A Lei de Arbitragem e seus efeitos

por Marcilia Maria Csar F. da Cruz

A Lei de Arbitragem e seus Efeitos A Arbitragem mais do que uma instituio jurdica uma instituio da paz. A arbitragem est a servio da paz e o contencioso estatal est a servio do conflito. (Ren David) 1. Introduo O significado da palavra arbitragem derivado do latim arbiter, que significa juiz, jurado. Na linguagem jurdica a arbitragem um caminho alternativo ao Poder Judicirio de dissolver conflitos, em que as partes celebram em contrato ou atravs de um simples acordo que vo dispor do juzo arbitral para resolver controvrsia existente ou eventual em vez de buscar o Judicirio. A Lei de Arbitragem n 9.307, de 23/09/1996, conhecida como Lei Marco Maciel foi criada especificamente para introduzir no sistema brasileiro o juzo arbitral. Alguns princpios importantes norteiam a arbitragem tais como: autonomia da vontade; boa-f entre as partes; devido processo legal; imparcialidade do rbitro; livre convencimento do rbitro; motivao da sentena arbitral; autonomia da lei arbitral ou clusula compromissria; e a competncia. A Lei de Arbitragem deu uma nova roupagem arbitragem brasileira. Esse instituto no novo em nosso direito, pois desde o perodo colonial legalmente reconhecida no Brasil e vem sempre sendo includa em diversas legislaes nacionais (Constituies Nacionais de 1824, 1934, 1937, e, enfim, na vigente Constituio da Repblica Brasileira de 1988, alm da presena nos Cdigos Comercial, Civil e de Processo Civil). Aspectos importantes como a simplicidade, objetividade, sigilo e rapidez do procedimento arbitral, se sobrepem complexidade, prolixidade, publicidade e, sobretudo, morosidade do processo judicial. 2. Da Conveno de Arbitragem e seus Efeitos A arbitragem possui diversos efeitos e a lei cria maior compromisso e confiana entre as partes envolvidas no conflito aparente. Entre as partes os efeitos jurdicos podem ser definidos primeiramente na excluso do Poder Judicirio para solucionar os conflitos e a submisso das partes sentena arbitral, que s podem recorrer ao Poder Judicirio no caso de nulidade ou extino do compromisso, consequentemente, apenas para rever questes formais. Importa dizer, ainda, que entre as partes e o rbitro, os efeitos jurdicos so: investidura do rbitro aps sua aceitao; substituio do rbitro em caso de falta, recusa ou impedimento. Caso no haja outra maneira, o juiz nomear um rbitro nico; a indicao de desempatador em caso de empate entre rbitros; o pagamento do rbitro posteriormente o cumprimento de suas funes e a responsabilidade civil da partes que der azo extino do compromisso.

