Legislacin de Inteligencia: Legitimidad y Eficacia

Jos Manuel Ugarte

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LEGISLACIN DE INTELIGENCIA
LEGITIMIDAD Y EFICACIA

JOS MANUEL UGARTE

Ciudad de Guatemala 2000

OFICINA EN WASHINGTON PARA ASUNTOS LATINOAMERICANOS -WOLAASOCIACIN PARA EL ESTUDIO Y PROMOCIN DE LA SEGURIDAD EN DEMOCRACIA -SEDEM-

Jos Manuel Ugarte

ISBN: 99922-2-061-9

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RESUMEN EJECUTIVO Presentacin / 11 1. 2. 3. Introduccin / 13 Los modelos de inteligencia de los pases latinoamericanos durante la vigencia de la doctrina de seguridad nacional / 13 Los modelos de inteligencia de pases con prolongada tradicin democrtica / 17 a) b) c) d) e) f) 4. Creacin e institucin de los aspectos ms importantes de los organismos de inteligencia, a travs de normas de carcter pblico / 18 Distincin de los fines de competencia de los organismos de inteligencia, entre conflictos internos y externos / 19 Estricta determinacin de competencias en materia de inteligencia interior / 25 Dependencia orgnica de los organismos de inteligencia interior y contrainteligencia, de los ministerios del Interior o equivalentes / 26 Existencia de coordinacin al ms alto nivel gubernamental / 26 Existencia de rganos y sistemas de supervisin y control externos e internos / 26

Conclusiones / 29

PRLOGO QU ES LA INTELIGENCIA? 1. Concepto de Inteligencia / 39 1.1. Concepto de inteligencia: conocimiento, actividad, organizacin / 39 1.1.1. 1.1.2. 1.1.3. 1.1.4. La inteligencia como conocimiento / 42 El ciclo de la inteligencia / 47 La inteligencia como actividad / 49 La inteligencia como organizacin / 52

1.2. Ambito de la inteligencia / 52 1.3. Los mbitos actuales de la inteligencia / 67 1.3.1. 1.3.2. 1.3.3. 1.3.4. 1.3.5. 1.3.6. Inteligencia exterior poltica / 67 Inteligencia militar / 67 Inteligencia cientfica y tecnolgica / 68 La cuestin relativa a la inteligencia econmica / 68 Inteligencia ecolgica o ambiental / 71 Inteligencia criminal o policial / 72

1.4. Conclusiones / 74 LEGISLACIN DE INTELIGENCIA: LEGITIMIDAD Y EFICACIA 2. Planteo inicial: Existe una relacin entre el sistema de informacin e inteligencia, y el tipo de Estado de que se trate? / 79 2.1. Generalidades respecto de Latinoamrica / 79 2.2. Caracterizacin general del modelo de inteligencia latinoamericano de las dcadas del 60 y 70 / 84 2.3. Brasil y un ejemplo paradigmtico: el Servicio Nacional de Informaciones / 87 2.4. La DINA-CNI en Chile: Una expresin diferente del modelo latinoamericano / 94 2.5. El modelo de inteligencia latinoamericano del conflicto Este-Oeste: primera aproximacin / 95 2.6. Un modelo diverso: inteligencia militar con competencia ampliada, como nica alternativa / 98 2.7. Anlisis detallado del caso argentino / 99 2.8. Tendencias legislativas y estructurales en materia de inteligencia en Latinoamrica, con posterioridad al restablecimiento de la democracia / 117 2.8.1. 2.8.2. 2.8.3. 2.8.4. Repblica Federativa del Brasil / 117 Repblica de Chile / 135 Evolucin experimentada en determinados pases centroamericanos / 145 La evolucin experimentada en Argentina / 146

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3.

Los modelos legislativos de los pases de la OTAN: especializacin, control, proteccin de los derechos y garantas individuales. Una vieja verdad del derecho: el control facilita el logro de la eficacia / 168 3.1. Introduccin: un modelo diferente / 168 3.2. Principios fundamentales que es posible extraer de la legislacin referida / 170 3.2.1. 3.2.2. 3.2.3. 3.2.4. 3.2.5. 3.2.6. Creacin e institucin de los aspectos ms importantes de los organismos de inteligencia, a travs de normas de carcter pblico / 170 Distincin de los fines de la competencia de los organismos de inteligencia, entre conflictos internos y externos / 172 Estricta determinacin de competencias en materia de inteligencia interior / 183 Dependencia orgnica de los organismos de inteligencia interior y contrainteligencia, de los ministerios del Interior o equivalentes / 184 Existencia de coordinacin al ms alto nivel gubernamental / 185 Existencia de rganos y sistemas de supervisin y control externos e internos / 189 3.2.6.a. Los controles externos existentes en el Sistema de Inteligencia britnico / 189 3.2.6.b. Los controles externos existentes en el Sistema de Inteligencia canadiense / 193 3.2.6.c. Los controles externos existentes en el Sistema de Informacin e Inteligencia de la Repblica Federal Alemana / 196 3.2.6.d. Controles externos en materia de informacin e inteligencia, en la Repblica italiana / 197 3.2.6.e. Control externo de las actividades de informacin e inteligencia en el Reino de Blgica / 198 3.2.6.f. Los controles externos existentes en los Estados Unidos de Amrica / 204 3.2.7. Conclusiones / 262

4.

Aspectos particulares de las legislaciones y estructuras de los pases utilizados como modelo / 262 4.1. Repblica Federal de Alemania / 262 4.2. Canad / 269 4.3. Reino de Espaa / 277 4.4. Repblica francesa / 282 4.5. Repblica italiana / 288 4.6. Estados Unidos de Amrica / 295 4.6.1. 4.6.2. 4.6.3. 4.6.4. 4.6.5. 4.6.6. 4.6.7. 4.6.8. 4.6.9. Generalidades / 295 Director de Inteligencia Central, y Agencia Central de Inteligencia (DCI CIA) / 297 La Agencia de Inteligencia de Defensa (DIA) / 312 La Agencia de Seguridad Nacional (NSA) / 316 La Oficina Nacional de Reconocimiento / 321 La Agencia Nacional de Inteligencia de Imgenes y Mapeo (NIMA) / 323 Organos y Organismos de Inteligencia del Ejrcito / 325 Organos y organismos de Inteligencia de la Armada / 327 Organos y Organismos de Inteligencia de la Fuerza Area / 328

4.6.10. Organos y Organismos de Inteligencia del Cuerpo de Infantera de Marina / 330 4.6.11. Organos de inteligencia de los Comandos Estratgicos Operacionales / 331 4.6.12. Organo de inteligencia del Departamento de Estado / 331 4.6.13. Organos de Inteligencia del Departamento de Energa / 331 4.6.14. Organos de inteligencia del Departamento del Tesoro / 332 4.6.15. Organos de inteligencia del Departamento de Comercio / 332 4.6.16. La Administracin para la Aplicacin Coactiva de la Ley en Materia de Drogas (Drugs Enforcement Administration- DEA) / 333 4.6.17. La Oficina de Inteligencia y Seguridad del Departamento de Transporte / 334 4.6.18. La Oficina Federal de Investigacin (Federal Bureau of Investigation FBI) / 334 4.7. Conclusiones / 340

CONCLUSIONES

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APENDICE Legislacin de Inteligencia traducida / 351 A. Repblica Federal de Alemania / 351 Ttulo Primero Cooperacin, Funciones de las Autoridades para la Proteccin de la Constitucin / 355 Ttulo Segundo Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin / 359 Ttulo Tercero Reglamentos de Transmisin / 364 Ttulo Cuarto Reglamento de cierre / 369 B. Reino de Blgica Ley Orgnica de 18 de julio de 1990, sobre el control de los servicios de polica y de informacin / 372 C. Canad Ley del Servicio Canadiense de Seguridad e Inteligencia de 1984 / 394 D. Reino de Espaa Real Decreto 1 enero 1987 nm. 1/1987 (M. Defensa) MINISTERIO DE DEFENSA. Estructura orgnica bsica / 426 E. Estados Unidos de Amrica Cdigo de Estados Unidos, Ttulo 50 (Guerra y Defensa Nacional), Captulo 15 Seguridad Nacional, Subcaptulo I (Coordinacin para la Seguridad Nacional) / 432 F. Repblica francesa Decreto No. 82-306 del 2 de abril de 1982 relativo a la creacin y fijacin de las atribuciones de la Direccin General de la Seguridad Exterior / 475 G. Repblica italiana Ley N 801 del 24 de octubre de 1977, sobre Institucin y Ordenamiento de los servicios para la informacin y la seguridad y la disciplina del secreto de Estado / 478 H. Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte Ley sobre el Servicio de Seguridad de 1989 / 485 ANEXOS 1 / 489 ANEXOS 2 / 507

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RESUMEN EJECUTIVO

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PRESENTACIN La Oficina en Washington para Asuntos Latinoamericanos (WOLA) y la Asociacin para el Estudio y Promocin de la Seguridad en Democracia (SEDEM), en un esfuerzo conjunto para contribuir al cumplimiento de los Acuerdos de Paz en Guatemala, dan a conocer el libro: Legislacin de Inteligencia: Legitimidad y Eficacia, del experto argentino Jos Manuel Ugarte. El doctor Ugarte es el nico autor de esta obra. Por lo tanto, las opiniones, comentarios y criterios en ella vertidos, le corresponden en exclusiva. WOLA y SEDEM, al publicarla, buscan contribuir al proceso de reforma de los servicios de inteligencia. En ese sentido, tanto WOLA como SEDEM, se proponen ofrecer un texto que facilite a todas aquellas personas e instituciones tanto pblicas como privadas, interesadas en o relacionadas con el proceso de reforma de los servicios de inteligencia, el acceso a legislacin internacional en esta materia. Ambas instituciones consideran que el estudio de esta obra apoyar las acciones encaminadas a cumplir con los compromisos contenidos en el Acuerdo de Fortalecimiento del Poder Civil y Funcin del Ejrcito en una Sociedad Democrtica (AFPC) en Guatemala. Los nueve puntos relativos al proceso de reforma de los servicios de inteligencia convienen que: a) Se crear una Secretara de Anlisis Estratgico cuya funcin ser asesorar al Presidente a manera de anticipar, prevenir y resolver situaciones de riesgo o amenaza para el Estado democrtico. Esta Secretara solo podr recabar informacin de fuentes pblicas o utilizar informacin compilada por otras agencias de inteligencia del Estado; b) Sustituir al Estado Mayor Presidencial (EMP) con una entidad segn criterio del Presidente, para garantizar su seguridad fsica y el apoyo logstico a sus actividades; c) Restringir las funciones de la inteligencia militar a las funciones que defina la Constitucin de la Repblica; d) Crear un Departamento de Inteligencia Civil y Anlisis de Informacin, que depender del Ministerio de Gobernacin, para recabar informacin que permita combatir el crimen organizado y la delincuencia comn; e) Promover una ley que establezca las modalidades de supervisin de los organismos de inteligencia del Estado por una Comisin Especfica del Congreso; f) Promover una ley que regule el acceso a informacin sobre asuntos militares o diplomticos de seguridad nacional, establecidos en el artculo 30 de la Constitucin; g) Transferir al Ministerio de Gobernacin toda la informacin relativa a asuntos de seguridad interna, mientras que los archivos, fichas o cualquier registro estatal relacionado con la defensa de la soberana, deber permanecer en poder del Ministerio de la Defensa Nacional; h) Impedir que existan grupos o redes que no correspondan a las funciones asignadas a las dependencias de inteligencia y anlisis citadas en los puntos anteriores; i) Separar, claramente, las funciones de inteligencia y las operaciones a que las mismas dan lugar. Los acuerdos en materia de reforma de los servicios de inteligencia en Guatemala, son bastante avanzados. Por eso, WOLA y SEDEM consideran que, en la medida en que se pueda dar cumplimiento pleno a los mismos, ser posible el fortalecimiento de la democracia en el pas.

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De esa cuenta, el esfuerzo editorial que en esta ocasin se realiza al dar a conocer la exhaustiva investigacin y el anlisis de la legislacin llevada a cabo por el doctor Jos Manuel Ugarte, busca apoyar el proceso de reforma iniciado en Guatemala. WOLA y SEDEM estiman que el acceso al estudio analtico de legislacin comparada, que es la base fundamental de este documento, brindar aportes valiosos a las personas que se interesan o se vinculan al proceso de reforma de los servicios de inteligencia. Esta obra es una herramienta para lderes polticos, legisladores, juristas, representantes de la sociedad civil, acadmicos, investigadores y quienes sienten inters por esta materia. Al poner a disposicin del pblico esta obra, WOLA y SEDEM cumplen con sus propsitos relativos a promover la democracia y la justicia social. El aporte de SEDEM a este esfuerzo editorial es posible gracias al apoyo de la Fundacin Soros Guatemala y DanChurchAid.

Ciudad Guatemala, noviembre 2000.

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1.

Introduccin

Tras una visita a Guatemala en marzo de 1997/98 surgi la inquietud de realizar una recopilacin y anlisis de legislacin comparada en materia de defensa, seguridad e inteligencia. Especialmente porque el desafo que actualmente enfrenta Amrica Latina es el de lograr que los pases se encuentren en condiciones adecuadas para prepararse eficazmente ante cualquier tipo de amenaza, sin perder precisamente aquellos aspectos que los caracterizan como democrticas. Esta obra comprende, por lo tanto, un anlisis sustancioso de la legislacin en aquellos pases que parecen haber resuelto del mejor modo posible el eterno conflicto entre la libertad y la seguridad. Estos pases institucionalmente desarrollados constituyen una representacin vlida de legislacin vigente, de la cual se pueden extraer principios comunes, tiles a los propsitos de esta publicacin. Por medio de ella, se busca aportar una herramienta para mejorar sustancialmente en Amrica Latina la legislacin en materia de defensa, seguridad e inteligencia, para asegurar no slo su congruencia con el sistema democrtico y los derechos y garantas individuales, sino tambin la mxima eficacia en el cumplimiento de sus funciones especficas con el mnimo costo posible. La obra est dividida en dos partes. La primera comprende un anlisis de la legislacin vigente en la materia en los pases institucionalmente desarrollados. La segunda es una recopilacin de la legislacin en los pases examinados. El anlisis en la primera parte incluye la legislacin de la Repblica Federal de Alemania, el Reino de Blgica, Canad, el Reino de Espaa, la Repblica Francesa, el Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte, los Estados Unidos de Amrica y la Repblica de Italia. Asimismo, se han incluido algunos modelos de legislacin latinoamericana; especficamente de Argentina, Brasil y Chile. El primer captulo plantea las caractersticas de los modelos de informacin e inteligencia propios de los pases democrticos y las correspondientes a los pases autoritarios. El segundo captulo ofrece un anlisis de los modelos legislativos de los pases de la Organizacin del Tratado del Atlntico Norte (OTAN), enfocado especficamente en las reas de especializacin, controles internos y externos, y la proteccin de los derechos y garantas individuales. El ltimo captulo se enfoca en los aspectos particulares de las legislaciones y estructuras de los pases utilizados como modelo.

2.

Los modelos de inteligencia de los pases latinoamericanos durante la vigencia de la doctrina de seguridad nacional

Resulta de particular inters la comparacin entre las normas vigentes en los pases institucionalmente desarrollados en materia de inteligencia, y aquellas que son propias de los pases latinoamericanos, especialmente durante la vigencia en Amrica Latina de la llamada doctrina de seguridad nacional. Aunque el anlisis de esta doctrina escapa al mbito abarcado por este trabajo1 ,

A ttulo de ejemplo, de una literatura por dems vasta, pueden leerse, de Alain Rouqui, El Estado Militar en Amrica Latina, Emec Editores, Buenos Aires, 1984; Alfred Stepan, Brasil, los militares y la poltica, Amorrortu Editores, Buenos Aires, 1974; Alfred Stepan Repensando a los militares en poltica, Planeta, Poltica y Sociedad, Buenos Aires, 1988; Robert A. Potash, El Ejrcito y la Poltica en la Argentina 1962-1973, Editorial Sudamericana, Buenos Aires, 1994; Antonio Carlos Peixoto, Eliezer Rizzo de Oliveira y Manuel Domingos

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son de particular inters sus efectos en los mbitos de la inteligencia de los pases latinoamericanos, especialmente porque en dicho mbito tales efectos an continan, en cierta medida, hasta hoy. Durante la poca en que rigieron plenamente en Amrica Latina las indicadas doctrinas, la actividad de inteligencia en los Estados latinoamericanos comprendi dos modelos fundamentales, con algunas diferencias en materia de estructuras orgnico-funcionales, pero con fuertes similitudes en materia de propsitos y fundamentos ideolgicos y doctrinarios: a) Un primer modelo, correspondiente a los pases latinoamericanos de mayor territorio y poblacin (particularmente Brasil, Argentina y Chile), caracterizado por: existencia de organismos de inteligencia civiles, es decir, no integrantes de la estructura de las Fuerzas Armadas y que incluan personal tanto civil como militar (pero presididos, durante la poca de vigencia de las indicadas doctrinas, por oficiales militares, generalmente activos2 ); amplias facultades de coordinacin de la actividad de inteligencia existente y a la vez de actuacin, por parte del mismo organismo, en materia tanto de inteligencia exterior como interior y contrainteligencia; medios propios para obtener informacin y poder realizar operaciones de inteligencia; dependencia directa de la Presidencia de la Nacin; competencias virtualmente ilimitadas aun en materia de inteligencia interior- y sin control alguno.

El verdadero objetivo de estos organismos y su actividad fundamental consista, en el marco del conflicto Este-Oeste, en la lucha contra la influencia ideolgica del bloque oriental. Por extensin, se ocuparon tambin de la lucha contra el terrorismo, el comunismo y, en general, contra la disidencia poltica de todo tipo. Dentro del modelo indicado, tales organismos coexistan con organismos de inteligencia militares, tambin dedicados fundamentalmente a la lucha contra el terrorismo, el comunismo y la oposicin poltica; as como a aportar informacin de inters institucional para las respectivas Fuerzas, e inteligencia estratgica militar, orientada fundamentalmente a los pases vecinos;

Neto, coordinados por Alain Rouqui, Os Partidos Militares no Brasil, Editora Record; Gabriel Ramrez, El Factor Militar: gnesis, desarrollo y participacin poltica, Arca, Montevideo, 1988; Gabriel Ramrez, La Cuestin Militar: Democracia Tutelada o Democracia Asociativa? El caso uruguayo, Arca, Montevideo, 1989; Clvis Brigagao, A militarizacao da Sociedade, Jorge Zahar editor, Ro de Janeiro, 1985; Prudencio Garca, El drama de la autonoma militar, Alianza Editorial, Madrid, 1995; Delberto Torres- Rivas y Gabriel Aguilera, Del autoritarismo a la paz, FLACSO Guatemala, 1998; Soldados en el Poder Proyecto militar en Guatemala, Hctor Rosada-Granados, 1998, y Varas, Agusto, La autonoma militar en Amrica Latina, Editorial Nueva Sociedad, Caracas, Venezuela, 1988. Sobre las bases ideolgicas que determinaron el nacimiento y desarrollo del modelo de Estado autoritario en Amrica Latina, tambin es amplia la bibliografa; a ttulo de ejemplo, pueden citarse para consulta: de Joseph Comblin, A ideologa da Seguranca Nacional, 2. Edicao, Civilizacao Brasileira, Ro de Janeiro, 1978; Jos Alfredo Amaral Gurgel, Seguranca e Democracia, Biblioteca do Exrcito Editora-Livraria Jos Olympio Editora, Ro de Janeiro, 1975; Golbery do Couto e Silva, Planejamento Estratgico, Cadernos da Universidade de Braslia, Editora Universidade de Braslia, Braslia, 1981; Aurlio de Lyra Tavares, O Brasil de minha geracao, Biblioteca do Exrcito Editora, Ro de Janeiro, 1976, y Osiris Villegas, Polticas y Estrategias para el Desarrollo y la Seguridad Nacional-Enfoques y Temas, Crculo Militar, 1969. 2

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Por disposiciones legales, la SIDE deba ser presidida por un oficial militar del grado de general de divisin o equivalente en las otras Fuerzas; por su parte, la CNI deba ser presidida por un oficial militar de la jerarqua de general o equivalente del Cuerpo de Comando.

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b)

Adems del modelo anterior, existi en Latinoamrica otro, aplicado generalmente a pases ms pequeos en materia de territorio y poblacin, caracterizado por la carencia de organismos de inteligencia civiles y la exclusiva existencia de organismos de inteligencia militares, con competencia ampliada a inteligencia interior, incluyendo inteligencia poltica y policial.

En realidad, esta asignacin de competencias constituy la derivacin del concepto de defensa, entonces vigente en Latinoamrica. Dicho concepto identificaba a esta funcin como la lucha que se libraba en todos los rdenes del quehacer nacional contra la agresin que, con idntica amplitud, llevaba a cabo el bloque sovitico; adems de las funciones militares tradicionales de defensa de la soberana y la integridad territorial contra agresiones externas disminuidas significativamente en importancia y en recursos, y de la lucha contra el terrorismo. As, la amplitud del concepto de defensa determin una extensin anloga para las competencias de los organismos de inteligencia militares. En definitiva, estos ltimos ejercieron funciones similares a las cumplidas por los organismos tanto civiles como militares del primer modelo, sin que por ello fuera bice su apuntada condicin de organismos de inteligencia militares, dada la vigencia del concepto de defensa anteriormente sealado. Se trata del modelo tpico de los pases centroamericanos, especialmente durante la poca a la que nos hemos referido. El modelo constituido por un nico organismo de inteligencia integrante de la estructura de las Fuerzas Armadas o bien, por organismos de inteligencia de cada una de las Fuerzas Armadas se fund en la amplitud asignada al concepto de defensa, al punto de hacerlo coincidir virtualmente con la poltica general del pas. Mientras que un rgano de inteligencia militar dedicado a la defensa nacional, que en un pas en el que rigiera un concepto de defensa clsico estara empeado en analizar las capacidades y vulnerabilidades en materia militar de los pases extranjeros de inters para la defensa, en los pases latinoamericanos suceda lo opuesto. En Amrica Latina el concepto de defensa, en el marco de la doctrina de seguridad, equivala a guerra total y permanente en todos los mbitos del propio pas, contra el enemigo ideolgico, tena por misin fundamental la prevencin y lucha contra las alteraciones del orden interno y contra el comunismo; el control de la disidencia poltica y, posteriormente, la lucha contra el narcotrfico, el terrorismo y los conflictos sociales. Como puede advertirse, en este modelo, la expresin inteligencia militar significaba, en la prctica, algo totalmente diferente al concepto clsico. Cabe sealar que este segundo modelo latinoamericano signific para los organismos de inteligencia, en los pases en que tuvo lugar, un poder real an mayor que el que gozaban en el primer modelo. En efecto, mientras que los grandes organismos de inteligencia civiles propios del primer modelo como el SNI brasileo, la DINA y su sucesora la CNI en Chile, la SIDE argentina se

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encontraban sujetos en ltima instancia a un control presidencial, aunque terico por no preverse las estructuras necesarias para ejercerlo, dicho control terico simplemente no exista en las estructuras propias del segundo modelo. En aquellos pases latinoamericanos que, como sucedi en Amrica Central, contaron como nica estructura de inteligencia con direcciones de Inteligencia dependientes del Comando en Jefe o Estado Mayor -o en el caso de Amrica Central, la nica Fuerza Armada -,3 con competencias ilimitadas por la propia amplitud del concepto de defensa, tales organismos se encontraban dentro de las estructuras de las Fuerzas Armadas, que a su vez funcionaban en la prctica como entidades autosuficientes y autnomas respecto del poder civil, cuando ste exista. En consecuencia, estos organismos de inteligencia con competencias ilimitadas, orientadas hacia el interior del pas, incluyeron entre sus reales cometidos, adems de la lucha en todos los sectores del pas contra la penetracin ideolgica del bloque oriental misin impuesta en el marco del conflicto Este-Oeste-, la lucha contra la disidencia poltica de todo tipo y la satisfaccin de las necesidades institucionales de la o las Fuerzas Armadas, segn el caso. Todo control por parte del eventual poder civil era imposible, por cuanto el nico organismo de inteligencia se encontraba dentro de una estructura -la propia de las Fuerzas Armadas- impenetrable. Aunque ciertamente los pases latinoamericanos, durante la vigencia de las doctrinas que nos ocupan, no agotan la nmina de pases con regmenes autoritarios que poseyeron estructuras de inteligencia con competencias ilimitadas, especialmente hacia el interior del propio pas, carentes de controles eficaces, y dedicadas a la lucha contra la disidencia poltica, los casos de los pases latinoamericanos nos despiertan particular inters. Ello, tanto por la experiencia inmediata que hemos adquirido del funcionamiento de las estructuras de defensa y seguridad bajo la influencia de las doctrinas antes indicadas, como por la circunstancia de tratarse de pases integrantes del hemisferio occidental, donde una de las superpotencias en pugna en el indicado conflicto se caracterizaba por poseer uno de los sistemas de inteligencia ms evolucionados y eficaces del mundo, y en la cual la reconocida fortaleza del sistema democrtico se refleja en claros lmites a la actividad de inteligencia, especialmente hacia el interior del pas. Es ms, Canad, potencia considerable por su territorio, recursos naturales y desarrollo econmico y tecnolgico, tambin cuenta con un sistema de inteligencia con claros lmites y controles de indudable vigencia y eficacia. Tal vez una de las mayores paradojas que pueden extraerse de la vigencia de la pasada guerra fra es la relativa a que mientras los pases de Europa central y oriental, que se encontraban en la rbita sovitica, se caracterizaron por poseer sistemas de inteligencia que en menor escala reproducan muchas de las caractersticas del Comit para la Seguridad del Estado de la U.R.S.S.,

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No incluimos en esta mencin los rganos de inteligencia de las instituciones policiales y fuerzas de seguridad, dada la circunstancia de no constituir estrictamente organismos de inteligencia; teniendo el carcter de dependencias de las respectivas instituciones y fuerzas dedicadas a inteligencia policial o criminal y, fundamentalmente, a cooperar con los organismos de inteligencia militares en sus tareas de lucha contra la influencia poltica del bloque oriental y, en ltima instancia, contra toda forma de disidencia, en el marco de la subordinacin de las instituciones policiales a las Fuerzas Armadas que constituy una caracterstica fundamental de la aplicacin en Amrica Latina de las doctrinas de seguridad continental y fronteras ideolgicas antes sealadas.

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los pases aliados de los Estados Unidos de Amrica, que se encontraban sujetos en mayor grado a su influencia y que compartan con l el continente americano, posean sistemas de inteligencia de caractersticas opuestas a las de la potencia rectora. Aun la evolucin de los pases latinoamericanos posterior a la conclusin del conflicto Este-Oeste evidencia la persistencia, en buena medida, de muchos de los antiguos conceptos. As, si bien en Argentina y ms recientemente en Brasil se han establecido controles externos a la actividad de inteligencia4 , habindose inclusive limitado expresamente en Argentina las competencias de la inteligencia militar5 , las restantes caractersticas bsicas de sus sistemas de inteligencia permanecen inalteradas. Es decir, la inteligencia en estos pases contina con competencias virtualmente ilimitadas, incluso en el interior del propio pas, hacia donde se dirige esencialmente la actividad de inteligencia; con dependencia directa del Presidente de la Nacin, del organismo civil, de inteligencia fundamental y acumulacin de las competencias en materia de inteligencia interior, exterior y contrainteligencia, y con carencia de prohibiciones y de limitaciones expresas en materia de ejecucin de operaciones de inteligencia, aun en el propio territorio del pas.

3. Los modelos de inteligencia de pases con prolongada tradicin democrtica

Los pases que hemos elegido, como trmino de comparacin, son ciertamente dignos de consideracin en materia de inteligencia. Se trata de los pases de mayor importancia militar y econmica de la Organizacin del Atlntico Norte. Algunos de ellos Estados Unidos de Amrica, Francia, el Reino Unido y la Repblica Federal de Alemania- tienen una rica historia y hasta leyenda, en materia de inteligencia. Cmo resuelve un pas, con un alto grado de desarrollo institucional, el dilema representado por la necesidad de producir una adecuada inteligencia y de defenderse de las actividades de inteligencia de otros pases, ya sean adversarios, o aun amigos o aliados, pero que desean conocer sus secretos militares, polticos o econmicos, por una parte; y, por la otra, preservar sus instituciones? Se trata de un dilema real, por cuanto la actividad de inteligencia requiere en buena medida del secreto. La preservacin del secreto, no obstante, no debe impedir el control. Una actividad de inteligencia sin control obtendra en poco tiempo, con base en el secreto, en la posibilidad de adquirir informacin respecto de los ciudadanos y de los propios funcionarios del gobierno en forma subrepticia, en el manejo incontrolado de importante cantidad de fondos y la posesin de

Se trata de la Comisin Bicameral de Fiscalizacin de los rganos y Actividades de Seguridad Interior e Inteligencia, creada en el Ttulo 7, artculos 33 a 37, de la Ley N 24.059 de Seguridad Interior, que entr en vigencia el 18 de enero de 1992, y de la Comisin Bicameral creada recientemente por la Ley N 9883 del 7 de diciembre de 1999 de la Repblica Federativa del Brasil, de institucin del Sistema Brasileo de Inteligencia y de creacin de la Agencia Brasilea de Inteligencia (ABIN). Tal es lo que resulta del artculo 15 de la Ley N 23.554 de Defensa Nacional, que excluye las cuestiones relativas a la poltica interna del pas de la competencia de los organismos de inteligencia militar, y de la Ley N 24.059 de Seguridad Interior, que no incluy a los organismos de inteligencia militares entre aquellos facultados para realizar inteligencia interior.

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sofisticados medios para penetrar la intimidad de los individuos, un poder formidable que le permitira destruir las instituciones que, se supondra, estaba llamada a preservar. No debe sorprender por ello que los pases cuyas legislaciones habremos de examinar se caractericen, de distinta manera y en diferente grado, por el control existente respecto de sus actividades de inteligencia. Dicho control incluye en lugar preferente la preservacin de los derechos y garantas individuales de sus habitantes ante la actividad de inteligencia. La especializacin en materia de inteligencia aspecto de importancia, por cuanto ninguna persona ni organismo administrativo puede, con igual eficacia, desempear mltiples funciones de diversa ndole- supone que las distintas funciones que comprende esta actividad inteligencia exterior poltica y econmica, inteligencia militar e inteligencia interior (Inteligencia de Estado); inteligencia estratgica nacional y contrainteligencia; no sean adjudicadas al mismo rgano u organismo. El establecimiento de claros y precisos lmites del ejercicio de la actividad en el interior del propio pas suele constituir otro de los aspectos diferenciadores. Mientras que los sistemas de inteligencia latinoamericanos dentro de la vigencia de la doctrina antes sealada no diferencian entre inteligencia exterior e inteligencia interior y no contienen lmite alguno en materia de inteligencia interior, concibiendo en definitiva a la inteligencia como una defensa total del gobierno y no del Estado, sin distincin alguna en materia de mtodos y alcances del escrutinio que efecta, entre los propios ciudadanos y los pases y organizaciones extranjeras. Los casos que examinaremos realizan cuidadosamente esta distincin. Los pases examinados establecen claros lmites en materia de inteligencia respecto de sus propios ciudadanos y/o en su propio territorio. Sin embargo, estos lmites se vuelven mucho ms tenues o incluso ausentes cuando el objetivo de la actividad de inteligencia son Estados u organizaciones extranjeras. Examinaremos a continuacin las caractersticas comunes que presenta la legislacin de los pases comprendidos en este anlisis. a) Creacin e institucin de los aspectos ms importantes de los organismos de inteligencia, a travs de normas de carcter pblico

Un punto que consideramos de inters de la normativa existente, en materia de informacin e inteligencia en los pases considerados, es el relativo a que en general, los aspectos fundamentales relativos a los organismos de inteligencia se encuentran establecidos en ellos, a travs de normas de carcter pblico. Una derivacin de este principio se puede establecer con carcter absoluto: los aspectos precedentemente referidos, relativos a los organismos de inteligencia destinados a actuar en el propio territorio, estn determinados en dichos pases por normas de carcter pblico. La ltima excepcin importante -la relativa al casi legendario Servicio Secreto de Seguridad (Secret Secu-

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rity Service) del Reino Unido, conocido como MI5 en virtud de su pretrito carcter de organismo de contrainteligencia militar, y cuya oficialmente desconocida existencia contrastaba con la retumbante publicidad emanada de una serie de escndalos, reflejados e incrementados por la publicacin, entre otras, de la obra de Peter Wright Spycatcher, y las investigaciones que siguieron a la misma- ha cado finalmente el 27 de abril de 1989. Ello ha sucedido a travs de la sancin de la la Ley del Servicio de Seguridad de 1989, a travs de la cual se regulan cuidadosamente la competencia, dependencia orgnico-funcional y mecanismos de control, del clebre organismo de inteligencia interior y contrainteligencia6. Ello se ha visto ratificado con posterioridad por las enmiendas introducidas en la misma, como consecuencia de la sancin de la Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994 y por la Ley del Servicio de Seguridad de 1996, que con discutible criterio otorg a este organismo de inteligencia, en agregado a sus anteriores funciones, la de actuar en apoyo de la prevencin y deteccin de serios delitos. Cabe sealar muy especialmente la sancin en el Reino Unido de la Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994, a travs de la cual se otorg existencia legal y se establecieron las competencias de dos importantes organismos de inteligencia exterior britnicos, determinndose adems mecanismos de control sobre ellos. Nos referimos al tambin legendario Servicio Secreto de Inteligencia (Secret Intelligence Service) y a la Sede General de Comunicaciones (General Communications Headquarters). El Servicio Secreto de Inteligencia, conocido comnmente por las siglas MI6 lo cual recuerda tambin su pasado de organismo de inteligencia militar- es uno de los organismos de inteligencia ms prestigiosos de la historia, pese a que tambin cometi clebres defecciones. La Sede General de Comunicaciones, conocida por sus siglas G.C.H.Q., comprende actualmente a la casi totalidad de los organismos de inteligencia, aun aquellos destinados a actuar en el exterior del pas, con muy contadas excepciones. b) Distincin de los fines de competencia de los organismos de inteligencia, entre conflictos internos y externos

Otro aspecto que es dable extraer del anlisis de la legislacin que nos ocupa es el relativo a que en las estructuras orgnico-funcionales, en materia de informacin e inteligencia, se distingue entre conflictos internos y externos, a los fines de la atribucin de competencias, evitndose el otorgamiento de competencias en ambos aspectos, a un nico organismo. Ello tiene lugar, en el caso de ciertos pases, con un criterio fundamentalmente territorial, como sucede en el caso de la competencia de la Direccin de Vigilancia del Territorio de la Repblica Francesa. En otros casos, se emplea un criterio personal-territorial, como puede advertirse en el caso de la distincin de competencias entre la Agencia Central de Inteligencia y la Oficina Federal de Investigaciones, en los Estados Unidos de Amrica. Ya sea que se atribuya tal distincin a la diferente naturaleza de los conflictos que afronta un Estado como tal con otros, con relacin a aquellos producidos en el seno de la misma unidad

Obviamente, se trata del Security Service Servicio de Seguridad- ms conocido como MI5, por su pretrito carcter de organismo de inteligencia militar.

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poltica7, simplemente, a la necesidad de evitar la concentracin de poder que podra derivarse del ejercicio de ambas competencias por el mismo organismo. Lo cierto es que dicho principio, aunque con pronunciadas variantes y de distintos modos, se da en las normas de los pases examinados. Analizando algunos ejemplos al respecto, habremos de referirnos en primer lugar a la Ley N 801 del 24 de octubre de 1977, relativa a institucin y ordenamiento del servicio para la informacin, seguridad y disciplina del secreto de Estado, de la Repblica italiana. El artculo 4o. de la misma establece que: Es instituido el Servicio para la Informacin y la Seguridad Militar (SISMI). Corresponde al mismo, el cumplimiento de todas las tareas informativas y de seguridad para la defensa en el plano militar, de la independencia y de la integridad del Estado contra todo peligro, amenaza o agresin. Comprende tambin al SISMI el desenvolvimiento de tareas de contraespionaje... Cabe destacar, por otra parte, que el artculo 5 dice: Las reparticiones y las oficinas asignadas a la informacin, seguridad y situacin existentes en cada fuerza armada o cuerpo del Estado, tendrn competencia de carcter exclusivamente tcnico-militar y de polica militar dentro del mbito de cada fuerza armada o cuerpo. Ellos actuarn en estrecha colaboracin con el SISMI. Por otra parte, el artculo 6o. del mencionado cuerpo normativo determina que: Es instituido el Servicio para la informacin y la seguridad democrtica (SISDE). Incumben al mismo todos los cometidos informativos y de seguridad para la defensa del Estado democrtico y de las instituciones establecidas por la Constitucin para su sostn, contra cualquier atentado y contra cualquier forma de subversin. Como puede advertirse, la precedentemente referida distincin se efecta fundamentalmente con base en la naturaleza de la amenaza, as como en la del medio a emplearse contra la misma. No tiene un criterio estrictamente territorial, dado que la tarea de contraespionaje se desarrolla en mayor medida dentro del territorio del Estado propio. En cambio, en la Repblica francesa el Decreto N 82-306 del 2 de abril de 1982, sobre creacin y fijacin de las atribuciones de la direccin general de la seguridad exterior (organismo sucesor del clebre Servicio de Documentacin Exterior y Contraespionaje -SDECE), establece en su artculo 2 que:

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7 Hemos sostenido este punto de vista en Seguridad Interior, Fundacin Arturo Illia, Buenos Aires, 1990.

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La Direccin General de la Seguridad Exterior tiene por misin, en beneficio del Gobierno y en colaboracin estrecha con los otros organismos concernientes respectivos, buscar y explotar las informaciones interesantes para la seguridad de Francia, as como detectar y frustrar, fuera del territorio nacional, las actividades de espionaje dirigidas contra los intereses franceses, as como prevenir las consecuencias. Por otra parte, el Decreto N 32-1100 del 22 de diciembre de 1982, relativo a atribuciones de la Direccin de Vigilancia del Territorio (organismo de contrainteligencia cuya creacin data de la dcada de 1930) en su artculo 1 contempla: La Direccin de Vigilancia del Territorio tiene competencia para buscar y prevenir, sobre el territorio de la Repblica Francesa, las actividades inspiradas, empeadas o sostenidas por las potencias extranjeras y de naturaleza tal que amenacen la seguridad del pas, y, ms generalmente, para luchar contra tales actividades. Por otra parte, el artculo 2 prescribe que: Para ejercer sus misiones, y dentro del marco de las instrucciones del Gobierno, la Direccin de Vigilancia del Territorio est particularmente encargada: De centralizar y explotar todas las informaciones que se refieran a las actividades mencionadas en el artculo 1 y que deben serle transmitidas, sin demora, por todos los servicios concurrentes a la seguridad del pas; de participar en la seguridad de los puntos sensibles y de los sectores clave de la actividad nacional, as como de la proteccin de los secretos de defensa; de asegurar los enlaces necesarios con los otros servicios u organismos concernientes. Como puede advertirse, el criterio de distincin es diferente, y tiene carcter territorial, en cuanto a la contrainteligencia y a la reunin y anlisis de informacin a tal fin, tareas que dentro del territorio francs estn reservadas a la Direccin de Vigilancia del Territorio. En el caso de la Repblica Federal de Alemania, el Bundesnachrichtendienst o Servicio Secreto del Estado Federal (B.N.D.), establecido originalmente por decreto de gabinete en 1956, con el propsito de colectar informacin en el extranjero que pueda ser de importancia para el Gobierno Federal y para asistirlo en la toma de decisiones, ha recibido existencia legal, a travs de la sancin de la Ley sobre el Servicio Secreto del Estado Federal. Su funcin es, conforme al artculo 2 de dicha ley, la recopilacin y evaluacin de ...las informaciones necesarias para la obtencin de conocimientos sobre el extranjero, que sean de importancia para la poltica exterior y de seguridad para la Repblica Federal de Alemania..., aunque subsidiariamente puede obtener informacin, para la proteccin de sus colaboradores, e instalaciones, objetos y fuentes de actividades que atenten contra la seguridad del servicio secreto, para la verificacin de

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seguridad de personas que se desempeen en l, y para la preservacin del secreto necesario para el cumplimiento de sus funciones. En lo relativo a las funciones de contrainteligencia e inteligencia interior, cabe sealar que tales funciones se encuentran a cargo de otro organismo: la Bundesamt fur Verfassungsschutz (BfV), u Oficina Federal de Defensa de la Constitucin, y de las Oficinas de Defensa de la Constitucin que funcionan en los Estados o Lnder. Dicho organismo, creado originalmente por la Ley de Defensa de la Constitucin de la Repblica Federal de Alemania del 27 de septiembre de 1950, modificada por la ley del 7 de agosto de 1972, se encuentra normado actualmente por la Ley sobre la cooperacin entre la Federacin y los Estados (Lnder), en materia de proteccin de la Constitucin, y sobre la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin (Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin). La ley establece que ...la Proteccin a la Constitucin tiene como finalidad la Proteccin del ordenamiento fundamental, basado en la democracia y la libertad, as como la existencia y la seguridad de la Federacin y los Estados Federados... (Captulo 1, Apartado 1). Tambin prev que: Para la cooperacin de la Federacin con los Estados Federados, la Federacin sostendr una Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin como autoridad federal superior. Dicha oficina estar supeditada al Ministro Federal del Interior. La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin no podr ser adscrita a ninguna Delegacin de Polica... (Captulo 2, Apartado 1). Para la cooperacin de los Estados Federados con la Federacin y de los Estados Federados entre s, cada uno de los Estados Federados sostendr una autoridad para la atencin de los asuntos relacionados con la Proteccin de la Constitucin (Captulo 2, Apartado 2). Asimismo, el captulo 3 relativo a las funciones de las autoridades para la proteccin de la Constitucin- prescribe lo siguiente: (1) Sern funciones de las autoridades de la Federacin y de los Estados Federados para la Proteccin de la Constitucin la recopilacin y la evaluacin de informaciones, en especial de las relacionadas con cosas o personas, noticias y documentacin sobre: (a) Los esfuerzos encaminados a perturbar el ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia, la existencia o la seguridad de la federacin o de cualquier Estado Federal, o aquellos tendientes a la perturbacin inconstitucional del funcionamiento oficial de los organismos

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constitucionales de la Federacin o de cualquier Estado Federal o de sus miembros. (b) Las actividades que atenten contra la seguridad o aquellas de servicios secretos de potencias extranjeras en el mbito de aplicacin de la presente Ley. (c) Los esfuerzos en el mbito de aplicacin de la presente Ley, que mediante el uso de la fuerza o acciones preparatorias para tal fin, pongan en peligro los intereses de la Repblica Federal de Alemania en el extranjero. (2) Las autoridades para la proteccin de la Constitucin de la Federacin y de los Estados Federados contribuyen: (a) a la verificacin de la seguridad de las personas a quienes, en misin de inters pblico, les sean confiados hechos, objetos o conocimientos de naturaleza confidencial, o de aqullas que deban recibir o que puedan agenciarse el acceso a los mismos. (b) a la verificacin de la seguridad de las personas que trabajen o deban trabajar en sitios vulnerables de instalaciones de importancia para la vida y la defensa. (c) en las medidas tcnicas de seguridad para la proteccin de hechos, objetos o conocimientos que, en inters pblico, deban ser mantenidos en confidencialidad contra el conocimiento de personas no autorizadas... Con relacin al Servicio Secreto de Inteligencia y el Servicio de Seguridad en el Reino Unido, cabe sealar que la relativamente reciente Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994 estableci en su Apartado I, Prrafo (1), lo siguiente: (1) Continuar habiendo un Servicio Secreto de Inteligencia (en esta Ley referido como El Servicio de Inteligencia) bajo la autoridad del Secretario de Estado; y sujeto a la subseccin (2) posterior, sus funciones sern: (a) obtener y proveer informacin relativa a las acciones e intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas; y (b) cumplir otras tareas relativas a las acciones e intenciones de tales personas. (2) Las funciones del Servicio de Inteligencia sern ejercitables slo

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-(a) en los intereses de la seguridad nacional, con referencia particular a la defensa y polticas externas del Gobierno de su Majestad en el Reino Unido; o (b) en el inters del bienestar econmico del Reino Unido; (c) en apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos. Por su parte, la Ley del Servicio de Seguridad de 1989, modificada en 1996, establece como funciones del Servicio de Seguridad las siguientes: (2) La funcin del Servicio ser la proteccin de la seguridad nacional y, en particular, su proteccin contra amenazas derivadas de espionaje, terrorismo y sabotaje, de las actividades de agentes de poderes extranjeros y de acciones dirigidas a derribar o debilitar la democracia parlamentaria por medios polticos, industriales o violentos. (3) Ser tambin la funcin del Servicio salvaguardar el bienestar econmico del Reino Unido ante amenazas representadas por las acciones o intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas. (4) Ser tambin funcin del Servicio, actuar en apoyo de las actividades de las fuerzas de polica y otras agencias de aplicacin coactiva de la ley, en la prevencin y deteccin de serios delitos. Como puede advertirse, el criterio fundamental de distincin de competencia es de naturaleza territorial, pero tambin existe una ntida especializacin. El Servicio Secreto de Inteligencia est destinado a obtener y proveer informacin relativa a las acciones e intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas, y a cumplir otras tareas relativas a las acciones e intenciones de tales personas. Dichas actividades deben desarrollarse en los intereses de la seguridad nacional, con referencia particular a la defensa y polticas externas del Gobierno de su Majestad en el Reino Unido; o bien en el inters del bienestar econmico del Reino Unido, o en apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos. Resulta evidente que la primera frase comprende los aspectos que son los que determinaron la creacin del Servicio y que justifican su existencia, mientras que las restantes aluden a misiones subsidiarias y complementarias. Debe sealarse que la inclusin en las competencias de los organismos de inteligencia britnicos de los asuntos relativos al delito, ha sido posterior a la conclusin del conflicto Este-Oeste, realizada no sin significativo debate. En cambio, siendo las funciones del Servicio de Seguridad;

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...la proteccin de la seguridad nacional y, en particular, su proteccin contra amenazas derivadas de espionaje, terrorismo y sabotaje, de las actividades

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de agentes de poderes extranjeros y de acciones dirigidas a derribar o debilitar la democracia parlamentaria por medios polticos, industriales o violentos; ...salvaguardar el bienestar econmico del Reino Unido ante amenazas representadas por las acciones o intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas... y actuar en apoyo de las actividades de las fuerzas de polica y otras agencias de aplicacin coactiva de la ley, en la prevencin y deteccin de serios delitos, fcilmente se percibe que se trata de un tpico organismo de contrainteligencia e inteligencia interior, cuya misin fundamental es la prevista en el primer prrafo, siendo las dos restantes, como en el caso anterior, misiones complementarias. c) Estricta determinacin de competencias en materia de inteligencia interior

Como ha podido advertirse a travs de la precedente descripcin de competencias, los pases examinados se caracterizan por poseer una estricta determinacin de competencias en materia de inteligencia interior. Tales actividades no comprenden en ningn caso el normal proceso poltico, ni las actividades de los particulares como miembros de organizaciones polticas, sociales, religiosas o sindicales lcitas. El final del conflicto Este-Oeste cambi la percepcin de misin de los servicios de inteligencia. Esto condujo a la adopcin de actividades delictivas como hiptesis de trabajo de los organismos de inteligencia sin requerirse estrictamente que stas constituyan una autntica amenaza contra la seguridad del Estado o la vigencia de sus instituciones-, las cuales han comenzado a tomar auge, ya sea estatutariamente o no, con un criterio discutible, pero probablemente inspirado en la conveniencia de aprovechar funciones concretas, costosas y sofisticadas estructuras. En cambio, con relacin a cierto tipo de actividades delictivas el narcotrfico- ya con anterioridad a la finalizacin de tal conflicto, la CIA tena atribuida su competencia por la ya citada Executive Order 12.333, en materia de colectar, producir y diseminar inteligencia en aspectos externos de la produccin y trfico de narcticos. Como regla general, puede afirmarse que la competencia de los organismos de inteligencia comienza ante ...acciones dirigidas a derribar debilitar la democracia parlamentaria por medios polticos, industriales o violentos... (Ley de Servicio de Seguridad de 1989 del Reino Unido); o bien ...Obtener, evaluar y difundir la informacin relativa a los procesos internos que, mediante procedimientos anticonstitucionales, atenten contra la unidad de la patria y la estabilidad de sus instituciones fundamentales... (Orden del 30 de septiembre de 1982 del Ministerio de Defensa del Reino de Espaa); o, si se prefiere, Los esfuerzos encaminados a perturbar el ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia, la existencia o la seguridad de la federacin o de cualquier Estado Federal, o aquellos tendientes a la perturbacin inconstitucional del funcionamiento oficial de los organismos constitucionales de la Federacin o de cualquier Estado Federal o

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de sus miembros... (Ley Federal de Proteccin de la Constitucin de la Repblica Federal de Alemania). Regulaciones fundamentalmente similares han sido efectuadas en los Estados Unidos de Amrica, a travs de las denominadas Directrices del Procurador General (Attorney General Guidelines), emitidas por los procuradores generales Levy y Smith, sobre investigaciones en materia de seguridad interna, dirigidas fundamentalmente a regular las actividades del Bur Federal de Investigaciones (FBI) en materia de inteligencia interior. d) Dependencia orgnica de los organismos de inteligencia interior y contrainteligencia, de los ministerios del Interior o equivalentes

En los pases comprendidos en este trabajo puede advertirse, como principio casi general, la dependencia de los ministros del Interior o de Justicia, de los organismos con competencias en materia de inteligencia interior y contrainteligencia. Tambin, como principio ms frecuente, debe destacarse la dependencia de los rganos de anlisis u organismos de inteligencia con competencia en materia de inteligencia exterior y militar, respecto de los ministros de Relaciones Exteriores y de Defensa, si bien existen casos en los cuales estos ltimos organismos dependen directamente del Primer Ministro. e) Existencia de coordinacin al ms alto nivel gubernamental

La existencia de la distincin entre conflictos externos e internos, as como la dependencia de ministerios que, en general, caracteriza a los organismos de inteligencia de los pases considerados, no implica que los organismos de inteligencia cuyas competencias son cuidadosamente deslindadas, en la forma descrita, constituyan recprocamente compartimientos estancos. Por el contrario, existe una coordinacin al ms alto nivel gubernamental, protagonizada, por rganos de coordinacin, y no por organismos. Es decir que, por lo general, esta tarea no es confiada a un organismo dotado de medios propios para obtener informacin y poder realizar operaciones de inteligencia, sino a un rgano de anlisis. Dicha coordinacin est destinada a materializar el ejercicio de las facultades que con relacin a la actividad de informacin e inteligencia posee el mximo nivel del Estado, y que, como es obvio, suelen ejercerse con relacin a todos los rganos y organismos de inteligencia existentes, cualquiera sea el ministerio del que dependen. No obstante, no siempre dicha coordinacin se refleja en instrumentos normativos de carcter pblico. f) Existencia de rganos y sistemas de supervisin y control externos e internos

Los pases en anlisis se caracterizan por poseer, en materia de inteligencia, eficaces rganos y sistemas de supervisin y control externos e internos.

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Como ejemplo, podemos sealar que en fecha relativamente reciente, el Reino Unido se ha sumado a la nmina de pases que cuentan con rganos de control externo, en este caso parlamentario, de su Sistema de Inteligencia. La Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994 estableci, entre otros controles, una Comisin de Inteligencia y Seguridad de carcter parlamentario, con competencia para ...examinar los gastos, la administracin y la poltica de: a) el Servicio de Seguridad, b) el Servicio de Inteligencia, y c) GCHQ... (Punto 10 (1). Se debe sealar, por otra parte, que dicha ley tambin estableci para el Servicio Secreto de Inteligencia organismo de inteligencia exterior britnico- y para Cuarteles Generales de Comunicaciones organismo de inteligencia de comunicaciones-, un T ribunal destinado a verificar reclamos promovidos por particulares por acciones irregulares cometidas por cualquiera de dichos organismos contra la persona o bienes del reclamante. La legitimacin para reclamar se extiende, adems del afectado, a ...cualquier organizacin o cualquier asociacin o combinacin de personas... (Anexo 1, Punto 9), Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994). Un Tribunal anlogo ya haba sido establecido para el Servicio de Seguridad en la Ley del Servicio de Seguridad de 1989, primera expresin normativa, como hemos destacado, de los organismos de inteligencia britnicos. La Ley prev que actos intrusivos de la privacidad, como el ingreso en domicilios privados y la intercepcin de comunicaciones, slo pueden ser llevados a cabo con autorizacin del Secretario de Estado de quien depende el Servicio. Quedan excluidas en todo caso tales autorizaciones, para el ejercicio de prevencin o represin de serios delitos, reconocidas a partir de las leyes de 1994 y 1996 a los organismos de inteligencia civiles ingleses. El control del ejercicio por parte del Secretario de Estado de la facultad conferida por la ley de emitir mandamientos (warrants), aprobando la realizacin de actos intrusivos de la privacidad, constituye la funcin fundamental del comisionado. Existe por una parte, el Comisionado del Servicio de Seguridad, creado en virtud de lo dispuesto en la Ley del Servicio de Seguridad de 1989, y cuya finalidad fundamental es el control de las actividades del Servicio de Seguridad, y por la otra, el Comisionado creado por la Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994, quien ejecuta tal control respecto del Servicio Secreto de Inteligencia y de GCHQ. En Canad, la Ley de Inteligencia y Seguridad del Canad de 1984, que crea el Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad fundamental organismo de inteligencia canadiense, dedicado prioritariamente a las funciones de contrainteligencia y seguridad interior establece fundamentalmente un control externo por parte de un organismo no parlamentario, pero en cuya conformacin influye el Parlamento; un funcionario supervisor denominado Inspector General, con cierto parentesco con el instituto homnimo estadounidense, as como con el Comisionado britnico, y un mecanismo de control judicial de actos intrusivos de la privacidad, que es puesto a cargo de los tribunales ordinarios.

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El Inspector General es un funcionario designado por el Gobernador de Canad, el cual depende del Viceministro de Justicia, y cuyas funciones consisten en la supervisin del cumplimiento, por parte del Servicio, de sus polticas y actividades operacionales; y en la presentacin al Ministro de un certificado, indicando su satisfaccin del informe entregado al mismo por parte del Director del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad (SCIS) sobre la eventual realizacin por parte del SCIS de actividades operacionales, que en opinin del Inspector General, no fuera autorizado, legal, contradijera las directrices emanadas del Ministro, o involucrara el ejercicio irrazonable o innecesario por parte del Servicio de cualquiera de sus facultades (Artculos 30 a 33 de la Ley). Un mecanismo de control externo de fundamental importancia es la Comisin Supervisora de Seguridad e Inteligencia. Dicha Comisin no es estrictamente parlamentaria, dado que sus miembros son designados por el Gobernador en Consejo y miembros del Consejo de Estado de la Reina que no sean miembros del Senado ni de la Cmara de los Comunes. No obstante, esa eleccin tiene lugar ...despus de consultas por el Primer Ministro de Canad con el lder de la oposicin en la Cmara de los Comunes y el lder en la Cmara de los Comunes de cada partido que tenga una representacin de al menos doce miembros en esa Cmara... (Artculo 34 (1) de la Ley). Son funciones de la Comisin Supervisora, ...supervisar generalmente el cumplimiento por el Servicio de sus deberes y funciones... y, a ese respecto, supervisar los informes del Director y los certificados del Inspector General remitidos a l, las directrices emitidas por el Ministro al SCIS, los acuerdos concertados por el Servicio tanto con Estados federados, integrantes de Canad y con instituciones policiales del pas, como con Estados extranjeros o instituciones de los mismos, y organismos internacionales; y vigilar la provisin de informacin e inteligencia conforme a tales acuerdos. En la Repblica Federal de Alemania, cabe destacar el control parlamentario existente a travs de la Ley del Control Parlamentario sobre las Actividades del Servicio Secreto del Estado Federal del 11 de abril de 1978, reformada por la Ley del 27 de mayo de 1992. Establece dicha ley, en primer lugar, que El Gobierno alemn estar sujeto al control de la Comisin Parlamentaria de Control en lo que se refiere a las actividades de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin, del Servicio Militar de Inteligencia y del Servicio Secreto del Estado Federal (Captulo 1). Dispone el Captulo 2, que: El Gobierno Alemn, informar ampliamente a la Comisin Parlamentaria de Control sobre las actividades de las autoridades mencionadas en el captulo 1 precedente en general, as como sobre los procedimientos de gran significado. Los proyectos de la planificacin econmica anual de los diferentes Servicios sern presentados a la Comisin para su asesoramiento.

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El Gobierno alemn informar a la Comisin, a su solicitud, sobre la ejecucin de la planificacin econmica durante el ao presupuestario. Como puede advertirse, el control incluye tanto las actividades de los organismos de inteligencia, como los aspectos presupuestarios de los mismos, considerando la opinin en forma previa a la aprobacin de la planificacin econmica anual de tales organismos. Este aspecto es evidentemente previo a la inclusin de las erogaciones proyectadas de estos organismos en el proyecto de Presupuesto de la Administracin Nacional alemana. En el Reino de Blgica, la Ley Orgnica del 18 de julio de 1990, sobre el control de los servicios de polica y de informacin, instituy un mecanismo de control que, aunque por designacin parlamentaria y relacionado directamente con el Parlamento, funciona con base en organismos no integrados por parlamentarios. Este no constituye un control meramente formal. Por el contrario, es realizado por organismos dotados de mltiples facultades investigativas. Aunque a la fecha carecemos de datos sobre el funcionamiento prctico de este sistema, se trata de un control cuyo nfasis parece estar enfocado en la eficacia y la bsqueda de la verdad. Como dato de gran inters se presenta la circunstancia de que cada una de las comisiones que se crean el Comit Permanente P, dedicado al control de las actividades policiales, y el Comit Permanente R, dedicado al control de las actividades de informacin e inteligenciaasistido por un Servicio de Investigacin, estn destinadas a investigar las presuntas irregularidades advertidas dentro del mbito de competencia de cada uno de los Comits. Los funcionarios de estos Servicios de Investigacin tienen las facultades inherentes a los miembros de la polica judicial belga. 4. Conclusiones

En los pases con prolongada tradicin democrtica, los sistemas de inteligencia se caracterizan por poseer, aunque en diverso grado, las siguientes caractersticas: la estricta limitacin de competencias en materia de inteligencia interior; la distincin entre conflictos externos e internos y los fines de la asignacin de competencias en inteligencia; la creacin e institucin de los aspectos ms importantes de los organismos de inteligencia, a travs de normas de carcter pblico; la dependencia orgnica de los organismos de inteligencia interior y contrainteligencia, de los ministerios del Interior o equivalentes, aspecto que asegura un control poltico inmediato sobre esta actividad, por parte de una estructura con capacidad de hacerlo; la existencia de coordinacin al ms alto nivel gubernamental, asegurndose de que el planeamiento en materia de inteligencia, la formulacin del presupuesto y la elaboracin de la inteligencia estratgica nacional tengan, lugar al ms alto nivel, sin que ello suponga que la totalidad de la estructura de inteligencia y particularmente los medios de obtencin de informacin correspondan a dicho nivel, y

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la existencia de adecuados mecanismos de control externo.

No es idntica la situacin en los pases latinoamericanos. Algunos de estos pases todava presentan rasgos de la denominada doctrina de seguridad seguridad nacional. En latinoamrica los efectos de esta concepcin, nacida durante la vigencia del conflicto Este-Oeste, fueron, en materia de defensa y seguridad, los de: ...identificar la defensa nacional y seguridad interior, generalmente bajo el rtulo omnicomprensivo de seguridad nacional; subordinar las fuerzas de seguridad y los cuerpos policiales a las Fuerzas Armadas, o bien a establecer la dependencia de los primeros de un Ministerio de Defensa; la vigencia de conceptos blicos en materia de seguridad interior...; [debiendo ser sealada] la notable diferencia que exhiben los sistemas de defensa nacional y seguridad interior vigentes en Europa Occidental, respecto de los anteriores...8 En Latinoamrica, las transiciones actuales a la democracia han ido produciendo un lento y trabajoso cambio, materializado por la desaparicin de organismos que constituan exponentes paradigmticos de las circunstancias expuestas, tales como el Servicio Nacional de Informaciones en Brasil, o la Direccin de Inteligencia Nacional (DINA) y la Central Nacional de Inteligencia (CNI) en Chile. Asimismo, se han comenzado a establecer controles externos de la actividad de inteligencia, tal como la Comisin Bicameral de Fiscalizacin de los Organos y Actividades de Seguridad Interior e Inteligencia de la Ley N 24.059 de Seguridad Interior argentina (1992) o la ms reciente Comisin Bicameral de Control prevista en la Ley N 9.883 de la Repblica Federativa del Brasil. Sin embargo, en trminos generales puede afirmarse que an en buena parte de Latinoamrica las estructuras, rganos y organismos de inteligencia responden a las caractersticas siguientes: inexistencia de distincin entre conflictos externos e internos o entre inteligencia externa e interna o domstica, y los fines de la atribucin de competencia a los organismos de inteligencia. En casos extremos se asigna a un nico organismo de inteligencia la competencia en materia de inteligencia interior, exterior y contrainteligencia, colocndose a tal organismo bajo la dependencia directa del Presidente de la Nacin; inexistencia de lmites claros en lo relativo a competencias de los organismos de inteligencia, particularmente en materia de inteligencia interior, e inexistencia de controles y recaudos eficaces para la proteccin de los derechos y garantas individuales ante abusos con motivo de la actividad de inteligencia.

Las conclusiones resultan obvias. En las an incompletas transiciones hacia la democracia de los pases latinoamericanos, las cuestiones relativas a la actividad de inteligencia permanecen entre aquellas que requieren significativos cambios.

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8 Seguridad Interior, cit., pg. 8.

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Resulta necesario en tales pases asegurar que la actividad de inteligencia, de fundamental importancia en los Estados modernos, tenga lugar a travs de estructuras y con garantas equiparables a las de los pases citados como modelo. Fundamentalmente, se requiere una actividad de inteligencia dotada de lmites y de control. Asegurar que la actividad de inteligencia tenga lugar de modo compatible con el Estado democrtico, constituye uno de los desafos fundamentales que plantean las transiciones latinoamericanas.

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PRLOGO

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Tras una visita a Guatemala, en marzo de 1997/98, surgi la inquietud de realizar una recopilacin y anlisis de legislacin comparada en materia de defensa, seguridad e inteligencia. Especialmente porque el desafo que actualmente enfrenta Amrica Latina es el de lograr que los pases se encuentren en condiciones adecuadas para resistir eficazmente a cualquier tipo de amenaza, sin perder precisamente aquellos aspectos que los caracterizan como democrticos. Esta obra comprende, por lo tanto, un anlisis sustancioso de la legislacin en aquellos pases que parecen haber resuelto del mejor modo posible el eterno conflicto entre la libertad y la seguridad. Estos pases institucionalmente desarrollados constituyen una representacin suficientemente vlida de legislacin vigente de la cual se pueden extraer principios comunes, tiles a los propsitos de esta publicacin. Por medio de ella, se busca aportar una herramienta para mejorar sustancialmente en Amrica Latina la legislacin en materia de defensa, seguridad e inteligencia, para asegurar no solo su congruencia con el sistema democrtico y los derechos y garantas individuales, sino tambin la mxima eficacia en el cumplimiento de sus funciones especficas con el mnimo costo posible. La obra est dividida en dos partes. Despes del captulo de introduccin, el cual explica detalladamente el concepto de inteligencia, la primera parte ofrece un anlisis de la legislacin vigente en la materia en los pases institucionalmente desarrollados. La segunda parte es una recopilacin de la legislacin en los pases examinados. El anlisis en la primera parte incluye la legislacin de la Repblica Federal de Alemania, el Reino de Blgica, el Canad, el Reino de Espaa, la Repblica Francesa, el Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte, los Estados Unidos de Amrica y la Repblica Italiana. Asimismo, se han incluido algunos modelos de legislacin latinoamericana; especificamante las de Argentina, Brasil y Chile. El segundo captulo plantea las caractersticas de los modelos de informacin e inteligencia propios de los pases democrticos y las correspondientes a los pases autoritarios. El tercer captulo ofrece un anlisis de los modelos legislativos de los pases de la Organizacin del Tratado del Atlntico Norte (OTAN), enfocado especficamente en las reas de especializacin, controles internos y externos, y la proteccin de los derechos y garantas individuales. El ltimo captulo se enfoca en los aspectos particulares de las legislaciones y estructuras de los pases utilizados como modelo.

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QU ES LA INTELIGENCIA?

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1.

Concepto de Inteligencia

1.1. Concepto de inteligencia: conocimiento, actividad, organizacin Qu es la inteligencia? La respuesta a esta pregunta no es fcil. En la mente de la persona comn, la palabra inteligencia evoca la actividad del espa, ya sea real como pudo ser el caso de los legendarios Richard Sorge, Sandor Rado, Leopold DombTrepper, y otros que llenaron las pginas de la historia de la Segunda Guerra Mundial- o con una limitada dosis de realidad, como Sydney Reilly (Sigmund Georgievich Rosenmlblum) o Mata Hari. Existen tambin otros ms recientes y prosaicos, como John Walker y sus familiares, Edward Lee Howard, o, Jonathan Jay Pollard, casos estos ltimos menos glamorosos que los anteriores, pero de indudable eficacia para quienes los reclutaron y de gran perjuicio para los pases a los cuales tradicionaron; o bien, personajes de ficcin, como los de James Bond probablemente una anttesis del espa real, cuya posibilidad de supervivencia radica, entre otros aspectos, en pasar inadvertido- u otros semejantes. Pero aunque la actividad del espa integra indudablemente el mbito de la inteligencia, lejos est, de agotarlo. Hoy, otros aspectos de la inteligencia proporcionan una cantidad de informacin mucho mayor y consumen tambin una proporcin del presupuesto superior a la que representa a los pases la inteligencia de fuente humana o humint. Sin duda, la expresin inteligencia involucra muchas cosas. Obtena informacin y, por consiguiente, realizaba actividad de inteligencia la famosa Orquesta Roja9 de Leopold Domb-Trepper, cuyos pianistas ejecutaban sus transmisores en la Europa ocupada, sabiendo que en cualquier momento tras la puerta forzada apareceran los soldados nazis y, con ellos, la tortura y la ejecucin, destino de muchos integrantes de la Orquesta. Ejercan tambin dicha actividad los intelectuales ingleses del Grupo de Cambridge, que en la dcada de los 30 y por razones fundamentalmente ideolgicas brindaban informacin al organismo de inteligencia dependiente del Estado Mayor General del Ejrcito Rojo. Pero adems de estas historias de herosmo, patriotismo, ideologa, traicin o venalidad, tambin se encontraba comprendida dentro de la inteligencia la actividad que desplegaba el piloto Francis Gary Powers, cuando fue derribado en su avin de reconocimiento, mientras obtena fotografas e inteligencia electrnica de instalaciones y actividades militares soviticas. Tambin la ejercieron los integrantes de la red de observadores de trenes que, en Blgica y el norte de Francia, proporcionaba a los Aliados las caractersticas, hora y fecha de paso de los trenes alemanes, conocida como La Dame Blanche. Como asimismo los miembros del legendario Room 40 (Saln 40) del organismo de inteligencia naval del Reino Unido, al descifrar el denominado Telegrama Zimmerman, dirigido el 16 de Enero de 1917 por Arthur Zimmerman, ministro de Relaciones Exteriores del Imperio Alemn, al Embajador del Imperio en Estados Unidos de Amrica, Johan A. von Bernstorff, y que deba ser retransmitido al representante del Imperio en Mxico, Heinrich J. F. Von Eckhard. Dicho telegrama anunciaba el propsito de llevar adelante una guerra submarina

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9 Objeto de la interesante obra de Gilles Perrault, La Orquesta Roja (Bruguera, Barcelona, 1982).

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ilimitada inadmisible para Estados Unidos, neutral hasta ese momento en la contienda- y en el que se daban instrucciones para procurar una alianza con Mxico contra Estados Unidos, en la que se procurara la restitucin de Texas, Nuevo Mexico y Arizona por parte de los Estados Unidos. La entrega por parte del Reino Unido a Estados Unidos de este telegrama y la publicidad de su contenido- obviamente ayud de manera significativa a vencer las resistencias internas estadounidenses a una participacin en la guerra. Hasta aqu todo se reduce a obtener informacin. Pero, ciertamente, la palabra inteligencia tiene un significado mucho ms amplio. Integra el mbito de significado de la palabra inteligencia el adiestramiento brindado por la Agencia Central de Inteligencia a la tribu Meo de Laos para que luchara contra las guerrillas comunistas, o la preparacin y ejecucin de la invasin por parte de un grupo de cubanos anticastristas a la Repblica de Cuba a travs de la Baha de Cochinos, o bien el adiestramiento y equipamiento de insurgentes para luchar contra el gobierno de la Repblica de Guatemala, o la realizacin de tentativas para materializar el asesinato del Primer Ministro de la antedicha Repblica de Cuba, Fidel Castro, o el apoyo militar y econmico prestado por la antigua Unin de las Repblicas Socialistas Soviticas a toda insurreccin que se produca contra un gobierno favorable al bloque de naciones occidentales, durante la Guerra Fra? Aunque la respuesta no deja de estar sujeta a alguna controversia, como veremos ms adelante, entendemos que es afirmativa. Qu es la inteligencia? Qu abarca la inteligencia? Qu aspectos, frecuentemente denominados con la palabra inteligencia, en realidad no estn comprendidos en la nocin de inteligencia, al menos como la entendemos en este trabajo? Debemos inicialmente sealar que se denomina inteligencia a un producto, que es conocimiento, informacin elaborada. Tambin, a una actividad o funcin estatal. Asimismo, a una organizacin, que suele constituir un conjunto de organizaciones. El concepto de inteligencia siempre fue as, tanto en la literatura acadmica como en la prctica. En su obra clsica, Sherman Kent10 encabeza los captulos sealando que La informacin es conocimiento, La informacin es organizacin, y que La informacin es actividad. Podemos efectuar una primera delimitacin del mbito de nuestro anlisis, sealando que habremos de referirnos a la inteligencia exclusivamente como un producto obtenido por el Estado; como un conjunto de organizaciones estatales, y como una actividad estatal. Cabe sealar que as como se ha producido en el mbito empresario un significativo desarrollo terico de la estrategia empresaria, traspolndose al mbito de los negocios un lenguaje y conceptos propios de la estrategia nacional y aun de la estrategia militar, tambin se ha hablado de una inteligencia empresaria. Esta ltima se define fundamentalmente como la informacin elaborada sobre el mercado y los competidores actuales o posibles de la empresa, y destinada a la formulacin de las polticas y la estrategia de la empresa. Tambin el uso de la expresin inteligencia

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Sherman Kent, Inteligencia Estratgica para la Poltica Mundial Americana, Crculo Militar, Buenos Aires, 1951.

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se ha extendido a otras organizaciones no estatales que compiten entre s. Este anlisis no considera estas acepciones de la palabra inteligencia. Con esa prevencin, destacaremos inicialmente que si consideramos a la inteligencia como un producto, podemos recordar que Jeffrey Richelson11 afirm que la inteligencia puede ser definida como el ...producto resultante de la recoleccin, procesamiento, integracin, anlisis, evaluacin e interpretacin de informacin disponible relativa a pases o reas extranjeros... A su vez, entendi que la recoleccin puede ser definida como ...la adquisicin consciente de cualquier informacin que podra ser deseada por un analista, consumidor u operador. La actividad de recoleccin puede tomar cualquiera de algunas formas superpuestas: recoleccin de fuentes abiertas, recoleccin clandestina, recoleccin de fuente humana, y recoleccin tcnica... Seala tambin Richelson que: El anlisis involucra la integracin de informacin recolectada esto es, inteligencia no elaborada proveniente de varias fuentes- en inteligencia finalizada (elaborada). El producto de inteligencia elaborada puede ser una simple declaracin de hechos, una estimacin de las capacidades de las fuerzas militares de otro pas, o una proyeccin del curso probable de eventos polticos en otra nacin... Puede advertirse en esta definicin que el autor consider a la inteligencia como el conocimiento informacin elaborada-, que un Estado adquiere sobre otros Estados que son de su inters. En una obra destinada a ilustrar a quienes hacen una aproximacin inicial al mundo de la inteligencia, Mark M. Lowenthal12 arrib a un concepto prctico de la palabra inteligencia. La defini como: El proceso por el cual tipos especficos de informacin de importancia para la seguridad nacional son solicitados, recolectados, analizados y provistos a los formuladores de la poltica; los productos de ese proceso; la salvaguardia de ese proceso, y su informacin, por actividades de contrainteligencia; y la realizacin de operaciones, tal como son solicitadas por las autoridades legales. Para Lowenthal, la expresin inteligencia involucra, en primer lugar, un proceso, y desde ese punto de vista, puede ser concebida como los medios por los cuales ciertos tipos de informacin son requeridos y solicitados, recolectados, analizados y diseminados; y la manera en la cual ciertos tipos de accin encubierta son concebidos y llevados a cabo.

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Jeffrey Richelson, The U.S. Intelligence Community, Third Edition, Westview Press, Boulder, Colorado, 1993. Mark M. Lowenthal, Intelligence From Secrets to Policy, CQ Press, Washington, 1999.

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Lowenthal tambin considera a la inteligencia como un producto, y desde este punto de vista, puede ser concebida como los anlisis y las operaciones de inteligencia en s. Asimismo, considera a la inteligencia como una organizacin, y desde ese ngulo la concibe como las unidades que llevan a cabo esas variadas funciones.13 Por nuestra parte, preferimos retornar a la formulacin clsica de Sherman Kent y concebir a la inteligencia como conocimiento, informacin y actividad. 1.1.1. La inteligencia como conocimiento

En los comienzos de la literatura acadmica sobre inteligencia, Sherman Kent expresaba que ...Inteligencia, tal como yo la describo, es el conocimiento que nuestros hombres, civiles y militares, que ocupan cargos elevados, deben poseer para salvaguardar el bienestar nacional...14 Podemos advertir aqu que este conocimiento es requerido para salvaguardar el bienestar de la Nacin, no de un gobierno, partido o grupo de individuos. Descartamos, consiguientemente, en primer lugar, a la ya aludida inteligencia empresaria y, en definitiva, a toda actividad desarrollada por personas, al margen de las organizaciones estatales establecidas para ello. Con respecto al contenido de esa informacin, podemos recordar nuevamente que Jeffrey Richelson15 consideraba, que la inteligencia, concebida como conocimiento, era conocimiento informacin elaborada-, que un Estado adquiere sobre otros Estados que son de su inters. En los comienzos de la literatura acadmica sobre inteligencia, Sherman Kent expresaba que ...Inteligencia, tal como yo la describo, es el conocimiento que nuestros hombres, civiles y militares, que ocupan cargos elevados, deben poseer para salvaguardar el bienestar nacional...16 Podemos advertir aqu que este conocimiento es requerido para salvaguardar el bienestar de la Nacin, no de un gobierno, partido, o grupo de individuos. Abraham N. Shulsky17 refera por su parte que ...Permtanme comenzar mirando al fenmeno al cual se aplica el trmino inteligencia: ese fenmeno incluye ciertos tipos de informacin, actividades, y organizaciones.

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Mark M. Lowenthal, op. cit. Sherman Kent, op. cit. Jeffrey Richelson, op. cit. Sherman Kent, op. cit. Abraham N. Shulsky, Silent Warfare Understanding the world of Intelligence, Brasseys, Virginia, 1991.

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Afirmaba Shulsky que: La inteligencia se refiere a informacin relevante a la formulacin e implementacin de poltica de un gobierno para promover sus intereses de seguridad nacional y para enfrentar amenazas a esos intereses de adversarios actuales o potenciales. En el caso ms obvio y a menudo ms importante, esta informacin tiene que ver con asuntos militares, tales como los planes de un adversario para accin militar. Los enemigos actuales o potenciales tpicamente se esfuerzan para guardar este tipo de informacin secreta. Por supuesto, otros tipos de informacin secreta pueden ser igualmente importantes por ejemplo, informacin acerca de las actividades diplomticas e intenciones de un gobierno, as como informacin sobre sus actividades de inteligencia... Tambin sostena Shulsky que: ...Adicionalmente a informacin de este tipo, muchos tipos de informacin acerca de un adversario actual o potencial pueden ser tiles para conocer aun si el adversario no intenta guardarla secreta. Esta puede incluir informacin acerca de asuntos polticos internos y desenvolvimientos sociales, as como estadsticas econmicas y demogrficas. Cuanto material de este tipo est actualmente publicado depende de la naturaleza del rgimen poltico. En una sociedad democrtica, este tipo de material est casi siempre a disposicin del pblico. Un sistema totalitario, sin embargo, a menudo lucha por ocultar cualquier informacin sobre su poltica interna, economa, fuerzas militares, o sociedad, que un adversario pudiera considerar til. Ms all, esa informacin a disposicin del pblico puede ser considerada inteligencia, claramente debe haber algn proceso por el cual es puesta sistemticamente a disposicin de funcionarios gubernamentales en una forma usable. Un servicio de inteligencia a menudo cumple esa funcin. Finalmente, la informacin de inteligencia tpicamente incluye no slo los datos crudos, colectados por medio de espionaje o de otro modo, sino tambin los anlisis y evaluaciones que pueden estar basados en l. Es esta produccin, a menudo llamada producto de la inteligencia, la que es tpicamente de valor directo para los formuladores de poltica. La extensin en la cual ese producto de inteligencia debera esforzarse para presentar una comprensiva evaluacin de una situacin, basada en toda la informacin disponible, tanto pblica como secreta, puede variar de un servicio de inteligencia a otro.... En esta definicin encontramos nuevamente datos tiles. Aunque se hable de gobierno, surge claramente que el conocimiento de que se trata es requerido para la formulacin de polticas tendientes a promover intereses de seguridad nacional, y para enfrentar amenazas a tales intereses, de adversarios actuales o potenciales.

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Es decir, no se trata de conocimiento adquirido por simple curiosidad, motivos coyunturales o meramente personales de quien lo obtiene. Se trata de promover los intereses de seguridad nacional, y enfrentar amenazas a tales intereses. En el proyecto de Ley Orgnica de Informacin e Inteligencia, presentado en 1990 en el Congreso argentino por un grupo de legisladores, encabezado por el diputado Victorio Bisciotti, se denomin inteligencia al ...conocimiento resultante del proceso de la informacin necesaria para la conduccin de las relaciones exteriores, la defensa nacional y la seguridad interior... Se expres, adems, que dicho conocimiento ...Se concreta en la secuencia de actividades de direccin del esfuerzo de obtencin de informacin, proceso de la informacin y difusin de la inteligencia, que constituyen el ciclo de la inteligencia...18 Nuevamente nos encontramos aqu con un concepto claramente circunscrito. Se trata, en definitiva, de aspectos vinculados con la seguridad de la Nacin y sus relaciones internacionales. Este concepto fue reiterado posteriormente en otros proyectos, tales como el Proyecto de Ley de Control de Inteligencia, presentado por el ya referido legislador Victorio Bisciotti 19; el Proyecto de Ley de Inteligencia, presentado por el entonces diputado Antonio Berhongaray20; el Proyecto de Ley de Inteligencia presentado por el diputado Jess Rodrguez 21 , el Proyecto de Ley de Proteccin de los Derechos Individuales contra la Actividad de Inteligencia; presentado por el senador Antonio Berhongaray22, el Proyecto de Ley de Proteccin de la Privacidad, presentado por el senador Antonio Berhongaray23 y el Proyecto de Ley de Inteligencia, presentado por el senador Antonio Berhongaray24 . Entre otros proyectos de ley sobre inteligencia argentinos en Argentina, la inteligencia ha constituido una rama del quehacer legislativo relativamente abundante, aunque no prdiga en concreciones- merece citarse el presentado por el extinto senador Eduardo P Vaca25 , quien defini . a la inteligencia como ...la actividad de reunin de informacin, su procesamiento y el producto resultante que permite disponer a la conduccin del Estado del conocimiento necesario para optimizar la toma de decisiones... Nos encontramos aqu con un concepto totalmente diverso de la inteligencia. Aqu se trata simplemente de optimizar la toma de decisiones en cualquier mbito de la poltica. La inteligencia es
18 19 20 21 22 23 Congreso de la Nacin Argentina, Cmara de Diputados, 1990. Congreso de la Nacin Argentina, Cmara de Diputados, 1993. Congreso de la Nacin Argentina, Cmara de Diputados, 1994. Congreso de la Nacin Argentina, Cmara de Diputados, 1994. Senado de la Nacin Argentina, 1995. Senado de la Nacin Argentina, 1998. Senado de la Nacin Argentina, 1998. Senado de la Nacin Argentina, 1991.

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empleada de modo habitual y ordinario como auxiliar para la toma de decisiones en cualquier disposicin de poltica gubernamental. En Argentina se define doctrinariamente a la inteligencia como el conocimiento resultante de la elaboracin (o proceso de la informacin) a que es sometida la informacin obtenida durante la ejecucin del Ciclo de Produccin de Inteligencia. Se seala, adems, que como expresin genrica, nomina al campo de inters respectivo. En Costa Rica, el licenciado Paul Chaves C. ha definido a la inteligencia como un insumo que se produce por una determinada organizacin, a partir de una cierta actividad especializada, tiene una cierta naturaleza particular, se consume por un usuario claramente identificado y que formalmente tiene por responsabilidad o por rol primordial la toma de decisiones en determinados asuntos... Esta definicin es neutra, en el sentido de la comparacin que venimos realizando. Como ha podido notarse, la inteligencia puede ser definida de muchos modos. Aun en una de las acepciones de la palabra inteligencia conocimiento- podemos advertir que tiene significados diversos, segn quien la defina. Por mi parte, observara, en primer lugar, y considerndola como conocimiento, que es un conocimiento informacin elaborada- obtenido por el Estado y para ser utilizado por ste en inters de la comunidad nacional, para la formulacin de polticas tendientes a preservar y promover sus intereses de seguridad en el exterior, y para enfrentar en el interior del pas amenazas promovidas por otros Estados u organizaciones, contra el Estado, el sistema de gobierno libremente elegido por sus habitantes, o el legtimo desempeo de sus deberes por parte de las autoridades constituidas, empleando mtodos ilegales. Deseo destacar que la inteligencia, como conocimiento o como actividad, no constituye a nuestro juicio un instrumento destinado a la promocin de cualquier tipo de polticas, en sustitucin de otros medios de obtencin de informacin pblica o de ejecucin de acciones con que cuentan los gobiernos. El secreto que rodea las fuentes y mtodos de las organizaciones que producen ese conocimiento y el carcter subrepticio que presenta el accionar de estas organizaciones determinan que sea un instrumento destinado a ser empleado cuando significativos intereses de seguridad, de poltica exterior, o de bienestar nacional estn en juego. Podramos considerar, por otra parte, que teniendo en cuenta que en el interior del pas propio rigen la ley, los derechos y las garantas de los habitantes, es la inteligencia hacia el exterior del pas respecto de personas o sociedades no nacionales, de mayor amplitud que en el mbito interno, la que debe tener lmites claros y precisos. La inteligencia como conocimiento vers inicialmente sobre operaciones militares, o sobre las capacidades, vulnerabilidades y probables cursos de accin de los pases extranjeros de inters para la defensa, siempre y cuando correspondiera a los niveles tctico, estratgico operacional o estratgico militar. Pero ciertamente el mbito de inters de la inteligencia hoy excede

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notablemente el mbito militar, aunque ste contine poseyendo mucha importancia e inters para la inteligencia. As como fue expandindose a travs de la historia el concepto de estrategia, que de un significado exclusivamente militar pas a abarcar la conduccin de otros aspectos polticos y econmicos de un Estado o alianza en conflicto con otros Estados, el concepto de inteligencia tambin fue cambiando. Este, como conocimento, pas a abarcar tambin las acciones, las polticas, las capacidades y vulnerabilidades de otras naciones de inters para la defensa o las relaciones internacionales; comprendiendo naciones hostiles, como potencialmente hostiles o, aunque aliadas, rivales en aspectos importantes. En los ltimos aos, tambin pas a abarcar las capacidades, vulnerabilidades, probables cursos de accin y actividades de actores que, aunque no estatales, representaban riesgos concretos para la defensa nacional o la seguridad interior del Estado, tales como organizaciones terroristas o de trfico de narcticos. La amplitud del concepto de inteligencia hacia el exterior del pas que obtiene y elabora ese conocimiento, se reduce drsticamente cuando se trata de obtener a conocimiento del propio pas y de sus ciudadanos. Aqu se refiere exclusivamente a conocimientos relativos a amenazas contra el Estado, contra el sistema democrtico, contra las autoridades legtimamente electas o contra el ejercicio por parte de estas autoridades de sus mandatos; y la contrainteligencia, conocimiento y actividad que tienen por objeto evitar el accionar de la inteligencia de otros pases, el espionaje y el sabotaje. En algunos Estados, la cooperacin con las autoridades policiales para la lucha contra serios delitos tambin est incluida en la inteligencia. Otros limitan el mbito de la inteligencia a las amenazas contra el Estado, el sistema democrtico, las autoridades legtimamente constituidas y el ejercicio de sus mandatos, y encomiendan a sus instituciones policiales la lucha contra el delito, en forma exclusiva. Pero en todo caso, cuando menos en los pases democrticos, las actividades legtimas de los ciudadanos asociativas, religiosas, laborales, cooperativas, entre otras -no constituyen parte del conocimiento que forma parte de la inteligencia. Lowenthal destaca este aspecto:26 Los formuladores de la poltica y los funcionarios de inteligencia tambin piensan ms all de la inteligencia externa. Ellos deben considerar tambin actividades de inteligencia enfocadas hacia amenazas a la seguridad interna, tales como subversin, espionaje y terrorismo. Adems de las amenazas a la seguridad interna antes mencionadas, la inteligencia domstica, al menos en los Estados Unidos y democracias similares, es un asunto policial. Este hecho diferencia la prctica de la

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26 Mark M. Lowenthal, op. cit.

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inteligencia en las democracias occidentales, respecto de la de los Estados totalitarios. La KGB, por ejemplo, ejerca una importante funcin de polica secreta que la CIA no cumple. As, en muchos aspectos, estas dos agencias no fueron comparables.27 Agregaramos por nuestra parte que la inteligencia no abarca tampoco cualquier delito o actividad policial. Diramos que, en principio, se refiere a aquellos delitos que pongan en riesgo la seguridad del Estado, del sistema democrtico y de las autoridades, as como el ejercicio de los mandatos de aqullas; cumpliendo adems, en algunos pases democrticos, un rol auxiliar de la actividad policial en serios delitos, fundamentalmente en la lucha contra organizaciones criminales, de envergadura. Ms adelante habremos de referirnos a la inteligencia criminal o policial y a sus diferencias con la inteligencia concebida en sentido estricto. 1.1.2. El ciclo de la inteligencia Si concebimos la inteligencia como un producto la inteligencia terminada- (finished intelligence), debemos considerar que ese producto parte de una materia prima: la informacin. Tambin, que ese producto se origina en un ciclo tericamente eterno. El ciclo de la inteligencia es el proceso por el cual se procede a la adquisicin de la informacin, a su elaboracin hasta convertirla en inteligencia terminada, y suministrada a los formuladores de decisiones. Hablamos de la existencia de un ciclo, por cuanto se inicia, a travs del planeamiento y direccin presentes durante todo el ciclo- con la obtencin de la informacin. Se adquiere la informacin que ha sido determinada como necesaria a travs del planeamiento, o de requerimientos formulados por consumidores de inteligencia que experimentan necesidades surgidas de acontecimientos sbitos o coyunturales. La informacin obtenida, que puede provenir de fuentes abiertas o clandestinas; y entre estas ltimas, de fuentes humanas (humint) o de diversos sistemas tcnicos (reconocimiento areo o satelital imagery- inteligencia de seales (sigint) con sus mltiples variantes), es inicialmente tratada para otorgarle utilidad. La informacin de fuente humana ser traducida, la proveniente de comunicaciones interceptadas, y ser sometida a procesos tcnicos para mejorar su calidad, y transcrita al papel; las fotografas areas o satelitales sern ampliadas, mejoradas e interpretadas, entre otras. Luego, la informacin ser evaluada, analizada y correlacionada e integrada con la proveniente de otras fuentes, as como con el conocimiento existente sobre la materia. Del anlisis habrn de surgir los productos de inteligencia anlisis, evaluaciones. Estos debern ser puestos a disposicin exclusivamente de los consumidores previamente determinados, funcionarios responsables de formular polticas en las materias de que tratan

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27 Mark M. Lowenthal, op. cit.

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los productos as diseminados. Obtenidos y utilizados aqullos, los consumidores advertirn la necesidad de su actualizacin, o la existencia de otras necesidades. Tales circunstancias se harn del conocimiento de los planificadores y directores, o representarn nuevos requerimientos, reinicindose el ciclo, cuya adecuada realizacin requiere una retroalimentacin constante de los consumidores. Se debe sealar, no obstante, que el ciclo de la inteligencia es un modelo terico, y no siempre suceden las cosas conforme al mismo. Ello, porque como indican sobre el tema Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman,28 ...Como se podra esperar, el ciclo de la inteligencia es una cosa en principio y una muy distinta en la prctica. La mayor parte de las burocracias raramente operan precisamente de acuerdo con cartas de flujo, modelos teorticos y tablas organizacionales... En primer lugar, muchas veces el decisor poltico requiere informacin con urgencia sobre un tema determinado, no pudiendo o no deseando aguardar la conclusin del proceso. Esto es particularmente frecuente en situaciones de crisis, aunque tambin puede existir una preferencia del consumidor por informacin no analizada, por preferir, en determinadas situaciones, su propio juicio al del analista. Otras veces, no existe adecuada vinculacin entre los planificadores y directores de inteligencia, por una parte, y los consumidores de inteligencia, por la otra; el resultado una inteligencia que no satisface adecuadamente las necesidades de los consumidores. Por su parte, Mark M. Lowenthal29 cuestiona la clsica concepcin del ciclo de la inteligencia en las etapas de planeamiento o direccin, obtencin, procesamiento y anlisis y diseminacin, incluyendo y destacando la importancia de las etapas de consumo y retroalimentacin (feedback). La etapa del consumo de la inteligencia, o la utilizacin de la inteligencia por sus destinatarios fundamentales (los formuladores de la poltica), plantea las importantes cuestiones de la utilidad de la inteligencia para sus consumidores, en la medida en que efectivamente es utilizada o bien es desechada o ignorada, el modo en que satisface las necesidades reales de aqullos, y tambin las sugestiones que stos podran realizar para obtener una inteligencia ms acorde con tales necesidades. Esto plantea la necesidad de la retroalimentacin por parte de los consumidores a los planificadores y directores de la inteligencia, de la poltica hacia la inteligencia, a quien esta ltima debe servir sin perder su objetividad. Cuestionando el esquema clsico antes sealado el diagrama circular planeamiento-direccin, obtencin, evaluacin, anlisis y diseminacin-, Lowenthal seala que: Un diagrama ms realista mostrara que en cualquier etapa del proceso es posible y a veces necesario- regresar hacia una etapa anterior. La

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Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman, Strategic Intelligence for American National Security, Princeton University Press, Princeton, New Jersey, 1989. Mark M. Lowenthal, op. cit.

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recoleccin inicial puede resultar insatisfactoria y puede llevar a los formuladores de la poltica a cambiar los requerimientos. El procesamiento y la explotacin o el anlisis pueden revelar lagunas, lo que resultara en nuevos requerimientos de recoleccin; los consumidores pueden cambiar sus necesidades o requerir ms inteligencia. Y, en ocasiones, los funcionarios de inteligencia pueden retroalimentarse. Como puede advertirse, comparando estas apreciaciones con las de Berkowitz y Goodman precedentemente sealadas, se constituye desde un nuevo ngulo, una confirmacin de lo sealado por dichos autores. El ciclo no puede ser lineal y es necesario incrementar la participacin de los consumidores de la inteligencia, sin que por ello sta pierda la objetividad y calidad profesional que la deben caracterizar, ganando, por el contrario, utilidad. 1.1.3. La inteligencia como actividad

Adems de informacin, la inteligencia es actividad. Como tal, abarca no solamente la obtencin, tratamiento y anlisis de la informacin destinada a satisfacer las necesidades de los formuladores de polticas, fundamentalmente de las reas de poltica exterior, economa y defensa. Tambin comprende la contrainteligencia y las operaciones encubiertas.30 Ello, aun reconociendo que la inclusin de ambos aspectos ha constituido materia de discusin. Nuevamente citaremos a Richelson, sealando que: Hablando estrictamente, las actividades de inteligencia involucran solamente la recoleccin y el anlisis de informacin y su transformacin en inteligencia; sin embargo, la contrainteligencia y la accin encubierta estn entrelazadas con la actividad de inteligencia. La contrainteligencia comprende toda la adquisicin de informacin y la actividad dirigida para evaluar los servicios extranjeros de inteligencia y neutralizar los servicios hostiles. Tales actividades involucran recoleccin tanto clandestina como de fuentes abiertas, as como el anlisis de informacin concerniente a la estructura y la operacin de los servicios extranjeros. Tal recoleccin y anlisis, con respecto a las actividades de recoleccin tcnica de servicios hostiles, pueden ser empleados para llevar a cabo operaciones de negacin. La contrainteligencia puede involucrar tambin la penetracin directa y la disrupcin de servicios hostiles. Seala tambin Richelson que: La accin encubierta, tambin conocida como actividades especiales, incluye cualquier operacin diseada para influir en gobiernos extranjeros, personas, o eventos, para apoyar los objetivos de poltica exterior del gobierno que la patrocina, mientras mantiene secreta la actividad de

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30 Jeffrey Richelson, op. cit.

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patrocinio del gobierno que la apoya. Mientras que en la recoleccin clandestina el nfasis est en mantener secreta la actividad, en la accin encubierta el nfasis est en mantener secreto el patrocinio. Por su parte Roy Godson31 seala como elementos integrantes de la nocin de inteligencia, la recoleccin de informacin, el anlisis, la contrainteligencia, y la accin encubierta. Aunque no han faltado dudas, respecto a que la contrainteligencia, considerada como conocimiento y como actividad dirigida a la negacin, a impedir y frustrar la actividad de otros organismos de inteligencia contra el pas propio, incluyendo especialmente sus organismos de inteligencia, y los pases aliados, en su caso, integre el concepto actividad de inteligencia, la integracin de este concepto por parte de las operaciones encubiertas ha sido objeto de mayores observaciones. As John Prados 32 , niega tanto a las operaciones encubiertas que son polticos y de propaganda como a las que denomina operaciones paramil, el carcter de una autntica funcin de inteligencia. Tambin , Walter Laqueur33 , reconociendo que la mayor parte de las agencias de inteligencia estn empeadas en la produccin de inteligencia y en la realizacin de operaciones de inteligencia, ha sealado la existencia de una diferencia funcional obvia entre unas y otras. Se ha entendido tradicionalmente que las operaciones encubiertas constituyen un instrumento de poltica intermedia entre la diplomacia y la guerra. A travs de este tipo de acciones, se procura obtener un objetivo poltico que se revela inalcanzable por medios diplomticos, aplicando coercin, pero sin que quede expuesto el origen de sta. Es decir, no se hace evidente cul es el Estado que recurre a este medio, evitndose o limitndose as consecuencias negativas ante la opinin pblica internacional, o bien represalias o sanciones. El espectro de las medidas coercitivas que pueden ser aplicadas encubiertamente es muy amplio. Constituyen ejemplos el asesoramiento, adiestramiento militar y suministro de armamento u otros pertrechos a opositores del rgimen vigente en otro pas, al que se quiere desestabilizar; operaciones de accin psicolgica llevadas a cabo en un pas cuya poltica se pretende influir; operaciones de sabotaje, contra objetivos de inters poltico, econmico o militar; penetracin y/o destruccin de sistemas de informacin; propaganda encubierta; atentados con miras a la destruccin de bienes o asesinatos de personas; y la invasin de un pas adversario por parte de un amigo o aliado de quien instiga, en realidad, la operacin.

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Roy Godson, Intelligence and Policy: An Introduction, en Intelligence Requirements for the 1980s: Intelligence and Policy, National Strategy Information Center -Lexington Books, Massachusetts, 1986. John Prados, Covert Actionen Intelligence, Policy and Process, editado por Alfred C. Maurer, Marion D. Tunstall y James M. Keagle, Westview Press/Boulder and London, 1985. The Uses and Limits of Intelligence, Transaction Publishers, New Brunswick and London, 1993.

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Lo cierto es que estas acciones se encuentran comprendidas dentro del concepto de actividad de inteligencia, tanto por parte de la gran mayora de los autores como por las normas estadounidenses que expresamente las contemplan34 . As, la Orden Ejecutiva N 12.333 sobre Actividades de Inteligencia de los Estados Unidos, prev las operaciones encubiertas con el nombre de Actividades especiales (special activities). Por otra parte, el Cdigo de los Estados Unidos incluye detalladas previsiones en este aspecto, definiendo estas operaciones y estableciendo precisas medidas de control. Interesa aqu recordar que la Seccin 413 e) define el trmino accin encubierta como ...una actividad o actividades del Gobierno de los Estados Unidos destinada a influir en las condiciones polticas, econmicas o militares en el extranjero, cuando se procura que el rol de los Estados Unidos no sea evidente o reconocido pblicamente... Se aclara expresamente que este trmino no incluye: a) actividades cuyo propsito primario sea el de adquirir informacin, o actividades tradicionales de contrainteligencia, tradicionales actividades destinadas a perfeccionar o mantener la seguridad operacional de los programas del Gobierno de los Estados Unidos, o actividades administrativas; b) actividades tradicionales diplomticas o militares, o apoyo rutinario a tales actividades; c) actividades tradicionales de aplicacin coactiva de la ley llevadas a cabo por agencias policiales de los Estados Unidos, o apoyo rutinario a tales actividades; o d) actividades para proveer apoyo rutinario a actividades abiertas... Se trata de una definicin a mi juicio clara y precisa, de una materia por dems susceptible de confusiones. Observamos finalmente que: las operaciones encubiertas tambin son concebidas como realizadas por un Estado contra otro. La realizacin de operaciones encubiertas dentro del propio Estado, con la finalidad de alterar o conducir su proceso poltico, resultara, a nuestro entender, manifiestamente incompatible con el sistema democrtico. Por otra parte, y desde un punto de vista funcional, implicara que la

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Por citar algunos ejemplos, mencionar a Jeffrey Richelson (op. cit.); W. Michael Reisman y James E. Baker, Regulating Ciovert Action, Yale University Press, New Haven and London, 1992; Angelo Codevilla, Informing Statecraft,The Free Press, New York, 1992; y Consortium for the Study of Intelligence, Intelligence Requirements form the 1980s: Covert Action, editado por Roy Godson, National Strategy Information Center, New Brunswick and London, 1981;

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actividad de inteligencia, en lugar de servir al Estado, servira a un determinado gobernante; y ello determinara su absoluta desnaturalizacin. 1.1.4. La inteligencia como organizacin

Por ltimo, consideraremos el trmino inteligencia como referido a una organizacin y, a la vez, a un conjunto de organizaciones. Nos estamos refiriendo tanto a las organizaciones que llevan adelante esas actividades como al Sistema que integran, al conjunto que constituyen, intervinculado y relacionado funcionalmente. Las aludidas organizaciones comprenden a los organismos o servicios de inteligencia caracterizados por poseer la capacidad de realizar la totalidad de las funciones comprendidas en el concepto de actividad de inteligencia, especialmente la obtencin de informacin con medios propios, as como la elaboracin y anlisis- y los rganos de inteligencia, caracterizados por poseer slo parte de las mencionadas capacidades (tales como el rgano cuya capacidad y misin se limitan a analizar la informacin que le es suministrada por organismos de inteligencia u otros rganos estatales). Una de las caractersticas fundamentales de estas organizaciones es la del secreto que las rodea, particularmente en lo relativo a fuentes y mtodos, y que se manifiesta en la existencia de estrictas medidas de seguridad destinadas a proteger tales aspectos. Todava sigue vigente lo expresado por Sherman Kent35 en el sentido de que: La informacin constituye una institucin; es una organizacin fsica de seres vivos que persiguen, como fin, una clase especial de conocimiento. Una organizacin semejante debe ser preparada para poner a los pases extranjeros bajo vigilancia u observacin y debe estar preparada para explicar sus pasados, sus presentes y probables futuros. Debe tener la seguridad de que lo que produzca en el sentido de informacin sobre esos pases, sea til a la gente que toma las decisiones, que sea completo, seguro y oportuno... Conocimiento, actividad, organizacin. Estos son, pues, los significados de la palabra inteligencia. Ahora bien, qu conocimiento? qu actividades? qu organizaciones? 1.2. Ambito de la inteligencia Aunque pueda sostenerse que el conocimiento en s no tiene lmites, los pases que han obtenido un grado razonable de eficacia en la conduccin y control de sus Sistemas de Inteligencia establecen claros lmites a la competencia de sus organismos de inteligencia.

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35 Sherman Kent, op. cit.

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La actividad de inteligencia en su conjunto no es una actividad estatal comn. El sigilo con el que lleva sus pasos; la proteccin del secreto respecto de sus fuentes y mtodos, as como en muchos casos, de las identidades involucradas en ella; la habitual existencia de limitaciones de diverso grado, segn los pases- al control de los fondos con que se lleva a cabo; el empleo de tcnicas e instrumental sofisticado que le permite penetrar todos los aspectos de la privacidad de los habitantes; su carcter sensiblemente oneroso para el Estado, respecto de otras actividades, todo ello determina la necesidad de establecer precisos lmites a la competencia de los rganos y organismos de inteligencia y, a la vez, un adecuado control. En estos aspectos no existen criterios universales. En cambio, s hay criterios propios de pases de elevado desarrollo institucional y, por ello, respetuosos de los derechos de sus ciudadanos, aunque a veces puedan producirse abusos e infracciones. Y existen tambin en el otro extremo, Estados de naturaleza totalitaria o, cuando menos, poco respetuosos de los derechos aludidos. Sobre el tema, Abraham N. Shulsky36 seala: Yo limito su significado (de inteligencia) al mbito tradicional, de informacin y actividades relativas a las preocupaciones de seguridad nacional de los gobiernos. Esta limitacin no define adecuadamente el mbito de la inteligencia, desde que el trmino seguridad nacional es poco claro en s. Su significado fundamental tiene que ver con la proteccin de una nacin contra amenazas, finalmente militares, que emanan de pases extranjeros... El problema es ms complicado por el hecho de que los intereses de seguridad nacional y las amenazas contra ellos no pueden ser considerados independientemente del tipo de gobierno que la nacin tiene (el rgimen) y su perspectiva ideolgica. Un rea an ms importante, en la cual la naturaleza del rgimen afecta el mbito de la inteligencia, es la que es llamada inteligencia domstica. Algn gobierno puede estar preocupado no slo con amenazas puramente externas (como una invasin militar), sino tambin con amenazas contra su capacidad para gobernar, o su propia existencia, que surgen de individuos o grupos dentro de las fronteras de la nacin. Tales amenazas pueden venir de grupos que procuran derrocar al gobierno por medios ilegales, llegar a la violencia para cambiar las polticas gubernamentales, o procuran excluir del cuerpo poltico a miembros de un determinado grupo racial o religioso. Cmo un gobierno defina esas amenazas internas depende fuertemente del tipo de gobierno que sea.

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36 Abraham N. Shulsky, Silent Warfare Understanding the world of Intelligence, Brasseys, Virginia, 1991.

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Un rgimen en el cual una dinasta o un partido poltico nico tiene un monopolio del poder, por ejemplo, probablemente considerar cualquier disenso poltico como una amenaza contra la seguridad, y su servicio de inteligencia enfocar una gran parte de su atencin en detectarlo y frustrarlo. En el caso ms extremo, el gobierno de un estado totalitario puede considerar a todos aquellos que no son miembros del partido gobernante como enemigos reales o potenciales. Por contraste, la nocin de una oposicin legal, como es encontrada en sistemas parlamentarios y otros sistemas democrticos, implica que los opositores polticos domsticos del gobierno no representen una amenaza para la seguridad y, por consiguiente, no constituyan una preocupacin apropiada para la inteligencia.... Esta prolongada transcripcin nos sirve para resaltar una de las diferencias ms importantes que tienen diversos pases que en el enfoque que le dan a la problemtica de la inteligencia y particularmente al mbito comprendido por la misma, en virtud de sus concepciones polticas. En los pases caracterizados por la vigencia y fortalecimiento del sistema democrtico, la actividad de inteligencia en el interior del pas tiene claros y precisos lmites. En stos existe una distincin entre informacin e inteligencia, as como entre conflictos internos y externos, y los fines de la atribucin de competencias, evitndose el otorgamiento de competencias en ambos aspectos, a un nico organismo. Ello facilita, por una parte, mantener una competencia amplia hacia el exterior del pas, asegurando la satisfaccin de las necesidades de inteligencia de su poltica exterior y de defensa. Y, por la otra, establecer claros lmites en materia de inteligencia interior, contribuyendo a preservar los derechos y garantas individuales de sus ciudadanos y, al mismo tiempo, evitando el derroche de dinero y esfuerzos derivados de la investigacin en el pas de cuestiones coyunturales de poltica interna. Tal distincin entre conflictos externos e internos, y a los fines de la atribucin de competencias a los organismos de inteligencia, tiene lugar, en el caso de ciertos pases, con un criterio fundamentalmente territorial, como sucede en el caso de la Direccin de Vigilancia del Territorio de la Repblica Francesa. En otros casos, se emplea un criterio personal-territorial, como puede advertirse en la distincin de competencias entre la Agencia Central de Inteligencia y la Oficina Federal de Investigaciones, en los Estados Unidos de Amrica. Ya sea que se atribuya tal distincin a la diferente naturaleza de los conflictos que afronta un Estado como tal con otros, con relacin a aquellos producidos en el seno de la misma unidad poltica37 o bien, simplemente, a la necesidad de evitar la concentracin de poder que podra

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37 Hemos sostenido este punto de vista en Seguridad Interior, Fundacin Arturo Illia, Buenos Aires, 1990.

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derivarse la dualidad de funciones por el mismo organismo. Lo cierto es que dicha distincin y la existencia de lmites definidos en materia de inteligencia interior se dan en la casi totalidad de los pases aqu examinados. Esta distincin posibilita la aplicacin en los conflictos internos de criterios diversos a los empleados respecto de los externos; o bien, aplicar en la seguridad interior, criterios y mtodos diversos a los utilizados en materia de defensa y poltica exterior. Asimismo, facilita de manera significativa la aplicacin de los mismos. As, en los pases que poseen un adecuado grado de control de sus rganos de defensa, seguridad pblica e inteligencia, y en los cuales se han logrado significativos avances en la no sencilla tarea de obtener eficacia especfica en tales materias y, al propio tiempo, salvaguardar adecuadamente los derechos y garantas individuales de sus ciudadanos, puede advertirse que el esfuerzo fundamental en materia de inteligencia tiene lugar hacia el exterior del propio pas, concebido como una unidad. Mientras tanto, en el interior del pas la actividad de inteligencia tiene lmites mucho ms estrictos que los existentes en materia de inteligencia exterior y, por otra parte, est dirigida en forma predominante hacia aquellas amenazas que, aunque se manifiestan en el propio pas, provienen del exterior de ste. En estos pases, el objetivo de la actividad de inteligencia es la defensa del Estado y no de determinado rgimen o gobierno. Por ello, en el mbito interno, las amenazas que pueden dar lugar al accionar de la inteligencia, claramente determinadas, son las dirigidas contra el Estado en s o contra el sistema de gobierno libremente electo, o contra su legtimo desempeo por parte del gobierno. No se dirige la actividad de inteligencia contra los opositores polticos legales del gobierno, ni contra la legtima actividad poltica, social, sindical, religiosa, entre otras. Un ejemplo paradigmtico de estas caractersticas est representado en el artculo 7 de la Ley del 1 de abril de 1981, nmero 121, Nuevo ordenamiento de la Administracin de la Seguridad Pblica de la Repblica italiana, la cual establece: ...Est prohibida en todo caso la recopilacin de informacin y datos sobre los ciudadanos por el solo hecho de su raza, fe religiosa u opinin poltica, o de su adhesin a principios de movimientos sindicales, cooperativos, asistenciales, culturales, as como por la legtima actividad que desarrollen como miembros de a organizaciones que acten legalmente en los sectores antes indicados Examinando otros ejemplos al respecto, habremos de referirnos en primer lugar a la Ley nmero. 801 del 24 de octubre de 1977, relativa a institucin y ordenamiento del servicio para la informacin, seguridad y disciplina del secreto de Estado, de la Repblica Italiana. El artculo 4. de la misma, declara: Es instituido el Servicio para la Informacin y la Seguridad Militar (SISMI). Corresponde al mismo, el cumplimiento de todas las tareas informativas y

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de seguridad para la defensa en el plano militar, de la independencia y de la integridad del Estado contra todo peligro, amenaza o agresin. Comprende tambin al SISMI el desenvolvimiento de tareas de espionaje... Cabe destacar, por otra parte, que el artculo 5 establece: Las reparticiones y las oficinas asignadas a la informacin, seguridad y situacin existentes en cada fuerza armada o cuerpo del Estado, tendrn competencia de carcter exclusivamente tcnico-militar y de polica militar dentro del mbito de cada fuerza armada o cuerpo. Ellos actuarn en estrecha colaboracin con el SISMI. Por otra parte, el artculo 6o. del mencionado cuerpo normativo estipula: Es instituido el Servicio para la Informacin y la Seguridad Democrtica (SISDE). Incumben al mismo todos los cometidos informativos y de seguridad para la defensa del Estado democrtico y de las instituciones establecidas por la Constitucin para su sostn, contra cualquier atentado y contra cualquier forma de subversin. Como puede advertirse, la precedentemente referida distincin se efecta fundamentalmente con base en la naturaleza de la amenaza, as como en la naturaleza del medio a emplearse contra la misma. No tiene un criterio estrictamente territorial, dado que la tarea de contraespionaje se desarrolla en mayor medida dentro del territorio del Estado propio. A cambio, en la Repblica francesa, el Decreto N. 82-306 del 2 de abril de 1982, sobre creacin y fijacin de las atribuciones de la direccin general de la seguridad exterior (organismo sucesor del clebre Servicio de Documentacin Exterior y Contraespionaje -SDECE), establece en su artculo 2o. que: La Direccin General de la Seguridad Exterior tiene por misin, en beneficio del Gobierno y en colaboracin estrecha con los otros organismos concernidos, buscar y explotar las informaciones interesantes para la seguridad de Francia, as como detectar y frustrar, fuera del territorio nacional, las actividades de espionaje dirigidas contra los intereses franceses, as como prevenir las consecuencias. Por otra parte, el Decreto nmero. 32-1100 del 22 de diciembre de 1982, relativo a atribuciones de la Direccin de Vigilancia del Territorio (organismo de contrainteligencia cuya creacin data de la dcada de 1930) establece en su artculo 1o. que: La Direccin de Vigilancia del Territorio tiene competencia para buscar y prevenir, sobre el territorio de la Repblica francesa, las actividades inspiradas, empeadas o sostenidas por las potencias extranjeras y de

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naturaleza tal que amenacen la seguridad del pas, y, ms generalmente, para luchar contra tales actividades. Como puede advertirse, el criterio de distincin es diferente, y tiene carcter territorial, en cuanto a la contrainteligencia y a la reunin y anlisis de informacin con tal fin, tareas que dentro del territorio francs estn reservadas a la Direccin de Vigilancia del Territorio. En el caso de la Repblica Federal de Alemania, el Bundesnachrichtendienst o Servicio Secreto del Estado Federal (BND), establecido originalmente por decreto de gabinete en 1956 con el propsito de colectar informacin en el extranjero que pueda ser de importancia para el Gobierno Federal y para asistirlo en la toma de decisiones, ha recibido existencia legal, a travs de la sancin de la Ley sobre el Servicio Secreto del Estado Federal. Su funcin es, conforme al artculo 2 de dicha Ley, la recopilacin y evaluacin de ...las informaciones necesarias para la obtencin de conocimientos sobre el extranjero, que sean de importancia para la poltica exterior y de seguridad para la Repblica Federal de Alemania..., aunque subsidiariamente puede obtener informacin para la proteccin de sus colaboradores, instalaciones, objetos y fuentes de actividades que atenten contra la seguridad del servicio secreto, para la verificacin de seguridad de personas que se desempeen en l, y para la preservacin del secreto necesario para el cumplimiento de sus funciones. En lo relativo a las funciones de contrainteligencia e inteligencia interior, tales funciones se encuentran a cargo de otro organismo: la Bundesamt fur Verfassungsschutz (BfV), u Oficina Federal de Defensa de la Constitucin, y de las Oficinas de Defensa de la Constitucin que funcionan en los Estados o Lnder. Dicho organismo, creado originalmente por la Ley de Defensa de la Constitucin de la Repblica Federal de Alemania del 27 de septiembre de 1950, modificada por ley del 7 de agosto de 1972, se encuentra normado actualmente por la Ley sobre la cooperacin entre la Federacin y los Estados (Lnder) en materia de proteccin de la Constitucin y sobre la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin (Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin). La ley establece que ...la Proteccin a la Constitucin tiene como finalidad la proteccin del ordenamiento fundamental, basado en la democracia y la libertad as como la existencia y la seguridad de la Federacin y los Estados Federados... (Captulo 1, Apartado 1). Tambin prev que: Para la cooperacin de la Federacin con los Estados Federados, la Federacin sostendr una Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin como autoridad federal superior. Dicha oficina estar supeditada al Ministro Federal del Interior. La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin no podr ser adscrita a ninguna Delegacin de Polica...(Captulo 2, Apartado 1).

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Para la cooperacin de los Estados Federados con la Federacin y de los Estados Federados entre s, cada uno de los Estados Federados sostendr una autoridad para la atencin de los asuntos relacionados con la Proteccin de la Constitucin... (Captulo 2, Apartado 2). Asimismo, el captulo 3 relativo a las funciones de las autoridades para la proteccin de la Constitucin- prescribe lo siguiente: (1) Sern funciones de las autoridades, de la Federacin y de los Estados Federales para la Proteccin de la Constitucin la recopilacin y la evaluacin de informaciones, en especial de las relacionadas con cosas o personas, noticias y documentacin sobre: 1. Las actividades encaminados a perturbar el ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia, la existencia o la seguridad de la federacin o de cualquier Estado Federal, o aquellos tendientes a la perturbacin inconstitucional del funcionamiento oficial de los organismos constitucionales de la Federacin o de cualquier Estado Federal o de sus miembros. Las actividades que atenten contra la seguridad o aqullas de servicios secretos de potencias extranjeras en el mbito de aplicacin de la presente Ley. 3. Los esfuerzos en el mbito de aplicacin de la presente Ley, que mediante el uso de la fuerza o acciones preparatorias para tal fin, pongan en peligro los intereses de la Repblica Federal de Alemania en el extranjero. (2) Las autoridades para la proteccin de la Constitucin de la Federacin y de los Estados Federales contribuyen: 1. a la verificacin de la seguridad de las personas a quienes, en misin de inters pblico, les sean confiados hechos, objetos o conocimientos de naturaleza confidencial, o de aqullas que deban recibir o que puedan agenciarse el acceso a los mismos; 2. a la verificacin de la seguridad de las personas que trabajen o deban trabajar en sitios vulnerables de instalaciones de importancia para la vida y la defensa; 3. en las medidas tcnicas de seguridad para la proteccin de hechos, objetos o conocimientos que, en inters pblico, deban ser mantenidos en confidencialidad contra el conocimiento de personas no autorizadas...

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Otro peculiar ejemplo de la expresada distincin est proporcionado por la normativa y estructuras orgnico-funcionales en materia de inteligencia, vigentes en los Estados Unidos de Amrica. En efecto, la Ley de Seguridad Nacional (National Security Act) de 1947 cre a la Agencia Central de Inteligencia (Central Intelligence Agency) bajo la dependencia del Consejo Nacional de Seguridad (National Security Council), con mltiples funciones y facultades relativas al asesoramiento del Consejo. Estas incluyen: el asesoramiento en asuntos relativos a actividades de inteligencia relacionadas con la seguridad nacional; la elaboracin de recomendaciones a dicho Consejo en materia de coordinacin de tales actividades; correlacionar y evaluar la inteligencia relativa a la seguridad nacional, proveer la apropiada diseminacin de tal inteligencia y cumplir otras funciones en la materia que le sean confiadas por el Consejo de Seguridad Nacional. No obstante, el cuerpo normativo referido estableci, en lo relativo a los Poderes y deberes de dicho organismo, que ...La agencia no tendr poderes policiales, de imposicin de penas, poderes de aplicacin coactiva de la ley, ni funciones de seguridad interna... Es por ello que las funciones relativas a la contrainteligencia y a la inteligencia interior han sido ejercidas por el Bur Federal de Investigacin, organismo policial federal. Cabe sealar que esta afirmacin no se ve desvirtuada por la circunstancia de que la Orden Ejecutiva (Executive Order) 12333, dictada el 4 de diciembre de 1981 por el presidente Ronald Reagan, haya facultado a la Agencia Central de Inteligencia para colectar en territorio de los Estados Unidos ...inteligencia y contrainteligencia externas... (relativas a otros pases, organizaciones o personas extranjeras no residentes), coordinadamente con el FBI conforme fuera establecido por procedimientos acordados entre el Director de la Inteligencia Central (Director de Central Intelligence, mxima autoridad de la CIA, y con facultades de coordinacin en materia de inteligencia) y el Procurador General (Attorney General y titular del Departamento de Justicia). La Orden Ejecutiva le otorga a la CIA la facultad de: ...llevar a cabo actividades de contrainteligencia fuera de los Estados Unidos y, sin asumir o cumplir funciones de seguridad interior, realizar actividades de contrainteligencia dentro de los Estados Unidos en coordinacin con el FBI conforme sea establecido en procedimientos acordados entre el Director de Inteligencia Central y el Procurador General... Tales facultades son conferidas, como se ha referido, a inteligencia y contrainteligencia relativas a otros pases, o a organizaciones o personas extranjeras. La CIA carece en los Estados Unidos de facultades policiales o de funciones en materia de seguridad interna, y sus facultades en territorio estadounidense se limitan a llevar a cabo actividades de contrainteligencia relativas a estados, organizaciones o personas extranjeras, bajo coordinacin del FBI, titular fundamental de la competencia en cuestin. Por su parte, el FBI tiene, de acuerdo con la referida Orden Ejecutiva, las siguientes misiones:

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a) Dentro de los Estados Unidos, llevar a cabo contrainteligencia y coordinar actividades de contrainteligencia de otras agencias dentro de la Comunidad de Inteligencia... debiendo coordinar con el Departamento de Defensa, cuando su actividad de contrainteligencia involucrara personal de dicho Departamento; b) Realizar actividades de contrainteligencia fuera de los Estados Unidos en coordinacin con la CIA, de acuerdo con procedimientos establecidos entre el Director de Inteligencia Central y el Procurador General. Podemos concluir, que a pesar de sus mltiples facultades, la CIA no posee, sino en forma marginal, facultades en materia de inteligencia en territorio estadounidense y que, por lo tanto, existe en dicho Estado la distincin a que hemos hecho referencia al comienzo del presente captulo. Ntese, no obstante, que el criterio de distincin entre las competencias de ambos organismos no es exclusivamente territorial, como sucede en materia de contrainteligencia, entre la Direccin de la Seguridad Exterior y la Direccin de Vigilancia del T erritorio, en la Repblica Francesa. Un aspecto de particular inters en los Estados Unidos de Amrica -donde no existe un organismo de inteligencia interior en sentido estricto, contndose exclusivamente con un organismo federal de investigacin policial, la Oficina Federal de Investigacin-, es la existencia de lmites precisos de la actividad investigativa del aludido organismo. Dichos lmites se materializan a travs de directivas emitidas por el Procurador de quien depende la Oficina. As, las Directivas emitidas en 1983 por el Procurador General Smith en materia de Delitos Generales, Empresas Criminales e Investigaciones sobre Seguridad Domstica y Terrorismo, requieren para la promocin de una investigacin una base fctica racional. La promocin de una investigacin requiere la existencia de una indicacin razonable que incluya ...hechos especficos o circunstancias que indiquen un delito actual, pasado o pendiente... Slo puede promoverse una investigacin con base en alegaciones formuladas por los imputados, cuando se produzcan declaraciones que apoyen una actividad criminal o que indiquen una intencin aparente de empeo en algn delito, particularmente de violencia. Es decir, que la actividad poltica, econmica, cooperativa o asociativa lcita est fuera del escrutinio estatal. Con relacin al Servicio Secreto de Inteligencia (Secret Intelligence Service) y el Servicio de Seguridad (Security Service) en el Reino Unido, cabe sealar que la relativamente reciente Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994 estableci en su apartado I, prrafo (1), lo siguiente: I (1) Continuar habiendo un Servicio Secreto de Inteligencia (en esta Ley referido como El Servicio de Inteligencia) bajo la autoridad del Secretario de Estado; y sujeto a la subseccin (2) posterior, sus funciones sern:

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(a) obtener y proveer informacin relativa a las acciones e intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas; y

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(b) cumplir otras tareas relativas a las acciones e intenciones de tales personas. (2) Las funciones del Servicio de Inteligencia sern ejercitables slo(a) en los intereses de la seguridad nacional, con referencia particular a la defensa y polticas externas del Gobierno de su Majestad en el Reino Unido; o (b) en el inters del bienestar econmico del Reino Unido; (c) en apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos. Por su parte, la Ley del Servicio de Seguridad de 1989, modificada en 1996, establece como funciones del Servicio de Seguridad las siguientes: (2) La funcin del Servicio ser la proteccin de la seguridad nacional y, en particular, su proteccin contra amenazas derivadas de espionaje, terrorismo y sabotaje, de las actividades de agentes de poderes extranjeros y de acciones dirigidas a derribar o debilitar la democracia parlamentaria por medios polticos, industriales o violentos. (3) Ser tambin la funcin del Servicio salvaguardar el bienestar econmico del Reino Unido ante amenazas representadas por las acciones o intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas. (4) Ser tambin funcin del Servicio actuar en apoyo de las actividades de las fuerzas de polica y otras agencias de aplicacin coactiva de la ley, en la prevencin y deteccin de serios delitos. Como puede advertirse, el criterio fundamental de distincin de competencia es de naturaleza territorial, pero tambin existe una ntida especializacin. El Servicio Secreto de Inteligencia est destinado a obtener y proveer informacin relativa a las acciones e intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas, y a cumplir otras tareas relativas a las acciones e intenciones de tales personas. Dichas actividades deben desarrollarse en los intereses de la seguridad nacional, con referencia particular a la defensa y polticas externas del Gobierno de su Majestad en el Reino Unido; o bien en el inters del bienestar econmico del Reino Unido, o en apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos. Resulta evidente que la primera frase comprende los aspectos que son los que determinaron la creacin del Servicio y que justifican su existencia, mientras que las restantes aluden a misiones subsidiarias y complementarias. Debe sealarse que la inclusin en las competencias de los organismos de inteligencia britnicos de las cuestiones relativas al delito, ha sido asunto posterior a la conclusin del conflicto Este-Oeste, realizada no sin significativo debate. En cambio, las funciones del Servicio de Seguridad comprenden:

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...la proteccin de la seguridad nacional y, en particular, su proteccin contra amenazas derivadas de espionaje, terrorismo y sabotaje, de las actividades de agentes de poderes extranjeros y de acciones dirigidas a derribar o debilitar la democracia parlamentaria por medios polticos, industriales o violentos; ...salvaguardar el bienestar econmico del Reino Unido ante amenazas representadas por las acciones o intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas...; y actuar en apoyo de las actividades de las fuerzas de polica y otras agencias de aplicacin coactiva de la ley, en la prevencin y deteccin de serios delitos, fcilmente se percibe que se trata de un tpico organismo de contrainteligencia e inteligencia interior, cuya misin fundamental es la prevista en el primer prrafo, siendo las dos restantes, como en el caso anterior, misiones complementarias. Como ha podido advertirse, los pases examinados se caracterizan por poseer una estricta determinacin de competencias en materia de inteligencia interior. Tales actividades no comprenden en ningn caso el normal proceso poltico, ni las actividades de los particulares como miembros de organizaciones polticas, sociales, religiosas o sindicales lcitas. El final del Conflicto Este-Oeste cambi la percepcin de misin de los servicios de inteligencia. Esto condujo a la adopcin de actividades delictivas como hiptesis de trabajo de los organismos de inteligencia, las cuales han comenzado a tomar auge, con cierto criterio discutible, pero probablemente inspirado en la conveniencia de aprovechar funciones concretas costosas y sofisticadas estructuras. En cambio, con relacin a cierto tipo de actividades delictivas el narcotrfico- ya con anterioridad a la finalizacin de tal conflicto, la CIA ya tena asignada su competencia por la mencionada Executive Order 12.333, en materia de colectar, producir y diseminar inteligencia en aspectos externos de la produccin y trfico de narcticos. Como regla general, puede afirmarse que la competencia de los organismos de inteligencia comienza ante ...acciones dirigidas a derribar o debilitar a democracia parlamentaria por medios polticos, industriales o violentos... (Security Service Act 1989 del Reino Unido); o bien ...Obtener, evaluar y difundir la informacin relativa a los procesos internos que, mediante procedimientos anticonstitucionales, atenten contra la unidad de la patria y la estabilidad de sus instituciones fundamentales... (Orden del 30 de septiembre de 1982 del Ministerio de Defensa del Reino de Espaa); o, si se prefiere, . Los esfuerzos encaminados a perturbar el ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia, la existencia o la seguridad de la federacin o de cualquier Estado Federal, o aqullos tendientes a la perturbacin inconstitucional del funcionamiento oficial de los organismos constitucionales de la Federacin o de cualquier Estado Federal o de sus miembros... (Ley Federal de Proteccin de la Constitucin de la Repblica Federal de Alemania). Regulaciones fundamentalmente similares han sido efectuadas en los Estados Unidos de Amrica, a travs de las denominadas Directivas del Procurador General (Attorney General Guidelines), emitidas por los Procuradores Generales Levy y Smith, sobre

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investigaciones en materia de seguridad interna, dirigidas fundamentalmente a regular las actividades del FBI en materia de inteligencia interior. Como los lmites de competencia en materia de inteligencia interior son estrictamente objetivos y ajenos tanto a la indeterminacin y vaguedad como al carcter ideolgico que puede observarse en otras latitudes. No es idntica la situacin en otros pases latinoamericanos. Algunos de estos pases todava presentan rasgos de la denominada doctrina de seguridad nacional. Los efectos de estas concepciones, nacidas durante la vigencia del Conflicto Este-Oeste, fueron, en materia de defensa y seguridad en Latinoamrica, los de: ...identificar defensa nacional y seguridad interior, generalmente bajo el rtulo omnicomprensivo de seguridad nacional; subordinar a las fuerzas de seguridad y a los cuerpos policiales a las fuerzas armadas, o bien a establecer la dependencia de los primeros de un Ministerio de Defensa; por la vigencia de conceptos blicos en materia de seguridad interior...; [debiendo ser sealada] la notable diferencia que exhiben los sistemas de defensa nacional y seguridad interior vigentes en Europa Occidental, respecto de los anteriores...38 En Latinoamrica, las transiciones actuales a la democracia han ido produciendo un lento y trabajoso cambio, materializado por la desaparicin de organismos que constituan exponentes paradigmticos de las circunstancias expuestas, tales como el Servico Nacional de Informacoes en Brasil, o la Direccin de Inteligencia Nacional (DINA) y la Central Nacional de Inteligencia (CNI) en Chile. Sin embargo, en lneas generales puede afirmarse que an en buena parte de la regin las estructuras, rganos y organismos de inteligencia responden a las caractersticas siguientes: Inexistencia de distincin entre conflictos externos e internos o entre inteligencia externa e interna o domstica, a los fines de la atribucin de competencia a los organismos de inteligencia; Inexistencia de lmites claros en lo relativo a competencias de los organismos de inteligencia, particularmente en materia de inteligencia interior, e Inexistencia de controles y recaudos eficaces para la proteccin de los derechos y garantas individuales ante abusos con motivo de la actividad de inteligencia.

Frecuentemente, la competencia de los organismos de inteligencia es definida con base al trmino seguridad nacional.

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38 Seguridad interior, cit., pg. 8.

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Dicho trmino es empleado en una forma diversa a aqulla utilizada habitualmente en los Estados Unidos de Amrica y otros pases caracterizados por un grado razonablemente adecuado de conduccin y control de sus estructuras de defensa, seguridad e inteligencia. As, mientras en los pases antes aludidos, se afirma que: Seguridad Nacional...claramente significa proteccin del pueblo y territorios de la nacin contra asalto fsico y, en ese estrecho sentido, es aproximadamente equivalente al trmino tradicionalmente usado, defensa...sin embargo, tiene un significado ms extenso...implica proteccin, a travs de una variedad de medios, de intereses econmicos y polticos...la poltica exterior y la seguridad nacional son hoy vistas como ampliamente superpuestas...39 haciendo referencia a la proteccin de intereses econmicos y polticos externos del pas, concebido como una unidad- en otros pases tal significado es sustancialmente diferente. En general, el trmino Seguridad Nacional en los pases latinoamericanos ha tenido y en algunos an tiene- un significado diverso. Una definicin adecuada sera la brindada por uno de los idelogos de las doctrinas de seguridad continental y fronteras ideolgicas, el brasileo Jos Alfredo Amaral Gurgel:40 Seguridad Nacional es la garanta dada por el Estado para la conquista o la defensa de los Objetivos Nacionales, pese a los antagonismos y las presiones. Tales antagonismos o presiones son de cualquier naturaleza, tanto internos como externos. Por ello, mientras que en los Estados Unidos, la seguridad nacional comprende la defensa del Estado, de sus aliados y de sus mltiples intereses polticos y econmicos en el exterior, el antiguo concepto latinoamericano de seguridad nacional comprende en esencia la defensa del sistema poltico y, en determinados casos, de ciertos gobiernos o partidos polticos, contra oponentes de variada naturaleza, fundamentalmente internos. Si bien este concepto elaborado en el marco del Conflicto Este-Oeste como un instrumento de lucha contra el comunismo- est hoy como hemos dicho en plena superacin en Latinoamrica41 , an persisten algunos de sus efectos, entre los que pueden citarse, en determinados pases, la dedicacin prioritaria de la defensa nacional y de la inteligencia a la lucha contra presuntas amenazas internas, y la conformacin con ese propsito de los referidos sistemas. La comprensin de los diferentes significados del concepto Seguridad Nacional, en los Estados Unidos de Amrica y en algunos pases latinoamericanos, resulta de fundamental

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Amos A. Jordan, William J. Taylor, jr. y Lawrence J. Korb, American National Security, The Johns Hopkins University Press, Baltimore and London, 1989. Jos Alfredo Amaral Gurgel, Seguranca e Democracia, Librara Jos Olympio Editora, Rio de Janeiro, 1975. Particularmente debe celebrarse la desaparicin del concepto de seguridad nacional de la Constitucin brasilea actualmente vigente.

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importancia para comprender las diversas en las caractersticas de los sistemas de defensa e inteligencia de uno y otros. Para comprensin adecuada del antiguo esquema de inteligencia latinoamericano de seguridad nacional utilizaremos como ejemplo el ya extinguido Servico Nacional de Informacoes de la Repblica Federativa de Brasil. La Ley n 4.341 del 13 de junio de 1964, la cual cre el Servicio Nacional de Informaciones establece que: Artculo 1. Crase, como rgano de la Presidencia de la Repblica, el Servicio Nacional de Informaciones (SNI), el cual, para los asuntos atinentes a la Seguridad Nacional, operar tambin para beneficio del Consejo de Seguridad Nacional. Artculo 2. El Servicio Nacional de Informaciones tiene por finalidad ejercer la superintendencia y coordinar, en todo el territorio nacional, las actividades de informacin y contrainformacin, en particular las que interesen a la Seguridad Nacional. Artculo 3. Al Servicio Nacional de Informacin incumbe especialmente: a) asesorar al Presidente de la Repblica en la orientacin y coordinacin del sistema nacional de informacin y contrainformacin afectado a los ministerios, servicios estatales, entes autnomos y entidades paraestatales; b) establecer y asegurar, teniendo en vista la complementacin del sistema nacional de informacin y contrainformacin, los necesarios entendimientos y enlaces con los Gobiernos de los Estados, con entidades privadas y, cuando fuera el caso, con las administraciones municipales; c) proceder, en el ms alto nivel, a la recoleccin, evaluacin e integracin de las informaciones, para beneficio de las decisiones del Presidente de la Repblica y de los estudios y recomendaciones del Consejo de Seguridad Nacional, as como de las actividades de planeamiento a cargo de la Secretara General de ese Consejo; d) promover, en el mbito gubernamental, la difusin adecuada de las informaciones y de las estimaciones derivadas de ellas. Artculo 4. El Servicio Nacional de Informaciones comprende una Jefatura (Jefe del Servicio y Gabinete), una Agencia Central del Distrito Federal y Agencias Regionales... Artculo 5. El Jefe del SNI, civil o militar, de confianza del Presidente de la Repblica, tendr su nominacin sujeta a aprobacin previa del Senado Federal.

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1) Las funciones del Jefe del SNI no pueden ser desempeadas acumulativamente con las de cualquier otro cargo. 2) Al jefe del SNI son debidos los honores y prerrogativas de Ministro del Estado. 3) El Jefe del SNI percibir haberes iguales a los fijados para los jefes de Gabinete de la Presidencia de la Repblica.... Bsicamente, pueden ser advertidas: la dependencia directa del Presidente de la Repblica llegando a asignarse al titular del SNI la jerarqua de ministro; la total ausencia de lmites a la competencia del organismo; la falta de distincin entre conflictos externos e internos, entre defensa nacional y seguridad interior, y la evidente direccin prioritaria de los esfuerzos del organismo hacia el interior del pas. Es decir, que la verdadera extensin del concepto de inteligencia, los aspectos que ste abarque, entre otros, dependern fundamentalmente de la pertenencia del Estado de que se trate a uno u otro de los modelos esbozados. No obstante, en Argentina, que an no puede considerarse ajena a la realidad antes descrita, puede sealarse al menos sin desconocer los esfuerzos en idntico sentido en otros pases- la existencia de proyectos de Ley Orgnica de Informacin e Inteligencia que establecen la indicada distincin en materia de competencias, as como la vigencia de claros lmites en materia de inteligencia interior. As, en los ya aludidos Proyectos de Ley Orgnica de Informacin e Inteligencia presentados por el diputado Victorio Bisciotti (1990), por el entonces diputado Antonio Berhongaray (1994), por el diputado Jess Rodrguez (1994), y por el senador Antonio Berhongaray (1998) se limita la competencia del organismo de inteligencia interior, que se crea, a la contrainteligencia42 y a la Inteligencia para la Proteccin del Orden Democrtico y Constitucional definida como el conocimiento resultante de procesar informaciones relativas a individuos u organizaciones cuya actuacin est orientada a cambiar o modificar el orden democrtico constitucional o sustituir las autoridades designadas de acuerdo con ste, atentar contra las mismas, impedir o estorbar el ejercicio legtimo por parte de estas atribuciones, por medios ilegales; as como a la Inteligencia de Seguridad Interior, definida como ...el conocimiento resultante de procesar informaciones relativas a individuos, grupos u organizaciones, cuyo accionar configure delitos federales que atenten contra la seguridad interior...

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La contrainteligencia se define en dichos proyectos, por otra parte, como ...la rama de la inteligencia consistente en el conocimiento relativo a las amenazas provocadas por los Estados extranjeros contra actividades y propiedades argentinas, incluyendo las propias del Sistema Nacional de Informacin e Inteligencia. Se concreta en las actividades de contrainteligencia, que comprenden el contraespionaje y el contrasabotaje, y en las medidas de seguridad de contrainteligencia.... Como puede advertirse, no quedaba espacio para la generacin de inteligencia en materia de poltica interna, antiguo problema latinoamericano.

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1.3. Los mbitos actuales de la inteligencia 1.3.1. Inteligencia exterior poltica

Indudablemente, al considerar la inteligencia externa, existen algunas categoras o tipos clsicos, tales como la inteligencia poltica y la inteligencia militar. Resulta indudable que las polticas tanto externas como internas han tenido en todo tiempo importancia fundamental para la inteligencia. De all la magnitud de la inteligencia de la poltica exterior. Los cambios polticos en otros pases pueden tener fundamental inters para el pas propio tal como sucedera para Argentina, la prdida de vigencia del sistema democrtico en un pas integrante del Mercosur, o situaciones de riesgo para dicha vigencia, como las acaecidas con motivo del conato de golpe de Estado protagonizado en la Repblica del Paraguay por el general Lino Csar Oviedo, la posterior puesta en libertad de dicho militar, y los hechos que culminaron con su salida de dicho pas. 1.3.2. Inteligencia militar

En cuanto a la inteligencia militar, relativa, en el nivel estratgico militar, a las capacidades, vulnerabilidades y probables cursos de accin en materia militar de los pases extranjeros de inters para la Defensa, es un aspecto de importancia obvia y permanente. Sin duda, una de las primeras preocupaciones de la inteligencia fue el deseo del comandante militar de conocer qu hay del otro lado de la colina. En Sudamrica, el auge de las medidas de creacin de confianza y la creciente cooperacin militar en el mbito del Mercosur (incluido Chile) plantean para la inteligencia, en primer lugar, la tarea de monitorear los acuerdos que se logren, y en segundo, materializar una adecuada complementacin regional que sume esfuerzos para detectar posibles amenazas para la regin. Contina existiendo, como es obvio, el rol de la inteligencia militar de apoyo a las operaciones militares, en los niveles operacional y tctico. No obstante, an persiste en Latinoamrica una concepcin diversa de la inteligencia militar. Dicha concepcin tiene su fundamento en el antiguo concepto de seguridad nacional vertido en el marco del Conflicto Este-Oeste y que determinara por dcadas la doctrina, organizacin, adiestramiento, equipamiento y despliegue de las Fuerzas Armadas latinoamericanas, para enfrentar la penetracin ideolgica proveniente del bloque adverso y asegurar el orden interno. Esta concepcin conllev a que uno de los objetivos fundamentales de la inteligencia fuera la actividad poltica, sindical, social en general, entre otras, de la propia poblacin. En los ltimos aos, las organizaciones de inteligencia as concebidas han procurado asumir un rol en otros aspectos internos, tales como la lucha contra el narcotrfico y el crimen organizado.

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Es por tal razn que an pueden advertirse diferencias significativas en entre la naturaleza de la actividad de inteligencia militar entre aquellos pases que hemos caracterizado como razonablemente exitosos, en la conduccin y control de su actividad de inteligencia y de defensa-, y algunos pases latinoamericanos. 1.3.3. Inteligencia cientfica y tecnolgica La inteligencia cientfica y tecnolgica ha ganado creciente importancia en los ltimos aos. Conocer el grado de progreso cientfico y tecnolgico de los pases y regiones de inters posee fundamental importancia para las polticas exterior y de defensa de todo pas. Dicho progreso constituye un elemento fundamental para apreciar el poder relativo de todo pas que sea objeto de examen; pero tambin para conocer las posibilidades y alcances de una cooperacin en dicho terreno. Por otra parte, resulta obvio sealar que, en general, las capacidades cientficas y tecnolgicas tienen una fundamental importancia relevante para el desarrollo de las capacidades militares, y la posesin de las primeras significan, cuando menos, la posesin de una capacidad militar potencial. 1.3.4. La cuestin relativa a la inteligencia econmica La creciente importancia del factor econmico en la poltica internacional constituye una realidad evidente de nuestros das. Aspectos tales como las capacidades y vulnerabilidades econmicas de los pases de inters, incluyendo produccin, consumo, desarrollo industrial, situacin financiera, y polticas fiscales y monetarias; existencia y reservas de minerales o materias primas estratgicas; capacidad industrial movilizable; caractersticas y formas de accin de empresas multinacionales; modos de accin de empresas y pases, para la obtencin de contratos internacionales; la condicin de los mercados internacionales, particularmente aquellos insumos que son indispensables ya sea por constituir materia fundamental del comercio exterior de exportacin, o por ser requeridos imperiosamente por la economa nacional; evolucin del mercado financiero internacional y de las tasas de inters, especialmente para los pases deudores, entre otros, pueden constituir materia de inters de la inteligencia econmica. La inteligencia econmica no tiene por finalidad suministrar informacin a empresarios privados del pas que la produce, ni emular o duplicar los esfuerzos de los medios informativos econmicos del pas que la produce. Se trata mas bien de otro auxiliar de la poltica exterior y de defensa, como tambin de la poltica econmica del pas que obtiene tal conocimiento. As, resulta indudable que para los pases consumidores de petrleo hubiera sido de significativa utilidad prever adecuadamente las crisis del petrleo de 1973 y 1978; y que de haber obtenido ese conocimiento con anticipacin, tales crisis no se hubieran producido, o su efecto negativo en los aludidos pases consumidores hubiera sido notablemente menguado. Walter Laqueur43 seala sobre estos aspectos:

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43 The Uses and Limits of Intelligence, Transaction Publishers, New Brunswick and London, 1993.

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...La inteligencia econmica y cientfico-tecnolgica siempre jug roles en inteligencia, algunas veces, muy importantes... La inteligencia econmica...jug un rol importante durante la guerra. Se requiri a los agentes de la OSS y a los analistas encontrar no slo acerca de la disposicin militar del enemigo, sino tambin sobre contrabando de tungsteno y diamantes, sobre la produccin de cojinetes, suministros suecos de mineral de hierro para Alemania, y otros tpicos semejantes. Fue reconocido que sos eran asuntos estratgicos de grandes consecuencias para el desarrollo de la guerra. La investigacin y el anlisis econmicos, y la ciencia y tecnologa, han sido parte de la gestin estadounidense en inteligencia, y de otros pases, en todo momento posterior. Siguiendo los avances tecnolgicos de fines de la dcada de los 60, Ciencia y Tecnologa fue elevado al rango de directorio, uno de cuatro existentes en la CIA. Por otra parte, la investigacin econmica tuvo una prioridad ms baja; fue mera rea, hoy es una oficina, que forma parte del directorio de inteligencia... La inteligencia econmica, en definitiva, consiste en recolectar y analizar datos econmicos para apoyar a la poltica exterior y de defensa de un pas. Tal recoleccin puede incluir fuentes pblicas y privadas; e, indudablemente, los informes de los mltiples medios de comunicacin econmicos y financieros habrn de tener fundamental importancia. Sin embargo, lo que caracteriza a la inteligencia econmica, ms que el origen de sus fuentes, es el enfoque dirigido hacia la obtencin y anlisis de la informacin requerida por los formuladores de las polticas. Muchas veces, stos necesitarn estar en condiciones de conocer la evolucin econmica de los pases de inters, o los riesgos y oportunidades que para el pas propio se derivan de una determinada situacin econmica mundial o regional. Uno de los dilemas fundamentales de la inteligencia econmica es el relativo a las finalidades a que habr de dedicar sus esfuerzos. Constituyen un objetivo vlido la bsqueda y el anlisis de informacin para mejorar la competitividad internacional del pas, tal como prcticas comerciales de otros pases, o de las empresas de estos pases que compiten con las propias en licitaciones internacionales, o la eventual obtencin de secretos comerciales o industriales de pases extranjeros? Siendo la inteligencia, como la concebimos, una actividad estatal, puede considerarse adecuado el suministro de informacin obtenida por la inteligencia econmica a empresas del pas propio, para mejorar su situacin en materia de competencia? En los Estados Unidos de Amrica, Allan E. Goodman 44 ha destacado que el gobierno estadounidense, pese a advertir una creciente actividad de organismos de inteligencia de pases, en otros aspectos, amigos, tendiente a mejorar la competitividad internacional propia y de sus empresas, ha preferido no involucrar a sus organismos de inteligencia en el fortalecimiento del

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Allan E. Goodman, Intelligence in the Post-Colc War Era, background paper, para In from the Cold - The Report of the Twentieth Century Fund Task Force on The Future of U.S. Intelligence, The Twentieth Century Fund Press, New York, 1996.

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desempeo de las empresas estadounidenses en el exterior, especialmente cuando ello involucra la obtencin de informacin comercial o industrial y otros datos concernientes a empresas particulares. Sin embargo, esta actitud tiene su excepcin en la defensa de la posicin competitiva de las empresas estadounidenses, cuando ella fuera afectada por medios ilegales, tales como la actividad de organismos de inteligencia extranjeros y la averiguacin de actividades ilegales enderezadas a perjudicar las posibilidades de las empresas estadounidenses en la obtencin de contratos internacionales. Probablemente un adecuado resumen acerca de la misin que cabe a la inteligencia econmica es la brindada en el informe de la Fuerza de Tareas del Fin del Vigsimo Siglo sobre el Futuro de la Inteligencia Estadounidense45 : ...Contrariamente a percepciones muy extendidas, la inteligencia econmica tiene poco que ver con espionaje contra adversarios comerciales en el comercio mundial. Una amplia serie de cuestiones de poltica exterior requieren una comprensin profunda de las fuerzas econmicas, incluyendo las fortalezas y vulnerabilidades de determinados pases, el estado de los recursos mundiales que son vitales para la prosperidad estadounidense, los flujos y reflujos del sistema financiero internacional, y las condiciones del comercio y la competitividad estadounidense en los mercados mundiales... Merece sealarse que la Fuerza de Tareas46 recomend especialmente que: ...El anlisis econmico debera ser de mejor calidad, y debera tener una mayor prioridad dentro de la comunidad de inteligencia. Como una parte especial del mejoramiento del anlisis, es necesario dedicar especial atencin a los asuntos econmicos. La comunidad de inteligencia debera reclutar mayor nmero de economistas altamente calificados... Tambin resulta de inters el informe emitido por la Comisin constituida por el Congreso de los Estados Unidos de Amrica, en 1994, para analizar los roles y capacidades de la Comunidad de Inteligencia Estadounidense. Dicho informe seala que mientras otros pases han utilizado sus organismos de inteligencia para espiar a los Estados Unidos y sus empresas en el extranjero, en beneficio de sus industrias nacionales, aquellos no habran encomendado a sus agencias de inteligencia la realizacin de espionaje industrial en apoyo de sus grandes empresas. No obstante, se refiere:
45 In from the Cold The Report of the Twentieth Century Fund Task Force on the Future of U.S. Intelligence, The Twentieth Century Fund Press, New York, 1996. Calificado grupo de acadmicos y ex funcionarios estadounidenses, convocados por una organizacin no gubernamental para estudiar el presente y los cambios requeridos para el futuro, en la inteligencia estadounidense.

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la Comunidad de Inteligencia ha pasado a estar involucrada en la identificacin de situaciones, en las cuales empresas comerciales estadounidenses estn siendo colocadas en desventaja competitiva como resultado de acciones inescrupulosas, como sobornos...llevadas a cabo por sus competidores extranjeros. Cuando las agencias de inteligencia descubren tales casos, dan aviso a los departamentos de Estado y de Comercio, cuyos funcionarios entonces pueden adoptar acciones diplomticas con el gobierno respectivo para corregir la situacin Se expresa, finalmente, que la Comisin aprueba enrgicamente la actual poltica y prctica que prohbe a las agencias de inteligencia recolectar clandestinamente informacin reservada de empresas comerciales extranjeras para beneficiar a empresas privadas en los Estados Unidos Un futuro en el cual si los organismos de inteligencia llegaran a luchar entre s, mediente el espionaje industrial y comercial para favorecer a sus empresas, resultara ciertamente preocupante desde el punto de vista del comercio internacional y las relaciones internacionales. La actividad de tales organismos cooperando con empresas privadas tambin abrira un ancho camino a posibilidades de corrupcin, confundindose los mbitos pblico y privado. Sera deseable llegar a acuerdos internacionales que excluyan esta actividad. Pero tambin esto plantea una misin para los organismos de inteligencia, particularmente en el mbito de la contrainteligencia: descubrir y neutralizar el accionar de los organismos de inteligencia extranjeros que procuren realizar las indicadas actividades. 1.3.5. Inteligencia ecolgica o ambiental

Una de las novedades en materia de misiones de la inteligencia ha surgido por la preocupacin poltica ya manifestada en el seno de la Organizacin del Tratado del Atlntico Norte (OTAN) en 1990- por la degradacin ambiental, en especial la deforestacin y el denominado efecto invernadero, la reduccin de la capa de ozono y los posibles cambios de clima; as como las medidas adoptadas por los gobiernos, para prevenir esta circunstancia. Este asunto plantea delicadas cuestiones polticas entre los pases industrializados, causantes mayoritariamente de los factores antes aludidos, y los pases en desarrollo, cuyo comportamiento podra agravar significativamente la situacin, a travs de la destruccin de rboles y la industrializacin despreocupada del problema ecolgico. Pero ms all de estos aspectos, subsiste un inters por parte de los gobiernos de monitorear el eventual agravamiento de la situacin ambiental y el cumplimiento de los compromisos internacionales asumidos y los que estn por asumirse en esta materia. Particularmente, como se seal en el Informe de la Comisin sobre Roles y Capacidades de la Comunidad de Inteligencia Estadounidense ya referido, resultan de particular inters los problemas ambientales susceptibles de causar conflictos internacionales con relacin a escasos

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recursos, o bien que puedan provocar migraciones masivas, o desestabilizar los gobiernos amigos o aliados. En cualquier caso, se debe tener en cuenta que los organismos de inteligencia no son instituciones cientficas. Por lo tanto, su actividad en esta materia deber referirse fundamentalmente a los aspectos estratgicos del problema ambiental. Allan E. Goodman nos recuerda que: Como testific el director de Inteligencia Central Robert Gates...audiencia desde la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado, ...Desde fines de la dcada el 80, la Comunidad de Inteligencia ha estado contribuyendo a los esfuerzos del gobierno de los Estados Unidos para trabajar con otros pases para proteger el medio ambiente global de un conjunto de amenazas: I. Reduccin del ozono... II. Deforestacin tropical III. Posibles cambios de clima y medidas adoptadas por los gobiernos para reducir emisiones de efecto invernadero en un esfuerzo para prevenirlo47 1.3.6. Inteligencia criminal o policial

La inteligencia criminal o policial constituye hoy uno de los aspectos de mayor inters y, a la vez, ms discutidos, en materia de inteligencia. En principio, la actividad de la inteligencia y la actividad policial son mbitos claramente diferentes y separados; y cuya diferenciacin, por otra parte, resulta necesaria para asegurar la transparencia y eficacia del accionar de los rganos judiciales y la proteccin de los derechos y garantas individuales. Una caracterstica de la actividad de inteligencia -el secreto que protege fuentes y mtodoses difcilmente conciliable con la actividad policial, en la cual se investiga el delito y se obtienen pruebas que deben ser controladas por la defensa ante el tribunal. La necesidad que tienen los organismos de inteligencia de asegurarse que sus funcionarios no sern citados a prestar declaracin testimonial ante la justicia y que no debern explicar ante el tribunal los mtodos mediante los cuales obtuvieron determinadas pruebas, entre otros aspectos, los convierte en un medio inadecuado para la actividad policial, en la cual, en principio, todo debe ser verificable por la defensa. Tampoco los organismos de inteligencia conocen adecuadamente los modos de accin de la justicia, sus standards probatorios, las formalidades que es preciso adoptar con las pruebas, entre otros.

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47 Allan E. Goodman, op.cit.

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Sin embargo, la profusin del crimen organizado y particularmente del crimen organizado trasnacional han determinado la necesidad de movilizar grandes recursos investigativos e inclusive de actuar fuera de las fronteras del pas, donde muchas veces la institucin policial que coopera en la investigacin carece de medios. Ello ha trado consigo el empleo limitado y controlado, en determinados pases, de las organizaciones de inteligencia en materia policial. Tambin ha contribuido la circunstancia de que determinadas formas del crimen organizado, como el narcotrfico y el terrorismo, pueden constituir autnticas amenazas para los Estados. Por otra parte, la necesidad de enfrentar a las organizaciones criminales a travs de un trabajo paciente, coherente y de largo trmino, ha ocasionado que instituciones de carcter policial deban emplear metodologas propias de la actividad de inteligencia. Cobra as una progresiva vigencia la inteligencia criminal o policial. A diferencia de las actividades de inteligencia, en la investigacin de un caso policial determinado se procura esclarecer el hecho, obtener pruebas, descubrir y detener a los responsables y someterlos a la accin de la justicia. Se trata de una actividad policial, ajena a la inteligencia. En cambio, la inteligencia y sus mtodos resultan de utilidad en la investigacin de las empresas u organizaciones criminales. En estos casos, ms que realizar arrestos de personas que pueden slo constituir los eslabones ms pequeos y dbiles de la cadena, se procura establecer la existencia, caractersticas, dimensiones, delitos cometidos y los que pretende cometer miembros, medios materiales a disposicin, y modus operandi de una determinada organizacin delictiva. Se trata de una investigacin que requiere de largo tiempo y que no puede estar sujeta a las exigencias de los plazos procesales. Esta tarea suele estar a cargo de instituciones policiales especializadas en investigacin, como es el caso del Bur Fedral de Investigacin; de organismos de inteligencia criminal, como el National Canadian Criminal Intelligence Service del Canad, o del National Criminal Intelligence Service del Reino Unido. Se trata de organismos constituidos fundamentalmente por personal policial y en algunos casos en retiro, especializados en tal labor. En los ltimos tiempos, organismos de inteligencia y de contrainteligencia y seguridad interna clsicos se han sumado a la tarea de combatir el crimen organizado. As, por una parte, en los Estados Unidos de Amrica, la Agencia Central de Inteligencia y otros organismos de inteligencia exterior apoyan a las agencias policiales, investigando en el exterior del pas las presuntas actividades criminales de personas que no sean ciudadanos estadounidenses. La labor fundamental de la comunidad de inteligencia en su lucha contra el crimen organizado se ha centrado en el terrorismo y narcotrfico internacionales, las migraciones clandestinas, falsificaciones de moneda y otros fraudes financieros, en la violacin de las leyes de propiedad intelectual y, particularmente, averiguando y evaluando la influencia del crimen organizado internacional en los sistemas polticos de los pases en los que opera. Tambin presta cooperacin a la justicia, proporcionando informacin acerca de personas o

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entidades extranjeras que estn sometidas a investigaciones penales en los Estados Unidos de Amrica.48 En el Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte, tanto el Servicio Secreto de Inteligencia como el Servicio de Seguridad se han sumado formalmente no sin cierto debate en dicho pas- a la lucha contra el crimen organizado, previendo expresamente la legislacin, el cumplimiento por su parte de la funcin de apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos Tambin en Francia, el clsico organismo de contrainteligencia francs, la Direccin de Vigilancia del Territorio, constituido fundamentalmente por personal policial, se ha sumado a la actividad que ya realizaba Investigaciones Generales, contra el crimen organizado. En el caso de la Argentina, merece sealarse que la inteligencia policial estuvo enfocada prioritariamente hacia aspectos polticos y sociales internos, en virtud de la vigencia de una doctrina de inteligencia concebida fundamentalmente para la lucha contra el comunismo, en el marco del conflicto Este-Oeste. Dicha concepcin est siendo cambiada tanto en el orden nacional como en procesos de reforma provinciales, sustituyendo el antiguo enfoque ideolgico por otro centrado en la prevencin y lucha contra el delito, especialmente contra el delito organizado. 1.4. Conclusiones La inteligencia constituye un auxiliar fundamental e indispensable para el Estado moderno. No es un auxiliar ordinario. Posee prerrogativas muy superiores a las de otros organismos estatales. Es una actividad costosa. Por tal razn, su empleo debe responder a un significativo inters pblico y debe poseer lmites y control, para salvaguardar los derechos y garantas individuales. Sobre este aspecto, considero de inters recordar lo expresado en un trabajo reciente de nuestra autora49 : La legitimidad y eficacia en la actividad de inteligencia no se logran a travs de frmulas mgicas, ni dependen exclusivamente de la voluntad poltica, aunque, ciertamente, sta tenga mucho que ver con su obtencin. La actividad de inteligencia no posee caractersticas ideales probablemente en ninguna parte del mundo. El carcter subrepticio que tienen muchas de sus manifestaciones, las limitaciones en los controles que suelen existir
48 Informe de la Comisin sobre Capacidades de la Inteligencia Estadounidense, cit. Jos Manuel Ugarte, Sistema de inteligencia argentino, Cambiar ya!. Trabajo presentado en el panel Organizaciones de inteligencia todava actores polticos? En Latin American Studies Association 2000, Miami, 2000.

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en ella respecto de otras actividades estatales, la circunstancia de hallarse comprometidos en ella en forma significativa los valores de defensa y seguridad interior del Estado, constituyen aspectos que se conjugan para ello, aunque cabe destacar que, como en toda actividad del Estado, no pueden estar ausentes de ella las preocupaciones ticas. En primer lugar, cabe sealar que existen estructuras de inteligencia que favorecen notoriamente la legitimidad y eficacia de la actividad de inteligencia, y otras, en cambio, que favorecen el autoritarismo, la discrecionalidad y el despilfarro en dicha actividad. Dejamos postulado, de todos modos, que resulta necesaria e importante una accin estatal tendiente a obtener una adecuada estructura y un apropiado ejercicio de la actividad de inteligencia. Finalmente, la inteligencia, debiendo ser eficaz, no puede, como toda actividad estatal, renunciar a la tica. Conciliar eficacia con tica es, sin duda, el desafo ms grande de la inteligencia en una democracia. Como seala Paul Gordon Lauren:50 ...Para algunos, tica e inteligencia en el mismo ttulo puede parecer una contradiccin en trminos. Muchos asumen que las actividades de la comunidad de inteligencia, por eleccin o necesidad, estn exentas de consideraciones ticas. Pero esta asuncin perpeta un gran perjuicio para aquellos constantemente expuestos a asuntos ticos difciles en inteligencia, y refuerza la peligrosa nocin de que es normal y aceptable para servidores pblicos conducir su polttica de tal modo, que nadie parece preocupado sobre la cuestin...es sto tico? Entre todas las actividades del Estado -particularmente las de una sociedad democrtica y abierta- pocas equiparan a la inteligencia, en cuanto a plantear serias cuestiones ticas.

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Paul Gordon Lauren, Ethics and Intelligence, (Inteligencia y tica) en Intelligence, Policy and Process, Westview Press, Boulder, Colorado, Estados Unidos, 1985.

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2.

Planteo inicial: Existe una relacin entre el sistema de informacin e inteligencia, y el tipo de Estado de que se trate?

2.1. Generalidades respecto de Latinoamrica La respuesta a la cuestin relativa a la existencia o no de una relacin entre los modelos y estructuras vigentes, en materia de informacin e inteligencia y el tipo de Estado de que se trate considerado desde el punto de vista de la alternativa autocracia-democracia, constituye uno de los aspectos centrales de este trabajo. Al efecto habremos de considerar, conforme a Hans Kelsen,51 la distincin entre autocracia y democracia, caracterizando a la segunda, desde el punto de vista de la libertad, como la cooperacin de los ciudadanos en el proceso formativo de la voluntad estatal imperativa; la formacin de dicha voluntad sobre la base del principio de mayoras, nacido de la igualdad de las voluntades humanas, con respeto de las minoras y posibilidad de stas de ejercer cierta influencia en aqulla voluntad. En definitiva, que El Estado liberal es aquel cuya forma es la democracia, porque la voluntad estatal u orden jurdico es producida por los mismos que estn sometidos a ella. Frente a esta forma se halla el Estado antiliberal o autocracia, porque el orden estatal es creado por un seor nico, contrapuesto a todos los sbditos, a los que se excluye de toda participacin activa en esa voluntad creadora... En la autocracia, por contraposicin, no slo la creacin del orden estatal, sino la formacin de la voluntad estatal, es realizada por una persona o una elite, que excluyen la participacin de las mayoras en el respectivo proceso. No rigen, ciertamente, los principios de mayoras o igualdad; exclusivamente la imposicin de los criterios de la persona o elite gobernante al resto de los habitantes. Entre los numerosos modelos autocrticos modernos, respecto de los cuales existen suficientes referencias para la comparacin escogeremos a los Estados latinoamericanos durante las dcadas de los 60 y 70, gobernados o sujetos a fuerte influencia poltica por parte de las Fuerzas Armadas, en el marco de las que dieron en llamarse doctrinas de seguridad continental y fronteras ideolgicas. Las ventajas de la adopcin de este modelo radican tanto en el conocimiento y experiencia inmediatos que existen del mismo en Latinoamrica, donde es realizada esta obra, como en la posibilidad de observar la interesante transicin que tiene lugar en la actualidad. Podra sealarse que existe la posibilidad de escoger con similar validez los modelos vigentes en los pases comunistas de Europa durante la poca de dicha ideologa, lo que tambin permitira seguir un proceso de transicin de caracteres propios. No obstante, y aunque este anlisis podra realizarse en obras posteriores, o en ulteriores ediciones de sta, el modelo aqu propuesto y su comparacin con los de pases en los cuales
51 Hans Kenlsen, Teora General del Estado, traduccin del alemn por Luis Legaz Lacambra, Editora Nacional, Mxico, 1972, captulo noveno, apartado 44.

