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UNIVERSITE DE BOURGOGNE Facult de Sciences conomiques et de Gestion Ecole Doctorale Gestion Economie Formation IREDU (UMR CNRS 5192)

THESE Pour obtenir le grade de DOCTEUR DE L'UNIVERSITE DE BOURGOGNE tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Discipline : Sciences conomiques Prsente et soutenue publiquement par Aurlien PERRUCHET Le 7 dcembre 2005

INVESTIR DANS UNE THESE : CAPITAL HUMAIN OU CAPITAL CULTUREL ?

Directeurs de Thse : Messieurs Jean-Jacques PAUL et Jrme LALLEMENT

Jury
M. Jean BOURDON, Directeur de recherche au CNRS, IREDU, Universit de Bourgogne. M. Bernard GAZIER, Professeur, MATISSE, Universit de Paris I Panthon Sorbonne (rapporteur). M. Pierre GRAVOT, Matre de confrences, CREM, Universit de Rennes I (rapporteur). M. Jrme LALLEMENT, Professeur, GRESE, Universit de Paris V Ren Descartes. M. Jean-Jacques PAUL, Professeur, IREDU, Universit de Bourgogne.

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L'Universit de Bourgogne n'entend donner aucune approbation ou improbation aux opinions mises dans les thses. Celles-ci doivent tre considres comme propres leurs auteurs.

Remerciements
Merci tout d'abord mes deux directeurs de thse, pour leur soutien et leurs conseils aviss tout au long de l'laboration de travail. Merci aussi mes amis et collgues de l'IREDU. La thse est trop souvent un travail solitaire, et il est rconfortant de partager les doutes et les interrogations avec d'autres personnes embarques dans la mme aventure. Merci donc en particulier Sandrine, Nadia, Philippe, Rodrigo, Jake et Joel. Un grand merci galement Jean, Aurore, Olivier, Thierry, Bertille et Sylvie, pour leur disponibilit, leur gentillesse et leur aide diffrents moments de ma recherche.

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Merci mon ami Laurent, avec qui j'ai pu partager ma vision de l'conomie mais aussi bien d'autres choses. Quittons enfin le monde de la recherche pour remercier ceux qui m'ont entour et soutenu de leur affection. Je pense ici en particulier toute ma famille (mes parents, mes surs, ma grand-mre) et mon ami Nicolas; Merci pour leur soutien sans faille durant cette priode cruciale et dlicate de la vie o les tudes se terminent et o un projet de vie se dessine et s'affirme peu peu.

Table des matires

INTRODUCTION ..................................................................................................... 6 PREMIERE


PARTIE

LEDUCATION

VUE COMME UN CAPITAL

ANALYSES

ECONOMIQUES ET SOCIOLOGIQUES .................................................................... 13

CHAPITRE 1. GARY BECKER ET LA THEORIE DU CAPITAL HUMAIN .................. 14


Section I. Le projet : une approche conomique du comportement humain................ 15 1. Dfinition de lapproche conomique .......................................................................... 15 A. Le raisonnement de Becker ..................................................................................... 15 B. Les choix effectus .................................................................................................. 17 tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 1) Une dmarche microconomique no-classique ................................................. 17 2) Une approche essentiellement positive................................................................ 17 3) Une dfinition formelle de lconomie................................................................. 18 2. Justification de lapproche ........................................................................................... 18 A. Une approche unifie du comportement humain .................................................... 19 1) Une frontire artificielle ...................................................................................... 19 2) La raret est-elle universelle ? ............................................................................ 21 3) La simplicit est-elle synonyme de pertinence ?.................................................. 21 B. Une multidimensionnalit irrductible .................................................................... 22 1) Lutilit : un concept de plus en plus formel........................................................ 22 2) Des motivations plurielles.................................................................................... 23
a) Le plaisir et la moralit............................................................................................... 24 b) Rationalit et normes sociales..................................................................................... 24 c) Rationalit en finalit et rationalit en valeur............................................................. 25

C. Une meilleure productivit analytique .................................................................... 26 D. Prdictions ou explications ?................................................................................... 28 Section II. Thorie du capital humain et rentabilit montaire escompte des tudes 31 1. La thorie du capital humain : fondements et critiques ............................................... 32 A. Les premires formulations ..................................................................................... 32 B. Les critiques............................................................................................................. 33 1) Le capital humain : une notion ambigu et complexe ......................................... 33 2) Le problme de la mesure de la productivit marginale ..................................... 36

3) Les critiques politiques .................................................................................. 36 C. Les thories rivales .................................................................................................. 37 D. Formation spcifique et formation gnrale............................................................ 39 2. Une thorie des diffrences individuelles dinvestissement : Becker 1967 ................. 40 A. Lanalyse de Becker : aptitudes et capacits de financement ................................. 40 B. Une approche rductrice.......................................................................................... 43 Section III. Lextension du capital humain : vers une thorie de la formation des prfrences .......................................................................................................................... 46 1. Capital personnel et capital social................................................................................ 46 A. Larticle de 1977 ..................................................................................................... 46 1) Rsum ................................................................................................................. 47
a) La nouvelle thorie du consommateur ........................................................................ 47

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b) Les effets daccoutumance .......................................................................................... 48 c) Les coutumes et traditions ........................................................................................... 51 d) Linfluence de la publicit........................................................................................... 52 e) Les modes .................................................................................................................... 53

2) Une application artificielle et dogmatique de lhypothse de rationalit ........... 53


a) Prdictions ou reconstructions ?................................................................................. 54 b) Gots non-observables et prix... non-observables ...................................................... 54 c) Stabilit des gots ou rationalit ? .............................................................................. 55

B. L'essai de 1996 ........................................................................................................ 56 C. Continuit et ruptures : valuation et interprtation ................................................ 58 1) Des ruptures sur la forme................................................................................. 58 2) mais une continuit sur le fond........................................................................ 59 2. Une explication peu convaincante................................................................................ 60 A. Lanalyse de Becker : des individus sans autonomie ? ........................................... 60 1) La prfrence pour le prsent .............................................................................. 62 2) Une notion incohrente ?..................................................................................... 63 B. La rhtorique luvre ........................................................................................... 65 1) Capital personnel et capital social ...................................................................... 65 2) Un auteur htrodoxe ? ....................................................................................... 68 3) Expliquer ou transformer ?.................................................................................. 69
a) La rationalit : une notion normative ......................................................................... 70 b) Des individus manipulables ........................................................................................ 71

CHAPITRE 2. PIERRE BOURDIEU ET LANALOGIE ECONOMIQUE ...................... 74


Section I. Une conomie gnrale des pratiques.............................................................. 75 Section II. Capital humain vs. capital culturel ................................................................ 77 1. Les dfinitions des concepts......................................................................................... 77 A. Lorigine du concept de capital culturel.................................................................. 77 B. Les proprits du capital culturel............................................................................. 78 C. Capital et pouvoir .................................................................................................... 80 2. Diffrences des cadres danalyse et des implications politiques ................................ 82 A. La prise en compte de lhistoire .............................................................................. 82 B. Les ingalits daccs lducation ........................................................................ 83 C. Le poids du social .................................................................................................... 84 3. La question du dterminisme ....................................................................................... 85 tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 A. Lhabitus : une tentative de dpasser lopposition entre individualisme et holisme ...................................................................................................................................... 85 B. Les agents sont-ils guids par un intrt matriel ?................................................. 86 Section III. Une analyse rductionniste ?......................................................................... 89 1. Dfinir lconomie : lapproche anthropologique........................................................ 89 A. Karl Polanyi : le march est une exception historique ............................................ 90 1) March et conomie dsencastre ................................................................. 90 2) Les deux sens du terme conomique .............................................................. 91 B. Louis Dumont et lidologie conomique ............................................................... 92 1) Lidologie moderne et la pense conomique.................................................... 92
a) Du holisme lindividualisme..................................................................................... 92 b) Lidologie conomique .............................................................................................. 93

2) Dumont et le substantivisme ................................................................................ 94 2. Un enracinement dans le matrialisme..................................................................... 95 3. transcend par lanalyse de la dimension symbolique ............................................ 97 Section IV. Une approche conomique influence par la sociologie : lconomie des conventions........................................................................................................................ 100 1. Principes gnraux de lconomie des conventions................................................... 101 2. Lanalyse de la qualit de lducation........................................................................ 103 A. Dune conception substantialiste....................................................................... 103 B. une conception conventionnelle du produit ducatif ..................................... 104 C. Lducation, un bien conomique ?....................................................................... 105 3

3. La convention de capital humain ......................................................................... 106

PARTIE II. APPLICATION

AU CAS DE LA POURSUITE DETUDES EN DOCTORAT

........................................................................................................................... 111 CHAPITRE 1. LA THESE EST-ELLE ECONOMIQUEMENT RENTABLE ? .............. 112


Section I. Linfluence des variables conomiques ......................................................... 113 Section II. La rentabilit montaire du doctorat en France......................................... 118 1. Le contexte ................................................................................................................. 118 2. Le modle conomtrique .......................................................................................... 119 3. Les donnes : lenqute Gnration 98 ...................................................................... 125 4. Les rsultats : une rentabilit faible............................................................................ 130

CHAPITRE 2. ETUDE
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DES

MOTIVATIONS

POURSUIVRE

DES

ETUDES

DOCTORALES ..................................................................................................... 139

Section I. La thse, un passeport pour lenseignement suprieur et la recherche publique............................................................................................................................. 141 1. Etude de la satisfaction au travail des docteurs.......................................................... 141 A. La satisfaction dpend du type demploi............................................................... 141 B. Les interactions entre les diffrentes dimensions de la satisfaction ...................... 145 2. Enqute auprs des tudiants de matrise : recherche vs formations professionnelles ........................................................................................................................................ 148 A. Analyse des souhaits dorientation........................................................................ 149 1) Choix et classements .......................................................................................... 149 2) Les dterminants individuels des choix.............................................................. 151 B. Les raisons du choix : reprsentations et stratgies............................................... 158 3. Enqute auprs des doctorants : dimportantes diffrences disciplinaires ................. 166 A. Les conditions de lentre en thse........................................................................ 168 B. Le projet professionnel .......................................................................................... 172 C. Quapporte une thse ? .......................................................................................... 176 4. La reproduction du systme acadmique ................................................................... 182 A. Limportance de la rgulation publique ................................................................ 182 B. Un exemple daction des pouvoirs publics : les Doctoriales................................. 183 C. L utilisation des doctorants par le systme acadmique ................................. 185 Section II. Acadmie et industrie, deux mondes diffrents .................................... 186 1. Les comptences des doctorants : une spcificit technique ?................................... 187

2. Des conventions diffrentes ....................................................................................... 190 A. Un investissement non-conomique...................................................................... 191 1) Des critres diffrents ........................................................................................ 191 2) Une intgration remise en cause........................................................................ 193 B. Une hybridation difficile entre recherche publique et recherche prive ............... 193 1) Les transformations rcentes et leurs limites..................................................... 194 2) Linfluence dterminante du mode de financement ........................................... 195 3) Les raisons de fond dune diffrenciation persistante ....................................... 195

CONCLUSION ..................................................................................................... 198

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Introduction
La thse est un objet mal identifi, riche de paradoxes et dambiguts. Il est difficile de dfinir son statut, de la ranger dans une catgorie. Dans le Guide pour la rdaction et la prsentation des thses lusage des doctorants, il est dit que : des textes qui rgissent les tudes doctorales, il ressort que la thse est la fois : laboutissement dun travail de recherche un exercice acadmique valid par lobtention dun grade universitaire un document riche dinformations scientifiques originales. (MEN, 2001, p. 1).

La thse est donc tout dabord laboutissement dun travail de recherche . La thse apparat tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 donc comme une premire exprience professionnelle. Les doctorants font le mme travail que les chercheurs professionnels et devraient, ce titre, tre rmunrs. Or, on peut remarquer demble que ce nest le cas que dune partie dentre eux, en particulier en sciences humaines et sociales. La deuxime dfinition, un exercice acadmique valid par lobtention dun grade universitaire , insiste par contre sur un autre aspect : le doctorant est un tudiant. Le doctorat constitue un diplme, et pour lobtenir, le doctorant doit faire la preuve de sa capacit se conformer aux rgles acadmiques. Si la deuxime dfinition insistait sur la ncessit de respecter des rgles prtablies, la troisime au contraire insiste sur loriginalit : le doctorant doit laborer des connaissances scientifiques nouvelles. La question se pose alors nouveau de savoir comment la socit va rcompenser cet ajout de connaissances au corpus existant.

Ambigu, la thse lest aussi au niveau de la dfinition de ses dbouchs. Pendant longtemps, la thse est reste presque exclusivement destine la reproduction du corps des chercheurs et enseignants-chercheurs. Pendant la dure de leur thse, les doctorants font grosso modo le mme mtier que les chercheurs professionnels. Ils acquirent une exprience professionnelle du mtier de chercheur. On pourrait parler ce titre de formation sur le tas . La thse correspond gnralement une phase de socialisation professionnelle, associe la construction dune identit de chercheur. En tant intgrs dans un laboratoire, en crivant des articles, en participant des colloques, en collaborant avec des chercheurs professionnels, les doctorants se sentent progressivement intgrs au monde de la recherche. Ils en acquirent les

rites, les conventions, les chelles de valeurs. Vue ainsi, la thse semble dboucher tout naturellement sur une intgration dfinitive dans la profession de chercheur. Or, ceci est de moins en moins vrai. Dans la priode rcente, le dsajustement quantitatif de plus en plus vident entre le nombre de docteurs et le nombre de postes disponibles dans lenseignement suprieur et la recherche publique ont conduit les pouvoirs publics mettre en avant lide quune formation par la recherche nest pas ncessairement une formation pour la recherche. On a mis lide que la formation doctorale permet dacqurir des comptences transversales , notamment une capacit dadaptation, une facult faire face des situations nouvelles et acqurir des connaissances. Ainsi, le doctorat devrait tre peru la fois comme une prparation au mtier de chercheur et comme une formation gnraliste. Lactivit de lassociation Bernard Grgory, la mise en place des Doctoriales, sont emblmatiques de cet effort pour rapprocher les docteurs et les entreprises. Pour autant, il semble subsister, de part tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 et dautre, une rsistance ce rapprochement. Les docteurs ne semblent pas naturellement ports envisager une carrire dans le priv. Les entreprises quant elles leur prfrent souvent les ingnieurs, mme quand il sagit de pourvoir des postes de chercheurs. Cette situation fait quon a pu parler de mariage forc (Paul et Perret).

Ces questions se posent avec une acuit particulire dans le contexte actuel, marqu par un important mouvement contestataire dans le milieu de la recherche publique. On estime que lEtat ne met pas assez de moyens la disposition de la recherche fondamentale publique, lui prfrant la recherche applique prive et sa rentabilit court terme. On attire lattention sur le fait quon ne donne pas aux jeunes chercheurs les moyens de travailler, ce qui les dtourne des carrires de la recherche.

Face ces ambiguts concernant la question de savoir ce quest une thse, nous voudrions nous intresser plus particulirement la valeur de la thse aux yeux des tudiants euxmmes. Que vaut une thse pour ceux-l mme qui choisissent de poursuivre ou non leurs tudes jusquau doctorat ? Pose en des termes plus conomiques, cette question est celle de la rentabilit de la thse. Or cette notion de rentabilit, applique ici un diplme dlivr par le systme ducatif, ne va absolument pas de soi. On parle gnralement de rentabilit propos dun investissement en capital. Parler de rentabilit de la thse implique donc de considrer la poursuite dtudes en doctorat comme un investissement en capital. En conomie comme en sociologie, les thories qui conceptualisent lducation comme un capital sont relativement rcentes, puisquelles datent des annes 1960. 7

Du ct de lconomie, le concept central est celui de capital humain. Depuis son apparition dans les annes 1960 sous la plume dauteurs comme Schultz, Becker, ou Mincer, ce concept a fait lobjet dun travail empirique extrmement volumineux, mais aussi dune analyse critique assez approfondie. Mais sa dfinition est reste floue et, selon nous, ambigu. Lide fondatrice de la thorie du capital humain est que les individus ne considrent pas principalement lducation comme une consommation, leur apportant une satisfaction immdiate, mais comme un investissement. Lducation aurait ainsi des caractristiques communes avec le capital physique. Elle serait une dpense prsente, effectue en vue dun rendement futur. On peut remarquer que la ncessit de cette notion sest fait sentir dans lanalyse de la croissance. En effet, le facteur travail et le facteur capital ne suffisaient pas rendre compte tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 des sources de la croissance observe, une part restant inexplique. On a alors imagin dajouter lanalyse la qualit du facteur travail, et donc dajouter lducation parmi les sources de la croissance. Ce concept dorigine macroconomique a ensuite fait lobjet dune analyse microconomique approfondie. Une application en particulier a rencontr un immense succs : les quations de salaire. La corrlation positive, au niveau individuel, entre niveau dducation et salaire sest trouve confirme sur des donnes de sources trs varies. Au niveau thorique, cette corrlation peut se lire de deux manires : lducation explique le revenu (on contribue alors la thorie de la rpartition des revenus), le revenu explique lducation (il sagit alors dune thorie du choix ducatif, ou de la demande dducation). On sintressera ici plus particulirement au deuxime aspect, ce qui conduit se poser une question apparemment simple : la poursuite dtudes en doctorat est-elle motive par la recherche du gain montaire ? Autrement dit, est-ce parce que les diplms de thse touchent un salaire plus lev que les diplms de DEA que certains poursuivent en thse ? Si lide qui est la base de la thorie du capital humain parat simple, les difficults commencent lorsquon cherche la prciser. En effet, partir de quand peut-on dire quune formation constitue du capital humain ? De quelle nature est la rentabilit de ce capital particulier ? Les conomistes se concentrent traditionnellement sur les salaires, mais Becker lui-mme envisageait ds lorigine de la thorie une dfinition plus large.

A lpoque o naissait lconomie de lducation, Pierre Bourdieu et Jean-Claude Passeron ont eux aussi tent une application du concept de capital lducation, travers lusage du concept de capital culturel. Le recours ce concept sinscrit dans le cadre dun projet visant montrer que derrire des apparences mritocratiques, le systme scolaire lgitime en fait la reproduction des classes dominantes. Les enfants issus des classes dominantes hritent dun plus grand capital culturel (connaissances, langage et attitudes valoriss par le systme scolaire) que les autres, et cela favorise leur succs lcole. Cette utilisation du concept de capital sinscrit chez Bourdieu dans le cadre dun recours plus large au vocabulaire issu de la thorie conomique, qui a souvent motiv des accusations d conomisme de la part de ses dtracteurs.

Ainsi, tenter de mesurer la rentabilit de la thse passe au niveau thorique par une tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 conceptualisation de lducation comme un capital. Nous traiterons de cette question en envisageant successivement et en comparant les approches conomiques et sociologiques rapidement esquisses plus haut. Nous concentrerons notre analyse sur deux auteurs jugs reprsentatifs de chacun de ces courants : Gary Becker et Pierre Bourdieu. Lintrt des analyses de Becker sur le capital humain, compares celles de Schultz ou Mincer entre autres, est que ces analyses sinscrivent dans le cadre dun projet plus vaste, baptis par Becker lui-mme l approche conomique du comportement humain . Becker en effet na pas seulement transpos lanalyse conomique lducation, mais aussi bien dautres domaines qui ntaient pas jusque-l considrs comme susceptibles de faire lobjet dune telle approche. Dans le cas de Bourdieu galement, ses analyses sur lducation sinscrivent dans un cadre conceptuel qui les dpasse largement (mme si elles y occupent une place importante). Comme Becker, Bourdieu a pour ambition de proposer une thorie gnrale des comportements humains, quil appelle conomie gnrale des pratiques . Ds lors, le choix de ces deux auteurs nous permet dlargir le dbat, et de voir que derrire la question de la valeur de la thse, et des raisons qui poussent des individus tenter dobtenir ce diplme, cest en ralit la question de la pertinence de lextension de lapproche conomique qui est pose. Les problmes soulevs par ces analyses dorigines disciplinaires diffrentes mais qui utilisent toutes deux la notion de capital sont plus prcisment les suivants : est-ce que le recours une analogie conomique (lusage du terme capital appliqu lducation) contraint le raisonnement lconomisme ? Dans le cas contraire, quapporte alors le recours

un vocabulaire conomique ? Que peuvent tre un intrt, un profit non conomiques ? Quy a-t-il d universel dans le raisonnement conomique ? Les dmarches de Becker et de Bourdieu peuvent toutes deux sanalyser comme des tentatives de subversion des frontires traditionnellement tablies entre conomie et sociologie. Aucun des deux ne se reconnat dans la ligne de dmarcation trace par Pareto entre tude des comportements rationnels et tude des comportements irrationnels. Lune de ces tentatives mane dun conomiste, lautre dun sociologue. Toutes les deux sappuient en particulier sur un usage tendu du terme capital , dont nous tudierons ici lapplication au domaine ducatif. La question est donc de savoir dans quelle mesure ces deux approches donnent ou non des rsultats semblables. Le redcoupage disciplinaire, qui passe par lexportation (ou limportation) dun terme conomique est-il plus pertinent dans un cas que dans lautre ? Le fait de savoir sil y a quelque chose d universalisable dans le tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 raisonnement conomique nous amnera nous interroger sur ce quest lconomie, ce qui la dfinit en propre une question qui na jamais reu de rponse dfinitive.

La premire partie sera principalement consacre ltude des perspectives thoriques de Becker et de Bourdieu, avec comme fil conducteur la vision de lducation comme un capital. Le premier chapitre sera centr sur Gary Becker et la thorie du capital humain. Cette thorie sinscrit dans un projet densemble que Becker lui-mme dsigne comme l approche conomique du comportement humain , projet quil nous faudra donc dans un premier temps prsenter et critiquer. Nous nous intresserons ensuite plus prcisment la notion de capital humain en tant que telle. Nous inclurons dans notre approche les derniers travaux de Becker, dans lesquels cette notion est utilise pour expliquer la formation des prfrences individuelles. Cette extension montre elle seule que le recours la notion de capital ne limite pas Becker la seule prise en compte des effets conomiques , au sens troit du terme, de lducation. Les analyses de Pierre Bourdieu, qui feront lobjet de notre deuxime chapitre, sinscrivent elles aussi dans le cadre dun projet cohrent. Nous prsenterons les principaux concepts utiliss par cet auteur, avant dapprofondir lanalyse de la notion de capital culturel, celui-ci tant compar au capital humain. Nous nous interrogerons sur le statut du recours par Bourdieu aux analogies conomiques. Enfin, nous considrerons une approche conomique fortement influence par la sociologie, et qui prne dailleurs explicitement lunification des sciences sociales : lconomie des conventions. Des auteurs appartenant ce courant ont galement propos une analyse des phnomnes ducatifs, qui apparat comme proche 10

certains gards de celle de Bourdieu, en particulier travers limportance accorde dans les deux cas aux reprsentations des acteurs et au domaine du symbolique.

Nous en viendrons dans la seconde partie aux analyses empiriques concernant le diplme de doctorat. Nous tenterons dans un premier temps une mesure de la rentabilit salariale de la thse. En effet, bien quelles ne soient pas obligatoirement limites la prise en compte des salaires, les tudes conomiques empiriques sur la rentabilit de lducation accordent souvent une large place ceux-ci. Les salaires sont des donnes objectives, mesurables, et peuvent sanalyser comme des prix sur le march du travail. Ils apparaissent donc comme des grandeurs particulirement bien adaptes pour une approche conomique. De plus, mme si elle ne suffit pas prouver leur pertinence, la relation empirique gnralement observe entre niveaux de diplme et salaires a donn un appui considrable aux approches en termes de tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 capital humain. Il est donc intressant de tester si cette relation est vrifie dans le cas particulier du doctorat, en prenant en compte les problmes importants lis lauto-slection. Aprs avoir conclu au terme de ce troisime chapitre la faiblesse de la rentabilit montaire de la thse, cest un largissement de la notion de rentabilit que sera consacr le quatrime et dernier chapitre. Il convient de rechercher, laide de plusieurs sources de donnes, quels peuvent tre les motifs de la poursuite dtudes en thse, tant donn que le gain montaire ne peut lui seul expliquer une telle dcision. Nous utiliserons pour cela des enqutes portant sur des tudiants de matrise, des doctorants, et des docteurs insrs dans la vie professionnelle. Nous pourrons ainsi clairer diffrentes tapes du parcours, et tenter de prciser, de faon la fois prospective et rtroactive, ce qui peut motiver la dcision de faire une thse. Lide qui sous-tend ces interrogations empiriques est que sil existe un got pour la recherche qui motive la poursuite dtudes doctorales, peut-tre ce got nest-il pas inn mais se construit-il de manire progressive. On peut imaginer que se dessine peu peu une identit de chercheur, par incorporation dun habitus acadmique, pour reprendre le terme utilis par Bourdieu. Ainsi, nous pensons que les conomistes risquent, en ignorant ces questions, de passer ct de dterminants importants des choix individuels. Une raison expliquant pourquoi les conomistes sont gnralement mal arms pour traiter de la gense des prfrences individuelles est le grand attachement de la majorit dentre eux aux prceptes de lindividualisme mthodologique. Ce dernier ncessite sans doute dtre amend pour pouvoir prendre en compte de manire plus satisfaisante les interactions entre les individus et leur contexte, interactions aux cours desquelles se faonne peu peu leur identit. 11

Lconomie des conventions nous parat offrir des perspectives intressantes, dans la mesure o elle place au centre de son champ dinvestigations les reprsentations, et non les donnes objectives (revenus et prix) habituellement prfres par les conomistes. Ces reprsentations sont labores au niveau collectif, et forment le cadre dans lequel les individus prennent leurs dcisions. Ces dcisions sont elles-mmes susceptibles dinfluencer en retour les reprsentations collectives. Ce quest une thse, ce que sont son contenu et ses dbouchs, nest pas dfini de manire immuable. On en voit une bonne illustration dans la tentative, voque plus haut, de rorienter les docteurs vers des emplois en entreprise. Il apparat donc, travers notre tude des raisons de la poursuite dtudes en thse, quil est pertinent de tenter dlaborer un cadre thorique prenant en compte la manire dont les prfrences individuelles se forment en liaison avec le contexte, en nhsitant pas recourir tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 au besoin des donnes de nature subjective. Ceci offre selon nous des perspectives plus intressantes que de vouloir expliquer les dcisions individuelles en recourant systmatiquement une optimisation sous contrainte, en fonction des prix et du revenu, dans un cadre de prfrences donnes.

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Premire partie Lducation vue comme un capital : analyses conomiques et sociologiques


Nous nous proposons dans cette premire partie de mettre en miroir deux analyses des effets de lducation, proposes par Gary Becker et Pierre Bourdieu. En effet, comme le rsument tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Baudelot et Establet, un progrs conceptuel de grande ampleur a t opr depuis les annes 1960 pour penser dans sa complexit la question des effets de lducation. Il sest produit simultanment mais de faon indpendante en sociologie et en conomie. Les principaux promoteurs en furent deux frres ennemis, Pierre Bourdieu et Gary Becker. Lun et lautre ont recouru la mtaphore conomique du capital pour dsigner les effets produits sur un individu par un processus dducation. (Baudelot, Establet, 2004, p. 207). Il nous faudra examiner, dans lun et lautre cas, si le recours cette mtaphore est pertinent, mais aussi si lutilisation dune mme mtaphore conduit des rsultats semblables malgr lappartenance des auteurs deux disciplines diffrentes. Nous montrerons que l o Becker reste troitement conomiciste, Bourdieu chappe au rductionnisme dans la mesure o son analyse articule diffrentes espces de capitaux qui ne sont pas rductibles les unes aux autres.

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Chapitre 1. Gary Becker et la thorie du capital humain

La thorie de rfrence en matire de choix ducatif est pour les conomistes la thorie du capital humain. En effet, on est pass dans les annes 1960 dune vision de lducation comme bien de consommation une vision de lducation comme bien dinvestissement. Lide centrale est que les individus renoncent un revenu prsent pour faire des tudes, dans lespoir dobtenir par la suite un revenu plus lev. Dpense immdiate contre revenu futur : il semble effectivement que lon puisse faire lanalogie avec linvestissement en capital physique ralis par les entreprises. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Nous nous intresserons principalement lapproche du capital humain propose par Gary Becker. Ce nest pas le seul auteur qui ait crit sur le sujet, loin sen faut, mais il est nanmoins lauteur de Human capital (1re dition parue en 1964), qui demeure une rfrence en la matire. Un dtour nous parat ncessaire pour replacer la thorie du capital humain dans le cadre plus global de lapproche dfendue par Becker. Toutes les analyses proposes par cet auteur au cours de sa carrire sinscrivent en effet dans une mme volont dtablir une approche conomique du comportement humain . Il sagit de montrer que les outils danalyse forgs au sein de la thorie conomique ont un domaine de validit beaucoup plus vaste que celui quon leur reconnat habituellement. Nous rappellerons ensuite quelle est la philosophie et quels sont les principes fondamentaux de la thorie du capital humain, puis nous nous intresserons plus particulirement la contribution faite par Becker en 1967, qui donne les cadre thorique de rfrence en ce qui concerne les diffrences inter-individuelles dinvestissement en capital humain. Nous verrons enfin comment Becker a utilis la notion de capital humain pour analyser la formation des prfrences, proposant ainsi une tude explicite des effets non-marchands de lducation (ou des autres formes dinvestissement en capital humain).

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Section I. Le projet : une approche conomique du comportement humain


Par-del la diversit des thmes abords par Gary Becker tout au long de sa carrire, une thmatique, des principes communs animent toute son uvre. Ces principes ont dailleurs t synthtiss par lauteur lui-mme, deux reprises au moins. Ainsi, publiant en 1976 un recueil dessais sous le titre The Economic Approach to Human Behavior, il a tent dans un chapitre introductif dexpliquer clairement ce que sont les principales caractristiques de lapproche conomique. (Becker, 1976, p. 3). De mme, la remise en 1992 du prix Nobel de sciences conomiques cet auteur a t loccasion pour lui, dans son discours de rception, de dcrire son approche et de lillustrer par des exemples tirs de travaux passs ou en tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 cours. (Becker, 1993, p. 385). Dans le premier paragraphe, nous reviendrons en dtail sur la dfinition qui est propose par Becker de lapproche conomique . Nous verrons quil lassimile une approche fonde sur lhypothse de rationalit individuelle, et lui donne par ailleurs un objet, un domaine de comptence, beaucoup plus large que celui qui lui est traditionnellement assign. Il est intressant dtudier les justifications que Becker apporte lappui de ce coup de force thorique, de cet imprialisme conomique , comme il a souvent t dsign. Ce sera lobjet du second paragraphe.

1. Dfinition de lapproche conomique


A. Le raisonnement de Becker

Nous nous appuierons pour lessentiel sur le texte de 1976, The Economic Approach to Human Behavior , qui est celui o Becker explicite le mieux ce quest pour lui lapproche conomique . Becker part du constat quil nexiste pas de consensus sur la dfinition de lconomie. Il retient trois dfinitions selon lui relativement communes, selon lesquelles lconomie serait ltude (1) de lallocation des biens matriels pour satisfaire des besoins matriels, (2) du secteur marchand, et (3) de lallocation des moyens rares pour satisfaire des fins concurrentes. (Becker, 1976, p. 3). La premire est selon lui la plus troite et la moins

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satisfaisante. Les conomistes nont pas de raisons de sen tenir ltude des biens matriels, et ce nest pas ce quils font dans la ralit. La troisime (dans laquelle on aura reconnu la clbre dfinition de Lionel Robbins) est la plus gnrale, mais, note Becker, cette gnralit est pour les conomistes un objet dembarras plus que de fiert, et cest pourquoi ils rduisent le plus souvent leur champ dtude au secteur marchand. Ces trois dfinitions ont pour Becker le grand tort de dfinir lconomie par son objet, sans rien dire de ce en quoi consiste une approche conomique. Autrement dit, ces trois dfinitions dlimiteraient de quels domaines les conomistes sont aptes parler, sans nous dire comment ils en parlent. Le fait mme quil parle dapproche conomique plutt que de science conomique ou encore dconomie politique montre bien que le point de vue de Becker est tout fait diffrent. Selon lui, lconomie se caractrise effectivement par une approche, un mode dapprhension particulier des phnomnes sociaux. Lconomiste va regarder les tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 phnomnes analyser avec des lunettes particulires, et ce sont ces lunettes quil sagit de dcrire, non la classe de phnomnes qui pourra faire lobjet dune analyse.

La deuxime tape consiste alors dire ce qui caractrise lapproche conomique. Cette approche se distingue des autres par limportance quelle accorde trois hypothses fondamentales : la prdominance des comportements maximisateurs, lexistence de marchs qui, avec des degrs variables defficacit, coordonnent les comportements individuels, et enfin une relative stabilit dans le temps et homognit entre les personnes des prfrences individuelles. Becker peut ainsi rsumer : les hypothses combines de comportement maximisateur, dquilibre de march, et de prfrences stables, utilises de manire intransigeante et stoque, forment le cur de lapproche conomique telle que je la vois. (idem, p. 5).

Sur ces bases, Becker pense pouvoir affirmer (et cest l la thse centrale du texte, sinon de toute son uvre) que lapproche conomique permet dexpliquer tous les types de comportements humains. Il affirme ainsi en tre venu progressivement lide que lapproche conomique est une approche globale qui peut tre applique tous les comportements humains, que ceux-ci impliquent des prix montaires ou des prix implicites, des dcisions rptes ou isoles, importantes ou mineures, des fins motionnelles ou mcaniques, des personnes riches ou pauvres, des hommes ou des femmes, des adultes ou des enfants, des personnes intelligentes ou stupides, des patients ou des mdecins, des hommes daffaires ou des politiciens, des professeurs ou des lves. Les applications de lapproche 16

conomique ainsi conue sont aussi larges que lobjet de lconomie dans la dfinition donne auparavant qui insiste sur les moyens rares et les fins concurrentes. Cest une approche approprie pour aller avec une dfinition aussi large et indtermine (ibid., p. 8).

Ainsi, le raisonnement expos par Becker tient pour lessentiel en deux points : assimilation de lconomique au rationnel, et extension maximale du domaine de lconomique. Nous allons maintenant revenir sur ce que suppose sa dfinition de lconomie, en particulier en termes de rejet dautres conceptions possibles.

B. Les choix effectus

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Nous voudrions expliciter quelques caractristiques de la dfinition retenue par Becker. Ces caractristiques peuvent tre prcises en reprenant trs brivement les termes de trois dbats lintrieur desquels Becker prend position : microconomie / macroconomie, conomie positive / conomie normative, dfinition formelle / dfinition substantive1.

1) Une dmarche microconomique no-classique

Selon Becker, tout le monde reconnat (ibid., p. 5) que les conomistes raisonnent en termes de comportements maximisateurs, de marchs, etc. On peut nanmoins remarquer que cette approche qui, fidle aux prceptes de lindividualisme mthodologique, part des comportements individuels rationnels, pour sintresser ensuite la manire dont seffectue leur coordination sur le march, est avant tout celle de la microconomie standard. Certes, Becker a bien souvent modifi les hypothses traditionnellement associes cette approche, mais il reste un partisan dclar de lcole no-classique.

2) Une approche essentiellement positive

Il ne sagit pas rellement de dbats, au sens o les positions prsentes ne sont pas ncessairement incompatibles. Nanmoins, il y a diffrentes manires de faire de lconomie, et les choix plus ou moins stricts effectus par chaque auteur (explicitement ou implicitement) peuvent souvent se reprer le long de ces trois dimensions.

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Il apparat tout au long du texte que lobjectif de lconomiste est essentiellement dexpliquer et de prvoir. On trouve dailleurs dans les uvres de Becker trs peu danalyses explicitement normatives. Son analyse des rgles que lEtat devrait suivre pour lutter contre la criminalit demeure une exception.

3) Une dfinition formelle de lconomie

On a pris lhabitude de sparer les multiples dfinitions de lconomie entre dfinitions formelles et dfinitions substantives. Ces dernires caractrisent lconomie par son objet dtude, en y intgrant en gnral ce qui a trait aux conditions matrielles dexistence de lhomme. Au contraire, les partisans dune dfinition formelle voient lconomie comme tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 ltude de la forme rationnelle du comportement humain. Les conomistes auraient alors vocation sintresser la manire dont les hommes ralisent rationnellement lallocation des moyens dont ils disposent entre leurs diverses fins. Becker adopte lvidence une dfinition formelle. Alors que lon reproche souvent cette dfinition de donner lconomie un champ dextension potentiellement infini, il assume, quant lui, jusquau bout cette caractristique. Or, ce type de dfinition pose problme. En effet, quel est le statut dune affirmation sur le comportement humain (les hommes agissent rationnellement, et utilisent au mieux les moyens dont ils disposent) qui acquiert le statut de mthode, de postulat de dpart de lanalyse ? Nous nous trouvons l devant le problme du statut de lhypothse de rationalit. Il nous faut maintenant, pour tenter daller plus loin sur cette question, examiner la manire dont Becker lui-mme justifie sa position.

2. Justification de lapproche
Il nous semble pouvoir distinguer chez Becker deux grandes lignes de justification, lune ayant trait la simplicit et la gnralit du modle, et lautre ayant trait sa productivit analytique.

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A. Une approche unifie du comportement humain 1) Une frontire artificielle

La raret gnralise apparat ici comme le point de dpart, le postulat fondateur du raisonnement de Becker. Il est significatif ce sujet que Becker insiste particulirement sur une ressource dont la raret lui parat particulirement incontestable : le temps. Il dclare ainsi dans son discours de rception du prix Nobel que la contrainte la plus fondamentale est le temps qui nous est imparti. Les progrs conomiques et mdicaux ont grandement accru la dure de la vie, mais pas le flux de temps lui-mme, qui toujours se limite pour nous tous 24 heures par jour. Ainsi, alors que les biens et les services se sont multiplis de faon extraordinaire dans les pays riches, le temps total disponible pour les consommer na pas tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 vari. Il affirme dans la suite de son discours que ce qui nous empche irrmdiablement dimaginer une utopie o les besoins de chacun seraient entirement satisfaits est la limitation du temps dont nous disposons. Il nous semble que son insistance sur ce point montre bien quel point la raret est une catgorie fondamentale de son analyse. Avec la raret gnralise des ressources apparat lide de choix effectuer. Toutes les ressources auront un cot, quil sagisse des ressources habituellement considres par les conomistes ou de celles qui le sont moins. Ne parat-il pas logique alors de considrer que le choix sera toujours fait selon des rgles similaires ? Cest ce quexprime Becker quand il affirme : les prix, quil sagisse des prix montaires du secteur marchand ou des prix implicites2 du secteur non-marchand, mesurent le cot dopportunit li lusage de ressources rares, et lapproche conomique prdit le mme genre de rponse aux prix implicites quaux prix du march. (ibid., p. 6). Lide que les agents suivent toujours la mme rgle de dcision quelle que soit la nature du choix auquel ils sont confronts est premire vue assez sduisante. Cest en tout cas ce que pense Becker, qui en fait un des points forts de lapproche conomique. Ainsi, il dclare que lapproche conomique ntablit pas de distinction conceptuelle entre les dcisions majeures et mineures, entre les questions de vie ou de mort et le choix dune marque de caf ; ou encore entre celles qui impliquent des motions fortes et celles qui ne provoquent quun faible engagement motionnel, telles que choisir un conjoint ou le nombre de ses enfants par rapport acheter de la peinture ; ou entre des dcisions prises par des personnes dont les

Becker parle de shadow prices.

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revenus, le niveau dducation, le milieu familial, sont trs diffrents. (ibid., pp. 7-8). La conclusion de The Economic Approach raffirme encore, sil tait ncessaire, ce point central aux yeux de Becker : le cur de mon argumentation est que le comportement humain nest pas compartiment, parfois bas sur la maximisation, parfois non, parfois motiv par des prfrences stables, parfois par des prfrences volatiles, aboutissant parfois une accumulation optimale dinformation, et parfois non. (ibid., p. 14).

La suite logique du raisonnement consiste spcifier le contenu de cette fameuse rgle unique de dcision. Or, napparat-il pas normal de supposer que les individus essayent de grer au mieux leur ressources, que leurs dcisions sont motives par laugmentation de leur bientre ? Becker en appelle ici lconomie instinctive de lhomme de la rue . Selon lui, les gens qui ne sont pas des intellectuels sont souvent surpris quand on leur dit que cette tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 approche est controverse, car il leur semble vident que les individus cherchent augmenter leur bien-tre lorsquils se marient ou quils divorcent. (Becker, 1993, p. 396).3 Notons au passage que lon peut sinterroger sur la manire dont Becker prsente son approche ces gens : chercher augmenter son bien-tre nest pas tout fait la mme chose que maximiser une fonction dutilit, et la premire formulation est sans doute plus facile admettre que la deuxime Il nen reste pas moins que lhypothse apparat comme crdible, dautant plus que Becker chappe largement aux critiques visant un homo conomicus goste, uniquement proccup par ses intrts matriels personnels. Cela apparat clairement dans les extraits suivants de sa Nobel Lecture : lapproche conomique laquelle je me rfre ne suppose pas que les individus soient uniquement motivs par lgosme ou les gains matriels. Il sagit dune mthode danalyse, pas dune hypothse sur des motivations particulires. [] Lanalyse suppose que les individus maximisent leur bien-tre tel quils le conoivent, quils soient gostes, altruistes, loyaux, malveillants, ou masochistes. (idem, pp. 385-386).

Dans toute cette partie de son discours de justification, Becker sappuie sur le fait, incontestable, que la frontire entre ce qui est objet pour lanalyse conomique et ce qui ne lest pas na jamais t stabilise, mais est toujours apparue mouvante et incertaine. Il en dduit que toute frontire est artificiellement rductrice, et que, convenablement enrichie, la faon de voir des conomistes sapplique fructueusement toutes les strates du monde social.

Cette remarque intervient au cours de la prsentation par Becker de sa thorie de la famille.

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Malgr les sductions quelle prsente, nous voudrions maintenant prsenter quelques rflexions permettant au minimum de sinterroger sur la validit de largumentation beckerienne.

2) La raret est-elle universelle ?

Nous avons insist sur limportance fondamentale du concept de raret dans le discours de Becker. La raret serait partout, elle serait en quelque sorte intrinsque la condition humaine. Cette ide ne possde pas le caractre dvidence que lui prte Becker. La raret est en gnral oppose labondance. Or, si beaucoup de choses, commencer par le temps qui nous est imparti, sont incontestablement limites en quantit, le fait de les juger rares ou tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 abondantes dpend sans doute du regard que lon porte sur elles. Cest ainsi que des anthropologues comme Marshall Sahlins ont pu prtendre que les socits primitives taient les seules socits dabondance ayant jamais exist. Ds lors quil suffisait leurs membres de quelques heures de travail par jour pour considrer que leurs besoins taient entirement satisfaits, ne peut-on considrer que ce point de vue sur les socits primitives est justifi ?

3) La simplicit est-elle synonyme de pertinence ?

Dans les textes de Becker transparat lide quune approche unifie du comportement humain est ncessairement prfrable. La meilleure rponse quil trouve faire, en 1992, aux critiques que lon a adresses son approche est quaucune approche dune gnralit comparable na t dveloppe, qui offre une srieuse concurrence la thorie du choix rationnel. (ibid., p. 402). Il faudrait donc obligatoirement dvelopper une approche gnrale du comportement humain. Or, cela est-il si sr ? On aura remarqu, au fil des citations que nous avons pu faire, la prdilection de Becker pour les numrations. Il y a l une rhtorique de llargissement, de la gnralisation, aussi bien, comme nous lavons vu, des hypothses que du domaine de validit de lanalyse. Pour caricaturer un peu, et prendre une mtaphore mdicale, on a parfois un peu limpression de se

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trouver face un "remde miracle", qui permettrait de combattre tous les maux la fois4. Or, si la ralit elle-mme est complexe et multiforme, pourquoi une approche simple et unifie serait-elle en elle-mme meilleure ? Pour Becker, le comportement peut tre guid par nimporte quel principe, pourvu que lindividu maximise son utilit. Mais un rel enrichissement de lanalyse ne supposerait-il pas de remettre galement en cause la maximisation de lutilit, en tant que seule logique daction possible ? Certes, tout ramener un seul principe est intellectuellement sduisant. Mais cette sduction nest pas un argument dfinitif, et il nest pas logiquement impossible que le comportement humain soit parfois guid par dautres considrations que lintrt personnel, aussi large que puisse tre son contenu.

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B. Une multidimensionnalit irrductible

Nous voquerons ici un certain nombre dapproches tendant converger sur le fait que les motivations qui nous poussent agir ne sont pas rductibles un classement unidimensionnel. Aprs avoir t propulse au centre de la rflexion conomique par le biais de la philosophie utilitariste, la notion dutilit sest trouve peu peu vide de tout contenu psychologique prcis. Nous tenterons de montrer ici que, malgr cet largissement sans fin du concept, une seule fonction dutilit (ou un seul classement de prfrences) est impuissante retranscrire la totalit de nos motivations. De nombreux auteurs ont insist sur le fait que nos raisons dagir appartiennent (au moins) deux registres diffrents. Le premier a voir avec la recherche du bien-tre et constitue le domaine habituellement explor par les conomistes. Le second a voir avec la moralit, et se soumet moins bien lanalyse traditionnelle en termes de moyens et de fins. On peut trouver une expression dj ancienne (et classique) de cette dichotomie chez Max Weber, avec le couple rationalit en finalit / rationalit en valeur.

1) Lutilit : un concept de plus en plus formel

Pour ne reprendre quun seul exemple : lapproche conomique est une approche globale qui peut tre applique tous les comportements humains, que ceux-ci impliquent des prix montaires ou des prix implicites, des dcisions rptes ou isoles, importantes ou mineures, des fins motionnelles ou mcaniques, des personnes riches ou pauvres, des hommes ou des femmes, des adultes ou des enfants, des personnes intelligentes ou stupides, des patients ou des mdecins, des hommes daffaires ou des politiciens, des professeurs ou des lves. (Becker, 1976, p. 8).

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Lutilit est au dpart clairement lie la recherche du plaisir personnel. Puis son contenu sest largi, en particulier pour intgrer laltruisme sous la forme dinterdpendances entre les fonctions dutilit individuelles. Comme nous lavons vu, Gary Becker a largement particip ce mouvement. Au XIXme sicle, utilit tait synonyme de bien-tre, de plaisir. Claude Meidinger indique que sous linfluence des principes de philosophie morale des utilitaristes, la notion dutilit possde au dpart une trs forte connotation psychologique. Elle est associe un hdonisme psychologique ne retenant que la recherche du plaisir personnel comme motif ultime de tout comportement individuel. (Meidinger, 1983, p. 19). Puis elle en est venue ntre plus quun simple reflet des prfrences. Dhypothse empirique sur les motifs de choix conomiques , la thorie de la maximisation de lutilit devient simple thorie formelle de la cohrence des choix. (idem, p. 20). On est pass dune utilit cardinale, tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 mesurable et comparable entre les individus, une utilit ordinale, correspondant de simples classements et ne permettant aucune comparaison interindividuelle. Amitai Etzioni a bien dcrit ce passage de lutilit-plaisir au grand X : une entit abstraite, sans aucun contenu, ni le plaisir, ni la consommation. Cest seulement le grand dnominateur commun, un X, dans lequel toutes les autres valeurs peuvent tre converties, ou par le moyen duquel tout classement peut tre systmatis. (Etzioni, 1986, p. 164). Nous avons vu de quelle manire Gary Becker a longuement insist sur la diffrence entre maximiser son utilit et maximiser son gain montaire. On peut mettre ce quon veut sous le terme utilit . Aucun got particulier nest impos aux agents par le modle. On comprend pourquoi Becker insiste sur cette ide : en effet, si la rationalit individuelle, telle que la dfinit lconomiste, nest plus lie une thorie particulire des motifs psychologiques du choix, la question se pose de savoir si cette conception formelle de la rationalit ne peut pas tre un fondement thorique fructueux pour expliquer la totalit des faits sociaux. (Meidinger, 1983, p. 21). Nous voudrions ici insister sur le fait que, mme dnue de tout contenu concret, lhypothse dune fonction dutilit unique est encore trop restrictive. De nombreux auteurs ont argument en faveur de la reconnaissance de motivations multiples et en partie contradictoires, parmi lesquels Etzioni.