O captulo II da Lei de Arbitragem trata exclusivamente de trs principais aspectos importantes que merecem breves comentrios: Clusula Compromissria: esta nasce no momento inicial do contrato principal, como medida de preveno dos interessados com a inteno de assegurar e garantir as partes de um eventual desentendimento futuro. Portanto, as partes prevendo divergncias futuras, remetem sua soluo a rbitros por elas indicados, que sero chamados para dirimir eventuais conflitos que surgirem. Recomenda-se que seja utilizada a clusula compromissria cheia por conter as informaes mnimas necessrias para dar incio ao procedimento arbitral. A clusula deve ser lavrada por escrito no prprio contrato ou em documento que se refira a ele. Compromisso Arbitral: acordo atravs do qual as partes submetem arbitragem de uma ou mais pessoas um litgio que pode ser judicial1 ou extrajudicial. Conforme art. 10 e seus incisos da Lei n 9.307/96 constar obrigatoriamente o nome, profisso, estado civil e domiclio das partes; o nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou, se for o caso, a identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de rbitros; a matria que ser objeto da arbitragem e o lugar em que ser proferida a sentena arbitral. Extino do Compromisso Arbitral: quando o juzo declara a sentena extingue-se a conveno arbitral. Desse modo, o compromisso pode ser extinto pela vontade das partes. Assim, em qualquer ocasio, podem as partes desfazer o compromisso, mesmo que j tenha sido proferida a sentena arbitral. A prpria Lei de Arbitragem em seu art. 12 disciplina trs situaes de extino do compromisso arbitral: I - escusando-se qualquer dos rbitros, antes de aceitar a nomeao, desde que as partes tenham declarado, expressamente, no aceitar substituto; II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos rbitros, desde que as partes declarem, expressamente, no aceitar substituto; e III - tendo expirado o prazo a que se refere o art. 11, inciso III, desde que a parte interessada tenha notificado o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, concedendolhe o prazo de dez dias para a prolao e apresentao da sentena arbitral. Para Silvio Venosa (2007: 592), a renitncia das partes em aceitar substitutos dos rbitros pode pr a perder o sentido da arbitragem. 3. Dos rbitros O rbitro considerado um juiz de fato de direito (art.18), funciona como o juiz no processo judicial, s que o faz em uma atividade no estatizada e a sentena que proferir no fica sujeita a recurso ou a homologao pelo Poder Judicirio. O Juiz Arbitral, Daniel Luiz Bueno Rodrigues Lima2, a respeito deste art. comenta que: ante a questo da investidura e sua relao com a condio de juiz de fato, podemos afirmar que inconcebvel esta a existncia da profisso de rbitro, pois que ningum rbitro. A pessoa pode estar rbitro quando da sua investidura em decorrncia da sua nomeao e esta condio somente se aplica durante o procedimento arbitral. Com relao validade da sentena arbitral, muito j se discutiu, inclusive sobre a constitucionalidade desta disposio da Lei de Arbitragem. Contudo hoje j se encontra pacificada na doutrina e na jurisprudncia a irrefutvel e inquestionvel validade da sentena arbitral, da sua irrecorribilidade, bem como da falta de necessidade de homologao pelo judicirio.

Pessoa natural, capaz, estranha a um conflito de interesses que verse sobre direitos patrimoniais disponveis, selecionadas pelas partes para resolv-lo. Destarte, o rbitro ser qualquer cidado neutro, imparcial e independente, que goze da confiana das partes. No se admite pessoa jurdica como rbitro. A Lei de Arbitragem prestigia a autonomia da vontade, em razo deste princpio, qualquer pessoa fsica que tiver capacidade pode ser rbitro. Assim sendo, o rbitro deve reconhecer que o processo de arbitragem fundamenta-se tambm na autonomia das partes, devendo focalizar sua atuao nesta premissa. Poder ele tambm atuar individualmente ou em nmero mpar. Convm registrar, na mesma linha de pensamento que aps a escolha