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DEUXIME PARTIE
Les groupes ethniques et leurs frontires*
par Fredrick BARTH
(traduit de l'anglais par J. Bardolph,
Ph. Poutignat, J. Streiff-Fenart)
Ce recueil d'articles** s'attaque aux problmes que
posent les groupes ethniques et leur persistance. C'est un
thme d'une trs grande importance pour l'anthropologie
sociale, trop souvent nglig. La prmisse sur laquelle repose
en pratique tout le raisonnement anthropologique est que la
variation culturelle est discontinue : il y aurait des agrgats
humains partageant essentiellement une culture commune, et
des diffrences lies entre elles qui distingueraient chacune
de ces cultures prises sparment de toutes les autres.
Puisque par culture il ne faut entendre rien d'autre qu'une
faon de dcrire le comportement humain, on pourrait en
* N.d.t. - Nous avons prfr traduire boundary par frontire
plutt que par limite , en dpit des connotations territoriales et politiques
de ce terme: d'une part, Barth prend le soin d'expliquer dans le texte qu'il
ne faut pas l'entendre dans ce sens restreint, mais au sens de frontire
sociale; d'autre part, sous cet aspect le terme frontire nous semble
prfrable en ce qu'il comporte plus nettement que celui de limite l'ide
de deux bords, et moins que lui celle de l'extrmit ou du bornage d'un
systme clos.
** Ce texte est l'introduction d'un ouvrage collectif dirig par
F. Barth: Ethnic groups and boundaries. The social organization of culture
difference, Bergen, Oslo, U niversitetsforlaget, 1969. Les notes de bas de
page indiques par un astrisque donnent les rfrences des articles de cet
ouvrage mentionns par F. Barth dans son introduction.
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204 THORIES DE L'ETHNICIT
dduire qu'il y a des groupes humains spars, c'est--dire
des units ethniques, qui correspondent chaque culture.
Les diffrences entre les cultures, de mme que leurs limites
et leurs liens historiques, ont reu beaucoup d'attention; les
questions relatives la constitution des groupes ethniques, et
la nature des frontires qui les sparent, n'ont pas t sou-
mises l'examen de faon aussi systmatique. Les anthropo-
logues ont de faon gnrale vit ces problmes en utilisant
un concept de socit hautement abstrait pour reprsenter
le systme social englobant l'intrieur duquel on peut ana-
lyser des groupes et des ensembles concrets, plus rduits.
Mais ceci laisse pendants le problme des caractristiques
empiriques et des frontires des groupes ethniques, ainsi que
les questions thoriques importantes que soulve une telle
investigation.
Bien que plus personne ne soutienne l'hypothse nave
selon laquelle chaque tribu ou chaque peuple aurait maintenu
sa culture grce une ignorance belliqueuse de ses voisins, la
position simpliste demeure selon laquelle l'isolement gogra-
phique et social seraient les facteurs dcisifs dans la maintien
de la diversit culturelle. Une investigation empirique du
caractre des frontires ethniques, dont les articles de ce
recueil donnent des exemples, produit deux dcouvertes qui
ne sont pas de vraies surprises, mais qui dmontrent le carac-
tre intenable de cette position. Tout d'abord, il est clair que
des frontires persistent, en dpit des flux de personnes qui
les franchissent. En d'autres termes, les distinctions de cat-
gories ethniques ne dpendent pas d'une absence de mobilit,
de contact ou d'information mais impliquent des processus
sociaux d'exclusion et d'incorporation par lesquels des cat-
gories discrtes se maintiennent, malgr des changements
dans la participation et l'appartenance au cours des histoires
individuelles. D'autre part, on dcouvre que des relations
sociales stables, persistantes et souvent d'une importance
sociale vitale perdurent de part et d'autre de telles frontires
et sont frquemment fondes prcisment sur ces statuts eth-
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 205
niques dichotomiss. En d'autres termes, les distinctions eth-
niques ne dpendent pas d'une absence d'interaction et d'ac-
ceptation sociale, mais sont tout au contraire les fondations
mmes sur lesquelles sont btis des systmes sociaux plus
englobants. L'interaction dans un tel systme social ne
conduit pas sa liquidation par changement et acculturation;
les diffrences culturelles peuvent persister malgr le contact
inter-ethnique et l'interdpendance entre les groupes.
Dmarche gnrale
Il est clair qu'il y a ici un domaine qui doit tre entirement
repens. Nous devons pour ce faire combiner une dmarche
thorique une dmarche empirique : il nous faut tudier de
trs prs les donnes empiriques fournies par une grande
varit de cas, et ajuster nos concepts ces donnes empiriques
afm qu'ils en rendent compte de la faon la plus simple et la
plus adquate possible, et nous permettent d'en explorer les
implications. Dans les articles proposs ici, chaque auteur exa-
mine un cas qui lui est tout fait familier par son travail de ter-
rain et essaie d'appliquer un ensemble de concepts communs
son analyse. L'orientation thorique principale consiste en
plusieurs lments lis entre eux. Tout d'abord, nous accor-
dons une importance fondamentale au fait que les groupes eth-
niques sont des catgories d'attribution et d'identification op-
res par les acteurs eux-mmes et ont donc la caractristique
d'organiser les interactions entre les individus. Nous tentons
de relier d'autres caractristiques des groupes ethniques ce
trait fondamental. En second lieu, les articles mettent tous en
uvre une analyse de type gnratif: plutt que de nous servir
d'une typologie des formes des groupes ethniques et de leurs
relations, nous essayons d'explorer les diffrents processus qui
semblent tre impliqus dans la gense et le maintien des
groupes ethniques. Troisimement, pour observer ces proces-
sus, nous dplaons le foyer d'investigation en focalisant la
recherche sur les frontires ethniques et l'entretien de ces fron-
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206 THORIES DE L'ETHNICIT
tires plutt que sur la constitution interne et l'histoire des
groupes considrs sparment. Chacun de ces points
demande tre explicit.
Les dfinitions du groupe ethnique
Dans la littrature anthropologique (cf. Naroll 1964) on
utilise gnralement le terme de groupe ethnique pour dsi-
gner une population qui :
1 / se perptue biologiquement dans une large mesure,
2 / a en commun des valeurs culturelles fondamen-
tales, ralises dans des formes culturelles ayant une unit
manifeste,
3 / constitue un espace de communication et d'interaction,
4 / est compose d'un ensemble de membres qui s'identi-
fient et sont identifis par les autres comme constituant une
catgorie que l'on peut distinguer des autres catgories de
mme ordre.
Cette dfmition idal-typique n'est pas si loigne dans
son contenu de la proposition traditionnelle selon laquelle
une race = une culture = une langue, et selon laquelle une
socit = une entit qui rejette les autres ou use leur gard
de pratiques discriminatoires. Cependant, sous cette forme
modifie, elle est assez proche de beaucoup de situations eth-
nographiques empiriques, du moins telles qu'elles semblent
tre et qu'on les a dcrites, si bien que cette signification suf-
fit aux objectifs de la plupart des anthropologues. Ce n'est
pas tant la substance de ces caractristiques que j'en ai,
encore que, comme je vais le montrer, il peut nous tre trs
utile de changer l'accent que nous mettons sur certaines
d'entre elles. Mon objection principale est qu'une telle for-
mulation nous empche de comprendre le phnomne des
groupes ethniques et leur place dans la culture et la socit
humaine. Et cela parce qu'elle fait l'impasse sur toutes les
questions problmatiques : tout en prtendant fournir un
modle idal-typique d'une forme empirique rcurrente, elle
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 207
implique certains prsupposs sur la nature mme des fac-
teurs significatifs dans la gense, la structure et la fonction de
tels groupes.
Et ce qui est plus grave, cette dfinition nous induit
penser que le maintien des frontires n'est pas en soi probl-
matique et dcoule simplement de l'isolement qu'impliquent
les caractristiques recenses : la diffrence raciale, la diff-
rence culturelle, la sparation sociale et la barrire des lan-
gues, l'hostilit spontane ou organise. Ceci limite aussi
l'ventail des facteurs que nous utilisons pour expliquer la
diversit culturelle : nous sommes conduits imaginer que
chaque groupe labore sa forme sociale et culturelle dans un
isolement relatif, essentiellement en raction des facteurs
cologiques locaux, tout au long d'une histoire faite d'adapta-
tion par invention et emprunts slectifs. Cette histoire a pro-
duit un monde de peuples spars, ayant chacun sa propre
culture, et tant chacun organis en une socit que l'on peut
lgitimement isoler pour la dcrire comme une le coupe du
reste du monde.
Les groupes ethniques comme supports de culture
Plutt que de discuter l'adquation de cette version de
l'histoire des cultures dans les cas autres que ceux des les en
pleine mer, examinons certaines des failles logiques de ce point
de vue. Parmi les caractristiques nonces ci-dessus, on
attribue gnralement une importance centrale au fait de par-
tager une mme culture. A mon sens, on peut gagner beaucoup
en considrant ce trait important comme une implication ou un
rsultat, plutt que comme une caractristique premire et
dfinitionnelle de l'organisation d'un groupe ethnique. Le
choix de considrer l'aspect support de culture des groupes
ethniques comme une caFactristique premire a des implica-
tions qui nous emmnent trs loin. On est conduit identifier
et distinguer les groupes ethniques en se servant des caractris-
tiques morphologiques des cultures dont ils sont porteurs.
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208
THORIES DE L'ETHNICIT
Ceci implique un prsuppos la fois sur (1) la nature de la
continuit dans le temps de telles entits, et (2) sur la localisa-
tion des facteurs qui dterminent leur forme.
1 / Etant donn l'accent mis sur cet aspect support de
culture , on ne peut classer des individus et des groupes
locaux comme membres d'un groupe ethnique que s'ils
manifestent clairement les traits distinctifs de cette culture.
La prsence de ces caractristiques peut tre juge objective-
ment par l'observateur ethnographe, dans la tradition des
tudes d'aires culturelles, quels que soient les catgories et les
prjugs des acteurs. Les diffrences entre groupes devien-
nent des diffrences dans des inventaires de traits; on attire
ainsi l'attention sur l'analyse des cultures, et non sur celle de
l'organisation ethnique. La relation dynamique entre les
groupes va ensuite tre dcrite dans des tudes sur l'accultu-
ration du type de celles qui suscitent de moins en moins d'in-
trt en anthropologie, sans que leurs insuffisances thori-
ques aient jamais t l'objet d'un dbat en profondeur.
Puisque les assemblages de traits culturels ont des origines
historiques varies, ce point de vue permet aussi de dvelop-
per une ethno-histoire qui fait la chronique des apports et
des changements culturels, et essaie d'expliquer pourquoi
certains lments ont t un jour emprunts. Cependant,
quelle est donc cette entit dont la continuit au cours du
temps est dcrite dans de telles tudes? Paradoxalement, elle
doit inclure des cultures dans le pass qui seraient de toute
vidence exclues au moment prsent cause de certaines dif-
frences de forme - diffrences qui sont prcisment de
mme nature que celles qui servent au diagnostic de diffren-
ciation des entits ethniques sur un plan synchronique. Dans
toute cette confusion, la nature du lien entre groupe eth-
nique et culture n'est certes pas rendue plus claire.
