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Manual para Formulacin de Polticas Pblicas Sectoriales SENPLADES, 2009 ISBN Este material puede ser utilizado siempre que se cite la fuente Ren Ramrez Secretario Nacional de Planificacin y Desarrollo Ana Mara Larrea Subsecretaria General Andrea Carrin Subsecretaria de Planificacin y Polticas Pblicas
Contribuciones:
En la construccin de la Metodologa: Andrea Carrin (Subsecretaria de Planificacin y Polticas Pblicas); Rafael Rosales (Director de Concertacin Ciudadana y Polticas Pblicas); Mara Beln Moncayo (Asesora de la Subsecretara de Planificacin y Polticas Pblicas).
Revisin, diagramacin e impresin Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo- SENPLADES Secretara de Planificacin, Polticas Pblicas e Inversin Juan Len Mera y Patria. Tel: 593 (02) 3978900
www.senplades.gov.ec
Ecuador. Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo. Subsecretara de Planificacin y Polticas Pblicas Manual de Formulacin de Polticas Pblicas Sectoriales. Quito: SENPLADES, 2009
69 p.
1. Planificacin. 2. Desarrollo. 3. Polticas pblicas. I. Ttulo
CDU: 336.14
ndice
PRESENTACIN................................................................................................................................................. 4 INTRODUCCIN............................................................................................................................................... 5 I.FUNDAMENTOSDEPOLTICASPBLICASSECTORIALES ........................................................... 7 1.1PolticasPblicasSectoriales:sudefinicinyjustificacin.................................................................. 7 1.2InstrumentosdePolticaSectorial.............................................................................................................. 8 1.3Ciclo,procesoyflujo .................................................................................................................................... 9 Pasosparalaformulacindelapolticasectorial...................................................................................... 11 1.4Etapapreparatoria ....................................................................................................................................... 13 1.4.1Identificacindelanecesidaddelapolticapblica........................................................................ 13 1.4.2Conformacindeequipospolticosytcnicos.................................................................................. 14 1.4.3Conformacindeespaciosdeparticipacindeactoressociales .................................................... 20 1.4.4Anlisisdesituacinycaracterizacindelaproblemtica............................................................ 21 1.4.4.1Identificacindelosproblemas ....................................................................................................... 22 1.4.4.2DiagnsticoSectorial ......................................................................................................................... 23 II.FORMULACINDELASPOLTICASSECTORIALES...................................................................... 30 2.1.Formulacindelineamientosgeneralesdelaspolticassectoriales................................................. 30 2.1.1Enfoqueestratgicodelsector............................................................................................................. 30 2.1.2ObjetivosdelaPolticaSectorial ......................................................................................................... 31 2.1.3Estrategiasdeinclusinyequidad(Enfoquestransversales)......................................................... 34 2.2.Formulacinpolticayprogramas........................................................................................................... 35 2.2.1Definicindepolticas.......................................................................................................................... 35 2.2.2Procesodetomadedecisin ............................................................................................................... 36 2.3DescripcindelasPolticasparaelSector.............................................................................................. 38 2.3.1Estrategias.............................................................................................................................................. 38 2.3.2Ejecutores ............................................................................................................................................... 40 2.3.3Metaseindicadores .............................................................................................................................. 41 2.3.4Enfoquestransversales......................................................................................................................... 42 2.3.5Territorializacindelaspolticas........................................................................................................ 43 2.4DiseodeProgramasyproyectosdeaccin........................................................................................... 44 2.4.1VinculacinconlasPolticasSectoriales............................................................................................ 44 2.4.2ProcesodeinclusindelosProgramas/ProyectosenlaPlanificacinSectorial ......................... 45 2.5Aprobacinyaval........................................................................................................................................ 46 III.ESTRUCTURADELDOCUMENTODEPOLITICASECTORIAL ................................................. 47 3.1DocumentodePolticaSectorial............................................................................................................... 47 3.2EstructuradelDocumentodePolticaSectorial..................................................................................... 47 ANEXOS.............................................................................................................................................................. 52
PRESENTACIN
PresentacindelSecretarioNacionaldePlanificacinyDesarrollo PorquunManualdePolticasPblicas? El presente documento contiene la Propuesta Metodolgica para la Elaboracin de Polticas PblicasSectoriales,elaboradaporlaSubsecretaradePlanificacinyPolticasPblicasdela SecretaraNacionaldePlanificacinyDesarrolloSENPLADES. El propsito del Manual es apoyar a los procesos de formulacin, redefinicin y armonizacindepolticasyagendassectorialesenlosMinisterios.Estedocumentoesparte de los esfuerzos de SENPLADES dirigidos al fortalecimiento de la capacidad tcnico operativadelosMinisteriosparaenfrentarelretodelaplanificacinenconsonanciaconlas directricesemanadasdelPlanNacionaldeDesarrolloydelnuevomarcoconstitucional. Su elaboracin respondi a un proceso dinmico de propuesta, socializacin y validacin internayconvariosequiposministeriales. El Manual va dirigido a los funcionarios y funcionarias de alto nivel de los Ministerios rectoresdelapolticasectorialydelosMinisteriosCoordinadores,alosylassubsecretarios y subsecretarias, tcnic@s, director@s de planificacin y en general a l@s servidor@s pblicosenfuncindedireccin,asesora,coordinacinoequivalente,enelmbitonacional odelasunidadesdesconcentradasquetenganlaresponsabilidaddeaportaralosprocesos deplanificacindeldesarrollo. El Manual est organizado en 3 Secciones: la primera introduce elementos conceptuales y metodolgicos para la formulacin de las Polticas Pblicas, su insercin en el ciclo de polticassitundolasenelprocesodeformulacindelPlanNacionaldeDesarrollo,ascomo lasetapasyresponsablesdelproceso.Enlaseccin2,dedicadaalprocesodeFormulacin,se detalla las caractersticas, implicaciones y conceptos de cada una de las etapas, adems de una lista de herramientas tiles. La seccin 3 contiene la Estructura del Documento de Poltica Sectorial, como gua para el contenido mnimo de presentacin de la Poltica Sectorial.