2) Des motivations plurielles

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a) Le plaisir et la moralit

Dans un article de 1986, Amitai Etzioni a plaid pour la reconnaissance du fait que les individus poursuivent au moins deux sources de valeur ou dutilit irrductibles lune lautre, le plaisir et la moralit. (Etzioni, 1986, p. 159). Il propose de dfinir les actes moraux comme tant ceux qui runissent quatre caractristiques. Premirement, les actes moraux sont en gnral ressentis par ceux qui les accomplissent comme des obligations, des devoirs quil faut accomplir mme si ce nest pas agrable ou plaisant. De tels actes saccordent mal avec la conception habituelle dune rationalit instrumentale. Ils sont accomplis sans aucune dlibration en termes de cots et de bnfices. Par exemple, les mres nhsiteront pas affronter un incendie pour sauver leur enfant, sans sarrter auparavant pour calculer. (idem, p. 167). tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Deuximement, les actes moraux sont justifis par des rgles gnrales, supposes sappliquer tout homme sans distinction. Celui qui a accompli un acte moral ne lexpliquera pas en faisant rfrence ses caractristiques propres, mais en citant une rgle de conduite gnralisable. La troisime caractristique est une exigence de symtrie. Toute personne comparable, place dans des circonstances comparables, devra tre traite de la mme faon. Enfin, les actes moraux se justifient deux-mmes. Ils ne sont pas choisis en tant que moyens au service dune fin qui leur serait suprieure. Dautres auteurs ont plaid, dans des termes diffrents, en faveur dune pluralit des motivations. Nous allons brivement aborder maintenant lanalyse de Jon Elster, et la dichotomie quil fait entre rationalit et normes sociales.

b) Rationalit et normes sociales

Les normes sociales dElster ne recouvrent pas le domaine des normes morales. Nanmoins, cet auteur nous intresse ici dans la mesure o il a plaid, de manire diffrente dEtzioni, en faveur dun dualisme irrductible dans les motivations de lagent. La premire caractristique des normes sociales selon Elster est commune avec la dfinition propose par Etzioni des actes moraux : une norme est un impratif, une injonction dagir. (Elster, 1995, p. 141). Les deux autres caractristiques quil propose de retenir sont les suivantes : deuximement, une norme est sociale dans la mesure o elle est (i) partage 24

avec dautres membres de la socit (ou dun groupe social plus restreint) et (ii) maintenue en partie par les sanctions quimposent ces autres ceux qui la violent. [] Troisimement, les normes sont aussi maintenues par les motions trs fortes que provoque leur violation, non seulement chez lobservateur mais chez lagent lui-mme. (idem, p. 142). Pour Elster, les conomistes ont souvent tendance favoriser les explications ayant recours la rationalit, tandis que les sociologues verront dans lagent un excutant passif de normes sociales auxquelles il est totalement soumis. Pourtant, toute tentative de rduire lune lautre ces deux modalits daction choue. Selon lauteur, il faut plutt chercher, pour chaque action individuelle, saisir comment sarticulent lune lautre les deux motivations. (ibid., p. 144). Ntant pas sensible aux consquences, laction motive par le respect dune norme sociale peut fort bien avoir des rsultats contraires aux intrts de lagent. En fait, laction finalement entreprise rsultera souvent dun compromis entre la norme et les intrts de tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 lagent. Nanmoins, il importe de distinguer ces deux dimensions.

c) Rationalit en finalit et rationalit en valeur

Au XIXme sicle dj, Max Weber avait distingu, dans sa clbre typologie des dterminants de lactivit sociale, deux types dactions rationnelles.5 Comme toute autre activit, lactivit sociale peut tre dtermine : a) de faon rationnelle en finalit [zweckrational], par des expectations du comportement des objets du monde extrieur ou de celui dautres hommes, en exploitant ces expectations comme conditions ou comme moyens pour parvenir rationnellement aux fins propres, mrement rflchies, quon veut atteindre ; b) de faon rationnelle en valeur [wertrational], par la croyance en la valeur intrinsque inconditionnelle dordre thique, esthtique, religieux ou autre dun comportement dtermin qui vaut pour lui-mme et indpendamment de son rsultat (Weber, 1995, p. 55). La rationalit en finalit correspond la rationalit instrumentale dont parlent habituellement les conomistes : les fins tant donnes, il sagit de rechercher les moyens les plus efficaces pour les atteindre. Par contre, la rationalit en valeur correspond une logique daction profondment diffrente. Elle se distingue de la prcdente par le fait que les rsultats attendus de laction, ses consquences prvisibles, nentrent pas en ligne de compte. Le moyen

Il y ajoutait, bien sr, laction affectuelle ou motionnelle, motive par les passions et les motions, et laction traditionnelle, conforme aux coutumes et aux habitudes. Mais ces deux derniers types daction nous intressent moins directement ici.

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employ se confond avec la fin. On retrouve l une caractristique commune des typologies considres jusqu prsent : on y trouve ct de la rationalit instrumentale un mode daction diffrent, caractris par un sentiment dobligation, de devoir, de soumission une valeur quelles que puissent tre les consquences. Comme le dit Weber : agit dune manire purement rationnelle en valeur celui qui agit sans tenir compte des consquences prvisibles de ses actes, au service quil est de sa conviction portant sur ce qui lui apparat comme command par le devoir, la dignit, la beaut, les directives religieuses, la pit ou la grandeur dune "cause", quelle quen soit la nature. Lactivit rationnelle en valeur consiste toujours (au sens de notre terminologie) en une activit conforme des "impratifs" ou des "exigences" dont lagent croit quils lui sont imposs. (idem, p. 56). Ajoutons encore que, pour Weber, on observe rarement dans la ralit des actions correspondant lun de ces types ltat pur. On a le plus souvent affaire des combinaisons, des mlanges entre diffrents tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 types de motivations.

C. Une meilleure productivit analytique

Comme nous venons de le voir, le fait de proposer une approche unifie du comportement humain ne saurait justifier la dmarche de Becker. De nombreux auteurs ont au contraire plaid pour la reconnaissance de diffrents registres dactions. Il y a chez Becker une deuxime ligne de dfense, que nous allons prsent examiner. Celle-ci est lie la productivit analytique de son approche. Lide essentielle en est que contrairement dautres approches, celle quadopte Becker permettrait de produire des thormes. Le critre ultime de jugement serait alors la confrontation des implications testables de ces thormes avec la ralit empirique. On a affaire ici une justification en termes dutilit. La question est de savoir si le modle sert quelque chose. Cest le cas sil permet de faire des prdictions sur le comportement, prdictions qui pourront se rvler vraies ou fausses. Le passage suivant rsume bien ces considrations : la question critique est de savoir si le systme est complt [par la rfrence des cots non-observables] de manire utile ; les importants thormes drivs de lapproche conomique indiquent que le systme a t complt de manire nous apporter beaucoup plus quun ensemble de tautologies vides, et cela en bonne partie parce que [] lhypothse de prfrences stables nous procure les moyens de prdire les rponses des changements varis. (Becker, 1976, p. 7).

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Becker indique clairement ce quil sagit dviter : poser des hypothses ad hoc pour rconcilier la thorie avec ce qui est observ, ce qui naboutit qu produire des tautologies sans intrt et vide la thorie de tout contenu prdictif. Selon lui, les exemples abondent, dans la littrature conomique, de changements de prfrences introduits ad hoc pour expliquer un comportement trange. (idem, p. 12). Ramn Febrero et Pedro Schwartz insistent sur lide que quelle que soit lopinion que le lecteur puisse se forger propos des explications proposes par Becker, le seul test sur lequel lui-mme accepte dtre jug est la rfutation empirique (Febrero, Schwartz, 1995, p. xvii).6 Ce type de justifications voque nous semble-t-il assez directement le clbre essai de Friedman, La mthodologie de lconomie positive (paru en 1953). Rappelons que celuici affirme la ncessit de ne juger un modle que sur ladquation de ses prvisions aux faits observs. Lorsque plusieurs modles aboutissent aux mme implications testables, les critres tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 de choix prconiss par Friedman sont la simplicit et la fcondit du modle. A linverse, les hypothses nont aucune obligation de ralisme. Friedman affirme mme de manire provocante quelles doivent tre fausses. Selon Meidinger, Friedman fournit avec ses conceptions mthodologiques lespace vital lintrieur duquel pourront se dvelopper les ides de Becker. (Meidinger, 1983, p. 18). Febrero et Schwartz soulignent eux aussi que Becker se situe dans la continuit de ses matres de lEcole de Chicago, Milton Friedman et George Stigler. Selon eux, Becker va mme un pas plus loin que Friedman dans la soumission au critre de la rfutation empirique, en ce sens que pour Becker les hypothses standards de la thorie no-classique peuvent aussi tre mises au dfi des faits (Febrero, Schwartz, 1995, p. xvii). On ne peut que reconnatre ce propos que Becker a modifi un certain nombre dhypothses traditionnelles de la thorie standard. On retrouve souvent dans ses textes laffirmation selon laquelle son mrite principal a t dlargir les hypothses traditionnelles, dy incorporer un certain nombre de faits quelles ne prenaient pas en compte, les rendant ainsi beaucoup plus pertinentes.7 Cependant, peut-on se contenter de cette image dun auteur pour lequel rien ne serait sacr devant lpreuve des faits ? Becker naurait-il pas finalement renonc des hypothses relativement auxiliaires pour conserver ce qui se trouve au fondement mme de lapproche

Cette introduction peut tre considre comme reprsentative dune sorte de discours officiel sur la mthodologie beckerienne. Elle prcde une rdition des articles de Becker, et a t approuve par lauteur luimme. 7 Par exemple : Avec dautres, jai essay dloigner les conomistes de leurs hypothses triques sur lintrt personnel. Le comportement est guid par un ensemble bien plus riche de valeurs et de prfrences. (Becker, 1993, p. 385).

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no-classique : limage dune socit o tout sexplique en dfinitive par les actions dindividus rationnels, agissant au mieux de leurs intrts et prenant leurs dcisions sur la base de critres conomiques ? A partir du moment o aucun fait observ ne semble pouvoir entraner la remise en cause de ce principe dconomicit , dont Becker ne cesse daffirmer limportance et auquel il donne une extension maximale, il devient primordial de sinterroger sur son statut exact. Pour rsumer la question quil nous faut maintenant nous poser, sagit-il seulement dun instrument utile, ou dune ralit ? Becker se contente-t-il de prvoir le comportement, ou pense-t-il aussi lexpliquer, en donner le vrai principe de comprhension ?

D. Prdictions ou explications ? tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

Prcisons bien les termes de lalternative : dans un cas, lhypothse de rationalit est une mthode, et doit tre juge en dernire analyse sur son caractre utile ou inutile. Lambition de celui qui lutilise se limite alors reproduire le comportement humain. Seule la validit de la conclusion compte (le modle prvoyait que les agents agiraient ainsi ; ils ont agi ainsi), peu importe de savoir si les mcanismes dcrits dans le modle sont ceux qui ont rellement t luvre ou pas. Dans lautre cas, on suppose que lhypothse de rationalit permet de reconstituer le raisonnement rel des agents. Nous tenterons de montrer quil y a l une ambigut fondamentale du raisonnement de Becker, dont certains arguments se rfrent la premire solution, la seconde ntant, pour autant, jamais rejete.

Dans le premier cas, le principe ne doit tre discut que sur sa capacit fournir des prdictions empiriques fiables. Nous avons dj vu dans quelle mesure Becker semble se rapprocher certains moments de cet instrumentalisme la Friedman. Pourtant, mme sil semble ne vouloir tre jug que sur les implications empiriques de ses thories, Becker naffirme pas non plus clairement le caractre purement instrumental de ses hypothses. Au contraire, nous avons vu quil tait parfois tent dattribuer laxiome de comportement orient vers la recherche du bien-tre une vrit proche de lvidence (concidence avec lconomie instinctive dj note plus haut). Il est galement arriv Becker dmettre lide que la prdominance des comportements de maximisation pouvait tre le rsultat dun processus de slection naturelle. Les traits correspondant un comportement rationnel auraient t slectionns comme tant les mieux adapts la survie de lespce. Il crit par

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exemple dans un article : si la slection gntique naturelle et le comportement rationnel se renforcent mutuellement pour produire des rponses plus rapides et plus efficientes aux modifications de lenvironnement, alors peut-tre que la fonction de prfrence commune a volu sous leffet de ces facteurs vers la fonction de prfrence la mieux adapte la vie en socit. (Michael, Becker, p. 145). Il y aurait alors pour Becker une dimension de ralit du principe dconomicit. Un rapprochement semble possible sur cette base avec la mthodologie aprioriste. Certes, un tel rapprochement est premire vue paradoxal. Beaucoup de gens seraient prts admettre avec Philippe Mongin que Becker soppose la mthodologie aprioriste de lcole autrichienne, et ceci dans la mesure o il se prtend, au contraire, empiriste (Mongin, 1984, p. 12). Pourtant, le principe dconomicit semble parfois acqurir aux yeux de Becker un tel caractre de gnralit, et mme dvidence, que lon peut se demander sil nen fait pas un tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 principe a priori. Aprs tout, le projet de ce grand dfenseur de lapriorisme qutait Ludwig von Mises ne semble pas premire vue si diffrent de celui de Gary Becker. Rappelons que von Mises souhaitait laborer une praxologie, cest--dire une thorie gnrale de laction rationnelle. Il assimilait en fait tous les choix individuels humains des choix rationnels, crivant ainsi : laction humaine est par ncessit toujours rationnelle. Lexpression action rationnelle est donc un plonasme et il convient de lviter 8. Il faut noter qu la diffrence de von Mises, Becker nidentifie pas entirement lun lautre les concepts daction humaine et daction rationnelle. Il dclarait ainsi en recevant le prix Nobel : il est possible que, dans mes travaux, jaie accord aux gens trop de rationalit. Mais je crois que ctait ncessaire face au nombre trs important de travaux qui ne leur en accordent pas assez. (Becker, 1993, p. 402) Cette phrase implique quun comportement irrationnel est conceptuellement possible (ce ntait pas le cas pour von Mises), quoique peu probable. Dun autre ct, lorsque Becker dclare en 1976 : je crois que le manque de succs dans certains domaines de lapproche conomique est le rsultat dun effort insuffisant, non dun manque de pertinence intrinsque (Becker, 1976, p. 9), cela laisse apparatre dans sa dmarche une composante a priori. La ralit et la gnralit des comportements rationnels semblent si chres Becker que lon peut parfois se demander sil ne fait pas le contraire de ce quil dit, cest--dire sil ne dpense pas finalement beaucoup de temps et dingniosit pour rconcilier avec lhypothse de rationalit des faits qui lui sont a priori contraires.

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Dans un entretien avec Richard Swedberg, Becker a lui-mme dcrit son attitude vis--vis de lhypothse de rationalit : je commence toujours par faire lhypothse que le comportement est rationnel, et je me demande Dans ce cas particulier, y-a-t-il un comportement que le modle de la rationalit ne peut pas expliquer ? Comme ce modle est assez flexible et que les donnes disponibles sont souvent limites, je ne rencontre pas souvent de dmenti dcisif. [] Dautres que moi sont plus agnostiques quant la porte de lhypothse de rationalit. Ils abordent un problme en se demandant Est-ce que cela ressemble un comportement rationnel, ou est-ce quune autre interprtation apparat prfrable ? Ainsi, je pense quune partie de la diffrence tient dans le degr dengagement ou de confiance que lon a dans le fait de trouver des comportements rationnels lorsque lon fait des recherches sur un ensemble particulier de phnomnes. 9 On voit bien dans cette citation quil y a bien plus que lattitude du scientifique modeste, tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 seffaant devant les faits, et recherchant chaque fois lexplication la mieux adapte tel ou tel phnomne. Becker nhsite pas employer le vocabulaire de la croyance religieuse ( agnostique ). Mark Blaug peroit bien cet cartlement de Becker entre deux positions mthodologiques. Dans La mthodologie conomique, il le dcrit comme un auteur qui voudrait (ou affirme vouloir) se soumettre aux principes mthodologiques noncs par K. Popper, mais ny arrive pas. Ses travaux seraient en dfinitive positivement contamins par la forme la plus facile du vrificationnisme : on commence avec des donnes disponibles sur le comportement humain dans des domaines traditionnellement ngligs par les conomistes et lon se flicite ensuite den avoir rendu compte par la simple utilisation de la logique conomique habituelle (Blaug, 1994, p. 234).

Ainsi, nous prtendrons ici que Becker ne sen tient pas sa justification officielle, et tente au contraire travers ses travaux de donner au principe dconomicit la fois une consistance relle et une porte trs large, au risque paradoxal den faire une vrit a priori vide de toute substance empirique relle. Ce risque est li selon nous lalternative suivante, sur laquelle bute Becker : soit lhypothse de comportement rationnel gnralis est une tautologie, soit elle est fausse.

Ludwig VON MISES, Human Action : A Treatise on Economics, New Haven, Yale University Press, 1949, cit par Mongin (1984), p. 13. 9 Interview de Gary Becker, in Swedberg (1990), p. 41.

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On peut en effet supposer que par dfinition, tout ce que nous faisons est rationnel et correspond la maximisation de notre bien-tre. Cela amne reconnatre que chacun a sa conception propre de ce quest son bien-tre, et que mme si cette conception peut nous sembler trange, la faon dont un individu agit nous indique ce que lui considre comme son bien-tre. Mais la proposition selon laquelle chacun agit toujours de manire maximiser sa satisfaction nous apprend-elle encore quelque chose sur le monde, si on lui donne ce statut de vrit a priori ? Nest-elle pas alors vide de tout sens ? Lide est que, dans sa volont de montrer empiriquement combien lhypothse de rationalit est fconde, Becker en vient largir et enrichir tellement le contenu de cette hypothse quelle ne contient plus rien en particulier. Elle devient une forme vide. On peut soutenir que cette issue tait invitable. En effet, nous pensons que si lon cesse davoir pour ide fixe de rconcilier tous les cas observables possibles avec lhypothse de tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 rationalit, il faut reconnatre que cette hypothse ne suffit pas puiser tous les ressorts possibles de nos comportements.

Nous avons examin dans cette premire section le cadre gnral de lapproche propose par Becker. Cette approche se donne pour objectif dexpliquer tous les comportements humains laide dune unique hypothse de rationalit, dont le statut nest cependant jamais clairement dfini. Aucune des justifications apportes par Becker nest satisfaisante : la simplicit vante de lapproche apparat rductrice par rapport la varit des motivations possibles, et les thormes quelle permet de produire ressemble trop souvent des tautologies vides de tout contenu informatif rel. Aprs cette prsentation critique de la mthodologie beckerienne, nous pouvons maintenant en venir celle de ces thories qui a eu la plus grande postrit, et qui nous intresse plus particulirement dans le cadre de ce travail : la thorie du capital humain.

Section II. Thorie du capital humain et rentabilit montaire escompte des tudes
Becker est lun des principaux artisans de lapplication de lanalyse conomique au champ de lducation, qui va nous intresser plus particulirement par la suite. Cette application sest faite essentiellement laide du concept de capital humain. Ce concept permet une

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thorisation de la relation empiriquement bien tablie entre niveau de formation et salaire. Aprs avoir rappel les principes fondamentaux de la thorie du capital humain, nous verrons que se posent des problmes conceptuels ds lors que lon cherche dfinir de manire plus prcise la notion mme de capital humain. En cohrence avec sa mthodologie, Becker a t amen proposer une analyse conomique rationnelle du fait que certains individus investissent davantage en ducation que dautres. Aprs avoir expos son approche, nous verrons que celle-ci est trop simplificatrice. Elle ignore notamment la question de la formation des prfrences au cours mme du processus ducatif, certains individus pouvant par exemple dcouvrir au cours de leurs tudes leur got pour telle ou telle discipline. Becker a par la suite abord cette question, en utilisant l encore le concept de capital humain. Ceci sera lobjet de la section III. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

1. La thorie du capital humain : fondements et critiques


A. Les premires formulations

La thorie du capital humain nat des interrogations survenues dans le domaine de la thorie de la croissance. En effet, on sest aperu que les facteurs travail et capital ne suffisait pas rendre compte de la croissance du produit intrieur brut. En sintressant la croissance des Etats-Unis, Edward Denison est parvenu la conclusion que laugmentation des quantits de travail et de capital ne pouvait expliquer, au mieux, que la moiti de la croissance ralise. Ce constat tait susceptible de remettre en cause lanalyse no-classique de la croissance conomique. On sest alors intress de plus prs au rle de lducation : en amliorant la qualit du facteur travail, et donc sa productivit, celle-ci tait susceptible dexpliquer une partie du rsidu de croissance inexpliqu. Par analogie avec le capital physique, on a alors forg lexpression capital humain pour dsigner cette ressource dans laquelle il apparaissait possible dinvestir : les connaissances des travailleurs. Human capital de Gary Becker, paru en 1964, est gnralement considr comme lun des ouvrages fondateurs de la thorie du capital humain. Becker part de considrations macroconomiques, que nous avons brivement rappeles plus haut, pour laborer ensuite une thorie essentiellement microconomique. Comme lexplique clairement Jean-Claude Eicher (1990), la thorie du capital humain a deux composantes : cest une thorie de la rpartition des revenus, et une thorie de la demande dducation. Au cur de la thorie se trouve la

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corrlation entre niveau dducation et salaire. Il est possible de lire cette corrlation dans les deux sens. On peut considrer que les diffrences dducation expliquent les diffrences de salaires, et laborer une thorie de la distribution des revenus. Si lon considre au contraire que les diffrences de salaires expliquent et motivent les diffrences de niveaux dducation, on obtient alors une thorie de la demande dducation. Cest ce second aspect qui sera dvelopp dans la suite de cette thse. Comme on la dj laiss entendre, cest la productivit qui fournit le lien thorique entre ducation et salaire. Lducation augmente la productivit du salari, et donc sa rmunration. La thorie sinscrit ainsi dans le cadre gnral de la thorie no-classique, qui affirme que les facteurs de production sont rmunrs leur productivit marginale. Elle remonte un cran supplmentaire dans lexplication des salaires, en reliant en amont les diffrences de productivit des diffrences de niveaux dducation. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

B. Les critiques

On peut voquer ici un certain nombre de critiques qui ont t adresses la thorie du capital humain. La thorie du capital humain se rsume finalement un enchanement logique que lon pourrait schmatiser comme suit :

Education

Capital humain

Productivit

Salaires

Les deux maillons centraux fournissent une explication de la corrlation observe entre ducation et salaires. Le problme est quil sagit de termes thoriques, sans contrepartie directement observable. On ne peut mesurer sans ambigut ni le capital humain, ni la productivit. Pour ce qui est du capital humain, on a tent diverses mesures, qui passent en gnral par la quantit ou la qualit de lducation reue par lindividu. Une autre piste de recherche consiste tenter une mesure directe des comptences (cf. Paul, 2002).

1) Le capital humain : une notion ambigu et complexe

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Les conomistes ont rarement men une rflexion approfondie sur la notion mme de capital humain. Trop souvent, on se contente dutiliser ce terme propos de toute dpense de formation qui semble avoir comme consquence une augmentation des salaires, sans sinterroger rellement sur les mcanismes sous-jacents, ou sur la signification prcise du concept. Pour Bernard Gazier, on peut dfinir le capital humain comme lensemble des capacits productives dun individu (ou dun groupe), incluant ses aptitudes opratoires au sens le plus large : connaissances gnrales ou spcifiques, savoir-faire, exprience... (Gazier, 1992, p. 193). Cette dfinition insiste donc sur le contenu du capital humain, en passant sous silence les conditions de son acquisition et de sa valorisation. Pourtant, lauteur prcise plus loin que le capital humain nexiste [] que sil est valoris sur le march du travail (p. 200). La notion de capital humain apparat donc demble comme complexe : il sagit dun contenu tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 (des aptitudes productives), mais ce contenu nexiste rellement comme capital humain que sil est reconnu, sanctionn, par lattribution dune valeur (le salaire) sur le march du travail. Selon Jean-Claude Eicher, lhypothse centrale de la thorie du capital humain est que lducation augmente la productivit de celui qui la reoit (Eicher, 1990, p. 1309). Et de prciser : en fait, lhypothse est un peu diffrente au dpart car le capital humain peut tre en effet dfini comme toute mobilisation volontaire de ressources rares dans le but daugmenter la capacit productive dun individu. Certaines dpenses de sant et dinformation en particulier sur la situation du march du travail constituent donc des investissements en capital humain, mais la formation est toujours considre comme la forme principale de cet investissement. (p. 1332). Le capital humain se dfinit donc dabord et avant tout par un effet sur la productivit. On retrouve l ce qui a motiv la naissance de cette thorie : il sagissait au dpart dexpliquer une augmentation de la production qui ne pouvait tre relie aux traditionnels facteurs travail et capital. On apprend ensuite quil sagit plus prcisment dune mobilisation volontaire de ressources rares : ainsi, laugmentation de la productivit doit rsulter dune dcision, dont lauteur ne prcise pas cependant si elle doit tre prise par linvestisseur lui-mme ou si dautres (parents, Etat) peuvent la prendre pour lui. Cette dfinition nous amne au cur mme de la thorie conomique, qui est souvent dfinie comme ltude des choix en situation de raret. Pour Joop Hartog, le capital humain est un concept-enveloppe, une valorisation des comptences des individus. Une dfinition simple le dcrit comme la valeur des comptences productives, marchandables dune personne (Hartog, 2000, p. 7). Hartog se rfre ici la 34

conception du capital mise en avant par Irving Fischer, qui a effectivement ouvert la voie aux travaux sur le capital humain. Rappelons que pour Fischer, est capital tout stock de ressources permettant de donner naissance des flux de revenus futurs. Le capital se dfinit alors par ce qui est attendu de lui. Sa valeur est dtermine par les services quil va fournir dans lavenir. Selon la dfinition dHartog, ce qui dfinit la valeur du capital humain est sa capacit participer la production, et donc tre valoris sur le march. Joop Hartog voque ensuite deux autres dfinitions possibles, lune plus restreinte et lautre plus large : le concept de capital humain est parfois restreint la valeur des comptences et capacits productives qui ont d tre acquises un cot, comme un investissement. Cela exclurait toutes les qualits innes. Il est aussi possible dutiliser un concept large de capital humain, en ne considrant pas ncessairement le prix de vente des comptences amliores, mais en incluant aussi la valeur prive accorde une consommation plus grande. [] Le tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 capital humain dans ce sens large pourrait alors tre valu comme le cot de toutes les actions entreprises pour augmenter le bien-tre futur. (Hartog, 2000, p. 8). La dfinition restreinte se rapproche de la dfinition donne par Eicher, qui insistait sur laspect volontaire de linvestissement en capital humain. Cette dfinition est en un sens plus logique, puisque lanalyse conomique sintresse dabord aux situations impliquant des choix. Mais on se trouve par contre face un problme doprationnalisation du concept : comment sparer dans les capacits productives ce qui est inn de ce qui est acquis ? Ce problme a depuis longtemps t reconnu dans les tudes portant sur la mesure de la rentabilit de lducation, o on le dsigne gnralement sous le nom de biais daptitude (ability bias). On passe avec la dfinition large dans une autre dimension : on ne sen tient plus des lments matriels, quantifiables, tels que la production ou les salaires, mais on prend en compte un lment minemment subjectif, le bien-tre. Il nous semble que le passage cette dfinition large introduit un hiatus entre les utilisations micro et macroconomiques de la notion de capital humain. Du point de vue du dcideur individuel, il est logique de penser que sa dcision dinvestir ou non en capital humain ne dpendra pas que de ses futures capacits productives, cest--dire de son point de vue du salaire quil percevra en change. Lindividu rationnel prendra aussi en considration tout ce qui peut influer sur son bien-tre futur. En revanche, au niveau macroconomique, seul importe le capital humain qui dbouche rellement sur une augmentation de la production (sauf sintresser une notion plus qualitative de dveloppement, et non plus seulement la croissance). Ainsi, louverture du

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concept de capital humain une dimension plus subjective se fait au prix dun loignement du problme qui en tait lorigine. La notion de capital humain est une mtaphore, dont le degr de pertinence se mesure laune des rapprochements possibles avec le capital tel quil tait connu jusque-l, savoir le capital physique. Le rapprochement est plus direct dans le cas de la dfinition restreinte que dans le cas de la dfinition large. Ce qui semble permanent dans toutes ses dfinitions est lide dune dpense prsente effectue en vue dune rentabilit future, quelle que soit la nature de celle-ci.

2) Le problme de la mesure de la productivit marginale

La productivit marginale dun individu est en thorie dfinie comme la quantit tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 supplmentaire de produit qui rsulte de sa participation au processus de production. Mais si lon peut imaginer de la mesurer avec une certaine prcision dans quelques cas concrets, il existe en revanche de nombreux exemples de cas o la production nest pas individualisable, o le produit lui-mme nest pas mesurable, etc. La thorie est donc ambigu parce que tout repose sur lide dune productivit individuelle accrue suppose mesurable, et isolable des quipements comme de linsertion dans tel ou tel collectif de travail. (Gazier, 1992, p. 202). Or, rien nest moins vident On propose souvent de mesurer indirectement la productivit par les salaires, mais on tombe alors dans une circularit parfaite (la productivit explique le salaire, mais ne peut tre mesure que par son intermdiaire). Ainsi, lexplication apparat fragile et contestable dans la mesure o les deux termes intermdiaires nont pas de contrepartie empirique bien dfinie. La thorie du capital humain permet danalyser la relation entre ducation et salaires dans un cadre thorique conforme la tradition no-classique, en ayant recours des choix individuels rationnels. Mais la pertinence empirique de lexplication propose est loin dtre vidente.

3) Les critiques politiques

Sur un plan plus idologique, la thorie du capital humain a pu tre perue comme une rification de lhomme . Cette thorie donne en effet limpression que les hommes sont mis au mme plan que les machines, capital physique et capital humain tant finalement deux notions analogues. Ces critiques idologiques ont t quelque peu abandonnes aujourdhui.

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Elles nont en tout cas pas russi a empch la diffusion trs importante du concept de capital humain, dont lusage est aujourdhui tout fait courant.

Il y a toujours une part de rhtorique dans le discours conomique (on renverra sur ce sujet au clbre ouvrage de Donald McCloskey, The Rhetorics of Economics). En effet, le choix dutiliser un terme plutt quun autre nest jamais neutre. Ainsi, on peut lire la thorie du capital humain comme sopposant frontalement au discours marxiste. En faisant apparatre chaque individu comme un petit capitaliste qui gre au mieux ses propres facults productives, elle efface la division de la socit en deux classes antagonistes (capitalistes et proltaires). Comme lexplique Bernard Gazier, nous sommes en fait en amont de la dcision dtre travailleur ou capitaliste ou les deux la fois , et cest cette dcision daffectation de ressources un capital humain ou un capital financier, ou une entreprise tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 qui est le cur de la thorie. [] dans ce cadre tout agent conomique est a priori un capitaliste, et toute dcision conomique sur le march des facteurs est une dcision dallocation du capital. [] Tous capitalistes et tous producteurs : nous sommes aux antipodes de la tradition conomique classique ou marxiste (Gazier, 1992, pp. 199-200). Des critiques plus rcentes ont reli la thorie du capital humain au mouvement gnral de marchandisation de lducation (cf. par exemple Laval, 2003). Nous touchons l un dbat relativement vaste, sur les finalits de lducation : doit-elle tre au service de lconomie, lducation ne servant alors qu augmenter les facults productives des individus, dune manire qui soit rentable pour eux comme pour la socit tout entire ? Ou lducation a-t-elle comme objectif principal lmancipation intellectuelle du plus grand nombre, la connaissance dsintresse, une sensibilisation lart et la culture ? Une vision en termes de capital humain conduit la premire solution. Adopter systmatiquement ce mode de raisonnement conduit lextrme considrer que lducation na une valeur quen tant quelle dbouche sur une augmentation de la production conomique. Il sagit l dun dbat dordre gnral, mais que lon retrouve en particulier au niveau du diplme de doctorat.

C. Les thories rivales

Dans la thorie du capital humain, lcole permet dacqurir des comptences productives. La thorie du filtre (Taubman et Wales, Stiglitz, Thurow) propose quant elle une autre

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interprtation de la corrlation entre ducation et salaires. Dans cette thorie, la fonction de lcole nest pas de former mais de classer les individus. Lcole napporte pas de comptences aux individus, elle se contente de slectionner ceux qui taient ds le dpart les plus aptes. Dans un contexte dincertitude sur les aptitudes productives des individus, lcole fournit aux entreprises un moyen de slectionner leurs employs (cette ide a surtout t dveloppe par Spence dans ses modles de signalement). La longueur et la qualit de la formation suivie seront autant de signaux permettant de reprer les bons candidats, mme si le contenu luimme de la formation importe peu. Ces deux thories sont difficiles dpartager, car elles ont beaucoup dimplications communes au niveau empirique. En particulier, elles ne se distinguent pas rellement au niveau de la demande dducation : dans les deux cas, les individus ont avantage demander tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 davantage dducation pour obtenir un salaire plus lev. Peu importe de leur point de vue que lcole ait une fonction de formation ou de slection. En revanche, au niveau macroconomique, si la thorie du filtre se rvlait exacte, il faudrait rflchir lexistence ventuelle dun moyen de slection moins coteux. De manire plus gnrale, on peut dire avec Blaug que si la diffrence entre les deux explications est bien de savoir si lcole produit ou seulement identifie les qualits valorises par les employeurs, la ralit empirique qui permettrait de trancher entre les deux est probablement chercher dans ce qui se passe effectivement dans les salles de classe. [] Aucune vrification sur le march nest susceptible de trancher entre les explications de type capital humain ou de type crible, parce que la question nest pas de savoir si les tudes rendent compte des rmunrations, mais pourquoi elles en rendent compte. (Blaug, 1994, p. 223). Dans la ralit, thories du filtre et du capital humain sont sans doute complmentaires, et dcrivent chacune une partie de la ralit. Il est clair que lcole napporte pas chaque individu lensemble des comptences qui lui seront ncessaires dans son futur mtier : de nombreux individus exercent dailleurs un mtier auquel leur formation ne les destinait pas particulirement. Mais elle peut apporter une aptitude raisonner, elle peut apprendre apprendre . Samuel Bowles et Herbert Gintis sont dailleurs dans une perspective proche, bien que plus critique, quand ils crivent que la fonction essentielle du systme scolaire est de former chacun la place qui sera la sienne dans le systme productif. Il sagirait selon eux de former les futurs ouvriers lobissance et la docilit, et les futurs cadres savoir se faire obir. 38

Les thories de la segmentation du march du travail insistent quant elles sur le rle de la demande de travail dans la dtermination des gains. Il ny a pas un march du travail unifi, mais diffrents compartiments plus ou moins tanches qui noffrent pas les mmes perspectives de droulement de carrire. Le fait de dmarrer sur lun ou lautre de ces marchs peut entraner des consquences long terme.

Ainsi, la thorie du capital humain ne constitue pas, loin sen faut, la seule approche possible de la relation entre formation et emploi. Le fait de ne pas prciser davantage le contenu du capital humain, ses conditions de formation, en somme den faire une bote noire , est sans doute en partie responsable de lapparition de la thorie du filtre. Puisquon ne prcise pas quel est le contenu du capital humain, rien nempche de faire lhypothse quil soit justement vide de contenu. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 On remarquera de plus que la thorie du capital humain se distingue des autres par sa rfrence marque lindividualisme mthodologique. La thorie du filtre se situe davantage au niveau du systme scolaire dans son ensemble. Quant aux thories de la segmentation du march du travail, elles insistent sur le rle structurant de la demande de travail. Le point de vue de lentreprise y apparat prdominant par rapport au point de vue de lindividu qui offre son travail. Ces thories remettent en cause lhypothse selon laquelle la productivit dun individu ne dpend que de ses propres caractristiques.

D. Formation spcifique et formation gnrale

Dans son ouvrage de 1964, Becker introduit une distinction entre deux types de formations : formation spcifique et formation gnrale. La formation gnrale est la forme dinvestissement en capital humain dont nous avons trait jusqu prsent. Il sagit dune formation qui augmente la productivit de lindividu de manire uniforme quel que soit lemploi. La formation spcifique au contraire naugmente la productivit de lindividu que dans son emploi (ou son entreprise) actuel. Cela induit des diffrences au niveau du

financement de la formation : seul lemploy a intrt financer la formation gnrale, car il en conservera tous les bnfices sil change dentreprise, alors que ces bnfices seront alors perdus pour lemployeur. La formation spcifique cr un lien entre lemployeur et lemploy : le bnfice sera perdu pour les deux si lemploy change dentreprise. Ds lors, le financement de la formation sera partag entre lindividu et lentreprise qui lemploie.

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Ce concept de formation spcifique est intressant, car il rompt avec le principe selon lequel la productivit dun individu ne dpend que de ses caractristiques propres. Ici, la productivit apparat comme une caractristique non de lindividu, mais de lassortiment entre lindividu et son emploi. Cest ainsi que Jean-Pierre Jarousse se sert du concept de formation spcifique pour rintroduire loffre demploi dans une analyse qui se veut fidle au cadre de la thorie du capital humain. Il semble donc quavec ce concept, Becker renonce en partie lindividualisme mthodologique qui est pourtant une des caractristiques fortes de ses analyses. Cest sans doute pour cette raison que sa distinction entre formation spcifique et formation gnrale a t mal exploite par lui-mme et ses successeurs (Eicher, 1990, p. 1322). Elle implique une htrognit du capital humain quil carte lui-mme en 1967 comme tant une question dont ltude nest pas requise pour comprendre les forces fondamentales qui dterminent la tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 distribution des revenus ; en fait, elle peut mme parfois distraire lattention de ces dterminants. (Becker, 1993, p. 111).

Sil est vrai que la thorie du capital humain sappuie au dpart sur un constat de bon sens, savoir la corrlation gnralement observe entre ducation et salaire, elle nen a pas moins un dfi important relever pour tre convaincante : expliquer pourquoi certains individus investissent davantage que dautres, et partant, contribuer lexplication des ingalits de revenus. A ces dbuts, et notamment dans le Human capital de 1964, la thorie du capital humain ne propose pas rellement une telle explication. Puisque lappartenance de la thorie au corpus de la thorie no-classique exige de proposer une analyse conomique rationnelle des choix individuels en matire dducation, il sagit donc de montrer en quoi les termes du calcul sont diffrents dun individu lautre. Cest ce que tente de faite Gary Becker en 1967, dans un article qui sert toujours de cadre thorique de rfrence sur cette question.

2. Une thorie des diffrences individuelles dinvestissement : Becker 1967


A. Lanalyse de Becker : aptitudes et capacits de financement

Dans sa Woytinsky Lecture , Becker aborde la question de savoir comment les individus dterminent leur investissement optimal en ducation. Il est noter que Becker pose ds le dpart une hypothse de capital humain homogne. Selon lui, lhypothse dun capital humain

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htrogne a reu une attention excessive, et ne prsente pas de diffrence majeure avec son approche. Nous voyons l la marque de la volont de Becker duniformiser, dhomogniser lespace dans lequel les individus prennent leurs dcisions. Il sagit de faire en sorte que les diffrences entre individus soient quantitatives et non pas qualitatives. Toutes les alternatives doivent tre comparables, et les dcisions doivent rsulter dun calcul. Or, dans la ralit, les dcisions sinscrivent dans un contexte radicalement diffrent dun individu lautre. Selon leur origine sociale en particulier, ils nenvisageront pas les mmes alternatives, et cela ne sera pas (uniquement) le rsultat dun calcul conomique rationnel. A ct de leurs cots et de leur rentabilit objectifs, les diplmes ont aussi une image symbolique. La thse apparat beaucoup comme ne faisant mme pas partie de leur champ de possibilits. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

Becker organise les facteurs expliquant linvestissement en capital humain en deux sousensembles : ceux qui agissent sur le taux de rendement marginal, donc sur la courbe de demande, et ceux qui agissent sur le taux dintrt, donc sur la courbe doffre. La courbe de demande est suppose dcroissante, en raison des proprits du capital humain : celui-ci tant incorpor la personne, on ne peut en acqurir une grosse quantit rapidement. Linvestissement est ncessairement tal dans le temps. Par ailleurs, le temps constitue un des principaux facteurs dans la production de capital humain. Apprendre ncessite invitablement du temps, et ce temps a un cot dopportunit qui slve au fur et mesure que lindividu acquiert du capital humain, puisquil est alors susceptible dobtenir un salaire de plus en plus lev sur le march du travail. Plus on acquiert de capital humain, moins la poursuite de linvestissement est rentable : la courbe de demande est donc dcroissante. La courbe doffre reflte quant elle le cot marginal du financement dun investissement additionnel en capital humain. Lindividu est suppos recourir des sources de financement de plus en plus coteuses au fur et mesure de son investissement : dabord ses fonds propres, puis un emprunt quand cela ne suffit plus, etc. Cest pourquoi la courbe doffre est croissante. Linvestissement optimal dun individu est dtermin par lintersection entre sa courbe de demande et sa courbe doffre. Cest le point o le taux de rendement marginal de linvestissement est gal son cot marginal. Ce schma permet Becker de distinguer deux cas polaires : une approche dite galitaire et une approche dite litiste . Dans lapproche galitaire, la mme courbe de demande est

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commune tous les individus. Les conditions de financement constituent alors la seule cause dingalits.

Taux de rendement et de financement marginaux

O1 O2

O3

tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

D
Capital humain investi (en dollars)

Au niveau de la population, on observera alors une relation dcroissante entre montant investi et taux de rendement. En effet, les individus qui investissent davantage le font non en raison dune rentabilit suprieure, mais seulement parce que leurs capacits de financement le leur permettent. On peut remarquer quun tel cas de figure tend attnuer lingalit des revenus : en effet, ceux qui ont un volume dinvestissement plus important peroivent un taux de rendement moindre sur cet investissement.

Dans lapproche litiste au contraire, les individus se diffrencient dans leurs capacits bnficier de linvestissement en capital humain. Certaines personnes sont plus doues que dautres et forment une lite . Ces personnes obtiennent un taux de rendement plus important pour le mme montant investi. Puisque le capital humain est suppos homogne, il faut comprendre par l que ces individus produisent plus de capital humain avec le mme montant investi. Le temps quils consacrent lapprentissage est plus productif.

42

Taux de rendement et de financement marginaux

D3 D2

D1

tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

Capital humain investi (en dollars)

Dans cette approche, il y a une corrlation positive entre montant investi et taux de rendement : cela accentue cette fois lingalit des revenus.

B. Une approche rductrice

Lapproche propose par Becker offre un cadre pour rflchir aux diffrences interindividuelles dinvestissement en capital humain. La sparation entre talents (ou aptitudes) et opportunits a souvent t reprise par la suite. Nanmoins, cette approche est assez rductrice. Quest-ce que le talent ? Doit-il tre considr comme inn ? De plus, les aptitudes ne sont pas unidimensionnelles. On peut tre dou pour certains types dtudes et moins pour dautres (cette critique tant lie celle de lhypothse dhomognit du capital humain). Le got pour les tudes est cens agir au niveau de la courbe de cot, dans la mesure o il vient rduire le cot subjectivement ressenti par lindividu. Mais il ne reoit pas de traitement spcifique et se trouve amalgam au sein dun ensemble disparate, avec des facteurs dordre financier. Il apparat impossible didentifier empiriquement les courbes doffre et de demande dfinies thoriquement par Becker : en effet, ce quon peut observer au mieux sont les points

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dintersection entre les courbes, pour diffrents individus. Mais si les deux courbes varient dun individu lautre (ce qui est le cas le plus probable), il est alors impossible de les identifier partir des seuls points dquilibre.

Nous lavons dit, Becker ne limite pas a priori sa vision des bnfices de lducation des gains pcuniaires. Mais le fait de tracer des courbes doffre et de demande dducation implique de disposer dune unit de compte homogne, savoir une unit montaire. Ainsi, Becker ne peut prendre en considration que des cots et des bnfices montaires ou directement convertibles en monnaie. Nous pensons que cela est impliqu par sa position individualiste, et son refus de prendre en compte les caractristiques de lemploi occup. Considrer de manire plus prcise le revenu psychique des individus implique de rentrer dans leur subjectivit, de considrer leurs prfrences vis--vis des caractristiques de tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 lemploi occup Raisonner en termes montaires permet au contraire dhomogniser lespace de choix des individus. Lanalyse propose par Becker ne permet pas de prendre en compte le caractre squentiel de la demande dducation. Tel quil lexpose, la dtermination de linvestissement optimal en ducation semble se drouler de manire atemporelle, en information parfaite. Chaque individu connat ses aptitudes, ses opportunits de financement, et en dduit une fois pour toutes le montant investir en capital humain. Dans la ralit, la dcision de poursuivre ou non des tudes se prend souvent tape par tape, et lindividu ne dcouvre (ou ne construit) que peu peu ses talents et ses gots. Pour Jean Vincens, dans ltude de la demande individuelle dducation, cest lhypothse de maximisation du gain montaire qui doit tre soumise discussion dans la mesure o elle se rvlerait peu approprie pour rendre compte de certains comportements comme lallongement dtudes suprieures par rorientations successives non conscutives des checs, mais refltant un comportement rationnel de recherche de la formation et de lactivit qui correspond des prfrences qui napparaissent que par lexprimentation, phnomne qui illustre la distinction connue entre les biens dinspection et les biens dexprimentation, mais aussi prfrences qui ne se ramnent pas au seul gain montaire. [] Lanalyse des prfrences soulve le problme de mthode qui oppose souvent lconomie et la sociologie. Pour lconomiste (ou certains dentre eux), le problme nest pas de rechercher des changements de prfrences, pas davantage explicables que les prfrences ventuellement observes un moment. [] Le sociologue aura probablement une opinion diffrente. (Vincens, 2000, pp. 6-7). On verra que Becker a par la suite largement abord cette question de la formation des prfrences. 44

Il est surprenant que Becker ne fasse aucune rfrence dans son texte au taux dactualisation. Le fait que les bnfices ne soient perus que dans le futur est pourtant une caractristique majeure de toute dcision dinvestissement, et ceux-ci doivent ds lors tre actualiss. Or le taux dactualisation est propre chaque individu. Il dpend de sa prfrence pour le prsent, qui est subjective. Le mme montant de cots et de bnfices, rpartis de la mme manire dans le temps, ne sera pourtant pas peru de la mme manire par deux individus dont la prfrence pour le prsent diffre. Celui des deux qui a la plus forte prfrence pour les revenus prsents par rapport aux revenus futurs choisira une dure de formation plus courte.

La thorie du capital humain doit certainement son essor rapide la trs grande gnralit de la relation empirique entre niveaux dtudes et salaires. Pourtant, nous avons pu constater dans cette deuxime section que de nombreuses difficults se posent ds lors que lon cherche tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 en prciser les concepts, en premier lieu celui de capital humain lui-mme. De plus, lexplication propose par Becker de la dtermination de linvestissement optimal en capital humain apparat rductrice plusieurs gards : lducation est traite comme une grandeur homogne, les talents et les gots sont donns Nous voudrions maintenant nous intresser la manire dont Becker, dans la suite de sa carrire, a largi son apprhension de linvestissement en capital humain. Une proprit fondamentale du capital humain est son incorporation la personne. Cette proprit implique que le capital humain est indissociable de son dtenteur. Sa constitution, comme sa mise en uvre, impliquent la totale participation de lindividu auquel il est incorpor. (Jarousse, 1991, p. 57). Ds lors, il parat difficile, lorsque lon examine la dcision dinvestir en ducation, de considrer seulement le rendement montaire de cet investissement, indpendamment dlments plus globaux tels que le projet de vie, ou les gots de lindividu qui est porteur de ce capital. Dans ses travaux, Gary Becker a tent dlargir linfini le champ dapplication de la thorie conomique, ceci passant par un largissement de la fonction dutilit. Mais on peut douter de lintrt dune approche qui semble bien souvent partir du rsultat observ dans la ralit, pour ensuite effectuer les modifications ad hoc dans les arguments de la fonction dutilit des agents, et montrer ainsi que le rsultat est prdit par la thorie conomique. Il nous semble que pour devenir pertinente, une telle approche se devait de dire quelque chose sur la manire dont se forment les prfrences. Becker lui-mme sest montr de plus en plus conscient de limportance de ce sujet, puisque son dernier ouvrage, Accounting for tastes, lui est entirement consacr. 45

Son analyse passe par lintroduction de deux types de capitaux, appels capital personnel et capital social, qui font selon lauteur partie intgrante du capital humain. On peut se demander si lon peut vraiment ici parler de capital. Nous montrerons que cette analogie est pousse par Becker au-del des limites de sa fertilit.

Section III. Lextension du capital humain : vers une thorie de la formation des prfrences
Nous verrons dans cette section de quelle manire Becker a utilis le concept de capital humain pour traiter de la formation des prfrences. Notre objectif sera de montrer que cette tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 extension du capital humain est peu fructueuse. Lanalogie montre ici clairement ses limites. Il ne semble en effet pas pertinent danalyser les changements de gots comme des investissements en capitaux. Lusage du terme capital est selon nous purement rhtorique, destin montrer que lon peut traiter dans les termes de la thorie conomique une question qui a traditionnellement t lapanage des sociologues.

1. Capital personnel et capital social


Cette section est btie autour de ltude de deux textes. Le premier est bien connu : cest le clbre De Gustibus Non Est Disputandum crit par Becker en collaboration avec George Stigler, et publi en 1977. Le second est beaucoup plus rcent. Il constitue le premier chapitre dun ouvrage paru en 1996, et dont le titre, Accounting for Tastes, est assez explicite quant son objet. Nous examinerons dabord ces deux essais lun aprs lautre, puis nous nous interrogerons sur la nature de la relation entre ces deux textes : continuit ou rupture(s) ?

A. Larticle de 1977

Un rsum de largumentation dfendue par Gary Becker et George Stigler prcdera quelques commentaires.

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1) Rsum

Il sagit pour Becker et Stigler de prouver la supriorit de lhypothse selon laquelle les gots sont stables et plus ou moins identiques dune personne lautre. Faire cette hypothse a pour consquence dliminer de facto les gots du discours explicatif : que lon veuille expliquer les variations du comportement dun individu dans le temps ou les diffrences de comportement entre individus, on ne peut plus faire appel dhypothtiques variations de gots. Or ceci constitue pour nos deux auteurs un grand progrs : une explication dont le point final rside dans les gots, variable non-observable et sur laquelle on ne peut rien dire de certain, nen est pas une. Obliger les conomistes recourir exclusivement des variables telles que les prix et les revenus ne peut tre quune bonne chose, dbouchant sur une meilleure productivit analytique. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

a) La nouvelle thorie du consommateur

Lapproche propose repose sur la nouvelle thorie du consommateur. Becker et Stigler en rappellent les grands principes : les arguments de la fonction dutilit ne sont plus, comme dans la thorie traditionnelle, des biens et services marchands, mais des commodities 10. Les satisfactions finales sont produites par les consommateurs, laide de diffrents facteurs de productions parmi lesquels on peut citer les biens achets sur le march, le temps dont disposent les consommateurs, les capacits et autres composantes du capital humain. Les satisfactions finales nont pas de prix directement observables sur un march, mais on peut en calculer les prix (Becker et Stigler parlent de shadow prices) partir de leur cot de production. Le calcul fera notamment intervenir le prix du temps, mesur par le taux de salaire. En effet, le temps domestique est du temps pendant lequel on ne travaille pas, renonant ainsi percevoir un salaire (il sagit donc dun cot dopportunit). Dans cette perspective, les prix relatifs des satisfactions finales dpendront de lintensit temporelle de leur consommation, et du taux de salaire. Une augmentation de ce dernier entranera une substitution en faveur de biens moindre intensit temporelle. Typiquement,

10

Ce mot na pas dquivalent direct en franais. On utilisera lexpression satisfactions finales propose par

Annie Cot (1982). Elle semble adapte pour dsigner ces productions-consommations des mnages que sont la sant, le prestige, le plaisir des sens, etc.