2 / Les formes culturelles manifestes qui peuvent tre
inventories comme des traits caractristiques traduisent les
effets de l'cologie. En disant cela, je ne veux pas me rfrer
au fait qu'elles refltent toute une histoire d'adaptation
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 209
l'environnement; d'une faon plus immdiate, elles refltent
aussi les circonstances extrieures auxquelles les acteurs doi-
vent s'adapter. Le mme groupe de gens, avec des valeurs et
des ides inchanges ne s'attacherait-il pas des modes de vie
diffrents et n'institutionnaliserait-il pas des formes de com-
portement diffrentes s'il tait confront des possibilits
diffrentes offertes par des environnements diffrents? De la
mme faon, nous devons nous attendre ce qu'un groupe
ethnique donn, vivant sur un vaste territoire avec des condi-
tions cologiques varies, fasse montre de certaines diversits
rgionales dans le comportement institutionnalis manifeste,
qui ne sont pas le reflet de diffrences d'orientations cultu-
relles. Comment alors classer ces dernires, si ce sont les
formes institutionnelles manifestes qui sont prises en compte
pour le diagnostic? On peut citer en exemple les modes de
rpartition et la diversit des systmes sociaux locaux des
Pathans examins plus loin*. Selon les valeurs fondamentales
des Pathans, un Pathan du Sud, venant des rgions monta-
gneuses, homognes et organises en lignage, ne peut que
trouver le comportement des Pathans du Swat si diffrent, et
si rprhensible selon ses propres valeurs, qu'il en viendra
dclarer que ses frres du Nord ne sont plus des Pathans .
De fait, selon des critres objectifs , leur mode d'organisa-
tion manifeste semble beaucoup plus proche de celui des
Punjabis. Cependant je suis arriv, en expliquant les condi-
tions de vie du Nord, faire admettre par les Pathans du Sud
que ceux du Nord taient bien aussi des Pathans, et mme
faire concder que dans des conditions similaires, selon toute
probabilit, ils seraient amens se comporter de la mme
manire. Il n'est donc gure adquat de considrer les formes
institutionnelles manifestes comme des traits culturels qui
permettent tout moment de distinguer un groupe ethnique
- ces formes manifestes sont dtermines par l'cologie tout
autant que par la transmission culturelle. Et l'on ne peut
* F. Barth, Pathan identity and its maintenance, p. 117-134.
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210
THORIES DE L'ETHNICIT
affirmer non plus que toute diversification de ce type l'int-
rieur d'un groupe est un premier pas vers une subdivision et
une prolifration. Nous disposons d'tudes de cas bien docu-
mentes o un seul groupe ethnique, l aussi un niveau
relativement simple d'organisation conomique, occupe plu-
sieurs niches cologiques diffrentes et cependant conserve
une unit culturelle et ethnique de base pendant de longues
priodes (cf. par exemple les Chuckchee de l'intrieur et de la
cte (Bogoras, 1904-1909) ou les Lapons du renne, des cours
d'eau et de la cte (Gjessing, 1954)).
Dans un des articles qui suivent, Blom* propose des
arguments solides sur ce point, en se rfrant aux fermiers
des montagnes du centre de la Norvge. Il montre comment
leur participation et leur auto-valuation en termes de valeurs
gnrales norvgiennes a toujours assur leur reconnaissance
au sein du groupe ethnique englobant, en dpit de la structu-
ration caractristique et hautement dviante de leurs activi-
ts, impose par l'cologie locale. Pour analyser de tels cas, il
nous faut un point de vue qui ne confonde pas les effets des
conditions cologiques sur les comportements avec ceux de la
tradition culturelle, mais qui permette de sparer ces deux
types de facteurs et d'examiner en dtail les composants
culturels et sociaux non cologiques qui crent la diversit.
Les groupes ethniques comme types d'organisation sociale
En se concentrant sur ce qui agit au plan social, on peut voir
que les groupes ethniques sont une forme d'organisation
sociale. Le trait dcisif devient alors l'lment 4 sur la liste p. 4
(ici p. 206), savoir la caractristique de l'auto-attribution ou
de l'attribution par d'autres une catgorie ethnique. Une
attribution catgorielle est une attribution ethnique quand elle
classe une personne selon son identit fondamentale, la plus
* J.-P. Blom, Ethnie and cultural differentiation, p. 74-85.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 211
gnrale, qu'on prsume dtermine par son origine et son
environnement. Dans la mesure o les acteurs utilisent des
identits ethniques pour se catgoriser eux-mmes et catgori-
ser les autres dans des buts d'interaction, ils forment des
groupes ethniques en ce sens organisationnel.
Il est important de reconnatre que bien que les catgories
ethniques tiennent compte des diffrences culturelles, nous ne
pouvons en dduire une simple relation univoque entre les
entits ethniques d'une part, et les diffrences ou ressem-
blances culturelles d'autre part. Les traits dont on tient compte
ne sont pas la somme des diffrences objectives , mais
seulement ceux que les acteurs eux-mmes considrent comme
significatifs. Il ne suffit pas de reconnatre que les variations
cologiques marquent les diffrences et les exagrent; certains
traits culturels sont utiliss par les acteurs comme signaux et
emblmes de diffrences, alors que d'autres ne sont pas
retenus, et que dans certaines relations, des diffrences
radicales sont minimises ou nies. Les contenus culturels des
dichotomies ethniques sembleraient tre analytiquement de
deux ordres : 1) des signaux ou des signes manifestes - les
traits diacritiques que les individus recherchent et affichent
pour montrer leur identit, tels que le costume, la langue,
l'habitat, ou le style de vie en gnral; et 2) des orientations de
valeurs fondamentales: les critres de moralit et d'excellence
par lesquels les actes sont jugs. Puisque le fait d'appartenir
une catgorie ethnique implique que l'on soit un certain type
de personne, ayant cette identit fondamentale, cela implique
aussi que l'on se reconnaisse le droit d'tre jug et de juger les
autres, selon les critres mmes qui sont pertinents pour cette
identit. Aucun de ces genres de contenus culturels ne peut
tre dduit d'une liste descriptive de traits culturels ou de
diffrences culturelles; on ne peut pas prdire d'aprs des
principes premiers quels seront les traits que les acteurs
souligneront ou rendront pertinents comme traits organisa-
tionnels. En d'autres termes, les catgories ethniques forment
une coquille organisationnelle l'intrieur de laquelle peuvent
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212
THORIES DE L'ETHNICIT
tre mis des contenus de fonnes et dimensions varies dans des
systmes socio-culturels diffrents. Ces catgories peuvent
tre extrmement pertinentes au niveau des comportements,
mais elles peuvent aussi ne pas l'tre; elles peuvent infiltrer
toute la vie sociale, ou n'tre pertinentes que dans certains
secteurs d'activit trs limits. Il y a donc l'vidence toute
une perspective qui s'ouvre pour des descriptions ethnogra-
phiques et comparatives de diffrentes fonnes d'organisation
ethnique.
L'accent mis sur l'attribution comme caractristique
dcisive des groupes ethniques rsout aussi deux difficults
conceptuelles qui ont t examines ci-dessus.
1 / Quand on dfinit un groupe ethnique par son carac-
tre attributif et exclusif, la nature de la continuit de telles
entits est claire : elle dpend du maintien d'une frontire.
Les traits culturels qui servent marquer cette frontire peu-
vent changer, et les caractristiques culturelles des membres
peuvent aussi se transfonner, en fait, la fonne organisation-
nelle du groupe peut elle-mme changer - malgr tout, le
fait que la dichotomisation entre membres et non-membres
soit maintenue en pennanence nous pennet de spcifier la
nature de cette continuit, et d'examiner de plus prs les
changements de fonnes et de contenus culturels.
2 / Seuls les facteurs socialement pertinents deviennent
discriminants pour diagnostiquer l'appartenance, et non les
diffrences manifestes objectives qui sont engendres par
d'autres facteurs. Quels que soient les carts manifestes de
comportement entre les membres du groupe, cela ne fait
aucune diffrence - s'ils disent qu'ils sont des A, en con-
traste avec une autre catgorie B du mme ordre, cela signifie
qu'ils entendent tre traits comme des A et voir leur
conduite interprte et juge en tant que A et non en tant
que B; en d'autres tennes, ils dclarent leur allgeance la
culture partage par les A. Les effets de tout ceci peuvent
alors par comparaison avec d'autres facteurs qui influencent
de fait les comportements, devenir l'objet d'investigation.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 213
Les frontires des groupes ethniques
Dans cette perspective, le point crucial de la recherche
devient la frontire ethnique qui dfinit le groupe, et non le
matriau culturel qu'elle renfenne. Ces frontires auxquelles
nous devons consacrer notre attention sont bien sr des fron-
tires sociales, bien qu'elles puissent aussi avoir des contre-
parties territoriales. Si un groupe maintient son identit
quand ses membres entrent en interaction avec d'autres, ceci
implique qu'il y ait des critres pour dtenniner l'apparte-
nance et des faons de rendre manifestes l'appartenance et
l'exclusion. Les groupes ethniques ne sont pas simplement
ou obligatoirement fonds sur l'occupation de territoires
exclusifs; et les divers modes par lesquels ils se maintiennent,
non seulement par un recrutement qui aurait lieu une fois
pour toutes, mais par une activit continue d'expression et de
validation, mritent d'tre analyss.
De plus, cette frontire ethnique canalise la vie sociale;
elle implique une organisation souvent trs complexe des
comportements et des relations sociales. Identifier quel-
qu'un d'autre comme appartenant au mme groupe eth-
nique que soi implique que l'on partage avec lui des critres
d'valuation et de jugement. De l les deux acteurs en vien-
nent assumer qu'ils jouent au fond le mme jeu , et cela
veut dire qu'il y a entre eux un certain potentiel de diversi-
fication et d'expansion dans leurs relations sociales qui est
susceptible ventuellement de recouvrir l'ensemble des dif-
frents secteurs et domaines d'activit. Inversement, une
dichotomisation des autres comme trangers, comme mem-
bres d'un autre groupe ethnique, implique de reconnatre
des limitations dans la comprhension commune, des diff-
rences dans les critres de jugement des valeurs et des
actes, et une restriction de l'interaction aux seuls secteurs
prsums offrir des possibilits d'intercomprhension et
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Ceci pennet enfin de comprendre une fonne de main-
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214 THORIES DE L'ETHNICIT
tien des frontires, par laquelle persistent les units et les
limites culturelles. Les processus de maintien des frontires
ethniques se produisent aussi dans des situations de contact
social entre des individus de cultures diffrentes : les
groupes ethniques ne persistent comme units significatives
que s'ils impliquent des diffrences de comportement mar-
ques, c'est--dire des diffrences culturelles persistantes.
Cependant l o des individus de cultures diffrentes sont
en interaction, on s'attendrait ce que ces diffrences
s'amenuisent, puisque l'interaction tout la fois exige et
engendre une certaine conformit de codes et de valeurs -
en d'autres termes une certaine similitude ou communaut
de culture (cf. Barth, 1966 o j'argumente ce sujet). Ainsi
la persistance des groupes ethniques en situation de contact
implique non seulement des critres et des marques ostensi-
bles d'identification, mais aussi une structuration de
l'interaction qui permette la persistance des diffrences
culturelles. Le trait organisationnel qui, selon ma thse, doit
se trouver dans toute relation inter-ethnique, consiste en un
ensemble systmatique de rgles rgissant les contacts
sociaux inter-ethniques. Dans toute vie sociale organise, ce
qui peut tre rendu pertinent pour l'interaction dans
chaque situation sociale est prescrit (Goffman, 1959). Si les
individus s'accordent sur ces prescriptions, leur accord sur
les codes et les valeurs ne s'tend pas ncessairement au-
del de ce qui est pertinent pour les situations sociales dans
lesquelles ils interagissent. Des relations inter-ethniques
stables prsupposent une telle structuration de l'interac-
tion : un ensemble de' prescriptions qui rgissent les situa-
tions de contact, et qui permettent l'articulation dans cer-
tains secteurs ou domaines d'activit, et un ensemble
d'interdits sur les situations sociales qui empche l'interac-
tion inter-ethnique dans d'autres secteurs, et ainsi isole cer-
taines parties des cultures, les protgeant de toute confron-
tation ou modification.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 215
Les systmes sociaux paZy-ethniques
Il s'agit l bien sr de ce que Furnivall (1944) a si bien
dcrit dans son analyse de la socit plurielle : une socit
poly-ethnique intgre dans l'espace marchand, sous le
contrle d'un systme tatique domin par l'un des groupes,
mais laissant de vastes espaces la diversit culturelle dans
les secteurs d'activit religieuse et domestique.
