XSemiotik 2

Semiotik Semiotics HSK 13.
Handbcher zur Sprach- und Kommunikationswissenschaft

Handbooks of Linguistics and Communication Science Manuels de linguistique et des sciences de communication Mitbegrndet von Gerold Ungeheuer
Herausgegeben von / Edited by / Edites par Hugo Steger Herbert Ernst Wiegand Band 13.2
Walter de Gruyter Berlin New York 1998
Semiotik Semiotics
Ein Handbuch zu den zeichentheoretischen Grundlagen von Natur und Kultur A Handbook on the Sign-Theoretic Foundations of Nature and Culture
Herausgegeben von / Edited by Roland Posner, Klaus Robering, Thomas A. Sebeok 2. Teilband / Volume 2
Walter de Gruyter Berlin New York 1998
Gedruckt auf surefreiem Papier, das die US-ANSI-Norm ber Haltbarkeit erfllt.
Library of Congress Cataloging-in-Publication Data Semiotik : ein Handbuch zu den zeichentheoretischen Grundlagen von Natur und Kultur Semiotics : a handbook on the sign-theoretic foundations of nature and culture / herausgegeben von Roland Posner, Klaus Robering, Thomas A. Sebeok (Handbcher zur Sprach- und Kommunikationswissenschaft ; Bd. 13 Handbooks of linguistics and communication science) English and German. Includes bibliographical references and indexes. ISBN 3-11-009584-X (v. 1 : alk. paper) 1. Semiotics. I. Posner, Roland. II. Robering, Klaus. III. Sebeok, Thomas Albert, 1920 . IV. Series: Handbcher zur Sprach- und Kommunikationswissenschaft ; Bd. 13. P99.S3943 1997 302.2 dc21 96-49024 CIP
Die Deutsche Bibliothek
CIP-Einheitsaufnahme
Handbcher zur Sprach- und Kommunikationswissenschaft / mitbegr. von Gerold Ungeheuer. Hrsg. von Hugo Steger ; Herbert Ernst Wiegand. Berlin ; New York : de Gruyter. Frher hrsg. von Gerold Ungeheuer und Herbert Ernst Wiegand Teilw. mit Parallelt.: Handbooks of linguistics and communication science. Teilw. mit Nebent.: HSK Bd. 13. Semiotik Teilbd. 2 (1998) Semiotik : ein Handbuch zu den zeichentheoretischen Grundlagen von Natur und Kultur Semiotics / hrsg. von Roland Posner Berlin ; New York : de Gruyter. (Handbcher zur Sprach- und Kommunikationswissenschaft ; Bd. 13) Teilbd. 2 (1998) ISBN 3-11-015661-X
Copyright 1998 by Walter de Gruyter GmbH & Co., D-10785 Berlin. Dieses Werk einschlielich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschtzt. Jede Verwertung auerhalb der engen Grenzen des Urheberrechtsgesetzes ist ohne Zustimmung des Verlages unzulssig und strafbar. Das gilt insbesondere fr Vervielfltigungen, bersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherung und Verarbeitung in elektronischen Systemen. Printed in Germany Satz und Druck: Arthur Collignon GmbH, Berlin Buchbinderische Verarbeitung: Lderitz & Bauer-GmbH, Berlin
Inhalt / Contents
2. Teilband / Volume 2 IX. Geschichte der abendlndischen Semiotik IV: Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert History of Western Semiotics IV: From the Renaissance to the Early 19th Century
Stephan Meier-Oeser, Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert (Sign conceptions in general philosophy from the Renaissance to the early 19th century) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Ursula Franke, Zeichenkonzeptionen in der Kunstphilosophie und sthetik von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert (Sign conceptions in the philosophy of art and aesthetics from the Renaissance to the early 19th century . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Wolfgang Lenzen, Zeichenkonzeptionen in der Logik von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert (Sign conceptions in logic from the Renaissance to the early 19th century) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Jrgen Trabant, Sign conceptions in the philosophy of language from the Renaissance to the early 19th century (Zeichenkonzeptionen in der Sprachphilosophie von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Eberhard Knobloch, Zeichenkonzeptionen in der Mathematik von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert (Sign conceptions in mathematics from the Renaissance to the early 19th century) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Josef Rauscher, Zeichenkonzeptionen in Grammatik, Rhetorik und Poetik von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert (Sign conceptions in grammar, rhetoric, and poetics from the Renaissance to the early 19th century) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mario Baroni, Sign conceptions in music from the Renaissance to the early 19th century (Zeichenkonzeptionen in der Musik von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Joseph Rykwert / Desmond Hui, Sign conceptions in architecture and the fine arts from the Renaissance to the early 19th century (Zeichenkonzeptionen in der Architektur und bildenden Kunst von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert) . . . . . . . . . . . . . . . . .
62.
1199
63.
1232
64.
1263
65.
1270
66.
1280
67.
1293
68.
1326
69.
1330
VI
Inhalt / Contents
70.
Roger French, Sign conceptions in medicine from the Renaissance to the early 19th century (Zeichenkonzeptionen in der Medizin von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1354
71.
Wolfgang Deppert, Zeichenkonzeptionen in der Naturlehre von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert (Sign conceptions in natural history and natural philosophy from the Renaissance to the early 19th century) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1362 Rainer Volp, Zeichenkonzeptionen in der Religion von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert (Sign conceptions in religion from the Renaissance to the early 19th century) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
72.
1376
73.
Hans Ulrich Gumbrecht, Sign conceptions in everyday life from the Renaissance to the early 19th century (Zeichenkonzeptionen im Alltagsleben von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1407
X.
Geschichte der abendlndischen Semiotik V: Vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart History of Western Semiotics V: From the 19th Century to the Present
Adelhard Scheffczyk, Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in general philosophy from the 19th century to the present) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
74.
1428
75.
Christoph Hubig, Zeichenkonzeptionen in der sthetik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in aesthetics from the 19th century to the present) . . 1466 Denis Vernant, Sign conceptions in logic from the 19th century to the present (Zeichenkonzeptionen in der Logik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Karl-Friedrich Kiesow, Zeichenkonzeptionen in der Sprachphilosophie vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in the philosophy of language from the 19th century to the present) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Klaus Mainzer, Zeichenkonzeptionen in der Mathematik und Informatik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in mathematics and informatics from the 19th century to the present) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
76.
1483
77.
1512
78.
1553
79.
Andreas Drner, Zeichenkonzeptionen in der Grammatik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in grammar from the 19th century to the present) . . . 1586
Inhalt / Contents
VII
80.
81.
82.
83.
84.
85.
86.
87.
88.
Christiane Pankow, Zeichenkonzeptionen in Rhetorik, Stilistik und Poetik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in rhetoric, stylistics, and poetics from the 19th century to the present) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Eero Tarasti, Sign conceptions in music from the 19th century to the present (Zeichenkonzeptionen in der Musik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Desmond Hui / Joseph Rykwert, Sign conceptions in architecture and the fine arts from the 19th century to the present (Zeichenkonzeptionen in der Architektur und bildenden Kunst vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Wolfgang U. Eckart, Zeichenkonzeptionen in der Medizin vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in medicine from the 19th century to the present) . . . Ulrich Majer, Zeichenkonzeptionen in der Physik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in physics from the 19th century to the present) . . . . Franz M. Wuketits, Zeichenkonzeptionen in der Biologie vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in biology from the 19th century to the present) . . . . Leonhard Bauer, Zeichenkonzeptionen in der konomie vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in economy from the 19th century to the present) . . . Hermann Deuser, Zeichenkonzeptionen in der Religion vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in religion from the 19th century to the present) . . . . Winfried Nth, Zeichenkonzeptionen im Alltagsleben vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart (Sign conceptions in everyday life from the 19th century to the present)
1601
1625
1656
1694
1713
1723
1732
1743
1761
XI.
89. 90. 91. 92.
Geschichte der nichtabendlndischen Semiotik History of Non-Western Semiotics

Antonio Loprieno, Zeichenkonzeptionen im Alten Orient (Sign conceptions in the Ancient Middle East) . . . . . . . . . . . . . . . Fedwa Malti-Douglas, Sign conceptions in the Islamic World (Zeichenkonzeptionen in der islamischen Welt) . . . . . . . . . . . . . . . Joachim Fiebach, Zeichenkonzeptionen im nichtislamischen Afrika (Sign conceptions in Non-Islamic Africa) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Bimal Krishna Matilal / Jogesh Chandra Panda, Sign conceptions in India (Zeichenkonzeptionen in Indien) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . You-Zheng Li, Sign conceptions in China (Zeichenkonzeptionen in China) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1785 1799
. 1814
. .
1826 1856
93.
VIII
Inhalt / Contents
94. 95. 96. 97.
98. 99.
Harald Haarmann, Sign conceptions in Korea (Zeichenkonzeptionen in Korea) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Yoshihiko Ikegami, Sign conceptions in Japan (Zeichenkonzeptionen in Japan) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Kurt Huber, Zeichenkonzeptionen in Indonesien und den Philippinen (Sign conceptions in Indonesia and the Philippines) . . . . . . . . . . . . Harald Haarmann, Zeichenkonzeptionen in den Festlandkulturen Sdostasiens (Sign conceptions in the mainland cultures of South East Asia) . . . . . Gunter Senft, Zeichenkonzeptionen in Ozeanien (Sign conceptions in Oceania) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Andreas Knig, Zeichenkonzeptionen in Altamerika (Sign conceptions in the Ancient Americas) . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . .
1881 1898 1910
. . .
1928 1971 1977
XII.
100. 101. 102. 103. 104. 105. 106. 107. 108. 109. 110. 111. 112. 113. 114. 115.
Gegenwartsstrmungen der Semiotik Current Trends in Semiotics

Helmut Pape, Peirce and his followers (Peirce und seine Nachfolger) . . . Svend Erik Larsen, Saussure und seine Nachfolger (Saussure and his followers) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Pirmin Stekeler-Weithofer, Frege und seine Nachfolger (Frege and his followers) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sandra B. Rosenthal, Phenomenological Semiotics (Die phnomenologische Semiotik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . H. Walter Schmitz, Die Signifik (Significs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Kurt Baldinger, Semasiologie und Onomasiologie (Semasiology and Onomasiology) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rainer Hegselmann, Der Logische Empirismus (Logical Empiricism) Gerrit Haas, Der Konstruktivismus (Constructivism) . . . . . . . . . . . Ursula Niklas, Praxiology (Die Praxiologie) . . . . . . . . . . . . . . . . . Rom Harre, Wittgenstein and Ordinary Language Philosophy (Wittgenstein und die Philosophie der normalen Sprache) . . . . . . . . . Thure von Uexkll, Jakob von Uexklls Umweltlehre (Jakob von Uexkll and his Umweltlehre) . . . . . . . . . . . . . . . . . Heinz Paetzold, Cassirer und seine Nachfolger (Cassirer and his followers) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Robert E. Innis, Bhler and his followers (Bhler und seine Nachfolger) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Dieter Mnch / Roland Posner, Morris, his predecessors and followers (Morris, seine Vorgnger und Nachfolger) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rainer, Grbel, Der Russische Formalismus (Russian Formalism) . . . Thomas G. Winner, Prague Functionalism (Der Prager Funktionalismus) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2016 2040 2074 2096 2112 2118 2146 2162 2169 2173 2183 2191 2198 2204 2233 2248
Inhalt / Contents
IX
116. 117. 118. 119. 120. 121. 122.
Linda R. Waugh / Stephen Rudy, Jakobson and Structuralism (Jakobson und der Strukturalismus) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Jrgen Dines Johansen, Hjelmslev and Glossematics (Hjelmslev und die Glossematik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Michael Fleischer, Die Schule von Moskau und Tartu (The Moscow-Tartu School) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Herman Parret, Greimas and his school (Greimas und seine Schule) Giampolo Proni, The position of Eco (Die Position Ecos) . . . . . . Sren Kjrup, The approach of Goodman (Der Ansatz Goodmans) Peter Rusterholz, Poststrukturalistische Semiotik (Post-structuralist semiotics) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
.. .. . . . .
2256 2272
. 2289 . 2300 . 2311 . 2320 2329
..
1. Teilband / Volume 1
Vorwort . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XVII Preface . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XXVI
I.
1. 2. 3. 4.
Systematik Systematics
Roland Posner, Semiotics and its presentation in this Handbook (Die Semiotik und ihre Darstellung in diesem Handbuch) . . . . . Roland Posner / Klaus Robering, Syntactics (Syntaktik) . . . . . Klaus Robering, Semantik (Semantics) . . . . . . . . . . . . . . . . Roland Posner, Pragmatics (Pragmatik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 14 83 219
II.
Gegenstand I: Aspekte der Semiose General Topics I: Aspects of Semiosis
Kanle, Medien und Kodes Channels, Media, and Codes

... ... ... ... ... ... ... 247 288 294 300 306 316 325
5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.
Martin Krampen, Models of semiosis (Modelle der Semiose) . . . Klaus Landwehr, Der optische Kanal (The optical channel) . . . . Gerhard Strube / Gerda Lazarus, Der akustische Kanal (The acoustic channel) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Herbert Heuer, Der taktile Kanal (The tactile channel) . . . . . . . Jrgen Krller, Chemical channels (Chemische Kanle) . . . . . . . Peter Moller, The electric and magnetic channels (Der elektrische und der magnetische Kanal) . . . . . . . . . . . . . . Kurt Brck, Der thermische Kanal (The thermal channel) . . . . . Niels Galley, Die Organisation von Augenbewegungen: Fallstudie einer mehrkanaligen Semiose (The organization of eye movements: A case study of multichannel semiosis) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
...
330
Inhalt / Contents
13. 14. 15. 16. 17.
Riccardo Luccio, Body behavior as multichannel semiosis (Krperverhalten als mehrkanalige Semiose) . . . . . . . . . . . . . . . . . Karin Bhme-Drr, Technische Medien der Semiose (Technical media in semiosis) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Terry Threadgold, Social media of semiosis (Soziale Medien der Semiose) Gavin T. Watt / William C. Watt, Codes (Kodes) . . . . . . . . . . . . . . Rudi Keller / Helmut Ldtke, Kodewandel (Code change) . . . . . . . .
345 357 384 404 414
III.
18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27.
Gegenstand II: Arten der Semiose General Topics II: Types of Semiosis
Thomas A. Sebeok, The evolution of semiosis (Die Evolution der Semiose) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Thure von Uexkll, Biosemiose (Biosemiosis) . . . . . . . . . . . . . . . . F. Eugene Yates, Microsemiosis (Mikrosemiose) . . . . . . . . . . . . . . . Thure von Uexkll / Werner Geigges / Jrg M. Herrmann, Endosemiose (Endosemiosis) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Gunda Kraepelin, Mykosemiose (Mycosemiosis) . . . . . . . . . . . . . . Martin Krampen, Phytosemiosis (Phytosemiose) . . . . . . . . . . . . . . Werner Schuler, Zoosemiose (Zoosemiosis) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Franz M. Wuketits, Anthroposemiose (Anthroposemiosis) . . . . . . . . . Peter Bgh Andersen / Per Hasle / Per Aage Brandt, Machine semiosis (Maschinensemiose) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Gnter Tembrock, kosemiose (Environmental semiosis) . . . . . . . . . 436 447 457 464 488 507 522 532 548 571
IV.
28. 29. 30. 31.
Methoden der Semiotik Methods of Semiotics

Wolfgang Balzer, Methodenprobleme der Semiotik (Methodological problems of semiotics) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rdiger Grotjahn, Daten und Hypothesen in der Semiotik (Data and hypotheses in semiotics) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Jerzy Pelc, Theory formation in semiotics (Theorienbildung in der Semiotik) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Jerzy Pelc, Understanding, explanation, and action as problems of semiotics (Verstehen, Erklren und Handeln als Probleme der Semiotik) . . . . .. .. .. 592 604 617
..
644
V.
32.
Geschichtsschreibung der Semiotik The Historiography of Semiotics

Harald Haarmann, The development of sign conceptions in the evolution of human cultures (Die Entwicklung von Zeichenkonzeptionen in der Evolution menschlicher Kulturen) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
668
Inhalt / Contents
XI
33.
Aleida Assmann, Probleme der Erfassung von Zeichenkonzeptionen im Abendland (Problems in the explication of Western sign conceptions) . . . . . . . . . Umberto Eco, History and historiography of semiotics (Geschichte und Geschichtsschreibung der Semiotik) . . . . . . . . . . . . Marcelo Dascal / Klaus D. Dutz, The beginnings of scientific semiotics (Zur Datierung des Beginns einer wissenschaftlichen Semiotik) . . . . . .
710 730 746
34. 35.
VI.
Geschichte der abendlndischen Semiotik I: Keltisches, Germanisches und Slavisches Altertum History of Western Semiotics I: Celtic, Germanic, and Slavic Antiquity
Harald Haarmann, Zeichenkonzeptionen im keltischen Altertum (Sign conceptions in Celtic Antiquity) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Klaus Dwel, Zeichenkonzeptionen im germanischen Altertum (Sign conceptions in Germanic Antiquity) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Walter Koschmal, Zeichenkonzeptionen im slavischen Altertum (Sign conceptions in Slavic Antiquity) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 763 803 822
36. 37. 38.
VII.
Geschichte der abendlndischen Semiotik II: Griechische und Rmische Antike History of Western Semiotics II: Ancient Greece and Rome
Ezio Pellizer, Sign conceptions in pre-classical Greece (Zeichenkonzeptionen der griechischen Vorklassik) . . . . . . . . . . . . . Karlheinz Hlser, Zeichenkonzeptionen in der Philosophie der griechischen und rmischen Antike (Sign conceptions in philosophy in Ancient Greece and Rome) . . . . . . . Pirmin Stekeler-Weithofer, Zeichenkonzeptionen in der Mathematik der griechischen und rmischen Antike (Sign conceptions in mathematics in Ancient Greece and Rome) . . . . . Giovanni Manetti, Sign conceptions in grammar, rhetoric, and poetics in Ancient Greece and Rome (Zeichenkonzeptionen in der Grammatik, Rhetorik und Poetik der griechischen und rmischen Antike) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Albrecht Riethmller, Zeichenkonzeptionen in der Musik der griechischen und rmischen Antike (Sign conceptions in music in Ancient Greece and Rome) . . . . . . . . . . Alexandros Ph. Lagopoulos, Sign conceptions in architecture and the fine arts in Ancient Greece and Rome (Zeichenkonzeptionen in der Architektur und bildenden Kunst der griechischen und rmischen Antike) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 831
39. 40.
837
41.
862
42.
876
43.
893
44.
900
XII
Inhalt / Contents
45.
46.
47.
48.
Volker Langhoff, Zeichenkonzeptionen in der Medizin der griechischen und rmischen Antike (Sign conceptions in medicine in Ancient Greece and Rome) . . . . . . . . Giovanni Manetti, Sign conceptions in natural history and natural philosophy in Ancient Greece and Rome (Zeichenkonzeptionen in der Naturlehre der griechischen und rmischen Antike) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Fritz Graf, Zeichenkonzeptionen in der Religion der griechischen und rmischen Antike (Sign conceptions in religion in Ancient Greece and Rome) . . . . . . . . . Wolfgang Schindler und Detlef Rler, Zeichenkonzeptionen im Alltagsleben der griechischen und rmischen Antike (Sign conceptions in everyday life in Ancient Greece and Rome) . . . . .
912
922
939
958
VIII. Geschichte der abendlndischen Semiotik III: Das Mittelalter History of Western Semiotics III: The Middle Ages
49. Stephan Meier-Oeser, Zeichenkonzeptionen in der Philosophie des lateinischen Mittelalters (Sign conceptions in philosophy in the Latin Middle Ages) . . . . . . . . . Francoise Bare, Sign conceptions in aesthetics in the Latin Middle Ages (Zeichenkonzeptionen in der sthetik des lateinischen Mittelalters) . . . George Molland, Sign conceptions in mathematics in the Latin Middle Ages (Zeichenkonzeptionen in der Mathematik des lateinischen Mittelalters) Stephen F. Brown, Sign conceptions in logic in the Latin Middle Ages (Zeichenkonzeptionen in der Logik des lateinischen Mittelalters) . . . . . Markus H. Wrner, Zeichenkonzeptionen in der Grammatik, Rhetorik und Poetik des lateinischen Mittelalters (Sign conceptions in grammar, rhetoric, and poetics in the Latin Middle Ages) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Franco Alberto Gallo, Sign conceptions in music in the Latin Middle Ages (Zeichenkonzeptionen der in Musik des lateinischen Mittelalters) . . . . . Hans Hollnder, Zeichenkonzeptionen in der Architektur und bildenden Kunst des lateinischen Mittelalters (Sign conceptions in architecture and the fine arts in the Latin Middle Ages) Costantino Marmo, Sign conceptions in medicine in the Latin Middle Ages (Zeichenkonzeptionen in der Medizin des lateinischen Mittelalters) . . . Ludger Kaczmarek, Zeichenkonzeptionen in der Naturlehre des lateinischen Mittelalters (Sign conceptions in natural history and natural philosophy in the Latin Middle Ages) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
984 1022
50. 51.
1029 1036
52. 53.
1046
54.
1060
55.
1065
56.
1094
57.
1099
Inhalt / Contents
XIII
58.
59.
60. 61.
Rudolf Suntrup, Zeichenkonzeptionen in der Religion des lateinischen Mittelalters (Sign conceptions in religion in the Latin Middle Ages) . . . . . . . . . . . Klaus Frerichs, Zeichenkonzeptionen im Alltagsleben des lateinischen Mittelalters (Sign conceptions in everyday life in the Latin Middle Ages) . . . . . . . Franz Tinnefeld, Zeichenkonzeptionen im griechischen Mittelalter (Sign conceptions in the Greek Middle Ages) . . . . . . . . . . . . . . . . . Claude Gandelman, Sign conceptions in the Judaic tradition (Zeichenkonzeptionen in der jdischen Tradition) . . . . . . . . . . . . . .
1115
1132 1148 1183
3. Teilband (berblick ber den vorgesehenen Inhalt) Volume 3 (Preview of Contents) XIII. Semiotik und andere interdisziplinre Wissenschaften Semiotics and Other Interdisciplinary Approaches
123. Roland Posner, The relationship between individual disciplines and interdisciplinary approaches (Das Verhltnis zwischen Wissenschaftsdisziplinen und interdisziplinren Anstzen) Klaus Robering, Semiotik und Wissenschaftstheorie (Semiotics and the philosophy of science) Helmar Frank, Semiotik und Informationstheorie (Semiotics and information theory) Herbert Stachowiak, Semiotik und Systemtheorie (Semiotics and systems theory) Reinhard Khler, Semiotik und Synergetik (Semiotics and synergetics) Alexandre Metraux, Semiotik und Theorie der Entwicklungsprozesse (Semotics and the theory of developmental processes) Michael Stadler / Wolfgang Wildgen, Semiotik und Gestalttheorie (Semiotics and gestalt theory) Irene Berkel, Semiotik und Psychoanalyse (Semiotics and psychoanalysis) Oliver Scholz, Semiotik und Hermeneutik (Semiotics and hermeneutics)
124. 125. 126. 127. 128. 129. 130. 131.
XIV. Semiotik und Einzelwissenschaften Semiotics and Individual Disciplines

132. 133. Roland Posner, The semiotic reconstruction of individual disciplines (Die semiotische Rekonstruktion der Einzelwissenschaften) Pirmin Stekeler-Weithofer, Semiotische Aspekte der Mathematik (Semiotic aspects of mathematics)
XIV
Inhalt / Contents
134. 135. 136.
137. 138. 139.
140. 141.
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143. 144.
145. 146. 147.
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151.
Andreas Kamlah, Semiotische Aspekte der Physik (Semiotic aspects of physics) Dieter Hellwinkel, Semiotische Aspekte der Chemie (Semiotic aspects of chemistry) Felix Schmeidler, Semiotische Aspekte der Astronomie und Kosmologie (Semiotic aspects of astronomy and cosmology) Kenneth E. Foote, Semiotische Aspekte der Geographie (Semiotic aspects of geography) Jesper Hoffmeyer, Semiotic aspects of biology: Biosemiotics (Semiotische Aspekte der Biologie: Biosemiotik) Andreas Mller / Joachim R. Wolff, Semiotische Aspekte der Neurophysiologie: Neurosemiotik (Semiotic aspects of neurophysiology: Neurosemiotics) Peter Hucklenbroich, Semiotische Aspekte der Medizin: Medizinsemiotik (Semiotic aspects of medicine: Medical semiotics) John A. Michon / Janet L. Jackson, Semiotic aspects of psychology: Psychosemiotics (Semiotische Aspekte der Psychologie: Psychosemiotik) Hans-Georg Soeffner / Hans Hagen Hildebrandt, Semiotische Aspekte der Soziologie: Soziosemiotik (Semiotic aspects of sociology: Sociosemiotics) Bernard S. Jackson, Semiotic aspects of jurisprudence: Legal semiotics (Semiotische Aspekte der Rechtswissenschaft: Rechtssemiotik) Hartmut Kliemt, Semiotische Aspekte der Wirtschaftswissenschaften: Wirtschaftssemiotik (Semiotic aspects of economics) Pertti Ahonen, Semiotic aspects of political science: Political semiotics (Semiotische Aspekte der Politikwissenschaft: Politiksemiotik) Mauro Wolf, Semiotic aspects of mass media studies (Semiotische Aspekte der Publizistikwissenschaft) Luisa Passerini / Antonis Liakos, Semiotic aspects of the historical disciplines (Semiotische Aspekte der Geschichtswissenschaften: Geschichtssemiotik) Klaus Frerichs, Semiotische Aspekte der Archologie (Semiotic aspects of archeology) Jrg Peters, Semiotische Aspekte der Sprachwissenschaft: Sprachsemiotik (Semiotic aspects of linguistics: Semiotics of natural languages) Michael Titzmann, Semiotische Aspekte der Literaturwissenschaft: Literatursemiotik (Semiotic aspects of literary studies: Semiotics of literature) Erika Fischer-Lichte, Semiotische Aspekte der Theaterwissenschaft: Theatersemiotik (Semiotic aspects of the performing arts)
Inhalt / Contents
XV
152.
153. 154.
155.
156.
157. 158.
Guerino Mazzola, Semiotische Aspekte der Musikwissenschaft: Musiksemiotik (Semiotic aspects of musicology: Semiotics of music) Rolf Kloepfer, Semiotische Aspekte der Filmwissenschaft: Filmsemiotik (Semiotic aspects of film studies: Semiotics of the cinema) Omar Calabrese, Semiotic aspects of art history: Semiotics of the fine arts (Semiotische Aspekte der Kunstgeschichte: Kunstsemiotik) Claus Dreyer, Semiotische Aspekte der Architekturwissenschaft: Architektursemiotik (Semiotic aspects of the study of architecture: Semiotics of architecture) Volker Heeschen, Semiotische Aspekte der Ethnologie: Ethnosemiotik (Semiotic aspects of ethnology and social anthropology: Ethnosemiotics) Donald J. Cunningham, Semiotic aspects of pedagogy (Semiotische Aspekte der Pdagogik) Eckhard Tramsen, Semiotische Aspekte der Religionswissenschaft: Religionssemiotik (Semiotic aspects of religious studies: Semiotics of religion)
XV.
159. 160. 161. 162. 163. 164. 165. 166. 167. 168. 169. 170. 171.
Ausgewhlte Gegenstnde der Semiotik Selected Topics of Semiotics

Friedrich Kittler, Geschichte der Kommunikationstechniken (The history of communications technology) Yishai Tobin, Divination and futurology (Mantik und Futurologie) Peter Bgh Andersen / Berit Holmqvist, Work (Arbeit) Gunter Gebauer, Sport (Sports) Paul Bouissac, Interspecific Communication (Kommunikation zwischen Lebewesen verschiedener biologischer Arten) Philip B. Stafford, Gerontology and Geriatrics (Gerontologie und Geriatrie) Bennetta Jules-Rosette, Tourism (Tourismus) Ute Werner, Geschftsleben (Business) Augusto Ponzio, Ideology (Ideologie) Karl Grammer, Krpersignale in menschlicher Interaktion (Body signals in human interaction) Ernest W. B. Hess-Lttich, Multimediale Kommunikation (Multimedia Communication) Sren Kjrup, Pictograms (Piktogramme) Eva-Maria Baxmann-Krafft / Bernd Hartlieb, Zeichennormung fr Handwerk und Industrie (Standardization of signs for trade and industry) Umberto Eco, Fakes in arts and crafts (Flschungen in Kunst und Kunstgewerbe)
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XVI
Inhalt / Contents
173. 174. 175. 176.
Antonio Tadiotto, Ciphers and other secret codes (Chiffren und Geheimkodes) Jose Lambert / Clem Robyns, Translation (bersetzung) Peter Mhlhusler, Universal languages and language planning (Universalsprachen und Sprachplanung) Richard Berendzen / Bernard M. Oliver, Extraterrestrial communication (Extraterrestrische Kommunikation)
XVI. Anhang Appendix

177. 178. Gloria Withalm, Semiotische Organisationen (Semiotic organizations) Gloria Withalm, Semiotische Nachschlagewerke und Zeitschriften (Semiotic reference works and periodicals)
Personenindex (Index of persons) Sachindex (Index of subjects)
IX. Geschichte der Semiotik im Abendland IV: Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert History of Western Semiotics IV: From the Renaissance to the Early 19th Century
62. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert
1. Mittelalterliche und frhneuzeitliche Zeichentheorie 2. Die Zeichenkonzeption in den logischen Schriften des 16. und 17. Jahrhunderts 2.1. Die Definition des Zeichens 2.2. Die ratio signi (der Bestimmungsgrund des Zeichens) und die Zeichenrelationen 2.3. Die Termini und ihre Signifikation 2.4. Die Typologie der Zeichen 3. Die Zeichen in der protestantischen Schulmetaphysik des 17. Jahrhunderts 4. Die Zeichentheorie in der Metaphysik des 18. Jahrhunderts 5. Die Zeichen in der hermetischneuplatonischen Naturphilosophie der Renaissance 6. Die Zeichenkonzeption der entstehenden Naturwissenschaften 7. Modelle artifizieller Zeichensysteme 7.1. Universal language und philosophical language 7.2. Die characteristica universalis: G. W. Leibniz 8. Das Zeichen in der Erkenntnislehre 8.1. Das Zeichen in der perzeptiven Erkenntnis 8.2. Die Funktion des Zeichens fr das Denken 9. Zusammenfassung: die neuzeitliche Entwicklung der Zeichentheorie bis ins frhe 19. Jahrhundert 10. Literatur (in Auswahl)
1.
Mittelalterliche und frhneuzeitliche Zeichentheorie
Das komplexe Gefge der Kontinuitten, Transformationen und Neuanstze, welches das Verhltnis von mittelalterlicher und frhneuzeitlicher Logik und Metaphysik bestimmt, ist auch fr die Entwicklung der Zeichentheorie vom 14. bis zum 17. Jahrhundert
charakteristisch. Ein signifikanter Bruch, der benennbar oder gar eindeutig datierbar wre, fand hier, entgegen der gelufigen Kontrastierung von Mittelalter und Renaissance, nicht statt. Der Fundus der frhneuzeitlichen Zeichentheorie ist im wesentlichen gebildet durch mittelalterliche Vorgaben. Denn sowohl die zentralen zeichentheoretischen Fragestellungen als auch das Spektrum ihrer Beantwortung sowie das hierfr verwendete theoretische und terminologische Instrumentarium der Prmoderne entstammen lteren Diskussionen. Eine Vernderung zeichnet sich allerdings insofern ab, als die Theorie des Zeichens im 17. Jahrhundert in strkerem Mae zu einem Thema mit eigener Geltung avanciert und ihre Darstellung im Rahmen der philosophischen Lehrbcher mitunter die Form und den Umfang von in sich geschlossenen Zeichentraktaten annimmt (vgl. Conimbricenses 1607 1976; Johannes a Sancto Thoma 1632 1930). In der Geschichte der philosophischen Disziplinen lassen sich whrend des 16. und 17. Jahrhunderts zwei Diskurse aufweisen, innerhalb derer eine allgemeine Zeichentheorie entwickelt wurde. (1) Im katholischen Raum wird die Theorie der Zeichen traditionell als Teil der Logik behandelt und an jenen Systemstellen, die sich auf die Summulae des Petrus Hispanus oder das erste Kapitel der ` Aristotelischen Schrift Per hermeneas bezie hen, in die Logiklehrbcher sowie die philosophischen Kurse integriert. (2) Im protestantischen Raum, wo sich eine Errterung des Zeichens im Rahmen der Logik nur vereinzelt finden lt (z. B. Derodon 1659, 492 ff), wird die Zeichentheorie seit dem frhen 17. Jahrhundert als Teil der Metaphysik
1200
IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert
in zahlreiche der fr den universitren Gebrauch bestimmten Lehrbcher aufgenommen.
2.
Die Zeichenkonzeption in den logischen Schriften des 16. und 17. Jahrhunderts
speciem quam ingerit sensibus, aliud aliquid ex se faciens in cogitationem venire) gegenbergestellt, welche fr zu eng erachtet wird, da sie allein fr die sinnlich wahrnehmbaren Instrumentalzeichen, nicht aber fr die Formalzeichen bzw. die geistigen Begriffe (s. u. 2.4.1.) gilt (vgl. Art. 49 2.1). 2.2. Die ratio signi (der Bestimmungsgrund des Zeichens) und die Zeichenrelationen Nach der gngigen mittelalterlichen und frhneuzeitlichen Auffassung vollzieht sich der Bezeichnungsakt (significatio) in einem dreistelligen Proze, bei dem das Zeichen als Mittler zwischen dem Signifikat und dem Zeichenrezipienten fungiert. Das Zeichen schliet somit zwei Relationen ein: (1) die Beziehung auf das Signifikat und (2) die Beziehung auf das das Zeichen erkennende Vermgen (vgl. Conimbricenses 1607 1976, 9; Arriaga 1632, 179a; Lynceus 1654, 205a; vgl. ferner Willius 1614, 109; Scheibler 1622 1636, 364 f; Derodon 1659, 492; Stannarius 1661, 85). Kontrovers wurde diesbezglich die Frage diskutiert, ob beide Beziehungen gleichrangig, d. h. fr den Vollbegriff des Zeichens im selben Mae konstitutiv sind. Whrend einige Autoren auf dem notwendigen Vorhandensein beider Beziehungen insistieren (Conimbricenses 1607 1976, 9 f; Lynceus 1654, 205a), vertreten andere die Position, da etwas, um signifikativ, d. h. um Zeichen zu sein, nicht notwendigerweise etwas anderes aktual reprsentieren mu (Soto 1554, fol. 3v; Arriaga 1632, 179a). So wrde auch der von niemandem gesehene Rauch Zeichen des Feuers sein und die Zeichen in einem geschlossenen Buch trotz des Ausfalls der aktualen Beziehung auf ein Erkenntnisvermgen signifikativ bleiben, weshalb nach dieser Auffassung die Worte der Zeichendefinition auch nicht im Sinne eines tatschlichen Aktes, sondern im Sinne der Eignung zu einem solchen zu verstehen sind (Soto 1554, fol. 3va). Ein Zeichen wre dieser Lesart zufolge etwas, das geeignet ist, irgendeinem Erkenntnisvermgen etwas zu reprsentieren (vgl. Ecos (1987, 38 f) Modifikation der Morrisschen Zeichendefinition; dazu siehe Art. 113). Nach dieser Meinung gengt bereits die Beziehung auf das Signifikat, um etwas in actu primo, d. h. potentiell, zu einem Zeichen zu machen. Durch das Hinzutreten der zweiten Beziehung auf das Erkenntnisvermgen wird das Zeichen lediglich aktuiert, d. h. es wird zu einem Zeichen in actu secundo, welches nicht allein signifikativ ist, sondern
2.1. Die Definition des Zeichens Die in der mittelalterlichen und frhneuzeitlichen Logik zugrunde gelegte Definition des signum ist anders als vielfach zu lesen nicht die zweistellige Relation des aliquid stat pro aliquo. Ausgegangen wird vielmehr allgemein von der auf Petrus Hispanus (ca. 1230) zurckgehenden Zeichendefinition: Signum est, quod potentiae cognoscenti aliquid repraesentat (Ein Zeichen ist etwas, das einem Erkenntnisvermgen etwas reprsentiert; Soto 1554 1990, fol. 2r; Fonseca 1574, 11). Neben dieser Basisdefinition finden sich zahlreiche Varianten, die entweder vereinfachende Umschreibungen sind oder weitere fr das Zeichen und den Akt des Bezeichnens als konstitutiv erachtete Bestimmungen enthalten (vgl. Art. 49). Die gebruchlichsten lauten: Significare est potentiae cognitivae aliquid vel aliqua vel aliqualiter ipsam immutando repraesentare (Bezeichnen ist etwas oder mehreres oder auf irgendeine Weise einem Erkenntnisvermgen reprsentieren, indem man verndernd auf es einwirkt; Eck 1517, fol. 71ra; vgl. Nuchelmans 1980, 14 f); Signum est id, quod facit nos in alicuius rei cognitionem venire (Ein Zeichen ist etwas, das uns zur Kenntnis irgendeiner Sache fhrt; Arriaga 1632, 178a); Signum est quod potentiae cognoscenti aliquid repraesentat a se distinctum (Ein Zeichen ist etwas, das etwas von ihm Unterschiedenes einem Erkenntnisvermgen reprsentiert; Johannes a Sancto Thoma 1632 1930, 646a; Compton Carleton 1649, 157a; Ioanniz et Echalaz 1656, 3b; Irenaeus a Sancto Jacobo 1658, 14a). Allen diesen Definitionen gemeinsam ist die Einbindung des Zeichens in ein dreistelliges Beziehungsgefge. Etwas ist Zeichen von etwas fr jemanden oder, mit den Worten von Peirce (siehe Art. 100): A sign stands for something to the idea which it produces, or modifies (1931 58, 1.339; vgl. 1.346). Diese Definitionen werden zumeist explizit der Augustinischen Zeichendefinition aus De doctrina christiana II,1 (Signum est res praeter
62. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie
1201 (was die Behandlung der Zeichentheorie auf der Grundlage der Relationentheorie erforderlich macht) oder lediglich um metaphysisch unbelastete Rcksichten und Eignungen (respectus, aptitudines; vgl. Conimbricenses 1607 1976, 10 f). Erstere Position wurde zumeist von den Thomisten vertreten, nach denen, anders als fr die jesuitischen Zeichentheoretiker, das signum in ontologischer Hinsicht zwangslufig unter die Kategorie der Relation fllt (vgl. Beuchot 1980, 48 ff). Die differenzierteste und theoretisch anspruchsvollste Errterung des Zeichens vor dem Hintergrund der Relationstheorie findet sich bei Johannes a Sancto Thoma ( Jean Poinsot (1589 1644); vgl. Herculano de Carvalho 1969; Deely 1974; 1983). Nach ihm kommt im Begriff des Zeichens zweierlei zusammen: (1) das Moment des Manifestierens oder Reprsentierens und (2) die Hinordnung auf ein anderes, und zwar a) auf die bezeichnete Sache, die, weil nichts Zeichen seiner selbst sein kann, vom Zeichen verschieden sein mu, und b) auf das Erkenntnisvermgen, dem es diese Sache manifestiert oder reprsentiert (Johannes a Sancto Thoma 1632 1930, 646a). Hinsichtlich der von Johannes affirmativ beantworteten Frage, ob das Zeichen unter die Kategorie der Relation fllt, gibt er zu beachten, da die von diesem geleistete Manifestation oder Reprsentation eine besondere Form derselben darstellt. Denn ein Manifestieren im allgemeinen impliziert noch nicht das Vorhandensein einer Relation, da etwas sowohl (wie das Licht) sich selbst, d. h. ohne Hinordnung auf ein anderes, als auch ein anderes dergestalt manifestieren kann, da es wie das Licht hinsichtlich der Farben oder die Prmissen hinsichtlich der Konklusion nicht von diesem abhngig ist. Nach Johannes ist jedoch beides, die Hinordnung auf ein anderes ebenso wie die Abhngigkeit vom Manifestierten bzw. vom Signifikat, die er zum Teil in drastischer Weise als Herr-undKnecht-Verhltnis darstellt (1632 1930, 649; 651b; 663a), konstitutiv fr das Manifestativsein des Zeichens (646b). Deshalb greift fr ihn auch die Zeichendefinition derjenigen zu kurz, die (wie die Jesuiten) den Wesensgrund des Zeichens in dessen Vermgen legen, zur Erkenntnis von etwas anderem zu fhren (esse ductivum ad alterum cognoscendum). Denn dieses Vermgen ist nichts anderes als die ratio manifestativi seu repraesentativi unter Ausschlu der Selbstreprsentation (647a). Zwar ist ein solches
aktual signifizierend (vgl. Cornaeus 1657, 173; Ioanniz et Echalaz 1656, 215a; Caramuel de Lobkowitz 1642, 6a). Nach einer anderen, vorwiegend von Thomisten wie Francisco de Araujo und Johannes a Sancto Thoma vertretenen Lehre, sind beide Beziehungen zu einer einzigen, im Vollsinne dreistelligen Zeichenrelation zusammengebunden, welche direkt auf das Signifikat und indirekt (in obliquo) auf das Erkenntnisvermgen abzielt (vgl. Johannes a Sancto Thoma 1632 1930, 664; vgl. Beuchot 1980, 50 f). Dort, wo das Zeichen speziell in seiner kommunikativen Funktion thematisiert wird, kann der Bezug zum Erkenntnisvermgen weiter ausdifferenziert und der Bezeichnungsakt als vierstelliges Relationsgefge interpretiert werden. In diesem Sinne gilt dann: Signum dicit respectum ad tria: primo ad intellectum a quo imponatur, secundo ad personam cui significat, tertio ad rem, ad quam imponatur (Ein Zeichen impliziert einen Bezug auf dreierlei: erstens auf den Intellekt, von dem es eingesetzt wird, zweitens auf die Person, der es etwas bezeichnet, drittens auf die Sache, fr die es eingesetzt wird; Hurtado de Mendoza 1617, 145; Oviedo 1640, 140; Ioanniz et Echalaz 1656, 215a). Da sprachliche Ausdrcke intentional auf Mitteilung bezogen sind, zu einer solchen es aber ebensowohl eines Zeichensenders bedarf, der einen Gedanken qua Zeichen mitzuteilen beabsichtigt, wie eines Empfngers, der in der Lage ist, diese zu verstehen, handelt es sich dort, wo einer dieser Bezge fehlt, nicht im eigentlichen Sinne um eine Semiose. Das von einem Papageien hervorgebrachte Wort ist dieser Auffassung nach ebensowenig Zeichen im Vollsinn, wie das zu einem Stein gesprochene. Die hiermit betonte Notwendigkeit eines dem Zeichen zugrunde liegenden Verstndnisses oder Begriffs auf seiten des Zeichensenders wurde allerdings nicht durchgngig anerkannt, sondern hufig das Zeichenverstndnis seitens des Zeichenrezipienten ebenso wie fr das natrliche auch fr das willkrliche Zeichen als hinreichend angenommen (Caramuel de Lobkowitz 1642, 6a; Compton Carleton 1649, 162 f; Guarini 1665, 730a). Kontrovers war desweiteren die Frage, ob jene Beziehungen den wesensmigen Bestimmungsgrund (ratio formalis signi) ausmachen oder nicht, sowie das damit verbundene Problem, ob es sich bei den in der Zeichendefinition angezeigten Beziehungen um kategoriale Relationen handelt
1202
Reprsentieren eines anderen wesentliches Bestimmungsmoment des Zeichens. Der Vollbegriff des Zeichens erfordert darber hinaus jedoch, da es sich auf sein Signifikat nicht nur wie auf ein von ihm blo zu Manifestierendes, sondern wie auf ein vornehmlich zu Erkennendes bezieht, welches das Ma seiner selbst (des Zeichens) ist und dessen Stelle es vertritt. Die hier vorliegende Ma- oder Substitutionsbeziehung zum Signifikat ist eine seinsmige Relation (relatio secundum esse). In ihr besteht nach Johannes a Sancto Thoma der Bestimmungsgrund oder das Wesen des Zeichens, die ratio signi (647a). So geht auch im Falle der Prsenz des Reprsentierten die Funktion und der Seinsgrund des Reprsentanten verloren (si res seipsa manifestatur, cessat ratio et officium signi; 648b) ein Theorem, das in politischer Wendung spter bei Rousseau zur Begrndung der Suspension einer Regierung zum Zeitpunkt der Versammlung aller Brger dient (Rousseau 1959 69, 3.427 f). Weil die relatio secundum esse sowohl die Realbeziehung als auch die gedanklichen Relationen umfat, besteht die ratio formalis signi, der Wesensgrund des Zeichens, in jedem Fall in einer seinsmigen Relation des Zeichens zum Bezeichneten, gleichgltig, ob es sich dabei, wie im Falle des natrlichen Zeichens, um eine relatio realis (656b) oder, wie im Falle des willkrlich eingesetzten Zeichens, um eine relatio rationis (658b) handelt. Das Fundament dieser Relation ist das Vermgen des Zeichens, das Signifikat zu manifestieren bzw. zu reprsentieren. Dieses grndet in einer bereinstimmung, Proportion oder einem Zusammenhang zwischen Zeichen und Bezeichnetem. Solches kann, wie Johannes, ein gebruchliches Lehrstck aufgreifend, ausfhrt, auf dreierlei Weise gegeben sein: (1) durch das Verhltnis einer hnlichkeit, Abbildlichkeit oder einer anderen Proportionalitt, (2) durch ein Kausalverhltnis und (3), wie im Fall der willkrlichen Sprachzeichen, durch die Einsetzung oder Bestimmung durch die Sprechergemeinschaft (655b). Diese Modi des Zusammenhanges von Zeichen und Bezeichnetem sind damit exakt dieselben, aus denen Peirce seine Trichotomie des Zeichens in icon, index und symbol entwickelt hat (Peirce 1931 58: 1.372; vgl. Art. 100). Nach Johannes a Sancto Thoma mu zu dem hierdurch begrndeten Vermgen des Manifestierens oder Reprsentierens noch die Substitutionsbeziehung zum Bezeichneten hinzukommen, um den Vollbe-
griff des Zeichens zu konstituieren. Fllt diese durch die Nichtexistenz des Signifikats aus (als Beispiel dient das Bild des gestorbenen Kaisers; Johannes a Sancto Thoma 1632 1930, 651a), so ist das Zeichen nicht mehr formaliter bzw. wesensmig, sondern nurmehr fundamentaliter oder virtuell ein solches. Weil das Zeichen jedoch nicht aufgrund seiner Stellvertreterrelation sondern aufgrund dieses Fundaments der Relation reprsentativ ist und das Vermgen zur Erkenntnis bewegt, reicht bereits das virtuelle Zeichensein aus, um etwas aktual zu bezeichnen (651a; vgl. 661b). Neben der von Johannes ins Zentrum seiner Errterung gestellten Relation des Zeichens auf das Signifikat wurde das Zeichen zumeist in eine direkte Relation zum Erkenntnisvermgen gestellt. Eine solche erkennt Johannes nicht an. Hinsichtlich dieser Beziehung ist ihm zufolge zweierlei zu unterscheiden. Das Zeichen bezieht sich nmlich auf das Erkenntnisvermgen (1) insofern es Gegenstand desselben ist und (2) insofern es Zeichen ist. Allein bei der ersten Beziehung, die das Zeichen mit allen brigen Erkenntnisgegenstnden, die selbst nicht Zeichen sind, gemeinsam hat, handelt es sich um eine direkte Beziehung. Als Zeichen dagegen bezieht es sich nur indirekt ber die Vermittlung seiner Beziehung zum Signifikat auf das Erkenntnisvermgen. Und in dieser dreistelligen Relation, in der sich das Zeichen direkt auf sein Signifikat und indirekt auf das Erkenntnisvermgen bezieht, besteht der eigentliche Wesensgrund des Zeichens, die propria et formalis ratio signi (664). Beide Momente dieser komplexen Zeichenrelation sind untrennbar miteinander verbunden und zu einer einzigen durchlaufenden Bewegung integriert (665). 2.3. Die Termini und ihre Signifikation Bedingt durch den Kontext, in dem die Zeichentheorie hier abgehandelt wurde, standen logische oder logisch-semantische Problemstellungen im Vordergrund (vgl. Art. 52 und 64). Ein besonderes Gewicht wurde auf die Errterung der Termini als der elementaren Bestandteile des Aussagesatzes gelegt (vgl. Ashworth 1974, 42 ff; Nuchelmans 1980, 16 ff; siehe Art. 49 5.). Allgemein unterscheidet man gem mittelalterlichen Vorgaben zwischen (1) dem gesprochenen, (2) dem geschriebenen und (3) dem geistigen Begriff oder Terminus (terminus vocalis, scriptus mentalis), wobei letzterer seinerseits unter-
1203
Abb.62.1: Die Signifikationsbeziehungen der Termini nach Johann Eck (1516, fol. 71v): conceptus vocis: a) bezeichnet direkt und auf natrliche Weise das Zeichen (terminus vocis oder scriptum), b) bezeichnet infolge des Zeichens die bezeichnete Sache (signatum), c) bezeichnet infolge des Zeichens und des Bezeichneten zugleich den Sachbegriff (terminus rei), terminus vocalis oder terminus scriptus: conceptus rei: a) bezeichnet auf willkrliche Weise die bezeichnete Sache, b) bezeichnet infolge der bezeichneten Sache den Sachbegriff, a) bezeichnet direkt und auf natrliche Weise die bezeichnete Sache.
teilt wird in a) den geistigen Begriff der Sache (terminus oder conceptus ultimus) als elementaren Bestandteil des sprachfreien Mentalsatzes und b) in den geistigen Begriff oder die Vorstellung des gesprochenen oder geschriebenen Wortes (terminus oder conceptus non-ultimus bzw. medius; vgl. Toletus 1615/16, 14a; Soto 1554, fol. 5rv; Fonseca 1574, 16; Hurtado de Mendoza 1617, 10; Aversa 1623, 19a; Arriaga 1632, 3b f; Compton Carleton 1649, 6a). Die beiden Arten des terminus mentalis entsprechen damit ungefhr den Bestandteilen des Saussureschen Zeichens, der Vorstellung und dem Lautbild (der terminus non ultimus wurde bisweilen als imago vocis charakterisiert), ohne jedoch deren untrennbare Verbundenheit zu implizieren (vgl. Art. 101). Vielmehr wird der terminus ultimus, der geistige Begriff einer Sache, als von jeder gesprochenen oder imaginierten Sprache unabhngig aufgefat (vgl. Hbener 1983). Wie im Mittelalter gehrt
auch im 16. und 17. Jahrhundert die Frage nach der Signifikation der genannten Termini zum festen Bestandteil der Logiklehrbcher (vgl. Abb. 62.1). Herrschte bezglich der termini mentales dahingehend allgemeiner Konsens, da der terminus ultimus als Zeichen der Sache und der terminus non ultimus als Zeichen des sprachlichen Ausdrucks in seiner phonologischen oder visuellen Erscheinungsform zu verstehen sei, wurde das Problem der Signifikation des terminus vocalis und wenn auch in geringerem Mae des terminus scriptus uerst kontrovers diskutiert (vgl. Ashworth 1981). Denn die Feststellung von Roland Barthes, wonach sich heutzutage alle darin einig sind, da das Signifikat kein Ding ist, sondern eine psychische Darstellung von dem Ding (1979, 36 f), charakterisiert zwar die seit dem spten 17. Jahrhundert (und, mit Einschrnkungen, bis zum frhen 14. Jahrhundert) herrschende Auffassung; fr den hier behandelten Zeitraum jedoch gilt sie
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nicht. Die noch in der Hochscholastik dominierende, seit Scotus, Burleigh und Ockham zunehmend unter Druck geratene Auffassung, da die sprachlichen Ausdrcke (voces) unmittelbar die Begriffe und durch deren Vermittlung erst die Dinge bezeichnen (res mediantibus conceptibus), wird in dieser reinen Form whrend des 16. und 17. Jahrhunderts nur noch selten vertreten. Verbreiteter sind jene Positionen, nach denen sich die voces in gleichunmittelbarer Weise signifikativ auf die Begriffe und die Dinge beziehen (Soto 1554, fol. 3rb; Conimbricenses 1607, 38 f; Lynceus 1654, 214a), oder die sogar allein die Dinge als das unmittelbare Signifikat der sprachlichen Ausdrcke bestimmen (Eck 1517, fol. 72r; Hurtado de Mendoza 1617, 147; Caramuel de Lobkowitz 1642, 8b f; Franciscus Bonae Spei 1652, 12a; Guarini 1665, 730a). Nach dieser Auffassung lt sich aus den bezeichneten Sachen allenfalls consecutive et per illationem erschlieen, was fr ein Begriff im Intellekt des Sprechers vorhanden ist (Aversa 1623, 124b). Hiermit ist auch terminologisch die genaue Umkehrung der frheren mediantibus-conceptibus-These des lteren Thomismus erreicht. Die sprachlichen Ausdrcke bezeichnen nicht mehr die geistigen Begriffe und durch deren Vermittlung die Dinge (mediantibus conceptibus) sondern unmittelbar die Dinge, die Begriffe jedoch erst vermittels eines Rckschlusses von den bezeichneten Dingen auf die beim Sprecher anzunehmenden Konzepte (mediate conceptus; vgl. Compton Carleton 1649, 159b; Franciscus Bonae Spei 1652, 12a). Auch dort, wo der terminus vocalis aus seiner signifikativen Abhngigkeit von den Begriffen gelst wurde, blieb die Schrift hufig auf die Sprache bezogen und konnte nicht ebenfalls in eine Immediatbeziehung zu den Dingen treten (vgl. Aversa 1623, 126a). Die Auffassung, nach der die Schrift gleichwertig mit den sprachlichen Ausdrcken unmittelbar die Dinge bezeichnet (tam conceptus quam voces et scripturas esse aequipollentia signa res ipsas immediate significantia; Caramuel de Lobkowitz 1642, 9a), wurde zwar verschiedentlich vertreten (Oviedo 1640, 141; Compton Carleton 1649, 160b; Mastrius de Meldula 1708, 99a), sie hat sich jedoch im ganzen gesehen nicht durchsetzen knnen. Nicht zuletzt wohl deshalb, weil gerade im 17. Jahrhundert strker zu Bewutsein kommt, da es Sonderformen von Schrift gibt, die sich unmittelbar signifikativ auf die
Dinge beziehen. Neben den arithmetischen Zeichen, den Ziffern, werden in diesem Zusammenhang die gyptischen Hieroglyphen und die chinesischen Schriftzeichen erwhnt (Conimbricenses 1607, 47 f; Aversa 1623, 126b; Arriaga 1632, 184; vgl. Art. 63 3.1.3.). 2.4. Die Typologie der Zeichen Mit den verschiedenen Arten der termini war ein Spektrum von Zeichen vorgegeben, dessen eingehende Darstellung die Entwicklung einer Zeichentypologie erforderlich machte, welche ihrerseits den Raum fr die Bercksichtigung von Zeichen schuf, die den eigentlichen Bereich der Logik transzendieren. Nicht zuletzt diesem Umstand ist es zu verdanken, da die Errterung des Zeichens in den Logik-Lehrbchern der frhen Neuzeit mitunter den Charakter einer allgemeinen Zeichentheorie annimmt. Die wichtigsten und am ausfhrlichsten behandelten Zeichendistinktionen sind die zwischen dem formalen und instrumentellen Zeichen (signum formale versus signum instrumentale) sowie die zwischen dem natrlichen, dem willkrlichen und dem gewohnheitsbedingten Zeichen (signum naturale versus signum ad placitum bzw. signum ex institutione versus signum ex consuetudine; s. 2.4.2.). 2.4.1. Signum formale und signum instrumentale Das formale Zeichen (signum formale), d. h. der geistige Begriff (conceptus mentis, terminus formalis) ist definiert als ein Zeichen, das, ohne selbst erkannt zu werden oder Gegenstand des Erkenntnisvermgens zu sein, zur Kenntnis eines anderen hinfhrt (Arriaga 1632, 179b). Formal wird es nach Fonseca (1528 1599) deshalb genannt, weil es das Erkenntnisvermgen gleichsam bildet und formt (Fonseca 1572, 12). Das instrumentelle Zeichen dagegen manifestiert zuerst sich selbst und dann durch sich etwas anderes (Arriaga 1632, 179b), weshalb es, um seine Zeichenfunktion erfllen zu knnen, notwendigerweise zuerst selbst wahrgenommen und erkannt werden mu (Fonseca 1574, 12). Als Beispiele fr diesen Zeichentyp dienen zumeist der Rauch als Zeichen des Feuers oder die Spur eines Tieres (vestigium). Zu ihm gehren aber auch der terminus vocalis und der terminus scriptus. Denn damit das gesprochene oder geschriebene Wort Mensch den wirklichen Menschen bezeichnen kann, mu der Zeichenrezipient sowohl das Wort selbst erfassen als auch dessen Einsetzung
1205 1632, 180a). Insofern bezeichnen die natrlichen Zeichen allen Menschen dasselbe (idem apud omnes; vgl. Fonseca 1574, 11; Conimbricenses 1607, 17; Hurtado de Mendoza 1617, 144). Zu ihnen gehren all jene Zeichen, die mit ihrem Signifikat durch eine hnlichkeits- oder Kausalbeziehung verbunden sind (vgl. Arriaga 1632, 181). Als Exempel dienen zumeist der Rauch als Zeichen des Feuers sowie die Konzepte oder termini mentales, welche traditionell als similitudines rerum (hnlichkeiten der Dinge) gelten. Willkrliche oder durch Einsetzung gebildete Zeichen (signa ad placitum, ex institutione bzw. ex impositione) bezeichnen dagegen etwas nicht aufgrund ihrer eigenen Natur, sondern verdanken, wie die sprachlichen Ausdrcke, ihre Signifikanz allein der willkrlichen Einsetzung durch den Menschen. Das ihnen zugewiesene Moment der Willkrlichkeit bezieht sich damit nicht auf den jeweiligen Gebrauch, sondern auf den Akt ihrer Einsetzung durch einen ersten Sprachinstitutor. Es ist damit, anders als in der neueren Linguistik, nicht rein funktional, sondern in erster Linie genetisch konzipiert (vgl. Coseriu 1968). In die Mitte der seit der Antike fest zum Bestand jeder Zeichentheorie zhlenden Distinktion von signum naturale und ad placitum tritt seit dem Sptmittelalter (z. B. Pseudo-Marsilius von Inghen, Hagenauer Kommentar) die Gattung des signum ex consuetudine oder gewohnheitsbedingten Zeichens, dessen Signifikanz weder in der Natur des Zeichenvehikels noch in einer frmlichen ffentlichen Einsetzung begrndet ist. Als veranschaulichende Beispiele dienen zumeist die ausgestellten Waren, die ihre eigene Verkuflichkeit indizieren, die auf den Tischen ausgelegten Servietten als Zeichen des bevorstehenden Mahles sowie der Hund, den man hufig seinem Herrn vorauseilen gesehen hat und der somit zum Zeichen seines nahenden Besitzers wird. Bei einigen Autoren wird die klassische Dichotomie zur Trichotomie erweitert, tritt das gewohnheitsbedingte Zeichen als gleichberechtigter Typ neben das signum naturale und das signum ad placitum (vgl. Toletus 1615, 208b f). In diesem Sinne stellt auch Izquierdo fest: Signum in primis est triplex. Er definiert das signum ex consuetudine als dasjenige, quod supposita consuetudine oriunda ab hominum arbitrio aliud notificat quoquo modo (welches unter der Voraussetzung einer aus dem menschlichen Willen entstandenen Gewohnheit etwas anderes auf irgendeine Weise bezeichnet). Ihm
kennen (Soto 1554, fol. 2vb). Whrend das formale Zeichen, da es weder den Erkenntnisgegenstand noch den Erkenntnisakt verdoppelt (Johannes a Sancto Thoma 1632 1930, 694a), eine unmittelbare Erkenntnis konstituiert, ist die durch das Instrumentalzeichen motivierte Erkenntnis stets eine mittelbare. Denn, wie Dominicus Soto (1494/5 1560) feststellt, ut res aliqua repraesentet aliam instrumentaliter, duae notitiae requiruntur. Primo notitia ipsius instrumenti, et deinde notitia significationis (1554: fol. 2vb; Damit irgendeine Sache eine andere instrumentell reprsentieren kann, sind zwei Kenntnisse erforderlich. Erstens die Kenntnis des Instruments und ferner die Kenntnis der Bedeutung). Nach Fonseca (1574, 12) unterscheiden sich die beiden Zeichentypen auch darin, da das signum formale von verschiedenen Autoren nicht als Zeichen im eigentlichen Sinne (signum proprium) gewertet werde, da man von ihm im Gegensatz zum Instrumentalzeichen nur uneigentlicherweise sagen knne, da es reprsentiert. Im Hintergrund solcher Problematisierungen des Formalzeichens steht die mit diesem unvereinbare Augustinische Zeichendefinition (vgl. Art. 40 4.1. und 53 1.1.), weshalb auch Soto zu beachten gibt: Signum secundum Augustinum est illud, quod instrumentaliter significat (Zeichen ist nach Augustinus jenes, was instrumentell bezeichnet). Whrend Soto, um wie er ausdrcklich betont sich nicht zu weit von der Sprechweise der Schulen zu entfernen, gleichwohl die Existenz von Formalzeichen einrumt (1554, fol. 2vb), ist ein solches Zugestndnis dort nicht zu erwarten, wo der augustinische Einflu dominierend war. Von daher ist es auch verstndlich, da sich die berhmt gewordene Zeichendefinition der Logik von Port-Royal (le signe enferme deux idees; lune de la chose qui represente; lautre de la chose represen ` tee; et sa nature consiste a exciter la seconde ` par la premiere; Arnauld 1775 83, 41.139; vgl. 38.587) strikt an die lteren Bestimmungen des Instrumentalzeichens anlehnt (vgl. Robinet 1978, 9; siehe Art. 64 2. und 67 2.4.). 2.4.2. Signum naturale, ad placitum, ex consuetudine Das natrliche Zeichen wird allgemein als ein solches definiert, das unabhngig von einer menschlichen Einsetzung durch seine eigene Natur das Vermgen des Bezeichnens besitzt (vgl. Toletus 1615 1985, 208b; Arriaga
1206
zufolge ist damit jede menschliche Handlung Zeichen dessen, was mit Regelmigkeit aus ihr zu folgen pflegt (universim quidlibet solitum ab hominibus fieri notificat id, quod ex eo regulariter sequi solet; Izquierdo 1659, 104b). Andere Autoren wie Petrus Fonseca, Hurtado de Mendoza oder Dominicus Soto halten an der Dichotomie fest und fhren das gewohnheitsbedingte Zeichen auf eines der beiden Glieder der traditionellen Distinktion zurck. Whrend erstere im signum ex consuetudine eine Sonderform des instituierten Zeichens sehen, bei dem (wie im Falle des vor der Taverne ausgehngten Strauches als Zeichens fr den Weinverkauf) an die Stelle der frmlichen Einsetzung der allgemeine Gebrauch (communis usurpatio) tritt (Fonseca 1574, 13; Hurtado de Mendoza 1617, 144), lehnt Soto das hier implizierte Konzept einer gewohnheitsmigen Einsetzung ab und subsumiert das signum ex consuetudine unter das natrliche Zeichen. Denn es sei dem gngigen Beispiel gem ganz natrlich, da man angesichts der ausgelegten Servietten aus Gewohnheit an das Essen denke (Soto 1554, fol. 3rb). Eine vermittelnde und differenzierende Position vertritt diesbezglich Johannes a Sancto Thoma. Nach ihm ist zu unterscheiden, ob die Gewohnheit etwas zum Zeichen einsetzt, in welchem Fall es sich um ein signum ad placitum handeln wrde, oder ob sie den einfachen Gebrauch einer Sache besagt, aufgrund dessen irgend etwas zum Zeichen wird. In diesem Fall knne das signum ex consuetudine auf das signum naturale zurckgefhrt werden. Ist die Gewohnheit dort die Ursache des Zeichens (z. B. populus consuetudine sua introducat [] aliquem vocem ad significandum), so verhlt sie sich hier nach Art einer Wirkung, welche zur Erkenntnis ihrer Ursache hinfhrt: Die Gewohnheit, mit Servietten zu essen, zeigt uns die Mahlzeit an, wenn wir die ausgelegten Servietten sehen. Johannes a Sancto Thoma formuliert hiermit (1632 1930, 719) bereits in deutlicher Form die von Roland Barthes in die neuere Semiologie eingefhrte Theorie der universellen Semantisierung der Gesellschaft, welche besagt, da sobald es eine Gesellschaft gibt, [] jeder Gebrauch zum Zeichen dieses Gebrauchs [wird] (Barthes 1964 1979, 36). Die Einfhrung des signum ex consuetudine ermglichte eine neue Antwort auf die alte Frage nach der Natrlichkeit oder Willkrlichkeit der sprachlichen Ausdrcke. Die durchgngig vertretene zweite Position implizierte die Annahme eines frm-
lichen Einsetzungsaktes, welcher hufig nach dem Modell der Gesetzgebung durch einen Legislator konzipiert wurde (Hurtado de Mendoza 1617, 145; Arriaga 1632, 182a; Compton Carleton 1649, 162a; Lynceus 1654, 209b) ein Modell, das mit dem auch damals allenthalben beobachteten und betonten Phnomen der historischen Vernderung von Sprache allerdings kaum vereinbar ist. Das signum ex consuetudine dagegen machte es mglich, da unter Aufrechterhaltung des juristischen Paradigmas die Gewohnheit die Funktion der mythischen Figur eines ersten Sprachgesetzgebers bernehmen konnte. Denn, wie Johannes a Sancto Thoma unter Hinweis auf die Gesetzeskraft des Gewohnheitsrechts betont (1632 1930, 719b), die consuetudo vermag mit derselben Autoritt eine Sache zum Zeichen werden zu lassen, mit der sie ein Gesetz begrndet. Durch sie werden neue Worte in die Sprache eingefhrt, die vorher nichts bedeuteten, wie auch viele ehemals signifikative Worte nichts mehr bedeuten, weil sie auer Gebrauch geraten sind.
3.
Die Zeichen in der protestantischen Schulmetaphysik des 17. Jahrhunderts
Das zweite Zentrum der frhneuzeitlichen Behandlung einer allgemeinen Zeichentheorie bildet die protestantische Schulmetaphysik des 17. Jahrhunderts mit Vertretern wie Timpler (1567/68 1624, Keckermann (1571/73 1608), Calovius (1612 1686) und Fromm (1621 1683). Den Ansatzpunkt fr eine Integration der Zeichentheorie in die entsprechenden Lehrbcher bildete das Lehrstck der passiones entis disiunctae (getrennten Eigenschaften des Seienden; vgl. Wundt 1939, 190 ff). Whrend die einfachen Eigenschaften des Seienden, die sogenannten Transzendentalien unum, verum, bonum, nach allgemeiner Auffassung als mit dem Seienden vertauschbar bzw. konvertibel gelten, so da jedes Seiende auch ein Eines, Wahres und Gutes ist, handelt es sich bei den disjunktiven um solche Eigenschaften, die nur gemeinsam mit ihrem jeweiligen gegenstzlichen Korrelat dem gesamten Begriffsumfang des Seienden kongruent und somit nur als Paar mit diesem konvertibel sind. Zu dieser Gruppe der passiones oder affectiones entis disiunctae gehrt neben den Paaren Akt und Potenz, mensura und mensuratum (Ma und Gemessenes), Ursache und Wirkung etc. auch das Paar von signum und signatum (Zeichen und Bezeich-
1207 tischen Schulmetaphysik des 17. Jahrhunderts schlgt sich in dem begriffsgeschichtlichen Befund nieder, da der Terminus Semiologie anders als hufig zu lesen lter ist als Saussures Cours de linguistique generale von 1916 und auch hinter Hoffbauers Tentamina semiologica (1784) sowie Baumgartens Skizzierung einer als Semiotica oder Semiologia philosophica bezeichneten scientia signorum (1779 1963, 108) zurckdatiert. Denn bereits 1659 stellt Schultetus seine Disputatio de Signo et Signato unter den Obertitel Semeiologia metaphysike. Der Grundbestand an semiotischen Fragestellungen und Theoremen der lteren LogikLehrbcher (Toletus, Conimbricenses) bleibt trotz einer berwiegend krzeren Darstellungsform in der metaphysischen Semiologie der Protestanten prsent. Zeichnet sich dort naturgem eine Dominanz logischer und logisch relevanter Themenstellungen ab, so erweist sich auch die doctrina generalis de signo et signato der protestantischen Schulmetaphysiken als deutlich von den Belangen einer speziellen Zeichentheorie geprgt; in diesem Falle von der des Sakramentalzeichens mit seiner kontroverstheologisch relevanten Problematik der Abendmahlslehre. Die sich daraus ergebende konfessionelle Bedingtheit der Zeichentheorie schlgt sich bereits in der jeweils zugrunde gelegten Definition des Zeichens nieder. Whrend die Lutheraner die Definition des Petrus Hispanus bernehmen und das Zeichen als etwas bestimmen, quod potentiae cognoscenti aliquid repraesentat (Scheibler 1622 1636, 365; Scharf 1643, 234; Spengler 1649, 24; Calovius 1651, 625; Fromm 1651, 367), greifen die Calvinisten zumeist auf die die sinnliche Erkennbarkeit des Zeichens implizierende Augustinische Definition zurck (Keckermann 1615, 88; Burgersdijk 1642, 200; Maccovius 1645, 107; Heereboord 1659 1680, 930) oder bestimmen es ausdrcklich als ens sensibile, cognoscenti signatum significans (ein sinnlich wahrnehmbares Seiendes, das dem Erkennenden ein Signifikat bezeichnet; Timpler 1606, 317). Denn die Festlegung der Zeichen mit Ausnahme allenfalls der Konzepte (vgl. Timpler 1606, 335) auf Erfabarkeit durch die ueren Sinne ermglicht es ihnen, die lutherische Auffassung, wonach das aus den Elementen Brot und Wein und dem realprsenten Leib Christi gebildete ganze Abendmahlssakrament (totum sacramentum) ein Zeichen ist, das uns der gttlichen Gnade versichert, als irrtmlich, weil
netes). Der metaphysische Stellenwert des Zeichenbegriffs ist damit denkbar hoch angesetzt. Denn jedes Seiende ist dieser Bestimmung zufolge entweder Zeichen oder Bezeichnetes (Omne ens aut est signum aut signatum; Timpler 1606, 312), wenn nicht beides. Es gibt somit nichts, was per se aus dem Gegenstandsbereich einer allgemeinen Zeichentheorie herausfllt. Die angesichts der Tatsache, da die Zeichenlehre nicht zum traditionellen Themenkanon der Metaphysik gehrt, erforderliche Legitimation ihrer Aufnahme, die Begrndung also einer positiven Beantwortung der Frage An doctrina de signo et signato pertineat ad Metaphysicam? (Timpler 1606, 315), gibt Anla fr die erstmalige explizite Formulierung des Programms einer allgemeinen Zeichentheorie. Die als utilissima apostrophierte (Keckermann 1615, 91; Schultetus 1659, fol. A 2r) doctrina generalis de signo et signato betrachtet das Zeichen und das Bezeichnete sofern sie allerallgemeinste Attribute der Dinge sind. Sie ist nach Timpler (1606, 315) von den speziellen Zeichentheorien zu unterscheiden, welche in den Gegenstandsbereich der verschiedenen Einzeldisziplinen fallen, in denen z. B. von den Zeichen der Gesundheit und Krankheit (Medizin), den meteorologischen und physiognomischen Zeichen (Physik) oder den Sakramentalzeichen (Theologie) gehandelt wird. Die auch heute noch diskutierte Frage, ob die Semiotik eine spezielle Disziplin mit einer eigenen einheitlichen Methode und genau bestimmten Objekten ist oder aber ein Feld von Untersuchungen, die eine noch nicht vereinheitlichte Ansammlung von Interessen sind (Eco 1968, 17; vgl. Art. 120 und Art. 123), wird hier somit dahingehend beantwortet, da man zwischen allgemeiner und spezieller Zeichentheorie bzw. zwischen einer Behandlung des Zeichens in actu signato und einer solchen in actu exercito differenziert, was in etwa der heutigen Unterscheidung von theoretischer und angewandter Semiotik entspricht. Erstere fllt nach Christoph Scheibler (1622 1636, 364) allein in den Kompetenzbereich der Metaphysik, da der von ihr errterte Begriff des Zeichens als eines solchen (ratio signi ut sic) alle Einzelwissenschaften transzendiert, whrend die Behandlung der unterschiedlichen Zeichen in actu exercito an die sie jeweils betreffenden Einzeldisziplinen delegiert werden mu. Das Vorhandensein zumindest des Konzepts einer allgemeinen Zeichentheorie in der protestan-
1208
mit dem Begriff des Zeichens unvereinbar zurckzuweisen (vgl. Schultetus 1659, fol. 3r ff). Kontroverstheologisch berschattet ist auch die Frage, ob Zeichen und Bezeichnetes stets real unterschieden sein mssen. Whrend die Lutheraner die Meinung vertreten, da eine gedankliche Unterscheidung von beidem ausreicht, um die Geltung der allseits anerkannten These, da nichts Zeichen seiner selbst sein kann, zu garantieren (Scheibler 1622 1636, 368 f; Fromm 1651, 381 f), wird von calvinistischer Seite auf der sachlichen Verschiedenheit beider insistiert und diese als Argument gegen die Lehre von der Realprsenz Christi im eucharistischen Brot genutzt (Timpler 1606, 319; Derodon 1659, 492 ff). Zeichnet sich die semiotische Theorie der protestantischen Schulmetaphysik gegenber der logischen Behandlung des Zeichenbegriffs durch eine umfassendere Zeichentypologie aus, so lassen sich auch die hier eingefhrten Distinktionen und Zeichentypen als berwiegend theologisch motiviert erweisen (vgl. Abb. 62.2 und 62.3). Die zum Standardrepertoire der Zeichentypologie zhlende Einteilung des Zeichens nach den drei Zeitekstasen in signa rememorativa, demonstrativa und prognostica entstammt wie die meisten der hier behandelten Zeichentypen der mittelalterlichen Sakramentalzeichenlehre. Theologische Kontroversen ergaben sich hierbei besonders bezglich des signum exhibitivum und des signum practicum. Die signa exhibitiva bzw. metadotika sind im Gegensatz zu den signa nuda oder semantica jene Zeichen, quae non solum aliquid certe signant sed et illa signata vere exhibent (die etwas nicht nur gewi bezeichnen, sondern das Bezeichnete auch wahrhaft darreichen; Schultetus 1659, fol. 8 1v). Bei den Lutheranern dient dieser Zeichentyp zur Beschreibung der Sakramente des Neuen Testaments (vgl. Scheibler 1622 1636, 375 f), insbesondere des Abendmahlssakraments, da Brot und Wein den Leib Christi nicht nur bezeichnen, sondern ihn auch physisch darreichen. Nach ihrer Meinung haben die Zwinglianer und Calvinisten, die lediglich eine ideelle Darstellung annehmen, das Abendmahlssakrament zu einem signum nudum oder pure semantikon gemacht (vgl. Calovius 1651, 629 f; Schultetus 1659, fol. 8 1v ff; Fromm 1651, 383). Mit diesem Zeichentyp eng verwandt ist der des signum practicum, welches ebenfalls bereits der mittelalterlichen Sakramentalzeichenlehre entstammt. In Anlehnung an die ltere Definition des Sakraments als signum gratiae significans et efficax (ein die Gnade bezeichnendes und bewirkendes Zeichen,
Wilhelm von Ockham), wird es bestimmt als ein Zeichen, das, anders als sein Komplementum, das signum theoreticum, nicht nur etwas bezeichnet, sondern signando etiam aliquid per se efficit (indem es bezeichnet, durch sich auch etwas bewirkt; Calovius 1651, 626). Paradigma des signum practicum ist damit wiederum das Abendmahlssakrament, welches nach katholischer wie lutherischer Auffassung die Gnade nicht allein bezeichnet sondern auch bewirkt. Da die Calvinisten eine solche Wirksamkeit nicht anerkennen, unterbleibt in ihren Metaphysiklehrbchern die Aufnahme dieses Zeichentyps entweder ganz, oder aber er wird auf den Bereich der natrlichen Zeichen (zu denen das Sakrament eben nicht zhlt) beschrnkt (vgl. Derodon 1659, 499). Die meisten der ausfhrlich diskutierten Zeichen entstammen dem kontroverstheologisch brisanten Gebiet der Sakramentalzeichenlehre (vgl. dazu auch Art. 72 2.1.). Ihre Aufnahme in die allgemeine Zeichentypologie ermglicht und motiviert jedoch auch das Aufsuchen auertheologischer Beispiele. So kann als Exempel des signum exhibitivum der gefllte Geldbeutel angefhrt werden, der die Mnzen nicht nur anzeigt sondern auch darreicht (Fromm 1651, 369; Schultetus 1659, fol. 8 2v), oder die erhobene Axt des Holzfllers zur Veranschaulichung des signum practicum dienen, da sie den Hieb nicht nur anzeigt, sondern diesen auch real dem Holz mitteilt (Fromm 1651, 369). Die bersetzung der ursprnglich theologischen Zeichendistinktionen in auertheologische Kontexte verlangt bedingt durch die Eigenart kultisch-religiser Zeichenverwendung die theoretische Bercksichtigung auch solcher Zeichenfunktionen, die ber das Feld rein semantischer Bestimmungen hinausgehen. Entsprechend tritt verschiedentlich die pragmatische Dimension der Zeichen deutlich in den Blick. So dient bei Keckermann (1615, 90) etwa das unter ein Privileg gesetzte Siegel des Frsten als Beispiel des signum certificans (versichernden Zeichens), da es nicht nur den Willen des Frsten gegenber dem Adressaten des Privilegs kundgibt, sondern diesen auch verbindlich aller versprochenen Benefizien versichert. In ausdrcklicher Form reflektiert Scheibler (1622 1636, 375) auf die pragmatische Dimension der Zeichen, wenn er betont, man msse zur Gewhrleistung einer sinnvollen Distinktion von signum practicum und signum theoreticum ersteres strikt auf jene Zeichen beschrnken, die aus ihrem eigenen Zeichensein heraus etwas bewirken, und zwar

phantasma noema (notio)
1209
naturale
internum (= conceptus) externum necessarium contingens
prima secunda inartificiale (Strauch hinsichtlich des Weinverkaufes)
signum diversum ex efficiente diversum ex finale scriptum pronunciatum
arbitrarium
reale verbale
profanum artificiale ( Statue) sacrum (Sakrament) commonefaciens (Denkmal) obsignans (Wahrzeichen) notificans (Kennzeichen)
Abb. 62.2: Zeichentypologie nach Clemens Timpler (1606).
Signum: notificans (Strauch hinsichtl. des Weinverkaufs) commonefaciens (Denkmal) obsignans (Wahrzeichen, Siegel)
necessarium (legitimer Gebrauch der Sakramente hinsichtl. der wahren Kirche) significativum (Strauch hinsichtl. des Weinverkaufs) formale (species sensibiles oder intelligibiles) naturale (Rauch hinsichtl. des Feuers) doctrinale internum (geistiger Begriff) rememorativum (Denkmal) theoreticum (Bild des Frsten) manifestativum (Glockengelut)
contingens (Blsse als Zeichen der Gelehrtheit)
exhibitivum (Sakrament, Geldbeutel) instrumentale (Grenzmarkierung) arbitrarium (Schrift) non-doctrinale (Gebell, Morgenrte) externum (Sprache, Schrift)
demonstrativum (Klopfen an der Tr) practicum (erhobene Axt)
prognosticon (medizinische Zeichen)
manifestativum et suppositivum (sprachliche Ausdrcke, Namen)
Abb. 62.3: Zeichentypologie nach Andreas Fromm (1651).
nicht nur beilufig und gelegentlich. Wenn man nmlich jede auf einen Zeichenakt hin erfolgende Aktion als Wirkung des Zeichens interpretiert, gibt es vermutlich kein Zeichen, das nicht auch praktisch wre (fortasse
nullum signum est, quod non sit practicum). So bezeichnet der vor dem Wirtshaus ausgehngte Strauch nicht nur den Weinverkauf, sondern motiviert auch den Drstenden, hineinzugehen und Wein zu kaufen.
1210
4.
Die Zeichentheorie in der Metaphysik des 18. Jahrhunderts
Die protestantische Tradition der Behandlung der Zeichenlehre im Rahmen der Metaphysik setzt sich, besonders in der Wolffischen Schule, bis ins spte 18. Jahrhundert fort. Inhaltlich kommt es hierbei allerdings zu erheblichen Umbesetzungen, denn die kontroverstheologische Prgung der metaphysischen Zeichenlehre des 17. Jahrhunderts hat sich vollstndig verflchtigt. All jene Zeichendistinktionen, die in erster Linie mit Blick auf konfessionelle Divergenzen innerhalb der Sakramentaltheologie behandelt wurden (z. B. signum practicum theoreticum; signum exhibitivum nudum), finden keine Erwhnung mehr es sei denn in den philosophischen Lexika, wo sie als Eintheilungen, die wenig Nutzen haben umfassend inventarisiert werden (vgl. Zedler 1749 1964, 548 f). Dasselbe gilt auch hinsichtlich der fr die ltere Tradition grundlegenden Unterscheidung zwischen dem signum formale und dem signum instrumentale. Indem das Konzept des Formalzeichens theoretisch ausfllt Ideen, Begriffe oder geistige Vorstellungen gelten als Reprsentationen der Dinge (sibi aliquid repraesentare sich etwas vorstellen), nicht jedoch als Zeichen derselben wird der Begriff des Zeichens auf den Typ des Instrumentalzeichens festgelegt. Zugleich tritt hiermit die Indexfunktion des Zeichens dominierend in den Vordergrund. So gilt nach Christian Wolff (1736 1962, 688), bei dem die alte Zeichendistinktion hinsichtlich der drei Zeitekstasen bereits in die Definition des Zeichens eingeht: Signum dicitur ens, ex quo alterius praesentia vel adventus vel praeteritio colligitur, bzw. ein Zeichen ist ein Ding, daraus ich entweder die Gegenwart, oder die Ankunft eines anderen Dinges erkennen kann, das ist, daraus ich erkennen kann, da entweder etwas wrklich an einem Orte vorhanden ist, oder daselbst gewesen, oder auch etwas daselbst entstehen werde (1751 1983, 160). Wenn zwei Dinge von Natur aus entweder stets zugleich sind oder aufeinander folgen, so ist das eine Ding Zeichen des anderen (1736 1962, 689). Jedes Kausalverhltnis wird damit in eine Zeichenbeziehung bersetzbar. Die hinreichende Wirkursache (causa efficiens sufficiens) ist ebenso Zeichen ihrer Wirkung, wie umgekehrt die Wirkung ihre entsprechende Ursache bezeichnet (692 f) oder aber zwei von derselben Ursache abhngige Wirkungen Zei-
chen freinander sind (694). Diesen natrlichen Zeichen stehen die signa artificialia oder arbitraria (die knstlichen oder willkrlichen Zeichen) gegenber, deren Bezeichnungskraft vom Willen des Menschen oder eines anderen vernunftbegabten Lebewesens abhngt (690 f). Nach Wolff lassen sich vier Funktionen der artifiziellen Zeichen unterscheiden, denn diese dienen entweder a) zur Abkrzung, b) zur Geheimhaltung, c) zur deutlichen Vorstellung oder Mitteilung oder d) zum Erfinden. Letztere finden Anwendung in der Algebra sowie in der ZeichenKunst (ars inveniendi; 1751 1983, 175 f). Grundlegend fr diese ist auch die Distinktion in signa primitiva und signa derivativa, d. h. in nicht weiter ableitbare Zeichen und solche, die auf einfachere Zeichen zurckgefhrt werden knnen (1736 1962, 694 f). Wolffs zeichentheoretische Ausfhrungen haben in der Folgezeit einen bestimmenden Einflu auf die metaphysischen Lehrbcher sowie auf die Entwicklung des Zeichenbegriffs insgesamt ausgebt (vgl. Roeder 1927, 14 ff; Haller 1959, 125 ff). In komprimierter Form bestimmt Alexander Gottlieb Baumgarten das Zeichen im Wolffischen Sinne als medium cognoscendae alterius existentiae (Baumgarten 1779 1963, 107; vgl. Strack 1751, 4), was sein Schler Georg Friedrich Meier mit den Worten wiedergibt: ein jedwedes Ding ist ein Zeichen eines anderen, sofern es ein Mittel ist, die Wrcklichkeit des andern zu erkennen (Meier 1755, 441). Die Konzeption des Zeichens bleibt, wie bereits in Wolffs Ontologia, auf den Typ des anzeigenden Zeichens restringiert. Insofern kann Meier auch die Worte als Zeichen der Gedanken in eine Reihe mit den Anzeichen der Krankheit, des Wetters oder der Gemthsbeschaffenheit stellen, denn wenn wir reden, so kann ein anderer aus unsern Worten erkennen, welche Vorstellungen in unserer Seele eben zu der Zeit wrcklich sind (Meier 1755, 446). Der vollstndige Ausfall des signum formale und die dadurch bedingte Verkrzung des Zeichenbegriffs auf das Modell des signum instrumentale ermglicht eine problemlose Verschmelzung der Wolffschen Zeichendefinition mit derjenigen der Logik von Port-Royal. Sie unternimmt Georg Bernhard Bilfinger, wenn er das signum bestimmt als res, quae praeter ideam sui in animo ideam excitat cuiusdam alterius ut praesentis, praeteritae aut futurae (eine Sache, die neben ihrer eigenen Idee im Geist zugleich die Idee
1211 quod est inferius est sicut id, quod est superius, et quod est superius est sicut id, quod est inferius das Verhltnis einer spiegelbildlichen Entsprechung. Hieraus folgt, wie Agrippa von Nettesheim (1486 1535) erlutert, da alles Untere unter dem Einflu des Oberen steht und gewissermaen [] alles ineinander enthalten ist, nmlich das Unterste im Obersten und das Oberste im Untersten. So befindet sich im Himmel Irdisches, aber der Ursache nach und auf himmlische Weise; auf der Erde dagegen Himmlisches, aber der Wirkung nach und auf irdische Weise. So beziehen sich verschiedene Dinge auf die Sonne, und wieder andere auf den Mond []. Derartige Dinge empfangen mehrere Wirkungen und Eigenschaften, die den Wirkungen der Gestirne und Sternbilder gleichen, unter deren Einflu sie stehen (Agrippa von Nettesheim 1600 1970, 1.43). Dieser universale Wirkungszusammenhang manifestiert sich durch Zeichen, die das Beziehungsgeflecht zwischen den Dingen anzeigen und verdeutlichen. So haben alle Sterne [] ihre eigentmliche Natur und Beschaffenheit, deren Zeichen und Merkmale (signacula et characteres) sie durch ihre Strahlen auch in unsere Welt den Elementen, Steinen, Pflanzen, Tieren und deren Gliedern mitteilen. Jede Sache erhlt daher gem der harmonischen Ordnung und von ihrem sie bestrahlenden Stern ein besonderes Zeichen oder Merkmal eingedrckt, das den betreffenden Sterneinflu genau charakterisiert (Agrippa von Nettesheim 1600 1970, 1.59). Diese vertikalen Affinitten zwischen den Sternen und den Dingen liefern das Modell fr die horizontalen Wirkungszusammenhnge der Dinge untereinander. Gemeinsam konstituieren sie, so erklrt Paracelsus (1493 1541), das dichte Gewebe von geheimen, im Innern der Dinge verborgenen, zugleich jedoch durch uere Zeichen manifest werdenden Verbindungen, welche jenseits der sichtbaren Oberflche der Dinge den gesamten Makrokosmos durchziehen und diesen mit dem Mikrokosmos in Beziehung setzen; dan alles was got erschaffen hat dem menschen zum guten [], wil er nit das es verborgen bleib, und ob ers gleich verborgen, so hat ers doch nicht unbezeichnet gelassen mit auswendig sichtlichen Zeichen (Paracelsus 1923 33, 11.393). So gibt es nichts, das die natur nicht gezeichnet habe, durch welche Zeichen man erkennen kann, was im selbigen ist, was gezeichnet ist (Paracelsus 1923 33, 12.91). Alle Kruter, Bume und andere Gewchse der Erden sind
von irgendetwas anderem als eines gegenwrtigen, vergangenen oder zuknftigen hervorruft; vgl. Roeder 1927, 20). Die Verflachung der allgemeinen Zeichentheorie im Sinne der lteren doctrina generalis de signo et signato, wie sie sich in den Metaphysik-Lehrbchern des 18. Jahrhunderts abzeichnet, ist jedoch keineswegs Ausdruck eines geringer gewordenen Interesses am Zeichen. Im Gegenteil: die Ntzlichkeit und Notwendigkeit einer fundierten und umfassenden Zeichenlehre wird nirgends emphatischer betont als hier. So heit es bei Meier (1755, 444): Da die Zeichen einen so wichtigen und weitlufigen Theil der ganzen menschlichen Erkenntni ausmachen, da wir ohne Zeichen gar nicht oder sehr wenig und schlecht denken knnen, und da wir nur vermittelst der Zeichen zu aller unserer Erkenntni wrcklicher Dinge gelangen: so verlohnt es sich wohl der Mhe, die Lehre von den Zeichen recht auszufhren. Daher ist es ein sehr ntzliches und nthiges Unternehmen, wenn die Gelehrten die Lehre von den Zeichen recht anbauen und sie in eine recht vollkommene Wissenschaft verwandeln. Die Anstze zur Einlsung dieses Programms finden sich jedoch nicht mehr in der bereits im Schwinden begriffenen Metaphysik. Die eingehende Behandlung des Zeichenthemas verlagert sich, bedingt durch das Konzept der ars characteristica und die Theorie der cognitio symbolica, in die Erkenntnislehre, sthetik und Logik (s. u. 8.2.4.; vgl. auch Art. 63 und 64).
5.
Die Zeichen in der hermetischneuplatonischen Naturphilosophie der Renaissance
Die hermetisch-neuplatonische Naturphilosophie, die auerhalb der berwiegend aristotelisch geprgten Universitten des 16. und 17. Jahrhunderts eine starke Verbreitung fand, basiert im Wesentlichen auf der Annahme eines hierarchisch strukturierten Kosmos, der gebildet wird durch (1) den mundus supercoelestis bzw. intellectualis als Region der (je nach Ausdeutung) Engelshierarchien oder spirituellen Naturprinzipien, (2) den mundus coelestis, die Region der Himmelsund Planetensphren und (3) den mundus elementaris, die aus den vier Grundelementen bestehende Erde. Zwischen diesen Welten, die durch zahllose Analogie- und Kausalbeziehungen miteinander verbunden sind, besteht gem dem hermetischen Grundsatz,
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Bcher und magische Zeichen (Crollius 1623, 5). Die Textur des groen, in hieroglyphica grammata verfaten Buches der Natur ist durch die hnlichkeit reguliert, der eine tragende Rolle in der Wissens- und Zeichenkonzeption der aueruniversitren, nichtaristotelischen Naturphilosophie des 16. und 17. Jahrhunderts zukommt. Denn die verborgenen Beziehungen und Affinitten der Dinge, selbst zum groen Teil nach dem Modell der Analogie, Sympathie oder hnlichkeit gefat, bedrfen der Manifestation durch uere Zeichen, deren Signifikanz ihrerseits in der hnlichkeit begrndet ist (vgl. Foucault 1966 1978, 46 77). Die Kruter reden einen Medicum [] auf Magische Weise durch ihre Signaturn und Zeichen an und geben demselbigen ire innerliche Geheimnusse, so in den Stillschweigen der Natur verborgen, also durch ein Gleichnus zu erkennen (per similitudinem manifestant) (Crollius 1623, 5; 1609, praef. admonitoria, 2). Die Mitteilung der Natur an den Menschen erfolgt nicht in arbitrren Zeichen, sondern folgt mit ihren Signaturen dem in seiner Allgemeinverstndlichkeit jeder natrlichen menschlichen Sprache berlegenen modus demonstrandi per similitudinem (ebd.). Diese hnlichkeit ist es, die anzeigt, da etwa der Kern der Walnu, das Hirn und gantze Haupt gewaltig strket oder da die dem Augapfel hnelnde schwarze Beere des Pariskrautes zu den Gebrechen der Augen eins der aller krftigsten Mittel ist (Crollius 1623, 22 f). Die Erkenntnis der Natur ist damit wesentlich die Dechiffrierung und Interpretation der von ihr eingesetzten Zeichen. Der von den natrlichen Dingen schreiben will, der mu schreiben aus dem signato und dasselbe aus dem signo erkennen. Sonst ist alles umsonst (Paracelsus 1923 33, 2.122). Zeichen und Bezeichnetes verhalten sich hierbei stets wie ueres und Inneres. Das Innen wird als der Raum der inneren Werke und Tugenden (Paracelsus 1923 33, 12.177), der verborgenen Wesenheiten, innerlich inwohnenden Krfte und innerlichen Geheimnusse der Dinge (Crollius) sowie als innere Welt (Bhme 1622 1957, 19) zum Signifikat schlechthin all der ber die Welt verstreuten Zeichen und Charaktere. Zugleich markiert es den eigentlichen Zielpunkt aller wahren Naturerkenntnis, welche anders als die in unntzlichen disputationes befangenen Nomenclatores sich nicht allein um die eusserliche bittere Rinden bemhet (Crollius 1623, 3), sondern wie
die magia naturalis und die besonders im Paracelsismus ausgearbeitete Signaturenlehre (vgl. Weinhandl 1970, 60 ff; Schipperges 1974, 117 124; Bianchi 1987) durch die ueren Formen das inwendige Herz zu erkennen sucht (Paracelsus 1923 33, 12.179). In dieser Methode der Erkenntnis des verborgenen Inneren durch uere Zeichen berschneidet sich die Signaturenlehre nicht nur mit der allgemeinen Physiognomie (Paracelsus 1923 33, 8.293), die nach gelufiger Definition lehrt, ex signis internas corporum naturalium affectiones (durch Zeichen die inneren Eigenschaften der natrlichen Krper) zu erkennen (Alsted 1630, 615), mit der physiognomia humana, quae signa tradit externa, ex quibus internae et occultae hominis affectiones cognosci possunt (die die ueren Zeichen behandelt, aus denen die inneren und verborgenen Eigenschaften des Menschen erkannt werden knnen; Timpler 1606, 129), sowie mit jener Kunst der Menschenkenntnis, die Scipio Claramontius 1620 unter dem Titel Semeiotica moralis entworfen hat und fr die ein Zeichen ein beliebiges sinnliches Erfabares ist, welchem, indem es existiert oder getan wird, ein mit ihm notwendig oder wahrscheinlich verbundener Charakter zugrunde liegt (Signum est sensibile quippiam, quo existente, vel facto, mos certus subest, vel necessario vel probabili nexu; Claramontius 1620 1665, 10). Sie kommt hierin auch mit der bis ins 17. Jahrhundert hinein gltigen Konzeption empirischer Naturbetrachtung berein. Das Erkennen vollzieht sich als Dechiffrierung und Interpretation von Zeichen (vgl. Art. 57 2., 61 und 71).
6.
Die Zeichenkonzeption der entstehenden Naturwissenschaften
Dieses Konzept liegt auch Francis Bacons Programm der interpretatio naturae zugrunde (Bacon 1857 74, 1.157 ff). Wie der magia naturalis geht es dieser um ein introspicere naturam (1.280) sowie darum, ad interiora et remotiora naturae penetrare (in das Innere und Verborgene der Natur einzudringen) (1.159). Das Wissenschaftsprogramm Francis Bacons (1561 1626) verlt die ltere Tradition allerdings insofern, als bei ihm der Begriff der hnlichkeit beginnt, problematisch zu werden. Die Struktur des Universums gleicht einem Labyrinth, in welchem sich dem Betrachter berall tuschende
1213 der Natur. Die Ideen des gttlichen Intellekts dagegen sind als signacula (Bacon 1857 74, 1.218) und verae signaturae den Dingen eingeprgt (1.160). Bacon stellt daher dem syllogistischen Verfahren der aristotelischen Naturphilosophie, welches vorschnell abstrakte Generalia bildet und aus diesen deduktiv fortschreitet, seine Methode der Induktion entgegen, die nicht im Sinne der mathematischen Induktion mizuverstehen unter Beachtung dieser wahren Signaturen und Zeichen von der systematischen Beobachtung des Einzelnen stufenweise (gradatim; 1.160) zu jenen allgemeinen Gesetzen, den generalissima bene terminata bzw. Formen aufsteigt, die im Innersten der Dinge stecken (rebus inhaereant in medullis; 1.137). Die Ablsung der sich formierenden Naturwissenschaften von der lteren Naturphilosophie und der magia naturalis vollzieht sich zu einem nicht unbedeutenden Teil auf der Ebene einer sich wandelnden Zeichenkonzeption. So wird bei Pierre Gassendi (1592 1655) der epikureische Zeichenbegriff zur Grundlage der Bestimmung der Naturphilosophie. Der Gegenstandsbereich, den Gassendi der Physik zuweist, ist koextensiv dem Bereich zeichenvermittelter Erkenntnis in der epikureischen Zeichenlehre. Er umfat unter Ausschlu der offenbaren und der absolut verborgenen Dinge (res manifestae, res penitus occultae) die von Natur aus und die temporr verborgenen Dinge (res natura, ad tempus occultae; Gassendi 1658, 1.69a; vgl. Detel 1978, 53 f). Hierbei hat der Begriff des Okkulten, gefat als das den Sinnen nicht unmittelbar Zugngliche, seine alten magisch-mystischen Konnotationen verloren. Die sinnlichen Erscheinungen haben den Charakter von sichtbaren Zeichen nicht direkt erkennbarer Dinge. Die Festlegung der Naturerkenntnis auf das Medium der Zeichen impliziert, da jede Erkenntnis ihren Ursprung in den Sinnen hat; ideo praeire Menti debet Signum quoddam sensile, quo in rei latentis, nec Sensu perceptae notitiam ducatur (also mu dem Geist irgendein sinnliches Zeichen voraufgehen, durch das er zur Kenntnis der verborgenen und nicht durch die Sinne wahrgenommenen Sache gefhrt wird; 1.81b). Es gibt nach Gassendi somit ein zweifaches Kriterium der Wahrheit; zum einen die Sinne, durch welche die Zeichen perzipiert werden, und zum anderen den Intellekt, durch welchen, ausgehend von den auf ihre Verllichkeit berprften sichtbaren Zeichen, die Sache schlufolgernd er-
hnlichkeiten der Dinge und der Zeichen (fallaces rerum et signorum similitudines; 1.129) darbieten. Gleichwohl findet sich auch bei Bacon die nachdrckliche Betonung der Wichtigkeit, die hnlichkeiten und Analogien zwischen den Dingen aufzuspren und zu untersuchen. Hierbei handelt es sich jedoch nicht um jene inanes similitudines et sympathias rerum (leeren hnlichkeiten und Sympathien der Dinge), wie sie seiner Meinung nach gerade die Vertreter der magia naturalis beschrieben und erdichtet haben, sondern vielmehr um die realen, substantiellen und in der Natur selbst begrndeten hnlichkeiten (1.280). Diese manifestieren die Regularitten und Gesetze, von Bacon als Formen bezeichnet (1.228), die den verborgenen Prozessen und verborgenen Gestaltungen (1.235) zugrunde liegen und deren Erforschung und Erklrung sowohl die Grundlage des Wissens wie dessen praktischer Umsetzung ist (1.229). Eine solche Erkenntnis vermag das syllogistische Verfahren nicht zu liefern, dessen schlechte und unverstndige Abstraktionen (1.171) in unheilvoller Verbindung mit der Unangemessenheit und Verworrenheit der menschlichen Sprache stehen, welche ihrerseits der Grund fr die lstigste der vier von Bacon analysierten Arten von Idolen (Gtzenbilder, d. h. Hauptgrnde fr den desolaten Zustand der menschlichen Erkenntnis) ist, die idola fori (Gtzenbilder des Marktes). Denn wie die aus leeren Abstraktionen hervorgegangenen Begriffe die Wrter verderben, welche Marken und Zeichen (tesserae et signa; 1.136) derselben sind, bt umgekehrt die durch sie konstituierte Sprache einen schdlichen Einflu auf das Denken aus. In einer fr die Bestimmung des Verhltnisses von Sprache und Denken, wie sie das 17. Jahrhundert vornimmt, charakteristischen, nmlich kritischen Form bemerkt Bacon (1.171) hierzu: Die Menschen glauben, ihr Verstand gebiete den Worten; es kommt aber auch vor, da die Worte ihre Kraft gegen den Verstand umkehren []. Die Worte aber werden grtenteils nach der Auffassung der Menge gebildet und trennen die Dinge nach Richtungen, die dem gewhnlichen Verstand besonders einleuchtend sind. Wenn dann aber ein schrferer Intellekt [] die Bestimmungen ndern will, damit sie der Natur entsprechender sind, widerstreben die Worte (vgl. Spinoza 1925, 2.33; Arnauld 1775 83, 41.168). Die Idole des menschlichen Intellekts sind willkrliche Abstraktionen ohne reale Entsprechungen in
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kannt wird. Resultat dieser Anwendung der epikureischen Zeichenlehre auf die Physik ist bei Gassendi das Programm einer vom Intellekt oder der Ratio geleiteten empirischen, d. h. zeichenvermittelten Naturerkenntnis als des geeigneten Mittels zur Einlsung der Maxime legendus est liber ipse naturae, si quidpiam certi addiscendum est (soll irgend etwas Sicheres gelernt werden, ist das Buch der Natur selbst zu lesen; 1658, 3. 266). Die Natur und das Universum ist weiterhin als ein Buch und wie ein solches zu interpretieren. Was wechselt, sind die Zeichen, in denen es geschrieben ist. Fr Galilei sind dies nicht mehr die unmittelbar in die Augen fallenden Signaturen und hnlichkeiten. Darum knnen wir, wie er in einer berhmt gewordenen Sentenz ausfhrt, es erst lesen, wenn wir die Sprache gelernt haben und mit den Zeichen [charatteri] vertraut sind, in denen es geschrieben ist. Es ist in der Sprache der Mathematik geschrieben, und seine Buchstaben sind Dreiecke, Kreise und andere geometrische Figuren, ohne deren Mittel es dem Menschen unmglich ist, auch nur ein einziges Wort zu verstehen (Galilei 1968, 232). Solange davon ausgegangen wird, da die Natur von sich aus ihre Geschichte erzhlt und ihre Geheimnisse preisgibt, hat die wahre Philosophie nichts anderes zu sein, als deren simulacrum et reflexio (Bacon 1857 74, 4. 640). Die Zeichen, in denen das Buch der Natur verfat ist, und die zu seiner Darstellung verwendeten Zeichen mssen einander entsprechen. Die Sprache der Natur liefert somit das Modell fr die Sprache ihrer Beschreibung. Die wissenschaftliche Naturerkenntnis beginnt im 17. Jahrhundert, sich auf mathematische Zeichen festzulegen. An die Stelle des qualitativen Vergleichs tritt die quantitative Berechnung, an die des Gleichnisses die Gleichung. Die mathematischen Zeichen dienen nicht mehr zur Erffnung eines geheimen Inneren der Dinge als des Ortes der verborgenen Wesenheiten und Ursachen, sondern zur Beschreibung und Ordnung der Phnomene unter dem Gesichtspunkt ihrer Mebarkeit sowie ihrer Verknpfung zu einem System (vgl. Cassirer 1906 20 1974, 2.401 ff).
7.
