Fideicomiso Modelo

Calle Los Libertadores 155 Oficina 801, Lima 27
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CONTRATO DE FIDEICOMISO EN ADMINISTRACIN Fecha: 25 de mayo de 2010
FIDEICOMITENTE: FIDUCIARIO: FIDEICOMISARIO: DEPOSITARIO:
NOMBRE DE LA EMPRESA La Fiduciaria S.A. NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO NOMBRE QUE CORRESPONDA
Fideicomiso No. A00-T-0510-368
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Seor Notario: Srvase usted extender en su Registro de Escrituras Pblicas, una por la cual conste el CONTRATO DE FIDEICOMISO EN ADMINISTRACIN que celebran: I. En calidad de FIDEICOMITENTE: NOMBRE DE LA EMPRESA DEL PER S.A., con RUC No. 20100151627, con domicilio en Av. Manuel Olgun 525 oficina 202, distrito de Surco, provincia y departamento de Lima, debidamente representado por NOMBRE QUE CORRESPONDA, identificado con DNI No. 12345678, facultado segn poderes inscritos en la Partida Registral No. 11010510 del Registro de Personas Jurdicas de la Oficina Registral de Lima y Callao; a quien en adelante se le denominar NOMBRE DE LA EMPRESA o FIDEICOMITENTE; En calidad de FIDUCIARIO: LA FIDUCIARIA S.A., con RUC No. 20501842771, con domicilio en Calle Los Libertadores No. 155 - Oficina 801, distrito de San Isidro, provincia y departamento de Lima, debidamente representada por Paulo Csar Comitre Berry, identificado con DNI No. 06441986 y por la seora Ana Cecilia Rodrguez Riva, identificada con DNI No. 09863664, ambos facultados segn poderes inscritos en los asientos C00016 y C00022 respectivamente- de la Partida Electrnica No. 11263525 del Registro de Personas Jurdicas de la Oficina Registral de Lima y Callao, a quien en adelante se le denominar LA FIDUCIARIA. En calidad de FIDEICOMISARIO: NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO, con RUC No. 20109068498, con domicilio en Av. Angamos Oeste No. 1234, distrito de Miraflores, provincia y departamento de Lima, debidamente representada por su Gerente Central, seor Rafael Fonseca Luna, identificado con DNI No. 09174218, y por su Gerente Comercial, seor Javier Augusto Lamarque Portal, identificado con DNI No. 09164789; ambos facultado segn poderes inscritos en la Partida No. 02006707 del Registro de Personas Jurdicas de la Oficina Registral de Lima y Callao, a quien en adelante se le denominar NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO.
II.
III.
IV.
En calidad de DEPOSITARIO: NOMBRE QUE CORRESPONDA, identificado con DNI N 12345678, con domicilio en Av. Manuel Olgun No. 525, oficina 202 a quien en adelante se le denominar, DEPOSITARIO
El presente CONTRATO se otorga segn los trminos y condiciones siguientes. CAPITULO I INTRODUCCIN PRIMERA: INTERPRETACIN
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1.1.
En el presente CONTRATO, a menos que se indique de otra manera, debern aplicarse las siguientes normas de interpretacin, sujetas al respectivo contexto donde se encuentren consideradas: a) Los trminos en singular incluyen el plural y los trminos en plural incluyen el singular, salvo para los casos en que se sealan definiciones especficas para el singular y el plural, que debern ser interpretadas estrictamente con arreglo a dichas definiciones, segn se detalla en la siguiente clusula. Las palabras que se refieran al gnero masculino o femenino incluyen al gnero opuesto correspondiente. Las referencias a leyes o reglamentos deben ser comprendidas e interpretadas como comprensivas de todas las disposiciones legales o reglamentarias que modifiquen, consoliden, enmienden o reemplacen a la LEY o al REGLAMENTO mencionado en el presente CONTRATO y que se define en la siguiente clusula. Las palabras "incluye" e "incluyendo" deben considerarse que se encuentran seguidas de las palabras sin encontrarse limitado(a) a. Las referencias a clusulas, numerales, acpites, literales, adjuntos, anexos y a otros instrumentos contractuales distintos al presente CONTRATO deben considerarse que incluyen todas las modificaciones, extensiones o cambios de stos. Cualquier enumeracin o relacin de conceptos donde exista la conjuncin disyuntiva o comprende a algunos o a todos los elementos de tal enumeracin o relacin; y cualquier enumeracin o relacin de conceptos donde exista la conjuncin copulativa y incluye a todos y cada uno de los elementos de tal enumeracin.
b) c)
d) e)
f)
1.2.
Todas las referencias en este CONTRATO a una clusula, numeral o acpite, hacen referencia a la clusula, numeral o acpite correspondiente del mismo. Las referencias en este CONTRATO a una clusula incluyen todos los numerales y/o prrafos y/o acpites dentro de dicha clusula y las referencias a un numeral incluyen todos los prrafos y/o literales dentro de ste. Los ttulos de cada clusula, numeral, acpite y/o literal utilizados en el presente CONTRATO son nicamente referenciales y no definirn ni limitarn el contenido de los mismos. Todas las disposiciones de este CONTRATO debern ser interpretadas de tal manera que sean efectivas y vlidas bajo la legislacin nacional, pero si cualquier parte o la totalidad de cualquier disposicin de este CONTRATO estuviera prohibida o fuese invlida bajo la legislacin nacional, la disposicin afectada slo ser invlida en lo que respecta a dicha prohibicin o invalidez, sin invalidar el resto de dicha disposicin o el resto de las disposiciones de este CONTRATO, dejando a salvo lo establecido en el artculo 224 del Cdigo Civil.
1.3.
1.4.
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SEGUNDA: ANEXOS:
DEFINICIONES Son los documentos a los que se hace referencia como ANEXO 1 al ANEXO 4 y que constituyen parte integrante del presente CONTRATO y que tendrn la misma validez y eficacia que lo establecido en el cuerpo del CONTRATO, estipulndose asimismo que cualquier referencia al presente CONTRATO incluir los ANEXOS. Ser la carta de instruccin conforme al texto que, como ANEXO 1, que forma parte integrante del CONTRATO la misma que una vez suscrita por LA FIDUCIARIA y el FIDEICOMITENTE, deber ser remitida, por este ltimo, por va notarial al MUNICIPALIDAD PROVINCIAL. Son todos los comprobantes de pago emitidos o que emita el FIDEICOMITENTE a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL por la ejecucin del CONTRATO DE OBRA. Es el Contrato de Ejecucin de Obra a suscribirse entre la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL y el FIDEICOMITENTE, cuyo objeto es la ejecucin de la obra denominada Mejoramiento y Ampliacin de los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado de la ciudad de Jauja, en el marco de la Licitacin Pblica N 001-2010-CE/MPJ. En virtud de este CONTRATO DE OBRA, el FIDEICOMITENTE se obligar frente a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL a realizar la OBRA, de acuerdo a los trminos y condiciones establecidos en dicho instrumento. Los trminos y condiciones que se establecern en el CONTRATO DE OBRA se encuentran detallados en la Proforma de Contrato que forma parte integrante de las Bases Integradas para la Licitacin Pblica LP - N 001-2010-CE/MPJ. Este trmino incluye todas las modificaciones, adendas y dems ampliaciones o aclaraciones que pudiesen haber efectuado el FIDEICOMITENTE y la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL respecto del CONTRATO DE OBRA.
CARTA
COMPROBANTES DE PAGO:
CONTRATO DE OBRA:
CONTRATO:
Es el presente Contrato de Fideicomiso en Administracin, incluyendo sus clusulas adicionales y sus anexos, as como sus modificaciones y ampliaciones. Ser(n) la(s) cuenta(s) -en DLARES y/o SOLES- de
CUENTA DESTINO:
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libre disponibilidad del FIDEICOMITENTE abierta(s) en el SBP. El nmero de esta cuenta ser oportunamente comunicado mediante carta remitida por el FIDEICOMITENTE a LA FIDUCIARIA. CUENTA RECOLECTORA: Ser(n) la(s) cuenta(s) dineraria(s) especial(es) denominada(s) La Fiduciaria, Fid. NOMBRE DE LA EMPRESA JaujaRec. que LA FIDUCIARIA solicitar abrir -en DLARES y/o SOLES- de acuerdo a las instrucciones del FIDEICOMITENTE, en el SBP. La administracin de la CUENTA RECOLECTORA, se efectuar en los trminos y condiciones establecidos en la Clusula Novena del presente CONTRATO. Son los derechos de crdito presentes y futuros, determinados o determinables, que otorgan legitimidad para exigir, demandar y recibir el pago de todas las sumas de dinero adeudadas al FIDEICOMITENTE por la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL de conformidad con el CONTRATO DE OBRA, incluyendo: (i) las sumas de dinero adeudadas al FIDEICOMITENTE por la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL por concepto de penalidades; (ii) los intereses compensatorios o moratorios que se devenguen; y, (iii) los pagos por indemnizaciones, los cargos y cualquier otro pago debido al FIDEICOMITENTE por cualquier concepto bajo el CONTRATO DE OBRA, sin limitacin alguna. Se incluye dentro de esta definicin los adelantos por materiales, el fondo de garanta, los adelantos para valorizaciones de materiales en cancha, intereses, penalidades o cualquier otro derecho de crdito y/o monto dinerario recaudados como consecuencia de procesos judiciales o extrajudiciales o cualquier otra accin necesaria o reclamo efectuado por el FIDEICOMITENTE contra la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL por no cumplir con los compromisos adoptados con el FIDEICOMITENTE en virtud al CONTRATO DE OBRA. DA HBIL: Es cualquier da, distinto de sbado, domingo o un feriado, en el cual los bancos comerciales estn autorizados u obligados por ley a abrir sus oficinas en la ciudad de Lima y la provincia constitucional del Callao. Es la moneda de curso legal de los Estados Unidos de Amrica. Son las Cartas Fianza y/o Plizas de Caucin, incluyendo todas sus renovaciones y/o ampliaciones, emitidas por el FIDEICOMISARIO a favor de la
DERECHOS DE COBRO:
DLARES o USD$: FIANZAS:
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MUNICIPALIDAD PROVINCIAL, a efecto de garantizar (i) los adelantos de efectivo; (ii) adelantos para materiales; y, (iii) el fiel cumplimiento de las obligaciones establecidas en el CONTRATO DE OBRA por parte del FIDEICOMITENTE. La descripcin de las mismas se encuentra consignada en el ANEXO 2 de este CONTRATO. Asimismo se deja constancia que ser considerada FIANZA cualquier otra Carta Fianza y/o Pliza de Caucin que pudiera emitir el FIDEICOMISARIO a solicitud del FIDEICOMITENTE en favor de la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL con relacin al CONTRATO DE OBRA. FIDEICOMISARIO: FIDEICOMITENTE: FLUJOS DINERARIOS: Es NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO, beneficiario de la constitucin del presente fideicomiso. Es NOMBRE DE LA EMPRESA. Son las sumas de dinero que le corresponde percibir al FIDEICOMITENTE en mrito a: (i) la cobranza y realizacin efectiva de los DERECHOS DE COBRO; y, (ii) los intereses que stos generen. Es La Fiduciaria S.A., empresa de servicios fiduciarios autorizada por Resolucin SBS N 243-2001, del 30 de marzo del 2001, facultada para administrar patrimonios fideicometidos de conformidad con la LEY y el REGLAMENTO. Es la Ley General del Sistema Financiero y de Seguros y Orgnica de la SBS, promulgada mediante Ley N 26702 y normas modificatorias. Es la Municipalidad Provincial de Jauja. Consiste en la ejecucin de la obra denominada Mejoramiento y Ampliacin de los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado de la ciudad de Jauja, de conformidad con los trabajos que se describen y detallan en el CONTRATO DE OBRA, a suscribirse entre el FIDEICOMITENTE y la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL. Son en conjunto, el FIDEICOMITENTE, FIDUCIARIA y el FIDEICOMISARIO. LA
LA FIDUCIARIA:
LEY:
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL: OBRA:
PARTES: PATRIMONIO FIDEICOMETIDO:
Ser el patrimonio autnomo compuesto por el ntegro de: (i) los DERECHOS DE COBRO; y (ii) los FLUJOS DINERARIOS.
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PRESUPUESTO DE OBRA:
Es el Presupuesto para la OBRA que contiene los ingresos y egresos necesarios para el desarrollo de la OBRA. El referido PRESUPUESTO DE OBRA es entregado por el FIDEICOMITENTE a la fecha de celebracin del presente CONTRATO al SUPERVISOR y al FIDEICOMISARIO. Es el Reglamento del Fideicomiso y de las Empresas de Servicios Fiduciarios, aprobado mediante Resolucin SBS N 1010-99. Ser el Scotiabank Per. Es la Superintendencia de Banca y Seguros. Es la moneda de curso legal de la Repblica del Per. Ser la empresa Consultora de Proyectos Andinos S.A.C., -o la que en el futuro la reemplace- contratada por el FIDEICOMITENTE, con la aprobacin del FIDEICOMISARIO, a efectos de realizar, las funciones que se indican en la Primera Clusula Adicional del presente CONTRATO.
REGLAMENTO:
SBP: SBS: SOLES: SUPERVISOR:
TERCERA: 3.1.
