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Les 7 tapes de laudit du systme de management environnemental Le type dorganisme, la nature de lintensit et des aspects environnementaux des activits,

ainsi que le nombre des sites conditionnent les dtails des audits de systme de management environnemental. Nanmoins, les tapes essentielles daudit du systme de management environnemental demeureront identiques. Aussi, la norme ISO 19011 : 2002 sappuie-t-elle sur un expos fouill qui dfinit les rles, responsabilits et activits des principaux acteurs participant un audit de systme de management environnemental : le responsable de laudit, le demandeur et laudit.
- HABILITATION DES AUDITEURS - PLANIFICATION DES AUDITS - GESTION DES RESULTATS

PREPARATION DE L'AUDIT - Annonce - Accord de l'audit

EXECUTION DE L'AUDIT SUR LE TERRAIN

Le systme audit, prsente t'il une non-conformit grav e ?


O

REUNION AVEC LA DIRECTION - Etablissement d'un plan d'actions

ETABLISSEMENT DU RAPPORT - Grille de notation - Feuille de remarques

COMMUNICATION RESULTATS - A l'audit - A la Direction

SUIVI DES ACTIONS CORRECTIVES

Laudit se droule conformment sept grandes tapes, elles mme dcoupes en plusieurs phases : Etape 1 : Dclenchement de laudit Cette phase est trs importante dans la mesure o elle va conditionner ultrieurement le bon droulement de laudit. 1-1 Nomination du responsable de lquipe daudit Il est de la responsabilit du demandeur de laudit de nommer le responsable daudit. Pour ce faire, dans le cadre des audits internes il dispose dun document : le programme daudit. Ce programme peu tre glissant ou annuel. Cest un document qui planifie lensemble des audits devant tre raliss pour passer en revue le systme de management environnemental de lorganisme sur un lap de temps dfini (le plus souvent une anne). Ltendu du programme daudit dpend de la taille, de la nature et de la complexit de lorganisme audit. 1-2 Dfinition des objectifs, du champ et des critres daudit. Les objectifs de laudit prcisent ce qui est attendu de laudit. Ils sont dfinis par le commanditaire de laudit. Le champ de laudit prcise ses limites dans lespace, le temps mais aussi les points auditer (activit, processus) Les critres daudit sont par exemple les documents du systme de management environnemental par rapport auxquels lauditeur vrifiera la conformit. Le champ et les critres de laudit sont dfinis par le commanditaire et le responsable daudit. 1-3 Dtermination de la faisabilit de laudit Il est de la responsabilit du responsable daudit de vrifier la faisabilit de laudit. Celle-ci porte sur lexistence dinformations suffisantes et appropries pour pouvoir planifier laudit ; la coopration des audits ; la disponibilit des ressources ncessaires et ladquation du temps imparti.

Si le responsable daudit estime que laudit nest faisable, il convient quil en informe le commanditaire de laudit et les audits. 1-4 Constitution de lquipe daudit Parmi les points forts mis en exergue dans la norme ISO 19011 : 2002, le choix des membres de lquipe daudit permettant de sassurer que celle-ci possde lexprience et lexpertise gnrales indispensables pour conduire laudit. Pour bien remplir sa mission, lquipe daudit devra tenir compte des considrations suivantes : la comptence et lvaluation des auditeurs, telles que mentionnes dans le paragraphe 7 de la norme ISO 19011 : 2002 le type dorganisme, les processus, les activits ou les fonctions vrifier ; le nombre des membres, les comptences linguistiques et lexpertise de chacun ; les possibilits de conflits dintrts potentiels entre les membres de lquipe daudit et laudit ; les exigences particulires des demandeurs et des organismes accrditeurs et certificateurs. Il convient de veiller lindpendance de lquipe daudit, sa comptence notamment vis--vis des aspects rglementaires et techniques), ainsi qu la langue pratique au cours de laudit. Il convient aussi que les membres de lquipe daudit se rpartissent les rles en fonction de leur comptence respective. 1-5 Etablissement du premier contact avec laudit. Les informations transmises laudit par le responsable daudit sont : Le champ et les objectifs de laudit La composition de lquipe daudit Le thme audit La date et la dure de laudit Les lments ncessaires aux auditeurs pour le bon droulement de lopration daudit

Le premier contact avec laudit permet ce dernier de communiquer aux auditeurs les documents ncessaires la prparation de laudit.