Modelle artifizieller Zeichensysteme
7.1. Universal language und philosophical language In De augmentis scientiarum stellt Bacon (1857 74, 1.651) fest hnliche berlegungen finden sich bereits bei lteren Autoren
wie Albert von Sachsen und Paul von Venedig : Quicquid scindi possit in differentias satis numerosas, ad notionum varietatem explicandam (modo differentiae illae sensui perceptibiles sunt) fieri posse vehiculum cogitationum de homine in hominem (Was immer auch in so viele Teile differenzierbar ist, da dadurch die Flle der Begriffe dargetan werden kann, vermag, sofern jene Unterschiede sinnlich wahrnehmbar sind, zum Vehikel der Mitteilung der Gedanken zwischen den Menschen zu werden). Wenn Sprache und Schrift, wie allgemein blich, als Systeme arbitrrer Zeichen betrachtet werden, ist es angesichts dieser Flle mglicher Mitteilungsformen denkbar, da Zeichensysteme konstruierbar sind, die die jeweils bestehenden in bestimmter oder auch in mehrfacher Hinsicht bertreffen. Nachdem im 16. Jahrhundert zahlreiche Modelle von Geheimschrift (Kryptographia) und Kurzschrift (Brachygraphia) vorgelegt worden waren (siehe auch Art. 173), richtete sich im 17. Jahrhundert das Interesse mehr auf die Entwicklung von skripturalen Zeichensystemen, die die an die natrlichen Sprachen gebundene alphabetische Schrift in ihrer kommunikativen Funktion bertreffen und den Mangel aller natrlichen Sprachen, nicht berall verstanden zu werden, kompensieren sollten (vgl. Art. 175). Gesucht wurde die unter Bezeichnungen wie lingua universalis, common writing oder universal character angepriesene Universalsprache (vgl. Knowlson 1975; siehe auch Art. 65 5.). Das Modell einer Schrift, durch deren Hilfe nations of strange languages may communicate their meaning together in writing, though of sundrie tongues findet sich bereits 1588 bei Timothy Bright (1588, Epistle dedicatorie), der diese in erster Linie als Kurz- und Geheimschrift konzipiert hat. Die vorgebliche Anwendbarkeit der Kurzschrift Brights als eines universalen Verstndigungsmittels resultiert aus der Verwendung von verbal characters anstelle von spelling characters. Die Zeichen stehen jeweils fr ganze Worte und bezeichnen damit die Dinge unabhngig von den verschiedenen natrlichen Sprachen. Dieser Gedanke einer transidiomatischen Schrift sowie das Prinzip ihrer Konstitution ist bestimmend fr die Programme der Universalschrift, wie Cave Becks Universal character, by which all nations in the World may understand one anothers conceptions, reading out of one common writing their mother tongues (Beck 1657; vgl. Salmon 1979, 177 190) oder Fran-
1215 zu halten und die umfangreichen Zeichenglossare berschaubar zu machen, war die Einfhrung einer systematischen Ordnung erforderlich. Eine solche Strukturierung des Systems der Zeichen ist im Falle von Realcharakteren jedoch immer auch eine Ordnung der Dinge selbst. Diese Aufgabe der Erstellung einer systematischen Ordnung der Dinge nach Art einer Universaltopik bildet den Ansatzpunkt fr Einflsse sowohl von seiten der Tradition der Gedchtniskunst (ars memoriae) als auch des Lullismus (vgl. Knowlson 1975, 78 ff). Letzterer tritt deutlich zutage bei Kircher (vgl. Schmidt-Biggemann 1983, 176 ff). Im Ganzen gesehen beschrnkt er sich zumeist jedoch auf uerliche hnlichkeiten hinsichtlich der kombinatorischen Verknpfung von Zeichen und Begriffen. Die lullistischen Kategorien selbst werden kaum bernommen. Man ist bemht, ein eigenes Kategoriensystem philosophisch zu begrnden. Cum enim [] Signa a nobis pro Rebus ipsis supponantur, bemerkt George Dalgarno (1661, 18), omnino rationi consentaneum est, ut Ars Signorum Artem Rerum sequatur (Da die Zeichen von uns fr die Sachen selbst eingesetzt werden, ist es nur vernnftig, da die Kunst der Zeichen der Kunst der Dinge folgt). Aus eben diesem Grund hatte sich Descartes bereits 1629 in einem Brief an Mersenne gegen die Realisierbarkeit einer Universalsprache ausgesprochen: linvention de cette langue depend de la vraye Philosophie, so da ihre Einfhrung presuppose de grans changemens en lordre des choses, et il faudroit que tout le monde ne fust quun paradis terrestre (Descartes 1897 1913, 1.81 f). Genau zur Herbeifhrung dieses Zustandes sollte die lingua universalis nach dem Programm von Johann Amos Comenius beitragen (vgl. De Mott 1955). Sie gilt ihm als das einzige noch fehlende Mittel zur Realisierung seines utopischen Projekts einer reformatio universalis (Comenius 1668, 58 f). In seiner 1641 verfaten und spter der Royal Society dedizierten pansophischen Programmschrift formuliert Comenius (1668, dedicatio n. 9) die an eine solche lingua prorsus nova, prorsus facilis prorsusque rationalis et philosophica zu stellenden Anforderungen. Um als universelles Heilmittel gegen die Verwirrung der Begriffe (confusionis conceptuum antidotum universale) fungieren zu knnen, darf sie (1) bis in die kleinsten Bestandteile hinein nur aus signifikativen Elementen bestehen, (2) keinerlei Unregelmigkeiten enthalten und
cis Lodwicks Common writing (1647 1969; vgl. Knowlson 1975, 57 ff). Erklrtes Ziel der Universalschrift ist zunchst die Bereitstellung eines Mittels fr die Ermglichung des wechselseitigen Verkehrs der Nationen sowie fr die Ausbreitung des Wissens und der Religion (vgl. Knowlson 1975, 11 f). Die intendierte Universalitt der Schrift ist dabei nur zu erreichen, wenn diese ihrer Bindung an die einzelnen natrlichen Sprachen enthoben wird, d. h. nicht lnger mehr als alphabetische Schrift nur Zeichen von Zeichen enthlt, sondern in eine unmittelbare Zeichenbeziehung zu den Dingen und Begriffen tritt. Bacon hat 1623 in De augmentis scientiarum darauf hingewiesen, da solche Schriftzeichen (characteres quidam reales, non nominales, qui [] nec literas nec verba, sed res et notiones exprimunt) in China allgemein in Gebrauch seien. Er unterschied hier zwei Arten von Zeichen (notae), die unmittelbar die Dinge bezeichnen, nmlich einerseits solche Zeichen, die ihr Signifikat aufgrund einer hnlichkeit oder bereinstimmung mit demselben (ex congruo) bezeichnen, wie die Hieroglyphen und die Gesten als eine Art transitorischer Hieroglyphen (hieroglyphica transitoria), und zum anderen die Realcharaktere als willkrlich gebildete Schriftzeichen ohne eine solche hnlichkeit zum Signifikat (Bacon 1857 74, 1.651ff). Neben den gyptischen Hieroglyphen und den chinesischen Schriftzeichen galten die Zahlzeichen als Beispiel transidiomatischer Zeichen (vgl. Arriaga 1632, 184). Entsprechend wurden die arabischen Ziffern bei Beck (1657), Johann Joachim Becher (1661 1962) und Athanasius Kircher (1663) zur Konstitution der Universalcharaktere herangezogen. Kam eine Schrift, die aus hieroglyphischen, d. h. eine hnlichkeit zum Signifikat aufweisenden Schriftzeichen gebildet war, wegen ihres sehr beschrnkten Bereichs mglicher Signifikate zur Bildung einer Universalsprache nicht ernsthaft in Betracht, so war auch die aus Realcharakteren gebildete chinesische Schrift aufgrund der difficulty and perplexedness ihrer Charaktere (Wilkins 1668 1968, 451) kein befriedigendes Modell. Denn fr das Hauptproblem der Universalschrift konnte sie keine Lsung aufzeigen, nmlich wie Krze, Regularitt und Einfachheit der Realcharaktere zu erreichen war, wenn diese zugleich die Verschiedenheit und Komplexitt der natrlichen Welt adquat reprsentieren sollten. Um die Anzahl der verwendeten Schriftzeichen mglichst gering
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(3) keine Diskrepanz zwischen den Dingen und den Begriffen zulassen, so da mit den Worten immer zugleich auch die Naturen der Dinge und ihre Unterschiede ausgedrckt werden (Comenius 1668, 78). Diese formalen Kriterien versuchen auch ohne sich jedoch auf ein hnliches utopisch-pansophisches Programm zu verpflichten die beiden umfangreichsten aus dem Kreis der Royal Society stammenden Universalsprachen zu erfllen, Dalgarnos Ars Signorum (1661; vgl. Salmon 1979, 157 175; Rossi 1969, 226 f) sowie John Wilkins Entwurf eines real character und einer philosophical language (1668 vgl. Rossi 1960, 223 ff; Knowlson 1975, 98 ff; Clauss 1982). Die Grundlage beider Systeme, die jeweils nicht nur den Entwurf einer Universalschrift sondern zugleich die Methode ihrer sprachlichen Umsetzung vorstellen, bildet eine allgemeine Kategorientafel. Den in ihr enthaltenen Gattungen (17 bei Dalgarno, 40 bei Wilkins) werden jeweils Basiszeichen zugewiesen, die durch Hinzufgung weiterer Zeichen den verschiedenen Arten und Spezies gem weiter ausdifferenziert werden knnen (Abb. 62.4). Fr jeden Gegenstand oder Begriff steht somit ein komplexes Zeichen, das ihn nicht allein reprsentiert, sondern auch eindeutig im kategorialen System verortet, ihn also bis zu einem gewissen Grade definiert. Hierdurch vermittelt die Kenntnis der Universalsprache die eben deshalb auch als philosophical language apostrophiert werden kann zugleich die Kenntnis der Dinge. Dieses Moment unterscheidet, zumindest dem Anspruch nach, die philosophischen Sprachentwrfe von Dalgarno und Wilkins deutlich von den lteren Modellen einer Universalschrift (vgl. Knowlson 1975, 72 ff). 7.2. Die characteristica universalis: G. W. Leibniz Die ausfhrlichsten Anstze zur Konstruktion eines artifiziellen Zeichensystems zum Zwecke der Erkenntnis finden sich bei G. W. Leibniz (1646 1716; vgl. Couturat 1901 1966; Schnelle 1962; Burckhardt 1980; Pombo 1987). In zahlreichen, von ihm selbst zumeist nicht verffentlichten, Entwrfen untersucht er das Problemfeld von ars characteristica, ars combinatoria und ars inveniendi, das, in enger Verbindung mit seinem metaphysischen System stehend (vgl. Kohler 1913; Matzat 1938), bis zu seinem Tod einen wichtigen Bereich seines Denkens ausmacht (vgl. Art. 64). Begriffs- wie problemgeschichtlich
laufen im Leibnizschen Programm der ars characteristica drei Traditionen zusammen (vgl. Haller 1959, 122): (1) die lingua universalis und philosophical language (vgl. Knowlson 1975, 107 ff), (2) das Konzept einer mathesis universalis (vgl. Poser 1979) und (3) die lullistische Kombinatorik (vgl. Hbener 1983; Schmidt-Biggemann 1983, 186 ff). Leibniz hebt sein eigenes Programm einer ars characteristica deutlich von den lteren Anstzen einer lingua universalis ab. Denn das von diesen verfolgte Ziel der Erleichterung des wechselseitigen Verkehrs der Vlker sei noch der kleinste Nutzen, den eine Universalcharakteristik haben wrde (Leibniz 1875 90 1978, 7.7; 12; 19): Ego enim scripturam quandam universalem excogitari posse arbitror, cuius ope calculare in omni genere rerum et demonstrationes invenire possimus perinde ac in Algebra et Arithmetica (Ich glaube nmlich, es lt sich eine Art Universalschrift ausdenken, mit deren Hilfe wir bei allen Arten von Dingen so rechnen und Beweise auffinden knnen, wie in der Algebra und der Arithmetik; 7.17; vgl. 184). Die Leibnizschen Realcharaktere sollen also nicht allein die Reprsentation von bereits Bekanntem, sondern vielmehr die Entdeckung von noch Unbekanntem ermglichen. Es mte sich, meint Leibniz, eine Art Alphabet der menschlichen Gedanken ersinnen und durch die Verknpfung seiner Buchstaben und die Analyse der Worte, die sich aus ihnen zusammensetzen, alles andere entdecken und beurteilen lassen (7.185). Zwar kann aufgrund dessen, da der Bereich der kontingenten Tatsachenwahrheiten nicht der logischen Analyse, sondern allein der Erfahrung zugnglich ist, die ars characteristica universalis das utopische Programm einer Pansophie nicht realisieren (7.19; 200). Fr den Bereich der Vernunftwahrheiten jedoch garantiert die algebra generalis unter der Voraussetzung einer gelungenen Einfhrung der die Natur der Dinge reprsentierenden Realcharaktere die gleichsam maschinelle Auffindung der Wahrheit und die Irrtumsunfhigkeit des Denkens (Haec Algebra [] generalis [] praestat, Errare ne possumus quidem si velimus, et ut Veritas quasi picta, velut Machinae ope in charta expressa, deprehendatur; 7.10). Jeder Irrtum, Widerspruch und jede falsche Schlufolgerung wre nurmehr gleichsam ein syntaktischer Fehler, vergleichbar dem Solzismus in der natrlichen Sprache oder dem Rechenfehler in der Arithmetik (sophismata [] et paralogismi nihil aliud forent quam
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Abb. 62.4: John Wilkins (1668, 387): Beschreibung des real character.
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quod errores calculi in Arithmeticis, et soloecismis [] in linguis; 7.205; vgl. 7.200). Die Universalcharakteristik liefert eine gleichsam mechanische Anleitung des Geistes (vgl. 7.14), mit deren Hilfe quisquis mediocri licet ingenio praeditus [] difficillima etiam intelligere et pulcherrimas veritates invenire possit (jeder auch nur mit mittelmigem Verstand Begabte die schwierigsten Dinge verstehen und die schnsten Wahrheiten entdecken knnte; 7.3). Mit Recht hat daher Couturat (1901 1966, 101) hinsichtlich der Leibnizschen characteristica universalis bemerkt: Elle naide pas seulement le raisonnement, elle le remplace (Sie untersttzt den Verstand nicht nur, sie ersetzt ihn; vgl. auch Art. 64, 66 2. und 76).
8.
Das Zeichen in der Erkenntnislehre
Es ist eine der am einhelligsten vertretenen Thesen der philosophischen Tradition, da die Erkenntnis die Prsenz des Erkenntnisobjekts zur Voraussetzung hat; ein Allgemeinplatz, der in dieser Generalitt die weder die Art des Erkenntnisvermgens, noch des Erkenntnisobjekts, noch auch die der Prsenz festlegt gleichwohl Raum fr zahlreiche divergierende Erkenntniskonzeptionen bietet. Die berwiegend anerkannte Tatsache, da die Dinge nicht selbst in das Erkenntnisvermgen eingehen oder diesem prsent sein knnen, macht die Annahme einer vermittelnden, vergegenwrtigenden Instanz erforderlich, welche geeignet ist, die fehlende Prsenz des ueren Gegenstandes durch ihre Reprsentation desselben zu kompensieren (vgl. Yolton 1984). Wenn Locke (1975, 720 f) zur Begrndung der Wichtigkeit einer doctrine of signs feststellt: For since the Things, the Mind contemplates, are none of them, besides it self, present to the Understanding, tis necessary that something else, as a Sign or Representation of the thing it considers, should be present to it, so verwendet er damit eine durchaus traditionelle Argumentationsfigur. Ad eliciendam cognitionem, heit es bei Johannes a Sancto Thoma, oportet quod obiectum reddatur unitum seu praesens potentiae []. Et cum hoc non possit per seipsam ingredi potentiam illique uniri, oportet hoc fieri media aliqua forma, quae vocitur species (Zum Hervorbringen einer Erkenntnis ist es erforderlich, da der Gegenstand mit dem Erkenntnisvermgen vereint oder diesem prsent gemacht
wird []. Und weil dieser nicht durch sich selbst in das Erkenntnisvermgen eingehen und sich mit diesem vereinigen kann, mu dies durch die Vermittlung einer gewissen Form geschehen, welche Spezies [Erkenntnisbild] genannt wird; 1632 1930, 707b). Diese Vermittlung zwischen dem materiellen ueren Gegenstand und dem immateriellen Intellekt wurde der im Mittelalter und der frhen Neuzeit berwiegend wenn auch keineswegs ausschlielich vertretenen Speziestheorie zufolge als ein mehrstufiger Proze der berfhrung sinnlicher Erkenntnisbilder (species sensibiles, species impressae) in geistige Erkenntnisbilder (species intelligibiles, species expressae) oder Begriffe (conceptus) aufgefat (vgl. Hamilton, in: Reid 1895 1967, 951 960), welche als hnlichkeiten, Bilder oder Zeichen der Dinge bestimmt wurden (similitudines, imagines, simulacra, signa). Der Begriff des Zeichens besitzt damit traditionell eine zentrale Stellung innerhalb der Theorie der Erkenntnis. Denn das Erkennen vollzieht sich im Medium der Zeichen, ist als Proze der Transformation von Zeichen beschreibbar. Aber auch dort, wo die Speziestheorie abgelehnt wird, bleibt, wie bei Locke, das Konzept des Zeichens selbst prsent und fungiert weiterhin als vermittelnde Instanz zwischen dem Subjekt und dem Objekt der Erkenntnis (vgl. Art. 74). 8.1. Das Zeichen in der perzeptiven Erkenntnis Die bis ins 17. Jahrhundert berwiegend anerkannte Speziestheorie bot das Modell einer durch Zeichen geleisteten abgestuften Vermittlung zwischen dem immateriellen Intellekt und dem materiellen ueren Erkenntnisgegenstand; ein Modell, das gerade dort nicht mehr akzeptiert werden konnte, wo das Problem der geistigen Erfassung krperlicher Dinge sich schrfer stellte als je zuvor: im Dualismus von res cogitans und res extensa bei Descartes (1596 1650). Denn bereits die Annahme von species sensibiles, die als von der Materie gelste, sich im Medium der Luft ausbreitende Formen aufgefat wurden, war mit den Prinzipien der cartesischen Physik unvereinbar. An ihre Stelle treten nach cartesischer Auffassung mechanische Bewegungsreize. Anders als die species knnen diese allerdings in keiner hnlichkeitsbeziehung zu dem Gegenstand stehen, dessen Erkenntnis sie vermitteln. Ebenso ist jede Kausalbeziehung unter der Voraussetzung des radikalen
1219 menhanges von krperlichen und mentalen Prozessen findet sich im Anschlu an Descartes spter auch bei Clauberg (1691 1961, 753) und Cudworth (vgl. Yolton 1984, 28 f). Es stellt eine Mglichkeit dar, das zuallererst in der Wahrnehmung zutage tretende Problem der Vermittlung von Geist und Krperlichkeit ohne Rekurs auf die Annahme einer kausalen Beeinflussung und sei es auch nur metaphorisch in den Griff zu bekommen. Nicolas Malebranche (1638 1715) zieht aus der Unmglichkeit einer unmittelbaren Erkenntnis der ueren Dinge den Schlu, das primre Erkenntnisobjekt des Geistes sei ` quelque chose qui est intimement unie a notre ame (etwas, das unserer Seele eng verbunden ist), nmlich die idee (Malebranche 1958 67, 1.413 f). Die Erkenntnis eines jeglichen Gegenstandes setzt im Geist die Prsenz der Idee desselben voraus. Was erfat wird, ist nicht der Gegenstand selbst, z. B. die Sonne, sondern die Idee der Sonne (1.413 f). Im Rahmen der Kritik an verschiedenen Modellen zur Erklrung der menschlichen Erkenntnis wendet sich Malebranche neben der aristotelischen species-Theorie und der Lehre von den eingeborenen Ideen auch gegen jenes ebenfalls auf Descartes zurckgehende Erklrungsmodell der Wahrnehmung, nach welchem unsere Seelen sont excitees a [] produire les idees par des impressions que les objets font sur les corps, quoique ces impressions ne soient pas des images semblables aux objets qui les causent ([] angeregt werden, die Ideen zu produzieren durch die Eindrcke, welche die Gegenstnde auf unsere Krper machen, obwohl diese Eindrcke keine Bilder sind, die den Gegenstnden, welche sie bewirken, gleichen). Die Annahme eines solchen die Partizipation an der gttlichen Macht voraussetzenden se representer les objets lehnt er als Ausdruck menschlicher berheblichkeit entschieden ab (1.422). Der Ausfall der Verursachung der Perzeption durch uere Dinge wird nicht durch eine Eigenreprsentation des Geistes kompensiert, sondern dadurch, da Gott die Erkenntnis in uns bewirkt: nous voyons toutes choses en Dieu (wir sehen alle Dinge in Gott; 1.437); Malebranche berfhrt die cartesische Erkenntnismetaphysik in eine Erkenntnistheologie. Unter der Voraussetzung, da Gott die Ideen aller von ihm geschaffenen Dinge in sich trgt und darber hinaus mit der menschlichen Seele durch seine Prsenz vereint ist, steht fr Malebranche fest (1.437), que lesprit peut voir ce quil y a
Dualismus von Leib und Seele ausgeschlossen. Gleichwohl nimmt auch bei Descartes der Zeichenbegriff eine zentrale Stellung innerhalb der Erklrung der Sinneswahrnehmung ein (vgl. Yolton 1984, 22 ff). Werden durch uere Einwirkungen krpereigene Nerven affiziert, so setzt sich nach der Auffassung von Descartes diese Bewegung der Nerven bis zu den inneren Gehirnteilen fort und gibt dort dem Geist ein Zeichen, etwas zu empfinden, z. B. einen Schmerz im Fu (vgl. Descartes 1897 1910, 7.88: motus [] menti signum dat ad aliquid sentiendum). Zwischen der Bewegung im krperlichen Sensorium oder Gehirn und der Empfindung bzw. Vorstellung im Geiste besteht kein Kausalzusammenhang. Das Modell des Zeichens ermglicht Descartes die Ersetzung der Kausalbeziehung durch eine semantische Beziehung. Die Bewegung im Krper verursacht nicht, sie bezeichnet die Empfindung. Sie bezeichnet die Empfindung, reprsentiert sie jedoch nicht. Denn, wie Descartes hinsichtlich der Wahrnehmung des Lichts ausfhrt, cest nostre esprit tout de mesme, qui nous repre sente lidee de la Lumiere, toutes les fois que laction qui la signifie touche nostre oeil (dennoch ist es unser Geist, der uns die Idee des Lichtes darstellt, whrend die Bewegung, die es bezeichnet, unser Auge trifft; 1897 1910, 11.4; vgl. La Forge 1974, 175; Chauvin 1713, 622b). Der Zeichencharakter der Bewegung kann nun weder in einer hnlichkeit noch einem Kausalverhltnis zum Signifikat begrndet sein. Neben diesen beiden Momenten kennt die traditionelle Zeichentheorie als Begrndungsinstanz eines Signifikationsverhltnisses nur noch die willkrliche Einsetzung (s. o. 2.2). Und genau dieser bedient sich Descartes hier als Modell und Begrndung seiner Theorie der perzeptiven Erkenntnis uerer Dinge. Denn wenn die allein aufgrund menschlicher Einsetzung signifikativen Worte uns Dinge erfassen lassen knnen, mit denen sie keinerlei hnlichkeit verbindet, pourqouy la Nature ne pourratelle pas aussi avoir estably certain signe, qui nous fasse avoir les sentimens de la Lumiere, bien que ce signe nait rien en soy, qui soit sembla` ble a ce sentiment? (warum knnte dann nicht die Natur auch ein gewisses Zeichen gebildet haben, das uns die Empfindung des Lichtes haben lt, obwohl es nichts an sich hat, das dieser Empfindung hnelt? Descartes 1897 1910, 11.4). Das Konzept eines nach dem Paradigma der Signifikation willkrlicher Sprachzeichen geregelten Zusam-
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dans Dieu qui represente les etres creez, puisque cela est tres-spirituelle, tres-intelligible, et ` tres-present a lesprit (da der Geist das sehen kann, was in Gott ist, welcher die Geschpfe reprsentiert, denn das ist sehr geistig, sehr erkennbar und dem Geist sehr gegenwrtig). Gott selbst wird damit zum Garant der Erfllung jener Bedingungen, die traditionell an das Erkenntnisobjekt (bzw. die es reprsentierenden Spezies) zur Gewhrleistung seiner intellektuellen Erfabarkeit gestellt wurden (Immaterialitt bzw. Spiritualitt, Intelligibilitt und Prsenz; vgl. Johannes a Sancto Thoma 1632 1930, 823a). Die Erkenntnis aller Dinge in Gott korrespondiert fr Malebranche (1.438) zudem mit der oeconomie de toute la nature (konomie der ganzen Natur). Denn wenn es Gott mglich ist, allein durch seinen Willensentschlu bei den Geistern die Wahrnehmung aller Dinge zu bewirken, so gibt es keinen Grund fr die Annahme, da er sich hierfr zustzlicher Hilfsmittel bedient. Abweichend von Descartes versteht Male branche unter idee das vom Bewutseinsakt bzw. der Modifikation der Seele unterschiedene unmittelbare intelligible Erkenntnisobjekt. Diese Verdinglichung der Ideen wird zum Hauptgegenstand einer umfangreichen Kontroverse mit Arnauld (vgl. GarciaGomez 1979, 184), die in gewisser Hinsicht als Neuauflage der im 14. Jahrhundert gefhrten Debatte um das esse obiectivum angesehen werden kann. Arnauld, fr den lidee dun objet (die Idee eines Gegenstands) und la perception dun objet (die Perzeption eines Gegenstands) dasselbe sind (Arnauld 1775 83 1967, 38.207) und fr den die Perzeptionsakte somit die einzigen wahren Ideen (vraies idees) sind, attackiert Malebranches Konzept der von ihm als etres representatifs (reprsentierende Wesen) apostrophierten Ideen unter Rekurs auf genuin zeichentheoretische berlegungen. Nach Arnauld sind all jene Dinge, die gewhnlich als representatives charakterisiert werden, wie z. B. Bilder, Rede, Schrift und hnliche Zeichen (somit auch Malebranches etres re presentatifs) reprsentativ nur durch ihre Beziehung zu unseren Perzeptionen, durch welche allein die Dinge dem Geist prsent sein knnen. Malebranches Ideen unterliegen ihm zufolge damit, anders als sein eigenes Modell der Perzeptionen, den Bedingungen des Zeichens. Zu einem solchen gehren nach Arnauld jedoch stets zwei Ideen (s. o. 2.4.1.): zum einen die des Zeichens und zum
anderen die der bezeichneten Sache. Wenn man, wie er Malebranches Beispiel aufgrei fend ausfhrt, das etre representatif (die Idee) der Sonne als A und die Sonne selbst als B bezeichnet, dann ist es, damit A fr mich reprsentativ ist, erforderlich, da ich nicht allein die Perzeption von A besitze, sondern auch die von B und da mir A als Mittel dient, B zu erfassen. She mein Geist nmlich allein A, so wrde A lediglich als ein Ding und nicht als ein Zeichen aufgefat, das B reprsentiert (38.584 587). Malebranches etres representatifs knnen somit keine Sacherkenntnis bewirken, ja berhaupt nichts reprsentieren, wenn die bezeichneten oder reprsentierten Dinge selbst nicht bereits durch unmittelbare Perzeption bekannt sind. In diesem Fall jedoch verlieren sie jegliche Funktion und erweisen sich als berflssig. Eine radikale Anwendung des von Descartes entworfenen Erklrungsmodells sinnlicher Erkenntnis findet sich bei George Berkeley (1685 1753; vgl. 1948 57, 2.69). Sie steht hier jedoch insofern unter vernderten Vorzeichen, als er auch die letzten Konsequenzen aus jenen berlegungen zieht, die Malebranche zur Konzipierung seiner Erkenntnistheologie veranlaten. Denn unter der Voraussetzung, da die Materie nicht auf den Geist einwirken kann und folglich jede Wahrnehmung als unmittelbar von Gott verursacht anzusehen ist, wird dem Sparsamkeitsprinzip gem nicht allein die Annahme weiterer erkenntnisvermittelnder Instanzen berflssig, sondern auch die Existenz krperlicher Dinge selbst. Deren weitere Zulassung hiee, wenn anders die Welt in Anknpfung an den alten Topos vom Buch der Natur als Mitteilung Gottes an den Menschen zu verstehen ist, unterstellen, that God has created innumerable beings that are entirely useless (Berkeley 1948 57, 2.49). Die doctrine of matter or corporeal substance besitzt damit nicht nur keinerlei Erklrungswert hinsichtlich der Phnomene (2.49; 62), sie bildet, indem sie einen der menschlichen Erkenntnis letztlich unzugnglichen Bereich postuliert, zugleich auch den main pillar and support of scepticism (2.81; vgl. 78 f). Berkeleys Versuch einer Abwehr des Skeptizismus zwingt ihn auch zur Zurckweisung der Lockeschen Ideenlehre, in deren Zulassung abstrakter Ideen er das Hauptmotiv und die theoretische Grundlage fr die Annahme der extramentalen Existenz erkenntnisunabhngiger krperlicher Substanzen ausmachen zu knnen glaubt (vgl.
1221 1839 45 a 1961, 1.3). Die ratiocination ist eine Art Kalkl, dessen zwei fundamentale Operationen als Addieren und Subtrahieren von Ideen, Gedanken oder Konzepten beschreibbar sind (1.13). Da die Gedanken jedoch flchtig und vergnglich (fluxae et caducae) sind, bedrfen sie der Untersttzung durch sinnliche im Prinzip von jedem Einzelnen beliebig whlbare Merkmale, mit deren Hilfe sie gleichsam fixiert und dem Geist fr weitere berlegungen verfgbar gemacht werden knnen. Diese sinnlichen Merkmale bezeichnet Hobbes als marks bzw. notae. Da der Fortschritt der Philosophie in Form einer gemeinschaftlichen Wissensakkumulation jedoch nur gewhrleistet werden kann, if the same notes be made common to many (1839 45 a 1961, 1.14; 1839 45 b 1962, 1.12), ist zustzlich zu den notes ein Mittel zur Allgemeinmachung, zur Kommunikation der Gedanken erforderlich, die signa oder signs. Notae und signa sind somit primr funktional unterschieden (vgl. Dascal 1987, 32 ff). Whrend die notae zur erinnernden Vergegenwrtigung der Gedanken dienen, haben die signa die Aufgabe, sie anderen mitzuteilen (1839 45 b 1962, 1.13). De facto werden beide Funktionen von sprachlichen Ausdrcken (voces, nomina, Words, Names) erfllt, wobei Hobbes jedoch ausdrcklich die Prioritt der mnemonischen gegenber der kommunikativen Funktion betont: The nature of a name consists principally in this, that it is a mark taken for memorys sake; but it serves also by accident to signify and make known to others what we remember ourselves (1839 45 a 1961, 1.15). Whrend die Worte bereits als einzelne zur Erinnerung von Gedanken und damit als notae fungieren knnen, werden sie zu Zeichen lediglich im Kontext einer vollstndigen Rede, eines Satzes (speech, oratio; vgl. 1839 45 b 1962, 1.13 f). Da der Zeichencharakter der sprachlichen Ausdrcke fr Hobbes aufgrund der funktionalen Unterscheidung von notae und signa nur im Rahmen einer Mitteilung realisiert wird, eine solche sich aber nur in Stzen als den eigentlichen Grundelementen der Kommunikation vollziehen kann ein einzelnes Wort mag im Hrer zwar eine Idee evozieren, es garantiert jedoch nicht, da diese der des Sprechers konform ist , werden die einzelnen Redeteile (nomina) erst im Satz signifikativ (zu den berlegungen von Hobbes ber den Ursprung der Sprache vgl. Art. 65 7.1. und Art. 109 3.2.). Der in
Armstrong 1969, 164 f). Denn diese ist nach Berkeley allein das Resultat der unzulssigen Abstraktion der Existenz sinnlicher Objekte von ihrem Erkanntwerden (2.42 f). Mag eine solche Abstraktion auch durch den trgerischen Charakter der Sprache begnstigt werden; wenn man sich von deren schdlichem Einflu frei macht und den curtain of words (2.40) beiseitezieht, so erkennt man, da das Sein der Dinge mit ihrem Erkanntwerden zusammenfllt: esse is percipi (2.42). Die unmittelbaren Objekte der sinnlichen Wahrnehmung, das Licht und die Farben mit ihren Schattierungen und Abstufungen sind nichts anderes als Zeichen, die in ihrer unendlichen Vielfalt und Kombination jene optic language (3.159) bilden, in der Gott zu den Menschen spricht (vgl. 3.149) und die ihnen die Entfernungen, Figuren, Lagen, Dimensionen sowie die verschiedenen Qualitten der tastbaren Gegenstnde darstellt: Not by similitude, nor yet by inference of necessary connexion, but by the arbitrary imposition of Providence, just as words suggest the things signified by them (3.154; vgl. 1.264 f). Wie jede andere durch arbitrre Zeichen konstituierte Sprache mu auch die language of vision durch Erfahrung und Gewohnheit erlernt werden. Ein Blindgeborener, der spter sein Augenlicht erhielte, knnte ihre Zeichen, das Licht und die Farben, ebensowenig deuten, wie die Worte einer ihm unbekannten Sprache (3.155). Berkeleys idealistischer Sensualismus hat weitreichende Konsequenzen fr die Naturphilosophie, da er jede Kausalbeziehung in eine Zeichenbeziehung transformiert. Die Verbindung der Ideen impliziert kein Ursache-Wirkungs-Verhltnis sondern allein die Relation von Zeichen und Bezeichnetem: The fire which I see is not the cause of the pain I suffer upon my approaching it, but the mark that forewarns me of it. In like manner, the noise that I hear is not the effect of this or that motion or collision of the ambient bodies, but the sign thereof (2.69). Insofern hlt er die Lehre von den Zeichen [doctrine of signs] fr einen Punkt von groer Wichtigkeit [], der bei gengender Erwgung kein geringes Licht auf die Dinge werfen und eine gerechte und echte Lsung vieler Schwierigkeiten herbeifhren wrde (3.307). 8.2. Die Funktion des Zeichens fr das Denken 8.2.1. Thomas Hobbes Nach Thomas Hobbes (1588 1679) besteht Philosophie in einem durch diskursives Denken (ratiocination) erlangten Wissen (Hobbes
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diesem Lehrstck enthaltene Ansatz zu einer Satzsemantik (vgl. Hungerland und Vick 1973; Dascal 1987, 33) ist von Hobbes allerdings nicht weiter ausgearbeitet worden. Den notae kommt ihm zufolge eine wenn auch notwendige Hilfsfunktion zu. Der rationale Diskurs selbst, die computation, operiert mit den durch die notae hervorgerufenen Ideen und Gedanken, nicht mit den notae oder anderen Zeichen selbst: by the ratiocination of our mind, we add and subtract in our silent thoughts, without the use of words (1839 45 a 1961, 1.3). Hobbes knpft mit der deutlichen Abhebung eines sprachfreien Mentaldiskurses vom verbal discourse oder train of words an die ltere mentalistische Tradition an. Neu bei ihm ist allerdings die Betonung der Bedrftigkeit des Mentaldiskurses sowie die stillschweigende sensualistische Umdeutung der lteren Doktrin. Denn Begriffe sind fr ihn nie etwas an und fr sich Allgemeines, sondern nur Vorstellungsbilder von Einzeldingen (singularium [] rerum imagines et phantasmata; 1839 45 b 1962, 1.18; vgl. Hbener 1977, 84). 8.2.2. Richard Burthogge Wie Hobbes verzeichnet auch Richard Burthogge (1638 ca. 1698) den Unterschied zwischen einem privaten und einem ffentlichen Gebrauch der Worte (1694 1976, 27 ff). Er wendet sich jedoch gegen die strikte funktionale Trennung in marks und signs. Denn in reference to both their Uses, Words are Signs, since in both, they do signify, either to one self [] or unto others (1694 1976, 30 f). In Anknpfung an die Erkenntnistheorie von Arnold Geulincx (1624 1669), nach der die Dinge nicht erkannt werden wie sie an sich selbst sind (res ut sunt in se), sondern nur unter bestimmten Erkenntnisweisen (modi cognoscendi), erhalten die Worte einen noch strkeren Einflu auf das rationale Denken zugesprochen als bei Hobbes. Denn die Erkenntnis des Verstandes (understanding) wird ganz von den Worten reguliert und bestimmt. Anders als die Imagination verfgt der Verstand ber keine eigenen Bilder von den Dingen, durch welche diese gewut werden knnten: The only images it has of things [] are the Words which signify them (1694 1976, 27). Die Ideen des Verstandes sind nichts anderes als durch Worte gebildete Definitionen (1694 1976, 28). Die Worte sind fr den Verstand in einem Mae bestimmend, da bereits sein Name sich vom Ge-
brauch derselben herleitet; heit er doch understanding, because it has the power of seeing things under words that stand for them (1694 1976, 28). Das Gewebe der Worte und der durch sie gebildeten Begriffe wird gleichsam den Dingen bergeworfen, welche allein under the Disguise and Masquerade of Notions erkannt werden (1694 1976, 65). 8.2.3. John Locke Eine tragende Funktion fr die Erkenntnis rumt auch John Locke (1632 1704) dem Begriff des Zeichens ein. In seinem Essay concerning Human Understanding entwirft er eine allgemeine Einteilung der Wissenschaften, die neben der Naturwissenschaft (physike, Fysikh) und der Ethik (praktike, Prak tikh) als dritte Grundlagendisziplin die doctrine of signs oder semeiotike (Shmeiv tikh) anfhrt, deren Aufgabe die Untersuchung derjenigen Mittel ist, die fr die Erlangung gesicherter Ergebnisse in den beiden brigen Disziplinen und deren Mitteilung erforderlich sind. Hierbei handelt es sich um die Ideen die damit, anders als bei Hobbes und Arnauld, mit unter den Begriff des Zeichens fallen und die Worte (words bzw. names) als die beiden great Instruments of knowledge. Da die Worte die gebruchlichsten Zeichen sind, kann diese Disziplin hinlnglich treffend auch Logik genannt werden. De facto geht es Locke jedoch um eine Ersetzung der von ihm kritisierten traditionellen Form der Logik durch die auf den right use of signs in order to Knowledge abzielende Semiotik (Locke 1690 1979, 720 f). Dieser fehlt es jedoch gerade an der zum Kernbestand der lteren Logiken gehrenden theoretischen Bestimmung des Zeichenbegriffs. Die Subsumption der Ideen unter die Zeichen (721) hat in Verbindung mit der extrem weit gefaten Bedeutung des Ideebegriffs zur Konsequenz, da, wie in der lteren species-Theorie, die gesamte menschliche Erkenntnis sich im Medium der Zeichen bewegt. Denn der Begriff der Idee steht for whatsoever is the Object of the Understanding when a Man thinks und umfat damit whatever is meant by Phantasm, Notion, Species (1690 1979, 47). Die Unschrfe und Widersprchlichkeit seiner Bestimmung der Idee, die mal als das Objekt der Perzeption (134), mal als die Perzeption selbst (384) beschrieben wird, verbaut nicht allein die Klrung des Begriffs des Zeichens und dessen Verhltnisses zum Bezeichneten (vgl. Haller
1223 diglich die allerdings unverzichtbare Funktion einer nachtrglichen Fixierung der sprachfrei gebildeten komplexen Ideen zu (435; vgl. 429). Wie Hobbes sieht Locke den Nutzen der Worte in den beiden Funktionen der Erinnerung eigener Gedanken (Recording of our own Thought) und der Mitteilung an andere (communicating of our Thoughts to others) (476; 405). Worte sind auf willkrlicher Einsetzung beruhende Zeichen der Ideen (159; 402; 404 ff; vgl. Ashworth 1981; 1984). Ihre Bedeutung ist somit abhngig vom Zeichencharakter der durch sie bezeichneten Ideen: Words become general, by being made the signs of general Ideas: and Ideas become general by separating from them the circumstances of Time, and Place, and any other Ideas, that may determine them to this or that particular Existence (410 f) ein Lehrstck, das spter von Berkeley und Hume kritisiert wurde, welche die Allgemeinheit von Ideen darin begrndet sehen, da eine partikulre Idee durch ihre Bindung an einen sprachlichen Ausdruck fr andere, ihr hnliche Ideen stehen kann (Berkeley 1948 57, 2.31 f; Hume 1886 1978, 17). Vor dem Hintergrund der Zulassung allgemeiner Ideen darf Lockes These, General and Universal are inventions and Creatures of the Understanding [] and concern only Signs (414) nicht vulgrnominalistisch verstanden werden. Locke hlt sich hiermit (da er auch die Idee als Zeichen versteht) strikt im Rahmen der konzeptualistischen Tradition, von welcher er auch die Unterscheidung zwischen einem particulare in essendo und einem universale in repraesentando bernimmt (414). Die These der prinzipiellen Sprachunabhngigkeit des Denkens findet bei Locke ihr Gegengewicht in deskriptiven Aussagen ber die individuelle Spracherlernung und den faktischen Gebrauch der Worte. Wenngleich die Ideen genetisch frher sind als die sie bezeichnenden Worte, kehrt sich aus der Perspektive der Spracherlernung das Priorittsverhltnis um, da die Worte zumeist erlernt werden, bevor die ihnen korrespondierenden Ideen bekannt sind (437). Durch die im Geist eines jeden Einzelnen erfolgende gewohnheitsmige Verknpfung von Ideen und Worten kommt es nicht allein zu einer unmittelbaren Exzitation der Ideen durch die sprachlichen Ausdrcke, sondern hufig auch zu einer Ersetzung (408). Die sprachfreie mental proposition erweist sich damit als Grenzfall: most Men, if not all, in their Thinking and Reasoning within them-
1959, 119), sie setzt auch der Anwendung traditioneller Zeichenkonzepte auf den Ideebegriff Grenzen. Eine solche ist mglich hinsichtlich der einfachen Ideen, bei denen es sich um Zeichen (marks 388; characters 373) der Eigenschaften externer Dinge handelt. Deren Signifikanz bzw. reality grndet, entsprechend der Theorie der mechanischen Verursachung der Perzeption (135 f) sowie der Unterscheidung von primren und sekundren Qualitten, nicht in einer hnlichkeit zum bezeichneten Gegenstand, sondern in der Regularitt der Verursachung der Perzeptionen durch uere Dinge (373; 375). Erfllen die einfachen und in gewissem Mae auch die komplexen Ideen der Substanzen als ektypa (ektypa) bzw. Copies realer Dinge (383) die gngigen Kriterien natrlicher Zeichen, so fallen die willkrlich aus verschiedenen Arten von einfachen Ideen synthetisierten mixed modes (vgl. 165) aus dem Rahmen der gebruchlichen Zeichenbestimmungen heraus, da sie, wie ausdrcklich betont wird, no reference to any Pattern existing, and made by Nature haben (390). Sie reprsentieren keine extramentalen Gegenstnde, sondern allein das, was sie an sich selbst sind: willkrliche Ensembles einfacher Ideen (vgl. 390; 564). Die Regularitt der Verbindung zwischen den einfachen Ideen und den ueren Dingen erlaubt es, fr dieselben die aristotelische Auffassung, der zufolge die geistigen Begriffe idem apud omnes (bei allen Menschen dieselben) sind, zu bernehmen. Die meisten der einfachen Ideen gleichen sich bei allen Menschen ununterscheidbar (389). Irrtum und Dissens erweisen sich damit als Resultate eines unbedachten Zeichen- und Sprachgebrauchs: Men, who well examine the Ideas of their own Minds, cannot much differ in thinking; however, they may perplex themselves with words (180). Locke unterstreicht die Prioritt der Ideen gegenber den Worten (437; vgl. 689) und unterscheidet wie Hobbes und die ltere mentalistische Tradition deutlich zwischen einem sprachfreien Mentaldiskurs und dessen nachtrglicher Umsetzung in Worte (574 ff). Den beiden Arten von Zeichen, den Ideen und Worten, korrespondieren zwei Arten des Diskurses, die mental propositions, being nothing but a bare consideration of the Ideas, as they are in our Minds strippd of Names, sowie die verbal propositions (574). Auch die Bildung abstrakter und komplexer Ideen vollzieht sich ohne Sprache (429). Den Worten kommt le-
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selves, made use of Words instead of Ideas (574). Der beste Weg zur Erlangung eines klaren und distinkten Wissens wre jedoch das examining and judging of Ideas by themselves, their Names being quite laid aside, was allerdings, wie Locke einrumt, through the prevailing custom of using Sounds for Ideas [] is very seldom practised (579). Locke geht in seinem Zugestndnis eines Einflusses der Sprache auf das Denken nirgends so weit wie Burthogge oder Christian Thomasius (1655 1728), bei dem der Gebrauch von Worten als konstitutives Element in die Definition der cogitatio eingeht und ein sprachfreies Denken somit unmglich wird (Thomasius 1702, 80 f). Sprache bleibt fr Locke anders als die Zeichen prinzipiell hintergehbar. Wenn er die zur Erlangung von Wissen angewandten Zeichen, die Ideen und Worte, behandelt, so ohne dem Begriff des Zeichens auch nur annhernd jenen Grad von Bestimmtheit zukommen zu lassen, der seine Verwendung in den lteren Logiklehrbchern auszeichnet. Wird der Essay concerning Human Understanding als partielle Einlsung der von Locke postulierten Doctrine of Signs verstanden, so wird deutlich, da es ihm hierbei nicht um eine theoretische, sondern um eine angewandte Semiotik ging. 8.2.4. Leibniz und die Theorie der cognitio symbolica Bereits in seinen Vorstudien zum Entwurf der ars characteristica (vgl. Art. 64 2.3.) betont Leibniz (1646 1716) mit Nachdruck die Angewiesenheit menschlichen Denkens auf den Gebrauch von Zeichen: Omnis ratiocinatio signis quibusdam sive characteribus perficitur. Non tantum enim res ipsae, sed et rerum ideae semper animo distincte observari neque possunt neque debent; et itaque compendii causa signa pro ipsis adhibentur (Alles menschliche Denken vollzieht sich mittels gewisser Zeichen oder Charaktere. Denn nicht nur die Dinge selbst, sondern auch die Ideen der Dinge knnen und sollen vom Geist nicht immer deutlich betrachtet werden; und deshalb werden der Krze halber statt ihrer die Zeichen verwandt; Leibniz 1875 90 1978, 7.204; vgl. 7.31). In seiner Auffassung von der mnemonischen und fixierenden Funktion der Zeichen fr das Denken steht Leibniz in der Folge von Hobbes (vgl. Dascal 1987, 31 45; 1978, 134 171). Er betont jedoch die erkenntnisfundierende Funktion der Zeichen wesentlich strker als Hobbes oder
Locke es getan haben. Die Zeichen werden nicht nachtrglich mit den in einem sprachfreien Denken entwickelten Ideen verbunden, sondern sind konstitutive Elemente des Diskurses selbst. Zwar ist ein Denken ohne Wrter mglich, nicht jedoch ohne irgendwelche anderen Zeichen (cogitationes fieri possunt sine vocabulis [] at non sine aliis signis) (1875 90 1978, 7.191). Zu diesen rechnet er literas, figuras chemicas, Astronomicas, Chinenses, Hieroglyphicas, notas Musicas, steganographicas, arithmeticas, algebraicas aliasque omnes quibus inter cogitandum pro rebus utimur (7.204). Leibniz bestimmt damit das Zeichen im Sinne der lteren Auffassung vom Instrumentalzeichen, d. h. es mu notwendig den Sinnen zugnglich sein: Signum est quod nunc sentimus et alioquin cum alio connexum esse ex priore experientia nostra vel aliena judicamus (Ein Zeichen ist etwas, das wir jetzt wahrnehmen und von dem wir aus einer frheren eigenen oder fremden Erfahrung urteilen, da es mit etwas anderem verbunden ist; Leibniz 1923 ff, 6/2. 500; vgl. Burckhardt 1980, 175; Dascal 1978, 96 ff). Das Modell des signum formale ist bei Leibniz nicht nachweisbar. Als Zeichen fungieren somit nicht die Ideen und geistigen Begriffe selbst, sondern allein die vom Geist zur cogitatio instrumentalisierten artifiziellen notae, Charaktere usw. In den Meditationes de cognitione, veritate et ideis von 1684 unterscheidet Leibniz im Rahmen des dichotomischen Systems von Perfektionsstufen der Erkenntnis zwischen cognitio intuitiva und cognitio symbolica (anschauender und symbolischer Erkenntnis). Insofern ein Begriff zugleich in all seinen Bestimmungsmomenten erfat wird, liegt eine intuitive Erkenntnis vor, wird er dagegen lediglich im Medium eines seine Stelle vertretenden Wortes oder anderen Zeichens erfat, handelt es sich um eine symbolische Erkenntnis. Whrend es von einem einfachen distinkten Begriff keine andere als eine intuitive Erkenntnis geben kann, ist die der komplexen Begriffe in den meisten Fllen symbolisch (1875 90 1978, 4.422 f). Die Leibnizsche Unterscheidung von cognitio intuitiva und cognitio symbolica erfhrt im 18. Jahrhundert eine breite Rezeption und wird zu einem zentralen Thema der Erkenntnislehre dieser Zeit. Sie tritt hier zumeist an die Stelle der seit dem 14. Jahrhundert diskutierten Unterscheidung von cognitio intuitiva und cognitio abstractiva. Hierdurch werden abstraktive und symbolische Erkenntnis untrennbar miteinander verbun-
1225 der Wrter allgemeine Ideen abstrahieren (Golling 1725, 19). Die spezifische Ttigkeit der reinen Vernunft (intellectus purus), sinnlich nicht erfabare Dinge oder abstrakte Begriffe deutlich vorzustellen, ist ohne den Zeichengebrauch der cognitio symbolica nicht mglich (20f). Eine vollstndige Festlegung abstrakter auf symbolische Erkenntnis und dieser auf Sprachlichkeit vollzieht Friedrich Christian Baumeister, nach dem die Erkenntnisfunktion des Intellekts in der allein durch Sprache mglichen Formierung allgemeiner Begriffe besteht; einer Fhigkeit, die zugleich das Definiens der untrennbar mit dem Intellekt verbundenen cognitio symbolica ausmacht: Sensibus cognoscimus res praesentes, quae cognitio dicitur intuitiva. At intellectus in cognoscendis notionibus universalioribus, iisque distincte formandis, versatur, quod nisi per verba, fieri non potest, quae cognitio dicitur symbolica, quae ab intellectu sejungi non potest, [] abstractarum notionum nulla cognitio distincte formari potest, nisi verborum adminiculis (Durch die Sinne erkennen wir die gegenwrtigen Dinge, welche Erkenntnis intuitiv genannt wird. Das Geschft des Intellekts ist es jedoch, die allgemeineren Begriffe zu erkennen und diese deutlich zu bilden, was allein durch die Wrter geschehen kann. Diese Erkenntnis wird symbolisch genannt und vermag nicht vom Intellekt abgetrennt zu werden. [] Von den abstrakten Begriffen kann keine deutliche Erkenntnis gebildet werden, es sei denn mit Hilfe der Wrter; Baumeister 1765, 236; vgl. Ernesti 1734 1769, 133). Auch Johann Heinrich Lambert (1728 1777) erffnet in seinem Neuen Organon den Entwurf einer Semiotik (vgl. Hubig 1979) mit der Darstellung der symbolischen Erkenntni berhaupt (Lambert 1764 1965, 5 43). Diese gilt ihm als ein unentbehrliches Hlfsmittel zum Denken (11). Denn die Zeichen regulieren gleichsam den Bewutseinsstrom, weil erst durch sie unser Denken in eine ununterbrochene Reihe von Empfindungen und klaren Vorstellungen verwandelt wird (12). Zudem erweitern allein sie den Horizont des menschlichen Denkens ber die Grenzen unmittelbar empfindbarer Gegenstnde hinaus und ermglichen somit abstrakte Erkenntnis: Da wir [] weder immer die Dinge empfinden, an welche wir denken, und viele Abstracta nicht empfunden werden knnen so fllet die Empfindung der Zeichen die meisten Lcken in unserem Denken aus, und besonders ist unsere allgemeine oder abstracte Erkenntni
den. Dieser Vorgang ist insofern von weitreichender Konsequenz, als abstrakte Erkenntnis unter dieser Voraussetzung nurmehr als symbolische und damit als sprachund zeichenvermittelte Erkenntnis konzipierbar wird. Zwar wurden auch in der scholastischen Erkenntnislehre alle Instanzen des kognitiven Abstraktionsprozesses (species impressa, species expressa, conceptus) als Zeichen aufgefat. Es handelte sich nach deren Verstndnis jedoch durchgngig um natrliche Zeichen und nicht, wie im Fall der symbolischen Erkenntnis, um willkrliche. Da zudem bei der Angabe der die deutliche Erkenntnis fundierenden Mittel (Wrter und andere Zeichen) der zweite Teil aufgrund der Prdominanz der Sprache mitunter wegfllt, lassen sich im Rahmen der Errterungen der symbolischen oder figrlichen Erkenntnis verschiedentlich Aussagen zum Verhltnis von Sprache und Denken finden, die wie eine Antizipation der kopernikanischen Wende in der Sprachphilosophie klingen und es bis zu einem gewissen Grad auch sind. Nach Christian Wolff (1679 1754) sind die Worte der Grund fr eine besondere Art von Erkntni [], welche wir die figrliche nennen (Wolff 1751 1983, 173). Bei dieser stellen wir uns die Sachen durch die Wrter oder andere Zeichen vor (174; vgl. 1736 1962, 204 ff; 248 ff; vgl. Ungeheuer 1983). Die figrliche Erkenntnis hat nach Wolff viele Vortheile vor der anschauenden, wenn diese nicht vollstndig ist, das ist, alles deutlich [] vor Augen lieget, was ein Ding in sich enthlt, und wie es mit andern verknpffet ist und gegen sie sich verhlt (1751 1983, 176). Da die menschlichen Empfindungen aber grtenteils undeutlich sind und somit dies nicht leisten, wird deutliche Erkenntnis erst durch die Wrter und Zeichen erreicht, mit deren Hilfe die Bestimmungsmomente der Dinge unterschieden werden. Weil nun aber hierdurch die Aehnlichkeit erhellet, die zwischen verschiedenen eintzelnen Dingen anzutreffen, so gelanget man auf diese Weise zu allgemeinen Begriffen und wird demnach die allgemeine Erkntni durch die Wrter deutlich (177; vgl. Bilfinger 1725 1982, 267). hnliche Thesen vertritt auch Johann Wilhelm Golling in seiner Darstellung der cognitio symbolica (1725). Abstrakte Erkenntnis ist ohne das Instrumentarium der Zeichen, d. h. in der Regel: der Wrter, nicht oder nur sehr unvollkommen zu erlangen. Whrend sich die sinnliche Erfahrung immer auf Einzeldinge bezieht, knnen wir mit Hilfe
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durchaus symbolisch (12 f). Mit derselben Deutlichkeit konstatiert auch noch Salomon Maimon (um 1753 1800), dessen Interpretation der symbolischen Erkenntnis grtenteils auf Kants Thesen zur schematischen und symbolischen Hypotypose basiert (vgl. Lamacchia 1970): Die symbolische Erkenntnis ist von groer Wichtigkeit. Durch ihre Hlfe gelangen wir sowohl zu den abstrakten, als zu den aus diesen verschiedentlich komponierten Begriffen, und sind im Stande, aus schon bekannten Wahrheiten neue zu erfinden; d. h. berhaupt unsere Vernunft zu gebrauchen (Maimon 1790 1963, 265). Die Behandlung der cognitio symbolica in den Erkenntnislehren des 18. Jahrhunderts bildet einen vielgenutzten Ansatzpunkt fr detaillierte Errterungen der Funktion von Sprache und Zeichen insgesamt fr die menschliche Erkenntnis (vgl. Wolff 1968, 204 277; Reusch 1734 1750, 228 255; Lambert 1764 1965, 2.5 216; Maimon 1790 1963, 265 332; Hoffbauer 1789). Ein herausragendes Beispiel hierfr ist Lamberts Semiotik oder Lehre von der Bezeichnung der Gedanken und Dinge (vgl. Coseriu 1972 75, 140 149; Roeder 1927, 25 33). Kriterium eines wissenschaftlichen Zeichensystems ist es nach Lambert, da die verwendeten Zeichen nicht allein die Begriffe oder Dinge vorstellen, sondern auch solche Verhltnisse anzeigen, da die Theorie der Sachen und die Theorie der Zeichen miteinander vertauscht werden knnen (1764 1965, 2.16). Ziel ist hierbei stets die Reduktion der Theorie der Sachen auf die Theorie der Zeichen. Das vollkommenste Muster eines solchen wissenschaftlichen Zeichensystems (Charakteristik) ist die Algebra (23). Andere von Lambert hinsichtlich ihrer Erfllung des genannten Kriteriums untersuchte Zeichensysteme sind die musikalische Notenschrift, Feuillets choreographische Notation, die chemischen und astronomischen Zeichen, Emblemata, Hieroglyphen sowie, insbesondere, die Sprache (vgl. 44 ff). 8.2.5. Condillac und die Ideologen Zu hnlich dezidierten Aussagen zur Sprachabhngigkeit des Denkens, wie sie sich in der Tradition der cognitio symbolica finden lassen, gelangt, wenn auch von anderen Voraussetzungen ausgehend, Condillac (1714 1780; vgl. Art. 65 6.2.). Thematisch zunchst an Lockes Empirismus anknpfend, hinsichtlich der Bewertung der konstitutiven Funktion des Zeichengebrauchs fr die menschliche Er-
kenntnis jedoch entscheidend ber diesen hinausgehend, hat Condillac eine zusammenhngende sensualistische Theorie fr die Entwicklung des Denkvermgens vorgelegt. Die hheren Erkenntnisoperationen bzw. das Denken sind ihm zufolge nichts anderes, als mit Hilfe von Zeichen transformierte sinnliche Wahrnehmungen (sensations transfor mes): Le germe de lart de penser est dans nos sensations (Der Keim der Kunst des Denkens liegt in unseren Wahrnehmungen; Condillac 1946 51, 1.717a). [] lusage des signes est le principe qui developpe le germe de toutes nos idees (der Zeichengebrauch ist das Prinzip welches den Keim all unserer Ideen entwickelt; 1946 51, 1.5b). Die Reflexion, der bei Locke noch der Status einer eigenen Erkenntnisquelle zukam, wird damit ebenfalls auf die Sinne reduziert (1946 51, 1.325b). Fr die Bildung jeder Art von Ideen sind Wrter absolut notwendig ([] les mots nous sont absolument necessaire pour ` nous faire des idees de toutes especes; 1946 51, 2.396b). Entsprechend lehnt Condillac die von Locke noch zugelassenen propositions mentales ausdrcklich ab (1.738a). Die genetische Abhngigkeit des Denkens vom Zeichengebrauch impliziert eine Korrespondenz von beidem auch auf der jeweils hchsten Entwicklungsstufe: Lart de rai ` sonner sera reduit a une langue bien fait (Die Kunst des Denkens wird zurckgefhrt auf eine gut gemachte Sprache; 2.371). Ebenso gilt nach Condillac allgemein, da eine Wissenschaft, richtig behandelt, nichts anderes ist als eine gut gebildete Sprache (2.419a). Analytische Methode und Sprache sind dasselbe: Toute langue est une methode analytique et toute methode analytique est une langue (Jede Sprache ist eine Analysemethode, und jede Analysemethode ist eine Sprache; 2.419a; vgl. Kretzmann 1967, 385 f; Coseriu 1972 75, 225 229; Knowlson 1975, 164 ff; Robinet 1978, 207 ff). 1795 richtete das neugegrndete Pariser Institut National des Sciences et des Arts in seiner zweiten Klasse eine Abteilung mit dem Arbeitsgebiet analyse des sensations et des idees ein. Zu deren Mitgliedern, den soge nannten Ideologues, gehrten bis zur Schlieung der Klassen unter Napoleon 1802 u. a. Destutt de Tracy (1754 1836), dessen Elements dideologie dieser Gruppe den Na men gab, Degerando (1772 1842), Laromi` guiere (1756 1837), Cabanis (1757 1808), Garat (1749 1833), Prevost und Lancelin. Zentraler Ausgangs- und Bezugspunkt ihrer
1227 sei einseitig: il a dit en partie ce que les sig` nes sont a notre esprit, mais il na point dit ce que notre esprit est aux signes, et comment il agit sur eux (er hat teilweise beschrieben, was die Zeichen fr unseren Geist sind, aber berhaupt nicht, was unser Geist fr die Zeichen ist und wie er auf sie einwirkt; 1800, 1.XIX). Wiederholt warnt Degerando vor einer berbewertung der Rolle der Zeichen bei der Herausbildung und Formung der Denkprozesse (1800, 1.292 ff; 3.74; 150 f; vgl. Haler 1977). Die Perfektionierung der Sprache knne zwar die Kommunikation verbessern, es sei jedoch grundstzlich falsch, die hheren geistigen Funktionen allein auf diese zurckfhren zu wollen oder zu behaupten, jede Wissenschaft sei lediglich eine wohlgeordnete Sprache (1800, 1.XX; 2.121; vgl. Ricken 1986).
zeichentheoretischen Errterungen ist die sensualistische Lehre Condillacs. Whrend Cabanis und Garat an Condillacs Auffassung von der konstitutiven Funktion der Zeichen fr das Denken festhalten, zeichnet sich insgesamt bei den Ideologen eine vorsichtige Zurcknahme seiner Thesen ab (vgl. Dascal 1983; Haler 1981; Ricken 1986). Destutt de Tracy, der in Condillac den eigentlichen Be grnder der ideologie sieht (1801 15 1977, 1.3) und ihn als denjenigen wrdigt, der als erster erkannt und bewiesen habe, que sans signes nous ne pourrions presque pas comparer nos idees simples, ni analyser nos idees composees; quainsi les langues sont aussi necessaire pour penser que pour parler [], et que sans elles nous naurions que des ` ` notions tres peu nombreuses, tres confuses et ` tres incompletes (da wir ohne Zeichen unsere einfachen Ideen fast nicht vergleichen noch unsere zusammengesetzten Ideen analysieren knnten; da daher die Sprachen genau so notwendig sind fr das Denken wie fr das Sprechen [] und da wir ohne sie nur sehr wenige, sehr verwirrte und sehr unvollstndige Ideen htten; 1801 15 1977, 1.272), beschrnkt die Funktion der Zeichen im wesentlichen auf die nachtrgliche Fixation der Ideen und die Untersttzung des Gedchtnisses. Insofern htte Condillac besser sagen sollen, que tout signe est lexpression du resultat dun calcule execute, ou [] dune analyse faite, et quil fixe et constate ce resultat (da jedes Zeichen Ausdruck des Ergebnisses der Durchfhrung einer Rechenoperation oder einer Analyse ist und da es dieses Ergebnis fixiert und mitteilt; 1.272). Eine substantielle Revision der zentralen Thesen Condillacs unternimmt Degerando in seiner Preisschrift, die 1799 den von der Akademie ausgeschriebenen Wettbewerb mit dem Thema Determiner linfluence des signes sur la formation des idees (Bestimmung des Einflusses der Zeichen auf die Bildung von Ideen) gewann und im folgenden Jahr in einer erweiterten, vierbndigen Fassung unter dem Titel Des signes et de lart de penser con sideres dans leurs rapports mutuels (Die Zeichen und die Kunst des Denkens, in ihren gegenseitigen Beziehungen betrachtet) er schien. Man habe, so Degerando (1800, 1.XXII) jusquici toujours attribue aux signes trop ou trop peu dinfluence (bis dahin den Zeichen immer zu viel oder zu wenig Einflu zugeschrieben) und sei somit in der Folge Condillacs von einem Extrem ins andere gefallen (1800, 1.XX). Dessen Doktrin
9.
Zusammenfassung: die neuzeitliche Entwicklung der Zeichentheorie bis ins frhe 19. Jahrhundert
Das Begriffsfeld von Zeichen und Reprsentation besetzt (auch) in der frhen Neuzeit zentrale Systemstellen der logischen, metaphysischen, naturphilosophischen und erkenntnistheoretischen Diskurse. Hinter diesen Anwendungen auf die verschiedenen Einzeldisziplinen steht mit den zeichentheoretischen Abschnitten innerhalb der neuscholastischen Logik besonders des spten 16. und 17. Jahrhunderts sowie mit der zeitgleich von der protestantischen Schulmetaphysik kultivierten doctrina generalis de signo et signato bereits eine hochentwickelte Form einer allgemeinen Theorie des Zeichens. Als Locke am Schlu seines Essay concerning Human Understanding das Programm einer Semiotik formulierte, waren die umfangreichsten frhneuzeitlichen Diskussionen um eine allgemeine Theorie des Zeichens bereits gefhrt. Wenngleich deren Einflu vielfach gebrochen und transformiert vereinzelt bis ins 19. Jahrhundert und darber hinaus reicht, geraten sie selbst zunehmend in Vergessenheit. Hauptansatzpunkte fr die Zeichentheorie des 18. und 19. Jahrhunderts sind neben der Logik von Port-Royal vor allem Locke und Leibniz. Lockes empiristische Theorie fhrt, besonders in ihrer sensualistischen Verschrfung durch Condillac, an der Wende zum 19. Jahrhundert bei den Ideologen zu einer intensiven Errterung des Einflusses der Zeichen auf die Erkenntnis so-
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wie zu einer neuerlichen Konjunktur des Zeichenthemas; sein Semiotik-Postulat bildet noch das Fundament fr Benjamin Humphrey Smarts Entwurf einer Sematology (1831). Leibnizens Lehre von der cognitio symbolica avanciert in der deutschen Schulphilosophie des 18. Jahrhunderts zu einem zentralen Thema der Erkenntnislehre und bildet damit den Ausgangspunkt fr eine eingehende Betrachtung der kognitiven Funktion von Zeichen im allgemeinen und Sprache im besonderen. Sein Projekt einer characteristica universalis, in seiner ursprnglichen Intention bald als undurchfhrbar erkannt, wird im 18. Jahrhundert in vielfach modifizierter Form fortgefhrt. Entwrfe eines Zeichenkalkls zum Zwecke der Begrndung einer algebraisch orientierten Logik liefern Lambert, Ploucquet, Euler u. a. (vgl. Roeder 1927, 39 ff; Wolters 1980). In erster Linie geht es nun jedoch nicht mehr um die Invention eines Zeichensystems zum gleichsam mechanischen Gewinn eines universellen Wissens, sondern um die Gewinnung einer allgemeinen Wissenschaft von den Zeichensystemen. Diese Wendung zum Konkreten und die Betonung des empirischen Charakters der allgemeinen Zeichentheorie tritt deutlich zutage bei Bilfinger, der anstelle des gebruchlichen Namens der characteristica den einer Ars semantica generalis vorschlgt (Roeder 1927, 21), bei Baumgarten, der die Zeichensysteme von Sprache, Schrift, Hieroglyphik, Heraldik, Numismatik, Kosmetik usw. als Teilgebiete der Semiotica als der allgemeinen Wissenschaft von den Zeichen bestimmt (1779 1963, 57), in Hoffbauers Semiologia (1789) sowie nicht zuletzt in Lamberts Semiotik (vgl. hierzu Art. 63). Diesem Proze korrespondiert vielfach eine Semiotisierung der verschiedenen Einzeldisziplinen wie z. B. der Hermeneutik (vgl. Meier, 1755; siehe Art. 131) oder der sthetik (Baumgarten, Lessing, Mendelssohn, Eberhard; siehe Art. 63), in denen der Zeichenbegriff nun eine zentrale Funktion erhlt. Die Konjunktur des Zeichenthemas, wie sie sich in Frankreich und Deutschland whrend des spten 18. Jahrhunderts als spte und vielfach vermittelte Wirkung von Locke und Leibniz zeigt, lt whrend des 19. Jahrhunderts mit dem schwindenden Einflu derselben gleichfalls deutlich nach. Zum Zeitpunkt der Begrndung der modernen Semiotik und Semiologie im spten 19. Jahrhundert (vgl. Art. 100 103) sind die Semiologie und Semiotik des 18. Jahrhunderts bereits weitge-
hend vergessen und die umfangreichen zeichentheoretischen Diskussionen der frhen Neuzeit vor Locke und Leibniz gar vollstndig zu einem Bereich verschollener Bildung geworden. Einschtzungen von der Art, wie Buyssens Feststellung Lhistoire de la semiologie nest pas longue. Avant Saussure, on trouve, sur tout chez les logiciens, des remarques generales concernant les signes ou les symboles (Die Geschichte der Semiologie ist nicht lang. Vor Saussure finden sich, vor allem bei den Logikern, allgemeine Bemerkungen, die die Zeichen oder die Symbole betreffen; 1967, 12), werden durch die Flle des historischen Materials entschieden dementiert wenngleich dieses zu einem groen Teil erst noch zu erschlieen und zu bearbeiten ist.
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Stephan Meier-Oeser, Berlin (Deutschland)
63. Zeichenkonzeptionen in der Kunstphilosophie und sthetik von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert
1. Einleitung 2. Zeichenkonzeptionen in der Renaissance vom 14. bis 16. Jahrhundert 2.1. Die Sprache der Dichtung im Rahmen der Rhetorik 2.2. Die Darstellung des Sichtbaren im Zeichen der Kunstschnheit: Disegno 3. Zeichenkonzeptionen in der Literatur- und Kunstkritik des 17. und 18. Jahrhunderts 3.1. Die franzsische Schnheitsphilosophie 3.2. Die pragmatische Dimension der Kunst: Geschmacksdiskussion in England 3.3. Der knstlerische Ausdruck in der deutschen Literatur- und Kunstkritik 4. Zeichenkonzeptionen in der philosophischen sthetik und Popularphilosophie des 18. Jahrhunderts 4.1. Die Semiotik in propdeutischer Funktion 4.2. Die Theorie des schnen Ausdrucks 5. Zeichenkonzeptionen in der frhromantischen Kunst- und Dichtungstheorie 5.1. Der semantische und der syntaktische Aspekt des Symbols 5.2. Der pragmatische Aspekt des Symbolischen 5.3. Die poetische Transformation der Transzendentalphilosophie 6. Literatur (in Auswahl)
1.
Einleitung
Die Ausbildung der neuzeitlichen Kunstphilosophie geht wesentlich von Italien aus (14. 16. Jahrhundert) und hngt mit der Wiederentdeckung und dem Wiederaufleben der antiken Kunst- und Dichtungstheorien
63. Zeichenkonzeptionen in der Kunstphilosophie und sthetik
1233
und der antiken Philosophie zusammen (vgl. 2.). Ein weiterer Ansatz geht auf die Literatur- und Kunstkritik zurck, die im 17. und 18. Jahrhundert zunchst in Frankreich und England, dann ebenso in Deutschland ausgebildet wird (vgl. 3.). Beide Anstze prgen die Entstehung der philosophischen sthetik im Rahmen von Leibnizens und Christian Wolffs Philosophie sowie deren popularisierende Verbreitung im 18. Jahrhundert ( 4.). Kunstphilosophie und sthetik werden an der Wende des 18. zum 19. Jahrhundert fortgefhrt und differenziert durch die vom Deutschen Idealismus beeinflute frhromantische Kunst- und Dichtungstheorie ( 5.). Auereuropische Lnder, aber auch Skandinavien oder Ruland waren an dieser Entwicklung nicht beteiligt. Doch gibt es beispielsweise in Ruland Untersuchungen zur sthetik der Renaissance (Losev 1982, vgl. Batkin 1978); auch nimmt Ruland teil an der europischen Romantik (Lettenbauer 1970 und Zelinsky 1975). Die Zeichenkonzeptionen in der europischen Kunstphilosophie und sthetik von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert sind mit dem Wandel des Kunstbegriffs verbunden, dessen Entstehung das zentrale Problem der modernen sthetik und ihrer Historiographie ist. Die Antike und das Mittelalter ordneten die bildenden Knste ebenso wie Musik und Dichtung den verschiedenen Wissenschaften sowie handwerklichen und anderen menschlichen Ttigkeiten zu (vgl. Art. 50); unter Kunst wurde ein Kanon von Regeln verstanden, der dazu anleiten sollte, etwas herzustellen. Das Handwerk des Schuhmachers, die Kochkunst und die Kunst des Jongleurs, Grammatik und Arithmetik sind nicht weniger und in keinem andern Sinn Kunst als Malerei und Bildhauerei, Dichtung und Musik (Kristeller 1951 52, 174). Der neue Kunstbegriff, der im Kontext eines sthetischen Diskurses ausgebildet wird, an dem im Laufe der Jahrhunderte Personen von unterschiedlicher Profession beteiligt gewesen sind Humanisten, Philologen, Philosophen, Knstler, Dichter und Kritiker ist grundstzlich am Prinzip der Nachahmung (der Alten bzw. der Natur) orientiert und setzt voraus, da Kunst Schnheit konnotiert (zur Grammatiktheorie der Humanisten vgl. Art. 67 2.). Nachahmung (mimhsiw, imitatio) wird seit Platon und Aristoteles im Sinn von Darstellung, auch von Ausdruck verstanden. Aristoteles (Poetik, 1447 b 25) teilt die Knste nach der Art und
Weise ein, in der sie Gegenstnde mit Hilfe der Darstellungsmittel, die ihnen jeweils eigentmlich sind Form, Farbe, Ton, Rhythmus und Wort ins Werk setzen (vgl. Koller 1954). Die Bindung an das Schne ermglicht die Unterscheidung der bildenden Knste (Architektur, Bildhauerei, Malerei), der Dichtung und der Musik von den Wissenschaften und Handwerksknsten. Schnheit ist zudem die Qualitt oder der Wert, durch den Kunstwerke von Gegenstnden des Alltags unterschieden werden. Der Knstler, dem ein besonderes Ingenium, Genie (vgl. Fabian 1974, Ritter 1974) zugesprochen wird, macht sichtbar, hrbar, erfahrbar, was im Alltag, in der alltglichen Wahrnehmung verborgen bleibt. Seit dem ausgehenden 17. Jahrhundert wird in der Bestimmung des Geschmacks (bon gout, fine taste) eine Empfnglichkeit oder Sensibilitt fr das Schne thematisiert, die fr die Produktion wie fr die Rezeption und eine angemessene Kritik von Kunstwerken unverzichtbar ist (vgl. Schmmer 1955). Die begriffliche Ausformulierung des neuen Kunstbegriffs impliziert mehr oder weniger ausdrcklich eine zeichentheoretische Bestimmung der Kunst. Kunstwerke werden als imitative oder expressive Zeichen (N. Goodman; vgl. Art. 121) bzw. als Ensemble von Werten (J. Mukarovsky; vgl. Art. 115) aufgefat. Sie sind sthetische Zeichen im Sinne von ikonischen Zeichen, deren Designat einen Wert darstellt. Werthaft ist die Eigenschaft des Kunstobjektes, durch einen schnen Ausdruck Gefallen zu erregen. Die Errterung der Entstehung solcher Objekte impliziert die Beschreibung des Kunstwerks als Zeichenproze, der semantisch, syntaktisch und pragmatisch konstituiert ist (Ch. Morris, siehe Posner 1987, 52; vgl. Art. 113). Der neue Kunstbegriff gipfelt in der autonomen Bestimmung der Kunst. Die semiotische Rekonstruktion der sthetischen Theoriebildung hat erst begonnen (vgl. Nth 1985, 381 ff und Paetzold 1987); bercksichtigt werden bislang insbesondere das 18. Jahrhundert und die Romantik (vgl. Todorov 1977). Detaillierte Errterungen von Einzelproblemen finden sich in der Zeitschrift fr Semiotik (1979 ff). Zeichentheoretisch ist die Ausbildung des neuen Kunstbegriffs gleichbedeutend mit dem Schritt vom Verstndnis des Kunstwerks als imitatives sthetisches Zeichen (siehe 2. 4.) zu seiner Auffassung als selbstreferentielles Zeichen (siehe 5.; vgl. auch Art. 120).
1234
2.
Zeichenkonzeptionen in der Renaissance vom 14. bis 16. Jahrhundert
Die Poetik der Renaissance, die von Humanisten (z. B. Francesco Robertello 1567) und Philosophen (z. B. Francesco Patrizzi 1597), von Philologen (z. B. Julius Caesar Scaliger 1558) und Dichtern (z. B. Torquato Tasso 1595) geschrieben wird, verbindet im Anschlu an die Ars poetica von Horaz und die Poetik des Aristoteles das rhetorische Konzept der Dichtung mit der Nachahmungslehre (vgl. Borinski 1924 1965, I 208 245). Die poetische Sprache wird in diesem Rahmen dem Dekorum unterworfen, das als Norm und magebender Wert der Dichtung gilt (siehe 2.1.). Erst im Zusammenhang mit der Theorie der bildenden Knste bindet die Renaissance, im Rckgriff auf die tradierte Schnheitsmetaphysik (vgl. Art. 50), die Kunst an das Schne. Die Emanzipation der bildenden Knste aus dem Verbund der artes mechanicae wird begrifflich in der Bestimmung der bildenden als der schnen Knste und zeichentheoretisch in der Theorie des Disegno und im Paragone fabar (s. u. 2.2.). 2.1. Die Sprache der Dichtung im Rahmen der Rhetorik Die Probleme der Renaissancepoetik ergeben sich aus der Definition der Dichtung (vgl. Art. 67 3. und 4.). Die Dichtung steht als ars rationalis der Philosophie und der Geschichte nahe und ist als Redekunst der Grammatik, Logik und Rhetorik verbunden (vgl. Weinberg 1961 1974, 1 37). Alle diese Knste bedienen sich der Sprache. Die spezifische Differenz der Dichtung liegt in der Verbindung zweier Merkmale, der Nachahmung (assimilatio, verosimiglianza, repraesentare), die allerdings auch das Prinzip der bildenden Knste ist, und der besonderen Behandlung der Sprache. Entsprechend den aristotelischen Gesichtspunkten der Wirk-, Zweck-, Material- und Formalursache ist die Wirklichkeit der Stoff (materia) der Dichtung, ihre formale Ursache sind die Wrter (vgl. J. C. Scaliger 1561 1964, I 2, 6A1), oder aber so der Aristoteles-Kommentator Filippo Sassetti in einer Manuskript gebliebenen Schrift (vgl. Weinberg 1961 1974, 48 50) der Vers wird als materiale und die Nachahmung als formale Ursache aufgefat. Als nachahmende Kunst ist
die Dichtung an Wahrheit im Sinne der bereinstimmung mit dem Gegenstand gebunden (Scaliger 1561 1964, I 1, 2B1). Die poetische Sprache entsteht aus der Materie der Rede, die in nichts anderem besteht als dem Schriftzeichen oder Buchstaben, der Silbe und dem Vortrag, der Diktion (Orationis autem materia quid aliud sit quam litera, syllaba et dictio?; II 1, 55D1). Die poetische Diktion beruht auf dem Schmuck der Wrter, der seine Prgung (Charakter) durch rhetorische Figuren und den Numerus, die Zahl der Zeitwerte, d. h. der Aussprachedauer einer kurzen Silbe als metrischer Einheit, erhlt (Verba vero duplicem consequuntur ornatum: unum ex figuris, alterum a numeris, quorum ex utroque character constituitur; IV 1, 174A1; vgl. Lausberg 1960, Artikel Rhetorik, Stil). Der Reiz der Rede so der Humanist Antonio Minturno (De poeta, 1559, 102; vgl. Perpeet 1987) liegt in dem, was mit Feinheit, angemessen und schmuckreich (eleganter et apte et ornate) gesagt wird. Fr den Humanisten, Schriftsteller und Literaturtheoretiker Lelio Gregorio Giraldi (Historiae poetarum, 1545, 86; vgl. Perpeet 1987) ist der Dichter ein Mensch, der ber groe Dinge angemessen und in gebundener Rede (per carmen) spricht. Als eine von Philosophie und Wissenschaft zu unterscheidende Fertigkeit hat Dichtung den Zweck, den Leser oder Hrer zu erfreuen (delectare) und ihn zu erschttern (movere), um ihn zu belehren (docere), d. h. um ihm moralische Handlungen erstrebenswert fr sein eigenes Verhalten erscheinen zu lassen, zum Nutzen [beneficio] eines wohlgeordneten Gemeinwesens [ordinata republica] (Giasone Denores, Philosoph und Schriftsteller, Poetica, 1588, 2; vgl. Perpeet 1987; siehe Abb. 63.1). Die an Horaz (vgl. Ars poetica 361) anknpfende Forderung ut pictura poesis (wie ein Bild sei das Gedicht) wird ebenso in den Vordergrund gerckt wie die Absicht der Dichter zu belustigen oder zu unterrichten (aut prodesse volunt aut delectare poetae) oder beides zu verbinden und unter einer angenehmen Hlle uns Dinge zu sagen, die im Leben brauchbar sind (vgl. Horaz, Ars poetica 333 f). Omnis enim oratio eidow, en noia, mimhsiw quemadmodum et pictura: id quod et ab Aristotele et a Platone declaratum est (J. C. Scaliger 1561 1617, 401). Die im Dekorum vorgeschriebene Einheit von res und verba mu den Regeln und Konventionen der einzelnen Gattungen und den Kriterien der drei Stile gengen (vgl. Weinberg
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Abb. 63.1: Semiotische Dimensionen der Renaissance-Poetik. Von den Bildenden Knsten unterscheidet sich die Dichtkunst dadurch, da sie sich wie auch die brigen artes rationales der Sprache bedient; innerhalb der artes rationales hingegen zeichnet sie sich durch ihre besondere Beziehung zu eben diesem Mittel aus. Mit den Bildenden Knsten teilt sie das Verfahren der Nachahmung. Syntaktische und semantische Aspekte poetischer Zeichen werden mit Hilfe der aristotelischen Begrifflichkeit von Material- und Formalursache gefat. Aber die beiden Ursachetypen lassen sich keineswegs eindeutig diesen semiotischen Dimensionen zuordnen. Zu erfreuen, zu bewegen und zu belehren werden als anzustrebende pragmatische Effekte der Dichtung angesehen.
1961 1974, 800 802, 805 808). Wenn der Dichter mit der Schnheit (vaghezza) der Wrter, dem Wohllaut (dolcezza) der ` Reime und der Vielfalt (varieta) und Buntheit (floridezza) der Figuren die geglckte Darstellung der Charaktere, der Gesten und der Handlung verbindet, dann fesselt er den Leser, reit ihn hin, wir sind dem Alltag und der Gewohnheit, ja gleichsam uns selbst entfremdet (alienati a noi) und bezaubert von ihrer Schnheit (leggiadria), sagt der italienische Literaturtheoretiker Benedetto Grasso (De Oratione, 1566, 7; vgl. Perpeet 1987) ber die Wirkung der Dichtung. Schnheit (venustas, pulchritudo), mit dem Schmuck der Rede (ornatus orationis) in Verbindung gebracht, bleibt dem Dekorum untergeordnet: multum opportet esse attentum poetam ad decorum (Scaliger 1561 1964, III 16, 99A1). Mit dem Dekorum als Strukturprinzip der Dichtung, das darber entscheidet, welche Gegenstnde es wert sind, den Stoff der Dichtung abzugeben, und das die sprachliche Form bestimmt, ist eine Wertsetzung gegeben, der gem Dichtung nicht als sthetisches Phnomen aufgefat wird, sondern als Fhrerin des Lebens, in welcher Funktion sie
gegen die Vorbehalte verteidigt werden kann, die Platon der Kunst gegenber geltend gemacht hatte (vgl. Weinberg 1961 1974, 797 800). Die Forderungen der klassischen Dichtungstheorie an den sprachlichen Ausdruck gehren zu den zentralen Fragen, die den Streit unter anderem ber die Divina comedia des Alighieri Dante (1265 1321) oder die Dichtung von Torquato Tasso (1544 1595) auslsen (Weinberg 1961 1974, 819 1112) und dann in der Querelle des anciens et des modernes (vgl. 3.1.) ausgetragen werden, wie auch in der deutschen Literaturkritik (vgl. Borinski 1886; siehe 3.3.). 2.2. Die Darstellung des Sichtbaren im Zeichen der Kunstschnheit: Disegno Die Ausbildung des sthetisch akzentuierten Kunstbegriffs geht mit einem vernderten Selbstverstndnis der Renaissance-Knstler einher. Soziologische Voraussetzungen wie die Marktlage der bildenden Knste und die Stellung des Knstlers in der Gesellschaft (vgl. Warnke 1985, 52 ff) waren dafr ebenso magebend wie die neue, aus der Philosophie bernommene ontologische Auffassung des
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Kunstwerks als vollkommene sinnliche Erscheinung (vgl. Perpeet 1987, 252 ff). Damit entsteht das Problem der knstlerischen Bezeichnung des Schnen und der Umschreibung der Kunstschnheit. Die Knstlertraktate der Renaissance unterscheiden sich von der auch im Mittelalter nicht fehlenden Kunstliteratur (vgl. Schlosser 1924 1985, 7 67) dadurch, da nicht mehr gefragt wird, wie etwas gemacht wird, sondern danach, was ein Knstler knnen und wissen mu, um in seinem Werk Schnheit zur Anschauung zu bringen. Knstler wie Leon Battista Alberti (1404 1472), Lorenzo Ghiberti (1378 1455), Leonardo da Vinci (1452 1519), Raffael Santi (1471 1528), Michelangelo Buonarroti (1475 1564), Lodovico Dolce (1508 1568) oder Andrea Palladio (1508 1580) (Quellenschriften, meist als Nachdruck verfgbar, verzeichnet bei Perpeet 1987, 400 ff) argumentieren sowohl praxisund werkbezogen als auch philosophisch (vgl. Venturi 1945 1972, 89 ff). Schnheit wurde in der Antike mit dem Ntzlichen, wie auch mit dem Guten und Wahren verbunden (vgl. Grassi 1962 1980, 108 140, 50 ff, 81 92). Dasselbe gilt fr das Mittelalter, das Schnheit berdies vorrangig als metaphysisches Attribut Gottes und seiner Schpfung begriffen hat (vgl. Assunto 1963 1982). Die auf Platon und Plotin zurckgehende Idee der Schnheit wird nun zum philosophischen Leitbegriff der Kunstpraxis (vgl. Panofsky 1924 1989) und gibt den Orientierungspunkt ab fr das begriffliche Instrumentarium (bersicht bei Tatarkiewicz 1974 1987, 3, 296 300), mit dem die Knstler ihre Arbeit kommentieren. Sie sehen ihre Aufgabe in der Produktion der Schnheit, um die verborgene Schnheit der Dinge sichtbar zu machen. Die mit N. Goodman (1973, 62 ff) gesagt Exemplifikation einer fiktiven, durch Kunst erzeugten Welt ist konzentriert auf die Bestimmungen der Nachahmung (imitatio) und der Auswahl (electio) (vgl. Perpeet 1987, 136 247 und 369 392). Kunstschnheit (bellezza, venustas, vaghezza, leggiadria) ist ein Resultat des Disegno. Der Knstler so der Bildhauer und Kunsttheoretiker Vincenzo Danti (Trattato delle perfette proporzioni, 1567, I 11; vgl. Perpeet 1987) wei um die von der Natur beabsichtigte vollkommene Form der Dinge (perfetta forma intenzionale) und realisiert sie in seinem Werk (mettere in figura). Nach L. B. Alberti, einem Wortfhrer der Kunststhetik in der Renaissance, kommt es
darauf an, Gegenstnde gem einer bella invenzione, entsprechend der idea di bellezza des Knstlers zu bilden (Alberti 1877 1970, 151 f), der hier allein seinem ingenium folgt (136). Die Bestimmung des Disegno, der Zeichnung schliet die Bedeutung von conceptus und von designatio ein. Designatio wurde synonym mit signum, forma, descriptio gebraucht, umfat semantisch Bezeichnung, Anordnung, Begrenzung und wird auch im Sinne von Ri, Plan, Absicht verwendet. Der Kunsttheoretiker und Maler Lodovico Dolce nennt Disegno jene Form, die der Knstler den Dingen verleiht (vgl. Tatarkiewicz 1974 1987, 3, 221 f, 236 ff). Giorgio Vasari, Historiker und Knstler, fat Architektur, Malerei und Bildhauerei als arti di disegno zusammen: E ` ` perche il disegno e padre di ognuna di queste arti ed essendo il dipingere e disignare piu ` nostro che loro. Vasari begreift den Disegno als den ueren Ausdruck und die zur Anschauung (dichiarazzione) gebrachte sthetische Bezeichnung des Konzepts (concetto) der Schnheit, das ein Knstler in seinem Geist ausgedacht und in Gedanken schon ausgebildet hat (Le opere, ed. Milanesi, 1878, I 168 f; vgl. Panofsky 1924 1989, 33 ff). Dank seiner Kenntnis der Natur und ihrer Mae gelingt es dem Knstler, die Idee eines Naturgegenstandes hervorzubringen und sie zu bezeichnen. Der Theorie-PraxisBezug zeichnet den Begriff des Disegno gegenber anderen Begriffen wie Idea, Invenzione, Imitatione, Bellezza aus (vgl. Abb. 63.2). Die Geschichte des Begriffs zeigt, da einmal der Aspekt der Form als Ausdruck eines im Geiste Vorgegebenen im Vordergrund steht und ein andermal das Lineare, Kunsthafte, d. h. der Aspekt der Praxis des Disegno betont wird (vgl. Kemp 1974). Als so Alberti (Zehn Bcher ber Baukunst, I 1) ein im Geist konzipierter, mittels Linien und Formen ausgefhrter Ri, kann er als Proze der Entmaterialisierung verstanden werden, die Idee des Disegno zeigt die zunehmende Scheinhaftigkeit der ins Kunstwerk eindringenden Wirklichkeit an (vgl. Mller 1972, 58 ff). Der Disegno, verstanden als Verfahren der Welterzeugung durch Malerei, setzt voraus, da der Knstler die Form der Dinge nicht nach Art der Mathematiker mit dem Verstande mit, sondern mit dem Auge schaut. Fr den Maler kommt es einzig darauf an, nachzubilden, was er sieht (sola studia il pictore fingiere, quello si vede). Der Proze der
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Abb. 63.2: Welterzeugung durch Kunst. Der Knstler wei um die von der Natur beabsichtigte vollkommene Form der Dinge und symbolisiert diese Vollkommenheit im Kunstwerk, indem er diesem einen disegno verleiht, welcher die schne Erfindung (concetto, bella invenzione) designiert, die er in seinem Geiste ausgebildet hat.
malerischen Nachbildung der Wirklichkeit beginnt beim Punkt. Der Punkt ist ein Zeichen, das nicht weiter in Teile geteilt werden kann. Ein Zeichen ist das, was immer dergestalt auf einer Flche sich befindet, da es von dem Auge wahrgenommen werden kann: Segnio qui apello, qualunque cosa stia alla superficie per modo che locchio possa vederla (Alberti 1877 1970, 51). Miteinander verbunden, wachsen Punkte zur Linie an. Die Linie ist ein Zeichen, das in der Weise eingesetzt wird, da eine Flche entsteht und auf der Flche geometrische Figuren Kreis, Dreieck, rechte Winkel usw. erscheinen. Aus diesen Elementen wird unter Beachtung der Sehpyramide Wirklichkeit in einer bestimmten Distanz zum Betrachter bezeichnet, zur Darstellung gebracht, ins Bild gesetzt. Malerisch bezeichnet wird der Raum nicht allein durch Linien, durch die der Umri (Contour) erzeugt wird. Hinzu kommen Komposition und Farbe. Die verschiedenen Ebenen des Bildes (vgl. Panofsky 1957 1975, 36 ff) bezeichnen ein Symbolfeld (vgl. Bhler 1934 1978, 179 ff). Fr die malerische Bezeichnung gelten Kriterien wie copia und varietas, proportio und prospectiva, die prinzipiell erfllt sein mssen, damit ein Bild, aber auch eine Statue oder ein
Bauwerk als Kunstwerke, als sthetische Zeichen, als Objekte also, angesprochen werden knnen, denen Schnheit zukommt, und die aus diesem Grunde das Auge des Betrachters erfreuen (vgl. Perpeet 1987, 374 ff). Die Wrde der Malerei liegt in der Steigerung der Schnheit der Dinge. Malerei ist nichts anderes, als knstlerisch (con arte) ein Ebenbild (simile) zu umfassen, festzuhalten, zu bezeichnen (dipigniere) wie Narzi bei Ovid (Metamorphosen III 407 427) das seine aus dem Spiegel der Quelle erblickt (vgl. Alberti 1877 1970, 91 f). Cesare Ripa, Begrnder einer Ikonologie, die ausschlielich fr Begriffe Zeichen erfindet, stellt in der dritten, 1603 erschienenen Auflage seiner Iconologia (11593), die annhernd vierhundert Begriffe behandelt, von denen einige fr die sthetik relevant sind (Schnheit, Anmut, Symmetrie u. a., vgl. Tatarkiewicz 1974 1987, 3, 246 ff), den Disegno als Mann dar, der in der einen Hand einen Zirkel und in der anderen einen Spiegel hlt (vgl. Abb. 63.3). Die bezeichnende und deutende Kraft der Kunstschnheit, wie sie unter den arti di disegno der Malerei insbesondere zugesprochen wird, gibt im Paragone, dem Wettstreit zwischen den bildenden Knsten und den Wortknsten des 17. Jahrhunderts (vgl. Per-
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Abb. 63.3: Ikonologische Darstellung des Disegno. In der Iconologia (31603) des Cesare Ripa findet sich diese allegorische Darstellung des Disegno als Mann mit Zirkel (Ma/Umri) und Spiegel, der auf die Welt gerichtet ist (Mimesis). Die erste Auflage der Iconologia war bereits 1593 erschienen.
peet 1987, 210 ff), dem im 16. Jahrhundert ein Streit um den Vorrang unter den bildenden Knsten vorhergegangen war, den Mastab ab. Die Knste des Sehens, des hinweisenden Zeigens, werden den Wortknsten, den sagenden und schreibenden Knsten, entgegengesetzt und die unterschiedlichen Darstellungsmittel der bildenden Knste, insbesondere die der Malerei und der Dichtung in ihrer semiotischen Eigenart geltend gemacht. Die Rhetorik als Praxis der mndlichen Rede und die Poetik als Lehre von der Dichtung und der gebundenen Sprache behaupten bzw. verteidigen die Kraft des gesprochenen und geschriebenen Wortes. Der Humanist Lorenzo Valla (vgl. Elegantiae linguae latinae, 1448; siehe Perpeet 1987) beispielsweise bestreitet, da Bildhauer und Maler es mit der Sprache aufnehmen knnen. Die Menschen sind auf Verstndigung angewiesen, dazu wird die Sprache gebraucht. Die Prioritt des Wortes behauptet zudem einen Vorzug der inneren Vorstellungswelt gegenber der Erscheinungswelt. Der Wettstreit der bildenden Knste und der Wortknste gipfelt gleichwohl in einem Lob des Auges. Das Kriterium
des Vorrangs der bildenden vor den Sprachknsten wird in die Bezeichnungskraft der visuellen Knste als der ersten Bedingung des kunstschpferischen Sehens (virtu visiva) gelegt, das vom blo wahrnehmenden und auch vom anschauenden Sehen unterschieden werden mu, weil es die Charaktere der Erscheinungen herausarbeitet und bezeichnet (vgl. Perpeet 1987, 226 241). Die sprachlichen Mittel erlauben nur eine hinweisende Schilderung der Merkmale bzw. der Kennzeichen (sxhmata) der Erscheinungswelt. Der Dichter kann die unzhligen kunstreichen Formen, die die Natur geschaffen hat, lediglich beschreiben, der Maler prsentiert sie dem Auge unmittelbar (Leonardo da Vinci 1952, 916). Der Maler sieht die Erscheinungen zum Beispiel von Wasser oder Wolken, indem er Bewegungen erfat und sie derart bezeichnet, da der Betrachter sie nachvollziehen kann (Leonardo da Vinci 1952, 875 f, 497 500). Das hr- und lesbare Wort verhlt sich zur bildenden Kunst wie der Schatten zum schattenwerfenden Krper, d. h. wie das Vorstellbare und Eingebildete zur sichtbar gegenwrtigen Erscheinung. Die Dichtung
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legt ihre Gegenstnde in die Imagination der Schriftzeichen (lettere), die Malerei bringt die ihren realmente vor Augen. Das Auge empfngt die hnlichkeiten (similitudini) nicht anders, als wenn sie von der natrlichen Welt herrhrten (Leonardo da Vinci 1882/ 1970, 1, I, 2, 4 ff). Der Vorrang der Malerei gegenber der Dichtung, der auf der Kraft der bildenden Kunst beruht, die Wirklichkeit in ihrem Reichtum und ihrer Mannigfaltigkeit darzustellen und sie in der Schnheit ihrer Werke zu deuten, wird mit anderen Worten auf die Verbindung von indexikalischer und symbolischer Funktion zurckgefhrt. Das Kunstschne deutet die Wirklichkeit als Erscheinung und hat in dieser Hinsicht eine indexikalische Funktion. Aus der Deutung der Erscheinungen bezieht es seine Evidenz und hat in dieser Hinsicht eine symbolische Funktion (Perpeet 1987, 208 ff). Damit ist der moderne Standpunkt vorweggenommen, da so Konrad Fiedler in einem Bruchstck ber Wirklichkeit und Kunst (Schriften zur Kunst, 1913/14, ed. Gottfried Boehm, 1971, II 158) der sprachliche Ausdruck nicht ausreicht, um alles zu bezeichnen [], was dem menschlichen Geist berhaupt von der Welt bekannt werden knnte.
Kunstkritik und ihrer Einbindung in das europische Kunstleben (vgl. Dresdner 1915 1968, 149 234) sowie in soziale, historische und ideengeschichtliche Zusammenhnge wie den Cartesischen Rationalismus (vgl. Krantz 1882), den Empirismus (J. Locke, D. Hume) und die Leibnizsche Metaphysik verknpft sind (vgl. Wellek 1959, 21 ff). 3.1. Die franzsische Schnheitsphilosophie In Frankreich verbindet sich die Kritik mit den Dichtungs- und Kunsttheorien, deren Wertsetzungen normativen Rang gewinnen (vgl. Knabe 1972, 141 155). Die Betonung der delicatesse als Kriterium der poetischen Sprache und des sentiment als einer spezifischen Empfindlichkeit fr sthetische Gegenstnde, die die Entstehung der neueren sthetik vorbereitet (vgl. Baeumler 1923 1967, 18 60), bestimmt die im Kontext der Querelle des anciens et des modernes, also im Zusammenhang des Streites ber die Vorbildlichkeit der Antike und die Fortschrittlichkeit der mndig gewordenen Moderne (Jau 1964, 9), gefhrte Errterung ber die Charaktere des Schnen (vgl. Art. 82 1.1.). Der Streit darber, ob Schnheit subjektiv und relativ sei oder aber objektiv, allgemeingltig und rational fabar, wie es die, vom Cartesischen Rationalismus geprgte, Auffassung der klassischen Theoretiker der Dichtung (Jean Chapelain, N. Boileau-De spreaux) und der Kunsttheoretiker (N. Poussin, G. Bellori) war, verschafft der neuen subjektivistischen Deutung der Kunst gegenber der nach wie vor verteidigten klassischen objektivistischen Konzeption (vgl. Bray 1927 1961) mehr und mehr Geltung (vgl. Tatarkiewicz 1974 1987, 3, 421 431). Der Phantasie und Erfindungskraft des Knstlers wird mehr Raum gegeben und darin ein Fortschritt der Kunst gesehen, mit dem Ergebnis, da die antike Kunst in eine historische Distanz gerckt wird (Jau 1964, 60 ff). In diesem Zusammenhang werden Charaktere des Schnen (Ch. Perrault, P. Andre, J. Crousaz, D. Bouhours) errtert ( 3.1.1.), wobei zwischen natrlichen und arbitrren Zeichen unterschieden wird. Diese Unterscheidung ist leitend fr den Vergleich der Knste unter dem Gesichtspunkt ihrer Wirkung. Dieser Vergleich wird im Kontext der Bindung der Knste an das Nachahmungsprinzip thematisiert, das die Ikonizitt der knstlerischen Zeichenwelten zur Folge hat (J. B. Dubos, Ch. Batteux, D. Diderot) (siehe 3.1.2. 3.1.3.).
3.