ANTECEDENTES
El FIDEICOMITENTE ha obtenido la buena pro de la Licitacin Pblica N 0012010-CE/MPJ convocada por la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL para la ejecucin de la OBRA. En virtud de lo establecido en el prrafo inmediato anterior, el FIDEICOMITENTE y la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL suscribirn el CONTRATO DE OBRA, a efecto que el FIDEICOMITENTE ejecute la OBRA, de conformidad con los trminos establecidos en la Proforma de Contrato que forma parte integrante de las Bases Integradas para la Licitacin Pblica N 001-2010-CE/MPJ.
3.2.
En mrito al CONTRATO DE OBRA, la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL solicita al FIDEICOMITENTE la presentacin de las FIANZAS, a efecto de garantizar los adelantos en efectivo, y el cumplimiento de sus obligaciones en el CONTRATO DE OBRA. En razn a ello, el FIDEICOMISARIO ha emitido las FIANZAS a favor del FIDEICOMITENTE, exigindole la constitucin del presente PATRIMONIO FIDEICOMETIDO. OBJETO Y FINALIDAD DEL CONTRATO
3.3.
CUARTA: 4.1.
El objeto del presente CONTRATO es la constitucin de un fideicomiso en administracin, con carcter irrevocable, para lo cual el FIDEICOMITENTE -de conformidad con lo dispuesto en el artculo 241 de la LEY- transfiere en dominio
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fiduciario a LA FIDUCIARIA, los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS. 4.2. La finalidad del presente CONTRATO es la administracin de los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS a efecto que los mismos sirvan para atender los pagos que sean necesarios para la ejecucin, culminacin y entrega de la OBRA, de conformidad con lo establecido en el CONTRATO DE OBRA. Como consecuencia, se reducir el riesgo de incumplimiento del referido CONTRATO DE OBRA y de ejecucin de las FIANZAS.
CAPITULO II DE LAS DECLARACIONES, LA TRANSFERENCIA EN DOMINIO FIDUCIARIO Y DEL PATRIMONIO FIDEICOMETIDO QUINTA: DE LAS DECLARACIONES FIDEICOMISARIO DEL FIDEICOMITENTE Y DEL
El FIDEICOMITENTE declara y garantiza a LA FIDUCIARIA y al FIDEICOMISARIO saber y conocer que: 5.1 Es una sociedad annima debidamente constituida y vlidamente existente segn las leyes de la Repblica del Per; y que sus representantes cuentan con todos los poderes y autorizaciones requeridas para conducir sus negocios, poseer sus propiedades; as como suscribir el presente CONTRATO y cumplir con los trminos y condiciones del mismo. Conoce los alcances y rgimen legal vigente del presente CONTRATO, regulado en los artculos 241 y siguientes de la LEY y por el REGLAMENTO; declarando tener libre y plena facultad de disposicin sobre los bienes que se transfieren en dominio fiduciario a favor de LA FIDUCIARIA en los trminos y condiciones del presente instrumento. La celebracin del presente CONTRATO por parte de su administracin y el cumplimiento de las obligaciones que ste le impone se encuentran dentro de las facultades establecidas en sus documentos constitutivos, estatutos, acuerdos corporativos y marco regulatorio aplicable y no infringen: (i) ninguna ley, decreto, reglamento, derecho o cualquier otra norma que le sea aplicable, (ii) ninguna orden o sentencia de cualquier tribunal u otra dependencia judicial o administrativa que le sea aplicable, o, (iii) ningn contrato, hipoteca, prenda, instrumento u otro compromiso legalmente obligatorio que le resulte aplicable. El presente CONTRATO no requiere para su validez y eficacia de la intervencin, aceptacin ni convalidacin de persona o entidad alguna. No tiene pendiente ningn litigio o controversia judicial, arbitral o procedimiento administrativo que pudiere: (i) impedir o afectar la capacidad del FIDEICOMITENTE para cumplir las obligaciones derivadas del CONTRATO DE OBRA; (ii) impedir o afectar la capacidad del FIDEICOMITENTE para cumplir las obligaciones derivadas de este CONTRATO; o, (iii) que pudiera afectar la legalidad, validez, eficacia o ejecutabilidad del presente CONTRATO.
5.2.
5.3.
5.4. 5.5.
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5.6.
No se encuentra inhabilitado para contratar con el Estado Peruano ni se encuentra en ningn proceso judicial o procedimiento administrativo que pueda acarrear la mencionada inhabilitacin. Que el CONTRATO DE OBRA es y ser plenamente vlido, eficaz, exigible y vigente. Es el legtimo titular de: (i) los DERECHOS DE COBRO; y, (ii) los FLUJOS DINERARIOS, tiene libre y pleno derecho de disposicin sobre los mismos, y stos pueden ser libremente transferidos sin ninguna limitacin, no pesando sobre stos ninguna orden judicial o extrajudicial que pudiera impedir su correcta y libre disposicin. Conoce que, como consecuencia de la transferencia fiduciaria que se produce en virtud del presente CONTRATO, se encuentra imposibilitado de disponer y afectar los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS.
5.7. 5.8.
5.9.
El FIDEICOMISARIO declara y garantiza que: 5.10. Es una sociedad annima debidamente organizada, constituida e inscrita y vlidamente existente segn las leyes de la Repblica del Per; y que sus representantes cuentan con todos los poderes y autorizaciones requeridas para conducir sus negocios y cumplir con los trminos y condiciones del presente CONTRATO. Conoce los alcances y rgimen legal vigente del presente CONTRATO, regulado en los artculos 241 y siguientes de la LEY y el REGLAMENTO. El presente fideicomiso no requiere para su validez y eficacia de la intervencin, aceptacin ni convalidacin de persona o entidad alguna. DE LA TRANSFERENCIA EN DOMINIO FIDUCIARIO
5.11. 5.12.
SEXTA: 6.1.
A la firma del presente CONTRATO, el FIDEICOMITENTE transfiere irrevocablemente a favor de LA FIDUCIARIA, el dominio fiduciario sobre los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS, en las condiciones y para los fines que se estipulan en el presente CONTRATO. Queda precisado que la presente transferencia del dominio fiduciario que realiza el FIDEICOMITENTE a favor de LA FIDUCIARIA, incluye todo aquello que de hecho o por derecho corresponda a los DERECHOS DE COBRO y a los FLUJOS DINERARIOS; por lo que desde la fecha de suscripcin de este documento, LA FIDUCIARIA es quien tendr la calidad de titular del dominio fiduciario sobre los mismos, con pleno derecho de administracin, uso, disposicin y reivindicacin, dentro de los alcances y lmites sealados en el presente CONTRATO. LA FIDUCIARIA manifiesta su aceptacin en asumir el dominio fiduciario y ejercer todos los actos necesarios sobre el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO, para cumplir la finalidad del presente fideicomiso; en especial, la de administrar el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO de acuerdo con lo establecido en el presente CONTRATO. Sin perjuicio de ello, LA FIDUCIARIA no ser responsable por la verificacin y canalizacin del cien por ciento (100%) de los FLUJOS
6.2.
6.3.
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DINERARIOS que se transfieren en virtud al presente CONTRATO a la CUENTA RECOLECTORA. 6.4. Las PARTES declaran expresamente conocer y aceptar que las gestiones de cobranza de los DERECHOS DE COBRO sern ejercidas en todo momento por el FIDEICOMITENTE, de acuerdo a los trminos contenidos en el CONTRATO DE OBRA, no correspondiendo a LA FIDUCIARIA: (i) ejercer ninguna gestin de cobranza; ni, (ii) verificar que los pagos se encuentren adecuadamente efectuados. Para este efecto, LA FIDUCIARIA permitir al FIDEICOMITENTE en tanto ste cuente con este sistema el acceso en consulta a la CUENTA RECOLECTORA a travs del respectivo sistema informtico que brinde el SBP. Las PARTES dejan expresa constancia que no es responsabilidad de LA FIDUCIARIA que los FLUJOS DINERARIOS se estn canalizando en su integridad a travs de la CUENTA RECOLECTORA. Sin perjuicio de lo antes indicado, LA FIDUCIARIA, conforme lo establecido en la Clusula Vigsimo Cuarta de este CONTRATO, podr ejercer la representacin y defensa del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO a efecto que la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL cumpla en las oportunidades que corresponda con efectuar los pagos correspondientes al CONTRATO DE OBRA, y que los mismos se canalicen a travs de la CUENTA RECOLECTORA. 6.5. La transferencia en dominio fiduciario de los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS se produce con el solo mrito de la suscripcin del CONTRATO, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 246 de la LEY. La transferencia en dominio fiduciario de los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS se produce en los mismos trminos y condiciones de la relacin jurdica existente entre el FIDEICOMITENTE y la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL, en virtud al CONTRATO DE OBRA. En consecuencia, los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS no sufren alteraciones, modificaciones ni transformaciones, recibindolos LA FIDUCIARIA en las mismas condiciones en los que los tiene -o tendr- el FIDEICOMITENTE. STIMA: 7.1. 7.2. DEL PATRIMONIO FIDEICOMETIDO
6.6.
El PATRIMONIO FIDEICOMETIDO est constituido por: (i) los DERECHOS DE COBRO; y, (ii) los FLUJOS DINERARIOS. Las PARTES acuerdan que el FIDEICOMITENTE no podr modificar los trminos y condiciones del CONTRATO DE OBRA sin previo consentimiento por escrito del FIDEICOMISARIO y de LA FIDUCIARIA, en lo referido a: (i) la forma y lugar de pago; (ii) la frmula de pago; (iii) las causales de resolucin del CONTRATO DE OBRA; y (iv) en general cualquier modificacin que tenga incidencia negativa en los DERECHOS DE COBRO, los FLUJOS DINERARIOS y cualquier trmino econmico del CONTRATO DE OBRA.
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El FIDEICOMITENTE deber comunicar por escrito al FIDEICOMISARIO y a LA FIDUCIARIA, dentro de los dos (2) DAS HBILES siguientes de efectuada cualquier otra modificacin contractual, no contemplada expresamente en el prrafo precedente, adjuntando a la referida comunicacin, copia certificada o legalizada de la modificacin en cuestin. 7.3. En caso que la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL no cumpliese con el pago oportuno de sus obligaciones, originando un retraso en la percepcin de los FLUJOS DINERARIOS, el FIDEICOMITENTE se obliga a iniciar las acciones necesarias para que se produzca la recaudacin efectiva de dichos recursos, incluyendo las acciones judiciales o extrajudiciales, de ser el caso. Para tal efecto, LA FIDUCIARIA otorgar los poderes que sean necesarios para iniciar las acciones judiciales o extrajudiciales que sean necesarias, de ser el caso. El costo de llevar adelante los procesos judiciales o extrajudiciales o cualquier otra accin necesaria para que se produzca la recaudacin efectiva de los citados flujos sern atendidos de acuerdo a lo dispuesto en la Clusula Vigsimo Quinta del presente CONTRATO. Los FLUJOS DINERARIOS recaudados como consecuencia de los procesos judiciales o procedimientos extrajudiciales o cualquier otra accin necesaria para que se produzca la recaudacin efectiva de los mismos formarn parte del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO. En tal sentido, el FIDEICOMITENTE se obliga a instruir a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL a depositar los FLUJOS DINERARIOS en la CUENTA RECOLECTORA. 7.4. En caso se determine mediante las auditorias indicadas en la Clusula Dcima, o por cualquier otro medio, que los FLUJOS DINERARIOS no han sido canalizados a travs de la CUENTA RECOLECTORA y, en consecuencia, se incumpla con lo establecido en el CONTRATO, LA FIDUCIARIA luego de conocido el hechocomunicar de este hecho al FIDEICOMISARIO, con copia al FIDEICOMITENTE. En este supuesto, el FIDEICOMISARIO se reserva el derecho de sustituir al FIDEICOMITENTE en las labores de cobranza establecidas en el numeral 6.4 de la Clusula Sexta del presente CONTRATO. En este supuesto, el FIDEICOMISARIO proceder a nombrar al agente de cobranzas quien realizar las acciones judiciales o extrajudiciales o las acciones necesarias para la cobranza efectiva de los DERECHOS DE COBRO. La designacin del nuevo agente de cobranzas ser comunicada por el FIDEICOMISARIO a LA FIDUCIARIA y al FIDEICOMITENTE. Finalmente, queda claramente establecido que todos los gastos en los que se incurra en la designacin y contratacin del nuevo agente de cobranzas, as como las gestiones que ste realice sern cargados a la CUENTA RECOLECTORA y de no existir fondos suficientes en dicha cuenta, sern asumidos ntegramente por el FIDEICOMITENTE con cargo a recursos propios. Las PARTES dejan expresa constancia que el FIDEICOMISARIO y LA FIDUCIARIA no asumirn responsabilidad alguna por las labores de cobranza que realice el nuevo agente de cobranzas. CAPITULO III DE LA ADMINISTRACIN DEL PATRIMONIO FIDEICOMETIDO
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OCTAVA: 8.1.
DE LA IMPLEMENTACIN DEL FIDEICOMISO
A fin de cumplir con el objeto del presente CONTRATO, LA FIDUCIARIA deber solicitar la apertura de la CUENTA RECOLECTORA en el SBP. A travs de esta cuenta LA FIDUCIARIA administrar el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO. LA FIDUCIARIA podr contratar -para el mejor desempeo de sus funciones- los servicios bancarios que preste el SBP y que sean necesarios para la adecuada administracin del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO. Los portes, tributos o comisiones que se generen por la operacin y mantenimiento de la CUENTA RECOLECTORA, as como por las transferencias de fondos que se efecten hacia y desde las mismas incluyendo transferencias interbancarias- y los servicios bancarios contratados de conformidad con lo dispuesto en el prrafo anterior, sern atendidos con cargo al PATRIMONIO FIDEICOMETIDO, de acuerdo a lo establecido en la Clusula Vigsimo Quinta del presente CONTRATO. Las remuneraciones de la CUENTA RECOLECTORA sern negociadas directamente por el FIDEICOMITENTE con el banco donde se encuentren abiertas las cuentas no siendo LA FIDUCIARIA responsable por dicha negociacin o resultado.
