Mayo 18 de 2009 PRINCIPIOS FORMATIVOS DEL PROCEDIMIETO En el mundo existen varios sistemas, como el latino, Common Law, etc.

Un sistema procesal es un conjunto de normas que regulan la organizacin y actuacin de los tribunales y de las partes para la resolucin de un conflicto. De todos los sistemas para poder caracterizarlos debemos acudir a los principios formativos del procedimiento. Que son las distintas orientaciones tcnico-jurdicas que sigue cada nacin para constituir un sistema procesal. Normalmente estos principios no se dan de manera pura, hay una mezcla en las legislaciones, pero siempre primar uno u otro. En Chile en la CPR del 80 se decidi la matriz de los principios formativos, y esa matriz es el debido proceso, que es lo que va a regir por sobre toda la legislacin particular, pues el legislador quiere proteger el derecho a la defensa jurdica y a la intervencin del juez. Los principios formativos tienen una preferencia por sobre la otra que son: 1. Unilateralidad / Bilateralidad de la audiencia: el CPC prevalece la bilateralidad de la audiencia. La bilateralidad de la audiencia, tambin llamado principio de la contradiccin o igualdad de armas, y es que las partes tienen derecho a saber la existencia del proceso y ser odas, tiene como fundamento. No hay igualdad aritmtica, la igualdad de armas es que da la posibilidad de hacer derechos. La bilateralidad implica la posibilidad y no la obligacin, de tener las mismas herramientas. Estos principios tambin se refieren a la posibilidad de ser odas. La aplicacin de este principio va unido a otros principios, como el dispositivo, la presentacin de las partes y el impulso de las partes. A contrario sensu est el principio de la unilateralidad de la audiencia, como principio puro repugna al derecho, pero se puede dar de manera excepcional. Son los actos realizados ante los tribunales por una de las partes y aun cuando la otra parte no haya tenido conocimiento ni acceso a la realizacin de aquellas actuaciones. El art. 302 inc. 2, nos plantea una cierta unilateralidad de la audiencia, pero de forma excepcional, con requisitos que protejan al actor pasivo. Couture hace una serie de manifestaciones de este principio La demanda debe ser necesariamente comunicada al demandado Dicha comunicacin debe hacerse con todas las formas requeridas en la ley bajo pena de nulidad. Comunicada la demanda se otorga al demandado un plazo razonable para comparecer y defenderse. Las pruebas deben ser comunicadas al adversario para que tenga conocimiento antes de su produccin. Toda prueba puede ser fiscalizada por el adversario durante la produccin o impugnada despus de ella. Toda peticin incidental, sea durante el debate o durante la prueba, debe sustanciarse con audiencia del adversario Ambas partes deben igual posibilidad de presentar sus exposiciones o alegatos y de impugnar mediante recursos las resoluciones que le sean adversas. La interlocutoria de prueba que establece los hechos a probar, se hace una notificacin por cdula, y esto quiere decir que el legislador se preocupa de que su notificacin sea ms perfecta que la del estado diario, todas las resoluciones donde se pida la comparecencia personal es por cdula, pero la primera notificacin siempre ser personalmente. Con esta notificacin se