47

on prfrera, lorsque lon gagne plus, manger au restaurant plutt que perdre un temps devenu prcieux faire la cuisine soi-mme. On peut remarquer que dans cette optique, le prix effectif dun bien nest pas le mme pour tous. Cela rsulte tout simplement du fait que le prix du temps est variable dune personne lautre. De mme que les prix utiliss dans lanalyse ne sont pas les prix auxquels on se rfre habituellement, le revenu que Becker et Stigler proposent de prendre en compte nest pas le revenu montaire classique , mais ce quils appellent le full income (dfini comme le revenu montaire maximum quun mnage pourrait obtenir par une allocation approprie de son temps et de ses autres ressources (Stigler, Becker, 1977, p. 205)). Becker et Stigler se fixent alors comme but dexpliciter les formes subtiles que peuvent prendre les prix implicites et le revenu total, de manire tablir la validit de leur approche dans les cas tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 mme o celle-ci aurait pu tre mise en doute. Ainsi, la suite de larticle les conduit examiner un certain nombre de cas typiques de prfrences en apparence instables : les effets daccoutumance, les coutumes et traditions, linfluence de la publicit, les modes.

b) Les effets daccoutumance

Certains biens donnent lieu des effets daccoutumance : leur consommation prsente entrane une consommation future encore plus grande. Il sagit de biens comme la drogue, lalcool Becker et Stigler rejettent lexplication traditionnelle qui supposait que les gots avaient volu en faveur du bien considr. Leur propre explication repose sur laccumulation dun consumption capital . Nous allons reprendre de manire assez dtaille les deux cas distingus dans larticle, savoir les accoutumances bnfiques et les accoutumances nuisibles. Becker et Stigler prennent comme exemple daccoutumance bnfique le cas o un individu prend de plus en plus de plaisir couter de la musique au fur et mesure quil en coute. Ils proposent de considrer une fonction dutilit de la forme

U = U (M, Z)

48

M reprsente la quantit produite et consomme dapprciation de musique , tandis que Z reprsente les quantits produites et consommes de toutes les autres satisfactions finales. La fonction de production de lapprciation de musique est suppose tre :

M = M (tm, Sm) o tm est le temps allou lcoute ou la pratique de la musique et Sm reprsente le stock de capital humain favorable lapprciation de la musique, ce que lon dsignera ensuite sous le nom de capital musical . Les auteurs supposent que la quantit dapprciation augmente avec le temps consacr la musique et avec le capital musical. Ils font galement lhypothse que la productivit marginale de linput temps augmente avec le stock de capital de lindividu. Mathmatiquement, on a : tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

M 2M M >0 , >0 , >0 t m S m t m S m

Comme laccoutumance est par dfinition un phnomne qui se produit dans le temps, toutes les variables sont indices par j (j va de 1 jusqu n, n tant la dure de vie de lindividu). Les auteurs expliquent ensuite que le capital musical se forme par la pratique . Ainsi, chaque production-consommation dapprciation de musique est en mme temps un investissement en capital musical. Cela scrit :

Smj = h (Mj-1, Mj-2, , Ej) Ej reprsente leffet du niveau dducation de la personne. Pour Becker et Stigler, une
accoutumance peut tre dfinie comme bnfique lorsque lon a :

S mj M j v

> 0 quel que soit v.

On a par ailleurs

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S mj E j

> 0 et

2 S mj M j v E j

>0

Les quantits produites et consommes de M et Z sont dtermines par la maximisation de la fonction dutilit intertemporelle, sous contrainte des fonctions de production spcifies et de lquation de budget. On obtient de manire classique comme condition de premier ordre

MU mj MU zj

mj zj

MU dsignant lutilit marginale et le prix implicite de la satisfaction finale considre. Il


convient alors de dterminer la valeur du prix implicite de lapprciation de musique. Celui-ci tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 est gal au cot marginal dune unit supplmentaire de cette satisfaction finale. La formule laquelle aboutissent Becker et Stigler est la suivante :

mj =

w Aj MPt mj

Deux lments apparaissent ici : le salaire (prix de linput temps) divis par la productivit marginale de cet input, et Aj, qui reprsente leffet de laccoutumance11. Il faut en effet tenir compte du fait quune consommation prsente dapprciation de musique reprsente un investissement en capital musical, et permet de ce fait dconomiser du facteur temps dans le futur. Ceci doit venir en dduction du prix (Aj est un nombre positif). Le montant de la dduction est certes amen diminuer avec lge, nanmoins on peut considrer que le prix aura tendance diminuer quand j augmente (au moins dans les premires annes), du fait de la croissance de la productivit marginale du temps consacr la musique, au fur et mesure que le stock de capital musical saccrot. Il en ressort que si la consommation dapprciation de musique saccrot, cest essentiellement en raison de la baisse du prix relatif (implicite) de ce bien. Dans ces conditions, on comprend que le temps consacr la musique a dautant plus de chance de saccrotre que la demande dapprciation de musique est lastique (et donc sensible la baisse du prix).

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Une accoutumance nuisible se distingue dune accoutumance bnfique par le fait que la production-consommation de la satisfaction finale considre diminue le stock de capital consommation au lieu de laugmenter. On a alors :

S j H j v

< 0 quel que soit v.

o H est une satisfaction finale donnant lieu une accoutumance nuisible. Dans ce cas, le prix implicite augmente avec le temps. Ceci diminue la quantit consomme de la satisfaction finale en question, mais pas ncessairement les quantits de facteurs utilises pour la produire car ces facteurs sont de moins en moins productifs. Les quantits de facteurs peuvent ventuellement augmenter, surtout si la demande de la satisfaction finale considre est tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 relativement insensible la hausse du prix (cas dune demande inlastique).

c) Les coutumes et traditions

On pourrait penser quun individu qui ne ragit pas face un changement de prix ou de revenu adopte un comportement coutumier ou traditionnel. Auquel cas cela semblerait contredire lhypothse dun comportement fond sur la maximisation de lutilit et la stabilit des prfrences. Or Becker et Stigler pensent tre mme de rconcilier cette observation avec leur hypothse, ceci passant par lide selon laquelle les individus doivent acqurir des connaissances et des aptitudes particulires pour faire face leur environnement. Les cots dacquisition et de traitement de linformation sont parfois tels quun comportement bas sur lhabitude peut parfois tre la solution la plus efficiente face des changements passagers de lenvironnement. Nos deux auteurs donnent lexemple dun individu qui renonce faire le tour des fournisseurs chaque priode. En sapprovisionnant toujours au mme endroit, il risque certes de payer plus cher, mais il conomise en cots de recherche dinformation. Lors dun changement permanent de lenvironnement, les jeunes adaptent en gnral davantage leurs comportements que les personnes ges. L encore, il ne sagirait pas dune diffrence intrinsque dattitude face au changement, mais simplement du fait que les jeunes seraient plus incits renouveler leur stock de connaissances (en raison dune dure de

11

Les auteurs dterminent bien sr la valeur de Aj ; la formule nest pas reprise ici.

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rentabilisation plus longue, mais aussi parce que pour eux la quantit de capital accumul dsinvestir est moindre). Selon Becker et Stigler, lessence de lexplication est la mme pour laccoutumance et pour le comportement coutumier : la maximisation de lutilit fonde sur des prfrences stables,

conditionne par laccumulation de connaissances et de comptences spcifiques (idem, p.


194).

d) Linfluence de la publicit

Becker et Stigler se mettent ensuite en demeure de dmontrer que la publicit ne modle pas les gots des gens, comme lavait par exemple prtendu John Kenneth Galbraith. La tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 satisfaction obtenue partir dun bien marchand, expliquent-ils, dpend non seulement de la quantit de ce bien que lon consomme, mais aussi de la connaissance que lon a de ses proprits12. Leur approche est l encore fonde sur lide que les satisfactions finales sont produites avec des biens marchands, du temps, et des connaissances. Lide supplmentaire est que les connaissances sont produites en partie par la publicit faite par les producteurs. Les auteurs exposent le cas dune satisfaction finale Z produite partir dun bien marchand X, et de connaissances apportes par la publicit. Si la publicit augmente, les consommateurs pourront produire davantage de Z partir dune mme quantit de X. Ainsi, le prix implicite de Z diminuera, alors mme que le prix de X est rest inchang. Si en dfinitive la demande de

Z (et de X) augmente, ce ne sera pas en raison dun changement de got, mais bien en raison
dun changement de prix. Ainsi, si lon imagine que le march de la satisfaction finale Z est en situation de concurrence parfaite (le prix implicite z simposant alors tous les producteurs de bien X), un producteur aura la possibilit daugmenter son prix px pour peu quil augmente aussi la publicit sur son produit. En effet, les consommateurs, simaginant ( tort ou raison, prcisent les auteurs) pouvoir driver dune mme quantit de bien X acquise auprs du producteur considr une quantit plus grande de satisfaction finale Z, seront disposs payer plus chre chaque unit du bien X (le prix de la satisfaction finale restera inchang pour eux). Il y a l pour les producteurs une incitation faire de la publicit, qui nexistait pas dans lanalyse

12

Exemple donn par les auteurs : si le consommateur ne sait pas que les baies sont comestibles, il ne les utilisera pas pour se nourrir ; sil ne sait pas quelles contiennent de la vitamine C, il ne les utilisera pas pour prvenir lapparition du scorbut.

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traditionnelle dun march de concurrence parfaite, o les producteurs taient supposs incapables de diffrencier leurs produits aux yeux de consommateurs possdant une information parfaite.

e) Les modes

Le dernier cas abord dans larticle est celui des modes, ces changements passagers dans les habitudes de consommation des gens. Comme les modes portent sur les biens marchands, elles sont parfaitement conciliables, nous expliquent les auteurs, avec des prfrences stables sur les satisfactions finales. En fait, les objets la mode servent aux consommateurs produire une satisfaction finale, qui est la distinction sociale. La distinction sociale d'une tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 personne dpend de deux lments : son environnement social, et ses propres actions. La part de sa distinction qui provient de l'environnement social dpend en particulier de la manire dont les autres personnes investissent en distinction. Il s'agit en effet en quelque sorte d'un jeu somme nulle. Si le revenu moyen s'accrot et que tout le monde investit en distinction, la personne i, voyant la part de sa distinction due l'environnement diminuer, sera incite accrotre son effort personnel.

En conclusion, les auteurs affirment l'intrt d'une approche qui, en renonant toute hypothse ad hoc sur des changements de gots et en donnant la prfrence exclusive des variables conomiques (prix et revenus), permet de faire des prdictions utiles sur le

comportement observable (ibid., p. 203).

2) Une application artificielle et dogmatique de lhypothse de rationalit

Ce travail apparat central diffrents titres dans la carrire de Gary Becker : rappelons que l'hypothse de stabilit des prfrences est selon lui un des trois piliers de l'approche conomique du comportement humain. D'autre part, il utilise de faon intensive dans le De Gustibus la fois la nouvelle thorie du consommateur qu'il a contribu dvelopper, et les approches en termes de capital humain (dans les trois premiers cas tudis, tout du moins). Nous ferons trois sries de remarques.

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a) Prdictions ou reconstructions ?

S'agit-il vraiment, comme l'affirment les auteurs, de prdire des faits empiriques nouveaux ? Il nous semble que la structure de l'article elle-mme dment cette ambition. On a bien plutt l'impression que, partant de faits observs et connus qui dmentent en apparence leur thorie, les auteurs essayent de trouver une explication qui cadre avec leurs hypothses de dpart. Prenons un exemple : nous avons vu qu'un accroissement du revenu moyen incitait chacun investir davantage en distinction sociale. Sur cette base, les auteurs pensent pouvoir prdire que dans un pays riche comme les Etats-Unis, les gens prteront plus d'attention aux mouvements de mode que dans un pays pauvre comme l'Inde. On a du mal croire qu'une prdiction aussi "rvolutionnaire" peut justifier un effort thorique tel que celui fourni par Becker et Stigler... Hubert Brochier a dnonc chez Becker la prsence dune dbauche de tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

constructions artificielles, qui ne peuvent gure tre considres que comme la formulation plus sophistique des hypothses de la thorie ou des reconstructions aprs coup de rsultats dj connus et issus dautres disciplines (Brochier, 1984, pp. 6-7). Mark Blaug a lui aussi
not que parfois les travaux de Becker utilisent un appareil incommode pour tirer des

conclusions qui sont quelquefois videntes, sinon banales (Blaug, 1994, p. 230). Il utilise
dailleurs ce sujet limage suggestive de lutilisation dun marteau-pilon pour craser une

noix. (idem, p. 231).

b) Gots non-observables et prix... non-observables

Les auteurs semblent accorder une grande importance au fait de renoncer des hypothses ad

hoc concernant les gots. Cependant, rappelons que les prix et les revenus auxquels il est fait
allusion dans l'analyse ne sont pas ceux que l'on observe sur le march. Ainsi, les prix implicites sont calculs par le thoricien, le calcul dpendant d'une longue srie d'hypothses : existence de satisfactions finales qui seraient les vritables arguments de la fonction d'utilit des mnages, forme particulire que prennent les fonctions de production des satisfactions finales, etc. Les hypothses ad hoc ne pourraient-elles trouver l un terrain tout fait favorable leur dveloppement ? On peut l encore citer Mark Blaug, selon qui, malgr lapparente dtermination de Becker lutter contre les stratagmes immunisateurs, on est frapp par la

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frquence avec laquelle il utilise des hypothses ad hoc pour produire des implications vrifiables. (ibid., p. 229).

c) Stabilit des gots ou rationalit ?

Il n'est pas certain que la stabilit ou non des gots soit le vritable enjeu final de l'article. Elle apparat en tous cas indissociable de l'hypothse de maximisation de l'utilit. Ce qui gne les auteurs dans les assertions sur les changements de gots (qu'ils qualifient significativement de capricieux ) ne serait-il pas l'lment d'irrationalit, de comportements humains variant au gr des influences extrieures, que ces assertions semblent contenir ? Cela apparat en tous cas de manire tout fait claire dans l'ouvrage d'Henri Lepage Demain tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

le capitalisme. Si l'on suit cet pigone franais des nouveaux conomistes amricains, le
plus grand titre de gloire de Gary Becker serait d'avoir montr que malgr les apparences, la souverainet du consommateur existe bel et bien, et que ceux-ci dcident rationnellement en toutes circonstances. Parlant de l'explication propose par Stigler et Becker des diffrences d'attitude face au changement selon l'ge, Lepage conclut : ainsi s'expliquerait rationnellement la distribution des gots apparents face au changement. (Lepage, 1978, p. 359). De mme, Henri Lepage se rjouit de trouver chez Becker et Stigler lide que le dveloppement des phnomnes de mode ne viendrait pas d'une modification dans les gots

des consommateurs au profit d'une "sur-consommation" artificielle qui leur serait dicte par l'volution sociologique de la socit de consommation, manipule au profit de ceux qui auraient intrt susciter sans cesse la cration de nouveaux besoins , mais serait bien la
consquence de ce que l'accroissement des ressources globales de chacun permet

aujourd'hui un nombre croissant de personnes de satisfaire un besoin qui jusqu' prsent tait trop coteux pour eux : celui d'assurer leur place dans la hirarchie des distinctions sociales. (idem, p. 361). Enfin, les thories beckeriennes auraient pour grand mrite d'avoir
mis un terme au (mauvais) procs inflig la publicit comme stimulation artificielle des

dsirs (ibid., p. 369).


La lecture qu'en fait Lepage n'est selon nous pas sans rapport avec l'esprit du texte de Becker et Stigler. Il n'tait pas vident par exemple que l'analyse traditionnelle du comportement coutumier entre en contradiction avec l'hypothse de stabilit des gots. Par contre, elle donnait penser que la soumission la tradition pouvait parfois se substituer un comportement maximisateur. Ds lors que cette soumission apparat dans la nouvelle analyse

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comme le rsultat d'un comportement maximisateur, la rponse la plus efficiente des changements passagers de l'environnement, il semble que nos auteurs aient atteint leur vritable but.

B. L'essai de 1996

Dans l'introduction de ce texte, Becker affirme l'importance cruciale des prfrences ou des gots dans potentiellement tous les champs d'tude en conomie et dans les autres sciences

sociales (Becker, 1996, p. 3). Selon lui, les prfrences ont peu voir (dans nos pays riches,
tout du moins) avec des besoins biologiquement dtermins. Elles dpendent plutt de faon majeure des expriences passes et des forces sociales. Il s'agit donc pour Becker de retenir tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 lhypothse selon laquelle les individus agissent de manire maximiser leur utilit, tout en

tendant la dfinition des prfrences individuelles pour y inclure les habitudes et accoutumances personnelles, la pression des pairs, l'influence des parents sur les gots des enfants, la publicit, l'amour et la sympathie, et d'autres comportements ngligs (idem, p.
4).

L'approche dfendue par Becker incorpore les expriences et les forces sociales dans les

prfrences par l'intermdiaire de deux stocks de capitaux de base. Le capital personnel, P, inclut les consommations passes significatives et autres expriences personnelles ayant une influence sur les utilits courantes et futures. Le capital social, S, incorpore l'influence des actions passes des pairs et des autres personnes intgres au rseau social de l'individu
(ibid.). Ces deux types de capitaux font partie du capital humain. Becker considre que l'on doit les intgrer, aux cts des biens, dans les arguments des fonctions d'utilit individuelles. On obtient alors comme utilit au temps t :

u = u (xt, yt, zt, Pt, St)


o x, y et z sont diffrents biens. Sur cette base, Becker distingue deux types de fonctions d'utilit. La fonction u est une fonction d'utilit tendue (extended utility function), stable dans le temps. Mais on peut aussi imaginer une fonction d'utilit portant uniquement sur les biens

x, y et z. Cette sous-fonction d'utilit (subutility function) est instable dans le temps car elle
subit les effets des variations des capitaux personnel et social.

56

Selon Becker, les choix prsents sont faits en partie en considrant leur influence sur les capitaux personnel et social, et par-l sur les utilits futures.

De priode en priode, le capital personnel peut s'agrandir du fait de nos actions, mais subit aussi une dprciation ( un taux suppos constant). Pour Becker, le concept de capital personnel permet de rendre compte de l'influence de tout ce que nous faisons sur nos choix futurs. Les individus sont conscients de ce lien entre choix prsents et utilit future. Ils essayent d'influencer leurs prfrences futures en contrlant la manire dont ils accumulent du capital personnel. Ils ne peuvent du reste y russir qu'en partie. Il y a deux raisons cela : dune part, certaines composantes du capital personnel sont au-del de leur contrle (influence des parents, de la publicit, de lcole, de la propagande gouvernementale). Dautre part, ils peuvent commettre des erreurs, et ne pas bien prvoir la manire dont une consommation tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 prsente affectera leurs gots futurs. On reconnat en gnral que les gens accordent moins d'importance leur utilit future qu' leur utilit prsente (en d'autres termes, un taux d'escompte s'applique l'utilit future). Selon Becker, les gens peuvent essayer de mieux prendre en compte dans leurs choix prsents leur situation future, et ceci en dveloppant un capital imagination , c'est--dire une capacit mieux anticiper cette situation future.

Le stock de capital social S intgre toutes les influences extrieures sur l'utilit d'une personne. Il dpend beaucoup plus des choix faits par les personnes appartenant son rseau social que des choix de la personne elle-mme. Becker note qu'une augmentation de capital social peut aussi bien diminuer qu'augmenter l'utilit de celui qui le possde (tout dpend de la nature de ce capital). Une personne peut avoir une influence indirecte sur son capital social, travers le choix de son rseau de connaissances. Elle essaiera bien sr d'intgrer un rseau lui apportant du capital bnfique plutt que du capital nuisible. Le capital social a une composante lie la culture (au sens de prfrences et de valeurs partages par un groupe), sur laquelle les individus ont particulirement peu d'influence. La culture ayant par ailleurs un taux de dprciation assez faible, on peut la considrer comme un donn pour les individus, tout au long de leur cycle de vie.

Alors que dans l'analyse no-classique traditionnelle, les gots font partie des paramtres qui influencent les rsultats de l'activit conomique, l'approche fonde sur l'endognit des

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prfrences amne reconnatre que les rsultats de l'activit conomique peuvent leur tour influencer les gots. Cest un point que les conomistes classiques avaient dj soulign.

Becker aborde ensuite la question des valuations en termes de bien-tre. Celles-ci semblent poser un problme ds lors que l'on admet que les prfrences voluent. En effet, doit-on se rfrer aux prfrences avant le changement dont on veut valuer les effets, ou doit-on utiliser les prfrences telles qu'elles apparaissent aprs ce changement ? En ralit, ce problme disparat si l'on se rfre aux fonctions d'utilit tendues, qui, elles, sont stables. Dans le cas dune mesure qui diminue lutilit dans un premier temps et laugmente par la suite, Becker recommande de prendre en compte la valeur escompte de lutilit sur toutes les priodes futures. Il sagit dintgrer dans lvaluation la fois les changements initiaux et les changements plus tardifs concernant lutilit. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

Des travaux rcents ont longuement insist sur les limites cognitives remettant en cause la conception traditionnelle de la rationalit. Selon Becker, on devrait surtout se concentrer sur les contraintes que font peser l'enfance et les autres expriences, ou encore les comportements de ceux qui nous entourent, sur nos propres comportements (cela conduisant d'ailleurs galement des rsultats assez diffrents de ceux auxquels parviennent les modles traditionnels de comportement rationnel).

C. Continuit et ruptures : valuation et interprtation 1) Des ruptures sur la forme

Entre De Gustibus et Preferences and Values , il y a assurment un changement de vocabulaire. Dans le premier, les auteurs affirmaient que les prfrences devaient tre considres comme exognes et stables. Dans le second, Becker parle au contraire de prfrences endognes. Limage dindividus matres de leurs destins qui imprgnait fortement le De Gustibus se trouve attnue dans le texte de 1996, o les individus subissent fortement linfluence de leurs parents et de leurs relations sociales. La rfrence au rle de la culture notamment, sur laquelle les individus nont pratiquement aucune prise, peut surprendre le lecteur des textes prcdents de Becker.

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2) mais une continuit sur le fond

Nanmoins, il ny a pas rupture complte avec le discours du De Gustibus (qui est dailleurs repris comme chapitre deux de Accounting for Tastes). Becker explique que

larticle de 1977 se rfrait aux fonctions dutilit tendue, qui rappelons-le sont supposes stables dans Preferences and Values . En fait, il semble quil ny ait pas de relle contradiction entre les deux textes mais que le point de vue adopt soit diffrent. En 1977, Becker (et Stigler) utilisaient abondamment la nouvelle thorie du consommateur . Si la rfrence cette thorie nest pas abandonne en 1996, elle est cependant moins centrale. Dune faon gnrale, le texte de 1996 vise essentiellement largir le propos, en accordant une place centrale linfluence de certaines composantes du capital humain sur la consommation13. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Il devient plus facile de faire le lien entre les deux textes lorsque lon se demande quelles prfrences sont supposes stables dans De Gustibus . Les prfrences qui sont supposes stables ne sont pas celles auxquelles se rfrent le plus souvent les conomistes. Ce sont les prfrences qui portent sur les satisfactions finales. Reprenons lexemple de laccoutumance bnfique expos plus haut. La fonction dutilit reste stable par rapport la quantit produite et consomme dapprciation de musique. Par contre, la productivit du temps pass couter de la musique augmente avec le stock de capital musical accumul. Autrement dit, une heure passe couter de la musique procure une satisfaction de plus en plus grande lindividu, via la production dune plus grande quantit dapprciation de musique. De manire plus gnrale, la fonction dutilit est stable par rapport aux satisfactions finales, mais pas par rapport aux facteurs qui servent produire ces derniers. Or, parmi ces facteurs se trouvent les biens et services partir desquels sont traditionnellement dfinies les fonctions dutilit. Il faut donc bien prendre garde au fait que, dans De Gustibus , les fonctions dutilit ne sont supposes stables et uniformes quaprs avoir t redfinies comme portant sur les satisfactions finales.

Les exemples dans De Gustibus avaient t choisis sur la base des difficults particulires quils posaient premire vue la thorie du choix. Je pense maintenant que les capitaux personnel et social sont essentiels non seulement pour comprendre les effets daccoutumance et les autres comportements discuts lpoque, mais aussi pour bien dautres comportements actuels (et mme passs sans doute). (ibid., p. 6, cest moi qui souligne).

13

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On peut reprsenter synthtiquement, de la manire suivante, le passage de De Gustibus Preferences and Values . Dans De Gustibus , les fonctions dutilit se prsentent ainsi :

U = U (A, B, C)

A, B, et C sont des satisfactions finales, dont la fonction de production se prsente ainsi :

A = A (x, y, z, t, C)

O a, b, et c sont des biens et services marchands, t est le facteur temps, et C est le stock de capital consommation . Dans Preferences and Values cette fois, les fonctions dutilit sont de la forme : tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

U = U (x, y, z, C)

O x, y, et z sont des biens et services marchands, et C synthtise les stocks de capitaux personnel et social. La prsentation ne fait plus appel la nouvelle thorie du consommateur, mme si lauteur rappelle dans un paragraphe que dans une approche plus fondamentale,

lutilit ne dpend pas directement des biens et des stocks de "capital consommation", mais seulement de satisfactions finales produites par le mnage, tels que la sant, le statut social, et les plaisirs des sens. (ibid., p. 5).
En conclusion, de De Gustibus Preferences and Values , le projet fondamental est bien le mme : il sagit dendogniser les prfrences individuelles, dexpliquer leurs origines et leurs transformations dans les termes mme de lanalyse conomique.

2. Une explication peu convaincante


A. Lanalyse de Becker : des individus sans autonomie ?

Lobjectif principal de Becker dans Preferences and Values est de tenir compte de leffet sur nos prfrences prsentes de nos expriences passes et des forces sociales. Mais lnonc du projet ne suffit pas lui seul nous indiquer si des changements de prfrences intentionnels sont concevables dans le cadre danalyse retenu par Becker. On peut fort bien

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imaginer que les expriences vcues par un individu influencent ses prfrences son insu, sans quil soit conscient des mcanismes qui relient (par exemple) consommation passe et prsente dun produit. On peut bien videmment dire la mme chose de leffet des interactions sociales. Mais un individu peut-il consciemment souhaiter changer ses prfrences ? Il ne parat pas difficile dadmettre que nos prfrences prsentes sont influences par les forces sociales et par nos choix passs. Le problme principal est de savoir si les individus peuvent dcider eux-mmes de changer leurs prfrences. Ce qui est en jeu ici est tout simplement le degr dautonomie ou de libre-arbitre dont jouissent les individus. Il sagit de savoir sils ont les moyens de choisir librement la vie quils veulent mener, ou si leur comportement est entirement dtermin par des paramtres qui leurs sont extrieurs. Nous voulons montrer ici que dans le cas de Becker, et malgr les apparences, cest la deuxime tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 rponse qui est la bonne.

Une telle critique peut paratre surprenante : on a souvent limpression quune approche conomique accorde plus dautonomie aux individus que nen accorde une approche sociologique, par exemple. Les conomistes ont en gnral tendance insister sur limportance des choix rationnels faits par les individus. Au contraire, les sociologues mettent souvent en avant le poids des structures sociales et insistent sur les dterminants culturels de nos choix. Dans De Gustibus , Becker semble insister sur le fait que les individus ne se laissent influencer que lorsquils y ont intrt. Il affirme par exemple que les individus ne se soumettent une coutume que pour conomiser des cots de recherche dinformation. De ce point de vue, le passage Preferences and Values semble marquer un pas dans la direction des sociologues : Becker y admet linfluence quexercent sur nos choix nos parents et nos amis. Il fait notamment rfrence au rle de la culture, qui dtermine une part de leur capital social sur lequel les individus nont pratiquement aucune prise. Les dclarations de Becker lui-mme viennent appuyer cette impression : Ce quune personne fait est

grandement influenc par ce que les autres personnes font. [] Les sociologues insistent beaucoup plus l-dessus que ne le font les conomistes, et ils ont raison de le faire. 14

14

Interview de Gary Becker, in Swedberg (1990), p. 42.

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Cependant, le point qui nous occupe ici nest pas de connatre le poids des dterminants sociaux dans la formation de nos prfrences. Il est tout simplement de savoir si on laisse aux individus un certain degr dautonomie par rapport leurs propres prfrences.

A priori, tel est le cas pour Becker. En effet, il fait lhypothse que des personnes regardant vers lavenir seront conscientes du fait que leurs expriences et leurs choix prsents influencent leur stock futur de capital personnel, et par-l leurs utilits futures. (Becker,
1996, p. 7). Et plus loin : Les individus influencent leur destine en contrlant leurs stocks

futurs de capital personnel, ceux-ci dterminant leur tour leurs utilits et leurs prfrences futures. De fait, les individus participent au choix de leurs propres prfrences (idem, p. 9).
Il nous faut pourtant regarder de plus prs cette possibilit de changements de prfrences intentionnels. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Nous nous rfrerons ici la critique de Accounting for Tastes par Jon Elster. Elster distingue trois cas : (1) Les prfrences dun agent A peuvent sexpliquer par un choix rationnel dun autre

agent B, qui avait pour but de modifier les prfrences de A. (2) Les prfrences de A peuvent sexpliquer par un choix rationnel de A, qui navait pas pour objectif dacqurir ces prfrences. (Ces deux premiers cas ne posent pas de problmes.) (3) Les prfrences de A peuvent sexpliquer par un choix rationnel de A, fait dans le but dacqurir ces prfrences. (Cest le cas qui pose problme.) (Elster, 1997, p. 753).
Cette citation semble montrer quil existe chez Becker un problme particulier qui serait li au changement de prfrences intentionnel. Comme exemple du troisime cas, Elster donne lanalyse faite par Becker de la formation de la prfrence pour le prsent.

1) La prfrence pour le prsent

Lanalyse conomique suppose traditionnellement que les agents accordent moins dimportance leurs utilits futures qu leurs utilits prsentes. Plus prcisment, elle suppose que les taux descompte sur les utilits futures sont constants et fixs pour chaque

personne, bien quils puissent varier dune personne lautre. (Becker, 1996, p. 10).
Becker soppose cette vision : selon lui, les individus ont la capacit de faire en sorte de mieux prendre en compte dans leurs choix prsents leurs utilits futures. Il leur faudrait pour

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cela dvelopper un certain type de capital personnel, le capital imagination . Lide est quen anticipant mieux les consquences futures de leurs choix prsents (ceci grce au capital imagination accumul), les individus seront plus incits les prendre en compte dans leurs choix. Il semble bien que lon soit face un cas de modification volontaire, par lindividu lui-mme, de ses prfrences (le cas problmatique identifi par Elster). Or, nous allons montrer que cette notion, telle quelle est aborde par Becker, pose effectivement un problme particulier.

2) Une notion incohrente ?

Pour Elster, lide mme de changement intentionnel de prfrence pour le prsent est tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

incohrente. Son argument est que vouloir tre motiv par les considrations de long terme, cest ipso facto tre motiv par les considrations de long terme, de la mme manire quesprer quon espre que quelque chose arrive revient esprer que ce quelque chose arrive. Si les gens nont pas la motivation demble, ils ne seront pas non plus motivs pour lacqurir. (Elster, 1997, p. 754). En effet, on ne peut entreprendre une action visant
accorder du poids aux utilits futures, si lon naccorde pas dj du poids aux utilits futures. Ou alors cette action est entreprise pour un autre objectif, et a pour effet inattendu de rduire la prfrence pour le prsent. Mais nous retombons alors dans le cas (2) dElster, dont personne ne prtend quil pose problme. Le problme vient du fait que Becker ne peut conceptualiser les changements intentionnels de prfrences que comme des investissements en capital. Pour changer ses prfrences (et le comportement qui en dcoule), un individu ne peut que faire en sorte de vivre des expriences qui lamnent accumuler un certain type de capital personnel. Il ne peut quutiliser un moyen dtourn, et semble priv de tout moyen daction direct sur ses prfrences. Ainsi, les gens changent le poids quils attachent aux utilits futures en dpensant plus de temps,

deffort, et de biens pour crer un capital personnel qui les aide mieux imaginer lavenir.
(Becker, 1996, pp. 10-11, cest moi qui souligne). La formule mme utilise par Jon Elster est rvlatrice : Les prfrences de A peuvent sexpliquer par un choix rationnel de A, fait dans le but dacqurir ces prfrences. (Elster, 1997, p. 753, cest moi qui souligne). On peut parfois avoir besoin dutiliser un moyen dtourn pour changer ses prfrences, mais doit-il en tre toujours ainsi ? A ce point du raisonnement, nous sommes en mesure dapporter une rponse positive notre interrogation de dpart : malgr les apparences, il semble bien

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que les individus beckeriens soient prisonniers de leurs prfrences. Ils ne peuvent pas prendre directement la dcision den changer, ils nont aucune autonomie, aucun libre-arbitre. Becker prcise lui-mme : Je ne distingue pas les prfrences relles et les prfrences

dsires, mais dans mon approche, les individus peuvent ne pas tre satisfaits de leurs prfrences sils naiment pas les capitaux personnel et social quils ont hrit du pass. De fait, ils aimeraient que leurs prfrences actuelles portant sur les biens et les autres activits soient diffrentes. Mais ils nagissent pas selon ce dsir, car leurs stocks de capitaux actuels contraignent la maximisation de leur utilit, quels que soient les regrets quils puissent avoir concernant la nature et la quantit du capital quils ont hrit du pass. [] Cependant, les conflits entre stocks de capitaux rels et dsirs peuvent influencer largement les choix, ds lors que les individus essaient de dprcier le capital hrit qui diminue leur utilit, et dinvestir dans un capital qui augmente leur utilit. (Becker, 1996, pp. 21-22).
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Labsence dautonomie des individus dcrits par Becker apparat clairement ici, deux niveaux : ils sont soumis leur fonction dutilit, car on ne peut imaginer quils ne la maximisent pas ; ils ne peuvent changer cette fonction dutilit qu long terme et par un moyen dtourn (investissements en capitaux personnel et social). A lui seul, le fait dter aux individus pratiquement toute autonomie par rapport leurs propres dsirs est gnant. Mais cela ne sarrte pas l : il y a, nous semble-t-il, dans le point de vue dfendu par Becker une incohrence logique fondamentale. On ne peut comprendre, dans le cadre danalyse quil propose, do vient le dsir initial de changer de prfrences. Autrement dit, il ne parat pas possible de penser que lindividu puisse simultanment avoir le dsir daccorder du poids aux utilits futures, et nen accorder aucune. Si un changement de prfrences ne peut tre que le rsultat dun investissement en capital, alors do vient le dsir de changer de prfrences ? Quest-ce qui rgit, pour un individu, le processus dinvestissement en capitaux personnel et social ? Dans la logique du modle expos par Becker, ce ne peut tre que la maximisation de la fonction dutilit tendue. La question est alors de savoir do vient le choc initial, le changement dans la fonction qui dtermine un processus dinvestissement en capital15. Lindividu a-t-il le pouvoir dagir sur sa fonction dutilit tendue ? Non, car celle-ci est suppose tre une fonction, stable dans le temps, des biens consomms et des stocks de

capitaux. (Becker, 1996, p. 5, cest moi qui souligne).

15

Puisque telle est la forme que prend ncessairement, selon Becker, un changement intentionnel de prfrences.

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Un processus dinvestissement en capitaux ne peut donc tre quune rponse un stimulus extrieur. Il faut quun des paramtres qui contraignent lagent dans la maximisation de sa fonction dutilit ait chang, pour que celui-ci dcide de changer ses prfrences. La volont de tout expliquer en termes conomiques conduit en dfinitive extrioriser de lindividu tout ce qui dtermine ses choix. Tout doit pouvoir tre ramen la maximisation dune fonction dutilit stable dans le temps, sur laquelle sexercent un certain nombre de contraintes synthtises dans les stocks de capitaux P et S. Cette volont apparat en dernier ressort contradictoire avec le fait de reconnatre aux individus un certain libre-arbitre.

B. La rhtorique luvre tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

Nous voudrions maintenant essayer de prciser ce qu'est, selon nous, la vritable nature du projet de Gary Becker. La rhtorique joue dans les textes de cet auteur un rle particulirement important. McCloskey (1998) a montr que la rhtorique joue un rle important dans la plupart, si ce n'est dans tous les textes produits par les conomistes. Il est vident que cela ne peut tre une critique en soi : la rhtorique peut tre au service de bons arguments comme de mauvais arguments. Nous voudrions montrer que chez Becker, la rhtorique est le plus souvent au service de mauvais arguments. Plus exactement, les textes de Becker dcrivent un tat de choses qui n'est pas l'tat actuel, mais qui pourrait le devenir. Nous voudrions ici montrer l'uvre quelques-uns des moyens rhtoriques utiliss par Becker, tout en insistant sur le fait que le message qu'il tente de faire passer n'est pas convaincant. Il apparat en fait que Becker met en avant une reprsentation particulire de la rationalit. Etant donn qu'il est en gnral souhaitable de se comporter rationnellement , le modle propos acquiert une valeur normative forte. La rationalit quil met en uvre est pourtant une rationalit appauvrie, rduisant les individus des maximisateurs dutilit manipulables souhait.

1) Capital personnel et capital social

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Selon McCloskey, la mtaphore est lexemple le plus important de rhtorique conomique (McCloskey, 1998, p. 40). On pourrait voir la mtaphore comme un simple ornement. Pourtant, McCloskey a raison de remarquer que la mtaphore est plus que cela : elle est aussi un moyen de dcouverte. Une mtaphore bien choisie claire lobjet dtude concern dun jour nouveau, elle permet den dcouvrir des caractristiques peut-tre mal perues jusque l. McCloskey prend comme exemple la clbre mtaphore tablie par Becker : les enfants comme biens de consommation durables. Elle permet de prendre conscience dun certain nombre de similarits ( Un enfant est coteux acqurir initialement, dure longtemps, est

lorigine de flux de satisfaction durant cette priode, est cher maintenir et rparer, a un march de loccasion imparfait. ), mme si elle rvle assez vite ses limites ds lors que lon
cherche tendre la comparaison ( les enfants, comme les biens durables, ne sont pas un

objet daffection ; les enfants, comme les biens durables, nont pas leurs propres opinions
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 (idem, p. 42). McCloskey prend un deuxime exemple qui se rapproche davantage de nos proccupations : le concept de capital humain. Comparer nos capacits et nos connaissances un stock de capital humain a permis aux conomistes du travail de bnficier de tous les acquis de la thorie du capital. La thorie du capital a galement bnfici de la mtaphore, en intgrant linvestissement en capital humain comme un investissement concurrent de linvestissement en machines. Dire que linfluence sur nos gots de nos expriences passes et des interactions sociales sexerce travers deux stocks de capitaux est videmment mtaphorique. Selon Becker, lintrt de cette mtaphore rside dans le fait que la mthodologie qui a t dveloppe

pour tudier les effets sur les gains des investissements en capital humain sapplique aux investissements en capitaux personnel et social, bien que les taux de rendements de tels investissements ne puissent tre directement mesurs, puisque les utilits ne sont pas observables. (Becker, 1996, p. 5). Or, cette question vaut la peine dtre examine de prs :
les concepts de capitaux personnel et social structurent toute lapproche de Becker dans

Accounting for Tastes.16

On peut ici se rfrer la critique formule par Jon Elster, dans sa revue de Accounting for

Tastes. Pour Elster, le concept habituel de capital physique comporte trois caractristiques :
(i) Il est le rsultat dactions volontaires et libres, appeles investissements ;

16

Le livre est divis en deux parties, respectivement appeles Capital personnel et Capital social .

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(ii) Chaque investissement diminue lutilit prsente en dessous de ce quelle aurait t autrement, mais est nanmoins entrepris dans la mesure o il promet des niveaux futurs dutilit plus levs ; (iii) Il est rversible, dans le sens o il suse sil nest pas renouvel. (Elster, 1997, p. 750).
Elster dfend lide selon laquelle Becker se serait progressivement loign de ce concept, au fur et mesure des analogies quil a utilises au cours de sa carrire. Lorsque Becker utilisait dans les annes 1960 le concept de capital humain pour expliquer les investissements en ducation, il tait assez proche du concept traditionnel de capital. Selon Elster, seule la prsence de la caractristique (ii) peut se discuter dans ce cas (lducation peut avoir un intrt en soi, au moins pour certaines personnes). La notion de capital consommation introduite, comme nous lavons vu, en 1977 est cohrente avec (i), pas ncessairement avec (ii) et (iii). Enfin, Elster affirme que lorsque nous franchissons le pas supplmentaire qui tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

nous mne du capital consommation au concept plus large de capital personnel, lanalogie est sans aucun doute tire au-del des limites de son utilit (idem, p. 751)17. Ainsi, Becker
affirme pouvoir inclure dans le capital personnel les mauvais traitements subis durant lenfance (Becker, 1996, p. 7). Elster a parfaitement raison daffirmer que dans ce cas, aucune des caractristiques (i) (iii) ne sont plus prsentes. Linvestissement en capital personnel nest alors certes pas le rsultat dun libre choix. Il ne sagit pas dune baisse dutilit prsente compense par une hausse dutilit future, mais bien dune baisse dutilit prsente suivie dune baisse dutilit future. Enfin, rien nindique que le stock de capital se dprcie sil nest pas entretenu. Au contraire, lindividu aura souvent le plus grand mal se dbarrasser de ce capital des plus embarrassants.

Le concept de capital humain a t assez largement reconnu par les conomistes du travail. En effet, lanalogie entre la dcision dacqurir des connaissances et un investissement en capital semble assez pertinente. On ne peut acqurir des capacits par un simple effort de volont. Il faut dabord en prendre la dcision, puis passer par des expriences (suivre des cours, apprendre sur le tas ) qui permettront datteindre le but recherch. A linverse, nous avons soutenu quun tel schma ne permettait pas de rendre compte des changements intentionnels de prfrences. Prtendre le contraire revient priver les individus de toute capacit de prendre du recul par rapport leurs prfrences, et de dcider tout simplement de changer de comportement.

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Lauteur rappelle cet endroit le titre de son article...

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De manire plus gnrale, les stocks de capitaux personnel et social P et S apparaissent rellement comme des catgories fourre-tout . Il est dailleurs significatif quils soient trs mal dfinis sur le plan mathmatique. Ainsi, le capital social la priode t + 1 est dfini comme tant :

Sit+1 = Xi + (1 ds) Sit


o ds est le taux de dprciation du capital social, et Xi = xj reprsente les effets des choix faits par les j membres du rseau social de i sur son capital social. Cette formulation mathmatique (lune des seules de tout lessai) semble tre l purement pour la forme. Que sont les xj ? des nombres ? autre chose ? Quest-ce exactement que S, qui peut indiffremment tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 augmenter ou diminuer lutilit (idem, p. 12) et recouvre tout aussi bien linfluence dune bande de jeunes qui pousse lindividu fumer ou rejoindre un gang, que la prsence de voisins bienveillants qui lui vitent un cambriolage ?

La rfrence une notion de capital nous semble ici purement formelle. Le mot de capital est sans doute choisi parce quil renvoie une catgorie conomique, mais son contenu est beaucoup trop vaste et htroclite pour tre dfini avec prcision. A titre dexemple supplmentaire de limprcision des concepts, linfluence des parents semble sintgrer au capital personnel, et non au capital social cens pourtant rsumer les effets des interactions avec dautres personnes Comme nous lavons dit, une mtaphore bien choisie peut apporter un rel enrichissement lanalyse. Mais dans le cas qui nous occupe, la rfrence des stocks de capitaux ne permet pas de mieux comprendre la mcanique des changements de prfrences. Le seul intrt semble tre de montrer que tous les phnomnes (en loccurrence, les changements de prfrences) peuvent tre dcrits avec les mots issus de la thorie conomique (ici le mot capital ).

2) Un auteur htrodoxe ?

Becker prend soin, de trs nombreuses reprises dans ses textes, de se dmarquer de lapproche quil qualifie de traditionnelle ou conventionnelle . On peut en trouver de

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nombreux exemples dans Preferences and Values : Lapproche normale de

lconomiste , lapproche normale des prfrences , les modles standards de choix rationnel , les modles traditionnels de comportement rationnel (Becker, 1996, pp. 3, 4,
22, 23, cest moi qui souligne)18. Cet loignement de lapproche traditionnelle prend selon Becker la forme dun largissement, la fois des hypothses et du contenu. Cela revient de faon quasiment obsessionnelle dans le texte qui nous intresse : Le dfi relever en largissant lapproche normale des

prfrences est de retenir sa puissance et sa simplicit, tout en tendant lanalyse aux effets des expriences et des forces sociales. Ce livre conserve lhypothse que les individus se comportent de manire maximiser leur utilit, tout en largissant la dfinition des prfrences individuelles [] Cet largissement de lapproche fonde sur la maximisation de lutilit (idem, p. 4, cest moi qui souligne). Et plus loin : les choix impliqus par cette
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

approche plus large (ibid., p. 23, cest moi qui souligne)

Il est certain quen un sens, Becker sest fortement loign durant toute sa carrire de lapproche conventionnelle. Il a pourtant bel et bien retenu ce qui est au cur de cette approche : lhypothse selon laquelle tout se ramne en fin de compte des comportements individuels maximisateurs dutilit. Quitte ce que cela lempche de rendre compte correctement de certains phnomnes (tels que les changements de prfrences), Becker est toujours rest fidle ce qui fait lessentiel de lapproche microconomique traditionnelle. Elster a fort bien caractris cela comme une libration incomplte du modle standard (Elster, 1997, p. 763). Nous avons not que le thme de llargissement tait trs prsent dans les textes de Becker. Pourtant, ce quil fait pourrait aussi tre caractris comme une entreprise de rduction. Tout dpend du point de vue que lon adopte : si lon part de lapproche conomique traditionnelle , il sagit bien dun largissement. Mais si lon part de lensemble des approches (sociologie, anthropologie, psychologie) que Becker prtend remplacer par la seule approche conomique, on a bien affaire une rduction.

3) Expliquer ou transformer ?
18

On peut noter que ce thme est aussi trs prsent dans les textes favorables Becker. Febrero et Schwartz crivent par exemple : Un simple coup dil sur lun de ses articles suffit pour se rendre compte que les contributions de Gary Becker la science conomique sont tout sauf conventionnelles. Becker est sans un doute la figure dominante parmi les conomistes non-conventionnels. (Febrero, Schwartz, 1995, p. xv).

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a) La rationalit : une notion normative

Le fait de dcrire tel ou tel comportement comme rationnel ou comme irrationnel nest videmment pas neutre. Le mot rationalit a une forte connotation positive. Cest pourquoi Hausman et McPherson peuvent dire que la rationalit est une notion normative.

On se doit dtre rationnel. On est idiot ou dans lerreur si on ne lest pas. (Hausman,
McPherson, 1996, p. 41). Pour bien saisir limportance de la question, il faut admettre que dcrire le fonctionnement de nos socits nest pas la mme chose que de dcrire le fonctionnement du monde naturel. Il y a une diffrence fondamentale entre lconomie et les sciences de la nature : lconomiste fait partie de lobjet dont il parle. Une socit nest pas un donn naturel : cest quelque chose de construit historiquement, et sur lequel on peut agir. Cest ainsi que Hausman et McPherson tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 peuvent dire que les convictions morales des agents conomiques, linverse de facteurs

causaux tels que les rarets, peuvent tre influences par la manire dont elles sont dcrites et analyses par les conomistes. (Hausman, McPherson, 1993, p. 674).
Si la science conomique trouve sa place en plein cur de lidologie moderne et sil y a interaction entre les ides et la vie sociale, ou entre la socit et les reprsentations quon sen fait, alors peut-tre pourrait-on mettre lhypothse que les conomistes ont contribu faire advenir la socit quils appelaient de leurs vux. Si le discours conomique semble aujourdhui avoir une certaine adquation avec la ralit, cest peut-tre parce quil a contribu faonner cette ralit bien particulire. On peut rappeler ici la thse de Karl Polanyi, pour qui loin dtre une ralit naturelle, le march autorgulateur a t institu. Auquel cas il est permis de penser que les travaux dconomistes qui en ont vant les bienfaits ny sont pas pour rien. Dans ce contexte, dicter les rgles de ce quest un comportement rationnel comporte des enjeux particuliers. Hubert Brochier considre que la notion de rationalit conomique a

engendr son propre renforcement, travers les entreprises qui lont applique et perfectionne, puis les coles, les manuels de gestion, travers la technologie elle-mme, et constitue aujourdhui le meilleur exemple des affirmations auto-ralisatrices. [] lanalyse de la rationalit est la base de la rationalisation du monde, au sens wberien du terme, lune renforant lautre dans un processus jusqu prsent non achev. (Brochier, 1995, pp.
50-51). Outre le fait que son caractre normatif nest pas assum, la conception de la rationalit dfendue par Becker a ceci de gnant quelle conduit caractriser le comportement 70

rationnel en termes trs troits. Nous avons soulign quelle ne permettait pas aux individus de prendre du recul par rapport leurs propres prfrences. Ceci revient supprimer

de facto toute influence de lthique sur le comportement.


Il est trs significatif cet gard que Becker assimile plus ou moins thique et culture. Dans Preferences aud Values , cest au moment o Becker voque lanalyse de Sen quil traite de linfluence de lthique sur le comportement. Or, ce passage est situ dans le paragraphe qui traite de la culture, dfinie comme des valeurs et prfrences partages, transmises

dune gnration lautre au sein des familles, groupes de pairs, groupes ethniques, classes, et autres groupes. Becker prcise plus loin que les individus ont moins de contrle sur leur culture que sur dautres types de capital social. [] A cause de la difficult de changer de culture et du faible taux de dprciation de ce type de capital, la culture est largement une "donne" pour les individus tout au long de leur vie. (Becker, 1996, p. 16).
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Dans le paragraphe consacr aux analyses de Sen, Becker assimile constamment culture et thique : les valeurs culturelles et thiques , les jugements moraux et thiques , lthique et la culture (idem, pp. 17-18). Cela revient oublier que les individus sont capables, par eux-mmes, dun raisonnement thique. Assimiler lthique une donne pour les individus revient ignorer le fait que les individus sont capables de raisonner et de discuter, entre eux et avec eux-mmes, des rgles de morale auxquelles ils souhaitent soumettre leur comportement.

b) Des individus manipulables Lapproche conomique du comportement humain apparat lie une certaine conception de laction politique. Lorsque lon cherche modifier les comportements dans un sens jug souhaitable, doit-on passer par lintermdiaire de la fonction dutilit, ou agir directement sur les sentiments moraux ? Autrement dit, cela passe-t-il par des moyens dtourns, du type incitations financires, ou peut-on essayer de convaincre tout simplement les individus que le comportement prconis est le bon, en sadressant leur conscience ? Amartya Sen donne lexemple suivant : Supposons quil y ait des raisons dordre

environnemental pour utiliser des bouteilles en verre pour distribuer des boissons (plutt que des canettes de mtal utilisables une seule fois), et pour convaincre les consommateurs de rapporter les bouteilles lendroit o ils ont achet la boisson (plutt que de les mettre la poubelle). (Sen, 1982, p. 67). Dans cette situation de type dilemme du prisonnier (tout le

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monde profiterait dun environnement moins pollu, mais personne na envie de rapporter les bouteilles), on peut bien sr envisager de mettre en place une incitation financire. Mais il semble quune autre solution soit aussi envisageable : Pour rsoudre ce problme,

supposons maintenant que les consommateurs soient convaincus que le non-retour est un comportement hautement irresponsable. Ces individus continuent davoir exactement la mme perception de ce qui leur apporte du bien-tre, mais ils se laissent influencer par la persuasion thique, la propagande politique, ou la rhtorique morale. (idem, p. 68).
Albert Hirschman a galement soulign cette ide : Les conomistes suggrent souvent de

remdier une conduite immorale ou antisociale par la simple stratgie consistant en augmenter le cot, plutt que de lenrayer en dictant des principes accompagns de prohibitions et de sanctions. [] Ce point de vue tend ngliger la possibilit que les gens soient capables de modifier leurs valeurs. (Hirschman, 1986, p. 93).
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 De mme, selon Hubert Brochier, malgr la gnralit et lobjectivit prtendues de la

thorie, il est impossible de ne pas remarquer que lapproche conomique est en fait linstrument dune utilisation politique immdiate. Il est en effet remarquable quune thorie "scientifique" de la dlinquance (economics of crime), soit invoque pour justifier llvation des peines et laccroissement du contrle des infractions (Brochier, 1984, pp. 9-10). De
manire plus gnrale, lapproche conomique amnera tout naturellement prfrer laction par des leviers conomiques (agir sur la structure des cots) tout autre type dactions. Nous apercevons ici ce qui se cache derrire la perspective dune science totale du comportement humain : la possibilit de manipuler linfini les individus. Les agents privs de libre-arbitre dont nous avons parl sont galement, et de ce fait mme, influenables souhait. Becker nous offre lui-mme, dans le chapitre onze dAccounting for Tastes, un exemple de manipulation : il explique dans cet essai comment les membres de la classe suprieure peuvent gnralement instiller dans les prfrences des membres de la classe infrieure les normes qui leur sont favorables, celles qui concourent protger leurs

proprits et leurs positions contre les vols, les soulvements, et les autres comportements nuisibles. (Becker, 1996, p. 226).
Faire en sorte que les gens se rendent lglise est selon Becker un bon moyen dinculquer ce type de normes. Mais les gens ne frquenteront pas des glises o ils acquirent des normes

qui diminuent leur utilit, sauf sils reoivent une compensation par ailleurs. (idem, p. 227).
Aussi les membres de la classe suprieure feront-ils en sorte que lassiduit lglise soit associe la distribution dun bien priv quelconque.