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tiene indiscutible y antigua vigencia la democracia, tiene desde una perspectiva latinoamericana, la ventaja adicional de contribuir a la reforma de aquellas normas legales o estructuras orgnico-funcionales que an reflejan, aunque fuere parcialmente, las caractersticas del antiguo modelo. El examen desde el punto de vista del carcter funcional a determinado tipo de Estado y, particularmente, al moderno Estado democrtico, no constituye el nico punto de vista de inters, para la realizacin del anlisis en cuestin. El anlisis comparativo de las estructuras de inteligencia tambin son interesantes, desde el punto de vista de la eficacia y la eficiencia. Como sealan Carlos Al Isoard y Jimnez de Sandi52 ... Verificar la eficacia y la eficiencia consiste en expresar cuantitativamente el progreso hacia la consecucin de las mutaciones deseadas en las estructuras y en la coyuntura; y en precisar el aprovechamiento de los recursos con que se lograron los cambios. Es decir, valuar la eficacia es determinar el grado en que se hayan conseguido los objetivos; valuar la eficiencia es juzgar hasta qu punto se emplearon racionalmente los medios monetarios y no monetarios- para lograr resultados ptimos; es cerciorarse de que las actividades se ejecuten siguiendo la combinacin de recursos, acciones y fines que ofrece ms ventajas... Existen leyes y estructuras orgnico-funcionales, en materia de inteligencia, que favorezcan la eficacia y la eficiencia? Esta consideracin requiere en primer lugar pensar cules son los objetivos que persigue la institucin de un sistema de informacin e inteligencia en un pas determinado. El primer objetivo de dicho sistema es, indudablemente, el de producir informacin e inteligencia de significativo valor, oportuna y objetiva, para la toma de decisiones por parte del Estado. El segundo es el de impedir que otros pases, u organizaciones de otros pases, obtengan aquella informacin que el Estado propio les niega. De all que quepa suponer que un sistema de inteligencia eficaz y eficiente ser aqul que proporcione informacin e inteligencia valiosa, oportuna y objetiva, en cantidad y calidad adecuadas a los recursos que le son suministrados para ello; y que sea capaz de impedir el ejercicio de una actividad anloga por parte de organismos de inteligencia extranjeros, respecto del Estado propio. Ciertamente que medir el alcance de un sistema de inteligencia es tarea por dems dificultosa, dado tanto el carcter secreto que suele tener tal produccin, como la inexistencia de una evaluacin o auditora fuera del sistema en s. Por ello, en esta materia slo es posible conjeturar sobre la base de las opiniones de autores y del examen de las estructuras de los sistemas de inteligencia de mayor prestigio, procurando

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Carlos A. Isoard y Jimnez de Sandi, Auditora de las operaciones del gobierno. Efectividad, eficacia y eficiencia del gasto pblico, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1979, pg. 17.

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corroborar esta informacin con profesionales que practican esta actividad, como funcionarios de los sistemas respectivos. Podramos postular, en una primera aproximacin, que la eficiencia y la eficacia en materia de inteligencia requieren: Una adecuada determinacin de las necesidades de informacin e inteligencia por parte de los consumidores: funcionarios que necesitan contar con tales insumos para la elaboracin y ejecucin de las polticas; Obtener la informacin necesaria para satisfacer tales necesidades, al mnimo costo econmico y poltico posible, evitando duplicar esfuerzos; salvo que la duplicacin sea requerida para confirmar la exactitud de la informacin; Analizar tal informacin con la profundidad y objetividad necesarias. En este caso, es preciso distinguir entre la mera duplicacin y el anlisis competitivo que puede ser necesario; Contar con un mecanismo de retroalimentacin por parte de los consumidores, as como instancias y procedimientos para la evaluacin de la calidad del producto de inteligencia; Contar con adecuadas instancias de control.

Cabe, por consiguiente, concluir que la determinacin de las necesidades de los consumidores de inteligencia supone una adecuada comunicacin entre consumidores y productores, es decir, entre quienes utilizan la informacin y quienes planifican la produccin. Como sealan Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman, refirindose al sistema estadounidense, en dicho pas,53 ... el planeamiento de inteligencia en la comunidad de inteligencia estadounidense a menudo recuerda, aunque pueda parecer irnico, las prcticas de gerenciamiento en la Unin Sovitica; el planeamiento es altamente centralizado; los planificadores, aunque se supone que deben responder a las necesidades de los consumidores, de hecho estn aislados de los mismos; y hay a menudo poca conexin entre satisfacer las necesidades de un consumidor de inteligencia y ser recompensado por los propios esfuerzos... Esta reflexin parece ms aplicable an a pases cuyos sistemas de inteligencia tienen un grado mucho mayor de centralizacin. Se sostiene, as, que ... si la comunidad de inteligencia est a veces tan aislada de los formadores de la poltica, como est el Gosplan de los consumidores soviticos, cabe esperar que sobrevendrn tambin algunos de los mismos problemas; as como los consumidores soviticos estn frecuentemente insatisfechos con la seleccin de mercadera y los bienes soviticos permanecen sin venderse en las gndolas de los negocios porque no satisfacen las expectativas de los consumidores, los consumidores de inteligencia quedan a menudo insatisfechos con el producto de inteligencia que reciben, y una gran cantidad de produccin de inteligencia en los Estados Unidos parece no ser leda. Los planificadores de la inteligencia realizan sus tareas con la mejor intencin, pero la centralizacin no es generalmente la manera ms eficaz de responder a las necesidades de una audiencia diversa y creciente. Algunas veces los requerimientos de inteligencia quedan perdidos en la maraa burocrtica;

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Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman, Strategic Intelligence for American National Security, Princeton University Press, Princeton, New Jersey, 1989.

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otras, los funcionarios de inteligencia no alcanzan a pasar a travs de la cinta roja operacional; y algunas veces los funcionarios de inteligencia no son capaces de responder, porque hay poco incentivo para hacerlo... Poca duda puede caber, respecto de la necesidad de una planificacin en materia de inteligencia que supere las visiones particulares de cada una de las reas de formulacin y ejecucin de polticas, desde el momento en que alguien deber asignar prioridades para el empleo de los siempre escasos recursos existentes. No obstante, es necesario asegurarse de adecuados canales formales para llegar al rgano planificador de las necesidades de los consumidores. Otro problema se plantea cuando a la planificacin y la presupuestacin de los recursos centralizada, se une la ejecucin tambin centralizada. Adems, se debe considerar la confusin entre rgano planificador y ejecutor. Parece evidente que el aislamiento entre los consumidores de inteligencia y, en este supuesto, el productor, se acrecienta significativamente cuando se consideran sistemas de inteligencia dependientes directamente del mximo nivel del Estado y que acumulan en un solo organismo todas las funciones de inteligencia con la sola excepcin de la inteligencia militar con una competencia en materia de inteligencia interior sin lmites claros. Este fue el caso del antiguo Comit para la Seguridad del Estado conocido por sus siglas en idioma ruso, K.G.B.- o de la generalidad de los pases latinoamericanos, con el aadido de que, en algunos de tales pases fundamentalmente, pases centroamericanos- tambin se sumaba la funcin de inteligencia militar, precisamente por ser un organismo de inteligencia militar, el nico existente. Otros modelos, que habrn de ser objeto de anlisis posterior, se caracterizan por distinguir entre distintas funciones y mbitos de la inteligencia inteligencia exterior poltica y econmica, inteligencia interior y contrainteligencia, e inteligencia militar-, asignando tales funciones a organismos de inteligencia diversos, y estableciendo la dependencia directa de stos, del Ministro o Secretario de Estado a cargo de la jurisdiccin directamente vinculada con la actividad del organismo de inteligencia. Ello, sin perjuicio de una instancia de coordinacin, planeamiento y presupuestacin situada en el mximo nivel del Estado, de la que suelen participar, de diversos modos, representaciones de los organismos o reas del Estado antes aludidas. Estas instancias centrales o superiores constituyen, no obstante, rganos de coordinacin, y no un organismo de inteligencia ms. Es evidente que este tipo de estructura tiene la ventaja de vincular cercanamente al consumidor de inteligencia el funcionario que debe formular la poltica correspondiente a la jurisdiccin- y el productor de inteligencia el organismo de inteligencia cuya competencia est vinculada a su rea. De este modo se logra aproximar. Se ha argumentado frecuentemente que la cercana, en la cadena de mando o las lneas jerrquicas, de productores y consumidores de inteligencia conspira directamente contra la objetividad de la inteligencia, dada la aspiracin que puede suponerse en los formadores de la poltica, de contar con inteligencia que favorezca sus propios intereses polticos, o simplemente

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que corrobore la exactitud de puntos de vista de los decisores, ms fundados en la intuicin o en informaciones no confirmadas, que en informacin objetiva. Tambin cabe temer presiones por parte, no ya de los decisores polticos, sino de instituciones, tendientes a obtener inteligencia que satisfaga objetivos institucionales. La famosa controversia producida en los Estados Unidos de Amrica con relacin al missile gap constituye un ejemplo adecuado de que, con mayor o menor grado de honestidad intelectual, muchas veces se tiende a creer aquello que resulta funcional a los fines de la organizacin que se integra. Por otra parte, suele sostenerse que los ministerios o secretaras de Estado constituyen mbitos propios de la poltica coyuntural y contingente, y que precisamente la bsqueda de la objetividad en materia de inteligencia supone incrementar al mximo el aislamiento del productor de inteligencia y, en particular, del analista de inteligencia, respecto de tales mbitos. Sin desconocer riesgos como los sealados que deben combatirse, como proponen Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman54, incrementando el profesionalismo del funcionario de inteligencia-, una actitud opuesta encierra indudablemente riesgos y desventajas mucho mayores. La desvinculacin entre los formadores de la poltica y los organismos y funcionarios de inteligencia, llevada a sus ltimas consecuencias a travs del diseo de organismos a los que se atribuyen todas las funciones de inteligencia, sin claros lmites de competencia, dependientes del mximo nivel del Estado- parece materializar el ideal de la inteligencia objetiva, alejada de consideraciones polticas. Pero una estructura semejante, sin autnticos responsables polticos de nivel ministerial, parece alejada de las necesidades de informacin e inteligencia de los formadores de poltica. En realidad, probablemente tender a sustituir tales necesidades por sus propios objetivos institucionales, con lo que el propsito de alcanzar la eficiencia y la eficacia en el sector no se cumplir. El carcter indeseable de la parcialidad o falta de objetividad en el anlisis de inteligencia no debe hacer que se olvide la pretensin de los formadores de polticas de influir en los productores de inteligencia, en busca de una inteligencia afn con sus propios objetivos polticos, no es, ciertamente, la nica fuente de parcialidad o falta de objetividad, ni es tampoco invencible. Como ha sealado Walter Laqueur55 , ... Conocimiento insuficiente de un pas o de un problema es un ejemplo, no de una visin afectada de parcialidad, sino de ignorancia. El deseo de complacer al superior no es consecuencia de una visin, sino de una integridad intelectual deficiente. Falta de imaginacin no es tener una visin sino una seria debilidad en los procesos de pensamiento de un individuo. Negar la realidad no es tener una visin

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Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman, op. cit.. Walter Laqueur, The uses and limits of Intelligence, Transaction Publishers, New Brunswick and London, 1993.

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parcial, aunque pueda requerir cuidado psiquitrico. La verdadera cuestin es qu tipo de visin parcial consciente y/o inconsciente- es permisible y cul puede llevar serios errores... La existencia de un mayor grado de vinculacin, entre formadores de poltica y funcionarios de inteligencia, supone tambin la posibilidad del ejercicio de control dentro del propio Poder Ejecutivo sin perjuicio de la fundamental necesidad de control parlamentario- de la actividad de inteligencia, as como de una evaluacin de calidad ms inmediata por parte de un funcionario ajeno al organismo de que se trate. De hecho, una estructura que acumule en s virtualmente la totalidad de las funciones de inteligencia cuando menos, de la inteligencia civil-, que carezca de precisos lmites de competencia, y que dependa directamente del mximo nivel del Estado, aparece, en realidad, como exenta de control. 2.2. Caracterizacin general del modelo de inteligencia latinoamericano de las dcadas del 60 y 70 Aqu procuraremos caracterizar, a grandes rasgos, el que habremos de denominar modelo de inteligencia latinoamericano de las dcadas del 60 y 70. La comparacin de este modelo no implica desconocer los significativos avances realizados por las relaciones cvico-militares en Amrica Latina y especialmente en Argentina, Brasil y Chile, durante la dcada del 90 y la progresiva consolidacin del sistema democrtico en dichos pases. Precisamente tales avances brindan la oportunidad de constatar la forma en que se han reflejado en las estructuras orgnico-funcionales existentes en materia de inteligencia y la mayor o menor semejanza adquirida respecto de pases que poseen una prolongada tradicin democrtica. El modelo de inteligencia que habremos de caracterizar responda al modelo poltico vigente en los pases de Latinoamrica en las dcadas de los 60 y 70, cuya caracterizacin ha sido efectuada en mltiples obras.56 Podemos de todos modos mencionar a grandes rasgos, con base en a lo sealado en el abundante material bibliogrfico existente y en la propia experiencia, adquirida a travs de la vida en la regin y el intercambio de experiencias con personas de distintos pases, que se caracteriz

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A simple ttulo de ejemplo de una literatura por dems vasta, pueden leerse, de Alain Rouqui, El Estado Militar en Amrica Latina, Emec Editores, Buenos Aires, 1984; Alfred Stepan, Brasil, los militares y la poltica, Amorrortu editores, Buenos Aires, 1974; Alfred Stepan Repensando a los militares en poltica, Planeta, Poltica y sociedad, Buenos Aires, 1988; Robert A. Potash, El Ejrcito y la Poltica en la Argentina 1962-1973, Editorial Sudamericana, Buenos Aires, 1994; Antonio Carlos Peixoto, Eliezer Rizzo de Oliveira y Manuel Domingos Neto, coordinados por Alain Rouqui, Os Partidos Militares no Brasil, Editora Record; Gabriel Ramrez, El Factor Militar: gnesis, desarrollo y participacin poltica, Arca, Montevideo, 1988; Gabriel Ramrez, La Cuestin Militar: Democracia Tutelada o Democracia Asociativa? El caso uruguayo, Arca, Montevideo, 1989; Clvis Brigagao, A militarizacao da Sociedade, Jorge Zahar editor, Ro de Janeiro, 1985; Prudencio Garca, El drama de la autonoma militar, Alianza Editorial, Madrid, 1995.

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por el ejercicio del poder por parte de las Fuerzas Armadas, que intervinieron en la poltica de los respectivos pases con la finalidad de materializar la lucha contra la penetracin ideolgica por parte del bloque oriental, rol que les fuera asignado en el marco del Sistema Interamericano de Defensa; elaboracin de bases doctrinarias que justificaban tal circunstancia, como necesaria para llevar adelante con eficacia la aludida lucha; conformacin de las Fuerzas Armadas y de sus organismos de inteligencia, en funcin de los requerimientos de tal conflicto; confusin del concepto de defensa, con la poltica general del pas, y supresin de toda diferencia entre la defensa nacional y la seguridad interior del pas; consecuente subordinacin de las instituciones policiales y fuerzas de seguridad a las Fuerzas Armadas. Parece obvio sealar que nos referimos a un modelo superado en pos de mejores relaciones cvico-militares y de una ms adecuada integracin de las Fuerzas Armadas en las respectivas sociedades nacionales. El modelo de Estado de seguridad nacional pertenece hoy, en Amrica Latina, casi totalmente al pasado. No obstante, puede suponerse que entre dos y tres dcadas de historia, segn los pases, han dejado sus huellas en diversos aspectos. Habremos de examinar aqu, si precisamente uno de tales aspectos ha estado constituido por la conformacin de los sistemas de inteligencia. Por ello reviste inters la determinacin relativa a qu efectos produca en la estructura orgnico-funcional y en la legislacin existente, en materia de inteligencia, el modelo de Estado antes referido. Tambin resulta til establecer la evolucin producida tras la desaparicin de dicho modelo con el restablecimiento del sistema democrtico en la totalidad de los pases latinoamericanos, y comparar las normas y estructuras, tanto del pasado y de la transicin, con las correspondientes a pases de prolongada tradicin democrtica. Procurando asignar una extensin adecuada a este trabajo, habremos de ocuparnos fundamentalmente de Argentina, Brasil y Chile, sin perjuicio de hacer referencias de otros pases latinoamericanos. Se trata de los pases de mayor desarrollo econmico y tecnolgico de Sudamrica; y adems constituyeron plenos exponentes de la vigencia de las concepciones doctrinarias y modelo de Estado a que hemos hecho mencin. La comparacin que habremos de efectuar guarda similitud, en materia de estructuras de seguridad pblica, con una obra anterior (Seguridad Interior, F.A.I., Buenos Aires, 1990). En esa oportunidad, se arrib a la conclusin relativa de que las estructuras existentes en materia de seguridad pblica en Latinoamrica, en dicha poca, de plena transicin hacia la democracia, tenan caracteres peculiares y registraban significativas diferencias respecto de los pases con larga tradicin democrtica.

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Recordaremos que en dicha obra se sostuvo que ...Puede concluirse... que las estructuras latinoamericanas se caracterizan por identificar defensa nacional y seguridad interior, generalmente bajo el rtulo omnicomprensivo de seguridad nacional; por subordinar a las fuerzas de seguridad y a los cuerpos policiales a las Fuerzas Armadas, o bien a establecer la dependencia de las primeras de un Ministerio de Defensa; por la vigencia de conceptos blicos en materia de seguridad interior... por una parte; y puede ser mencionada la notable diferencia que muestran los sistemas de defensa nacional y seguridad interior vigentes en Europa Occidental, respecto de los anteriores. La cuidadosa distincin conceptual entre los referidos conceptos se traduce en la dependencia... de las fuerzas y cuerpos policiales del Ministerio del Interior y en la inexistencia de dependencia de subordinacin de los mismos a las Fuerzas Armadas...57 Por otra parte, en dicho libro refirindose a las normas y estructuras vigentes en pases de Europa Occidental en materia de informacin e inteligencia, se expresaba que ...Como ha podido advertirse como consecuencia del anlisis precedente, la estructura orgnico-funcional en materia de informacin e inteligencia mantiene las caractersticas que hemos podido advertir en materia de seguridad interior: simplicidad y claridad, vigencia de la distincin conceptual entre defensa nacional y seguridad interior, firme control poltico, estricta racionalidad y economa de medios, inexistencia de la adjudicacin de carcter blico a la seguridad interior propia de muchos pases latinoamericanos, etc.58 Son aplicables tales observaciones a las estructuras de inteligencia de los pases latinoamericanos? El profesor chileno y estudioso del tema Guillermo Holzmann Prez59 seal que ... se debe tener en especial consideracin que la realidad latinoamericana es distinta a la de los pases industrializados. Los objetivos de los servicios de inteligencia eran, por tanto, tambin diferentes. Del mismo modo como sern dismiles las estructuras organizativas en estos sistemas... La primera reflexin que cabe efectuar, con relacin a este aspecto, es la relativa a la naturaleza y las causas de tales diferencias. Parece evidente que aunque las dimensiones del producto bruto interno, tamao geogrfico, poblacin, podero militar y tecnolgico pueden influir en las estructuras de inteligencia. As, resulta difcil imaginar la complejidad de la estructura en esta materia de los Estados Unidos de

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Edelberto Torres- Rivas y Gabriel Aguilera, Del autoritarismo a la paz, FLACSO Guatemala, 1998; Soldados en el Poder Proyecto militar en Guatemala, Hctor Rosada-Granados, 1998; Varas, Agusto, La autonoma militar en Amrica Latina, Editorial Nueva Sociedad, Caracas, Venezuela, 1988; etc. . Sobre las bases ideolgicas que determinaron el nacimiento y desarrollo del modelo de Estado autoritario en Amrica Latina, tambin es amplia la bibliografa; tambin a ttulo de ejemplo, pueden citarse para consulta: de Joseph Comblin A ideologa da Seguranca Nacional, 2. Edicao, Civilizacao Brasileira, Rio de Janeiro, 1978; Seguranca e Democracia, de Jos Alfredo Amaral Gurgel (Biblioteca do Exrcito Editora-Livraria Jos Olympio Editora, Rio de Janeiro, 1975); Golbery do Couto e Silva, Planejamento Estratgico, Cadernos da Universidade de Braslia, Editora Universidade de Braslia, Braslia, 1981 Aurlio de Lyra Tavares, O Brasil de minha geracao, Biblioteca do Exrcito Editora, Rio de Janeiro, 1976. Osiris Villegas, Polticas y Estrategias para el Desarrollo y la Seguridad Nacional-Enfoques y Temas, Crculo Militar, 1969. Jos Manuel UgarteSeguridad interior, F.A.I., Buenos Aires, 1990, pg. 132. Guillermo Holzmann Prez, Sistema de Inteligencia en el Estado Chileno: Reflexiones acerca de su funcin. Este trabajo lleg a nuestras manos como indito, no pudiendo proporcionar datos sobre su probable publicacin posterior.

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Amrica y la multiplicidad de organismos de inteligencia que la conforman a la que habremos de referirnos ms adelante- en un pas pequeo, aunque no podemos dejar de sealar que la estructura de su contrincante principal, la Unin Sovitica, era mucho ms simple, aunque, por cierto, no menos dotada en concepto de recursos humanos y materiales. Existen pases europeos de desarrollo industrial relativamente limitado, como el Reino de Dinamarca, o no superior al de lo mayora pases latinoamericanos, como Nueva Zelanda, que, no obstante, no poseen ni poseyeron estructuras de inteligencia comparables a las que rigieron en los pases latinoamericanos en la poca aludida. Pareciera pues, que no es la industrializacin la razn que determin las peculiaridades de la estructura de inteligencia de los pases latinoamericanos, reconocidas, aunque no definidas, por Holzmann Prez. Cabe sealar, por otra parte, que la Repblica Federativa del Brasil constituye por su producto bruto interno una de las primeras potencias econmicas mundiales. Su territorio y poblacin le asignan tambin un lugar de privilegio respecto de muchos pases. No obstante, como se ver, sus estructuras en materia de inteligencia no escaparon a las caractersticas propias de los pases latinoamericanos, en el perodo analizado. Probablemente sea necesario buscar las diferencias, ms que en la mayor o menor industrializacin de los pases, ni en su tamao geogrfico, poblacin, o producto bruto interno, en el tipo de Estado de que se trate, desde el punto de vista de la vigencia o no del sistema democrtico, y del desarrollo de este sistema. Tal vez esta explicacin contine siendo vlida, para las caractersticas de los sistemas de inteligencia latinoamericanos en la actualidad. Los pases de Latinoamrica que se encuentran en una condicin de transicin hacia un sistema democrtico, estn reflejando tal transicin en sus sistemas de inteligencia. En definitiva, procuraremos aqu constatar las caractersticas de los sistemas de inteligencia de los pases latinoamericanos en las pocas sealadas, para luego aproximarnos, sin pretender brindar respuestas definitivas, a sus causas. 2.3. Brasil y un ejemplo paradigmtico: el Servicio Nacional de Informaciones La respuesta a los interrogantes formulados requiere un anlisis, aunque somero y parcial, de las estructuras de inteligencia vigentes en Amrica Latina durante el conflicto Este-Oeste, como tambin de los cambios que pretendieron en diversos pases latinoamericanos que comenzaron sus transiciones hacia un sistema democrtico. Aqu como punto de partida, utilizaremos el anlisis comparativo realizado por Alfred Stepan60 de los sistemas de inteligencia de los pases latinoamericanos durante la poca antes indicada.

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60 Los sistemas de inteligencia en perspectiva comparada, en Repensando a los militares en poltica, cit.

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Especialmente resulta de inters, el examen que efecta del antiguo sistema brasileo basado en el Servicio Nacional de Informacoes, organismo surgido poco tiempo despus de la asuncin del gobierno militar en dicho pas (1964). En su anlisis, Stepan transcribe parte de la ley de creacin del mencionado organismo de inteligencia. Considero importante efectuar aqu su transcripcin ntegra, como expresin paradigmtica de un modelo, cuyas caractersticas habremos de describir: Ley n 4.341 del 13 de junio de 1964. Crea el Servicio Nacional de Informaciones. Artculo 1. Crase, como rgano de la Presidencia de la Repblica, el Servicio Nacional de Informaciones (SNI), el cual, para los asuntos atinentes a la Seguridad Nacional, operar tambin para beneficio del Consejo de Seguridad Nacional. Artculo 2. El Servicio Nacional de Informaciones tiene por finalidad ejercer la superintendencia y coordinar, en todo el territorio nacional, las actividades de informacin y contrainformacin, en particular las que interesen a la Seguridad Nacional. Artculo 3. Al Servicio Nacional de Informacin incumbe especialmente: Asesorar al Presidente de la Repblica en la orientacin y coordinacin de las actividades de informacin y contrainformacin afectadas a los Ministerios, servicios estatales, entes autnomos y entidades paraestatales; Establecer y asegurar, teniendo en vista la complementacin del sistema nacional de informacin y contrainformacin, los necesarios entendimientos y enlaces con los Gobiernos de los Estados, con entidades privadas y, cuando fuera el caso, con las administraciones municipales; Proceder, en el ms alto nivel, a la recoleccin, evaluacin e integracin de las informaciones, para beneficio de las decisiones del Presidente de la Repblica y de los estudios y recomendaciones del Consejo de Seguridad Nacional, as como de las actividades de planeamiento a cargo de la Secretara General de ese Consejo; Promover, en el mbito gubernamental, la difusin adecuada de las informaciones y de las estimaciones derivadas de ellas.

Artculo 4. El Servicio Nacional de Informaciones comprende una Jefatura (Jefe del Servicio y Gabinete) una Agencia Central del Distrito Federal y Agencias Regionales. Queda incorporada al SNI, como Agencia Regional con sede en Ro de Janeiro (Guanabara), el Servicio Federal de Informaciones y Contrainformaciones (SFICI) que actualmente integra la Secretara General del Consejo de Seguridad Nacional. El Servicio Nacional de Informaciones est exento de cualquier prescripcin que determine la publicacin o divulgacin de su organizacin, funcionamiento y efectivos.

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Artculo 5. El Jefe del SNI, civil o militar, de confianza del Presidente de la Repblica, tendr su nombramiento sujeto a aprobacin previa del Senado Federal.

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Las funciones del Jefe del SNI no pueden ser desempeadas simultneamente con las de cualquier otro cargo. Al jefe del SNI son debidos los honores y prerrogativas del Ministro del Estado. El Jefe del SNI percibir haberes iguales a los fijados para los Jefes de Gabinete de la Presidencia de la Repblica. Artculo 6. El personal civil y militar necesario para el funcionamiento del SNI provendr de los Ministerios y otros rganos dependientes del Poder Ejecutivo, mediante requerimiento directo del Jefe del Servicio. Adems de esos empleados requeridos, podr ser admitido personal en la forma del artculo 23 de la Ley n 3.780, del 12 de julio de 1960. El Jefe del SNI podr promover la colaboracin gratuita o gratificada, de civiles o militares, funcionarios pblicos o no, que estn en condiciones de participar en actividades especficas. Artculo 7. Los servicios prestados al SNI por el personal civil o militar constituyen servicios relevantes a ttulo de merecimiento a ser considerado en todos los actos de la vida profesional. En cuanto ejerzan funciones en el SNI los civiles son considerados, para todos los efectos legales, en ejercicio efectivo en los respectivos cargos. Los militares en servicio en el SNI son considerados en comisin militar. Los civiles y militares en servicio en el SNI tendrn derecho a una gratificacin especial fijada anualmente por el Presidente de la Repblica. Artculo 8. En el curso del ao de 1964, la Secretara General del Consejo de Seguridad Nacional tendr a su cargo apoyar, financieramente y con recursos materiales, el funcionamiento de la Agencia Regional del SNI con sede en Ro de Janeiro. Artculo 9. Se autoriza al Ministerio de Hacienda abrir un crdito especial de Cr$ 200.000.000.00 (doscientos millones de cruceiros) para la instalacin del SNI y su funcionamiento en 1964. Artculo 10. La presente ley entra en vigencia en la fecha de su publicacin. Quedan derogadas las disposiciones contrarias a ella. Stepan tambin destaca los siguientes aspectos de la ley: 1. El SNI es un rgano de la Presidencia. 2. El objetivo del SNI es supervisar y coordinar las actividades de informacin y contrainformacin en todo el territorio brasileo, con particular referencia a la seguridad nacional. 3. El SNI ha de asesorar al Presidente en asuntos relativos a la seguridad nacional, incluyendo las actividades de los ministros, las empresas estatales y las organizaciones paraestatales. 4. El SNI ha de crear el Sistema Nacional de Informaciones y establecer las conexiones necesarias con gobernadores, empresas privadas y administradores municipales.

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5. El SNI ha de recoger, evaluar e integra informacin, y ha de actuar adems como asesor del Consejo de Seguridad Nacional (CSN), y coordinar la planificacin de actividades de la Secretara General del CSN. 6. El SNI ha de promover la difusin de la informacin necesaria a los ministros del Gobierno... Tras detallar la creacin y el desarrollo del poderoso organismo de inteligencia brasileo, Stepan afirm que ... El nuevo profesionalismo de la seguridad interna y el desarrollo nacional en el Brasil lleg a producir un Sistema Nacional de Inteligencia que, en trminos formales, monopoliz ms funciones que en ningn otro sistema poltico en el mundo y, a diferencia de cualquier otro sistema de inteligencia del orbe, no contaba con un sistema rutinario de supervisin... Tambin refiri, las que considera caractersticas que permitan sustentar la precedente afirmacin: 1. El SNI fue la ms importante agencia de inteligencia nacional e internacional. 2. El jefe del SNI era de jure un ministro del Gabinete y de facto un miembro del gabinete interno que tena acceso directo y diario al presidente. 3. El SNI tena el monopolio oficial sobre el entrenamiento de inteligencia avanzado; sus escuelas capacitaban tanto a militares como a civiles, incluyendo oficiales del Estado y organizaciones municipales del sistema federal, y tambin varias grandes organizaciones paraestatales e incluso privadas. 4. El SNI era independiente y tena sus propios agentes en el terreno y por ente- su propia capacidad operativa; para un amplio rango de actividades, el SNI poda operar sin tener que recurrir a otras agencias. 5. El SNI tena por ley una oficina en cada ministerio, en cada empresa estatal y en cada universidad. Las dependencias regionales del SNI mantenan oficinas similares en las organizaciones estatales. Las funciones de esas oficinas eran: a) examinar todo material de importancia; b) examinar las implicaciones en materia de seguridad de cualquier poltica; y c) seleccionar todo el personal con cualquier grado de responsabilidad. Sin embargo, el ministro poda ignorar el veto del SNI a cualquier nombramiento de personal si era apoyado por el Presidente. 6. La Agencia Central dentro del SNI era responsable de la seguridad interna, la informacin estratgica y las operaciones especiales. Por lo tanto, coordinaba no slo todas las actividades del propio SNI, sino tambin las actividades externas de otras dependencias de inteligencia del Estado, en particular las ramas de inteligencia de las Fuerzas Armadas. La Agencia Central combinaba las funciones de coordinacin e interconexin. La comunidad de inteligencia completa era llamada Sistema Nacional de Informacin. 7. No haba un rgano permanente de supervisin, ya sea legislativo o ejecutivo. La ley simplemente estableca que el SNI era un rgano de la Presidencia de la Repblica (Decreto-Ley 55.194, captulo 2, artculo 2) y que su personal tena que ser aprobado anualmente por el Presidente (artculo 18)... Sobre el mencionado organismo de inteligencia brasileo, Clvis Brigagao61 seal lo siguiente: El SNI, como estructura de poder de informaciones directamente vinculada a la Presidencia de la Repblica, adquiri proporciones inusitadas, infiltrndose por todas las reas del Estado y de la sociedad civil. Se form una intensa e intrigante red de informaciones que se entrecruzaban a travs del sistema nacional de informaciones. Ese sistema tena como ejes ligados el propio SNI, al Estado Mayor de las Fuerzas Armadas, las comunidades sectoriales de los ministerios militares y civiles, teniendo a la vista las informaciones de orden

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61 Clvis Brigagao, A militarizacao da sociedade, Jorge Zahar Editor, Rio de Janeiro, 1985.

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poltico-estratgica y aquellas referentes a la subversin, tanto interna como externa. Es claro que ese sistema de redes formales e informales no funcionaba como un bloque monoltico, como nos cuenta Ana Lagoa en su libro SNI, cmo naci, como funciona. Cuestiones polticas y disputas internas en el Gobierno siempre provocaron conflictos de informaciones entre las redes del SNI. Mas el hecho es que el SNI mont una extensa red de centros de informacin y representacin formal en todos los ministerios, a travs de las DSI. (Direcciones de Seguridad e Informaciones), y en las autarquas y empresas pblicas, con las ASI. (Auditoras de Seguridad e Informaciones), as como en todos los Estados (delegaciones) y en los municipios de mayor representatividad (representantes). Esa red, apoyada por la Agencia Central y con recursos ilimitados, sin ningn control por parte del Congreso y de la sociedad, ejerci gran influencia en las decisiones de los gobiernos militares. Tampoco se puede despreciar la influencia y hasta cierto liderazgo del SNI sobre las fuentes de informaciones del propio Ejrcito, Marina y Aeronutica. Tanto el Centro de Informaciones del Ejrcito (CIE) como el Centro de Informaciones y Seguridad de la Aeronutica (CISA) y el Cenimar, de la Marina, son tomados como fundamentales para las Fuerzas Armadas. Sin embargo, dentro de las Fuerzas Armadas, esos tres centros de informaciones no son bien vistos, siendo considerados cuerpos independientes de la estructura de decisiones de la corporacin militar. A travs de esos servicios, el SNI tambin extendi sus actividades a la Polica Federal, a las Policas Militares de los Estados, a los Bomberos y a las Delegaciones de Orden Poltico y social... La propia Inspectora General de las Policas Militares permaneci directamente subordinada al Estado Mayor del Ejrcito y bajo la influencia del SNI... Se calcula de 200 a 300 mil el nmero de las personas que trabajan en la llamada comunidad de informaciones, incluyendo informantes sin vnculos directos con los rganos que la componen. Locales de trabajo, sindicatos, escuelas y universidades, edificios residenciales, partidos polticos, adems de 39 agencias en el exterior, transformaron al SNI en un imperio de la informacin y de la seguridad nacional... Podemos compartir la afirmacin de Stepan en el sentido de que el Servicio Nacional de Informaciones brasileo constituy una de las agencias de inteligencia con mayor poder en el mundo y tal vez, por circunstancias derivadas de la historia brasilea, la de mayor poder durante su apogeo. En tal sentido, son particularmente relevantes la jerarqua de ministerio que le fue asignada, la circunstancia, sealada por Stepan, de darle a la Escuela Nacional de Informacin (ESNI) dependiente del SNI, el carcter de nica Escuela de Inteligencia de Brasil, meta jams alcanzada por poderosos organismos como la SIDE argentina, cuya Escuela Nacional de Inteligencia (ENI) debi coexistir con las Escuelas de Inteligencia de cada uno de los organismos de inteligencia militares, aunque recientemente le fue otorgada cierta primaca respecto de stas62. Tambin es digno de sealar el predominio institucional del Ejrcito brasileo respecto de los dos restantes fuerzas armadas y la relacin especial de por aqul con el SNI, que posibilit que ste ejerciera un predominio respecto de los organismos de inteligencia militares.

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El Decreto 1586/91 (B.O. 9.VIII.91) estableci en su artculo 1 que Reconcese a la Escuela Nacional de Inteligencia, dependiente de la Secretara de Inteligencia de Estado, como el instituto nacional de mayor nivel de capacitacin y perfecciomiento en Inteligencia de Estado. Adems de conservar ...las facultades que le fueran oportunamente otorgadas... a los efectos de ...continuar satisfaciendo las necesidades propias de la Secretara de Inteligencia de Estado, en la formacin, capacitacin y perfeccionamiento de su personal y del personal de otras reas del Estado... (art. 2), la escuela qued facultada para ...desarrollar

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Es por ello que Stepan afirma, respecto del organismo en cuestin, que ...La democratizacin recortara su posicin privilegiada en el proceso de intermediacin en el juego del poder...63 Sin embargo, la posicin asumida por Stepan de considerar al SNI como organismo dotado de cierta autonoma respecto de las Fuerzas Armadas tropieza, a nuestro juicio, con la realidad representada por la evidente relacin de que posea tal institucin con aqullas. Tal dependencia se evidencia advirtiendo que su nacimiento se produjo a poco de la asuncin del gobierno militar brasileo, nico origen posible de la indicada estructura. Tambin, que su fin relativo, como se ver- tuvo lugar no mucho tiempo despus de haber asumido el que puede considerarse ms all del juicio que pueda merecer sobre los aspectos que determinaron su cada- el primer gobierno brasileo, relativamente libre de condicionamientos por parte de las Fuerzas Armadas, de la actual transicin brasilea. Tampoco la circunstancia de que dicha estructura pasara a poseer real influencia en el proceso de sucesin, dentro del rgimen militar brasileo, impide advertir que como suceda en casi todos los pases latinoamericanos, aqulla form parte de un conjunto de organismos burocrticos, fuerzas armadas, instituciones policiales y fuerzas de seguridad, y organismos de inteligencia, destinados a perpetuar o, cuando menos, prolongar, ya fuera abiertamente o en los hechos, el ejercicio del poder por parte de las Fuerzas Armadas. En definitiva, el poder, lo tenan las Fuerzas Armadas en el gobierno, ms all de que en Brasil, la titularidad del SNI se encontraba entre los factores que podan explicar el predominio ocasional de uno de sus integrantes, y su acceso a la presidencia. Por otra parte, la creacin, referida por Stepan, por parte de las Fuerzas Armadas, que contaban con sus propios organismos de inteligencia, de organismos de inteligencia destinados a actuar en el mbito nacional, como los Centros de Informaciones del Ejrcito (CIE) y de la Fuerza Area (CISA), dependientes de los respectivos ministerios del Ejrcito y la Aeronutica;64 la inauguracin en 1968 de la Operacin Bandeirante (OBAN); la creacin, bajo el mando del rgano de

cursos de postgrado, otorgando con exclusividad- los ttulos correspondientes a los egresados de los cursos de Inteligencia Poltica Nacional e Inteligencia Estratgica Nacional... Adems, su artculo 5 facult ...al Secretario de Inteligencia de Estado a suscribir convenios de intercambio y cooperacin acadmicos con organismos, universidades e instituciones nacionales o extranjeros, referidos a cuestiones de inters inherentes a cualquiera de los aspectos del ciclo de inteligencia o relacionados con tecnologas avanzadas de aplicacin a los mismos... Este decreto, que materializ un antiguo anhelo de la Secretara de Inteligencia de Estado, fue dictado en el marco de la percepcin de cierto avance institucional de la Secretara de Inteligencia de Estado respecto de los organismos de inteligencia militares y especialmente del Servicio de Inteligencia del Ejrcito, que durante los gobiernos militares evidenci cierto predominio. Ello, sin perjuicio de advertirse tanto en la Escuela Nacional de Inteligencia como de la Secretara de Inteligencia de Estado de la cual sta depende, cierta influencia de los organismos de inteligencia militares y especialmente del Servicio de Inteligencia Naval. 63 64 Alfred Stepan, op. cit., pg. 42. En Brasil, como sucedi en otros pases latinoamericanos hasta una poca relativamente reciente Per- ,existan los denominados Ministerios Militares, a travs de los cuales las Fuerzas Armadas ejercan el gobierno, la administracin y la conduccin de las respectivas instituciones militares y, por otra parte, de las actividades civiles que consideraban de inters institucional para la Fuerza. Tambin los aludidos ministerios cumplan la funcin de mantener en el gabinete nacional la presencia institucional de las Fuerzas Armadas. Tales ministerios contribuan a conservar a tales Fuerzas como entes autosuficientes y recprocamente independientes, tanto entre s como de la sociedad civil y del gobierno. Aunque, como es lgico, hicieran de hecho imposible el accionar militar conjunto. Las repercusiones que tales estructuras podan tener sobre la capacidad operacional

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inteligencia de las comandancias regionales del Ejrcito, de los Centros de Operaciones de Defensa Interna (CODI) y los Destacamentos de Operaciones Internas (DOI), encargados de coordinar las operaciones de inteligencia interior, muestran que en realidad, durante la poca sealada, la finalidad fundamental del Servicio Nacional de Informaciones en Brasil consista, como en los restantes pases latinoamericanos, en contribuir al ejercicio del poder de las Fuerzas Armadas. La antedicha circunstancia no impide desconocer el mayor grado de organizacin institucional y de poder que alcanz el SNI respecto de sus contrapartes latinoamericanas, paralelo, por otra parte, a la superioridad que en materia de elaboracin intelectual alcanz la Escuela Superior de Guerra brasilea, creadora de la doctrina de seguranca nacional influyendo en este aspecto a los institutos equivalentes de otros pases latinoamericanos. Se puede afirmar65 que as como la ESG brasilea, denominada La Sorbona, mantuvo una indiscutible primaca en Latinoamrica, en cuanto a elaborar sobre inspiracin estadounidense- y perfeccionar las doctrinas de seguridad continental y fronteras ideolgicas que rigieron en materia de defensa en Amrica Latina, entre fines de la dcada del 50 y mediados de la dcada del 80, el Servicio Nacional de Informaciones tambin mantuvo una preeminencia similar como expresin poltica en el mbito de la inteligencia, de los gobiernos militares latinoamericanos. Pese a todo ello debe sealarse que, en realidad, en Latinoamrica rigieron estructuras de inteligencia que, aunque de conformacin no idntica, poseyeron en su conjunto un poder similar o probablemente mayor que el del propio SNI, aunque tal vez no caracterizadas por el predominio institucionalizado de un determinado organismo de inteligencia, como fue el caso del indicado. Merece destacarse que Brasil no careca de antecedentes en materia de inteligencia, con anterioridad a la creacin del SNI. Se sealan los orgenes remotos de esta actividad en 1927, con la creacin del Consejo de Defensa Nacional, por Decreto N 17.999, del 29 de noviembre de 1927. Dicho Consejo, constituido por el Presidente de la Repblica y los Ministros de Estado, tena entre sus funciones la de ...coordinar la produccin de conocimientos sobre cuestiones de orden financiero, econmico, blico y moral referentes a la defensa de la Patria...

de las Fuerzas Armadas no eran consideradas como importantes en organizaciones que en definitiva tenan como misin real y objetivo institucional el ejercicio del poder en tiempo de paz, aun cuando tericamente su misin fundamental estuviera representada por la defensa del pas en caso de guerra. 65 Uno de los aspectos ms llamativos de las Fuerzas Armadas brasileas fue su capacidad para crear un cuerpo doctrinario propio, aunque sobre las bases estadounidenses del War National College de la posguerra; de mantenerlo y perfeccionarlo durante el desempeo de diversos gobiernos civiles, ponerlo al servicio de las clases dirigentes civiles brasileas y a sus propios cuadros a travs de la Escola Superior de Guerra y, finalmente, de aplicarlo en el gobierno, influyendo despus significativamente en los restantes pases latinoamericanos, que adoptaron conceptos ms o menos semejantes. Sobre estos conceptos, resulta til la lectura de: Seguranca e Democracia Uma reflexao politica sobre a doutrina da Escola Superior de Guerra, de Jos Alfredo Amaral Gurgel (Biblioteca do Exrcito, Rio de Janeiro, 1975); del general Aurlio de Lyra Tavares (encuentro interesante en este sentido, O Brasil da minha geracao, Biblioteca do Exrcito Editora, Rio de Janeiro, 1976), del general Golbery do Couto e Silva (especialmetne, Planejamento Estratgico, Cadernos da Universidade de Braslia, Editora Universidade de Braslia, Brasilia, 1981); de Joseph Comblin, profesor de teologa de las Universidades de Harvard y Louvain, ideologa da seguranca nacional O poder A militar na America Latina, Civilizacao brasileira, Rio de Janeiro, 1978; entre un sinnmero de obras ilustrativas al respecto.

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En 1946 tuvo lugar la creacin del Servicio Federal de Coordinacin de Informaciones, por Decreto-Ley N 9.775-A, del 6 de septiembre de 1946, con la misin de Ejercer superintendencia y coordinar las actividades de informaciones que interesasen a la Seguridad Nacional... Merece sealarse la coincidencia entre esta creacin y los primeros albores del conflicto Este-Oeste, cuya influencia caracterizara la actuacin del nuevo organismo. Sus competencias incluan tanto la inteligencia exterior como la inteligencia interior y la contrainteligencia. El aludido organismo de inteligencia, acompaado por los organismos de inteligencia de las tres Fuerzas Armadas, continu sus labores hasta ser sustituido por el Servicio Nacional de Informaciones (SNI el 13 de junio de 1964, a travs de la Ley N 4341). 2.4. La DINA-CNI en Chile: Una expresin diferente del modelo latinoamericano La afirmacin de existencia en Latinoamrica, en la poca antes sealada, de estructuras de inteligencia de poder igual o mayor que el que poseyera la SIN, puede ser ejemplificada adecuadamente examinando el sistema de inteligencia chileno, surgido con posterioridad a la toma del poder por parte del capitn general Augusto Pinochet. En efecto, la DINA (Direccin Nacional de Inteligencia) y su sucesora de 1977, la CNI (Central Nacional de Informaciones) de la Repblica de Chile, gozaron de facultades iguales o an superiores, aunque tambin debamos concluir siguiendo a Stepan, que ello reflej en buena medida el carcter personalista del gobierno militar chileno, centrado en la figura de Augusto Pinochet; a diferencia del vigente en Brasil, asumido y llevado a cabo por las Fuerzas Armadas como instituciones, ms all de poseer fuertes individualidades. A semejanza del SNI y a diferencia de la SIDE, cuya creacin fue anterior a la dcada del 60 y con fundamentos ajenos al conflicto Este-Oeste, la DINA (Direccin Nacional de Inteligencia) fue creada poco despus del golpe militar de 1973 en Chile, con la supuesta finalidad de coordinar las actividades de los servicios de inteligencia del Ejrcito, la Armada, la Fuerza Area, Carabineros e Investigaciones. Lejos de limitarse a asumir funciones de coordinacin, la DINA actu como un autntico organismo de inteligencia con medios propios para obtener informacin y poder realizar operaciones de inteligencia, centrando sus acciones en la lucha contra el comunismo, terrorismo, y control de la disidencia poltica de todo gnero. Su actividad en tal sentido fue notoria, a punto de atribursele 392 desapariciones de adversarios del gobierno militar por parte de la Comisin Rettig, as como su intervencin en casos sonados, como el asesinato del general Carlos Prats en Buenos Aires en 1974, el atentado cometido contra el lder democristiano Bernardo Leighton en Roma, en 1974, y el asesinato en Washington de Orlando Letelier en Washington, en 1976.

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Tal notoriedad determin la supresin de la DINA en 1976 y su reemplazo por la CNI.

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Este organismo estaba destinado, como su predecesor, a ejercer la coordinacin de la actividad de inteligencia, fundamentalmente con miras similares a las de su antecesor. Posea competencias en materia de inteligencia interior, exterior y contrainteligencia, as como medios propios para obtener informacin y poder realizar operaciones de inteligencia. Aunque de una manera menos evidente que la DINA, pero no sobrevivi al advenimiento del gobierno democrtico, que lo disolvi en 1990. 2.5. El modelo de inteligencia latinoamericano del conflicto Este-Oeste: primera aproximacin La comparacin entre Brasil y Chile permite aproximarnos a un primer modelo latinoamericano de estructura de inteligencia, en los aos de la guerra fra. En Brasil y Chile, poco despus de los movimientos militares que determinaron la toma del poder de modo ms o menos institucionalizado por parte de las Fuerzas Armadas, surgieron poderosos organismos de inteligencia, facultados para coordinar todos los rganos y organismos de inteligencia existentes, con la finalidad de cooperar en la ejecucin de la misin asumida por las Fuerzas Armadas en el gobierno, de control del orden interno y lucha contra la penetracin ideolgica del bloque sovitico. Tanto el SIN como la DINA-CNI eran organismos con amplias competencias -inteligencia interior, exterior y contrainteligencia- a lo que aunaban la coordinacin de la actividad de inteligencia ya existente. Dependan directamente de la Presidencia de la Nacin. Sus campos de accin no tenan lmites claros. Carecan virtualmente de control. Todos los organismos aludidos tenan la peculiaridad de aunar las facultades para coordinar la actividad de inteligencia, con la posesin de medios propios para obtener informacin y poder realizar actividades de inteligencia. En tal sentido, tenan cierta semejanza con la CIA estadounidense, con la importante diferencia de que, como analizaremos oportunamente, la facultad de coordinacin en aqulla corresponde a un funcionario, el DCI Director de Inteligencia Central- y no al organismo Agencia Central de Inteligencia. Por otra parte, en la CIA, dicha coordinacin estaba dirigida a la seguridad exterior y defensa del Estado (ante posibles agresiones externas). Ello marca una diferencia con los indicados organismos latinoamericanos, cuya competencia abarcaba la seguridad exterior, la seguridad interior sin lmites concretos, y abarcando toda actividad poltica- y, en ltimo anlisis, la defensa de un gobierno o sistema de gobierno contra la disidencia poltica o ideolgica. Ninguno de los organismos de inteligencia latinoamericanos aludidos tenan una naturaleza militar, ni integraban las estructuras orgnicas de las Fuerzas Armadas. No obstante, eran conducidos por militares, exigencia que en la Argentina tena carcter estatutario. Ello, como se ver, tambin diferenciaba a tales organismos de la CIA y de otros organismos de inteligencia de pases institucionalmente evolucionados, en los que se alternan militares y civiles en su conduccin.

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Argentina, sin embargo cuyo caso examinaremos con amplitud-, present algunas diferencias respecto de Brasil y Chile. En efecto, en ella, la existencia de un sistema de inteligencia de alcance nacional y de un organismo de inteligencia ajeno a la estructura de las Fuerzas Armadas, que ejerciera la coordinacin del sistema, precedi al conflicto Este-Oeste. La creacin de la SIDE, con limitadas facultades de coordinacin de la actividad de inteligencia, tuvo lugar durante el gobierno libremente electo de Juan Domingo Pern. No obstante llama la atencin la semejanza con lo sucedido en los dos pases precedentemente analizados- a poco de producido el derrocamiento militar del presidente civil Arturo H. Illia, en 1966 tuvo lugar la sancin de la ley 16.970 de defensa nacional, que coloc al sistema de defensa argentino bajo los auspicios de las doctrinas de seguridad continental y fronteras ideolgicas. Ello determin la creacin de una Central Nacional de Inteligencia, con misin de coordinar la actividad de los organismos de inteligencia existentes, a fin de producir una inteligencia estratgica nacional y difundirla ...al Poder Ejecutivo Nacional, al Consejo Nacional de Seguridad, al Comit Militar, a los comandos en jefe de las Fuerzas Armadas y a los organismos de Planeamiento y ejecucin de la Seguridad Nacional... conforme aclar la ley 20.194, sancionada el 28.3.73, las ambiguas expresiones del artculo 25 de la Ley 16.970 (...Realizar y centralizar las actividades de inteligencia necesarias al planeamiento de la poltica y estrategia nacional inherentes a la seguridad nacional...) dejaban dudas respecto de la posible competencia de la Central de obtener informacin por s sola. A diferencia de lo sucedido en Chile y en Brasil, la C.N.I. argentina no sustituy a la SIDE. Por el contrario, convivi con sta, integrada en su estructura, asumiendo el rol de coordinacin del sistema, pero hallndose su titularidad en manos del Secretario de Inteligencia de Estado, titular de la SIDE. Cabe sealar que el organismo fundamental de inteligencia argentino, la Secretara de Inteligencia de Estado, posey y posee facultades y caractersticas similares a las de la SNI, a excepcin de la condicin ministerial que procur alcanzar durante el perodo de gobierno democrtico.66 La denominacin de ... mini SNI... que le adjudica Stepan, influido por la muy real circunstancia de haber carecido la SIDE entre los militares argentinos del grado de consenso e influencia que posey la SNI en el gobierno militar brasileo, no parece congruente con la amplitud de las competencias y la magnitud de los recursos de que dispuso y dispone la SIDE argentina. Tal vez esta denominacin encuentre cierto fundamento en que mientras en Brasil la SIN ejerci predominio y significativa influencia respecto de los organismos de inteligencia

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A travs del proyecto presentado por el Senador Eduardo Vaca, del Partido Justicialista de gobierno, al que ya habremos de referirnos.

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militares, en la Argentina fue ms bien a la inversa; aquellos especialmente los pertenecientes al ejrcito y a la armada- predominaron notoriamente sobre la SIDE durante los perodos de gobierno militar. Cabe sealar, no obstante, que si se examinan las facultades y el peso poltico de los sistemas de inteligencia en su conjunto, particularmente durante los perodos en que el poder fue ejercido por las Fuerzas Armadas, llega a la conclusin relativa de que mientras que ambos sistemas tenan finalidades muy similares fundamentalmente, la lucha contra el comunismo y el terrorismo, y el control de la disidencia poltica- y la prolongacin del ejercicio, abierto o real, del poder por parte de las Fuerzas Armadas, lo cierto es que el poder ejercido por el sistema de inteligencia argentino nada tena que envidiar al brasileo, hallndose ambos conducidos por las fuerzas armadas. Se debe indicar, adems, que mientras que ni el SNI ni la DINA-CNI lograron sobrevivir mucho tiempo a la restauracin democrtica en sus respectivos pases, la SIDE argentina no slo consigui hacerlo, sino que increment en esta poca significativamente su influencia respecto de los organismos de inteligencia militares y hasta intent incrementar su poder, influyendo en un proyecto en el Congreso argentino que otorgara a su titular un rango ministerial. Ello, contando con conducciones civiles que, a excepcin de la ejercida por el doctor Pena, primer Secretario de Inteligencia de Estado del gobierno encabezado por el doctor Ral Alfonsn, exhibieron cierta identificacin con los objetivos institucionales del citado organismo de inteligencia. Podemos entonces sobre las bases indicadas distinguir un primer modelo de estructura de inteligencia de los pases latinoamericanos, durante la vigencia de las doctrinas a que hemos hecho referencia: existencia de organismos de inteligencia no integrantes de la estructura de las Fuerzas Armadas (pero presididos por oficiales militares, generalmente en actividad67), con amplias facultades de coordinacin de la actividad de inteligencia existente y a la vez de actuacin en materia de inteligencia exterior, interior y contrainteligencia, con medios propios para obtener informacin y poder realizar operaciones de inteligencia, dependientes directamente de la Presidencia de la Nacin, con competencias virtualmente ilimitadas y sin control alguno. El verdadero objetivo de estos organismos y su actividad fundamental consistan en la lucha contra la influencia ideolgica del bloque oriental. Por extensin, se ocuparon tambin de la lucha contra el terrorismo, el comunismo y, en general, la disidencia poltica. Tales organismos coexistan con organismos de inteligencia militares, tambin dedicados a la lucha contra el terrorismo, el comunismo y la oposicin poltica; as como tambin a aportar informacin de inters institucional para las respectivas Fuerzas, e inteligencia estratgica militar, orientada fundamentalmente a los pases vecinos.

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Por disposiciones legales, la SIDE deba ser presidida por un oficial militar del grado de general de divisin o equivalente en las otras Fuerzas; por su parte, la CNI deba ser presidida por un oficial militar de la jerarqua de general o equivalente del Cuerpo de Comando.

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2.6. Un modelo diverso: inteligencia militar con competencia ampliada, como nica alternativa Adems del modelo precedentemente reseado, existi en Latinoamrica otro, aplicado generalmente a pases ms pequeos, caracterizado por la carencia de organismos de inteligencia civiles y la exclusiva existencia de organismos de inteligencia militares, con competencia ampliada a inteligencia interior, incluyendo inteligencia poltica y policial. En realidad, esta asignacin de competencias constituy una derivacin directa del concepto de defensa entonces vigente en Latinoamrica, que identificaba esta funcin como la lucha que se libraba en todos los rdenes del quehacer nacional contra la agresin que con idntica amplitud llevaba a cabo el bloque sovitico; adems de las funciones militares tradicionales de defensa de la soberana y la integridad territorial contra las agresiones externas, y de la lucha contra el terrorismo. La amplitud del concepto de defensa determin una amplitud anloga para las competencias de los organismos de inteligencia militares. En definitiva, estos ltimos que posean competencia ejercieron funciones similares a las cumplidas por los organismos tanto civiles como militares correspondientes al modelo anteriormente analizado, sin que a ello fuera bice su apuntada condicin de organismos de inteligencia militares, dada la vigencia del concepto de defensa anteriormente sealado. Se trata del modelo tpico de los pases centroamericanos, como El Salvador antes de la aplicacin de las reformas derivadas de los Acuerdos de Paz entre el Gobierno y el F.M.L.N., bajo los auspicios de la Organizacin de las Naciones Unidas. Tambin rigi en Nicaragua, con la existencia de la Direccin de Inteligencia del Ejrcito Popular Sandinista, luego Ejrcito de Nicaragua. El modelo se present tambin con ligeras variantes en Guatemala, cuyo organismo fundamental de inteligencia fue tradicionalmente la Direccin de Inteligencia del Estado Mayor del Ejrcito de Guatemala. Este ltimo caso tiene peculiaridades como la creacin de la Secretara de Inteligencia dependiente directamente de la Presidencia de la Nacin, sobre la base de otro antiguo organismo de inteligencia militar: el organismo de inteligencia del Estado Mayor Presidencial, conocido como el Archivo. Este organismo de inteligencia, militar de origen, y hoy civil pero con una significativa influencia militar, con la denominacin de Secretara de Inteligencia, al que se le atribuyeron diversas violaciones a los derechos humanos68 , pas a constituir un organismo de inteligencia con competencias en materia de inteligencia interior, exterior y contrainteligencia.

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Entre los casos indicados, habremos de sealar que le fueron atribuidos el asesinato de la antroploga Myrna Mack, as como el del guerrillero conocido como Mincho.

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El modelo constituido por un nico organismo de inteligencia integrante de la estructura de las Fuerzas Armadas -o bien, por organismos de inteligencia de cada una de las Fuerzas Armadasse fund en la amplitud asignada al concepto de defensa, al extremo de que coincidiera virtualmente con la poltica general del pas; la confusin conceptual entre defensa nacional y seguridad interior, la orientacin de la defensa hacia la lucha contra el comunismo y la preservacin del orden interno y, posteriormente, la lucha contra el narcotrfico y el terrorismo, el mantenimiento del orden pblico y lucha contra conflictos sociales. Mientras que un rgano de inteligencia militar dedicado a la defensa nacional, que en un pas en el que rigiera un concepto de defensa clsico estara dedicado a analizar las capacidades y vulnerabilidades en materia militar de los pases extranjeros de inters para la defensa, en los pases latinoamericanos, en los que el concepto defensa equivala a guerra total y permanente en todos los mbitos del propio pas, contra el enemigo ideolgico, tena por misin fundamental la prevencin y lucha contra las alteraciones del orden interno y la lucha contra el comunismo; el control de la disidencia poltica y, posteriormente, la lucha contra el narcotrfico, el terrorismo, y los conflictos sociales. Como puede advertirse, en este modelo, la expresin inteligencia militar significaba, en la prctica, algo totalmente diferente al concepto clsico. Cabe sealar que este segundo modelo latinoamericano signific para los organismos de inteligencia, en los pases en que tuvo lugar, un poder real mayor que el que cabe asignar al SNI. Este, como la DINA y la SIDE, se encontraba sujeto en ltima instancia a un control presidencial, aunque terico por no preverse las estructuras necesarias para ejercerlo. Mientras que los pases latinoamericanos que, como sucedi en Amrica Central, contaron como nica estructura de inteligencia con Direcciones de Inteligencia dependientes del Comando en Jefe o Estado Mayor de las o, en el caso de Amrica Central, la nica Fuerza Armada -, tales organismos contaban excepcin hecha de la condicin ministerial- con las mismas facultades atribuidas al SNI, mientras que la circunstancia de depender de fuerzas armadas virtualmente autnomas y con amplias facultades, ajenas en la prctica a todo control externo real, les permita escapar an al nico control terico existente respecto del SIN o la DINA. 2.7. Anlisis detallado del caso argentino Refirindonos en particular al sistema de inteligencia argentino,69 podemos afirmar que desde la creacin de la Coordinacin de Informaciones de la Presidencia de la Nacin, por Decreto

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Teniendo en cuenta el carcter secreto de las normas en materia de inteligencia que an impera en la Argentina, hemos realizado esta parte utilizando las siguientes fuentes: Fundamentos del Proyecto de Ley Orgnica sobre Informacin e Inteligencia, presentado en la Cmara de Diputados del Congreso argentino por el diputado Victorio Osvaldo Bisciotti, juntamente con otros legisladores, en cuya redaccin hubimos de intervenir (1990); el texto de las normas de carcter pblico -cabe sealar que hasta el advenimiento del gobierno militar producido en 1966, la mayora de las normas de creacin de organismos de inteligencia y de regulacin de los derechos y obligaciones de su personal tena carcter pblico- relativas a organismos de inteligencia, tales como el decreto 337 del 13.VI.46; decreto 11.183 del 5.VII.54; el decreto 776 del 20.I.56; el decreto 2985 del 13.IV.61; el decretoley 4.500 del 5.VI.63; y las leyes 16.970, 20.194, 23.554 y 24.059;

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337/194670 por el Presidente Juan Domingo Pern; de su inmediata sucesora, la Coordinacin de Informaciones del Ministerio de Guerra (Decreto N 24.201) y de la Coordinacin de Informaciones de Estado (Decreto S 3063, aludida posteriormente en el Decreto 11.183/ 54)71, fue configurndose un sistema de informacin e inteligencia de gran complejidad. Dicha tendencia se acentu con la creacin del Servicio de Informaciones de Estado (Decreto S 15.078/51); la Secretara de Informaciones de Estado (Decreto No. 776/56, ya durante el gobierno de la Revolucin Libertadora, y por el antecedente normativo pblico de la creacin de los organismos de inteligencia militares aunque stos, en realidad, ya haban sido creados en 1946). Y, posteriormente, el dictado de los decretos 2985/6172 , de asignacin de misiones relativas a la lucha contra el comunismo y otros extremismos, el decreto-ley 4500/ 63 de reestructuracin de la aludida Secretara73 , la ley S 20.195, el decreto 1556/9174 de jerarquizacin de la Escuela Nacional de Inteligencia; la creacin de la Central Nacional de Inteligencia, por la ley 16.970 y modificada por la ley 20.194, y los decretos S 1793/73, 1917/ 83 y 1759/87, entre mltiples disposiciones reservadas de menor importancia, pudindose concluir que el Sistema de Inteligencia argentino ha estado caracterizado fundamentalmente por: ... a) Dedicacin de la mayora de sus elementos a la seguridad interior, e incluso a la poltica interna del pas, analizada esta ltima en muchos casos desde un punto de vista prioritariamente ideolgico; b) Multiplicidad de organismos dotados de medios propios de obtencin de informacin, con poco clara delimitacin de competencias, generndose superposiciones, fricciones, y, en definitiva, derroche de recursos humanos y materiales; c) Falta de control poltico, parlamentario o judicial de las actividades de los organismos en cuestin, lo que como es lgico se traduce en actividades no contempladas en las misiones y funciones de tales organismos, con consecuencias negativas para el prestigio de sus funciones ante la opinin pblica; d) Escasa o muy limitada eficacia del sistema para servir a las necesidades de la defensa nacional...75 En cuanto a la multiplicidad de organismos, cabe sealar que adems de la Secretara de Inteligencia de Estado, cuentan con organismos de inteligencia cada una de las Fuerzas

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Boletn Oficial 17.VII.46. B.O. 19.VII.54. B.O. 17.IV.61. B.O. 5.VI.63 B.O. 9.VIII.91. Conforme a los fundamentos del del Proyecto de Rgimen Orgnico de Informacin e Inteligencia del Estado Nacional, presentado por un grupo de legisladores encabezado por el diputado Victorio Osvaldo Bisciotti (Expediente N 983-D-90).

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Armadas y de Seguridad,76 y la Polica Federal, as como la Casa Militar de la Presidencia de la Nacin77 . Por otra parte, la Central Nacional de Inteligencia rgano de coordinacin de la actividad de los organismos de inteligencia existentes a fin de producir inteligencia estratgica nacional e informacin para el Presidente de la Nacin y los otros rganos que fueran determinados por ste- centr su actividad real al inicio en la lucha contra el comunismo, procurando a partir de la restauracin democrtica, alcanzar un espectro ms amplio. Dicho rgano que tambin en determinados momentos intent desarrollar sus medios para obtener informacin, pese a su aludido carcter coordinador- no ha demostrado constituir el mecanismo ms adecuado para el logro de la coordinacin del accionar de los organismos de inteligencia, dadas las relativamente reducidas facultades con que cuenta para ello y especialmente la dificultad que experimenta para controlar organismos pertenecientes a otras jurisdicciones. Por otra parte, los organismos de inteligencia militares argentinos -cada uno de los cuales cuenta con medios propios para recabar de informacin - incursionan tambin en la seguridad interior, al incluirse dentro de su misin la contrainteligencia, y dentro de ella, la contrasubversin, circunstancia que tradicionalmente ha dado un amplio margen para luchar contra el terrorismo y el extremismo de izquierda, as como otros aspectos de inters institucional para la Fuerza respectiva.78 La lucha contra el comunismo y otros extremismos fue asumida por estos organismos, en general, como una lucha de caractersticas ideolgicas, entendindose necesaria para su desarrollo la existencia de una red de inteligencia desplegada en todos los campos de la actividad humana, posibilitndose as la deteccin temprana del accionar subversivo. Durante las dcadas de vigencia de las doctrinas de seguridad continental y fronteras ideolgicas basadas en el conflicto Este-Oeste- el protagonismo real en materia de inteligencia,

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Las Fuerzas de Seguridad Gendarmera Nacional y Prefectura Naval Argentina- no pueden contar con personal civil de inteligencia (PCI). Por tal razn, los medios humanos de sus organismos de inteligencia estn limitados al personal militar y policial, segn el caso, de las propias Fuerzas. El decreto 9318 del 27.XII.67 (B.O. 5.I.68) detalla la misin y funciones del Servicio de Inteligencia dependiente del Jefe de la Casa Militar (Captulo II, apartado E). Un ejemplo interesante es el escndalo protagonizado por el Servicio de Inteligencia de la Fuerza Area, que le dio seguimiento y otras formas de investigacin al movimiento de Mujeres en Lucha, en marzo de 1997, y a diez periodistas de medios grficos que elaboraron artculos crticando a la seguridad aeroportuaria y/o a las privatizaciones de los aeropuertos. Es menester destacar, no obstante, que el propio Jefe del Estado Mayor General de la Fuerza Area Argentina dispuso la promocin de investigaciones tendientes a esclarecer estas actividades que no habran sido ordenadas por l- procediendo al inmediato relevo de los dos oficiales superiores de la Fuerza que las dispusieron. No obstante ello, en el marco de la posterior investigacin judicial que se dispuso por la presunta violacin de lo dispuesto en las leyes 23.554 de Defensa Nacional y 24.059 de Seguridad Interior, se habra constatado, segn informacin del diario Pgina 12 del 10 de enero de 1999, la obtencin de informacin por parte del aludido organismo de inteligencia militar sobre actividades de organizaciones izquierdistas como Quebracho, Patria Libre, Frente de la Resistencia y otras, y aun sobre dirigentes de partidos polticos plenamente reconocidos y de sustantiva gravitacin en la actividad poltica legal argentina, como el FREPASO.

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tanto exterior como interior, en Argentina ha estado en buena medida a cargo de los organismos de inteligencia militares, pese a que tanto por sus facultades legales y reglamentarias como por su tamao, tal protagonismo debi haber correspondido a la Secretara de Informaciones del Estado, luego Secretara de Inteligencia de Estado79 . Ello deriv indudablemente en que en Argentina, particularmente durante los gobiernos militares de la Revolucin Argentina (1966-1973) y del Proceso de Reorganizacin Nacional (1976/1983) el poder real fue ejercido por las Fuerzas Armadas - y, en materia de inteligencia, por sus organismos de inteligencia- (a pesar de los esfuerzos, durante el primero de ellos, del teniente general Juan Carlos Ongana por acumular y ejercer poder real a expensas de las Fuerzas, que, finalmente, determinaron su cada). Tambin durante tales gobiernos y ms pronunciadamente durante el ltimo, el ejercicio del gobierno fue fraccionado entre las tres Fuerzas Armadas. Por tal razn, la SIDE y sus organismos antecesores, que poseyeron significativo poder durante el gobierno civil del teniente general Juan Domingo Pern, corrieron durante los gobiernos militares, la misma suerte de los restantes organismos estatales, en cuanto a constituir dependencia de las Fuerzas Armadas en ejercicio del poder, o incluso ser escenario de pujas entre aqullas por la obtencin de espacios de influencia. Por ello, probablemente el organismo de inteligencia de mayor poder durante los gobiernos militares fue el Servicio de Inteligencia de Ejrcito, seguido por el Servicio de Inteligencia Naval. Pablo Bustos80 refiere al respecto lo siguiente: ...Bajo el gobierno peronista y quizs debido a la influencia ejercida precisamente por aquella guerra81 , se crean oficialmente, dependiendo de cada Fuerza, los Servicios de Informacin del Ejrcito, la Marina y la Aeronutica... Sea por la ausencia de tensiones fronterizas, por la poltica del peronismo a nivel regional (Ibez del Campo, Getulio Vargas y Pern tenan mucho en comn) o por la creciente influencia de los EE.UU. y su anticomunismo militante, lo cierto es que los Servicios de Inteligencia Militares y sus escuelas de inteligencia no desarrollaron ni emprica ni doctrinariamente lo que constituye la verdadera esencia de un Servicio de Inteligencia, cual es la produccin de inteligencia estratgica, cuyo resultado no es otro que el conocimiento acerca de las capacidades blicas de aquellas naciones que surgen como potenciales enemigas a partir de las hiptesis de guerra que se formulan como resultado de los objetivos polticos fijados por el gobierno.

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En Argentina, durante distintos gobiernos militares, rigieron disposiciones estatutarias que determinaban que los cargos de cierta importancia en la Secretara de Inteligencia de Estado deban ser cubiertos con personal militar. Servicios de inteligencia militar: Reforma o Status Quo Trabajo indito en poder del autor, Buenos Aires, 1988l La Segunda Guerra Mundial.

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Para una mejor comprensin del proceso operado en el funcionamiento y crecimiento de los Servicios de Inteligencia Militares, he credo conveniente82 ... dividirlo en cuatro etapas... Primera etapa (1946-1955). Caracterizada por un fuerte anticomunismo, los Servicios de Inteligencia Militares se dedican afanosamente a acumular antecedentes acerca de actividades y personas sealadas como comunistas o asignndoles esta calificacin a quienes, sin serlo, se las quera descalificar. Su personal es sistemticamente adoctrinado acerca del peligro que representaba esa ideologa... Segunda etapa (1955-1958). Con la Revolucin Libertadora aparece otro enemigo, el peronismo, a quien le combatir con saa,en todos los frentes... Tercera etapa (1958-1966). A pesar de que en este perodo existieron dos gobiernos constitucionales, los Servicios de Inteligencia Militares desbordaron los marcos legales e institucionales, apareciendo en acciones represivas y censoras (sobre todo en la aplicacin del Plan Conintes por Frondizi) e interviniendo en numerosos hechos desestabilizadores contra este mismo gobierno, algunos de cuyos jalones fueron El Libro Negro de Frigerio, escrito e impreso en un Servicio de Inteligencia Militar, y la falsificacin de documentos atribuidos a funcionarios cubanos. ...el triunfo de Fidel Castro en Cuba y su posterior vuelco hacia la rbita sovitica obran de revulsivo en las FF.AA.. Es as que en sus respectivos S.I.M. se incrementa febrilmente la actividad; su personal se dedica prioritariamente a acumular cuanta declaracin, artculo periodstico, ensayo, libro, etc., suscitara este indito fenmeno histrico, tanto aqu como en cualquier otra latitud... Cuarta etapa (1966-1973. En 1966 asistimos a la aparicin de un gobierno militar que ya no se califica a s mismo como provisional. Aqu hay una deliberada intencin de asumir el poder por largos aos... a manera de poner orden en las relaciones econmico-sociales, provocar el crecimiento al estilo brasileo... Se haca necesario, entonces, contrarrestar la oposicin de personas o grupos tanto en Universidades, sindicatos, iglesia, administracin pblica, partidos polticos y otros, cometido que les fue adjudicado a los Servicios de Inteligencia Militares. Para ello se procedi a darles la mxima operatividad, dotndolos de abundantes medios materiales (equipos, vehculos, armas, adquisicin de viviendas, locales u oficinas, se enmascararan en el medio civil con actividades como agencias de seguridad (muchas de ellas todava deben pertenecer a los Servicios de Inteligencia Militares), inmobiliarias, oficinas de trmites, administracin de propiedades, etc. La paulatina disminucin de poder y las sucesivas limitaciones legales disminuyeron progresivamente de los organismos de inteligencia militares a partir de la asuncin del gobierno civil encabezado, por el doctor Ral R. Alfonsn el 10 de diciembre de 1983, que tales organismos experimentaron como consecuencia de la sancin de distintas normas legales, especialmente las leyes 23.554 y 24.059, a cuyo efecto sobre el Sistema de Inteligencia argentino ya habremos de

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Por Rogelio Frigerio, economista, fue uno de los principales orientadores ideolgicos de la Unin Cvica Radical Intransigente y posteriormente del Movimiento de Integracin y Desarrollo, partidos polticos presididos durante su vida por Arturo Frondizi, presidente de Argentina desde 1958 hasta 1962, en que fue derrocado por un golpe de Estado militar.

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referirnos, dicho poder e incrementaron el poder del SIDE, cuyo fuerte presupuesto, carcter secreto y amplias facultades despertaron el inters de los gobiernos civiles y muy particularmente el iniciado el 8 de julio de 1989, convirtindose en un instrumento para la accin poltica interna y adquiriendo cierto predominio sobre sus competidores, pese a que stos prosiguieron influyndola. A semejanza del SNI brasileo y de otros organismos de inteligencia latinoamericanos, el SIDE siempre ha estado presente en la mayor parte de la administracin nacional argentina, donde tambin estn, aunque en los ltimos aos con una presencia reducida, los organismos de inteligencia militares argentinos. Tambin puede advertirse la presencia de estos organismos, con predominio del SIDE en los ltimos tiempos, en las organizaciones polticas, gremiales y estudiantiles argentinas, en las instituciones educativas, periodsticas, comerciales e industriales, entre otras. Los grandes protagonistas de la actividad de inteligencia en la Argentina han sido, tradicionalmente, el SIDE, organismo de inteligencia civil y contrainteligencia interior y exterior, por una parte, y los organismos de inteligencia de las tres fuerzas armadas. Como sucedi y sucede an en la mayora de los pases latinoamericanos, los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas argentinas han ejercido funciones sustancialmente diversas a las correspondientes a los organismos de inteligencia de defensa o militares de otros pases, particularmente aquellos de alto grado institucional y/o militar. As, en el marco de las doctrinas de seguridad continental derivadas del conflicto EsteOeste que orientaron el quehacer prioritario de las Fuerzas Armadas latinoamericanas a la preservacin del orden interno y lucha contra el comunismo en el propio pas, los organismos de inteligencia militares constituyeron un elemento fundamental para el cumplimiento de tales funciones; que, particularmente durante los gobiernos militares, alcanzaron neto predominio sobre el SIDE. Estos organismos, desplegados en todo el territorio del pas y con presencia en sectores fundamentales de la administracin nacional, protagonizaron en la lucha antiterrorista e incluso en las luchas por el poder entre las distintas fuerzas armadas, desempeando un rol real prioritariamente poltico y policial. En los ltimos aos y en virtud de las limitaciones legales y presupuestarias que han experimentado, han procurado enfocar su actividad hacia aspectos ms acordes con su responsabilidad especfica, aunque sin abandonar totalmente sus antiguas funciones. Lo cierto es que el rol de los organismos de inteligencia militares en la lucha antiterrorista se tradujo en una hipertrofia en materia de personal y de reclutamiento de fuentes de informacin de poltica interna y seguridad interior del pas, especialmente en el Sistema de Inteligencia de la Fuerza Ejrcito.

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Ello no pudo suceder sin menoscabo de la capacidad para el ejercicio de la autntica misin de los organismos de inteligencia militar, y que no es otra, en el nivel estratgico militar, que el anlisis relativo a las capacidades, vulnerabilidades y probables cursos de accin en materia militar, de los pases extranjeros de inters para la defensa. Tambin debe destacarse que lo expuesto se traduce en un gasto significativo, que podra ser mejor empleado tanto en la obtencin de autnticas capacidades en materia de inteligencia para la defensa como en fondos para dichas fuerzas y as adiestrar al personal, dar mantenimiento y reposicin de equipos, entre otras necesidades apremiantes que hoy experimentan. Dicho gasto tampoco es productivo en trminos de defensa. En efecto, del informe emitido por la Comisin de Anlisis y Evaluacin de las Responsabilidades en el Conflicto del Atlntico Sur (CAERCAS)83 , surge que en materia de inteligencia estratgica militar, se debieron enfrentar en dicho conflicto dificultades como: superposicin en el empleo de los medios de reunin, dificultad en contar con datos fidedignos (debiendo consiguientemente fundarse las apreciaciones en el criterio profesional antes que en datos de inteligencia adecuados y exactos), fallas de coordinacin entre los distintos organismos, baja calificacin de la informacin disponible, apoyo en fuentes influidas por el enemigo, y compartimentacin, por carencia de prctica conjunta. En cuanto al vital aspecto de la contrainteligencia, qued establecido que por no darle la importancia debida, el enemigo dispuso de informacin til a sus propsitos aun durante el desarrollo del conflicto. Lo sealado no hace sino traducir los resultados de la dedicacin prioritaria durante muchos aos de nuestras Fuerzas Armadas a la seguridad interior, situacin contra la que han reaccionado en los ltimos aos, al asimilarse paulatinamente las enseanzas provenientes del Conflicto Malvinas. Se trata de un fenmeno que no es exclusivo de la Argentina, y que se ha dado tambin en Chile, en Brasil y, en distinto pero generalmente mayor grado, en los restantes pases latinoamericanos. Cul es la estructura de la SIDE y su relacin con las caractersticas del SNI descritas precedentemente por Alfred Stepan? Procuraremos aproximarnos a la formacin y caractersticas de la SIDE, a travs de la informacin pblica disponible. El gobierno civil pero de significativa presencia militar-, presidido por Juan Domingo Pern, origin los antecedentes ms claros del actual Sistema de Inteligencia argentino. El decreto N 337, del 13 de junio de 1948, cre la Coordinacin de Informaciones de la Presidencia de la Nacin, con fundamento en ... la importancia que reviste la funcin informativa en la conduccin de los asuntos del Estado... y ... que esa funcin debe realizarse sobre la base de un conocimiento integral y preciso de las actividades que desarrollan los diversos organismos que componen el Estado...
83 Este informe, originariamente reservado, fue objeto de diversas publicaciones no oficiales. Entre ellas, cabe citar Informe Rattenbach: El drama de Malvinas, Ediciones Espartaco Documentos histricos, Buenos Aires, 1988.

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Se destac tambin en el decreto en cuestin, que ...para aprovechar racionalmente todo el material informativo, es menester proceder con criterio uniforme a centralizarlo y coordinarlo, previamente...; como tambin, la inexistencia de ... ningn organismo estatal con la misin de realizar esa tarea... El decreto 11.183, del 5 de julio de 1954, menciona entre los organismos que asisten directamente al Presidente de la Nacin y que dependen de l, a la ... Coordinacin de Informaciones de Estado... (artculo 1). La misin de dicho organismo era, a la sazn, la de ... Suministrar al Poder Ejecutivo nacional y dems organismos del Estado las informaciones que se consideren tiles o les sean requeridas, centralizando y coordinando las que se originen en los servicios especializados y en los organismos gubernamentales... Reviste inters ciertamente a los efectos de nuestro anlisis lo dispuesto por el Decreto N 776 del 20 de enero de 1956, dictado a pocos meses de producida la denominada Revolucin Libertadora, que derroc al gobierno civil encabezado por Juan Domingo Pern. De sumo inters es tambin la motivacin de este decreto. Se expresa en el mismo que ...la conduccin gubernamental exige un servicio de informaciones de Estado orientado dentro de los... principios democrticos...; que ...la experiencia propia y la de aquellos pases bien organizados84 evidencian sin lugar a duda la necesidad de coordinar y explotar las diversas informaciones de Estado, en su expresin superior y amplia...; que ...para centralizar y valorar tales informaciones en la mejor forma y al servicio del Estado, es conveniente contar con un nico organismo tcnico responsable...; que ...actualmente existen numerosos organismos de informaciones en la Administracin Nacional que desvirtan el principio enunciado anteriormente...; que ...las Fuerzas Armadas, para el cumplimiento de su misin especfica necesitan contar con sus propios rganos de informaciones... Probablemente el aspecto central de lo expresado sea la existencia previa de numerosos organismos de informaciones en la administracin nacional, y que la actividad de estos organismos, adems, no estara, al contrario, orientada dentro de los principios democrticos. En un sentido similar, el artculo 5 del decreto dispuso que Cesan en sus funciones todos aquellos organismos secretos de informaciones polticas y/o personales que desarrollaban sus actividades en las reparticiones del Estado.85 La documentacin, archivos y todo material especfico utilizado por los mismos deber ser entregado bajo inventario y dentro de los sesenta das a partir de la fecha a la Secretara de Informaciones del Estado... Para superar estas situaciones, el artculo 1 del decreto en mencin establece que La Secretara de Informaciones de Estado tendr como misin proporcionar al Gobierno nacional las informaciones necesarias para la mejor conduccin de los asuntos del Estado.

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Sic. Como puede advertirse, no se consideraba a nuestro pas comprendido en tal categora. Inequvoco reconocimiento de la existencia anterior de tales organismos. No obstante, no por ello desapareci la presencia de los organismos de inteligencia en la administracin pblica argentina.

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Para el cumplimiento de su misin la Secretara de Informaciones del Estado orientar, centralizar y coordinar la actividad informativa integral, procediendo a recibir, clasificar, seleccionar, analizar y distribuir entre los organismos competentes toda aquella informacin produzca los diversos Servicios de Informaciones de las Fuerzas Armadas, los ministerios civiles, las gobernaciones de provincia y aquella que obtenga por medios propios. Las necesidades de informaciones del Excmo. seor Presidente, Vicepresidente y Ministros del Poder Ejecutivo Nacional, con excepcin de las Fuerzas Armadas, que impliquen el empleo de medios secretos para su obtencin, sern satisfechas directa y exclusivamente por la Secretara de Informaciones del Estado... En el mismo sentido, el artculo 3 dispuso que la Secretara de Informaciones de Estado tendr dependencia directa del Excmo. seor Presidente de la Nacin. El Secretario de Informaciones de Estado realizar la coordinacin tcnica de los Servicios de Informaciones, sin que ello importe modificar la dependencia y estructura de los mismos... Tambin el artculo 4 facult a la Secretara a ... solicitar de los organismos nacionales, provinciales y municipales, aquellas informaciones necesarias para el cumplimiento de su misin... Podemos obtener como conclusin provisoria que quedaba establecido un organismo de inteligencia dependiente de la Presidencia de la Nacin, con medios propios para obtener informacin y poder realizar operaciones de inteligencia, que sumaba a tales medios, la informacin proveniente de los ministerios civiles nacionales, de las gobernaciones de provincia, recibiendo tambin informacin de los organismos de inteligencia militares; adems facultado para solicitar informacin de otros organismos pblicos y ejerciendo una coordinacin tcnica respecto de la totalidad de los Servicios de Informaciones. Teniendo en cuenta que este organismo deba ser, a partir de la entrada en vigencia del decreto, el nico facultado para suministrar al Presidente, Vicepresidente y a los Ministros del Poder Ejecutivo nacional a excepcin de las Fuerzas Armadas- aquella informacin que implicara el empleo de medios secretos para su obtencin, es preciso concluir que el mismo deba actuar en los mbitos externo e interna: No advirtindose lmite alguno a sus competencias en materia de obtencin de informacin, excepcin de las facultades reservadas a los organismos de inteligencia militares, que pasaremos a examinar. Tambin puede advertirse que al Secretario de Informaciones del Estado, le eran asignadas competencias para la coordinacin tcnica de los organismos de inteligencia. El artculo 2 dispuso que Los servicios de Informaciones de las Fuerzas Armadas tendrn como misin servir a las necesidades de Informaciones en la jurisdiccin de la fuerza a que pertenecen. Es evidente la existencia a la sazn de un significativo predominio en cuanto a competencias de la SIDE, con relacin a los organismos de inteligencia militares; las que eran limitadas a las necesidades en la materia de la Fuerza respectiva, aunque tales necesidades hubieron de incrementarse significativamente con la asignacin a las fuerzas armadas de nuevas misiones, en el marco del Conflicto Este-Oeste.

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Finalmente, dispuso el artculo 6 que Los Ministerios civiles podrn disponer de un organismo de informaciones de carcter pblico, a fin de satisfacer sus propias necesidades y mantener el enlace con la Secretara de Informaciones de Estado, la cual proporcionar, a tal efecto, el asesoramiento tcnico que le sea requerido... En definitiva, tales organismos constituiran una extensin, si bien pblica, de las facultades que eran reconocidas a la Secretara de Inteligencia de Estado por este decreto. Ya en plena vigencia de las doctrinas de seguridad continental y fronteras ideolgicas, durante el gobierno del presidente civil Arturo Frondizi, fue dictado el decreto 2985 del 13 de abril de 1961, que refleja las nuevas orientaciones vigentes. Dicho decreto, teniendo en mira La necesidad de sistematizar la forma de accin del Estado frente a la accin disociadora del comunismo y otros extremismos, y considerando Que es perfectamente factible adicionar al S.I.D.E. misiones que contribuyan a robustecer los instrumentos legales de que dispone la Repblic, para salvaguardar a las instituciones nacionales contra una amenaza de naturaleza tan especial y que en la actualidad resultan insuficientes, por representar enfoques parciales y carecer de una sistematizacin adecuada frente al perfeccionamiento alcanzado por las tcnicas totalitarias... y, por otra parte, ... Que al amparo de las libertades democrticas negadas al pueblo en los regmenes totalitarios, se advierte un peligroso avance de la actividad comunista y de otros extremismos, dirigido a destruir las bases de la sociedad argentina mediante la infiltracin subrepticia de los organismos del Estado, la prdica disolvente contra instituciones fundamentales, la negacin de los valores que configuran la tradicin patria y la deformacin conceptual de los principios ticos..., dispuso otorgar al SIDE una serie de misiones complementarias en materia de lucha contra el comunismo y otros extremismos. Su artculo 2, dispuso que el S.I.D.E. ser el organismo de la Nacin, encargado de planificar, dirigir y supervisar la accin del Estado en materia de comunismo y otros extremismos, y sus funciones sern: Asesorar y formular recomendaciones al Poder Ejecutivo nacional en esta materia; Ejecutar por s sola las medidas necesarias en lo que le compete especficamente, y disponer de la ejecucin por medio de los organismos que corresponden; Reunir los antecedentes y elementos de juicio necesarios para realizar los estudios bsicos a fin de que el Poder Ejecutivo nacional formule la poltica general a desarrollar al respecto; Preparar las bases del plan general de accin y las directivas e instrucciones para los planes particulares de los ministerios y secretaras de Estado; Coordinar los planes particulares y toda otra previsin concurrente a los mismos fines, entre los ministerios nacionales, civiles y militares; Proponer medidas de coordinacin entre los planes del gobierno nacional y aquellos que desarrollan los gobiernos provinciales con los mismos fines; Intervenir en todo asunto vinculado con el comunismo y otros extremismos que se hubiere originado o tramitado en ministerios o secretaras de Estado, o en otros organismos oficiales descentralizados o autrquicos; Intervenir como nexo natural de enlace entre las autoridades de la Nacin y las personas o entidades privadas que efectan estudios y desarrollan actividadescontra el comunismo y otros extremismos;

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Organizar con representantes de los distintos ministerios y organismos del Estado, las comisiones de estudio o de trabajo que sean necesarias para el cumplimiento de la misin impuesta.

Por otra parte, el artculo 3 dispuso que segn los fines de lo dispuesto en el artculo 2, el S.I.D.E. ser la central del sistema informativo y en tal carcter coordinar las actividades especficas de los servicios de informaciones S.I.E., S.I.N., S.I.A. y de Coordinacin Federal y las que puedan realizarse en otros organismos pblicos afines, de acuerdo con las reglamentaciones vigentes, para centralizar el estudio de la inteligencia superior del Estado y formular las recomendaciones que correspondan... Como puede advertirse, se trataba de una misin de gran importancia, a desarrollarse en todos los mbitos del Estado, sobre de un plan general cuyas reglas preparara el SIDE, as como las directrices e instrucciones para los planes particulares de los ministerios y secretaras de Estado... De particular trascendencia eran la atribucin al organismo mencionado del carcter de central del sistema informativo, y las funciones de coordinacin que en esta materia le eran adjudicadas, respecto de las actividades de los organismos de inteligencia militares y policiales. El decreto-ley 4500 del 31 de mayo de 1963, sobre reestructuracin de la Secretara de Informaciones de Estado, estableci con mayor nivel de detalle la misin y funciones de este organismo, asemejndolo significativamente a su conformacin actual. En la motivacin del decreto-ley, se estableca ... Que los temas que le competen ataen especficamente a la Seguridad de la Nacin, tanto en lo interno como en lo externo, por lo que su informacin y sus propuestas deben efectuarse en el ms alto nivel de la conduccin del Estado, sirviendo al presidente de la Nacin, a sus ministros y secretarios de Estado y a los distintos consejos que se constituyan para la direccin del pas... Se expresaba, adems, Que la reciente adicin de la direccin de la lucha contra el comunismo a las tareas anteriores que cumpla la Secretara de Informaciones de Estado, hace conveniente una reorganizacin interna que la fortalezca. De importancia era tambin lo expresado respecto de que ... la experiencia nacional y extranjera seala como ms adecuada su reestructuracin como organismo especializado de carcter civil, lo que debe alcanzarse en forma gradual. No obstante, en los actuales momentos se considera conveniente continuar con la conduccin superior militar... Se manifestaba que al procederse a su reestructuracin no debe perderse de vista la necesidad de contar con personal especialmente capacitado, para lo cual debe recurrirse a las mejores fuentes de reclutamiento disponibles en la actualidad y prever el ingreso de profesionales civiles, con vocacin en la materia a los que se les puede ofrecer una carrera de porvenir... Tambin se sealaba que debe dejarse expresamente establecido que las tareas que cumple la Secretara de Informaciones de Estado no invaden para nada las jurisdicciones militares, de seguridad y judiciales...

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En consecuencia, en materia de misin, el artculo 1 dispona que La Secretara de Informaciones de Estado es el organismo estatal que tiene por misin realizar actividades informativas y producir inteligencia de inters para la seguridad de la Nacin, la conduccin de los asuntos de Estado y para la accin contra el comunismo. Las tareas que le eran asignadas, conforme al artculo 2, eran las siguientes: Planear, orientar, centralizar y coordinar la actividad informativa integral del Estado. Reunir, analizar las informaciones y producir la inteligencia de inters para la Seguridad de la Nacin y para la conduccin de los asuntos de Estado. Planificar, dirigir y supervisar la accin del Estado en materia de comunismo y otros extremismos en concordancia con el Plan de Defensa Nacional. Intervenir en todo asunto relacionado con el comunismo que se origine en los ministerios, secretaras de Estado y dems organismos autrquicos de la Nacin, excepto los involucrados en jurisdiccin de las Fuerzas Armadas y fuerzas de seguridad. Coordinar la comunidad informativa integrada por los servicios de informaciones de las Fuerzas Armadas y de las fuerzas de seguridad- como rgano central tcnico. Formular las recomendaciones sobre problemas especficos de su misin al Poder Ejecutivo Nacional. Organizar y dirigir la Escuela Nacional de Inteligencia destinada a la formacin y perfeccionamiento de su propio personal. Dictar la doctrina nacional de inteligencia, por medio de estudios realizados por la comunidad informativa. Desarrollar medios informativos propios. Solicitar de los organismos nacionales y provinciales aquellas informaciones necesarias para el mejor cumplimiento de su misin y proponer las medidas a cumplirse en lo referente a la accin contra el comunismo.

En cuanto a la organizacin de la SIDE, el artculo 2 dispona que La Secretara de Informaciones de Estado se organizar como organismo tcnico especializado en inteligencia. Respecto de la dependencia, prevea el artculo 4 que El secretario de Informaciones de Estado ser designado por el Poder Ejecutivo Nacional, tendr jerarqua de secretario de Estado y depender directamente del presidente de la Nacin. En materia de coordinacin, dispona el artculo 5 que Las distintas dependencias del Estado en el orden nacional, Polica Federal y fuerzas de seguridad coordinarn su accin con la Secretara de Informaciones de Estado en los casos que sta lo solicite para el cumplimiento de sus tareas especficas. El organismo podr dirigirse directamente a los gobiernos provinciales solicitando su cooperacin. Las distintas dependencias del Estado y los gobiernos provinciales podrn solicitar la cooperacin de la Secretara de Informaciones de Estado para intervenir en problemas especficos.

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Lo que se estableca en materia de represin tambin era importante. Sobre este aspecto, el artculo 6 dispona, de manera semejante a lo establecido en los Estados Unidos de Amrica

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respecto de la Agencia Central de Inteligencia, que La Secretara de Informaciones de Estado no ser un organismo de represin, no tendr facultades compulsivas ni cumplir tareas policiales. Se debe sealar no obstante que el artculo 8, relativo a medios, estableca que la Secretara de Informaciones de Estado para la ejecucin de sus tareas de los medios de informacin que concepte necesarios sean pblicos, reservados o secretos-, exceptuando los que correspondan a la jurisdiccin militar. Deber prestar su colaboracin a tareas militares, policiales, judiciales y de seguridad, cuando las autoridades competentes as lo requieran (no subrayado en el original). Si a esto se suma la ya citada posibilidad, para ... Las distintas dependencias del Estado y los gobiernos provinciales... de solicitar ... la cooperacin de la Secretara de Informaciones de Estado para intervenir en problemas especficos..., se advierte que la prohibicin de cumplir tareas policiales, claramente establecida con relacin al cumplimiento permanente de tales tareas, entraba en un mbito de dudas con relacin a los alcances que vlidamente poda tener la intervencin de la SIDE en casos penales determinados, as como en investigaciones de carcter policial o judicial. Dicha situacin permanece en la actualidad, en la que se ha producido la intervencin del organismo en determinados casos criminales de importancia, tales como el homicidio del periodista Jos Luis Cabezas. Con respecto al personal, el artculo 7 dispona que ... La Secretara de Informaciones de Estado estar integrada por el siguiente personal: Personal militar superior: especializado en informaciones y puesto a disposicin de la Secretara de Informaciones de Estado, a su solicitud, por las secretaras de las Fuerzas Armadas correspondientes. (No subrayado en el original). Personal civil superior: con su propio escalafn, reclutado entre personal militar retirado, especializado en informaciones o que haya cursado escuelas superiores, y personal civil (profesionales con ttulo universitario o procedente de la carrera de personal civil auxiliar tcnicos-), con quince aos de antigedad mnima en el organismo y que haya cursado los cursos superiores de la Escuela Nacional de Inteligencia. Personal civil auxiliar: con su propio escalafn, agrupados en carreras: tcnicos, especialistas, auxiliares especializados, auxiliares y de servicios.

De significativa importancia era tambin lo establecido por el penltimo prrafo de este artculo no reiterado en cuerpos normativos posteriores- en el sentido de que Todo el personal que integre el organismo deber ser seleccionado con severas normas de idoneidad, solvencia moral y claro patriotismo. La Ley de Defensa Nacional N 16.970 (B.O. 10.X.66) sancionada durante el gobierno militar de la Revolucin Argentina- estableci en su artculo 11 que Los fines de la seguridad nacional dependern del Presidente de la Nacin en forma directa e inmediata: Consejo Nacional de Seguridad (Conase) y su Secretara; Comit Militar (C.M.); Central Nacional de Inteligencia (C.N.I.).

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El artculo 25 dispuso que Compete a la Central Nacional de Inteligencia en lo concerniente a la seguridad nacional: Realizar y centralizar las actividades de inteligencia necesarias al planeamiento de la poltica y estrategia nacional inherentes a la seguridad nacional; Proporcionar inteligencia estratgica centralizada y evaluada al Consejo Nacional de Seguridad; Formular la doctrina nacional de inteligencia; Correlacionar y evaluar la informacin concerniente a la seguridad nacional y proveer su adecuada difusin a los ministerios, comandos en jefe, secretaras de Estado y gobiernos de provincia; Mantener un enlace tcnico funcional con los organismos de inteligencia e informacin de los ministerios, comandos en jefe, secretaras de Estado y gobiernos de provincia.

Por su parte, el artculo 26 estableci que La Secretara del Consejo Nacional de Seguridad, el Estado Mayor Conjunto, la Central Nacional de Inteligencia y la Comisin Nacional de Zonas de Seguridad mantendrn un estrecho enlace de asesoramiento e informacin. A pesar del carcter equvoco del trmino actividades de inteligencia, que pareciera aludir a operaciones de inteligencia (special activities) lo cierto es que este rgano fue originariamente concebido como uno de coordinacin de la actividad de los rganos y organismos de inteligencia existentes, con los fines de producir inteligencia estratgica nacional. En ese sentido puede advertirse cierta diferencia entre esta creacin, sus similar chilena y el S.I.N. brasileo, dado que aquellos aunaban a sus facultades coordinadoras la posesin de medios propios para obtener informacin y poder realizar operaciones de inteligencia. No obstante, tambin es preciso tener en cuenta esta circunstancia: a poco de haberse establecido en Argentina un gobierno militar que pretendi realizar una accin de gobierno de mayor profundidad y duracin que sus predecesores, aislndose de todo apoyo de partidos polticos tradicionales, se cre una Central Nacional de Inteligencia, con facultades para coordinar la actividad de los organismos de inteligencia existentes, y cuya actividad, durante los gobiernos militares, se centr fundamentalmente en el marco interno y en aspectos polticos e ideolgicos. Lo mismo haba sucedido en Brasil, con la creacin del SNI, poco tiempo despus de producida la toma del poder por el gobierno militar, encabezado por Castelo Branco. Y algo similar iba a ocurrir en Chile, tras la cada del gobierno civil encabezado por Salvador Allende. Probablemente la menor profundidad del cambio experimentado en Argentina en esta materia, tras la asuncin del gobierno militar, se debe a que entre los pases mencionados, era Argentina probablemente el que tena un organismo civil de inteligencia de mayor desarrollo tcnico y doctrinario la Secretara de Informaciones del Estado- aunque, ciertamente, no era el nico de la regin. Cabe destacar que pese al carcter de rgano de coordinacin asignado a la Central Nacional de Inteligencia, posteriormente durante el gobierno encabezado por el Dr. Ral Alfonsn-, procur asumir el rol de organismo de inteligencia, con medios propios para recabar informacin.

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La ley 20.194 (B.O. 9.III.73) sancionada por el mismo gobierno militar, a poco tiempo de su conclusin, clarific mejor este aspecto, estableciendo en su artculo 25 que ... La Central Nacional de Inteligencia estar integrada por los organismos de inteligencia del Estado, de las Fuerzas Armadas y de la Polica Federal, relacionados funcionalmente en forma permanente. Eventualmente, podrn participar delegados de otros ministerios, secretaras y/o sectores, cuando se traten asuntos especficos de su rea de responsabilidad. Estar dirigida por una junta integrada por los jefes de los organismos que la componen y presidida por un oficial superior de las Fuerzas Armadas, con la jerarqua de general o equivalente del Cuerpo de Comando, con la denominacin de jefe de la Central Nacional de Inteligencia y categora de secretario de Estado, que ser designado por el Presidente de la Nacin a propuesta de la Junta de Comandantes en Jefe. Por otra parte, el artculo 2 dispuso agregar ... como artculo 25 bis de la mencionada ley, el siguiente: Art. 25 bis Compete a la Central Nacional de Inteligencia realizar las actividades de inteligencia necesarias para el Sistema Nacional de Planeamiento y Accin para la Seguridad. Planear, orientar, centralizar y coordinar la actividad de la Secretara de Informaciones de Estado, de los Servicios de Informaciones de las Fuerzas Armadas, del organo de Inteligencia del Estado Mayor Conjunto y de la Superintendencia de Seguridad Federal, para producir inteligencia Estratgica Nacional. Confeccionar y mantener actualizada la Apreciacin General de Inteligencia Estratgica Nacional, en el marco interno y externo. Difundir la Inteligencia Estratgica Nacional al Poder Ejecutivo Nacional, al Consejo Nacional de Seguridad, al Comit Militar, a los comandos en jefe de las Fuerzas Armadas y a los organismos de Planeamiento y Ejecucin de Seguridad Nacional. Formular y mantener actualizada la doctrina nacional de inteligencia. En el decreto 162 del 31.10.73 dictado durante el relativamente breve interregno civil que transcurri entre los gobiernos militares de la Revolucin Argentina y del Proceso de Reorganizacin Nacional, se record, en primer lugar, ... que la Central Nacional de Inteligencia est dirigida por una junta integrada por los jefes de los organismos que la componen y presidida por un Oficial Superior de las Fuerzas Armadas, con la denominacin de Jefe de la Central Nacional de Inteligencia con categora de Secretario de Estado. Tambin se estableci Que la experiencia ha demostrado la necesidad de mantener unificada la direccin de los organismos rectores en materia informativa, que son la Secretara de Informaciones de Estado y la Central Nacional de Inteligencia en lo que se refiere a la Inteligencia Estratgica Nacional, a fin de evitar distintos criterios en la conduccin y produccin de la Inteligencia Nacional. Por ello, se arrib a la conclusin relativa de que ... para ello es necesario que ambos organismos estn dirigidos por una misma persona, debiendo ser el Secretario de Informaciones de Estado, por ser este funcionario coordinador de la Comunidad Informativa...

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Por ello, el artculo 1 del citado decreto reemplaz el artculo 25 de la ley 16970, por otro que estableci que La Central Nacional de Inteligencia estar integrada por los organismos de Inteligencia de Estado, de las Fuerzas Armadas y de la Polica Federal, relacionados funcionalmente en forma permanente. Eventualmente, podrn participar delegados de otros ministerios, secretaras y/o sectores, cuando se traten asuntos especficos de su rea de responsabilidad. Ser dirigida por una junta integrada por los jefes de los organismos que la componen y presidida por el Secretario de Informaciones de Estado, en el carcter de Jefe de la Central Nacional de Inteligencia. Como puede advertirse, este decreto implic la adjudicacin al Secretario de Informaciones de Estado la funcin de coordinacin de la actividad de inteligencia, pasando as dicho funcionario a asumir el doble carcter de jefe de la SIDE y de coordinador de la actividad de inteligencia, con cierta semejanza, como se ver, con la funcin del Director de Inteligencia Central estadounidense.86 Concluy de esa manera la incertidumbre generada con la sancin de la ley 16.970, y con el contenido de sus artculos 11 y 25, as como con la sancin de la ley 20.194, respecto de la ubicacin institucional y relacin jerrquica entre la SIDE y la CNI, teniendo en cuenta que ambos se encontraban presididos por funcionarios con jerarqua de secretarios de Estado y dependan directamente del Presidente de la Nacin. Tambin cabe recordar que el decreto 416, del 13 de mayo de 1976, dispuso el cambio de denominacin de la Secretara de Informaciones de Estado, reemplazndola por la actual de Secretara de Inteligencia de Estado. Conviene sealar, por otra parte, la existencia de diversas normas secretas, tales como el Decreto-Ley N 4500/63, relativo a misin, funciones y organizacin de la SIDE; la ley secreta 20.195, del 28.2.73, que sustituy al cuerpo normativo precedentemente referido, con idnticos alcances, y que es la que actualmente establece la misin, funciones y organizacin de la SIDE; el decreto secreto 1792/73 del 9.3.73, reglamentario de la ley antedicha; el decreto secreto 62/73, del 22.10.73, modificatorio del anterior; el decreto secreto 1759/87 produce cambios importantes en su estructura, y el decreto secreto 1759/87, relativo a la Central Nacional de Inteligencia. Respecto de las caractersticas actuales del Sistema de Inteligencia argentino, parece de inters recurrir nuevamente a los fundamentos del Proyecto de Rgimen Orgnico de Informacin e Inteligencia del Estado Nacional, presentado por un grupo de legisladores encabezado por el diputado Victorio Osvaldo Bisciotti (Expediente N 983-D-90), que cabe considerar aun plenamente aplicables, pese al tiempo transcurrido: ...Por otra parte, la Central Nacional de Inteligencia no ha demostrado, a mi juicio, constituir el mecanismo ms adecuado para el logro de la coordinacin del accionar de los organismos de inteligencia, dadas

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Aunque, como tambin se ver, con sustanciales diferencias; el DCI estadounidense tiene facultades de coordinacin sobre la comunidad de inteligencia, en especial la actualidad, notablemente superiores a las otorgadas al SIDE argentino. En cambio, como tambin se podr advertir, la CIA tiene lmites en su competencia y controles, hoy virtualmente ausentes en el caso argentino, al menos en la prctica.

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las relativamente reducidas facultades con que cuenta para ello y especialmente la dificultad que experimenta para controlar organismos pertenecientes a otras jurisdicciones. Adems los organismos de inteligencia militar de nuestro pas cada uno de los cuales cuenta con medios propios para recabar informacin- incursionan asimismo en la seguridad interior al incluirse dentro de su misin la contrainteligencia, y dentro de ella, la contrasubversin, circunstancia que brinda un amplio margen para su actuacin en materia de lucha contra el terrorismo y el extremismo de izquierda. La aludida lucha es entendida por ellos, en general, como una lucha de caractersticas ideolgicas, entendindose necesaria para su desarrollo la existencia de una red de inteligencia desplegada en todos los campos de la actividad humana, posibilitndose as la deteccin temprana del accionar subversivo. Fcil resulta deducir que el ejercicio de tales actividades se ha traducido en una hipertrofia de los organismos de inteligencia militares, y en la dedicacin87 de los mismos a la seguridad interior, circunstancias que son advertibles fundamentalmente en el sistema de inteligencia de la fuerza del Ejrcito. Ello no puede suceder sin menoscabo de la capacidad para el ejercicio de la autntica misin de los organismos de inteligencia militar que, no es otra cosa ms que el anlisis relativo a las capacidades, vulnerabilidades y probables cursos de accin en materia militar de los pases extranjeros con los que existen hiptesis de conflicto. Tambin debe destacarse que pesa significativamente sobre el presupuesto de las Fuerzas Armadas, cuando en realidad debiera corresponder a otras jurisdicciones. Ello no carece de importancia, cuando se considera que actualmente las aludidas fuerzas se debaten contra la carencia de fondos para adiestramiento del personal y mantenimiento y reposicin de equipos... ...Nos hemos referido anteriormente a la escasa aptitud de la Central Nacional de Inteligencia para ejercer un control eficaz de los organismos de inteligencia que mantienen relacin funcional con ella, tanto por la carencia de facultades adecuadas, como por la imposibilidad de controlar organismos pertenecientes a otras jurisdicciones. Con relacin a la Secretara de Inteligencia de Estado, se debe destacar que pueden advertirse los efectos negativos de la costumbre argentina de establecer, respecto de organismos considerados crticos o de especial importancia, su dependencia directa del Presidente de la Nacin, ignorando la existencia de los ministerios. Dicha circunstancia, adems de traducirse en la hipertrofia del rea estatal correspondiente a la Presidencia, se traduce en la imposibilidad de que el presidente de la Nacin pueda controlar eficazmente a gigantescas y complejas burocracias, precisamente por falta de una estructura adecuada para ello... ...Otra caracterstica importante de nuestro sistema de informacin e inteligencia est constituida por la superposicin de esfuerzos y de tareas. A pesar de que tericamente existe una distincin entre las competencias de los distintos organismos, tales distinciones son extremadamente sutiles, pudindose afirmar en la prctica que hay una notoria superposicin en el rea correspondiente a la seguridad interior, que constituye el objeto de la dedicacin holgadamente mayoritaria de nuestros organismos de inteligencia. Hemos visto anteriormente cmo la adjudicacin a los organismos de inteligencia militares de las misiones relativas a la contrasubversin, motivaba un importante aferramiento de los mismos a la seguridad interior. Existe una Subsecretara de la SIDE dedicada a la inteligencia interior. Similar misin tienen los rganos de inteligencia de las fuerzas de seguridad e incluso de los cuerpos policiales. La propia Central Nacional de Inteligencia, presuntamente rgano de coordinacin dedicado a la produccin de inteligencia estratgica nacional, tambin incursiona en inteligencia interior e incluso en anlisis ideolgico...
87 Cabe advertir que este fenmeno ha decrecido sustancialmente en los ltimos aos, particularmente por parte de la Armada y de la Fuerza Area; pero no ha desaparecido.

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Sobre la base de lo transcrito y a otras fuentes pblicas, tanto citadas precedentemente como indicadas en el curso de este anlisis, es posible formarse una idea de las caractersticas del sistema de inteligencia argentino. Cierto es que como hemos hecho referencia precedentemente, se podra tericamente considerar incompleto el cuadro de la situacin precedente, por cuanto existieron otras muchas normas secretas de fundamental importancia tales como las leyes S 20.195 del 28.II.73, sobre actualizacin de la misin, organizacin y funciones de la Secretara de Informaciones de Estado, sin introducir, no obstante, cambios importantes en su estructura; el decreto S 1792/73, reglamentario de la anterior; el decreto S 62 del 22.X.73, modificatorio del anterior; el decreto S 113 del 10.XII.83, tambin modificatorio del decreto S 1792/73; decreto S 1917 del 21.X.86; decreto S 1759 del 3.XI.87 sobre modificacin de la estructura de la Central Nacional de Inteligencia entre otras normas-. Pero la realidad es que, a excepto de la desaparicin de las normas sobre competencia de la SIDE, de las antes citadas facultades de lucha contra el comunismo cuyo ejercicio, de todos modos, sera tericamente posible aun hoy, dada la amplitud de las competencia otorgadas a la SIDE- lo cierto es que hoy es perfectamente posible caracterizar a dicho sistema del siguiente modo: Como organismo fundamental de inteligencia civil, la Secretara de Inteligencia de Estado, acumula competencias en materia de inteligencia interior, exterior y contrainteligencia. Siendo su competencia la de realizar actividades informativas y producir inteligencia de Estado para la Seguridad Nacional 88 , fcil es advertir que poco puede escapar a la amplitud de tal definicin. Debe sealarse que la expresin seguridad nacional est empleada en su sentido latinoamericano, equivale a decir, situacin en la cual los intereses vitales de la Nacin se encuentran merced de interferencias o perturbaciones sustanciales 89 o bien garanta proporcionada por el Estado para la conquista y/o la manutencin de los Objetivos Nacionales, por despecho de antagonismos o presiones.90 A diferencia del concepto de national security (seguridad nacional) estadounidense, referido fundamentalmente a aspectos de defensa y poltica exterior, y a cuestiones internas vinculadas con tales factores, el concepto latinoamericano, virtualmente omnicomprensivo tiene la cualidad de otorgar a travs de su empleo en esta materia, una extensin amplia y desprovista de lmites precisos a la actividad de inteligencia, an dentro del propio pas. Existe por otra parte una dependencia directa del secretario de Inteligencia de Estado respecto del Presidente de la Nacin.

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Conforme surge de los fundamentos del Proyecto del diputado nacional Victorio Osvaldo Bisciotti sobre Ley de Control de Informacin e Inteligencia, Cmara de Diputados de la Nacin, 1993. Ley de Defensa Nacional 16.970, sancionada durante el gobierno militar de la Revolucin Argentina, artculo 2. Jos Alfredo Amaral Gugel, Seguranca e Democracia,Biblioteca do Exrcito Editora-Livraria Jos Olympio Editora, Rio de Janeiro, 1975.

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Sealo que dicha dependencia directa implica una virtual inexistencia de controles respecto de la forma en que el organismo cumple sus funciones. El presidente de la Nacin no se encuentra por s en condiciones de controlar nada, si no es asistido por una adecuada estructura administrativa como la de un ministerio- que le brinde los medios humanos y materiales para hacerlo. En este caso, el ministerio o secretara es el propio organismo de inteligencia. Adems, el secretario de Inteligencia de Estado preside la Central Nacional de Inteligencia, organismo que ejerce la coordinacin del Sistema Nacional de Inteligencia, integrado por los rganos y organismos de inteligencia existentes fundamentalmente, la SIDE, los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas y el rgano de inteligencia del Estado Mayor Conjunto, los rganos de inteligencia de las fuerzas de seguridad, el organismo de inteligencia de la Polica Federal Argentina. Intervienen adems otros organismos del Estado. Dicha coordinacin tiene como finalidad primaria la de producir inteligencia Estratgica Nacional para la conduccin del Estado, as como posibilitar el intercambio de informacin e inteligencia entre los rganos y organismos componentes del sistema, con la obvia exclusin de la inteligencia militar especfica. 2.8. Tendencias legislativas y estructurales en materia de inteligencia en Latinoamrica, con posterioridad al restablecimiento de la democracia 2.8.1. Repblica Federativa del Brasil

En los comienzos de la transicin brasilea presidencia de Jos Sarney - tuvo lugar el dictado del Decreto N 96.876, del 29.09.88, Reglamento del Servicio Nacional de Informaciones (S.N.I.). El artculo 1 de dicho reglamento estableci que El Servicio Nacional de Informaciones (SNI), creado por la Ley N 4.341, del 13 de junio de 1964, integra la Presidencia de la Repblica como rgano de asesoramiento inmediato del Presidente de la Repblica y tiene por finalidad ejercitar la superintendencia, coordinar ejercitar y en el ms alto nivel, la actividad de informacin en beneficio de la Poltica Nacional, especialmente en lo relativo a la soberana nacional y a la defensa del Estado democrtico. Prrafo nico. La actividad de Informaciones a que se refiere este artculo comprende los ramos de Informacin y Contrainformacin. Puede advertirse que el reglamento no refleja mayores variantes de la misin adjudicada por el artculo 2 de la Ley N 4341 al Servicio. No obstante, se observa la sustitucin del concepto Seguridad Nacional, por los de soberana nacional y defensa del Estado democrtico. El artculo 2, relativo a la competencia del organismo, dispuso lo siguiente: Para atender a su finalidad, compete al SNI: Producir conocimientos para el presidente de la Repblica, particularmente en cuanto a los asuntos relacionados con la soberana y la defensa nacional;

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Identificar los principales obstculos para la ejecucin de la poltica nacional, y preparar estudios y propuestas que contribuyan a la evaluacin de la capacidad del Poder Nacional para superarlos; Acompaar la ejecucin de los planes y directivas gubernamentales, sus efectos, vulnerabilidades y repercusiones en la opinin pblica nacional e internacional; Difundir a las autoridades gubernamentales y particularmente para la Secretara de Asesoramiento de Defensa Nacional, conocimientos referentes a las respectivas reas de actuacin; Salvaguardar, en su mbito, los conocimientos derivados del ejercicio de la actividad de Informaciones; Asistir a las entidades nacionales de cualquier naturaleza en cuanto a la salvaguarda de conocimientos y datos que estn bajo su responsabilidad y que interese preservar al Estado, Establecer la doctrina nacional de Informaciones y promover su constante perfeccionamiento; Preparar profesionales para el ejercicio de la actividad de informaciones; Realizar investigaciones y desarrollo cientfico-tecnolgico, en beneficio de la actividad de Informaciones; Mantener acuerdos con los gobiernos de los Estados, del Distrito Federal, de los municipios y de los territorios, en beneficio del ejercicio de sus actividades, Colaborar en el control de transferencia de tecnologa, procurando la preservacin de intereses pblicos; Colaborar con los rganos y las entidades encargadas de la actividad de control de extranjeros...

Como puede advertirse, aun descritas con mayor detalle, tampoco pueden advertirse cambios en las competencias del S.N.I. respecto de las que posea durante el gobierno militar. Exclusivamente, como ha podido verse, los cambios tenan naturaleza doctrinaria. De inters resulta el artculo 3, relativo a la estructura del S.N.I.. Establece dicho artculo que aqul comprenda: I. Organos de Asistencia y Asesoramiento directo al Ministro-Jefe: - Gabinete del Ministro; - Consultora Jurdica; - Asesora de Coordinacin y de Planeamiento. II. Organo Central de Direccin Superior: - Agencia Central (AC). III. Organos de Formacin y Perfeccionamiento de Recursos Humanos: - Escuela Nacional de Informaciones (ESNI). V. Organos de apoyo: - Secretara Administrativa (SAD); - Secretara de Control Interno (SCI); - Centro de Informtica (CIN); - Centro de Telecomunicaciones y Electrnica (CTE); VI. Organo autrquico:

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- Centro de Investigaciones y Desarrollo para la Seguridad de las Comunicaciones (CEPESC). Prrafo nico. Los rganos arriba referidos estn subordinados directamente al Ministro-Jefe de la CNI:

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Cabe sealar que contina vigente la categora ministerial del Ministro-Jefe de este organismo de inteligencia. Verdadero sueo de todo burcrata de la inteligencia, una actividad de apoyo a la poltica pasa a constituir la poltica misma, en un mismo nivel con las polticas del Estado, a cuya adecuada formulacin, se presume, est destinada a contribuir. Ello puede advertirse en mayor grado an, considerando que es parte de la misin del S.N.I., ... integrar la Presidencia de la Repblica como rgano de asesoramiento inmediato del Presidente de la Repblica..., algo que manifiestamente excede el contenido de la misin de suministrar informacin e inteligencia para coadyuvar a la adecuada adopcin de decisiones, y desplazarse llanamente a la elaboracin de las polticas. Contina constituido el Servicio por un organo central, agencias regionales, y organos destacados; debindose sealar la facultad atribuida al Ministro-Jefe de crear o extinguir unidad, puesto, representacin o escritorio, donde fuera necesario... Tambin contina teniendo a su cargo la formacin y perfeccionamiento de recursos humanos en materia de inteligencia, a travs de la Escuela Nacional de Informaciones. Se incorporan nuevos rganos destinados a satisfacer necesidades de carcter cientfico y tecnolgico, como el Centro de Informtica, el Centro de Telecomunicaciones y Electrnica, y el Centro de Investigaciones y Desarrollo para la Seguridad de las Comunicaciones. Cabe sealar tambin que el artculo 10 dispone, en materia de competencia de la Agencia Central, lo siguiente: Compete a la Agencia Central: Accionar los rganos de Informaciones, teniendo en vista la produccin de conocimientos que posibiliten al Ministro-Jefe del S.N.I. asesorar al presidente de la Repblica; Coordinar y orientar a los rganos de Informaciones, respecto de la actividad de Informaciones; Supervisar, coordinar y orientar a las Agencias Regionales en ejercicio de la actividad de Informaciones; Producir documentos de informaciones y proponer al Ministro-Jefe del S.N.I. su difusin, en el nivel adecuado; Asistir a las entidades nacionales de cualquier naturaleza en cuanto a la salvaguardia de conocimientos y datos que estn bajo su responsabilidad y que interese preservar al Estado; Promover el constante perfeccionamiento de la doctrina nacional de Informaciones; Asegurar el apoyo administrativo a la Asesora de Coordinacin y de Planeamiento. Respecto de las competencias de las Agencias Regionales, establecen los artculos 11, 12 y 13: Artculo 11. Las Agencias Regionales (AR) son rganos del S.N.I. subordinados tcnicamente a la Agencia Central para el ejercicio de la actividad de Informaciones, con actuacin circunscrita a las reas que les fueran determinadas.

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Artculo 12. Compete a las Agencias Regionales: Ejercer la actividad de Informaciones en el rea geogrfica de su responsabilidad; Producir y difundir, en el nivel adecuado, los documentos de informaciones; Relacionarse con los rganos de Informaciones existentes en el rea de su responsabilidad, en los asuntos referentes a la actividad de Informaciones.

Artculo 3. Las Agencias Regionales son organizadas de acuerdo con la complejidad de la misin que les es asignada. Nuevamente cabe reflexionar sobre la total falta de especificaciones o de lmites respecto de la tarea de Informaciones que estos rganos deben cumplir. Ni siquiera la misin del propio organismo arroja suficientes luces al respecto. As, al referirse a que la ...actividad de Informaciones tendr lugar ...en beneficio de la Poltica Nacional, especialmente en lo relativo a la soberana nacional y a la defensa del Estado democrtico, se asume, en definitiva, que tal actividad tendr la misa extensin que la Poltica Nacional. Tampoco la mencin a la soberana nacional y a la defensa del Estado democrtico constituye una limitacin eficaz, por cuanto se establece que la actividad de Informaciones se dedicar especialmente a tales aspectos, sin excluir ninguna otra posibilidad. Nos encontramos, en definitiva, con la misma amplitud y vaguedad que en la Ley N 4341, apenas por la modificacin doctrina antes enunciada. Pese a ello, ha desaparecido al menos, normativamente- toda mencin a ...las actividades de informacin y contrainformacin afectadas a los ministerios, servicios estatales, entes autnomos y paraestatales... Cabe tener presente, no obstante, la facultad asignada al Ministro-Jefe de crear o extinguir unidad, puesto, representacin o escritorio, donde fuera necesario... Tambin cabe destacar la mencin contenida en el artculo 52, relativa a la derogacin de 5 decretos reservados y otros 8 decretos, lo que supone que normas reservadas y otras, aunque pblicas, dispersas, fueron sustituidas por este reglamento, con notorias ventajas en lo relativo a la transparencia y conocimiento por parte del pblico de aspectos de innegable importancia. Posteriormente, durante el gobierno de Fernando Collor de Mello, en el marco de la reforma administrativa dispuesta por dicho mandatario, fue implementada la extincin del Servicio Nacional de Informaciones, sustituido parcialmente por la creacin de la Secretara de Asuntos Estratgicos (SAE).91

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Sobre esta medida, seal el cientista poltico y docente Elizer Rizzo de Oliveira (De Geisel a Collor: Forcas Armadas, transicao e democracia, Papirus Editora, Campinas, 1994) que constituyeron puntos positivos (del gobierno de Collor) las mudanzas determinadas por los primeros actos presidenciales: la extincin del Servicio Nacional de Informaciones y la creacin de la Secretara de Asuntos Estratgicos, a pesar de que algunas resistencias sugirieron, a lo largo del gobierno, el ensayo de la continuidad del antiguo servicio pero bajo nuevo ropaje; la modificacin del estatuto ministerial del gabinete militar y del Estado Mayor de las Fuerzas Armadas. Estas medidas se destinaban a desmilitarizar el nivel superior de deliberacin y de poder del Estado, incluyendo la

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Se mantuvo, no obstante, la coordinacin de las actividades de inteligencia a travs del Sistema Nacional de Informaciones, tanto en el mbito militar como civil, comprendiendo a los organismos de inteligencia existentes y los ministerios. Asumido el gobierno por parte del vicepresidente Itamar Franco, fue creada la Subsecretara de Inteligencia SSI- en el mbito de la Secretara de Asuntos Estratgicos. Resulta de inters un breve anlisis de algunas normas dictadas al respecto. La Ley N 8490 del 19.10.92 modific el texto originario del artculo 32 del Decreto-ley 200 del 25.02.67, relativo a la estructura orgnica y funcional de la Presidencia de la Repblica. El texto originario de dicho artculo estableca originariamente que La Presidencia de la Repblica est constituida esencialmente por el Gabinete Civil y por el Gabinete Militar. Tambin forman parte de ella, como rganos de asesoramiento inmediato del Presidente de la Repblica: I Consejo de Seguridad Nacional, II Servicio Nacional de Informaciones, III Estado Mayor de las Fuerzas Armadas. IV Departamento Administrativo del Personal Civil. V Consultora General de la Repblica. VI Alto Comando de las Fuerzas Armadas. En el texto modificado del artculo, qued establecido lo siguiente: Artculo 32. La Presidencia de la Repblica est constituida, esencialmente, por la Casa Civil, la Secretara General, por la Secretara de Planeamiento, Presupuesto y Coordinacin, y por la Casa Militar. Tambin la integran: Como rganos de Asesoramiento Inmediato al Presidente de la Repblica: El Consejo de Gobierno. La Consultora-General de la Repblica; El Alto Comando de las Fuerzas Armadas;
administracin del Palacio del Planalto. El Consejo de Seguridad Nacional y el Servicio Nacional de Informaciones nunca fueron formalmente militares, as como la Justicia Militar no pertenece tampoco a la estructura militar, sino al Poder Judicial. Por haber sido militarizados, fueron capaces de interferir en la estructura regular de las Armas y, consiguientemente, al conjunto del Estado... Dos notas de final del captulo correspondiente a este prrafo, sealan , la primera de ellas, que La extincin del Servicio Nacional de Informaciones desmont la principal base de operaciones de la comunidad de informaciones, sobre la cual no existi ningn control poltico relevante. El presidente tuvo que enfrentar pronunciamientos ostensibles de militares contra esta extincin: el general Pedro Luiz de Arajo Braga, comandante militar del Sudeste (General defiende el rea de informaciones, O Estado de S. Paulo, 1.7.89), calificando al presidente de irresponsable. Igualmente los generales retirados Newton Cruz y Euclydes Figueiredo criticaron a Collor por la misma razn (Almanaque Abril 91, p. 19) y la restante, que Segn el presidente del Club Militar, general Nilton Cerqueira, el SIN estara siendo preservado en el interior de la SAE, precisamente en el Departamento de Macroestructura: El SIN no acab, slo cambi de nombre, Ex SIN gana fuerza en el Palacio del Planalto, Folha de S. Paulo, 4.11.91. Los ministros Eliezer Batista (que quera transferir el rea de informaciones al Ministerio de Relaciones Exteriores), y el almirante Flores (ya en el gobierno de Itamar Franco) tuvieron que enfrentar lo que restaba de la antigua comunidad de informaciones en el interior de la Secretara de Asuntos Estratgicos. Flores va a enterrar el SIN, Veja, 1262, 18.11.92. De todos modos, cualesquiera fueran las tentativas de supervivencia del formidable organismo de inteligencia brasileo, lo cierto es que su formidable estructura y facultades legales no sobrevivieron a la transicin democrtica.

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El Estado-Mayor de las Fuerzas Armadas; Como rganos de asistencia directa e inmediata al Presidente de la Repblica: La Secretara de Asuntos Estratgicos; La Secretara de Administracin Federal; La Asesora de Comunicacin Institucional. Junto a la Presidencia de la Repblica funcionarn como rganos de consulta del Presidente de la Repblica: El Consejo de la Repblica; 2. El Consejo de Defensa Nacional. Por otra parte, el artculo 35 de la antedicha Ley N 8490 del 19.10.92 modific el texto originario del artculo 35 del antedicho decreto ley, que enumera los ministerios, estableciendo que Son ministros de Estado los titulares de los ministerios, de la Casa Civil de la Presidencia de la Repblica, de la Secretara-General de la Presidencia de la Repblica, de la Secretara de Planeamiento, Presupuesto y Coordinacin de la Presidencia de la Repblica, del Estado Mayor de las Fuerzas Armadas, de la Secretara de Asuntos Estratgicos y de la Secretara de Administracin Federal. Por otra parte, la ley precedentemente referida modific al decreto-ley premencionado, estableciendo en su Captulo I De la Presidencia de la Repblica, Seccin II De las finalidades y de la organizacin, artculo 10, lo siguiente: 10. La Secretara de Asuntos Estratgicos de la Presidencia de la Repblica, con la finalidad de coordinar Art. el planeamiento estratgico nacional, promover estudios, elaborar, coordinar y controlar planes, programas y proyectos de naturaleza estratgica, caracterizados as por el Presidente de la Repblica, inclusive en lo relativo a Informaciones y al Geopoltico y Econmico, ejecutar las actividades permanentes necesarias al ejercicio de la Consejo de Defensa Nacional, y coordinar la formulacin y acompaar la ejecucin de la poltica nacional, tiene la siguiente estructura bsica: Secretara de Planeamiento Estratgico; Secretara de Programas y Proyectos Estratgicos; Secretara de Inteligencia; Centro de Estudios Estratgicos; Centro de Investigacin y Desarrollo para la Seguridad de las Comunicaciones. Asimismo, el artculo 13 del decreto-ley antes referido qued modificado de la siguiente forma: Artculo 13. El Consejo de la Repblica y el Consejo de Defensa Nacional, con la composicin y las atribuciones previstas en la Constitucin, la organizacin y el funcionamiento regulados en ley especial. El Consejo de Defensa Nacional tendr como Secretario Ejecutivo al Ministro-Jefe de la Secretara de Asuntos Estratgicos; y el Consejo de la Repblica, el Ministro-Jefe de la Casa Civil de la Presidencia de la Repblica.

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Tambin el artculo 23 dispuso la creacin de los cargos de ... Ministro de Estado de Cultura, Industria, de Comercio y Turismo, de Comunicaciones, de Ciencia y Tecnologa, de Medio Ambiente, de la

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Secretara-General de la Presidencia de la Repblica, de la Casa Militar de la Presidencia de la Repblica, del Estado Mayor de las Fuerzas Armadas, de la Secretara de Asuntos Estratgicos y de la Secretara de Administracin Federal... El Decreto N 782 del 25.03.93, con relacin a la estructura de la Secretara de Asuntos Estratgicos, estableci en su artculo 1 lo siguiente: La Secretara de Asuntos Estratgicos de la Presidencia de la Repblica (SAE/PR), rgano de asistencia directa e inmediata al Presidente de la Repblica, tiene por finalidad coordinar el planeamiento estratgico nacional, promover estudios, elaborar, coordinar y controlar planes, programas y proyectos de naturaleza estratgica, caracterizados as por el Presidente de la Repblica, inclusive en lo relativo a informaciones y al macrozoneamiento geopoltico y econmico, ejecutar las actividades permanentes necesarias al ejercicio de la competencia del Consejo de Defensa Nacional, y coordinar la formulacin y acompaar la ejecucin de la poltica nuclear. Asimismo. en su artculo 2 se dispuso lo siguiente: La Secretara de Asuntos Estratgicos de la Presidencia de la Repblica tiene la siguiente estructura bsica: Organo de Asistencia Directa e Inmediata al Ministro-Jefe: Gabinete. Organos Sectoriales: Asesora Jurdica; Coordinacin General de Administracin. Organos Especficos: Subsecretara de Planeamiento Estratgico; Subsecretara de Programas y de Proyectos Estratgicos; Subsecretara de Inteligencia; Centro de Estudios Estratgicos. Organos Regionales: Agencias Regionales. Entidades Vinculadas: Comisin Nacional de Energa Nuclear y sus controladas. El artculo 3 estableci, con relacin a la Competencia de las Unidades, tipo Organo de Asistencia Directa e Inmediata al Ministro-Jefe, que Compete al Gabinete asistir al Ministro-Jefe de la Secretara de Asuntos Estratgicos en su representacin, en la comunicacin social, con el Congreso Nacional y con el Poder Judicial. El artculo 7, dict por otra parte, en lo relativo a la Competencia de las Unidades, y a los Organos Especficos, que a la Subsecretara de Programas y Proyectos Estratgicos competa I. Desarrollar estudios y proyectos para la utilizacin de las reas indispensables para la seguridad del territorio nacional; II. Supervisar el sistema de proteccin nuclear brasileo; III. Colaborar en la Coordinacin de la

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Poltica Nuclear y del desarrollo de la tecnologa, en el mbito del programa nuclear, y IV. Colaborar en la formulacin y coordinar, supervisar y controlar actividades, programas y proyectos relativos a la poltica de defensa nacional, movilizacin nacional, y otros aspectos que le fueran encomendados... Tambin, y fundamentalmente, en el anterior Captulo III De la competencia de las unidades, Seccin III De los rganos especficos, dispuso el artculo 8 lo siguiente: Compete a la Subsecretara de Inteligencia: Producir informaciones y anlisis sobre la coyuntura de intereses para el proceso decisorio nacional en su ms alto nivel; Ejercer actividades de salvaguardia de asuntos secretos y de inters del Estado y de la Sociedad; y Formar y perfeccionar los recursos humanos para sus actividades, a travs del Centro de Formacin y Perfeccionamiento de Recursos Humanos (CEFARH). El artculo 9 dispone por su parte lo siguiente: Centro de Estudios Estratgicos compete: Al Realizar estudios sobre polticas, programas y proyectos que le sean atribuidos especficamente, procurando la participacin de la sociedad; y Formar recursos humanos para las reas de conocimiento de sus atribuciones. Particular consideracin merece la Seccin IV De los rganos regionales: Artculo 10. A las Agencias Regionales, instaladas por orden de su titular y subordinadas a la Subsecretara correspondiente les compete ejercer, en sus respectivas reas geogrficas, actividades referentes a las finalidades de la SAE/PR. (Secretara de Asuntos Estratgicos/Presidencia de la Repblica). Por otra parte, en el Captulo IV De las atribuciones de los dirigentes, Seccin I Del MinistroJefe, Artculo 11, se dispuso lo siguiente: Incumbe al Ministro-Jefe: Dirigir, coordinar y supervisar las actividades de la SAE/PR; Ejercer la supervisin de las actividades vinculadas a la SAE/PR; Ejercer la funcin de Secretario-Ejecutivo del Consejo de Defensa Nacional; Asignar las atribuciones, especificando la autoridad delegada y los lmites de la delegacin, y Practicar los dems actos necesarios para la consecucin de las finalidades de la SAE/PR.

La Seccin II, De los dems dirigentes, Artculo 12, estableci que Incumbe al Secretario Adjunto: Sustituir al Ministro-Jefe de la SAE/PR en sus ausencias y sus impedimentos; Coordinar el ejercicio de las atribuciones de la SAE/PR referentes a la Secretara General del Consejo de Defensa Nacional y Ejercer otras atribuciones que le fueran delegadas por el Ministro-Jefe.

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La Seccin II, De los dems dirigentes, Artculo 13, dispuso que Jefe de Gabinete, al Jefe de Al la Asesora Jurdica, a los subsecretarios, al Director, al Coordinador-General de Administracin y a los coordinadores de las Agencias Regionales les incumbe planear, dirigir, coordinar y orientar la ejecucin de las actividades generales de las respectivas unidades, y ejercer otras atribuciones que les fueran otorgadas. Cabe destacar tambin que el artculo 14 estableci que El desempeo de funciones en la SAE/PR constituye para todos los emleados, un relevante y ttulo de reconocimiento, para todos los efectos de la vida funcional, y para los militares en servicio activo tal desempeo tambin es considerado como comisin militar de servicio relevante. Por otra parte, el artculo 30 del Decreto N 820 del 13.5.93 contempl que Los militares a disposicin de la Secretara-General y de la Casa Civil se vinculan a la Casa Militar para fines disciplinarios, de haberes y alteraciones y, los que estn a disposicin de la vicepresidencia de la Repblica y de la Secretara de Asuntos Estratgicos, solamente para fines de haberes y alteraciones, respetando las peculiaridades de cada Fuerza. A estas alturas resulta til efectuar un balance, con relacin a las modificaciones producidas en el sistema de informacin e inteligencia brasileo. Desapareci, realmente, el legendario S.N.I.? Perdi el Sistema de Inteligencia brasileo la privilegiada ubicacin poltica e institucional de que gozaba, con anterioridad a las modificaciones que hemos reseado? La respuesta no parece sencilla, a travs profundo anlisis de las disposiciones legales y reglamentarias. Cabe dudar, no obstante, de la real importancia de las modificaciones realizadas, en diversos aspectos. Si bien el mbito especfico de la inteligencia sufri un descenso ms que significativo de un organismo dependiente directamente del Presidente de la Repblica, y con un titular con jerarqua de Ministro de Estado, qued aparentemente reducido a una Subsecretara- un anlisis ms detenido, permite abrigar las dudas fundadas. El antiguo Servicio Nacional de Informaciones constitua un organismo de inteligencia que tena entre sus funciones, la de ser rgano de asesoramiento inmediato del Presidente de la Repblica (artculo 1, Decreto N 96.876/88). La nueva Secretara de Asuntos Estratgicos tiene una posicin institucional idntica; dependencia directa del Presidente de la Repblica; constituye rgano ... de Asesoramiento Inmediato al Presidente de la Repblica, conforme a lo dispuesto en el artculo 32 del Decreto-ley 200 del 25.03.67, texto segn la Ley N 8490 del 19.10.92; su titular tiene rango de Ministro de Estado. Las funciones de la nueva Secretara comprenden, en primer lugar, todo lo relativo a ... coordinar el planeamiento estratgico nacional, promover estudios, elaborar, coordinar y controlar planes, programas y proyectos de naturaleza estratgica, caracterizados as por el Presidente de la Repblica, inclusive

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en lo relativo a Informaciones y al Macrozoneamiento Geopoltico y Econmico... (Artculo 10, Decretoley referido; El subrayado es mo). Con ello retiene las funciones relativas a la coordinacin en materia de informaciones que posea el antiguo S.N.I., pero le son agregadas mltiples funciones de gran importancia; coordina, en definitiva, el planeamiento estratgico nacional de tradicional importancia en Brasil y que excede holgadamente los aspectos de naturaleza militar- y los planes, programas y proyectos de naturaleza estratgica, aspectos geopolticos, y la promocin de estudios de naturaleza estratgica. Tambin retiene los aspectos relativos a la seguridad en las comunicaciones, manteniendo bajo su dependencia al Centro de Investigaciones y Desarrollo para la Seguridad de las Comunicaciones (CEPESC) (Artculo 10, Decreto-ley referido) que, como hemos visto, integraba como rgano autrquico la estructura del S.N.I, conforme surga del artculo 3 del mencionado Decreto N 96.876/88). El nuevo rgano tambin tiene a su cargo la Secretara Ejecutiva del Consejo de Defensa Nacional (Artculo 13, Decreto-Ley en cuestin). En materia de estudios estratgicos, le depende el Centro de Estudios Estratgicos. Como funcin de singular importancia, integra a la competencia de la Secretara de Asuntos Estratgicos la atribucin de ... coordinar la formulacin y acompaar la ejecucin de la poltica nuclear...(artculo 1, Decreto N 782 del 25.03.93). Ms an: la Comisin Nacional de Energa Nuclear y sus controladas, integran la estructura de la Secretara de Asuntos Estratgicos (artculo 2, Decreto N 782/93). Con relacin a la actividad especfica de inteligencia, cabe sealar que si bien sta aparece como relegada a una Subsecretara integrante de la estructura de la nueva Secretara, sus competencias no parecen haber disminuido en las nuevas normas. En efecto, el artculo 8 del precedentemente citado decreto le otorga competencias para: ...Producir informaciones y anlisis sobre la coyuntura de intereses para el proceso decisorio nacional en su ms alto nivel..., es decir, para obtener y elaborar informacin en los mbitos externo e interno, sin limitacin alguna. Tambin se encuentra la Subsecretara facultada para ... Ejercer actividades de salvaguardia de asuntos secretos y de inters del Estado y de la Sociedad.... Cabe advertir, pues, que tiene tambin asignada no solamente para la contrainteligencia, sino para la realizacin de actividades en materia de inteligencia interior cuyos alcances estn slo determinados, por la salvaguardia de... inters del Estado y de la Sociedad..., es decir, sin lmites reales. Contina teniendo a su cargo la formacin del personal de inteligencia, a travs del denominado ... Centro de Formacin y Perfeccionamiento de Recursos Humanos (CEFARH). Se trata, con un cambio de nombre, del mismo rgano que en el Decreto N 96.876/88 tena a su cargo, segn dicho decreto, la ... Formacin y Perfeccionamiento de Recursos Humanos...: la Escuela Nacional de Informaciones (ESNI).

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En lo relativo al despliegue de inteligencia, subsisten, como ha podido advertirse, las Agencias Regionales. Aunque el artculo 10 del Decreto 782/93 contemple su existencia para cualquiera de las Subsecretaras indistintamente, con poco esfuerzo se advierte ante la idntica denominacin que estos elementos de inteligencia tenan en la antigua S.N.I. (Ver artculo 12, Decreto N 96.876/ 88) que se trata, cuando menos en parte, de las agencias regionales que posea este organismo. Adems el artculo en cuestin faculta para su creacin al Subsecretario que corresponda; es decir, que el Subsecretario de Inteligencia est autorizado para crear Agencias Regionales. En definitiva, pareciera surgir de lo expuesto que la Secretara de Asuntos Estratgicos constituy un organismo de muy importantes facultades, sirviendo como ncleo de los elementos del antiguo Consejo de Seguridad Nacional, el Servicio Nacional de Informaciones y otros centros de pensamiento y burocracia castrense durante el gobierno militar, en un nico organismo, al que le fueron asignadas las competencias relativas a los asuntos de inters estratgico, entre los que cabe mencionar el programa nuclear brasileo. Si bien no puede sostenerse que el nuevo organismo constituya simplemente el antiguo S.N.I. con nuevo nombre y facultades ampliadas parece constituir mucho ms que eso, aglutinando rganos y competencias que fueron ajenos al antiguo organismo de inteligencias se puede afirmar que el poder interno y las facultades del organismo en cuestin no parecen haber sido disminuidos en la nueva estructura. En cambio, s parece evidente que el S.N.I. ha sido integrado en un organismo que, adems de contenerlo, ha recibido a otros rganos que ejercieron actividades de inters estratgico, especialmente durante el gobierno militar, otorgndoseles a todos juntos una importante ubicacin institucional y amplias facultades. En definitiva, la S.N.I. dej de existir, al menos, normativamente. No obstante, su desaparicin, ser un organismo de inteligencia con atribuciones y, aparentemente, estructura similar, pas a integrar otro organismo que pretendi aglutinar todos los asuntos de inters estratgico, que posea facultades mayores que las que posey la S.N.I. y cuyo titular, tambin con rango de Ministro, dependa directamente del Presidente de la Nacin, con funciones que incluan el asesoramiento al Presidente. Cerrando esta resea, cabe referir que asumido el gobierno por el presidente Fernando Enrique Cardozo en 1995, se produjo el dictado de la Medida Provisoria N 813, del 1 de Enero de 1995, por la cual fue el Poder Ejecutivo autorizado a crear la Agencia Brasilea de Inteligencia, autarqua federal vinculada a la Presidencia de la Repblica, con la finalidad de planificar y ejecutar actividades de naturaleza permanente relativas a la obtencin, reunin y anlisis de informaciones estratgicas, y de ejecutar actividades de naturaleza sigilosa necesarias a la seguridad del Estado y de la sociedad... Subordinada inicialmente a la Secretara General de la Presidencia de la Repblica hasta abril de 1996, la Subsecretara de Inteligencia pas a vincularse a partir de aquella fecha a la Casa Militar de la Presidencia de la Repblica. En dicho intervalo tuvo lugar la preparacin de un Proyecto de Ley que instituye la Agencia Brasilea de Inteligencia, remitido por el Poder Ejecutivo al Congreso Nacional el 19 de septiembre de 1997.

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El 24 de septiembre de 1999, encontrndose en trmite el Proyecto de Ley en el Congreso Nacional, tuvo lugar el dictado de la Medida Provisoria N 1911-10, a travs de la cual fue creada la Secretara de Inteligencia, vinculada al Gabinete de Seguridad Institucional de la Presidencia de la Repblica. Importa analizar el Proyecto de Ley N 3651-D, que incluye la creacin de la Agencia Brasilea de Inteligencia y la institucin del Sistema Brasileo de Inteligencia. Establece el artculo 1 que ... Queda instituido el Sistema Brasileo de Inteligencia, que integra las acciones de planeamiento y ejecucin de las actividades de inteligencia del pas, con la finalidad de suministrar auxilios al Presidente de la Repblica en los asuntos de inters nacional. El Sistema Brasileo de Inteligencia tiene como fundamentos la preservacin de la soberana nacional, la defensa del Estado Democrtico de Derecho y la dignidad de la persona humana, debiendo tambin cumplir y preservar los derechos y garantas individuales y las dems disposiciones de la Constitucin Federal, los tratados, convenciones, acuerdos y protocolos internacionales en que la Repblica Federativa del Brasil sea parte o firmante, y los derechos y garantas individuales y dems dispositivos de la Constitucin. A los efectos de la aplicacin de esta Ley, se entiende como inteligencia la actividad que tiene por objeto la obtencin, anlisis y diseminacin de conocimientos dentro y fuera del territorio nacional sobre hechos y situaciones de influencia inmediata o potencial sobre el proceso decisorio y la accin gubernamental, y sobre la salvaguarda y la seguridad de la sociedad y del Estado. Se entiende como contrainteligencia la actividad que tiene por objeto neutralizar la inteligencia adversa. Pueden advertirse en este artculo dos aspectos no exentos de cierta contradiccin. En primer lugar, importantes y enfticas ciertamente positivas, y de posible utilizacin como pautas interpretativas- declaraciones relativas tanto a los objetivos del Sistema de Inteligencia que se instituye - la preservacin de la soberana nacional, la defensa del Estado Democrtico de Derecho y la dignidad de la persona humana- como tambin la obligacin que se asume de cumplir y preservar los derechos y garantas individuales y las dems disposiciones de la Constitucin Federal, los tratados, convenciones, acuerdos y protocolos internacionales en que la Repblica Federativa del Brasil sea parte o firmante, y los derechos y garantas individuales y dems dispositivos de la Constitucin. Estas manifestaciones de objetivos, propsitos y compromisos son totalmente diferentes a la Seguridad Nacional que integraban la ley del antiguo Servicio Nacional de Informaciones, y resultan indudablemente positivos, como expresin de voluntad poltica enderezada a la vigencia de la legitimidad en la actividad de inteligencia, y como principios fundamentales a la luz de los cuales deben ser entendidas las restantes disposiciones de la ley. No obstante, las declaraciones en cuestin no parecen contar con la amplitud e indeterminacin de las competencias del Sistema de Inteligencia creado.

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En efecto. Siendo la finalidad del Sistema la de ...auxiliar al Presidente de la Repblica en los asuntos de inters nacional..., se define la inteligencia como ... la actividad que tiene por objeto la

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obtencin, anlisis y diseminacin de conocimientos dentro y fuera del territorio nacional sobre hechos y situaciones de influencia inmediata o potencial sobre el proceso decisorio y la accin gubernamental, y sobre la salvaguarda y la seguridad de la sociedad y del Estado... Es de observar que siguiendo las antiguas orientaciones doctrinarias de la seguridad nacional, se igualan, desde el punto de vista de la accin de la inteligencia, los mbitos interno y externo del pas. Como lmite de las competencias del organismo, ni siquiera existe el ciertamente vago e impreciso de la Seguridad Nacional vigente en Argentina y en el antiguo Servicio Nacional de Informaciones. Por el contrario, la inteligencia pasa a constituir una actividad normal y cotidiana: se trata de ... hechos y situaciones de influencia inmediata o potencial sobre el proceso decisorio y la accin gubernamental, y sobre la salvaguarda y la seguridad de la sociedad y del Estado... Hechos y situaciones de influencia potencial sobre el proceso decisorio y la accin gubernamental. Difcil es, ciertamente, concebir competencias de amplitud mayor. Cabe sealar que no nos encontramos ante un organismo ordinario ni una agencia de informacin gubernamental ordinaria. Se trata de un organismo protegido por el secreto y facultado para obrar con medios subrepticios, todo lo que supone una manifiesta excepcin en los principios de publicidad y transparencia de los actos de gobierno propios del sistema democrtico, cuyos principios son enfticamente recordados en el proyecto; y una obvia amenaza a la vigencia de los derechos y garantas individuales. Tales limitaciones y amenazas pueden y deben ser admitidas, con los controles correspondientes, en pro de la defensa nacional y la seguridad interior del Estado. Pero, cuando se trata del propio territorio nacional y de los ciudadanos, cabe recordar que en definitiva, la actividad de inteligencia supone un mbito de excepcionalidad, cuya extensin no debiera ser ilimitada. Un detalle interesante: la definicin de las actividades de inteligencia y contrainteligencia en la ley anteriormente ausentes, segn hemos visto, en las normas que regularon la actividad de inteligencia en Brasil- de igual manera de los proyectos de ley argentinos sobre la materia de 1990 y 1993, a los que habremos de referirnos con posterioridad. Tambin las declaraciones a que hemos hecho mencin recuerdan los proyectos argentinos aludidos; aunque, como analizaremos a continuacin, las semejanzas parecen concluir salvo alguna mnima excepcin- en estos aspectos. Establece el artculo 2 que los rganos y entidades de la Administracin Pblica Federal que, directa o indirectamente, puedan producir conocimientos de inters de las actividades de inteligencia, en especial aquellos responsables de la defensa externa, seguridad interna y relaciones exteriores, constituirn el Sistema Brasileo de Inteligencia, en la forma de acto del Presidente de la Repblica. El Sistema Brasileo de Inteligencia es responsable por el proceso de obtencin, anlisis y diseminacin de la informacin necesaria al proceso decisorio del Poder Ejecutivo, como tambin por la salvaguarda de la informacin contra el acceso de personas u rganos no autorizados.

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Mediante pactos especficos y convenios, odo el rgano competente de control externo de la actividad de inteligencia, las Unidades de la Federacin podrn integrar el Sistema Brasileo de Inteligencia... Con excepcin de la alusin a la defensa externa, la seguridad interna y las relaciones exteriores nuevo aspecto de semejanza con los proyectos argentinos- los restantes aspectos ratifican la singular amplitud del Sistema Brasileo de Inteligencia. Dicho Sistema como sucediera con el antiguo Servicio Nacional de Informaciones- no se encuentra constituido exclusivamente por organismos de inteligencia. Lo integran tambin los rganos y entidades de la Administracin Pblica Federal que, directa o indirectamente, puedan producir conocimientos de inters de las actividades de inteligencia. Es de suponer pues, que buena parte de la administracin pblica brasilea tendr delegaciones u oficinas de la Agencia, desde el momento en que la expresin ... en especial aquellos responsables de la defensa externa, seguridad interna y relaciones exteriores... no impida, ciertamente, que otros rganos que directa o indirectamente, puedan producir conocimientos de inters de las actividades de inteligencia..., puedan integrar el Sistema. Para mayor claridad an, se asigna al Sistema Brasileo de Inteligencia la responsabilidad relativa a la obtencin, anlisis y diseminacin de la informacin necesaria al proceso decisorio del Poder Ejecutivo, ratificndose, en definitiva, que cualquier persona o actividad lcita en el Brasil puede pasar a constituir objeto de la actividad del Sistema Brasileo de Inteligencia. Con mayor razn y como nueva expresin del carcter normal, regular y cotidiano que reviste la actividad de inteligencia en el Proyecto que nos ocupa, se contempla la posibilidad de que los Estados que integran la Repblica Federativa del Brasil se adhieran e integren, tambin, el Sistema Brasileo de Inteligencia. Dispone el artculo 3 que Queda creada la Agencia Brasilea de Inteligencia ABIN- rgano de asesoramiento directo al Presidente de la Repblica, que, en la posicin de rgano central del Sistema Brasileo de Inteligencia, tendr a su cargo planear, ejecutar, coordinar, supervisar y controlar las actividades de inteligencia del pas, conforme a la poltica y a las directrices superiores, dictadas en los trminos de esta Ley. Prrafo Unico. Las actividades de inteligencia sern desarrolladas, en lo que se refiere a los lmites de su extensin y al uso de tcnicas y medios sigilosos, con irrestricta observancia de los derechos y garantas individuales, fidelidad a las instituciones y a los principios ticos que rigen los intereses y la seguridad del Estado. La misin de la Agencia Brasilea de Inteligencia es de singular similitud a la que poseyera el antiguo Servicio Nacional de Informaciones, lo que permite advertir la fortaleza de las tradiciones en los organismos de inteligencia que, ante la ausencia de una voluntad poltica de cambio, permanecen inalteradas a travs de los cambios de nombre y de dependencia.

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La condicin de rgano asesor directo del Presidente de la Repblica ha sido caracterstica constante de los organismos brasileos de inteligencia.

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Tambin constituye otra atribucin del Servicio Nacional de Informaciones que perdura en la actual agencia, la caracterstica de rgano coordinador con fuertes facultades, respecto de los restantes organismos de inteligencia. Le corresponde planear, ejecutar, coordinar, supervisar y controlar las actividades de inteligencia del Pas sin exclusin de los organismos de inteligencia militares- lo que, al menos tericamente, le proporciona una posicin de importante preeminencia respecto de los restantes rganos y organismos integrantes del Sistema. Aunque esta caracterstica tiene un aspecto positivo en cuanto evita un accionar independiente y autnomo en materia de inteligencia y, adecuadamente empleada, puede limitar las superposiciones de jurisdicciones, competencias y la ejecucin de tareas, posibilitando un accionar de mayor coordinacin, tambin es cierto que, cuando concurre en un organismo de inteligencia dependiente directamente del Presidente de la Nacin y dotado de medios propios para recabar de informacin y poder realizar de operaciones de inteligencia, con competencias ilimitadas, constituye simplemente un poder formidable, que pone en tela de juicio la verdadera subsistencia del sistema que proclama defender. Por ms que a continuacin se afirme que las actividades de inteligencia sern desarrolladas, en lo que se refiere a los lmites de su extensin y al uso de tcnicas y medios sigilosos, con irrestricta observancia de los derechos y garantas individuales, fidelidad a las instituciones y a los principios ticos que rigen los intereses y la seguridad del Estado, tales propsitos tienen un valor relativo si se crea una estructura que, en la prctica, est plenamente capacitada para atacar tales valores. El artculo 4 establece que La ABIN, adems de lo que le prescribe el artculo anterior, tiene competencia para: Planear y ejecutar acciones, incluso sigilosas, relativas a la obtencin y al anlisis de datos para la produccin de conocimientos destinados a asesorar al Presidente de la Repblica; Planear y ejecutar la proteccin de los conocimientos sensibles, relativos a los intereses y a la seguridad del Estado y de la sociedad; Evaluar las amenazas, internas y externas, al orden constitucional; Promover el desarrollo de recursos humanos y de la doctrina de inteligencia, y realizar estudios e investigaciones para el ejercicio y perfeccionamiento de la actividad de inteligencia. Pargrafo nico. Los rganos componentes del Sistema Brasileo de Inteligencia proveern a la ABIN, en los trminos y condiciones a ser aprobados mediante acto presidencial, para fines de integracin, datos y conocimientos especficos relacionados con la defensa de las instituciones y de los intereses nacionales. Como se puede advertir, la obtencin y el anlisis de datos para la produccin de conocimientos destinados a asesorar al Presidente de la Repblica pueden determinar el planeamiento y la ejecucin de acciones, incluso sigilosas... En definitiva, todo asesoramiento al Presidente de la Repblica puede determinar la obtencin de informacin por medios subrepticios, o aun la realizacin de operaciones de inteligencia. Cabe sealar, no obstante, cierta limitacin en materia de obtencin de informacin por parte de los otros rganos integrantes del Sistema Brasileo de Inteligencia, al menos, en lo que se refiere al suministro de informacin a la Agencia; debe tratarse de datos y conocimientos especficos

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relacionados con la defensa de las instituciones y de los intereses nacionales. Tal limitacin, no obstante, no rige respecto de la propia Agencia Brasilea de Inteligencia. Dispone el artculo 5, que La ejecucin de la Poltica Nacional de Inteligencia, fijada por el Presidente de la Repblica, ser llevada a cabo por la ABIN, bajo la supervisin de la Cmara de Relaciones Exteriores y Defensa Nacional del Consejo de Gobierno. Prrafo nico. Antes de ser fijada por el Presidente de la Repblica, la Poltica Nacional de Inteligencia ser remitida al examen y sugestiones del rgano competente de control externo de la actividad de inteligencia... Esta disposicin es de sumo inters, aunque ciertamente insuficiente como control; adems de ser adecuada la poltica de inteligencia, tambin debe serlo su ejecucin, que suele ser donde se presentan los problemas mayores. Establece por otra parte el artculo 6 que El control y la fiscalizacin externos de la actividad de inteligencia sern ejercidos por el Poder Legislativo en la forma que lo establezca el Congreso Nacional. Integrarn el rgano de control externo de la actividad de inteligencia los lderes de la mayora y de la minora de la Cmara de Diputados y del Senado Federal, as como los presidentes de las comisiones de Relaciones Exteriores y de Defensa Nacional de la Cmara de Diputados y del Senado Federal. El acto a que se refiere el encabezado de este artculo definir el funcionamiento del rgano de control y la forma de desarrollo de sus trabajos con vistas al control y la fiscalizacin de los actos derivados de ejecucin de la Poltica Nacional de Inteligencia. La sancin de esta ley permitir a Brasil emular a su vecina Argentina en cuanto a contar con un rgano especfico de control externo parlamentario- de la actividad de inteligencia. A semejanza de aqulla, dicho rgano constituir una comisin bicameral. Conviene sealar aqu las dificultades que se derivan de este tipo de conformacin: las superposiciones con sesiones de una u otra Cmara limitan las posibilidades reunirse con la comisin; dentro del perodo de sesiones comunes a ambas, los tiempos de real funcionamiento no siempre coinciden; las posibilidades de superposicin con reuniones de otras comisiones o de los bloques parlamentarios se incrementan; la constante alternancia de las presidencias debilita la continuidad. Las comisiones bicamerales aparecen en la prctica como poco adecuadas para el desempeo de una tarea permanente, y, con mayor razn, una tarea que pueda incluir aspectos investigativos. En otro orden de ideas, cabe destacar que se trata, a semejanza en ese aspecto del modelo estadounidense, de una comisin selecta, vale decir, formada por miembros especficos de otras comisiones. Dispone el artculo 7 que La ABIN, cumpliendo la legislacin y las normas pertinentes, y los fines derivados del desempeo de sus atribuciones, podr firmar convenios, acuerdos, contratos y cualesquiera otros pactos.

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Por su parte, determina el artculo 8 que La ABIN ser dirigida por un Director-General, cuyas funciones sern establecidas en el decreto que aprobara su estructura organizativa. El reglamento interno de la ABIN dispondr sobre la competencia y funcionamiento de sus unidades, as como sobre las atribuciones de los titulares y de los dems integrantes de stas. La elaboracin y la edicin del reglamento interno de la ABIN sern responsabilidad de su DirectorGeneral, que lo someter a aprobacin del Presidente de la Repblica Cabe destacar que la autoridad mxima del organismo de inteligencia civil brasileo ha perdido su antiguo rango de Ministro, manifestacin de sensatez que no cabe sino saludar. En cuanto al reglamento interno, pareciera adecuado que, adems de hallarse sujeto a aprobacin del Presidente de la Repblica, fuera objeto de conocimiento y dictamen previo a la adopcin de decisin definitiva por el Presidente, por parte de la Comisin Parlamentaria de Control. En el artculo 9 se lee que Los actos de la ABIN, cuya publicidad pueda comprometer el xito de sus actividades sigilosas, debern ser publicados en extracto. Inclyense entre los actos objeto de este artculo los referidos a su peculiar funcionamiento, como las atribuciones, la actuacin y las especificaciones de los respectivos cargos, y los movimientos de sus titulares. La obligatoriedad de la publicacin de los actos en extracto no depende de que los recursos sean utilizados con carcter ostensible o sigiloso, en cada caso. Se trata de una disposicin evidentemente lgica dada la naturaleza de la actividad, no susceptible de mayor comentario. Dispone adems el artculo 10 que La ABIN solamente podr comunicarse con los dems rganos de la administracin pblica directa, indirecta o fundacional, de cualquiera de los poderes de la Unin, de los Estados, del Distrito Federal y de los Municipios, con el conocimiento previo de la autoridad competente de mayor jerarqua del respectivo rgano o de su delegado. Otra medida, a nuestro juicio, plenamente adecuada, especialmente teniendo en cuenta la naturaleza de la actividad de que se trata. Establece por su parte el artculo 11 que Quedan creados los cargos de Director General y de Director Adjunto de la ABIN, de naturaleza especial, y los de comisin, de que trata el Anexo de esta Ley. Pargrafo nico. Son exclusivas del Presidente de la Repblica la eleccin y la nominacin del Director General de la ABIN, despus de su aprobacin por el Senado Federal. El artculo 12 dispone que La unidad tcnica encargada de las acciones de inteligencia, hoy vinculada a la Casa Militar de la Presidencia de la Repblica, queda absorbida por la ABIN.