INTRODUCCIN
El Plan Nacional de Desarrollo propone una nocin de desarrollo ms amplia, integral y ambiciosaqueelcrecimientoeconmico,comofinltimodelasociedad. Entendemospordesarrollolaconsecucindelbuenvivirdetodosytodas,enpazyarmona con la naturaleza y la prolongacin indefinida de las culturas humanas. El buen vivir presupone que las libertades, oportunidades, capacidades y potencialidades reales de los individuosseamplendemodoquepermitanlograrsimultneamenteaquelloquelasociedad, los territorios, las diversas identidades colectivas y cada uno visto como un ser humano universal y particular a la vez valora como objetivo de vida deseable. Nuestro concepto de desarrollo nos obliga a reconocernos, comprendernos y valorarnos unos a otrosa fin deposibilitarla autorrealizacin yla construccin de un porvenir compartido. (Plan NacionaldeDesarrollo20072010) La Constitucin Poltica de la Repblica del Ecuador, aprobada en 2008, establece que el desarrolloseorientaralarealizacindelbuenvivir,delsumakkawsay. Estecambiocualitativoenlanocindedesarrollodemandaunaredefinicindelaspolticas ylagestinpblicas,paraellargo,medianoycortoplazo. Figura1.Nivelesdeespecificidaddelosinstrumentosdeplanificacin
Las Estrategias de Largo Plazo en construccin darn orientaciones sobre el tipo de Estado, de sociedad y de mercado que requiere el pas; las orientaciones de cambios necesariosenbaseterritorialyladefinicindemacropolticasdelargoplazo. ElPlanNacionaldeDesarrolloylasPolticasPblicasSectorialessedefinenparaelperodo degobierno,portantoestablecenlosnexos,tantoconlaestrategiadelargoplazo,comocon laplanificacinoperativa,atravsdelosprogramasenqueseexpresa. Laspolticaspblicasdebenserplanificadasyejecutadastomandoencuentalasnecesidades de cambio estructural y de ruptura paradigmtica; considerando a su vez, las necesidades
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socialesdelosterritoriosylaspotencialidadesdelosmismos.Deesamaneraaportanconlas condicionesderealizacinparaloscambiosestructuralesdelargoplazo. Laspolticas pblicasdebencontemplar el enfoque degnero,para alcanzar la igualdad de oportunidades para las mujeres con respecto a los hombres en el acceso a oportunidades y participacin en el desarrollo, orientarse hacia la superacin de los patrones socio culturales que perennizan la subordinacin de las mujeres e impiden el logrodesuautonomayempoderamiento. Laspolticaspblicasconperspectivadegnero,soninclusivasdelasnecesidadesdelas mujeres y las considera prioritarias porque modifican los comportamientos de los hombres,yaquemuchosconcretanformasymecanismosdeopresinsobrelasmujeres, modifican las necesidades comunitarias, nacionales, al requerir de un desarrollo con sentidohumanoyaescalahumana1. Laplanificacinestratgicainstitucionaldebeestablecercomoejecutarlosprogramasdelas polticas sectoriales, desglosndolas en proyectos y actividades de ejecucin anual. Las acciones y productos, los estilos de prestacin de servicios pblicos, los procesos administrativos,seorientarnalcumplimientodelosObjetivosNacionalesdeDesarrolloya las lneas de accin de la poltica sectorial. El Plan Nacional de Desarrollo es tambin el instrumento orientador del presupuesto, la inversin pblica, el endeudamiento; y, coordinadordelascompetenciasdelosdistintosnivelesdegobierno. La planificacin de largo plazo tiene el gran desafo de promover, de manera integrada, el desarrollo territorialmente ms equilibrado, contribuyendo a la reduccin de las desigualdades entre los distintos niveles territoriales del pas y en el interior de stos. Sin embargo, es desde las acciones pblicas de corto y mediano plazo es decir, desde las PolticasSectorialesquesepuedensentarlasbasesdelaequidadterritorialeincidirenlos aspectosmscrticosqueconformanlafaltadeigualdaddeoportunidadesdelosterritorios. Desde el nivel descentralizado, por su parte, se deben formular los planes de desarrollo subnacionalenconsonanciaconlasdirectricesdelPND,atenordelartculo272,numeral3 de la Constitucin Poltica del Estado que indica: La distribucin de los recursos entre los gobiernos autnomos descentralizados ser regulada por la ley, conforme a () 3) Logros en el mejoramiento de los niveles de vida, esfuerzo fiscal y administrativo, y cumplimiento de metas del PlanNacionaldeDesarrolloydelplandedesarrollodelgobiernoautnomodescentralizado. Cabe resaltar que los distintos niveles de gobierno local estn representados en el Consejo NacionaldePlanificacin,organismoqueapruebaelPlanNacionaldeDesarrolloy,atravs del,lasdirectricesparalaproformapresupuestaria. Elnuevocontextodepasgeneraimportantesdesafosparalagestinpblica,enparticular requiere formas distintas de definicin de Polticas Pblicas, que rompa con la tendencia inercial y/o reactiva que ha caracterizado en el pasado la accin del Estado, cuya organizacinprivilegilaespecializacinfuncional,jerrquicayfragmentada. En consecuencia, se hace necesario armonizar criterios y metodologas de formulacin de Polticas Pblicas, contar con instrumentos adecuados a la nueva manera de ver el bien
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Hivos, 2006.