Ce que les anthropologues aprs lui n'ont pas apprci suf-
fisamment, c'est la varit possible des secteurs d'articulation
et de sparation, et donc la varit de systmes poly-ethniques
que ceci entrane. Nous avons connaissance de certains sys-
tmes mlansiens de commerce d'objets qui appartiennent la
sphre conomique de haut prestige, et mme de certaines des
rgles d'tiquette et des prescriptions qui rgissent cette situa-
tion d'change, l'isolant des autres activits. Nous avons des
informations sur divers systmes polycentriques traditionnels
en Asie du Sud-Est (cf. discussion plus loin *), intgrs la fois
dans la sphre du commerce de prestige et dans des structures
politiques quasi fodales. Certaines rgions de l'Asie du Sud-
Ouest ont des formes bases sur une conomie de march plus
largement montarise, tandis que l'intgration politique est de
caractre polycentrique. On peut voquer aussi la coopration
dans les activits rituelles et productives ainsi que l'intgration
politique du systme de caste indien, o peut-tre seules la
parent et la vie domestique demeurent en tant que secteur
proscrit et sont sources de diversit culturelle. On ne gagne rien
mettre ensemble ple-mle ces divers systmes sous l'ti-
quette de plus en plus vague de socit plurielle ), alors qu'un
examen approfondi des varits de la structure peut fournir un
clairage trs utile sur les formes sociales et culturelles.
Ce qui peut tre dsign comme articulation et sparation
au niveau macro social correspond des ensembles systmati-
ques de prescriptions de rles au niveau microsocial. Tous
* KG. Izikowitz, Neighbours in Laos, p. 135-148.
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216
THORIES DE L'ETHNICIT
ces systmes ont en commun le principe selon lequel l'iden-
tit ethnique implique une srie de contraintes sur les types
de rles qu'un individu est autoris jouer, et sur les parte-
naires qu'il peut choisir pour diverses formes de transac-
tions!. En d'autres termes, considre en tant que statut,
l'identit ethnique domine la plupart des autres statuts et
dfmit les constellations de statuts autorises, ou encore les
personnalits sociales qu'un individu qui a cette identit peut
assumer. A cet gard, l'identit ethnique est comparable au
sexe et au rang, en ce qu'elle exerce une contrainte sur celui
qui a ce statut dans toutes ses activits, et pas seulement dans
certaines situations sociales dfinies
2
On pourrait ainsi dire
galement qu'elle est imprative, en ce qu'elle ne peut tre
ignore dlibrment ni carte de faon temporaire pour
tenir compte d'autres dfinitions de la situation. Les con-
traintes que l'identit ethnique d'un individu fait peser sur
son comportement ont donc tendance tre des contraintes
absolues et, dans les socits poly-ethniques complexes,
agir dans tous les domaines; et les conventions morales et
sociales qui les composent sont rendues encore plus rsis-
tantes au changement du fait qu'elles sont lies entre elles de
faon strotype pour caractriser une identit singulire.
L'association des identits et des critres de valeurs
Dans l'analyse des caractristiques interactionnelles et
organisationnelles des relations inter-ethniques, on a nglig
les problmes d'entretien des frontires. C'est peut-tre
1. Le dni idologique emphatique de la primaut de l'identit eth-
nique (et du rang ethnique) qui caractrise les religions universelles qui sont
nes au Moyen-Orient est comprhensible dans cette perspective, puisque
pratiquement tout mouvement en faveur d'une rforme sociale ou thique
dans les socits poly-ethniques de cette rgion se heurterait des conven-
tions et des normes de caractre ethnique.
2. La diffrence entre les groupes ethniques et les strates sociales, qui
semble problmatique ce stade de la discussion sera reprise plus bas.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES
217
parc.e que les anthropologues dans le pass ont raisonn
d'une ide de la situation inter-ethnique pro-
totypIque qUI etaIt source d'erreur. On avait tendance pen-
ser en termes de peuples diffrents, avec des histoires et des
cultures diffrentes, se rencontrant et s'adaptant les uns aux
autres, gnralement dans un contexte colonial. Je suggre, si
nous une ide des conditions pralables pour
que coe:clStent dIverses entits ethniques, que nous nous
plutt ce qui est ncessaire pour que les distinc-
tIOns. . mergent dans une aire donne. Les pr-
reqUIS orgamsatIonnels sont clairement les suivants : tout
d'abord, une catgorisation de segments de populations dans
des cat?ories statutaires exclusives et impratives, et en
second heu, une acceptation du principe que les normes
appliques une de ces catgories puissent tre diffrentes de
celles qui sont appliques une autre. Bien que ceci ne suf-
fise expliquer pourquoi les diffrences culturelles mer-
gent, cela nous permet de voir comment elles subsistent. On
peut alors associer chaque catgorie une gamme distincte de
critres de valeurs. Plus grandes sont les diffrences entre ces
fondes sur des valeurs, plus elles impliquent de
contramtes sur les interactions inter-ethniques : l'individu
devra viter, dans l'ensemble du systme social les statuts et
les situations impliquant un comportement en dsaccord avec
ses orientations de valeurs, puisqu'un tel comportement de sa
une sanction ngative. De plus, par le fait que
les IdentItes sont rendues manifestes en mme temps qu'elles
sont endosses, les nouveaux modes de comportement ten-
dront se dichotomiser : on peut faire l'hypothse que les
sur l,es rles s'exercent de telle faon que les indi-
VIdus hesItent a adopter de nouvelles conduites de peur
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personne de leur identit, et que par ailleurs ils soient enclins
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ques. De la mme manire que les dichotomisations entre
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218
THORIES DE L'ETHNICIT
travail fminin et masculin semblent prolifrer dans certaines
socits, de mme l'existence de catgories ethniques fonda-
mentales semble bien tre un facteur qui encourage la proli-
fration des diffrences culturelles.
Dans de tels systmes, les sanctions qui produisent
l'adhsion aux valeurs d'un groupe spcifique ne sont pas
appliques seulement par ceux qui partagent l'identit de ce
groupe. A nouveau, d'autres statuts impratifs offrent un
parallle : tout comme les deux sexes tournent en ridicule
l'homme qui est effmin, et comme toutes les classes punis-
sent le proltaire qui se donne des airs, ainsi les membres de
tous les groupes ethniques dans une socit poly-ethnique
peuvent eux aussi agir de faon maintenir des dichotomies
et des diffrences. L o les identits sociales sont organises
et rparties selon de tels principes, il y aura donc une certaine
tendance la canalisation et la standardisation des interac-
tions et l'mergence de frontires qui entretiennent et
engendrent la diversit ethnique l'intrieur de systmes
sociaux englobants plus vastes.
L'interdpendance des groupes ethniques
Le lien positif qui relie plusieurs groupes ethniques dans
un systme social englobant dpend de la complmentarit
des groupes, au regard de certains de leurs traits culturels
caractristiques. Une telle complmentarit peut faire natre
une interdpendance ou une symbiose, et constitue les zones
d'articulation mentionnes plus haut; tandis que dans les
domaines o il n'y a pas de complmentarit, il ne peut y
avoir de base pour une organisation selon des lignes ethni-
ques : soit il n'y aura pas d'interaction, soit une interaction
sans rfrence l'identit ethnique.
Les systmes sociaux diffrent beaucoup quant au degr de
contrainte que l'identit ethnique, comme statut impratif,
exerce sur la personne en ce qui concerne la varit des rles ou
des statuts qu'elle peut assumer. L o les valeurs discrimi-
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES
219
nantes lies l'identit ethnique ne sont pertinentes que pour
un nombre limit d'activits, l'organisation sociale fonde sur
elle sera tout aussi limite. Les systmes poly-ethniques com-
plexes, par contre, impliquent clairement l'existence de diff-
rences de valeurs pertinentes sur un champ trs vaste et de
contraintes multiples sur les faons de combiner les statuts et la
participation sociale. Dans de tels systmes, les mcanismes
d'entretien des frontires doivent oprer trs rigoureusement
pour les raisons suivantes : 1) la complexit est fonde su;
l'existence de diffrences culturelles importantes et compl-
mentaires; 2) ces diffrences doivent en gnral tre normali-
ses l'intrieur du groupe ethnique - c'est --dire la constel-
lation de statuts, ou la personne sociale, de chaque membre
d'un groupe doivent tre extrmement strotypes - afin
que les interactions inter-ethniques puissent tre fondes sur
des identits ethniques; et 3) les caractristiques culturelles de
chaque groupe ethnique doivent tre stables, afin que les diff-
rences complmentaires sur lesquelles reposent les systmes
puissent persister quand ils sont confronts des contacts
inter-ethniques trs rapprochs. L o l'on rencontre ces
conditions, les groupes ethniques peuvent mettre en place des
modes d'adaptation rciproque stables et symbiotiques: les
autres groupes ethniques prsents dans la rgion deviennent
alors des lments de l'environnement naturel; les secteurs
d'articulation entre les activits des diffrents groupes peuvent
tre exploits, tandis que du point de vue des membres d'un
groupe donn, les autres secteurs d'activit des autres groupes
n'ont que trs peu de pertinence.
La perspective cologique
. De telles interdpendances peuvent tre analyses en par-
Ue du point de vue de l'cologie culturelle, et les secteurs
d'activit constituant le point d'articulation avec d'autres
populations culturellement distinctes peuvent tre considrs
comme des niches auxquelles le groupe s'est adapt. Cette
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220
THORIES DE L'ETHNICIT
interdpendance cologique peut prendre plusieurs formes
diffrentes pour lesquelles on peut construire une typologie
sommaire. Lorsque deux ou plusieurs groupes ethniques
entrent en contact, leur mode d'adaptation peut aboutir aux
formes suivantes :
1 / Ils peuvent occuper des niches nettement distinctes
dans l'environnement naturel et n'entrer que trs peu en
concurrence pour les ressources. Dans ce cas leur interd-
pendance sera limite malgr leur cohabitation dans cette
zone, et l'articulation tendra s'tablir essentiellement par le
commerce, et peut-tre dans un secteur crmoniel-rituel.
2 / Ils peuvent monopoliser des territoires spars,
auquel cas ils sont en concurrence pour l'accs aux ressources
et leur articulation comprendra un secteur d'activit poli-
tique le long de la frontire, et peut-tre d'autres secteurs.
3 / Ils peuvent se fournir mutuellement des biens et des
services importants, c'est--dire occuper des niches rcipro-
ques et donc diffrentes mais dans une interdpendance
troite. S'ils ne s'articulent pas de faon trs troite dans le
secteur politique, ceci entrane une situation classique de
symbiose et une varit de champs d'articulations possibles.
S'ils sont de plus en concurrence et s'adaptent entre eux
grce une monopolisation diffrencie des moyens de pro-
duction, ceci implique une articulation troite sur le plan
politique et conomique, et laisse la voie ouverte galement
d'autres formes d'interdpendance.