8.2.
8.3.
8.4.
Para efecto nicamente del Impuesto a las Transacciones Financieras (ITF) se considerar al FIDEICOMITENTE como titular de la CUENTA RECOLECTORA.
De la comunicacin al deudor cedido: 8.5. La transferencia en dominio fiduciario sobre los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS ser comunicada por el FIDEICOMITENTE y LA FIDUCIARIA a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL mediante la CARTA. Para este efecto, LA FIDUCIARIA, una vez que la CUENTA RECOLECTORA se encuentre operativa, preparar la CARTA a ser remitida a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL segn el modelo establecido en el ANEXO 1 del presente CONTRATO y se la enviar al FIDEICOMITENTE para su firma y envo por conducto notarial. Si dentro del plazo de tres (3) DAS HBILES de la fecha en que LA FIDUCIARIA remita la CARTA al FIDEICOMITENTE, ste no cumpla con remitir la misma, LA FIDUCIARIA, en su calidad de titular del dominio fiduciario de los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS, se encontrar facultada para enviar la CARTA directamente y sin necesitar de la participacin del FIDEICOMITENTE. Se deja constancia que cualquier gasto que origine el envo de las mencionadas comunicaciones ser de cuenta y cargo del FIDEICOMITENTE. 8.6. En la CARTA se indicar a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL que: (i) los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS han sido transferidos irrevocablemente a un patrimonio fideicometido administrado por LA FIDUCIARIA; y, (ii) deber proceder a depositar los importes que correspondan ser pagados al FIDEICOMITENTE por concepto del CONTRATO DE OBRA, en la CUENTA
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RECOLECTORA, o mediante cheque no negociable girado a la orden de LA FIDUCIARIA. 8.7. El dominio fiduciario sobre el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO ser ejercido por LA FIDUCIARIA a partir de la fecha de suscripcin del presente CONTRATO. DE LA OPERATIVIDAD DEL FIDEICOMISO
NOVENA:
Administracin de la CUENTA RECOLECTORA: 9.1. Los FLUJOS DINERARIOS que la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL pague al FIDEICOMITENTE por concepto de la ejecucin del CONTRATO DE OBRA debern ser abonados directamente en la CUENTA RECOLECTORA. Para este efecto, una vez que la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL reciba la CARTA, de acuerdo a lo dispuesto por el numeral 8.6 del presente CONTRATO, deber proceder a pagar los FLUJOS DINERARIOS que le corresponda percibir al FIDEICOMITENTE derivados del CONTRATO DE OBRA de la siguiente manera: (i) mediante transferencia o depsito de los FLUJOS DINERARIOS en la CUENTA RECOLECTORA; o, (ii) mediante cheque no negociable girado a la orden de LA FIDUCIARIA . 9.2. Corresponder al FIDEICOMITENTE como encargado de la cobranza de los DERECHOS DE COBRO cumplir con las siguientes obligaciones: (i) emitir los COMPROBANTES DE PAGO; y, (ii) remitir al SUPERVISOR mensualmente copia de los COMPROBANTES DE PAGO. Con relacin a la ejecucin del CONTRATO DE OBRA, LA FIDUCIARIA transferir luego de atender los gastos y costos que se generen por la constitucin, administracin, terminacin y devolucin del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO, as como los gastos pendientes por concepto de prima(s) de la(s) FIANZA(S) que el FIDEICOMISARIO oportunamente le hubiese comunicado a LA FIDUCIARIA- los fondos acreditados en la CUENTA RECOLECTORA a la CUENTA DESTINO, de acuerdo con lo establecido en la presente clusula y de acuerdo a las instrucciones que para este efecto le remita el SUPERVISOR. El FIDEICOMITENTE podr, si lo juzga conveniente, requerir mediante solicitud dirigida al SUPERVISOR, quien instruir a LA FIDUCIARIA- el pago directo de los proveedores y planillas de trabajadores del FIDEICOMITENTE, siempre y cuando: (a) dichos pagos se encuentren vinculados a la ejecucin del CONTRATO DE OBRA, (b) se encuentren sujetos al PRESUPUESTO DE OBRA y (c) tengan el visto bueno del SUPERVISOR. En estos casos, los pagos se efectuarn mediante: (i) transferencias a cuentas bancarias abiertas en el SBP; o, (ii) solicitud de emisin de cheques de gerencia emitidos por el SBP los mismos que debern contener la clusula no negociable-. LA FIDUCIARIA podr requerir al FIDEICOMITENTE la remisin de un archivo electrnico en el sistema que opere el SBP que contenga los pagos a ser realizados. Bajo este supuesto, ser aplicable el procedimiento de aprobacin y desembolso de los FLUJOS DINERARIOS al que se refieren los numerales 9.5 y siguientes de la presente clusula.
9.3.
9.4.
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Ni LA FIDUCIARIA ni el SUPERVISOR sern responsables porque los montos depositados en la CUENTA RECOLECTORA sean suficientes para atender las transferencias que le sean solicitadas, vinculadas a la ejecucin del CONTRATO DE OBRA de acuerdo al PRESUPUESTO DE OBRA. 9.5. Para efecto de lo establecido en los numerales 9.3. y 9.4. de la presente clusula, se aplicar el siguiente procedimiento: a) EL FIDEICOMITENTE remitir al SUPERVISOR el primer DIA HABIL de cada una de las semanas de vigencia de este CONTRATO, una solicitud de desembolso, en la cual indicar de acuerdo con el numeral 9.3.- los fondos que requiere se transfieran de la CUENTA RECAUDADORA a la CUENTA DESTINO, y de acuerdo con el numeral 9.4.- los pagos que requiere se realicen a proveedores y planillas de la OBRA directamente. Estas solicitudes deben estar debidamente justificadas en el PRESUPUESTO DE OBRA y el Calendario de Avance Valorizado, y dems documentos sustentatorios que se consideren pertinentes. b) Si el SUPERVISOR est de acuerdo con la solicitud del FIDEICOMITENTE, entonces remitir a LA FIDUCIARIA con copia al FIDEICOMISARIO y al FIDEICOMITENTE a travs de los correos electrnicos acreditados en este CONTRATO el antepenltimo DA HBIL de cada semana, una comunicacin en la cual adjuntar la solicitud del FIDEICOMITENTE debidamente aprobada. c) Si el SUPERVISOR no est de acuerdo con uno o varios de los pagos indicados en la solicitud del FIDEICOMITENTE, entonces remitir a LA FIDUCIARIA en los mismos plazos y con las mismas formalidades indicadas en el numeral 9.5.b), una comunicacin en la cual slo autorizar los pagos no objetados de la solicitud del FIDEICOMITENTE, indicando expresamente las razones que lo llevan a no autorizar los pagos objetados. 9.6. La comunicacin del SUPERVISOR instruyendo a LA FIDUCIARIA la transferencia de fondos de la CUENTA RECOLECTORA a la CUENTA DESTINO, de acuerdo al procedimiento establecido en el numeral anterior, deber llegar a LA FIDUCIARIA, al FIDEICOMISARIO y al FIDEICOMITENTE, antes de las dieciocho y treinta horas (18:30) del da correspondiente, a efecto de que proceda la transferencia dentro del plazo indicado en el numeral 9.9. siguiente. En el supuesto que no se cumpliera con remitir la comunicacin antes de la hora indicada, LA FIDUCIARIA no ser responsable por ningn retraso en las transferencias requeridas. El FIDEICOMISARIO, para efectos de objetar o aceptar las transferencias aprobadas por el SUPERVISOR, comunicar a LA FIDUCIARIA con copia al SUPERVISOR- dentro del DA HBIL siguiente de haber recibido la comunicacin referida en el numeral anterior, y a ms tardar antes de las dieciocho y treinta horas (18:30) del indicado da, su aprobacin o desacuerdo con uno o ms de los pagos solicitados por el SUPERVISOR. El FIDEICOMISARIO podr objetar las solicitudes en la medida que se acredite que: (i) los FLUJOS DINERARIOS no estn siendo canalizados para la ejecucin de la OBRA; (ii) la solicitud de transferencia de FLUJOS DINERARIOS excede del
9.7.
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PRESUPUESTO DE OBRA o alguna de sus partidas especficas, no responde al Calendario de Avance Valorizado; o (iii) en caso el FIDEICOMITENTE no cumpla con presentar oportunamente al FIDEICOMISARIO el respectivo requerimiento de pagos. No corresponde a LA FIDUCIARIA verificar el cumplimiento de ninguno de estos supuestos. Objetada la instruccin por el FIDEICOMISARIO dentro del plazo establecido en el prrafo inmediato anterior, LA FIDUCIARIA suspender la transferencia solicitada hasta que el SUPERVISOR y/o el FIDEICOMITENTE cumplan con subsanar la objecin. En caso el FIDEICOMISARIO objetara uno o ms de los pagos solicitados por el SUPERVISOR, ste tendr un plazo de cuarenta y ocho (48) horas para modificar conjuntamente con el FIDEICOMITENTE la solicitud o fundamentar adecuadamente la misma, plazo dentro del cual, deber hacer llegar a LA FIDUCIARIA y al FIDEICOMISARIO nuevas instrucciones. Recibida por LA FIDUCIARIA y el FIDEICOMISARIO las instrucciones subsanadas, ser de aplicacin los plazos establecidos en el prrafo inmediato anterior. En caso el SUPERVISOR no cumpla con subsanar las observaciones en el plazo de cuarenta y ocho (48) horas antes indicado, LA FIDUCIARIA queda liberada de efectuar las transferencias solicitadas. En caso el FIDEICOMISARIO no remita su objecin o aceptacin a las transferencias aprobadas por el SUPERVISOR antes del plazo indicado en el primer prrafo del presente numeral, se entender como validada la solicitud del SUPERVISOR, debiendo LA FIDUCIARIA realizar la transferencia a la CUENTA DESTINO, quedando LA FIDUCIARIA liberada de cualquier responsabilidad por el retraso en la realizacin de dichas transferencias. 9.8. Cualquier comunicacin enviada por el FIDEICOMISARIO a LA FIDUCIARIA fuera del plazo establecido en el primer prrafo del numeral anterior, se tendr por noenviada, debiendo LA FIDUCIARIA proceder con la instruccin originalmente aprobada por el SUPERVISOR. LA FIDUCIARIA efectuar las transferencias a la CUENTA DESTINO una vez por semana con los fondos disponibles acreditados en la CUENTA RECOLECTORA a ms tardar dentro de los dos (2) DAS HBILES siguientes de haber recibido la instruccin del SUPERVISOR sin que la misma haya sido objetada por el FIDEICOMISARIO-, siempre que los fondos acreditados en la CUENTA RECOLECTORA se encuentren disponibles y sean suficientes para cubrir el requerimiento. Si los fondos acreditados en la CUENTA RECOLECTORA no fuesen suficientes para cubrir la instruccin remitida por el SUPERVISOR, LA FIDUCIARIA transferir a la CUENTA DESTINO el ntegro de los fondos acreditados en la CUENTA RECOLECTORA.
9.9.
9.10. De ser aceptada por el SUPERVISOR la solicitud del FIDEICOMITENTE respecto al pago directo de sus proveedores y planillas de trabajadores vinculados a la OBRA, segn lo establece el numeral 9.4. de la presente clusula sin que la misma haya sido objetada por el FIDEICOMISARIO, las PARTES convienen que a cada operacin que est sujeta al Sistema de Pago de Obligaciones Tributarias con el Gobierno Central en adelante SPOT- le ser detrado el monto correspondiente al pago del SPOT y depositado en la cuenta que corresponda.
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Para tal efecto, el FIDEICOMITENTE se obliga a indicar en la instruccin que dirija al SUPERVISOR -a efecto que el SUPERVISOR instruya a LA FIDUCIARIA respecto del pago directo de los proveedores y planillas de trabajadores del FIDEICOMITENTE- el monto exacto de cada uno de los cheques que LA FIDUCIARIA deber emitir por concepto del SPOT y posteriormente entregar al FIDEICOMITENTE, a efecto que ste se encargue de realizar el depsito respectivo; asimismo la citada instruccin deber incluir el detalle de cada uno de los pagos que estn sujetos al SPOT. 9.11. Las comunicaciones que deban ser realizadas por el FIDEICOMISARIO y el SUPERVISOR podrn ser dirigidas mediante comunicaciones electrnicas dirigidas desde los correos electrnicos de las personas autorizadas que aparecen consignadas en la Clusula Vigsimo Segunda del presente CONTRATO. Queda claramente establecido que el SUPERVISOR y el FIDEICOMISARIO para el caso de las aceptaciones u objeciones de las instrucciones- sern los nicos interlocutores vlidos frente a LA FIDUCIARIA para los efectos de la disposicin de fondos acreditados en la CUENTA RECOLECTORA.