Zeichenkonzeptionen in der Literatur- und Kunstkritik des 17. und 18. Jahrhunderts
Die Literatur- und Kunstkritik des 17. und 18. Jahrhunderts, wie sie in Frankreich ( 3.1.), England ( 3.2.) und Deutschland ( 3.3.) entstanden ist, impliziert zeichentheoretische Anstze, die in unterschiedlich akzentuierte Problemstellungen eingebunden sind. Leitend ist die Diskussion der Darstellungsprobleme, die sich fr die einzelnen Knste aus dem Grundsatz der Nachahmung und der Bindung an das Schne ergeben. Thematisiert wird unter anderem das Vergngen (plaisir, pleasure) oder die Lust als erwnschte Wirkung der Knste sowie als Instanz des sthetischen Urteils der gebildete Geschmack (bon gout, fine taste), ber den der Produzent von Kunst, das Genie (vgl. Ritter 1974, Sp. 279 309), und der Rezipient verfgen mu. Das methodische Gewicht semiotischer Anstze erweist sich in den Bezgen zu diesen Fragen. Die zeichentheoretischen Implikationen sind dabei durch Vorgaben geprgt, die mit den Entstehungsbedingungen der modernen Literatur- und
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3.1.1. Die Charaktere des Schnen Der Fortschritt der Kunst, der gleichbedeutend mit einer fortschreitenden Verwirklichung des Schnen, d. h. des Grades der erreichten Vollkommenheit in der Geschichte der Kunst ist (Perrault 1688 1964, III 154), wird im Zusammenhang mit der Unterscheidung zwischen einem beau absolu und einem beau relatif behandelt (vgl. Jau 1964, 47 ff). Die Arten der Bezeichnung (modi significandi) oder Charaktere des Schnen ergeben sich aus der Forderung nach einer knstlerischen Realisierung oder Bezeichnung der Schnheit in den einzelnen Knsten, insbesondere der Architektur, Musik, Malerei und Dichtung. Fr den Maler beispielsweise besteht die schwierige knstlerische Aufgabe nicht darin, die Dinge gut, d. h. tuschend genau darzustellen, so da man glaubt, sie leibhaftig vor Augen zu sehen, sondern schne Gegenstnde, die Dinge in ihrer ursprnglichen Schnheit, ins Bild zu setzen (La plus grande difficulte ne consiste ` ` pas a bien representer des objets, mais a re presenter de beaux objets; Perrault 1688 1964, III 214). Das beau absolu beruht auf dem Gedanken einer rationalen, auf die Vernunft und das Wahre bezogenen und in diesem Sinne objektiven Schnheit, deren Kenn` zeichen (caracteres reels et naturels du beau) durch Mannigfaltigkeit (variete), Einheit (uniformite), Proportion und Ordnung bestimmt sind. Das beau absolu zu dem beispielsweise der Schmuck (ornatus) der poetischen Rede gehrt bleibt prinzipiell unvergleichbar (Perrault 1688 1964, III 11 13). Ein beau relatif ist vom Zufall und von der Gewhnung abhngig. Es gibt in der Baukunst Arten der Schnheit, die immer gelten, bei allen Vlkern und zu allen Zeiten, bei den Anciens wie bei den Modernes, es sind natrliche, ein fr allemal gegebene Schnheiten, die zu allen Zeiten und an allen Orten und unabhngig von der Behandlung, vom Herkommen und der Mode gefallen (des beautes naturelles et positives qui plai sent toujours, et independamment de lusage et de la mode). Dem stehen Schnheiten gegenber, die Vergngen bereiten, weil die Augen sich daran gewhnt haben (qui plaisent parceque les yeux sy accoustumez). Die Verschiedenheit der Proportionen in der Architektur zeigt, da ihre Schnheit geschichtlich, nmlich in der Konvention der Menschen begrndet, somit der Mode unterworfen ist (Perrault 1688 1964, I 138 ff). Das zeitlos Schne (beau absolu) kann weder fr den Knstler noch fr den Kritiker
allein magebend sein. Der Rezipient ist vielmehr auf eine von der Vorstellung des Sch nen (idee du beau) geleitete sthetische Sensibilitt angewiesen, die Geschmack (bon gout) genannt wird (Perrault 1688 1964, I 38 f, 182 f, II 47 49). Darunter wird die Fhigkeit (disposition naturelle), das geistige Vergngen am Schnen zu erfahren, verstanden, zu dem prinzipiell alle Menschen fhig sind (Crousaz 1715, 52 f, 68 f); es ist mit angenehmen Gefhlen oder Vorstellungen (sentiments agreables) verbunden, die in dem Urteil das ist schn zum Ausdruck gebracht werden: [] cela est beau cest dire, jappercois quelque chose que japprouve, ou quelque chose qui me fait plaisir (Crousaz 1715, 7). Jede Sprache (langue) hat die ihr eigene Schnheit. Die Beredsamkeit setzt sie ein, um die Leidenschaften (passions) der Menschen zu erwecken. An Bauten und vor allem an der Musik bewundern wir komplizierte Kombinationen, die durch die Charaktere des Schnen bezeichnet sind. Sie ben die Herrschaft der Schnheit ber unsere Gefhle (lEmpire de la beaute sur nos sentiments) aus, die auf einem Beziehungsgeflecht der hnlichkeit (rapport de ressemblance) zwischen dem Gegenstand und seiner knstlerischen Realisierung beruht (Perrault 1688 1964, 45). Das Kriterium der hnlichkeit entscheidet ber die Qualitt des Kunstwerks. Knstler und Kritiker mssen es beachten, um eine wahre von einer falschen Darstellung unterscheiden zu knnen. Auf dem Gebiet der schnen Literatur, der geistreichen Werke (ouvrages desprit, belles lettres) hat in diesem Zusammenhang D. Bouhours den modernen (d. h.: nicht-antiken) Standpunkt geltend gemacht und das Kriterium der Wahrscheinlichkeit (vraisemblance) einer knstlerischen Darstellung der alten (klassischen) Maxime entgegengehalten, da allein das Wahre schn und liebenswert sei: Rien nest beau que le vrai. Le vrai seul est aimable (N. Boileau-Despreaux, Epistres X, 11 12; vgl. Boileau 1966, 141). Die sogenannte Logik ohne Dornen (logique sans epines) soll dazu dienen, die Diktion eines literarischen oder poetischen Textes von der eines wissenschaftlichen zu unterscheiden. Die Logik ohne Dornen betont den Abbildcharakter des Denkens wie auch der Sprache: Les pensees [] sont les images des choses, comme les paroles sont les images des pen sees (Die Gedanken sind die Bilder der Dinge, wie die Worte die Bilder der Gedanken sind). Denken heit so, in sich das Bild von Dingen zu formen, die geistig oder aber
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anschaulich, empfindbar, sinnlich wahrnehmbar sind ([] former en soi la peinture dun objet ou spirituel ou sensible; Bouhours 1687 1756, 11). Lebendigkeit und Brillanz sind die verlangten Kennzeichen der poetischen Rede, sie soll frei von Trockenheit und Abstraktion sein (ni seche, ni abstrait). Die poetische Schreibart ist dabei auf die Verwendung rhetorischer Figuren angewiesen. Die Erdichtung (fiction), das Mehrdeutige (lequivoque) und die bertreibung (lhyperbole) machen das Geistreiche im poetischen Denken und Schreiben aus. Die Welt ` der Poeten (monde des Poetes) hat ihre eigene Wahrheit. Sie stellt einen Zusammenhang eigener, erdichteter Ordnung und Ver` knpfung, ein systeme fabuleux dar, wobei der Knstler einer ontologischen Vorgabe, dem Wesen der Dinge (essence des choses) verpflichtet bleibt. 3.1.2. Die Ikonizitt der knstlerischen Zeichenwelten Die strukturelle hnlichkeit der Kunstwerke mit der Welt, in der wir leben, d. h. die Ikonizitt der knstlerischen Zeichenwelten, ist vorausgesetzt, wenn Jean Baptiste Du Bos seine Reflexions sur la poesie et la peinture, im Jahre 1719 anonym erschienen, erlebten bis in die zweite Hlfte des 18. Jahrhunderts mindestens 16 Neuauflagen im Original und in bersetzungen den fiktiven Charakter der Kunst betont und in dieser Hinsicht die semantische, syntaktische und pragmatische Dimension der Kunst aufeinander bezieht. Die Kunst erweckt durch Nachahmung wirklicher Begebenheiten im Rezipienten tatschliche Leidenschaften. Die Quelle des Vergngens liegt aber nicht in der Illusion, sondern beruht auf der Fiktion: Limitation la plus parfaite na quun etre artificiel (Du Bos 1719 1770, I, III 27 f). Die Frage nach den Bedingungen der Erzeugung solcher Kunstwelten bringt die Eigenart der Zeichen, ihre Bedeutung und Anordnung in den Blick, die eine Kunstwelt in der Dichtung und in der Malerei konstituieren. Der Malerei wird, wie schon im Paragone der Renaissance, eine grere Kraft als der Poesie zugesprochen: la peinture nemploye pas des signes artificiels, ainsi que le fait la Poesie, mais bien des signes naturels (Du Bos 1770, I, XL 413). Charles Batteux geht von der Ikonizitt der Kunst aus, indem er die schnen Knste (beaux arts) auf ein- und dasselbe Prinzip der Nachahmung der Natur, d. h. alles dessen, was ist, oder was wir uns leicht als mglich vorstellen knnen zurckfhrt (Batteux
1746 1976, I 2, 26). Die knstlerischen Verfahren beschreibt Batteux, der damit den entscheidenden Schritt zum System der Knste getan hat (Kristeller 1951 52 1975, 188 f), im Hinblick auf das Vergngen (plaisir), das sie uns bereiten und das fr ihn ihre Autonomie begrndet. Das Vergngen unterscheidet Musik, Malerei, Bildhauerkunst und Tanzkunst vom Handwerk und von den Knsten des Bedrfnisses, denen Batteux auch die Architektur, ihrer Ntzlichkeit wegen, zuordnet. Das Vergngen beruht darauf, da die knstlerischen Zeichenwelten Nachbilder der schnen Natur (belle nature, vgl. Batteux 1746 1753 1976, II 4) darstellen. Nachahmen heit ein Muster nachbilden: ` Imiter, cest copier un modele. Dieser Begriff impliziert den des Vorbildes (prototype), dessen Zge nachgeahmt werden sollen, und den des Nachbildes (copie), welches diese Zge vorstellt. Die Forderung einer Darstellung des schnen Wahren (beau vrai), wozu Genie gefordert wird, ergibt sich aus der Anwendung des Grundsatzes der Nachahmung auf die verschiedenen Knste: Le Genie na pu produire les Arts que par limitation: ce que cest quimiter (Batteux 1746 1976, I 2; vgl. Abb. 63.4). Die Malerei bezeichnet die schne Natur durch Farben, die Bildhauerkunst durch erhabene Figuren (par les reliefs), der Tanz durch Bewegungen und die Stellungen des Krpers, die Mu sik durch Tne (par les sons inarticules), die Poesie durch abgemessene Werke (par la parole mesuree). Poesie und Malerei haben eine so groe Gleichfrmigkeit (conformite) miteinander, da man fr Poesie, Fabel, Versbau, nur Malerei, Zeichnung (desseign), Colorit zu setzen brauche (Batteux 1746 1976, III 2). Musik und Tanzkunst knnen verglichen werden in Bezug auf die Rede, den Ton der Stimme, die Gebrde oder den Gestus: Gestus est conformatio quaedam et figura totius oris et corporis (Batteux 1746 1976, III 1, vgl. Cicero, In Orat. I 25). Whrend die Sprache dazu dient, da Menschen einander ihre Gedanken deutlicher mitteilen knnen, sind die Gebrden und Tne gleichsam das Wrterbuch der einfltigen Natur, deren Sprache allen Menschen seit ihrer Geburt gelufig ist ([] la Parole est un langage dinstitution, que les hommes ont fait pour se communiquer plus distinctement leurs idees: les Gestes et les Tons sont comme le Dictionnaire de la simple Nature; ils contiennent une langue que nous savons tous en naissant []; Batteux 1746 1976, III 3, 1).
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Abb. 63.4: Der sthetische Zeichenproze nach Batteux. Das mimetische Verfahren der Schnen Knste beschreibt Batteux im Hinblick auf das Vergngen, das sie dem Rezipienten bereiten. Durch dieses unterscheiden sie sich von den Knsten des Bedrfnisses und den Handwerken. Ihrem Charakter nach sind die Schnen Knste ikonisch; sie beruhen auf der idealisierenden Nachahmung eines Musters.
Durch Kunst, verstanden als Sammlung von Regeln, wie man etwas [] gut machen solle, durch Takt, Bewegung, Modulation und Harmonie erlangen die Ausdrucksmittel des Menschen Vollkommenheit (perfection), es entstehen Versifikation, Musik und Tanz (III 3). Der Ausdruck (expression) wird von der Kunst nicht geschaffen, wohl aber geordnet und verstrkt: LArt ne cree ` les expressions, ni les detruit: il les regle seulement, les fortifie, les polit. Batteux unterstreicht, man bediene sich im Gesprch des Umgangs und in der Poesie derselben Worte, auch seien die Zge und Farben an den natrlichen Gegenstnden [] mit den Zgen und Farben in Schildereyen einerley und auch beim Ausdruck der Leidenschaften, sie mgen wirklich oder erdichtet sein, werden einerlei Tne und Gebrden gebraucht: Les mots sont les memes dans la conversa tion et dans la Poesie; les traits et les cou leurs, dans les objets naturels et dans les ta bleaux; et par consequent, les tons et les gestes doivent etre les memes dans les passions, soit reelles, soit fabuleuses. Die Ausdrcke sind an sich weder natrlich noch knstlich: les expressions, en general, [] ne sont que des signes. Da sie auf Sinn (sens) und Bedeutung (signification) angelegt sind, kann sich die Kunst aus dem Bezirke der Natur nicht herauswagen (Batteux 1746 1976,
III 3, 3). Die hier implizierte Auffassung des Kunstwerks als eines ikonischen Zeichens gibt das entscheidende Kriterium fr seine Bewertung ab. Musik mu man ebenso beurteilen wie eine Schilderey, an der Zge und Farben zu erblicken sind, deren Sinn der Rezipient versteht, der ihm schmeichelt (flatter) und ihn rhrt (toucher). Was wrde man wohl von einem Maler sagen, [] der einen Haufen Farben [] auf die Leinwand kleckste, ohne da sie mit gewissen bekannten Gegenstnden einige hnlichkeit htten? ([] qui se contenteroit de jetter sur la toile des traits hardis, [], sans aucune ressemblance avec quelque objet connu? Eine derartige Darstellung ist ohne Charak` ter, sie findet kein Muster (modele) in der Natur, wie es fr die Werke aller Knste gefordert wird (Batteux 1746 1753 1976, III 3, 3). Den, aufgrund des alle Knste miteinander verbindenden Grundsatzes der Nachahmung, von ihren Werken geforderten Charakter beschreibt Batteux im einzelnen im Hinblick auf die Musik. 3.1.3. Die Hieroglyphe in den Knsten Den Vergleich der Knste unter dem Gesichtspunkt der strukturellen hnlichkeit mit der Wirklichkeit bringt Denis Diderot in ein Modell der sthetischen Produktion und Rezeption ein, das er sowohl Batteux als auch
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der franzsischen Schnheitsphilosophie (P. Andre, J. P. Crousaz) (siehe 3.1.1.) sowie der Theorie der sthetischen Wirkung, wie sie gleichzeitig in England (Shaftesbury, Hutcheson) (siehe 3.2.1.) ausgebildet wird, entgegensetzt. Diderot handelt seinerseits Sur lorigine et la nature du beau (ber den Ursprung und die Natur des Schnen, 1751) und fhrt die Schnheit und das Wohlgefallen an ihr auf die Kenntnis und die Wahrnehmung der Beziehungen (rapports) zurck, die fiktionale, als Geflecht von Beziehungen strukturierte Zeichensysteme begrnden, wie sie die Werke der einzelnen Knste als solche ausweisen. Die Knste unterscheiden sich zwar durch ihre Darstellungsmittel voneinander, sind hinsichtlich ihrer Wirkung jedoch gleichrangig. Die bildenden Knste, deren Ausdrucksmittel natrliche Zeichen sind, wenden sich unmittelbar an die Sinne und somit an die visuelle Einbildungskraft. Die Dichtung, die sich im Material der Sprache als einem System arbitrrer Zeichen artikuliert, erreicht durch ihre poetische Valenz dieselbe Wirkung. Gegen das cartesianische Ideal einer vernunftsmigen Diktion auch in der Dichtung macht Diderot die Schpfung originaler Metaphern geltend, die entlegene Bereiche miteinander verbinden, unvermutete Beziehungen aufdecken und die Wahrnehmung von Analogien ermglichen, die ber das Assoziative hinausgehen. Aufgrund ihrer Zeichenstruktur ist Dichtung sinnbildhaft, sie artikuliert sich, ebenso wie die Musik, durch Hieroglyphen, d. h. durch ein artifiziell verschlsseltes Zeichensystem (vgl. Art. 73 4.), das ihren je eigenen Ausdruck bestimmt (Diderot 1875 77, I 387, vgl. Doolittle 1952, 148 ff). Jede Kunst hat ihre eigene Hieroglyphe, jedes Kunstwerk sein eigenes semantisches und syntaktisches Beziehungsgeflecht. Die hnlichkeit der Sinnbilder (em` blemes), die die einzelnen Knste produzieren, macht Diderot in den Lettres sur les sourds et les muets (1751) geltend gegen Batteux Bestimmung einer belle nature. Es komme nicht darauf an, die Schnheit einer Kunst gegen die einer anderen abzuwgen, sondern darauf, die gemeinsamen Schnheiten, ihre Analogien zu zeigen und zu erklren, wie ein und dasselbe Bild (image) vom Dichter, vom Maler und vom Musiker wiedergegeben wird, die flchtigen Sinnbilder ihres Ausdrucks festzuhalten und nach hnlichkeiten zwischen ihnen zu suchen (Diderot 1875 77, I 384 f). Damit hngt auch das Laokoon-Problem der Abgrenzung der Dich-
tung von der Malerei Ut poesis pictura non erit (Salons 1767, XI 71 f; II 56 62) (siehe 3.3.1.), d. h. die Frage zusammen, warum unserer Einbildungskraft Bilder gefallen, die dem Auge mifallen. Zum Exempel nimmt Diderot einen Vers von Lukrez (De rerum natura I 810 f): [] und jegliches Leben/ schwnd uns vllig dahin, da Sehnen und Knochen sich lsten ([] Vita quoque omnis/ Omnibus e nervis atque ossibus exsolvatur; I 387). Weil der Maler nur ber einen Augenblick verfgt, kann er den Tod nicht durch ebensoviele Zeichen wie der Dichter darstellen. Die malerische Darstellung zeigt die Sache selbst: Das Exsolvatur des Lukrez ist in der ganzen Gestalt zu erkennen (vgl. Abb. 63.5). 3.2. Die pragmatische Dimension der Kunst: Geschmacksdiskussion in England Die englische Kunst- und Literaturkritik akzentuiert mit dem Geschmack (fine taste), ausgehend von unterschiedlichen methodischen Anstzen, eine spezifische Sensibilitt fr die Wirkung von Kunst (vgl. Klein 1967). Die Ausleuchtung der pragmatischen Dimension der Kunst steht im Zusammenhang einer gefhlsbetonten, sthetischen Weltzuwendung und ist mit Abgrenzungsproblemen verbunden, die unter der Fragestellung einer Eigenstndigkeit des Gefhls gegenber dem Verstand errtert werden (vgl. Franke 1981). Die besondere Bedeutung des Gefhls wird in einer psychologischen bzw. bewutseinsphilosophischen Perspektive im Rahmen der englischen Moralphilosophie aufgedeckt, die im Anschlu an John Lockes Essay concerning Human Understanding (1690) moralische und sthetische Tatsachen des Bewutseins analysiert. Fr Anthony Ashley Cooper, spter Graf von Shaftesbury (1671 1713), der den Denkern der Cambridger Schule, insbesondere deren Naturanschauung nahesteht, ist das sthetische Gefhl, der Sinn fr Schnheit als ein Sinn fr das natrlicherweise Anmutige, a sense of what is naturally graceful, eine allen Menschen zukommende, natrliche Empfnglichkeit fr das Erhabene und das Schne in Dingen (common and natural sense for the sublime and the beautiful in things; Shaftesbury 1711 1964, I 89 f, vgl. I 216). Gemeint ist eine kontemplative, uninteressierte Zuwendung zu den Dingen (vgl. Stolnitz 1961 b), die sich gleichermaen auf sthetische, geistige und moralische Sachverhalte wie auch auf
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Abb. 63.5: Das Exsolvatur des Lukrez in der Ausdrucksweise des Malers. Darber ein Beispiel fr die musi kalische Realisation (vgl. Diderot, ed. Assezat und Tourneux 1875 77, I 385 f). Fr Diderot kommt es nicht darauf an, die Schnheit einer Kunst gegen die einer anderen abzuwgen, sondern darauf, zu erklren, wie ein und dasselbe Bild (image) vom Dichter, vom Maler und vom Musiker wiedergegeben wird.
Erfahrungen, die der Mensch mit der Natur und der Kunst macht, beziehen kann. Thematisiert werden auf diesem Hintergrund dann aber auch die sthetizitt oder Polyvalenz (Schmidt 1971) als eine Bedingung der Wirkung von Kunst sowie Fragen der sthetischen Kommunikation und der sthetischen Wertsetzung. Unter diesen Gesichtspunkten werden die Knste miteinander verglichen (siehe 3.2.1. 3.2.3.; zur Diskussion ber sthetischen Geschmack in Architektur und Kunst vgl. auch Art. 82 1.). 3.2.1. Polyvalenz als Bedingung der Wirkung von Kunst Francis Hutcheson (1694 1747), Professor der Moralphilosophie in Glasgow, sieht, be-
zogen auf die Kunst, im sense of beauty einen inneren Sinn, der dazu befhigt, die als Einheit in der Mannigfaltigkeit begriffene Komplexitt der Schnheit zu erfassen, mit der ein Kunstwerk Ideen darstellt oder bezeichnet: The internal sense of beauty is a passive power to receiving ideas of beauty from all objects in which there is uniformity, amidst variety (Hutcheson 1725 1971, I 1, 10). Schnheit ist dabei nicht als eine Beschaffenheit zu verstehen, die in dem Gegenstand vorausgesetzt wird und die von sich aus schn sein wrde, ohne Beziehung auf einen Geist, der sie empfindet: [] by Absolute or Original Beauty, is not understood any Quality supposd to be in the Object that should of itself be beautiful, without relation to any
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Mind which perceives it. Schnheit wie auch andere Namen, die wir sinnlich erfahrbaren Ideen geben, bezeichnet oder bedeutet genau genommen nichts anderes als die Vorstellung eines geistbegabten Wesens: For Beauty, like other Names of sensibles Ideas, properly denotes the Perception of some Mind. Ebenso bezeichnen kalt, hei, s, bitter nichts anderes als Empfindungen (sensations), mit denen die Objekte, die diese Ideen in uns hervorrufen, keine hnlichkeit (ressemblance) haben, obgleich wir uns meistens einbilden, da irgendetwas in dem Gegenstand unserer Vorstellung entspricht (however we generally imagine that there is something in the Object just like our Perception; Hutcheson 1725 1971, I 17). Auf die Kunst bezogen gilt, da die Komplexitt oder Mehrdeutigkeit (those complex ideas of objects, which obtain the names of beautiful, regular, harmonious), mit anderen Worten die sthetizitt oder Polyvalenz des Kunstwerks ein viel greres Vergngen auslst als dasjenige, das eine einzige Sinnesempfindung (simple idea of sensation) begleitet. Farbkompositionen erfreuen das Auge mehr als der Anblick einer einzigen Farbe, und eine musikalische Komposition wirkt unvergleichlich intensiver auf das Gehr als der auf eine einzige Note zu-
rckgehende Klang: Die Wirkung beruht auf jener Harmonie, jener bereinstimmung von Einfllen oder Ideen, die wir als angenehm empfinden und die aus der Zusammensetzung der Tne entstehen; unter einem guten Ohr aber verstehen wir die Fhigkeit, dieses Vergngen zu empfinden (Harmony also denotes our pleasant ideas arising from composition of sounds, and a good ear (as it is generally taken) a power of perceiving this pleasure; Hutcheson 1725 1971, I 1, 9, vgl. I 1, 8). Der feingebildete Geschmack (fine taste) ist auf die Sinne zwar angewiesen, geht darin aber nicht auf (vgl. Abb. 63.6). Schnheit, konstituiert durch Proportion (bildende Knste), Harmonie (Musik) und das mit ihr verbundene Vergngen sind Werte, auf denen die berredungskraft der Knste beruht. Um die damit bereits angesprochene pragmatische Dimension der Kunst herauszuarbeiten, bindet der englische Schriftsteller und Kritiker, Begrnder der Wochenschrift Spectator, Joseph Addison (1672 1719) (vgl. The Spectator 1788, Nr. 409, 411 421) den Geschmack, der fr das Vergngen an Kunstwerken magebend ist, an die Einbildungskraft (imaginatio, auch fancy). Bei dem Vergngen, das Kunstwerke vermitteln, handelt es sich um pleasures of imagination, die zwischen Sinnlich-
Abb. 63.6: Die pragmatische Dimension der Kunst in der englischen Kunst- und Literaturkritik des 18. Jahrhunderts. (i) Hutcheson: Indem das Kunstwerk auf den Geschmack einwirkt, der zur Empfindung des sthetischen Vergngens (Vergngen am Schnen) allererst befhigt, bewirkt es ein solches Vergngen. Dieses ist eine Empfindung, deren Intensitt mit seiner Komplexitt zunimmt, so da ein polyvalentes Kunstwerk greres Vergngen bereitet als ein solches, das lediglich von einfachen Empfindungen begleitet wird.
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Abb. 63.7: Die pragmatische Dimension der Kunst in der englischen Kunst- und Literaturkritik des 18. Jahrhunderts. (ii) Addison: Natur und Kunst affizieren gleichermaen den menschlichen Geist und knnen so Vergngen hervorrufen. Das Vergngen an einem Kunstwerk ist ein sekundres Vergngen (secondary pleasure) der Einbildungskraft, welches auf der Fhigkeit beruht, Ideen, die auf Natureinwirkungen beruhen, mit solchen zu vergleichen, die durch Kunsteinwirkungen hervorgerufen sind.
keit und Vernunft (ratio) eingestuft werden. Die Wirkungen der Kunst werden als Vergngen sozusagen zweiter Ordnung (secondary pleasures) mit der Wirkung der Natur (primary pleasures) verglichen (Addison 1788, 411, VI 64 ff; vgl. Abb. 63.7). Kunstwerke appellieren an die Handlung des Geistes, durch welche die Ideen, die von einem wirklichen Objekt hervorgerufen werden, mit denen verglichen werden, die wir von einem Standbild, einem gemalten Bild, einer Beschreibung oder einem Ton als den Reprsentationen wirklicher Dinge empfangen ([] that action of the mind which compares the ideas arising from original objects with the ideas we receive from the statue, picture, description or sound that represents them; Addison 1788, 416, VI 90). Diese Knste erreichen ebenso wie auch Architektur und Gartenkunst eine augenflligere Reprsentation des Wirklichen als die an Sprache gebundene Dichtung. Doch knnen Wrter, wenn sie gut gewhlt sind, eine so groe Kraft in sich tragen, da eine Beschreibung uns lebhaftere Ideen (lively ideas) vermittelt als die unmittelbare Ansicht der Dinge. Sie legt unsere Einbildungskraft fest, whrend sie durch die dichterische Beschreibung freigesetzt wird. Einen anderen Akzent setzt Edmund Burke (1729 1797), politischer
Schriftsteller und sthetiker, wenn er der persuasiven Kraft der Knste einen ausgezeichneten Stellenwert fr die Geselligkeit im Sinne einer sthetischen Kommunikation zuspricht. Die von ihm in Anknpfung an die Rhetorik durchgefhrte, an der Affektenlehre orientierte Analyse des Geschmacks, die die Erfahrung des Schnen wie die des Erhabenen (sublime) bercksichtigt, zeigt, da die Erfahrung des Erhabenen den Menschen auf sich selbst zurckwirft, whrend die sthetische, angenehme Empfindungen auslsende Erfahrung des Schnen das Bedrfnis weckt, sich anderen mitzuteilen (Burke 1756 1958, 5. Kap.; vgl. Abb. 63.8). Der poetischen Qualitt und Wirkung der Worte kommt in dieser Hinsicht Prioritt zu, wobei zwischen dramatic poetry und descriptive poetry unterschieden wird. Das Verfahren der Dichtung, aus dem sie ihre Wirkung bezieht, beruht hauptschlich auf Substitution (descriptive poetry operates chiefly by substitution) als Mittel des metaphorischen Sprechens (Burke 1958, 172 f; vgl. Klein 1967, 106 f). Dabei ist die Sprache nicht in der Funktion der Abbildung oder Reprsentation to present a clear idea of things themselves , sondern in der des affektiven Ausdrucks (strong expression) aufzufassen (vgl. Wecter 1940). Die Sprache erzeugt wirkungsvoller als die
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Abb. 63.8: Die pragmatische Dimension der Kunst in der englischen Kunst- und Literaturkritik des 18. Jahrhunderts. (iii) Burke: Burkes Analyse des Geschmacks bercksichtigt gleichermaen die Erfahrung des Schnen wie die des Erhabenen. Whrend letztere den Menschen auf sich selbst zurckwirft, weckt die Erfahrung des Schnen das Bedrfnis nach Kommunikation. Dementsprechend rumt Burke den Knsten einen ausgezeichneten Stellenwert fr die Geselligkeit im Sinne sthetischer Kommunikation ein.
Abb. 63.9: Die Leidenschaften als Designate poetischer Sprache. Das hauptschliche Verfahren der descriptive poetry ist die Substitution. Wesentlich fr diese ist jedoch nicht die Darstellungs-, sondern die Ausdrucksfunktion der Sprache.
anderen Knste, beispielsweise die Malerei, den Ausdruck des Schnen und Erhabenen, der vor allem auf Leidenschaften beruht, als deren natrliche Zeichen die Worte in dieser Hinsicht verstanden werden knnen (Niehues-Prbsting 1987, 22; vgl. Abb. 63.9). 3.2.2. Musik als Schwesterkunst der Poesie Zeichentheoretisch ist insbesondere der bisher wenig beachtete Versuch des Kunstkritikers Daniel Webb (1719 1798) von Inter-
esse, der im Bezugsrahmen der Rhetorik den Zusammenhang zwischen der kompositionellen Struktur des Kunstwerks und seiner Rezeption neu bestimmt. Die Relation zwischen der semantischen, syntaktischen und pragmatischen Dimension der Kunst, das sthetische also, wird nicht von formalen Beziehungen zwischen Kunstwerk und Betrachter ausgehend bestimmt, sondern, nicht zuletzt unter dem Einflu der Popularitt der Newtonschen Philosophie, als Funktion mechanistisch verstandener Bewutseinsoperationen aufgefat und das sthetische Vergngen dabei als Resultat vorrationaler Identifikation von Zeichen und Bezeichnetem verstanden (Kerkhoff 1974, XXIII, vgl. LI ff). In einer Abhandlung ber Schnheit in der Dichtung (Remarks on the Beauties of Poetry, 1762) beispielsweise wird die Funktion des Verses zum einen im Hinblick auf die Wirkung untersucht, die der Vers auf das Gefhl des Lesers oder Hrers eines poetischen Textes ausbt, zum andern steht seine auf Bedeutung, auf Sinn abzielende, bezeichnende Funktion in Frage. Beide Funktionen der Versifikation zielen auf die Empfindung von Harmonie ab. Der Flu der Verse erfreut am meisten das Ohr, unabhngig vom Sinn, der Ton oder das Versma korrespondiert aber auch mit der Idee und begleitet sie: The first [aim of versification] consists in a general flow of verse, most pleasing to the ear, but independent on the sense: the second, in bringing the sound or measure of the verse to correspond with, and accompany the idea. The former may be called a verbal harmony: the latter a sentimental (Webb 1762 1974, 5). Die knstlerische Verarbeitung des Materials, die auf die Stimulierung der Emotionen des Rezipienten abzielt, bleibt am Prinzip der Nachahmung der Natur orientiert, und zwar insofern, als die Gefhlswelt des Menschen zur sthetischen Reprsentation gelangen soll (vgl. Kerkhoff 1974, XL ff). Die Malerei als Raumkunst kann zeitliche Vorgnge nicht abbilden. Dichtung und Musik sind dazu hervorragend geeignet, da das Material Wrter (words) und Tne (sounds) , in dem diese Knste sich ausdrcken, von sich aus als imitatio aufzufassen ist so, da unter diesem Gesichtspunkt nunmehr die Musik als Schwesterkunst der Dichtung angesehen wird (Webb 1769 1974, 63 ff). Die Musik wird onomatopoetisch, als Tonmalerei, verstanden und gibt in dieser Sicht ein bevorzugtes Ausdrucksfeld der Leidenschaften und Empfindungen ab, die sie unmittelbar auf den Hrer
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(i) Webbs allgemeine Analyse sthetischen Vergngens. Das sthetische Vergngen resultiert aus der Identifikation des Zeichens mit dem Bezeichneten in einer vorrationalen Bewutseinsoperation.
(ii) Die doppelte Funktionsweise des Verses bei Webb. Der Vers wirkt einerseits durch seinen Zeichenkrper auf das Gehrsempfinden (Ohr) des Rezipienten und erzeugt so die Empfindung verbaler Harmonie. Dadurch, da er in Ton und Versma mit der von ihm ausgedrckten Idee korrespondiert, wirkt der Vers aber auch auf das Gefhl/den Geist und fhrt zum Empfinden sentimentaler Harmonie. Beide Empfindungen sind dazu geeignet, im Rezipienten Emotionen zu stimulieren. Abb. 63.10: Die sthetik Webbs.
bertrgt (Webb 1769 1974, 1 ff). Diese Wirkung ist vergleichbar mit dem musical rhythmus, der das Vergngen (pleasure) am sprachlichen Ausdruck (by words significative) zur Bezeichnung von Gefhlen ausmacht (vgl. Art. 68 3.). Diese zeichentheoretisch akzentuierte, als Theorie der Empfindungen ausgefhrte Theorie der Kunst impliziert folgerichtig Kriterien fr die Bewertung von Kunstwerken, die in die sthetische Erfahrung als Erfahrung des Vergngens (pleasure) oder Mivergngens (pain, display of imagination) im Umgang mit sthetischen Objekten gelegt wird (vgl. Webb 1769 1974, 12 ff; 152 ff). 3.2.3. Funktionen der Kunst Die Semiose, die ein Kunstwerk veranlat, wird im Zusammenhang des Vergleichs der Knste von James Harris (1709 1750) thematisiert. Der englische Philosoph und Kritiker hlt daran fest, da die Knste in ihrer mimetischen Komponente bereinstimmen. Je nachdem ob die Mittel zur Bezeichnung ihrer Gegenstnde natrlich sind oder knstlich, d. h. willkrlich, gewhlt sind, differieren die Knste dann aber im Hinblick auf die Relation zwischen Zeichen und Bezeichnetem und damit auch in ihrer Wirkung: They dif-
fer, as they imitate by different Media. Painting by Figure and Colour; Music by Sound and Motion; Painting and Music, by Media which are natural; Poetry, for the Greatest Part, by a Medium which is Artificial (Harris 1744 1765 1970, II 1). Eine gemalte Figur oder eine musikalische Komposition hat immer einen natrlicherweise gegebenen Bezug (nature Relation) zu dem, was, im Medium der Kunst dargestellt, hnlichkeit (Resemblance) intendiert. Die Beschreibung durch Worte hat eine solche natrliche Relation nur zu einzelnen Ideen, deren Symbole die Wrter sind (of which those Words are the Symbols). Die poetische Beschreibung versteht nur, wer die Sprache spricht, in der sie abgefat ist. Musikalische und bildnerische Darstellungen (imitations) dagegen seien fr alle Menschen verstndlich (intelligible to all Men). Die syntaktische Dimension der Kunst, mit anderen Worten die knstlerischen Verfahren der Komposition, der Anordnung von Elementen oder Zeichen als Teile eines Kunstwerks, ihre Zusammensetzung zu einem Ganzen wird im Blick auf die Unterscheidung zwischen Zeit- und Raumknsten thematisiert, bereichert durch die spter von Herder (siehe 3.3.1.) aufge-
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Abb. 63.11: Syntaktische Kriterien zur Klassifikation der Knste. Nach der Ordnungsrelation (Neben- bzw. Nacheinander), die der Bildung komplexer Zeichen zugrunde liegt, unterscheidet Harris Raum- und Zeitknste. Diese Unterscheidung manifestiert sich auch im ontologischen Status Werk vs. Energie der Hervorbringungen der jeweiligen Knste. Diese Differenzierungen sind spter von Herder (vgl. 3.3.1.) weitergefhrt worden.
nommene, weitere Entgegensetzung von Werk und Energie: there is no Production, but will be either a Work or an Energy (Harris 1744 1765 1970, I 33) worunter Harris die je eigentmliche Wirkung der bildenden Knste bzw. der Dichtung und der Musik wie auch des Tanzes begreift (vgl. Abb. 63.11). Eingehende sprachkritische Errterungen bieten die Elements of Criticism (Grundstze der Kritik, 1762) des schottischen sthetikers Henry Home (Lord Kames, 1696 1782). Die Elements sind zudem wegen der kommunikativen und kultivierenden Funktion semiotisch relevant, die dem poetischen Ausdruck wie den Knsten insgesamt zugeschrieben wird. Die Schnheit der Sprache (beauty of language) wird in Orientierung an der Umgangssprache im Hinblick auf den Ton (sound), die Bedeutung (signification) und die hnlichkeit (resemblance) zwischen Ton und Bedeutung untersucht. Mit vielen Beispielen aus antiken und neuzeitlichen Autoren (unter anderen Vergil, Horaz, Plautus, Milton und Shakespeare) werden insbesondere Metapher und Allegorie als Ausdrucksmittel der poetischen Sprache behandelt und figrliche Redewendungen verzeichnet, die ein Subjekt oder ein Prdikat poetisch ausdrcken. Die poetische Sprache als knstlerischer Ausdruck der Leidenschaft, als language of passion, komme ebenso wie die Umgangssprache unserem Hang entgegen, unsere Meinungen, Gemts-
bewegungen und alles, was uns rhrt, andern mitzuteilen (to communicate our opinions, our emotions, and every thing that affects us; Home 1762, chap. 17). Der unterstellte unmittelbare Bezug zum Leben und Erleben bedingt auch die gesellschaftliche Relevanz der Kunst. Die schnen Knste so Home in der Widmung an den Knig seien von klugen Herrschern immer gefrdert worden, nicht allein wegen der persnlichen Unterhaltung oder Belustigung, sondern auch wegen ihres ntzlichen Einflusses auf die Gesellschaft: The fine Arts have ever been encouraged by wise Princes, not singly for private amusement, but for their beneficial influence in society (Home 1762, I 3). Die kultivierende Funktion der Kunst wird anthropologisch aus der Annahme einer gemeinschaftlichen Natur des Menschen und einer allen Menschen zukommenden Sensitivitt begrndet. 3.3. Der knstlerische Ausdruck in der deutschen Literatur- und Kunstkritik Methodisches Gewicht gewinnen semiotische Aspekte ausdrcklich in der Diskussion ber die Grenzen des knstlerischen Ausdrucks in der Dichtung und den bildenden Knsten, wie sie im Kontext der deutschen Literaturund Kunstkritik insbesondere von Lessing und Herder gefhrt worden ist ( 3.3.1. 3.3.2.), und fr die Errterung der Ausdruckskunst des Schauspielers im Theater des Barock ( 3.3.2.).
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3.3.1. Die Grenzen des knstlerischen Ausdrucks Gotthold Ephraim Lessing knpft in seiner, Fragment gebliebenen (vgl. Lessing, ed. Bluemner 1880, 277 ff), Untersuchung Laokoon oder ber die Grenzen der Malerei und Poesie (1766) insbesondere an die kunstkritischen Analysen von Du Bos, Batteux und Diderot (vgl. 3.1.2. 3.1.3.), Harris und Home (vgl. 3.2.3.) sowie von Mendelssohn (vgl. 4.2.) an. Lessing arbeitet zum ersten Mal die Eigenart des poetischen Textes, d. h. Merkmale der Literaritt heraus. Gegenstnde, die aufeinander, oder deren Teile aufeinander folgen, fallen in den Bereich der Poesie. Solche Gegenstnde heien Handlungen, sie schreiten, wie am Beispiel der Kunst Homers und ihrer Rezeption gezeigt wird, in der Zeit fort (vgl. 1766 1880, XVII und XVIII). Die in der Abgrenzung zur Malerei herausgearbeitete Eigenart des poetischen Textes basiert weiter auf zeichentheoretischen Voraussetzungen; sie sind ihrerseits eingebunden in eine Theorie des schnen Ausdrucks, in der produktions- und rezeptionssthetische Aspekte in einer werksthetisch akzentuierten Perspektive entwickelt werden. Ausgehend von der Aufgabe des Knstlers, in seinem Werk Ausdruck und Schnheit miteinander zu verbinden, unterstellt Lessing einen Gegensatz von barock berbordendem Ausdruck, wie er insbesondere dem Theater zugehrt (vgl. 3.3.2.), und einer aus der antiken Bildhauerkunst berkommenen Schnheitsvorstellung. Das Laokoon-Projekt thematisiert die Bedingungen einer Verbindung des auf Inhalte bezogenen Ausdrucks und einer auf Form bzw. Gestalt bezogenen Schnheit in der dichterischen wie auch in der bildnerischen Darstellung. Die Abgrenzung dieser Knste voneinander unterliegt normativen Vorgaben. Die Gesetze der Form verlangen im Fall der bildnerischen Darstellung des mit Schlangen kmpfenden Laokoon, den Ausdruck des Schmerzes zu dmpfen. Denn Schnheit ist die Bedingung der erstrebten Affekt-Wirkung des Mitleids, der Sympathie (Laokoon I und II; vgl. Hamburgische Dramaturgie, 1767 69 1964, 42. Stck). Diese Wirkung stellt sich gegenber einer verzerrten Gestalt nicht ein. Lessing bestimmt daher die Grenze zwischen der bildenden Kunst und der Dichtung im Hinblick auf die Verschiedenartigkeit der knstlerischen Zeichensysteme unter dem Gesichtspunkt ihrer Eignung, schnen Formen Gestalt und Aus-
druck zu verleihen, d. h. solche Formen zu bezeichnen, bei denen es unstreitig ist, da die Zeichen ein bequemes Verhltnis zu dem Bezeichneten haben (Lessing 1767 69, 16. und 17. Stck). Lessings Untersuchung der Verwendungsgesetze des knstlerischen Materials hat in der neueren Forschung groe Beachtung gefunden. Lessings sthetische Theorie wird rekonstruiert (vgl. Hardenberg 1979), kritisiert, und es werden Ansatzpunkte fr einen rationalen sthetischen Diskurs aus ihr entwickelt, z. B. in der semiotisch orientierten Literaturwissenschaft (Todorov, Stierle), in der auf die Kunsttheorie angewandten Semiotik von Peirce oder der Epistemologie von Symbolsystemen (N. Goodman; vgl. Gebauer 1984). Die zeichentheoretisch begrndete Gegenberstellung von natrlichen und knstlichen Darstellungsund Ausdrucksmitteln sowie die Entgegensetzung und Unterscheidung von Raum- und Zeitknsten wird von Johann Gottfried Herder in der Absicht noch einmal aufgenommen, die Sinnebene, also die semantische Dimension insbesondere der Poesie, unter einem weiteren Gesichtspunkt zu bestimmen. Die Zeichen der Poesie, die Wrter, haben einen Sinn, der sich durch die Opposition von Raum und Zeit nicht erfassen lt. Herder spricht daher von Kraft, von Energie, um die von der Bedeutung des Kunstwerks ausgehende Wirkung zu erfassen. Die Knste des Raumes (Malerei, Bildhauerei) bringen Werke hervor; die der Zeit, insbesondere die Musik, aber auch der Tanz sind Knste der Energie. Die Dichtung hat an beiden teil, sie erffnet, durch die Vorstellung ihrer Gegenstnde, einen fiktiven Raum, zugleich wirkt sie in der Zeit, weil sie eine Rede ist, d. h. sich sukzessiv entfaltet. Raum und Zeit schlieen sich in der Poesie, aufgrund der ihr eigentmlichen Zeichenstruktur, zu einer Einheit zusammen (Herder, 1. Kritisches Wldchen, 1769 1967, III 74 82; vgl. Nivelle 1960, 171 174). 3.3.2. Ausdruckskunst im Theater des Barock Die Unterscheidung zwischen natrlichen und knstlichen Zeichen ist im Zusammenhang mit Entwrfen zu einer sthetik der Schauspielkunst, die um 1800 entstanden ist, auf den schauspielerischen Ausdruck bertragen worden. Lessing gab in der Auseinandersetzung mit Diderot (vgl. Paradoxe sur le co medien, 1769 1778) in Deutschland den Ansto zu einer Diskussion ber die Schauspielkunst (vgl. Theatralische Bibliothek, 1754).
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Abb. 63.12: Nachahmung eines Eimers, von dem gerade die Rede ist. Die malende Geste des Schauspielers bleibt dem Ausdruck, den seine Rolle erfordert, oft uerlich (vgl. Engel 1804 1971, VIII 51 ff).
Neben Goethe und Schiller sowie Mendelssohn und Nikolai, die mehr an dichtungstheoretischen Fragen interessiert waren, haben die Popularphilosophen Joh. Georg Sulzer, Joh. Kaspar Lavater, Georg Christoph Lichtenberg und vor allem der Berliner Sptaufklrer Joh. Jakob Engel (1741 1802) die Ausbildung einer Theorie der Schauspielkunst gefrdert (vgl. Fischer-Lichte 1983, 156 177). Engel, der von 1787 bis 1794 das Berliner Nationaltheater leitete, leistete mit seinem Buch Ideen zu einer Mimik, das 1785 und 1786 in zwei Teilen erschien und bald danach ins Franzsische und Hollndische bersetzt wurde, einen originellen Beitrag zur Diskussion ber den Ausdruck in der Schauspielkunst. Engel bestimmt den schauspielerischen Ausdruck im Anschlu an die Rhetorik
als significatio affectionum animi (Engel 1804 1971, VII 68) und legt im Anschlu an die neuzeitliche Affektenlehre (Rene Descartes) und die Charakterologie (Charles Le Brun) den Schwerpunkt auf die bis dahin noch wenig errterte Mienen- und Gebrdensprache (vgl. Art. 69 4.). Die Ideen zu einer Mimik werden als dramaturgische Typik der Affekte entfaltet, die dem Schauspieler Mittel und Wege zeigt, um an der Gestalt, die er in seiner Rolle verkrpert, durch die Kunst seines Ausdrucks die moralische Natur des Menschen hervortreten zu lassen, sie vorzuzeigen (Franke 1995). Die Signifikationen der Gemtsbewegungen, aufgefat als Ausdrucksgebrden, werden streng von den gestischen, den malenden und deutenden Gebrden unterschieden. Gesten entsprechen der rhetorischen Demonstration. Die malende Gebrde demonstriert oder illustriert das gesprochene Wort, beispielsweise durch eine gestikulierende Nachbildung des Gegenstandes, von dem gerade die Rede ist (vgl. Abb. 63.12). Die Ausdrucksgebrde kann zwar mit den gestischen oder deutenden Gebrden verbunden werden; jedoch mu sie in dieser Kombination den Aufbau der Gestalt, die der Schauspieler in einer Rolle vorfhrt, prgen und ihr Profil verleihen (Engel 1804 1971, VIII 68 f). In der Ausdruckssprache, die, in Verbindung mit dem Mienenspiel, durch das Gebrdenspiel des Krpers konstituiert wird, gipfelt die Kunst des Schauspielers, der lernen mu, alle uerlichen Kennzeichen und Merkmale nachzuahmen, von denen man wei, da sie etwas Bestimmtes ausdrcken. Aus Le Brun nimmt Engel sowohl ein Beispiel fr seine Beschreibung des analogen Ausdrucks der Bewunderung als auch fr den Ausdruck des physiologisch bedingten Mienenspiels, in dem wir den Ausdruck des Lachens wiedererkennen (Engel 1804 1971, I 124; vgl. Abb. 63.13 und 63.14). Mit der Herausarbeitung der Ausdrucksgebrde weist die Mimik von Engels voraus auf die Gestalttheorie (vgl. Bhler 1933 1968, 38 ff).
4.
Zeichenkonzeptionen in der philosophischen sthetik und Popularphilosophie des 18. Jahrhunderts
Der, von ihm selbst so genannten, Semiotik hat Alexander Gottlieb Baumgarten, der philosophiehistorisch zu den Schlern von Chri-
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Abb. 63.13: Charles Le Brun (Ausdruck der Affecten, deutsche bersetzung Nrnberg 1721): Ladmiration. Wenn man jemanden bewundert, will man sich ihm hnlich machen. Der analoge Ausdruck des inneren Zustandes verweist hier auf die Disposition zur Nachahmung des Objekts (Engel 1804 1971, VIII 52).
Abb. 63.14: Das Lachen. Mit Le Brun sieht Engel im Lachen ein physiologisches, unwillkrliches Mienenspiel. Sein Charakteristikum: Nase, Mund und Augen folgen der Bewegung der Augenbrauen, die sich gegen die Mitte der Stirn hinziehen.
stian Wolff gehrt (vgl. Franke 1988, 351 ff; siehe Art. 62 8.2.4.), im Kontext der von ihm begrndeten philosophischen sthetik eine propdeutische Funktion fr die Erkenntnis zugewiesen (siehe 4.1.). Die Popu-
larphilosophie (z. B. Moses Mendelssohn, Joh. Georg Sulzer) verbindet die kunstund literaturkritische Unterscheidung zwischen natrlichen und arbitrren Zeichen mit der sthetischen Theorie des schnen Denkens
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(pulchre cogitare) zu einer Theorie des schnen Ausdrucks ( 4.2.). 4.1. Die Semiotik in propdeutischer Funktion Zeichen sind fr Baumgarten im Anschlu an die groe Tradition seit Augustinus (vgl. Coseriu 1970 75, 105 ff und Haller 1959, 128 ff) von sich aus auf das durch sie Bezeichnete hingeordnet. Das Zeichen ist insofern Ziel des Bezeichneten, als zwischen Zeichen und Bezeichnetem ein immer schon vorgegebener Bezeichnungszusammenhang besteht: Nexus inter signum et signatum significativus est, signoque tributus significatus dicitur (Baumgarten 1739 1779 1963, 347). Zeichen sind Mittel zur Erkenntnis der Wirklichkeit vergangener, gegenwrtiger und zuknftiger Dinge. Die, erstmalig in der zweiten Auflage der Metaphysica (1742; 1 1739) bercksichtigte, erkenntnispsychologisch begriffene Fhigkeit, Zeichen zu bilden und sie auszulegen, ein Vermgen der Zeichenkunde (facultas characteristica, facultas signatrix) (Baumgarten 1779 1963, 619), wird sowohl fr die intellektuelle Erkenntnis, deren Feld die Wissenschaften sind, in Ansatz gebracht als auch fr die sthetische Erkenntnis (cognitio sensitiva), die in den Knsten Ausdruck findet. Die Semiotik oder philosophische Semiologie wird als Zeichentheorie (scientia signorum) im Sinne eines Regelkanons zur Erfindung und Auslegung von Zeichen eingefhrt. Die sthetische Zeichentheorie ist zunchst als Charakteristik der Rede konzipiert, verstanden als Philologie oder auch da sie Regeln angibt, die fr viele Sprachen Gltigkeit haben als Grammatik; ihr werden Orthographie, Etymologie, Syntax, Prosodie wie auch die lexikographische Bedeutung der Wortzeichen und die Schnschreibekunst (Philologia Graphice) zugewiesen. Als Regelkanon der Beredsamkeit (eloquentia) bercksichtigt die sthetische Charakteristik die prosaische und die gebundene Rede, so da ihr nicht nur die Rhetorik, sondern auch die Poetik zugeordnet wird. Die Erfindung (inventio) und die Auslegung (interpretatio) sthetischer Zeichen verlangt eine Theorie, aus der die Grundstze fr die Schnheit der poetischen Rede abgeleitet werden knnen (vgl. Meier 1748 50 1976, 516). Baumgarten lst die poetische Rede aus dem rhetorischen wie auch aus dem dichtungstheoretischen Rahmen, wie er z. B. fr Johann Christoph Gott-
scheds (1730 1751 1962, VII XII) Bestimmung von poetischen Wrtern, der poetischen Schreibart usw. noch verbindlich ist. Als ein Organon des poetischen Ausdrucks konzipiert, wird die rhetorische Ausdruckslehre (elocutio) in Rcksicht auf den metaphysischen Grund der sthetik Baumgartens (vgl. Paetzold 1983, 8 41; Franke 1972, 9 11 und 76 ff) zu einer Semiotik in der Bestimmung einer sthetischen Propdeutik umgeformt (vgl. Franke 1979). Die Konzeption der Semiotik, die in der unvollendet gebliebenen Aesthetica Programm bleibt (siehe Abb. 63.15), zeichnet sich in der Magisterschrift Meditationes de nonnullis ad poema pertinentibus (Philosophische Betrachtungen ber einige Bedingungen des Gedichtes; vgl. Baumgarten 1735 1983) bereits ab. Die zeichentheoretische Konzeption geht von der sthetischen Erkenntnis (cognitio sensitiva; vgl. Baumgarten 1750/58 1961, 17) aus, die ein Gedicht (oratio sensitiva perfecta) in Rcksicht auf die Vorstellungen oder Ideen sowie auf ihre Verknpfung und hinsichtlich der Worte oder artikulierten Laute bestimmt, die aus Buchstaben als den Zeichen der Worte bestehen: Orationis sensitivae varia sunt repraesentationes sensitivae, nexus earum, voces sive soni articulati litteris constantes earum signa (Baumgarten 1735 1983, 6). Sinnliche Vorstellungen verlangen als perceptiones praegnantes prgnante, bedeutungsschwangere Ausdrcke. Der poetische Ausdruck ist als metaphorischer Ausdruck (vox impropria) von vielsagender Bedeutung (significatus improprius), der er auch seine persuasive, ins Gemt gehende Kraft oder Wirkung verdankt (Baumgarten 1735 1983, 79; 1739 1963, 517 ff). Den Tropen, d. h. dichterischen Wendungen, Umschreibungen, wie sie Metapher, Synekdoche oder Allegorie leisten, kommt eine genuin poetische Qualitt zu, weil sie die Komplexitt sinnlicher, miteinander verknpfter (confundere) Vorstellungen untersttzen (quia suppeditant repraesentationes complexas confusas; Baumgarten 1735 1983, 79), d. h. einen metaphorischen nexus begrnden, dessen zeichentheoretischen Kontext Umberto Eco (1984 1985, 133 ff) im Hinblick auf traditionelle Definitionen untersucht. Durch seine Bindung an Kriterien wie (moralische) Gre (magnitudo), Klarheit und Wahrheit (dignitas signi; Baumgarten 1750 58 1961, 22) soll der poetische Ausdruck der prinzipiellen Funktion des Zeichens gerecht werden, mit dem Bezeichneten eine Verbindung
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Die sthetik als Instrumentalphilosophie naturalis (dispositio ad intelligendum) Logica artificialis (theoretica sive docens) Instrumentalphilosophie naturalis (dispositio totius animae ad pulchre cogitandum) Aesthetica Heuristica artificialis (theoretica sive docens) Methodologia Semiotica scientia ... ars scientia ... ars scientia ars Mundus optimus de conceptibus de judiciis de ratiociniis Veritas logica (recte cogitare)
Aesthetica characteristica
Abb. 63.15: Die Stellung der Semiotik in Baumgartens Aesthetica (1750/58). Die Aufgliederung ist nur so weit fortgefhrt, wie es fr den Standort der Semiotik in der Tradition der sthetik ntig erscheint. Die jeweilige Dreiteilung der Logica artificialis und der Aesthetica artificialis soll keine Parallelitt anzeigen (vgl. Franke 1979, 349).
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Veritas aesthetica (pulchre cogitare)
heuristica hermeneutica (interpretatio aesthetica)
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einzugehen, die den Bezeichnungszusammenhang in der Welt reprsentiert. Aufgrund ihrer Ordnungstruktur stellt eine Dichtung, wie jedes Kunstwerk, eine artifizielle Welt fr sich dar. Kunstwerke bieten eine analoge Ansicht zum Kosmos im Gegensatz zum Chaos (Baumgarten 1735 1983, 68). Sie sind Zeichen des Universums (vgl. Franke 1979, 354 f). Die sthetische Charakteristik hat Georg Friedrich Meier in ihrer hermeneutischen Bestimmung, als Wissenschaft der Regeln, durch deren Beobachtung die Bedeutungen aus ihren Zeichen erkannt werden, die in erster Linie auf die Rede bezogen wird, im Anschlu an Baumgarten, ausgefhrt. Auslegen heit nichts anderes als den Zusammenhang der bezeichneten Sache mit ihren Zeichen einzusehen (Meier 1757 1965, 1 und 3). Sinnlichen Schriften ist eine sthetische Auslegung (interpretatio aesthetica) angemessen. Sie wird von Meier, der darin Baumgarten folgt, erkenntnismetaphysisch aus der Reprsentationskraft der sensitiven Fhigkeiten des Menschen begrndet, die als ein Analogon der Vernunft (vgl. Franke 1972, 51 ff) das Auslegen des Sinns einer sthetischen Rede (sensus orationis sensitivae) gewhrleisten. Die sthetische Rede stellt eine Reihe von Worten dar, die miteinander verbundene Vorstellungen bedeuten (Meier 1757 1965, 103). Als Gegenstand der Auslegung wird die Rede zum Text, dessen Sinn aus Zeichen, dem Ausdruck (terminus), der gewhnlicherweise in einer menschlichen Stimme besteht, daher Wort (vocabulum) heit, ermittelt werden mu (vgl. Art. 131). 4.2. Die Theorie des schnen Ausdrucks In der zweiten Hlfte des 18. Jahrhunderts entsteht im Anschlu an die durch Leibnizens und Christian Wolffs Philosophie geprgte sthetik von Baumgarten (siehe 4.1.), aber auch unter dem Einflu der englischen Kritik (siehe 3.2.) eine Theorie des schnen Ausdrucks. Diese verbindet die traditionelle Einteilung der Knste nach der Art und Weise der Bezeichnung mit der philosophischen Bestimmung des Schnen, bezogen sowohl auf die semantische als auch auf die syntaktische und pragmatische Dimension von Kunst. Das Wort Ausdruck, das bald dem Zeichen, als der Ursache der Vorstellung, bald seiner Wirkung beigelegt wird, meint in der Kunstsprache solche Vorstellungen, die vermittelst uerlicher Zeichen, also durch die verschiedenen Darstellungsmittel, im Gemt erregt werden, durch Wrter und Stze,
Tne und Tonstze, Gesichtszge, Gebrden, auch die Gesichtsfarbe, oder im Tanz durch Stellung, Gebrden und Bewegung (Sulzer 1771 74, Artikel Ausdruck). Die artifizielle Bezeichnung soll eine knstlerische Form so prgen, da jener Wert, der das Schne genannt wird, fr einen Menschen von Geschmack sinnlich wahrnehmbar wird. Die knstlerische Form mu begrenzt sein, um ohne Anstrengung rezipiert werden zu knnen; bereits Aristoteles (vgl. Rhetorik III 8) merkte an, da das Unbeschrnkte nicht angenehm, ja sogar nicht begreiflich sei (vgl. Sulzer 1771 74, Artikel Ganz). Durch die Komposition soll die Vielfalt der einzelnen Elemente zur Einheit gebracht erscheinen, die Zeichen sollen mit anderen Worten so verknpft werden, da eine Semiose entsteht, d. h. so, als ob sie in Eines zusammenflieen (Sulzer 1771 74, Artikel Schn, Schnheit). Die Realisierung einer solchen, syntaktisch wie pragmatisch begrndeten Ordnungsstruktur mu prinzipiell dem Materiellen des Werks angemessen sein, sie beruht in den bildenden Knsten, beispielsweise in der Baukunst (Sulzer 1771 74, Artikel Sulenordnung), auf anderen Regeln als in der Musik oder Dichtung. Aufgefat als Beherrscherin aller unserer Empfindungen, ist Schnheit in der Natur nur zerstreut anzutreffen. Der Geist des Menschen bildet sie in den Werken der Kunst nach. Die der Maxime eines durch die Kunst vorgestellten Werks, das sinnlich vollkommen ist, gengenden Zeichenkonstellationen und Konfigurationen besnftigen die Leidenschaften des Menschen. Das gilt sogar fr die Baukunst. Prchtige und majesttische Gebude erregen Ehrfurcht und Schaudern. Lustschlsser laden zur Frhlichkeit ein, Einsiedeleien zu Ernst und Tiefsinn usw. (Mendelssohn 1757 1892, 144 147). Die richtige Abbildung eines Gegenstandes, die blo ihrer hnlichkeit wegen gefllt, wird durch die Polyvalenz des Ausdrucks weit bertroffen. Der Wert der poetischen Sprachbilder beispielsweise bemit sich nach der Menge von Merkmalen, die der Ausdruck auf einmal in das Gedchtnis zurckbringt und uns das Bezeichnete lebhafter empfinden lt als das Zeichen. Aus der unterschiedlichen Art und Weise der Bezeichnung ergibt sich die Einteilung in schne Knste und schne Wissenschaften (beaux arts et belles lettres), wobei zu den letzteren sowohl die Dichtung als auch die Rhetorik gehrt. Die schnen Kn-
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ste artikulieren sich insoweit durch natrliche Zeichen als die Verbindung des Zeichens mit der bezeichneten Sache in den Eigenschaften des Bezeichneten selbst begrndet ist, whrend diejenigen Zeichen willkrlich zu nennen sind, die von sich aus mit der bezeichneten Sache nichts gemein haben, sondern aufgrund einer Vereinbarung willkrlich dafr genommen werden (Mendelssohn 1757 1892, 153 ff). Die Allegorie wird dabei als ein natrliches Zeichen verstanden, das an die Stelle der bezeichneten Sache gesetzt wird. Denn in der Allegorie liegt ein Bild, aus dem die Sache, die dargestellt werden soll, erkannt werden kann (vgl. Sulzer 1771 74, Artikel Allegorie). Solche Bilder haben sowohl in den redenden als auch in den zeichnenden Knsten die Funktion, in der Art des Beispiels, Gleichnisses, der Fabel oder Parabel abstrakten Vorstellungen einen Krper zu geben, wodurch die Vorstellungen anschaulich und falich werden. Die Quellen, aus denen diese artifiziellen Bilder, Erfindungen der Einbildungskraft, geschpft werden, sind insbesondere Natur, Geschichte, Mythologie oder auch die Sitten der Tiere und der Menschen (Sulzer 1771 74, Artikel Bild). Die Grenzen der natrlichen Zeichen sind auch die des Ausdrucks in den bildenden Knsten (vgl. 3.3.1.). Im brigen verleiht die Herstellung einer sthetischen Ordnung auch solchen Dingen eine sthetische Kraft, die uns sonst vllig gleichgltig wren. Eine Menge verstreut liegender Feldsteine, die wir ohne jegliche Aufmerksamkeit sehen, kann durch Ordnung in einen Gegenstand verwandelt werden, der Aufmerksamkeit erregt und uns wohlgefllt (vgl. Sulzer 1771 74, Artikel Ordnung). Die Kriterien des Ganzen, der Einheit und Harmonie, die den schnen Ausdruck gewhrleisten (vgl. die entsprechenden Artikel bei Sulzer 1771 74), verweisen so am Ende des 18. Jahrhunderts noch einmal auf die klassische Bestimmung des geschlossenen Kunstwerks, das Umberto Eco (1962 1977) mit dem offenen Kunstwerk der Moderne konfrontiert hat (vgl. Art. 120).
5.
Zeichenkonzeptionen in der frhromantischen Kunst- und Dichtungstheorie
ist (vgl. Link 1978), die Idee der Kunst als eines Reflexionsmediums der Formen (Benjamin 1920 1973, 82). Die Kunsttheorie, die sich von einer blo technischen Theorie der Kunst unterscheiden will, geht davon aus, da der Inbegriff der Knste die Kunst ist. Um die Autonomie der Kunst zu behaupten, wird methodisch der historische mit dem kritischen Gesichtspunkt verbunden (A. W. Schlegel 1884 1968, 3 31). Aufgefat als autonom, unendlich vielfltig und rezeptionssthetisch vieldeutig erscheint das romantische Kunstwerk als Anla fr einen offenen, selbstreferentiellen Zeichenproze. Die imitative Auffassung der Kunst und ihrer auf natrliche bzw. arbitrre Zeichen bezogenen Darstellungsmittel wird von einer expressiven Bestimmung der Kunst abgelst. Infolgedessen tritt die Allegorie zugunsten des Symbols zurck. Um einer modernen Auffassung des Ornaments gerecht zu werden, unterscheidet Karl Philipp Moritz, der Symbol im Sinne eines konventionellen Zeichens verwendet, zwischen einer deiktischen, d. h. bloen Allegorie und einer schnen Allegorie, der die Funktion eines selbstreferentiellen Symbols zukommt (vgl. Franke 1996). Zwischen beiden Begriffen wird erst am Ende des 18. Jahrhunderts begrifflich scharf unterschieden, nachdem Kant in der Kritik der Urteilskraft (1790, 59) Schnheit als Symbol der Sittlichkeit aufgefat hatte. Bis dahin ist Symbol als sthetischer Terminus selten. In der zweiten Auflage von Joh. Georg Sulzers Allgemeine Theorie der schnen Knste (1792) kommt das Wort noch ebensowenig vor wie bei dem Kantianer Wilhelm Traugott Krug (1802). Die neue Bewertung der Allegorie, die aus der Rhetorik herausgelst und in den Kontext idealistischer Theoriebildung eingebracht wird, und des Symbols in seiner ein Kunstwerk strukturierenden Funktion impliziert zeichentheoretische Anstze, an denen das allmhliche Verblassen des klassischen Kunstideals ebenso offensichtlich und fabar wird wie die berwindung der klassischen Kunst- und Dichtungstheorien des 18. Jahrhunderts (Todorov 1977, 179 260; vgl. Abb. 63.16). 5.1. Der semantische und der syntaktische Aspekt des Symbols Whrend bis dahin die Allegorie als ein natrliches Zeichen (vgl. 4.2.) und das Symbol als ein willkrliches Zeichen verstanden wurde, wird nunmehr das Symbol als natrliches Zeichen aufgefat. Diese Bestimmung
Es entsteht im Kontext der frhromantischen Kunst- und Dichtungstheorie, die durch die Philosophie des Deutschen Idealismus, insbesondere durch das Denken Fichtes, geprgt
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Abb. 63.16: Schema/Allegorie bei Kant (a) und in der idealistischen sthetik nach Kant (b). Fr Kant drckt ein Schema einen Verstandesbegriff durch eine ihm korrespondierende Anschauung aus, whrend ein Symbol einer Idee ( Vernunftbegriff) eine Anschauung unterlegt, obwohl ihr keine solche angemessen sein kann. In der idealistischen sthetik nach Kant werden Schema/Allegorie und Symbol (manchmal neben Zeichen und Bild) als Modi der Bedeutungskonstitution unterschieden. Bei Schema und Allegorie vermitteln ggf. mehrere semantische Relationen zwischen dem Signifikanten und den Komponenten seiner Bedeutungsstruktur, whrend das Symbol die semantischen Relationen dieser Komponenten oder sogar Bedeutendes und Bedeutetes miteinander identifiziert. So bedeutet (R1) etwa bei Sulzer die Allegorie etwas (x), das von dem (y) verschieden ist, was sie darstellt (R2), whrend beim Symbol seit der Romantik in Sulzers Lexikon (1771 74) gibt es dafr noch kein Stichwort Bedeutetes (x) und Dargestelltes (y) bereinstimmen (R1 und R2 also zu demselben Relat x y fhren). In der romantischen Kunstphilosophie, bei F. Schlegel, Wackenroder, Novalis wie dann auch bei Schelling ist das Symbol (s), was es bedeutet; bei ihm fllt also nicht nur R1 mit R2 (und dementsprechend x mit y) zusammen, sondern bildet auch eine Schleife (so da x s y gilt). Damit ist der Gedanke des offenen Kunstwerks vorweggenommen.
setzt die der Natur als eines beseelten und daher symbolisch sprechenden Organismus voraus, die sich bereits bei Herder findet (vgl. Herder, Ausgabe Suphan 1878 1967, XXII 322 324; vgl. ferner Srensen 1963, 58 ff), der sie allerdings auf die orientalischen, insbesondere die gyptischen Bildwelten anwendet, die spter noch Hegel (vgl. sthetik 1835 1955, I 298) lediglich als Vorkunst gelten lt. Demgegenber wird das Symbol jetzt als Ausdruck des Poetischen im Sinne dessen, was allen Knsten gemeinsam ist, begriffen: Das Schne ist eine in sich bedeutsame symbolische Erscheinung (A. W. Schlegel 1884 1968, 118). Unter Voraussetzung einer naturmystischen Weltauffassung, der sowohl philosophische als auch poetische Wahrheit zugesprochen wird, werden alle Dinge als in einem wechselseitigen Beziehungsgeflecht stehend verstanden, alles bedeutet alles, jeder Teil des Universums spiegelt das Ganze. Nach der poetischen Ansicht der Dinge kann das Unendliche nur symbolisch, in Bildern und Zeichen reprsentiert werden (A. W. Schlegel 1884 1968, 91 f; vgl. 100 ff).
Die romantische Weltanschauung gipfelt in einer Sprachphilosophie, dergem die physiognomische Symbolsprache der organischen Natur, als das uere, die Sprache des Inneren ist (vgl. Fiesel 1927), Ausdruck der Verfahrungsweise des poetischen Geistes (vgl. Hlderlin 1969). Die poetische Sprache wird auf diesem Hintergrund durch eine metaphysische Metapherntheorie bestimmt, nach der die knstlerische Darstellung ein Ausdruck der gegenseitigen Verkettung aller Dinge durch ein ununterbrochenes Symbolisieren ist (A. W. Schlegel 1884 1968, 93). Das Symbol wird mit anderen Worten auf die Gesamtstruktur eines Kunstwerks bezogen, die aus der Korrelation vieler Zeichen entsteht (Titzmann 1979, 650). 5.2. Der pragmatische Aspekt des Symbolischen Die pragmatische Dimension eines symbolisierenden, alles mit allem verkettenden und so dem Unendlichen analogen Kunstwerks macht Wilhelm Heinrich Wackenroder am Beispiel der bildenden Knste, der Architek-
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tur und der Musik geltend. Die Sprache der Worte bleibt fr ihn hinter der Wirkung zurck, die Farben und Tne auf das Gefhl der Menschen ausben knnen. Das emotional bestimmte Symbol wird auf die zwei wunderbaren Sprachen der Natur und der Kunst und die geheimnisvolle Kraft dieser Sprachen bezogen. Diese Sprachen rhren sowohl unsere Sinne als auch unseren Geist. Zwar haben wir die irdischen Dinge in unserer Hand, wenn wir ihre Namen aussprechen, wir herrschen durch Worte ber den ganzen Erdkreis, [] nur das Unsichtbare ziehen Worte [] nicht in unser Gemt herab. Die Malerei redet durch Bilder, sie bedient sich einer Hieroglyphenschrift, deren Zeichen wir dem ueren nach kennen und verstehen. Sie schmelzt das Geistige und Unsinnliche [] in die sichtbaren Gestalten hinein, da wir von Grund auf bewegt werden (Wackenroder 1797 1968: 55 58). Das Kunstwerk wird so auch zum Symbol des menschlichen Inneren, ja des Unbewuten, der menschlichen Seele (vgl. Srensen 1963: 204 210; siehe auch Art. 72 2.4. 2.5.; zur Vorgeschichte des Symbolbegriffs vgl. Art. 34). 5.3. Die poetische Transformation der Transzendentalphilosophie Bezogen auf die Sprache wird die traditionelle Einteilung der knstlerischen Ausdrucksmittel in natrliche und willkrliche Zeichen zwar bernommen, nun aber von der Poesie gefordert, die Sprache zu ihrer ursprnglichen Kraft zurckzufhren und Zeichen der Verabredung in natrliche und an sich bedeutende Zeichen umzuwandeln (A. W. Schlegel 1884 1968, 279 ff). Die poetische Transformation beruht auf der Symbolik der Wortsprache als dem Medium der Poesie, mit anderen Worten auf der metaphorischen Kraft, die der Sprache selbst innewohnt. Unter dieser Voraussetzung wird die Selbstbezglichkeit des romantischen Sprachkunstwerks begrndet: Es ist mit der Sprache wie mit den mathematischen Formeln. Sie machen eine Welt fr sich aus. Sie spielen nur mit sich selbst, drcken nichts als ihre wunderbare Natur aus (Novalis 1799 1960 ff, II 2, 672 f). Gem der metaphysischen Vorgabe, da alles mit allem verwoben ist, drckt die ebenso wie mathematische Formeln mit sich selbst spielende Sprache von sich aus unmittelbar das Unendliche aus. Die Poesie, das Poetische kann so die transcendentale Erinnerung des Ewigen
im menschlichen Geiste genannt werden, als das gemeinsame Gedchtnis des Menschengeschlechts (F. Schlegel 1828 29 1958 ff, X 399) so, da der Mythologie ein hoher Stellenwert zukommt. Das Poetische ist der Geschichte unterworfen, wie auch das Gedchtnis des Menschengeschlechts von Jahrhundert zu Jahrhundert, von einer Nation zur anderen fortgeht. Im wechselnden Gewand der Zeiten weist das Poetische als Ursprung des knstlerischen Ausdrucks auf das Unendliche, jenes Erste und Ewige zurck (vgl. Art. 75 1. und 2.). Das romantische Kunstwerk ist mit anderen Worten in dem Sinn autoreflexiv, da es den Geist des Autors ausdrckt, wie es im Hinblick auf den Roman als die exemplarische romantische Kunstform heit (F. Schlegel 1798 1958 ff, II 182, Athenumsfragment Nr. 116). Aufgrund dieser Selbstbezglichkeit wird die Kunst und das romantische Kunstwerk, Expression des Poetischen, als prinzipiell unabgeschlossen verstanden. Das Poetische kann nie vollendet sein. Die Erfahrungen des Menschen in der Welt und mit dem Unsichtbaren erscheinen durch die poetische Reflexion vervielfacht wie in einer endlosen Reihe von Spiegeln (F. Schlegel 1798 1958). Damit ist der Gedanke des offenen Kunstwerks, das nurmehr dem Geist des Knstlers verpflichtet ist und dessen Botschaften vieldeutig sind (vgl. Eco 1962 1977), vorweggenommen.
6.
Literatur (in Auswahl)
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Ursula Franke, Mnster in Westfalen (Deutschland)
64. Zeichenkonzeptionen in der Logik
1263
64. Zeichenkonzeptionen in der Logik von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert
1. Einleitung 2. Erweiterungen der Syllogistik 2.1. Extension und Intension 2.2. Quantitt und Qualitt 2.3. Vorarbeiten zur Charakteristik oder Universalsprache 2.4. Quantifikation des Prdikates 3. Die Ideen zur Logik von Leibniz 3.1. Die Algebra der Begriffe 3.2. Die Satzlogik 3.3. Die Quantorenlogik 4. Literatur (in Auswahl)
1.
Einleitung
In der Logik-Geschichtsschreibung (Bochenski 1956, 36) wird die Periode zwischen der Sptscholastik und der beginnenden mathematischen Logik des 19. Jahrhunderts als eine bloe Zeit des bergangs angesehen, die zu keinen nennenswerten Weiterentwicklungen gefhrt hat. Tatschlich beschrnkten sich die Logiker jener Zeit mit einer groen Ausnahme darauf, die Kompendien der traditionellen Syllogistik zu berarbeiten und hchstens punktuell zu erweitern. Die fr die Semiotik interessantesten Erweiterungen werden in 2.1. 2.4. vorgestellt. Einen berblick ber weitere logische und semantische Entwicklungen findet man bei Kneale (1962, Kap. V) und bei Kretzmann (1967, 375 391). Genauere Informationen zu den Beitrgen, die diese Epoche zur Philosophie der Logik, zur Semantik und zur Ontologie geleistet hat, findet man auch bei Rabus (1868), Wundt (1938) und in den betreffenden Kapiteln von Angelelli (1967). Angesichts der wohl berechtigten negativen Einschtzung Bochenskis, was die technische Entwicklung der Disziplin Logik in diesem Zeitraum anbelangt, verdient es der besonderen Erwhnung, da z. B. Leibniz die Beitrge dieser Epoche in den genannten Bereichen durchaus geschtzt hat. Die Abschnitte 3.1. 3.3. behandeln dann den erwhnten Ausnahmelogiker G. W. Leibniz, dessen Entwrfe den Rahmen der klassischen Logik bei weitem berragen und die zum Teil sogar Entwicklungen des 20. Jahrhunderts antizipieren (vgl. Art. 62 8.2.4. und Art. 76 1.). Zum einen hat Leibniz die Syllogistik zu einem Kalkl der Begriffsalgebra verallgemeinert, der be-
weisbar isomorph ist zur blichen Mengenalgebra. Ferner ist es Leibniz mittels eines genial einfachen Tricks gelungen, diese Begriffsalgebra in eine Algebra der Stze zu berfhren, die einen Kalkl der strikten Implikation ergibt. Schlielich hat er noch Begriffsquantoren (in der verkappten Gestalt von unbestimmten Begriffen) eingefhrt, die die logische Definition von Individualbegriffen ermglichen und damit letztendlich zu einem begriffslogischen Kalkl zweiter Ordnung fhren (zu der grammatiktheoretischen Position von Leibniz vgl. Art. 67 2.4.). Diese Entdeckungen haben allerdings den Fortgang der Logikgeschichte praktisch nicht beeinflut, weil die einschlgigen Fragmente von Leibniz mehr als 200 Jahre lang im Archiv der Niederschsischen Landesbibliothek verschlossen waren, bis sie 1903 durch den franzsischen Mathematiker Louis Couturat publiziert wurden.
2.
Erweiterungen der Syllogistik
2.1. Extension und Intension Eine erste semiotisch bedeutsame Theorie besteht in der Unterscheidung der Extension bzw. der Ausdehnung von generellen Termen bzw. von Ideen einerseits und der Intension bzw. wie es in der Terminologie der Logik von Port-Royal heit der Komprehension andererseits: Bei den universellen Ideen ist es wichtig, zwei Sachen streng auseinanderzuhalten, die Komprehension und die Ausdehnung. Unter der Komprehension einer Idee verstehe ich die Attribute, die sie in sich schliet und die man nicht wegnehmen kann, ohne sie zu zerstren. Unter der Ausdehnung einer Idee verstehe ich die Gegenstnde, denen diese Idee zukommt (Arnauld und Nicole 1662, 59) Diese Unterscheidung lt sich etwa durch das folgende Beispiel veranschaulichen: Wenn ich sage Der Mensch ist ein Lebewesen, so will ich [extensional] gerade dies ausdrcken: die Menschen sind unter den Lebewesen zu suchen, d. h. wenn etwas kein Lebewesen ist, so ist es auch kein Mensch (Leibniz 1903, 235). Man kann diese Aussage jedoch auch intensional deuten, und dann gilt, da umgekehrt der Begriff des Lebewesens
1264
Teil des Begriffs ist, der dem Menschen zukommt; denn Mensch ist vernnftiges Lebewesen. [ Der Begriff] Lebewesen umfat mehr Individuen als Mensch; aber Mensch umfat mehr Ideen []; der eine besitzt mehr Extension, der andere mehr Intension (Leibniz 1875 ff, Bd. 5, 469). Das hierbei angesprochene Reziprozittsgesetz (vgl. WaltherKlaus 1987) lautet ausfhrlicher: Die Methode der Begriffe ist kontrr zu der der Individuen, das heit nmlich: Wenn alle Menschen einen Teil aller Lebewesen darstellen, bzw. wenn alle Menschen in allen Lebewesen [enthalten] sind, dann ist umgekehrt der Begriff des Lebewesens im Begriff des Menschen [enthalten]; und so wie es mehrere Lebewesen auer den Menschen gibt, so ist [umgekehrt] irgendetwas zur Idee des Lebewesens hinzuzufgen, damit die Idee des Menschen entsteht. Indem nmlich die Bedingungen vermehrt werden, vermindert sich die Anzahl (Leibniz 1903, 235). 2.2. Quantitt und Qualitt Die Theorie der Quantitt und der Qualitt der Terme einer kategorischen Satzform ist eine Ausarbeitung der scholastischen Lehre der distributiven Terme, die in der Logik von Port-Royal die folgende Gestalt annimmt: Je nachdem, ob das Subjekt einer Aussage universal oder partikulr genommen wird, resultiert die Aussage als universale oder partikulre []. Das Prdikat einer affirmativen Aussage [] wird stets als partikulr betrachtet. [] Das Prdikat einer negativen Aussage wird stets als universal betrachtet (Arnauld und Nicole 1662, 183). Aus diesen Theoremen werden allgemeine Regeln fr Syllogismen der Art hergeleitet, da zum Beispiel ein Begriff in der Konklusion nur dann universal auftreten darf, wenn er auch in der Prmisse universal auftritt. Solche allgemeinen Regeln fhren weiterhin zu speziellen Restriktionen fr die einzelnen syllogistischen Figuren, mit denen schlielich gezeigt werden kann, da nur die traditionell als gltig akzeptierten Modi formal schlssig sind. Arnauld und Nicoles Theorie ist jedoch unbefriedigend, weil sie keine przise Definition dafr liefert, wann ein Begriff in einer Aussage universal bzw. partikulr auftritt. Da zum Beispiel das Prdikat der affirmativen Aussagen Jeder Mensch ist ein Lebewesen bzw. Ein Mensch ist gelehrt partikulr ist, ist zwar einigermaen plausibel, sofern man die letztere in der Form Ein Mensch ist ein Gelehrter paraphrasiert. Da jedoch das Prdi-
kat der negativen Aussagen Kein Mensch ist ein Stein bzw. Ein Mensch ist nicht ein Stein universal ist, lt sich erst dann einsehen, wenn man zu der folgenden, unnatrlichen Paraphrase bergeht: Jeder Mensch ist verschieden von jedem Stein, Ein Mensch ist verschieden von jedem Gelehrten. Leibniz hat dagegen ein allgemeines, quantorenlogisches Kriterium dafr gefunden, wann ein Term innerhalb einer Aussage universal bzw. partikulr vorkommt. Und es ist ihm auch gelungen, die fraglichen Regeln der Quantitt und Qualitt aus den Grundgesetzen der Begriffslogik in Strenge herzuleiten (fr Einzelheiten vgl. Lenzen 1990 a; zur Theorie der Attribute vgl. Art. 3 3.). 2.3. Vorarbeiten zur Charakteristik oder Universalsprache
2.3.1. Charakteristische Zahlen Leibniz hoffte, dereinst eine universelle Sprache oder Charakteristik erfinden zu knnen, deren Zeichen oder Charaktere das gleiche leisten wrden wie die arithmetischen Operationen bei den Zahlen. In einer solchen Sprache wrde jedem Ding eine eigene charakteristische Zahl zugeordnet werden. [] Wenn die charakteristischen Zahlen [] erst einmal festgesetzt sind, wird das menschliche Geschlecht ber eine neue Art von Organon verfgen, das die Kraft des Verstandes um vieles mehr verstrkt als die optischen Glser den Augen geholfen haben (Leibniz 1875 ff, Bd. 7, 184 187). Dies war natrlich ein unerfllbarer Wunschtraum, weil er es erlaubt htte, die Wahrheit beliebiger, auch kontingenter Aussagen auf die Wahrheit arithmetischer Beziehungen zu reduzieren und somit unfehlbar auszurechnen. Immerhin hat Leibniz jedoch eine Mglichkeit entdeckt, mittels beliebig angenommener charakteristischer Zahlen die logische Wahrheit von Aussagen bzw. von Schlssen entscheiden zu knnen: Wenn irgendeine Aussage vorliegt, dann werden fr jeden ihrer Terme, nmlich fr das Subjekt und fr das Prdikat, zwei Zahlen hingeschrieben, die eine mit dem Pluszeichen, , die andere mit dem Minuszeichen, , versehen. [] Dabei ist nur auf das Eine acht zu geben, da die beiden Zahlen eines Terms keinen gemeinsamen Teiler haben. Dann kann man festlegen: Die universal affirmative Aussage (zum Beispiel Jeder Weise ist fromm) 70 33 10 3
1265 untereinander ebenso viele Geraden gezeichnet wie es Terme gibt, und die Aussagen werden durch die Verhltnisse der Geraden ausgedrckt, indem [nmlich] Gerade Gerade enthalten. Dabei mu man acht geben, da nicht mehr ausgedrckt wird, als der Form nach billig ist. [] Universal affirmative Aussage Jedes B ist C B C
[] ist wahr, wenn jede charakteristische Zahl des Subjekts (z. B. 70 und 33) durch die charakteristische Zahl des Prdikates mit dem gleichen Vorzeichen ( 70 durch 10 und 33 durch 3) exakt (das heit so, da kein Rest bleibt) geteilt werden kann. [] Die partikulr negative Aussage ist wahr, wenn die universal affirmative nicht wahr ist, und umgekehrt. Zum Beispiel Ein Frommer ist nicht weise 10 3 70 33 [] Die universal negative Aussage (zum Beispiel Kein Frommer ist elend) 10 3 5 14 [] ist wahr, wenn irgendwelche zwei Zahlen verschiedener Terme mit verschiedenen Vorzeichen (wie 10 und 14, denn jene hat das Vorzeichen , diese das Minuszeichen, jene stammt vom Subjekt, diese vom Prdikat) einen gemeinsamen Teiler besitzen ( 10 und 14 lassen sich nmlich beide exakt durch 2 teilen). [] Die partikulr affirmative Aussage ist wahr, wenn die universal negative nicht wahr ist, und umgekehrt (Leibniz 1903, 78 80). Diese arithmetischen Bedingungen legen wie folgt einen Begriff der logischen Gltigkeit fest: In diesem Kalkl lassen sich alle Modi und Figuren alleine durch die Rechenregeln beweisen. Wenn wir wissen wollen, ob irgendein [Schlu] formal gltig ist, mssen wir sehen, ob die Negation der Konklusion mit den Prmissen vertrglich ist, d. h. ob sich Zahlen angeben lassen, die zugleich die Prmissen und die Negation der Konklusion erfllen; wenn keine solchen gefunden werden knnen, ist das Argument formal schlssig (Leibniz 1903, 247). Da dies tatschlich ein Modell fr die Syllogistik darstellt, wurde zum erstenmal von Lukasiewicz (1951, 34) verifiziert. 2.3.2. Liniendiagramme Mehrere Logiker haben unterschiedliche graphische Reprsentationen der kategorischen Satzformen erfunden, mit denen man die Gltigkeit von Syllogismen berprfen kann. Ein erster Ansatz geht auf Leibniz zurck: Ich habe einige Male darber nachgedacht, wie man die Logische Form durch das Zeichnen von Linien berprfen kann. Es werden
[] Universal negative Aussage Kein B ist C B C
[] Partikulr affirmative Aussage Ein B ist C B C
[] Partikulr negative Aussage Ein B ist nicht C B C (Leibniz 1903, 292 293). Diese Darstellung lt jedoch u. a. unklar, ob die universalen Satzformen die jeweiligen partikulren im Sinne der sogenannten Subalternation implizieren oder nicht. Dieses Problem wird erst durch die folgende Verbesserung gelst: Eine senkrechte Linie bezeichnet die Grenzen, auerhalb welcher sich die Terme nicht, aber innerhalb welcher sie sich unbeschadet der Aussage, d. h. der Begriffsbeziehung, erstrecken knnen. So wie eine senkrechte Linie das Maximum bezeichnet, so bezeichnet eine doppelte waagrechte Linie das Minimum, d. h. das, was nicht unbeschadet der Begriffsbeziehung weggenommen werden kann (Leibniz 1982, 113). Das frhere Diagramm fr die universal affirmative Aussage soll also dadurch verbessert werden, da man die B-Linie beiderseits durch senkrechte Striche eingrenzt und zugleich das darunter liegende Stck der C-Linie doppelt zeichnet: Jedes B ist C B || C
Bei der partikulr affirmativen Aussage ist entsprechend der Durchschnitt beider Linien doppelt zu zeichnen: Ein B ist C []
1266 B C (Leibniz 1982, 114).
III. In besonders bejahenden Stzen: Einige A sind B, fllt ein Theil des Zirkels A in den Zirkel B:
Die Darstellung der universal negativen Aussage kann praktisch unverndert bernommen werden: Die Negation von Ein B ist C [] wird so ausgedrckt: B | C | (Leibniz 1982, 120). Das Diagramm der partikulr negativen Aussage schlielich soll zum Ausdruck bringen, da das Minimum von B disjunkt ist mit dem Umfang des Begriffs C, also auerhalb des Maximums von C liegt: [D]ie Negation von Jedes B ist C wird so ausgedrckt: B C | (Leibniz 1982, 121). Mit diesem verbesserten Ansatz knnen nicht nur die traditionell als gltig angesehenen Syllogismen, sondern auch die Oppositions-, Konversions- und Subalternationsgesetze verifiziert werden (vgl. Lenzen 1990, Kap. 1). 2.3.3. Kreisdiagramme Bereits Leibniz hatte neben den Linien- auch Kreisdiagramme in Betracht gezogen. Der locus classicus fr diese Variante ist jedoch (Euler 1769 ff, 114 115): I. Die Vorstellung eines allgemein bejahenden Satzes wird also diese seyn:
A B
[] IV. Endlich was die besonders verneinenden Stze betrifft, Einige A sind nicht B, so mu ein Theil des Zirkels A auer dem Zirkel B fallen, wie hier
Mit diesen Kreisdiagrammen, die sich vor Euler bereits bei Lange (1712) finden lassen, sind hnliche Probleme wie mit den einfachen Liniendiagrammen von Leibniz verbunden, die Gergonne (1816) zu der folgenden Verbesserung fhrte: Eulers Diagramm fr die partikulr affirmative Aussage wird so interpretiert, da A und B einen gemeinsamen Durchschnitt besitzen, aber weder A in B enthalten ist noch umgekehrt. Eulers Darstellung der universal affirmativen Aussage wird hingegen so verstanden, da A eine echte Teilmenge von B ist; daneben bentigt Gergonne nun zustzlich die konverse Relation:
sowie die durch
II. Fr allgemein verneinende Stze werden die beyden Zirkel A und B [] voneinander abgesondert, und also vorgestellt:
AB
symbolisierte Beziehung des Zusammenfallens von A und B. Auf der Grundlage dieser modifizierten Beziehungen transformiert sich die traditionelle Syllogistik in die Theorie der
1267 ist nicht jedes B bzw. Ein A ist nicht jedes B trivialerweise wahr: Es wre unntz zu sagen, [] jeder beliebige von denen, die A genannt werden, ist verschieden von irgendeinem jener, die B genannt werden, das versteht sich nmlich von alleine, auer wenn B ein Einziger ist (Leibniz 1903, 194).
Gergonne-Syllogismen, die zum Beispiel von Faris (1955) ausfhrlich untersucht wurde (siehe auch May 1995). 2.4. Quantifikation des Prdikates W. Hamilton hat versucht, die Prdikatbegriffe der syllogistischen Satzformen durch die Quantorausdrcke alle bzw. einige zu modifizieren. An Stelle der universal affirmativen Aussage, die im Englischen entweder durch Every A is B oder durch All A are B ausgedrckt werden kann, sollte zum Beispiel All A is all B bzw. All A is some B treten. Versteht man das Wort all in einem kollektiven Sinn, so besagen diese Formeln, da die ganze Menge A mit der ganzen bzw. mit einem Teil der Menge B zusammenfllt. Entsprechend drckt Some A is all B bzw. Some A is some B aus, da ein Teil der Menge A mit dem gesamten bzw. mit einem Teil von B zusammenfllt. Bednarowski (1956) hat gezeigt, da diese Deutung zu einer Variante der Gergonne-Syllogistik fhrt, bei der jedoch die von Hamilton (1866, Bd. II, 258 ff) zustzlich erwhnten negativen Formeln Any A is not any B, Any A is not some B, Some A is not any B bzw. Some A is not some B keinen vernnftigen Sinn machen. Diese verlangen stattdessen eine distributive (auf Einzeldinge bezogene) Deutung, wie sie schon Leibniz in Betracht gezogen hatte. Fgt man bei den affirmativen Aussagen vor dem Prdikat den Existenzquantor ein ein, so besagt Jedes A ist ein B bzw. Ein A ist ein B, da jeder beliebige von denen, die A genannt werden, identisch ist mit einem von denen, die B genannt werden bzw. da irgendeiner von denen, die A genannt werden, identisch ist mit einem von jenen, die B genannt werden. Die negativen Aussagen Jedes A ist nicht ein B bzw. Ein A ist nicht ein B bedeuten entsprechend, da jeder beliebige bzw. zumindest ein gewisser von denen, die A genannt werden, verschieden ist von jedem beliebigen derer, die B genannt werden (Leibniz 1903, 193). Darber hinaus sind nun auch die affirmativen Formeln mit einem Allquantor vor dem Prdikat: Jedes A ist jedes B bzw. Ein A ist jedes B durchaus sinnvolle, wenngleich in der Regel falsche Aussagen. Man mu sie nmlich analog so verstehen, da alle bzw. einige von denen, die A genannt werden, identisch sind mit allen, die B genannt werden, und das ist nie der Fall, auer wenn es nur genau ein B gibt. Entsprechend werden die negativen Formeln Jedes A
3.
Die Ideen zur Logik von Leibniz
3.1. Die Algebra der Begriffe Die universal affirmative Aussage wurde bereits von Aristoteles intensional als Beziehung zwischen Begriffen gedeutet, da nmlich der Begriff A den Begriff B enthlt. Diese durch AeB zu symbolisierende Relation der Inklusion stellt das erste Element der Algebra der Begriffe dar. Als seine wesentlichen Eigenschaften erkannte Leibniz die Reflexivitt (AeA) sowie die Transitivitt (AeB & BeC AeC). Auch das zweite Element der Begriffsalgebra geht auf Aristoteles zurck: die Begriffsnegation Non-A oder formal A. Die wichtigsten Gesetze hierfr, insbesondere das der doppelten Verneinung ( A A) und das der Kontraposition (AeB Be A), wurden allerdings erst in der Scholastik formuliert, die brigens auch die universal negative Aussage gem dem Prinzip der sogenannten Obversion auf die entsprechende affirmative Aussage mit negativem Prdikat (Ae B) reduzierte. Ein einziger weiterer logischer Operator reicht aus, um eine konzeptuell vollstndige Algebra der Begriffe zu erzeugen: die Begriffskonjunktion A und B, formal AB. Ein paar einfache Gesetze hierfr finden sich zum Beispiel bei Jungius (1638), der sich nach Ashworth (1967) teilweise auf frhere Autoren sttzen konnte. Die entscheidende Ausarbeitung gelang erst Leibniz, der neben den Gesetzen der Symmetrie (AB BA) und der Idempotenz (AA A) insbesondere das folgende Grundgesetz formulierte: AeBC AeB & AeC: Da A B enthlt und da A C enthlt ist das gleiche, wie da A BC enthlt (Leibniz 1982, 35). Mit den genannten 3 Operatoren lassen sich zahlreiche andere Elemente der Begriffsalgebra definieren, u. a. die Identitt (A B AeB & BeA), die Disjunktion bzw. das Kommune zweier Begriffe (AB df ( A B)) sowie die Widerspruchsfreiheit oder Mglichkeit eines Begriffs (M(A) (Ae A)). Zusammen mit Begriffs-Inklusion, Negation und Konjunktion geht dieser systematisch
1268
bedeutsame Operator in das folgende Fundamentalprinzip ein: AeB M(A B). Mit den angefhrten Gesetzen war Leibniz bereits 1686 eine vollstndige Axiomatisierung der Begriffsalgebra gelungen, die isomorph ist zur blichen Mengenalgebra (vgl. Lenzen 1984; siehe auch Wessel 1995). 3.2. Die Satzlogik hnlich wie Aristoteles die Syllogistik unter stillschweigender Voraussetzung elementarer satzlogischer Prinzipien entwickelte, hat auch Leibniz den allgemeineren Kalkl der Begriffslogik zunchst unter Voraussetzung gewisser aussagenlogischer Gesetze aufgebaut. Es kam ihm jedoch bald die Idee, Aussagen selber nach Art der Begriffe aufzufassen und die aussagenlogischen Gesetze im nachhinein in direkter Analogie zu den begriffslogischen Gesetzen zu gewinnen: Wenn ich [] alle Aussagen nach Art der Begriffe und alle hypothetischen Aussagen nach Art der kategorischen auffassen und so alle einheitlich behandeln kann, so verspricht dies eine wunderbare Leichtigkeit in meiner Charakteristik [], und sie wird eine Erfindung von grer Bedeutung sein (Leibniz 1982, 75). Hypothetische Aussagen nach Art der kategorischen aufzufassen, bedeutet dabei, die Wenn-dann-Beziehung zwischen Stzen analog zur Inklusionsbeziehung zwischen Begriffen zu verstehen, so da sich die Gesetze fr ,e in Gesetze fr , transformieren: Was auch immer ber einen Begriff gesagt wird, der einen anderen Begriff enthlt, das lt sich auch ber eine Proposition sagen, aus der eine andere Proposition folgt (Leibniz 1982, 189). Auf diese Weise erhlt man aus den Gesetzen fr e zunchst entsprechende Prinzipien der Reflexivitt (aa) und der Transitivitt ((ab) & (bg) (ag)) der Satzimplikation. Auerdem ergeben sich aus den obigen Prinzipien der Begriffskonjunktion analoge Gesetze der Symmetrie (a& b b&a) und der Idempotenz (a&a a) der Satzkonjunktion; ferner gehen die Grundgesetze der doppelten Verneinung und der Kontraposition vom Bereich der Begriffe unmittelbar in den Bereich der Stze ber: a a bzw. (ab) (b a). Schlielich gewinnt man aus dem oben erwhnten Gesetz AeB M(A B) das satzlogische Pendant (ab) (a&b) gem dem Gedanken: A enthlt B ist eine wahre Aussage, wenn A Non-B einen Widerspruch impliziert. Das trifft sowohl auf kategorische als auch auf hypothetische Aussagen zu (Leib-
niz 1903, 405). Hier zeigt sich besonders deutlich, da die Folgerungsbeziehung bei Leibniz immer eine strikte oder logische, und nicht eine blo materiale Implikation darstellt. Fr weitere Einzelheiten vgl. Lenzen (1987). 3.3. Die Quantorenlogik Leibniz hat in den reiferen Entwrfen eines allgemeinen Kalkls neben den Begriffskonstanten A,B,C, auch Begriffsvariable (unbestimmte Begriffe) betrachtet, die implizit durch entsprechende Quantoren abgebunden werden. So fungiert etwa Y in der Formel A YB fr die universal affirmative Aussage als Existenzquantor, d. h. im Sinne von Y(A BY), denn: A enthlt B ist dasselbe wie A fllt zusammen mit einem gewissen B, d. h. A BY (Leibniz 1982, 16). Daneben benutzte Leibniz gelegentlich auch unbestimmte Begriffe in der Funktion von Allquantoren, die er durch eine spezielle Symbolik zu unterscheiden versuchte: Y, d. h. der unbestimmte [Begriff] mit einer Linie, bedeutet fr mich jeder beliebige; Y ist ein unbestimmtes, Y ist jeder beliebige (Leibniz 1982, 81). Ein typisches Gesetz mit einem Allquantor lautet: A enthlt B ist dasselbe wie zu behaupten Wenn X A enthlt, so folgt, da auch gilt X enthlt B (Leibniz 1903, 260), formal: AeB X(XeA XeB). Mit Hilfe des Allquantors kann man dann Individualbegriffe auf rein logische Weise als vollstndige (und widerspruchsfreie) Begriffe auszeichnen: Manche Terme bezeichnen [einzelne] Dinge, andere [ allgemeine] Begriffe. So bezeichnen die Terme gelehrt, A, und reich, B, [allgemeine] Begriffe, und wenn man diese beiden setzt, folgt nicht, da man zwei [verschiedene] Dinge gesetzt habe; und es kann passieren, da YA XB ist, d. h. da ein gewisser Gelehrter derselbe ist wie ein gewisser Reicher. Wenn A jedoch Alexander den Groen bezeichnet, B hingegen den Diktator Caesar, dann kann so etwas nicht geschehen, denn wenn A und B [einzelne] Dinge sind, so folgt, gesetzt A ist nicht B, da auch YA nicht XB ist. Der Grund hierfr ist, da A und B vollstndige Terme sind, in denen bereits alles enthalten ist, was man ihnen [konsistenterweise] hinzufgen kann, und es ist YA A (Leibniz 1982 a, 133). Die letztere Bestimmung besagt sinngem, da bei einem Individualbegriff A fr jeden beliebigen mit A vertrglichen Begriff Y gilt YA A, d. h. AeY. Mit I(A) als Abkrzung fr A ist ein Individualbe-
1269
Philosophy. New York und London. Vol. 7: 358 406. Lange, Johannes Christianus (1712), Nucleus logicae Weisianae. Gieen. Leibniz, Gottfried Wilhelm (1875 ff), Philosophische Schriften. Ed. C. J. Gerhardt. 7 Bde. Berlin. Leibniz, Gottfried Wilhelm (1903), Opuscules et fragments inedits. Ed. L. Couturat. Paris. Leibniz, Gottfried Wilhelm (1982), Allgemeine Untersuchungen ber die Analyse der Begriffe und Wahrheiten. Ed. F. Schupp. Hamburg. Leibniz, Gottfried Wilhelm (1982 a), Vorausedition zur Reihe VI Philosophische Schriften. Bearbeitet von der Leibniz-Forschungsstelle der Universitt Mnster. Faszikel 1. Lenzen, Wolfgang (1984), Leibniz und die Boolesche Algebra. Studia Leibnitiana 16: 187 203. Lenzen, Wolfgang (1987), Leibnizs Calculus of Strict Implication. In: Jan Srzednicki (ed.), Initiatives in Logic. Dordrecht: 1 35. Lenzen, Wolfgang (1990), Das System der Leibnizschen Logik. Berlin. Lenzen, Wolfgang (1990 a), Edition und kritischer Kommentar zur Mathesis rationis. Topoi 9: 29 59. Lukasiewicz, Jan (1951), Aristotles Syllogistic from the Standpoint of Modern Formal Logic. Oxford. May, Michael (1995), Diagrammatisches Denken: Zur Deutung logischer Diagramme als Vorstellungsschemata bei Lakoff und Peirce. Zeitschrift fr Semiotik 17: 285 306. Rabus, Leonhard (1868), Logik und Metaphysik. Erlangen. Walther-Klaus, Ellen (1987), Inhalt und Umfang: Untersuchungen zur Geltung und zur Geschichte der Reziprozitt von Extension und Intension. Hildesheim. Wessel, Horst (1995), Grundlagen einer Theorie der Termini. Zeitschrift fr Semiotik 17: 355 368. Wundt, Max (1939), Die deutsche Schulmetaphysik des 17. Jahrhunderts. Tbingen.
griff ergibt sich formal I(A) df M(A) & Y(M(AY) AeY), wobei die triviale Bedingung hinzugefgt wurde, da A selber widerspruchsfrei ist. Auf diese Weise wird Leibnizens Kalkl zu einer Begriffslogik zweiter Stufe, denn man kann eine neue Sorte von ber Individuen (bzw. genauer: ber Individualbegriffe) laufenden Quantoren per Definition einfhren. Fr Einzelheiten sei auf (Lenzen 1990, Kap. 3) verwiesen.
4.
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Wolfgang Lenzen, Osnabrck (Deutschland)
1270
65. Sign conceptions in the philosophy of language from the Renaissance to the early 19th century
1. Preliminary remarks 2. The discovery of the mother tongue and the semiotic tradition 2.1. Locutio naturalis versus locutio artificialis 2.2. Dantes semiotics 3. The revival of Latin and the appearance of a new semiotics 3.1. The historicity and peculiarity of Latin 3.2. Vallas semiotics 4. The victory of the vernacular and the return to the semiotic tradition 4.1. The victory of the vernacular 4.2. The defense of the national languages 5. In search of the lost universality 5.1. Historicity and universality 5.2. General Grammar and Cartesian semiotics 5.3. Lingua adamica I: the Ur-language 5.4. Lingua adamica II: the characteristica universalis 6. On the way to a semantics of individual languages: worldviews 6.1. Arbitrary ideas 6.2. Cognitive function and the artificiality of the sign 6.3. Worldviews (Weltansichten) 7. The semiotics of origin 7.1. The biblical tradition 7.2. Beyond the Bible 7.3. From conjectural diachrony to transcendental origin and to history 8. The word between sign and symbol 9. Selected references
1.
Preliminary remarks
In the period between Dante and Humboldt there was neither a discipline nor a direction of philosophical investigation that could be called philosophy of language. Indeed, the term philosophy of language is barely used during this time. Herder is probably the first and only one to even use the expression; even Humboldt, who at the end of the time span under discussion quite clearly practices what we today would call philosophy of language, does not use the term per se. Nonetheless, philosophical reflections on language are contained within various philosophical, poetological, political, logical, religious, and linguistic writings of this era, and the historical progression of these various theories leads directly to the establishment of the discipline philosophy of language: Dantes and Du
Bellays reflections on language, for example, are situated within the framework of a poetics; Speronis tract is part of a cultural political discussion; Hobbes, Lockes, and Condillacs treatises are clearly philosophical; while Humboldt wanted to practice linguistics, rather than philosophy. Thus, philosophy of language like semiotics and aesthetics as Eco (cf. Art. 34) has shown develops implicitly in other fields, ante litteram, unknown to itself, under other headings. Hence, the difficulty of this article lies in the fact that it tries to work out semiotic conceptions from the as yet unoutlined field of the philosophy of language, which is just now developing, and to relate these conceptions to the even more vaguely outlined domain of semiotics. This article will necessarily overlap with the articles on semiotic conceptions in Philosophy (62), Grammar, Rhetoric and Poetics (67), Logic (64) and Religion (72), and the reader is referred to these articles. The era stretching from Dante to the beginning of the nineteenth century encompasses a half-millenium. European thought needed these 500 years in order to clarify some of the essential questions posed in that triangle of Being, Thought, and Language which, according to Eco, Aristotle had bequested to European thought as a semiotic exercise. From the point of view of philosophy of language, this time period represents a unified era insofar as Dante stands at the beginning of a series of reflections on the diversity of languages arising in opposition to the universal language of the Middle Ages that comes to a certain conclusion with Humboldt. It is the era of the discovery of the mother tongue, as Weisgerber (1948) called it (cf. Art. 77 9.3.). The main problem addressed during this time is the question of the place and function of the so-called natural languages, i. e., of the individual historical languages, in mans mastering of the world. The discovery of individual historical languages means recognition of the profound semantic differences among human languages and, bound up with that, insight into the cognitive function of language, into the linguistic nature of thought. At least since Augustine, and thus for all Western thought, language has unquestioningly been subsumed under the category of
65. Sign conceptions in the philosophy of language
1271 different languages that he discusses, i. e., the vulgar Latin dialects, are much too closely related for him to have distinguished such differences. Dantes petition for a high vernacular literary language does not have any immediate echo, since Humanism the revival of classical studies and the linguistic norms of classical Latin arose at the same time and suppressed this publicity for the vulgar tongue. Not until two hundred years later in the cultural-political battle for the Italian literary language would these initiatives be introduced again. 2.2. Dantes semiotics Dantes search for the illustrious mother tongue suited for poetry is built on the traditional Aristotelian theory of signs transmitted by Thomas Aquinas. Thus, in Dante the Latin formula introduced by Boethius for Ar` istotles kata syntheken, namely secundum placitum, is just as self-evident (cf. Coseriu 1967) as is the subsumption of the word under the class of sign (signum), which had been commonplace since Augustine. Dante bases the question of the semiotic structure of language on mans position in the world. He places the animal rationale between the animals and the angels. The incorporeal angels understand each other via the speculatio spiritualis, the direct mirroring of their spirits. Animals understand each other via corporeal gestures, with which they depict passiones directly. Human beings need sensiblerational signs in order to communicate their ideas (conceptiones) to each other (the purpose of signs here is, quite traditionally, communication): rationale signum et sensuale. The sign is sensible in that it is a sound (in quantum sonus est); rational insofar as it evidently means something arbitrarily (rationale vero in quantum aliquid significare videtur ad placitum; De vulg. el. I,III). Ad placitum (or a nostro beneplacito, I, IX) refers in traditional Aristotelian manner to the relationship between the material sign and the concept (conceptio).
the signum, the sign (Eco 1984, 33). The increasingly exact insight into the diversity of languages which since Aristotle has been discussed essentially only from the perspec` tive of the arbitrariness (kata syntheken, kata synuhkhn) of material words makes it necessary to revise the semiotic status of language during the time period under consideration.
2.
The discovery of the mother tongue and the semiotic tradition
2.1. Locutio naturalis versus locutio artificialis In his treatise De vulgari eloquentia Dante (1265 1321) is concerned with justifying the writing of poetry in the mother tongue rather than in Latin, and with investigating which of the available Italian vulgar languages would be suitable for this poetic composition. The opposition between Latin (or grammatica) and the vulgar tongue is first conceived of as an opposition between locutio artificialis and locutio naturalis, where the locutio naturalis is the language learned from the environment and from the nanny (not from the mother! although the term materna locutio does eventually appear). Thus, it is an opposition between a language transmitted without wilful intervention (and in this respect non-arbitrary) and a language brought into fixed rules by scholars. Naturalness also means that the language changes in space and time, while the grammatica is immutable, set down once and for all, translocally and transtemporally. Thus, at the beginning of modern European thought about the diversity of languages we find the experience and the reflection of a diaphasic and stylistic differentiation of languages. The diversity of the languages themselves is primarily sought, quite in accordance with tradition, in the differences between the material words, the signifiers (to which different values are attributed). In addition, the languages differ with regard to their rhetorical and aesthetic qualities. These two differentiating factors the material-lexicological and the rhetorical one will remain the parameters for the comparison of languages until the beginning of the 19th century, when the internal structure of language (F. Schlegel) moves into the center of comparative linguistics. Dante does not yet go so far as to see the semantic diversity of languages, since the
3.