pblico,yestablecerflujosdeprocesosclarosquerespondanaesasexigencias.
Lapolticapblicarespondeauncursodeaccindelagestinpblicaque institucionaliza la intervencin pblica sobre un problema social identificado como prioritario y que convierte esa accin en Poltica de Estado.
La formulacin e implementacin de Polticas, es responsabilidad de los Ministerios Sectorialesydemsentidadespblicas,comopartedelarecuperacindelpapeldelEstado frentealfracasodelmodelodegestinanteriormarcadoporladiscrecionalidadylafaltade voluntadpoltica.Laobligatoriedaddeestatarearespondeamandatosconstitucionales.
Articulacindelagestin conelPND
LaslneasdeaccinincluidasenlaAgendasonlaspolticaspblicasdelosDocumentosde Poltica Sectorial, con sus respectivos programas. Puede incluir tambin polticas emblemticas, cuya ejecucin requiera la concurrencia de varios ministerios o entidades y polticas transectoriales que requieren el concurso de accin concertada, coordinada y complementariaentrevariosMinisteriosCoordinadores.
Figura2.FlujodelprocesogeneraldeelaboracindelPlanNacionaldeDesarrollo
Fuente:SubsecretaradePlanificacinyPolticasPblicas,SENPLADES2009
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Figura3.Jerarquadeobjetivosymetas
Cada poltica se ejecuta a travs de una serie de acciones (programas) que, a su vez, establecen objetivos propios derivados de la poltica respectiva. Esto requiere un nivel de ponderacindelosdistintoscaminosobjetivosquepretendenfacilitarlarealizacindeuna meta (o las distintas medidas para un objetivo), para poder establecer prioridades en la asignacinderecursos. De esta manera, se cuenta con una serie de fines y objetivos cada vez ms concretos, que conforman una cascada, en la cual el objetivo es una meta para el objetivo ms abajo en jerarqua,quefacilitadeterminarlosnivelesdeintervencinestatal.
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ETAPADEFORMULACIN Formulacinlineamientosgenerales Definicindelineamientosgenerales Formulacindeenunciadosdepolticaspreliminares Definicindeestrategias,programasyproyectos Definicindemetaseindicadoresqueincorporenlaperspectivadegnero, tnicoculturaleintergeneracional. Validacindedocumentopreliminarporequipotcnico Validacindedocumentopreliminarporequipopolticoavalizante Presentacindepropuestaparaavaldegabineteyconsejosectoriales Realizacindecosteodeprogramasyproyectos Territorializacindeprogramas Elaboracindedocumentodepolticaversinfinal Formulacinpolticasyprogramas
Validacintcnicaypolticapreliminar
Diseofinaldeprogramasyproyectosyaprobacindedocumento
APROBACINDEPOLTICASECTORIALEINCORPORACINENELSISTEMA Aprobacindepolticasectorial PresentacindedocumentodepolticaparaaprobacinaSENPLADESy gabinete+consejosectorial Presentacinaconsejonacionaldeplanificacinparaaprobacindepoltica sectorial Difusindepolticaasociedad Inclusinyarmonizacinenelsistemadeplanificacinysusinstrumentos: PND Agendassectoriales Sistemadeseguimientodemetas Operativizacinenelplanestratgicoinstitucional ElaboracindelPAIenfuncindelosprogramas PriorizacindelPAIsectorial Ejecucindeprogramasyproyectospriorizados
Incorporacinenelsistema
(continaelcicloconlaEjecucin,SeguimientoyEvaluacin) APROB
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Este listado se constituye tambin un instrumento para identificar el involucramiento de cadanivelderesponsabilidadenelproceso. ElpresenteManualserefierealprocesodeFormulacindePolticaspblicas,enelmbito sectorial.Sealudealosprocesosdeimplementacin(que tienequeverconlagestin),ya los de seguimiento y evaluacin, solo tangencialmente. Las referencias a estos procesos se hacen para tener la visin integral del proceso, sealar mecanismos de seguimiento y evaluacin dentro del proceso de formulacin de polticas y para generar nexos con el ProcesodeSeguimientoyevaluacin,quetienesupropiametodologa. En los siguientes puntos presentamos elementos metodolgicos para la organizacin y ejecucin de cada etapa. El lector puede encontrar tambin referencias a herramientas aplicablesalastareasinvolucradas.