abre el trmino probatorio, pero cuando se notifica el auto de prueba podran interponerse recursos. Una vez que el tribunal resuelve comienza a correr el trmino probatorio. En este termino se puede dentro de l, solicitar toda la prueba, toda la rendicin de la prueba puede o no darse dentro de este termino pero debe siempre solicitarse, salvo la testimonial que debe siempre rendirse en el trmino. Todo debe notificarse para que pueda haber impugnacin, si no se cita a alguna diligencia de prueba es materia de recurso de casacin. La prctica de cada medio de prueba tambin debe ser notificada a las partes. Por ejemplo en la documental, debemos distinguir si es pblico o privado, si es pblico es con citacin; los instrumentos privados se acompaan, si emanan de la parte contra la cual se presenta bajo el apercibimiento del 346 n 3, por esto se tienen 6 das, o si emana de un tercero, es discutible, hay doctrina que dice que debe acompaarse con citacin, pero otra dice que como emana de un tercero, no tiene contra quien hacerse valor, as la mayora ha entendido que tambin se tiene que citar como testigo a ese tercero y que el documento emana de l. Siempre se debe tener la capacidad de conocer y objetar. En cuanto a la absolucin de posiciones, se debe notificar a la otra parte, y eso se hace por cdula. Y como ya empez el procedimiento la notificacin se hace al apoderado, en su domicilio. Bajo el apercibimiento de que si no concurre se le tendr por confeso. La prueba testimonial se manifiesta este principio de forma muy evidente, pues se debe dar a la otra parte para defenderse. Hay 5 das para presentar la lista de testigos, pues el legislador quiere que la otra parte sepa quienes son los testigos, y esto es para poder empezar a preparar las tachas. Con la prueba pericial y la inspeccin del tribunal, se manifiesta pues el perito est obligado a llamar a una audiencia de reconocimiento, donde las partes estn obligadas a asistir. En la inspeccin personal es una diligencia que solo se debe llevar a cabo cuando hay una resolucin que se debe notificar con la debida antelacin. El principio de la bilateralidad de la audiencia en el nuevo proceso penal, est en plenitud. Hay excepciones por ejemplo, en la fase de investigacin dirigida por el ministerio pblico, pero esta fase reviste un carcter jurisdiccional, por lo general sus diligencias no tienen valor probatorio, necesariamente en el juicio oral, por esto la unilateralidad es grave.

2. Dispositivo (Presentacin de las partes) (impulso procesal de las

partes) / inquisitivo (Investigacin judicial) (instancia oficiosa): el principio dispositivo es aquel en que la intervencin del juez en el proceso, tanto en el inicio de este, como en su actuacin en el mismo, est condicionada a la actuacin y al requerimiento de las partes. Son las partes las que tienen el pleno dominio de sus derechos materiales y procesales involucrados en la causa, reconocindoles plena libertad en el ejercicio o no de sus derechos, en el avance del procedimiento, y en el aporte de las pruebas que van a servir de base al tribunal para resolver el conflicto. Hay que distinguir entre el principio dispositivo propiamente tal, que implican que las partes tienen pleno dominio sobre sus derechos y se les reconoce su potestad de libre decisin respecto del ejercicio o no de sus derechos. Luego el principio de la presentacin de las partes, es aquel que reconoce a las partes la facultad de determinar el alcance del contenido de la disputa judicial. Esto importa pues por ejemplo, un sistema fundado en el principio dispositivo y son las partes las que presentan al tribunal, el tribunal no puede fallar ms all de lo que presentan las partes, pues si no falla ultrapetita. En tercer lugar, debemos distinguir el impulso de las partes, que es aquel

principio por el cual se reconoce a las partes la facultad de cuidar el adelanto del procedimiento mediante su emplazamiento, produccin de la prueba, y el curso progresivo del procedimiento en general. Esto importa pues si yo soy el demandante, que es quien est obligado a dar impulso al procedimiento, y si no doy moviemitno alguno en el cabo de 6 meses se puede declarar desierto el procedimiento. El principio inquisitivo es aquel que consiste en que el juez se encuentra obligado a iniciar de oficio el procedimiento y realizar dentro de ste, todas las intervenciones tendientes a determinar los hechos teniendo las partes una intervencin solo en carcter de coadyuvantes. Se niega a las partes la libre disponibilidad de sus derechos y acciones en el procedimiento. Se relaciona con la investigacin judicial y el impulso del tribunal. El sistema procesal civil chileno, prima el principio dispositivo, por sobre el inquisitivo. El principio inquisitivo propiamente tal es aquel que priva a las partes de potestad sobre el objeto del procedimiento, por eso es deber oficial del juez aplicar las leyes, as como tambin determinar el alcance del material de la causa. El principio de investigacin judicial obliga a investigar de oficio la verdad material o absoluta imponindole as el deber al juez de escudriar o considerar hechos que no le han presentado las partes. Adems en el principio del impulso judicial, es al juez a quien le incumbe el cuidado de adelantar el procedimiento. Lo ms importante de estos dos principios expuestos es el conocimiento de la verdad. En el dispositivo la verdad es formal, pues es la verdad que las partes quieren que el juez conozca, an cuando el juez sepa que no es verdad. En cambio en el inquisitivo el juez busca la verdad, y por esto hay una verdad material (verdad real). En materia probatoria civil prima el principio dispositivo, porque son las partes las que tienen que poner en conocimiento del tribunal, cul es su pretensin, sus pruebas, oponerse a las pretensiones contrarias. Se dice que es materia probatoria pues las partes, deben acompaar las pruebas, pedir ciertas diligencias probatorias, pero excepcionalmente el tribunal tambin puede como las medidas para mejor resolver (159 CPC), donde se faculta al tribunal a decretar una serie de pruebas una vez que el proceso se encuentre en estado de dictarse sentencia, el legislador ha dado una oportunidad para decretarla, de manera taxativa, pues es excepcional. El principio inquisitivo en materia civil tambin se da en la exclusin del allanamiento de la demanda, las partes no son libres para allanarse respecto de pretensiones que vayan en contra del inters pblico. Otro ejemplo, es la clausura de la etapa de prueba, pues el juez puede revisar que el periodo probatorio haya vencido y si lo ve, cita a las partes a or sentencia. Mayo 19 de 2009