The revival of Latin and the appearance of a new semiotics
3.1. The historicity and peculiarity of Latin Decisive insights into the structure of language arise within the framework of the Humanist revival of Latin, since the Humanist objective of the return to classical standards
1272
makes the historical change of Latin evident (cf. Art. 63 2.). In Humanism the experience of the diachronic differentiation of language leads to an increased understanding of the semiotic structure of language. Moreover, the new influence of Plato brought about by this renewal of Greek studies also begins to shake up the predominantly Aristotelian semiotics of the late Middle Ages. According to Waswo (1987, 111), Lorenzo Valla (1407 1457) is the first to contradict the dominant Western conception of language as a communicative, instrumental nomenclature which represents objects. Meaning is no longer equated with the signified object. Language no longer represents reality; rather it constitutes a reality made by man. Thus, language is the second creation of the world, as it were, the ingenious invention (ingeniosum inventum; Gerl 1974, 225). To be sure, it is characteristic that this semantic insight of Vallas only refers to Latin, and is in no way bound up with a linguistic relativism, but rather with giving precedence to a religiously elevated Latin, the Latini sermonis sacramentum (Gerl 1974, 243). Juan Luis Vives (1492 1540), whom Coseriu (1969, 139) presents as a typical representative of Renaissance linguistic thought, adopts Vallas new semantic conception although not in its complete radicalism and expands its applicability: Linguistic meaning is not referential; it is created socio-historically; meaning (significare) is being said in different respects (dici secundum respectum). Vives, however, still does not know what concretely makes up the peculiar character of each language (proprietas, quod a Graecis idoma dicitur; Coseriu 1971, 240). Vives has not only the classical languages in mind, but other languages as well. Indeed, he already argues for the maintenance of the mother tongue (the lingua patria) a remarkable novelty in the Humanist era (Coseriu 1971, 240). 3.2. Vallas semiotics It is characteristic that the opposition between given by nature and made by man moves into the center of the semiotic discussion of the word (cf. Art. 40 3.2.). Vallas position is best characterized by the following quotation: Even if the sounds are given by nature, the words and the meanings are given by the creator: of these, the ear perceives the sounds, the mind perceives the meanings, both perceive the words (Ut soni
sint a natura, voces autem et significationes ab artifice: quorum sonos auris, significationes animus, voces ambo percipiunt; Dial. I. xiv, 676). On the one hand meanings are considered to be created by man, by the maker himself: ab artifice or ab institutione. Thus, in a certain sense arbitrariness is extended to meaning, i. e., the subjects active role in cognition is strengthened and seen as a linguistic component. In the Aristotelian tradi` tion the kata syntheken (which corresponds to ab institutione) referred only to the signification-relation (of the signs to the content of consciousness), and not to the cognitionrelation (of the content of consciousness to the objects), which was thought of as a relation of universal images (homologies) to the objects. On the other hand, the naturalness of the vox is strongly emphasized in opposition to its traditional arbitrariness. The spiritual-corporeal double nature of the vox proves to be a natural-artificial double nature. The word is both: natural tones per ceived by the ear (Aristotles agrammatoi psophoi, agrammatoi cofoi) as well as artificial meaning, made by man and perceived by the mind, so that it is perceived by both (voces ambo percipiunt): Vox humana naturalis illa quidem est, sed eius significatio ab institutione descendit (Dial. I. xiv, 676). As a further element of the naturalness of words, Valla emphasizes a certain (quasi) iconicity of words: voces sunt quasi imagines significationum. Valla thus goes against tradition in emphasizing the artificial character of meaning, at the same time stressing the naturalness of the material words, which had traditionally been conceived of as arbitrary (cf. Art. 67 2.2.). Not until Humboldt would linguistic theory once again determine so exactly the semiotic place of the word between sign and image (see 8. below).
4.
The victory of the vernacular and the return to the semiotic tradition
4.1. The victory of the vernacular The 16th century sees the decisive breakthrough of national languages (cf. Art. 67 2.3.). This breakthrough took on different forms in accordance with the traditions of the various European countries. Court and popular literature, as well as the religious discussions in the Reformation controversies, and increasingly also the various branches of the general and technical sciences use the var-
1273 moting the vernacular is also the side of the old i. e., Aristotelian semiotic theory. Propounding a universal identity of meanings, it argues for tolerance of the diversity of arbitrary signifiers: Every language is capable of expressing everything, therefore the use of the old language, Latin, is an unnecessary impediment that only perpetuates the outdated social privileges of the academic caste. The outmoded learned position under attack here did not only cling to the classical languages because of the great stature of the antique writers, but also because it was convinced of the special semantic qualities of these languages, which in explicit if perhaps not justifiable reference to Plato made it appear doubtful that everything could be expressed in all languages equally well. Du Bellays Defense is interesting precisely in its semiotic inconsistency. On the one hand he explicitly adopts the Aristotelian position of Speronis dialogue as his own (all languages are equal and differ only materially), yet in his eulogizing of French Du Bellay cannot completely forego a Platonic allusion to the specific even if only connotative peculiarities of the vernacular languages (je ` ne sais quoi propre seulement a elle; Du Bellay 1549 1904, 88).
ious national languages rather than Latin. Political organization is now explicitly bound to the language of the people in that country. In 1492, the year in which America was discovered and Granada was reconquered, Antonio de Nebrija (1441 1522) presents his Castilian grammar to the Queen with an indication of the political, imperial usefulness of his work: siempre la lengua fue companera del imperio (language has always been a companion of the empire; Nebrija 1492 1980, 97). Furthermore, the states administrations explicitly renounce Latin. Francois I, for example, decrees in the Edict of Villers Cotterets (1539) that France will use the langage maternel francois, and not Latin in all official proceedings and documents. The discovery of the printing press effectively secures the national distribution of these vernacular writings. Protestantism, founded on the return to the text of the Bible (scriptura sola), resolutely promotes literacy in the national languages (cf. Art. 33 3.3.1.). The diastratic and sociological opposition between Latin and the vernacular, which is considered to be intolerable, has now become the movens of linguistic reflection. 4.2. The defense of the national languages The process of emancipating the national languages in 16th-century Europe is supported everywhere by a propaganda program of written defenses which, like the most famous of them, Du Bellays Deffence et Illustration de la Langue Francoyze (1549), are based on Sperone Speronis Dialogo delle lingue (1542). While this dialogue brings to a head positions of the questione della lingua which had only been discussed in Italy in this manner, it also contains the basic problematics at stake in the entire Western culture: namely, the question of the relationship of modern languages to the revived linguistic culture of Antiquity. Whereas traditional Humanism assigns to poetry and to elevated linguistic activities the exclusive use of Latin, the modern mindset, conditioned by courtly fashions and by natural sciences, demands the use of the vernacular, i. e., the real spoken language (locutio naturalis) for literary and scientific purposes. Between these two extremes is the position of the so-called umanesimo volgare, which, following the model of the classical imitatio, calls for an imitation of the vulgar classics at least for poetry. What is remarkable about this constellation is that the modern side pro-
5.
In search of the lost universality
5.1. Historicity and universality Waswo (1987, 85) points out that despite the insights of Valla or Vives into the historicity and individuality of languages, and despite the changes in the linguistic practices of the European peoples, these reflections on language tend to lie fallow and do not produce a new linguistic conception of the Renaissance period as a whole. Rather, the Renaissance still remains largely rooted in the Aristotelian tradition (e. g., Scaliger), which the rationalist and enlightened discussion can continue without break (cf. Art. 62 7.1.). Indeed, it follows from Speronis dialogue that in each case the different linguistico-political program is, in a manner of speaking, bound to the wrong semiotic theory: The universalist propaganda for Latin is bound to the insights into the semantic individuality of languages and the cognitive function of language; while the triumphant propaganda for the individual national language is bound up with the universalist Aristotelian concep-
1274
tion of language as a set of arbitrary signs serving the purpose of communication. It must be pointed out that in spite of the prevailing universalism, it can in no way be construed that historical understanding was exhausted in the 17th century and did not surface again until the end of the 18th century. Aarsleff (1975) has emphasized that documentation of historical empirical material increases extraordinarily in the 17th century, and thus presents a strong counterweight to ahistorical rationalism. The empirical anthropology emerging in the 18th century tries to draw scientific conclusions from material gathered in the 17th century, and one of the results of this research is the establishment of the discipline of linguistics. Of course, reference must also be made to philosophers like Leibniz, who regards the diversity of the historical-empirical as manifestations of the human spirit which are worthy of investigation; and to the philologicalhistorical insights that Giambattista Vico (1668 1774) sets against Cartesian universalism. By the 17th century the linguistic diversity of Europe is a fait accompli. The Latin universality of the Middle Ages endures only in a few academic enclaves. The lost linguistic catholicity leaves behind an obvious yearning for unity, and there are various attempts to satisfy this yearning. For instance, the comparatively short-lived rise of French to the new universal language of Europe, la langue Soleil, begins. Similarly, General Grammar searches for the common factor behind the diversity of languages. Both the reconstruction of the Ur-language from existing languages and the project of the construction of a new universal language are efforts to find the lost universality of the lingua adamica. 5.2. General Grammar and Cartesian semiotics The stated intention of the Grammar of PortRoyal (1660) is to explicate the common elements of all languages (les raisons de ce qui ` est commun a toutes les langues), as it is an nounced in the title of the Grammaire gene rale et raisonnee. The Port-Royal Grammar is the starting point of a whole series of General Grammars, those of Beauzee (1767), Con dillac (1775), Domergue (1799), Thiebault (1802), Destutt de Tracy (1803), and Bernhardi (1801 3 and 1805), to mention a few. The semiotics underlying the Grammaire generale and realized in the Logic of Port-Royal
(1662 83) is an Aristotelian sign theory augmented by the Augustinian-Cartesian duality of body and mind. Descartes himself (1637) had granted language, which for him serves only communicative purposes, merely the function of being a witness for the presence of thought in man. This is why the PortRoyal Logic (which sets the Cartesian-Augustinian intellection pure of incorporeal, pure thought against the empiricist genesis of thought from sensible-corporeal ideas) sees words only as a means of communication: they do not belong to pure incorporeal thought, but can be appended to thought as a necessary bodily evil. As materially appearing entities they are bound up with ideas by habit (accoutumance). This connection between sound and idea is arbitrary (dinsti tution et detablissement; Logique I. iv), i. e., without a necessary, or perhaps iconic connection. Ideas, however, are in no way arbitrary: cest une chose purement arbitraire, ` que de joindre une telle idee a un tel son plutot ` qua un autre; mais les idees ne sont point des choses arbitraires, et qui dependent de notre fantaisie (Logique I. i). This essentially traditional Aristotelian semiotic theory of language, which transfers the strict mind-body division to the division between word and idea, is not an innovation of the Port-Royal Logic. What is new here is the return to Stoic semiotics, which in a certain sense annuls this mind-body division. As in Stoic semiotics, the sign is identified as a double-sided unity of the ideas of the representing and the represented thing. This conception of the sign is not repeated again until Hegel (cf. Art. 74 5.), and it is from here that Saussure (cf. Art. 101) later adopted his terminology: Ainsi le signe enferme deux idees: lune de la chose qui represente; lautre ` de la chose representee; et sa nature consiste a ` exciter la seconde par la premiere (Logique I. iv). The sign as a double-idea is a psychological entity which surpasses the material realities of both things (choses), the represented object and the concretely appearing signifier. According to Hegel (1830), intelligence, by making its own that bond which is the sign, turns the intuition which the name is initially, into a representation, so that the content, the meaning, and the sign are identified and become One representation (die Intelligenz, jene Verknpfung, die das Zeichen ist, zu dem Ihrigen machend, macht die Anschauung, welche der Name zunchst ist, zu einer Vorstellu ng, so da der Inhalt, die Be-
1275 by Bishop John Wilkins and George Dalgarno). In this respect, too, Leibnizs linguistic thought, in complete sympathy with the rich diversity of human languages, remains oriented to the unity behind diversity, to the possibility of the construction of an at least written universal scientific language, of a characteristica universalis, which he sometimes explicitly calls the lingua adamica (cf. Art. 62 7.2. and Art. 64 2.3.). Analogous constructions of a universal written language of concepts (Begriffsschrift) have been attempted up until the present (cf. Articles 102 and 175). Humboldt, who sees man and his thought set in language, and that means simultaneously in the historical relativity of a language (which, however, he can transcend in many ways; cf. Art. 77 1.), considers, as does Hegel, these attempts to try to place man outside language to be futile.
deutung, und das Zeichen identifiziert, Eine Vorstellu ng sind; Hegel 1830 1970, 461). 5.3. Lingua adamica I: the Ur-language Leibniz (1646 1716), who against Locke considers the multiplicity of human languages as the best mirror of the human spirit (le meilleur miroir de lesprit humain) in the marvelous variety of its operations (la merveilleuse variete de ses operations; Nouv. Ess. III. vii, 6 and ix), and who was a proponent of the use of the vernacular, nevertheless thought the reconstruction of an onomatopoeic iconic original language from existing languages to be possible. He himself presented such onomatopoeic Ur-roots, which in his opinion the Adamic language had also exhibited (cf. Leibniz 1710). Not only is this the beginning of reconstructive attempts in historical comparative linguistics which now, as ever, are motivated by the search for the lost unity hidden behind diversity it is also a renewed attempt to criticize the dominant Aristotelian sign theory. When Leibniz states that signifiers were originally iconic, this is a recourse to Kratylos position in the Platonic dialogue of the same name (cf. Art. 40 3.2.1.). 5.4. Lingua adamica II: the characteristica universalis From the experience of the diversity of languages it becomes increasingly clear that natural languages to put it negatively present significations confuses (Descartes), that as mist before our eyes (Locke) they do not afford a clear view of the world, that they transmit idees indeterminees (Condillac). Even if they are seen positively the best mirror of the marvelous variety of the human spirit, the philosophical-scientific yearning for clear and distinct ideas apparently remains unfulfilled in the medium of the natural languages. Just as historical reconstruction tries to restore the natural, iconic, and therefore true origin covered over by historical development, a newly constructed lingua adamica would strive for the correct signification of clear and dis tinct ideas. Rene Descartes (1596 1650) considers such a philosophical universal language based on an analysis of the world via the vraie philosophie possible, but not practically achievable. Nonetheless, this Cartesian idea was already taken up in the 17th century in corresponding concrete suggestions (e. g.,
6.
On the way to a semantics of individual languages: worldviews
In the 17th and 18th centuries, after the experiences of diaphasic, diachronic and diastratic linguistic differentiation, Europeans acquire increasing knowledge about the diatopic diversity of human languages. This knowledge, gained through the colonial subjugation of the other continents of the world, promotes an increasingly exact formulation of the semiotic particularity and function of language. It is no coincidence that John Locke (1632 1704) is one of the first to refer to languages of the New World in a theoretical linguistic context (the Caribbee or Westoe tongues; Essay III. v, 8), and indeed within the context of a discussion of how individual languages shape very different types of thought in various peoples. Humboldt has frequently said that a linguistic theory which sees language as a set of arbitrary signs serving the purpose of communication is an inadequate description of the essence of language and is detrimental to the study of languages. Linguistic research, according to Humboldt, is only interesting when it investigates the participation of language in the formation of ideas (den Antheil der Sprache an der Bildung der Vorstellungen; VI, 119). In other words, linguistic research should recognize that language has a cognitive function and that the formation of ideas works differently in each language; i. e., that the di-
1276
versity of languages is not only a diversity of sounds, but a diversity in worldviews (eine Verschiedenheit der Weltansichten selbst; IV, 27). In rationalist linguistic theory by virtue of its traditional Aristotelian semiotic basis the insight into the diversity of languages is reduced to the traditional understanding of the difference among languages as a difference in sounds. Yet while Locke explicitly propounds the same sign theory according to which ideas are bound up with the words arbitrarily or voluntarily, and for which the function of language is first and foremost communication, in a discussion of these ideas he nonetheless comes close to the insight into the individual structure of meaning of each language. Thus, in empiricist philosophy there arises a fruitful conflict between an Aristotelian theory of signs and a non-Aristotelian cognitive theory. 6.1. Arbitrary ideas Because of its theoretical epistemological premises, empiricism finds itself confronted with the problem of understanding. In renouncing the notion of (innate) universal ideas of pure thought and conceiving of ideas as originating from the sensory perceptions of each individual, empiricism is faced with the problem of explaining how it is possible to produce the same ideas in another person. Thus, methods for the intersubjective assurance of mutual understanding must be developed, above all for scientific and philosophical use, but also, for example, with regard to politics in the safeguarding of peace, for the avoidance of conflicts arising from misunderstandings. Locke does not take the route of the universal language, but rather that of the standardization of the natural language. In this connection, Locke distinguishes between two classes of ideas: simple ideas and complex ideas. Complex ideas are subdivided into ideas of mixed modes, relations, and substances. The class of mixed modes is the interesting one for further linguistic reflection, in that these ideas are not given passively through sensory impressions, like the simple ideas, but rather through an arbitrary, deliberate combination of ideas put together by free choice (a voluntary collection of ideas put together in the mind, independent from any original patterns in nature; Essay III. v, 5). Not only is the principle of semantic componential analysis anticipated here; more importantly, the principle of arbitrariness is explicitly carried over
to meaning, and thus, as numerous of Lockes examples show, the semantic individuality of at least part of the vocabulary is recognized (cf. Art. 62 8.2.3.). When Leibniz (in the Nouveaux Essais) always sees nature and arbitrariness at work in linguistic meaning, he is not only criticizing the Lockean distinction between arbitrary and natural significations, but also recognizes a unified principle ruling in the formation of all linguistic meanings (cf. Art. 62 8.2.4.). 6.2. Cognitive function and the artificiality of the sign While Locke still discusses language completely from the perspective of the communication of essentially pre-linguistic thought, Etienne Bonnot de Condillac (1714 1780) sees that human cognition is not possible without signs. The transition from natural to artificial signs marks the border between man and animal, and thus the transition to specifically human cognitive capacities. Condillac systematically integrates linguistic theory into a cognitive theory that is presented as the diachronic progression from sensible perception to reason. In recognizing the cognitive function of the sign, Condillac is the first real philosopher of language, or rather the first real semiotic philosopher, since he conceives of language as only one of the many semiotic potentialities of man. This semiotic, rather than linguistic, orientation of his philosophy is the reason why in spite of his recognition of the constitutive role of signs in thought Condillacs insights into the specific structure of individual languages remain relatively traditional: He links the individu ality of languages, the genie des langues shaped by climate and political conditions, to the different syntactic succession of ideas, as well as to the so-called idees accessoires, i. e., to the lexical connotations, and not yet to their particular semantic structures. The semiotic basis of Condillacs linguistic theory, the neocratylism of his theory of signification, which goes back to Leibniz, is a decisive departure from Aristotelian theory. It is his criticism of the arbitrariness of the sign (cf. Trabant 1986, ch. 5). The profound rationalist Aristotelian dualism between body and spirit, the split between arbitrary signifiers and ideas, is overcome in the name of a monist sensualist theory. In his Grammaire (1775) Condillac thus specifies that signs are not arbitrary in the sense of contingent and non-depicting. Rather, they are cre-
1277 names in Genesis. Dante is noteworthy in that he ignores the biblical story of the Adamic naming or quite evidently does not consider this speech (locutio). Rather, independent of the Bible, in which a woman is presented as the first speaker, he imagines his own story for Adams first speech: Adams first word was the word for God, which was spoken as an answer (responsio) to the word of God for the purpose of glorifying God. Against Dantes complicated interpretation of Genesis, Hobbes concisely declares: The first author of Speech was God himself, that instructed Adam how to name such creatures as he presented to his sight; For the Scripture goeth no further in this matter (Hobbes 1651 1839, I, 4; cf. Art. 62 8.2.1.). After the construction of the Tower of Babel people forgot the Adamic language and must invent language again, out of need, says Hobbes. 7.2. Beyond the Bible The problem which the Enlightenment discussion of the origin of language faces is how to escape from the weight of the Bible and from Church sanctions. Condillac, for example, does this by explicitly calling his hypotheses on the origin of language a novel. From todays perspective, the then centrallydiscussed question of the divine or human origin of language is secondary to the question of the semiotic place and the functions of language tied up with that place. Thus, for example, the empiricist discussions of the origin of language are concerned with determining the need of the origin presumed by Hobbes. For Condillac (1746) physical needs induce the cris des passions that become signs which man makes use of voluntarily, via a process of habitualization. In opposition to Condillac, Jean Jacques Rousseau (1712 1778) roots the origin in moral needs (besoins moraux; Rousseau 1781). Essentially, however, both authors see the origin of language in an interactive necessity. Johann Gottfried Herder (1744 1803) protests against this presumption of an origin of language in the pragmatic dimension, conceived of as a dimension of sensations, of passions and not of thought (see Herder 1772). Herder, taking up Leibnizs notion of an imitative origin, sees the origin of language in the onomatopoeic imitation of living creatures which produce sounds. This imitative capability derives from the human disposition to reflection (Besonnenheit), and
ated by man and hence artificial (cf. Vallas ab artifice; see 3.2.), but they are originally dependent on the ordre de la nature, and are thus deeply rooted in the objective arrangement of the world. The arbitrariness of the sign is thus explicitly limited to the moment of artificiality, and nature i. e., objectivity is given much more weight than the free will of the subject (cf. Art. 62 8.2.5.). Condillacs suggestions for true philosophical speech amount to following the ordre de la nature again, which has been displaced by the rampant development of individual languages. As for Locke, the construction of an artificial universal language is not necessarily the correct way back to nature. 6.3. Worldviews (Weltansichten) With his term worldviews (Weltansichten) Wilhelm von Humboldt (1767 1835) takes up the various intuitions of the semantic diversity of languages extending from the classical connotative je ne sais quoi over the Lockean mixed modes to the syntactic combinations and idees accessoires of Con dillacs genie des langues It is through worldviews that languages are distinguished from each other. In concurrence with Friedrich Schlegels formula of the internal structure of language as the parameter of language comparison, Humboldt sees that languages do not only differ lexically which by and large was the extent of linguistic discussions up until then but that it is actually grammar that is the carrier of the structural individuality of a language. This insight into the specificity of the individual language is the foundation for modern structural linguistics, a foundation which without question was laid by Humboldt (even if for the time being linguistics primarily pursued other paths of investigation; cf. Art. 67 and 77 1.).
7.
The semiotics of origin
7.1. The biblical tradition For Christianity, the question of the origin of language (as well as the origin of linguistic diversity) is unequivocally settled in the Bible and in the Augustinian interpretation of the relevant biblical passages. This is why up until Thomas Hobbes (1588 1679, see his Leviathan 1651 1839, I, 4) one finds almost exclusively variations on Adams giving of
1278
Herder thus sees the origin of language in the cognitive semantic dimension, in the confrontation of man with the world (vgl. Art. 72 2.4.). Vico (1744), who escapes the theological tradition by postulating two origins, a biblical and a heathen (of which only the latter interests him), also does not place much importance on the interactive necessity at the beginning of language, but much more on the poetic elaboration of the world: a wild, corporeal, pre-reflexive thought in fantastic universals, which first expresses itself in completely somatic, iconic actions (atti e corpi). Only gradually does language become specialized into the communicative function (lingua pistolare) and the articulated language (lingua articolata), and distances itself from its natural, iconic, similar, metaphorical origins, in order to appear as an arbitrary sign (a placito), which, however, it can never really become, since man can never completely emancipate himself from his corporeal, wild, fantastic origins. 7.3. From conjectural diachrony to transcendental origin and to history Locke does not yet ask the question about the origin of ideas diachronically, but he asks about their eternal basis in human faculties. To be sure, he repeatedly cites the diachrony of the mental development of the child in support of his argument, and thus here and there alludes to an ontogenetic development. Condillac gives the question of the origin of human cognition a clearly diachronic answer, related to the phylogenesis of the human species (which the child in turn reproduces in its ontogenetic development). This diachronic formulation of the question remains decisive for the 18th century, until Immanuel Kant (1724 1804) makes the sharp distinction between the (temporal) beginning (Anheben) and the (transcendental) origination (Entspringen), recognizing only the question of the transcendental origin of cognition as a philosophical question. Humboldt, coming from Leibnizian philosophy, and thinking within the framework of Kantian philosophy, turns the question of the origin of language into a transcendental question. He is no longer concerned with diachrony, but rather with the ongoing genesis of language from mans faculties, which have always been and always will be at work in all speaking. Humboldts entire language-philosophical thought revolves around this origin.
As Johann Georg Hamann (1730 1788) had done before, he identifies the problem of the synthesis of thought left open in Kant, the combining of understanding and sensibility in the imagination, as the production of language. The linguistic production of thought is not due to need, but is a free, poetic, luxurious and simultaneous producing of idea and word in an insoluble unity. The word is really produced as sound, perceived by the speaking-thinking person himself, and simultaneously perceived and re-produced by another person. The linguistic synthesis of thought is only completed in the re-production of the word by this perceiving other. With regard to the other aspect of the origin discussion, diachrony, Humboldt is no longer interested in the conjectural history constructed by Enlightenment philosophy. Rather, in accordance with modern historical research, history begins where documents exist, where an event can be proven empirically. Developments and changes in language can be traced here. With the documents available to us, however, we are always situated in the middle of this history, and cannot say anything about the origin (at least nothing scientific, i. e., empirically documentable).
8.
The word between sign and symbol
At the beginning of his linguistic work, Humboldt writes that the error of conceiving of language as an arbitrary sign has long disappeared (with which he was presumably alluding to the Leibnizian context familiar to him). In the course of his research, however, he is forced to see that this is not at all the case, and that this theoretical arch-enemy of all linguistic study must be fought perpetually, that, indeed, the goal of comparative linguistics on the whole should be a critique of arbitrariness, in order to see languages less and less as arbitrary signs and, by delving deeper into mental life, to seek out in the individuality of their structure aids for the investigation and recognition of truth and for the formation of the way of thinking and of character (die Sprachen immer weniger als willkhrliche Zeichen anzusehen, und, auf eine tiefer in das geistige Leben eingreifende Weise, in der Eigenthmlichkeit ihres Baues Hlfsmittel zur Erforschung und Erkennung der Wahrheit, und Bildung der Gesinnung, und des Charakters aufzusuchen; IV, 32 f). Thus, the linguistic research which conceives of lan-
1279
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guages as worldviews is based on a semiotic theory that takes the word out of its traditional subsumption under the notion of sign and draws closer to the image (symbol; cf. Art. 63 5.1.), where the word as a semiotic structure sui generis is differentiated from both sign and symbol categorically. The word is differentiated from the sign through synthesis, the indissoluble unity between expression and content. In the sign the signified has an existence independent of its sign, while in language the concept only becomes complete through the word, and the two cannot be separated from each other (V, 428). In the image or symbol, which shares with the word this indissoluble unity between expression and content, expression and content fuse: idea and material [Krperstoff] coincide, while in the word they are inseparable, yet distinct. This connection between expression and content which is characteristic for the word is manifested in the structural semiotic characteristic that modern semiotics has dubbed double articulation (Martinet 1960; cf. Art. 101). The phonetic articulation (the segmentation of the sound in phonemes) is the structural representation of the segmentation of the thinkable in portions (the segmentation in monemes), which Humboldt calls reflection. The production of the word is thus a synthetic generation of reflection and articulation. This is why language is the formative organ of thought (das bildende Organ des Gedanken).
9.
Selected references
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Jrgen Trabant, Berlin (Deutschland)
66. Zeichenkonzeptionen in der Mathematik von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert
1. 2. 3. 4. 5. Semiotische Probleme des Unendlichen Kalkle und Zeichenwahl Die Entwicklung der analytischen Geometrie Synthetische Geometrie und Zeichentechnik Anstze zu metamathematischen Untersuchungen: die Unabhngigkeit des Parallelenpostulates 6. Der Status arithmetischer und geometrischer Axiome 7. Zahlsysteme und Algorithmen 8. Literatur (in Auswahl)
1.
Semiotische Probleme des Unendlichen
Die berragenden Fortschritte der Mathematik im 17. Jahrhundert betrafen die Algebra, die analytische Geometrie und den Infinitesimalkalkl. Die seit den Griechen bis dahin grundlegende mathematische Disziplin der Geometrie (vgl. Art. 41) gab die Fhrungsrolle an die Algebra ab. Algebra wie Infinitesimalkalkl blieben bis ins 19. Jahrhundert ohne konsistente logische Begrndung. Die bis dahin gltigen Grenzen der griechischen Geometrie fr zulssige Gren wie die bis
dahin geforderte Strenge der Methoden wurden von den Mathematikern nicht lnger beibehalten (Kline 1972, 398 f). Die Begriffe Gre, Variable beziehen sich, wenn nichts anderes gesagt ist (Cavalieri, Carnot), hier und im folgenden auf Zahlen bzw. Zahlbereiche. Die Mathematiker rechneten mit Zeichen auch dann, wenn der ontologische Status des Bezeichneten nicht geklrt oder nicht definiert war, sogar dann, wenn die Zeichen nach eigener Erklrung nichts Existierendes bezeichneten (Toth 1987, 114). Dieses Problem trat stets beim Umgang mit dem Unendlichen auf. P. de Fermat (1601 1665) entwickelte 1629 eine Methode zum Bestimmen von Extremwerten und zum Anlegen von Tangenten. Er fhrte dazu eine kleine, aber endliche, positive, konstante Gre E ein und betrachtete die Ausdrcke A und A E als annhernd gleich. A ist eine Variable. In moderner Bezeichnungsweise lehrte sein Verfahren, f(A E) f(A) zu bilden, nach der DiviE sion durch E dieses E Null zu setzen und aus
66. Zeichenkonzeptionen in der Mathematik
1281 Nicht Cavalieris genuine Begriffe bten einen Einflu auf die weitere Entwicklung aus, sondern das, was er nach Interpretation seiner Nachfolger vermeintlich darunter verstand, nmlich Summen: E. Torricelli (1608 1647) glaubte flschlich, ebene Figuren seien nach Cavalieri die Summen von Liniensegmenten, und G. P. de Roberval (1602 1675), ebene Figuren seien nach Cavalieri die Summen von Infinitesimalien, das heit unendlich kleinen Gren; G. W. Leibniz (1646 1716) bernahm die Mischung von Namen und Begriffen, die mit Integrationen verbunden waren. Er gebrauchte in der Frhzeit (1675) den Cavalierischen Ausdruck omnes zur Bezeichnung einer Summe und wollte 1676 die andernfalls trgerische Indivisibelngeometrie mit Hilfe der unendlich kleinen Gren zu einer sicheren Methode ausbauen (Leibniz 1993). 1655 erschien die arithmetische Integrationsmethode von J. Wallis (1616 1703). In seiner Arithmetik der unendlichen Gren rechnete Wallis mit unendlichen Gren wie mit endlichen. bezeichnet die Zahl 1 Unendlich, eine unendlich kleine Gre. Im 18. Jahrhundert sagte E. B. de Condillac (1714 1780) dazu, wenn die Mathematiker mit dem Unendlichen rechnen knnten, dann nur, weil sie es mit dem Zeichen tun (Rousseau 1986, 318). Wallis war sich der Gefahr des Irrtums bewut und gab ausfhrliche Erluterungen in der Art, da gelten sollte: 1 1 1, A A. Er rumte ein, da das Produkt 0 keine Zahl auf bestimmte Weise bezeichne. Es kann aber gleichsam virtualiter an die Stelle einer beliebigen Zahl treten. Eine hnliche Argumentation verwandte L. Euler im 18. Jahrhundert. Die syntaktischen Gebrauchsregeln fr entnahm Wallis also durch Analogie dem Bereich endlicher Gren. Eine genauere Klrung des ontologischen wie semantischen Status unterlie er (zur Vorgeschichte vgl. Art. 51 5.). I. Newton (1643 1727) und G. W. Leibniz versuchten sich erfolglos an einer Lsung dieser Frage. Beide verwandten unendlich kleine Gren. Newton grndete dazu seine Infinitesimalmathematik auf mechanische, kinematische Vorstellungen. Die sich in der Zeit ndernden Gren x hieen Fluenten, deren endliche Wachstumsgeschwindigkeit x. Mit o bezeichnete Newton einen
dem brigbleibenden Ausdruck A zu ermitteln. Deshalb hat ihn Laplace den eigentlichen Erfinder der Differentialrechnung genannt. Der Erfolg seiner Methode lie Forderungen nach Konsistenz und Rechtfertigung vergessen. Er vermerkte ausdrcklich, da man keine allgemeinere Methode angeben knne. Tatschlich wurde Allgemeinheit, die in einem mechanisch handhabbaren Algorithmus offenbar wurde, zum Gtekriterium fr die spter entwickelten Infinitesimalmethoden und zum Gtezeichen der sich entwikkelnden Algebra. Bereits 1635 verffentlichte B. Cavalieri (1598? 1647) seine Geometrie, durch die Indivisibeln von Kontinuen auf eine neue Weise fortentwickelt. 1647 fhrte er die berlegungen in einem zweiten Werk fort. Er war der einzige Mathematiker des 17. Jahrhunderts, der eine neue Integrationsmethode schuf, die nicht vollstndig mit der griechischen Tradition brach. Er dehnte die griechische Theorie der Gren auf Quantitten aus, die unendlich viele Elemente haben: seine omnes- oder alle-Begriffe (Andersen 1985). Um zu verstehen, was er z. B. im ebenen Fall mit allen Linien oder Indivisibeln bezeichnete, whle man eine geschlossene ebene Kurve K und denke sich im Punkt A eine Berhrungslinie, die Regel. Dann gibt es unendlich viele Parallelen bis zur gegenberliegenden Tangente im Berhrungspunkt C. Die Gesamtheit der innerhalb von K liegenden Parallelenabschnitte bildet eine Grenklasse alle Linien bezglich der gewhlten Regel.
Abb. 66.1: Cavalieris Indivisibelnmethode.
Je nachdem, ob er die Kollektive von Linien (Ebenen) oder die Linien (Ebenen) paarweise verglich, sprach er von einer kollektiven oder ersten bzw. distributiven oder zweiten Methode. Der Ausdruck Indivisibeln fhrte Cavalieris Leser bis in unsere Tage in die Irre.
1282
unendlich kleinen Zuwachs der Variablen x, spter ein unendlich kleines Zeitintervall. Demnach ist o Null, wie Newton sagte, oder im Vergleich mit endlichen Gren quivalent mit Null. Die Inkonsistenz dieser Erklrungen veranlate ihn 1687, in den Mathematischen Prinzipien der Naturphilosophie auf Infinitesimalien zu verzichten und mit Hilfe des zentralen Begriffes der Bewegung die Theorie der ersten und letzten Verhltnisse der eben beginnenden bzw. verschwindenden Zunahmen einzufhren. Die Frage, wie zwei Gren, die beide Null sind, ein (letztes) Ver0 hltnis haben knnen, was also bedeu0 ten sollte, konnte er so nicht erklren. Leibniz betrachtete demgegenber Folgen unendlich benachbarter Werte. Ein Differential dx bezeichnete danach eine Differenz zwischen zwei aufeinanderfolgenden Werten in der Folge (Bos 1974). So wie Newton Fluxionen von Fluxionen bildete, fhrte Leibniz Differentiale von Differentialen ein: ddx, dddx usf. Sieht man von der Erstverffentlichung seines Differentialkalkls im Jahre 1684 ab (Juskevic 1969), in der dx als kon stante Gre definiert wurde, verstand Leibniz unter einer unendlich kleinen Gre dx eine variable positive Gre, die kleiner als jede vorgegebene Gre gemacht werden kann und insofern auch Null gesetzt werden darf. Es gibt also unendlich viele derartige Gren. Kritikern wie B. Nieuwentijt (1654 1718) hielt Leibniz entgegen, da es durchaus Gren seien. Es sind fiktive, ideale Hilfsgren, die ebensowenig wie imaginre Zahlen wirklich existieren, die aber fr die Rechnung ntzlich sind (Robinet 1986, 283 294). Das Ergebnis der mit ihrer Hilfe durchgefhrten Rechnung lt sich ohne diese formulieren. Semiotisch gesprochen fhrte dies aber auf Bezeichnungen, denen nichts Bezeichnetes entsprach, ein Unding fr den Kritiker G. Berkeley (1685 1753). Die Mathematiker des 18. Jahrhunderts gaben sich mit dieser Semantik nicht zufrieden. L. Euler (1707 1783) bekannte 1755 seine berzeugung, da die einzige rigorose Methode, infinitesimale Verfahren zu rechtfertigen, darin bestehe, unendlich kleine Gren und Differentiale als absolute Nullen zu interpretieren. Das Verhltnis der Nullen, die mit verschiedenen Symbolen wie dx, dy bezeichnet werden, nicht die Nullen selbst, seien Thema des Calculus (Juschkewitsch 1959; Youschkevitch 1971). J. Le Rond dAlembert (1717 1783) vertrat ab 1754 Newtons
Standpunkt, da der Grenzwertbegriff die Grundlage fr den Calculus liefern msse. Sein vom heutigen Grenzwertbegriff abweichendes Konzept brachte Schwierigkeiten mit sich, die eine breite Akzeptanz seiner Ideen verhinderten. J. L. Lagrange (1736 1813) entwickelte stattdessen 1772 einen algebraischen Aufbau der Analysis, der frei von aller Metaphysik, allen Theorien unendlich kleiner oder verschwindender Gren sein sollte. Er definierte die Ableitung einer Funktion als Koeffizienten des zweiten Terms einer unendlichen, der sogenannten Taylorschen Reihe. Die Eigenschaften dieser Reihe sollten in rein algebraischer Form dargelegt werden. Auch Lagranges Vorgehen war erfolglos. L. Carnot (1753 1823) definierte 1797 in den berlegungen ber die Metaphysik des Infinitesimalkalkls die Infinitesimalanalysis als die Kunst, hilfsweise infinitesimale Gren anzuwenden, um die Beziehungen zwischen vorgegebenen Gren zu entdecken. Der exakte Begriff derartiger Gren sei sehr einfach: dx, dy seien unendlich kleine Gren, nicht weil man sie als sehr klein ansah, sondern weil man sie als Gren betrachtete, die kleiner werden knnen, als man sie in beliebiger Kleinheit vorausgesetzt hatte. Fr Carnot waren die unendlich kleinen Gren im Gegensatz zu Euler keineswegs wirklich Null. Sie muten und konnten eliminiert werden, ohne da ihnen ein bestimmter Wert zugeordnet wurde. Es waren zu jeder Zeit variable, unbestimmte Gren. Denselben semiotischen Status hatte ihnen Leibniz in der Argumentation mit Mathematikern zugewiesen. Die hnlichkeit mit L. A. Cauchys (1789 1857) Umgang mit unendlich kleinen Gren zu Beginn des 19. Jahrhunderts ist nicht zufllig. In seiner Algebraischen Analysis (1821) definierte er unendlich klein als mgliche Eigenschaft einer Variablen: Eine Variable wird unendlich klein, wenn ihr Grenzwert Null ist. Unendlich kleine Gren waren fr Cauchys Analysis grundlegend, mit Strenge vereinbar und ermglichten Einfachheit (Laugwitz 1987; Edwards 1979).
2.
Kalkle und Zeichenwahl
Die Entwicklung der Algebra zur Leitdisziplin der Mathematik im 17. und 18. Jahrhundert stand in untrennbarem Zusammenhang mit der Entwicklung einer leistungsfhigen algebraischen Symbolik. Ihre Leistungsfhigkeit umfate (1) die Allgemeinheit der Me-
1283 den wegen der Vollkommenheit seines Algorithmus und des Reichtums der Anwendungen hervor. Daher war der Infinitesimalkalkl fr J. H. Lambert (1728 1777) das Paradigma einer Kalklisierung. Leibniz selbst versuchte, seinen Differentialkalkl unter anderem durch Bezugnahme auf die gewhnliche Algebra zu rechtfertigen. Fr E. B. de Condillac war die Algebra die Sprache der Mathematik. Sein 1798 posthum erschienenes Werk Die Sprache der Kalkle wiederholte die berzeugung seines frheren Werkes zur Erkenntnistheorie er sprach von Logik : Das mathematische Wissen ist durch die analytischen Eigenschaften dieser vollkommensten und einfachsten aller Sprachen definiert. Die Algebra hat diese Vorzge, weil sie von der Analogie, das heit der Erfindungsmethode gebildet ist. Ihre Zeichen stehen fr exakte Ideen, mit denen man in verschiedenen Beziehungen manipuliert. Denn Denken hie fr Condillac Rechnen. Seine Analogie wird zu einer sinnlich wahrnehmbaren Eigenschaft der Zeichensysteme (vgl. Art. 78 5.3.). Der Infinitesimalkalkl war der bei weitem wichtigste Kalkl, der in der Zeit des 17. und 18. Jahrhunderts entwickelt wurde. Aber der Wille, mathematische Probleme einer quantitativen operationalen Behandlung zugnglich zu machen, fhrte zur Erfindung oder mindestens Projektierung zahlreicher anderer Kalkle. Die Anwendung von Fermats und Descartes algebraischen Methoden auf geometrische Probleme, insbesondere Kurvenuntersuchungen, fhrte zum Kalkl der analytischen Geometrie. Leibniz bemhte sich in zahlreichen Entwrfen, einen Logikkalkl (Mittelstra 1986, Lenzen 1990; vgl. auch Art. 64) wie eine analysis situs, einen geometrischen Kalkl der Lage aufzubauen (Echeverra 1980). Whrend die analytische Geometrie den Umweg ber die Algebra geht, sollten die Charaktere dieses neuen Kalkls, der geometrischen Charakteristik, unmittelbar der geometrischen Anschauung folgen. Die betreffenden Versuche blieben Fragmente und ebenso weitgehend unbekannt wie seine Ausarbeitung eines Determinantenkalkls. An sie knpft aber im 19. Jahrhundert wieder H. Grassmann (1809 1877) an (vgl. Grassmann 1847; siehe auch Art. 78 2.2.). Zu den Wegbereitern der Matrizen- und Determinantenrechnung im 18. Jahrhundert gehrte auch Lagrange (1773). Lagrange, neben Euler der fhrende Vertreter der analytischen Methode im 18. Jahrhundert, wurde
thoden und Lsungen, (2) die Mechanisierung, das heit Kalklisierung des berlegungsprozesses, (3) die Minimierung der Denkarbeit beim Problemlsen, (4) die erkenntnisfrdernde, heuristische Funktion. Diese vier Kriterien wurden von den Neue` rern (Viete, Descartes, Newton, Leibniz, Euler, Lagrange) wie von den nacheifernden Befrwortern (Condillac, Carnot) hervorgehoben (Knobloch 1980). Sie spiegelten sich in ` der verwandten Terminologie wieder. F. Viete (1540 1603) nannte das Werk, in dem er seine symbolische Algebra darlegte, Einfhrung in die analytische Kunst (1591). Er griff damit den antiken Begriff Analysis als Methode der Erfindung auf. Da er Buchstabenkoeffizienten statt positiver Zahlen verwandte, lste seine Gleichungstheorie in einem Zuge unendlich viele Flle. Er strebte mit Hilfe seiner Symbolik eine deduktive Wissenschaft von Gren an. Analysis nahm allmhlich die Bedeutung algebraische Methode an. DAlembert verwandte in der Encyclopedie (Diderot und dAlembert 1751 1780) Analysis und Algebra als Synonyme. Arithmetica universalis war der von W. Whiston (1667 1752) gewhlte, von Newton beibehaltene Name fr die Algebra. Newton wie Leibniz betrachteten den Calculus als eine Erweiterung der Algebra (vgl. Art. 62 7.). Leibniz hatte es ausdrcklich als Aufgabe formuliert, die er selbst auf vorbildliche Weise lste, fr die neue Analysis das zu ` tun, was Viete fr die Gleichungstheorie und Descartes fr die Geometrie getan hatte, eine Algebraisierung auszuarbeiten, das heit die Rckfhrung der infinitesimalen Analysis auf einen Operationenkalkl mit einheitlichem Bezeichnungssystem von algebraischem Charakter. Denn Descartes gebrauchte Analysis als Bezeichnung fr die Anwendung der Algebra auf die Geometrie, da die Algebra dazu diente, geometrische Konstruktionsprobleme zu lsen. Der Terminus analytische Geometrie beschrieb dieses Vorgehen. Lagrange sagte 1797 in seiner Theorie der analytischen Funktionen, der Calculus sei nur eine Verallgemeinerung der elementaren Algebra. Carnot definierte in demselben Jahr den Differentialkalkl als die Rechnung, die zur Elimination der unendlich kleinen Gren nur die gewhnlichen, algebraischen Transformationen erfordere. Leibniz habe gezeigt, da seine Methode die auf einen Algorithmus reduzierte archimedische Exhaustionsmethode sei. Leibnizens Infinitesimalkalkl rage unter den verschiedenen Metho-
1284
jedoch seit 1754 vor allem zum Begrnder des neuen analytischen Kalkls der Variationsrechnung. 1788 verffentlichte Lagrange seine in analytischer Sprache geschriebene Analytische Mechanik. Die dort auftretenden Differentialgleichungssysteme lst er mit Hilfe seines Variationskalkls. Euler hatte von Anbeginn an die Leistungsfhigkeit des neuen Kalkls anerkannt und diesen bernommen. Bei aller Kalkleuphorie fehlte es nicht an Kritikern, die an den Grundbegriffen und Methoden der neuen Kalkle Ansto nahmen (B. Nieuwentijt, G. Berkeley). Anders als M. Rolle (1652 1719) bestritt Berkeley (1734) nicht die Exaktheit des Newtonschen oder Leibnizschen Infinitesimalkalkls (Berkeley 1969). Aber die exakten Ergebnisse seien nur auf Grund von Fehlerkompensationen mglich. Dies war in Carnots (1797) Augen kein Makel, da der Kalkl unausweichlich zur Kompensation der Fehler fhre. Berkeley bestritt nicht die Wahrheit, wohl aber die Wissenschaftlichkeit des Fluxions- und des Differentialkalkls. Die Mathematik als Wissenschaft werde von der blinden Anwendung mathematischer Rechentechniken durch die Methode bzw. das Beweisen unterschieden. Seine Kritik fute auf seiner strengen Trennung zwischen Zeichen und Bezeichnetem. Der mathematische Zeichenapparat fhre im Falle der Fluxionen oder Differentiale zu Zeichen, denen keine Vorstellung entspreche, deren Designatum nicht perzipiert werden knne und deshalb nichts sei. Zeichen und Figuren seien nur Reprsentanten, durch deren beliebigen Bezug zu den reprsentierten Vorstellungen mathematische Allgemeinheit zustande komme. Die Beliebigkeit der Zeichenwahl findet insbesondere an der Forderung nach Konstanz der Zeichenbedeutung ihre Grenze. Bedeutungslose Zeichen, die fr sich genommen sinnlos sind, seien grundstzlich nicht zugelassen. Auch spter eliminierbare Zeichen mten sinn-, d. h. bedeutungsvoll sein. Carnots Position zeigte, da man bei gleicher Ontologie auch er lehnte die Existenz negativer oder imaginrer Zahlen ab entgegengesetzte semiotische Positionen vertreten konnte. Der Erfolg des Leibnizschen Differentialkalkls gegenber dem Newtonschen Fluxionskalkl beruhte nicht zuletzt auf der gewhlten Symbolik. Leibnizens Bezeichnungsweise machte deutlich, da es sich bei d und s um Operatoren handelte. Newton verwandte
kaum ein Zeichen fr die Integration. Seine Punktnotation x fr Fluxion erforderte, alle Variablen als Funktionen einer Variablen, der Zeit, zu betrachten. Sie lie im Gegensatz zu Leibnizens Bezeichnungsweise keine bertragung auf Flle zu, in denen die Variablen von mehr als einer unabhngigen Variablen abhingen. Grundstzlich interessierte sich Leibniz weit mehr als Newton fr Bezeichnungsfragen, fr eine gute Charakteristik, da diese eine der grten Hilfen des menschlichen Geistes darstelle. Sein Kalkl knne alles ausdrcken, was vorher nur figrlich darstellbar war. Gem Leibniz sollen Zeichen alles ausdrcken, was in der bezeichneten Sache verborgen liegt, das Denken erleichtern und heuristisch wertvoll sein. Er hat diesen Vorsatz insbesondere bei der Entwicklung seines Determinantenkalkls zu verwirklichen versucht. Er verwandte fiktive Zahlen, deren numerische Werte hauptschlich relationalen Zwecken, nicht Grenangaben dienten. Dementsprechend erklrte Euler 1764 den Vorrang der Mathematik unter den anderen mit Wahrheitssuche befaten Wissenschaften damit, da sie ber geeignete Zeichen verfge, eine Argumentation, die Eulers Bewunderer Condillac wieder aufnahm. Gem dem Grundgedanken der Leibnizschen Charakteristik trete an die Stelle der Sukzession der Denkschritte die reine Simultaneitt, eine Leistung, die nur das symbolische Denken zu vollbringen vermag. Die Symbolik fhrte also zur Fortbildung der Technik und Methodik des mathematischen Beweises (vgl. Art. 62 7.2.).
3.
Die Entwicklung der analytischen Geometrie
Durch Vermischung algebraischer und geometrischer Methoden schufen P. de Fermat und R. Descartes (1596 1650) im 17. Jahrhundert die Koordinatengeometrie. Beide verwandten weder diese Bezeichnung noch die Idee von Achsen. Ihre grundlegende Idee war die Verbindung algebraischer Gleichungen mit Kurven und Oberflchen. Beide beschrnkten sich auf positive Werte (Boyer 1956). Ihre Koordinatensysteme ermglichten, semiotisch gesprochen, eine anschauliche Darstellung der relativen Lage der Kurvenpunkte zueinander, die gegenber einer Koordinatentransformation invariant blieb. Ihre Vorgehensweisen waren jedoch zueinan-
1285 halb konnte er auf die Beibehaltung des Homogenittsprinzips verzichten. Dieser Verzicht zog eine unschtzbare Rechenerleichterung nach sich. Dennoch hat sich Leibniz ihrer in zahllosen nachgelassenen Entwrfen nicht bedient. Zugleich whlte er um 1676 Beispiele aus der Mechanik, um hhere als dritte Potenzen als real existierend interpretieren zu knnen (Leibniz 1976, 98 107). Sie erlaubten ihm eine reale Darstellung der im Geiste stattfindenden Multiplikation. Die Nachfolger von Fermat und Descartes hoben deren Beschrnkung auf positive Koordinaten bzw. die eine gewhlte Art des Bezugssystems auf. J. Wallis fhrte 1655 in seiner Schrift ber die Kegelschnitte negative Abszissen und Ordinaten ein und betonte die berlegenheit der algebraischen Vorgehensweise. Newton betrachtete 1671 erstmalig polare und bipolare Koordinaten. Newton war zwar von der heuristischen Zweckmigkeit der analytischen Methoden berzeugt, trat jedoch fr eine Trennung der Arithmetik von der Geometrie ein und gab sich als Verfechter der antiken synthetischen Geometrie. Besonders scharf wandte sich Thomas Hobbes (1588 1679) gegen eine solche Vermischung von Geometrie und Algebra. Er sprach von der Herde der formelglubigen Modernisten und meinte damit insbesondere Wallis. Tatschlich wurden die analytischen Methoden zur Behandlung geometrischer Probleme wesentlich auf dem Kontinent fortentwickelt, von Leibniz, Jakob (1654 1705) und Johann (1667 1748) Bernoulli und ihrem Schler Jakob Hermann. Am nachhaltigsten beeinflute Euler die Geometrieauffassung des 18. Jahrhunderts, insbesondere mit seinem Lehrbuch Einfhrung in die Analysis unendlicher Gren, dessen zweiter Teil eine umfassende Darstellung der analytischen Geometrie war. Lagrange vertrat ohne Einschrnkung den analytischen Standpunkt und betonte ausdrcklich, da seine Lsungen ohne Figuren verstanden werden knnten. Die geometrische Anschauung spielte fr ihn keine Rolle mehr.
der entgegengesetzt. Fermat ging unter Ver` wendung der von Viete geschaffenen algebraischen Symbolik von einer algebraischen Gleichung aus, um daraus die Kurveneigenschaft abzuleiten. Sein grundlegend neues Prinzip lautete: Wenn in einer Schlugleichung zwei unbekannte Gren auftreten, die durch Strecken reprsentiert werden, so haben wir einen geometrischen Ort. Das Ende einer von beiden beschreibt eine gerade oder gekrmmte Linie. Fermats Anliegen war eine allgemeine Methode zum Studium geometrischer rter. Ohne die y-Achse explizit zu benutzen, legte er die Lage eines Kurvenpunktes durch die variable Gre A (heute x), die auf einer Grundlinie von einem ausgezeichneten Punkt N aus gemessen wurde, und die schrg zur Grundlinie abzutragende variable Gre E (heute y) fest. Die Grundlinie lieferte zusammen mit der variablen Gre E ein eindeutig bestimmtes Bezugs- oder Koordinatensystem. Fermat wute, da eine Transformation dieses Systems eine Vereinfachung der Gleichungen zweiten Grades erlaubte. Der Zusammenhang zwischen A und E, der durch die algebraische Formel gegeben war, wurde mit Hilfe der Koordinaten in einen geometrischen Ort, in einen geometrischen Zusammenhang, eine Kurve bersetzt. Im Gegensatz zu Fermat ging Descartes vom Ort einer kinematisch konstruierten Kurve aus und bestimmte anschlieend eine algebraische Gleichung. Seine Idee war, die durch stetige und regulre Punktbewegung erzeugten Kurven in einer Hierarchie algebraischer Gleichungen zu klassifizieren. Betrieb Fermat eine geometrisch interpretierte Algebra, so betrieb Descartes eine algebraisch interpretierte Geometrie. Seine Bezugssysteme bestanden aus beliebig-winkligen Geraden-, Strecken- und Tangentensystemen, nicht aus den nach ihm benannten Cartesischen, rechtwinkligen Koordinaten. Insofern war er weniger ein Begrnder der analytischen Koordinatengeometrie als einer der ersten bedeutenden Theoretiker der algebraischen Kurven und Funktionen (Mainzer 1980, 97 f). Das Neue an Fermats und Descartes Methode war die graphische Reprsentation von unbestimmten Gleichungen. Um den bersetzungsproze zu ermglichen und zu erleichtern, gab Descartes geometrische Deutungen algebraischer Gren und Operationen. Auch hheren Potenzen, die geometrisch weithin fr nicht interpretierbar gehalten wurden, ordnete er Streckengren zu. Des-
4.
Synthetische Geometrie und Zeichentechnik
Die Grundlage der modernen elementaren analytischen Geometrie legte G. Monge (1746 1818). Zugleich schuf er den neuen
1286
Zweig der darstellenden Geometrie. Semiotisch gesprochen erlaubten das durch ein standardisiertes Projektionsverfahren gewonnene zweidimensionale Zeichengebilde, die Ebenenaufrisse, einen eindeutigen Rckschlu auf dreidimensionale Raumgebilde, die einer strengen Definition fhig sind. Monges beide Werke zur darstellenden wie zur analytischen Geometrie, die von 1795 an erschienen, zeigen, da er die figrliche Darstellung ebenso wie analytische Methoden fr wichtig hielt. Die Ausbildung im technischen Zeichnen umfate einen hohen Prozentsatz der Unterrichtsstunden an der Ecole Polytechnique (Klein 1926 27, I, 66). Zur Entwicklung der Anschauung lie er mathematische Modelle anfertigen und wurde so zum Begrnder der Unterrichtstechnik, sich solcher Anschauungshilfen zu bedienen. Die darstellende Geometrie hatte vier Vorlufer: (1) die Architekturzeichnung, (2) die Perspektive, (3) die Schattentheorie, (4) die Kartographie (Taton 1951). Auf diesen Vorlufern aufbauend bestand Monges Prinzip darin, da eine Raumfigur vollstndig durch die Projektion auf zwei aufeinander senkrecht stehende Ebenen definiert ist. Monge entnahm die Richtigkeit dieses Prinzips der cartesischen Geometrie des Raumes von A. Clairaut (1713 1765) und L. Euler. Die
Abb. 66.3: Mongesche Drehkonstruktion um die vertikale Achse durch Q (wahre Lnge und Neigungswinkel einer Strecke).
Abb. 66.2: Veranschaulichung der Mongeschen Drehkonstruktion.
zweite Ebene wird sodann auf die erste durch Drehung um deren Schnittgerade heruntergeklappt gedacht. Die beiden Projektionen befinden sich nun auf derselben Senkrechten zur Erdlinie. Die Nachfolger von Monge gaben seinen Standpunkt auf, da analytische und synthetische Geometrie gleichberechtigt sind. Die Quelle des sich im 19. Jahrhundert herausbildenden Gegensatzes lag in L. Carnots 1803
erschienener Geometrie der Stellung. Carnots Bestrebungen erinnern an Leibnizens Fragment gebliebene Versuche, eine koordinatenfreie Characteristica geometrica auf Grund logischer Symbole, ein Gegenstck zur analytischen Geometrie von Descartes, aufzubauen. Carnot selbst sah den Zusammenhang, betonte jedoch den Unterschied beider Konzepte. Er wollte die Geometrie in rein synthetischer Form neu entstehen lassen. Er wollte die Geometrie von der Hieroglyphenschrift der Analysis befreien, ohne deshalb ein Gegner der Infinitesimalanalysis zu sein. Im Gegenteil, sechs Jahre zuvor hatte er ein Loblied auf den Leibnizschen Kalkl gesungen. Seine Ablehnung beruhte auf seinem Verstndnis mathematischer Gren und Vorzeichen. Carnot unterschied zwischen wahren Gren und algebraischen Werten, die nur fiktive, fr Rechenzwecke eingefhrte Objekte seien, wie negative oder infinitesimale Werte. Sie bezeichnen keine Gren. Denn jede Gre war fr ihn ein reales Objekt, das der Geist begreifen kann (mindestens ihre Darstellung in der Rechnung). Fr ihn war eine negative Gre eine Gre, der ein falsches Vorzeichen vorangeht. Carnot wollte die Zeichenregeln nur durch die Betrachtung der Figuren und ihrer nderungen selbst entstehen lassen, eine Theorie der korrelativen Figuren schaffen, der er schon 1801 eine Verffentlichung gewidmet hatte. Er bezeichnete damit Figuren, die als verschiedene Stellungen eines einzigen variablen Systems nach einer Transformation nicht merkbaren Grades betrachtet werden knnen. Aus Carnots Korrelativitt der Figuren wurde J. V. Poncelets (1788 1867) Prinzip der Kontinuitt: Eine an einer Figur mit hinreichender Allgemeinheit erkannte Bezie-
1287 blems ist fr die nicht-euklidische Geometrie nicht hinreichend (Toth 1982). Die Entwicklung eines Systems, das dem euklidischen entgegengesetzt war, ist historisch auch wirklich vor der Lsung des Parallelenproblems aufgetreten. Der schottische Philosoph Th. Reid (1710 1796) entwarf 1764 durch seine geometry of visibles eine elliptische, parallelenlose Geometrie. Die Kritik an Euklids Entscheidung und damit die metamathematische Problematik wurde in Westeuropa nach 1550 neu aufgenommen (Bonola 1908, 13). Im hier betrachteten Zeitraum sind zwei einander berschneidende Perioden zu unterscheiden (Gray 1987). Die Mathematiker der ersten Periode betrieben synthetische Geometrie im klassischen Stil Euklids. Ihr bedeutendster Vertreter war A.-M. Legendre (1752 1833). Ihr Ziel war und blieb nachzuweisen, da E ein Theorem ist. Die Mathematiker der zweiten Periode ersetzten die anschaulich-geometrischen Aussagen weitgehend durch trigonometrische Formeln. Ihre bedeutendsten Vertreter waren N. I. Lobatschewski (1792 1856) und J. Bolyai (1802 1860). Diese akzeptierten, da E ein Axiom ist, und wurden so zu Begrndern der nicht-euklidischen Geometrie. Die Angehrigen der ersten Gruppe wollten den in ihren Augen nicht hinreichend selbstverstndlichen Satz E beweisen. Sie legten ihren Beweisversuchen Prinzipien (quidistanz, hnlichkeit) zugrunde, die sie unmittelbar der rumlichen Anschauung entnehmen zu knnen glaubten. In Wahrheit waren es zu E quivalente Charakterisierungen. G. Saccheri (1667 1733) versuchte 1733 einen indirekten Beweis mit Hilfe von Winkelsummen. Seine Grundfigur war das nach ihm benannte Viereck, das zwei einander gegenberliegende, gleiche, auf der Grundseite senkrecht stehende Seiten hat. Die Winkelsumme des Vierecks knnte (1) 360 (Euklidische Geometrie), (2) grer oder (3) kleiner als 360 sein. Sein Ziel war es, die zweite und dritte Hypothese des stumpfen und des spitzen Winkels auf einen Widerspruch zu fhren. Unter der Voraussetzung der Unendlichkeit der Geraden konnte er die Hypothese vom stumpfen Winkel ausschlieen. Auch seine miglckte Widerlegung der Hypothese des spitzen Winkels nahm auf die Natur der Geraden Bezug. Er schlo in unzulssiger Weise von Eigenschaften, die fr Figuren in endlicher Entfernung gelten, auf dieselben Eigenschaften in unendlicher Entfernung. Le-
hung gilt auch fr alle anderen Figuren, die sich aus ihr durch kontinuierliche Lagevernderungen ableiten lassen. Poncelets neue Art geometrischer Anschauung, das projektive Denken, lie ihn zum Entdecker und Begrnder der projektiven Geometrie werden, die auf den Prinzipien der Projektion und der Reziprozitt aufbaute. Da Poncelet die Analysis ablehnte, konnte er seinem neuen Gedankengebude, den imaginren Punkten oder dem Kontinuittsprinzip, keine sichere Grundlage geben.
5.
Anstze zu metamathematischen Untersuchungen: die Unabhngigkeit des Parallelenpostulates
Das euklidische fnfte, sogenannte Parallelenpostulat lautet: Wenn eine gerade Linie beim Schnitt mit zwei geraden Linien bewirkt, da innen auf derselben Seite entstehende Winkel zusammen kleiner als zwei Rechte werden, dann treffen sich die zwei geraden Linien bei Verlngerung ins Unendliche auf der Seite, auf der die Winkel liegen, die zusammen kleiner als zwei Rechte sind. Das metamathematische Parallelenproblem besteht in der Frage: Ist der wahre Satz E (das Parallelenpostulat) ein Theorem der absoluten Geometrie, oder ist er von den Axiomen der absoluten Geometrie logisch unabhngig (Toth 1982, 143)? Die Unabhngigkeit als objektive Eigenschaft von E war metamathematisch beweisbar und wurde in der Sprache der Geometrie bewiesen. Dagegen war das Metaprdikat wahr durch keinen Beweis begrndbar (Toth 1987). Als vom 18. Jahrhundert an E durch non-E ersetzt wurde, implizierte die Konsistenz des neuen geometrischen Systems nicht seine Wahrheit. Nach vorausgegangenen Diskussionen im Mathematikerkreis um Eudoxos hatte Euklid zum ersten Mal die richtige Lsung gegeben (vgl. Art. 41). Er wies dem Satz E den Wert der Wahrheit zu und fgte ihn als neues Axiom den vorhandenen absolut geometrischen Axiomen hinzu. Erst Anfang des 19. Jahrhunderts wurde dieser Wissensstand wiedergewonnen. Der Beweis der logischen Unabhngigkeit von E ist im Rahmen der absoluten Geometrie mglich. Die im 19. Jahrhundert aufkommende nicht-euklidische Geometrie ist fr die Lsung des Parallelenproblems nicht notwendig. Die Lsung des Parallelenpro-
1288
gendre sttzte sich unter anderem auf Saccheris Ergebnisse. Johann Heinrich Lambert war der erste bedeutende Vertreter der zweiten Gruppe von Mathematikern. Seine Grundfigur war das nach ihm benannte dreirechtwinklige Viereck. Die drei Hypothesen des rechten, stumpfen bzw. spitzen Winkels wurden ber die Beschaffenheit des vierten Winkels gemacht. Seine Theorie der Parallellinien (vgl. Engel und Stckel 1895) zeichnete sich dadurch aus, da sie die erste ausgearbeitete Theorie der hyperbolischen Trigonometrie enthielt, in der wichtige Stze der spteren hyperbolischen Geometrie abgeleitet waren (Mainzer 1980, 123). Er vermerkte, er sollte fast den Schlu ziehen, da die dritte Hypothese bei einer imaginren Kugelflche vorkomme. Doch er verwarf die Hypothese, zumal sie ihn gezwungen htte, die Existenz eines absoluten Streckenmaes anzunehmen. Eine Reihe von Mathematikern, wie F. K. Schweikart, F. A. Taurinus und F. C. Wachter, leiteten nach Lambert Stze der hyperbolischen Geometrie ab, zwangslufig ohne auf Widersprche zu stoen. Die Frage blieb, inwiefern diese Geometrie eine Raumgeometrie sein konnte. Denn eine akzeptable nicht-euklidische Geometrie sollte physikalisch akzeptabel sein. N. Lobatschewski (1826) und J. Bolyai (1823) waren die ersten, die in Verffentlichungen von 1829 bzw. 1831 fr die Richtigkeit der neuen Geometrie eintraten. Ihre trigonometrischen Ausfhrungen machten eine nicht-euklidische Geometrie intuitiv plausibel und mathematisch handhabbar (vgl. Art. 78 2. und Art. 84 2.).
6.
Der Status arithmetischer und geometrischer Axiome
Mit den euklidischen Axiomen hatte man seit der Antike eine axiomatische, wenn auch wegen des Parallelenproblems kritisierte Grundlage fr einen deduktiven Aufbau der Geometrie. Etwas Vergleichbares gab es fr die Arithmetik nicht vor dem Ende des 19. Jahrhunderts (vgl. Art. 78 3.). Zu umstritten blieb der ontologische Status negativer und imaginrer Zahlen, wie noch das Beispiel Carnots und Cauchys im 19. Jahrhundert zeigt. Die semiotischen Grundfragen der Axiomatik betrafen die Existenz der bezeichneten Objekte und die Begrndung der durch die Axiome formulierten oder implizierten Gesetze. Weder platonische intellektuelle An-
schauung noch der aristotelische Proze der Abstraktion fhrten auf derartige Objekte. Wohl aber konnte Anschaulichkeit den ontologischen Status von Objekten sichern, wie C. F. Gauens (1777 1855) geometrische Deutung der komplexen Zahlen zeigte (1799). Erst im 19. Jahrhundert suchte R. Hamilton (1805 1865) in Analogie zur Geometrie nach einem Bereich der Erfahrung, aus dem man die Regeln der Algebra ablesen kann, und fand ihn in der Zeit (Theory of Conjugate Functions or Algebraic Couples, with a Preliminary Essay on Algebra as the Science of Pure Time, 1835; vgl. auch Volkert 1986, 42). Als Ausweg blieb der Formalismus, wie ihn etwa Leibniz, Euler und Lagrange vorschlugen. Diese Vorgehensweise wurde auf den Umgang mit dem Unendlichen bertragen, das mit dem Endlichen analogisiert wurde. So sprach Wallis von der Arithmetik der unendlichen Gren (1655). Leibniz grndete auf das Kontinuittsgesetz die berzeugung, da die Regeln des Endlichen im Unendlichen gltig bleiben. Euler ging davon aus, da sich alle Funktionen wie die algebraischen verhalten. Er bertrug die Eigenschaften von endlichen Summen auf unendliche Reihen. Um jeder, auch jeder divergenten Reihe eine Summe zuordnen zu knnen, definierte er 1754/55 Summe als den algebraischen Ausdruck, aus dem die Reihe entwikkelt wurde. Lagrange setzte Funktion und unendliche Reihe gleich, um seinen formalen Aufbau des Calculus durchzufhren. Fr die Geometrie gab Descartes eine rationalistische Begrndung durch den Verstand. Die geometrische Ausdehnung der Krper sei eine dem Verstand angeborene Idee. Die Ausdehnung aller physischen Krper sei durch Streckenverhltnisse bestimmt. Daher fhrte Descartes die Geometrie auf den Begriff der Einheitsstrecke und der Strekkenverknpfung zurck. Das Zurckgehen auf die anschauliche Evidenz der Axiome war fr seine analytische wie fr Euklids synthetische Geometrie zwangslufig. Leibniz sah darin keine hinreichende Grundlage fr die Geometrie. Seine Beweisversuche der Euklidischen Axiome beruhten auf seiner analytischen Wahrheitstheorie: Definitionen, die von Charakteren zu unterscheiden seien, seien Ausdrcke der Ideen. Geometrische Axiome und Stze seien reduzierbar auf Definitionen. Der Beweis sei eine Kette von Definitionen. Jedes Axiom und jede Definition Euklids msse durch Analyse in einfache Terme zerlegt werden. Die wahre
1289 trischen Urteile durch die nichteuklidischen Theorien des 19. Jahrhunderts ein Schlag. Sieben Jahre vor seiner Kritik der reinen Vernunft war Th. Reids Inquiry into the Human Mind erschienen, in der Reid die Mglichkeit einer elliptischen Geometrie aufgezeigt hatte.
Grundlage der Geometrie sei das Alphabet der geometrischen Sprache. Da alle Wahrheiten ohne unendlichen Regre durch Zerlegung beweisbar seien, sei das Ziel der Vervollkommnung der Geometrie und der Reduktion auf Charaktere erreicht, wenn alle Axiome bewiesen seien. Dieses Vorhaben verfolgte Leibniz als notwendige Vorstufe fr den Aufbau seines neuen geometrischen Kalkls. Die Sensualisten hoben demgegenber die Rolle der Wahrnehmung mit den Sinnesorganen auch bei der geometrischen Erkenntnis hervor. J. Locke (1632 1704) unterschied zwischen objektiven und subjektiven Eigenschaften eines Krpers, fr D. Hume (1711 1776) waren die geometrischen Eigenschaften eines Krpers nur subjektiv. I. Kant (1724 1804) nahm zwischen der rationalistischen und empiristischen Begrndung der Geometrie eine Mittelstellung ein. Dazu begann er seine Kritik der reinen Vernunft (1781) mit der Einfhrung in die transzendentale sthetik, die Wissenschaft von den apriorischen Prinzipien der Sinnlichkeit, insofern es um apriorische synthetische Urteile geht. Der Erfolg der logischen Methode der Mathematik beruhe darauf, da die Mathematik ber einen unabhngig von aller Logik gesicherten Besitz an Erkenntnis verfge. Raum und Zeit seien keine Begriffe, sondern subjektive, apriorische Formen der reinen Anschauung. Der Verstand sei das Vermgen, den Gegenstand sinnlicher Anschauung rumlich und zeitlich zu denken. Die mathematische Erkenntnis sei die Vernunfterkenntnis aus der Konstruktion der Begriffe (etwa eines Dreieckes), das heit: aus der apriorischen Darstellung der ihm entsprechenden Anschauung. Die Stze der reinen Mathematik seien intuitive synthetische Urteile a priori, das heit: allgemeingltig, notwendig, erfahrungsunabhngig, fr jede Erfahrung geltend, sie erst ermglichend. Da die geometrischen Formen gem Kant unvernderlich und erfahrungsunabhngig sind, kann ber ihre Eigenschaften, ber die Stze der Geometrie nicht durch Erfahrung entschieden werden. Im Gegenteil, die rumliche Form der reinen Anschauung legt die geometrischen Axiome und damit die Eigenschaften des physikalischen Raumes fest: Sie schreibt diesem die Gesetze der Euklidischen Geometrie a priori vor. Gegen Kants apriorisch-subjektive Interpretation der Geometrie war nicht erst die rein diskursive Neuformulierung der geome-
7.
Zahlsysteme und Algorithmen
Welche Objekte, Zahlen, Operationen in der Mathematik waren mglich? Das Vertrauen auf die Leistungsfhigkeit algorithmischer Verfahren (Gleichungslehre, Reihenentwicklungen usf.) und der Wunsch, diese mglichst universell einzusetzen, fhrte dazu, da die Mathematiker Zeichen fr unmgliche Operationen und Objekte, gegebenenfalls in Form fiktiver Hilfsgren, einfhrten und verwandten. Fr die Algebraiker bis zum 17. Jahrhundert war Mglichkeit oder Unmglichkeit eine absolute, innere Qualitt der bezeichneten Operationen, des bezeichneten Objektes: a b hatte nur eine Bedeutung, solange galt: a b. In dieser Auffassung spiegelte sich der Bezug zur Praxis wider. Die ` Vietesche Algebra war aus der Arithmetik hervorgegangen, die fr den Bedarf der Praktiker entwickelt worden war. Die Einsicht, da mglich und unmglich relative Begriffe sind, die davon abhngen, welche Beschrnkungen man dem Operanden auferlegt, wurde erst im 19. Jahrhundert durch eine formale Herangehensweise an die Mathematik gewonnen. J. Wallis pldierte 1655 in seiner Arithmetik unendlicher Gren dafr, Zeichen fr im strengen Sinn unausfhrbare Operationen einzufhren, und zwar durch Analogiebildung zu bekannten Operationen. So erfand er negative und gebrochene Exponenten, um zwischen unendlichen Reihen zu interpolieren. Wallis sagte selbst, da Unmgliches schon frher in der Arithmetik aufgetreten sei: negative und imaginre Zahlen. Die Mathematiker rechneten mit ihren Zeichen seit dem 16. Jahrhundert, obwohl ihre Definition widerspruchsvoll war, ihre Existenz geleugnet oder bezweifelt wurde. Michael Stifel (1487? 1567) definierte 1544 negative Zahlen als kleiner als nichts, die absurd und Ergebnis reiner Fiktion seien. Descartes (1637) nannte sie falsche Zahlen. Sie waren fr Christian Wolff (1679 1754) keine wahren, fr Carnot berhaupt keine Gren. Sie fhrten nicht nur auf ontologische, sondern auch auf logische und semantische Schwierig-
1290
keiten. Da 1 : 1 1 : 1, galt nicht mehr der Satz, da das Verhltnis des Greren zum Kleineren dem Verhltnis des Greren zum Kleineren gleich ist. Fr Leibniz waren es daher keine wahren, sondern imaginre Verhltnisse, whrend Wallis sie fr grer als unendlich erklrt hatte. Von negativen Zahlen konnte man sich mit Hilfe der Erweiterung des Zahlenstrahls zur Zahlengeraden eine Vorstellung verschaffen. Dies entfiel im Falle der imaginren Zahlen. Wallis schlug 1685 erstmalig eine geometrische Deutung vor, die sich nicht durchsetzte (Gericke 1970, 72 f). Leibniz parallelisierte sie mit den unendlich kleinen und unendlichen Gren. Es seien zum Rechnen geeignete Fiktionen (Thiel 1982, 49). Die Redeweise 1 sei eine mgliche Gre, sei nur von der Analogie gesttzt (Leibniz 1980, 462), streng genommen nicht richtig, nur in tolerierbarer Weise wahr. Eine imaginre Zahl sei ein Monstrum der idealen Welt, fast ein Amphibium zwischen Sein und Nichtsein. Euler erklrte, sie sei nicht unter die mglichen Zahlen zu rechnen, da alle vorstellbaren Zahlen entweder grer oder kleiner als Null oder Null selbst seien (Toth 1987, 115). Fr Lambert war 1 ein Symbol der Absurditt, fr Kant eine Marke, ein Zeichen ohne Bedeutung. Auch fr Condillac bezeichnete dieser Ausdruck nichts (Rousseau 1986, 117). Die gleiche Ansicht vertrat Cauchy 1821. Eine solche Zeichenkombination sei rein symbolisch und habe keinen Sinn. Durchgesetzt hat sich jedoch erst die geometrische Interpretation von Gau (1831). 1837 hat R. Hamilton die erste einwandfreie rein arithmetische Begrndung gegeben. Seine Einstellung hinderte Euler nicht, mit den Zeichen fr imaginre Zahlen uerst erfolgreich zu rechnen. Wenn sich eine Aufgabe nicht lsen lie, so vertrat er die Ansicht, es werde dies mehr am Analytiker als an der Analysis liegen. Er beherrschte virtuos die Magie der mathematischen Zeichensprache. Er hatte den algorithmischen Gesichtspunkt von seinem Lehrer Johann I. Bernoulli bernommen, dem er auch die Definition der Funktion als eines analytischen, das heit algorithmischen Ausdrucks verdankte. Daher entwickelte er selbst neue Algorithmen, etwa fr Kettenbrche. Das Lsen von Integrationsaufgaben und Differentialgleichungen war, wie vor allem die Arbeiten zur Mechanik zeigten, insbesondere deshalb so schwer, weil dem Verfahren der Integration weithin der algorithmische Charakter fehlte, der dem Dif-
ferentialkalkl zu eigen war. Carnot (1970, 123) sprach von dem Infinitesimalalgorithmus, mit dessen Hilfe die Geistesarbeit abgekrzt und erleichtert werden knne, da sie auf mechanische Arbeit reduziert werde (siehe auch Art. 133).
8.
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67. Zeichenkonzeptionen in Grammatik, Rhetorik und Poetik
1293
67. Zeichenkonzeptionen in Grammatik, Rhetorik und Poetik von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert
1. Einleitung 2. Grammatik 2.1. Zeichengebrauch versus Zeichenstruktur 2.2. Die humanistische Grammatik 2.3. Normierung und Pflege der Nationalsprachen 2.4. Universale und rationale Grammatik 2.5. Historie und Erfahrung als Parameter 3. Rhetorik 3.1. Rhetorik als Fundament von Grammatik und Poetik 3.2. Ausdifferenzierung von Rhetorik im praktischen Kontext 4. Poetik 4.1. Die Etablierung der Poetik als Disziplin 4.2. Rhetorisches und antirhetorisches Verstndnis der Poetik 4.3. Der Weltbezug der Dichtung 5. Literatur (in Auswahl)
1.
Einleitung
Logik, Rhetorik und Grammatik, als Trivium der sieben artes liberales whrend des Mittelalters in engem Zusammenhang stehend, durchdringen einander auch in dem zu behandelnden Zeitraum. Grammatische, rhetorische und logische Bestimmungen stehen in so enger Wechselbeziehung zueinander, da der Ort der hier zu differenzierenden Gesichtspunkte: poetische, rhetorische und grammatische Zeichenkonzeptionen, hinsichtlich der zeitgenssischen Etikettierung changiert. Grammatische berlegungen werden in Rhetoriken abgehandelt systematisch hufig die Satzsyntax und in der Logik fundiert, Darstellungen der Rhetorik firmieren unter Poetik und umgekehrt, und Teile der Poetik sind unmittelbarer Bestandteil traditioneller Grammatiken, vor allem im Bereich der Prosodie. Die Poetik, nicht als eigenstndige ars gezhlt, sondern teils der Rhetorik, teils der Grammatik zugerechnet, bemht sich gerade deshalb im 14. Jahrhundert um eine Apologie der Poesie und bestimmt diese als hoch ber den artes stehend (Petrarca). Damit wird trotz der fr die Gesamtepoche der Renaissance und des Barock charakteristischen Rhetorisierung der Poetik ein Gegenmoment akzentuiert, das im Ausgang des 18. Jahrhunderts in der Abwertung der Rhetorik und in dem paradigmatischen Verstndnis der Poesie als Erkenntnis und Sprache strukturierenden und ermgli-
chenden Zeichensystems seinen Schlupunkt findet (vgl. Art. 63 4.). Die enge Verzahnung der Bereiche bedingt, da historische Verlaufslinien (sei dies bezglich des Eigenwerts der Nationalsprachen, sei es bezglich der pragmatischen bzw. rationalistischen Fundierung oder bezglich des Bewutwerdens der Historizitt der Zeichensysteme und ihrer Regeln), die fr das Zeichenverstndnis von besonderer Relevanz sind, in allen drei Bereichen zum Tragen kommen. Wenn die Disziplinen im folgenden gesondert abgehandelt werden, so gilt es diese enge Verbundenheit und die gemeinsamen geistesgeschichtlichen Einflustrme mitzubedenken. Eine Rechtfertigung findet die Aufspaltung darin, da die Etablierung der Poetik als eigenstndiger Disziplin in bewuter Distanzierung zum Kanon der artes eine nicht unbedeutende Differenz zum mittelalterlichen Wissenschaftsverstndnis anzeigt (vgl. Art. 63 5.).
2.
Grammatik
Die zeichentheoretisch relevanten Grundannahmen bezglich der Grammatik finden sich nicht so sehr in einzelnen grammatischen Regeln, auch nicht in Regeln ber die Form der Grammatik, sondern sie zeigen sich in der Weise, wie Grammatiken geschrieben werden, sowie in den Fragen, was als Argument verwendet wird, welche Geltungsgrnde fr Regeln benannt werden und was berhaupt zum Gegenstand grammatischer Beschreibung wird. Das weite Spektrum des Begriffsraums lt sich anzeigen mit der sprachphilosophisch bedeutsamen Differenz in der Verwendung der Begriffe Tiefen- versus Oberflchengrammatik in der Moderne bei L. Wittgenstein (1953; vgl. Art. 109) und deren Spannungsverhltnis zur Chomskyschen (1965 1969; vgl. Art. 79 4.) Konzeption von Tiefen- und Oberflchenstruktur der Sprache und den spezifischen Folgerungen fr eine grammatische Beschreibung. 2.1. Zeichengebrauch versus Zeichenstruktur Die zwei Betrachtungsebenen zunchst nur als je andere Akzentuierung und Topikalisierung der Blickrichtung auf Zeichengebrauch
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(Wittgenstein) und apriorische rationale Zeichenstruktur (Chomsky) erscheinend entfalten in den systematischen Folgerungen grundstzlich verschiedene Paradigmen. Auch der in Rede stehende Zeitraum lt sich in seinem Gesamt kennzeichnen als ein Gegenspiel und Ineinander dieser zwei Theorieanstze, die beide Anfang des 19. Jahrhunderts zunchst abbrechen bzw. ihr Artikulationsforum nicht mehr in der Sprachwissenschaft finden, hnlich wie die universalsprachlichen Bemhungen (vgl. Art. 62 7.1. und Art. 65 5.) zum Erliegen kommen und in vernderter Form in den Kunstsprachen der Logik (einerseits) und den Welthilfssprachen (andererseits) andersgeartete Fortsetzungen erfahren (vgl. Art. 175). Der Versuch einer historiographischen Aufarbeitung der rationalistischen Richtung durch Chomsky selbst (Chomsky 1966) verdeutlicht dies nicht nur in seiner zeitlichen Terminierung der cartesianischen Linguistik (von Descartes bis W. v. Humboldt), sondern auch in seinen Gegenakzentuierungen, sei es, indem er die Argumentationsrichtung der Grammatik von PortRoyal (1660) im Gegenspiel zur grammaire dusage, namentlich von Vaugelas (1647), referiert, sei es, da er gegen den Rekurs auf die Kategorie des Gebrauchs in der Moderne, namentlich Wittgenstein, argumentiert. Ein weiteres Moment korreliert dieser skizzierten Dichotomie und verstrkt sie. Es ist das Gegeneinander von Relativismus (auf usus und Lebensform rekurrierend) und Universalismus. Dabei entspricht dem Relativismus der theoretischen Ebene auf der Ebene der Praxis eine eher normative Tendenz, die aus dem Versuch erwchst, ber die soziale Rechtfertigung feste Strukturen zu etablieren. Die Norm ist eben genau dort notwendig, wo das Gesetz ob als naturwissenschaftliche oder logische Vorgabe fehlt. Die universalistische Auffassung ist dem Problem der Norm einem pragmatischen Geltungsproblem , insofern sie Grnde benennt, weitgehend enthoben. So liegt beispielsweise das fundamentale Novum Scaligers (1540), der selbst durchaus in Renaissance-Denken und Humanismus eingebettet ist, darin, da er im Gegensatz zur Beschreibung der Sprache bei den Humanisten Ursachen (causae) geltend macht. Damit greift er einerseits auf die feste Ordnung des Mittelalters zurck und weist andererseits voraus auf die universalistische Grammatik PortRoyals. Scaliger (1484 1558) steht somit in Gegensatz zu den vorausliegenden humani-
stischen Grammatikern und bringt das apriorische Moment strker zur Geltung (vgl. Abb. 67.1). Solche Gegenberstellungen knnen nur Strukturen verdeutlichen. Die vielfltigen Wechselbeziehungen und Abhngigkeiten, wie sie vor allem fr die Grammatik von Port-Royal (Arnauld, 1612 1694) und die grammaire dusage (Vaugelas, 1585 1650) erarbeitet wurden (vgl. Hillmann 1972), geraten dabei leicht aus dem Blick. Doch gilt dies fr alle Schematisierungen, und die Gegenberstellung erschliet Betrachtungsperspektiven. Einen Problemfall bilden lediglich jene Arbeiten, die gleichsam einem dritten Strang zugehren, indem sie Momente beider Seiten zeigen, was vor allem bei Abhandlungen, die in der sprachphilosophischen Entwicklungslinie von J. Locke angesiedelt sind, der Fall ist. Chomskys Ungengen von Aarsleff und zahlreichen weiteren Rezensenten in bezug auf Chomsky (1966) konstatiert rhrt von einer Fehleinschtzung solcher Anstze her. Die grammatischen Konzeptionen von Condillac (1714 1780) und Horne Tooke (1736 1812), die gleichsam sensualistische Variationen von Port-Royal darstellen, wren dafr Beispiele (vgl. 2.5.; siehe auch Art. 62 8.2.5.). Doch sei zunchst der historische Verlauf skizziert. 2.2. Die humanistische Grammatik Die humanistische Grammatik mu gesehen werden vor dem Hintergrund des neuen Lernens und dem Bildungsideal des homo eruditus und damit auch in Zusammenhang mit dem neuen Selbstentwurf des Menschen, dem eher die selbstbestimmte Setzung der gesellschaftlichen Institutionen Geltungsgrund war als irgendwelche metaphysisch verankerten Gesetze. Seinen Ausdruck fand dies nicht zuletzt darin, da ein Bewutsein fr die Legitimitt der eigenen Normen und Setzungen entstand. Grammatik interessiert nicht als Vorgabe einer hheren Ordnung und nicht als universelle Struktur, sondern als gesellschaftliche, gesetzte oder zu setzende Norm. Die Eloquenz als ber den gesellschaftlichen Erfolg definierte Knnerschaft im Umgang mit Sprache bestimmte Interesse und Fragestellung. Hierin liegt der Grund dafr, da die humanistischen Sprach- und Volkserzieher (z. B. Valla, 1407 1457, Vives, 1492 1540) die Verwerfung der mittelalterlichen grammatikalischen Traktate und Lehrbcher forderten (zu diesen vgl. Art. 53 4.). Der richtige Gebrauch stellte das Kriterium dar, und
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Relativismus Normenverpflichtetheit wegen relativer Beliebigkeit; Relation Sprecher Hrer fr Zeichenkonstitution bedeutsam; Regeln und Wahrheit durch Kohrenz und Angemessenheit bestimmt; Relation res verba durch praktische Adquatheit festgelegt; ordre social; Kategorie des Gebrauchs; purete; grammaire du bon usage; beschreiben; usus; Valla; Vaugelas; Vico; Wittgenstein; Sprache als Kommunikationsmittel prgt die Struktur des Denkens; Berufung auf Praxis und Sprachgemeinschaft als konstitutive Momente der Sprache legt Wendung gegen Privatsprache nahe.
Universalismus Freiheitsmoment innerhalb a priori gegebener Strukturen; Relation Sprecher Hrer vernachlssigbar; adaequatio ad rem; res verba-Relation und Verknpfungsregeln durch geistige Struktur bestimmt; ordre naturel; Kategorie des Ursprungs; principes; grammaire raisonnee; erklren; causae; Scaliger; Arnauld; Descartes; Chomsky; Sprache ist primr Ausdruck des Denkens; Verstndnis von Kommunikation als sekundrem Moment und Berufung auf a priori gegebene Strukturen implizieren die Mglichkeit von Privatsprache.
Abb. 67.1: Gegenberstellung von Relativismus und Universalismus in der Sprachtheorie.
das hie zunchst, da die Frage nach den Grnden obsolet erschien. Es galt nicht Gesetzmigkeiten zu erklren, sondern die gesellschaftlichen Normen zu beschreiben. Das steht nicht in Widerspruch zu der Hinwendung zu den Quellen, sondern rechtfertigt gerade diese Hinwendung als Frage nach dem usus. Es ist sicher nicht richtig, die scharfe Wendung der Humanisten gegen die logischen Spitzfindigkeiten der mittelalterlichen Grammatiker als Minimalisierung der Bedeutung der Grammatik zu interpretieren, doch gilt eindeutig ein Primat der Rhetorik. Ein Musterbeispiel ist Vallas De linguae Latinae elegantia (ca. 1440). Sowohl die Berufung auf Donat und Priscian wie die Verurteilung der mittelalterlichen grammatischen Arbeiten und die Ausrichtung auf die Verbesserung des geschriebenen Lateins nach den antiken Mustern finden sich dort. In zeichentheoretischer Hinsicht ist der Aspekt des Musters entscheidend fr das Verstndnis der Zeichenkonstitution und der Regelung der Zeichenverwendung. Geltungsgrund der grammatischen Regeln sind ausgezeichnete Muster, die einen Standard festsetzen und damit normativ wirken. In hnlicher Weise wie Valla prsentieren sich die humanistischen Grammati-
ken von Perottus (1468) und Sulpitius (1475) eher als elementare Lehrgrammatiken denn als grammatische Theorien. Mit ihrem normativen Anspruch stellen sie Beispiele dar fr die bis ins 18. Jahrhundert konstante Form der Lehrgrammatik auch und gerade im Rekurs auf Donat und Priscian und in der bertragung der grammatischen Beschreibungssprache auf die nationalsprachlichen Grammatiken. Der zeichentheoretische Status der Volkssprachen bestimmt sich von daher ambig, da einerseits die klassischen Sprachen als Muster und Vorgabe fr die Strukturierung des Zeichensystems fungieren und somit der Grammatik der Volkssprachen sekundren Status zuordnen, andererseits die adamitische Ursprache analog zur Volkssprache gedacht wird (vgl. 2.3.1. zu Dante). Eine der typischsten Ausprgungen einer Lehrgrammatik fr das Lateinische stellt die Shorte Introduction William Lilys (1468? 1522) dar (Lily 1549; zur Editionsgeschichte vgl. Padley 1976, 24 f). Sie ist nicht nur eine normsetzende Instanz, sondern gleichsam eine Institution. Dabei spielt nicht die wissenschaftliche Durchdringung oder der Reichtum der Beobachtungen die entscheidende Rolle. Thomas Linacres (ca. 1460 1524)
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grammatische berlegungen (Linacre 1524), durchaus wie die von Lily im Rahmen humanistischer Grammatiktradition stehend, sind fundierter und reichhaltiger. Entscheidend jedoch ist die Etablierung der Grammatik als normativer Instanz im gesellschaftlichen Leben. Dies wird in Lilys Fall durch die Empfehlung von Edward VI. bezglich der Einheitlichkeit einer Grammatik im Vorwort von 1549 ausdrcklich erwhnt gewhrleistet und durch kirchliche Vorschriften festgeschrieben. So kommt es, da Lilys Werk ohne bertreibung als die Schulgrammatik (Padley 1976, 24) angesehen werden kann. Weit ber zwei Jahrhunderte blieb diese Grammatik bestimmend, und ihr Einflu reicht bis in die heutige Zeit. Semiotisch interessant sind dabei charakteristische Folgerungen, die sich analog in den fremdsprachlichen Lehrgrammatiken finden lassen als Musterbeispiel sei auf Theodor Arnolds Grammatica Anglicana concentrata (Arnold 1736 1838) verwiesen, die als magebende Englischgrammatik fr Deutsche nahezu eineinhalb Jahrhunderte bestimmend blieb. Definiert wird die Struktur des Zeichensystems grundstzlich ber das nicht weiter hinterfragbare Muster. Kennzeichnend fr diese Arbeiten im Paradigma der Lateingrammatik sind denn auch hufig Doppelgrammatiken oder gar, dem Bildungsideal entsprechend, drei bzw. vier Sprachen strukturell gleich darbietende Grammatiken, die sich in nahezu identischer Weise auf das universale Muster der Lateingrammatik sttzen (vgl. etwa Johann Elias Greiffenhahns Italinische (1714), Franzsische (1716) und Englische (1723) Grammatik fr Studierende, die eine nach der anderen in Jena erschienen). Das nun darf nicht verwechselt werden mit einer universalgesetzlichen Begrndung der grammatischen Kategorien und Regeln, sondern leitet sich her aus dem Zusammenhang der Normetablierung aufgrund eines bestimmten kulturell ausgezeichneten Gebrauchs. Dieses normative Moment findet sich auch in den Grammatiken der einzelnen Volkssprachen, und sowohl Gottscheds (1700 1766) Grammatik wie die seiner zeitgenssischen Opponenten etwa Aichinger und Antesperg liegen in dieser Linie (vgl. 2.3.). Charakteristisch fr die verschiedenen Strnge der volkssprachlichen Grammatik ist die Fundierung der Zeichen in einem Gebrauch, der nicht von der Struktur des Denkens her zu analysieren ist. Es liegt freilich in der Natur der Sache, da dennoch in unter-
schiedlichem Ausma Gedankengut aus der Linie der rationalistischen Grammatik in die einzelsprachlichen Grammatiken des 18. Jahrhunderts Eingang findet, obwohl letztere ihrer Struktur und Geschichte nach dem vllig anderen Verstndnis von Zeichenkonstitution und Regelfundierung ber Muster und Gebrauch weitgehend verpflichtet bleiben. Die Ende des 18. Jahrhunderts in Deutschland gefhrte Diskussion Was ist Hochdeutsch, in der Adelung (1732 1806) den Gebrauch der besten Schriftsteller als Norm etabliert wissen wollte, gewinnt nicht nur wegen der Fundierung des Geltungsanspruchs im Gebrauch Zeigecharakter, sondern auch dadurch, da Adelung spekulative berlegungen hinsichtlich der historischen Entwicklung in seine Ausfhrungen zur Sprache einbezieht. Die Etikettierung philosophischer Sprachlehrer durch Salomon Maimon (um 1753 1800) erfolgt deshalb zu Recht, weil sich bei Adelung strenges Rsonnement im Sinn der grammaire raisonnee verbindet mit dem Blick auf Erfahrung und Historie und die eigentliche Zielrichtung gleichwohl die Etablierung einer Norm bleibt. Adelung bringt so gewissermaen eine Vershnung aller drei Strnge: (1) Muster und Gebrauch, (2) logische Ursache und apriorische Bestimmtheit und (3) Historie und Erfahrung. 2.3. Normierung und Pflege der Nationalsprachen 2.3.1. Volkssprachliche Grammatiken Die Anfnge der Beschftigung mit der Grammatik der einzelnen Volkssprachen fallen zusammen mit Dantes (1265 1321) eher poetologischem Werk De vulgari eloquentia (ca. 1310), das auch eine allgemeine Sprachtheorie enthlt. Initiale Anste konnte das Werk freilich nicht liefern, da es unvollendet blieb und erst Anfang des 16. Jahrhunderts erstmals gedruckt wurde (vgl. Art. 65 2. 3.). Als locutio vulgaris bestimmt Dante jene Sprache, die Kinder im Erstspracherwerb erlangen, indem sie ihre Amme nachahmen, ohne irgendeine Regel zu befolgen (nutricem imitantes sine omni regula; I,i,2). Dieser Muttersprache werden die Sprachen gegenbergestellt, die ber eine Grammatik und damit geregelte Zeichensysteme verfgen, wie das Lateinische und das Griechische. Dante betont die Prioritt der natrlichen Sprache (nobilior est vulgaris), ist doch die adamitische Sprache als natrliche Sprache (locutio vulgaris) zu denken. Diese Rang-
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bestimmung der Volkssprache kennzeichnet das kulturelle Klima der Zeit und lenkt die Aufmerksamkeit auf semiotische Systeme, die ungeregelt scheinen, bzw. nicht nach Regeln erlernt werden. Der Aufweis, da die Volkssprachen genauso geregelt sind wie das klassische Latein, war dann ein Hauptanliegen der frhen volkssprachlichen Grammatiken, was wesentlich zu dem dargelegten Abhngigkeitsverhltnis vom Latein beitrug. Dantes allgemeine Ausfhrungen zum Zeichenbegriff beziehen sich auf Sprache berhaupt, was ein Zurcktreten der Frage nach der Grammatik bedingt. In seiner Entfaltung der Geschichte der menschlichen Sprache bestimmt er als Ziel der Sprache, die Begriffe unseres Denkens mitzuteilen. Wegen des fehlenden Verstandes (ratio) bedrfen die Tiere und wegen der fr sie berflssigen Sinnlichkeit (medium sensuale) die Engel der Sprache nicht. Dante betont, da wir die anderen nicht aus eigenen Gebrden und Passionen heraus verstehen, sondern da es fr das sprachliche Zeichen (signum) notwendig ist, etwas im Verstand und in den Sinnen zu haben (aliquod rationale et sensuale habere; I,iii,2). Wenn Dante die krperliche (sensuale) Seite des Zeichens dann als die des Lauts bestimmt und die verstandesmige (rationale) als die Bedeutung (I,iii,3), dann wird deutlich, inwiefern die fundamentalen Bestimmungen des Zeichens der cartesischen Grammatik Port-Royals hneln und die sptere Dichotomie Saussures zwischen signifie und signifiant als natrliche Distinktion gedacht wird (vgl. Art. 101). Der Grund fr diese Parallelitt liegt aber nicht in der Entfaltung humanistischer Konzeptionen, sondern in der gemeinsamen Verpflichtetheit gegenber mittelalterlichem Denken. Ein Musterbeispiel fr die neue Gewich tung der Volkssprache stellt Nebrijas Gramatica sobre la lengua castellana (1492) dar. Bei ihm findet sich die deutliche Akzentuierung der Besonderheit der Volkssprache in charakteristischer Form verknpft mit der Bezugnahme auf klassische Muster. Anfnglich liegt die Rechtfertigung der Beschftigung mit den Volkssprachen nicht in erster Linie in ihrem Eigenwert als dem von Zeichensystemen eigener Struktur und Prgung, sondern verdankt sich einem anders motivierten, stark von der Poesie und Poetik bestimmten humanistischen Interesse an der Volkssprache. Die grundstzliche Entwicklungslinie verluft dabei so, da zunchst in Anlehnung an das lateinische Muster gezeigt wird, da
die Volkssprache genau wie das unstrittige Latein alle Eigenschaften einer (im alten Sinne von texnh, techne) kunstwrdigen Sprache hat, worauf dann der Eigenwert der Volkssprache, ihr besonderes Verdienst und ihre spezifischen Ausdrucksmglichkeiten in den Vordergrund rcken. Dieses historische Verlaufsmuster gilt durchgngig und lt sich sowohl fr die Renaissance (etwa in Leon Battista Albertis, 1404 1472, Grammatik von 1450; vgl. Percival 1975, 248) wie fr den Barock (etwa am Beispiel des bedeutendsten deutschen Grammatikers des 17. Jahrhunderts Justus Georg Schottel, 1612 1676) unmittelbar zeigen. Schottel bersteigt den humanistischen Sprachbegriff hin zu einer tieferen Sprachdeutung aus mystisch-naturphilosophischen Kreisen (Hecht 1967, 9*). Die Orientierung an der geschriebenen Sprache und dem Muster des Latein bleibt bei ihm zwar zu einem gewissen Grad erhalten, und sein Bemhen, Regeln und Gesetze der Grammatik anzugeben, ist gekennzeichnet von dem normativen Moment humanistisch-rhetorischer Festschreibung der Sprachrichtigkeit, doch zielen seine berlegungen zur Grundrichtigkeit der Sprache auf eine der Sprache zukommende natrliche, ihrem Wesen entsprechende Gesetzmigkeit. Schottel dachte dabei nicht an sprachliche Universalien, sondern bezog sich in seiner Lehre von den Stammwrtern in ausgezeichneter Weise auf die Muttersprache. Das Deutsche erachtete er wegen des Reichtums an Stammwrtern und der Mglichkeiten der Wortbildung als besondere Sprache. Vor allem der Wortbildung als zeichengenerierendem Prinzip galt seine Aufmerksamkeit, und hier liegen seine grten Verdienste als Sprachtheoretiker. Die Heraushebung systematischer zeichengenerierender Prozesse ist ein wichtiger Schritt hin zu einem dynamischen Verstndnis des Zeichens, weg vom reinen Thesauruscharakter des Lexikons und gleichzeitig weg von einer ahistorischen Betrachtungsweise (vgl. 2.5.). Auf der Ebene des Elementarzeichens, beim einsilbigen Stammwort ist die Korrelation von verbum und res als eine in der Sache motivierte gedacht, insofern Stammwrter ihr ding/dessen Namen sie sind/eigentlich austrkken (Schottel 1663 1967, 62; vgl. auch Hecht 1967, 12* f). Schottel vertritt demnach eine Auffassung von der menschlichen Sprache, die den fysei (phy sei)-Charakter der Zeichenrelation stark betont. Dieses Beharren auf der Motiviertheit
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der Zeichen wird auch fr die Poesie wichtig. Schottels auf Lautsymbolik gesttzte Beispiele (Schottel 1663 1967, 59 f) machen deutlich, in welcher Weise er die Wrter als wesentliche, d. h. das Wesen der Dinge lautlich darstellende Abbildungen denkt. Tritt aus dem Gesagten klar zutage, inwiefern Schottels Streben nach Normen des Deutschen in den theoretischen Grundlagen sich vom humanistischen Rekurs auf das Muster und den Gebrauch doch deutlich unterscheidet, so zeigt sich gleichzeitig, da seine Art der rationalisierenden (begrndenden) Grammatik deutlich von der rationalistischen Grammatik (vgl. 2.4.) zu unterscheiden ist (vgl. Hecht 1967, 18*). Strker sind eher noch die Parallelen zu der auf Geschichte und Erfahrung hin orientierten Linie der Sprachbetrachtung ( 2.5.). Wie bei Schottel sind rund hundert Jahre spter Gottscheds grammatische Arbeiten geprgt von sprachpflegerischen und sprachpolitischen Intentionen. Gottscheds Deutsche Sprachkunst (1748 1762) wurde zur Standardgrammatik seiner Zeit und steht damit in direkter Kontinuitt sprachpflegerischer Bemhungen des Deutschen. Im Vergleich mit Schottels epochemachendem Werk ist Gottscheds Arbeit freilich nicht nur konventioneller; sie entbehrt im Gegensatz dazu jedweder Originalitt. Gerade deshalb kommt in zeichentheoretischer Hinsicht jener Aspekt, den wir schon an Schulgrammatiken herausgehoben haben und der fr die praktische Etablierung der Volkssprachen und die Pflege dieser Zeichensysteme von eminenter Bedeutung ist, deutlicher heraus. Das Verdienst Gottscheds um die Grammatik beschrnkt sich weitgehend darauf, die Etablierung und Durchsetzung einer Norm fr die hochdeutsche Schriftsprache vorangetrieben, wenn nicht erreicht zu haben. Dieses Moment der Institutionalisierung und des Festschreibens der Regeln des Zeichensystems durch Schaffung einer Berufungsinstanz als soziales Faktum entspricht dem Zeichenverstndnis, das fr das Sprachdenken der Renaissance und die Etablierung der Lehrgrammatiken typisch war. Nicht das theoretische Moment, sondern das praktische ist in diesem Zusammenhang entscheidend. Dem entspricht, da dieses Zeichenverstndnis nicht unbedingt in theoretischem Widerspruch zu fundamentaleren Konzeptionen, die nicht den Musteraspekt betreffen, stehen mu. Oft liegt nur eine unterschiedliche Topikalisierung verschiedener Fragestellungen vor. Sowohl Schottel wie
Dante knnen als Beispiel dienen. Die Blicknahme der Gebrauchsbedingungen der Zeichensysteme und die Bemhungen um die Etablierung von im sozialen Raum abgesicherten Invarianten mssen nicht notwendigerweise im Widerspruch zu den Ergebnissen einer rationalen Grammatik stehen. Doch blendet die Konzentration auf die sprachpflegerischen Aspekte notgedrungen das Eigentmliche rationaler und universaler Grammatik aus. Eine Ausnahmestellung kommt Adelung zu, bei welchem sich sprachpflegerische Aspekte mit philosophisch-rationalistischer Sprachbetrachtung verbinden und das Normierungselement als Residuum des Gebrauchsansatzes ebenso hereinspielt wie die Suche nach Grnden. Die Grammatik sucht dabei die Beschreibungsadquatheit in Richtung auf Erklrungsadquatheit zu berbieten. 2.3.2. Lexikographie Dabei ist in Zusammenhang mit der Etablierung und Durchsetzung einer Norm auch an die Lexikographie zu denken, und keineswegs zufllig waren die meisten der Grammatiken dieser Art von Wrterbuchprojekten begleitet. Schottel trug sich mit dem Plan zu einem Wrterbuch der deutschen Sprache, und Kaspar Stielers Wrterbuch (1691 1968) steht in Zusammenhang mit den Bemhungen der Sprachgesellschaften um die Sprachpflege (vgl. Abb. 67.2). Die konkrete Ausgestaltung, die spezifischen Unzulnglichkeiten wie die methodischen Vorgaben knnen hierbei zunchst vernachlssigt werden. Wichtig ist im gegebenen Betrachtungsrahmen mehr die zum Ausdruck gelangende Tendenz, den Zeichenvorrat eines im Gebrauch gegebenen Zeichensystems durch Bezugsetzung zu seinen historischen Vorstufen festzuhalten und gleichzeitig zu definieren, d. h. durch Aufnahme ins Lexikon den Sprachstand zu beschreiben und normativ vorzugeben. Einige der wichtigeren lexikographischen Arbeiten stehen in engem Zusammenhang mit den dem Gebrauch verpflichteten Grammatiken. So ist auch der Plan des Wrter buchs der Academie Francaise mit dem Na men Vaugelas verknpft. Er war ber einen lngeren Zeitraum (1637) mit dem Wrterbuch, das die Akademie zu etablieren suchte, befat, doch fanden seine Arbeiten dann (das Wrterbuch erschien 1694) keinen Eingang in die tatschliche Fassung.