social, expresada a travs de grupos organizados, sectores productivos, redes y plataformas sociales, medios de comunicacin, autoridades locales, la academia, plantea temas de prioridad, necesidades sociales a tomar en cuenta, problemticas quedebenserestudiadas.Estoremitealaexigibilidaddelosderechosporpartedela ciudadanaylagarantadelosmismosporlasautoridadespblicas. 6. Quienes inscriben el problema en la agenda anticipan alternativas o propuestas de respuestas. Cuandounproblemaencuentrasolucinadecuadaylapolticaseinteresaenl,seabreuna ventanapoltica,enlacuallascondicionesestndadasparaquelaagendapolticasehaga cargo del problema. L@s actor@s poltic@s tienen que estar listos para aprovechar esta oportunidadcuandoseabralaventana. El espacio temporal para la inclusin de las polticas pblicas de trascendencia para el desarrollo nacional es en el proceso de elaboracin del Plan Nacional de Desarrollo (o su actualizacin), y de lasAgendas Sectoriales. El espacio institucional es el Sistema Nacional DescentralizadodePlanificacinParticipativa. Enelcasodelaspolticassectoriales,laidentificacindelanecesidaddeFormulacindeuna poltica puede provenir del Ministerio rector o del Gabinete Sectorial (o estratgico) del sector correspondiente, o directamente del Consejo Nacional de Planificacin, al establecer loslineamientosestratgicosnacionalesylosobjetivosnacionalesquedemandanconcrecin enpolticaspblicas. En el Sistema Nacional Descentralizado de Planificacin Participativa, tanto la vertiente de las instituciones del Estado, como la demanda social, adquieren peso y confluyen para la inscripcindeunproblemaenlaagendapoltica,comopuedeverseenlaFig.2. Comounprocesodinmicosecombinanparadeterminarlaprioridad,tantoelanlisisdelos problemas y propuesta de respuestas o alternativas, con el inters poltico que suscita. El vocerodelademandasocialtieneexpresindirectaenelConsejoNacionaldePlanificacin, ascomoenlosmbitosdeparticipacinsectorial.
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realizadas por expertos externos, sin coordinacin con otras instancias del Estado, y cuyos planteamientos no correspondan a la complejidad de la realidad del sector y menos an representabanlasexpectativassociales. Dada la importancia del diseo de polticas sectoriales se propone que las propuestas sean autoradel@spropi@sfuncionari@sministeriales,almsaltoniveldegobierno,quedebern estarinvolucrad@sdirectayactivamente,enuntrabajoenequipoconlasotrasinstanciasdel Estado y con la sociedad civil. Este proceso participativo de deliberacin y construccin colectivapermitelograrelobjetivodeformularlapropuestadepoltica,conformemandato constitucional,alavezquegeneraelfortalecimientodelascapacidadesinstitucionales. Resumimos la funcin de cada uno de estos organismos respecto a las Polticas Pblicas Sectoriales. ElCONSEJONACIONALDEPLANIFICACIN Es una instancia de la Funcin Ejecutiva, instancia superior del Sistema, aprueba el Plan Nacional de Desarrollo y su actualizacin, determina los lineamientos y las polticas de corto, mediano y largo plazo, fija los estndares de calidad, cantidad y efectividad de las polticaspblicasnacionalesenlosmbitosdeldesarrolloyordenamientoterritorial,valida polticamente las metas y resultados alcanzados por el Plan Nacional de Desarrollo anualmente,yestableceloscorrectivosnecesariosenlaspolticaspblicasparaoptimizarel logro de los objetivos nacionales. Tambin aprueba la Estrategia Nacional de Desarrollo prospectivadelargoplazoyapruebalosplanesestratgicosnacionalesquetienenpolticas vinculantesparaelmbitosectorialnacionalysubnacional. ElMINISTERIOSECTORIAL Es la entidad de la Funcin Ejecutiva encargada de la rectora de un sector, de la formulacindepolticas,planes,programasyproyectos,ydesuejecucindesconcentrada. ElMINISTERIOCOORDINADOR En la nueva estructura del Estado, es la entidad de la Funcin Ejecutiva encargada de: 1) proponer,articularycoordinarpolticaintersectorial;2)concertarlaspolticasyaccionesde las entidades integrantes de su rea de trabajo. En tal sentido, monitorean y apoyan a los MinisteriossectorialesparacumplimentodelPlanNacionaldeDesarrolloylosprogramasy agendasdegobierno,entreotras. LaSecretaraNacionaldePlanificacinyDesarrolloSENPLADES Eslainstancia tcnicadel SistemaNacional Descentralizado de Planificacin Participativa, entodossusnivelesdeconformidadconelmandatoconstitucionalyportantoacargode armonizar las polticas pblicas sobre la base de los lineamientos dados por el Consejo Nacional de Planificacin, elaborar la propuesta de Plan Nacional de Desarrollo, formular polticas estratgicas generales econmicas y sociales; .... territorial, coordinar la planificacininstitucionalyoperativadelosministeriosyevaluarlosresultadoseimpacto delapolticapblicasectorial.