Ces alternatives se rfrent des situations stables. Mais
on trouvera trs communment une quatrime forme princi-
pale: l o deux ou plusieurs groupes imbriqus sont en fait
en concurrence, au moins partiellement, l'intrieur de la
mme niche. Avec le temps, on peut faire l'hypothse que
l'un de ces groupes va dplacer l'autre, ou que des arrange-
ments vont se mettre en place dans le sens d'une complmen-
tarit et d'une interdpendance toujours plus grandes.
A la lecture des textes d'anthropologie viennent naturel-
lement l'esprit certains cas typiques correspondant la plu-
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES
221
part de ces situations. Cependant, si l'on considre de prs la
plupart de ces cas empiriques, on trouve forcment des situa-
tions assez composites qui ne peuvent tre rduites des cas
typiques simples que par des simplifications assez som-
maires. J'ai essay ailleurs (Barth, 1964) d'illustrer ceci pour
une rgion du Baluchistan et je pense que l'on peut affirmer
de faon gnrale qu'un groupe ethnique manifeste plusieurs
de ces formes dans ses rapports avec d'autres groupes, sur les
diffrentes frontires qu'il connat du fait de sa rpartition et
dans ses diffrents modes d'adaptation.
La perspective dmographique
Ces variables, cependant, ne constituent qu'un des l-
ments de la description du mode d'adaptation d'un groupe.
Tout en montrant la structure qualitative (et, dans l'idal,
quantitative) des niches occupes par un groupe, on ne peut
laisser de ct les problmes de nombre et d'quilibre qui
jouent sur son adaptation. Chaque fois qu'une population
dpend de son exploitation d'une niche naturelle, ceci
implique une limite suprieure la taille qu'elle peut
atteindre, correspondant la capacit que peut porter cette
niche; et toute adaptation stable implique un contrle de la
taille de la population. Si, d'un autre ct, deux populations
dpendent cologiquement l'une de l'autre en tant qu'elles
constituent deux groupes ethniques dans une relation de
symbiose, cela veut dire que toute variation dans la taille de
l'une doit avoir des effets importants sur l'autre. Dans
l'analyse de tout systme poly-ethnique pour lequel nous
sommes srs de considrer un ensemble d'une certaine
dure, il nous faut donc tre capable d'expliquer les proces-
sus par lesquels s'quilibrent les tailles des groupes ethni-
ques interdpendants. Les quilibres dmographiques
concerns sont ainsi assez complexes, puisque l'adaptation
d'un groupe une niche naturelle est affecte par sa taille
en valeur absolue, tandis que l'adaptation d'un groupe la
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222
THORIES DE L'ETHNICIT
niche constitue par un autre groupe ethnique est affecte
par sa taille relative.
Les problmes dmographiques dans une analyse des
relations inter-ethniques pour une rgion donne sont donc
centrs sur les modes de recrutement de ces groupes ethni-
ques et sur la question de savoir comment, si cela est vrai,
leurs taux de recrutement sont sensibles aux pressions exer-
ces sur les diffrentes niches exploites par chaque groupe.
Ces facteurs sont tout fait dcisifs pour la stabilit de tout
systme poly-ethnique, et on peut l'imI?ression que
changement dans la taille des populatIons nsque de devemr
destructeur. Ceci n'est pas ncessairement vrai dans les faits,
ainsi que l'article de Siverts* le dmontre, mais dans la plu-
part des situations, les systmes poly-ethniques que nous
observons entranent en fait des processus assez complexes
de mouvements et d'ajustements de populations. On voit
alors clairement qu'un certain nombre de facteurs, en sus de
la fertilit et de la mortalit humaines, affectent l'quilibre
numrique. Du point de vue d'un territoire donn, il y a des
facteurs qui tiennent aux mouvements des individus et des
groupes : une migration qui soulage la pression
phique, une immigration qui maintient un 0':
groupes de co-rsidents comme avant-postes de reserv01rs de
populations plus larges tablies ailleurs. La la
conqute jouent un rle intermittent dans la redlstnbutIon
des populations et le changement de leurs relations. Cepen-
dant le rle le plus intressant et souvent le plus dcisif est
jou par un autre ensemble de processus qui produisent des
changements dans l'identit des groupes et des individus.
Aprs tout, le matriau humain qui s'organise en un groupe
ethnique n'est pas immuable, et bien que les mcanismes
sociaux discuts jusqu'ici tendent maintenir les dichotomies
et les frontires, ils n'impliquent pas que le matriau humain
* H. Siverts, Ethnie Stability and Boundary Dynamics in Southern
Mexico, p. 101-116.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES
223
qu'ils organisent soit statique: des frontires peuvent persis-
ter malgr ce qu'on peut appeler par mtaphore l'osmose
des personnes qui les traversent.
Cette perspective nous amne une clarification impor-
tante des conditions d'existence des systmes poly-ethniques
complexes. Bien qu' premire vue l'mergence et la persis-
tance de tels systmes semblent dpendre d'une stabilit rela-
tivement importante des traits culturels associs aux groupes
ethniques - c'est--dire d'un haut degr de rigidit des
frontires dans l'interaction - ils n'impliquent absolument
pas une rigidit similaire pour les modes de recrutement ou
d'attribution aux groupes ethniques: au contraire, les rela-
tions inter-ethniques que nous observons comprennent sou-
vent une grande varit dans les processus qui conduisent
des changements dans l'identit des individus et des groupes
et modifient les autres facteurs dmographiques qui prva-
lent dans la situation. Des exemples de frontires ethniques
qui restent stables et persistantes tout en tant franchies par
un flux de personnes sont nettement plus courants que ce
que les crits ethnographiques voudraient nous laisser croire.
Les textes qui suivent donnent diffrents exemples de fran-
chissement de frontires, et montrent bien que les conditions
qui les rgissent sont varies. Nous pouvons en examiner
quelques-unes rapidement.
Facteurs dcisifs pour le changement d'identit
Les Yao dcrits par Kandre (1967b) sont l'un des nom-
breux peuples des montagnes sur la frange sud de l'aire chi-
noise. Les Yao sont organiss pour leur production dans des
groupes domestiques composs de familles tendues, aligns
en clans et en villages. Le statut de chef du groupe domes-
tique est trs clair, tandis que la communaut et la rgion
sont acphales selon l'organisation autochtone et relies par
des liens divers aux domaines politiques poly-ethniques.
L'identit et les distinctions sont exprimes dans des idiomes
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224
THORIES DE L'ETHNICIT
rituels complexes, au premier plan desquels se trouve le culte
des anctres. Cependant on trouve dans ce groupe le chiffre
radical de 10 % pour le taux d'incorporation des non-Y ao qui
deviennent Yao chaque gnration (Kandre, 1967 a). Les
changements d'appartenance ont lieu individuellement et
concernent la plupart du temps des enfants; ils impliquent
alors l'achat de l'individu par un chef de groupe domestique
Yao, l'attribution d'un statut de parent par adoption et la
complte assimilation rituelle. Plus rarement, le changement
d'appartenance ethnique peut aussi concerner des hommes
entrant dans le groupe par mariage uxorilocal. Les hommes
chinois sont des partis acceptables pour de tels arrangements.
Cette forme d'assimilation suppose clairement deux
conditions: tout d'abord, la prsence de mcanismes cultu-
rels permettant de rendre cette incorporation effective, tels
que les ides d'obligations envers les anctres, la compensa-
tion par paiement, etc., et en second lieu, l'existence du sti-
mulant reprsent par des avantages vidents pour le groupe
domestique qui assimile un nouveau membre ainsi que pour
son chef. Ces avantages peuvent s'valuer en tenant compte
du rle des groupes domestiques comme units de produc-
tion, des techniques de gestion agricole qui impliquent un
nombre optimum de 6 8 travailleurs, et du modle de com-
ptition intracommunautaire entre chefs de groupes domesti-
ques dans le domaine de la richesse et de l'influence.
Les mouvements travers les frontires Nord et Sud de
l'aire Pathan donnent l'exemple de formes et de conditions
tout fait diffrentes. Les Pathans du Sud deviennent des
Baluch mais le mouvement inverse n'a pas lieu; cette trans-
formation peut concerner des individus, mais plus facilement
des groupes domestiques dans leur ensemble ou de petits
ensembles de groupes domestiques; elle implique la perte de
la position dans le systme segmentaire rigide des Pathans au
niveau gnalogique et territorial et une incorporation au sys-
tme hirarchis et centralis des Baluch par le biais de
contrats de clientle. L'acceptation dans le groupe d'accueil
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES
225
dpend de l'ambition et de l'opportunisme des dirigeants
politiques Baluch. Par contre, les Pathans du Nord, aprs
une perte de position analogue dans leur systme d'origine,
se sont installs dans le Kohistan et y ont souvent conquis de
nouveaux territoires. Avec le temps, ces communauts qui se
sont implantes ont t en consquence reclassifies comme
l'un des groupes et des tribus composant l'ensemble, locale-
ment diversifi, des Kohistani.
Le cas le plus frappant est peut-tre celui du Darfur pro-
pos par Haaland*; il montre comment des membres du
groupe Fur du Soudan, qui pratique l'agriculture houe,
changent d'identit pour devenir des pasteurs nomades
arabes. Le processus a pour condition des circonstances co-
nomiques trs spcifiques: il n'est pas possible d'investir du
capital dans l'conomie villageoise des Fur, mais par contre
cette possibilit existe chez les nomades. Cette possibilit
d'accumuler du capital, puis de le grer et mme de l'aug-
menter attire les gr6upes domestiques Fur au point qu'ils
abandonnent leurs champs et leurs villages et adoptent le
mode de vie de leurs voisins Baggara. Ce faisant, si le change-
ment a t compltement russi sur le plan conomique, ils
deviennent membres d'un des ensembles politiques Baggara,
ensembles lches mais centraliss de faon toute formelle.
Ces processus par lesquels des flux de personnes sont
induits traverser les frontires ethniques affecteront nces-
sairement l'quilibre dmographique entre diffrents
groupes ethniques. Qu'ils soient de nature contribuer une
certaine stabilit dans cet quilibre est une toute autre ques-
tion. Pour ce faire, il faudrait que ces flux soient affects par
les changements qui surviennent dans la pression sur les
niches cologiques selon un systme de rtroaction. Ce ne
semble pas tre le cas en rgle gnrale. L'assimilation des
non-Yao semble augmenter encore le taux de croissance et
* G. Haaland, Economie Determinants in Ethnie Proeesses, p. 58-73.
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226
THORIES DE L'ETHNICIT
d'expansion des Yao aux dpens des autres groupes, et ce fait
peut tre tenu pour l'un des facteurs, mme s'il est mineur,
qui accrot le processus de sinisation progressive qui a rduit
la diversit ethnique ou culturelle sur de trs vastes zones. Le
taux d'assimilation des Pathans par les tribus Baluch est sans
aucun doute affect par la pression dmographique dans les
zones habites par les Pathans, mais en mme temps il ren-
force un dsquilibre car les tribus Baluch s'tendent en
direction du Nord en dpit de la plus grande pression dmo-
graphique dans ces zones du Nord. L'assimilation au Kohis-
tan soulage la pression dmographique dans la zone des
Pathans, tout en maintenant une frontire gographiquement
stable. La nomadisation des Fur repeuple le groupe des Bag-
gara qui ailleurs se sdentarisent. Ce taux, cependant, ne peut
tre corrl avec la pression exerce sur les terres des Fur -
puisque la nomadisation dpend de la richesse accumule,
son taux diminue probablement alors que la pression dmo-
graphique chez les Fur augmente. Le cas des Fur dmontre
aussi l'instabilit intrinsque de certains de ces processus et
permet de voir comment des changements limits peuvent
avoir des rsultats radicaux: avec l'innovation agricole dans
les vergers pendant les dix dernires annes, de nouvelles
possibilits d'investissement sont nes qui vont probable-
ment rduire, ou mme pour un temps inverser, le processus
de nomadisation.