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Becker suppose que la fonction dutilit dun membre de la classe infrieure scrit :

U = U (X, N, Y)

o X reprsente les biens privs obtenus par la prsence lglise, N sont les normes qui y sont cres, et Y les autres biens. La prsence lglise augmente la fois X et N. Becker fait lhypothse que

U < 0 pour indiquer que les normes qui sont favorables la classe N

suprieure dsavantagent gnralement les membres des classes infrieures. (ibid.) Il


suffira pour que la personne accepte de se laisser inculquer des normes qui lui sont dfavorables que la compensation financire (reprsente par X) soit suffisante.

tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

Si les gens agissaient rellement sur la base dune fonction dutilit tendue dont on arrive connatre parfaitement les rgles de fonctionnement, il suffirait dagir sur le bon paramtre pour arriver obtenir le comportement souhait. Une telle perspective na-t-elle pas quelque chose deffrayant ?

Au terme de cette troisime section, il apparat que lextension du capital humain lexplication de la gense des prfrences individuelles nest pas convaincante. Conceptualiser les changements de prfrences comme des investissements en capitaux ne permet pas de rendre compte des changements de prfrences intentionnels, et revient refuser tout libre-arbitre aux individus. Nous pouvons conclure au terme de ce chapitre que lextension de lanalyse conomique toutes les sphres de la vie sociale fonctionne davantage comme une entreprise de persuasion que comme une entreprise dexplication scientifique. La rationalit conomique existe bel et bien, mais en faire un principe unique dexplication de tous nos comportements revient la vider de son contenu, et en faire un principe normatif (au sens o il est souhaitable dagir rationnellement). Nous voudrions maintenant nous tourner vers un sociologue, Pierre Bourdieu, qui a lui aussi utilis la notion de capital (et bien dautres concepts conomiques) en-dehors de leur champ dapplication habituel. Nous nous demanderons en particulier si le recours lanalogie conomique produit ou non les mmes rsultats que chez Becker.

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Chapitre 2. Pierre Bourdieu et lanalogie conomique

A peu prs la mme poque que Becker, un autre auteur, sociologue celui-l, a propos une analyse du systme ducatif ayant recours la notion de capital : il sagit de Pierre Bourdieu (en collaboration avec Jean-Claude Passeron). Il apparat intressant de mettre en regard son approche avec celle de Becker, dans la mesure o de nombreux commentateurs ont constat une certaine parent entre les deux analyses. Bourdieu lui-mme a souvent manifest son rejet dun tel rapprochement, le traitant avec un certain ddain : certains adeptes du fast reading

sobstinent rapprocher mes analyses de celles des conomistes et des sociologues qui, dans la ligne de Becker, ne veulent connatre dautre principe des pratiques que le calcul
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 intress et qui, avec laide de quelques philosophes , remettent aujourdhui en scne le

vieux fantme de lhomo economicus. (Bourdieu, 1989, p. 392). Le rapprochement serait


ainsi le rsultat dune lecture superficielle des deux auteurs. Nous rappellerons dans un premier temps quels sont les principes gnraux de la sociologie de Bourdieu, et quels en sont les concepts principaux. Puis nous examinerons de manire plus dtaille dans la deuxime section dans quelle mesure le concept de capital culturel peut se rapprocher du concept de capital humain. Nous verrons que mme si les dfinitions sont parfois proches, le concept de capital culturel sinscrit dans une approche dont la philosophie gnrale et les implications politiques sont diffrentes de celle de Becker. La troisime section sera consacre, de manire plus large, la question de savoir si Bourdieu est victime de lconomisme quil prtend condamner. Nous prtendrons que tel nest pas le cas, du fait de limportance accorde par Bourdieu la dimension symbolique. Le capital symbolique a une dimension surplombante dans son analyse, et ne se rduit pas du capital conomique. Nous voquerons dans la dernire section une approche conomique qui nous semble tirer certains enseignements des crits de Bourdieu, mme si elle ne sy rduit videmment pas : lconomie des conventions. Les conventionnalistes accordent une grande importance aux reprsentations des agents. Ainsi, le produit ducatif nest pas une grandeur objectivement mesurable, mais sa valeur est fondamentalement lie lvaluation qui en est faite par les diffrentes catgories dagents concernes. Il devient ds lors possible de proposer une nouvelle interprtation de la notion de capital humain, celle-ci se situant au niveau des

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reprsentations des agents. Le produit ducatif ne pourrait tre analys de manire pertinente et lgitime comme capital humain que dans la mesure o il est pens et vcu comme tel par les individus.

Section I. Une conomie gnrale des pratiques


De la mme manire que pour Becker, les analyses de Bourdieu sur lducation, et en particulier son usage de la notion de capital, sinscrivent dans un projet global cohrent. Il nous faut donc dans un premier temps rappeler les grandes lignes de ce projet. La plupart des analyses de Bourdieu se construisent autour des trois notions-cls dhabitus, de champ et de capital. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Lhabitus est un produit de lhistoire de lindividu, et dfinit ses dispositions agir. Olivier Favereau le dcrit comme le modle dun moi raisonnable, inculqu, ou plutt

incorpor, par leffet de la pratique (Favereau, 2001, p. 260). Il sagit de contraintes et de


reprsentations sociales que lindividu a intrioris et qui guident son action. Cest principalement par ce concept que Bourdieu rend compte de linfluence du social sur les comportements individuels, une influence quil veut partielle et non totale : les agents

sociaux, lves qui choisissent une filire ou une discipline, familles qui choisissent un tablissement pour leurs enfants, etc., ne sont pas des particules soumises des forces mcaniques et agissant sous la contraintes de causes ; ils ne sont pas davantage des sujets conscients et connaissants obissant des raisons et agissant en pleine connaissance de
causes. (Bourdieu, 1994, p. 45). Le champ dsigne un espace du monde social qui possde une autonomie relative. On peut parler du champ conomique, du champ scientifique, du champ littraire, etc. Champ de

forces et champ de luttes, chacun de ces sous-espaces unifis autour denjeux particuliers est le lieu de rapports de domination particuliers. (Lebaron, 2000, p. 65). Chaque champ
gnre un habitus qui lui est propre. Cest cet habitus qui permet aux agents dagir de manire approprie lintrieur du champ, et de croire en limportance de lenjeu propre au champ. La position des agents dans le champ est dfinie par le volume et la structure du capital quils possdent. Chaque champ est ainsi le lieu de rentabilisation dun capital qui lui est spcifique. Cela signifie que dun champ lautre, les enjeux de luttes, les critres qui dfinissent les dominants et les domins ne seront pas les mmes. La notion de capital dsigne avant tout

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chez Bourdieu un pouvoir. Il existe comme nous lavons dit diffrentes sortes de capital, dont on peut distinguer quatre sortes principales. Le capital conomique fait rfrence la richesse matrielle : patrimoine, revenus, etc. Il est le plus proche de la notion habituelle de capital, bien que Bourdieu y inclue les revenus. Le capital social est li au rseau de relations de lindividu. Plus exactement, Bourdieu le dfinit comme lensemble des ressources actuelles ou potentielles qui sont lies la

possession dun rseau durable de relations plus ou moins institutionnalises de connaissance et de reconnaissance mutuelle []. Le volume du capital social possd par un agent donn dpend donc de la taille du rseau de connections quil peut effectivement mobiliser et du volume du capital (conomique, culturel ou symbolique) possd en propre par chacun de ceux auxquels il est connect. (Bourdieu, 1986, pp. 248-249).
Le capital culturel est sans doute une des notions qui a le plus fait pour la popularit de tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Bourdieu, et qui a t la plus vulgarise. Bourdieu a initialement forg ce concept pour rendre compte des ingalits de russite lcole des enfants de classes sociales diffrentes. Le capital culturel existe en fait sous trois formes : ltat incorpor, cest--dire sous la forme de dispositions durables de

lorganisme (Bourdieu, 1979, p. 3). Il sagit des connaissances et comptences


culturelles qui ont t inculques lindividu. ltat objectiv, sous la forme de biens culturels, tableaux, livres, dictionnaires,

instruments, machines, qui sont la trace ou la ralisation de thories ou de critiques de ces thories, de problmatiques, etc. (idem).
ltat institutionnalis, sous la forme de titres scolaires.

Enfin, le capital symbolique peut dsigner chacune des trois autres formes de capital, ds lors que son autorit, sa lgitimit, son pouvoir symbolique sont reconnus par les autres acteurs du champ. On peut remarquer demble que la notion de capital est mobilise par Bourdieu pour situer les individus dans lespace social. Le fait de distinguer diffrentes espces de capitaux, autrement dit, de prendre en compte non seulement le volume mais aussi la structure du capital dtenu par les agents, permet une complexification de la manire denvisager cet espace social. Certaines catgories seront richement dotes en capital conomique mais peu en capital culturel (patrons de dindustrie et du commerce), pour dautres ce sera linverse (professeurs, chercheurs).

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Aprs cette rapide prsentation gnrale de la sociologie de Bourdieu, nous pouvons maintenant aborder le concept qui nous intressera ici plus particulirement, celui de capital culturel.

Section II. Capital humain vs. capital culturel


Ces deux termes ne se situent pas exactement au mme niveau et ne sont pas directement en concurrence. Nanmoins, comme le capital culturel peut dsigner entre autres des connaissances ou des attitudes incorpores dans lindividu, il peut tre pertinent de les comparer. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

1. Les dfinitions des concepts


A. Lorigine du concept de capital culturel

Il est intressant de comparer lapproche de Becker celle qui est propose en France, peu prs la mme poque (dans Les hritiers en 1964, et La reproduction en 1970) par Pierre Bourdieu et Jean-Claude Passeron. Rappelons que ces auteurs veulent mettre en vidence le rle de lcole dans la reproduction des ingalits sociales. Leur concept-cl est celui de

capital culturel : lide est que les enfants dorigine sociale favorise reoivent dans leur
famille des connaissances et des comportements qui sont valoriss lcole. Ils bnficient de ce fait dun hritage culturel, qui favorise grandement leur russite lcole. Ainsi, la transmission intergnrationnelle des ingalits sociales se trouve assure par un mcanisme plus subtil que la simple transmission de richesses matrielles. Les enfants dorigine favorise ont une proximit plus grande avec la culture scolaire. Ils lisent des livres, vont au muse, au concert Ils acquirent, au sein mme de leur famille, un langage, une faon de sexprimer, qui sont ceux attendus par linstitution scolaire. Les enfants dorigine sociale dfavorise, au contraire, se voient impos lcole un langage qui nest pas celui quils pratiquent chez eux. Lcole exige des lves des pratiques culturelles quelle ne fournit pas elle-mme, elle attend des connaissances dont elle ne donne pas les cls. Ainsi, sous couvert dgalit des chances, lcole assure une reproduction de la classe sociale dominante, reproduction qui seffectue de manire dautant plus efficace quelle est cache.

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B. Les proprits du capital culturel

Comme nous lavons vu prcdemment, le capital culturel existe sous trois formes. La description que fait Bourdieu du capital culturel ltat incorpor (qui est son tat fondamental ), et les consquences quil tire de cette proprit dincorporation, pourraient tre reprises telles quelles pour dcrire les proprits du capital humain : laccumulation de

capital culturel exige une incorporation qui, en tant quelle suppose un travail dinculcation et dassimilation, cote du temps et du temps qui doit tre investi personnellement par linvestisseur [] Ce capital personnel ne peut tre transmis instantanment ( la diffrence de la monnaie, du titre de proprit ou mme du titre de noblesse) par le don ou la
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transmission hrditaire, lachat ou lchange [] il ne peut tre accumul au-del des capacits dappropriation dun agent singulier ; il dprit et meurt avec son porteur (avec ses capacits biologiques, sa mmoire, etc.). (Bourdieu, 1979, p. 4). Ces proprits communes
sont autant de diffrences avec le capital physique. Linsistance sur le temps comme input essentiel dans la production de capital culturel ne peut manquer dvoquer les analyses de Becker, dans lesquelles le manque gagner apparat comme le cot principal du capital humain. Ce manque gagner est li au temps que lindividu doit consacrer sa formation plutt qu un travail rmunr. Passeron (1982) rappelle quune analogie est gnralement intressante par son adquation

comme par son inadquation. Autrement dit, le fait de comparer lducation un capital
physique est intressant et stimulant, non seulement parce que certaines proprits sont communes aux deux, mais aussi parce que cette comparaison permet de rflchir ce qui fait la spcificit du capital humain ou culturel. Il semblerait que pour chacun de ces deux concepts, les spcificits par rapport au capital physique dcoulent toutes de la proprit dincorporation. Cest en tout cas lanalyse que dveloppe Jean-Pierre Jarousse propos du capital humain : lassimilation du capital humain au capital physique est imparfaite et le

premier se distingue du second sur de trs nombreux plans. Toutes ces particularits dcoulent de la proprit essentielle du capital humain : son incorporation la personne.
(Jarousse, 1991, p. 56). Jarousse regroupe les particularits du capital humain en trois catgories : la personnalisation, la limitation et lopacit. La personnalisation justifie limportance prise par le temps que lindividu consacre son

investissement dans le cot de ce dernier et garantit la proprit de lindividu sur son

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capital. (idem, p. 57). La limitation est lie au fait que lincorporation du capital humain la personne limite les possibilits daccumulation individuelle en les rendant tributaires des capacits physiques et crbrales de linvestisseur. (ibid., pp. 58-59). Bourdieu analyse ces
deux particularits de la mme faon, comme nous lavons vu prcdemment. Enfin, le capital humain est opaque car son incorporation le rend difficilement perceptible

par autrui. Les changes qui le concernent seffectuent alors dans une relative incertitude qui confre une place importante lmission de signaux et leur description par les individus qui y sont impliqus. (ibid., p. 61). Ceci montre bien que thorie du capital humain et thorie
du filtre peuvent tre vues comme complmentaires plutt que contradictoires. Dautres proprits nonces par Bourdieu loignent davantage le capital culturel du capital humain : il peut sacqurir, pour lessentiel, de manire totalement dissimule et

inconsciente et reste marqu par ses conditions primitives dacquisition (Bourdieu, 1979, p.
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 4). Mme si Becker na jamais prtendu que les calculs rationnels quil prte aux agents soient totalement conscients, il parat difficile dimaginer quils soient totalement inconscients.19 La proprit de dissimulation du capital culturel pourrait tre rapproche de lopacit du capital humain analyse par Jarousse. Nous pensons pourtant que cest ce niveau quapparat une diffrence entre lapproche conomique et celle de Bourdieu. Pour exercer ses effets sur le march du travail, le capital humain doit tre rendu visible, laide des titres et diplmes qui certifient son existence. Au contraire, cest justement en tant dissimul que le capital culturel pourra exercer au mieux ses effets, et en particulier son rle dans le processus de reproduction. Incorpor la personne, le capital culturel qui est pourtant en partie le produit dun hritage peut passer pour une proprit intrinsque de lagent, un don. Cest cette dissimulation qui permet lcole dafficher une idologie mritocratique, tout en favorisant les lves dorigine sociale aise. (cf. Passeron, 1982). De mme, le fait que la nature du capital culturel diffre suivant ses conditions dacquisition va lencontre de linsistance de Becker sur lhypothse dhomognit du capital humain. Les dveloppements de Bourdieu sur le capital culturel ltat institutionnalis, o il dclare qu avec le titre scolaire, ce brevet de comptence culturelle qui confre son porteur une

valeur conventionnelle, constante et juridiquement garantie sous le rapport de la culture, lalchimie sociale produit une forme de capital culturel qui a une autonomie relative par rapport son porteur et mme par rapport au capital culturel quil possde effectivement

19

La part de linconscient parat nanmoins plus grande lorsque Becker volue vers les concepts de capital personnel et de capital social.

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un moment donn du temps (Bourdieu, 1979, p. 5), nous rapprochent davantage de la thorie
du filtre que de la thorie du capital humain. Il est important de constater que la rentabilit conomique du capital culturel est partie intgrante de lapproche de Bourdieu : produit de la conversion de capital conomique en

capital culturel, [le titre scolaire] tablit la valeur sous le rapport du capital culturel du dtenteur dun titre dtermin par rapport aux autres dtenteurs de titres et insparablement la valeur en argent contre laquelle il peut tre chang sur le march du travail linvestissement scolaire nayant de sens que si un minimum de rversibilit de la conversion quil implique est objectivement garanti. [] Les stratgies de reconversion du capital conomique en capital culturel qui sont parmi les facteurs conjoncturels de lexplosion scolaire et de linflation des titres scolaires sont commandes par les transformations de la structure des chances de profit assures par les diffrentes espces de capital. (idem, p. 6).
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Bourdieu est trs proche ici de la thorie du capital humain, et de son explication de la demande dducation en fonction de la rentabilit conomique de celle-ci. Lavis de Favereau sur une ventuelle proximit entre Bourdieu et Becker est nuanc. Si selon lui aucun doute nest permis sur la posture critique affiche par Pierre Bourdieu , il nen reste pas moins que lconomiste htrodoxe, qui a suivi jusquau bout le cheminement

argumentatif de Pierre Bourdieu, est en droit de se demander sil ne retrouve pas larrive, ce quil a cru abjurer au dpart. (Favereau, 2001, pp. 269-270). Plus prcisment, partant
de la notion de capital humain, Bourdieu tend spectaculairement la notion primitive, en

intgrant un capital social, culturel, symbolique, etc., toutes formes de capital qui dcoulent de linscription dans un espace structur, plutt que dune ressource intrinsquement individuelle. Toutefois, si lextension est indniable, non seulement elle nest pas incompatible avec la thorie ( dfaut du modle) initiale, mais elle en augmente le pouvoir explicatif, partir du moment o le profit associ une certaine position structurelle est individuellement appropriable. (idem, p.270).

C. Capital et pouvoir

Selon Baudelot et Establet, une diffrence fondamentale entre capital culturel et capital humain est que le capital humain est chez Becker une ralit la fois individuelle et

collective. Il caractrise la valeur dun individu sur le march du travail mais il peut aussi, sous une forme agrge, tre considr comme un stock productif, voire comme un facteur

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global de production lchelle de la socit tout entire au mme titre que le capital physique. Il nen va pas de mme pour le capital culturel qui est surtout envisag par Bourdieu dans ses dimensions individuelles : un capital culturel est un attribut distinctif dun individu. (Baudelot, Establet, 2004, p. 208). Cela nest vrai que tant que le concept de
capital humain est pris dans son sens originel. Si on ltend aux concepts de capital personnel et de capital social, passant ainsi dune dimension productive, objective, une dimension beaucoup plus subjective, concernant lutilit ressentie par lindividu, il ny a plus dagrgation possible au niveau macroconomique. On peut avoir limpression que ce glissement vers un concept plus individuel rapproche Becker de Bourdieu, or nous pensons quil nen est rien. La notion de capital telle que lemploie Bourdieu est intrinsquement lie la notion de pouvoir : le capital distingue un individu, dfinit sa position dans le champ, contribue le classer du ct des dominants ou des domins. Cette notion de pouvoir est bien tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 videmment prsente dans lusage que fait Marx du concept de capital. Mais elle est aussi prsente dans le concept de capital humain entendu au sens troit. Les comptences productives accumules par lindividu porteur du capital lui permettent une participation accrue lactivit de production des richesses, et par consquent lui donnent le droit dexiger une plus grande rmunration. On remarquera quil sagit dun pouvoir au sein de ce lieu abstrait quest le march du travail, et non plus dun pouvoir dfinissant des relations de domination entre personnes. Cette notion de pouvoir nest plus prsente dans les notions de capital personnel et de capital social. Ces deux stocks de capitaux viennent seulement transformer lutilit subjectivement ressentie par lindividu. Dans la mesure o ils peuvent linfluencer la hausse comme la baisse, on sloigne des notions de rentabilit et de profit traditionnellement associes lide de capital (et qui sont lies la notion de pouvoir). On pourrait dire aussi que capital culturel et capital humain dfinissent la valeur de lindividu qui les possde (dans les champs o ce capital est efficient, chez Bourdieu, sur le march du travail chez Becker). Cette ide de valeur nest plus prsente dans les concepts de capital personnel et de capital social, sauf considrer quil sagit dune valeur purement subjective, ressentie par lindividu en son for intrieur.

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2. Diffrences des cadres danalyse et des implications politiques


A. La prise en compte de lhistoire

Pour Bourdieu, lusage de la notion de capital est fondamentalement li limportance quil accorde lhistoire dans sa vision de la socit : le monde social est de lhistoire

accumule, et si on ne veut pas le rduire une srie discontinue dquilibres mcaniques instantans entre des agents traits comme des particules interchangeables, on doit rintroduire en son sein la notion de capital et avec elle, laccumulation et tous ses effets. Le capital est du travail accumul (dans se forme matrialise ou dans sa forme incorpore ) qui, lorsquil est appropri sur une base prive, cest--dire exclusive, par des agents ou des groupes dagents, leur permet de sapproprier de lnergie sociale sous la forme de travail
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

rifi ou vivant. (Bourdieu, 1986, p. 241). On comprend que la notion de capital ait un rle
jouer dans une sociologie qui accorde une large place ltude des phnomnes de reproduction et dhritage. Le capital est quelque chose qui saccumule, se transmet et produit des effets durables dans le temps : ce concept est ds lors bien adapt une vision du monde social o les pesanteurs sont fortes et la mobilit sociale difficile. Dans la thorie conomique, la notion de capital est galement le moyen dintroduire le temps dans lanalyse : ce qui oppose fondamentalement linvestissement la consommation est que les bnfices de linvestissement ne seront perus que dans lavenir. Il y a dissociation entre le moment o la dcision est prise et le moment o les effets en seront perus. Nanmoins, la perspective est diffrente : Bourdieu insiste sur limportance du pass dans la dtermination des conduites prsentes. La thorie du capital humain met laccent sur limportance de lanticipation de lavenir sur les comportements actuels, semblant justifier lassertion de Frdric Lebaron selon laquelle les acteurs rationnels sont des acteurs sans pass, orients

vers le futur, ajustant en permanence leurs actions leurs objectifs sans rfrence leur exprience sociale antrieure. (Cette capacit est lie lide d ajustement utilise au sujet des marchs.) (Lebaron, 2004, p. 124). De plus, on peut se demander si le temps
auquel fait rfrence la thorie du capital humain est rellement un temps historique. La dcision de la dure optimale de formation semble tre prise une fois pour toute, et lavenir est entirement rabattu sur sa rentabilit prsente, par le biais de lactualisation (cf. Bret, 1983).

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Dans Accounting for Tastes, Becker prend conscience de limportance des expriences passes et des forces sociales dans la dtermination des comportements, et tente de les incorporer son analyse. Mais cette tentative nous semble peu concluante.

B. Les ingalits daccs lducation

Lapproche de Becker nest pas contradictoire avec lexistence dingalits sociales lcole. Cela est assez vident si lon considre le rle des opportunits de financement : les enfants dorigine favorise bnficieront dun accs beaucoup plus facile aux ressources financires ncessaires la poursuite de leurs tudes. Becker ne le souligne pas lui-mme, mais on peut aussi imaginer que lorigine sociale joue du tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 ct des capacits . Si lon dsigne par ce terme la productivit dans la production de capital humain pour un temps dtudes donn, on peut imaginer que cela ne dpende pas que dun talent inn, mais aussi de la possibilit de disposer chez soi dun espace de travail propice la concentration, de laide fournie ou non par les parents, etc. Bourdieu reproche aux conomistes (et Becker en particulier) de ne pas considrer explicitement ces aspects : en omettant de replacer les stratgies dinvestissement scolaire dans lensemble des

stratgies ducatives et dans le systme des stratgies de reproduction, [les conomistes] se condamnent laisser chapper [] la transmission domestique de capital culturel : leurs interrogations sur la relation entre l aptitude (ability) aux tudes et linvestissement dans les tudes tmoignent quils ignorent que l aptitude ou le don est aussi le produit dun investissement en temps et en capital culturel (Bourdieu, 1979, p. 3).
Par ailleurs, Becker intgre du ct des opportunits de financement leffet dun ventuel got pour les tudes, qui pourrait jouer sur le taux descompte subjectif de lindividu : si jaime les tudes, je suis prt y consacrer davantage de ressources maintenant, quitte disposer de moins de ressources plus tard On peut l aussi imaginer que le got pour les tudes sera plus facilement acquis au sein dune famille cultive et lettre. Mais cette question nest pas aborde par Becker. Nous aurons cependant loccasion de revenir dessus par la suite. Becker fait lhypothse que les sentiers daccumulation rels sont toujours identiques aux

sentiers daccumulation optimaux. Les conditions suffisantes pour cette hypothse sont que toute personne soit rationnelle et que ni lincertitude ni lignorance ne lempche datteindre ses objectifs. Bien sr, ces conditions sont fortes, et un modle plus complet laisserait une place lirrationalit, lincertitude, aux diffrences entre stocks de capital humain rel et

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dsir , etc. Mais, tant donne notre faible connaissance des forces qui dterminent la rpartition des revenus, il est instructif de voir jusquo un modle simple peut nous emmener. (Becker, 1993, p. 119). Ainsi, comme le dit Denis Clerc, Gary Becker ne nie pas linfluence du contexte social, il estime seulement que cette influence nempche pas un calcul rationnel de la part de lindividu. Cest ce calcul rationnel qui produit les ingalits daccs lcole, non le fait que lcole vhicule telle idologie ou valorise tel savoir. Lcole est neutre et les calculs des agents sadaptent aux donnes sociales. (Clerc, 1993, p. 56).
Il nest pas toujours ais de voir clairement ce qui fait la diffrence entre lapproche de Bourdieu et celle de Becker (ou en France celle de Raymond Boudon, qui en est proche). Toutes deux admettent lexistence dingalits sociales lcole, mais cest sans doute la perspective normative qui se dgage de ces analyses qui est diffrente : lapproche de Bourdieu a nettement une dimension politique. Il sagit de mettre au jour le rle de lcole tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 dans la reproduction des ingalits sociales, pour ensuite modifier cet tat de choses. La solution propose est de faire en sorte que lcole fournisse rellement aux lves tous les savoirs quelle attend deux. Lanalyse de Becker nest pas incompatible avec une certaine forme daction politique : lEtat peut par exemple se fixer comme objectif de rapprocher les courbes dopportunits de financement, par une politique de bourses. Nanmoins la perspective est diffrente. Le fait de qualifier les choix ducatifs de rationnels nest pas neutre. Cela signifie que les choix des individus sont les meilleurs quils pouvaient faire, tant donnes les circonstances. Ainsi, lorientation gnrale de la thorie nest pas si interventionniste, puisquelle aboutit

expliquer, et dans une trs large mesure, justifier les diffrences de salaires entre des travailleurs de formation diffrente (Gazier, 1992, p. 199). Le point de vue est donc plus
conservateur que celui adopt par Bourdieu.

C. Le poids du social

Une diffrence importante rside dans lopposition entre une approche plutt holiste et une approche individualiste : Bourdieu insiste sur le poids des structures sociales, des institutions. Becker au contraire refuse de remettre en cause lcole en tant quinstitution. Il ny a pas trace chez lui de classe sociale dominante qui chercherait se reproduire : laccent est mis, comme dans toute approche no-classique, sur les choix individuels rationnels. Aux yeux de Becker, dailleurs, un attrait important de cette thorie est quelle repose fondamentalement

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sur le comportement maximisateur, lhypothse de base de la thorie conomique gnrale.


(Becker, 1993, p. 149). Cest ainsi que Mark Blaug peut dire que laccent mis sur le choix

individuel est la quintessence du programme de recherche sur le capital humain. Selon cet
auteur, on peut relever de trs nombreux effets de lducation (y compris sur la fcondit, la criminalit, etc.), mais sauf dans lhypothse o ces effets motiveraient les individus

demander plus dducation, ils nont rien voir avec le programme de recherche sur le capital humain. (Blaug, 1994, p. 220 ).
Nous pensons quil est intressant danalyser les termes choisis par les deux auteurs pour traduire leur pense : capital humain contre capital culturel. Le choix du terme humain ou culturel nous semble rvlateur dune profonde diffrence dapproches. Avec le terme culturel , la socit est demble prsente, sous la forme de la culture commune, reconnue, institutionnalise. Le capital culturel nexiste pas indpendamment de structures sociales tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 comme lcole o il est valoris, et reconnu comme un signe dappartenance la classe dominante. Au contraire, le terme humain correspond une approche naturaliste , qui se veut indpendante dune socit donne. Cette volont de dfinir lhomme, ses besoins, ses capacits, avant quil ne procde des changes sur le march, traverse toute la pense conomique depuis ses dbuts.

3. La question du dterminisme
A. Lhabitus : une tentative de dpasser lopposition entre individualisme et holisme

Nous avons vu que lvolution suivie par Becker lavait amen prendre en compte les effets du capital humain sur la productivit hors-march, et de faon plus large sur les prfrences. Les relations entre structure du capital et prfrences sont au cur mme du projet thorique de Bourdieu. Comme nous lavons dit, celui-ci dfend une position mdiane entre dterminisme et libert de choix. Selon lui, les sujets sont en ralit des agents agissants

et connaissants dots dun sens pratique [], systme acquis de prfrences, de principes de vision et de division (ce que lon appelle dordinaire un got), de structures cognitives durables (qui sont pour lessentiel le produit de lincorporation des structures objectives) et de schmes daction qui orientent la perception de la situation et la rponse adapte. Lhabitus est cette sorte de sens pratique de ce qui est faire dans une situation donne

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(Bourdieu, 1994, p. 45). Ainsi, les prfrences ne sont pas donnes, mais sont le produit de lhistoire de lagent, et de ladaptation de ses dsirs aux ralits objectives. Un des objectifs principaux de la notion dhabitus est selon Bourdieu de dpasser lopposition demi-savante entre individualisme mthodologique et holisme : Lagent social, en tant

quil est dot dun habitus, est un individuel collectif ou un collectif individu par le fait de
lincorporation des structures objectives. Lindividuel, le subjectif, est social, collectif. (Bourdieu, 2000, p. 259). Il refuse de choisir entre le postulat dune totale libert de choix de la part des agents (a priori associ une position individualiste) et la soumission aveugle, mcanique, aux structures sociales (gnralement associe au holisme). Lesprit humain est born au sens o il est structur socialement, mais il lui reste une marge de manuvre. Laccusation de dterminisme lgard de la sociologie de Bourdieu nous semble donc infonde. Il ne faut pas oublier que cette sociologie est profondment ancre dans laction tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 politique. Quel sens aurait la volont dune action politique si le dterminisme tait total ? Mettre au jour les dterminants sociaux qui, dans la ralit, psent sur les conduites des agents est pour Bourdieu le meilleur moyen dallger le poids de ces dterminants. Mme les auteurs favorables un rapprochement entre Becker et Bourdieu reconnaissent la diffrence importante existant entre eux au niveau de la position politique et de la volont de changer la socit : nombre dconomistes modernes [] largissent, linstar de Bourdieu mais

indpendamment de lui, lanalyse conomique la totalit des sphres de la pratique sociale. La seule diffrence entre eux et Bourdieu est quils sont dinspiration no-librale l o Bourdieu sinspire dun no-marxisme. (Caill, 1994, p. 81). De mme, voquant les
rapports entre lconomie orthodoxe et la sociologie de Bourdieu, Favereau parle dune orthodoxie double face, lune apologtique, lautre critique. (Favereau, 2001, p. 256). Nous avons par ailleurs montr que le dterminisme tait beaucoup plus grand dans lapproche conomique quon ne le suppose habituellement (cf. la section III du chapitre 1).

B. Les agents sont-ils guids par un intrt matriel ?

Bourdieu prcise : jai longuement analys comment le poids relatif, dans le capital des

adolescents (ou de leurs familles), du capital conomique et du capital culturel (ce que jappelle la structure du capital) se trouve retraduit dans un systme de prfrences qui les porte privilgier soit lart au dtriment de largent, les choses de culture au dtriment des affaires de pouvoir, etc., soit linverse ; comment cette structure du capital, travers le

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systme de prfrences quelle produit, les encourage sorienter, dans leurs choix scolaires, puis sociaux, vers lun ou lautre ple du champ du pouvoir, le ple intellectuel ou le ple des affaires, et adopter les pratiques et les opinions correspondantes (Bourdieu, 1994, p. 46).
Chez Becker, il demeure toujours une unit (largent, ou de faon plus large lutilit) qui homognise les diffrentes alternatives possibles. Quels que soient les choix faits par lindividu, lobjectif fondamental reste toujours le mme : la maximisation de lutilit. Lutilit permet une commensurabilit des diffrents choix possibles. Il existe toujours un choix pour lequel lutilit sera plus grande que pour tous les autres choix, et cest ncessairement ce choix qui sera fait par lindividu. Lanalyse de Bourdieu au contraire laisse apparatre une pluralit dobjectifs possibles pour lindividu. Il peut investir dans diffrents champs. Il suit toujours son intrt, mais cet intrt peut prendre des formes varies et nous semble-t-il non rductibles les unes aux autres. Cette tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 analyse nous semble paradoxalement moins dterministe que celle de Becker. Celui-ci crit explicitement que les individus nont pas dautre choix que de maximiser leur utilit. Chez Bourdieu, la structure du capital hrit par les agents les porte , les encourage choisir une voie, mais il ny a pas de dterminisme strict.

Pour Bourdieu, les conomistes ont le mrite apparent de poser explicitement la question du

rapport et de son volution dans le temps entre les taux de profit assurs par linvestissement ducatif et par linvestissement conomique. Mais, outre que leur mesure du rendement de linvestissement scolaire ne prend en compte que les investissements et les profits montaires ou directement convertibles en argent [] ils ne peuvent rendre raison des parts relatives que les diffrents agents ou les diffrentes classes accordent linvestissement conomique et linvestissement culturel, faute de prendre en compte systmatiquement la
structure des chances diffrentielles de profit qui leur sont promises par les diffrents

marchs en fonction du volume et de la structure de leur patrimoine. (Bourdieu, 1974, p.


36). En effet, les conomistes posent lhypothse que les individus comparent le rendement quils peuvent obtenir dun investissement en capital humain au rendement dinvestissements alternatifs. Mais il sagit dans tous les cas de faire fructifier un patrimoine compos dargent (ou de temps, mais cela revient au mme, via le taux de salaire qui dfinit le cot du temps). De mme, le rendement est de nature montaire ou peut sy ramener. Au contraire, Bourdieu est attentif distinguer (au moins) deux formes dinvestissement, linvestissement conomique et linvestissement culturel. Il prcise que l intrt quun agent ou une

classe dagents porte aux tudes dpend de sa russite scolaire et du degr auquel la
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russite scolaire est, dans son cas particulier, condition ncessaire et suffisante de la russite sociale. [] Les stratgies scolaires [] dpendent non seulement du capital culturel possd, un des facteurs dterminant de la russite scolaire et par l de la propension linvestissement scolaire, mais du poids relatif du capital culturel dans la structure du patrimoine, et ne peuvent donc tre isoles de lensemble des stratgies conscientes ou inconscientes par lesquelles les groupes essaient de maintenir ou damliorer leur position dans la structure sociale. (idem, p. 37). Il y a diffrentes manires dassurer le maintien ou
la progression de sa position dans lespace social, et le moyen qui sera privilgi dpend du volume et de la structure du capital hrit par lagent. Ce nest pas tant le montant absolu de capital culturel dj possd qui compte, que la part de ce capital dans le patrimoine, autrement dit son importance relative par rapport au capital conomique et au capital social. Lexplication des choix scolaires nous semble plus riche que celle qui est offerte par la thorie tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 du capital humain. Il est partiellement injuste de ranger Bourdieu aux cts de Becker au motif que chez lun comme chez lautre, les individus seraient constamment orients vers la poursuite de leur intrt matriel. Nous avons vu que Bourdieu insiste sur lexistence de diffrentes sphres de la vie sociale (les champs), o les enjeux ne sont pas les mmes (chaque champ a son espce de capital), le champ conomique ntant quun cas particulier. Il est vrai quon peut constater chez Bourdieu lexistence dun objectif qui semble surplomber les diffrents champs : ce serait ce qui est dsign dans la citation prcdente comme la russite sociale . Il est vrai galement que des conversions sont possibles entre les diffrents types de capitaux, de mme que lon peut distinguer entre les dplacements lintrieur de lespace propre dun champ, [] et les dplacements entre champs, associs

la reconversion du capital dune espce dtermine en une autre espce, ayant cours dans un autre champ (idem, p. 42). Mais il est erron selon nous de dire que lintrt des agents est
fondamentalement matriel. Lapport de Bourdieu est au contraire de montrer limportance de la dimension symbolique dans la vie sociale. Selon lui, le dsir de notorit, de reconnaissance, ou tout simplement de se voir attribuer une valeur en tant que personne, est de toutes les socits, mais ce nest que dans nos socits modernes que ce dsir prend une forme conomique. Ses travaux sur la relativisation historique des catgories penses comme naturelles par les conomistes, sur lapparition progressive dun habitus conomique, le montrent bien (cf. Bourdieu, 2000). Si le capital conomique semble effectivement travers les crits de Pierre Bourdieu occuper une place prminente par rapport aux autres formes de capital, cest peut-tre tout simplement le reflet de limportance relle de ce type de capital et de la lgitimit accorde la poursuite de lintrt matriel dans nos socits modernes. Mais 88

nous ne pensons pas que Bourdieu soit victime de lerreur consistant faire de la situation actuelle une vrit gnrale.

Puisque la question est finalement de savoir si Bourdieu est victime de lconomisme quil prtend condamner, il nous semble utile pour aller plus loin dans la rflexion de faire un dtour par une interrogation plus gnrale sur ce quest lconomie. En effet, cette question a fait lobjet de nombreux dbats. En particulier, des auteurs tels que Karl Polanyi ou Louis Dumont ont, dun point de vue anthropologique, fortement remis en cause la prtention luniversalit du discours conomique. Le dtour par lanthropologie est dautant plus justifi ici que Bourdieu lui-mme revendique ce point de vue. Lessai qui conclue Les structures

sociales de lconomie sintitule principes dune anthropologie conomique . Bourdieu y


affirme notamment que lhomo conomicus tel que le conoit (de manire tacite ou tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

explicite) lorthodoxie conomique est une sorte de monstre anthropologique : ce praticien tte de thoricien incarne la forme par excellence de la scholastic fallacy, erreur intellectualiste ou intellectualo-centrique, trs commune dans les sciences sociales (notamment en linguistique et en ethnologie), par laquelle le savant place dans la tte des agents quil tudie [] les considrations et les constructions thoriques quil a d laborer pour rendre compte de leur pratique. (Bourdieu, 2000, p. 256). Ainsi, lapproche
conomique serait inadapte ltude de nombreuses socits, dans la mesure o elle ne pourrait offrir quune reconstruction abstraite et artificielle des motivations relles des agents, en leur appliquant des catgories de pense qui nous sont propres. Bourdieu serait-il lui-mme victime de cette erreur ?

Section III. Une analyse rductionniste ?


1. Dfinir lconomie : lapproche anthropologique
Il nest pas simple de dfinir lconomie, et aucun consensus clair ne sest jamais dgag ce niveau. Nous avons dj voqu ce point prcdemment, et nous avons vu que Becker retenait et appliquait la lettre la clbre dfinition de Lionel Robbins, selon laquelle lconomie sintresse la faon dont les hommes recherchent ladquation entre des fins ( savoir des besoins potentiellement illimits) et des moyens rares usage alternatif (ce qui implique lide de choix), avec lide que les choix effectus sont rationnels (on cherche utiliser au 89

mieux les moyens disponibles). Une telle dfinition a (surtout chez Becker) une prtention luniversalit. Les humains auraient, de tout temps, cherch comment satisfaire au mieux leurs besoins laide de ressources rares. Or pour un auteur tel que Karl Polanyi, une telle vision de lconomie amne vouloir appliquer aux socits anciennes un mode de pense qui est en fait spcifique nos socits modernes.

A. Karl Polanyi : le march est une exception historique 1) March et conomie dsencastre

Lanthropologie au sens le plus gnral est ltude, la science de lhomme. Lanthropologie tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 sociale ou culturelle qui nous intresse plus particulirement ici est ltude des cultures des diffrentes collectivits humaines. Sur un mode essentiellement comparatif, elle dcrit et analyse les institutions, les structures familiales, les croyances et les technologies. Il devrait tre vident quune telle tude doit absolument viter le pige de lethnocentrisme : il faut pour vraiment comprendre le fonctionnement dune socit se dbarrasser du systme de valeurs qui nous est propre, du cadre de rflexion qui nous est habituel. Cest ce type dtudes qui a permis Karl Polanyi de relativiser et de faire ressortir comme artificielles des notions et des catgories considres comme naturelles par un certain nombre dconomistes. Ainsi, il a soutenu lide selon laquelle dans les socits anciennes, lactivit de production des moyens dexistence tait encastre dans lensemble des activits sociales. Cette activit tait troitement relie toutes sortes de motivations extraconomiques , notamment religieuses. Ainsi, faire de la production, de la distribution et de la consommation des richesses, lobjet dtude spcifique dune discipline autonome serait propre nos socits modernes. Dans cette autonomisation, le concept de march autorgulateur aurait selon Polanyi jou un rle central. Au fond, cest ce concept qui permet de penser la socit comme un ensemble dindividus cherchant maximiser leur satisfaction. Ds lors que le march, par le jeu des seuls mouvements de prix, permet de coordonner les activits individuelles de ces individus gostes, une telle socit semble pouvoir fonctionner. Pour dire les choses autrement, il parat impossible de penser le rapport des hommes avec la nature (les moyens rares usage alternatif ) indpendamment des rapports des hommes entre eux, si lon na pas sa disposition un mcanisme de coordination suffisamment neutre

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pour laisser aux individus une autonomie maximale : cest exactement ce rle que va jouer selon Polanyi le march autorgulateur. Or ce march autorgulateur serait finalement une cration relativement moderne. Dans La

grande transformation, Polanyi situe mme ltape finale de son panouissement en 1834. Ce
nest qu cette date en effet que se cre selon lui un vritable march du travail en Angleterre. Avec la suppression des aides aux pauvres instaures Speenhamland, les hommes nont plus que le choix de vendre leur travail sur le march ou de mourir de faim. Pour Polanyi, ce qui caractrise lchange marchand par rapport aux autres modes de circulation des richesse que sont la rciprocit (dons et contre-dons) et la redistribution est labsence dobligations des individus, que ce soit vis--vis dun partenaire prdtermin ou vis--vis dun centre. Les rles dacheteurs et de vendeurs ne sont pas supposs prdtermins. Aucun lment extrieur, dorigine sociale , ne vient interfrer dans le lien tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 qui se noue et se dnoue aussitt lorsque des marchandises changent de mains. Ici, les mouvements sont uniquement dtermins par lattrait des prix et des marges, mcanismes aussi neutres que possible. Cette absence de position prdtermine des individus ne peut manquer dvoquer la thorie du capital humain, dans laquelle nous avons vu que tous les individus taient a priori considrs galit en tant que capitalistes. De mme, le refus denvisager des relations de long terme entre partenaires dans lchange est congruent avec la thorie pure du capital humain, qui nintgre pas les caractristiques de la demande de travail dans lanalyse. Lanalyse des formations spcifiques fait exception cette rgle, en autorisant lanalyse de relations durables entre un employeur et un salari lis par un intrt commun. Cest sans doute pour cette raison quelle a finalement t, comme nous lavons dj signal, peu approfondie par Becker lui-mme.

2) Les deux sens du terme conomique

La rflexion labore par Polanyi va lamener mettre au jour une distinction, centrale dans son analyse, entre deux sens du terme conomique . Le sens substantif renvoie aux changes entre lhomme et son environnement pour satisfaire ses besoins matriels. Le sens formel drive du caractre logique de la relation entre fins et moyens (Polanyi, 1975, p. 239). Le sens formel implique un ensemble de lois relatives au choix entre des usages

alternatifs de moyens insuffisants . On aura reconnu dans la dfinition formelle de

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lconomie celle donne par Lionel Robbins. Elle implique lusage diffus dune dmarche

utilitariste et individualiste (Berthoud, 1986, p. 65). On y parle en effet de choix individuels


faits par des hommes dsireux de satisfaire au mieux leurs besoins avec les moyens existants, ceux-ci tant marqus par la raret. Pour Polanyi, seul le sens substantif d conomique est capable de produire les concepts

quexigent les sciences sociales pour analyser toutes les conomies empiriques du pass et du prsent (Polanyi, 1975, p. 239). Il serait possible, dans toutes les socits, de reprer des
interactions entre les hommes et leur environnement, visant fournir ceux-ci leurs moyens dexistence matriels. Polanyi explique que la confusion entre les deux termes est le produit de circonstances historiques particulires, cest--dire lorganisation de lconomie sous forme dun systme de marchs crateurs de prix, qui na t de rgle quen Europe occidentale et en Amrique du Nord durant les deux derniers sicles. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

Ce quil semble important de retenir de luvre de Polanyi est la profonde remise en cause quelle permet dune vision conomiciste de lhistoire de lhumanit. On admet du reste de plus en plus que le march a souvent t la consquence dune intervention de lEtat, qui la impos la socit pour des raisons non-conomiques. Ce point de vue est par exemple expos dans Le capitalisme utopique, histoire de lide de march de Pierre Rosanvallon. Pour Polanyi, cest la socit de march qui a fini par forger une image de lhomme comme atome utilitaire, m uniquement par des motivations matrielles. Mais les tres humains sont susceptibles de produire pour tout un ensemble de raisons diffrentes. La poursuite du gain matriel, en tant que motif ultime pour agir, est non-naturelle lhomme. Aux motivations purement conomiques, il oppose lide dun mlange de motivations quil dsigne aussi sous le nom de motivations sociales .

B. Louis Dumont et lidologie conomique 1) Lidologie moderne et la pense conomique a) Du holisme lindividualisme

Dans Homo aequalis, Louis Dumont place au centre de son tude les ides et les valeurs, qui constituent selon lui un aspect important de la vie sociale (Dumont, 1977, p. 11). Aprs

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avoir tudi la socit de castes indienne, il annonce son intention de retourner le miroir

indien sur nous-mmes (idem, p. 23). Du point de vue des valeurs apparat alors un contraste
frappant entre la socit de castes fonde sur la hirarchie et nos socits modernes fondes sur lgalitarisme. Un contraste plus fondamental est soulign par Dumont, celui qui existe entre des socits holistes et des socits individualistes. Dans les socits holistes, les besoins de lhomme sont ignors ou subordonns ceux de la socit dans son ensemble. Lordre est valoris et la hirarchie est la valeur suprme. Au contraire, dans les socits individualistes, ltre humain est valoris car chaque homme est une incarnation de

lhumanit tout entire (ibid., p. 12). Ainsi, chaque individu est gal tout autre mais il est
aussi libre. Cest un tre moral, indpendant et autonome. Dumont ajoute que les socits du premier type sont la rgle, nos socits modernes apparaissant alors comme exceptionnelles. Deux changements majeurs ont accompagn cette rvolution dans les valeurs qua tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 reprsente pour nos socits la transition du holisme lindividualisme. Dune part, on est pass dune primaut des relations entre hommes une primaut des relations entre hommes et choses. Dautre part, une nouvelle conception de la richesse a merg : alors que dans les socits traditionnelles on faisait une sparation nette entre richesse immobilire et richesse mobilire, en valorisant davantage la premire, nos socits modernes ont vu apparatre une catgorie autonome et relativement unifie de la richesse (ibid., p. 14).

b) Lidologie conomique

Ce que Dumont appelle lidologie conomique, cest la relation de lconomique comme

catgorie avec lidologie, sa place dans celle-ci (ibid., p. 26). Il faut tout dabord prciser
ce que Dumont entend par idologie . Il la dfinit en premire approximation comme lensemble des ides et valeurs ou reprsentations communes dans une socit, ou

courantes dans un milieu social donn . Plus prcisment, lidologie constitue la grille de
lecture commune aux individus dune socit. La thse de Dumont est que pour dfinir lconomique, il faut mettre au jour lidologie globale qui rend possible son autonomisation. Lconomie est en effet une construction, et cette construction prend place au cur de lidologie moderne. Identifier dans la ralit un domaine distinct baptis conomie ne peut se faire que sur la base dune certaine vision du monde.