De la administracin del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO en caso se ejecuten las FIANZAS: 9.12. En caso cualquiera de las FIANZAS se ejecute, LA FIDUCIARIA a solicitud del FIDEICOMISARIO destinar los fondos acreditados en la CUENTA RECOLECTORA a atender los rubros indicados a continuacin, en el orden de prelacin que aparecen consignados: En primer orden, a pagar cualquier tributo o gasto que el FIDEICOMITENTE pudiera mantener pendiente de pago derivado de la constitucin, administracin y/o terminacin del fideicomiso, incluyendo las comisiones de LA FIDUCIARIA, as como los honorarios de los estudios de abogados y/o auditores, de acuerdo a lo establecido en el presente CONTRATO. En segundo orden, a pagar las obligaciones que correspondan al FIDEICOMITENTE por la ejecucin de la(s) respectiva(s) FIANZA(s) que se encuentre(n) pendiente(s) de pago, conforme las instrucciones del FIDEICOMISARIO. En tercer orden, a efectuar los pagos que se encontraran pendientes por concepto de primas de las FIANZA(s), as como los honorarios y gastos del SUPERVISOR. En cuarto orden, los importes remanentes acreditados en la CUENTA RECOLECTORA sern transferidos por LA FIDUCIARIA al FIDEICOMITENTE o a quien ste le indique.
Si producto de la instruccin remitida por el FIDEICOMISARIO a la que se refiere el prrafo anterior, fuesen necesarios aportes adicionales en efectivo para la culminacin de la OBRA, evitando la ejecucin de las FIANZAS, el FIDEICOMITENTE se obliga a depositar en la CUENTA RECOLECTORA, los fondos necesarios -distintos a los FLUJOS DINERARIOS que conforman el
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PATRIMONIO FIDEICOMETIDO- para la culminacin de la OBRA, los cuales sern determinados por el SUPERVISOR. Queda claramente establecido por las PARTES que LA FIDUCIARIA no ser responsable frente al FIDEICOMITENTE, la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL y cualquier tercero por la no culminacin de la OBRA, ni por la ejecucin de las FIANZAS producto de las instrucciones que reciba del FIDEICOMISARIO. 9.13. Para tal efecto, el FIDEICOMISARIO deber enviar una carta notarial a LA FIDUCIARIA con copia al FIDEICOMITENTE y al SUPERVISOR indicando: (i) que la(s) FIANZA(S) ha(n) sido ejecutada(s), (ii) la liquidacin del monto que el FIDEICOMITENTE le adeude producto de la ejecucin de una o todas- las FIANZAS; (iii) el nmero de la cuenta a la que LA FIDUCIARIA deber transferir los fondos acreditados en la CUENTA RECOLECTORA; y (iv) la oportunidad en la que se debern transferir dichos fondos. LA FIDUCIARIA no admitir ninguna oposicin del FIDEICOMITENTE, ni de las empresas que lo conforman, ni de terceros que tengan por objeto cuestionar, limitar o impedir la transferencia de dichos fondos en la oportunidad que lo instruya el FIDEICOMISARIO y que as sea comunicado a LA FIDUCIARIA. 9.14. Los fondos solicitados por el FIDEICOMISARIO producto de la ejecucin de -una o todas- las FIANZAS, sern puestos a disposicin del FIDEICOMISARIO en tanto se acrediten dichos montos en la CUENTA RECOLECTORA- en forma proporcional al monto ejecutado. Procedimiento aplicable a la conclusin del CONTRATO: 9.15. Para la conclusin del CONTRATO, el FIDEICOMITENTE deber: (i) acreditar la devolucin de todas las FIANZAS correspondientes al CONTRATO DE OBRA, a favor del FIDEICOMISARIO; y, (ii) remitir a LA FIDUCIARIA -conjuntamente con el FIDEICOMISARIO- una comunicacin en virtud de la cual soliciten la conclusin del CONTRATO .Una vez que LA FIDUCIARIA haya recibido los documentos mencionados en el acpite (i) y (ii) inmediatos anteriores, sta ltima proceder con la devolucin del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO, de acuerdo al siguiente procedimiento: 9.15.1. En caso no se haya ejecutado una FIANZA, LA FIDUCIARIA destinar los fondos acreditados en la CUENTA RECOLECTORA a atender los rubros indicados a continuacin, en el orden de prelacin que aparecen consignados: En primer orden, a pagar cualquier tributo o gasto que el FIDEICOMITENTE pudiera mantener pendiente de pago derivados de la constitucin, administracin y/o terminacin del fideicomiso, incluyendo las comisiones de LA FIDUCIARIA, los honorarios del SUPERVISOR; as como los honorarios de los estudios de abogados y/o auditores, y cualquier de los gastos descritos en la Clusula Vigsimo Quinta del CONTRATO; En segundo orden, a pagar las los costos, gastos, primas, comisiones o cualquier suma vinculada con las FIANZAS adeudadas por el
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FIDEICOMITENTE al FIDEICOMISARIO respecto del CONTRATO DE OBRA concluido; En tercer orden, a pagar los costos vinculados al CONTRATO DE OBRA resuelto, que hayan sido instruidos por el SUPERVISOR y se encuentren pendientes de pago a la fecha en que se le comunique a LA FIDUCIARIA la resolucin del CONTRATO DE OBRA; En cuarto orden, los importes remanentes sern transferidos por LA FIDUCIARIA al FIDEICOMITENTE o a quien ste le indique.
9.15.2. En caso se haya ejecutado alguna FIANZA, LA FIDUCIARIA proceder de acuerdo con lo establecido en el numeral 9.12. anterior. De la posibilidad de realizar inversiones a corto plazo
9.16. El FIDEICOMITENTE podr remitir una instruccin a LA FIDUCIARIA, mediante la

cual solicite la colocacin de los FLUJOS DINERARIOS acreditados en la CUENTA RECOLECTORA en depsitos a plazo, certificados bancarios y/u overnights, esto es, en colocaciones efectuadas solamente en el SBP por corto plazo, generalmente con vencimientos mximos pactados que no excedan de 30 (treinta das) calendario (en adelante, las OPERACIONES), entendindose que un depsito a plazo, certificado bancario u overnight es igual a una OPERACIN.
9.17. Las instrucciones para cada OPERACIN sern remitidas por las personas
autorizadas del FIDEICOMITENTE en el CONTRATO mediante la remisin de una comunicacin escrita o correo electrnico a las personas autorizadas de LA FIDUCIARIA en el CONTRATO. Dicha comunicacin deber contener, de manera clara, la informacin necesaria para abrir los overnights, siendo en este supuesto aplicable los lmites de transferencias establecidos en el Convenio de Retribuciones. A dicho efecto, cada OPERACIN se considerar como una transferencia. Cualquier OPERACIN adicional solicitada por el FIDEICOMITENTE que exceda el nmero de transferencias prevista en el Convenio de Retribuciones ser atendida por LA FIDUCIARIA quien cobrar una Comisin por Operaciones Adicionales de S/. 300.00 (trescientos 00/100 Nuevos Soles) por cada instruccin adicional.
9.18. Para tal efecto, la(s) instruccin(es) del FIDEICOMITENTE solicitando la

realizacin de una OPERACIN podr(n) ser remitida(s) a LA FIDUCIARIA cualquier DA HBIL a ms tardar a las Once y Treinta horas (11:30 a.m.), a efecto que LA FIDUCIARIA procese la instruccin en ese mismo DA HBIL, cualquier OPERACIN enviada por el FIDEICOMITENTE a LA FIDUCIARIA fuera del plazo establecido anteriormente, se tendr por no-enviada.
9.19. LA FIDUCIARIA no ser responsable por el retraso por parte del SBP para cumplir
con las OPERACIONES. No obstante ello, LA FIDUCIARIA se obliga a realizar todas las gestiones administrativas que se encuentren a su alcance para exigir la atencin de las OPERACIONES.
9.20. La instruccin remitida por el FIDEICOMITENTE a LA FIDUCIARIA deber

contener un detalle de: (i) los montos exactos a ser destinados a la OPERACIN;
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(ii) la denominacin de la cuenta cuyos flujos sern utilizados, (iii) el plazo pactado para una determinada OPERACIN; (iv) la tasa pactada para la OPERACIN; (v) la persona de contacto en el SBP con la cual se ha negociado y cerrado la OPERACIN.
9.21. Si los fondos acreditados en la cuenta indicada por el FIDEICOMITENTE en su

segn la instruccin no fuesen suficientes, LA FIDUCIARIA no procesar las instrucciones debiendo suspenderse cualquier negociacin iniciada vinculada con las OPERACIONES debiendo dar aviso inmediato al FIDEICOMITENTE. 9.22. Queda claramente establecido por las PARTES que LA FIDUCIARIA no ser responsable por la negociacin de las OPERACIONES. Asimismo, no ser responsable de la ganancia, prdida de capital o penalidades que se generen por la realizacin de las OPERACIONES, siendo dicho riesgo de exclusiva responsabilidad del FIDEICOMITENTE. fondos depositados en la CUENTA RECOLECTORA hacia la CUENTA DESTINO o (ii) ejecutar las FIANZAS, conforme a lo dispuesto en la Clusula Novena del Contrato, LA FIDUCIARIA se encuentra facultada, sin requerir autorizacin de las partes y sin asumir responsabilidad, a solicitar al SBP la cancelacin de las OPERACIONES a efecto de cumplir con las instrucciones, no siendo responsable por las penalidades del caso, las cuales sern asumidas por el FIDEICOMITENTE. CAPITULO IV DE LAS AUDITORIAS, DEPOSITARIO Y PRESUPUESTOS DE OBRA DCIMA: 10.1. DE LAS AUDITORAS
9.23. En caso que LA FIDUCIARIA tenga que: (i) realizar alguna disposicin de los
LA FIDUCIARIA, a solicitud del FIDEICOMISARIO, podr solicitar una vez al ao, pero sin necesidad que transcurra totalmente dicho periodo, la realizacin de una auditora al FIDEICOMITENTE para verificar la canalizacin del ntegro de los FLUJOS DINERARIOS por medio de la CUENTA RECOLECTORA. En tal sentido, el FIDEICOMITENTE se obliga a aceptar la realizacin de la auditora a sola peticin de LA FIDUCIARIA. En cada oportunidad en que se determine la realizacin de una auditora LA FIDUCIARIA deber requerir al FIDEICOMITENTE la designacin de una de las empresas auditoras sealadas en el ANEXO 3 del CONTRATO. El FIDEICOMITENTE contar con un plazo de quince (15) DAS HBILES a efecto de comunicar a LA FIDUCIARIA el nombre de la empresa auditora a ser contratada. En caso contrario, LA FIDUCIARIA proceder a designar a la empresa auditora que considere conveniente, dentro de las indicadas en el ANEXO 3 antes sealado. En caso las empresas auditoras consignadas en el ANEXO 3 del CONTRATO no estn funcionando o no aceptaran el encargo que se les formule, el FIDEICOMISARIO propondr al menos dos (2) empresas auditoras de primer nivel al FIDEICOMITENTE quien deber elegir a la empresa a ser contratada conforme el procedimiento y plazo establecido en el prrafo inmediato anterior. En
10.2.
10.3.
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caso contrario, LA FIDUCIARIA designar, de la relacin propuesta, a una de las empresas auditoras. En ningn caso LA FIDUCIARIA asumir responsabilidad alguna por la designacin ni por el resultado del trabajo realizado por las empresas auditoras. 10.4. Los informes que emitan los auditores sern remitidos -en copia simple- por LA FIDUCIARIA, al FIDEICOMISARIO y al FIDEICOMITENTE. DEL DEPOSITARIO
DCIMO PRIMERA: 11.1.
No obstante lo indicado en el numeral 9.1. de la Clusula Novena del presente CONTRATO, en el eventual caso que el FIDEICOMITENTE, o las sociedades que lo conforman, reciba directamente los FLUJOS DINERARIOS, se encontrarn obligados a depositar los mismos en la CUENTA RECOLECTORA a ms tardar dentro del DA HBIL siguiente de haberlos recibido. A tal efecto, las PARTES, a propuesta del FIDEICOMITENTE, nombra como DEPOSITARIO de los FLUJOS DINERARIOS que hayan sido recaudados directamente por el FIDEICOMITENTE o por las sociedades que lo conforman, al seor NOMBRE QUE CORRESPONDA, identificado con DNI N 12345678, quien interviene en el presente CONTRATO a fin de aceptar el encargo de DEPOSITARIO, a ttulo gratuito, asumiendo las responsabilidades civiles y penales que conforme a la ley y al presente CONTRATO le corresponden. El DEPOSITARIO se mantendr durante la vigencia del CONTRATO. El DEPOSITARIO ser responsable del: (i) buen manejo de los FLUJOS DINERARIOS que por cualquier motivo sean recaudados extraordinariamente por el FIDEICOMITENTE, o por las sociedades que lo conforman; y, (ii) depsito de los mismos en la CUENTA RECOLECTORA dentro del DA HBIL siguiente de haberlos recibido, de acuerdo a lo establecido en este CONTRATO. El FIDEICOMITENTE podr sustituir al DEPOSITARIO nombrado, previa aprobacin por parte del FIDEICOMISARIO. Para tal efecto, el FIDEICOMITENTE deber cursar una comunicacin a las PARTES indicando el nombre de la persona propuesta como DEPOSITARIO sustituto y el nombre del DEPOSITARIO a ser sustituido, debiendo pronunciarse el FIDEICOMISARIO, con copia a LA FIDUCIARIA, dentro de los cinco (05) DAS HBILES de recibida la comunicacin del FIDEICOMITENTE, sin que pueda entenderse como aceptacin la falta de pronunciamiento del FIDEICOMISARIO en el plazo indicado. En todo caso, el nombramiento del nuevo DEPOSITARIO slo surtir efectos desde que el mismo sea aceptado por el FIDEICOMISARIO y cumpla el nuevo DEPOSITARIO con suscribir los documentos que razonablemente pudieran ser requeridos por LA FIDUCIARIA a efecto de dejar constancia de la recepcin como nuevo DEPOSITARIO de los FLUJOS DINERARIOS que conforman el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO cuya custodia le corresponde.