ElpapelinstitucionalencadaEtapadeFormulacindePolticasPblicasseobservaenlas Figura3(1)a4):
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uente:DireccindeConcertacinCiudadanayPolticasPblicas,SENPLADES2009
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Definidas las responsabilidades de l@s actor@s institucionales y sociales, se debern establecer niveles de trabajo multidisciplinarios y multiinstitucionales, conformando los equiposrespectivos: El equipo de trabajo polticoavalizante. Se refiere a la instancia de mxima de la formulacin de la propuesta de poltica, que tiene la responsabilidad de proponer los lineamientosgenerales,laspolticassectorialesysusestrategias,yavalarpolticamentela propuesta elaborada por el equipo. En tal sentido deber estar conformada por el Ministro sectorial, apoyado en el Secretari@ de Planificacin. Es altamente conveniente quesecuenteconelavalpolticodelMinisterioCoordinador,atravsdesuMinistr@y conelapoyodelrespectivoSecretari@Tcnico. El equipo de trabajo tcnicoasesor. El equipo polticoavalizante crear un equipo tcnico responsable de la elaboracin del documento de propuesta, de establecer los mecanismos para levantar el diagnstico, aplicar las herramientas de planificacin tcnicasyparticipativosparaproponerlasalternativasydecisionesviables;prepararel portafoliodeprogramasyproyectos,ydemsinsumosquerequiereelequipopoltico paradecidirsobrelapropuestafinal.Esaltamenteconvenientequelaresponsabilidadde este equipo resida a nivel de Secretara de Planificacin del Ministerio Sectorial y lo conforme adems otros personeros de nivel decisorio en las reas ms directamente relacionadas con la formulacin de la poltica. La Secretara Tcnica del Ministerio Coordinador y Senplades acompaarn al equipo tcnico en el proceso, desde sus funciones especficas. Adicionalmente, puede apoyarse en expert@s intern@s o externos entemasespecficos.
EstosequiposdebenestablecerunPlandetrabajo,consucorrespondienteHojadeRutapara operativizar todas las etapas del proceso. Este plan de trabajo definir plazos, responsabilidades, mecanismos de trabajo y recursos. Si bien el proceso es iniciado y decidido en el equipo poltico, las tareas ms propiamente polticas y las actividades ms propiamentetcnicasnopuedesersecuenciales,sinoparalelasycoordinadas,demaneraque los sucesivos componentes de la propuesta sean avalados polticamente para ser desarrolladostcnicamente.Lahojaderutafijartambinlosmomentosymecanismospara laparticipacinsocialylosresponsables.
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el sector participan en instancias pblicas de consulta y deliberacin sobre el tema (Grupo consultivo, comits sectoriales, trabajo en redes). El plan de trabajo debe definir los mecanismos idneos para viabilizar la participacin social en los hitos fundamentales del proceso: formulacin de lineamientos, anlisis del problema, decisin sobre alternativas generalesyespecficasyseguimientodelagestin.Losespaciosdeparticipacinpuedenser losexistentesosuampliacin;opuedensernuevosespaciosencasodenohaberlos. Para la definicin de mecanismos de participacin se propone el principio de Dilogo Estratgicoentregruposdeactores,institucioneseindividuosdiversosparalaconstruccin conjuntadeunavisincompartidaylaformulacindepropuestasmltiples. Por otra parte, la idea de trabajo en redes abre la posibilidad de participacin a actor@s sociales no representad@s directamente en el Consejo Nacional de Planificacin, ni otras instanciasformalesdelSistemayportantoexcluid@sdelatomadedecisiones.Estossectores son cada vez ms amplios en la sociedad ecuatoriana y tienen su expresin en los temas sectoriales. Con estos mecanismos el flujo de informacin es mayor y ms rpido, para compartirdatos,propuestas,reacciones,respuestas;yestablecerresoluciones. DeestamaneralaPolticaseconstruirsobreundiagnsticomsacertadoysistmicodela realidad, tomar en cuenta las expectativas y miradas de la diversidad social, y sus propuestastendrnmayorlegitimidad,representatividadyviabilidadsocialypotica. Este aporte refuerza la aplicacin de los enfoques transversales para la equidad (gnero, generacional,tnico,gruposdeatencinprioritaria,ambientalesyterritoriales)eneldiseo delaPolticaysusprogramas. Todo el proceso de Formulacin, validacin y aprobacin de las Polticas debe ser sistematizado,connfasisenlametodologadeparticipacin,losresponsablesinvolucrados en cada etapa. Sntesis de esta Memoria debe ser incluida en el Documento de Poltica Sectorial. MemoriadelprocesodeFormulacin,validacinyaprobacin Actor@sinvolucrad@senlaFormulacin:Ministerios,Senplades,otrasinstituciones Indicarsilaelaboracineimplementacindelaspolticaspblicaspropuestasporla PolticaSectorialestrespaldadapormecanismosoinstanciasdeplanificacin participativa:a)institucional;y/ob)social.Resumirelprocesodeparticipacin.
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enqueconsisteelproblema? enquecondicionessurgielproblemaycualessonsuscausas? lanormativaexistentesobreeltemageneraproblemas? elproblemaesduraderoopasajero? esposibleobservarunaevolucindelproblema(ciclos,regularidades,agravacin)? Quines son los afectad@s por el problema y de que modo lo estn (directa o indirectamente)?Visualizarlasituacindehombresymujeresafectad@s. SinoseintervieneQusucederaalosafectad@syalosdems?