3. Orden

consecutivo legal / consecutivo discrecional /consecutivo convencional: el procedimiento es una secuencia de actos progresivos desarrollados en diversas etapas o fases. Se ve con este principio el orden. Este orden de etapas puede ser fijado por la ley, por el juez o por las partes. El orden consecutivo legal es aquel procedimiento se encuentra preestablecido por la ley, se conoce de antemano, es la regla general en materia civil. El CPC nos dice que luego de la demanda se da la notificacin, y luego la contestacin, etc. A diferencia del sistema consecutivo discrecional, que es aquel en que la ley le otorga al tribunal el criterio para determinar la forma y evolucin del procedimiento que no est preestablecido por la ley,

ocurre por ejemplo, en los juicios arbitrales cuando se le dan al rbitro las facultades para establecer en las fases del procedimiento (solo en rbitro arbitrador y mixto). El orden convencional es aquel orden en que ni la ley ni el tribunal establecen las etapas, sino que las fijan las partes directamente.

4. Preclusin: la preclusin es la prdida, extincin o caducidad de una

facultad procesal que se produce por no haberse observado el orden sealado por la ley para su ejercicio o haberse ejercitado ya una vez vlidamente esa facultad (Chiovenda) Prdida, extincin o consumacin de una actividad procesal (Couture) Directamente relacionado con el orden consecutivo legal, puesto que las actividades deben hacerse dentro del orden que da la ley, y si no tiene la sancin de la preclusin. Causales de preclusin: a. Plazo: se produce la preclusin por no ejercerse una facultad dentro del plazo determinado por la ley. Si a una de las partes se le otorga un plazo determinado para una actividad, y deja transcurrir el plazo sin realizar la actividad, precluye su derecho, y no puede volver a realizarla en otra oportunidad. Los plazos judiciales para que precluya la oportunidad, debe solicitrsele al tribunal que declare que dicho ejercicio se ejerci en rebelda de la otra parte. en los plazos legales debe correr el plazo, y vencido precluye el derecho. b. Principio de la eventualidad: los derechos precluyen por no respetar el orden establecido por la ley para hacerlo valer. Por ejemplo, si yo tengo un plazo para contestar la demanda, pero tambin en la misma oportunidad puedo oponer excepciones dilatorias, as si no opongo las dilatorias antes de contestar la demanda, se extingue mi derecho. c. Incompatibilidad: los derechos de las partes precluyen por haberse realizado un acto incompatible con su ejercicio. tengo la posibilidad de oponer una accin u otra, pero son incompatibles, como declarar la incompetencia del tribunal por va declinatoria o inhibitoria, pero no juntas. d. Consumacin procesal: es por haberse ejercido vlidamente el derecho. La facultad procesal se extingue por la prctica de la misma. Si contesto la demanda, no puedo volver a contestarla otra vez. establece la regla general, que es que los actos de los tribunales son pblicos salvo las excepciones expresamente establecidas por la ley. Siempre se ha dicho que el rgimen poltico es preponderante para determinar si es pblico o secreto. Todos los expedientes son pblicos, y en la mayora de las sedes, como la civil. Existen excepciones en nuestro procedimiento, el secreto puede ser: Secreto absoluto: es secreto para terceros, y para las partes. Por ejemplo la etapa de sumario del procedimiento antiguo Secreto relativo: se guarda secreto respecto de terceros, pero no respecto de las partes. Por ejemplo, los procedimientos que se ventilan en materia de familia. Tambin por ejemplo, en procedimientos tributarios. En materia civil, tambin hay ciertas excepciones a la publicidad, por ejemplo, las medidas que tienden a evitar el contacto de un testigo con el otro. Otra es el pliego de posiciones, que se da para la absolucin de posiciones, como ah van las preguntas se mantienen en secreto y se abren solo el da de la audiencia.