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Abb. 67.2: Der Teutschen Sprache Stammbaum und Fortwachs, Kupferstich aus der Erstausgabe des gleichnamigen lexikographischen Werks von Caspar Stieler (Pseudonym: Der Spate), Nrnberg 1691 (Staats- und Universittsbibliothek Gttingen 8 Ling. VII, 5015). Der volle Titel lautet: Der Teutschen Sprache Stammbaum und Fortwachs, oder Teutscher Sprachschatz, Worinnen alle und iede teutsche Wurzeln oder Stammwrter, so viel deren annoch bekant und ietzo im Gebrauch seyn, nebst ihrer Ankunft, abgeleiteten, duppelungen und vornemsten Redarten, mit guter lateinischer Tolmetschung und kunstgegrndeten Anmerkungen befindlich. Samt einer Hochteutschen Letterkunst, Nachschu und teutschem Register. So Lehrenden als Lernenden, zu beider Sprachen Kundigkeit, ntig und ntzlich, durch unermdeten Flei in vielen Jahren gesamlet von dem Spaten (Abbildung entnommen aus Hennig und Lauer 1985, 340).
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Am deutlichsten tritt die normative Tendenz in dem berhmten Vocabolario della Accademia della Crusca (1. Ausgabe Florenz 1612; 5. Ausgabe 1863 1923; abgebrochen) zu Tage, wobei bezeichnenderweise die Kritik an dem Wrterbuch vor allem Unangemessenheit in der Erfassung des tatschlichen Sprachgebrauchs und die Aufnahme zahlreicher Archaismen das Vocabulario orientiert sich am Trecento (vgl. 2.3.1. zu Dante) moniert. Es zeigt sich jedoch gerade in der puristischen Distanzierung vom gewhnlichen Gebrauch implizit die Verpflichtung auf das der Grammatik des Humanismus zugrunde liegende relativistische, an der Grundkategorie des usus ausgerichtete Zeichenverstndnis. Das Wrterbuch leistet so eine praktikable Normierung mit Orientierung an sozial etablierten Mustern (vgl. Abb. 67.1 und 2.2. zur Lehrgrammatik). Besinnen wir uns auf die an den Anfang gestellte Erschlieungsperspektive Wittgenstein versus Chomsky zurck, so ist es nicht uninteressant zu bemerken, da Wittgensteins tiefengrammatische Betrachtungen auf den semantischen Raum lexikalischer Einheiten zielen und von daher semantische Besonderheiten syntaktischer Fgungen in den Blick genommen werden. Chomsky hingegen schenkt im Wesentlichen der Untersuchung semantischer Unterschiede nur am Rande Beachtung, soweit eben Fragen der Syntax berhrt werden. Das Faktum, da Wittgensteins einzige Verffentlichung neben dem Tractatus ein Wrterbuch fr Volksschulen (1926) blieb, hat vielleicht ber das blo Symbolische hinaus Indikatorfunktion. Fr Deutschland findet sich in der Lexikologie wiederum die Summe der Bemhungen um eine Grundlage und Norm fr die Standardsprache am Ende des 18. Jahrhunderts durch Adelung gezogen. Sein Werk, der Versuch eines vollstndigen grammatisch-kritischen Wrterbuchs der Hochdeutschen Mundart (5 Bnde, 1774 1786), stellt einen zwar theoretisch bald in der Konzeption des Grimmschen Wrterbuches berholten Ansatz dar, doch bedeutet es einen Gipfel sprachpflegerischen Bemhens im Rahmen des normativ-gebrauchsorientierten Zeichenund Sprachverstndnisses und berbietet die vorausgegangenen unzulnglichen Versuche weit. Da solche lexikalischen Arbeiten der theoretischen Konzeption nach nahezu immer die volkssprachlichen Grammatiken begleiten sollten Antespergs gro angekndigte Projekte sind gerade in ihrem Scheitern
symptomatisch ergibt sich aus dem grundlegenden Zeichenverstndnis, gem welchem Grammatik und Wrterbuch eine analoge und wechselseitig ergnzende Funktion bei der Etablierung der Norm zukam. Adelungs Werk entsprach der Intention und Leistung nach durchaus einem solchen normsetzenden Wrterbuch, wenn auch bei ihm der Aspekt der Beschreibung des Sprachstands gegenber der prskriptiven Festlegung des Standards an Gewicht gewann. In England legte Samuel Johnson (1709 1784) Mitte des 18. Jahrhunderts das autoritative Wrterbuch der englischen Sprache vor (Dictionary of the English Language, 1747 1755), wobei hier im Vergleich zu vorangehenden Versuchen Baileys und Boyers ein zeichentheoretisch interessantes Phnomen zu beobachten ist. Es zeigt sich ein allmhlicher bergang von universalenzyklopdischen Tendenzen zu einem reinen Wrterbuch an, insofern Zeichen, die durch unmittelbare Korrelation zum Weltwissen bestimmt sind, verstrkt aus dem Wrterbuch der Einzelsprache herausgenommen werden. 2.3.3. Sprachgesellschaften und Akademien Ein Wort ist in diesem Zusammenhang zu dem Wirken der Sprachgesellschaften und Akademien angezeigt. Ihre Bedeutung liegt auf dem praktischen Gebiet der Normierung und Verankerung der Volkssprachen als eigenstndiger Literatursprachen. Deshalb fand nicht nur Grammatik und Rechtschreibung sowie die Sammlung und Bewahrung des Zeicheninventars im Lexikon Beachtung, sondern vor allem auch die Sprachpflege in der Poesie. Insofern die Herausgabe der im vorigen Abschnitt erwhnten Wrterbcher sowohl bei der 1582 in Florenz gegrndeten Accademia della Crusca wie bei der 1635 gegrndeten Academie Francaise zu den wichtigsten Leistungen zhlt, bietet der Abschnitt eine gute Illustration der Bemhungen der Akademien und beleuchtet deren Rolle fr Konstitution und Pflege eines hochentwickelten sozial verankerten Zeichensystems. Die bedeutendste deutsche Sprachgesellschaft, die 1617 gegrndete Fruchtbringende Gesellschaft, orientierte sich ganz am Vorbild der Accademia della Crusca (vgl. Otto 1972 und die dort ausgewiesene Literatur). Die Grundtendenz der Bemhungen um die Sprache lief darauf hinaus, fr alle Bereiche praktischer Sprachverwendung, ob im poetischen oder politisch-gesellschaftlichen
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Referenzrahmen (siehe die Rhetorik), gem poetologischen und grammatikalischen Regeln ein Normierungsgerst bereitzustellen. Mehr als konkrete Ergebnisse der Gesellschaftsarbeit als Beispiel ist jedoch die Deutsche Rechtschreibung von Gueintz (1645) fr Sprachreinigung und Normierungsstreben sehr bezeichnend verdient diese Grundintention der Gesellschaftsarbeit Beachtung. Zeichentheoretisch zielt dies auf die Etablierung der fr das Sprachsystem unverzichtbaren Invarianten ab, wobei die Aufnahme solcher sprachinhrenter Verlaufslinien als direkter Programmpunkt natrlich eine sprachpolitische Steuerung der Selbstorganisation der Gebrauchsregeln bedeutet. Je fundamentaler die Rolle des Gebrauchs fr die Zeichenkonstitution gedacht wird, um so dringlicher und bedeutsamer erscheint eine solche Aufgabenstellung. Als rein praktische Aufgabe, also ohne Implikationen auf der Ebene der konstitutiven Regeln des Zeichensystems, bleibt ein solch sprachpflegerisches Bemhen auch bei universalistischen Anstzen rationaler Grammatik bestehen, rckt dort aber sieht man von den universalen Interessen Leibnizens ab nie in den Brennpunkt der Aufmerksamkeit. Die im einzelnen bereits angesprochenen, bzw. unter 3. abgehandelten Autoren (Opitz; Schottel; Buchner; Harsdoerffer; vgl. auch 2.3.2. und 2.4. zu Vaugelas) vermitteln auch ein Bild der ber puristische Bestrebungen hinauszielenden und wirkungsgeschichtlich weiterweisenden Arbeiten. Erwhnung verdient die Ausstrahlung des sprachpflegerischen Grundgedankens und die Aufnahme dieser Intentionen in den Gelehrtengesellschaften des 18. Jahrhunderts, selbst wenn diese sich ausdrcklich von den barokken Sprachgesellschaften distanzierten. In systematischer Sicht berwiegen hinsichtlich Zeichenpflege und Regelauffassung die Gemeinsamkeiten die Differenzen weit. Insbesondere die vielerorts im 18. Jahrhundert blhenden Deutschen Gesellschaften deren spiritus rector in Leipzig Gottsched war gilt es zu beachten und selbst der 1885 gegrndete Allgemeine Deutsche Sprachverein, dessen Nachfolgeorganisation bis in die heutige Zeit wirkt, zeigt sich in seiner Zielvorgabe (den echten Geist und das eigentmliche Wesen der deutschen Sprache zu pflegen und den Sinn fr ihre Reinheit, Richtigkeit, Deutlichkeit und Schnheit zu bele-
ben; Otto 1972, 69) unmittelbar den programmatischen Zielen der Fruchtbringenden Gesellschaft verpflichtet. Eine Wurzel wenngleich mit Sicherheit nicht die bedeutendste der 1700 auf Anraten von Leibniz gegrndeten Preuischen Akademie der Wissenschaften, mag vielleicht auch in der Arbeit der Fruchtbringenden Gesellschaft zu sehen sein. Leibniz selbst hoffte zwar, wie die Unvorgreifflichen Gedanken (1693; vgl. 2.4.) belegen, auf eine Verbesserung der Stellung des Deutschen, verfolgte also im Grunde hnliche sprachpolitische Ziele wie die Sprachgesellschaften, stand jedoch den konkreten puristischen Bestrebungen distanziert, wenn nicht sogar verstndnislos gegenber (vgl. Leibniz 1693, 16 ff). Leibnizens Interesse fr die Probleme der praktischen Zeichenpflege zeigt sich daneben in seiner Propagierung umfangreicher Wrterbuchprojekte (vgl. Leibniz 1693, 32 ff). Grundstzlich steht die Normierung und Pflege der Zeichensysteme jedoch in engem Zusammenhang mit dem sich aus der humanistischen Grammatiktradition herleitenden Zeichen- und Grammatikverstndnis, wenn es dieses, wie anhand von Schottel gezeigt, auch gelegentlich berbietet. Nicht die rationalistische Traditionslinie von Scaliger ber Sanctius und Port-Royal wirkte sich hier aus, sondern das Korrektheitsideal der Humanisten. Dabei bestimmte zwar die lateinische Tradition der Humanismusgrammatik den Rahmen, doch verband sich dies mit dem wachsenden Interesse an den nationalen Sprachen. Diese humanistische Quelle der Entdeckung der Eigentmlichkeit und des besonderen Werts der Volkssprachen macht deutlich, da trotz des Spannungsverhltnisses zum lateinischen Muster die Grammatik sehr eng dieser Tradition korreliert. Ein ganz anderes Moment kommt hingegen mit der Betonung des historischen Aspekts bei Condillac, Herder und Vico herein (zu diesem zweiten Aspekt vgl. 2.5.). Doch gibt es auch hier Parallelen und Verknpfungspunkte. Nicht zu Unrecht weist Hecht (Nachwort zu Schottel 1663 1967, 19*) auf die Zukunftstrchtigkeit der bei Schottel bereits erahnten geschichtlichen und systematischen Aspekte im Hinblick auf Sprache als gestaltende Kraft hin. Die wissenschaftliche Aufarbeitung dieser Linie erfolgte dann ohnehin in dem vllig anderen sprachwissenschaftlichen Paradigma des 19. Jahrhunderts (vgl. Art. 79).
1302 2.4. Universale und rationale Grammatik
2.4.1. Scaliger Entwickelt sich in der Renaissance also ein relativistisches, den Kategorien des Gebrauchs und des Musters verpflichtetes Verstndnis von Grammatik, mit einer zeichentheoretisch bemerkenswerten Einbindung des Sprecher-Hrer-Verhltnisses als Konstitutivum zumindest wird dies durch die Theorie inpliziert , so wird in der Sptrenaissance mit dem 1540 erschienenen Werk Scaligers (1484 1558) die Aufmerksamkeit in die andere Richtung gelenkt, indem die Gesetze und Regeln der Sprache nicht gem ihrer sozialen Etablierung beschrieben werden, sondern nach den Regeln gefragt wird, die der sozialen Etablierung der Sprache vorausliegen. Scaligers Frage nach den Ursachen (causae) nimmt dabei direkt die Fragerichtung der Grammatik von Port-Royal voraus. Zwar gilt fr Scaliger wie brigens auch fr Port-Royal , da der Grammatiker den Gebrauch zu beschreiben hat, doch die Intentionsrichtung ist anders als in der humanistischen Grammatik Vallas. Nach den Grnden fr bestimmte Strukturen in der Sprache wird gefragt, nicht werden die Muster als Grund benannt. Deshalb trennt Scaliger Grammatik und Stilistik, die in Vallas Schriften eine ununterscheidbare Einheit bilden, und gelangt dabei zur prinzipiellen Unterscheidung von Grammatikalitt und Ak zeptabilitt (vgl. Stefanini 1976, 322 und 326). Man knnte sagen, da die Verletzung konstitutiver Regeln des Zeichensystems das sind Regeln, die einen rationalen Grund haben der Nichtbeachtung von Angemessenheits- und Gebrauchsregeln gegenbergestellt wird. Die Grammatik sieht Scaliger in eine umfassende allgemeine Zeichentheorie eingebettet, dergestalt, da sie die artikulierte Sprache zum Gegenstand hat. Diese selbst steht in Opposition zu nicht artikulierten stimmlichen Lauten und stellt zusammen mit diesen eine Untergruppe der Zeichensysteme dar, die auf den Gehrsinn Bezug nehmen. Bei der Umsetzung der Verstandesbegriffe in ein sinnlich wahrnehmbares Medium, wie sie fr die Zwecke der Kommunikation erforderlich ist, ist nach Scaliger neben den Zeichen fr den herausgehobenen Gehrsinn jedoch auch an Zeichen fr den Gesichtssinn zu denken, womit nicht lediglich Verschriftung gemeint ist. Situiert Scaliger die menschliche Sprache also wie Saussure im Rahmen einer allge-
meinen Zeichentheorie, so stimmt er auch in der Auffassung von der Arbitraritt des Zeichens mit diesem wie mit Port-Royal berein. Die konstatierte Arbitraritt des Zeichens kollidiert dabei ebensowenig mit der Annahme von Begrndungsstrukturen wie die rigide Einforderung der Beachtung der Regeln des Gebrauchs. Diesen hlt Scaliger, dem Humanismus darin stark verpflichtet, als Sprachrichtigkeit (latinitas) ganz im rhetorischen Sinn hoch und wert. Entscheidend fr die gewandelte Blicknahme des sprachlichen Zeichens ist nicht eine Abwertung des richtigen Gebrauchs in der praktischen Sprachverwendung, sondern die Annahme einer rationalen Organisation, die der Sprache im lexikalischen Bereich wie insbesondere in der grammatischen Struktur eignet und die dem Gebrauch vorausliegt. 2.4.2. Sanctius Betrachtet man die Inseln universalistischrationalistischer Sprachreflexion in der humanistischen Tradition, so gilt es auch auf die 1585 erschienene Minerva von Sanctius (1554 1628) hinzuweisen (vgl. Salus 1976, 88). Als Lateingrammatik angelegt, bietet das Werk tiefgrndige berlegungen zur logischen Struktur der Grammatik allgemein, und die Unterscheidung einer Oberflchenund Tiefenstruktur, die Chomsky an der Port-Royal-Grammatik hervorhebt, findet sich der Sache nach eindeutig schon bei Sanctius (vgl. Percival 1976). Festzuhalten ist auch bei Sanctius das Bemhen, Erklrungen bezglich der sprachlichen Phnomene zu geben, was auf jene grundlegende Differenz zwischen rationalistisch-universalistischer und humanistisch-rhetorischer Sprachbetrachtung und Zeichenkonzeption verweist, die mit der Unterscheidung von Beschreiben des korrekten Gebrauchs und Erklren der Phnomene angezeigt ist. Die Fronten hinsichtlich der Frage nach der Arbitraritt des einzelnen sprachlichen Zeichens korrelieren dabei wie gezeigt nicht der Unterscheidung begrndend vs. beschreibend, wofr die Port-RoyalGrammatik, die die Doktrin von der Arbitraritt des Zeichens vertrat, deutliches Beispiel ist. Die Frage der Logik der Zeichenverknpfung und das Problem der Begrndbarkeit grammatikalischer Kategorien ist vielmehr entscheidend. So gewinnt die Grammatik von PortRoyal einen Gutteil ihres zeichentheoretischen Interesses aus der Gegenberstellung zu Vaugelas, da die grammaire dusage und
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die rationale oder philosophische Grammatik grundlegend verschiedene semiotische Rume etablieren. Die Tendenz der Arbeiten ist dabei ausschlaggebend. Die unterschiedliche Gerichtetheit berwiegt bei weitem die in jngerer Zeit von der Forschung (vgl. Hillman 1975) wieder strker in den Blick genommenen oberflchlichen Gemeinsamkeiten. 2.4.3. Vaugelas Claude F. de Vaugelas (1585 1650) etablierte mit einer Grammatik der Anmerkungen zum richtigen Gebrauch einen Typus, der auf Beobachtung einer ausgezeichneten Variante der Alltagssprache, nmlich der Sprache des Hofs, beruht. Der Gebrauch war, wenn nicht die einzige, so doch die ausschlaggebende Autoritt. Das Zeichen und die Verknpfung der Zeichen wurde folglich auch wesentlich von der Oberflchenstruktur her bestimmt. Zu einer theoretischen Fundierung des dekriptiven Ansatzes gelangt Vaugelas allerdings nicht. Zwar tritt bei ihm an die Stelle der Erklrung die Beschreibung, was Wittgensteins Diktum, da alle Erklrung durch Beschreibung ersetzt werden mu, Genge leisten wrde, doch eine analoge Konzeption zu Wittgensteins Unterscheidung von Oberflchengrammatik und Tiefengrammatik, wo die Einbettung in Gebrauchszusammenhnge und die Rechtfertigung durch Institutionen die Tiefenstruktur beschreibt, ist bei Vaugelas nicht zu finden. Es setzt dies eine Reflexion darber voraus, da die grammatikalische Form selbst die Differenzen des tatschlichen Gebrauchs zu verschleiern vermag. Dies ist erst mglich, wenn eine philosophische Fundierung stattfindet, die der Praxis und der Erfahrung unmittelbar eine kategorienbildende Funktion zuschreibt. Anstze dazu erwachsen spter aus anderen sprachphilosophischen Konzeptionen bei Condillac, Hamann und Herder (vgl. 2.5.). 2.4.4. Die Grammatik von Port-Royal In der Port-Royal-Grammatik begegnet man, wie Chomsky richtig bemerkt, einem grundstzlich anderen, rationalistischen und universalistischen Rekurs auf eine Differenz von Tiefen- und Oberflchenstruktur. Die Logik von Port-Royal und die Grammatik sind dabei als Einheit zu betrachten, wie sowohl Do minicy (1984) als auch Donze (1967, 175) feststellen, die darauf verweisen, da die Grundlegung rationalistischer Grammatik des 18. Jahrhunderts auf dem Gesamtkomplex von Grammatik und Logik beruht. Die
Tiefenstruktur im Sinn der Port-RoyalGrammatik zeigt die universelle, rationale Denkstruktur, wie sie dem Urteil zugrunde liegt, an und bringt die Bedeutung zum Ausdruck. Sie ist entsprechend der Universalitt des Denkens allen Sprachen gemeinsam. Die Diversitt der Sprachen grndet zum einen darin, da die Regeln, die die Tiefenstruktur mit dem materiellen Korrelat des geuerten Satzes verbinden (wir knnen hier in moderner Terminologie von Transformationsregeln sprechen) sprachspezifisch sind, zum anderen in der Arbitraritt des Zeichens, die Arnauld (1612 1694) in Logique (1662) wie Grammaire (1660) betont. Chomsky gewichtet die Parallele der grammaire generale zu modernen Konzeptionen so stark, da er feststellen zu knnen glaubt, da die moderne Theorie der transformationellen generativen Grammatik als explizitere Version der Port-Royal-Theorie verstanden werden kann (Chomsky 1966, 38 f). Es ist hier angezeigt, darauf zu verweisen, da die Korrelation zu neueren Chomsky-Thesen nicht so problemlos aufgewiesen werden kann. Dafr ist kennzeichnend, da die von Chomsky (1966, 33 f) beispielhaft verwendete Analyse des attributiven Adjektivs als Relativsatz heute von ihm selbst nicht mehr vertreten wird. Diese an der Struktur logischer Zeichenverknpfung orientierte Analyse Arnaulds betrifft allerdings eine Grundthese der PortRoyal-Grammatik, wie am Verstndnis der Rolle des Verbs deutlich wird. Der von Chomsky als Beispiel benutzte Satz Dieu invi sible a cree le monde visible wird von Arnauld als zusammengesetzte Aussage von drei Teilen verstanden, deren jede ein eigenes affirmatives Urteil ausdrckt. Die berhmte Theorie ber den zeichentheoretischen Status des Verbs als Verknpfung von zwei Ideen in einer affirmativen Aussage spielt hier herein, da der Satz zu analysieren ist als Dieu est invisible & Dieu a cree le monde & Le monde est visible. Die Nominalphrase (Adjektiv Substantiv dieu invisible) wird als Satz analysiert, bei welchem das verbe substantif die Kopula est weggefallen ist. Das verbe substantif spielt insofern eine ausgezeichnete Rolle, als es die Affirmation, die eigentliche Grundfunktion des Verbs, rein ausdrckt. In den anderen Fllen, die PortRoyal-Grammatik spricht vom verbe adjectif, werden akzidentelle Beziehungen zusammen mit der prinzipiellen Bedeutung der Affirmation verknpft, seien dies Beziehungen
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zum Attribut so schliet das lat. vivit in Petrus vivit die reine Affirmation und das Attribut lebend ein , zum Subjekt oder zur Zeit. Die traditionellen Definitionen des Verbs werden auf dieser Basis kritisiert, und der Vorwurf wird erhoben, da diese ihre Aufmerksamkeit auf akzidentelle Phnomene wie Kongruenz und Tempus gelegt haben. Deutlich wird hier der Rckgang auf logische Strukturen als Begrndungsmuster (vgl. auch Leibniz) fr die grammatischen Kategorien und die Herleitung der Eigenschaften der Zeichen und Zeichensysteme von den universal gedachten Verstandesstrukturen. Es ist dies der Wesenszug der rationalen Grammatik cartesianischer Ausprgung sowohl im allgemeinen Anspruch wie im Benennen von Vernunftgrnden. Dies hlt im Prinzip auch Foucault (1967, 7) fest, wenn er resmiert, da la grammaire ne saurait valoir comme les prescriptions dun legislateur sondern ` enonce les regles auxquelles il faut bien quune langue sordonne pour pouvoir exister (die Grammatik drfte keine Wertungen geben wie die Vorschriften eines Gesetzgebers, sondern sie gibt die Regeln an, nach denen eine Sprache sich wohl richten mu, um existieren zu knnen). Es benennt dies exakt jene Differenz in der Auffassung des Zeichens und der Organisation des Zeichensystems, die wir in ihrem dialektischen Gegeneinander als fundamentale Verlaufslinie des betrachteten Zeitraums zugrunde legen. Die konkreten Ausfhrungen zum Verb zeigen dabei, da die Port-Royal-Grammatik auf der Basis logisch-kategorialer Unterscheidungen auch pragmatische Phnomene in den Blick nimmt. Swiggers (1984, 111) weist darauf hin, da eine originre Leistung der Grammaire in der Unterscheidung zweier Funktionen des Verbs liegt, deren eine intern (syntaktisch-semantisch), deren andere hingegen extern (performativ und pragmatisch) bestimmt ist. Die Unterscheidung korreliert Ausarbeitungen der universalen rationalistischen Grammatik bei Du Marsais, wo mit der Gegenberstellung von proposition und enonciation dieser Unterschied aufgegriffen wird (zu den Weiterungen der Diskus sion bei Beauzee vgl. Swiggers 1984, 112 f). 2.4.5. Beauze und Du Marsais Dezidiert festgelegt wird die Bestimmung und Funktion einer allgemeinen Grammatik in der Nachfolge von Port-Royal. Beauzee (1717 1789) und Du Marsais knnen als Schlsselfiguren der universalistisch-rationa-
listischen Grammatik angesehen werden. Die zeichentheoretischen Implikationen kommen dabei am besten in der Auseinandersetzung mit der sensualistisch begrndeten Grammatik in der Folge Condillacs in den Blick, beispielhaft etwa in der fr das 18. Jahrhundert charakteristischen Diskussion ber das Inversionenproblem. Finden sich bei Du Marsais auch sensualistische Einflsse, so kommt doch im Streit um die Existenz eines der Vernunft entsprechenden Satzbaus als ordre naturel (vgl. Abb. 67.1) bei ihm die klassisch rationalistische und universalistische Position deutlich zum Ausdruck. Der Grundgedanke besagt, da erfahrungsunabhngige sprachliche Parameter als universelle Vorgabe in den Einzelsprachen nur zufllige Modifikationen erfahren. Dementsprechend werden auch die Sprachen hinsichtlich der universellen Struktur als unmittelbar vergleichbar gedacht, was zu der These von der Universalitt der franzsischen Sprache fhrte, da hier die Oberflchenstruktur der gesprochenen Sprache der logischen Tiefenstruktur des Denkens in der Anordnung der Zeichen entspricht (vgl. Ri varol 1784: Discours sur luniversalite de la langue francaise). Vertreten wurde die Theo rie vom ordre naturel des Franzsischen bereits von der Port-Royal-Grammatik, doch erst im Verlauf des 18. Jahrhunderts entfaltete sich die grammatische Kontroverse im Gegeneinander der sprachphilosophisch divergenten Grundannahmen von Sensualismus und Rationalismus (vgl. Ricken 1976; dort weitere Literaturangaben). Bezeichnenderweise artikulierten sich Gegenmeinungen zur Annahme eines verbindlichen Prinzips der Wortfolge in der Entwicklung des cartesischen Denkens selbst und zwar dort, wo das Interesse nicht auf die rationale Struktur und die res cogitans gerichtet war, sondern wo die Psychophysiologie von Descartes auf die Sprache angewendet wurde. Ricken verweist auf Bernhard Lamy als Autor des ersten theoretischen Versuchs einer Widerlegung, und es ist keineswegs zufllig, da damit ein Rhetoriker genannt wird, der Sprache von der Seite der res extensa her betrachtet und dabei die Passionenlehre ins Spiel bringt (Ricken 1976, 462 f). Die Passionenlehre benennt ein Prinzip, das in allen Sprachtheorien angenommen wird, wobei der Status der Passionen fr die Etablierung sprachlicher Einheiten jedoch signifikant differiert. So kann es beim Zustandekommen des sprachlichen Zeichens um die Verbindung des Eindrucks eines Gegenstan-
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des mit dem Eindruck eines Wortes gehen oder um den unmittelbaren Ausdruck einer Empfindung wie bei den Interjektionen. In letzterer Form kommt eine auf Passionen grndende Sprache selbst dem Tier zu, was Herders rhetorischer Formulierung Schon als Tier hat der Mensch Sprache als Verweis auf die Sprache der Empfindungen zugrunde liegt (Herder 1772; vgl. auch Art. 65 7.2. zu Herder). Die Rckfhrung auf Sinneseindrcke (vgl. 2.5. zu Horne Tooke) spielt ebenso eine Rolle wie die Auslsung affektiver Reaktionen. Die Bezugnahme auf Passionen stellt immer ein psychologisches Argument dar und findet sich sowohl in der Rhetorik wie in der Poetik in der Frage der Evokation von Affekten, sei es durch poetische Mittel, sei es durch rhetorische Figuren. In der Grammatik nun hngt von der Gewichtung der Rolle der Sinneseindrcke ab, ob und inwiefern apriorische rationale Prinzipien angenommen werden. In Hinsicht auf die Wortstellung argumentierte Lamy in Analogie zur Sinneswahrnehmung fr einen gedanklichen Gesamtgehalt des Satzes, der nicht an sich nach logischen Kriterien strukturiert sei, sondern nur fr die sprachliche Mitteilung in lineare Aufeinanderfolge zu bringen sei. Damit ist die Prmisse des ordre naturel hinfllig und der Weg frei fr eine Wortstellung, die rhetorischen Kriterien eher denn logischen Gesetzen gehorcht. Als notwendiges Prinzip der Wortfolge gilt nunmehr eine psychologisch wirksame, die Aufmerksamkeit des Hrers fesselnde Gedankenverbindung (Ricken 1976, 463). Wendete sich spter Condillac eher indirekt gegen eine genormte Reihenfolge, so brachte Batteux in den Lettres sur la phrase francoise comparee avec la phrase latine (1748) eine Auszeichnung der Wortfolge gem der Intensitt der von den Dingen bewirkten Sensationen zum Vorschlag, also das direkte Gegenbild zu einer apriorischen universalen Ordnung. Auch bei Batteux ist wiederum auf den sogar dezidiert gesuchten Konnex zur Rhetorik hinzuweisen, den er im Traite de la construction oratoire (1764), seiner Entgegnung auf Du Marsais, unmittelbar im Titel kundtut. Auch Condillacs aus dem Inversionenstreit erwachsene Art decrire (1769 73), eine sensualistische Stiltheorie, macht die rhetorische Komponente deutlich. Auf der rationalistischen Seite fand das rhetorische Moment und der Ausdruck der Passionen als Darstellung der affektiven Wertigkeit und des Interesses (Topikalisierung) bei
Du Marsais seine Bercksichtigung in der Annahme einer construction figuree, die allerdings auf die construction naturelle, die vorgngige, universelle Ordnung, angewiesen bleibt. Allein diese universale Struktur ist originrer Gegenstand der Grammatik. Die von Interesse und Affekten geleitete rhetorische Wortstellung kann wegen des Fehlens einer festen Ordnung unter keine Regeln die traditionelle Bestimmung der Grammatik (vgl. 2.3.1. zu Dante) gebracht werden. Die construction usuelle, von Du Marsais als Mischform von construction na turelle und construction figuree gedacht, die in den unterschiedlichen Formen der Einzelsprachen zum Ausdruck gelangt, kann daher nur beschrieben werden und entzieht sich der Erklrung. Nicolas Beauzee formulierte dann in seiner Grammaire generale, ou Expo sition raisonnee des elements necessaires du ` langage pour servir de fondement a letude de toutes les langues (1767) die rationalistischen Prinzipien in zugespitzter Form, um den Angriff von Batteux auf Du Marsais zu beantworten. Beauzee stellt somit in seiner Argumentation bezglich der science grammaticale als allgemeiner Grammatik, die allen Einzelsprachen vorausliegt, und der art grammaticale, die a posteriori die verschiedenen Sprachen untersucht, den Musterfall der universalen rationalistischen Grammatik dar. Betrachten wir von dieser Problemstellung aus die heutige rationalistische Position Chomskys, so ist zum einen festzuhalten, da Chomsky die Lehre von der Wortstellung als durch logische Prinzipien vorgegebener Grundlage der Sprache ablehnt (vgl. Ricken 1976, 484), da er aber andererseits der Grundidee einer apriorischen Vorgabe, die nicht von Kommunikation und Passionen im klassischen Sinn bestimmt ist, durchaus Folge leisten wrde. Chomsky knnte im brigen auch der philosophischen Position des Sensualismus folgen, in dem Sinne, da die apriorischen Strukturen sich evolutionr entwickelt haben. 2.4.6. Leibniz In der Geschichte der rationalen Grammatik nimmt G. W. Leibniz (1646 1716) einen prominenten Platz ein, wenn er auch lediglich in Fragmenten seine berlegungen zur grammatica rationalis bzw. grammatica universalis vorgelegt hat und sie nicht in einer zusammenhngenden, ausgearbeiteten Form prsentiert (die meisten finden sich in Coutu-
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rat 1903). Brekle (1971) hat gezeigt, inwiefern Ersetzungen, die nach Leibniz von der im normalen Sprachgebrauch gegebenen Form zur logischen Grundform des a est b fhren, mit Ersetzungsregeln der generativen Grammatik vergleichbar sind. Die grammatica rationalis bestimmt sich nach Leibniz vornehmlich als Disziplin, welche die Regeln solcher Ersetzung angibt. Wir verweisen beispielsweise auf den Gedanken der Ersetzung des Verbs durch Nomen est oder der Kasus durch den Nominativ Partikel (Couturat 1903, 35). Die Definitionen des Satzes greifen bei Leibniz zurck auf traditionelle Formulierungen, wie sie in der Rezeption des aristotelischen Organons das ganze Mittelalter hindurch gebruchlich waren (vgl. Burkhardt 1980, 127 ff, der einige Beispiele versammelt). Berhrt werden damit die Grundlagen des metaphysischen Systems: Der Gedanke, da das Prdikat dem Subjekt inhrent sei (praedicatum inest subiecto), ist vor dem Hintergrund des Leibnizschen Substanzbegriffs zu sehen ebenso wie die Aufgaben der Logik Leibniz rechnete die nichtsyllogistischen Schluformen der Grammatik zu. Dies mag nochmals den rationalistischen Ansatz bei Leibniz verdeutlichen, der jedoch in den sprachpolitischen und den sprachwissenschaftlichen etymologischen berlegungen zurcktritt. Im Gegensatz zu den anderen Rationalisten finden sich bei Leibniz sowohl das kommunikative Moment als zeichenprgende und definierende Gestaltungskraft bercksichtigt wie auch Sprachentwicklungslinien bedacht, die das Verhltnis von Lautgestalt und begrifflichem Gehalt als Wirkungsgre von natrlicher Motiviertheit und historischer Vernderung begreifen. Gedanken, wie sie in den Arbeiten Herders, Condillacs oder Horne Tookes ihren Niederschlag finden, klingen hier an (vgl. 2.5.). Die Ausfhrungen zur rationalen und universalen Struktur der Grammatik zielen ihrem Wesen nach bei Leibniz hingegen strker auf eine Ideal- oder Universalsprache. Da weder die sprachphilosophischen noch die universalsprachlichen Konzeptionen Gegenstand dieses Artikels sind (vgl. Art. 65), sei auch auf die fundamentalen berlegungen von Leibniz zu einer Klassifikation der Welt, die sich in der Zeichenstruktur widerspiegelt und das idealsprachliche Lexikon bestimmen mte, nur ganz am Rand verwiesen. Leibnizens Anmerkungen zum Deutschen und zu anderen natrlichen Sprachen sind so deutlich zu unterscheiden von seinen berle-
gungen zu einer Idealsprache, wenngleich festzuhalten bleibt, da auf einer sehr grundlegenden Ebene doch eine gemeinsame Struktur gedacht wird. Die natrliche Sprache stellt gleichsam die unterste Stufe der Zeichentheorie dar (Poser 1979, 311; Heinekamp 1976, 550). Dies wird insbesondere in den etymologischen Erwgungen augenfllig. Deutlich erkennbar ist eine Verwandtschaft mit Schottel, sowohl hinsichtlich der Wurzelworte wie hinsichtlich der Motiviertheit der Zeichen. Insgesamt nimmt Leibniz in der Frage der Arbitraritt des Zeichens einen vermittelnden Standpunkt ein. Bereits aus der Tatsache, da die Anzahl mglicher motivierender Korrelationen zwischen Zeichen (signifiant) und Bezeichnetem unbegrenzt ist die unmittelbare onomatopoetische Abbildung, der Leibniz einige Aufmerksamkeit widmet, umfat nur einen kleinen Teil der Zeichen , folgt ein hoher Grad an Arbitraritt. Doch neigt Leibniz letztlich einer naturalistischen These zu, insofern er den Wurzeln, den letzten Elementen der Sprache, seien dies einzelne Wrter oder Wortpartikel, eine natrliche Bedeutung (significatio naturalis; vgl. Heinekamp 1976, 540 ff) zubilligt. Es liegt auf der Hand, da Leibnizens metaphysisches Prinzip des zureichenden Grundes hier zum Tragen kommt, und somit wird eigentlich eine Verbindung der rationalen und genetischen Denkrichtungen der Untersuchung von logischer Struktur und Sprachursprung geleistet. Wenn Leibniz die mnemonischen und erkenntnisfundierenden Funktionen der Zeichen und der Zeichenoperationen betont und zugleich auf die kommunikative Funktion der Sprache als eigentlichen Grund fr deren Erfindung hinweist (1705 1765), dann erwchst dies nicht aus widersprchlichen Intuitionen, sondern beruht auf der Verknpfung empirischer und rationaler Konzeptionen. In der Sprachvergleichung Leibniz kommen auch Verdienste hinsichtlich der Etablierung der finno-ugrischen Verwandtschaftsbeziehungen zu (vgl. Droixhe 1987, 91 114) leistet Leibniz gerade vor dem Hintergrund eines universalistischen Denkens der Sprache seinen Beitrag, da er in der Phnomenbetrachtung die einzelsprachlichen Parameter um so deutlicher zu analysieren sich bemht. Zeichentheoretisch interessiert Leibniz bei der Betrachtung der natrlichen Sprachen nicht in erster Linie das universale Moment, obwohl er die verschiedenen Strukturen von einer einheitlichen Theorie her denkt eine
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Leistung, die in unserer Zeit das wesentliche Verdienst der Chomskyschen Arbeiten ausmacht. Leibniz selbst richtete das Hauptaugenmerk nicht auf den Nachweis der universalen Strukturen der Einzelsprachen, sondern auf die philosophische Durchdringung des Zeichensystems Sprache, wobei die Grammatik des Verstandes (grammatica rationis) direkt zu berlegungen hinsichtlich der Sprachplanung und Verbesserung der Sprachen und damit zum Aufbau der Kalklsprachen fhrt (vgl. Heinekamp 1976, 533; siehe auch Art. 175 und Art. 176). Damit ist dann allerdings ein fundamentaler Unterschied, nicht nur in der Interessenrichtung, zu Chomsky angezeigt. Die Zeichenkonzeption von Leibniz beleuchtet am besten sein berhmter und vielzitierter Vergleich des sprachlichen Zeichens mit Rechenpfennigen (1693, 7; vgl. auch Heinekamp 1976), wobei hier zugleich der Spannungsbogen zwischen grammatica rationis und einzelsprachlichen Wort- und Strukturbestimmungen deutlich wird. Um die Worte als Ziffern oder als Rechenpfennige gebrauchen zu knnen, ist es zwar notwendig, da sie wohl gefat, wohl unterschieden, zulnglich, hufig, leichtflieend und angenehm sind logische und pragmatische Erfordernisse finden sich hier gut gemischt , doch von der Motiviertheit des Zeichens ist hier keine Rede, und historische Vernderungen treten, bedenkt man die Konzeption, nur als Strfall auf. Denn, obwohl diese Erluterungen im Kontext von berlegungen zur deutschen Sprache stehen, bestimmt sich das Ziel als universale Findungsmethode einer ars inveniendi, deren empirisch in den Sprachen erfahrbarer Gehalt (daher braucht man oft die Worte als Ziffern []) als Beleg fr die Sprachtheorie einer characteristica universalis dient. Da die Worte nicht nur der Gedanken, sondern auch der Dinge Zeichen sind (1693, 5), knnen und sollen sie vornehmlich dazu dienen, durch wohldefinierte Operationen die Regeln der Grammatik (und Logik!) zu neuen Erkenntnissen zu fhren. Man operiert gleichsam mit Chips (Rechenpfennigen), um am Schlu das Ergebnis in Goldwhrung (Erkenntnis) umzutauschen (vgl. Artikel 41 2.). Die Wohldefiniertheit der Zeichen und der Operationen vorausgesetzt, erhalten wir so auf einfache Weise Resultate unserer Denkbemhungen. Hier sieht Leibniz die eigentliche Bedeutung des sprachlichen Zeichens, und dies ist der Gehalt seiner erkenntnistheoretischen Forderung: Calculemus.
In verschiedener Hinsicht entspricht diese Auffassung vom sprachlichen Zeichen recht genau sensualistischen Konzeptionen; so, wenn die Abstraktionsleistung und die Instrumentalisierung des Zeichens als eines Krzels in Denkprozessen angesprochen sind. Auf der philosophischen Ebene bleibt bei Leibniz allerdings gleichwohl die rationale Vorgabe und sei es auch nur die fundamentale des Prinzips des zureichenden Grundes und des Satzes der Identitt wichtig. Nur jedoch, insofern die Grammatik auf solche Grundprinzipien sich sttzt, kann davon gesprochen werden, da sie rational und allgemein zu denken ist und a priori gegeben ist. Es lt dies in allen konkreten Fragen einen weiten Spielraum fr empiristische Positionen. Der Leibnizsche Grundgedanke des Rechnens mit Zeichen, die fr Begriffe stehen, lt sich am besten verstehen, wenn man auf der anderen kategorialen Ebene der Stze Wittgensteins Tractatus-Konzeption betrachtet. Bei Wittgenstein sind die Worte (der Satz) ebenfalls der Gedanken (Gedanke) wie der Dinge (Sachverhalt) Zeichen (Tractatus 3, 1922), und hier funktioniert das Prinzip des Rechnens (mit Wahrheitswerten) tatschlich so, da sich am Ende der Rcktransfer vom Zeichen (dem Satz-Bild) ber den Gedanken (das Gedanken-Bild) zu den Dingen bzw. deren Verhltnis zueinander (dem Abgebildeten) herstellen lt (vgl. Art. 109). Die Traditionslinie einer allgemeinen Grammatik umfat von Arnauld ausgehend Leibniz, Du Marsais (1729), Beauzee (1767), Condillac und die Ideologen, wobei die Mischung rationalistischer und empiristischer Strnge das eigentliche Charakteristikum darstellt. Diese bleibt bei Leibniz noch von rationalistischen Grundannahmen eingeholt, bei Condillac erfhrt sie jedoch jene sensualistische Ausrichtung, die den Leibnizschen Opponenten Locke als einen Gewhrsmann ersten Ranges ins Spiel bringt. Chomsky verkennt in seiner Cartesianischen Linguistik genau jene bei Leibniz virulenten Momente, die bei Locke deutlich akzentuiert werden. Historiographisch stellen sie sich dar als Rekurs auf Historie und Erfahrung statt auf apriorische Kategorien. 2.4.7. Bernhardi Bevor wir uns dieser, der rationalen Universalgrammatik einerseits konkurrierenden, sie andererseits aufgreifenden Richtung zuwenden, sei beispielhaft auf einen Vertreter ratio-
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nalistischer Grammatik verwiesen, der allein schon deshalb Beachtung verdient, weil er das Kantische Programm eines erkenntnistheoretischen Idealismus rigoros auf die Sprache und die Grammatik der Sprache anwendet und gleichzeitig romantischem Gedankengut nahesteht: August Ferdinand Bernhardi (1769 1820). Bernhardi deduziert die Mglichkeit einer universalen Grammatik aus einer Sprachursprungstheorie, die Sprache als frheste reinste Aeuerung des Verstandes (Bernhardi 1797, 8) und Abbild desselben versteht. Von daher scheint es ihm evident, da es einen allgemeinen Kern der Grammatik geben mu, der diese Gemeinsamkeit des Vernunftursprungs widerspiegelt. Bernhardis grammatische Untersuchungen zielen in den Anfangsgrnden der Sprachwissenschaft von 1805 auf die nothwendige oder idealische Form der Sprache, die realiter in keiner empirischen Sprache gegeben ist. Die Zeichendefinition Bernhardis selbst entbehrt einer besonderen Originalitt, da er Sprache als Ganzes von artikulierten Lauten bestimmt, die der Darstellung menschlicher Vorstellungen dienen: Dasjenige was die einzelne Vernunft in der ueren Anschauung hervorbringt, um sich mit anderen zu verknpfen, heit: eine Darstellung (Bernhardi 1805, 12). In dieser Bestimmung klingt das kommunikative Ziel, das teleologische Ursache des Sprachursprungs ist, an, aber auch die von Kantischer Erkenntnistheorie geprgte Vorstellung einer allgemeinen absoluten Vernunft, die sich ihrer Selbstbereinstimmung in der bereinstimmung der Einzelsubjekte vergewissert. Es zeichnet Bernhardi aus, da er in der rationalen, von apriorischen Denk- und Erkenntnisstrukturen bestimmten Darstellung gleichwohl den kommunikativen Aspekt betont und die Kommunikationssituation fr systematische Unterscheidungen wie die zwischen gebundener und freier Darstellung erstere erfordert den unmittelbaren situativen Bezug auf die Kommunikationspartner, bei letzterer kann von den konkreten Umstnden abstrahiert werden nutzt. Die beraus gelufige Unterscheidung willkrlicher und nachahmender Zeichen erfhrt vor dem Hintergrund der Kantischen Begrifflichkeit ihre besondere Note. Als Funktion der Einbildungskraft erhalten wir motivierte Zeichen, die, wenn der Verstand sich dieser Zeichen bemchtigt, zu den willkrlichen Zeichen werden, die fr die
Sprachdarstellung charakteristisch sind (vgl. Bernhardi 1805, 43). Auf Kant nimmt Bernhardi auch in seiner Urteilstheorie Bezug, wobei das synthetische Moment in Begriffsbildung und Gegenstandskonstitution liegt, whrend die Urteile immer analytischen Charakter, gem der Kantischen Bestimmung des analytischen Urteils, haben. Wir finden uns damit eigentlich rckverwiesen auf Leibniz, bei dem im Prinzip alle Stze analytischen Charakter haben. Bei den kontingenten Stzen kann jedoch die Demonstration, insofern der Mensch ber keine vollstndige Vorstellung (notio completa) verfgt, nicht immer geleistet werden. Sowohl Bernhardis Verstndnis der Substanz als Vereinigung mehrerer Eigenschaften zu einer Einheit (Bernhardi 1805, 118) als auch seine Analyse der Satzstruktur mittels Inhrenz (die Anwendung des Prinzips praedicatum inest subjecto) entspricht Leibniz. Die Kopulatheorie, die Bernhardi konkret vertritt, unterscheidet sich auch kaum von der Auffassung von PortRoyal. Zusammenfassend ist festzustellen, da nicht die Zeichendefinition Bernhardi interessant macht, sondern die Situierung in einem Argumentationsraum, in dem romantische Gedanken einer universalpoetischen Fundierung neben rationalem Kalkl stehen, historische Entwicklung in einer Bewegung der Vernunft aufgehoben wird und Kommunikationsgesichtspunkte sich mit apriorischen Denkstrukturen berschneiden. So kann Bernhardi fr den Universalismus der apriorischen Denkgesetze stehen und zugleich auf den Universalismus der historischen Vernderung und der poetischen Kraft verweisen. Der Gebrauch als etablierter usus hat hier keinen systematischen Ort; wenn der Sprachgebrauch hereinspielt, dann als dem Symbolisierungsvermgen innewohnende Kraft, die in historisch je spezifischer Weise zum Ausdruck gelangt. 2.5. Historie und Erfahrung als Parameter Von Leibniz ausgehend knnen wir ein Gegenmodell der Sprachbetrachtung, das auf den groen Leibnizschen Opponenten Locke (1632 1704) zurckgeht, betrachten (vgl. Art. 62 8.2.3.). Dieses steht nicht im philosophischen Paradigma des Rationalismus cartesianischer Prgung. Damit wird gleichzeitig eine dritte Komponente unserer anfnglichen Gegenberstellung (vgl. Abb. 67.1) angesprochen, die zwar rationalistische Begrn-
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dungsmodelle anzuwenden sucht, gleichzeitig aber einem strikten Sensualismus verpflichtet ist und von daher das Schema sprengt. Es gibt dann keine apriorischen aller Erfahrung vorausliegenden Strukturen der Sprache, andererseits gibt es wohl gesetzmige Zusammenhnge und Entwicklungen, die die Zeichenkonstitution unabhngig von Muster und freier Konvention steuern, bzw. diese erst fundieren. Am Beispiel Horne Tookes sei dies erlutert. H. Tookes radikaler Sensualismus hinderte ihn nicht daran, die Port-Royal-Grammatik mit groem Respekt zu betrachten, und seine Fragestellung zielte genau wie die von PortRoyal auf philosophische Prinzipien der Grammatik und auf Erklrungsadquatheit. Seine Topikalisierung des Abkrzungsverfahrens als Grundphnomen der Zeichenkonstitution in der Sprache hat seine Parallelstellen in der Erklrung des Adverbs durch die Port-Royal-Grammatiker, welche auch Condillac zugrunde legte. Doch whrend sich Abkrzungen im Port-Royal-Paradigma auf die Konstruktion beschrnkten (vgl. die Relativsatzanalyse), wirkt die Abkrzung bei H. Tooke in dreifacher Form (vgl. Aarsleff 1967, 51). Bei der Begriffsbildung fassen die Namen die Mannigfaltigkeit der Einzeleindrcke in fr die Kommunikation brauchbare kurze Ausdrcke zusammen hier verweist Tooke auf Locke, und hierin liegt der Grund, wieso Tooke fr Lockes Essay concerning Human Understanding als angemesseneren Titel a Grammatical Essay ansieht. Bei den Wortarten steht als Zielvorgabe fr Tooke die generelle Rckfhrung auf die Nomina, fr die das benannte Schema der Zusammenfassung von Sinneseindrcken unmittelbar einsichtig ist. Doch verbleibt dann als Problemfall das Verb. Aus kommunikationstheoretischen berlegungen mu Tooke es neben dem Nomen als eigene Kategorie in die primre Zeichenklasse aufnehmen, die alle fr die Kommunikation notwendigen Wrter beinhaltet (vgl. Aarsleff 1967, 47 f), da eine vollstndige Reduzierung auf nominale Bestandteile den Grundcharakter der Aussage verfehlt. Die dritte Art der Abkrzung schlielich ist die hinsichtlich der Konstruktion, die auch in der Port-Royal-Theorie und den berlegungen der universalistischen Grammatik von jeher eine bedeutende Rolle spielte. Von Du Marsais wurde sie beispielsweise als universales Prinzip angenommen.
Neben der Abkrzung als zeichengenerierendem Prinzip kommt bei Tooke als Erklrungsmuster der Etymologie besondere Bedeutung zu. Etymologie ist allerdings das Werkzeug, um die deduzierte universale Theorie des sprachlichen Zeichens als Zusammenfassung von Sinneseindrcken im Nomen zu sttzen, nicht liegen Etymologien als induktive Basis der Theorie zugrunde. Es kann und braucht an dieser Stelle nicht auf die hufig mangelnde Adquatheit der etymologischen Erklrungen, die ganz im Dienst der Zurckfhrung der Wortarten auf Nomina (noun reduction) stehen, eingegangen werden. Als theoretische Folgerung ergibt sich aber, da die Etymologie in die universale Grammatik hineinwirkt, ja erst die universellen Momente hervortreten lt. Diese liegen nicht mehr in der Reprsentation eines vor- oder unsprachlichen kognitiven Gehalts und orientieren sich damit auch nicht an den Operationen universaler Denkprozesse, sondern betreffen den Ablauf der sprachlichen Konstitution und die Normierung des kognitiven Apparats und der allgemeinen Begrifflichkeit (vgl. auch Arndt 1979). In Abhebung zur rationalen Universalgrammatik gilt es festzuhalten, da Universalitt hier auf einer ganz anderen Ebene angesiedelt ist. Das Verfahren selbst, der Zeichenkonstitutionsproze, wird universell verstanden, doch durch die Umkehrung der Wirkungsrichtung der Relation Denken Sprache (universelle Denkoperationen garantierten fr Port-Royal die Universalitt der Sprache als Abbild des Denkens, whrend nun die Sprache einen aktiven Part als Prgung des Denkens spielt) kommt ein starkes Moment der Relativitt herein. Und diese Relativitt erweist sich nicht als Epiphnomen wie in der rationalen Grammatik cartesianischer Form, sondern als Folge der Konzeption des Rckgangs auf die Sinneserfahrung als Quelle des Zeichens. Die Betonung des Primrziels der Kommunikation mittels Sprache statt des Blicks auf die Funktion eines Ausdrucks des Denkens durch sprachliche Zeichen verstrkt das relativistische und dynamische Moment. Aarsleff (1967, 54) deutet dies an, wenn er bei Tooke von germs of a very romantic and mystical notion of language spricht, und es sind unschwer Topoi der Argumentation selbst noch des romantischen Rationalisten Bernhardi hier zu erkennen. Rational ist bei Tooke jedoch nur das Begrndungsverfahren, keinesfalls nimmt er auf
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rationale Grundprinzipien bezug, die der Erfahrung vorausliegen. Wir finden solche Momente bei Johann Gottfried Herder (1744 1803) und Condillac ebenso, und es ist keineswegs ein Zufall oder Miverstndnis, da Herder vehemente Kritik an der Kantischen Philosophie gerade auf dieser Basis bt. Geschichte und Erfahrung bestimmen nach Herder die Sprache und deren grammatische Struktur, keineswegs legen apriorische Kategorien den Raum der Erfahrung fest (vgl. Herder 1792). Die Entdek kung der Geschichtlichkeit der Sprache und der nationalen Eigentmlichkeiten, fr die wir summarisch auf Condillac, Vico und Herder verweisen, erlangt von daher einen anderen und zwar eminent wichtigen Stellenwert. Bleibt scheinbar die Zeichenauffassung als Zuordnung eines materiellen Korrelats zu einer ideellen Komponente unverndert, so bestimmt sich der ganze Strukturraum neu, insofern nicht von der allgemein und unvernderlich gedachten Seite des Denkens die Zeichen und Zeichenoperationen in den Blick genommen werden, sondern aufgrund der empirischen Einflugren und deren unstrittiger Variabilitt die allgemeine und apriorische Natur des Denkens in Frage gestellt wird. Deutlich wird dabei auch, wie sich die benannten semiotischen Grundkonzeptionen berschneiden. Bestimmt sich das Interesse an den nationalen Eigentmlichkeiten und die Pflege und Normierung der Einzelsprachen zum einen von der dem Gebrauch und der gesellschaftlichen Akzeptanz zugewandten relativistischen Renaissancelinie (vgl. 2.3.) her, so kommt aus der Linie der Locke-Rezeption die philosophische Begrndung einer erfahrungsabhngigen Grundlegung von Sprache und Denken, die ihrerseits den Blick auf die Relativitt der einzelnen Sprachen strker ins Spiel bringt als die universale Struktur des Denkens. Condillac kann insofern als Musterfall angesehen werden, als er auf der einen Seite die rationalen Prinzipien der universalen Grammatik zugrunde legt, auf der anderen Seite einen ausgeprgten Sensualismus vertritt (Aarsleff 1967, 14; vgl. auch die Diskussion um die Wortstellung in 2.4.; siehe auerdem Art. 65 8.2.5.). Von diesen Gegebenheiten her lt sich das Gesamtbild der semiotischen Konzeptionen der Grammatik als Feld dreier Wirkungslinien beschreiben, deren eine, universalistisch und rationalistisch, Sprache von der Logik und den Denkgesetzen her betrachtet,
deren andere den Musteraspekt und damit Konvention und usus betont und deren dritte, vom Sensualismus geprgt, Erfahrung und Historizitt als fundamentale Einflugren der Sprachentwicklung und Zeichenkonstitution ansieht. Da letztlich die Positionen immer in vielfltigen Facetten schillern, da Momente der einen Position oft nur in anderer Gewichtung bei Gegnern aufgenommen sind, zeigt sich sowohl bei PortRoyal wie bei Leibniz deutlich und in anderer Weise auch bei Scaliger oder Dante. Der Blick auf antagonistische Grundtendenzen klrt weniger die Zeichendefinitionen als den Raum, in dem diese Definitionen stehen, und die Implikationen, die damit verbunden sind. Er macht gleichzeitig verstndlich, warum bestimmte Ttigkeitsfelder wie die Lexikographie in manchen Zeiten blhen, in anderen ganz am Rande des Interesses liegen. Insofern die Historiographie selbst keinen neutralen Standpunkt hat und einnehmen kann, lt sich vom Blick auf solche Grundstrukturen doch auch erkennen, worin die Ursachen fr Blindstellen mancher historiographischer Entwrfe liegen. Chomsky hat durchaus recht, wenn er eine Linie der allgemeinen, apriorischen, rationalen Grammatik zieht, doch bersieht er dabei die vielen Querverbindungen und schlielich auch, da ein Groteil der Leistungen, die er reklamiert, genauso auf einer anderen Basis gewonnen werden knnen. Seine Vorwrfe treffen am ehesten einen Relativismus, der das Fundament der Zeichenkonstitution und der grammatischen Regeln in der gesellschaftlichen Praxis ortet. Ein tiefer greifender Rekurs auf den Gebrauch als Resultante von historischen und empirischen Einflugren bleibt den Chomskyschen Angriffen weitgehend entzogen bzw. wird von den Vorwrfen der Beliebigkeit und Beschrnkung auf oberflchliche Beschreibung nicht getroffen. So knnte Herder, den Chomsky selbst als Beleg fr eine rationalistische Fundierung anfhrt, in manchem auch als Gegenbeleg verwendet werden, und Locke, den Chomsky zu verwerfen scheint, in manchem als Beleg fr cartesianische Linguistik in der bei Chomsky skizzierten Form.
3.
Rhetorik
3.1. Rhetorik als Fundament von Grammatik und Poetik Die Rhetorik durchluft seit der Renaissance eine Entwicklung, die zwischen ihrer Bewertung als Muster fr Grammatik und Poetik
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und in der Zeit ihres hchsten Ansehens als Paradigma des Wissenschaftsverstndnisses einerseits, und vlliger Verwerfung ihrer Verfahren und Mittel andererseits schwankt (zur Rhetorik des Hochmittelalters vgl. Art. 53 3. 5.). Steht auf der einen Seite die Fundierung des Wahrheitsbegriffs und seine Aufgabe im aptum und die Bestimmung noch der materialen Erkenntnis in Abhngigkeit von formaler Adquatheit, so steht auf der anderen Seite gegen Ende des 18. Jahrhunderts die Auffassung, da selbst fr den Fall, da die richtigen Inhalte vertreten werden, deren rhetorische Aufbereitung abtrglich sei. Dieses Verstndnis wird in der Debatte um den Mibrauch der Wrter (abus des mots) bei den Ideologen eher verdeckt, da hier der Mibrauch der Rhetorik angegriffen wird, whrend der Forderung nach Eliminierung der Rhetorik zugunsten einer pdagogisch egalitren, wissenschaftlichen Betrachtung der Sprache eigentlich ein anderes Grundverstndnis der Relation Sprecher Zeichen Hrer zugrunde liegt, das Zeichen und Rede von den affektiven Komponenten loszulsen sucht und die dyadische Korrelation von Zeichenform (Laut) und Gegenstand (Bedeutung) bzw. von Satz und Proposition im Sinne von Port-Royal in Reinkultur anstrebt. Der mit dem Ausgang des 16. Jahrhunderts einsetzende Niedergang der Rhetorik korreliert unmittelbar der Entwicklung hin zu rationalistischer Universalitt und Gewiheit der Erkenntnis, sei dies im cartesianischrationalistischen Sinn, sei dies in der sensualistischen Gewiheit des Empirismus (Perelman 1977 1980, 17; vgl. 2.4. und 2.5.). Die theoretischen Aspekte einer rhetorischen Fundierung des Sprachsystems sind in 2. in den Grundzgen skizziert. Fr die praktischen Folgerungen der unterschiedlichen Gewichtung und Akzentuierung von Figurenlehre und Affektenlehre beispielsweise und die spezifische Aufnahme der antiken Rhetorik wirkte sich entscheidend aus, da der eigentliche Ort der angewandten Rhetorik vllig verndert war. Dies fhrte einerseits zu einer verstrkten Gewichtung von Rhetorischem als sprachkonstitutivem Moment, mit entsprechenden erkenntnistheoretischen Implikationen, andererseits jedoch zu dem vlligen Zusammenbruch der Rhetorik, sobald sie als nichtkonstitutiv fr die Zeichenetablierung auf der primren sprachlichen Ebene angesehen wurde, vor allem seitdem das poetische Zeichen seine Geltung im Zuge der
Emanzipation der Poetik ebenfalls nicht mehr aus rhetorischen Regeln herleitete (vgl. 4. und die Tendenz zum poeta vates; siehe auch Art. 63 2.1.). Der Grund hierfr ist in der spezifischen Ausdifferenzierung des praktischen Kontexts von Rhetorik zu suchen. 3.2. Ausdifferenzierung von Rhetorik im praktischen Kontext Fr die humanistisch-lateinische Rhetoriktheorie ist die prinzipielle Isolation von der politischen, sozialen Realitt des 17. Jahrhunderts charakteristisch (Barner 1970, 154). Es ist dies eine Folge der Norm- und Zeichenetablierung vom hfischen Ideal her Baldassare Castigliones (1478 1529) Cortegiano (1528) bezeichnet Barner (1970, 369) als Schlsselwerk der hfischen Barockrhetorik. Diese luft in dem Moment, wo die rednerische Praxis im wesentlichen auf die zeitlose epideiktische Gattung der Rede beschrnkt wird (Barner 1970, 154), leer. Zwar wird die Sprache des Hofs zum Muster, so da durchaus ein rhetorisches Moment zum Tragen kommt, doch gleichzeitig wird die generative Kraft der Rhetorik beschnitten, da die Praxis der Rede keinen Raum lt zur Konsensherstellung im Argumentieren. Der groe, vor allem am Beispiel Ciceros studierte, Bereich der politischen beratenden Rede entfllt, [] weil absolutistische Kabinettspolitik kein ffentliches genus deliberativum bentigt (Barner 1970, 154). Der Neubeginn im Zeichen des Politischen (Barner 1970, 167, Kapitelberschrift; siehe auch 190) fr den Christian Weise (1642 1708) als Beispiel stehen kann korreliert zum einen der Betonung des Werts der Nationalsprachen in der Rhetorik, bringt aber auch eine Umorientierung der politischen Rede mit sich. Das rhetorische Grundverstndnis des Zeichensystems Sprache mit dem Einbezug der Sprecher-Hrer-Gewhnung in den zeichendefinierenden Raum gelangt bei Weise jedenfalls auch in der Anwendung der Rhetorik als Argumentationskunst wieder zur Geltung. Doch Weises Propagierung des adressatenkonformen Sprechens fhrte die Rhetorik gleichwohl in die Richtung, die eine Seite des Dilemmas der Rhetorik im Ausgang des 18. Jahrhunderts ausmachte. Gegenber dem Volk empfiehlt Weise die euserliche Larve (Weise 1696) und wei sich hierin durchaus mit seinen Kritikern Hallbauer und Fabricius einig (vgl. Gabler 1982, 45 f). Festzuhalten bleibt, da mit Weise eine Wendung gegen die Lobrede, die epideikti-
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sche Gattung (genus demonstrativum), die sich auf die Hufung von manieristisch curisen Realien und gesuchten Formen beschrnkt (vgl. G. E. Grimm 1982) zu verzeichnen ist. So kommt eine Reaktualisierung einer ihre persuasorischen Grundlagen hervorkehrenden Rhetorik (Gabler 1980, 14) zum Tragen, auch wenn die Rede als ffentliche weitgehend auf das genus demonstrativum beschrnkt bleibt. Doch korreliert der Weiseschen Wendung zu persuasorischen Aspekten eine Verschiebung im Adressatenbereich. Die politische Rhetorik Weisescher Prgung findet im privaten Bereich statt und ihre Wirkungsintention zielt nicht zuerst auf die Vertretung einer Sache, sondern auf den Beifall des Hofes. Die Anbindung der Beredsamkeit an die Staatsform stellt sich also in ganz anderer Form dar als in der Antike (vgl. Barner 1970, 48), und die Nhe der Lobrede wirkt fort. Bleibt dem ffentlichen Bereich der Lobrede das Pathos und der Redeschmuck als Ziel und Mittel zugleich erhalten, so fordert aber doch die private Rede von der und fr die Sache das Argument, die Fhigkeit des berzeugens und den Gewinn des Interesses wieder ein. Zeichentheoretisch ist diese Vernderung der Sender-Empfnger Relation, welche Weise von Lohenstein unterscheidet, ebenso bedeutsam wie die von Grimm (1982) hervorgehobene Wendung Hallbauers gegen die politische Rhetorik Weises unter Berufung auf Sachverpflichtetheit und philosophische Wahrheit jenseits der Rhetorik (siehe unten). Grimm (1982) sieht die Differenz zwischen der ffentlichen Rede und der philosophischen Rede richtig, doch entgeht ihm die Differenz zwischen der persuasorischen privaten politischen Rede und den institutionalisierten Festreden. Weise verbindet, soweit er diesen privaten, nicht-institutionellen Bereich ins Spiel bringt, doch einiges mit Hallbauer und dem, was Grimm als philosophische Redekunst kennzeichnet. Wie bereits erwhnt, pldierte Friedrich August Hallbauer (1692 1750) in seiner Anweisung zur verbesserten Teutschen Oratorie (1725) mit Weise durchaus fr die rhetorische Schminke, und seine Kritik an Weise betrifft dessen Realienverliebtheit, d. h. dessen Rckgriff auf Beispielsammlungen und hnliches, denen Hallbauer ihren Real-Charakter, verstanden als Sachangemessenheit bezglich des Redegegenstandes, gerade abstreitet. Die Tendenz in der Rhetorik, die Einschrnkung der Praxis aufzuheben und weg-
zugelangen von der Beschrnkung auf die Feier der Lobrede, geht ber Weise hinaus und fhrt zu den Punkten, die seine Kritiker thematisieren. Sucht Weise die Gesichtspunkte der Rede wieder in Erinnerung zu rufen, die bei der im genus demonstrativum prsupponierten Einmtigkeit zwischen Hrer und Sprecher keine Rolle mehr spielen, so bleibt fr die Kritiker Weises die Rede noch immer zu entleert von inhaltlicher Relevanz, und wenn sie auch nicht ber den Redeschmuck allein definiert wird, so scheint ihnen doch die Anknpfung des Argumentierens an die Preziositt der entscheidende Punkt. Damit aber kommt indirekt ein Argument gegen die rhetorischen Mittel selbst zum Tragen. Wird in der Rhetorik die Gewichtigkeit rhetorischer Mittel zugunsten der Sachargumentation minimalisiert, Rhetorik nur mehr verstanden als pdagogische Krcke fr die Vermittlung einer jenseits der Rhetorik angesiedelten Wahrheit, dann gewinnt die Kantische Kritik der Rhetorik an Plausibilitt. Sie erscheint dann nur als mehr oder minder schdliches Beiwerk, sei es, da man ihrer nicht bedarf, weil man sich an den aufgeklrten, verstndigen Fachmann richtet, sei es, da man folgert, da das gemeine Publikum aufzuklren ist, das heit von Rhetorik zu befreien. Perelman (1977 1980, 16) akzentuiert diesen Aspekt heute deutlich, wenn er festhlt, da eine Argumentation keine Gewiheit verschaffen kann, und gegen Gewiheit sich nicht argumentieren lt. Nur bei umstrittener Gewiheit dies kann allerdings auf einer sehr fundamentalen Ebene liegen, weshalb Perelman sich auf Wittgenstein (ber Gewiheit, 1969) beruft kommt die Argumentation und damit Rhetorik ins Spiel. Weise abstrahiert weitgehend von der res als Redegegenstand und achtet allein auf die Wirkung, was realiter bedeutet, da jedes Argument vertreten werden kann; Hallbauer und in der Folge Gottsched tendieren zu einer Aufwertung der Beweisgrnde, um auch der Redekunst zur demonstrativen Gewiheit zu verhelfen (Grimm 1982, 91), und zielen somit auf eine Ebene, auf der die Argumentation aus theoretischen Grnden aufgehoben ist. Wenn Hallbauer Weise vehement kritisiert, dann im Blick auf das deliberative Genus. Nur vor diesem Hintergrund ist die Wendung gegen die Kollektaneen und Ratschlge, die Weise fr die inventio bereithlt, verstndlich. In der Neubewertung der Muttersprache
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und der Grundtendenz einer Verlagerung des Interesses auf die Argumentation stimmen sie berein. Ab Chr. Weise finden sich die oratoria mit den politica verbunden und verlegt sich Rhetorik verstrkt auf Redesituationen, in denen eine reale Beeinflussung ermglicht und notwendig wird (Gabler 1980, Anm. 28; zu Weise vgl. insbesondere Barner 1970). Dies ist gleichsam die Bedingung, unter der auch Hallbauer, Fabricius und Gottsched stehen. Doch whrend Weise die Aufmerksamkeit strker auf die Beeinflussung des Hrers durch rhetorische Mittel legt, beziehen sich Hallbauer in seiner Anweisung zur verbesserten Teutschen Oratorie (1725) und Johann Andreas Fabricius (1696 1769) in seiner Philosophischen Oratorie (1724) auf Sachadquatheit. Es bedeutet dies gleichzeitig einen bergang vom Richtma des ueren aptums zum sachlichen Angemessenheitsideal des inneren aptums. Steht bei Weise die Gewinnung des Interesses im Vordergrund und ist sein Ziel die Vermittlung einer fr die Alltagsangelegenheiten bestimmten Redefertigkeit (Grimm 1982, 66), so sucht die philosophische Redekunst die Sachangemessenheit des sprachlichen Ausdrucks zu befrdern und in den Blickpunkt zu rcken. Eine Anmerkung zum Verhltnis von res und verba (vgl. auch 4.) ist hier ntig. Das Verhltnis zwischen res und verba kommt in mehrfacher Weise ins Spiel: (a) res kann stehen fr die in der Rede zu verhandelnden Sachen (das Thema), denen die Ausfhrung der Rede entsprechen mu; (b) in spezifischerer Weise liefert die inventio unter Ausntzung der loci Gedanken (res), die zum Thema beitragen (auch als exempla). Die Kritik der philosophischen Redekunst an Weise betrifft nun die Beziehung zwischen (a) und (b), insofern deren Vertreter (Hallbauer; Fabricius; Gottsched) Weises Realien (res nach (b)) die angemessene Ordnung untereinander und in Bezug zur verhandelten Sache (res nach (a)) bestreiten (inneres aptum; vgl. Ueding 1976, 227 f). Die res (b) werden in hnlicher Weise wie die Gedanken in der Theorie von Emanuele Tesauro (1591 1675) zu von der Sache (a) losgelsten Versatzstkken. Das Verhltnis der Worte zum Bezeichneten (res), nach Magabe einer physei oder thesei-Auffassung von der Sprache die thesei-Auffassung entspricht einem rhetorischen Verstndnis der fundamentalen Konstitutionsebene eher spielt auf dieser Ebene keine Rolle (vgl. Ueding 1976, 87). Am
Rande sei in diesem Zusammenhang vermerkt, da, so sich in den Rhetoriken unmittelbare Zeichendefinitionen finden, diese wenig besagen und kaum etwas vom Eigentmlichen der vertretenen Position wiedergeben. So wrde Fabricius allgemeine Bestimmung der Rede als Fhigkeit durch einen [] vernderlichen laut, andern seine gedanken und regungen, von einer sache zu erkennen zu geben (Fabricius 1724, 3) von keinem der hier behandelten Grammatiker, Rhetoriker oder Poetologen in Frage gestellt. Die Gegenbewegung zu Weise und die Hinwendung zu einer philosophischen Rhetorik, die den inhaltlichen Gesichtspunkt in den Vordergrund rckt, knnte den Eindruck erwecken, da die Rhetorik im 18. Jahrhundert nochmals die fundamentale erkenntnistheoretische Rolle zurckgewinnt, die ihr in der Renaissance zunchst zukam. Doch dieser Eindruck tuscht. Wissenschaft und wissenschaftliche Erkenntnis werden allgemein wie bei Kant oder den Ideologen als direktes Gegenmoment der Rhetorik bestimmt. Dort wo praktische Beeinflussung eine entscheidende Rolle spielt, in Fragen der Politik oder etwa in der Predigt, wird der Bezug zur klassischen Rhetorik eher vermieden und die Eigentmlichkeit der politischen Rede oder der Predigtlehre betont. Wenn J. G. Herder fragt: Sollen wir Ciceronen auf der Kanzel haben? (1766), dann ist fr ihn die Ablehnung der tradierten Redeformen fr die geistliche Rede aus den verschiedensten Grnden selbstverstndlich. Nicht nur scheint ihm die Affekterregung nicht am Platz zu sein, auch bedarf die Vermittlung ewiger Wahrheiten im Unterschied zu tagesabhngigen Fragen nicht der tradierten Rhetorik. Das rhetorische Sprachzeichen wird also nun unmittelbar verstanden als von der Sache weitgehend gelstes affekterzeugendes Mittel, das sich fr Fragen von Bedeutung und zur Darstellung der Wahrheit eher verbietet. Das Pldoyer fr den mittleren Stil versteht sich in diesem Zusammenhang von selbst. Fr die politische Rede stellte Herder in hnlicher Weise fest, da die Bedingungen antiker Rhetorik in der gegenwrtigen Zeit nicht erfllt seien. Diese Standardklage seit der frhen Aufklrung erfhrt zwar in den Umwlzungen der franzsischen Revolution eine praktische Vernderung, was die Bedeutsamkeit des genus deliberativum im politischen Diskurs betrifft, doch die theoretische Aufarbeitung erfolgt erst im 19. Jahrhundert. Vor allem in Deutschland findet die politi-
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sche Rede erst spt Beachtung, z. B. bei Adam Mller, 1779 1829. Fr die Rhetorik lt sich in groben Umrissen folgende historische Verlaufslinie skizzieren. Im Zug der Entwicklung nach der Renaissance wird die Rhetorik in ihrer praktischen Anwendung als Redekunst immer strker auf das genus demonstrativum, die epideiktische Rede eingeschrnkt, obwohl auf der Grundlagenebene die Fundierung von Erkenntnis wie die Etablierung des Sprachsystems gem rhetorischen Prinzipien gedacht werden. Doch gilt es hier zu unterscheiden zwischen der Fundierung der Zeichen aufgrund rhetorischer Prinzipien und den zur Anwendung gelangenden rhetorischen Zeichen. Die Rezeption der antiken Rhetorik fhrte aufgrund der Praxis letztlich zu einer Hochschtzung der Figurenlehre und des Redeschmucks (vgl. 4. zu Tesauro) unter Vernachlssigung der Argumentationslehre. Die theoretische Hochschtzung der Rhetorik kam so der Grammatik im weiten Sinn von Sprachwissenschaft und der Poetik zugute, nicht aber der Rhetorik als Redekunst. In dieser kam es gem der aristotelischen Bestimmung des genus demonstrativum zu einer berbetonung der Redemittel, und dies bedeutete zugleich den weitgehenden Ausschlu rhetorischer Momente aus der Wissensvermittlung, sobald die rationalistische Gegenbewegung das rhetorische Fundament im Streben nach Erkenntnisgewiheit aufhob. So blieb die ffentliche Rede das ganze Barock hindurch Lobrede im hohen Ton, und die aufkommende politische Rede blieb dem privaten Bereich vorbehalten. Die angestrebte grundlegende Reform der Rhetorik fhrte in der vernderten Konstellation eher zu einem Aufweis ihrer berflssigkeit, denn zu einer Neubestimmung. So kennzeichneten in der Folge am Ende des 18. Jahrhunderts Theoriefeindlichkeit, Ablehnung der antiken Tradition und volkstmliche Anwendung der Rede das Bild der Rhetorik, was letztlich einer Zurckweisung der Rhetorik (cf. Ueding 1976, 114) gleichkommt. Auf der formalen Seite kann man zwei Grundmomente der Rhetorik herausstreichen, die in den verschiedenen Stadien in unterschiedlicher Gewichtigkeit den Verweisungsraum der Zeichen bestimmten. In den Gesamtkomplex des ueren aptum einzuordnen, findet sich die Pathoslehre, die sich mit der affektiven Beeinflussung des jeweiligen Publikums beschftigt, regelmig in den Lehrbchern enthalten
(Barner 1970, 152). Die Pathoslehre ist so zunchst bei Weise wie auch bei Lohenstein von besonderer Bedeutung. Doch findet sich eine durchaus verschiedene Gewichtung. Die Vorliebe des Barock fr den hohen Stil mit dessen Mglichkeiten fr Pathos und movere wird schon bei Weise in Frage gestellt. Mit der Abwertung des hohen Stils verliert die Pathoslehre ihre Bedeutung in der Rhetorik in dem Moment, wo die Aufmerksamkeit sich auf das innere aptum richtet. Bleibt sie residual zunchst noch fr die Poetik von Bedeutung in der Korrelation von Gattungen und Stilarten Gottsched ordnet den erhabenen Stil der Poesie zu und fordert fr die Rede generell den mittleren (vgl. Ueding 1976, 109) so verliert sich die Bedeutung der Pathoslehre in dem Moment, als die technische Handhabung der Affekterzeugung mit den klassischen Mitteln der Rhetorik in den Hintergrund tritt und selbst die Tragdienlehre mit Lessing auch noch die Gottschedschen Einschrnkungen aufhebt. Damit ist die spezifische Wertigkeit der sprachlichen Zeichen in funktionaler Abhngigkeit vom Sprecher, wie sie in den Festlegungen der Poetik nochmals festgeschrieben wurde, aufgehoben. Die Figurenlehre sttzt zum einen die Versuche der affektusen Beeinflussung, indem ein Repertoire zur Verfgung gestellt wird, die eigenen Affekte auszudrcken. So ordnet Meyfart (1634) den einzelnen Figuren des Redeschmucks unmittelbar spezifische Affektqualitten zu. Zum anderen besteht die Tendenz, die Figuren wie die Tropen um ihrer selbst willen zur Anwendung zu bringen. Der Redeschmuck steigt im genus demonstrativum ohnehin zum Eigenwert. Ist dafr beispielhaft der Manierismus Tesauros, so zielt die Storichtung der innerhalb der Rhetorik angedeuteten Kritik der rhetorischen Mittel auf alle formalen Besonderheiten. Mit der Verwerfung der antiken rhetorischen Mittel (vgl. Ueding 1976, 113) wegen des formalen Leerlaufs, der zwar nicht den antiken theoretischen Konzeptionen zuzurechnen war, sondern aus den spezifischen Anwendungsbedingungen der Rede erwuchs, verlor auch die Lehre von den Figuren und Tropen ihre Bedeutung. Bedeutsam erscheint dies vor dem Hintergrund der heutigen Situation, insofern in der Neugewichtung der Rhetorik bei Perelman die Figurenlehre zugunsten der argumentativen Seite in den Hintergrund rckt, whrend Dubois (1970 1974) versucht, gerade ber
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eine moderne Rekonstruktion der rhetorischen Figuren die Neubewertung der Rhetorik als Grundlagenwissenschaft zu sttzen. Keineswegs zufllig orientiert sich Dubois am literarischen Bereich, whrend Perelman die politisch-gesellschaftliche Dimension im Blick hat. Insofern Poetik und Rhetorik ber weite Teile ineinsfallen (vgl. Ueding 1976, 108 f), behandeln die folgenden berlegungen zur Poetik gleichermaen rhetorische Fragen. Den systematischen Ansatz der zur Trennung fhrenden Entwicklung akzentuiert 4. als Verlaufslinie innerhalb der Poetik.
4.
Poetik
Der zu behandelnde Zeitraum (zur Poetik des Mittelalters vgl. Art. 53 2. 4.) bringt die Etablierung der Poetik als eigenstndige Disziplin gegenber dem Kanon der artes und fllt nach Auffassung mancher Theoretiker in seinem Endpunkt mit ihrem Ende zusammen (vgl. Boetius 1974, 133). Mag diese Zsur auch zu streng angesetzt sein, so gilt gleichwohl, da die Poetik mit den groen Entwrfen der Romantiker hinsichtlich einer Universalpoesie einen End- und Kulminationspunkt erreicht, insofern jedes sprachliche Zeichen und insbesondere die poetologische Reflexion ihre Geltung vom Poetizittsgrad des Zeichens her gewinnt. Friedrich Schlegels berhmtes Diktum, da die wahre Kritik der Poesie selbst Poesie werden msse (1798: Kritische Fragmente, 117) ist als zeichentheoretisches Axiom ber das Verhltnis von Objekt ( Dichtung) und Metasprache ( Kritik) zu verstehen. 4.1. Die Etablierung der Poetik als Disziplin Dantes De vulgari eloquentia (ca. 1310 1957; fr die Poetik sind vor allem die Abschnitte II iv ff relevant) liefert den Ausgangspunkt fr die poetologische Reflexion, nicht nur in der Bercksichtigung der volkssprachlichen Dichtung, sondern auch in der Apologie der Poesie und der Ausrichtung am Modell der antiken Rhetorik und Poetik mit den Mustern Cicero und Virgil. Poesie wird definiert als fictio rhetorica musicaque poita (II iv2, 3), womit die rhetorische Grundlage der Poesie deutlich akzentuiert wird. Man knnte trotz der Hochschtzung der Poesie von der Poetik als einem Sondergebiet der Rhetorik sprechen, das zum einen formal durch die musikalische Struktur von Metrum
und Reim bestimmt ist, zum anderen durch die besondere Art des Wirklichkeitsbezugs. Zeichentheoretisch wichtig ist daneben die von Dante im Convivio aufgegriffene Lehre vom vierfachen Schriftsinn, die nichts anderes besagt, als da dem Zeichen qua signifiant auf verschiedenen Ebenen unterschiedliche Bedeutungen zugemessen werden (vgl. Art. 58 3. und Art. 60 4.3.). Dies korreliert eng der hermeneutisch bedeutsamen Lehre von den zwei Wahrheiten. So kann es auch nicht verwundern, wenn Petrarca (1304 1374), in den Grundzgen Dante verwandt, in seiner Apologie der Poesie den allegorischen Veritasbegriff heranzieht. Das Wahrheitsproblem der Dichtung ist zeichentheoretisch folgenreich, sowohl in einem technischen Sinn in der Frage der Zuordnung von Wahrheitswerten zu Aussagen, deren Termini keinen Bezug in der Welt haben, wie auch in jenem emphatischen Sinn, der eine Wahrheit jenseits der Aussagenwahrheit meint und der in den Konzeptionen des spten 18. Jahrhunderts an Bedeutung gewinnt. Fr die volkssprachliche Poesie gilt analog zur Grammatik der Volkssprachen (siehe oben 2.3.1.), da der Musteraspekt der Antike und damit gleichzeitig die Mglichkeit von Regularitt analog zum durch Regeln bestimmten Vorbild verstanden wird. Den Aspekt des Regelhaften unterstreicht die sich zunchst ausdifferenzierende und verstrkende Rhetorisierung der Poetik. Das ganze Barock hindurch wird die Poesie als spezifische Rede in gebundener Form betrachtet; die Poetizitt eines Textes wird demnach berwiegend an einem reinen Formmerkmal festgemacht. Ob Erdmann Neumeister (1742) die Poesie als galante Art der Eloquentz bestimmt oder Walch sie als eine Art der Wohlredenheit (1726) auffat, die Gleichsetzungen und Unterordnungen der Poesie unter die Beredsamkeit legen den Raum auch der Poetik fest, die eben eine Art Rhetorik darstellt (vgl. 3.). Doch findet sich schon bei Petrarca mit der Sonderstellung der Poesie gegenber den artes der Ansatz grundgelegt, der in der Betonung der Rolle des Dichters als poeta vates statt des rhetorisch erforderten poeta eruditus in der Folgezeit die Regelverpflichtetheit immer strker in Frage stellen wird und das Ursprungsmoment des poetischen Zeichens, die creatio statt der sekundren imitatio der Muster in den Vordergrund bringen wird. Mit den rhetorischen Bestimmungen kommt nicht nur die Regelgeleitetheit zum
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Ausdruck, auch die Lehre der convenientia erlangt dichtungstheoretische Bedeutsamkeit. Fr den poetischen Text als Makrozeichen gibt es demnach eine Auswahlfunktion, die bezglich der einzelnen Stilarten Zuordnungen im Blick auf Sujet, Personen, Worte und Topoi gewhrleistet. Das aptum der Rhetorik wird somit auch fr die, Horaz aufgreifende, Poetik zum grundlegenden Moment, wobei, ber Horaz hinausgehend, als dritte Funktion der Dichtung in vlliger Entsprechung der rhetorischen Trias im 15. Jahrhundert neben das delectare und docere das movere tritt. Die Funktion des movere zeigt jedoch auch gegenlufige Momente an, deren antirhetorische Tendenz spter im Rckgriff auf ` peri ycoyw (Per Hypsous, 1. Jh. n. Chr., flschlich C. Longinus zugeschrieben) artiku liert werden. Der Pseudo-Longinus peri ycoyw (ber das Erhabene) kam wirkungsge schichtlich erst im 18. Jahrhundert durch Nicolas Boileau(-Despreaux) (1636 1711) welcher selbst dichtungstheoretisch eher eine Gegenposition vertrat zum Tragen, doch bereits im 15. Jahrhundert wird im Zug der Platon-Renaissance durch die Aufnahme der furor-Lehre, beispielsweise bei Marsiglio Ficino (1433 1499), das Gegenmotiv zum rhetorisch geprgten Mimesiskonzept mit der imitatio der Muster deutlich akzentuiert. Die Adquatheitsbedingungen fr poetische Zeichen unterscheiden sich fr beide Konzeptionen betrchtlich, auch wenn bei Renaissanceautoren (z. B. Cristofero Landino, 1424 1492) gelegentlich beide Prinzipien furor divinus und imitatio der Muster ungeachtet der Widersprchlichkeit gleichzeitig dezidiert vertreten werden. Die Situation verkompliziert sich durch die Tatsache, da quer zu diesen Unterscheidungen und interagierend der aristotelische Mimesisbegriff in der zweifachen Ausformung der Nachahmung der Natur (aus der Physik) und der Nachahmung von Handlungen (aus der Poetik) steht. Im Fall der imitatio, gekoppelt mit dem Konzept des poeta eruditus, ergibt sich eine Tendenz zu steigender Elaboriertheit der Regeln des poetischen Zeichensystems. In einer Ausformung fhrt dies zu einer Wertung der res-verba-Relation, die das signifiant qua signifiant als originres Material der Dichtung begreift und eine Form des Manierismus pflegt, die von der hypertrophen Ausgestaltung formaler rhetorischer Mittel des Redeschmucks lebt. In einer anderen Ent-
wicklungslinie fhrt der rhetorische Strang zu den ausdifferenzierten inhaltlichen Vorschriften klassisch aufklrerischer Poetik (Gottsched, Boileau), die so den technischen Regelapparat der ars rhetorica auf der inhaltlichen Seite weitertragen. Scheint der inhaltliche Aspekt auch in der argutezzaLehre des Manierismus berhrt, so ist zu beachten, da die Inhalte selbst zum formalen Element werden. Der Manierismus wertet in der berakzentuierung der Regeln bezglich des signifiant des dichterischen Zeichens sowohl die reine Worthlse (das signifiant der natrlichen Sprache) auf, wie das leerlaufende Spiel der Begriffe die zwar auf der Ebene der natrlichen Sprache inhaltlich gedeckt sind (darauf beruht die argutezza), auf der Ebene des poetischen Zeichens jedoch selbst Formelemente der signifiant-Ebene darstellen (vgl. 3.2. zu Tesauros Figurenlehre). Die furor-Lehre hingegen, gekoppelt mit dem Konzept des poeta vates, begnstigt die individuelle Regelnderung. Diese erfhrt ihre Rechtfertigung ber die inhaltliche Ebene, das heit, den Konnex zu den eigentlichen res, eine Relation, die als hochmotiviert angesehen wird, sich jedoch der Erfassung durch Regeln entzieht. An der pathos-Lehre treten die differenten Anschauungen deutlich hervor. Die Vor aussetzung der Rhetorik die pathosLehre impliziert eine technische Handhabung des ueren aptums wird durch die furor-Lehre negiert. Zwar gibt es auch im Manierismus, bei Tesauro etwa, eine Theorie des furor poeticus, indem aus den Leidenschaften der Seele der ingenise Scharfsinn hergeleitet wird (vgl. Rotermund 1968, 254), doch ist die Poetik in ihrem Gesamtduktus dergestalt ausgelegt, da Pathos als Gegenstand der Dichtung thematisiert wird und die Pathosgeste als rhetorische Figur bentzt wird. Eine ganze Reihe von rhetorischen figurae patheticae (Apostrophe, Interrogatio, Exclamatio, Hyperbel) werden so in den Poetiken fr die Darstellung der Affekte angefhrt. Im Heraustreten aus den konventionellen Geltungen werden in der furor-Lehre die Zeichen der gewhnlichen sprachlichen Ebene auf eine hhere Wahrheit hin berboten (vgl. Abb. 67.1 sowie Abb. 67.4, Relation A D). Es ist dies strikt zu unterscheiden von der angestrebten prezisen berbietung der gewhnlichen Rede im formalen Manierismus (Marini), die gerade keinen emphatischen
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Wahrheitsanspruch erhebt. Die antirhetorische furor-Lehre geht einher mit einem Verstndnis des poetischen Zeichens in Relation zu den eigentlichen res, wie es bei August Wilhelm Schlegel (1767 1845) am Ende des 18. Jahrhunderts in der Kennzeichnung des Dichtens als eines Vermgen, die Sprache zu ihrer ursprnglichen Kraft zurckzufhren, zum Ausdruck kommt: Zeichen der Verabredung [] beinah in natrliche und an sich bedeutende Zeichen umzuschaffen (Schlegel, A. W. (1795), Briefe ber Poesie, Silbenma und Sprache; vgl. dazu Preisendanz 1964). Wenn hier antirhetorisch verwendet wird als Kennzeichnung, dann ist anzumerken, da das Gegenmoment durchaus im Rahmen einer Theorie der Rhetorik zu konstruieren wre, es entspricht einer nicht artistischen Rhetorik, die den techne Aspekt zurckstellt. Die Rechtfertigung einer Rede von gegenrhetorischen Momenten ergibt sich aus dem historischen Wandel des Selbstverstndnisses von Poetik und Rhetorik im hier behandelten Zeitraum. 4.2. Rhetorisches und antirhetorisches Verstndnis der Poetik Stellt man die Positionen eines regelgeleiteten rhetorischen Poetikverstndnisses und eines Regeln und Konventionen berbietenden antirhetorischen Grundverstndnisses der Poesie schematisch gegenber, so kann dies nur Tendenzen anzeigen, Kraftlinien verdeutlichen. Grundstzlich gilt, da bei den einzelnen Autoren rhetorische Momente durchgn-
gig mit antirhetorischen widerstreiten. Johann Jakob Breitinger (1701 1776) zeigt sich in seiner Critischen Dichtkunst (1740) fr sich betrachtet der rhetorischen Linie und dem Nachahmungsprinzip verpflichtet. So ist denn auch in der Grundkonzeption die bereinstimmung mit Gottsched offenkundig. Doch in der Erhebung des Wunderbaren zum konstitutiven Moment der Poesie ist ein Gedanke angesprochen, der in jene andere Richtung weist, die letztlich Rhetorisierung der Poetik und Nachahmungsprinzip zugunsten der Betonung des Kreativen verwirft. Das Neue ist denn auch bei Breitinger ein sthetisches Kriterium und die semantische Fundierung des Zeichens verstrkt diese Akzentuierung des Schpferischen. Der Bezug der dichterischen Begriffe und Vorstellungen liegt nicht in der Welt der wrcklichen Dinge, sondern in irgend einem anderen mglichen Welt-Gebude (vgl. Abb. 67.4; Aufwertung von A C). Angesprochen ist damit Leibnizens Konzept der mglichen Welt (vgl. Bender 1973, 91 f), und verlagert wird so das Schwergewicht auf die Eigenwertigkeit der fiktionalen Welt, whrend die verisimilitudo als Mimesisprinzip zurcktritt. Das folgende Schema (Abb. 67.3) soll Gewichtungen und Tendenzen im skizzierten Sinn darstellen, wobei von dieser Perspektive aus die Auseinandersetzung um den englischen und franzsischen Geschmack (Gottsched versus Lessing) und die Positionen von Theoretikern wie Scaliger, Harsdoerffer, Buchner und Schlegel geortet werden.
Rhetorische Tendenz der Poetik Cicero, Quintilian, Horaz; imitatio der Muster; concetto und argutezza (Scharfsinn); formale Komponente; Sozialordnung/Konvention; Gottsched; Regelpoetik; poeta eruditus; Manierismus als Regelverselbstndigung in inventio und ornatus (Schwulst); Klangmalerei als Formspiel; Universalrhetorik und Convenienz; nominalistische Auflsungstendenz der res verba-Relation zum gesetzten Verbum ohne semantische Deckung auerhalb des usus.
Antirhetorische Tendenz der Poetik Longin- und Platon-Rezeption und Umwertung; Schau; berbegrifflich Wunderbares; inhaltliche Motiviertheit; Natrlichkeit/Gefhl; Bodmer & Breitinger; Genie; poeta vates; mystische berhhung manieristischer Stileffekte, ekstatischer Manierismus (Harsdoerffer); Lautsymbolik als Bedeutungstrger; Universalpoesie und mystische Wahrheit; realistische Auflsungstendenz der res verba-Relation zum gegebenen Verbum als eigenwertiger res.
Abb. 67.3: Gegenberstellung der Leittendenzen im Verhltnis der Rhetorik zur Poetik.
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Beide widerstreitenden Tendenzen enthalten in sich antagonistische Momente, so da etwa Gottsched, dem Grundanliegen der Rhetorik gem, mit Regelverpflichtetheit gegen den Regelleerlauf des Schwulst argumentieren kann, andererseits Lessing die Opposition gegen Gottscheds starre Regeln mit den gleichen Argumenten, nmlich Sachangemessenheit und vernnftiger Natrlichkeit, betreibt, die Gottsched gegen den Formalismus artikuliert. Mit der gleichen Storichtung wie Lessing (1729 1781) und doch gegen ihn beruft sich der Sturm und Drang auf Natrlichkeit, jedoch nun von der Empfindung des Subjekts her bestimmt. Obwohl der Manierismus generell als Versto gegen das rhetorische Prinzip des aptum verstanden werden kann, ist er als Stilphnomen gleichzeitig Musterbeispiel fr eine Entwicklung der Rhetorik, die nicht mehr vordringlich der Sache sich verpflichtet wei, sondern die die Gesuchtheit der Figuren und Tropen und ganz allgemein den Redeschmuck in den Vordergrund stellt. Die Trennung des verbum von den res kommt bei Tesauro im Cannochiale Aristotelico (1670) in der Verteidigung der freien Metapher zum Ausdruck. Die nominalistische Auflsungstendenz fhrt auf zwei Ebenen zu einer Betonung der Formseite. Zum einen tritt die Relation zu den res, der konventionellen Bedeutungsseite gegenber einem selbstgengsamen Spiel der Laute, zurck, zum anderen wird die Beziehung verba res als beliebig gesetzte verwendet, um im Formspiel mit Bedeutungen frei von inhaltlicher Bedeutsamkeit jenseits der formalen Ebene operieren zu knnen. Das scharfsinnige Spiel mit Begriffen verweist nicht ber sich hinaus, sondern erfllt sich in der formalen Figur. Wird hierbei die rhetorische Argumentationslehre empfindlich getroffen (Wiegmann 1977, 37), so erwchst doch ein solches Konzept letztlich aus der Verselbstndigung der formalen Seite der Rhetorik, soweit sie Figurenlehre und Redeschmuck betrifft. Die Form wird zum eigentlichen Zeichentrger. Tesauros Werk liefert hierin, trotz der Berufung auf Aristoteles, eine pointierte formale Gegenposition zum Aristotelismus, der die Grundbedingungen berzeugender Argumentation hinsichtlich der Sache in den Vordergrund rckt. Die Zuordnung Tesauros zu einer Richtung der Poetik, die von der formalen Kraftlinie der Rhetorik geprgt ist, macht somit auch deutlich, da die Aufnahme ari-
stotelischen Gedankenguts zur Poetik die Poetik des Aristoteles wurde erst nach der Edition des Originaltexts (1508) wirkungsgeschichtlich bedeutsam in gewisser Hinsicht sowohl in der Konzeption der Mimesis wie der Affektenlehre auch eine antirhetorische Wendung beinhaltete. Die im Zuge der Aristoteles-Rezeption entwickelten Poetiken, wie Castelvetros (ca. 1505 1571) kommentierte Aristoteles-Ausgabe von 1570, die erstmals die in der Folgezeit so bedeutsame Forderung nach den drei Einheiten der Handlung, des Orts und der Zeit vertritt (es entspricht dies einer Forderung nach Motiviertheit der Relation des poetischen Makrozeichens im Bezug zu der fiktionalen (mglichen) Welt und der Festlegung der Zugnglichkeitsrelation zur wirklichen Welt; vgl. Abb. 67.4), stehen somit in einem Spannungsverhltnis sowohl zu den rhetorischen Poetiken wie zu den platonisierenden Tendenzen. Die bedeutsamste Synthese bieten Scaligers Poetices libri septem (1561). Scaliger verarbeitet die rhetorische Tradition und verbindet die Konzepte des poeta vates und des poeta eruditus wobei der erstere einer physei-These hin sichtlich der Natur des poetischen Zeichens zuzuordnen ist (die Relation wird in entrckter Schau erkannt), whrend letzterer einer Konventionstheorie (mit lehrbaren Fertigungstechniken) zuneigt. Auerdem leistet Scaliger von Aristoteles ausgehend eine zukunftsweisende Synthese, da er fr die Poetizitt des Texts nachprfbare notwendige Bedingungen benennt, die aber nicht hinreichen, weshalb er fr den Auffindungszusammenhang die Inspirationslehre bentzt. Seine Betonung der verisimilitudo knpft das poetische Zeichen ber die Abbildrelation an die wirkliche Welt, wobei der schne Schein gut aristotelisch die Natur vollkommener zur Darstellung zu bringen vermag. Die res sind als altera natura (vgl. Gaede 1978, 52 ff) darzustellen. 4.3. Der Weltbezug der Dichtung Scaliger war von immensem Einflu, und die Barockpoetik eines Martin Opitz (Buch von der Deutschen Poeterey, 1624) kann im wesentlichen als Adaptation von Scaliger verstanden werden, wobei Opitz (1597 1639) die Lehrbarkeit der Dichtung und damit das rhetorische Moment strker akzentuiert. Wichtig ist Opitz, insofern er fr die deutsche Poetik und Poesie normsetzend wirkt. Dabei ist die Etablierung der Unterscheidung zwischen quantitierender lateini-
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scher und akzentuierender deutscher Metrik zeichentheoretisch bedeutsam, impliziert dieser Rckgang auf das germanische Betonungsgesetz (erstmals bei Philipp Sidney, An Apology for Poetry, 1595) doch nicht nur die Kongruenz von Vers- und Wortbetonung ein eher marginales Phnomen der Korrelation poetischer und natrlicher Sprache , sondern im Rekurs auf nationalsprachliche Eigentmlichkeiten auch eine vorsichtige Distanzierung von Poetologie als universaler Theorie was einhergeht mit einer strkeren Gewichtung der materialen Seite des Zeichens, die von spezifischen einzelsprachlichen Parametern bestimmt wird. In anderer, akzentuierterer Form kommt dieser Gedanke bei Georg Philipp Harsdoerffer (1607 1658) zum Tragen, da der Rckgriff auf die materiale Zeichenkomponente in Klangmalerei und Sprachartistik Sprache in hnlicher Weise von ihrer inhaltlichen Funktion loszukoppeln scheint wie die Manieristen. Doch wird bei Harsdoerffer zugleich eine mystische Qualitt der Sprache mitgedacht (vgl. Boetius 1973, 123), die eine engere Verbindung von res und verba annimmt als sie fr die konventionelle Alltagssprache gilt. Das poetische Zeichen ist gerade durch die motivierte Verknpfung der Laute mit nicht genau bestimmbaren korrelierenden Entitten, die durch den Klang angezeigt werden, charakterisiert. W. Kayser (1962, 167 184) zeigt, da die Klangmalerei bei Harsdoerffer den sprachtheoretischen Grundannahmen und Lehren Schottels verpflichtet ist. Gelten fr Schottels Wurzelworte der Sprache (vgl. 2.3.) hnliche berlegungen, so basieren jedoch auch Herders Ausfhrungen ber die Poesie als Ursprache der Menschheit, wo alles tnte, auf solchen Gedanken. Trotz der Verpflichtetheit auf Rhetorik ist in der Grundkonzeption bei Harsdoerffer also ein wirkmchtiges Gegenmoment zum formalen Apparat der Rhetorik vorhanden. Bei August Buchner (1591 1661) finden wir in seiner Anleitung zur Deutschen Poeterey (1665 1966) andererseits die klassische rhetorische Stillehre in Beziehung gesetzt zum Klangwert der Buchstaben (Buchner, Anleitung, 1665 1966, 106 f). Es luft dies auf eine Hypostasierung jenes Prinzips der Angemessenheit hinaus, das Handlung, Gattung, Personenstand und Sprachstil in festgelegter Weise korreliert.