11.2.
11.3.
DCIMO SEGUNDA:
DISPOSICIONES ADMINISTRACIN FIDEICOMETIDO
APLICABLES A LA DEL PATRIMONIO
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12.1.
De conformidad con lo establecido en el artculo 252 de la LEY, LA FIDUCIARIA no requiere de poder especial para la administracin del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO. Consecuentemente, LA FIDUCIARIA se encuentra plenamente facultada para operar la CUENTA RECOLECTORA pudiendo disponer de los fondos acreditados en la misma a travs de transferencias bancarias o interbancarias o a travs de la solicitud de cheques de gerencia con cargo a la CUENTA RECOLECTORA, sin ms limitaciones que las que pudieran estar establecidas en el presente CONTRATO. Las transferencias entre cuentas bancarias de distintas instituciones financieras sern realizadas mediante el Banco Central de Reserva. El costo generado por dichas transferencias ser atendido con cargo al PATRIMONIO FIDEICOMETIDO. El FIDEICOMITENTE tendr derecho a solicitar a LA FIDUCIARIA hasta veinte (20) transferencias mensuales de la CUENTA RECOLECTORA a la CUENTA DESTINO, incluyendo las transferencias a las que hace referencia el numeral 9.4., de la Clusula Novena del presente CONTRATO. Las transferencias adicionales sern atendidas por LA FIDUCIARIA quien cobrar por las mismas una Comisin por Transferencias Adicionales de acuerdo a lo establecido en el Convenio de Retribuciones de LA FIDUCIARIA. DEL PRESUPUESTO DE OBRA
12.2.
12.3.
DCIMO TERCERA:
13.1. El FIDEICOMITENTE deber remitir mensualmente a LA FIDUCIARIA, con copia al FIDEICOMISARIO -con la previa verificacin del SUPERVISOR respecto del flujo de caja ejecutado- un reporte, en calidad de Declaracin Jurada, conteniendo la siguiente informacin: (i) la ejecucin del PRESUPUESTO DE OBRA, informando si existe algn dficit respecto al mismo, para lo cual deber presentar un cuadro comparativo entre el presupuesto real y el proyectado; (ii) el desarrollo del avance de la OBRA, indicando si existe algn retraso y el tiempo estimado de ste. Para ese efecto, el SUPERVISOR deber visitar la OBRA; se deja constancia que se deber entregar al SUPERVISOR la ltima valorizacin presentada a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL para su aprobacin; (iii) un cuadro comparativo entre el avance de OBRA real, sustentado en la ltima valorizacin de obra presentada y aprobada por la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL y el proyectado; y, (iv) en general cualquier contingencia referida tanto al PRESUPUESTO DE OBRA como a la ejecucin de la OBRA, que pudiese generar alguna contingencia en el desarrollo y ejecucin del CONTRATO DE OBRA. 13.2. El FIDEICOMITENTE, podr solicitar la modificacin del PRESUPUESTO DE OBRA, para lo cual deber solicitar la correspondiente aprobacin del FIDEICOMISARIO y del SUPERVISOR, los mismos que debern evaluar dicha modificacin en funcin a los reportes presentados por el FIDEICOMITENTE. Las aprobaciones debern ser remitidas con copia a LA FIDUCIARIA. CAPITULO V DISPOSICIONES FINALES DCIMO CUARTA: DE LAS OBLIGACIONES DE LA FIDUCIARIA
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La FIDUCIARIA asume el encargo y calidad de fiduciario, comprometindose frente al FIDEICOMITENTE y al FIDEICOMISARIO a cumplir las siguientes obligaciones: 14.1. Solicitar la apertura de la CUENTA RECOLECTORA, de acuerdo a las caractersticas establecidas para la misma en la Clusula Segunda de este CONTRATO. 14.2. Informar al FIDEICOMITENTE y a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL los nmeros de la CUENTA RECOLECTORA, mediante comunicacin escrita a ser remitida dentro de los tres (3) DAS HBILES de encontrarse operativa la referida cuenta. 14.3. Administrar la CUENTA RECOLECTORA una vez que sta se encuentre plenamente operativa conforme a lo establecido en la Clusula Novena del presente CONTRATO. 14.4. Permitir al FIDEICOMITENTE el acceso en consulta a travs del sistema informtico del SBP a la CUENTA RECOLECTORA. 14.5. Cumplir con el encargo y fin del fideicomiso, realizando todos los actos necesarios, con la misma diligencia que tiene para sus negocios. 14.6. Realizar las actividades que se requieran para una adecuada defensa del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO.
14.7. Llevar la contabilidad del presente fideicomiso, cumpliendo las obligaciones que al respecto seale la LEY y el REGLAMENTO. 14.8. Preparar los estados financieros y balances del fideicomiso, por lo menos en forma semestral, as como el informe o memoria anual, ponindolo a disposicin del FIDEICOMITENTE, el FIDEICOMISARIO y la SBS. Para el caso de la memoria anual y los estados financieros de fin de ao conforme lo sealado en el artculo 10 del REGLAMENTO las PARTES acuerdan que LA FIDUCIARIA podr presentar los mismos dentro de los primeros noventa (90) das calendario de cada ao. 14.9. Guardar reserva sobre los actos y documentos relacionados con el fideicomiso, con los mismos alcances del secreto bancario, salvo que por disposiciones del sistema financiero u otras que le sean aplicables deba remitir informacin a terceros. 14.10. Rendir cuenta ante el FIDEICOMITENTE, el FIDEICOMISARIO y la SBS al trmino del fideicomiso. Para el caso de la memoria y los estados financieros finales del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO conforme lo sealado en el artculo 10 del REGLAMENTO las PARTES acuerdan que LA FIDUCIARIA tendr un plazo de noventa (90) das calendario contados desde la culminacin del fideicomiso para presentar los mismos. 14.11. Las dems obligaciones establecidas por la LEY y el REGLAMENTO aplicables para las empresas fiduciarias. DCIMO QUINTA: OBLIGACIONES DEL FIDEICOMITENTE
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Sin perjuicio de las dems obligaciones asumidas mediante el presente CONTRATO, el FIDEICOMITENTE se obliga a lo siguiente: 15.1. Transferir de manera irrevocable en dominio fiduciario a LA FIDUCIARIA como en efecto lo hace por este acto la totalidad de los DERECHOS DE COBRO y los FLUJOS DINERARIOS. 15.2. Cumplir con el pago de los tributos que graven la constitucin, administracin o terminacin del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO o el presente CONTRATO, as como con las obligaciones formales y sustanciales de todos los tributos que pudieran gravar el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO. Remitir a LA FIDUCIARIA copia de la constancia de pago u declaracin jurada mensual de IGV e Impuesto a la Renta. 15.3. Remitir al SUPERVISOR copia de los COMPROBANTES DE PAGO, conforme al numeral 9.2. de la Clusula Novena del presente CONTRATO. 15.4. Entregar al SUPERVISOR, copia de los comprobantes de pago de proveedores, planillas, entre otros, relacionados con la OBRA en los que conste que los mismos se encuentran correctamente cancelados y conciliados con las transferencias solicitadas a LA FIDUCIARIA por el FIDEICOMITENTE. 15.5. Pagar en forma puntual las comisiones de LA FIDUCIARIA. En estos casos, el pago se har con cargo a la CUENTA RECOLECTORA como parte de los costos de la OBRA. 15.6. Pagar en forma puntual los gastos generados por las primas de la(s) FIANZA(s), as como los honorarios y gastos del SUPERVISOR, de acuerdo con lo establecido en el numeral 9.3. del presente CONTRATO. 15.7. Transferir a LA FIDUCIARIA los recursos necesarios para pagar los gastos en que incurra por la administracin y defensa del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO, incluyendo los pagos por tributos, as como cualquier otro gasto que se derive de la constitucin, administracin y terminacin del presente CONTRATO incluyendo las comisiones de LA FIDUCIARIA y el SUPERVISOR-, en caso la CUENTA RECOLECTORA no cuente con fondos disponibles suficientes para atender dichos gastos. 15.8. Dar inmediato aviso a LA FIDUCIARIA y al FIDEICOMISARIO de cualquier hecho o circunstancia que afecte de cualquier manera el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO o que amenace o perturbe sus derechos. Remitir a LA FIDUCIARIA la informacin contable respecto de los bienes y derechos que conforman el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO que le pueda ser requerida por sta dentro de los cinco (5) DIAS HABILES desde que le hubiere sido solicitada.
15.9.
15.10. Remitir mensualmente el reporte al que hace referencia el numeral 13.1 de la Clusula Dcimo Tercera del presente CONTRATO.
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15.11. Brindar las facilidades necesarias al SUPERVISOR as como el acceso oportuno y suficiente a toda la informacin que ste requiera, a efecto de cumplir satisfactoriamente sus funciones. 15.12. Informar al SUPERVISOR y al FIDEICOMISARIO dentro de los primeros diez (10) das calendario de cada mes, sobre el estado de las valorizaciones mensuales presentadas a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL para su aprobacin y pago, entregando para tal fin, copia de dichos informes de valorizacin debidamente aprobadas por el supervisor de la obra. 15.13. No celebrar ningn contrato relacionado con la OBRA con una misma persona natural o jurdica o con personas vinculadas, por un monto que en conjunto supere el 20.00% (Veinte por ciento) del monto contractual, salvo que medie autorizacin expresa del FIDEICOMISARIO. En caso que celebre contratos por montos inferiores, o por montos superiores con autorizacin expresa del FIDEICOMISARIO, se insertar en dichos contratos una clusula por el cual el proveedor, contratista o sub contratista se obliga a rendir cuenta de los trabajos realizados, entregando copia de los comprobantes de pago, para que a su vez el FIDEICOMITENTE los entregue al SUPERVISOR dentro del alcance de su propia obligacin de rendir cuenta de los gastos incurridos. En este sentido, las simples facturas por montos globales emitidas por cualquier contratista o subcontratista no ser considerada como prueba de la canalizacin apropiada de los recursos de la OBRA. 15.14. Entregar al SUPERVISOR o al FIDEICOMISARIO, a su sola solicitud, copia simple de los estados de cuenta bancarios de la CUENTA DESTINO. Tanto el SUPERVISOR, como el FIDEICOMITENTE podrn solicitar una explicacin o justificacin por escrito de cualquiera de los movimientos de cuenta corriente de la CUENTA DESTINO. 15.15. Remitir a LA FIDUCIARIA, cada vez que sta lo solicite, una copia de los cheques que reciba de la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL, segn lo establecido en la clusula 8.6 del CONTRATO. 15.16 Cumplir con las obligaciones pactadas en el CONTRATO DE OBRA, y defender la vigencia de las FIANZAS durante el periodo de ejecucin de la OBRA y/o hasta la culminacin del proceso arbitral, si fuese el caso, ejerciendo todas las acciones de carcter extrajudicial, judicial y/o arbitral, que sean necesarias para tal fin. Asimismo todos los gastos que se generen como consecuencia de las acciones descritas, debern ser asumidos ntegramente por el FIDEICOMITENTE con cargo a la CUENTA RECOLECTORA, para lo cual las PARTES acuerdan autorizar expresa e irrevocablemente a LA FIDUCIARIA a debitar directamente de la CUENTA RECOLECTORA dichos gastos, siempre y cuando no hubiesen sido cancelados directamente por el FIDEICOMITENTE; y, asimismo, autorizar al SUPERVISOR que previamente instruya a LA FIDUCIARIA mediante una comunicacin que contenga el detalle de dichos gastos. En caso la CUENTA RECOLECTORA no cuente con fondos disponibles suficientes para cancelar los gastos en mencin, el FIDEICOMITENTE deber asumir el saldo restante con fondos distintos al PATRIMONIO FIDEICOMETIDO.