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En effet, lconomique est pour Dumont une nouvelle faon de voir les phnomnes humains en mettant laccent sur les relations entre les hommes et les choses par lintermdiaire des besoins. On retrouve l lune des caractristiques centrales de notre idologie individualiste telle que la dfinie Dumont (la primaut des relations entre hommes et choses). De mme, lautonomisation de lconomique nest possible quaprs lapparition de la nouvelle conception de la richesse dont nous avons dj parl. Dans les socits traditionnelles, la possession de la terre englobait le pouvoir sur les hommes qui habitaient dessus. La richesse immobilire, ainsi rapporte une relation entre hommes, tait plus valorise que la richesse mobilire, mprise en tant que simple relation aux choses. On se rend bien compte que dans un tel contexte, la distinction entre lconomique et le politique navait pas de sens. Dans nos socits modernes, le lien entre richesse immobilire et pouvoir sur les hommes sest rompu, permettant ainsi une relative unification des deux types de richesse. Ds lors, il devenait tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 possible quapparaisse une science de la richesse spare du politique. Lapparition de la science conomique est si profondment lie lidologie moderne que la recherche sur son autonomisation claire en retour lidologie globale. En effet selon Dumont, lconomie repose sur un jugement de valeur, une hirarchie implicite (ibid., p. 36) qui est une composante part entire de lidologie moderne dans son ensemble. Lide est que le caractre distinct du domaine conomique repose sur le postulat dune

cohrence interne oriente au bien de lhomme (ibid., p. 47). En effet, il ne suffisait pas de
montrer que lconomie pouvait fonctionner sans la politique, encore fallait-il que ce fonctionnement autonome aboutit des rsultats bnfiques. Sinon, de nouveau aurait t

loccasion pour le politicien ou lhomme dEtat dintervenir . Dumont montre bien quavec
Mandeville lconomie ne scarte du cours gnral et commun de la moralit que pour acqurir un caractre normatif propre. Mandeville montre en effet dans sa clbre Fable des

abeilles que, laiss lui-mme20, le fonctionnement du systme conomique conduit au bientre matriel. Encore faut-il pour justifier lmancipation de la morale traditionnelle assimiler ce bien-tre matriel au bien tout court. Ces considrations nous permettent de mieux comprendre ce que Dumont veut dire lorsquil affirme que lautonomisation de lconomie repose sur un jugement de valeur.

2) Dumont et le substantivisme

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Cest--dire sans lintervention de la morale traditionnelle. En effet, celle-ci condamne les vices qui sont la base du fonctionnement du systme conomique : lorgueil, la cupidit, la prodigalit, lamour du luxe.

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La position des substantivistes consiste lorsquils tudient les socits anciennes rejeter les mthodes danalyse de la science conomique moderne tout en leur conservant un objet (les moyens de subsistances des hommes). Dumont pense quil faut aller plus loin dans la mesure o pour lui, lconomie en tant que mthode et en tant quobjet danalyses est propre nos socits modernes. Ds lors que, daprs Polanyi lui-mme, les aspects conomiques sont encastrs dans le tissu social, pourquoi vouloir malgr tout les identifier et en faire un objet dtudes distinct ? Daprs Dumont, il ny a rien qui ressemble une conomie dans la ralit extrieure,

jusquau moment o nous construisons un tel objet (ibid., p. 33). A la suite de Dumont,
Grald Berthoud se demande si avec lide dconomie substantive Polanyi a rellement

construit un concept de porte comparative (Berthoud, 1986, p. 87). En effet, lorsquil


tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 utilise ce concept, Polanyi parle de ce que les autres vivent, mais ne se reprsentent pas en

tant que tel et il est de ce fait amen sexprimer en dfinitive de lintrieur de notre univers de sens (idem, p. 90). Vouloir tout prix dcouvrir dans les socits primitives des
aspects conomiques, cest encore leur appliquer nos propres modes de pense. Cest faire ce que, prcisment, Polanyi reprochait aux formalistes, cest--dire projeter sur elles des notions et des catgories qui nont de sens que pour nous.

2. Un enracinement dans le matrialisme


Du fait de lutilisation frquente par Bourdieu du vocabulaire issu de la thorie conomique, et de sa rfrence constante la notion dintrt, on a reproch Bourdieu de verser dans un conomisme quil condamne pourtant par ailleurs. Il est intressant de se demander dans quelle mesure on peut effectivement rapprocher Bourdieu dun auteur comme Becker, et dans quelle mesure il sen loigne. La thse de lconomisme de Bourdieu a par exemple t dfendue par Alain Caill. Selon cet auteur, lensemble de la production de P. Bourdieu se prsente selon nous comme le

dveloppement dune intuition fondamentale, celle que lensemble de la pratique sociale se rduit au jeu, plus ou moins mdiatis et plus ou moins masqu, des intrts matriels.
(Caill, 1994, p. 55). On trouve chez Bourdieu une analyse causale dont le choix mme du

vocabulaire indique suffisamment vers quoi elle tend. A montrer que lintgralit de la pratique sociale et des destines individuelles est implacablement subordonne la loi du

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Kapital et, en dernire instance, celle du capital conomique, dont les autres formes de

capital ne sont que des transpositions aussi ncessaires que dnies et inconscientes. (idem,
p. 61). Selon Caill en effet, Bourdieu montre [] que la vise daccumuler du capital

conomique (montaire) suppose que celui-ci soit pour partie et en apparence sacrifi pour sinvestir dans dautres formes de capital et que le sujet social devienne acteur dans dautres champs de la pratique. (ibid., p. 75). Ou encore Bourdieu nous laisse entendre quen dernire analyse, cest la vise daccumulation du capital conomique matriel qui constituerait la fois la vritable finalit ultime et le moyen privilgi de laccumulation de toutes les autres sortes de capital (ibid., p. 77). Caill rapproche ainsi Bourdieu de Marx,
comme le montre la rfrence au Kapital . Il est vrai que Bourdieu soppose ne concevoir lintrt que dans le sens restreint envisag par les conomistes, et veut lui donner une signification beaucoup plus gnrale, en particulier tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 en mettant au jour les formes dintrt qui sont dnies comme telles : une science gnrale

de lconomie des pratiques, capable de se rapproprier la totalit des pratiques qui, bien quobjectivement conomiques, ne sont pas et ne peuvent tre reconnues socialement comme conomiques, et qui ne peuvent tre effectues quau prix dun travail de dissimulation, ou plus prcisment deuphmisation, doit russir saisir le capital et le profit dans toutes leurs formes et tablir les lois selon lesquelles les diffrentes sortes de capital (ou de pouvoir, ce qui revient au mme) se changent les unes en les autres. (Bourdieu, 1986, pp. 242-243).
Il est vrai galement que Bourdieu donne au capital conomique une place prminente, puisque les diffrentes sortes de capital peuvent tre drives du capital conomique, mais

seulement au prix dun plus ou moins grand effort de transformation, qui est ncessaire pour produire le type de pouvoir effectif dans le champ en question. (idem, p. 252).
Il y a bien pour Bourdieu une sorte dunit de compte commune tous les types de capitaux : lquivalent universel, la mesure de toutes les quivalences, nest rien dautre que le temps

de travail (dans son sens le plus large) ; et la conservation de lnergie sociale travers toutes ses conversion est vrifie si, dans chaque cas, on prend en compte la fois le temps de travail accumul sous forme de capital et le temps de travail ncessaire pour le transformer dune sorte en une autre sorte. (Bourdieu, 1986, p. 253).
Dans la mesure o le capital conomique permet d acheter du temps , de se rendre disponible pour les tudes ou dautres activits, il constitue bien un moyen privilgi de laccumulation des autres formes de capital, en particulier de capital culturel.

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3. transcend par lanalyse de la dimension symbolique


Sil est vrai que le vocabulaire utilis par Bourdieu le rapproche souvent de la thorie conomique, il se dmarque nanmoins sur un point important des partisans dune dfinition formelle de lconomie. Ceux-ci placent en effet au centre de leurs tudes les choix effectus par des individus placs en situation de raret. Bourdieu quant lui ne parle quasiment jamais de choix, mais fonde ses analyses sur une thorie de laction ou des

pratiques.
Dans un article rcent, Robert Boyer prend le contre-pied des accusations dconomisme portes lencontre de Bourdieu, en affirmant que chaque champ est caractris par une

forme particulire et diffrente dintrt. Certes, lintrt cher aux conomistes est prsent dans le champ conomique, mais on ne le retrouve pas comme structurant de la plupart des
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autres champs. [] Il en est de mme pour la notion de capital quon ne saurait rduire au seul capital conomique. En effet, dautres formes coexistent et sont dotes a priori dune assez radicale autonomie []. Certes, ces diverses formes de capital peuvent ventuellement se convertir lune en lautre, mais le processus na absolument pas lautomaticit que postule la thorie du capital humain dans sa variante beckerienne. (Boyer, 2003, p. 66). Ainsi, le capital dsigne laccumulation des comptences oprer dans un champ et non pas la totalisation dun capital fondamentalement conomique. (idem, p. 77).
Frdric Lebaron souligne que Bourdieu donne aux termes conomiques un sens non-

montaire et non quantitatif, comme si l valuation sociale tait un phnomne gnral, alors que les valuations montaires et quantitatives sont des constructions historiques spcifiques associes la naissance du champ conomique. (Lebaron, 2004, p. 128). Selon
cet auteur, Bourdieu accepte certains lments de la thorisation et des observations

conomiques (mots, schmes, techniques, faits), mais il les corrige en rfrence aux dimensions symboliques dans lesquelles ils sont insrs : microconomie et conomtrie peuvent tre fructueuses si elles sont compltement rinterprtes dans le cadre dune conomie symbolique (idem, p. 129). Ainsi, la dimension symbolique des ralits sociales devient linstrument [] qui permet Bourdieu de maintenir constamment un point de vue radicalement sociologique dans son effort pour gnraliser un discours conomique qui ne soit plus purement conomique. (ibid., pp. 131-132). Lebaron caractrise la dmarche de
Bourdieu comme un double mouvement dconomicisation formelle de son analyse de

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lordre symbolique et dinterprtation symbolique des fondements de la ralit conomique


(ibid., p. 132). Nous pensons que le double mouvement identifi par Lebaron est particulirement visible dans cette citation : on doit donc poser simultanment que le capital conomique est la

racine de toutes les autres formes de capital et que ces formes transformes, dguises de capital conomique, qui ne sont jamais entirement rductibles cette dfinition, produisent leurs effets les plus spcifiques seulement lorsquelles dissimulent (en particulier leurs propritaires) le fait que le capital conomique est leur racine, en dautres termes mais seulement en dernire analyse la racine de leurs effets. (Bourdieu, 1986, p. 252) Pour
Bourdieu, deux erreurs symtriques doivent tre vites : dun ct, lconomisme, qui, sur

la base du fait que tous les types de capital sont rductibles en dernire analyse au capital conomique, ignore ce qui fait lefficacit spcifique des autres formes de capital, dun autre
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ct, le smiologisme (aujourdhui reprsent par le structuralisme, linteractionnisme symbolique, ou lethnomthodologie), qui rduit les changes sociaux des phnomnes de communication et ignore le fait brutal de la rductibilit universelle lconomie. (ibid.,
pp. 252-253).

Nous avons vu que Dumont opposait des socits fondes sur la hirarchie et des socits fondes sur lgalitarisme. Dans les premires, ce sont les rapports des hommes entre eux qui sont fondamentaux, alors que ce sont les rapports des hommes aux choses qui priment dans les secondes. Or les rapports de domination qui sexercent entre les agents occupent une place centrale dans les travaux de Bourdieu. Le but ultime de laccumulation des diverses formes de capitaux ne nous semble pas tre laccumulation de la plus grande richesse matrielle, mais plutt la reconnaissance et lestime des autres agents, le rang dans la hirarchie sociale. Ds lors, il semble difficile de voir en Bourdieu un propagateur de l idologie conomique propre nos socits modernes. Celui-ci insiste plutt sur ce qui dans cette idologie est utopique, et ne correspond pas la ralit actuelle. Alain Caill lui-mme reconnat Bourdieu le mrite davoir pos la question de la

lgitimit, ou encore la question des dterminants de la valeur des personnes (Caill, 1994,
p. 93), alors que de son ct la thorie conomique sest tout entire constitu autour de la question des dterminants de la valeur des biens. Tout le problme est de savoir si, comme le pense Caill, Bourdieu aprs stre pos la bonne question retombe dans lillusion

conomiciste caractristique qui consiste croire que la valeur des personnes est dtermine par la valeur conomique des choses quelles possdent. (idem, p. 95). Nous pensons que
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lon ne peut rpondre de manire tranche cette question. Nanmoins, il est important de prendre en considration le fait que les autres formes de capital ont une relle spcificit par rapport au capital conomique. Cest parce quil y a eu conversion que ces autres formes de capital peuvent avoir leurs effets propres. Comme le rappelle Boyer, la conversion na rien dautomatique. Laccumulation de capital et la conversion dune forme en une autre forme cotent toutes deux du temps. Le capital conomique occupe certes une place particulire dans le systme thorique de Bourdieu, mais cest aussi le cas du capital symbolique. En effet, rappelons que celui-ci nest pas une forme particulire de capital venant sajouter aux autres (conomique, culturel, social), mais bien ce que devient tout capital lorsquil est reconnu comme efficient par les autres agents. Il a donc une position surplombante par rapport aux autres formes de capital. Comme le dit Patrice Bonnewitz, le capital symbolique nest finalement que le crdit et tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

lautorit que confrent un agent la reconnaissance et la possession des trois autres formes de capital. [] Ce capital nest donc pas limit un champ particulier mais il est luvre dans tous les univers sociaux . Ds lors, il semble possible de dire qu il est finalement la mesure ultime de la valeur, celle qui donne les raisons dexister. (Bonnewitz, 2002, p. 57).

Il est difficile de parvenir une conclusion dfinitive au sujet de lconomisme de Pierre Bourdieu, et tout dpend sans doute de la lecture que lon fait de ses analyses, et des points que chacun retient comme les plus importants. Mais nest-ce pas le propre des grands auteurs (comme Marx ou Keynes) davoir une pense foisonnante, pouvant donner lieu de multiples interprtations ? Il est clair que Bourdieu est influenc par les concepts et les catgories conomiques. Le concept de capital en particulier a tenu une place prpondrante dans ses crits. Pourtant, nous avons essay de montrer que sa pense nest pas de mme nature que celle de Becker. Elle est plus respectueuse de la diversit du monde social. Becker est un partisan de lindividualisme mthodologique. Son approche consiste homogniser lespace social. Les individus se prsentent au march, pourvu de quantits plus ou moins grandes de capital humain, leur permettant de prtendre une rmunration plus ou moins leve. Chez Bourdieu en revanche, on distingue diffrents champs qui sont autant de lieux de rentabilisation de capitaux spcifiques. Chaque champ a ses propres enjeux, ses propres rgles du jeu. Le capital conomique nest quun type de capital parmi dautres, qui sont de qualits diffrentes.

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Nous voudrions pour terminer cette premire partie considrer lapproche du systme ducatif propose par les conomistes des conventions. Cette approche conomique nous semble intressante dans la mesure o elle intgre un certain nombre dapports de la sociologie. Elle accorde en particulier une place importante aux reprsentations des individus, en accord avec la dimension symbolique de la vie sociale mise en avant par Pierre Bourdieu.

Section IV. Une approche conomique influence par la sociologie : lconomie des conventions
Bien que les conomistes des conventions ne forment pas proprement parler un courant tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 unifi, ils ont tout de mme un certain nombre de points communs. Ils placent au centre de leurs rflexions la question de la coordination des actions dindividus isols. Bien que cette question soit a priori au centre de toute rflexion conomique, les conomistes no-classiques lont parfois laisse lcart, au profit dune modlisation excessivement dtaille de la rationalit individuelle. Cette drive est visible dans luvre de Gary Becker, mais aussi dans les modles agent reprsentatif, si nombreux de nos jours en macroconomie. Comment peut-on prtendre parler de la coordination avec des modles ne comportant quun seul agent ? Selon les tenants de lconomie des conventions, la coordination est rendue possible par lexistence de repres, dobjets cognitifs collectifs appels conventions. Ces repres de coordination ne se rduisent pas aux prix. Dans ce modle, les reprsentations des individus vont jouer un rle central. La rationalit est procdurale et non plus substantive. Par ailleurs, ces auteurs se disent partisans dun individualisme mthodologique complexe, refusant ltiquette du holisme mthodologique.

Les auteurs no-classiques semblent avoir du capital humain une conception substantielle, au sens o celui-ci existe objectivement, comme une chose, indpendamment du regard que les individus portent sur lui. De plus, ils sintressent peu au contenu du capital humain, ou la manire dont il a t produit. Ce qui compte est surtout le rsultat, ce quon peut observer : le nombre dannes de formation, et le salaire accru qui en rsulte. Les conomistes des conventions au contraire sintressent au produit comme rsultat dun processus, et sinterrogent sur la compatibilit ou lincompatibilit des conventions en vigueur

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dans le systme ducatif et dans le systme productif. Ils ont du capital humain une conception plus reprsentationnelle, au sens o celui-ci est devenu une catgorie de la pratique. Reconnatre quun individu possde du capital humain, cest reconnatre quil possde des comptences utiles au systme productif, des comptences susceptibles dtre rmunres. Nombreux aujourdhui sont ceux qui dnoncent lutilisation de la notion de capital humain par les organisations telles que la Banque mondiale, dans un but dasservissement du systme ducatif aux besoins du systme productif. Si le salaire mesure une valeur sociale, ou une contribution productive (la productivit marginale), et si lexistence dun accroissement de salaire est la marque distinctive de lexistence dun investissement en capital humain, alors il y a peut-tre du vrai dans cette vision. Lducation est cratrice de valeur, mais lapproche en termes de capital humain ne retient que la valeur dchange, celle qui est mesurable en tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 monnaie, sous la forme du salaire. Cette approche donne lvaluation par le march une place prpondrante, pour ne pas dire exclusive. Lanalyse de Bourdieu, comme celle de lconomie des conventions, est plus respectueuse de lensemble des potentialits inscrites dans le produit ducatif, et de la multiplicit des points de vue partir desquels ce produit pourra faire lobjet dune valuation.

1. Principes gnraux de lconomie des conventions


Lconomie des conventions prend comme objet central la question de la coordination en situation dincertitude. Cette approche trouve naturellement un terrain dapplication dans le march du travail, o lemployeur doit recruter ses salaris sans savoir sils ont les comptences requises ni sils correspondront ses attentes. La thorie du capital humain insiste sur les comptences objectives, les capacits productives des personnes, en envisageant ces capacits de manire plutt unidimensionnelle.21 En revanche, lconomie des conventions analyse la qualit des personnes comme quelque chose dintrinsquement pluridimensionnel, toujours en construction, non rductible des capacits objectivement mesurables. Mme si les conomistes des conventions ont peu travaill de manire explicite sur les questions dducation, la conception de lconomie quils retiennent est celle dune conomie

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dapprentissage. En effet, la qualit dune personne se construit dans un processus


dinteractions et de collectes dinformations, et nest jamais tablie de manire dfinitive. De plus, la qualit ne saurait tre dfinie de manire absolue, mais elle est toujours relative aux conventions en vigueur dans un espace social particulier. De ce point de vue, lconomie des conventions accorde une grande importance la pluralit de manires de faire la qualit et de lvaluer. (Bailly, Chatel, 1999, p. 276). Il nous semble que lon pourrait rapprocher la notion de qualit, ainsi dfinie, de la notion de capital utilise par Pierre Bourdieu. Dans les deux cas, il sagit de la comptence oprer dans un champ, ou dans un espace social particulier. Cette comptence doit tre reconnue et lgitime par les autres acteurs du champ. Laction collective est balise par des habitudes, des rgles, des objets, des symboles. Ceux-ci forment des conventions qui constituent autant de repres de coordination [], sur

lesquels se baseront les anticipations et actions futures. (idem, p. 275). Ce sont ces
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 conventions qui permettent denvisager une pluralit de registres dactions sans pour autant sombrer dans linfinie diversit des situations singulires. (ibid., p. 276). Les conventions jouent selon nous un rle trs similaire celui de la notion dhabitus chez Bourdieu. En effet, rappelons que lhabitus dsigne des principes, des rgles, des reprsentations intrioriss par lindividu et qui lui permettent davoir une action adapte au milieu dans lequel il volue. Dune certaine manire, cest lhabitus qui explique que la coordination ne dbouche pas sur lanarchie, et que les structures sociales manifestent une certaine permanence. Bourdieu insiste sur le fait que lexistence de lhabitus nentrane pas une prvisibilit totale des comportements. De mme, laction qui se ralise est taye ex ante par des conventions

sans tre absolument dtermine par elles. (ibid., p.275).


De manire plus gnrale, limportance accorde ltude des reprsentations constitue un point commun fort entre la sociologie de Bourdieu et lconomie des conventions. Nous avons montr que lanalyse de la dimension symbolique est un apport important de Bourdieu, au-del des aspects montaires et quantitatifs plus objectifs, traditionnellement analyss par les conomistes. De mme, les conomistes des conventions largissent la catgorie des repres de coordination bien au-del des seuls prix de march, par la prise en compte de ces

reprsentations collectives que sont les conventions. Cela peut sembler paradoxal de
souligner une parent entre lconomie des conventions et la pense de Bourdieu, alors mme quOlivier Favereau, lun des principaux reprsentants du courant de lconomie des conventions, sest montr assez critique vis--vis de cette pense. Nanmoins, le fait que
21

Tout du moins en ce qui concerne Becker, dont nous avons constat lattachement lhypothse

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Favereau accepte dcrire un (long) chapitre dans un ouvrage collectif consacr Bourdieu, alors mme que selon lauteur beaucoup dconomistes avaient refus la proposition, montre suffisamment lintrt quil prouve pour Bourdieu. Lui-mme du reste, malgr les critiques, ne cache pas sa fascination pour le sociologue. Lconomie des conventions, comme la sociologie de Bourdieu, nous semblent dpasser lconomisme par le fait que les relations entre les hommes y sont analyses en tant que telles, et ne drivent pas des relations entre les hommes et les choses. Dans lconomie des conventions, il est question de coordination des actions humaines, et cette coordination ne passe pas par un mcanisme abstrait telle que le march, mais par un vrai face--face, o les relations personnelles et le sentiment de confiance ont leur place. Lanalyse propose par Boltanski et Thvenot des diffrents registres utiliss par les individus pour justifier leurs actions aux yeux dautrui nous semble rvlatrice de ce point. Une telle analyse naurait tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 aucune place dans une approche no-classique.

2. Lanalyse de la qualit de lducation


A. Dune conception substantialiste

Franck Bailly et Elisabeth Chatel reprochent la thorie du capital humain de ne sintresser quau produit fini, sans analyse du processus de formation du capital humain , ni de la manire dont se construit la productivit. En considrant le produit ducatif comme un

rsultat, une donne objective dont la pertinence simpose aux acteurs, il nest plus ncessaire pour lconomiste de sinterroger sur les caractristiques du processus de production luvre et donc sur les caractristiques du produit lui-mme. La manire dont le systme ducatif construit son produit na pas de sens dans ces analyses, de sorte que lincertitude qui pse sur sa ralisation et la pluralit des qualits dont il est constitu ne sont pas prises en compte. (Bailly, Chatel, 1999, pp. 278-279).
Bailly et Chatel caractrisent les approches traditionnelles en conomie de lducation comme relevant dune conception substantialiste . Celle-ci revient considrer que les

caractristiques du produit ducatif sont en quelque sorte objectivement inscrites dans celuici comme le sont les caractristiques de nimporte quel bien. (Bailly, Chatel, 2003, p. 2). En

dhomognit du capital humain.

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revanche, proposer une analyse conventionnelle du produit ducatif revient poser, dans

une logique de la pluralit, la question de son valuation et, ainsi, considrer que le produit ducatif est ce que lon value comme tel. (idem, p. 4). Ds lors quil y a valuation par
diffrentes catgories dacteurs, celle-ci ne sera pas ncessairement consensuelle. Le produit

de laction ducative ne sera pas considr comme porteur dune qualit identique selon que son valuation est ralise par le systme ducatif, par les employeurs lentre sur le march du travail, par les familles ou dautres partenaires locaux de lcole. En ce sens, la qualit de lducation est conventionnelle. Elle nest pas non plus homogne lintrieur de chacun de ces groupes dacteurs. (Bailly, Chatel, 2004, p. 167). On nest pas trs loin des
analyses de Bourdieu, dans lesquelles le capital pour avoir une efficacit doit tre reconnu par les autres acteurs du champ, le mme capital nayant pas la mme valeur suivant le champ dans lequel intervient lagent porteur de ce capital. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Nous allons maintenant prsenter de manire plus approfondie cette analyse conventionnelle du produit ducatif.

B. une conception conventionnelle du produit ducatif

Lanalyse que proposent Bailly et Chatel cherche pntrer dans le fonctionnement interne du systme ducatif, pour examiner comment se construisent les qualits des lves. Ils laborent une typologie des mondes dducation , en croisant deux dimensions : les conceptions du

savoir et les faons de prendre en considration celui qui apprend. (Bailly, Chatel, 1999, p.
283). En effet, le savoir peut tre entendu comme une activit, insparable de son appropriation par celui qui apprend, ou comme une chose, un contenu qui serait entirement descriptible. Lapprenant peut quant lui faire lobjet dune prise en charge individualise, ou tre considr comme un lve parmi les autres au sein dune classe. Le croisement de ces deux conceptions permet de dfinir quatre mondes dducation. Le

monde scolaire est celui o le savoir est entendu comme un contenu objectivement
descriptible, et o les lves sont peu diffrencis. Cest ce dernier point qui le distingue du

monde pdagogique, o la conception du savoir est la mme mais o la pdagogie est


diffrencie et individualise pour prendre en compte les difficults propres de chacun. Dans le monde magistral, le savoir est compris comme une activit, la capacit raisonner intelligemment et rsoudre des problmes. Lobjectif du professeur est dapprendre aux lves, conus comme une catgorie, raisonner comme lui. La relation entre professeur et

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lves sera au contraire davantage personnalise dans le monde didactique, o le professeur adapte son enseignement suivant les besoins et les acquis pralables des lves, et cherche leur faire intrioriser les rgles de la production des connaissances scientifiques ou des

comptences du domaine. (idem, p. 285).


Cette typologie est intuitivement assez parlante et on peroit que chacun des mondes dducation sera plus ou moins prdominant suivant le niveau et suivant la filire envisags. Aux deux extrmits, le monde scolaire semble correspondre lcole primaire, au collge et au lyce, tandis que le monde didactique dcrirait assez bien ce que lon peut observer dans un cours de DEA, ou dans la relation entre doctorant et directeur de thse. Dautre part, une telle typologie des actions ducatives permet de rflchir en particulier lusage que peuvent faire les entreprises des informations fournies par les qualifications des individus, et de manire plus large aux relations qui peuvent stablir entre le systme ducatif et les tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 organisations extrieures. En effet, il apparat que linformation mise par le systme ducatif nest pas une donne objective au sens o elle serait dcodable par tous. (ibid., p. 288). De mme quil est possible de distinguer des mondes dducation, on peut aussi dfinir des mondes de production . Ds lors, la question centrale sera celle de la compatibilit, au sens o le diplme et linformation quil met ne peuvent [] tre interprtables, et donc servir

de point dappui au recrutement, que si les conventions utilises par le systme ducatif pour valuer et juger la qualit des lves, sont compatibles avec celles utilises par les entreprises pour valuer et juger la qualit des salaris. (ibid.).

C. Lducation, un bien conomique ?

Philippe Hugon voque lanalogie faite par certains entre lves et marchandises, diplmes et monnaie. Lhtrogne, li la singularit des choses et des subjectivits des valeurs

dusage devient homogne et mesurable grce au march, aux prix condensation des informations, lquivalent gnral que constitue la monnaie et lespace de confiance garanti par les autorits montaires. De mme, lhtrogne li la singularit des lves et des valeurs dusage de lducation devient homogne et mesurable grce aux rgles et aux normes, au savoir abstrait de lcole ayant une valeur dchange et lquivalent gnral que constitue le diplme et lespace de confiance garanti par les autorits ducatives.
(Hugon, 2005, p. 3). Ainsi, le capital humain est alors du domaine de la valeur dchange,

du mesurable, du commensurable et du calculable. (idem, p. 4).

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Il est vrai que lutilisation de la notion de capital invite penser lducation comme un bien conomique, cest--dire comme une marchandise (la capacit produire) prsentant un certain degr dhomognit, susceptible dtre vendue sur un march (le march du travail) un prix donn (le salaire). On retrouve l une caractristique fondamentale de lapproche conomique, savoir la volont danalyser les relations entre hommes sur le modle des relations des hommes aux choses. En effet, parler de capital humain revient tenter dobjectiver, de sparer de son porteur des comptences productives qui pourraient tre traites comme des marchandises, faire lobjet de transactions sur un march et possder une valeur dchange. Or, comme nous lavons dj not plusieurs reprises, la caractristique fondamentale du capital humain, source des limites de lanalogie avec le capital physique, est son incorporation. Cette incorporation fait que le capital humain est insparable de son dtenteur, et ne peut tre observ. Ds lors, les conditions de sa valorisation ne peuvent tre tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 analyses sans le recours la notion de convention. Le produit de lducation nest quune potentialit, intrinsquement multidimensionnelle, non mesurable objectivement en-dehors du recours aux jugements des autres acteurs. Ces jugements mettent en uvre une pluralit de critres, de nature conventionnelle. Contrairement aux approches de Becker et de Bourdieu, lanalyse conventionnelle du produit de lducation ne recourt pas la notion de capital. Lapproche conventionnaliste permet pourtant une apprhension renouvele du concept de capital humain, celui-ci tant vu comme partie intgrante des reprsentations des acteurs.

3. La convention de capital humain


Ds lors que lon sloigne dune conception substantialiste du produit de lducation pour sintresser la manire dont celui-ci sera valu de manire conventionnelle, il devient indispensable dtudier en tant que telle les reprsentations des acteurs. Il apparat mme possible, ainsi que le propose Edouard Poulain (2001), dapprhender le capital humain non comme instrument conceptuel servant modliser des phnomnes objectifs , mais comme une catgorie de la pratique, partie intgrante de la manire dont les individus eux-mmes se reprsentent leurs actions. Selon cet auteur, le vritable succs de cette notion serait davoir russi intgrer le langage commun. Il est finalement logique de traiter le capital humain de cette manire si lon pense, avec Louis Dumont, que lconomie est une idologie, un systme de reprsentations. Rappelons que

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selon cet auteur, les objets de lanalyse conomique sont construits, artificiels. Ils sont le rsultat de la pense humaine, ils slaborent au niveau des reprsentations que la socit se donne delle-mme, et ils sont en cela profondment diffrents des phnomnes naturels. Le capital humain peut tre vu comme lun de ces concepts forgs par les hommes pour rendre compte de leurs comportements, de leurs choix et de leurs actions. Adopter cette vision conduit ncessairement un dualisme pistmologique. En effet, le critre de vrit sera alors ncessairement diffrent pour les sciences de la nature et pour les sciences sociales. Les sciences de la nature tudient des faits bruts , qui existent endehors des hommes et que lon peut tenter dexpliquer. A linverse, les sciences sociales tudient des faits institutionnels 22. Elles sintressent aux hommes et leurs comportements. Or, ces comportements ont en gnral une signification. Ils ne sont pas mcaniques mais rsultent dune intention, dune volont. Toute science sociale, et tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 lconomie en particulier, a donc une dimension hermneutique : il sagira dinterprter les comportements, de les comprendre plus que de les expliquer. Le critre de vrit est diffrent dans les deux cas : pour les sciences de la nature, on pourra juger de ladquation entre lexplication propose et les faits observs. Pour les sciences sociales, ce qui sera test est la capacit de lanalyse donner un sens aux comportements, restituer les motifs de laction. Pour en revenir la notion de capital humain, il faudrait alors juger de sa pertinence en fonction de sa capacit traduire les raisonnements tenus par les individus, et de la place quelle occupe dans leurs reprsentations. Edouard Poulain se rfre la pense dAlfred Schtz, pour lequel en sciences sociales, nous navons pas affaire un monde dobjets mais un monde dinterprtations.

Linterprtation du monde quest la science est alors une interprtation dinterprtations.


Laccs la vrit en sciences sociales passe alors par la comprhension, cest--dire

lexplication du comportement des agents par les causes quils attribuent eux-mmes leurs actions, et le contrle par les agents eux-mmes de cette mta interprtation. Ce contrle, qui joue ici le rle de la falsification popperienne, consiste en la r-appropriation par les agents, dans lidologie du quotidien , des interprtations cognitives proposes par les scientifiques. [] Seul la pratique quotidienne, les usages des acteurs, peut falsifier une thorie sociale. (Poulain, 2001, p. 105).
Dans ce contexte, Poulain tudie la convention de capital humain comme tant la convention de rmunration au diplme et lanciennet (idem, p. 106). Cette convention

22

Pour reprendre la terminologie introduite par John Searle dans La construction de la ralit sociale.

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permet de rduire lincertitude radicale inhrente toute relation de travail, du ct des entreprises comme du ct des salaris. Elle fonde la lgitimit de la hirarchie des salaires. On peut dire en rsum que lobjet mme de la convention est [] de pallier

linobservabilit des productivits. (ibid., p. 107). Ainsi, le fait que les productivits soient
inobservables donne un statut conjectural l explication par la thorie du capital humain de la dispersion des salaires, et rend simultanment ncessaire ltablissement dune convention de capital humain. Cette inobservabilit fragilise la conception substantielle du capital humain, en mme temps quelle renforce la pertinence dun modle reprsentationnel , selon les termes de Poulain. Bailly et Chatel reprochent quant eux une conception purement reprsentationnelle de masquer limportance des preuves de ralit : les examens ou les interrogations dans la

classe ou lexercice concret du travail dans lentreprise, mettent lpreuve la qualit de


tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

lducation et amnent un rajustement des valuations quen feront les agents. (Bailly,
Chatel, 2003, p. 6). Mme lors de lembauche, la convention de capital humain telle que la prsente Poulain ne saurait avoir une porte gnrale : comme nous lavons vu prcdemment, le diplme nest pas considr comme un repre pertinent par tous les recruteurs.

Ces analyses, qui laissent une large place aux reprsentations, redonnent une importance au discours tenu par les individus. On sait que les conomistes ont toujours t rticents recourir des questions subjectives , ce qui est cohrent avec leur volont dlaborer la science conomique sur le modle des sciences de la nature. Nous pensons au contraire que les reprsentations des individus sont un objet dtudes pertinent, dans la mesure o ce sont elles qui guident leurs choix.

Nous avons principalement explor au cours de cette premire partie deux approches qui recourent la mtaphore conomique du capital pour dcrire les effets de lducation. La thorie du capital humain de Gary Becker sinscrit dans le cadre dune approche qui vise montrer que la mme rationalit optimisatrice gouverne chacune de nos actions. En particulier, les individus dcident de leurs parcours ducatifs en maximisant leurs revenus actualiss. Lducation est donc tout fait comparable un investissement, et il convient de comparer son rendement celui dinvestissements alternatifs.

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Nous avons montr que cette extension linfini de la rationalit calculatrice chre aux conomistes ntait pas tenable. Soit il faut la vider de tout contenu, soit il faut admettre que son champ de validit est plus restreint que celui envisag par Becker. Lapproche de Pierre Bourdieu au contraire admet lexistence de diffrents champs dans lesquels les enjeux et les rgles de conduite sont diffrents, laction des individus tant adapte aux champs dans lesquels ils interviennent par lintermdiaire de lhabitus. Il y aura alors diffrentes espces de capitaux, chaque espce tant valorise des degrs variables suivant le champ considr. L o Becker insiste sur lhomognit du capital humain, pour rduire les diffrences individuelles des diffrences de quantits, traduisibles en diffrences de prix (cest--dire de salaires), Bourdieu au contraire insiste sur les diffrences qualitatives entre espces de capitaux. Le recours la mtaphore du capital est pour Bourdieu le moyen de mettre en avant le poids de lhistoire ( travers les phnomnes dhritage) dans la tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 reproduction des ingalits sociales. Le capital na deffet que sil est reconnu comme lgitime par les autres agents sociaux, gagnant ainsi le statut de capital symbolique. Il nous semble exister une parent entre cette approche et celle qui est dfendue par les conomistes des conventions. Eux aussi soulignent lexistence de diffrents mondes dans lesquels les rgles du jeu sont diffrentes. Le produit ducatif ne sera pas une donne objective, dchiffrable par tous, mais une potentialit pouvant tre value de diverses manires suivant les acteurs considrs. Une telle approche donne une place centrale aux problmes de lisibilit de linformation dlivre par le systme ducatif, et aux reprsentations des acteurs. Elle entrane un changement dordre mthodologique, dans la mesure o il devient ncessaire de prendre en considration des donnes plus subjectives que celles habituellement considres par les conomistes.

Ainsi, alors que Becker nous semble prisonnier dun univers de sens particulier, propre nos socits modernes, une approche telle que celle de Bourdieu permet de redonner lconomie la place dun champ parmi dautres. La rationalit optimisatrice que dcrit Becker existe, mais elle nest luvre que dans certains champs, en particulier le champ conomique. Certains choix ducatifs pourront tre lus comme des investissements effectus en vue daccrotre la valeur de lindividu sur le march du travail, dautres non. Nous pouvons maintenant revenir notre question empirique, celle de la rentabilit de la thse. Nous testerons dans un premier temps, laide de donnes objectives, si la thse est un investissement rentable sur le plan conomique. Puis des donnes subjectives nous

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permettront den savoir plus sur la manire dont on peut conceptualiser le choix de poursuivre les tudes en thse, en faisant appel aux reprsentations des tudiants eux-mmes.

tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

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Partie II. Application au cas de la poursuite dtudes en doctorat


Aprs le dtour thorique propos dans la premire partie, nous pouvons en venir la question de savoir dans quelle mesure le doctorat peut tre considr comme un investissement en capital, et si oui de quelle nature est ce capital. Nous examinerons dans le premier chapitre les variables objectives habituellement privilgies par les conomistes, au premier rang desquelles le salaire. Il sagira de tester, dans sa forme la plus simple, tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 lhypothse principale de la thorie du capital humain : la poursuite dtudes en doctorat estelle motive par la perspective dun gain salarial ? Aprs avoir rpondu par la ngative cette question, il nous faudra envisager dans le second chapitre le recours dautres types de donnes, pour comprendre la dcision de poursuivre les tudes en thse. Notre lecture de Bourdieu et des conventionnalistes nous a amen dans la premire partie argumenter en faveur de la prise en compte de donnes subjectives, portant sur les reprsentations des individus. Nous nous intresserons donc, partir de diffrentes enqutes, la perception quont les individus eux-mmes de la valeur du diplme de doctorat. Il apparat que ce diplme nest pas gnralement considr comme ayant une valeur leve sur le march du travail. La thse apparat bien davantage comme le moyen daccder aux mtiers de la recherche publique et de lenseignement suprieur. Ainsi, si la thse a une valeur, cest dans un champ bien particulier, distinct du champ conomique. La poursuite dtudes en doctorat ne peut tre adquatement analyse comme un investissement en capital humain, car elle ne correspond pas la recherche dune plus grande productivit, permettant dobtenir un salaire plus lev. Elle apparat plus souvent guide par le got pour la recherche, un got qui nest lui-mme pas ncessairement inn mais acquis dans le cadre des tudes.

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Chapitre 1. La thse est-elle conomiquement rentable ?

Notre objectif dans ce chapitre est double : il sagit de voir si la thse est rentable au sens de la thorie du capital humain, et si ce facteur dtermine les choix de poursuite dtudes des individus. Nous nous appuierons en particulier pour cela sur la modlisation propose en 1979 par Willis et Rosen. Il faut prciser demble que nous adopterons dans ce chapitre une vision assez rductrice de la thorie du capital humain : nous supposerons en effet que la rentabilit des tudes est une rentabilit salariale. Or, ds les dbuts de la thorie du capital humain, des thoriciens comme tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Becker reconnaissent que les avantages escompts par les individus ne sont pas ncessairement de nature montaire. On peut ainsi lire dans Human capital : puisque de

nombreuses personnes semblent penser que le terme investissement en capital humain doit tre restreint aux cots et bnfices montaires, laissez-moi insister sur le fait que lessentiel de lanalyse sapplique quelle que soit la rpartition du revenu rel entre ses composantes montaires et psychiques. [] Quand les composantes psychiques dominent, le langage associ aux biens de consommation durables pourrait tre considr comme plus appropri que le langage associ aux biens dinvestissement. Pour simplifier la prsentation, le langage de linvestissement est employ dans toute lanalyse. (Becker, 1993, p. 60).
Pourtant, si en thorie les avantages de nature non-montaire sont reconnus, il faut bien avouer quen pratique les conomistes se sont largement concentrs sur les avantages salariaux. Ici comme ailleurs, la prfrence des conomistes pour ce qui est quantifiable sest fait largement sentir dans les travaux empiriques, et on ne compte plus les articles qui prsentent des quations de salaires ou fonctions de gains , et en dduisent un taux de rendement des tudes. Dailleurs, lintroduction des composantes psychiques du revenu pose plus de problmes que Becker ne semble le supposer. Il faut trouver un quivalent montaire au revenu psychique , si lon veut pouvoir additionner tous les types de revenu. De plus, lintroduction de composantes psychiques pose un problme de rfutabilit des analyses proposes. Si la thorie dbouche sur une prdiction prcise concernant les salaires, cette prdiction pourra

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tre empiriquement valide ou rejete. En revanche, le revenu psychique est a priori un concept plus flou, plus subjectif. De ce point de vue, il nous semble justifi de se concentrer dans un premier temps sur la rentabilit pcuniaire de la thse. Cest bel et bien la rentabilit montaire des tudes qui est lorigine de la thorie du capital humain, et il y a fort parier que celle-ci naurait pas vu le jour sans la corrlation gnralement observe entre dure des tudes et salaires. Si lon saperoit ensuite que les facteurs non-montaires jouent un rle essentiel, il nous reviendra alors de juger si la thorie conomique en rend compte de faon satisfaisante ou non. Nous appliquerons ensuite des donnes franaises rcentes (enqute Gnration 1998 du Creq) le modle conomtrique propos en 1979 par Willis et Rosen, modle qui se donne comme objectif de dterminer empiriquement les facteurs de la demande dducation, et en particulier le poids parmi ceux-ci de la rentabilit salariale escompte. tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

Au dbut des annes 1990, on sinquitait un peu partout dans le monde dun ventuel manque de chercheurs qualifis : le nombre de docteurs paraissait faible, eut gard aux besoins croissants des organismes de recherche, publics et privs. Ceci a entran une nouvelle orientation de la politique de recherche. En France, le nombre de bourses de thse

a doubl en 4 ans. Combine avec un taux de chmage lev chez les jeunes, cette politique a t un succs : le nombre de docteurs a doubl entre 1989 et 1995. (Mangematin, 2000, p.
742). Ainsi, au niveau macroconomique, le nombre daides financires disponibles pour les doctorants semble un dterminant important du taux de poursuite dtudes en thse. Cest sur ce levier, plutt que sur les salaires des chercheurs, que choisissent dagir les autorits publiques, lorsquelles sont confrontes une insuffisance du nombre de doctorants. Le fait que cela cote moins cher peut sans doute expliquer ce choix, mais lefficacit de cette politique peut aussi nous faire rflchir sur le rle des considrations financires dans le choix de poursuivre des tudes doctorales. Le salaire napparatrait-il pas ici plutt comme une condition de possibilit que comme une motivation proprement parler ? Autrement dit, lhypothse que nous voudrions formuler est quil faut un salaire pour pouvoir faire de la recherche, mais quon ne fait pas de la recherche pour obtenir un salaire.

Section I. Linfluence des variables conomiques

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Nous voudrions dans un premier temps tudier, dans une optique macroconomique, lvolution du taux de poursuite dtudes en thse entre 1992 et 1999, en relation avec deux indicateurs souvent voqus pour expliquer la poursuite dtudes, le taux de financement et le taux de chmage. Le taux de poursuite dtudes en thse sera calcul en ramenant pour chaque anne le nombre de nouveaux inscrits en thse au nombre de diplms de DEA. Les donnes sont issues des Rapports sur les tudes doctorales. Le nombre dallocations de recherche du Ministre de lducation nationale disponibles chaque anne sera ramen, non pas au nombre dinscrits en thse, mais au nombre de diplms de DEA. Nous obtiendrons ainsi un indicateur du nombre de financements disponibles en fonction du vivier de candidats potentiels, plutt quun indicateur qui contiendrait au dnominateur la variable dont nous souhaitons tudier lvolution. Il faut nanmoins prendre garde au fait que lallocation de recherche, si elle reprsente effectivement le financement le plus traditionnel pour les tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 doctorants, nest pas pour autant le seul mode de financement envisageable, en particulier en sciences dures o les doctorants ont accs bien dautres sources de financement. Nous prendrons par ailleurs en considration diffrents taux de chmage, lun concernant spcifiquement les docteurs (18 mois aprs la soutenance), les deux autres concernant les diplms de lenseignement suprieur (entre 1 et 4 ans aprs la fin de leurs tudes), hommes et femmes sparment.

Sciences dures Diplms DEA Inscrits thse Inscr. thse / DEA Allocations Allocations / DEA

1992 13020 8104 62 2849 22

1993 13421 8650 64 3062 23

1994 14023 8589 61 3034 22

1995 13065 8556 65 2774 21

1996 13021 8036 62 2573 20

1997 12128 7454 61 2631 22

1998 11533 7284 63 2617 23

1999 10671 7028 66 2611 24

Source : Rapports sur les tudes doctorales

SHS Diplms DEA Inscrits thse Inscr. thse / DEA Allocations Allocations / DEA

1992 13317 8160 61 844 6

1993 14318 8953 63 997 7

1994 15348 9889 64 1085 7

1995 14491 9981 69 1088 8

1996 15435 9848 64 1044 7

1997 15357 9652 63 1085 7

1998 15086 9317 62 1181 8

1999 15302 8980 59 1184 8

Source : Rapports sur les tudes doctorales

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Total Diplms DEA Inscrits thse Inscr. thse / DEA Allocations Allocations / DEA

1992 26337 16264 62 3693 14

1993 27739 17603 63 4059 15

1994 29371 18478 63 4119 14

1995 27556 18537 67 3862 14

1996 28456 17884 63 3617 13

1997 27485 17106 62 3716 14

1998 26619 16601 62 3798 14

1999 25973 16008 62 3795 15

Source : Rapports sur les tudes doctorales

Chmage Docteurs Chmage Femmes2 Chmage Hommes2

1992 3,7 10,4 8,2

1993 5,2 13,9 12,4

1994 6,3 14,6 15,1

1995 6,5 15,4 15,2

1996 8,2 18,9 13,7

1997 9 17,6 16,6

1998 8 15,3 12,6

1999 5,6 15,4 10,8

tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

1 Proportion de docteurs sans emploi ou en emploi prcaire (les deux catgories taient confondues jusquen 1997) 18 mois aprs la soutenance, en % de la population observe. Source : Rapports sur les tudes doctorales 2 Taux de chmage des femmes et hommes possdant un diplme suprieur au baccalaurat, entre 1 et 4 ans aprs la fin de leurs tudes. Source : INSEE, enqutes Emploi

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Poursuite d'tudes en sciences dures


70,0 60,0 50,0 40,0 30,0 20,0 10,0 Inscr. thse / DEA Allocations / DEA Chmage Docteurs Chmage Femmes Chmage Hommes

tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

0,0 92 93 94 95 96 97 98 99

Poursuite d'tudes en SHS


80,0 70,0 60,0 50,0 40,0 30,0 20,0 10,0 0,0 92 93 94 95 96 97 98 99 Inscr. thse / DEA Allocations / DEA Chmage Docteurs Chmage Femmes Chmage Hommes

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Coefficients de corrlation du ratio Inscrits en thse / Diplms de DEA avec le ratio Allocations / Diplms de DEA le taux de chmage des docteurs

En sciences dures

En SHS

le taux de chmage des diplmes de lens. sup. (femmes) le taux de chmage des diplms de lens. sup. (hommes) Les probabilits critiques sont indiques en italiques.

0,596 0,119 0,335 0,417 0,131 0,757 0,233 0,578

0,009 0,983 0,229 0,586 0,210 0,618 0,621 0,100

tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

En sciences dures, le taux de poursuite dtudes en thse a connu une volution un peu erratique durant la premire moiti de la dcennie, avant daugmenter rgulirement partir de 1997. Cette volution cache une dcroissance rgulire du nombre de nouveaux inscrits en thse depuis 1993. Ainsi, laugmentation rcente du taux de poursuite dtudes provient du fait que le nombre de diplms de DEA a dcru encore plus rapidement que le nombre dinscrits en thse. Le nombre dallocations de recherche reprsente entre 20 et 24 % des diplms de DEA, ce qui nest pas ngligeable. Si lon compare lvolution des diffrents indicateurs retenus, il apparat que le taux de poursuites dtudes en thse serait plutt corrl positivement au taux de financement et ngativement aux taux de chmage. Ceci apparat de manire particulirement nette en fin de priode, o le taux de poursuite dtudes augmente en mme temps que les financements disponibles, tandis que les diffrents taux de chmage sont en diminution.

En SHS, le taux de poursuite dtudes en thse a augment jusquen 1995, puis a diminu jusquen 1999. Cette volution relative reflte bien lvolution du nombre dinscrits en thse. Le nombre dallocations de recherche disponibles en SHS est nettement moins important quen sciences dures, ne reprsentant cette fois que 6 8 % des diplms de DEA. Cette situation est dautant plus difficile que les doctorants en SHS ont par ailleurs moins de sources de financement alternatives que les doctorants en sciences dures. On sait que ceci nest pas sans consquence sur le taux dabandon en thse, ainsi que sur la dure des thses. De ce point de vue, il ne faut pas oublier que les taux de poursuite dtudes en thse, relativement semblables en SHS et en sciences dures, recouvrent des ralits assez

117

diffrentes : en SHS beaucoup plus quen sciences dures, le nombre de thses soutenues est bien infrieur au nombre de thses entreprises. Comme le taux de financement varie assez peu sur la priode tudie, il est difficile de dgager une corrlation entre celui-ci et le taux de poursuite dtudes. En revanche, ce dernier connat une volution grosso modo similaire celle des taux de chmage.