Ainsi, bien que les processus qui induisent des change-
ments d'identit soient importants pour notre comprhen-
sion de la plupart des cas d'interdpendance ethnique, ils
n'entranent pas ncessairement la stabilit dmographique.
En gnral cependant, on peut poser que chaque fois que des
relations ethniques sont stables pendant de longues priodes,
et particulirement quand l'interdpendance est troite, on
peut s'attendre trouver un quilibre dmographique
approximatif. L'analyse des diffrents facteurs qui entrent
dans cet quilibre est un lment important de l'analyse des
relations inter-ethniques dans la zone en question.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 227
La persistance des frontires culturelles
Dans la discussion prcdente sur l'entretien des fron-
tires ethniques et les changes de personnes, il reste un pro-
blme trs important que j'ai laiss de ct. Nous avons vu
une varit d'exemples montrant comment des individus et
des petits groupes, cause de circonstances conomiques et
politiques spcifiques dans leur situation antrieure et au sein
du groupe qui les assimile, vont ventuellement changer de
localit, de mode de subsistance, d'allgeance ou de modle
politique, ou d'appartenance un groupe familial. Ceci n'ex-
plique pas compltement pourquoi de tels changements am-
nent des changements catgoriels d'identit ethnique, chan-
gements qui n'affectent en rien (si ce n'est en nombre) les
groupes ethniques dichotomiss, cela en dpit de ces
changes de personnes. L o l'on a change et incorporation
d'individus, pour la plupart immatures et de toute faon iso-
ls au sein de groupes familiaux dj tablis, comme chez les
Yao, une assimilation culturelle complte de cette nature est
comprhensible : dans ce cas chaque personne nouvelle finit
par tre compltement immerge dans le systme de rapports
et d'attentes propres aux Yao. Dans les autres exemples, on
voit moins clairement pourquoi ce changement total d'iden-
tit a lieu. On ne peut proposer l'ide qu'il dcoule d'une
rgle d'intgration culturelle applicable universellement,
selon laquelle la participation la vie politique d'un groupe
ou l'adoption de son mode d'adaptation cologique, en
matire de subsistance et d'conomie, entranerait aussi
l'adoption des autres lments et des autres formes de son
systme social. De fait, le cas des Pathans (Ferdinand, 1967)
rfute directement cet argument, puisque les frontires du
groupe ethnique Pathan ne concident pas avec celles des
ensembles cologiques et politiques. En se servant de l'auto-
identification comme critre discriminant de l'identit eth-
nique, il serait alors tout fait possible un petit groupe de
Pathans d'assumer leurs obligations politiques en tant que
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228
THORIES DE L'ETHNICIT
membres d'une tribu Baluch, ou d'adopter les pratiques agri-
coles et domestiques des Kohistani, et cependant de conti-
nuer se considrer comme Pathans. Selon le mme prin-
cipe, on pourrait s'attendre ce que le processus de
nomadisation chez les Fur conduise la naissance d'une sec-
tion nomade des Fur, semblable dans son mode de subsis-
tance aux Baggara mais s'en distinguant par d'autres traits
culturels, et par l'appellation ethnique.
Il est tout fait clair que c'est ce qui s'est pass dans
beaucoup de situations historiques. Dans les cas o par
contre, cela ne se passe pas comme cela, nous voyons les
effets canalisateurs et organisateurs des distinctions ethni-
ques. Pour tenter d'explorer les facteurs responsables de cette
diffrence, examinons d'abord les explications spcifiques
donnes aux changements d'identit telles qu'elles ont t
proposes dans les exemples discuts plus haut.
Dans le cas des zones frontalires des Pathans, l'influence
et la scurit qu'acquiert un individu dans les socits segmen-
taires et anarchiques de cette rgion dcoulent de ses actions
antrieures, ou plutt du respect que lui procurent ses actions
telles qu'elles sont juges par les normes d'valuation en
vigueur. Les principaux espaces publics o l'on peut faire
montre des vertus Pathans sont le conseil de tribu, et ceux o
l'hospitalit se met en scne. Mais le villageois du Kohistan a
un niveau de vie tel que l'hospitalit qu'il peut offrir peut
peine rivaliser avec celle des serfs conquis des voisins Pathans,
tandis que le client d'un chefBaluch ne peut prendre la parole
aucun conseil de tribu. Maintenir une identit Pathan dans ces
situations, se dclarer concurrent dans une course organise
selon les normes Pathans, c'est se condamner l'avance une
performance totalement dficiente. En assumant une identit
Kohistani ou Baluch, par contre, un homme a des chances,
pour la mme performance, d'atteindre un haut niveau de
russite selon les chelles qui deviennent alors pertinentes. Les
facteurs qui incitent un changement d'identit sont ainsi
inhrents aux changements de circonstances.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 229
Il est vident que des circonstances diffrentes favori-
sent des performances diffrentes. Puisque l'identit eth-
nique est associe un ensemble de critres de valeurs
culturellement spcifiques, il en dcoule qu'il existe des cir-
constances o la ralisation d'une telle identit n'est gure
couronne de succs et qu'on trouve des limites au-del
desquelles un tel succs n'est pas envisageable. Mon argu-
ment est que les identits ethniques ne seront pas conser-
ves au-del de ces limites parce que l'individu ne main-
tiendra pas son allgeance aux normes fondamentales
lorsque sa propre performance, apparat, par comparaison,
totalement inadquate
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dans cette apprciation relative du succs sont d'une part
les performances des autres, et d'autre part les alternatives
qu'on peut soi-mme envisager. Je ne fais pas intervenir ici
l'adaptation cologique. La faisabilit sur le plan colo-
gique, et l'adaptation l'environnement naturel n'entrent
en ligne de compte que dans la mesure o ils posent une
limite, en termes de pure survie physique, situation vers
laquelle tendent rarement les groupes ethniques. Ce qui
importe c'est l'valuation de la faon dont les autres, ceux
avec qui on interagit et auxquels on est compar, ralisent
leurs performances, et l'inventaire des identits et des
ensembles de critres alternatifs qui sont ouverts aux
individus.
Identit ethnique et ressources matrielles
Au premier abord cette proposition ne permet pas de
mieux percevoir les facteurs qui maintiennent les frontires
chez les Fur. Haaland* tudie la faon dont ces derniers va-
1. Je me proccupe ici seulement de l'chec individuel maintenir une
identit, alors que la plupart des membres russissent le faire et non des
questions plus larges sur la vitalit et l'anomie culturelles.
* Haaland, op. cit., p. 65 et suiv.
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230
THORIES DE L'ETHNICIT
luent la vie nomade selon leurs critres de valeurs et constate
qu'il est difficile de se prononcer sur ses avantages et ses
inconvnients. Pour vrifier si ce cas offre un vritable terrain
de comparaison, il nous faut prendre en considration de
faon plus gnrale tous les facteurs qui affectent le compor-
tement en question. Les matriaux proviennent de contextes
ethnographiques globalement assez diffrents si bien que
nombre de facteurs varient simultanment.
La relation de l'individu aux ressources productives appa-
rat immdiatement comme tant le contraste vritablement
significatif entre les deux rgions. Au Moyen-Orient, il est
d'usage qu'une personne ou une communaut soit propritaire
des moyens de production qui sont des biens dfmis et transf-
rables. Un individu peut les obtenir par ne transaction spci-
fique et limite, comme l'achat ou la location; mme en cas de
conqute, les droits ainsi obtenus sont des droits standards,
bien circonscrits. Dans le Darfur, par contre, comme dans une
grande partie de la ceinture soudanaise, les conventions en
vigueur sont diffrentes. La terre cultiver est alloue, selon
les besoins, aux membres d'une communaut locale. La dis-
tinction entre propritaire et cultivateur, si importante dans la
structure sociale de la plupart des communauts du Moyen-
Orient, ne peut tre tablie ici parce que le fait d'tre propri-
taire n'implique pas des droits sparables, absolus et transfra-
bles. L'accs aux moyens de production dans un village Fur a
pour seule condition l'inclusion dans la communaut villa-
geoise - c'est--dire dans l'identit ethnique Fur. De faon
similaire, les droits de pture ne sont pas allous ou monopoli-
ss parmi les tribus Baggara. Bien que les groupes et les tribus
tendent utiliser les mmes parcours et les mmes zones
chaque anne, et puissent' parfois essayer, au coup par coup,
d'empcher les autres d'accder une zone qu'ils souhaitent
utiliser, normalement ils se mlangent entre eux et n'ont pas de
prrogatives dfinies et absolues. L'accs aux pturages est
donc un aspect automatique de l'activit d'levage, et implique
que l'on soit un Baggara.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES
231
En gros, les mcanismes qui maintiennent les frontires
au Darfur sont, on le voit, assez simples: un homme a accs
aux moyens de production dcisifs par le fait qu'il pratique
un certain mode de subsistance; ceci entrane tout un style de
vie, et toutes ces caractristiques sont rsumes dans l'appel-
lation ethnique de Fur ou de Baggara. Au Moyen-Orient, par
contre, les hommes peuvent obtenir le contrle des moyens
de production par une transaction qui n'englobe pas leurs
autres activits; l'identit ethnique n'en est donc pas forc-
ment affecte et ceci ouvre la voie une certaine diversifica-
tion. Ainsi nomade, paysan et citadin peuvent appartenir au
mme groupe ethnique au Moyen-Orient; l o persistent
des frontires ethniques, elles dpendent de mcanismes plus
subtils et spcifiques, lis pour l'essentiel l'impossibilit de
combiner certains rles ou certains statuts.
Les groupes ethniques et la stratification
Quand un groupe ethnique exerce un contrle sur les
moyens de production utiliss par un autre groupe, on a une
relation d'ingalit et de stratification. Ainsi les Fur et les
Baggara ne constituent pas un systme stratifi puisqu'ils uti-
lisent des niches diffrentes et y ont accs de faon indpen-
dante les uns des autres, alors que dans certaines parties de la
rgion des Pathans, on trouve une stratification fonde sur le
contrle de la terre, les Pathans tant des propritaires ter-
riens et d'autres groupes la cultivant en tant que serfs. En
termes plus gnraux, on peut dire que des systmes poly-
ethniques stratifis existent l o les groupes sont caractriss
par un 'contrle diffrentiel des ressources que tous les
groupes du systme considrent comme importantes. Les
cultures des groupes ethniques qui composent de tels sys-
tmes sont ainsi intgres d'une faon spciale : elles parta-
gent certaines orientations et certaines chelles de valeur, sur
la base desquelles elles peuvent formuler des jugements en
termes de hirarchie.
