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QUESTIONNAIRE CONNAISSANCE CLIENT - PERSONNE PHYSIQUE Clause de confidentialit Ce questionnaire a pour objectif dvaluer les connaissances du client en matire

dinvestissement en bourse ainsi que sa politique dinvestissement et sa situation financire globale. Dans cette perspective, toutes les informations renseignes au niveau de ce questionnaire sont considres comme confidentielles et ne seront traites que par les personnes habilites dans ce sens.

Chapitre I : Connaissance du client


I Identification du client Nom : Prnom : N CIN : N compte : Dpositaire : Profession : Employeur : Secteur dactivit : Situation fiscale : Nom de jeune fille Adresse Actuelle Validit CIN : : :

Rsidents

Non rsidents

II Situation personnelle, financire et patrimoniale 1) A quelle catgorie socio professionnelle appartenez-vous ? Chef dentreprise Commerant Retrait Fonctionnaire Profession librale Cadre Artisan Enseignant Employ Etudiant Sans profession Expert banque et finances Autres ( prciser)

2) Exercez vous une des fonctions suivantes? (plusieurs rponses sont possibles) Ministre Dput Ambassadeur Consul Autres ( prciser) Politicien Directeur dun tablissement public

Si vous avez excr une des fonctions prcites dans le pass, veuillez cocher la fonction et prciser la priode ente parenthses . 3) A combien estimez-vous le montant de vos revenus moyens annuels bruts ? Moins de 100 000 DHS Entre 500 000 et 1 Million DHS Entre 100 000 et 500 000 DHS Plus de 1 Million DHS

4) Quel est la principale source de votre revenu? Salaire Pension alimentaire Revenus immobiliers Produits bancaires traditionnels Rentes Pension invalidit Contrats dassurances Retraite Hritage Autres ( prciser)

5) Quel est la rpartition de votre patrimoine ? Liquidits Produits bancaires traditionnels ( revenus fixes) Revenus Immobiliers Contrats dassurances Portefeuille en valeur mobilire Autres prciser.. % % % % % %

Chapitre II : Profil du client


I - Connaissance en matire dinvestissement 1) Selon vous quelles sont vos connaissances en investissement sur le march financier ? Excellent Modr
(Vous pouvez cocher plusieurs rponses)

Moyen Exige un accompagnement en la matire

1) Parmi les instruments financiers suivants, quels sont ceux que vous connaissez ? Actions Obligations Autres prciser.. OPCVM Autres Fonds (OPCR, Fonds en titrisation, ) Souscriptions en offres publiques

2) Avez-vous dj investi sur les marchs financiers? Oui Non

3) Quel est le produit financier qui vous intresse en matire dinvestissement en bourse? Actions Obligations Autres prciser.. OPCVM Autres Fonds (OPCR, Fonds en titrisation, ) Souscriptions en offres publiques

4) Confiez-vous la gestion de votre portefeuille un professionnel? Oui Non

Si oui, veuillez prciser la nature de cette gestion. 5) Si oui, intervenez-vous dans la gestion de ce portefeuille ? Jamais Rarement Rgulirement

6) Depuis combien dannes investissez-vous dans les produits financiers ? Jamais Jusqu 1 an 1-5 ans Plus de 5 ans

7) Combien de transactions avez-vous pass en moyenne sur le march pendant les 2 dernires annes? Aucune Jusqu 15 + de 15

II Objectifs dinvestissements 1) Quel est votre objectif dinvestissement ? (plusieurs rponses sont possibles) Ralisation de profits moyen et court terme Assurer des revenus rcurrents Plan dpargne/retraite Optimisation fiscale Autres ( prciser).. 2) Quel est votre Horizon dinvestissement ? Moins dun an Entre 1 et 3 ans Entre 3 et 5ans Plus de 5ans 3) Avez-vous des exigences spcifiques en matire dinvestissements ? 4) Parmi les orientations suivantes, laquelle correspond le mieux votre profil dinvestissement ? Prudent : Risque trs faible et une rentabilit modre Equilibr : Risque faible et une rentabilit moyenne Dynamique : Risque lev dans un objectif de performance lev Offensif : Risque trs lev dans un objectif de performance maximale 5) Avez-vous dj perdu des sommes significatives durant les 2 dernires annes ? Oui Non 3

6) Votre intervention en bourse sera effectue : (A cocher) En une fois En plusieurs interventions priodiques Selon les opportunits du march Autres : prciser

7) Dans votre politique de profits, vous optez pour : (A cocher) Un rinvestissement des profits raliss sur le march Une orientation des profits vers dautres placements, en loccurrence les placements bancaires ; Une prise de bnfices ferme ; Autres : prciser

A . le....

Avertissement Vous confirmez avoir pris conscience du risque adoss un investissement en bourse et que la valeur de votre investissement est susceptible dvoluer la hausse comme la baisse.

Signature du Client

Socit de Bourse