do rbitro, este tem que aceitar o compromisso de atuar como rbitro, devendo observncia ao cdigo de tica endossado pela lei de arbitragem que diz: o rbitro tem que ser competente, diligente e imparcial3. Finalmente aps a aceitao, d-se incio ao processo com a seqncia dos atos previstos na lei. O cdigo de tica para os rbitros aplica conduta de todos os rbitros quer nomeados por rgos institucionais ou partcipes de procedimento ad hoc4. A nomeao do rbitro, s ter validade se o mesmo estiver convencido de que pode cumprir sua tarefa com celeridade, imparcialidade, competncia, independncia, diligncia e discrio. Tambm no se deve olvidar, que alm das qualificaes necessrias a disponibilidade de tempo para satisfazer as expectativas razoveis das partes, um aspecto fundamental. A nomeao e aceitao do rbitro vincula ao processo at o fim. preciso salientar, todavia, que sua renuncia, poder acarretar a finalizao desse procedimento, e o incio de um novo, face nova designao de um novo rbitro. O art. 14 da referida lei, fala dos impedimentos do rbitro para o exerccio da sua funo: Esto impedidos de funcionar como rbitros as pessoas que tenham, com as partes ou com o litgio que lhes for submetido, algumas das relaes que caracterizam os casos de impedimento ou suspeio de juzes, aplicando-se-lhes, no que couber, os mesmos deveres e responsabilidades, conforme previsto no Cdigo de Processo Civil. A lei equipara os rbitros no exerccio de suas funes ou em razo delas a funcionrios pblicos (art. 17), para efeitos da legislao penal. Conexo ao artigo da Lei de Arbitragem, Silvio Venosa (2007:581), afirma que: alm de sujeitarem-se a indenizao por perdas e danos se agirem com culpa nos termos do art. 1595 do Cdigo Civil, so passveis de responsabilidade penal por delito prprios de funcionrio. Afirma-se, porm, que o rbitro dever atuar com suma prudncia na relao com as partes e manter um comportamento justo e atencioso para com as partes, dentro e fora do processo. 4. Do Procedimento Arbitral Como se verifica a escolha pelo procedimento se d em duas hipteses, intituladas de clusula arbitral e compromisso arbitral, conforme atenta o art. 3 da Lei n 9.307/96: Art. 3 As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo arbitral mediante conveno de arbitragem, assim entendida a clusula compromissria e o compromisso arbitral. A Lei de Arbitragem define o que seriam cada uma dessas hipteses, nos art. 4 e 9:

Art. 4 A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em um contrato comprometem-se a submeter arbitragem os litgios que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato. Art. 9 O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as partes submetem um litgio arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial ou extrajudicial. Lembra Silvio Venosa (2006:581) que da clusula compromissria as partes decolam para a redao do compromisso. Esse compromisso converte-se verdadeiramente em arbitragem quando aceita a nomeao pelo rbitro. Existem trs caminhos para escolher qual o procedimento ser aplicado no processo arbitral: 1) As partes definem o rito do procedimento na conveno de arbitragem; 2) O procedimento ser definido pelo rgo arbitral institucional ou entidade especializada ou pelo rbitro ou tribunal arbitral, conforme indicao das partes na conveno arbitral; 3) No havendo estipulao acerca do procedimento, caber ao rbitro ou colgio arbitral disciplin-lo. Reza o 2 do art. 21 que o procedimento arbitral obedecer ao sistema adotado na conveno escrita pelas partes, entretanto respeitando-se os preceitos da Carta Magna relativos igualdade entre as partes e aos princpios do contraditrio e do livre convencimento dos rbitros. Outra questo que as partes podero acompanhar o procedimento arbitral, bem como postular por intermdio de advogado que as represente ou assista. mister colocar em relevo que competir ao rbitro, como em um procedimento judicial, no incio do procedimento arbitral, tentar a conciliao das partes, com a finalidade de se chegar a um