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232
THORIES DE L'ETHNICIT
A l'inverse, un systme de stratification n'entrane pas
forcment l'existence de groupes ethniques. Leach (1967)
dmontre de faon convaincante que les classes sociales sont
distingues par des sous-cultures diffrentes, et qu'en fait
cela constitue une caractristique plus fondamentale que leur
classement hirarchique. Cependant dans beaucoup de sys-
tmes de stratification, nous n'avons pas du tout affaire des
strates dlimites : la stratification est fonde simplement sur
la notion d'chelle et sur la reconnaissance d'un niveau,
dfmi par rapport un Ego donn, de gens qui sont tout
comme nous , par opposition ceux qui sont plus distingus
ou plus vulgaires. Dans de tels systmes, les diffrences
culturelles, quelles qu'elles soient, se fondent graduellement
les unes dans les autres et il n'merge rien de comparable
une organisation sociale de groupes ethniques. En second
lieu, la plupart des systmes de stratification permettent, ou
mme impliquent, une certaine mobilit fonde sur une va-
luation faite selon les chelles de valeur qui dfinissent la hi-
rarchie. Ainsi un chec relatif dans le secteur B de la hirar-
chie fait de vous un C, etc. Les groupes ethniques ne sont pas
ouverts ce type de pntration: l'attribution de l'identit
ethnique est fonde sur des critres diffrents et plus restric-
tifs. Ceci est trs clairement illustr par l'analyse que fait
Knutsson* des Galla dans le contexte de la socit thio-
pienne - un systme social o des groupes ethniques tout
entiers sont stratifis au regard de leur position privilgie ou
subalterne au sein de 1'Etat. Cependant, le fait de devenir
gouverneur ne fait pas un Amhara d'un Galla, pas plus que le
rejet comme hors la loi ne lui fait perdre son identit Galla.
Vu selon cette perspective, le systme de castes indien
pourrait apparatre comme un cas spcial de systme poly-
ethnique stratifi. Les frontires des castes sont dfinies par
des critres ethniques : ainsi les individus qui chouent dans
* K. E. Knutsson, Dichotomization and Integration, p. 86-100.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONT l RES 233
leurs performances ne descendent pas dans la caste infrieure
mais deviennent hors-caste. Le processus par lequel le sys-
tme hirarchique incorpore de nouveaux groupes ethniques
est illustr par la sanscritisation des populations tribales : le
seul changement de valeurs qu'un peuple doit oprer pour
devenir une caste indienne est d'accepter les chelles de
valeurs centrales qui dfinissent sa position dans la hirarchie
dfinie par la pollution et la puret rituelles. Une analyse des
diffrents processus d'entretien des frontires impliqus dans
les diffrentes relations entre castes et dans les diffrentes
variantes rgionales du systme de caste pourrait, je pense,
clairer bien des aspects de ce systme.
La discussion prcdente a fait ressortir un trait gnral
de l'identit ethnique qui la rend quelque peu paradoxale si
on l'envisage en tant que statut: l'attribution du statut! ne
dpend pas du contrle de ressources spcifiques, mais
repose sur des critres d'origine et d'engagement personnel;
alors que, dans beaucoup de systmes, la performance dans le
statut, la possibilit de jouer correctement les rles requis
pour rendre l'identit effective, exige que l'on dispose de
telles ressources. Par contraste, dans une fonction bureaucra-
tique, le titulaire est nanti des ressources ncessaires l'ac-
complissement de son rle; tandis que les positions dans le
systme de parent, qui sont assignes sans rfrence aux res-
sources d'un individu, ne dpendent pas de la mme faon de
sa performance. Vous restez pre mme si vous ne parvenez
pas nourrir votre enfant.
Ainsi, l o les groupes ethniques sont relis entre eux
dans un systme stratifi, ceci exige la prsence de processus
spciaux qui maintiennent le contrle diffrenci des res-
1. pn opposition aux classements prsomptifs dans des rencontres
sociales fugaces - je pense ici l'individu dans son contexte social nonnal
o les autres ont une quantit considrable d'infonnations pralables sur
lui, et non aux possibilits offertes parfois pour assumer une identit d'em-
prunt face des trangers.
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234 THORIES DE L'ETHNICIT
sources. Pour schmatiser: l'organisation ethnique repose
sur une prmisse de base selon laquelle chaque A peut jouer
les rles 1, 2 et 3. Si les acteurs s'accordent sur ce point, la
prmisse est auto-ralisatrice, moins que l'accomplissement
de ces rles demande des ressources dont la distribution cor-
respond un modle contradictoire. Si l'obtention ou la perte
de ces ressources ne dpendent en rien du fait que l'on soit
un A, et si elles sont recherches et vites sans rfrence
l'identit assume en tant que A, la prmisse sera falsifie :
certains A sont alors dans l'incapacit de jouer les rles que
l'on attend d'eux. La plupart des systmes de stratification
sont maintenus par la solution qui veut que dans de tels cas,
l'individu n'est plus un A. Dans le cas de l'identit ethnique,
la solution au contraire consiste reconnatre que tous les A
ne peuvent ou ne veulent plus agir selon les rles 1 et 2. La
persistance de systmes poly-ethniques stratifis implique
donc la prsence de facteurs qui gnrent et maintiennent
une distribution des ressources diffrencie selon les catgo-
ries : celle-ci peut tre assure par le contrle de l'Etat,
comme dans certains systmes modernes pluriels et racistes;
par des diffrences marques dans les valuations qui orien-
tent les efforts des acteurs dans des directions diffrentes,
comme dans les systmes o il y a des mtiers polluants; ou
par des diffrences de culture qui engendrent des diffrences
marques dans l'organisation politique, l'organisation cono-
mique, ou les savoir-faire individuels.
Le problme de la variation
En dpit de tels processus, cependant, l'appellation eth-
nique recouvre un nombre de caractristiques simultanes
qui forment sans aucun doute des constellations statistiques,
mais qui ne sont pas absolument interdpendantes ou relies
entre elles. Ainsi il y aura des variations entre les membres,
certains manifestant de nombreuses caractristiques, d'autres
en montrant peu. Ceci est vrai particulirement quand les
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 235
individus changent d'identit, ce qui cre une ambigut
puisque l'appartenance ethnique est tout autant une question
d'origine que d'identit actuelle. De fait, on a emmen Haa-
land voir des Fur qui vivent dans des campements
nomades; et j'ai entendu des membres de sections tribales
Baluch expliquer qu'ils taient en ralit des Pathans . Que
reste-t-il alors de la maintenance d'une frontire et de la
dichotomie catgorielle, quand les distinctions sont ainsi
brouilles dans les faits? Plutt que de dsesprer devant
l'chec des schmas typologiques, il est lgitime de remar-
quer que les individus employent de fait des appellations eth-
niques et que dans maintes parties du monde, il y a des diff-
rences tout fait spectaculaires par lesquelles des modes de
comportement se regroupent en constellations, si bien que les
acteurs tendent entrer entirement dans de telles catgories
si l'on tient compte de leur comportement objectif. Ce qui est
surprenant n'est pas le fait qu'il existe certains acteurs qui
n'entrent pas dans ces catgories, et certaines rgions du
monde o des individus ne tendent pas se classer eux-
mmes entirement de cette faon, mais bien le fait que mal-
gr tout, les variations tendent se regrouper en constella-
tions. Nous pouvons alors nous attacher non perfectionner
une typologie, mais dcouvrir les processus qui entranent
de tels regroupements.
Une dmarche alternative en anthropologie a t de
dichotomiser le matriel ethnographique en termes d'idal
oppos au rel ou encore de conceptuel oppos l'empirique,
puis de se concentrer sur les cohrences (la structure ) de la
partie idale, conceptuelle des donnes, en employant de
vagues notions de normes et de dviance individuelle pour
rendre compte des modles statistiques effectifs. Il est bien
sr parfaitement faisable de distinguer entre le modle tho-
rique que donne un peuple de son systme social et le modle
qui se dgage de l'agrgation des comportements pragmati-
ques, et bien sr il est tout fait indispensable de ne pas
confondre les deux. Mais les problmes fertiles en anthropo-
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236
THORIES DE L'ETHNICIT
logie sociale concernent la faon dont ces deux modles sont
interconnects, et on ne peut en dduire que le meilleur
moyen de les lucider soit de les dichotomiser et de les
confronter comme des systmes globaux. Dans ces articles,
nous avons essay de construire l'analyse un niveau plus bas
d'interconnection entre statut et comportement. Je veux pro-
poser l'ide que les catgories utilises par les individus
visent l'action et sont affectes de faon significative par l'in-
teraction plus que par la contemplation. En montrant le lien
entre les appellations ethniques et le maintien de la diversit
culturelle, mon souci premier est de montrer comment, dans
des circonstances variables, certaines constellations de cat-
gorisations et d'orientations de valeurs ont un caractre auto-
prdictif, comment d'autres tendent tre rfutes par l'ex-
prience, tandis que d'autres encore ne peuvent tre
soutenues dans l'interaction. Des frontires ethniques ne
peuvent merger et persister que dans le premier type de
situation, alors qu'elles devraient se dissoudre ou tre
absentes dans les autres. Avec cette rtroaction de l'exp-
rience des individus sur les catgories qu'ils emploient, des
dichotomies ethniques simples peuvent tre retenues, et les
diffrences strotypes dans le comportement peuvent tre
alors renforces, malgr des variations objectives considra-
bles. La raison en est que les acteurs s'efforcent de maintenir
des . dfinitions conventionnelles de la situation dans les
contacts sociaux par une perception slective, du tact et des
sanctions et cause des difficults qu'il y aurait trouver
d'autres modes de codification de l'exprience, plus adapts.
C'est seulement quand le mode de catgorisation est de toute
vidence inadapt qu'une rvision a lieu - non seulement
parce que cette catgorisation n'est plus vraie objectivement,
mais parce qu'en rgle gnrale, elle ne prsente aucun int-
rt pour l'action, dans le domaine o l'acteur lui donne sa
pertinence. Ainsi la dichotomie entre villageois Fur et
nomades Baggara est maintenue malgr la prsence patente
d'un camp nomade de Fur dans le voisinage : le fait que ces
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 237
nomades parlent le Fur et ont des liens de parent avec des
villageois en certains lieux ne change pas la situation sociale
d'interaction entre les villageois et eux - cela permet seule-
ment aux transactions de base pour l'achat du lait, l'allocation
des sites de campement ou l'obtention du fumier, transac-
tions que l'on pourrait avoir avec d'autres Baggara, de se
drouler un peu plus facilement. Mais une dichotomie entre
propritaires terriens Pathans et travailleurs agricoles non-
Pathans ne peut plus tre maintenue l o les non-Pathans
obtiennent des terres et embarrassent les Pathans en refusant
de ragir avec le respect qu'aurait exig la position infrieure
qui leur est impute.
Minorits, pariahs et caractristiques organisationnelles
de la priphrie
Dans certains systmes sociaux, des groupes ethniques
peuvent cohabiter sans qu'aucun trait majeur de la structure
ne soit fond sur les relations inter-ethniques. C'est ce qu'on
appelle gnralement des socits minorits, et l'analyse de
la situation de minorit amne dfinir une variante spciale
des rapports inter-ethniques. Je pense que dans la plupart
des cas, de telles situations sont apparues la suite d'vne-
ments historiques extrieurs; les lments culturels diff-
rents ne sont pas ns du contexte organisationnel local ; c'est
plutt un contraste culturel prtabli qui entrant en conjonc-
tion avec un systme social prtabli, est rendu de diverses
faons pertinent pour la vie dans ce systme.
Une forme extrme de position minoritaire, illustrant
certains des traits des minorits - et non la totalit - est
celle des groupes de pariahs. Ce sont des groupes qui sont
rejets de faon active par la population d'accueil cause de
leur comportement, ou de certaines caractristiques qui sont
positivement condamnes bien que souvent utiles sur un plan
pratique spcifique. Chez les pariahs europens des sicles
prcdents (bourreaux, ngociants en viande ou en cuir de
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238 THORIES DE L'ETHNICIT
cheval, collecteurs de fumier humain, gitans, etc.) on trouve
la plupart de ces traits : brisant des tabous fondamentaux, ils
ont t rejets par la socit en gnral. Leur identit impo-
sait une dfinition des situations sociales qui limitait consid-
rablement l'interaction avec des individus de la population
majoritaire et qui, simultanment, en tant que statut impra-
tif, reprsentait un handicap incontournable les empchant
d'assumer les statuts normaux inclus dans d'autres dfml-
tions de la situation d'interaction. Malgr ces barrires consi-
drables, il ne semble pas que de tels groupes aient dvelopp
une complexit interne suffisante pour qu'on puisse les
considrer comme des groupes ethniques part entire; seuls
les gitans! qui sont culturellement trangers constituent clai-
rement un tel groupe.