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15.17. Las dems sealadas en el CONTRATO, la LEY y el REGLAMENTO. DCIMO SXTA: DEL PLAZO DEL FIDEICOMISO
16.1. El presente CONTRATO estar vigente hasta la devolucin total de las FIANZAS del CONTRATO DE OBRA al FIDEICOMISARIO, lo cual se acreditar conforme lo dispuesto en el numeral 9.15. de la Clusula Novena del presente instrumento. 16.2. No obstante lo sealado en el numeral anterior, el fideicomiso podr llegar a su fin en caso se presenten algunas de las siguientes situaciones: (i) se ejecutaran total o parcialmente las FIANZAS, para lo cual el FIDEICOMISARIO podr instruir a LA FIDUCIARIA a que proceda de acuerdo a lo establecido en el numeral 9.12. de la Clusula Novena de este CONTRATO; y (ii) la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL resuelva unilateralmente el CONTRATO DE OBRA, para lo cual, el FIDEICOMITENTE y el SUPERVISOR debern remitir a LA FIDUCIARIA, con copia al FIDEICOMISARIO, una comunicacin de la ocurrencia de dicho acto, a la cual se anexar, copia certificada del documento que acredite la resolucin del CONTRATO DE OBRA. En este ltimo supuesto, LA FIDUCIARIA proceder de acuerdo a lo sealado en el numeral 9.15.1 de la Clusula Novena de este CONTRATO; (iii) las FIANZAS, o sus renovaciones, fueran devueltas por el FIDEICOMITENTE al FIDEICOMISARIO, sin que medie nueva renovacin o solicitud de renovacin de las mismas por parte del FIDEICOMITENTE, en tal supuesto se proceder conforme a lo expresado en el numeral 9.15.1 de la Clusula Novena de este CONTRATO. 16.3. En ningn caso el plazo total del presente fideicomiso podr superar el plazo mximo previsto por la LEY. DCIMO SPTIMA: 17.1. RETRIBUCIN DE LA FIDUCIARIA
LA FIDUCIARIA, por la labor que se le encomienda, cobrar las comisiones acordadas con el FIDEICOMITENTE en el Convenio de Retribuciones de LA FIDUCIARIA. Para el pago de las referidas comisiones, el FIDEICOMITENTE autoriza de manera irrevocable a LA FIDUCIARIA a cargar dichos importes en la CUENTA RECOLECTORA. Caso contrario, LA FIDUCIARIA podr solicitar al SBP el cargo por el monto de dichas comisiones en cualquier cuenta bancaria que el FIDEICOMITENTE tenga abierta en dicha entidad bancaria, bastando para ello que LA FIDUCIARIA remita al SBP copia de la factura entregada al FIDEICOMITENTE, autorizando el FIDEICOMITENTE de manera irrevocable a aceptar los cargos. Las comisiones antes indicadas no incluyen el Impuesto General a las Ventas ni los dems tributos de ley que pudieran gravarlas; siendo de cargo del FIDEICOMITENTE el pago de dichos tributos. DE LA LIMITACIN DE RESPONSABILIDAD DE LA FIDUCIARIA
17.2.
17.3.
DCIMO OCTAVA: 18.1.
Por la presente, las PARTES que suscriben el presente CONTRATO reconocen, acuerdan y declaran que las obligaciones que LA FIDUCIARIA asume en virtud de lo dispuesto por este CONTRATO son de medios y no de resultados y que, de
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acuerdo a lo sealado, sern prestadas por LA FIDUCIARIA observando las clusulas del mismo y las disposiciones aplicables establecidas para tal efecto en la LEY y el REGLAMENTO. En tal sentido, la responsabilidad de LA FIDUCIARIA derivada del presente CONTRATO se limita a la inobservancia, por culpa grave o dolo, de las referidas disposiciones, todo ello de acuerdo con el artculo 259 de la LEY. A tal efecto, LA FIDUCIARIA estar libre de cualquier responsabilidad por daos y perjuicios respecto del FIDEICOMITENTE o del FIDEICOMISARIO, sus representantes, empresas vinculadas o terceros, en tanto desempee sus funciones bajo el CONTRATO. 18.2. En la eventualidad que un tercero obtuviera una sentencia firme en donde se ordene a LA FIDUCIARIA o alguno de sus empleados, trabajadores, directores o accionistas el pago de una indemnizacin o multa, no obstante haberse desempeado conforme lo dispuesto en el CONTRATO, LA FIDUCIARIA podr repetir en un proceso contra el FIDEICOMITENTE o el FIDEICOMISARIO, segn sea quien haya originado el asunto materia de la sentencia en cuestin. En caso no se determine cul de las partes mencionadas origin el asunto materia de la sentencia, LA FIDUCIARIA repetir contra el FIDEICOMITENTE y el FIDEICOMISARIO, quienes debern responder de manera solidaria frente a LA FIDUCIARIA. Con posterioridad a la vigencia del presente CONTRATO, los honorarios de los abogados as como los costos y costas de cualquier demanda, reclamo, denuncia, proceso, juicio o medida judicial o extrajudicial, dentro o fuera del proceso, incluyendo pero sin limitarse a medidas cautelares, ante cualquier fuero, ya sea civil, penal, arbitral o administrativo en el que LA FIDUCIARIA resulte involucrada conforme lo indicado en el prrafo anterior, debern ser cubiertos por el FIDEICOMITENTE, pactando expresamente las PARTES que, en dicho supuesto, ser aplicable lo establecido en la Clusula Vigsimo Quinta del CONTRATO. DCIMO NOVENA: 19.1. RENUNCIA DE LA FIDUCIARIA
LA FIDUCIARIA podr renunciar al ejercicio de su cargo por causas debidamente sustentadas, dando aviso al FIDEICOMITENTE, al FIDEICOMISARIO y a la SBS. Para los efectos del presente CONTRATO, el plazo a que se refiere el artculo 269 segundo prrafo de la LEY se comenzar a computar desde que la aceptacin de la renuncia por parte de la SBS haya sido puesta en conocimiento de LA FIDUCIARIA, el FIDEICOMITENTE y el FIDEICOMISARIO. Ante la renuncia de LA FIDUCIARIA, ser de aplicacin lo dispuesto a continuacin: 19.1.1. El FIDEICOMISARIO y el FIDEICOMITENTE debern nombrar -en los mismos trminos y condiciones que mantena LA FIDUCIARIAa un fiduciario sucesor dentro de los cuatro (4) meses de producida la aceptacin de la renuncia por la SBS, dicho nombramiento se entender efectuado una vez sea informado a LA FIDUCIARIA. El fiduciario sucesor deber aceptar dicho nombramiento por escrito, la aceptacin implicar la suscripcin en un mismo acto del Contrato de Transferencia del Fideicomiso as como la entrega de los documentos que acreditan los derechos sobre el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO con la correspondiente acta notarial de recepcin. La aceptacin deber efectuarse dentro de los cuarenta
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y cinco (45) das calendario posteriores al nombramiento del fiduciario sucesor. Una vez aceptado dicho nombramiento, el fiduciario sucesor tendr de ah en adelante todos y cada uno de los derechos, potestades, privilegios y obligaciones que le correspondan a LA FIDUCIARIA. 19.1.3. LA FIDUCIARIA se obliga a otorgar todos los documentos, ya sean pblicos o privados, y a efectuar todas las acciones correspondientes para transferir todos sus derechos y facultades, as como los bienes que conforman el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO al fiduciario sucesor. Todos los gastos incurridos para el nombramiento del fiduciario sucesor sern asumidos por el FIDEICOMITENTE. LA FIDUCIARIA deber presentar al FIDEICOMITENTE, el FIDEICOMISARIO y a la SBS, por escrito, una rendicin de cuentas precisa y documentada de su gestin.
19.1.4.
19.2.
LA FIDUCIARIA quedar liberada de cualquier otro deber y obligacin como fiduciario en virtud del presente CONTRATO, una vez que entregue al fiduciario sucesor el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO, lo cual deber constar en acta, de acuerdo a lo establecido en el numeral 19.1.2. de la presente clusula o en caso no se logre nombrar al fiduciario sucesor dentro del plazo previsto en el numeral 19.1.1 de la presente clusula.
19.3. El FIDEICOMISARIO podr solicitar a LA FIDUCIARIA dentro de los cuatro (4) meses de producida la aceptacin de la renuncia por la SBS, la constitucin de garanta mobiliaria a favor del FIDEICOMISARIO sobre los bienes y derechos que forman parte del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO, la misma que ser levantada una vez suscrito el Contrato de Transferencia de Fideicomiso. En tal sentido, LA FIDUCIARIA queda obligada a suscribir todos los documentos necesarios, ya sean pblicos o privados, para formalizar las garantas antes descritas. 19.4. Queda expresamente establecido que en caso se que hace referencia el artculo 269, segundo aplicacin el procedimiento establecido en el mantenindose vigente el procedimiento antes opusiere. precise el cmputo del plazo a prrafo de la LEY, ser de dispositivo sobre la materia, previsto en lo que no se le
VIGSIMO:
REMOCIN DE LA FIDUCIARIA
El FIDEICOMISARIO y el FIDEICOMITENTE, de comn acuerdo podrn reemplazar a LA FIDUCIARIA dando a sta un aviso previo de noventa (90) das calendario. En tal caso, sern de aplicacin las condiciones establecidas en la Clusula Dcimo Novena anterior, segn corresponda. LA FIDUCIARIA cooperar y brindar todo el apoyo razonable para asegurar una transicin sin mayor inconveniente al fiduciario sucesor. Todos los gastos incurridos para el nombramiento del fiduciario sucesor sern asumidos por el FIDEICOMITENTE. VIGSIMO PRIMERA: DEL FACTOR FIDUCIARIO
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21.1.
De conformidad con lo establecido en el artculo 9 del REGLAMENTO, LA FIDUCIARIA designar dentro de los quince (15) das calendario de la fecha de suscripcin del presente CONTRATO- al Factor Fiduciario del presente fideicomiso, informando de esto, dentro del mismo plazo al FIDEICOMISARIO. La designacin del Factor Fiduciario ser puesta en conocimiento por LA FIDUCIARIA a la SBS dentro de los quince (15) das calendario posteriores a la fecha de efectuada la designacin. La SBS podr remover al Factor Fiduciario mediante resolucin debidamente fundamentada. NOTIFICACIONES Y DOMICILIO
21.2.
VIGSIMO SEGUNDA:
Las PARTES acuerdan que cualquier comunicacin o notificacin, judicial o extrajudicial, que deba cursarse entre las mismas, se efectuar a la atencin de las personas sealadas en el numeral 22.4. siguiente, de acuerdo al procedimiento que se detalla a continuacin: 22.1. Mediante cartas, simples o notariales, presentadas en el domicilio sealado por las PARTES en la introduccin del presente CONTRATO. Las cartas se reputarn cursadas con los cargos de recepcin de las mismas, los que debern tener sello y fecha de recepcin. Mediante facsmiles remitidos desde y a los siguientes nmeros: FIDEICOMITENTE: 250-0277 LA FIDUCIARIA: 222-4260 NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO: 442 -4033 SUPERVISOR: 264-1052 DEPOSITARIO: 250-0277 Los facsmiles se reputarn entregados a las PARTES mediante el reporte de confirmacin de entrega. 22.3. Mediante correos electrnicos dirigidos desde y a las siguientes direcciones: FIDEICOMITENTE: rmanrique@NOMBRE DE LA EMPRESA.com, central@NOMBRE DE LA EMPRESA.com, central@gestioning.com LA FIDUCIARIA: Pcomitre@fiduciaria.com.pe, Arodriguez@fiduciaria.com.pe, Mpassalacqua@fiduciaria.com.pe, Rdenegri@fiduciaria.com.pe y/o Smontes@fiduciaria.com.pe NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO: rafaelfonseca@NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO.com.pe y/o danielchavez@NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO.com.pe y/o glendavalverde@NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO.com.pe SUPERVISOR: fideicomisos@cpagrupo.com; ggeneral@cpaconsultores.com; cesarzevallosg@cpagrupo.com; pedreschiabogados@speedy.com.pe DEPOSITARIO: rmanrique@NOMBRE DE LA EMPRESA.com Los correos electrnicos se reputarn entregados a las PARTES mediante el reporte de confirmacin de entrega. 22.4 Las nicas personas autorizadas para efectuar comunicaciones son:
22.2.