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Una de las tareas paralelas de la realizacin del PND y de la formulacin de Polticas Pblicasespropiciarelmejoramientogeneraldetodoelsistemadeindicadoresqueaporte con evidencia slida, veraz y oportuna para la toma de decisiones. En las condiciones actuales para muchos temas se carece de esa informacin construida, por lo que se hace necesario, en esta etapa preparatoria (aunque es tarea permanente) levantar o construir la informacin necesaria a partir de estudios de campo, de anlisis y tratamiento de los indicadores de gestin, de consolidacin de informacin descriptiva, de construccin de cartografa temtica y de sntesis o de levantamiento de sondeos, tcnicas rpidas y otras herramientasdeanlisisexploratorio,enltimainstancia. Vale aclarar que, al ser un proceso dinmico el que demanda la formulacin de polticas pblicas,estatareaderecopilacindeinformacinseharparcialmenteenparaleloconlas dems que demanda la construccin de alternativas. El equipo tcnico deber entregar al equipo poltico la mejor informacin posible en cada momento, partiendo de una sistematizacin de informacin existente y evaluando los resultados de los programas y proyectos terminados o en curso, para ampliar, en sucesivas etapas de profundizacin y mejoramiento,elanlisisdelasituacin. El diagnstico sectorial es un documento de apoyo a la tarea de establecer prioridades de poltica y metas de resultado. Constituye el producto final de la caracterizacin de la problemtica, conteniendo la lnea de base de la situacin con los indicadores respectivos. Brinda elementos de anlisis para a) la toma de decisin sobre cul problemtica es priorizada para la inclusin como poltica y b) entregar informacin para el diseo detalladodeProgramasyProyectos. La sntesis de esas situaciones problemticas, transformadas en prioridades de accin es la quepasaraformarpartedelDocumentodePoltica.
deben considerar para enfrentar el problema. El conocer y comprender cmo se relacionan los elementos del contexto, ilustra sobre la solucin ms adecuada a la situacin problemtica. Un diagnstico debe explicar las causas que producen dicho problema y orientar en la bsquedadesoluciones.Elestudiodelaproblemticadebehacerseafondo,muchasveces los problemas importantes no salen a la luz visiblemente, muchas veces son realidades invisibilizadas,ocultas,quenohansidoenfrentadasenelpasadoymuchasvecesnoestn expresadasenindicadoresmanejables,puestoqueelenfoquevigenteoconvencionalnolos considera.Unerrorcomnesconsiderarcomoproblemasololoquepuedesermostradopor losindicadoresystossolomuestranloqueelstatusquoqueraquemuestren.Estaherencia delpositivismodebeserdejadaatrs.Enunaetapadecambiodeparadigma,lascarencias deinformacinsonmuyampliashastaquesepuedacontarconunSistemadeInformacin adecuadoalnuevoparadigmadedesarrollo. Paraeldiagnstico,losequipostcnicosypolticosdebernecharmanodeloquesedispone y complementar con estudios y anlisis que utilicen de forma inteligente la informacin y recursosdisponibles.Eldiagnsticoreflejaentonces,lalgicadelamiradaconquesevela realidad.Adems,enunprocesoparticipativoseenfrentanlalgicadelasinstitucionesque realizan el diagnstico con la lgica y la mirada desde los sectores de la sociedad que participanenelproceso. Laestructuradelascategorasutilizadaseneldiagnsticodeberesponder,enloposible,al sistema de indicadores propuesto para las polticas, y debe presentar la desagregacin poblacional, en trminos territoriales y sociales para un diagnstico diferenciado. El diagnstico debe reflejar la mirada transversal y el enfoque de equidad de gnero, generacional, tnica en la desagregacin de los impactos de los problemas, en la caracterizacin de l@s actor@s involucrad@s, en la propuesta de alternativas de solucin. Igualmente, desde el inicio del diagnstico se deben hacer esfuerzos para caracterizar los problemasporlosdiferentesnivelesdeterritorio,asuvezagregarlosendimensinregional, incluyendo variables que reflejen las diferencias entre los territorios y al interior de estos. Paraelefecto,sedebenutilizarlosAtlasregionales,losSIGdelaPlanificacinTerritorial,los diagnsticos y planes regionales y locales (disponibles en el SNDPP Sistema de Informacin,SENPLADEScentralySecretarasregionales)yotrasherramientasdiagnsticas dequedisponelapropiainstitucin.