Les frontires des groupes de pariahs sont entretenues
avec beaucoup de dtermination par la population hte qui
les exclut, et qui les contraint souvent se servir de signes
diacritiques facilement reconnaissables pour signifier publi-
quement leur identit (malgr cela, puisque cette identit est
souvent l'origine d'un mode de vie extrmement prcaire,
une sur-communication de ce genre peut souvent servir aussi
les intrts de l'individu pariah dans sa lutte concurrentielle
pour la survie). Lorsque des pariahs essaient de se fondre
dans la socit globale, c'est en gnral qu'ils connaissent
bien la culture de la population d'accueil; le problme se
rduit alors la possibilit de se soustraire aux stigmates du
statut subalterne en se dissociant de la communaut pariah et
en simulant une autre origine.
Beaucoup de situations de minorit gardent trace de ce
rejet actif par la population d'accueil. Mais la caractristique
1. Le comportement rprouv qui donne aux gitans une position de
pariah est composite, mais repose principalement sur leur vie errante, qui
contrastait l'origine avec les liens de servage en Europe, et plus tard sur
leur violation flagrante de l'thique puritaine de responsabilit, labeur et
moralit.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 239
gnrale de toutes les situations de minorit rside dans l'or-
ganisation des activits et de l'interaction : dans le systme
social englobant, tous les secteurs d'activit sont organiss en
fonction des statuts ouverts aux membres du groupe majori-
taire, tandis que le systme de statuts de la minorit n'a de
pertinence que pour les relations au sein de cette minorit, et
seulement pour certains secteurs d'activit, et ne constitue
pas une base pour l'action dans d'autres secteurs, galement
valoriss dans la culture minoritaire. Il y a donc une certaine
disparit entre les valeurs et les possibilits organisation-
nelles : des modes d'accomplissement valoriss sont hors du
champ organis par la culture et les catgories de la minorit.
Bien que de tels systmes comprennent plusieurs groupes
ethniques, l'interaction entre les membres des diffrents
groupes de ce type ne provient pas de la complmentarit des
identits ethniques; elle se situe entirement dans le cadre
des statuts et des institutions du groupe dominant majori-
taire; dans ce cadre l'identit de membre d'une minorit ne
peut pas servir de fondement l'action, alors qu'elle peut,
des degrs divers, engendrer une incapacit assumer les sta:"
tuts clef dans cette socit. L'article d'Eidheim* fait une ana-
lyse trs claire de cette situation, telle qu'elle prdomine chez
les Lapons de la cte.
Mais d'une faon diffrente, on peut dire que dans un tel
systme poly-ethnique, les caractristiques culturelles
contrastives des diffrents groupes qui le composent sont
cantonnes aux secteurs de la vie sociale non articulables.
Pour la minorit, ces secteurs constituent une sorte de cou-
lisse 1) o les caractristiques qui sont sources de stigmates
selon la culture majoritaire dominante peuvent devenir dis-
crtement objets de transactions.
La situation minoritaire actuelle des Lapons rsulte de
rcentes circonstances externes. Autrefois, le contexte impor-
tant pour l'interaction tait la situation locale o deux groupes
* H. Eidheim, When Ethnie Identity is a Social Stigma, p. 39-57.
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240 THORIES DE L'ETHNICIT
ethniques possdant chacun une connaissance suffisante de la
culture de l'autre entretenaient des relations relativement limi-
tes, partiellement symbiotiques, bases sur leurs identits res-
pectives. Quand la socit norvgienne a connu une plus
grande intgration, faisant entrer les groupes priphriques du
Nord dans le systme national gnral, il y eut une acclration
brutale du processus de changement culturel. La population
de la Norvge du Nord se mit dpendre de plus en plus du
systme institutionnel de la socit globale, et de plus en plus,
chez les Norvgiens de la Norvge du Nord, on organisa la vie
sociale de faon exercer des activits au sein du systme plus
large et en obtenir des avantages. Jusqu' une date trs
rcente, ce systme ne tenait pas compte structurellement de
l'identit ethnique, et il y a encore une dcennie, il ne compor-
tait pratiquement aucun domaine auquel on pouvait participer
en tant que Lapon. Par contre, en tant que citoyens norvgiens,
les Lapons ont toute libert de participation, avec toutefois le
double handicap que constituent leur situation la priphrie
du pays et leur connaissance insuffisante de la langue et de la
ulture norvgiennes. Cette situation en d'autres lieux, en par-
ticulier dans les rgions intrieures du Finnmark a t favo-
rable des innovateurs lapons porteurs d'un programme poli-
tique fond sur l'ide de pluralisme ethnique (cf. Eidheim,
1968), mais ceux-ci n'ont entran aucune adhsion leur
dmarche chez les Lapons de la cte dcrits ici par Eidheim.
On peut dire plutt que pour ces derniers, les statuts et les
conventions des Lapons ne cessent de perdre leur pertinence,
secteur aprs secteur (cf. Eidheim, 1966) tandis que l'insuffi-
sance relative des performances dans le systme plus large
amne des frustrations et une crise de l'identit.
Le contact culturel et le changement
Ce processus est largement rpandu dans les conditions
actuelles o la dpendance l'gard des produits et des insti-
tutions des socits industrielles s'tend sur toutes les parties
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 241
du monde. Ce qu'il importe de saisir, c'est qu'une rduction
drastique des diffrences culturelles entre les groupes ethni-
ques ne peut tre corrle de faon simple avec une rduction
de la pertinence organisationnelle des identits ethniques, ou
avec un dclin des processus d'entretien des frontires. C'est
ce que dmontrent la plupart des tudes de cas.
La meilleure faon d'analyser cette interconnexion est
d'examiner les agents du changement : quelles stratgies
leurs sont ouvertes et les attirent, et quelles sont les implica-
tions organisationnelles des divers choix qu'ils font? Les
agents dans ce cas sont les individus que l'on appelle d'habi-
tude, d'une faon quelque peu ethnocentrique, les nouvelles
lites : les personnes qui, dans les groupes les moins indus-
trialiss ont le plus de contacts avec les marchandises et les
organisations des socits industrialises, et qui en dpendent
le plus. Dans leur dsir de participer aux systmes sociaux
plus larges afin d'obtenir de nouvelles formes de valeur, ils
peuvent choisir entre les stratgies de base suivantes : 1) ils
peuvent essayer de se faire passer pour des membres de la
socit industrielle et du groupe culturel prtablis et ainsi de
s'y incorporer; 2) ils peuvent accepter un statut de < ~ mino-
rit , s'accommoder de leurs handicaps relatifs en tant que
minoritaires et essayer de les rduire en cantonnant tous les
traits culturels distinctifs dans des secteurs de non-articula-
tion, tout en participant au systme gnral du groupe indus-
trialis pour ce qui est des autres secteurs d'activit; 3) ils
peuvent choisir de mettre l'accent sur l'identit ethnique, en
l'utilisant pour mettre au point des statuts et des modles
nouveaux en vue d'organiser les activits dans des secteurs
qui n'existaient pas auparavant dans leur socit, ou n'taient
pas suffisamment dvelopps pour atteindre les nouveaux
objectifs. Si les innovateurs culturels russissent dans la pre-
mire stratgie, leur groupe ethnique sera dpouill de sa
source de diversification interne et demeurera probablement
un groupe ethnique culturellement conservateur, avec un
faible niveau d'articulation, et une position infrieure au sein
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242 THORIES DE L'ETHNICIT
du systme social d'ensemble. Une acceptation gnrale de la
deuxime stratgie empchera l'mergence d'une organisa-
tion poly-ethnique nettement dichotomisante et, - compte-
tenu de la nature diversifie de la socit industrielle et de la
varit et de la multiplicit des champs d'articulation qui en
dcoulent - tout ceci conduira un jour ou l'autre une assi-
milation de la minorit. La troisime stratgie engendre
nombre de mouvements intressants que l'on peut observer
aujourd'hui, du nativisme aux nouveaux Etats.
Je ne peux pas ici passer en revue les variables qui affec-
tent le choix des stratgies de base adoptes, les formes
concrtes qu'elles pourront prendre, leur degr de succs et
leurs implications cumulatives. De tels facteurs vont du
nombre de groupes ethniques dans le systme jusqu'aux
caractristiques du rgime cologique et aux dtails des
cultures en jeu; on en trouve des illustrations dans la plupart
des analyses concrtes des articles qui suivent. Il peut tre
intressant de relever certaines des formes dans lesquelles
l'identit ethnique acquiert une pertinence organisationnelle
pour des secteurs nouveaux dans la situation actuelle.
Tout d'abord, les innovateurs peuvent choisir de mettre
l'accent sur un seul niveau d'identit parmi ceux qui sont four-
nis par l'organisation sociale traditionnelle. La tribu, la caste, le
groupe langagier, la rgion ou l'Etat ont tous des traits qui font
potentiellement de chacun d'eux une identit ethnique de base
approprie la rfrence de groupe, et le rsultat final dpen-
dra de la faon dont les autres se laisseront entraner adopter
ces identits, et aussi de la froide ralit des faits tactiques.
Ainsi, bien que le tribalisme soit susceptible de trouver un sou-
tien trs large dans de nombreuses rgions d'Afrique, les
groupes qui en rsultent semblent tre dans l'incapacit de
rsister l'appareil rpressif de l'organisation tatique, mme
si celle-ci est relativement rudimentaire.
En second lieu le mode d'organisation du groupe eth-
nique varie, de mme que l'articulation inter-ethnique que
l'on recherche. Le fait que les formes contemporaines soient
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 243
principalement politiques ne diminue en rien leur caractre
ethnique. De tels mouvements politiques constituent de nou-
velles faons de rendre les diffrences culturelles pertinentes
sur le plan organisationnel (Kleivan, 1967) et de nouvelles
faons d'articuler les groupes ethniques dichotomiss. La
prolifration de groupes de pression, de partis politiques et
de vises d'indpendance tatique qui ont tous une base eth-
nique, ainsi que la multitude d'associations de promotion
situes un niveau infra-politique (Sommerfelt, 1967) mon-
trent bien l'importance de ces formes nouvelles. Dans d'au-
tres rgions, les mouvements de culte ou les sectes intro-
duites par les missions servent dichotomiser et articuler les
groupes de nouvelle faon. Il est frappant de noter quel
point ces nouveaux modles, l'exception des formes de
socialisme d'Etat adoptes par certaines des nouvelles
nations, se proccupent rarement du secteur conomique des
activits, qui est un facteur si essentiel dans une situation de
contact de cultures. A l'oppos, les systmes poly-ethniques
complexes traditionnels ont toujours t nettement fonds
sur l'articulation dans ce secteur, par l'articulation et la diff-
renciation des mtiers sur le march dans maintes rgions
d'Asie ou d'Amrique centrale, ou, de faon plus labore,
par le moyen de la production agraire en Asie du Sud.
Aujourd'hui il n'est pas rare de voir des groupes ethniques
rivaux se diffrencier petit petit quant leur niveau d'ins-
truction et tenter de contrler et monopoliser les ressources
ducatives cette fin (Sommerfelt, 1967), mais cette
dmarche a moins pour but de raliser une diffrenciation
des emplois qu'elle n'est due au lien vident entre la comp-
tence bureaucratique et les chances de promotion politique.