Etape 2 : Ralisation de la revue des documents Ralisation de la revue des documents pertinents du systme de management, y compris des enregistrements, et dtermination de leur adquation par rapport aux critres daudit. Cet examen prliminaire des documents ne correspond pas laudit des documents de laudit. Cet examen permet au responsable daudit de sassurer que la documentation du systme de management environnemental de laudit satisfait globalement aux exigences de la norme ISO 14 001, mais aussi vis--vis de la rglementation en vigueur notamment la situation administrative du site. Etape 3 : Prparation de laudit Lorsque lexamen prliminaire a t jug concluant notamment dans le cas dune certification, il convient que les auditeurs prparent leur audit. Cest au cours de la prparation que les auditeurs se rpartissent les rles et missions effectuer au cours de laudit. Cest une phase trs importante du processus daudit. En effet, il ny a pas de bon audit sans prparation initiale. La prparation de laudit comporte principalement trois axes : Ralisation du plan daudit

Le plan daudit est effectu par tous les membres de lquipe daudit, il permet de dcrire dans lespace et dans le temps les diffrentes phases de laudit. Une fois valid par le commanditaire de laudit et laudit, le plan daudit doit tre respect par les parties. Le contenu du plan daudit peut inclure les lments suivants : Le contenu du plan daudit peut inclure les lments suivants : (Voir Exemple) Les objectifs et le champ de laudit, Les critres de laudit, Lidentit des membres de lquipe daudit, leurs rles et responsabilits, Les noms et / fonctions audits, Les lments du systme audit, Lidentification des documents de rfrence, La dure prvisionnelle des principales phases de laudit et leur horaire, Les dates et lieux des diffrentes phases de laudit,

N de dossier : ICM/EMSC/05 Date de laudit : 18 et 19 mars 2005 Type daudit : Entreprise : Activit(s) : Site(s) audit(s) : Suivi. X

PREPARATION DE LAUDIT PLAN DAUDIT Rfrentiel : NM ISO 14001

AMINS/MSC/123 Rv02/02/01 Page : 1/1

Equipe daudit : Responsable : Auditeur(s) : Mr. AKHDAR. -

Electronique.

5 ; Rue de la lavande ; An Expert technique : Seba ; Casablanca. Observateur :

AFIF. Personne

Heure

du Elments auditer la

Chapitre de norme 18/03/2011 14h30 -

rencontrer et leurs fonctions

CHAMI (Directeur Runion douverture Gnral) ; KABLI (Resp.

Environnement) 15h30 15h45 Visite du site 4.2 Politique environnementale 4.3.1 Aspects environnementaux 4.3.2 Exigences rglementaire et lgales 4.3.3 Objectifs et cibles KABLI KABLI KABLI CHAMI ; KABLI KABLI

KABLI Programme de management environnemental 19/03/2002 09h00 09h30 10h30 11h30 4.4.2 Formation et sensibilisation 4.4.5 Matrise documentaire 4.4.6 Matrise oprationnelle 4.5.1 Surveillance et mesurage KABLI KABLI KABLI KABLI

12h30 14h00 15h00 15h30 16h15

Repas 4.5.4 Audit interne Rclamations 4.5.2 Actions correctives et actions prventives 4.6 Revue de direction KABLI KABLI KABLI KABLI

16h45 17h00

Runion synthse Runion de clture

KABLI KABLI

Indiquer les sites auditer et les chapitres de rfrence de la norme

Attribution des tches au sein de lquipe daudit

La rpartition des tches doit tenir compte de lindpendance, de la comptence des auditeurs vis--vis du secteur audit. Elle est tablie par le responsable daudit en accord avec les autres membres de lquipe daudit. Prparation des documents de travail.