Der Unterschied zwischen Poet und Orator stellt sich fr Buchner zunchst minimal dar (Anleitung, 1665 1966, 15 f), wobei dem Orator eine Mittelstellung zwischen Philosoph und Poet zukommt. Doch bedenkt Buchner auch in Anstzen die schpferische Komponente, die er in der kleinen Schrift Poet (1665 1966; von Praetorius gesondert herausgegebener Teil der Poetik) strker herausstellt. Das poetische Zeichen ist wie bei Dante ber seine Fiktionalitt bestimmt; d. h. da der Bezug fehlt. Die Eigenwertigkeit einer dichterischen Bezugswelt wird von Buchner jedoch nicht gesehen, und er lst die Wahrheitsproblematik hier im Sinne von Adquatheitsforderung im klassischen Sinn, sich an Scaliger anlehnend, ber die verisimilitudo. Das prodesse bleibt eigentliches Dichtungsziel und die Poesie ermglicht es, die Wahrheit verdeckter und angenehmer zu vermitteln. Die Relation A C (das Verhltnis zwischen Dichtung und mglicher Welt; vgl. Abb. 67.4) wird minimalisiert zugunsten von A B (dem Verhltnis zwischen Dichtung und historisch-empirischer Welt) einschlielich des sozial etablierten Regelapparats. Buchners grammatische berlegungen zur Wortbildung (Anleitung, 1665 1966, 56 f) er streift am Rande Konzeptionen wie das Kopfprinzip und parallelisiert die Wortbildung mit der Konstruktion von Satzphrasen sind nicht nur als Erwgungen bezglich der Generierung neuer Zeichen interessant, sie zeigen gleichzeitig, da der Raum der poetischen Lizenz im Gegensatz zu den allgemeinen Ausfhrungen zum Poeten als Schpfer extrem eingeschrnkt bleibt. Das poetische Zeichen unterliegt den gleichen grammatischen Restriktionen wie die gewhnliche Sprache. Knnen die Vorgenannten Buchner und Harsdoerffer bei aller Verschiedenheit als Opitzianer und damit im Scaligerschen Rahmen verstanden werden (vgl. Wiegmann 1977, 50), so kommt es mit Gottscheds Versuch einer Kritischen Dichtkunst (1730) zu einem deutlicher markierten Neuansatz. Gaede (1978, 98 ff) betont zwar den Rckgriff auf aristotelisches Gedankengut zu stark als Eigentmlichkeit Gottscheds, da dieser Rckgriff sich bei Scaliger genau so findet wie bei Lessing, dem zeitgenssischen Antipoden Gottscheds. Man kann jedoch Gaede darin folgen, da unter Bezugnahme auf metaphysische Konzeptionen von Leibniz der Ver-
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mgliche Welt C
exemplifiziert
hhere Wirklichkeit D
ist
stellt dar (schafft)
zu
ist angelegt in
ng
lic
vo
hr
i th
nz
A Dichtung
bildet ab
B historischempirische Welt
Abb. 67.4: Das Verhltnis von Dichtung und Welt in der Poetiken des 18. und 19. Jahrhunderts. Die Dichtung bildet die historisch-empirische Welt ab, indem sie eine mgliche Welt darstellt, welche die hhere Wirklichkeit exemplifiziert, die in der historisch-empirischen Welt angelegt ist. Die mgliche Welt ist durch Widerspruchsfreiheit und innere Wahrscheinlichkeit gekennzeichnet. Sie ist von der historisch-empirischen Welt aus zugnglich durch ihre hnlichkeit und uere Wahrscheinlichkeit. Die im Text besprochenen Dichtungstheorien unterscheiden sich voneinander durch die verschieden starke Akzentuierung der einzelnen Relationen.
knpfungsgedanke besonderes Gewicht gewinnt. Damit verlagert sich das Mimesisprinzip von der Nachahmung der Natur und der Nachahmung der Muster hin zur Nachahmung der Zusammensetzung und Verbindung der Sachen und damit auch zur Abbildung des Handlungsraums, nicht als reales Abbild, sondern als Strukturisomorphie. Dies bedingt indirekt die Hochschtzung der Fabel. Das einheitsstiftende Prinzip sowohl das Band zwischen Dichtung und realer Welt betreffend wie die interne Handlungseinheit der fiktionalen Welt siedelt Gottsched dabei auerhalb der Dichtung in einem allgemeinen moralischen Satz an. Trotz dieser starken Gewichtung des auerpoetischen Zwecks der Dichtung und der Festlegung auf Erkenntnis und Vermittlung dieser Wahrheit (docere) findet sich in Gottscheds Versuch einer kritischen Dichtkunst (1730) auch ein Gedanke, der dann von seinem Schweizer Gegner Breitinger mit der Betonung des Wunderbaren
dezidiert vertreten und topikalisiert wird: der Gedanke, da kennzeichnendes Merkmal des Poetischen eine bestimmte Differenz zum Ansehen der Wahrheit sei (vgl. Preisendanz 1964, 74). Dies bedeutet eine Aufwertung der schpferischen Komponente A C (vgl. Abb. 67.4) auch schon bei Gottsched, die bei den Schweizern dann verstrkt zum Tragen kommt. Die Betonung der Kategorie des Wunderbaren und staunenmachenden Neuen (movere) in Breitingers Critischer Dichtkunst (1740) hat hier ihre Quelle, und so wird deutlich, inwiefern Gottsched zwar im Vergleich zu Breitinger strker dem rhetorischen aptum und der Regelbestimmtheit zuneigt (vgl. Abb. 67.3), da jedoch bei aller zeitgenssischen Polemik ein eher gradueller Unterschied gegeben ist. Anhand von Abb. 67.4 lt sich dieses Verhltnis verdeutlichen, wobei die Differenzen zwischen englischem (Lessing, Lenz) und franzsischem Geschmack (Boileau, Gottsched) sich daran ebenfalls exemplifizieren lassen.
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Fr Gottsched gilt bei aller Akzentuierung des eigenstndigen Moments der Dichtung dennoch die Regelverpflichtetheit der Rhetorik in jenem klassischen Sinn, da nicht die leerlaufende Rhetorik des Redeschmucks und der Figuren und die Indienstnahme der Sachen als kuriose aber beliebige Redegegenstnde, losgelst von einer echten Sachverpflichtetheit (vgl. die in 3.2. beschriebene Differenz zwischen Weise und Hallbauer), zhlt, sondern jene Angemessenheit von Form und Inhalt, die eigentliches Ziel der rhetorischen Argumentationslehre darstellt. Daraus folgt die Gewichtung lehrbarer Grundstze der Dichtung und die Festlegung auf klassische Regeln, wie sie in der franzsischen Poetik und Dichtung (Boileau, Corneille) musterhaft gegeben waren. Die Zugnglichkeit (C B) der dichterischen (mglichen) Welt fr die wirkliche Welt wird als festgelegt gedacht und gem dem Muster der Alten bestimmt. In der Querelle des Anciens et des Modernes steht Gottsched auf Seiten der Alten, betont die Ausrichtung an den Mustern und den daraus gewonnenen Regeln, womit gleichzeitig dem individuellen Schaffensspielraum enge Grenzen gezogen sind. Lessings Kritik an Gottsched und der Regelakribie der Franzosen ist letztlich ein Pldoyer dafr, das Gegenmoment dieser Relation, die freie Schpfung (A C), zu betonen. Dies findet sein paradigmatisches Demonstrationsobjekt im Werk Shakespeares. Die Bestimmung der Zugnglichkeitsrelation zwischen wirklicher Welt und mglicher Welt der Dichtung differiert bei Lessing in zweifacher Weise von Gottsched. Zum einen ist die grere Freiheit der Dichtung hierin Breitinger gleich gegenber der Welt zu vermerken als Freiheit der Abbildungskorrelation von jener Art von Wahrscheinlichkeit und Verpflichtetheit auf Wirklichkeitsstrukturen, wie sie durch die drei Einheiten vorgegeben oder besser nachgezeichnet werden soll. Zum anderen findet sich die Einforderung einer natrlicheren Darstellung der Welt unter Hintansetzung der gesellschaftlichen Konvention, wie sie gem dem rhetorischen aptum etwa in der durchgreifenden Strukturierung durch die Dreistillehre (vgl. Art. 53 3.) gegeben war. Dieses Gegenber von englischem Geschmack rigoroser als Lessing nahm Jakob Reinhold Michael Lenz (1751 1792) auf Shakespeare Bezug und forderte die hundert Einheiten des dichterischen Kunstwerks qua dichterischen Werks, womit er den Eigenwert der geschaffenen
Welt entschieden unterstrich und franzsischem Klassizismus kam bereits in der Betonung des paradigmatischen Status von Milton bei den Schweizern zum Ausdruck. Ein anderer Akzent kommt nochmals in Schillers (1759 1805) poetologischen Konzeptionen zum Tragen. Im Prinzip ist bei Schiller die Trennung der Poetik von der Rhetorik abgeschlossen, doch findet sich eine ambivalente Aufwertung rhetorischer Momente und damit eine Theorie reaktiviert, die der Strmer und Drnger noch zu den abgeschmackten Konventionen gerechnet hatte (Ueding 1976, 124). bersehen werden darf jedoch nicht, da Argumentationen, die in Zusammenhang mit der rhetorischen Linie bei Schiller verstanden werden mssen, aus einem ganz anderen Deutungshorizont erwachsen. So zielt Pathos in Schillers berlegungen ber das Pathetische nicht primr auf den Pathosbegriff der Rhetorik (vgl. Wiegmann 1977, 90). Wenn mit Recht davon gesprochen werden kann, da Wirkung als zentrale dramentheoretische Kategorie beibehalten wird (Ueding 1976, 151), dann ist in der Folgerung einer quasi-rhetorischen Affektenlehre (ebd.) das quasi zu unterstreichen. Die entscheidende Differenz zu genuin rhetorischen Fundierungen liegt bei Schiller in der Autonomisierung des knstlerischen Scheins. Die bei Schiller fr das poetische Zeichen entscheidenden Beziehungen liegen zwischen A (Dichtung), C (im Kunstwerk konstruierter mglicher Welt) und D (einer wirklicheren Wirklichkeit, auf die in B als utopisches Moment verwiesen ist). Der Bezug zu B (der historisch-empirischen Welt) spielt in dem durch das dichterische Zeichen erffneten Raum eine nachgeordnete Rolle. Soweit Schillers Gedanken ber die sthetische Erziehung des Menschen eine sozialethische Funktion der Kunst ansprechen, ist diese in einer Wirkungslinie D B zu orten. Der Gegensatz zu Gottsched tritt hier deutlich zu Tage. Bei diesem wird ein allgemeiner moralischer Satz (ein Satz, der in B gilt) exemplarisch durch die Dichtung abgebildet, wobei das Gelingen dieser Abbildung, die dichterische Wahrheit, wenn man von einer solchen berhaupt sprechen kann, durch die relativ starre Zugnglichkeitsrelation C B gewhrleistet wird. Bei Schiller dagegen liegt die poetische Wahrheit [] in der inneren Mglichkeit einer res, nicht in der faktischen Wirklichkeit (Wiegmann 1977, 93), bestimmt sich also nach dem Verhltnis A C D.
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In den Schluakzenten gleichsam der Poetik im Ausgang des 18. Jahrhunderts treten insbesonders Friedrich Schlegel (1772 1829) und Novalis (1772 1801) mit Konzeptionen hervor, die den Status der Poesie als metaphysisch fundamental bestimmen, so da die Poesie nun fr die grammatischen und rhetorischen Aspekte des Zeichensystems Sprache grundlegend wird. Es bedeutet dies eine Wendung vom Gedanken der genetischen Prioritt in der Abfolge der Sprachentwicklung wie sie Herder (1772) in seiner Sprachursprungstheorie skizziert hin zu einer systematischen Prioritt. Begrndet findet sich diese Auffassung durch ein Verstndnis der Poesie als eines wahren Realismus, weshalb F. Schlegel auch anraten kann, da wer ins Innere der Physik dringen wolle, sich in die Mysterien der Poesie einweihen lassen solle (Fragmente 1798). Auch die Rede von der Natur als der eigentlichen Verfasserin der Poesie Homers weist in die Richtung eines Poesieverstndnisses, das sich von der Beziehung zwischen der Dichtung (A) und der wirklichen Wirklichkeit (D) hier mit der Charakterisierung eines Unendlichen her bestimmt. Die Kennzeichnung der romantischen Poesie als progressiver Universalpoesie ist zugleich programmatische poetologische Forderung: in gewissem Sinn ist oder soll alle Poesie romantisch sein (116. Athenumsfragment). Aus dem unabgeltbaren berschu des semantischen Potentials des Unendlichen gegenber der endlichen Sprache ergibt sich der Gedanke der unendlichen Progression der Poesie als approximativer Annherung an das Unendliche. Dies gilt fr Novalis ebenso wie Schlegel. Im Beziehungsgeflecht des poetischen Zeichens mu man die romantische Konzeption als Relation zwischen A, C und D verstehen. Die Betonung des Grundsatzes da die Willkr des Dichters kein Gesetz ber sich leide (Fragment 116) bedeutet die theoretische Aufhebung aller Restriktionen bezglich der Zugnglichkeitsrelation B C, wie sie einerseits fr rhetorische Forderungen des aptum, andererseits aber auch fr gegenrhetorische Natrlichkeitsforderungen galten. Doch grundgelegt findet sich hier eine Sprachauffassung, die in ihren Weiterungen bis in die sprachphilosophischen Konzeptionen eines Martin Heidegger Bedeutung erlangt (vgl. Art. 70 20). Es gibt nmlich durchaus eine Einflurichtung von der Dichtung aus auf die Welt. Dem liegt eine beson-
dere Auffassung von der Sprachlichkeit der Welt zugrunde. Diese Sprachlichkeit der Welt ist in dem zweifachen Sinn zu verstehen, da (i) die Welt (B) selbst Zeichencharakter hat hinsichtlich des Unendlichen (D) eine Modifikation Hamannscher Gedanken und da (ii) die Welt (B) in ihrer ontologischen Verfatheit in Abhngigkeit von der Sprache und damit der Poesie zu bestimmen ist. Hieraus ergibt sich eine Relativitt der Sprache, die ganz anders begrndet ist als die theoretische Relativitt, die sich aus der Berufung auf usuelle Gebrauchsmuster ergibt (siehe oben 2.1.). Die Poetik als Theorie der Poesie findet sich romantisch in der Poesie aufgehoben. Die Nachwirkungen der Konzeption vom poetischen Zeichen als eigentlichem Geltungsgrund und Wahrheitsstifter finden sich heute eher in der Sprachphilosophie (vgl. Art. 77) denn in der poetologischen Reflexion (vgl. Art. 150).
5.
5.1. Quellen (in historischer Reihenfolge)

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Josef Rauscher, Mainz (Deutschland)
1326
68. Sign conceptions in music from the Renaissance to the early 19th century
1. 2. 3. 4. 5. Introduction Music as a numerical harmony Music as an emotional stimulus Further developments Selected references
contradiction between the two notions and both are present in many theoretical works of the four centuries.
2. 1. Introduction
In the four centuries from the Renaissance to the years of the French Revolution, numerous social and cultural events gave rise to important transformations of the philosophical and aesthetical frameworks inherited from the medieval and classic traditions (cf. Art. 62, 63, 65 and 67). In the same period these same events induced in European music (cf. Art. 54) a large number of stylistic changes: transformations from polyphonic to monodic conceptions and from modal to tonal hierarchies; developments in instrumental music and in musical theatre; and the growth of new national and religious traditions (cf. Art. 72 and 73). These philosophical and stylistic changes gave birth to a complex system of new ideas also in the field of music theory (cf. Art. 84). Explicit references to sign conceptions or to clear semiotical or presemiotical terminology are rarely seen in the musical writings of this period, but a potentially semiotic conception did exist and was present throughout Europe, that is, the conviction that music can be philosophically or psychologically interpreted, the implicit tenet that musical sound stat pro aliquo. In order to draw a general, simplified picture of this point of view, it is necessary to make an initial reference to two ancient principles, both of which were present in the writings of Plato and widely known also in the Middle Ages: the notion of music as a numerical harmony, as a symbol of the formal perfection of the universe, and the notion of music as a powerful stimulus, able to give rise to emotional effects in human minds (cf. Art. 43). Both notions are taken up and discussed in the works of the philosophers and music theorists of the humanist period; in the centuries which followed both are developed and enriched with new philosophical and scientific ideas, as well as with new empirical data coming from the observation of contemporary music. In the following sections they will be presented separately, even though there is no direct
Music as a numerical harmony
Platonic philosophy was studied in depth in Florence in the second half of the fifteenth century, particularly by Marsilio Ficino (1433 1499; cf. Ficino 1576), who translated into Latin not only Platos dialogues, but also works by Plotinus and Porphyry, and treatises of the hermetic tradition. In this complex body of rational thought and mystical intuition, a central point is devoted to the idea of spirit, conceived as a sort of airy substance which governs cosmic motions. Music too consists of airy substance and of motions. Therefore there is a fundamental likeness between spirit and music; moreover their motions are likewise governed by numerical laws. The connection of music and the mysterious perfection of cosmic forces explains its strong power on the human soul and the human body. In the works by Gioseffo Zarlino (1517 1590; cf. Zarlino 1558), traces of this kind of musical conception (a revised version of the ancient harmony of the spheres of Pythagoras) can be found in the idea of natural chords based on the numerical proportions of the strings (cf. Art. 71, Fig. 71.5: Kirchers organ). One can divide a fifth using two different mathematical procedures: the so-called harmonic or the so-called arithmetic proportions. In the first case we obtain a major triad, in the second case a minor one. The human ear always responds with pleasure to this numerical perfection, but with two different attitudes: The major third is inclined to happiness, the minor to melancholy. Once again a natural concordance is implied between the passions of the soul and the numerical order governing physical and cosmic events. An even stronger connection between music and astronomy can be found in the works of Johannes Kepler (1571 1630; cf. Kepler 1619). His principal intuition was based on a surprising correspondence between the movements of celestial bodies and those of musical strings, particularly when he discovered that the orbits of the planets were not round but elliptical, and that their speed
68. Sign conceptions in music
1327 difference between the use of conceptual categories and the act of listening to music. It is probably in the latter situation that one can notice a sort of implicit semiotic process: On these occasions the mysterious perfection of sound is really evoking and standing for something else.
increased or decreased according to their distance from the sun. Thus in his version the relationships between music and astronomy are no longer of arithmetical but of geometrical order. According to his calculus, the sounds theoretically produced by the movements of the planets correspond to a polyphonic mixture quite similar to the music of his time, except for a much more extensive use of dissonances. For Kepler, however, human music is not an imitation of heavenly music. Rather, each of them reflects the cosmic perfection in its own sphere. A substantial contribution to the development of this philosophical conception came from experimental science: The idea that perfect chords used in contemporary music were based on natural laws found strong confirmation when Sauveur (1701 1743) gave experimental evidence to the existence and the structure of harmonic vibrations in complex sounds. Leibniz, who was aware of this new field of investigation, added to his philosophical and esthetical ideas about universal harmony the modern notion that the human mind was unconsciously able to calculate and to appreciate with a feeling of pleasure the subtle perfection of vibratory phenomena (Leibniz 1875 1890 1932). But this theoretical tendency reached its more complete organization in the works of J. Ph. Rameau (1683 1764), who combined the philosophical tradition, experimental research and the actual music of his time into an organic synthesis (Rameau 1722, Rameau 1754). Tonal harmony, as it was practised from the last decades of the eighteenth century onward, was based on a well organized hierarchy of tonalities and of chords within each tonality, with a center identified in the natural perfection of the chord of the main tonality in a piece. Rameau gave a structural description of such a system, thus not only confirming the ancient idea of music as a symbol of geometrical perfection, but also explaining the emotional phenomenon of musical tension by means of the distance of chords from their basic tonal center. In the music-theoretical tradition outlined above, no clear semiotic consciousness can be found. In the relationships between music and cosmic harmony sound is never conceived in terms of a signifier. The cognitive means of this epoch offered other kinds of concepts: Philosophers preferred to speak of imitation or of correspondence between or revelation of (cf. Fig. 68.1). But there is a
3.
Music as an emotional stimulus
In the period under review a parallel theoretical tradition was developed, which was based on the notion of the effects of music. It too has its origin in classical Greek culture. Initially it occurs in ancient religious rituals and myths, later also in philosophical works, such as Platos dialogues, and it was in this philosophical version that it was passed down to the medieval world. Complexus effectuum musices (ca. 1473) by Johannes Tinctoris (1436 1511) is one of the first Renaissance treatises that systematically discusses these classical theories, adapting them to the contemporary uses of music. A further substantial stimulus to studies in this field was given by reflections on a crucial stylistic problem of Italian secular court music of the sixteenth century: that of the relationships between music and poetry. Almost all writers on music of that period and many of the composers (e. g., Monteverdi) discuss this problem extensively. The basic idea, clearly underlined in the treatises of Nicola Vicentino (1511 1572; cf. Vicentino 1555), is that music can (and must) imitate, with its proper means and expressive powers, concepts and feelings in verbal language. Vincenzo Galilei (ca. 1520 1591; cf. Galilei 1581), goes even further: In his opinion not the concepts of verbal language but the vocal inflexions and the gestures of the actors on the stage must become the model of the art of a good musician. Another source of useful suggestions was the imitation of oratorial procedures, whose success was particularly due to the great tradition of classical rhetoric: Joachim Burmeister (1606), for example, tried to translate rhetorical procedures into musical techniques. The impulse towards theatrical and oratorial inflexions was confirmed by the birth of opera and oratorio, but it was present also in many forms of instrumental music. There was a close stylistic relationship between the vocal and the purely instrumental music of the epoch, but from a theoretical point of view the difference between the two genres was more important (compare also the developments in churchmusic after the Re-
1328
Fig. 68.1: A table of the numerical correspondence between musical intervals and natural objects (from Kircher, Musurgia universalis, 1650: II 393).
1329
Fig. 68.2: Effects of music according to Athanasius Kircher: Puella tarantata, quae non nisi tympanis curari poterat (A girl bitten by a tarantula, who could not be cured except by drums; Kircher, Phonurgia nova, 1673: 206).
formation; Art. 72 1.3.). In the case of vocal music the discussion was developed primarily over the problem of the hierarchical relationships between poetry and music (cf. Art. 63 3.2.2.). The supporters of modern style affirmed that music ought to imitate the laws of poetry (or be its servant). In the case of purely instrumental music, on the other hand, music possessed its own rhetorical laws, and for this reason it was considered, more or less explicitly, to be a sort of language endowed with specific semiotic powers. These were normally described both according to rhetorical ideas and to the theory of effects, mainly emotional effects, as they were viewed in the German tradition of the Affektenlehre. One of the main topics of classical treatises on ars rhetorica was the discussion of the different oratorial styles. A direct consequence of this was the diffusion of a typology of musical styles, such as the one proposed by Athanasius Kircher (1602 1680; cf. Kircher 1650), where the semiotic powers of music also assumed a pragmatic importance, each style being suited to particular social circumstances (cf. Fig. 68.2). In the first half of the eighteenth century Johann Mattheson (1681 1764; cf. Mattheson
1739), gave a clear and systematic summary of this body of theory in an attempt to shield music from the charge of being the most irrational of the arts. An important contribution to the discussion about the rational-irrational nature of music was constituted by the philosophical French quarrels of the same century: On the one hand the rationalist tradition affirmed that the only function of music was to add a sort of pleasure to the content of the words, whereas on the other hand Jean-Jacques Rousseau (1712 1778) in his Essai sur lorigine des langues asserted that the union of melody and words was not additive in character: In his opinion, melody was the primordial condition of language when language and music occurred as a single entity (cf. Art. 54 2.). Traces of this idea have survived in modern Europe, so that music (and above all melody) appears as a real language, an inarticulate, but vivid and passionate language, more full of energy than words (Rousseau 1838). Denis Diderot (1713 1784) has a similar argument; in particular, he claims that music is a cris animal able to attain and to bring to light the great vitality of instinctive life (Diderot ca. 1760).
1330
4.
Further developments
In the opposition between Rameaus conception of musical harmony as a natural code reflecting the mathematical structure of the universe and Rousseaus conception of melody as a natural code emerging from the anthropological functions of human mind, two very ancient lines of thinking attain conflicting positions (cf. Art. 67 2.). Both conceptions are semiotically important, for in both cases music can refer to something else, but in the former the musical signifier is identified in the secret regularity of the relationships between sounds that are homomorphic with the rational organization of the world, whereas in the latter it is identified in the energetical relationships between sounds that are homomorphic with human physiological and vocal gestures. Such an opposition will be developed further: Some traces can be found even in nineteenth-century discussions about form and content in music, where form is conceived as a rational order between sounds and content as inner pulsions and visions of human imagination (cf. Art. 81).
5.
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Mario Baroni, Bologna (Italy)
69. Sign conceptions in architecture and the fine arts from the Renaissance to the early 19th century
1. The semiotics of Vitruvius 2. Alberti and the semiotic foundation of the classical canons 3. The sources of sign conceptions in theories of art 3.1. Astrology the heavenly signs 3.2. Physiognomy the bodily signs 4. Scientific studies of sign conceptions 5. The moral aspects of sign conceptions and their impact on artistic doctrines 5.1. Decorum 5.2. Character 6. The absolutization of sign conceptions 7. Conclusion 8. Selected references
1.
The semiotics of Vitruvius
The idea that you could look at architecture as a sign system was already suggested by Vitruvius (active 46 30 B. C.) in his De architectura, the earliest surviving handbook on the subject, written at the time of the Roman Emperor Augustus. At the beginning of his treatise (I. i. 3) Vitruvius divides discourse and especially architectural discourse into two parts: that which signifies and that which is signified (quod significat et quod significatur). That which is signified is the proposed
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thing of which one speaks (significatur proposita res, de qua dicitur), that which signifies is the demonstration unfolded and explained in systems of teachings or instructions (demonstratio rationibus doctrinarum explicata). It is not quite clear what Vitruvius actually refers to by res, but interpreting from the context, it is fair to assume that the thing signified is the practice and the handy execution of a design, for he says (I. i. 1) that the science of the architect consists of both fabrica and ratiocinatio. Fabrica, as Vitruvius explains, is the constant and grinding practice through which material is given whatever shape is required by the design, while ratiocinatio demonstrates and accounts for how things were to be made according to theory and a predetermined design. Vitruvius goes on to say that an architect needs experiences of both kinds of quod significat and of quod significatur and that he must have both a natural gift (ingenium) and also readiness to learn (disciplina). He also demands of the architect skill in craft as well as familiarity with mathematics, history, philosophy, music, medicine, law and astronomy. Vitruvius proceeds to explain how an architect draws on various disciplines. As an example, he shows how the use of caryatids may be justified historically by the humiliation of the Caria by the Greeks for their conspiracy with the Persians. Their matrons were led away into slavery but were not even allowed to lay aside their finery and ornaments. As an eternal warning to posterity, the architects of the time designed marble statues of long-robed women instead of columns to support the mutules and cornices (I. i. 5). Similarly the Spartans, having conquered the Persians, built a colonnade in which they placed statues of their captives to support the roofs and the architraves to signify the merit and courage of their citizens (I. i. 6). Vitruvius concern here is not the problem of what a building signifies but rather how an architect can apply historical knowledge in justifying designs. A general education, he says, is put together like a body from its members, so that those trained in various studies recognize the same characters in all the arts and see the intercommunication of all disciplines (I. i. 11). For all arts are composed of two things: craftsmanship (opus) and theory (ratiocinatio). Craftsmanship is specific to the singular art, theory is shared among the educated persons according to Vitruvius (I. i.
Fig. 69.1: Leonardo da Vinci: The Vitruvian Man, Academy, Venice, Italy, circa 1490.
15). The use of the body as a simile for the structure of general knowledge and theory is very important, since Vitruvius applies the same metaphor again when he talks about the organization of buildings (III. i). Vitruvius exposition of the semiotic aspect is brief and marginal, yet he is the first to record this idea and to apply it specifically to architecture, probably following Greek masters whose writings have perished. The series of opposites: significat/significatur, fabrica/ratiocinatio, opus/ ratiocinatio, seem to be mere reiterations of the same idea. Later commentators have tried to articulate this idea further in different ways. In the early sixteenth century, Cesare Cesariano (1483 1543), the first extensive commentator, points out that Vitruvius restates the same idea at the end of Book VI, where he compares the architects and the laymans abilities to conceive and to perceive. All men, not only architects, can approve what is good. But the difference between the architect and the layman is that while the latter only comprehends what is already done, the former, once he has formed his plan, has a definite idea how the design will turn out
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Fig. 69.2: Cesare Cesariano: The Vitruvian Man (from Commentary of Vitruvius, Como, 1521).
in reality. Cesariano extends this by saying that the thing signified is the designation of ideas in plan and elevation and that therefore the architect himself is the agent who signifies. Cesarianos interpretation offers a twofold articulation of the semiotic problem. In the first place, the plan (ichnographia) and elevation (orthographia) which Vitruvius speaks about in I. 2 as dispositio, one of the three ordinationes of architecture, are signs themselves (significat) in relation to the actual building which is signified (significatur). By introducing the architect as the one who signifies (significat), it is the disposi-
tio that becomes signified (significatur). In this sense, Cesariano may have anticipated Peirces (1839 1914) introduction of the interpretant between the signifier and the signified. The next important 16th century commentator, Daniele Barbaro (died 1569), elucidates the problem on a more general semantic level. He begins with a reflection about the semiotic nature of various disciplines. Among the arts, he says, there are some whose aims do not pass beyond the consideration of what is contained within the subjects, such as mathematics; there are others whose opera-
1333 guments for the 19th century philosophers to rank architecture and the fine arts lower than the other disciplines. This unfortunately reversed the original intention of Vitruvius (cf. Art. 63 2.2.).
tion will need nothing for their completion, such as the playing of musical instruments; yet others leave some relic of their process, such as the arts of production; others require learning and the acquisition of skills, such as hunting; still others do not consider, nor finish, nor require intentions but correct and amend the errors and the harm of things already done, an example being medicine. Architecture, according to Barbaro, calls on all of them. He generalizes: the thing signified is the effect, the work of all the arts, and conclusions of all the sciences; while reasons, proofs and causes are that which signifies, because the sign refers to the thing signified: the cause to the effect, the conclusion to the proof (Barbaro 1556 1629, Commentary I. i. 3). Barbaro sees every work to be the outward expression, the material sign, of a corresponding form conceived in the intellect, and considers that this is particularly true in architecture. He further holds that every art is to signify, that is, to represent the things according to their properties, which concur principally to form the concept according to its intention. Lastly, he differentiates some signs as being closer to the things they represent while others are more superficial and feebly connected. The architect must leave it to the orator, the poet and the dialectician to engage in a more fictitious discourse. Barbaros observation that architecture, as well as the other visual arts, are signs closer to the signification of matter than some other arts, such as rhetoric, poetry or dialectic, was made shortly after the major dispute in the cinquecento among the artists regarding which art was greatest. The results of this dispute were summed up by the famous paragone inchiesta conducted by the great humanist Benedetto Varchi (1502 1565), later published as Della maggioranza delle arti, in which Varchi ranked architecture second only to medicine. Barbaros interpretation of the signifier and the signified as cause and effect was echoed again in the 17th century commentary of Claude Perrault (1613 1688). In fact, the latter modified the original interpretation of the semiotic dichotomy and spoke of appearances rather than effects. For him, the thing signified is what appears to be; and the reasons for its appearance are that which signifies. Such novel interpretations of the semiotic approach to architecture the close association with matter and the reduction to the concept to appearance where meaning is sought only in the visible and superficial provided the major ar-
2.
Alberti and the semiotic foundation of the classical canons
The Renaissance extolled Greek and Roman civilization as a model for imitation and emulation. In architecture and the fine arts, there was an attempt to formulate classical canons to replace medieval precepts and exchange antique motifs for Gothic forms (cf. Art. 55). Vitruvius treatise was well known to literary and philosophical authors in the Middle Ages. However, it seems not to have been read as a source-book by architects and artists until the Renaissance. Architecture and the fine arts were only then put on a par with other classical learning by the humanists, the first and most influential of whom was the Florentine Leon Battista Alberti (1404 1472). However, despite the developing interests in historical studies and hence in Vitruvius text, Alberti was so critical of his Roman predecessor that he set out to write his own ten books on architecture, having already composed a treatise on painting and another on sculpture. The basic doctrines regarding the fundamental principles in architecture, in spite of Albertis criticism of his predecessor, remain surprisingly alike although he is a more subtle thinker, and a better stylist. Concerning the nature of the subject, Alberti says in his preface to the De re aedificatoria that he considers a building a kind of body consisting, like all other bodies, of lineaments (lineamenta) and matter (materia); the first produced by thought, the other taken out of nature; so that one is the result of mental process and the other of preparation and choice. He further reflects that neither one nor the other is sufficient in itself, without the hand of an experienced artificer, who knows how to give form to his materials according to the proper design. In the first chapter of Book I, he restates the distinction between the signifier and the signified as the semiotic relation between design and matter, since the whole art of building consists of lineaments (lineamenta) and structure (structura): It is the function and duty of lineaments to prescribe an appropriate place, exact numbers, a proper scale, and a graceful order for whole buildings and for each of their constituent parts []. It is
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Fig. 69.3: Claude Perrault: The Vitruvian Man (from Commentary of Vitruvius, Paris, 1673).
quite possible to project whole forms in the mind without any recourse to the material, by designing and determining a fixed orientation and conjunction for the various lines and angles. Anticipating Cesariano, Alberti spells out here the distinction of the syntactical nature of design within the semiotics of architecture. For lineamenta are the precise and correct outline, conceived in the mind, made up of lines and angles, and perfected in the learned intellect and imagination. This double semiotic nature of architecture and design perhaps
reveals a common origin of the arts of making visible (arti del disegno) as investigated later by Vasari (cf. Art. 63 2.2.). In terms of design principles, Alberti followed Vitruvius account of the mimetic origin of architecture, of art from nature. Considering the art of building to have begun in Asia (the Near East and Egypt), Alberti goes on to describe its fullness in Greece, where it was refined by the observation of nature: They performed all manner of experiment, surveying and retracing the steps of Nature,
1335 about 1470 in Taccolas pupil Francesco di Giorgios (1439 1501/2) treatise on architecture and engineering. The third, some twenty years later, is the famous one drawn by Leonardo da Vinci in the Academia in Venice (cf. Fig. 69.1). A newly discovered Vitruvian manuscript in Ferrara (Sgarbi 1993), which is dated about the end of the fifteenth or the beginning of the sixteenth century, also contains illustrations of the homo bene figuratus. From the sixteenth century on, a profusion of similar drawings appeared in the various Vitruvian commentaries and a few major treatises on art, architecture and philosophy (cf. Fig. 69.2 and 69.3; see also Scholz 1994). The analogical conception of body and building is manifested clearly again in one particular member of classical architecture, the column, or the whole assemblage with pedestal and entablature, usually referred to as the Order (Fig. 69.4; cf. Art. 2 5.1.2.). Alberti regards the column as the major ornament of any building. He finds nothing that deserves more care and expense in the whole art of building, or ought to be more graceful, than the column (I. x). The origin of the different Orders, according to Alberti, comes from the imitation of nature. By studying in Nature the patterns both for whole bodies and for their individual parts, they [i. e., ancient architects] understood that at their very origins bodies do not consist of equal portions, with the result that some are slender, some fat, and others in between []. Following Natures own example, they also invented three different ways of ornamenting a house, their names taken from the nations who favored one above the others, or even invented each, as it is said. One kind was fuller, more practical and enduring: this they called Doric. Another was slender and full of charm: this they named Corinthian. The one that lay in between, as though composed of both, they called the Ionic; they devised these for the body as a whole (IX. v). Alberti does not follow Vitruvius exactly in the detailed proportioning of the Orders, yet he repeats Vitruvius account of their origins. Both record the invention of the Corinthian Order by the fourth-century sculptor Callimachus who, having seen the beautiful composition of the acanthus leaves growing under the weight of a tile covering a basket over the grave of a virgin, made a drawing of the grouping, fixed the proportions and named that style of column Corinthian (Vitruvius IV. i. 9; Alberti VII. vi). The heights of the columns were first taken from the measures of a mans footstep and later
mixing equal with unequal, straight with curved, light with shade; they considered whether a third combination might arise, as from the union of male and female, which would help them to achieve their original aim (VI. iii). On arriving in Italy, the art of building was brought to perfection by the conclusion that the members in buildings ought to be contrived in the same manner as in animals; as, for instance, in a horse, whose limbs are generally most beautiful when they are most useful for service. On partition (partitio) and on the origin of building, Alberti also says that part should relate to part in buildings just as members relate to members in animals (I. ix). The members of a building should stand in such proportion to each other that the whole building might appear to be an entire and perfect body. Alberti here reiterates an idea which is most crucial to the traditional ratiocinatio of architec ture: the body as the raison detre of the whole conception of the classical canons in architecture and the fine arts. The definitive canon of proportion for the human body has been attributed to the fifth century sculptor Polyclitus. Vitruvius also mentions this analogy in describing the principle of symmetry in buildings, especially in temples, claiming that it must have an exact proportion worked out after the fashion of the members of a finely-shaped human body (III. i). From the body, proportionate dimensions are extracted for the building operations: the finger or inch, the palm, the foot, the cubit. These are then grouped into perfect numbers, of which Vitruvius mentions three: six, ten and sixteen (1 2 3 6, 1 2 3 4 10, 1 2 3 4 3 2 1 16). Moreover, the body is seen to embody two perfect geometries derived from the square and the circle: For a man lying on his back with hands and feet outspread and the centre of a circle placed on his navel will have his figure and toes touching the circumference; the height of a man with his arms outstretched forms a square (cf. Fig. 69.1). Vitruvius passage had been quoted in several medieval manuscripts, especially in the vast encyclopaedia, the Speculum, compiled by Vincent of Beauvais (1190 1264). But such mentions were not accompanied by any image or illustration. The first illustrated Vitruvius appeared in 1511 but the illustrations for the Vitruvian man in square and circle were a little earlier. The first, probably done about 1430, is to be found in Mariano Taccolas treatise De ingeneis (1433). The next appeared
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Fig. 69.4: Vincenzo Scamozzi: The Five Orders (from Lidea della architettura universale, Venice, 1615).
amended for slenderness in the subtlety of judgements for the different Orders (Vitruvius IV. i. 8; Alberti VII. vi). The differences in measurements of the parts in the Orders became more divergent with the production of ever more theories and treatises among the later theorists. This led to the dispute in the 17th century about the nature of the authority the ancients could exercise over the moderns in the matter of proportional rules, and finally, to the collapse of the whole doctrine (cf. Art. 63 3.1.1.).
3.
The sources of sign conceptions in theories of art
The body remained a powerful image and object of investigation not only for a formulation of a proportional doctrine as in architecture and design, but also for both literal and figurative representations. Albertis De statua, Pomponius Gauricus (died 1530) De sculptura, Drers (1471 1528) Vier Bcher von menschlicher Proportion were all com-
1337 represents the world in summarized form, is influenced by the cosmic forces, which are combined in his make-up in the same proportions as in the universe; by inference, the fate of a patient is thus dependent on astronomical calculations. According to the Greek principle of melothesa, each zodiacal sign rules over some part of the body while each planet relates to a certain organ or limb. The bodys anatomy and physiology are governed by the stars and the physician or surgeon must know how to operate accordingly. Illustration of this principle could be found as early as the eleventh century, but the most famous one was the miniature of a zodiacal man illuminated by the Limburg Brothers (active in the 15th century) for Jean de France, Duc de Berry (1340 1416), in his ` Tres Riches Heures, produced about 1416 (cf.
posed with such an intention in mind. But the study of the body as a sign went beyond the mathematical and geometrical measures (cf. Art. 82 1.3.). One empirical approach involved anatomy and the direct borrowing from medicine. It is interesting to note the relation between architecture and medicine with regard to the study of the human body for a history of sign conceptions. The term semeiotic (semeiotikos, the etymological origin of the now more commonly used semiotic) in fact originates from a branch of medical procedure known today as symptomatology. Medical semiotics deals with the diagnosis and interpretation of symptoms to assess the individuals health from the external bodily signs (cf. Art. 45, 56 and 70). In architecture, the body serves as an example for the manifestation of the microcosmic order the term fabrica implies a metaphoric chain from world order to buildings and bodies (cf. Vesalius 1543). It is therefore not surprising that Renaissance artists were also among the first practitioners of anatomy: the Pollaiuolo Brothers, Verocchio (1432 1488), Signorelli (1440 1525), Bramante (1444 1514), Leonardo (1452 1519) and Michelangelo (1475 1564). Indeed the great anatomist Vesalius (1514 1564) had complained that the crowds of artists at his lecture-demonstrations were pushing out the bona-fide medical students. Their constructive passions led them to investigate the exact relationship of bone and sinew and to understand the make-up of the tissues and the frame of the body fabric. The impact of anatomy on artistic theories might have been appreciated in Michelangelos pupil Vincenzo Dantis (1530 1576) treatise Trattato delle perfecte proporzione. Unfortunately most of this work was lost. Parallel to the empirical anatomical approach for an understanding of the physical human body, there were other methods, inextricably linked with the medical tradition since antiquity, which purported to be capable of gaining knowledge of the internal workings of the body otherwise inaccessible to anatomical dissection. These were astrology and physiognomy. 3.1. Astrology the heavenly signs Astrology, widely diffused since time immemorial (cf. Art. 46 5.2.), remained powerful in the Renaissance. Its rationale, reformulated on neo-Platonic cosmology, was a theory of macrocosm and microcosm which found its application in medicine: man, who
Fig. 69.5: The Limbourg Brothers: Zodiacal Man ` (from Tres Riches Heures of Jean, Duke of Berry, Musee Conde, Chantilly, France, circa 1416).
Fig. 69.5). The profusion of the images of the zodiacal man as carrying the astro-medical theme perhaps culminated in the seventeenth century in Silvestro Giannottis (1680 1750) carving of an array of stellar demigods around the central figure of Apollo the inventor of medicine on the ceiling of the astronomical theatre of the Archiginnasio in Bologna.
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Fig. 69.6: Albrecht Drer: Der Verzweifelnde (Despairing Man; copperplate engraving, ca. 1516).
An important component of the astrological theory of medicine was the doctrine of humors and temperaments which were thought of as the products of the necessary preponderance of one of the four elements: earth, water, air and fire of which the body, like the rest of the world, was made. The connection between astrology and humors was well stated by the Venerable Bede (675 735) in his meditations on the calendar: Man himself, whom the wise call microcosmos (that is, a little world) has a body wholly tempered by qualities which surely imitate the individual humors of which it is composed, as if it were following the seasons by which it is dominated. The elements are kept apart or attracted to each other by the dialectic principles of philotis, eros and poleimon which sustain the order of the whole world fabric effecting both its per-
manence and its continuous flux. From the four elements are composed the four humors of the body blood, phlegm, choler and melancholy and hence the four temperaments: sanguine, phlegmatic, choleric and melancholic. The impact of the pervasiveness of these theories on the artistic productions of the Renaissance can be seen, for example, in Drers Der Verzweifelnde and Melencolia I (Fig. 69.6 and 69.7). But the person who formulated the most extensive art-theoretical statement about them was the 16th century Milanese painter and theorist Giovan Paolo Lomazzo (1538 1600). Lomazzos ideas are set out in his two books Trattato dellarte della pittura (1584) and Idea del tempio della pittura (1590) in which he lists five important aspects of painting: proportion, motion, color, light and perspective. He subsequently shows how each of
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Fig. 69.7: Albrecht Drer: Melencolia I (iron etching, 1514).
these aspects corresponds to planetary control. Different types of proportion are suitable for different types of body, according to the planetary influence of their nature. For example, a body of ten face-lengths belongs to Mars and therefore has to be regulated to the imitation of the Martian form. For a long and slender body is formed by the heat and dryness which results from an impetuous and choleric nature. Motion (moto) Lomazzo defines as the outward expression and extrinsic demonstration in the body of things which the mind bears internally. The mechanism by which the passions of the mind affect the body is exemplified: Melancholy, to take one temperament, is earthy; therefore the actions of such a body are slow, heavy and restrained. The consequences are anxiety, disquiet, sadness, stubbornness etc. which all tend downwards, making parts of the body hang and decline. Thus anxiety, horror and despair appear most forcibly in these bodies. From this conjunction, Lomazzo arrives at
the idea of imitation, which is a hidden and secret power of similitude by which one body induces others to participate in its affections. He subsequently invokes the power passions and affections show in the natural instinct and inclination, which proceed from superior bodies. Without this knowledge, no artist can really succeed in his work. An artist must, moreover, know his own artistic temperament for an efficient exercise of his skills, for he himself is also subject to planetary influence. The antique idea of the body as the principal source of sign conceptions acquired new force in Lomazzos writings, which went beyond the abstract and quantitative realm of analogy. The proportion of the body as a theoretical ideal was no longer a static embodiment of geometrical and numerical ratios of members. It had to encompass the dynamic expressive changes of the body as a result of the internal workings of the soul. Cornelius Agrippa (1486? 1535), on whom
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Fig. 69.8: Leonardo da Vinci: Five Grotesque Heads, Windsor Collection, Berkshire, England.
Lomazzo relied heavily in his work, expresses this clearly in his De occulta philosophia: As the consonance in the body consists in a due measure and proportion of the members: so the consonance of the mind in a due temperament and proportion of its virtues and operations concupiscible, irascible and reasonable which are so combined (Agrippa 1533: II. xxviii. 170 f). 3.2. Physiognomy the bodily signs The theory of expression in the arts owed its rationale to another tradition physiognomy. Physiognomy was a branch of natural science in ancient Greece which aimed to establish the relations between characters and temperaments through external bodily signs. Many ancient authors wrote on the subject, among them Polemon (active in the 3rd century), Adamantius (active in the 4th century) and Apuleius (active in the 2nd century). The first systematic treatment (attributed to Aristotle) became very popular in the Middle Ages after
Bartolomaeus de Messina (active in the 13th century) translated it into Latin. The GrecoRoman tradition emphasized the zoomorphological aspect of the study by drawing analogies between the physical resemblances of man and animal. It was adopted by several medieval thinkers, the most influential being Albertus Magnus (1193? 1280). Another branch, which developed from Arabic sources, became more familiar in the Middle Ages, introducing astrological and occult beliefs. It found wide applications in matters from the choice of ministers to the purchase of slaves. It was given sanction by authors such as Michael Scot (the court astrologer and magician of Emperor Frederic II) as well as in several medical books such as the Secretum secretorum and the Liber Alamansorius. The two trends the classical and the Arabic remained separate until Peter dAbano (1250 1316) attempted a systematic synthesis in his book Liber complicationis phisionomie in 1295 and in his chapters on Physiog-
1341 animal physiognomical idea, which was promulgated widely towards the end of the 16th century with the appearance of Giambattista della Portas (1540 1615) treatise Della fisonomia dellhuomo in 1586. Della Portas treatise follows the Aristotelian tradition. He affirms the principle of correspondence between body and soul and theorizes: Therefore the disposition of the body responds to the power and virtue of the soul. Thus the soul and the body with all correspondences are so entangled with each other that one is the cause of joy, the other of sorrow (Book 1, ch. 2). Beauty is a measured disposition of the body members, which is the model and image of that of the soul. The parts within have the same composition as those outside and those that have a similar action demonstrate on the outside a similar form. Therefore, nature has fabricated a body which conforms to the effects of the soul (Book 4, ch. 11). Della Porta even associates animals with historical figures. Plato is compared to the dog, Socrates to the hart and Vitellius to the owl. The high nose in Plato as in the dog indicates unaffectedness and good sense (Fig. 69.9). Aristotles nose, which was snub, like that of the hart indicates luxuriance. The big head in Vitellius like that of the owl indicates an obstinate spirit and a cowardly character. Della Portas treatise was an immediate success and became very popular in the beginning of the 17th century, inspiring many artists including Rubens (1577 1640) and Charles Le Brun (1619 1690; cf. Art. 63 3.3.2.).
nomy in the Conciliator in 1310. Michele Savonarola, the physician to the Marquis Nicolas III dEste in Ferrara (1384 1461), relied heavily on the latter for his Speculum physionomiae (ca. 1450) which was a remarkable work trying to bring physiognomy and medicine together. The animal analogy in physiognomy was added to the correspondence between elements and complexions: air/sanguine/monkey, water/phlegmatic/lamb, fire/ choleric/lion and earth/melancholy/swine. During the Renaissance, interest in the subject revived with a profusion of reprints of the ancient texts. A major work called Chyromantie ac physionomie anastasis by the Bolognese physican and hermetic philosopher Bartolomeo Cocles (1467 1504), appeared in 1503 with an introduction by the anatomist Alessandro Achillini (1463 1512); concerning chiromancy and other techniques of divination cf. Art. 160. The relation between physiognomy and art was explicitly mentioned by Pomponius Gauricus in the chapter on physiognomy in his De sculptura (1504): Physiognomy is a method by which we observe and deduce qualities of the mind according to the signs of the body. As the proverb says, one knows the artisan from his tools and the nature of the master from his house. Now this rule is reversible [antistrophon] and can be taken in two senses. It will be wholly indispensable to the sculptor because we will either have to produce the image according to the living model [] or have to imagine the appearance of the dead according to their well attested moral characters []. We have seen with pleasure that this has been done by Veronius for Cartullus, Vitruvius, Marcus, Celsus and Pliny whom one thereby assumes as fellow citizens. It is indeed hardly possible to express in words all the service which physiognomy renders to the sculptor, and not only to the sculptors, but to all mankind. Gauricus intention to utilize physiognomy as a tool to reconstruct the famous dead his aim of art for the perpetuation of great men could also be applied in the fabrication of the ideal and the imaginary as in the case of Leonardo, who wrote an essay called De fisonomia e chiromanzia. His famous studies of the grotesque heads can be seen as a formal exercise on the variations of proportions and of types corresponding to the different expressions and emotions (Fig. 69.8). In his studies for the Trivulzio monument, Leonardo shows warriors who assimilate images of lions or dragons. Many Renaissance artists also experimented with this
4.
Scientific studies of sign conceptions
While physiognomy examines permanent traits of character, the study of expressions and the temporary emotional changes of countenance belongs to pathognomy. By mid-17th century, this was studied with the rising enthusiasm of modern science. A theory of the human figure was first taken up by the theologian Coeffeteau (1574 1623). Subsequent investigations, however, became increasingly more concerned with the scientific relation between body and mind. The physician Marin Cureau de la Chambre ` (1640 1662) wrote Les characteres des passions between 1640 and 1662, which was physiologic and mechanistic in its approach. He postulated the heart as the seat of passion. This was contradicted by Descartes (1596 1650), who asserted that the link be-
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Fig. 69.9: Giambattista della Porta: Plato and the Dog (from Della fisonomia dellhuomo, Naples, 1598).
tween the soul and the body was the tiny pineal gland, located at the base of the brain, which transmitted the passions and affections of the soul to the body. The face was the most accurate index of the mind since it contained the brain and the eyebrows, the latter being the most expressive organs of the face because they were closest to the seat of the soul. This theory of deduction from a few established a priori rules marked a significant change from the pseudo-scientific physiognomy of Porta and the occult astrology of Lomazzo. It was made apparent by Charles Le Brun, who summarized both Cureau and Descartes in his treatise on expression. Le Brun believes that passion is a movement of the soul which induces action in the body. Action is a movement of muscles induced by the nerves which act through the spirits contained in the cavity of the brain. Le Brun follows Descartes in his belief that the seat of the soul is in the brain and not in the heart. The soul receives the impressions of passions in the brain and experiences the effects in the heart. Like Lomazzo, Le Brun elaborates a list of
motions. His description of the passions, however, is more physiological. For example, he explains that admiration is a surprise which makes the soul consider a rare and extraordinary object with admiration. This surprise may be so powerful that it sometimes pushes the spirit towards the object. While the subject is occupied in considering this impression, there remains no more spirit to motivate the muscles, and the body becomes immobile as a statue. An excess of admiration thus causes astonishment. Le Bruns account is almost a paraphrase of Descartes. He reiterates Descartes ordering of the passions by distinguishing the simple from the complex ones. There are six primary passions: admiration, love, hatred, desire, joy and sadness. All other passions are either aspects of these six or composed from them. Estimation and contempt, for example, are kinds of admiration. The soul is di vided into two sensitive parts: lappetit concupiscible, which houses the simple passions, and lappetit irascible which accommodates the more savage types including fear, boldness, hope, despair, anger and dread.
1343
Fig. 69.10: Charles Le Brun: Geometry in the physiognomy of animals.
Le Bruns understanding of physiognomy is zoomorphological. He seems to know della Porta (perhaps through Cureau), but differs from the pseudo-Aristotelian tradition in recognizing that animals of the same species do not all look alike nor necessarily have the same characters. He proposes to codify the signs which mark the passions of different animals, first by examining them in one species which is universally subject to one passion, next comparing them with others which only display that passion in particular cases. Furthermore, he suggests that the head is the place which most readily shows the inclinations of the body. One must also identify the dominant features of a sign responsible for that particular inclination when correlating it to the human face because some people may have some resemblance to a certain animal and yet do not possess its characteristic passions. Le Bruns version of physiognomic semiotics is certainly an improvement on della Portas simplistic syllogism. He is also an innovator in introducing geometry into the interpretation of physiognomic signs (cf. Fig. 69.10). By establishing certain key points on an animal head, Le Brun superimposes geometrical lines passing through them to form in each case a circumscribing equilateral triangle. A line parallel to that side of the triangle which runs down from the ear and passes through the corner of the eye and the mouth, would indicate that the animal is ferocious and carnivorus. Otherwise it is herbivorous. The same line would also indicate that the animal is strong if, by projecting it up, it cuts the brow at a prominence and not
at a depression. One can also compare the intelligence among animals by projecting a line from the exterior corner of the eye tangentially to the eyelid towards the forehead. If this line cuts the forehead at a prominence rather than a depression, the animal is intelligent. This intersection on the front of the human face marks the location of the pineal gland. Le Bruns theory was born at a time when the narrative nature of art, an essential element in historical paintings, relied heavily on expressions (Fig. 69.11). But the concern for expression in art had been apparent in the
Fig. 69.11: Charles Le Brun: Agony in Garden, painting, private collection, circa 1657.
1344
Renaissance since Albertis Della pittura and manifested itself perhaps most clearly in the works of Domenichino (1581 1641), whom Poussin (1594? 1665) greatly admired for his expressive skills. Domenichino had realised that there was a need for a theoretical study of the problem of expression in order to transfer the passions from the artists mind onto the canvas. Poussin, his disciple, formulated a theory of modes by borrowing from ancient music, which was first introduced into the academy by Le Brun. But Le Bruns treatise provided the systematic theory of the subject (cf. Art. 63 3.3.2.). Le Bruns work, especially his geometrization of the head, initiated an enormous interest in studying the geometry of the skull. One important figure was the Dutch physician and anatomist Pierre Camper (1722 1789). Campers interest in drawing led to his investigation into the connection between anatomy and art (cf. Art. 82 4.3.). As a professor of anatomy, he dissected many corpses and collected skulls of all races from many parts of the world. Following Le Bruns method of geometrical reduction, he demonstrated how different species of animals could be transformed from one into another according to a few biomechanical rules. His major contribution is the idea of the facial angle, which, he believes, regulates intelligence both in animals and in man. The facial angle is formed by the line connecting the prominence of the forehead and the tip of the maxilla with the horizontal. Camper shows that this angle increases with the progression of intelligence, from monkey (42 degrees), ape (58 degrees), Negro (70 degrees), European (80 90 degrees) to ancient Greek (100 degrees). This hypothesis foreshadowed Darwins theory of evolution in the next century (cf. Art. 85). It also marked the beginning of the scientific zeal to measure mans intelligence, epitomized with the 19th century craze of skull measuring. One notable example was Johann Friedrich Blumenbach (1752 1840) in Gttingen. The ethnological implication of this work was utilized by the Nazi politicians to support their pan-German attitudes. Despite this unfortunate development into a scientific racism, the study of the skull later became an indispensable tool in the new study of physical anthropology.
5.
The moral aspects of sign conceptions and their impact on artistic doctrines
The moral dimension of the study of human signs became apparent in the 19th century in
an important work on physiognomy which appeared towards the end of the 18th century the Physiognomische Fragmente of Johann Caspar Lavater (1741 1801), a theologian and Protestant minister from Zrich. Goethe, who had contributed to the work, noted that the direction of Lavaters research was towards the moral and religious aspects. Lavater first published his work on the subject in a small booklet called Von der Physiognomik, to be edited by his friend J. G. Zimmermann whom he regarded highly for his expertise in medical semiotics. This booklet, which contained Lavaters thesis in summary form, was later developed into the more comprehensive treatise to be published in Leipzig and Winterthur between 1775 and 1778. The treatise is copiously illustrated with portraits of numerous famous men. It includes chapters on various aspects of physiognomy, for example, on bodily signs of health and sickness, on resemblance between parents and children, on differences between the sexes, the young and the aged, even the living and the dead. But the study on the whole concentrates on facial features and includes extracts from many authors which range from Buffons (1707 1788) study on national physiognomy to Winkelmanns (1717 1768) history of art, besides other famous figures such as Aristotle, della Porta, Camper, as well as the more recent philosopher Kant (1724 1804) and his contemporary Lichtenberg (1742 1799). Lichtenbergs inclusion was interesting as he was skeptical of and opposed to the study of physiognomy. The exchanges between him and Lavater reflect both the strength and weakness on either side. While Lichtenbergs refutation of physiognomy cannot be absolute, Lavaters defence of the subject remains concessive. The debate indeed reveals the limitations not only of physiognomy but also of other human and social scienes, since generalizations drawn from the relations between signs and effects in physiognomy, unlike the laws in physical and natural sciences, can never be definite. Like the generalizations in other social sciences, they always coexist with counterexamples, or at least the possibility of counterexamples, and still proclaim their predictive power. Lavaters defense perhaps lends a view to the inevitability of this predicament. In response to Lichtenbergs statement, Our senses acquaint us only with surfaces, from which all deductions are made. This is not very favourable to physiognomy, for which some-
1345 nature of the difference between morality and propriety can be more easily felt than expressed. For whatever propriety may be, it is manifested only when there is pre-existing moral rectitude (Cicero, De officiis: I, xxvii). It is clear from Ciceros definition that there is an inherent connection between ethics and aesthetics, that it is meaningless to speak about one in isolation from the other. Similarly, in Horace and Quintilian, who were the chief sources cited in later discussions of decorum, the poetical principle is always understood within a moral context. The Greek concept of ethikos which Cicero translated as moralis was quite different from its etymological descendant moral. Ethikos means pertaining to character where a mans character is his set of dispositions to behave in one way rather than another, to lead one particular kind of life. The early use of the word moral found its closest meaning in practical, and it was only in the 16th and 17th centuries that the word began to take on its modern connotations (MacIntyre 1981). Alberti had alluded to this doctrine in Della pittura, insisting that all body parts had to be fitted to each other so that the limbs expressed the same physiological type and the gestures as well as the movements were in accordance with the character depicted; he also introduced it in the concept of istoria whereby conventions could be set with reference to precedents. Vitruvius had indeed mentioned decor as one of the key principles in architecture. Decor, he says, is the faultless ensemble of a work composed in accordance with precedent [auctoritas] of approved details, and is based on convention [statio], or custom [consuetudo] or nature [natura] (I. ii. 5). The later concept of decorum returns to the ancient ideal of the concept as not only an aesthetic but also a moral one. In the writings of 17th century theorists such as Dolce (1616 1686), Boileau (1636 1711) or Felibien (1619 1695), there was the same emphasis that art should not only be pleasing to the senses but be morally edifying as well. Lavaters work on moralizing physiognomic signs can therefore be seen as an anticipation of a 19th century full scale moral crusade in art and architecture (cf. Art. 75; for a discussion of taste in art see Art. 82 1.). 5.2. Character The 18th century notion of character was a further transformation of the concept of decorum stimulated by the renewed interest in
thing more definite is required, since this reading of the superficies is the source of all our errors, and frequently of our ignorance, Lavater replies, So it is with us in nature: we can read absolutely nothing other than superficies. In a world devoid of miracles, the external must ever have a relation to the internal; were we to prove that all reading of the superficies were false, what should we achieve but the destruction of all human knowledge? All our inquiries produce only new superficies; all our truth must be the truth of the superficies. It is not the reading of the superficies that is the source of all our error; for, if it were so, we should have no truth; but the not reading, or, which is the same in effect, reading not rightly (Lavater 1775 78 1969: IV. 27 f). A unique feature of Lavaters system is his use of Christian theology to defend physiognomy. He believes that an ideal physiognomist should also be a Christian, for his knowledge of the heart would then be associated with philanthropy. By his physiognomical wisdom, he would discern the presence of the divine radiance in mans visage, not only the virtues and characters; and his philanthropy would prompt him to minister to his subjects needs. He quotes the Scripture to support his ideas, for example, Matthew 6:27, 28, 33: Which of you by taking thought can add one cubit unto his stature? And why take ye thought for raiment? Seek ye first the kingdom of God, and his righteousness; and all these things shall be added unto you (Lavater 1775 78 1969: IV, 202), interpreting this as a justification for the physiognomical belief that the external is the expression of the internal, that man should take care of the internal and a sufficient care of the external will be the result. 5.1. Decorum The moral aspect in sign conceptions is reflected in theory of art under the doctrine of decorum, which assumed a new prominence in the 17th century, leading to the inception of the idea of character in the 18th century. The concept of decorum in the visual arts was borrowed from classical rhetoric and poetics, with its moral precept already implicit in Cicero who translated it from the Greek word prepon: What in Latin is called decorum (propriety), in Greek is called prepon. Such is its essential nature, that it is inseparable from moral goodness, for what is proper is morally right, and what is morally right is proper. The
1346
the study of physiognomy and expression. This had achieved wide circulation at the end of the 17th century through Jean de la Bruy` eres translation of a treatise on character by Theophrastus, to which he added his own modern version. It had a powerful impact on the new literary form of the novel, on painting and sculpture and also on architectural thinking. One of the forerunners for such a theory of character was Germain Boffrand (1667 1754), who in his treatise, which is a deliberate emulation of Horace, wrote, Architecture, though its object seems only to be the use of that which is material, is capable of different genres, which render its parts, so to speak, animated by the different characters which it can express. A building expresses by its composition, as if on a stage, whether the scene is pastoral or tragic, whether it is a temple or a palace, a public building or a particular house intended for a certain use. These different buildings, by their disposition, their structure, the manner in which they are decorated, should announce their purpose to the spectators, and if they do not establish this they trespass against the expression [] (Boffrand 1745: 16). This opinion was echoed by J. F. Blondel who even subordinated the idea of style to character; he says, After all it matters little whether our monuments resemble former architecture, ancient, Gothic, or modern, provided that they have a satisfactory effect and a character suited to each genre of edifice (Blondel 1771 78: II, 318). Another theorist, ` Nicolas Le Camus de Mezieres wrote Le genie de larchitecture ou lanalogie de cet art avec nos sensations in 1780, which argues that a building should evoke a suitable emotion by its character. He explores how this could be achieved by composing architectural forms under the effect of light and shadow. ` Quatremere de Quincy (1755 1849) also de` voted a long discussion to caractere in his Dictionnaire historique darchitecture in 1832. In England, too, a contemporary of Boffrand by the name of Robert Morris (1701 1754) attempted a character study of the orders of architecture, by relating them to the character of the landscape in which the buildings were to be situated. Many of the theories were an attempt to revalidate a theory of the Orders in the context of the new post-Le-Brun intellectual atmosphere. Boffrand maintains that it is in the proportions of the Orders that one can discover the character suited to each type of
Fig. 69.12: Diego de Sagredo: Entablature and profile of the human head.
building. By an analogical comparison with music and poetry, he even reduced the analysis of character down to the basic element, the lines: These different lines in architecture are as the tones in music, which express in different chords joy and sorrow, love and hatred []. Indeed one has employed the forms and contours in the mausolea and the churches which suit only the theatres []. This disorder comes from the misunderstanding of proprieties of these different lines, and the lack of attention to the effects which they produce [] (Boffrand 1745: 9). The profiles of the mouldings and the other parts which compose a building in architecture are as the words in discourse. There are only three types of lines which form all buildings, the straight, the concave and the convex (Boffrand 1745: 22; cf. Fig. 69.12 and 69.13). This doctrine was moreover extended by Jacques-Francois Blondel, who taught that the mouldings could signify the character of a building.
6.
The absolutization of sign conceptions
Boffrands reduction of the concept of character to proportion and lines indicated a shift of interest in the study of expression to the more abstract and fundamental geometrical elements. This was accompanied by the decline of interest in the academic history of painting. The new direction of artistic sign conceptions was formulated in Humbert de Supervilles (1770 1849) treatise Essai sur les signes inconditionnels dans lart published in
1347
Fig. 69.13: Jacques-Francois Blondel: Trabeation of the Tuscan Or der (according to Vignola, Cours dArchitecture , Paris, 1771, Planches, Tome 1, Planche XII).
Leiden between 1827 and 1832. As the title suggests, Supervilles theory was about the unconditional signs in art. By unconditional he means those signs which convey the same emotions and meanings to all men universally. In other words, these signs are absolute, their interpretations free from any cultural or historical context; their justification can only be based on myth the primordial encounter between man and the universe. Superville investigates the problem systematically. He starts with lines, of which there
are three possible directions in relation to a vertical axis: horizontal, descending and ascending obliques. The correlation of these to the human face displays their emotive significance as is shown by the movement and change of directions of the various organs. Superville identifies each direction with one of the three goddesses of the Judgment of Paris, seen as the three basic human properties: pleasure, wisdom and power. The ascending oblique line associates with Venus, Queen of Cythera; it signifies passion, movement, agitation, beauty, inconstancy and
1348
change. The descending one he associates with Juno Ludovisi, which represents meditation, profundity of thought, grandeur of soul, gravity and the sublime. The horizontal, mediating between the two, is Minerva, the Pallas of Velletri, which stands for order, equilibrium, dignity, stability and duration. The transition from the pathognomy of faces to their physiognomic characterization is theoretically ambiguous, for Superville gives no explanation for how weeping turns into reflection or greatness. However, he escapes this difficulty by resorting to a physiological principle which does not deal with objective character but with a subjective judgment of character. Using this tripartite schema, Superville also formulates a theory of color, with red and black occupying the ends which stand for agile and solemn while white takes the center representing the calm. Yellow is situated between red and white and azure between white and black. He projects this category of three onto the plant kingdom, shown by the pine, the oak and the fir. Superville next considers the relevance of this principle to the arts. The three linear schemes govern three kinds of architecture: Gothic, Chinese and Greek. The Gothic church, according to Superville, signifies mans physical and moral dignity, hence the solemnity and power. Chinese architecture, with its capricious constructions and expansive colors, conveys a sense of gaiety opposite to the Gothic. Superville even draws an analogy between the national physiognomy of the Chinese and their characteristically curving roofs, thus relating physio-ethnology to aesthetics. The third type of architecture is the Greek Doric temple, which induces a sense of calm and tranquility through its predominantly horizontal lines and the whiteness of the stone construction. Superville, however, disdains Greek sculpture. He exalts the Egyptian sculpture instead. The former embodies to him no meaning beyond mere formal beauty, while the latter, originating from the sarcophagus, which commemorates death and the regeneration of life, is a truly open, disinterested production of art. It constantly eludes the limiting circle of human imagination and thought with its omission of details and avoidance of imitation. Superville gives the highest rank to painting, regarding it as the most spiritual of the arts because it is an art of signs devoid of the materiality of architecture and sculpture. It is the visible expression of the nonverbal lan-
guage of the mind, the manifestation of the intellectual idea in the form of an external sign (cf. Art. 82 2.1.).
7.
Conclusion
Humbert de Supervilles theory may seem overly simplistic and, if taken quite literally, could not possibly account for all the richness and complexity of the language of form. Nevertheless, it was a major source of influence for the development of abstract art from the romantic expressionism of the 19th century. With its nave force of reduction, more over, it emphasized one important point, that the interpretation of signs resides in myth. It may even be argued that all artistic creation is thus based on a poetic mythos. Having investigated the theories of proportion and the parallel development in the studies of physiognomy and expression since the Renaissance, we have finally come to a theory of art which unites form and meaning on the most elementary level. It is no longer based on taking physical objects as signs, but turns to the absolute signs of line and color. The apparently eccentric Superville in fact takes up some of Campers ideas. Although his book had limited circulation, his ideas formed the basis of Charles Blancs (1813 1882) Grammaire des arts du dessein, which was the most widely read manual of art in the 19th century. Through Blancs manual it influenced many of the leading artists of the late nineteenth and early twentieth century, and its echoes may still be heard in contemporary discussions (cf. Art. 154 and Art. 155).
8.
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1354
70. Sign conceptions in medicine from the Renaissance to the early 19th century
1. Introduction 2. Signs, symptoms, and semiotics: urines and pulses 3. Medical semiotics 4. Signs and natural philosophy 5. Elicitation of signs 6. Conclusion: a historical view 7. Selected references
1.
Introduction
For the purposes of this chapter, the Renaissance was the period when the classical word, and practice, semiotics, was born again in the West. Galen, physician to Marcus Aurelius in imperial Rome, had divided medicine up into five great divisions, physiology, pathology, semiotics, therapeutics and hygiene. These respectively dealt with how the body worked, how it went wrong, how to understand the signs produced in health and disease, how to treat illness and how to maintain health. Semiotics therefore stood on the boundary between the theory and the practice of medicine and was the point at which the rationalist physician guided his practice by means of his understanding of how the body functioned and malfunctioned (cf. Art. 40; see also Art. 69 3.). In other words it is in medicine above other disciplines that we can see a genuinely historical use of the word, and practice, of semiotics. Within this use, medical men from the Renaissance to the early nineteenth century consciously discussed the theory and practice of semiotics. It is part of the purpose of this article to outline this discussion in order to provide a historical model for modern discussions of wider-than-medical semiotics. It is also a purpose of this article to look briefly at how signs were seen, understood and used in medicine outside the formal category of medical semiotics. It will be convenient to begin with this. The Renaissance physician, then, apart from the formal semiotics of the Galenic corpus, read, understood and acted upon signs in a number of ways. Signs, indeed, were fundamental to the practice of medicine, because diseases, particularly internal diseases, could not be seen directly (cf. Art. 46 1.). Here we must distinguish between the physician and the surgeon, for many of the conditions that the surgeon
treated were directly perceptible to the senses. Many of the surgeons practices the closing of wounds, the draining of abscesses, the excision of tumours were in a sense empirical in not requiring theoretical knowledge for their performance. In contrast the physician had secured the place of medicine as a doctrine within the universities by emphasizing its theory rather than its practice. With an education, a licence to teach and a licence to practise behind him, the Renaissance physician like his medieval predecessor, tried and largely succeeded in gaining control of the medical profession. Correspondingly his status and the status of his internal medicine was greater than that of the surgeon and his external medicine and that of the apothecary. The physicians maintenance of his status was achieved by his control over who was admitted to that level of the profession. In a university context this not only meant that the licence was commercially valuable, but also that the qualifications required by aspiring physicians were largely those that were taught verbally, not practically. All this meant that of the various classical medical sects described by Galen, and now with the classical revival of the Renaissance becoming important again, that of the Rationalists was the most attractive to university trained physicians. The Rationalists believed that knowledge of the structure and function of the body was possible and necessary for the doctor, who had to intervene in that structure and function when things went wrong (cf. Art. 71 4.). But the structure and function of the body were not sui generis and depended, for the great Rationalist Galen, upon the natural philosophy of Aristotle and the medical precepts of Hippocrates. It followed that discussions of signs were couched in terms of Aristotelian causality, substance, essence and accidents. We shall see that in the period of review semiotic theory within medicine varied in accordance with the natural philosophy of the writer (cf. Art. 62 5. and 6.).
2.
Signs, symptoms, and semiotics: urines and pulses
But before examining this relationship between natural philosophy and the theory of signs, we must, as promised, look at medical
70. Sign conceptions in medicine
1355 The physician inspected the urine in a jordan, a glass vessel shaped like the bladder. The purpose was to reproduce the situation in the body, in order that the signs could be read more accurately. Apart from color, the physician was looking for different levels in the urine: for sediment, for anything that rose to the top and at the central zone. Part of the physicians apparatus was a color reference chart, sometimes arranged in a circle, from which he could read off the diagnosis from the appropriate color. The second group of signs the Renaissance physician used was that related to the pulse. Galenic theory held that the heart was the seat of the vital faculty, the second of the three great bodily faculties, depending on the nutritive, blood-making faculty of the liver and supporting the highest, the animal or rational faculty of the brain. The vital faculty turned venous blood from the liver into arterial, which it imbued with heat and vital spirit. The action of the heart was to expand forcibly, drawing in venous blood and air. The concocted arterial blood was then drawn out into the arteries by the forceful expansion of the arteries beginning at the heart and flowing outwards, the pulse. By feeling the pulse of the patient, then, the doctor was reading signs that he believed had been generated at the site of the operation of the vital faculty. A weak pulse meant a weak vital faculty. There was an extensive categorization of pulses: strong and weak; full and thin; frequent and infrequent, regular and irregular, leaping; creeping; wormlike. Prognostication from these signs was equally elaborate and relied on interpreting the state of the vital faculty. There was much in common between these two systems of sign-reading. In both cases the source of the signs was an important faculty, which was part of a detailed theory of bodily action. This theory of the microcosm was closely related to that of the world at large the macrocosm: it was part of natural philosophy. Both faculties were of course internal and hidden from the senses and could only be read by signs (cf. Art. 71 Fig. 71.6). A complete theoretical knowledge of medicine was required to read both kinds of signs. In both cases the display of reading the signs and the associated rationalist account of how this part of the practice of medicine was explicable even to the extent of macrocosmic natural philosophy was impressive to the patient and other observers and so
signs outside the field of formal, Galenic, semiotics. These also depended on a knowledge of the structure and functioning of the body. The first group of signs I want to consider are those involved in uroscopy. Although the examination of urines is characteristic of medieval medicine, its practice continued into the Renaissance, and then as before diagnosis and prognosis from a sample of urine was a device used by the doctor to secure his reputation. Diagnosis and prognosis are of course the very essence of reading signs, and here we are again taken back to Galen, whose use of these techniques in a Rome where they were not otherwise practised helped him become physician to the emperor. The Renaissance doctor who could tell what was wrong with, and what would happen to a distant patient from a sample of urine, was an impressive figure to beholders. Also impressive was the university-trained physicians narration of the theory behind his reading of the signs. Galen too had recognised the advantages of an elaborate theory in this way; and his doctrine of urines, taken from a number of separate remarks in the Hippocratic writings and elaborated into a coherent theory in line with Galens own physiological doctrines, was the basis of Renaissance uroscopy. This theory postulated that urine was a byproduct of perhaps the most basic physiological change of the body, the production of blood from food. This change was held to take place in the liver, the smallness of the vessels of which required that the constituents of the forming blood should be carried by a very fluid watery vehicle. This watery substance was superfluous when the generation of blood was complete and was removed by the kidneys. The proximity of this fluid now urine to the central process of sanguification left obvious signs, it was argued, in the urine. Sanguification was a function exercised by the fundamentally important natural faculty, and thus the physician, inspecting the urine, was looking at signs that indicated the state of a central bodily activity. The normal appearance of urine was held to be an orange color, a reflection of the red color of normal blood. If the vital faculty, the instrument of which was partly heat, was disordered, it might well burn the blood (a process known as adustio), giving the urine a higher color. Other colors in the urine represented excess of one or more of the other cardinal humors in the body.
1356
professionally useful to the doctor. (See the works by Philaretus and Theophilus in the Articella, and that by Recorde.) We may take the writing of Jean Fernel (1497? 1558) as an example of the Renaissance practice of semiotics (Fernel 1643, 335; 377). Book 4 of his Seven Books of Pathology is devoted to urines and pulses, which he describes as reliable signs (certa signa) within the art of medicine. Over and above what has been said above about the specific indications of each sign, Fernel takes the pulse as being the principal sign of general bodily vigor, and the urine as supplying more obscure signs of vigor. The differences between pulses, that is, the signs the doctor reads from the wrist, are said by Fernel to be threefold, deriving either from the arterial diastole, the period of quiet between successive diastoles or from their rhythm. Each of these three he again subdivides, so that signs from diastole are of five sorts: the size of the diastole, its strength, its duration, and the nature and fullness of the artery. At a second level of subdivision, size of diastole, for example, is taken to mean length, breadth and height and their opposites, short, narrow and low. In the same way there are said to be six signs taken from the period of rest between the diastoles, and seven from the rhythm or sequence of diastoles. These categories also are subdivided, so that the reader is faced with a large number of individual signs. Each is irreducible, but might be meaningful only in combination with others. For example, the pulse was normally taken by the doctor laying two or three fingers across the wrist, and one or more qualities of the pulse would only appear as they appeared successively beneath the fingers. Thus Fernels wavy pulse is one that feels strong under the first and third finger but weak under the second and fourth. Another example is that the traditional kinds of pulse are also made up of individual signs: The pulse that creeps like ants (formicans) is small, languid, quick and unequal. Fernels method of working, like that of his Renaissance colleagues, was to set out first what was natural among the groups of signs that constituted the types of pulse. Normality naturalness included what was proper for the age and sex of the patient, his state of activity (after exercise; in sleep), his eating habits, the state of his mind and the season of the year. Thus prepared with a picture of the normal, the doctor in the sickroom could more easily dis-
cern what was unnatural. Each unnatural condition had its combination of signs, beginning with general humoral imbalance and the kinds of fever (see also Art. 83 1.).
3.
Medical semiotics
To turn now to formal semiotics in Renaissance medicine, we must first understand what was meant in the Renaissance by the terms involved in the argument about the source, medium and reception of signs. It was broadly agreed (following Galen) that medicine was about the naturals, the non-naturals and the contra-naturals. The seven naturals were the components and workings of the body, from similar and organic parts to the spirits and faculties. The non-naturals were things external to the patient that could be manipulated by him or the doctor, like sleep, exercise and diet. Contra- (or praeter-) naturals were those that damaged the body. Disease was disordered function. On this basis the Renaissance physicians built an elaborate doctrine of signs. We may again take as an example (because he rapidly became known as the prince of the neoterics) Jean Fernel. He distinguished between sign (signum) and symptom (symptoma). Signs were the bigger category and included symptoms, so that every symptom was also a sign. Symptoms, then, were signs of things that were beyond (praeter) nature. Fernel extends this traditional categorization by distinguishing things beyond nature from things against (contra) nature. It is only contranaturals that damage the body, said Fernel, so that symptoms as affections beyond nature were not the same as diseases. The dark color of skin burnt by the sun, or the color of urine, while they do not damage the body and are simply beyond nature, are merely symptoms and not diseases. Disease itself is that which damages the body, and always had to be considered in conjunction with its cause, which itself might damage the body, if only accidentally. We should note in this usage of Fernels that symptom is not tightly tied to disease. A symptom is not a symptom of a disease, but a sign that relates to causes, to disease or to accidental results of a cause. Fernel admits that there was another, tighter, definition of symptom in use. This allowed only that the praeternatural affections coming from the disease were symptoms.
1357 The system adopted by Boerhaave (1660 1734; cf. Boerhaave 1727, 318; 404), the greatest teacher of medicine of the eighteenth century, was somewhat similar. Again, symptoms were part of pathology, and Boerhaave, like Riverius, related symptom to disease as effect to cause. But there were symptoms too of the cause of the disease, and symptoms of symptoms: that is, symptoms arising from earlier symptoms as effects from a cause. With the ancients and with Riverius, Boerhaave felt he was dealing with three causes: damaged function, disorders in the excrements (and food) and change in the (temperamental) quality of the body. Symptoms such as anorexia or excessive appetite revealed disordered digestive function, for example.
The distinction between sign and symptom was maintained in a different form by the second of our examples, the seventeenth century Regius professor of medicine at Montpellier, Lazarus Riverius (1737, 47). By now it was becoming common to call Galens fivefold division of medicine the Institutes, that is, the body of theoretical medicine. But within this scheme Riverius places his discussion of symptoms wholly outside semiotics. Instead, consideration of symptoms is the fourth and final part of pathology. So here symptoms are not categorized with signs; they are the praeternatural result of the disease, following it as effects follow causes, and specific to the disease. Riverius held that there were three kinds of symptoms: damaged function, praeternatural effects in the excreta (such as a bad color of urine) and changed temperament. So for Riverius signs, the subject of semiotics, are quite different from symptoms. Signs are those things used by the doctor in investigating the location and nature of the disease and the possibilities of cure. A sign is something obvious to the senses that signifies (significat) something else lurking in the body. Some are pathognomic and appear and disappear with the disease, like the thoracic pain, the cough, the spitting of blood and fever of pleurisy. Others are more accidental and can be used by the doctor to make judgments about the outcome. This is surely the nub of the matter: While symptoms are merely the results of disease, signs are things that the physician uses to make diagnoses and prognoses. Riverius feels that he is following Galens Ars parva in grouping signs into those relating to health, those of illness and those of the neutral condition; likewise signs tell of what has gone, what is, and what will be. For Riverius signs not only indicate disease and its outcome, but the cause of the disease and its effects: There are signs of symptoms. This doctrine of signs relates to a body that suffers according to the principles of Galenic pathology. Excess or defect of humors, disturbed balance of the elementary qualities, defects in concoction, critical days, all supply signs to the doctor. These pathological changes are in themselves not available to the senses, and Riverius supplies analytical tables that graphically derive perceptible signs from the invisible pathology. The result is almost a classification of signs as later writers were to classify diseases.
4.
Signs and natural philosophy
Like the ancients too, Boerhaave looked for causes of symptoms in contemporary natural philosophy. While the Hippocratic writings are sometimes self-consciously hesitant about introducing explanatory theory into medical descriptions, Galen had no such scruples, and borrowed extensively from the natural philosophy of Aristotle and Plato to rationalize the Hippocratic observations. The result was a microcosm in which the moving powers were the soul, or souls, and the associated faculties. The natural philosophy that was available and attractive to Boerhaave, in contrast, was mechanism, partly at least Newtonian. Faculties had no part in this mechanism and the soul was purely a rational and immortal entity. In its place Boerhaave and others traced the path of motion and thus also of change, whether pathological or physiological through a series of observable and wholly material structures. Mechanism was the natural necessity of moving matter. Boerhaave found the causes of symptoms in the mechanical properties of the bodily fluids and solids. Viscous and inert phlegm obstructed the small vessels; excessive sharpness of the particles composing fluids was held to be corrosive; the laxity of fibers caused weakness. Like Riverius, Boerhaave treated signs quite separately from symptoms in the third of the five divisions of medicine, semiotics. The difference was partly one of causality. Symptoms were proper to their causes as necessary effects, while signs were distinct from
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these causes, although arising from them: An Aristotelian would have called them accidents. To put it another way, signs were signs only in virtue of being perceptible and capable of being used by the doctor in making diagnoses and prognoses. Boerhaave lists the signs of health and disease. Signs of future illness, he says, are to be sought in changes in the accustomed functioning of the body, in changes in the temperament of the patient and of his parts, and from a knowledge of epidemics and predisposing causes. Signs of past diseases are the relics of their disabling effects. There are signs too, of the causes of disease, firmly located within Boerhaaves particulate chemistry: the signs of alcaline acrimony are an unpleasant smell of the body, like putrefying flesh or urine, an erosion of the flesh associated with certain colors, a great thirst, a lack of appetite, frothy urine, dry skin and mouth, thin and florid blood that does not clot readily, and a number of others. Boerhaave also has acid, oily and muriatic acrimony, each with a list of signs. The pulse and urine retain the traditional place as special categories of sign, to which Boerhaave adds respiration. Mechanism as a way of explaining bodily actions became widespread in the first half of the eighteenth century. The mechanical model was a device either of Newtonian hydraulics or a Cartesian concatenation of solid parts. The attraction of these models was that the body could be explained in terms of the knowable laws of physics and that the unknowable essence of faculty or soul could be dispensed with. But by midcentury a number of people had begun to think that life, perception and reproduction could not be explained mechanically. If the body were indeed a machine, then what moved the machine? What enabled the inert matter of the machine to perceive? How can a machine be rational? The answer to these three questions was, for those distrusting mechanism, the soul. But it was no longer the tripartite soul of Renaissance Aristotelianism or Platonism, but the single, rational, immortal soul of the eighteenth century Enlightenment. Often too it was identified with the Hippocratic healing power of nature and it was argued that it was the souls power of perception and motion that made the body active. Disease was no longer a damaged material and mechanical function, but was the souls perception of, and attempt to throw off some noxious cause. That a notion of the im-
portance of soul gave a different understanding of the relationship between sign, symptom and disease may be seen in the work of J. T. Rosetti (1734, preface, 1 13). Attempting to bring the art of Hippocrates up to date after the achievements of Harvey, Willis, Descartes and others, Rosetti announces that the mechanism of recent years has to be interpreted in the light of the fact that the Hippocratic enormon is not only identifiable with soul but is of central importance to pathology. He rejects the notion that disease is caused by externals invading the body and replaces it with the notion that illness is caused by the soul departing from the correct manner of governing the body. It follows that disease is not damaged function, where function is mechanical system of cause and effect, and it also follows that the intricate relationship used by the mechanists between cause, disease, symptom and sign could no longer hold true. Rosetti has no systematic discussion of symptoms and signs, no semiotics: his scheme is a New System, not an Institutes. Many of the animists of the eighteenth century have been said by historians to have been influenced by Georg Ernst Stahl (1660 1734) of Halle (Geyer-Kordesch 1987). His doctrine of a freely-acting, physiological soul as the centre of the bodys physiology and pathology was seen by some of his contemporaries as retrogressive, an attempt to restore the doctrines of Aristotle. And a number of the animists who came after Stahl rejected his notions. Some, like Robert Whytt (1714 1766) of Edinburgh, could see no attractions in an account of pathology that attributed so much wilfulness to the soul (French 1969). Others, like Boissier de Sauvages, were animists, paradoxically, because the very power of the mechanical model of bodily activity convinced them that the body needed a non-mechanical source of power (French 1990). By now, too, the natural philosophy of Aristotle had disappeared from the schools. In the absence of his elaborate scheme of causality and his distinction between accident and necessity it became more difficult to maintain the distinction between sign and symptom that Riverius and Boerhaave had maintained. In addition the animists held that the self-preserving, sentient and occasionally wilful action of the soul was the cause of disease: There was no longer a mechanical necessity that linked symptoms to
1359 soul in throwing off some noxious agent, then how could it be a disease, a contranatural event, or damaged function? Perhaps fever was rather a symptom of something else. The whole question of the relationship between symptom and disease was reopened. In our terms, what was the sign, and what was the signified? Hoffmann was aware of the great confusion (Hoffmann 1748 49 I, 164) that reigned on the issue of the distinction between disease and symptom, and does not give an extended discussion of symptomology or semiotics. A good example of doctors taking different views on what constituted a disease and what a symptom in eighteenth century medicine is the case of scrophula. Scrophula was not a term that could be found in classical medicine. It seemed then to be a more or less new disease, dating only from the Middle Ages. But scrophula was also known as the Kings Evil, a condition that could be cured by the touch of a monarch of a true line of descent, that is, one whose position in the scheme of things had been ordained by God. The Stuarts in England and in exile, and the kings of France continued to touch for the Evil in the eighteenth century, for political reasons; but the followers of the Hanoverians, and the inhabitants of republican states denied that kings had any special powers. Indeed, they also denied that scrophula existed as a disease. Instead, they picked upon one of what in England were regarded as its symptoms, the swollen glands of the neck. They could then call this a disease, which could be identified with the ancient desriptions of struma. So in this case largely political and religious considerations determined which of two systems of interpretation of symptoms were to be adopted. In England what was signified by a number of signs, provided they all occurred together, was a disease entity. In Holland the English signs became disease entities, sometimes accidentally occurring together. It seems too that in this plethora of different opinions, the older distinctions between, on the one hand, the symptom, as a cause-effect product of the disease or its cause, and on the other the sign, as a noncausal but visible clue usable by the physician in prognosis, was lost. Certainly by the end of the century, for example James Gregory (or more correctly, Gregorie, 1638 1675; cf. Gregory 1837), used the term signum in his overview of medicine to cover what had
their proper diseases and distinguished them from signs. Moreover, animists like Boissier de Sauvages, holding that the soul was the Hippocratic healing power of nature, abandoned the old terms contra- and praeternatural. Diseases, he said, were eminently natural, however undesirable. In this way Sauvages pushed away the Galenic definitions as well as those of the mechanists, seeing that every relationship between such categories relied on some form of natural philosophy. In its place he attempted to restore the practice of the ancient Methodists, who had, he believed, eschewed theory. His resultant Methodical Pathology was, he hoped, an account of diseases that relied on their characteristics alone, rather than on any underlying theory. The related attempt to classify diseases as the botanists classified plants and Sauvages was perhaps the most famous of the early nosologists was likewise based on the similarity of the phenomena. Often of course symptoms, being manifest to the senses, were treated as diseases by some authors. Animism in its mid-century form gave way by the end of the century to a vitalism that conferred special powers on living matter without necessarily deriving those powers from a soul. Nosology, which is likely to have been related to animism in the way suggested above, was practised into the nineteenth century. This background belief in a soul or special living forces, the decay of Aristotelian natural philosophy led to the loss of the distinction between symptom and sign. Friedrich Hoffmann (1660 1742) was a colleague of Stahl at Halle, but with very different, and mechanical ideas of how the body worked. He made an extensive defense of his own doctrines when they seemed to be threatened by the animistic teaching of Stahl (Hoffmann 1748 49 II), and his principal argument was that Stahls system could not provide a satisfactory pathology. Hoffmann represented Stahls doctrine as teaching that every disease came from the souls attempt to throw off noxious matter. Even poison was said to have its effects not by any innate action (Stahl said matter was inert) but by the souls fear and consequent reactions. These reactions constituted the symptoms of poisoning, which were very similar in origin to symptoms of other disease. These points raised questions that threatened the traditional Institutes of medicine of early eighteenth century medicine. If fever was a beneficial action of the
1360
earlier been covered by sign and symptom. His translator in the early nineteenth century uses indifferently sign and symptom for Gregorys signum.
5.
Elicitation of signs
We have seen how in the Renaissance the reading of signs from the urine and pulse was part of the display used by the doctor to impress and gain the confidence of his patient. During the eighteenth century the doctor continued to read these signs, and depended too on the patients own account of past symptoms, accidents, disease and anything that could be used by the doctor in making a prognosis. The patients story contained signs for the doctor, and went to make up the medical case in the descriptive, Hippocratic sense. By the end of the century the doctor was taking a more active part in establishing what signs were readable in the patient. Maximilian Stoll, in Vienna, layed down systematic rules for examining his patients, so that it was the doctor rather than the patient who determined what constituted a sign and what made up the case (Stoll 1786 90, Pars sexta; 269). He began by asking routine questions. Has the patient suffered the diseases of childhood? If he has suffered from any serious illness as an adult, was it cured by a doctor or spontaneously? In what state of health was he before the present illness? When did the illness begin? Stoll warns the doctor not to interrupt too often, lest he make the patient forget some part of the story. It seems likely from his interest in the constitution of the years that Stoll was attempting by asking such questions to format the replies into a Sydenhamian or Hippocratic case, which would give him clues as to the outcome. But he goes further than these predecessors in seeking signs from the body of the patient. He begins by playing down the role of the pulse, observing that it is a very unreliable sign in the young and old, and should never be used on its own. He is also nervous about giving too much credence to signs taken from the urine, because, he says, such things have become part of quackery, pseudomedicine. (Yet he believes, like his medieval forebears, that the state of urine indicates that of blood.) He adds respiration as a source of signs to be taken in conjunction with the pulse, and proceeds to add a systematic observation of the state of the body in order to generate signs. An examination of the face, eyes, tongue, mouth, hypo-
chondre, midriff and abdomen follows. According to Stoll, the signs to be read from the tongue were extremely important, affording insight into the condition of the neighboring parts, so often inflamed in disease, into that of the digestive tract, and of the whole of the circulating fluids. Stolls examination of the lower parts of the body was more direct. The normal relaxed and smooth state of the hypochondre could be disturbed by a number of things the doctor could feel with his hands: internal tumours, tensions, throbbing or hardness. The doctor could also discover signs of pain by probing. We are told that Stoll used Auenbruggers percussion method, that is, he actively took part in the generation of signs by percussing the patient and listening. After death Stoll attempted to find the anatomical lesion that had helped to produce the signs he had elicited. This systematic and quite lengthy process was suited to the examination of small numbers of patients. Stolls clinic contained only 12 beds, and it was his preference to see much in few patients rather than little in many. His cases were probably selected from those in the General Hospital; this was certainly the case a few years after his death, when the Hospital took 13,000 cases a year. Large numbers were also characteristic of the hospitals of post-revolutionary Paris (Maulitz 1987). Here egalitarian sentiment and the pressing need to service a large army resulted in the union of surgery and traditional internal medicine. The two branches of medicine had their own pathological traditions, which combined fruitfully in the early years of the nineteenth century. State support of medical education, large hospitals with an abundance of examples of pathological processes and the new surgicomedical approach ultimately gave rise to pathological anatomy in the sense we now use the term. Central to this new programme was a changed role of signs. According to Lesky (1976) the new technique was a modification of that used in Vienna by Stoll; and certainly the new feature was the elicitation of signs. This was physical diagnosis, the generation and reading of physical signs. It sought to correlate perceptible pathological change in the living with post mortem appearance. Auenbruggers percussion and Laennecs stethoscope were techniques of exploring the cavities of the body by sound. Healthy empty cavities echoed satisfactorily, and the movement of morbid fluids could be detected; the
1361 justifiable to regard the physician as simply a receiver of information, as in Roberings discussion (Article 3) about means of information. Nor even is it justifiable to see the physician merely as an interpreter of signs, in the way set out by Posner in Article 1. Rather, the physician generates, or more properly constructs signs in a way which is described by Th. von Uexkll (Article 110). This was so at all periods covered by this discussion. The physician began the process of constructing the sign even before he saw the patient. He began with an idea of the normal, which was given to him by his training. This is explicit practice in some of the Hippocratic and Galenic works and was acted upon in the Renaissance. His observation of the patient then revealed a number of things that were not natural. There were irreducible components of what he saw: absences or novelties, changes in color, shape, size, heat, number and so on. Can we call these signs? They are not passively received by the doctor, nor independently transmitted to him: They are only signs in differing from a model of the natural in his mind; indeed they are only seen by him because they do differ. In practice the number of variations from the natural is finite and the doctor carries in his mind a series of possibilities: He knows what kind of thing to expect and he recognizes something as a sign only when it matches something he knows. In a similar way it is only when the irreducible portions of sensation reach a certain level of complexity or combination that the physician acts. The action may be simple recognition that he can now see a sign or a symptom, or it may be an appropriate therapeutic move, as if he were acting on a stimulus (as in Posners Article 4). But again, recognition of a symptom or sign arises from the physicians training alone, and we cannot say that there is anything in the sign itself that refers to a signified. Taken to an extreme this would imply that medical semiotics is almost entirely pragmatics in concentrating on the fact that perception is an active, not a passive process. This particularly applies to the formal field of historical semiotics of traditional internal medicine, which was intended to penetrate the barriers enclosing the internal body. When the physician came to elicit physical signs he was surely constructing the sign to an even greater degree. Here the number of possibilities of what a sign can be is small. They are all models in
motion of blood in the heart and air in the lungs could be heard. Here then is a fundamental shift in medical semiotics. In the earlier period the doctor was the receiver of signs. It was not of course a passive process, and his medical training had taught him which among the many observable phenomena pertaining to the patient were signs, symptoms and diseases. But his action was one of selection between signs sent by the body: from the bodys mechanism, from Nature, from the soul, or from whatever dominated the natural philosophy of the doctor. But now the doctor himself was initiating the semiotic process by percussion or shaking. He was by his actions specifying what kinds of sign he wanted to receive and the body was the transmitter of the sign. Such, then, is a summary of formal semiotics in medicine from the Renaissance to the early nineteenth century, together with some note of the part played by signs outside formal semiotics. Both terms, semiotics and sign have been used as they were used by people in the past: It has not been the intention of this chapter to present an analysis of history in terms of a modern theory of semiosis. Nevertheless it will be convenient to end with suggestions as to how a historian, rather than a linguistic or logical semiotician might view the role of signs.
6.
Conclusion: a historical view
The most striking thing about the historical account given above is the variability of signs and symptoms. We have seen how at different times for different people, the distinction between sign and symptom and between symptom and disease, broke down. Even at the same time different doctors saw different things as symptoms or signs. We have also seen how this was related to the underlying natural philosophy of the observer, and even to his religion and politics. Historically, then, it is very difficult to pin down, at any level above that of the individual, and for purposes of a modern semiotic analysis, what a sign was. If one observer, A, thought that B was the symptom of a disease, C, and another observer thought, that B was itself a disease, not a signifier but the signified, then no scheme of semiotics will cover both cases. What claims the historians attention is the observer, the physician. The historian operates perhaps mostly in the field of pragmatics. I want to argue that it is not historically
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IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert Geyer-Kordesch, Johanna (1987), Georg Ernst Stahl: Pietismus, Medizin und Aufklrung in Preuen im 18. Jahrhundert (Habilitationsschrift). Mnster. Gregory, James (1837), Conspectus Medicinae Theoreticae. 4th edn. trans. J Steggall. London. Hoffmann, Friedrich (1748), Opera omnia physicomedica. 6 vols., Geneva. With Supplementum (in two parts), Geneva 1749. Lesky, Erna (1976), The Vienna Medical School of the 19th Century. Baltimore MD. Maulitz, Russell C. (1987), Morbid Appearances. Cambridge GB. Philaretus (1491), Artesela. Venice. Recorde, Robert (1568), The Urinall of Physick. London. Riverius, Lazare (1737), Opera medica universa. Geneva. Rosetti, Josephus Thomas (1734), Systema novum mechanico Hippocraticum de morbis fluidorum, et solidorum, ac de singulis ipsorum curationibus. Venice. Sherrington, Sir Charles (1946), The Endeavour of Jean Fernel. Cambridge GB. Stoll, Maximilian (1786 90), Pars prima[-tertia] rationis medendi, Leyden 1786. Pars quarta [-septima], Vienna 1789 90.
the physicians mind. He arranges circumstances in which the auditory sensation will or will not occur. This is a sign only in making, in the physicians mind, a correspondence with another set of eventualities which he believes to be the causes (lesions). And it was a sign, in the first instance to an Auenbrugger or a Laennec. It is only at the level of the individual that we can talk of a semiosis happening, and that only if we accept as independently existing what was claimed to exist by the physician, not what we would impose on him by hindsight (cf. Art. 83).
7.
Selected references
Articella, (1483) Venice. Boerhaave, Hermann (1727), Institutiones medicae. Leyden. Fernel, Jean F. (1643), Universa medicina. Geneva. French, Roger K. (1969), Robert Whytt, the Soul and Medicine. London. French, Roger K. (1990), Pathology and the Soul. In: The Medical Enlightenment of the Eighteenth Century, ed. A. Cunningham and R. French. Cambridge GB. Galen (1527), Microtegni seu Ars parva. In Galeni operum impressio novissima. Venetiis apud Iuntas.
Roger French, Cambridge (Great Britain)
71. Zeichenkonzeptionen in der Naturlehre von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert
1. Allgemeines 2. Was gilt als Zeichen? 3. Zeichenkonzeptionen der Renaissance 3.1. Zeichenkonzeptionen des Realismus 3.2. Nominalistische Zeichenkonzeptionen 3.3. Holistische Zeichenkonzeptionen 4. Zeichenkonzeptionen der Aufklrung 4.1. Rationalistische Zeichenkonzeptionen 4.2. Empiristische Zeichenkonzeptionen 4.3. Konstruktivistische Zeichenkonzeptionen 4.4. Transzendentalistische Zeichenkonzeptionen 5. Allgemeine Tendenz in der Entwicklung der Zeichenkonzeptionen 6. Literatur (in Auswahl)
Formen, Inhalten oder Gegenstnden, durch deren Existenz die menschlichen Sinneswahrnehmungen gedeutet werden. Fr diese Deutung sind Zeichenkonzeptionen in der Naturlehre (vgl. Art. 46) erforderlich, durch die festgelegt ist, (1) was als ein Zeichen gilt, (2) wodurch es eine Bedeutung erhlt und (3) wie das Subjekt die Kenntnis ber die Bedeutung des Zeichens erwirbt. Zeichenkonzeptionen knnen ganz oder teilweise explizit oder implizit vorliegen.
2.
Was gilt als Zeichen?
1.
Allgemeines
Ein Zeichen ist gem Art. 1 ein fr ein Subjekt verstehbarer Bedeutungstrger. Naturlehre heit hier die Lehre von den Wesen,
Die im mythischen Denken (vgl. Art. 47 1. 3.) noch nicht vorhandene Differenz zwischen Zeichen und Bezeichnetem entsteht durch die Unterscheidung von Ursprnglichem und Abgeleitetem. Das Ursprngliche
71. Zeichenkonzeptionen in der Naturlehre
1363
Abb. 71.1: Geschobahn von Tartaglia und Ryff. Die Zeichensetzungsfhigkeit des Menschen manifestiert sich anfnglich in Abbildungen von sinnlich wahrnehmbaren Gegenstnden. Diese Kompetenz steigert sich durch die Vorstellung, auch naturgesetzliche Zusammenhnge mit Hilfe von geometrischen Konstruktionen darstellen zu knnen. Zum Beschreiben der Geschobahn benutzte Nicolo Tartaglia (1499 1537) einfachste geometrische Figuren wie Geraden, Kreise, rechtwinklig-gleichschenklige Dreiecke in Vorahnung der cartesischen Vorstellung, da Gott in seiner Gte die Welt so einfach wie mglich erschaffen habe, damit der Mensch sie erkennen knne (vgl. Harig 1984, 19).
gehrt stets zur Bedeutung des daraus Abgeleiteten, das im semiotischen Verhltnis dadurch zum Zeichen fr das Ursprngliche wird. Die metaphysischen Vorstellungen darber, was das Ursprngliche ist, legen bestimmte Zeichenkonzeptionen fest. Im nichtmythischen Verstndnis der Sprache sind die Begriffe die zentralen Bedeutungstrger. Begriffe sind hier als sprachliche Elemente zu verstehen, die je nach Betrachtungsweise etwas Einzelnes oder etwas Allgemeines repr-
sentieren (Deppert 1989, 18). Der mittelalterliche Universalienstreit (vgl. Art. 52 4.) brachte fr die Beantwortung der Frage, ob das Allgemeine oder das Einzelne das Ursprngliche sei, die drei Denkmglichkeiten des Realismus, des Nominalismus und des Holismus hervor: (1) Position des Realismus: Das Allgemeine ist das Ursprngliche, und das Einzelne ist daraus abgeleitet, d. h. etwas Einzelnes ist Zeichen fr etwas Allgemeines, wie im
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Abb. 71.2: Jacob Bhmes Gelassenheit. Zu den ersten Zeichenkonzeptionen gehrt die Vorstellung, da ein Strahl die Verbindung vom Abhngigen zum Ursprnglichen herstellt. Die Gttlichkeit wird darum als ein Strahlenquell dargestellt. Das Erschaffene erscheint in runden Formen, wobei die in sich geschlossenen Formen, wie die Kreise, auf unvergnglich Geschaffenes verweisen. Es kann durch die Strahlen der Gttlichkeit erkannt werden, die sich nach der Darstellung Jacob Bhmes (1575 1624) im Geschaffenen selbst spiegeln (vgl. J. Bhme, Von der Menschwerdung Christi, 1620).
Platonismus (vgl. Art. 40 3.2.1.), wo das Einzelne der Sinnenwelt Anteil an den ewigen Ideen hat und mithin auf diese hinweist. (2) Position des Nominalismus: Das Einzelne ist das Ursprngliche, und das Allgemeine ist erst daraus abgeleitet, d. h. etwas Allgemeines ist Zeichen fr etwas Einzelnes, in dem das Allgemeine erst durch das Gemeinsame von Einzelnem entsteht, so da ein (allgemeines) Prdikat auf die einzelnen Gegenstnde verweist, die es erfllen. (3) Position des Holismus: Einzelnes und Allgemeines sind in gleicher Weise ursprng-
lich, wie Teile eines Ganzen, d. h. Einzelnes kann auf Allgemeines verweisen (pars pro toto) und umgekehrt (totum pro parte). Da diese drei Positionen genau den Mglichkeiten des relationalen Verstndnisses von Begriffen entstammen, finden sie sich auch in den sprachphilosophischen Zeichenkonzeptionen wieder. Die Philosophen der Renaissance lassen sich zwar nicht eindeutig diesen drei grundstzlichen Zeichenkonzeptionen zuordnen. Die Entwicklung fhrt jedoch hin zu den Zeichenkonzeptionen der Aufklrungszeit, die in
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Abb. 71.3: Christiaan Huygens Luftfernrohr. Aufgrund des Kosmisierungsprogramms (vgl. Deppert 1989, 223 und 1993, 115) versuchen die Naturwissenschaftler bis heute, alle beobachtbaren Erscheinungen durch kosmische Gesetze zu erklren (das sind Gesetze, die im ganzen Kosmos gelten und diesen charakterisieren). Darum war die Astronomie die erste Wissenschaft. Die Zeichen der kosmischen Ordnungsmacht waren die Lichtstrahlen der Himmelskrper (vgl. Abb. 71.2). Durch das Zeichnen von gesetzmigen Wirkungslinien (vgl. Abb. 71.1) in Form von optischen Strahlengngen konstruierte Huygens (1629 1695) Fernrohre, durch die das mit dem bloen Auge sichtbare Lichtbild bzw. die Reichweite des Sichtbaren vergrert werden konnte. Dadurch sollten die ewigen Gesetze des Kosmos genauer studiert werden knnen, damit sie zur Erklrung des irdischen Geschehens dienen konnten (vgl. Schreier 1988, 179).
rationalistische, empiristische und konstruktivistische sowie in transzendentalistische Positionen eingeteilt werden knnen.
3.
Zeichenkonzeptionen der Renaissance
3.1. Zeichenkonzeptionen des Realismus Die christliche Metaphysik, nach der der Ursprung allen Seins auf Gottes Schpfertat und mithin auf seine Schpfungsgedanken
als allgemeinste Universalien zurckzufhren ist, bewirkte in der Renaissance die Auffassung, die gesamte Schpfung sei als verschlsselte Offenbarung anzusehen, d. h. alles Seiende sei als bedeutungstrchtiges Zeichen seines gttlichen Ursprungs zu betrachten. Dabei bedeutet grere Nhe zu Gott hhere Existenzform, weil der alles hervorbringende Energiestrom nur durch das Hhere zum Niederen gelangt (vgl. Hbner 1985, 344 ff). Dadurch wird das Niedrigere stets zum Zeichen fr das Hhere.