Au vu des corrlations observes, la logique luvre semble diffrente selon le domaine disciplinaire. Il semblerait que les tudiants en sciences dures soient sensibles au nombre dallocations de recherche disponibles, ainsi quaux perspectives demploi en fin de thse. En SHS se dessine davantage limage dune poursuite dtudes par dfaut : lorsque le taux de chmage augmente, le nombre dinscrits en thse augmente aussi du fait que les tudiants ne trouvent pas demploi (la thse pouvant tre abandonne ensuite si les perspectives demploi tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 samliorent).

Section II. La rentabilit montaire du doctorat en France


1. Le contexte
Nous voudrions voir comment sapplique la thorie du capital humain au niveau du plus haut diplme de lenseignement suprieur, le doctorat. Cette question est centrale pour le systme denseignement suprieur et de recherche franais, puisque les docteurs constituent le vivier dans lequel celui-ci va puiser pour renouveler ces effectifs. On sest beaucoup inquit ces dernires annes de la question de linsertion des jeunes docteurs. Lenseignement suprieur et la recherche publique constituaient traditionnellement leurs dbouchs privilgis, mais un dsajustement quantitatif croissant est apparu entre le nombre de docteurs et les postes disponibles. Les pouvoirs publics ont alors cherch promouvoir linsertion des docteurs dans le secteur priv. Lassociation Bernard Grgory, les Doctoriales sont des initiatives emblmatiques de cette volont de montrer quune formation par la recherche nquivaut pas ncessairement une formation pour la recherche . La question de linsertion des docteurs repose de manire centrale sur la question de savoir ce qui motive les tudiants sengager dans des tudes doctorales.

118

Il est souvent admis que les salaires perus par les jeunes docteurs sont faibles relativement leur nombre dannes dtudes. La question du financement de la recherche publique a rcemment t au cur de lactualit. Or, il est intressant de remarquer que les revendications des chercheurs ont souvent t davantage orientes vers une sauvegarde des emplois que vers une revalorisation des salaires. Les mouvements tels que Sauvons la recherche insistent principalement sur la ncessit de crer un nombre suffisant demplois statutaires. Cet arbitrage des chercheurs en faveur de lemploi plutt que des salaires pourrait expliquer un niveau de rmunration relativement faible. On peut galement mettre en avant le fait que les chercheurs bnficient dans le secteur public de conditions de travail particulirement attractives. En particulier, il leur est laiss une grande autonomie dans le choix de leurs sujets de recherche, ainsi que dans lorganisation de leur travail. Ces conditions de travail avantageuses pourraient aussi expliquer la faiblesse des tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 salaires.

Par ailleurs, on peut sinquiter de savoir si la faiblesse des rmunrations ne dcourage pas les vocations. Il apparat donc important dutiliser au mieux les donnes empiriques dont nous disposons pour savoir, dune part, si la possession du diplme de docteur apporte ou non un supplment de rmunration significatif, et dautre part, si le choix de poursuivre ou non les tudes jusquau doctorat repose sur des motivations pcuniaires. Cest le double objectif que nous poursuivrons dans cette section.

2. Le modle conomtrique
Pour mesurer le poids dans la dcision de poursuite dtudes de la rentabilit montaire escompte, encore faut-il arriver mesurer de manire adquate cette rentabilit montaire. Or on ne peut pas se contenter pour cela de comparer les salaires obtenus par les titulaires de thse et par les diplms de DEA (par exemple). Cette procdure a de grandes chances de donner des rsultats trompeurs, et de ne pas reflter les paramtres pris en compte dans les processus de choix des individus. Le problme vient du fait que ces deux populations ne diffrent pas que par le niveau de diplme. Ceci ne serait le cas que si les individus avaient t rpartis au hasard entre les deux catgories, comme dans une tude mdicale contrle. En sciences sociales, il est en gnral impossible dobtenir une rpartition au hasard, do une grande difficult raisonner toutes choses gales par ailleurs . Les techniques de

119

rgression multiple apportent une solution partielle ce problme, mais elles ne peuvent agir quau niveau des variables observables. Autrement dit, le toutes choses gales par ailleurs nest rtabli que pour les variables que lon a pu mesurer et introduire dans le modle. Dans le cas qui nous occupe, il y a de bonnes raisons de penser que les aptitudes et les capacits de financements, responsables selon Becker des diffrences dinvestissement en capital humain, sont en partie inobserves. Elles le seront plus ou moins suivant la qualit de la base de donnes dont on dispose, mais il est difficile de penser quelles puissent tre observes en totalit. Si lon suppose de plus que ces diffrences inobserves daptitudes et de capacits de financement influencent les dcisions de poursuite dtudes des individus (et il ny a pas de raisons quil en soit autrement), on se trouve alors face un problme de biais de slection. Certaines techniques conomtriques, dveloppes en particulier par le Prix Nobel James tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 Heckman, permettent de faire face ces problmes de biais de slection. Lobjectif est de se rapprocher du cas idal, mais videmment impossible, o lon pourrait observer pour chaque individu la fois son salaire rel mais aussi le salaire quil aurait peru sil avait fait un autre choix de poursuite dtudes (ce que lon appelle le contrefactuel ).

Lobjectif final du modle que nous allons prsenter est de dterminer quels sont les dterminants de la poursuite dtudes en thse, et destimer empiriquement le rle de la rentabilit escompte parmi ces dterminants. Pour ce faire, nous nous inspirerons (en la simplifiant beaucoup) de la dmarche suivie par Willis et Rosen (1979). Rappelons que lobjectif de ces auteurs est de modliser la poursuite dtudes au niveau college , en se fondant sur la thorie de lavantage comparatif. Cette thorie soppose selon eux une vision unidimensionnelle du talent. En effet, elle prend en compte le fait que les plombiers peuvent

avoir un potentiel trs limit en tant quavocats, mais de la mme faon les avocats peuvent avoir un potentiel moins lev en tant que plombiers que ceux qui ont effectivement choisi cette voie. (Willis et Rosen, p. S11).
Tout en reprenant leur compte la distinction beckerienne entre aptitudes et opportunits, les auteurs admettent que celle-ci est difficile tablir clairement de manire empirique, dans la mesure o les contraintes financires et les talents inobservs dterminent de manire

conjointe les rsultats observs . Ainsi, nous ne savons pas ncessairement si une personne a choisit daller au college parce quelle avait un talent pour cela ou parce quelle tait riche. (Willis et Rosen, p. S11).

120

La dmarche suivie par Willis et Rosen tant difficile gnraliser au-del de deux alternatives, nous considrerons successivement le choix entre DEA et thse, puis le choix entre DESS et thse. Le modle appartient la famille des modles rgimes (switching regression). Il se compose de deux quations de gains, une pour chaque niveau de diplme, et dune quation de slection, dcrivant la rpartition des individus entre chacun des deux rgimes. On fait lhypothse que chaque individu dcide de poursuivre en thse si laccroissement relatif de salaire quil peut esprer excde les cots associs la poursuite dtudes :
Y1i Y0i > Bi Y0i

tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

Y1i est le salaire peru par les titulaires dun doctorat, Y0i est le salaire peru par les titulaires
dun DEA (ou dun DESS). On suppose galement que les cots peuvent tre reprsents comme une fonction des caractristiques personnelles de lindividu et dun terme de perturbation alatoire, suppos distribu suivant une loi normale N(0, s2) :

Bi = gZ i + si

Les lments qui se trouvent de part et dautre de lingalit prcdente ne sont pas de mme nature : on trouve gauche des donnes purement objectives, relatives aux salaires. A droite sont rassembls sous le titre de cots des lments objectifs et subjectifs. On trouve en effet dans cette catgorie tout ce qui agit sur la poursuite dtudes en-dehors des considrations salariales. Les conomistes rangent gnralement dans cette catgorie htroclite ce qui a trait aux gots : on peut voir l une marque de leur manque dintrt pour cette notion. Par ailleurs, on range parmi les cots des lments qui influencent positivement aussi bien que ngativement la poursuite dtudes, ce qui est peu satisfaisant. Reste que le modle a au moins un intrt : isoler des autres les considrations salariales, et voir de quelle manire elles influencent la poursuite dtudes en thse. Il peut donc servir tablir un premier constat, avant daller plus loin dans ltude de donnes plus subjectives.

121

Ainsi, la propension poursuivre les tudes en thse sera modlise comme une fonction linaire du gain salarial espr et de caractristiques personnelles de lindividu. Lindividu i poursuivra en thse si

Ii * > 0

et sarrtera au niveau de diplme de rfrence (DEA ou DESS) si

Ii * 0

o tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

I i * = 0 + 1 (

Y1i Y0i ) + 2Zi + i Y0i

Le modle comporte galement deux quations de gains, une pour les docteurs et une pour les diplms de DEA (ou de DESS) :

Y1i = 10 + 11 X i + 1i Y0i = 00 + 01 X i + 0i

On suppose que les termes derreurs sont distribus normalement. La variable I* nest pas observe, on observe seulement une variable dichotomique traduisant le choix de lindividu i :

I i = 1 si I i * > 0 I i = 0 si I i * 0

De plus, nous nobservons quun seul salaire pour chaque individu, correspondant au niveau de diplme quil a effectivement choisi :
Y = Y1 si I i = 1

Y = Y0 si I i = 0

122

Plus prcisment, on retient comme variable dpendante des quations de gains le logarithme du salaire. De mme, on retient la diffrence des logarithmes ln Y1i ln Y0i comme approximation du taux de croissance

Y1i Y0i . Le modle devient alors Y0i

I i * = 0 + 1 (ln Y1i ln Y0i ) + 2 Z i + i


ln Y1i = 10 + 11 X i + 1i ln Y0i = 00 + 01 X i + 0i

Sil y a un problme dauto-slection, il devient incorrect destimer les quations de gains


tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

simplement par les Moindres Carrs Ordinaires. Formellement, ce problme se pose lorsque le rsidu de lquation de participation est corrl avec les rsidus des fonctions de gains, autrement dit, lorsque les individus possdent des caractristiques inobserves qui agissent la fois sur leur probabilit de poursuivre en thse, et sur leurs gains. Nous adopterons ici la dmarche suivante. On estime tout dabord un modle probit correspondant la forme rduite de lquation de slection :

I i * = 0 + 1 X i + 2 Z i + i

On note

i = 0 + 1 X i + 2 Z i

Les quations de gains corriges du biais de slection scrivent

ln Y1i = 10 + 11 X i + 1 [

f ( i ) ] + 1i F ( i ) f ( i ) ] + 0i 1 F ( i )

ln Y0i = 00 + 01 X i + 0 [

123

1 = Cov( 1 , ) 0 = Cov( 0 , )
f et F sont les fonctions de densit et de distribution de la loi normale standard, respectivement. On ne connat pas les vraies valeurs i , mais on peut les remplacer par leurs valeurs estimes, obtenues dans une premire tape grce au modle probit.
f ( i ) est non-ngatif, donc un coefficient 1 positif signifierait que le salaire obtenu F ( i )

1 =

avec une thse par les individus qui ont effectivement choisi de poursuivre en thse est suprieur en moyenne au salaire quobtiendrait avec une thse un individu tir au hasard dans la population.
tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006
f ( i ) est non-positif, donc un coefficient 0 ngatif indiquerait que le salaire des 1 F ( i )

0 =

diplms de DEA est aussi biais la hausse par rapport au salaire quaurait obtenu avec un DEA une personne tire au hasard dans la population (la population comprenant ici les docteurs et les diplms de DEA). Nous estimerons donc dans un premier temps un modle probit. La variable dpendante sera la probabilit de poursuivre les tudes en thse plutt que de les arrter au niveau DEA (ou DESS). Nous serons alors en mesure destimer des quations de gains (une par niveau de diplme) corriges des biais de slection. Enfin, la dernire tape consiste simuler, pour chaque individu, le salaire quil obtiendrait pour chacun des deux niveaux de diplme. On peut alors estimer un nouveau modle probit, dans lequel figure parmi les variables explicatives la variation de salaire prvue. Notre modle nous permet destimer le contrefactuel, cest--dire le salaire quaurait obtenu un individu avec le diplme quil na pas choisi. Ainsi, un individu ayant choisi un niveau DEA aurait peru avec une thse :
f ( i ) ] + 1i 1 F ( i )

ln Y1i = 10 + 11 X i + 1 [

De mme, un docteur aurait gagn, sil avait choisi de sarrter au niveau DEA :

124

ln Y0i = 00 + 01 X i + 0 [

f ( i ) ] + 0i F ( i )

3. Les donnes : lenqute Gnration 98


Lenqute Gnration 98 a t mene par le Creq en mars 2001, auprs denviron 55000 jeunes ayant quitt le systme ducatif, tous les niveaux de formation, en 1998. Il sagit plus prcisment de jeunes ayant quitt le systme ducatif pour la premire fois en 1998, cest-dire sans interruption de plus dun an hors service national, et gs de moins de 35 ans. Parmi ces jeunes se trouvent 2177 docteurs et sortants de thse, issus de toutes les disciplines universitaires. 1668 (soit environ 77 % dentre eux) ont obtenu leur diplme.
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Nous navons retenu que les sortants ayant au minimum un niveau matrise. Le diplme qui est considr pour chaque individu correspond son plus haut diplme possd en 1998. Ne sont retenus que les individus qui ont obtenu ce diplme. Toutes les disciplines universitaires sont considres, lexception de mdecine, odontologie et pharmacie pour lesquelles les dbouchs sont trs spcifiques. De mme, nous navons pas tenu compte de la filire Langues trangres appliques pour laquelle nexistent ni DEA, ni doctorat. Enfin, lchantillon utilis ne contient que les individus ayant un travail temps plein en mars 2001. Nous arrivons finalement un chantillon de 5759 individus. Le tableau suivant donne la rpartition de lchantillon par niveau de diplme. Nous indiquons galement, pour chaque niveau de diplme, quelques caractristiques rsumant la distribution des salaires : moyenne, mdiane, cart-type. Ces donnes permettent davoir un premier aperu de la rentabilit compare des diffrents diplmes. On peut par exemple, en prenant le niveau matrise comme rfrence, calculer laccroissement relatif de salaire auquel correspond lobtention de chacun des diplmes de niveau suprieur. Il ne sagit pas ici de comparer les diffrentes alternatives offertes un sortant de matrise, puisque les coles de commerce et dingnieur ont un fonctionnement spcifique, et ne font donc pas partie de ces alternatives. Nous pensons nanmoins quil est intressant de les inclure titre de comparaison. Toujours afin de rendre les rsultats comparables, on calcule pour la thse un taux daccroissement annuel (en considrant que la thse sobtient en quatre ans aprs la matrise).

125

Ces premiers rsultats sont peu prs conformes lintuition. On peut distinguer trois sousensembles. Les tudes en coles dingnieur ou en coles de commerce sont celles qui offrent le rendement le plus lev. Les salaires obtenus, trois ans aprs la fin de leurs tudes, par les diplms de DEA et de DESS sont relativement proches, alors mme que les seconds bnficient gnralement auprs des tudiants dune meilleure image en termes dinsertion professionnelle. Laugmentation de salaire lie ces diplmes apparat infrieure de moiti celle dont bnficient les diplms dcoles de commerce ou dingnieurs. Le doctorat offre une perspective de rendement intermdiaire entre ces deux groupes, en se rapprochant nanmoins plus des coles. Mais si lon prend en compte sa dure dobtention, la thse est le diplme qui offre le rendement le plus faible. Autrement dit, le doctorat est, parmi les possibilits offertes un diplm de matrise, celle qui lui permet de se rapprocher le plus des niveaux de salaire obtenus par les diplms
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dcoles. Mais cela est au prix dun nombre dannes dtudes plus important, et dune entre plus tardive sur le march du travail que celle des diplms dcoles dingnieurs ou de commerce. Lenqute ne donne que le salaire obtenu trois ans aprs la fin des tudes. On ne peut donc pas, et cest une limite de ce travail, prendre en compte les perspectives de progression de carrire attaches chaque diplme.

Tableau 1 : Salaires par niveaux de diplme, 3 ans aprs la fin des tudes

Diplme Effectif Doctorat 1063 DEA 331 DESS 1344 Ecole 1023 dingnieurs Ecole de 385 commerce Matrise 1613

Salaire moyen 2047,58 1755,08 1816,20 2133,95 2352,27 1436,86

Salaire mdian 1982 1734 1780 2104 2180 1347

Ecart-type 554,21 548,08 551,43 502,14 756,75 488,73

Source : CEREQ 2001. Nos calculs. Les salaires sont des salaires mensuels nets, en euros.

126

Tableau 2 : Taux daccroissement relatifs

Diplme Doctorat DEA DESS Ecole dingnieurs Ecole de commerce Matrise

Taux daccroissement + 42,5 % + 22,1 % + 26,4 % + 48,5 % + 63,7 % Rf.

Taux daccroissement annuel + 9,3 % + 22,1 % + 26,4 % + 48,5 % + 63,7 % Rf.

Source : CEREQ 2001. Calculs effectus partir des salaires moyens.

Tableau 3 : Situation professionnelle par niveaux de diplme, 3 ans aprs la fin des tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 tudes

Diplme Doctorat DEA DESS Ecole dingnieurs Ecole de commerce

Taux de chmage Emploi 3 ans (%) limite (%) 7,4 19 5,4 29 5,3 18 1,9 6 2,9 6

dure Emploi partiel (%) 11 6 7 1 1

temps

Source : CEREQ 2001. 2 premires colonnes : tableau prsent dans Bret, Giret, Recotillet (2002). Dernire colonne : nos calculs.

Notre chantillon ne comprend que les diplms ayant obtenu un emploi temps complet. Pour ce faire une ide de la rentabilit de la thse, il convient de prendre en compte de manire plus large les situations respectives des diffrentes catgories de diplms sur le march du travail. Bien quayant effectu les tudes les plus longues, les docteurs connaissent le taux de chmage le plus lev, 3 ans aprs la fin des tudes. La part des CDD dans leurs emplois est nettement plus leve que pour les diplms dcoles de commerce et dingnieurs, mais reste infrieure ce quelle est pour les diplms de DEA. Enfin, les docteurs connaissent galement le taux demploi temps partiel le plus lev, alors que celuici est presque nul chez les diplms dcoles. Ces donnes ne permettent donc pas denvisager une compensation dun manque de rentabilit salariale de la thse. 127

Nous allons par la suite essayer daller plus loin dans la mesure de la rentabilit de la thse. Le problme fondamental que les chiffres que nous venons de considrer ne peuvent prendre en compte est celui de lauto-slection.

On a intgr dans les quations de gains des variables censes influer directement sur les salaires. Deux variables refltent les aptitudes : RETARD prend la valeur 1 si lindividu a obtenu son bac 19 ans ou plus, et 0 sinon. BACS prend la valeur 1 si lindividu a un bac S, et 0 sinon. Le choix de cette dernire variable est plus contestable, mais la filire scientifique est traditionnellement celle qui accueille les meilleurs lves. On choisit donc cette variable faute de mieux, car on ne dispose pas dautres variables qui auraient pu reflter plus adquatement les aptitudes (et notamment la mention au bac). On a galement retenu une variable indiquant
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le sexe de lindividu (FEMME = 1 si lindividu est du sexe fminin). PARIS prend la valeur 1 si la commune de rsidence la fin des tudes appartient la rgion parisienne, et 0 sinon. DIPING prend la valeur 1 si lindividu possde un diplme dcole dingnieurs, et 0 sinon. Enfin, PCADRE prend la valeur 1 si le pre de lenqut appartient la catgorie cadre, ingnieur, profession librale, professeur , et 0 pour toutes les autres catgories socioprofessionnelles. On pourrait reprocher nos quations de gains dinclure un trop petit nombre de variables, mais nous ne pouvons intgrer ici aucune variable concernant lemploi occup. La premire raison tient la logique de notre modle : il sagit destimer pour chaque niveau de diplme le salaire anticip par lindividu. On ne peut donc prendre en compte que des donnes qui sont connues de lindividu au moment o il fait son choix. La deuxime raison est lie la thorie du capital humain : celle-ci affirme que la valorisation du capital humain dtenu ne dpend pas de lemploi occup. Les quations de gains conformes cette thorie ne devraient donc contenir que des variables individuelles. A linstar de Willis et Rosen, nous faisons lhypothse que les anticipations de revenus sont rationnelles. En effet, ce sont les revenus obtenus ex post par les individus enquts qui constituent les variables dpendantes de nos quations de gains. Nous faisons donc lhypothse que les individus connaissent la relation qui stablira ex post entre leurs caractristiques individuelles et leur revenu (sans pour autant connatre le montant exact de celui-ci). La thorie conomique de la demande dducation peut bien sr tre critique sur la base du fait quelle suppose une bonne connaissance par les individus de leurs salaires futurs. On peut 128

remarquer que dans le cas des docteurs, limportance des emplois publics parmi leurs dbouchs rend cette hypothse partiellement crdible : les salaires dans la fonction publique sont fixs selon des critres rigides et relativement bien connus.

Pour que le modle soit identifiable, il faut trouver au moins une variable qui agisse sur les cots, mais pas sur les salaires, cest--dire une variable qui soit contenue dans Z mais pas dans X. Ces variables refltent les capacits de financement, le milieu familial, les gots On a retenu ici la discipline universitaire laquelle se rattache le diplme obtenu par lindividu. Ce choix est justifi par le fait que la disponibilit de financements de thse diffre fortement suivant les disciplines, ceci agissant directement sur le cot de la poursuite dtudes en thse. La signification des variables est la suivante :
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SCEXA = 1 signifie Sciences exactes SCNAT = 1 signifie Sciences naturelles Spcialits universitaires DROITECO = 1 signifie Droit Economie LSH = 1 signifie Lettres Sciences humaines

Le tableau 4 donne les valeurs moyennes de ces variables dans lchantillon, par niveaux de diplme. Sagissant de variables muettes, la moyenne donne en fait la proportion dindividus possdant la caractristique en question.

Les disciplines droit-conomie et lettres-sciences humaines reprsentent une part importante des sortants de matrise et de DESS. A linverse, les sciences exactes et les sciences naturelles sont beaucoup mieux reprsentes parmi les sortants de thse.23 Sans surprise, les enfants de cadres sont plus nombreux parmi les docteurs que parmi les diplms de matrise (on passe presque dun quart la moiti). De mme, on constate que plus lon va vers des diplmes levs, plus la proportion dtudiants en retard diminue, plus la part des titulaires de bac S augmente, plus la part des femmes diminue. Il est intressant de constater que le profil des diplms de DEA se rapproche de celui des docteurs, tandis que le profil des diplms de DESS est plus proche de celui des diplms de matrise. La diffrence

23

Comme nous lavons vu prcdemment, le nombre dinscrits en thse est sensiblement le mme en sciences dures et en SHS. Mais le taux dabandon est bien suprieur en SHS, or nous travaillons ici sur les individus ayant obtenu leur diplme. Les sciences dures sont donc logiquement mieux reprsentes que les SHS.

129

nest pas toujours trs importante, mais elle va toujours dans le mme sens. Il y a donc bien un profil particulier des tudiants qui se dirigent vers une filire recherche , alors mme quil sagit dans les deux cas dun diplme de niveau bac + 5. Ce sont davantage des garons, scientifiques, dorigine sociale leve et brillants scolairement.

Tableau 4 : Moyennes par niveaux de diplme

Discipline

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Variables SCEXA SCNAT DROITECO LSH PCADRE PARIS DIPING RETARD BACS FEMME

Thse 40,5 % 37,3 % 12,2 % 10,0 % 46,4 % 26,4 % 20,3 % 13,8 % 82,7 % 39,4 %

DEA 22,1 % 24,2 % 31,7 % 19,9 % 42,6 % 28,4 % 7,6 % 18,1 % 65,6 % 45,6 %

DESS 21,4 % 9,0 % 48,5 % 15,4 % 40,8 % 20,3 % 5,5 % 23,4 % 57,8 % 51,3 %

Matrise 14,4 % 11,3 % 47,4 % 20,6 % 26,9 % 14,1 % 0,0 % 24 32,6 % 38,4 % 61,5 %

Source : CEREQ 2001. Nos calculs.

4. Les rsultats : une rentabilit faible


On commence par prsenter les rsultats portant sur la comparaison Thse/DEA, puis ceux portant sur la comparaison Thse/DESS. Dans lestimation probit de la forme rduite de lquation de slection (tableau 5), peu de variables sont significatives. Seuls les tudiants en sciences exactes ou naturelles ont une probabilit significativement plus leve que les tudiants en lettres et sciences humaines de poursuivre en thse. De mme, la possession dun diplme dingnieur semble favoriser la poursuite dtudes en thse. La CSP du pre, le niveau scolaire, le sexe ne semblent pas avoir dinfluence ce niveau.

130

Dans un deuxime temps, on utilise les rsultats de quations de salaire corriges des biais de slection.

cette estimation pour obtenir des

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La question sur la possession dun diplme dcole dingnieurs ntait pose quaux sortants dun 3me cycle universitaire.

24

131

Tableau 5 : Equations de slection, modles probit

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Discipline

Variables CONSTANTE SCEXA SCNAT DROITECO LSH RETARD BACS FEMME PCADRE PARIS DIPING ln Y1 ln Y0
Effectif Log likelihood Pseudo R2

Thse / DEA Forme rduite Modle structurel Coeff. Prob. Coeff. Prob. 0,195 0,114 0,804 0,000 0,733 0,000 0,342 0,009 0,695 0,000 0,323 0,012 - 0,105 0,406 - 0,214 0,098 Rf. Rf. - 0,097 0,366 0,003 0,975 0,004 0,965 0,113 0,148 - 0,038 0,660 0,371 0,003 - 3,838 0,000

Thse / DESS Forme rduite Modle structurel Coeff. Prob. Coeff. Prob. - 0,571 0,000 - 0,422 0,000 0,721 0,000 0,460 0,000 1,293 0,000 1,067 0,000 - 0,447 0,000 - 0,471 0,000 Rf. Rf. - 0,411 0,000 - 0,033 0,651 - 0,177 0,003 0,186 0,001 0,288 0,000 0,685 0,000 - 6,952 0,000

1394 - 700 0,084

1394 - 666 0,129

2407 - 1278 0,227

2407 - 1244 0,247

132

Tableau 6 : Equations de salaire corriges des biais dauto-slection

Thse / DEA Thse Variables Coeff. Prob. 0,000 CONSTANTE 7,555 0,001 0,947 RETARD 0,011 0,658 BACS - 0,102 0,000 FEMME 0,031 0,041 PCADRE 0,099 0,000 PARIS 0,093 0,000 DIPING 0,022 0,706 MILLS Effectif 1063 R2 0,098 tel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006 DEA Coeff. Prob. 7,340 0,000 - 0,068 0,093 0,169 0,000 - 0,115 0,000 0,051 0,100 0,184 0,000 0,233 0,000 0,046 0,472 331 0,252

Thse / DESS Thse DESS Coeff. Prob. Coeff. Prob. 7,506 0,000 7,451 0,000 - 0,006 0,771 - 0,009 0,608 0,032 0,172 0,103 0,000 - 0,105 0,000 - 0,158 0,000 0,033 0,029 0,054 0,000 0,106 0,000 0,164 0,000 0,109 0,000 0,203 0,000 0,053 0,024 0,063 0,010 1063 1344 0,102 0,184

Dans lquation de salaire des docteurs, plusieurs variables sont significatives. Etre une femme entrane une diminution du salaire de 10 % environ. Avoir un pre cadre, rsider en rgion parisienne et avoir un diplme dingnieur augmentent le salaire. La mesure des aptitudes que nous avons retenue na pas deffet significatif sur les salaires. Il est fort possible quune mesure plus prcise des aptitudes nous aurait permis de dceler un effet sur les salaires. Le R2 reste relativement faible, avec 9,8 % de variance explique.25 En revanche, nos variables permettent dexpliquer une part plus importante de la variance des salaires des diplms de DEA : 25,2 %. Contrairement ce que nous avions observ pour les docteurs, le fait davoir un bac S joue trs significativement sur les salaires et entrane un gain de 16,9 %. Le fait dtre en retard au bac entrane lui une baisse de salaire (le coefficient nest significatif qu 10 %). Le DEA ntant pas rellement un diplme de sortie (puisquil constitue en principe la premire tape des tudes doctorales), on peut penser que ce diplme ne suffit pas en lui-mme garantir un revenu lev, et que seuls les meilleurs parviendront obtenir un salaire intressant. Nanmoins, ce rsultat est fragile, eu gard notamment la nature approximative des variables retenues. Le fait dtre une femme entrane un dsavantage salarial encore plus prononc que dans le cas des docteurs (baisse de 11,5 %). Habiter en rgion parisienne et avoir un pre cadre correspondent un bonus salarial nettement plus lev pour les diplms de DEA que pour les docteurs.

133

Les termes de slection ne sont significatifs ni pour les docteurs, ni pour les diplms de DEA. Autrement dit, le salaire dune personne qui a choisi de poursuivre en thse nest pas suprieur, en moyenne, ce que serait le salaire dune personne tire au hasard dans la population. Ou encore, il ne semble pas y avoir des facteurs inobservs qui augmentent la fois la probabilit de poursuivre en thse, et le salaire la sortie de la thse (idem pour le DEA). Dans un troisime temps, on utilise les rsultats des quations de gains pour estimer, pour chaque individu, la variation de salaire quil peut anticiper en sortant au niveau thse plutt quau niveau DEA. Ce terme est introduit dans lquation de slection, fournissant ainsi un test de lhypothse conomique selon laquelle les tudes ne sont entreprises que si elles sont rentables en termes salariaux. Les rsultats figurent dans le tableau 5, et correspondent lestimation du modle structurel.
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On observe que le terme correspondant laugmentation de salaire anticipe est ngatif et significatif. Lhypothse conomique nest donc pas confirme. Il convient videmment dtre prudent quant la validit de cette conclusion, en raison du faible pourcentage de variance explique par les quations de gains. Par rapport la forme rduite de lquation de slection, les mmes variables restent significatives. Ces variables agissent sur les choix en plus du rendement salarial anticip. On peut supposer quelles sont corrles avec les capacits de financement ou les gots. On pourrait expliquer le coefficient positif associ aux sciences par la plus grande disponibilit de financements de thse dans ces disciplines.26 Le tableau suivant donne les moyennes des salaires prvus, aux deux niveaux de sortie, pour les sortants de thse et les sortants de DEA. Cela donne, par rapport aux indications fournies prcdemment, une autre image de la rentabilit moyenne de la thse.

Outre le petit nombre de variables que la logique de notre modle nous autorise prendre en considration, la faiblesse du R2 peut aussi sexpliquer par le fait que nous considrons des groupes relativement homognes, au moins par le niveau de diplme : les facteurs qui les diffrencient sont donc plus dlicats observer. 26 Laccs aux financements diffre fortement selon les disciplines. [] Si les sciences de lhomme et de la socit disposent dun contingent plus faible dallocations de recherche, elles subissent surtout une quasiabsence dautres financements, provenant des entreprises ou des collectivits locales. (MEN, 2002, p. 5)

25

134

Tableau 7 : Salaires moyens estims laide des quations de salaire

Thse DEA / DESS Variation relative

Sortants de Sortants de Sortants de Sortants de thse DEA thse DESS 1987,72 1884,31 1987,99 1779,35 1951,15 1695,13 2068,89 1751,95 + 1,87 % + 11,16 % - 3,91 % + 1,56 %

Daprs ces chiffres, le salaire quauraient obtenus les sortants de thse sils staient arrts au niveau DEA est suprieur au salaire quont obtenu ceux qui ont effectivement arrt aprs le DEA. Ainsi, faire une simple comparaison des salaires obtenus par les sortants des deux niveaux de diplmes aboutit surestimer lavantage salarial de la poursuite dtudes en thse,
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puisque lon sous-estime le cot dopportunit. Le chiffre obtenu ici (+ 2 %) parat extrmement faible, surtout une fois rapport la dure dobtention de la thse. Il faut nanmoins prendre garde au fait que ce taux daccroissement relatif ne reprsente pas un taux de rendement. La raison essentielle en est que le cot dopportunit est frquemment diminu par la prsence dun financement de thse (ou mme dun emploi salari en parallle la thse). Pour autant, ces rsultats incitent penser que la perspective dun gain salarial important nest pas un facteur qui influence la dcision de poursuite dtudes ce niveau. Daprs les rsultats obtenus ici, les sortants de DEA auraient gagn davantage faire une thse, en termes relatifs, que ceux qui ont effectivement continu en thse. Ce rsultat paradoxal concorde avec le signe ngatif du coefficient li laugmentation de salaire attendue dans le modle probit structurel. On peut remarquer que les sortants de thse obtiennent aux deux niveaux de sortie des salaires suprieurs en valeur absolue aux sortants de DEA. Ce rsultat peut sexpliquer par le fait quen moyenne, ce sont les plus dous qui poursuivent en thse. Comme lavantage salarial est plus important au niveau DEA quau niveau thse, cela explique le rsultat statistique paradoxal not plus haut. Ce rsultat est peut-tre d au fait que les variables retenues dans nos quations de salaire expliquent une plus grande part de la variance des salaires au niveau DEA quau niveau thse. En rfrence la logique de notre modle, le fait que le R2 soit plus lev pour les DEA que pour les thses pourrait signifier que les variations de salaires entre sortants de DEA sont plus prdictibles en fonction des caractristiques connues des individus, que ne le sont les

135

variations de salaires entre docteurs. Ceci est finalement logique si lon pense quune large part des docteurs trouvent un emploi dans la fonction publique (en particulier dans lenseignement suprieur), o les salaires sont fixs de manire relativement rigide et varient peu en fonction des caractristiques personnelles des individus.

En ce qui concerne la comparaison entre sortants de thse et sortants de DESS, la forme rduite de lquation de slection indique l encore des effets disciplines : effet positif pour les sciences exactes et pour les sciences naturelles, ngatif (par rapport la rfrence, LSH) pour droit-conomie. Les enfants de cadres ont significativement plus de chances de poursuivre en thse que les autres. Les variables de niveau scolaire et de sexe sont significatives, contrairement ce que lon avait observ au niveau du choix DEA/Thse. Le fait dtre un garon et de ne pas tre en retard au bac augmentent la probabilit de choisir la
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filire longue conduisant au doctorat plutt que la filire courte du DESS. Lquation de salaire des docteurs ne change pas, lexception du fait que cette fois leffet de slection est significatif. Lquation de salaire des sortants de DESS montre que le retard au bac ne joue pas de manire significative sur les salaires. Les autres variables sont significatives, de mme que le terme de slection. Il est positif, ce qui signifie que les individus qui ont choisi le DESS obtiennent en moyenne avec ce diplme un salaire moins lev quun individu tir au sort dans la population. Le fait que les deux termes de slection soient positifs indique en fait un avantage absolu des docteurs par rapport aux diplms de DESS : ils gagneraient en moyenne davantage que ces derniers, que ce soit dans le niveau de diplme quils ont choisi ou dans celui quils nont pas choisi. Comme dans le modle concernant le choix entre thse et DEA, le terme correspondant laugmentation de salaire attendue dans le probit structurel est ngatif et significatif. Autrement dit, les individus qui auraient eu le plus grand avantage salarial poursuivre en thse sont ceux qui ont le moins de chance de le faire Les moyennes des simulations de salaires confirment que les docteurs obtiennent un rendement infrieur celui quauraient obtenu les diplms de DESS, sils avaient choisi la thse. Ce rendement est mme ngatif, ce qui signifie qutant donnes leurs caractristiques, les docteurs auraient gagn davantage en sortant avec un DESS quen poursuivant en thse. On saperoit quen valeur absolue, les salaires de ceux qui ont choisi la thse sont partout suprieurs aux salaires de ceux qui ont obtenu un DEA ou un DESS. On a donc affaire un avantage absolu plutt qu un avantage comparatif, au bnfice des diplms de thse. Ceux136

ci possdent des caractristiques (ce sont plus souvent des hommes, et ils dtiennent plus souvent un bac S) qui les rendent aptes obtenir une rmunration plus importante sur le march du travail, et ceci quel que soit leur niveau de sortie (thse, DEA ou DESS). En revanche, ce nest pas eux qui avaient le plus grand avantage relatif poursuivre des tudes doctorales. Ainsi, la thorie des avantages comparatifs soutenue par Willis et Rosen (et confirme par leurs donnes) ne semble pas luvre dans les choix tudis ici. Mais cette remise en cause peut trs bien sexpliquer par le fait que les alternatives tudies ne sont pas trs diffrentes : il sagit dans tous les cas de diplmes universitaires de 3me cycle, et non plus de plombiers et davocats comme dans lexemple de Willis et Rosen cit plus haut ! On peut donc imaginer que les aptitudes requises soient peu prs les mmes (surtout dans le cas du choix entre DEA et thse).
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Nous avions pour objectif dvaluer le rendement salarial de la thse, ainsi que limportance des motivations pcuniaires dans les choix dorientation au niveau du 3me cycle, en tenant compte des biais dus lauto-slection. Nos rsultats montrent une rentabilit relle extrmement faible voire ngative, trs infrieure la rentabilit apparente , du fait dune rvaluation du manque gagner. En effet, les docteurs, sils taient sortis au niveau DEA ou DESS, auraient obtenus des salaires plus levs que ceux qui sont rellement sortis au niveau DEA ou DESS. Nous rappelons quil faudrait, pour amliorer ces rsultats, tenir compte des financements de thse qui, en sciences notamment, viennent souvent compenser en partie le manque gagner. Le terme correspondant la variation de salaire prvue joue significativement et ngativement dans les modles probit structurels, de plus dautres variables jouent aussi. Combin la faiblesse de la rentabilit relle , cela laisse penser que dautres facteurs sont galement luvre dans les choix dorientation en 3me cycle : lobtention de bourses et daides financires diverses a sans doute un rle incitatif important. Cest une interprtation possible de leffet discipline , puisque les financements sont plus nombreux en sciences ; laide financire des parents peut jouer galement, ce qui est indirectement mesur ici par le rle de la CSP du pre ; dautres facteurs plus difficiles apprhender empiriquement peuvent galement exercer une influence non ngligeable : got pour les tudes ou got pour les mtiers de la recherche. 137

Les rsultats obtenus ici doivent tre relativiss du fait quils nintgrent pas les perspectives dvolution des salaires au cours de la carrire. La thorie du capital humain fait rfrence aux revenus escompts sur la vie entire, or nous avons utilis comme proxy le revenu peru trois ans aprs la fin des tudes. Un argument en faveur de cette approximation est que le salaire peru en dbut de carrire a vraisemblablement plus de poids dans les dcisions des tudiants que le salaire peru en fin de carrire, ceci en raison dune certaine myopie des tudiants. Par ailleurs, Ehrenberg (1992) note que les professeurs ont en gnral des profils ge-gains plus plats que dans les autres carrires.

Nos rsultats sont corrobors par ltude mene par Jean Bourdon, sur une population certes plus rduite puisquil sagit de diplms dcoles dingnieurs : ayant estim une fonction de
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gains, celui-ci conclut que lvnement thse nest ici pas significatif et le coefficient est minime. Ce rsultat, en terme dinvestissement ducatif, validerait lide de ce dtour de la thse comme ralentissant le phnomne de valorisation par lanciennet : dans le choix de lorientation vers la thse, laspect hdoniste est privilgier puisque ces tests ne permettent pas davancer que la thse est un investissement rentable pour un ingnieur : une anne de formation en plus est une anne danciennet en moins (Bourdon, 2002, p. 92). Il souligne nanmoins qu linverse, limpact existe plus nettement dans les fonctions de R&D et surtout permettrait de compenser laspect en moyenne sous rmunrateur des fonctions de R&D en rapport aux autres fonctions. (p. 92).

Une des caractristiques propres du capital humain, et qui le distingue radicalement du capital physique, est sa personnalisation : il est insparable de la personne de linvestisseur. On peut imaginer quaucune considration dordre affectif nentre en compte dans le choix dinvestir ou non dans une machine : le seul lment considr sera alors sa rentabilit montaire. Mais cela est beaucoup plus difficile dans le cas de linvestissement en capital humain. En effet, le choix de poursuivre telles ou telles tudes est insparable dun projet de vie, et il est trs probable que des considrations autres que financires interviennent alors. Nous allons maintenant tudier empiriquement le choix de poursuite dtudes en thse, en nous autorisant prendre en considration des lments autres que la rentabilit montaire. Nous verrons ensuite si la thorie du capital humain, qui ninterdit pas a priori la prise en compte de tels facteurs, est rellement apte les intgrer de manire satisfaisante son cadre danalyse.

138

Chapitre 2. Etude des motivations poursuivre des tudes doctorales

Au vu des rsultats obtenus dans le chapitre 1, il apparat que la rentabilit pcuniaire nest pas le principal motif de la poursuite dtudes en thse. Nous voudrions maintenant examiner dune faon moins restrictive quels peuvent tre les motifs de cette dcision. Notre objectif dlargir le point de vue au-del de la stricte rentabilit salariale nous amnera tout dabord tudier les dterminants de la satisfaction au travail des docteurs. Nous
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recourrons l encore lenqute Gnration 98, qui contenait justement un certain nombre de questions sur la satisfaction des individus vis--vis de leur emploi. En tudiant les rponses donnes par les docteurs, nous esprons mieux cerner quelles taient leurs motivations en faisant une thse. Deux enqutes que nous avons menes permettent den savoir plus sur les reprsentations des tudiants concernant cet objet complexe, ambigu, quest la thse. Les conomistes ont une rpugnance considrer tout ce qui ressemble des donnes subjectives. Ils prfrent habituellement travailler sur des donnes chiffres et objectives, telles que les prix et les revenus. Ils prfrent ne pas recourir des considrations psychologiques, et poser une hypothse de rationalit qui leur permet de sen passer. Face une situation donne (contrainte de budget, prix), il y a un seul comportement rationnel, celui qui maximise lutilit. Larticle De gustibus non est disputandum , de Gary Becker et George Stigler, illustre bien cette position. Selon ces auteurs, il faut recourir le moins possible des modifications de la fonction dutilit, et tout changement dans les comportements observs doit pouvoir tre ramen des modifications de prix ou de revenu. Ils obtiennent ce rsultat en recourant des prix qui ne peuvent pas tre observs, mais sont calculs par le thoricien (ils parlent de shadow prices). On peut aussi citer la doctrine des prfrences rvles, de Paul Samuelson, selon laquelle les prfrences doivent tre dduites des actions des individus, plutt que de leur demander directement ce quils prfrent.

139

Pourtant, nous soutiendrons que les donnes subjectives sont importantes examiner, et peuvent constituer un objet dtudes pertinent. Elles fournissent des indications qui sont complmentaires aux donnes objectives , et permettent dclairer de manire plus complte les motivations des individus et leurs prises de dcision. Les conomistes eux-mmes souvrent dailleurs de plus en plus lusage de ce type de donnes. Ainsi, les conomistes des conventions considrent que les reprsentations sont un objet dtudes essentiel. Ce sont justement les reprsentations des tudiants de matrise de lUniversit de Bourgogne qui sont au cur de la premire enqute que nous examinerons. Elle montre que si la quasitotalit des tudiants de matrise souhaitent poursuivre des tudes, peu en revanche se tournent vers les DEA et a fortiori vers la thse. Ces diplmes sont vus comme offrant peu de dbouchs en-dehors de lenseignement suprieur et de la recherche, au contraire des DESS,
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perus comme des formations professionnalisantes . La seconde enqute prsente le point de vue des doctorants eux-mmes. A loccasion des Doctoriales 2004 en Bourgogne, ceux-ci taient interrogs sur leurs perspectives davenir, ainsi que sur leur valuation des tudes doctorales. Le fait que la thse apparaisse aux tudiants comme un diplme ddi principalement aux mtiers de lenseignement suprieur et de la recherche publique est sans doute li au fonctionnement du systme acadmique. Celui-ci dpend crucialement des doctorants pour sa reproduction (renouvellement des effectifs) mais aussi pour son fonctionnement quotidien, dans la mesure o les doctorants constituent souvent une part importante de la main-duvre dans les laboratoires. La thse peut-elle ds lors tre identifie une formation spcifique au sens de Becker ? Nous montrerons que les difficults dinsertion des docteurs dans les entreprises ne sauraient tre expliques uniquement par la spcificit des comptences acquises durant la formation doctorale. Cela va plus loin dans la mesure o le monde acadmique semble fond sur des conventions structurellement diffrentes de celles qui fondent le monde industriel. Ceci explique que lhybridation souhaite par les pouvoirs publics entre recherche publique et recherche prive soit toujours assez limite lheure actuelle. La recherche publique est marque par un type dintrt et des temporalits qui lui sont propres. Ainsi, la thse doit tre analyse comme un investissement dans un champ spcifique, distinct du champ conomique.

140

Section I. La thse, un passeport pour lenseignement suprieur et la recherche publique


1. Etude de la satisfaction au travail des docteurs
A. La satisfaction dpend du type demploi

Afin de mieux connatre quelles peuvent tre les motivations entreprendre la ralisation dune thse, il nous semble pertinent de sinterroger sur ce que les docteurs interrogs dans le cadre de lenqute Gnration 98 pensent de lemploi quils ont obtenu, trois ans aprs la soutenance. En examinant quelles dimensions de lemploi leur apparaissent comme les plus
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importantes, ou le rapport quils tablissent entre leur emploi et leur niveau de comptence, on peut esprer en savoir plus sur limage que se font les docteurs du diplme quils ont obtenu. Nous nous intresserons ici aux sortants de niveau doctorat, qui ont obtenu leur diplme, et qui ont un travail temps plein en mars 2001. Toutes les disciplines sont considres, sauf mdecine, odontologie et pharmacie, pour lesquelles les dbouchs sont trs spcifiques. Nous arrivons ainsi un chantillon de 1063 docteurs. Nous avons procd un regroupement en quatre catgories des emplois occups par les docteurs : 1. Recherche publique : enseignants du suprieur, chercheurs de la recherche publique 2. Public hors recherche : principalement enseignants du secondaire 3. Recherche prive : ingnieurs ayant des fonctions de recherche et dtudes 4. Priv hors recherche : autres emplois dans le secteur priv

Notre chantillon se rpartit ainsi entre ces quatre catgories :

Secteur Recherche publique Public hors recherche Recherche prive Priv hors recherche Total

Effectif 484 139 312 128 1063

Pourcentage 46 % 13 % 29 % 12 % 100 %

141

Il apparat une prdominance des dbouchs traditionnels des docteurs : lenseignement suprieur et la recherche publique. Nanmoins plus de la moiti des docteurs ont trouv un emploi en-dehors de ce secteur. Dans la mesure o prs dun tiers des docteurs travaillent dans la recherche prive, on peut dire que la majorit des docteurs se sont insrs dans des fonctions de recherche.

Nous allons maintenant prsenter des statistiques descriptives pour les quatre questions auxquelles nous nous sommes intress, en distinguant les rpondants par type demploi obtenu. La premire question est propos de cet emploi, diriez-vous que vous tiez utilis(e)

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Rech. pub. Pub. hors rech. votre niveau 93 % 59 % de comptence En dessous de 6 % 39 % votre niveau de comptence Au dessus de 1 % 2% votre niveau de comptence

Rech. prive Priv hors rech. 75 % 68 % 23 % 31 %

Total 80 % 19 %

2%

1%

1%

80 % des docteurs interrogs estiment tre employs leur niveau de comptence, mais ce pourcentage connat de larges variations suivant le type demploi. Cest de loin dans la recherche publique quil est le plus lev. Les plus insatisfaits ce niveau sont les enseignants du secondaire, qui composent lessentiel de la deuxime catgorie. On pourra remarquer quils sont malgr tout presque 60 % se dclarer employs leur niveau de comptence.

La deuxime question est diriez-vous de votre emploi actuel quil vous permet de vous raliser professionnellement ?

Oui, tout fait Oui, plutt Non Ne sait pas

Rech. pub. 78 % 19 % 3% 0%

Pub. hors rech. 64 % 23 % 13 % 0%

Rech. prive 65 % 22 % 12 % 1%

Priv hors rech. 65 % 17 % 17 % 1%

Total 71 % 20 % 9% 0%

142

La recherche publique se distingue des trois autres types demploi sur la question de la ralisation professionnelle. Cest en effet dans ce secteur que la ralisation semble tre la plus importante, mme si la diffrence avec les autres types demploi nest pas trs leve.

La troisime question est par rapport au travail que vous faites, diriez-vous que vous tes :

Trs bien pay Plutt bien pay Plutt mal pay Trs mal pay
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Rech. pub. 2% 51 % 39 % 8%

Pub. hors rech. 5% 55 % 37 % 3%

Rech. prive 3% 71 % 24 % 2%

Priv hors rech. 5% 63 % 30 % 2%

Total 3% 59 % 33 % 5%

Prs de la moiti des docteurs employs dans lenseignement suprieur et la recherche publique sestiment plutt mal ou trs mal pays. De manire gnrale, la satisfaction vis-vis du salaire est plus leve dans le secteur priv que dans le secteur public. Il est intressant de voir dans quelle mesure ces donnes subjectives refltent fidlement les donnes objectives.

Type demploi Rech. pub. Pub. hors rech. Rech. prive Priv hors rech.

Salaire moyen en euros 1930,52 1894,28 2260,94 2136,58

Ecart-type 360,55 678,34 516,17 850,77

CV 0,187 0,358 0,228 0,398

Ces donnes confirment que les salaires sont effectivement moins levs dans le secteur public. Dautre part, la variabilit des gains (indique par le coefficient de variation), est systmatiquement moindre dans les fonctions de recherche que dans les fonctions horsrecherche.

143

La quatrime question est aujourdhui, vous diriez :

Rech. pub. Pub. hors rech. Ma situation 83 % 79 % actuelle me convient Ma situation 14 % 19 % actuelle ne me convient pas Ne sait pas 3% 2%

Rech. prive Priv hors rech. 82 % 73 %

Total 81 %

16 %

27 %

17 %

2%

0%

2%

Le niveau de satisfaction globale des docteurs vis--vis de leur situation actuelle est assez lev. Il varie assez peu suivant le type demploi. Nanmoins, le test du Khi 2 amne rejeter lhypothse dindpendance, comme cela est dailleurs le cas pour les tableaux prcdents.
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On peut remarquer que le niveau de satisfaction est toujours plus lev pour les docteurs occupant des fonctions de recherche (mais sans quil apparaisse de diffrence entre recherche publique et recherche prive). Les docteurs les moins satisfaits sont ceux qui travaillent dans le priv hors recherche. Cette question ne concernait pas spcifiquement lemploi occup, mais envisageait la situation du docteur de manire plus globale : cest peut-tre pourquoi les diffrences selon le type demploi sont moins nettes ici quailleurs.