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Queda el Poder Ejecutivo autorizado para transferir a la ABIN, mediante cambio de denominacin y especificacin, los cargos y funciones de confianza del Grupo-Direccin y Asesoramiento Superiores, las funciones gratificadas y las gratificaciones de Representacin, de la unidad tcnica encargada de las acciones de inteligencia, asignados a la Casa Militar de la Presidencia de la Repblica. El Poder Ejecutivo dispondr sobre la transferencia, para la ABIN, del acervo patrimonial asignado a la unidad tcnica encargada de las acciones de inteligencia. Queda el Poder Ejecutivo autorizado a reconducir o transferir a la ABIN los saldos de las asignaciones presupuestarias destinadas para las actividades de inteligencia en los presupuestos de la Secretara e Asuntos Estratgicos y de Gabinete de la Presidencia de la Repblica. El artculo 13 prescribe que Los gastos derivados de esta Ley corrern por cuenta del presupuesto propio. Prrafo nico. El Presupuesto General de la Unin contemplar anualmente, en una partida especfica, los recursos que requiera el desarrollo de las acciones de carcter sigiloso a cargo de la ABIN. Dispone el artculo 14 que Las actividades de control interno de la ABIN, inclusive las de contabilidad analtica, sern ejercidas por la Secretara de Control Interno de la Presidencia de la Repblica. Finalmente, el artculo 15 establece que Esta Ley entrar en vigor en la fecha de su publicacin... Cabe sealar, desde un punto de vista positivo, que la autoridad mxima del organismo de inteligencia brasileo tiene actualmente rango de Director General. El otorgamiento del rango de Ministro a la mxima autoridad, que caracterizara al Servicio Nacional de Informaciones ha felizmente concluido. En otros aspectos, debe tambin calificarse como interesante el requerimiento del acuerdo parlamentario para la nominacin de un cargo tan importante para la vigencia de los derechos y libertades de los ciudadanos. Tambin la necesidad de que se contemplen en un tem presupuestario especfico las previsiones presupuestarias para actividades subrepticias otra influencia de los proyectos argentinos de 1990-1993-1994- constituye una positiva contribucin al control. En conclusin, puede advertirse en un marco de contradicciones, un significativo avance de los conceptos que dieron lugar al antiguo Servicio Nacional de Informaciones hacia la recuperacin del poder perdido, tras cierto descenso institucional que experimentara por el advenimiento de Collor de Mello y la supresin del S.I.N.. Las contradicciones consisten, por una parte, en el empleo de un lenguaje declamativo vinculado a la democracia y al Estado de derecho, as como la adopcin de instituciones de control -Comisin Parlamentaria especfica, acuerdo del Senado para la designacin del titular, tem presupuestario para los gastos destinados a actividades subrepticias-; y por la otra en la

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existencia de una amplitud e indeterminacin de competencias y facultades no inferiores, e incluso desde ciertos aspectos superiores, a las que poseyera el legendario S.I.N.. Sin desconocer la utilidad de las declamaciones y compromisos de legitimidad asumidos, por cuanto la ley deber ser interpretada conforme a ellos; y la trascendencia que habr de revestir la Comisin Parlamentaria de Control, con base en similar experiencia argentina que el resultado no ofrece dudas: una estructura de las caractersticas de la ABIN es absolutamente incontrolable y primar fcilmente sobre la Comisin Bicameral de control. Cabe sealar, por otra parte, que an no se conocen las facultades que tendr la expresada Comisin; pero que, aun cuando fueren suficientes para el cumplimiento de su cometido, no bastarn para la ardua labor que le compete, por tratarse de una Comisin Bicameral. En definitiva, puede afirmarse que en Brasil el cambio ha sido mucho ms aparente que real, y que si bien parece haber cambiado la doctrina general en materia de defensa nacional y de seguridad interior, no ha sufrido mayor transformacin la doctrina de inteligencia. Contina conducindose esta actividad, pues, sobre la base de criterios que, como habremos de examinar, difieren sustancialmente de los vigentes en los pases desarrollados institucionalmente. 2.8.2. Repblica de Chile En Chile, la disolucin del SNI y de la DINA-CNI trajo consigo el repliegue de la mayor parte de los elementos que componan los organismos de inteligencia militares de los respectivos pases, dando lugar tambin a la creacin de organismos civiles que pretendan asumir funciones de inteligencia. As, la mayor parte de los aproximadamente 2.000 hombres de la DINA fueron absorbidos por el Servicio de Inteligencia del Ejrcito, y tambin, en parte, por la Direccin de Inteligencia de la Defensa Nacional DIDN-, organismo conjunto creado bajo la dependencia del Estado Mayor de la Defensa Nacional. Por otra parte, como organismo civil fue creada la Direccin de Seguridad Pblica e Informaciones dependiente del Ministerio del Interior. Anteriormente, con nfasis en la lucha antiterrorista, haba sido creada la Direccin de Inteligencia de Carabineros Dipolcar92 . Se estableci, por otra parte, una instancia de coordinacin, el Comit Consultivo de Inteligencia, constituido por los jefes de los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas, de los rganos de informacin de Carabineros e Investigaciones, y por el Subjefe del Estado Mayor de la Defensa Nacional.

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No obstante, las Fuerzas Armadas chilenas parecen haber mantenido inters en el terrorismo, surge el ofrecimiento formulado el 18 de enero de 1997 (cable de AFP) a travs del general Pinochet, de colaboracin de las aludidas Fuerzas en la lucha antiterrorista, fundamentalmente en el campo de la inteligencia, a travs de lo que denomin el ministro Prez Yoma inteligencia residual.

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En Chile, segn informacin proporcionada por el diario El Mercurio93, fue elaborado y presentado por la Universidad de Chile, a travs de un equipo presidido por el profesor Guillermo Holczmann Prez, un anteproyecto de ley que contemplaba la creacin de un Sistema Nacional de Inteligencia, que coordinara de manera integral la actividad de inteligencia desarrollada en Chile. El objetivo del Sistema propuesto sera el de analizar y evaluar la informacin til ya procesada, referida a situaciones generales o especficas, atingentes a cualquier campo de accin o rea temtica, con el fin de identificar capacidades y vulnerabilidades, oportunidades y riesgos, tanto propios como de potenciales adversarios, estableciendo la magnitud de posibles amenazas y conflictos, como tambin los intereses nacionales que pudiesen ser afectados. El Sistema Nacional de Inteligencia as constituido comprendera tres instancias: un rgano coordinador, la Secretara Nacional de Inteligencia, que prestara asesora; la Comunidad Nacional de Inteligencia, y un rgano de trabajo, el Consejo Nacional de Inteligencia. Tambin estara integrado por los organismos de inteligencia del Ejrcito, la Armada y la Fuerza Area, el Estado Mayor de la Defensa Nacional, los organismos de informacin de Carabineros e Investigaciones, y la antedicha Direccin de Seguridad Pblica e Informacin del Ministerio del Interior. Conforme al anteproyecto, el Consejo Nacional de Inteligencia estara integrado por especialistas civiles y militares, provenientes de los mbitos acadmico, profesional, empresarial, y de los Estados Mayores de las Fuerzas Armadas y de Orden y Seguridad Pblica, el 60% de cuyos miembros deban ser civiles. Nombraba un Secretario Nacional de Inteligencia, designado por el Presidente de la Repblica y que poda ser removido por ste, elegido de una terna que propondra el Consejo de Seguridad Nacional. Tal nominacin deba contar con el acuerdo del Senado, previo informe de la Comisin Bicameral de Inteligencia del Congreso. La Secretara Nacional de Inteligencia contara con un Departamento de Contralora, cuyo objetivo principal consistira en vigilar la legalidad de las acciones y procedimientos que realizaran o desarrollaran la Comunidad Nacional de Inteligencia, o el Consejo Nacional de Inteligencia. El anteproyecto tambin estableca la preservacin de los derechos individuales ante la actividad de inteligencia. En tal sentido, prevea que los organismos de inteligencia para el cumplimiento de sus funciones requeriran de la autorizacin judicial para la interceptacin de las comunicaciones

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93 Edicin del 29.8.96. Fuente: Base de datos de SER en el 2000.

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postales, telefnicas, de facsmil, tlex o por cualquier otro medio de transmisin de datos a distancia, la reproduccin u obtencin de registros o documentos y el ingreso a domicilios particulares, comerciales o edificios pblicos. Segn la antedicha fuente, la idea que presidira el anteproyecto sera perfeccionar el funcionamiento del Sistema de Inteligencia sobre la base de los organismos existentes y la regulacin en forma coordinada e intervinculada funcionalmente, al ms alto nivel del Estado, de la actividad de todos los organismos que tuvieran participacin en la planificacin, la produccin, el procesamiento, el anlisis y la difusin de la inteligencia en el pas. Tambin se debera asegurar que las actividades de inteligencia fueran efectuadas por los rganos y organismos de inteligencia establecidos por la ley, dentro de los lmites de la jurisdiccin y competencia asignados a cada uno de ellos, conforme a criterios de eficiencia, coordinacin, eficacia, unidad de accin y jerarqua. Otra de sus funciones sera la de proporcionar al mximo nivel de planificacin y conduccin poltica del pas, la informacin e inteligencia necesarias para la satisfaccin de los objetivos nacionales vinculados al desarrollo del pas, la seguridad del Estado, la del Gobierno, la vigencia del rgimen democrtico y la estabilidad institucional. Debera, adems, facilitar el intercambio de informacin entre todas las instituciones estatales, entre stas y otras entidades que la conduccin poltico-estratgica determinara y/o la seguridad nacional aconsejara. La citada fuente afirmaba que ... Segn el anlisis de los expertos, el pas no cuenta en la actualidad con un sistema que disponga de informacin til y necesaria para asesorar al Presidente de la Repblica en su calidad de conductor poltico del Estado; se opta ms bien por incorporar asesores polticos con capacidad profesion al de alto nivel, que se combinan con funcionarios de experiencia, y sobre la capacidad de produccin de estas personas se basara gran parte de la gestin gubernamental. Lo anterior provocara que la toma de decisiones se realice con informacin incompleta; que la capacidad de anlisis est dada por percepciones personales de la realidad, y que el objetivo primario se oriente a satisfacer necesidades inmediatas o a la superacin de determinadas contingencias, pero que pueden no corresponder a los objetivos nacionales y permanentes ni a una adecuada evaluacin de las oportunidades y riesgos que puedan afectar al pas... La propuesta del profesor Holzmann Prez se detalla en su artculo Hacia un sistema de inteligencia nacional.94 El nombrado docente seala la carencia por parte de Chile de un Sistema Nacional de Inteligencia, dado que se contara exclusivamente con una parte del sistema expresada en la inteligencia policial y en los sistemas de informacin, de ndole poltica, del Gobierno, destacando que El Consejo de

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94 Publicado en Sociedad y Fuerzas Armadas, Nos. 5-6, diciembre 1962.

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Gabinete, el Ministerio General de la Presidencia y los Ministerios tienen acceso limitado a la informacin, acceso del que careceran completamente el Consejo de Seguridad Nacional y el Consejo Nacional. Tambin destaca la ausencia, a su juicio, de una coordinacin de alto nivel de los servicios de inteligencia, sealando que stos ... no saben qu buscar, ni para qu.... Plantea, adems, ... la falta de una Direccin centralizada y global de los componentes del Sistema de Inteligencia que materialice su coordinacin e integracin y que, como derivacin lgica, los Servicios de Inteligencia, al no tener una direccin permanente, respaldada por un Plan de Informaciones, se autoasignan misiones y definen la direccin del esfuerzo de bsqueda... Sostiene asimismo que ningn Ministerio posee un sistema de informaciones, de tipo tcnico, que le ayude a discriminar los antecedentes que recibe o recolecta en el rea especfica de su quehacer y que tenga relacin con la seguridad y/o desarrollo del mismo. Esto implica, que el Conductor Poltico Estratgico no tiene acceso a la informacin necesaria para tomar decisiones... Por tales razones, Holzmann Prez propone la estructuracin de un Sistema Integrado de Inteligencia a nivel nacional, constituido por una Secretara Nacional de Informaciones (SNI), un Consejo Nacional de Informaciones, y por subsistemas de Inteligencia destinados a constituir el Sistema Nacional. A diferencia de la SIDE argentina, organismo dotado de medios propios para obtener de informacin y poder realizar de operaciones de inteligencia y de amplias facultades, cuyo secretario tambin preside el rgano de coordinacin la Central Nacional de Inteligencia la Secretara Nacional de Informaciones propuesta por el profesor chileno tiene, a nuestro juicio con buen tino, el carcter de rgano orientador, coordinador y regulador de las actividades de cada uno... de los componentes del Sistema propuesto, sin suplantarlos ni superponerse en sus actividades, como sucedera si poseyera el aludido tipo de medios. Los objetivos asignados a la SNI seran, conforme a la propuesta de Holzmann Prez, los siguientes: Asesorar al Presidente de la Repblica en materia de Inteligencia que tengan relacin con el proceso de toma de decisiones inherente a la Conduccin Poltica del Estado. Asesorar al CONSENA en materia de inteligencia que tengan relacin con la Seguridad Nacional. Organizar, planificar y coordinar las actividades del Sistema de Inteligencia Nacional, de modo que se asegure la reunin, proceso y provisin de inteligencia que requiere el Gobierno para la formulacin de polticas, estrategias, planes, programas, etc.; para la adopcin de las medidas necesarias para el resguardo de la estabilidad institucional, la seguridad nacional y el desarrollo del pas...

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Resulta inevitable sealar que las funciones del rgano propuesto, ms que de asesoramiento residuo aparente de la ley de creacin del Servicio Nacional de Informaciones brasileo-, debieran ser exclusivamente de suministrar al Presidente de la Nacin de inteligencia estratgica nacional, conforme los elementos esenciales de inteligencia y planes aprobados por ste.

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Ciertamente, y con las reservas propias de todo comentario respecto de instituciones de un pas extranjero -vecino y amigo-, no parece adecuado que el rgano coordinador del Sistema Nacional de Inteligencia propuesto constituya el entre de trabajo del Consejo de Seguridad Nacional (CONSENA), rgano derivado de la herencia del gobierno militar chileno y cuya composicin est dominada por la presencia institucional de las Fuerzas Armadas.95 Resulta inevitable el smil con el Consejo homnimo del gobierno militar brasileo, suprimido posteriormente por el presidente Collor de Mello, y nuevamente con el rol del antiguo SNI del gobierno militar de Brasil. Tambin, con la nueva estructura representada por la Secretara de Anlisis Estratgico, a que nos hemos referido precedentemente. No resulta fcil hacer una ... abstraccin de su composicin... con relacin al Consejo de Seguridad Nacional chileno, como propone Holzmann Prez; pudiendo explicarse las renuencias del gobierno civil chileno, a entregar la conduccin de su Sistema de Inteligencia a un rgano de tales caractersticas. En realidad, dicho Consejo de Seguridad Nacional constituye, como otros similares creados en Latinoamrica durante la vigencia de las doctrinas de seguridad continental y fronteras ideolgicas, una aparente imitacin del National Security Council estadounidense, pero con diversas caractersticas. Mientras que el modelo estadounidense es el de un rgano netamente civil, cuya funcin es ...integracin de las polticas interna, externa, y militar relativas a la seguridad nacional, para permitir a las Fuerzas Armadas y los restantes departamentos y agencias del Gobierno cooperar ms eficazmente en asuntos que involucran a la seguridad nacional..., entendindose a la seguridad nacional fundamentalmente como seguridad externa; debiendo el Consejo ...evaluar y apreciar los objetivos, compromisos, y riesgos de los Estados Unidos con relacin a nuestro poder militar actual y potencial, en el inters de la seguridad nacional, a fin de hacer recomendaciones al Presidente relacionadas con ello: Y considerar polticas y asuntos de inters comn a los departamentos y agencias del Gobierno relacionados con la seguridad nacional, y para hacer recomendaciones al Presidente en conexin con ello..., los Consejos de Seguridad Nacional latinoamericanos, tienen un significado y caractersticas diversos. As, las funciones del Consejo de Seguridad Nacional chileno, conforme al artculo 96 de la Constitucin de dicho pas, son las de a) Asesorar al Presidente de la Repblica en cualquier materia

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Conforme al artculo 95 de la Constitucin de la Repblica de Chile de 1978 sancionada durante el gobierno militar-, el Consejo de Seguridad Nacional, presidido por el Presidente de la Repblica, est integrado por los presidentes del Senado y de la Corte Suprema, por los Comandantes en Jefe de las Fuerzas Armadas, y por el General Director de Carabineros. Participan tambin como miembros del Consejo, con derecho exclusivamente a voz sin voto- los ministros encargados del gobierno interior, de las relaciones exteriores, de la defensa nacional, y de la economa y finanzas del pas. Acta como Secretario el Jefe del Estado Mayor de la Defensa Nacional. Como puede advertirse, y haciendo abstraccin de que la composicin del Senado, que incluye senadores vitalicios, tambin refleja en parte los propsitos de continuidad del antiguo gobierno militar, basta el voto de las Fuerzas Armadas y de Carabineros para decidir toda cuestin que se plantee en el Consejo. Merece sealarse, en cambio, que el National Security Council estadounidense est compuesto por el Presidente, el Vicepresidente, el Secretario de Estado, el Secretario de Defensa, el Director de Seguridad Mutua, el Presidente de la Junta de Recursos para la Seguridad Nacional, y los secretarios y subsecretarios de otros departamentos ejecutivos y de los departamentos militares, el Presidente de la Junta de Municiones, y el Presidente de la Junta de Investigacin y Desarrollo. Se trata de una composicin, como puede verse, eminentemente civil; los propios secretarios de los departamentos militares, por otra parte, deben tener tal condicin. (U.S. Code, Title 50 (War and National Defense), Chapter 15 (National Security), Subchapter I, Section 402, National Security Council).

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vinculada a la seguridad nacional en que ste lo solicite; b) Representar a cualquier autoridad establecida por la Constitucin, su opinin frente a algn hecho, acto o materia, que a su juicio atente gravemente en contra de las bases de la institucionalidad o pueda comprometer la seguridad nacional; c) Informar, previamente, respecto de las materias a que se refiere el nmero 13 del artculo 60 (facultades del Poder Legislativo relativas a las Fuerzas Armadas); d) Recabar de las autoridades y funcionarios de la administracin todos los antecedentes relacionados con la seguridad interior o exterior del Estado. Se trata a todas luces de un rgano de naturaleza fundamentalmente poltica y cuya atencin est dirigida primariamente hacia el interior del Estado. Si a ello se agrega que el significado de la expresin seguridad nacional en Latinoamrica no es otro que el de situacin en la cual los intereses vitales de la Nacin se encuentran a merced de interferencias y perturbaciones sustanciales (Ley 16.970 argentina) o el de garanta de la consecucin de los objetivos nacionales contra antagonismos, tanto internos como externos (decreto-ley 898/1969 de Brasil), puede concluirse la inconveniencia, a nuestro juicio, desde el punto de vista tanto del fortalecimiento del sistema democrtico como de la objetividad de la inteligencia, de confiar a un rgano de la naturaleza indicada la coordinacin de la actividad de inteligencia en el pas. Retornando al proyecto del profesor Holzmann Prez, cabe analizar aqu la creacin del Consejo Nacional de Informaciones como ... organismo de asesora y coordinacin que tendr el Secretario Nacional en relacin con todos los campos de accin... Dicho Consejo estara ... conformado por especialistas civiles y militares, provenientes del mbito acadmico y de los organismos asesores de los comandantes en Jefe y Director General de Carabineros e Investigaciones en materia de Inteligencia. En este nivel se realizar el intercambio de informacin, la uniformidad de criterios, la delimitacin de reas de responsabilidad, la definicin de la direccin global del esfuerzo de bsqueda, etc. Nuevamente puede advertirse la aparente adopcin de institutos estadounidenses, pero, en realidad, con muy diversas caractersticas. En efecto; la Seccin 403-3, Subcaptulo I, del Ttulo 50 del Cdigo de los Estados Unidos prev un Consejo Nacional de Inteligencia, compuesto de ... analistas jerarquizados de la comunidad de inteligencia y de importantes expertos de los sectores pblico y privado, quienes sern designados por, informarn a, y permanecern en el cargo mientras as lo disponga el Director de Inteligencia Central... El instituto estadounidense constituye un rgano formado por analistas y expertos de primer nivel, de perfil tcnico, y cuya funcin es la de asesoramiento e informacin del Director de Inteligencia Central, designados y removidos por ste a voluntad. En cambio, la propuesta en enalsis comprende a representantes institucionales militares y policiales juntamente con acadmicos, con la finalidad fundamental de intercambiar informacin, unificar criterios, distribuir reas de responsabilidad; en otras palabras, representantes institucionales para dirimir conflictos institucionales, esquema en el que no parece claro el rol desempeado por la conduccin poltica de las reas de defensa nacional y de seguridad interior.

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Como aspectos de inters, merece resaltarse la existencia ... de al menos dos Subsistemas de Inteligencia, uno orientado a la Seguridad Interior y otro relativo a la Seguridad Exterior... Se seala, respecto del primero, que la inteligencia se desenvuelve en un medio subrepticio, enfrentando situaciones de carcter puntual y desarrollando sus actividades bajo el prisma de un concepto ofensivo en beneficio del Gobierno legalmente constituido y de la institucionalidad. Los organismos que componen este subsistema deben aparecer desvinculados de las Fuerzas Armadas, sus finalidades polticas... No se advierte claramente cmo puede lograrse la aludida desvinculacin, atendiendo si la coordinacin es ejercida por un rgano dependiente del Consejo de Seguridad Nacional, dada la ya apuntada composicin de ste. Un aspecto de inters, no obstante, no deja de estar constituido por el Consejo de Inteligencia de Seguridad Interior, organizacin destinada a resolver los problemas de inteligencia vinculados a la Seguridad Interior del pas, concitando las actividades de Inteligencia de Carabineros y de la Polica de Investigaciones, bajo la conduccin, entre otras alternativas, del Subsecretario de Inteligencia Interior. Tambin se plantea la posibilidad de creacin a este nivel, de un organismo de inteligencia especializado. Se propone la creacin siguiendo nuevamente el modelo del SNI brasileo- de secretaras ministeriales de Informaciones, definidas como organismos de asesora en la funcin de Inteligencia sectorial de los diferentes Ministerios de los Campos de Accin Interno, Externo y Econmico, as como Oficinas de Informacin Regional y Provincial que dependern directamente de los Intendentes Regionales y Gobernadores Provinciales, coordinndose con el resto del Sistema mediante un Canal Tcnico... No es muy clara la propuesta, susceptible, de ser aplicada conforme lo fue en sus fuentes, de asumir caractersticas en buena medida similares a las del antiguo Servicio Nacional de Informaciones brasileo e inclusive de constituir un aparato de control poltico dentro de la administracin pblica. Para la seguridad externa, se propone la creacin del Consejo de Inteligencia de las Fuerzas Armadas, presidido por el Jefe del Estado Mayor de la Defensa Nacional, con la responsabilidad de cubrir parte de los problemas de inteligencia relativos a la situacin de conflictos externos que puede enfrentar nuestro pas..., integrado por los directores de Inteligencia de la Defensa Nacional, Ejrcito, Armada y Fuerza Area. La Direccin de Inteligencia de la Defensa Nacional constituira un rgano de integracin y coordinacin de las capacidades existentes, aspecto de sumo inters. Aunque se advierte un esfuerzo tendiente a ser preciso en la definicin del mbito de competencia en materia de inteligencia militar aspecto de sumo inters en los pases latinoamericanos-, cabe de todos modos observar que la inteligencia externa debiera integrarse de algn modo con la inteligencia diplomtica, no pareciendo adecuada la virtual identificacin de inteligencia exterior con inteligencia militar, excluyndose la inteligencia exterior poltica y econmica. Esto podra obviarse ya sea con un organismo de inteligencia bajo la dependencia

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del Ministerio de Relaciones Exteriores, o bien a travs del establecimiento de una relacin funcional que permita que la informacin diplomtica fluya a la Secretara Nacional de Inteligencia. En cuanto al rol del Congreso, se propone que ste cuente con un Subcomit de Inteligencia y Seguridad en ambas Cmaras, correspondindoles la aprobacin anual de las ... orientaciones de la Poltica de Inteligencia y Seguridad propuestas por el Consejo de Seguridad Nacional, mediante sesiones secretas..., y la ratificacin del nombramiento de los funcionarios propuestos para ocupar los cargos directivos ms importantes del Sistema. Aspecto de sumo inters, que involucra activamente al Congreso en la definicin de la poltica en materia de inteligencia. En otro orden de ideas, y aunque se propone el otorgamiento a ambas comisiones de la potestad de pedir cuenta anual, al Secretario Nacional de Informacin o su equivalente, del cumplimiento de las orientaciones aprobadas para el respectivo ao legislativo..., as como de, por intermedio del Secretario o su equivalente, pedir y realizar las investigaciones que correspondan en caso de excesos o faltas graves en el desenvolvimiento del Sistema, se seala, algo contradictoriamente, que ... su acceso al interior mismo del Sistema debe ser limitado hasta el punto que no se vulnere el funcionamiento operativo del Sistema, pudiendo solicitar en virtud del mrito de los antecedentes la remocin de los responsables de dichas anomalas o faltas... No se advierte la relacin de tales limitaciones con las facultades investigativas de la propuesta; la aplicacin de las primeras podra volver no operativas las segundas. En definitiva, el interesante trabajo del profesor Holzmann Prez parece trasuntar la existencia de un proceso de negociacin entre las Fuerzas Armadas, sectores polticos y acadmicos en materia de inteligencia, en el que las primeras postulan retener el control de un aparato de inteligencia que incrementara en forma sustantiva el actualmente existente, sin que los controles que se proponen parezcan demasiado efectivos. Cabe sealar, por otra parte, que el diario El Mercurio, en la edicin precedentemente citada, refiri la existencia de otros proyectos en la materia, tales como ... un borrador de discusin sobre bases legales... elaborado por el diputado democratacristiano Francisco Huenchumilla, en el marco del trabajo que estaba efectuando la Comisin de Defensa de la Cmara Baja con la asesora de expertos de la Direccin de Seguridad Pblica e Informaciones. El peridico en cuestin informaba que la propuesta de Huenchumilla se sumaba a otra similar planteada por diputados de RN y la UDI, y un texto de trabajo presentado en su oportunidad por el Gobierno, todos los cuales deberan researse en un solo cuerpo legal que deberan conocer los diputados prximamente. La iniciativa del diputado Huenchumilla prevea una coordinacin de los cinco servicios de inteligencia existentes en el pas - tres de las Fuerzas Armadas y dos de instituciones policialesradicndola en un organismo nuevo que se denominara Consejo Superior de Inteligencia, cuyo titular tendra rango de ministro y sera designado por el Presidente de la Repblica en acuerdo con el Senado.

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El anteproyecto del citado diputado prevea que los servicios de inteligencia no podan dedicarse a recopilar y procesar informacin atingente a la vida privada de las personas, y sancionaba con penas privativas de libertad a quienes lo hicieran o aquellos que vulneraran el compromiso de reserva por la informacin que manejaran. Se propona, adems, la creacin de una comisin especial de inteligencia en el Congreso Nacional cuya misin sera la de fiscalizar la accin de los organismos dedicados a esa actividad, y que estara integrada por los presidentes de las comisiones de Defensa y de Constitucin de la Cmara de Diputados y el Senado, quien la encabezara. Con posterioridad (21.1.97), El Mercurio96 public el anuncio del presidente chileno Eduardo Frei de diversas medidas contra el terrorismo. Dicho anuncio habra sido originado por la conmocin provocada por la evasin de cuatro terroristas del Frente Manuel Rodrguez de la crcel de alta seguridad de Santiago. Se seal, as, que se consideraba la creacin de las figuras del agente encubierto e informante, as como del arraigo pre procesal, el refuerzo de las medidas de seguridad en los penales y el traslado de reos peligrosos, la entrega de armas controlada (figura similar a la entrega vigilada de droga aplicada en las investigaciones sobre narcotrfico) y el otorgamiento de mayores atribuciones a los rganos policiales, habilitndoselos para solicitar al juez la interceptacin, apertura o registro de las comunicaciones telefnicas. Estas medidas tambin prevean el levantamiento del secreto bancario; todo ello, en el marco del envo de un proyecto de ley de perfeccionamiento de la legislacin; aplicndose as medidas ya contempladas en la legislacin aplicada para el combate del narcotrfico y el lavado de dinero. En otro orden de ideas, dispona el otorgamiento de mayores facultades al Ministerio del Interior para la formacin de unidades conjuntas antiterroristas de Carabineros e Investigaciones; y anunciaba el envo antes del 30 de abril de 1997 al Congreso, del prometido proyecto que creaba un Sistema Nacional de Inteligencia. Se seal que estas medidas haban sido adelantadas por el Ministro del Interior, Carlos Figueroa, luego de que el Jefe de Estado, se reuniera con el Consejo de Seguridad Nacional y los partidos polticos con el fin de consensuar una poltica de Estado antiterrorista. En dicha oportunidad, el Consejo de Seguridad Nacional haba recomendado, por unanimidad, al Jefe de Estado impulsar las acciones administrativas y legislativas necesarias para hacer frente a los problemas de seguridad pblica. El peridico dio cuenta asimismo de la extraeza que caus el hecho de que el presidente Frei no anunciara la creacin de una comisin especial de expertos para definir el proyecto sobre Sistema Nacional de Inteligencia, cuestin que haca suponer que por el momento esta idea haba sido desechada.

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96 Edicin del 21.1.97. Fuente: Base de datos de SER en el 2000.

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Se inform, tambin de la existencia de un debate con relacin a la participacin de las Fuerzas Armadas en la lucha antiterrorista y de la propuesta por parte del entonces Comandante en Jefe del Ejrcito, general Augusto Pinochet, de la creacin de un cargo en la Direccin de Seguridad Pblica e Informaciones, para ser ejercido por un oficial militar. Se dieron a conocer, adems, las propuestas de modificacin referidas a la antedicha Direccin, destacndose que las mismas seran consideradas en el estudio global sobre Inteligencia, el cual estaba en elaboracin en la comisin de Defensa de la Cmara de Diputados. Segn el peridico mencionado, el presidente Frei se refiri tambin al proyecto relativo a la creacin de un Sistema Nacional de Inteligencia, manifestando su satisfaccin por el acuerdo unnime surgido en la Comisin de Defensa de la Cmara de Diputados. Destac que a partir de ese acuerdo y considerando los aportes que recibiera durante la ronda de consultas con los dirigentes de partidos polticos, los presidentes de ambas cmaras del Congreso y el Consejo de Seguridad Nacional, el Gobierno enviara antes del 30 de abril un proyecto definitivo que abordara integralmente el tema y que, entre otros aspectos, contemplara ... la forma cmo deber canalizarse, de manera expedita, la informacin que las FF.AA. y de Orden y Seguridad obtengan en el ejercicio de las funciones que constitucionalmente les son propias, acot. Casi un ao despus, otro artculo del mismo diario97 dio cuenta de la frustracin de miembros de la Comisin de Defensa de la Cmara de Diputados, por la omisin por parte del Poder Ejecutivo en remitir al Congreso el prometido proyecto de creacin de un Sistema Nacional de Inteligencia, pese al anuncio en tal sentido en enero de 1997, y la reiteracin de tal propsito en el mensaje presidencial del 21 de mayo de dicho ao. Se destac la existencia de disidencias sobre la materia en el Poder Ejecutivo, particularmente entre los ministerios del Interior y de Defensa, asegurndose la preferencia del ministerio nombrado en primer trmino por un servicio que funcionara en su mbito, cuya misin estuviera enfocada fundamentalmente en la inteligencia policial, con miras a la lucha contra el narcotrfico; mientras que el Ministerio de Defensa preferira un rgano que dependiera directamente del Presidente de la Repblica o bien del Consejo de Seguridad Nacional, que coordinara las tareas de inteligencia de los otros organismos, y cuya informacin no quedara al arbitrio de las autoridades polticas. Se seal, adems, la opinin de los legisladores en el sentido de que la creacin de un Sistema Nacional de Inteligencia sera importante tanto para la poltica exterior chilena, en materia de defensa y seguridad externa, como para la seguridad econmica del pas. Cuya economa abierta al mundo e integrada internacionalmente, con suscripcin de tratados bilaterales y multilaterales de integracin y complementacin, requerira siempre de una adecuada informacin, que permitiera adoptar medidas ante contingencias.

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97 Edicin del 30.5.98. Fuente: Base de datos de SER en el 2000.

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Se sostuvo que el anteproyecto de la Cmara de Diputados propona la creacin de un Sistema Nacional de Inteligencia como organismo pblico centralizado, de carcter tcnico y especializado dependiente directamente del Presidente de la Repblica, cuya finalidad fuera la de integrar y producir inteligencia con el propsito de asesorar al gobernante en la conduccin superior del Estado y en la toma de decisiones. Se proponan, adems, normas para el trabajo de los servicios de inteligencia en fuentes cerradas respecto de los mtodos encubiertos y tcnicas intrusas (vigilancia electrnica, seguimientos, agentes encubiertos e informantes); como tambin, el control parlamentario de los servicios de inteligencia, proponindose que sea la Comisin de Defensa de la Cmara la que realice el control externo de los mismos, sin perjuicio del control interno, a cargo de la mxima autoridad de la reparticin correspondiente. 2.8.3. Evolucin experimentada en determinados pases centroamericanos

Los pases centroamericanos se encuentran inmersos en un importante proceso de desmilitarizacin en materia de seguridad interior, que se refleja igualmente en el mbito de la inteligencia. Dicho proceso tuvo comienzo con la aplicacin de los Acuerdos de Paz celebrados con intervencin de la Organizacin de las Naciones Unidas en las repblicas de El Salvador y Guatemala, entre los Gobiernos de dichos pases y las organizaciones insurgentes que all operaban, el Frente Farabundo Mart para la Liberacin Nacional (FMLN) y la Unidad Revolucionaria Nacional Guatemalteca (URNG), respectivamente. En el marco constituido por tales procesos de paz, que pusieron fin a sangrientos y prolongados conflictos armados con indudable vinculacin con el Conflicto Este-Oeste, establecieron, entre muchos aspectos de ndole poltica, econmica y social, tales medidas estaban destinadas a obtener la desmilitarizacin de la seguridad interior. En el caso de El Salvador, cabe sealar que las dichas reformas tuvieron como resultado la creacin de un organismo de inteligencia exterior, interior y contrainteligencia, dependiente de la Presidencia de la Nacin; y la correlativa limitacin de las funciones militares incluyendo al respectivo organismo de inteligencia a la defensa de la soberana e integridad territorial del pas, si bien posteriormente le fueron asignadas significativas tareas de cooperacin en materia policial. Con este modelo que, como veremos, no es similar a los utilizados en los pases institucionalmente desarrollados se procur aparentemente contrabalancear la influencia de la Direccin de Inteligencia de la Fuerza Armada de El Salvador. Tambin cabe referir que de la aplicacin de los Acuerdos de Paz celebrados entre el Gobierno de la Repblica de Guatemala y la URNG, auspiciados por la Organizacin de las Naciones Unidas, debe surgir una nueva estructura de inteligencia de caractersticas en buena medida similares a la existente en pases de alto desarrollo institucional.

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Estar constituida por un organismo de inteligencia criminal, el Departamento de Inteligencia Civil y Anlisis de Informacin, dependiente del Ministerio del Interior; la existente Direccin de Inteligencia del Estado Mayor del Ejrcito de Guatemala, y un rgano de coordinacin dependiente de la Presidencia de la Nacin, la Secretara de Anlisis Estratgico. Se trata, como puede advertirse, de un modelo que aparece como sensiblemente superior al aplicado en la transicin salvadorea. 2.8.4. La evolucin experimentada en Argentina

La primera medida dictada por el gobierno que asumi en Argentina, el 10 de diciembre de 1983 -comienzo de la restauracin democrtica- con incidencia en el rea de informacin e inteligencia, estuvo contenida en la ley 23.023, reformatoria de la ley 22.520 de ministerios, que fue dictada por el gobierno militar en las postrimeras de su desempeo, pero destinada a entrar en vigencia despus de la asuncin del nuevo gobierno, en cuanto dej sin efecto todas las disposiciones legales, reglamentarias o estatutarias que exigan la condicin de militar en actividad o en retiro, para el desempeo de funciones de conduccin, direccin o jefatura, en organismos de la administracin pblica nacional, centralizada o descentralizada, y sociedades cualquiera sea su forma jurdica as como organismos de seguridad o inteligencia no integrantes de las Fuerzas Armadas. Qued as sin efecto la exigencia estatutaria de la condicin de militar, para el desempeo de los cargos de Secretario de Inteligencia de Estado y de Secretario de la Central Nacional de Inteligencia. La sancin de la ley 23.554 (B.O. 13.IV.88), durante el gobierno del doctor Ral Alfonsn y que surgi del consenso poltico entre la Unin Cvica Radical en el gobierno y el Partido Justicialista, con activa participacin del suscrito en su redaccin, estableci en esta materia en su artculo 15 que ... El organismo de mayor nivel de inteligencia proporcionar la informacin y la inteligencia necesarias a nivel de la estrategia nacional de la defensa. La produccin de inteligencia en el nivel estratgico militar estar a cargo del organismo de inteligencia que se integrar con los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas, depender en forma directa e inmediata del ministro de Defensa. Las cuestiones relativas a la poltica interna del pas no podrn constituir en ningn caso hiptesis de trabajo de organismos de inteligencia militares. Tambin el artculo 45 impuso al Consejo de Defensa Nacional, la funcin transitoria relativa a la elaboracin en un trmino no menor de 365 das, de anteproyectos de leyes que seran elevados a la consideracin del Poder Ejecutivo nacional, entre los que se contaba ... e) Ley sobre el sistema nacional de informacin e inteligencia, que contemple el control parlamentario; f) Ley de secreto de Estado...

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Por otra parte, el artculo 15 dispuso que Hasta tanto se sancione y promulgue la ley pertinente, los organismos de inteligencia mantendrn la misin, integracin y funciones determinadas por el Poder Ejecutivo nacional... Finalmente, la Ley 24.059 de Seguridad Interior (B.O. 17.I.92), en cuya redaccin tambin participara el suscrito, contuvo diversas disposiciones de importancia en lo relativo a informacin e inteligencia. Estableci en primer lugar, en sus artculos 2 y 3 que Para los fines de la presente ley se define como seguridad interior la situacin de hecho basada en el derecho, en la cual se encuentran resguardadas la libertad, la vida y el patrimonio de los habitantes, sus derechos y garantas y la plena vigencia de las instituciones del sistema representativo, republicano y federal que establece la Constitucin Nacional, y que La seguridad interior implica el empleo de los elementos humanos y materiales de todas las fuerzas policiales y de seguridad de la Nacin a fin de alcanzar los objetivos del artculo 2. Tambin su artculo 8, apartado 2, confiri al Ministro del Interior la facultad de. ...Dirigir y coordinar la actividad de los rganos de informacin e inteligencia de la Polica Federal Argentina; como tambin de los pertenecientes a Gendarmera Nacional y Prefectura Naval Argentina, en estos ltimos casos exclusivamente a los efectos concernientes a la seguridad interior.98 Para el ejercicio de esta facultad y de las correspondientes al Consejo de Seguridad Interior y al Comit de Crisis creados por la ley, sta estableci la Direccin de Inteligencia Interior (artculos 14 y 16), rgano dependiente de la Subsecretara de Seguridad Interior. El artculo 16 de la ley estableci que ... La Direccin de Inteligencia Interior constituir el rgano a travs del cual el ministro del Interior ejercer la direccin y coordinacin de la actividad de los rganos de informacin e inteligencia de la Polica Federal Argentina; como tambin de los pertenecientes a la Gendarmera Nacional y la Prefectura Naval Argentina, en estos ltimos casos exclusivamente a los efectos concernientes a la seguridad interior, y de los existentes a nivel provincial de acuerdo con los convenios que se celebren. Estar integrada por personal superior de Polica Federal Argentina, Gendarmera Nacional, Prefectura Naval Argentina, policas provinciales, y los funcionarios que fueran necesarios...

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Cabe sealar que la Polica Federal Argentina, la Gendarmera Nacional y la Prefectura Naval Argentina constituyen las instituciones federales de seguridad pblica de Argentina. La Gendarmera Nacional es una fuerza militar de seguridad, conformada sobre el molde de las fuerzas militares de seguridad europeas (Gendarmeria Nacional francesa y belga, Guardia Civil espaola, Arma de Carabineros de Italia, entre otras) especialmente de la Gendarmera francesa, cuya funcin fundamental consiste en el ejercicio de las funciones de polica de seguridad y judicial en la zona de fronteras, el control y vigilancia de fronteras, proteccin de objetivos estratgicos y actuacin ante problemas de seguridad interior de significativa importancia o que superen las capacidades de las otras instituciones de seguridad, o contra guerrillas (posee tambin otras importantes funciones de defensa) mientras que la Polica Federal Argentina es una institucin de seguridad pblica federal, con funciones de polica de seguridad y judicial en el fuero ordinario en Capital Federal (funcin sujeta al resultado de las negociaciones relativas a la determinacin del ejercicio de estas funciones en la Capital Federal, bajo la direccin del gobierno autnomo de la ciudad de Buenos Aires, surgido de la reforma constitucional de 1994) y en el fuero federal dentro de su jurisdiccin; mientras que la Prefectura Naval Argentina es una polica martima, fluvial, lacustre y portuaria, concebida con cierta semejanza la Coast Guard (Guarcia Costera) estadounidense.

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Tambin es de inters para nuestro anlisis que el artculo 10 estableci entre las funciones del Consejo de Seguridad Interior, la de ... e) Requerir de los organismos civiles nacionales o provinciales de inteligencia y los de las fuerzas de seguridad y policiales, toda informacin e inteligencia necesaria, la que deber ser suministrada (no subrayado en el original). Cabe, asimismo, destacar que la ley dispuso en su artculo 27, entre las normas relativas a la complementacin para el logro de la seguridad interior por parte de otros organismos del Estado, que ...el Ministerio de Defensa dispondr- en caso de requerimiento del Comit de Crisis- que las Fuerzas Armadas apoyen las operaciones de seguridad interior mediante la afectacin a solicitud del mismo, de sus servicios de arsenales, intendencia, sanidad, veterinaria, construcciones y transporte, as como de elementos de ingenieros y comunicaciones, para lo cual se contar en forma permanente con un representante del Estado Mayor Conjunto en el Centro de Planeamiento y Control de la Subsecretara de Seguridad Interior. Cabe advertir la ausencia de los elementos de inteligencia entre aquellos elementos de las Fuerzas Armadas, cuyo apoyo, para las operaciones de seguridad interior, podra ser requerido por el Comit de Crisis. Tambin se debe sealar que la ley estableci previsiones, para aquellos casos excepcionales y situaciones de extrema gravedad en las que el Sistema de Seguridad Interior creado por la ley fuera insuficiente para el cumplimiento de los objetivos establecidos en el transcrito artculo 2. Para tales supuestos, dispuso que ... el Presidente de la Nacin, en uso de las atribuciones contenidas en el artculo 6, inciso 17 de la Constitucin Nacional, dispondr el empleo de elementos de combate de las Fuerzas Armadas para el restablecimiento de la normal situacin de seguridad interior, previa declaracin del estado de sitio... Finalmente, el Ttulo 7 de la ley N 24.059 comprendi, por primera vez en Latinoamrica, un captulo titulado Del control parlamentario de los rganos y actividades de seguridad interior e inteligencia. El artculo 33 estableci la creacin de ... una Comisin Bicameral de Fiscalizacin de los rganos y actividades de seguridad interior e inteligencia. Le fue asignada por misin, ...la supervisin y control de los rganos y organismos de seguridad interior e inteligencia actualmente existentes, de los creados por la presente ley y de todos los que se crearn en el futuro... Conforme al artculo 35, de la Comisin la verificacin relativa a que ...el funcionamiento de los rganos y organismos referidos en el artculo 33 se ajuste estrictamente a lo perpetuado en las normas constitucionales, legales y reglamentarias vigentes, constatando la estricta observancia y respeto de las garantas individuales consagradas en la Constitucin Nacional, as como de las disposiciones contenidas en la Convencin Americana de Derechos Humanos denominada Pacto de San Jos de Costa Rica, incorporada a nuestro ordenamiento legal por ley 23.054. En lo relativo a las facultades a la Comisin, el artculo 36 dice que ... todas las facultades y atribuciones necesarias para el cumplimiento de su cometido y, en especial, para la realizacin de las investigaciones que fueran pertinentes en los rganos y organismos aludidos en el artculo 33...

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En especial, qued facultada para: ... a) Requerir de todo organismo o ente pblico nacional, provincial o municipal, como asimismo de entidades privadas, toda la informacin que estime necesaria, la que deber ser suministrada; b) Requerir que el Poder Judicial cite y haga comparecer con el auxilio de la fuerza pblica a las personas que se considere pertinentes, a fin de exponer sobre hechos vinculados a la materia de la comisin; c) Requerir de los organismos judiciales pertinentes, se impida la salida del territorio nacional, sin autorizacin, de aquellas personas que constituyeran objeto de las investigaciones a emprenderse; d) Proponer al Poder Ejecutivo nacional medidas tendientes a la superacin de las deficiencias que se advirtieran con motivo de las investigaciones propuestas. El artculo 37 le impuso, adems, la produccin anual de dos informes: un informe pblico a las Cmaras de Senadores y de Diputados y un informe secreto dirigido a las Cmaras referidas y al Poder Ejecutivo nacional, en los que se informara respecto de los resultados de la labor desarrollada y las mejoras que se considere necesario implementar. En otro orden de ideas, cabe sealar que las clsicas dificultades existentes en la Argentina en materia de coordinacin de la actividad de los organismos de inteligencia determinadas en parte por depender los organismos de inteligencia militares, actores importantes del Sistema, de sus Fuerzas respectivas, y carecer ellos, como se ver, de una coordinacin efectiva, especialmente por parte del Ministerio de Defensa99 , no han podido ser superadas a travs de la existencia de la Central Nacional de Inteligencia (CNI). Ello debido tanto a la circunstancia apuntada respecto de los organismos de inteligencia militares, como de la carencia de facultades suficientes por parte de la CNI para efectuar una adecuada coordinacin. Dicha dificultad, en cambio, se ha visto obviada en buena medida por los rganos de inteligencia de las instituciones policiales y las fuerzas de seguridad nacionales, por la ya referida creacin en la ley N 24.059 de Seguridad Interior de la Direccin de Inteligencia Interior, como entre coordinador, en el Ministerio del Interior, de la labor de tales rganos. Con relacin a los organismos de inteligencia militares, cabe recordar que en la Argentina cada una de las Fuerzas Armadas cuenta con su respectivo rgano de inteligencia. Existe cierta coordinacin, de limitadas facultades en la prctica, por parte del Estado Mayor Conjunto de las Fuerzas Armadas, a travs de la Jefatura II Inteligencia- de dicho Estado Mayor. Como hemos referido en este captulo, la amplitud del concepto de defensa, propio de las doctrinas de seguridad continental y fronteras ideolgicas que rigieron en nuestro pas y en Latinoamrica durante la vigencia del conflicto Este-Oeste, se reflej en las misiones realmente asumidas por los organismos de inteligencia militares.

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Existe una instancia de coordinacin, en el Estado Mayor Conjunto de las Fuerzas Armadas; pero la carencia de efectivas facultades para su materializacin, unida al limitado relieve asignado en la prctica al rol del expresado Estado Mayor pese a las importantes funciones que le son asignadas en la Ley N 23.554 de Defensa Nacionalimpiden que la apuntada coordinacin sea eficaz.

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Tambin hemos destacado que distintos factores carencias presupuestarias, limitaciones legales, percepcin de cambios en la situacin del pas- disminuyeron sensiblemente esta caracterstica, sin suprimirla. Conviene sealar que en la Argentina, la conduccin real del Sistema de Inteligencia que ejercieron las Fuerzas Armadas durante las ms de tres dcadas que mediaron entre el fin de la dcada del 60 y la asuncin del gobierno civil, encabezado por el doctor Ral Alfonsn, se asentaba sobre los siguientes pilares: Normas estatutarias que exigan que militares ocuparan los cargos de la SIDE, las Fuerzas de Seguridad Gendarmera Nacional y Prefectura Naval Argentina- y la Polica Federal (con un breve interregno, respecto de esta ltima, durante el gobierno constitucional de 1973/1976, en que la conduccin de esta institucin estuvo a cargo de un miembro de la propia institucin); Carcter virtualmente ilimitado de la competencia de los organismos de inteligencia, tanto civiles como militares; favorecidos stos ltimos por la amplitud del concepto de defensa entonces vigente, especialmente a partir de la sancin de la ley n 16.970, que borraba los lmites entre la defensa y la poltica general; involucramiento de las Fuerzas Armadas en la misin de lucha contra el Movimiento Comunista Internacional y, en general, de preservacin del orden interno, conforme a las inspiraciones recibidas desde el Sistema Interamericano de Defensa. Como ya se ha mencionado en el caso argentino, con anterioridad a la asuncin del gobierno civil el 10 de diciembre de 1983, el control por parte de las Fuerzas Armadas de las estructuras de inteligencia no se derivaba del predominio institucional de los organismos de inteligencia militares -preponderancia no existente, al menos tericamente-, sino de la circunstancia de que la conduccin de los organismos civiles de inteligencia, as como tambin de las instituciones policiales, fuerzas de seguridad y de sus respectivos rganos de inteligencia -incluyendo al Servicio Penitenciario Federal, calificado como fuerza de seguridad-, se encontraba estatutariamente a cargo de personal militar en actividad, del cuerpo de comando. Por otro lado, buena parte del personal de la SIDE y especialmente aqul que se encontraba en puestos direccionales era tambin personal militar. Se trataba, en definitiva, de un control de la actividad de inteligencia por parte de las instituciones armadas, ms que por un determinado organismo u organismos de inteligencia militar. La primera de las bases que determinaron esta circunstancia ces con la sancin por parte del gobierno militar poco antes de su conclusin a solicitud de las autoridades constitucionales electas- de la ley 23.023 modificadora de la ley 22.520 de ministerios. En virtud de dicha ley, el Presidente de la Nacin asumi las facultades que a la sazn correspondan a los Comandos en Jefe de las Fuerzas Armadas, quedando facultado para transferir al Ministerio de Defensa aquellos organismos dependientes entonces de tales comandos, que no pertenecieran a las estructuras de las Fuerzas Armadas. Por otra parte, qued suprimido el requisito de ser militar para el ejercicio de todo cargo ajeno a las estructuras de las mencionadas Fuerzas.

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Complementada esta labor con el repliegue a sus respectivas Fuerzas en parte- del personal militar que se encontraba en la SIDE medida que fue parcialmente revertida-, pasaron a coexistir en la Argentina dos sistemas de inteligencia dedicados fundamentalmente a la seguridad interior: un sistema de inteligencia civil, constituido por la SIDE, aunque bajo control poltico muy limitado, dada la relativa capacidad del gobierno de 1983-1989 de conducir al personal de carrera de aqul organismo, contando para ello con la cooperacin, en general, de los rganos informativos de las instituciones policiales y fuerzas de seguridad. Y, por otra parte, un sistema de inteligencia militar, formado por los organismos de inteligencia militares y la antedicha coordinacin, algo ms que nominal, llevada a cabo por el rgano de inteligencia del Estado Mayor Conjunto de las Fuerzas Armadas. La sancin de la ley n 23.554 de Defensa Nacional concluy con el concepto de defensa casi omnicomprensivo que caracterizaba a su predecesora ley 16.970. Al ser definida la defensa nacional en relacin con las agresiones armadas externas100 (artculo 2, ley n 23.554), qued drsticamente reducido el mbito de competencia de los organismos de inteligencia militares. Tambin, fue reducido sensiblemente ese mbito al establecer el artculo 15 de la ley n 23.554 que Las cuestiones relativas a la poltica interna del pas no podrn constituir en ningn caso hiptesis de trabajo de los organismos de inteligencia militares. Un balance respecto de los cambios introducidos a travs de las leyes nos. 23.554 y 24.059 arrojara como primera conclusin, la relativa a una reorientacin de las competencias de los organismos de inteligencia militares hacia el mbito especfico de la defensa nacional y, por otra parte, la desaparicin de sus competencias en materia de seguridad interior, en virtud de las siguientes circunstancias: La limitacin del mbito normativo de la defensa nacional, a la disuasin y en su caso a la respuesta a agresiones armadas externas (artculos 2, 3 y 4 de la Ley N 23.554); La exclusin de las cuestiones relativas a la poltica interna del pas, de las hiptesis de trabajo de los organismos de inteligencia militares (art. 15, 2do. prrafo, Ley N 23.554); Establecimiento de la coordinacin en el Ministerio del Interior de la actividad de los rganos de informacin e inteligencia de la Polica Federal Argentina, as como de los pertenecientes a Gendarmera Nacional y Prefectura Naval Argentina, en todo lo relativo a la seguridad interior (artculos 8, 14 y 16); La limitacin de los organismos de inteligencia civiles, a aquellos que pueden suministrar informacin e inteligencia al Consejo Nacional de Seguridad Interior (artculo 10, inc. e), Ley N 24.059);

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El artculo 2.- de la ley 23.554 estableci que La Defensa Nacional es la integracin y la accin coordinada de todas las fuerzas de la Nacin para la solucin de aquellos conflictos que requieran el empleo de las Fuerzas Armadas, en forma disuasiva o efectiva, para enfrentar las agresiones de origen externo. Comprese con lo establecido por los artculos 2 y 4 de su precedente ley 16.970, en el sentido de definir la defensa nacional como el conjunto de medidas necesarias para el logro de la seguridad nacional; definida sta, a su vez, por la situacin en la cual los intereses vitales de la Nacin se encuentran expuesto a interferencias o perturbaciones sustanciales. Como puede advertirse, poco escapaba a este concepto; y la gran amplitud se aplicaba tambin a la misin de los organismos de inteligencia militares.

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La exclusin de los elementos de inteligencia de los servicios y elementos de las Fuerzas Armadas cuyo apoyo puede ser requerido para la realizacin de operaciones de seguridad interior por parte del Comit de Crisis; La exclusin de los elementos de inteligencia de aquellos elementos de las Fuerzas Armadas cuyo empleo podra ser dispuesto cuando el Sistema Nacional de Seguridad Interior resultara insuficiente para asegurar en el pas la vigencia de la ley y de los derechos y garantas individuales (artculo 32, Ley N 24.059).

Cabe considerar estas limitaciones como favorecedoras del desarrollo en la Argentina de autnticas capacidades en materia de inteligencia militar especfica, muchas veces postergadas en pro de la satisfaccin de coyunturales demandas en materia de inteligencia de seguridad interior, o bien de inteligencia poltica destinada a satisfacer necesidades de las propias instituciones. La misin que ha quedado a los organismos de inteligencia militares en la Argentina no es otra, pues, que aquella para la que haban sido originariamente concebidos: la obtencin de informacin y elaboracin de inteligencia para la defensa en el plano militar de la soberana, independencia e integridad territorial de la Nacin contra agresiones armadas externas; y la contrainteligencia en materia militar (contraespionaje, contrasabotaje, y medidas de seguridad de contrainteligencia de personal e instalaciones). Tambin la Ley N 23.554 de Defensa Nacional estableci otro aspecto importante, al disponer que la produccin de inteligencia en el nivel estratgico militar quedara a cargo del organismo de inteligencia militar conjunto, a constituirse sobre la base de los organismos de inteligencia militares existentes, y que dependera del ministro de Defensa en forma directa e inmediata (artculo 15, 2 prrafo, Ley N 23.554). Se debe sealar, no obstante, que el artculo 47 de la Ley N 23.554 dispuso que ... Hasta tanto se sancione y promulgue la Ley pertinente, los organismos de inteligencia mantendrn la misin, integracin y funciones determinadas por el Poder Ejecutivo Nacional... Probablemente esta disposicin, interpretada como excluyente de la inmediata aplicacin de lo dispuesto en el mencionado prrafo 2 de la Ley N 23.554, constituye la nica explicacin posible de la falta de concrecin, hasta el momento, de esta importante disposicin de la Ley de Defensa. Lo cierto es que en la Argentina, como ha sido sealado anteriormente, la produccin de inteligencia militar, tanto en los niveles estratgico militar como estratgico operacional y tctico, est a cargo de los organismos de inteligencia de las tres fuerzas armadas. Se afirma que el rgano de inteligencia del Estado Mayor Conjunto, con facultad de coordinacin respecto de los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas, a los que puede dirigir, adems, requerimientos informativos.

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Esto, no obstante, no impide que en la prctica dicho rgano, al carecer de medios propios para recabar informacin, se encuentre libre de la informacin que le proporcionan los organismos

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de inteligencia de las tres fuerzas armadas, la que no siempre satisface sus necesidades en la materia. Por otra parte, la circunstancia de contarse exclusivamente con los organismos de inteligencia de las tres fuerzas armadas determina la inexistencia de un organismo de inteligencia militar que supere las necesariamente parciales visiones o enfoques de cada una de las fuerzas armadas, y que proporcione informacin e inteligencia militares orientadas hacia la defensa en su conjunto. En nuestro pas, como sucede en otros pases latinoamericanos, las grandes limitaciones de que an se padece en materia del accionar conjunto y la citada inexistencia de un organismo de inteligencia militar, que abarque la defensa en su totalidad, han determinado que los organismos de inteligencia de las tres fuerzas armadas estn orientados fundamentalmente a satisfacer las necesidades institucionales de la Fuerza a la que pertenecen. As mismo que pretendan cubrir cada uno de ellos, adems de los aspectos militares especficos o propios de cada Fuerza, aspectos generales de defensa o an de poltica del pas, superponindose entre s y con el quehacer de otros organismos de inteligencia, con el consiguiente derroche de recursos. La necesidad de contar, particularmente en el nivel estratgico militar, con un organismo de inteligencia militar orientado hacia la defensa en su conjunto, superando los necesariamente parciales enfoques de las Fuerzas, ha determinado la creacin en diversos pases de organismos de inteligencia de defensa, dependientes por lo general de los respectivos ministerios de Defensa y, en algunos casos, de los Estados Mayores Conjuntos de las Fuerzas Armadas. Resulta evidente la necesidad de contar con organismos de inteligencia o, cuando menos, con fuertes y bien constituidos rganos de anlisis, que puedan brindar evaluaciones y apreciaciones en materia de defensa y que no estn influidos por los intereses institucionales de las Fuerzas Armadas individuales, ni que surjan de la negociacin entre stas. Es por ello que aunque de muy diversas maneras, muchos pases de gran capacidad en materia militar se han preocupado por asegurarse la posibilidad de disponer de las antedichas capacidades, que aseguran una visin ms objetiva y amplia. Podemos aqu recordar a algunos de los principales pases occidentales. En los Estados Unidos de Amrica, podemos citar como resumen de la evolucin experimentada en la materia, la sntesis histrica que efecta Richard A. Best Jr.101 ...El Ejrcito y la Armada tenan pequeas organizaciones de inteligencia ya en 1885 y 1882, respectivamente. Embos continuaron, junto con las organizaciones de inteligencia de la Fuerza Area y del Cuerpo de Infantera de Marina, analizando las amenazas a sus fuerzas operacionales y a los organismos

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Richard A. Best Jr., informe elaborado por el Congressional Research Service (servicio de Investigacin del Congreso), el 22 de enero de 1992 , denominado Reforming Defense Intelligence (reformando a la Inteligencia de Defensa).

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dedicados a la obtencin de material y adiestramiento. Las organizaciones de inteligencia de las fuerzas comprendan miles de militares y civiles, y mantenan laboratorios tcnicos, equipos de anlisis y elementos de cuartel general. El Acta de Seguridad Nacional de 1947 estableci el cargo de Secretario de Defensa para proveer direccin civil a las Fuerzas Armadas, pero no lo provey con una fuente independiente de inteligencia. Las Fuerzas Armadas proveyeron a la Oficina del Secretario de Defensa (OSD) con elementos seleccionados de inteligencia, pero no apoyaban directamente a dicha oficina. El Acta de Reorganizacin del Departamento de Defensa de 1958 fortaleci el cargo de Secretario de Defensa y llev la orientacin hacia una evaluacin de las necesidades de inteligencia del Departamento de Defensa. En 1960, un Grupo de Estudio Conjunto designado por el Presidente y presidido por Lyman Kirpatrick, un alto funcionario de la Agencia Central de Inteligencia (CIA), urgi una importante consolidacin de las funciones de inteligencia de defensa. Esta revisin llev a la creacin de la Agencia de Inteligencia de Defensa (DIA), bajo la administracin Kennedy en 1961. El principal motivo para establecer la DIA fue el de obtener mayor unidad de accin entre todos los componentes de inteligencia del Departamento de Defensa, en el desarrollo de inteligencia de defensa, y el de fortalecer las capacidades del Departamento de Defensa para la obtencin, produccin y diseminacin de inteligencia. La DIA, que est formada por civiles y personal militar de todas las fuerzas, absorbi algunas de las funciones de los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas... Tambin contribuy significativamente a la creacin de la DIA la percepcin, por parte del gobierno estadounidense, acerca de que las grandes diversidades en las apreciaciones que sobre el mismo tema tenan los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas, obedecan a la influencia de los respectivos intereses institucionales. Como recuerda Jeffrey Richelson102, la creacin de la DIA fue precedida de la opinin de la Junta de Jefes de Estado Mayor, en el sentido de que la nueva Agencia deba depender de ella. El Secretario de Defensa Robert McNamara integr al nuevo organismo dentro de la Secretara a su cargo, suprimiendo el puesto de Director de Inteligencia del Estado Mayor Conjunto (Joint Staff, rgano de trabajo de la expresada Junta). Estableci, no obstante, en consideracin de las opiniones de la Junta, que la Agencia dependiera del Secretario a travs de la Junta de Jefes de Estado Mayor. Una reforma posterior (1976) habra de limitar el control de dicha Junta a determinados aspectos. Posteriormente (1977), se determi que la DIA dependera tanto del Secretario de Defensa como del Presidente de la Junta de Jefes de Estado Mayor, aunque la Junta continuara ejerciendo control operacional sobre la Agencia en determinados aspectos. Entre las funciones ms importantes de la DIA actualmente se encuentran las de satisfacer o asegurar las necesidades de inteligencia externa del Secretario de Defensa y de los componentes del Departamento de Defensa; participar en el Consejo de Revisin de Adquisicin de Sistemas de Defensa, realizando una evaluacin y validacin de amenazas basadas en la informacin proveniente de inteligencia coordinada; coordinar

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Jeffrey T. Richelson, The U.S. Intelligence Community Third Edition, Westview Press, San Francisco, 1995.

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todos los requerimientos de obtencin y produccin de inteligencia y validar, registrar, asignar y recomendar prioridades para evaluar la satisfaccin de los requerimientos de obtencin y produccin de inteligencia del Departamento de Defensa; dirigir los programas de inteligencia para la defensa; conducir el Sistema de Agregados de Defensa (en las embajadas); operar la Escuela de Inteligencia para la Defensa; administrar las polticas de seguridad (medidas de seguridad de contrainteligencia) del Departamento de Defensa, y programas para proteger las fuentes y mtodos de inteligencia en dicho Departamento, incluyendo la Direccin del Sistema Especial de Seguridad de Defensa; entre otras. La accin de la DIA comprende la asistencia en asuntos de control de armas y verificacin de tratados, tendindose adems recientemente a otorgarle mayores responsabilidades de apoyo inteligencia para los comandos estratgicos operacionales (combatant commands), aunque stos poseen rganos de inteligencia y reciben asimismo apoyo de los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas, Con un personal de alrededor de 6,500 militares y civiles, la DIA constituye un organismo de creciente importancia dentro de la comunidad de inteligencia estadounidense. Tambin cabra mencionar, en el Reino Unido al Estado Mayor de Inteligencia para la Defensa (Defense Intelligence Staff) rgano de apoyo al Ministerio de Defensa y al Estado Mayor de la Defensa en materia de inteligencia. Dicho rgano produce inteligencia sobre armamento qumico, biolgico y nuclear, estudios en general en materia de armamento y municiones en otros pases, misiles, sistemas de telecomunicaciones, aplicaciones militares del espacio, energa atmica, aspectos de la electrnica vinculados al armamento, aspectos militares de las fuerzas de defensa y polticas de defensa y militares de otros pases, produccin de armamentos en todo el mundo, y otros. En algunos pases, existen organismos de inteligencia de defensa dependientes del Ministerio de Defensa que, a la vez, tienen a su cargo la inteligencia exterior. Es el caso, en Italia, del Servicio para la Informacin y la Seguridad Militar, o SISMI, organismo de inteligencia dependiente del Ministerio de Defensa y es responsable de la inteligencia militar y de la inteligencia exterior poltica y econmica y as como de la contrainteligencia. Coordina, adems, la labor de los subsistentes organismos de inteligencia de las tres fuerzas armadas. En Espaa, depende del Ministerio de Defensa, aunque con la misin de proporcionar inteligencia tanto al Presidente del Gobierno, para el cumplimiento de las funciones que en materia de direccin de la defensa le asigna la ley sobre Principios Bsicos de la Defensa Nacional y la Organizacin Militar de 1984, como al Ministro, el Centro Superior de Informacin para la Defensa (CESID). Este organismo posee amplias competencias en materia de inteligencia militar y de inteligencia exterior poltica y econmica, e incluso, aunque en forma limitada, de inteligencia interior. En Francia, donde el principal organismo de inteligencia exterior y contrainteligencia en el exterior, la Direccin General de Seguridad Exterior, depende del Ministerio de Defensa, tambin existen estructuras especficas de inteligencia militar que trascienden a las fuerzas armadas

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individuales. Es el caso de la Divisin de Seguridad e Inteligencia y de la Divisin de Investigacin, dependientes del Estado Mayor de la Defensa Nacional; dependiendo a su vez de esta ltima divisin, el Centro de Explotacin de Inteligencia y el Centro de Explotacin de Investigacin. Tambin podemos recordar la Rama de Inteligencia de las Fuerzas de Defensa israeles o AMAN, organismo de inteligencia militar que es el responsable fundamental de dicha actividad. Cabe recordar que Israel posee adems dos organismos de inteligencia civiles y tambin otros dos pequeos organismos de inteligencia militares, uno naval y otro areo. Retornando a las disposiciones de la Ley N 23.554 de Defensa Nacional de la Argentina, y a sus disposiciones en materia de otorgamiento de las competencias en materia de inteligencia estratgica militar a un organismo de inteligencia militar conjunto, a crearse bajo la dependencia inmediata del Ministro de Defensa (artculo 15, 2 prrafo, Ley N 23.554), cabe sealar que se ha pretendido de algn modo sustituir el cumplimiento de esta importante disposicin de la Ley de Defensa con la creacin de un comit constituido por el Jefe de Inteligencia del Estado Mayor Conjunto como Presidente, e integrado por los Jefes de Inteligencia de cada una de las Fuerzas Armadas. Este mecanismo, que virtualmente nada innova sobre lo existente simple coordinacin con escasas facultades por parte del Jefe de Inteligencia del Estado Mayor Conjunto, respecto de la actividad de los organismos de inteligencia militares-, mantiene uno de los principales problemas de la inteligencia militar argentina: la inexistencia de un organismo de inteligencia militar que supere las necesariamente parciales visiones o enfoques de cada una de las Fuerzas Armadas y que proporcione informacin e inteligencia militares, orientadas hacia la defensa en su conjunto. En la prctica, en Argentina, como sucede en otros pases latinoamericanos, las grandes limitaciones de que an se padece en materia de acciones conjuntas y la sealada inexistencia de un organismo de inteligencia militar que abarque la defensa en su totalidad, aunadas a una vasta tradicin de empleo de los organismos de inteligencia militares en cuestiones de seguridad interior103 , han determinado que los organismos de inteligencia de las tres Fuerzas Armadas

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Entre las expresiones recientes de esta tradicin, puede citarse el desafortunado episodio de espionaje por parte del Servicio de Inteligencia de la Fuerza Area al movimiento Mujeres en Lucha y a los periodistas Rolando Barbano, Alcadio Oa, Roberto Solans, Jos Toyah, Hernn Firpo, Adrin Ventura, Alfredo Vega, Dolores Olverira, Sergio Moreno y Carlos Rodrguez de los diarios Clarn, La Nacin y El Cronista, en estos ltimos casos por difundir informacin relativa a la privatizacin de aeropuertos y las deficiencias en materia de seguridad aeronutica. Este episodio puso de manifiesto la existencia de los aspectos an no resueltos en materia de informacin e inteligencia en nuestro pas, as como los riesgos que, para la sociedad y las propias Fuerzas Armadas, se derivan de la dedicacin de stas a funciones ajenas a su misin especfica. Particularmente la investigacin de Mujeres en Lucha llama poderosamente la atencin, por su absoluta desvinculacin de toda concepcin comprensible del rea de inters de la Fuerza Area Argentina. En cuanto a la investigacin a los periodistas, su resultado descubrimiento del episodio y subsiguiente investigacin judicial a oficiales de la Fuerza- constituy un elocuente ejemplo de las dificultades ocasionadas a las Fuerzas Armadas por la asuncin de cometidos ajenos a su funcin especfica; y, en el caso particular de la Fuerza Area Argentina, de los perjuicios que le ocasiona el desempeo de cometidos relativos a la aviacin civil, como los relacionados con los aeropuertos civiles, que provocaron el episodio de espionaje a periodistas ya referido. Cabe destacar no obstante, como un hecho positivo, la rapidez de reaccin del Jefe del Estado Mayor General de la Fuerza Area Argentina, brigadier general Rubn Montenegro, quien no titube en separar de sus cargos a los responsables y en acceder se dieran las excusas a los periodistas objeto de vigilancia.

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estn orientados fundamentalmente a satisfacer las necesidades institucionales de la Fuerza a la que pertenecen y a pretender cubrir cada uno de ellos, adems de los aspectos militares especficos o propios de cada Fuerza, aspectos generales de defensa o an de poltica del pas, superponindose entre s y con el quehacer de otros organismos de inteligencia, con el consiguiente derroche de recursos. Resulta evidente la necesidad de contar con organismos de inteligencia o, cuando menos, con fuertes y bien constituidos rganos de anlisis, que puedan brindar evaluaciones y apreciaciones en materia de defensa y que no estn influidos por los intereses institucionales de las Fuerzas Armadas individuales, ni que surjan de la negociacin entre stas. Ejemplos interesantes de ello, especialmente la Agencia de Inteligencia de Defensa estadounidense, el SISMI italiano y, en menor medida, el CESID espaol y el Estado Mayor de Inteligencia para la Defensa (Defense Intelligence Staff) del Reino Unido, constituyen ejemplos adecuados, sobre los cuales habremos de volver. Entre los proyectos de inters presentados en el Congreso de la Nacin con relacin a inteligencia militar, cabe recordar un proyecto de resolucin presentado por el senador Antonio Berhongaray, en cuya redaccin tuvo oportunidad de intervenir quien suscribe, tendiendo a materializar, en la reglamentacin de la Ley N 24.948 sobre Reestructuracin de las Fuerzas Armadas, lo establecido en el artculo 5 de dicha ley en materia de dar prioridad a la organizacin, entre otros aspectos, del accionar conjunto; y la ya mencionada disposicin contenida en el artculo 15 2, prrafo de la ley de defensa nacional, en lo relativo a asignar la produccin de inteligencia en el nivel estratgico militar, a un organismo de inteligencia integrado con los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas, bajo la dependencia directa e inmediata del Ministro de Defensa. Considero de inters transcribir de dicho proyecto la propuesta relativa a las facultades con las que, segn se estimaba, debera contar el aludido organismo, y los medios y elementos con los que debera disponer: ...I. Facultades: 1. Ejercer la direccin funcional de la realizacin de la actividad de inteligencia por parte de los Organismos de Inteligencia de las Fuerzas Armadas, fijando prioridades, efectuando requerimientos, emitiendo directrices en materia de obtencin informacin y produccin de inteligencia, y controlando su aplicacin por parte de los mismos; 2. Dirigir el Sistema de Agregados de Defensa, a crearse en dicha reglamentacin y que estar constituido por los Agregados de Defensa (militares, areos y navales) destacados en los pases extranjeros.

Estos episodios evidencian una vez ms que la vaguedad y amplitud en materia de competencias que tradicionalmente ha caracterizado a nuestros organismos de inteligencia militares, en el marco de la amplitud del concepto de defensa nacional propio de las doctrinas que por espacio de cuatro dcadas, rigieron en Amrica Latina, han transformado a estos organismos en agrupaciones todoservicio destinadas a averiguar todo lo que se estime de inters para la Fuerza respectiva, se encuentre o no dentro del mbito de la misin de sta; e inclusive, como indudablemente ha sucedido en este caso, los caprichos o inclinaciones ideolgicas de determinado oficial de los organismos respectivos, aun con perjuicio para la propia Fuerza.

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Tales agregados, mientras dure su desempeo con tal carcter, dependern funcional y exclusivamente en todos los aspectos vinculados con la obtencin de informacin y la produccin de inteligencia del Director del Organismo de Inteligencia Militar Conjunto, que constituir la nica autoridad militar a la que debern dirigirse en el desempeo de las aludidas funciones. 3. Desempear en forma exclusiva las relaciones de los organismos de inteligencia militares con los organismos de inteligencia extranjeros, as como las relaciones institucionales de tales organismos con el Congreso de la Nacin, y otros entes y organismos nacionales, provinciales y municipales. Brindar asistencia y asesoramiento en materia de inteligencia militar al Congreso de la Nacin, a requerimiento de ste, de sus comisiones, o de sus legisladores. 4. Emitir directrices en materia de diseminacin de inteligencia militar a otros rganos del Estado, as como de entrega de informacin e inteligencia militar a otros pases, o a organizaciones internacionales; as como poner a disposicin del pblico la informacin de inteligencia militares cuya revelacin no implique un peligro para la defensa de la Nacin; 5. Elaborar la doctrina de inteligencia militar conjunta; 6. Desempear en forma exclusiva la formacin del personal de inteligencia militar, cuyo fin depender a la Escuela de Inteligencia Militar Conjunta, que se constituir sobre la base de los medios materiales y humanos que hoy conforman las Escuelas de Inteligencia de las Fuerzas Armadas, y el personal militar y civil de alta calificacin que habr de serle incorporado; procurndose, adems, la realizacin de estudios de carcter universitario a travs de la firma de convenios con universidades, organizando la Maestra en Inteligencia para la Defensa; 7. Asesorar y proponer directamente al Ministro de Defensa la poltica de personal de inteligencia militar y civil que se desempee en el mbito de la inteligencia militar; revisando, coordinando y evaluando los planes para la carrera del personal de inteligencia, tanto militar y civil, y efectuando propuestas de modificacin que tiendan a la jerarquizacin de dicho personal, a la excelencia profesional, a estimular a los mejores, as como a la vigencia de la tica en la actuacin del mismo; 8. Evaluar y revisar los mtodos de obtencin de informacin y de elaboracin de inteligencia por parte de los organismos de inteligencia militar, proponiendo al Ministro de Defensa los cambios que sean necesarios; 9. Evaluar la idoneidad y condicin de los medios para obtener informacin utilizados por los organismos de inteligencia militar, y proponer e impulsar los cambios que sean necesarios; 10. Concebir, aplicar y administrar las medidas de seguridad de contrainteligencia, destinadas a proteger la actividad de inteligencia de otros actores, el personal y las instalaciones de los organismos de inteligencia militar, as como aquellas que tiendan a la proteccin de las fuentes y mtodos de la inteligencia militar; 11. Conducir la actividad de los elementos de inteligencia asignados a los comandos operacionales conjuntos, especficos o combinados, en todos los aspectos de inteligencia relacionados a la misin de los referidos comandos;

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Participar en la tarea de asistencia y asesoramiento por parte del Estado Mayor Conjunto de las Fuerzas Armadas al ministro de Defensa, sobre la aptitud y aceptabilidad del equipamiento previsto, de acuerdo con el planeamiento militar conjunto, evaluacin por parte del Estado Mayor Conjunto de las Fuerzas Armadas, prevista en el artculo 18 de la Ley n 24.948. Entre otros aspectos aportando, anlisis relativos gravedad de las amenazas de naturaleza militar que se advirtieran, a las capacidades en materia militar posedas por otros pases extranjeros de inters para la defensa, especialmente en materia de armamento, y, en definitiva, sobre la aptitud y aceptabilidad del equipamiento que se desee incorporar, en relacin con los indicados aspectos; 12. Conducir la totalidad de los medios de obtencin de informacin de fuente humana (humint) hoy integrantes de los organismos de inteligencia militares, y que le sern transferidos gradualmente, en un lapso de cinco aos II. Y que cuente - entre otros- con las siguientes dependencias y elementos: 1. Una Direccin de Anlisis, constituida por personal militar de inteligencia y por personal civil de inteligencia, en un nmero no inferior a treinta analistas de primer nivel, con un adecuado nmero de personal civil y militar de apoyo, as como con elementos de computacin y de comunicaciones, e instalaciones aptas, con la finalidad de analizar la informacin obtenida por el Organismo de Inteligencia Militar Conjunto, brindando elementos de inteligencia. Tales capacidades, adems le facilitarn la conformacin de una Sala de Situacin que considere y evale situaciones de riesgo y crisis en tiempo real, adecuadamente interconectada con los sistemas informticos y de comunicaciones de las tres Fuerzas Armadas y de sus organismos de inteligencia, as como simulaciones y ejercicios; y que permita al Organismo de Inteligencia Militar Conjunto emitir documentos diarios y realizar exposiciones para el Ministro de Defensa; 2. Una Direccin de Obtencin, constituida por personal militar de inteligencia y por personal civil de inteligencia, a cuyo cargo se encuentre la formulacin de requerimientos de informacin a otros organismos de inteligencia militares nacionales, as como a organismos de inteligencia civiles nacionales, dentro de los marcos establecidos por las normas vigentes y en los mbitos y oportunidades que estuvieren previstos, y a organismos de inteligencia civiles y militares extranjeros, dentro de los acuerdos que permitieran ello; As como la obtencin de informacin a travs de medios propios, inicialmente el Sistema de Agregados de Defensa y, posteriormente, otros medios propios que progresivamente fuera obteniendo; 3. Una Direccin de Medios Materiales y Tecnologa, a travs de la cual sea realizado el anlisis relativo a la idoneidad y condicin de los medios materiales de obtencin de informacin utilizados por los organismos de inteligencia militar; as como del armamento cuya adquisicin, desarrollo o fabricacin estn previstos, del armamento y tecnologa con que cuentan los pases extranjeros de inters para la defensa, y de las necesidades de armamento y de tecnologa de la Argentina, para equiparar las capacidades obtenidas por determinados pases cuya comparacin con la Argentina resulte de inters. 4. Una Direccin de Personal y Enseanza, a cuyo cargo se encuentre el diseo de la poltica de personal de los organismos de inteligencia militar, tanto civil y militar, as como la conduccin del instituto de formacin y perfeccionamiento a que se alude en el punto 6 de las Facultades que se proponen; 5. Una Direccin de Apoyo Administrativo, a cuyo cargo se encuentre el apoyo administrativo y tcnicoadministrativo al Organismo.

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6. Otros rganos, entre los que pueden suponerse una Asesora Legal y un Gabinete de Asesoramiento, ambos dependientes directamente del Director del Organismo... Desde el punto de vista legislativo, considero que una solucin eficaz es la propuesta en los artculos 21 y 22 del Proyecto de Ley Orgnica de Informacin e Inteligencia, presentado por el senador Antonio Toms Berhongaray en 1998, en cuya redaccin tuvo oportunidad de intervenir el suscrito: Artculo 21. Crase la Subsecretara de Inteligencia Militar Conjunta. La misma constituir un organismo de inteligencia militar conjunto que tendr por misin la obtencin y reunin de informacin, as como la produccin de inteligencia estratgica militar para la defensa en el plano militar de la soberana, independencia e integridad territorial de la Nacin contra agresiones armadas externas. Constituir el organismo de inteligencia contemplado en el artculo 15 de la ley 23.554, con las facultades y efectos all contemplados, as como con las conferidas en esta ley. Supervisar asimismo y apoyar con sus medios propios de obtencin de informacin, la inteligencia estratgica operacional, as como la inteligencia tctica. Con el fine del cumplimiento de su misin, dirigir, coordinar y controlar la labor del rgano de inteligencia del Estado Mayor Conjunto de las Fuerzas Armadas, y de los rganos de inteligencia del Ejrcito Argentino, la Armada Argentina y la Fuerza Area Argentina; como asimismo de los rganos de inteligencia de los comandos estratgicos operacionales. Concentrar todos los medios de obtencin de informacin de fuente humana, de la jurisdiccin del Ministerio de Defensa, incluyendo a las Fuerzas Armadas. Tendr tambin a su cargo las medidas de seguridad de contrainteligencia del personal y de las instalaciones del Ministerio de Defensa. Artculo 22. La Subsecretara de Inteligencia Militar Conjunta depender en forma directa e inmediata del Ministro de Defensa. Dicho Ministro supervisar, dirigir y controlar la actividad del aludido organismo, sobre la base de las directivas que le impartir a efecto el Presidente de la Nacin. El subsecretario de Inteligencia Militar ser designado y podr ser removido por el Presidente de la Nacin, a propuesta del Ministro de Defensa. En lo relativo al control, y destacando la existencia de cuatro tipos fundamentales de control en materia de inteligencia: el control y conduccin por parte del rgano superior dentro de la rama ejecutiva, generalmente a travs de una estructura creada al efecto, al que denominaramos control poltico (obviamente, no partidista); el control parlamentario, control externo a cargo de un rgano del Parlamento, especializado o no; el control judicial, realizado por los rganos jurisdiccionales

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preservando los derechos y garantas individuales ante la actividad de inteligencia, fundamentalmente a travs del requisito de la autorizacin judicial de aquellos actos susceptibles de lesionar la privacidad de los particulares, sin excluir otros controles; siendo todos los nombrados controles externos. Tambin el no desdeable control interno que debe realizar todo organismo de inteligencia, para evitar actuaciones individuales o sectoriales divorciadas de la conduccin del organismo y, en general, del Sistema de Inteligencia, en una actividad que por su caracterstica de compartimentacin se presta a este tipo de actuaciones. Debemos sealar que en Argentina, de los antedichos controles slo existe, en nuestra opinin y en forma sumamente parcial, el control parlamentario, ejercido a travs de la Comisin Bicameral de Fiscalizacin de los Organos y Actividades de Seguridad Interior e Inteligencia. Aunque hasta el momento parece tratarse de un control ms bien formal, que en la prctica no se ha traducido en medidas efectivas, pese a existir en la Argentina muy serios cuestionamientos dirigidos hacia la actividad de inteligencia, la aludida Comisin constituye hoy un instrumento potencialmente til para el ejercicio del control. El ejercicio de ste requiere fundamentalmente voluntad poltica, que no parece hoy hallarse presente. Como factores secundarios, debe sealarse la escasez de personal y medios de la Comisin, ciertamente incompatible con la magnitud de la misin confiada a aqulla, que es, nada menos, que el control de la legitimidad del accionar de los rganos y organismos de seguridad interior e inteligencia existentes. Tampoco ayuda a la eficacia del control, la circunstancia de tratarse de una Comisin bicameral, que supone una especial dificultad para su reunin derivada de la diversidad de funcionamiento y de tiempos que caracterizan a la Cmara de Diputados y del Senado en la Argentina. Aunque podran perfeccionarse las normas que rigen el funcionamiento de la Comisin, amplindose sus facultades; separndose los aspectos relativos a la seguridad interior, de aquellos comprendidos en la informacin e inteligencia, y asignndose stos ltimos a sendas Comisiones, una por cada Cmara legislativa, como ha sido propuesto reiteradamente en el Congreso argentino,104 parece evidente que la voluntad poltica y su expresin inmediata, la asignacin de suficiente personal y medios para el adecuado funcionamiento de la Comisin, constituiran los elementos ms necesarios para que sta adquiriera mayor eficacia en el cumplimiento de su cometido. En los restantes aspectos, las caractersticas del Sistema Nacional de Informacin e Inteligencia argentino slo parecen dificultar el control. En efecto, la concentracin en un mismo organismo de inteligencia, la Secretara de Inteligencia de Estado, de las funciones de inteligencia interior, exterior y contrainteligencia, y el

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As, por ejemplo, anteriormente a la creacin de la Comisin Bicameral, el proyecto de Ley Orgnica de Informacin e Inteligencia presentado por el diputado Victorio Bisciotti (1990) propona la creacin de sendas Comisiones Parlamentarias sobre Inteligencia. Dicho legislador insisti en 1993, a travs del Proyecto de Ley de Control de Inteligencia. El tema fue retomado por el entonces diputado Antonio Toms Berhongaray en 1994, a travs de su Proyecto de Ley de Inteligencia, y reiterado por dicho legislador en 1998, a travs de su Proyecto de Ley Orgnica de Informacin e Inteligencia. Todos los proyectos nombrados contaron con la participacin en materia de asesoramiento y redaccin, del suscrito.

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establecimiento de su directa dependencia respecto del presidente de la Nacin, trae consigo la virtual imposibilidad del ejercicio del control poltico por parte del Poder Ejecutivo. Dicho control no requiere slo de la voluntad poltica del presidente de la Nacin para su ejercicio, aunque esta voluntad constituye indudablemente un ingrediente esencial. Necesita, adems, de una estructura burocrtica destinada a ejercerlo, formada por funcionarios conocedores del tema, incluyendo tanto acadmicos y estudiosos como antiguos funcionarios de los organismos, y especialistas en aquellas disciplinas relacionadas con la actividad de inteligencia y sus productos: abogados, economistas, socilogos, especialistas en defensa y seguridad, entre otros. Esto es especialmente necesario en aquellos organismos de inteligencia con competencia para actuar en el propio pas. Merece sealarse, no obstante, la presentacin en la Argentina de una serie de proyectos que proponen reformas profundas a la estructura existente en materia de informacin e inteligencia. Entre los ms significativos, resaltan: el Proyecto de Ley Orgnica de Informacin e Inteligencia, presentado por un grupo de diputados nacionales presididos por el diputado Victorio Osvaldo Bisciotti (1990); el Proyecto de Ley de Control de Informacin e Inteligencia, presentado por el citado diputado (1993); el Proyecto de Ley de Inteligencia, presentado por el entonces diputado Antonio Berhongaray (1994); el Proyecto de Ley sobre Preservacin de los Derechos Individuales ante la Actividad de Inteligencia, presentado por el senador Antonio Berhongaray (1995); el Proyecto sobre Control de la Actividad de Inteligencia, presentado por el aludido legislador (1997); el Proyecto de Ley Orgnica sobre Informacin e Inteligencia, presentado por Berhongaray en 1999. En todos los proyectos mencionados trabaj quien suscribe. Existieron adems, proyectos presentados por el diputado Jess Rodrguez, de orientacin bastante similar. En el proyecto referido en primer trmino continuado y perfeccionado sustantivamente en los restantes- se procur, en primer lugar, simplificar el complejo esquema de inteligencia argentino, caracterizado por un significativo nmero de rganos y organismos de inteligencia, con competencias poco claras y en buena medida superpuestas. En consecuencia, se limita el nmero de organismos de inteligencia organismos tcnicos de inteligencia dotados de medios propios para obtener informacin- a tres: 1) Un organismo de inteligencia militar conjunto, cuya competencia estara limitada a la obtencin y reunin de informacin militar y la produccin de inteligencia estratgica militar para la defensa nacional, entendida sta en funcin de las agresiones externas; y las medidas de seguridad de contrainteligencia militar, relativas exclusivamente al personal e instalaciones de las Fuerzas Armadas. Se propona atribuirle, asimismo, la direccin, coordinacin y control de los restantes rganos de inteligencia militares, incluyendo los correspondientes a los comandos estratgicos operacionales.

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Si bien no se contemplaba la desaparicin de los rganos de inteligencia de las Fuerzas Armadas, s se postulaba que stos fueran privados de sus medios para recabar informacin y realizacin de actividades especiales. En consecuencia, deberan efectuar sus requerimientos de informacin a la antes referida Superintendencia. Ello traa consigo la desaparicin de la superposicin de esfuerzos entre las tres Fuerzas Armadas. Por otra parte, como todas las funciones y medios relativos a la contrainteligencia y la seguridad interior eran en este esquema transferidos al organismo de inteligencia cuya creacin se postulaba bajo la dependencia del Ministerio del Interior. Tambin desaparecan la hipertrofia y la dedicacin al mbito interno que caracterizaban a los organismos de inteligencia militares, debindose en consecuencia esperar un creciente perfeccionamiento del organismo subsistente y de los rganos coordinados por l, en el desempeo de sus tareas especficas. 2) Un Organismo de Inteligencia para la Seguridad Interior: se propuso que la competencia de este organismo de inteligencia abarcara la obtencin y reunin de informacin y la produccin de inteligencia para la seguridad interior de la Nacin; asimismo, para la proteccin del orden democrtico y constitucional, ante las actividades de individuos u organizaciones enderezadas a cambiar o modificar el orden democrtico y constitucional, o sustituir o atentar contra las autoridades designadas de acuerdo con ste, por medios ilegales; y la contrainteligencia, con la nica excepcin de las facultades en materia de medidas de seguridad de contrainteligencia atribuidas a las Fuerzas Armadas. Dentro de las actividades de contrainteligencia, se incluan el contraespionaje y el contrasabotaje. Se procuraba, asimismo, materializar la distincin entre los conflictos internos y externos -tan claramente expuesta por Raymond Aron en su artculo La Sociedad Internacional, incluido como captulo I en su obra Los ltimos aos del siglo, y basada en la vigencia de la ley apoyada por un rgano coactivo nico dentro de la propia unidad poltica, frente a la libre interaccin de los Estados soberanos fuera de ella, con la consiguiente existencia de la lucha por la supervivencia entre stos. En consecuencia, siguiendo la prctica de pases como Estados Unidos de Amrica, Francia, Gran Bretaa, Alemania Occidental, entre muchos otros, se propona asignar las competencias en materia de contrainteligencia a un organismo de inteligencia no integrante de las Fuerzas Armadas y dependiente del Ministerio del Interior. La vigencia de la ley en el propio territorio impone, a mi criterio, tcnicas de actuacin caracterizadas muy especialmente por el respeto de los derechos y las garantas constitucionales que amparan a todos los habitantes del pas y la necesidad de Justicia, sin perjuicio, claro est, de la necesaria eficacia para que eventuales espas y saboteadores sean descubiertos y reciban el condigno castigo por sus actos. La nueva estructura propuesta evitaba expresamente concentrar en un organismo nico las facultades relativas a la inteligencia exterior, la inteligencia para la seguridad interior, proteccin del orden constitucional, contrainteligencia, entre otros.

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La experiencia francesa, inglesa, estadounidense, entre otras -puede recordarse aqu la atribucin exclusiva en los Estados Unidos al Federal Bureau of Investigation, dependiente del Departamento de Justicia, de las facultades relativas a seguridad interior, proteccin del orden constitucional y contrainteligencia, dejando a la Central Intelligence Agency la inteligencia exterior; con claras excepciones, como ser examinado oportunamente al analizar las respectivas estructuras de inteligencia. Similares distinciones, entre el MI5 y el MI6 en Gran Bretaa; la DST y la DSE en Francia; entre otros muchos casos, permiten apreciar que las consideraciones de control poltico suelen en muchos casos predominar en pases desarrollados sobre las presuntas razones de eficacia que recomendaran la constitucin de un organismo nico. Otra de las propuestas del proyecto en anlisis consista en la transferencia al organismo de inteligencia para la seguridad interior a crearse, del personal de los organismos de inteligencia, que seran disueltos como consecuencia de la creacin de la nueva estructura, o bien privarlo de sus medios para recabar informacin y realizar actividades especiales -incluyendo a los actuales organismos de inteligencia militares- y que realizara tareas correspondientes a la competencia del nuevo organismo. Se estableca, no obstante, que el personal que se incorporara debera proporcionar garantas de respeto a la Constitucin Nacional y al sistema democrtico. 3) Un Organismo de Inteligencia Exterior: Tambin se propona la creacin de un organismo de inteligencia dotado de competencia para obtener de informacin y generar inteligencia con relacin a los factores poltico y econmico de aquellos Estados extranjeros que se consideraran de inters para la poltica exterior de la Nacin. Cabe advertir, consiguientemente, que la inteligencia exterior correspondiente al factor militar estara a cargo del Organismo de Inteligencia Militar Conjunto cuya creacin se propona, y la de los restantes factores -poltico y econmico - quedara a cargo del Organismo aqu considerado. Conforme se prevea en el proyecto, los tres organismos de inteligencia, cuya creacin se propona seran los nicos dotados de medios propios para obtener informacin, y realizar actividades especiales de inteligencia. De tal suerte, y por va de esta disposicin, se concluira con la proliferacin de organismos y la superposicin de actividades, precisamente limitando los aspectos ms onerosos y que mayores inconvenientes originan en materia de control poltico. Otro aspecto importante del proyecto es el establecimiento de la dependencia directa e inmediata de los organismos de inteligencia cuya creacin se postulaba, del Ministerio con competencia en la materia correspondiente a la misin y funciones asignadas a cada organismo. Se procuraba de este modo, siguiendo la experiencia en la materia de pases como Italia, Francia, Alemania Occidental, Italia, Gran Bretaa, entre otros, especialmente en lo relativo a la inteligencia interior, asegurar un control directo y eficaz de la actividad de los organismos de inteligencia. Se entenda que el establecimiento de la dependencia orgnica de los mismos de la

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Presidencia de la Nacin se traduca, en la prctica, en la inexistencia de un control poltico eficaz, por la carencia de la estructura burocrtica necesaria para el efectivo ejercicio de dicho control, con la que cuentan los ministerios. A pesar de que se entenda que la dependencia directa e inmediata del Ministerio correspondiente constitua el modelo fundamental de direccin y control ms importante de la actividad de los organismos de inteligencia, se estableca tambin, con las caractersticas de una relacin funcional, la coordinacin de la actividad de los mismos al mximo nivel de conduccin nacional, es decir, de la Presidencia de la Nacin. Ello se lograba mediante la creacin de un Comit de Coordinacin de Informacin e Inteligencia, rgano de coordinacin presidido por un funcionario con rango de Secretario de Estado. En materia de facultades atribuidas al Presidente de la Nacin en el proyecto, le eran asignadas las relativas a ... la direccin superior, la responsabilidad poltica general y la coordinacin de la poltica en materia de informacin e inteligencia... Con tal fin, se estableca que el Presidente de la Nacin ...impartir las directrices y dictar todas las disposiciones necesarias para la organizacin y el funcionamiento de la actividad atinente... como tambin que le incumbira ... el control de la efectiva aplicacin de las disposiciones aludidas, sin perjuicio de las funciones de control asignadas por la presente ley a los Ministros de Defensa, Relaciones Exteriores e Interior... La creacin del rgano de coordinacin, arriba referido, tenda precisamente a posibilitar el efectivo ejercicio por parte del Presidente de las facultades antes referidas. Dicho rgano era integrado por las mximas autoridades de los organismos de informacin e inteligencia cuya creacin se propona -que segn en el proyecto, como se recordar, eran los nicos facultados para poseer y emplear medios de recabacin de informacin y realizacin de actividades especiales y que, adems, coordinaban dentro de sus respectivas jurisdicciones la actividad de los restantes rganos de inteligencia -, bajo la presidencia del funcionario antes referido. El aludido rgano, por otra parte, tena tambin la importante misin de producir inteligencia estratgica nacional para el Presidente de la Nacin y los rganos y organismos que establezca la reglamentacin. Otro aspecto de importancia para la materializacin del control poltico dentro del Poder Ejecutivo, estaba constituido por el otorgamiento titular del rgano de coordinacin superior de la facultad de formular los requerimientos presupuestarios, correspondientes a toda el rea de informacin e inteligencia. Otro elemento coadyuvante al ejercicio de dicho control estaba representado por la creacin de una nueva jurisdiccin presupuestaria -informacin e inteligenciaen la cual deban ser incluidos todos los montos correspondientes a las aludidas actividades, cuya suma total debe ser pblica, no as su detalle. Se procuraba de esa manera que el pblico conociera la cifra real que le insumen la informacin y la inteligencia de todo el pas. El control aludido tambin fortaleca el establecimiento en el proyecto del requisito de la autorizacin presidencial expresa y por escrito, para la realizacin de toda actividad especial de inteligencia; utilizando en tal sentido la experiencia estadounidense y de otros pases.

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Con la finalidad de reducir el nmero de Escuelas de Inteligencia existentes -adems de la Escuela Nacional, existen las correspondientes a las Fuerzas Armadas y de Seguridad- se propona, adems, su reduccin a tres, correspondientes cada una de ellas a cada uno de los tres organismos de inteligencia que se crean, suprimindose las restantes. Se estimaba que la existencia exclusivamente de una escuela de inteligencia militar tambin contribuira a favorecer el accionar conjunto en materia de inteligencia militar. En materia de control se propona tambin legislar sobre un aspecto de fundamental: el relativo a los lmites de la inteligencia en una sociedad democrtica. A pesar de que en nuestro pas es comn la expresin relativa a que no deben ponerse lmites a la labor en materia de informacin e inteligencia, lo cierto es que como se ver a travs del anlisis de la legislacin de los respectivos pases- en las grandes democracias occidentales estos lmites existen, y son respetados. En Latinoamrica, por el contrario, ha prevalecido una tradicin en materia de inteligencia poltica y contrasubversin, merecedora de la calificacin que en una agradable expresin adjudicara a la Unin Sovitica John J. Dziak105, al referirse a dicho Estado como El Estado de Contrainteligencia. Por ello, se propona establecer en el proyecto la prohibicin de obtener informacin o producir inteligencia sobre los ciudadanos, su raza, fe religiosa u opinin poltica, o de su adhesin a principios de movimientos sindicales, cooperativos, asistenciales, culturales, as como por la legtima actividad que desarrollen como pertenecientes a organizaciones que actan legalmente en los sectores indicados. Ello equivala a estipular que las ideologas del signo que fueren o la militancia en organizaciones legales no podan convertir a nadie en objeto de investigacin de un rgano de informacin o inteligencia; y que el lmite no poda basarse en el pensamiento, sino en el accionar del individuo ya sea personalmente o en organizaciones, con la finalidad de violar la ley, cambiar la Constitucin o las autoridades por medios ilegales, o atentar contra stas. Es all donde puede estimarse que comienza la competencia del organismo de inteligencia para la seguridad interior. Otro aspecto de importancia es el relativo al empleo de la informacin obtenida por los organismos competentes en el ejercicio de sus funciones. En tal sentido, se postulaba en el proyecto la prohibicin de la revelacin injustificada de toda informacin relativa a cualquier habitante u organizacin del pas. Ello, en virtud de que el derecho a la privacidad debe ser respetado, salvo las razones de inters pblico que exijan la revelacin, lo que deber ser estudiado por el Superintendente de Coordinacin de Informacin e Inteligencia.

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The Study of the Soviet Intelligence and Security System, en Comparing Foreign Intelligence, Editado por Roy Godson.

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Otro aspecto significativo y ya sealado anteriormente, es el referido a la necesidad de examinar concretamente la compatibilidad de la conducta pblica del personal de los organismos de inteligencia, con los propsitos de fortalecimiento del sistema democrtico que deben dar origen a la ley que rija los aspectos relativos a la informacin e inteligencia. Es por ello que se estableci en el proyecto que no podra ser funcionario o empleado de ningn rgano u organismo de inteligencia, quien por su conducta y vida pblica no manifieste garantas de respeto a la Constitucin Nacional y de adhesin a los principios democrticos que caracterizan al Estado argentino. Adems de su contenido tico fundamental el Estado democrtico no puede tener a su servicio a personas identificadas con concepciones antidemocrticas- el establecimiento y la estricta observancia de este requisito tendran como consecuencia evitar desagradables sorpresas, como las experimentadas en los primeros aos de funcionamiento del gobierno democrtico que asumiera en 1983, y derivadas del empleo de personal de inteligencia con antecedentes pocos coherentes con los propsitos que motivaran su contratacin. Adems de los mecanismos de control de los organismos de informacin e inteligencia por parte del Poder Ejecutivo, el proyecto tambin contiene disposiciones destinadas a asegurar la existencia de control parlamentario y un control judicial. Con referencia al control parlamentario, se propuso en el proyecto la creacin, en la Cmara de Diputados y en el Senado, de amplias Comisiones de Regulacin y Control de Informacin e Inteligencia. A las mismas, se adjudic la misin de controlar las actividades de todos los rganos y organismos de informacin e inteligencia, para determinar si se adecuaban a las finalidades para las que fueron creadas, y a la legislacin aplicable, con especial nfasis en la preservacin de los derechos y garantas constitucionales de los habitantes de nuestro pas. El proyecto evidencia un fuerte nfasis en el control de la utilidad y la licitud de las erogaciones realizadas por los rganos y organismos respectivos, para determinar si estas se traducen en efectivos beneficios para el cumplimiento de las finalidades del Estado argentino, de manera proporcional las aludidas erogaciones. Tambin se impone al Poder Ejecutivo la obligacin de remitir a ambas cmaras del Congreso Nacional un informe escrito acerca de su poltica en materia de informacin e inteligencia, as como de los resultados obtenidos. Por otra parte, se establecen mecanismos de control judicial en la materia. Al respecto, se dicta expresamente la obligacin de solicitar autorizacin judicial para interceptar una comunicacin, sea postal, telefnica, telegrfica, por tlex, facsmil, o cualquier otro medio de transmisin de cosas, voces, imgenes o datos a distancia; y la obtencin de cualquier informacin, registro, documento o cosa dentro de la jurisdiccin argentina, para lo cual fuera necesaria la entrada en domicilios privados o edificios pblicos o la obtencin del acceso a cosas, o bien la bsqueda, remocin, retorno, o examen de cualquier tipo, que debieran ser realizadas por los organismos de inteligencia en ejercicio de sus funciones. Asimismo, se regula un procedimiento para preservar la rapidez en la tramitacin de la solicitud, as como el secreto de la misma.

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A este respecto, puede formularse una consideracin de carcter general: en materia de inteligencia, como en toda actividad estatal, los aspectos relativos a la eficacia no pueden ser antepuestos a los derechos y garantas individuales. La mayora de los pases dotados de organismos de inteligencia de mayor eficacia tienen disposiciones semejantes incorporadas a su legislacin positiva. Por el contrario, y como puede advertirse con muchos ejemplos, la total ausencia del respeto a tales derechos y garantas no asegura, ciertamente, la eficacia de los organismos de inteligencia correspondientes al pas donde esto ocurra. En definitiva, en el proyecto se persigui la jerarquizacin de la actividad de inteligencia y de quienes la desempean, a travs de los apuntados requerimientos respecto del personal que la ejerciera; de la economa, eficiencia y eficacia de esta actividad, a travs de la supresin de superposiciones, establecimiento de competencias claras, adecuada direccin y control polticos, control de la racionalidad de gastos y procedimientos, y fin de los abusos de cualquier ndole. Tambin, como conclusin, contribuir a asegurar la efectiva vigencia del sistema democrtico, la libertad y los derechos individuales. En sntesis, Argentina contina poseyendo una estructura de inteligencia a la que puede considerarse comprendida dentro del modelo latinoamericano antes descrito. Como ha podido advertirse, ha existido un significativo paralelismo con lo sucedido en la materia en Brasil y Chile. En los tres pases se han producido medidas tendientes a superar los conceptos vigentes en la materia con anterioridad a la instauracin del sistema democrtico. Tales medidas, no obstante, no modificaron la esencia del sistema imperante, que contina subsistente en lo esencial. Los captulos siguientes de esta obra permitirn realizar una comparacin con los modelos vigentes en otros pases, y extraer las necesarias conclusiones. 3. Los modelos legislativos de los pases de la OTAN: especializacin, control, proteccin de los derechos y garantas individuales. Una vieja verdad del derecho: el control facilita el logro de la eficacia

3.1. Introduccin: un modelo diferente En materia de inteligencia, el modelo latinoamericano propio de la guerra fra, al igual que el modelo que rigi en la Unin Sovitica, se caracterizaba por una confusin entre la seguridad externa e interna y entre la defensa nacional y la seguridad interior, competencias sin lmites definidos, dependencia directa del mximo nivel del Estado y carencia de adecuados controles externos. Habremos de examinar ahora un modelo diferente: el vigente en los pases de la OTAN, de los que tomaremos como ejemplo los correspondientes a la Repblica Federal de Alemania, Reino de Blgica, Canad, Reino de Espaa, Estados Unidos de Amrica, Repblica Italiana y Reino Unido.

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Considero de inters realizar en el presente captulo un breve examen de las legislaciones y estructuras vigentes en los pases nombrados, determinando la eventual existencia de puntos comunes, para luego hacer un examen de las legislaciones propias de cada uno de ellos. Se trata de los pases de mayor importancia militar y econmica de la Organizacin del Atlntico Norte. Son pases que no carecen, ciertamente, de tradicin y experiencia en materia de inteligencia; por el contrario, pueden ser considerados entre los ms eficaces del mundo. Cmo resuelve un pas con un alto grado de desarrollo institucional, el dilema representado por la necesidad de producir una adecuada inteligencia y de defenderse de las actividades de inteligencia de otros pases, ya sean adversarios, o aun amigos o aliados, pero que desean conocer sus secretos militares, polticos o econmicos, por una parte; y, por la otra, de preservar sus instituciones? Se trata de un dilema real, por cuanto la actividad de inteligencia requiere en una medida muy importante del secreto. La preservacin del secreto, no obstante, no debe impedir el control. Una actividad de inteligencia sin control obtendra en poco tiempo, con base en el secreto, la posibilidad de adquirir informacin respecto de los ciudadanos y de los propios funcionarios del gobierno en forma subrepticia, el manejo incontrolado de importante cantidad de fondos, y la posesin de sofisticados medios para penetrar la intimidad de los individuos, un poder formidable, que le permitira destruir las instituciones que, se supondra, estaba llamada a preservar. Tampoco sera una actividad de inteligencia eficaz para la consecucin de los fines del Estado. Ello, en razn de que el poder ilimitado y el secreto se sumaran para desviar los objetivos de la actividad hacia aquellos que favorecieran el logro de mayor poder institucional, postergando los que no tuvieran ese efecto, aunque fueran ms tiles para la comunidad. No debe sorprender, entonces, que los pases cuyas legislaciones habremos de examinar se caractericen, aunque en de distinta manera y en distinto grado, por el control existente respecto de sus actividades de inteligencia. Dicho control incluye en un lugar preferente la preservacin de los derechos y garantas individuales de sus habitantes ante la actividad de inteligencia. Se trata de un aspecto de indudable importancia, por cuanto la actividad de inteligencia constituye en s una amenaza para tales derechos y garantas, particularmente en virtud del secreto que la rodea. Pero tambin debe sealarse que su adecuado ejercicio puede representar una importante contribucin para la preservacin del Estado, de las propias instituciones democrticas e indirectamente, tambin de tales derechos y garantas. Por ello la realizacin de esta actividad en un Estado democrtico supone la adecuada preservacin de estos derechos y garantas.

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La especializacin en materia de inteligencia aspecto de importancia, por cuanto ninguna persona ni organismo administrativo puede con igual eficacia desempear mltiples funciones de diversa ndole- supone que las distintas funciones que comprende la actividad de inteligencia inteligencia exterior poltica y econmica, inteligencia militar, e inteligencia interior - Inteligencia de Estado -; inteligencia estratgica nacional y contrainteligencia; no sean adjudicadas al mismo rgano u organismo. La acumulacin de estas funciones en un mismo organismo y, particularmente, la dependencia de ste en forma directa del mximo nivel del Estado, aun con la excepcin de la inteligencia militar especfica, suele representar una excesiva concentracin de poder desde el punto de vista de la fortaleza de las instituciones- y, a la vez, atenta contra el adecuado ejercicio de tales funciones. Constituye un fenmeno comprobado particularmente en Latinoamrica- que la acumulacin de las funciones indicadas suele traducirse en un significativo predominio de la inteligencia interior respecto de las restantes funciones; a menudo, el inters del gobernante suele dirigirse en mayor grado hacia la actividad de los adversarios polticos, prescindiendo del verdadero inters del Estado. Aun cuando no sea as, los sucesos internos del pas y las amenazas supuestas o reales contra el orden constitucional y las autoridades suelen constituir materia virtualmente excluyente, a la cual se vuelcan los recursos del organismo. El establecimiento de claros y precisos lmites al ejercicio de la actividad en el interior del propio pas suele constituir otro de los aspectos diferenciadores. Mientras que los casos analizados en el captulo anterior -en especial, en las formas originarias que asumieran durante el conflicto Este-Oeste- no diferencian entre inteligencia exterior e inteligencia interior y no establecen distincin alguna entre una y otra y, por otra parte, no contienen lmite alguno en materia de inteligencia interior. En definitiva concibe a la inteligencia como una defensa de cobertura del gobierno y no del Estado, que no hace distincin alguna en materia de mtodos y alcances del escrutinio que efecta, entre los propios ciudadanos y los pases y organizaciones extranjeras. Los casos que examinaremos realizan cuidadosamente esta distincin, estableciendo claros lmites en materia de inteligencia respecto de sus propios ciudadanos y/o en su propio territorio; lmites mucho ms tenues o incluso ausentes, no obstante, cuando el objetivo de la actividad de inteligencia est constituido por Estados u organizaciones extranjeras. Examinaremos a continuacin los caracteres comunes que presenta la legislacin de los pases comprendidos en este anlisis. 3.2. Principios fundamentales que es posible extraer de la legislacin referida 3.2.1. Creacin e institucin de los aspectos ms importantes de los organismos de inteligencia, a travs de normas de carcter pblico

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Un aspecto que consideramos de inters de la normativa existente, en materia de informacin e inteligencia en los pases considerados, es el relativo a que en general, los aspectos funda-

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mentales relativos a los organismos de inteligencia se encuentran establecidos en ellos, a travs de normas de carcter pblico. Una derivacin de este principio se puede establecer con carcter absoluto: los aspectos precedentemente referidos relativos a los organismos de inteligencia destinados a actuar en el propio territorio, se encuentran establecidos en dichos pases por normas de carcter pblico. La ltima excepcin importante -la relativa al casi legendario Secret Security Service, conocido como MI5 en virtud de su pretrito carcter de organismo de contrainteligencia militar, y cuya oficialmente desconocida existencia contrastaba con la retumbante publicidad emanada de una serie de escndalos, reflejados e incrementados por la publicacin, entre otras, de la obra de Peter Wright Spycatcher, y las investigaciones que siguieron a la misma - ha cado finalmente el 27 de abril de 1989. Ello ha sucedido a travs de la sancin de la Security Service Act 1989, a travs de la cual se regulan cuidadosamente la competencia, dependencia orgnico-funcional y mecanismos de control, del clebre organismo de inteligencia interior y contrainteligencia106 . Ello se ha visto ratificado con posterioridad por las enmiendas introducidas en la misma, como consecuencia de la sancin de la Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994 que habremos de comentar a continuacin- y por la Ley del Servicio de Seguridad de 1996, que con discutible criterio otorg a este organismo de inteligencia, como agregado a sus anteriores funciones, la de actuar en apoyo de la prevencin y deteccin de serios delitos. Cabe sealar muy especialmente la sancin en el Reino Unido de la Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994, a travs de la cual se otorg existencia legal y se establecieron las competencias de dos importantes organismos de inteligencia exterior britnicos, determinndose adems mecanismos de control sobre ellos. Nos referimos al tambin legendario Secret Intelligence Service uno de los organismos de inteligencia ms prestigiosos de la historia, pese al acaecimiento en l de tambin clebres defecciones, conocido comnmente por la sigla MI6, que recuerda tambin su pasado de organismo de inteligencia militar- y el organismo de inteligencia de comunicaciones britnica, el General Communications Headquarters, conocido por sus siglas G.C.H.Q.Con mucha anterioridad, el 28 de junio de 1984, haba desaparecido otra gran excepcin, a travs del dictado en el Canad de la Canadian Security Intelligence Act, y de la consiguiente creacin del Canadian Security Intelligence Service, sucesor del no estatutario y por ende incontrolado organismo de contrainteligencia creado en el seno de la Royal Canadian Mounted Police, y cuyas actividades en el marco de la lucha separatista de Quebec y Montreal en la dcada del 70, desataron una fuerte controversia, que concluy en la necesidad de establecer legislativamente los lmites y el control de las actividades de inteligencia. Hoy, pues, puede afirmarse que no existen en los pases de la Alianza Atlntica, supuestos organismos de inteligencia con facultades de actuacin en el propio territorio, que no se encuentren instituidos y determinada su dependencia orgnico-funcional y sus competencias, a travs de

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Obviamente, se trata del Security Service Servicio de Seguridad- ms conocido como MI5, por su pretrito carcter de organismo de inteligencia militar.

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legislacin o normas de carcter pblico. Dicha caracterstica comprende actualmente a la casi totalidad de los organismos de inteligencia, aun aquellos destinados a actuar en el exterior del pas, con muy contadas excepciones. 3.2.2. Distincin de los fines de la competencia de los organismos de inteligencia, entre conflictos internos y externos

Otro aspecto que es dable extraer del anlisis de la legislacin que nos ocupa, es el relativo a que en las estructuras orgnico-funcionales en materia de informacin e inteligencia, se distingue entre conflictos internos y externos, y los fines de la atribucin de competencias, evitndose el otorgamiento de competencias en ambos aspectos, a un nico organismo. Ello tiene lugar, en ciertos pases, con un criterio fundamentalmente territorial, como sucede en el caso de la competencia de la Direccin de Vigilancia del Territorio de la Repblica Francesa. En otras ocasiones, se emplea un criterio personal-territorial, como puede advertirse en la distincin de competencias entre la Agencia Central de Inteligencia y la Oficina Federal de Investigaciones, en los Estados Unidos de Amrica. Ya sea que se atribuya tal distincin a la consideracin de la diferente naturaleza de los conflictos que afronta un Estado como tal con otros, en el marco del sistema internacional, con relacin a aquellos producidos en el seno de la misma unidad poltica107 o bien, a la necesidad de evitar la concentracin de poder que podra derivarse del ejercicio de ambas competencias por el mismo organismo, lo cierto es que dicho principio, aunque con pronunciadas variantes y de distintos modos, se da en las normas de los pases examinados. Examinando algunos ejemplos al respecto, habremos de referirnos en primer lugar a la Ley N 801 del 24 de octubre de 1977, relativa a institucin y ordenamiento del servicio para la informacin y la seguridad y disciplina del secreto de Estado, de la Repblica italiana. El artculo 4o. de la misma, establece que Es instituido el Servicio para la informacin y la seguridad militar (SISMI). Corresponde al mismo, el cumplimiento de todas las tareas informativas y de seguridad para la defensa en el plano militar, de la independencia y de la integridad del Estado contra todo peligro, amenaza o agresin. Compete tambin al SISMI el desenvolvimiento de tareas de contraespionaje... Cabe destacar, por otra parte, que el artculo 5 establece que Las reparticiones y las oficinas asignadas a la informacin, seguridad y situacin existentes en cada fuerza armada o cuerpo del Estado, tendrn competencia de carcter exclusivamente tcnico-militar y de polica militar dentro del mbito de cada fuerza armada o cuerpo. Ellos actuarn en estrecha colaboracin con el SISMI. Por otra parte, el artculo 6o. del mencionado cuerpo normativo establece que Es instituido el Servicio para la informacin y la seguridad democrtica (SISDE). Incumben al mismo todos los cometidos informativos y de seguridad para la defensa del Estado democrtico y de las instituciones establecidas por la Constitucin para su sostn, contra cualquier atentado y contra cualquier forma de subversin.

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Hemos sostenido este punto de vista en Seguridad Interior, Fundacin Arturo Illia, Buenos Aires, 1990.

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Como puede advertirse, la precedentemente referida distincin se efecta fundamentalmente en base a la naturaleza de la amenaza, as como a la naturaleza del medio a emplearse contra la misma. No tiene un criterio estrictamente territorial, dado que la tarea de contraespionaje se desarrolla en mayor medida dentro del territorio del Estado propio. Resulta interesante la comparacin con las normas vigentes en la Repblica Francesa. El Decreto N 82-306 del 2 de abril de 1982 sobre creacin y fijacin de las atribuciones de la direccin general de la seguridad exterior (organismo sucesor del clebre Servicio de Documentacin Exterior y Contraespionaje -SDECE) establece en su artculo 2 que La Direccin General de la Seguridad Exterior tiene por misin, en beneficio del Gobierno y en colaboracin estrecha con los otros organismos concernidos, buscar y explotar las informaciones interesantes para la seguridad de Francia, as como detectar y frustrar, fuera del territorio nacional, las actividades de espionaje dirigidas contra los intereses franceses, as como prevenir las consecuencias. Por otra parte, el Decreto N 32-1100 del 22 de diciembre de 1982, relativo a atribuciones de la Direccin de Vigilancia del Territorio (organismo de contrainteligencia cuya creacin data de la dcada de 1930) establece en su artculo 1 que La Direccin de Vigilancia del Territorio tiene competencia para buscar y prevenir, sobre el territorio de la Repblica francesa, las actividades inspiradas, empeadas o sostenidas por las potencias extranjeras y de naturaleza tal que amenacen la seguridad del pas, y, ms generalmente, para luchar contra tales actividades. Por otra parte, el artculo 2 prescribe que Para ejercer sus misiones, y dentro del marco de las instrucciones del Gobierno, la Direccin de Vigilancia del Territorio est particularmente encargada: De centralizar y explotar todas las informaciones que se refieran a las actividades mencionadas en el artculo 1 y que deben serle transmitidas, sin demora, por todos los servicios concurrentes a la seguridad del pas; de participar en la seguridad de los puntos sensibles y de los sectores claves de la actividad nacional, as como de la proteccin de los secretos de defensa; de asegurar los enlaces necesarios con los otros servicios u organismos concernidos. Como puede advertirse, el criterio de distincin es diferente, y tiene carcter territorial, en cuanto a la contrainteligencia y a la reunin y anlisis de informacin para tal fin, tareas que dentro del territorio francs estn reservadas a la Direccin de Vigilancia del Territorio. En el caso de la Repblica Federal de Alemania, el Bundesnachrichtendienst o Servicio Secreto del Estado Federal (B.N.D.) establecido originariamente por decreto de gabinete en 1956 con el propsito de colectar informacin en el extranjero que pueda ser de importancia para el Gobierno Federal y para asistirlo en la toma de decisiones, ha recibido existencia legal, a travs de la sancin de la Ley sobre el Servicio Secreto del Estado Federal. Su funcin es, conforme al artculo 2 de dicha Ley, la recopilacin y evaluacin de ... las informaciones necesarias para la obtencin de conocimientos sobre el extranjero, que sean de importancia para la poltica exterior y de seguridad para la Repblica Federal de Alemania..., aunque subsidiariamente puede obtener informaciones para la proteccin de sus colaboradores, instalaciones, objetos y fuentes contra actividades que atenten contra la seguridad del servicio secreto, para las

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verificaciones de seguridad de personas que se desempeen en l, y para la preservacin del secreto necesario para el cumplimiento de sus funciones. En lo relativo a las funciones de contrainteligencia e inteligencia interior, cabe sealar que tales funciones se encuentran a cargo de otro organismo: la Bundesamt fur Verfassungsschutz (BfV), u Oficina Federal de Defensa de la Constitucin, y de las Oficinas de Defensa de la Constitucin que funcionan en territorio de los Lnder. Dicho organismo, creado originariamente por la Ley de Defensa de la Constitucin de la Repblica Federal de Alemania del 27 de septiembre de 1950, modificada por ley del 7 de agosto de 1972, se encuentra reglado actualmente por la Ley sobre la cooperacin entre la Federacin y los Estados (Lnder) en materia de proteccin de la Constitucin y sobre la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin (Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin). La ley establece que ...la Proteccin a la Constitucin tiene como finalidad la proteccin del ordenamiento fundamental, basado en la democracia y la libertad as como la existencia y la seguridad de la Federacin y los Estados Federados... (captulo 1, apartado 1). Tambin prev que Para la cooperacin de la Federacin con los Estados Federados, la Federacin sostendr una Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin como autoridad federal superior. Dicha oficina estar supeditada al Ministro Federal del Interior. La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin no podr ser adscrita a ninguna Delegacin de Polica... (Captulo 2, apartado 1). Para la cooperacin de los Estados Federados con la Federacin y de los Estados Federados entre s, cada uno de los Estados Federados sostendr una autoridad para la atencin de los asuntos relacionados con la Proteccin de la Constitucin... (captulo 2, apartado 2). Asimismo, el captulo 3 relativo a las funciones de las autoridades para la proteccin de la Constitucin- prescribe lo siguiente: Sern funciones de las autoridades de la Federacin y de los Estados Federados para la Proteccin de la Constitucin la recopilacin y la evaluacin de informaciones, en especial de las relacionadas con cosas o personas, noticias y documentacin sobre: (1) (a) Los esfuerzos encaminados a perturbar el ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia, la existencia o la seguridad de la federacin o de cualquier Estado Federal, o aquellos tendientes a la perturbacin inconstitucional del funcionamiento oficial de los organismos constitucionales de la Federacin o de cualquier Estado Federal o de sus miembros. (b) Las actividades que atenten contra la seguridad o aquellas de servicios secretos de potencias extranjeras en el mbito de aplicacin de la presente Ley. (c) Los esfuerzos en el mbito de aplicacin de la presente Ley, que mediante el uso de la fuerza o acciones preparatorias para tal fin, pongan en peligro los intereses de la Repblica Federal de Alemania en el extranjero.

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(2) Las autoridades para la proteccin de la Constitucin de la Federacin y de los Estados Federados contribuyen: (a) a la verificacin de la seguridad de las personas a quienes, en misin de inters pblico les sean confiados hechos, objetos o conocimientos de naturaleza confidencial, o de aqullas que deban recibir o que puedan agenciarse el acceso a los mismos. (b) a la verificacin de la seguridad de las personas que trabajen o deban trabajar en sitios vulnerables de instalaciones de importancia para la vida y la defensa. (c) en las medidas tcnicas de seguridad para la proteccin de hechos, objetos o conocimientos que, en inters pblico, deban ser mantenidos en confidencialidad contra el conocimiento de personas no autorizadas... Menor trascendencia tiene, a los efectos de este aspecto de nuestro estudio, el Militarische Abschirmdienst (MAD), organismo de contrainteligencia en el seno de las Fuerzas Armadas alemanas. La distincin tiene caracteres diversos en el Reino de Espaa. En dicho pas, la circunstancia de comprender las finalidades de la defensa, conforme a la Ley Orgnica 6/1980 del 1 de julio sobre criterios bsicos de la defensa nacional y la organizacin militar, ... la unidad, soberana e independencia de Espaa, su integridad territorial y el ordenamiento constitucional... se ha reflejado en las competencias otorgadas al Centro Superior de Informacin para la Defensa, rgano creado por el Real Decreto del 27 de marzo de 1981, complementado por la Orden 135/82 del 30 de septiembre de 1982, del Ministro de Defensa, y, modificado posteriormente, por el Real Decreto del 25 de enero de 1984, nm. 135/84, relativo a reestructuracin del Ministerio de Defensa; ampliado, a su vez, por el Real Decreto 2632/1985 del 27 de diciembre de 1985, por el que se regula la estructura interna y las relaciones del Centro Superior de Informacin para la Defensa, y, posteriormente, por el Real Decreto 1/1987 del 1 de enero, por el que se determina la estructura orgnica bsica del Ministerio de Defensa. Dichas normas se caracterizan por desarrollar con una amplitud inusual la estructura interna del rgano de inteligencia en cuestin. Conforme dispone el artculo 17 inciso 1 del Real Decreto 135/84, ...El Centro Superior de Informacin de la Defensa es el rgano de informacin del Presidente del Gobierno para el ejercicio de sus funciones de direccin de la Poltica de Defensa y de coordinacin de la accin del Gobierno en la defensa del Estado, y del Ministro de Defensa, en el ejercicio de las funciones que le corresponden en materia de Poltica de Defensa y de Poltica Militar... previndose que para el cumplimiento de tal finalidad, le corresponden las misiones contenidas en el artculo 3ro. de la Orden nmero 135/1982 del Ministerio de Defensa... Tales misiones, son: (Art. 3ro. de la citada Orden): Obtener, evaluar y difundir la informacin necesaria para prevenir cualquier peligro, amenaza o agresin exterior contra la independencia o integridad territorial de Espaa y para asegurar sus intereses nacionales. Tal informacin abarcar los campos poltico, econmico, tecnolgico y militar.

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Oponerse al espionaje y a las actividades de los servicios de inteligencia extranjeros que atenten contra la seguridad o los intereses nacionales, mediante su prevencin, deteccin y neutralizacin dentro y fuera del territorio nacional. Velar por la seguridad de la informacin, tecnologa, procedimientos, objetivos e instalaciones de inters para la defensa, tanto propios como de los pases aliados de Espaa, en lo que no sea de competencia directa de las Fuerzas Armadas. Obtener, evaluar y difundir la informacin relativa a los procesos internos que, mediante procedimientos anticonstitucionales, atenten contra la unidad de la Patria y la estabilidad de sus instituciones fundamentales. Establecer y mantener los canales de relacin que sean necesarios para el desarrollo de sus actividades especficas.

Tales competencias -desarrolladas en el Real Decreto 2632/1985, a travs de las misiones asignadas a las Divisiones de Inteligencia Exterior, Inteligencia Interior, Contrainteligencia y Economa y Tecnologa, as como la Jefatura de Apoyo Operativo y el Servicio de Seguridad- no alcanzan, no obstante, abarcar en su totalidad el mbito correspondiente a la inteligencia interior, ni incluyen a la informacin e inteligencia policiales. En efecto: el artculo 23 del referido Real Decreto, establece que El Centro Superior de Informacin de la Defensa colaborar y actuar coordinadamente con el Ministerio del Interior en lo relativo a la defensa del orden constitucional y seguridad interior, con el Ministerio de Asuntos Exteriores respecto de la informacin exterior, y con el resto de los departamentos ministeriales en aquellos aspectos que puedan tener relacin con la poltica de defensa... Con relacin al aspecto sealado en primer trmino en la norma transcrita precedentemente, cabe sealar que en el mbito del Reino de Espaa rige -como actualmente sucede en la Argentina, a travs de la Ley N. 24.059 de Seguridad Interior- la coordinacin del accionar de los Cuerpos Policiales y Fuerzas de Seguridad en el mbito del Ministerio del Interior, a los fines del logro de la seguridad interior. En efecto, conforme a la Ley Orgnica del 13 de marzo de 1986, nm. 2/86 sobre Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, en su artculo 10, Corresponde al Ministro del Interior la administracin general de la seguridad ciudadana y el mando superior de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, as como la responsabilidad de las relaciones de colaboracin y auxilio con las autoridades policiales de los otros pases, conforme a lo establecido en Tratados y Acuerdos Internacionales... Asimismo, conforme al artculo 11, Las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado (El Cuerpo Nacional de Polica y la Guardia Civil) tienen como misin proteger el libre ejercicio de los derechos y libertades y garantizar la seguridad ciudadana..., a travs de funciones entre las cuales se encuentran las de ... Mantener y restablecer, en su caso, el orden y la seguridad ciudadana... y ... Captar, recibir y analizar cuantos datos tengan inters para el orden y la seguridad pblica...

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Esta funcin se materializaba, conforme lo prevea el Real Decreto del 28 de marzo de 1984, nmero 669/84 (modificado en 1987), a travs del Gabinete de Informacin, rgano dependiente del Director de Seguridad del Estado (funcionario que, bajo la inmediata autoridad del Ministro del Interior, coordina la actividad de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad). Conforme a lo previsto en el artculo 2o. inciso 8o. del aludido decreto, corresponda al Gabinete de Informacin la misin de analizar y efectuar el tratamiento de la informacin procedente de los servicios de las Direcciones Generales de la Guardia Civil y de la Polica, adems de preparar, controlar y en su caso, coordinar cualquier tipo de operaciones de informacin que se realicen por la Direccin de Seguridad del Estado o conjuntamente por los Centros Directivos dependientes de la misma... Si bien esta estructura de coordinacin no ha sido reiterada en las normas dictadas posteriormente, en materia de estructura del Ministerio del Interior, ello no implica que las facultades de coordinacin del Ministerio no sean en la actualidad ejercidas. Cabe as tener presente que el Real Decreto 1.885/1996, de 2 de agosto, por el que se establece la estructura orgnica bsica del Ministerio del Interior, establece en su artculo 1 que Ministerio del Interior le corresponde la preparacin y ejecucin de la poltica del Gobierno en relacin con Al la administracin general de la seguridad ciudadana; la promocin de las condiciones para el ejercicio de los derechos fundamentales, especialmente en relacin con la libertad y seguridad personal en los trminos establecidos en la Constitucin Espaola y en las Leyes que los desarrollen; el mando superior, as como la direccin y coordinacin, de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado... ...Al Ministro del Interior, como titular del Departamento, le corresponden la iniciativa, planificacin, direccin e inspeccin de todos los servicios del Ministerio, el mando superior de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, y las dems funciones sealadas en el artculo 14 de la Ley de Rgimen Jurdico de la Administracin del Estado, as como las que le sean atribuidas por otras Leyes o normas especiales. Por otra parte, el artculo 2 dispone que corresponde a la Secretara de Estado de Seguridad la direccin, coordinacin y supervisin de los centros directivos dependientes de la misma, bajo la inmediata autoridad del Ministerio del Interior, para el ejercicio de las siguientes funciones: ...b) El ejercicio del mando de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, la coordinacin y la supervisin de los servicios y misiones que les corresponden... Asimismo, el artculo 3, referido a la Direccin General de la Polica destinada a la direccin y administracin del Cuerpo Nacional de Polica, institucin policial nacional espaola- contina contando entre sus rganos a la Comisara General de la Informacin, encargada de ... organizar y gestionar la captacin, recepcin, tratamiento y desarrollo de la informacin de inters para el orden y la seguridad pblica en el mbito de las funciones de la Direccin General, y la utilizacin operativa de la informacin, especficamente en materia antiterrorista, en el mbito nacional e internacional... Por otra parte, el artculo 4, correspondiente a la Direccin General de la Guardia Civil, rgano destinado a la ordenacin, coordinacin y ejecucin de las misiones que al Cuerpo de la Guardia Civil le encomiendan las disposiciones vigentes, incluye entre las funciones de la

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Direccin ... d) La obtencin, centralizacin, anlisis, valoracin y difusin de la informacin necesaria para el desarrollo de sus misiones, as como el establecimiento y mantenimiento del enlace y coordinacin con otros rganos de informacin, nacionales y extranjeros..., previndose adems un rgano especfico para tal fin: la Jefatura de Informacin e Investigacin. Como puede advertirse, el Centro Superior de Informacin para la Defensa no ejerce un monopolio de la informacin en el mbito interno de Espaa; teniedo un lmite en las competencias que en materia de informacin policial e inteligencia criminal posee el Ministerio del Interior y las instituciones que dependen, orgnica y/o funcionalmente, de l. Se trata de competencias que en otros de los pases considerados Reino Unido, Repblica Francesa, Repblica Federal de Alemania, Estados Unidos de Amrica- constituyen materia de la competencia de tres o ms organismos de inteligencia diversos. Ello, no obstante, resulta innegable que en el CESID confluyen las competencias que en los restantes pases analizados son atribuidas a organismos diversos, inclusive dependientes de ministros diferentes: las competencias relativas a inteligencia exterior poltica y econmica, inteligencia militar, y contrainteligencia e inteligencia interior. El ejemplo resulta de inters para advertir la influencia de los conceptos de defensa que se adopten, en un pas determinado, en las estructuras orgnico-funcionales existentes en la materia. En efecto, la ya referida amplitud del concepto de defensa nacional adoptado por la Ley Orgnica 6/1980, del 1 de julio del Reino de Espaa, por la que se regulan los criterios bsicos de la defensa nacional y la organizacin militar, especialmente en su artculo 2, que incluye dentro del concepto de defensa nacional, la garanta del ordenamiento constitucional, ha llevado precisamente a considerar dentro de las competencias del que bsicamente constituira un organismo de inteligencia de defensa, a las amenazas contra la vigencia del mencionado ordenamiento. No obstante, desde los puntos de vista de la especializacin y del control, y, como consecuencia, de la eficacia, no parece constituir el modelo ms adecuado. Resulta innegable que en el CESID confluyen las competencias que en los restantes pases analizados, son atribuidas a organismos diversos, inclusive dependientes de Ministros diferentes: las competencias relativas a inteligencia exterior poltica y econmica, inteligencia militar, y contrainteligencia e inteligencia interior. Otro peculiar ejemplo de la expresada distincin est proporcionado por la normativa y estructuras orgnico-funcionales en materia de inteligencia, vigentes en los Estados Unidos de Amrica. En efecto: la National Security Act (Ley de Seguridad Nacional) de 1947 estableci a la Central Intelligence Agency (CIA) (Agencia Central de Inteligencia) bajo la dependencia del National Security Council (Consejo de Seguridad Nacional), con mltiples funciones y

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facultades concernientes al asesoramiento al aludido Consejo en asuntos relativos a actividades de inteligencia relacionadas con la seguridad nacional. Asimismo hacer recomendaciones a dicho Consejo en materia de coordinacin de tales actividades, para correlacionar y evaluar inteligencia relativa a la seguridad nacional, y proveer la apropiada diseminacin de tal inteligencia, y cumplir otras funciones en la materia que le fueran confiadas por el National Security Council. No obstante, el cuerpo normativo referido estableci, en lo relativo a los Poderes y deberes de dicho organismo, que ... La agencia no tendr poderes policiales, de imposicin de penas, poderes de aplicacin coactiva de la ley, ni funciones de seguridad interna... Es por ello que las funciones relativas a la contrainteligencia y a la inteligencia interior han sido ejercidas por el Federal Bureau of Investigation (Oficina Federal de Investigacin), organismo policial federal. Si bien la Executive Order (Orden Ejecutiva) 12333, dictada el 4 de diciembre de 1981 por el Presidente Ronald Reagan, facult a la Central Intelligence Agency para colectar en territorio de los Estados Unidos...inteligencia y contrainteligencia extranjeras... (relativas a otros pases, organizaciones o personas extranjeras no residentes), coordinadamente con el FBI conforme fuera establecido por procedimientos acordados entre el Director of Central Intelligence (Director de Inteligencia Central, mxima autoridad de la CIA, con facultades de coordinacin en materia de inteligencia) y el Attorney General (Procurador General y titular del Departamento de Justicia). As como para ... llevar a cabo actividades de contrainteligencia fuera de los Estados Unidos y, sin asumir o cumplir funciones de seguridad interior, realizar actividades de contrainteligencia dentro de los Estados Unidos, en coordinacin con el FBI conforme sea establecido en procedimientos acordados entre el Director of Central Intelligence y el Attorney General..., lo cierto es que tales facultades son relativas, como se ha referido, a inteligencia y contrainteligencia relativas a otros pases, o a organizaciones o personas extranjeras. Corresponde destacar que la CIA carece en los Estados Unidos de facultades policiales o de funciones en materia de seguridad interna, y sus facultades en territorio estadounidense se limitan a llevar a cabo actividades de contrainteligencia relativas a estados, organizaciones o personas extranjeras, bajo coordinacin del FBI, titular fundamental de la competencia en cuestin. Por su parte, el FBI de acuerdo a la referida Executive Order tiene, entre otras, las siguientes misiones: a) Dentro de los Estados Unidos, llevar a cabo contrainteligencia y coordinar actividades de contrainteligencia de otras agencias dentro de la Comunidad de Inteligencia... debiendo coordinar con el Departamento de Defensa, cuando su actividad de contrainteligencia involucrara personal de dicho Departamento; b) Realizar actividades de contrainteligencia fuera de los Estados Unidos en coordinacin con la CIA, de acuerdo con procedimientos acordados entre el Director of Central Intelligence y el Attorney General.

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Si bien la realizacin de un anlisis histrico relativo a la evolucin de las funciones y facultades de la CIA y del FBI, as como de los mltiples organismos de informacin e inteligencia existentes en los Estados Unidos de Amrica, excedera notoriamente los propsitos del presente anlisis, debemos arribar como conclusin, con relacin al aspecto que nos ocupa, que a pesar de sus mltiples facultades la CIA no posee, sino en forma marginal, facultades en materia de inteligencia en territorio estadounidense y que, por lo tanto, existe en dicho Estado la distincin a que hemos hecho referencia al comienzo del presente captulo. Ntese, no obstante, que el criterio de distincin entre las competencias de ambos organismos no es exclusivamente territorial, como sucede en materia de contrainteligencia, entre la Direccin de la Seguridad Exterior, y la Direccin de Vigilancia del Territorio, en la Repblica Francesa. Con relacin al Secret Intelligence Service (Servicio Secreto de Inteligencia) y el Security Service (Servicio de Seguridad) en el Reino Unido, cabe sealar que la relativamente reciente Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994 estableci en su apartado I, prrafo (1), lo siguiente: I (1) Continuar habiendo un Servicio Secreto de Inteligencia (en esta Ley referido como El Servicio de Inteligencia) bajo la autoridad del Secretario de Estado; y sujeto a la subseccin (2) posterior, sus funciones sern: (a) obtener y proveer informacin relativa a las acciones e intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas; y (b) cumplir otras tareas relativas a las acciones e intenciones de tales personas. (2) Las funciones del Servicio de Inteligencia sern ejecutables slo: (a) en los intereses de la seguridad nacional, con referencia particular a la defensa y polticas externas del Gobierno de su Majestad en el Reino Unido; o (b) en el inters del bienestar econmico del Reino Unido; (c) en apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos. Por su parte, la Ley del Servicio de Seguridad de 1989, modificada en 1996, establece como funciones del Security Service (Servicio de Seguridad) las siguientes: (2) La funcin del Servicio ser la proteccin de la seguridad nacional y, en particular, su proteccin contra amenazas derivadas de espionaje, terrorismo y sabotaje, de las actividades de agentes de poderes extranjeros y de acciones dirigidas a derribar o debilitar la democracia parlamentaria por medios polticos, industriales o violentos.

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(3) Ser tambin la funcin del Servicio salvaguardar el bienestar econmico del Reino Unido ante amenazas representadas por las acciones o intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas.

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(4) Ser tambin funcin del Servicio actuar en apoyo de las actividades de las fuerzas de polica y otras agencias de aplicacin coactiva de la ley, en la prevencin y deteccin de serios delitos. Como puede advertirse, el criterio fundamental de distincin de competencia es de naturaleza territorial, pero tambin existe una ntida especializacin. El Servicio Secreto de Inteligencia est destinado a obtener y proveer informacin relativa a las acciones e intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas, y a cumplir otras tareas relativas a las acciones e intenciones de tales personas; actividades que debe desarrollar en los intereses de la seguridad nacional, con referencia particular a la defensa y polticas externas del Gobierno de su Majestad en el Reino Unido; o bien en el inters del bienestar econmico del Reino Unido, o en apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos. Resulta evidente que la primera frase comprende los aspectos que son los que determinaron la creacin del Servicio y que justifican su existencia, mientras que las restantes aluden a misiones subsidiarias y complementarias. Debe sealarse, al respecto, que la inclusin en las competencias de los organismos de inteligencia britnicos de las cuestiones relativas al delito, ha sido posterior a la conclusin del conflicto Este-Oeste, realizada no sin significativo debate. En cambio, siendo las funciones del Servicio de Seguridad ... la proteccin de la seguridad nacional y, en particular, su proteccin contra amenazas derivadas de espionaje, terrorismo y sabotaje, de las actividades de agentes de poderes extranjeros y de acciones dirigidas a derribar o debilitar la democracia parlamentaria por medios polticos, industriales o violentos; ...salvaguardar el bienestar econmico del Reino Unido ante amenazas representadas por las acciones o intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas...; y actuar en apoyo de las actividades de las fuerzas de polica y otras agencias de aplicacin coactiva de la ley, en la prevencin y deteccin de serios delitos, fcilmente se percibe que se trata de un tpico organismo de contrainteligencia e inteligencia interior, cuya misin fundamental es la prevista en el primer prrafo, siendo los dos restantes, como en el caso anterior, misiones complementarias. En el caso de Canad, debe destacarse que el ya referido Canadian Intelligence Security Service constituye fundamentalmente un organismo de inteligencia interior y contrainteligencia, siendo el nico organismo, en dicho pas, que posee regulacin legislativa, a travs del cuerpo normativo ya citado. Examinemos la competencia del Canadian Security Intelligence Service, contenida en la ya citada Ley del Servicio Canadiense de Seguridad e Inteligencia: ... 12. El Servicio obtendr, por investigacin o de otro modo, en la medida en que sea estrictamente necesaria, y analizar y retendr, informacin e inteligencia relativa a actividades que razonablemente pueden ser sospechas de amenazas a la seguridad del Canad y, con relacin a ello, informar y asesorar al Gobierno de Canad. 13. (1) El Servicio puede proveer evaluaciones de seguridad a los departamentos del Gobierno de Canad.

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(2) El Servicio puede, con la aprobacin del Ministro, concluir acuerdos con: el gobierno de una provincia o cualquier departamento de ella, o cualquier fuerza de polica de una provincia, con la aprobacin del Ministro responsable de la actividad policial en la provincia, Autorizando al Servicio para proveer evaluaciones de seguridad. (3) El Servicio puede, con la aprobacin del Ministro despus de consultar con el Secretario de Estado para Asuntos Externos, concertar acuerdos con el gobierno de un estado extranjero o con una institucin de ese estado, o una organizacin internacional de estados o con una institucin de ella, autorizando al Servicio para proveer al gobierno, institucin u organizacin con evaluaciones de seguridad. 14. El Servicio puede asesorar a cualquier Ministro de la Corona con informacin relativa a asuntos de seguridad, o actividades criminales, Que sean relevantes para el ejercicio de cualquier facultad o el cumplimiento de cualquier deber o funcin por el Ministro, bajo la Ley sobre la ciudadana o la Ley sobre la inmigracin de 1976. 15. El Servicio puede llevar a cabo las investigaciones necesarias para el propsito de proveer evaluaciones de seguridad conforme a la seccin 13, o asesoramientos segn a la seccin 14. 16. (1) Conforme a esa seccin, el Servicio puede, en relacin con la defensa de Canad o la conduccin de los asuntos internacionales de Canad, asistir al Ministro de Defensa Nacional o al Secretario de Estado para Asuntos Externos, dentro de Canad, en la obtencin de informacin o inteligencia relativas a las capacidades, intenciones o actividades de cualquier estado extranjero o grupo de estados extranjeros; o cualquier persona que no sea un ciudadano canadiense; un residente permanente dentro del significado de la Ley de Inmigracin de 1976, o una corporacin constituida por o bajo una Ley del Parlamento o de una legislatura o de una provincia. (2) La asistencia autorizada conforme a la subseccin (a) no podr ser relativa a ninguna persona de las aludidas en el subpargrafo (1) (b) (i) (ii) (iii). Aqu el asunto es ms compleo. El CSIS, en materia de amenazas internas, no tiene limitaciones territoriales, aunque resulta evidente que tales amenazas debern ser objeto de anlisis e investigacin en el territorio del Canad. En cambio, aun cuando posee ciertas facultades en materia de inteligencia exterior, se encuentra bajo una doble limitacin: no puede actuar fuera del territorio canadiense, tampoco respecto de ciudadanos del propio pas ni residentes permanentes ni corporaciones locales. Es importante sealar, adems, que pueden ser consideradas amenazas para la seguridad de Canad.

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Se ha realizado un importante esfuerzo tendiente a determinar este aspecto fundamental, en las normas interpretativas incluidas al comienzo de la ley orgnica del CSIS, ya aludida:

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Espionaje o sabotaje contra Canad, o en perjuicio a los intereses de Canad, y que es clandestino o engaoso o involucra amenazas a alguna persona; Actividades influenciadas por pases extranjeros dentro o en relacin con Canad que sean perjudiciales a los intereses de Canad o clandestinas, o engaosas o involucran una amenaza para cualquier persona; Actividades dentro o relativas a Canad, dirigidas hacia o en apoyo de la amenaza o uso de actos de seria violencia contra personas o bienes para el propsito de alcanzar un objetivo poltico dentro de Canad o un estado extranjero, y Actividades dirigidas hacia el debilitamiento de actos ilegales encubiertos, o hacia o concebidos finalmente para destruir o derrocar, mediante la violencia, el sistema de gobierno constitucionalmente establecido de Canad. Pero no incluye la defensa de una causa, la protesta o los diseos legales, a menos que sean llevados a cabo juntamente con cualquiera de las actividades referidas en los prrafos a) a d). Segn veremos en detalle, al analizar la estructura orgnico-funcional vigente en Canad en materia de inteligencia, las funciones del CSIS son fundamentalmente las de un organismo de inteligencia e inteligencia interior, pues este pas carece de un organismo de inteligencia exterior poltica y econmica, en sentido estricto; y recibe inteligencia exterior de los pases aliados, fundamentalmente Estados Unidos de Amrica y el Reino Unido, en el doble marco de la Alianza Atlntica y del Commonwealth. Otros organismos, como el Department of National Defense Intelligence (Departamento de Inteligencia de Defensa Nacional, dependiente del Departamento de Defensa, y los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas; y el Foreign Intelligence Bureau (Oficina de Inteligencia Externa) rgano de anlisis, dependiente del Departamento de Asuntos Exteriores, no poseen regulacin legal, habiendo sido establecidos por decretos de gabinete. 3.2.3. Estricta determinacin de competencias en materia de inteligencia interior

Como ha podido advertirse a travs de la precedente descripcin de competencias -por medio de la transcripcin de las normas que regulan las mismas-, los pases examinados se caracterizan por poseer una estricta determinacin de competencias en materia de inteligencia interior. Tales actividades no comprenden, en ningn caso, el normal proceso poltico ni las actividades de los particulares como miembros de organizaciones polticas, sociales, religiosas o sindicales lcitas. La adopcin de las actividades delictivas como hiptesis de trabajo de los organismos de inteligencia sin requerirse estrictamente que constituyan una autntica amenaza contra la seguridad del Estado o la vigencia de sus instituciones- ha comenzado a tomar auge,

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ya sea estatutariamente o no, con un criterio discutible, (pero probablemente inspirado en la conveniencia de aprovechar funciones concretas, costosas y sofisticadas estructuras, a las que el fin del conflicto Este-Oeste dej con cierta percepcin de carencia de misin, aunque, desde luego, ello no fuera as, si bien poda justificar una sustancial disminucin de los presupuestos). En cambio, con relacin a cierto tipo de actividades delictivas el narcotrfico-, ya con anterioridad a la finalizacin de tal conflicto, la CIA tena asignada su competencia por la mencionada Executive Order 12.333, en materia de colectar, producir y diseminar inteligencia en aspectos externos de la produccin y trfico de narcticos. Como regla general, puede afirmarse que la competencia de los organismos de inteligencia comienza ante ... acciones dirigidas a derribar, debilitar, la democracia parlamentaria por medios polticos, industriales o violentos... (Security Service Act 1989 del Reino Unido); o bien ... Obtener, evaluar y difundir la informacin relativa a los procesos internos que, mediante procedimientos anticonstitucionales, atenten contra la unidad de la patria y la estabilidad de sus instituciones fundamentales... (Orden del 30 de septiembre de 1982 del Ministerio de Defensa del Reino de Espaa); o, si se prefiere. Los esfuerzos encaminados a perturbar el ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia, la existencia o la seguridad de la federacin o de cualquier Estado Federal, o aquellos tendientes a la perturbacin inconstitucional del funcionamiento oficial de los organismos constitucionales de la Federacin o de cualquier Estado Federal o de sus miembros... (Ley Federal de Proteccin de la Constitucin de la Repblica Federal de Alemania). Regulaciones fundamentalmente similares han sido dictadas en los Estados Unidos de Amrica, a travs de las denominadas Attorney General Guidelines (Directivas del Procurador General), emitidas por los procuradores generales Levy y Smith, sobre investigaciones de seguridad interna, dirigidas fundamentalmente a regular las actividades del FBI en materia de inteligencia interior. Como puede advertirse, los lmites de competencia en inteligencia interior son estrictamente objetivos y ajenos tanto a la indeterminacin y vaguedad como al carcter ideolgico que puede advertirse en otras latitudes.

3.2.4.

Dependencia orgnica de los organismos de inteligencia interior y contrainteligencia, de los ministerios del Interior o equivalentes

En los pases comprendidos en el presente captulo de este trabajo, puede advertirse como principio, casi general, la dependencia de los ministros del Interior o de Justicia de los organismos con competencias en materia de inteligencia interior y contrainteligencia. Tambin, como principio ms frecuente, debe destacarse la dependencia de los rganos de anlisis u organismos de inteligencia con competencia en materia de inteligencia exterior e inteligencia militar, respecto de los ministros de Relaciones Exteriores y de Defensa, si bien existen casos en los cuales estos ltimos organismos dependen directamente del Primer Ministro.

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As, cabe destacar que conforme surge de la Ley N 801 del 24 de octubre de 1977, de la Repblica Italiana, el Servicio de Inteligencia y Seguridad para el Estado Democrtico SISDEdepende del Ministro del Interior, y el Servicio de Inteligencia y Seguridad Militar SISMI- del Ministro de Defensa. Por otra parte, en la Repblica Francesa y de acuerdo con el ya referido Decreto N 82-306 del 2 de abril de 1982, la Direccin General de la Seguridad Exterior depende orgnicamente del Ministro de Defensa, y, por otra parte, conforme al Decreto No. 32-1100 del 22 de diciembre de 1982, la Direccin de Vigilancia del Territorio depende del Ministro del Interior. En Francia puede sealarse, no obstante, la existencia del Servicio Central de la Seguridad de los Sistemas de Informacin, organismo encargado del estudio y aplicacin de medidas de seguridad de contrainteligencia, con acento en una de las clsicas especialidades de la inteligencia francesa -los procedimientos criptogrficos, y las protecciones criptogrficas- creado por Decreto N 86-318 del 3 de marzo de 1986, que depende del Primer Ministro, circunstancia explicable, por estar su actividad destinada a toda la administracin pblica francesa. En el Reino Unido, la Security Service Act 1989 establece la dependencia del Security Service del Secretario del Interior. En la Repblica Federal de Alemania, la ya mencionada Ley de Federal de Proteccin de la Constitucin ordena la dependencia del Ministro del Interior de la Oficina de Defensa de la Constitucin (Bundesamt fur Verfassungsschutz), dependiendo por otra parte el Bundesnachrichtendienst o BND del Primer Ministro, a travs del Ministro de Relaciones Exteriores, y el MAD del Ministerio de Defensa. En Canad, el Canadian Security Intelligence Service depende del Ministro del Interior, conforme lo establece su ya referida Ley orgnica. Por otra parte y conforme lo establecen los ya referidos cuerpos normativos que rigen su accionar, en el Reino de Espaa el Centro Superior de Informacin para la Defensa depende del Ministro de Defensa. Por otra parte, como ya ha sido visto, el Ministro del Interior a travs de la Secretara de Estado de Seguridad coordina la actividad informativa y de inteligencia criminal de los Cuerpos Policiales y Fuerzas de Seguridad del Estado. 3.2.5. Existencia de coordinacin al ms alto nivel gubernamental

La existencia de la distincin a que hemos hecho referencia en el punto 2), as como la dependencia de ministerios que, en general, caracteriza a los organismos de inteligencia de los pases considerados, no implica que los organismos de inteligencia cuyas competencias son cuidadosamente deslindadas, en la forma descrita, constituyan recprocamente compartimentos estancos. Por el contrario, existe una coordinacin al ms alto nivel gubernamental, protagonizada, en general, por rganos de coordinacin, y no por organismos. Es decir que, por lo

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general, esta tarea no es confiada a un organismo dotado de medios propios para obtener informacin realizar operaciones de inteligencia, sino a un rgano de anlisis. Dicha coordinacin est destinada a materializar el ejercicio de las facultades que con relacin a la actividad de informacin e inteligencia posee el mximo nivel del Estado, y que, como es obvio, suelen ejercerse con relacin a todos los rganos y organismos de inteligencia existentes, cualquiera sea el ministerio del que dependen. No obstante, no siempre dicha coordinacin se refleja en instrumentos normativos de carcter pblico. Puede ocurrir que la coordinacin sea confiada, como sucede en los Estados Unidos de Amrica, a un funcionario que coincide tambin la calidad de titular de un organismo de inteligencia. As, como habremos de analizar la oportunidad de estudiar la legislacin estadounidense en la materia, el Director de Inteligencia Central es a la vez Director de la Agencia Central de Inteligencia y coordinador de la comunidad de inteligencia estadounidense. A nuestro juicio resulta ms adecuado que estas calidades no coincidan, desde los puntos de vista de la eficacia en razn de la necesidad de bsqueda de imparcialidad, la que, al menos tericamente, resulta ms difcil de lograr cuando el rgano coordinador es a la vez director de uno de los organismos que integran la comunidad, y de la legitimidad, tendiendo a evitar una acumulacin excesiva de poder individual en un rea tan delicada como la correspondiente a la informacin e inteligencia. No obstante, en el caso estadounidense, como analizaremos oportunamente, existen contrapesos que tienden a disminuir el riesgo indicado. Estudiaremos de modo particular uno de los casos en los cuales la coordinacin de la comunidad de inteligencia est establecida en la legislacin respectiva, de un modo expreso: la Ley N 801 del 24 de octubre de 1977 de la Repblica Italiana, una verdadera ley orgnica de informacin e inteligencia, que virtualmente incluye la totalidad de la temtica en una nica Ley. Establece el artculo 1o. de dicho cuerpo normativo que Son atribuidas al Presidente del Consejo de Ministros, la alta direccin, la responsabilidad poltica general y la coordinacin de la poltica informativa y de seguridad, en inters y para la defensa del Estado democrtico y de las instituciones creadas por la Constitucin para su sustento. El Presidente del Consejo de Ministros imparte las directrices y dicta todas las disposiciones necesarias para la organizacin y el funcionamiento de la actividad atinente al fin de que trata el apartado precedente; controla la aplicacin de los criterios relativos a la disciplina del secreto de Estado y a la individualizacin de los rganos competentes al efecto; ejercita la tutela del secreto de Estado. Conforme establece al artculo 2o. , Bajo inmediata dependencia del Consejo de los Ministros, es instituido un Comit interministerial para la informacin y la seguridad, con funciones de consejo y propuesta, para el Presidente del Consejo de Ministros, impartiendo directices generales y con el objetivo fundamental de obtener el cuadro de la poltica informativa y de seguridad. El Comit es presidido por el Presidente del Consejo de Ministros y est compuesto por el Ministro de Relaciones Exteriores, el Ministro del Interior, el Ministro de Gracia y Justicia, el Ministro de Defensa, el Ministro de Industria y el Ministro de Finanzas. El

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Presidente del Consejo de Ministros puede llamar a participar a las sesiones del Comit Interministerial a los otros Ministros, al director de los servicios de que tratan los sucesivos artculos 4 y 6 (SISMI y SISDE), autoridades civiles y a expertos. Por otra parte, el artculo 3 prescribe que Es instituido, bajo la directa dependencia del Presidente del Consejo de Ministros, el Comit Ejecutivo para los servicios de informacin y de la seguridad (CESIS). Es competencia del Comit suministrar al Presidente del Consejo de Ministros, con la finalidad del debido cumplimiento de las funciones que le son atribuidas en el artculo 1, todos los elementos necesarios para la coordinacin de la actividad de los Servicios previstos en los subsiguientes artculos 4 y 6; el anlisis de los elementos comunicados por los referidos Servicios; y la elaboracin del anlisis de tal situacin. Es tambin competencia del Comit la coordinacin de la comunicacin con los servicios de informacin y de seguridad de los dems Estados. El Comit es presidido por el Presidente del Consejo de Ministros o, por delegacin del mismo, por un Subsecretario de Estado. ...El Presidente del Consejo de Ministros determina la composicin del Comit, del cual deben ser llamados a formar parte los directores de los Servicios de que tratan los siguientes artculos 4 y 6, e instituye las oficinas estrictamente necesarias para el desenvolvimiento de su actividad... Como puede advertirse, el CESIS constituye un rgano que cumple simultneamente funciones de apoyo para el ejercicio por parte del Presidente del Consejo de Ministros de la coordinacin de la actividad de inteligencia que le es atribuida por la ley, y al mismo tiempo de elaboracin de inteligencia estratgica nacional (... el anlisis de los elementos comunicados por los referidos Servicios; y la elaboracin del anlisis de tal situacin...) Tambin, aspecto tpico de los rganos de coordinacin, le es atribuida ... la coordinacin de la comunicacin con los servicios de informacin y de seguridad de los dems Estados... Por otra parte, en la Repblica Francesa, el artculo 13 de la ordenanza del 7 de enero de 1959 sobre organizacin general de la defensa, prev un Comit Interministerial de Informacin, cuyas atribuciones y composicin son fijadas por el Decreto No 62-1208 del 17 de octubre de 1962. Dicho Comit, bajo la presidencia del Primer Ministro, comprende al Ministro de Estado encargado de los departamentos y territorios de ultramar, al Ministro de Estado encargado de la investigacin cientfica y de las cuestiones atmicas y espaciales, al Ministro de Relaciones Exteriores, al Ministro del Interior, al Ministro de las Fuerzas Armadas y al Ministro de Finanzas y Asuntos Econmicos, as como al secretario general para la Comunidad y los asuntos africanos y malgaches, al secretario general de Gobierno, y al director general del servicio de documentacin exterior y contraespionaje (hoy Director General de Seguridad Exterior). Pueden ser convocados por el Primer Ministro, los otros ministros, para las cuestiones relevantes propias de sus reas de responsabilidad, as como todo otro experto en razn de su competencia. Conforme al artculo 2 del decreto ltimamente referido, el Comit tienen por misin ... asegurar, bajo la autoridad del Primer Ministro, la orientacin y la coordinacin de los servicios de

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documentacin y de informacin.. someter ... al comit de defensa sus proposiciones en lo que concierne a la poltica general de informacin, y particularmente el plan de informacin gubernamental... Dentro del cuadro general de dicho plan, el Comit ... aprueba los planes tcnicos o planes de bsqueda establecidos por los servicios de documentacin e informacin, define las prioridades y fija las urgencias... En el Reino Unido, conforme seala Jeffrey T. Richelson108 , las funciones de coordinacin estn a cargo del Comit Conjunto de Inteligencia (Joint Intelligence Committee) rgano presidido por un funcionario con el ttulo de Coordinador de Inteligencia y Seguridad. Est integrado, adems, por un representativo del Ministerio de Relaciones Exteriores (Foreign and Commonwealth Office), el Jefe del Servicio Secreto de Inteligencia, el Director General del Servicio de Seguridad, el Subjefe del Estado Mayor Conjunto, el Director del GCHQ (organismo de inteligencia de comunicaciones britnica), y el Jefe y Subjefe del Equipo de Evaluacin (Assesment Staff). Este ltimo rgano tiene funciones de anlisis y elaboracin de inteligencia estratgica, constituyendo juntamente con los denominados Grupos de Inteligencia Actual (Current Intelligence Groups) la denominada Organizacin Conjunta de Inteligencia (Joint Intelligence Organization). El Assesment Staff constituye el rgano responsable de la preparacin de apreciaciones de corto y largo plazo, destinadas a colaborar con la formulacin de la poltica gubernamental (inteligencia estratgica nacional), funcin para cuyo cumplimiento utiliza los aportes de varias agencias dentro y fuera de la comunidad de inteligencia. Por otra parte, los Grupos de Inteligencia Actual mantienen una cobertura de la inteligencia actual de todo el mundo, siendo responsable cada uno de ellos por un rea geogrfica determinada. En Canad, conforme destaca Richelson109 la funcin de coordinacin se encuentra a cargo, a partir de 1972, del Comit Interdepartamental sobre Seguridad e Inteligencia, presidido por el Secretario del Gabinete/Secretario de Actas del Consejo de Estado, del que dependen dos subcomits: el Comit Asesor de Seguridad y el Comit Asesor de Inteligencia. El primero de ellos incluye al Jefe de la Rama de Seguridad y Polica, al Director del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, y los jefes de los rganos de inteligencia existentes en los ministerios de Relaciones Exteriores, Defensa y Suministro y Servicio, as como en la Comisin de Empleo e Inmigracin. Tiene a su cargo la revisin de la adecuacin de las polticas concernientes al personal y a la seguridad fsica de los departamentos gubernamentales; y tambin evaluar la situacin interna de Canad, emitiendo al respecto informes semanales al Comit Interdepartamental sobre Seguridad e Inteligencia y al Comit del Gabinete sobre Seguridad e Inteligencia. Como puede advertirse, se trata de un rgano de coordinacin y produccin de inteligencia relativa a seguridad interior y contrainteligencia en Canad.

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Jeffrey T. Richelson, Foreign Intelligence Organizations, Ballinger Publishing Co., London, 1998. Jeffrey T. Richelson, Foreing Intelligence Organizations, cit.

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En cuanto al Comit Asesor de Inteligencia, es presidido por el Subsecretario de Relaciones Exteriores con funciones en Seguridad e Inteligencia, y est integrado por el Director del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, y los jefes de los rganos de inteligencia de los ministerios de Relaciones Exteriores y Defensa. Tambin tiene a su cargo la coordinacin en materia de inteligencia exterior y la produccin de inteligencia estratgica, sobre la base de la informacin que le es suministrada por el organismo y los rganos que lo integran y, fundamentalmente, por los organismos de inteligencia de los pases aliados. 3.2.6. Existencia de rganos y sistemas de supervisin y control externos e internos Los controles externos existentes en el Sistema de Inteligencia britnico

3.2.6.a.