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FIDEICOMITENTE: NOMBRE QUE CORRESPONDA LA FIDUCIARIA: Paulo Csar Comitre Berry y/o Ana Cecilia Rodrguez Riva, y/o Maria Olga Martn Passalacqua, Ral Eduardo Denegri Guerra y/o Susana Olga Montes Armestar. NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO: Rafael Fonseca Luna y/o Daniel Chvez Vlez y/o Glenda Valverde Montalva SUPERVISOR: Cesar Zevallos Garca y/o Percy Vivanco Garca y/o Jorge Luis Pedreschi Len DEPOSITARIO: NOMBRE QUE CORRESPONDA Se deja expresa constancia que el nico interlocutor vlido entre LA FIDUCIARIA y el FIDEICOMITENTE sern las personas autorizadas en la presente clusula. 22.5 A los siguientes telfonos: FIDEICOMITENTE: 250-0277 LA FIDUCIARIA: 710-0660 NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO: 442-4033 SUPERVISOR: 264-1052 DEPOSITARIO: 250-0277 Cualquier modificacin de los domicilios, facsmiles, correos electrnicos, telfonos y/o personas autorizadas para efectuar comunicaciones, deber ser puesta en conocimiento de las contrapartes mediante carta notarial, siendo los nuevos datos aplicables nicamente a las comunicaciones que se efecten con posterioridad a la fecha de recepcin de las referidas cartas notariales. En todos los casos, los nuevos domicilios debern ser siempre dentro de la ciudad de Lima. Cuando en el presente CONTRATO se haga referencia a comunicacin escrita se entender que necesariamente deber hacerse mediante la comunicacin prevista en el numeral 22.1 anterior. VIGSIMO TERCERA: DE LA MODIFICACIN DEL CONTRATO
Las PARTES se reservan el derecho de modificar, de comn acuerdo, los trminos del CONTRATO en el momento en que lo estimen conveniente. Las modificaciones introducidas entrarn en vigencia a partir de la suscripcin del contrato que para el efecto suscriban, o en la fecha que las PARTES acuerden. Cualquier modificacin al CONTRATO deber hacerse necesariamente por Escritura Pblica, salvo las modificaciones de facsmile, correo electrnico, telfonos o de las personas autorizadas para efectuar comunicaciones, que se efectuarn de conformidad con el procedimiento descrito en la clusula inmediata anterior. VIGSIMO CUARTA: DE LA DEFENSA FIDEICOMETIDO DEL PATRIMONIO
En caso fuera necesario o resultara conveniente realizar algn acto o intervenir en cualquier accin, excepcin o medida cautelar, sea de carcter judicial o extrajudicial, con el objeto de cautelar el PATRIMONIO FIDEICOMETIDO, as como cualesquiera de los derechos inherentes al mismo, LA FIDUCIARIA designar al(los) estudio(s) de abogados que le indique el FIDEICOMISARIO, o en caso ste no cumpla con sealar a qu estudio
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de abogados deber encargrsele la defensa dentro del DA HBIL desde que LA FIDUCIARIA se lo requiera, el FIDEICOMISARIO autoriza de antemano a que LA FIDUCIARIA proceda a cotizar con dos estudios de abogados de la relacin del ANEXO 4 y design al estudio de abogados que ofrezca la mejor cotizacin, el mismo que se encargar de los procesos judiciales, administrativos o extrajudiciales a que hubiere lugar. En todos los casos, LA FIDUCIARIA informar sobre la designacin y el encargo al FIDEICOMISARIO y al FIDEICOMITENTE. Queda claramente establecido que LA FIDUCIARIA no tendr responsabilidad por la eleccin del estudio de abogados, ni por los resultados obtenidos por ste. Los gastos en que se incurra para la defensa del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO sern atendidos conforme lo dispuesto en la Clusula Vigsimo Quinta siguiente. VIGESIMO QUINTA: 25.1. GASTOS Y COSTOS
Todos los gastos, incluyendo los notariales, registrales, judiciales, extrajudiciales y de arbitraje, costos, comisiones y gastos tanto de LA FIDUCIARIA como del SUPERVISOR-, tributos -existentes o por crearse en el futuro- y los intereses compensatorios y moratorios derivados de los mismos, que se generen como consecuencia de la constitucin, administracin, defensa y devolucin del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO, as como los gastos pendientes por concepto de prima(s) de la(s) FIANZA(S) que el FIDEICOMISARIO oportunamente le hubiese comunicado a LA FIDUCIARIA, debern ser asumidos ntegramente por el FIDEICOMITENTE, con cargo a la CUENTA RECOLECTORA. En caso los montos depositados en la CUENTA RECOLECTORA no fueran suficientes, el FIDEICOMITENTE deber poner inmediatamente a disposicin de LA FIDUCIARIA los montos que sta requiera. En todos los casos, los pagos que realice LA FIDUCIARIA se encontrarn debidamente acreditados en comprobantes de pago emitidos a nombre del FIDEICOMITENTE. Cualquier saldo que se genere por el dinero entregado por adelantado a LA FIDUCIARIA ser devuelto por sta al FIDEICOMITENTE, sin que por estos montos tenga que pagar intereses de ninguna especie. Sin perjuicio de lo antes sealado, LA FIDUCIARIA podr efectuar los pagos en cuestin con cargo a cobrarlos posteriormente al FIDEICOMITENTE o al PATRIMONIO FIDEICOMETIDO. DE LA LEGISLACIN APLICABLE
25.2.
25.3.
VIGSIMO SEXTA:
En todo lo no previsto en este documento, el presente CONTRATO se regir por las leyes de la Repblica del Per y, en particular, por lo dispuesto en la LEY, el REGLAMENTO o las normas que los pudiesen sustituir en el futuro. VIGSIMO SPTIMA: ARBITRAJE
Las PARTES acuerdan expresamente que cualquier discrepancia o controversia que pudiera surgir entre ellas como consecuencia de la interpretacin o ejecucin del presente CONTRATO o cualquier materia vinculada con el mismo-, incluidas las relacionadas con su nulidad e invalidez, sern resueltas mediante arbitraje de derecho, el cual se sujetar a las siguientes reglas:
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27.1. El arbitraje ser llevado a cabo por un Tribunal Arbitral compuesto de tres (3) miembros. 27.2. El arbitraje se llevar a cabo de acuerdo al Reglamento Procesal del Centro de Conciliacin y Arbitraje Nacional e Internacional de la Cmara de Comercio de Lima (en adelante el Centro). 27.3. El Tribunal Arbitral se constituir de la siguiente forma: 27.3.1. Si las partes en conflicto fueran dos (2), cada una de ellas designar un rbitro y el tercero ser designado de comn acuerdo por los rbitros ya designados. El tercer rbitro presidir el Tribunal Arbitral. En caso una de las partes no designe a su rbitro dentro de un plazo de diez (10) das calendario contados desde la fecha en que una de ellas manifieste por escrito su voluntad de acogerse a la presente Clusula, el rbitro que no haya sido designado, ser nombrado por el Centro. 27.3.2. Si las partes en conflicto fueran tres (3) o ms, los tres (3) rbitros sern designados por el Centro, entre los cuales el Centro elegir al rbitro que presidir el Tribunal Arbitral. 27.4. El Tribunal Arbitral tendr un plazo de ciento veinte (120) DAS HBILES desde su instalacin para expedir el respectivo laudo arbitral, el cual ser inapelable. Asimismo, el Tribunal Arbitral puede quedar encargado de determinar con precisin la controversia, as como otorgar una prorroga en caso fuera necesario para emitir el laudo. 27.5. El lugar del arbitraje ser en la ciudad de Lima, Per y el idioma que se utilizar en el procedimiento arbitral ser el castellano. 27.6. Los gastos y costos correspondientes al arbitraje sern asumidos por la parte que no se vea favorecida con la decisin del Tribunal Arbitral. En caso de que alguna de las partes decidiera interponer recurso de anulacin contra el laudo arbitral ante el Poder Judicial, deber constituir previamente a favor de la parte o las partes contrarias una Carta Fianza otorgada por un banco de primer orden con sede en Lima, equivalente al monto de la condena establecida en el laudo arbitral, en caso no se haya establecido cuanta en el mismo, la Carta Fianza deber otorgarse por un monto equivalente a US$ 50,000.00 (cincuenta mil con 00/100 DLARES) a la orden de la o las partes contrarias, la misma que ser solidaria, irrevocable, incondicionada y ejecutable en caso que dicho recurso, en fallo definitivo, no fuera declarado fundado. Dicha carta fianza deber estar vigente durante el tiempo que dure el proceso promovido y ser entregada en custodia a un notario de la ciudad. VIGSIMO OCTAVA: SEPARABILIDAD DE LAS CLUSULAS
Las PARTES dejan constancia que las clusulas del CONTRATO son separables y que la nulidad, invalidez o ineficacia de una o ms de ellas no perjudicar a las restantes. VIGESIMO NOVENA: ASPECTOS TRIBUTARIOS PATRIMONIO FIDEICOMETIDO REFERIDOS AL
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29.1.
El FIDEICOMITENTE deber remitir a LA FIDUCIARIA copia de la presentacin de las Declaraciones Juradas correspondientes a los tributos que se encuentren obligados a declarar o pagar en relacin con este CONTRATO y el cumplimiento del mismo, as como copia de las constancias de los pagos efectuados. LA FIDUCIARIA, de ser necesario, regularizar el cumplimiento de toda obligacin tributaria sea formal o sustancial, cobrando los gastos incurridos debidamente documentados al FIDEICOMITENTE conforme lo establecido en el numeral 25.2. de la Clusula Vigsimo Quinta del CONTRATO. Para este efecto, LA FIDUCIARIA deber comunicar previamente al FIDEICOMITENTE para que ste demuestre el cumplimiento de sus obligaciones tributarias, lo que deber efectuar dentro de los cinco (5) DAS HBILES de recibida la referida comunicacin. En caso LA FIDUCIARIA reciba alguna resolucin de determinacin, orden de pago o cualquier otro tipo de comunicacin de parte de la Administracin Tributaria o de cualquier otra autoridad local, regional o central, en mrito de la cual se le exija el pago de cualquier tributo que pudiera haberse originado por la celebracin o ejecucin del CONTRATO, as como por la transferencia del PATRIMONIO FIDEICOMETIDO a LA FIDUCIARIA, esta ltima remitir una carta al FIDEICOMITENTE, con copia al FIDEICOMISARIO, adjuntando copia de la documentacin remitida por la Administracin Tributaria y requiriendo la remisin de las constancias de pago del ntegro de los tributos, moras, intereses, multas y dems recargos que sean aplicables o copia del recurso presentado ante la Administracin Tributaria correspondiente, en caso se opte por la objecin del requerimiento tributario. Las constancias de pago, as como los recursos presentados, debern ser remitidos a LA FIDUCIARIA dentro de los cinco (5) DAS HBILES despus del vencimiento del plazo impugnatorio respectivo; en caso contrario, LA FIDUCIARIA podr optar, sin responsabilidad, por efectuar los pagos cobrando los gastos incurridos al FIDEICOMITENTE conforme lo establecido en la Clusula Vigsimo Quinta del CONTRATO. CESIN DE DERECHOS
29.2.
29.3.
29.4.
TRIGSIMO:
Las PARTES aceptan de manera expresa que los derechos fiduciarios que se generan y nacen en virtud de este CONTRATO no podrn ser cedidos ni trasferidos a terceras personas sin autorizacin expresa e intervencin de LA FIDUCIARIA. En tal sentido, las PARTES convienen que toda cesin o transferencia que bajo cualquier ttulo se realice respecto a cualquier derecho fiduciario generado en virtud de la celebracin del presente fideicomiso sin la autorizacin expresa e intervencin de LA FIDUCIARIA ser nula y por tanto carecer de todo efecto frente a quien as los adquiera, frente a terceros y frente a las PARTES. TRIGSIMO PRIMERA: INSCRIPCIN REGISTRAL
LA FIDUCIARIA presentar la solicitud de inscripcin del presente CONTRATO al Registro Mobiliario de Contratos, de acuerdo con lo regulado en el inciso 3 del artculo 32 de la Ley No. 28677 Ley de la Garanta Mobiliaria, o de acuerdo con las normas que la modifiquen o reglamenten, para su inscripcin. Sin perjuicio de ello, el FIDEICOMITENTE se obliga a realizar las gestiones que sean necesarias -incluyendo la
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elaboracin de subsanaciones y mantener informados a LA FIDUCIARIA y al FIDEICOMISARIO- a efecto de lograr la inscripcin del presente CONTRATO. LA FIDUCIARIA por cuenta y costo del FIDEICOMITENTE- deber gestionar el referido proceso de inscripcin del presente CONTRATO en el Registro Mobiliario de Contratos mencionado. Para efecto de lo indicado en el prrafo anterior, las PARTES acuerdan determinar la presente transferencia en dominio fiduciario de: (i) los DERECHOS DE COBRO y, (ii) los FLUJOS DINERARIOS al PATRIMONIO FIDEICOMETIDO como un invalorado. PRIMERA CLUSULA ADICIONAL: 1.1.INTERVENCIN DEL SUPERVISOR
Por medio de la presente, CONSULTORA DE PROYECTOS ANDINOS S.A., con RUC N 20505352662, con domicilio en Av. El Ejercito N 1218, Dpto 205, Magdalena del Mar, provincia y departamento de Lima, debidamente representada por su Gerente General el seor Percy Ricardo Vivanco Garca, identificado con DNI N 20010327, facultado al efecto segn poderes inscritos en la Partida N 12205934 del Registro de Personas Jurdicas de Lima suscribe el presente CONTRATO, en su calidad de SUPERVISOR, manifestando su conformidad con los encargos conferidos y aceptando expresamente las obligaciones que el presente CONTRATO establece a su cargo, en especial la de supervisar que los FLUJOS DINERARIOS sean destinados exclusivamente a la ejecucin de la OBRA. Para ello, el SUPERVISOR deber aprobar por escrito cualquier desembolso que el FIDEICOMITENTE le requiera y remitir una instruccin de transferencia a LA FIDUCIARIA -con copia al FIDEICOMISARIO- de acuerdo con lo establecido por el numeral 9.5 de la Clusula Novena del presente CONTRATO. Por las labores que brinda el SUPERVISOR, ste recibir una contraprestacin de S/. 8,400.00 (Ocho Mil Cuatrocientos con 00/100 NUEVOS SOLES), monto que no incluye el Impuesto General a las Ventas (IGV), ni los gastos de traslado y mantenimiento en la OBRA, por servicios efectivamente prestados. En el supuesto que se suspenda la ejecucin de la OBRA, ste no percibir contraprestacin mientras dure la suspensin. La contraprestacin del SUPERVISOR ser pagada, en forma mensual, por el FIDEICOMITENTE, con cargo a la CUENTA RECOLECTORA, segn corresponda, como parte de los costos de la OBRA. La factura por la referida contraprestacin deber ser emitida por el SUPERVISOR a nombre del FIDEICOMITENTE remitida al mismo con copia a LA FIDUCIARIA. Conforme a lo establecido en el prrafo precedente, las PARTES acuerdan autorizar expresa e irrevocablemente a LA FIDUCIARIA a debitar directamente de la CUENTA RECOLECTORA: (i) el importe correspondiente a la contraprestacin mencionada en el prrafo inmediato anterior; y, (ii) todos aquellos gastos de traslado y mantenimiento que el SUPERVISOR incurra en la OBRA; siempre y cuando dichos importes no hubiesen sido cancelados directamente por el FIDEICOMITENTE. Sin perjuicio de lo anteriormente establecido, para efecto del dbito de los gastos de traslado y mantenimiento mencionados en el prrafo inmediato anterior, el
1.2.-
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SUPERVISOR deber previamente presentar a LA FIDUCIARIA un documento en el cual se pueda constatar que dichos gastos han sido aprobados expresamente por el FIDEICOMISARIO. En caso la CUENTA RECOLECTORA no cuente con fondos disponibles suficientes para cancelar los honorarios del SUPERVISOR, el saldo impago de los mismos deber ser cancelado directamente por el FIDEICOMITENTE con recursos distintos al PATRIMONIO FIDEICOMETIDO. 1.3.El SUPERVISOR deber cumplir con las obligaciones establecidas en el presente numeral, as como cualquier otra que pueda indicarse en el CONTRATO al cual la presente clusula se adhiere: 1.3.1.- Funciones de Periodicidad Semanal: Elaborar la informacin que se seala a continuacin ponindola a disposicin del FIDEICOMISARIO y LA FIDUCIARIA: 1.3.1.1.Indicar el monto exacto que LA FIDUCIARIA deber transferir a la CUENTA DESTINO producto del avance de la OBRA, adjuntando a la referida comunicacin la relacin de gastos correspondientes, incluyendo personal, proveedores, subcontratistas, tributos y dems relacionados directamente con la OBRA. Informar respecto de la adecuada aplicacin de los pagos para la ejecucin de la OBRA realizados la semana anterior. Para tal efecto, el SUPERVISOR deber sealar si no se lleg a pagar alguno de los rubros para los cuales los fondos fueron transferidos. Dicha comprobacin la realizar el SUPERVISOR contra los COMPROBANTES DE PAGO debidamente cancelados que el FIDEICOMITENTE le deber proporcionar.