acordo. Observe-se tambm na legislao em tela para que o procedimento possa se realizar, o rbitro poder tomar depoimento das partes, ouvir testemunhas e determinar a realizao de percias ou outras provas que julgarem importantes e necessrias. Esses atos podero ser efetuados de ofcio ou a requerimento das partes. Nesse passo, no caso de no atendimento comunicao, sem justo motivo da parte, o rbitro levar em considerao a atitude quando da prolatao da sentena, sendo certo que a revelia da parte no impedir que seja proferida a sentena. No caso de testemunhas, poder o rbitro requerer autoridade judiciria competente para o caso que conduza a testemunha. Destarte, percebe-se que na eventualidade de necessidade de medidas coercitivas ou cautelares, o rbitro poder, tambm, solicit-los ao rgo do Poder Judicirio originariamente competente para julgar a causa. Tratando-se de medidas cautelares a Lei estabelece que as mesmas sejam propostas perante o Juzo Arbitral. Assim sendo, se houver substituio de rbitro (se previsto pelas partes), ficar a seu critrio repetir ou no provas j produzidas. O laudo do rbitro admitido como sentena entre as partes e seus sucessores, podendo j ser executada. 5. Da Sentena Arbitral

O conceito que podemos utilizar para definir a sentena arbitral o que se assemelha ao conceito posto no art. 162 1 do Cdigo de Processo Civil, ou seja, Sentena arbitral o ato pelo qual o rbitro pe termo ao processo, decidindo-lhe ou no o mrito. Acentua-se apenas que, com a sentena arbitral publicada, o rbitro encerra a sua funo restando extinta a relao processual arbitral. Segundo Almeida6, a sentena arbitral apresenta peculiaridades prprias. A primeira esta relacionada com a regra geral, o prazo fixado de seis meses para que o rbitro profira a sentena arbitral. (art. 23). Vale destacar que prevalece sempre o princpio de imperatividade da vontade das partes, que estas podem estabelecer outro prazo. Sabemos que a fixao do prazo para a prolao da sentena extremamente importante, j que o seu descumprimento acarreta conseqncias diversas tais como: 1. Poder o rbitro, caso no cumpra o prazo, responder por danos e perdas causados s partes decorrente do seu atraso. 2. Para as partes, o no cumprimento do prazo poder ocasionar a extino da arbitragem, acarretando-lhes vrios prejuzos. A sentena arbitral dever ser apresentada em documento escrito e inexistente a sentena oral. Os requisitos essncias da sentena esto estabelecidos no art. 26 da Lei n 9.307/96 para que seja considerada apta a produzir efeitos. Vale destacar que ausente tais requisitos, ou mesmo um deles, comina-lhe a nulidade como sano (art. 32, II). Art. 26. So requisitos obrigatrios da sentena arbitral: I - o relatrio, que conter os nomes das partes e um resumo do litgio; II - os fundamentos da deciso, onde sero analisadas as questes de fato e de direito, mencionando-se, expressamente, se os rbitros julgaram por eqidade; III - o dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes forem submetidas e estabelecero o prazo para o cumprimento da deciso, se for o caso; e IV - a data e o lugar em que foi proferida. Os requisitos da sentena so os mesmos nos diferentes tipos de processo cvel, penal e trabalhista, isto , a sentena arbitral produz entre as partes e seus sucessores, os mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder Judicirio e, sendo condenatria, constitui ttulo executivo. Frederico Marques7, a respeito dos requisitos da sentena diz: O relatrio pea de grande valia e fundamental importncia. Atravs dele o juiz delimita o campo do petitum e a rea das controvrsias e questes que necessitar resolver. O juiz deve fazer o relatrio com clareza, preciso e sntese, muito embora seja minucioso no descrever o objeto da deciso e seus pontos controvertidos. J nos fundamentos da deciso em que o magistrado, examinando as questes de fato e de direito, constri as bases lgicas da parte decisria da sentena. Trata-se de operao delicada e complexa, em que o juiz fixa premissas da deciso aps laborioso exame das alegaes relevantes