5. Publicidad / secreto: regulado principalmente en el art. 9 del COT, que

6. Oralidad /escrituracin /(protocolizacin): la tendencia moderna universal es

el principio de oralidad. El principio de la oralidad es aquel en que las alegaciones, pruebas y conclusiones que las partes presentan son por regla general a viva voz. Hoy se tiende a que la regla general sea esta, pero en materia procesal civil rige la escrituracin salvo excepciones. La escrituracin es aquel principio en que la forma literal o escrita constituye el medio normal de comunicacin entre el juez y las partes. A pesar de que las reformas tienden a la oralidad, algunas reformas mantienen la escrituracin, como en los nuevos procedimientos tributarios. Hay autores que incorporan un tercer punto que es la protocolizacin, aqu se deja una constancia, un acta resumida donde se dice lo que ocurri en la audiencia, por esto la ayudante lo pone dentro del proceso de la oralidad. Excepciones a la oralidad en nuestro ordenamiento las audiencias testimoniales y las audiencias de absolucin de posiciones, como tambin los alegatos en segunda instancia, de los que no se deja constancia alguna. En rigor existe todo un procedimiento de excepcin que es el sumario, pero esto es en la teora, donde la primera audiencia se puede llegar sin contestacin a la demanda, y ah oralmente se hace contestacin de la demanda. pruebas, ser ms directa con un principio de oralidad que de escrituracin. La inmediacin es aquel principio formativo en virtud del cual el tribunal tiene un contacto directo con las partes y la prueba rendida sin que intervenga intermediario alguno. Se dice tambin que hay una intima vinculacin entre el juez y el proceso. El juez est fisicamente en el mismo lugar que las partes. La mediacin es el principio formativo en virtud del cual el tribunal no tiene contacto directo con las partes, ni con la prueba, sino que toma conocimiento y contacto a travs de un intermediario. Est vinculado con el principio de la escrituracin. En materia civil probatoria vemos casos donde rige el principio de la inmediacin, por ejemplo en la testimonial (365 y 366), la declaracin de los testigos dice que debe tomarse por un juez, pero en la prctica es muy difcil hacerlo, pues toma la prueba a travs de un receptor. Otro caso es en la absolucin de posiciones, tiene que el absolvente declarar en la presencia del juez, pero en la prctica es el receptor el que recibe la declaracin del absolvente. En el caso de la inspeccin personal del tribunal, rige plenamente la inmediacin, pues nadie lo puede reemplazar en su papel. establece que el proceso es una institucin de buena fe, dentro del cual las partes deben actuar respetando la honorabilidad y lealtad que supone la labor forense, no permitindose que ste sea utilizado dolosamente por las partes para lograr objetos ilcitos. El legislador de procedimiento civil no se aleja del principio de buena fe, e intenta plasmarlo en una serie de normas del CPC, como establecer sanciones, apercibimientos o el pago de costas en los casos que se estime que se ha faltado a la probidad. En este sentido no son faltas necesariamente grotescas, sino que por ejemplo, las acciones dilatorias que tienen solo el afn de dilatar, o por ejemplo el art. 88 CPC que dice que cuando una de las partes ha perdido dos o ms incidentes, para presentar otro incidente debe consignar una suma de dinero (entre 1 y 10 UTM)