Afin de faciliter la prise de note, le recueil dinformation au cours de laudit ; les auditeurs peuvent prparer un guide daudit . Le guide daudit est un document qui permet aux auditeurs de stabiliser leur dmarche daudit, cest aide mmoire permettant dtre exhaustif au moment de laudit, de respecter le champ de laudit, mais aussi un document qui leur permet de prendre des notes qui serviront de base pour faire le rapport daudit.

Etape 4 : Ralisation de laudit sur site Comme la prparation de laudit, la ralisation de laudit comporte plusieurs phases. 4-1 Runion douverture Cette runion dure environ 30 minutes, elle regroupe lquipe daudit et lensemble de la direction et lencadrement audits. Elle a pour objet: De prsenter les membres de lquipe daudit la direction de lorganisme; De rappeler le champ et les objectifs daudit ; De valider une dernire fois le plan daudit ; De confirmer la date et lheure de la runion de clture ; De prsenter les mthodes daudit utilises par lquipe daudit et les rgles de dontologie auxquelles ils sont soumis. Daborder les dtails logistiques (lieu du djeuner, moyens de locomotion, une salle pour les auditeurs, les rgles de scurit applicables sur le site, quipements informatiques,) 4-2 Recueil et vrification des informations Lorsque la runion douverture est effectue, lquipe daudit commence alors son audit dans les diffrents services concerns par le champ de laudit. Laudit se base sur la conduite dentretiens et lexamen des documents et modes de preuves des audits. Lobjectif est de permettre aux auditeurs dvaluer si le systme de management environnemental mis en place est conforme aux critres de laudit et aux exigences du rfrentiel externe ISO 14 001. La vrification de la conformit des documents proposs aux principes documentaires du systme (indice de rvision, date, visas, ) est ncessaire sur le plan de la forme. Sur le fond, il faut examiner le processus dcrit, sassurer de la logique de la dmarche, la formalisation des responsabilits et interfaces et enfin de la pertinence des lments dentre et de sortie.

4-3 Constats daudit Il est primordial quau cours des entretiens, les auditeurs restent objectifs vis--vis de la situation audite : ils doivent avoir obtenu les preuves des carts dtects au travers des documents et enregistrements examins. Les carts dtects et signifis laudit doivent tre incontestables. Lquipe daudit a la preuve dun cart vis--vis dun des critres de laudit. Il est galement important de signaler les points de conformit laudit. 4-4 Prparation des conclusions Il sagit de faire la synthse et lanalyse des entretiens raliss lors de la phase prcdente afin de prsenter les rsultats de laudit. Cette au cours de cette phase que les membres de lquipe daudit hirarchisent les carts en carts majeurs notamment les non conformits, et les carts mineurs comme les remarques. Les constats daudit doivent tre formaliss dans des fiches dcarts de faon claire, prcise et se baser sur des faits et prciser sil sagit dun cart documentaire ou dapplication. 4-5 Runion de clture Lobjet de la runion de clture est de prsenter les constats et les conclusions de laudit. Le responsable daudit fait lecture des fiches dcarts et les fait valider par la direction de lorganisme audit ainsi quil doit signaler les points forts du systme de management environnemental de lentreprise audite. Le responsable daudit annonce le dlai de remise du rapport. Etape 5 : prparation, approbation et diffusion du rapport daudit Le rapport daudit doit tre fidle aux conclusions de la runion de clture. Il est de la responsabilit du responsable daudit dy veiller ainsi qu sa prcision et son exhaustivit. Le contenu du rapport daudit reprend : Lidentification du commanditaire de laudit, Le champ et les objectifs de laudit ainsi que le plan daudit suivi par les auditeurs, Lidentit des membres de lquipe daudit ainsi que celle des reprsentants de laudit participant laudit, La liste des documents consults au cours de laudit,

La date et la dure de laudit, Limpression gnrale de lquipe daudit, Les constats dcarts, Les procs-verbaux des runions douverture et de clture.