Otro aspecto que caracteriza a la mayora de los sistemas de inteligencia de los pases integrantes de la Alianza Atlntica es la existencia de rganos de supervisin control externos e internos. Los primeros son, mayoritariamente, pero no en todos los casos, de carcter parlamentario o designados por el Parlamento. As, en fecha relativamente reciente, el Reino Unido se ha sumado a la an no demasiado extensa nmina de pases que cuentan con rganos de control externo, en este caso parlamentario, de su Sistema de Inteligencia. La Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994 estableci, entre otros controles que habremos de considerar, una Comisin (Parlamentaria) de Inteligencia y Seguridad de carcter parlamentario, con competencia para ... examinar los gastos, la administracin y la poltica de: a) el Servicio de Seguridad, b) el Servicio de Inteligencia, y c) GCHQ... (Punto 10. (1). La Comisin en cuestin est integrada por nueve miembros, designados entre los miembros de las Cmaras de los Comunes y de los Lores, no pudiendo ninguno de ellos ser un Ministro de la Corona. La designacin debe ser efectuada por el Primer Ministro, luego de consultas con el Lder de la Oposicin. La Comisin debe efectuar un informe anual al Primer Ministro con relacin al cumplimiento de sus funciones, pudiendo en cualquier momento informarle de ese a tal aspecto. Dicho informe debe ser presentado, adems, en cada una de las Cmaras del Parlamento. Se debe sealar, por otra parte, que dicha ley tambin estableci para el Servicio Secreto de Inteligencia organismo de inteligencia exterior britnico- y para Cuarteles Generales de Comunicaciones organismo de inteligencia de comunicaciones-, un T ribunal destinado a verificar reclamos promovidos por particulares por acciones irregulares cometidas por cualquiera de dichos organismos contra la persona o bienes del reclamante. La legitimacin para reclamar se extiende, adems del afectado, a ... cualquier organizacin o cualquier asociacin o combinacin de personas... (anexo 1, punto 9), Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994).

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Un Tribunal anlogo haba sido ya establecido para el Servicio de Seguridad en la Ley del Servicio de Seguridad de 1989, primera expresin normativa, como hemos destacado, de los organismos de inteligencia britnicos. Los miembros de ambos tribunales deben tener la condicin de jueces o abogados, con un mnimo de diez aos de ejercer, designados por la Reina, y pueden ser removidos por decisin de ambas Cmaras del Parlamento, convalidada por aqulla. Sus decisiones son definitivas e inapelables. Frente al reclamo, y una vez determinado que ste no posee carcter frvolo o vejatorio, el Tribunal debe investigarlo, para lo cual el punto 4, apartado (1) del Anexo 2 a la Ley de los Servicios de Inteligencia de 1996 establece que ... Ser deber de cada miembro del Servicio de Inteligencia, o, si fuera el caso, GCHQ revelar o dar al Tribunal tales documentos o informaciones que pueda requerir para el propsito de posibilitarle llevar a cabo sus funciones bajo esta Ley... La determinacin que debe hacer el Tribunal, conforme a lo dispuesto en el punto 3 del anexo 1 de la Ley precedentemente citado, una vez establecido que el Servicio de Inteligencia o GCHQ110 han ...obtenido o provisto informacin o cumplido cualquier otra tarea en relacin con las acciones o intenciones del reclamante...consiste en establecer si, ... basndose en los principios aplicados por una corte en una solicitud para revisin judicial, el Servicio de Inteligencia o GCHQ tuvo razonables bases para hacer lo que hizo...111 Despierta inters el parmetro elegido, que remite a los principios aplicados en materia de revisin judicial de la actividad administrativa, incluyendo la determinacin de la razonabilidad en el ejercicio por parte de la Administracin de facultades discrecionales. En cuanto a las decisiones susceptibles de ser adoptadas por el Tribunal, la ley prev varias posibilidades. De estimarse el reclamo, la ley contempla (artculo 8 del Anexo 1, puntos a) y b), que cesen la obtencin de informacin y/o la realizacin de otras actividades con relacin al reclamante, siendo destruida la informacin obtenida; y, adems, la facultad, para el Tribunal, de disponer ... que el Secretario de Estado (funcionario gubernamental del que depende el Servicio) pague al reclamante la suma, a ttulo de compensacin, que pueda ser especificada por el Tribunal... Tambin puede suceder que el reclamo verse sobre medidas intrusas de la privacidad, las que slo pueden ser realizadas por los Servicios antes mencionados previa autorizacin del Secretario de Estado del que depende el Servicio, quien a su vez es objeto de control por parte de un funcionario denominado Comisionado, al que habremos de referirnos en breve. En tal caso, el Tribunal remite las actuaciones relativas al reclamo al premencionado Comisionado.

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Similares disposiciones rigen respecto del Servicio de Seguridad, en virtud de lo dispuesto en la Ley del Servicio de Seguridad de 1989, modificada en 1996. El original no est destacado.

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Asimismo, se contempla la posibilidad de que aun habiendo sido desestimado el reclamo, el Tribunal advierta (punto 7 (b) e del Anexo I) que de las alegaciones vertidas por el reclamante, surge que sera apropiado que hubiera una investigacin acerca de si el Servicio de Inteligencia o el GCHQ ha actuado en otro aspecto irrazonablemente en relacin con el reclamante o sus bienes. En tal supuesto, debe derivar el asunto al Comisionado, quien, a su vez, est facultado para informar al respecto al Secretario de Estado de quien depende el Servicio en cuestin. Prrafo aparte el instituto del Comisionado. La Ley prev que actos intrusos de la privacidad, como el ingreso en domicilios privados y la interceptacin de comunicaciones, slo pueden ser llevados a cabo con autorizacin del Secretario de Estado de quien depende el Servicio. Quedan excluidas en todo caso tales autorizaciones, para el ejercicio de la funcin de prevencin o represin de serios delitos, reconocida a partir de las leyes de 1994 y 1996 a los organismos de inteligencia civiles ingleses. El otorgamiento de esta funcin entraa serios riesgos en razn de las dificultades que, para la garanta de la defensa en juicio, se derivan del carcter secreto de las identidades de los integrantes y de las fuentes y los mtodos de los organismos de inteligencia; y por otra parte, del paralelo riesgo de la revelacin en juicio penal de aspectos relativos a tales identidades, fuentes y mtodos. Constituye uno de los fenmenos de la posguerra fra y consecuente bsqueda de nuevas tareas por parte de los organismos de inteligencia. En el caso britnico, dicho riesgo est limitado por la circunstancia de no autorizarse actos intrusos de la privacidad para la prevencin o represin de delitos dentro de las Islas Britnicas (punto 5, apartado 3, Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994), con la excepcin, en el caso del Servicio de Seguridad, establecida por la Ley del Servicio de Seguridad de 1996, para el caso de conductas que constituyan delitos que, por una parte, involucren el empleo de violencia, resulten en sustanciales beneficios financieros, o sean protagonizados por un gran nmero de personas en busca de un propsito comn; y, por otra parte, se trate de un delito que para un delincuente mayor primario, podra determinar una condena a prisin de tres aos o ms. El control del ejercicio por parte del Secretario de Estado del ejercicio de la facultad conferida por la ley de emitir mandamientos (warrants), abrobando la realizacin de actos intrusos de la privacidad, constituye la funcin fundamental del comisionado, existiendo: por una parte, el Comisionado del Servicio de Seguridad, creado en virtud de lo dispuesto en la Ley del Servicio de Seguridad de 1989, y cuya finalidad fundamental es el control del ejercicio de la mencionada facultad respecto del Servicio aludido, y por la otra, el Comisionado creado por la Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994, quien ejecuta tal control respecto del Servicio Secreto de Inteligencia y de GCHQ. Ambos comisionados deben ser designados por el Primer Ministro, debiendo ser la persona designada una persona que desempee o haya desempeado un alto cargo judicial dentro del significado de la Ley de Jurisdiccin Apelada de 1876 del Reino Unido.

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La funcin de los comisionados tiene cierta semejanza con la del ombudsman de raz escandinava. Para el ejercicio de la funcin de control antes indicada, los comisionados estn facultados para requerir a cualquier miembro de los Servicios y a cada funcionario del departamento del Secretario de Estado del que depende el Servicio correspondiente, los documentos e informacin que puedan serle necesarios para desempear sus funciones, y stos estn obligados a proporcionrselos. Los comisionados deben informar al Primer Ministro al menos anualmente, acerca del desempeo de su cometido, y ste debe a su vez hacer llegar el informe a ambas Cmaras del Parlamento; sin perjuicio del derecho de aquellos a informar al Primer Ministro en toda oportunidad que lo estimen necesario. Otro aspecto del inters del instituto del comisionado es el relativo a la actuacin de este funcionario en los asuntos que les son derivados por los tribunales ya sea el creado por la Ley del Servicio de Seguridad en 1989, como el establecido por la Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994-. Las derivaciones o remisiones ordinarias efectuadas a los comisionados, por parte del Tribunal Especial interventor, tienen lugar cuando este ltimo advierte que la cuestin versa sobre el otorgamiento de un mandamiento o autorizacin para la ejecucin de actos intrusos de la privacidad. En tales supuestos, el Comisionado correspondiente debe investigar si el mandamiento o autorizacin fue emitido y, en caso afirmativo, si, aplicando los principios empleados por una corte en una solicitud para revisin judicial, si el Secretario de Estado actu adecuadamente al emitir o renovar el mandamiento, o, si fuera el caso, al otorgar o renovar la autorizacin. Nuevamente hallamos este interesante parmetro en la legislacin indicada, debiendo entonces informar al T ribunal derivante de sus conclusiones al respecto. En estos supuestos, el Tribunal est facultado ya sea para revocar cualquier mandamiento o autorizacin que el Comisionado haya entendido que ha sido indebidamente emitido, renovado o dado y que l considere que deba ser revocado; y/o para disponer que el Secretario de Estado pague al reclamante la suma a ttulo de compensacin que pueda ser especificada por el Comisionado. Tambin existen las derivaciones especiales, que tienen lugar cuando el Tribunal entiende que de las alegaciones efectuadas por el reclamante, surge que sera apropiado que hubiera una investigacin acerca de si el Servicio de Inteligencia o el GCHQ ha actuado en otro aspecto irrazonablemente con relacin al reclamante o a sus bienes, aun cuando el T ribunal haya considerado procedente desestimar el reclamo formulado por el presentante. En estos casos, el Comisionado, previas las necesarias averiguaciones e investigaciones, puede informar sobre la cuestin al Secretario de Estado.

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En estos supuestos, el Secretario de Estado est facultado para adoptar, a la luz del informe, la accin, que considerase necesaria, incluyendo cualquier accin que el T ribunal tuviera facultades

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para tomar o dirigir, conforme a las previsiones de las leyes indicadas. (Ley del Servicio de Seguridad de 1989 y Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994). Existen algunas diferencias menores entre las funciones del Comisionado de la Ley del Servicio de Seguridad y el Comisionado de la Ley de los Servicios de Inteligencia, que habremos de analizar oportunamente, al ocuparnos en forma particular de las leyes de inteligencia britnicas. 3.2.6.b. Los controles externos existentes en el Sistema de Inteligencia canadiense

La Ley de Inteligencia y Seguridad de Canad de 1984, que crea el Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad fundamental organismo de inteligencia canadiense, dedicado prioritariamente a las funciones de contrainteligencia y seguridad interior- establece principalmente un control externo por parte de un organismo no parlamentario, pero en cuya conformacin influye el Parlamento; un funcionario supervisor denominado Inspector General, con cierto parentesco con el instituto homnimo estadounidense, as como con el Comisionado britnico y en menor grado con el ombudsman escandinavo, y un mecanismo de control judicial de actos intrusos de la privacidad, que es puesto a cargo de los tribunales ordinarios. El Inspector General es un funcionario designado por el Gobernador de Canad reunido en Consejo, que depende del Viceministro de Justicia, y cuyas funciones consisten en la supervisin del cumplimiento por parte del Servicio de sus polticas operacionales; la revisin de las actividades operacionales del Servicio; la presentacin al Ministro de un certificado con motivo de la presentacin por parte del Director del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad. En este aspecto debe explicar en qu medida est satisfecho con el contenido del aludido informe, sobre la eventual realizacin por parte del SCIS de actividades operacionales en el perodo comprendido en el informe que si en dado caso el Inspector General, no fuera autorizado, legal, contradijera directrices emanadas del Ministro, o involucrara el ejercicio irrazonable o innecesario por parte del Servicio de cualquiera de sus facultades (Artculos 30 a 33 de la Ley). El Inspector General est facultado, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 31 de la Ley, para ... tener acceso a cualquier informacin bajo el control del Servicio relativa al cumplimiento de sus deberes y funciones, y est tambin facultado para recibir del Director General y sus empleados la informacin, informes y explicaciones que considere necesarios para el cumplimiento de sus deberes y funciones... no pudindosele negar informacin alguna, a excepcin de determinadas investigaciones confidenciales del Consejo de Estado de la Reina para el Canad. Un mecanismo de control externo de fundamental importancia es la Comisin Supervisora de Seguridad e Inteligencia. Dicha Comisin no es estrictamente parlamentaria, dado que sus miembros son designados por el Gobernador en Consejo entre miembros del Consejo de Estado de la Reina para Canad que no sean miembros del Senado ni de la Cmara de los Comunes.

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No obstante, esa eleccin tiene lugar ... despus de consultas por el Primer Ministro del Canad con el Lder de la Oposicin en la Cmara de los Comunes y el lder en la Cmara de los Comunes de cada partido que tenga una representacin de al menos doce miembros en esa Cmara... (Artculo 34 (1) de la Ley). Los miembros de la Comisin son designados por un perodo de cinco aos, habiendo buena conducta, y sus mandatos pueden ser renovados por un perodo no mayor de cinco aos. Son funciones de la Comisin Supervisora, las de ... supervisar generalmente el cumplimiento por el Servicio de sus deberes y funciones... y, a ese respecto, supervisar los informes del Director y los certificados del Inspector General remitidos a l, las rdenes emitidas por el Ministro al SCIS, los acuerdos concertados por el Servicio tanto con Estados federados integrantes del Canad y con instituciones policiales del pas, como con Estados extranjeros o instituciones de los mismos, y organismos internacionales; Y vigilar la provisin de informacin e inteligencia conforme a tales acuerdos. Las importantes funciones de esta Comisin incluyen tambin la supervisin de informes o comentarios relativos a comportamiento ilegal de empleados del SCIS, remitidos por el Director del Servicio al Ministro; vigilar los requerimientos de informacin relativa a defensa o poltica exterior, obtenida dentro de Canad formulado al Servicio; supervisar los reglamentos de ste, y reunir y analizar estadsticas sobre las actividades operacionales del Servicio. Tambin le corresponde efectuarla revisin de actividades especficas del Servicio y controlar las revisiones efectuadas por el Inspector General o el Servicio, para prevenir el ejercicio irrazonable e innecesario de los poderes del Servicio (artculo 40). Un aspecto fundamental de las competencias de la Comisin, es supervisar y conducir investigaciones con relacin a reclamos hechos a la Comisin por parte de particulares, as como por informes y asuntos, que le son remitidos en el marco de las disposiciones de la Ley de Ciudadana, la Ley de Inmigracin y la Ley de Derechos Humanos de Canad. La promocin de este tipo de investigaciones requiere la previa deduccin por parte del particular de un reclamo ante el Director del Servicio. Para el cumplimiento de las precedentemente aludidas funciones, la Comisin cuenta con la facultad de tener acceso a cualquier informacin relevante bajo el control del Servicio o del Inspector General y para recibir del Inspector General, Director, o empleados, la informacin, informes y explicaciones que la Comisin considere necesarios as como durante alguna investigacin de las precedentemente aludidas, tener acceso a cualquier informacin bajo control del subjefe respectivo, que fuera relevante para la investigacin. En definitiva, ninguna informacin que no fueren determinadas investigaciones confidenciales del Consejo de Estado de la Reina para Canad puede ser negada a la Comisin.

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En relacin con las habilitaciones de seguridad requeridas por el Gobierno de Canad por razones laborales, rige (artculo 42) la obligacin de notificar al afectado de la

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denegatoria de una habilitacin de seguridad requerida para la obtencin de empleo, o cuya denegatoria signifique despido, retrogradacin, transferencia o negativa de promocin de un empleado. El o los afectados estn facultados para interponer un reclamo ante la Comisin Supervisora ante tal denegatoria; debiendo en tal supuesto la Comisin remitir al o los reclamantes una declaracin, resumiendo las informaciones disponibles a la Comisin que permitan que el reclamante est plenamente informado, hasta donde como sea posible, de las circunstancias que determinaron la denegatoria de la habilitacin de seguridad, y enviar una copia de la declaracin al Director y al subjefe correspondiente. Previa notificacin al Director y al subjefe, la Comisin Supervisora, de hallar fundamento al reclamo, debe proceder a realizar una investigacin reservada, en la que tanto el reclamante como el subjefe correspondiente y el Director del CSIS deben tener oportunidad para efectuar observaciones y ser escuchados; pudiendo la Comisin Supervisora pedir opinin a la Comisin de Derechos Humanos de Canad. Las facultades de la Comisin Supervisora incluyen las de citar y hacer efectiva la presencia de personas ante la Comisin y debe compelerlas a brindar prueba escrita u oral, y producir los documentos y asuntos que la Comisin considere necesarios para la plena investigacin y consideracin del reclamo, en la misma manera y en la misma extensin que corresponderan a un tribunal superior de archivos; requerir juramentos; y, en definitiva, recibir y aceptar toda otra prueba e informacin, bajo juramento, por certificado o de cualquier otro modo, que la Comisin considerara adecuada, fuera o no tal prueba o informacin admisible en un tribunal de Derecho. Concluida la investigacin, la Comisin Supervisora debe remitir al Ministro y al Director del CSIS un informe con las conclusiones de la investigacin y las recomendaciones que considerara apropiadas al reclamante del resultado. La Comisin tambin debe entregar en forma anual, dentro de los tres meses posteriores al fin de cada ao fiscal, un informe de las actividades de la Comisin durante ese ao, debiendo disponer el Ministro que cada uno de esos informes sea remitido a cada Cmara del Parlamento dentro de los primeros quince das en que est reunida, con posterioridad al da de recepcin del informe por parte del Ministro. Adems est facultada, a requerimiento del Ministro o por propia decisin, para suministrarle un informe relativo a asuntos correspondientes al cumplimiento de los deberes y funciones de la Comisin (art. 54). En cuanto al aludido control judicial est contenido en la Parte II de la Ley. En aquellos supuestos en los cuales el Director del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad o un empleado designado por el Ministro del que el Servicio depende (Procurador General o Ministro de Justicia) entiendan razonablemente necesario ejecutar un acto de naturaleza

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intrusa respecto de la privacidad de los habitantes para investigar una amenaza para la seguridad de Canad o para cumplir las funciones que le adjudica la seccin 16 de la Ley asistir al Ministro de Defensa Nacional o al Secretario de Estado para Asuntos Externos, en beneficio de la defensa nacional o la conduccin de las relaciones exteriores, dentro de Canad, en la obtencin de informacin o inteligencia relativas a las capacidades, intenciones o actividades de cualquier estado extranjero o grupo de estados extranjeros; o cualquier persona que no sea un ciudadano canadiense, un residente permanente, o una corporacin constituida en Canad-, deben, con la previa conformidad del Ministro referido al comienzo de este prrafo, solicitar de los tribunales ordinarios un mandamiento. La solicitud debe incluir una certificacin relativa a los hechos en que se funda y su vinculacin con los motivos que legalmente la determinan, el carcter imprescindible del medio a emplear, las caractersticas de la medida a adoptar, la identidad de la persona objeto de la misma, si es conocida, una descripcin del lugar de ejecucin del acto y el perodo por el que se solicita el mandamiento (60 das para investigar amenazas contra la seguridad de Canad, o un ao en las restantes hiptesis). El tipo de medida a adoptar, y que debe estar especificada en el mandamiento, consiste en la interceptacin de una comunicacin o la obtencin de una informacin, registro, documento u objeto, y, con ese propsito, entrar en un lugar o abrir u obtener acceso a un objeto; buscar, remover o devolver, examinar, tomar resmenes de, o hacer copias de, un registro, informacin, registro, documento o cosa; o instalar, mantener o remover una cosa. Con formalidades algo menores ya no es necesaria la aprobacin del Ministro- y a solicitud del Director del antes mentado, Servicio o cualquiera de los empleados designados por el Ministro para ese propsito, un tribunal ordinario est facultado para emitir un mandamiento autorizando a las personas destinatarias del mismo para remover de cualquier lugar cosas instaladas mediante de los anteriormente referidos. 3.2.6.c. Los controles externos existentes en el Sistema de Informacin e Inteligencia de la Repblica Federal Alemana

En materia de controles externos en la Repblica Federal de Alemania, cabe destacar el control parlamentario de la Ley del Control Parlamentario sobre las Actividades del Servicio Secreto del Estado Federal del 11 de abril de 1978 reformada por la Ley del 27 de mayo de 1992. Establece dicha ley en primer lugar que El Gobierno Alemn estar sujeto al control de la Comisin Parlamentaria de Control en lo que se refiere a las actividades de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin, del Servicio Militar de Inteligencia y del Servicio Secreto del Estado Federal (Captulo 1). Dispone el Captulo 2, que El Gobierno Alemn informar ampliamente a la Comisin Parlamentaria de Control sobre las actividades de las autoridades mencionadas en el captulo 1 precedente en general, as como sobre los procedimientos de gran significado. Los proyectos de la planificacin econmica

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anual de los diferentes servicios sern presentados a la Comisin para su asesoramiento. El Gobierno Alemn informar a la Comisin, sobre la ejecucin de la planificacin econmica durante el ao presupuestario. Como puede advertirse, el control incluye tanto las actividades de los organismos de inteligencia como los aspectos presupuestarios de los mismos, incluyndose la opinin antes de la aprobacin de la planificacin econmica anual de tales organismos, aspecto evidentemente previo a la inclusin de las erogaciones proyectadas de estos organismos en el proyecto de Presupuesto de la Administracin Nacional alemana. La Ley faculta, en ciertos casos, al Poder Ejecutivo alemn para negar informacin a la Comisin parlamentaria sobre determinados procedimientos individuales, cuando esto sea necesario por ... razones determinantes relativas al acceso a la informacin..., y obliga al Ministro del que depende el organismo de inteligencia respectivo (el propio Canciller Federal en el caso del BND, el Ministro del Interior en el supuesto del BFV, y el Ministro de Defensa, en el caso del MAD) la explicar las razones a la Comisin Parlamentaria de Control, a requerimiento de sta. Se trata de una importante limitacin a las facultades de la Comisin Parlamentaria de Control, semejante a la existente en Italia, y en todo caso diferente al caso estadounidense, donde no hay tales limitaciones a las facultades de las Comisiones Selectas sobre Inteligencia de ambas Cmaras del Parlamento. Conforme prev el captulo 5, las deliberaciones de la Comisin Parlamentaria de Control son confidenciales, hallndose los miembros obligados, tanto durante su desempeo en la Comisin como una vez retirados de ella, a guardar el secreto respecto de los asuntos que llegaren durante su gestin en la Comisin. La Comisin debe tambin, concluido el perodo de su desempeo, presentar al Parlamento Federal Alemn a mediados y al final de cada perodo electoral un informe sobre las actividades de control desarrolladas. 3.2.6.d. Controles externos en materia de informacin e inteligencia, en la Repblica italiana

Alguna similitud presenta con el caso precedentemente analizado, el de la Comisin Parlamentaria Bicameral creada en el artculo 11 de la Ley N 801 del 24 de octubre de 1977, sobre institucin y ordenamiento de los servicios para la informacin y la seguridad, y la disciplina del secreto de Estado, de la Repblica Italiana. La Ley en cuestin establece la estructura orgnico-funcional y de control del sistema nacional de inteligencia italiano, as como garantas de diversa ndole, tendientes a asegurar el funcionamiento de dicho sistema de manera acorde con el Estado democrtico. Tras estipularse en el artculo 11 que ... El Gobierno informar semestralmente al Parlamento, por escrito, su poltica informativa y de seguridad, y los resultados obtenidos..., se dispone que ... Una

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Comisin parlamentaria constituida por cuatro diputados y cuatro senadores nombrados por los presidentes de las dos ramas del Parlamento sobre la base del criterio de proporcionalidad, ejercitar el control sobre la aplicacin de los principios establecidos en la presente ley... Las facultades de esta Comisin, algo limitadas, incluyen la de ... requerir al Presidente del Consejo de Ministros y a la Comisin Interministerial referida en el artculo 2, informaciones sobre las lneas esenciales de la estructura y de la actividad de los Servicios, y formular propuestas y relevamientos... Se advertir la limitacin de las facultades de la Comisin, a inquirir respecto de las lneas esenciales de la estructura y de la actividad de los Servicios, expresin que parece excluir la informacin con detalle, tanto respecto de la estructura como la actividad de los organismos de inteligencia. Esta limitacin se complementa con la facultad acordada por la ley al Presidente del Consejo de Ministros, de ... oponerse a la Comisin parlamentaria, indicndole con sintticas motivaciones las razones esenciales, la exigencia de tutela del secreto en orden a la informacin que a su juicio exceden los lmites referidos en el prrafo precedente... Por su parte, la Comisin est facultada a mantener su requerimiento, por mayora absoluta, de sus oponentes, planteando el carcter infundado de la oposicin a la revelacin y dirigindose a cada una de las Cmaras, ... para la consiguiente evaluacin poltica... (artculo 11 de la Ley). Se trata, obviamente, de una medida, por parte de la Comisin, que puede acarrear serias consecuencias, siendo un rgimen parlamentario, donde la cuestin puede concluir en un voto de desconfianza y la consiguiente cada del gobierno. Cabe hacer notar, sin embargo, que la posibilidad de oponerse al suministro de la informacin que brinda la ley al Poder Ejecutivo dificulta sensiblemente la tarea de la Comisin, que tiene como nico recurso responsabilizar al Gobierno por la falta de una informacin que en definitiva su requeriente no conoce. Tambin dispone el artculo 11 que ... Los componentes de la Comisin parlamentaria estn vinculados al secreto con relacin a las informaciones adquiridas y a las propuestas y a los relevamientos formulados de acuerdo con lo contemplado en el tercer prrafo. Los actos de la Comisin estn cubiertos por el secreto... El nfasis de la ley respecto de la preservacin del secreto de Estado recibe cierta atenuacin, sin embargo, en la plausible disposicin del artculo 12 2. prrafo de la ley, en el sentido de que ... En ningn caso pueden constituir objeto del secreto de Estado hechos subversivos del orden constitucional... 3.2.6.e. Control externo de las actividades de informacin e inteligencia en el Reino de Blgica

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Un caso interesante en materia de control externo es el planteado por la Ley Orgnica de 18 de julio de 1990, sobre el control de los servicios de polica y de informacin, del Reino de Blgica.

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Se trata de un mecanismo de control que, aunque de designacin parlamentaria y relacionado directamente con el Parlamento, funciona sobre la base de organismos no integrados por parlamentarios. No constituye un control meramente formal. Por el contrario, es realizado por organismos dotados de mltiples facultades investigativas. Aunque a la fecha carecemos de datos respecto del funcionamiento prctico de este sistema, se trata de un control cuyo nfasis parece estar puesto en la eficacia y en la bsqueda de la verdad. Como dato de gran inters presenta la circunstancia de estar cada una de las comisiones que se crean el Comit Permanente P, dedicado al control de las actividades policiales, y el Comit Permanente R, dedicado al control de las actividades de informacin e inteligenciaasistida por un Servicio de Investigacin, destinado a estudiar presuntas irregularidades advertidas dentro del mbito de competencia de cada uno de los comits. Los funcionarios de estos Servicios de Investigacin tienen las facultades inherentes a los miembros de la polica judicial belga. Determina el artculo 1 de la Ley antedicha que Se establecen. Por una parte, un Comit Permanente de Control de los Servicios de Polica. y por otra, un Comit Permanente de Control de los Servicios de Informacin en particular, con el fin de garantizar la proteccin de los derechos que la Constitucin y la ley confieren a las personas y asegurar la coordinacin y la eficacia de los servicios de polica y de los servicios de informacin Puede advertirse que el control que pretende efectuarse no est limitado al control de legitimidad, enderezado fundamentalmente a la proteccin ... de los derechos que la Constitucin y la ley confieren a las personas..., sino tambin, muy adecuadamente, al control de la eficacia de los respectivos organismos en el cumplimiento de las misiones que les han sido adjudicadas ... asegurar la coordinacin y la eficacia de los servicios de polica y de los servicios de informacin... En el caso de Blgica, el control comprende a la Administracin de la Seguridad Estado del Ministerio de Justicia, organismo de inteligencia interior belga, dependiente del Ministerio de Justicia, y al Servicio General de Informacin y de Seguridad, organismo de inteligencia exterior y militar, dependiente del Ministerio de Defensa Nacional, as como todo ... servicio pblico especficamente encargado con posterioridad a la entrada en vigor de la presente Ley, de la recoleccin y tratamiento de datos relativos a personas, grupos y acontecimientos con una finalidad de seguridad... En cuanto al rgano de control de la actividad de inteligencia, el Comit Permanente R cabe consignar que est compuesto por cinco miembros titulares, entre ellos el Presidente y el Vicepresidente, y de cinco miembros suplentes, todos ellos nombrados alternativamente por la Cmara de Representantes y por el Senado, quienes pueden asimismo dejar sin efecto sus nombramientos.

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Como hemos advertido precedentemente, a pesar de provenir sus designaciones del Parlamento, los miembros de esta comisin no son, ni pueden ser, parlamentarios, estableciendo al respecto el artculo 28 de la Ley premencionada que ... No podrn los titulares ni sus suplentes desempear mandato pblico alguno de naturaleza electiva, ni ejercer empleo ni actividad pblica o privada susceptible de poner en peligro la independencia o la dignidad de su funcin. No podrn ser miembros ni del Comit Permanente de Control de los Servicios de Polica ni de servicio policial alguno, ni de ningn servicio de informacin... Importante, aunque parezca obvia, es la estipulacin que prohbe ser miembros del Comit a personal de servicios de inteligencia o polica. En realidad, se ha preferido constituir un rgano formado por personal experimentado en la actividad. En tal sentido, entre las condiciones requeridas en el apartado 5 del artculo 28 para ser miembro del Comit, se encuentra la de tener una experiencia de diez aos, como mnimo, en funciones judiciales, administrativas o cientficas en relacin con las actividades de los servicios de polica o de informacin. Si bien esta exigencia puede tambin tener sus inconvenientes, ante la posible existencia de compromisos personales con los organismos de inteligencia de quienes se han desempeado, a lo largo de diez aos, en funciones judiciales, administrativas o cientficas en relacin con las actividades de los servicios de polica o de informacin, cabe destacar que las aludidas actividades no implican ni pueden ser asimiladas al desempeo de funciones en los propios organismos de inteligencia, aspecto que podra determinar en mayor grado la existencia de compromisos personales o, al menos, visiones sectorizadas que dificultaran posteriormente realizar el control con la necesaria eficacia. Se requiere tambin otro aspecto de indudable inters- que entre los titulares y sus suplentes de la Comisin figure ... por lo menos un magistrado y una persona con la experiencia necesaria en funciones cientficas o administrativas... En cualquier caso, una Comisin as formada, aunque sus miembros carezcan de la representacin popular propia de los parlamentarios, tiene la indudable ventaja desde el punto de vista de la eficacia de contar con miembros presumiblemente a tiempo completo, condicin que no puede habitualmente ser cumplida por los parlamentarios, que suelen ver su tiempo repartido entre varias comisiones legislativas, cuando no por la situacin electoral en sus distritos, teniendo muchas veces que delegar importantes aspectos en sus propios colaboradores. La Comisin debe contar con un secretario, cargo que debe ser desempeado por un Licenciado en Derecho, con dos aos de experiencia como mnimo. Conforme establece el artculo 32, ... El Comit Permanente R actuar, ya sea por iniciativa propia, o por requerimiento de la Cmara de Representantes, del Senado o del ministro competente... Se entiende como ministro competente aqul del cual depende el organismo de inteligencia en el que se ha suscitado la necesidad de control. A cada uno de estos rganos Cmara de

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Representantes, Senado o ministro competente debe el Comit Permanente R remitir un informe relativo a ... cada misin concreta de investigacin... Prrafo aparte merece el Servicio de Investigacin R destinado a asistir al Comit Permanente R. Cabe consignar que el Comit Permanente P cuenta con un Servicio anlogo. Como su nombre lo indica, se trata de un rgano destinado a efectuar investigaciones que le son encomendadas por el Comit y que est sometido a la autoridad de ste; aunque, ...cuando estn desempeando alguna misin de polica judicial, el jefe y los miembros del Servicio de Investigacin de los Servicios de Informacin estarn sometidos a la supervisin del Fiscal General ante el Tribunal de Apelacin o a la del Auditor General ante el Tribunal Militar... (artculo 39). Adems de dar curso a las investigaciones que le sean encomendadas por el Comit, el Servicio puede actuar por iniciativa propia, aunque con la obligacin de dar cuenta inmediata al presidente del Comit Permanente R.. Su control, dirigido al funcionamiento de los organismos de inteligencia, incluye el examen de ... las quejas y denuncias de los particulares que se hubieren visto directamente afectados por la intervencin de algn servicio de informacin.. Por otra parte, la ley establece que ... Todo funcionario, toda persona que ejerza funciones pblicas y todo miembro de las Fuerzas Armadas directamente afectado por directrices, decisiones o modalidades de aplicacin de esta ley, as como por mtodos o acciones determinados, podr interponer queja o formular denuncia sin necesidad de pedir autorizacin a sus jefes o a sus superiores jerrquicos... (artculo 39). La importante misin asignada al Servicio incluye la realizacin ... por iniciativa propia o por requerimiento del Fiscal del Rey, del Auditor Militar o del juez de instruccin competente..., en concurrencia con los dems agentes y funcionarios de la polica judicial, incluso con prioridad sobre ellos..., de ... las investigaciones que procedan sobre los delitos y crmenes imputados a miembros de los servicios de informacin... En lo relativo a las condiciones necesarias para ser designado jefe del Servicio, prescribe el artculo 41 de la Ley que ... No podr ser nombrado Jefe del Servicio de Investigacin R quien no hubiere sido durante cinco aos magistrado, miembro de un servicio de informacin o de polica. Tampoco pudiere como funcionario, acreditar una experiencia efectiva de cinco aos, como mnimo, en funciones que guarden relacin con las actividades de los servicios de polica o de informacin. En el momento de la designacin la persona nombrada deber tener treinta y cinco aos de edad cumplidos... En caso de proceder de alguna de las instituciones referidas, conserva durante su desempeo los derechos de ascenso y de incremento de retribucin que tena en su institucin de origen. En cuanto a la posibilidad de que el Jefe del Servicio provenga de un organismo de inteligencia, aunque pueda existir la ventaja derivada de un conocimiento adecuado por parte del

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investigador de las caractersticas de aquello que puede tener que investigar, resulta imposible no mantener alguna reserva, en razn de los lazos y compromisos que puedan haber contrado e incluso mantener con la institucin a la que perteneciera durante un tiempo ms o menos largo. Pareciera preferible haber limitado la indicada posibilidad a un magistrado, polica, o funcionario pblico o acadmico, en todos los casos con conocimientos respecto de la problemtica de la informacin e inteligencia. En cualquier caso, siempre debe tenerse en cuenta que ejercer la jefatura de estos organismos investigativos de la Comisin no equivale a formar parte de la Comisin misma, aspecto este ltimo en el que existe incompatibilidad con la integracin pasada o actual de unos organismos de inteligencia. El Jefe del Servicio puede ser separado de su cargo por decisin del Jefe del Comit Permanente R. De particular inters es el aspecto relativo a las facultades que han sido asignadas al Comit Permanente R y al Servicio de Investigacin dependiente de aqul. En primer lugar, el 2do. prrafo del artculo 33 establece que los organismos de inteligencia deben transmitir ... de oficio al Comit Permanente R sus reglamentos y directrices internas. Se trata de un aspecto ciertamente interesante para la formacin por parte de la Comisin de una base de datos propia, que le facilite el cumplimiento de su misin de control. En segundo, debe resaltarse lo establecido en los sealados prrafo y artculo, en cuanto al envo de prueba instrumental: ...El Comit Permanente R y el Servicio de Investigacin de los Servicios de Informacin tendrn derecho a que se les remitan los textos que consideren necesario para el cumplimiento de su misin... Puede advertirse en este aspecto la ausencia de las excepciones y de la posibilidad de oposicin por parte del Poder Ejecutivo al envo de informacin. En tercer lugar, resulta de fundamental importancia lo establecido en la Seccin 3, de la Ley, con relacin a los procedimientos de investigacin Conforme precepta el artculo 48 de la Ley, tanto el Comit como el Servicio de Investigacin que le dependen estn facultados para ... citar, para ser oda a toda persona cuya audicin consideren necesaria.... Esta facultad incluye a los ... miembros de los servicios de informacin..., quienes pueden declarar como testigos sobre hechos amparados por el secreto profesional, como obligados a hacerlo por decisin del Presidente del Comit, quien puede requerir su citacin al efecto por medio de oficiales judiciales.

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A nuestro juicio es terminante y acertada la disposicin que establece que ... Los miembros de los servicios de informacin estarn obligados a revelar al Comit Permanente R los secretos de que fueren

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depositarios, con excepcin de los que se refieran a informaciones o instrucciones judiciales en curso... Esta obligacin no es nicamente terica; la negativa a declarar por parte de miembros de organismos de inteligencia est penada con prisin de un mes a un ao, estando adems las declaraciones sujetas a juramento y a eventuales sanciones por falso testimonio. Esta obligacin reconoce como excepcin, a ms de la precedentemente circunstancia, la eventual aseveracin de que la revelacin de un secreto podra hacer correr un riesgo fsico a alguien; pero en tal caso la decisin definitiva corresponde al Presidente del Comit Permanente R. Tanto la comisin como el Servicio de Investigacin que la asisten estn facultados para recabar la colaboracin de peritos y de intrpretes. Una facultad de fundamental importancia, asignada al Servicio de Investigacin, es la relativa a proceder ... en cualesquiera lugares a las comprobaciones necesarias..., contemplada en el artculo 51 de la ley. Dicho artculo prev, adems, que los miembros de dicho Servicio ... Podrn en todo momento, en presencia de su jefe de servicio o del suplente de ste y del jefe del cuerpo afectado o de su suplente, entrar en los lugares donde ejerzan sus funciones los miembros de cualesquiera servicios de informacin, con el fin de realizar pesquisas de carcter fsico. Podrn asimismo incautar en dichos lugares cualesquiera objetos y documentos tiles para su investigacin, con excepcin de los que se refieran a una informacin o a una instruccin judicial en curso. Si el jefe del cuerpo o su suplente considera que la incautacin sera susceptible de hacer correr un riesgo fsico a alguien, se someter el caso al Presidente del Comit Permanente R. quien decidir lo que proceda. Los objetos y documentos incautados se harn constar en un registro especial que se llevar con este fin... Se trata de una facultad de gran importancia para realizar investigaciones eficaces. Una previsin no exenta de sabidura es la contenida en el artculo 56 de la ley, en el sentido de que ... Cada Comit Permanente examinar las quejas que le fueren dirigidas por antiguos miembros suyos o por antiguos miembros de los Servicios de Investigacin que consideren haber sido objeto de medidas perjudiciales como consecuencia de las funciones que hubieren desempeado en los Comits Permanentes o en los Servicios de Investigacin... En materia de informes, prev el artculo 35 que el Comit Permanente R informar a la Cmara de Representantes y al Senado en forma anual, mediante una memoria general de actividades que puede comprender conclusiones y propuestas de carcter general. Tal memoria debe ser entregada a los presidentes de ambas Cmaras, as como a los ministros competentes (Justicia y Defensa). Tambin, cuando la Cmara de Representantes o el Senado le hayan encomendado una investigacin, debe informar acerca de la misma, as como ... cuando, a la finalizacin del plazo que el propio Comit Permanente considere razonable, compruebe que no se ha dado curso alguno a sus conclusiones o que las medidas adoptadas son inadecuadas o insuficientes...

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Con acuerdo de los ministros competentes o tras haber transcurrido un mes desde de que formulara una solicitud de opinin al respecto, el Comit Permanente R puede convenir que se d a publicidad a la totalidad o una parte de sus informes y conclusiones (artculo 37). 3.2.6.f. Los controles externos existentes en los Estados Unidos de Amrica

Pas pionero en la introduccin de los controles externos en materia de informacin e inteligencia, los Estados Unidos de Amrica cuenta en primer lugar, con dos Comisiones Parlamentarias de control, con asiento cada una de ellas en una de las Cmaras del Congreso. Existe tambin un Inspector General de la Agencia Central de Inteligencia, a cuyas funciones tambin habremos de referirnos. Tambin existe con una comisin parlamentaria que entre sus funciones est el control de la Federal Bureau of Investigations (FBIOficina Federal de Investigaciones). Entre las peculiaridades de la compleja estructura de informacin e inteligencia estadounidense est la carencia de un organismo de inteligencia interior en sentido estricto, hallndose la coordinacin de las actividades de contrainteligencia en territorio estadounidense y la lucha contra el crimen organizado y las actividades enderezadas a cambiar por medios violentos o ilegales la forma de gobierno del pas, o atentar contra las autoridades o dificultar el legtimo ejercicio por parte de stas a cargo de la referida Oficina Federal de Investigacin (FBI). Que constituye esencialmente un organismo policial federal. No resulta posible resear aqu la vasta e interesante historia de la introduccin del control parlamentario en materia de inteligencia en los Estados Unidos de Amrica, en la que este pas tiene una indiscutible prioridad histrica, doblemente encomiable por la circunstancia de contar, a la vez, con el que es desde hace tiempo el mayor sistema de inteligencia del mundo, especialmente si se atiende a los medios materiales y al presupuesto puesto a su servicio; y por la circunstancia de haberse establecido el control en pleno desarrollo del conflicto Este-Oeste, momento en el que debe suponerse la existencia de fuertes presiones y argumentos para otorgar mayores poderes a los organismos de inteligencia y para desembarazarlos de controles. Diremos aqu que el control parlamentario del sistema de inteligencia estadounidense est a cargo de dos comisiones una perteneciente al Senado, y la restante a la Cmara de Representantes, creadas por resoluciones de las respectivas Cmaras del Congreso, aunque tambin existen mltiples referencias en la legislacin a tales comisiones. Tambin, en menor grado, hay comisiones parlamentarias que tratan aspectos relativos al sistema de inteligencia estadounidense. Fuera del Parlamento, existen tambin importantes mecanismos de control, a los que tambin habremos de referirnos aqu. En primer lugar, vamos a considerar la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado, creada por la clebre Resolucin 400 del Senado, Congreso N 94, 2. Sesin (1976).

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Conforme a dicha resolucin, la misin adjudicada a la Comisin fue la de ... controlar y realizar estudios continuamente sobre las actividades y programas de inteligencia del Gobierno de los Estados Unidos, y remitir al Senado propuestas respectivas de legislacin e informes... La Comisin, adems, deba realizar los esfuerzos necesarios para que ... los departamentos y agencias correspondientes de los Estados Unidos provean inteligencia completa y oportuna necesaria para que las ramas ejecutiva y legislativa tomen decisiones correctas en lo que afecte a la seguridad y los intereses vitales de la Nacin... Tambin uno de los propsitos de la Comisin era, ... proveer un control legislativo vigilante respecto de las actividades de inteligencia de los Estados Unidos para asegurar que tales actividades estn en conformidad con la Constitucin y las leyes de los Estados Unidos... Como se advierte, el trabajo de la Comisin deba tender a asegurar tanto la legitimidad como la eficacia de la actividad de inteligencia estadounidense. Asimismo, la Comisin deba constituir una fuente especializada de elaboracin de legislacin y de propuestas en la materia. Por otra parte, conforme a lo dispuesto en el artculo 3, la Comisin no fue concebida como una Comisin con funciones exclusivamente de control, como sucede con la Comisin Bicameral de Fiscalizacin de los Organos y Actividades de Inteligencia que funciona en el Congreso argentino. La Comisin deba pronunciarse respecto a ... toda legislacin propuesta, mensajes, peticiones, documentos y otros asuntos relacionados... con los diversos aspectos de la actividad de inteligencia. Por ello, era tanto una Comisin Parlamentaria de dictamen, as como de investigacin y control. Otro aspecto que corresponde destacar es la divisin por partes casi iguales entre los dos partidos mayoritarios, de los asientos en la Comisin. Exactamente la mitad de los senadores designados en razn de integrar determinadas comisiones, y cuatro y tres, respectivamente, de los senadores designados sin poseer el indicado carcter, es decir, ocho y siete miembros, corresponden a la mayora y a la minora. Sin tomar en cuenta, como es habitual en las comisiones parlamentarias, la proporcin en que cada una de ambos partidos polticos se encuentran representados en el Senado, aspecto cuya aplicacin podra dar lugar a una diferencia mayor entre los representantes de la mayora y de la minora. Ello es atribuido por George Pickett 112 a ... un intento de demostrar una orientacin no poltica (partidista) en la supervisin de inteligencia... Otro aspecto significativo desde el punto de vista de la competencia de la Comisin fue la definicin del trmino actividades de inteligencia.
112 George Pickett, Congress, the Budged, and Intelligence, en Intelligence: Policy and Process, Westview Press/Boulder and London/Boulder, Colorado, 1985.

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Tal definicin, conforme al artculo 14, abarcaba ... 1) la reunin, anlisis, produccin, difusin o uso de informacin relativa a cualquier pas extranjero, o a cualquier gobierno, agrupacin poltica, partido, fuerza armada, movimiento u otra asociacin en dicho pas extranjero, y que se relacione con la defensa, poltica exterior, seguridad nacional, u otras polticas relacionadas de los Estados Unidos y toda otra actividad que sea de apoyo a dichas actividades; 2) actividades llevadas a cabo para contrarrestar actos similares dirigidos contra los EE.UU.; 3) actividades encubiertas o clandestinas que afecten las relaciones de los EE.UU. con cualquier gobierno, agrupacin poltica, partido, fuerza armada, movimiento u otra asociacin; 4) la reunin, anlisis, produccin, difusin o uso de informacin relativa a las actividades de personas dentro de los Estados Unidos, de su territorio y posesiones, o de nacionales de los Estados Unidos en el extranjero cuyas actividades polticas y las relacionadas con ello, planteen, o que cualquier departamento, agencia, bur, oficina, divisin, intervencin, o empleado de los Estados Unidos consideren que plantean, una amenaza a la seguridad interna de los Estados Unidos, as como las actividades encubiertas o clandestinas dirigidas contra dichas personas. Ese trmino no incluye inteligencia militar tctica externa, que no cumpla ninguna funcin de formulacin de poltica nacional (destacado por el autor). Este ltimo aspecto habra de constituir una significativa diferenciacin respecto de su similar de la Cmara de Representantes, que no excluy de su jurisdiccin las actividades de inteligencia militar tctica. La composicin de la Comisin reflejaba el propsito de obtener una composicin que incluyera legisladores especializados en los diversos aspectos contribuyentes o relacionados con la inteligencia. De all el carcter de selecta de la Comisin, siendo sus miembros no designados directamente del total de senadores de la Cmara, sino entre los miembros de determinadas Comisiones, relacionadas por sus competencias con la problemtica de la inteligencia: Comisin de Asignaciones (aspectos presupuestarios), Comisin de Fuerzas Armadas, Comisin de Relaciones Exteriores, Comisin de Justicia (dos miembros por cada una de ellas) y 7 miembros del Senado, sin distincin en este caso de Comisin, para un total de quince miembros. La composicin deba estar equilibrada entre los dos partidos mayores del Congreso: de los pertenecientes a Comisiones 113 determinadas, uno deba pertenecer a cada partido, y de los siete restantes, cuatro a la mayora y tres a la minora. Por otra parte, los lderes de la mayora y de la minora del Senado deban ser miembros de oficio de la Comisin, aunque sin derecho a voto ni formando qurum. El inciso b) del artculo 2 dispuso que ningn senador puede servir en la comisin selecta por ms de 8 aos de servicio continuado... Indudablemente, en esta disposicin se fund el temor a una cooptacin de los legisladores por parte de los rganos y organismos controlados, pero tambin determinaba la prdida de valiosa experiencia en la materia.

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Actualmente diecinueve miembros, conforme prrafo 3(b) de la Regla XXV de las Reglas Permanentes del Senado.

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Esta disposicin fue reforzada por otra que estableci ... Tanto como sea posible, un tercio de los miembros del Senado designados para integrar la Comisin Selecta al comienzo del nonagsimo sptimo. Congreso y en cada Congreso posterior sern miembros del Senado que no prestaron servicios en tal Comisin durante el precedente Congreso... Respecto de las competencias de la Comisin, cabe referir que, conforme dispuso el artculo 3 de la Resolucin, ... (a) a la comisin selecta le ser remitida toda legislacin propuesta, mensajes, peticiones, documentos y otros asuntos relacionados con lo siguiente: 1) La Agencia Central de Inteligencia y el Director de Inteligencia Central. 2) Actividades de Inteligencia de todo departamento o agencia del Gobierno incluyendo, pero no limitadas a, las actividades de inteligencia de la Agencia de Inteligencia para la Defensa, de la Agencia de Seguridad Nacional, y otras agencias del Departamento de Defensa, Departamento de Estado; Departamento de Justicia; y del Departamento del Tesoro. 3) La organizacin o reorganizacin de todo departamento o agencia del Gobierno en la medida en que la organizacin o reorganizacin se relacione a una funcin o actividad comprometidas con actividades de inteligencia. 4) autorizaciones para asignaciones, tanto directas como indirectas para los siguientes: A) la Agencia Central de Inteligencia y el Director de Inteligencia Central. B) la Agencia de Inteligencia para la Defensa. C) la Agencia de Seguridad Nacional. D) las actividades de inteligencia de otras agencias y subdivisiones del Departamento de Defensa. E) las actividades de inteligencia del Departamento de Estado. F) las actividades de inteligencia de la Oficina Federal de Investigacin... Cabe sealar la circunstancia de haber sido incluida en el control la actividad de inteligencia militar, considerada en el control parlamentario de la actividad de inteligencia dispuesto por determinados pases; si bien no fue incluida expresamente la inteligencia militar tctica, ni las actividades relacionadas con la inteligencia. La competencia asignada a la Comisin selecta, aunque amplia, no fue concebida como excluyente de la competencia que otras Comisiones pudieran tener en materia de inteligencia. As, el inciso c) del artculo 3 dispuso que ... Ningn contenido de esta resolucin debe ser interpretado como prohibiendo o de cualquier manera restringiendo la autoridad de cualquier otra para estudiar y revisar cualquier actividad de inteligencia en la medida en que dicha actividad afecta directamente a un asunto que de alguna manera est dentro de la jurisdiccin de dicha comisin... Asimismo, el inciso b) estableci que cualquier propuesta de legislacin informada por la Comisin Selecta que incluyera aspectos de la competencia de otra Comisin deba ser remitida por la primera a la segunda; y viceversa, asuntos materia de la competencia primaria de otra Comisin que tuvieran aspectos de inteligencia deban motivar el envo de la propuesta legislativa a la Comisin selecta, para que se pronunciara sobre tales aspectos. La resolucin incluy estrictas normas de seguridad en lo relativo tanto a su personal, como al acceso a la informacin. Tales normas incluyeron la preservacin del secreto con relacin a la informacin que se encontrara en posesin de la Comisin, con la nica excepcin de que se determinara ... que el inters pblico ser beneficiado por dicha divulgacin...

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Tal determinacin, no obstante, deba ser comunicada al Presidente, pudiendo ste oponerse por razones de ... amenazas al inters nacional de los Estados Unidos... de tal gravedad que pesen ms que cualquier inters pblico en la divulgacin... Esa decisin presidencial slo poda ser contrarrestada con el voto del plenario del Senado (artculo 8). Las normas de seguridad establecidas incluyeron la consideracin, en sesin reservada por parte del Senado, de todo lo relativo a revelacin o entrega de informacin de ese carcter. Se previeron tambin recaudos de seguridad para la puesta a disposicin de cualquier comisin o miembro del Senado de informacin reservada, que incluyeron la manutencin de un registro escrito de documentacin reservada, la correspondiente prohibicin de divulgar tal informacin, y la asignacin a la Comisin de Estndares y Conducta del Senado114 de la funcin de investigar divulgaciones no autorizadas de informacin de inteligencia por parte de miembros, funcionarios y empleados, que podran significar la destitucin del cargo o empleo de funcionarios o empleados, o la expulsin del Senado para los miembros. El artculo 11 requera a cada titular de departamento o agencia de los Estados Unidos, mantener a la Comisin ... informada de manera completa y actualizada respecto de las actividades de inteligencia, incluyendo cualquier significativa actividad de inteligencia anticipada, que sean la responsabilidad de, o en las que se involucre dicho departamento o agencia... Tambin se estableca la obligacin de tales funcionarios, de ... enviar cualquier informacin o documentacin en su posesin, custodia, control del departamento, de la agencia o de personas pagadas toda vez que le sea requerida por la comisin selecta respecto de cualquier asunto vinculado a la jurisdiccin de la comisin. Tambin se dispuso ... que cada departamento o agencia de los Estados Unidos debera informar a la comisin selecta inmediatamente luego del descubrimiento de cualquier actividad de inteligencia que constituya violaciones a los derechos constitucionales de cualquier persona, violaciones a la ley, o violaciones a los decretos del Ejecutivo, a las directrices presidenciales, o a los reglamentos o regulaciones de los departamentos o agencias. Cada departamento y agencia deber informar adems cules acciones se han tomado o se prevn tomar por parte de los departamentos o agencias respecto de dichas violaciones... Asimismo, el artculo 12 estableci la necesidad de la sancin de una ley especial de asignaciones, o de una resolucin conjunta, para autorizar la asignacin de fondos para actividades de la Agencia de Inteligencia Central y del Director de Inteligencia Central, de la Agencia de Inteligencia para la Defensa, de la Agencia de Seguridad Nacional, y para actividades de inteligencia de otras agencias y subdivisiones del Departamento de Defensa, del Departamento de Estado de la Oficina Federal de Investigaciones. Entre las obligaciones de la Comisin, el artculo 4 incluy la de producir, ..a los efectos de la rendicin de cuentas al Senado..., ...informes regulares y peridicos al Senado sobre la naturaleza

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114 Actualmente Comisin sobre Etica del Senado, conforme Resolucin del Senado por Res. 4, 95-1, Feb. 4, 1977.

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y alcance de las actividades de inteligencia de los diversos departamentos y agencias de los Estados Unidos. Dicha Comisin llamar la atencin del Senado o de cualquier otra comisin o comisiones apropiadas del Senado sobre cualquier asunto que requiera la atencin del Senado o de dicha comisin o comisiones... debiendo, al acatar esta obligacin, cumplir con los correspondientes recaudos de seguridad. Tambin la Comisin deba requerir del Director de Inteligencia Central, de los Secretarios de Defensa y de Estado, y del director de la Oficina Federal de Investigaciones, la produccin de un informe anual relativo a las actividades de inteligencia realizadas por los departamentos y agencias a su cargo, as como las de inteligencia de pases extranjeros dirigidas contra los Estados Unidos y sus intereses, de cuyo contenido la Comisin estaba facultada a poner una versin a disposicin del pblico; preservndose en todo caso el secreto de identidades, fuentes y mtodos. Otro aspecto importante de las facultades de la Comisin es el relativo a las investigaciones. Al respecto, el artculo 5 la facult para 1)... hacer investigaciones sobre cualquier asunto dentro de la rbita de su jurisdiccin, 2) realizar gastos de los fondos de contingencia del Senado, 3) emplear personal, 4) llevar a cabo audiencias, 5) reunirse y actuar en cualquier momento durante las sesiones, recesos y pedidos de prrroga del Senado, 6) requerir citaciones o en su defecto, la presencia de testigos y la entrega de correspondencia, libros, artculos y documentos, 7) tomar declaraciones bajo juramento, y otros testimonios, 8) procurar el servicio de individuos u organizaciones consultoras, segn las disposiciones del artculo 202 (i) del Acta de Reorganizacin Legislativa de 1946, y 9) con consentimiento previo del departamento o la agencia gubernamental concerniente y de la Comisin de Reglamentos y Administracin, hacer uso de los servicios de personal de cualquiera de dichos departamentos o agencias sobre la base de reembolso... En cuanto a la Cmara de Representantes, cabe recordar lo establecido por la Regla XLVIII de las Reglas de la Cmara de Representantes de los Estados Unidos de Amrica, relativa a la Comisin Permanente Selecta sobre Inteligencia. Dicha Regla fue establecida por Resolucin de la Cmara de Representantes N 658 del 14 de julio de 1977, con sucesivas enmiendas menores. El artculo 2 a) de esta Regla establece que deben ser sometidos a consideracin de la Comisin, ... todas las propuestas de legislacin, mensajes, peticiones, memoriales, y otros asuntos relativos a lo siguiente: La Agencia Central de Inteligencia y el Director de Inteligencia Central; Las actividades de inteligencia y relacionadas con la inteligencia de todos los dems departamentos de Estado, incluyendo, pero no limitadas a, las actividades de inteligencia y relacionadas con la inteligencia de la Agencia de Inteligencia de Defensa, la Agencia de Seguridad Nacional, as como otras agencias del Departamento de Defensa; el Departamento de Estado; el Departamento de Justicia, y el Departamento del Tesoro; La organizacin o reorganizacin de cualquier departamento o agencia del Gobierno, en la medida en que la organizacin o reorganizacin sean relativas a una funcin que involucre actividades de inteligencia o relacionadas con la inteligencia; Autorizaciones para asignaciones, tanto directas como indirectas, para lo siguiente:

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La Agencia Central de Inteligencia y el Director de Inteligencia Central; La Agencia de Inteligencia de Defensa; La Agencia de Seguridad Nacional; Las actividades de inteligencia relacionadas con la inteligencia de otras agencias y subdivisiones del Departamento de Defensa; Las actividades de inteligencia relacionadas con la inteligencia del Departamento de Estado; Las actividades de inteligencia relacionadas con la inteligencia de la Oficina Federal de Investigaciones, incluyendo todas las actividades de la Direccin de Inteligencia;

Cualquier departamento, agencia o subdivisin que sea sucesor de cualquier agencia designada en las subdivisiones A), B) y C),as como las designadas en las subdivisiones D), E) y F) en la medida en que las actividades de tal departamento, agencia, o subdivisin sean las descritas en las subdivisiones D), E) o F)... Salta a la vista la similitud de la competencia de esta Comisin respecto de la precedente, en lo relativo a los departamentos y organismos comprendidos dentro de ella. Tal similitud, no obstante, no es absoluta. La Comisin de Inteligencia del Senado carece de la competencia que se atribuya su similar de la Cmara de Representantes, con respecto a actividades relacionadas con la inteligencia, y tambin se limit al excluir de su definicin de actividades de inteligencia, la inteligencia militar tctica. Ninguna de tales limitaciones pesaron respecto de la Comisin de la Cmara de Representantes. A excepcin de las apuntadas diferencias, que, en realidad, corresponden a aspectos puntuales, las comisiones mantienen similitudes en otros importantes aspectos. As tambin, se requiere en el caso de la Cmara de Representantes que de los diecisis miembros de la Comisin, cuatro miembros deben provenir, respectivamente, de las Comisiones de Asignaciones, de las Fuerzas Armadas, de Asuntos Externos, y de Justicia, a razn de un miembro por cada una de tales comisiones (artculo 1). Como puede advertirse, la proporcin de miembros que deben ser integrantes de determinadas comisiones es sensiblemente menor que en el caso precedentemente analizado. Tambin como en el caso anterior, se determina que los presidentes de los dos bloques mayoritarios deben ser de oficio miembros de la comisin, aunque sin voto y sin ser computados para el qurum reglamentario. Una disposicin de inters es la que faculta al Presidente de la Cmara y al Presidente del bloque de la minora, de designar un miembro de su staff un asesor- para asistirlo en su desempeo como miembro ex oficio de la Comisin, con el mismo acceso a las reuniones de Comisin, audiencias, exposiciones y materiales que los empleados de la Comisin, y sujeto a la misma habilitacin de seguridad y requerimientos de confidencialidad con los empleados de aqulla (apartado 3).

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Asimismo, se contempla la limitacin, en este caso, a cuatro Congresos, en un perodo de seis Congresos sucesivos, a excepcin del Presidente de la Cmara y del jefe de la minora, para pertenecer en forma continua a la Comisin. La limitacin se extiende para la actuacin como Presidente y jefe de la minora en la Comisin; tales dignatarios de la Comisin slo pueden servir, en cualquiera de los dos caracteres, durante un ao adicional. Tambin se establece en caso de competencia concurrente con otra comisin, la remisin del asunto a la otra Comisin competente o, viceversa, el envo por parte de sta a la Comisin Selecta, para su consideracin (artculo 2 b) y c)). Se prevn, asimismo, facultades para la Comisin de solicitar un informe anual por parte del Director de la Agencia Central de Inteligencia, el Secretario de Defensa, el Secretario de Estado, y el Director de la Oficina Federal de Investigacin, con relacin a las actividades de inteligencia y con la inteligencia de la agencia o departamento respectivo, y las actividades de inteligencia de pases extranjeros, contra los Estados Unidos o sus intereses, con la posibilidad para la comisin de hacer pblica una versin de tales informes, salvo que fueran puestos en peligro fuentes y mtodos de inteligencia, ... o el monto de fondos autorizados para ser asignados para actividades de inteligencia o relacionadas con la inteligencia... (apartado 3), inciso b)). Tambin se contempla la obligacin para la Comisin de formular informes regulares y peridicos al plenario de la Cmara de Representantes sobre la naturaleza de las actividades de inteligencia y relacionadas con los diversos departamentos y agencias de los Estados Unidos. Se prev, adems, que la Comisin notificar a la Cmara o a otras comisiones competentes de sta, cualquier asunto ... que requiera la atencin... de aqullas, con los correspondientes ser discrecin de seguridad (artculo 3 a). Los asuntos relativos a la seguridad de la informacin tambin estn contemplados en las normas correspondientes a esta Comisin. As, respecto de empleados o personas vinculadas por contrato con la Comisin, se requiere de un acuerdo por escrito y juramento de la preservacin de las normas de seguridad, durante y despus de la relacin que se establezca con aqulla, as como de una habilitacin de seguridad otorgada por la Comisin en consulta con el Director de Agencia Central, con exigencias proporcionales a la sensibilidad de la informacin a que sea brindado acceso al solicitante (artculo 5). Tambin se prev la formulacin de reglas y procedimientos que eviten la revelacin de informacin que afecte la privacidad de las personas (artculo 6), as como tambin procedimientos similares a los establecidos para su homlogo del Senado, para divulgar informacin reservada, en el caso de que la Comisin considere que tal revelacin es conveniente para el inters pblico (artculo 5). Se reitera tambin la necesidad de una ley o resolucin conjunta para la asignacin de actividades de inteligencia de determinadas agencias o departamentos (artculo 9), as como una definicin de inteligencia y actividades relacionadas con la inteligencia de contenido anlogo al de las normas equivalentes del Senado.

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Con relacin a las limitaciones existentes en ambas Cmaras para la redesignacin continuada de los miembros de las Comisiones, cabe sealar como punto de vista interesante el expuesto en el informe de la Comisin creada por el Congreso de los Estados Unidos, en octubre de 1994, para llevar a cabo una revisin integral de la actividad de inteligencia estadounidense115 . La mencionada Comisin seal que ... Los miembros de ambas comisiones (de Inteligencia) son nombrados en trminos fijos por sus respectivos lderes del Congreso, y actualmente no cumplen ms de ocho aos consecutivos en cada Comisin. La razn original para esta poltica fue que si los miembros fueran asignados ms o menos permanentemente, ellos podran ser cooptados por la Comunidad de Inteligencia y la supervisin sufrira. Los reformadores tambin crean que permitiendo la participacin de ms miembros del Congreso en las comisiones a travs de un sistema de designaciones rotativas se incrementara la comprensin de la misin de inteligencia en ambas Cmaras. La realidad ha sido, sin embargo, que en segn la regla de perodo limitado, los miembros a menudo deben retirarse de las comisiones justo en el momento que han comenzado a comprender ese complejo asunto. Indudablemente, al conocer que su perodo es limitado, algunos invierten su tiempo en otras comisiones. Como consecuencia, ante muchos testigos de la Comisin, se pierde la experiencia y continuidad, debilitando la eficacia de las Comisiones. La Comisin recomienda que los miembros de las comisiones no sean limitados por perodos fijos. Las designaciones deberan ser hechas de la misma manera que en otras comisiones, nombrando a nuevos miembros para cubrir los espacios resultantes de la rotacin y desgaste normales, con la excepcin que deberan ser designados por los respectivos lderes de la Cmara de Representantes y del Senado, antes que por sus respectivas estructuras partidarias... Adems de regirse por los Reglamentos de Cmaras, las Comisiones estn regidas tambin por diversas normas legales. As, la Seccin 402 del Ttulo 50, Captulo 15, del Cdigo de los Estados Unidos, relativa a la Coordinacin de actividades de contrainteligencia, establece que el jefe de cada departamento o agencia de la rama ejecutiva asegurar que la Oficina Federal de Investigaciones sea notificada inmediatamente de toda sospecha, cualquiera fuera su origen, que indique que una informacin clasificada est siendo, o pueda haber sido revelada, de manera no autorizada, a una potencia

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En 1994, la actividad de inteligencia estadounidense haba cado nuevamente bajo la mirada crtica del pblico. El clebre caso de espionaje del empleado de la CIA Aldrich H.Ames, la construccin por parte de la National Reconnaisance Office de una agencia de inteligencia del Departamento de Defensa, de nuevos cuateles generales a un costo de 300.000.000, acompaada de quejas de miembros de la Comisin de Inteligencia del Senado en el sentido de no haber sido informados, se unieron para provocar algunas reformas. Entre stas, cabe mencionar que en octubre de 1994, el Congreso de los Estados Unidos incluy en la Ley de Autorizacin (presupuestaria) de Inteligencia normas estableciendo la creacin de una Comisin Bipartidaria denominada Comisin sobre los Roles y Capacidades de la Comunidad de Inteligencia Estadounidense. Promulgada la ley respectiva por el Poder Ejecutivo en octubre de 1994, la Comisin fue constituida con 17 miembros, designados por el Presidente y ocho por ambas Cmaras del Congreso, cuatro por cada uno de ellas. Se procur que en todos los casos, la comisin tuviera composicin bipartidaria. Su informe, Preparndose para el Siglo Veintiuno. Una evaluacin de la Inteligencia Estadounidense, incluy el aspecto sealado en el texto.

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extranjera, o a un agente de una potencia extranjera; y que dicha Oficina sea tambin consultada respecto de todas las acciones subsiguientes que puedan ser adoptadas por el departamento o agencia respectivo, para determinar la fuente de tal prdida o riesgo. Por su parte, el Director de la Oficina Federal de Investigaciones debe asegurar que la informacin de espionaje obtenida por la Oficina Federal de Investigaciones relacionada con el personal, operaciones, o informacin de departamentos o agencias de la rama ejecutiva, sea suministrada a travs de canales apropiados al departamento o agencia respectiva. Tales departamentos o agencias deben ser consultadas respecto de investigaciones de espionaje llevadas a cabo por la Oficina Federal de Investigaciones que involucren al personal, operaciones, o informacin de tal departamento o agencia. No obstante, la norma contempla una excepcin para el supuesto en que ella sea necesaria ... para afrontar circunstancias extraordinarias que afecten intereses vitales de seguridad nacional de los Estados Unidos... Para tales supuestos el Presidente puede, con base en cada caso, eximir de los requisitos de los pargrafos (1) o (2), en cuanto son aplicables, al jefe de un departamento o agencia en particular, o al Director de la Oficina Federal de Investigaciones. Dentro de los treinta das, el Presidente debe notificar a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes que ha sido emitida tal exencin, y que en el momento o tan pronto como lo permitan las consideraciones de seguridad, suministrar a esas comisiones una explicacin completa de las circunstancias que la hicieron necesaria. La norma dispone, por otra parte, que el Director de la Oficina Federal de Investigaciones debe informar anualmente, en consulta con el Director de Inteligencia Central, y el Secretario de Defensa a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes y, de acuerdo con los procedimientos de seguridad aplicables, a las Comisiones de Poder Judicial de la Cmara de Representantes y del Senado, respecto del cumplimiento de las normas de coordinacin y notificacin descritas. La seccin 402-2b, Limitaciones a la construccin de instalaciones para ser utilizadas fundamentalmente por la comunidad de inteligencia, del mismo captulo, estableci normas especficas tendientes a evitar la posible, concretada ya en el pasado, realizacin de construcciones onerosas por parte de agencias integrantes de la Comunidad de Inteligencia, sin que las mismas fueran autorizadas presupuestariamente por el Congreso, y contrariando pautas presupuestarias de austeridad establecidas para el sector pblico. As, tras determinarse que todo proyecto de construccin de una instalacin destinada a ser usada fundamentalmente por personal de cualquier componente de la comunidad de inteligencia que tuviera un costo federal estimado superior a 750.000 dlares no poda ser llevado a cabo en ningn ao fiscal, a menos que tal proyecto estuviera especficamente identificado como un tem separado en el requerimiento anual de presupuesto fiscal del

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presidente, y que fuera aprobado por el Congreso. Tambin se dispuso que en el supuesto de un proyecto relativo a una instalacin con el mismo fin que tuviera un costo federal estimado mayor de 500.000 dlares, pero menor a 750.000 dlares, deba ser notificado a las comisiones de inteligencia, identificndolo especficamente. Lo expuesto slo poda ser obviado a travs de una determinacin conjunta por parte del Secretario de Defensa y el Director de Inteligencia Central, en el sentido de que el proyecto era vital para la seguridad nacional o para la proteccin de la salud, seguridad, o la calidad del ambiente; y que la necesidad del proyecto es tan urgente, que su postergacin para la prxima Ley que autorice asignaciones para la comunidad de inteligencia sera perjudicial para la seguridad nacional o la proteccin de la salud, seguridad, o calidad del medio ambiente, segn fuera el caso. No obstante, adoptada la decisin de llevar a cabo un proyecto de construccin conforme a lo expuesto, la norma estableci la obligacin, para los dos funcionarios precedentemente aludidos, de presentar conjuntamente un informe escrito a las comisiones competentes del Congreso, sobre dicha decisin, la justificacin para la realizacin del proyecto en s y la estimacin actual de su costo, y una declaracin relativa a la fuente de los fondos a ser usados para llevar a cabo el proyecto. El proyecto podr dar comienzo slo despus de transcurridos 21 das desde la notificacin a las comisiones, en la forma indicada. En caso de tratarse de proyectos destinados fundamentalmente a la CIA, el Director de Inteligencia Central exclusivamente debe efectuar la determinacin y presentar el informe antes referido. Un aspecto de sumo inters y que resulta elocuente en cuanto a las facultades de que gozan el Congreso de los Estados Unidos y sus comisiones competentes, en materia de inteligencia, es la disposicin contenida en la Seccin 403-3 que incluye, entre las responsabilidades del Director de Inteligencia Central, el suministro de inteligencia al Congreso y a sus comisiones competentes, ... cuando correspondiera... Por otra parte, y siempre en materia de facultades del Director de Inteligencia Central, la Seccin 403-4 establece el requerimiento de la autorizacin previa de este funcionario para la reprogramacin de fondos disponibles por parte de cualquier agencia de la Comunidad de Inteligencia. Tambin prev la facultad para este Director, con la aprobacin del Director de la Oficina de Gerenciamiento y Presupuesto, para transferir fondos asignados para un programa dentro del Programa Nacional de Inteligencia Externa para otro programa dentro de aqul, y, de acuerdo con procedimientos a ser desarrollados por el Director y los jefes de los departamentos y agencias afectados, para transferir personal asignado a un elemento de la comunidad de inteligencia a otro, por perodos de hasta un ao de duracin.

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Conforme disponen las normas en cuestin, las indicadas transferencias de fondos o personal slo pueden ser realizadas en beneficio de una actividad de inteligencia de mayor prioridad; o

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para satisfacer requerimientos no previstos; no pudiendo involucrar una transferencia de fondos para la Reserva para Contingencias de la Agencia Central de Inteligencia; ni desde la Oficina Federal de Investigacin; debiendo contar con la aprobacin del Secretario o jefe del departamento que contiene el elemento o elementos afectados. Las aludidas transferencias o reprogramaciones deben ser realizadas de conformidad con los procedimientos existentes aplicables a las notificaciones de reprogramacin a las comisiones competentes del Congreso. Toda transferencia propuesta, que sea notificada a las comisiones competentes del Congreso, debe ser acompaada de un informe donde se aplique la naturaleza de la misma, y cmo satisface los requisitos legales. Adicionalmente, la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes deben ser notificadas inmediatamente de toda transferencia de fondos efectuada conforme a las normas citadas, en cualquier caso en el cual la transferencia no hubiera requerido de otra manera notificacin de reprogramacin. Por otra parte, el Director de Inteligencia Central debe presentar prontamente a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes y en caso de transferencia de personal a o desde el Departamento de Defensa, a las Comisiones de Fuerzas Armadas del Senado y la Cmara de Representantes, un informe sobre cualquier transferencia de personal efectuada conforme a las normas precedentemente citadas, incluyendo una explicacin de la naturaleza de la transferencia, y del cumplimiento de los requisitos legales. La seccin 403q del mismo ttulo y captulo, relativa al Inspector General de la Agencia Central de Inteligencia importante funcionario de control, al que habremos de referirnos luego- incluye entre las responsabilidades de dicho Inspector, la de ... asegurar que la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes (en lo sucesivo, en esta seccin, mencionados colectivamente como las comisiones de inteligencia) estn informadas de modo similar, (al prescrito respecto del Director de Inteligencia Central) acerca de problemas significativos y deficiencias, as como acerca de la necesidad de y el progreso de acciones correctivas... Asimismo, las aludidas normas otorgan al Director de Inteligencia Central, la facultad de prohibir al Inspector General iniciar, llevar a cabo o completar cualquier auditora, inspeccin, o investigacin, que tal prohibicin es necesaria para proteger intereses vitales de seguridad nacional de los Estados Unidos. En tal supuesto, el Director debe presentar dentro de siete das una declaracin clasificada, acerca de las razones para el ejercicio de tal facultad, a las comisiones de inteligencia. El Director, debe, adems, notificar al Inspector acerca de la presentacin de tal informe y, en la extensin en que sea coherente con la proteccin de las fuentes y mtodos de inteligencia, suministrar al Inspector General una copia de aqul, pudiendo el Inspector General presentar a las comisiones de inteligencia los comentarios que considere apropiados.

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Siendo, conforme a las normas indicadas, el Presidente de la Nacin el nico funcionario facultado para remover al Inspector General de la CIA de su cargo, la ley impone la obligacin al mandatario de comunicar ... inmediatamente por escrito a las comisiones de inteligencia, las razones para tal remocin... Tambin la ley establece que del informe semestral que debe presentar el Inspector General al Director de Inteligencia Central, en fecha no posterior al 30 de junio y diciembre 31 de cada ao, resumiendo sus actividades durante el perodo comprendido, debe darse traslado a las comisiones de inteligencia, con cualquier comentario que el Director considerara apropiado. Asimismo, del informe que elevara el Inspector General al Director, respecto de ... problemas particularmente serios y flagrantes, abusos, o deficiencias relativas a la administracin de programas u operaciones..., de que hubiera tomado conocimiento, y que est obligado a informar al Director, debe tambin darse traslado por parte del ... a las comisiones de inteligencia dentro de siete das calendarios, junto con cualquier comentario que considere adecuado... Tambin en el supuesto previsto por la norma, en que el Inspector General no pueda resolver cualquier tipo de diferencias con el Director que afecten la ejecucin de sus deberes y responsabilidades, o bien que una investigacin, inspeccin, o auditora llevada a cabo por el Inspector General deba versar sobre el Director o quien ejerza sus funciones. As tambin que el Inspector General, despus de agotar todas las posibles alternativas, no pueda obtener significativa informacin documental en el curso de una investigacin, dicho Inspector debe informar inmediatamente del asunto a las comisiones de inteligencia. Tambin dichas comisiones, a travs del presidente o del miembro ms importante de la minora, pueden solicitar al Inspector la realizacin de una inspeccin, investigacin o auditora. La seccin 404b, que contempla la formulacin de un Programa plurianual de inteligencia nacional externa, establece que el Director de Inteligencia Central presentar a ... las Comisiones de las Fuerzas Armadas y Asignaciones del Senado y la Cmara de Representantes y las Comisiones Selectas de Inteligencia del Senado y la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes cada ao, un plan del programa plurianual de inteligencia nacional externa reflejando los gastos estimados y las asignaciones propuestas requeridas para apoyar ese programa. Cada uno de tales planes de programa de inteligencia nacional externa cubrir el ao fiscal respecto del cual el presupuesto es presentado, y al menos cuatro aos fiscales sucesivos... Asimismo, la seccin 404d contempla la presentacin por parte del Director de Inteligencia Central al Congreso, de un Informe anual sobre las actividades de la comunidad de inteligencia de carcter pblico. Este informe debe describir las actividades de la comunidad de inteligencia durante el ao fiscal precedente, incluyendo los xitos y fracasos significativos, que puedan ser descritos de modo no clasificado; y las reas del mundo y los asuntos que el Director considere que requerirn mayor atencin inusual por parte de la comunidad de inteligencia durante el prximo ao fiscal. Este informe, que debe ser entregado ... al mismo tiempo en que el Presidente presenta el presupuesto para el prximo ao fiscal... circunstancia que parece evidenciar una funcin vinculada a la justificacin de las erogaciones presupuestarias, realizadas en la actividad de inteligencia, constituye, pese a su carcter pblico y a la circunstancia de ser presentado al Congreso en

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general y no ante las Comisiones de Inteligencia, materia primaria de la competencia de aqullas, en cuanto a su consideracin y anlisis. No obstante lo precedentemente expuesto, el ncleo de las facultades de las Comisiones estadounidenses establecidas legislativamente, se encuentra en las secciones 413, 413, 413b, 414, 415, y 421. Probablemente las normas ms significativas al respecto son las contenidas en la Seccin 413, Previsiones para supervisin general por parte del Congreso. El punto 413, relativo a Informes a las comisiones del Congreso, de actividades de inteligencia y actividades anticipadas, dispone que El Presidente asegurar que las comisiones de inteligencia sean informadas plena y corrientemente de las actividades de inteligencia de los Estados Unidos, incluyendo cualquier actividad anticipada de inteligencia... Si bien posteriormente se aclara que la disposicin referida precedentemente no puede ser entendida como requerimiento de la aprobacin por parte de las comisiones de inteligencia de cualquier actividad de inteligencia anticipada, ello, ciertamente, no disminuye la importancia del citado punto 413, como base legislativa de la obligacin para el Presidente de mantener constantemente informadas a las comisiones de las actividades de inteligencia que se realicen. Otra disposicin de fundamental importancia, contenida en esta parte, es la relativa a que ... El Presidente asegurar que cualquier actividad de inteligencia ilegal sea dada a c onocer rpidamente a las comisiones de inteligencia, tambin como cualquier accin correctiva que haya sido adoptada o que est planificada en conexin con tal actividad ilegal... Fcil es advertir que esta disposicin permite responsabilizar al Presidente de la Nacin por omisin en revelar al Congreso cualquier actividad de inteligencia ilegal de la que haya tenido conocimiento. Esta circunstancia, juntamente con las obligaciones de informacin que la ley adjudica al Presidente e inclusive la exigencia de orden expresa que, como veremos, rige en materia de operaciones encubiertas, constituye un elemento de importancia para asegurar la vigencia el control. Tambin resultan de importancia las disposiciones contenidas en esta parte, relativas al establecimiento por parte de las Cmaras legislativas, ya sea por medio de reglamento o resolucin de cada una de ellas, de procedimientos tendientes a la proteccin ante revelaciones no autorizadas, de toda informacin clasificada y relativa a fuentes y mtodos de inteligencia, que sea suministrada a las comisiones de inteligencia o a miembros del Congreso. Tales procedimientos deben ser establecidos en consulta con el Director de Inteligencia Central. Se prev expresamente al respecto que ... Nada en esta Ley ser interpretado como confiriendo facultad para rehusar informar a las comisiones de inteligencia, arguyendo que de proveerse informacin a las comisiones de inteligencia, se configurara una revelacin no autorizada de informacin clasificada o informacin relativa a fuentes y mtodos de inteligencia...

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La Seccin 413 norma especialmente los aspectos relativos a los informes a las comisiones de inteligencia, con relacin a actividades de inteligencia que no constituyan acciones encubiertas. En referencia a las obligaciones informativas por parte del Poder Ejecutivo estadounidense a las Comisiones de Inteligencia, respecto de actividades de inteligencia que no constituyan acciones encubiertas, cabe sealar que la Seccin 413 establece que ... En la extensin compatible con la debida consideracin a la proteccin contra revelacin no autorizada de informacin clasificada, relativa a fuentes y mtodos de inteligencia sensibles u otros asuntos excepcionalmente sensibles, el Director de Inteligencia Central y los jefes de todos los departamentos, agencias, u otras entidades del Gobierno de los Estados Unidos involucrados en actividades de inteligencia, mantendrn a las comisiones de inteligencia plena y corrientemente informadas de todas las actividades de inteligencia que no sean acciones encubiertas... que son responsabilidad de, o en que estn empeados, o que son llevadas a cabo para o en nombre de, cualquier departamento, agencia, o entidad del Gobierno de los Estados Unidos, incluyendo cualquier actividad significativa anticipada de inteligencia, y cualquier fracaso significativo en inteligencia; y suministrarn a las comisiones de inteligencia cualquier informacin o material relativo a actividades de inteligencia que no sean acciones encubiertas, que est dentro de su custodia o control, y que sea requerido por cualquiera de las comisiones de inteligencia para desempear sus responsabilidades autorizadas... Cabe reiterar la importancia de estas disposiciones, conforme a las cuales las comisiones de inteligencia deben ser mantenidas plena y corrientemente informadas de todas las actividades de inteligencia que no sean acciones encubiertas, incluyendo cualquier actividad significativa anticipada de inteligencia, y cualquier fracaso significativo en inteligencia. A diferencia del parco lenguaje empleado en otras legislaciones aqu consideradas, se establece aqu con amplio detalle la obligacin presidencial de informar constantemente a las comisiones de inteligencia, sin aguardar requerimientos de stas. Es decir, que en los Estados Unidos de Amrica la actividad de control no tiene carcter meramente reactivo ante escndalos pblicos acaecidos en materia de inteligencia, sino que tiene carcter constante y se basa en el conocimiento adquirido por parte de las comisiones competentes.

Un aspecto fundamental de las facultades de las Comisiones Parlamentarias de Control es el control relativo a las operaciones encubiertas

Las facultades de control de las comisiones de inteligencia del Congreso estadounidense en relacin a las operaciones encubiertas, a que hemos aludido en distintos puntos precedentes, justifican un anlisis ms detallado. Como expresan W. Michael Reisman y James E. Baker116 , ... La coercin no es exclusiva de las Fuerzas Armadas. Si es entendida como la limitacin intencional de las opciones de quien constituye el

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W. Michael Reisman y James E. Baker, Regulating Ciovert Action, Yale University Press, New Haven and London, 1992.

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blanco, pasa a ser una propiedad potencial de todos los instrumentos de la poltica: el econmico, el ideolgico (comunicacin de masas, dirigida al pueblo como un medio para debilitar el control de las lites, el diplomtico (interelites), as como el militar. La accin coercitiva en todas esas modalidades puede ser llevada a cabo encubiertamente... Se ha entendido tradicionalmente que las operaciones encubiertas constituyen un instrumento de poltica intermedio entre la diplomacia y la guerra. A travs de este tipo de acciones, se suele procurar la obtencin de un objetivo poltico que se revela inalcanzable por medios diplomticos, aplicando la coercin, pero sin que quede expuesto el origen de sta, o, dicho de otro modo sin que se haga evidente cul es el Estado que recurre a este medio, evitndose o limitndose as consecuencias negativas ante la opinin pblica internacional, o bien represalias o sanciones. El espectro de las medidas coercitivas que pueden ser aplicadas encubiertamente es muy amplio. Constituyen claros ejemplos el asesoramiento, adiestramiento militar y suministro de armamento u otros pertrechos a opositores al rgimen vigente en otro pas, al que se quiere desestabilizar; operaciones de accin psicolgica en un pas cuya poltica se pretende influir; operaciones de sabotaje, llevadas a cabo contra objetivos de inters poltico, econmico o militar; penetracin y/o destruccin de sistemas de informacin; propaganda encubierta; atentados con miras a destruccin de bienes o asesinatos de personas; invasin de un pas adversario por parte de un amigo o aliado de quien instiga, en realidad, la operacin; entre otros. Conforme sealan los autores antes mencionados117 , En la ejecucin de sus relaciones internacionales, los Estados Unidos emplean, en varias combinaciones, las cuatro modalidades o estratgicas (la diplomtica, la econmica, la ideolgica y la militar). Cada modalidad es susceptible de uso abierto y encubierto. Ms frecuentemente, las operaciones encubiertas de los Estados Unidos aparecen como siendo fases tcticas de estrategias ms amplias ideolgicas, econmicas, polticas, y militares, no todas las cuales, en s, son necesariamente encubiertas... John Prados118 , que niega a las operaciones encubiertas el carcter de una autntica funcin de inteligencia, distingue entre operaciones encubiertas que son polticas y de propaganda, por una parte, y las que denomina operaciones paramilitares por la otra. Por su parte, David Charters119 refiere sobre el punto que ... Puede ser til comenzar intentando clarificar el concepto central: operaciones encubiertas paramilitares. El trmino comnmente utilizado accin encubierta, que es ampliamente utilizado para describir actividades como la campaa Contra en Nicaragua, es insuficientemente especfico. Tradicionalmente, y en el discurso especial, ha sido algo como una frase que lo

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W. Michael Reisman y James A. Baker, op. cit. John Prados, Covert Actionen Intelligence, Policy and Process, editado por Alfred C. Maurer, Marion D. Tunstall y James M. Keagle, Westview Press/Boulder and London, 1985. David Charters, The Role of the Intelligence Services in the Direction of Covert Paramilitary Operations, en Intelligence, Policy and Process, cit..

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abarca todo, incluyendo dentro de su mbito un amplio espectro de actividades. Estas abarcan un rango que va desde las relativamente benignas operaciones de influencia poltica canalizar fondos a un diario de oposicin, por ejemplo- hasta las singularmente violentas- tales como el asesinato de lderes extranjeros, o el derrocamiento de un gobierno. El trmino encubierto, que es literalmente sinnimo de clandestino o secreto, se refiere aqu al concepto de plausible denegabilidad. Esto significa que la accin en s puede ser visible y verificable, pero que los lazos entre el iniciador real y los hechos en s est disimulada, por lo que el iniciador puede denegar de modo plausible su involucramiento...120 Probablemente en la frase denegabilidad plausible, se encuentre la clave para comprender los alcances del trmino operaciones encubiertas. Sea o no evidente el hecho, y se adivinen o sospechen, o no, sus orgenes, lo cierto es que el autor se encuentra en condiciones de negar verosmilmente su condicin de autor del hecho. Interesa aqu recordar que la Seccin 413 e) define al trmino accin encubierta, estableciendo que significa ... una actividad o actividades del Gobierno de los Estados Unidos destinada a influir en las condiciones polticas, econmicas, o militares en el extranjero, cuando se procura que el rol de los Estados Unidos no sea evidente o reconocido pblicamente... Se aclara expresamente que este trmino no incluye: ...actividades cuyo propsito primario sea el de adquirir informacin, o actividades tradicionales de contrainteligencia, tradicionales actividades destinadas a perfeccionar o mantener la seguridad operacional de los programas del Gobierno de los Estados Unidos, o actividades administrativas; Actividades tradicionales diplomticas o militares, o apoyo rutinario a tales actividades; Actividades tradicionales de aplicacin coactiva de la ley llevadas a cabo por agencias policiales de los Estados Unidos, o apoyo rutinario a tales actividades; o actividades para proveer apoyo rutinario a actividades abiertas... Esta distincin permite completar la definicin de actividades encubiertas: se trata, en sntesis, de actividades de carcter extraordinario, cuya primordial finalidad - influir en las condiciones polticas, econmicas, o militares en el extranjero, de manera subrepticia- las distingue de otras actividades que aunque puedan tener por efecto influir en tales condiciones, no estn primordialmente dirigidas a ello, o no procuran tal finalidad encubriendo su origen. Ello impide confundirlas, entre otros casos, con la actividad diplomtica corriente, o la de ayuda a otros pases. Conviene sealar que esta disposicin fue introducida por la Ley de Autorizacin de Inteligencia para el ao fiscal 1991, y fue concebida para constituir la definicin estatutaria de operaciones encubiertas, sustituyendo as a la preexistente definicin de estas actividades, denominadas actividades especiales (special activities), contenida en la orden Ejecutiva n 12.333.

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120 Subrayado en el original.

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En efecto, la citada Orden Ejecutiva, que entre otros aspectos distribuye las competencias entre los distintos organismos de inteligencia estadounidenses, define a las operaciones encubiertas, a las que denomina special activities (actividades especiales) como actividades llevadas a cabo en apoyo de objetivos de poltica externa nacional en el extranjero, que son planeados y ejecutados de modo que el rol del Gobierno de los Estados Unidos no se aparenta ni reconocido pblicamente, y las funciones de apoyo de tales actividades, que no estn concebidas para influir en los procesos polticos de los Estados Unidos, ni en su opinin pblica, polticas, o medios de comunicaciones, y que no incluyen actividades diplomticas o la obtencin de informacin y produccin de inteligencia, o las funciones de apoyo de estas actividades... Como puede advertirse, la definicin legislativa contiene mayores precisiones que su precedente, emitida por el rgano ejecutivo. Conviene sealar que, a ms de las ya citadas disposiciones que adjudican al Director Central de Inteligencia, en su carcter de jefe de la Agencia Central de Inteligencia, la facultad de llevar a cabo estas actividades bajo las directivas del Presidente o del Consejo de Seguridad Nacional, y previa decisin presidencial expresa- la referida Orden Ejecutiva establece al respecto que ... Ninguna agencia a excepcin de la Agencia Central de Inteligencia (o las Fuerzas Armadas de los Estados Unidos en tiempo de guerra declarada por el Congreso o durante cualquier perodo cubierto por un informe del Presidente al Congreso conforme a la Resolucin de Poderes de Guerra (87 Estat. 855) puede llevar a cabo cualquier actividad especial a menos que el Presidente determine que otra agencia est en mejores condiciones de alcanzar un objetivo en particular... Importa aqu destacar una prohibicin que constituye un aspecto fundamental de la normativa estadounidense relativa a acciones encubiertas, y que pone de manifiesto las firmes distinciones existentes en la legislacin del pas aludido entre la actividad de inteligencia que tiene lugar en su territorio y respecto de sus ciudadanos o residentes permanentes, y que se realiza en el exterior con relacin a ciudadanos de otros pases, distinciones establecidas en defensa de las instituciones y personas estadounidenses. Se establece expresamente que ... No ser llevada a cabo ninguna accin encubierta que est dirigida a influenciar los procesos polticos, la opinin pblica, las polticas o los medios de comunicacin masiva de los Estados Unidos... En los Estados Unidos de Amrica, el control relativo a las operaciones encubiertas tiene por finalidad asegurar la coherencia de stas con la Constitucin, la ley, y los valores fundamentales del pas; y, a la vez, con consideraciones de eficiencia y economa. Dicho control ha sido ejercido tradicionalmente, de modo informal al comienzo, y posteriormente formal, por parte del Congreso. Ello no ha tenido lugar sin resistencia por parte de la rama ejecutiva. En efecto, dicha rama ha procurado establecer su facultad decisoria exclusiva en materia de operaciones encubiertas, sobre la base de sus facultades constitucionales en materia de poltica exterior, reflejada en la Constitucin, entre otros aspectos, en su facultad para designar

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embajadores, otros ministros pblicos, y cnsules, y para recibir embajadores y otros ministros. Tambin ha procurado fundar tales facultades en los poderes del rgano ejecutivo relativos a la guerra, particularmente en su carcter constitucional de Comandante en Jefe de las Fuerzas Armadas; habindose afirmado inclusive que la realizacin de operaciones encubiertas en el extranjero constituira parte del Poder Ejecutivo otorgado al Presidente de la Nacin. Sobre la base de tales fundamentos, por muchos aos la rama ejecutiva llev a cabo operaciones encubiertas en distintos pases. Por su parte, el Congreso ha fundado sus facultades de regulacin y control en la materia en sus tambin existentes poderes de guerra, para Declarar la guerra, conceder cartas de corso y de represalia y reglamentar las presas, tanto en tierra como en mar; Reclutar y mantener ejrcitos..., Organizar y mantener una marina; Hacer los reglamentos de organizacin y disciplina de las fuerzas de tierra y mar; Convocar milicias para la ejecucin de las leyes de la Unin, reprimir insurrecciones y repeler invasiones; Proveer sobre la organizacin, el armamento y la disciplina de las milicias y sobre el comando de las que puedan ser empleadas al servicio de los Estados Unidos, reservando a cada Estado el nombramiento de los oficiales y la autoridad necesaria para la instruccin de las milicias, de acuerdo con las reglas prescritas para el Congreso... Ejercer poderes de legislacin exclusiva... sobre las partes del territorio de cualquier Estado adquiridas con autorizacin de la respectiva Asamblea Legislativa para construir fortalezas, polvorines, arsenales, astilleros y otras edificaciones necesarias..., y Hacer todas las leyes que fueran necesarias y convenientes al ejercicio de los poderes antes enunciados, y al ejercicio de todos los poderes atribuidos por la presente Constitucin al Gobierno de los Estados Unidos o a cualquier departamento o funcionario dependiente de El... Ello, como es lgico, sin perjuicio de las facultades de control que posee el Congreso, con relacin al desempeo de sus funciones por parte del rgano ejecutivo. (Seccin VIII). Como argumento de fundamental importancia, el Congreso de los Estados Unidos posee y efectivamente ejerce- el poder de los cordones de la bolsa. En cuanto a las facultades de la rama ejecutiva del gobierno estadounidense para la realizacin de operaciones encubiertas, cabe sealar que la Seccin 403-3 del subcaptulo 1, captulo 15, ttulo 50 del Cdigo de los Estados Unidos, incluye entre las facultades del Director de Inteligencia Central como jefe de la Agencia Central de Inteligencia, la de cumplir ... las restantes funciones y deberes relativos a inteligencia vinculada a la seguridad nacional, que le sean eventualmente adjudicados por el Presidente o el Consejo de Seguridad Nacional... Originariamente, la seccin 102 (d)(5) de la Ley de Seguridad Nacional de 1947 dispuso que ... ser el deber de la Agencia (Central de Inteligencia) bajo la direccin del Consejo de Seguridad Nacional... (5) cumplir las otras funciones y deberes relativas a la inteligencia vinculada a la seguridad nacional que le sean adjudicadas por el Consejo de Seguridad Nacional... Inicialmente, tanto la letra de la Ley de Seguridad Nacional, como las directivas del Consejo de Seguridad Nacional, asignaban clara y llanamente a la Agencia Central de Inteligencia la facultad de llevar a cabo operaciones encubiertas, del mismo modo que asignaban a su director la facultad de coordinar estas actividades, con otros aspectos de la actividad de inteligencia

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concebida en sentido amplio, incluyendo las operaciones de contrainteligencia. En tiempo de guerra, o cuando el Presidente as lo dispona, estas operaciones deban ser coordinadas con la Junta de Jefes del Estado Mayor y en teatros de operaciones activos. Este tipo de operaciones deba quedar bajo el mando directo del Comandante de Teatro o comandante estratgico operacional. En el marco de los cuestionamientos dirigidos contra el sistema de inteligencia estadounidense fundados en excesos atribuidos a ste, particularmente en la dcada del 70, el Congreso asumi un rol directo en el control de las operaciones encubiertas. Dicho control era con anterioridad ejercido de modo informal, en el marco del consenso en general existente en materia de poltica exterior y de defensa de los Estados Unidos de Amrica, derivado de la percepcin en la sociedad de la necesidad de cohesin para enfrentar a la Unin Sovitica y sus aliados. Este consenso se erosion en la guerra de Vietnam, surgiendo en materia de inteligencia serios cuestionamientos que incluyeron tanto operaciones en el interior de los Estados Unidos, como la actividad realizada por la Agencia Central de Inteligencia para promover y cooperar con el derrocamiento del presidente chileno Salvador Allende. El primer avance en este aspecto fue la sancin, en diciembre de 1974, de la Seccin 662 de la Ley de Asistencia en el Extranjero, conocida como la Enmienda Hughes-Ryan. Esta norma prohibi la asignacin de fondos bajo la invocacin de la Ley de Asistencia al Extranjero de 1961, o de cualquier otra Ley, para o en nombre de la Agencia Central de Inteligencia para operaciones en pases extranjeros diversas a la pura obtencin de la inteligencia necesaria, a menos y hasta que el Presidente emitiera una decisin, estableciendo que tal operacin era importante para la seguridad nacional de los Estados Unidos, e hiciera conocer, en tiempo oportuno, una descripcin y los alcances de tal operacin a las comisiones competentes del Congreso.121 Es decir, que si bien no se exiga una aprobacin previa de las operaciones encubiertas por parte del Congreso, s se requera la expresa asuncin por parte del Presidente de la responsabilidad relativa a tales operaciones, y su notificacin a las comisiones competentes del Congreso, generalmente practicada por el Presidente con anterioridad a la operacin. Esta norma puso fin a la anterior prctica de denegatoria plausible o verosmil, habitualmente utilizada por los Presidentes de los Estados Unidos y aun por Directores Centrales de Inteligencia, que frente a un escndalo derivado de una operacin encubierta fracasada o manifiestamente

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Tales comisiones eran, a la sazn, la Comisin de Relaciones Exteriores del Senado, la Comisin de Asuntos Extranjeros de la Cmara de Representantes, las Comisiones de Asignaciones del Senado y de la Cmara de Representantes, la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado (a partir de 1976) y la Comisin Permanente Selecta de la Cmara de Representantes sobre Inteligencia (a partir de 1977).

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rechazada por el pblico, negaban conocimiento de la operacin, atribuyndosela a niveles inferiores de decisin de la Agencia Central de Inteligencia. A ella sigui la sancin de la Ley de Autorizacin de Inteligencia para el Ao Fiscal 1981, conocida como la Ley de Supervisin de Inteligencia, a fin de perfeccionar los mecanismos de control existentes en materia de operaciones encubiertas y otros aspectos, establecidos entre la comunidad de inteligencia y las ya existentes comisiones de inteligencia del Congreso. La Ley limit el nmero de comisiones que deban ser informadas de las decisiones presidenciales relativas a operaciones encubiertas, de las ocho precedentes, a dos: las comisiones de inteligencia del Congreso. Tambin estableci que esas comisiones deban ser mantenidas plena y corrientemente informadas de todas las actividades de inteligencia por el Director de Inteligencia Central y los jefes de todos los componentes de la comunidad de inteligencia estadounidense. Tambin la ley facult, ante circunstancias especiales ...circunstancias extraordinarias que afectan intereses vitales de los Estados Unidos... al Presidente para limitar el nmero de las personas notificadas a ocho: ...al Presidente y al miembro ms importante de la minora de las comisiones de inteligencia, al Presidente y al presidente del bloque de la minora de la Cmara de Representantes, a los presidentes de los bloques de la mayora y de la minora del Senado... (exclusivo grupo denominado informalmente la banda de los ocho). Finalmente, tambin previ la posibilidad de que una decisin relativa a la iniciacin de una operacin encubierta no fuera informada clara y llanamente por el Presidente al Congreso. En tal hiptesis, el Presidente debe informar completamente a las comisiones de inteligencia acerca de la operacin en tiempo oportuno (in a timely fashion) y debe adems suministrar una declaracin acerca de las razones que mediaron para que no fuera brindado aviso previo. Lo cierto es que, como seala Richard F. Grimmett122 ... La frase en tiempo oportuno, sin embargo, no fue definida explcitamente cuando fue debatida la Ley de Supervisin, ni fueron dados ejemplos explcitos por la Administracin de Carter, en los cuales estuviera permitida la falta de oportuna notificacin al Congreso. Sin embargo, quienes debatieron el asunto durante la consideracin de la ley en el recinto sugirieron que tales casos deban ser raros, y que presumiblemente se tratara de circunstancias extremas en las cuales el Presidente no tuviera tiempo para consultar con el Congreso, dentro de los trminos de las previsiones de la Ley de Supervisin de 1980... Es obvio es que la cuestin fue objeto de serias discusiones con motivo del asunto IrnContra, consistente en negociaciones con Irn que involucraron la venta de armas a ese pas, y el empleo del dinero as obtenido para auxiliar a los denominados Contras, elementos alzados en armas contra el gobierno de Nicaragua.

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Richard F. Grimmet, Covert Actions: Congressional Oversight, Congressional Research Service, Washington D.C., 1989.

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En este caso, el presidente Ronald Reagan firm una decisin autorizando esta operacin encubierta el 17 de enero de 1986, estableciendo expresamente que el Director de Inteligencia Central no la hara conocer al Congreso; omitindose, en consecuencia, toda notificacin previa al Parlamento, incluyendo a los ocho miembros que conforme al apartado c)2) de la Seccin 413 b (Cdigo de los Estados Unidos) deban ser notificados aun ante ... circunstancias extraordinarias que afectaran intereses vitales de los Estados Unidos... De ese modo, el presidente utiliz la tercera opcin a su disposicin: la omisin clara y llana de notificacin. Slo en noviembre de 1986, cuando la operacin fue revelada por el periodismo, el Congreso fue notificado. Tales circunstancias desataron una fuerte controversia con relacin a la indeterminacin de la expresin ... en tiempo oportuno.... Tales polmicas dieron lugar a la presentacin de diversos proyectos tendientes a mejorar la supervisin en materia de operaciones encubiertas, entre los cuales se destacaron los proyectos de los representantes Stokes-Boland (H.R. 1013), Stokes-Boland-McHugh (H.R. 1013) y el presentado por el Senador Cohen (S.1721). Entre las previsiones de este ltimo, se destacaban la ampliacin de la exigencia de la decisin presidencial en materia de operaciones encubiertas para posibilitar su financiamiento, prevista en la enmienda Hughes-Ryan exclusivamente para la Agencia Central de Inteligencia, a todas las agencias de la rama ejecutiva que pudieran llevar a cabo operaciones encubiertas. Tambin contemplaba, por primera vez, la definicin de operaciones encubiertas en la ley (anteriormente definidas como actividades especiales special activities en la Orden Ejecutiva 12.333). Por otra parte, estableca respecto de la decisin presidencial de aprobacin de operaciones encubiertas la necesidad de que stas, ordinariamente escritas, fueran en caso de emergencia aprobadas oralmente, pero debiendo ser presentada por escrito dentro de las 48 horas, y prohibiendo las decisiones de aprobacin retroactiva de operaciones encubiertas ya realizadas. Tambin prevea que todas las decisiones identificaran a las entidades o agencias gubernamentales que financiaran o que participaran de cualquier modo en una operacin encubierta. Contempl, asimismo, el informe a las Comisiones de Inteligencia dentro de las 48 horas, o en circunstancias extraordinarias, a los ocho miembros del Congreso ya especificados. En las circunstancias ms excepcionales, el Presidente poda limitar el informe de decisiones relativas a operaciones encubiertas al Presidente y al jefe de la minora en la Cmara de Representantes, y a los jefes de la mayora y de la minora del Senado. Tambin prevea la provisin por parte del Presidente de una copia firmada de la autorizacin de las operaciones encubiertas a los presidentes de cada una de las Comisiones de Inteligencia,

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as como la obligacin para aqul de notificar rpidamente a las dos Comisiones de Inteligencia de todo cambio significativo en operaciones encubiertas previamente aprobadas. Finalmente, la Ley de Autorizacin de Inteligencia para el ao fiscal 1991 incorpor los aspectos fundamentales de este proyecto y de otros al Cdigo de los Estados Unidos. No obstante, mantuvo la facultad del Presidente de omitir la notificacin previa al Congreso, aun en la forma limitada que estableca el proyecto, y de notificar slo en tiempo oportuno, mantenindose as la indeterminacin preexistente en ese aspecto. En consecuencia, el texto actual de la Seccin 413 b, relativo a Aprobacin presidencial e informes sobre acciones encubiertas an posibilitara, al menos tericamente, la reiteracin de una demora en informar al Congreso similar a la producida en el asunto Irn-Contras. De todos modos, examinado el sistema de supervisin de operaciones encubiertas en su conjunto, resultan innegables los progresos producidos en las ltimas tres dcadas. Concluyendo con anteriores tradiciones en materia de acciones encubiertas, caracterizadas por plausible denial o denegatoria plausible disimulacin del involucramiento presidencial en materia de decisiones relativas a acciones encubiertas, que permitan en caso de escndalo negar el rol presidencial en tales decisiones y adjudicar la responsabilidad a funcionarios de menor jerarqua, y, en materia de control de tales acciones y de otros aspectos, vigencia del buddy system o sistema del compaero reduccin del control por parte del Congreso, a amables charlas entre el Director de Inteligencia Central y miembros importantes de determinadas comisiones del Congresoesta seccin adjudica expresamente al Presidente de la Nacin la responsabilidad de autorizar la realizacin de acciones encubiertas. Se establece como requisito para que el Presidente pueda autorizar la realizacin de una accin encubierta, que ste determine que ... tal accin es necesaria para apoyar objetivos identificables de poltica exterior de los Estados Unidos y que es importante para la seguridad nacional de los Estados Unidos... Esta determinacin debe ser dada a conocer a travs de una decisin por escrito, ..., a menos que sea necesaria la adopcin de una accin inmediata por parte de los Estados Unidos y que el tiempo no permita la preparacin de una decisin escrita, en cuyo caso un registro escrito de la decisin del Presidente deber ser efectuado, y ser convertido en una decisin escrita tan pronto como sea posible, en un tiempo no mayor que el de 48 horas posteriores a la adopcin de la decisin... Con esa sola excepcin, se prohbe la autorizacin o legitimacin posterior por medio de decisiones como la aludida, de acciones encubiertas ya acaecidas. Tambin se exige que cada decisin de las aludidas, especifique ...cada departamento, agencia, o entidad del Gobierno de los Estados Unidos autorizado para suministrar fondos o participar de otro modo en cualquier aspecto significativo de tal accin...

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Se establece, adems, que ... Cualquier empleado, contratista, o agente contratante de un departamento, agencia, o entidad del Gobierno de los Estados Unidos diverso a la Agencia Central de Inteligencia

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a quien se le encomiende participar de cualquier modo en una accin encubierta estar sujeto ya sea a las polticas y reglamentos de la Agencia Central de Inteligencia, o a polticas escritas o regulaciones adoptadas por tal departamento, agencia, o entidad, para gobernar tal participacin... Se exige, tambin, que cada decisin de las indicadas especifique ... si est contemplado que otro tercero que no sea un elemento de, o un contratista o agente contratante del, gobierno de los Estados Unidos o no est de otro modo sujeto a las polticas y reglamentos del Gobierno de los Estados Unidos, ser utilizado para financiar o participar de cualquier otro modo significativo en la accin encubierta respectiva, o ser utilizado para llevar a cabo la respectiva accin encubierta por cuenta de los Estados Unidos... Finalmente, estas normas contienen una disposicin de fundamental importancia: la prohibicin de autorizar acciones violatorias de la Constitucin o de la legislacin estadounidense. Con respecto a los informes que deben ser brindados a las comisiones de inteligencia en materia de acciones encubiertas aspecto, obviamente, de mxima sensibilidad- se establece que en la extensin compatible con la debida consideracin de la proteccin ante revelaciones no autorizadas de informacin clasificada relativa a fuentes y mtodos sensibles de inteligencia u otros asuntos excepcionalmente sensibles, ... el Director de Inteligencia Central y los jefes de todos los departamentos, agencias, y entidades del Gobierno de los Estados Unidos involucrados en una accin encubierta Mantendrn a las comisiones de inteligencia plena y corrientemente informadas de todas las acciones encubiertas que son responsabilidad de, en que estn empeados, o que son llevadas a cabo para o por cuenta de, cualquier departamento, agencia, o entidad del Gobierno de los Estados Unidos, incluyendo los fracasos significativos; suministrarn a las comisiones de inteligencia cualquier informacin o material relativo a acciones encubiertas que est en posesin, custodia, o control de cualquier departamento, agencia, o entidad del Gobierno de los Estados Unidos y que es requerida por cualquiera de las comisiones de inteligencia para llevar a cabo sus responsabilidades autorizadas... Como puede advertirse, no existe mayor diferencia entre los criterios empleados en materia de informes a las comisiones de inteligencia, y los correspondientes a actividades de inteligencia que no son acciones encubiertas, y las que s tienen ese carcter: A excepcin hecha de ciertos aspectos relativos a la oportunidad de los informes, en razn, evidentemente, de la particular naturaleza de las acciones encubiertas y de los mayores riesgos, respecto de otro tipo de operaciones, que podran derivarse de su revelacin anticipada. En esta materia, se dispone que si bien el Presidente debe asegurar que ... cualquier decisin aprobada... conforme a los mecanismos ya descritos debe ser informada ... a las comisiones de inteligencia tan pronto como sea posible despus de su aprobacin, y antes de la iniciacin de la accin encubierta autorizada por la decisin... puede haber excepcin en aquellos casos en los cuales el Presidente determine que ... es esencial limitar el acceso a las decisiones en razn de circunstancias extraordinarias que afectan intereses vitales de los Estados Unidos...

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Para tales supuestos, se establece que ... la decisin ser informada al Presidente y al miembro ms importante de la minora de las comisiones de inteligencia, al Presidente y al Presidente del bloque de la minora de la Cmara de Representantes, al Presidente de los bloques de la mayora y de la minora del Senado, y a los restantes miembros del liderazgo del Congreso que disponga el Presidente... Tambin se prev que una decisin no sea dada a conocer de ninguna de las dos formas precedentemente expuestas, debiendo en tal caso informarse completamente a las comisiones de inteligencia en tiempo oportuno, y suministrarse las razones por las cuales no se hizo el previo aviso. Asimismo, en caso de haberse limitado el acceso a una decisin a los miembros del Congreso anteriormente especificados, debe ser suministrada una declaracin presidencial acerca de las razones que determinaron tal limitacin del acceso. Se contempla, adems, en todos los casos, que ... una copia de la declaracin, firmada por el Presidente, ser suministrada al Presidente de cada una de las comisiones de inteligencia... Tanto la limitacin del acceso a la decisin a determinados miembros del Congreso, como, con mayor razn, la omisin de aviso previo, aunque comprensibles por la naturaleza de la materia de que se trata, constituyen significativas limitaciones de las facultades de las Comisiones de Inteligencia. Tales limitaciones estn determinadas por la obligacin de brindar informes completos a las Comisiones en tiempo oportuno.123 Completa el panorama en materia de informacin a las Comisiones de Inteligencia en materia de acciones encubiertas, la norma que establece la obligacin para el Presidente de asegurar que ... las comisiones de inteligencia, o, en su caso, los Miembros del Congreso... anteriormente especificados, ... sean notificados de cualquier cambio significativo en una accin cubierta previamente aprobada, o de cualquier accin significativa emprendida conforme a una decisin previamente aprobada... del mismo modo en que las decisiones originarias deben ser informadas, conforme a las normas expuestas. Con relacin al proceso de elaborar una decisin presidencial en el sentido de realizar una operacin encubierta, expresan W. Michael Reisman y James E. Baker124 que ... Antes de que el Presidente vea una propuesta de accin encubierta... el asunto es sometido a revisin interna dentro de la rama

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W. Michael Reisman y James E. Baker, op. cit., captulo 6 y notas al pie de pgina, recuerdan que el Presidente Bush describi cmo su administracin tratara las preocupaciones del Congreso acerca del aviso previo, en una carta a los Senadores Cohen (autor del proyecto que constituira la reforma sobre esta materia contenida en la Ley de Autorizacin de Inteligencia de 1991) y Boren, en una carta fechada el 30 de noviembre de 1989. La carta estableca, en la parte relevante, que El estatuto requiere aviso previo (de las operaciones encubiertas) o, cuando no es dado previo aviso, aviso oportuno. Yo anticipo que en casi todas las oportunidades, ser posible hacer previo aviso. En aquellas raras oportunidades en las que no sea dado previo aviso, anticipo que ese aviso ser dado en pocos das. Alguna retencin de la informacin ms all de este perodo estara basada en mi afirmacin de las facultades otorgadas a este cargo por la Constitucin. Tambin recuerdan los autores referidos la opinin del Consejero Legal del Departamento de Justicia, en el sentido de que una cantidad de factores se combinan para apoyar la conclusin relativa a que la expresin en tiempo oportuno debera ser entendida como dejando al presidente con discrecin virtualmente limitada para elegir el momento adecuado para efectuar la notificacin. W. Michael Reisman y James E. Baker, op. cit., captulo 6.

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ejecutiva. El proceso es el producto de direccin ejecutiva, no de arreglos estatutarios, y por consiguiente est sujeto a alteracin unilateral secreta. Los nombres de las comisiones y las personas involucradas aparentemente cambian de administracin a administracin, pero los perfiles del proceso son relativos a acuerdos respecto a hasta qu punto asuntos internacionales y domsticos son considerados, o podran ser considerados. ... Conforme a los autores citados, en caso de una iniciativa de accin encubierta originada dentro del Directorio de Operaciones de la Agencia Central de Inteligencia, la propuesta es analizada inicialmente por un grupo de revisin de accin encubierta compuesto de importantes funcionarios de la Agencia, incluyendo el subdirector asociado de operaciones, el consejero general y representantes del Directorio de Inteligencia. De este grupo de revisin, la propuesta pasa al subdirector y luego al director. En caso de obtener aprobacin del director, la propuesta es transmitida a un grupo de trabajo de asesores del Consejo de Seguridad Nacional, compuesto por los subordinados inmediatos del Grupo de Planeamiento de Seguridad Nacional y, posiblemente, el asesor legal del Consejo de Seguridad Nacional, aunque la integracin suele variar. Luego, la propuesta pasa al referido Grupo de Planeamiento de Seguridad Nacional, que constituye la comisin del Consejo de Seguridad Nacional que asesora al Presidente sobre operaciones encubiertas. Los miembros de este ltimo grupo incluyen al vicepresidente, los secretarios de Estado y Defensa, el Director de Inteligencia Central y el Asesor de Seguridad Nacional. Cabe sealar que hallndose el Presidente facultado a decidir quines integran el aludido grupo, sus miembros han variado a lo largo de los aos. Si el Presidente autoriza la operacin encubierta, deben ser enviados una decisin firmada y, en la mayora de los casos, un memorando de notificacin y un memorando del Asesor de Seguridad Nacional al Director de Inteligencia Central, a los miembros del Grupo de Planeamiento de Seguridad Nacional, y al jefe de cualquier departamento ejecutivo o entidad a quien se le requiere su participacin o apoyo en la operacin encubierta. Es en este punto que el Presidente, el Director de Inteligencia Central o el jefe de la agencia correspondiente deben informar a las comisiones de inteligencia del Congreso, con las modalidades que han sido examinadas precedentemente. En lo relativo a las reacciones del Congreso una vez notificados de las operaciones encubiertas, W. Michael Reisman y James E. Baker han sealado125 que ... En la prctica, miembros del Congreso en sus roles de supervisin han cuestionado las decisiones (presidenciales) sobre operaciones encubiertas y llevado sus objeciones a la atencin del Presidente, (y menos frecuente a la prensa) antes de la iniciacin de aqullas. Y a veces, en ocasiones, el Presidente ha cambiado el curso. Adicionalmente, el Congreso puede procurar anular o corta iniciativas a travs de la sancin de prohibiciones legislativas, como las enmiendas Boland y Clark. Aun entonces, sin embargo, el Ejecutivo podra tericamente insistir sobre la inconstitucionalidad de ese ejercicio. Sin embargo, en la prctica, un punto de vista fuertemente compartido por una mayora del Congreso puede ser ignorado slo a un costo poltico grande...

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125 W. Michael Reisman y James E. Baker, op. cit.

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Tambin sealan los autores citados que la supervisin del Congreso no concluye con la aprobacin y la iniciacin de un programa encubierto, destacando que la Comisin de Inteligencia del Senado revisa todos los programas de accin encubierta de forma trimestral. La evaluacin de cada programa es realizada conforme a once criterios, establecidos por primera vez en 1985. Estos criterios incluyen: 6. Qu caractersticas tienen aquellos a quienes apoyamos? Apoyan los procesos democrticos y los derechos humanos? ... 11. Es tan importante que este programa sea encubierto, y qu probabilidad existe que contine siendo secreto? Si este programa llegara a ser conocido, podra ser justificado conforme al derecho internacional?... Por otra parte, a partir de 1988 han sido agregados al proceso de supervisin una auditora y equipo de investigaciones. El personal de auditora est compuesta de un contador pblico inscrito, un auditor/ investigador gubernamental y un asistente de investigacin. El personal de auditora revisa los programas de accin encubierta, examina las auditoras practicadas en las agencias de inteligencia, revisa el cumplimiento con las normas, y lleva a cabo auditoras de administracin financiera y control interno de proyectos de acceso especial. Otro aspecto importante de las funciones de las Comisiones de Inteligencia del Congreso estadounidense, es el relativo al control del financiamiento de actividades de inteligencia, establecido en la Seccin 414. En efecto, se prev que los fondos asignados y disponibles para una agencia de inteligencia pueden ser afectados a obligaciones o gastados para una actividad de inteligencia o relacionada con la inteligencia, slo si fueron especialmente autorizados por el Congreso para ser usados en tales actividades126 , o, en el caso de fondos de la Reserva para Contingencias de la Agencia Central de Inteligencia, y tratndose de una significativa actividad de inteligencia anticipada, si el Director de Inteligencia Central notific previamente a las comisiones respectiva de la intencin de trasladar dichos fondos para tal actividad. En el supuesto de fondos especficamente autorizados por el Congreso para una actividad diferente a aquella de inteligencia en la que se pretende utilizarlos, se requiere que la actividad a ser financiada sea de inteligencia o relacionada con ella, de mayor prioridad. O que la necesidad de financiamiento de tal actividad est basada en requerimientos imprevistos; y que el Director de Inteligencia Central, el Secretario de Defensa, o el Procurador General, segn el caso, haya

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La norma aclara que el trmino autorizada especficamente por el Congreso significa que la actividad y el monto de fondos que se proponga usar para esa actividad estn identificados en un requerimiento formal presupuestario al Congreso; sealando que los fondos sern tenidos como especficamente autorizados para tal actividad, slo en la medida en que el Congreso haya autorizado que los fondos sean asignados a tal actividad y que los fondos hayan sido asignados para tal actividad; destacando, no obstante que los fondos no hayan sido formalmente solicitados, el Congreso puede autorizar, o asignar, especficamente la apropiacin de los fondos para la actividad.

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notificado a las comisiones de inteligencia correspondientes de la intencin de trasladar a tales fondos para tal actividad. En lo relativo a actividades cuyo financiamiento hubiera sido denegado por el Congreso, se establece que los fondos disponibles para una agencia de inteligencia, no sern puestos a disposicin para la realizacin de alguna actividad de inteligencia o relacionada con la inteligencia, para la cual hubiera sido denegado tal financiamiento por parte del Congreso. Una garanta concurrente para asegurar el cumplimiento de la disposicin que requiere una decisin escrita del Presidente, autorizando la realizacin de acciones encubiertas, se encuentra contenida en las normas en anlisis, que establecen que No podrn ser gastados, u ordenado que sean gastados, fondos asignados para, o tornados disponibles de otro modo, para cualquier departamento, agencia, o entidad del Gobierno de los Estados Unidos, para cualquier accin encubierta, a menos y hasta que la decisin presidencial requerida... haya sido firmada o de otro modo emitida... Tambin se prev que, a excepcin de lo que de otro modo fuera dispuesto por ley, ..., los fondos disponibles para una agencia de inteligencia que no sean fondos asignados slo pueden ser objeto de obligaciones o gastados para una actividad de inteligencia o relacionada con la inteligencia si tales fondos son usados para actividades informadas a las comisiones competentes del Congreso, conforme a procedimientos que identifiquenA) los tipos de actividades para las cuales pueden ser gastados fondos no asignados B) las circunstancias en las cuales una actividad debe ser dada a conocer como una significativa de inteligencia anticipada, antes de que tales fondos puedan ser gastados... Se establece, tambin, que los procedimientos para el cumplimiento de lo preceptuado en las normas sealadas precedentemente debern ser acordados juntamente por las comisiones de inteligencia y, en sus casos, el Director de Inteligencia Central o el Secretario de Defensa. La Seccin 415 estipula que la transferencia de un artculo de defensa o servicio de defensa, o la transferencia anticipada en cualquier ao fiscal de una agregacin de artculos de defensa o servicios de defensa, de valor superior a un milln de dlares, realizada por una agencia de inteligencia a un receptor fuera de esa agencia, ser considerado como una actividad significativa anticipada de inteligencia para los propsitos de la ley, salvo que fuera efectuada a un departamento, agencia, u otra entidad de los Estados Unidos, y que ste no transfiriera nuevamente tales efectos a un receptor fuera del Gobierno de los Estados Unidos en conjuncin con una actividad de inteligencia o relacionada con la inteligencia. O que se tratara de una transferencia efectuada conforme a las normas de Asistencia al Extranjero o de Exportaciones de Armas, y no estuviera acorde con una actividad de inteligencia o relacionada con la inteligencia. El supuesto contemplado por la norma es la harta frecuencia de transferencia de armas para apoyar en forma encubierta a un insurgente que lucha contra un gobierno hostil a los Estados Unidos (rebeldes de Afganistn tras la ocupacin sovitica; los contras nicaragenses; entre otros.)

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Se contempla adems una prohibicin para las agencias de inteligencia de transferir cualquier artculo o servicio de defensa fuera de la agencia juntamente con cualquier actividad de inteligencia o relacionada con la inteligencia, para la cual hubiera sido denegado financiamiento por parte del Congreso. Otro aspecto significativo de las comisiones de Inteligencia del Congreso estadounidense es el relativo a las facultades de estas comisiones en los aspectos vinculados a la proteccin de las identidades de los agentes de inteligencia encubierta Cabe sealar que la seccin 421 prev y reprime la revelacin de informacin que permita identificar a agentes encubiertos, por parte de personas que han tenido acceso autorizado a informacin clasificada que identifique a tales agentes, o en el curso de actividades enderezadas a identificar y exponer agentes encubiertos. Ello, con la excepcin de que el gobierno de los Estados Unidos ha reconocido o revelado pblicamente la relacin de inteligencia de una persona con los Estados Unidos, cuya revelacin es la base de la acusacin. Respecto de este punto, se aclara expresamente que no cometer el aludido delito quien transmitiera tal informacin directamente a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado o a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes. La seccin 423 establece la realizacin por parte del Presidente de un informe anual al Congreso, sobre las medidas para proteger identidades de agentes encubiertos. Dispone la norma que el Presidente, despus de recibir informacin del Director de Inteligencia Central, presentar a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes un informe anual sobre medidas para proteger las identidades de agentes encubiertos, y sobre cualquier otro asunto relativo a la proteccin de las identidades de agentes encubiertos. Finalmente, la Seccin 425 aclara terminantemente que ... Ninguna disposicin de este captulo ser entendida como una facultad para negar informacin al Congreso o a una Comisin de cualquiera de las Cmaras del Congreso... La Seccin 431 relativa a la excepcin de las disposiciones de bsqueda, revisin, publicacin o revelacin conforme a la Ley de Libertad de Informacin (Freedom of Information Act) de archivos operacionales de la Agencia Central de Inteligencia- contiene tambin disposiciones de las Comisiones de Inteligencia del Congreso. Conviene recordar que en la seccin aludida, se define a la expresin archivos operacionales como: Archivos del Directorio de Operaciones que documentan la realizacin de operaciones de inteligencia o contrainteligencia externas o acuerdos de enlace en materia de seguridad o intercambios de informacin con gobiernos extranjeros o con sus servicios de inteligencia y seguridad;

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Archivos de Directorio de Ciencia y Tecnologa que documentan los medios por los cuales la inteligencia o contrainteligencia externa es obtenida a travs de sistemas cientficos o tecnolgicos; y Archivos de la Oficina de Seguridad del Personal que documentan investigaciones llevadas a cabo para determinar el carcter adecuado de fuentes potenciales de inteligencia externa o contrainteligencia...

La norma, no obstante, establece excepciones a la prohibicin general de bsqueda y revisin para obtener informacin respecto de estos archivos. Tales excepciones estn establecidas, en primer lugar, a favor de ... Ciudadanos de los Estados Unidos o extranjeros residentes permanentes legalmente admitidos que han requerido informacin sobre s mismos conforme a las disposiciones de la seccin 552 del ttulo 5 (Ley de Libertad de Informacin) o de la seccin 552 del ttulo 5 (Ley de Privacidad de 1974)... Tambin, de que los mismos sea relativos a ... cualquier actividad especial, cuya existencia no est exenta de revelacin conforme a las disposiciones de la seccin 552 del ttulo 5 (Ley de Libertad de Informacin)... Pero en el aspecto que ms interesa al control de la actividad de inteligencia, la excepcin a la bsqueda y revisin para obtener informacin no es aplicable, respecto del ... asunto especfico que es materia de una investigacin por parte de las Comisiones de Inteligencia del Congreso, la Junta de Supervisin de Inteligencia, el Departamento de Justicia, la oficina del Consejero General de la Agencia Central de Inteligencia, la Oficina del Inspector General de la Agencia Central de Inteligencia, o la Oficina del Director de Inteligencia Central, ante alguna accin inadecuada, o violacin de la ley, orden ejecutiva, o directiva presidencial, en la ejecucin de una actividad de inteligencia. Se trata de una disposicin de fundamental importancia; no existen excepciones al acceso por parte de los rganos de control, de archivos de agencias de inteligencia, an cuando se trate de los referidos archivos operacionales. Conviene sealar que como sucede en otros supuestos de aplicacin de la Ley de Libertad de Informacin, se prev una accin judicial de revisin de la decisin de la Agencia Central de Inteligencia del acceso a registros, bajo el argumento de que los registros a que se pretende acceder se encuentran entre aquellos exentos de bsqueda y acceso. El procedimiento establecido para ello constituye un delicado balance entre la necesidad de preservar el secreto de la informacin reservada y la necesidad del Tribunal de preserva el derecho de los ciudadanos a acceder a la informacin pblica salvo justa causa de excepcin, cuando es puesta en tela de juicio precisamente la exactitud de la invocacin por parte del rgano administrativo de la existencia de una excepcin. Se realiza, en cuanto es posible, estableciendo cuestiones de hecho sobre la base de juramento de las partes, pero contiene la posibilidad de acceso a documentacin reservada por parte del Tribunal, sin presencia de las partes.

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Tambin la ley, en proteccin del derecho al acceso a la informacin de los ciudadanos, establece (Seccin 432) la revisin decenal por parte del Director de Inteligencia Central de los archivos operacionales exentos, a fin de determinar si las exenciones en cuestin pueden ser dejadas sin efecto respecto de cualquier categora de archivos exentos, o de cualquier porcin de ellos. Deben ser tomados en cuenta para tal revisin los aspectos derivados ... del valor histrico u otro inters pblico en el asunto y los efectos derivados de desclasificar una parte significativa de la informacin contenida en ellos... Tambin respecto de esta cuestin puede procurarse una revisin por va judicial, la que debe estar dirigida a determinar si la Agencia Central de Inteligencia llev a cabo la revisin decenal establecida, y si consider los criterios aludidos precedentemente, al efectuar tal revisin. Otro aspecto de sumo inters, tambin vinculado con las facultades de las Comisiones de Inteligencia, es el relativo a los procedimientos tendientes a regir el acceso a informacin clasificada, por parte de todos los departamentos, agencias y oficinas del Poder Ejecutivo estadounidenses. La ley, que encomienda la formulacin al Presidente, por orden ejecutiva o reglamento, de tales procedimientos, dispone que los mismos establecern como mnimo que, a excepcin de de las autorizaciones otorgadas por el Presidente, ningn empleado de la rama ejecutiva del Gobierno tendr acceso a informacin clasificada por cualquier departamento, agencia, u oficina de la rama ejecutiva del Gobierno, ... a menos que, sobre la base de una apropiada investigacin de origen y antecedentes, sea establecido que tal acceso es adecuado a los intereses de seguridad nacional de los Estados Unidos... Los lineamientos establecidos comprenden el establecimiento de ... requerimientos uniformes mnimos relativos a la amplitud y frecuencia de investigaciones y nuevas investigaciones de origen y antecedentes para todos los empleados de la rama ejecutiva del Gobierno que necesitan tener acceso a informacin clasificada, como parte de sus responsabilidades oficiales; obligacin para tales empleados, de suministrar un consentimiento por escrito que permita acceso por parte de una agencia investigativo autorizada a registros financieros significativos, otra informacin financiera, informes de consumo, registros de viaje, tal como sea determinado por el Presidente, de acuerdo con lo dispuesto en la seccin 436 de este ttulo, durante el perodo de acceso a informacin clasificada, y por un perodo de tres aos posterior; obligacin, tambin, de presentar al departamento o agencia del que dependan, durante el perodo que dure tal acceso, informacin relevante concerniente a su situacin financiera y viajes al exterior, como sea determinado por el Presidente, y como pueda ser necesario para brindar adecuada seguridad; y aspecto fundamental- de la posibilidad para quienes les sea negado el acceso a informacin clasificada, de ser informados de las razones para ello y responder a eventuales informaciones adversas, antes de la decisin final de la agencia sobre el punto. Sin embargo, tambin se contempla la facultad del jefe de una agencia, conforme a otra ley u orden ejecutiva, para denegar o concluir el acceso a informacin clasificada si as lo requiriese la seguridad nacional; incluyendo la posibilidad de no admitir que se recurra al procedimiento anteriormente indicado, por razones de la ndole aludida. En tal caso, se establece que el jefe de

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la agencia ... presentar un informe a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes y a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado... Cabe concluir que si bien las Comisiones de Inteligencia del Congreso de los Estados Unidos nacieron por resoluciones dictadas por la Cmara respectiva, su existencia fue recogida por la legislacin, que ha incrementado sus facultades, y que las ha transformado en una instancia fundamental de supervisin y control del sistema de inteligencia estadounidense, del que constituyen un interlocutor constante y dotado de significativo poder. La multiplicidad de funciones y facultades que les ha brindado la legislacin las ha transformado en rganos imprescindibles, sin los cuales no se alcanza a comprender completamente el funcionamiento de la variada y extendida Comunidad de Inteligencia de los Estados Unidos de Amrica. Lejos de constituir un control formal, las Comisiones estadounidenses son un control fuerte, al que estatutariamente se debe mantener plena y constantemente informado de las actividades realizadas, aun sin que lo soliciten, y que puede influir significativamente tanto a travs de sus facultades investigativas, como de aquellas vinculadas a los cordones de la bolsa... Se debe sealar que la conducta responsable de estas comisiones respecto de la informacin que les es suministrada les ha permitido mantener y consolidar sus facultades en materia de recepcin y manejo de informacin clasificada. Un legislador estadounidense de significativo desempeo como vicepresidente de la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado, William S. Cohen, describi as el manejo por parte de la Comisin que integra, de la informacin reservada: 127 Supervisin de operaciones encubiertas por parte del Congreso: los arreglos de seguridad. Tambin es importante que el pblico reconozca que los arreglos de seguridad que gobiernan las actividades diarias de la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado son ms rigurosos que los que estn en vigencia en cualquier departamento o agencia de la rama ejecutiva, incluyendo la Agencia Central de Inteligencia (CIA) y la Agencia de Seguridad Nacional (NSA). Por ejemplo: Ningn documento clasificado suministrado a, o generado por la comisin, puede ser removido de su lugar. Si un miembro desea leer un documento clasificado, debe ir a los lugares seguros de la comisin, donde el documento requerido le es entregado personalmente. Cuando concluy, es devuelto nuevamente al lugar seguro donde se hallaba. Las regulaciones de la comisin prohben a cualquier miembro la divulgacin de testimonios recibidos por la comisin en una sesin cerrada, aun si tal testimonio no est clasificado. De modo similar, es prohibido a los miembros aun revelar documentos no clasificados de la comisin sin un voto de la comisin.

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William S. Cohen, Congressional Oversight of Covert Actions, International Journal of Intelligence and Counterintelligence, 1988, volume 2, n. 2.

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Con respecto a documentos clasificados, ni los miembros ni sus asesores pueden retener tales documentos en su posesin. Cada da, ellos deben solicitar los documentos que necesitan, y deben retornarlos para su guarda segura a la conclusin de la jornada. Ni la comisin como un todo ni los miembros individuales estn autorizados para revelar informacin clasificada recibida de la rama ejecutiva, an cuando ellos puedan pensar que la clasificacin es impropia. Si la comisin cree que la informacin debera ser desclasificada, debe someter tal cuestin al pleno del Senado, despus de otorgar al Presidente una oportunidad para declarar sus objeciones. Si una violacin de los reglamentos de la comisin involucra una revelacin no autorizada de informacin clasificada, la violacin debe ser sometida a la Comisin Selecta de Etica del Senado para su investigacin y la adopcin de accin disciplinaria apropiada. Los reglamentos de la Comisin tambin establecen que la falta de cumplimiento de cualquiera de las normas relativas a informacin, clasificada o no clasificada, es causa suficiente para la expulsin de un miembro de la Comisin, y, respecto de los asesores, de la inmediata conclusin de su empleo. En cuanto a la informacin relativa a operaciones encubiertas, las reglas son an ms estrictas. Casi todos los programas de ese tipo estn clasificados en trminos de involucramiento de los asesores de la Comisin. En general, no ms que siete u ocho asesores tienen acceso a un determinado programa de operacin encubierta, es decir, un nmero muchas veces menores que el de las personas que tienen acceso a tales programas en la rama ejecutiva. El hecho es que la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado no sabe de filtraciones de informacin relativa a operaciones encubiertas remitida a la Comisin, durante los 11 aos de su existencia. Siempre, por supuesto, existe el riesgo de revelaciones no autorizadas; pero los temores de tales revelaciones no pueden hallar fundamento en el historial de las comisiones de inteligencia. Ms an, los estrictos arreglos en materia de seguridad que han sido institucionalizados reducen tales riesgos para el futuro... Estas afirmaciones y la descripcin efectuada por el senador Cohen del manejo de las asuntos relativos a la seguridad de la informacin por parte de las comisiones de supervisin, permiten relativizar una de las crticas ms fuertes contra el sistema de supervisin de la actividad de inteligencia por parte del Congreso: las filtraciones de informacin. Sin duda ha transcurrido tiempo, y se ha avanzado sustancialmente en materia de experiencia y colaboracin entre supervisores y supervisados, desde le poca de las investigaciones llevadas a cabo por las Comisiones Selectas de la Cmara de Representantes y del Senado sobre Operaciones Gubernamentales en el Area de Inteligencia, conocidas como Comisin Pike y Comisin Church respectivamente, por los parlamentarios que las presidan. Aunque ambas Comisiones, y especialmente la Comisin Church, obtuvieron una valiosa experiencia que sent las bases del control parlamentario en materia de inteligencia, lo cierto es que ambas fueron cuestionadas desde los organismos de inteligencia y por algunos comentaristas, por las filtraciones de informacin a la prensa.

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As, Abraham H. Miller y James S. Robbins128 que llegan a referirse, aludiendo a las investigaciones de ambas comisiones a la ...continua guerra contra la comunidad de inteligencia que vuelve desde las consecuencias de Watergate, y que alcanz su cenit en la famosa Masacre de Noche de Brujas de 1977..., sealaron que ... Las investigaciones del Congreso, la continua atencin de la prensa, incesantes filtraciones, y el clima de incertidumbre produjeron tanto dao a las capacidades de la CIA en materia de operaciones encubiertas como cualquiera de los cambios estructurales... Tales autores, que aparecen como opuestos al control por parte del Congreso de las operaciones encubiertas, hicieron referencia a diversos episodios en materia de revelaciones, tales como la atribuida a la Comisin Pike, relativa a documentos pertenecientes a la guerra rabe-israel de 1973 que revelaron deficiencias en la capacidad de la CIA de predecir el comienzo del conflicto; a la misma Comisin, en relacin a la ofensiva del Tet del VietCong; documentos sobre operaciones de la CIA en Italia, publicados por la prensa, y facilitados al Congreso bajo compromiso de secreto; y, finalmente, el borrador ntegro del informe de la Comisin Pike, que lleg a manos de la cadena estadounidense CBS, siendo publicado en Village Voice. Ya constituiran tributo pagado a la inexperiencia en la materia o necesidad poltica de difundir irregularidades existentes con el objeto de incrementar la presin hacia una reforma del sistema de inteligencia, lo cierto es que tales sucesos no se repiten hoy, existiendo arreglos cooperativos entre las comisiones de inteligencia y los organismos con competencia en dicha actividad, destinados a preservar el secreto. Cabe tambin en definitiva atribuir el establecimiento de adecuadas relaciones entre las comisiones de inteligencia, el Poder Ejecutivo estadounidense y los organismos de inteligencia, a la desaparicin de puntos oscuros o zonas grises, en materia de competencia en el rea de inteligencia -a lo que tampoco ha dejado de contribuir el dictado por el presidente Reagan de la Orden Ejecutiva N 12.333 del 4 de diciembre de 1981, an vigente en lo sustancial, estableciendo las competencias de dichos organismos, tanto en territorio estadounidense como fuera de l. Tampoco parecen repetirse circunstancias que desencadenaron las investigaciones, como la famosa denuncia de Seymour Hersh en el New York Times relativa a las actividades de una unidad especial de la CIA que, desde la administracin Kennedy, llevaba a cabo importantes operaciones de inteligencia interna y mantena archivos sobre aproximadamente diez mil estadounidenses, contrariando la prohibicin de cumplir funciones de seguridad interna contenidas en el Acta de Seguridad Nacional de 1947, o las denuncias respecto del involucramiento de la CIA en el golpe militar que derroc al presidente Salvador Allende e instaur el rgimen militar encabezado por el capitn general Augusto Pinochet; o incluso el involucramiento, aunque limitado, de la agencia en el caso Watergate. Si bien ello no significa que no existieran problemas luego de la instauracin de las comisiones, como el affaire Irn-Contras vino a confirmarlo parece evidente la existencia a

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Abraham H. Miller y James S. Robbins, The CIA, Congress, Covert Operations, and the War on Terrorism, en Intelligence and Intelligence Policy in a Democratic Society, Editado por Stephen J. Cimbala, Transnational Publishers, Inc.., Dobbs Ferry, New York, 1987.

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travs de los aos de mejores relaciones entre supervisores y supervisados, de una mutua conciencia respecto de lmites que deben ser observados, y hasta el surgimiento de cierta confianza en sus relaciones recprocas. Otro aspecto de suma importancia en el funcionamiento de las Comisiones es el control presupuestario realizado por stas A partir de la Resolucin 400, qued establecido que no seran asignados (appropiated) fondos para la realizacin de actividades de la Agencia Central de Inteligencia y del Director de Inteligencia Central, de la Agencia de Inteligencia de Defensa, de la Agencia de Seguridad Nacional, actividades de inteligencia de otras agencias y subdivisiones del Departamento de Defensa, y del Departamento de Estado, as como las actividades de inteligencia de la Oficina Federal de Investigacin, incluyendo todas las actividades de la Divisin de Inteligencia, a menos que tales fondos hubieran sido previamente autorizados por un proyecto de ley o resolucin conjunta sancionados por el Senado para llevar a cabo tal actividad durante el respectivo ao fiscal. Ciertamente se trat de una responsabilidad importante otorgada al Senado y particularmente a su Comisin de Inteligencia. Pero dicha importancia qued, en el caso del Senado, sujeta a significativas limitaciones. En primer lugar, el carcter terminante de la ya citada disposicin del inciso c) del artculo 3, en cuanto a excluir toda interpretacin del contenido de la resolucin como restriccin de la facultad consideraron otra comisin para estudiar y revisar toda actividad de inteligencia, en la medida en que sta afectara a un asunto que estuviera dentro de la jurisdiccin de tal comisin, dio lugar a que compartiera la facultad de autorizacin respecto de los presupuestos de la DIA, la NSA, las Fuerzas Armadas y el FBI. Adems, se consideraron excluidas de la jurisdiccin de la Comisin del Senado las actividades de inteligencia militar tctica, que constituyen en realidad, la parte mayor del presupuesto de la actividad de inteligencia considerado en su totalidad. Por su parte, la Comisin de Inteligencia de la Cmara de Representantes naci con mayores facultades en esta materia, en la Resolucin N658 de su creacin, en la que le fueron otorgadas en materia de autorizacin, facultades con relacin a actividades relacionadas con la inteligencia, y, por otra parte, no incluy la exclusin de las actividades de inteligencia militar tctica no relacionadas con la formulacin de la poltica nacional de su competencia, como lo hiciera su par del Senado. Conviene recordar que el rubro actividades relacionadas con la inteligencia comprenda sistemas de inteligencia operados por las Fuerzas Armadas no informados en el presupuesto de inteligencia, tales como el avin de reconocimiento a gran altura SR-71, los sistemas de vigilancia de la armada para rastreo de submarinos, los sistemas de alerta temprana utilizados por el Departamento de Defensa, entre otros. Se trataba de un rubro importante, que haba estado virtualmente ajeno a supervisin presupuestaria legislativa.

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Los comienzos de la supervisin de las comisiones presupuestaria por parte de las comisiones fueron descritos por George Pickett129 del siguiente modo: ...Los primeros aos de supervisin por la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes estuvieron marcados por cambios sustanciales en la administracin de los presupuestos en la rama ejecutiva y tambin por el Congreso. En 1976, una orden ejecutiva presidencial dio al Director de Inteligencia Central plenas facultades sobre el Programa de Inteligencia Nacional Externa, y los aos subsiguientes estuvieron marcados por los esfuerzos del Director, otros en la rama ejecutiva, y el Congreso para organizar el control del presupuesto bajo el liderazgo del Director. La administracin Carter introdujo el presupuesto de base cero, y el Congreso increment sus demandas para informacin sobre los programas, la cual fue provista en largos Libros de Justificacin para el Congreso. La implementacin por parte del Director de Inteligencia Central del Presupuesto de base cero y sus directivas a las agencias para completar los Libros de Justificacin constituyeron dos herramientas influyentes para cimentar su control sobre el referido Programa. La actividad conjunta de control presupuestario por parte de ambas comisiones dio inicio en el ao fiscal 1979, desde entonces un avance firme y sostenido hacia el perfeccionamiento del control presupuestario de la actividad de inteligencia estadounidense. Tal tarea se vio simplificada por el otorgamiento por parte del Presidente de importantes facultades al Director de Inteligencia Central con relacin al Programa de Inteligencia Nacional Externa. Dicha decisin permiti centrar en buena medida el anlisis respecto de lo realizado en materia presupuestaria en un funcionario concreto, en lugar de hacerlo a travs de lo ejecutado por mltiples funcionarios y jurisdicciones involucrados en la comunidad de inteligencia estadounidense, aun respecto del mencionado programa. Tambin fueron de ayuda el establecimiento del Presupuesto Base Cero y la reclamacin del Congreso con relacin a la informacin, por parte de la rama ejecutiva, respecto del contenido de los programas correspondientes a la actividad de inteligencia, que debi ser reflejado en los denominados Libros de Justificacin del Congreso. Asimismo, el Congreso ejerci presiones enderezadas a la organizacin de las Actividades Relacionadas con la Inteligencia, a fin de contar con datos correspondientes a la actividad de inteligencia, pero no incluidas en el presupuesto de inteligencia, sino en los de las Fuerzas Armadas. En realidad, el control presupuestario en materia de inteligencia signific el anlisis de distintos programas, tales como el ya mencionado Programa de Inteligencia Nacional Externa, el Programa de Inteligencia Tctica y otras actividades relacionadas con la Defensa,

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George Pickett, Congress, the Budget, and Intelligencie, en Intelligence: Policy and Process, editado por Alfred C. Maurer, Marion D. Tunstall and James M. Keagle, Westview Press/Boulder and London, Boulder, Colorado, 1985.

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de gran complejidad y volumen econmico y complejidad, que abarca actividades de inteligencia tctica y de adquisicin de informacin militar por medios tcnicos. Estos realizados fundamentalmente por organismos dependientes del Departamento de Defensa y las Fuerzas Armadas, el ms recientemente creado Programa de Inteligencia Militar Conjunta; el examen de los presupuestos de las agencias integrantes de la Comunidad de Inteligencia, algunas de las cuales cuentan con partidas en diversos programas de inteligencia y tambin en otros programas propios de los Departamentos que integran, especialmente dentro del rea de Defensa; los presupuestos de defensa que integran actividades de inteligencia en programas no especficos de inteligencia, como los departamentos de Defensa, Justicia, Tesoro y de Estado; etc. El otorgamiento de facultades presupuestarias a las Comisiones de Inteligencia dio lugar a la existencia de un mecanismo de doble autorizacin, para la mayora de los gastos del Programa Nacional de Inteligencia Externa y para la totalidad de los gastos contenidos en los Programas de Inteligencia Militar Conjunta y de Inteligencia Tctica, as como actividades relacionadas: es decir, una autorizacin para la actividad de inteligencia en s y una autorizacin presupuestaria para los respectivos departamentos que integran agencias participantes de la Comunidad de Inteligencia (Departamentos de Defensa, Justicia, del Tesoro, y de Energa, muy especialmente el primero). Las Comisiones de inteligencia son, adems de las Comisiones Selectas de Inteligencia de ambas Cmaras del Congreso estadounidense, las Comisiones sobre Fuerzas Armadas, y las Comisiones de Asignaciones; estas dos ltimas dentro de sus competencias especficas. Conforme a la Ley de Presupuesto y Control del Congreso de 1974, existe una comisin de presupuesto en cada Cmara para determinar metas globales para ingresos y erogaciones en los gastos sucesivos. Las Comisiones especializadas, adems, deben elaborar los proyectos de autorizacin presupuestaria, aspecto fundamental de la competencia de las Comisiones de Inteligencia estadounidenses. Finalmente, estn las Comisiones de Asignaciones de ambas Cmaras, encargadas de asignar fondos para programas o proyectos especficos, dentro de los lmites establecidos en las leyes de autorizacin, pero pudiendo asignar cantidades menores. De ese modo, la tarea de las Comisiones de Inteligencia comienza proveyendo a las Comisiones de Presupuesto una estimacin global del presupuesto de inteligencia para el prximo ao fiscal. Tales estimaciones son incorporadas por las Comisiones de Presupuesto en previsiones totales de gastos a efectuar en dicho ao por parte de la rama ejecutiva, sometiendo a la aprobacin de sus respectivas Cmaras las resoluciones que establecen metas globales para ingresos y erogaciones del gobierno en su conjunto. En caso de concordar ambas Cmaras, un programa determinado que las exceda puede ser oportunamente cuestionado en cualquiera de las Cmaras.

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Pero es en la facultad de autorizar, donde las Comisiones pueden ejercer en mayor grado su influencia respecto de la rama ejecutiva. Las leyes de autorizacin establecen frecuentemente techos en los montos, que pueden ser gastados para programas o proyectos especficos, y contienen lineamientos concretos respecto de tales programas y proyectos. Las Comisiones de Inteligencia pueden definir las porciones de los presupuestos de inteligencia que desean autorizar coordinando con las otras Comisiones interesadas, tales como Defensa, Justicia, entre otros- o bien, tericamente, autorizar todos, pero con posibles dificultades o necesidad de coordinacin con las restantes comisiones aludidas. En definitiva, a travs de las leyes se establecen lmites concretos en materia de fondos para programas y proyectos especficos, que no pueden ser excedidos, constituyendo esto una facultad de suma importancia para las comisiones especializadas del Congreso, y entre ellas, para las Comisiones de Inteligencia. Pero all no concluye la tarea de estas Comisiones, que como suele suceder con otras Comisiones especializadas, proveen asesoramiento sobre las materias de su competencia a las Comisiones de Asignaciones. Resulta evidente que estas tareas implican el conocimiento por parte de las Comisiones de los proyectos contenidos en los respectivos programas. Tambin la resolucin de complejas cuestiones jurisdiccionales, aspecto en el que tambin debe tenerse en cuenta el distinto alcance de las facultades de la Comisin de Inteligencia del Senado respecto de su par de la Cmara de Representantes en materia de inteligencia militar tctica y de actividades relacionadas. Con relacin a la labor de control parlamentario de las Comisiones, una evaluacin realizada a mediados de la dcada de los 80 alcanz las siguientes conclusiones: ...Los registros de las comisiones supervisoras en sus primeros aos aparecen como habiendo sido stas muy conservadoras, apoyando tanto los requerimientos de la rama ejecutiva, como la asignacin histrica de recursos entre actividades de inteligencia como obtencin de informacin y anlisis. Algunos factores pueden explicar esto. Primero, es de la naturaleza de las comisiones investigadoras (las comisiones que presidieran el senador Church y el representante Pike) encontrar fallas, no virtudes, y la inteligencia a mediados de los 70 tena muchas debilidades que provean buen material para informes pblicos. Mas an, las comisiones investigadoras no contaban probablemente con suficiente personal tcnico para analizar profundamente la complejidad multimillonaria de los proyectos y organizaciones que producen inteligencia. Sus informes, consiguientemente, fueron orientados hacia lo crtico y lo general, y no debe considerarse sorprendente que una comisin permanente en un trmino mayor y con un enfoque ms amplio pudiera alcanzar diferentes conclusiones... ...Un factor que puede haber pesado fuertemente en el comportamiento de las comisiones fue el suministro limitado de informacin externa a las agencias sobre inteligencia. El Congreso descansa fuertemente en

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membresas, grupos de inters, e individuos, en materia de informacin. A diferencia de otras actividades gubernamentales (por ejemplo defensa y seguridad social), las fuentes externas sobre inteligencia son escasas, y estn habitualmente centradas en individuos (por ejemplo, funcionarios retirados, antiguos trabajadores de la agencia) ms que en grupos. Mas an, las fuentes son aun ms escasas en asuntos presupuestarios. Ex funcionarios pueden proveer una amplia perspectiva en el presupuesto en su conjunto, pero muy pocos pueden hablar con autoridad acerca de niveles de financiacin especficos, en tanto no pueden mantenerse actualizados una vez que han dejado la rama ejecutiva. Concordantemente, las comisiones, al buscar informacin sobre los presupuestos de esos primeros aos, debieron descansar fundamentalmente en las propias agencias que deban supervisar... ...Juzgado lo que surge de los registros, la rama ejecutiva aparenta haberse adaptado rpidamente a la presencia de las nuevas comisiones y puede an haberlas cooptado en cierta medida. Los cambios y adaptaciones al presupuesto realizados por la Cmara de Representantes y por el Senado no vinieron de ningn lugar, y considerando las fuentes limitadas de informacin fuera de las agencias en s, parecera que la comunidad de inteligencia aprendi rpidamente a sobrepasar a la rama ejecutiva para obtener fondos para proyectos especiales. La captura, por supuesto, no es necesariamente una cosa mala. Si los problemas de la inteligencia fueran realmente claros, una comunidad de objetivos entre las agencias y las comisiones no debera resultar sorprendente. Es ms, el Congreso puede ser ms capaz que la rama ejecutiva en entenderse con problemas arraigados... Mas an, la cooptacin no significa que el Congreso sigui sumisamente las instrucciones de la rama ejecutiva... la calidad de los anlisis indica que las comisiones mantuvieron una sustancial independencia. Aparecera que, en esencia, los asuntos en juego fueron qu proyectos financiar y con qu rapidez financiarlos, no si se los financiara o no...130 Una visin de inters con relacin al poder obtenido por el Congreso y, en particular, por las Comisiones de Inteligencia, en virtud del control presupuestario de la actividad de inteligencia, combinado con su derecho a ser completa y actualizadamente informadas de todas las actividades de inteligencia, es proporcionado por Abram N. Shulsky: 131 El aspecto fundamental de este sistema de supervisin (vigente en Estados Unidos de Amrica, por dos comisiones parlamentarias) es el derecho estatutario de las comisiones, de ser completa y actualizadamente informadas de todas las actividades de inteligencia, por el director de inteligencia central y los jefes de otras entidades de inteligencia. Este derecho a ser informadas es particularmente importante a la luz del poder que ejerce el Congreso sobre la Bolsa su poder de asignar, o rehusarse a asignar, fondos para cualquier actividad gubernamental. El resultado, de acuerdo con lo expresado por el ex subdirector de Inteligencia Central Robert Gates, ha sido que el proceso de supervisin ha... dado al Congreso especialmente a las dos comisiones de inteligencia- mucho mayor conocimiento e influencia sobre la manera en que la CIA y otras agencias de

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George Pickett, Congress, the Budget, and Intelligence, cit. Abram N. Shulsky, Silent Warfare Unverstanding the world of Intelligence, Brasseys (US) Inc., Virginia, 1991, captulo Guarding the Guardians Management of Intelligence, apartado Intelligence and Democracy Democracy and Secrecy Legislative and Public Oversight.

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inteligencia gastan su dinero que cualquiera en la rama ejecutiva soara ejercer, desde erogaciones de miles de millones de dlares a tems de miles... El Congreso puede actualmente tener mayor influencia sobre las prioridades de la CIA y su adjudicacin de recursos que la rama ejecutiva... Resulta de sumo inters examinar las conclusiones de la Comisin sobre Roles y Capacidades de la Comunidad de Inteligencia Estadounidense con relacin a las Comisiones Parlamentarias de Control Las conclusiones de la Comisin sobre Roles y Capacidades de la Comunidad de Inteligencia Estadounidense en relacin con las Comisiones Parlamentarias de Inteligencia del Estado aludido, manifiestan el inters de constituir un anlisis integral, aun no demasiado lejano, de la eficacia de estas comisiones como mecanismo de supervisin y control. As como sus efectos con relacin a la totalidad de la Comunidad de Inteligencia de los Estados Unidos, incluyendo las previsibles crticas relativas a presuntos efectos negativos del control en cuanto a limitar las posibilidades de actuacin de los organismos de inteligencia, perjudicar la iniciativa de los funcionarios, y otros aspectos semejantes. Tales conclusiones, en primer lugar, destacan la eficacia de las comisiones parlamentarias estadounidenses como mecanismos de control, as como los poderes de que disponen. Se seala, en primer lugar, que tales comisiones ... proveen la nica supervisin habitual de las actividades de inteligencia fuera de la rama Ejecutiva... Por ello, proporcionan una perspectiva de la funcin de supervisin que no es imitada por cuerpos de supervisin dentro de la rama Ejecutiva... En virtud de que ambas comisiones tambin autorizan asignaciones para actividades de inteligencia y tienen facultades de hacer citaciones imprevistas, retienen la influencia prctica para hacer efectiva la supervisin. Adicionalmente, la ley especficamente obliga al Presidente a asegurar que las agencias de inteligencia mantengan a las comisiones plenamente y actualmente informadas de sus actividades, incluyendo todas las actividades significativas de inteligencia anticipadas, y de todas las fallas significativas de inteligencia, y pongan a disposicin toda informacin requerida por cualquiera de las dos comisiones. La Ley no define las categoras de informacin a ser proporcionada, llevando a las agencias de inteligencia a ignorarlas o malinterpretarlas a su propio riesgo (lo que a veces sucede). El Presidente tambin est obligado por ley a notificar a las comisiones de inteligencia (o, en casos especiales, a los lderes del Congreso) de toda decisin una vez que ha sido aprobada por el Presidente. Las comisiones no tienen facultades para desaprobar estas decisiones, pero pueden prohibir el suministro de fondos para tales actividades en los aos subsiguientes. En la prctica, consiguientemente, sus puntos de vista sobre programas de accin encubierta tienen considerable peso. Para la mayora de los observadores, las comisiones proveen supervisin rigurosa e intensiva... Ningn otro pas est prximo a proveer el mismo grado de supervisin legislativa de sus servicios de inteligencia... La indudable exactitud de esta observacin constituye seguramente, un logro importante del Congreso de los Estados Unidos de Amrica y, en general, de la fortaleza del sistema democrtico vigente en dicho pas, que le ha permitido, tras un gradual avance de muchos aos, contar con supervisin legislativa eficaz en una materia tan delicada.

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La Comisin brind una evaluacin positiva del sistema de supervisin parlamentaria establecido: ...Una cantidad enorme de informacin detallada alguna, extraordinariamente sensitiva- es proveda a los supervisores legislativos por la Comunidad de Inteligencia. Frecuentemente se realizan audiencias; reuniones con los asesores parlamentarios tienen lugar diariamente. Disputas con relacin al acceso han surgido de tiempo en tiempo y ocasionalmente el proceso de supervisin ha sufrido un colapso (como en el caso Irn-Contra), pero, en general, el sistema ha trabajado bien. En el tiempo, las agencias han comprendido qu esperaban las comisiones, y las comisiones han comprendido las preocupaciones de seguridad de las agencias y han procurado acomodarse a ellas. Ambas comisiones han establecido ambientes seguros para la discusin y guarda de informacin clasificada y han mantenido buenos registros en trminos de proteccin de la informacin compartida con ellas... Con relacin a las propuestas de cambio, la Comisin refiri que algunas de las personas entrevistadas por la Comisin eran de la creencia de que la seguridad de la informacin -uno de los argumentos habitualmente empleados por quienes se oponen al control parlamentario de la actividad de inteligencia- podra ser mejorada si las dos comisiones parlamentarias de control fueran reemplazadas por una sola comisin bicameral, reducindose as el nmero de los miembros y de personal con acceso a informacin sensible. Destac, no obstante, que pese a haber. Considerado esta idea, ... no est dispuesta a recomendarla..., por cuanto ... la creacin de una sola comisin bicameral no reducira sustancialmente el nmero de miembros del Congreso que necesitan acceso a la inteligencia, pero reducira el grado de supervisin... y eliminara ... las comprobaciones y equilibrios inherentes en la posesin de comisiones en cada uno de los cuerpos, considerando separadamente el financiamiento de la inteligencia... y que ... una sola comisin no podra ms intervenir en las nominaciones en que debe prestar acuerdo el Senado. Tener comisiones separadas ha dado resultado... Ello no ha implicado que la Comisin careciera de recomendaciones para formular en esta rea. Sus crticas fueron dirigidas a las limitaciones temporales establecidas para el desempeo de legisladores en las comisiones de control: ...Los miembros en ambas comisiones son designados por trminos fijos por sus respectivos lderes congresistas, y actualmente no pueden desempearse ms de ocho aos consecutivos en cada comisin. El motivo original para esta poltica fue que si los miembros fueran asignados ms o menos permanentemente, ellos podran ser cooptados por la Comunidad de Inteligencia y la supervisin se vera afectada. Los reformadores tambin creyeron que permitindose a ms miembros del Congreso desempearse en las comisiones a travs de un sistema de designaciones rotativas se incrementara la comprensin de los asuntos de inteligencia en ambas Cmaras... Aunque el riesgo de cooptacin de los miembros de las comisiones por parte de la Comunidad de Inteligencia no parece en modo alguno despreciable, cabe en definitiva compartir la conclusin de la Comisin, relativa a que ... La realidad ha sido, sin embargo, que en razn de la regla del desempeo por trmino fijo, los miembros han debido retirarse de las comisiones al mismo tiempo en que haban comenzado a dominar ese complejo asunto. Indudablemente, sabiendo que su trmino de desempeo

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es limitado, algunos ponen su tiempo en otras comisiones. Como consecuencia, ante muchos testigos de la Comisin se produce una infortunada prdida de experiencia y continuidad, debilitando la eficacia de las comisiones... En cambio, se propuso que existiera rotacin en materia de designacin del presidente y del miembro ms importante de la minora en las comisiones, ... para producir la rotacin de las responsabilidades de conduccin... Para el supuesto en que se optase por mantener la poltica de limitacin de tiempo a los miembros para el desempeo en las comisiones, se sugiri ... que el mximo perodo de desempeo en las comisiones sea extendido al menos a diez aos... Tambin se seal que a pesar de que la relacin entre las comisiones de supervisin y las agencias de inteligencia pareca funcionar bien en la prctica, muchos testigos ante la Comisin sugirieron ... que la supervisin por parte del Congreso se haba tornado tan grave e intrusa, que estaba teniendo un efecto negativo en las operaciones de inteligencia. Algunos sugirieron que la posibilidad de que los funcionarios de inteligencia o sus supervisores podran tener que comparecer un da ante las comisiones, y ver sus juicios (tal vez presentados aos antes) cuestionados a la luz de anlisis retrospectivos, debilitaba la asuncin de riesgos y estimulaba la timidez. Los funcionarios de inteligencia tambin eran percibidos como habindose vuelto crecientemente suspicaces en materia de poner las cosas por escrito, creando as problemas para los directores de las agencias y reduciendo la capacidad de los supervisores para ir a la raz de un problema en una coyuntura posterior. Finalmente, algunos argumentaron que los informes pblicos y declaraciones de las comisiones de supervisin casi siempre eran negativos, distorsionando as la percepcin pblica de la inteligencia, creando una impresin desfavorable entre potenciales fuentes de cooperacin, y minando la moral del personal de inteligencia... Frente a estas observaciones que bien podran constituir una pequea galera de las quejas de los profesionales de inteligencia frente a la supervisin, en cualquier parte del mundo- la Comisin concluy no sin sabidura que ... Indudablemente, la supervisin tiene sus costos. Sin embargo, la supervisin por el Congreso en el rea de la inteligencia no es cualitativamente diferente de la supervisin que dicho rgano efecta en otras reas. Ningn funcionario gubernamental gusta de ver sus juicios cuestionados o sus acciones criticadas. Es de la naturaleza de la supervisin que los informes del Congreso sean generalmente negativos, cuando se trata de las agencias del Ejecutivo... Finalmente, la Comisin concluy que ... la supervisin de inteligencia requiere un manejo cuidadoso por parte del Congreso. La inteligencia es un rea de la actividad gubernamental, en la cual la asuncin de riesgos y el pensamiento innovador dentro de los lmites de la legislacin aplicable y de la poltica, deben ser estimulados. Es un rea que descansa fuertemente en el juicio profesional y en el candor de sus empleados. Tambin es altamente dependiente de la cooperacin de otros gobiernos e individuos. Lo que hacen las comisiones supervisoras, especialmente en pblico, tiene efectos que van ms all de las circunstancias de una investigacin o averiguacin en particular. Mientras que las comisiones estn naturalmente entusiasmadas en demostrar que su supervisin es eficaz, deberan tener tambin en cuenta las posibles consecuencias negativas de sus acciones para las agencias que supervisan. La Comisin cree que las comisiones (parlamentarias) deberan asegurar que sea presentado al pblico un panorama balanceado, estimulando aquello que sea susceptible y defendiendo a las agencias de inteligencia cuando su desempeo ha sido presentado inexactamente o su integridad puesta en tela de juicio. Las agencias de inteligencia no pueden defenderse creblemente a s mismas...