De manire gnrale, ces premiers rsultats confirment le statut privilgi, aux yeux des docteurs, des emplois de lenseignement suprieur et de la recherche publique. Les docteurs qui se sont insrs dans ce secteur sont plus nombreux sestimer employs leur niveau de comptence et se raliser professionnellement, mme sils sestiment mal pays. La diffrence avec les autres types demploi existe donc bel et bien, mme si elle nest pas pour autant trs importante.

Afin de prciser ces rsultats, nous avons estim un modle logit de la probabilit de dclarer ma situation actuelle me convient , en fonction du type demploi et du salaire peru.

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Type demploi

Variables CONSTANTE PUBRECH PUBHORS PRIVRECH PRIVHORS SALAIRE

Coeff. 0,125 0,706 0,450 0,500 Rf. 0,0004 15,07 4

Prob. 0,742 0,003 0,124 0,047 0,010

Odds-ratios 2,027 1,568 1,648 Rf. 1,000

Degrs libert

de

Il apparat qu salaire gal, la probabilit de se dclarer satisfait de sa situation dpend significativement du type demploi. Au seuil derreur de 5 %, les docteurs ayant un emploi dans la recherche (publique principalement, mais aussi prive) ont plus de chances dtre satisfaits que les autres. On peut remarquer galement qu type demploi donn, un salaire
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plus lev augmente la probabilit dtre satisfait.

B. Les interactions entre les diffrentes dimensions de la satisfaction

Nous voudrions maintenant tudier comment les diffrentes dimensions tudies jusquici interagissent entre elles. Nous dfinissons pour cela quatre variables dichotomiques. SATIS prend la valeur 1 si lindividu dclare ma situation actuelle me convient , 0 sinon. COMP prend la valeur 1 si lindividu dclare tre utilis son niveau, ou au dessus de son niveau de comptence, 0 sinon. REAL prend la valeur 1 si lindividu dclare que son emploi lui permet tout fait ou plutt de se raliser professionnellement, 0 sinon. Enfin, PAYE prend la valeur 1 si lindividu dclare tre trs bien ou plutt bien pay. Les coefficients de corrlation de Pearson entre ces quatre variables sont les suivants :

SATIS COMP 1 SATIS 0,188 1 COMP 0,000 0,374 0,403 REAL 0,000 0,000 0,101 0,003 PAYE 0,001 0,914 Les probabilits critiques sont indiques en italiques.

REAL

PAYE

1 0,094 0,002 1

145

Limportance relative des diffrents coefficients de corrlation montre que cest la ralisation professionnelle qui joue le plus sur la satisfaction globale. Cest en revanche le fait dtre bien pay qui a la corrlation la plus faible avec la satisfaction globale. Sans surprise, le fait de se raliser professionnellement apparat comme assez troitement corrl avec le fait dtre utilis son niveau de comptence. En revanche, il est intressant de remarquer labsence de corrlation entre la mise en uvre des comptences possdes et le fait de dclarer tre bien pay.

Il est instructif de calculer les mmes coefficients de corrlation sur la population des diplms de DESS (qui ont un travail temps plein en mars 2001) :

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SATIS COMP 1 SATIS 0,272 1 COMP 0,000 0,421 0,369 REAL 0,000 0,000 0,278 0,207 PAYE 0,000 0,000 Les probabilits critiques sont indiques en italiques.

REAL

PAYE

1 0,190 0,000 1

Chez les diplms de DESS, le fait dtre bien pay apparat comme beaucoup plus troitement reli la satisfaction globale que chez les docteurs, mme si l encore cest avec la ralisation professionnelle que le coefficient de corrlation est le plus important. Il apparat par ailleurs que le fait dtre employ son niveau de comptence et le fait dtre bien pay sont corrls positivement et significativement. Est-ce dire que les docteurs auraient des comptences qui ne seraient pas rtribues leur juste valeur sur le march du travail, et cela mme lorsque leur emploi leur donne loccasion de les mettre en uvre ? Le tableau suivant montre la rpartition des docteurs suivant les valeurs possibles (0 ou 1) des variables COMP et PAYE :

COMP

0 1

PAYE 0 7% 32 %

1 11 % 50 %

146

Les effectifs qui sont sur la diagonale principale correspondent la relation positive attendue entre utilisation des comptences et salaire. En revanche, un tiers des docteurs dclarent simultanment tre employs leur niveau de comptence et mal pays. Il sagit principalement (pour 65 % dentre eux) denseignants du suprieur et de chercheurs de la recherche publique, mais galement pour 18 % de chercheurs du secteur priv. Ainsi, les postes de chercheurs, notamment de la sphre acadmique, sont simultanment considrs comme permettant une utilisation des comptences fournies par la thse, et comme tant mal rtribus. Cela traduit dune certaine manire une rupture de la convention de capital humain : selon cette convention, des individus qui acquirent des comptences et les mettent en uvre dans lemploi quils occupent devraient voir ces comptences rtribues leur juste valeur . Le fait que les docteurs travaillant dans la recherche publique se satisfassent de leur situation montre que ce nest sans doute pas cette convention qui est luvre dans
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leurs reprsentations.

Citant le cas de jeunes chercheurs dEPST dans les sciences de linformation et la biologie molculaire, Rmi Barr affirme que le statut de chercheur tel quil existe en France et le fait de ne pas avoir dobligations denseignement sont considrs comme des aspects trs attractifs, malgr le niveau de salaire et que les questions des conditions de travail et de lautonomie scientifique des jeunes chercheurs sont considres comme trs importantes et devant faire lobjet dune grande attention (Barr, 2002, p. 67). Dans le mme sens, Jean Bourdon et Jean-Jacques Paul (1992) constatent lexistence dun got pour la recherche, qui se manifesterait par le fait que certains individus semblent prts accepter des salaires moindres pour pouvoir exercer des fonctions de recherche. Leur travail part du constat que dans le secteur priv, les salaires de la recherche-dveloppement [sont] moins levs que ceux des autres fonctions. (Bourdon, Paul, 1992, p. 2). Ils utilisent une enqute portant sur des ingnieurs dont certains exercent une fonction dans les activits de recherche et dveloppement, et dautres non. Ils vrifient que le diffrentiel de salaire au dtriment des fonctions de recherche se maintient aprs avoir contrl les caractristiques dentreprises, de situation conjoncturelle au moment de linsertion, de variables de capital humain (p. 10). Ils testent alors lhypothse selon laquelle le chercheur est un offreur de travail particulier qui accepte de payer, en terme de manque gagner, pour exercer ses fonctions. En consquence, lentreprise peut tenir compte de cette fonction dutilit particulire en dconnectant les rmunrations des chercheurs de celles des ingnieurs occups dautres fonctions. Dans ce cadre, la recherche publique serait amene jouer le rle de rfrence 147

salariale. (p. 10). Cette hypothse apparat globalement confirme par les donnes, dans la mesure o salaire gal, les chercheurs du priv qui travaillent dans la recherche sont plus satisfaits que les autres. Constater lexistence dun got pour la recherche ncessite une poursuite de la rflexion. En effet, faire lhypothse de lexistence dune fonction dutilit particulire namne pas dexplication en soi. Il convient de sinterroger sur lorigine de cette fonction dutilit. Tout comportement observ peut tre expliqu par la thorie du choix rationnel, si lon dote les individus de la fonction dutilit approprie. On peut toujours montrer que le comportement est optimal par rapport des prfrences que lon postule librement.

2. Enqute auprs des tudiants de matrise : recherche vs formations


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professionnelles
Lenqute a t mene entre le 4 mars et le 22 mars 2002 auprs de 574 tudiants de matrise de luniversit de Bourgogne (voir tableau 1). On a cherch ce que tous les grands secteurs disciplinaires soient reprsents.

Tableau 1 : Rpartition de lchantillon

Sciences conomiques Droit Langues Lettres modernes Sciences de l'ducation Psychologie Histoire Physique Chimie Informatique Biologie Sciences de l'environnement Total

45 121 27 27 41 75 20 17 18 40 115 28 574

Le questionnaire distribu comprenait, outre diverses questions sur la situation personnelle de ltudiant(e), des questions plus spcifiques sur ses souhaits dorientation pour lanne suivante, ainsi que des listes ditems devant lamener prciser sa vision des DEA, thses et

148

DESS. Le but poursuivi tait en effet de prciser quelles reprsentations se font les tudiants de matrise des poursuites dtudes possibles, et quelles stratgies gouvernent leurs choix dorientation. Lenqute a t mene peu avant lintroduction du LMD (Licence Master Doctorat). Ce nouveau systme na pas nanmoins considrablement modifi la donne, les DEA et DESS tant remplacs respectivement par des masters orientation recherche ou orientation professionnelle. Nous donnerons ici tout dabord quelques indications sur les choix envisags par les tudiants, puis des modles probabilistes nous permettront de prciser quels sont les tudiants qui dsirent sorienter vers une thse. Enfin, nous reviendrons plus en dtail sur limage que ceux-ci se font des DEA, thses et DESS.

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Pensez-vous tre bien inform(e) sur les diffrentes filires offertes aprs la matrise ? les perspectives demploi correspondantes ? les possibilits de financement ?

Oui 37 % 19 % 12 %

Non 63 % 81 % 88 %

Rappelons en prambule que la thorie du capital humain suppose un niveau lev dinformation de la part des individus sur les diffrentes filires ainsi que sur leurs rentabilits respectives. Interrogs ce sujet, les tudiants de matrise sont peine 40 % sestimer bien informs sur les diffrentes filires offertes aprs la matrise, et encore deux fois moins nombreux penser tre informs sur les perspectives demploi correspondantes. Certes, on peut penser que cette question fait appel une valuation subjective de la part des individus, puisque tout dpend de ce que lon entend par tre bien inform . On peut aussi souligner que lenqute a eu lieu en mars, un moment o les tudiants navaient peut-tre pas encore rassembl toute linformation ncessaire leurs choix dorientation. Il nen reste pas moins que les tudiants de matrise ne semblent pas tous possder linformation ncessaire un calcul tel que celui prvu par la thorie du capital humain.

A. Analyse des souhaits dorientation 1) Choix et classements

149

Premier constat : les tudiants souhaitent massivement poursuivre des tudes lissue de lanne de matrise, et cela quelle que soit la discipline (voir tableau 2). La proportion dtudiants souhaitant poursuivre slve 100 % pour cinq disciplines, et slve en moyenne 92 % (le minimum tant de 83 %, pour le droit).

Tableau 2 : Intentions de poursuivre les tudes aprs la matrise


Psychologie Histoire Physique Chimie Sciences de l'environnement Lettres modernes Biologie Langues Informatique Sciences conomiques Sciences de l'ducation Droit Total 100% 100% 100% 100% 100% 96% 96% 92% 90% 89% 84% 83% 92%

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Les tudiants taient invits exprimer au maximum trois choix, en les classant par ordre de prfrence. 56 % dentre eux ont explicitement exprim un premier choix27. Le graphique 1 montre, pour chaque discipline, la rpartition des premiers choix exprims. La catgorie thse regroupe les choix DEA + thse et DESS + thse . La catgorie concours regroupe les concours de lenseignement et les concours administratifs, et la catgorie autres comprend notamment les coles. Certains rsultats tonnants sexpliquent par la composition de lchantillon : ainsi, la faiblesse de la catgorie concours pour le droit et la biologie est lie au fait que la matrise de droit public ne fait pas partie de lchantillon, de mme que la mention de la matrise de biologie spcifiquement ddie aux concours de lenseignement. Globalement, la structure des premiers choix apparat relativement diffrencie suivant les disciplines. Nanmoins, lavantage va trs nettement aux DESS, qui runissent eux seuls 60 % des premiers choix exprims, les thses en reprsentant 15 %.

27

On trouve dans les 44 % restants ceux qui ne veulent pas poursuivre dtudes, ainsi que ceux qui nont pas hirarchis leurs souhaits de poursuite dtudes.

150

Tableau 3 : Structure par ordre de classement

Classement 1 2 3 Non prcis Total

DEA 15 64 28 24 131 11% 49% 21% 18% 100%

DEA + thse 41 32% 38 29% 30 23% 20 16% 129 100%

DESS 195 55% 49 14% 18 5% 94 26% 356 100%

DESS + thse 7 9% 39 52% 22 29% 7 9% 75 100%

Il est intressant dobserver comment les choix sordonnent (voir tableau 3). Ainsi, le choix DESS seulement apparat massivement comme un premier choix (55 % des cas o ce
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choix a t exprim). Le choix DEA + thse napparat quant lui comme un premier choix que dans 32 % des cas. Les choix DEA seulement et DESS + thse apparaissent avant tout comme des seconds choix (respectivement 49 % et 52 % des cas o ces choix ont t exprims). Ainsi, peu dtudiants envisagent a priori de ne faire quun DEA. Cela semblerait davantage constituer une solution de remplacement derrire le DESS : 47 % des personnes ayant coch DEA seulement avaient plac DESS seulement en premier (15 % dentre eux ayant indiqu DEA + thse comme premier choix). Le choix DESS + thse peut apparatre comme relativement surprenant a priori. Il est noter quil apparat de manire assez diffrencie suivant les disciplines (voir graphique 2). De plus, comme nous lavons dj not, il apparat trs rarement comme un premier choix (9 % des cas). Les tudiants ayant coch DESS + thse ont indiqu en premier choix DESS seulement (pour 56 % dentre eux), ou DEA + thse (dans 13 % des cas seulement). Le choix DESS + thse serait donc principalement le fait dtudiants qui souhaitent prendre une assurance en faisant un DESS, et qui envisagent, une fois le DESS obtenu, de poursuivre ventuellement en thse (quitte pour cela passer par un DEA).

2) Les dterminants individuels des choix

Nous voudrions maintenant, laide de modles logit, dgager les facteurs qui influencent lorientation en fin de matrise. Nous avons construit cet effet une srie de variables muettes,

151

en retenant tout dabord comme facteurs explicatifs la discipline laquelle se rattache la matrise et la CSP du pre :

SCEXA = 1 signifie Sciences exactes SCNAT = 1 signifie Sciences naturelles Spcialits universitaires DROITECO = 1 signifie Droit Economie LSH = 1 signifie Lettres Sciences humaines

AGRI = 1 signifie Agriculteur ARTI = 1 signifie Artisan, commerant, chef dentreprise CSP du pre
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CADRE = 1 signifie Cadre sup., profession librale, intellectuelle TECH = 1 signifie Cadre moyen, technicien EMPL = 1 signifie Employ OUVR = 1 signifie Ouvrier NSP = 1 signifie Ne sait pas

Nous avons galement retenu le genre (FEMME = 1 si lindividu est une femme), lge au bac (RETARD = 1 si lindividu est en retard au bac), la mention au bac (BACBIEN = 1 si lindividu a obtenu une mention bien ou trs bien au bac) et en licence (LICBIEN = 1 si lindividu a obtenu une mention bien ou trs bien en licence), la situation familiale (COUPLE = 1 si lindividu vit en couple) et le fait dtre boursier (BOURSE = 1 si lindividu a une bourse). Le tableau suivant donne la proportion, dans lchantillon, dindividus prsentant la valeur 1 pour chacune de ces variables :

Variables SCEXA SCNAT DROITECO LSH FEMME RETARD BACBIEN LICBIEN COUPLE

Moyennes 10 % 28 % 29 % 33 % 63 % 29 % 10 % 9% 16 %

Variables AGRI ARTI CADRE TECH EMPL OUVR NSP BOURSE

Moyennes 5% 10 % 26 % 18 % 15 % 12 % 14 % 42 %

Nous rappelons galement les effectifs dtudiants ayant envisag chacune des orientations proposes, et ce quel que soit lordre de classement quils aient indiqu. Cela signifie que 152

chaque tudiant peut tre compt plusieurs fois, ce qui explique que la somme des effectifs indiqus soit largement suprieure 574 :

Projets de poursuite dtudes DEA seulement DESS seulement DEA + Thse DESS + Thse Prparation un concours Autres Arrt des tudes

Effectifs

131 356 129 75 147 102 42

Ces chiffres confirment le grand succs des DESS. Il est intressant de constater que les effectifs dtudiants envisageant les options DEA seulement et DEA + Thse sont
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pratiquement gaux. Les tudes doctorales ne sont donc pas vues comme un tout par les tudiants de matrise, et ils envisagent assez volontiers la possibilit de ne faire quun DEA (mme si, comme nous lavons not prcdemment, ce choix est rarement plac en premire position). Nous avons regroup dans la catgorie prparation un concours lIUFM, la prparation lagrgation et les prparations dautres concours. La catgorie autres recouvre notamment les coles. Nous allons maintenant prsenter les rsultats dune srie de modles logit binaires, expliquant la probabilit de choisir chacune des orientations proposes. Il pourrait sembler plus adquat de recourir un modle logit multinomial, cependant cela nest pas possible dans la mesure o les diffrents choix dorientation envisags ne sont pas exclusifs : chaque individu pouvait choisir jusqu trois rponses. Dans le modle concernant la probabilit de choisir DEA seulement , trois effets apparaissent significatifs : un effet discipline, un effet de lorigine sociale et un effet genre. Les tudiants en sciences naturelles et en droit-conomie ont plus de chances de choisir cette orientation que ceux de LSH. De mme, la probabilit des enfants dagriculteurs, de cadres ou de techniciens de faire un DEA est plus importante que celle des enfants douvriers. Enfin, les femmes ont une probabilit plus faible que les hommes de slectionner cette orientation. Peu deffets sont significatifs dans la modlisation de la probabilit de choisir DESS seulement . Les scientifiques ont une probabilit plus leve que les LSH, et les tudiants ayant obtenu une mention bien ou trs bien au bac ont moins de chances que les autres de slectionner cette option. Ce dernier effet est intressant : nous sommes face au paradoxe de

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formations qui saffichent et sont ressenties comme slectives (nous verrons plus loin que la principale raison avance par les tudiants pour ne pas choisir un DESS est la forte slection lentre ), et qui pourtant narrivent visiblement pas recruter les meilleurs tudiants. On peut remarquer que le fait davoir obtenu une mention bien ou trs bien en licence a aussi un effet ngatif, avec un risque derreur de 16 %. Les tudiants qui russissent trs bien leurs tudes jugent-ils les DESS trop professionnaliss ? Concernant la probabilit de choisir DEA + Thse , il existe un effet discipline qui est tout fait cohrent avec ce qui avait t observ au premier chapitre, dans nos quations de slection. Les scientifiques ont plus de chances que les LSH (les tudiants de sciences naturelles plus encore que ceux de sciences exactes), et les tudiants en droit et conomie moins de chances que les LSH, de poursuivre en thse. Leffet de lorigine sociale apparat beaucoup plus nettement ici que dans nos modles prcdents : les coefficients associs
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toutes les CSP sont positifs et significatifs. Les enfants douvriers ont donc moins de chances que tous les autres de poursuivre en thse.

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Modles logit

DEA seulement Variables Coeff. Prob. 0,000 CONSTANTE - 2,130 0,038 0,929 Discipline SCEXA 0,612 0,033 SCNAT 0,927 0,001 DROITECO LSH Rf. 1,275 0,031 CSP du AGRI pre 0,860 0,090 ARTI 0,987 0,027 CADRE 1,015 0,026 TECH 0,444 0,353 EMPL OUVR Rf. 0,479 0,317 NSP - 0,029 0,901 RETARD - 0,105 0,798 BACBIEN - 0,567 0,197 LICBIEN - 0,535 0,020 FEMME - 0,116 0,703 COUPLE 0,175 0,444 BOURSE Effectif 574 Log likelihood - 292 Pseudo R2 0,053

DESS seulement Coeff. Prob. 0,096 0,791 1,094 0,003 1,085 0,000 0,197 0,379 Rf. - 0,135 0,789 - 0,264 0,504 0,145 0,668 0,149 0,669 0,100 0,778 Rf. - 0,633 0,073 - 0,043 0,834 - 0,841 0,009 - 0,459 0,160 0,289 0,169 - 0,043 0,862 - 0,064 0,747 574 - 357 0,064

DEA + Thse Coeff. Prob. - 2,698 0,000 0,693 0,073 1,147 0,000 - 0,850 0,016 Rf. 1,805 0,008 1,545 0,009 1,752 0,001 1,260 0,022 1,042 0,063 Rf. 1,311 0,021 0,310 0,203 0,145 0,720 0,596 0,118 - 0,547 0,024 - 0,212 0,526 - 0,047 0,849 574 - 261 0,147

DESS + Thse Coeff. Prob. -2,302 0,000 0,326 0,461 0,202 0,527 - 1,188 0,004 Rf. 0,096 0,914 0,508 0,439 0,971 0,075 0,500 0,388 0,488 0,402 Rf. 1,192 0,036 - 0,343 0,259 - 0,567 0,264 0,517 0,223 - 0,020 0,944 0,045 0,900 - 0,126 0,662 574 - 209 0,063

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Modles logit

Concours Variables Coeff. Prob. 0,097 CONSTANTE - 0,679 - 1,537 0,001 Discipline SCEXA - 1,134 0,000 SCNAT - 0,478 0,047 DROITECO LSH Rf. 0,507 0,337 CSP du AGRI pre 0,121 0,785 ARTI - 0,117 0,762 CADRE 0,122 0,753 TECH 0,194 0,623 EMPL OUVR Rf. - 0,028 0,945 NSP - 0,396 0,092 RETARD 0,439 0,205 BACBIEN - 0,111 0,763 LICBIEN 0,372 0,122 FEMME - 0,579 0,052 COUPLE - 0,010 0,963 BOURSE Effectif 574 Log likelihood - 304 Pseudo R2 0,071

Autres Coeff. Prob. - 2,651 0,000 0,307 0,524 0,739 0,023 0,988 0,001 Rf. 0,487 0,493 0,274 0,642 0,996 0,043 0,309 0,557 0,616 0,237 Rf. 0,665 0,204 - 0,097 0,711 0,155 0,701 - 0,233 0,587 0,010 0,967 0,254 0,411 - 0,186 0,467 574 - 256 0,047

Arrt des tudes Coeff. Prob. - 2,794 0,000 0,660 0,333 - 0,319 0,621 1,458 0,001 Rf. 0,068 0,931 - 1,121 0,142 - 1,863 0,013 - 1,013 0,116 - 0,304 0,600 Rf. 0,085 0,875 0,169 0,654 - 1,432 0,179 0,297 0,662 0,195 0,634 0,766 0,062 - 0,164 0,655 574 - 128 0,149

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Il ny a pas deffet net de lexcellence scolaire. Les tudiants ayant eu une mention bien ou trs bien la licence semblent avoir plus de chances que les autres de choisir DEA + Thse , mais cet effet nest significatif quavec un risque derreur de 12 %. Etre une femme diminue la probabilit de poursuivre en thse, comme cela avait dj t observ dans nos modles prcdents. On peut se demander si le profil des tudiants qui choisissent DEA seulement est semblable au profil de ceux qui choisissent DEA + Thse . Si tel tait le cas, cela pourrait signifier que les tudiants envisagent bien le DEA comme la premire tape des tudes doctorales, une sorte de galop dessai leur permettant de voir sils aiment la recherche, sils ont la possibilit dtre financs pour leur thse, etc. Si au contraire les tudiants qui
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envisagent de ne faire quun DEA apparaissaient comme un public distinct de ceux qui envisagent de poursuivre le DEA par une thse, cela pourrait vouloir dire que le DEA est considr par certains tudiants comme un diplme ayant une valeur en lui-mme. Ce dernier cas semble sappliquer aux tudiants en droit et en conomie : par rapport aux tudiants en LSH, ceux-ci ont plus de chance de choisir DEA seulement , mais moins de chance de choisir DEA + Thse , ces deux effets tant significatifs avec un risque derreur infrieur 5 %. Le DEA semble donc avoir une valeur en soi dans ces disciplines, peut-tre comme substitut du DESS : rappelons que le choix DEA seulement apparat souvent comme un second choix, derrire DESS seulement On peut remarquer que les femmes ont une probabilit plus faible que les hommes de poursuivre en DEA comme de poursuivre en thse. Ces deux orientations sont les seules pour lesquelles il existe un effet significatif du genre. Par ailleurs, ce mme effet a pu tre observ au premier chapitre sur les donnes de lenqute Gnration 98. Le choix DESS + Thse est plus difficile interprter, et peu de variables apparaissent significatives. On retrouve un effet ngatif de la discipline droit-conomie . On observe galement que les tudiants nayant pas indiqu la CSP de leur pre ont plus de chances que les autres de slectionner cette option.28 La discipline de ltudiant est ce qui influence le plus nettement la probabilit de prparer un concours, les LSH ayant une probabilit plus leve que tous les autres de choisir cette voie. Il

Est-ce penser que ce choix serait en partie celui dtudiants ayant accord moins dattention au remplissage du questionnaire ?

28

157

ny a pas deffet de lorigine sociale ce niveau. Le fait dtre en retard au bac a un effet ngatif, avec un risque derreur de 9 %, de mme que le fait dtre en couple. Les coles sont choisies de prfrence par les tudiants en sciences naturelles et en droitconomie, ainsi que par les enfants de cadre. Les tudiants en droit-conomie ont nettement plus de chances que les tudiants en LSH darrter leurs tudes aprs la matrise, indiquant certainement une plus grande valeur du diplme de matrise sur le march du travail, dans ces disciplines. Les enfants de cadres ont significativement moins de chances que les enfants douvrier de ne pas poursuivre leurs tudes, les tudiants en couple ayant au contraire une probabilit plus grande darrter leurs tudes que les clibataires.
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B. Les raisons du choix : reprsentations et stratgies

Il tait demand aux tudiants de slectionner, parmi une liste ditems, ceux qui, pour eux, correspondaient le mieux aux raisons de choisir, ou de ne pas choisir, DEA, thse ou DESS.

* DEA

Linscription en DEA (voir graphique 3) semble davantage lie au contenu ( faire de la recherche , approfondir des thmes intressants ) quaux dbouchs ( avoir un niveau Bac + 5 tant nanmoins frquemment cit). En effet, les raisons professionnelles ( accder de meilleurs dbouchs , avoir un travail mieux rmunr ) sont peine plus cites que les raisons par dfaut ( se donner une anne de rflexion supplmentaire , choisir une solution de repli ). Les raisons les plus frquemment cites pour ne pas poursuivre en DEA (voir graphique 4) sont trop thorique , incertitude sur les dbouchs , faire des tudes longues ou encore nintresse pas les entreprises .

* Thse

158

La raison majeure de poursuivre en thse (voir graphique 5) est de pouvoir approfondir des thmes intressants . Permet de travailler dans lenseignement suprieur arrive en deuxime position. A linverse, linconvnient majeur (voir graphique 6) semble tre de faire des tudes longues . Puis arrivent, assez proches les uns des autres incertitude sur les dbouchs , retarde lentre dans la vie active et problmes de financement .

Au regard de ces rponses, les tudiants de matrise semblent accorder aux tudes doctorales un intrt faible en termes de capital humain. Ils voient la formation reue en DEA et thse comme non monnayable auprs des entreprises, le seul dbouch vraiment reconnu la
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thse tant interne lUniversit. Ds lors, il semblerait bien que la dimension pertinente considrer, aux yeux des tudiants eux-mmes, pour savoir sil convient de sengager dans des tudes doctorales soit celle des gots : got pour la recherche, les problmes thoriques, les tudes. Les tudes doctorales conviendront ceux qui possdent ces gots, mais il ne faut pas esprer en tirer de vritable contrepartie sur le march du travail.

* DESS

Les raisons les plus frquemment cites pour poursuivre en DESS (voir graphique 7) sont avoir un niveau bac + 5 , raliser un stage pratique , accder de meilleurs dbouchs ou encore accder un emploi rapidement . Peu de raisons sont cites pour ne pas poursuivre en DESS. Celle qui dpasse de loin toutes les autres (voir graphique 8) est la forte slection lentre , les problmes de financement arrivant en deuxime position (et loin derrire).

De ces rsultats, on peut tirer plusieurs enseignements :

On ne peut pas dire quil y ait confusion, dans lesprit des tudiants, entre DEA et DESS : alors que les items proposs sont les mmes dans les 2 cas, les rponses sont nettement diffrentes, traduisant des reprsentations bien distinctes de ces 2 types de diplmes. Ces 159

reprsentations correspondent assez bien aux objectifs affichs de chaque diplme. La prsence dune minorit remarquable de DESS + thse atteste nanmoins du fait quil ny a pas, dans lesprit des tudiants, incompatibilit complte entre la filire recherche et la filire professionnelle .

les proccupations professionnelles apparaissent assez prsentes chez les tudiants, et les DESS bnficient ce titre dune bien meilleure image. DEA et thse sont perus comme allongeant les tudes sans vritable contrepartie en termes de russite professionnelle. On leur reconnat surtout un intrt en termes de contenu (approfondir sa rflexion personnelle sur des thmes que lon juge intressants).

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160

Graphique 1 : Projets de poursuite d'tudes par discipline


100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0%

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DEA seulement

Thse

Graphique 2 : Choix DESS + Thse par discipline


Sciences de l'environnement Psychologie Informatique Biologie Histoire Physique Lettres modernes Droit Sciences de l'ducation Sciences conomiques Chimie Langues

0,0%

5,0%

ol og ie H is to ire Ph ys iq ue C hi m In ie fo Sc rm ie at nc iq es ue de Bi l'e ol nv og iro ie nn em en t

D ro it La Le ng t tr es ue s m od er ne s

Ps yc h

DESS seulement

Concours

Autres

10,0% 15,0% 20,0% 25,0% 30,0% 161 % rpondants

Graphique 3 : Raisons de poursuivre en DEA

Choisir une solution de repli

300
Avoir un niveau bac + 5

200
Raliser un stage pratique

Diffrer l'entre dans la vie active Se donner une anne de rflexion supplmentaire

100 0

Accder de meilleurs dbouchs

Faire de la recherche Approfondir des thmes intressants

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Accder un emploi rapidement

Avoir un travail mieux rmunr

Graphique 4 : Raisons de ne pas poursuivre en DEA

Trop thorique 250 Forte slection l'entre 200 150 100 Trop appliqu 50 0 N'intresse pas les entreprises Faire des tudes longues

Je connais mal cette formation Faire de la recherche

Incertitude sur les dbouchs Problmes de financement

162

Graphique 5 : Raisons de poursuivre en thse

Prestige du travail intellectuel Permet de travailler dans l'enseignement suprieur Accder de meilleurs dbouchs

250 200 150 100 50 0

Prestige du titre de docteur

Diffrer l'entre dans la vie active

Accder un emploi rapidement

Forte autonomie

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Avoir un travail mieux rmunr Pouvoir parler avec des chercheurs

Plaisir du travail intellectuel, sans vise professionnelle Approfondir des thmes intressants

Graphique 6 : Raisons de ne pas poursuivre en thse

Trop dtach des ralits Ca ne sert rien

Travail en solitaire

300 250 200 150 100 50 0

Faire des tudes longues

Retarde l'entre dans la vie active

connais mal cette formation

N'intresse pas les entreprises

Faire de la recherche

Incertitude sur les dbouchs

Problmes de financement

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Graphique 7 : Raisons de poursuivre en DESS

Choisir une solution de repli

300
Avoir un niveau bac + 5

200
Raliser un stage pratique

Diffrer l'entre dans la vie active Se donner une anne de rflexion supplmentaire

100 0

Accder de meilleurs dbouchs

Faire de la recherche Approfondir des thmes intressants

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Accder un emploi rapidement

Avoir un travail mieux rmunr

Graphique 8 : Raisons de ne pas poursuivre en DESS

Forte slection l'entre

Trop appliqu

Trop thorique 300 250 200 150 100 50 0

Faire des tudes longues

N'intresse pas les entreprises

Je connais mal cette formation Faire de la recherche

Incertitude sur les dbouchs Problmes de financement

164

On peut trouver ambigu le fait de distinguer une filire recherche dune filire professionnelle , ce qui est maintenant encore plus nettement le cas puisque les anciens DEA et DESS sont devenus des masters recherche et des masters professionnels . En effet, la recherche est elle aussi une profession De plus, nous avons dj voqu les efforts entrepris par les pouvoirs publics pour diversifier les dbouchs professionnels des docteurs, en distinguant formation par le recherche et formation pour la recherche . On veut mettre en avant le fait que dans une conomie fonde sur la connaissance, les docteurs constituent une main-duvre indispensable pour les entreprises, de par leur rle stratgique dans le processus dinnovation Il apparat clairement que ce discours na que peu dcho dans les reprsentations des
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tudiants de matrise que nous avons interrogs : ces reprsentations valident au contraire assez nettement la sparation entre deux filires bien diffrencies. On y peroit lide que le monde du savoir, reprsent par lUniversit, est un espace clos, spar du monde conomique, celui des entreprises.

Ainsi, le choix de la thse apparat comme un choix guid par lintrt pour une discipline, le got des tudes, bien plus que par des perspectives professionnelles claires. Cela est contraire la logique de linvestissement en capital humain, dans laquelle les choix de poursuite dtudes rsultent de gains futurs anticips. Dominique Maillard a men en 1997 des entretiens auprs de docteurs ayant soutenu en 1993 une thse dans le champ des sciences exactes. Ces rsultats vont dans le mme sens que ceux de lenqute auprs des matrises. Dominique Maillard constate une grande indtermination professionnelle des tudiants au moment du choix de commencer une thse. Cela lamne crire que la ralisation de la thse est davantage un projet tudiant quun projet professionnel. (Maillard, 2002, p. 119). Elle poursuit ainsi : Si lon sintresse ensuite la manire dont les docteurs explicitent les raisons de leur entre en thse, on constate que pour un bon nombre dentre eux, le choix de la thse rpond de bons rsultats obtenus en DEA, laffirmation dun intrt pour une discipline, une mthodologie, une thmatique. Pour dautres, le projet de la thse navait pas mme t formul au moment du DEA, la thse apparat alors soit comme une opportunit immdiate la sortie du DEA (du fait de la possibilit dun financement), ou pour certains comme une dcision par dfaut (cest le cas de 165

certaines orientations dingnieurs diplms nayant pas trouv demploi au dbut des annes 90). Enfin, pour une grande partie des tudiants ayant effectu lensemble de leur parcours luniversit la thse ne constitue pas rellement un choix. Elle reprsente laboutissement normal - voire oblig - de la trajectoire tudiante, dans la mesure o elle constitue le diplme qui lgitime lentre sur le march du travail, le DEA ne remplissant pas cette condition. (p. 119). De son enqute auprs de doctorants de luniversit de Nice, Valrie Erlich conclue que pour la majorit, lentre en thse procde plutt de facteurs extrieurs : chec lentre en DESS, influence dun enseignant ou dun directeur de DEA et surtout attribution dune
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bourse de recherche sans laquelle la plupart des chercheurs financs nauraient pas fait une thse. (Erlich, 2000, p. 68).

3. Enqute auprs des doctorants : dimportantes diffrences disciplinaires


Etant charg du pilotage du comit dvaluation des Doctoriales 2004 en Bourgogne, nous avons pu cette occasion raliser une enqute auprs des doctorants de lUniversit de Bourgogne. Cette enqute avait pour objectif de mieux connatre la population des doctorants, sur un certain nombre de points tels que les raisons de leur entre en thse, leurs perspectives professionnelles, leur valuation des tudes doctorales, etc. 80 rponses nous sont parvenues, ce qui constitue un chantillon relativement petit. Nous pensons nanmoins que les rsultats peuvent tre intressants et suggestifs, du fait de la prcision des questions poses, et de leur pertinence vis--vis de notre problmatique. Lchantillon comporte 50 % dhommes et 50 % de femmes, et sa rpartition par disciplines est donne dans le tableau suivant :

166

Sciences

SHS

Discipline de la thse Biologie mdecine et sant Sciences de la matire Sc. et technologies de linformation STU Mathmatiques Sciences humaines et sociales Sc. jur. pol. co. et de gestion

Effectifs 23 9 7 2 1 24 11

% 30 12 9 3 1 31 14

55 %

45 %

Au 31/12/2004, il y avait lUniversit de Bourgogne 979 doctorants, dont 56 % dhommes et 44 % de femmes. 46 % sont en sciences, 54 % sont en sciences humaines et sociales (SHS). Il y a donc une lgre sur-reprsentation des femmes dans lchantillon. Il y a aussi une surtel-00109909, version 1 - 26 Oct 2006

reprsentation des scientifiques, et notamment des biologistes. On peut imaginer que les scientifiques se sentaient plus concerns par les Doctoriales (il tait cependant prcis dans le questionnaire que tout le monde tait invit rpondre, et non pas seulement les futurs participants aux Doctoriales). Nous avons donc un chantillon donc la composition par sexe et par discipline est relativement quilibre, ce qui est important compte tenu du fait que la discipline en particulier nous est apparu comme une dimension importante prendre en compte dans lanalyse des rponses. Lun des enseignements majeurs qui se dgage des rponses qui vont suivre est que le vcu de la thse par les doctorants est assez diffrent suivant quils se rattachent aux sciences exactes ou aux SHS. Il peut tre intressant galement de connatre la rpartition de notre chantillon suivant le niveau de progression dans la thse :

Progression 1re anne 2me anne 3me anne 4me anne ou plus Finie

Effectifs 21 24 14 9 3

% 30 34 20 12 4

64 % des doctorants interrogs sont donc en 1re ou 2me anne de thse. On peut donc imaginer que leur vision de la thse na pas t considrablement modifie par rapport ce quils pensaient avant de prendre la dcision de poursuivre en thse. 167

A. Les conditions de lentre en thse

Le questionnaire comportait des questions sur les conditions de lentre en thse. Les rponses obtenues permettent dclairer les modalits de la prise de dcision de commencer une thse.

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Origine Je nai pas de financement spcifique Mon directeur de thse ma propos un sujet et un financement Jai cherch un mode de financement et propos un sujet de thse Jtais dans les 1ers du DEA et jai choisi le financement que je dsirais Jai bnfici dune possibilit offerte par une entreprise ou une institution NB : Des rponses multiples taient possibles.

% 43 34 20 17 16

% en sciences 25 50 3 13 21

% en SHS 65 15 41 22 10

Nous avons class les modalits par pourcentage dcroissant de rponses positives obtenues au niveau de lensemble de lchantillon. On voit nettement apparatre ici la grande diffrence de taux de financement entre doctorants scientifiques et SHS. Dans les thses soutenues en 1999, le pourcentage de thses sans financement connu tait de 9,5 % en sciences et de 59,3 % en SHS (Rapport sur les Etudes Doctorales 2001). Alors que les doctorants scientifiques se voient frquemment proposer un sujet et un financement, les SHS doivent quant eux tre plus autonomes et chercher eux-mmes. Ces rponses font demble apparatre que lexprience de la thse en sciences et en SHS ne pourra qutre assez diffrente : plus souvent, les doctorants scientifiques viennent sinsrer dans un collectif. On leur livre une solution cl en main comprenant sujet de recherche et financement. La thse en SHS semble tre davantage une aventure individuelle, le sujet ayant alors des chances dtre plus individualis, de correspondre davantage un intrt personnel du doctorant. Valrie Erlich fait le mme constat auprs des doctorants de luniversit de Nice : les doctorants de Sciences que nous avons interrogs (et qui taient tous financs) ont eu beaucoup moins de latitude que les autres pour choisir leur laboratoire et leur directeur. [] 168

Contrairement la situation prcdente, dans les disciplines littraires et juridiques, les doctorants ont eu le choix de leur laboratoire et de leur directeur, qui sont tous slectionns en fonction du sujet opt. Or, ce sujet est souvent personnel et motiv par lintrt propre du doctorant (et non pas ncessairement par lintrt gnral du laboratoire daccueil). (Erlich, 2000, pp. 29 et 31).

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Moment de la prise de dcision Secondaire DEUG Licence Matrise Dbut du DEA Fin du DEA Autre moment

% 8 5 11 22 18 26 11

% en sciences 10 5 15 25 15 17 13

% en SHS 6 6 6 18 21 35 9

Demander aux doctorants quel moment ils ont pris la dcision de faire une thse est contestable, plusieurs points de vue : dune part, leurs souvenirs peuvent ne pas tre fiables, ce qui est le danger gnral des questions rtrospectives. Dautre part, on peut interprter la question de diverses manires : quel moment lide de poursuivre en thse mest-elle venue, quel moment ai-je arrt ma dcision de manire dfinitive, etc. Nanmoins, il peut tre intressant dobserver si une grande tendance se dgage des rponses, et surtout de voir si la tendance est diffrente en sciences et en SHS. La prise de dcision semble plutt tardive : la grande majorit des doctorants nont pas pris leur dcision avant la matrise. Les doctorants SHS se dcident souvent plus tardivement que les scientifiques. Un tiers attendent mme la fin du DEA : on peut avancer lhypothse quils attendent de savoir si un financement sera disponible, alors quen sciences la question est souvent moins problmatique. Suite une enqute auprs des doctorants de luniversit de Nice, Valrie Erlich souligne que les vocations sont souvent tardives, et que lobtention dun financement est frquemment dterminante : pour nombre de doctorants, lanne de DEA a t dcisive et leur a fait prendre conscience de leur intrt pour la recherche et mme la carrire denseignantchercheur []. La plupart des doctorants que nous avons rencontrs ne souhaitaient pas faire une thse (mme pendant leur anne de DEA). Certains mme ne lavaient pas envisag une seule seconde et pensaient arrter leurs tudes et intgrer le monde du travail. Dans ce 169

cas, lallocation de recherche (ou un autre moyen de financement) reprsente un moteur important pour entrer en thse (Erlich, 2000, p. 26).

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Choix de lquipe daccueil Elle appartient lUniversit dans laquelle jai fait mes tudes Autres On me proposait un financement Jai fait un stage dans cette quipe durant ma scolarit Jai postul dans plusieurs quipes et jai choisi celle-ci Je pensais que ctait la meilleure en France Je lai choisie un peu par hasard en labsence dinformations NB : Des rponses multiples taient possibles.

% 54 41 32 29 21 15 4

% en sciences 40 52 45 42 30 10 0

% en SHS 71 27 15 12 9 22 9

Invits prciser les critres ayant prsid au choix de leur quipe daccueil, les doctorants en sciences ont majoritairement choisi la rponse autres et ont gnralement voqu la qualit du directeur de thse, ainsi que la possibilit de traiter un sujet intressant. Lopportunit dun financement, ainsi que le fait davoir fait un stage dans lquipe sont beaucoup plus souvent mis en avant par les doctorants scientifiques que par les autres. De mme, ils semblent plus souvent avoir le choix entre plusieurs quipes. A linverse, les doctorants en SHS font dans la trs grande majorit des cas un choix plus passif , en poursuivant leurs tudes au sein de la mme universit. Cela tempre un peu limpression qui ressortait des rponses prcdentes : certes, les doctorants scientifiques se voient plus souvent proposer un sujet de thse, alors que les doctorants SHS doivent plus souvent le dfinir eux-mmes. Mais les scientifiques font plus souvent un choix entre plusieurs laboratoires, donc entre plusieurs propositions de sujets : cela leur permet, eux aussi, de travailler sur un sujet correspondant un intrt personnel.

170

Source de financement Allocation ministre recherche Vacations denseignement Autre financement Activit salarie secteur public Bourse Rgion Bourse organismes publics Activit salarie secteur priv Bourse CIFRE Bourse pays tranger Travaux ponctuels CDD dans le laboratoire Allocation autres ministres NB : Des rponses multiples taient possibles.
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% 23 19 18 16 14 9 8 7 5 5 3 1

% en sciences 23 18 13 13 25 13 5 10 8 5 5 0

% en SHS 24 21 24 21 0 6 12 3 3 6 0 3

des doctorants interrogs ont bnfici dune allocation de recherche, et 1/5 effectuent des vacations denseignement. Il apparat que les doctorants scientifiques bnficient dune plus grande varit de financements disponibles, de type bourses ou allocations. Les SHS quant eux doivent plus frquemment se tourner vers une activit salarie.

Organisation associe Contribution au financement

% Sciences 29 24

% SHS 9 6

Ce tableau confirme la possibilit pour les scientifiques de diversifier les sources de financement (et sans doute les dbouchs possibles), en associant des organisations (organismes, entreprises, etc.) leur thse.

Enseignement Dont moniteur ATER Vacataire Autre

% 73 12 14 49 24

% en sciences 67 21 8 67 2

% en SHS 79 4 20 32 44

73 % des doctorants ayant rpondu bnficient paralllement leur thse dune exprience denseignement. Ce pourcentage est toutefois nettement plus lev en SHS quen sciences. En 171

sciences, la majorit des enseignants sont vacataires, en SHS, ils sont vacataires ou autre (on peut imaginer quil sagit de professeurs du secondaire).

Ainsi, doctorants scientifiques et SHS ne sont pas galit vis--vis du financement de leur thse : les scientifiques bnficient dune plus grande varit de sources de financement. Pour les SHS, lenseignement apparat comme une source importante de revenus.

B. Le projet professionnel

Il est important, dans la perspective dvaluer la pertinence de la thorie du capital humain, de


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se demander si le projet professionnel est une dimension importante aux yeux des doctorants, dans leur choix de poursuivre des tudes doctorales. En effet, la thorie du capital humain prvoit que la dcision de poursuivre ou non des tudes sera prise essentiellement en fonction des perspectives demploi futures.

Jai dj un projet prcis Jattends la fin de la thse pour avoir un projet professionnel Je nai aucun projet professionnel NB : Des rponses multiples taient possibles.

% de oui 45 32 16

En sciences 28 33 18

En SHS 67 32 15

Ce tableau laisse apparatre une relative indtermination des doctorants vis--vis de leur projet professionnel. Moins de la moiti dentre eux ont dj un projet prcis, un tiers attendent la fin de la thse pour se dcider, et 16 % dclarent navoir aucun projet professionnel. Les doctorants en SHS sont beaucoup plus nombreux que les scientifiques avoir un projet prcis, ce qui reflte sans doute un ventail de dbouchs moins grand.

Il serait intressant de voir sil existe sur cette question une diffrence suivant le genre. Mais il faut prendre garde ne pas confondre leffet du genre avec leffet de la discipline. La rpartition par genre est en effet trs ingale suivant la discipline : les doctorants scientifiques sont des hommes 66,7 %, alors que les femmes reprsentent 76,5 % des doctorants en SHS. 172

Nous allons donc prsenter les rponses par discipline et par genre, ce qui permettra de voir sil existe un effet propre du genre au-del de leffet de la discipline de rattachement :

Jai dj un projet prcis Jattends la fin de la thse pour avoir un projet professionnel Je nai aucun projet professionnel

Sciences Hommes Femmes 22 38 37 23 22 8

SHS Hommes Femmes 50 71 25 35 37 8

Les rsultats obtenus sont assez cohrents, et montrent une plus grande indtermination de la part des hommes que des femmes. Quil sagisse des doctorants scientifiques ou des SHS, les
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hommes sont moins nombreux dclarer avoir un projet prcis, et plus nombreux dire navoir aucun projet professionnel. Ces rsultats peuvent tonner dans la mesure o dans nos socits, les hommes ont, encore aujourdhui, un taux dactivit suprieur celui des femmes. On ne sattend donc pas ce quils entreprennent dobtenir un diplme sans vise professionnelle directe. Peut-tre la diffrence observe ici entre les genres reflte-t-elle le fait que les hommes envisagent des dbouchs plus varis que les femmes ?

Premier poste envisag Enseignant chercheur Chercheur dans le public Post-doc Chercheur dans le priv Cadre en grande entreprise Cadre en PME Au service dune coll. territoriale Crateur dentreprise Profession librale

Cest mon objectif 46 25 23 20 8 3 3 3 0

Cest possible 48 63 62 60 76 77 61 40 46

Cest exclu 6 12 15 20 16 20 36 57 54

173

Sciences Enseignant chercheur Post-doc Chercheur dans le priv Chercheur dans le public Cadre en grande entreprise Cadre en PME Au service dune coll. territoriale Crateur dentreprise Profession librale SHS Enseignant chercheur Chercheur dans le public Post-doc Chercheur dans le priv Crateur dentreprise Cadre en PME Au service dune coll. territoriale Cadre en grande ent. Profession librale

Cest mon objectif 35 31 26 21 11 3 3 0 0 Cest mon objectif 58 31 11 11 7 4 4 3 0

Cest possible 54 67 69 68 75 89 60 39 30 Cest possible 42 55 54 48 41 60 61 79 65

Cest exclu 11 2 5 11 14 8 37 61 70 Cest exclu 0 14 35 41 52 36 35 18 35

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Sans surprise, ce sont les emplois de chercheurs qui constituent la cible privilgie des doctorants. Sans tre exclus pour autant, les emplois de cadres et de fonctionnaires territoriaux ne constituent que rarement leur objectif. Crer une entreprise ou stablir en profession librale est exclu pour plus de la moiti des doctorants. La polarisation sur les emplois denseignants-chercheurs ou de chercheurs dans le public est beaucoup plus importante en SHS. En sciences, tre enseignant-chercheur est exclu pour 11 % des doctorants. En revanche, ils envisagent plus volontiers que les SHS un post-doc ou un poste de chercheur dans le priv.

174

Sciences Enseignant chercheur Post-doc Chercheur dans le priv Chercheur dans le public Cadre en grande entreprise Enseignant chercheur Post-doc Chercheur dans le priv Chercheur dans le public Cadre en grande entreprise
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Cest mon objectif Hommes 32 38 28 20 17 Femmes 42 15 23 23 0 Cest mon objectif Hommes 63 29 0 57 0 Femmes 54 6 16 24 5

Cest possible 52 58 72 72 75 58 85 62 62 75 Cest possible 37 71 57 14 86 46 50 47 67 80

Cest exclu 16 4 0 8 8 0 0 15 15 25 Cest exclu 0 0 43 29 14 0 44 37 9 15

SHS Enseignant chercheur Post-doc Chercheur dans le priv Chercheur dans le public Cadre en grande entreprise Enseignant chercheur Post-doc Chercheur dans le priv Chercheur dans le public Cadre en grande entreprise

Nous reprenons ici les cinq choix qui sont arrivs en premier dans le classement des doctorants, en prsentant la rpartition des rsultats par genre. Un point se dgage assez nettement : le post-doc est davantage une orientation masculine que fminine, et cela quelle que soit la discipline. Est-ce un indice de moindre mobilit gographique de la part des femmes ? Cela pourrait en tout cas concorder avec le fait not plus haut que les hommes ont un projet professionnel moins bien dfini que les femmes. On peut noter que la rpartition des projets entre hommes et femmes est en partie diffrente selon la discipline. En sciences, ce sont les femmes qui sont les plus nombreuses souhaiter travailler dans lenseignement suprieur. Au contraire, en SHS, ce sont les hommes qui se concentrent le plus sur les mtiers denseignant-chercheur et de chercheur dans le public. 175

Dmarches Annonces de lAPEC, lANPE, etc Concours de la fonction publique Candidatures spontanes Rseau tiss durant la thse Rseau de relations personnelles Sciences Annonces de lAPEC, lANPE, etc Rseau tiss durant la thse Concours de la fonction publique Candidatures spontanes Rseau de relations personnelles
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Beaucoup 49 47 45 39 34 Beaucoup 62 50 49 43 40 Beaucoup 48 45 32 27 24

Un peu 31 34 44 49 46 Un peu 33 48 38 47 42 Un peu 39 28 29 52 52

Pas du tout 20 19 11 12 20 Pas du tout 5 2 13 10 18 Pas du tout 13 27 39 21 24

SHS Candidatures spontanes Concours de la fonction publique Annonces de lAPEC, lANPE, etc Rseau de relations personnelles Rseau tiss durant la thse

Les dmarches envisages pour trouver un premier poste ne sont pas les mmes pour les doctorants scientifiques et les autres. Ceux-ci comptent davantage que les SHS sur les annonces, ainsi que sur le rseau constitu durant la thse. Les doctorants SHS semblent envisager moins de dmarches et apparaissent relativement isols, au sens o ils ne comptent pas sur leur rseau pour les aider trouver un poste.