1.3.1.2.-
1.3.2.- Funciones de Periodicidad Mensual: 1.3.2.1.Aprobar los reportes mensuales en calidad de Declaracin Jurada- que le presente el FIDEICOMITENTE para ser remitidos a LA FIDUCIARIA y el FIDEICOMISARIO, de acuerdo a lo establecido en el numeral 13.1. de la Clusula Dcimo Tercera del presente CONTRATO. El SUPERVISOR tendr la obligacin de remitir, una vez por mes, a LA FIDUCIARIA y al FIDEICOMISARIO una comunicacin confirmando la recepcin de los COMPROBANTES DE PAGO. Visitar la OBRA, en donde verificar la realizacin de las principales partidas del PRESUPUESTO DE OBRA, de forma contrastada con las valorizaciones de obra presentadas a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL, debiendo informar respecto de cualquier anormalidad al FIDEICOMISARIO y a LA FIDUCIARIA. Informar al FIDEICOMISARIO, con copia a LA FIDUCIARIA, sobre la correcta aplicacin de los fondos depositados en la
1.3.2.2.-
1.3.2.3
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CUENTA DESTINO, de forma comparada con las valorizaciones mensuales oficiales presentadas y aprobadas por la supervisin de la OBRA. Este informe contemplar especialmente comentarios y sustento numrico sobre cualquier suma que hubiese sido depositada en la CUENTA DESTINO y que no guarde relacin proporcional con el avance de obra segn el calendario de avance de obra valorizado y el monto contractual, de tal forma que se concluya con precisin: (i) cualquier suma entregada al FIDEICOMITENTE y no contemplada en la valorizacin oficial de la OBRA sobre la que se pudiera presumir el desvo de fondos a gastos no vinculados con la OBRA, y (ii) cualquier suma entregada al FIDEICOMITENTE que corresponda a pagos realizados a proveedores, contratistas o subcontratistas, que se encuentren pendientes de ser aplicados en la OBRA. 1.3.2.4 1.4.Supervisar que los cheques emitidos por la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL, sean girados a la orden de LA FIDUCIARIA.
El FIDEICOMISARIO podr objetar y vetar los pagos solicitados por el SUPERVISOR. En el supuesto que se reportase que el FIDEICOMITENTE ha desviado fondos fuera de la OBRA, el SUPERVISOR o el FIDEICOMISARIO no autorizarn pago alguno mientras el FIDEICOMITENTE no subsane dicha irregularidad a satisfaccin del SUPERVISOR, el FIDEICOMISARIO y LA FIDUCIARIA. La carga de probar el uso adecuado de fondos en la OBRA, corresponde al FIDEICOMITENTE.
1.5.-
El FIDEICOMITENTE deber brindar las facilidades necesarias al SUPERVISOR as como el acceso oportuno y suficiente a toda la informacin que ste requiera, a efecto de cumplir satisfactoriamente sus funciones. El FIDEICOMISARIO podrn remover de su cargo al SUPERVISOR contratado y designar a un sustituto, en caso lo considere necesario y en tanto esto no signifique un mayor costo para el FIDEICOMITENTE. En este caso, se proceder a suscribir un nuevo contrato conforme lo indicado en el presente numeral y en la clusula adicional con el SUPERVISOR sustituto. Para tal efecto las PARTES dejan constancia que no se requerir la aprobacin del FIDEICOMITENTE. La comunicacin deber ser remitida a LA FIDUCIARIA estableciendo el nombre o la denominacin o razn social del SUPERVISOR sustituto a ser nombrado, as como los contactos a que se hace referencia en la Clusula Vigsimo Segunda del presente instrumento. Asimismo, queda establecido que el FIDEICOMISARIO y LA FIDUCIARIA solamente podrn sustituir al SUPERVISOR por culpa leve, culpa grave o dolo del mismo en el cumplimiento de sus obligaciones.
1.6.-
1.7.-
Queda claramente establecido que el SUPERVISOR nicamente podr apartarse del presente CONTRATO y de las obligaciones que asume en virtud del mismo y de la presente clusula adicional por: (i) el no pago por parte del
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FIDEICOMITENTE de la contraprestacin pactada en esta clusula; y, (ii) por incumplimiento del FIDEICOMITENTE de brindar la informacin requerida por ste relacionada con la OBRA. 1.8.Las PARTES que se suscriben el CONTRATO reconocen, acuerdan y declaran que las obligaciones que el SUPERVISOR asume en virtud de lo dispuesto por este CONTRATO son de resultados y que, de acuerdo a lo sealado, sern prestadas por el SUPERVISOR observando las clusulas del mismo. Las PARTES dejan expresa constancia que ser de aplicacin en la relacin contractual existente con el SUPERVISOR, lo dispuesto en el Cdigo Civil, en especial lo previsto en los artculos 1764 al 1770 del citado Cdigo. En tal sentido, el presente CONTRATO con relacin al SUPERVISOR: (i) no genera relacin laboral alguna respecto al FIDEICOMITENTE, LA FIDUCIARIA y el FIDEICOMISARIO por cuanto no existe relacin de subordinacin; y, (ii) el SUPERVISOR al no estar vinculado laboralmente a las PARTES no queda sometido a cumplir con ningn horario fijo, determinado o establecido; sino a cumplir las obligaciones que asume en virtud de la presente clusula adicional y a las establecidas en el presente CONTRATO. Agregue usted, seor Notario, las dems clusulas de ley, expidiendo un testimonio para cada una de las PARTES que intervienen en este CONTRATO y remitiendo un testimonio a los Registros Pblicos de Contratos a efecto que se proceda con la inscripcin respectiva. Lima, 25 de mayo de 2010 NOMBRE DE LA EMPRESA
NOMBRE QUE CORRESPONDA NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO
Rafael Fonseca Luna
Javier Lamarque Portal
LA FIDUCIARIA S.A.
Paulo Csar Comitre Berry
Ana Cecilia Rodrguez Riva
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DEPOSITARIO
NOMBRE QUE CORRESPONDA
SUPERVISOR
Percy Ricardo Vivanco Garca
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ANEXO 1 Comunicacin al Deudor Cedido Carta Notarial Lima, [*] de [*] de 20[*] Seores MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE JAUJA Jr. Ayacucho N 856 - Jauja Presente.Atencin: Sr. [*]
De nuestra mayor consideracin: Por medio de la presente ponemos en su conocimiento que NOMBRE DE LA EMPRESA del Per S.A, en calidad de Fideicomitente; NOMBRE DEL FIDEICOMISARIO Compaa de Seguros de Crditos y Garantas, en calidad de Fideicomisario; La Fiduciaria S.A., en calidad de Fiduciario; Consultora de Proyectos Andinos S.A.C, en calidad de Supervisor con fecha [x] de [x] de 2010, hemos constituido un Fideicomiso en Administracin mediante el cual NOMBRE DE LA EMPRESA del Per S.A ha transferido a un Patrimonio Fideicometido administrado por La Fiduciaria S.A. la totalidad de los derechos de cobro y los flujos dinerarios que ustedes le pagarn en virtud del desarrollo del Contrato de Obra para la ejecucin de la obra Mejoramiento y Ampliacin de los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado de la ciudad de Jauja. En este sentido, de conformidad con lo establecido en el artculo 1215 del Cdigo Civil, les informamos que, a partir del da siguiente de recibida la presente, cualquier pago que deban realizar a favor del NOMBRE DE LA EMPRESA del Per S.A por concepto del desarrollo y ejecucin del Contrato de Obra indicados en el prrafo anterior, deber ser realizado en el futuro a La Fiduciaria S.A. Para este efecto, mucho les agradeceremos se sirvan efectuar los pagos antes mencionados mediante depsito o transferencias a la Cuenta Corriente No [*], denominada La Fiduciaria, Fid. NOMBRE DE LA EMPRESA JaujaRec., abierta por La Fiduciaria en el Scotiabank Per, o mediante Cheque de Gerencia No Negociable, girado a la orden de La Fiduciaria S.A. Dejamos expresa constancia que mientras no reciban, por escrito, instrucciones de La Fiduciaria S.A. respecto de la forma de pago indicada precedentemente que indiquen lo contrario, la integridad de las sumas de dinero que deben ser pagadas por ustedes por los conceptos antes mencionados, debern ser efectuados conforme a la manera indicada en el prrafo anterior y, en ningn caso, debern ser entregadas o pagadas directa ni indirectamente a NOMBRE DE LA EMPRESA del Per S.A. Cabe mencionar que toda modificacin o suspensin de la forma en que deben ser efectuados los pagos, deber ser solicitada por La Fiduciaria S.A. para que tenga validez. En tal sentido, el NOMBRE DE LA EMPRESA del Per S.A declara de manera expresa e irrevocable que, en la eventualidad que remita instrucciones indicando lo contrario, la presente instruccin se mantendr plenamente vigente, debiendo ustedes continuar
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efectuando los pagos a La Fiduciaria S.A., sin responsabilidad alguna para ustedes y considerndose estos pagos en todos los casos como correctamente efectuados. Agradecindoles de antemano por la atencin brindada nos suscribimos. Muy atentamente,
NOMBRE DE LA EMPRESA del Per S.A S.A.
La
Fiduciaria
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ANEXO 2 RELACIN DE LAS FIANZAS FIANZA DE FIEL CUMPLIMIENTO Hasta por la suma de S/. 3357,094.01 (Tres millones trescientos cincuenta y siete mil noventa y cuatro con 01/100 Nuevos Soles) para garantizar el cumplimiento de la OBRA. FIANZA DE ADELANTO DIRECTO Hasta por la suma de S/. 6714,188.01 (Seis millones setecientos catorce mil ciento ochenta y ocho con 01/100 Nuevos Soles) para garantizar los adelantos de efectivo de la OBRA. FIANZA DE ADELANTO DE MATERIALES Hasta por la suma de S/. 3357,094.01 (Tres millones trescientos cincuenta y siete mil noventa y cuatro con 01/100 Nuevos Soles) para garantizar los adelantos de materiales para la OBRA. Cualquier otra fianza que el FIDEICOMISARIO emita para respaldar al FIDEICOMIENTE en sus obligaciones vinculadas a la OBRA.
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ANEXO 3 Relacin de Empresas Auditoras 1. Price Waterhouse Coopers 2. KPMG 3. BDO 4. Deloitte & Touche 5. Ernst & Young
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ANEXO 4 Relacin de Estudios de Abogados 1. Estudio Rodrigo, Elas & Medrano Abogados. 2. Estudio Payet, Rey & Cauvi Abogados. 3. Estudio Rubio, Legua, Normand Abogados. 4. Estudio Luis Echecopar Garca Abogados. 5. Estudio Barrios, Fuentes & Gallo. 6. Croci & Silva Abogados.
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CONTRATO DE FIDEICOMISO EN ADMINISTRACIN Fecha: 25 de mayo de 2010

FIDEICOMITENTE: FIDUCIARIO: FIDEICOMISARIO: DEPOSITARIO:

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MUNICIPALIDAD PROVINCIAL: OBRA:

PARTES: PATRIMONIO FIDEICOMETIDO:

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SBP: SBS: SOLES: SUPERVISOR:

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9.16. El FIDEICOMITENTE podr remitir una instruccin a LA FIDUCIARIA, mediante la

9.18. Para tal efecto, la(s) instruccin(es) del FIDEICOMITENTE solicitando la

9.20. La instruccin remitida por el FIDEICOMITENTE a LA FIDUCIARIA deber

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9.21. Si los fondos acreditados en la cuenta indicada por el FIDEICOMITENTE en su