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Abb. 71.4: A. Kirchers Abhranlagen. Den Regenten war es schon immer wichtig, die Plne der Untergebenen zu kennen. Darum konstruierte Athanasius Kircher (1602 1680) Abhranlagen. Darin sollten nach dem Prinzip von optischen Strahlengngen (vgl. Abb. 71.1 und 71.2) und mit Hilfe der vom Bau des Ohres abgesehenen Schneckenform die einzelnen akustischen Ereignisse auf dem Hof oder im Saal in Schalltrichtern gesammelt und an den Abhrort geleitet werden (vgl. Kircher 1650 1970, Buch IX).
Fr Nikolaus Cusanus (1401 1464) verweist alles Einzelne auf das Ganze der Schpfung, und Namen und Worte haben Hinweischarakter auf ein ihre Trennung bersteigendes (Gerl 1989, 54). hnlich versteht Paracelsus von Hohenheim (1493/94 1541) alle wissenschaftliche Arbeit als Einbung im Fortschreiten vom Bild zum Wesen (vgl. Art. 62 5.). So entspricht der Erforschung des menschlichen Organismus als eines Mikrokosmos die Erforschung des Makrokosmos (Gerl 1989, 81). Paracelsus entwirft eine Lehre von der Signatur der Dinge (signatura rerum), nach der Erkenntnis in der Entzifferung der Zeichen besteht, die Gott der gesamten Schpfung aufgeprgt hat. Es geht um das Entrtseln des Buches der Natur (vgl. Art. 33 4. und Art. 57 2.). Diese Gedanken sucht Jacob Bhme (1575 1624) durch Versenkung in die Sprache zu verwirklichen, um so die Natursprache, d. h. die adamische Sprache des Garten Eden zurckzugewinnen (vgl. Art. 65 5.). Denn durch die nach der babylonischen Sprachverwirrung briggebliebenen einzelnen Sprachen ist nach Bhme dem Menschen
die grundstzliche Verbindung zu Gott geblieben, so da der Mensch durch mystische Versenkung in die das Ding beschreibenden Worte wieder mit Gott verschmelzen und damit der gttlichen Macht ber die Naturdinge teilhaftig werden kann. Natur wie Geschichte sind fr ihn das ausgesprochene Wort Gottes (Gerl 1989, 91). Je tiefer die Vertrautheit mit den signaturae, desto wahrscheinlicher ist der Gewinn der hinter ihnen stehenden Wirklichkeiten (Bausani 1970, 96 f). 3.2. Nominalistische Zeichenkonzeptionen Der Nominalist sieht den Ursprung aller Erkenntnis in dem einzeln Gegebenen, d. h., alles Allgemeine bezieht seine Bedeutung nur durch dieses Einzelne, wobei das einfachste Einzelne gesucht wird, aus dem alles andere zusammengesetzt ist (vgl. Art. 62 2.3.). Johannes Reuchlin (1455 1522) fat darum alle Sprachen als rtselhafte aber entzifferbare Bauplne des Universums auf, und er sieht im Alphabet mit seinen qualitativen Zahlenwerten die Elemente des Wirklichen (Gerl 1989, 74). Auf diesem Hintergrund entsteht die Idee einer Pasigraphie, ei-
1367
Abb. 71.5: Musik als Zeichen fr die Harmonie der Welt. Athanasius Kircher stellt in seinem Werk Musurgia universalis (1650, Buch X, S. 366) mit Hilfe einer Orgel die schon aus der Antike von den Pythagoreern stammende Idee dar, da die Musik die durch Zahlenverhltnisse gegebene Harmonie der Welt beweise. Kircher ordnet durch sechs verschiedene Register jedem der sechs Schpfungstage seine eigene Harmonie zu. Die volle Registratur reprsentiert die umfassende Harmonie der ganzen Schpfung, weil die Natur und die gantze Welt nichts anderster zu seyn scheinen/ als ein vollkommene Music/ und Musicalische Harmony (Kircher 1650 1970, Buch VIII). Der einzelne Orgelklang ist Zeichen fr die allgemeinen Schpfungsgedanken Gottes.
ner universellen Zeichenschrift, die aufgrund der Darstellung elementarer Dinge fr alle Menschen verstndlich ist. Die gyptischen und mexikanischen Hieroglyphen (vgl. Art. 63 3.1.3.) sowie die chinesischen Schriftzeichen werden als mgliche Vorlufer einer Pasigraphie angesehen (Bausani 1970, 94). Francis Bacon (1561 1626) hat darber hinaus als erster die Mglichkeit einer universellen Kunstsprache diskutiert. Hier liegt auch die gedankliche Quelle der pasigraphischen Theorie der real characters. Die Welt in ihrer Vielfalt durch die Kombination weniger (27) Bausteine zu verstehen, war fr
Athanasius Kircher (1602 1680) ein durchaus noch nominalistisch zu verstehender Versuch zur Konstruktion von Universalsprachen: wer diese Kunst (ars combinatoria) versteht/ dem wird in der gantzen Natur nichts verborgen sein knnen/ (Kircher 1663, 231). 3.3. Holistische Zeichenkonzeptionen Ganzheitliches Argumentieren ist stets dadurch charakterisiert, da gegenseitige Abhngigkeitsverhltnisse dargestellt werden. Mit dem Gedanken der coincidentia oppositorum fhrt Cusanus (vgl. Art. 49 13.) die
1368
Abb. 71.6: Sympathie zwischen dem Mikrokosmos und dem Makrokosmos (Megakosmos). Noch Athanasius Kircher ist von der platonischen Idee beseelt, da die bereinstimmung von Makrokosmos und Mikrokosmos durch die Zahlenverhltnisse der Musik bestimmt ist. Kircher ordnet hier ganz im Sinne von Paracelsus den einzelnen Krperzonen des Menschen Tierkreisbereiche zu, wobei das Ganze durch die Sphrenmusik der Mond-, Sonnen-, Planeten- und Fixsternsphren harmonisch zusammengehalten wird (vgl. Kircher 1650 1970, 401 ff).
Gegenstze sogar in einer greren Einheit zusammen. Auch Marsilio Ficino (1433 1499) spricht von Zeichen, die in Form von Bildern ihre Bedeutung in sich tragen. Diese gegenseitige Abhngigkeit zwischen Zeichen und Bedeutung wird dabei durch die Seele vermittelt, die Ficino das Zentrum der Natur nennt (Osterhus 1987, 109) und die die Bilder von allem in sich trgt (Gerl 1989, 62). Auch in der Alchemie (vgl. Art. 69 3.1.) und in der frhen neuzeitlichen Chemie (etwa bei Paracelsus) wird in jedem Existierenden eine wechselseitige Abhngigkeit von qualittslosem Urstoff (meist Quecksilber) und qualittserzeugendem Urstoff (die Seele, die sich als Schwefel materialisiert) gedacht; denn jede Qualitt bedrfe eines stofflichen Trgers
(vgl. Dijksterhuis 1983, 92 ff). Diese zum Teil noch aristotelischen Vorstellungen ber die Struktur der Materie bestimmten weitgehend die naturwissenschaftlichen Nomenklatursysteme der Neuzeit (vgl. Art. 62 6.).
4.
Zeichenkonzeptionen der Aufklrung
4.1. Rationalistische Zeichenkonzeptionen Die rationalistische Metaphysik versteht eine Wahrnehmung implizit als ein nicht vom Menschen gesetztes Zeichen, das auf bekannte Bedeutungen hinweist. Galileo Galilei (1564 1642) sagt: Das Buch der Natur ist in mathematischer Sprache geschrieben
1369
Abb. 71.7: Prager Uhr. Durch den Wunsch, den Aszendenten und den Stand der Planeten zur Bestimmung des Horoskops auch fr Tagesgeburten leicht angeben zu knnen, waren die ersten Rderuhren als Nachbildungen des Kosmos entstanden. Der Hauptzeiger dieser sogenannten Volluhren luft mit der Sonne einmal whrend einer vollen Tag-Nacht-Periode um. Er weist dadurch auf den Sonnenstand zur Tages- und Nachtzeit hin. Zugleich zeigt er auf einer exzentrischen Kreisscheibe, die in einem Jahr einmal umluft, das Sternbild an, das am Horizont aufgeht. Die ganze Uhr ist ein Zeichen fr die gegenseitige Abhngigkeit des Allgemeinen und des Einzelnen. Der Kosmos als Ganzes ermglicht das einzelne Geschehen in ihm, das in seiner zyklischen Abfolge wiederum das Ganze darstellt. Die kosmischen Uhren knnen darum auch als Beispiel einer holistischen Zeichenkonzeption angesehen werden. Die Bewegung des Zeigers weist dabei auf den Pulsschlag der Seele des Schpfers hin.
(Gerl 1989, 210). Indem wir die Natur betrachten, werden wir uns der uns angeborenen allgemeinen Bedeutungen, wovon die Mathematik nur ein bestimmter Teil ist, bewut. In einem Brief an Mersenne denkt Rene Descartes (1596 1650) an eine Universalsprache, die sich auf die einfachen in der Vorstellungskraft des Menschen liegenden
Ideen sttzt, aus denen sich alles zusammensetzt, was sie denken (Descartes 1949, 29). Gottfried Wilhelm Leibniz (1646 1716) versucht den Aufbau einer solchen Sprache, die er adamische Sprache nennt, zu beginnen, indem er ein Wrterbuch der Ideen und eine rationale Grammatik zu erstellen sucht, die alle mglichen Beziehungen der Ideen auszudrcken gestattet (Bausani 1970,
1370
Abb. 71.8: Theatrum Cometicum (1667). Die eingeborenen Ideen konnten im Rahmen rationalistischer Zeichenkonzeptionen nur dann zu einer wahren Beschreibung der Natur fhren, wenn die Vernunftwahrheit im Einklang mit der Offenbarung stand. Darum stellt der polnische Unitarier Stanislav Lubieniecki (1623 1675) auf dem Titelbild seines Theatrum Cometicum den zwischen Erde und Gott stehenden Menschen mit den Bchern Revelatio (Offenbarung) und Ratio (Vernunft) dar. Die Kometen, die bis dahin ausschlielich als Ankndiger von Unheil angesehen wurden, werden nun auch als Zeichen fr die Gesetzmigkeit des kosmischen Geschehens aufgefat, die von der Allmacht Gottes beherrscht wird und der Mensch erkennen mu, um das irdische Geschehen verstehen zu knnen (vgl. Abb. 71.3). Das Bibelzitat Jer. 10,2 auf dem Fries ber dem Bild der Silhouette einer Stadt mit einem Kometenbeobachter bringt dies zum Ausdruck: A signis coeli nolite metuere, quae metuunt gentes (Vor den Zeichen des Himmels sollt ihr euch nicht frchten, wie es die Heiden tun; vgl. Weidemann 1987, 5 f).
105 f; vgl. Art. 65 5.). Wenn diese Algebra der Ideen vorliegt, dann wird Denken und Rechnen das Gleiche sein (Couturat 1903, 27 f). 4.2. Empiristische Zeichenkonzeptionen Die empiristische Metaphysik fat das Wahrnehmen als den Quell aller Vorstellungen ber die Realitt auf. Diese Realitt wird
durch die christlich geprgte Tradition als von Gott geformt und vorgegeben aufgefat. Die durch ihn gestifteten Gesetze, nach denen sich alle natrlichen Gegenstnde verhalten, lassen sich mit Hilfe von Experimenten erschlieen. Die Ergebnisse von Experimenten sind Zeichen fr das Vorliegen bestimmter Naturgesetze. Die Dinge sind zu nehmen, wie sie sich selbst geben, dann zeigen
1371
Abb. 71.9: Eines von Otto von Guerickes Luftdruckexperimenten. Acht Mnner sind nicht in der Lage, einen Kolben aus einem Zylinder zu ziehen, aus dem die Luft herausgepumpt wurde. Hier verweist Otto von Guericke (1602 1668) durch das Experiment auf den naturgesetzlichen Zusammenhang der Schwere der Luftsule und der damit verbundenen Kraftentwicklung (vgl. Schreier 1988, 154).
sie uns, wie sie zu verstehen sind, sagt John Locke (1632 1704; vgl. Locke 1978, 52 f). Nach David Hume (1711 1776) erkennt der Mensch, indem er das durch die Sinne gelieferte Material zusammensetzt, umstellt, vermehrt oder vermindert (vgl. Hume 1928, 19). Fr Locke sind die Wrter nichts als Zeichen, die auf die so entstandenen Vorstellungen hinweisen (Locke 1962, 1 ff; vgl. Art. 62 8.2.3.). Indirekt verweisen demnach die Wrter auf die wahrgenommenen Sachen, die die Vorstellungen erzeugen. Demgem entstand die Idee einer Sprache der Sachen (der real characters), wie sie etwa von John Wilkins (1614 1672) entworfen wurde. Konstruktionen entstehen aus einem Zweck. Der Zweck ist hier das Ursprngliche. Darum verweisen konstruktivistische Zeichen auf Zwecke. 4.3. Konstruktivistische Zeichenkonzeptionen Wenn Gott die Welt geschaffen hat, so mu es im Falle der Identifikation von menschli-
cher und gttlicher Vernunft mglich sein, die einzelnen Schpfungsakte nachzuvollziehen. Dadurch wird der Mensch fhig, selbst die Bedeutungen von Zeichen zu setzen. Dies galt schon frh fr die handwerklichen Erzeugnisse des Menschen. Der Wunsch, den Aszendenten und den Stand der Planeten zur Bestimmung des Horoskops auch fr Tagesgeburten leicht angeben zu knnen, fhrte im 13. und 14. Jahrhundert dazu, Maschinen zu konstruieren, die die Himmelsbewegungen synchron nachvollziehen. Die Zeiger der so entstandenen Rderuhren waren Zeichen fr die tatschlichen Sternstellungen. Nachdem der Mensch die Himmelsbewegungen erkannt und ein Modell des sich bewegenden Kosmos nachgebaut hatte, konnte er den so geschaffenen Zeichen Bedeutungen verleihen (Deppert 1989, 154 ff). Ebenso versteht Thomas Hobbes (1588 1679) die Philosophie als die rationale Erkenntnis der Erscheinungen oder Wirkungen aus der Kenntnis ihrer [] faktischen Erzeugungen, die wir aus der Kenntnis
1372
Abb. 71.10: Leonardos Situs-Figur der Frau Leonardo da Vincis (1452 1519). Aufgabe der Philosophie war die Sichtbarmachung aller Realitt (vgl. Sukale 1987, 23 ff), da nur das Auge direkten Zugang zur Wirklichkeit besitze. Nur ein sichtbares Zeichen konnte darum auf Realitt verweisen. Deshalb zeichnete Leonardo den ersten glsernen Menschen, um das rumliche Ineinandergreifen der einzelnen Organe sichtbar zu machen. Die Allgemeinheit der Darstellung wurde dabei aus vielen einzelnen anatomischen Studien zusammengetragen (vgl. Leonardo da Vinci 1952, Tafel VI).
der Wirkungen gezogen haben (Hobbes 1967, 56). Die Empirie vermittelt uns Kenntnis der Objekte. Die Erklrungen liefert sie uns nicht, sie sind unsere Konstruktionen (Fiebig 1973, XII). 4.4. Transzendentalistische Zeichenkonzeptionen Die transzendental-philosophische Metaphysik sieht in einer Wahrnehmung oder im Denken eines Urteils explizit sowohl ein Zeichen fr das Vorhandensein apriorischer Bedeutungen als auch fr die Mglichkeit zu aposteriorischer Erfahrung. Erfahrung ist ein Zeichen fr das Vorhandensein der Bedingungen der Mglichkeit von Erfahrung
(Kant 1787, 269 ff). Diese liegen in den Bewutseinsstrukturen bewuter Wesen bereit und spannen den Rahmen mglicher erfahrbarer Naturgesetze auf. Das Ursprngliche (die reinen Formen der Sinnlichkeit und des Verstandes) des zu Erkennenden liegt im Menschen selbst und nicht mehr bei einem Schpfergott. Es lt sich bei Gelegenheit der Erfahrung aufdecken (Kant 1770, 8), inbesondere durch die vollstndige Klassifikation der Erfahrungsurteile (Kant 1787, 9 f). Durch das transzendentale Auswahlprinzip wird die Wahrnehmung zum Zeichen fr das empirische Faktum (vgl. Deppert 1989, 46 ff); denn erst mit Hilfe der Wahrnehmung kann entschieden werden, welche der
1373 vollstndigen Abhngigkeit des Menschen von Gott hinsichtlich seiner Fhigkeit des Festlegens von Zeichen und ihrer Bedeutung und endet mit der vollstndigen menschlichen Zeichensetzungskompetenz ohne irgendeinen Rckgriff auf gttliche Offenbarungen.
6.
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Abb. 71.11: Das allgemeine Schema von John Wilkins. Nach dem abgebildeten Schema versuchte J. Wilkins alles Bennennbare in einer Sprache der Sachen zu ordnen. Fr die allgemeinste Einteilung benutzte er das Begriffspaar ,Allgemeines Besonderes. Whrend die Aufteilung des Allgemeinen ihn nur auf allgemeine Dinge und allgemeine Worte fhrt, liefert ihm die weitere Untergliederung des Besonderen mit Hilfe des Begriffspaares ,Schpfer Geschpf die ganze Welt mit ihren weiteren Aufteilungen (vgl. Wilkins 1668, 23).
a priori bereitliegenden Mglichkeiten in der Erscheinungswelt realisiert sind (vgl. Deppert 1993).
5.
Allgemeine Tendenz in der Entwicklung der Zeichenkonzeptionen
Die Entwicklung der Zeichenkonzeptionen in der Naturlehre von der Renaissance bis zum Beginn des 19. Jahrhunderts beginnt mit der
1374
Abb. 71.12: Leonardos Lasthebemaschine. Leonardos Prinzip der Sichtbarmachung des Verborgenen brachte ihn erstmals auf die Idee einer sogenannten Explosionszeichnung, durch die die Funktionen der Teile im Gesamtzusammenhang der Konstruktion der Maschine wahrnehmbar werden. Die Zeichnung wird dadurch zum Zeichen fr die Konstruktionsidee, die ursprnglicher ist als die Konstruktion (vgl. Sukale 1987, 39, Nr. 20).
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1375
Abb. 71.13: Fernrohr des Astronomen Johann Hevel (Hevelius). Gewi gehrt zu den Bedingungen der Mglichkeit fr astronomische Erkenntnisse sptestens seit Christiaan Huygens ein Fernrohr. Dies aber sind Bedingungen, die auf Grund von Erfahrungen hergestellt werden knnen und die in einer transzendentalistischen Zeichenkonzeption nicht gemeint sind. Es geht um die Bedingungen fr Erfahrung berhaupt. Ihnen folgen aber nach Kant die Prinzipien der Konstruktion dieses imposanten Fernrohrs, da dabei die transzendentale Voraussetzung eines euklidischen Raumes gemacht werde, d. h. angenommen wird, da die Lichtstrahlen geradlinig verlaufen. Da die euklidische Raumstruktur nach Kant die reine Form der ueren Anschauung ist und damit der apriorische Ursprung aller Raumerfahrungen, so ist in einer transzendentalistischen Zeichenkonzeption jede astronomische Erkenntnis mit Hilfe dieses Fernrohrs ein Zeichen fr diesen apriorischen Ursprung der reinen Anschauungsformen (vgl. Hevel, 1670).
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1376
IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert Thorndike, Lynn (1923 1958), A History of Magic and Experimental Science. 8 Bde. New York. Weidemann, Volker (1987), Theatrum Cometicum. Jungius-Gesellschaft. Hamburg. Whitehead, Alfred N. (1926), Science and the Modern World. Lowell Lectures, 1925. Cambridge, England. Wieder Glasgow 1975. Wilkins, John (1668), An Essay towards a Real Character, and a Philosophical Language. London. Zilsel, Edgar (1976), Die sozialen Ursprnge der neuzeitlichen Wissenschaft. Ed. und bersetzt von Wolfgang Krohn. Mit einer biographischen Notiz von Jrn Behrmann. Frankfurt a. M.
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72. Zeichenkonzeptionen in der Religion von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert
1. Die Wandlungen der Zeichenwelten vom 16. bis 19. Jahrhundert 1.1. Christlicher Kult 1.2. Kanzelrede und Dialogkultur 1.3. Kirchenmusik 1.4. Sakralbauten 1.5. Kirchenausstattung 2. Theoretische Aspekte der Theologie, Philosophie, Sprachauffassung und Rhetorik 2.1. Renaissance und Reformation 2.2. Von der altprotestantischen Orthodoxie zur Aufklrung 2.3. Hamann 2.4. Herder 2.5. Schleiermacher 3. Literatur (in Auswahl)
in alle Volksschichten ein und bewirkte neue fundamentale Beziehungen zwischen Raum und Sprache. Die deutsche Reformation wurde zum Ausgangspunkt eines stark vernderten Verhltnisses zum Kult (vgl. 1.1.), zur ffentlichen Rede ( 1.2.) und zur Musik ( 1.3.), auch im brigen Europa. 1.1. Christlicher Kult Die Kritik der Reformatoren an der Ablapraxis zerstrte die Illusion, da Bedeutungen des Rituals aus dem Handlungsverlauf selbst ablesbar seien und beendeten ein unbefragtes vektorielles Denken (es beruht auf der Annahme, da zwei Dinge, die aneinander angrenzen, sich auch wechselseitig darstellen oder beeinflussen knnen). Nicht mehr teilte das Heilige (oder auch das Unreine) seine Kraft durch Angrenzung, Berhrung und Einverleibung mit. Man bestritt jetzt, da Fehlleistungen durch irgendwelche Einflunahmen auf das Heilige wieder gutzumachen seien (vgl. dazu Huizinga 1935 1975, 291 und Fleischer 1984, 280). Zwar betrachtete man die Welt immer noch als ein Netzgeflecht untereinander verknpfter und sich stndig abbildender oder beeinflussender Zeichen und Raumsphren, alles war potentiell Zeichen eines andern, alles wirkte auf den Zustand des Ganzen und wirkte wie das Ganze (Huizinga 1935 1975, 280; vgl. Art. 71), doch die Undurchschaubarkeit der Wege dieser Wirkungen machte es erforder-
1.
Die Wandlungen der Zeichenwelten vom 16. bis 19. Jahrhundert
Die Umwlzungen der Zeichenwelten des ausgehenden Mittelalters griffen weit ber die Renaissance hinaus (vgl. Art. 63 2.). Nicht nur die Entdeckung der Antike in den sprachlichen und sthetischen Kodes der gelehrten Welt schuf ein neues Bewutsein, vielmehr ermglichte die Sehnsucht nach einer Reform des Reiches an Haupt und Gliedern eine wenigstens religise Reformation mit folgenreichen Umschichtungen der blichen Zeichenwelten. Insbesondere das Verhltnis zu den Reprsentanten der kirchlichen Institution nderte sich, der Umgang mit Literatur drang noch im 16. Jahrhundert
72. Zeichenkonzeptionen in der Religion
1377
Abb. 72.1: Taufe zur Zeit der Reformation. Holzverkleidung am Taufstein der Liebfrauenkirche Bamberg, 1520. Der Sugling wird ganz in das Becken getaucht (nach Volp 1993, II, 417).
lich, da die mit der Rhetorik prsente sogenannte necessitas fr die Zeichenproduktion neu begrndet wurde. Die Reduktion unendlich vieler Sakramentalien, Segenshandlungen und der 7 Sakramente auf lediglich 2 bis 3 Sakramente (Taufe, Abendmahl und gegebenenfalls Beichte), innerhalb weniger Jahre in Westeuropa allenthalben akzeptiert und sogar populr, zeigt etwas von der Kraft der Umschichtung. Die westliche Sucht nach rechtlich Verbindlichem hatte den Sakramentsbegriff (durch Tertullian, ca. 160 220 n. Chr.) gegenber dem griechischen Mysterion eingespielt: den Mysterienkulten hnlich wollte man die Feier der Ursprungshandlung vor Profanierung schtzen, erweiterte sie jedoch dann auf Sekundr-Mysterien wie Firmung, Eheschlieung, Priesterweihe, letzte lung und Beichte (vgl. Art. 58 2. 4. und Art. 60
4.5.). Anders als Augustin hatte Thomas von Aquin (1225 1274) das Signum noch einmal in Materia und Forma unterschieden: bei suppositio materialis steht das Zeichen fr Laut bzw. Laut und Bedeutung; bei suppositio formalis steht das Zeichen fr eine allgemeine Bedeutung (Mensch bezeichnet einmal /mins/ und einmal Menschlichkeit, d. h. die Idee des Menschen). Dadurch verflchtigt sich die situativ gedeckte res zugunsten spekulativ, rechtlich oder magisch gedachter Signifikate. Die Reformatoren (s. u. 2.1.2. 2.1.4.) stellten das Bewutsein des Zeichenvorgangs in den Mittelpunkt, so da verbale Substitute wie Predigt, Glaubensverhr bei der Anmeldung zum Kommunionsempfang und eine Flle Gottesdienstempfehlungen die Folge waren. Martin Luther ebenso wie Thomas Mnzer verffentlichten 1523 unter-
1378
Abb. 72.2: Taufschssel aus Teterbll (Schleswig-Holstein), 18. Jahrhundert. Die Hhe (12 cm) erlaubt nur die Benetzung mit Wasser (Aspersis). Der breite Rand ermglicht es, die Schssel in alte Becken einzuhngen (nach Volp 1993, II, 420).
schiedliche Taufordnungen, die beide zum ersten Mal den gesamten Verlauf des Rituals in deutscher Sprache anboten, weil bisher die Beteiligten nichts davon verstehen, was da geredet und gehandelt wird. Die Verschiebung auf das verbale, d. h. durch arbitrre Zeichen vermittelte, Verstehen wird schon darin deutlich, da Luther die dreimaligen Exorzismen auf einen verkrzt; die zweimalige Rezitation des Credo erhlt jetzt die Funktion der Patenverpflichtung, das Vaterunser wird ebenfalls mitgebetet. Die Darreichung des Salzes (datio salis), bisher Symbol der noch nicht eingelsten eucharistischen Gemeinschaft, wird begleitet mit den Worten: Nimm das Salz der Weisheit, die dich frdere zum ewigen Leben, wird also spiritualisiert. Durch das sogenannte Sintflut-Gebet erhlt die Taufe eine eindeutige Ausrichtung im Sinne von Rm. 6 (vgl. Abb. 72.1). Luthers anfnglicher Versuch, die Semantik des Wassers heraufzuholen (Ersufen des alten Adam), wird im Taufbchlein von 1526 wieder aufgegeben, da die Ganztaufe nicht mehr gebt wird. Hier fllt die datio salis ganz weg, ebenso die Salbungen vor und
nach der Taufe und die berreichung der Kerze (vgl. Abb. 72.2). Calvin fordert die Taufe im Gemeindegottesdienst, wodurch die Aufnahme in die Kirche dokumentiert wird. Die Darreichung des Taufkleides wird allerdings beibehalten. Die anglikanische Kirche bernimmt das Taufbchlein Luthers von 1526, die rmische Kirche (1614) baut die Patenbefragung aus, behlt aber im Ganzen die mittelalterlichen Bruche bei. Die Taufliturgien in der lutherischen Kirche gerieten immer wieder unter die Auseinandersetzung ber Exorzismus (Austreibung des Bsen), Abrenuntiatio diaboli (Absage des Tuflings an den Gtzendienst) und die Frage an die Kinder (Kinderglaube) Symptome der Spannung zwischen Analogiedenken und arbitrrer Zeichenauffassung. Erst hier brgerte sich die Verpflichtung ein, die Einsetzungsworte (Mt. 26,28; Mk. 16,16) hinzuzufgen. Das Problem der Einsetzungsworte ist vor allem fr das Abendmahl (Eucharistie) kennzeichnend. Am Streit darber brach die Reformation in einen reformierten und einen lutherischen Teil auseinander (s. u. 2.1.). In
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Abb. 72.3: Das Mithandeln der gesamten Ortsgemeinschaft dokumentiert sich in den mitten im Raum stehenden sogenannten Prinzipalstcken Altar, Taufbecken und Kanzel sowie in der Bedeutung des Gesangs und der Malereien (die Ausschnitte aus biblischen Geschichten zeigen). Dorfkirche in Weiler bei Heilbronn, erbaut 1760.
beiden Fllen wurde die bisherige Gottesdienstpraxis (vgl. dazu Art. 58 4.) vllig neu strukturiert, insofern nicht der Priester, sondern der sogenannte Hohepriester Christus als historische und gleichzeitig mythische Gestalt den Schlssel fr die Gesamtstruktur des Gottesdienstes lieferte. Bezeichnend dafr ist Luthers Vorschlag der sogenannten Deutschen Messe (1524): Er brach den Kanon, also die heiligste Sequenz mit Prfation, Frbitten und eucharistischem Gebet aus dem Syntagma des Gottesdienstes heraus, weil die ursprngliche Intention des Ganzen sich in ihr Gegenteil verkehrt hatte: das vektorielle Denken hatte ein theurgisches Einflunehmen des Priesters auf das gttliche Handeln angenommen. Luther empfahl statt dessen, nach einer Paraphrase des Vaterunsers die Einsetzungsworte zu singen, whrend Brot und Wein jedem zur Kommunion gereicht werden. Allerdings war dieser Vorschlag nur ein Modell von dreien: Die sogenannte Formula missae et communionis pro ecclesia Wittenbergensis von 1523 behielt die lateinische Sprache abgesehen von Predigt, Credo-Lied usw. bei, wechselte nur die miverstndlichen Passagen aus. Die so-
genannte Dritte Weise derer, die mit Ernst Christen wollen sein und das Evangelium mit Hand und Mund bekennen, empfahl er als Ersatz fr die aufgelsten Klostergemeinschaften: freie und doch verbindliche Ordnungen in Gemeinschaften, die spter zum Vorbild der pietistischen Bewegung wurden (vgl. Abb. 72.3). Die in der Vorrede zur Deutschen Messe empfohlenen drei Gottesdienst-Modelle bilden ein Paradigma, welches die Universalitt der Sprache (Formula missae), das experimentelle Element (Deutsche Messe) und die Mitverantwortung des Handelns (Dritte Weise) in den Mittelpunkt stellt. Es ist deutlich, da diese aus der Rhetorik (Mitdenken, Miterleben und Mithandeln) genommene Perspektive einen Kosmos von mglichen Gottesdienstformen htte entwickeln knnen, doch aufs Ganze gesehen wurde der Sonntagvormittag-Gottesdienst zum Kristallisationspunkt religisen Lebens: eine Mischung aus mittelalterlicher Messe, allerdings verdeutscht und zunehmend von Theologen in schwarzen Talaren verantwortet, und sogenanntem Prdikanten-Gottesdienst. Dadurch erhielten die Amtshandlungen als Nachfolgehandlungen der Sakramen-
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Abb. 72.4: Tafelbild (160 100 cm) in der Stadt-Kirche St. Blasius von Bopfingen (Wrttemberg), 1. Hlfte des 17. Jahrhunderts: die Sakramente (Abendmahl vorne, Taufe hinten) und Segenshandlungen (Trauung rechts im Hintergrund), Betreuung Trauernder (links im Hintergrund) sowie Musik (links) und Bildbetrachtung (rechts). Die Liturgen tragen das Chorhemd ber dem Predigertalar. Die Kommunikanten empfangen rechts das Brot, links den Wein (nach Volp 1993, II, 373).
talien wieder eigene Bedeutung: so die Konfirmation anstelle der Firmung (mit Glaubensverhr der Heranwachsenden), die Trauung, die Beerdigung und auch die Pfarrer-Ordination (vgl. Abb. 72.4). Einweihungen von Kirchen nannte man Indienstnahme durch Heiligung: Der husliche Gottesdienst machte es mglich, die Kirchen tagsber zu schlieen und sie nur zu ffnen, wenn man sich gemeinsam versammelte. Hausandachten und tgliches Bibellesen, das Segnen der Kinder und der Ernte, der Reisesegen und Segenshandlungen im Angesicht des Todes sowie Morgen-/Abendsegen das waren protestantische Sakramentalien, denen auch Prozessionen (z. B. anllich von Trauung und Beerdigung) wie selbstverstndlich folgten. Die konfessionellen Auseinandersetzungen des 17. und 18. Jahrhunderts verstrkten die kontrastierenden Zeichenwelten: je mehr Predigt im evangelischen Raum, desto mehr Selbstdarstellung der Kirche mit Prozessionen (z. B. die Fronleichnamsprozes-
sion) im rmischen Verstndnis. Je strker Protestanten die Kirchenrume umfunktionierten, desto mehr waren Katholiken geneigt, ihre Kirchen als gttliche Tempel auszustatten (Jesuiten-Stil). Auch darin spalteten sich die Zeichengebruche: Katholische Kinder wurden zur Kommunion vorbereitet durch Einbung liturgischer Praxis, insbesondere im Medieneramt; evangelische Kinder hatten den Katechismus zu lernen, um den wahren Glauben zu kennen. Natrlich war damit die Einbung in das nahezu alles entscheidende Liedgut verbunden. Ihr berleben verdankt die Firmung als Konfirmation keiner dogmatischen oder gar biblischen Begrndung, sondern dem Glaubensexamen, dem sich die Familien, vor allem die Kinder, bei ihrer Anmeldung im Pfarrhaus oder in der Sakristei vor dem jeweiligen Abendmahlsgang zu unterziehen hatten. So entstand aus der Beichte eine ffentliche Konfirmationsfeier mit sogenannter Vorstellung. Die Popularitt der Konfirmation erwuchs aus dem Glaubensverhr als Erneuerung des
1381 Standrede am Grab und die Leichenpredigt (Evangeliumsverkndigung) mit Lebenslauf von der Kanzel war Aufgabe des Pfarrers (vgl. Abb. 72.5). Nicht der Reprsentant kirchlicher Institution, sondern die Gemeinde, reprsentiert in Delegationen von Nachbarschaften, Freundschaften, Znften usw., war verpflichtet zur Sterbebegleitung und dementsprechend auch zur Begleitung der Leiche. Im 18. Jahrhundert gerieten Beerdigungen bei Nacht deshalb in Mode, weil Familien und Freundschaften die nchtlichen Begrbnisse (zuvor nur fr unbufertige Snder, Selbstmrder und Ungetaufte vorgesehen) als Privileg von geistig Gebildeten entdeckten. Erst seit dem 19. Jahrhundert reprsentierte der Pfarrer, analog dem rmischen Brauchtum, die gesamte Institution. Damit wurde zum vorherrschenden Zeichen die Grabrede, die insbesondere zur Zeit der Orthodoxie eine Hochblte erlebt hatte. 1.2. Kanzelrede und Dialogkultur Zu den groen Entdeckungen des 16. Jahrhunderts gehrt die gegenber dem Mittelalter vernderte Praxis der Kanzelrede: die Reformationsbewegung nutzte smtliche Mglichkeiten zur Predigt, die das spte Mittelalter geboten hatte, hufig Mischformen zwischen Stundengebet und PrdikantenGottesdienst, auch den Messen mitunter vorangestellt (vgl. Abb. 72.6). Vom Nominalismus (vgl. Art. 62 2.3 sowie 4.) bernahm Luther die Grundentscheidung, da nicht das Wasser bzw. Brot und Wein mache, was Taufe und Abendmahl sakramental erscheinen lt, sondern der Glaubensvorgang: Wir aber sollen [] lernen mehr das Wort als das Zeichen, mehr den Glauben als Werk (De captivitate Babylonica, 1520, WA II, 727 737). Das Wort als jenseitige Verheiung fhrt zu einer Krise der Zeichenhandlung, die von der Zeichenhandlung des Wortes absieht: Es ist alles besser nachgelassen, denn das Wort. Und es ist nichts besser getrieben denn das Wort (Von ordenung gottis diensts ynn der gemeine, WA XII, 37). Ohne freie Rede kein Gottesdienst, war die Devise. Obwohl bis ins 18. Jahrhundert hinein alle westlichen Liturgien ein in sich kohrentes Zeichenuniversum von Raum und Zeit darstellten, hat die Polemik zwischen den Konfessionen bestimmte Zeichenqualitten hochstilisiert, hier die der Predigt. Die sogenannten Kanzelaltre belegen dies architektonisch (zur frheren Ausstattung des Altarraums vgl. Art. 58 4. und Art. 60 4.6.): Auf
Taufgelbdes unter dem Einflu des Pietismus (Ph. J. Spener, 1635 1705) als Verspruch der Treue zum Heiland Jesus Christus, im Rationalismus als Aufnahme in die Erwachsenenwelt der Christenheit. Obwohl die Ordination des Pfarrers hnlich feierlich ausgestaltet wurde wie zuvor die Priesterweihe, zeigte sich doch auch darin eine Umschichtung der Zeichenwelten: in der Regel verheiratet, wurde der Pfarrer nicht vom Bischof legitimiert, sondern von mehrheitlich mit Laien besetzten Synoden; er stellte sich zunehmend als Seelsorger und Theologe, weniger als Priester dar. Die Verankerung der Entscheidung in der Basis machte die Strke des Protestantismus aus (Was aus der Taufe gekrochen ist, das mag sich rhmen, schon als Priester, Bischof und Papst geweiht zu sein, obwohl nicht einem Jeglichen ziemt, solch Amt zu haben; M. Luther, WA VI, 408,11 13). Die Differenzierung der mter wird nicht in Hierarchien, sondern in der bernahme nicht eingelster Aufgaben gesehen. Anfangs war Ordination jede Einfhrung eines Theologen in ein neues Pfarramt, analog der Praxis der alten Kirche. Der Ordination zum kirchlichen Amt stand die Eheschlieung als Schpfungsauftrag gegenber. Anders als die im Tridentinum festgelegte Jurisdiktion der Kirche unterschied Luther in seinem Traubchlein von 1529 den Akt der Kopulation hier handelt der Pfarrer aushilfsweise als Beauftragter ffentlicher Ordnung von dem der Benediction als frbittendem Segen der Gemeinde. Das Brauchtum der Begleitung von Sterbenden und Toten bietet Aufschlu ber Tendenzen, die den jeweiligen Intentionen zum Teil entgegenlaufen. Die Kritik der Reformation richtet sich gegen eine Totenmesse, welche Konnotationen des Handelns am Toten auslst. Begrbnisse sollten ehrlich mit der Nachbarschaft und Freundschaft gehalten werden, da wir bei solchen Begrbnissen anzeigen die Liebe, die wir gegen die unseren haben (Pommern 1535). Lieder, Lesungen und Gebete werden zum Teil der Totenmesse entnommen, doch unterschiedliche Funktionstrger im Umkreis der Verstorbenen dokumentieren die reale Beziehungsstruktur der Situation: Beim Tod sprach der lteste der Anwesenden den Segen, der mit einem Dank an Gott, der sogenannten Parentation schlo; die Abdankung war der Dank durch ein Mitglied der Familie vom Altar aus, fr Hilfe und Geleit whrend des Sterbens und der Bestattung; die sogenannte
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Abb. 72.5: sterlicher Gottesdienst bei Sonnenaufgang in Herrenhut (seit 1715). Die Gemeinschaft mit den Verstorbenen dokumentiert ewige Gleichheit vor der gttlichen Gte. Es gibt keine Grabsteine, nur Platten mit Inschriften.
der Kanzel wurde katechisiert, Seelsorge getrieben, wurden Informationen kirchenleitender Art weitergegeben (vgl. Abb. 72.7). Im reformierten Gottesdienst feierte man ohnehin nur viermal im Jahr das Abendmahl, so da sich die Predigt als Zentralfigur der Liturgie herausbildete. Gegenber diesem Instrument rechtglubiger Frmmigkeit protestierten wiederum pietistische freie Zirkel durch Gemeinschaftsbildung mit Bibelstunden, Hauskreisen, Predigtnachgesprchen und anderen Redekulturen, die die sogenannte Dialogkultur des 18. Jahrhunderts vorbereiteten. In die ffentlichen Gottesdienste brachte man die Bibel mit zum Nachlesen der Texte. Nach Johann Rambach (1693 1735) hat die Predigt den dreifachen Zweck: berzeugung von der Wahrheit der Heilstatsachen (finis proximus), Erbauung und Weihe der Herzen (finis intermedius) und Erlangung der Seligkeit (finis
altimus). Die Aufklrung rckte die Predigt noch mehr in den Mittelpunkt. Fr Johann L. von Mosheim (1694 1755) hat die Predigt zwei Zwecke: die Erbauung des Verstandes (Verstehen der Wahrheiten) und die Erbauung des Willens (zur Besserung). Die Rhetorik erhlt wieder einen hheren Stellenwert, um Glauben und Vernunft miteinander zu vershnen (vgl. Art. 67 3.2.). Die Zentralfunktion der freien Rede verdankt sich nicht nur der Fhigkeit, zu normieren und zu protestieren. Seit dem 17. Jahrhundert verliert die verbale Sprache ihren angestammten Charakter einer selbstwirksamen Weltbeschreibung dank der bis dahin stets unterstellten Analogie zum gttlichen Reden. Der reformatorischen Wiederentdeckung dieser Analogie steht eine andere Entdeckung gegenber: berkommene, magisch gefllte Sprache wird auch als Hindernis fr den kritischen Geist angesehen. Das
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Abb. 72.6: Lutherpredigt aus dem Jahre 1519. Mit Luthers Bild wurde die Reformbewegung auch propagandistisch gesttzt (Kunstsammlung, Veste Coburg).
ntigt dazu, Sprache als System, ja als Kunstsprache zu entwickeln: Fr Leibniz (1646 1716) sollen die Zeichen ( characteres) dieses Systems so universell angeordnet sein, da sie untereinander in derselben Beziehung stehen wie Denkinhalte (vgl. Art. 62 7.2.). Dadurch steht die Sprache als ein ei-
genes Ordnungssystem der Ratio dem System magischer Zeichen und Zeichenhandlungen des Volkes gegenber. Die sprachtheoretischen Neuanstze von Hamann, Herder, Schleiermacher und Humboldt (vgl. Art. 65 und 77) boten der Predigt die Chance, das magische und analoge Denken gleichsam un-
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Abb. 72.7: Kanzelaltar in Sachsen. Inneres der Jakobikirche in Einsiedel (Erzgebirge), 1850 62: ein 2-emporiger Saalbau, dessen Kanzel auf der Hhe der Mnnerempore in der vertikalen Mitte der Gemeinde angebracht ist (aus Kunst und Kirche 1, 1968: 32).
terhalb der rationalen Sprache an deren Berhrungspunkten als Poesie fr die Liturgie zu entdecken. So konnte bis zum Beginn des 19. Jahrhunderts die Kanzelrede den Prosastil der deutschen Sprache mageblich beeinflussen, auch wenn sich jenseits der kirchli-
chen Kultur eigenstndige Dialogkulturen etablierten. 1.3. Kirchenmusik Musik als Zeichenuniversum ist am besten unter den Spannungen von drei Bedeutungs-
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Abb. 72.8: Titelblatt der Folio-Ausgabe des Frankfurter Kirchengesangbuches (1569 1630). David demtigt sich oben vor den Posaunen des Gerichts (der Prophet Nathan predigt); unten fhrt er mit der Harfe einen Zug von Musikanten an (Foto: Bayerische Staatsbibliothek Mnchen, VD 16, K 928).
achsen erkennbar: 1. Volk und Klerus, 2. Vokal- und Instrumental-Musik sowie 3. weltliche und geistliche Musik. 1.3.1. Gemeinde- und Chorgesang Den Ausgang des Mittelalters kennzeichnet eine starke Spannung zwischen mehrstimmi-
ger Wucherung der Chre in Hymnen, Sequenzen und Tropen einerseits und dem einstimmigen Singen volkstmlicher Lieder jenseits der Messe in Andachten, Prozessionen und Wallfahrten andererseits. Ein wesentlicher Erfolg der Reformation beruhte auf der bernahme des chorischen Liedgutes
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durch das Volk, das damit am Verkndigungsauftrag des Klerus beteiligt wurde. Man nahm Gemeinde- und Chorgesang als Einheit, die lediglich funktional unterschieden wurde. Bis ins 18. Jahrhundert hinein sind Gesangbcher (vgl. Abb. 72.8) als Ritualhilfe lediglich im Besitz von Pfarrherren, Kantoren, Chorknaben oder sonstigen Chormitgliedern, whrend die Gemeinde singt, was sie kennt: so insbesondere die sich wiederholenden Detempore-Lieder und die Verdeutschung der Psalmen. Die Chre bestanden weithin aus Schlern, nach dem 30jhrigen Krieg entstanden Kantoreien und die sogenannten Adjuvanten-Chre, d. h. Vereinigungen musikliebender Brger kleinerer Ortschaften ohne Lateinschulen und Kurrenden. Seit dem 17. Jahrhundert brgert sich der Besitz des Gesangbuches fr die Familien ein, so da die damals aufblhende Dichtung der Kirchenlieder schnell populr wurde. Das Tridentinum reinigte auch die rmische Messe von mehrstimmigen Wucherungen, indem sie den abgeklrten A-Capella-Stil Palestrinas empfahl. 1.3.2. Vokal- und Instrumentalmusik Die Instrumental-Musik, von den Calvinisten zunchst aus dem Gottesdienst verbannt, gewinnt eine hohe Bewertung durch Luthers Musikauffassung: Nach der Theologie sei keine Kunst, die der Musik gleichgesetzt werden knne, da sie allein nach jener vermag, wessen sonst nur die Gottesgelahrtheit fhig ist: ein ruhiges und frhliches Gemt zu schenken (Luther, WA, Briefwechsel V (1529 1530): 639; zit. von H. J. Moser 1954, 27). Immer sind natrliche Zeichenbeziehungen im Spiel (Donum Dei et naturae), der Geometrie, Arithmetik und Astronomie vergleichbar. Der bis ins kleinste Dorf hinein gebte Einsatz von Schulchren erforderte zudem instrumentelle Begleitung. Die hohe Blte der Kirchenmusik seit dem 17. Jahrhundert (Schtz, Prtorius, Schein, Scheidt und Buxtehude) verdankt sich einer Synthese von Instrumental- und Vokal-Musik, die mit stdtischer Kultur hufig gleichgesetzt wird. Nach dem 30jhrigen Krieg erlernen Schler und Brger in den Kantoreigesellschaften das Instrumentalspiel, das im Zuge der neuartigen Spielmusik zunehmend Autonomie gegenber dem Singen gewinnt. Die geistliche Kantate entwickelt sich aus (a) der Motette, dem mehrstimmigen (figuralen) Kunstgesang mit einer Liedstrophe oder einem Bibelwort, anfnglich ohne Instrument von Kurrenden
und Schlerchren in Sachsen bzw. Thringen zwischen 1500 und 1675 gepflegt; auerdem sind es (b) die weltlichen Madrigale mit ihren von den Kirchentonarten abweichenden frei erfundenen Singweisen (auch Einflsse des franzsischen Chansons) und spter (seit Johann Sebastian Bach) einer Ausdrucksskala in differenzierter Chromatik: die Melodien erscheinen in der Solostimme, whrend die Instrumente eigene Vor- und Zwischenspiele bernehmen; (c) auch Einflsse der italienischen Oper (Monteverdi) verknpfen Solo und mehrstimmigen Gesang mit Instrumentalmusik (vgl. Art. 68 3.). In dem Mae, in dem die Instrumente Chorle begleiten und umgekehrt Kirchenlieder in die neue Kunstform der Kantate und des Oratoriums eindringen (J. S. Bach), entsteht eine Symbiose von Wort und Musik, die die religise Kultur des Protestantismus bis heute bestimmt. Bachs Aufgabe war es, jede Woche musikalisch eigenstndig Schriftauslegung und Lobpreis in einer Dramaturgie von Anamnese und Epiklese durchzukomponieren. Die Kritik des Pietismus und der Aufklrung brachte diese Entwicklung am Ende des 18. Jahrhunderts zum Niedergang. 1.3.3. Weltliche und geistliche Musik Von der Reformation Johann Walter vertonte Luthers Hymnen, Psalmenlieder, Katechismusstcke u. a. bis zu J. S. Bach waren es weltliche Musiken, Liebeslieder des Volkes eingeschlossen, die fr den kirchlichen Gebrauch bertragen wurden, wie umgekehrt auch Chorlieder in das Volkslied eindrangen. Der Hintergrund: Tonkunst war immer Gleichnis der gttlichen Weltharmonie (vgl. Art. 68 2.): wo diese nicht in Acht genommen wird, da ists keine eigentliche Musik, sondern ein teuflisches Geplrre und Geleier (J. S. Bach, Generalbalehre, 1738). Individuelle Werte, erotische Konnotationen und hfische Wrdesymbole werden ohne weiteres fr den religisen Gebrauch aufbereitet. Die konfessionellen Unterschiede sind am Beginn des 19. Jahrhunderts immer noch prsent: whrend im Protestantismus alle musikalischen Zeichen-Hierarchien auf die Gemeindegesnge hin orientiert sind Chre untersttzen die Gemeinde, singen mit ihr alternativ oder gipfeln die Stimmung an Festtagen auf wird im rmisch-katholischen Bereich immer noch streng unterschieden zwischen den dem Klerus bzw. den Chren vorbehaltenen Beitrgen einerseits und bloen Andachtsliedern des Volkes
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Abb. 72.9: Kirchenrume der Renaissance: 1 St. Peter, Rom; Entwurf Michelangelos (1546) 2 Reformierter Temple Paradis, Lyon (1564) 3 Reformierte Kirche, La Rochelle (1577) 4 Reformierte Kirche, Caen (1611) 5 Reformierte Kirche Oosterkerk, Amsterdam (1669 71) 6 7 Lutherische Kirche, Amsterdam (1668) (nach Volp 1993: I, 392 f)
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Abb. 72.10: Inneres der Frauenkirche in Dresden (Architekt: Georg Bhr, erbaut 1722 43). Mit dem Verkauf des Anrechts auf Pltze (5 Emporen!) finanzierten die Brger den Raum fr 2400 Besucher. Sie kamen zur Taufe auf das untere Podest, zum Abendmahl auf das obere. Darber ein Gemlde der Himmelfahrt Jesu und ganz oben der Orgelprospekt ein Gesamtkunstwerk (nach Volp 1993, I, 372).
andererseits. Die Verselbstndigung einer nichtkirchlichen, wenn auch religis durchaus affizierten weltlichen Musikkultur im 19. Jahrhundert ist eine Folge dieser nicht zur Eigendynamik entwickelten Diastase (vgl. Art. 81). 1.4. Sakralbauten An Kirchenrumen zeigen sich die Zeichenhierarchien besonders eindrcklich (zu den
bevorzugten Kirchenrumen im Christentum der Antike und des Mittelalters siehe Art. 60 4.6. und Art. 55 5.2.; vgl. auch die Tempelarchitektur der griechisch-rmischen (Art. 47 2.1.), hinduistischen (Art. 92 5.1.) und buddhistischen (Art. 96 8. und 97 5.2.) Kulturen). Drei Bedeutungsachsen sind auch hier aufschlureich: 1. das Umfunktionieren berkommener Grorume versus Demon-
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Abb. 72.11a: Grundri der Frauenkirche in Dresden: Wo in katholischen Kirchen Seitenaltre sind, befinden sich hier Tren, um den Zusammenhang von ffentlichem Gottesdienst und Hausandacht zu demonstrieren (nach Volp 1993, I, 370).
Abb. 72.11b: Grundri-Entwurf fr den Umbau des Berliner Doms von Friedrich Schinkel (1815): in der Mitte der Gemeindeversammlung der Altar, auf den oberen Rngen die Kanzel (nach Volp 1993, I, 379).
stration der Renaissance rmischer Baukunst, 2. hrfhige Rume versus schaufhige Rume, 3. Zentralbauten fr das Volk versus Zentralbauten fr den Klerus. 1.4.1. Gebrauchsarchitektur Der berschaubare Einraum der Renaissance, ein vom Kubus her komponierter in sich ruhender harmonischer Raum, geprgt von sinnlicher Gegenwrtigkeit, bot fr beide Positionen der westlichen Kirchen Entwicklungschancen. Die durch die Reformation bestimmten Gemeinden richteten sich in der Vielzahl berkommener Bauten neu ein, funktionierten diese demonstrativ um, indem sie zum Beispiel den Altar mitten in das Schiff stellten und das Volk in den Chorraum hereinlieen. Eigenstndige Bauten standen im krassen Kontrast zu den DemonstrativProjekten Roms (Bramantes bzw. Michelangelos St. Peter in Rom): man baute bescheidene Schlokapellen und Kleinkirchen (vgl. Abb. 72.9). 1.4.2. Hrfhige versus schaufhige Rume Auffallend im protestantischen Kirchenraum war der Einbau von vielen Emporen und zahlreichen Bnken, notwendig zum Zuhren langer Predigten, whrend die rmische Tradition den offenen Prozessionsraum bevorzugte. Selbst bei gleichen Stiltendenzen der Barockzeit entstanden typische Analogien und Differenzen: einerseits der theatermige Aufbau eines Kanzelaltars samt Orgel, auf den sich mehrere Emporen hin ausrichteten (z. B. die Frauenkirche in Dresden; vgl. Abb.
72.10, 72.11 und 72.12), andererseits ein durch Schaueffekte hochgezchteter Altarraum, auf den hin sich das Volk ausrichtete, dem man zunehmend Bankreihen gestattete (vgl. Abb. 72.13). Das Pathos war je nach Region (Mittelmeer-Raum bzw. Sdamerika) unterschiedlich (vgl. Art. 73 4.). 1.4.3. Volks- versus klerusbezogene Bauformen Der bis ins 19. Jahrhundert hinein beliebte Zentralraum (noch F. Schinkels Grundidee!) war, je nach Konfession, von unterschiedlichen Motiven und daher auch Zeichenhierarchien geprgt. So gab es bis zu 6000 Personen fassende protestantische Grokirchen, die, hufig im Holzfachwerkbau konzipiert (schlesische Friedenskirchen), den Charakter riesiger Wohnstuben annahmen. Entscheidend war der fr jeden ungehinderte Blick auf die Kanzel und der Zugang zu Abendmahlstisch und Taufstein (vgl. Abb. 72.14). Die oberhessischen Fachwerkkirchen ebenso wie die hugenottischen Zentralbauten belegen ein der damaligen Wohnkultur verwandtes Zeichenuniversum. Die tgliche Andacht kulminierte im gemeinsamen Gottesdienstbesuch am Sonntag, weswegen Kirchenrume in der Woche verschlossen bleiben konnten. Schinkels Plne fr den Berliner Dom wollen das Volk in einem groen Kreis, entsprechend einer Volksversammlung, um die liturgischen Prinzipalstcke herum scharen. Vorgnger sind zahlreiche Bauten und Ideen der Barockzeit (J. Furtenbach und L. Chr. Sturm), die das griechische Kreuz variieren
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Abb. 72.12a: Grundri der Sophien-Kirche, Berlin, erbaut 1712 13 (nach Volp 1993, I, 375).
Abb. 72.12b: Grundri der Dreifaltigkeits-Kirche, Berlin, erbaut 1739. Mit Kanzelaltar (nach Volp 1993, I, 375).
und das Kleeblatt, das Oval, die Fnfkonchen-Kirche, das Dreieck, das Quadrat, das zentrierte Rechteck, das Vieleck, die Winkelhakenform oder ineinander geschobene Schiffe entworfen haben. Im anglikanischen Raum verbreiteten sich Saalbauten im Recht-
eck, Vieleck, im Oval und Kreis mit klassizistischen Sulenfronten, hufig als eine Synthese von Ratio und Gefhl, Sparsamkeit und Progressivitt. Der freie Umgang mit Raumformen im Protestantismus war einer der Anlsse, warum sich in katholischen Kir-
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Abb. 72.13: Jesuitenkirche St. Michael, Mnchen, erbaut 1583 1597. Das mit Bnken vollgestellte Schiff zwingt zur Schau in den Altarraum. Die Gegenreformation nimmt den gestreckten Prozessionsraum wieder auf.
Abb. 72.14: Lutherische Oosterkerk, Amsterdam (Architekt: Adriaan Dorsmann, erbaut 1669 71). Zum Abendmahl wurde das Gesthl in der Mitte weggerumt, um die Tische zu bereiten.
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Abb. 72.15: Kirchensaal von Herrenhut, 1756. Die weie Farbe (des Orgelprospekts, der Bnke, der Gewnder, der Vorhnge) schafft einen Zusammenhang sterlicher Freude, in dem das Abendmahl an Tischen auf dem Podest seitlich des Bischofssitzes (Graf von Zinzendorf) und vor den Presbytern in Armut gefeiert und an alle Teilnehmer ausgeteilt wird (nach Volp 1993, I, 373).
chen dann im spteren 19. Jahrhundert der basilikale Stil durchsetzte: er galt als Garant fr eine auf den Klerus bezogene Raumform. 1.5. Kirchenausstattung Bilder, Gerte und Gewnder (zu deren Interpretation im Mittelalter vgl. Art. 58, Abb. 58.13) sind ebenfalls unter drei Bedeutungsachsen zu begreifen: 1. Mystische und magische Tendenzen lsen sich ab, 2. pdagogische und propagandistische Interessen bilden eine zweite semantische Achse, und 3. allegorische Ideen und brgerliche Reprsentation bestimmen die Barockkultur. 1.5.1. Mystische und magische Tendenzen Die Lichtmetaphysik Augustins (vgl. Art. 50 3. und Art. 60 4.4.2.) hat die abendlndische Bildtheologie stark vom arbitrren Zeichen her bestimmt, denn das Licht galt stets als die Kraft des gttlichen Wortes. Das Wort hielt man von den Mystikern des
Mittelalters bis in die Neuzeit herein fr wirkungskrftiger, da es die Unmglichkeit dokumentiert, sich von Gott ein zutreffendes Bild zu machen. Bild hie in der westlichen Argumentation hufig figura, ein rhetorischer Terminus, whrend das lateinische imago wenn nicht magische, so doch wenigstens pdagogische Konnotationen enthielt. Ikonische Zeichen im uti et frui Dei sind immer nur mittelbare Wahrnehmungsbeziehungen, den austauschbaren Zeichen unsrer Sprache entsprechend. Nicht nur das Ohr hat keinen Ton aus sich selbst, auch das Auge ist auf das Auen des Lichts gewiesen: hierin unterschied sich Augustin (Confessiones XII, 5,7) von Plotin. Bilderkenntnis vollzieht sich im Modell des Redens: Das Licht, welches Glas durchdringt, ohne es zu durchbrechen, gleicht dem Wort Gottes, dem Licht des Vaters, das durch den Leib der Jungfrau gegangen ist (Bernhard von Clairvaux zu den gotischen Glasfenstern). Diese nur dem
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Abb. 72.16: Georg als Drachentter, Hochaltar der Klosterkirche Weltenburg in Bayern (Architekten: Gebrder Cosmas und Egid Asam, erbaut etwa 1716 1736). Die indirekte Beleuchtung soll das Bild pathetisieren (nach Volp 1993, I, 479).
Gebildeten bewute Interpretation fchert sich an der Schwelle der Reformation in drei unterschiedliche Auffassungen: a. Das Volk verbindet mit Bildern, Gerten und Gewndern magische Vorstellungen, die zum Stiften von Bildern fhren, zu Wallfahrten und verwandten Praktiken. b. Die Malerei wird zunehmend zur Mythisierung der Natur (Auferstehungsglorie in M. Grnewalds Altarbild von Colmar) oder zur Mythisierung der
Antike (Renaissance-Malerei); die Lichtmetaphysik erreicht in der Barockkultur (vgl. Abb. 72.16), auch in der Malerei etwa von Rembrandt (vgl. Abb. 72.17), eine eigenstndige Semantik. c. Sofern die Rume von Bildern entleert werden (reformierte Praxis, wei getnchte Rume der Herrnhuter Brdergemeine; vgl. Abb. 72.15), verbirgt sich das Zeichenuniversum in der Mythisierung der Sprache.
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Abb. 72.17: Rembrandt van Rijn (1606 1669), Gethsemane. Bilder werden im reformierten Christentum fr die Privatandacht geschaffen.
1.5.2. Pdagogische und propagandistische Zwecke Die pdagogische Verwendung der Bilder ist eine alte abendlndische Tradition (seit den Libri Carolini, dem von Karl dem Groen in Auftrag gegebenen Werk ber die Bildverehrung von 791). Das pltzliche Ende des Bilderstiftens und des Reliquienkults seit den 20er Jahren des 16. Jahrhunderts (zu Parallelen in der Antike vgl. Art. 47 3. sowie 7.2, Art. 60 4.7. und Art. 61 2.2.5.) verschaffte den Malern neue Wirkungsbereiche in den Predigtpostillen, Andachts- und Gesangbchern, aber auch auf zahlreichen Retabel-Altren. Der pdagogischen Verwendung des Bildes korrespondiert die propagandistische: zahlreiche Flugbltter der Reformationszeit dmmen die Flut der Andachtsbilder von Wallfahrtsorten ein, erhalten aber wiederum in der Gegenreformation Nachfolger. Die Propaganda-Funktion wurde auf das Altarbild und die Gerte (Monstranz) ausgeweitet. 1.5.3. Allegorie und brgerliche Reprsentation Eine Abmilderung der pdagogisch-propagandistischen Bedeutungsachse zeigt sich im allegorischen Bildergebrauch, der sich in der
manieristischen Ornamentalik des 16. Jahrhunderts vorbereitet. Hier korrespondiert der ornamentalen Allegorik die Selbstdarstellung von Adligen, Pfarrern und spter auch verdienten Brgern (Epitaphien); auch Gerte und Gewnder sind in der Regel Stiftungen. Der Aufbau einer eigenstndigen Symbolwelt der Frhromantik (vgl. Art. 63 5.) stand dann allerdings wieder in einem scharfen Kontrast zu der Geschmackskultur der ausgehenden Aufklrung (vgl. Abb. 72.18), womit sich die Diastase zwischen der individuellen Kunst und dem ffentlichen Kunstbetrieb (auch in der Kirche) auftat. 1.5.4. Konfessionelle Gegenstze Die Entwicklung der Gerte und Gewnder in dieser Epoche ist wesentlich durch konfessionelle Gegenstze gekennzeichnet: whrend sich die rmische Kultur mit barockem Pomp berbot, meinten Protestanten, sich durch zunehmende Abstinenz von Farben auszeichnen zu mssen. Dadurch wurde der schwarze Gelehrtentalar der Reformation im 18. und 19. Jahrhundert zur Standeskleidung der Pfarrer, dem die Rmische Kirche das immer glanzvollere Priesterornat entgegenhielt (vgl. Art. 73 4.).
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Abb. 72.18: Caspar David Friedrich (1774 1840), Kreuz im Gebirge (sogenannter Tetschener Altar), 1808. Rituelle Figuren (Rahmen) und individuelle Figuration (Gemlde) deuten sich gegenseitig (nach Volp 1993, I, 483).
2.
Theoretische Aspekte der Theologie, Philosophie, Sprachauffassung und Rhetorik
2.1. Renaissance und Reformation Die Umbrche des 16. Jahrhunderts wurzeln in der Auffassung, da die Zeichen ( Hand-
lungen/Worte) nicht durch ihrer Natur nach dunkle Dinge bewirkt sind, sondern sich auf zuvor lngst bewute und bekannte Sachverhalte beziehen. Sie beanspruchen also fr sich selbst Geltung, sofern sie in bezug auf offene Sachverhalte (res) von anderen Zeichen interpretiert werden. Und sie deuten sich dem Subjekt, unabhngig von einem nur weni-
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gen zugnglichen dunklen Welt-Bild und -System, in einem unendlich (genauer: perspektivisch) erscheinenden Raum gegenseitig. Die Wirklichkeit der Zeichen wird selbst in Bild, Symbol und Ritus als berechenbares (A. Drer) oder glaubwrdiges System (Reformatoren) durchschaut und rekonstruiert. So gelten auch Bilder und Riten als Schriften, deren Botschaft unsre Augen lesend rekonstruieren. Der Zusammenbruch theologischer Systeme (z. B. der Transsubstantiationslehre; vgl. Art. 62 3.) geht einher mit einer Neubewertung der Artes liberales, insbesondere der Grammatik, Dialektik und Rhetorik, und fhrt damit zur Neuentdeckung von Augustins Semiotik. Mit ihm verwirft man einen Dualismus, der die Zeichen zu Elementen eines spekulativen Systems erklrt; die Abneigung der Humanisten und Reformatoren dagegen fhrt dazu, das Signum als Handlungselement in bezug auf die Intelligenz handelnder Subjekte in bestimmten Situationen zu fassen: Zeichenvorgnge haben einen didaktischen Wert (docere), der exhortative, informative oder hnliche Funktionen hat. Dieser steckt aber, wie jede Perspektive, voller Fallen, die sich das menschliche Wissen selbst bereitet. Die vox articulata (Signifikant) ist nur durch bestimmte Umstnde dank sprachlicher Systeme (nomina) auf Bedeutungen bezogen (Signifikate), mit deren Hilfe die res gedacht werden kann. Somit ist ein direkter Zugriff auf die res im Signifikat nicht mglich, sondern immer nur semiotisch vermittelt denkbar; es handelt sich um einen Proze, in dem der Sinn der res in einer Vielzahl neuer Zeichenbeziehungen zum Vorschein kommt. Das Signum verwirklicht res nur durch Funktionsbezge. In jedem Zeichen ist Wissen enthalten, unabhngig von der Sache, die es bezeichnet (Augustin, De magistro; Confessiones X u. a.). Zur Bewltigung dieser neuen Aufgabe bieten Humanisten (die Protagonisten der Renaissance) und Reformatoren unterschiedliche Erklrungsmodelle an. Abgesehen von den in der Rhetorik und Grammatik neu entdeckten Zeichentheorien schichtet sich auch das Gewicht des Wertekosmos etwa so um: die Sprache ist das wichtigste Instrument menschlicher Kommunikation; es gibt unterste Texte, die eine gleichsam absolute Prioritt besitzen, auch wenn sie durch menschliche Vereinbarung, wie z. B. die Kanonbildung der Bibel, entstanden sind;
alle praktischen Aufgaben erschlieen sich fast vollstndig durch die Neubewertung der Sprache, etwa durch bersetzungen in die Volkssprache, bereinstimmung von neuen Lehren mit Theorien praktischen Handelns. Der Diskurs entsteht ber die Frage, wie die Zeichen in ihren bisherigen nomina und genera dank neuer Signifikate die religise und kulturelle Praxis verndern. Die Folge ist eine Neubegrndung europischer Hermeneutik (vgl. Art. 62 5.) und ffentlicher Redekultur (theologische Wissenschaft, ffentliche Predigt und andere kulturelle Umbrche; vgl. Art. 67 3.2.). 2.1.1. Erasmus Erasmus Rotterodamus (1466/69 1536) gestand von Plato, Origenes, Hieronymus und Augustin beeinflut den ueren Zeichen die Fhigkeit zu, Mittel zur vollstndigen Spiritualitt zu sein: als Sprache notwendig fr die Erkenntnis, als Ritus erforderlich fr die Schwche des Glaubens. Programmatisch versuchte er, eine Synthese zwischen den bonae litterae und den sacrae litterae der Primrtexte, also der klassischen Texte der Antike, fr eine neue christliche Ethik zu finden. hnlich wie Drer Hieroglyphen der neuen Weltsicht schuf, verfate Erasmus Zeichenensembles als Epigramme, Kommentare und Anleitungen zum Leben im Sinne der Bergpredigt. Er gab die Werke der Kirchenvter heraus, das Neue Testament und Streitschriften, war selbst aber von irenischer Natur. 2.1.2. Zwingli Huldrych Zwingli (1484 1531), angestoen durch Erasmus, aber auch durch Studien antiker Texte, besonders von Paulus und Augustin, entwickelt Theorien, welche die Unabhngigkeit individueller Glaubenskraft (siehe die Illuminationstheorie Augustins; vgl. Art. 40 4.1.) von den in Zeichen bzw. Worten vermittelten Glaubenssystemen und Handlungsaufforderungen herausarbeitet. Seine 67 Schlureden sind die erste reformatorische Dogmatik in deutscher Sprache. Musikalisch hochgebildet und Sammler von Kunstwerken seiner Zeit, bekmpfte er leidenschaftlich die Idolatrie des Kultbildes und die Behauptung einer Wiederholung des Opfers Christi, weil dadurch eigene religise Erfahrungen verhindert werden (2. Zricher Disputation, 26. 29. 10. 1523). Punktuell verbannte er sogar die Musik, damit jeder Beteiligte eigenstndige Kombinationen der Zei-
1397 Handlung, die darin zum Beweis wird, da der Zeichenbenutzer dem Tod Christi traut, ihm dafr Dank sagt und am Lob der Gemeinde teilnimmt. Der Umgang mit den Gerten und das Decken des Abendmahlstisches soll also so weit wie mglich analog der Ursprungssituation geschehen. 2.1.3. Luther Martin Luther (1483 1546), bewegt von Paulus- und Augustin-Studien, beeinflut vom Nominalismus W. v. Ockhams, beruft sich hufig ausdrcklich auf die Artes liberales (einschlielich der Musik, die er vor alle anderen setzt) gegenber den spekulativen Systemen. Alle Zeichen sind kulturell vermittelt, auch wenn sie Gottes Schpfung zu erkennen geben (mit Augustin: neben den signa data sind signa enuntiata natrliche Zeichenelemente des Wissens). Alle Gter sind in zwei Stcke in Christo: Gabe und Exempel (WA, Kawerau V, 122); nur im Vollzug wird Glaube erkannt, entweder als frui (fides qua) oder im uti (fides quae), dem Wissen vom Glauben ( docere). Auch sakramentale Zeichen sind grundstzlich arbitrr, weswegen Luther besonders auf dem Interpretationshorizont der Musik (Gesang) und in Metafunktion auf dem des Wortes (der freien Rede) besteht. Die Praxisumstnde entscheiden ber den Sinn einer Aussage: gegenber Rom werden andere Probleme herausgearbeitet als gegenber den Schwrmern (zu denen er Zwingli rechnet). Es wirken in Handlungen die Zeichen, der Bezugsrahmen und die Interpretanten zusammen. Insofern ist die Trias seiner methodisch exakten Vorgehensweise in den Schriften durchaus semiotisch (vgl. Volp 1994, 727 747). Es sind drei Dinge die man wissen mu vom Sacrament, da es sei (1) uerlich und sichtlich in einer leiblichen Form oder Gestalt als das Sacrament oder Zeichen, da es (2) in dem Geist des Menschen innerlich und geistlich sei als Bedeutung desselben Sacraments und da es 3. die Aufgabe habe, beide zusammen zunutz und in den Brauch [zu] bringen, insbesondere als Glaube derselben beiden (Sermon von dem heiligen hochwrdigen Sakrament der Taufe, 1519: WA II, 727 737). Zu 1: Gegenstand der syntaktischen Betrachtungsweise sind Text und Form (Vorrede zum Kleinen Katechismus). Auf unterschiedlichen Ebenen werden gegenseitige Relationen bestimmt: Glaube, Liebe und Hoffnung (ethische Syntax); Glaube, Vaterunser
chenzusammenhnge herstellen kann. Zumal die sthetik der Bilder verfhre dazu, den Votivakt zu perpetuieren und jenseits der religisen Handlung das Zeichen mit dem Bezeichneten zu verwechseln. Jeder am Gottesdienst Beteiligte soll eigenstndig Regeln jener Situation rekonstruieren, wie sie aus den biblischen Texten erhebbar die Jnger in Gegenwart Jesu zur Zeichenkonstitution verwendeten (vgl.: Action oder Bruch des Nachtmahls, 1525). Das Abendmahlsgedchtnis kann nach Zwingli das Kreuzopfer Jesu nicht wiederholen (vgl. Hebr. 7, 25), weil weder die damalige noch die heutige Situation des Mahls dem Kreuzopfer analog sei, sondern schon von Jesus als symbolisierende Handlung angesehen wurde: dem Abendmahlsvollzug analog sind Erinnerung und Dank. Nur in der Analogie zu diesem Akt knne Glauben entstehen, da damit in Christus nicht nur eine historische Person geehrt werde. Die berlieferten Worte Christi hoc est corpus meum sind als propositio singularis zu lesen; sie sind keine Gattungsanzeige, sondern eine situative Aussage, also eine nur per notam et demonstrationem in die Situation eingebundene propositio. Das est verbindet als Kopula zwei Dinge in einer Situation, meint also keine Existenzaussage. Das hoc bezieht sich eindeutig auf die Handlung, also weder auf den Gegenstand (gegenber Karlstadt, der behauptet hatte, Jesus habe auf sich selber geschaut) noch auf Substanzen. Die Handlung, in der Jesus sein corpus symbolicum gab, steht fr Zwingli im Mittelpunkt: es geht um eine Handlungsanalogie, keine vektorielle Verbindung von Brot und Jesus. Im Streit mit Luther (Eine klare Unterrichtung vom Nachtmahl Christi, 1526 und: Da diese Worte das ist mein Leib ewiglich den alten Sinn haben werden, 1527) besteht Zwingli darauf, da die Worte Christi das ist mein Leib angesichts des Brotes als Zeichen, Bild und Gedchtnis, als Tropen als Abbild interpretiert werden. Dem Zentralsymbol Christus, wenn es nicht im Wissen aufgelst werden soll, kann nur eine differente Nomenklatur, knnen nur unterschiedliche Worte gerecht werden, damit der gleiche Sinn in unterschiedlichen Situationen zum Vorschein kommt. Daraus folgt, da das Sakrament im strengen Sinn als Zeichen oder Zeremonie, d. h. Zeichenhandlung gesehen wird, mittels derer der Mensch glaubhaft macht, da er entweder ein Kandidat oder Soldat Christi ist. Auf die Setzung Christi bezieht sich die aktuelle
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und 10 Gebote (katechetische Syntax) sowie die Marken und Kennzeichen der Kirche bzw. Wahrzeichen der Christen: die Taufe, das Brot und das Evangelium (1520; WA VII, 720, 32 38). Entsprechend lotet Luther die Mibruche der Kirche aus: Gottes Wort verschweigen, unchristliche Fabeln und Lgen verbreiten und den Gottesdienst als ein Werk sehen (WA XII, 35 37). Analog wird ein Universum von drei korrespondierenden Gottesdienstmodellen entworfen: (a) formula missae (universell erkennbare Sprachelemente), (b) ffentlich erlebnisfhige Formen: Deutsche Messe und (c) ein Modell mndiger Christen, das die Handlungsbereitschaft aller Beteiligten voraussetzt (die Dritte Weise des Gottesdienstes; Vorrede zur Deutschen Messe; WA XIX, 44, 70 113). Zu 2: Der semantische Horizont steht unter den Bedeutungsachsen von uti et frui (Gesetz und Evangelium): allen Erkenntnisvorgngen im Zeichen, auch der sakramentalen Handlung, geht immer schon das unverfgbare Testament voraus, dem menschlichen Zeichen das gttliche Zeichen (1520; WA VI, 518, 14 15). Begriffe sind auswechselbar (WA XIX, 44, 70 113). Selbst Christen sind heilige Zeichen geworden, die sich selbst durch die evangelische Geschichte je neu zu interpretieren haben (Simul Iustus et peccator; WA IX, 440). Die obersten ethischen Achsen sind Glaube und Liebe bzw. Freiheit und Dienst (Ein Christenmensch ist ein freier Herr ber alle Dinge und niemand untertan [], ein Christenmensch ist ein dienstbarer Knecht aller Dinge und jedermann untertan; WA VII, 20, 25 21,4) oder auch Hren und Handeln bzw. Loben und Danken (WA IL, 588). Zu 3: Praktische Regeln bestehen in der Kunst als einer unendlichen Aufgabe (WA XXIX, 494, 14 f). Das Bedeutende kann das Bedeutete nie erreichen, erschpft sich doch Bedeutung nicht in der Handlung eines Augenblicks (WA VI, 534, 31 34); es erfhrt seine Bedeutung in der Kommunikation der Gemeinschaft bzw. in der Frucht des Tuns (WA VI, 532). Der Glaube ist somit ein Wagnis, sapientia experimentalis et non doctrinalis (WA IX, 98), auf Sinnevidenz in unendlicher Interpretation angewiesen (WA XXIX, 494, 14 f). 2.1.4 Calvin Johannes Calvin (1509 1564), von Melanchthon und Luther beeinflut, mastabsetzend fr die reformierten Kirchen, befate
sich besonders intensiv mit Augustins Sakramentenlehre. Das Bewegtwerden (Glauben) vom Werk Christi (illuminatio, frui) ist grundstzlich nicht beeinflubar durch das Wissen bzw. die Arbeit an den Zeichen (sacramenta, uti). Die Dummheit, das Volk mit Zeichen zu amsieren, deren Bedeutung man ihm nicht darlege, hat aber nicht zur Folge das bloe (d. h. hllenlose) Anschauen Gottes (Institutio IV, 14, 4 f; vgl. 14, 15). Denn die vorausgehende Gnade (Prdestinationslehre), obwohl unabhngig von menschlicher Erkenntnis durch Zeichen (extra usum), veranlat desto mehr, sich derselben zu vergewissern (zur Prdestinationslehre Institutio III, 24). Die absolute Trennung zwischen signum und res ordnet die Wirkung von Gottes Rede nicht menschlicher Predigt zu, sondern dem Glauben ( der Wahrheit in der Erfllung von Zusagen; Institutio IV, 13). Menschen brauchen nicht nur irgendwelche Zeichen, sondern Merkzeichen (Symbole), die der Situation und ihrer Erkenntnisfhigkeit entsprechen. Dazu hat Christus seiner Gemeinde zwei Zeichenhandlungen (Taufe, Abendmahl) als unterschiedlich gegliederte Signifikanten hinterlassen. Fnf semiotische Funktionen (vgl. Volp 1994, 748 760) sind daran bemerkenswert. 1. Um zu entscheiden, ob wir ein Sakrament gebrauchen oder empfangen sollen, gilt zunchst die sicherste Regel: Wir sollen in leiblichen Dingen die geistlichen empfangen, als ob sie uns vor Augen gestellt wren, nicht so, als ob diese an das Sakrament angebunden oder in es eingeschlossen wren, sondern weil es uns durch eine bildliche Darstellung die Zuversicht der Erfllung vermehrt (Institutio IV, 15,14). 2. Das Bild oder die Zeichenhandlung eines Menschen will sein ein Merkzeichen seines Willens, indem sie eine Korrelation herstellt zwischen Intention (Dienst am Wort) und Extension (ben und Verwalten der Sakramente) (Institutio IV, 1,9; IV, 14,4; IV, 15,14). 3. Die Funktion der Zeichen fr das Wissen kann eine unbegrenzte Semiose auslsen, braucht aber ihrerseits als Interpretanten Gebet und Predigt (Vorrede des Genfer Gesangbuches von 1542/43). Als Selbsterkenntnis sind die Zeichenhandlungen Merkzeichen und Beweis unserer Reinigung (Institutio IV, 15,1); mortificatio in Christo und nova vita (15,5) verpflichten im ffentlichen Bekenntniszeichen zu Lobpreis, Reden und Treue (IV, 15, 13).
1399 2.2.1. Gerhard Johann Gerhard (1582 1637) fhrt gegen die Behauptung vom kirchlichen Interpretationsrahmen der Heiligen Schrift (Robert Bellarmini 1542 1621) das Postulat von der Selbstevidenz und hinreichenden Vollkommenheit der biblischen Schrift ins Feld. Entsprechend ihrem Charakter sprachlicher Zeichen ist die Schrift allerdings kein Glaubensartikel, sondern nur principium articulorum fidei (Loci theologici; cum pro adstruenda veritate , I, 11). Die von Augustin bernommene Lehre der inneren illuminatio fhrt ihn bezglich der biblischen Schriftsteller zur sogenannten Inspirationslehre. Das Verhltnis von signum und signatum ist ein Verhltnis von Wortgestalt und unausschpflichem Sinngehalt, deren res weder durch kirchliche Lehre noch durch immediata spiritus sancti inspiratio (I, 237 b) bestimmt wird, auch wenn das innere Zeugnis des heiligen Geistes die perspicuitas und efficatia der Schriftzeichen begrndet. Die regula fidei ist lediglich der hermeneutische Schlssel, Wort und Sakrament dagegen sind die Wahr-Zeichen, in denen sich Christus selbst offenbart. Da das Lehren ( docere) eine praktische Aufgabe von Apologetik bzw. Polemik ist, entsteht kein in sich konsistentes System, sondern eine Hierarchie von Bedeutungsachsen, ausgehend von der Dialektik von Gesetz und Evangelium. Intention und Extension von Gottes Wort, Glauben und Wissen bilden jeweils situationsadquate Achsen im Legitimationszusammenhang. Insofern kann man von einer semiotischen Denkweise im Sinne dieser Trias sprechen: Alle Lehre ist entscheidbar auf dem Hintergrund von semantischen Bedeutungsachsen; ihr vorgelagert ist die Lehre von der Heiligen Schrift, eine Hermeneutik der Syntax aller biblischen Zeichen, die ihre Rahmenbedingungen in sich selbst haben; der Artikel de usu schliet jeden anderen Artikel ab. Eine hnliche Einteilung zur Liturgik (Trias von necessitas, utilitas und modus) findet sich auch andernorts (vgl. z. B. J. Molther 1599, Zur Liturgik). In dem Mae, in dem sich historisches Wissenschaftsinteresse und empirisch gelenkter Pragmatismus vom bisherigen Ethos und Pathos der Knste emanzipieren, verliert auch das Bewutsein gegenber religis in sich evidenten Zeichenkomplexen an berzeugungskraft.
4. Da jedes Zeichen zugleich Gott und den Satan bezeichnen kann, besteht Calvin auf Einfachheit statt Prunk, Lauterkeit des Herzens statt Werkerei, aber auch auf einem jeweils neuen theologischen und politischen System. 5. Die konkrete Handhabung der Sakramente kann je nach Region und Situation unterschiedlich geschehen: Ob der Tufling ganz untergetaucht wird, ob das einmal oder dreimal geschieht, oder ob man ihn blo mit Wasser bergiet und damit besprengt (IV, 15,19). 2.2. Von der altprotestantischen Orthodoxie zur Aufklrung Die nachreformatorische Epoche ist gekennzeichnet durch eine zunehmende Emanzipation der Liturgik und Hermeneutik, die sich auf die methodischen Grundregeln der Artes liberales, insbesondere der Rhetorik und Grammatik, berufen. Epochemachend fr das deutschsprachige Bildungswesen mit starken Einflssen auch auf den Katholizismus war Luthers Freund und Berater Philipp Melanchthon (1497 1560). Er schuf nicht nur die Grundlagen der Gelehrtenschule sowie die bis ins 18. Jahrhundert blichen Lehrbcher fr den Elementar-Unterricht, sondern war auch mageblich fr die Propdeutika der Universitten, der Neugrndungen ebenso wie der reformfreudigen. Aristoteles, Plato, die Stoa und Cicero lieferten das Arsenal methodischen Argumentierens; Melanchthon wendete die rhetorischen Grundbegriffe auf das Studium der Bcher an. Das antike Verhltnis von caput und membra geriet zum Postulat: alle einzelnen Zeichen sind aus dem Ganzen und das Ganze aus allem Einzelnen zu verstehen. Melanchthon frderte das Interesse an der kopernikanischen Lehre und wirkte als Quellensammler anregend. Sein Hauptwerk, die Loci communes (1521) mit dem Prinzip sacra scriptura sui ipsius interpres (die Heilige Schrift ist verstndlich aus sich selbst) hatte nicht nur auf die altprotestantische Dogmatik, sondern auch auf die Hermeneutik der Aufklrung Auswirkung. Semiotisch ist die Epoche noch unerforscht (vgl. Art. 62 3.), obgleich der Begriff Semiotik nicht gerade selten vorkommt (vgl. J. C. Dannhauer; s. u. 2.2.2.). Im Rahmen dieses Artikels sind so nur einige erste Hinweise mglich.
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2.2.2. Dannhauer Johann Conrad Dannhauer (1603 1666), Professor fr Rhetorik und Theologie in Straburg, hat als Schler J. Gerhards und als Lehrer des einflureichen Pietisten Ph. J. Spener einen nicht zu berschtzenden Einflu auf die Methodologie des 17. Jahrhunderts ausgebt. Seine Idea boni interpretis (1630) stellt eine hermeneutica generalis als modus sciendi fr die drei hheren Fakultten auf. Erst recht sein Buch Hermeneutica sacra sive methodus exponendarum sacrarum litterarum von 1654 hat ein neues Fundament rhetorischer Regeln des Bezeichnens und Organisierens von Rede gelegt, die die Kunst des Lesens einbezieht. Im Gegensatz zur synthetischen Methode des Aristoteles entwickelt Dannhauer eine methodus resolutiva, d. h. eine hermeneutica analytica, die als Vorstufe analytischer Logik gilt. Wahre und falsche Folgerungen einer Aussage festzustellen ist unabhngig von der Wahrheit der Dinge. ber Thomasius vermittelt, wurde dann die Unterscheidung zwischen Meinung und Wahrheit zum Thema der Philosophen in Halle (Chr. Wolff u. a.). Den dogmatischen Stoff trgt Dannhauer in symbolisch-allegorischer Form vor (Hodosophia christiana sive Theologia positiva, 1649; viele Auflagen). In seinem Liber conscientiae pertus sive theologia conscientiaria von 1662/ 1667 stellt er alle sittliche Bettigung im Lichte einer fortdauernden Gewissenskur dar, an der sich eine Jatrik und Therapeutik, eine moralische Physiologie, Pathologie und Semiotik beteiligen (Bosse 1898, 464). 2.2.3. Die Theologie der Aufklrung Die meisten Theologen der Aufklrung argumentieren selbstredend mit dem Zeichenbegriff. In seinem Buch von 1706 ber die Elemente einer instrumentellen Philosophie behauptet Johann Franz Buddeus (1667 1729): signa seu notae sunt infallibiles (Zeichen oder Begriffe sind unfehlbar). Denn das Zeichen ist immer prius signato (297). Das Zeichen ist quod potentiae cognoscendi aliquid repraesentat. Buddeus unterscheidet zwischen dem signum naturale, was von Natur aus cum signato cohaeret (also kein blo natrliches Zeichen!), und dem signum arbitrarium, welches zu einem zu Bezeichnenden aus gttlicher oder menschlicher institutio (Einsetzung) zugesprochen wird. Als Bezeichnetes dagegen gilt dasjenige, quod potentiae cognoscendi
per signum repraesentatur (was dem Erkenntnisvermgen durch das Zeichen vergegenwrtigt wird; 297). Der Streit um die subtilitas intelligendi et explicandi, ergnzt durch die subtilitas applicandi (J. J. Rambach, 1693 1735), lt eine Methodik aufscheinen, die Urteilskraft verlangt, welche nicht selbst wieder durch Regeln gesichert werden kann ein durchaus semiotisches Erbe. 2.3. Hamann Johann Georg Hamann (1730 1788), Vorlufer der analytischen Sprachtheorien, hatte erhebliche Wirkungen auf den Sturm und Drang, den frhen Idealismus, Herder, Goethe, die Romantik, Hegel und Kierkegaard (vgl. Art. 77). Nach ihm drfen Symbolbegriff (1) und Zeichenbegriff (2) nicht verwechselt werden. 1. Will man die Geschichte des menschlichen Geschlechts und der Seele erfassen, dann ist vor aller allgemeinen Betrachtung der Historie die Sprache zu studieren (1759; Briefwechsel I, 393). In der Kritik an der Verbalinspiration ebenso wie an den Unzulnglichkeiten der Historiker zitiert er immer wieder Luthers Votum, da die Theologie nichts anderes zu sein habe als eine Grammatik der Heiligen Schrift (Briefwechsel II, 90). Denn die Sprache arbeitet mit Symbolen, die etwas bedeuten, in denen gediegene Bedeutung aufbewahrt wird (N III, 305). Symbolische Lehrbcher enthalten das anerkannte Bekenntnis einer religisen Gemeinschaft (N II, 209). Wiewohl der Ausdruck Symbolum den Mysterien der Heiden entlehnt ist, ist es etwas, woran man etwas erkennt als Losung, Sinnbild oder Glaubenssatz (N III, 147, 150; V, 315). Dank Gottes Demut hat auch die Sprache Geschlechtlichkeit (vestigia trinitatis): Er, Sie, Es (N III, 179) sind Symbole seiner Selbstdarstellung. 2. Das Zeichen setzt Hamann gleich mit der Idee des Lesers; nur er selbst kennt es; es ist des Autors Muse und Gehilfin: der Autor baut das Bild und den Leib des Lesers aus den feinsten Adern des beredten Pluton [] (N II, 358). Autoren und Leser erschaffen sich jeweils neue knstliche Sinnesapparate, um wirkliche Gegenstnde zu bestimmten Begriffen und wieder diese Begriffe zu sinnlichen Anschauungen durch abstrakte Zeichen zu verwandeln (N III, 387). So besitzt die Sprache ein sthetisches und logisches Vermgen (N III, 288): indem sie Anschauungen aufnimmt und Begriffe denkt,
1401 unserer Natur, die hchste Regel aus dem Gefhl des Zusammenhangs als eines Ganzen in unserem Selbstbewutsein und die innigste Regel der Religion, welche aus der sich verstrkenden Gemeinschaft ihre Wirkung bezieht (M XVIII, 238). 2. Im Sprechen zeigt der Mensch, da er zum Vernunftgebrauch organisiert ist (S XIII, 91, 115). Daher ist schon das Denken ein innerliches Sprechen (S XXI, 88). Alle Tatsachen, die wir als Zeichen wahrnehmen, sind Gesetze einer inneren Struktur. Deshalb besteht die Sprache des sinnlichen Menschen zunchst aus Bildern und Zeichen, welche die Handlungen ber den Augenblick hinaus festhalten (lteste Urkunde des Menschengeschlechts, 1774, S V, 140). Da jede Erfahrung zwischen Ausdruck und Begriff unterscheidet, sind die Regeln zu suchen, welche Worte in der Schrift, Bilder in Zeichen, Tne in Zgen analysieren helfen (S V, 151). Auf der synthetischen Seite ist alles Sprechen eine Kunst, welche nicht Ideen illustriert, sondern ursprngliche Ideen verkrpert. Leibhafte Form ist der Tempel. Und Geist die Gottheit, die ihn durchhaucht (Plastik. Wahrnehmungen ber Form und Gestalt an Pygmalions bildendem Traum, 1778). Deshalb braucht die Kunst, sowohl die der Auslegung wie die des Bildens, Besonnenheit in der Verbindung von Empfindung und Erkennen, eine Art Metakritik als inneren Sinn, der alle niedrigen Seelenkrfte umfat und zu [] einem hheren Eins erhebt (S XXI, 87). 2.5. Schleiermacher Friedrich Schleiermacher (1768 1834) hat in Auseinandersetzung mit I. Kant (vgl. Art. 74 2.) ein bislang noch nicht ausgewertetes semiotisches Instrumentarium erarbeitet, das einen erheblichen Einflu auf die neuzeitliche Pdagogik, Hermeneutik, Sprachphilosophie, Soziologie und Theologie ausgebt hat (vgl. Art. 74 8.). Ein auch nur ungefhrer Einblick in das schwer zugngliche umfangreiche Werk mu an dieser Stelle aphoristisch bleiben. Einem allgemeinen berblick (1) folgt ein Hinweis auf die Zeichendefinition der Frhzeit (2), auf seine Theorie des darstellenden Handelns (3) und die ausdrcklich semiotische Trilogie (4). 1. Schleiermachers Interesse an der neuzeitlichen Bestimmung eines autonomen Religionsbegriffs bringt ihn zu einer prozessuralen Methodologie, welche im Gegensatz zur idealistischen Philosophie (deren oberste
liegt das sthetische Vermgen darin, da sie Laut und Buchstabe ist. Tne und Buchstaben nmlich sind ohne es zu wissen oder zu wollen Zeichen der Gedanken (N III, 238). Das logische Vermgen beruht auf der Fhigkeit, die Zeichen mit den vorhandenen Bildern zu verknpfen. Als Einheit beider Vermgen ist sie vor dem Denken da: als Wesen, das eine Sprache hat, vermag der Mensch etwas zu verlauten und etwas zu bezeichnen (N III, 288). 2.4. Herder Johann Gottfried Herder (1744 1803) besteht im Gegensatz zu Kants transzendentalphilosophischen Spekulationen darauf, einen Inbegriff aller Zeichen als Erkenntnismedium zu suchen, den er in der Sprache findet (S VIII, 197; XXI, 96; X, 164; vgl. Art. 77 1.). Was ber Hamann hinausgeht, sei ebenfalls entsprechend den Ausdrcken Symbol (1) und Zeichen (2) unterschieden. 1. Die symbolische Handlung, Statthalter einer praktischen Wahrheit, steht am Ursprung der Sprache (Von Religion, Lehrmeinungen und Gebruchen, 1798; M XVIII, 255). Ihr Vorzug ist, da, indem sie durch sie selbst spricht, sie vielseitig gedeutet werden kann und jedem nach seinem Gesichtspunkt etwas Neues sage (M XVIII, 252). Der exemplarische Charakter in Christentum, Taufe und Abendmahl macht sie zum Zeichen ihrer ursprnglichen Kraft. Rituelle Wiederholung stellt Verbindung mit dem Ursprung her. Hermeneutische Regeln haben darauf zu achten, da der Sinn der Ursprungshandlung nicht durch Lehrmeinungen berdeckt wird (Die Lehrmeinung spricht, und die Sinne der Whnenden, von ihr tantalisiert, schweigen; M XVIII, 242). Will der Sinn der ursprnglichen Handlung zum Vorschein kommen, dann sind zu unterscheiden: a. Der Kern der Handlung: Wie hat ihr Erfinder [] symbolisieret? (M XVIII, 255; vgl. 188). b. Welche Ursprungselemente enthlt die authentische Erklrung des Urhebers? c. Welches sind die begleitenden Umstnde, gleichsam die Seele der Handlung, die auf die Veranlassung, den Zweck sowie den Charakter des Handelnden in einem bestimmten Moment schlieen lassen? (M XVIII, 255). Hermeneutik hat also die Aufgabe, die sekundren und tertiren Symbolisationen, die sich ber die ursprnglichen allmhlich geschoben haben, kritisch zu befragen. Dabei sind drei hermeneutische Grundregeln zu beachten: die groe Regel
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Begriffe sind ihm bloe Einflle, Erzeugnisse des freien und knstlerischen Denkens, DJ, 602, 607, 565) als offenes System sowohl Wissenschaftstheorie und Ethik als auch Einzeldisziplinen, die Theologie eingeschlossen, beschreibt. Bewutsein ist nur Symbol des bezeichnenden Handelns, das unmittelbarste freilich (E 573; vgl. 433; 586); andererseits ist aber jedes Symbol immer schon organisierte Vernunft (E 247; 425 u. .). Alles Handeln der Vernunft in der Natur ist bezeichnende Ttigkeit; da keine Wissenschaft einen unmittelbar gewissen Satz an ihre Spitze stellen kann (E 245), konstruiert Schleiermacher eine Ethik, die alles wahrhaft menschliche Handeln umfassen und verzeichnen kann (E 246). Sie ist selbst nur vorlufige Bezeichnung des Lebens der Vernunft und dieses in seinem notwendigen Gegensatz ist Handeln auf die Natur (E 247). Deshalb hat auch das Gefhl (etwas zu tun) erkennende Funktion, ja es gibt Zeichen wie z. B. leibliche Gebrden, die sich verhalten [] zum Gefhl ganz wie die Sprache zum Denken (O 29). So ist Ethik nur zu verstehen als Zusammenspiel von symbolisierendem ( erkennendem) und organisierendem ( bildendem/gestaltendem) Handeln, von Gemeinschaftsbildung und Persnlichkeitsbildung, von nicht bertragbaren und bertragbaren Bildern. Erst das Resultat aller ethischen Prozesse in der Menge symbolisierender und organisierender Akte kann als hchstes Gut zur Hypothese werden, die selbst wiederum nur als Bezeichnung eines Resultats dient, das durch die Wirkungsgemeinschaft aller einzelnen hervorgebracht wird (E 584 u. .). Symbole sind also immer nur approximative Werte (E 425). So wird selbstredend auch der allgemeine Begriff der Religion wie der Kirche in der so verstandenen Ethik aufgestellt (GL 2.2). 2. Zeichen sind nthig, da selbst von dem, was wir in unsrer Seele gewahr werden, keine unmittelbare Mitteilung mglich ist: das Zeichen lst Empfindungen aus, welche fr den Produzenten wie den Rezipienten unterschiedliche Erinnerungen herbeibringen, die als Ausdruck miteinander zu vergleichen sind (US 365 f). Natrliche Zeichen, zunchst bloe Folgen unsrer Empfindungen, sind Indikatoren, wesentliche Zeichen wirken durch gemeinschaftliche hnlichkeit; dagegen wird die semantische Bindung an die Sache durch die Verabredung willkrliche Zeichen genannt (US 365).
Whrend sich die natrlichen Zeichen in der Folge von Gebrden und Tnen finden, bedient sich die Bildende Kunst ikonischer Funktionen; die Worte werden zu den willkrlichen Zeichen gezhlt: sie bedrfen der Sprache, die Schleiermacher als allgemeines Bezeichnungssystem inauguriert (US 365; DO 372 f). Die Allgemeinheit der Sprache versteht sich entweder als Schema (Resultat) eines Prozesses oder als dessen Propositum (Urbild). So sind selbst Begriffe immer nur schwebende Einheiten (DO 196, 342 f; vgl. 133), lediglich dem Willen zur bereinstimmung von Intension und Extension im Sinne sokratischer Begriffsbildung gedacht. Das Wissen ist deshalb als ein System von Folgerungen an einem bestimmten Punkt zu denken (E 319), weil es Schemata (Gattungsbilder) gibt, die in ihrer Abstufung nicht des Denkens bedrfen, sofern sie nicht dem andern zum Bewutsein gebracht werden wollen (Psychologie 247). Die Idee des Schematismus kommt am besten in der Gebrdensprache zum Vorschein (Schleiermacher nennt Kinder, Taubstumme und Menschen in differenten Sprachen). Die Gebrde will nichts anderes sein als ein Zeichen, whrend auf dem organisierenden System ohne Bedeutung die Tonsprache beruht (E 305; PT 295). Das organisch gedachte Allgemeine wird zum Signifikanten, wenn das Zeichen des Ausdrucks auf ein System schlieen lt, das jenem System entspricht, in dem sich die Ideen als Totalitt aller Erkenntnisacte darstellen (E 305). 3. Der Ausdruck Gefhl steht nach Schleiermacher fr das Prinzip kommunikativer Kompetenz, beinhaltet also eine Erkenntnisfunktion: es ist bezeichnende Ttigkeit selbst (E 647) unter dem Charakter eigentmlicher Bestimmtheit. Es steuert freie Entscheidungen im Bewutsein schlechthinniger Abhngigkeit, ist also gleichzusetzen mit der Stetigkeit des Selbstbewutseins (E 646). Sofern der Mensch durch das Allgemeine zum Bewutsein seiner Freiheit gelangt (O 83), ist er zu einem permanenten Bewutsein des Gttlichen in sich selbst fhig (ebd.). Diese Permanenz des religisen Gefhls kann also nicht Ausdruck eines allgemein Gedachten sein, sondern konstituiert sich durch unendlich viele Zeichen eines Allgemeinen in jedem Produzierenden (PT 71). Das Einzelne ist nur wahr, sofern es das Allgemeine des Produzierenden in sich trgt (O 80). Deshalb bestimmt Schleiermacher das Verhltnis von individuellem Allge-
1403 Kenntnis des zu leitenden Ganzen kann nur als Ergebnis der Vergangenheit begriffen werden (KD 11). Da sich das Miverstehen von selbst ergibt und das Verstehen auf jedem Punkt mu gewollt und gesucht werden (HF 92), kann die Differenz der Zeichensysteme nicht induktiv, aber die Kombination mglicher Inhalte auch nicht deduktiv gewonnen werden. Deshalb entwickelt Schleiermacher eine Methodik der sogenannten Divination, welche hnlich wie die Abduktion bei Ch. S. Peirce (vgl. Art. 100) auch unbewutes Schlieen intersubjektiv nachvollziehbar ausweist. Divination ist eine Weise, Ttigkeit und Fhigkeit des Erkennens auch als Hypothesenbildung in der Form des logischen Schlusses zu begreifen (Daube-Schakkat 1984, 263 278). Die sogenannte philosophische Theologie (KD 13 30) ist deshalb im strengen Sinne semantisch zu nennen, weil sie ihren Sinn nur durch die Einwirkung ihrer Resultate auf einen unmittelbaren Lebensmoment erhlt (KD 99). Philosophie ist Kritik differenter Bedeutungsregeln hinsichtlich des Verhltnisses idealer Intention zur realen, d. h. situationsadquaten Exposition. Praktische Theorien fragen nicht nur nach der richtigen Methode, sondern dank Klassifikationen und Strukturierung nach dem Verhltnis von Masse und Einzelnen in Entscheidungssituationen (KD 99 ff), nach der Methodologie eines Problemfeldes. Zusammenfassend (zu 2.5.) ist zu sagen: Alle Notationen der Kultur werden bei Schleiermacher 1. als Syntax der Symbole, 2. als Beziehung zum Objekt und 3. als Organ fr beides angesehen (E 88). Alles soll Jedes sein, nur in verschiedener Beziehung und zwar nicht fr die Persnlichkeit, sondern fr die Vernunft (E 93). Insofern setzt sich Schleiermachers Methodologie von der spteren Symboltheorie etwa Creuzers ab, als zwar Symbole immer schon strukturierte Texte sind, jedoch nur im situativen Zeichenvorgang des Mitteilungsaktes ihre Funktion erfllen. Mitteilende Darstellung und darstellende Mitteilung ermglichen die gegenseitige berprfung der Zeichenkomplexe von Kommunikation. Insgesamt (zu 2.) ist festzustellen, da die anbrechende Neuzeit und die heraufziehende Moderne in Europa wesentlich durch den Gegensatz zwischen naturwissenschaftlicher und kulturwissenschaftlicher Hermeneutik geprgt waren. Seit der Renaissance verlangte man den Rckgriff auf die Urtexte als
meinen zum sozialen Allgemeinen als das Verhltnis des Glaubens zum Wissen bzw. des Umgangs mit Signifikanten des Glaubens zum Bezeichnungssystem Sprache. Wenn das Bilden der Phantasie in und mit seinem Heraustreten Kunst ist, und der Vernunftgehalt im eigenthmlichen Erkennen Religion, so verhlt sich Kunst zu Religion wie Sprache zum Wissen (E 324 f). Im Mittelpunkt des sozialen Lebens steht das Fest als Ttigkeit selbst, d. h. Kompetenz und Performanz von Regeln erhhten Bewutseins (PT 71; CS 61). Wichtigster Vorgang ist die Darstellung des Undarstellbaren (Mimesis). Gemeint ist nicht der subjektive Ausdruck von Ideen, sondern die Organisation von Signifikanten, die fr das Einstrmen des Unbekannten Raum bieten: Das darstellende Handeln ist das In-die-Erscheinung-treten der Gemeinschaft selbst, also auch dasjenige, wodurch die Gemeinschaft erst ein Object des Bewutseins werden kann (CS 513). Ihr Prinzip, die Liebe, macht, da reprsentative Funktionen durch Korrektive Wirkungen hervorbringen, in denen sich die bestndige Realisation des menschlichen Wesens selbst (CS 517) zeigt. Sprache ebenso wie Kunst sind Darstellungsmittel, die sich zum Wissen bzw. Glauben verhalten wie Form zu Stoff (CS 528; PT 789). Kunst ist zwar freie Produktivitt, im Gegensatz zu Fichte kommt jedoch das Gefhl nur im Subjekt zustande; es wird nicht vom Subjekt bewirkt, da es immer schon kulturell kodiert, im Lichte einer Einheit erschlossen wird, die ihrer Verfgung entgleitet. Die innerste Einheit des Lebens ist als solche immer nur vorausgesetzt gedacht, nie Gegenstand fr das Bewutsein (E 576). Das individuelle Symbolisieren an der Kunst (Selbstmanifestation) wird also von innen begrenzt durch das Organisiertsein in der Sozialitt. Der unberwindbare Bruch einer fehlenden Einheit (DO 290), uneinholbar selbst dem Gefhl bewut als Kluft zwischen dem Sich-selbst-setzen und dem Sichselbst-nicht-so-gesetzt-haben (GL 5), macht die Semiose zu einem notwendigen Instrument menschlichen Bewutseins (vgl. R 182 f). 4. Eine Enzyklopdie der Theologie verfat Schleiermacher als Trilogie (KD 13) syntaktischer, semantischer und pragmatischer Theoriebildung. Die Syntax religiser Lebensmomente umfat die gesamte Entwicklung der Religion von den ersten Symbolen des Alten Testaments an bis in die gegenwrtige Statistik (KD 11 f). Die
1404
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Grundlage humanistischer Bildung, und die Reformation war eine Konsequenz dieses Verlangens. Parallel zur vorurteilslosen Erforschung der Urtexte forderte man jedoch auch eine vorurteilslose Erforschung der Na tur. Das von Rene Descartes formulierte Ideal der Mathesis universalis und die von Leibniz angestrebte Characteristica universalis sollten das menschliche Wissen auf mathematisch auslegbare Grundlagen stellen. Um die Konkurrenz zwischen diesen beiden Wissenschaftsidealen zu berwinden, bedurfte es der Mathematik wie der Textinterpretation gleichermaen fhiger Geister wie Friedrich Schleiermacher und Charles S. Peirce. Beide versuchten eine Lsung auf der Basis von berlegungen ber die Natur der Zeichen. Die Konsequenzen des Peirceschen Ansatzes fr die Zeichenkonzeptionen der Religion untersucht Art. 87.