Les doctorants SHS semblent dans une position moins favorable que les scientifiques, car leurs dbouchs sont plus restreints et tournent principalement autour de lenseignement. De plus, leur rseau (professionnel et personnel) apparat moins dvelopp.

C. Quapporte une thse ?

176

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Retombes du travail de thse Dvelopper une aisance dans la communication crite Aller au bout de vos projets Acqurir une organisation mthodique Dvelopper un esprit dinitiative Acqurir une spcialisation trs pointue Dvelopper une aisance dans la communication orale Dvelopper vos capacits dapprentissage Dvelopper une capacit dinnovation Un manque de contact avec le monde du travail Amliorer vos connaissances en langues trangres Avoir une meilleure pratique du travail en quipe Un certain isolement au sein mme de mon domaine Un sentiment dinutilit Un dficit en culture gnrale Sciences Dvelopper un esprit dinitiative Dvelopper une aisance dans la communication orale Acqurir une spcialisation trs pointue Aller au bout de vos projets Dvelopper une aisance dans la communication crite Acqurir une organisation mthodique Avoir une meilleure pratique du travail en quipe Dvelopper vos capacits dapprentissage Dvelopper une capacit dinnovation Un manque de contact avec le monde du travail Amliorer vos connaissances en langues trangres Un sentiment dinutilit Un dficit en culture gnrale Un certain isolement au sein mme de mon domaine

Beaucoup 72 67 66 65 64 55 47 42 37 33 33 25 14 6 Beaucoup 80 67 59 58 50 49 49 41 36 30 28 11 8 5

Un peu 28 32 34 34 34 40 48 56 33 51 40 43 30 40 Un peu 20 33 38 39 50 51 41 51 61 30 62 21 49 53

Au contraire 0 1 0 1 2 5 5 2 30 16 27 32 56 54 Au contraire 0 0 3 3 0 0 10 8 3 40 10 68 43 42

177

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SHS Dvelopper une aisance dans la communication crite Acqurir une organisation mthodique Aller au bout de vos projets Acqurir une spcialisation trs pointue Dvelopper vos capacits dapprentissage Dvelopper une capacit dinnovation Dvelopper un esprit dinitiative Un certain isolement au sein mme de mon domaine Un manque de contact avec le monde du travail Dvelopper une aisance dans la communication orale Amliorer vos connaissances en langues trangres Un sentiment dinutilit Avoir une meilleure pratique du travail en quipe Un dficit en culture gnrale

Beaucoup 97 85 76 70 53 50 47 47 46 41 40 18 15 3

Un peu 3 15 24 30 44 50 50 31 36 47 36 39 38 30

Au contraire 0 0 0 0 3 0 3 22 18 12 24 43 47 67

La quasi-totalit des doctorants en SHS pensent que leur thse les conduit dvelopper une aisance dans la communication crite. Ce nest le cas que de 50 % des doctorants scientifiques ! Cela montre bien la conception diffrente quils ont du document crit : pour les doctorants SHS, le discours crit est la thse, alors que les scientifiques le peroivent sans doute davantage comme un compte-rendu . Il est intressant de constater que le rapport sinverse en ce qui concerne lamlioration de la communication orale : celle-ci est davantage mise en avant par les doctorants scientifiques. On peut supposer que ceux-ci sont plus frquemment amener prsenter leurs rsultats devant des confrres. On retrouve dans litem aller au bout de vos projets la capacit se grer soi-mme et la conception de la thse comme un challenge personnel, qui l encore caractrise bien davantage les doctorants SHS que les scientifiques. De mme, les doctorants SHS semblent obligs dacqurir une organisation mthodique : 85 % de beaucoup pour les SHS, 49 % pour les scientifiques. Le fait de dvelopper un esprit dinitiative est le premier apport de la thse pour les scientifiques (beaucoup plus que pour les SHS). 178

Sans tre class premier par les doctorants, acqurir une spcialisation trs pointue arrive tout de mme en bonne position (un peu plus pour les SHS que pour les scientifiques). Seulement la moiti des doctorants pensent que la thse amliore beaucoup les capacits dapprentissage (un peu plus en SHS). En tant quapprentissage la recherche, la thse devrait semble-t-il dvelopper une capacit dinnovation. Or les doctorants nen semblent pas tous convaincus : il ne sont quun tiers en sciences, et la moiti en SHS. Il est relativement inquitant de constater que prs de la moiti des doctorants SHS pensent que la thse conduit un manque de contact avec le monde du travail. Cette proportion descend 30 % en sciences (et 40 % choisissent au contraire ).
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En ce qui concerne les connaissances en langues trangres, 1/3 des doctorants pensent que la thse les amliore beaucoup . La situation des doctorants SHS semble cet gard plus contraste que celle des scientifiques : ils sont la fois plus nombreux choisir beaucoup (40 %) et plus nombreux choisir au contraire (24 %). On peut penser que la situation de ces doctorants est trs diffrente suivant la discipline. Seulement 49 % des doctorants scientifiques pensent que la thse leur a permis damliorer sensiblement leur pratique du travail en quipe. On est loin des 80 % qui se dclaraient laise ce niveau. Ces doctorants pensent donc pour certains quils possdaient dj cette aptitude avant la thse. Les doctorants SHS sont encore beaucoup plus critiques cet gard : seulement 15 % choisissent beaucoup et la moiti choisissent au contraire Dans le mme ordre dides, 47 % des doctorants SHS pensent que la thse les conduit un certain isolement au sein mme de leur domaine, alors que cette proportion tombe 5 % en sciences ! On peut trouver inquitant que 18 % des doctorants SHS prouvent un sentiment dinutilit . Le moral semble meilleur en sciences, o 68 % des doctorants choisissent loption au contraire (contre seulement 43 % en SHS). Enfin, peu nombreux sont les doctorants qui pensent que leur thse les conduit un dficit en culture gnrale . Cette ide est rejete par les 2/3 des doctorants SHS (mais par seulement 43 % des doctorants scientifiques, la moiti pensant que cest un peu le cas).

179

Valeur ajoute de la formation de docteur % % en sciences Le fait que la thse soit une exprience 48 54 professionnelle mene son terme La possibilit dobtenir un emploi dans 47 38 lenseignement suprieur Laccroissement de votre niveau dtudes 42 31 La reconnaissance internationale inconteste 30 31 du grade de Docteur Lopportunit que donne la thse de rencontrer 27 31 des homologues dans le monde entier La possibilit daccder un emploi mieux 14 10 rmunr NB : Des rponses multiples taient possibles (deux rponses maximum)
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% en SHS 42 56 56 29 24 18

La vision de la thse comme une exprience professionnelle est relativement partage par les doctorants, davantage cependant en sciences quen SHS. En revanche, les doctorants SHS sont plus nombreux voir dans la thse le moyen dobtenir un emploi dans lenseignement suprieur, ce qui concorde avec les observations prcdentes sur le manque relatif de dbouchs alternatifs. Litem laccroissement de votre niveau dtudes est assez vague, mais pourrait faire rfrence dans lesprit des doctorants un intrt intrinsque de la thse, en termes daccroissement de connaissances. Il est choisi par plus de la moiti des doctorants SHS, mais par moins du tiers des scientifiques. 30 % des doctorants croient la reconnaissance internationale du grade de docteur, et 27 % apprcient la possibilit de rencontrer des homologues dans le monde entier (davantage en sciences). Nous avons dans notre premier chapitre tent une valuation indirecte de limportance des motivations pcuniaires dans le choix de poursuivre les tudes en thse. Une autre solution, adopte ici, consiste demander directement aux doctorants ce quils en pensent. La rponse est sans appel : la possibilit daccder un emploi mieux rmunr apparat de loin comme litem le moins souvent choisi, et ce quelle que soit la discipline. Il est cependant davantage slectionn par les doctorants SHS que par les scientifiques, ces derniers bnficiant sans doute dopportunits demplois plus attractives, mme sans faire de thse.

180

Valeur ajoute Le fait que la thse soit une exprience professionnelle mene son terme La possibilit dobtenir un emploi dans lenseignement suprieur Laccroissement de votre niveau dtudes La reconnaissance internationale inconteste du grade de Docteur Lopportunit que donne la thse de rencontrer des homologues dans le monde entier La possibilit daccder un emploi mieux rmunr
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Sciences Hommes Femmes 62 38 38 38 27 35 38 15 38 23

SHS Hommes 43 57 57 43 43 Femmes 42 54 58 27 19

12

14

15

Ainsi, comme le constate galement Cathy Perret (2000), les docteurs dveloppent en majorit une identit de chercheur de la sphre acadmique. Ce constat doit videmment tre modul en fonction de leur financement, et de leur environnement. Notre enqute nous a permis de constater quil y avait des diffrences suivant les disciplines. Ainsi, tout se passe comme si les doctorants taient les meilleurs lments dun systme, lacadmie, qui fonctionne suivant des normes et des chelles de valeurs qui lui sont propres. Leur valeur, leurs qualits, sont reconnues par leurs professeurs, qui les encouragent poursuivre leurs tudes acadmiques jusqu devenir chercheurs. La dsillusion est dautant plus rude quand certains dentre eux saperoivent que le monde de la recherche ne peut leur offrir de poste stable. Il faut alors envisager une reconversion du projet professionnel qui est en gnral douloureuse (cf. Maillard, 2002). Les docteurs doivent faire face de nouveaux critres quils connaissent mal, et auxquels ils ont peu t prpars. Leur doctorat est gnralement mal reconnu sur le march du travail. Valrie Erlich note elle aussi : la majorit des doctorants que nous avons interrogs aimeraient en effet lidal devenir matres de confrences lUniversit []. Sils font presque tous tat de projets professionnels, rares sont les doctorants qui dbutent rellement leur recherche demploi avant la soutenance de thse. Ils ne prparent pas tous la sortie de leur thse. La soutenance de thse reste souvent leur objectif principal. (Erlich, 2000, p. 65). Selon elle, on peut mme dire que les doctorants se sentent condamns russir selon une norme : devenir matre de confrence ou chercheur. (idem, p. 72). 181

Notre enqute montre que le vcu de la thse prdispose davantage les doctorants une carrire dans le secteur acadmique, en particulier dans les disciplines relevant des SHS. Les scientifiques sont plus souvent associs une organisation, et ont globalement davantage lhabitude de sinsrer dans un collectif de travail. Ceci peut les prdisposer au travail en entreprise. A linverse, les doctorants en SHS vivent davantage la thse comme une aventure individuelle , lapprofondissement dun sujet qui les passionne. Peu dentre eux se constituent un rseau, et ils se sentent souvent isols. Au vu de ces lments, il apparat cohrent que les scientifiques envisagent plus frquemment une carrire non-acadmique. La thorie du capital humain insiste sur laspect prospectif des choix ducatifs. Les individus sont supposs tre tourns vers lavenir (forward-looking) et faire leurs choix en fonction de
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lusage futur de leur formation sur le march du travail. Or, il nen va pas ainsi dans le cas de la majorit des docteurs. On connat limportance des conditions de ralisation de la thse, et notamment du financement, sur linsertion des docteurs. Vincent Mangematin a mis en vidence lexistence de lock-in, de dcisions prises au dbut de la thse et qui exercent des consquences irrversibles pour la suite. Or, le problme est que les tudiants font gnralement ces choix dans un certain flou. Ils ne disposent pas de linformation pertinente, et connaissent mal les consquences, en termes dinsertion professionnelle, des conditions dans lesquelles ils dbutent leur thse. Cathy Perret note elle aussi que les docteurs ne choisissent gnralement pas leur financement, sauf dans certains cas (docteurs-ingnieurs qui prfrent un financement industriel). Ainsi, et contrairement ce que suppose la thorie du capital humain, les choix au niveau des tudes doctorales ne se font pas toujours avec une bonne conscience des perspectives davenir. On peut mme sinterroger sur le fait de savoir si le terme de choix est rellement adapt dans certains cas.

4. La reproduction du systme acadmique


A. Limportance de la rgulation publique

182

Si les doctorants dveloppent majoritairement une image de la thse comme un diplme menant aux mtiers de la recherche publique et de lenseignement suprieur, cest parce que le contexte dans lequel ils voluent les y incite fortement. Bourdieu a consacr son dernier livre, intitul Les structures sociales de lconomie, cette science conomique pour laquelle il prouvait un trange mlange dattraction et de rpulsion. En tudiant un march particulier, celui de la maison individuelle, il avait pour objectif de montrer quil ny avait l rien qui ressemble un march de concurrence pure et parfaite au sens de la thorie no-classique. Ce march nest pas la rencontre dune foule de demandeurs et doffreurs atomiss, dont les interactions aboutissent la formation dun prix. LEtat construit la fois loffre et la demande, par le biais des multiples incitations, de la politique de
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prt, etc. Le march du travail des docteurs est de mme nature, et le poids des politiques publiques y est au moins aussi important. Comme le note Jean-Jacques Paul, la rgulation publique est devenue, notamment travers les modalits de financement des thses, travers le dessin du cadre institutionnel de la formation, un enjeu fondamental de la formation doctorale. Mais lEtat reste galement le principal employeur des jeunes docteurs, et cest galement ce titre quil se trouve interpell lorsque ceux-ci connaissent des difficults sur le march du travail. On noubliera pas cet gard les mouvements de protestation des jeunes docteurs des annes 1995, dont les associations dnonaient la prcarit croissante. (Paul, 2002, p. 3) Il nest nul besoin de rappeler que de tels mouvements de protestation sont encore aujourdhui au cur de lactualit, avec lmergence du mouvement Sauvons la recherche .

B. Un exemple daction des pouvoirs publics : les Doctoriales

Les Doctoriales sont un des principaux moyens mis en place par les pouvoirs publics pour modifier limage de la thse, et ouvrir les doctorants aux perspectives demploi dans le secteur priv. Notre enqute, effectue loccasion des Doctoriales 2004 en Bourgogne, nous a permis dinterroger les doctorants sur la connaissance quils avaient de ce dispositif, ainsi que sur les incitations quils avaient y participer.

183

Je connais les Doctoriales depuis plus dun an quelques mois quelques jours

% 55 25 20

Plus de la moiti des doctorants connaissent les Doctoriales depuis plus dun an, ce qui montre une assez bonne connaissance du dispositif. Nanmoins, 20 % ne les connaissent que depuis quelques jours, cest--dire au moment de lenvoi par courrier tous les doctorants de luniversit de Bourgogne de lannonce des Doctoriales 2004 en Bourgogne.

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Je connais les Doctoriales par Par une information crite (revue, affiche) Par une information orale venant dun autre doctorant Par une autre source Par le web Par une incitation de mon directeur de thse NB : Des rponses multiples taient possibles.

% 49 40 26 11 6

Les informations crites et le bouche--oreille entre doctorants sont les deux principales sources de connaissance des Doctoriales. Il est trs intressant de constater le faible pourcentage de doctorants connaissant les Doctoriales par une incitation de leur directeur de thse. Cela est nous semble-t-il rvlateur du manque de relais de linitiative des pouvoirs publics au niveau local.

Motivations participer

Motivation prioritaire Je voudrais prendre du recul pour rflchir 51 mon projet professionnel personnel Jai entendu dire que ctait une 30 opportunit ne pas laisser passer Les thmes dclars du sminaire 27 correspondent pour beaucoup mon attente Mon directeur de thse my a encourag 15

Motivation secondaire 27 42 49 13

Non pertinent 22 28 24 72

La motivation qui devance de loin les autres est de prendre du recul pour rflchir son projet professionnel personnel. Cela tend confirmer le sentiment de Dominique Maillard selon 184

lequel la thse est souvent davantage un projet tudiant quun projet professionnel, les tudiants nayant pas toujours, au moment de sinscrire, une ide claire de lusage professionnel quils feront de leur diplme. Le faible pourcentage dtudiants motivs par un encouragement de leur directeur de thse (72 % considrent cette modalit comme non pertinente ) confirme les rsultats de la question prcdente, et montre quun certain nombre de directeurs de thse se soucient peu de linsertion de leurs tudiants en-dehors de luniversit (ou considrent peut-tre que les Doctoriales ne sont pas un outil adapt pour parvenir cet objectif).

C. L utilisation des doctorants par le systme acadmique


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Pour reprendre un terme qui a t largement utilis par Bourdieu, le systme de formation doctorale nest-il pas principalement destin la reproduction de la recherche acadmique ? Cest en tout cas lopinion dfendue par Dominique Maillard, qui affirme que la manifestation dun vif intrt pour la recherche et le dni de lentreprise apparaissent comme la marque de lautonomie du systme universitaire qui tend former de jeunes docteurs pour son propre intrt (dune part en vue de slectionner les lments qui assureront sa reproduction, dautre part en ayant recours une force de travail qui permette la prennit de son fonctionnement), en entretenant auprs deux la croyance quils ne sont forms que pour la recherche publique sans se soucier des exigences du march du travail scientifique (priv comme public). (Maillard, 2002, p. 123). Il est vrai quau-del de leur rle dans le renouvellement des effectifs, les doctorants constituent une main-duvre indispensable pour les laboratoires. Les chercheurs titulaires sont souvent accapars par des tches denseignement, dadministration, etc. Les doctorants au contraire peuvent consacrer la plus grande partie de leur temps la recherche proprement dite (mme sils ont aussi pour certains dentre eux des charges denseignement).

On peut voir un autre indice de l utilisation des doctorants par le systme acadmique dans le fait que malgr la longueur de leurs tudes, les docteurs sont confronts une forte proportion demplois prcaires dans leurs premires annes de vie active. Cela permet une rgulation plus souple du systme denseignement suprieur et de recherche publique, mais 185

nest pas lavantage des docteurs eux-mmes. Philippe Mogurou a bien mis en vidence le dveloppement de ce quil appelle le secteur intermdiaire , constitu demplois prcaires et qui joue le rle de sas, de plus en plus long et important, entre la fin des tudes et une insertion professionnelle stabilise (cf. Mogurou, 2004).

Selon Paula Stephan, un systme de rcompenses non bas sur le march sest dvelopp en sciences. Elle affirme que la satisfaction issue de la rsolution de problmes devrait faire partie de la fonction dutilit des scientifiques. En effet, la curiosit, le dsintressement, lintrt pour la science font partie des valeurs communes du monde acadmique. Il faudrait se demander dans quelle mesure ces valeurs existent de manire inne ou sont le rsultat dun
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processus de socialisation. On peut aussi se demander sil sagit rellement de dsintressement, ou sil existe un intrt pour une dimension autre que montaire (prestige scientifique, influence). Pierre Bourdieu sinscrirait plutt dans cette deuxime tendance. Comme nous lavons vu, on lui a parfois reproch, du fait de cette gnralisation de la notion dintrt, de tomber dans un conomisme quil condamne pourtant par ailleurs (Caill, 1980). Nous pensons que les analyses de Bourdieu rompent justement la dichotomie entre intrt conomique et dsintressement, entre introduisant des formes dintrt qui sont fondamentalement diffrentes de lintrt conomique. Les doctorants se voient inculquer pendant leur formation des normes propres au secteur acadmique. On pourrait donc parler en suivant Bourdieu dun habitus acadmique, diffrent de lhabitus conomique.

Section II. Acadmie et industrie, deux mondes diffrents


On pourrait se demander dans quelle mesure la prfrence des docteurs pour les emplois du secteur acadmique pourrait relever dune simple spcificit technique : la thse apporterait des comptences spcifiques qui ne seraient utilisables et valorisables que dans ce secteur. On se trouverait alors dans le cas de linvestissement en formation spcifique envisag par Becker. Pourtant nous montrerons que cette explication se rvle largement insuffisante. Il est souvent admis lheure actuelle que le capital humain ne consiste pas en des savoir-faire 186

prcis et bien spcifis, mais plutt en des aptitudes gnrales lapprentissage et ladaptation au changement. Or ces comptences devraient tre possdes par les doctorants lissue de leurs tudes. Ce sont en fait les normes de fonctionnement, les conventions qui fondent le systme acadmique qui sont diffrentes de celles qui rgissent le monde des entreprises. Les doctorants sont socialiss lintrieur dun univers de rfrence bien particulier, ce qui pose problme lorsque le monde acadmique ne peut plus leur garantir une insertion durable en son sein.

1. Les comptences des doctorants : une spcificit technique ?


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Lune des pistes de recherche actuelles visant entrer dans la bote noire du capital humain consiste prciser son contenu rel en termes de comptences. Notre enqute comprenait justement une auto-valuation par les doctorants de leurs comptences, celles quils possdaient et celles que la thse leur avait, selon eux, apportes. La question est de savoir si la prfrence des docteurs pour les emplois de lenseignement suprieur et de la recherche publique rsulte dune spcificit technique des comptences apportes par la thse. Autrement dit, la formation doctorale est-elle une formation spcifique au sens de Becker ?

Forces et faiblesses Capacit travailler en quipe Capacit dadaptation Capacit dapprentissage Capacit dorganisation Capacit de travail sous pression Efficacit personnelle Crativit Habilet dans la communication crite Gestion du temps Habilet dans la communication orale Capacit de ngociation Management (art de diriger) Connaissance de langues trangres Savoir se vendre 187

laise 72 72 68 62 58 56 51 50 47 44 35 26 24 9

Moyen 28 27 31 26 26 42 37 42 42 42 54 61 47 51

Pas laise 0 1 1 12 16 1 12 8 11 14 11 13 28 40

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Sciences Capacit travailler en quipe Capacit dadaptation Capacit dapprentissage Capacit de travail sous pression Capacit dorganisation Crativit Efficacit personnelle Habilet dans la communication crite Gestion du temps Habilet dans la communication orale Management (art de diriger) Capacit de ngociation Connaissance de langues trangres Savoir se vendre SHS Capacit dadaptation Capacit dapprentissage Capacit dorganisation Habilet dans la communication crite Efficacit personnelle Capacit travailler en quipe Gestion du temps Habilet dans la communication orale Capacit de travail sous pression Capacit de ngociation Crativit Connaissance de langues trangres Management (art de diriger) Savoir se vendre

laise 80 73 67 63 56 53 50 38 33 33 24 23 15 10 laise 71 70 68 65 64 62 62 56 53 50 50 35 29 6

Moyen 20 27 33 25 31 40 50 47 57 49 63 65 55 45 Moyen 26 27 20 35 33 38 26 35 26 41 32 38 59 59

Pas laise 0 0 0 12 13 7 0 15 10 18 13 12 30 45 Pas laise 3 3 12 0 3 0 12 9 21 9 18 27 12 34

Les doctorants se sentent majoritairement laise pour travailler en quipe. Cela est davantage vrai pour les scientifiques, qui le pratiquent sans doute plus frquemment, mais reste vrai dans une certaine mesure pour les SHS. Ils mettent aussi en avant leur capacit dadaptation et leur capacit dapprentissage, et cela quelle que soit la discipline. Le thsard est dabord quelquun qui sait sadapter face une situation nouvelle, rechercher des informations en vue de rpondre une question.

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Il est intressant de constater que les doctorants scientifiques se sentent plus laise que les SHS en capacit de travail sous pression, ces derniers mettant au contraire davantage en avant leur capacit dorganisation. Ces rsultats peuvent sinterprter comme le signe dune division du travail plus pousse chez les scientifiques : ceux-ci ont moins besoin de sorganiser de manire autonome, mais doivent en revanche tre mme de respecter des dlais. Lefficacit personnelle semble pouvoir tre rapproche de cette capacit de se grer soi-mme , et les doctorants SHS y sont effectivement plus laise que les scientifiques. Le mme profil se dessine au niveau de la gestion du temps (2/3 laise pour les SHS, 1/3 seulement pour les scientifiques). On peut stonner de voir que seulement la moiti des doctorants se sentent cratifs (toutes
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disciplines confondues). La thse est en principe un travail cratif, au sens o il apporte des connaissances nouvelles. Pourtant, les doctorants eux-mmes ne sont pas tous convaincus dtre cratifs Les aptitudes la communication sparent nettement scientifiques et SHS. Les SHS disent savoir communiquer, en particulier lcrit (aucun ne se dclare pas laise ). Les scientifiques au contraire se sentent moyennement laise ce niveau. Les SHS se sentent galement plus laise que les autres doctorants en capacit de ngociation , ce qui nest pas si loign : il sagit l aussi de savoir communiquer, pour amener lautre partager son point de vue

Il est particulirement intressant, en termes de nature du capital humain dtenu par les doctorants, de constater quarrivent en dernire position du classement trois comptencescls, minemment requises pour une insertion professionnelle en-dehors de luniversit. Ainsi, lensemble des doctorants savoue moyennement laise en management. On sait que la rticence des entreprises embaucher des docteurs, y compris sur des postes de chercheurs, provient en partie de la difficult faire voluer les docteurs vers des postes dencadrement. Cette rticence apparat quelque peu justifie au regard de lvaluation que les doctorants euxmmes font de leurs comptences en management. Ils apparaissent en fait peu prpars la structure hirarchique caractristique des entreprises. Le manque de connaissances en langues trangres est galement un peu inquitant, surtout chez les scientifiques. Enfin, la capacit savoir se vendre arrive bonne dernire dans le 189

classement tabli par les doctorants. Ce nest pas rellement surprenant et cela contribue sans doute aux difficults prouves par les docteurs pour sinsrer en entreprise. Cela confirme en tout cas la ncessit de dispositifs du type Doctoriales .

Ainsi, lauto-valuation par les doctorants de leurs comptences justifie en partie leurs difficults tre recruts dans les entreprises, mais en partie seulement. A lheure o lon parle d conomie de la connaissance ou de capitalisme cognitif , les doctorants, en tant que producteurs et utilisateurs intensifs de connaissances, devraient constituer une mainduvre apprcie. Nous avons dailleurs constat que les doctorants dclarent trs majoritairement avoir de bonnes capacits dapprentissage, et cela en sciences comme en
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SHS.

2. Des conventions diffrentes


Nous proposons danalyser la thse en tant quobjet de coordination, et en tant que support de reprsentations. Il nous semble essentiel de prendre en compte les reprsentations des acteurs, et la manire dont celles-ci peuvent voluer sous linfluence notamment des politiques publiques. Cette grille de lecture permet de rendre compte des efforts dploys par les pouvoirs publics pour changer la vision de la thse, de la part des docteurs eux-mmes comme de la part des entreprises prives. Les outils dvelopps par lconomie des conventions, en contact troit avec la sociologie, sont plus aptes que ceux de lconomie no-classique rendre compte de questions telles que la construction dune identit de chercheur. A lUniversit sont valorises des idaux de dtachement, de recherche de la vrit, de science pour la science. Ces idaux sont en partie opposs ceux en vigueur dans les entreprises prives, o le profit reste souvent lobjectif ultime. On comprend alors que le passage de lun lautre de ces mondes ne soit pas toujours ais, et que le choix dinvestir dans un doctorat, bien au-del du fait dacqurir des connaissances et des savoirs-faire supplmentaires destins tre valoriss sur le march du travail, est aussi le choix dune identit, dun mode de vie, de lidentification une communaut, choix qui se 190

dessine progressivement dans la trajectoire personnelle de chaque tudiant. Nest-il pas ds lors excessif de modliser le choix de la poursuite dtudes en thse comme un choix dinvestissement en capital humain, alors quil sagit en partie du choix dune identit qui refuse les valeurs propres au monde de lconomie ? Certains choix de poursuite dtudes se plient bien une modlisation en termes dinvestissement en capital humain (tudes dingnieur par exemple), dautres moins. Peuttre alors serait-il prfrable dutiliser des termes diffrents ? On pourrait parler dun investissement en formation spcifique, mais condition de ne pas rduire cette spcificit une question technique. Il sagit aussi et peut-tre mme plus dune spcificit en termes de valeurs et didentification une communaut donne.
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A. Un investissement non-conomique 1) Des critres diffrents

Les critres mis en uvre dans les deux marchs du travail auxquels peuvent accder les docteurs sont diffrents : les publications sont le principal critre de recrutement dans le secteur acadmique, mais elles ne constituent pas une dimension pertinente dans le secteur priv. Le recrutement dans le secteur priv est fond sur lexprience du docteur vis--vis dun emploi dans ce secteur. (Mangematin, 2000, p. 749). Ainsi, alors que la production scientifique, repre sous forme de publications, constitue loutil central de slection pour une embauche dans le secteur acadmique, les entreprises exigent quant elles que le docteur soit familiaris avec leur univers. Cette connaissance du monde de lentreprise est facilite dans le cas des thses CIFRE (Convention industrielle de formation par la recherche).

Le problme est que, du point de vue des doctorants comme du point de vue des recruteurs, la thse est un investissement marqu par une large incertitude. Dans un rapport de 1999, la Commission de la socit franaise de physique pour la rforme des formations par la recherche constate la mauvaise imbrication des mondes industriels et acadmiques . Les auteurs soulignent que les entreprises prouvent souvent des difficults juger des qualits et comptences dun jeune docteur par manque de transparence et de lisibilit des 191

thses dlivres. [] Le systme des coles dingnieur assure lemployeur de lembauche de quelquun qui a suivi un cursus clair et standardis, connu et reconnu, mesurable par la rputation de lcole, rvlateur non seulement dun niveau scientifique et technique mais aussi dune certaine combativit issue de la slection sur concours. (Commission SFP, 1999, pp. 12-13). Il est intressant de constater limportance accorde par la Commission aux reprsentations des acteurs : la Commission attend de cette Formation par la recherche quelle garantisse une formation reconnue par tous, mais aussi quelle fasse rflchir toutes les parties prenantes afin de faire voluer les mentalits, autant dans les Universits, les laboratoires que le secteur priv. Rapprocher deux mondes, voil le vritable but. (idem, p. 48).
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Il apparat donc que lincertitude est prsente non seulement pour les tudiants qui hsitent sengager dans une formation doctorale, mais aussi pour les recruteurs potentiels qui connaissent mal ce diplme et ont du mal juger ce quest une bonne thse. Des efforts sont fait pour standardiser quelque peu ce diplme, comme avec la charte des thses , mais ils sont insuffisants.

Comme le rappellent Eymard-Duvernay et Marchal, le fonctionnement du march suppose [] un bien de qualit homogne, larbitrage entre les agents portant exclusivement sur les prix. [] La convention de comptence sous-jacente au modle du march est donc que la comptence est une donne stable : si cette convention nest plus respecte, le march ne fonctionne plus. Elle fait du travail un bien susceptible de circuler sur des espaces larges, lidal tant un march mondialis, qui permette chaque individu davoir un espace de choix maximum. [] La forme la plus acheve du march du travail est un march de CV, dans lequel les comptences des candidats sont mises sous une forme rsume qui permet de les faire circuler aisment. (Eymard-Duvernay, Marchal, 1997, p. 36). La thse ne permet pas cette circulation aise. En effet, il y a une grande htrognit parmi les docteurs, et linformation concernant les qualits dune thse nest pas aisment lisible par une organisation extrieure luniversit.

Pierre Dubois soutient lide que pour se faire mieux connatre des entreprises, les coles doctorales devront passer par lpreuve dune accrditation par un organisme indpendant 192

(Dubois, 2002). Elles devraient alors fournir des informations prcises et chiffres sur leurs anciens docteurs, leur insertion, les comptences acquises, etc. Mais on peut se demander si les contraintes en termes de programmation qui vont de pair avec une accrditation (cf. lexemple des coles dingnieurs) ne sont pas contradictoires avec la philosophie des coles doctorales. On revient alors la question de savoir sil est justifi que la formation doctorale sadapte aux besoins des entreprises.

2) Une intgration remise en cause

Il est intressant de constater quavec la rforme de la formation doctorale, on a mis laccent


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de manire explicite sur les coles doctorales, et travers elles sur lide dune communaut scientifique - enseignants-chercheurs et/ou chercheurs - qui prend en charge les doctorants, la fois du point de vue disciplinaire et du point de vue de lintgration dans un mtier (le chercheur devient alors chercheur-enseignant, il y a un rapprochement des deux catgories). (Mla, 2002, p. 14). Vincent Mangematin (2000) met quant lui en vidence lexistence dun contrat implicite entre le doctorant et son directeur de thse : le doctorant produit des rsultats et publie des articles qui accroissent la rputation et la visibilit de son directeur. En retour, celui-ci laide trouver un poste dans le monde acadmique aprs sa thse. Selon lui, ce contrat implicite est affaibli et remis en cause du fait du manque de poste luniversit, qui peut empcher le directeur de thse de tenir son engagement. Ceci pourrait poser problme, en entranant un manque dincitation pour les doctorants continuer de produire des rsultats scientifiques.

B. Une hybridation difficile entre recherche publique et recherche prive

Dans un contexte de forte augmentation du nombre de docteurs de la fin des annes 1980 jusquen 1994 (date partir de laquelle on observe une relative stagnation), sest pose avec de plus en plus dacuit la question de linsertion des docteurs en-dehors de lenseignement suprieur et de la recherche publique. Sur les 10000 docteurs qui arrivent chaque anne sur la march du travail, seul un tiers peut esprer rejoindre luniversit ou un organisme de 193

recherche public. Malgr cela, louverture des dbouchs des docteurs et lhybridation entre recherche publique et recherche prive ne vont pas de soi.

1) Les transformations rcentes et leurs limites

Rappelons tout dabord le contexte gnral des transformations rcentes de la formation doctorale : on observe depuis plusieurs annes une baisse des financements publics de la recherche, et une interpntration croissante entre recherche acadmique et recherche industrielle, avec notamment le dveloppement de laboratoires mixtes qui sont rattachs conjointement des organismes publics et des entreprises. Il est clair que ces changements
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ne vont pas de soi, et sont largement dnoncs par les chercheurs acadmiques : ceux-ci soulignent en particulier le risque de dlaisser la recherche fondamentale pour des recherches appliques plus rentables court terme, ce fonctionnement ntant pas tenable long terme puisque la recherche applique repose justement sur la recherche fondamentale. Au demeurant, il ne faudrait pas croire que lhybridation est totale : les observations montrent bien souvent la persistance dune division du travail entre les universitaires et les chercheurs industriels. Aux premiers, la responsabilit dtablir des rsultats scientifiques, aux seconds, celle de transformer ces rsultats en technologies nouvelles, et donc en marchandises (Beltramo, 2002). Ainsi, Jean-Paul Beltramo rappelle que la recherche fondamentale reprsente moins de 5 % des activits de R&D des entreprises (Beltramo, 2002, p. 36). De mme, cet auteur souligne que la recherche industrielle semble [] marque par lexternalisation dune partie des activits de R&D et lintgration plus pousse de la fonction de R&D aux autres fonctions de lentreprise et, de faon complmentaire, par laugmentation de la mobilit interne entre la fonction de recherche et les autres fonctions. (Beltramo, 2002, p. 40). On peut galement rappeler que plus de la moiti des chercheurs en entreprise en France ont un diplme dingnieur, et non pas de docteur. Le maintien de ce partage des tches nous confirme dans lide de la construction dun rle, dune identit spcifique de chercheur acadmique, qui nest pas facilement compatible avec la recherche du profit, ou de manire plus large avec la poursuite dobjectifs conomiques extrieurs la science. 194

2) Linfluence dterminante du mode de financement

Jean-Jacques Paul rappelle quau sein des docteurs, les entreprises manifestent toujours une nette prfrence pour ceux qui ont aussi un diplme dingnieur, par rapport ceux qui sont titulaires dune matrise (Paul, 2002). Les ingnieurs ont une plus forte probabilit de voir leur thse finance par une entreprise (notamment par le biais de conventions CIFRE), or les docteurs ayant t financs par une entreprise ont par la suite une plus forte probabilit dtre recruts par une entreprise. Linfluence du mode de financement est aussi mise en vidence par Vincent Mangematin, qui parle dun lock-in ds le dbut de la thse. Il met en vidence le fait que le financement
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obtenu dtermine grandement les perspectives professionnelles, alors mme que les docteurs nen sont pas forcment conscients au moment de chercher un financement. Cela pourrait conforter lide de la construction dune identit au cours de la thse, qui se fait diffremment suivant que la thse est finance ou non par une entreprise. Autrement dit, diffrents modes de financement vont de pair avec diffrents modes de socialisation. Le problme est que le choix est fait un moment o les tudiants ont trs peu dinformations sur les carrires acadmiques. De plus, pendant la thse, ils rvlent leur talent pour une carrire acadmique ou une carrire dans le secteur priv. En raison du phnomne de lock-in, il est difficile pour eux de bnficier de ce processus dapprentissage. Ainsi, faire un choix dterminant au dbut de la thse quand le niveau dinformation est bas est sous-optimal pour le doctorant. Cette situation peut aussi tre sous-optimale du point de vue de la socit, en raison du cot dun changement de trajectoire dune carrire une autre. (Mangematin, 2000, p. 752).

3) Les raisons de fond dune diffrenciation persistante

Lattitude face au temps semble tre lune des caractristiques essentielles de lidentit de chercheur acadmique. La recherche fondamentale sinscrit dans le long terme, et cest cela qui la rend incompatible avec les objectifs de rentabilit court terme des entreprises. Cest pourquoi seule lUniversit peut prendre en charge cette partie du travail. 195

Plus profondment, la question du temps revient souvent lorsque lon voque le choix de sengager dans des tudes doctorales. Ceux qui refusent ce choix voquent la longueur des tudes ncessaires. On a vu par ailleurs que la thse ntait pas rentable conomiquement, au regard de la dure des tudes doctorales. Becker place la question du temps au centre de ses analyses, et en fait la ressource rare fondamentale. Lextension des frontires de lanalyse conomique repose en particulier sur le fait de donner un prix au temps (Cot, 1988). On peut se demander si les doctorants ne font pas le choix de saffranchir en quelque sorte de cette manire de penser, de se donner le temps quitte ne pas satisfaire aux objectifs standards de rentabilit. On serait alors en face dune population qui refuse la logique utilitariste dcrite et colporte par la thorie
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microconomique no-classique.

Au terme de cette seconde partie, nous pensons pouvoir affirmer que la poursuite dtudes en thse nobit pas la logique dcrite par la thorie du capital humain. Dans le cadre de celleci, les individus investissent dans des comptences leur permettant daccrotre leur productivit, donc de percevoir une rmunration accrue sur le march du travail. Le capital humain est fondamentalement peru comme homogne et lemploi occup nentre pas en ligne de compte dans le raisonnement. Lemploi occup apparat au contraire comme une dimension importante aux yeux des tudiants. Nous avons montr que la rmunration supplmentaire perue par les docteurs ntait pas de nature motiver la poursuite dtudes en thse, en particulier une fois pris en compte les problmes dauto-slection. Nous avons galement pu montrer, en analysant les reprsentations des tudiants, que ceux-ci ne peroivent pas la thse comme un diplme permettant une meilleure insertion sur le march du travail, et rejettent en majorit lide dune motivation pcuniaire. La thse apparat avant tout comme destine une insertion dans les mtiers de lenseignement suprieur et de la recherche publique, et ce sont effectivement les docteurs exerant ces mtiers qui se montrent les plus satisfaits de leur emploi, malgr le niveau de rmunration relativement faible. Le systme de formation doctorale encourage plutt les tudiants choisir la voie de la recherche. Nous avons par exemple pu constater que le soutien apport par les directeurs de thse une initiative telle que les Doctoriales tait modeste. Or cette situation devient gnante 196

lorsque le systme acadmique ne peut plus garantir une insertion durable en son sein tous les docteurs qui le souhaiteraient. Une plus grande mobilit des docteurs en direction du secteur priv serait souhaitable et est dailleurs recherche par les pouvoirs publics. Pourtant, alors que Becker nenvisage pas dobstacle important la mobilit et se soucie peu de ladquation entre le capital humain dtenu par les tudiants et demand par les entreprises, le systme acadmique et le secteur priv apparaissent comme deux mondes distincts et qui communiquent difficilement. Les normes en vigueur dans ces deux mondes sont diffrentes, et les problmes de lisibilit de linformation dlivre par le systme ducatif, mis en avant par les conomistes des conventions, sont ici centraux. Le fonctionnement dun march du travail tel que celui dcrit par la thorie conomique
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suppose une bonne circulation de linformation, ce qui nest possible que si les formations obissent certains standards aisment dchiffrables par tous. Ce nest pas le cas de la formation doctorale, qui apparat alors dans la majorit des cas comme un investissement ne pouvant tre rentabilis que dans un champ spcifique, le champ acadmique.

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Conclusion
En quoi rside finalement la valeur de la thse ? Pourquoi des individus dcident-ils de consacrer plusieurs annes de leur vie lobtention de ce diplme ? Nous avons tent de montrer tout au long de ce travail que la valeur de la thse nest pas principalement conomique, mais dune autre nature. Ceci pose deux questions : quest-ce quune valeur conomique ? Quelle est cette autre nature ? Notre parti-pris a t de considrer que les insuffisances de lapproche conomique de lducation, reprsente par les travaux de Gary Becker sur le capital humain, pouvait tre
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claires la lumire de lapproche sociologique, celle de Pierre Bourdieu ayant t choisie dans la mesure o sa formulation permet un dialogue ais avec la thorie conomique, tout en sen diffrenciant considrablement. Louis Dumont a montr quil y avait conomie partir du moment o les rapports des hommes aux choses deviennent premiers par rapport aux rapports des hommes entre eux. Autrement dit, en conomie, cest la question de la valeur des biens, de lexplication des prix qui se fixent sur le march, qui est premire par rapport la question de la valeur des personnes. Lconomie analyse la cration de valeur dchange sur le march. Raisonner en termes de march implique danalyser des relations quantitatives, objectives, qui se nouent entre les biens et qui sont matrialises par les prix. La notion de capital humain nous rapproche de la question de la valeur des personnes, et cest peut-tre pour cette raison quelle a mis relativement longtemps trouver sa place dans la thorie conomique : il a fallu attendre les annes 1960 malgr des prmisses chez Adam Smith notamment. Cette notion reste finalement une notion conomique dans la mesure o le capital humain augmente la productivit de celui qui lacquiert, autrement dit augmente sa capacit produire des biens. Les comptences qui constituent le capital humain sont objectives et on leur fixe un prix particulier : le salaire. On sait que le fonctionnement des marchs peut tre considrablement perturb par des problmes dinformation sur la qualit des biens changs : ces questions ont fait lobjet de trs nombreux dveloppements en thorie conomique depuis les annes 1970 environ. Les problmes dinformation se posent avec une acuit particulire dans le cas du capital humain, 198

qui est par nature inobservable. Ceci explique quaient merg, en contrepoint plutt que comme critique radicale de la thorie du capital humain, des problmatiques telles que celle de la thorie du signal. En tant que bien conomique et pour pouvoir accder au march, le capital humain doit tre affich, reconnu, standardis. Pierre Bourdieu quant lui se pose la question de la valeur des personnes. Une notion telle que celle de capital symbolique dsigne la valeur reconnue une personne par les autres acteurs du champ, sans rfrence directe aux biens conomiques possds (ou produits) par cette personne. Pourtant la libration de Bourdieu par rapport la vision conomique est incomplte : certains de ces textes laissent apparatre que des conversions sont possibles entre espces de capitaux, toutes les espces tant en dfinitive rductibles du capital conomique.
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Il est donc impossible de donner compltement tort ceux qui, linstar dAlain Caill, pensent que chez Bourdieu lintrt des agents est toujours fondamentalement matriel. Malgr cela, une autre lecture de Bourdieu est possible, qui insiste davantage sur les diffrences entre espces de capitaux et lirrductibilit des diffrents champs et donc des diffrentes sphres dintrts. De plus, nous avons insist sur la pertinence de limportance accorde par Bourdieu la dimension symbolique, dont nous avons trouv un cho dans lconomie des conventions travers ltude des reprsentations. Analyser les reprsentations des individus est fondamental : cest cela qui permet selon nous de sortir de lconomisme, et de prendre lconomie pour ce quelle est : une idologie, un systme de reprsentations parmi dautres. La science conomique se situe au niveau des reprsentations que nos socits se donnent delles-mmes. Nous avons montr quil y avait avantage considrer le capital humain non comme une ralit concrte, objective mais comme une convention : un objet cognitif collectif, une interprtation possible du rapport de lindividu ses tudes et son travail. Nous pensons pouvoir tablir un rapport entre le niveau auquel on se situe (ralit concrte ou reprsentations, variables objectives ou subjectives) et la position dans le dbat entre individualisme et holisme mthodologiques. En effet, les objets collectifs, les institutions, nont pas dexistence concrte, matrielle. Ces objets existent dans la tte des individus et influencent leurs actions. Si lon veut comme les conomistes no-classiques ne considrer que ce qui est objectif, matriel, il est justifi de dire que tout part des individus et dadopter une position individualiste sur le plan mthodologique. Il nous semble que le fait de dplacer 199

ltude au niveau des reprsentations, comme le font les conomistes des conventions, revient donner de limportance aux tres collectifs , et nous rapproche dune position holiste. Il est vrai nanmoins que les conomistes des conventions, pour des raisons qui ne sont pas toujours claires, se dclarent attachs aux prceptes de lindividualisme mthodologique

La valeur de la thse, disions-nous, nest pas principalement de nature conomique. Nous lavons dabord montr en recourant aux techniques conomtriques et aux variables quantitatives habituelles aux conomistes. Il est apparu que la rentabilit salariale de la thse tait faible, ne semblant pas de nature motiver la poursuite dtudes en doctorat. Nous avons ensuite, en accord avec les conclusions de nos rflexions thoriques, poursuivi
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ltude au niveau des reprsentations et des variables subjectives, et ceci laide de plusieurs enqutes complmentaires. Les tudiants eux-mmes rejettent lide que la thse permettent damliorer significativement linsertion sur le march du travail. Celle-ci est dabord un passeport permettant daccder aux emplois de lenseignement suprieur et de la recherche publique. La thse ne semble pas tre entreprise la suite dun calcul cots-avantages, ni dans une connaissance parfaite des dbouchs professionnels possibles. Elle apparat plus souvent comme la suite logique dtudes brillantes, la disponibilit dun financement de thse tant galement un dclencheur important. Plus que de capital humain, il sagirait dun capital nayant de valeur relle que dans le champ acadmique. Comprendre rellement ce quest la thse ncessite peut-tre mme de rompre plus compltement que ne le fait Bourdieu avec lapproche conomique. La thse a sans doute dabord et avant tout aux yeux des doctorants une valeur intrinsque. On pourrait alors comprendre la volont dintgrer le secteur acadmique aprs la thse comme une envie de poursuivre le mme travail que durant la thse. Il sagit dun travail o lon se ralise soimme, la recherche dune connaissance dsintresse, dune culture qui na pas de prix. Cest probablement partir de considrations de cette nature que lon peut comprendre ce que serait une valeur des personnes totalement dtache de la valeur des biens quelles possdent ou quelles produisent. La thse permettrait dacqurir, aux yeux des autres mais aussi ses propres yeux, une valeur en tant qutre humain participant aux progrs de la connaissance humaine.

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On peut ds lors comprendre ceux qui sinquitent des consquences sur lvolution de nos socits dun conomisme tel que celui de Gary Becker. Il est important que certains secteurs, tel que celui de la recherche fondamentale, continuent de rsister aux critres defficacit et la dictature du march. La marchandisation de lducation ou de la recherche nest pas un risque inexistant. Rflchir en termes de capital humain implique que ce soit le march qui dcide de la valeur attribuer telle ou telle comptence. Il y a des interactions, dont il faut avoir conscience, entre les rflexions thoriques et la vie sociale quelles sont cense expliquer. Il faut donc savoir remettre lconomie sa place, et admettre que certains comportements obissent dautres raisons que celles que reconnat la rationalit conomique.
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Bibliographie

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Investir dans une thse : capital humain ou capital culturel ? Rsum La premire partie est principalement consacre l'tude des perspectives thoriques de Gary Becker et de Pierre Bourdieu, avec comme fil conducteur la vision de l'ducation comme un capital. Les concepts de capital humain (Becker) et de capital culturel (Bourdieu) sont prsents, compars, et critiqus, chacun d'eux tant replac dans son contexte thorique. La seconde partie est consacre aux analyses empiriques concernant le diplme de doctorat. Nous tentons dans un premier temps une mesure de la rentabilit salariale de la thse. Puis nous recherchons quels peuvent tre les motifs de la poursuite d'tudes en thse, tant donn que le gain montaire ne peut lui seul expliquer une telle dcision. Il apparat que la thse est d'abord un passeport permettant d'accder aux emplois de l'enseignement suprieur et de la recherche publique. Plus que de capital humain, il s'agirait d'un capital n'ayant de valeur relle que dans le champ acadmique.

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Mots-cls Gary Becker ; Pierre Bourdieu ; Capital humain ; Capital culturel ; Doctorat ; Demande d'ducation ; Rentabilit des tudes ; Secteur acadmique.

Investing in a PhD: Human capital or cultural capital ? Abstract The first part is mainly devoted to the study of the theoretical positions of Gary Becker and Pierre Bourdieu, the main theme being the vision of education as a capital. The notions of human capital (Becker) and cultural capital (Bourdieu) are presented, compared and criticised, each one being replaced in its theoretical context. The second part is devoted to empirical analyses concerning the PhD. We first try to assess the monetary return on a PhD. Then we look for the reasons why people pursue study at doctoral level, knowing that the monetary return can not by himself explain this decision. The PhD appears mainly as a way to work in higher education and public research. More than human capital, it appears to be a capital which only real value is in academic field. Keywords Gary Becker ; Pierre Bourdieu ; Human capital ; Cultural capital ; PhD ; Demand for education ; Return to schooling ; Academic sector.

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