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Esta observacin destaca un aspecto delicado de la supervisin por parte de las comisiones parlamentarias: la necesidad de que sus manifestaciones sean limitadas a la crtica y su actividad a la bsqueda de deficiencias e irregularidades. Como suele suceder en estos casos, su misin implica un delicado balance entre dos extremos, uno de los cuales est representado por una actitud adversaria de exclusiva denuncia, y el otro por una actitud complaciente o an por cierto grado de cooptacin. La objetividad pareciera constituir la actitud adecuada, puesta de manifiesto a travs de la realizacin de un anlisis integral del desempeo de la agencia u organismo supervisado, que incluya tanto la legitimidad como la eficacia de tal desempeo. La consecuencia de este anlisis debiera ser un informe que destaque tanto los aspectos negativos, las irregularidades o actos ilegales que sean atribuidos al organismo, como los positivos: xitos profesionales, actos de coraje o valenta, demostracin de capacidad por parte de funcionarios, empleo adecuados de recursos, etc. Tradicionalmente, la inteligencia no es una actividad que se ha prestado a los elogios, y lo ms que poda esperar el funcionario dedicado a ella es el silencio demostrativo de que no son formuladas objeciones. En realidad, la actividad de inteligencia por su naturaleza es virtualmente desconocida por el gran pblico, apareciendo en los titulares de los peridicos slo cuando un escndalo, una irregularidad o un gran fracaso han acaecido, contribuyndose as a la imagen negativa que en general la caracteriza.132 Tambin es evidente que el secreto que caracteriza a esta actividad tampoco hace posible conocer pblicamente los xitos logrados, o las acciones recomendables del personal. Frecuentemente, los xitos son a costa de otros pases, cuyas reacciones difcilmente sern de aplauso al vencedor. Ello no implica que en informes pblicos se haga referencia sin detalles a un desempeo satisfactorio de determinado organismo, y que en informes reservados se destaquen logros y aciertos, se dejen constancias en legajos personales, o inclusive que se otorguen condecoraciones u otros reconocimientos similares. Tambin resulta de inters el examen de los Organos de Control situados dentro de la rama Ejecutiva, tales como los inspectores generales, la Junta Asesora de Inteligencia Externa del Presidente y la Junta de Supervisin del Presidente. Cabe considerar en primer lugar al Inspector General de la Agencia Central de Inteligencia, as como el rol en la materia de otros Inspectores Generales. Otra instancia de control estadounidense de importancia es el Inspector General y particularmente, el Inspector General de la Agencia Central de Inteligencia, contemplada especialmente en la seccin 403q.

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Aunque es preciso reconocer que en muchos pases, particularmente en Europa Oriental y en aquellos de menor desarrollo institucional, esa fama ha sido muy bien ganada.

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El Inspector General de la Agencia Central de Inteligencia es una creacin legislativa relativamente reciente; data de 1989 (Intelligence Authorization Act for Fiscal Year 1990). En realidad, los departamentos (ministerios) y las agencias federales ms importantes ya contaban con un Inspector General, en el marco de lo establecido por la Ley del Inspector General de 1978, y sus modificatorias. En ese marco, la Agencia Central de Inteligencia ya contaba con un Inspector General, aunque ste contaba con facultades limitadas. Ha sido sealado que ... Las facultades e independencia del nuevo Inspector General de la Agencia Central de Inteligencia son mayores que las que posea el predecesor Inspector General administrativo en la Agencia, pero menores que los que tienen los restantes Inspectores Generales, conforme a la legislacin genrica sobre Inspector General...133 De la citada seccin surge que, constituyen propsitos de la creacin del cargo de Inspector General de la Agencia: ...Crear una oficina objetiva y efectiva, adecuadamente responsable ante el Congreso, para iniciar y llevar a cabo en forma independiente inspecciones, investigaciones, y auditoras relativas a programas y operaciones de la Agencia; Proveer liderazgo y recomendar polticas diseadas para promover economa, eficiencia y eficacia en la administracin de tales programas y operaciones, y detectar fraude y abuso en tales programas y operaciones; Proveer medios para que al Director est plena y corrientemente informado acerca de problemas y deficiencias relativos a la administracin de tales programas y operaciones, y la necesidad de, y el progreso de, acciones correctivas; y En la manera prescrita por esta seccin, asegurar que la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes (en lo sucesivo, en esta seccin, mencionados colectivamente como las comisiones de inteligencia) sean informadas de modo similar, acerca de problemas significativos y deficiencias, as como acerca de la necesidad de y el progreso de acciones correctivas...

Es dable sealar en primer lugar, que a diferencia de los restantes inspectores generales, cuyos cargos han sido creados para ...prevenir y detectar fraude y abuso en.... Los ...programas y operaciones... del departamento de Estado o agencia al que pertenecen, el cargo de Inspector General de la CIA es creado exclusivamente para ...detectar fraude y abuso... Pareciera que en ese aspecto, se esperara del Inspector General, aqu considerado, una accin ms de control posterior que preventivo. La ley establece, al igual de lo que sucede con la designacin de los restantes inspectores generales, que la designacin del Inspector General de la Agencia estar a cargo del Presidente de la Nacin, con el asesoramiento y consentimiento del Senado.

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Frederick M. Kaiser, Inspector General in the C.I.A. compared to other statutory Inspectors General, Congressional Research Service, The Library of Congress, Washington, 1989.

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Se prev que esta designacin ser efectuada ... sin consideracin a la filiacin poltica, y ser efectuada exclusivamente sobre la base de la integridad, cumplimiento de los parmetros de seguridad de la Agencia, y experiencia previa en el campo de la inteligencia externa. Tal designacin ser tambin efectuada sobre la base de una demostrada aptitud en contabilidad, anlisis financiero, derecho, anlisis de gerenciamiento, o administracin pblica... Se trata de una norma de contenido similar a la Ley del Inspector General de 1978, aunque aadiendo tambin las caractersticas de idoneidad sealadas en sta, algunos requisitos especficos en materia de seguridad, as como incluyendo la experiencia previa en el campo de la inteligencia externa... Tambin se considera, en materia de remocin de este funcionario, y de modo similar a lo que sucede respecto de los restantes I.G., que El Inspector General puede ser removido de su cargo slo por el Presidente. El Presidente comunicar inmediatamente por escrito a las comisiones de inteligencia, las razones para tal remocin. A diferencia de sus similares, cuya remocin debe ser comunicada a ambas Cmaras del Congreso, la remocin del Inspector General de la CIA debe ser comunicada inmediatamente a las Comisiones de Inteligencia del Congreso. Tambin, a diferencia de lo que sucede con relacin a los restantes inspectores generales, la remocin del Inspector General que nos ocupa debe ser comunicada a las Comisiones de Inteligencia y no a ...ambas Cmaras del Congreso..., como establece la Ley de los Inspectores Generales de 1978 y sus enmiendas, con relacin a otros Inspectores Generales. Al igual de lo que sucede con los restantes inspectores generales, se prev que El Inspector General informar directamente al y estar bajo la supervisin general del Director... (Director de Inteligencia Central). Conviene sealar que el Inspector General de la CIA carece de la facultad estatutaria especfica de designar un Inspector General Asistente para Auditora, con la responsabilidad de supervisar el cumplimiento de las actividades de auditora relativas a los programas y operaciones del rea supervisada, y un Inspector General Asistente para Investigaciones, con la responsabilidad de supervisar el cumplimiento de las actividades investigativas relativas a los programas e investigaciones precedentemente aludidos. La ley otorga al Director de Inteligencia Central, como lo hace tambin la legislacin especfica con los secretarios de Defensa, de Justicia, y del Tesoro, la facultad de prohibir ...al Inspector General iniciar, llevar a cabo o completar cualquier auditora, inspeccin, o investigacin si el Director determina que tal prohibicin es necesaria para proteger intereses vitales de seguridad nacional de los Estados Unidos... Cabe sealar que en caso de ejercitar la facultad indicada precedentemente, el Director debe presentar dentro de siete das una declaracin clasificada de las razones para el ejercicio de tal facultad, a las comisiones de inteligencia. Tambin debe notificar al Inspector acerca de la

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presentacin de tal informe, y, en la extensin en que sea coherente con la proteccin de las fuentes y mtodos de inteligencia, suministrar al Inspector General una copia del mismo; pudiendo por su parte en tales casos el Inspector General, presentar a las comisiones de inteligencia los comentarios que considere apropiados. Tambin debe el Director informar al Procurador General acerca de cualquier ... informacin, alegacin, o queja recibida del Inspector General, relativa a violaciones de leyes criminales federales, involucrando a cualquier funcionario o empleado de la Agencia, de acuerdo con las directrices que sean eventualmente emitidas por el Procurador General...; debiendo ser suministrada una copia de tales informes, al Inspector General. En el caso del Inspector General del Departamento de Defensa, debe, en una situacin similar a la apuntada precedentemente prohibicin emanada de la autoridad superior del departamento o agencia, de iniciar, llevar adelante, o completar una auditora, inspeccin, o investigacin- presentar una declaracin, y una ms al Secretario de Defensa explicando las razones que tuvo para la prohibicin. Asimismo, en los supuestos de los inspectores generales de los departamentos de Justicia y del Tesoro, no existen previsiones de una declaracin del Inspector General, distintas de la emitida por los respectivos secretarios especificando las razones de la prohibicin. Tambin existen diferencias respecto del tiempo establecido para la notificacin de las comisiones del Congreso, siendo de 30 das en los dos casos apuntados, mientras, conforme se recordar, en el caso del Inspector General de la Agencia Central de Inteligencia es de 7 das. Finalmente, en el caso del Inspector General materia de este anlisis, la notificacin de las razones para la prohibicin y los comentarios del Inspector son dirigidas exclusivamente a las Comisiones de Inteligencia, en tanto que en los otros dos casos apuntados, la notificacin es a las comisiones especficas y adems, a la Comisin de Asuntos Gubernamentales del Senado y a la Comisin de Operaciones Gubernamentales de la Cmara de Representantes, as como a otras comisiones o subcomisiones competentes.134 La ley tambin establece los deberes y responsabilidades del Inspector General de la CIA. Tales deberes y responsabilidades incluyen, conforme establece el apartado c) de la Seccin 403q, los de: ... proveer direccin poltica para, y para llevar a cabo, supervisar, y coordinar independientemente, las inspecciones, investigaciones y auditoras relativas a los programas y operaciones de la Agencia para asegurar que estn siendo llevados a cabo eficientemente y concordantemente con la legislacin y reglamentos aplicables...;

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Observacin formulada por Frederick M. Kaiser, Inspector General in the CIA compared to other statutory Inspectors General, cit.

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...para mantener al Director plena y corrientemente informado en lo relativo a violaciones de leyes y reglamentos, fraude y otros problemas serios, abusos y deficiencias que pueden ocurrir en tales programas y operaciones..., ... y para informar los progresos hechos e implementar accin correctiva... ...y para tomar debida consideracin a la proteccin de las fuentes y mtodos de inteligencia en la preparacin de todos los informes emitidos por la Oficina y, en la medida en que sea coherente con los propsitos y objetivos de tales informes, tomar las medidas que puedan ser apropiadas para minimizar la revelacin de fuentes y mtodos de inteligencia descritos en tales informes... ...y en la ejecucin de sus responsabilidades, para cumplir con parmetros de auditora gubernamental generalmente aceptados... Tambin, en este aspecto, que equivale al anlisis de las funciones del Inspector General, resulta de inters el anlisis relativo a los aspectos vinculados a los Informes semianuales; informes inmediatos de problemas serios y flagrantes; informes de problemas funcionales...Contemplados en esta seccin. Establece as el punto de la seccin en anlisis, que El Inspector General preparar y presentar al Director de Inteligencia Central, en fecha no posterior al 30 de junio y diciembre 31 de cada ao, un informe semianual clasificado resumiendo las actividades de la Oficina durante el perodo de seis meses precedente. Dentro de treinta das, el Director transmitir tales informes a las comisiones de inteligencia, con cualquier comentario que l pueda considerar apropiado... Tales informes incluirn, como mnimo,... ... una lista del ttulo u objeto de cada inspeccin, investigacin, o auditora llevada a cabo durante el perodo comprendido en el informe y... Una descripcin de los problemas significativos, abusos y deficiencias relativas a la administracin de programas y operaciones de la Agencia, identificados por la Oficina durante el perodo comprendido en el informe; ... ...una descripcin de las recomendaciones para la adopcin de acciones correctivas hechas por la Oficina durante el perodo comprendido en el informe, respecto de problemas significativos, abusos o deficiencias... una declaracin acerca de si ha sido completada la accin correctiva sobre cada recomendacin significativa descripta en los previos informes semianuales, y, en el caso en que la accin correctiva haya sido completada, una descripcin de tal accin correctiva; una certificacin de que el Inspector General ha tenido acceso completo y directo a toda la informacin relevante para el cumplimiento de sus funciones... ...una descripcin de todos los casos ocurridos durante el perodo comprendido en el informe, de los cuales el Inspector General no pudo obtener prueba documental relevante para cualquier inspeccin, auditora o investigacin debido a su falta de facultades para obtener tal informacin por va compulsiva...

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... y las recomendaciones que el Inspector General desee efectuar, relativas a legislacin para promover la economa y eficiencia en la administracin de programas y operaciones emprendidos por la Agencia, y para detectar y eliminar fraude y abuso en tales programas y operaciones... El Inspector General informar inmediatamente al Director, toda vez que sean de su conocimiento problemas particularmente serios y flagrantes, abusos, o deficiencias relativas a la administracin de programas u operaciones. El Director transmitir tales informes a las comisiones de inteligencia dentro de siete das calendario, junto con cualquier comentario que considere adecuado... Como puede advertirse, el control que realiza el Inspector General de la CIA es tanto de legitimidad como de gestin, procurando, en este ltimo aspecto, la eficiencia, eficacia y economa de la Agencia en el ejercicio de esta actividad. El control incluye la realizacin de ...inspecciones, investigaciones y auditoras relativas a los programas y operaciones de la Agencia..., tendientes a determinar la legitimidad y la eficacia de sta en la ejecucin de tales programas y operaciones. No se trata de un control por episodios ni ocasional. Es un control permanente, que incluye tambin la obligacin de mantener al Director de la Agencia plena y corrientemente informado en lo relativo a violaciones de leyes y reglamentos, fraude y otros problemas serios, abusos y deficiencias que pueden ocurrir en tales programas y operaciones; emitir informes semestrales, que comprendan todo lo realizado en el perodo correspondiente al informe, sin perjuicio del deber de informar inmediatamente al Director, toda vez que conozca problemas particularmente serios y flagrantes, abusos, o deficiencias relativas a la administracin de programas u operaciones. Si bien todos los informes tienen como destinatario inicial al Director de la Agencia, quien de ese modo podra hacer rectificaciones o implementacin de acciones correctivas antes de que aquellos lleguen al Congreso, sus destinatarios finales son las Comisiones de Inteligencia de las Cmaras del Congreso. Otro aspecto de inters en esta materia, es la inclusin en los informes de las limitaciones que debi enfrentar el Director por no haber tenido acceso completo y directo a toda la informacin relevante para el cumplimiento de sus funciones y, concretamente, una descripcin de los casos en los cuales no pudo obtener prueba documental relevante debido a su falta de facultades para obtener tal informacin por va compulsiva. Dicho aspecto, adems de revestir cierta utilidad de lege ferenda, permitiendo apreciar los efectos de las antedichas limitaciones en la eficacia del instituto, est especialmente referido al cumplimiento por parte del Director de la Agencia o de cualquier otra agencia del gobierno federal estadounidense, de su obligacin de poner a disposicin del Inspector General la informacin o asistencia que pueda serle necesarias en el ejercicio de sus funciones. Las funciones del Inspector General de la CIA guardan similitud con las asignadas a los restantes inspectores generales.

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No obstante, existen algunas diferencias; el aludido Inspector General no cuenta con la facultad explcita de recomendar polticas para promover economa y eficiencia, o para prevenir fraude y abuso. Resulta asimismo de inters la observacin de Frederick M. Kaiser135 respecto de que ...A diferencia de los Inspectores Generales conforme a la Ley de 1978,el Inspector General de la CIA no debe dar particular consideracin a las actividades del Controlador General. Esto implica el reconocimiento de que la Oficina de Contabilidad General no lleva adelante actualmente auditoras o investigaciones de la CIA, aunque lo hizo en el pasado distante... Tambin se debe sealar, con relacin a los informes semestrales emanados de otros Inspectores Generales, que a diferencia de los provenientes del Inspector General de la C.I.A., que deben ser clasificados y transmitidos a las Comisiones de Inteligencia, los presentados por otros Inspectores Generales son enviados a las comisiones y subcomisiones competentes y estn disponibles para otros legisladores que los requieran, dentro de los 60 das posteriores al momento en que son mandados al Congreso. Por otra parte, mientras los requerimientos legales para los informes del Inspector General de la CIA son menos detallados en materia de informacin o de estadsticas, se les exige detallar el ttulo y materia de cada investigacin, inspeccin o auditora, mientras que a los restantes inspectores generales solamente detallar en sus informes, los informes de auditora. Asimismo, mientras que al Director de Inteligencia Central se le exige solamente agregar al informe semestral del Inspector General de la CIA los comentarios que considerase apropiados, a los jefes de los otros departamentos de Estado o agencias que se encuentran comprendidos en la Ley de los Inspectores Generales, se les exige incluir tambin tablas estadsticas especficas exhibiendo, adems del nmero total de informes de auditora y el valor en dlares de recomendaciones para mejor uso de fondos por parte de la administracin, decisiones administrativas adoptadas durante el perodo comprendido el informe, el valor en dlares de recomendaciones que fueron completadas en la actualidad, as como las que la administracin haba aceptado, pero no fueron o no pudieron ser implementadas o completadas, una declaracin de las razones que impidieron la adopcin de una accin final al final del perodo, entre otros aspectos,entre otros. Un aspecto de importancia es el relativo a las facultades del Inspector General. La ley le otorga facultades de cierta importancia, aunque, como se ver, inferiores a las de los otros inspectores generales, y objetivamente insuficientes para llevar a cabo exitosamente investigaciones exitosas, particularmente en una materia difcil, como lo es la actividad de inteligencia: Son las siguientes: El Inspector General tendr acceso rpido y directo al Director, cuando sea necesario para cualquier propsito relativo al cumplimiento de sus deberes...

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135 Frederick M. Kaiser, op. cit.

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....El Inspector General tendr acceso a cualquier empleado o algn empleado de un contratista de la Agencia, cuyo testimonio sea necesario para el cumplimiento de sus deberes... ...Adicionalmente, tendr acceso directo a todos los registros, informes, auditoras, reseas, documentos, trabajos, recomendaciones, u otro material que sea relativo a los programas y recomendaciones respecto de los cuales el Inspector General tiene responsabilidades conforme a esta seccin. La falta de cooperacin por parte de algn empleado o contratista una base para la promocin de adecuadas acciones administrativas por el Director, incluyendo prdida de empleo o la conclusin de alguna relacin contractual existente... El Inspector General est autorizado para recibir e investigar reclamos o informaciones de cualquier persona relativos a la existencia de una actividad que constituya violacin de leyes, reglas, o reglamentos, o indebida administracin, significativo derroche de fondos, abuso de autoridad, o un peligro sustancial y especfico a la seguridad y salud pblica. En caso de que tal reclamo o informacin haya sido recibido de un empleado de la Agencia, el Inspector General no revelar la identidad del empleado sin su consentimiento, a menos que el Inspector General determine que tal revelacin es inevitable durante el curso de la investigacin; y o podr ser adoptada ninguna accin que constituya una represalia, o amenaza de represalia, por haber efectuado el reclamo, por parte de cualquier empleado de la Agencia en posicin para adoptar tales acciones, a menos que el reclamo fuera hecho o la informacin fuera revelada con conocimiento de que era falsa o con voluntaria falta de consideracin de su verdad o falsedad... ...El Inspector General estar facultado para administrar a, o tomar de, alguna persona un juramento, afirmacin, o certificacin, cada vez que sea necesario para el cumplimiento de sus deberes, teniendo el juramento, la afirmacin, o la certificacin, cuando fueran administrados o tomados por, o ante, un empleado de la oficina designado por el Inspector General la misma fuerza y efecto, que si hubiera sido administrado o tomado por, o ante, un funcionario que tenga sello... ...Conforme a la legislacin aplicable y a las polticas del Director, el Inspector General elegir, designar y emplear los funcionarios y empleados que puedan ser necesarios para el ejercicio de sus funciones. Al efectuar tales selecciones, el Inspector General asegurar que tales funcionarios y empleados tengan el adiestramiento y la experiencia necesarios para permitirle cumplir sus deberes eficazmente. .. ...Sujeto al asentimiento del Director, el Inspector General puede requerir la informacin o asistencia que puedan serle necesarias para cumplir sus deberes y responsabilidades, de cualquier agencia federal. Ante el requerimiento del Inspector General por tal informacin o asistencia, el jefe de la agencia federal involucrada suministrar, en la extensin en que sea posible y no contravenga alguna restriccin legal o reglamentaria de la agencia federal respectiva, al Inspector General, o a una persona designada por ste, tal informacin o asistencia... Las facultades otorgadas son suficientes para promover y llevar a cabo las auditoras e investigaciones administrativas requeridas por la ley. Tienen, no obstante, limitaciones. Probablemente la ms importante es la de citar y hacer comparecer personas por la fuerza pblica, que le inhibe de obtener la comparecencia de testigos, salvo que stos comparecieran voluntariamente.

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Tampoco puede obtener documentos, informes, informaciones, registros, papeles, u otros datos mediente la intimacin, secuestro, y otras vas violentas, de personas o instituciones que no sean agencias federales. Aun tratndose de requerimientos de informacin y asistencia a agencias federales, el Inspector General debe requerir el asentimiento del Director, siendo que una de las posibilidades que se presentarn a la labor del Inspector General sea la de deber investigar irregularidades del propio Director, o de su personal allegado. Aunque, como veremos, existen procedimientos para el previsible supuesto del surgimiento de dificultades en la relacin entre el Director y el Inspector General, debiendo ste ltimo adems informar acerca de los casos en los cuales no le fue posible obtener pruebas en razn de las limitaciones existentes en sus facultades, las facultades otorgadas al Inspector no aparecen como suficientes para dar cumplimiento a sus importantes responsabilidades, especialmente en materia investigativo. En el mismo sentido, tampoco aparece como adecuado que la sancin establecida para falta de colaboracin con el Inspector General de funcionarios o contratistas de la Agencia, la pueda imponer el propio Director, de quien cabe presumir que no siempre habr de tener la mxima voluntad en el sentido de la exitosa conclusin de las investigaciones promovidas por el Inspector General. Significativas diferencias existen en estos aspectos, con las facultades de los restantes Inspectores Generales, conforme a la Ley de 1978. As, stos tienen facultades para requerir con violencia (by subpoena) ... la produccin de toda la informacin, documentos, informes, respuestas, registros, cuentas, papeles, y otros datos y evidencia documental necesarias para el cumplimiento de las funciones asignadas por esta Ley, siendo tales requerimientos, en caso de contumacia o negativa a obedecer, susceptibles de ser ejecutados compulsivamente por orden de cualquier tribunal de distrito competente de los Estados Unidos. Sin embargo, el Inspector General usar procedimientos distintos de las rdenes compulsivas para obtener documentos e informacin de agencias federales (apartado 6, inciso 4), Ley de Inspectores Generales de 1978... Tambin estn facultados para requerir la informacin o asistencia que les pueda ser necesaria para el ejercicio de sus deberes y responsabilidades establecidos en esta Ley a cualquier agencia o unidad Federal, Estatal, o local... (apartado a), inciso 3), ley precedentemente citada). Esto, indudablemente, implica una importante diferencia, especialmente en materia de investigaciones. Debe sealarse que, a ms de no requerir en este aspecto la autorizacin previa del jefe del departamento de Estado o agencia, los restantes inspectores generales pueden solicitar la colaboracin de agencias o unidades, no solamente federales, sino tambin estaduales o locales.

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No obstante, cabe puntualizar que como veremos ms adelante, toda vez que se trata de cuestiones que impliquen informacin de inteligencia, contrainteligencia, defensa o justicia de

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carcter sensible, las facultades de los inspectores generales correspondientes de los departamentos de Defensa, del Tesoro y de Justicia- experimentan significativas disminuciones por normas especiales, equiparndose virtualmente a las que posee el Inspector General de la Agencia Central de Inteligencia. Un aspecto importante de las previsiones legales est constituido por las normas que contemplan las dificultades bastante previsibles- que pueden surgir en la relacin entre el Inspector General de la CIA y el Director de la agencia controlada. La ley prev diversos supuestos, en los cuales, debe proceder a informar inmediatamente de las dificultades a las Comisiones de Inteligencia del Congreso: Ello debe tener lugar cuando: A) el Inspector General no pueda resolver cualquier tipo de diferencias con el Director que afecten la ejecucin de los deberes y responsabilidades del Inspector B) una investigacin, inspeccin, o auditora llevada a cabo por el Inspector General deba versar sobre el Director o quien ejerza sus funciones; o el Inspector General, despus de agotar todas las posibles alternativas, no pueda obtener significativa informacin documental en el curso de una investigacin Resulta indudable que estas disposiciones atenan considerablemente las dificultades que puede enfrentar el Inspector, que carece de facultades suficientes para obtener medios que en definitiva el Director puede negarle o retacearle. Cabe sealar que, recprocamente, el Presidente y el miembro de mayor jerarqua de las Comisiones de Inteligencia pueden requerir al Inspector General la realizacin de una inspeccin, investigacin o auditora, debiendo los resultados ser presentados a las Comisiones por el Director (apartado d), punto 4). Otro aspecto de las garantas concedidas legalmente al Inspector General es el relativo a la inclusin en el presupuesto del Programa de Inteligencia Nacional Externa, por parte del Director de Inteligencia Central, de una cuenta presupuestaria separada para la Oficina del Inspector General, ...en forma concordante con procedimientos a ser establecidos por el Director de Inteligencia Central en consulta con las Comisiones de Inteligencia... Nuevamente puede apreciarse el rol de control e interlocucin constante que representan en los Estados Unidos de Amrica las Comisiones de Inteligencia del Congreso. Finalmente, es de sealar que adems del Inspector General de la CIA, cuya competencia est limitada a la aludida agencia, existen otros tres inspectores generales con significativas competencias respecto de la actividad de inteligencia: el Inspector General del Departamento de Defensa, el Inspector General del Departamento del Tesoro y el Inspector General del Departamento de Justicia.

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Los tres se rigen en lo esencial por la Ley de inspectores generales de 1978 y sus normas modificatorias, aunque tienen tambin normas especficas, a las que haremos referencia a continuacin. Por esa razn, la comparacin entre las funciones y facultades del Inspector General de la CIA y de los restantes inspectores generales es interesante para nuestro anlisis. La regulacin legal especial respecto del Inspector General del Departamento de Defensa, contenida en la Seccin 8 de la Ley de Inspectores Generales de 1978, presenta diversas peculiaridades. Se debe tener en cuenta que la actividad de inteligencia del Departamento de Defensa tiene un presupuesto significativamente mayor que el de la propia Agencia Central de Inteligencia. En primer lugar, se establece, con acertado criterio desde el punto de vista del control constitucional sobre las Fuerzas Armadas, que No ser designado Inspector General del Departamento de Defensa ningn miembro de las Fuerzas Armadas. En otros aspectos, cabe sealar que las facultades del Inspector General del Departamento de Defensa sufren significativas limitaciones, cuando se trata de la actividad de inteligencia, o de otra informacin militar o de defensa sensitiva. As, se establece (Seccin 8, apartado b), inciso 1) que ...el Inspector General estar bajo las facultades, direccin y control del Secretario de Defensa, respecto de auditoras o investigaciones, o la emisin de rdenes compulsivas, que requieran acceso a informacin concerniente a: Planes operacionales sensitivos; Asuntos de inteligencia; Asuntos de contrainteligencia; Investigaciones criminales en curso por otras unidades administrativas del Departamento de Defensa relativas a seguridad nacional; o otros asuntos cuya revelacin podra constituir una seria amenaza a la seguridad nacional...

Tambin se establece que respecto de la informacin descrita en la cita precedente, ...el Secretario de Defensa puede prohibir al Inspector General iniciar, llevar adelante, o completar cualquier auditora o investigacin, o emitir una orden compulsiva, despus de que el Inspector General haya decidido iniciar, llevar adelante o completar tal auditora o investigacin o emitir tal orden, si el Secretario determinara que tal prohibicin es necesaria para preservar los intereses de seguridad nacional de los Estados Unidos... (inciso 2). Si el Secretario de Defensa ejercita cualquier facultad comprendida en lo... (incisos precedentes) ... el Inspector general presentar una declaracin relativa a tal ejercicio, dentro de los treinta das, a las Comisiones de Fuerzas Armadas y Asuntos Gubernamentales del Senado y a las Comisiones de Fuerzas Armadas y Operaciones Gubernamentales de la Cmara de Representantes, y a otras comisiones o subcomisiones competentes del Congreso.(Inciso 3).

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El Secretario, dentro de los treinta das posteriores a la presentacin de una declaracin... conforme al inciso transcrito precedentemente, ...Remitir una declaracin de las razones que mediaron para el ejercicio de facultades conforme... a los incisos precedentemente transcritos, ... a las Comisiones de Fuerzas Armadas y Asuntos Gubernamentales del Senado y a las Comisiones de Fuerzas Armadas y Operaciones Gubernamentales de la Cmara de Representantes, y a otras comisiones o subcomisiones competentes... (inciso 4). Similares previsiones contiene la Seccin 8C de la ley citada para el Inspector General del Departamento del Tesoro, que sufre limitaciones idnticas a las precedentemente apuntadas respecto de su similar del Departamento de Defensa, cuando se trate de: ...auditoras e investigaciones, o la emisin de rdenes compulsivas, que requieran acceso a informacin sensitiva relativa a: Investigaciones o procedimientos criminales en curso; Operaciones encubiertas; La identidad de fuentes confidenciales, incluyendo testigos protegidos; Deliberaciones y decisiones sobre asuntos de poltica, incluyendo informacin documentada utilizada como base para decisiones de formulacin de polticas, cuya revelacin razonablemente puede esperarse que tenga una influencia significativa en la economa o en el comportamiento del mercado; Asuntos de inteligencia o contrainteligencia; otros asuntos cuya revelacin pudiera constituir una seria amenaza para la seguridad nacional o para la proteccin de cualquier persona o bien, cuya proteccin fuera autorizada por la seccin 3056 del ttulo 18 del Cdigo de los Estados unidos, por la seccin 202 del ttulo 3, Cdigo de los Estados Unidos, o cualquier previsin de la Ley de Asistencia Presidencial para la Proteccin de 1976...

Tambin el Inspector General del Departamento de Justicia enfrenta limitaciones similares, cuando se trate de ... auditoras o investigaciones, o la emisin de rdenes compulsivas, que requieran acceso a informacin sensitiva relativa a: Investigaciones o procedimientos criminales en trmite; Operaciones encubiertas; La identidad de fuentes confidenciales, incluyendo testigos protegidos; Asuntos de inteligencia o contrainteligencia; u Otros asuntos cuya revelacin pudiera constituir una seria amenaza para la seguridad nacional... (Seccin 8D).

En definitiva, puede advertirse que cuando de asuntos de inteligencia se trata, las facultades de los inspectores generales, ya sea el Inspector General de la CIA, que debe ejercer su funcin lisa y llanamente respecto de un organismo de inteligencia, o los inspectores generales de los departamentos de Justicia, del Tesoro y de Defensa, sufren importantes limitaciones. As, mientras el Inspector General de la CIA tiene facultades limitadas respecto de los restantes inspectores, stos, en los aspectos relativos a asuntos de inteligencia o similares, tambin deben enfrentar restricciones a sus facultades.

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Cabe tambin considerar, entre los rganos de control de inteligencia estadounidenses, a la Junta Asesora de Inteligencia Externa del Presidente (Pfiab). Reguladas actualmente por la Orden Ejecutiva N 12.863, la Junta Asesora de Inteligencia Externa del Presidente (Pfiab), y el rgano que incluye en su seno, la Junta de Supervisin de Inteligencia (IOB), tienen entre sus antecedentes las Ordenes Ejecutivas 12.334 (Junta de Supervisin de Inteligencia del Presidente), y 12.537 y 12.624 (Junta Asesora de Inteligencia del Presidente). Se trata de un rgano de control que funciona dentro de la propia Oficina Ejecutiva del Presidente en la Casa Blanca, y que depende directamente de este. Se halla integrada por ciudadanos distinguidos y dignos de confianza no pertenecientes al gobierno, que estn calificados sobre la base de sus logros, experiencia, e independencia en nmero mximo de diecisis- (Seccin 1.1.) Se desempean de modo honorario, son designados y pueden ser removidos por la exclusiva voluntad del Presidente. Si bien la forma de designacin y de remocin no parecen favorecer la independencia del control, cabe suponer que tratndose de una Junta integrada por ciudadanos prestigiosos e independientes que no perciben remuneracin por su desempeo, el inters de preservar su prestigio y la ausencia de incentivos materiales para procurar mantenerse en sus cargos pueden llevar a que este rgano constituya un medio de control adecuado. Deben sealarse en este mismo sentido, las ventajas de un control en materia de inteligencia ejercido por outsiders, personas ajenas a tal actividad y a quienes cabe suponer carentes de compromisos con quienes la ejercen. Comprendiendo actualmente la Junta como un rgano de control de la eficacia de la actividad de inteligencia, ... calidad, cantidad, y carcter adecuado de la recoleccin de informacin, de los anlisis y estimaciones, de la contrainteligencia, y de otras actividades de inteligencia..., y uno de control de la legalidad del ejercicio de esta actividad la Junta de Supervisin de Inteligencia-, puede afirmarse que el control ejercido comprende los dos aspectos fundamentales en esta materia: la legitimidad y la eficacia. Adems de los aspectos relativos a la eficacia antes sealados, que hacen referencia al producto de la actividad de los rganos y organismos de inteligencia, se prev tambin en la Orden Ejecutiva que la Junta podr ser autorizada para evaluar el carcter adecuado de la direccin, personal, y organizacin de las agencias de inteligencia. Es decir, que adems de brindar adecuados resultados, los rganos y organismos de inteligencia deben acreditar un buen desempeo en el orden administrativo, aspecto de suma importancia si se desea que estos resultados perduren en el tiempo. Tambin la Junta tiene un significativo rol de asesoramiento directo del Presidente de la Nacin en ... lo relativo a los objetivos, conduccin, administracin y coordinacin de las variadas actividades de la comunidad de inteligencia... (Seccin 1.3.).

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Asimismo, debe analizar y emitir recomendaciones respecto de los asuntos que le sean encomendados por el Presidente, ... el Director de Inteligencia Central, la Agencia Central de Inteligencia, u otras agencias gubernamentales empeadas en inteligencia o actividades relacionadas, en los cuales el apoyo de la... (Junta) ...constituir un avance en materia de efectividad del esfuerzo nacional de inteligencia... Mientras que la actividad de asesoramiento es realizada por la Junta en su totalidad, la supervisin de legitimidad queda a cargo de un rgano reducido integrado dentro de la Junta Asesora: la Junta de Supervisin de Inteligencia (Intelligence Oversight Board) de un nmero mximo de cuatro miembros, designados entre los miembros de la Junta Asesora por el presidente de aqulla. La Junta de Supervisin tiene como cometido informar al Presidente -a travs del presidente de la Junta Asesora- con relacin a ... las actividades de inteligencia que la... (Junta de Supervisin) ... considere ilegales o contrarias a una orden ejecutiva o directiva presidencial... (Seccin 2.2.). Como puede advertirse, la Junta de Supervisin carece de un canal directo de comunicacin con el Presidente, el que est reservado a la Junta Asesora, de la que ella, en ltimo anlisis, forma parte. Tambin le est encomendado remitir al Procurador General ... aquellos informes recibidos relativos a actividades de inteligencia que... considere ilegales o contrarios a una orden ejecutiva o directiva presidencial... Para ello debe revisar los reglamentos y lineamientos internos de cada agencia dentro de la Comunidad de Inteligencia, con relacin a la legalidad de las actividades de inteligencia de la misma; as como las prcticas y procedimientos de los inspectores generales y Consejero General de la Comunidad de Inteligencia, a fin de descubrir e informar actividades de inteligencia ilegales o contrarias a una orden ejecutiva o directriz presidencial. Tiene tambin facultades para conducir las investigaciones que considere necesarias para desempear sus funciones. Es asimismo encomendado a la Junta de Supervisin, estudiar y adoptar ... las acciones apropiadas con relacin a los asuntos que sean identificados por el Director de Inteligencia Central, la Agencia Central de Inteligencia y otras agencias de la Comunidad de Inteligencia... Tambin cuando ello es considerado por el Presidente, debe asesorar y hacer ... recomendaciones apropiadas al Director de Inteligencia Central, la Agencia Central de Inteligencia y a otras agencias de la Comunidad de Inteligencia... (Seccin 2.3.). La Orden Ejecutiva en anlisis encomienda tambin a los jefes de los departamentos y agencias de la Comunidad de Inteligencia, ...en la extensin permitida por la ley..., proveer tanto a la Junta Asesora como a la Junta de Supervisin toda la informacin que stas considerasen necesaria para cumplir sus responsabilidades.

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Por otra parte, tanto los inspectores generales como el Consejero General de la Comunidad de Inteligencia deben informar a la Junta de Supervisin, ... en la extensin permitida por la ley..., en relacin con actividades de inteligencia, respecto de las cuales tienen razones para creer que pueden ser ilegales o contrarias a una orden ejecutiva o directiva presidencial. La Seccin 3.1. de la Orden Ejecutiva contiene disposiciones relativas a la proteccin de la informacin brindada a ambas Juntas. A modo de conclusin en este punto, cabe caracterizar a las Juntas Asesora y de Supervisin como rganos de control internos de la rama ejecutiva del gobierno de los Estados Unidos de Amrica, con relacin a la actividad de inteligencia. Si bien la circunstancia de depender de dicha rama y tener carcter discrecional para el titular de aqulla, la designacin y remocin de sus integrantes permiten suponer que no se tratara de un control dotado de poder como para actuar en profundidad, la circunstancia de constar de ciudadanos a los que cabe suponer independientes de la Comunidad de Inteligencia y dotados de prestigio, puede permitir suponer que este rgano puede constituir una instancia de control razonablemente eficaz y que puede en medida apreciable coordinar su accin con la de las Comisiones Parlamentarias de Control. Resulta de inters analizar aqu los puntos de vista de la Comisin sobre Roles y Capacidades de la Inteligencia Estadounidense, con relacin a los rganos de control situados dentro de la Rama Ejecutiva del gobierno de los Estados Unidos. La mencionada Comisin sobre Roles y Capacidades de la Comunidad de Inteligencia Estadounidense hubo de pronunciarse con relacin a los rganos de control situados dentro de la Rama Ejecutiva, especialmente sobre los ya analizados inspectores generales y Juntas Asesora y de Supervisin. La aludida Comisin practic un sucinto anlisis del instituto del Inspector General con relacin a la actividad de inteligencia, sealando que ... Cada elemento de la Comunidad de Inteligencia cae dentro de la competencia de un Inspector General (IG), quien tpicamente lleva adelante inspecciones, investigaciones, y auditoras de las actividades de inteligencia bajo su competencia. Los elementos de inteligencia mayores tienen su propio Inspector General; los ms pequeos, estn bajo la competencia de la organizacin de la que dependen. Algunos componentes de inteligencia del Departamento de Defensa tienen su propio Inspector General y estn tambin dentro de la competencia del Inspector General del Departamento de Defensa. La CIA es la nica agencia de inteligencia que posee un Inspector General nombrado por el Presidente y confirmado por el Senado, y que debe en virtud de la ley entregar informes directamente a las comisiones de supervisin. Los inspectores generales internos de otros componentes de inteligencia son designados por el jefe del componente respectivo. El Departamento de Defensa tambin tiene un Asistente del Secretario de Defensa para Supervisin de Inteligencia, que lleva adelante investigaciones y controla las actividades de los inspectores generales internos de los componentes de inteligencia del Departamento de Defensa, principalmente para evaluar el cumplimiento de

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las reglas que gobiernan la obtencin y diseminacin de informacin sobre americanos... (ciudadanos estadounidenses y residentes permanentes en los Estados Unidos). Con relacin a las Juntas Asesora y de Supervisin, seala la Comisin que ... Dentro de la Oficina Ejecutiva del Presidente, hay una Junta de Supervisin de Inteligencia con jurisdiccin que se extiende a toda la Comunidad de Inteligencia. Actualmente, la Junta de Supervisin de Inteligencia est constituida como una comisin permanente de la Junta Asesora de Inteligencia Externa del Presidente. Cuatro miembros de esta ltima actan en un doble rol como miembros tambin de la Junta de Supervisin. La Junta de Supervisin examina las actividades, y recibe informes regulares, de los inspectores generales de las agencias y de otras oficinas de supervisin. Peridicamente examina los programas de accin encubierta y conduce averiguaciones con relacin a posibles violaciones de la ley o de directrices presidenciales bajo la direccin del Presidente, ya sea a requerimiento del Director de Inteligencia Central, o por su propia iniciativa. Informa al Presidente y traslada los casos de aparentes violaciones de la ley al Procurador General... Tras describir de ese modo los mecanismos de supervisin de inteligencia situados dentro de la Rama Ejecutiva, la Comisin, pese a reconocer no haber ... hurgado profundamente dentro del trabajo de esos mecanismos de supervisin..., seala que ... es claro al nivel de agencia que existen grandes disparidades en trminos de recursos dedicados a la funcin de Inspector General y el impacto que el Inspector General tiene en las operaciones de la agencia... Parece obvio que tales disparidades existen fundamentalmente entre la Agencia Central de Inteligencia, con su propio Inspector General estatutario, designado por el Presidente y que informa directamente a las comisiones parlamentarias de supervisin, y los inspectores generales de otras agencias de inteligencia menores, que cuentan con un Inspector General designado por la mxima autoridad de la propia agencia, y que, segn se desliza en el comentario de la Comisin, es frecuentemente un funcionario de carrera de sta; calidad que ciertamente, no parece favorecer ni la independencia, ni la objetividad del control. Las propuestas de la Comisin son de diversa ndole. Se refiere as en el informe, que ... Algunos recomendaron que cada agencia de inteligencia debera tener un Inspector General estatutario independiente, similar al de la CIA. Otros sugirieron, como mnimo, que otras agencias de inteligencia (no comprendiendo en esta observacin a la CIA) deberan traer a personas calificadas ajenas a la agencia para desempearse como inspectores generales, ms bien que confiar esa funcin a empleados de carrera... Atinadas observaciones, indudablemente, que apuntan a fortalecer la eficacia del control. Con relacin a las ya mencionadas Juntas, la Comisin recomend que ... La Junta de Supervisin de Inteligencia, que ya est encargada de controlar el desempeo de los inspectores generales, lleve a cabo un examen del marco existente de los inspectores generales con el objetivo de asegurar la eficacia de este importante instrumento de supervisin. La Comisin tambin recomienda que la Junta de Supervisin de Inteligencia sea constituida con un grado mayor de independencia respecto de la Junta Asesora de Inteligencia Externa del presidente, en razn de que sus funciones son de calidad diferente... Tambin esta observacin apunta a fortalecer el control. Cabe recordar en ese sentido la circunstancia de que los informes de la Junta de Supervisin deben llegar al Presidente a travs

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del presidente de la Junta Asesora, y que la primera, en definitiva, no constituye sino un reducido grupo de miembros de la primera, a quienes es asignada la delicada funcin supervisora. En realidad, pareciera que de los dos aspectos del control de inteligencia la legitimidad y la eficaciaha predominado en materia de controles dentro de la rama ejecutiva del gobierno estadounidense el ltimo, cuando, en realidad, todo aconsejara un nfasis similar en ambos aspectos, ntimamente ligados y recprocamente dependientes. 3.2.7. Conclusiones

Una conclusin ms general -a ms de las ya expuestas- es la relativa a que en los pases considerados, sus sistemas de informacin e inteligencia se caracterizan por la especializacin; la cuidadosa delimitacin de competencias, y el control poltico. El anlisis precedente puede ser efectuado desde otros muchos puntos de vista. Probablemente uno de los ms interesantes, est constituido por el relativo a los controles parlamentarios y judiciales sobre las actividades de inteligencia, o la estructura de los organismos involucrados. Lo cierto es que resultan evidentes las diferencias existentes entre ambos modelos, especialmente si se analiza el que rega en los pases latinoamericanos considerados, en la poca del conflicto Este-Oeste. Parece tambin evidente que los aludidos pases han iniciado, a partir de la consolidacin del sistema democrtico en Latinoamrica y la conclusin del conflicto en cuestin, una lenta y trabajosa marcha tendiente a aproximar sus sistemas de inteligencia a las caractersticas de los analizados en este captulo, particularmente en materia de controles. No obstante, como ha podido advertirse, se trata de un camino no exento de dificultades y con posibilidades de retroceso. 4. Aspectos particulares de las legislaciones y estructuras de los pases utilizados como modelo

4.1. Repblica Federal de Alemania La Repblica Federal de Alemania cuenta en materia de inteligencia con una estructura orgnico-funcional conformada por tres organismos de inteligencia fundamentales: el Servicio de Inteligencia Federal (Bundesnachrichtendienst), organismo de inteligencia exterior poltica, econmica y militar, que acta al mando de un Presidente y de un Vicepresidente, y que funciona como un departamento separado, dentro de la Cancillera Federal; la Oficina Federal de Defensa de la Constitucin (Bundesamt fr Verfassungsschutz), organismo de contrainteligencia y de seguridad interna, que funciona bajo la dependencia del Ministerio del Interior y que cuenta con organismos en cada Estado vinculados con ella, en cada uno de los Estados vinculados o Lnder; y el Servicio de Investigacin Militar (Militarischer Abschirmdienst

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MAD), organismo de contrainteligencia y seguridad, dedicado exclusivamente al personal e instalaciones de las Fuerzas Armadas Alemanas. Tambin cuenta con la Oficina de Inteligencia de las Fuerzas Armadas (Amt Fr Nachrictenwesen der Bundeswehr), que constituye en realidad un rgano de inteligencia cuyas facultades fundamentales son las de obtener informacin de los agregados militares y de coordinar las actividades de los rganos de inteligencia de las Fuerzas Armadas o jefaturas o secciones II de cada una de las Fuerzas Armadas, las que a su vez tambin requieren informacin de sus respectivos agregados militares y la conduccin de los medios de reconocimiento y de inteligencia de seales de cada una de las referidas Fuerzas. Cabe sealar que la inteligencia militar es producida fundamentalmente por el Servicio Federal de Inteligencia. En materia de inteligencia de seales, cabe considerar a la Oficina de Monitoreo de Radio de las Fuerzas Armadas Federales (Amt fr Fermelwesen Bundeswehr) que depende del Ministerio de Defensa, como una oficina separada, que opera un centro de captacin de seales. El Servicio Federal de Inteligencia, sucesor de la legendaria organizacin montada por el teniente coronel Reinhard Gehlen tras la conclusin de la segunda guerra mundial, constituye un organismo ms completo y complejo que lo que parece sugerir su relativamente escueta legislacin. Se trata de un organismo de inteligencia que comprende la obtencin de informacin y la elaboracin de inteligencia en materia poltica, econmica y militar. Tambin obtiene informacin y elabora inteligencia en materia de armamentos, y sus funciones incluyen la contrainteligencia en el exterior. En materia de competencia del Servicio Federal de Defensa, el artculo 2 del captulo I de su Ley orgnica establece que ... El Servicio Secreto del Estado Federal recopila y evala las informaciones necesarias para la obtencin de conocimientos sobre el extranjero, que sean de importancia para la poltica exterior y de seguridad para la Repblica Federal de Alemania... En materia de facultades de este organismo, el artculo 2 del Captulo II de la Ley orgnica aludida, le otorga las siguientes: (1) El Servicio Secreto del Estado Federal podr recuperar, procesar y utilizar las informaciones necesarias, incluyendo datos relativos a personas, en tanto las disposiciones de la Ley Federal para la Proteccin de Datos o las disposiciones especiales de la presente Ley no lo contravengan, 1. para la proteccin de sus colaboradores, instalaciones, objetos y fuentes contra actividades que atenten contra la seguridad o de servicio secreto, 2. para la verificacin de la seguridad de personas que se encuentren o pudieran estar trabajando para l,

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3. para la verificacin del acceso al servicio secreto necesario para el cumplimiento de las atribuciones y

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4. sobre acontecimientos en el extranjero, que sean de importancia de poltica exterior y de seguridad para la Repblica Federal de Alemania, cuando slo sean alcanzables de esta manera y que ninguna otra autoridad sea competente para su recuperacin. (2) Si se solicitan datos personales al involucrado con su consentimiento, deber explicrsele el propsito de dicha solicitud. Se deber indicar a1 involucrado el carcter voluntario de la informacin y, en el caso de una verificacin de seguridad segn los Incisos 1 y 2, se le har saber la obligatoriedad de su colaboracin oficial, de derecho laboral o de otra ndole. En la verificacin de seguridad se aplicarn respectivamente el 5 3, Inciso 2, segunda a cuarta oraciones de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin. (3) Las autorizaciones policiales o las facultades de direccin no son de la competencia del Servicio Secreto del Estado Federal; tampoco podr solicitar a la Polica, ni en el marco de la colaboracin institucional, que tome acciones para las cuales l mismo no est facultado. (4) Entre diferentes medidas adecuadas el Servicio Secreto del Estado Federal deber elegir las que probablemente.perjudiquen en menor escala al involucrado. Las acciones no debern provocar consecuencias desventajosas que evidentemente diverjan del xito esperado... Cabe destacar en primer lugar que como puede advertirse, la competencia del Servicio Federal de Defensa comprende tambin la contrainteligencia y las medidas de seguridad de contrainteligencia respecto de su propio personal e instalaciones. Tambin es posible sealar que las competencias de este organismo de inteligencia en materia de obtencin de informacin son residuales o excepcionales respecto de otros medios de obtencin de informacin que posee el Estado alemn diplomticos, universitarios, periodsticos, entre otros. Es decir, que a diferencia de pases de menor desarrollo institucional, en los cuales los organismos de inteligencia llevan estadsticas, acumulan y analizan informacin econmica pblica y desarrollan actividades que en definitiva duplican las de otros organismos pblicos, pero bajo la proteccin del secreto y empleando fondos reservados, el Servicio Federal de Inteligencia slo puede ser requerido para obtener informacin cuando no existe otro medio para procurarla. Tambin son dignas de ser destacadas las disposiciones relativas a proteccin de los derechos de los particulares con relacin a los datos de carcter personal. Se establecen lmites claros en materia de relaciones con la polica. El organismo de inteligencia en cuestin no puede dirigir a la Polica, ni requerirle adopcin de acciones para las cuales l mismo no est facultado. Un aspecto fundamental es la exigencia impuesta al Servicio en lo relativo a la adopcin de la medida menos perjudicial para el involucrado. Tambin el captulo 3 requiere para la adopcin de medidas intrusas respecto de la privacidad de los particulares, que stas sean necesarias para el cumplimiento de las funciones del organismo.

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En lo relativo a la Oficina Federal de Defensa de la Constitucin y sus similares, conviene sealar que su nacimiento puede originarse en la autorizacin por parte de los Gobernadores Militares Aliados a travs de la Carta de Polica del 14 de abril de 1949, otorgada para la formacin de un organismo subordinado directamente al Canciller Federal para la obtencin y distribucin de informacin relativa a seguridad del Estado. Su concepcin y facultades reflejaron las propias del Security Service britnico. Designado el organismo como Oficina Federal de Defensa de la Constitucin, pudo advertirse antes de que comenzara su funcionamiento que los ministros del Interior de algunos Lnder haban creado secciones de seguridad interna que haban ya comenzado a operar. Cuando el gobierno federal present en el Parlamento en 1950 la ley orgnica de la Oficina Federal de Defensa de la Constitucin, ste resolvi, pese a la oposicin del Primer Ministro, establecer la dependencia de este organismo respecto del Ministro del Interior. Dedicada inicialmente a luchar contra las actividades de inteligencia provenientes del bloque oriental y contra las espordicas reapariciones de la ultraderecha en Alemania, la Oficina Federal pas a ocuparse de la contrainteligencia en el territorio alemn, orientada fundamentalmente contra las actividades del Este; seguridad interna, contra extremismos de derecha y de izquierda; averiguaciones de seguridad respecto de personal gubernamental federal; medidas de seguridad de contrainteligencia; vigilancia del movimiento de diplomticos y otros agentes extranjeros potencialmente hostiles; y, como aspecto de importancia, el terrorismo. En algunos aspectos el xito no favoreci a este organismo; diversos escndalos en materia de espionaje parecen haber logrado horadar la vigilancia de la Oficina Federal de Defensa de la Constitucin.136 Conforme a la Ley Sobre la Cooperacin entre la Federacin y los Estados en Materia de Proteccin de la Constitucin y sobre la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin, (captulo 1), ... La Proteccin a la Constitucin tiene como fin la proteccin del ordenamiento fundamental, basado en la democracia y la libertad as como la existencia y la seguridad de la Federacin y de los Estados Federales. Por otra parte, se establece que ...La Federacin y los Estados Federales tienen la obligacin de cooperar en materia de proteccin de la Constitucin..., y que ...La cooperacin consiste, tambin en el. apoyo recproco y en la mutua prestacin de ayuda... El captulo 2 de la Ley define los lineamientos generales del sistema establecido, al prever que Para la cooperacin de la Federacin con los Estados Federados, la Federacin sostendr una Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin como autoridad federal superior. Dicha oficina estar supeditada al Ministro Federal del Interior. La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin no podr ser adscrita

136

Tales como los de Gunter Guillaume, asesor del Canciller Federal Willy Brandt, Margaret Hke, secretaria de diversos presidentes de la Repblica, la desercin de su primer presidente, Otto John, de un importante funcionario, Hans-Joachim Tiedge, Astrid Willner, secretaria de la oficina del Canciller, entre otras.

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a ninguna Delegacin de Polica; y que Para la cooperacin de los Estados Federales con la Federacin y de los Estados Federados entre s, cada uno de los Estados Federados sostendr una autoridad para la atencin de asuntos relacionados con la proteccin de la Constitucin. Cabe sealar el establecimiento de la siempre necesaria distincin entre inteligencia de Estado y actividad policial. Como puede advertirse, las Oficina de Defensa de la Constitucin de los Lnder no constituyen oficinas exclusivas o delegaciones de la Oficina Federal; se trata de oficinas establecidas por los respectivos gobiernos estaduales, sin otra dependencia con una relacin funcional. El captulo 3 establece las facultades del sistema de Proteccin de la Constitucin: (1) Sern funciones de las autoridades, de la Federacin y de los Estados Federados, para la Proteccin de la Constitucin, la recopilacin y la evaluacin de informaciones, en especial de las relacionadas con cosas o personas, noticias y documentacin sobre:

1. Los esfuerzos encaminados a perturbar el ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia, la existencia o la seguridad de la Federacin o de cualquier Estado Federado, o aquellos tendientes a la perturbacin inconstitucional del funcionamiento oficial de los organismos constitucionales de la Federacin o de cualquier Estado Federado o de sus miembros. 2. Las actividades que atenten contra la seguridad o aqullas de servicios secretos para fuerzas extranjeras en el mbito de aplicacin de la presente Ley. 3. Los esfuerzos en el mbito de aplicacin de la presente Ley, que mediante el uso de la fuerza o acciones preparatorias para tal fin, pongan en peligro los intereses de la Repblica Federal de Alemania en el extranjero. (2) Las autoridades para la proteccin de la Constitucin de la Federacin y de los Estados Federados contribuyen 1. a la verificacin de la seguridad de las personas a quienes, en misin de inters pblico, les sean confiados hechos, objetos o conocimientos de naturaleza confidencial, o de aqullas que deban recibir o que puedan agenciarse el acceso a los mismos. 2. a la verificacin de la seguridad de las personas que trabajen o deban trabajar en sitios vulnerables de instalaciones de importancia para la vida y la defensa. 3. en las medidas tcnicas de seguridad para la proteccin de hechos, objetos o conocimientos que, en inters pblico, deban ser mantenidos en confidencialidad contra el conocimiento de personas no autorizadas. Si existe la cooperacin de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin en la verificacin de la seguridad, segn el Prrafo 1, nicamente en cuanto a la evaluacin de conocimientos ya existentes de su lugar de empleo, de las autoridades, de prosecucin criminal

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o las de seguridad, es necesario y suficiente que el involucrado tenga conocimiento del inicio del trmite de verificacin. En los dems casos ser necesario el consentimiento, si legalmente no existe ninguna otra disposicin al respecto, En la verificacin de seguridad podrn incluirse con su consentimiento el/la cnyuge, prometido/a o la persona que viva en una relacin similar con el involucrado. (1) Las autoridades para la proteccin de la Constitucin estn sujetas a los reglamentos legales generales (Arto. 20 de la Ley Fundamental)... Como puede advertirse, las facultades expuestas son aquellas caractersticas de un organismo de contrainteligencia y seguridad interna en un Estado democrtico, determinadas, como cabe a un Estado de las caractersticas aludidas, con precisin. Se requiere un accionar no profesin de ideas, en tanto stas no se traduzcan en accionesdirigidas a una finalidad concreta: la perturbacin del ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia, la existencia o seguridad de la Federacin o de cualquier Estado Federado, o a la perturbacin inconstitucional del funcionamiento oficial de los organismos constitucionales de la Federacin o de cualquier Estado Federado o de sus miembros. Pese a los esfuerzos que se advierten para alcanzar precisin en una materia siempre de difcil aprehensin, cabe suponer que las actividades encaminadas a producir una perturbacin, como generadoras de la competencia de las Oficinas de Defensa de la Constitucin, tienen como objeto una perturbacin de importante entidad. No habr de suponerse, as, que la organizacin de una huelga, por el solo hecho de constituir una actividad dirigida a perturbar la vigencia del ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia, puede dar lugar a la intervencin de estos organismos, salvo que el movimiento aparezca como seriamente enderezado a provocar cambios en el rgimen constitucional o a impedir o dificultar el desempeo de las autoridades democrticamente electas, por medios ilegales. Percibindose probablemente esta dificultad, el Captulo 4 de la ley contiene una definicin de conceptos que contribuye a perfeccionar la disposicin antes citada: (1) ...En el contexto de la presente Ley,

a) Los esfuerzos contra la existencia de la Federacin o de cualquier Estado Federado son los comportamientos dirigidos, encaminados u orientados polticamente en o para una congregacin de personas, que persigan interrumpir la libertad de la Federacin o de cualquier Estado Federado en aras del dominio extranjero, abolir su unidad estatal o separar algn territorio que le pertenezca; b) Los esfuerzos contra la existencia de la Federacin o de cualquier Estado Federado son los comportamientos dirigidos, encaminados u orientados polticamente por o para una congregacin de personas, que pretendan perjudicar considerablemente la capacidad de funcionamiento de la Federacin, de los Estados Federados o de sus instalaciones.

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c) Los esfuerzos contra el ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia son los comportamientos dirigidos, encaminados u orientados polticamente por o para una congregacin de personas, que persigan anular o invalidar cualquiera de las garantas fundamentales mencionadas en el Prrafo 2. Como integrante de una congregacin de personas se considera a quien la apoye enrgicamente en sus esfuerzos. La presentacin de indicios reales es condicin para la recopilacin y la evaluacin de informaciones en el marco del Captulo 3, Prrafo 1. Los comportamientos de personas individuales que no pertenezcan o trabajen para una congregacin, son los esfuerzos en el contexto de la presente Ley, que sean practicados mediante el uso de la fuerza o que por sus efectos sean adecuados para perjudicar considerablemente los bienes protegidos por la presente Ley. (2) Entre los ordenamientos fundamentales basados en la libertad y la democracia en el contexto de la presente Ley se cuentan: a) el derecho del pueblo a ejercer la autoridad pblica mediante las elecciones y acuerdos y a travs de organismos especiales de la legislacin, del Poder Ejecutivo y de la jurisprudencia judicial, as como a elegir al representante del pueblo en elecciones generales, inmediatas, libres, justas y secretas. b) El vnculo de la legislacin con el orden constitucional y el nexo del Poder Ejecutivo y de la jurisprudencia judicial a la Ley y el derecho, El derecho a la conformacin y al ejercicio de la oposicin parlamentaria. La indisolubilidad del Gobierno y su responsabilidad frente a la representacin del pueblo. La independencia de los tribunales. La exclusin del dominio de la violencia y de la arbitrariedad. Los derechos humanos concretados en la Ley Fundamental...

c) d) e) a) b)

Tomadas en su conjunto, ambas disposiciones componen una de las mejores definiciones que es posible encontrar en derecho comparado respecto de la competencia de un organismo de inteligencia y seguridad interna. Merece destacarse este esfuerzo para obtener precisin, dada la amenaza potencial que para la vigencia de las garantas individuales de los ciudadanos representa la actividad de un organismo de inteligencia en el propio territorio y, al mismo tiempo, la necesidad que para el Estado moderno supone contar con un organismo de contrainteligencia y seguridad interna de alto nivel profesional. Menor inters ofrece el MAD (Militarischer Abschirmdienst).

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No establecido por una ley especfica, el M.A.D. fue creado en 1956, junto con las Fuerzas Armadas alemanas.

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Su organizacin y mtodos de trabajo estn determinados por regulaciones internas del Ministro de Defensa. Se trata de un organismo de contrainteligencia, cuyo mbito de trabajo especfico est constituido por las Fuerzas Armadas alemanas. As, trata de evitar y detecta espionaje, sabotaje y subversin dirigidos contra dichas Fuerzas Armadas, y se ocupa de investigaciones de seguridad del personal de dichas fuerzas, en coordinacin con otros pases de la NATO. Este organismo carece de poderes de polica y sus facultades estn limitadas a la obtencin y anlisis de informacin, la que puede comprender civiles en el territorio alemn, si stos se encuentran involucrados en actividades de espionaje, sabotaje o subversin dirigidas contra las Fuerzas Armadas alemanas. Ha sido tambin sealado que existe en el Ministerio de Relaciones Exteriores una pequea oficina de anlisis y planeamiento de alto nivel137 que recibe informacin diplomtica y de fuentes abiertas. 4.2. Canad En materia de inteligencia, Canad tiene una trayectoria prolongada en el campo de la inteligencia militar. No obstante, su actividad civil es mucho ms reciente y tiene sus orgenes en el conflicto Este-Oeste. Es as que suele citarse al Directorio de Operaciones Militares e Inteligencia, creado en 1920, como el primer organismo de inteligencia militar de este pas, as como a una unidad criptogrfica establecida con anterioridad a la Segunda Guerra Mundial. Canad, por otra parte, brind a los aliados significativa inteligencia de comunicaciones a travs de estaciones de captacin de transmisiones radiales. Cabe recordar la labor de la Unidad de Examen del Consejo Nacional de Investigacin, particularmente en materia de interceptacin y decodificacin de las transmisiones entre los organismos de inteligencia alemanes y sus agentes sudamericanos, como tambin de control de las actividades del gobierno francs de Vichy en Quebec; el establecimiento dentro de la Unidad de Examen, de unidades de interceptacin de las tres fuerzas armadas y del Departamento de Relaciones Exteriores, con exitosas intercepciones del trfico japons y de Vichy; entre otros. Concluida la guerra, la Unidad de Examen permaneci bajo la denominacin de Rama de Comunicaciones del Consejo Nacional de Investigacin.

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Walter Laqueur, The uses and limits of the intelligence, Transaction Publishers, New Brunswick and London, New Brunswick, 1993.Parte III.

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Un paso de significativa importancia estuvo constituido por la conformacin, dentro de la Real Polica Montada del Canad, de una Rama Especial encargada de la contrainteligencia y de la inteligencia interior, con el objetivo fundamental de hacer frente a las actividades soviticas en Canad, en el marco del conflicto Este-Oeste. Este organismo de contrainteligencia fue constituido con asesoramiento tcnico del MI-5, el organismo de contrainteligencia e inteligencia interior ingls. Dicha Rama Especial fue posteriormente denominada Director de Seguridad e Inteligencia y posteriormente Servicio de Seguridad, mantenindose dentro de la estructura de la Real Polica Montada del Canad. Tambin la creacin en 1950 de un rgano de inteligencia conjunto, la Oficina de Inteligencia Conjunta, constituy otro avance hacia la conformacin del actual sistema de inteligencia canadiense. Su misin consisti en realizar las funciones y tareas de inteligencia comunes a las tres fuerzas armadas. Posteriormente, producida la unificacin de las tres fuerzas armadas en 1965, se estableci dentro del Departamento de Defensa Nacional un cargo de Director General de Inteligencia y Seguridad, para dirigir todas las funciones de inteligencia y seguridad militares. Por otra parte, la Rama de Comunicaciones del Consejo Nacional de Investigacin fue transferida al Departamento de Defensa Nacional, pasando a ser denominada Establecimiento de Seguridad de Comunicaciones. En 1981 y ante serias presunciones relativas a abusos cometidos por el Servicio de Seguridad en la investigacin del movimiento separatista de Quebec, se constituy la Comisin Mc Donald, que confirm tales presunciones y recomend la creacin de un organismo de inteligencia civil separado de la Real Polica Montada del Canad. En mayo de 1984 fue sancionada la ley de creacin del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, que pas as a constituir el organismo fundamental del sistema de inteligencia canadiense. El aludido cuerpo normativo estableci un organismo sustancialmente diferente de su predecesor. As, el nuevo CSIS careca de facultades policiales, siguiendo las recomendaciones de las comisiones Makenzie y McDonald. Depende del Ministro de Justicia-Procurador General del Canad. Sus funciones y competencias fueron prolijamente determinadas en su ley orgnica, aunque no dejaron de existir objeciones en algunos sectores de la sociedad canadiense con relacin a la presunta amplitud de las funciones del servicio.

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Conforme a las disposiciones de la ley en cuestin, ya transcritas en captulos anteriores, pero que habremos de reiterar aqu, las competencias de este organismo son las siguientes: ...12. El Servicio obtendr, por investigacin o de otro modo, en la medida en que sea estrictamente necesaria, analizar y retendr informacin e inteligencia relativa a actividades que razonablemente pueden ser sospechadas como amenazas a la seguridad de Canad y, en relacin a ello, informar y asesorar al Gobierno de Canad. 13. (1) El Servicio puede proveer evaluaciones de seguridad a los departamentos del Gobierno de Canad (2) El Servicio puede, con la aprobacin del Ministro, concluir acuerdos con: el gobierno de una provincia o cualquier departamento de ella, o cualquier fuerza de polica de una provincia, con la aprobacin del Ministro responsable de la actividad policial en la provincia, Autorizando al Servicio para proveer evaluaciones de seguridad. (3) El Servicio puede, con la aprobacin del Ministro despus de consultar entre el Ministro con el Secretario de Estado para Asuntos Externos, concertar acuerdos con el gobierno de un estado extranjero o con una institucin de l, o una organizacin internacional de estados o con una institucin de ella, autorizando al Servicio para proveer al gobierno, institucin u organizacin con evaluaciones de seguridad. 14. el Servicio puede asesorar a cualquier Ministro de la Corona con informacin relativa a asuntos de seguridad, o actividades criminales,que sean relevantes para el ejercicio de cualquier facultad o el cumplimiento de algn deber o funcin por el Ministro, bajo la Ley sobre la ciudadana o la Ley sobre la inmigracin de 1976. 15. El Servicio puede llevar a cabo las investigaciones necesarias con el propsito de proveer evaluaciones de seguridad conforme a la seccin 13, o asesoramientos segn a la seccin 14. 16. (1) Conforme a esa seccin, el Servicio puede, con relacin a la defensa de Canad o la conduccin de los asuntos internacionales de Canad, asistir al Ministro de Defensa Nacional o al Secretario de Estado para Asuntos Externos, dentro de Canad, en la obtencin de informacin o inteligencia relativas a las capacidades, intenciones o actividades de a) cualquier estado extranjero o grupo de estados extranjeros; o b) cualquier persona que no sea (i) Un ciudadano canadiense; (ii) Un residente permanente dentro del significado de la Ley de Inmigracin de 1976, o (iii) Una corporacin constituida por o bajo una Ley del Parlamento o de una legislatura o de una provincia. (1) La asistencia autorizada conforme a la subseccin (a) no podr ser relativa a ninguna persona de las aludidas en el subpargrafo (1) (b) (i) (ii) (iii). a) b)

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Por otra parte, se consideran amenazas a la seguridad del Canad las siguientes: a) b) Espionaje o sabotaje contra Canad, o en perjuicio de los intereses de Canad, y que es clandestino o engaoso o involucra amenazas para alguna persona; Actividades influenciadas por pases extranjeros dentro o en relacin al Canad que sean perjudiciales a los intereses del Canad y que sean clandestinas o engaosas o involucran una amenaza para cualquier persona; Actividades dentro o relativas a Canad, dirigidas hacia o en apoyo de la amenaza o uso de actos de seria violencia contra personas o bienes con el propsito de alcanzar un objetivo poltico dentro de Canad o un estado extranjero, y Actividades dirigidas hacia el debilitamiento del rgimen, actos ilegales encubiertos, o dirigidos hacia o concebidos finalmente para llevar a la destruccin o derrocamiento por violencia del sistema de gobierno constitucionalmente establecido de Canad.

c)

d)

Pero no incluye la defensa de una causa, la protesta o el disenso legales, a menos que sean llevados a cabo juntamente con cualquiera de las actividades referidas en los prrafos a) a d). Como puede advertirse, nos encontramos ante un organismo cuyas funciones fundamentales son de contrainteligencia y seguridad interna. En la prctica, el cometido fundamental del CSIS ha estado constituido por la contrainteligencia contraespionaje y contrasabotaje en el territorio del Canad, en el marco del conflicto Este-Oeste, as como la lucha contra el terrorismo. Las actividades de este organismo comprenden, en primer lugar, la colaboracin con otros organismos canadienses. En materia de seguridad pblica, la cooperacin incluye fundamentalmente a la fuerza policial federal, la Real Polica Montada del Canad; policas de los Estados y locales, y departamentos y organismos de seguridad pblica nacionales y estaduales. Esta cooperacin contempla fundamentalmente el intercambio de informacin. Otro tipo de cooperacin, tal como el involucramiento en operaciones, encuentra el lmite representado por la carencia de facultades de carcter policial por parte del CSIS. Tambin est facultado para cooperar en materia de inteligencia exterior, con el Ministro de Defensa Nacional y el Secretario de Estado para Asuntos Externos, a travs de la obtencin de informacin y elaboracin de inteligencia, dentro de Canad, relativas a las capacidades, intenciones o actividades de cualquier estado extranjero o grupo de estados extranjeros, o de cualquier persona que no sea un ciudadano canadiense, un residente permanente, o una corporacin local. Como puede advertirse, si bien posee ciertas facultades en materia de inteligencia exterior no comunes en organismos que como el CSIS, tienen como misiones fundamentales la contrainteligencia y seguridad interna- tales facultades poseen una doble limitacin:

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el organismo no puede obtener informacin por sus propios medios fuera del territorio canadiense, ni tampoco respecto de ciudadanos del propio pas, ni residentes permanentes, ni corporaciones locales. Se ha sostenido, no obstante, tras analizarse la mencionada ley, que ...aparentemente el CSIS tendr permiso para cumplir funciones en el extranjero obteniendo informacin de sus propias fuentes para propsitos de inteligencia externa...138 No obstante, tambin se refiere que ... De acuerdo con funcionarios canadienses, el CSIS no se empear en operaciones encubiertas en los extranjeros, que procuren influir o alterar las polticas de otra nacin... De acuerdo con esta interpretacin que claramente contradice lo establecido por la ley las actividades del CSIS en el extranjero estaran limitadas a la obtencin de informacin externa y a la contrainteligencia, no pudiendo, en cambio, realizar operaciones encubiertas. Esta posibilidad puede guardar relacin con la circunstancia de carecer Canad, como se ver, de un organismo de inteligencia dotado de medios propios para recabar informacin, con competencias expresas en materia de inteligencia exterior. No obstante, tratndose la presunta actividad de inteligencia externa con medios propios del CSIS de una funcin no prevista legalmente, cabe suponer que en el caso de tener lugar, es de carcter excepcional. Lo cierto es que de elementos como los informes anuales de la Comisin de Revisin de Seguridad e Inteligencia (Security Intelligence Committee Review-SIRC) surge que el CSIS no realiza actividades de obtencin de informacin con medios propios en el extranjero. Es decir, que las actividades de elaboracin de inteligencia exterior utilizan informacin obtenida en Canad residentes extranjeros, viajeros canadienses que han permanecido en el exterior visitando lugares de inters, captacin de comunicaciones de embajadas extranjeras y, fundamentalmente, informacin obtenida a travs de la colaboracin con los pases extranjeros, aliados principales. Conviene sealar que en materia de inteligencia externa, el CSIS trabaja con el Establecimiento de Seguridad de Comunicaciones (Communications Security Establishment o CSE), organismo de inteligencia de comunicaciones de Canad. En cualquier caso, adems de la tradicional investigacin de las actividades de los organismos de inteligencia extranjeros en el Canad, que an hoy, tras la conclusin del conflicto Este-Oeste, contina teniendo cierta importancia, una de las preocupaciones fundamentales del CSIS en la actualidad est representada por el terrorismo, tanto originado en el exterior como en Canad. Esto lo que incluye tanto las bases del terrorismo en el extranjero,

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Jeffrey T. Richelson, Foreign Intelligence Organizations, Ballinger Publishing Company, Cambridge, Massachusetts U.S.A., 1988.

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como las actividades originadas en Canad, y las ramificaciones o actividades en Canad del terrorismo de origen extranjero.139 Las actividades contraterroristas siempre han tenido significativa importancia para el CSIS. Especialmente han constituido motivo de preocupacin los grupos de exiliados propensos a la violencia, y, por otra parte, las actividades de los organismos de inteligencia extranjeros dirigidos contra sus nacionales exiliados, especialmente aquellos que constituyen disidentes polticos. As, los grupos extremistas Sikh y su lucha por constituir un Estado independiente dentro de la India, han constituido un objeto de la actividad del CSIS y en alguna oportunidad deriv en escndalo. Una materia de disenso respecto de las actividades del CSIS ha estado representada por la contrasubversin, que ha dado motivo a la formacin por el antiguo Servicio de Seguridad de la Real Polica Montada del Canad de archivos sobre individuos, heredados posteriormente por el CSIS. Esta actividad ha dado lugar a propuestas de modificacin legislativa, tendientes a precisar an ms la legislacin existente en este aspecto. Tambin en los ltimos tiempos, el CSIS ha volcado sus esfuerzos hacia el crimen organizado internacional y hacia la proliferacin de armas de destruccin masiva, firmando en este terreno acuerdos de cooperacin con diversos organismos de inteligencia extranjeros, incluyendo los antiguos adversarios que integraron el Pacto de Varsovia. A travs de sus Oficiales de Enlace de Seguridad, funcionarios destacados en las embajadas de Canad que son enlace con los organismos del pas husped, en materia de seguridad pblica en general, asuntos policiales e inteligencia, el CSIS ha promovido relaciones cooperativas con la mayor parte de los pases del mundo. Cabe sealar que estos funcionarios (Security Liason Officers o SLO) tienen prohibido involucrarse en actividades de obtencin de informacin en el pas en el que cumplen sus funciones. Es decir, que a diferencia de un Chief Station de un organismo de inteligencia exterior, que encubiertamente procede a establecer redes de agentes o a tratar de obtener informacin por medios ms o menos subrepticios, la misin de estos funcionarios consiste en obtenerla de modo oficial, a travs de la cooperacin con instituciones policiales, fuerzas de seguridad u organismos de inteligencia del pas husped. Es de resaltar como un indicio de los cambios propios de los tiempos actuales, el establecimiento en 1995/1996, dentro de la rama de Contrainteligencia del CSIS, de una Unidad sobre Actividad Criminal Transnacional. Segn fuentes de este organismo, El Servicio reconoci la amenaza representada por la naturaleza transnacional del crimen organizado y su conexin con organismos de inteligencia hostiles.
139 El informe 1995/1996 de la Comisin de Revisin de Seguridad e Inteligencia, rgano de control de la actividad del CSIS, refiere que el mandato del CSIS es entenderse con las actividades de los organismos de inteligencia extranjeros en nuestro pas, y con las organizaciones terroristas, en cualquier lugar en que estn basadas.

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En materia de crimen transnacional, el rol fundamental asumido por la rama de Contrainteligencia del CSIS es el de proveer oportuna inteligencia estratgica en lo relativo a las amenazas representadas por esta actividad, a consumidores gubernamentales y formadores de poltica, y tambin informacin criminal incidental/tctica especfica, destinada a autoridades policiales canadienses. En general, la investigacin del crimen transnacional est ligada al desarrollo de relaciones entre el CSIS y los antiguos adversarios que integraron el Pacto de Varsovia. Cabe sealar, tambin la incorporacin de un analista con experiencia operacional en materia de crimen organizado y guerra de la informacin a la Unidad de Anlisis Estratgico del CSIS. Tambin cabe destacar que el informe del SIRC, correspondiente a 1997/1998, refiere la existencia de una nueva Unidad de Seguridad Econmica y Asuntos de Proliferacin (Economic Security and Proliferation Issues-ESPI) encargada de velar por la seguridad econmica de Canad ante el espionaje y sabotaje econmicos, as como de luchar contra la proliferacin de armas de destruccin masiva. Hasta el momento, la actividad de la nueva unidad no parece resultar del todo fructfera, especialmente ante la dificultad de detectar las presuntas intrusiones extranjeras en los asuntos econmicos de Canad y la imprecisin del rol del organismo en materia de seguridad econmica, circunstancia que habra llevado al CSIS a colectar informacin difcilmente calificable como relativa a amenazas contra la seguridad del Canad.140 Se debe sealar, no obstante, la existencia de una disposicin ministerial dirigida al CSIS (Requerimientos Nacionales para 1994/1995) que supedita al CSIS a trasladar a la Real Polica Montada del Canad la informacin que recibiera de organismos de inteligencia y seguridad de pases extranjeros relativa a crimen organizado, y a concentrar sus esfuerzos en las misiones contenidas en la Seccin 12 de su ley orgnica, por constituir su misin primaria actividades razonablemente susceptibles de constituir amenaza para la seguridad de Canad- con preferencia a las establecidas en la Seccin 16 cooperacin con los departamentos de Defensa y Relaciones Exteriores, con relacin a amenazas externas. Ello pareciera ratificar lo que surge como evidente del texto legal: la naturaleza fundamental del CSIS de organismo de contrainteligencia y seguridad interna, y el carcter accesorio de otras misiones como la ya mencionada colaboracin en materia de inteligencia exterior con los ministerios competentes, o las actividades informativas relativas al crimen organizado. Se debe, no obstante, en este caso tener presente la existencia de una tendencia anloga en otros pases, como el Reino Unido, donde la incorporacin de misiones relativas al crimen organizado alcanz sancin legal. Tambin, tratndose de un pas de inmigracin, las actividades de organismos de inteligencia extranjeros respecto de sus nacionales en territorio canadiense han constituido materia de preocupacin del CSIS.

140

Informe del SIRC, 1997/1998.

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Entre las funciones tpicas de un organismo de contrainteligencia y seguridad interna llevadas a cabo por el CSIS, se encuentra la de realizar exmenes e investigaciones de seguridad para los funcionarios gubernamentales que requieren por la naturaleza de sus funciones habilitaciones de seguridad. Tal funcin es cumplida para todos los departamentos gubernamentales, a excepcin de los funcionarios del Departamento de Defensa y de la Real Polica Montada de Canad, donde las investigaciones son realizadas por los propios organismos. Tambin practica a requerimiento del departamento gubernamental respectivo investigaciones de seguridad, respecto de aquellos aspirantes a ciudadana, inmigrantes o residentes respecto de quienes se aprecia que pueden constituir riesgos para la seguridad. Asimismo, se realizan investigaciones de seguridad por encargo de pases extranjeros, organismos de pases extranjeros, u organismos internacionales, con los cuales existen convenios en tal sentido. Adems del CSIS, otro organismo de significativa importancia en Canad es el ya aludido Establecimiento de Seguridad de Comunicaciones (CSE), que funciona conforme a una directiva secreta emitida en 1975 por el Ministro de Defensa Nacional. Se trata de un organismo que, aunque formalmente separado de la estructura del Ministerio, opera bajo la direccin del Departamento de Defensa Nacional. La funcin fundamental del CSE es la relativa a la obtencin de inteligencia de comunicaciones e inteligencia electrnica. Las funciones de este organismo tambin incluyen la proteccin de organismos gubernamentales ante tentativas de obtencin de informacin electrnica por parte de organismos de inteligencia extranjeros u organizaciones hostiles. Por su parte, el Ministerio de Relaciones Exteriores cuenta con un rgano de anlisis, la Oficina de Inteligencia Externa (FIB), que tiene la misin de obtener informacin y elaborar y distribuir inteligencia poltica y econmica tanto para el Ministerio del que depende, como para otros vinculados con la poltica externa, como sucede con el Ministerio de Defensa. Recibe informacin a travs del cuerpo diplomtico canadiense, as como de entrevistas voluntarias con personas que hayan trabajado o vivido en el extranjero y que por ello puedan tener informacin de inters para el rgano en cuestin. El Ministerio de Defensa cuenta con un organismo de inteligencia y un organismo de contrainteligencia, bajo el mando, respectivamente, del Director General de Inteligencia, encargado de la produccin de inteligencia militar, y del Jefe de Inteligencia y Seguridad, que tiene a su cargo la contrainteligencia y seguridad militares, as como las relaciones con los pases extranjeros.

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La Real Polica Montada de Canad contina teniendo un rol, ahora secundario, en materia de contrainteligencia y seguridad interna, apoyando las actividades del CSIS y prestndole

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colaboracin, supliendo adems, con los recaudos legales correspondientes, la carencia de facultades policiales del CSIS. Completan el cuadro la Rama de Polica y Seguridad, en la oficina del Procurador General, que tiene a su cargo como rgano de anlisis, la evaluacin y propuesta de medidas relativas a amenazas contra la seguridad interna de Canad provenientes de organizaciones, personas y grupos residentes en Canad o en el exterior, formulacin de polticas para la proteccin de personal, bienes y equipos en el gobierno federal, incluyendo la seguridad de la informacin gubernamental, el rol del gobierno federal en materia policial en Canad, y el planeamiento de contingencia para la conduccin por parte del Ministerio de crisis, en situaciones de emergencia. En materia de conduccin gubernamental, si bien el CSIS depende del Ministerio de Justicia, al igual que la Real Polica Montada del Canad y la Rama de Polica de Seguridad, el SEC y los rganos de inteligencia y contrainteligencia militar del Ministerio de Defensa, y la FIB del Ministerio de Relaciones Exteriores, existen adems rganos superiores de formulacin de polticas y de control en materia de inteligencia. La Comisin del Gabinete sobre Seguridad e Inteligencia, presidida por el Ministro, tiene a su cargo la emisin de directrices de carcter general, especialmente en asuntos de alta sensibilidad poltica. En materia de inteligencia, el Primer Ministro es asistido por el Secretariado del Consejo Privado para Seguridad e Inteligencia, a cargo del Secretario Asistente del Gabinete para Seguridad e Inteligencia. Se trata de un rgano integrado por funcionarios asesores en materia de poltica y funcionarios de inteligencia adscritos a los organismos de inteligencia, que tambin prepara apreciaciones de inteligencia estratgica nacional. Tambin cabe referir la existencia en el Gabinete de la Comisin Interdepartamental sobre Seguridad e Inteligencia, de la que dependen dos subcomisiones: la Comisin Asesora en Materia de Seguridad, por una parte, integrada por la rama de Polica y Seguridad, el Director General del CSIS, el Director de la FIB, los jefes de los rganos de inteligencia y contrainteligencia militar y de la Comisin de Empleo e inmigracin de Canad; y la Comisin Asesora de Inteligencia, dirigida por el Subsecretario Asistente de Estado para Seguridad e Inteligencia del Ministerio de Relaciones Exteriores, e integrada por el CSIS, la FIB y los rganos de inteligencia y contrainteligencia militar. En materia de controles externos, debemos remitir a la consideracin efectuada sobre dicho aspecto, en el captulo correspondiente al control. 4.3. Reino de Espaa El Reino de Espaa cuenta con una estructura orgnico-funcional en materia de inteligencia no comn en los pases europeos: un nico organismo de inteligencia ocupado, simultneamente, de aspectos de defensa nacional y de seguridad interior, as como organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas.

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Tambin existen rganos de informacin en las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado: Guardia Civil, fuerza militar de seguridad pblica que depende de los ministerios de Defensa, para los fines derivados de sus funciones de defensa, y Ministerio del Interior, para el cumplimiento de sus atribuciones de seguridad pblica que constituyen el aspecto ms importante de su quehacer; y el Cuerpo Nacional de Polica, institucin de seguridad pblica policial civil, dependiente del Ministerio del Interior. Conviene recordar que en el Reino de Espaa, el Ministerio del Interior es quien ejerce ... la administracin general de la seguridad ciudadana y el mando superior de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado...141 No obstante, la existencia de un concepto de defensa nacional de significativa amplitud, que incluye la garanta del ordenamiento constitucional142, aspecto que tambin comprende la misin de las Fuerzas Armadas contenida en el artculo 8.1. de la Constitucin del Reino de Espaa, ha determinado que el organismo de inteligencia para la defensa nacional de este pas, el Centro Superior de Informacin para la Defensa, agregue a las funciones especficas de inteligencia militar, las de inteligencia exterior poltica y econmica, por una parte, y de inteligencia militar, por la otra. Conviene sealar que la historia de Espaa en materia de inteligencia, en cuanto a constitucin de organismos tcnicos civiles especializados en inteligencia, no integrados en las Fuerzas Armadas ni en las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad ni formando parte de organizaciones de carcter poltico es, en relacin con otros pases, relativamente reciente. As, mientras se seala con anterioridad a la guerra civil que padeciera este pas entre 1936 y 1939 la creacin de un Servicio de Informacin por parte del gobierno de la II Repblica, bajo dependencia del Ministerio de Guerra, la guerra civil puso fin a este intento, surgiendo posteriormente, bajo el gobierno autoritario encabezado por el generalsimo Francisco Franco Bahamonde, una multiplicidad de organismos de inteligencia, dedicados fundamentalmente a la informacin interior de naturaleza poltica y a la seguridad interna. Se destaca, as, la existencia en este perodo del Servicio de Informacin del Movimiento, dedicado a la informacin poltica en todo el territorio del Estado y estaba encuadrado en la Secretara General del Movimiento Nacional; el Servicio de Informacin de la Direccin General de Seguridad, ocupado en la investigacin de los entonces denominados delitos poltico-sociales, en colaboracin con el Servicio de Informacin de la Guardia Civil; los Servicios de Informacin del Ejrcito de Tierra, la Armada y el Ejrcito del Aire, denominados tambin Segunda bis y adscritos a las Segundas Secciones (Inteligencia) de los respectivos Cuarteles Generales de las

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Artculo 12, apartado 1, Ley Orgnica nmero 2/86 de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. Establece el artculo 2 de la Ley Orgnica de Principios Bsicos de la defensa nacional y la organizacin militar 6/1980 del Reino de Espaa, que ...La defensa nacional es la disposicin, integracin y accin coordinada de todas las energas y fuerzas morales y materiales de la Nacin, ante cualquier forma de agresin, debiendo todos los espaoles participar en el logro de tal fin. Tiene por finalidad garantizar de modo permanente la unidad, soberana e independencia de Espaa, su integridad territorial y el ordenamiento constitucional, protegiendo la vida de la poblacin y los intereses de la patria, en el marco de lo dispuesto en el art. 97 de la Constitucin.

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fuerzas; los Servicios de Inteligencia Exterior y de Contrainteligencia, dependientes de la Tercera Seccin (Operaciones) del Alto Estado Mayor, la Organizacin Contrasubversiva Nacional (1968), luego denominada Servicio Central de Documentacin (SECED), bajo la dependencia de la Presidencia del Gobierno; entre otros. Diversas circunstancias, tales como la asuncin en el trono de Espaa del Rey Juan Carlos y el comienzo de la transicin democrtica, as como la bsqueda de un mayor accionar conjunto entre las Fuerzas Armadas, entonces contenidas en tres ministerios militares diferentes, dieron lugar a la creacin, el 4 de julio de 1977 (R.D.1.558/77), del Centro Superior de Informacin de la Defensa (CESID). Concebido como el nico Servicio espaol de Inteligencia aunque en la prctica debiera afrontar la concurrencia de los organismos de inteligencia militares y de los rganos policiales de informacin- fueron establecidas las relaciones, misiones y competencias del nuevo organismo en la Orden 135/1982, de 30 de septiembre, del Ministro de Defensa, y en el Real Decreto 2632/1985, de 27 de diciembre, hallndose determinada actualmente su estructura interna en los Reales Decretos 1169/1995, de 7 de julio, 266/1996, de 16 de febrero y 1396/1996, de 7 de junio, poseyendo adems las funciones que le son atribuidas en el artculo 18 de la Ley 6/1997, de 14 de abril, de Organizacin y Funcionamiento de la Administracin General del Estado. Creado en jurisdiccin y bajo la dependencia orgnica del Ministro de Defensa, el CESID, no obstante, tambin tiene dependencia funcional del Presidente del Gobierno, para cumplir su doble misin de rgano de informacin del Presidente del Gobierno, para el ejercicio de sus funciones de direccin de la poltica de defensa y de coordinacin de la accin del Gobierno en la defensa del Estado, y del Ministro de Defensa, en el ejercicio de las funciones que le corresponden en materia de defensa y de poltica militar. Adems entre sus funciones estn las de coordinar la accin de los distintos organismos que utilicen medios o procedimientos de cifra, garantizar la seguridad criptogrfica, promover la adquisicin coordinada de material y formar al personal especialista. La doble misin asignada al CESID refleja, en realidad, el pasado inmediato espaol en esta materia: contaba con un organismo de inteligencia interior dependiente directamente del Presidente del Gobierno y, por otra parte, con un organismo de inteligencia exterior y otro de contrainteligencia y seguridad interna, dependientes ambos del Estado Mayor de la Defensa, adems de los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas que continan existiendo- y de un organismo de inteligencia en la Direccin General de Seguridad, de la que dependan adems las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado con sus respectivos rganos informativos. La estructura emergente de la transicin pone de manifiesto cierta transaccin: la existencia de un nico organismo de inteligencia poltica econmica y militar dependiente orgnicamente del Ministerio de Defensa y, funcionalmentemente, del Presidente del Gobierno para el ejercicio de sus funciones de direccin de la poltica de defensa y de coordinacin de la accin del Gobierno

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en la defensa del Estado, y del Ministerio de Defensa, para el ejercicio por parte de ste de las funciones que le competen en materia de defensa y de poltica militar. Continuaron, por otra parte, subsistiendo los organismos de inteligencia de los tres Ejrcitos. A ello se agreg un Gabinete de Informacin en la Direccin de Seguridad del Estado, con la misin de coordinar la actividad de los Servicios de Informacin de la Guardia Civil y, a partir de 1986, del nuevo Cuerpo Superior de Polica. Este organismo no se reitera en las estructuras actuales del Ministerio del Interior; mantenindose no obstante a la cabeza de este Ministerio las facultades de coordinacin de la actividad de los rganos policiales, en materia de seguridad interior. En cuanto a las funciones del CESID, las mismas consisten en: a) Obtener, evaluar y difundir la informacin necesaria para prevenir cualquier peligro, amenaza o agresin exterior contra la independencia o integridad territorial de Espaa, asegurando sus intereses nacionales; Obtener, evaluar y difundir la informacin necesaria para prevenir cualquier peligro, amenaza o agresin exterior contra la industria y el comercio espaol, y para asegurar los intereses nacionales en los campos de la economa y la tecnologa de inters especfico para la Defensa; La informacin relativa a los procesos internos que, mediante procedimientos anticonstitucionales, atenten contra la unidad de Espaa y la estabilidad de sus instituciones; Oponerse al espionaje y a las actividades de los servicios de inteligencia extranjeros que atenten contra la seguridad o los intereses nacionales, mediante su prevencin, deteccin y neutralizacin dentro y fuera del territorio nacional; Coordinar la accin de los distintos organismos que utilicen medios o procedimientos de cifra, garantizar la seguridad criptogrfica, promover la adquisicin coordinada de material y formar al personal especialista.

b)

c)

d)

e)

Las aludidas funciones establecidas sucesivamente en el artculo 3 de la Orden 135/1982, de 30 de septiembre, del Ministro de Defensa, artculos 4, 5, 6 y 7 del Real Decreto 2632/1985, de 27 de diciembre y artculo 5, apartado 3, del Real Decreto 1883/1996, de 2 de agostoconstituyen realmente un abanico muy importante de competencias, sensiblemente superior al de otros organismos de inteligencia europeos, que distinguen de un modo u otro entre inteligencia interior y exterior. A las tradicionales competencias del CESID se han agregado las relativas a los peligros, amenazas o agresiones contra la industria y el comercio espaol, as como asegurar los intereses nacionales en los campos de la economa y la tecnologa de inters especfico para la Defensa. En este aspecto, llama de algn modo la atencin la percepcin relativa a peligro, amenaza o agresin exterior contra la industria y el comercio espaol, funcin que pareciera exceder la lucha contra el espionaje industrial, para abarcar un amplio espectro de posibilidades de actuacin.

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Las competencias del CESID comprenden tanto la seguridad interna contraataques contra la unidad del pas y la estabilidad de sus instituciones, por procedimientos anticonstitucionales aspectos que en la prctica comprenden el terrorismo, especialmente el separatista de la ETA, pero, hasta el momento, no parecen incluir la delincuencia organizada ni la comn, cuestiones que al parecer continan dentro de la competencia del sistema de seguridad interior presidido por el Ministro del Interior- como la contrainteligencia, tanto en el exterior como en el interior del pas. Como es frecuente en materia de organismos de inteligencia, con poco frecuentes y no recomendables excepciones, el CESID carece de facultades de naturaleza policial. En caso de obtener informacin de inters policial, debe transferirla al sistema de seguridad interior del Ministerio del Interior. El CESID est presidido por un Director General, designado por el Presidente del Gobierno por un perodo mximo de cinco aos. Tiene a su cargo la direccin, ordenacin, control y gestin del Centro, con competencia para asegurar la ejecucin de las misiones encomendadas al organismo, disponer la organizacin interna del Centro y su despliegue territorial para atender a dichas misiones, representar al Centro ante todo tipo de instituciones, autoridades y organismos del Estado, proporcionar al Presidente del Gobierno y al Ministro de Defensa el resultado de las tareas informativas que corresponden al Centro y, con su autorizacin, hacerlo a otros organismos del Estado. Asimismo mantener una colaboracin permanente y recproca con los rganos de informacin de los Estados Mayores de la Defensa y de las Fuerzas Armadas, con los correspondientes de los ministerios de Asuntos Exteriores y del Interior y con el resto de los departamentos ministeriales, as como con los dems organismos pblicos o privados que sean tiles, con el fin de lograr la informacin necesaria a los intereses nacionales. Por otro lado debe mantener los canales de relacin necesarios para el desarrollo de las actividades especficas del Centro, mediante el contacto con otros servicios de informacin extranjeros, y ejercer, por delegacin del Ministro de Asuntos Exteriores y del Ministro de Defensa, las funciones que le corresponden como Autoridad Delegada para la Seguridad de la Informacin Clasificada OTAN. Cuenta asimismo con un Secretario General, cuya misin consiste en asistir al director General en el ejercicio de sus funciones, en particular en la coordinacin de los rganos del Centro, y que lo sustituye en casos de vacancia, ausencia y enfermedad. El CESID comprende unidades de inteligencia, con funcin de obtener, evaluar, interpretar y difundir informacin, en las siguientes reas: Inteligencia Exterior, Inteligencia Interior, Economa y Tecnologa, y contrainteligencia. Las unidades de apoyo tienen por misin atender las necesidades de recursos materiales y econmicos de las otras Unidades, as como de medios, procedimientos o tcnicas especiales. Cuenta adems con una Unidad de Seguridad, que debe atender la proteccin del personal y las instalaciones, la salvaguarda de la informacin y documentacin, as como la seguridad y funcionamiento del Centro.

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Adems del CESID y de los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas, existen rganos de anlisis en el Ministerio de Relaciones Exteriores y en el Estado Mayor de la Defensa. Funcionan rganos de informacin policial en el Ministerio del Interior, en la Guardia Civil y el Cuerpo Superior de Polica. 4.4. Repblica francesa Francia tiene una larga e importante historia en materia de inteligencia, entre cuyos ms significativos antecedentes se encuentra el legendario Cabinet Noir, organismo de inteligencia y seguridad (incluyendo criptologa) fundado por el Cardenal Richelieu, que funcion bajo la dependencia del Ministerio de Relaciones Exteriores. No obstante, si nos limitamos a tiempos relativamente recientes, podemos sealar que la derrota de 1870 brind un importante incentivo para el renacimiento de la inteligencia militar, a travs de la creacin del Servicio de Informacin (Service de Renseignement SR) organismo de inteligencia exterior y contrainteligencia. El 1 de mayo de 1899, el escndalo Dreyfus determin la disolucin del Servicio de Informacin. El Decreto del 20 de agosto de 1899 cre un Control General de los Servicios de la Vigilancia del Territorio, sin medios propios, bajo la dependencia del Ministerio del Interior. Este rgano de control y la Direccin Central de Seguridad General (Sret Gnrale), organismo de investigacin policial dependiente del Ministerio del Interior, quedaron a cargo de la funcin de contrainteligencia. Las funciones de inteligencia exterior y militar pasaron a depender de la Segunda Jefatura o Segunda Oficina (Inteligencia) del Estado Mayor General del Ejrcito (Deuxime Bureau). El Control General de los Servicios de la Vigilancia del Territorio desapareci en 1907. Las crecientes tensiones que fueron surgiendo en Europa a fines del siglo XIX y especialmente a principios del siglo XX determinaron la expansin del organismo de inteligencia que dependa de la Segunda Jefatura del Estado Mayor General. Tambin la Sret Gnrale haba incrementado su esfuerzo de contrainteligencia. En 1891 surgi, adems, el Servicio de Informacin Naval, encargado fundamentalmente de obtener informacin sobre las instalaciones de defensa costera de las potencias extranjeras de inters, y de obtener informacin, especialmente sobre armadas extranjeras, a travs de los agregados navales, y de fuentes abiertas.

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Los decretos del 28 de abril y 13 de junio de 1934 determinaron el renacimiento del Control General de los Servicios de Vigilancia del Territorio.

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En 1936 el Servicio de Informacin que dependa del Estado Mayor General del Ejrcito se separ de ella, aunque manteniendo una relacin funcional, formndose en l las Secciones de Informacin y de Centralizacin de la Informacin, esta ltima destinada a la Contrainteligencia. Se incluy, adems, un rgano de cifrado y descifrado, y otro tcnico, destinado a facilitar la obtencin de informacin por medios subrepticios. Un cambio significativo estuvo representado por el otorgamiento a Control General de los Servicios de la Vigilancia del Territorio, ahora denominada Direccin de Vigilancia del Territorio (Direction de la Surveillance du Territoire-DST), de medios propios de obtencin de informacin, realizacin de operaciones de inteligencia y actividades policiales, quedando as constituido como un organismo de contrainteligencia y seguridad interna dependiente del Ministerio del Interior. Tambin en 1937 se cre el Servicio de Informacin Intercolonial, organismo de inteligencia dependiente del Ministerio de Colonias, encargado de obtener informacin sobre las posesiones coloniales francesas. Ante de la Segunda Guerra Mundial, la inteligencia militar francesa contaba ya con un organismo de inteligencia militar por cada una de las tres fuerzas armadas: Ejrcito, Armada y Fuerza Area, aunque el organismo de inteligencia del Ejrcito sobresala por su importancia. Tras la conclusin de la Segunda Guerra Mundial y de la ocupacin alemana de Francia, pas a actuar en el pas el organismo de inteligencia, creado por Charles de Gaulle en el exilio, la Direccin General de los Servicios Especiales, denominada Directorio General de Estudios e Investigaciones, con funciones fundamentalmente relacionadas con la seguridad interna y la poltica del pas. Las crticas que motiv la actividad de este organismo determinaron su reorganizacin. En primer lugar, el organismo fue denominado Servicio de Documentacin Exterior y Contraespionaje (Service de Documentation Exterieure et de Contre-Espionage-SDECE). Las normas que reglaron la actividad del SDECE prohibieron su labor dentro del territorio metropolitano francs, establecindose que la contrainteligencia en dicho territorio sera asignada a un organismo dependiente del Ministerio del Interior. Limitadas al exterior, las funciones del SDECE consistieron en la obtencin de informacin y elaboracin de inteligencia con relacin a los factores poltico, econmico y militar de los pases extranjeros de inters, y de realizar operaciones encubiertas (Servicio de Accin, o Action Service) por una parte. Y proteger desde el exterior a Francia de la actividad de los organismos de inteligencia extranjeros, a travs de la investigacin de los aspectos fundamentales de los organismos de inteligencia extranjeros (estructura, operaciones llevadas a cabo, entre otras. El paulatino crecimiento del SDECE lo llev a incluir en su seno temporariamente al Grupo de Comunicaciones Radioelctricas (Groupement de Communications RadioElectriques-GCR) organismo de inteligencia de comunicaciones francs. Por su parte, la ordenanza del 16 de noviembre de 1944, suscrita por el general Charles de Gaulle, determin el renacimiento de la Direccin de Vigilancia del Territorio, reconstituida

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inicialmente a partir de los integrantes de su homnima de preguerra, de personal de la resistencia, y de los organismos de inteligencia constituidos por el gobierno francs en el exilio. La eleccin en 1981 de Francois Mitterand como presidente de Francia determin la reorganizacin del SDECE, que pas a denominarse Direccin General de la Seguridad Exterior (Direction Gnrale de la Scurit Extrieure DGSE). En materia normativa, cabe citar lo dispuesto en el Decreto No. 82-306 del 2 de abril de 1982 relativo a la creacin y fijacin de las atribuciones de la Direccin General de la Seguridad Exterior. Estipula dicho decreto en su artculo 1: Artculo 1: Crase una direccin general de la seguridad exterior, colocada bajo la autoridad de un director general dependiente directamente del Ministro de Defensa y nombrado por decreto en Consejo de Ministros. Se establece, como puede verse, su dependencia respecto del Ministro de Defensa. Con relacin a la misin del organismo, establece el artculo 2: ...Artculo 2. : La direccin general de la seguridad exterior tiene por misin, en provecho del Gobierno y en colaboracin con todos los otros organismos concernidos, la bsqueda y la explotacin de informaciones que interesen a la seguridad de Francia, como detectar y estorbar, fuera del territorio nacional, las actividades de espionaje dirigidas contra los intereses franceses con la finalidad de prevenir las consecuencias... Puede tambin advertirse que la norma distingue tajantemente las competencias entre la Direccin General de la Seguridad Exterior y la Direccin de Vigilancia del Territorio, que ya examinaremos, con un criterio fundamentalmente territorial. La distincin, no obstante, parece dirigida en especial a la actividad de contrainteligencia; no surge con claridad del texto, si rige o no respecto de la obtencin de inteligencia. Prev por otra parte el artculo 3 otras funciones del organismo: Artculo 3o. : Para el ejercicio de su misin, la direccin general de la seguridad exterior est encargada, entre otras cosas, de: Asegurar los lazos necesarios con los otros servicios u organismos concernidos; Efectuar, dentro del cuadro de sus atribuciones, toda accin que le fuera confiada por el Gobierno; Proveer las sntesis de las informaciones de que dispone.

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El tercer prrafo pareciera brindar cierta base normativa para la realizacin por parte del organismo, de operaciones de inteligencia u operaciones encubiertas, de amplia presencia en las actividades de la DGSE y de su predecesor el SDECE.

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El artculo 4, por su parte, al disponer que ...La organizacin y el funcionamiento de la direccin general de la seguridad exterior sern fijados por resolucin del Ministro de Defensa... determina otros aspectos de la dependencia del organismo respecto del ministro de Defensa, limitando a los aspectos precedentemente expuestos la sucinta normativa relacionada al organismo en cuestin. En lo relativo a la contrainteligencia en territorio francs, contina constituyendo competencia de la Direccin de Vigilancia del Territorio (Direction de la Surveillance du TerritoireDST), dependiente del Ministerio del Interior. Conforme establece el Decreto N 82-1100 del 22 de diciembre de 1982, en su artculo 1, La direccin de la vigilancia del territorio tiene competencia para buscar y prevenir, sobre el territorio de la Repblica Francesa, las actividades inspiradas, contratadas o sostenidas por las potencias extranjeras y que sean susceptibles de amenazar la seguridad del pas, y, de modo ms general, para luchar contra tales actividades. A tal ttulo, la direccin de la vigilancia del territorio ejerce una misin referida a la defensa... Como puede advertirse, la norma en cuestin efecta una estricta determinacin de la competencia de este organismo, de antigua trayectoria en Francia. Una caracterstica singular de este organismo de contrainteligencia, es la relativa a su dependencia, dentro del Ministerio del Interior, de la Direccin General de la Polica Nacional; la circunstancia de estar integrado por policas, como tambin la de tener poderes de polica criminal especializada. Su competencia, desde el punto de vista territorial, est limitada al territorio francs. En cuanto a la materia, puede apreciarse que la competencia de la DST es sensiblemente ms restringida que la de otros organismos de contrainteligencia y seguridad interna. En efecto; adems del contraespionaje y contrasabotaje contra actividades provenientes del exterior, la DST estara limitada a actuar contra actividades que amenazaran la seguridad del Estado promovidas por potencias extranjeras, no as contra aquellas originadas en el interior del pas, cualquiera fuese su gravedad. No obstante, la actividad del organismo no parece haber tenido siempre en cuenta las aludidas limitaciones. Cabe sealar que la seguridad interna respecto de actividades originadas en el pas parece constituir competencia primaria de la Direccin de Informacin General (Direction Central des Renseignements Gnraux-RG) organismo de informacin poltica y policial, tambin dependiente del Ministerio del Interior. La funcin de este organismo comprende la bsqueda y la centralizacin de las investigaciones destinadas a informar al gobierno en los planos polticos, sociales y econmicos, participando en la defensa de los intereses fundamentales del Estado y concurriendo a la misin

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relativa a la seguridad interior. La RG est tambin encargada de la vigilancia de los establecimientos de juego y de las carreras de caballos. Realiza sus actividades bajo una doble dependencia: de los Prefectos, por una parte, y de la Direccin General de la Polica Nacional, por la otra. Retornando a la DST, cabe sealar que, en realidad, su clsica actividad en las ltimas dcadas ha consistido en el contraespionaje dirigido primariamente contra las actividades provenientes de las potencias del bloque del Este, en el marco del conflicto Este-Oeste- incluyendo la vigilancia de embajadas y las actividades de personal diplomtico extranjero, as como la realizacin de las medidas de seguridad de contrainteligencia. No obstante, tambin el terrorismo pas a constituir un importante objetivo de la DST, especialmente aqul que posee origen en el exterior del pas. En fecha ms reciente, la bsqueda de nuevas competencias que ha caracterizado a los organismos de inteligencia y contrainteligencia se ha reflejado en la dedicacin de la DST a la proteccin del patrimonio econmico y cientfico, la lucha contra la proliferacin de armas nucleares, bacteriolgicas, qumicas y balsticas, o la criminalidad organizada en gran escala. Retornando a la norma relativa a la competencia de la DST, conviene sealar que el artculo 2 del decreto anteriormente aludido establece que ... Para ejercer sus misiones, y dentro del cuadro de las instrucciones del Gobierno, la direccin de la vigilancia del territorio est encargada, entre otras cosas: De centralizar y de explotar todas las informaciones relativas a las actividades mencionadas en el artculo 1. Y que debern serle transmitidas, sin demora, por todos los servicios concurrentes a la seguridad del pas; De participar en la seguridad de los puntos sensibles y de los sectores llaves de la actividad nacional, como tambin de la proteccin de los secretos de la defensa; De asegurar los lazos necesarios con los otros servicios y organismos concernidos.

La competencia de la DST en materia de medidas de seguridad de contrainteligencia y, en general, de contraespionaje y de contrasabotaje, es destacada especialmente en el tercer prrafo. Como sucede con el caso precedentemente analizado, el artculo 3 remite en materia de aspectos de mayor detalle, a una resolucin a ser dictada por el ministro del que depende el organismo: Artculo 3: La organizacin y el funcionamiento de la direccin de la vigilancia del territorio sern fijados por resolucin del ministro encargado de la polica nacional, es decir, del Ministro del Interior.

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La citada dependencia de la DST de la Direccin General de la Polica Nacional, como una direccin activa de la polica nacional, y la circunstancia de pertenecer sus funcionarios a todos los cuerpos de la polica (comisarios, oficiales, brigadistas y guardias) brindan un sello especial a este organismo. En materia de inteligencia de comunicaciones, la DST cuenta con el Grupo de Comunicaciones Radioelctricas (GCR), establecido en 1947 por el teniente coronel Paul Labat. Este organismo intercepta y escucha tanto comunicaciones diplomticas y militares provenientes de todo el mundo, a travs de puestos de escucha establecidos tanto en territorio francs, como en colonias y posesiones francesas en otras partes del mundo La inteligencia militar, de prolongada trayectoria en Francia, est representada por dos organismos dependientes del Estado Mayor de la Defensa Nacional: la Divisin de Seguridad y Defensa, y la Divisin de Informacin o Segunda Divisin, que comprende el Centro para la Explotacin de Inteligencia Tcnica y Cientfica, y el Centro de Explotacin de Informacin. La Segunda Divisin, a su vez, coordina la actividad de las Jefaturas II u Oficinas II de cada una de las Fuerzas Armadas: el Ejrcito, la Armada, y la Fuerza Area. Dependen orgnicamente de estas oficinas, los agregados militares establecidos por Francia en distintos pases del mundo, entre cuyos cometidos se encuentra la obtencin de inteligencia militar, como sucede con otros pases. Tambin dependen los aviones de reconocimiento areo que obtienen informacin militar para Francia, as como los satlites de reconocimiento y las estaciones de recepcin de seales satelitales. La seguridad de los sistemas de informacin proteccin de los sistemas de informacin contra su penetracin por parte de organismos de inteligencia extranjeros- es competencia del Servicio Central de la Seguridad de los Sistemas de Informacin, creado por decreto N 87-863 del 26 de octubre de 1987, modificado por el decreto N 86-318 del 3 de marzo de 1988. Su labor guarda relacin con la criptologa antigua especialidad francesa- con las comunicaciones y la informtica. Este organismo depende de la Secretara General de la Defensa Nacional y se encuentra dirigido por un Jefe de Servicio, designado por el Primer Ministro. Dicho Jefe puede ser militar de grado de coronel o equivalente, o ser ingeniero jefe de telecomunicaciones, que demuestre diez aos de servicio, cuando menos, en funciones vinculadas con la criptologia, las comunicaciones o la informtica. Existe asimismo una delegacin interministerial para la seguridad de los sistemas de informacin, bajo la autoridad del Secretario General de la Defensa Nacional. En materia de coordinacin, merece destacarse la existencia del Comit Interministerial de Informacin, previsto en el artculo 13 de la Ordenanza N 59-147 del 7 de enero de 1959 sobre organizacin general de la Defensa, y que bajo la autoridad del Primer Ministro

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comprende al Ministro encargado de los departamentos y territorios de ultramar, al Ministro de Estado encargado de la investigacin cientfica y de las cuestiones atmicas y espaciales, al Ministro de Asuntos Extranjeros, al Ministro de las Fuerzas Armadas, al Ministro de Finanzas y Asuntos Econmicos, al Secretario General para la Comunidad y los asuntos africanos y malgaches, al Secretario General del Gobierno, y al Director General de la Seguridad Exterior, pudiendo el Primer Ministro convocar a toda otra persona cuyos conocimientos o experiencia fueran de utilidad. Este Comit tiene por misin asegurar, bajo la autoridad del Primer Ministro, la orientacin y la coordinacin de los servicios de inteligencia, proponiendo al Comit de Defensa sus iniciativas en materia de la poltica general de inteligencia, y, fundamentalmente, el Plan de Inteligencia Gubernamental. Dentro de este ltimo, debe aprobar los planes tcnicos o Planes de Bsqueda propuestos por los servicios de inteligencia, definiendo las prioridades y determinando las urgencias. Tambin cuenta con un Comit Especial de Contraespionaje, encargado de la coordinacin de las acciones de contraespionaje, y con un Grupo Interministerial de las Comunicaciones, responsable de supervisar las intercepciones de comunicaciones con finalidades vinculadas a la inteligencia. 4.5. Repblica italiana Aunque la pennsula italiana ha sido una de las cunas de la civilizacin actual, el Estado italiano actual es relativamente reciente. Dividida en mltiples Estados pequeos o Ciudades-Estados, que conocieron diversas formas de dominacin extranjera, comprendidos desde los Estados Papales con capital en Roma, hasta Repblicas como Gnova y Venecia, tuvo entre sus ms lejanos antecedentes en materia de inteligencia el establecimiento por el Reino de Piamonte de un organismo de inteligencia exterior dependiente del Ministerio de Relaciones Exteriores (1854) y de dos organismos de inteligencia militares, uno de ellos dedicado a la obtencin de informacin militar tctica, fundamentalmente a travs de reconocimientos, y un organismo de inteligencia poltica y militar. Tambin, entre los primeros organismos de inteligencia interior, suele citarse el servicio de informacin del Arma de Carabineros. Inicialmente la inteligencia exterior estaba a cargo de rganos civiles y militares, hallndose la inteligencia militara cargo de la Oficina de Informacin, dependiente del Alto Comando del Ejrcito (1863), sucedida posteriormente por la Oficina de Asuntos Reservados y Secretos dependiente del Ministerio de Guerra, y por la Oficina Estadstica dependiente del Alto Comando Militar, luego denominada (1969) Oficina de Estadsticas Militares.

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En 1900 fue restablecida la Oficina de Informacin dependiente del Alto Comando del Ejrcito, con medios reducidos.

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Por otra parte, bajo el Ministerio del Interior existi la Oficina de Alta Vigilancia Poltica, luego denominada Oficina de Asuntos Reservados para el Gabinete. En 1915, la Oficina de Informacin Territorial fue establecida bajo dependencia del Alto Comando del Ejrcito, con funciones de coordinacin en materia de inteligencia. En 1925 se fund el Servicio de Informacin Militar (SIM), con responsabilidad de inteligencia en tierra, mar y aire, asignndosele adems funciones de contraespionaje y puesto bajo dependencia del Alto Comando Militar. No obstante, ello no impidi la creacin de un Servicio de Informaciones Aeronuticas, dependiente del Ministerio de Aeronutica, creado en 1925, ni la subsistencia del Servicio de Informacin Secreto de la Armada italiana. No obstante, el SIM posea funciones de coordinacin, informando directamente al Alto Comando. Estos organismos se complementaron con diversos organismos de inteligencia poltica, particularmente a partir de la asuncin del gobierno de Benito Mussolini (1919). Tambin persisti la actividad del rgano de inteligencia del Arma de Carabineros. Concluida la Segunda Guerra Mundial, en 1949 se produjo una reorganizacin de la estructura de inteligencia italiana, establecindose bajo la dependencia del Ministerio de Defensa el Servicio de Informacin de las Fuerzas Armadas (SIFAR), organismo de inteligencia de defensa que tena por misin la obtener informacin y produccin la inteligencia estratgica militar, mientras que cada una de las Fuerzas Armadas contaba con un Servicio de Informacin para Operaciones y Situaciones, de naturaleza exclusivamente tctica, destinados a actuar bajo la coordinacin del SIFAR. Este tambin tena a su cargo la contrainteligencia y la inteligencia interior, integrando su competencia incluso las actividades polticas consideradas como subversivas. Incluy, adems, elementos para informacin e inteligencia de comunicaciones. Las actividades del SIFAR lo llevaron a la reorganizacin siendo sustituido por el Servicio de Informaciones de Defensa (SID), creado por el Decreto N 1477 del 18 de noviembre de 1965. las cuales estaban dirigidas, no solamente a actividades ilegales, sino tambin a la actividad poltica legal considerada como de izquierda, y que lo llevaron a acumular informacin respecto de mltiples personalidades polticas, religiosas y sindicales. As como episodios de corrupcin derivados del uso ilegal de la informacin as acumulada, que incluyeron la intervencin de su jefe, el general Giovanni Di Lorenzo, en la planificacin de un intento de golpe de Estado destinado a sustituir al Primer Ministro por un dirigente vinculado a la derecha poltica. De acuerdo con el decreto en cuestin, la competencia del SID consista en cumplir, a travs de sus oficinas y unidades, deberes de inteligencia relativos a la proteccin del secreto militar y a toda otra actividad de inters nacional para la defensa y seguridad del pas, as como tomar medidas adecuadas para la prevencin de acciones dainas para el potencial de defensa del pas.

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Las competencias asignadas al SID comprendan la obtencin, tanto en el pas como en el exterior, de informacin til para la defensa y la seguridad nacional; organizar y llevar a cabo operaciones contra actividades de inteligencia de otros pases y contra toda otra actividad que pudiera ser peligrosa o daina para la defensa y seguridad nacionales; seguir y tener en pleno conocimiento la situacin de los pases extranjeros de inters en materia poltica, econmica, industrial, militar y cientfica; y asegurar la proteccin de los secretos militares de inters, y otros secretos estatales. Como puede advertirse, las competencias del SID comprendan, como sucediera con su predecesor, tanto aspectos de inteligencia externa poltica, econmica y militar, como la contrainteligencia y la seguridad interna. Tambin el SID fue objeto de cuestionamientos, relacionados con su involucramiento -especialmente bajo el comando del general Vito Miceli- en conspiraciones derechistas, incluyendo atentados, tendientes a atribuir los mismos a las organizaciones y partidos de izquierda y crear un clima de seguridad, para presentar a partidos de derecha como los nicos capacitados para restablecer el orden. Finalmente, uno de los integrantes del organismo fue sentenciado a prisin perpetua por su involucramiento en una explosin en la estacin de tren de Bologna con mltiples muertos y heridos, debiendo renunciar el general Miceli. Tambin fue atribuida al SID la realizacin de alianzas con el crimen organizado y el terrorismo de derecha. Cabe sealar que adems del SID, existieron bajo dependencia del Ministerio del Interior distintas organizaciones de inteligencia interior, entre las que se destacaron el Servicio de Informaciones Generales y Seguridad Interna (SIGSI) y el Servicio de Informacin y Seguridad (SIS). En 1977 tuvo lugar una reorganizacin fundamental de la estructura de inteligencia italiana, motivada tanto por los sucesivos escndalos advertidos, como por la necesidad de alcanzar eficacia ante el crecimiento de las organizaciones terroristas. Como consecuencia, se lleg la sancin de la Ley N 801 del 24 de Octubre de 1977, sobre institucin y ordenamiento de los servicios para la informacin y la seguridad, y la disciplina del secreto de Estado, que introdujo significativos cambios en dicha estructura. Cabe destacar, en primer lugar, la creacin del Servicio para la Informacin y la Seguridad Militar, organismo de inteligencia militar y de contrainteligencia. El artculo 4 de la ley antedicha, estableci que ... Es instituido el Servicio para la informacin y la seguridad militar (SISMI). Corresponde al mismo el cumplimiento de todas las tareas informativas y de seguridad para la defensa en el plano militar de la independencia y de la integridad del Estado contra todo peligro, amenaza o agresin. Compete tambin al SISMI el desenvolvimiento de tareas de contraespionaje.

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El Ministro de Defensa, del cual el Servicio depende, establece el ordenamiento y cuida de la actividad sobre la base de las directivas y de las disposiciones del Presidente del Consejo de Ministros de acuerdo con lo establecido en el artculo 1. El director del Servicio y los otros funcionarios, indicados en las disposiciones relativas al ordenamiento, son nombrados por el Ministro de Defensa, con consulta del Comit Interministerial contemplado en el artculo 2. El SISMI debe comunicar al Ministro de Defensa y al Comit normado en el artculo 3. todas la informaciones recibidas o que de cualquier modo estn en su poder, los anlisis y las apreciaciones de situacin elaboradas, las operaciones cumplidas y todo aquello atinente a su actividad... Por otra parte, el artculo 5 dispuso que ... Las reparticiones y las oficinas afectadas a la informacin, seguridad y apreciacin de situacin existentes dentro del mbito de cada fuerza armada o cuerpo armado del Estado tendrn cometidos de carcter exclusivamente tcnico-militar y de polica militar limitados al mbito de la referida fuerza armada o cuerpo. Ellas obrarn en estrecha relacin con el SISMI... Tambin cabe destacar la creacin de un nuevo organismo de seguridad interna: el SISDE, o Servicio para la Informacin y la Seguridad Democrtica (SISDE). Estableci el artculo 6 de la antedicha Ley, que ... Es instituido el Servicio para la informacin y la seguridad democrtica (SISDE).Incumben al mismo todos los cometidos informativos y de seguridad para la defensa del Estado democrtico y de las instituciones establecidas por la Constitucin para su sostn, contra cualquier atentado y contra cualquier forma de subversin. El Ministro del Interior, del cual el Servicio depende, establece su ordenamiento y atiende a la actividad sobre la base de las directivas y de las disposiciones del Presidente del Consejo de Ministros contemplado en el artculo 1. El director del Servicio y los otros funcionarios indicados en las disposiciones relativas al ordenamiento son nombrados por el Ministro del Interior, con la aprobacin del Comit interministerial contemplado en el artculo 2. El SISDE debe comunicar al Ministerio del Interior y al Comit referido en el artculo 3 toda la informacin recibida o que por cualquier motivo est en su poder, los anlisis y apreciaciones de situacin elaborados, las operaciones cumplidas y todo aquello atinente a su actividad... Como puede apreciarse, la Ley N 801 cre dos organizaciones de inteligencia fundamentales: un organismo de inteligencia militar y contrainteligencia, y un organismo de seguridad interna, dependientes, respectivamente, de los ministerios de Defensa y del Interior. Si comparamos esta estructura con la preexistente, fcil es advertir que fueron expresamente retiradas al organismo de inteligencia militar el antiguo SID- todas las funciones relativas a la seguridad interna, en las cuales revelara escasa eficacia y una fuerte propensin a la corrupcin y al involucramiento en actividades antidemocrticas.

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No obstante, el SID continu con una importante funcin dentro del territorio italiano: la contrainteligencia. Es probable que la preservacin de esta funcin guardara relacin con el empleo del despliegue realizado por el antiguo SID en territorio italiano. Como puede tambin advertirse, el sistema de inteligencia italiano qued dividido en dos organizaciones: una militar, a cabo de la inteligencia militar y de la contrainteligencia, y otra civil, encargada de la seguridad interna. No comprendi una organizacin de inteligencia exterior poltica y econmica, funciones que en la prctica quedaron asignadas al organismo de inteligencia militar. A pesar de que en el Ministro de Relaciones Exteriores existe una Oficina de Estadsticas Exteriores, que funciona como un rgano de inteligencia diplomtica pero que carece de medios propios para de informacin y realizar de operaciones de inteligencia- debe sealarse que en definitiva se carece de un autntico rgano de inteligencia civil poltica y econmica- exterior; dependiendo en definitiva el gobierno del organismo de inteligencia militar, para la obtencin de informacin exterior. No obstante, el SISMI, siguiendo en esto una tradicin ya sealada, ha sido concebido como el nico organismo de inteligencia militar, dependiete del Ministerio de Defensa. Es decir, que respecto de los rganos de inteligencia de las Fuerzas Armadas, su rol no es, como sucede en otros casos, el de un organismo de inteligencia ms o, en el mejor de los casos, un primus nter pares; la ley lo designa como el nico organismo de inteligencia militar, siendo de carcter conjunto; y el artculo 5 establece que ... las reparticiones y las oficinas afectadas a la informacin, seguridad y apreciacin de situacin existentes dentro del mbito de cada fuerza armada o cuerpo armado del Estado tendrn cometidos de carcter exclusivamente tcnico-militar y de polica militar limitados al mbito de la referida fuerza armada o cuerpo. Ellas obrarn en estrecha relaacin con el SISMI... No obstante, corresponde sealar que cada una de las Fuerzas Armadas continan manteniendo rganos de inteligencia y seguridad, conocidos como Segundo Departamento, de los respectivos Estados Mayores Generales, subordinados a los Jefes de Estado Mayor de la Fuerza respectiva, aunque coordinados por el SISMI. Como ha podido advertirse, la tendencia en Italia hacia la concentracin de la actividad de inteligencia militar, en el nivel estratgico militar, y el ejercicio de la coordinacin general de esta actividad por parte de un organismo de inteligencia militar conjunto, tienen cierta tradicin. A pesar de este, los rganos de inteligencia de las Fuerzas Armadas conducen actividades como el patrullaje martimo y areo. As, la Armada cuenta con aviones de patrulla martima. Por su parte, el Ejrcito cuenta con un Centro de Informacin para la Defensa Electrnica, dedicado a la inteligencia de seales. Tambin la fuerza Area cuenta con aviones de vigilancia e inteligencia electrnica.

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Si bien como ha podido verse, la legislacin italiana limita el nmero de organismos de inteligencia stricto sensu a dos, el Ministerio de Relaciones Exteriores cuenta con una Oficina de

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Estadsticas Extranjeras, que analiza informacin recibida por va diplomtica y tambin de fuentes pblicas. La estructura de inteligencia italiana cuenta con una interesante estructura de conduccin y de control, si bien con limitaciones en lo relativo al control parlamentario, que han sido descritas en el captulo anterior. Establece as la Ley 801 de 1977, que ... Al Presidente del Consejo de Ministros son atribuidas la alta direccin, la responsabilidad poltica general y la coordinacin de la poltica informativa y de seguridad, en inters y para la defensa del Estado democrtico y de las instituciones puestas por la Constitucin para su sustento. El Presidente del Consejo de Ministros imparte las directivas y dicta todas las disposiciones necesarias para la organizacin y el funcionamiento de la actividad atinente al fin de que trata el apartado precedente; controla la aplicacin de los criterios relativos a la disciplina del secreto de Estado y a la individualizacin de los rganos competentes al efecto; ejercita la tutela del secreto de Estado... (Art. 1). Como puede advertirse, la ley adjudica apropiadamente las responsabilidades fundamentales en materia de alta direccin, responsabilidad poltica general y la coordinacin de la poltica informativa y de seguridad, incluyendo la facultad de emitir directivas y dictar las disposiciones necesarias para la organizacin y funcionamiento de la actividad de inteligencia y de controlar la aplicacin de los criterios relativos a la disciplina del secreto de Estado, al ms alto rgano de formulacin y aplicacin de la poltica cotidiana en un rgimen parlamentario: el Primer Ministro. No se pretende, no obstante, que el Primer Ministro ejerza en soledad tan amplias responsabilidades. En efecto: el artculo 2 de la Ley N 801 prev que ... Bajo inmediata dependencia del Consejo de los ministros, es instituido un Comit interministerial para la informacin y la seguridad, con funciones de consejo y propuesta, para el Presidente del Consejo de Ministros, impartiendo directivas generales y con el objetivo fundamental de obtener el cuadro de la poltica informativa y de seguridad. El Comit es presidido por el Presidente del Consejo de Ministros y est compuesto por el Ministro de Relaciones Exteriores, el Ministro del Interior, el Ministro de Gracia y Justicia, el Ministro de Defensa, el Ministro de Industria y el Ministro de Finanzas. El Presidente del Consejo de Ministros puede llamar a participar a las sesiones del Comit Interministerial a los otros ministros, al director de los servicios de que tratan los sucesivos artculos 4 y 6, autoridades civiles y militares y a expertos... En consecuencia, en sus facultades de formulacin y aplicacin de la poltica informativa y de seguridad, el Primer Ministro italiano es asistido por un Comit interministerial para la informacin y la seguridad, formado por los Ministros de Relaciones Exteriores, del Interior, de Gracia y Justicia, de Defensa, de Industria y de Finanzas, como miembros permanentes;

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y, adems, pueden participar a decisin del Primer Ministro, los directores de los Servicios precedentemente aludidos, y otras autoridades y expertos civiles y militares. Como puede advertirse, se trata de reas con fuerte vinculacin con la problemtica de la inteligencia y de la seguridad. No se limita a los antedichos aspectos el apoyo con el que cuenta el Primer Ministro italiano para el ejercicio de las funciones antes descritas. As, como contina estableciendo el precitado artculo 2, ...Es instituido, bajo la directa dependencia del Presidente del Consejo de Ministros, el Comit ejecutivo para los servicios de informacin y de la seguridad (CESIS). Es competencia del Comit, suministrar al Presidente del Consejo de Ministros, con la finalidad del debido cumplimiento de las funciones que le son atribuidas en el artculo 1, todos los elementos necesarios para la coordinacin de la actividad de los Servicios previstos en los subsiguientes artculos 4 y 6; el anlisis de los elementos comunicados por los referidos Servicios; la elaboracin del anlisis de situacin. Es tambin competencia del Comit la coordinacin de la comunicacin con los servicios de informacin y de seguridad de los dems Estados. El Comit es presidido por el Presidente del Consejo de Ministros o, por delegacin del mismo, por un Subsecretario de Estado. La secretara general del Comit es confiada a un funcionario de la administracin del Estado poseedor de la calificacin de director general, cuya designacin y remocin incumbe al Presidente del Consejo de Ministros, odo el Comit Interministerial aludido en el artculo 2. El Presidente del Consejo de Ministros determina la composicin del Comit, al cual deben ser llamados los directores de los Servicios de que tratan los siguientes artculos 4 y 6, e instituye los cargos estrictamente necesariaos para el desenvolvimiento de su actividad... Se trata de un rgano de coordinacin de la actividad de inteligencia, en el ms alto nivel del Estado. Una de las caractersticas ms frecuentemente advertidas en los sistemas de inteligencia de los pases institucionalmente desarrollados y que distinguen de algn modo entre inteligencia exterior y militar, una parte, y seguridad interna por la otra, estableciendo la dependencia de los respectivos organismos de inteligencia de los ministerios con competencia en las reas en que tiene lugar su accionar, es la existencia de un rgano de coordinacin en el mximo nivel del Estado, que trabaja en la formulacin de las polticas del sistema, que controla, y que tambin produce inteligencia estratgica nacional, para el mximo nivel estatal. Es precisamente el caso del CESIS italiano, que constituye el rgano destinado a posibilitar el ejercicio por parte del Presidente del Consejo de Ministros o Primer Ministro de las importantes facultades que le son conferidas por la legislacin, y para cuyo ejercicio

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no es suficiente la voluntad poltica, requiriendo tambin los medios humanos y materiales necesarios al efecto. As, el CESIS, integrado en primer lugar por los directores de los dos organismos de inteligencia contemplados por la Ley N 801, y tambin por los funcionarios que fueren necesarios, incluyendo un Secretario General designado y removido por el Primer Ministro odo previamente el Comit Interministerial ya mencionado- recibe informacin de los dos organismos en cuestin, debiendo analizarla y producir inteligencia estratgica nacional. Cumple adems funciones de apoyo al Primer Ministro en materia de coordinacin. Tambin tiene a su cargo la coordinacin de la comunicacin con los servicios de inteligencia y seguridad de los restantes Estados. Est presidido por el Primer Ministro, o por un Subsecretario de Estado por delegacin de ste. Nos hemos referido anteriormente (Captulo 2) a las serias limitaciones que presenta el control parlamentario de la actividad de inteligencia italiana, aunque tampoco puede dejar de considerarse la circunstancia de constituir este pas uno de los miembros del no excesivamente amplio crculo de pases que cuentan con este tipo de control. 4.6. Estados Unidos de Amrica 4.6.1. Generalidades

El anlisis detallado de la estructura de inteligencia de los Estados Unidos de Amrica excedera significativamente los alcances de este trabajo. Se tratara, por otra parte, de un cometido ya cumplido en excelentes trabajos, cuya sola enumeracin, siempre incompleta por otra parte, fatigara intilmente al lector.143 Analizaremos brevemente, no obstante, los aspectos ms salientes de esta estructura, para procurar extraer sus rasgos esenciales. Estados Unidos de Amrica se caracteriza en esta materia por una multiplicidad de organismos de inteligencia, cuyas normas y estructuras se hallan en constante cambio. Por otra parte, en el rea de Defensa, que concentra la mayor parte del presupuesto, se crean y desaparecen organismos de inteligencia. Tambin las relaciones entre el coordinador de la comunidad de inteligencia estadounidense, el Director de Inteligencia Central, que rene a la vez la calidad de Director del que por la relevancia de sus funciones y la amplitud de sus competencias puede considerarse el ms importante organismo de inteligencia estadounidense la legendaria Agencia Central de

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A ttulo de ejemplo es posible citar las sucesivas ediciones de Jeffrey T. Richelson, The U.S. Intelligence Community, Ballinger Publishing, Harpers Collins Westiew Press, Boulder, Colorado, 1985, 1989 y 1995, respectivamente; de Anne Karalekas, History of the Central Intelligence Agency, Aegean Park Press, 1977; de Stansfield T urner, Secrecy and Democracy The CIA in Transition, Houghton Mifflin Company, Boston, 1985; de Mark M. Lowenthal, U.S. Intelligence Evolution and Anatomy, The Washington Papers, Praeger Publishers, 1984; entre otros.

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Inteligencia, conocida universalmente por las siglas de su nombre en ingls, la CIA- han variado reiteradamente, aunque mostrando una tendencia al incremento de las facultades de coordinacin. La complejidad que exhbe Estados Unidos de Amrica en esta materia, tiene una relacin cercana con la variedad de medios de obtencin de informacin que posee, y que comprende desde fuentes humanas abiertas y clandestinas, hasta satlites y aviones de reconocimiento, barcos, estaciones de interceptacin de seales, radares y otros sensores, y distintos medios de vigilancia submarina. El sistema de inteligencia estadounidense, o comunidad de inteligencia, consta fundamentalmente de un rgano de inteligencia exterior poltica, econmica, militar, de contrainteligencia en el exterior del pas y en forma muy limitada, en el interior, y de determinados aspectos de seguridad pblica, tambin en el exterior del pas, que es la ya nombrada Agencia Central de Inteligencia. El Departamento de Estado cuenta con un rgano de anlisis poltico y econmico, que elabora informacin proveniente fundamentalmente del cuerpo diplomtico y de fuentes abiertas. Del Departamento de Defensa dependen numerosos organismos de inteligencia, entre los cuales es necesario destacar, en primer lugar, la Agencia de Inteligencia de Defensa (DIA), organismo de inteligencia militar conjunto, de nivel estratgico militar, dependiente del Secretario de Defensa y de la Junta de Jefes de Estado Mayor; la Agencia de Seguridad Nacional (NSA) organismo de inteligencia de seales; y los organismos de inteligencia del Ejrcito, de la Armada y de la Fuerza Area. La Ley de Autorizacin de Inteligencia de 1998 declar disuelta la Oficina de Reconocimientos Areos de Defensa transfiriendo sus facultades a la Agencia de Inteligencia de Defensa- y declar concluido, con fecha final octubre de 1999, el Programa de Reconocimiento del Espacio de Defensa, y disuelta la Oficina del Programa del Espacio de Defensa, destinada a conducir el referido programa. Estados Unidos de Amrica no cuenta, en cambio, con un autntico organismo de inteligencia interior o seguridad interna y contrainteligencia. Tales funciones estn adjudicadas a un organismo de investigaciones criminales federales, la Oficina Federal de Investigaciones, quien tambin cumple, aunque de modo limitado, funciones de contrainteligencia y de seguridad pblica en el exterior del pas. Tambin existen elementos de inteligencia en el Departamento del Tesoro, en la Administracin de Aplicacin Coactiva de la Ley sobre Drogas (Drug Enforcement Administration, o DEA), en el Departamento de Energa, en el Departamento de Comercio, y en el Departamento de Transporte.144

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Jeffrey T. Richelson, The U.S. Intelligence Community, Fourth Edition, Westview Press, Boulder, Colorado, 1999.

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4.6.2.

Director de Inteligencia Central, y Agencia Central de Inteligencia (DCI CIA)

La Agencia Central de Inteligencia puede ser considerada en muchos aspectos como sucesora de una notable organizacin de inteligencia, creada durante la Segunda Guerra Mundial: la Oficina de Servicios Estratgicos (OSS), disuelta al concluir el conflicto, aunque parte de sus estructuras y personal fueron transferidos al Departamento de Guerra y al Departamento de Estado. Tambin sucede, ms inmediatamente, a la Autoridad Nacional de Inteligencia y su rgano de trabajo, el Grupo Central de Inteligencia (CIG), creado por el presidente Truman, al advertir la necesidad de coordinar las actividades de inteligencia que llevaban a cabo diversos rganos y organismos. Finalmente, la Ley de Seguridad Nacional, reorganiz la estructura de defensa e inteligencia estadounidense. Dentro del nuevo esquema fue creada la CIA, cuyas funciones fueron definidas con mucha amplitud y escasa precisin por la ley, circunstancia que ha persistido hasta el presente. En la actualidad, la Seccin 403 del ttulo 50 del Cdigo de los Estados Unidos estipa que ...Queda establecida una Agencia Central de Inteligencia, y que Habr un Director de Inteligencia Central que debe ser designado por el Presidente, por y con el consejo y consentimiento del Senado... Dicho Director tiene como funciones: (A) servir como cabeza de la comunidad de la inteligencia de Estados Unidos; (B) actuar como el consejero principal al Presidente para asuntos de inteligencia relacionados con la seguridad nacional; y (C) servir como cabeza de la Agencia de la Inteligencia Central. Estas tres funciones definen una de las peculiaridades del sistema de inteligencia estadounidense. El Director de la CIA, adems de este carcter, tiene otros dos fundamentales: es el consejero principal del Presidente en asuntos de inteligencia y, como tal, puede asistir y participar en las reuniones del Consejo de Seguridad Nacional. Tambin dirige, con facultades limitadas pero crecientes, a la comunidad de inteligencia de los Estados Unidos de Amrica en su conjunto. En losi no, puede advertirse que el director del organismo de inteligencia fundamental, sino por su tamao, por s sus facultades y ubicacin institucional -la CIA- es, a la vez, director de la comunidad de inteligencia estadounidense.

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La importancia de estas funciones determina que el Director de Inteligencia Central (DCI) sea un funcionario designado por el Presidente, con el consejo y consentimiento del Senado. Tambin, para colaborar con el DCI, se cuenta con un Subdirector de Inteligencia Central, tambin designado por el Presidente con consejo y consentimiento del Senado, quien, adems de sus funciones de cooperacin, debe ejercer las facultades del director ante ausencia o invalidez de ste. Un aspecto de inters de estos funcionarios es que pueden revestir el carcter de oficiales en funciones o retirados de las Fuerzas Armadas o bien ser civiles; pero la ley prohbe que ambos puestos sean ocupados simultneamente, por otra parte, la ley contiene la aspiracin relativa a que al menos uno de ellos sea oficial de las Fuerzas Armadas o bien que tenga, por adiestramiento o experiencia, conocimiento de las actividades o necesidades de inteligencia militar. Este aspecto pone en evidencia la importancia que dentro de las actividades de inteligencia en Estados Unidos posee la inteligencia militar, que comprende dos de os tres programas presupuestarios correspondientes a la actividad, y la parte ms importante del presupuesto; circunstancia que determina la necesidad de que, al menos uno de los dos funcionarios encargados de su conduccin superior, sean militares o especialistas en la materia. Tambin estas disposiciones muestran la constante bsqueda de equilibrio existente en la legislacin estadounidense sobre defensa, entre civiles y militares, as como el empeo en asegurar el control civil respecto del poder militar. Por otra parte, se prev en la legislacin que en el caso en que fuera designado un oficial de las Fuerzas Armadas para desempear cualquiera de los dos cargos premencionados, dicho oficial, mientras ejerza en ese puesto, no estar sujeto a supervisin o control por el Secretario de Defensa ni por cualquier funcionario o empleado del Departamento de Defensa; ni ejercer, en razn de su status de oficial, ningn tipo de supervisin o control con respecto a cualquier integrante del personal militar o civil del Departamento de Defensa, excepto que fuera dispuesto de otro modo por ley. Resulta obvio, pues, que tal oficial militar, a partir de su designacin, tendr como nico superior al Presidente y, si ejerciera el cargo de Sub-DCI, al propio DCI. La ley es relativamente prdiga y precisa en materia de facultades del DCI. Carece, no obstante, de suficientes precisiones en materia de competencias de la Agencia Central de Inteligencia, las que deben ser buscadas en otros instrumentos; particularmente, en la Orden Ejecutiva N 12.333, a la que habremos de referirnos oportunamente. As, la Seccin 403-3 del Cdigo de los Estados Unidos distingue, entre las responsabilidades del DCI, las relativas a suministro de inteligencia, de coordinacin de inteligencia como Jefe de la Comunidad de Inteligencia, y como Jefe de la Agencia Central de Inteligencia. Este ltimo aspecto comprende las funciones asignadas a la propia Agencia.

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El primero de los caracteres indicados corresponde al rol del DCI y consiguientemente, de la CIA, como rgano de anlisis de mximo nivel de los Estados Unidos de Amrica. Esta funcin es cumplida por medio del Consejo Nacional de Inteligencia, con el apoyo del Directorio de Inteligencia de la CIA, y, a requerimiento del DCI, del resto de la comunidad de inteligencia. Conforme establece la ley, el DCI ser responsable de suministrar inteligencia nacional (inteligencia estratgica nacional) al Presidente, a los jefes de departamentos y agencias de la rama ejecutiva, al Jefe de la Junta de Jefes de Estado Mayor y a los altos comandantes militares; y, cuando correspondiera, al Senado y la Cmara de Representantes, y a las Comisiones de aquellos. Cabe destacar este ltimo aspecto, que evidencia el significativo poder de control y formulacin de polticas que posee el Congreso estadounidense en materia de inteligencia. El Congreso no slo controla a los organismos de inteligencia y formula polticas; es, tambin, un consumidor de inteligencia, insumo de obvia importancia cuando de elaboracin de polticas se trata. La ley establece que ...Tal inteligencia nacional deber ser oportuna, objetiva, independiente de consideraciones polticas, y basada en todas las fuentes disponibles a la comunidad de inteligencia... Ello corrobora la existencia e importancia de esta funcin de anlisis para el suministro de inteligencia estratgica destinada al mximo nivel del Estado, a la que deben contribuir con informacin no solamente la propia CIA con sus propios medios, sino toda la comunidad de inteligencia. Para asegurar el estricto cumplimiento de esta funcin, la Seccin 403-4 Facultades del Director de Inteligencia Central- establece que ... En la extensin que sea recomendada por el Consejo de Seguridad Nacional y que sea aprobada por el presidente, el Director de Inteligencia Central tendr acceso a toda la inteligencia relativa a la seguridad nacional que sea recolectada por cualquier departamento, agencia, u otra entidad de los Estados Unidos... Tambin se encuentra relacionada con este importante aspecto la facultad conferida en el inciso d) de la Seccin 403-3 (Responsabilidades del DCI como Jefe de la Comunidad de Inteligencia) en el sentido de establecer ...los requerimientos y prioridades para dirigir la obtencin de inteligencia por parte de elementos de la comunidad de inteligencia... No cabe duda de que la direccin superior y planeamiento de la obtencin de informacin, ejercidas por el DCI, constituyen aspectos de importancia para la posterior elaboracin de la inteligencia estratgica nacional. Asimismo, en idntico sentido, reviste importancia la facultad asignada al DCI en el inciso e) de la Seccin precedentemente referida, en cuanto a ejercer la direccin superior de la obtencin de inteligencia nacional a travs de fuentes humanas, por parte de elementos de la comunidad de inteligencia autorizados para emprender tal obtencin.

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Cabe asignar importancia a la funcin, dentro de la Oficina del DCI, del Consejo Nacional de Inteligencia. Conforme establece la ley (inciso c, Seccin 403-3) el Consejo Nacional de Inteligencia ...estar integrado por analistas jerarquizados de la comunidad de inteligencia y de importantes expertos de los sectores pblico y privado, quienes sern designados por, informarn a, y permanecern en el cargo mientras as lo disponga, el Director de Inteligencia Central... Se trata, como puede advertirse, de un verdadero gabinete de anlisis con que cuenta el DCI, para el ejercicio de sus funciones de elaboracin y suministro de inteligencia estratgica nacional. La ley prev que el Consejo ...producir estimaciones de inteligencia nacional para el Gobierno, incluyendo, toda vez que el Consejo lo considere apropiado, puntos de vista alternativos sostenidos por elementos de la comunidad de inteligencia..., y que ...asistir de otros modos al Director, para cumplir las responsabilidades descriptas en la subseccin (a) de esta seccin... (suministro de inteligencia). Se establece asimismo que ... Dentro de sus respectivas reas de conocimiento y bajo la direccin del Director, los miembros del consejo constituirn los altos asesores de la comunidad de inteligencia, para el propsito de representar los puntos de vista de la comunidad de inteligencia dentro del gobierno.... Tambin se contempla que ... El Director pondr a disposicin del Consejo el personal que pueda ser necesario para permitir al Consejo cumplir sus responsabilidades bajo esta subseccin, y tomar medidas adecuadas para asegurar que el Consejo y su personal satisfagan las necesidades de los funcionarios elaboradores de las polticas, y de otros consumidores de inteligencia. ...Los jefes de los elementos pertenecientes a la comunidad de inteligencia proporcionarn al Consejo el apoyo, conforme sea adecuado, incluyendo la preparacin de anlisis de inteligencia, conforme sea requerido por el Director... Queda as definida la funcin del Consejo, como rgano de fundamental importancia para la elaboracin de la inteligencia estratgica nacional estadounidense. El Consejo debe elaborar los documentos fundamentales de la inteligencia estratgica nacional estadounidense: las Estimaciones de Inteligencia Nacional. Para dar cumplimiento a tal tarea, puede requerir el apoyo que le sea necesario, cabiendo suponer que procurar en primer lugar, el del Directorio de Inteligencia de la Agencia Central de Inteligencia. Pero tambin puede requerir apoyo del jefe de cualquiera de los elementos que integran la comunidad de inteligencia. Tambin el Consejo debe asistir al DCI para el cumplimiento de sus restantes responsabilidades correspondientes a su funcin de suministro de inteligencia.

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El cumplimiento adecuado de esta funcin comprende como aspecto fundamental, el de satisfacer las necesidades de los funcionarios encargados de la formulacin de las polticas,

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y de otros consumidores de inteligencia. Por ello se prev, como interesante doble va, que el DCI debe tomar medidas adecuadas para asegurar que el Consejo satisfaga tales necesidades. El problema relativo a que los productos de inteligencia satisfagan las necesidades de los consumidores constituye uno de los mayores desafos en la materia. Como sealan Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman145 , ... Los analistas de inteligencia y los directores deberan tener un incentivo natural para encontrar exactamente lo que sus consumidores necesitan saber. Pero, responde el actual sistema de planeamiento y produccin de inteligencia, tal como ha evolucionado, al consumidor de inteligencia? Como ha expresado un influyente funcionario de inteligencia, ... A menos que respondamos a lo que nuestros consumidores desean saber, nosotros en la comunidad de inteligencia no estamos haciendo ms que gastando una gran cantidad de dinero para construir una librera muy costosa... De all la importancia que reviste el aporte que puede efectuar un rgano integrado por analistas provenientes de la comunidad de inteligencia en su conjunto, con el aporte de sustantivos expertos del sector pblico y privado, con las rdenes expresas del Presidente para asegurar la satisfaccin de las necesidades de los consumidores, para una correcta planificacin de la produccin de inteligencia. La consideracin de las aludidas necesidades es de fundamental importancia, si se desea que la inteligencia cumpla las finalidades para las que est destinada. No deja de llamar la atencin la total falta de estabilidad funcional de los integrantes del Consejo Nacional de Inteligencia; su permanencia en el cargo slo tiene lugar mientras as lo desee el DCI. Cabe suponer que un cambio de este funcionario puede traer tambin importantes cambios en este rgano. Se ha privilegiado indudablemente la renovacin constante de este rgano que significa la posibilidad de nuevos aportes de ideas a la continuidad que supondra la estabilidad en el cargo, que pareciera de cierta importancia, si habr de practicarse anlisis a mediano y largo plazo. Tambin es de destacar el requerimiento relativo a la inclusin, toda vez que el Consejo lo considere apropiado, de puntos de vista alternativos sostenidos por elementos de la comunidad de inteligencia. Se trata de un aspecto de importancia. Cuestiones como el missile gap y las clsicas contiendas entre la CIA y la DIA, y las recprocas imputaciones de sobreestimacin y subestimacin de las fuerzas soviticas que se dieron entre ambas agencias a lo largo del tiempo, puntualizaron la necesidad del anlisis competitivo entre organizaciones, como contraposicin a la lucha contra superposiciones que vendra de una firme determinacin de competencias.

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Bruce D. Berkowitz & Allan E. Goodman, Strategic Intelligence for American National Security, Princeton University Press, Princeton, 1989.

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Lo cierto es que la clara distincin de competencias no se encuentra entre las fortalezas del sistema de inteligencia estadounidense, y ello guarda relacin a nuestro juicio con la abundancia de medios econmicos para la actividad de inteligencia, ciertamente ausente en otros pases. Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman146 refieren la decisin adoptada por George Bush en su calidad de DCI, despus de 1975, en tarda respuesta a las crticas de Albert Wohlstetter sobre las subestimaciones del poder militar sovitico, en el sentido de encargar el Ejercicio Equipo B, diseado para examinar si las Estimaciones de Inteligencia Nacional podan ser mejoradas a travs del anlisis competitivo. Este mtodo estableca dos equipos de analistas el Equipo A y el Equipo B, para examinar el mismo problema, permitiendo a cada uno de ellos hacer sus propias conclusiones. Obtenidas aqullas, los participantes intentaban reconciliar sus diferencias. El resultado de esta experiencia fue el de destacar las conclusiones de los organismos de inteligencia que divergieran con el contenido de las Estimaciones de Inteligencia Nacional, anteriormente relegadas a breves lneas en una nota de pie de pgina, y en lo sucesivo incluidas en el texto, con la argumentacin necesaria, en el texto principal. Este mtodo, utilizado con el evidente objeto de enriquecer las Estimaciones de Inteligencia Nacional, privilegiando la riqueza del disenso fundado y la necesidad de contar con los diferentes puntos de vista en situaciones de incertidumbre, sobre el burocrtico deseo de contar con consenso aun siendo forzado, parece verse obligado por la estipulacin legal en el sentido de incluir en las estimaciones de inteligencia nacional que debe elaborar el Consejo, toda vez que lo considere necesario,... puntos de vista alternativos sostenidos por elementos de la comunidad de inteligencia... Otra funcin de evidente importancia del Consejo Nacional de Inteligencia es la de constituir, ... dentro de sus respectivas reas de conocimiento y bajo la direccin del Director... ... los altos asesores de la comunidad de inteligencia, para el propsito de representar los puntos de vista de la comunidad de inteligencia dentro del gobierno... Cabe recordar que se trata no solamente de experimentados analistas de inteligencia, a los que cabe suponer particularmente idneos en sus respectivas reas de conocimiento, sino ...de importantes expertos de los sectores pblico y privado.... Cabe suponer, pues, que nos encontramos en todos los casos con expertos de primera lnea, especialmente aptos para defender ante los consumidores de inteligencia y otros funcionarios gubernamentales, los puntos de vista expuestos en los productos de inteligencia que se suministren. Tambin importa especialmente destacar que las responsabilidades del DCI en materia de suministro de inteligencia comprenden, y muy especialmente, al jefe de la Junta de Jefes de Estado Mayor y a los altos comandantes militares. Porque, en materia de inteligencia estratgica nacional, la direccin y las responsabilidades fundamentales corresponden al DCI.

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146 Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman, op. cit.

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Cabe sealar que el DCI, para el ejercicio de esta importante funcin, se encuentra conforme la ley bajo la direccin del Consejo de Seguridad Nacional. No se trata, ciertamente, de un rgano autnomo; y en este aspecto, de fundamental importancia, no posee una dependencia directa del Presidente de la Nacin. Importa tambin analizar las facultades del DCI en el carcter de Jefe de la Comunidad de Inteligencia. En este aspecto, la ley le encomienda: a) desarrollar y presentar al Presidente un presupuesto anual para el Programa Nacional de Inteligencia Externa de los Estados Unidos; b) establecer los requerimientos y prioridades para dirigir la obtencin de inteligencia por parte de elementos de la comunidad de inteligencia; c) promover y evaluar la utilizacin de la inteligencia nacional por parte de consumidores dentro del Gobierno; d) eliminar el derroche y la innecesaria duplicacin dentro de la comunidad de inteligencia; e) proteger las fuentes y mtodos de inteligencia de revelaciones no autorizadas; Y cumplir las otras funciones que le sean eventualmente adjudicadas por el Presidente o el Consejo de Seguridad. Cabe sealar que la actividad de inteligencia, en los Estados Unidos de Amrica, comprende diversos programas presupuestarios: a) el Programa Nacional de Inteligencia Externa (NFIP); b) el Programa de Inteligencia Militar Conjunta (JMIP); y el Programa de Inteligencia Tctica y Actividades Relacionadas del Departamento de Defensa (TIARA). Contra lo que pudiera suponerse, el ltimo es el de mayor volumen presupuestario, dado que agrupa costosas actividades de deteccin, reconocimiento, adquisicin de blancos, fotografa, entre otros, obtenidas a travs de satlites, vuelos de aviones y vehculos no tripulados, sofisticados sensores, medios que proveen informacin que sirve de apoyo a las operaciones militares. El primero de ellos, que se encuentra bajo la direccin del DCI, agrupa todos los programas de la Agencia Central de Inteligencia y los de inteligencia nacional y contrainteligencia (no inteligencia militar especfica) llevados a cabo por el Departamento de Defensa, la Agencia Central de Inteligencia, la Agencia de Seguridad Nacional, los organismos de inteligencia del Ejrcito, la Armada y la Fuerza Area, el Departamento de Estado, el Departamento del Tesoro, el Departamento de Energa, la Oficina Federal de Investigacin, la Administracin para la Aplicacin Coactiva de la Ley en materia de Drogas (Drug Enforcement Administration), y la Agencia de Imgenes y Realizacin de Mapas. Cabe aqu recordar que conforme el inciso b) de la Seccin 403-4 (Facultades del Director de Inteligencia Central), en materia de aprobacin de presupuestos, ... El Director de Inteligencia Central establecer lineamientos a los elementos de la comunidad de inteligencia para la preparacin de sus presupuestos anuales, y aprobar tales presupuestos antes de su incorporacin al Programa Nacional de Inteligencia Externa... Se trata de un significativo aspecto de sus facultades en materia de coordinacin. Tambin el inciso c), relativo a reprogramacin, prescribe que ... No podrn ser reprogramados fondos disponibles bajo el Programa de Inteligencia Nacional Externa por cualquier elemento de la comunidad

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de inteligencia, sin la aprobacin previa del Director Central de Inteligencia, excepto que sea de acuerdo con procedimientos establecidos por el Director... Se trata igualmente de facultades de importancia para el desenvolvimiento econmico del sector, aunque limitadas, como ha podido advertirse, al NFIP . Esta facultad se complementa con la prevista en el inciso d), relativa a transferencia de fondos y de personal dentro del Programa de Inteligencia Nacional Externa. Se otorga al DCI la facultad de transferir fondos asignados para un programa dentro del Programa Nacional de Inteligencia Externa para otro programa dentro de aqul, y, de acuerdo con procedimientos a ser desarrollados por el Director y los jefes de los departamentos y agencias afectados, de transferir personal asignado a un elemento de la comunidad de inteligencia a otro, por perodos de hasta un ao de duracin. Esta facultad no comprende la de transferir fondos o personal desde la Oficina Federal de Investigacin, y requiere que el Secretario o Jefe del departamento que contiene el elemento o elementos afectados de la comunidad de inteligencia no objeten tal transferencia, entre otros requisitos. Una facultad de coordinacin de fundamental importancia es la de establecer los requerimientos y prioridades para dirigir la obtencin de inteligencia por parte de elementos de la comunidad de inteligencia. La direccin del esfuerzo de obtencin de informacin, en materia de inteligencia, supone una de las determinaciones ms importantes y de mayores consecuencias para la eficacia del sistema. Esta funcin se complementa con la de eliminar el derroche y la innecesaria duplicacin de esfuerzos dentro de la comunidad de inteligencia, aspecto tambin significativo en un sistema de inteligencia que carece de especificaciones ntidas en materia de competencias, y en el cual la duplicacin aparece como altamente probable. Parece evidente que la planificacin de la obtencin de informacin y la asignacin de responsabilidades en este aspecto a cada uno de los organismos de inteligencia, coherentemente realizado, constituye un mecanismo eficaz para evitar derroches e innecesaria duplicacin de esfuerzos. La promocin y evaluacin del uso de la inteligencia nacional por parte de consumidores dentro del Gobierno comprende otro aspecto de importancia. El nmero de consumidores de inteligencia en todo el mundo constituye una realidad derivada del crecimiento de las burocracias estatales, incluyendo en esto no tiene excepcin en los Estados Unidos de Amrica, de Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman147, quienes afirman La creciente demanda de los consumidores de inteligencia por informacin sera suficiente dificultad, pero adicionalmente hay ms consumidores de inteligencia que estn demandando... La proteccin de fuentes y mtodos de inteligencia ante revelaciones no autorizadas constituye otro difcil aspecto de las misiones asignadas al DCI como Jefe de la Comunidad de Inteligencia.

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147 Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman, op. cit.

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Cabe sealar la produccin en esta materia de serios escndalos derivados de episodios de espionaje, tales como el protagonizado por John Walker, oficial de comunicaciones de la Armada estadounidense y su familia148 ; Jonathan Jay Pollard, analista de inteligencia de la referida Armada; y, ms recientemente, un jefe de contrainteligencia en el Directorio de Operaciones de la CIA, Aldrich Ames. En este aspecto, y sin perjuicio de indicar que, como se ver ms adelante, las responsabilidades fundamentales en materia de contrainteligencia en el territorio estadounidense corresponden a la Oficina Federal de Investigacin, cabe destacar la creacin de la Junta de Poltica de Contrainteligencia, en la Seccin 402 del Ttulo 50 del Cdigo de los Estados Unidos. Dicha Junta depende del Presidente de la Nacin a travs del Consejo de Seguridad Nacional, y fue establecida como ... el principal mecanismo para desarrollar polticas y procedimientos que debern ser aprobados por el Presidente, para llevar a cabo actividades de contrainteligencia; y resolver conflictos, que puedan surgir entre elementos del Gobierno que lleven a cabo tales actividades, conforme sea dispuesto por el Presidente... En esta materia se encomend a cada jefe de cada departamento o agencia dentro de la rama ejecutiva, asegurar que la Oficina Federal de Investigaciones est informada inmediatamente de cualquier noticia, cualquiera fuera su origen, que indique que informacin clasificada est siendo, o pueda haber sido, revelada de manera no autorizada a una potencia extranjera, o a un agente de una potencia extranjera. Tambin se requiri que dicha Oficina Federal fuera consultada respecto de todas las acciones subsiguientes que puedan ser adoptadas por el departamento o agencia respectivo, para determinar la fuente de tal prdida o riesgo; y que cuando, despus de consultas apropiadas con el departamento o agencia respectivo, la Oficina Federal de Investigacin lleve a cabo actividades investigativas para determinar la fuente de esa prdida o compromiso, fuera brindado a la Oficina Federal de Investigaciones el acceso completo y oportuno a los empleados y registros del departamento o agencia respectivos, para los propsitos derivados de tales actividades investigativas. Se dispuso, asimismo, que el Director de la Oficina Federal de Investigaciones asegurar que la informacin de espionaje obtenida por la Oficina Federal de Investigaciones relacionada con el personal, operaciones, o informacin de departamentos o agencias de la rama ejecutiva, sea suministrada a travs de canales apropiados al departamento o agencia respectiva, y que tales departamentos o agencias sean consultados respecto de investigaciones de espionaje llevadas a cabo por la Oficina Federal de Investigaciones que involucren al personal, operaciones, o informacin de tal departamento o agencia, despus de que sea suministrado un informe conforme a las normas precedentemente citadas. Se facult, no obstante, al Presidente de los Estados Unidos, para afrontar circunstancias extraordinarias que afecten intereses vitales de seguridad nacional de los Estados Unidos, y con base en cada caso, a eximir por escrito del cumplimiento de los requisitos antes referido, informando sobre la exencin y sus causas a las Comisiones de Inteligencia del Congreso.