Le rapport daudit doit contenir la signature du responsable daudit. Etape 6 : clture de laudit Laudit est termin lorsque le rapport daudit approuv a t diffus. Etape 7 : suivi daudit Les actions correctives et prventives mises en place suite au constat daudit sont gnralement dfinies et ralises par les audits. Elles ne sont pas considres comme faisant partie de laudit. La vrification de lefficacit des actions correctives peut tre effectue lors daudits ultrieurs.

La norme ISO 14 001 : 2004 des systmes de management environnemental La Norme internationale ISO 14 001 : 2004 spcifie les exigences relatives un systme de management environnemental permettant un organisme de dvelopper et de mettre en uvre une politique et des objectifs, qui prennent en compte les exigences lgales et les autres exigences auxquelles l'organisme a souscrit et les informations relatives aux aspects environnementaux significatifs. Elle s'applique aux aspects environnementaux que l'organisme a identifis comme tant ceux qu'il a les moyens de matriser et ceux sur lesquels il a les moyens d'avoir une influence. Elle n'instaure pas en elle-mme de critres spcifiques de performance environnementale. Cette Norme est applicable tout organisme qui souhaite : a) tablir, mettre en uvre, tenir jour et amliorer un systme de management environnemental (SME), b) s'assurer de sa conformit avec sa politique environnementale tablie, c) dmontrer sa conformit la prsente Norme internationale. Exigences du systme de management environnemental 1- Exigences gnrales L'organisme doit tablir, documenter, mettre en uvre, tenir jour et amliorer de faon continue un systme de management environnemental conformment aux exigences de

la Norme internationale ISO 14 001 : 2004 et dterminer comment il satisfait ces exigences. 2- Politique environnementale La direction son plus haut niveau doit dfinir la politique environnementale de l'organisme et s'assurer, dans le cadre du domaine d'application dfini de son systme de management environnemental, que sa politique environnementale : a) est approprie la nature, la dimension et aux impacts environnementaux de ses activits, produits et services, b) comporte un engagement d'amlioration continue et de prvention de la pollution, c) comporte un engagement de conformit aux exigences lgales applicables et aux autres exigences applicables auxquelles l'organisme a souscrit, relatives ses aspects environnementaux, d) donne un cadre pour l'tablissement et l'examen des objectifs et cibles environnementaux, e) est documente, mise en uvre, et tenue jour, f) est communique toute personne travaillant pour ou pour le compte de l'organisme, et g) est disponible pour le public. La Norme internationale ISO 14 001 : 2004 prescrit l'organisme : a) d'tablir une politique environnementale approprie, b) d'identifier les aspects environnementaux provenant d'activits, de services et de produits passs, prsents ou futurs de l'organisme, et de dterminer les impacts environnementaux significatifs, c) d'identifier les exigences lgales applicables et les autres exigences applicables auxquelles l'organisme a souscrit, d) d'identifier les priorits et de fixer les objectifs et cibles environnementaux appropris, e) d'tablir une structure et un (des) programme(s) afin de mettre en uvre la politique et d'atteindre les objectifs et cibles, f) de faciliter les activits de planification, matrise, surveillance, actions prventives et correctives, audit et revue afin de s'assurer simultanment que la politique est respecte et que le systme de management environnemental reste adapt, et g) d'tre capable de s'adapter aux changements de circonstances. Il existe plusieurs mthodes pour identifier les aspects environnementaux, l'approche choisie peut par exemple tenir compte : a) des missions dans l'air,

b) des rejets dans l'eau, c) des rejets dans le sol, d) de l'utilisation des matires premires et des ressources naturelles, e) de l'utilisation de l'nergie, f) de l'nergie produite, par exemple chaleur, radiation, vibration, g) des dchets et des sous-produits, et h) des lments physiques, par exemple taille, forme, couleur, apparence. En plus des aspects environnementaux qu'un organisme a les moyens de matriser