La transversalidad en el sentido social requiere pensar en indicadores desagregados de la informacinsectorial(siexistenteounaproximado)yenelaportedeestudiosydiagnsticos conenfoquedeinclusinyquepuedenindicarimpactosdiferenciadosdelaproblemticay de las alternativas de solucin. Cabe considerar los estudios de gnero, de grupos prioritarios de atencin, etc. Merecen especial atencin estudios que denuncian situaciones de alta gravedad, por ejemplo, trabajo infantil y de mujeres, en condiciones nocivas, trata de personas con fines de explotacin sexual, maltrato y abuso infantil, discriminacin por orientacin sexual, discriminacin a l@s portador@s del VIHsida, discriminacinenelaccesoaoportunidades,etc.quepuedenestarpresentesenelsectory quenosonreflejadosenlosindicadorespromediosoagregados. La transversalidad ambiental debe estar presente en todos los diagnsticos, no solo en el propiosectorambiental,enlamedidaenqueesunejedepreocupacinfundamentalenel
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modelo de desarrollo sustentable, que se convierte en principio bsico para todos los sectores.Eldiagnsticodebemostrar,deunladocmoelcontextoambientalserelacionacon la problemtica del sector o su potencialidad, y por otro como las posibles alternativas afectan o no al ambiente. Esto aporta a la decisin en funcin de las alternativas ms ambientalmentesustentables. Unaspectoimportantedeldiagnsticoesexplicarlascausasqueproducenelproblema.Los problemas deben estar enunciados de manera que expresen la situacin anmala que ocasionalainsatisfaccinomalestar,descritoapartirdehechosverificables(indicadores)y por las causas que lo originan y las consecuencias que produce. Las causas del problema sirvenparaexplicarlonoporsussntomas,sinoporsusfundamentos(causasprincipaleso profundas). Esta identificacin de la causa de causas sirve para saber por dnde hay que atacaralproblema.Lasconsecuenciassontilesparadeterminarlosefectosdelproblema,es decir,eldaoomalestarquecausa, Apesardelademandadeinformacincerteraparacaracterizarlaproblemtica,laredaccin deldiagnsticodebepresentarunasntesispuntual,precisayordenadadelasprincipales situaciones problemticas, sus causas y salidas, sus interrelaciones y avances debidamente fundamentadasysustentadas,evitandolaenumeracinsinfindedatosydescripcionesque enlugardeaclarar,dificultanlacomprensindelosproblemas. Losproblemasidentificadosdebenserpriorizados,aplicandocriteriosparasuponderacin, tales como su extensin e intensidad, causa de otros problemas u obstculo para resolver otros,relacinestructuraleimportanciaparalavisinestratgicadedesarrollo. A continuacin se presenta una estructura y contenidos sugeridos para el Diagnstico Sectorial Tabla2.ContenidodelDiagnsticoSectorial DIAGNSTICOSECTORIALCONENFOQUEDEGENEROETNICOCULTURALE INTERGENERACIONAL a)PresentacindelSectorysussubsectores En base al organigrama de la funcin pblica y la definicin de los sectores presentar la ubicacindelsectorenlaestructuradelEstado,suimportanciaparaeldesarrollonacional, aportealaeconomanacionalyalosindicadoressociales.Referirsupotencialidadparala estrategiadelargoplazoenfuncindelosprincipiosdedesarrollodelPND. b)Contextualizacin: Contexto general del sector en trminos histricos, culturales, sociales, econmicos, polticos,territorialesyambientales Factoresinternosyexternosquepuedenincidirenlaaplicacindelapoltica. MarcoLegalgeneralyespecfico Elementos institucionales de la poltica sectorial. Competencias de las instituciones involucradas del ejecutivo central, de los organismos desconcentrados y del rgimen descentralizado. Otros poderesdel Estado(comoel Legislativo) que incidenen elsector. Balance de las fortalezas y debilidades institucionales para implementar la poltica sectorial.
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Actores sociales: organizaciones y sectores de la sociedad civil (organizaciones sociales, organizaciones productivas, otros) posiblemente afectada o beneficiaria de la poltica, identificacin de los principales actores sociales, grupos o individualizados, que d una visindeconjuntoparatrazarestrategiasdeinteraccindelMinisteriosectorial. Participacin social. Descripcin de los canales de participacin existentes en el sector, relacin con la accin del ministerio, descripcin de las demandas sociales principales formuladasporlosespaciosdeparticipacinydeliberacinenlatemticadelsector. Balance crtico de la gestin pblica en el sector. Enfoques predominantes. Polticas, programas y acciones existentes. Planes, Estrategias, Agendas, etc. en vigencia, especialmente los de largo plazo y los que tienen apoyo importante de plataformas socialesyredesinstitucionales.Principalesdesafosyrestricciones,evolucindelgasto pblico, evolucin de los indicadores de impacto diferenciado en hombres y mujeres, engruposindgenas,afrodescendientes,mestizos. c)Situacionesproblemticas Delimitacin de los problemas en funcin de su alcance temporal, espacial y de magnitud Priorizacindelosproblemas,descripcindesusdimensionesbsicas Examendetalladodelassituaciones,susinterrelaciones,suscausasysolucionesposibles yfactibles.Lneadebasedelosproblemaspriorizados,conindicadoresdesagregados por sexoyterritorializados. d)Prospectivayviabilidadsociopoltica Resultadosesperadosdelapolticayproyectados Determinacindelaviabilidadsociopoltica Identificacindeelementos
Herramientasparaeldiagnstico Estaetapadecaracterizacindelaproblemticahaceusodelamayorpotencialidaddelas herramientasdeanlisis. Entre los tipos de herramientas se encuentran las tcnicas participativas y aquellas que requierenelconocimientomsexperto;puedenemplearsetcnicasmssimplesohaceruso detcnicassofisticadas. Cadacomponenteodimensinincluidaeneldiagnsticorequiereunprocesoyundiseode investigacin particular, acorde al propsito, el contexto particular, el alcance y nivel de desagregacin requerida, la disponibilidad de informacin y el tipo de datos a emplear, y finalmenteladisponibilidaddetiempoyrecursoshumanoscapacitad@s. Es indispensable el mejor uso de la informacin estadstica, economtrica y geogrfica, combinadascon herramientasde planificacin, decisin y modelaje desituaciones;adems de las herramientas participativas que sean posibles, en razn del tiempo y esfuerzos que
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requieren las segundas. La produccin de nueva informacin debe estar concentrada en productosdesntesis,comomapasdesntesisymodelosdeanlisisprospectivo. Acontinuacinseenuncianalgunasherramientastilesparaeldiagnstico: ParaelContexto
Investigacin documental para contextualizacin histrica, social. Uso de estudios temticos AnlisisdelcontextoInternoydelcontextoexterno Construccin de indicadoresde sntesisennivelmacro.Curvas de comportamiento de las variables, tendencias temporales, comparadas frente a la meta. Anlisis de informacin del Sistema Nacional de Estadstica poblacionales, econmicos, sociales, ambientales, sistemas especficos por sector o por grupos. Herramientas estadsticas descriptivas y analticas: demogrficas, economtricas, para variables sociales,etc. Mapeodeactor@sdiagnsticodelsistemadeactor@spertinentesconelsector,sus relacionesmutuas,gradodeincidenciaymediodeaccinconquecuentan. EvaluacindeImpactos.Anlisiscuantitativodecumplimientodemetas.Anlisisde consistenciaderesultadosdepolticas. Algunas herramientas para la identificacin de actor@s: Mapeo deActor@s, Matriz de Involucrad@s, Anlisis de las fortalezas generales del sector, anlisis de potencialidadesydebilidades.Matrizdecompetencias,matrizdemarcolegal.