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148 Encuentro de inters sobre este caso, de Pete Earley, Family of Spies, Bantam Books, New York, 1989.

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En lo relativo a las facultades del DCI como Jefe de la Agencia Central de Inteligencia, en un apartado que incluye tambin las que corresponden a dicho funcionario como Jefe de la Comunidad de Inteligencia, y las facultades pertenecientes en definitiva a la propia Agencia Central de Inteligencia, la ley establece que ... En ejercicio de las facultades derivadas de su condicin de jefe de la Agencia Central de Inteligencia, el Director obtendr informacin a travs de fuentes humanas y por otros medios apropiados; la excepcin de que la Agencia no tendr facultades policiales, compulsivas, o de aplicacin coactiva de la ley, ni funciones de seguridad interna... Se trata de la norma legal que especficamente establece las competencias de la Agencia Central de Inteligencia y, como puede verse, no determina claramente la competencia en cuestin. Exclusivamente contiene limitaciones: ...la Agencia no tendr facultades policiales, para actuar por la fuerza, o de aplicacin coactiva de la ley, ni funciones de seguridad interna... No se trata, obviamente, de limitaciones menores; hemos ya sealado su inexistencia en los modelos latinoamericanos derivados del conflicto Este-Oeste. Pero debe advertirse la amplitud e indeterminacin de esta asignacin de competencias, que no obstante, fue superada, si bien por va reglamentaria, a travs de la Orden Ejecutiva N 12.333, cuyo anlisis habremos de encarar ms adelante. De todos modos, en lo relativo a la interpretacin que tuvo en la prctica esta norma, seala Jeffrey T. Richelson149 , tras destacar que las previsiones de esta ley ... dejaron un gran mbito para interpretacin..., enfatiz que Cualesquiera hayan sido las intenciones del Congreso en 1947, la CIA se desarroll conforme a una interpretacin maximizada de la ley. As, la CIA pas a ser la agencia primaria gubernamental para anlisis de inteligencia, obtencin de informacin por medios humanos clandestinos, y accin encubierta. Tambin jug un rol mayor en el desarrollo de sistemas de reconocimiento aeroespacial -tanto areos como espaciales- usados para obtener inteligencia de seales e imgenes. Adicionalmente, el Director de la CIA es tambin el Director de Inteligencia Central y es responsable de dirigir las actividades de la comunidad de inteligencia entera. Bajo la Orden Ejecutiva N 12.333 del Presidente Reagan, que todava est en vigencia, es permitido a la CIA obtener secretamente inteligencia externa significativa dentro del territorio estadounidense, si ese esfuerzo no est dirigido a conocer las actividades domsticas de ciudadanos y corporaciones estadounidenses. La orden incluso da facultades a la CIA para llevar a cabo, dentro de los Estados Unidos, actividades especiales o acciones encubiertas aprobadas por el Presidente que no estn dirigidas a influir en los procesos polticos, opinin pblica o medios de comunicacin masiva estadounidenses... El texto de la Orden Ejecutiva N 12.333 otorga concretamente a la CIA las siguientes facultades (punto 1.8.): (a) Obtener, producir y diseminar inteligencia externa y contrainteligencia, incluyendo informacin no obtenible de otro modo. La obtencin de inteligencia externa o contrainteligencia dentro de los Estados Unidos

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Jeffrey T. Richelson, The U.S. Intelligence Community, Westview Press, Boulder, Colorado, 1993.

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ser coordinada con el FBI conforme sea requerido por procedimientos cordados entre el Director de Inteligencia Central y el Procurador General; (b) Obtener, producir y diseminar inteligencia sobre aspectos externos de la produccin y el trfico de narcticos; (c) Llevar a cabo actividades de contrainteligencia fuera de los Estados Unidos y, sin asumir o cumplir funcin alguna de seguridad interna, tambin dentro de los Estados Unidos en coordinacin con el FBI, conforme sea requerido por procedimientos acordados por el Director de Inteligencia Central y el Procurador General; (d) Coordinar actividades de contrainteligencia y la obtencin de informacin no susceptible de ser obtenida de otra manera, cuando fuera llevada a cabo fuera de los Estados Unidos por otros departamentos y agencias; (e) Desarrollar funciones especiales (operaciones encubiertas) aprobadas por el Presidente. Ninguna agencia, excepcin hecha de la CIA (o las Fuerzas Armadas de los Estados Unidos en tiempo de guerra declarada por el Congreso, o durante algn perodo cubierto por un informe del Presidente al Congreso conforme a la Resolucin de Poderes de Guerra (87 Leyes 855) (50 U.S.C. 1541 y siguientes)) puede llevar a cabo cualquier actividad especial, a menos que el Presidente determine que otra agencia habr de alcanzar ms probablemente un objetivo particular; (f) Llevar a cabo servicios de inters comn para la Comunidad de Inteligencia, conforme sea dispuesto por el Consejo de Seguridad Nacional; (g) Realizar, o contratar servicios de investigacin, desarrollo y obtencin de sistemas tcnicos y dispositivos relativos a funciones autorizadas; (h) Proteger la seguridad de las instalaciones, actividades, informacin, propiedad y empleados por medios apropiados, incluyendo las investigaciones de solicitantes de empleo, empleados, contratistas y otras personas con asociaciones similares con la CIA, que sea necesario; (i)Llevar a cabo las actividades de apoyo dentro y fuera de los Estados Unidos que sean necesarias para cumplir las funciones descritas en las secciones (a) hasta (h) precedentes, incluyendo obtencin y cobertura esencial y acuerdos propietarios... Nos hemos referido anteriormente a la compleja, pero en definitiva vigente, distincin en las normas estadounidenses entre inteligencia exterior, por una parte, y seguridad interna y contrainteligencia, por la otra, basada fundamentalmente en el origen de la amenaza. Tambin cabe sealar, dentro de las facultades del DCI en su carcter de Jefe de la Agencia Central de Inteligencia, la de ejercer ...la direccin superior de la obtencin de inteligencia nacional a travs de fuentes humanas, por parte de elementos de la comunidad de inteligencia autorizados para emprender tal obtencin, y en coordinacin con otras agencias del Gobierno que estn autorizadas para emprender tal obtencin, asegurar que sean utilizados los recursos del modo ms eficaz, y que sean minimizados los riesgos para los Estados Unidos y para aquellos involucrados en tal obtencin... La importancia de la inteligencia de fuente humana, una fuente a veces subestimada por las posibilidades otorgadas por los avances tecnolgicos en medios tcnicos de recoleccin de informacin, pero de grandes posibilidades para conocer las intenciones de Estados extranjeros, particularmente en casos de pases conflictivos; y especialmente en la lucha contra el terrorismo y el narcotrfico, fue destacada por la Comisin sobre Roles y Capacidades de la Inteligencia Estadounidense convocada por el Congreso de los Estados Unidos de Amrica (1994) y durante el trmite de la Ley de Asignaciones para Inteligencia para el ao 1998, entre otras oportunidades.

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Las competencias del DCI, como Jefe de la Agencia, comprender tambin la de correlacionar y evaluar inteligencia relativa a la seguridad nacional, y proveer la apropiada diseminacin de dicha inteligencia. Se contempla adems el cumplimiento de ... los restantes servicios adicionales que sean de inters comn para los elementos de la comunidad de inteligencia, respecto de los cuales el Director de Inteligencia Central determine que puedan cumplidos ms eficazmente de modo centralizado...; y tambin, ... de las restantes funciones y deberes relativos a inteligencia vinculada a la seguridad nacional, que le sean eventualmente adjudicados por el Presidente o el Consejo de Seguridad Nacional... En lo relativo a las facultades con que cuenta el DCI para ejercer las competencias indicadas, merecen destacarse (Seccin 403-4) las de acceso a la inteligencia, que le brinda la posibilidad de acceder a ... toda la inteligencia relativa a la seguridad nacional que sea recolectada por cualquier departamento, agencia, u otra entidad de los Estados Unidos...; la ya sealada de establecer lineamientos a los elementos de la comunidad de inteligencia para la preparacin de sus presupuestos anuales, y de aprobar los mismos, antes de su incorporacin al Programa Nacional de Inteligencia Externa; as como de reprogramar fondos disponibles bajo el Programa ya indicado, y transferir fondos o personal dentro del indicado programa. Tambin es significativa la facultad que posee en materia de coordinacin de las relaciones entre elementos de la comunidad de inteligencia y los servicios de inteligencia o seguridad de gobiernos extranjeros, en todos los asuntos vinculados con la inteligencia relativa a la seguridad nacional, o con inteligencia adquirida a travs de medios clandestinos. Asimismo, cabe destacar que se halla facultado para instituir, en forma coordinada con los jefes de departamentos y agencias que integran la comunidad de inteligencia, polticas y programas para la rotacin de personal entre los elementos de la comunidad de inteligencia, cuando fuera apropiado, y para hacer que tal servicio rotativo constituya un factor a ser considerado para la promocin a puestos ms altos; y para consolidar, toda vez que sea posible, los programas de personal, administrativos, y de seguridad, para reducir los costos generales de esas actividades dentro de la comunidad de inteligencia. Especial mencin merece la facultad relativa a rotacin de personal, ante la ventaja evidente de que tal rotacin se produzca para favorecer la mayor eficacia del personal, en su funcin a travs del conocimiento de las actividades que tienen lugar en otros elementos integrantes de la comunidad, y el establecimiento de relaciones personales con miembros de otros rganos, con el consiguiente beneficio para la coordinacin. Tambin se halla facultado el DCI para prescindir, a su discrecin, de cualquier funcionario o empleado de la Agencia, ... toda vez que entienda que tal medida sea necesaria o aconsejable en el inters de los Estados Unidos... Se trata de una facultad que resulta lgica, ante la naturaleza de la actividad de que se trata. Hemos sealado la amplitud y relativa indeterminacin de las facultades de la Agencia Central de Inteligencia, limitada casi exclusivamente por las ya mencionadas prohibiciones de incursionar en aspectos de seguridad interna.

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La organizacin interna de la Agencia tiene una complejidad acorde con las caractersticas ya sealadas de sus facultades. Comprende un total aproximado de 16.000 empleados y un presupuesto aproximado de US$3.000.000.000, cuyas dimensiones, ciertamente significativas, empalidecen si se considera que comprenden slo algo ms del 10% del presupuesto total de la actividad de inteligencia en los Estados Unidos.150 As, a los ya mencionados cargos de Director y Subdirector Central de Inteligencia, as como de un rgano de control ya sealado en el captulo precedente, el Inspector General de la Agencia Central de Inteligencia, y de otras oficinas de coordinacin y apoyo, debe destacarse la existencia de las Direcciones de Administracin, Inteligencia, Ciencia y Tecnologa y Operaciones, cada uno dirigido por un Director Asistente. La primera constituye un rgano de apoyo que comprende aspectos financieros, logsticos, de comunicaciones, instalaciones, computacin, y de medidas de seguridad de contrainteligencia, entre otros de naturaleza fundamentalmente administrativa y logstica. Con relacin a la Direccin de Operaciones, tiene a su cargo la obtencin de informacin por medios clandestinos, as como la realizacin de operaciones encubiertas. Cabe sealar la existencia dentro de su jurisdiccin, del Centro de Asignacin de Tareas ante Requerimientos de Inteligencia de Fuente Humana (National Humint Requirements Tasking Center NHRTC), rgano de coordinacin de la recoleccin de informacin de dicha fuente. Conforme seala Richelson, ... El entonces DCI Robert Gates describi al Centro como un mecanismo integrado interagencias para asignar tareas ante requerimientos de inteligencia a la parte de la comunidad que tuviera la mejor oportunidad para adquirir la informacin al menor costo y riesgo...151 Dicho Centro cuenta con representantes de la CIA, la DIA (Agencia de Inteligencia de Defensa), el Departamento de Estado, y la colaboracin de un reducido grupo de funcionarios integrantes de las Fuerzas Armadas y de la CIA. Su funcin es la de identificar necesidades de informacin entre los consumidores de inteligencia, establecer prioridades de recoleccin, y asignar tareas al rgano que se encuentre en mejores condiciones de cumplirlas, evaluando su capacidad para responder a los requerimientos. Tambin comprende el Equipo de Inteligencia Externa (Foreign Intelligence Staff), que monitorea y evala el cumplimiento de los programas de recoleccin de inteligencia externa; el Equipo de Accin Encubierta (Covert Action Staff), que desarrolla planes para accin encubierta y evala su implementacin; y el Equipo de Gerenciamiento de Operaciones y recursos (Operations

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Jeffrey T. Richelson, The U.S. Intelligence Community, Fourth Edition, Westview Press, Boulder, Colorado, 1999. Conforme esta fuente, el presupuesto de inteligencia estadounidense es aproximadamente de 27.000 millones por ano (Tim Weiner: Voluntarily, C.I.A. Director Reveals Intelligence budget, New Yoek Times, March 2, 1998, p. a11. Cit. en The U.S. Intelligence Community, Jeffrey T. Richelson, Furth Editionb, Westtview Press, 1999).

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151 Jeffrey T. Richelson, The U.S. Intelligence Community, Fourth Edition,Westview Press, Boulder, Colorado, 1999.

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and Resource Management Staff), a cuyo cargo se encuentra la aprobacin y revisin de la asignacin de fondos y personal para proyectos l. Cabe sealar que las actividades de recabar de informacin externa de la Agencia incluyen no slo los pases extranjeros, comprendidos en una divisin por reas, sino el propio territorio estadounidense, en el cual tienen lugar actividades de diversa ndole que comprenden, fundamentalmente, la obtencin de informacin de blancos extranjeros de inters, el reclutamiento de nacionales extranjeros de inters especial que residen en los Estados Unidos exiliados, estudiantes, entre otros- que pasarn a proporcionar informacin al retornar a sus pases, etc. Tambin se obtiene en territorio estadounidense informacin proporcionada voluntariamente por ciudadanos estadounidenses que viajan al extranjero, y en simposios, seminarios y encuentros similares, en los que participan extranjeros. Todo ello permite advertir una vez ms que la distincin de competencias entre los organismos de inteligencia exterior estadounidense y el organismo de investigacin federal que cumple funciones de contrainteligencia y seguridad interna no es territorial, sino que est fundado en el carcter externo o interno de la amenaza que se pretende conjurar y en el aspecto capital de la materia sobre el cual versa la informacin: es externa, cuando versa sobre pases extranjeros, organizaciones extranjeras, o extranjeros no residentes en los Estados Unidos de Amrica. Tambin merece considerarse dentro de la direccin de Operaciones, la existencia del Centro Contraterrorista, destinado a obtener y analizar informacin sobre el terrorismo internacional, incluyendo un Grupo de Alerta Temprana sobre Terrorismo (Terrorism Warning Group); y un Centro sobre Contrainteligencia. Una oficina de inters, que comparten las Direcciones de Operaciones y de Ciencia y Tecnologa, es la Oficina de Tecnologa de Informacin Clandestina, (Clandestine information Technology Office CITO), encargada de incorporar a las capacidades de obtencin de informacin, las nuevas tecnologas existentes en la materia. La Direccin de Ciencia y Tecnologa tiene fundamentalmente por tarea la obtencin y anlisis de informacin sobre aspectos de ciencia y tecnologa y, a la vez, la aplicacin a tal obtencin de medios tcnicos avanzados. Comprende tambin oficinas y programas de monitoreo de informacin de fuentes abiertas extranjeras. Su existencia pone de manifiesto la importancia asignada por Estados Unidos a la inteligencia cientfica y tecnolgica. La Direccin de Inteligencia, probablemente el corazn de la Agencia, tiene por funcin fundamental el anlisis de la informacin para la elaboracin de productos de inteligencia o inteligencia terminada (finished intelligence).

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Comprende, entre otros aspectos, un equipo de apoyo analtico para el Presidente; oficinas de anlisis de informacin divididas por reas mundiales; una Fuerza de Tareas sobre los Balcanes,

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un Centro sobre Delitos y Narcticos, un Centro para la No Proliferacin, un Centro Ambiental, y una Oficina sobre Asuntos Transnacionales. Varias de estas oficinas fueron establecidas en los ltimos aos y reflejan el deseo de la Agencia de encarar los nuevos mbitos de inters de la inteligencia surgidos con posterioridad a la conclusin del conflicto Este-Oeste. As, la Oficina de Asuntos Transnacionales tiene a su cargo el anlisis de las caractersticas tcnicas de armas extranjeras fundamentalmente, armas de destruccin masivay sus implicaciones para la estabilidad de las respectivas regiones; as como cuestiones relativas a actividades del crimen organizado como lavado de dinero, trfico de armas y de personas. El Centro sobre Delitos y Narcticos, integrado por analistas y personal de la Agencia, de la Oficina Federal de Investigaciones, del Departamento de Defensa, de la Agencia de Seguridad Nacional, del Departamento de Estado y del Departamento del Tesoro, tiene a su cargo el anlisis de informacin, la elaboracin de inteligencia, y su diseminacin, con relacin al trfico ilcito de narcticos y, en general, el delito organizado internacional. El Centro de No Proliferacin, establecido en 1991, elabora inteligencia sobre la adquisicin por pases no poseedores de armas de destruccin masiva de capacidades para la fabricacin de tales armamentos, y sus avances hacia la obtencin de los mismos; incluyendo tambin armamento convencional tcnicamente avanzado. El Centro sobre Medio Ambiente, establecido en 1997, muestra tambin el progresivo avance, como aspecto de preocupacin para la inteligencia, de las cuestiones relativas al medio ambiente, y el correlativo surgimiento de la inteligencia ambiental. Tiene a su cargo la elaboracin de inteligencia sobre asuntos ambientales de inters estratgico, como la degradacin del medio ambiente en Europa Central y en la Federacin rusa, los efectos de la deforestacin y el efecto invernadero, la degradacin de la capa de ozono derivada de los efectos de los fluorurocarbonos. Tambin incluye su mbito de inters la celebracin de tratados ambientales y la efectiva aplicacin de los mismos. La Fuerza de Tareas sobre los Balcanes refleja las mltiples preocupaciones para la inteligencia estadounidense y de otros pases- derivadas de la situacin que enfrenta la pennsula balcnica, y el potencial de conflicto que emana de ella. Tambin cuenta la Direccin de Inteligencia con las clsicas oficinas del Equipo de Apoyo Analtico al Presidente, que elabora sumarios y productos de inteligencia especficamente para el Presidente, incluyendo el Sumario diario para el Presidente (Presidents Daily Brief); y oficinas de anlisis de pases extranjeros, con divisin de competencias por reas mundiales. Finalmente, fuera de la Direccin de Inteligencia, cabe recordar el Equipo de Inteligencia sobre Control de Armas (Arms Control Intelligence Staff) presidido por el Asistente Especial del

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DCI para Control de Armas, encargado de la verificacin y el monitoreo de los tratados de control de armas y de desarme, as como de brindar asistencia en la negociacin de tales tratados. 4.6.3. La Agencia de Inteligencia de Defensa (DIA)

Con respecto a la organizacin de inteligencia para la defensa de los Estados Unidos de Amrica comprendiendo a la totalidad de los organismos que se encuentran en jurisdiccin del Departamento de Defensa- contina siendo vlida, a nuestro juicio, la observacin efectuada en un trabajo sobre el tema de Richard A. Best, Jr.:152 La Comisin Selecta de Inteligencia del Senado, destac en 1990 el gran nmero de organizaciones de inteligencia pertenecientes al Departamento de Defensa: Cada escaln desde la Oficina del Secretario de Defensa, hacia los Departamentos de las Fuerzas Armadas, hasta los CINCs (los comandantes de los Comandos Unificados y Especficos) y hacia abajo, tiene sus propios brazos orgnicos e inteligencia. Para cada organizacin, necesitamos edificios separados, administracin separada, seguridad separada, comunicaciones separadas, y servicios de apoyo separados. La existencia de esas mltiples organizaciones determina otras preocupaciones importantes. A lo largo de los aos, numerosos individuos e informes... han criticado al Departamento de Defensa por significativas duplicaciones de esfuerzos, insuficiente integracin y negativas a compartir la informacin; desiguales medidas de seguridad y reglamentos; persecucin de intereses de las fuerzas individuales o de los CINC, intereses ajenos a los de la inteligencia conjunta; y brechas en apoyo y cobertura de inteligencia, a pesar del nmero de organizaciones de inteligencia... La necesidad de perfeccionar el accionar conjunto entre las Fuerzas Armadas estadounidenses, atemperar las consecuencias en materia de inteligencia de la competencia y rivalidades entre las Fuerzas Armadas, resultantes, entre otros aspectos, de dismiles interpretaciones sobre un mismo asunto, en general no divorciadas de las respectivas percepciones sobre conveniencias institucionales, dieron lugar entre otros aspectos a la creacin en 1959 del Grupo Conjunto de Estudio en materia de inteligencia de defensa, presidido por Lyman Kirpatrick, cuyas conclusiones destacaron la existencia de superposiciones y consiguientes deficiencias en la utilizacin de recursos, en actividades de inteligencia de defensa. Entre las alternativas para solucionar tal situacin caba contar la de suprimir los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas y establecer un nico organismo de inteligencia de defensa, dependiendo directamente del Secretario de Defensa; o bien, sumar a los organismos existentes, un nuevo organismo con tal dependencia. Esta ltima fue considerada preferible por el Grupo de Estudio, quien consider que cada una de las fuerzas armadas haba acumulado en materia de inteligencia habilidades y conocimientos especializados, que caba preservar.

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152

Richard A. Best, Jr, Reforming Defense Intelligence, Revised Edition, January 22, 1992, Congressional Research Service The Library of the Congress, Washington, 1992.

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Durante el ejercicio de la Secretara de Defensa por parte del talentoso organizador Robert McNamara, ste seal a la Junta de Jefes de Estado Mayor como la ms adecuada, la primera posibilidad: creacin de una Agencia de Inteligencia de Defensa que comprendiera la Agencia de Seguridad Nacional, y las funciones de inteligencia y contrainteligencia desempeadas por las fuerzas armadas. Encomend a la Junta el diseo de una directiva para la creacin de una agencia de inteligencia de defensa. La Junta, por su parte, propuso el establecimiento de una Agencia Militar de Inteligencia, bajo la dependencia de la Junta de Jefes de Estado Mayor y no del Secretario de Defensa; ubicar asimismo a la Agencia de Seguridad Nacional, dependiente del Secretario de Defensa, bajo la autoridad de dicha Junta; Y que la creacin de la nueva agencia no implicara la sustitucin de los organismos de inteligencia militares, sino asignarle funciones de coordinacin respecto de stos. Finalmente, la decisin de McNamara, a travs de la Directiva 5105.21, implic la creacin de una Agencia de Inteligencia de Defensa dependiente del Secretario de Defensa, a travs de la Junta de Jefes de Estado Mayor, atribuyndosele tanto la gestin de los elementos asignados a la Agencia, como la coordinacin y supervisin de los organismos de inteligencia de las fuerzas armadas. Una nueva directiva posterior, en diciembre 1976, limit las facultades de la Junta de Jefes de Estado Mayor respecto de la nueva agencia; pocos meses despus, en mayo de 1977, volvi a cambiar las relaciones de dependencia y coordinacin de aqulla, hacindola depender simultneamente del Secretario de Defensa y del Presidente de la Junta de Jefes de Estado Mayor. Finalmente, y tras diversos estudios que sealaron la necesidad de fortalecer el rol de la Agencia, una nueva disposicin 5105.21 del 18 de febrero de 1997 estableci otras normas en materia de funciones y responsabilidades del Director de aqulla. Cabe recordar entre aqullas: Proveer apoyo de inteligencia de tiempo de paz, de crisis, contingencia y de combate a las fuerzas militares operacionales; Proveer apoyo de inteligencia militar a las actividades de poltica y planes de los componentes del Departamento de Defensa y, cuando fuera apropiado, a las similares de las autoridades nacionales no pertenecientes al referido Departamento; Ser el responsable de las actividades de planeamiento, programacin y presupuestacin para el cumplimiento de la misin de inteligencia del Departamento de Defensa; Establecer y operar una Direccin de Estado Mayor Conjunto de Inteligencia, que ser responsable en responder a los requerimientos directos de apoyo de inteligencia formulado por el Presidente de la Junta de Jefes de Estado Mayor; Administrar y dirigir las actividades de inteligencia de fuente humana del Departamento de Defensa, Preparar evaluaciones y estimaciones de inteligencia en lo relativo a transferencias de tecnologa, bienes, servicios, municiones y mecanismos asociados de transferencia; Operar el Centro de Inteligencia Militar Conjunto (NMJIC) en apoyo del planeamiento y las operaciones militares; Operar la Red de Inteligencia de Defensa, como la principal actividad de inteligencia actual abarcativa del Departamento de Defensa; Operar el Sistema de Agregados de Defensa;

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Validar, registrar y recomendar prioridades para la formulacin de requerimientos de inteligencia militar, y asignar responsabilidades en materia de recoleccin de informacin; monitorear la aplicacin de los recursos de recoleccin de informacin del Departamento de Defensa, no correspondientes a inteligencia de seales y a inteligencia de imgenes, para tales requerimientos; Implementar la Autoridad Nacional de Asignacin de Tareas de Recoleccin de Informacin despus que sta haya sido transferido del Director de Inteligencia Central al Secretario de Defensa, en situaciones de crisis y/o conflicto...

Como puede advertirse, la Agencia constituye un organismo de inteligencia militar conjunto que, a la vez, posee facultades de coordinacin en materia de inteligencia militar respecto de los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas, si bien tales facultades no parecen poseer una fuerza determinante. Jeffrey T. Richelson153 seala que en el cumplimiento de su responsabilidad en materia de programacin, planeamiento y presupuestacin, el Director de la DIA acta como Director de Programa para el Programa General de Inteligencia de Defensa, y como coordinador del Programa General de Inteligencia y Aplicaciones de Defensa, del Programa de Inteligencia Militar Conjunto... Una publicacin semioficial, distribuida a legisladores argentinos concurrentes al Centro de Estudios Hemisfricos de Defensa154, seala que La Agencia de Inteligencia de Defensa (DIA) es una importante productora y directora de inteligencia para el Departamento de Defensa (DoD). Establecida en 1961, y designada en 1986 como agencia de apoyo de combate, la misin de la DIA es la de proveer inteligencia oportuna, objetiva, y convincente para combatientes, formadores de poltica, y planificadores de fuerzas para enfrentar una variedad de desafos que comprenden todo el espectro del conflicto. El Director, DIA, es el asesor fundamental del Secretario de Defensa y del presidente de la Junta de Jefes de Estado Mayor en asuntos de inteligencia militar. Bajo los auspicios de la Junta de Inteligencia Militar, la DIA unifica a la Comunidad de Inteligencia de Defensa en importantes asuntos relativos a apoyo a fuerzas desplegadas, evaluaciones, y recursos. Adicionalmente, para asistir a los planificadores de sistemas de armas y a la comunidad de adquisicin del Departamento de Defensa, DIA cumple un rol clave en la provisin de inteligencia sobre sistemas de armas extranjeros... La Agencia comprende una Direccin de Apoyo en la Formulacin de Polticas, que suministra inteligencia para la Oficina del Secretario de Defensa y otros formadores de poltica nacionales, y que comprende analistas calificados. Tambin, la Direccin de Inteligencia (J2), que suministra inteligencia sobre la situacin actual y alerta al Presidente de la Junta de Jefes de Estado Mayor, al Secretario de Defensa, al Estado Mayor Conjunto, y a los Comandos Estratgicos Operacionales Conjuntos, integrando, coordinando y evaluando inteligencia de todas las fuentes, y suministrando un informe sumario diario sobre informacin actual al Secretario de Defensa, el Presidente de la Junta de Jefes de

153

Jeffrey T. Richelson, obra citada ltimamente. United States Intelligence Community. No posee pie de imprenta, ni fecha de publicacin. Su texto, no obstante, resulta concordante con la informacin disponible sobre las materias tratadas en ella, y suministra alguna informacin de inters.

314

154

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Estado Mayor, y otros funcionarios del Departamento de Defensa, as como otros productos de inteligencia como las diarias Noticias de Inteligencia de Defensay las contribuciones del rea al Diario de Inteligencia Nacional. La publicacin semioficial antes sealada destaca, al respecto, que esta direccin es el ... punto focal nacional para inteligencia de crisis para apoyo de las operaciones militares e indicaciones y alerta para el Departamento de Defensa...155 Dependen de esta direccin rganos para conduccin de crisis, operaciones de crisis, evaluaciones, doctrina, requerimientos y capacidades, y blancos de inteligencia. Tambin cabe citar la labor del Centro Nacional de Inteligencia Militar Conjunta, que opera en forma constante para la provisin de alerta y de inteligencia para situaciones de crisis o urgencias. La Direccin de Produccin de Inteligencia, comprende varios elementos de produccin de inteligencia: el Grupo de Evaluaciones Militares regionales, dividido en oficinas por regiones: Asia, Europa, Amrica Latina, Medio Oriente/Africa, Rusia, y una oficina sobre Infraestructura; el Grupo de Evaluacin de Tecnologa; el Grupo de Guerra Trasnacional, que comprende oficinas sobre Anlisis de Contraterrorismo, Contradrogas, Apoyo para Guerra de Informacin, Apoyo para la Guerra Conjunta, y Evaluacin de Contraproliferacin y NBC. Especial inters revisten el Grupo de Apoyo para Guerra de Informacin, que produce estudios sobre guerra ciberntica, destruccin fsica de sistemas de informacin, y materias similares; Y la Oficina de Anlisis de Contraterrorismo, que es el productor fundamental de evaluaciones y estudios sobre terrorismo de la comunidad de inteligencia de defensa, y que produce el diario Sumario de Inteligencia de Defensa sobre Terrorismo. Por su parte, la Oficina sobre Anlisis de Contradrogas produce la Evaluacin Interagencias sobre Movimientos de la Cocana. Se debe sealar la existencia del Centro de Inteligencia Mdico de las Fuerzas Armadas, de fundamental importancia para el planeamiento de operaciones de combate en zonas del exterior de los Estados Unidos, donde cabe enfrentar ambientes y enfermedades distintos, particularmente en pases del Tercer Mundo, con peculiares riesgos sanitarios. La inteligencia elaborada por el referido centro incluye aspectos de epidemiologa, ambientales, capacidades mdicas locales, etc. Tambin evala la investigacin y desarrollo en materia biomdica en el extranjero. Cabe considerar asimismo el Centro de Inteligencia en materia Misilstica y Espacial, cuya misin comprende la produccin de inteligencia exterior cientfica y tecnolgica sobre misiles superficie-aire, sistemas de defensa misil, misiles antitanques guiados, misiles antisatlites, y sistemas de comando, control, comunicaciones y computadoras. La Direccin para Apoyo de Polticas provee apoyo de inteligencia para el Secretario de Defensa y otros formadores de polticas nacionales, a travs del equipo ms importante de analistas del organismo, los Oficiales de Inteligencia de Defensa.

315
155 United States Intelligence Community, cit.

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La Direccin para Sistemas y Servicios de Informacin provee apoyo de ingeniera, desarrollo y operaciones en materia de procesamiento electrnico de datos, procesamiento, archivo y recuperacin de imgenes, etc. Conduce tambin la Junta de Administracin de Sistemas de Informacin del Ministerio de Defensa. La Direccin de Operaciones y Administracin de Inteligencia comprende a la Oficina de Administracin Funcional, la Oficina Central MASINT (Inteligencia sobre Mediciones y Firma), el Grupo de Recoleccin de Defensa, y el Servicio de Defensa HUMINT (Inteligencia de Fuente Humana). Fundamental importancia reviste el Grupo de Recoleccin de Defensa, que lleva los requerimientos en materia de coleccin y controla las respuestas que obtenidas por parte de las agencias correspondientes del Departamento de Defensa, evaluando adems las tareas realizadas en materia de recoleccin en cuanto a su confiabilidad, eficiencia y costo. El Servicio de Inteligencia de Fuente Humana de Defensa result de diversas tentativas de unificar la conduccin de las tareas en materia de inteligencia de fuente humana por parte de diversos organismos de inteligencia del Departamento de Defensa y que resultaran, en 1992, en el establecimiento de un mecanismo centralizado de direccin en la materia, bajo un Administrador de Inteligencia de Fuente Humana del Departamento de Defensa. La aprobacin del Plan para la Consolidacin de la Inteligencia de Fuente Humana del Departamento de Defensa, efectuada por el Secretario de Defensa William Perry en 1993, requiri al Director de la DIA poner en marcha con carcter provisorio un Servicio de Inteligencia de Fuente Humana del Departamento de Defensa (DHS), empleando los elementos, tanto clandestinos, como abiertos y de apoyo, tanto de la DIA como de las Fuerzas Armadas. Ello result en la transferencia al nuevo servicio, de los elementos de inteligencia de fuente humana de las tres fuerzas armadas.156 Como consecuencia, actualmente la organizacin del DHS comprende una Oficina de Operaciones, con divisiones relativas a Europa, Eurasia, Pacfico, Amrica Latina, Medio Oriente/ Africa, y Global. Tambin cabe referir los Elementos de Apoyo de Inteligencia de Fuente Humana, con sede en los Cuarteles Generales de los comandantes estratgico-operacionales: Atlntico, Sud, Pacfico, Europeo, y Central. Es de citar al Colegio de Inteligencia Militar Conjunta, institucin educativa conjunta en materia de inteligencia, autorizada por el Congreso para otorgar los ttulos de Master en Ciencias en Inteligencia Estratgica y de Bachiller en Ciencias en Inteligencia. Este colegio forma en materia de inteligencia estratgica profesionales militares y civiles de toda la Comunidad de Inteligencia. 4.6.4. La Agencia de Seguridad Nacional (NSA)

La Agencia de Seguridad Nacional (National Security Agency NSA) es el organismo de inteligencia de seales SIGINT-comprendiendo fundamentalmente inteligencia de

316

156

Jeffrey T. Richelson, obra citada precedentemente.

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comunicaciones COMINT- e inteligencia electrnica ELINT- de los Estados Unidos de Amrica. La inteligencia de seales ha tenido importancia fundamental para Estados Unidos de Amrica en la Segunda Guerra Mundial. Es recordado, as, el rol fundamental que tuvo la ruptura de los cdigos japoneses y la captacin de sus comunicaciones en la batalla de Midway, en la que el xito estadounidense estuvo altamente relacionado con el conocimiento anticipado de los planes japoneses de invasin de la isla. Establecida originariamente como un rgano destinado a dirigir las actividades de inteligencia de seales que llevaba a cabo cada una de las Fuerzas Armadas, y realizar a cabo actividades de tal naturaleza no cumplidas por aqullas, con el nombre de Agencia de Seguridad de las Fuerzas Armadas (1949), fue creada en 1951 como agencia situada dentro de la jurisdiccin, pero no integrada en el Departamento de Defensa, como un modo de obtener mayor coordinacin en materia de inteligencia de comunicaciones, que el que poda obtenerse a travs de la realizacin de esta tarea por parte de las Fuerzas Armadas. Este organismo no ha sido creado estatutariamente. El instrumento de su creacin fue una disposicin del Consejo de Seguridad Nacional: NSCID 6. La directiva en cuestin encomend al organismo producir inteligencia de seales de acuerdo con los objetivos, requerimientos y prioridades establecidos por la Junta del Director de Inteligencia Central. La directiva autoriz tambin al Director de la NSA para impartir a cualesquiera elementos operativos empeados en operaciones de inteligencia de seales las instrucciones y asignacin de tareas que fueran necesarias, las que seran obligatorias, sujetas slo a apelacin ante el Secretario de Defensa...157 Por otra parte, tambin defini el mbito de las actividades de inteligencia de seales destacando que su objeto era, por una parte, el de producir inteligencia de comunicaciones a travs del procesamiento de comunicaciones extranjeras por radio, cable, u otros medios electrnicos, y del procesamiento de comunicaciones extranjeras encriptadas; comprendiendo la interceptacin, estimacin de rango, identificacin del operador transmisor, anlisis de la seala, anlisis del trfico, anlisis de la encriptacin, estudio del texto en s, la fusin de tales procesos, y la informacin de los resultados. Seal tambin que tales actividades no incluan la interceptacin y procesamiento de comunicaciones escritas no encriptadas, de emisiones de prenda y propaganda, ni censura. Con relacin a las actividades de inteligencia electrnica, fueron definidas como la recoleccin, tanto observacin como grabado, y el procesamiento de informacin derivada de emisiones extranjeras diversas a las emitidas con propsito de comunicacin, incluyendo radiaciones electromagnticas emanadas de fuentes diversas a las detonaciones atmicas o fuentes radiactivas.

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157 Cit. por Jeffrey T. Richelson, op. cit. precedentemente.

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Se trata, en definitiva, de la interceptacin, desencriptacin y anlisis de comunicaciones diplomticas, militares, cientficas, y comerciales, por una parte; y, por la otra, de seales de sistemas de radares, de sistemas de armas testados, etc. Sobre esta Agencia, la publicacin semioficial antes citada seala que La Agencia de Seguridad Nacional es la organizacin criptolgica de la Nacin, y emplea a los mejores fabricantes e interpretadores de cdigos. Una organizacin de alta tecnologa, la Agencia est en la primera lnea de la tecnologa de la informacin. Adicionalmente, es uno de los ms importantes centros de investigacin y anlisis en materia de lenguas extranjeras del gobierno. Fundada en 1952, la NSA es parte del Departamento de Defensa y apoya a consumidores militares, formadores nacionales de polticas, y a las comunidades de contraterrorismo y contrainteligencia... Las misiones estratgicas de la NSA son las de explotar comunicaciones extranjeras, mientras protege a las comunicaciones estadounidenses. Esas son capacidades en las cuales los Estados Unidos llevan la delantera en el mundo. La explotacin de comunicaciones, est referida a inteligencia de seales o SIGINT; la proteccin de comunicaciones es conocida como seguridad de los sistemas de informacin o INFOSEC...158 Cabe sealar a ttulo de aclaracin que en materia de inteligencia de seales, Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman159 distinguen entre COMINT, o inteligencia de comunicaciones, que incluye ... transmisiones interceptadas y que puede tericamente incluir voz, video, Morse, o aun mensajes por facsmil; ...pudiendo ser recolectada de ondas areas, cables, fibras pticas, o cualquier otro medio, y que puede incluir mensajes codificados o no codificados; ELINT, o inteligencia electrnica... incluye la interceptacin y anlisis de transmisiones diversas a las comunicaciones como el radar... analizar las emisiones de un radar de control de fuego, por ejemplo, habilita a un analista a inferir las capacidades del can o misil asociado con el radar; FISINT... consiste en intercepciones de telemetra de los msiles o aviones de un oponente, mientras estn siento testeados; LASINT, o inteligencia recolectada a travs del anlisis de lser y otras radiaciones de energa dirigida, RADINT, o informacin obtenida siguiendo a un avin oponente con radar...; IRINT, o inteligencia obtenida con recoleccin de emisiones infrarrojas, de fenmenos electromagnticos con longitudes de onda ms largas que el espectro visible. Un ejemplo de IRINT es el de los satlites de alerta temprana usados por los0Estados Unidos para detectar el lanzamiento de misiles balsticos soviticos; ...NUCINT, o inteligencia de energa nuclear, informacin obtenida a travs de la recoleccin de materiales, emisiones o basura radiactiva... Conviene sealar que las misiones de la Agencia de Seguridad Nacional fueron establecidas en la Norma del Departamento de Defensa S-5100.20, La Agencia de Seguridad Nacional y el Servicio Central de Seguridad160 del siguiente modo: a) Ejercer control operacional sobre las actividades de inteligencia de seales del Gobierno de los Estados Unidos, para responder ms eficazmente a los requerimientos militares y otros requerimientos de inteligencia de seales;

158 159

United States Intelligence Community, cit. Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman, op. cit. Jeffrey T. Richelson, op. cit. en la nota 16.

318
160

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b) c) d)

e)

Proveer gua tcnica a todas las operaciones de inteligencia de seales, o relativas a inteligencia de seales, del Gobierno de los Estados Unidos; Producir y diseminar inteligencia de seales de acuerdo con los objetivos, requerimientos y prioridades establecidos por el Director de Inteligencia Central, Preparar y someter al Secretario de Defensa, en relacin a las actividades de inteligencia de seales del Departamento de Defensa, un programa y presupuesto consolidados, y requerimientos de personal militar y civil, de apoyo logstico y de comunicaciones, y de investigacin, desarrollo, testeo y evaluacin, junto con sus recomendaciones sobre tales aspectos; Prescribir dentro de su mbito autorizado de operaciones, las regulaciones de seguridad necesarias que comprendan las prcticas operativas, incluyendo la transmisin, manejo, y distribucin de material de inteligencia de seales dentro y entre los elementos bajo su control.

Merece destacarse, sin embargo, que la Orden Ejecutiva N 12.333 anteriormente mencionada estableci las responsabilidades de esta agencia, disponiendo lo siguiente: Agencia de Seguridad Nacional, cuyas responsabilidades incluirn: a) Establecimiento y operacin de una organizacin eficaz unificada para actividades de inteligencia de seales, excepcin hecha de la delegacin de control operacional sobre ciertas operaciones que son llevadas a cabo a travs de otros elementos de la Comunidad de Inteligencia. Ningn otro departamento o agencia puede empearse en actividades de inteligencia de seales, salvo que ello sea hecho por delegacin de la Secretara de Defensa; Control de las actividades de recoleccin y procesamiento de inteligencia de seales, incluyendo la asignacin de recursos para un agente apropiado por los perodos y tareas que fueran necesarios para el apoyo directo de militares de comando; Recoleccin de informacin de inteligencia de seales para propsitos de inteligencia nacional externa, de acuerdo con las directivas que imparta el Director de Inteligencia Central; Procesamiento de datos de inteligencia de seales para propsitos de inteligencia nacional externa, de acuerdo con directivas del Director de Inteligencia Central; Diseminacin de informacin de inteligencia de seales para propsitos de inteligencia nacional externa, de acuerdo con directivas del Director de Inteligencia de Seales; Procesamiento de datos de inteligencia de seales para propsitos de inteligencia nacional externa, de acuerdo con directivas emitidas por el Director de Inteligencia Central; Diseminacin de informacin de inteligencia de seales para propsitos de inteligencia nacional externa a elementos autorizados del Gobierno, incluyendo las fuerzas armadas, de acuerdo con directivas del Director de Inteligencia Central; Recoleccin, procesamiento y diseminacin de informacin de inteligencia de seales para propsitos de contrainteligencia; Provisin de apoyo de inteligencia de seales para la conduccin de operaciones militares de acuerdo con la asignacin de tareas, prioridades, y standards de oportunidad asignados por el Secretario de Defensa. Si la provisin de tal apoyo requiere el uso de los sistemas nacionales de recoleccin, tales sistemas objeto de asignacin de tareas conforme con las directivas existentes del Director de Inteligencia central; Ejecucin de las responsabilidades del agente ejecutivo del Secretario de Defensa para la seguridad de las comunicaciones del Gobierno de los Estados Unidos.

b)

c) d) e) f) g)

h) i)

j)

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k) l)

m)

n)

Llevar a cabo investigacin y desarrollo para alcanzar las necesidades de los Estados Unidos en materia de inteligencia de seales y seguridad nacional; Proteger la seguridad de sus instalaciones, actividades, bienes, informacin, y empleados por medios apropiados, incluyendo las investigaciones de solicitantes, empleados, contratistas, y otras personas con vinculaciones similares con la Agencia de Seguridad Nacional, que sea necesario realizar; Prescribir, dentro de su mbito autorizado de accin, regulaciones de seguridad cubriendo prcticas operacionales, incluyendo la transmisin, manejo y distribucin de inteligencia de seales y material de seguridad de comunicaciones, dentro de y entre los elementos bajo control del Director de la NSA, y ejerciendo el control de supervisin necesario para asegurar el cumplimiento de las regulaciones; Establecer relaciones de enlace con el extranjero en materia criptolgica, con enlaces para propsitos de inteligencia llevados a cabo de acuerdo con polticas formuladas por el Director de Inteligencia Central; y Llevar a cabo las actividades administrativas y de apoyo tcnico dentro y fuera de los Estados Unidos, conforme sea necesario para cumplir las funciones descriptas en las secciones 1) a 19) incluyendo obtencin de material.

Adems de su misin de obtencin y anlisis en materia de informacin de seales, la NSA tiene entre sus funciones las relativas a seguridad en las comunicaciones. Tiene, consiguientemente, a su cargo, la creacin, revisin, y autorizacin desde el punto de vista de la seguridad, de los procedimientos y cdigos de agencias gubernamentales, especialmente aquellas vinculadas con seguridad, inteligencia y relaciones internacionales. Particularmente, tiene a su cargo la proteccin contra acceso no autorizado, de los bancos de datos y computadoras vinculados con funciones de seguridad nacional. En esta materia, este organismo ha desarrollado la Estrategia Criptolgica Nacional para el Siglo 21 (NCS-21) con los siguientes objetivos: a) b) c) d) e) Garantizar informacin vital para nuestros clientes. Integrar a la criptologa con las operaciones conjuntas. Integrar el apoyo criptolgico para los formadores de polticas. Mantener capacidades de punta en tecnologas claves Transformar la fuerza de trabajo, los procesos, y la infraestructura criptolgicos, para enfrentar los desafos que estn emergiendo.161

La importancia y trascendencia de este organismo pueden ser deducidas de su presupuesto; Aproximadamente US$ 3.500.000.000; y de su personal ms de 20.000 personas; que supera, en ambos aspectos, a la Agencia Central de Inteligencia.162 Comprende una Direccin de Operaciones, dividida en departamentos encargados de la obtencin y anlisis de determinadas regiones del mundo; una Direccin de Seguridad de los Sistemas

161

United States Intelligence Community, cit. Cifras proporcionadas por Jeffrey T. Richelson, op. cit. nota 16.

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de Informacin, responsable por la seguridad de la informacin, creando, revisando y autorizando los procedimientos de seguridad de comunicaciones y cdigos de agencias gubernamentales que manejan informacin sensitiva, asegurando la seguridad en las comunicaciones para sistemas de armas estratgicas, proteccin contra acceso no autorizado, alteracin o destruccin de bancos de datos y computadoras vinculadas con la seguridad nacional, etc., una Direccin de Tecnologa y Sistemas, que desarrolla las tcnicas y equipamientos necesarios para llevar a cabo operaciones de interceptacin; y, a la vez, para proteger los cdigos estadounidenses. Se trata del brazo tecnolgico de la agencia; el Directorio de Servicios de Apoyo, dedicado a aspectos administrativo, y el Directorio de Planes, Poltica, y Programas, que tiene a su cargo el gerenciamiento y asignacin de recursos de inteligencia de seales y seguridad de la informacin. Merece destacarse entre los rganos de esta agencia, el Centro de Operaciones de Seguridad Nacional, que tiene como funcin supervisar y dirigir la cobertura de captacin de informacin de seales en una situacin de crisis, y que se halla en contacto instantneo con las instalaciones significativas de la agencia en distintas partes del mundo. 4.6.5. La Oficina Nacional de Reconocimiento

Se trata de una agencia cuya tarea fundamental es la obtencin de informacin a travs de imgenes satelitales.. Sobre esta agencia, la publicacin semioficial antes citada seala que La Oficina Nacional de Reconocimiento (NRO) provee a nuestro pas sus ojos y odos en el espacio. La NRO fue establecida en 1960 para desarrollar los revolucionarios sistemas de reconocimiento por satlites de la Nacin. La NRO asegura que la tecnologa y los activos espaciales necesarios para adquirir oportunamente inteligencia en todo el mundo estn siempre disponibles para los formadores nacionales de polticas y para combatientes militares. Permite la Superioridad en Informacin Global de los Estados Unidos, ya sea durante la paz o durante la guerra. La NRO es responsable por la nica e innovativa tecnologa, sistemas de larga escala, ingeniera, desarrollo y adquisicin, y operacin de sistemas de reconocimiento espacial y actividades de inteligencia relacionadas, necesarias para apoyar la superioridad en materia de informacin global. La superioridad en materia de informacin global asegurar un flujo de informacin ininterrumpido desde el espacio, para apoyar la formulacin de decisiones nacional y militar...163 Aunque tiene como antecedentes programas de la Fuerza Area estadounidense (SAMOS, etc.) y de la Agencia Central de Inteligencia (CORONA) de obtencin de informacin a travs de imgenes satelitales, as como de aviones de reconocimiento de gran altitud, tal como el U-2,164 y el posterior SR-71, e incluso vehculos areos de reconocimiento no tripulados, puede

163 164

United States Intelligence Community, cit. Cuyo derribo y captura del piloto Gary Powers por parte de la Unin Sovitica el 1 de Mayo de 1960 constituy un embarazoso asunto para el gobierno estadounidense, origen de uno de los primeros cuestionamientos parlamentarios al establishment de inteligencia de dicho pas.

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sealarse el nacimiento de esta agencia en el acuerdo celebrado entre el Director de Inteligencia Central General Charles Pearre Cabell y el Vicesecretario de Defensa Roswel Gilpatric del 6 de Setiembre de 1961, que estableci la Oficina Nacional de Reconocimiento, como una operacin conjunta entre la Agencia Central de Inteligencia y la Fuerza Area. Su misin y funciones fueron establecidas en una directiva del Ministerio de Defensa secreta; el secreto tambin cubri por dcadas su existencia y actividades. La existencia de esta agencia fue desclasificada recin el 18 de setiembre de 1991, tras treinta aos de secreto. Se debe sealar, no obstante, que la ya citada Orden Ejecutiva N 12.333 se refiri a Oficinas para la recoleccin de informacin especializada a travs de programas de reconocimiento, cuyas responsabilidades incluirn: a) b) c) Llevar adelante programas consolidados de reconocimiento para la obtencin de informacin especializada; Responder a la asignacin de tareas de acuerdo con procedimientos establecidos por el Director de Inteligencia Central, y Delegar facultades a los respectivos departamentos y agencias para investigacin, desarrollo, obtencin y operacin de los medios de recoleccin diseados...

Entre las funciones fundamentales de la Oficina Nacional de Reconocimientos se ha encontrado la supervisin y financiamiento de satlites de reconocimiento y de sus sensores, as como de las respectivas estaciones terrestres de captacin, determinacin de requerimientos en materia de vehculos de lanzamiento, la operacin de los satlites, y la diseminacin de los datos as obtenidos. Tambin han estado a su cargo las medidas de seguridad de contrainteligencia respecto a sus actividades y los datos obtenidos. Interviene tambin en los aspectos relativos a compartir imgenes satelitales o informacin derivada de ellas, o informacin de seales obtenida a travs de satlites, con otros pases; que han comprendido tanto aliados como Gran Bretaa e Israel, como aliados ocasionales como China e Irak.165 Durante varias dcadas, la Oficina Nacional de Reconocimiento constituy una organizacin de coordinacin de programas de reconocimiento de distintos organismos: fundamentalmente la Fuerza Area, la Armada, y la Agencia Central de Inteligencia. No obstante, en 1992 se oper una importante reestructuracin, que trajo como consecuencia la creacin de la propia estructura de la agencia, que pas a comprender una Direccin de Operacin y Adquisicin de Sistemas de Inteligencia de Imgenes (IMINT); una Direccin de Adquisicin y Operacin de Sistemas de Adquisicin y Operacin de Inteligencia de Seales (SIGINT); y una Direccin de Adquisicin y Operacin de Sistemas de Comunicaciones, responsables de la investigacin y desarrollo

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165

Jeffrey T. Richelson, The U.S. Intelligence Community, Westview Press, Boulder, Colorado, Fourth Edition, 1999.

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dentro de sus respectivos mbitos a travs de contratistas, y de la adquisicin y operacin de satlites y estaciones terrestres. A ellas se agreg, en marzo de 1997, la Direccin de Sistemas y Tecnologa Avanzados, a cargo de la investigacin y desarrollo de sistemas novedosos. La estructura de la agencia comprende tambin rganos de apoyo, una oficina de Planeamiento y Anlisis, un rgano de contrainteligencia, y un rgano de seguridad. Tambin fue establecida en 1996 una Oficina de Supervisin y Gerenciamiento, cuya misin fue la de fortalecer la administracin de sus recursos y los controles presupuestarios de la Oficina Nacional de Reconocimiento, y perfeccionar todos los aspectos de sus responsabilidades respecto del Congreso.166 El Director de la NRO es designado por el Secretario de Defensa y el Director de Inteligencia Central, y tambin desempea tradicionalmente el cargo de Secretario Asistente de la Fuerza Area para el Espacio, una designacin que requiere acuerdo del Senado. El Secretario de Defensa tiene la responsabilidad fundamental en materia de administracin de este Organismo, aunque debe actuar en consulta con el Director de Inteligencia Central. Este, en cambio, establece las prioridades y requerimientos para la obtencin de datos por medio e satlite. El personal de este organismo es integrado por miembros del Departamento de Defensa, de la Agencia Central de Inteligencia, y de las principales compaas aerospaciales estadounidenses. 4.6.6. La Agencia Nacional de Inteligencia de Imgenes y Mapeo (NIMA)

La Agencia Nacional de Inteligencia de Imgenes y Planificacin tiene sus antecedentes en las tentativas de coordinacin de los esfuerzos realizados en diversas dependencias estatales, en materia de interpretacin y anlisis de imgenes satelitales y de elaboracin de inteligencia respecto de las mismas, as como de formulacin de requerimientos y asignacin de tareas en esta materia, especialmente dentro de la Agencia Central de Inteligencia (Centro Nacional de Interpretacin Fotogrfica) y del Departamento de Defensa (Agencia de Mapeo de Defensa y, posteriormente, Oficina Central de Inteligencia de Imgenes). Tras diversas etapas, en noviembre de 1995 el Director de Inteligencia Central John Deutch y el Secretario de Defensa William Perry se dirigieron a varios congresistas destacados, as como a las comisiones competentes, haciendo conocer su plan de establecer una Agencia Nacional de Inteligencia de Imgenes y Mapeo, como una agencia de apoyo de combate dentro del Departamento de Defensa, comprendiendo que la agencia en cuestin sera conformada a travs de la fusin de la Agencia de Mapeo de Defensa, la Oficina Central de Inteligencia de Imgenes, el Centro Nacional de Interpretacin Fotogrfica, el elemento de explotacin de inteligencia de

166

Jeffrey T. Richelson, obra citada precedentemente.

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imgenes de la Agencia de Inteligencia de Defensa, y los elementos de la Oficina de Reconocimiento Areo de Defensa y de la Oficina Nacional de Reconocimientos que se dedicaban a explotacin de inteligencia de imgenes y A su diseminacin. Como puede advertirse aqu, la divisin de competencias entre la nueva agencia y la Oficina Nacional de Reconocimientos establecida as: la obtencin de informacin asignada fundamentalmente a esta ltima, a travs de la investigacin y desarrollo en materia de satlites y de estaciones terrestres de captura, as como su operacin; y en cambio, la formulacin de requerimientos y la elaboracin de inteligencia a partir de las imgenes obtenidas, constitua materia de competencia de la nueva agencia. De posteriores debates surgi que el Director de Inteligencia Central retendra facultades en materia de asignacin de tareas y formulacin de requerimientos sobre la nueva agencia, as como facultad de consentimiento en la designacin del Director de la misma por parte del Secretario de Defensa, en cuya jurisdiccin sta funcionara. Debiendo adems establecer explcitamente en una reforma de la Ley de Seguridad Nacional la responsabilidad de la agencia a crearse en materia de proveer inteligencia a los formadores nacionales de polticas (y no, exclusivamente, al Secretario de Defensa y a los rganos dependientes de ste). Tras diversas etapas previas, se produjo la creacin de esta agencia, en octubre de 1996, a travs de sendas directivas del Departamento de Defensa y de la Agencia Central de Inteligencia. Entre las numerosas funciones que le fueron asignadas, cabe destacar las siguientes: Proveer ante requerimientos inteligencia de imgenes, productos, apoyo, servicios, e informacin de inteligencia de imgenes y de informacin geoespacial (incluyendo la coordinacin de los requerimientos en materia de obtencin de informacin de imgenes, asignacin nacional de tareas, procesamiento, explotacin y diseminacin), a los componentes del Departamento de Defensa, y, para propsitos de inteligencia nacional, al Director de Inteligencia Central, a los miembros de la Comunidad de Inteligencia no pertenecientes al Departamento e Defensa, y a otras agencias y departamentos del Gobierno Federal; Dirigir el anlisis y la produccin de inteligencia de imgenes y geoespacial; Dirigir la asignacin de tareas y las operaciones nacionales de recoleccin (en materia de inteligencia de imgenes)... Establecer y/o coordinar los requerimientos del Departamento de Defensa en materia de recoleccin de datos de informacin geogrfica y obtener o encargar a otros componentes del Departamento de Defensa la obtencin y suministro de los datos necesarios; ...Diseminar o asegurar la diseminacin de inteligencia de imgenes, e informacin geoespacial por los ms eficientes y expeditos medios, coherentes con los requerimientos de seguridad del Departamento de Defensa y del Director de Inteligencia Central; Desarrollar y hacer recomendaciones sobre polticas nacionales y no nacionales para obtener informacin de imgenes, inteligencia de imgenes, e informacin geoespacial, incluyendo cmo se relaciona con asuntos internacionales; Llevar a cabo... o dirigir... la investigacin, diseo, desarrollo, operaciones de despliegue y manutencin de sistemas relativos al procesamiento, diseminacin, y conservacin de informacin de imgenes, inteligencia de imgenes, e informacin geoespacial;

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...Desarrollar polticas y proveer a la participacin del Departamento de Defensa en informacin de imgenes e inteligencia de imgenes nacional e internacional, y actividades en materia de informacin geoespacial, en coordinacin con funcionarios apropiados del Departamento e Defensa para actividades de informacin geoespacial y con el Director de Inteligencia Central para actividades en materia de informacin de imgenes, y actividades que involucran un servicio de inteligencia o de seguridad de un pas extranjero... Asesorar al Secretario de Defensa y al Director de Inteligencia Central sobre las futuras necesidades en materia de informacin de imgenes, inteligencia de imgenes, y sistemas y capacidades de informacin geoespacial...

Sobre este organismo, la publicacin semioficial antes citada seala que La Agencia Nacional de Imgenes y Mapeo (NIMA) fue establecida el 1 de Octubre de 1996, como miembro de la Comunidad de Inteligencia y como una agencia de apoyo de combate del Departamento de Defensa. Su misin es la de proveer imgenes, inteligencia de imgenes, e informacin geoespacial oportunas, relevantes y exactas, en apoyo de los objetos de seguridad nacional de los Estados Unidos... NIMA fue creada de ocho organizaciones, a fin de acelerar una funcin de informacin geoespacial e inteligencia de imgenes para satisfacer crecientes necesidades de los consumidores para una visin comn, digital, de la misin espacial. Con una visin de Garantizar la superioridad en materia de informacin, NIMA est comprometida a entregar la informacin geoespacial y de imgenes que brinda a los formadores de poltica nacionales y a los usuarios militares superioridad en materia de informacin, en un ambiente global rpidamente cambiante... La NIMA est compuesta de tres direcciones fundamentales: la Direccin de Asuntos Corporativos, a cargo de los recursos humanos y financieros, contactos con organizaciones externas y planes, programas y anlisis; la Direccin de Tecnologa, a quien incumbe la realizacin de actividades relativas al procesamiento, interpretacin y diseminacin de datos de imgenes y mapeo; y la Direccin de Operacin, que tiene a su cargo la asignacin de tareas y las actividades de procesamiento de la informacin, interpretacin de imgenes y obtencin de inteligencia. En la actualidad, NIMA tiende progresivamente a variar el foco de sus suministros, desde la entrega de mapas y de imgenes satelitales impresas en papel, a entregar tales elementos en forma digital; a travs de una adecuada estructura de comunicaciones y sistemas informticos. La agencia suministra inteligencia de imgenes para apoyar a polticas diplomticas y de seguridad regional, monitoreo de control de armas y otros tratados, contraterrorismo, noproliferacin, control y deteccin de armas qumicas y bacteriolgicas, socorro en materia de desastre, vigencia de zonas de prohibicin de volar, actividades de preservacin de la paz; y actividades de planeamiento y combate de los Comandos Estratgicos Operacionales. 4.6.7. Organos y Organismos de Inteligencia del Ejrcito

Bajo el mando inmediato del Subjefe de Estado Mayor del Ejrcito para Inteligencia, los elementos de inteligencia del Ejrcito Estadounidense comprenden una Oficina Ejecutiva Administrativa y siete directorios; as como el Comando del Ejrcito para Inteligencia y Seguridad y el Centro Terrestre Nacional para Inteligencia.

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Los siete directorios en cuestin Directorio de Inteligencia Externa, inteligencia actual, evaluaciones de largo trmino, e inteligencia relativa a amenazas; Directorio de Inteligencia de Futuro, dedicado a futuros requerimientos de inteligencia, as como a formas organizativas a adoptar en el futuro por parte de la estructura de inteligencia del Ejrcito; el Directorio CI/ HUMINT, que tiene a su cargo las operaciones de contrainteligencia del Ejrcito y la definicin de los requerimientos del Ejrcito en materia de inteligencia de fuente humana; el Directorio de Poltica de Inteligencia, que supervisa la recoleccin de inteligencia por parte de sistemas espaciales y plataformas de inteligencia de seales; el Directorio de Administracin de Informacin de Inteligencia, el Directorio de Programas y Anlisis de Inteligencia, y el Directorio de Asuntos de Reservas. En lo relativo al Comando del Ejrcito para Inteligencia y Seguridad, tiene a su cargo en primer lugar la obtencin de informacin, fundamentalmente a travs de inteligencia de seales e imgenes. Tambin dirige el rgano de contrainteligencia de la Fuerza. Cabe sealar que el Directorio CI/HUMINT y el componente respectivo del mentado comando tienen por funcin convalidar los requerimientos de inteligencia de fuente humana efectuados por el Ejrcito, como tambin verificar si tales requerimientos son satisfechos por el Servicio de Inteligencia de Fuente Humana de Defensa. Tambin llevan a cabo actividades de contrainteligencia. El Comando cuenta tambin con un elemento encargado de planeamiento y supervisin de operaciones de inteligencia de seales, as como de elaboracin de conceptos en la materia para operaciones futuras. Operan bajo su supervisin unidades de recoleccin de inteligencia de seales, ubicadas en Estados Unidos de Amrica y en diversos pases extranjeros. Por otra parte, el Centro de Inteligencia Nacional Terrestre desarrolla y mantiene una base de datos de inteligencia de las fuerzas terrestres, produce inteligencia en apoyo de los programas de investigacin, desarrollo y adquisicin del Departamento del Ejrcito, del Cuerpo de Infantera de Marina, y de otros elementos militares, analiza amenazas cientficas y tecnolgicas para las fuerzas terrestres estadounidenses, predice la evolucin de las fuerzas militares extranjeras a travs del estudio de la ciencia y tecnologa y de los logros en materia de inteligencia militar en el extranjero, identifica desarrollos externos susceptibles de ser incorporados en los sistemas de armas y equipamientos extranjeros, as como deficiencias en desarrollos externos y su explotacin en materia de contramedidas estadounidenses, entre otras. La actividad del Centro est dedicada fundamentalmente al combate, apoyo de fuego, combate areo, apoyo para maniobras, reconocimiento del campo de batalla, electrnica del campo de batalla, guerra qumica y biotecnolgica, explotacin de imgenes, etc. Surge de la publicacin semioficial precedentemente citada, que El Ejrcito de los Estados Unidos ha llevado a cabo una transformacin dramtica, saliendo de una estrategia de Guerra Fra y pasando a estar en la Edad de la Informacin. Como parte de ese cambio, el personal, los sistemas y los procesos de

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inteligencia estn siendo plenamente integrados en la fuerza a todo escaln conjunto y componente. La ejecucin de operaciones exitosas requiere que la inteligencia fluya ininterrumpidamente desde los sistemas nacionales a las operaciones tcticas; que apoye a los comandantes operacionales en cada escaln; y que sea provista oportunamente y en alta resolucin. ...La estructura de la fuerza de inteligencia de Ejrcito est diseada para suministrar apoyo de inteligencia y guerra electrnica oportuno, relevante, exacto y sincronizado a los comandantes de nivel tctico, operacional y estratgico. Para apoyar la proyeccin de poder y las operaciones de contingencia de la fuerza, el Comando de Inteligencia y Seguridad del Ejrcito (INSCOM) provee personal y paquetes de despliegue adaptables tcnicamente en apoyo de los combatientes de todo el mundo... ...Al nivel de cuerpo, el apoyo de inteligencia a los combatientes es provisto por el ms alto oficial de inteligencia del comandante, el G2, y una Brigada de Inteligencia Militar (MI) orgnica. La Brigada MI provee apoyo a travs de todos el rango de disciplinas y funciones de inteligencia y contrainteligencia...167 4.6.8. Organos y organismos de Inteligencia de la Armada

La publicacin semioficial ya citada refiere, respecto de la Oficina de Inteligencia Naval, que Establecida en 1982, la Oficina de Inteligencia Naval (ONI) es el servicio de inteligencia que oper constantemente ms antiguo, combinando sus pasadas tradiciones de excelencia con una clara visin de un futuro conjunto. La Inteligencia Naval hoy, es un componente esencial de la empresa corporativa de agencias de inteligencia de fuerza, teatro, y nacionales, que forman la Comunidad de Inteligencia. Los productos y servicios de la Inteligencia Naval apoyan a las fuerzas en operaciones, al Departamento de la Armada, y los requerimientos martimos de agencias de nivel nacional. El componente de produccin de inteligencia de la ONI (recoleccin, procesamiento, anlisis, etc.), localizado fundamentalmente en el Centro Nacional de Inteligencia Martima de Suitland, Maryland, es el centro nacional de produccin de inteligencia martima global...168 La Oficina de Inteligencia Naval, encabezada por el Director de Inteligencia Naval, y contando con un Subdirector de Inteligencia Naval, un Jefe de Estado Mayor, seis asistentes especiales y ocho directorios, tiene a su cargo el suministro de inteligencia martima bsica y de fondo para los Centros de Inteligencia Conjuntos; la provisin de apoyo para investigacin, desarrollo, adiestramiento y adquisicin para el Departamento de la Armada, de inteligencia de ciencia y tecnologa martimas, as como de inteligencia militar en general para muchas ramas del Gobierno, apoyando adems ciertos programas especiales de nivel nacional.169 Entre los referidos directorios, el Directorio de Inteligencia lleva a cabo estudios regionales de importancia para la Armada, produce inteligencia cientfica y tcnica sobre sistemas navales extranjeros, y monitora actividades martimas civiles y militares.

167 168 169

United States Intelligence Community, cit. United States Intelligence Community, cit.

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Jeffrey Richelson, obra citada ltimamente.

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El Directorio de Anlisis Martimo Civil, por su parte, monitorea el movimiento de barcos mercantes de todos los pases, llevando tambin una base de datos acerca de las caractersticas tcnicas de los barcos mercantes y de pesca de todo el mundo; informando, adems, acerca de barcos mercantes posiblemente asociados con entregas de armas, trfico de drogas o terrorismo. El Departamento de Ataque y Guerra Area planifica y dirige programas cientficos y tcnicos para determinar las capacidades tcnicas, prestaciones, y vulnerabilidades de sistemas y plataformas blicos areos, de superficie, y del espacio. Por su parte, el Departamento de Guerra Submarina evala las capacidades de sistemas de guerra antisubmarina extranjeros, actuales y proyectados, acstico y no acsticos; procesa, explota e informa seales acsticas producidas por barcos, submarinos, armas submarinas, y sistemas de deteccin extranjeros; Monitora el orden de batalla, alistamiento, produccin y adquisicin de submarinos extranjeros, y evala las operaciones y tcticas de tales sumergibles. El Directorio de Recoleccin tiene a su cargo la determinacin de requerimientos y prioridades en materia de inteligencia naval, presentando adems los requerimientos en materia de obtencin de informacin de la Armada a la comunidad de inteligencia. Por su parte, el Comando del Grupo de Seguridad Naval tiene responsabilidades en materia de inteligencia de seales, as como de seguridad en las comunicaciones, as como en materia de guerra de la informacin. 4.6.9. Organos y Organismos de Inteligencia de la Fuerza Area

La Fuerza Area estadounidense cuenta con tres elementos de inteligencia: el Directorio de Inteligencia, Vigilancia y Reconocimiento, que cumple fundamentalmente funciones de supervisin; la Agencia de Inteligencia Area, y el Centro de Aplicaciones Tcnicas de la Fuerza Area. Todos dependen del Subjefe de Estado Mayor para Operaciones Areas y Espaciales; rgano cuyas responsabilidades incluyen las relativas a guerra de la informacin. Institucionalmente ocupan, como puede advertirse, un nivel relativamente subordinado e integrado a las operaciones en general, y particularmente, a las anteriormente mencionadas. El Directorio de Inteligencia, Vigilancia y Reconocimiento participa por la Fuerza Area en la preparacin de estimaciones de Inteligencia Conjunta y Nacional; prepara polticas y estipulaciones para las directivas del Estado Mayor de la Fuerza Area para el desarrollo y la operacin de los sistemas de inteligencia, obtencin, procesamiento, produccin y diseminacin de la Fuerza Area estadounidense en todo el mundo. Asmismo, administra y coordina asuntos de programacin y presupuesto para inteligencia, vigilancia y reconocimiento 0por parte de la Fuerza Area; representa los intereses de los Estados Unidos, el Departamento de Defensa, o la inteligencia de la Fuerza Area en comits, juntas, paneles o grupos de estudio internacionales, nacionales, departamentales, interagencias; Y monitora el desarrollo, obtencin y administracin de sistemas y equipamiento de inteligencia y la realizacin de actividades relacionadas de investigacin, desarrollo, testeo y evaluacin.

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Un aspecto fundamental de las actividades dependientes de este directorio es la direccin de los sistemas de reconocimientos areo tripulados y no tripulados, as como los sistemas de vigilancia de radares e infrarrojos terrestres y espaciales. La Agencia de Inteligencia Area comprende seis directorios, entre los que destacan el Directorio de Planes y Requerimientos, a cuyo cargo se encuentra, entre otras funciones, la conduccin del proceso de adquisicin para equipamiento de inteligencia, y el Directorio de Operaciones, que supervisa y dirige la integracin de SIGINT, MASINT, HUMINT, e inteligencia tcnica y cientfica, as como, en general, actividades de recoleccin y produccin de inteligencia militar, en productos que apoyan directamente a los comandos operacionales y a los componentes de comandos operacionales correspondientes a la Fuerza Area, dirigiendo adems las actividades de obtencin de informacin de la Agencia. Dependen directamente de la agencia las estaciones terrestres de obtencin de informacin de seales, puestos captacin de informacin satelital, de operacin de vehculos areos no tripulados y de plataformas de reconocimiento areo, diseminadas por el territorio estadounidenses, as como en Alemania, Japn, Corea del Sur, Reino Unido de Gran Bretaa y Arabia Saudita. Cuenta asimismo con unidades analticas. Finalmente, el Centro Nacional de Inteligencia Area, constituye el agente ejecutivo para el procesamiento, explotacin y diseminacin de MASINT obtenida de sensores de radar, electropticos, e infrarrojos; y de interpretacin de la informacin de imgenes obtenida como consecuencia del Tratado de Cielos Abiertos, entre otras funciones. Tambin adquiere, procesa, analiza, e integra informacin sobre sistemas de armas, subsistemas, tecnologas y fuerzas extranjeros. Dentro del referido Centro, el Directorio de Amenaza Global planifica, dirige y administra la produccin de inteligencia integrada de todas las fuentes para la elaboracin de evaluaciones de amenaza para consumidores operacionales y nacionales. El Directorio de Evaluaciones Tcnicas planifica, dirige y administra la produccin de inteligencia sobre las caractersticas, capacidades, empleo, limitaciones, y vulnerabilidades de sistemas extranjeros aeroespaciales ofensivos, sistemas espaciales extranjeros, desarrollos tecnolgicos extranjeros, y de sistemas electromagnticos y de comando, control y comunicaciones. Por su parte, el Directorio de Anlisis de Inteligencia provee apoyo de inteligencia sustantivo militar y poltico, as como cientfico y tecnolgico, para el Secretario de la fuerza Area, el Jefe de Estado Mayor de la Fuerza Area, el Director de Inteligencia, Vigilancia y Reconocimiento, y el Cuartel General de la Fuerza Arerea. Tambin cabe recordar el Centro de Aplicaciones Tcnicas de la Fuerza Area, que tiene por funcin operar el Sistema de Deteccin de Energa Atmica de los Estados Unidos. Se trata de un sistema de alcance mundial, que emplea sensores espaciales, areos, terrestres e hidroacsticos para detectar indicaciones de detonaciones y accidentes nucleares, obteniendo

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informacin til para la discriminacin entre temblores terrestres y detonaciones nucleares, y detecta signos de investigacin, desarrollo y produccin de armas nucleares. Entre las funciones fundamentales del Centro, est la relativa al monitoreo de tratados de desarme y control de armas nucleares, como el Tratado de Prohibicin de Pruebas Nucleares, el Tratado de No Proliferacin de Armas Nucleares, el Tratado de Prohibicin de Tratados de Umbral (limitacin de pruebas nucleares subterrneas), el Tratado de Explosiones Nucleares Pacficas, el Tratado de Fuerzas Nucleares de Rango Intermedio, el Tratado de Reduccin de Armas Estratgicas (START), y el Tratado de Prohibicin Total de Pruebas Nucleares. Adems del seguimiento de la contaminacin nuclear emergente del desastre de Chernobyl, constituyen actuales e importantes tareas del Centro la deteccin de proliferacin de armamento nuclear y en especial las actividades nucleares de pases como Corea del Norte, Pakistn, India, Irn e Irak, as como el monitoreo de programas de guerra qumica y bacteriolgica. 4.6.10. Organos y Organismos de Inteligencia del Cuerpo de Infantera de Marina

El Cuerpo de Infantera de Marina cuenta con una Divisin de Inteligencia, que depende del Jefe de Estado Mayor General Asistente para Comando, Control, Comunicaciones, Computadoras e Inteligencia. A su vez, la aludida Divisin comprende las ramas de contrainteligencia/HUMINT, Planes y Estimaciones de Inteligencia, Inteligencia de Seales y Guerra Electrnica, y Planes y Poltica de Inteligencia. La primera constituye un rgano de coordinacin en materia de asuntos de contrainteligencia/HUMINT con rganos externos al Cuerpo. La segunda representa a aqul en la formulacin de documentos de la Junta de Jefes de Estado Mayor relativos a inteligencia actual y estimaciones de inteligencia, cumpliendo adems el rol de enlace con dicha Junta y otros organismos de inteligencia en aspectos relativos a estimaciones de inteligencia. La Rama de Inteligencia de Seales y Guerra Electrnica coordina aspectos criptolgicos y de seales de inteligencia con rganos y organismos ajenos al Cuerpo. El rgano de anlisis del Cuerpo de Infantera de Marina es el denominado Actividad de Inteligencia del Cuerpo de Infantera de Marina, localizando en el Centro Nacional Martimo de Inteligencia. Tambin cabe destacar a la Divisin de Apoyo de Guerra Expedicionaria, que provee apoyo de inteligencia a las Fuerzas de Infantera de Marina de la Flota y apoya labores de planeamiento, adiestramiento y ejercicios previos al despliegue. Sus trabajos comprenden anlisis previos al despliegue, relativos al ambiente, fuerzas que constituyen amenaza y sus capacidades; aspectos polticos y culturales de los futuros lugares de despliegue, y amenazas tanto convencionales como no convencionales que pueden afectar las operaciones expedicionarias.

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Adems se proveen estimaciones de inteligencia acerca de las amenazas a las fuerzas expedicionarias del Cuerpo de Infantera de Marina en todo el mundo, incluyendo anlisis regionales de amenazas, descripcin de posibles ambientes expedicionarios, y posibles inestabilidades internacionales. 4.6.11. Organos de inteligencia de los Comandos Estratgicos Operacionales

Cabe sealar tambin que en ejercicio de sus responsabilidades en materia de produccin de inteligencia, los comandos estratgicos operacionales de las Fuerzas Armadas estadounidenses poseen rganos de anlisis, de formulacin de requerimientos, y de supervisin de las actividades de inteligencia que se cumplen dentro del rea de responsabilidad del comando a que pertenecen; materializados en Centros Conjuntos de Inteligencia, bajo dependencia del respectivo Comandante. 4.6.12. Organo de inteligencia del Departamento de Estado

El Departamento de Estado cuenta con un rgano de anlisis, que obtiene informacin exclusivamente a travs de fuentes abiertas e informes emitidos por el cuerpo diplomtico. Tambin acta como enlace entre el Departamento de Estado y la Comunidad de Inteligencia, y representa al Departamento de Estado en la elaboracin de las Estimaciones Nacionales de Inteligencia y en las Estimaciones Especiales: la Oficina de Inteligencia e Investigacin, dependiente de un Director que tiene a la vez el cargo de Secretario de Estado Asistente para Inteligencia e Investigacin. El destinatario fundamental de los productos de inteligencia elaborados por este rgano es el propio Departamento de Estado, para quien elabora tanto informes diarios y peridicos de inteligencia actual, como anlisis regionales y sobre situaciones determinadas. A ese fin, la Oficina se encuentra dividida en seis oficinas, correspondientes a distintas regiones geogrficas: Africa, Este de Asia y Pacfico; Asuntos Interamericanos; Cercano Este y Asia del Sur; Rusia y Eurasia; y Europa y Canad. Comprende, asimismo, estimaciones de largo trmino, a cuyo fin se cuenta tambin con oficinas correspondientes a distintas materia: Anlisis Econmico; Asuntos Globales y Gegrafo, Equipo de Investigacin Externa, Anlisis para Asuntos Estratgicos, de Proliferacin y Militares, y Anlisis para Terrorismo, Narcotrfico y Delito. 4.6.13. Organos de Inteligencia del Departamento de Energa

Las responsabilidades en materia de inteligencia del Departamento de Energa fueron originariamente derivadas (1946) de las asignadas a la Comisin de Energa Atmica. En la actualidad, el Departamento de Energa cuenta con una Oficina de Inteligencia y una Oficina de Contrainteligencia, ambas dependientes del Secretario y del Subsecretario de Energa.

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Entre las actividades destacadas de la primera se encuentran anlisis relativos a programas extranjeros de energa atmica de destino militar o de armas nucleares, qumicas o bacteriolgicas, incluyendo desarrollos nucleares en pases que podran fabricar armas nucleares, as como en materia de monitoreo de tratados, desmantelamiento de armas nucleares por parte de Rusia u otros antiguos integrantes de la Unin Sovitica, disposicin de material nuclear removido de tales armas, destino de personal cientfico ruso o ex sovitico en general vinculado a la investigacin o produccin en materia de armamento nuclear, etc. Incluye el programa denominado Programa de Inteligencia del Laboratorio Lawrence Livermore, dirigido especialmente a investigar la proliferacin en materia nuclear, qumica y bacteriolgica. Tambin analiza las perspectivas generales mundiales en materia energtica. La Oficina de Contrainteligencia lleva a cabo anlisis y evaluaciones sobre riesgos de espionaje y sabotaje, particularmente en materia de espionaje cientfico y econmico vinculado a la energa. 4.6.14. Organos de inteligencia del Departamento del Tesoro

El Departamento del Tesoro cuenta con una Oficina de Apoyo de Inteligencia, dirigida por el Asistente Especial del Secretario del Tesoro para Seguridad Nacional. Obtiene informacin de fuentes abiertas, y realiza anlisis, en materia econmica, financiera y monetaria, incluyendo asuntos comerciales. Su misin consiste en proveer inteligencia relativa a la poltica econmica estadounidense al Secretario del Tesoro y, en general, al Departamento respectivo, representar al Departamento en la Comunidad de Inteligencia, formulando requerimientos de inteligencia para dicho departamento y mantener enlace con otros elementos de la comunidad de inteligencia. 4.6.15. Organos de inteligencia del Departamento de Comercio

A su vez, el Departamento de Comercio cuenta con dos rganos con funciones de inteligencia: la Oficina de Apoyo Ejecutivo, y la Oficina de Aplicacin Coactiva en materia de Exportaciones. La Oficina de Apoyo Ejecutivo, sucesora de otros rganos de inteligencia establecidos en el Departamento de Comercio, tiene como misin fundamental brindar apoyo de inteligencia para facilitar la aplicacin de las restricciones comerciales establecidas por el gobierno de los Estados Unidos, especialmente en materia de tecnologa avanzada, y de materiales estratgicos. Por ello, constituye parte de su tarea determinar Estados o personas que procuran adquirir tecnologa avanzada, especialmente en materia de armamento, quienes tratan de obtenerla, y su accesibilidad desde el extranjero.

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Tambin acta en materia de negociaciones comerciales con determinados pases extranjeros y, en general, en aspectos de inters de comercio internacional.

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Efecta requerimientos a la Comunidad de Inteligencia en materias vinculadas con su competencia. En cuanto a la Oficina de Aplicacin Coactiva en materia de Exportaciones, cuenta con una divisin de inteligencia cuyas atribuciones comprenden apoyar el cumplimiento de las funciones de la Oficina en cuanto a evitar exportaciones no autorizadas, particularmente en materia de tecnologas sensibles. En tal sentido, obtiene informacin destinada a controles previos al otorgamiento de licencias y a verificaciones posteriores al embarque, y recibe, interpreta y analiza informacin para determinar la posibilidad de comisin de infracciones o la materializacin de aqullas, coopera en materia de investigaciones, y disemina inteligencia para otras agencias de la Comunidad. 4.6.16. La Administracin para la Aplicacin Coactiva de la Ley en Materia de Drogas (Drugs Enforcement Administration- DEA)

La DEA no constituye un organismo de inteligencia. Este organismo de investigacin federal en materia de trfico ilcito de drogas y lavado de dinero o bienes provenientes de tal actividad, integrante del Departamento de Justicia, tiene, no obstante, una divisin de inteligencia. Constituyen parte materia de la actividad de este rgano la obtencin de informacin y elaboracin de inteligencia tendiente a identificar la estructura y los miembros de organizaciones de trfico ilcito de drogas, tanto en territorio estadounidense como internacionales, as como reas propicias para operaciones policiales de lucha contra estas actividades. Tambin dirige su funcin hacia la elaboracin de evaluaciones y estimaciones de inteligencia en materia de formas y pautas de trfico, pases de produccin de droga y cantidades de drogas que producen, produccin y consumo de drogas dentro de los Estados Unidos, aspectos financieros y tcnicas de lavado de dinero de bienes, descubrimiento y captura de valores y bienes provenientes del narcotrfico, evaluaciones del impacto macroeconmico del trfico ilcito de drogas, y provee apoyo de inteligencia a otras agencias e instituciones policiales federales, estaduales y locales. Tambin participa en el Sistema Nacional de Interdiccin de Narcticos. La Divisin de Inteligencia de la DEA comprende varias oficinas, entre las que se destaca la Oficina de Inteligencia Investigativo, que tiene a su cargo el planeamiento, la organizacin, la coordinacin y la implementacin de los programas de inteligencia investigativo de la DEA, identificando a los traficantes de drogas y organizaciones ms importantes en materia de cultivo, produccin, transporte y distribucin de drogas, as como en el blanqueo de los productos de esta actividad. Cabe destacar la actividad de la Oficina de Enlace y Poltica de Inteligencia, que disea la poltica y estrategia de los programas de inteligencia de la DEA, y coordina su aplicacin.

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Entre sus funciones tambin est la elaboracin de requerimientos de obtencin de informacin, coordinando el programa de inteligencia de imgenes de la agencia. Produce, asimismo, evaluaciones, estimaciones e informes de inteligencia. Adems evala la situacin en materia de drogas ilcitas en todo el mundo, incluyendo capacidades y actividades de produccin de drogas, actitudes polticas en el extranjero con relacin al trfico de drogas. Su tarea incluye la determinacin de rutas y mtodos de contrabando de drogas, as como aspectos del terrorismo vinculados con las actividades de narcotrfico. 4.6.17. La Oficina de Inteligencia y Seguridad del Departamento de Transporte

En 1990 fue creada la Oficina de Inteligencia y Seguridad del Departamento de Transporte, como consecuencia del atentado producido contra el vuelo 103 de la empresa Panam y una recomendacin subsiguiente de la Comisin Presidencial sobre Seguridad en la Aviacin y Terrorismo, con competencia para el planeamiento estratgico, la coordinacin y la supervisin de la inteligencia y seguridad en materia de transporte. 4.6.18. La Oficina Federal de Investigacin (Federal Bureau of Investigation FBI)

La Oficina Federal de Investigacin no constituye un organismo de inteligencia. Pese a ello, esta agencia de investigaciones criminales federales tiene a su cargo funciones que en otros pases son asignados a organismos de contrainteligencia, inteligencia interior o seguridad interna. En materia relativa a la actividad de inteligencia en su acepcin ms amplia, cabe sealar que sus funciones fundamentales son de contrainteligencia. Conforme a la Orden Ejecutiva N 12.333, que hasta el momento contina constituyendo la norma que limita la competencia de los rganos y organismos de inteligencia estadounidense, las facultades del FBI incluyen, bajo la autoridad y direccin del Procurador General, las siguientes: a) Dentro de los Estados Unidos, llevar acabo actividades de contrainteligencia, y coordinar actividades de contrainteligencia de otras agencias dentro de la Comunidad de Inteligencia. Cuando una actividad de contrainteligencia de la Oficina Federal de Investigacin involucre personal militar o civil del Departamento de Defensa, el FBI coordinar con el Departamento de Defensa; Llevar a cabo actividades de contrainteligencia fuera de los Estados Unidos en coordinacin con la Agencia Central de Inteligencia, segn le sea requerido, conforme a procedimientos acordados entre el Director de Inteligencia Central y el Procurador General; Desarrollar dentro de los Estados Unidos, cuando le fuera solicitado por funcionarios de la Comunidad de Inteligencia nombrados por el Presidente, actividades para obtener informacin exterior o para apoyar requerimientos de obtencin de informacin exterior de otras agencias pertenecientes a la Comunidad de Inteligencia, o cuando fuera requerido por el Director de la Agencia de Seguridad nacional, para apoyar las actividades de seguridad en las comunicaciones del Gobierno de los Estados Unidos;

b)

c)

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d) e)

Producir y diseminar informacin y contrainteligencia externa; y Efectuar o contratar investigacin, desarrollo y obtencin de sistemas y aparatos tcnicos relativos a las funciones autorizadas precedentemente.

Constituye una peculiaridad del sistema de inteligencia estadounidense, el carecer de un organismo de contrainteligencia y seguridad interna (o inteligencia interior) en sentido estricto. Esta carencia se relativiza si se advierte que, en realidad, la Oficina Federal de Investigacin, pese a su fundamental naturaleza de organismo de investigacin policial, ha llevado y lleva a cabo funciones muy similares a las que corresponderan a un organismo de contrainteligencia y seguridad interna, en otros pases. As como seala Jeffrey Richelson170 ... En el pasado, las actividades del FBI relacionadas con la inteligencia han incluido tambin las de vigilancia electrnica y entrada en domicilios. El FBI ha operado interceptaciones de comunicaciones contra numerosas embajadas extranjeras en Washington. Los agentes del FBI regularmente monitoreaban los telfonos de las oficinas de todos los gobiernos comunistas representados en Washington. Adicionalmente, tambin los telfonos de gobiernos no comunistas fueron tambin intervenidos, especialmente cuando esas naciones estaban empeadas en negociaciones con los Estados Unidos o cuando se desarrollaban acontecimientos significativos en esos pases. En determinado momento, el FBI intervino los telfonos de la misin comercial de un aliado en San Francisco. Adicionalmente, el FBI ha llevado a cabo entradas clandestinas en embajadas extranjeras para obtener material criptoanaltico y otra informacin externa... Con relacin a las funciones de contrainteligencia de la Oficina Federal de Investigacin, cabe tener presente que, como surge de las precedentemente transcritas disposiciones de la Orden Ejecutiva N 12.333, este organismo est facultado para llevar a cabo dentro de los Estados Unidos de Amrica actividades de contrainteligencia y, a la vez, coordinar las de contrainteligencia de otras agencias dentro de la Comunidad de Inteligencia; con la excepcin de involucrar las actividades de contrainteligencia que llevara a cabo personal militar o civil del Departamento de Defensa, en cuyo caso debe coordinar la Oficina tal actividad con el aludido Departamento. Es decir, que la actividad de contrainteligencia en territorio estadounidense no es monopolizada por el FBI, quien retiene, no obstante, autoridad de coordinacin. En cambio, si est facultado para llevar a cabo actividades de contrainteligencia en el exterior, debe coordinar tal actividad con la Agencia Central de Inteligencia. Con relacin a la actividad de contrainteligencia, cabe recordar aqu que la Seccin 402 (Ttulo 50) del Cdigo de los Estados Unidos incorpor, tras el acaecimiento de resonantes hechos de espionaje en los ltimos tiempos, la creacin de una Junta de Poltica de Contrainteligencia.

170

Jeffrey Richelson, obra citada ltimamente.

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Se trata de un rgano que depende del Presidente de la Nacin a travs del Consejo de Seguridad Nacional. Conforme se establece en la Seccin aludida, constituye funcin de la Junta, la de constituir el principal mecanismo para: (1) Desarrollar polticas y procedimientos que debern ser aprobados por el Presidente, para llevar a cabo actividades de contrainteligencia; y (1) Resolver conflictos, que puedan surgir entre elementos del Gobierno conforme sea dispuesto por el Presidente. En materia de Coordinacin de asuntos de contrainteligencia con la Oficina Federal de Investigaciones, las aludidas normas disponen lo siguiente: (1) Con la excepcin de lo dispuesto en el pargrafo (3), el jefe de cada departamento o agencia dentro de la rama ejecutiva asegurar que *(A) la Oficina Federal de Investigaciones est informada inmediatamente de cualquier informacin, cualquiera fuera su origen, que indiquen que informacin clasificada est siendo, o pueda haber sido, revelada de manera no autorizada a una potencia extranjera, o a un agente de una potencia extranjera; *(B) Con base en un informe hecho segn a lo dispuesto en el subpargrafo (A), la Oficina Federal de Investigaciones sea consultada respecto de todas las acciones subsiguientes que puedan ser adoptadas por el departamento o agencia respectivo, para determinar la fuente de tal prdida o riesgo; y *(C) cuando, despus de consultas apropiadas con el departamento o agencia respectivo, la Oficina Federal de Investigacin lleve a cabo actividades investigativas para determinar la fuente de esa prdida o compromiso, sea brindado a la Oficina Federal de Investigaciones acceso completo y oportuno a los empleados y registros del departamento o agencia respectivos, para los propsitos derivados de tales actividades investigativas. *(2) Con excepcin de lo dispuesto en el pargrafo (3), el Director de la Oficina Federal de Investigaciones asegurar que la informacin de espionaje obtenida por la Oficina Federal de Investigaciones relacionada con el personal, operaciones, o informacin de departamentos o agencias de la rama ejecutiva, sea suministrada a travs de canales apropiados al departamento o agencia respectiva, y que tales departamentos o agencias sean consultadas respecto de investigaciones de espionaje llevadas a cabo por la Oficina Federal de Investigaciones que involucren al personal, operaciones, o informacin de tal departamento o agencia, despus que sea suministrado un informe de acuerdo a lo dispuesto en el pargrafo (1) (A). (3) Cuando sea fundamental para afrontar circunstancias extraordinarias que afecten intereses vitales de seguridad nacional de los Estados Unidos, el Presidente puede, con base en cada caso, eximir de los requisitos de los pargrafos (1) o (2), en cuanto son aplicables al jefe de un departamento o agencia en particular, o al Director de la Oficina Federal de Investigaciones. Tal exencin ser por escrito, establecer plenamente la justificacin para tal exencin. Dentro de treinta das, el Presidente notificar a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes que ha sido emitida tal exencin, y que en el momento o tan pronto como lo permitan consideraciones de seguridad, suministrar a esas comisiones una explicacin completa de las circunstancias que hicieron necesaria esa exencin. (4) El Director de la Oficina Federal de Investigaciones informar anualmente, en consulta con el Director de Inteligencia Central y el Secretario de Defensa, comenzando el 1 de febrero de 1995, y continuando en lo sucesivo cada ao, a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes y, de acuerdo con los procedimientos de seguridad aplicables, a las Comisiones de Poder Judicial de la Cmara de Representantes y del Senado respecto del cumplimiento de los pargrafos (1) y (2) durante el ao calendario previo.

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(5) No ser entendido nada en esta seccin como alteracin de los acuerdos jurisdiccionales existentes entre la Oficina Federal de Investigaciones y el Departamento de Defensa respecto de investigaciones sujetas al Cdigo Uniforme de Justicia Militar, ni para imponer requerimientos adicionales de informacin al Departamento de Defensa respecto de tales investigaciones ms all de aquellos requeridos por la legislacin existente y la poltica de la rama ejecutiva... Se trata, como puede advertirse, de mecanismos de coordinacin establecidos para evitar que por falta de un adecuado intercambio de informacin entre agencias de la Comunidad de Inteligencia y la Oficina Federal de Investigacin, organismo este ltimo poseedor de la responsabilidad primaria en materia de contrainteligencia en territorio estadounidense, se produzcan hechos de espionaje o sabotaje que podran haberse evitados o reprimidos, en caso de existir un adecuado intercambio de informacin. Otro aspecto de inters que evidencia una de las ms salientes caractersticas del sistema de inteligencia estadounidense multiplicidad de rganos y organismos de inteligencia, y normas no muy claras en materia de delimitacin de competencias es el contenido de la Seccin 814 del Titulo 50 del Cdigo de los Estados Unidos de Amrica, tal como fue modificado por la Ley de Autorizacin de Inteligencia para 1997. La norma indicada incorpor una clusula que faculta a elementos de la comunidad de inteligencia, ante un requerimiento en tal sentido formulado por una agencia de aplicacin coactiva de la ley (institucin policial) a obtener informacin fuera de los Estados Unidos acerca de individuos que no fueran ciudadanos o residentes permanentes estadounidenses; aunque el requerimiento fuera efectuado para utilizar la informacin obtenida para propsitos derivados de una investigacin policial o de contrainteligencia. Dichas normas limitan esta facultad, respecto de elementos del Departamento de Defensa, a la Agencia de Seguridad Nacional, la Oficina Nacional de Reconocimiento, la Agencia Nacional de Imgenes y Mapeo, y la Agencia de Inteligencia de Defensa. Se establece, no obstante, que la asistencia provista conforme a estas normas por elementos del Departamento de Defensa no puede incluir la participacin directa de un miembro del Ejrcito, la Armada, la Fuerza Area, o el Cuerpo de Infantera de Marina, en un arresto o actividad similar; y que la asistencia prestada conforme a estas normas no habr de ser prestada, si afecta el grado de preparacin militar (para la guerra) de los Estados Unidos de Amrica. La norma permite advertir que respecto de informacin policial, existe la posibilidad, para las instituciones u organismos policiales estadounidenses, de obtener informacin en el exterior a travs de requerimientos formulados a los organismos de inteligencia; es decir, que la obtencin de informacin policial en el exterior no est limitada a, ni es exclusiva de, la Oficina Federal de Investigacin. Ello no obstante, debe tenerse presente que se trata de una facultad sujeta a mltiples limitaciones.

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En primer lugar, debe tratarse de personas que no sean estadounidenses, vale decir, que no sean ciudadanos ni residentes permanentes en Estados Unidos. Aqu, cabe destacar una vez ms que el criterio de distincin en ese pas entre actividades externas e internas, es mixto: territorial dentro o fuera del territorio estadounidense, del origen -externo o interno- del riesgo o amenaza que es necesario enfrentar, y personal segn sea o no el blanco de la actividad de inteligencia, ciudadano o residente estadounidense. En segundo, no cualquier organismo de inteligencia puede prestar esta colaboracin. La ley limita esta posibilidad a las agencias no pertenecientes al Departamento de Defensa y, dentro de dicho Departamento, a los organismos de inteligencia de seales e imgenes y a la Agencia de Inteligencia de Defensa. Quedan excluidos los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas individuales. En tercer lugar, ratificando la clsica distincin entre los mbitos civiles y militares vigente en los Estados Unidos de Amrica, se excluye la participacin directa de un miembro del Ejrcito, la Armada, la Fuerza Area, o el Cuerpo de Infantera de Marina, en un arresto o actividad similar; sealndose que la asistencia prestada conforme a estas normas no puede afectar la preparacin para la guerra de los Estados Unidos de Amrica. Ello ratifica una vez ms la circunstancia de constituir la defensa, la actividad fundamental de las Fuerzas Armadas estadounidenses, aspecto que, aunque parezca obvio, no resulta serlo tanto, en pocas en las cuales, particularmente en los pases latinoamericanos, las Fuerzas Armadas son afectadas a tareas no relacionadas con la defensa. En consecuencia se concluye que, aun dentro del campo especficamente policial, la Oficina Federal de Investigacin dista de poseer un monopolio en materia de inteligencia, especialmente cuando se trata de actividades llevadas a cabo en el exterior. Aqu cabe recordar nuevamente que conforme establece la Orden Ejecutiva N 12.333, la Agencia Central de Inteligencia pueden obtener dentro del territorio estadounidense inteligencia externa y contrainteligencia, aunque debe coordinar su actividad con la Oficina Federal de Investigacin conforme a procedimientos acordados por el Director de Inteligencia Central con el Procurador General, cuando ello tiene lugar dentro del territorio estadounidense. Cabe sealar que debe realizar esta actividad sin asumir funciones de seguridad interna. Tambin la CIA est facultada para obtener informacin y producir inteligencia sobre aspectos externos de la produccin y trfico de narcticos, aunque los procedimientos al efecto deben ser aprobados por el Procurador General. Asimismo, para llevar a cabo actividades de contrainteligencia fuera del territorio estadounidense, teniendo a este respecto autoridad de coordinacin. Tambin los elementos de inteligencia exterior del Ejrcito, la Armada, la Fuerza Area y el Cuerpo de Infantera de Marina es decir, los organismos de inteligencia militares no dedicados a la contrainteligencia pueden intervenir en la obtencin de informacin militar y en la elaboracin de inteligencia militar y relacionada con aspectos militares sobre los aspectos externos

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de la produccin y el trfico de narcticos. Tambin pueden obtener informacin y elaborar inteligencia exterior, aunque tal actividad debe ser coordinada con la Agencia Central de Inteligencia cuando tiene lugar en el exterior del pas, y con la Oficina Federal de Investigacin, cuando ello ocurre dentro del territorio estadounidense. Debe mencionarse que la obtencin de informacin en lo relativo a los aspectos externos de la produccin y el trfico de narcticos tiene lugar a travs de la vigilancia terrestre, area y martima, con el empleo de radares, sensores, etc. No tiene lugar mediante el empleo de la inteligencia de fuente humana, desde el momento en que dicha fuente pas a ser integrada dentro de la Agencia de Inteligencia de Defensa, en el Servicio de Inteligencia de Fuente Humana de Defensa, rgano perteneciente a la referida Agencia. Tambin, como ya ha sido citado, otros organismos de investigacin federal, como la Administracin para la Aplicacin Coactiva de la Ley en Materia de Drogas (DEA) y los organismos dependientes del Departamento del Tesoro, tienen tambin facultades en materia de inteligencia policial, dentro y fuera del territorio estadounidense. Hemos sealado precedentemente que la actividad fundamental de la Oficina Federal de Investigacin est relacionada, en materia de inteligencia, con la contrainteligencia, la inteligencia interior y la inteligencia policial. No obstante, adems de llevar a cabo actividades de inteligencia policial en el exterior del territorio estadounidense, ha realizado tambin en dicho mbito actividades de inteligencia nacional externa. Cabe aqu destacar que el FBI cuenta con los denominados legal attachs en las embajadas de los Estados Unidos en diversos pases, en nmero creciente, cuyas funciones oficiales son las de constituir enlaces con las policas de los pases respectivos, fundamentalmente para la lucha contra el delito organizado internacional, especialmente en materia de terrorismo y narcotrfico internacionales, mafias, etc. Seala Jeffrey Richelson171 que ...A lo largo de los aos el FBI ha tratado de expandir su rol en materia de obtencin de informacin externa. En 1939, el Presidente Franklin D. Roosevelt dio al FBI responsabilidad para la obtencin de informacin en el Hemisferio Occidental y cre un Servicio Especial de Inteligencia (SIS) para esa funcin. El SIS tuvo aproximadamente 360 agentes, fundamentalmente en Mxico, Argentina y Brasil. Aunque fue despojado de esa funcin despus de la guerra, la oficina mantuvo representantes como Legal Attachs en diez embajadas, al comenzar el ao 1970... La funcin oficial de los attachs era de ser un enlace con las fuerzas policiales nacionales (locales) en asuntos de preocupacin comn y entender respecto de los americanos que se hallaban en problemas con la ley. En 1970 la oficina increment de diez a veinte el nmero de embajadas con representacin del FBI e instruy a los agentes a obtener informacin externa... Algn material fue distribuido a altos funcionarios como por ejemplo, Henry Kissingerfuera de los canales normales. Como consecuencia de la muerte de J. Edgar

171

Jeffrey Richelson, obra citada ltimamente.

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Hoover y de revelaciones acerca del FBI, el programa fue concluido y la representacin del FBI en el extranjero fue reducida a quince embajadas... Actualmente, el nmero de oficinas de Legal Attachs en pases extranjeros se est incrementando: en 1998, ascenda a 23, segn datos de la Oficina. El motivo de este incremento, estara constituido por la necesidad de colaborar con los respectivos pases, y obtener de stos colaboracin, para la lucha contra el narcotrfico, el terrorismo internacional y, en general, el delito organizado internacional. Entre las actividades llevadas a cabo por la Oficina Federal de Investigacin se cuenta la apertura en agosto de 1993 de un Centro Nacional de Inteligencia sobre Drogas, con sede central en Jonestown, Pennsylvania, que incluye agentes transferidos momentneamente de agencias como la Agencia Central de Inteligencia, el Departamento de Defensa, la Agencia para la Aplicacin Coactiva de la Ley en Drogas y otras agencias federales. La misin asignada al Centro, es la de coordinar y consolidar inteligencia estratgica organizacional relativa al narcotrfico de agencias de seguridad nacional y de aplicacin coactiva de la ley, a fin de producir evaluaciones y anlisis requeridos con relacin a la estructura, miembros, finanzas, comunicaciones, transporte, logstica, y otras actividades de organizaciones de narcotraficantes. La Divisin de Inteligencia est compuesta, en parte, de tres ramas de inteligencia estratgica operacional, divididas por reas geogrficas y temticas. 4.7. Conclusiones Cabe sealar aqu que los aspectos fundamentales de las estructuras de los sistemas y organismos de inteligencia descritos, ratifican plenamente las observaciones efectuadas con carcter general en el captulo 3. Se trata de sistemas y organismos en los cuales la especializacin, el control, la precisa determinacin de competencias y la existencia de lmites en materia de inteligencia interior integran sus caractersticas fundamentales. Dentro de las diversidades que recprocamente presentan, puede advertirse a travs del anlisis la presencia de los caracteres a que se ha hecho alusin en el captulo 3, que los distinguen claramente de los sistemas y organismos descritos en el captulo 2.

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CONCLUSIONES

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A travs de este anlisis, hemos examinado modelos legislativos y estructuras en materia de inteligencia, examen del que es posible extraer algunas conclusiones. La primera de ellas es la relativa a la existencia de una significativa relacin entre las caractersticas del sistema poltico en un pas determinado, y las correspondientes a la estructura de inteligencia que posee. A las caractersticas de los sistemas polticos existentes en Argentina, Brasil y Chile anteriormente a su democratizacin, correspondan estructuras y normas en materia de inteligencia caracterizadas por la concentracin de poder en torno a la mxima jerarqua del pas, carentes de distincin alguna entre inteligencia exterior e inteligencia interior y contrainteligencia; de lmite alguno en materia de inteligencia interior; de mecanismos de control y de proteccin de los derechos de los particulares ante la actividad de inteligencia. Producida la democratizacin de estos pases, comienzan a producirse significativos cambios, pero de carcter parcial, circunstancia que denuncia su condicin de pases en transicin hacia la plena vigencia del sistema democrtico. Tambin las caractersticas del sistema espaol denuncian su condicin de pas en transicin, aunque en un estadio singularmente ms avanzado que los anteriores. An existe un nico organismo de inteligencia interior, exterior y militar, aunque con lmites a su competencia en materia de inteligencia interior. An hallndose regido fundamentalmente por normas pblicas, stas son de jerarqua inferior a la ley. La amplitud de las competencias del CESID, an con los lmites antes indicados, resulta ser de las ms significativas entre los pases democrticos. Otros modelos examinados, en cambio, se caracterizan por: a) Distinguir claramente entre inteligencia exterior e inteligencia interior y contrainteligencia, asignando ambas funciones a organismos distintos, sin perjuicio de una coordinacin eficaz en el ms alto nivel del Estado; Poseer claros lmites en materia de inteligencia interior; Los que deben incluir la obtencin de informacin sobre los habitantes en razn de su raza, color, religin o creencias, o de la legtima actividad poltica, religiosa, sindical, o asociativa en general; y vedando a los organismos de inteligencia el ejercicio de toda influencia o interferencia en la poltica interna del pas; Distinguir claramente la actividad policial de la actividad de inteligencia, y, en consecuencia, requerir que toda entrada en domicilios privados, bsqueda, secuestro de bienes privados, detencin y toda restriccin de la libertad, adems de requerir orden judicial, sea llevada a cabo por personal policial; Debiendo ser dicho personal, quien intervenga en la investigacin criminal; Contar con eficaces mecanismos de control y de proteccin de los derechos y garantas individuales, que incluyen tanto una instancia de control parlamentaria o por otros organismos de control especficos, ajenos a los organismos de inteligencia controlados y a los rganos de los cuales stos dependen, como, en ciertos casos, un funcionario independiente con funciones de control y de informe al parlamento;

b)

c)

d)

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e)

f) g) h)

i)

Requerir autorizacin judicial y causa justificada, basada en la probabilidad de la existencia de una violacin de la ley, ya sea en aspectos de poltica internacional, de defensa, o de seguridad interior, o bien de delito, para invasiones de la privacidad; Utilizndose tal medio slo cuando no exista otro para obtener la informacin necesaria, y, an as, el principio de la menor intrusin posible que permita satisfacer el legtimo objetivo buscado; Establecer el control parlamentario de los presupuestos y de las erogaciones de los organismos de inteligencia; Requerir orden escrita de funcionario competente para la realizacin de toda actividad concreta de inteligencia; Permitir acceso a los ciudadanos a la informacin gubernamental, a travs de mecanismos eficaces que incluyen la intervencin de los rganos judiciales en aquellos casos de denegatoria injustificada, con excepciones fundadas en graves razones de defensa nacional, poltica exterior, o seguridad interior, que no pueden ser opuestas a los miembros de las comisiones especializadas del Parlamento; Establecer las competencias de sus organismos de inteligencia, particularmente aquellos con competencia para actuar en el propio territorio; y los aspectos principales de stos, tales como sus dependencias, controles, rganos de direccin, entre otros por normas pblicas con jerarqua de Ley; entre otros aspectos.

Entre los sistemas mencionados, merece destacarse la sencillez, claridad y racionalidad del diseo del sistema de inteligencia de la Repblica Federal de Alemania; un sistema carente de ambigedades y en el que quedan adecuadamente cubiertas todas las funciones de la inteligencia, mientras se establece una adecuada proteccin de los derechos y garantas individuales de sus habitantes. El sistema de Estados Unidos de Amrica merece un comentario especial. La singular complejidad de este sistema guarda relacin con la importancia y gravedad de los cometidos que le impuso el conflicto Este-Oeste y las responsabilidades mundiales que asumi este pas tras la Segunda Guerra Mundial. An as, no puede menos que llamar la atencin la multiplicidad de organismos y la complejidad de las estructuras establecidas, particularmente en materia de defensa nacional. Estados Unidos cuenta con el primer sistema de control parlamentario en materia de inteligencia de la historia mundial, adecuadamente organizado. Tambin, con rganos de control insertos en la Administracin, refirindonos en este aspecto, fundamentalmente, al Inspector General. Pese a las indicadas ventajas, la complejidad del sistema de inteligencia estadounidense tambin puede advertirse en materia de competencias de sus organismos de inteligencia en materia de inteligencia interior. Aunque existen lmites a los organismos de inteligencia, tanto civiles como militares, en materia de inteligencia interior, dichos lmites obedecen a la presencia de distintos factores, entre los que cabe destacar la naturaleza externa o interna de la amenaza; que la actividad de inteligencia

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tenga o no lugar en el territorio estadounidense, y que se realice respecto de nacionales o residentes permanentes, o de personas de otra nacionalidad. As, la circunstancia de que la Agencia Central de Inteligencia, organismo de inteligencia exterior estadounidense, pueda obtener inteligencia exterior dentro del territorio estadounidense y realizar actividades de contrainteligencia en dicho territorio, aunque bajo la coordinacin de la Oficina Federal de Investigacin; que pueda efectuarse por parte de agencias policiales a organismos e inteligencia un requerimiento para obtener informacin respecto de personas que no sean ciudadanos ni residentes estadounidenses, fuera del territorio de los Estados Unidos; que tanto la Agencia Central de inteligencia como los organismos de inteligencia militares estn facultados para obtener informacin y elaborar inteligencia respecto de los aspectos externos del trfico de narcticos, tiende a hacer menos precisa la distincin entre inteligencia exterior e inteligencia interior y contrainteligencia, por una parte, y entre actividad de inteligencia y actividad policial, por la otra. Ciertamente, no faltan en tales supuestos lmites ni controles. As, la asistencia provista a los organismos policiales en materia de obtener en el exterior informacin sobre personas, no incluye a ciudadanos estadounidenses ni residentes permanentes, y no puede incluir la participacin directa de un miembro del Ejrcito, la Armada, la Fuerza Area, o el Cuerpo de Infantera de Marina, en un arresto o actividad similar. Tampoco puede incluir a los organismos de inteligencia de las Fuerzas Armadas. No obstante, esta norma no deja de constituir una importante excepcin a la distincin entre actividad de inteligencia y actividad militar, y probablemente refleja la intensidad de la demanda que la lucha contra el narcotrfico representa para el sistema de inteligencia estadounidense. Otro aspecto de inters est representado por la carencia estadounidense de un organismo de inteligencia interior y contrainteligencia, supuesto nico entre los casos considerados. Esta carencia muy probablemente refleja el tradicional nfasis estadounidense por la proteccin de las libertades pblicas y especialmente por evitar la creacin de organismos que pudieran representar amenazas o limitaciones al sistema democrtico, como lo fue antiguamente el rechazo por la constitucin de fuerzas armadas permanentes, reflejado en la Constitucin, y luego la prevencin acerca de un excesivo nmero de stas, hasta que los roles asumidos despus de la Segunda Guerra Mundial oblig a un replanteo de estos aspectos. No obstante, tal carencia es, en realidad, slo aparente. Aunque la Oficina Federal de Investigacin no constituya estrictamente un organismo de inteligencia interior y contrainteligencia, lo cierto es que su actuacin y competencia se le asemejan, y en la prctica cumple funciones muy similares a las que cumplira un organismo de tal naturaleza. Incluso en las dcadas de los 50 y 60, incurri en actividades propias de un organismo de inteligencia interior y, en cierta medida, de inteligencia poltica, aunque luego debiera cesar en tales actividades.

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Si a ello se suman las facultades de la Agencia Central de Inteligencia y otros organismos de inteligencia para la realizacin de actividades de inteligencia externa y de contrainteligencia bien que con controles de distinto tipo- podemos advertir que, en la prctica, la carencia de un organismo de inteligencia interior no representa limitacin alguna para las actividades de inteligencia y contrainteligencia de los Estados Unidos de Amrica. As como Estados Unidos de Amrica posee la peculiaridad relativa a la carencia de un autntico organismo de inteligencia interior y contrainteligencia, Canad se caracteriza por una peculiaridad opuesta: su organismo de inteligencia civil fundamental es exclusivamente un organismo de inteligencia interior y contrainteligencia, aunque tambin posea la facultad de obtener dentro del territorio canadiense informacin exterior. Ello tambin se deriva de las caractersticas del Estado canadiense; su integracin de la Alianza Atlntica, y su situacin geogrfica lindante con la Unin Sovitica a travs del rtico y con los Estados Unidos por una parte, circunstancias que tradicionalmente lo colocaran en una situacin de vulnerabilidad ante el espionaje y sabotaje sovitico, con la consecuencia de la imposicin de un mayor esfuerzo en materia de contrainteligencia; y, por la otra, su integracin en el commonwealth britnico. As, el primer organismo de contrainteligencia canadiense fue organizado por el MI5 britnico. En cambio, su condicin de aliado estrecho de dos grandes potencias, como Estados Unidos de Amrica y el Reino Unido, con quienes mantiene una ms que cercana vinculacin en materia de poltica exterior, virtualmente lo relevan de realizar un esfuerzo importante en materia de bsqueda de informacin exterior, con los gastos correspondientes. Otro aspecto digno de sealar es la creciente invasin por parte de los organismos de inteligencia, del mbito de la inteligencia policial o criminal. Ya sea estatutariamente, como es en los casos britnico o estadounidense, o no estatutariamente, los organismos de inteligencia han ingresado y avanzan progresivamente hacia el mbito de la informacin e inteligencia policial, al atribuirse competencias en materia de inteligencia relativa al delito organizado, especialmente al delito organizado trasnacional. Si bien, cuando el delito organizado, por su importancia y caractersticas, constituye una real amenaza para el Estado, no puede razonablemente negarse competencia a los organismos de inteligencia, dicha competencia debiera a nuestro criterio excepcional y fundamentalmente subsidiaria de la que corresponde a los organismos policiales y a sus rganos informativos; y debiera, en todo caso, ser ejercida en estrecha cooperacin con los organismos policiales, nicos con competencia para participar en la investigacin criminal, efectuar bsquedas, secuestros, arrestos, etc. No debe perderse de vista que los organismos policiales poseen aptitudes para la investigacin criminal de que los organismos de inteligencia carecen: conocimiento de la legislacin procesal penal y penal de fondo, aptitud profesional y conocimientos para la legtima adquisicin y preservacin de pruebas vlidas para un proceso penal, experiencia en materia de investigacin del delito, y vinculaciones que la facilitan.

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Por otra parte, desde el punto de vista de los justiciables y de los jueces, los organismos de inteligencia representan personas sin identidad, a quienes no es posible citar como testigos sin

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grave perjuicio para los organismos de inteligencia-, que obtienen pruebas sin poder explicar muchas veces cundo ni cmo lo hicieron y otros. Todo ello determina el rol estrictamente auxiliar que cabe conferir a la actividad de inteligencia en materia policial. Al concluir el siglo, la actividad de inteligencia atraviesa cierto perodo de confusin, asimilable a la que puede advertirse en relacin con la defensa. Al estallar literalmente el esquema del conflicto Este-Oeste, los organismos de inteligencia buscan nuevas misiones para emplear el potencial que acumularon para enfrentar al omnipresente adversario de la guerra fra. Superar la transicin por la que se atraviesa, sin perder la necesaria claridad, puede constituir el desafo importante de la poca actual.

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Legislacin de Inteligencia traducida A. Repblica Federal de Alemania

LEY SOBRE EL SERVICIO SECRETO DEL ESTADO FEDERAL (Bundesnachrichtendienst) Captulo 1. Organizacin y Atribuciones (1) El Servicio Secreto del Estado Federal es una autoridad federal superior en el mbito de servicio del Jefe de la Cancillera Federal. El Servicio Secreto del Estado Federal, no podr ser adscrito a ninguna Delegacin de Polica. El Servicio Secreto del Estado Federal recopila y evala las informaciones necesarias para la obtencin de conocimientos sobre el extranjero, que sean de importancia para la poltica exterior y de seguridad para la Repblica Federal de Alemania. Si en el mbito de validez de la presente Ley se recuperan informaciones, incluyendo datos relativos a personas para tal fin, su recuperacin, procesamiento y utilizacin se regirn por los Captulos 2 al 6 y 8 al 11. Captulo 2. Facultades (1) El Servicio Secreto del Estado Federal podr recuperar, procesar y utilizar las informaciones necesarias, Incluyendo datos relativos a personas, en tanto las disposiciones de la Ley Federal para la Proteccin de Datos o las disposiciones especiales de la presente Ley no lo contravengan, 1. para la proteccin de sus colaboradores, instalaciones, objetos y fuentes contra actividades que atenten contra la seguridad o de servicio secreto, 2. para la verificacin de la seguridad de personas que se encuentren o pudieran encontrarse en actividad, trabajando para l, 3. para la verificacin del acceso al servicio secreto necesario para el cumplimiento de las atribuciones y 4. sobre acontecimientos en el extranjero, que sean de importancia de poltica exterior y de seguridad para la Repblica Federal de Alemania, cuando slo sean alcanzables de esta manera y que ninguna otra autoridad sea competente para su recuperacin. (2) Si se solicitan datos personales al involucrado con su consentimiento, se deber indicar el propsito de dicha solicitud. Se le har saber al involucrado el carcter voluntario de la informacin y, en el caso de una verificacin de seguridad segn los Incisos 1 y 2, se le deber indicar la obligatoriedad de su colaboracin oficial, de derecho laboral o de otra ndole. En la verificacin de seguridad se aplicarn respectivamente el 5 3, Inciso 2, segunda a cuarta oraciones de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin.

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(3) Las autorizaciones policiales o las facultades de direccin no son de la competencia del Servicio Secreto del Estado Federal; tampoco podr solicitar a la Polica, ni en el marco de la colaboracin institucional, que tome acciones para las cuales l mismo no est facultado. (4) Entre diferentes medidas adecuadas, el Servicio Secreto del Estado Federal deber elegir las que probablemente.perjudiquen en menor escala al involucrado. Las acciones no debern provocar consecuencias desventajosas que evidentemente diverjan del xito esperado. Captulo 3. Formas Especiales de Recuperacin de Informacin El Servicio Secreto del Estado Federal podr utilizar los medios que se indican en el captulo 8, Inciso 2 para la obtencin secreta de informaciones, incluyendo datos relativos a personas, cuando los hechos justifiquen la suposicin de que ello sea necesario para el cumplimiento de sus atribuciones. El Captulo 9 de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin se aplicar respectivamente. Captulo 4. Almacenamiento, Procesamiento y Utilizacin de Datos relativos a Personas (1) El Servicio Secreto del Estado Federal podr almacenar, procesar y utilizar datos relativos a personas, segn el captulo 10 de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin, en la medida que sea necesaria para el cumplimiento de sus atribuciones. (2) El almacenamiento, modificacin y utilizacin de datos relativos a menores de edad ser nicamente procedente bajo las condiciones del Captulo 11 de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin. Captulo 5. Enmienda, Eliminacin y Bloqueo de Datos relativos a Personas (1) El Servicio Secreto del Estado Federal deber enmendar, eliminar y proteger los datos relativos a personas, almacenados en archivos, de acuerdo con el captulo 12 de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin. (2) El Servicio Secreto del Estado Federal deber enmendar los datos relativos a personas que aparezcan consignadas en actas, y protegerlas de acuerdo con el captulo 13 de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin. Captulo 6. Regulacin de Archivos El Servicio Secreto del Estado Federal deber elaborar un reglamento de archivos para cada uno de los archivos automatizados que contengan datos relativos a personas, de acuerdo con el captulo 5. 14 de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin, el cual deber contar con la aprobacin del Jefe de la cancillera Federal. Se aplicar el captulo 4, Incisos 2 y 3 de la Ley Federal para 1a Proteccin de la Constitucin.

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Captulo 7. Informacin a los Involucrados De conformidad con el artculo 15 de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin, el Servicio Secreto del Estado Federal proporcionar informacin a los involucrados sobre los datos almacenados relativos a los mismos. En el lugar del all mencionado Ministro del Interior deber aparecer el Jefe de la Cancillera Federal. Captulo 8. Transmisin de Informaciones al Servicio Secreto del Estado Federal (1) Las autoridades de la Federacin y las personas jurdicas del derecho pblico directamente dependientes de la Federacin podrn transmitir por s mismas al Servicio Secreto del Estado Federal las informaciones que lleguen a su conocimiento, incluyendo datos relativos a personas, cuando existan indicios fehacientes de que dicha transmisin es necesaria para su propia seguridad segn el captulo 2, Inciso 1, No. 1. Las Fiscalas Estatales y reservadamente la legitimacin fiscal de la causa, los Cuerpos de Polica as como la Aduana, en la medida en que sta ltima tenga atribuciones de acuerdo con la Ley Federal de Proteccin Fronteriza, transmitirn al Servicio Secreto del Estado Federal por s mismos las informaciones que lleguen a su conocimiento, incluyendo datos relativos a personas, cuando existan indicios fehacientes de que dicha transmisin es necesaria para su propia seguridad segn el captulo 2, Inciso 1, No. 1. (3) De conformidad con el captulo 18, Inciso 3 de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin, el Servicio Secreto del Estado Federal podr solicitar a cualquier autoridad la transmisin de las informaciones necesarias para el Centro de Informaciones, incluyendo datos relativos a personas, de acuerdo con el. Captulo 20 de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin. Captulo 10. Regulacin de los Procedimientos para la Transmisin de Informaciones Para la transmisin de informaciones de acuerdo con los captulos 8 y 9, se aplicarn respectivamente los captulos 23 al 26 de la Ley Federal para la Proteccin de la Constitucin. Captulo 11. Validez de la Ley Federal para la Proteccin de Datos Para el cumplimiento de las atribuciones del Servicio Secreto del Estado Federal, no se aplicarn los captulos 10 y del 13 al 20 de la Ley Federal para la Proteccin de Datos en la redaccin de la Ley para el. Desarrollo del Procesamiento y de la Proteccin de Datos. Captulo 12. Obligatoriedad de Informe El Servicio Secreto del Estado Federal informar al Jefe de la Cancillera Federal sobre sus actividades. Sobre los conocimientos obtenidos durante su actividad, el Servicio Secreto del Estado

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Federal informar adems inmediatamente a los ministerios, dentro del marco de su competencia aqu tambin ser procedente la transmisin de datos relativos a personas. Ttulo 5. Modificacin del Libro Dcimo del Cdigo Social El Libro Dcimo del Cdigo Social (Ttulo. 1 de la Ley del 18 de agosto de 1980, BGBI. I. Pg. 1469, 2218), cuya ltima modificacin tuvo lugar mediante el Ttulo 7. Captulo 45 de la Ley del 12 de septiembre de 1990 (BGBI. I. Pg. 2002) se modifica como sigue: En el captulo 69, Inciso 2, se sustituye el punto al final por una coma y se adiciona el siguiente numeral 3: 3. los Puestos de retribucin del servicio pblico, en la medida en que deban fijar las prestaciones relacionadas con el subsidio familiar por hijos en cuanto a la remuneracin, provisin y derecho tarifara bajo la aplicacin de. Datos de subsidio familiar por hijos, y sus autoridades facultadas para la inspeccin, control, auditora e instruccin. Ttulo 6. Entrada en vigor La presente Ley entrar en vigor, con excepcin del Ttulo 1, al da siguiente de su publicacin; simultneamente queda sin vigencia la Ley sobre la Cooperacin de la Federacin y de los Estados Federales en Materia de Proteccin de la Constitucin de fecha 27 de septiembre de 1950 (BGBI. I, Pg. 682), modificada por la Ley del 7 de agosto de 1972 (BGBI. I, Pg. 1382). (2) El Ttulo 1, captulo 10, Inciso 4, tercera y cuarta oraciones entrarn en vigor el Primer da del vigsimo cuarto mes calendario siguiente a la publicacin. Por lo dems, el Artculo. 1 entrar en vigor el primero del sexto mes calendario siguiente a la publicacin; simultneamente se invalidan la Ley para la Proteccin contra el Abuso de Datos relativos a Personas en el Procesamiento de Datos, de fecha 27 de enero de 1977 (BGBI. I, Pag. 201), el Reglamento para la Publicacin de la Proteccin de Datos de fecha 3 de agosto de 1977 (BGBI. 1, Pg. 1477), el Reglamento Tarifara de la Proteccin de Datos de fecha 22 de diciembre de 1977 (BGBI. 1, Pg 3153) y el Reglamento para el Registro de la Proteccin de Datos de fecha 9 de febrero de 1978 (BGBI. I, Pg 250). Firmado : El presidente F ederal, el Canciller Federal, el Ministro Federal del Interior, el Ministro Federal de Asuntos Especficos y Jefe de la Cancillera Federal, el Ministro Federal de Trabajo y Proteccin social, el Ministro Federal de la Defensa.

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Parte nmero 2 Ley sobre la cooperacin entre la federacin y los estados en materia de proteccin de la constitucin y sobre la oficina federal para la proteccin de la constitucin (ley federal para la proteccin de la constitucin). Ttulo Primero Cooperacin, Funciones de las Autoridades para la Proteccin de la Constitucin Captulo 1. Obligacin de Cooperacin (1) La Proteccin a la Constitucin tiene como fin la proteccin del ordenamiento fundamental, basado en la democracia y la libertad as como la existencia y la seguridad de la Federacin y de los Estados Federados. (2) La Federacin y los Estados Federados tienen la obligacin de cooperar en materia de proteccin de la Constitucin. (3) La cooperacin consiste. Tambin en el apoyo recproco y en la mutua prestacin de ayuda. Captulo 2. Autoridades para la Proteccin de la Constitucin (1) Para la cooperacin de la Federacin con los Estados Federados, la Federacin sostendr una Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin como autoridad federal superior. Dicha oficina estar supeditada al Ministro Federal del Interior. La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin no podr ser adscrita a ninguna Delegacin de Polica. (2) Para la cooperacin de los Estados Federados con la Federacin y de los Estados Federados entre s, cada uno de los Estados Federados sostendr una autoridad para la atencin de asuntos relacionados con la proteccin de la Constitucin. Captulo 3. Funciones de las Autoridades para la Proteccin de la Constitucin (1) Sern funciones de las autoridades, de la Federacin y de los Estados Federados para la Proteccin de la Constitucin la recopilacin y la evaluacin de informaciones, en especial de las relacionadas con cosas o personas, noticias y documentacin sobre: 1. Los esfuerzos encaminados a perturbar el ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia, la existencia o la seguridad de la federacin o de cualquier Estado Federal, o aqullos tendientes a la perturbacin inconstitucional del funcionamiento oficial de los organismos constitucionales de la Federacin o de cualquier Estado Federal o de sus miembros.

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2. Las actividades que atenten contra la seguridad o aqullas de servicios secretos para fuerzas extranjeras en el mbito de aplicacin de la presente Ley. 3. Los esfuerzos en el mbito de aplicacin de la presente Ley, que mediante el uso de la fuerza o acciones preparatorias para tal fin, pongan en peligro los intereses de la Repblica Federal de Alemania en el extranjero (2) Las autoridades para la proteccin de la Constitucin de la Federacin y de los Estados Federados contribuyen 1. a la verificacin de la seguridad de las personas a quienes, en misin de inters pblico, les sean confiados hechos, objetos o conocimientos de naturaleza confidencial, o de aqullas que deban recibir o que puedan agenciarse el acceso a los mismos. 2. a la verificacin de la seguridad de las personas que laboren o deban laborar en sitios vulnerables de instalaciones de importancia para la vida y la defensa. 3. en las medidas tcnicas de seguridad para la proteccin de hechos, objetos o conocimientos que, en inters pblico, deban ser mantenidos en confidencialidad contra el conocimiento de personas no autorizadas. Si existe la cooperacin de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin en la verificacin de la seguridad segn el Prrafo 1 nicamente en cuanto a la evaluacin de conocimientos ya existentes de su lugar de empleo, de las autoridades de prosecucin criminal o las de seguridad, es necesario y suficiente que el involucrado tenga conocimiento del inicio del trmite de verificacin. En los dems casos ser necesario el consentimiento, si legalmente no existe ninguna otra disposicin al respecto, En la verificacin de seguridad podrn incluirse con su consentimiento el/la cnyuge, prometido/a o la persona que viva en una relacin similar con el involucrado. (3) Las autoridades para la proteccin de la Constitucin estn sujetas a los reglamentos legales generales (Artculo. 20 de la Ley Fundamental). Captulo 4. Definicin de Conceptos (1) En el contexto de la presente Ley,

a) Los esfuerzos contra la existencia de la Federacin o de cualquier Estado Federado son los comportamientos dirigidos, encaminados u orientados polticamente por o para una congregacin de personas, que persigan interrumpir la libertad de la Federacin o de cualquier Estado Federal en aras del dominio extranjero, abolir su unidad estatal o separar algn territorio que le pertenezca; b) Los esfuerzos contra la existencia de la Federacin o de cualquier Estado Federal son los comportamientos dirigidos, encaminados u orientados polticamente por o para una congregacin de personas, que pretendan perjudicar considerablemente la capacidad de funcionamiento de la Federacin, de los Estados Federados o de sus instalaciones.

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c) Los esfuerzos contra el ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia son los comportamientos dirigidos, encaminados u orientados polticamente por o para una congregacin de personas, que persigan anular o invalidar cualquiera de las garantas fundamentales mencionadas en el Prrafo 2. Como integrante de una congregacin de personas se considera a quien la apoye enrgicamente en sus esfuerzos. La presentacin de indicios reales es condicin para la recopilacin y la evaluacin de informaciones en el marco del Captulo 3, Prrafo 1. Los comportamientos de personas individuales que no pertenezcan o trabajen para una congregacin, son los esfuerzos en el contexto de la presente Ley, que sean practicados mediante el uso de la fuerza o que por sus efectos sean adecuados para perjudicar considerablemente los bienes protegidos por la presente Ley. ( 2 ) Entre los ordenamientos fundamentales basados en la libertad y la democracia en el contexto de la presente Ley se cuentan: a) El derecho del pueblo a ejercer la autoridad pblica mediante las elecciones y acuerdos y a travs de organismos especiales de la legislacin, del poder ejecutivo y de la jurisprudencia judicial, as como a elegir al representante del pueblo en elecciones generales, inmediatas, libres, justas y secretas. El vnculo de la legislacin con el orden constitucional y el nexo del poder ejecutivo y de la jurisprudencia judicial a la Ley y el derecho, El derecho a la conformacin y al ejercicio de la oposicin parlamentaria. La indisolubilidad del Gobierno y su responsabilidad frente a la representacin del pueblo. La independencia de los Tribunales. La exclusin del dominio de la violencia y de la arbitrariedad. Los derechos humanos concretados en la Ley Fundamental.

b)

c) d) e) f) g)

Captulo 5. Limitacin de la Competencia de las Autoridades para la Proteccin de la Constitucin (1) Las autoridades estatales para la proteccin de la Constitucin recopilan informaciones, noticias y documentacin para el cumplimiento de sus funciones, las evalan y las trasladan a la oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin y a las autoridades estatales para la proteccin de la Constitucin cuando sea necesario para el cumplimiento de sus funciones. (2) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr, de acuerdo con la autoridad estatal para la proteccin de la Constitucin, recabar informaciones, noticias y documentacin

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en el contexto del captulo 3. Para los esfuerzos y actividades en el marco del captulo 3, Inciso 1, No. 1 al 3, ser condicin: 1. 2. 3. 4. que se pronuncien total o parcialmente en contra de la Federacin, que se extiendan ms all del rea de un Estado Federado, que afecten los intereses de la Repblica Federal de Alemania en el exterior, o que una autoridad estatal para la proteccin de la Constitucin solicite a la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin que tome parte.

El proceder podr tipificarse para una serie de casos similares. (3) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin informar a las autoridades estatales para la proteccin de la Constitucin sobre toda documentacin, cuyo conocimiento necesite el Estado Federal para efectos de la proteccin de la Constitucin. Captulo 6. Informacin recproca entre las Autoridades para la Proteccin de la Constitucin Las autoridades para la proteccin de la Constitucin tienen la obligacin de llevar archivos conjuntos en la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin, en cumplimiento de las obligaciones de informacin mencionadas en el captulo 5, los cuales se utilizarn en los procedimientos automatizados. Dichos archivos contendrn nicamente los datos necesarios para la localizacin de actas y la identificacin de personas que se requiere para tal fin. Las bases de datos relativos a las personas podrn ser objeto de acceso nicamente bajo las disposiciones de los captulos 10 y 11. No se permite el acceso de otras entidades a la informacin por medio de sistemas automatizados. En el marco de las normas generales del derecho para la proteccin de informacin, la responsabilidad de una entidad que aporte informacin estar a cargo de cada autoridad para la proteccin de la Constitucin, nicamente por los datos aportados por la misma y slo ella tendr potestad para modificar, bloquear o borrar dichos datos. Las entidades que aporten informacin debern ser identificables. De acuerdo con el captulo 9 de la Ley Federal para la Proteccin de Informacin, la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin tomar las medidas tcnicas y organizativas relacionadas con los archivos conjuntos. El manejo de archivos de texto o de otros archivos que contengan datos adicionales a los mencionados en el segundo prrafo, ser permitido, de acuerdo con las disposiciones del presente prrafo, nicamente a usuarios estrictamente limitados para el esclarecimiento de actividades de fuerzas extranjeras que atenten contra la seguridad o el servicio secreto, o de los esfuerzos tendientes al ejercicio de la fuerza o a la preparacin para el ejercicio de la misma. La autorizacin para el acceso se limitar a personas encargadas directamente con trabajos en esta rama especfica; en el Reglamento para los Archivos (captulo 14) se deber justificar la necesidad de la adicin de textos a los archivos.

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Captulo 7. Derechos de Direccin de la Federacin Al suscitarse cualquier atentado contra el orden constitucional de la Federacin, el Gobierno Federal podr girar las instrucciones necesarias a las autoridades federales mximas para la cooperacin de los Estados Federados con la Federacin en materia de proteccin de la Constitucin. Ttulo Segundo Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin Captulo 8. Facultades de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin (1) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr recuperar, procesar y utilizar las informaciones necesarias para el. Cumplimiento de sus funciones, incluyendo datos relacionados con personas, en tanto no contravenga las disposiciones de la Ley Federal para la Proteccin de Informacin o los reglamentos especiales de la presente Ley. (2) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr utilizar mtodos, objetos e instrumentos para la creacin de informacin confidencial, como por ejemplo la contratacin de personas de confianza o de informantes, las observaciones, la toma de fotografas o grabacin de cintas, documentos codificados y cdigos de camuflaje. Los mismos debern ser enumerados en un reglamento oficial, que a la vez regular el mbito de competencia para el ordenamiento de la creacin de dicha informacin. El reglamento oficial deber contar con la aprobacin del Ministro Federal del Interior, que est supeditado a la Comisin Parlamentaria de Control. (3) Las autorizaciones policiales o las facultades de direccin no son de la competencia de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin; tampoco podr solicitar a la Polica, ni en el marco de la colaboracin institucional, que tome acciones para las cuales ella misma no est facultada. (4) Si se solicitan datos personales al involucrado con su consentimiento, se deber indicar el propsito de dicha solicitud. Se le har saber al involucrado el carcter voluntario de la informacin y, en el caso de una verificacin de seguridad segn el captulo 3, Inciso 2, se le deber indicar la obligatoriedad de su colaboracin oficial, de derecho laboral o de otra ndole. (5) Entre diferentes adecuadas, la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin deber elegir las que probablemente perjudiquen en menor escala al involucrado. Las acciones no debern provocar consecuencias desventajosas que evidentemente diverjan del xito esperado.

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Captulo 9. Formas Especiales de Recuperacin de Informacin (1) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr recuperar informaciones, especialmente aqullas relacionadas con personas, con los medios especificados en el captulo 8, Inciso 2, cuando los hechos justifiquen el supuesto de que 1. de esta forma se podrn obtener conocimientos sobre los esfuerzos o las actividades mencionadas en el captulo 3, Inciso 1, o las fuentes para la investigacin de dichos conocimientos, o 2. stas sean necesarias para la proteccin del personal, instalaciones, objetos y fuentes de la Oficina. Federal para la Proteccin de la Constitucin contra actividades que atenten contra la seguridad o el servicio secreto. La recuperacin de informacin mencionada en la primera oracin ser improcedente cuando la investigacin de un asunto pueda efectuarse de otra manera menos perjudicial para el involucrado; por regla general se deber contar con un perjuicio mnimo cuando la informacin pueda ser obtenida de fuentes de acceso general o a travs de informaciones de acuerdo con el captulo 18, Inciso 3. La utilizacin de un medio de acuerdo con el captulo 8, Inciso 2, no deber discrepar evidentemente del significado del asunto a discernir. Las acciones debern interrumpirse inmediatamente cuando su propsito haya sido alcanzado o cuando se tengan indicios de que no podr ser alcanzado o al menos no de esa manera. (2) Las palabras que no sean del dominio pblico dentro de una residencia nicamente podrn ser escuchadas o registradas por medios tcnicos cuando en el caso particular esto sea indispensable para contrarrestar un alto peligro inminente o un peligro de vida inminente para personas individuales y que no sea posible obtener oportunamente la ayuda policial adecuada para el ente jurdico. El primer prrafo se aplicar respectivamente para 1a utilizacin oculta de medios tcnicos para la elaboracin de fotografas o de imgenes. (3) Para las acciones contenidas en el Inciso 2 y asimismo las del Inciso 1, que por su naturaleza e intensidad equivalgan a una limitacin de la privacidad en el servicio postal, telegrfico y de telecomunicaciones, entre las cuales se cuentan especialmente la audicin y el registro de las palabras que no sean del dominio pblico a travs de la utilizacin de medios tcnicos ocultos, se deber 1. Comunicar al involucrado sobre la accin efectuada, una vez que pueda ser descartada una amenaza al xito del objetivo.de la medida tomada, e informar a la Comisin Parlamentaria de Control al respecto.

2.

Las informaciones adquiridas a travs de dichas acciones podrn ser utilizadas nicamente de acuerdo con lo estipulado en el captulo 7, Inciso 3 del Reglamento al Arto. 10 de la Ley Fundamental.

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Captulo 10. Almacenamiento, Procesamiento y Utilizacin de Datos relativos a Personas (1) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr, en el cumplimiento de sus atribuciones, almacenar en archivos, procesar y utilizar datos relativos a personas cuando 1. efectivamente existan indicios de esfuerzos o actividades de los contenidos en el captulo 3, Inciso 1, esto sea necesario para la investigacin y evaluacin de esfuerzos o actividades de los contenidos en el captulo 3, Inciso 1, o la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin tome parte activa de acuerdo con el captulo 3, Inciso 2.

2.

3.

(2) Para el cumplimiento de las atribuciones estipuladas en el captulo 3, Inciso 2, nicamente podrn ser almacenados en los archivos automatizados los datos de personas que estn sujetas a la verificacin de seguridad o que puedan ser incluidas en dicha verificacin. (3) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin deber limitar la duracin del almacenamiento de informacin a la estrictamente necesaria para el cumplimiento de su atribucin. Captulo 11. Almacenamiento, Procesamiento y Utilizacin de Datos relativos a Menores de Edad (1) Segn las disposiciones del captulo 10, la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr nicamente almacenar, modificar y utilizar datos de archivos abiertos para personas menores de edad antes de la finalizacin de su 16. Ao de vida, cuando realmente existan indicios de que el menor de edad est planeando, cometiendo o haya cometido alguno de los delitos contenidos en el 5 2 del Reglamento al Artculo. 10 de la Ley Fundamental. En los archivos no ser procedente el almacenamiento de datos sobre la conducta de menores de edad antes de la finalizacin de su 16 ao de vida. (2) Los datos sobre menores de edad almacenados en archivos o actas relativos a los mismos debern ser revisados despus de dos aos en cuanto a la necesidad de su almacenamiento y debern ser eliminados despus de cinco aos, a no ser que despus de alcanzar la mayora de edad se hayan detectado hechos adicionales de los contenidos en el captulo 3, Inciso 1. Captulo 12. Enmienda, Eliminacin y Bloqueo de Datos relativos a Personas en los Archivos (1) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin deber enmendar los datos relativos a personas, que se encuentren almacenados en los archivos, cuando los mismos sean errneos.

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(2) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin deber eliminar los datos relativos a personas, que se encuentren almacenados en los archivos, cuando su almacenamiento haya sido improcedente o cuando su conocimiento ya no sea necesario para el cumplimiento de sus atribuciones. La eliminacin quedar sin efecto cuando existan motivos para sospechar que la misma podra perjudicar intereses preservables del involucrado. En este caso, dichos datos debern ser bloqueados y podrn ser transmitidos nicamente con el consentimiento del involucrado. (3) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin comprobar durante el procesamiento de cada caso particular y dentro de los trminos fijados, a ms tardar despus de cinco aos, si los datos relativos a personas, que se encuentren almacenados, deben ser enmendados o eliminados. Los datos relativos a personas almacenados, referentes a acciones de las especificadas en el captulo 3, 1nciso 1, Nos. 1 a 3, debern ser eliminados a ms tardar diez aos despus de la fecha de la ltima informacin relevante almacenada, a no ser que el Jefe de la Autoridad respectiva o su Representante tomen excepcionalmente otra decisin en el caso particular. (4) Los datos relativos a personas, que sean almacenados exclusivamente para efectos del control de la proteccin de informacin, para la preservacin de la informacin mediante copias de seguridad o para la verificacin del funcionamiento normal del sistema de procesamiento de informacin, podrn ser utilizados nicamente para este propsito. Captulo 13. Enmienda y Proteccin de Datos relativos a Personas en Actas (1) Si la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin constata que los datos relativos a personas, almacenados en actas, son errneos o que su veracidad es puesta en tela de juicio por el involucrado, se deber indicar dicha situacin en el Acta o consignaras de cualquier otra forma. (2) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin deber proteger los datos relativos a personas cuando determine que en casos particulares la falta de dicha proteccin podra perjudicar intereses preservables del involucrado y que adems los datos almacenados ya no sean necesarios para el futuro cumplimiento de sus atribuciones. Los datos protegidos debern estar provistos de una indicacin y ya no podrn ser utilizados ni transmitidos. La anulacin de la proteccin ser posible a la posterior desaparicin de las condiciones para la misma. Captulo 14. Regulacin de Archivos (1) Para cada archivo automatizado de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin, de acuerdo con los captulos 6 a 10, deber definirse en un Reglamento, que deber contar con la aprobacin del Ministro Federal del Interior, lo siguiente: 1. 2. Identificacin del archivo, Propsito del archivo, Condiciones del almacenamiento, transmisin y utilizacin (grupo de personas involucrado, clase de los datos),

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3.

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4. 5. 6. 7.

Suministro o ingreso, Autorizacin de acceso Plazos para verificacin, duracin del almacenamiento, Protocolizacin.

Antes de la promulgacin de cualquier disposicin relativa a archivos deber tomarse audiencia al Encargado Federal para la Proteccin de Datos. (2) El almacenamiento de datos relativos a personas deber limitarse a lo estrictamente necesario. A intervalos adecuados, deber verificarse la necesidad de la continuacin o modificacin de los archivos. (3) En las disposiciones relativas a archivos sobre archivos de texto automatizados relacionados con personas se deber limitar la autorizacin de acceso a las personas encargadas directamente de trabajos en el rea a la cual pertenecen dichos archivos de texto; los extractos de archivos de texto no podrn ser transmitidos sin los respectivos documentos explicativos. Captulo 15. Informacin a los Involucrados (1) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin proporcionar gratuitamente al involucrado, a su solicitud, informacin sobre los datos almacenados sobre su persona, siempre que ste haga referencia a un asunto en particular y -manifieste un inters especial en la informacin. (2) El suministro de la informacin quedar sin efecto en caso de que 1. Se tema el perjuicio del cumplimiento de las atribuciones a consecuencia del suministro de informacin, 2. Mediante el suministro de informacin puedan daarse fuentes o se tema el estancamiento. de la investigacin del estado de conocimientos o de los mtodos de trabajo de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin, 3. La informacin pudiera afectar la seguridad pblica o de cualquier manera el bienestar de la Federacin o que pudiera. ocasionar desventajas a cualquier Estado Federal, 4. Los datos o el hecho de almacenarlos deban ser mantenidos en confidencialidad de acuerdo con algn reglamento legal, en especial debido al exagerado inters de terceros. La decisin ser tomada por el director de la autoridad o por uno de sus colaboradores especialmente nombrado para el efecto.

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(3) La obligacin de suministro de informacin no abarcar el origen de los datos ni el receptor de las informaciones. (4) La negativa al suministro de informacin no necesitar de justificacin en tanto a travs de la misma se perjudique el propsito del suministro de informacin. Los motivos para la negativa al suministro de informacin debern constar en acta. En caso de denegarse el suministro de informacin, se deber indicar al involucrado, con base legal, la falta de justificacin y se le har saber asimismo que podr dirigirse al Encargado Federal para la Proteccin de Datos. A solicitud del Encargado Federal para la Proteccin de Datos, se le dar informacin siempre y cuando el Ministro Federal del Interior no determine para el caso particular que por medio de la informacin se ponga en peligro la seguridad de la Federacin o de cualquier Estado Federal. Las comunicaciones del Encargado Federal al involucrado no debern permitir conclusiones posteriores al estado de conocimientos de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin en tanto sta no autorice la continuacin del suministro de informacin. Captulo 16. Obligacin de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin de rendir Informe (1) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin informar al Ministro Federal del Interior sobre sus actividades. (2) La informacin mencionada en el Inciso 1 servir tambin para la aclaracin a la opinin pblica, a travs del Ministro Federal del Interior, sobre los esfuerzos y las actividades de acuerdo con el Captulo 3, Inciso 1, que deber tener lugar por lo menos una vez al ao en un informe resumido. En el mismo podrn tambin ser dados a. conocer datos, relativos a personas si dicha divulgacin es necesaria para la comprensin del contexto o la presentacin de organizaciones o de agrupaciones no organizadas y predominan los intereses de la generalidad sobre los intereses preservables del involucrado. En el informe debern indicarse las subvenciones del Presupuesto Federal a la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin y al Servicio Militar de Inteligencia, as como el nmero de su respectivo personal de servicio. Ttulo Tercero Reglamentos de Transmisin Captulo 17. Admisibilidad de Solicitudes (1) Si de acuerdo con las disposiciones del presente Inciso se solicita la transmisin de datos relativos a personas, se podrn transmitir nicamente los datos que son del conocimiento. De la autoridad en referencia o los que pueden ser obtenidos de fuentes de acceso pblico. (2) El Inciso 1 no se aplicar para solicitudes especiales de las autoridades para la proteccin de la Constitucin, del Servicio Militar de Inteligencia y del Servicio Secreto del Estado Federal sobre datos que sean conocidos en el cumplimiento de atribuciones de la Polica fronteriza. La admisibilidad de estas solicitudes especiales ser regulada por el Ministro

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Federal del Interior en un reglamento de servicio. El mismo informar a la Comisin Parlamentaria de Control sobre su promulgacin y reformas necesarias. La segunda y tercera oraciones no se aplicaran para solicitudes especiales entre autoridades del mismo Estado Federal. Captulo 18. Transmisin de Informaciones a las Autoridades para la Proteccin de la Constitucin (1) Las autoridades de la Federacin, de las personas jurdicas del derecho pblico directamente dependientes de la Federacin, las fiscalas del Estado y reservadamente la legitimacin fiscal de la causa, los Cuerpos de Polica, as como la Aduana, en tanto se encuentren en el cumplimiento de sus atribuciones de acuerdo con la Ley de Proteccin de las Fronteras Federales, informarn por s mismas a la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin o a la autoridad para la proteccin de la Constitucin sobre los hechos que lleguen a su conocimiento que dejen reconocer actividades para una fuerza extranjera que atenten contra la seguridad o del servicio secreto, o de esfuerzos en el mbito de validez de la presente Ley, los cuales, a travs del uso de la fuerza o de negociaciones preparatorias estn destinados En contra de los bienes protegidos en el captulo 3, Inciso 1, Nos. 1 y 3. Las obligaciones de informacin adicionales a las enumeradas en la primera oracin, segn la Ley del Servicio Militar de Inteligencia o la Ley del Servicio Secreto del Estado Federal permanecen invariables. En la transmisi6n de informaciones entre las autoridades del mismo Estado Federal, la primera oracin no ser aplicable. (2) Las Fiscalas Estatales y reservadamente la legitimacin fiscal de la causa, los Cuerpos de Polica, as como la Aduana, en tanto se encuentren en el cumplimiento de sus atribuciones de acuerdo con la Ley de Proteccin de las Fronteras Federales, as. Como el Servicio Secreto del Estado Federal podrn adems por s mismos transmitir a la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin o a las autoridades para la proteccin de la Constitucin del Estado Federal tambin todas las dems informaciones que lleguen a su conocimiento, incluyendo datos relativos a personas, sobre esfuerzos segn el captulo 3, Inciso 1, cuando existan indicios fehacientes de que la transmisin de la informacin sea necesaria para el cumplimiento de las atribuciones de la autoridad para la proteccin de la Constitucin. Ser aplicable el Inciso 1, tercera oracin. (3) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr, para el cumplimiento de sus atribuciones, solicitar a las Fiscalas Estatales y reservadamente la legitimacin fiscal de la causa, a los Cuerpos de Polica, as como a otras autoridades, las informaciones necesarias para el cumplimiento de sus atribuciones, incluyendo datos relativos a personas, cuando stas no puedan ser obtenidas de fuentes de acceso pblico o slo mediante desembolsos excesivos o nicamente a travs de medidas que afecten grandemente al involucrado. Bajo las mismas condiciones, las autoridades para la proteccin de la Constitucin de los Estados Federados podrn solicitar la transmisin de tales informaciones a 1. las autoridades de la Federacin y de las personas jurdicas del derecho pblico directamente dependientes de la Federacin, y

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2. solicitar a las Fiscalas Estatales y reservadamente a la legitimacin fiscal de la causa, y a los Cuerpos de Polica de la Federacin y de otros Estados Federados la -transmisin de tales informaciones. (4) Si a travs de la transmisin de informacin segn el captulo 3, Inciso 1, el objetivo de la medida se viera amenazado o el involucrado exageradamente perjudicado, as como tambin con base en la observacin de acciones terroristas, la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr examinar los registros oficiales, en cumplimiento de las atribuciones segn el captulo 3, Inciso 1, Nos. 2 y 3. (5) Las solicitudes de acuerdo con el captulo 3 debern constar por escrito. Para el examen de los registros mencionado en el Inciso 4, la Oficina Federal para la. Proteccin de la Constitucin deber extender una prueba, en la que conste el propsito y el motivo, la autoridad a la que se solicita y el lugar de ubicacin de las actas, las pruebas debern ser archivadas separadamente, aseguradas contra el acceso no autorizado y destruidas al final del ao calendario siguiente al ao de su elaboracin. (6) La transmisin de datos relativos a personas, que hayan llegado a ser del conocimiento con base en una accin tomada de acuerdo con el captulo 100a del Reglamento del Cdigo Procesal Penal, deber ser nicamente procedente de acuerdo con los reglamentos de los Incisos 1, 2 y 3 cuando fehacientemente existan indicios de que alguien planea, comete o ha cometido alguno de los delitos mencionados en el captulo 2 de la Ley al Artculo 10 de la Constitucin. Para la utilizacin de los conocimientos y documentos transmitidos a una autoridad para la proteccin de la Constitucin, mencionados en la primera oracin, se aplicar el captulo 7, Inciso 3 del Reglamento al Artculo. 10 de la Ley Fundamental. Captulo 19. Transmisin de Datos relativos a Personas por la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin (1) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr transmitir a autoridades internas datos.relativos a personas cuando ello sea necesario para el cumplimiento de sus atribuciones o que el recipiendario de datos los necesite para la proteccin del ordenamiento fundamental basado en la libertad y la democracia o para fines de la seguridad pblica. El recipiendario podr utilizar los datos que le sean transmitidos, en tanto no exista otra disposicin legal, nicamente para el propsito para el que le fueron transmitidos. (2) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr transmitir a puestos de servicio de las fuerzas armadas establecidas datos relativos a personas en la medida en que la Repblica Federal de Alemania est obligada a ello en el marco del Articulo 3 del Acuerdo Adicional al acuerdo entre las partes, del Tratado del Atlntico Norte sobre la posicin jurdica de sus tropas con relacin a las tropas extranjeras estacionadas en la Repblica Federal de Alemania de fecha 3 de agosto de 1959 (BGBI. 1961 11 S. 11831 1218).

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(3) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin podr transmitir a oficinas pblicas en el extranjero, as como a oficinas superestatales o interestatales datos relativos a personas

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cuando dicha transmisin sea necesaria para el cumplimiento de sus atribuciones o para la salvaguardia de considerables intereses de seguridad del recipiendario. La transmisin quedar sin efecto cuando se encuentren en contraposicin los intereses de la Repblica Federal de Alemania en el extranjero o considerables intereses preservables del recipiendario. La transmisin deber efectuarse por escrito. El recipiendario deber recibir la indicacin de que los datos transmitidos nicamente podrn ser utilizados para los fines para los cuales le fueron transmitidos, y la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin se reserva el derecho de solicitar informacin sobre la utilizacin que de los datos se haya hecho. (4) Los datos relativos a personas no podrn, ser transmitidos a otras oficinas, a menos que ello sea necesario para la proteccin del ordenamiento fundamental libre y democrtico, de la existencia o la seguridad de la Federacin o de cualquier Estado Federal y que el Ministro Federal del Interior haya expresado su consentimiento para hacerlo. La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin deber extender una prueba sobre la informacin mencionada en el primer prrafo, en la que conste el propsito de la transmisin, el motivo, el lugar de ubicacin de las actas y el recipiendario de la informacin; las pruebas debern ser archivadas separadamente, aseguradas contra el acceso no autorizado y destruidas al final del ao calendario siguiente al ao de su elaboracin. El recipiendario podr utilizar los datos nicamente para los propsitos para los que le hayan sido transmitidos. El recipiendario deber recibir indicacin sobre las limitaciones de la utilizacin de los datos, as como de que la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin se reserva el derecho de solicitar informacin sobre la utilizacin que de los datos se haya hecho. Captulo 20. Transmisin de Informaciones a travs de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin a Autoridades de Prosecucin Criminal o de Seguridad en materia de la Proteccin del Estado o de la Constitucin (1) La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin transmitir a las Fiscalas del Estado y, reservadamente a la legitimacin fiscal de la causa, y a los Cuerpos de Polica, por su propia iniciativa, las informaciones que sean de su conocimiento, incluyendo datos relativos a personas, cuando existan indicios fehacientes de que dicha transmisin de datos sea necesaria para el evitamiento o prosecucin de delitos contra la proteccin del Estado. Los delitos mencionados en la primera oracin son los delitos mencionados en los captulos 74a y 120 de la Ley Orgnica del Poder Judicial en los cuales, con base en sus objetivos, de los motivos de los hechores o de su vinculacin con alguna organizacin, existan indicios fehacientes de que estn dirigidos contra los bienes protegidos por el Arto. 73, No. lo, literales b 6 c. La Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin transmitir por su propia iniciativa al Servicio Secreto del Estado Federal las informaciones que sean de su conocimiento, incluyendo datos relativos a personas cuando existan indicios fehacientes de que dicha transmisin de datos sea necesaria para el cumplimiento de las atribuciones legales del recipiendario de la informacin. (2) Para evitar la comisin de delitos contra la proteccin del Estado, de acuerdo con el Prrafo 1, segunda oracin. , Los Cuerpos de Polica podrn solicitar a la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin la transmisin de las informaciones necesarias, incluyendo

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datos relativos a personas. El Servicio Secreto del Estado Federal podr, en cumplimiento de sus atribuciones, solicitar a la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin la transmisin de las informaciones necesarias, incluyendo datos relativos a personas. Captulo 21 Transmisin de informaciones a travs de las Autoridades para la Proteccin de la Constitucin de los Estados Federados a las Autoridades de Prosecucin Criminal o de Seguridad en materia de la Proteccin del Estado o de la Constitucin (1) Las autoridades para la proteccin de la Constitucin de los Estados Federados transmitirn a las Fiscalas del Estado y, reservadamente a la legitimacin fiscal de la causa y a los Cuerpos de Polica, informaciones, incluyendo datos relativos a personas, bajo las condiciones del captulo 20, Inciso 1, primera y segunda oraciones, as como del Inciso 2, primera oracin. Para la transmisin de informaciones entre las autoridades del mismo Estado Federal, la primera oracin queda sin efecto. (2) Las autoridades para la Proteccin de la Constitucin de los Estados Federados transmitirn al Servicio Secreto del Estado Federal y al Servicio Militar de Inteligencia informaciones, incluyendo datos relativos a personas, bajo las condiciones del captulo 20,Inciso 1, tercera oracin, as como del Inciso 2, segunda oracin. Captulo 22 Transmisin de informaciones a travs de las Fiscalas del Estado y de los Cuerpos de Polica al Servicio Militar de Inteligencia Para la transmisin de informaciones, incluyendo datos relativos a personas al Servicio Militar de Inteligencia a travs de las Fiscalas del Estado y, reservadamente de la legitimacin fiscal de la causa, de los Cuerpos de Polica, as como de la Aduana, en la medida en que sta ltima tenga atribuciones de acuerdo con la Ley Federal de Proteccin Fronteriza, se aplicar el captulo 18 respectivamente. Captulo 23. Prohibiciones para la Transmisin La transmisin, de acuerdo con los reglamentos del presente Ttulo, quedar sin efecto cuando 1. se detecte que para la oficina informante, tomando en consideracin la naturaleza de las informaciones y de su recabacin, preponderan los intereses preservables del involucrado sobre el inters general, los intereses de seguridad preponderantes as lo requieran, o cuando se contravengan regulaciones legales especiales para la transmisin; la obligacin para la observacin legal de la confidencialidad o de secretos profesionales u oficiales especiales, que no estn contemplados en. Los reglamentos legales, permanece invariable.

2. 3.

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Captulo 24. Proteccin a Menores de Edad (1) Las informaciones, incluyendo datos relativos a personas, sobre la conducta de menores de edad, nicamente podrn ser transmitidas, segn los reglamentos de la presente Ley, en la medida que sean satisfechas las condiciones para el almacenamiento de informacin, de acuerdo con el captulo 11. Si dichas condiciones ya no estn presentes, la transmisin de informacin slo ser permisible cuando sea necesaria para evitar un peligro considerable o para la prosecucin de un hecho delictivo de gran magnitud. Las informaciones, incluyendo datos relativos a personas. , Sobre la conducta de menores de edad antes de la finalizacin de su 16o. ao de vida, no podrn, de acuerdo con los reglamentos de la presente Ley, ser transmitidas a oficinas en el exterior o a travs de oficinas superestatales o interestatales.

(2)

Captulo 25. Deberes de 1os recipiendarios El recipiendario verificar si los datos relativos a personas, transmitidos de acuerdo con los reglamentos de la presente Ley, son necesarios para el cumplimiento de sus atribuciones. Si la verificacin diera como resultado que los datos no son necesarios, el recipiendario deber eliminar los documentos. La eliminacin de los documentos puede quedar sin efecto cuando la separacin de otras informaciones necesarias para el cumplimiento de sus atribuciones no sea posible, o slo mediante erogaciones no fungibles; en este caso se debern proteger los datos. Captulo 26. Obligacin de Informe Posterior Si despus de su transmisin los datos relativos a personas, transmitidos de acuerdo con los reglamentos de la presente Ley, resultaran estar incompletos o ser incorrectos, debern ser enmendados inmediatamente al recipiendario de la informacin, a menos que ello no sea de importancia para la apreciacin de algn asunto. Ttulo Cuarto Reglamento de cierre Captulo 27. Validez de la Ley Federal para la 1a Proteccin de Datos En el cumplimiento de las atribuciones segn el captulo 3, a travs de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin, quedarn sin efecto los captulos 10 y del 13 al 20 de la Ley Federal para la Proteccin de Datos. Ley del Control Parlamentario sobre las Actividades del Servicio Secreto del Estado Federal Del 11 de abril de 1978 (Gaceta Legal Federal, Parte 1, I, Pg. 453, reformada por la Ley del 27 de mayo de 1992 (Gaceta Legal Federal, Parte I, Pg. 997).

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Captulo 1 El Gobierno Alemn estar sujeto al control de la Comisin Parlamentaria de Control en lo que se refiere a las actividades de la Oficina Federal para la Proteccin de la Constitucin, del Servicio Militar de Inteligencia y del Servicio Secreto del Estado Federal. (2) Los derechos del Parlamento Federal y de sus Comisiones permanecen inalterables. (3) El control del cumplimiento de la ley contenida en el Arto. 10 de la Ley Fundamental queda reservado a los Organismos u Organismos Auxiliares designados por el Parlamento Federal Alemn con base en el Arto. 10, Inciso 2, Prrafo 2 de la Ley Fundamental. Captulo 2 El Gobierno Alemn informar ampliamente a la Comisin Parlamentaria de Control sobre las actividades de las autoridades mencionadas en el captulo 1 precedente en general, as corno sobre los procedimientos de gran significado. Los borradores de la planificacin econmica anual de los diferentes Servicios sern presentados a la Comisin para su asesoramiento. El Gobierno Alemn informar a la Comisin, a su solicitud, sobre la ejecucin de la planificacin econmica durante el ao presupuestario. (2) El Gobierno Alemn podr negarse a dar informacin sobre procedimientos individuales nicamente cuando esto sea necesario por razones determinantes relativas al acceso a la informacin. En caso de que el Gobierno Alemn se niegue a proporcionar la informacin sobre la base de lo dispuesto en el prrafo precedente, el Ministro Federal encargado del Servicio Secreto respectivo (captulo 2, Inciso 1, Prrafo 2 de la Ley para la Proteccin de la Constitucin; captulo 1, Inciso 1, Prrafo 1, del MADG), y, de estar involucrado el Servicio Secreto del Estado Federal el Jefe de la Cancillera Federal (captulo 1, Inciso 1, Prrafo 1 del BNDG), debern justificar dicha negativa ante la Comisin Parlamentaria de Control a su requerimiento. Captulo 3 La responsabilidad poltica del Gobierno Federal con respecto a las autoridades mencionadas en el captulo 1 permanece inalterable. Captulo 4 El Parlamento Federal Alemn elige entre sus miembros, al principio de cada perodo electoral, a los integrantes de la Comisin Parlamentaria de Control. Este determinar el nmero de los miembros, la integracin y los mtodos de trabajo de la Comisin Parlamentaria de Control.