7. Mediacin /inmediacin: la relacin del juez con las partes, defensas y

8. Probidad: relacionado con la buena fe procesal. Es aquel principio que

9. Proteccin: el principio de la proteccin es aquel que tiende a asegurar la

validez de los actos jurdicos procesales mediante el respeto de las facultades y derechos de las partes. este principio intenta evitar el perjuicio de las partes. Siempre se ha relacionado con la nulidad procesal, y que la nulidad procesal nunca opera si no hay perjuicio. El legislador busca que los actos per se persistan, y solo aquel que acredite que dicho acto es invalido y adems ha sufrido un perjuicio porque dicho acto es invlido, se podr declarar la nulidad. La nulidad es la excepcin a este principio, y se ha dicho que el legislador puede incluso hacer prevalecer un acto procesal que puede ser jurdicamente invlido si no hay perjuicio para las partes (art. 83). Las nulidades procesales solo proceden de actuaciones procesales (jams de resoluciones), y que adems haya perjuicio, de no haberlo se tiende a la proteccin. resultado con el menor desgaste de la actividad jurisdiccional. Este principio se manifiesta por ejemplo, que las partes deben deducir todas sus pretensiones, acciones o defensas en una misma oportunidad. Tambin en el caso de la acumulacin de los expedientes, porque no tiene sentido que se estn tramitando 5 juicios distintos de cuestiones similares. No debe confundirse con el concepto de economa, que es aquel que el gasto en que se incurre en el asunto no puede ser superior a los beneficios.

10. Economa procesal: es el principio que persigue la obtencin del mximo

11. Adquisicin procesal: es aquel en que los actos procesales no solo benefician
a la parte que los ejecuta, y perjudican a la contraparte, sino que sta tambin puede obtener ventajas de dicho acto. Esto significa, que en jurisprudencia se ha dicho que la prueba forma parte del expediente, y no es de dominio de la parte. El dominio lo adquiere el proceso con la rendicin. El juez ver la prueba, sin necesidad de ir a quin la dio, salvo para determinar el onus probandi. Este principio se manifiesta en el CPC, por ejemplo en la valorizacin de la prueba testimonial (384 n 6 CPC) que dice que no basta que si un testigo se contradice en lo que dice, diciendo algo que me favorece y otra cosa me perjudica, lo que me perjudica se entender presentado por la otra parte

12. Prueba legal /racional / sana crtica [sistemas de valoracin de la prueba]: el

sistema de la prueba legal o tasada es aquel sistema en que el legislador en forma previa, general y abstracta determina el valor de conviccin que el tribunal debe otorgar a los medios de prueba dejndose por lo tanto un escaso margen de libertad al juez. La valorizacin de la prueba es una operacin intelectual destinada a establecer la verdad de los enunciados fcticos planteados por las partes mediante la ponderacin de los elementos de prueba, lo que incidir necesariamente en el sentido de la sentencia. Se habla de los enunciados fcticos, puesto que solo se reciben pruebas respecto de hechos. Esto tiene que ver con la verdad que se quiere encontrar, pues con la prueba tasada se conoce la verdad formal, la que las partes quieren que conozca. Puede incluso el juez en este sistema que una de las partes tiene razn, pero si no se le rindi la prueba necesaria para tasar, no podr fallar a su favor. Este principio tiene como fundamento la poca fe que tiene el legislador de los jueces. El sistema de la ntima conviccin o libre conviccin (racional) es aquel sistema en que el juez aprecia la prueba y determina su valor para formar su conviccin pero no es necesario que exteriorice los fundamentos que tuvo

para ello en su sentencia. Es innecesaria e imposible la fundamentacin de la sentencia. El sistema de la sana crtica que se entiende que el juez aprecia la prueba y determina su valor, debiendo seguir determinados criterios objetivos de carcter general y debe exteriorizar en la sentencia los fundamentos que tuvo para ello siempre conforme a las reglas de la lgica, las mximas de experiencia y los conocimientos cientficamente afianzados. En la sentencia el juez debe fundar el fallo, sealando porqu las reglas de la lgica, las mximas de experiencia y los conocimientos de la ciencia conducen a esa decisin. El legislador privilegia el razonamiento. En el de la tasada, se privilegia la certeza jurdica. Hoy en da la prueba legal tasada prima en el CPC, la tendencia sin embargo en Chile va hacia la sana crtica, y la reforma procesal civil va hacia eso. Bajo este sistema los jueces deben fundamentar mucho ms sus fallos.