Lneadebasedelaproblemticadesagregadaporsexo
Tcnicas cuantitativas de recopilacin de informacin primaria: Sondeos, censos, encuestas. Estudios territoriales. Representaciones cartogrficas del comportamiento de las variablescualitativasocategorizadas.ConstruccindeMapasdesntesis,utilizando elSistemadeInformacinTerritorial.AnlisisdePlanesdedesarrollosubnacionales: problemasterritorialesydemandaslocales.
Identificacin de problemas y sus causas con visin de gnero, interculturalidad y generacional. Identificacindeproblemas:TcnicasParticipativasDiagnsticosparticipativosque incorporenamujeres;gruposfocales;talleres,mesas,foros.Propsito:Identificacin de problemas y soluciones posibles, demandas sociales, intereses, expectativas ciudadanas,Problemaspococonocidosoinsuficientementeestudiadosniregistrados. rbol de problemas/soluciones. Conocida tcnica que identifica por consenso entre los participantes (miembros de los equipos polticotcnicos, actor@s sociales) el problemacentralaenfrentar,laesenciadelasituacininsatisfactoria,ydel,porun lado sus efectos en niveles de especificidad (inmediatos e indirectos); y sus causas (directasycausasdecausas). Anlisisdeefectoscausasestructurales.Pararealizarelanlisisdesdelossntomas
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delproblemahastasuscausasestructuralesydeahalassolucionesposibles,pueden emplearse herramientas como el rbol de problemas/soluciones, o el diagrama piramidal. ste ltimo identifica en la cima el factor clave que responde a la interrogante del qu?, de la cual derivan respuestas a los Por qu?, que dan cuentadelaestructuradelproblema,yparacadaunadeesasrespuestascontestarlos interrogantes de cmo? es decir, identificar soluciones posibles. De estas soluciones posibles se marcan las soluciones factibles. Establecer cmo se relaciona conotrosproblemas,efectosindirectos.
Modelo explicativo causal parte de las manifestaciones o descripciones ms importantesdelproblemaybuscalosargumentosqueexpliquensucesivamente,Por qu se producen estas manifestaciones? Y Por qu se producen las causas? Se representanlasrespuestasenunaredcausalqueidentificalascausasquegeneranel problemaylasconsecuenciassobreotrosproblemas. Anlisis estructural: modelo matemtico de variables internas (controladas) o externas(nocontroladas)enunsistema,porcategorasodimensiones.Estructurade lasrelacionesquecaracterizanaunsistema:identificarelndicedeinfluenciadeuna variablesobrelasdemsyviceversaelndicededependencia(subordinacin)deuna variablerespectodelasdems,paraidentificarcombinacionesptimasdeinfluencia ybajadependencia. Flujograma situacional. Identifica los descriptores (Vectores) de Definicin del Problema, precisando los resultados negativos o sntomas que evidencian la existenciayrelevanciadelproblema.Explicarelproblemaprecisandoparacadauno delosvectoresodescriptores,lascausasinmediatas,lascausasdecausas(defondo, esenciales?) y sus interrelaciones. Estos elementos se establecen considerando: el escenario internacional,la situacin inicial delproblema, elescenario nacional ylos factores endgenos, cuya combinacin en el Flujograma confluye en los Vectores Descriptores del Problema. Utilidad: Explicacin sistmica de causasefectos de los problemas.
Herramientasotcnicasdepriorizacin
Matriz de relacin entre problemas. Muestra la relacin entre problemas y su categora de dependencia (alta/media/leve), como insumo para priorizacin de problemas Seleccin de alternativas /estrategias. Informacin sobre reas de decisin, sus interconexiones,necesidaddeintervencin(urgencia,importante),informacinsobre incertidumbresinstitucionales,delcampodedecisin,ydelosvaloresqueguanla tomadedecisin. Seleccin de opciones estratgicas bajo incertidumbre y presin identificar las que corresponden al foco del problema, ponderarlo en funcin de los criterios de valoracindealternativas,enlacombinacinmsfactible.Identificarlasopcionesde cortoydemedianoplazocomoaccionesinmediatas.
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Perspectivas sociales: impactos y logros esperados en trminos de equidad social equidad de gnero, afianzamiento del principio tnico cultural y ampliacin de capacidades; identificacin de avances en trminos de nuevos productos, procesos, conocimientosytecnologas.
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