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(3) Sern electas las personas que acumulen para s los votos de la mayora de los miembros del Parlamento Federal Alemn. (4) En caso del retiro de un miembro del Parlamento Federal Alemn o de su fraccin, perder tambin su derecho a pertenecer a la Comisin Parlamentaria de Control; el captulo 5, Inciso 4 permanece invariable. Para reemplazar a dicho miembro, deber elegirse inmediatamente a un nuevo integrante; lo mismo se aplicar si algn miembro de la Comisin Parlamentaria de Control se retirase. Captulo 5 (1) Las deliberaciones de la Comisin Parlamentaria de Control sern confidenciales. Los miembros estn obligados a mantener la confidencialidad de los asuntos que lleguen a ser de su conocimiento durante su gestin en la Comisin Parlamentaria de Control. Lo mismo se aplicar despus de su retiro de la Comisin Parlamentaria de Control. El primer prrafo no ser obligatorio para la evaluacin de asuntos de actualidad cuando una mayora de dos tercios de los miembros de la Comisin Parlamentaria de Control presentes exprese previamente su aprobacin. La Comisin Parlamentaria de Control se reunir por lo menos una vez trimestralmente. Elaborar un reglamento interno para sus funciones. (3) Cada uno de los miembros podr solicitar que la Comisin sea convocada y solicitar informacin de la Comisin Parlamentaria de Control. (4) La Comisin Parlamentaria de Control continuar ejerciendo sus funciones ms all del final del perodo legislativo del Parlamento Federal Alemn, hasta que el Parlamento Federal entrante haya decidido de conformidad con el captulo 4. Captulo 6 La Comisin Parlamentaria de Control presentar al Parlamento Federal Alemn a mediados y al final de cada perodo electoral un Informe sobre las actividades de control desarrolladas. Para el efecto debern observarse las disposiciones fundamentales del captulo 5, Inciso 1. Captulo 7 Esta Ley entrar en vigencia el da siguiente al de su promulgacin.

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B.

Reino de Blgica

Ley Orgnica de 18 de julio de 1990, sobre el control de los servicios de polica y de informacin Balduino, Rey de los belgas A todos, presentes y por venir. Salud! Las Cmaras han aprobado y Nos sancionamos lo siguiente: CAPITULO I Disposiciones generales Artculo 1 Se establecen por una parte, un Comit Permanente de Control de los Servicios de Polica. Y por otra, un Comit Permanente de Control de los Servicios de Informacin en particular, con el fin de garantizar la proteccin de los derechos que la Constitucin y la ley confieren a las personas y de asegurar la coordinacin y la eficacia de los servicios de polica y de los servicios de informacin. Queda agregado a cada uno de estos Comits un Servicio de Investigacin. Artculo 2 El control establecido por la presente Lev no tendr por objeto las autoridades judiciales ni los actos realizados por stas en el ejercicio de la accin pblica, ni versar tampoco sobre las autoridades de polica administrativa. No podr tampoco este control sustituir las inspecciones ni los controles que establezcan otras leyes o que se establecieren en virtud de ellas. Artculo 3 Se entiende a los efectos de la presente Ley por: 1. Servicios de polica, adems de la polica municipal, la polica judicial destinada en las oficinas de la Fiscala del Estado ante los tribunales, as como la gendarmera, los servicios dependientes de autoridades y de organismos de inters pblico, cuyos miembros ostenten a cualidad de oficial de polica judicial o de agente de la polica judicial. 2. Servicios de informacin, la Administracin de la Seguridad Estado del Ministerio de Justicia y el Servicio General de Informacin y de Seguridad del Ministerio de Defensa Nacional, as como todo servicio pblico especficamente encargado con posterioridad a la entrada en vigor de la presente Ley, de la recogida y tratamiento de datos relativos a personas, grupos y acontecimientos con una finalidad de seguridad.

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Se asimilan a los servicios de polica para los efectos de la presente Ley, cualesquiera personas que tuvieren capacidad a titulo individual para investigar y comprobar infracciones CAPITULO II Del control de los servicios de polica Seccin Primera Del Comit Permanente de Control De los Servicios de Polica Subseccin primera Composicin Artculo 4 El Comit Permanente de Control de los Servicios de Polica, en lo sucesivo el Comit Permanente P, estar compuesto por cinco miembros titulares, entre ellos un presidente y un vicepresidente, y de cinco suplentes, todos ellos nombrados alternativamente por la Cmara de Representantes y por el Senado, quienes podrn asimismo separarlos del cargo. Los primeros nombramientos se harn por la Cmara de Representantes. El Comit Permanente P estar asistido por un Secretario. En el momento de su nombramiento. los titulares y sus suplentes debern reunir los requisitos siguientes: 1. ser belga; 2. gozar de los derechos civiles y polticos; 3. haber cumplido treinta y cinco aos; 4. tener su domicilio en Blgica 5. tener una experiencia de diez aos. Como mnimo en funciones judiciales, administrativas o cientficas en relacin con las actividades de los servicios de polica o de informacin. No podrn los titulares ni sus suplentes desempear mandato pblico conferido por va de eleccin. Ni ejercer empleos ni actividades pblicas o privadas susceptibles de menoscabar la independencia o la dignidad de su funcin. No podrn tampoco ser miembro del Comit Permanente de Control de los Servicios de Informacin, ni de servicios de polica o servicios de informacin. Entre los titulares y sus suplentes figurarn, corno mnimo, un magistrado v una persona que tenga la experiencia necesaria en funciones cientficas o administrativas. Artculo 5 El Secretario ser nombrado alternativamente por la Cmara de Representantes y por el Senado, los cuales podrn asimismo separarlos del cargo. Ser la Cmara de Representantes quien proceda

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al primer nombramiento. En el momento de su designacin, deber el Secretario reunir las condiciones siguientes: 1 ser belga: 2 gozar de sus derechos civiles y polticos; 3 conocer las lenguas francesa y neerlandesa; 4 tener treinta aos cumplidos; 5 estar domiciliado en Blgica; 6 tener el ttulo de Licenciado en Derecho; Haber tenido una experiencia til de dos aos por lo menos. Artculo 6 Los miembros del Comit Permanente P y sus suplentes sern nombrados por un periodo renovable de cinco aos, si bien el mandato de los titulares slo renovable una vez. Expirado el perodo, los miembros continuarn ejerciendo sus funciones hasta que se nombra a su sustituto. La primera designacin de tres de los cinco titulares v de sus suplentes se har por un periodo de siete aos, renovable por un periodo de cinco aos. El mandato que un miembro cualquiera deje de ejercer en un momento determinado, ser agotado por su suplente. En caso de vacante de un puesto de suplente, la Cmara de representantes o el Senado, segn los casos, proceder sin demora a designar un nuevo suplente. SUBSECCION SEGUNDA Definiciones Artculo 7 1. A los efectos del presente Capitulo, se entiende por los ministros competentes, segn los casos: 1 el ministro en cuyas atribuciones este el Comit Superior de Control, en cuanto al Servicio de Investigaciones del Comit Superior de Control; 2 el ministro en cuyas atribuciones se encuentre la Defensa Nacional, en cuanto a la organizacin y la administracin general de la gendarmera;

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3 el ministro en cuyas atribuciones figure la justicia por lo que se refiere a:

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a) al ejercicio. Por los servicios de polica, de las misiones de polica judicial y de las misiones de polica administrativa cuando se trate de extranjeros; b) la organizacin de la polica judicial en las oficinas judiciales de la Fiscala del Estado; c) el ejercicio, por la gendarmera de las misiones de seguridad del Estado; 4 el ministro en cuyas atribuciones figuren los asuntos de Interior, en cuanto a) el ejercicio de las misiones de polica administrativa por los servicios de polica; A la organizacin de la polica municipal; 5 Los ministros que tuvieren autoridad sobre los dems servicios de polica, en cuanto a la organizacin de stos. A los efectos del presente Captulo, se entiende por las autoridades competentes: 1 el Fiscal General ante el Tribunal de Apelacin para la ejecucin de las misiones de polica judicial por los servicios de polica en el mbito de jurisdiccin del Tribunal; 2 el Fiscal General del Rey en cuanto a la direccin de la brigada de Polica judicial destinada a la Oficina; 3 El Presidente del Comit Superior de Control en cuanto a la direccin de las investigaciones no judiciales realizadas por los miembros del Servicio de Investigacin del propio Comit; 4 El alcalde territorialmente competente en lo que se refiere: a) a la organizacin del cuerpo de polica municipal: b) al ejercicio de las misiones de polica administrativa por los servicios de polica en el trmino municipal. SUBSECCION TERCERA Misiones Artculo 8 El Comit Permanente P actuar, bien a iniciativa propia, bien a peticin de la Cmara de Representantes o del Senado, o bien a instancias del ministro competente o de la autoridad competente.

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Artculo 9 El Comit Permanente P investigar sobre las actividades y los mtodos de los servicios de polica; sobre sus reglamentos y directrices internas, as como sobre cualesquiera documentos que regulen el comportamiento de los miembros de los servicios de polica, con excepcin de las directrices en materia de poltica de investigacin y persecucin de los delitos y en materia de poltica relacionada con la polica administrativa. Los servicios de polica transmitirn de oficio al Comit Permanente P cualesquiera reglamentos y directrices internas, as como todo documento que regule el comportamiento de los miembros de dichos servicios. El Comit Permanente P y el Servicio de Investigacin de los Servicios de Polica tendrn derecho a recabar cuantos textos estimen necesarios para el cumplimiento de su misin. El Comit Permanente P remitir al ministro competente o a la autoridad competente, segn los casos, as como a la Cmara de Representantes y al Senado, un informe sobre cada investigacin. El informe ser confidencial mientras no sea comunicado a la Cmara de Representantes y al Senado conforme a lo dispuesto en el articulo 11. El informe contendr las conclusiones referentes a los textos, las actividades o los mtodos que sean susceptibles de poner en peligro los objetivos enunciados en el artculo 1. Podr e1 ministro competente o la autoridad competente a propsito de los informes de investigacin organizar un intercambio de pareceres con el Comit Permanente P el cual podr , proponer a iniciativa propia que se celebre el intercambio. Los ministros competentes o las autoridades competentes informarn en un plazo razonable al Comit Permanente P del curso que se propongan dar a sus conclusiones. Artculo 10 A reserva de lo dispuesto en el articulo 22, el Comit Permanente P podr acordar que no se d curso a aquellas quejas o denuncias manifiestamente infundadas. Podr delegar esta facultad en el Jefe del Servicio de Investigacin de los Servicios de Polica. La decisin habr de ser motivada y se notificar a la parte que hubiere interpuesto la queja o formulado la denuncia. Artculo 11 El Comit Permanente P elevar informe a la Cmara de Representantes y al Senado en los casos siguientes:

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1 anualmente, el primer da del perodo ordinario de sesiones de la Cmara de Representantes o del Senado mediante una memoria general de actividades que contendr, si procede, unas

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conclusiones y unas propuestas de naturaleza general. El informe se transmitir a los Presidentes de la Cmara de Representantes y del Senado, as como a los ministros competentes; 2 cuando la Cmara de Representantes o el Senado le haya confiado una investigacin; 3 cuando, finalizado el plazo que juzgue razonable, compruebe que no se ha dado curso alguno a sus conclusiones o que las medidas adoptadas son inadecuadas o insuficientes. Artculo 12 Con el fin de preparar sus conclusiones de ndole general podrn la Cmara de Representantes y el Senado recabar del Comit Permanente P cualesquiera expedientes de investigacin, del modo y en las condiciones que ellas mismas sealen y que se destinarn fundamentalmente a preservar el carcter confidencial de expedientes y a proteger la vida privada de las personas. Artculo 13 Despus de haber escuchado la opinin de los ministros o de las autoridades competentes, el Comit Permanente P acordar, en el plazo de un mes desde la peticin de opinin, hacer pblica la totalidad o una parte de sus informes e inclusiones, del modo que el mismo decida. Artculo 14 El Fiscal General y el Auditor General dirigirn de oficio al Presidente del Comit Permanente P una copia de las sentencias y resoluciones sobre crmenes y delitos cometidos por los miembros de los servicios de polica. A peticin del presidente del Comit Permanente P podr el Fiscal General o el Auditor General suministrar copia de actos o de documentos o bien informaciones relativas a procedimientos penales contra miembros de los servicios de polica por crmenes o delitos cometidos en e1 desempeo de sus funciones. No obstante, si el acto, documento o informacin versa sobre una instruccin judicial en trmite, slo podr ser comunicado con el consentimiento del juez instructor. Las copias se expedirn libres de cargo alguno. Artculo 15 El Comit Permanente P ejercer su autoridad sobre el servicio de investigacin de los servicios de polica, le confiar indagaciones y recibir informes sobre cualesquiera indagaciones efectuadas.

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Sin embargo. Cuando desempeen misiones de polica judicial, el Jefe y los miembros del Servicio de Investigacin de los Servicios de Polica estarn sometidos a la supervisin del Fiscal General ante el Tribunal de Apelacin o del auditor general ante el Tribunal Militar. SECCIN SEGUNDA Del Servicio de Investigacin de los Servicios de Polica Artculo 16 Por resolucin del Comit Permanente P a iniciativa propia, caso en el cual dar cuenta inmediatamente al Presidente del Comit Permanente P. al Servicio de Investigacin de los Servicios de Polica, en lo sucesivo El Servicio de Investigacin P, controlar, mediante indagaciones, el funcionamiento de los servicios de polica dentro de los lmites del articulo 1. Examinar las quejas y denuncias de los particulares que hayan sido directamente afectados por la intervencin de un servicio de polica. Todo funcionario, toda persona que ejerza alguna funcin pblica y todo miembro de las fuerzas armadas directamente afectado por directrices, decisiones o modalidades de aplicacin de stas, as como por mtodos o acciones, podr formular queja o presentar denuncia sin necesidad de autorizacin de sus Jefes o de sus superiores jerrquicos. De oficio o a requerimiento del Fiscal del Rey. Del auditor militar o del juez de instruccin competente, el Servicio de Investigacin P efectuar concretamente con los dems funcionarios y agentes de polica judicial, incluso con derecho de prioridad sobre ellos. Las indagaciones oportunas sobre delitos v crmenes imputados a miembros de los servicios de polica. Si as lo deseare el denunciante, se garantizar su anonimato. En este caso su identidad slo podr ser revelada en el seno del Servicio y al Comit Permanente P . Artculo 17 No podr ser nombrado Jefe del Servicio de Investigacin P nadie que no hubiere sido durante cinco aos Magistrado miembro de un servicio de polica o que no pudiera, como funcionario, acreditar una experiencia electiva de cinco aos. Como mnimo en funciones relacionadas con las actividades de los servicios policiales. En el momento de designacin, la persona nombrada deber tener treinta y cinco aos cumplidos. El Jefe del Servicio de Investigacin P ser nombrado por el Comit Permanente P por un perodo de cinco anos prorrogables una sola vez. Antes de entrar en funciones, el Jefe del Servicio de Investigaciones P prestar ante el Presidente del Comit Permanente P el juramento establecido por el artculo 2 del Decreto de 30 de julio , de 1831.

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Deber conocer las lenguas francesa y neerlandesa. Conservar sus derechos al ascenso y al aumento de emolumentos. Podr ser separado del cargo por el Comit Permanente P . Artculo 18 El Jefe del Servicio de Investigacin P dirigir ste y repartir las tareas en su seno. Estar encargado de las relaciones con el Comit Permanente P del cual recibir las misiones , que haya de realizar y al cual transmitir los informes correspondientes. Estar encargado de las relaciones con las autoridades judiciales, de las cuales recibir los requerimientos que procedan y a las cuales transmitir las actas a que se refiere el artculo 32. Artculo 19 Salvo en los casos previstos en los artculos 16, prrafo tercero, y 22, el Jefe del Servicio de Investigacin P informar al ministro competente y a la autoridad competente cada vez que se haya efectuado una investigacin. Elevar informe al Comit Permanente P, una vez finalizada cada investigacin encomendada. Sin embargo en los casos previstos en los artculos 16, prrafo tercero y 22, el informe se limitara a las informaciones que fueren necesarias para el desempeo de sus funciones por el Comit Permanente P . Artculo 20 Los miembros del Servicios de Investigacin P sern nombrados y separados por el Comit Permanente P a propuesta del Jefe del propio Servicio de Investigacin P . Sern, la mitad de ellos por lo menos y por perodo renovable de cinco aos, destacados de algn servicio policial o de alguna entidad administrativa en la que hayan adquirido una experiencia de cinco aos como mnimo en funciones que guarden relacin con las actividades de los servicios de polica. Los miembros del Servicio de Investigacin P prestarn el mismo juramento que el Jefe del Servicio Mismo. Conservarn todos ellos en el servicio o en el departamento de administrativos del que hayan sido destacados sus derechos al ascenso e incremento de retribucin.

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Articulo 21 El jefe y los miembros del Servicio de Investigacin P tendrn la condicin de funcionarios de la polica judicial, como ayudantes del Fiscal del Rey y como ayudantes del auditor militar. Articulo 22 Cuando algn miembro del Servicio de Investigacin P compruebe con ocasin de una investigacin, hechos susceptibles de constituir falta disciplinaria, el Jefe del Servicio de Investigacin P dar cuenta inmediatamente a la autoridad disciplinaria competente. El Jefe de Servicio de Investigacin P informar a la persona que se le ha hecho entrega de la denuncia a la autoridad que designe el Comit Permanente P . Artculo 23 Cuando algn miembro del Servicio de Investigacin P constate, con ocasin de una investigacin, que haya constituido una falta disciplinaria, el Jefe del Servicio de Investigacin P dar inmediatamente conocimiento a la autoridad disciplinaria competente. SECCION TERCERA De los procedimientos de investigacin Artculo 24 1. Sin perjuicio de los preceptos legales en materia de inmunidades y de privilegios de jurisdiccin, podr el Comit Permanente P y el Servicio de Investigacin P invitar para ser oda a toda persona cuya audicin consideren necesaria. Podrn los miembros de los servicios policiales testimoniar sobre hechos amparados por el secreto profesional. 2. Podr el Presidente del Comit Permanente P hacer convocar a miembros de los servicios de polica por medio de oficiales judiciales. Los miembros de los servicios de polica podrn testimoniar despus de haber prestado el juramento previsto en el articulo 934 apartado 2, del Cdigo Judicial. Los miembros de los servicios policiales estarn obligados a revelar al Comit Permanente P los secretos de los que fueren depositarios, excepto los relativos a informaciones o instrucciones judiciales en curso. Si un miembro determinado del servicio de polica considera que es su deber guardar un secreto del que sea depositario porque su revelacin sera susceptible de hacer correr un peligro fsico a alguien, se someter la cuestin al Presidente del Comit Permanente P quien decidir sobre el , particular.

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Podrn el Comit Permanente P y el Servicio de Investigacin P requerir la colaboracin de intrpretes y de peritos, quienes prestarn juramento conforme la frmula en uso ante la Audiencia de lo Penal. Las indemnizaciones a que tuvieren derecho se regularn conforme a la tarifa de gastos en litigios civiles. Ser aplicable el articulo 9 de la Ley de 3 de mayo de 1880 sobre investigaciones parlamentarias a los miembros de los servicios de polica que fueren odos o citados por el Comit Permanente P a ttulo de testigos, as como a los peritos o intrpretes que fueren objeto de requerimiento. Las actas que formalicen infracciones cometidas ante el Comit Permanente P sern extendidas por el Presidente o el Vicepresidente y remitidas al Fiscal General ante el Tribunal de Apelacin en cuyo mbito de jurisdiccin aquellas se hubieren cometido. Los miembros de los servicios de polica que se nieguen a declarar como testigos ante el Comit Permanente P y los peritos e intrpretes que rehusen su colaboracin, sern castigados con prisin de un mes a un ao. Articulo 25 Podrn los miembros del Servicio de Investigacin P en el desempeo de sus misiones, requerir , la asistencia de la fuerza pblica. Articulo 26 Todo miembro de un servicio de polica que advierta la comisin de un crimen o de un delito por algn miembro de un servicio policial, redactar un informe. que elevar dentro de los quince das siguientes al Jefe del Servicio de Investigacin P . Artculo 27 Los miembros del Servicio de Investigacin P procedern en cualesquiera lugares a las comprobaciones necesarias. Podrn en cualquier momento, en presencia de su respectivo jefe de servicio o del suplente de ste, y del jefe del cuerpo de que se trate o del suplente, entrar en los lugares donde ejerzan sus funciones los miembros de un servicio cualesquiera de polica, con el fin de hacer all comprobaciones fsicas. Podrn asimismo incautarse en esos lugares de objetos y documentos tiles para su investigacin con excepcin de los que se refieran a una informacin o a una instruccin judicial en curso. Si el jefe del cuerpo o su suplente estimare que la incautacin es susceptible de poner en peligro fsico a alguien se someter la cuestin al Presidente del Comit Permanente P quien resolver lo que procede. Los objetos y documentos incautados se harn constar en un registro especial que se llevar con este fin.

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CAPITULO III Del control de los Servicios de Informacin SECCIN PRIMERA Del Comit Permanente de Control de los Servicios de Informacin SUBSECCION PRIMERA Composicin Artculo 28 El Comit Permanente de Control de los Servicios de Informacin, en lo sucesivo el Comit Permanente R, estar compuesto de cinco miembros titulares, entre ellos el Presidente y el Vicepresidente, y de cinco miembros suplentes, todos ellos nombrados alternativamente por la Cmara de Representantes y por el Senado, quienes podrn asimismo revocarlos. Las primeras designaciones se harn por el Senado. El Comit Permanente R estar asistido por un secretario. En el momento de su designacin, los titulares y sus suplentes debern reunir las condiciones siguientes: 1 ser belga; 2 gozar de sus derechos civiles y polticos; 3 tener treinta y cinco aos cumplidos; 4 tener su domicilio en Blgica; 5 tener una experiencia de diez aos, como mnimo, en funciones judiciales, administrativas o cientficas en relacin con las actividades de los servicios de polica o de informacin. No podrn los titulares ni sus suplentes desempear mandato pblico alguno de naturaleza electiva, ni ejercer empleo ni actividad pblica o privada susceptible de poner en peligro la independencia o la dignidad de su funcin. No podrn ser miembros ni del Comit Permanente de Control de los Servicios de Polica ni de servicio policial alguno, ni de ningn servicio de informacin. Entre los titulares y sus suplentes deber figurar por lo menos un magistrado y una persona con la experiencia necesaria en funciones cientficas o administrativas. El Secretario ser nombrado alternativamente por la Cmara de Representantes y por el Senado, los cuales podrn asimismo separarlo del cargo. El Senado proceder a la primera designacin. El momento de su nombramiento, deber el secretario reunir los requisitos siguientes:

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1 ser belga; 2 gozar de sus derechos civiles y polticos; 3 conocer las lenguas francesa y neerlandesa; 4 tener treinta aos cumplidos; 5 tener su domicilio en Blgica; 6 ser titular de un diploma de licenciado en derecho, y 7 tener una experiencia efectiva de dos aos como mnimo. Artculo 30 Los miembros del Comit Permanente R v sus suplentes sern nombrados por un periodo renovable de cinco aos, si bien el de los titulares slo ser renovable una vez. Finalizado el perodo, los miembros continuarn en el desempeo de sus funciones hasta que sean nombrados sus sucesores. La primera designacin de tres de los cinco miembros y de su titular respectivo se har, sin embargo, por perodo de siete aos, que ser renovable por otro de cinco aos. El mandato que un miembro determinado deje de desempear ser agotado por su suplente. En caso de vacante de algn puesto de suplente, la Cmara de Representantes o en su caso, el Senado proceder sin demora a la designacin de un nuevo suplente. SUBSECCION SEGUNDA Definiciones Artculo 31 Se entiende por los ministros competentes, a los efectos del presente capitulo: 1 el ministro en cuyas atribuciones estuviere la Defensa Nacional, en lo referente al Servicio General de Seguridad e Informacin; 2 el ministro en cuyas atribuciones estuviere la Justicia, en lo relativo a la Administracin de la Seguridad del Estado; 3 el ministro que tuviere entre sus atribuciones alguno de los servicios citados en el artculo 3, 2, in Fine.

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SUBSECCION TERCERA Misiones Articulo 32 El Comit Permanente R actuar, bien a iniciativa propia, bien a requerimiento de la Cmara de Representantes, del Senado o del ministro competente. Artculo 33 El Comit Permanente R investigar sobre las actividades y los mtodos de los servicios de informacin. Sobre reglamentos y directrices internas, y sobre todos los documentos que regulen el comportamiento de los miembros de esos servicios. Los servicios de informacin transmitirn de oficio al Comit Permanente R sus reglamentos y directrices internas. El Comit Permanente R y el Servicio de Investigacin de los Servicios de Informacin tendrn derecho a que se les remitan los textos que consideren necesario para el cumplimiento de su misin. El Comit Permanente R remitir al ministro competente, as como a la Cmara de Representantes y al Senado, un informe relativo a cada misin concreta de investigacin. El informe ser confidencial hasta que se entregue a la Cmara de Representantes y al Senado conforme a lo dispuesto en el artculo 35. El informe contendr unas conclusiones sobre los textos, las actividades o los mtodos susceptibles de poner en peligro los objetivos establecidos en el artculo l. Podr el ministro competente, a propsito de los informes de investigacin, organizar un intercambio de puntos de vista con el Comit Permanente R, el cual podr proponer a iniciativa propia que se organice el Intercambio. El ministro competente informar en un plazo razonable al Comit Permanente R del curso que se proponga dar a las conclusiones de ste. Artculo 34 A reserva de lo dispuesto en el artculo 56, podr el Comit Permanente R decidir que no se de curso a una queja o a una denuncia manifiestamente infundada. Podr delegar esta facultad al Jefe del Servicio de Investigacin de los servicios de informacin. La decisin ser motivada y se notificar a la parte que hubiere interpuesto la queja o formulado la denuncia.

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Artculo 35 El Comit Permanente R informar a la Cmara de Representantes o al Senado en los casos siguientes: 1 anualmente, el primer da del perodo ordinario de sesiones de la Cmara de Representantes y del Senado, mediante una memoria general de actividades que comprender, si procede, unas conclusiones y unas propuestas de ndole general. La memoria se entregar a los Presidentes de la Cmara de Representantes y del Senado, as como a los ministros competentes. 2 cuando la Cmara de Representantes o el Senado le haya encomendado alguna investigacin; 3 cuando, a la finalizacin del plazo que el propio Comit Permanente considere razonable, compruebe que no se ha dado curso alguno a sus conclusiones o que las medidas adoptadas son inadecuadas o insuficientes. Artculo 36 Con el fin de preparar sus conclusiones generales, podrn la Cmara de Representantes y el Senado ordenar que el Comit Permanente R les comunique cualesquiera expedientes de investigacin. Del modo y en las condiciones que las propias Cmaras determinen, con el fin, en particular, de preservar el carcter confidencial de los expedientes y de proteger la vida privada de las personas. Artculo 37 Tras haber obtenido la opinin de los ministros competentes, el Comit Permanente R acordar. En el plazo de un mes de su solicitud de opinin, que se haga pblica la totalidad o una parte de sus informes y conclusiones, del modo que el mismo establezca. Artculo 38 El Fiscal General y el Auditor General dirigirn de oficio al Presidente del Comit Permanente R una copia de las sentencias y resoluciones en materia de crmenes o de delitos cometidos por miembros de los servicios de informacin. A instancias del Presidente del Comit Permanente R, podr el Fiscal Genera1 o bien el Auditor General suministrar copia de los actos o de los documentos, o bien las informaciones, relativos a los procedimientos penales incoados contra miembros de los servicios de informacin por crmenes o delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones. No obstante, si el acto, documento o informacin tuviere por objeto una instruccin en curso, solo podr ser comunicado con el consentimiento del juez instructor. Las copias se expedirn libres de cargos.

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Artculo 39 El Comit Permanente R ejercer su autoridad sobre el Servicio de Investigacin de los Servicios de Informacin, confiar a ste investigaciones y recibir informe sobre cuantas investigaciones se efecten. Sin embargo. Cuando estn desempeando alguna misin de polica judicial, el jefe y los miembros del Servicio de Investigacin de los Servicios de Informacin estarn sometidos a la supervisin del Fiscal General ante el Tribunal de Apelacin o a la del Auditor General ante el Tribunal Militar. SECCIN SEGUNDA Del Servicio de Investigacin de los Servicios de Informacin Artculo 40 Por resolucin del Comit Permanente R o a iniciativa propia, caso en el cual dar cuenta inmediatamente al Presidente del Comit Permanente R, el Servicio de Investigacin de los Servicios de Informacin, en lo sucesivo el Servicio de Investigacin R , controlar mediante investigaciones el funcionamiento de los servicios de informaciones dentro de los lmites del artculo l. Examinar las quejas y denuncias de los particulares que se hubieren visto directamente afectados por la intervencin de algn servicio de informacin. Todo funcionario, toda persona que ejerza funciones pblicas y todo miembro de las fuerzas armadas directamente afectado por directrices, decisiones o modalidades de aplicacin de sta, as como por mtodos o acciones determinados, podr interponer queja o formular denuncia sin necesidad de pedir autorizacin a sus jefes o a sus superiores jerrquicos. Por iniciativa propia o a requerimiento del Fiscal del Rey, del Auditor Militar o del juez de instruccin competente, el Servicio de Investigacin R efectuar, en concurrencia con los dems agentes y funcionarios de la polica judicial, incluso con prioridad sobre ellos, las investigaciones que procedan sobre los delitos y crmenes imputados a miembros de los servicios de informacin. Si la persona que hiciere la denuncia as lo desea, se garantizar su anonimato. En este caso, su identidad slo podr ser revelada en el seno del Servicio de Investigacin R y al Comit Permanente R. Articulo 41 No podr ser nombrado Jefe del Servicio de Investigacin. R quien no hubiere sido durante cinco aos magistrado, miembro de un servicio de informacin o de polica o no pudiere. Como funcionario, acreditar una experiencia efectiva de cinco aos, como mnimo, en funciones que guarden relacin con las actividades de los servicios de polica o de informacin. En el momento de la designacin la persona nombrada deber tener treinta y cinco aos de edad cumplidos.

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El Jefe del Servicio de Investigacin R ser nombrado por el Comit Permanente R por un perodo de cinco aos renovable una vez. Antes de entrar en funciones, el Jefe del Servicio de Investigacin R prestar ante el Presidente del Comit Permanente R el juramento establecido por el artculo 2 del Decreto de 30 de julio de 1831. Deber conocer las lenguas francesa y neerlandesa. Conservar sus derechos de ascenso y de incremento de retribucin. Podr ser separado por el Comit Permanente R. Artculo 42 El Jefe del Servicio de Investigacin R dirigir ste y distribuir las tareas en su seno. Estar encargado de las relaciones con el Comit Permanente R, del cual recibir las misiones que haya que efectuar y al cual transmitir los correspondientes informes. Estar encargado asimismo de las relaciones con las autoridades judiciales, cuyos requerimientos debern dirigirse a l y a las cuales transmitir los atestados a que se refiere el artculo 46. Artculo 43 Salvo en los casos previstos en los artculos 40, prrafo tercero, y 46, el Jefe del Servicio de Investigacin R informar al ministro competente de que se ha efectuado una investigacin. Elevar informe al Comit Permanente R al finalizar cada misin de investigacin. Sin embargo, en los casos previstos en los artculos 40 prrafo tercero, y 46 el informe se limitar a las informaciones que fueren necesarias para el cumplimiento por el Comit Permanente R de sus misiones. Artculo 44 Los miembros del Servicio de Investigacin R sern nombrados y separados por Comit Permanente R, a propuesta del Jefe del Servicio de Investigacin R. Sern destacados. Al menos la mitad de ellos y por periodo renovable de cinco aos, de algn servicio de polica o de informacin o de un algn departamento administrativo en el cual hayan adquirido una experiencia de cinco aos, como mnimo, en funciones que guarden relacin con las actividades de los servicios policiales o de informacin.

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Los miembros del Servicio de Investigacin R prestarn el mismo juramento que el Jefe del propio Servicio. Conservarn en el servicio o en el departamento administrativo de procedencia sus derechos de ascenso y de incremento de retribuciones. Artculo 45 El Jefe y los miembros del Servicio de Investigacin R tendrn la condicin de funcionarios de la polica judicial auxiliar del Fiscal del Rey o del Auditor Militar. Artculo 46 Cuando un miembro del Servicio de Investigacin R tuviere conocimiento de un crimen o de un delito, redactar un atestado que ser transmitido inmediatamente por el Jefe del propio Servicio de Investigacin R al Fiscal del Rey, al auditor militar o al juez de instruccin, segn los casos. El Jefe del Servicio de Investigacin R informar a la persona que hubiere interpuesto la queja o formulado la denuncia o a la autoridad que hubiere requerido, en su caso, al Comit Permanente R. Artculo 47 Cuando un miembro del Servicio de Investigacin R compruebe, con motivo de una investigacin, hechos que podran ser constitutivos de falta disciplinaria, el Jefe del Servicio de Investigacin R dar cuenta inmediatamente a la autoridad disciplinaria competente. SECCION TERCERA De los procedimientos de investigacin Artculo 48 1.Sin perjuicio de los preceptos legales en materia de inmunidades y de privilegios de jurisdiccin, podrn el Comit Permanente R y el Servicio de Investigacin R citar, para ser oda a toda persona cuya audicin consideren necesaria. Los miembros de los servicios de informacin podrn declarar corno testigos sobre hechos amparados por el secreto profesional. 2. El Presidente del Comit Permanente R podr hacer que se cite por medio de oficiales judiciales a los Miembros de los servicios de informacin, los cuales estarn obligados a declarar despus de haber prestado el juramento previsto en el articulo 934 prrafo segundo del Cdigo Judicial.

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Los miembros de los servicios de informacin estarn obligados a revelar al Comit Permanente R los secretos de que fueren depositarios, con excepcin de los que se refieran a informaciones o instrucciones judiciales en curso. Si un miembro de un Servicio de Investigacin estima que debe guardar el secreto del que fuere depositario porque su revelacin sera susceptible de hacer correr un riesgo fsico a alguien. Se someter el caso al Presidente del Comit Permanente R. el cual resolver lo que proceda. 3. El Comit Permanente R y el Servicio de Investigacin R podrn recabar la colaboracin de peritos y de intrpretes, quienes prestarn juramento segn la frmula en uso ante la Audiencia de lo Penal y devengarn las indemnizaciones correspondientes a la tarifa de gastos en litigios civiles. 4. Ser aplicable el artculo 9, de la Ley de 3 de mayo de 1880 sobre Investigaciones Parlamentarias a los miembros de los servicios de informacin que fueren odos o citados como testigos por el Comit Permanente R, as como a los peritos e intrpretes que fueren requeridos con este fin. Las actas por las que se hicieren constar infracciones cometidas ante el Comit Permanente R sern levantadas por el Presidente o el Vicepresidente y remitidas al Fiscal General ante el Tribunal de Apelacin en cuya jurisdiccin se hayan cometido las infracciones. Los miembros de los servicios de informacin que se negaren a declarar ante el Comit Permanente R as como los peritos e intrpretes que rehusen su colaboracin, sern castigados con prisin de un mes a un ao. Artculo 49 Los miembros del Servicio de Investigacin R podrn, en el desempeo de sus funciones, requerir la asistencia de la fuerza pblica. Artculo 50 Todo miembro de un servicio de polica que advierta que se ha cometido un delito o un crimen por un miembro de algn servicio policial, redactar un atestado que elevar dentro de los quince das siguientes al Jefe del Servicio de Investigacin R. Artculo 51 Los miembros del Servicio de Investigacin R procedern en cualesquiera lugares a las comprobaciones necesarias. Podrn en todo momento, en presencia de su jefe de servicio o del suplente de ste y del jefe del cuerpo afectado o de su suplente, entrar en los lugares donde ejerzan sus funciones los miembros de cualesquiera servicios de informacin, con el fin de practicar en ellos pesquisas de carcter

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fsico. Podrn asimismo incautarse en dichos lugares de cualesquiera objetos v documentos tiles para su investigacin, con excepcin de los que se refieran a una informacin o a una instruccin judicial en curso. Si el jefe del cuerpo o su suplente considera que la incautacin sera susceptible de hacer correr un riesgo fsico a alguien, se someter el caso al Presidente del Comit Permanente R. quien decidir lo que proceda. Los objetos v documentos incautados se harn constar en un registro especial que se llevar con este fin. CAPITULO IV Reuniones conjuntas de los Comits Permanentes de los Servicios de Polica y de los Servicios de informacin. Artculo 52 Los Comits Permanentes intercambiarn informaciones sobre sus actividades y se transmitirn los informes y conclusiones previstos en los artculos 9, 11, 33, 35. Celebrarn, como mnimo dos veces al ao reuniones conjuntas con ocasin de las cuales podrn intercambiarse informaciones adicionales. Artculo 53 Con motivo de sus reuniones conjuntas, los Comits Permanentes ejercern de modo igualmente conjunto las misiones que se establecen en los artculos 9, 11, 33 y 35. 1. frente a los servicios pblicos que desempeen tanto misiones policiales como misiones de informacin; 2. en lo que concierne a la distribucin de las misiones y a la coordinacin del funcionamiento entre, por un lado, los servicios de polica y, por otro, los servicios de informacin; 3. respecto a toda cuestin que se les sometiere, bien por requerimiento conjunto de los ministros en cuyo mbito de atribuciones figuren el Interior, la Justicia y la Defensa Nacional, bien a requerimiento de la Cmara de Representantes o del Senado; 4. para todas las cuestiones que cada Comit Permanente R considere que no dependen de su exclusiva competencia; 5. para toda cuestin que se considere por un Comit Permanente como lo suficientemente importante para hacer necesaria una reunin conjunta. Se redactar un informe conjunto por los Comits Permanentes con motivo de toda reunin conjunta, informe que podr contener opiniones y recomendaciones y que ser objeto de las remisiones previstas en los artculos 9, 11, 33 y 35.

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Artculo 54 La presidencia de estas reuniones se ejercer de modo alternado por los presidentes de los Comits Permanentes. La secretara de las reuniones conjuntas ser asumida por el secretario ms antiguo y, en caso de igual antigedad, por el secretario ms joven. Artculo 55 Los Comits Permanentes podrn, una vez reunidos, decidir que se confen misiones de investigacin a los dos Servicios de Investigacin o a uno de estos y recibirn los informes de cualesquiera investigaciones efectuadas. CAPITULO V Disposiciones comunes Artculo 56 Cada Comit Permanente examinar las quejas que le fueren dirigidas por antiguos miembros suyos o por antiguos miembros de los Servicios de Investigacin que consideren haber sido objeto de medidas perjudiciales como consecuencia de las funciones que hubieren desempeado en los Comits Permanentes o en los Servicios de Investigacin. Artculo 57 Se inscribirn en el estado presupuestario de dotaciones los crditos necesarios para el funcionamiento de los Comits Permanentes y de los Servicios de Investigacin creados por la presente Ley. Los presidentes, los miembros y los secretarios de los Comits Permanentes, as como los jefes de los Servicios de Investigacin, gozarn de franquicias postales para los asuntos del servicio. Artculo 58 Cada Comit Permanente nombrar y separar a los miembros de su personal administrativo, as como a los miembros del personal del Servicio de Investigacin. Tendr autoridad sobre el secretario y sobre los miembros de su personal, si bien podr delegar esta facultad en todo o en parte a su propio presidente o, tratndose de los miembros de su personal, al secretario. Cada Jefe del Servicio de Investigacin tendr autoridad sobre los miembros de su personal administrativo.

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Artculo 59 Las dietas y viticos del presidente, de los miembros y del secretario de cada Comit Permanente, y del jefe y de los miembros de los Servicios de Investigacin se fijarn segn las normas de aplicacin en los servicios del Estado. Artculo 60 Cada Comit Permanente elaborar su propio Reglamento interior. El reglamento interior para las reuniones conjuntas se fijar de modo conjunto por los dos Comits Permanentes. Los Reglamentos Interiores sern aprobados por la Cmara de Representantes y por el Senado. Artculo 61 Los miembros de los Comits Permanentes gozarn de un estatuto y de un rgimen de pensin idnticos a los de los consejeros del Tribunal de Cuentas, tales como aqullos se definen en los artculos l y 1 bis de 29 de octubre de 1846, sobre organizacin del Tribunal de Cuentas. Artculo 62 El Secretario de cada Comit Permanente asumir la secretara de las reuniones del Comit, redactar las actas de stas y velar por la expedicin de los documentos y la conservacin de los archivos. Artculo 63 Se prohibe a los miembros de los Comits Permanentes estar presentes en la deliberacin sobre materias en que tuvieren un inters personal o directo ellos mismos o bien parientes o afines suyos hasta el cuarto grado. Artculo 64 Ser aplicable el artculo 458 del Cdigo Penal a los miembros de los Comits Permanentes, a los secretarios, a los miembros de los Servicios de Investigacin, y a todo el personal administrativo por cualesquiera hechos de que hubieren tenido conocimiento en el desempeo de sus funciones. Artculo 65 1. Sern de aplicacin a los miembros de les Comits Permanentes los artculos l., 6, 11 y 12 de la Ley de 18 de septiembre de 1986. creadora de la situacin de excedencia especial por cargos polticos para los miembros del personal de los servicios pblicos, en la medida que proceda y con las adaptaciones necesarias.

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2. Los magistrados de la carrera judicial podrn ser nombrados miembros del Comit Permanente de Control de los Servicios de Polica y miembros tambin del Comit Permanente le de Control de los Servicios de Informacin. No ser aplicable a estos nombramientos el artculo 293 del Cdigo Judicial, pero s lo sern el articulo 308, apartados 1, 2, 4 y 5, y 309 del mismo Cdigo. Artculo 66 Con excepcin de su Presidente, cada Comit Permanente comprender tantos miembros de expresin francesa como miembros de expresin neerlandesa. El presidente de uno de los Comits Permanentes ser de expresin francesa y el del otro, de expresin neerlandesa. CAPTULO VI Disposiciones transitoria y modificativas Artculo 67 Por excepcin de los artculos 20, apartado 2, y 44, apartado 2, los primeros nombramientos de los miembros de los Servicios de informacin se harn corno consecuencia del destacamento de algn servicio policial. De algn servicio de informacin o de algn departamento administrativo, con tal que se renan los requisitos establecidos por los citados preceptos.

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C.

Canad

Ley del Servicio Canadiense de Seguridad e Inteligencia de 1984. 32-33 Isabel II. Captulo 21 Una Ley para establecer el Servicio Canadiense de Seguridad e Inteligencia, para sancionar una Ley relativa a la aplicacin coactiva de la ley en relacin a ciertos delitos vinculados a la seguridad y aspectos conexos, y para enmendar ciertas Leyes en consecuencia de ello, o en relacin a ello. Asentada el 28 de junio de 1984. Su Majestad, por y con el asesoramiento y consentimiento del Senado y de la Cmara de los Comunes de Canad, sanciona lo siguiente: Ttulo breve Esta Ley ser citada como la Ley de Seguridad e Inteligencia de Canad. Interpretacin En esta Ley, departamento, en relacin al Gobierno de Canad o a una provincia, incluye, o Cualquier porcin de un departamento del Gobierno del Canad o de la provincia, y o Cualquier Ministerio del Estado, institucin u otro cuerpo del Gobierno de Canad o de la provincia o cualquier dependencia de ellos; Vice Ministro significa el Sub-Procurador General e incluye a cualquier persona que acte para, o en nombre del Sub-Procurador General; Director significa el Director del Servicio; Empleado, significa una persona que es designada como un empleado del Servicio conforme a la subseccin 8(1) o que adviene a ser un empleado del Servicio conforme a la subseccin 66(1) e incluye una persona que est agregada o adscripta al Servicio como un empleado; Estado extranjero significa otro estado diferente que Canad; Inspector General significa el Inspector General designado conforme a la subseccin 30(1); Interceptar tiene el mismo significado que en la seccin 178.1. del Cdigo Criminal; Juez significa un juez de la Corte Federal de Canad designado por el Presidente de ella para los propsitos de esta Ley; Ministro significa el Procurador General del Canad; Lugar incluye algn medio de transporte;

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Comisin de Revisin significa la Comisin de Revisin de Seguridad e Inteligencia establecida por la subseccin 34(1); Evaluacin de seguridad significa una apreciacin de la lealtad al Canad y, en al extensin en que sea relativa a ello, la confiabilidad de un individuo; Servicio significa el Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad establecido por la subseccin 3(1); amenazas a la seguridad del Canad significa o Espionaje o sabotaje contra Canad, o en perjuicio a los intereses del Canad, y que es clandestino o engaoso o involucra amenazas a alguna persona; o Actividades influenciadas por pases extranjeros dentro o en relacin al Canad que sean perjudiciales a los intereses del Canad y que son clandestinos o engaosos o involucran una amenaza para cualquier persona; o actividades dentro o relativas a al Canad dirigidas hacia o en apoyo de la amenaza o uso de actos de seria violencia contra personas o bienes para el propsito de alcanzar un objetivo poltico dentro de Canad o un estado extranjero, y o Actividades dirigidas hacia el debilitamiento por actos ilegales encubiertos, o dirigidos hacia o concebidos finalmente para llevar a la destruccin o derrocamiento por violencia del sistema de gobierno constitucionalmente establecido de Canad.

Pero no incluye la defensa de una causa, la protesta o el disenso legales, a menos que sean llevados a cabo conjuntamente con cualquiera de las actividades referidas en los prrafos a) a d). PARTE I. SERVICIO CANADIENSE DE INTELIGENCIA Y SEGURIDAD Creacin del Servicio 2. (1) Es creado el Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, compuesto por el Director y los empleados del Servicio. (2) La sede del Servicio estar en la Regin Capital Nacional descripta en el anexo de la Ley de la Capital Nacional. (3) El Director puede, con la aprobacin del Ministro, establecer otras oficinas del Servicio, en cualquier parte del Canad. Director 3. (1) El Gobernador en Consejo designar al Director del Servicio. (2) El Director ser designado para desempear su cargo sin estabilidad, por un trmino no superior a cinco aos. (3) Conforme a la subseccin (4), el mandato del Director es renovable por perodos mximos de cinco aos.

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(4) Ninguna persona podr desempearse como Director, por trminos consecutivos mayores de diez aos. (5) En caso de ausencia o incapacidad del Director, o si estuviera el cargo vacante, el Gobernador en Consejo puede designar a otra persona para asumir el cargo en lugar del director por un trmino no superior a seis meses, y esa persona tendr, mientras desempee ese cargo, todas las facultades, deberes y funciones del Director bajo esta u otra Ley del Parlamento y ser pagado con el salario, y otras remuneraciones y gastos que puedan ser determinados por el Gobernador en Consejo. 6. (1) El Director tiene derecho a ser pagado con el salario que ser fijado por el Gobernador en Consejo, y le sern pagados gastos razonables de viaje y subsistencia en que incurra el Director en el cumplimiento de deberes y funciones bajo esta Ley. (2) Las previsiones de la Ley de pensiones de la funcin pblica, que no sean las relativas al desempeo del cargo, son aplicables al Director, salvo que una persona designada como Director que no perteneciera a la funcin pblica, como est definida en la Ley de pensiones de la funcin pblica, puede, ante notificacin por escrito dada al Presidente de la Junta del Tesoro dentro de los sesenta das de la fecha de designacin, elegir participar en el plan de pensin establecido en la Ley de pensin especial del servicio diplomtico, en cuyo caso las previsiones de esa Acta que no sean relativas al desempeo del cargo, sern aplicables al Director desde la fecha de designacin y las previsiones de la Ley de pensiones de la funcin pblica no le sern aplicables. Gestin del servicio 6. (1) El Director, bajo la direccin del Ministro, tiene el control y la gestin del servicio y todos los asuntos relacionados con ellos. (2) En ejercicio de sus facultades de direccin conforme a la subseccin (1), el Ministro puede emitir al Director directivas escritas respecto al Servicio y una copia de tales directivas, tan pronto como sean emitidas, sern entregadas a la Comisin de Revisin. (3) Las Directivas emitidas por el Ministro conforme a la subseccin (2) no sern entendidas como instrumentos estatutarios en el sentido de la Ley de Instrumentos estatutarios. 7. (1) El Director consultar al Vice-ministro sobre los siguientes puntos: (a) Las polticas generales operacionales de los Servicios; y (b) Cualquier asunto respecto al cual la consulta es exigible por las directivas emitidas conforme a la subseccin 6(2). (2) El Director y cualquier empleado facultado por el Ministro para solicitar un mandamiento conforme a las secciones 21 y 23 consultar al Viceministro antes de solicitar un mandamiento o la renovacin de un mandamiento.

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(3) El Viceministro asesorar al Ministro respecto a las directivas emitidas bajo la subseccin 6(2) o que deberan, en opinin del Viceministro, ser emitidas conforme a dicha subseccin. 8. (1) No obstante la Ley de Administracin Financiera y la Ley de empleo dentro de la funcin pblica, el Director tiene facultad exclusiva para designar empleados y para llevar adelante la gestin del personal del servicio, a excepcin de las personas agregadas o adscriptas al Servicio como empleados. (a) (b) Para proveer los trminos y condiciones de sus empleados; y sujeto a los reglamentos, (i) Para ejercer los poderes y cumplir los deberes y funciones de la Junta del Tesoro relativas a la gestin de personal bajo el Acta de Administracin Financiera, y (ii) Para ejercer las facultades y cumplir los deberes y funciones asignados a la Comisin de Servicio Pblico por, o conforme a la Ley sobre el empleo dentro de la funcin pblica. (2) No obstante lo dispuesto en la Ley sobre las relaciones de trabajo dentro de la funcin pblica pero sujeto a la subseccin 3) y a los reglamentos, el Director puede establecer las reglas de procedimientos relativas a la conducta y la disciplina, y la presentacin, consideracin y resolucin de quejas en relacin a empleados, excepcin hecha de las personas agregadas o adscriptas al Servicio como empleados. (3) Cuando una queja es enviada a decisin, la decisin no ser tratada o determinada por cualquier persona que no sea un miembro pleno de la Comisin de relaciones de trabajo dentro de la funcin pblica establecida en el artculo 11 de la Ley sobre las relaciones de trabajo dentro de la funcin pblica. 4) El Gobernador en Consejo puede hacer reglamentos, (a) Gobernando el ejercicio de las facultades y el cumplimiento de los deberes y funciones del Director referidas a la subseccin (1); En relacin a los empleados a los cuales se aplica la subseccin 2), gobernando su conducta y disciplina y la presentacin, consideracin y resolucin de quejas.

(b)

9 (1) No obstante lo dispuesto en la Ley sobre las relaciones de trabajo dentro de la funcin pblica: (a) El proceso para la resolucin de una disputa aplicable a los empleados del Servicio que sean parte de una unidad de negociacin determinada por la aplicacin de esta ley comprender el envo de la disputa a arbitraje; y Esta ley no podr ser invocada para modificar el mtodo de solucin de disputas mencionado en el apartado (a).

(b)

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10. El Director y todo empleado prestarn juramento de lealtad, antes de comenzar el desempeo de su cargo, as como los juramentos mencionados en el anexo. 11. Un certificado previsto para ser emitido por o bajo la autoridad del Director y estableciendo que la persona a la cual es emitido es un empleado o es una persona, o una persona incluida en una clase de personas, que son destinatarios de un mandamiento emitido conforme a las secciones 21 o 23 es considerado como prueba de las declaraciones contenidas en el mismo sin necesidad de probar la autenticidad de la firma o la calidad oficial de la persona prevista como emisora del certificado. Deberes y funciones del servicio. 12. El Servicio obtendr, por investigacin o de otro modo, en la medida en que sea estrictamente necesaria, y analizar y retendr, informacin e inteligencia relativa a actividades que razonablemente pueden ser sospechadas como constitutivas de amenazas a la seguridad del Canad y, en relacin a ello, informar y asesorar al Gobierno de Canad. 13. (1) El Servicio puede proveer evaluaciones de seguridad a los departamentos del Gobierno de Canad. (2) El Servicio puede, con la aprobacin del Ministro, concluir acuerdos con: (a) (b) el gobierno de una provincia o cualquier departamento de ella, o cualquier fuerza de polica de una provincia, con la aprobacin del Ministro responsable de la actividad policial en la provincia, autorizando al Servicio para proveer evaluaciones de seguridad.

(3) El Servicio puede, con la aprobacin del Ministro despus de consultar entre el Ministro con el Secretario de Estado para Asuntos Externos, concertar acuerdos con el gobierno de un estado extranjero o con una institucin de l, o una organizacin internacional de estados o con una institucin de ella, autorizando al Servicio para proveer al gobierno, institucin u organizacin con evaluaciones de seguridad. 14. El Servicio puede asesorar a cualquier Ministro de la Corona con informacin relativa a asuntos de seguridad, o actividades criminales, que sean relevantes para el ejercicio de cualquier facultad o el cumplimiento de cualquier deber o funcin por el Ministro, bajo la Ley sobre la ciudadana o la Ley sobre la inmigracin de 1976. 15. El Servicio puede llevar a cabo las investigaciones necesarias para el propsito de proveer evaluaciones de seguridad conforme a la seccin 13, o asesoramientos conforme a la seccin 14. 16. (1) Conforme a esa seccin, el Servicio puede, en relacin a la defensa de Canad o la conduccin de los asuntos internacionales de Canad, asistir al Ministro de Defensa Nacional o al Secretario de Estado para Asuntos Externos, dentro de Canad, en la obtencin de informacin o inteligencia relativas a las capacidades, intenciones o actividades de

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(a) (b)

Cualquier estado extranjero o grupo de estados extranjeros; o cualquier persona que no sea (i) Un ciudadano canadiense; (ii) un residente permanente dentro del significado de la Ley de Inmigracin de 1976, o (iii) Una corporacin constituida por o bajo una Ley del Parlamento o de una legislatura o de una provincia.

(2) La asistencia autorizada conforme a la subseccin (a) no podr ser relativa a ninguna persona de las aludidas en el subprrafo (1) (b) (i) (ii) (iii). (3) El Servicio no cumplir sus deberes y funciones conforme a la subseccin (1), a menos que medie (a) (b) un requerimiento personal por escrito del Ministro de Defensa Nacional o el Secretario de Estado para Asuntos Externos, y Con el consentimiento personal por escrito del Ministro.

17. (1) Para el cumplimiento de sus deberes y funciones conforme a esta Ley, el Servicio puede, (a) con la aprobacin del Ministro, concertar acuerdos o cooperar de otro modo con cualquier departamento del Gobierno del Canad o con el gobierno de una provincia o cualquier departamento de l, o (ii) Cualquier fuerza de polica de una provincia, con la aprobacin del Ministro responsable de las actividades policacas en la provincia; o (b) Con la aprobacin del Ministro, despus de consultas del Ministro con el Secretario de Estado para Asuntos Externos, concertar con acuerdos o cooperar de otro modo con el gobierno de un estado extranjero o una institucin de l o una organizacin internacional de estados o una institucin de ella. (i)

(2) Cuando se concluido un acuerdo escrito conforme a las subsecciones (1) o subseccin 13(2) o (3), una copia de l ser entregada inmediatamente a la Comisin de Revisin. 18. (1) Bajo reserva de la subseccin (2), ninguna persona revelar cualquier informacin que sea obtenida o a la cual la persona tenga acceso en el curso del cumplimiento de sus deberes y funciones conforme a esta Ley o en la participacin por parte de esa persona en la administracin o ejecucin de esta Ley y que permitan descubrir la identidad de: (a) (b) cualquier otra persona que es o fue una fuente confidencial de informacin o asistencia al Servicio, o Cualquier persona que es o fue un empleado empeado en actividades operacionales encubiertas del Servicio.

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(2) Una persona puede revelar informacin aludida en la subseccin (1) para el cumplimiento de deberes y funciones conforme a esta Ley u otra Ley del Parlamento o para la administracin o ejecucin de esta Ley, o si ello es requerido por otra ley en las circunstancias descriptas en cualquiera de los prrafos 19 (2) (a) a (d). (3) Quien contraviniere lo establecido en la subseccin (1), (a) (b) Es culpable de un delito y es pasible de prisin por un trmino que no exceda cinco aos; o Es culpable de un delito punible por procedimiento sumario.

19. (1) Las informaciones obtenidas en el cumplimiento de los deberes y funciones del Servicio conforme esta Ley no sern reveladas por el Servicio, salvo de acuerdo con esta seccin. (2) El Servicio puede revelar informacin aludida en la subseccin (1) para el cumplimiento de sus funciones y deberes conforme a esta Ley o para la administracin y ejecucin de esta Ley o cuando ello sea requerido por cualquier otra ley, y puede tambin revelar tal informacin, (a) En caso en que esa informacin pueda ser usada para la investigacin o enjuiciamiento de una alegada infraccin de cualquier ley del Canad o a una provincia, a un oficial de paz que tenga jurisdiccin para investigar la alegada infraccin y al Procurador General del Canad y al Procurador General de la provincia en la cual puedan ser llevados a cabo procedimientos respecto de las alegadas infracciones; Cuando la informacin sea relativa a la conduccin de los asuntos internacionales de Canad, al Secretario de Estado para Asuntos Externos o a una persona designada por el Secretario de Estado para Asuntos Externos con ese propsito; En caso en que la informacin sea relativa a la defensa del Canad, al Ministro de Defensa Nacional o a una persona designada para ese propsito por el Ministro de Defensa Nacional;

(b)

(c)

(d) En caso en que, en opinin del Ministro, la revelacin de la informacin a cualquier Ministro de la Corona o a una persona perteneciente a la funcin pblica de Canad sea esencial para el inters pblico y que tal inters claramente supera cualquier invasin de la privacidad que pueda derivar de la revelacin, a ese Ministro o persona. (3) El Director, tan pronto como sea posible, despus de que sea hecha una revelacin referida en el prrafo (2) (d), remitir un informe a la Comisin de Revisin respecto a esa revelacin. 20. (1) El Director y los empleados tendrn, en el ejercicio de los deberes y los funciones del Servicio conforme a esta Ley, la misma proteccin que la ley asigna a los oficiales de paz en el cumplimiento de sus deberes y funciones como tales.

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(2) Si el Director es de opinin que un empleado puede, en una particular ocasin, haber actuado ilegalmente en el cumplimiento previsto de los deberes y funciones del Servicio conforme esta Ley, dispondr que sea remitido un informe de ello al Ministro. (3) El Ministro dispondr la entrega al Procurador General del Canad de una copia de todo informe que reciba conforme a la subseccin (2), juntamente con cualquier comentario que considere apropiado en tales circunstancias. (4) Una copia de cualquier documento transmitido al procurador General del Canad conforme a la subseccin (3) ser enviada inmediatamente a la Comisin de Revisin. PARTE II CONTROL JUDICIAL 21. (1) En caso en que el Director o cualquier empleado designado por el Ministro para tal propsito crea, razonablemente, que es necesario un mandamiento conforme a esta seccin para permitir al Servicio investigar una amenaza para la seguridad de Canad o para cumplir sus deberes y funciones conforme a la seccin 16, el Director o empleado puede, despus de haber obtenido la aprobacin del Ministro, hacer una solicitud de acuerdo con la subseccin (2) a un juez, para un mandamiento de acuerdo a esta seccin. (2) Una solicitud a un juez conforme a la subseccin (1) ser hecha por escrito y ser acompaada por una certificacin del solicitante relativa a los siguientes aspectos: (a) Los hechos en cuya base el solicitante se funde para entender razonablemente justificada la creencia de que el mandamiento conforme a esta seccin es necesario para permitir al Servicio investigar una amenaza para la seguridad de Canad, o para cumplir sus deberes y funciones conforme a la seccin 16; Que otros procedimientos investigativos han sido intentados y que no han dado resultado, o que presumiblemente no darn resultado, que la urgencia del asunto es tal, que no sera prctico llevar adelante la investigacin utilizando solamente otros procedimientos investigativos o que sin un mandamiento conforme a esta seccin es probable que no sea obtenida informacin de importancia respecto a la amenaza a la seguridad del Canad o el cumplimiento de los deberes y funciones conforme a la seccin 16, aludida en el prrafo a); El tipo de comunicacin que se propone interceptar, el tipo de informacin, registro, documento o cosa que se propone obtener, y la facultad aludida en los prrafos (3) (a) a (c) que se propone ejercitar para tal propsito;

(b)

(c)

(d) La identidad de la persona, si es conocida, cuyas comunicaciones se propone interceptar, o que est en posesin de la informacin, registro, documento o cosa que se propone obtener;

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(e) (f)

La persona, o clase de personas al cual se propone dirigir el mandamiento; Una descripcin general del lugar donde se propone que sea ejecutado el mandamiento, si puede darse una descripcin de tal lugar; El perodo, que no sea mayor de sesenta das o un ao, conforme sea el caso, por el cual el mandamiento se propone que tenga vigencia, que sea aplicable en virtud de la subseccin (5); y

(g)

(h) Cualquier otra solicitud previa hecha en relacin a la persona identificada en la certificacin conforme al prrafo (d), la fecha en la cual tal solicitud fue hecha, el nombre el juez al cual fue hecha tal solicitud y la solicitud de tal juez al respecto. (3) No obstante lo establecido por cualquier otra ley, pero conforme a la Ley de Estadsticas, en caso en que el juez al cual una solicitud efectuada conforme a la subseccin (1) est persuadido de la existencia de las circunstancias aludidas en los prrafos (2)(a) y (b) en el certificado que acompaa a la solicitud, podr emitir un mandamiento autorizando a la persona para el cual est emitido, a interceptar cualquier comunicacin u obtener cualquier informacin, registro, documento, o cosa, y, para ese propsito, (a) (b) (c) Entrar en cualquier lugar o abrir u obtener acceso a una cosa; Buscar, remover o devolver, o examinar, tomar resmenes de, o hacer copias de un registro de cualquier otra manera, la informacin, registro, documento o cosa; o Instalar, mantener o remover cualquier cosa.

Un mandamiento emitido conforme a la subseccin (3) especificar: el tipo de comunicacin que se autorice interceptar, el tipo de informacin, registro, documento o cosa que se autorice a obtener, y la facultad aludida en los prrafos (3) (a) a (c) cuyo ejercicio est autorizado para tal propsito; (b) La identidad de la persona, si es conocida, cuyas comunicaciones habrn de ser interceptadas o que estn en posesin de la informacin, registro, documento o cosa que habr de ser obtenida; (c) Una descripcin general del lugar donde el mandamiento ser ejecutado, si puede ser dada una descripcin general de tal lugar; (d) El perodo por el cual el mandamiento estar en vigencia; y (e) Los trminos y condiciones que el juez considere aconsejables, teniendo en vista el inters pblico. (4) No ser emitido un mandamiento conforme a la subseccin (3) por un perodo que exceda de (a) Sesenta das cuando el mandamiento sea emitido para permitir al Servicio investigar una amenaza para la seguridad del Canad dentro del significado del prrafo (d) de la definicin de esa expresin en la seccin (2); o Un ao en cualquier otro caso. (a)

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(b)

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22. Ante la solicitud por escrito a un juez para la renovacin de un mandamiento emitido conforme a la subseccin 21(3) hecha por una persona facultada para efectuar una solicitud por tal mandamiento, despus de haber obtenido la aprobacin del Ministro, el juez puede, de tiempo en tiempo, renovar el mandamiento por un perodo que no exceda el perodo por el cual el mandamiento puede ser emitido conforme a la subseccin 21(5) si queda persuadido ante juramento que (a) El mandamiento contina siendo necesario para permitir al Servicio investigar una amenaza para la seguridad del Canad o para cumplir sus deberes y funciones bajo la seccin 16; y Concurre alguna de las circunstancias referidas en el prrafo 21(2)(b).

(b)

23. (1) Ante una solicitud por escrito por el Director o cualquiera de los empleados designados por el Ministro para ese propsito, un juez puede, si el juez lo considera adecuado, emitir un mandamiento autorizando a las personas destinatarias del mandamiento para remover de cualquier lugar cosas instaladas conforme a un mandamiento emitido bajo la subseccin 21(3) y para tal propsito, entrar en algn lugar o abrir u obtener acceso a alguna cosa. (2) En un mandamiento emitido conforme a la subseccin (1), estarn especificadas las indicaciones referidas en los prrafos 21(4)(c) a (f). 24. A pesar de lo dispuesto en cualquier otra ley, un mandamiento emitido conforme a las secciones 21 a 23 (a) autoriza a cualquier persona o a una persona incluida en una clase de personas destinatarias del mandamiento, en el caso de un mandamiento emitido bajo la seccin 21, a ejercitar las facultades especificadas en el mandamiento para el propsito de interceptar comunicaciones del tipo especificado en l, u obtener informaciones, registros, documentos o cosas del tipo especificado en l, o (ii) En el caso de un mandamiento emitido bajo la seccin 23, a ejecutar el mandamiento; y (b) Autoriza a cualquier otra persona a asistir a otra persona que la otra persona cree razonablemente que est actuando conforme est autorizado por el mandamiento. (i)

25. No puede ser intentada una accin conforme al rgimen del artculo 7.3. de la Ley sobre la responsabilidad de la Corona, respecto de (a) (b) El uso o revelacin conforme esta ley de alguna comunicacin interceptada bajo las facultades de un mandamiento emitido conforme a la seccin 21; o La revelacin conforme a esta Ley de la existencia de tal comunicacin.

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26. La parte IV del Cdigo Criminal no es aplicable en relacin a alguna interceptacin de una comunicacin bajo las facultades de un mandamiento emitido bajo la seccin 21 o en relacin a alguna comunicacin as interceptada. 27. Una solicitud bajo las secciones 21, 22 o 23 a un juez para un mandamiento o la renovacin de un mandamiento ser analizada de modo reservado, conforme a reglamentos dictados conforme a la seccin 28. 28. El Gobernador en Consejo puede dictar reglamentos, (a) (b) Prescribiendo las formas de los mandamientos que pueden ser emitidos conforme a las secciones 21 o 23; Gobernando la prctica y procedimientos de, y los requerimientos de seguridad aplicables a, las audiencias de las solicitudes para tales mandamientos y para la renovacin de tales mandamientos; y No obstante lo dispuesto por la Ley de Tribunales Federales y las normas dictadas conforme a la misma, especificando los lugares donde tales audiencias tendrn lugar y los lugares donde, y la manera en la cual sern guardados registros o documentos relativos a tales audiencias.

(c)

PARTE III REVISIN Interpretacin 29. En esta parte, vicejefe significa, en relacin a, (a) Un departamento designado en el Anexo A de la Ley de Administracin financiera, el viceministro de tal departamento. (b) Las Fuerzas Canadienses, el Jefe del Estado Mayor de Defensa, (c) La Real Polica Montada de Canad, el Comisionado, (d) El Servicio, el Director, y (e) Cualquier otra parte de la funcin pblica de Canad, la persona designada por orden en Consejo conforme a este prrafo y para los propsitos de esta Parte, para ser vicejefe de esa parte de la funcin pblica del Canad. Inspector General 30. (1) El Gobernador en Consejo designar a un funcionario, a ser conocido como el Inspector General, que depender del Viceministro. (2) Las funciones del Inspector General son:

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(a) (b)

Supervisar el cumplimiento por parte del Servicio de sus polticas operacionales; Revisar las actividades operacionales del Servicio; y

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(c)

Presentar los certificados previstos en la subseccin 33(2).

31. (1) No obstante lo dispuesto por otra Ley del Parlamento, pero conforme a la subseccin (2), el Inspector General est facultado para tener acceso a cualquier informacin bajo el control del Servicio relativa al cumplimiento de sus deberes y funciones, y est tambin facultado para recibir del Director General y sus empleados la informacin, informes y explicaciones que considere necesarios para el cumplimiento de sus deberes y funciones. (2) Ninguna informacin aludida en la subseccin (1), excepcin hecha de investigaciones confidenciales del Consejo de Estado de la Reina para el Canad respecto de los cuales sea aplicable la subseccin 36.3. (1) de la Ley de Evidencia del Canad, puede ser negada al Inspector General por cualquier motivo. 32. El Inspector General cumplir con todas las normas de seguridad aplicables por o conforme esta Acta a un empleado, y prestar el juramento de secreto establecido en el Anexo. 33. (1) El Director presentar al Ministro, en relacin a cada perodo de doce meses o el perodo menor que sea establecido por el Ministro informes respecto a las actividades operacionales del Servicio durante ese perodo, y dispondr que sean brindadas copias de esos informes al Inspector General. (2) Tan pronto como sea posible despus de recibir una copia de un informe de aqullos previstos en la subseccin (1), el Inspector General presentar al Ministro un certificado estableciendo la extensin en la cual el Inspector General est satisfecho con el informe y si otro acto o cosa hecha por el Servicio en el curso de sus actividades operacionales durante el perodo al cual ese informe se refiere, en la opinin del Inspector General, (a) (b) No est autorizado por o conforme a esta Ley, o contraviene cualquier directiva emitida por el Ministro bajo la subseccin 6(2); o Involucra el ejercicio irrazonable o innecesario por el Servicio de cualquiera de sus poderes.

(3) Tan pronto como sea posible despus de recibir un informe de los referidos en la subseccin (1) y un certificado del Inspector General referido en la subseccin (2), el Ministro dispondr que el informe y el certificado sean transmitidos a la Comisin Supervisora. Comisin Supervisora de Seguridad e Inteligencia 34 (1) Crase una Comisin, a ser conocida como la Comisin Supervisora de Seguridad e Inteligencia, consistente en un Presidente y no menos que dos y no ms de cuatro miembros ms, todos los cuales sern designados por el Gobernador en Consejo entre miembros del Consejo de Estado de la Reina para Canad que no sean miembros del Senado ni de la Cmara de los Comunes, despus de consultas por el Primer Ministro del Canad con el Lder de la Oposicin en la Cmara de los Comunes y el lder en la Cmara de los Comunes de cada partido que tenga una representacin de al menos doce miembros en esa Cmara.

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(2) Cada miembro de la Comisin Supervisora ser designado para desempear su cargo en tanto dure su buena conducta por un trmino que no exceder cinco aos. (3) El mandato de los miembros de la Comisin Supervisora puede ser renovado por un perodo no mayor de cinco aos. (4) Cada miembro de la Comisin Supervisora tiene derecho a que le sean abonados, por cada da en el cual cumpla deberes y funciones conforme a esta Ley, la remuneracin que sea fijada por el Gobernador en Consejo y le sean pagados gastos razonables de subsistencia y viaje en que incurra en el cumplimiento de sus deberes y funciones. 35 (1) El Presidente de la Comisin Supervisora es el funcionario ejecutivo jefe de esa Comisin. (2) El Presidente de la Comisin Supervisora puede designar a otro miembro de la Comisin para actuar como Presidente, en el caso de la ausencia o incapacidad del Presidente y, si tal designacin no est en vigencia o el cargo de Presidente est vacante, el Ministro puede designar a un miembro de la Comisin para actuar como Presidente. 36. La Comisin Supervisora puede, con la aprobacin de la Junta del Tesoro, (a) (b) Designar un secretario y todo otro personal que sea necesario; y Fijar y pagar la remuneracin y los gastos de las personas designadas conforme al prrafo

37. Cada miembro de la Comisin Supervisora y cada persona designada por ella, cumplir con todas las normas de seguridad aplicables por o bajo esta Ley a un empleado y prestar el juramento de secreto establecido en el Anexo. 38. Son funciones de la Comisin Supervisora: (a) supervisar generalmente el cumplimiento por el Servicio de sus deberes y funciones y, a ese respecto, (i) supervisar los informes del Director y los certificados del Inspector General remitidos a l, conforme a la subseccin 33(3),

(ii) Supervisar directivas emitidas por el Ministro conforme a la subseccin 6(2); (iii) supervisar acuerdos concertados por el Servicio, conforme a las subsecciones 13(2) y (3) y 17(1) y vigilar la provisin de informacin e inteligencia conforme a tales acuerdos; (iv) Supervisar cualquier informe o comentario que le sea brindado conforme a la subseccin 20(4); (v) vigilar cualquier requerimiento referido en el prrafo 16(3)(a) hecho al Servicio, (vi) supervisar los reglamentos y (vii) Reunir y analizar estadsticas sobre las actividades operacionales del Servicio;

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(b) (c)

efectuar o hacer efectuar supervisiones, conforme a la seccin 40, y conducir investigaciones en relacin a (i) reclamos hechos a la Comisin conforme a las secciones 41 y 42 de esta Ley, (ii) informes hechos a la Comisin conforme a la seccin 17.1. de la Ley de Ciudadana o las secciones 39 y 82.1 de la Ley de Inmigracin de 1976, y (iii) Asuntos que deben ser transmitidos a la Comisin, conforme a la seccin 36.1. de la Ley de Derechos Humanos del Canad.

39(1) Conforme a esta Ley, la Comisin Supervisora puede determinar el procedimiento a ser seguido en el cumplimiento de cualquiera de sus deberes o funciones. No obstante lo dispuesto por cualquier otra Ley del Parlamento, o cualquier otra inmunidad reconocida por la ley relativa a la prueba, pero conforme a lo establecido en la subseccin (3), la Comisin Supervisora est facultada, (a) a tener acceso a cualquier informacin bajo el control del Servicio o del Inspector General, que sea relevante para el cumplimiento de los deberes y funciones de esa Comisin, y para recibir del Inspector General, Director, o empleados, la informacin, informes y explicaciones que la Comisin considere necesarios para el cumplimiento de sus deberes y funciones; y durante alguna investigacin de aquellas referidas en el prrafo 38(c), para tener acceso a cualquier informacin que est bajo el control del vicejefe respectivo, que sea relevante para la investigacin.

(b)

(3) Ninguna investigacin referida en la subseccin (2) que no sea una investigacin confidencial del Consejo de Estado de la Reina para el Canad respecto de la cual sea aplicable la subseccin 36.3(1), puede ser negada a la Comisin, por cualquier motivo que sea. 40. Para el propsito de asegurar que las actividades del Servicio sean llevadas delante de acuerdo con esta Ley, los reglamentos y directivas emitidos por el Ministro conforme a la subseccin 6(2) y que las actividades no incluyan algn ejercicio irrazonable o innecesario por parte del Servicio de sus poderes, la Comisin Supervisora puede, (a) disponer que el Servicio o el Inspector General realicen una revisin de actividades especficas del Servicio y suministren a la Comisin un informe de esa revisin; o cuando considere que una revisin por parte del Servicio o el Inspector General sea inapropiada, realice tal revisin por s.

(b)

Reclamos 41(1) Cualquier persona puede efectuar un reclamo ante la comisin Supervisora respecto a cualquier acto o cosa hecha por el Servicio y la Comisin investigar, conforme a la subseccin (2), el reclamo si

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(a)

(b)

el reclamante ha hecho un reclamo al Director respecto de ese acto o cosa y el reclamante no ha recibido respuesta dentro de un perodo de tiempo que la Comisin considere razonable o no qued satisfecho con la respuesta dada; y la Comisin est persuadida que el reclamo no es trivial, frvolo, vejatorio, o est hecho de mala fe.

(2) La Comisin Supervisora no investigar un reclamo respecto del cual el reclamante tiene derecho a obtener remedio por medio de un procedimiento de queja establecido conforme a esta Ley o la ley sobre las relaciones de trabajo en la funcin pblica. 42. (1) En caso que, en razn exclusivamente de la denegatoria de una habilitacin de seguridad requerida por el Gobierno del Canad, un vicejefe emita una decisin denegando empleo a un individuo, o para despedir, retrogradar o transferir a un individuo, o para denegar una promocin o transferencia a un individuo, el vicejefe enviar, dentro de los diez das posteriores a la decisin, una notificacin informando al individuo de la denegatoria de la habilitacin de seguridad. (2) En caso de que, en razn exclusivamente de la denegatoria de una habilitacin de seguridad requerida por el Gobierno de Canad respecto de un individuo, sea dictada una decisin denegando al individuo o a cualquier otra persona un contrato para proveer bienes o servicios al Gobierno de Canad, el vicejefe respectivo remitir, dentro de los diez das posteriores a la emisin de la decisin, una notificacin informando al individuo y, cuando correspondiere, a la otra persona, de la denegatoria de la habilitacin de seguridad. (3) La Comisin Supervisora recibir e investigar un reclamo de Cualquier individuo referido en la subseccin (1) al que haya sido denegada una habilitacin de seguridad; o cualquier persona a la que ha sido denegada un contrato para proveer bienes o servicios al Gobierno de Canad, en razn exclusivamente de la denegatoria de una habilitacin de seguridad, respecto de esa persona o de cualquier individuo. (4) Un reclamo conforme a la subseccin (3) deber ser hecho dentro de los treinta das posteriores a la recepcin de la notificacin a que se refiere la subseccin (1) o (2) o dentro del perodo ms prolongado que la Comisin Supervisora permita. 43. Un miembro de la Comisin Supervisora podr ejercer cualquiera de las facultades o cumplir cualquiera de los deberes o funciones de la Comisin previstos en esta Parte, en relacin a reclamos. 44. Ninguna disposicin de esta Ley impide la recepcin e investigacin de reclamos descriptos en las secciones 41 y 42 por parte de la Comisin Supervisora, que sean presentados por una persona autorizada por el reclamante, y las referencias al reclamante en cualquier otra seccin incluirn a las personas as autorizadas.

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45. Un reclamo conforme a esta Ley ser efectuado a la Comisin Supervisora por escrito, a menos que la Comisin autorice a hacerlo de otro modo.

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46. La Comisin Supervisora, tan pronto como sea posible despus de haber recibido un reclamo efectuado conforme a la seccin 42, enviar al reclamante una declaracin resumiendo las informaciones disponibles a la Comisin que permitan que el reclamante est tan plenamente informado como sea posible de las circunstancias que determinaron la denegatoria de la habilitacin de seguridad, y enviar una copia de la declaracin al Director y al vicejefe correspondiente. Investigaciones 47. Antes de comenzar una investigacin de un reclamo referido en el prrafo 38(c) que no sea una investigacin conforme a la seccin 41, la Comisin Supervisora notificar al director, y cuando correspondiere, al vicejefe correspondiente, de su intencin de llevar adelante la investigacin, e informar al Director y al vicejefe de los aspectos sustanciales del reclamo. 48(1) Toda investigacin de un reclamo conforme a esta Parte por la Comisin Supervisora ser llevada a cabo en forma reservada. (2) En el curso de la investigacin de un reclamo conforme a esta parte por parte de la Comisin Supervisora, el reclamante, el vicejefe correspondiente y el Director tendrn una oportunidad para efectuar observaciones y para ser escuchados personalmente o en Consejo, pero nadie estar facultado a estar presente durante, a tener acceso a, o para comentar las observaciones hechas a la Comisin Supervisora por cualquier otra persona. 49. En el curso de una investigacin de un reclamo conforme a esta Parte, la Comisin Supervisora pedir cuando fuere apropiado a la Comisin de Derechos Humanos de Canad su opinin o comentarios respecto al reclamo. 50. La Comisin Supervisora tiene facultades, en relacin a la investigacin de cualquier reclamo conforme a esta Ley, para (a) Citar y hacer efectiva la presencia de personas ante la Comisin y a compelerlas a brindar prueba escrita u oral y a producir los documentos y cosas que la Comisin considere necesarias para la plena investigacin y consideracin del reclamo en la misma manera y en la misma extensin que corresponderan a un tribunal superior de archivos; (b) Para requerir juramentos; y (c) para recibir y aceptar tal prueba y otra informacin, ya sea bajo juramento o por certificado o de otro modo, como la Comisin considere adecuada, ya fuera o no tal prueba o informacin admisible en un tribunal de derecho. 51. Excepto en la persecucin penal de una persona por un delito conforme a la seccin 122 del Cdigo Criminal (declaraciones falsas en procedimientos extrajudiciales) respecto de una declaracin hecha bajo esta ley, las pruebas brindadas por una persona en procedimientos conforme

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a esta Parte y las pruebas de la existencia de tales procedimientos no son admisibles contra esa persona, en un tribunal o en cualesquiera otros procedimientos. 52. La Comisin Supervisora, (a) Una vez completada una investigacin en relacin a un reclamo bajo la seccin 41, suministrar al Ministro y al Director un informe conteniendo las conclusiones de la investigacin y las recomendaciones que la Comisin considere apropiadas, y Al mismo tiempo, o despus de suministrar un informe conforme al prrafo (a), informar las conclusiones de la investigacin al reclamante y, si lo considera adecuado, informar a ste recomendaciones referidas a l en ese prrafo.

(b)

(2) Una vez completada una investigacin en relacin a un reclamo conforme a la seccin 42, la Comisin Supervisora suministrar al Ministro, al Director, al vicejefe respectivo y al reclamante un informe conteniendo las recomendaciones que la Comisin considere adecuadas, y aquellas conclusiones de la investigacin que la Comisin considere adecuadas para ser informadas a los reclamantes. Informes 53. La Comisin Supervisora, dentro de los tres meses posteriores al fin de cada ao fiscal, entregar al Ministro un informe de las actividades de la Comisin durante ese ao, y el Ministro dispondr que cada uno de esos informes sea remitido a cada Casa del Parlamento en cualquiera de los primeros quince das en los cuales esa Cmara est reunida despus del da que el Ministro lo reciba. 54. La Comisin Supervisora puede, ante un requerimiento del Ministro o en cualquier otro momento, suministrar un informe especial al Ministro relativo a cualquier asunto que sea relativo al cumplimiento de sus deberes y funciones. 55. La Comisin Supervisora consultar con el Director, a fin de asegurar el cumplimiento de la Seccin 37, al preparar (a) una declaracin conforme a la seccin 46 de esta Ley, subseccin 36.1. (6)de la Ley de Derechos Humanos de Canad, subseccin 17.1(4) de la Ley de Ciudadana o la subseccin 39(5) o 82.1(4) de la Ley de Inmigracin; O (b) un informe bajo el prrafo 52(1)(b), subseccin 52(2) o seccin 53 de esta Ley, subseccin 36.1(7) de la Ley de Derechos Humanos de Canad, prrafo 17.1(5)(b) de la Ley de Ciudadana o el prrafo 39(8)(b) o 82.1. (6)(b) de la Ley de Inmigracin de 1986. PARTE IV Una ley relativa a la persecucin de ciertos delitos relativos a la seguridad y aspectos conexos 56. Esta Parte ser citada como la Ley de Delitos contra la Seguridad.

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57. No obstante lo dispuesto en cualquier otra Ley del Parlamento, el Procurador General del Canad puede llevar adelante procedimientos respecto a un delito conforme a cualquier ley de Canad cuando (a) el delito alegado derive de conductas que constituyan una amenaza a la seguridad dentro del significado de la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, o la vctima del delito alegado es una persona protegida internacionalmente dentro del significado de la seccin 2 del Cdigo Criminal,

(b)

Y para ese propsito, el Procurador General del Canad puede ejercer todas las facultades, y cumplir todos los deberes o funciones asignados por o bajo el Cdigo Criminal al Procurador General. 58. Sin perjuicio de lo dispuesto en la seccin 59, las disposiciones de la seccin 57 no afectan las facultades del Procurador General de una provincia para llevar adelante procedimientos respecto de un delito referido en esa seccin o para ejercitar cualquiera de las facultades o cumplir cualquiera de los deberes y funciones que le son asignadas por o bajo el Cdigo Criminal al Procurador General. 59. (1) Cuando el Procurador General del Canad considera que ha sido cometido en una provincia un delito referido en la seccin 57, el Procurador General del Canad puede emitir un fiat a ese efecto, y puede entregar el fiat al Procurador General de la provincia. (2) Cuando un fiat emitido conforme a la subseccin (1) sea entregado al Procurador General de una provincia, el fiat establecer la exclusiva facultad del Procurador General del Canad respecto a la realizacin de cualquier procedimiento respecto del delito descripto en el fiat. 60. (1) En caso en que los procedimientos sean llevados a cabo por o en nombre del Procurador General del Canad respecto de un delito en relacin al cual un fiat ha sido emitido conforme a la subseccin 59 (1), el fiat o una copia de l debe ser archivado en el tribunal en el cual los procedimientos son llevados a cabo. (2) Un fiat o una copia de l previstos para ser emitidos conforme a la subseccin 59(1) por el Procurador General del Canad, que estn archivados en el tribunal conforme a la subseccin(1), es una prueba concluyente de que los procedimientos respecto a los delitos descriptos en el fiat pueden ser llevados a cabo por o en nombre del Procurador General del Canad y es admisible como prueba sin prueba de la firma o carcter oficial del Procurador General del Canad. 61. (1) Los miembros de la Real Polica Montada del Canad que sean oficiales de paz tendrn la responsabilidad primaria de cumplir los deberes que son asignados a los oficiales de paz, en relacin a cualquier delito referido en la seccin 57, o la aprehensin de la comisin de tal delito. (2) Para facilitar las consultas y la cooperacin en relacin al desempeo de los deberes asignados a la Real Polica Montada de Canad conforme a la subseccin (1), el Solicitador General puede,

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con la aprobacin del Gobernador en Consejo, concertar acuerdos con el gobierno de una provincia con relacin a las responsabilidades de miembros de la Real Polica Montada del Canad y miembros de las fuerzas de polica provinciales y municipales, respecto del cumplimiento de los deberes asignados a los oficiales de paz en relacin a cualquier delito referido en la seccin 57n o la aprehensin de la comisin de tal delito. PARTE V DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y MODIFICACIONES CONSECUTIVAS Y CORRELATIVAS Disposiciones transitorias 62. En esta parte, Fuerza significa la Real Polica Montada de Canad; Servicio de seguridad indica la divisin de esa fuerza que ejercita facultades y cumple deberes y funciones en relacin con asuntos de seguridad de inteligencia. 63. Salvo indicacin contraria del contexto, en las leyes federales, con la excepcin de sta o de la Ley de la Real Polica Montada de Canad, sus reglamentos, decretos, rdenes, ordenanzas u otros textos establecidos, as como en cualquier contrato o documento, cuando la Fuerza o el servicio de seguridad es aludido, se efectuar lo siguiente: (a) Cuando la ley, regulacin, orden, regla u otro instrumento estatutario o el contrato se aplique a la Fuerza, incluyendo al servicio de seguridad, ser aadida una referencia al Servicio; y (b) Cuando la ley, regulacin, orden, regla u otro instrumento estatutario o el contrato se apliquen slo al servicio de seguridad, la mencin a ste ser sustituida por una referencia al Servicio. 64. Cuando bajo cualquier ley, orden, regla, regulacin u otro instrumento estatutario o contrato, alquiler, licencia u otro documento, cualquier facultad, deber o funcin est conferido o es susceptible de ejercicio por el Comisionado de la Fuerza con relacin a algn asunto al cual la ley le asigne poderes, deberes o funciones al Director, la facultad, deber o funcin en relacin con tal asunto est conferido y ser ejercido por el Director, a menos que el Gobierno en Consejo y por orden designara otro funcionario de un departamento del Gobierno de Canad o determinados funcionarios pblicos canadienses para ejercer tal facultad, deber o funcin. 65. (1) Todas las rdenes, reglas, regulaciones u otros instrumentos estatutarios en uso al momento de entrar en vigencia esta seccin, que han sido derivados de la Ley de la Real Polica Montada de Canad y que son aplicables al servicio de seguridad, continuarn utilizndose respecto del Servicio como si hubieran sido derivados de esta Ley, hasta que expiren o sean revocados o reemplazados conforme a esta Ley. (2) Todas las decisiones, direcciones, contratos, alquileres, licencias, autorizaciones, consentimientos, aprobaciones, declaraciones, designaciones, nominaciones, nombramientos, permisos, reconocimientos y otros documentos en uso al entrar en vigencia esta seccin que han sido hechos, otorgados o emitidos conforme a la Ley de la Real Polica Montada de Canad y

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que son aplicables al Servicio de Seguridad continuarn en uso respecto del Servicio como si hubieran sido hechos, dados o emitidos conforme esta Ley, a menos que expiren o sean reemplazados o recibidos conforme a esta Ley. (3) El Director y los empleados pueden, durante un perodo de cuatro meses posterior a la entrada en vigencia de la seccin 88, ejecutar mandamientos que fueran emitidos conforme a la seccin 16 de la Ley de Secretos Oficiales antes de la entrada en vigor de la seccin 88, como si el Director y sus subordinados estuvieran especificados esos mandamientos como las personas que pueden hacer una interceptacin o un secuestro de cosas. 66. (1) Bajo reserva de la subseccin (5), (a) todos los oficiales y miembros de la Fuerza y (b) todas las personas designadas o empleadas bajo la Ley sobre el empleo en la funcin pblica, asignados al servicio de seguridad en forma inmediata anterior a la entrada en vigencia de esta seccin pasan a ser empleados del Servicio a la entrada en vigor de esta seccin. (2) Toda persona aludida en la subseccin (1) contina, a la entrada en vigor de esta seccin, teniendo beneficios de empleo equivalentes a aqullos que la persona tena al tiempo de esa entrada en vigor, hasta el momento en que tales beneficios sean modificados conforme a un acuerdo colectivo o, en el caso de personas no representadas por un agente negociador, por el Servicio. (3) Para mayor certeza, la subseccin (1) no otorga derecho a ninguna persona para obtener indemnizacin por despido. (4) Toda persona que haya sido un oficial o miembro de la Fuerza, comprendido en lo dispuesto en la subseccin (1), ser tomada por oficial o miembro de la Fuerza en el perodo en que contine empleada en el Servicio para los propsitos de la Ley sobre pensin de retiro de la Real Polica Montada de Canad. (5) Todo individuo que va un oficial o un miembro asignado al servicio de seguridad al momento de entrar en vigencia esta seccin y que prefiera permanecer en la Fuerza no pasa a ser un empleado del Servicio a la entrada en vigencia de esta seccin. (6) Toda persona mencionada en la subseccin (1) que haya estado empleada o designada conforme a la Ley de la Real Polica Montada de Canad se presume, dentro del perodo de dos aos desde la entrada en vigencia de esa Seccin, que contina siendo empleada en la Fuerza conforme a dicha Ley para el propsito de estar facultada para solicitar por escrito una transferencia para cumplir deberes y funciones bajo esta lesgislacin. (7) Toda persona aludida en el prrafo (1) (b) es, en el perodo de dos aos posterior a la entrada en vigor de esta Seccin, considerada una empleada en la funcin pblica, en el sentido de la Ley sobre relaciones de trabajo dentro de la funcin pblica para el propsito de ser tomada en cuenta para ser transferida conforme a la Ley sobre empleo en la funcin pblica.

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67. (1) Un acuerdo colectivo o un laudo arbitral que sea aplicable a cualquier persona aludida en la subseccin 66 (1) y que est en vigencia a la entrada en vigor de esta seccin sigue siendo aplicable respecto de esa persona hasta la flecha en que expiren. (2) Un acuerdo colectivo o un laudo arbitral que se apliquen a cualquier persona mencionada en la subseccin 66 (1) y que est vigente a la entrada en vigor de esta seccin ms all del trmino de vigencia de dicho acuerdo en virtud de una extensin prevista en el mismo, contina en siendo vlido respecto de tales personas hasta que la extensin caduque. (3) La Ley sobre las relaciones de trabajo dentro de la funcin pblica contina aplicndose en todos los aspectos para todos los asuntos anteriores a la entrada en vigencia de esta regla que se derivaran de la interpretacin o aplicacin de cualquier acuerdo o laudo cuya vigencia continuara conforme a las subsecciones (1) o (2), ya fuera que el acuerdo o laudo haya expirado o no. (4) Un acuerdo o laudo cuya vigencia continuara conforme a las subsecciones (1) o (2), respecto de trabajadores, est vigente en el Servicio en lo relativo a esos empleados, como si dicho Servicio fuera el empleador al que se refiere el acuerdo o laudo, al agente negociador que es parte en el mismo y en los empleados en la unidad de negociacin respecto a los cuales ese agente negociador ha sido certificado, excepto que, en relacin con esos trabajadores, el empleador a que se refiere el acuerdo o laudo continuar siendo el empleador para los propsitos de llevar adelante cualquier procedimiento conforme a la Parte IV de la Ley sobre las relaciones de trabajo dentro de la funcin pblica, con relacin a los asuntos aludidos en la subseccin (3). 68. La asociacin de empleados que, a la poca de la entrada en vigencia de esta seccin, estaba certificada conforme a la Ley sobre las relaciones de trabajo en la funcin pblica como el agente negociador para una unidad de negociacin consistente de, o incluyendo empleados en el servicio de seguridad, es considerada como que fue certificada bajo esa Ley a la entrada en vigencia de esta norma, como el agente negociador para los empleados del Servicio en esa unidad de negociacin. 69. (1) Cinco aos despus de la entrada en uso de esta Ley, ser realizada una amplia revisin de las previsiones y operacin de esta normativa por las comisiones de la Cmara de los Comunes o de ambas Cmaras del Parlamento que sean designadas o establecidas por el Parlamento para ese propsito. (2) La comisin a que se refiere la subseccin (1) presentar un informe sobre la revisin, dentro del ao posterior en que sea realizada la revisin establecida en esa subseccin o en el lapso posterior que autorice el Parlamento, incluyendo una declaracin relativa a los cambios que recomiende la comisin. Modificaciones consecutivas y relativas Ley de Acceso a la informacin

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70 (1) El prrafo 16 (1) de la versin francesa de la Ley de Acceso a la informacin queda derogado y es sustituido por el texto siguiente:

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a)

cuya fecha sea menos de veinte aos antes de la demanda y que contengan investigaciones obtenidas o preparadas por una institucin federal, o por una subdivisin de una entidad que constituya un organismo de investigacin de aquellos determinados por reglamento, en el curso de las investigaciones lcitas que hayan sido relativas a: (i) la deteccin, la prevencin y la represin del delito; (ii) a las actividades destinadas a hacer respetar las leyes federales o provinciales. (2) El prrafo 16 (1) de la referida norma es tambin modificado, suprimiendo la palabra o al final de su subprrafo (i), aadiendo la palabra o al final de su subprrafo (ii) y aadiendo a continuacin el siguiente subprrafo: (iii) actividades sospechosas de constituir amenaza a la seguridad de Canad, dentro del significado de la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad.

71. (1) El Anexo I de dicha Ley es modificado aadindole, inmediatamente despus de la referencia a Corporacin Stalfish Canadiense, bajo el ttulo Otras Instituciones Gubernamentales, una referencia al Servicio Canadiense de Seguridad e Inteligencia. (2) El Anexo II de la citada es modificado aadindole, inmediatamente despus de la referencia a la Ley sobre determinacin de la participacin y del control canadienses, una referencia a la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, seccin 18. Ley de la Corporacin Canadiense del Correo 72. La Subseccin 38 (3) de la Ley de la Corporacin Canadiense del Correo queda derogada, siendo sustituida por la siguiente: (3) No obstante lo establecido en cualquier otra ley, pero sujeta a sta y a los reglamentos y a la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, nada en el curso del correo puede ser susceptible de demanda, captura o detencin. Ley Canadiense de Derechos Humanos 73. La Ley Canadiense de Derechos Humanos es modificada por el agregado, inmediatamente despus de su seccin 36, de la siguiente seccin: 36.1. (1) en esta seccin, Comisin Supervisora tiene el significado asignado a esa expresin por la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad. (2) Cuando, en cualquier etapa despus de la presentacin y un reclamo y antes del comienzo de una audiencia ante un Tribunal de Derechos Humanos sobre ella, la Comisin reciba una notificacin escrita de un Ministro de la Corona informando que la prctica a que se refiere la objecin est basada en aspectos relativos a la seguridad de Canad, la Comisin puede: (a) (b) Rechazar el reclamo; o Remitirlo a la Comisin Supervisora.

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(3) Despus de recibir una notificacin de aqullas aludidas en la subseccin (2), la Comisin (a) (b) Dar a conocer por escrito al demandante y al demandado contra la cual el reclamo fue hecho, de la accin adoptada conforme al prrafo 2 (a) o (b); y puede, en la manera que considere adecuada, notificar a cualquier otra persona que crea necesario notificar, de la accin tomada conforme al prrafo 2 (a) o (b).

(4) Cuando la Comisin ha remitido el asunto a la Comisin Supervisora en relacin a lo establecido en el prrafo (2) (b), no seguir el reclamo hasta que la Comisin Supervisora, conforme a la subseccin (7), haya provisto la demanda con un informe relativo al asunto. (5) Cuando un asunto sea remitido a la Comisin Supervisora conforme al prrafo (2) (b), sern aplicables al asunto las subsecciones 39 (2) y (3) y secciones 43, 44 y 47 a 51 de la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, con las modificaciones requeridas por las circunstancias, como si la remisin fuera un reclamo hecho conforme a la seccin 42 de dicha Ley, excepto que las referencias en cualquiera de tales previsiones a vicejefe sern ledas como una referencia al Ministro a quien se refiere al subseccin (2). (6) La Comisin Supervisora enviar al reclamante, despus que un asunto le sea remitido conforme al prrafo (2) (b), tan pronto como sea posible, una declaracin conteniendo en resumen la informacin disponible que permita al reclamante estar completamente informado como sea posible de las circunstancias que han determinado la remisin. (7) Una vez completada su investigacin, la Comisin Supervisora presentar a la Comisin, al Ministro al que se refiere la subseccin (2) y al reclamante, en fecha no posterior a cuarenta y cinco das despus que el asunto le sea remitido conforme a lo dispuesto en el prrafo (2) (b), un informe conteniendo las conclusiones de la Comisin Supervisora. (8) Luego de considerar el informe que le sea entregado con relacin a la subseccin (7), la Comisin: (a) (b) Puede rechazar el reclamo o, cuando no haga eso, proceder a entender en el reclamo en relacin con esta Parte; y Notificar por escrito al reclamante y a la persona contra quien fue hecho el reclamo de la accin que ha adoptado conforme al prrafo (a) y puede, en la manera que considere adecuada, notificar a cualquier otra persona de dicha accin que considere necesario.

74. El prrafo 37(1) (b) de la referida Ley queda derogada, y reemplazado por el texto siguiente: (b) derivado o rechazado conforme a la subseccin 36 (2) o (3) o prrafo 36.1 (2) (a) o (8) (a), o

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Ley de Ciudadana 75. La subseccin 18 (1) de la Ley de Ciudadana queda derogada, y su texto reemplazado por el siguiente: 17.1. (1) En esta seccin y en la 18, Comisin Supervisora, y amenazas a la seguridad de Canad, tienen los significados asignados a esas expresiones por la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad. (2) Cuando el Ministro sea de opinin que no debiera otorgrsele ciudadana a una persona conforme a la seccin 5 o subseccin 10 (1) o tomarle el juramento de ciudadana o serle emitido un certificado de renuncia conforme a la seccin 8, en razn de que hay bases razonables para creer que esa persona estar empeada en actividad: (a) (b) que constituye una amenaza para la seguridad de Canad, o que es parte de un plan de actividades criminales planeadas y organizadas por un nmero de personas actuando concertadamente hacia la comisin de cualquier delito que pueda ser punible conforme a una Ley del Parlamento por va de acusacin,

El Ministro puede formular un informe a la Comisin Supervisora y dispondr, dentro de los diez das posteriores a la formulacin del informe, que sea enviada una notificacin dando a conocer a la persona sobre el informe, y estableciendo que una vez llevada a cabo una investigacin con relacin al asunto, puede ser efectuada una declaracin respecto a esa persona por el Gobernador en Consejo, conforme a la seccin 18. (3) Cuando sea formulado un informe a la Comisin Supervisora con relacin a la subseccin (2), la Comisin Supervisora investigar las bases en que est fundado, y para ese propsito sern aplicables las subsecciones 39 (2) y (3) y las secciones 43, 44 y 48 a 51 de la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, con las modificaciones que las circunstancias requieran, a la investigacin, como si sta fuera llevada a cabo en relacin con un reclamo efectuado conforme a la seccin 42 de esa Ley, excepto que las referencias en cualquiera de esas previsiones al vicejefe, sern entendidas como hechas al Ministro. (4) La Comisin Supervisora enviar, tan pronto como sea posible despus de que le sea enviado un comunicado conforme a la subseccin (2), a la persona respecto a la cual el informe ha sido formulado, una declaracin conteniendo un resumen de la informacin disponible al respecto, que le permita estar informada como sea posible de las circunstancias que han originado el comunicado. (5) La Comisin Supervisora har, (a) Una vez completada una investigacin con relacin a un informe que le ha sido formulado conforme a la subseccin (2), un comunicado al Gobernador en Consejo, sobre todos los asuntos relativos al asunto; y

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(b)

Al mismo tiempo o despus que le sea formulado un informe relacionado con el prrafo (a), suministrar al reclamante un informe conteniendo las conclusiones del informe hecho conforme dispone dicho prrafo.

18. (1) Pese a cualquier disposicin de esta Ley, no ser otorgada ciudadana a ninguna persona conforme a la seccin 5 o a la subseccin 10 (1) ni le ser tomado juramento de ciudadana o emitido un certificado de renuncia conforme a la seccin 8 cuando, despus de considerar el informe hecho por la Comisin Supervisora al que se refiere el prrafo 17.1 (5) (a), el Gobernador en Consejo declare que hay bases razonables para creer que la persona respecto a quien fue hecho el informe estar empeada en actividades: (a) (b) Que constituyen una amenaza a la seguridad de Canad; o Que es parte de un plan de actividades criminales planeadas y organizadas por un nmero de personas actuando concertadamente para la comisin de algn delito que pueda ser punible conforme a cualquier Ley del Parlamento, por va de acusacin.

Cdigo Criminal 76. La definicin delito en la seccin 178.1 del Cdigo Criminal queda modificada aadindole, inmediatamente despus de la referencia a la seccin 169 (quiebra fraudulenta) de la Ley de Quiebras, una referencia a la seccin 3 (espionaje) de la Ley de Secretos Oficiales. 77. La subseccin 178.2 (2) de dicha Ley es enmendada, suprimiendo la palabra o al fin del su prrafo (d), aadiendo la palabra o al fin de su prrafo (e) y aadindole el siguiente prrafo: (f) cuando la revelacin es hecha al Director del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad o a un empleado de dicho Servicio, para el propsito de permitir al Servicio cumplir sus deberes y funciones, conforme a la seccin 12 de la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad. Ley de Administracin Financiera 78. La subseccin 7 (7) de la Ley de Administracin Financiera queda derogada, y es sustituida por el siguiente texto: (7) Conforme a la subseccin (7.1.), nada en sta o en cualquier otra Ley podr ser tomado en cuenta para limitar o afectar el derecho o facultad del Gobernador en Consejo de suspender o despedir a cualquier persona empleada en la funcin pblica sobre la base de una evaluacin de seguridad. (7.1.) Cuando una persona ha hecho un reclamo respecto de una evaluacin de seguridad a la Comisin Supervisora de Seguridad e Inteligencia establecida por la subseccin 34 (1) de la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, esa persona no ser despedida conforme a la subseccin (7) hasta que sea completada la investigacin respecto a dicho reclamo.

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Ley de Inmigracin 79. La definicin orden de deportacin en la subseccin 2 (1) de la Ley de Inmigracin de 1976 queda derogada, y sustituida por el texto siguiente: orden de deportacin significa una orden de deportacin hecha conforme a la subseccin 32 (2), (5) o (6), 37 (5) o (6), 75 (2) o 76 (1) o (3) e incluye cualquier orden de deportacin hecha conforme lo dispuesto por: (a) la subseccin 40 (10) de esta ley, conforme a su texto inmediatamente anterior a la entrada en vigencia de la seccin 80 de la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, o cualesquiera otras leyes de inmigracin que estuvieran en vigencia en Canad, con anterioridad a la entrada en vigencia de esta Ley;

(b)

80. De las secciones 39 a la 42 de dicha Acta son derogadas, y sustituidas por el texto siguiente: 39. (1) En esta seccin y la seccin 40, Comisin Supervisora, tiene el significado asignado a esa expresin por la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad. (2) cuando el Ministro y el Fiscal General son de la opinin, basados en informes de seguridad o inteligencia criminal recibidos y considerados por ellos, de que una persona que no es ciudadano canadiense, es (a) (b) en caso de un residente permanente, una persona descrita en el subprrafo 19 (1) (d) (ii) o prrafo 1981)(3) o (g) o 27(1)(c), o en cualquier otro caso, una persona descrita en cualquiera de los prrafos 19(1)(d) a (g) o 27 (2)(c),

Pueden hacer un informe a la Comisin Supervisora y dispondrn, dentro de los diez das posteriores a la emisin del informe, que sea enviada una notificacin informando a la persona que puede ser emitida una orden de deportacin contra ella, como consecuencia de una investigacin relativa a tales aspectos. (3) cuando sea hecho un informe a la Comisin Supervisora conforme a la subseccin (2), el Ministro puede disponer que sea presentado ante un funcionario de inmigracin, un alto funcionario de inmigracin o un rbitro, segn sea necesario para los propsitos de esta Ley, un documento declarando, que en la opinin del Ministro y del Fiscal General, la persona nombrada en el documento es (a) (b) En el caso de un residente permanente, una persona descrita en el subprrafo 19 (1)(d)(ii) o prrafo 19(1)(e) o (g) o 27(l)(c); o En cualquier otro caso, una persona descrita en cualquiera de los subprrafos 19(1) (d) a (g) o 27(2)(c).

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(4) Cuando sea hecho un informe a la Comisin Supervisora conforme a la subseccin (2), la Comisin Supervisora investigar las bases sobre las cuales est fundado y para ese propsito sern aplicables a la investigacin las subsecciones 39 (2) y (3), y las secciones 43, 44 y 48 a 51 de la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, como si la investigacin fuera llevada a cabo en relacin con un reclamo efectuado conforme a la seccin 42 de esa Ley, con las modificaciones que las circunstancias puedan requerir, excepto que: (a) (b) Una con en cualquiera de tales previsiones al vicejefe ser entendida como dirigida al Ministro y al Fiscal General; y El prrafo 50 (a) de esa Ley no ser aplicable respecto a la persona respecto a quien fue efectuado el informe.

(5) La Comisin Supervisora enviar, tan pronto como sea posible despus de que sea formulado un informe ante ella conforme a la subseccin (2), a la persona respecto de la cual el informe fue hecho, una declaracin conteniendo en resumen la informacin relativa al asunto que permita que est informada como sea posible de las circunstancias que han originado el informe. (6) Conforme a lo establecido en la subseccin (7), pese a lo dispuesto en cualquier otra previsin de esta Ley, cuando un documento respecto a alguna persona sea presentado conforme a la subseccin (3), a (a) un funcionario de inmigracin, (i) ese funcionario est facultado para tomar, respecto de esa persona, cualquier accin de aquellas referidas en la seccin 20 o subseccin 27 (1) o (2), segn sea el caso, y (ii) el Viceministro est facultado para adoptar, respecto de esa persona, cualquier accin de aquellas contempladas en las subsecciones 23 (3) o (4). (7) Pese a lo establecido en cualquier disposicin de esta Ley, cuando sea presentado ante la Comisin Supervisora un informe conforme a la subseccin (2), no comenzar una investigacin conforme a esta Ley concerniente a la persona respecto de quien fue hecho el informe o, si hubiera comenzado, ser suspendida hasta que la Comisin Supervisora haya, conforme establece la subseccin 8, efectuado un dictamen al Gobernador en Consejo respecto a esa persona y el Gobernador en Consejo haya emitido una decisin al respecto. (8) La Comisin Supervisora har, (a) Una vez completada una investigacin en relacin con un informe que le haya sido presentado conforme a la subseccin (2), un informe al Gobernador en Consejo conteniendo sus conclusiones, acerca de si debe ser emitido o no un certificado conforme a la subseccin 40 (1), y las bases en que tal conclusin est fundada; y Al mismo tiempo o despus que el informe sea emitido conforme al prrafo (a), suministrar a la persona respecto de quien el informe es formulado, un documento conteniendo la conclusin aludida en dicho prrafo.

(b)

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40 (1) Cuando, despus de considerar un informe formulado por la Comisin Supervisora de aquellos referidos en el prrafo 39 (8) (a), el Gobernador en Consejo est persuadido de que la persona respecto de quien fue formulado el informe es (a) (b) en el caso de un residente permanente, una persona descrita en el subprrafo 19 (1)(d)(ii) o prrafos 19 (1) (e) o (g) o 27(1) (e), o en cualquier otro caso, una persona descrita en cualquiera de los prrafos 19 (1) (d) a (g) o 27 (2) (c),

El Gobernador en Consejo puede disponer que el Ministro emita un certificado a ese efecto. (2) Un certificado hecho conforme la subseccin (1) es, en cualquier sumario penal o procedimiento conforme a lo derivado de esta Ley, prueba conclusiva de los asuntos establecidos en el mismo, sin necesidad de prueba de la autenticidad de la firma o del carcter oficial de la persona que aparezca como emisor del certificado, a menos que sea cuestionado por el Ministro. (81) (1) Toda la porcin de la subseccin 72 (1) de dicha Ley precedente a su prrafo (a) queda derogada, y es sustituida por el texto siguiente: 72. (1) Conforme a la subseccin (3), cuando una orden de remocin sea formulada contra un residente permanente, o contra una persona que est legalmente en posesin de un permiso vlido de retorno emitido conforme a los reglamentos, esa persona puede apelar a la Junta en cualquiera o ambas de las siguientes bases, (2) Toda la porcin de la subseccin 73 (3) de dicha Acta precedente a su prrafo (b) queda derogada, y sustituida por el siguiente texto: (3) Cuando sea emitida una orden de detencin contra alguien descrito en la subseccin (1) o en el prrafo (2)(a) o (b) que, (a) es una persona respecto de quien ha sido emitido un certificado de aquellos referidos en la subseccin 40 (1), o 82. La Seccin 79 de dicha Ley queda enmendada aadindole, inmediatamente despus de su subseccin (1), la siguiente subseccin: (1.1.) No obstante lo dispuesto en la subseccin (1), cuando una solicitud para aterrizaje hecha por un miembro de la clase familiar sea rechazada sobre la base de que el miembro de la clase familiar es una persona de aqullas descriptas en cualquiera de los prrafos 19 (1) (d) a (g), la persona que patrocin la solicitud ser informada de esas bases, pero no de las razones en las cuales esas bases estn fundadas. 83. La subseccin 80 (1) de dicha Acta queda derogada, y sustituida por el siguiente texto: 80 (1). Una persona que sea detenida conforme a esta Ley, hallndose pendiente la audiencia y trmite de una apelacin hecha conforme a esta Ley, puede solicitar a la Junta su liberacin, y

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la Junta puede ordenar la libertad, excepto cuando es una persona respecto de quien ha sido emitido un certificado de aqullos referidos en la subseccin 40 (1). 84. La Seccin 8.3. de dicha Ley queda derogada, y es sustituida por el siguiente texto: 82.1. En esta seccin y en la seccin 8.3, Comisin Supervisora, tiene el significado asignado a esa expresin por la Ley del Servicio Canadiense de Seguridad e Inteligencia. (2) Cuando el Ministro y el Fiscal General son de la opinin, basados en informes de seguridad o inteligencia criminal recibidos y considerados por ellos, que: una persona que ha hecho o que ha sido detenida conforme a la subseccin 75 (3) por hacer una apelacin conforme al prrafo 72 (1) (b) o (2) (d), o (b) un miembro de la clase familiar cuya solicitud para aterrizaje es la materia de una apelacin conforme la subseccin 79 (2), hecha por una persona que ha patrocinado la solicitud de aterrizaje, es una persona descrita, (c) en el caso de un residente permanente, en el subprrafo 19 (1) (d) (ii) o en el prrafo 19 (1) (e) o (g) o 27 (1) (c), o (d) en cualquier otro caso, en alguno de los prrafos 19 (1) (d) a (g) o 27 (2) (c), (e) harn un informe a la Comisin Supervisora y dispondrn, dentro de los diez das de la emisin del informe, que sea enviada una notificacin informando a la persona que formul la apelacin del informe, y estableciendo que conforme al resultado de una investigacin en relacin con aqul, la apelacin puede ser rechazada (3) Cuando sea formulado un informe ante la Comisin Supervisora con relacin a la subseccin (2), la Comisin Supervisora investigar las bases en las cuales est fundado y para tal propsito, sern aplicables las subsecciones 39 (2) y (3) y las secciones 43, 44 y 48 a 51 de la Ley del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad, con las modificaciones que las circunstancias puedan requerir a la investigacin, como si la investigacin fuera llevada a cabo en relacin con un reclamo efectuado conforme a la seccin 42 de esta Ley, excepto que, (a) (b) Una referencia en cualquiera de tales previsiones al vicejefe ser entendida como una referencia al Ministro y al Fiscal General; y El prrafo 50 (a) no ser aplicable a la persona respecto de quien fue hecho el informe. (a)

(4) La Comisin Supervisora enviar, tan pronto como sea posible despus de que un informe sea presentado ante ella conforme a lo dispuesto en la subseccin (2), a la persona a quien se refiere dicha subseccin, una declaracin conteniendo en resumen la informacin disponible que le permita estar tan plenamente informada como sea posible de las circunstancias que han originado el dictamen. (5) No obstante cualquier otra disposicin en esta Ley, cuando sea presentado ante la Comisin Supervisora un informe relativo a alguna persona conforme a la subseccin (2), la audiencia

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de una apelacin relativa a la persona que ha hecho o que es tenida conforme a la subseccin 75 (3) por haber hecho conforme al prrafo 72 (1) (b) o (2) (d) o hecho conforme a la seccin 79 no ser comenzada o, si as fuera, ser suspendida hasta que la Comisin Supervisora haya efectuado un informe al Gobernador en Consejo conforme a la subseccin (6), respecto de esa persona y que el Gobernador en Consejo haya adoptado una decisin al respecto. La Comisin Supervisora emitir, (a) Una vez completada una investigacin en relacin con un informe presentado ante ella conforme a la subseccin (2), un informe al Gobernador en Consejo conteniendo su conclusin acerca de si debera ser emitido o no un certificado conforme a la subseccin 83 (1) y las bases en las cuales tal conclusin est fundada; y Al mismo tiempo o despus de que sea emitido un informe conforme al prrafo (a), suministrar a la persona que ha formulado la apelacin referida en la subseccin (2), un informe conteniendo la conclusin a que se refiere ese prrafo.

(b)

83 (1). Cuando, despus de considerar un informe hecho por la Comisin Supervisora de aquellos referidos en el prrafo 82.1. (6) (a), el Gobernador en Consejo est persuadido que una persona a que se refiere el prrafo 82.1. (2)(a) o un miembro de la clase familiar a que se refiere el prrafo 82.1. (2)(b) es una persona descrita (a) (b) en el caso de un residente permanente, en el subprrafo 19 (1) (d) (ii) o en el prrafo 19 (1) (e) o (g) o 27 (1) (c), o en cualquier otro caso, en cualquiera de los prrafos 19 (1) (d) a (g) o 27 (2) (c),

El Gobernador en Consejo puede ordenar el Ministro emitir un certificado para ese efecto. (2) No obstante cualquier disposicin de esta ley, la Junta rechazar cualquier apelacin efectuada o tenida por efectuada conforme a la subseccin 75 (3) o efectuada conforme a la seccin 79, si es presentado ante la Junta un certificado de aqullos aludidos en la subseccin (1), firmado por el Ministro. (3) Un certificado emitido conforme a la subseccin (1) constituye en cualquier proceso penal u otro procedimiento conforme o derivado de esta Ley, prueba conclusiva de todos los asuntos declarados en el mismo y ser recibido por la Junta sin necesidad de prueba de la autenticidad de la firma o del carcter oficial de la persona que aparezca como habindolo firmado, a menos que sea cuestionado por el Ministro. 85. La Seccin 119 de dicha Acta es derogada y sustituida por el texto siguiente: 119. Ningn informe de seguridad o inteligencia criminal de aqullos referidos en la subseccin 39 (2) o 82.1 (2) puede ser requerido para ser presentado como prueba ante una corte, persona o cuerpo con competencia para requerir la produccin de informacin.

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86. La Seccin 123 de dicha Acta queda derogada y es sustituida por el siguiente texto: 123. El Ministro o el Viceministro, segn sea el caso, pueden delegar a personas empleadas en la funcin pblica de Canad como consideren adecuado, el ejercicio y el desempeo de cualquiera de las facultades, deberes y funciones cuyo ejercicio o cumplimiento les sea requerido por esta Ley o los reglamentos, excepcin hecha de las facultades, deberes y funciones a que se refieren los prrafos 19 (1) (e) y (2) (a) y las subsecciones 39 (2), 40 (1), 82.1 (2) y 83 (1), y cualquier facultad, deber o funcin cumplida o ejercida por cualquier persona as autorizada, ser considerada como habiendo sido cumplida o ejercida por el Ministro o Viceministro, segn sea el caso. Ley de Secretos Oficiales 87. La definicin interceptar en la subseccin 2 (1) de la Ley de Secretos Oficiales queda derogada. 88. La Seccin 16 de dicha Ley queda derogada. Ley de Privacidad 89. La Seccin 9 de la Ley de Privacidad es modificada aadindole, inmediatamente despus de su subseccin (1), la siguiente subseccin: (1.1.) La Subseccin (1) no se aplica respecto de informacin revelada conforme al prrafo 8 (2) (e). 90 (1) El prrafo 22 (1) de la versin francesa de dicha Ley queda derogada y es sustituida por el texto siguiente: sea que se remonten a menos de veinte aos de la demanda, y que no hayan sido obtenidos o preparados por una institucin federal, o por una subdivisin de una institucin, que constituya un organismo de investigacin determinado por reglamento, en el curso de investigacin lcitas que hayan versado sobre: (i) la deteccin, la prevencin o la represin de delitos, (ii) actividades destinadas a hacer respetar las leyes federales o provinciales. (2) El pargrafo 22 (1) (a) de dicha Acta es tambin modificado, suprimiendo la palabra o al fin de su subprrafo (i), aadiendo la palabra o al fin de su subprrafo (ii), y aadindole el siguiente subprrafo: (iii) actividades sospechosas de constituir amenazas a la seguridad de Canad dentro del significado de la Ley Canadiense de Seguridad e Inteligencia.

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91. El Anexo de dicha Acta es modificado aadindole, inmediatamente despus de la referencia a

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Corporacin Canadiense de Stalfish bajo el ttulo Otras Instituciones Gubernamentales, una referencia a Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad. Ley de Empleo en la funcin pblica 91. La Subseccin 2 (2) de la Ley sobre empleo en la funcin pblica es modificada, suprimiendo la palabra y al final de su prrafo (b) y aadindole, inmediatamente despus de su prrafo (b), el siguiente prrafo: (b.1) empleados del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad; y Ley de Relaciones de trabajo en la funcin pblica 93. La definicin empleado en la Seccin 2 de la Ley sobre relaciones de trabajo en la funcin pblica es modificada, aadindole, inmediatamente despus de su prrafo (e), el siguiente prrafo: (e.1) un empleado del Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad que no est dentro de la categora ocupaciones descrita como apoyo administrativo. 94. La parte II del Anexo I de dicha Ley queda modificada aadindole lo siguiente: Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad. Ley del Fiscal General 95. La Seccin 4 de la Ley del Fiscal General queda modificada, suprimiendo la palabra y al fin de su prrafo (b), aadiendo la palabra y al fin de su prrafo c) y aadindole el siguiente prrafo: (d) el Servicio Canadiense de Inteligencia y Seguridad. Entrada en vigencia (96) Esta Ley o cualquiera de sus previsiones entrarn en vigencia el da o los das que sean establecidos por proclamacin, excepto que la Parte II o cualquiera de sus previsiones no entrarn en vigencia en un da anterior que el da que la Parte III entre en vigencia.

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D.

Reino de Espaa

Real Decreto 1 enero 1987 nm. 1/1987 (M. Defensa) MINISTERIO DE DEFENSA. Estructura orgnica bsica La estructura orgnica y funcional del Ministerio de Defensa se ha ido desarrollando desde su creacin por Real Decreto 1558/1977, del 4 de julio, a travs de una serie de disposiciones que han permitido la formulacin de una poltica comn y una gestin coordinada de la misma para los tres Ejrcitos, as como la delimitacin y racionalizacin de competencias entre los Organos Centrales del Ministerio y los Cuarteles Generales de los Ejrcitos. La experiencia adquirida desde la promulgacin del Real Decreto 135/ 1984, del 25 de enero, por el que se reestructur el Ministerio de Defensa, permite dar un nuevo paso en el proceso de definicin y consolidacin del Ministerio como rgano de la Administracin Central del Estado encargado de la elaboracin, determinacin y ejecucin de la poltica militar y, por delegacin del Presidente del Gobierno, de la direccin de la poltica de Defensa y de la ordenacin, coordinacin y direccin de la actuacin de las Fuerzas Armadas. En consecuencia, se adopta una nueva estructura orgnica bsica, potenciando los rganos superiores del Departamento con una definicin ms precisa de sus competencias, creando las Direcciones Generales s de Enseanza y Servicios, situando a la Direccin General de Poltica de Defensa bajo la dependencia directa del Ministro, como rgano de planeamiento y coordinacin de dicha poltica, y reforzando la capacidad de los Centros Directivos de los Organos Centrales en la preparacin, planeamiento y desarrollo de las diferentes polticas sectoriales y en la supervisin y desarrollo de su ejecucin. Adems, se acenta el carcter operativo del Estado Mayor de la Defensa poniendo un mayor nfasis en sus actividades relacionadas con los aspectos operativos de la poltica militar, la supervisin del estado de adiestramiento y eficacia operativa de las Fuerzas Armadas, la evaluacin de la eficacia de los planes en vigor y se mantienen las competencias de organizacin y preparacin de la Fuerza en los respectivos cuarteles de los Ejrcitos, cuya estructura orgnica deber adaptarse con la promulgacin de las disposiciones correspondientes a los criterios establecidos en el presente Real Decreto. En su virtud, a iniciativa del Ministro de Defensa, a propuesta del Ministro para las Administraciones Pblicas y previa deliberacin de Consejo de Ministros en su reunin del da 30 de diciembre de 1986, dispongo: Artculo 1 De la organizacin general del Departamento Uno- El Ministerio de Defensa es el Organo de Administracin Central del Estado encargado de la ordenacin, coordinacin y ejecucin de las directrices generales del Gobierno en cuanto se refiere a la poltica de Defensa.

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Dos-El Ministerio de Defensa se estructura en:

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Estado Mayor de la Defensa. Secretara de Estado de la Defensa. Subsecretara de Defensa. Ejrcito de Tierra. Armada. Ejrcito del Aire.

Tres dependen directamente del Ministro de Defensa: Centro Superior de Informacin de la Defensa. Direccin General de Poltica de Defensa. Direccin General de Relaciones Informativas y Sociales de la Defensa.

Cuatro- La Guardia Civil depende del Ministro de Defensa en los trminos previstos en la Ley Orgnica 6/1980, del 1 de julio (citada), modificada por la Ley Orgnica 1/1984, del 5 de enero, por la que se regulan los criterios bsicos de la defensa nacional y la organizacin militar y en la Ley Orgnica 2/1986, del 13 de marzo, de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. Cinco-Son rganos asesores y consultivos del Ministro de Defensa: Junta de Jefes de Estado Mayor Consejo Supremo de Justicia Militar con independencia de sus funciones judiciales. Consejo Superior del Ejrcito de Tierra. Consejo Superior de la Armada. Consejo Superior del Ejrcito del Aire.

Seis tambin es rgano asesor y consultivo del Ministro de Defensa el Consejo de Direccin del Ministerio. Art. 2.1 Del Ministro de Defensa Uno el Ministro de Defensa tiene las atribuciones que le confiere la Ley Orgnica 6/1980, del 1 de julio (citada), modificada por la Ley Orgnica 1/1984, de 5 de enero, por la que se regulan los criterios bsicos de la defensa nacional y la organizacin militar, Ley de Rgimen Jurdico

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de la Administracin del Estado, la Ley de agosto, de la Administracin Central del Estado y dems disposiciones de carcter general. Dos-Conforme con lo que determina el Real Decreto 3775/1982, del 22 de diciembre, el Ministro de Defensa dispone de un Gabinete y de un Gabinete Tcnico, como rganos de apoyo, asesoramiento y asistencia inmediata. El Director del Gabinete Tcnico ser un oficial general u oficial, con nivel orgnico de Director general. Art. 3 Del Centro Superior de Informacin de la Defensa Uno. El Centro Superior de Informacin de la Defensa es el ente de informacin del Presidente del Gobierno, para el ejercicio de sus funciones de direccin de la poltica de defensa y de coordinacin de la accin del Gobierno en la defensa del Estado, y del Ministro de Defensa, en el ejercicio de las funciones que le corresponden en materia de defensa y de poltica militar. Dos. El Centro Superior de Informacin de la Defensa tiene la estructura interna, relaciones, misiones y competencias establecidas en el Real Decreto 2632/1985, del 27 de diciembre, y en la Orden nmero 13511982, del 30 de septiembre del Ministro de Defensa. Tres. Le corresponde, adems, coordinar la accin de los distintos organismos que utilizan medios o procedimientos de cifra garantizar la seguridad criptogrfica, promover la adquisicin coordinada de material y formar el personal especialista. Cuatro. Su titular tiene categora de Director general. Real Decreto 27 de diciembre 1985, nm. 24. (Presidencia) CENTRO SUPERIOR DE INFORMACION DE LA DEFENSA Estructura interna y relaciones Artculo 1. El Centro Superior de Informacin de la Defensa ejerce, respecto al Presidente del Gobierno y al Ministro de Defensa, las funciones genricas que le seala el artculo 17 del Real Decreto 1984, del 25 de enero, y las especficas que se determinen en el presente Real Decreto. Art. 2. Bajo la dependencia inmediata de su Director General, el Centro Superior de Informacin de la Defensa se estructura en los siguientes rganos, con nivel de Subdireccin General: Divisin de Inteligencia Exterior. Divisin de Contrainteligencia. Divisin de Inteligencia Interior. Divisin de Economa y Tecnologa.

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Subdireccin General de Administracin y Servicios. Subdireccin General de Personal.

2. El Director general del Centro Superior de Informacin de la Defensa contar con un Gabinete Tcnico y una Asesora Jurdica como rganos de apoyo inmediato. 3. Tambin dependern directamente del Director general: La jefatura de Apoyo Operativo. El Servicio de Seguridad.

Art. 3. Corresponde al Director general del Centro: Asegurar la ejecucin de las misiones encomendadas al Centro. Proporcionar al Presidente del Gobierno y al Ministro de Defensa el resultado de las tareas informativas que corresponden al Centro y, con su autorizacin, hacerlo a otros rganos del Estado. Mantener una colaboracin permanente y recproca con los rganos de informacin de los Estados Mayores de la Defensa y de los Ejrcitos, con los correspondientes de los Ministerios de Asuntos Exteriores y del Interior y con el resto de los Departamentos Ministeriales, as como con los dems organismos pblicos o privados que sean tiles a los fines de lograr la informacin necesaria a los intereses nacionales. Mantener los canales de relacin necesarios para el desarrollo de las actividades especficas del Centro, mediante el contacto con otros servicios de informacin extranjeros.

Art 4. Corresponde a la Divisin de Inteligencia Exterior obtener, evaluar y difundir la informacin para prevenir cualquier peligro, amenaza o agresin exterior contra la independencia o integridad territorial de Espaa asegurando sus intereses nacionales. Tal informacin abarcar los campos poltico, econmico y militar. Art. 5. Corresponde a la Divisin de Contrainteligencia oponerse al espionaje y a las actividades de los servicios de inteligencia extranjeros que atenten contra la seguridad o los intereses nacionales, mediante su prevencin, deteccin y neutralizacin, dentro y fuera del territorio nacional. Art. 6. Corresponde a la Divisin de Inteligencia Interior obtener, evaluar y difundir la informacin relativa a los procesos internos que, mediante procedimientos anticonstitucionales, atenten contra la unidad de Espaa y la estabilidad de sus Instituciones. Art. 7. Corresponde a la Divisin de Economa y Tecnologa obtener, evaluar y difundir la informacin necesaria para prevenir cualquier peligro, amenaza o agresin exterior contra la

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industria y el comercio espaol de armarnento y material de guerra y para asegurar los intereses nacionales en los campos de la economa y la tecnologa de inters especfico para la Defensa, as como velar por la seguridad de la informacin, tecnologa, procedimientos, objetivos e instalaciones de inters para la Defensa, tanto propios como de los pases aliados de Espaa. Art. 8. Corresponde a la Subdireccin General de Administracin y Servicios: Auxiliar al Director general en la administracin econmica del Centro. Facilitar a los dems rganos del Centro los medios econmicos y materiales para el cumplimiento de sus misiones. Ejecutar los expedientes de contratacin de obras, servicios y suministros que se incluyan en el Ambito de las facultades desconcentradas que corresponden al Director general.

Art. 9. Corresponde a la Subdireccin General de Personal auxiliar al Director general respecto del personal del Centro, en las siguientes materias: Gestin administrativa. Proceso de profesionalizacin. Seleccin. Orientacin y formacin.

Art. 10. 1. Corresponde al Gabinete tcnico auxiliar al Director general en la coordinacin y seguimiento de actuaciones, as como prestar su asesoramiento y asistencia en todos los asuntos que se le requiera. 2. La Asesora Jurdica prestar asistencia, asesoramiento y apoyo tcnico-jurdico en cuantos asuntos le sean encomendados. Art. 11. Corresponde a la Jefatura de Apoyo Operativo: Realizar aquellas actividades que requieran medios, procedimientos o tcnicas especiales y que estn previas y debidamente autorizadas. Facilitar la infraestructura y el apoyo necesarios a aquellas actividades del Centro que precisen el empleo de personas, instalaciones y medios extraordinarios. Establecer y explotar los medios de comunicacin del Centro, as como planificar y dirigir la adquisicin de informacin por procedimientos y medios tcnicos. Criptoanalizar y describir por procedimientos manuales, medios electrnicos y criptofona, as como realizar investigaciones tecnolgico-criptogrficas y formar al Personal especializado en criptologa.

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2. Corresponde al Servicio de Seguridad proporcionar los adecuados niveles de Seguridad a las personas, instalaciones y medios del Centro. Art. 12. El Centro superior de Informacin de la Defensa, por medio de su Director general, mantendr una colaboracin permanente, recproca y coordinada con los rganos de informacin de los Estados Mayores de la Defensa y de los Ejrcitos, a cuyo efecto difundir peridica y regularmente la informacin que sea conveniente para el mejor cumplimiento de las misiones que stos tienen encomendadas y atender las solicitudes de informacin que los Estados Mayores no puedan cubrir con sus propios medios. Art. 13. El Centro superior de Informacin de la Defensa colaborar y actuar coordinadamente con el Ministerio del Interior en lo relativo a la defensa del orden constitucional y seguridad interior, con el Ministerio de Asuntos Exteriores respecto a la informacin exterior, y con el resto de los Departamentos Ministeriales en aquellos aspectos que puedan tener relacin con la poltica de Defensa. DISPOSICIN FINAL La presente disposicin entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Boletn Oficial del Estado.

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E.

Estados Unidos de Amrica

Cdigo de Estados Unidos, Ttulo 50 (Guerra y Defensa Nacional), Captulo 15 Seguridad Nacional, Subcaptulo I (Coordinacin para la Seguridad Nacional) Seccin 402. Consejo de Seguridad Nacional Creacin; funcionario que lo preside; funciones; composicin Queda establecido un consejo, que ser conocido como el Consejo de Seguridad Nacional (referido en lo sucesivo en esta seccin como el Consejo). El Presidente de Estados Unidos presidir las reuniones del Consejo. En su ausencia, puede designar un miembro del Consejo para presidir en su lugar. La funcin del Consejo ser la de asesorar al Presidente respecto de la integracin de las polticas interna, externa y militar relativas a la seguridad nacional, para permitir a las Fuerzas Armadas y los restantes departamentos y agencias del Gobierno cooperar ms eficazmente en asuntos involucrando a la seguridad nacional. El Consejo estar compuesto por El Presidente; El Vicepresidente; El Secretario de Estado; El Secretario de Defensa; El Director de Seguridad Mutua; El Presidente de la Junta de Recursos para la Seguridad Nacional; y Los Secretarios y Subsecretarios de otros departamentos ejecutivos y de los departamentos militares, el Presidente de la Junta de Municiones, y el Presidente de la Junta de Investigacin y Desarrollo, cuando fueran designados por el Presidente por y con el asesoramiento y consentimiento del Senado, para servir mientras as lo deseare. Funciones adicionales Adicionalmente al cumplimiento de las restantes funciones que el Presidente pudiera encomendar y para el propsito de coordinar ms eficazmente las polticas y funciones de los departamentos y agencias del Gobierno relacionados con la seguridad nacional, constituir deber del Consejo, sujeto a la direccin del Presidente: Evaluar y apreciar los objetivos, compromisos y riesgos de Estados Unidos en relacin con nuestro poder militar actual y potencial, en el inters de la seguridad nacional, a fin de hacer recomendaciones al Presidente relacionadas con ello; y

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Considerar polticas y asuntos de inters comn a los departamentos y agencias del Gobierno relacionados con la seguridad nacional, y para hacer recomendaciones al Presidente en conexin con ello. Secretario ejecutivo; designacin; empleados El Consejo tendr un equipo tcnico presidido por un secretario ejecutivo civil designado por el Presidente. El secretario ejecutivo, sujeto a la direccin del Consejo, est autorizado, conforme a las leyes de servicio civil y a lo dispuesto en el captulo 51 y en el subcaptulo III del captulo 53 del ttulo 5, para designar y fijar la compensacin del personal que pueda ser necesario para cumplir tales deberes, como puede ser prescrito por el Consejo en lo relacionado con el cumplimiento de sus funciones. Recomendaciones e informes El Consejo har, de tanto en tanto, las recomendaciones y otros informes al Presidente, como l considere apropiado o como el Presidente pueda requerir. Participacin del Jefe o Vicejefe de la Junta de Jefes de Estado Mayor El Jefe (o, en su ausencia, el Vicejefe) de la Junta de Jefes de Estado Mayor puede, en su rol de principal asesor militar del Consejo Nacional de Seguridad y sujeto a la direccin del Presidente, asistir y participar en las reuniones del Consejo de Seguridad Nacional. Participacin del Director de Poltica Nacional de Control de Drogas El Director de Poltica Nacional de Control de Drogas puede, en su rol de principal asesor del Consejo de Seguridad Nacional en materia de poltica nacional de control de drogas y sujeto a la direccin del Presidente, asistir y participar en las reuniones del Consejo de Seguridad Nacional. Junta para el Conflicto de Baja Intensidad El Presidente establecer dentro del Consejo de Seguridad Nacional una Junta, que ser conocida como la Junta para el Conflicto de Baja Intensidad. La principal funcin de la junta ser la de coordinar las polticas de Estados Unidos para el conflicto de baja intensidad. Participacin del Director de Inteligencia Central El Director de Inteligencia Central (o, en ausencia del Director, el Subdirector de Inteligencia Central) puede, en el cumplimiento de los deberes del Director bajo esta acta y sujeto a la direccin del Presidente, asistir y participar en las reuniones del Consejo de Seguridad Nacional.

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Seccin 402. Coordinacin de actividades de contrainteligencia (a) Creacin de la Junta de Poltica de Contrainteligencia. Queda establecida dentro de la rama ejecutiva del Gobierno, una Junta Nacional de Poltica de Contrainteligencia (designada en esta seccin, como la Junta). La Junta depender del Presidente, a travs del Consejo de Seguridad Nacional. Funcin de la Junta

(b)

La Junta servir como el principal mecanismo para: (1) desarrollar polticas y procedimientos que debern ser aprobados por el Presidente para llevar a cabo actividades de contrainteligencia; y (2) resolver conflictos, que puedan surgir entre elementos del Gobierno que lleven a cabo tales actividades, conforme sea dispuesto por el Presidente. (c) Coordinacin de asuntos de contrainteligencia con la Oficina Federal de Investigaciones.

(1) Con la excepcin de lo dispuesto en el pargrafo (3), el jefe de cada departamento o agencia dentro de la rama ejecutiva asegurar que: *(A) la Oficina Federal de Investigaciones est sabida inmediatamente de cualquier informacin, cualquiera fuera su origen, que indiquen que informacin clasificada sea, o pueda haber sido, revelada de manera no autorizada a una potencia extranjera, o a un agente de una potencia extranjera; *(B) conforme a un informe hecho de acuerdo con lo dispuesto en el subpargrafo (A), la Oficina Federal de Investigaciones es consultada respecto a todas las acciones subsiguientes que puedan ser adoptadas por el departamento o agencia respectivo, para determinar la fuente de tal prdida o riesgo; y *(C) cuando, despus de consultas apropiadas con el departamento o agencia respectivo, la Oficina Federal de Investigacin lleve a cabo actividades investigativas para determinar la fuente de esa prdida o compromiso, sea brindado a la Oficina Federal de Investigaciones acceso completo y oportuno a los empleados y registros del departamento o agencia respectivos, para los propsitos derivados de tales actividades investigativas. *(2) Con excepcin de lo dispuesto en el pargrafo (3), el Director de la Oficina Federal de Investigaciones asegurar que la informacin de espionaje obtenida por la Oficina Federal de Investigaciones relacionada con el personal, operaciones o informacin de departamentos o agencias de la rama ejecutiva, sea suministrada a travs de canales apropiados al departamento o agencia respectiva, y que tales departamentos o agencias sean consultadas respecto de investigaciones de espionaje llevadas a cabo por la Oficina Federal de Investigaciones que involucren al personal, operaciones o informacin de tal departamento o agencia, despus que sea suministrado un informe de acuerdo con lo dispuesto en el pargrafo (1) (A).

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(3) Cuando sea fundamental para afrontar circunstancias extraordinarias que afecten intereses vitales de seguridad nacional de Estados Unidos, el Presidente puede, en una base de caso a caso,

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eximir de los requisitos de los pargrafos (1) o (2), en cuanto son aplicables al jefe de un departamento o agencia en particular, o al Director de la Oficina Federal de Investigaciones. Tal exencin ser por escrito, establecer plenamente la justificacin para tal exencin. Dentro de treinta das, el Presidente notificar a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes que ha sido emitida tal exencin, y que en el momento o tan pronto como lo permitan consideraciones de seguridad, suministrar a esas comisiones una explicacin completa de las circunstancias que hicieron necesaria esa exencin. (4) El Director de la Oficina Federal de Investigaciones informar anualmente, en consulta con el Director de Inteligencia Central y el Secretario de Defensa, comenzando el 1 de febrero de 1995 y continuando en lo sucesivo cada ao, a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes y, de acuerdo con los procedimientos de seguridad aplicables, a las Comisiones de Poder Judicial de la Cmara de Representantes y del Senado respecto del cumplimiento de los pargrafos (1) y (2) durante el ao calendario previo. (5) No ser entendido nada en esta seccin como alteracin de los acuerdos jurisdiccionales existentes entre la Oficina Federal de Investigaciones y el Departamento de Defensa respecto de investigaciones sujetas al Cdigo Uniforme de Justicia Militar, ni para imponer requerimientos adicionales de informacin al Departamento de Defensa respecto de tales investigaciones ms all de aqullos requeridos por la legislacin existente y la poltica de la rama ejecutiva. En esta seccin, los trminos potencia extranjera y agente de una potencia extranjera tienen los mismos significados establecidos en las secciones 1801 (a) y (b) de este ttulo. Seccin 403. Agencia Central de Inteligencia Establecimiento; Director. (1) Queda establecida una Agencia Central de Inteligencia. (2) Habr un Director de Inteligencia Central que debe ser designado por el Presidente, por y con el consejo y consentimiento del Senado. El Director (A) Un subdirector servir como cabeza de la comunidad de la inteligencia de Estados Unidos; (B) Actuar como el consejero principal al Presidente para asuntos de inteligencia, relacionados con la seguridad nacional; y (C)Servir como cabeza de la Agencia de la Inteligencia Central. (b) Subdirector Para ayudar al Director de Inteligencia Central a llevar a cabo las responsabilidades asignadas al Director por esta Ley, habr un Subdirector de Inteligencia Central que ser designado por el Presidente, por y con el consejo y consentimiento del Senado, quien actuar y ejercer los poderes del Director durante su ausencia o invalidez. (c) Oficiales destinados como Director o Diputado Director; poderes y limitaciones; efecto en el status de destinado.

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El Director o Subdirector de Inteligencia Central pueden ser designados entre oficiales de las Fuerzas Armadas o bien ser civiles, pero en ningn momento deba ambos puestos pueden ser ocupados simultneamente por oficiales de las Fuerzas Armadas, ya sea en actividad o retirados. (2) El Congreso entiende que en circunstancias ordinarias es deseable que ya sea el Director o el Subdirector sean oficiales de las Fuerzas Armadas o bien que la persona designada tenga, por adiestramiento o experiencia, conocimiento de las actividades y necesidades de inteligencia militar. (3)(A) Un oficial en actividad de las Fuerzas Armadas designado conforme a los pargrafos (2) o (3), mientras se desempee en ese puesto, (i) no estar sujeto a supervisin o control por el Secretario de Defensa o por cualquier funcionario o empleado del Departamento de Defensa; (ii) no ejercer, en razn de su status de oficial, cualquier supervisin o control con respecto a cualquier integrante del personal militar o civil del Departamento de Defensa, excepto que ello sea dispuesto de otro modo por ley; y (iii) no ser contabilizado entre los nmeros y porcentajes de oficiales en actividad del rango y grado de tal oficial, autorizado por el departamento militar del que tal oficial es miembro. (B) Con excepcin de lo establecido en la clusula (i) o (ii) del pargrafo (A), la designacin de un oficial de las Fuerzas Armadas conforme a los pargrafos (2) o (3), no afectar en ningn modo el status, posicin, rango o grado de tal oficial en las Fuerzas Armadas, o cualquier emolumento, suplemento, privilegio o beneficio derivado de o surgido de tal status, posicin, rango o grado. (C) Un oficial de las Fuerzas Armadas designado conforme a la subsecciones (a) o (b) de esta seccin, mientras se encuentre sirviendo en tal posicin, continuar recibiendo paga militar y subvenciones (incluyendo haber de retiro) que corresponda abonar a un oficial del grado y tiempo de servicio del designado; por lo cual, el departamento militar correspondiente ser reembolsado, empleando fondos disponibles por el Director de Inteligencia Central. (d) El cargo de Director dentro de la Agencia. El cargo del Director Central de Inteligencia Central estar, para los efectos administrativos, dentro de la Agencia Central de Inteligencia. Seccin 403-2. Contrataciones de la Comunidad de Inteligencia El Director de Inteligencia Central dispondr que los elementos de la Comunidad de Inteligencia, toda vez que sea compatible con los intereses de seguridad nacional de Estados Unidos y coherentemente con las preocupaciones de seguridad y operacionales relativas a la realizacin de actividades de inteligencia y cuando fuera adecuado desde el punto de vista fiscal, otorgarn contrataciones de modo de maximizar la obtencin de los productos en Estados Unidos. Para los propsitos de esta norma, el trmino Comunidad de Inteligencia tiene el mismo significado establecido en el pargrafo 3.4 (f) de la Orden Ejecutiva 12333, del 4 de diciembre de 1981, o de las rdenes que le sucedieran.

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Seccin 403-2a. Construccin de instalaciones de la comunidad de inteligencia Autorizacin Presidencial No ser llevado a cabo ningn proyecto para la construccin de cualquier instalacin o mejoramiento de alguna instalacin, que tenga un costo estimado federal superior a 300,000 dlares, en ningn ao fiscal, a menos que est especficamente identificado como un tem separado en la solicitud anual de presupuesto fiscal o que sea de otro modo especficamente autorizado y asignado, si tal instalacin o mejora ser usada de forma fundamental por personal de la comunidad de inteligencia. (b) A los efectos de esta seccin, el trmino comunidad de inteligencia tiene el mismo significado brindado en la seccin 401 (4) de este ttulo. Seccin 402-2b. Limitaciones a la construccin de instalaciones para ser utilizadas fundamentalmente por la comunidad de inteligencia (a) En general (1) En general Con excepcin de lo establecido en la subseccin (b) de esta seccin, ningn proyecto para la construccin de cualquier instalacin destinada a ser usada fundamentalmente por personal de cualquier componente de la comunidad de inteligencia que tenga un costo federal estimado superior a 750,000 dlares, puede ser llevado a cabo en ningn ao fiscal, a menos que tal proyecto est de manera especfica identificado como un tem separado en el requerimiento anual de presupuesto fiscal del Presidente, y que est especficamente por el Congreso. (2) Notificacin En caso de un proyecto para la construccin de cualquier instalacin destinada a ser utilizada fundamentalmente por personal de cualquier componente de la comunidad de inteligencia que tenga un costo federal estimado mayor de 500,000 dlares pero menos que 750,000 dlares o cuando cualquier proyecto de mejora de una instalacin de ese tipo tenga un costo federal estimado superior a 500,000 dlares, el Director de Inteligencia Central presentar una notificacin a las comisiones de inteligencia identificando especficamente tal proyecto. (b) Excepcin (1) En general No obstante lo dispuesto en la subseccin (a) de esta seccin, pero sujeta a lo dispuesto en los pargrafos (2) y (3), un proyecto para la construccin de una instalacin destinada a ser utilizada de forma fundamental por personal de cualquier componente de la comunidad de inteligencia podr ser llevado adelante si el Secretario de Defensa y el Director de Inteligencia Central conjuntamente determinan: (A) que el proyecto es vital para la seguridad nacional o para la proteccin de la salud, seguridad o la calidad del ambiente, y (B) que la necesidad del proyecto es tan urgente, que su postergacin hasta su inclusin en la prxima Ley, que autorice asignaciones para la comunidad de inteligencia, sera perjudicial para

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la seguridad nacional o la proteccin de la salud, seguridad o calidad del medio ambiente, segn sea el caso. (2) Informe Cuando sea adoptada una decisin para llevar a cabo un proyecto de construccin conforme a esta subseccin, el Secretario de Defensa y el Director de Inteligencia Central presentarn conjuntamente un informe escrito a las comisiones competentes del Congreso, sobre dicha decisin. Cada uno de tales informes incluir (A) la justificacin para el proyecto y la estimacin actual de su costo; (B) la justificacin para la realizacin del proyecto conforme a lo establecido en esta subseccin y (C) una declaracin relativa a la fuente de los fondos a ser usados para llevar a cabo el proyecto. El plan slo podr ser llevado a cabo despus del fin del perodo de 21 das que comienza en la fecha en que la notificacin sea recibida por tales comisiones. * (3) Proyectos destinados fundamentalmente a la CIA Si un proyecto de los referidos en el pargrafo (1) est destinado fundamentalmente a la Agencia Central de Inteligencia, el Director de Inteligencia Central efectuar la determinacin y presentar el informe requeridos por los pargrafos (1) y (2). (4) Limitacin Un proyecto llevado a cabo conforme a esta subseccin ser llevado a cabo dentro del monto total de los fondos asignados para actividades de inteligencia o relacionadas con la inteligencia, que no hayan sido comprometidos. (c) Aplicacin Esta seccin no se aplicar a cualquier proyecto que est sujeto a la subseccin (a) (1) (A) o (c) de la seccin 601. Subcaptulo I. Coordinacin para la Seguridad Nacional Seccin 403-3. Responsabilidades del Director de Inteligencia Central Suministro de Inteligencia Bajo la direccin del Consejo de Seguridad Nacional, el Director Central de Inteligencia ser responsable de suministrar inteligencia nacional: Al Presidente; A los jefes de departamentos y agencias de la rama ejecutiva; Al Jefe de la Junta de Jefes de Estado Mayor y a los altos comandantes militares; y Cuando correspondiera, al Senado y la Cmara de Representantes, y a las Comisiones de aqullos. Tal inteligencia nacional deber ser oportuna, objetiva, independiente de consideraciones polticas y basada en todas las fuentes disponibles a la comunidad de inteligencia. Consejo Nacional de Inteligencia

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(A) Queda establecido dentro de la Oficina del Director de Inteligencia Central, el Consejo Nacional de Inteligencia (en lo sucesivo, en esta seccin, designado como el Consejo). El

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Consejo estar compuesto de analistas jerarquizados de la comunidad de inteligencia y de importantes expertos de los sectores pblico y privado, quienes sern designados por, informarn a, y permanecern en el cargo mientras as lo disponga, el Director de Inteligencia Central. (B) El Director prescribir requisitos adecuados de seguridad para el personal designado del sector privado para asegurar la proteccin de las fuentes y mtodos de inteligencia, procurando evitar, cuando fuera posible, requisitos excesivamente intrusos, cuando el Director considere que sean innecesarios para ese propsito. El Consejo Producir estimaciones de inteligencia nacional para el Gobierno, incluyendo, toda vez que el Consejo lo considere apropiado, visiones alternativas sostenidas por elementos de la comunidad de inteligencia; y asistir de otros modos al Director, para cumplir las responsabilidades descritas en la subseccin (a) de esta seccin. Dentro de sus respectivas reas de conocimiento y bajo la direccin del Director, los miembros del consejo constituirn los altos asesores de la comunidad de inteligencia para el propsito de representar los puntos de vista de la comunidad de inteligencia dentro del Gobierno. El Director pondr a disposicin del Consejo el personal que pueda ser necesario para permitir al Consejo cumplir sus responsabilidades bajo esta subseccin y tomar medidas adecuadas para asegurar que el Consejo y su personal satisfagan las necesidades de los funcionarios elaboradores de las polticas y de otros consumidores de inteligencia. Los jefes de los elementos pertenecientes a la comunidad de inteligencia proporcionarn al Consejo el apoyo, conforme sea adecuado, incluyendo la preparacin de anlisis de inteligencia, como pueda ser requerido por el Director. Jefe de la comunidad de inteligencia En ejercicio de las facultades derivadas de su condicin de jefe de la comunidad de inteligencia, el Director desarrollar y presentar al Presidente un presupuesto anual para el Programa Nacional de Inteligencia Externa de Estados Unidos; Establecer los requerimientos y prioridades para dirigir la obtencin de inteligencia por parte de elementos de la comunidad de inteligencia; Promover y evaluar la utilizacin de la inteligencia nacional por parte de consumidores dentro del Gobierno; Eliminar derroche e innecesaria duplicacin dentro de la comunidad de inteligencia; Proteger las fuentes y mtodos de inteligencia de revelaciones no autorizadas, y Cumplir las otras funciones que le sean eventualmente adjudicadas por el Presidente o el Consejo de Seguridad.

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Jefe de la Agencia Central de Inteligencia En ejercicio de las facultades derivadas de su condicin de Jefe de la Agencia Central de Inteligencia, el Director, Obtendr informacin a travs de fuentes humanas y por otros medios apropiados; excepcin hecha de que la Agencia no tendr facultades policiales, de citacin compulsiva o de aplicacin coactiva de la ley, ni funciones de seguridad interna; Ejercer la direccin superior de la obtencin de inteligencia nacional a travs de fuentes humanas por parte de elementos de la comunidad de inteligencia autorizados para emprender tal obtencin, y en coordinacin con otras agencias del Gobierno que estn autorizadas para emprender tal obtencin, asegurar que sean utilizados los recursos del modo ms eficaz y que sean minimizados los riesgos para Estados Unidos y para aqullos involucrados en tal obtencin; Correlacionar y evaluar inteligencia relativa a la seguridad nacional y proveer a la apropiada diseminacin de dicha inteligencia; Cumplir los restantes servicios adicionales que sean de inters comn para los elementos de la comunidad de inteligencia, respecto de los cuales el Director de Inteligencia Central determine que puedan cumplirlos ms eficazmente de modo centralizado; y Realizar las restantes funciones y deberes relativos a inteligencia vinculada a la seguridad nacional, que le sean eventualmente adjudicados por el Presidente o el Consejo de Seguridad Nacional. Seccin 403-4. Facultades del Director de Inteligencia Central Acceso a la inteligencia En la extensin que sea recomendada por el Consejo de Seguridad Nacional y que sea aprobada por el Presidente, el Director de Inteligencia Central tendr acceso a toda la inteligencia relativa a la seguridad nacional que sea recolectada por cualquier departamento, agencia u otra entidad de Estados Unidos. Aprobacin de presupuestos El Director de Inteligencia Central establecer lineamientos a los elementos de la comunidad de inteligencia para la preparacin de sus presupuestos anuales y aprobar tales presupuestos antes de su incorporacin al Programa Nacional de Inteligencia Externa. Rol del DCI en reprogramacin. No podrn ser reprogramados fondos disponibles bajo el Programa de Inteligencia Nacional Externa por cualquier elemento de la comunidad de inteligencia, sin la aprobacin previa del Director Central de Inteligencia, excepto que sea de acuerdo con procedimientos establecidos por el Director.

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Transferencia de fondos o personal dentro del Programa Nacional de Inteligencia Externa En adicin a cualquier otra facultad disponible por ley para tales propsitos, el Director de Inteligencia Central, con la aprobacin del Director de la Oficina de Gerenciamiento y Presupuesto, puede transferir fondos asignados para un programa dentro del Programa Nacional de Inteligencia Externa para otro programa dentro de aqul y, de acuerdo con procedimientos a ser desarrollados por el Director y los jefes de los departamentos y agencias afectados, puede transferir personal asignado de un elemento de la comunidad de inteligencia a otro, por perodos de hasta un ao de duracin. Una transferencia de fondos o personal puede ser hecho conforme a esta subseccin slo si: Los fondos o el personal fueran transferidos a una actividad que es de inteligencia de mayor prioridad; La necesidad de fondos o personal para tal actividad est basada en requerimientos no previstos; La transferencia no involucra una transferencia de fondos para la Reserva para Contingencias de la Agencia Central de Inteligencia; La transferencia no involucra una transferencia de fondos o personal desde la Oficina Federal de Investigacin; y El Secretario o jefe del departamento que contiene el elemento o elementos afectados de la comunidad de inteligencia no objetan tal transferencia. Los fondos transferidos conforme a esta subseccin permanecern disponibles para el mismo perodo que la cuenta de asignaciones a la cual son transferidos.

Cualquier transferencia de fondos conforme a esta subseccin ser realizada de conformidad con procedimientos existentes aplicables a las notificaciones de reprogramacin a las comisiones competentes del Congreso. Toda transferencia propuesta, que sea notificada a las comisiones competentes del Congreso, ser acompaada de un informe explicando la naturaleza de la transferencia, y cmo satisface los requerimientos de esta subseccin. Adicionalmente, la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes debern ser notificadas inmediatamente de cualquier transferencia de fondos efectuada conforme a esta subseccin, en cualquier caso en el cual la transferencia no hubiera requerido de otra manera de notificacin de reprogramacin conforme a los procedimientos en vigencia a partir del 24 de octubre de 1992. El Director presentar prontamente a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes y, en caso de transferencia de personal desde el Departamento de Defensa, las Comisiones de Fuerzas Armadas del Senado y la Cmara de Representantes, un informe sobre cualquier cambio de personal efectuada conforme a esta subseccin. El Director incluir en tales informes una explicacin de la naturaleza de la transferencia y acerca de cmo satisface los requisitos de esta subseccin.

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Coordinacin con gobiernos extranjeros Bajo la direccin del Consejo de Seguridad Nacional y de manera concordante con la seccin 3927 del ttulo 22, el Director coordinar las relaciones entre elementos de la comunidad de inteligencia o los servicios de inteligencia o seguridad de gobiernos extranjeros en todos los asuntos vinculados con la inteligencia relativa a la seguridad nacional o vinculados con inteligencia adquirida a travs de medios clandestinos. Uso del personal El Director instituir, en forma coordinada con los jefes de departamentos y agencias con elementos en la comunidad de inteligencia, polticas y programas dentro de la comunidad de inteligencia: Para proveer para la rotacin de personal entre los elementos de la comunidad de inteligencia, cuando fuera apropiado, y para hacer que tal servicio rotativo constituya un factor a ser considerado para la promocin a puestos ms altos; y Para consolidar, toda vez que sea posible, los programas de personal, administrativos y de seguridad, para reducir los costos generales de esas actividades dentro de la comunidad de inteligencia. Conclusin del servicio de los empleados de la CIA Pese a lo establecido por cualquier otra ley, el Director puede, a su discrecin, concluir el servicio de cualquier funcionario o empleado de la Agencia Central de Inteligencia, toda vez que entienda que tal conclusin sea necesaria o aconsejable en el inters de Estados Unidos. Tal conclusin no afectar el derecho del funcionario o empleado cesado para buscar o aceptar empleo en cualquier otro departamento o agencia del Gobierno, si fuera declarado elegible para tal empleo por la Oficina de Gerenciamiento de Personal. Seccin 403-5. Responsabilidades del Secretario de Defensa correspondientes al Programa Nacional de Inteligencia Externa En general El Secretario de Defensa Asegurar que los presupuestos de los elementos de la comunidad de inteligencia en jurisdiccin del Departamento de Defensa sean adecuados para satisfacer las necesidades de conjunto de inteligencia del Departamento de Defensa, incluyendo las exigencias del Jefe de la Junta de Jefes de Estado Mayor y los comandantes de los comandos unificados y especficos y las necesidades de otros departamentos y agencias, toda vez que tales elementos estn cumpliendo funciones de alcance gubernamental. Asegurar la adecuada implementacin de las decisiones sobre polticas y recursos del Director Central de Inteligencia, por parte de los elementos del Departamento de Defensa incluidos en el Programa Nacional de Inteligencia Externa;

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Asegurar que las actividades de inteligencia tctica del Departamento de Defensa complementen y sean compatibles con las actividades de inteligencia cumplidas conforme al Programa Nacional de Inteligencia Externa; Asegurar que los elementos de la comunidad de inteligencia que estn comprendidos dentro de la jurisdiccin del Departamento de Defensa respondan oportunamente para satisfacer los requerimientos de las fuerzas militares operacionales; Eliminar derroche e innecesaria duplicacin entre las actividades de inteligencia del Departamento de Defensa; y Asegurar que las actividades de inteligencia del Departamento de Defensa sean llevadas a cabo, cuando ello fuera necesario. Responsabilidad para el cumplimiento de funciones especficas. En forma concordante con lo dispuesto en las secciones 403-3 y 403-4 de este ttulo, el Secretario de Defensa asegurar: A travs de la Agencia de Seguridad Nacional (excepcin hecha de lo que sea establecido de otro modo por el Presidente o el Consejo de Seguridad Nacional) la operacin continuada de una organizacin unificada eficaz para llevar a cabo actividades de inteligencia de seales y asegurar que el producto sea diseminado a los receptores autorizados de modo oportuno; A travs de una autoridad central de inteligencia de imgenes (excepcin hecha de lo que sea dispuesto de otro modo por el Presidente o el Consejo de Seguridad Nacional), con apropiada representacin de la comunidad de inteligencia, la operacin continuada de una organizacin eficaz unificada dentro del Departamento de Defensa para llevar a cabo tareas de recoleccin de imgenes para la coordinacin del procesamiento de imgenes y actividades de explotacin, y para asegurar la diseminacin de imgenes a los receptores autorizados, de manera oportuna; A travs de una Oficina Nacional de Reconocimiento (excepcin hecha de lo que sea dispuesto de otro modo por el Presidente o el Consejo de Seguridad Nacional), la operacin continuada de una organizacin unificada eficaz para la investigacin y desarrollo, adquisicin y operacin de sistemas de reconocimiento areo necesarios para satisfacer los requerimientos de todos los elementos de la comunidad de inteligencia; A travs de la Agencia de Inteligencia de Defensa (excepcin hecha de lo que sea dispuesto de otro modo por el Presidente o el Consejo de Seguridad Nacional), la operacin continuada de un sistema efectivo unificado dentro del Departamento de Defensa, para la produccin de inteligencia militar y relacionada con aspectos militares, oportuna y objetiva, basada en todas las fuentes disponibles a la comunidad de inteligencia y asegurar la oportuna diseminacin de tal inteligencia a los receptores autorizados; A travs de la Agencia de Inteligencia de Defensa (excepcin hecha de lo que sea dispuesto de otro modo por el Presidente o el Consejo de Seguridad Nacional), efectivo gerenciamiento de las actividades de inteligencia de fuente humana del Departamento de Defensa, incluyendo agregados de defensa; y que los departamentos militares mantienen suficientes capacidades para obtener y producir inteligencia para satisfacer: Los requerimientos del Director de Inteligencia Central; Los requerimientos del Secretario de Defensa o del Jefe de la Junta de Jefes de Estado Mayor;

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Los requerimientos de los comandos operacionales unificados y especificados y de operaciones conjuntas; y Los requerimientos especializados de los departamentos militares para inteligencia necesaria para apoyar a los comandantes tcticos, a los planificadores militares, el proceso de investigacin y desarrollo, la adquisicin de equipamiento militar y el adiestramiento y la doctrina. Uso de elementos del Departamento de Defensa El Secretario de Defensa, para llevar a cabo las funciones descritas en esta seccin, utilizar los elementos del Departamento de Defensa que puedan ser apropiados para la ejecucin de tales funciones, adicionalmente a, o en lugar de, los elementos identificados en esta seccin. Seccin 403-6. Previsiones administrativas relativas a elementos de defensa dentro de la comunidad de inteligencia Consultas respecto a ciertas designaciones El Secretario de Defensa tendr consultas adecuadas con el Director de Inteligencia Central antes de la designacin de algn individuo como jefe de la Agencia de Seguridad Nacional, la Oficina Nacional de Reconocimiento o la Agencia de Inteligencia de Defensa. Designacin del jefe de la autoridad central de imgenes El Secretario designar, previa recomendacin del Director, al jefe de la autoridad central de imgenes dentro del Departamento de Defensa. Seccin 403a. Definiciones relativas a la Agencia Central de Inteligencia Cuando sea usado en las secciones 403 a 403s de este ttulo, el trmino: Agencia significa la Agencia Central de Inteligencia; Director significa el Director de Inteligencia Central; Agencia gubernamental significa cualquier departamento ejecutivo, comisin, consejo, establecimiento independiente, corporacin perteneciente total o parcialmente a Estados Unidos que es un rgano de Estados Unidos, junta, oficina, divisin, servicio, oficina, funcionario, autoridad, administracin u otro establecimiento, en jurisdiccin de la rama ejecutiva del Gobierno. Seccin 403b. Sello de agencia de la Agencia Central de Inteligencia El Director de Inteligencia Central dispondr que sea hecho un sello de sucursal para la Agencia Central de Inteligencia, cuyo diseo deber ser aprobado por el Presidente, y de tal circunstancia ser efectuada notificacin judicial.