que as partes formularam, bem como do enquadramento do litgio nas normas legais aplicveis. Encerrada a motivao, o juiz decide, o que faz na parte dispositiva (no qual devero dispor as questes que lhes foram submetidas, devidamente resolvidas, e o prazo para cumprimento da deciso). O rbitro poder tambm aplicar, supletivamente o contido no Cdigo de Processo Civil, artigos 16, 17 e 18, se ocorrer hiptese de litigncia de m-f. Convm salientar, ademais, a sentena arbitral ser assinada pelo rbitro ou por todos os rbitros. Caber ao presidente do tribunal arbitral, na hiptese de um ou alguns dos rbitros no poder ou no querer assinar a sentena, certificar tal fato. (art. 26, pargrafo nico) Afirma o art. 29 da lei de arbitragem, que: proferida a sentena arbitral, d-se por finda a arbitragem, devendo o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, enviar cpia da deciso s partes, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante comprovao de recebimento, ou, ainda, entregando-a diretamente s partes, mediante recibo. O artigo 33 da referida lei prev a hiptese do ajuizamento de uma ao anulatria especfica para conseguir a anulao da sentena arbitral, caso esta esteja viciada por alguma das formas previstas nos oito incisos do artigo 328. Conquanto a regra geral a sentena arbitral, atravs da Lei n 9.307/96, tornou-se irrecorrvel, fazendo coisa julgada entre as partes e tornando-se, inclusive, um ttulo executivo judicial. Destarte, da sentena arbitral proferida por rbitro nomeado pelas partes, no cabe qualquer recurso, exceto no caso desta ferir algum dos dispositivos contidos na lei, ou se incidir sobre alguma das hipteses de nulidade includas na prpria lei. 6. Do Reconhecimento e Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras A toda evidncia, o mais vasto campo de atuao da arbitragem ora tratado o dos contratos privados internacionais. Assim, o juzo arbitral pode ter sido acordado para atuar fora ou dentro do territrio nacional. Importante frisar que a sentena arbitral estrangeira depende exclusivamente da homologao do Supremo Tribunal de Justia STJ para obter eficcia no Brasil, antes esse procedimento era feito pelo STF. Vale sublinhar, que so vrias as convenes e tratados fixados por nosso pas. Nesse sentido, temos o decreto Legislativo n 90/95, em que aprovou o texto da Conveno Interamericana sobre a Arbitragem Convencional Internacional, de 30-1-1975, do Panam; o Decreto Legislativo n 93/95, que aprovou o texto da Conveno Interamericana sobre a Eficcia Extraterritorial das Sentenas e Laudos Arbitrais Estrangeiros, concludo na cidade de Montevidu; o Decreto n 1.476/95 que promulgou o Tratado relativo Cooperao Judiciria e ao reconhecimento e execuo de sentenas em matria civil, entre o Brasil e a Itlia e recentemente a Conveno de New York9. A parte interessada requerer a homologao por escrito, obedecendo aos requisitos da petio inicial, de acordo com o art. 282 do CPC. Nessa trilha de raciocnio, destaque-se que outros documentos teis para a homologao, podem ser anexados a critrio da parte. O art. 38 da Lei de Arbitragem descreve as hipteses nas quais a homologao poder ser negada. De logo, preciso ressaltar, conforme o art. 39 que ser denegada a homologao do laudo se o STJ verificar que, conforme a lei brasileira, o objeto da lide no suscetvel de ser solucionado pela arbitragem ou tambm se ofender a ordem pblica nacional.