On est tent de prdire qu'une articulation qui implique une
diffrenciation complexe des savoir-faire, sanctionne par le
fait qu'en dpend de faon constante la survie conomique,
aura une force et une stabilit beaucoup plus grande qu'une
articulation fonde sur une affiliation politique rvocable et
sanctionne par l'exercice de la force et du fiat politique; il
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244 THORIES DE L'ETHNICIT
est donc probable que ces nouvelles formes de systmes poly-
ethniques soient de nature plus turbulente et instable que les
formes plus anciennes.
Quand des groupes politiques articulent leur opposition en
termes de critres ethniques, la direction du changement
culturel en est aussi affecte. Un affrontement politique ne
peut avoir lieu que si l'on rend les groupes en question simi-
laires et donc comparables, et ceci aura un effet sur chacun des
nouveaux secteurs d'activits rendus pertinents sur le plan
politique. Des partis opposs ont ainsi tendance devenir simi-
laires dans leurs structures, et n'tre plus diffrencis que par
un petit nombre de signes diacritiques. L o les groupes eth-
niques sont organiss de cette faon dans un affrontement poli-
tique, ce processus mme d'opposition conduira donc une
rduction de leurs diffrences culturelles.
Pour cette raison, une bonne part de l'activit des innova-
teurs politiques est consacre la codification des idiomes: la
slection des signaux de l'identit et l'affirmation de la valeur
de ces traits culturels diacritiques, et d'autre part la suppres-
sion d'autres diffrences, ou le dni de leur pertinence. Le
dbat souvent fait rage pour savoir lesquelles de ces nouvelles
formes culturelles sont compatibles avec l'identit ethnique
indigne, mais on finit en gnral par s'accorder sur une
dmarche syncrtique pour les raisons notes ci-dessus. Il
faut nanmoins prter beaucoup d'attention la revitalisation
de certains traits culturels traditionnels choisis, et l'instau-
ration de traditions historiques pour justifier et glorifier les
idiomes et l'identit.
L'interconnexion entre les traits diacritiques que l'on choi-
sit de souligner, les frontires qui sont dfinies et les valeurs
discriminantes qui sont adoptes constitue un champ d'tude
passionnant!. Un certain nombre de facteurs sont clairement
pertinents. Les idiomes sont plus ou moins appropris aux
l. A ma connaissance, l'essai de Mitchell sur la danse Kalela (Mitchell,
1956) est la premire tude sur ce sujet et demeure la plus pntrante.
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 245
divers types de groupes. Ils sont plus ou moins adapts aux
desseins des innovateurs, la fois comme moyens pour mobili-
ser du soutien, et comme supports dans une stratgie d'affron-
tement avec d'autres groupes. Leurs implications dans la cons-
titution de strates, la fois au sein des groupes et entre ceux-ci,
sont importantes: ils entranent des sources et des rpartitions
diffrentes de l'influence au sein des groupes, et des prten-
tions diffrentes la reconnaissance de la part des autres
groupes t r a v e ~ s la suppression ou la glorification de certains
stigmates sociaux. En clair, on ne peut tablir de lien univoque
entre les fondements idologiques d'un mouvement et les
idiomes choisis; et pourtant ils ont tous deux des implications
sur l'entretien des frontires qui s'ensuivra, et la squence de
changements ultrieurs.
Variations dans le contexte des relations ethniques
Ces variantes modernes des organisations poly-ethniques
mergent dans un monde d'administration bureaucratique,
de communications trs dveloppes et d'urbanisation pro-
gressive. De toute vidence, dans des circonstances radicale-
ment diffrentes, les facteurs dcisifs dans la dfinition et
l'entretien des frontires ethniques seraient tout autres. En
nous fondant sur des donnes limites et contemporaines, il
s'avre difficile de formuler des gnralits sur les processus
ethniques, puisque nous courons le risque de laisser de ct
des variables majeures quand elles ne sont pas prsentes
dans les tudes de cas dont nous disposons. Il est presque
certain que les anthropologues ont jusqu'ici eu tendance
considrer la situation assez spciale de paix coloniale et
d'administration externe, qui a form l'arrire plan de la plu-
part des monographies influentes, comme si elle tait repr-
sentative de conditions valables pour la plupart des zones et
des poques. Ceci peut avoir biais l'interprtation la fois
des systmes pr-coloniaux et des formes qui mergent la
priode contemporaine. Les articles qui suivent essaient de
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246 THORIES DE L'ETHNICIT
couvrir des cas rgionalement trs divers, mais cette
dmarche elle seule ne suffit pas pour se protger d'une
telle dformation et la question doit tre aborde de front.
Les rgimes coloniaux reprsentent des cas o le divorce
entre l'administration et ses rgles, et la vie sociale base
locale est pouss l'extrme. Sous un tel rgime, les indivi-
dus ont certains droits tre protgs uniformment dans des
rgions et des agrgats de populations trs vastes, dont
l'tendue est largement hors de porte de leurs propres insti-
tutions et de leurs propres relations sociales. Ceci permet une
proximit physique et des possibilits de contact entre des
personnes de diffrents groupes ethniques, quel que soit le
dfaut de comprhension commune, et ceci supprime ainsi
clairement une des contraintes qui s'exercent normalement
sur les relations inter-ethniques. Dans de telles situations
l'interaction peut se dvelopper et prolifrer - en fait, seules
les quelques formes d'interaction qui sont directement inhi-
bes par d'autres facteurs seront absentes et demeureront
comme secteurs de non-articulation. Ainsi les frontires eth-
niques dans de telles situations reprsentent une organisation
positive des relations sociales autour de valeurs diffrencies
et complmentaires, et les diffrences culturelles tendront
se rduire avec le temps et s'approcher du minimum requis.
Dans la plupart des rgimes politiques, cependant, l o il
y a moins de scurit et o les gens vivent davantage sous la
menace de l'arbitraire et de la violence l'extrieur de leur
communaut primaire, cette inscurit elle-mme agit
comme une contrainte sur les contacts inter-ethniques. Dans
cette situation, il est possible que de nombreuses formes d'in-
teraction entre les membres des diffrents groupes ethniques
ne parviennent pas se dvelopper, mme quand la situation
comporte des intrts potentiellement complmentaires. Des
formes d'interaction peuvent tre bloques par manque de
confiance, ou parce que manquent les occasions de mener
bien des transactions. De plus, il y a aussi dans de telles com-
munauts des sanctions internes qui tendent renforcer la
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES 247
conformit manifeste l'intrieur du groupe et les diffrences
culturelles entre communauts. Si un individu dpend pour
sa scurit du soutien volontaire et spontan de sa commu-
naut, il faut que son auto-identification cette communaut
soit exprime explicitement et confirme, et tout comporte-
ment qui dvie de la norme peut tre interprt comme un
affaiblissement de l'identit, donc des fondements de la scu-
rit. Dans de telles situations, des diffrences historiques for-
tuites dans la culture entre les diverses communauts ten-
dront se perptuer sans aucune base organisationnelle
positive; il se peut donc que beaucoup des marques de diff-
rences culturelles observables n'aient qu'une pertinence trs
limite en ce qui concerne l'organisation ethnique.
Les processus par lesquels les entits ethniques se main-
tiennent sont donc clairement affects, mais pas changs fon-
damentalement, par la variable de la scurit rgionale. Ceci
peut se dmontrer aussi quand on examine les cas analyss
dans les articles de ce recueil, qui reprsentent un ventail
assez large de situations, des coloniales au polycentriques,
jusqu' des situations relativement anarchiques. Il est impor-
tant, cependant, de reconnatre que cette variable lie au
contexte peut changer rapidement avec le temps, ce qui
implique de srieuses difficults dans la projection des pro-
cessus sur le long terme. Ainsi dans le cas des Fur, nous
observons une situation o la paix est maintenue de l'ext-
rieur, et o l'activit politique locale se droule une trs
petite chelle, et nous pouvons alors dresser un tableau des
processus inter-ethniques et mme des quilibres dmogra-
phiques dans ce contexte. Mais nous savons que, pour les
gnrations les plus rcentes, cette situation a connu des
variations importantes, depuis l'affrontement Baggara-Fur
sous un sultanat Fur en expansion jusqu' une anarchie
presque totale l'poque des Turcs et du Mahdi; et il est trs
difficile d'estimer les effets de ces variations sur les processus
de nomadisation et d'assimilation, et de faire une projection
long terme en termes de taux et de tendances.
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248
THORIES DE L'ETHNICIT
Les groupes ethniques et l'volution culturelle
La perspective et l'analyse prsentes ici sont pertinentes
pour le thme de l'volution culturelle. Sans aucun doute
l'histoire humaine est le rcit du dveloppement de formes
mergentes, aussi bien pour ce qui concerne les cultures que
les socits. Le cur du dbat en anthropologie a t de
savoir comment dcrire au mieux cette histoire, et quels
types d'analyse permettent de dcouvrir des principes gn-
raux dans les squences du changement. L'analyse de l'vo-
lution, dans le sens rigoureux des domaines de la biologie, a
fond sa mthode sur la construction de lignes phyltiques.
Cette mthode prsuppose l'existence d'units dont on peut
dcrire les frontires et les processus de maintien des fron-
tires, et dont on peut ainsi spcifier la continuit. Concrte-
ment, les lignes phyltiques ont un sens parce que des
frontires spcifiques empchent l'change de matriau gn-
tique; et 1'on peut donc soutenir que l'isolat reproductif est
1'unit et qu'elle a maintenu une identit que n'affectent pas
les changements survenus dans les caractristiques morpho-
logiques de l'espce.
Ma proposition est que les frontires sont aussi maintenues
entre les units ethniques et que par consquent il est possible
de spcifier la nature de la continuit et de la persistance de
telles units. Les articles prsents ici s'efforcent de montrer
que les frontires ethniques sont maintenues dans chaque cas
par un ensemble limit de traits culturels. La persistance de
l'unit, en situation de contact, dpend alors de la persistance
de ces traits culturels diffrenciateurs, tandis que sa continuit
dans le temps peut aussi tre spcifie travers les change-
ments que connat 1'unit du fait de modifications dans les
traits culturels diffrentiateurs dfinissant la frontire.
Cependant, la plus grande partie de la substance cultu-
relle qui un moment donn est associe une population
humaine n'est en rien contrainte par cette frontire; cette sub-
stance peut varier, tre apprise, et changer sans aucune re1a-
LES GROUPES ETHNIQUES ET LEURS FRONTIRES
249
tion dcisive avec le maintien des frontires du groupe eth-
nique. Ainsi, quand on retrace l'histoire d'un groupe eth-
nique dans la dure, on n'est pas du tout simultanment,
dans le mme sens, en train de retracer l'histoire d' une
culture : les lments de la culture actuelle d'un groupe eth-
nique ne sortent pas tels quels de l'ensemble particulier qui
constituait la culture de ce groupe dans une priode ant-
rieure, tandis que le groupe a une existence organisationnelle
sans interruption, avec des frontires (des critres d'apparte-
nance) qui, malgr des modifications, n'ont cess de dlimiter
une unit continue.
Si 1'on n'est pas capable de spcifier ce que sont les fron-
tires des cultures, on ne peut pas construire des lignes phy-
ltiques, dans le sens volutionnaire le plus rigoureux. Mais
partir de l'analyse qui a t propose ici, il devrait tre pos-
sible de faire ce travail pour les groupes ethniques, et ainsi,
en un sens, pour les aspects de la culture qui ont cet ancrage
organisationnel.
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