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Seccin 403c. Facultades de obtencin de la Agencia Central de Inteligencia (a) Compras y contratos para suministros y servicios. En el desempeo de sus funciones, la Agencia Central de Inteligencia est facultada para ejercer las competencias contenidas en las secciones 2304 (a) (1) a (6), (10), (12), (15), (17), y secciones 2305 (a) a (c), 2306, 2307, 2308, 2309, 2312, y 2313 del ttulo 10. Definicin de Jefe de Agencia En el ejercicio de las competencias otorgadas en la subseccin (a) de esta seccin, el trmino Jefe de Agencia significar el Director, el Subdirector, o el Ejecutivo de la Agencia. Clases de compras y contratos; carcter final de la decisin; facultades de delegacin Las determinaciones y decisiones que sern adoptadas por el Jefe de la Agencia conforme a lo dispuesto en la subseccin (a) de esta seccin sern efectuadas respecto a compras y contratos individuales o respecto a clases de compras y contratos, y tendrn carcter de decisin final. Con excepcin de lo dispuesto en la subseccin (d) de esta seccin, el Jefe de la Agencia est facultado para delegar los poderes que le son otorgados en esta seccin, incluyendo la adopcin de tales determinaciones y decisiones, a su discrecin y conforme a su direccin, a cualquier otro funcionario o funcionarios de la Agencia. (d) Poderes no delegables; Decisiones escritas La facultad del Jefe de la Agencia para hacer las determinaciones y decisiones especificadas en los pargrafos (12) y (15) de la seccin 2304 (a) y de la seccin 2307 (a) del ttulo 10 no ser delegable. Cada determinacin o decisin requerida por los pargrafos (12) y (15) de la seccin 2304 (a), por las secciones 2306 y 2312, o por la seccin 2307 (a) del ttulo 10, estar basada en decisiones escritas hechas por el funcionario que realice tales determinaciones, decisiones que sern finales y que estarn disponibles en la Agencia por un perodo de por lo menos seis aos despus de la fecha de la determinacin. (3) Equipos y servicios de procesamiento de datos No obstante lo dispuesto en la subseccin (3) de la seccin 759 del ttulo 40, las previsiones de la seccin 759 del ttulo 40 relativas a la obtencin de equipamiento y servicios de procesamiento automtico de datos no se aplicar respecto de tal obtencin por parte de la Agencia Central de Inteligencia. Seccin 403 e. Personal de la Agencia Central de Inteligencia: subvenciones y beneficios (a) Gastos de viaje, viticos y costos relacionados con los funcionarios y empleados asignados a estaciones de cumplimiento de funcin fuera de Estados Unidos.

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Conforme a los reglamentos que pueda prescribir el Director, la Agencia, respecto a sus funcionarios y empleados asignados a estaciones de cumplimiento de funcin fuera de Estados Unidos de Amrica, excluyendo Alaska y Hawaii, pero incluyendo el Distrito de Columbia, pagar: (1) (A) los gastos de viaje de funcionarios y empleados de la Agencia, incluyendo los costos en que incurrieran para viajar conforme a un retorno autorizado a sus hogares; (B) pagar los gastos de viaje de miembros de la familia de un funcionario o empleado de la Agencia, que vaya a o retorne de su lugar de funcin; acompandolo en un retorno autorizado a su hogar; o viajando de otro modo, conforme a una facultad otorgada en los trminos de las secciones 403 a 403s de este ttulo, o cualquier otra Ley; (C) pagar el costo de transporte de los muebles, elementos familiares y efectos personales de un funcionario o empleado de la Agencia a sus puestos sucesivos de funcin y, a la conclusin de sus servicios, a su residencia al tiempo de su designacin o a un lugar no ms distante, o, despus de su retiro, al lugar donde residir; (D) pagar el costo de empaque y desempaque, transporte a y desde un lugar de depsito, y depsito de los muebles, efectos familiares y personales de un funcionario o empleado de la Agencia, cuando est ausente del lugar que le fue asignado para acatar funciones cumpliendo rdenes, o cuando est asignado a un puesto que no puede tomar o en el cual no le sea posible usar sus muebles, efectos familiares y personales, o cuando es en el inters pblico o ms econmico autorizar depsito; pero en ningn caso el peso o volumen de los efectos depositados junto con el peso y volumen de los efectos transportados exceder las limitaciones mximas fijadas por reglamentos, cuando no est dispuesto de otro modo por ley; (E) pagar el costo de empaque y desempaque, transporte a y desde un lugar de depsito y almacenamiento de los muebles, efectos familiares y personales de un funcionario o empleado de la Agencia en relacin con la asignacin o transferencia a un nuevo puesto, desde la fecha de su partida de su ltimo puesto o la fecha de su partida desde su lugar de residencia en el caso de un nuevo funcionario o empleado no excedindose los tres meses despus del arribo a su nueva ubicacin o hasta el establecimiento de cuarteles de residencia, el tiempo que sea ms breve; y en relacin con la separacin de un funcionario o empleado de la Agencia, el costo de empaque y desempaque, transporte a o desde un lugar de depsito, y el costo de almacenamiento por un perodo que no exceda tres meses, de sus muebles, efectos familiares y personales, pero en ningn caso el peso o volumen de los efectos transportados exceder el mximo establecido por los reglamentos, cuando ello no se haya dispuesto de otro modo por ley. (F) pagar los gastos de viaje y costos de transporte relativos a la remocin de los miembros de un funcionario o empleado de la Agencia y sus muebles, efectos familiares y personales, incluyendo automviles, desde un puesto en el cual, en relacin con la prevalencia de condiciones preocupantes, haya peligro para la vida y los bienes, y el regreso de tales personas, muebles y efectos a ese puesto, despus del cese de tales condiciones; o para cualquier otro empleo que en el intervalo haya pasado a ser el puesto a que dicho funcionario empleado ha sido asignado. (2) Los gastos relacionados con el viaje de personal, sus dependientes y transporte del ajuar de sus casas y efectos personales, con relacin a un cambio de estacin permanente, sern cargados a las asignaciones para el ao fiscal corriente, cuando alguna parte ya sea del viaje o el transporte correspondientes a la transferencia comience conforme a rdenes previamente emitidas de viaje y transferencia, no obstante el hecho de que tales viajes o transporte no sean efectuados

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enteramente durante ese ao fiscal, o que las rdenes de viaje o transferencia hayan sido emitidas durante el ao fiscal precedente. (3) (A) Enviar a cualquiera de los distintos Estados de Estados Unidos de Amrica (incluyendo el Distrito de Columbia, el Commonwealth de Puerto Rico, y cualquier otro territorio o posesin de Estados Unidos) en permiso de ausencia, a cada funcionario o empleado de la Agencia que fue un residente de Estados Unidos (como son descritos arriba) al emplearse en aqulla, despus de haber completado dos aos continuos de servicio en el exterior o tan pronto como sea posible, despus de ello. (B) Mientras estuviera en Estados Unidos (como es descrito en el pargrafo (3) (A) de esta subseccin) en licencia, el funcionario o empleado deber tener sus servicios a disposicin de la Agencia, en el trabajo u obligaciones en la Agencia o en otra parte que el Director puede describir; y el tiempo invertido en tal trabajo u obligacin no ser contado como licencia. (4) No obstante lo dispuesto por cualquier otra ley, transportar para o por cuenta de un funcionario o empleado de la Agencia, un vehculo privado a motor, en cualquier caso en que sea determinado que el transporte de ese auromvil a motor por agua, ferrocarril o avin es necesario o conveniente para toda o cualquier parte de la distancia entre los puntos de origen y destino, y pagar los costos de ese transporte. No podr ser llevado ms que un vehculo a motor de cualquier funcionario o empleado de la Agencia conforme a la competencia establecida en este pargrafo durante cualquier perodo de cuatro aos, excepto que, como reemplazo de tal automvil a motor, pueda ser trasladado uno adicional a motor de ese funcionario o empleado durante ese perodo bajo aprobacin previa del Director y despus de una determinacin previa del Director de que la necesidad del reemplazo est fuera del control del funcionario o empleado y que es inters del Gobierno. Despus de la conclusin de un perodo de cuatro aos luego de la fecha de transporte conforme a las facultades establecidas en este pargrafo de un vehculo privado a motor de algn funcionario o empleado que ha permanecido en continuo servicio fuera de cualquier Estado de Estados Unidos de Amrica, excluyendo Alaska y Hawaii, pero incluyendo el Distrito de Columbia, y durante tal perodo, el transporte de un reemplazo de tal automvil a motor para dicho funcionario o empleado puede ser autorizado por el Director de acuerdo con este pargrafo. (5) (A) En caso de enfermedad o lesin que requiera la hospitalizacin de un funcionario o de un empleado full time de la Agencia en que haya incurrido mientras estaba en servicio en el extranjero, en una localidad en la que no exista un hospital o clnica adecuado, pagar los gastos de viaje de ese funcionario o empleado por los medios que el Director considere apropiados y sin sujetarse a los Reglamentos Estandarizados de Viajes del Gobierno y a la seccin 5731 del ttulo 5, hasta la localidad ms cercana donde exista un hospital y clnica adecuados; y una vez recuperado tal funcionario o empleado, pagar los gastos de expensas del retorno al puesto de funcin de tal funcionario o empleado. Si el funcionario o empleado est muy enfermo para viajar sin atencin, el Director puede tambin pagar los gastos de un asistente; (B) establecer una estacin de primeros auxilios y proveer lo necesario para obtener los servicios de una niera en un puesto en el cual, en la opinin del Director, est empleado suficiente personal como para justificar tal estacin: siempre que, en la opinin del Director, no sea factible utilizar una instalacin existente; (C) En caso de enfermedad o lesin que requiera la hospitalizacin de un funcionario o de un empleado full time de la Agencia, en que haya incurrido en ocasin del servicio, mientras tal persona est destinada en el extranjero, pagar el costo de tratamiento de tal enfermedad o herida en un hospital o clnica adecuados;

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(D) Proveer lo necesario para la realizacin de exmenes fsicos peridicos de funcionarios y empleados de la Agencia, y para el costo de administrar inoculaciones o vacunas que fueran necesarios para tales funcionarios o empleados. (6) Pagar los costos de preparacin y transporte de los restos de un funcionario o empleado de la Agencia o de un miembro de su familia que pueda morir mientras estuviera en viaje o en extranjero, a su hogar o estacin oficial, o al lugar que el Director pueda determinar como el adecuado de internacin, quedando establecido que en ningn caso los gastos a pagar sern mayores que el monto que hubiera sido autorizado en el caso de ser el destino la casa o la estacin oficial; (7) Pagar los costos de viaje de los nuevos designados y sus dependientes y el transporte del ajuar de sus casas y efectos personales, desde los lugares de residencia actual en pases extranjeros al tiempo de su designacin, a lugares de empleo y retorno a sus residencias actuales al tiempo de designacin o a un punto no ms distante; quedando establecido que tales nuevos designados acordarn por escrito con el Gobierno de Estados Unidos, desempearse por un perodo de no menos de doce meses desde el tiempo de designacin. La violacin de ese acuerdo por conveniencia personal de un empleado o en razn de separacin por conducta inadecuada har desaparecer tales pagos en retorno y, si fuera determinado por el Director o su designado como adecuado a los mejores intereses de Estados Unidos, cualquier dinero gastado por Estados Unidos en razn de tal viaje o transporte ser considerado como un dinero debido por el respectivo individuo a Estados Unidos. Viticos y beneficios comparables a aqullos pagados a los miembros del Servicio Exterior; requerimientos especiales; personas destacadas o asignadas de otras agencias; reglamentos. El Director puede pagar a funcionarios y empleados de la Agencia y a personas destacadas o asignadas a la institucin desde otras agencias del Gobierno o desde las Fuerzas Armadas, viticos y beneficios comparables a los viticos o beneficios cuyo pago est autorizado a los miembros del Servicio Exterior, conforme dispone el captulo 9 del ttulo I de la Ley del Servicio Exterior de 1980 (22 U.S.C. 4081 y siguientes), o cualquier otra norma legal. El Director puede efectuar pagos de viticos y beneficios relacionados con un viaje oficialmente autorizado, actividades de seguridad al personal y fsicas, actividades operacionales y actividades relacionadas con actividades encubiertas (ya sea que tales viticos y beneficios estn de otro modo autorizados conforme a esta seccin o cualquier otra norma legal), cuando el pago de tales viticos y beneficios sea necesario para satisfacer los especiales requerimientos de trabajo relacionados con tales actividades. El pago de viticos y beneficios conforme a este pargrafo ser efectuado de acuerdo con reglamentos prescritos por el Director. Las tasas para viticos y beneficios conforme a este pargrafo no podrn exceder aqullas autorizadas por las secciones 5724 y 5724 del ttulo 5, que establece el reembolso para una relocalizacin atribuible, en todo o en parte, a relocalizacin dentro de Estados Unidos. No obstante lo dispuesto por cualquier otra norma de esta seccin o cualquier otra previsin legal relativa a viaje oficialmente autorizado de empleados gubernamentales, el Director, a fin de reflejar requerimientos de la Agencia no tomadas en cuenta en la formulacin de los procedimientos generales de viaje del Gobierno, puede por reglamento:

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(A) autorizar el viaje de funcionarios y empleados de la Agencia y de personas destacadas o asignadas a la Agencia desde otras sucursales del Gobierno o desde las Fuerzas Armadas, que estn empeadas en el cumplimiento de funciones de inteligencia, y (B) dispondr el pago de tale viaje, en categoras de casos que sean determinados por el Director, en los cuales tal viaje sea importante para el cumplimiento de funciones de inteligencia. (3)Los miembros de las Fuerzas Armadas no pueden recibir beneficios conforme dispone esta seccin y el ttulo 37 conjuntamente, para el mismo propsito. El Director y el Secretario de Defensa emitirn resoluciones conjuntas para llevar a cabo la disposicin precedente. Seccin 403 f. Facultades generales de la Agencia En el cumplimiento de sus funciones, la Agencia Central de Inteligencia est autorizada para: (a) Transferir a y recibir de otras agencias gubernamentales las sumas que puedan ser aprobadas por la Oficina de Gerenciamiento y Presupuesto, para el cumplimiento de cualquiera de las funciones y actividades autorizadas conforme a los subpargrafos (B) y (C) de la seccin 403 (a) (2) de este ttulo, subsecciones (c) (5) y (d) de la seccin 403-3 de este ttulo, subsecciones (a) y (g) de la seccin 403-4 de este ttulo, y seccin 405 de este ttulo, y cualquier otra agencia gubernamental est autorizada a transferir a o recibir de la Agencia tales sumas, pese a cualquier previsin legal limitando o prohibiendo transferencias entre asignaciones. Las sumas transferidas a la Agencia conforme con este pargrafo pueden ser gastadas para los propsitos y conforme a las competencias de las secciones 403 a 403 s de este ttulo, sin tomar en cuenta limitaciones de las asignaciones desde las cuales fueran transferidas; (b) Intercambiar fondos, sin tomar en cuenta lo establecido por la seccin 3651 de los Estatutos Revisados; (c) reembolsar a otras agencias gubernamentales, por los servicios de personal asignado a la Agencia, y tales agencias gubernamentales estn autorizadas, pese a cualquier disposicin legal en contrario, a asignar o destacar cualquier funcionario o empleado para cumplir funciones en la Agencia; (d) autorizar a personal designado por el Director a llevar armas de fuego en la extensin necesaria para el cumplimiento de las funciones autorizadas de la Agencia, excepcin hecha que, dentro de Estados Unidos, tal autorizacin estar limitada a los propsitos derivados de la proteccin de materiales e informacin clasificados, el adiestramiento de personal de la Agencia y otras personas autorizadas en el uso de armas de fuego, la proteccin de los bienes e instalaciones de la Agencia y la proteccin del personal de la Agencia y de desertores, sus familiares y de otras personas en Estados Unidos que la Agencia auspicie; Hacer cambios, mejoras y reparaciones en instalaciones alquiladas por la Agencia, y pagar alquiler por ellas sin tomar en cuenta las limitaciones en gastos contenidas en la Ley del 30 de junio de 1932, y sus enmiendas; y; Determinar y fijar los lmites mximos y mnimo de edad dentro de los cuales puede ser efectuada una designacin original a un puesto operacional dentro de la Agencia, no obstante las normas de cualquier otra ley, de acuerdo con los criterios que el Director, discrecionalmente, puede prescribir.

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Seccin 403g. Proteccin de la naturaleza de las funciones de la Agencia En inters de la seguridad de las actividades de inteligencia externa de Estados Unidos y en orden adems a implementar lo dispuesto en la seccin 403-3 (c) (5) en el sentido que el Director de Inteligencia Central ser responsable de la proteccin de las fuentes y mtodos de inteligencia de revelaciones no autorizadas, la Agencia ser exceptuada de las previsiones de las secciones 1 y 2 de la Ley del 28 de agosto de 1935 (49 Stat. 956,957; U.S.C. 654), y de las previsiones de cualquier otra ley que requiera la publicacin o revelacin de la organizacin, funciones, nombres, ttulos oficiales, salarios o nmero del personal empleado por la Agencia. Queda establecido que en cumplimiento de esta seccin, el Director de la Oficina de Gerenciamiento y Presupuesto no har informes al Congreso en relacin con la agencia, conforme establece la seccin 607 de la Ley del 30 de junio de 1945, como fue enmendada (5 U.S.C. 947 b). Seccin 403h. Admisin de extranjeros esenciales; limitacin de su nmero Cuando el Director, el Procurador General y el Comisionado de Inmigracin y Naturalizacin determinaran que la entrada de un extranjero en particular dentro de Estados Unidos para residencia permanente es en el inters de la seguridad nacional o esencial para el cumplimiento de la misin de inteligencia nacional, ser autorizada la entrada a ese extranjero y a su familia inmediata para residencia permanente, aun cuando fuera inadmisible bajo las leyes de inmigracin o cualquier otra ley o reglamento, o que la falla en el cumplimiento de tales leyes o reglamentos correspondiera a la admisibilidad. No obstante, el nmero de extranjeros y miembros de sus familias inmediatas a quienes se permita la entrada en Estados Unidos conforme a las facultades otorgadas en esta seccin, en ningn caso exceder un centenar de personas en cualquier ao fiscal. 403j. Agencia Central de Inteligencia; asignaciones; gastos (a) No obstante cualquier otra disposicin legal, las sumas puestas a disposicin de la Agencia por asignacin o de otro modo, sern gastadas en propsitos necesarios para llevar adelante sus funciones, incluyendo; (1) servicios personales, incluyendo servicios personales sin tomar en cuenta limitaciones relativas a tipos de personas a ser empleadas y alquiler, en la sede de Gobierno y en cualquier otro lugar; programas de servicios de salud, como estn autorizados por la ley (5 U.S.C. 7901); alquiler de servicios de informe de noticias; compra o locacin y operacin de equipos, mquinas e instrumentos fotogrficos, de reproduccin, criptogrficos, de duplicacin e impresin, y equipos de recepcin y transmisin radial; compra, manutencin, operacin, reparacin y seleccin de vehculos de motor de pasajeros, aviones y barcos de todo tipo; conforme a polticas establecidas por el Director, transporte de funcionarios y empleados de la agencia en equipos automviles de propiedad del Gobierno, entre sus domicilios y lugares de empleo a y desde la escuela, de nios de personal de la Agencia que tienen cuarteles para ellos y sus familias en estaciones aisladas fuera del territorio continental de Estados Unidos, cuando no est disponible transporte adecuado pblico o privado; impresin y licitacin; compra, mantenimiento y limpieza de armas de fuego, incluyendo compra, depsito y mantenimiento de municin; sujeto a polticas establecidas por el Director, gastos de viaje en conexin con, y gastos relacionados con la asistencia a reuniones de

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organizaciones profesionales, tcnicas, cientficas y otras organizaciones similares, cuando tal asistencia sea un beneficio para la realizacin del trabajo de la Agencia; cuotas de asociacin y biblioteca; pago de premios o costos de bonos de seguridad para funcionarios o empleados, sin tomar en cuenta las disposiciones de la seccin 14 del ttulo 6; pago de reclamos conforme al ttulo 28; adquisicin de los terrenos que sean necesarios y limpieza de esos terrenos; construccin de edificios e instalaciones, sin tomar en cuenta lo dispuesto en las secciones 259 y 267 del ttulo 40; reparacin, alquiler, operacin y mantenimiento de edificios, utilidades y pertenencias; y (2) suministros, equipos, y servicios de personal y servicios contractuales autorizados de otro modo por las leyes y reglamentos, cuando fueran aprobados por el Director. (b) Las sumas puestas a disposicin de la agencia sern gastadas sin tomar en cuenta las disposiciones de leyes y reglamentos relativas al gasto de fondos gubernamentales; y para finalidades de naturaleza confidencial, extraordinaria o de emergencia, tales gastos sern contabilizados exclusivamente sobre la base de la certificacin del Director, y tal certificado ser tenido como comprobante suficiente para el monto as certificado. Seccin 403k. Autorizacin para pagar subsidios por muerte (a) (1) El Director puede pagar una subvencin a las personas dependientes sobrevivientes de un funcionario o empleado de la Agencia que muera como consecuencia de heridas (que no sean enfermedad) sufridas fuera de Estados Unidos y cuya muerte: (a) sobrevenga como consecuencia de actividades hostiles o terroristas; o (b) ocurra en conexin con una actividad de inteligencia que tenga un elemento sustancial de riesgo. (2) Las normas de esta seccin se aplicarn respecto de muertes que ocurran despus del 30 de junio de 1974. (b) Un pago efectuado conforme a la subseccin (a) de esta seccin: (1) constituir un monto igual al del salario anual del funcionario o empleado respectivo al momento de su muerte; (2) ser considerado un regalo y ser en lugar del pago de cualquier otra subvencin por muerte menor autorizada por cualquier otra ley federal; y (3) ser efectuada en las mismas condiciones aplicables a los pagos autorizados por la seccin 3973 del ttulo 22. Seccin 403l. Facultad para aceptar regalos, herencias y legados (*) (a) Prohibicin para usos operacionales Conforme a las disposiciones de esta seccin, el Director puede aceptar, tener, administrar y usar regalos de dinero, bonos u otros bienes, toda vez que el Director determine que hacerlo sera en inters de Estados Unidos. Cualquier regalo aceptado conforme a esta seccin (y cualquier ingreso producido por tal regalo) puede ser usado solamente para exhibicin artstica o para propsitos relacionados con el bienestar general, educacin o recreacin de empleados o personas que dependan de empleados de la agencia o para propsitos similares, y bajo ninguna circunstancia puede tal regalo o el ingreso producido por tal regalo) ser usado para propsitos operacionales. El Director no puede aceptar algn regalo conforme a esta seccin

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que est expresamente condicionado a la realizacin de algn gasto que no sea satisfecho por el regalo en s o de ingresos producidos por tal regalo, a menos que tal gasto haya sido autorizado por ley. (b) Venta, cambio e inversin de regalos A menos que ello sea restringido de otro modo por los trminos del regalo, el Director puede vender o cambiar, o invertir o reinvertir, cualquier bien que haya sido aceptado conforme a esta seccin, pero tal inversin podr ser hecha solamente en obligaciones a inters de Estados Unidos o en obligaciones garantizadas tanto en el capital como en el inters, por Estados Unidos. (c) Depsito de regalos en un fondo especial Queda creado en los libros del Tesoro de Estados Unidos un fondo en el cual debern ser depositados regalos de dinero, bonos y otros bienes intangibles, aceptados conforme a las facultades de esta seccin, as como sus ganancias y frutos. Los valores de tal fondo sern desembolsados ante una orden del Director para los propsitos especificados en las subsecciones (a) o (b) de esta seccin. (d) Aplicacin de impuestos sobre los regalos Para los propsitos derivados de los impuestos federales sobre ganancias, propiedad e impuestos sobre regalos, los aceptados por el Director conforme a esta seccin sern considerados como hechos a o para el uso de Estados Unidos. (e) Definicin de regalo A los fines de esta seccin, el trmino regalo incluye a una herencia o legado. Seccin 403m. Uso inadecuado del nombre de la Agencia, iniciales o sello (a) Actos prohibidos Ninguna persona puede, excepto con el permiso escrito del Director utilizar conscientemente las palabras Agencia Central de Inteligencia, las iniciales CIA, el sello de la Agencia Central de Inteligencia o alguna especie de imitacin de tales palabras, iniciales o sello, en conexin con alguna mercadera, imitacin, requerimiento o actividad comercial de una manera razonablemente calculada como para llevar la impresin de que tal uso es aprobado, endosado o autorizado por la Agencia Central de Inteligencia. (b) Accin judicial

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Toda vez que resulte aparente para el Procurador General que alguna persona est empeada o por empearse en un acto o prctica que constituye o que constituir una conducta prohibida

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por la subseccin (a) de esta seccin, el Procurador General puede iniciar un procedimiento civil en un tribunal de distrito de Estados Unidos para interdictar tal acto o prctica. Tal tribunal proceder tan pronto como sea posible a la audiencia y determinacin de tal accin y puede, en cualquier momento antes de su decisin final, emitir las rdenes de restriccin o prohibiciones o tomar otras acciones permitidas para prevenir dao a Estados Unidos o a cualquier persona o clase de personas para cuya proteccin la accin es promovida. Seccin 403n. Disposiciones especiales para esposos de empleados de la Agencia Central de Inteligencia, aplicables a los participantes de la Agencia en el Sistema de Retiro e Invalidez del Servicio civil (a) Modo y extensin de la aplicabilidad Las disposiciones de las secciones 2002, 2031(b) (1) (3), 2031(f), 2031(g), 2031(h) (2), 2031(i), 2031(1), 2032, 2033, 2034, 2035, 2052(b), 2071(b), 2071(d) y 2094(b) de este ttulo estableciendo ciertos requerimientos, limitaciones, derechos, facultamientos y beneficios relativos a anualidades de retiro, beneficios a sobrevivientes, pagos de montos globales por un esposo o ex esposo de un empleado de la Agencia que es un participante del Sistema de Retiro e Invalidez de la Agencia Central de Inteligencia se aplicarn del mismo modo y en la misma extensin en el caso de un empleado de la Agencia que sea un participante en el Sistema de Retiro e Invalidez del Servicio Civil. (b) Reglamentos El Director de la Oficina de Gerenciamiento de Personal, en consulta con el Director de la Agencia Central de Inteligencia, prescribir los reglamentos que puedan ser necesarios para implementar las previsiones de esta seccin. Seccin 403o. Personal de seguridad de las instalaciones de la Agencia (a) Policas especiales; funciones y facultades; reglamentos; promulgacin y aplicacin coactiva El Director puede autorizar a personal de la Agencia dentro de Estados Unidos para cumplir las mismas funciones que cumplen los policas especiales de la Administracin de Servicios Generales conforme a la seccin 318 del ttulo 40, con las facultades establecidas en esa seccin, excepto que dicho personal cumplir tales funciones y ejercer las referidas facultades slo dentro de las instalaciones de la Agencia y las reglas que har cumplir tal personal sern los reglamentos promulgados por el Director. (b) Penalidades por violacin de reglas El Director est autorizado para establecer penalidades por violacin de las reglas y reglamentos promulgados por el Director conforme a la subseccin (a) de esta seccin. Tales penalidades no excedern aqullas especificadas en la seccin 318c del ttulo 40.

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Identificacin El personal de la Agencia designado por el Director conforme a la subseccin (a) de esta seccin ser claramente identificable como personal de seguridad del Gobierno de Estados Unidos mientras est empeado en el cumplimiento de las funciones a que se refiere la subseccin (a) de esta seccin. Seccin 403q. Inspector General para la Agencia (a)Propsito; Establecimiento Para crear una oficina objetiva y efectiva, adecuadamente responsable ante el Congreso, para iniciar y llevar a cabo en forma independiente inspecciones, investigaciones y auditoras relativas a programas y operaciones de la Agencia. Proveer liderazgo y recomendar polticas diseadas para promover economa, eficiencia y eficacia en la administracin de tales programas y operaciones, y detectar fraude y abuso en tales programas y operaciones; Proveer medios para tener al Director plena y corrientemente informado acerca de problemas y deficiencias relativos a la administracin de tales programas y operaciones, y la necesidad de, y el progreso de, acciones correctivas; y en la manera prescrita por esta seccin, asegurar que la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes (en lo sucesivo, en esta seccin, mencionados colectivamente como las comisiones de inteligencia) son mantenidas informadas de modo similar acerca de problemas significativos y deficiencias, as como acerca de la necesidad de y el progreso de acciones correctivas, Queda establecida en la Agencia, una Oficina de Inspector General (denominada en esta seccin en lo sucesivo, la oficina). Designacin; supervisin; remocin Al frente de la Oficina estar un Inspector General que ser designado por el Presidente, por y con el asesoramiento y consentimiento del Senado. Esta designacin ser hecha sin consideracin a la filiacin poltica, y ser efectuada exclusivamente sobre la base de la integridad, cumplimiento de los parmetros de seguridad de la Agencia y experiencia previa en el campo de la inteligencia externa. Tal designacin ser tambin efectuada sobre la base de una demostrada aptitud en contabilidad, anlisis financiero, derecho, anlisis de gerenciamiento o administracin pblica. El Inspector General informar directamente al y estar bajo la supervisin general del Director. El Director puede prohibir al Inspector General iniciar, llevar a cabo o completar cualquier auditora, inspeccin o investigacin si el Director determina que tal prohibicin es necesaria para proteger intereses vitales de seguridad nacional de Estados Unidos.

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Si el Director ejercita alguna facultad correspondiente al pargrafo (3), deber presentar dentro de siete das una declaracin adecuadamente clasificada de las razones para el ejercicio de tal facultad a las comisiones de inteligencia. El Director notificar al Inspector acerca de la presentacin de tal informe y, en la extensin en que sea coherente con la proteccin de las fuentes y mtodos de inteligencia, suministrar al Inspector General una copia de dicho informe. En tales casos, el Inspector General puede presentar a las comisiones de inteligencia los comentarios que considere apropiados. De acuerdo con la seccin 535 del ttulo 28, el Director informar al Procurador General acerca de cualquier informacin, alegacin o queja recibida del Inspector General, relativa a violaciones de leyes criminales federales involucrando a cualquier funcionario o empleado de la Agencia, de acuerdo con las directivas que sean eventualmente emitidas por el Procurador General, conforme a la subseccin (b) (2) de tal seccin. Una copia de tales informes ser suministrada al Inspector General. El Inspector General puede ser removido de su cargo slo por el Presidente. El Presidente comunicar inmediatamente por escrito a las comisiones de inteligencia las razones para tal remocin. Deberes y responsabilidades Constituir el deber y la responsabilidad del Inspector General designado conforme dispone esta seccin: Proveer direccin poltica para, llevar a cabo, supervisar y coordinar independientemente las inspecciones, investigaciones y auditoras relativas a los programas y operaciones de la Agencia para asegurar que estn siendo llevados a cabo de forma eficiente y concordantemente con la legislacin y reglamentos aplicables; Para mantener al Director plena y corrientemente informado en lo relativo a violaciones de leyes y reglamentos, fraude y otros problemas serios, abusos y deficiencias que pueden ocurrir en tales programas y operaciones, y para informar los progresos hechos implementar accin correctiva; Para tomar debida consideracin a la proteccin de las fuentes y mtodos de inteligencia en la preparacin de todos los informes emitidos por la Oficina y, en la medida en que sea coherente con los propsitos y objetivos de tales informes, tomar las medidas que puedan ser apropiadas para minimizar la revelacin de fuentes y mtodos de inteligencia descritos en tales informes; y en la ejecucin de sus responsabilidades para cumplir con parmetros de auditora gubernamental generalmente aceptados. Informes semianuales, inmediatos de problemas serios y flagrantes; de problemas funcionales El Inspector General preparar y presentar al Director de Inteligencia Central, en fecha no posterior al 30 de junio y diciembre 31 de cada ao, un informe semianual clasificado resumiendo las actividades de la Oficina durante el perodo de seis meses precedente. Dentro de treinta das, el Director transmitir tales informes a las comisiones de inteligencia, con cualquier comentario que l pueda considerar apropiado. Tales informes incluirn, como mnimo, una lista del ttulo u

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objeto de cada inspeccin, investigacin o auditora llevada a cabo durante el perodo comprendido en el informe y Una descripcin de los problemas significativos, abusos y deficiencias relativas a la administracin de programas y operaciones de la Agencia, identificados por la Oficina durante el perodo comprendido en el informe; Una descripcin de las recomendaciones para la adopcin de acciones correctivas hechas por la Oficina durante el perodo comprendido en el informe, respecto a problemas significativos, abusos o deficiencias identificadas en el subpargrafo (A); Una declaracin acerca de si ha sido completada la accin correctiva sobre cada recomendacin significativa descrita en los previos informes semianuales y, en el caso que la accin correctiva haya sido completada, una descripcin de tal accin correctiva; Una certificacin de que el Inspector General ha tenido acceso completo y directo a toda la informacin relevante para el cumplimiento de sus funciones; Una descripcin de todos los casos ocurridos durante el perodo comprendido en el informe, respecto de los cuales el Inspector General no pudo obtener prueba documental relevante para cualquier inspeccin, auditora o investigacin debido a su falta de facultades para obtener tal informacin por va compulsiva; y Las recomendaciones que el Inspector General desee efectuar relativas a legislacin para promover economa y eficiencia en la administracin de programas y operaciones emprendidos por la Agencia y para detectar y eliminar fraude y abuso en tales programas y operaciones. El Inspector General informar inmediatamente al Director, toda vez que tome conocimiento de problemas particularmente serios y flagrantes, abusos o deficiencias relativas a la administracin de programas u operaciones. El Director transmitir tales informes a las comisiones de inteligencia dentro de siete das calendario junto con cualquier comentario que considere adecuado. En caso que El Inspector General no pueda resolver cualquier tipo de diferencias con el Director que afecten la ejecucin de los deberes y responsabilidades del Inspector; Una investigacin, inspeccin o auditora llevada a cabo por el Inspector General deba versar sobre el Director o quien ejerza sus funciones. o El Inspector General, despus de agotar todas las posibles alternativas, no pueda obtener significativa informacin documental en el curso de una investigacin, el Inspector General informar inmediatamente tal asunto a las comisiones de inteligencia. Conforme al Ttulo V de la Ley de Seguridad Nacional de 1947 (50 U.S.C. 413 y sigts.), el Director presentar a las comisiones de inteligencia cualquier informe relativo a una inspeccin, investigacin o auditora llevada a cabo por la Oficina que haya sido requerida por el Presidente o el Miembro Ms Importante de la Minora de cada comisin. Facultades del Inspector General

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El Inspector General tendr acceso rpido y directo al Director, cuando sea necesario para cualquier propsito relativo al cumplimiento de sus deberes.

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El Inspector General tendr acceso a cualquier trabajador o algn empleado de un contratista de la Agencia, cuyo testimonio sea necesario para el cumplimiento de sus deberes. Adicionalmente, tendr acceso directo a todos los registros, informes, auditoras, reseas, documentos, trabajos, recomendaciones u otro material que sea relativo a los programas y recomendaciones respecto de los cuales el Inspector General tiene responsabilidades conforme a esta seccin. La falta de cooperacin por parte de algn empleado o contratista constituir base para la promocin de adecuadas acciones administrativas por el Director, incluyendo prdida de empleo o la conclusin de alguna relacin contractual existente. El Inspector General est autorizado para recibir e investigar reclamos o informaciones de cualquier persona relativos a la existencia de una actividad que constituya violacin de leyes, reglas o reglamentos, o indebida administracin, significativo derroche de fondos, abuso de autoridad o un peligro sustancial y especfico a la seguridad y salud pblica. En caso de que tal reclamo o informacin haya sido recibido de un empleado de la Agencia: El Inspector General no revelar la identidad del empleado sin su consentimiento, a menos de que el Inspector General determine que tal revelacin es inevitable durante el curso de la investigacin; y No podr ser adoptada ninguna accin que constituya una represalia o amenaza de represalia, por haber efectuado el reclamo, por parte de cualquier empleado de la Agencia en posicin para adoptar tales acciones, a menos que el reclamo fuera hecho o la informacin fuera revelada con conocimiento de que era falsa o con voluntaria falta de consideracin de su verdad o falsedad. El Inspector General estar facultado para administrar a o tomar de alguna persona un juramento, afirmacin o certificacin cada vez que sea necesario para el cumplimiento de sus deberes, teniendo el juramento, la afirmacin o la certificacin, cuando fueran administrados o tomados por o ante un empleado de la oficina designado por el Inspector General la misma fuerza y efecto, que si hubiera sido administrado o tomado por o ante un funcionario que tenga sello. El Inspector General ser provisto de espacio de oficina adecuado y apropiado en las oficinas central y de campo, junto con el equipamiento, suministro de oficina, servicios de mantenimiento e instalaciones de comunicacin y servicios que fueran necesarios para la operacin de tales oficinas. Conforme a la legislacin aplicable y a las polticas del Director, el Inspector General elegir, designar y emplear los funcionarios y empleados que puedan ser necesarios para el ejercicio de sus funciones. Al efectuar tales selecciones, el Inspector General asegurar que tales funcionarios y empleados tengan el adiestramiento y la experiencia necesarios para permitirle cumplir sus deberes eficazmente. En este sentido, es el pensamiento del Congreso que el Inspector General debera crear dentro de su organizacin un cuadro de carrera de tamao suficiente para proveer continuidad y objetividad apropiadas, necesarias para el adecuado cumplimiento de sus deberes. Sujeto al asentimiento del Director, el Inspector General puede requerir la informacin o asistencia que puedan serle necesarias para cumplir sus deberes y responsabilidades, de cualquier agencia federal. Ante el requerimiento del Inspector General por tal informacin o asistencia, el jefe de la agencia federal involucrada suministrar en la extensin en que sea posible y no contravenga

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alguna restriccin legal o reglamentaria de la agencia federal respectiva, suministrar al Inspector General o a una persona designada por ste, tal informacin o asistencia. Cuenta presupuestaria separada Comenzando con el ao fiscal 1991, y en forma concordante con procedimientos a ser establecidos por el Director de Inteligencia Central en consulta con las comisiones de inteligencia, el Director Central de Inteligencia incluir en el presupuesto del Programa de Inteligencia Nacional Externa una cuenta separada para la Oficina del Inspector General, establecida conforme a esta seccin. Transferencia Ser transferida a la Oficina, la oficina de la Agencia conocida como la Oficina del Inspector General. El personal, activos, deudas, contratos, bienes, registros y balances de asignaciones no gastados, autorizaciones, compromisos y otros fondos empleados, tenidos, usados, derivados de, o disponibles a la referida Oficina del Inspector General son por la presente transferidos a la Oficina establecida conforme a esta seccin. Seccin 403r. Reglas de cmputo de pensiones para el desempeo de ciertos empleados en el extranjero Funcionarios y empleados a quienes se aplican estos reglamentos No obstante cualquier disposicin del ttulo 5 del captulo 83, la pensin conforme al subcaptulo III de ese captulo de un funcionario o empleado de la Agencia Central de Inteligencia que se retire en o despus del 1 de octubre de 1989, no ha sido designado conforme a lo previsto en la seccin 2013 de este ttulo y ha prestado servicios en el exterior como un funcionario o empleado de la Agencia en o despus del 1 de enero de 1987, ser computada conforme es establecido en la subseccin (b) de esta seccin. Reglas de cmputo La porcin de la pensin relativa a tal desempeo en el extranjero que es cumplida en la actualidad en cualquier momento comprendido en los primeros diez aos de desempeo total del funcionario o empleado, ser computada a la tasa y usando el porcentaje de paga promedio especificado en la seccin 8339 (a) (3) del ttulo 5, que es normalmente aplicable slo al tiempo total de servicio del empleado que exceda diez aos. La porcin de la pensin relativa al desempeo en el extranjero que es descrita en la subseccin (a) de esta seccin, pero que es actualmente cumplida en cualquier momento despus de los primeros diez aos de servicio total del funcionario o empleado, ser computada como est establecido en la seccin 8339 (a) (3) del ttulo 5; pero, adicionalmente, el funcionario o empleado ser tomado para los fines del cmputo de la pensin, como si hubiera cumplido un perodo equivalente de servicio en el exterior durante sus primeros diez aos de servicio total, la tasa de

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cmputo y el porcentaje de paga promedio especificados en el pargrafo (1) sern aplicables al perodo de tal desempeo en el exterior supuesto o equivalente. La porcin de la pensin relativa a otro desempeo por parte de un funcionario o empleado de aqullos descritos en la subseccin (a) de esta seccin sern computados como est establecido en las previsiones de la seccin 8339 (a) del ttulo 5, que hubieran sido de otro modo aplicables a tal desempeo. Para los propsitos de esta subseccin, el trmino servicio total tiene el significado dado a tal trmino en el captulo 83 del ttulo 5. Pensiones consideradas como pensiones conforme a la seccin 8339 del ttulo 5. Para los propsitos de las subsecciones (f) a (m) de la seccin 8339 del ttulo 5, una pensin computada conforme a esta seccin ser entendida como si fuere una pensin computada conforme a las subsecciones (a) y (o) de la seccin 8339 del ttulo 5. Las previsiones de la subseccin (a) de esta seccin no sern aplicables a un funcionario o empleado de la Agencia Central de Inteligencia que de otro modo hubiera tenido derecho a una pensin mayor computada conforme a una subseccin aplicable de la seccin 8339 del ttulo 5. Seccin 403r. -1 Posibilidad de invocar el beneficio de retiro para desempeo en el exterior Las tasas acumulativas especiales establecidas en la seccin 2153 de este ttulo y en la seccin 403r de este ttulo para el cmputo de la pensin de una persona que se desempe en el extranjero como un funcionario o empleado de la Agencia Central de Inteligencia sern utilizadas para computar la porcin de la pensin de esa persona, relacionada con dicho desempeo en el extranjero, ya sea que la persona fuera o no un empleado de la Agencia Central de Inteligencia al tiempo de su retiro del servicio federal. Seccin 403s. Normas especiales para retiro por invalidez y beneficios por muerte en servicio para ciertos empleados (a) Funcionarios y empleados a quienes se aplican las reglas de la seccin 2051 No obstante lo dispuesto por cualquier otra disposicin legal, un funcionario o empleado de la Agencia Central de Inteligencia sujeto a cobertura de sistema de retiro conforme al subcaptulo III del captulo 83 del ttulo 5 que: Tiene cinco aos de crdito de servicio civil para el retiro conforme al subcaptulo III del captulo 83, ttulo 5; o no ha sido designado conforme a la seccin 2013 de este ttulo, o ha quedado discapacitado durante un perodo en que estaba afectado al cumplimiento de deberes que lo calificaban para tal designacin conforme a lo establecido en la seccin 2013 de este ttulo; y

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satisface los requisitos para retiro por invalidez conforme a la seccin 8337 del ttulo 5: se retirar, ante su solicitud o por orden del Director, con una pensin computada de acuerdo con las reglas prescritas en la seccin 2051 de este ttulo, en lugar de una pensin calculada como est previsto en la seccin 8337 del ttulo 5. (b) Sobrevivientes de funcionarios y empleados a quienes se aplican las normas de la seccin 2052 No obstante lo dispuesto por cualquier otra norma legal, en el caso de un funcionario o empleado de la Agencia Central de Inteligencia que est sujeto a una cobertura de sistema de retiro conforme al subcaptulo III del captulo 83, ttulo 5, quien, Tenga como mnimo dieciocho meses de crdito de servicio civil antes del retiro conforme al subcaptulo III del captulo 83, ttulo 5; o no haya sido designado conforme a la seccin 2013 de este ttulo, como un participante del Sistema de Retiro e Incapacitacin de la Agencia Central de Inteligencia; Previamente a su separacin o retiro de la Agencia, muere durante un perodo en que estuvo afectado al cumplimiento de deberes que lo calificaban para tal designacin conforme a la referida seccin 2013 de este ttulo; y Le sobrevive un esposo/a sobreviviente, ex esposo/a o nio, conforme es definido en la seccin 2002 de este ttulo, que de otro modo hubiera tenido derecho a una pensin conforme a la seccin 8341 del ttulo 5: tal esposo/a, o nio de tal funcionario o empleado tendr derecho a una pensin computada de acuerdo con lo dispuesto en la seccin 2053 de este ttulo, en lugar de una pensin computada de acuerdo con lo dispuesto en la seccin 8341 del ttulo 5. (c)Pensiones conforme a esta seccin, entendidas conforme a lo dispuesto en el captulo 83 del ttulo 5. Las pensiones establecidas en las subsecciones (a) y (b) de esta seccin sern tendidas conforme a lo dispuesto en el captulo 83 del ttulo 5 para los propsitos de las restantes disposiciones de ese captulo y otras leyes (incluyendo el ttulo 26) relativas a esas pensiones y sern pagadas del Fondo de Retiros e Incapacitacin de la Agencia Central de Inteligencia, mantenido conforme a lo dispuesto en la seccin 2012 de este ttulo. Seccin 404b. Programa plurianual de inteligencia nacional externa Presentacin anual del programa plurianual de inteligencia nacional externa El Director de Inteligencia Central presentar a las Comisiones de las Fuerzas Armadas y Asignaciones del Senado y la Cmara de Representantes y las Comisiones Selectas de Inteligencia del Senado y la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes cada ao, un plan del programa plurianual de inteligencia nacional externa reflejando los gastos estimados y las asignaciones propuestas requeridas para apoyar ese programa. Cada uno de tales proyectos del programa de inteligencia nacional externa cubrir el ao fiscal respecto del cual el presupuesto es presentado y al menos cuatro aos fiscales sucesivos.

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Tiempo de presentacin El Director presentar el informe requerido por la subseccin (a) de esta seccin cada ao, al mismo tiempo o aproximadamente en que el presupuesto es presentado al Congreso conforme a la seccin 1105 (a) del ttulo 31. Coherencia con las estimaciones presupuestarias El Director de Inteligencia Central y el Secretario de Defensa asegurarn que las estimaciones aludidas en la subseccin (a) de esta seccin son coherentes con las estimaciones presupuestarias presentadas al Congreso conforme a la seccin 1105 (a) del ttulo 31 para el correspondiente ao fiscal y con los gastos estimados y las asignaciones propuestas para el programa plurianual de defensa presentado conforme a la seccin 114. Seccin 404d. Informe anual sobre las actividades de la comunidad de inteligencia En general, El Director de Inteligencia Central presentar al Congreso un informe anual sobre las actividades de la comunidad de inteligencia. El documento anual conforme esta seccin no ser clasificado. Asuntos a ser comprendidos en el informe anual. Cada informe conforme a esta seccin describir: Las actividades de la comunidad de inteligencia durante el ao fiscal precedente, incluyendo los xitos y fracasos significativos que puedan ser descritos de modo no clasificado; y Las reas del mundo y los asuntos que el Director considere que requerirn atencin incrementada o inusual por parte de la comunidad de inteligencia durante el prximo ao fiscal. Tiempo para presentacin. El informe previsto en esta seccin para cualquier ao deber ser presentado al mismo tiempo en que el Presidente da a conocer el presupuesto para el prximo ao fiscal, conforme a la seccin 1105 del ttulo 31. Seccin 405. Comisiones de asesoramiento; designacin; compensacin del personal de tiempo parcial; aplicabilidad de otras leyes El Director de la Agencia Federal de Gerenciamiento de Emergencias, el Director de Inteligencia Central y el Consejo de Seguridad Nacional, actuando a travs de su Secretario Ejecutivo, est autorizado para designar las comisiones de asesoramiento y para emplear, de modo conforme con otras previsiones de esta ley, el personal de asesoramiento de tiempo parcial que consideren necesario para desempear sus funciones respectivas y las funciones de las agencias bajo su control. Las personas que tengan otros cargos o puestos del Gobierno de Estados Unidos por los cuales reciban compensacin, mientras presten servicio para tales comisiones, no recibirn compensacin adicional para tal servicio. Los miembros

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retirados de los servicios uniformados empleados por el Director de Inteligencia Central que no tengan otro cargo o puesto del Gobierno de Estados Unidos por el que reciban compensacin, los otros miembros de tales comisiones y el otro personal de asesoramiento de tiempo parcial empleado en la forma referida pueden servir sin compensacin o recibir compensacin en una tasa diaria que no exceda el equivalente diario de la tasa de pago en efecto para el grado GS-18 del Escalafn General establecido por la seccin 5332 del ttulo 5, como sea establecido por la autoridad designante. El desempeo de un individuo como miembro de cualquiera de tales comisiones asesoras o en cualquier otro puesto de tiempo parcial para un departamento o agencia en virtud de lo aqu establecido, no ser considerado como un desempeo cumplido por ese individuo dentro de las previsiones de las secciones 203, 205 207 del ttulo 18, a menos que la actuacin de ese individuo, que por tales secciones es considerado ilegal cuando es cumplido por un individuo de aqullos a los que se refiere tal seccin, tiene lugar respecto a cualquier asunto particular que directamente involucra un departamento o agencia al que tal persona est asesorando o en el cual tal departamento o agencia est directamente interesado. Subcaptulo III Responsabilidades derivadas de la actividad de inteligencia. Seccin 413. Previsiones para supervisin general por parte del Congreso Informes a las comisiones del Congreso, de actividades de inteligencia y actividades anticipadas. El Presidente asegurar que las comisiones de inteligencia son mantenidas informadas plena y corrientemente de las actividades de inteligencia de Estados Unidos, incluyendo cualquier actividad anticipada de inteligencia, como es requerido por este subcaptulo. En este subcaptulo, el trmino comisiones de inteligencia comprende a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes. Nada ser entendido en este subcaptulo, como que es necesaria la aprobacin de las comisiones de inteligencia como condicin necesaria para la iniciacin de cualquier actividad de inteligencia anticipada. Informes relativos a actividades ilegales de inteligencia El Presidente asegurar que cualquier actividad de inteligencia ilegal sea informada rpidamente a las comisiones de inteligencia, tambin como cualquier accin correctiva que haya sido adoptada o que est planificada en conexin con tal actividad ilegal. Procedimientos para la realizacin de informes El Presidente y las comisiones de inteligencia establecern los procedimientos que puedan ser necesarios para cumplir las previsiones de este subcaptulo.

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Procedimientos para proteccin ante revelaciones no autorizadas La Cmara de Representantes y el Senado establecern, por reglamento o resolucin de cada Cmara, procedimientos para proteccin ante revelaciones no autorizadas de toda informacin clasificada y toda informacin relativa a fuentes y mtodos de inteligencia, que sea suministrada a las comisiones de inteligencia o a miembros del Congreso conforme a este captulo. Tales procedimientos sern establecidos en consulta con el Director de Inteligencia Central. De acuerdo con tales procedimientos, cada una de las comisiones de inteligencia llamar la atencin de su respectiva Cmara o de cualquier comisin o comisiones apropiadas de su respectiva Cmara, acerca de cualquier asunto relativo a actividades de inteligencia que requiera la atencin de tal Cmara o de tal comisin o comisiones. Interpretacin relativa a facultad conferida Nada en esta Ley ser interpretado como confiriendo facultad para rehusar informacin a las comisiones de inteligencia, arguyendo que de proveerse informacin a las comisiones de inteligencia se configurara una revelacin no autorizada de informacin clasificada o informacin relativa a fuentes y mtodos de inteligencia. Definicin de Actividades de inteligencia En esta seccin, el trmino actividades de inteligencia incluye acciones encubiertas, como stas son definidas en la seccin 413b (e) de este ttulo. Seccin 413 a. Informes sobre actividades de inteligencia que no sean acciones encubiertas En la extensin compatible con la debida consideracin a la proteccin contra revelacin no autorizada de informacin clasificada relativa a fuentes y mtodos de inteligencia sensibles u otros asuntos excepcionalmente sensibles, el Director de Inteligencia Central y los jefes de todos los departamentos, agencias u otras entidades del Gobierno de Estados Unidos involucrados en actividades de inteligencia mantendrn a las comisiones de inteligencia plena y corrientemente informadas de todas las actividades de inteligencia que no sean acciones encubiertas (como son stas definidas en la seccin 413b (e) de este ttulo), que son responsabilidad de, o en que estn empeados, o que son llevadas a cabo para o en nombre de cualquier departamento, agencia o entidad del Gobierno de Estados Unidos, incluyendo cualquier actividad significativa anticipada de inteligencia y fracaso significativo en inteligencia; y Suministrarn a las comisiones de inteligencia cualquier informacin o material relativo a actividades de inteligencia que no sean acciones encubiertas, que est dentro de su custodia o control, y que es requerido por cualquiera de las comisiones de inteligencia para desempear sus responsabilidades autorizadas.

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Seccin 413 b. Aprobacin presidencial e informes sobre acciones encubiertas Decisiones del Presidente El Presidente puede no autorizar que se lleve a cabo una accin encubierta por parte de departamentos, agencias o entidades del Gobierno de Estados Unidos, a menos que el Presidente determine que tal accin es necesaria para apoyar objetivos identificables de poltica exterior de Estados Unidos y que es importante para la seguridad nacional de esta nacin, determinacin que deber ser establecida en una decisin que deber llenar cada una de las condiciones siguientes: Cada decisin deber ser efectuada por escrito, a menos que sea necesaria la adopcin de una accin inmediata por parte de Estados Unidos y que el tiempo no permita la preparacin de una decisin escrita, en cuyo caso un registro escrito de la decisin del Presidente deber ser efectuado y ser convertido en una decisin escrita tan pronto como sea posible, en un tiempo no menor que el de 48 horas posteriores a la adopcin de la decisin. Excepto en lo que es permitido por el pargrafo (1), una decisin no autorizar o legitimar una accin encubierta o cualquier aspecto de tal accin, que ya haya ocurrido. Cada decisin especificar el departamento, agencia o entidad del Gobierno de Estados Unidos autorizado para suministrar fondos o participar de otro modo en cualquier aspecto significativo de tal accin. Cualquier empleado, contratista o agente contratante de un departamento, agencia o entidad del Gobierno de Estados Unidos diverso a la Agencia Central de Inteligencia a quien se le encomiende participar de cualquier modo en una accin encubierta estar sujeto ya sea a las polticas y reglamentos de la Agencia Central de Inteligencia o a polticas escritas o regulaciones adoptadas por tal departamento, agencia o entidad para gobernar tal participacin. Cada decisin especificar si est contemplado que cualquier tercero que no sea un elemento de o un contratista o agente contratante del Gobierno de Estados Unidos o no est de otro modo sujeto a las polticas y reglamentos del Gobierno de este pas, ser utilizado para financiar o participar de cualquier otro modo significativo en la accin encubierta respectiva o ser utilizado para llevar a cabo la respectiva accin encubierta por cuenta de Estados Unidos. Una decisin no autorizar cualquier accin que violara la Constitucin o una ley de Estados Unidos. Informes a las comisiones de inteligencia; produccin de informacin En la extensin compatible con la debida consideracin de la proteccin ante revelaciones no autorizadas de informacin clasificada relativa a fuentes y mtodos sensibles de inteligencia u otros asuntos excepcionalmente sensibles, el Director de Inteligencia Central y los jefes de todos los departamentos, agencias y entidades del Gobierno de Estados Unidos involucrados en una accin encubierta:

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Mantendrn a las comisiones de inteligencia plena y corrientemente informadas de todas las acciones encubiertas que son responsabilidad de, en que estn empeados, o que son llevadas a

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cabo para o por cuenta de cualquier departamento, agencia o entidad del Gobierno de Estados Unidos, incluyendo los fracasos significativos; y Suministrarn a las comisiones de inteligencia cualquier informacin o material relativo a acciones encubiertas que est en posesin, custodia o control de cualquier departamento, agencia o entidad del Gobierno de Estados Unidos y que es requerida por cualquiera de las comisiones de inteligencia para llevar a cabo sus responsabilidades autorizadas. Oportunidad de los informes; acceso a las decisiones El Presidente asegurar que cualquier decisin aprobada conforme a la subseccin (a) de esta seccin ser informada a las comisiones de inteligencia tan pronto como sea posible despus de su aprobacin y antes de la iniciacin de la accin encubierta autorizada por la decisin, excepto en lo que es previsto de otro modo en los pargrafos (2) y (3). Si el Presidente determina que es esencial limitar el acceso a las decisiones en razn de circunstancias extraordinarias que afectan intereses vitales de Estados Unidos, la decisin ser informada al Presidente y al Miembro Ms Importante de la minora de las comisiones de inteligencia, al Presidente y al presidente del bloque de la minora de la Cmara de Representantes, al presidente de los bloques de la mayora y de la minora del Senado, y a los restantes miembros del liderazgo del Congreso que disponga el Presidente. Cuando una decisin no es informada conforme a los pargrafos (1) y (2) de esta seccin, el Presidente informar completamente a las comisiones de inteligencia en tiempo oportuno y suministrar una declaracin de las razones por las cuales no dio aviso previo. En un caso de los previstos en los pargrafos (1), (2) o (3), una copia de la declaracin, firmada por el Presidente, ser suministrada al presidente de cada una de las comisiones de inteligencia. Cuando sea limitado el acceso a una decisin a los miembros del Congreso especificados en el pargrafo (2), ser tambin suministrada una declaracin de las razones existentes para limitar tal acceso. Cambios en acciones previamente aprobadas El Presidente asegurar que las comisiones de inteligencia o, en su caso, los Miembros del Congreso especificados en la subseccin (c) (2) de esta seccin, sean notificados de cualquier cambio significativo en una accin cubierta previamente aprobada o de cualquier accin significativa emprendida conforme a una decisin previamente aprobada, del mismo modo en que las decisiones son informadas con velacin a la subseccin (c) de esta seccin. Definicin de accin encubierta A los efectos de este subcaptulo, el trmino accin encubierta significa una actividad o actividades del Gobierno de Estados Unidos destinada a influir en las condiciones polticas, econmicas o militares en el extranjero, cuando se procura que el rol de Estados Unidos no sea evidente o reconocido pblicamente, pero no incluye:

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actividades cuyo propsito primario sea el de adquirir informacin o actividades tradicionales de contrainteligencia, destinadas a perfeccionar o mantener la seguridad operacional de los programas del Gobierno de Estados Unidos o actividades administrativas; Actividades tradicionales diplomticas o militares o apoyo rutinario a tales labores; Actividades tradicionales de aplicacin coactiva de la ley llevadas a cabo por agencias policiales de Estados Unidos o apoyo rutinario a tales actividades; o Actividades para proveer apoyo rutinario a actividades abiertas (que no sean descriptas en los pargrafos (1), (2) o (3)) de otras agencias del Gobierno de Estados Unidos en el extranjero;

Prohibicin de actividades encubiertas dirigidas a influenciar los procesos polticos de Estados Unidos y otras. No ser llevada a cabo ninguna accin encubierta que est dirigida a influenciar los procesos polticos, la opinin pblica, las polticas o los medios de comunicacin masiva de Estados Unidos. Seccin 414. Financiamiento de actividades de inteligencia Obligaciones y gastos para actividades de inteligencia o relacionadas con la inteligencia; prerrequisitos. Los fondos asignados disponibles para una agencia de inteligencia pueden ser afectados a obligaciones o gastados para una actividad de inteligencia o relacionada slo si: Esos fondos fueron especialmente autorizados por el Congreso para ser usados en tales actividades; o En el caso de fondos de la Reserva para Contingencias de la Agencia Central de Inteligencia y de forma coherente con las previsiones de la seccin 413b de este ttulo, en lo relativo a cualquier actividad significativa de inteligencia anticipada, el Director de Inteligencia Central ha notificado a las comisiones adecuadas de inteligencia de la intencin de tornar a dichos fondos disponibles para tal actividad; o en el caso de fondos especficamente autorizados por el Congreso para una actividad diferenteLa actividad a ser financiada es una tarea de inteligencia o relacionada con la inteligencia de mayor prioridad; La necesidad de financiamiento de tal actividad est basada en requerimientos imprevistos; y el Director de Inteligencia Central, el Secretario de Defensa o el Procurador General, segn el caso, ha notificado a las comisiones de inteligencia correspondientes de la intencin de tornar a tales fondos disponibles para tal actividad; Nada en esta subseccin prohbe afectar a obligaciones o gastar fondos disponibles para una agencia de inteligencia de forma concordante con las secciones 1535 y 1536 del ttulo 31.

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Actividades cuyo financiamiento sea denegado por el Congreso Los fondos disponibles para una agencia de inteligencia no sern puestos a disposicin para la realizacin de alguna actividad de inteligencia o relacionada con la inteligencia, para la cual fue denegado financiamiento por el Congreso. Decisin presidencial requerida para gastar fondos en acciones encubiertas No podrn ser gastados u ordenado que sean gastados fondos asignados para, o disponibles de otro modo para cualquier departamento, agencia o entidad del Gobierno de Estados Unidos, para cualquier accin encubierta, tal como es definida en la seccin 413b (3) de este ttulo, a menos y hasta que la decisin presidencial requerida por la subseccin (4) de la seccin 413b de este ttulo haya sido firmada o de otro modo emitida, de manera concordante con tal subseccin. Informe a las comisiones del Congreso, requeridas para gasto de fondos no asignados para actividades de inteligencia Con la excepcin de lo que de modo diverso sea dispuesto especficamente por ley, los fondos disponibles para una agencia de inteligencia que no sean asignados slo pueden ser objeto de obligaciones o gastados para una actividad de inteligencia o relacionada con la inteligencia si tales fondos son usados para actividades informadas a las comisiones competentes del Congreso, conforme a procedimientos que identifiquen: Los tipos de actividades para las cuales pueden ser gastados fondos no asignados; Las circunstancias en las cuales una actividad debe ser informada como una significativa actividad de inteligencia anticipada, antes de que tales fondos puedan ser gastados. Los procedimientos para los propsitos del pargrafo (1) debern ser acordados conjuntamente por las comisiones de inteligencia y, en sus casos, el Director de Inteligencia Central o el Secretario de Defensa. Definiciones A los efectos de esta seccin: El trmino agencia de inteligencia significa cualquier departamento, agencia u otra entidad de Estados Unidos involucrada en actividades de inteligencia o relacionadas con la inteligencia; El trmino comisiones competentes del Congreso significa la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia y la Comisin de Asignaciones de la Cmara de Representantes y la Comisin Selecta de Inteligencia y la Comisin de Asignaciones del Senado; y el trmino autorizada especficamente por el Congreso significa que: La actividad y el monto de fondos que se proponga usar para esa actividad estn identificados en un requerimiento formal presupuestario al Congreso; los fondos sern tenidos como especficamente autorizados para tal actividad, slo en la extensin que el Congreso haya tanto

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autorizado que los fondos sean asignados a tal actividad y que los fondos hayan sido asignados para tal actividad; o Aunque los fondos no hayan sido formalmente solicitados, el Congreso puede autorizar especficamente la apropiacin de los fondos para la actividad y asignar los fondos para tal actividad. Seccin 415. Aviso al Congreso de ciertas transferencias de artculos de defensa y servicios de defensa (a)(1) La transferencia de un artculo de defensa o servicio de defensa o la transferencia anticipada en cualquier ao fiscal de cualquier agregacin de artculos de defensa o servicios de defensa, que exceda $ 1.000.000 en valor, por una agencia de inteligencia a un receptor fuera de esa agencia, ser considerado como una actividad significativa anticipada de inteligencia para el propsito de este subcaptulo. (2)El pargrafo (1) no se aplica si: La transferencia est siendo efectuada a un departamento, agencia u otra entidad de Estados Unidos (en la medida en que no haya una retransferencia subsiguiente de los artculos o servicios de defensa fuera del Gobierno de Estados Unidos en conjuncin con una actividad de inteligencia o relacionada con la inteligencia), o la transferencia (i) est siendo efectuada conforme a facultades contenidas en la parte II del Acta de Asistencia al Extranjero de 1961 (22 U.S.C. 2301 y siguientes), la Ley de Control de Exportaciones de Armas (22 U.S.C. 2751 y sigts.), ttulo 10 (incluyendo una ley sancionada conforme a la seccin 7307 (a) de este ttulo), o la Ley de Propiedad Federal y Servicios Administrativos de 1949 (40 U.S.C. 471 y sgts.), y (ii) no est siendo efectuada en conjuncin con una actividad de inteligencia o relacionada con la inteligencia. (3)Una agencia de inteligencia no puede transferir cualquier artculo o servicio de defensa fuera de la agencia conjuntamente con cualquier actividad de inteligencia o relacionada con sta para la cual fue denegado financiamiento por parte del Congreso. (b)A los efectos de esta seccin: El trmino agencia de inteligencia significa cualquier departamento, agencia u otra entidad de Estados Unidos involucrada en actividades de inteligencia o relacionadas con la inteligencia; El trmino artculos de defensa y servicios de defensa significa los tems contenidos en la Lista de Municiones de Estados unidos, conforme a la seccin 38 de la Ley de Control de Exportaciones de Armas (22 U.S.C. 2778) (22 CFR parte 121); el trmino transferencia significa: En el caso de artculos de defensa, la transferencia de la posesin de esos artculos, y En el caso de servicios de defensa, la provisin de esos servicios; asimismo el trmino valor representa: en el caso de artculos de defensa, el mayor de: (i)el costo original de adquisicin para el Gobierno de Estados Unidos de Amrica, ms el costo de los perfeccionamientos u otras modificaciones efectuadas por cuenta del Gobierno, o (ii) el costo de reemplazo; y

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En el caso de los servicios de defensa, el costo total para el Gobierno de la provisin de los servicios. Seccin 421. Proteccin de las identidades de ciertos funcionarios encubiertos de inteligencia, agentes, informantes y fuentes (a) Revelacin de informacin por parte de personas que tengan o hayan tenido acceso a informacin clasificada que identifique agentes encubiertos. Quien, teniendo o habiendo tenido acceso autorizado a informacin clasificada que identifique a un agente encubierto, revele intencionalmente cualquier informacin que identifique a tal agente encubierto a cualquier persona no autorizada para recibir informacin clasificada, conociendo que la informacin revelada identifica a tal agente encubierto y que Estados Unidos estn tomando medidas positivas para ocultar la relacin de inteligencia de tal agente encubierto con Estados Unidos, ser multado en no ms de 50,000 dlares o encarcelado no ms de diez aos o sujeto a ambas penas. (b) Revelacin de informacin por parte de personas que conocieron la identidad de agentes encubiertos con motivo de haber tenido acceso a informacin clasificada. Quien, con motivo de haber tenido acceso a informacin clasificada, conoce la identidad de un agente encubierto e intencionalmente revela cualquier informacin que identifique a tal agente encubierto a persona no autorizada para recibir informacin clasificada, sabiendo que la informacin revelada identifica a tal agente encubierto y que Estados Unidos est adoptando medidas positivas para ocultar la relacin de inteligencia del agente encubierto con Estados Unidos, ser multado en no ms de 25,000 dlares o encarcelado no ms de cinco aos o sujeto a ambas penas. (c) Revelacin de informacin por parte de personas, en el curso de actividades enderezadas a identificar y exponer agentes encubiertos. Quien, en el curso de un conjunto de actividades con el objeto de identificar y exponer a agentes encubiertos y con razn para creer que tales actividades habr de dificultar o impedir las actividades de inteligencia externa de Estados Unidos, revela cualquier informacin que identifica a una persona como agente encubierto a cualquier persona no autorizada a recibir informacin clasificada, sabiendo que la informacin revelada identifica a dicha persona de ese modo y que Estados Unidos est adoptando medidas positivas para ocultar la relacin clasificada de inteligencia de esa persona con Estados Unidos, ser multado con no ms de 15,000 dlares o encarcelado no ms de tres aos o sujeto a ambas penas. Seccin 422. Defensas y excepciones (a) Revelacin por Estados Unidos de la identidad de un agente encubierto Ser una defensa ante una acusacin conforme a la seccin 421 de este ttulo, que antes de la comisin del delito que es imputado al acusado, Estados Unidos ha reconocido o revelado pblicamente la relacin de inteligencia con Estados Unidos de la persona, que mantena la relacin de inteligencia con esta nacin cuya revelacin es la base de la acusacin. Conspiracin, ocultacin de un delito, ayuda, entre otros.

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Conforme al pargrafo (2), ninguna persona diversa a la persona que haya cometido un delito conforme a la seccin 421 de este ttulo estar sujeta a acusacin conforme tal seccin en razn de lo dispuesto en la seccin 2 4 del ttulo 18 o estar sujeta a acusacin por conspiracin para cometer un delito conforme a tal seccin. Lo dispuesto en el pargrafo (1) no ser aplicable (A) en el caso de una persona que actu en el curso de una serie de actividades enderezadas a identificar y exponer agentes encubiertos y con razn para creer que tales actividades dificultaran o impediran las actividades de inteligencia externa de Estados Unidos o (B) en el caso de una persona que tenga acceso autorizado a informacin clasificada. (c) Revelacin a las Comisiones Selectas de Inteligencia No constituir un delito conforme a la seccin 421 de este ttulo, transmitir informacin descrita en tal seccin directamente a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado o a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes. (d) Revelacin por parte de un agente de su propia identidad. No constituir un delito conforme a la seccin 421 de este ttulo para una persona, revelar informacin que nicamente lo identifica a l mismo como un agente encubierto. Seccin 423. Informe (a) Informe anual por el Presidente al Congreso, sobre medidas para proteger identidades de agentes encubiertos. El Presidente, despus de recibir informacin del Director de Inteligencia Central, presentar a la Comisin Selecta de Inteligencia del Senado y a la Comisin Permanente Selecta de Inteligencia de la Cmara de Representantes un informe anual sobre medidas para proteger las identidades de agentes encubiertos y sobre cualquier otro asunto relativo a la proteccin de las identidades de agentes encubiertos. (b) Excepciones relativas a la revelacin; fecha de presentacin inicial. El informe descrito en la subseccin (a) de esta seccin estar exento de todo requisito para publicacin o revelacin. El primer informe de este tipo ser presentado a ms tardar el 1 de febrero de 1983. Seccin 424. Jurisdiccin extraterritorial Hay jurisdiccin sobre un delito previsto en la seccin 421 de este ttulo cometido fuera de Estados Unidos si la persona que cometi el delito es un ciudadano de Estados Unidos o un extranjero que legalmente fue declarado residente permanente de Estados Unidos (como est definido en la seccin 1101 (a) (20) del ttulo 8).

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Seccin 425. Suministro de informacin al Congreso Ninguna disposicin de este captulo ser entendida como una facultad para negar informacin al Congreso o a una Comisin de cualquiera de las Cmaras del Congreso. Seccin 426. Definiciones Para los propsitos de este subcaptulo: (1) El trmino informacin clasificada significa informacin o material designado y marcado o representado claramente conforme a lo dispuesto por una ley u orden ejecutiva (o un reglamento u orden emitida conforme a una ley u orden ejecutiva), requiriendo un grado especfico de proteccin contra revelacin no autorizada por razones de seguridad nacional. (2) El trmino autorizada, cuando es utilizado con relacin al acceso a informacin clasificada, significa tener facultad, derecho o permiso conforme a las disposiciones de una ley, orden ejecutiva, directiva del jefe de cualquier departamento o agencia empeado en actividades de inteligencia externa o contrainteligencia, orden de cualquier tribunal de Estados Unidos, o disposiciones de cualquier reglamento de la Cmara de Representantes o resolucin del Senado, que asigne responsabilidades dentro de la respectiva Cmara del Congreso para la supervisin de actividades de inteligencia. (3) El trmino revelar significa comunicar, suministrar, impartir, transmitir, transferir, comunicar, publicar o tornar disponible de otro modo. (4) El trmino agente encubierto significa: (A) un funcionario o empleado de una agencia de inteligencia o un miembro de las Fuerzas Armadas adscrito a una agencia de inteligencia, (i) cuya identidad como funcionario, empleado o miembro de esa agencia es informacin clasificada y (ii) que est prestando servicios fuera de Estados Unidos o ha prestado servicio los ltimos cinco aos fuera de esta nacin; o (B) un ciudadano de Estados Unidos cuya relacin de inteligencia con esta nacin constituye informacin clasificada, y (i) que vive y se desempea fuera de Estados Unidos como un agente de o informante, o fuente de asistencia operacional de una agencia de inteligencia, o (ii) que al tiempo de la revelacin est actuando como un agente de o informante de los componentes de contrainteligencia externa o contraterrorismo externo de la Oficina Federal de Investigacin, o

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(C) una persona, que no sea ciudadano de Estados Unidos, cuya relacin presente o pasada de inteligencia con Estados Unidos constituye informacin clasificada y que es un agente actual o ex agente de o un informante actual o ex informante o fuente de asistencia operacional, de una agencia de inteligencia. (5) El trmino agencia de inteligencia significa la Agencia Central de Inteligencia, un componente de inteligencia externa del Departamento de Defensa o los componentes de contrainteligencia externa o contraterrorismo externo de la Oficina Federal de Investigacin. (6) El trmino informante significa cualquier persona que suministra informacin a una agencia de inteligencia en el curso de una relacin confidencial que protege la identidad de esa persona de revelacin pblica. (7) El trmino funcionario y empleado tiene los significados dados a tales trminos por las secciones 2104 y 2105, respectivamente, del ttulo 5. (8) El trmino Fuerzas Armadas significa el Ejrcito, la Armada, la Fuerza Area, el Cuerpo de Infantera de Marina y la Guardia Costera. (9) El trmino Estados Unidos, cuando es utilizado en un sentido geogrfico, significa todas las reas en las que Estados Unidos ejercen soberana territorial, y el territorio en fideicomiso de las Islas del Pacfico. (10) El trmino serie de actividades requiere una serie de actos como un propsito u objetivo comn. Orden Ejecutiva N 12.863 Junta Asesora de Inteligencia Externa del Presidente (Pfiab) Por la autoridad de que he sido investido como Presidente por la Constitucin y estatutos de Estados Unidos de Amrica, y con la finalidad de fortalecer la seguridad de Estados Unidos a travs del mejoramiento de la calidad y eficacia de la inteligencia disponible para Estados Unidos, y para asegurar la legalidad de las actividades de la Comunidad de Inteligencia, ordeno lo siguiente: Parte I. Evaluacin de las Actividades de Inteligencia Seccin 1.1. Es establecida por el presente, dentro de la Oficina Ejecutiva del Presidente en la Casa Blanca, la Junta Asesora de Inteligencia Externa del Presidente (Pfiab). La Pfiab consistir de no ms de diecisis miembros, quienes servirn mientras el Presidente as lo desee, designados entre los ciudadanos distinguidos y dignos de confianza no pertenecientes al Gobierno, que estn calificados sobre la base de sus logros, experiencia e independencia. El Presidente establecer los trminos de desempeo de los miembros, con posterioridad a su designacin. En la medida de lo posible, una tercera parte de los miembros de la Pfiab en cualquier momento estar compuesta de miembros cuyo actual trmino de servicio no exceda

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de dos aos. El Presidente designar un presidente y un vicepresidente entre los miembros. La Pfiab utilizar el personal de tiempo completo y los consultores, como sea autorizado por el Presidente. Tal personal estar dirigido por un Director Ejecutivo, designado por el Presidente. Seccin 1.2. La Pfiab evaluar la calidad, cantidad y adecuacin de la recoleccin de informacin, de los anlisis y estimaciones, de la contrainteligencia y de otras actividades de inteligencia. La Pfiab tendr la facultad de revisar continuamente el desempeo de todas las agencias del Gobierno Federal que estn empeadas en la recoleccin, evaluacin o produccin de inteligencia o en la ejecucin de la poltica de inteligencia. La Pfiab podr ser autorizada posteriormente para evaluar el carcter adecuado de la direccin, personal y organizacin de las agencias de inteligencia. Los jefes de los departamentos y agencias del Gobierno Federal, en la extensin permitida por la ley permitirn a la Pfiab el acceso a toda la informacin que la Pfiab considere necesaria para llevar adelante sus responsabilidades. Seccin 1.3. La Pfiab depender directamente del Presidente y le asesorar en lo relativo a los objetivos, conduccin, administracin y coordinacin de las variadas actividades de la comunidad de inteligencia. La Pfiab informar peridicamente, al menos cada seis meses, en lo relativo a conclusiones y apreciaciones y har recomendaciones apropiadas para acciones destinadas a mejorar y fortalecer el desempeo de los esfuerzos en materia de inteligencia de Estados Unidos. Seccin 1.4. La Pfiab considerar y recomendar acciones apropiadas con respecto a los asuntos identificados por el Director de Inteligencia Central, la Agencia Central de Inteligencia u otras agencias gubernamentales empeadas en inteligencia o actividades relacionadas, en los cuales el apoyo de la Pfiab constituir un avance en materia de efectividad del esfuerzo nacional de inteligencia. Con relacin a los asuntos considerados apropiados por el Presidente, la Pfiab asesorar y har recomendaciones al Director de Inteligencia Central, la Agencia Central de Inteligencia y otras agencias gubernamentales empeadas en inteligencia y actividades relacionadas, en lo relativo a maneras de alcanzar creciente eficacia en la satisfaccin de las necesidades nacionales de inteligencia. Parte II. Supervisin de Actividades de Inteligencia Seccin 2.1. La Junta de Supervisin de Inteligencia (IOB) es establecida por el presente como una comisin permanente de la Pfiab. La IOB consistir de no ms que cuatro miembros designados entre los miembros de la Pfiab por el Presidente de la Pbiaf. El presidente de la IOB ser designado por el Presidente de la Pfiab. El Presidente de la Pfiab puede tambin desempearse como presidente de la IOB. La IOB utilizar el personal de tiempo completo y los consultores que sean autorizados por el presidente de la Pfiab. Seccin 2.2. La IOB: Preparar para el Presidente informes sobre las actividades de inteligencia que la IOB considere ilegales o contrarias a una orden ejecutiva o directiva presidencial;

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Dirigir al Procurador General aquellas informaciones recibidas relativas a actividades de inteligencia que la IOB considere ilegales o contrarias a una orden ejecutiva o directiva presidencial; Revisar los reglamentos y directivas internos de cada agencia dentro de la Comunidad de Inteligencia, relativos a la legalidad de actividades de inteligencia; Revisar las prcticas y procedimientos de los Inspectores Generales y Consejero General de la Comunidad de Inteligencia para descubrir e informar actividades de inteligencia que puedan ser ilegales o contrarias a una orden ejecutiva o directiva presidencial; y Conducir las investigaciones que la IOB considere necesarias para desempear sus funciones conforme a esta orden. Seccin 2.3. La IOB, cuando sea requerido por esta orden, informar al Presidente a travs del presidente de la Pfiab. La IOB estudiar y adoptar las acciones apropiadas con relacin a los asuntos que sean identificados por el Director de Inteligencia Central, la Agencia Central de Inteligencia y otras agencias de la Comunidad de Inteligencia. Con relacin a los asuntos adecuados por el Presidente, la IOB asesorar y har recomendaciones apropiadas al Director de Inteligencia Central, la Agencia Central de Inteligencia y a otras de la Comunidad de Inteligencia. Seccin 2.4. Los jefes de los departamentos y agencias de la Comunidad de Inteligencia, en la extensin permitida por la ley, proveern a la IOB toda la informacin que la IOB considere necesaria para cumplir sus responsabilidades. Los Inspectores Generales y el Consejero General de la Comunidad de Inteligencia, en la extensin permitida por la ley, informarn a la IOB, por lo menos en una base trimestral y de tiempo en tiempo conforme sea necesario o apropiado, en relacin con actividades de inteligencia respecto de las cuales ellos tienen razones para creer que pueden ser ilegales o contrarias a una orden ejecutiva o directiva presidencial. Parte III. Previsiones Generales Seccin 3.1. A la informacin que sea puesta a disposicin de la Pfiab o a miembros de la Pfiab actuando en su funcin de miembros de la IOB, le ser brindada toda la proteccin de seguridad necesaria conforme a las leyes y reglamentos aplicables. Cada miembro de la Pfiab, del personal de la Pfiab y cada uno de los consultores suscribir y cumplir un acuerdo para no revelar jams cualquier informacin clasificada obtenida con motivo de su trabajo con la Pfiab, deber que slo hallar excepcin respecto del Presidente o de las personas que el Presidente pueda designar. Seccin 3.2. Los miembros de la Pfiab se desempearn sin compensacin econmica pero pueden recibir gastos de transporte y viticos por da segn sea autorizado por la ley. El personal y los consultores de la Pfiab recibirn paga y viticos segn sea autorizado por el Presidente. Seccin 3.3. Las Ordenes Ejecutivas Nos. 12.334 del 4 de diciembre de 1981 conforme fuera modificada, y 12.537 del 28 de octubre de 1985, conforme fuera modificada, quedan revocadas.

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William J. Clinton. La Casa Blanca, 13 de septiembre de 1993.

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F.

Repblica francesa

Decreto No. 82-306 del 2 de abril de 1982 relativo a la creacin y fijacin de las atribuciones de la Direccin General de la Seguridad Exterior El Presidente de la Repblica: Bajo el informe del Primer Ministro y del Ministro de Defensa; Visto el Decreto No. 68-211 del 18 de julio de 1962 modificado fijando las atribuciones del Ministro de las Fuerzas Armadas; Visto el decreto No. 66-66 del 2 de enero de 1966 relativo a la dependencia del servicio de documentacin exterior y de contraespionaje del Ministerio de las Fuerzas Armadas; Visto el decreto No. 77-1343 del 6 de diciembre de 1977 modificado conteniendo la organizacin de la administracin central del Ministerio de Defensa; Decreta: Artculo 1 : Crase una direccin general de la seguridad exterior, colocada bajo la autoridad de un director general dependiente directamente del Ministro de Defensa y nombrado por decreto en Consejo de Ministros. Artculo 2: La Direccin General de la Seguridad Exterior tiene por misin, en provecho del Gobierno y en colaboracin con todos los otros organismos concernidos, la bsqueda y la explotacin de informaciones que interesen a la seguridad de Francia, como asimismo detectar e impedir, fuera del territorio nacional, las actividades de espionaje dirigidas contra los intereses franceses con la finalidad de prevenir las consecuencias. Artculo 3: Para el ejercicio de su misin, la Direccin General de la Seguridad Exterior est encargada, entre otras cosas, de: Asegurar los lazos necesarios con los otros servicios u organismos concernidos; Efectuar, dentro del cuadro de sus atribuciones, toda accin que le fuera confiada por el Gobierno; Proveer las sntesis de las informaciones de que dispone. Artculo 4 : La organizacin y el funcionamiento de la Direccin General de la Seguridad Exterior sern fijados por resolucin del Ministro de Defensa. Artculo 5: El Decreto del 5 de enero de 1946 relativo a la creacin de un servicio de documentacin exterior y de contraespionaje queda derogado.

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Artculo 6: El Primer Ministro y el Ministro de Defensa quedan encargados, dentro de la competencia de cada uno de ellos, de la ejecucin del presente Decreto, que ser publicado en el Journal Officiel de la Repblica francesa. Hecho en Pars, el 2 de abril de 1962. FRANCOIS MITTERAND. Decreto No. 82-1100 del 22 de diciembre de 1982 fijando las atribuciones de la Direccin de Vigilancia del territorio El Presidente de la Repblica: Bajo el informe del Primer Ministro y del Ministro de Estado, Ministro del Interior y de la descentralizacin; Vista la ordenanza No. 59-147 del 7 de enero de 1959 relativa a la organizacin general de la defensa; Visto el Decreto No. 81-514 del 12 de mayo de 1981 relativo a la organizacin de la proteccin de los secretos y de las informaciones concernientes a la defensa nacional y a la seguridad del Estado; Visto el Decreto no. 81-1219 del 30 de diciembre de 1961 relativo a la organizacin de la administracin central del Ministerio del Interior y de la descentralizacin; Decreta: Artculo 1: La Direccin de la Vigilancia del territorio tiene competencia para buscar y prevenir, sobre el territorio de la Repblica francesa, las actividades inspiradas, contratadas o sostenidas por las potencias extranjeras y que sean susceptibles de amenazar la seguridad del pas y, de modo ms general, para luchar contra tales actividades. A tal ttulo, la Direccin de la Vigilancia del territorio ejerce una misin referida a la defensa. Artculo 2: Para ejercer sus misiones y dentro del cuadro de las instrucciones del Gobierno, la Direccin de la Vigilancia del territorio est encargada, entre otras cosas: De centralizar y de explotar todas las informaciones relativas a las actividades mencionadas en el artculo 1, y que deben serle transmitidas, sin demora, por todos los servicios concurrentes a la seguridad del pas; De participar en la seguridad de los puntos sensibles y de los sectores llave de la actividad nacional, como tambin de la proteccin de los secretos de la defensa;

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De asegurar los lazos necesarios con los otros servicios y organismos concernidos.

Artculo 3: La organizacin y el funcionamiento de la Direccin de la Vigilancia del territorio sern fijados por resolucin del Ministro encargado de la Polica Nacional. Artculo 4: El Primer Ministro, el Ministro del Estado, Ministro del Interior y de la descentralizacin, y el Secretario de Estado junto al Ministro del Estado, Ministro del Interior y de la descentralizacin, encargado de la seguridad pblica, quedan encargados, dentro de la competencia de cada uno, de la ejecucin del presente Decreto, que ser publicado en el Journal Officiel de la Repblica francesa. Hecho en Pars el 22 de diciembre de 1982. FRANCOIS MITTERAND.

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G. Repblica italiana Ley N 801 del 24 de octubre de 1977, sobre Institucin y Ordenamiento de los servicios para la informacin y la seguridad y la disciplina del secreto de Estado Publicada en la Gaceta Oficial N 303 del 7 de noviembre de 1977. La Cmara de diputados y el Senado de la Repblica han aprobado, EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA PROMULGA: La siguiente ley: Art. 1. Al Presidente del Consejo de Ministros son atribuidas la alta direccin, la responsabilidad poltica general y la coordinacin de la poltica informativa y de seguridad, en inters y para la defensa del Estado democrtico y de las instituciones puestas por la Constitucin para su sustento. El Presidente del Consejo de Ministros imparte las directivas y dicta todas las disposiciones necesarias para la organizacin y el funcionamiento de la actividad atinente al fin de que trata el apartado precedente; controla la aplicacin de los criterios relativos a la disciplina del secreto de Estado y a la individualizacin de los rganos competentes al efecto; ejercita la tutela del secreto de Estado. Art. 2. Bajo la inmediata dependencia del Consejo de los Ministros es instituido un Comit interministerial para la informacin y la seguridad, con funciones de consejo y propuesta, para el Presidente del Consejo de Ministros, impartiendo directivas generales y con el objetivo fundamental de obtener el cuadro de la poltica informativa y de seguridad. El Comit es presidido por el Presidente del Consejo de Ministros y est compuesto por el Ministro de Relaciones Exteriores, el del Interior, el de Gracia y Justicia, el de Defensa, el de Industria y el Ministro de Finanza. El Presidente del Consejo de Ministros puede llamar a participar a las sesiones del Comit Interministerial a los otros Ministros, al director de los servicios de que tratan los sucesivos artculos 4 y 6, autoridades civiles y militares y a expertos. Art. 3. Es instituido, bajo la directa dependencia del Presidente del Consejo de Ministros, el Comit ejecutivo para los servicios de informacin y de la seguridad (CESIS). Es competencia del Comit suministrar al Presidente del Consejo de Ministros, con la finalidad del debido cumplimiento de las funciones que le son atribuidas en el artculo 1, todos los elementos necesarios para la coordinacin de la actividad de los servicios previstos en los subsiguientes artculos 4 y 6; el anlisis de los elementos comunicados por los referidos servicios; y la elaboracin del anlisis de situacin. Es tambin competencia del Comit la coordinacin de la comunicacin con los servicios de informacin y de seguridad de los dems Estados.

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El Comit es presidido por el Presidente del Consejo de Ministros o por delegacin del mismo, por un Subsecretario de Estado. La Secretara General del Comit es confiada a un funcionario de la administracin del Estado poseedor de la calificacin de Director General, cuya designacin y remocin incumbe al Presidente del Consejo de Ministros, odo el Comit Interministerial aludido en el artculo 2. El Presidente del Consejo de Ministros determina la composicin del Comit, al cual deben ser llamados a formar parte los directores de los Servicios de que tratan los siguientes artculos 4 y 6 e instituye los cargos estrictamente necesarios para el desenvolvimiento de su actividad. Art. 4. Es instituido el Servicio para la informacin y la seguridad militar (SISMI). Corresponde al mismo el cumplimiento de todas las tareas informativas y de seguridad para la defensa en el plano militar de la independencia y de la integridad del Estado contra todo peligro, amenaza o agresin. Compete tambin al SISMI el desenvolvimiento de tareas de contraespionaje. El Ministro de Defensa, del cual el Servicio depende, establece el ordenamiento y cuida de la actividad sobre la base de las directivas y de las disposiciones del Presidente del Consejo de Ministros de acuerdo a lo establecido en el artculo 1. El Director del Servicio y los otros funcionarios indicados en las disposiciones relativas al ordenamiento son nombrados por el Ministro de Defensa, con consulta del Comit Interministerial contemplado en el artculo 2. El SISMI debe comunicar al Ministro de Defensa y al Comit normado en el artculo 3 todas las informaciones recibidas o que de cualquier modo estn en su poder, los anlisis y las apreciaciones de situacin elaboradas, las operaciones cumplidas y todo aquello relacionado con su actividad. Art. 5. Las reparticiones y las oficinas afectadas a la informacin, seguridad y apreciacin de situacin existentes dentro del mbito de cada fuerza armada o cuerpo armado del Estado tendrn cometidos de carcter exclusivamente tcnico-militar y de polica militar limitados al mbito de la referida fuerza armada o cuerpo. Ellas obrarn en estrecha ligazn con el SISMI. Queda derogada la letra g) del artculo 2 del Decreto del Presidente de la Repblica N 1477, del 18 de noviembre de 1965. Art. 6. Es instituido el Servicio para la informacin y la seguridad democrtica (SISDE). Incumben al mismo todos los cometidos informativos y de seguridad para la defensa del Estado democrtico y de las instituciones establecidas por la Constitucin para su sostn, contra cualquier atentado y forma de subversin. El Ministro del Interior, del cual el Servicio depende, establece su ordenamiento y atiende a la actividad sobre la base de las directivas y de las disposiciones del Presidente del Consejo de Ministros contemplado en el artculo 1.

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El director del Servicio y los otros funcionarios indicados en las disposiciones relativas al ordenamiento son nombrados por el Ministro del Interior, con la aprobacin del Comit interministerial contemplado en el artculo 2. El SISDE debe comunicar al Ministerio del Interior y al Comit referido en el artculo 3 toda la informacin recibida o que por cualquier motivo est en su poder, los anlisis y apreciaciones de situacin elaborados, las operaciones cumplidas y todo aquello atinente a su actividad. Art. 7. El personal de cada uno de los Servicios instituidos en los artculos 4 y 6 y del Comit referido en el artculo 3 (Comit ejecutivo para los servicios de informacin y de seguridad) est constituido por dependientes civiles y militares del Estado que son transferidos, con su consentimiento, a la exclusiva dependencia de los referidos Servicios, as como de personal incorporado directamente. En ningn caso los Servicios podrn tener bajo su dependencia, ya sea de modo orgnico o temporario, a miembros del Parlamento, consejeros regionales, provinciales, comunales, magistrados, ministros de culto y periodistas profesionales. La dependencia orgnica del Comit de que trata el artculo 3 y de cada uno de los Servicios, los casos y las modalidades relativos al regreso de los dependientes pblicos a la administracin de su pertenencia originaria, el tratamiento jurdico-econmico y los casos y las modalidades de transferencia a otras administraciones del Estado del personal designado directamente, son establecidos, incluso derogando toda otra disposicin vigente, respectivamente, por el Presidente del Consejo de Ministros, del Ministro de Defensa y del Ministro del Interior, segn opinin conforme del Comit Interministerial de que trata el artculo 2 y con acuerdo del Ministro del Tesoro. El tratamiento jurdico y econmico del personal del Comit de que trata el artculo 3 y de los servicios contemplados en los artculos 4 y 6, no puede de ningn modo ser inferior a aqul correspondiente al empleo pblico. El Comit y los Servicios instituidos por los artculos 3, 4 y 6 podrn utilizar, por determinacin del Presidente del Consejo de Ministros, a propuesta respectivamente de los Ministros de Defensa y del Interior y de acuerdo con cualquier otros Ministros interesados, medios e infraestructura de cualquiera de las administraciones del Estado. El SISMI y el SISDE debern prestarse recproca colaboracin y asistencia. Art. 8. No podr pertenecer de modo orgnico o temporario al Comit de que trata el artculo 3 y a los Servicios de que tratan los artculos 4 y 6, aquellas personas que, por comportamientos o acciones subversivas en contra de las instituciones democrticas, no dan segura confianza de escrupulosa fidelidad a los valores de la Constitucin republicana y antifascista. Art. 9. Los pertenecientes al Comit de que trata el artculo 3 y a los Servicios de que tratan los artculos 4 y 6 no revestirn la cualidad de oficiales o de agentes de la polica judicial; tal calidad queda suspendida durante el perodo de pertenencia al Comit y a los Servicios, para quienes revistieran tal calidad sobre la base de los ordenamientos de la administracin de la que provinieran.

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En derogacin de las disposiciones ordinarias, los pertenecientes a los Servicios tienen la obligacin de informar por medio de sus superiores, exclusivamente a los directores de los Servicios, que los referirn respectivamente al Ministro de Defensa y al del Interior y, contemporneamente, al Presidente del Consejo de Ministros por medio del Comit de que trata el artculo 3. Los directores de los Servicios instituidos por los artculos 4 y 6 tienen la obligacin, del mismo modo, de proveer al rgano competente de la Polica Judicial las informaciones y los elementos de prueba relativos a hechos que constituyan delito. Todos los oficiales y agentes de la Polica Judicial debern proveer toda la cooperacin que les sea posible a los agentes de los Servicios. Art. 10. Ninguna actividad de cualquier modo idnea para la informacin y la seguridad puede ser desenvuelta fuera de los instrumentos, de las modalidades, de las competencias y de los fines previstos en la presente ley. Quedan derogadas todas las disposiciones internas y reglamentarias que contradigan o que no sean compatibles con la presente ley; las nuevas disposiciones debern ser dictadas inmediatamente por parte de los rganos competentes. En la primera aplicacin de la presente ley, y hasta la formacin de las plantas de personal de los Servicios previstos en los artculos 4 y 6, dichos servicios se valdrn, con observancia de lo dispuesto en el artculo 8, del personal de los servicios actualmente existentes en jurisdiccin de los Ministerios de Defensa y del Interior (SID y SdS). Tales servicios cesarn de cualquier modo de operar dentro de los seis meses de la fecha de entrada en vigencia de la presente ley y todos los medios, la documentacin y la estructura tcnica sern transferidas, bajo determinacin del Presidente del Consejo de Ministros, odos los Ministros del Interior y la Defensa, a los Servicios instituidos por los artculos 4 y 6, segn la competencia y las funciones que les son atribuidas. Art. 11. El Gobierno informar semestralmente al Parlamento, con una relacin escrita, su poltica informativa y de seguridad, y los resultados obtenidos. Una Comisin parlamentaria constituida por cuatro diputados y cuatro senadores nombrados por los Presidentes de las dos ramas del Parlamento sobre la base del criterio de proporcionalidad, ejercitar el control sobre la aplicacin de los principios establecidos en la presente ley. A tal fin, la Comisin parlamentaria podr requerir al Presidente del Consejo de Ministros y a la Comisin Interministerial referida en el artculo 2, informaciones sobre las lneas esenciales de la estructura y de la actividad de los Servicios, y formular propuestas y relevamientos.

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El Presidente del Consejo de Ministros puede oponerse a la Comisin parlamentaria, indicndole con sintticas motivaciones las razones esenciales, la exigencia de tutela del secreto en orden a la informacin que a su juicio exceden los lmites referidos en el prrafo precedente. En este caso, la Comisin parlamentaria cuando mantenga, por mayora absoluta de sus componentes, que la oposicin del secreto no sea fundada, se dirigir a cada una de las Cmaras para la consiguiente evaluacin poltica. Los componentes de la Comisin parlamentaria estn vinculados al secreto con relacin a las informaciones adquiridas y a las propuestas y relevamientos formulados de acuerdo a lo contemplado en el tercer prrafo. Los actos de la Comisin estn cubiertos por el secreto. Art. 12. Estn cubiertos por el secreto de Estado los actos, documentos, noticias, actividades y toda otra cosa cuya difusin sea idnea para causar dao a la integridad del Estado democrtico como, asimismo, a las relaciones y a los acuerdos internacionales, a la defensa de las instituciones puestas por la Constitucin a su sostn, al libre ejercicio de las funciones de los rganos constitucionales, a la independencia del Estado respecto de los otros Estados y a las relaciones con ellos, a la preparacin y a la defensa militar del Estado. En ningn caso pueden constituir objeto del secreto de Estado hechos subversivos del orden constitucional. Art. 13. Las palabras secreto poltico y militar, contenidas en el primer y segundo inciso del artculo 342 del Cdigo de Procedimientos Penales, son sustituidas por las palabras secreto de Estado. Las palabras previsto por la norma del segundo prrafo del artculo 352", contenidas en el segundo inciso del artculo 342 del Cdigo de Procedimientos Penales, son sustituidas por las palabras previsto por la norma del artculo 352. Art. 14. El ttulo del artculo 351 del Cdigo de Procedimientos Penales es modificado del siguiente modo: Derecho de abstenerse de testimoniar y prohibicin de examen, determinada por el secreto profesional o de funcin. El primer inciso del artculo 352 del Cdigo de Procedimientos Penales queda inserto, como segundo inciso, en el artculo 351 de dicho Cdigo. Art. 15. El artculo 352 del Cdigo de Procedimientos Penales es sustituido por el siguiente: Deber de abstenerse de testimoniar y prohibicin de examen determinada por el secreto de Estado. Los oficiales pblicos, los empleados pblicos y los delegados del servicio pblico tienen la obligacin de abstenerse de deponer y no debern ser interrogados en aquellos aspectos cubiertos por el secreto del Estado.

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Si la autoridad correspondiente no considerara fundada la declaracin hecha por alguna de las personas precedentemente aludidas respecto al carcter secreto, debe dirigirse al Presidente del Consejo de Ministros que, cuando crea que debe confirmarla, debe hacerlo dentro de los sesenta das de recibido el requerimiento. En este caso, no se proceder por el delito previsto en el artculo 372 del Cdigo Penal y, si el conocimiento de aquello cubierto por el secreto del Estado fuera esencial, la autoridad correspondiente declarar que no debe procederse en las acciones penales por la existencia de un secreto de Estado. Art. 16. De todo caso de confirmacin de la oposicin del secreto de Estado, conforme establece el artculo 352 del Cdigo de Procedimientos Penales el Presidente del Consejo de Ministros deber dar comunicacin, indicando con motivaciones sintticas las razones esenciales a la Comisin parlamentaria de que trata el artculo 11 de la presente ley. La Comisin parlamentaria, cuando considere por mayora absoluta de sus miembros infundada la oposicin del secreto, se dirigir a cada una de las Cmaras para la consiguiente evaluacin poltica. Art. 17. El Presidente del Consejo de Ministros comunicar a las Cmaras, con las correspondientes motivaciones, de todo caso de oposicin del secreto de Estado, del sentido de los artculos 11 al 15 de la presente ley. Art. 18. Hasta la fecha de sancin de una nueva ley orgnica relativa a la materia del secreto, la conducta prevista y punida en el libro II, ttulo I, captulo primero y quinto del Cdigo Penal, concerniente al secreto poltico interno internacional, debe entenderse referida a la definicin de secreto de los artculos 1 y 12 de la presente ley. Art. 19. Los gastos relativos al Comit referido en el artculo 3 y de los Servicios instituidos en los artculos 4 y 6 sern inscritas en una seccin expresa -denominada Comit interministerial para la informacin y la seguridad- a instituirse en el estado de las previsiones de los gastos del Ministerio del Tesoro. El Presidente del Consejo de Ministros, a propuesta del Comit interministerial para la informacin y la seguridad, determinar, con decreto propio, la suma a asignarse al CESIS para gastos de organizacin y funcionamiento y al SISMI y al SISDE para gastos de organizacin y funcionamiento, as como para los gastos reservados que se registrarn, respectivamente, en el estado de previsiones de gastos de la Presidencia del Consejo de Ministros y de los Ministerios de Defensa y del Interior. El Ministro del Tesoro, sobre la base de la disposicin antedicha, proveer, con decreto propio, a aportar las variaciones del balance que ocurran. Los gastos reservados son inscritos en un captulo apartado y no estn sujetos a rendicin de cuentas. En el lugar de la primera aplicacin confluirn con la antedicha rbrica las asignaciones ya inscritas, por anloga exigencia, en el estado de previsin de los gastos de los Ministerios del Interior y de Defensa. El Ministro del Tesoro est autorizado a aportar las consiguientes variaciones del balance que, donde fuera necesario, podrn interesar tambin la cuenta de los residuos pasivos.

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La presente ley, munida del sello del Estado, ser inserta en la Coleccin oficial de las leyes y de los decretos de la Repblica italiana. Quedan todos obligados a observarla y a hacerla observar como ley del Estado. Dada en Roma, el 27 de octubre de 1977. ANDREOTTI - COSSIGA - BONIFACIO - RUFFINI - STAMMATE.

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H.

Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte

Ley sobre el Servicio de Seguridad de 1989 1989 Captulo 5 Una ley para establecer al Servicio de Seguridad en una base estatutaria; para permitir que ciertas acciones sean tomadas sobre la autoridad de mandamientos emitidos por el Secretario de Estado, con previsiones para la emisin de tales mandamientos, para ser sujetos a revisin por un Comisionado; para establecer un procedimiento a la investigacin por un tribunal o, en algunos casos, por el Comisionado de reclamos acerca del Servicio, y para propsitos relacionados (27 de abril de 1989). Es sancionada por la ms Excelente Majestad de la Reina, por y con el asesoramiento y consentimiento de los Lores Espirituales y Temporales, y los Comunes, en este presente Parlamento reunidos, y por la autoridad de los mismos, como sigue: El Servicio de Seguridad 1- (1) Continuar habiendo un Servicio de Seguridad (en esta Ley referido como el Servicio), bajo la autoridad del Secretario de Estado. (2) La funcin del Servicio ser la proteccin de la seguridad nacional y, en particular, su proteccin contra amenazas derivadas de espionaje, terrorismo y sabotaje, de las actividades de agentes de poderes extranjeros y de acciones dirigidas a derribar o debilitar la democracia parlamentaria por medios polticos, industriales o violentos. (3) Ser tambin la funcin del Servicio salvaguardar el bienestar econmico del Reino Unido ante amenazas representadas por las acciones o intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas. El Director-General 2. -(1) Las operaciones del Servicio continuarn estando bajo el control de un Director-General designado por el Secretario de Estado. (2) El Director-General ser responsable por la eficiencia del Servicio y ser su deber asegurar: (a) que haya arreglos parar asegurar que no sea obtenida informacin por el Servicio, sino en la medida en que sea necesario para el adecuado cumplimiento de sus funciones o revelada por l excepto en la medida en que sea necesario para tal propsito o para el propsito de prevenir o detectar serios delitos, y (b) que el Servicio no tome ninguna accin para promover los intereses de cualquier partido poltico.

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(3) Los arreglos mencionados en la subseccin (2) anterior sern tales como para asegurar que la informacin en posesin del Servicio no es revelada para ser usada en determinar si una persona debera ser empleada o contine siendo empleada, por cualquier persona, o en cualquier puesto o capacidad, excepto de acuerdo con previsiones en ese sentido aprobadas por el Secretario de Estado. (4) El Director-General har un informe anual sobre el trabajo del Servicio al Primer Ministro y al Secretario de Estado y podr en cualquier momento informar a cualquiera de ellos sobre asuntos relativos a su trabajo. 3. -(1) Ninguna entrada o interferencia en la propiedad ser ilegal si es autorizada por un mandamiento emitido por el Secretario de Estado bajo esta seccin. (2) El Secretario de Estado podr, ante una solicitud hecha por el Servicio, emitir un mandamiento bajo esta seccin, autorizando la adopcin de las acciones especificadas en el mandamiento, respecto de alguna propiedad especificada en l, si el Secretario de Estado: (a) piensa que es necesario que la accin sea adoptada para obtener informacin que(i) ser aparentemente de valor sustancial en ayudar al Servicio para cumplir cualquiera de sus funciones, y (ii) no puede razonablemente ser obtenida por otros medios, y (b) est persuadido que estn en vigencia arreglos satisfactorios conforme a la seccin 2 (2) (a) anterior con respecto a la revelacin de informacin obtenida en virtud de esta seccin y que la informacin obtenida merced al mandamiento estar sujeta a tales arreglos. (3) Un mandamiento no ser emitido conforme a esta seccin excepto: (a) por el Secretario de Estado o (b) en un caso urgente en el que el Secretario de Estado ha expresamente autorizado su emisin, y una declaracin de esa circunstancia est incluida en l, suscrita por un oficial de su departamento de o ms arriba del Grado 3. (4) Un mandamiento dejar de tener efecto, a menos que sea renovado conforme a la subseccin (5) posterior, (a) si el mandamiento fue emitido por el Secretario de Estado, al fin del perodo de seis meses que comienza el da en el cual aqul fue emitido; (b) en cualquier otro caso, al fin del perodo que concluye el segundo da hbil siguiente a ese da. (3) si en cualquier tiempo anterior al da en que un mandamiento cesara de tener efecto el Secretario de Estado considere necesario que el mandamiento contine teniendo efecto para el propsito para el cual fue emitido, puede por un instrumento emitido por l renovarlo en un perodo de seis meses comenzando ese da.

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(6) El Secretario de Estado cancelar el mandamiento si est persuadido que la accin autorizada por l no es ms necesaria. (7) En esta seccin, da laborable significa cualquier da que no sea domingo, sbado, Da de Navidad, Buen Viernes o un da que sea un feriado bancario conforme a la Ley de Actividades Bancarias y Operaciones Financieras de 1971 en cualquier parte del Reino Unido. El Comisionado del Servicio de Seguridad 4. -(1) El Primer Ministro designar como Comisionado para los propsitos de esta Ley a una persona que desempee o haya desempeado un alto cargo judicial dentro del significado de la Ley de Jurisdiccin Apelada de 1876. (2) El Comisionado desempear su cargo de acuerdo con los trminos de su designacin y le sern pagadas por el Secretario del Estado tales remuneraciones, como el T esoro puede determinar. (3) Adicionalmente a sus funciones conforme a las subsiguientes previsiones de esta Ley, el Comisionado mantendr bajo revisin el ejercicio por el Secretario de Estado de sus poderes conforme a la seccin 3 anterior. (4) Constituir el deber de cada miembro del Servicio y de cada funcionario del departamento del Secretario de Estado revelar y dar al Comisionado los documentos e informacin que l pueda requerir para el propsito de permitirle desempear sus funciones. (5) El Comisionado har un informe anual sobre el desempeo de sus funciones al Primer Ministro y puede en cualquier momento informarle sobre asuntos relativos a su cumplimiento de esas funciones. (6) El Primer Ministro dejar ante cada Cmara del Parlamento una copia de cada informe anual hecho por el Comisionado bajo la subseccin (5) anterior, junto con una declaracin acerca de si algn asunto ha sido excluido de esa copia, conforme a la subseccin (7) posterior. (7) Si el Primer Ministro entiende, despus de consultar con el Comisionado, que la publicacin de algn asunto en un informe sera perjudicial para el continuado cumplimiento de las funciones del Servicio, el Primer Ministro puede excluir ese asunto de la copia del informe dejado ante cada Cmara del Parlamento. (8) El Secretario de Estado puede, despus de consultar con el Comisionado y con la aprobacin del Tesoro en lo relativo a las cifras, proveer al Comisionado con tal personal como el Secretario de Estado entienda necesario para el cumplimiento de sus funciones. Investigacin de quejas 5. -(1) Habr un Tribunal para el propsito de investigar reclamos acerca del Servicio, en la manera especificada en el Anexo 1 de esta Ley.

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(2) El Anexo 2 de esta Ley tendr efecto con respecto a la constitucin, procedimiento y otros asuntos relativos al Tribunal. (3) El Comisionado tendr las funciones que le son conferidas en el Anexo 1 de esta Ley y dar al Tribunal tal asistencia en el desempeo de sus funciones bajo ese Anexo, como aqul requiera. (4) Las decisiones del Tribunal y del Comisionado bajo ese Anexo (incluyendo decisiones relativas a sus jurisdicciones) no estarn sujetas a apelacin, ni podrn ser objeto de cuestionamiento en ninguna Corte. Gastos 6. Cualquier tipo de gastos incurridos por el Secretario de Estado bajo esta Ley sern solventados con dinero provisto por el Parlamento. 7. -(1) Esta Ley ser citada como la Ley del Servicio de Seguridad de 1989. (2) Esta Ley entrar en vigencia en el da que el Secretario de Estado lo disponga por una orden efectuada por designacin de instrumento estatutario y pueden ser designados diferentes das para diferentes previsiones y propsitos. (3) Esta Ley se extiende a Irlanda del Norte. (4) Su Majestad puede por Orden en Consejo disponer que cualquiera de las previsiones de esta Ley especificadas en la orden se extienda, con las excepciones, adaptaciones y modificaciones que pueden as especificarse, a la Isla de Man, cualquiera de las Islas del Canal y cualquier colonia.

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ANEXOS 1

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ANEXO 1 Investigacin de Reclamos Preliminar 1. Cualquier persona puede reclamar ante el Tribunal si es agraviada por cualquier cosa que crea que el Servicio haya hecho en relacin a ella o a cualquiera de sus bienes; y, a menos que el Tribunal considere que el reclamo es frvolo o vejatorio, lo investigar de acuerdo con este Anexo. Investigaciones y determinaciones 2. (1) El Tribunal investigar si el reclamante ha sido sujeto de indagaciones por parte del Servicio. (2) Si el Tribunal establece que el Servicio ha hecho indagaciones acerca del reclamante, pero stas han cesado al tiempo en el que el reclamo fue hecho, determinar si, al tiempo en el que las indagaciones tenan lugar, el Servicio tena bases razonables para decidir realizar indagaciones sobre el reclamante para el cumplimiento de sus funciones. (3) Si el reclamante establece que las indagaciones realizadas por el Servicio acerca del reclamante estaban continuando al momento de ser efectuado el reclamo, determinar si, en ese momento, el Servicio tena bases razonables para decidir continuar con las indagaciones acerca del reclamante, en el cumplimiento de sus funciones. (4) En caso en que el Tribunal entienda que las indagaciones han sido o fueron hechas acerca del reclamante en base de su carcter de miembro de una categora de personas consideradas por el Servicio como requiriendo investigacin en el ejercicio de sus funciones, el Tribunal considerar que el servicio ha tenido bases razonables para decidir iniciar o continuar indagaciones acerca del reclamante si el Tribunal considera que el Servicio tena bases razonables para considerarlo un miembro de esa categora. 3. Si y en al extensin en que el reclamante alegue que el Servicio ha revelado informacin para ser usada en determinar si l debera ser empleado o continuar siendo empleado, por cualquier persona o en algn cargo o capacidad especificada por l, el Tribunal investigar si el Servicio ha revelado informacin para ese propsito y, si el Tribunal encuentra que ello ha sido hecho, determinar si el Servicio tena bases razonables para creer que tal informacin era cierta. 4. -(1) Si y en la extensin que el reclamante alegue que algo ha sido hecho por el Servicio en relacin a alguno de sus bienes, el Tribunal derivar el reclamo al Comisionado, quien investigar si haba sido emitido un mandamiento bajo la seccin 3 de esta Ley respecto de ese bien y si l encuentra que tal mandamiento haba sido emitido l determinar, aplicando los principios de aplicacin por una corte en una solicitud para revisin judicial, si el Secretario de Estado actu adecuadamente al emitir o renovar el mandamiento. (2) El Comisionado informar al Tribunal de su conclusin sobre cualquier reclamo que le haya sido derivado conforme a este prrafo.

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Informe de conclusiones 5. -(1) En caso que el Tribunal determine conforme al prrafo 2 3 precedentes que el Servicio no tena bases razonables para la decisin o creencia en cuestin, l (a) notificar al reclamante que ha adoptado una decisin a su favor bajo este prrafo, y (b) har un informe de sus conclusiones al Secretario de Estado y al Comisionado. (2) El Tribunal notificar asimismo al reclamante de cualquier determinacin a su favor adoptada por el Comisionado conforme al prrafo 4 anterior. (3) En el caso en que en un reclamo no sean adoptadas decisiones como las mencionadas en los subprrafos (1) o (2) anterior por el Tribunal o el Comisionado, el Tribunal notificar al reclamante que no ha sido adoptada una decisin a su favor en su reclamo. Remedios 6. -(1) en caso en que el Tribunal notifique a un reclamante de una decisin como la mencionada en el prrafo 5 (1) anterior, el Tribunal puede: (a) si la determinacin fue adoptada conforme al prrafo 2 anterior, ordenar que las indagaciones por parte del Servicio sobre el reclamante cesen y que cualquier registro relativo a tales indagaciones sea destruido; (b) si la determinacin es adoptada conforme a ese prrafo o el prrafo 3 anterior, ordenar al Secretario de Estado que pague al reclamante la suma a ttulo de compensacin que pueda ser especificada por el Tribunal. (2) En caso en que el Tribunal notifique al reclamante de una decisin como la mencionada en el prrafo 5 (2) precedente, el Tribunal puede: (a) revocar cualquier mandamiento respecto de cualquier bien del reclamante que el Comisionado haya considerado inadecuadamente emitido o renovado y que considere que debera ser revocado; (b) si el Comisionado considera que una suma debera ser pagada al reclamante a ttulo de compensacin, ordenar al Secretario de Estado pagar al reclamante las sumas que el Comisionado puede especificar. Derivaciones al Comisionado 7. -(1) Si en un caso investigado por el Tribunal conforme al prrafo 2 precedente l considere que el Servicio puede no estar justificado en considerar a todos los miembros de una particular categora como requiriendo investigacin, l podr derivar ese asunto al Comisionado.

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(2) si en cualquier caso investigado por el Tribunal, (a) las conclusiones del Tribunal sobre los asuntos que le son encomendados para investigar son tales, que no adopte ninguna determinacin en favor del reclamante; pero (b) el Tribunal entienda de las alegaciones efectuadas por el reclamante que es apropiado que se realice una investigacin acerca de si el Servicio ha actuado a otro respecto irrazonablemente en relacin con el reclamante o sus bienes, Derivar ese asunto al Comisionado (3) El Comisionado informar cualquier asunto derivado a l bajo este prrafo al Secretario de Estado que puede tomar tal accin a la luz del informe como considere apropiada, incluyendo cualquier accin que el Tribunal tenga facultad de adoptar u ordenar conforme al prrafo 6 precedente. Suplementario 8. -(1) Las personas que pueden reclamar ante el Tribunal conforme ese Anexo incluyen cualquier organizacin y cualquier asociacin o combinacin de personas. (2) Las referencias en este Anexo a los bienes de un reclamante incluyen referencias a cualquier lugar donde el reclamante viva o trabaje. 9.1(1) No ser tramitado ningn reclamo conforme a este Anexo si y en la extensin en que se refiera a cualquier cosa hecha antes de la fecha en la cual este Anexo entre en vigencia. (2) Cuando alguna investigacin acerca de una persona sea promovida antes de esa fecha y no haya sido adoptada ninguna decisin antes de esa fecha para concluirla, el prrafo 2 precedente tendr efecto como si la investigacin fuera iniciada en esa fecha.

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ANEXO 2 El Tribunal Constitucin del Tribunal 1. -(1) El Tribunal consistir de no menos de tres o ms de cinco miembros, cada uno de stos ser un abogado o procurador de no menos de diez aos de ejercicio. (2) Los miembros del Tribunal sern designados por Su Majestad por Real Mandamiento. (3) Un miembro del Tribunal dejar vacante su cargo al fin del perodo de cinco aos que comienza el da de su designacin, pero podr ser designado para un nuevo perodo. (4) Un miembro del Tribunal puede ser relevado de su cargo por Su Majestad a su propia solicitud. (5) Un miembro del Tribunal puede ser removido de su cargo por Su Majestad ante una recomendacin presentada ante Ella por ambas Cmaras del Parlamento. Presidente y Vicepresidente 2. -(1) Su Majestad puede por Real Mandamiento designar como Presidente o Vicepresidente del Tribunal a una persona que sea, o en virtud de ese Mandamiento pase a ser un miembro del Tribunal. (2) Si en cualquier momento el presidente del Tribunal es temporariamente incapaz para llevar adelante las funciones del Presidente conforme a este Anexo, el Vicepresidente desempear tales funciones. (3) Una persona cesar de ser Presidente o Vicepresidente del Tribunal si cesa de ser un miembro del Tribunal. Procedimiento 3. Las funciones del Tribunal en relacin con cualquier reclamo podrn ser llevadas a cabo, en cualquier parte del Reino Unido, por cualesquiera dos o ms miembros del Tribunal designados para ese propsito por su Presidente; y diferentes miembros del Tribunal pueden llevar a cabo funciones en relacin con diferentes reclamantes al mismo tiempo. 4. -(1) Ser deber de cada miembro del Servicio revelar o dar al Tribunal los documentos o informacin que pueda requerir para el propsito de permitirle llevar a cabo sus funciones conforme a esta Ley. (2) Sujeto al prrafo 6 (2) posterior, el Tribunal llevar a cabo sus funciones bajo esta Ley de modo de asegurar que ningn documento o informacin revelada o dada al T ribunal por cualquier persona sea revelada sin su consentimiento a cualquier reclamante, a alguna persona (distinta

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del Comisionado) que tenga un cargo bajo la Corona, o a cualquier otra persona, y concordantemente el Tribunal no dar razones, excepto en informes emitidos conforme al prrafo 5 (1) del Anexo 1 de esta Ley para una decisin notificada por l al reclamante. (3) Conforme al subprrafo (2) anterior, el Tribunal puede determinar su propio procedimiento. Salarios y gastos 5. -(1) El Secretario de Estado pagar a los miembros del Tribunal tales remuneraciones y haberes como pueda determinar con la aprobacin del Tesoro. (2) El Secretario de Estado solventar tales expensas del Tribunal, como pueda determinar con la aprobacin del Tesoro. Personal 6. -(1) El Secretario de Estado puede, despus de consultar con el Tribunal y con la aprobacin del Tesoro con relacin a las cifras, proveer al Tribunal con el personal que entienda necesario para el adecuado cumplimiento de sus funciones. (2) El Tribunal puede autorizar a cualquier miembro de su personal para obtener cualquier documento o informacin en nombre del Tribunal. Descalificacin parlamentaria 7-(1) En la Parte II del Anexo I de la Ley de Descalificacin de la Cmara de los Comunes de 1975 (cuerpos cuyos miembros estn descalificados) ser insertado en el lugar apropiado: El Tribunal establecido bajo la Ley del Servicio de Seguridad de 1989. La misma enmienda ser hecha en la Parte II del Anexo 1 a la Ley de Descalificacin de la Asamblea de Irlanda del Norte. Ley de Servicios de Inteligencia de 1994 Captulo 13. Arreglo de las Secciones El Servicio Secreto de Inteligencia Seccin 1. El Servicio Secreto de Inteligencia 2. El Jefe del Servicio de Inteligencia GCHQ 3. Cuarteles Generales Gubernamentales de Comunicaciones 4. El Director del GCHQ

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Autorizacin para ciertas acciones 5. Mandamientos: general 6. Mandamientos: procedimiento y duracin, etc. 7. Autorizacin de actos fuera de las Islas Britnicas La Comisin de Inteligencia y Seguridad 10. La Comisin de Inteligencia y Seguridad Suplementario 11. Interpretacin y enmiendas en consecuencia 12. Ttulo breve, comienzo y extensin Tablas: Tabla 1. Investigacin de Reclamos Tabla 2. El Tribunal Tabla 3. La Comisin de Inteligencia y Seguridad Tabla 4. Enmiendas consecuentes Elizabeth II Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994 Captulo 13 - 1994 Una Ley para disponer sobre el Servicio Secreto de Inteligencia y Cuarteles Generales Gubernamentales de Comunicaciones, incluyendo previsiones para la emisin de mandamientos y autorizaciones permitiendo que ciertas acciones sean tomadas y para que la emisin de tales mandamientos y autorizaciones quede bajo revisin; para hacer previsiones ms adelantadas acerca de mandamientos emitidos sobre solicitudes por el Servicio de Seguridad; para establecer un procedimiento para la investigacin de reclamos acerca del Servicio de Inteligencia Secreto y Cuarteles Generales Gubernamentales de Comunicaciones; para hacer previsiones para el establecimiento de una Comisin de Inteligencia y Seguridad para supervisar los tres cuerpos; y para propsitos relacionados (26 de mayo de 1994). Es sancionado por la ms Excelente Majestad de la Reina por y con el asesoramiento y consentimiento de los Lores Espirituales y Temporales y los Comunes, reunidos en el presente Parlamento, y por la autoridad de los mismos, como sigue: El Servicio Secreto de Inteligencia I (1) Continuar habiendo un Servicio Secreto de Inteligencia (en esta Ley referido como El Servicio de Inteligencia) bajo la autoridad del Secretario de Estado y sujeto a la subseccin (2) posterior, sus funciones sern:

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(a) obtener y proveer informacin relativa a las acciones e intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas y (b) cumplir otras tareas relativas a las acciones e intenciones de tales personas. (2) Las funciones del Servicio de Inteligencia sern ejecutables slo: (a) en los intereses de la seguridad nacional, con referencia particular a la defensa y polticas externas del Gobierno de su Majestad en el Reino Unido: o (b) en el inters del bienestar econmico del Reino Unido: (c) en apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos. El Jefe del Servicio de Inteligencia 2 (1) Las operaciones del Servicio de Inteligencia continuarn bajo el control de un Jefe de ese Servicio designado por el Secretario de Estado. (2) El Jefe de ese Servicio de Inteligencia ser responsable por la eficiencia de ese Servicio y ser su deber asegurar: (a) que haya arreglos para asegurar que no sea obtenida informacin por ese Servicio de Inteligencia, sino en la medida en que sea necesario para el adecuado desempeo de sus funciones y que ninguna informacin sea revelada por l excepto en la extensin en que sea necesario: (i) para ese propsito; (ii) en inters de la seguridad nacional; (iii) para el propsito de la prevencin o deteccin de serios delitos; (iv) para el objetivo de cualesquiera procedimientos criminales, y (b) que el Servicio de Inteligencia no tome cualquier accin para favorecer los intereses de cualquier partido poltico ingls. (3) Sin perjuicio de la vigencia general de la subseccin (2) anterior, la revelacin de informacin ser considerada como necesaria para el adecuado desempeo de las funciones del Servicio de Inteligencia si consiste en: (a) la revelacin de registros sujetos a y de acuerdo con la Ley de Registros Pblicos de 1958 o (b) la revelacin, sujeta a y de acuerdo con arreglos aprobados por el Secretario de Estado, de informacin al Controlador y Auditor General para los propsitos de sus funciones. (4) El Jefe del Servicio de Inteligencia har un informe anual sobre el trabajo del Servicio de Inteligencia al Primer Ministro y al Secretario de Estado y puede en cualquier momento informar a ambos de cualquier asunto relativo a su trabajo.

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GCHQ Cuarteles Generales Gubernamentales de Comunicaciones 3 - (1) Continuar existiendo Cuarteles Generales Gubernamentales bajo la autoridad del Secretario de Estado, y sujeto a la subseccin (2) posterior, sus funciones sern: (a) monitorear e interferir con emisiones electromagnticas, acsticas y otras emisiones y cualquier equipo que produzca tales emisiones y obtener y proveer informacin derivada de o relativa a tales emisiones o equipamiento y de material encriptado, y (b) proveer asistencia y asesoramiento sobre: (i) lenguajes, incluyendo terminologa usada para asuntos tcnicos y (ii) criptografa y otros asuntos relativos a la proteccin de informacin y otro material, a las Fuerzas Armadas de la Corona, al Gobierno de Su Majestad en el Reino Unido o a un Departamento de Irlanda del Norte o a cualquier otra organizacin que sea determinada para los propsitos de esa seccin en tal manera como sea especificada por el Primer Ministro. (2) Las funciones referidas en la subseccin (1) (a) precedente sern ejecutables slo: (a) en los intereses de la seguridad nacional, con particular referencia a la defensa y polticas externas del Gobierno de Su Majestad en el Reino Unido, o (b) en los intereses del bienestar econmico del Reino Unido en relacin a las acciones o intenciones de personas fuera de las Islas Britnicas, o (c) en apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos. (3) En esta Ley la expresin GCHQ se refiere a Cuarteles Generales Gubernamentales de Comunicaciones y a cualquier unidad o parte de una unidad de las Fuerzas Armadas de la Corona que sea al tiempo requerida por el Secretario de Estado para asistir a Cuarteles Generales de Comunicaciones Gubernamentales en el desempeo de sus funciones. El Director de GCHQ 4 (1) Las operaciones de GCHQ continuarn estando bajo el control de un Director designado por el Secretario de Estado. (2) El Director ser responsable de la eficiencia de GCHQ y ser su deber asegurar: (a) que haya arreglos para asegurar que ninguna informacin sea obtenida por GCHQ, sino en la medida en que sea necesario para el adecuado cumplimiento de sus funciones y que no sea

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revelada informacin por l, excepto en la medida en que sea necesario para tal propsito o para el propsito de cualquier procedimiento criminal y (b) que GCHQ no tome ninguna accin para promover los intereses de cualquier partido poltico britnico. (3) Sin perjuicio de la vigencia general de la subseccin (2) anterior, la revelacin de informacin ser considerada como necesaria para el adecuado desempeo de las funciones de GCHQ si consiste en: (a) la revelacin de registros sujetos a y de acuerdo con la Ley de Registros Pblicos de 1958, o (b) la revelacin, sujeta a y de acuerdo con arreglos aprobados por el Secretario de Estado, de informacin al Controlador y Auditor General para los propsitos de sus funciones. (4) El Director har un informe anual sobre el trabajo de GCHQ al Primer Ministro y al Secretario de Estado y puede en cualquier momento informar a cualquiera de ellos sobre cualquier asunto referido a su trabajo. Autorizacin de ciertas acciones Mandamientos: general 5. (1) Ninguna entrada en o interferencia con una propiedad o con telegrafa sin hilos ser ilegal si es autorizada por un mandamiento emitido por el Secretario de Estado conforme a esta seccin. (2) El Secretario de Estado puede, ante una solicitud hecha por el Servicio de Seguridad, el Servicio de Inteligencia o GCHQ, emitir un mandamiento bajo esta seccin autorizando la adopcin, conforme a la subseccin (3) posterior, de tales acciones como sean especificadas en el mandamiento respecto de cualquier propiedad as especificada o con respecto de telegrafa sin hilos as especificada si el Secretario de Estado: (a) piensa que es necesaria para la accin que ser tomada sobre la base de que probablemente ser de sustancial valor para ayudar, conforme pueda ser el caso, (i) al Servicio de Seguridad, en llevar adelante cualquiera de sus funciones bajo la Ley de 1989 o (ii) al Servicio de Inteligencia en llevar adelante cualquiera de sus funciones bajo la seccin 1 precedente; o (iii) a GCHQ en llevar adelante cualquier funcin que cae dentro de la seccin 3 (1) (a) precedente, y

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(b) est persuadido de que el resultado que se procura alcanzar no puede razonablemente ser obtenido por otros medios y (c) est persuadido que arreglos satisfactorios estn en vigencia bajo la seccin 2 (2) (a) de la Ley de 1989 (deberes del Director-General del Servicio de Seguridad), seccin 2 (2) (a) precedente o seccin 4 (2) (a) precedente con respecto a la revelacin de informacin obtenida en virtud de esta seccin y que cualquier informacin obtenida bajo el mandamiento estar sujeta a esos arreglos. (3) Un mandamiento autorizando la adopcin de acciones en apoyo de la prevencin o deteccin de serios crmenes, no puede ser relativo a bienes en las Islas Britnicas. (4) Sujeto a la subseccin (5) posterior, el Servicio de Seguridad puede hacer una solicitud bajo la subseccin (2) posterior para la emisin de un mandamiento autorizando a ese Servicio (o a una persona actuando en su representacin) para tomar las acciones establecidas en el mandamiento en nombre del Servicio de Inteligencia o GCHQ y, cuando tal mandamiento sea emitido, las funciones del Servicio de Seguridad incluirn el desempeo de las acciones as especificadas, ya sea que hubiera estado o no de otro modo dentro de sus propias funciones. (5) El Servicio de Seguridad no puede hacer una solicitud para un mandamiento en virtud de la subseccin (4) precedente, excepto cuando la accin que se proponga autorizar por medio del mandamiento: (a) sea una accin respecto de la cual el Servicio de Inteligencia o, segn sea el caso, el GCHQ, puedan hacer tales solicitudes, (b) ser adoptada de otro modo que en apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos. Mandamientos: procedimiento y duracin, etc. 6. (1) Un mandamiento no ser emitido, sino: (a) por el Secretario de Estado o (b) en un caso urgente en el que el Secretario de Estado haya expresamente autorizado su emisin y una declaracin de ese hecho est incluido en l, por parte de un alto funcionario de su departamento. (2) Un mandamiento dejar de tener efecto, a menos que sea renovado conforme a la subseccin (3) posterior, (a) si el mandamiento fue dado por el Secretario de Estado, al fin del perodo de seis meses comenzando con el da en que fue emitido y

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(b) en cualquier otro caso, al fin del perodo que termina con el segundo da hbil siguiendo ese da. (3) Si en cualquier momento antes del da en el que un mandamiento cesara de tener efecto el Secretario de Estado considerase necesario que el mandamiento contine teniendo efecto para el propsito para el que fue emitido, puede por cualquier instrumento emitido por l, renovarlo por un perodo de seis meses comenzando en ese da. (4) El Secretario de Estado cancelar el mandamiento si est persuadido que la accin autorizada por l ya no es ms necesaria. (5) En las previsiones precedentes de esta seccin, mandamiento significa un mandamiento bajo la seccin 5 precedente. (6) Con relacin al Servicio de Seguridad, esta seccin y la seccin 5 precedente tendr efecto en lugar de la seccin 3 (mandamientos de propiedad) de la Ley de 1989 y concordantemente: (a) un mandamiento emitido bajo esa seccin de la Ley de 1989 y la actual cuando esta seccin y la seccin 5 precedente entren en vigencia ser tratado como un mandamiento bajo la seccin 5 precedente, pero sin ningn cambio en la fecha en la cual ese mandamiento fue de hecho emitido o renovado por ltima vez, y (b) la seccin 3 de la Ley de 1989 quedar sin efecto. 7. -(1) Si, aparte de esta seccin, una persona sera responsable en el Reino Unido por cualquier hecho realizado fuera de las Islas Britnicas, no ser responsable si el acto es uno que est autorizado para ser hecho en virtud de una autorizacin dada por el Secretario de Estado bajo esta seccin. (2) En la subseccin (1) anterior responsable en el Reino Unido significa responsable bajo la ley criminal o civil de cualquier parte del Reino Unido. (3) el Secretario de Estado no otorgar una autorizacin conforme esta seccin a menos de que est persuadido: (a) que cualquier acto que pueda ser hecho en virtud de la autorizacin o, si es el caso, la operacin en curso de la cual los actos pueden ser hechos, ser necesario para el adecuado desempeo de una funcin del Servicio de Inteligencia y (b) que hay arreglos satisfactorios en vigencia para asegurar: (i) que nada ser hecho en virtud de la autorizacin ms all de lo necesario para el adecuado desempeo de una funcin del Servicio de Inteligencia, y (ii) que, hasta donde cualquier acto sea hecho en virtud de la autorizacin, su naturaleza y consecuencias probables sern razonables, teniendo en cuenta los propsitos para los cuales son llevados adelante y

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(c) que hay arreglos satisfactorios en vigencia conforme a la seccin 2 (2)(a) precedente con respecto a la revelacin de informacin obtenida conforme a esta seccin y que cualquier informacin obtenida en virtud de cualquier cosa hecha conforme a la autorizacin estar sujeta a esos arreglos. (4) Sin perjuicio del poder general del Secretario de Estado para otorgar una autorizacin conforme a esta seccin, tal autorizacin: (a) puede referirse a un acto o actos en particular, a otros descritos en la autorizacin o a los realizados en el curso de una operacin en ella especificada; (b) puede estar limitada a una persona o personas de una descripcin especificada, (c) puede estar sujeta a condiciones especificadas. (5) Una autorizacin no ser dada bajo esta seccin, excepto:(a) por el Secretario de Estado, o (b) en un caso urgente en el que el Secretario de Estado ha expresamente autorizado que sea otorgada y una declaracin de ese hecho est incluida en ella, suscrita por un importante funcionario de su departamento. (6) Una autorizacin cesar de tener efecto, a menos que sea renovada conforme a la subseccin (7) posterior, (a) si la autorizacin fue dada por el Secretario de Estado, al fin del perodo de seis meses comenzando con el da en que la autorizacin fue otorgada; (b) en cualquier otro caso, al fin del perodo que concluy con el segundo da laborable siguiente al da en que fue emitida. (7) Si en cualquier momento anterior al da en el que una autorizacin cesara de tener efecto el Secretario de Estado considera necesario que aqulla contine teniendo efecto para el propsito para el que fue otorgada, puede por un instrumento suscrito por l renovarla por un perodo de seis meses comenzando con ese da. (8) El Secretario de Estado cancelar una autorizacin si est persuadido que cualquier acto autorizado en ella no es ms necesario. El Comisionado, el Tribunal y la investigacin de quejas El Comisionado 8. -(1) El Primer Ministro designar como Comisionado para los propsitos de esta Ley, una persona que tiene o ha tenido un alto cargo judicial dentro del significado de la Ley de Jurisdiccin Apelada de 1876.

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(2) El Comisionado asumir su cargo de acuerdo con los trminos de su designacin y sern pagadas a l por el Secretario de Estado tales remuneraciones como el Tesoro pueda determinar. (3) Adicionalmente a sus funciones bajo las subsecuentes previsiones de esta Ley, el Comisionado mantendr bajo revisin el ejercicio por el Secretario de Estado de sus poderes establecidos en las secciones 5 a 7 precedentes, excepto en lo relativo a los poderes establecidos en las secciones 5 y 6 precedentes relativos al Servicio de Seguridad. (4) Ser deber de: (a) cualquier miembro del Servicio de Inteligencia; (b) cualquier miembro del GCHQ y de (c) cualquier funcionario del departamento del Secretario de Estado, revelar o dar al Comisionado los documentos o informaciones que pueda requerir para el propsito de permitirle el desempeo de sus funciones. (5) El Comisionado har un informe anual sobre el desempeo de sus funciones al Primer Ministro y puede en cualquier momento informarle sobre cualquier asunto relativo al desempeo de esas funciones. (6) El Primer Ministro dejar ante cada Casa del Parlamento una copia de cada informe anual hecho por el Comisionado bajo la subseccin (5) precedente con la declaracin acerca de si algn asunto ha sido excluido de tal copia conforme a la subseccin (7) posterior. (7) Si el Primer Ministro entiende, despus de consultar con el Comisionado, que la publicacin de cualquier asunto en un informe puede ser perjudicial para el continuo desempeo de las funciones del Servicio de Inteligencia o, si fuera el caso, del GCHQ, el Primer Ministro puede excluir ese asunto de la copia del informe dejada ante cada Casa del Parlamento. (8) El Secretario de Estado puede, despus de consultar con el Comisionado y con la aprobacin del Tesoro en lo relativo a las cifras, proveer al Comisionado con el staff que el Secretario de Estado considere necesario para el desempeo por parte de aqul de sus funciones. Investigacin de reclamos 9. -(1) Habr un Tribunal para el propsito de investigar reclamos sobre el Servicio de Inteligencia o el GCHQ de la manera especificada en el Anexo 1 de esta Ley. (2) El Comisionado tendr las funciones que le son conferidas por el Anexo 1 de esta Ley y dar al Tribunal la asistencia en el desempeo de sus funciones bajo ese Anexo, que ste le pueda requerir. (3) El Anexo 2 de esta Ley tendr efecto respecto a la constitucin, procedimiento y otros asuntos relativos al Tribunal.

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(4) Las decisiones del Tribunal y del Comisionado bajo el Anexo 1 de esta Ley (incluyendo decisiones relativas a su jurisdiccin) no estarn sujetos a apelacin ni sern pasibles de cuestionamiento en cualquier corte. La Comisin de Inteligencia y Seguridad 10. -(1) Habr una Comisin, que ser conocida como la Comisin de Inteligencia y Seguridad y en esta seccin referida como La Comisin, para examinar los gastos, la administracin y la poltica de: (a) el Servicio de Seguridad; (b) el Servicio de Inteligencia y (c) GCHQ. (2) La Comisin se conformar por nueve miembros: (a) que sern designados entre los miembros de la Cmara de los Comunes y los de la Cmara de los Lores; y (b) ninguno de ellos ser un Ministro de la Corona. (3) Los miembros de la Comisin sern designados por el Primer Ministro despus de consultar con el Lder de la Oposicin, dentro del sentido de la Ley de Salarios Ministeriales y otros de 1975; y uno de esos miembros ser tambin designado como Presidente de la Comisin. (4) El Anexo 3 de esta Ley tendr efecto respecto del ejercicio del cargo de los miembros del procedimiento de y otros asuntos relativos a la Comisin; y en ese Anexo La Comisin tiene el mismo significado que tiene en esta seccin. (5) La Comisin har un informe anual sobre el desempeo de sus funciones al Primer Ministro y puede en cualquier momento informarle sobre cualquier asunto relativo al desempeo de sus funciones. (6) El Primer Ministro dejar ante cada Casa del Parlamento una copia de cada informe anual hecho por la Comisin conforme a la subseccin (5) precedente junto con una declaracin relativa a si algn asunto ha sido excluido de tal copia conforme a la subseccin (7) posterior. (7) Si el Primer Ministro entiende, despus de consultar con la Comisin, que la publicacin de cualquier asunto en un informe puede ser perjudicial para el continuo desempeo de las funciones de cualquiera de los Servicios o, si fuera el caso, de GCHQ,

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El Primer Ministro puede excluir ese asunto de la copia del informe dejado ante cada Casa del Parlamento.

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Suplementario Interpretacin y enmiendas consecuentes 11. -En esta Ley (a) La Ley de 1989 significa la Ley del Servicio de Seguridad de 1989; (b) el Comisionado significa el Comisionado designado conforme a la Seccin 8 precedente; (c) Ministro de la Corona tiene el mismo significado en que en la Ley de Ministros de la Corona de 1975; (d) funcionario importante en relacin a un departamento es una referencia a un oficial de o sobre el Grado 3, o, si el caso lo requiriera, Grado de Importante Servicio Diplomtico; (e) telegrafa sin hilos tiene el mismo significado que en la Ley de Telegrafa sin Hilos de 1949 y, en relacin a la telegrafa sin hilos, interferir tiene el mismo significado que en esa Ley; (f) Da de trabajo significa cualquier da que no sea un domingo, un sbado, Da de Navidad, Buen Viernes o un da que sea un feriado bancario conforme a la Ley de Actividad Bancaria y Transacciones financieras de 1971, en cualquier parte del Reino Unido. (2) En consecuencia de las precedentes previsiones de esta Ley, la Ley de 1989, la de Secretos Oficiales de 1989 y la Orden (Prescripcin) de la Ley de Secretos Oficiales de 1990 tendrn efecto conforme a las modificaciones establecidas en el Anexo 4 de esta Ley. 12. -(1) Esta Ley ser citada como la Ley de Servicios de Inteligencia de 1994. (2) Esta Ley entrar en vigencia en el da en que el Secretario de Estado lo disponga por una orden hecha por instrumento estatutario y pueden designarse das diferentes para diversas previsiones o propsitos. (3) Esta Ley se extiende a Irlanda del Norte. (4) Su Majestad puede por una Orden en Consejo disponer que cualquiera de las previsiones de esta Ley especificadas en la orden se extienda, con tales excepciones, adaptaciones y modificaciones como le parezca necesario o conveniente, a la Isla de Man, a cualquiera de las Islas del Canal o a cualquier colonia.

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ANEXOS 2

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ANEXO 1 Investigacin de Reclamos Preliminar 1. Cualquier persona puede reclamar al Tribunal si es agraviada por cualquier cosa que cree que el Servicio de Inteligencia o el GCHQ le haya hecho a l o a un bien suyo; y, a menos que el Tribunal considere que el reclamo es frvolo o vejatorio, entender en l de acuerdo con este Anexo. Derivaciones e investigaciones por el Tribunal 2. Si y en la extensin que en el reclamo se alegue que algo le ha sido hecho al reclamante o a un bien suyo, el Tribunal enviar el reclamo al Comisionado. 3. Conforme al prrafo 2 anterior y al prrafo 4 posterior, el Tribunal investigar: (a) Si el Servicio de Inteligencia o, si fuera el caso, GCHQ ha obtenido o provisto informacin o cumplido cualquier otra tarea en relacin con las acciones o intenciones del reclamante y (b) si, adems, aplicando los principios aplicados por una corte en una solicitud para revisin judicial, el Servicio de Inteligencia o GCHQ tiene razonables bases para hacer lo que hizo. 4. Si, en el curso de una investigacin de un reclamo por el Tribunal, el Tribunal considera que es necesario establecer si una autorizacin fue otorgada bajo la seccin 7 de esta Ley para la realizacin de cualquier acto, derivar todos los aspectos de ese reclamo referidos a la realizacin de ese acto al Comisionado. Funciones del Comisionado en relacin con los reclamos 5. -(1) Cuando sea efectuada una derivacin al Comisionado bajo el prrafo 2 o el prrafo 4 anteriores, el Comisionado investigar, como el caso lo requiera: (a) si un mandamiento fue emitido bajo la seccin 5 de esta Ley en relacin con la propiedad concernida: o (b) si fue dada una autorizacin conforme a la seccin 7 de esta Ley para la realizacin del acto en cuestin. (2) Si el Comisionado establece que fue emitido un mandamiento o fue otorgada una autorizacin, l determinar, aplicando los principios aplicados por una corte en una solicitud para revisin judicial, si el Secretario de Estado actu adecuadamente al emitir o renovar el mandamiento o, si fuera el caso, al otorgar o renovar la autorizacin.

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(3) El Comisionado informar al Tribunal de su conclusin en cualquier Derivacin que le fuera hecha conforme a los prrafos 2 4 precedentes. Informe de las conclusiones 6. -(1) En los casos en que el Tribunal determine conforme al prrafo 3 anterior que el Servicio de Inteligencia o, si fuera el caso, GCHQ no tiene bases razonables para actuar como lo hizo, l: (a) informar al reclamante que ha efectuado una determinacin en su favor: y (b) har un informe de sus conclusiones al Secretario de Estado y al Comisionado. (2) el Tribunal tambin notificar al reclamante de cualquier determinacin a su favor hecha por el Comisionado conforme al prrafo 5 precedente. (3) En el supuesto de un reclamo en el que no haya sido efectuada ninguna de las determinaciones mencionadas en los subprrafos (1) y (2) por el Tribunal o por el Comisionado, el Tribunal notificar al reclamante que no ha sido hecha ninguna determinacin a su favor en su reclamo. Derivaciones especiales por el Tribunal al Comisionado 7. -(1) Si en algn caso investigado por el Tribunal, (a) las conclusiones del Tribunal sobre los asuntos en los que le es requerido investigar son tales, que ninguna determinacin es hecha por l en favor del reclamante; (b) entiende el Tribunal de las alegaciones efectuadas por el reclamante, que sera apropiado que hubiera una investigacin acerca de si el Servicio de Inteligencia o el GCHQ ha actuado en otro aspecto irrazonablemente en relacin con el reclamante o a sus bienes, Derivar ese asunto al Comisionado. (2) el Comisionado puede informar sobre cualquier asunto a l derivado conforme al subprrafo (1) precedente al Secretario de Estado. Remedios 8. -(1) En el caso en que el Tribunal notifique al reclamante acerca de una de las decisiones mencionadas en el prrafo 6 (1) precedente, el Tribunal puede hacer cualquiera o ambas cosas de las enumeradas a continuacin: (a) disponer que la obtencin y provisin de informacin en relacin al reclamante o, si fuera el caso, la conduccin de otras actividades en relacin a l o a cualquiera de sus bienes cese y que cualquier registro relativo a tal informacin as obtenida o provista o cualesquiera otra actividades sea destruida;

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(b) disponer que el Secretario de Estado pague al reclamante la suma, a ttulo de compensacin, que pueda ser especificada por el Tribunal. (2) En caso en que el Tribunal notifique al reclamante de una determinacin como la mencionada en el prrafo 6 (2) anterior, el Tribunal puede adoptar alguna o ambas de las medidas mencionadas seguidamente: a) revocar cualquier mandamiento o autorizacin que el Comisionado haya entendido que ha sido indebidamente emitida, renovada o dada y que l considere que deba ser revocada; b) disponer que el Secretario de Estado pague al reclamante la suma a ttulo de compensacin que pueda ser especificada por el Comisionado. (3) En caso en que el Secretario de Estado reciba un informe conforme al prrafo 7 (2) precedente, puede tomar la accin, a la luz del informe, que considere necesaria, incluyendo cualquier accin que el Tribunal tenga facultades para tomar o dirigir bajo las previsiones precedentes de este prrafo. Suplementario 9. Las personas que pueden reclamar al Tribunal conforme este Anexo incluyen cualquier organizacin o asociacin o combinacin de personas. 10. -(1) Ningn reclamo ser tramitado conforme a este Anexo en tanto sea relativo a cualquier cosa hecha antes de la fecha en que este Anexo entre en vigencia. (2) En caso en que cualquier actividad en relacin con alguna persona o sus bienes fuera comenzada antes de esa fecha y no hubiera sido tomada ninguna decisin antes de esa fecha para suspenderla, los prrafos 2 y 3 precedentes tendrn efecto como si la accin hubiera comenzado en esa fecha. 11. Cualquier referencia en este Anexo a los bienes de un reclamante incluyen: (a) una referencia a cualquier transmisin de telegrafa sin hilos originada o recibida o que se hubiera intentado recibir por l y (b) una referencia a cualquier lugar en que el reclamante reside o trabaja.

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ANEXO 2 EL TRIBUNAL Constitucin del Tribunal 1. (1) El Tribunal consistir de no menos de tres o ms de cinco miembros, cada uno de los cuales ser: (a) una persona que tiene una calificacin general de diez aos dentro del significado de la seccin 71 de la Ley de Cortes y Servicios Legales de 1990; (b) un abogado o procurador en Escocia con al menos diez aos de ejercicios o (c) un miembro del Foro de Irlanda del Norte o procurador de la Corte Suprema de Irlanda del Norte de al menos diez aos de ejercicio. (2) Los miembros del Tribunal sern designados por Su Majestad por Real Mandamiento. (3) Un miembro del Tribunal dejar vacante su puesto al fin del perodo de cinco aos comenzando con el da de su designacin, pero ser elegible para un nuevo trmino. (4) Un miembro del Tribunal puede ser relevado de su cargo por Su Majestad a su propio requerimiento. (5) Un miembro del Tribunal puede ser removido de su cargo por Su Majestad ante una recomendacin presentada ante ella por las dos Cmaras del Parlamento. Presidente y Vicepresidente 2. -(1) Su Majestad puede por Real mandamiento designar como Presidente o Vicepresidente del Tribunal a una persona que es, o por virtud de ese Mandamiento ser, un miembro del Tribunal. (2) Si en cualquier tiempo el Presidente del Tribunal est temporalmente incapacitado para llevar adelante las funciones del cargo de Presidente conforme este Anexo, el Vicepresidente llevar adelante esas funciones. (3) Una persona cesar de ser Presidente o Vicepresidente del Tribunal si cesa de ser miembro del Tribunal. Procedimiento 3. Las funciones del Tribunal en relacin con cualquier queja podrn ser llevadas a cabo, en cualquier lugar del Reino Unido, por cualesquiera dos o ms miembros del Tribunal designados para ese propsito por su Presidente; y diferentes miembros del Tribunal pueden llevar a cabo funciones en relacin con diferentes reclamos al mismo tiempo.

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4. -(1) Ser deber de cada miembro del Servicio de Inteligencia o, si fuera el caso, GCHQ revelar o dar al Tribunal tales documentos o informaciones que pueda requerir para el propsito de posibilitarle llevar a cabo sus funciones bajo esta Ley. (2) Sujeto al prrafo 6 (2) posterior, el Tribunal llevar a cargo sus funciones bajo esta Ley de forma de asegurar que ningn documento o informacin revelada u otorgada al Tribunal por cualquier persona sea revelada sin su consentimiento a cualquier reclamante, a cualquier persona (que no sea el Comisionado) que cumpla funciones bajo la Corona o a cualquier otra persona; y concordantemente, el Tribunal no dar, excepto en informes bajo el prrafo 6 (1) (b) del Anexo 1 de esta Ley, razones de ningn tipo para las decisiones notificadas a un reclamante. (3) Con sujecin al subprrafo (2) anterior, el Tribunal puede determinar su propio procedimiento. Salarios y gastos 5. -(1) El Secretario de Estado pagar a los miembros del Tribunal las remuneraciones y haberes que pueda determinar, con la aprobacin del Tesoro. (2) El Secretario de Estado sufragar al Tribunal los gastos que pueda determinar, con la aprobacin del Tesoro. Staff 6. -(1) El Secretario de Estado puede, despus de consultar con el Tribunal y con la aprobacin del Tesoro en lo relativo a las cifras, proveer al Tribunal con el personal que considere necesario para el adecuado cumplimiento de sus funciones. (2) El Tribunal puede autorizar a cualquier miembro de su personal a obtener cualquier documento o informacin en nombre del Tribunal. Descalificacin Parlamentaria 7-(1) En la Parte II del Anexo 1 de la Ley de Descalificacin de la Cmara de los Comunes de 1975 (cuerpos cuyos miembros son descalificados) ser insertado en el lugar adecuado: El Tribunal establecido bajo la seccin 9 de la Ley de Servicios de Inteligencia de 1994. (2) La misma enmienda ser hecha en la Parte II del Anexo I de la Ley de Descalificacin de la Asamblea de Irlanda del Norte.

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ANEXO 3 La Comisin de Seguridad e Inteligencia Desempeo del cargo 1. -(1) Sujeta a las previsiones de este prrafo, un miembro de la Comisin ejercer su cargo por la duracin del Parlamento en que es designado. (2) Un miembro de la Comisin dejar vacante su cargo: (a) si cesa de ser un miembro de la Cmara de los Comunes; (b) si termina de ser un miembro de la Cmara de los Lores; (c) si pasa a ser un Ministro de la Corona; (d) si le es requerido por el Primer Ministro, al designarse, de acuerdo con la seccin 10 (3) de esta Ley, otra persona como miembro en su lugar. (3) Un miembro de la Comisin puede renunciar en cualquier tiempo, dando aviso al Primer Ministro. (4) Servicios pasados no constituyen obstculo para la designacin como miembro de la Comisin. Procedimiento 2. -(1) Sujeto a las siguientes previsiones de este Anexo, la Comisin puede determinar su propio procedimiento. (2) Si sobre cualquier asunto existiera igualdad de votos entre los miembros de la Comisin, el Presidente tendr un segundo voto o voto de calidad. (3) El Presidente puede designar uno de los miembros de la Comisin para actuar, en su ausencia, como presidente en cualquier reunin de la Comisin, pero lo establecido en el subprrafo (2) precedente no se aplicar a un Presidente designado conforme este subprrafo. (4) El qurum de la Comisin ser de tres. Acceso a la informacin 3. -(1) Si el Director General del Servicio de Seguridad, el Jefe del Servicio de Inteligencia o el Director de GCHQ son requeridos por la Comisin para revelar alguna informacin, entonces, tanto como para la totalidad o alguna parte de la informacin que es buscada, tomarn alguna de las siguientes medidas: (a) arreglarn lo necesario para poner a disposicin de la Comisin la informacin, sujeto y de acuerdo con arreglos aprobados por el Secretario de Estado, o

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(b) informarn a la comisin que la informacin no puede ser revelada ya sea:

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(i) porque es informacin delicada (como es definida en el prrafo 4 posterior) la cual, en su opinin, no debera ser puesta a disposicin conforme al prrafo (a) precedente; o (ii) porque el Secretario de Estado ha determinado que tal informacin no debera ser revelada. (2) El hecho de que cualquier informacin sea delicada no impedir su revelacin conforme al subprrafo (1) (a) precedente si el Director-General, el Jefe o el Director (segn fuera el caso) consideren que es seguro revelarla. (3) La informacin que no haya sido revelada a la Comisin sobre la base especificada en el subprrafo (1) (b) (i) precedente ser revelada a ella si el Secretario de Estado lo considera deseable para el inters pblico. (4) El Secretario de Estado no har una determinacin conforme al subprrafo (1)(b)(ii) precedente con respecto a cualquier informacin sobre la base de la seguridad nacional exclusivamente y, sujeto a ello, no har tal determinacin a menos que la informacin sea a su juicio de tal naturaleza que, si fuera requerido informarla ante una Comisin Selecta Departamental de la Cmara de los Comunes, l pensara que no sera adecuado hacerlo. (3) La revelacin de la informacin a la Comisin de acuerdo con las precedentes previsiones de este prrafo ser considerada para los propsitos de la Ley de 1989 o, si fuera el caso, esta Ley, como necesaria para el adecuado desempeo de las funciones del Servicio de Seguridad, del Servicio de Inteligencia o, si fuera el caso, GCHQ. Informacin delicada 4. La siguiente informacin es informacin delicada (sensitive information) para los propsitos del prrafo 3 precedent: (a) informacin que puede llevar a la identificacin de, o proveer detalles de, fuentes de informacin u otros mtodos de asistencia u operacionales a disposicin del Servicio de Seguridad, el Servicio de Inteligencia o el GCHQ. (b) informacin sobre operaciones particulares que hayan sido, estn siendo o son propuestas para ser llevadas a cabo en cumplimiento de cualquiera de las funciones de esos cuerpos; y (c) la informacin provista por, o por una agencia del Gobierno de un territorio fuera del Reino Unido, donde ese Gobierno no consiente la revelacin de esa informacin.

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ANEXO 4 ENMIENDAS CONSECUENTES La Ley del Servicio de Seguridad de 1989 1. -(1) En la seccin 2 de la Ley del Servicio de Seguridad de 1989 (deberes del Director-General del Servicio de Seguridad) en la subseccin (2) despus de las palabras (serios delitos) ser insertado o para los propsitos de cualquier procedimiento criminal. (2) Despus de la subseccin (3) de esa seccin ser insertada la siguiente subseccin: (3a) Sin perjuicio de la vigencia general de la subseccin (2) (a) precedente, la revelacin de informacin ser considerada como necesaria para el adecuado cumplimiento de las funciones del Servicio de Seguridad si ella consiste en: (a) la revelacin de registros sujetos a y de acuerdo con la Ley de Registros Pblicos de 1958; o (b) la revelacin, sujeta a o de acuerdo con arreglos aprobados por el Secretario de Estado, de informacin al Controlador y Auditor General para los propsitos de sus funciones. 2. En la seccin 4 (3) de esa Ley (Comisionado del Servicio de Seguridad para revisar el ejercicio de poderes por el Secretario de Estado), las palabras poderes bajo la seccin 3 anterior sern sustituidas por poderes, en la medida en que ellos son relativos a solicitudes hechas por el Servicio, conforme a las secciones 5 y 6 de la Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994. La Ley de Secretos Oficiales de 1989 4. En la Seccin 4 de la Ley de Secretos Oficiales de 1989 (revelacin de informacin que resulte en la comisin de un delito etc.) en la subseccin (3) (b) despus de las palabras bajo la seccin 3 de la Ley del Servicio de Seguridad de 1989 ser insertado o bajo la seccin 5 de la Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994 o por una autorizacin dada conforme a la seccin 7 de esa Ley . La Orden (Prescripcin) de 1990, de la Ley de Secretos Oficiales de 1989 5. Al fin del Anexo 3 de la Ley de Secretos oficiales de 1989, Orden (Prescripcin) de 1990 (cuerpos otorgando autorizaciones oficiales, etc.) Ser agregada la siguiente entrada: Seccin 7(5): El Tribunal establecido conforme a la seccin 9 de la Ley de Servicios de Inteligencia de 1994.

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Ley del Servicio de Seguridad de 1996 1996 Captulo 35 Una Ley para otorgar al Servicio de Seguridad la funcin de actuar en apoyo de la prevencin y deteccin de serios delitos y para propsitos conexos. 18 de julio de 1996. Es sancionada por la ms Excelente Majestad de la Reina, por y con el asesoramiento y consentimiento de los Lores Espirituales y Temporales y los Comunes, reunidos en este Parlamento, y en virtud de sus facultades, como sigue. 1.(1). Al fin de la seccin 1 de la Ley del Servicio de Seguridad de 1989 ser aadido: (4) Ser tambin funcin del Servicio, actuar en apoyo de las actividades de las fuerzas de polica y otras agencias de aplicacin coactiva de la ley, en la prevencin y deteccin de serios delitos. (2) En la subseccin (2) de la seccin (2) de esa Ley (que impone deberes al Director-General) despus del prrafo (b) ser aadido: y c) que hay arreglos, acordados con una persona designada por el Secretario de Estado, para coordinar las actividades del Servicio, en cumplimiento de la seccin 1 (4) de esta Ley con las actividades de fuerzas de polica y otras agencias de aplicacin coactiva de la ley. (3) Despus de la subseccin (3) de esa seccin ser insertado: (3B) El Secretario de Estado designar para los propsitos de la subseccin (2)(c) precedente una persona que es o ha sido un oficial jefe de polica de una fuerza de polica en Inglaterra y Gales, el oficial jefe de una fuerza de polica en Escocia o el constable jefe de la Royal Ulster Constabulary. 1. Para la subseccin (3) de la seccin 5 de la Ley de Servicios de Inteligencia de 1994 (que excluye bienes de las Islas Britnicas del mbito de los mandamientos emitidos por el Secretario de Estado en apoyo de la prevencin o deteccin de serios delitos) ser efectuada la substitucin siguiente: (3) Un mandamiento emitido ante una solicitud del Servicio de Inteligencia o de GCHQ para el propsito del ejercicio de sus funciones en virtud de lo dispuesto en la seccin 1 (2) (c) o 3 (2) (c) precedente no puede ser relativo a bienes en las Islas Britnicas. (3) Un mandamiento emitido ante una solicitud del Servicio de Seguridad para el propsito del ejercicio de su funcin conforme a la seccin 1(4) de la Ley del Servicio de Seguridad de 1989 no puede ser relativo a bienes en las Islas Britnicas, a menos que en l se autorice la adopcin de acciones en relacin a conductas comprendidas dentro de lo dispuesto en la subseccin (3B) posterior.

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(3B) La conducta est comprendida dentro de esta subseccin si constituye (o, si tuvo lugar en el Reino Unido, constituira) uno o ms delitos y, ya sea, a) Involucra el empleo de violencia, resulta en substanciales beneficios financieros o es protagonizada por un gran nmero de personas en procura de un propsito comn; o El delito o uno de los delitos es un delito por el cual una persona que ha alcanzado la edad de veintin aos y no ha tenido previas condenas, podra razonablemente suponerse que ser sentenciada a prisin por un trmino de tres aos o ms. Esta Ley se extiende a Irlanda del Norte.

b)

2.

4 (1) Esta Ley ser citada como la Ley del Servicio de Seguridad de 1996. (2) Esta Ley entrar en vigencia en el da que el Secretario de Estado designara por una orden formulada por instrumento estatutario.

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Esta publicacin fue impresa en los talleres grficos de Editorial Serviprensa en enero de 2001. La edicin consta de 350 ejemplares en papel bond 80 gramos.

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