Cumpre examinar que o pargrafo nico do art. 39 expressa, para dirimir quaisquer dvidas, que a efetivao da citao da parte residente ou domiciliada no Brasil, nos moldes da conveno da arbitragem ou da lei processual do pas onde se realizou a arbitragem, no uma ofensa ordem pblica nacional. Reza o art. 40 que o indeferimento da homologao por vcios formais no o pedido, de qualquer sorte uma vez sanados os defeitos aprontados. Acresa-se, por oportuno, que o processo homologatrio no pode adentrar o mrito, discutir a justia ou injustia, o acerto ou desacerto da deciso. Consideraes Finais Entendemos que a arbitragem um acordo de vontades, celebrado entre pessoas capazes que, preferindo no se submeter morosidade de um processo judicial, utiliza-se de rbitros para a soluo de suas controvrsias ou litgios, quando estas recarem sobre direitos patrimoniais disponveis, ou seja, aqueles que podem ser objeto de transao entre os interessados. O instituto da arbitragem no Brasil encontra-se em evoluo contnua na busca por uma justia social efetiva, e deve ser caracterizado, hoje, como um instituto bem integrado aos padres internacionais de soluo de conflitos alternativos e, ao mesmo tempo, um instituto que vem contribuindo para a diminuio de riscos s partes contratantes no mbito das relaes contratuais internacionais. A Lei de Arbitragem n 9.307/96 visa uma alternativa de solucionar litgios de direitos patrimoniais disponveis (ou mercantis internacionais) atravs de rbitros, e de desafogar o Judicirio de conflitos entre partes. Referncias ALMEIDA, Joo Alberto de. Processo Arbitral, Belo Horizonte: Del Rey, 2002. COSTA, Wagner Veneziani. AQUAROLI, Marcelo. Dicionrio Jurdico. So Paulo: Madras, 2004. GARCEZ, Jos Maria Rossani. A Arbitragem na era da globalizao. Coletnea de autores brasileiro e estrangeiros. Rio de Janeiro: Forense, 1997. __________ Reflexes sobre arbitragem. So Paulo: LTr, 2002. GUIMARES, Deocleciano Torrieri. Dicionrio Compacto Jurdico. 8 ed. So Paulo: Rideel, 2005. KMPEL, Vitor Frederico. Direito Civil 3, direito dos contratos. Coleo curso e concurso. So Paulo: Saraiva, 2005. p. 303-306. OLIVEIRA, ngela. Mediao: mtodos de resoluo de controvrsias. So Paulo: LTr, 1999. LIMA. Daniel Luiz Bueno Rodrigues. A lei de arbitragem e seus efeitos. Disponvel em http://www.jurisway.org.br/ Acesso em 01/07/2008. VENOSA, Slvio de Salvo, Direito Civil Teoria Geral das Obrigaes e Teoria Geral dos Contratos, So Paulo, Atlas, 6ed., 2006. ZANELLO, Cristina. Efeitos da Lei de Arbitragem na legislao processual brasileira. Disponvel em http://www.jus2.uol.com.br/doutrina/texto. Acesso em 07/06/2008.

Notas 1 Judicial: o compromisso celebrado para decidir questo j ajuizada perante o Poder Judicirio, pactuando-se, por termo nos autos, perante o juzo ou tribunal por onde corre a demanda. Feito e assinado o compromisso, cessa a funo do Poder Judicirio, passando a deciso aos rbitros. Extrajudicial: o compromisso celebrado quando no existe ajuizamento da demanda. realizado por meio da escritura pblica ou particular e assinado pelas partes perante duas testemunhas. (Vitor Frederico Kmpel Direito dos Contratos, p. 305) 2 Artigo: A Lei de Arbitragem e seus efeitos. Disponvel em http://www.jurisway.org.br/ Acesso em 01/07/2008. Daniel Luiz Assessor Especial do Tribunal de tica da FUCTMAP, ministro religioso africanista e especialista em tica normativa. 3 A imparcialidade significa manter-se eqidistante das partes em litgio, assim eqidistante com intuito de dispensar-lhe o mesmo tratamento, ou seja, o rbitro no pode ter qualquer interesse no objeto da demanda, nem manter ligaes de cunho pessoal com as partes. 4 Ad Hoc: Para isto. Diz-se da pessoa ou coisa prepara para certa misso ou circunstncia. (dicionrio Jurdico p. 297) 5 Art. 159. Sero igualmente anulveis os contratos onerosos do devedor insolvente, quando a insolvncia for notria, ou houver motivo para ser conhecida do outro contratante. 6 ALMEIDA, Joo Alberto de. Processo Arbitral. Belo Horizonte: Del Rey. 2002. p.128. 7 ALMEIDA, Apud. Joo Alberto de. p. 131. 8Art. 32. nula a sentena arbitral se: I - for nulo o compromisso; II - emanou de quem no podia ser arbitro; III - no contiver os requisitos do art. 26 desta Lei; IV - for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem; V - no decidir todo o litgio submetido arbitragem; VI comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou corrupo passiva; VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III, desta Lei; e VIII - forem desrespeitados os princpios de que trata o art. 21, 2, desta Lei. 9 VENOSA. Op. cit. p. 590