3.
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Rainer Volp, Mainz (Deutschland)
73. Sign conceptions in everyday life
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73. Sign conceptions in everyday life from the Renaissance to the early 19th century
1. 2. 3. 4. 5. A topic with dim contours The subject as an agent of signification Certainty turning inwards Theatricality of the outside world Sincerity, expression and the risks of representation 6. State-representation and the resistance of opacity 7. Selected references 7.1. Sources 7.2. Secondary literature
1.
A topic with dim contours
The idea of casting the numerous sign conceptions that emerged in European everyday life between the Renaissance and the early nineteenth century into the form of a historical narrative is so full of pitfalls that it might appear as an act of intellectual daring to venture upon such a project. For, first of all, identifying the phenomenal level to which the complex notion of sign conceptions in everyday life is meant to refer poses a particular difficulty (cf. Art. 48 1., Art. 59 2., and Art. 88 3.). Should it come close to what Michel Foucault brought to light through his epistemo logical archeology: lexperience nue de lor dre et de ses modes detre [] entre lusage de ce quon pourrait appeler les codes coordi nateurs et les reflexions sur lordre (the naked experience of order and its modes of being [] somewhere between what we can call the coordinating codes and the reflections on the phenomenon of order; Foucault 1966, 12 f)? It is clear that the (meta-)history of reflections on sign-codes, which Foucault mentions in the first place, is assigned to other parts of this Handbook, and that the codes proper (as stocks of social knowledge), belong to the field of social history, rather than to semiotics. Is, however, that naked experience of order and its modes of being which Foucault has in mind even capable of historicity? In this article, I will be working upon the assumption that what imposes itself as quasi ontological evidence of order and structure in acts of everyday experience can be interpreted as a phenomenal layer which in fact depends on a variety of historically specific conditions. While sociologists have come to define the presuppositions constitut-
ing this layer as basic elements of social knowledge, they appear as sign conceptions specific to various everyday cultures as soon as they become manifest in institutionalized techniques of signifying (cf. Art. 15). Once circumscribed, however, our topic confronts us with a series of further problems. It is clear, for example, that instead of exclusively reducing the scope of the investigation to popular layers of past societies, the adjective everyday emphasizes the aspect of institutionalization in the phenomena we thematize. Nevertheless, everyday culture does include popular culture, thus confronting us with the notorious problem caused by the lack of primary sources for sociohistorical contexts where writing was not routine. In reconstructing these spheres, we will have to rely mostly on descriptions provided by intellectuals descriptions which are of course influenced by their authors specific perspectives (cf. Art. 59 2.). But even if we were able to dismiss this difficulty, it cannot be taken for granted that the various sign conceptions occurring on various levels of past societies and in various national contexts will let themselves be totalized in all-encompassing descriptions. Furthermore, it is not obvious that the sequence of such common denominators, should they exist at all, will end up constituting the form of a history. Specifically, this last difficulty has often been alluded to as a reason for the impossibility of periodizing everyday culture in early modern Europe (Burke 1987, 102). We simply seem to observe too many overlapping shifts, beginnings and relapses for a clear-cut history to be traced. In other words, to write the following pages required the decision to behave in a more daringly Hegelian way than the present epistemological discussion would normally allow; furthermore, even under such a premise, the status of this article will at best be no more than that of a challenge for more detailed research in the future. With such an apology, the question arises whether the analytical repertoire offered by semiotics is sufficiently differentiated to do justice to the amazing variety of sign conceptions encountered in three and a half centuries of European culture between 1450 and 1800. Only three basic models of totalization come to
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mind. Signifier and signified can be experienced as (1) fused, as a unity which seems to refute the possibility of a distinction between them; (2) as mutually corresponding or, in other words, as the unity of their distinction; (3) as finding themselves in a movement towards mutual independence, whereby they tend to lose the character of signifier and signified. In order to enrich this relatively narrow range of interpretative models, we will include in our central field of observation the different modes in which the human body was positioned (and sometimes eliminated) both as an agent and/or object of signification. The first historiographical requirement to be fulfilled, then, by our tools of analysis and totalization is the description of a sign concept typical for the various everyday cultures in the European Middle Ages (or, more precisely, a description of the historically specific assumptions preconsciously underlying what was then accepted as the evidence of experience). This will serve as a background against which the specificity of early modern sign conceptions can appear in contrast. Certainly, one basic feature of medieval culture was the belief that, through the event of divine Creation, each object of experience (including the human body) had its specific cosmological place and its inherent meaning(s); furthermore, it was expected that such meanings would remain hidden from human understanding unless they were disclosed through divine revelation. Whereas medieval culture, at least ideally, did not yet regard signification as an act performed by human beings, we will try to show (in 2. of this article) how early European Modernity can be characterized by the emergence of subjecthood, i. e., through the progressive occupancy of the roles of agency in signification by the human mind. Within this development, the phenomena experienced and the meanings attributed to them were increasingly seen as separated (Gumbrecht 1985). Therefore, the emergence of subjecthood brought forth two new and divergent modalities in the experience of signification. On the one side, it produced the growing conviction that irrefutable evidence could only be encountered in a self-reflective movement towards the inner spheres of the human psyche ( 3.); on the other side, the rise of subjecthood was accompanied by the feeling that the outside world, as constituted in human acts of signification, was but a theatre
( 4.). In 5., we will demonstrate how the European Enlightenment, from the late seventeenth century onward, established a new norm of sincerity against this overwhelming feeling of theatricality, and that the norm of sincerity ended up producing the expectation that the outer appearance of the human body was capable of expressing inner truths (analogous to the visible world representing an invisible world-order). The age of the bourgeois reforms and revolutions around 1800 thus saw both the gigantic effort of the State to institutionalize this world view of ideal transparency and also the beginning of its collapse ( 6.). Ever since, the opacity of the human body and the materiality of the signifiers have been played out against what is now seen as a simulacrum of transparency and representation staged by the State.
2.
The subject as an agent of signification
In 1513, in a now famous passage of the twenty-first chapter in the Principe, Niccolo Machiavelli presented Fernando de Aragon, who, with his wife, Isabel de Castilla, ruled over Spain, as the incarnation of the ideal politician: Nessuna cosa fa tanto stimare uno principe quanto fanno le grandi impresi e dare di se rari esempli. Noi abbiamo ne nostri tempi Ferrando di Aragona, presente re di ` Spagna. Costui si puo chiamare quasi principe ` nuovo, perche di uno re debole e diventato per fama e per gloria il primo re de Cristiani (Nothing contributes so much to the esteem in which a prince is held as great exploits and the capacity to set stunning examples. In our times, we have Ferdinand of Aragon, the present King of Spain. He can indeed be hailed as the new prince because, after beginning his reign as a king with but little power, he has become, in terms of fame and glory, the first king of Christianity; Machiavelli 1513 1963, 71). In the catalogue of Fernandos achievements evoked by Machiavelli, one feature recurs, which seems to be regarded as the main reason for the Spanish kings superiority as a politician: [] per potere intraprendere maggiori imprese, servendosi sempre della religione si volse a una ` pietosa cruelta, cacciando e spoliando del suo ` regno de Marrani, ne puo essere questo esem` ` ` plo piu miserabile ne piu raro. Assalto sotto questo medesimo mantello lAfrica: fece im-
1409 had been unchangeable elements belonging to different life-forms in the medieval estates) began to be displayed as a surface of individual identity-presentation, especially in festive attire and the garb of mercenaries (Thiel 1985, 153). It is therefore interesting to see that, since the 1530s, Isabels forerunners as the rulers of Castille had been harshly criticized by their contemporaries for what we can identify as the one-dimensionality of their appearance. Isabels half-brother and immediate predecessor Enrique IV, much to his political detriment, had never even tried to conceal a leaning towards the pleasures and forms of Islamic culture. Juan II, Isabels father, had become so completely absorbed in the sphere of an uninterrupted courtly feast organized by his favorite and chancellor Alvaro de Luna that he was thought to have forgotten the everyday world which lay beyond the border of his joyful environment; he had progressively abandoned the ritual functions and even the larger responsibilities belonging to his role as king. However, the new capacity of controlling ones appearance, of imposing its intended meaning upon others and of hiding behind such facades, had its flip-side in a growing awareness and fear of the interpretative depth of the other party (without analyzing their interrelatedness, Norbert Elias mentions both concerns as important steps in the process of civilization; 1977, I. 69, 101 f). As a reaction to this fear we find, from the 1470s on, a growing number of legal documents in the reign of Fernando and Isabel trying to reinforce the law that obliged Jews and Muslims to mark their religious identity through specific symbols displayed on their clothes (Suarez Fernandez 1964, 141 ff). But despite such measures and in a climate where the heterodoxos were more inclined towards conversion than ever before the Catholic monarchs ended up falling prey to the projections of their own subjecthood. Contemporary historiography presents their decision to bring the Inquisition to Spain as based on the interpretation of symptoms (mainly the smell of food) which the Jewish inhabitants of Seville could not help producing against the appearance of their newly embraced Christianity. Habeis de saber, que las costumbres de la gente comun de ellos ante la Inquisicion, ni mas ni menos era de los propios hediondos judios, y esto causaba la continua conversacion que con ellos tenian; ans eran tragones y comilones, que nunca perdieron el comer a cos-
presa di Italia: ha ultimamente assaltato la ` Francia: e cos sempre ha fatte e ordite cose grande, le quali sempre hanno tenuti sospesi e ammirati gli animi de sudditi e occupati nello evento di essi. E sono nate queste sua azioni in modo luna dallaltra, che non ha dato mai infra luna e laltra spazio alli uomini di potere quietamente operarli contro (always recurring to religion as a legitimation for increasingly daring actions, he turned to a pious form of cruelty when he expelled the muslims from his reign; this was a both horrible and stunning deed. Under the same religious coat he attacked Africa, led the Italian campaign, and has recently attacked France, and thus he has always achieved great things which kept occupied the spirit and the admiration of his subjects. Each of his actions gave birth to the next so that there was never enough space between them to quietly plan operations against him). More precisely, it was a structure of duplicity which impressed Machiavelli as a most remarkable innovation. Fernando calculated his actions so that they would not only fulfill their expected military or religious functions, but also so that their appearance and the speed of their performance would serve as a coat (mantello) under which he could cover future projects. Around 1500, the metaphor of the coat (shield, disguise) was frequently used to designate the capacity for producing deceitful realities and the imposition of their pretended meanings upon ones enemies in the context of political strategies (Burke 1987, 9 ff). We can therefore read it as a symptom for mans passage to the subject-role in the act of signification. From first being experienced as inherent to the world of objects and actions, meaning was now transformed into a quality conveyed to or withdrawn from objects and actions by human artifice. Typically enough, Fernandos contemporaries found this capacity equally characteristic of his wife Isabel (Gumbrecht 1990, 221 ff): she became famous for having suffered labors in the births of her two children without letting any expression of pain appear on her face. On the other hand, Isabel explained, in extensive letters to her confessor, that she had only given in to the temptation of wearing precious dresses under the strategy of impressing her guests, the members of the French court, with such a sign of the economic strength of the Spanish crown. Not by coincidence is the fifteenth century referred to as the historical period in which differences in clothing (which
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tumbre judaica de manjarejos, e olletas de ade fina, manjarejos de cebollas e ajos, refritos con aceite, y la carne guisaban con aceite []; y el aceite con la carne es cosa que hace muy mal oler el resuello, y ans sus casas y puertas hedian muy mal a aquellos manjarejos; y ellos ese mesmo tenian el olor de los judios por causa de los manjares y de no ser baptizados. Y puesto caso que algunos fueron baptizados, mortificado el caracter del baptismo en ellos por la credulidad, e por judaizar, hedian como judos (You must know that, before the Inquisition, their habits were exactly the same as those of the stinking Jews and this came from their continued contact with them; thus they were gluttons who never gave up the habit of cooking Jewish food with onions and garlick and of frying their meat in oil []; and oil with meat produces a very bad smell; and thus their houses and their doors had the bad smell of that food; and they had themselves that smell of Jews because of the food and because they were not baptized. And although some among them were baptized, they repressed the effect of the baptism with superstition and because of their Jewish life-style they smelled like Jews; quoted after Gumbrecht 1990, 238). The symptomatological character of Fernandos and Isabels reaction described in this passage lies both in the fact that what they interpreted as a sign had of course never been intended to be taken as such and in the lack of an institutionalized code that related the smell of certain types of food to religious convictions. Whereas such a reading radically ignored the intentions of the monarchs potential victims, we know that, less than a century earlier, the pure intention articulated in the act of former Jews becoming christianized had been regarded as sufficient to free them from any suspicion and subsequent persecution. As one might expect, the Spanish Inquisition ended up producing as an effect that which had been presupposed as its cause and legitimation. Under the pressure of the Sanctum Officium, an increasing number of Jews and Muslims returned to the orthodoxy of their religions. Sometimes the Muslims situation was eased by the official license of their religion to hide their adherence to Islam by making a distinction between imposed behavior and true intentions Y si os forcaran sobre beber el Vino, pues bebed lo, no con voluntad de hazer vicio del (And if they force you to drink wine, then you may drink it as long as you do not drink it with vicious inten-
tions; quoted after Kruells-Hepermann 1990, 14). Radically different from the expectation of threefold or sevenfold meaning-levels guaranteed by the medieval reading of the Scriptures (cf. Art. 58 3.), this unfolding of a hitherto unknown dimension of depth in the process of interpretation played an important part in the emergence of early Modern European culture. From that time on, interpretative depth also became typical in the reception of texts and paintings (Burke 1984, 151). Our opposite tendency to classify the bureaucratic cruelty and violence of the Inquisition as typically medieval is probably but a faint contribution to the re trospective legitimation of Modernity (Tomas y Valiente 1976, 18). What makes the Inquisition singular in the early modern context and what perhaps provoked its recourse to physical repression and extermination was the new experience of an endlessness of interpretation. If the initial insistence of the accused on their Christian orthodoxy was no longer sufficient to dilute the Inquisitors suspicions, which is why they quite regularly proceeded to extract confessions under conditions of torture. But, as modern subjects, the Inquisitors even distrusted the evidence they themselves produced, thereby making a formal confirmation of such testimony, some days after the torturing, a legal requirement. Quite naturally, the defendants used to recant. This led to renewed torture and opened up the unending chain of acts of interpretation that could ultimately only be cut short through the auto da fe (Tomas y Valiente 1976, 17; Lea 1985, 218 ff). Our account of the emergence around 1500 of a new sign conception based on the acts of simulation and interpretation as constitutive of modern subjecthood could find ample confirmation in the theological debates and political controversies of the Reformation. But it seems to differ widely from Foucaults description of la prose du monde as episteme of the sixteenth century (Foucault 1966, 32 ff). What he highlights is an enlacement of meanings (langue) and things (objets), a superimposing of the mapping and the deciphering of phenomena (1966, 44 ff). This archeological reconstruction might well describe, due to Foucaults concentration on French sources, an intermediate state between the medieval situation of meaning-immanence (as distinguished from an experience of enlacement and superimposing) and the modern disposability of meaning
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Fig. 73.1: Courtly dinner table. Woodcut by Michael Wolgemut from Schatzbehalter, Nuremberg 1491 (cf. Wiswe 1970, 6).
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Fig. 73.2: Upper-class dinner table with intarsia. Bavaria 1743. The inlaid plates, cups, knives, forks, and spoons were to demonstrate high-level dining culture (cf. Jacobeit and Jacobeit 1986, 211).
for the strategies of the subject (not available before the world was perceived as a surface to be read). If we follow Machiavelli, this stage was reached in Spain (and, of course, in Italy) considerably earlier than in the rest of Europe. There is an obvious relation of concomitance between the emergence of subjectivity and the establishment of that invisible wall of affectivity separating individual bodies, whose history Norbert Elias has so meticulously described (1977, I.70 ff). Among other areas of behavior, his demonstration focusses on a transformation in the eating-habits. From the late fifteenth century onward, it became regarded as unmannered to pick up pieces of food with both hands (only three fingers were a better solution, recommended Erasmus); and the use of individual knives and forks established further distance between the food and the person eating it (cf. Fig. 73.1 and 73.2). In a different context, the institutionalization of the printing press after 1450 was a parallel agent in this process of
transformation (Eisenstein 1979). It not only caused a split between signifying as a spiritual act and the now mechanical aspects of text-production, thereby helping to establish the author-role; at the same time, by occupying a space between the writers hand and the page covered with characters, the printing press contributed to the completion of a development through which the body was isolated from any intellectual activities. Written language in print became increasingly interwoven with various forms of professional practice (Giesecke 1980). Taking into account the fact that, in medieval culture, the art of writing had been almost exclusively applied to religious functions, one might emphasize among the effects of printing an aspect of desacralization, in addition to the formation of new codes or writing in non-Latin languages. As far as the written representation of quantities is concerned, this development seems to have been completed even before the end of the fifteenth century. Up until 1300, acts of calculating and ac-
1413 feindre, pour cela, que je netais point; et quau ` contraire, de cela meme que je pensais a douter ` de la verite des autres choses, il suivait tres evi` demment et tres certainement que jetais [] (I decided to act as if all the things that had ever come to my mind were not truer than the illusions of my dreams []. Then, attentively examining my own being and seeing how I could feign that I did not have a body and that there was neither a world nor a place where I found myself; but that, nevertheless, I could not feign that I did not exist and that, on the contrary, from the very fact that I could have the intention to challenge the truth of all other things, it very obviously and very certainly followed that I did exist []; Descartes 1636 1966, 59 f). More than half a century earlier and in a radically different cultural context, the (mostly female) discourse of Spanish mysticism had described a strikingly similar introspective movement by focussing on the human psyche as the place of an intimate encounter between transcendency and immanence. In this sphere a double-levelled observation took place: The mystic observed her soul enjoying a vision of God (Luhmann and Fuchs 1989). For our task of interrelating sign conceptions from different fields of everyday practice, it is important to note that the contemplative use of religious paintings as an initial step in the process of mystical experience had become a standard device. From first being an object of veneration (on the basis of the assumption that paintings provided a quasi-magical presence of whatever they represented), they passed on to inspiring veneration through their impact on imagination as a precondition for identification (Burke 1984, 118). In the words of Santa Teresa de Avila (1515 1582): Tena este modo de oracion, que, como no poda discurrir con el entendimiento, procuraba representar a Cristo dentro de m; y hallabame mejor, a mi parecer, de las partes adonde le vea mas solo. Parecame a m que estando solo y afligido, como persona necesitada, me haba de admitir a m (I cultivated a form of praying in which, as I could not use my understanding, I tried to imagine Christ within myself; and it appeared to me that the more I saw Him alone the better I was feeling. It seemed to me that, if He were alone and afflicted like a person in need, he would be more likely to let me be with Him; Teresa de Jesus 1970, 84). Of the many ways in which it intensely psychologized religion, what contributed
counting had been performed through the exclusive use of the abacus; only their final results were represented by Roman numerals. As late as 1299, merchants were formally forbidden to use Hindu-Arabic numerals for purposes of trade (Struik 1987, 81). But the growing complexity of economy, navigation, astronomy and politics brought about an astonishingly swift bridging of this gap between the practice of calculating and the tools of its representation (cf. Art. 51 2.). With the introduction of a sign for the zero value, for the empty column on the abacus, the dominance of the manual instrument over the notation of quantities was finally broken (NeillWright 1952, 127 ff). This new calculability of the world (Georg Simmels term is Rechenhaftigkeit) greatly contributed to the rise of bureaucracy in European culture (Burke 1987, 39 and 130).
3.
Certainty turning inwards
As the history of the Spanish Inquisition shows, the price paid for the subjects new role of active participation in the acts of signifying was the impression of a loss of stability and reliability in the world of meanings. This may have been the ground for a tendency towards self-reflexivity and the impetus for a search of cognitive evidence inside the human psyche, which we can observe after 1500. Self-observation seemed to be exempt from the newly discovered fallacies in the interpretation of the exterior world and, at the same time, it could be perceived as an intellectual gesture protecting against any external control. The classical locus of this inward turn is the very passage in Descartes Discours de la methode (1636) which leads to the conclusion cogito ergo sum. What makes this text so relevant for our purpose is a double strategy invented by Descartes: On the way to philosophical certainty, he disregarded any kind of knowledge which he could not irrefutably claim as dependent of the human mind itself, and, at the same time, he used the fiction of not having a body: je me resolus de feindre que toutes les choses qui metaient jamais en trees en lesprit netaient non plus vraies que les illusions de mes songes []. Puis, exami nant avec attention ce que jetais, et voyant que je pouvais feindre que je navais aucun corps, et quil ny avait aucun monde, ni aucun ` lieu ou je fusse; mais que je ne pouvais pas
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most to making mysticism suspect of heresy was the almost complete substitution of vocal prayer by silent prayer, which was part of the tendency to eliminate the human body, as an unreliable element, from acts of experience and signification. For the same reason, Santa Teresa continuously insisted that her visionary encounters with Christ were perceptions by the eyes of her soul, with, however little, the body participating. The dominant feature of mystical experience was, however, its desire for immediacy. Not only did it exclude understanding and memory; appealing exclusively to the devotees will, the evidence of Gods presence was so overwhelming that it literally did not leave any space for representation. Bien entiende [el alma] que no quiere sino a su Dios; mas no ama cosa particular de El, sino todo junto le quiere, y no sabe lo que quiere. Digo no sabe, porque no representa nada la imaginacion; ni, a mi pare cer, mucho tiempo de lo que esta asi, no obran las potencias ([The soul] understands very well that it does not long but for its God; it is, however, not any particular aspect of Him that it loves, but it wants Him entirely and it does not know what it wants. I say that it does not know what it wants because the imagination does not represent anything in particular; nor, I believe, are the human faculties at work while this is the case; Teresa de Jesus 1970, 129). Quite naturally, however, the shelter which this self-reflective turn offered to various forms of excentric experience and thinking caused an augmentation in the institutional pressures towards confession. What we read as Santa Teresas autobiography is indeed a text explicitly addressed to her confessor (and presented as having been requested by him). But it may also be true that, in turn, she quite astutely profited from the legitimacy of this textual form in order to transform the publication and propagation of her new way of religious experience into a calculable risk. As a strategy to assure cognitive certainty, mysticisms emphasis on the spirituality of experience and signification dominated in the rule for the order founded by Santa Teresa. Any bodily contact (including embraces) among the nuns was strictly prohibited not to mention contact with the outside world. Furthermore, conversations in the convent were only considered legitimate under very specific conditions; the faces of the nuns had to be veiled; and their clothes and bed cloths were not allowed to show any color (Santa
Teresa de Jesus 1970, 673 ff). To be sure, it was not an attitude of penitence that stood behind such instructions, but rather the decision to radically withdraw from a world of treacherous appearances; for similar tendencies in Protestantism cf. Art. 72 1.5.
4.
Theatricality of the outside world
At first glance, the function of fashion at the Spanish court during the second half of the sixteenth century which soon became a model for the nobility throughout Europe seems to have been similar to the status of clothing in contemporary monastic life. The dominant (non-)color was black, the geometrical style of dresses and outfits (which first popularized the wasp-waist and the corselette) made the contours of the human body disappear, and the increasingly exuberant collars (whose wasteful use of material caused serious economic strain in the early seventeenth century) were meant to emphasize the spirituality of the face (Thiel 1985, 189 ff). But while the veil that covered the nuns faces in Santa Teresas monastery sealed the reflexive reclusiveness of their spirituality, the general repression of the body in courtly fashion highlighted staged, so to speak whichever parts of the body remained visible in the social sphere (cf. Fig. 73.3). By regularly wearing a patch over one of her eyes, the Princess of Eboli, favorite to King Philip II, invented a particularly efficient way of energizing this allusion to the physical aspect of her existence against a background of scarcity in the devices of selfpresentation. Similarly, the ceremonial of the Spanish court prescribed that, whenever members of the royal family were walking through a palace, each door had to be immediately locked behind them an act that, paradoxically, both assured and publicized their solitude on the social stage. What these examples make us understand is the historical fact that, parallel to the search for ultimate evidence and certainty in the inner sphere of the human psyche, subject-centered signifying generated the complementary realization of the social sphere as a realm necessarily constituted in human interaction (and of interaction producing structures of visible reality even where the main concern was to escape it). But while the twentieth century seems to be particularly impressed by the unavoidability of signifying ef-
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Fig. 73.3: Courtly clothing fashion in the late 16th century. Only the face and the hands were left visible. The face was framed by a huge frill (cf. Racinet 1989, 163).
fects in any kind of interaction (hence the success of the truism that one cannot not communicate), the Baroque age tended to articulate the equivalent experience in abundant metaphors of theatricality and indulged in a boundless sophistication of self-staging. Under the concept of sprezzatura, its most admirable side had already been exhaustively discussed in Baldassarre Castigliones Cortegiano (1528 1968). The ultimate perfection of social behavior, according to him, lay in an elegance that staged itself as if it were natural and that he contrasted with affettazione as a style that could not help letting its ` self-awareness become visible. Qual occhio e
cos cieco, che non vegga [] la disgrazia della affettazione? e la grazia in molti omini e donne che sono qui presenti, di quella sprezzata desinvoltura (che nei movimenti del corpo molti cos la chiamano), con un parlar o ridere o addattarsi mostrando non estimar e pensar piu ad ogni altra cosa che a quello, per far cre dere a chi vede di non saper ne poter errare (Which eye is so blind that it does not see [] the awkwardness of affection? And, on the other side, the grace that many men and women among us achieve through that almost contemptuous lightness [thus it is called by many referring to the movements of the body] by which they show in their speech and
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smile and behavior that they are not concerned with anything else and by which they show to those who see them that they are not self-conscious nor can ever be confused; Castiglione 1528 1968, 76). Theatricality, however, was not an exclusive preoccupation with the repression of symptoms for that selfawareness which now accompanied the acts of signifying. On the contrary, the seventeenth century abounded in elaborate ritualizations of patterns of everyday behavior often as seemingly unimportant as the modes of address (Burke 1987, 90). Only slowly are we becoming aware that such marked forms of everyday theatricality, far from following the model of pre-existing forms of theater, were probably the social environment which facilitated the emergence of theater in the modern sense. For it is literally impossible to identify an equivalent to modern theater among the multiple medieval and early modern forms of performance displaying the human body. The theater-curtain, the invention of independent theaterplots, the professionalization of theater-writers, theater-actors and theater-directors are cultural phenomena which only gained a clear institutional profile during the decades following 1550. Stephen Greenblatt has shown how eagerly Shakespeare, in turn, embraced what he had perceived as the theatricality of contemporary politics in order to energize such everyday rituals through their re-presentation on his stage (Greenblatt 1988, 21 ff); Calderons virtuoso play with the dialectics of the stage-metaphor has become proverbial, and the character of the pcaro was built on his (and the other protagonists) capacity to perform the reality of a social role which the hero knows can never be his. But while such protagonists as Lazarillo de Tormes or Guzman de Alfarache are shown as being mainly concerned with representing a social status to which they had no legal access, the contemporary Castilian society was obsessed with the suspicion that beggars, by successfully adopting an appearance of poverty and even of physical mutilation, were accumulating unheard-of riches. In reaction, the bureaucracy of the Spanish State ended up expediting documents that confirmed the status of sincere and legitimate poverty (Real Ramos 1988). The threshold between a theatrical sign conception (which would finally give up the presupposition of a reality as its counterpart) and a practice of signifying dependent
on the firm belief in a sphere of reality lying outside the subjects manipulative power, may mark an interesting possibility for historical differentiation. From this perspective, it appears as a quite convincing hypothesis that the decay of the Spanish Empire during the seventeenth century was caused, at least in part, by the overwhelmingly successful denial of military defeats and subsequent economic crises. For too long the State and its politicians were acting as if such disasters had never occurred. In this context it may be symptomatic that, for many of Calderons heroes, the concern with maintaining their honor in the social sphere regularly prevails over potentially divergent personal certain ties: In El medico de su honra a husband kills his wife after she has fallen under public suspicion of adultery although he knows for sure that such blame is unjustified. Similarly, in Quevedos picaresque novel El Buscon there is no reality to be found beyond the protagonists masks and disguises and, in the last instance, Gracians rhetoric does not seem to reckon with an ultimate horizon of truth (Gumbrecht 1990, 426 ff). Only a few decades later (and perhaps in a not altogether different political environment), Leibniz brought the repertoire of mathematical symbols almost to its present-day level of complexity (Struik 1987, 88 ff) and based his lingua universalis, in opposition to Descartes concern with empirical evidence, exclusively on its inherent logical consistency (Dhombres 1978, 167 f). After the integration of everyday practices of calculation with mathematical notation reached around 1500, this was a decisive step in the opposite direction, because it laid the groundwork in mathematics for the emancipation of a pure sign-code from the aspects of its practical application. The signs had learned to exist without a reference to reality long before the reality of this reference began to be questioned (cf. Art. 62 7.). Perhaps the France of Louis XIV was the one European culture during that historical period never to cross the threshold towards a total loss of the empirical concept of reality. Foucaults insistence on the referential func tions of languages in the episteme classique could serve as a confirmation for this view (1966, 86 ff); the practice of anchoring political representation in the quasi-divine presence of the absolute monarchs person fur` nishes us with further proof (Apostolides 1981, Goubert and Roche 1984, I. 207 ff).
1417 his realm, had included the active participation of the townspeople and its officers; from 1662 on, it was substituted by a complex and thoroughly organized spectacle on the place du Carroussel, whose actors represented the allegory of a cosmology centered around the ` French monarch (Apostolides 1981, 149). While the distance between Versailles and the capital transformed even the courts everyday life into an ongoing theatrical event, the feasts held in the royal castle and its garden, which included forms of performance ranging between knightly tournaments and the new genre of comedie ballet, were organized rather to impress the Kings guests than to make them part of his world. During the reign of Louis XIV and through most of the eighteenth century the custom remained alive to adorn dresses and outfits (sometimes even wigs) with emblems to be deciphered (Thiel 1985, 154, 178). This leads us to a final aspect of theatricality as a historically specific style of signifying. For only by keeping in mind the fact that books were not the normal or at least not the original place for the presentation and reading of emblems, may we understand the Praefatio to Alciatus Liber emblematum, which, after its first publication in 1531, had an almost overwhelming impact on far more than a century of European culture: Dum pueros iuglans, iuvenes dum tessera fallit / Detinet et segnes chartula picta viros. / Haec nos festivis Emblemata cudimos horis / Artificium illustri signaque facta manu, / Vestibus ut torulos, petasis ut figere parmas, / Et valeat tacitis scribere quisque notis (While the ball keeps small boys busy and the dice adolescents, pictures drawn on paper fascinate even grave men. We cast these Emblems, which are artworks and signs from illustrious hand, in the hours of idleness so that all of them may be used either by being attached in the form of laces to clothes and in the form of little shields to hats, or by provoking the writing of silent notes; Alciatus 1531 1985, 26). What distinguished emblems from the hieroglyphs that had been used analogously as elements of apparel during the Renaissance (cf. Art. 63 3.1.3.), was the relatedness of their pictorial contents to segments of generally accepted reality-layers. In contrast, the hieroglyphs, similar in this regard to the rebus of our times, had tended to inscribe riddles into their clearly unrealistic sign-configurations, intentionally complicating their reading
French mathematicians seem to have been more concerned with the applicability of their theories than, for example, Leibniz was. The practical aspect of their thinking could refer to the mechanization of production, as in Descartes case, to the nobilitys passion for gambling in dice and cards, which indirectly motivated Pascals interest in a theory of probabilities, or, as early as the eighteenth century, to the need of the emerging life-insurance industry for reliable techniques of prognostication (Struik 1987, 103). In contrast to Spain, where the proportion of precious metal contained in the currency was constantly reduced to an amount far below its nominal value (which was not yet mentioned on the coins surface) and without such progression ever leading to an understanding of the logic of inflation, the French crown interrupted this practice from 1726 onward, and thus achieved long-term monetary stability. Accordingly, the institutional separation between the economic signifier and its signified through the introduction of papermoney did not become generally accepted in France before the age of the Revolution (Goubert and Roche 1984, I. 58 ff). But if the ancien regime showed itself comparatively reluctant in letting the horizons of reference for its signs vanish, it was certainly no less prolific than other kingdoms in its sphere of representation and theatrically (cf. Fig. 73.4 on plate I). What characterizes the court of Versailles in our retrospective is both the constant reference to the State as its signified and the playfulness of its signifiers. Under the reign of Louis XIV, the individual variety of the mercenaries clothes was for the first time transformed into a system of uniforms representing, as a complex code, the homogeneity and the hierarchical structure of the French army. The bows and clasps, literally counting by the hundreds, the lace and the silk in which the Kings body was wrapped during the early years of his rule suggested an association with his youthfulness, while his huge wig was meant to connote the lion as king of the literary animal realm (Thiel 1985, 227 ff). What set this style of representation apart from the tradition in courtly self-staging was the dividing line and the distance which it established between Louis and his innermost environment on the one side and the crowds of admiring specta tors on the other. For centuries the entree royale, the ritual of the Kings entering and taking possession of the cities belonging to
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through strategies of concealment. The emblematic picture was usually framed by a single concept (superscriptio, motto) and a longer interpretation (subscriptio) that converged in the function of stabilizing an intended meaning and assuring its understanding. We know neither exactly why the emblems came to progressively occupy the cultural place of the hieroglyphs from the early sixteenth century on, nor why it turned out to be so fascinating to produce, read and wear them. One might speculate that, if in the hide-and-seek play of the hieroglyphs, Renaissance culture was exalting the newly discovered mastery of the subject as agent of interpretation, the emblems, through their double framing, may have functioned as a symptom of the subsequent concern that both spheres would end up drifting apart, once the assumption of a homogeneity between the phenomena and their meanings was definitively given up. Analogous to the visualization of the State through the dazzling shine of royal courts, the wearing of emblems might have been a half-conscious act of conjuring up the unity between a world of objects and the languages of their representation.
5.
Sincerity, expression and the risks of representation
There were few Frenchmen in the times of Louis XIV who knew the court so intimately ` as Jean de la Bruyere and there were even fewer among them who maintained so much intellectual and emotional distance. Like Castiglione, he found inacceptable any form ` of affectation, but unlike him, La Bruyere would never have approved of sprezzatura, the successful feigning of naturalness. His observation of the court and his reactions to it seem to be based on an unarticulated ideal of well measured behavior that could not be ` produced by artifice. Therefore La Bruyeres description of the awareness and control in the courtiers actions turned out deeply criti cal: Un homme qui sait la cour est matre de son geste, de ses yeux et de son visage; il est profond, impenetrable; il dissimule les mauvais ` offices, sourit a ses ennemis, contraint son hu meur, deguise ses passions, dement son coeur, parle, agit contre ses sentiments. Tout ce grand raffinement nest quun vice, que lon appelle faussete, quelquefois aussi inutile au courtisan pour sa fortune, que la franchise, la sincerite
et la vertu (A man who knows the court is capable of controlling his gestures, his eyes and his face; he is profound and impenetrable; he conceals his bad intentions, smiles to his enemies, masters his temper, disguises his passions, denies his heart, speaks and acts against his feelings. All this great sophistication is but the vice we call dissimulation and sometimes it is as unefficient for the courtiers fortune as frankness, sincerity and ` virtue; La Bruyere 1688 1957, 214). ` Whereas La Bruyere deplored the inefficiency of sincerity and virtue at court, he did receive some comfort from his impression that the vice of dissimulation was not necessarily more successful. But it saddened him to see that courtly behavior, like a game of chess, was regularly won by those who were merely clever or simply lucky. At any rate, the implications of the concept sincerity became much more complex in the Maximes of his contemporary La Rochefoucauld. For him the very intention to be sincere inevitably transformed sincerity into a strategy that was as ethically contemptible as any other act of an all too care fully prepared self-presentation: La sincerite est une ouverture de coeur. On la trouve en fort peu de gens, et celle que lon voit dordinaire nest quune fine dissimulation, pour attirer la confiance des autres (Sincerity is an opening of the heart. It can only be found with very few people and in its usual form it is but a highly developed dissimulation which is meant to produce trust in other persons; La Rouchefoucauld 1678 1964, 411). If true sincerity, however, could not be achieved through conscious self-presentation, La Rouchefoucauld proposed as its only valuable substitution the eagerness to vacate the subject-position as an active position; he thereby expected the subject to transform him or herself into the object of a moral gaze: ` Cest etre veritablement honnete homme que ` de vouloir etre toujours expose a la vue des honnetes gens (The truly honest man is he who wants to be continuously exposed to the gaze of honest people; 430). This was a much subtler perspective than the one im` plicit in La Bruyeres complaints about the sociability of the court or than, as late as 1745, the position of a Spanish treatise concerning the Molestias de trato humano, where the simple absence of bad intentions came close to a definition of moral quality: Solo en el hombre bueno no cabe el dolo, la simula cion, ni el engano (Only the good man is
1419 seine Person zeigt, ist der Gegenstand der Physiognomik (As this word [Physiognomik] so frequently appears in this treatise, I should define it; I intend it to mean the capacity of recognizing a mans interior life through his exterior appearance, of perceiving that which does not materialize in any element of his natural expression. Inasmuch as I call this a science, I subsume under physiognomy any immediate expression of a human being. The object of this science comprehends all the features and contours, all the passive and active movements, all the positions and situations of the human body, in short, everything whereby human beings can be immediately noticed as either passive or active and whereby they become visible as persons; Lavater 1775 78 1943, 124; cf. Art. 69 3.2.). Lavaters insistence on the immediacy of the expressions to be interpreted refers, of course, to the presupposition of their sincerity and precisely this implication made his enterprise so problematic (Blumenberg 1981, 199 ff). Not by coincidence, it became the main object of criticism in an audience granted to Lavater by the Austrian Emperor Joseph II, one of the rois philosophes of the European Enlightenment: Ich gebe Ihnen gerne zu, dass man vieles von den Geisteskraeften des Menschen, seinem Humor, seinem Temperamente, seinen Leidenschaften aus seinem Gesichte erkennen koenne, aber die Ehrlichkeit, o die Ehrlichkeit ist sehr schwer aus dem Gesichte zu erkennen. Wahrlich, da muessen Sie sich wohl in acht nehmen! Der Verstellungskuenste giebt es gar zu viel (I gladly concede that many of the intellectual capacities of human beings, their humors, their temperaments, their passions can be recognized through their face; but their sincerity oh how difficult it is to see their sincerity in their face. Here you must be truly cautious! There are so many forms of deceit). It was probably not only out of politeness to the emperor that Lavater in turn basically conceded him this objection. He maintained, however, the expectation that it was possible to indirectly identify sincerity through a configuration of the expressions of other intellectual and emotional faculties: Es giebt ein gewisses Maass von Kraft, von Weisheit, Guete, das so gleichmaessig gemischt sein kann, dass sich Ehrlichkeit beynahe daraus ergeben muss []. Ein grosses Maass von Guete und Wohlwollen und Festigkeit ist in einem Gesichte schwerlich zu verkennen. Wo das ist, kann keine Falschheit und Bosheit zugleich sein.
free from ruse, dissimulation and deceit; Juan Crysostomo 1745, 255). Through the distance which they kept from the spheres of everyday interaction and through their stoicism, the Moralistes became forerunners of the eighteenth century Enlightenment, prefiguring the philosophe as its central role (Gumbrecht and Reichardt 1985). As the philosophe, according to Dide rot and dAlemberts Encyclopedie, combined the solitude of systematic reflection with the strong moral commitment to play a role in the social world, it became his task and his problem to reintegrate aspects of reflexiveness and theatricality, the two forms of signifying which had been diverging during the age of Baroque. Under this constellation the Moralistes debate about the ambiguities of sincerity found a lively continuation. Human actions and the human body were to be interpreted as expressions of the soul (today we would rather say as expressions of personal identity), but this was only believed possible in those cases where the particular expressions were unaware of themselves. Paradoxically therefore, the philosophes relied on the others expressivity as a precondition for their everyday interpretations and, at the same time, found the desire to declare ones soul illegitimate as soon as it turned into selfpresentation (Assmann 1986). Of course they were constantly accused by their enemies and not always without reason of exempting themselves from the very norm which they so insistently propagated. In the same historical situation, the reading of the human body as an expression of the soul was cast into a method and almost into a discipline by Johann Caspar Lavaters Physiognomische Fragmente zur Befoerderung der Menschenkenntnis und Menschenwuerde (1775 1778): Da dieses Wort [i. e., Physiognomik] so oft in dieser Schrift vorkoemmt, so mu ich vor allen Dingen sagen, was ich darunter verstehe, naemlich: die Fertigkeit, durch das Aeusserliche eines Menschen sein Innres zu erkennen, das, was nicht unmittelbar in die Sinne faellt, vermittelst irgend eines natuerlichen Ausdrucks wahrzunehmen. In so fern ich von der Physiognomik als einer Wissenschaft rede, begreif ich unter Physiognomie alle unmittelbaren Aeusserungen des Menschen. Alle Zuege, Umrisse, alle passive und aktive [sic] Bewegungen, alle Lagen und Stellungen des menschlichen Koerpers, alles, wodurch der leidende oder handelnde Mensch unmittelbar bemerkt werden kann, wodurch er
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Fig. 73.5: The Five Orders of Perriwigs. Copperplate engraving by William Hogarth, London 1761. This is a caricature of the Orders of Perriwigs issued during the reign of King George II (1760). Hogarth presents them as five orders with reference to the Orders of columns (cf. Fig. 69.4). In the first line one sees the wigs of bishops and priests, in the second those of the older peers and municipal councillors, followed by those of lawyers, excentrics and, finally, court ladies (cf. Jedding-Gesterling and Brutscher 1988, 130).
Und weh dem Menschen, der diese Zuege von Ehrlichkeit und heiterer Menschenliebe in einem offnen freien Gesichte nicht zu erkennen und lieb zu gewinnen faehig ist (There is a
certain amount of strength, wisdom and goodness which can be so harmoniously combined that it almost necessarily yields sincerity []. It is hard to misinterpret a
1421 tomatic that this latter treatise was not published before 1830). Rousseaus phobia of theatricality as deceit was activated by the comedians capacity to present emotions whose referent were not their own feelings: Quest-ce que le talent du comedien? Lart de ` se contrefaire, de revetir un autre caractere que le sien, de paratre different de ce quon est, de se passionner de sang-froid, de dire autre chose que ce quon pense aussi naturellement que si lon le pensait reellement, et doublier enfin sa ` propre place a force de prendre celle dautrui. Quest-ce que la profession du comedien? Un metier par lequel il se donne en representation ` pour de largent, se soumet a lignominie et ` aux affronts quon achete le droit de lui faire, et met publiquement sa personne en vente. ` Jadjure tout homme sincere de dire sil ne sent pas au fond de son ame quil y a dans ce trafic de soi-meme quelque chose de servile et bas (What is the specific talent of the actor? The art of deceit, of adopting a character which is not his own, of appearing different from what he really is, of becoming passionate with cool blood, of saying something different from what he thinks as naturally as if he really were thinking it and, finally, of forgetting ones own place in order to occupy somebody elses. What is the profession of the actor? A craft by which he presents himself in a representation for money, by which he yields to the ignominy and the insults inflicted on him by those who buy the right to do so and by which he publicly puts his person on sale. I implore all honest men to say whether they do not feel, deep down in their soul, that there is something vile and servile in such self-marketing; Rousseau 1758 1967, 163). To this horror-vision of public representation, Rousseau opposed the tender memory of an evening dance in his native Geneva where the individual citizens had spontaneously joined up to constitute a public sphere that blurred the distinction between actors and spectators and, as we may also conclude, between the signifiers and the sig nified: Une danse de gens egayes par un long repas semblerait noffrir rien de fort interes` sant a voir; cependant, laccord de cinq ou six cents hommes en uniforme, se tenant tous par ` la main [] formait une sensation tres vive quon ne pouvait supporter de sang-froid. Il etait tard, les femmes etaient couchees, toutes ` se releverent. Bientot les fenetres furent pleines ` de spectatrices qui donnaient du nouveau zele ` aux acteurs; elles ne purent tenir longtemps a leurs fenetres, elles descendirent; les matresses
great amount of goodness and benevolence and firmness in a face. It cannot dwell together with hypocrisy and maliciousness. And alas for him who is not capable of recognizing and cherishing these traces of sincerity and serene philanthropy in an open and frank face!; 244 f). This cult of sincerity and the complementary obsession to discover and decipher expressions of the heart everywhere certainly contributed to the steep career by which written correspondence became the favorite medium of communication during the eighteenth century and, as a textual form, a favorite device of the most successful novelists. The connotations of immediacy and secrecy which it implied made it an almost natural space for articulating the most intimate thoughts and feelings. On an institutional level, its dominance had been preceded, after 1500, by a movement of centralization and systematization of the then profitable postal services through the State. Two hundred years later, the aspect of transmission which had been prevailing in the practice of correspondence since Roman Antiquity, leading to a definition of letters as silent messengers, was substituted by the all-dominating expression-paradigm that made correspondence appear to be the written articulation of thoughts (Fontius 1988, 274). In the same context, fashion developped a tendency to use its elements and colors as signifiers in a complex code for the expression of tender feelings (Thiel 1985, 252). Soon, however, the example of Werther, perhaps the most worshipped literary letter-writer in the age of Enlightenment, transformed this gallant language of fashion by imposing upon it the moral norm of sincerity. The simplicity and sobriety of Wertherkleidung set a new trend of clothing for the sentimental youth which could not have been at a greater distance from both the display of emblems as part of the costume and the exuberance of seventeenth century fashion. What we perceive as the paradoxical unity of a desire to read expressions and a prohibition of the will to express oneself was a leitmotiv in the work of Jean-Jacques Rousseau (Starobinski 1971). The vehement attack against the institution of theater in his Lettre ` a dAlembert (1758 1967) is grounded in the moral condemnation of the very professional skill which, only twenty years later, was enthusiastically celebrated in Diderots Paradoxe sur le comedien (it is perhaps symp-
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venaient voir leurs maris, les servantes appor taient du vin, les enfants memes eveilles par le ` bruit accoururent demi-vetus entre les peres et ` les meres. La danse fut suspendue; ce ne furent quembrassements, ris, santes, caresses. Il re sulta de tout cela un attendrissement general que je ne saurais peindre, mais que, dans lalle gresse universelle, on eprouve assez naturellement au milieu de tout ce qui nous est cher (A dance of some people who are in good humor after a long meal would not seem to have anything interesting to offer to the eye; but the harmony among five or six hundred men in uniform holding each other by their hands [] caused a very lively impression which I was incapable of experiencing with cold blood. It was late and the women had already gone to bed but they all got up again. Soon the windows were crowded with female spectators who inspired the actors with new energy, and it was not long before they came down; the wives joined their husbands, the maids brought wine and, woken up by that happy noise, even the half-clothed children came running to their fathers and mothers company. The dance was interrupted; they were all embraces, smiles, toasts, hugs. There was a universal endearment which I could never describe but which, in moments of joyfulness, we often experience while among those we cherish; 248). Rousseaus influence on the invention of a new political culture during the French Revolution, particularly during its two most radical years between 1792 and 1794, is notorious but, at the same time, this political culture (which our retrospective classifies as the culture of political representation) was in sharp contrast to Rousseaus constant moral con` cern as articulated in the Lettre a dAlembert. After all, it had been Rousseaus central argument in Du contrat social that only small republics, through the institution of popular assemblies, could avoid the evil of political representation by the physical co-presence of their citizens. We know (mostly from eighteenth century criminal reports) in which kind of concrete social experience Rousseaus dream of such ecstatic immediacy must have been grounded: Face-to-face interaction was so predominant in the life of his contemporaries that they very often did not know and did not have to know the names of those persons with whom they interacted on a daily basis (Farge 1979, 105). The expectation that similar conditions for consensus, by virtue of a shared human nature and a soli-
darity articulated in the ideal of fraternite, could be repeated on a national level was the assumption that ultimately made the French Revolutions and other European revolutions experiments in radical democracy fail. Its cultural politics were therefore characterized by the ambiguity between an impatience caused by the lack of spontaneous collective consensus and a reluctance to use techniques of opinion-building, an ambiguity which mimicked the ambivalence of expression as (morally good) readability and as (morally bad) self-staging. Manipulation through the genre of caricature, for example, was quite regularly accompanied by lengthy ethical legitimations. If this genre had been used in the past to fulfill the aristocracys goals of repression, remarked the deputy Lequinio in a parliamentary speech of 1792, it was only fair to now profit from it for the sake of enlightenment and education (Herding and Reichardt 1989, 17). The main historical stage, however, on which a longstanding anti-ritualistic undercurrent (Burke 1987, 223 ff) and the eighteenth century ideal of expression lost their battle against the need for public visualization and political representation were the civic feasts of the French Revolution. Their meticulous programs, mostly invented by the painter Jacques-Louis David, showed that, with the failure of a spontaneous large-scale consensus and with signifiers and signified not converging, an almost repressive style of staging was required. Detailed subscriptiones had to explain the intended meanings of the symbols displayed, and complex allegorical scenes were meant to replace a harmony of collective expression which the citizens, at least after 1790, no longer felt an urge to produce. More and more, they found themselves in a situation of mere spectators which was ironically similar to the role they had been assigned under Louis XIV. At the same time, the Parliament found itself entangled in heated debates over the question of how it might be possible to create a civic religion for the propagation of morality and to simultaneously avoid the representational masquerade of rituals (Furet and Ozouf 1988, 609). This discussion probably reached its apex on the occasion of the Fete de la Raison in November 1793, where a lightly-dressed actress, as an allegory of Reason, had been given preference over a wooden sculpture (because this latter solution was found remindful of
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Fig. 73.6: Heinrike Dannecker. Painting by G. Schick, Berlin 1802. Woman in a liberated posture, clothed with a dress in the style (and the colors) of the French Revolution (cf. Jacobeit and Jacobeit 1986, 136).
the Christian cult of the Saints). But would her body, especially her breasts, which were visible through the Roman dress, not awaken the spectators uncivic imaginations and, through such imagination, their sexual desire? Whenever symbols of femininity made concretely evident both what the eighteenth century experienced as the dangers of representation and the impossibility of renouncing it, the revolutionary discourse provided a standard argument (whose persuasiveness we may rightfully doubt): denying its sexual appeal, it explained the beauty of the female body as grounded in its visible appropriateness for the civic functions of procreation and nursing (Baxmann 1989, 64 ff). In the end, the anti-representational attitude of the radical revolutionaries, which
was, as we have seen, based on the desire to bring the human psyche back into the public sphere by imposing sincerity of expression as a norm, produced more of the symbols and rituals of modern politics than any posterior strategy of manipulation. The political systems binary code of the Right and the Left emerged out of a tendency to avoid the space which had been occupied by the representatives of the Nobility and the Clergy in the initial assembly of the Etats Generaux (Furet and Ozouf 1988, 404 ff). As a combination between the colors red and blue, worn by the insurgents of July 1789, and the white ground in the arms of the Bourbon monarchy, the Tricolore, which, during the nineteenth century, became the most successful model for national flags, had originally
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served to suppress emblems of royal power. For a short while, even fashion had fallen prey to the value of egalite and the inversion of its sign-phobia into an obsession with collective representation. Not only was the clothing of the poor exalted as an expression of morality in the image and the concept of the sans-culotte, in 1793 Jacques-Louis David even received the State commission to design a national costume (Thiel 1985, 282).
6.
State-representation and the resistance of opacity
It has been said that the works of the Ideologues who, with strong support from the State, emerged as the dominant group of intellectuals in late and post-revolutionary France were primarily concerned with the confirmation and stabilization of a relation of correspondence between language and the world, whereas Kants critical writings were testing the limits of the paradigm of representation (Foucault 1966, 255). If this is true, then we have to locate the politics of com munication in Napoleon Bonapartes Empire clearly on the latter side. They inaugurated a double-levelled practice of filling the public sphere with manifold representations of the State and of efficiently undermining the functioning of the public space. This structure may be regarded as characteristic for gestures of State-interventions in the sphere of communication up to the present day. As far as the undermining is concerned, the Empire narrowed down the sheer extension of the public sphere by setting a limit to the number of communicative institutions, such as newspapers, journals and theaters, that had been proliferating during the early years of the Revolution. For the first time, an intelligence service was institutionalized that systematically controlled the information and opinions circulating in the shrinking public space. Imperial politics reduced the functions of parliaments and elections to a mere post factum approval of Napoleons decisions. The stability of his State grounded itself on an innovative style of supervision which was invisible and anonymous, only articulating itself in situations that seriously threatened the survival of the entire political system (Markov 1985, 204 ff). What remained was but a modest glimmer of the Revolutions utopian intentions. One should not forget, however, that a serious critique of the Revolutions failure to make such hopes come true would have to demonstrate that they were at all re-
alistic in the first place. Perhaps, instead of actively destroying an achievement of democracy, Napoleon was rather the executioner of a collapse that would have occurred with or without him. On the side of its visibility, the Empire was eager to remove certain architectural memories of the Revolution (Markov 1985, 202 f) and to invent and institutionalize a new signcode for the exclusive representation of the State which, heteroclite as it was in its origins, strongly emphasized connotations of homogeneity and continuity. Some days before the sumptuous Imperial coronation of October 1804, the hope was even expressed that the constant change of fashions, whose dramatic acceleration during the revolutionary years had been much commented, might now come to a standstill: Les modes qui, de puis plusieurs annees, avaient linconvenient de se croiser sans cesse, detre aussitot remplacees que connues, et souvent de rester imparfaites, ` vont tres probablement prendre une marche re` guliere et redevenir belles et majestueuses (The trends of fashion which, in the past few years, were constantly changing and were regularly substituted as soon as they became known, are now likely to return to a more regular rhythm, to their former beauty and dignity; Aulard 1923, 326). Most of the standard elements in the representation of the French State until the present day were institutionalized during the Empire: the formulaic use of the motto Liberte, Egalite, Fra ternite, to highlight its revolutionary origins, as well as the Code civil, the system of education, a bureaucracy of civil servants and the Legion dHonneur. But the fact that, in France, institutions representative of the new national State emerged during the first decades after 1800 was not at all an isolated case. Although its elements go back to the days of the War of Independence, the usage of the Star Spangled Banner as their national flag did not become regularized in the United States of America before the 1810s, from which same decade the national anthem also dates (Guenter 1990, 38 ff). In England, as well as in Germany and France, these years saw the rise of a new prison architecture, whose facades displayed the severe em blems of State power and whose interior structures were designed to transform the prisoners body into the object of an anonymous and penetrating gaze of the State and of public morality (Bender 1987, 201 ff). This awesome mind-controlling efficiency of the public eye no longer had to rely on the sub-
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jects willingness to make his or her soul readable through acts of expressive sincerity. Around the turn of the eighteenth century, however, and at first hidden under an appearance of continuity through the reference to cultural codes from classical antiquity, a new style of furniture, fashion and body-presentation emerged, one that opposed the material opacity of bodies and other objects to the general expectation of their expressiveness (and perhaps also to the States surveying systems). Visiting Paris between November 1802 and March 1803, the Prussian conductor Johann Friedrich Reichardt was at first scandalized to notice that the attention of theater-audiences focussed primarily on the actresses decollete; later, he seemed surprised (if not excited) by the experience that a distinguished lady received him for a piano lesson in her neglige; and he ended up being simply pleased by the perfection of Madame de Recamiers body as displayed under a transparent tunic, and by the sophisticated ` interiors of her chambre a coucher: Das erste, was Madame Recamier mit jeder neu anlangenden Dame vornahm, war, dass sie sagte: ` Voulez vous voir ma chambre a coucher?, sie dann unter den Arm fasste und nach dem Schlafzimmer fuehrte. Dass ein Schwarm von Herren, jung und alt, diesem Zuge jedesmal folgte, darf ich Dir nicht erst sagen. Dieses Schlafzimmer mit seinem daranhaengenden Bade ist aber auch das eleganteste, das man sehen kann [] (The first thing that Madame de Recamier did with each newly arrived female guest was to ask her: Would you like to see my bedroom?, to grasp her by the arm and to take her to the bedroom. Unnecessary to say that each time they were followed by a whole cohort of younger and older men. But it is true that this bedroom with its contiguous bathroom is the most elegant thing that one can possibly see []; Reichardt 1802 1803 1981, 71). What follows is a description of Madame Recamiers bed and bathing-tub, of closets and wallpapers, of mirrors and curtains, so detailed that it could have served for a readership of professional architects. As Reichardts discourse seems to imply, such publicizing of the intimate private sphere was now becoming an upper-class ritual. It probably counted on the still existing erotic connotations of the space and the objects disclosed, but, by bringing to the surface what had been institutionally concealed for centuries, the new lifestyle implied a provocative act of desemiotization. A sim-
Fig. 73.7: Figures to be produced by ice-skaters. Drawings from the Versuch einer Enzyklopaedie der Leibesuebungen (Attempt at an encyclopedia of physical exercise) by Gerhard U. A. Vieth, 1795 (cf. Eichel 1984, 134).
ilar reception was facilitated by the paintings and etchings that Francisco Goya created after the year 1793 when a mysterious illness had left him deaf. The secret appeal of the body shown in La maja desnuda (regardless of whether its model was or was not the Duquesa de Alba) may well lead to the final conclusion that it does not bear any secret, nor articulate any expression, nor open any interpretative depth. It is even more obvious that Goyas own subscriptiones to the eighty etchings entitled Los caprichos (1799) were carefully (and sometimes contemptuously) devised to make any effort of deciphering fail. This is true for its most famous piece (number 43) whose comment El sueno de la razon produce monstruos is irreducibly ambiguous, containing two opposite meanings:
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When Reason sleeps, the monsters awake and Dreams of Reason generate monsters. For an even more aggressive degree of desemiotization, which left absolutely nothing to be interpreted, we may invoke number 69 of the Caprichos, where a half naked, scrawny old man holds the body of a child by the legs, appearing to light a fire with a fart that comes out of its anus; the comment is sopla (he/she/it blows or blow!). Finally, in this context, it is certainly legitimate to ask whether the concept of the sublime as defined in Kants Third Critique, by the emphasis it lays on the disproportion between certain objects of experience and the faculties of the human mind, was not an early reaction to the emerging impression of the worlds opacity and thus an homage paid to the limits of expression and interpretation: [] das eigentlich Erhabene kann in keiner sinnlichen Form enthalten sein, sondern trifft nur Ideen der Vernunft: welche, obgleich keine ihnen angemessene Darstellung moeglich ist, eben durch diese Unangemessenheit, welche sich sinnlich darstellen laesst, rege gemacht und ins Gemuet gerufen werden kann (the sublime, in the strict sense of the word, cannot be contained in any sensuous form, but rather concerns ideas of reason, which, although no adequate presentation of them is possible, may be excited and called into the mind by that very inadequacy itself which does admit of sensuous presentation; Kant 1790 1968, 330). It is worth recalling, however and there can hardly be more convincing evidence than the existence of semiotics as an academic discipline that the threshold in the European history of sign conceptions which was crossed after 1800 did not lead to an apocalyptic breakdown of signification. Rather, the culture of Modernity has established itself as an interplay between the three spheres of a withdrawal, an active production and a desemiotization of representations. Unless one believes in the possibility of intentionally changing such a scenario (but, if it were feasible, in whose name and for which needs?), all that remains to be said about this situation is that its complexity may well have been the inspirational force behind the emergence of semiotic science (cf. Art. 88).
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7.
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X. Geschichte der Semiotik im Abendland V: Vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart History of Western Semiotics V: From the 19th Century to the Present
74. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. Einleitung: die Universalitt des Zeichens und die Idee der Semiotik 2. Kants Lehre vom Zeichen 3. Fichte 4. Schelling 5. Hegel 6. Hegel vs. Frege 7. Erkenntnistheorie und Zeichenarchitektonik: Peirce 8. Die Semiotik im Rahmen der Hermeneutik: Schleiermacher und Dilthey 9. Dilthey und der Modellbegriff der Naturwissenschaften 10. Cassirers Synthese 11. Semiotik im Rahmen der naturalisierten Erkenntnistheorie (Helmholtz, Lotze) und die Problematik des naturalisierten Zeichenbegriffs 12. Husserls intentionale Semiotik 13. Meinongs Gegenstandstheorie 14. Husserls intentionale Einheit von Sprache und Akt 15. Searles Intentionalitt als Reprsentation 16. Reprsentation als Information: Dretskes Theorie 17. Die Relevanz des Informationsbegriffs und die Idee der Cognitive Science 18. Der Strukturalismus 19. Die Semiotik der Warenwelt bei Marx 20. Die Dekonstruktion der Subjektivittsphilosophie und ihre semiotischen Konsequenzen: Heidegger und Nietzsche 21. Schelers anthropologische Semiotik 22. Mead: Symbol und soziale Interaktion 23. Peirce und die soziale Dimension der Zeichen 24. Abschlu 25. Literatur (in Auswahl)
1.
Einleitung: die Universalitt des Zeichens und die Idee der Semiotik
Umberto Eco schreibt in seinem Buch Zeichen: Seit Kant scheint, um die Wahrheit zu sagen, die moderne Philosophie dem Problem
des Zeichens auszuweichen (Eco 1981, 132). Eine Darstellung, deren Gegenstand die Entwicklung der Semiotik in der Allgemeinen Philosophie vom 19. Jahrhundert bis heute ist, wird sich natrlich, soll der Sinn eines solchen Unterfangens nicht schon im Ansatz verloren gehen, mit diesem vernichtenden Urteil auseinandersetzen mssen. Eco kann indes nicht die ganze moderne nachkantische Philosophie meinen, denn Namen wie Peirce (1839 1914), Morris (1901 1979), Cassirer (1874 1945), die Leitfiguren in der Entwicklung der Semiotik der Neuzeit, tauchen doch auch in jeder Philosophiegeschichte auf. Andererseits weist Eco im selben Band darauf hin, da man die Meinung vertreten kann, da diesem Ausweichen der modernen Philosophie vor dem Problem des Zeichens schon in der Philosophie des deutschen Idealismus eine Theorie der geistigen Aktivitt gegenberstehe, die gnzlich semiotisch geprgt ist (ebd.). Wie ist nun dieser Widerspruch zu erklren? Handelt es sich berhaupt um einen solchen? Dieser Widerspruch kann sich doch auch dadurch auflsen, da das Zeichen als Zeichen in zahlreichen Strmungen der Philosophie nur deswegen keine besondere Rolle gespielt hat, weil alles ein Zeichen ist. In der Tat schreibt z. B. der philosophierende Dichter Novalis (1772 1801) im Allgemeinen Brouillon: Der Mensch spricht nicht allein, auch das Universum spricht, alles spricht, unendliche Sprachen (Novalis 1789 90, 267). Das Weltganze wird dem so Gestimmten entsprechend auch eine groe Schrift (Novalis 1800, 79). Novalis fgt als Verweis auf die Herkunft dieser Idee die Lehre von den Signaturen (Novalis 1789 90, 267) an. Die Tradition des Groen Buchs
1429 Ausweichen vor dem Problem des Zeichens, d. h. seiner Abwertung und Ignorierung, und seiner Universalsetzung (vgl. Art. 33 4.). Die wahre Natur und Relevanz des Zeichens enthllt sich gerade in diesem Spiel zwischen den Extremen, die in Wahrheit beide Vermeidungsstrategien des Zeichenproblems sind (siehe auch Art. 34). Wir finden in unserem Jahrhundert einen hnlichen Extremismus in Ansehung des Zeichens als Chiffre in der Philosophie von Jaspers mit dem angesprochenen Problem des Zusammenfalls von Zeichen und Bezeichnetem, somit der Aufhebung der Semiotik. Jaspers (1883 1969) schreibt nmlich: Vom Sein ist zu erfahren in den Chiffren des Daseins (Jaspers 1932, 130). Damit koinzidiert das Chiffre-Sein des Daseins mit seiner Faktizitt und seiner Wohlordnung: Da das Dasein so ist, da in ihm Ordnung und diese Ordnung ist, ist Chiffre seiner Transzendenz (ebd., 184). Jaspers betrachtet Existenz selbst als Ort des Lesens der Chiffrenschrift (ebd., 150). Die Chiffre ist Mittler [] zwischen Existenz und Transzendenz (ebd., 137). Aber es gilt eben auch: Es gibt nichts, was nicht Chiffre sein knnte (ebd., 168). So sind die Natur und die Geschichte Chiffre der Transzendenz, aber auch die Freiheit und vieles andere mehr, was existentiell bedeutsam ist. Aber Jaspers versucht, gerade die Auszeichnung solcher besonderen semiotischen Gegenstnde, nmlich der existentiell bedeutsamen, dadurch zu gewinnen, da er sie vom deutbaren Symbol abhebt. Die Chiffre bringt Transzendenz zur Gegenwart, aber sie ist nicht deutbar (ebd., 141); dies gilt dagegen fr alles, dem man normalerweise Zeichencharakter zuschreibt: deutbar sind Zeichen, Metaphern, Vergleiche, Modelle, Reprsentationen. Whrend diese bewute Symbolik ihre Helligkeit gerade erst im Deuten bekommt, wird die unbewute Symbolik der Chiffrenschrift durch Deutung gar nicht berhrt (ebd.). Chiffrenschrift nmlich ist schaubare Symbolik ohne eigentliche Deutungsmglichkeit (ebd., 147). Insofern die Jasperssche Semiotik die Koinzidenz von Zeichen und Bezeichnetem ausdrcklich postuliert in der Chiffrenschrift ist Trennung von Symbol und dem was symbolisiert wird, unmglich (ebd., 141) hebt sie sich als Semiotik, als Lehre von den Zeichen selbst, auf, da der distinktive Charakter der Zeichen, anderes bezeichnend zu sein, gar nicht mehr zum Zuge kommt. Es ist mutatis mutandis der
der Natur ist hier noch ganz lebendig (vgl. Art. 62 6. 8.). Aber nicht nur die Natur ist in dieser romantischen Betrachtungsweise zeichenerfllt, auch die Geschichte. So hat schon der die Romantik stark beeinflussende Hamann (1730 1788) geschrieben: Das Buch der Natur und der Geschichte sind nichts als Chyffern, verborgene Zeichen, die eben den Schlssel ntig haben, der die heilige Schrift auslegt und die Absicht ihrer Eingebung ist (Hamann 1758, 308). Natur und Geschichte besitzen also in dieser Sicht als groe Schrift, als kodiert in Chiffren, den Charakter der Lesbarkeit: sie sind durch und durch semiotisch. Ihre Erkenntnis ist demgem auch vergleichbar der Entschlsselung eines Kodes. Wir werden gegen Ende unserer Darstellung eine moderne Version dieser Auffassung in der Semiologie des Strukturalismus wiederfinden. Das von Eco konstatierte Ausweichen der Philosophie vor dem Problem des Zeichens, seine Behandlung als quantite negligeable, ist also bereits in der so philosophisch inspirierten Romantik zur Universalsetzung des Zeichencharakters umgestaltet. Zeichen zu sein (Schrift oder Chiffre) wird in dieser Sichtweise zur ontologischen Grundbestimmung des Seins des Seienden (vgl. Art. 67 4.3). Wir mssen erneut fragen: handelt es sich bei den beiden zitierten Aussagen Ecos wirklich um einen Widerspruch? Und wir werden sagen mssen: Es ist doch klar, da wo die Differenz von Zeichen und Bedeutung gnzlich aufgehoben ist zugunsten einer Art universeller Plastizitt, in der alles Zeichen (fr alles) sein kann, wo die Zeichensprache wiederum nur die allgemeine Idee einer Zeichensprache ist, der die Artikulation, die effektive Kodifikation ihrer Grammatik und Semantik fehlt, und sei diese in einem noch so weiten Sinn genommen, da wird das Dechiffrieren zu einem bloen Programm, dessen Abschlu nicht abzusehen ist: eine jener die Romantik so sehr charakterisierenden unendlichen Aufgaben (vgl. Art. 63 5). In der Tat, da wo alles Zeichen ist, da gibt es keine Semiotik mehr. Und so lst sich dieser Widerspruch: Semiotik gibt es nur da, wo man zu erklren versucht, wo und was man kommuniziert und designiert (Eco 1981, 132). Allerdings ist es eine gute Heuristik fr unsere Darstellung, die von uns behandelte Epoche der Philosophiegeschichte als eine Gratwanderung zwischen diesen ineinander umschlagenden Extremen zu betrachten: dem
1430 eben geschilderte Sachverhalt: Die berladung des Zeichencharakters mit ontologischer Brde hebt diesen selbst auf.
X. Vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
2.
Kants Lehre vom Zeichen
Apel (*1922) folgend knnen wir den Paradigmenwechsel in der Geschichte der Philosophie im 19. Jahrhundert als eine semiotische Transformation der Philosophie (vgl. Apel 1973 und vor allem Apel 1967 1970) bezeichnen, fr welche vor allem die Initiative von Peirce steht. Apel spricht zwar von der Philosophie allgemein, aber gemeint ist in erster Linie die Philosophie, welche gewissermaen das Ferment fr die intellektuellen Bemhungen der letzten beiden Jahrhunderte sei es in Zustimmung, sei es in kritischer Ablehnung darstellt: die Kantische. Sie vor allem ist einer Transformation unterzogen worden. Nun ist es ja in der Tat nicht so, als gbe es bei Kant (1724 1804) keine Reflexion ber Zeichen. Im Gegenteil hat er eine zweifache Strategie der Versinnlichung herausgestellt: entweder schematisch, da einem Begriff, den der Verstand fat, die korrespondierende Anschauung a priori gegeben wird; oder symbolisch, da einem Begriff, den nur die Vernunft denken und dem keine sinnliche Anschauung angemessen sein kann, eine solche unterlegt wird, mit welcher das Verfahren der Urteilskraft demjenigen, was sie im Schematisieren beobachtet, blo analogisch ist, d. h. mit ihm blo der Regel dieses Verfahrens, nicht der Anschauung selbst, mithin blo der Form der Reflexion, nicht dem Inhalt nach bereinkommt (Kant 1790, 351). Symbol und Schema sind also nach Kant die wesentlichen Elemente der Versinnlichung. Dabei ist es so, da Kant mit dem Symbol vor allem den Fall des analogen Transfers erfassen will, also eine indirekte Darstellung von etwas durch etwas anderes. Dieser analoge Transfer ist wesentliche Leistung der Urteilskraft, der es obliegt, erstlich den Begriff auf den Gegenstand einer sinnlichen Anschauung, und dann zweitens die bloe Regel der Reflexion ber jene Anschauung auf einen ganz anderen Gegenstand, von dem der erstere nur das Symbol ist, anzuwenden (ebd., 352). Kant whlt als Beispiel die Handmhle als Symbol fr den despotischen Staat, oder die Modellierung des Organischen durch mechanische Systeme wie Uhren. Es sei nun daran erinnert, da Kant in seiner Erkenntnistheorie im Rahmen der De-
duktion der reinen Verstandesbegriffe (Schematismuskapitel) zwei Arten von Synthesen unterscheidet: die synthesis intellectualis (eine Verknpfung der Erfahrungsdaten nach Kategorien) und die synthesis speciosa, auch die figrliche Synthesis (vgl. Kant 1787, 119) genannt. Diese etwa beim Zeichnen eines Dreiecks oder bei der Aufdeckung von Raumsymmetrien erforderliche figurative Synthesis nennt Kant an einer Stelle in der Anthropologie, die vom Bezeichnungsvermgen berhaupt handelt, auch insgesamt symbolische Erkenntnis (Kant 1798, 191), sofern es sich hier um Gestaltqualitten in der Wahrnehmungsorganisation handelt. Die symbolische Erkenntnis ist aber schwerpunktmig bei Kant dem analogen Sprachgebrauch vorbehalten: unsere Sprache ist voll von dergleichen indirekten Darstellungen (Kant 1790, 352). Es mu nun noch der Vollstndigkeit halber erwhnt werden, da Kant einen dritten Versinnlichungsfall vor Augen hat, nmlich die Charakterismen (ebd.), mit welchen er die rein arbitrren, in subjektiv mnemonischer Absicht eingefhrten Zeichen etwa einer Algebra als Zeichenfiguren meint. Wir stellen also zu unserem Erstaunen fest, da Kant bereits eine zwar nicht sehr reiche, aber doch gegliederte Semiotik hat, die unter dem Grundproblem der Versinnlichung sich in die drei durch Urteilskraft gesteuerten Verfahren oder Strategien ausdifferenziert: Charakterismen, Symbole, Schemata. Wie man sieht, geht es bei Schemata wie Symbolen um die Versinnlichung von Begriffen (die Vorstellung [] von einem allgemeinen Verfahren der Einbildungskraft, einem Begriff sein Bild zu verschaffen, nenne ich das Schema zu diesem Begriffe; Kant 1787, 135). Die spezifische Differenz ist dabei, da das Symbol eine indirekte, das Schema aber eine direkte Darstellung eines Begriffs ist. Der Charakter dagegen ist das Zeichen als solches, dessen Gestalt willkrlich gewhlt ist. Betrachten wir nun das folgende Zitat, so sehen wir, da trotz artikulierter Semiotik Kants Philosophie nicht eo ipso semiotisch durchdrungen ist. Kant schreibt zu Beginn der Elementarlehre: Auf welche Art und durch welche Mittel sich auch immer eine Erkenntnis auf Gegenstnde beziehen mag, es ist doch diejenige, wodurch sie sich auf dieselben unmittelbar bezieht, und worauf alles Denken als Mittel abzweckt, die Anschauung (Kant 1787, 1). Dies ist fr die Einord-
1431 ihre integrierende Einheit ist das Bewutsein. Die Versinnlichungsstrategien werden in Form von Mentalitt expliziert. In diesem Sinn knnen wir sagen: die Transformation, welche Kants Philosophie wird erfahren mssen, ist die von der bewutseinsphilosophischen zur zeichenvermittelten Erkenntnistheorie; aber bis dahin ist es noch ein weiter Weg, und unsere Darstellung will einige wichtige Stationen prsentieren. Jedenfalls ist hier schon deutlich: das Ausweichen der Philosophie vor dem Problem des Zeichens ist, so wahr es sein mag, doch ein vielfltig motiviertes und vermitteltes Verhalten, das in sich selbst systematisches Interesse beanspruchen kann.
nung Kants in einen semiotischen Kontext eine ganz wichtige Bestimmung. Anschauung ist der ausgezeichnete, weil unmittelbare Gegenstandsbezug. Der Charakter der Unmittelbarkeit kann nicht genug betont werden, meint er doch: durch nichts vermittelte, unverdeckte Prsenz des Gegenstands (dies ist ja nur eine Umschreibung dessen, was bei Kant Erscheinung (Phnomen) heit). Bekanntlich sind nach Kant Gegenstnde insgesamt nur Erscheinungen und seine erkenntnistheoretische Revolution besteht darin, die Bedingungen solcher Gegenstandsprsenz im Erkenntnissubjekt aufzusuchen. Anschauung unmittelbarer Gegenstandsbezug ist nach Kant Vorstellung, genauer, sie ist die Vorstellung, die nur durch einen einzigen Gegenstand gegeben werden kann (ebd., 58); und hier noch relevanter: sie ist repraesentatio singularis (Kant 1800, 91), also vor allem Reprsentation. Und hier liegt nun das entscheidende Problem beschlossen: dadurch, da Kant die unmittelbare Gegenstandsprsenz in der Vorstellung sieht, diese aber schon Reprsentation ist, bleibt fr die Vertretung der Gegenstnde durch Zeichen epistemologisch kein grundlegendes Interesse mehr brig. Ist die Anschauung selbst Reprsentation, so ist die Reflexion auf diese Form der Darstellung schon Erkenntnistheorie. In dieser Sicht erscheint die explizite semiotische Betrachtungsweise als ein im Prinzip vernachlssigbarer Umweg. Fr sehr viele der im folgenden zu betrachtenden Gestalten der Philosophie bestimmt sich ihre Beziehung zu semiotischen Fragen aus einer vergleichbaren Grundeinstellung. Es kann hier nicht der Ort sein, die Erkenntnistheorie Kants selbst zu entwickeln. Wir knnen aber als vorlufiges, hier interessierendes Resultat festhalten: Kant hat unter dem Titel Versinnlichung semiotisch durchaus relevante Distinktionen eingefhrt: Charaktere, Symbole, Schemata. Die Identifizierung von Anschauung als unmittelbarem Gegenstandsbezug gibt dem Zeichen anders natrlich als der Sinnlichkeit selbst keinen wesentlichen Ort in der Erkenntnistheorie. Die Form der Reprsentation des Gegenstandes ist sinnlich-anschaulich, aber nicht per se zeichenhaft. Erkenntnistheorie bedarf des Umwegs ber das Zeichen nicht. Der Kantische epistemologische Grundterm Vorstellung definiert die Formen (der Anschauung, der Sinnlichkeit) als selbst reprsentierend. Ihr epistemologischer Ort,
3.
Fichte
Betrachten wir im Anschlu an Kant und durchaus nicht vorrangig aus chronologischen Grnden das semiotische Problem, wie es sich fr Fichte (1762 1814) stellt. Hier haben wir die Einsicht ins Zentrum der Philosophie zu stellen, da das Gewebe der Verstandeshandlungen, welches Kant fr die Einheit der Erfahrung als konstitutiv erkennt, sich zwar als entscheidende Grundlage aller Erkenntnis herausstellt, es mu jedoch auf ein einheitliches Prinzip zurckgefhrt werden: das Ich-denke, aber als Tathandlung interpretiert, d. h. als Einheit von Setzen und Sein, virtuell als grndende Einheit von Satz und Tatsache. Wir haben hier die von Eco zitierte Theorie der geistigen Aktivitt in Reinform. Ist sie gnzlich semiotisch? Fichte hat immer wieder das Problem einer fr seine Wissenschaftslehre eigentmlichen Zeichensprache ventiliert und in Aussicht gestellt, da die Wissenschaftslehre noch zu einem ihr durchaus eigenthmlichen Zeichensystem (s. u.) gelangen werde und da sie sich nur vorlufig und provisorisch der Wortsprache bedienen mu. Er schreibt: Htte sie [die Wissenschaftslehre] sogleich anfangen knnen, wie sie freilich endigen wird, dadurch, da sie sich ein ihr durchaus eigenthmliches Zeichensystem geschaffen htte, dessen Zeichen nur ihre Anschauungen und die Verhltnisse derselben zueinander und schlechthin nichts auer diesem bedeuten, so htte sie freilich nicht miverstanden werden knnen, aber sie wrde auch nie verstanden worden sein []. Jetzt aber hat sie das schwierige Unternehmen zu bestehen von der
1432 Verworrenheit der Wrter aus, welche Gedanken im Bauche man neuerlich sogar zu Richtern ber die Vernunft hat erheben wollen, Andere zur Anschauung zu leiten (Fichte 1801, 384). Das semiotisch Interessante an Fichte ist in folgendem zu sehen: Idealziel der Darstellung der Wissenschaftslehre ist eine ihre eigentmliche Zeichensprache. Gleichzeitig aber wird die Mglichkeit der entlastenden Stellvertretung durch Zeichen von Fichte entschieden abgelehnt. Der reine Unmittelbarkeit suggerierende Terminus ist auch hier wieder Anschauung bzw. reine Anschauung. Sie ist der Garant von unverstellter Authentizitt und daher von Wissenschaftlichkeit im Sinn der Fichteschen Wissenschaftslehre: Ohne wirkliche Erhebung zur Anschauung und mit ihr zur Wissenschaftlichkeit kann man sie [die Wissenschaftslehre] [] gar nicht fassen []. berdies erhebt sie aus dem [] Grund, da sie durchaus kein Hlfsmittel, keinen Trger ihrer Anschauungen hat, auer die Anschauung selbst, den menschlichen Geist hher, als es keine Geometrie vermag (ebd., 404). Die Wissenschaftslehre hat also, anders als die Geometrie, durchaus kein Hilfsmittel, keinen Trger ihrer Anschauung, als die Anschauung selbst. Daher liegt die Devise nahe: Also weg mit Zeichen und Wort. Es bleibt nichts brig als unser lebendiges Denken und Einsehen selbst, das sich nicht an die Tafel zeichnen, noch auf irgend eine Art stellvertreten lt, sondern das eben in natura geliefert werden mu (Fichte 1804 a, 138). Hier haben wir es wieder: Grundlegend ist das, fr das es keinen Stellvertreter gibt; das Ich als Grundbegriff der Fichteschen Philosophie ist ja nur das ausgezeichnete Etwas, das in gar keinem Fall und durch nichts vertreten werden kann. Es ist eben ein Selbst. Zeichen indes sind Stellvertreter. Also Aber Fichte radikalisiert, wenn er in Sprache nur Worte, welche an sich nichts sind und zu leerem Hauche schwinden werden, sobald die Einsicht erreicht (Fichte 1804, 44) ist, erkennt. Dies ist bestens auf den Punkt gebracht das Pathos dieser Art idealistischer Philosophie, da sie glaubt, Zeichen nur als Notbehelf einsetzen zu knnen, wo doch das Gemeinte die durch nichts zu substituierende Anschauung ist, die keinen anderen Trger kennt als sie selbst (s. o.). Das bedeutet in der Konsequenz: die Stellvertretung der Sache durch Zeichen ist in dieser Sicht ein Verstellen der Sache durch Zeichen. Das, was an der Sache ist, zeigt, bezeichnet sich selbst. Daher
Fichtes Motto: Ich sage und muthe an, unmittelbar einzusehen (ebd.). Klaus Oehler hat mit einigem Recht in der Fichteschen Theorie des Bildes einen vergessenen, auf die Etablierung einer universalen Semiotik hindeutenden Zug gesehen. Er belegt dies auch plausibel, und doch will der Buchstabe mit den erklrten Intentionen Fichtes nicht bereinstimmen. Oehler weist sehr gut darauf hin, da sowohl nach Kant wie nach Fichte der endliche menschliche Verstand auf Bild und Zeichen angewiesen ist (Oehler 1981, 79). Fichtes Lehre vom Bild ist der Versuch, die Kantsche Doktrin vom Schematismus der Einbildungskraft, vom Ins-Bild-Setzen eines Begriffs fortzufhren. Whrend aber Kant die Kategorie als Konstruktionsregel solcher Bilder hervorgehoben hat und diese wiederum letztlich, wie ein bekanntes Zitat aus den Prolegomena belegt, an die Sprache zurckbindet, indem er die transzendentale Untersuchung mit der grammatischen Analyse vergleicht (vgl. Kant 1783, 322 f), ist fr Fichte Sprache insgesamt der Ausdruck unserer Gedanken durch willkrliche Zeichen (Fichte 1795, 302). (Zu Fichtes Sprachphilosophie vgl. vor allem Jergius 1975). Daher steht im Zentrum seines Interesses nicht der Gegenstand der Aussage und seine kategorial-schematische Konstruktion (dies wrde ja auch eine explizite Logik erfordern) sondern das Objekt des Bewutseins. Es ist daher auch gewissermaen zwangslufig und innerlich konsequent, da sich seine Epistemologie der Unmittelbarkeit verbrgenden paraoptischen (Ryle 1949 1973, 214) Metaphern bedient (vgl. besonders die Sehe, 33 u. .). Daher kann die sonst sehr richtige Bemerkung Oehlers: Der Mensch lebt nicht in einer Welt der reinen Unmittelbarkeit, er lebt vielmehr in Bilderwelten (Oehler 1981, 80) nur uerst bedingt als Argument fr einen explizit semiotischen Charakter der Fichteschen Philosophie in Anspruch genommen werden.
4.
Schelling
Was nun dieses quer zur semiotischen Intention liegende Pathos der Unmittelbarkeit betrifft, so knnen wir durchaus Schellings (1775 1854) Philosophie an Fichtes Seite rcken. Schelling spricht im System des transzendentalen Idealismus von der Aufgabe, einen Punkt [zu] finden, in welchem das Object und sein Begriff, der Gegenstand und seine
1433 dreierlei: A als Objekt, A als Subjekt, die Identitt beider. Motor des Progresses ist die Differenzierung, nach Schelling Einheit des Gegensatzes und der Entzweiung (ebd.). Weil aber die ursprngliche Identitt gewahrt ist, gilt: A A B
Vorstellung ursprnglich, schlechthin und ohne alle Vermittlung Eins sind. Da diese Aufgabe mit der, ein Princip alles Wissens zu finden, identisch ist, lt sich noch krzer so darthun. Wie Vorstellung und Gegenstand [das sind fr Schelling epistemologisch die einzig relevanten Termini] bereinstimmen knnen, ist schlechthin unerklrbar, wenn nicht im Wissen selbst ein Punkt ist, wo beide ursprnglich Eins oder wo die vollkommenste Identitt des Seyns und des Vorstellens ist. Da nun die Vorstellung das Subjective, das Seyn aber das Objective ist, so heit die Aufgabe aufs genaueste ausgedrckt so viel: den Punkt zu finden, wo Subject und Object unvermittelt Eins sind (Schelling 1800, 364). Sowohl in den philosophischen Systemen Fichtes als auch Schellings wird das, was Gegenstand heien soll, erst schrittweise entwikkelt, wobei hier eigentlich nur noch in Anfhrungszeichen von Gegenstand gesprochen werden kann, da es sich um die Genese von Gegenstndlichkeit aus Bewutseinsakten handelt. Die Artikuliertheit des Systems ergibt sich aus der Stufung der produktiven Handlung und der Reflexion auf diese. Ein Zitat Fichtes mge dies verdeutlichen. Fichte schreibt: Ich bin in der ersten Anschauung, der producirenden, verloren in ein Object. Ich reflectire zuvrderst auf mich selbst, finde mich und unterscheide von mir das Object (Fichte 1795 a, 374). Wenn aber Objektivitt nach der Lehre der Identittsphilosophie ohnehin nur als selbstvergessene Handlung (Produktion) eines Subjekts zu verstehen ist, so knnen in spekulativer Sicht, d. h. in einer Sicht, die sich gewissermaen auf der ontologisch indifferenten Schnittstelle zwischen Subjekt und Objekt bewegt, auch die Stufen der Reflexion als Genese des Bewutseins ebenso wie seines Inhalts, nmlich bei Schelling der Natur bzw. bei Hegel (vgl. 5.) der Geschichte, verstanden werden. Die Genese der Natur aus solchen Oszillationen zwischen produzierendem Akt und dem Bewutwerden desselben (seiner Artikulation) ist das, was die Schellingsche Naturphilosophie der Fichteschen Philosophie hinzugefgt hat. Fr uns indes ist vor allem relevant, da Schelling den Versuch gemacht hat, diese so beschriebene Genese der Natur sagen wir einmal zu kalklisieren. Dieser Versuch stellt sich in Schellingschen Formeln so dar: Ausgangspunkt ist mit A A das in sich verschlungene Seyn (Schelling 1810, 425); das heit im Sinn der Identittsphilosophie
Diese Einheit des Gegensatzes und der Entzweiung tritt nun auf beiden Seiten, Subjekt und Objekt, wiederum in gleicher Artikulation auf: A ( A B ) A ( A B A ) B
So ergibt sich ein gewisser Schematismus der iterierten Differenzierung und Vereinigung, den wir hier aber nicht weiter verfolgen knnen (vgl. ebd., 425 ff). Es ist aber jedem sofort klar, da es sich hier nicht eigentlich um einen Kalkl handeln kann es fehlen ja alle Grundbedingungen: Anfangsfiguren, formale Ableitungsregeln usw. Diese Formeln mssen vielmehr als Stenogramm einer epistemologisch-kosmologischen Spekulation gelten. Das ist aber entscheidend, weil hier das Wesentliche verfehlt wird: die spekulative Natur der idealistischen Philosophie, die quilibristik auf der indifferenten Schnittstelle von Subjekt und Objekt, htte es in semiotischer Sicht gerade erforderlich gemacht, da die Bezeichnungen der essentiellen Strukturen des Seins als seiende essentielle Strukturen des Zeichens htten aufgewiesen werden mssen. Anders ausgedrckt: der Kalkl der Genese mte untrennbar mit der Genese des Kalkls verbunden sein. Die Schellingsche Formalisierung dagegen ist meilenweit davon entfernt: der Zeichengebrauch der Anschauungsideologen bleibt durchaus im Rahmen eines Stenogramms (vgl. Art. 82 2.1.). Beginnen wir eine vorlufige Zusammenfassung mit einem Einwand: Natrlich sind die philosophischen Systeme Fichtes und Schellings insgesamt zeichenhaft manifestiert: sie schreiben doch ber Erkenntnis und haben ihre Doktrinen in Vorlesungen vorgetragen. Was immer Inhalt ihrer Theorie ist, ist also trivialerweise z. B. sprachlich-zeichenhaft vermittelt. Aber das Problem, welches sich mit und bei ihnen in semiotischer Sicht stellt, ist, da ihr Gegenstand, nmlich Vorstellungen, selbst Reprsentationen sind. Mit ihnen stellt sich die wirklich schwere Aufgabe, die Form
1434 der Reprsentation von Gegenstndlichem selbst gegenstndlich darstellen zu mssen: die Reprsentation der Reprsentation. Das Bewutsein hierber ist zwar sowohl bei Schelling als auch bei Fichte vorhanden, die semiotischen Konsequenzen aber sind unzulnglich. Das zweite Problem, das sich ihnen stellt und dessen sind sie sich sogar sehr bewut ist, da ihr zentraler Gegenstand Handlungen sind. Handlungen sind aber wirklich nur als durchgefhrte, als aktuelle, und nicht durch etwas, etwa durch den Report ber eine Handlung, zu substituieren. Ein solcher Report ber eine Handlung behandelt diese wie ein Objekt. Wie aber das Nichtvertretbare, das Ich-denke als Ich-tue, in und durch Zeichenoperationen zum Ausdruck kommen kann, von diesem Problem ist zwar das Bewutsein, aber nicht die Lsung vorhanden.
5.
Hegel
Bisher blieb mit Absicht die Diskussion Hegels (1770 1831) ausgespart (vgl. Art. 75 2.4. und Art. 82 1.5.). Fr Fichte ist Sprache im weitesten Sinne der Ausdruck unserer Gedanken durch willkrliche Zeichen (Fichte 1795, 302). Die Sprachgenese erblickt er im Kommunikationsbedrfnis; seine sprachgenetischen berlegungen treten daher auch vornehmlich im Kontext der Rechtsphilosophie auf als Bedingung der Mglichkeit der Vertragsfhigkeit freier Wesen. Er spricht von der Notwendigkeit, da sich der Trieb, eine Sprache zu realisiren, und die Nothwendigkeit, ihn zu befriedigen, einstellt, wenn vernnftige Wesen miteinander in Wechselwirkung treten (ebd., 309). Hegel dagegen begreift, da in restlos alles wie er in der Logik schreibt , was dem Menschen innerlich ist, die Sprache eingedrungen ist, und was er so in der Sprache uert, enthlt implizit oder explizit eine Kategorie (vgl. Hegel 1812, 21). Der Ort des Logischen, der Vernunft also, ist nach Hegel die Sprache. Ihm ist daher klar, da diese auch schon in die Einsicht ins Ich kategorial eingedrungen ist, und er hat das Meinen, das subjektive Fr-wahr-Halten, aber auch das eine Bedeutung mit etwas verbinden selbst zu einer Art strategisch legitimem, aber auch in keiner Weise bevorzugten Zug in dem evolvierenden, gleichsam autopoietischen Entwicklungsgang des Geistes gemacht, in welchem der volle Bewutseinsgehalt einer Weltsicht rekonstruiert wird (vgl. Hegel 1806). Ausgezeichnete, immer wieder eingenommene und verlassene Argumentationspositionen
sind hier das An-sich-sein, das Sein-fr-Anderes und das Fr-mich-sein, alles perspektivische Verschiebungen und Situationen, die einen wirklichen Diskurs charakterisieren. Hegel betont also und hierin unterscheidet er sich von Fichte und Schelling den diskursiven Charakter des Denkens. Andererseits knnen wir sein Hauptwerk, die Phnomenologie des Geistes, durchaus als eine expandierte Version des Kantischen Schematismuskapitels begreifen: dessen Aufgabe war, einem reinen Verstandesbegriff sein Bild zu verschaffen. Die im Entwicklungsgang der Phnomenologie des Geistes evolvierten Bilder allerdings sind Weltbilder, Lebensformen, Sprachspiele, welche die Potenz eines jeweils restringierten und erweiterungsfhigen Vokabulars (eines Kodes, knnen wir sagen) gewissermaen durchprobieren. Was ber die jeweils eingeschrnkten Sichtweisen hinausfhrt, ist die Direktive durch den elaboriertesten Kode, den Hegel absolutes Wissen nennt. Er ist nach Hegel das Verfgen ber alle Weisen, in denen sich das Wahre darstellt, zur Erscheinung, zum Phnomen wird. Die Charakterisierung, welche Hegel von der Erscheinung gibt, knnte nun dazu verfhren, seine ganze Philosophie als eine Art semiotica magna aufzufassen. Er schreibt: Eine Erscheinung, die etwas bedeutet, stellt nicht sich selber und das, was sie als uere ist, vor, sondern ein Anderes, wie das Symbol (Hegel 1835, 43). Hegel hat damit einen seiner Grundterme und damit die Grundstruktur seiner philosophischen Spekulation schon sehr deutlich dem Zeichenbegriff angenhert, diesen also gleichsam universal gesetzt; auerdem hat er in der Analyse des Meinens und der Sinnlichen Gewiheit (der referentiellen Deixis) zweifellos ein wichtiges Ingrediens aller Semiotik untersucht (vgl. Hegel 1806, insbesondere das Kapitel Die Sinnliche Gewiheit). Aber wir mssen hier doch der semiotischen Euphorie einen Dmpfer verpassen: Denken ist nach Hegel diskursiv und rckgebunden an Anschauungen (sein Vexierspiel von Unmittelbarkeit und Vermittlung). Der Ort der Logik ist die Sprache. Aber einschrnkend mssen wir sagen: Es ist die Sprache als allgemeines Kulturphnomen, als Hort der Lebensformen. Der Zeichensprache, insbesondere der logischen Zeichensprache dagegen hat Hegel in einer sehr aufschlureichen Bemerkung in seiner Logik eine Abfuhr erteilt: Er schreibt da anllich der Betrachtung der Kalklisierungsversuche der Logik, wie sie von Leibniz mit seiner Idee
1435 den Begriff. Und diesen gewinnen wir erst dadurch, da wir ihn bezeichnen; denn da er an sich unanschaulich ist, bedarf er eines anschaulichen Vertreters, um uns erscheinen zu knnen (Frege 1882, 90). Frege sagt aber auch im Anschlu hieran den entscheidenden und sehr dialektisch klingenden Satz: So erschliet uns das Sinnliche die Welt des Unsinnlichen (ebd.). Die januskpfige, wahrhaft dialektische Natur des Zeichens beschreibt Frege so: Zeichen sind fr das Denken von derselben Bedeutung, wie fr die Schiffahrt die Erfindung, den Wind zu gebrauchen, um gegen den Wind zu segeln (ebd.). Und schlielich: So dringen wir Schritt fr Schritt in die innere Welt unserer Vorstellungen ein und bewegen uns darin nach Belieben, indem wir das Sinnliche selbst benutzen, um uns von seinem Zwang zu befreien (ebd., 89 f). Das Sinnliche selbst benutzen, um uns von seinem Zwang zu befreien, man mu zugeben, da dies auch eine bersetzung der Aufgabenstellung der Phnomenologie des Geistes sein knnte, mit dem Ausgangspunkt der sinnlichen Gewiheit und dem Endpunkt des zu sich selbst Kommens des Geistes, ein Schritt-fr-SchrittEindringen in die Welt unserer Vorstellungen und eine Befreiung vom Zwang des Sinnlichen. Aber hier hren dann auch die Gemeinsamkeiten auf: Das Unsinnliche am Sinnlichen ist fr Hegel der Geist, fr Frege der Sinn (vgl. Frege 1892). Dieser macht das Zeichen erst tauglich dazu, bezeichnend zu sein (vgl. Art. 102). Aber vor allem: was Hegel als Stein des Anstoes empfand, nmlich da man das Rechnen mit dem Denken gleichsetzt, das sieht Frege als seine Prmisse an: Sollten [] nicht die Gesetze der Zahlen mit denen des Denkens in der innigsten Verbindung stehen? (Frege 1884, 21). Die Durchfhrung des logizistischen Programms Freges ist der Nachweis, da es sich in der Tat so verhlt. Fr die Zeichensprache des reinen Denkens, wie sie Frege in der Begriffsschrift entwirft, ist dann aber die verschrfende Einsicht leitend, da nicht jedes Zeichensystem gleiches Interesse beanspruchen kann, denn von den Zeichen will niemand etwas wissen, wenn nicht deren Eigenschaft zugleich eine des Bezeichneten ausdrckt (ebd., 32). Auf die Entwicklung eines in dieser Hinsicht adquaten Zeichensystems hat, wie man wei, Frege die grte Sorgfalt verwendet. Die Auswirkungen seines Ansatzes sind fr die Analyse der Logik und der natrlichen Sprachen von groer Bedeutung gewesen. Beson-
der allgemeinen Charakteristik und des calculus ratiocinator vorgenommen wurden: Das Ableiten der sogenannten Regeln und Gesetze des Schlieens vornehmlich ist nicht viel besser als ein Befingern von Stbchen von ungleicher Lnge, um sie nach ihrer Gre zu sortieren und zu verbinden (Hegel 1812, 49). Und weiter: Man hat daher nicht mit Unrecht dieses Denken dem Rechnen und das Rechnen wieder diesem Denken gleichgesetzt (ebd.). Dieses Tun ist fr Hegel begriffloses Kalkulieren (ebd.), an sich geistlos (ebd.). Was macht nach Hegel die entscheidende Differenz von seiner Logik zu solchen formalen Kalklen als Zeichensystemen aus? Es ist der Begriff, noch deutlicher, der Geist. Das Befingern von Stbchen wie auch das Kalkulieren mit Steinchen ist dagegen geistloses Tun. Das Operieren mit begrifflosen Zeichen ist nach Hegel Kinderei; erst der Begriff, der Geist, lt so etwas wie Logik entstehen. Da aber die Sprache, und zwar, das ist ganz wesentlich, die volle Sprache in ihrer ganzen Potenz, der Ort des Geistes ist, so handelt es sich bei solchen formalen Kalklen eben nicht um Sprachen, wohlgemerkt im Hegelschen Sinn (vgl. aber Art. 78 5.). Der Dialektiker Hegel erkennt hier gerade nicht die Dialektik zwischen der Sprache als Gesamtkulturphnomen, die allerdings phnomenologisch ist, d. h. an Lebensformen gebunden, und der Formalitt von Sprachen, welche im Medium einer spezifischen Anschauung, nmlich der synthesis speciosa, der Zeichensynthese, sich entwickeln (die zugegebenermaen nicht unmittelbar Lebensform ist, genau so wenig, wie etwa die Mathematik dies schlechthin ist).
6.
Hegel vs. Frege
Wenn Hegel gegen die Formelsprache die Geistesgegenwart postuliert, so ist es tatschlich wie ein Musterstck seiner Dialektik anzusehen, wenn gerade der Nichtdialektiker Frege (1848 1925), dem die Theorie der formalen Sprachen so viel verdankt (vgl. Art. 76 3.1.), die Dialektik, die in der Versinnlichung des Zeichens liegt, bestens erkannt hat. Er schreibt: Wir wrden uns ohne Zeichen schwerlich zum begrifflichen Denken erheben. Indem wir nmlich verschiedenen aber hnlichen Dingen dasselbe Zeichen geben, bezeichnen wir eigentlich nicht mehr das einzelne Ding, sondern das ihnen Gemeinsame,
1436 ders Wittgenstein (1889 1951) hat in seinem Tractatus und in den Tagebchern immer wieder ber die notwendige Multiplizitt, d. h. sachgerechte expressive Kraft eines Zeichensystems nachgedacht (vgl. Wittgenstein 1914 16 und 1921; siehe auch Art. 109).
7.
Erkenntnistheorie und Zeichenarchitektonik: Peirce
observe them in elements of whatever is at any time before the mind in any way. They are the being of positive qualitative possibility, the being of actual fact, and the being of law that will govern facts in the future (Peirce 1931 35, Bd. I, 1.23; (geschrieben 1903). Gem der Koinzidenz des Kognitiv-Ontischen mit dem Signitiven entsprechen den drei Kategorien der Erstheit, Zweitheit und Drittheit auch drei Zeichengrundklassen, die aber wiederum in drei Aspekte unterteilt werden, und zwar 1. mit Blick auf das Zeichen als solches; 2. mit Blick auf das bezeichnete Objekt; 3. mit Blick auf den Interpretanten. Die Subkategorisierung am Leitfaden der drei Kategorien ergibt bezglich 1. die Einteilung in a) Qualisign (die Zeichengestalt oder Zeichenqualitt), b) Sinsign (Token), c) Legisign (Type); im Hinblick auf 2. die Einteilung in a) Ikon, b) Index, c) Symbol; im Hinblick auf 3. die Einteilung in a) Rhema (Bezeichner eines Themas einer Rede berhaupt), b) Dicent (wahrheitsfhiges Zeichen), c) Argument (logisches Argument). Da nun diese verschiedenen Klassifikationen noch untereinander kombinatorisch verknpft werden knnen, ergibt sich eine eindrucksvolle Zeichenarchitektonik, die insgesamt dem Bedrfnis entsprungen ist, jener von Frege angesprochenen bereinstimmung der Eigenschaften des Zeichens mit dem des Bezeichneten nachzuspren. Mit dieser kurzen Erluterung mssen wir es hier bewenden lassen (vgl. aber Art. 100). Wir werden auf Peirce noch einmal zum Schlu zurckkommen.
In Peirce (1839 1914) haben wir einen Theoretiker vor uns, der den kantischen erkenntnistheoretischen Ansatz auf der einen Seite und den bei Frege angetroffenen logisch motivierten Ansatz einer Zeichenarchitektonik in einen fruchtbaren Ausgleich zu bringen versucht hat, freilich ohne da Peirce sich auf Frege bezogen htte. Seine immer wieder neu formulierten logisch-semiotischen berlegungen sind vielmehr durch Leibniz (1646 1716), de Morgan (1806 1871), Boole (1815 1864) und Schrder (1841 1902) beeinflut. Peirce hat dem Begriff der Reprsentation wieder eine zentrale Bedeutung zugeschrieben. Sie ist das, was etwas Gegenstand des Bewutseins sein lt. In diesem Begriff werden das Kognitive, das Ontische und das Signitive indifferent: Whatever is capable of being represented is itself of a representative nature (Peirce 1958, Bd. VIII, 8.268; geschrieben 1903). Peirce kann deswegen sagen, da der Begriff des Seins selbst nur ber das Reprsentiertsein, und zwar im Zeichen, zugnglich wird. Mit Recht darf daher Peirce als der eigentliche Begrnder einer Semiotik als eigenstndiger Disziplin betrachtet werden. Aber es ist an dieser Stelle wichtig, da Peirce sich nicht mit solchen allgemeinen Postulaten begngt, sondern in der Tat daran gegangen ist durchaus entsprechend der aristotelischen Einsicht, da das Sein in vielfacher Weise ausgesagt wird die vielfachen Bezeichnungsmglichkeiten von Seiendem zu analysieren. Unmglich knnen wir hier in die Details einsteigen das mu dem gesonderten Artikel 100 ber Peirce in diesem Handbuch vorbehalten sein (vgl. aber vor allem Oehler 1979 und Pape 1989) , aber es ist doch wichtig, da Peirce seinen Zeichenkatalog aus einer Grundtrichotomie entwikkelt hat, die er aufgrund einer Auseinandersetzung mit den Kategorien von Aristoteles, aber vor allem von Kant erarbeitete: There are three modes of being. I hold that we can
8.
Die Semiotik im Rahmen der Hermeneutik: Schleiermacher und Dilthey
Kant hatte die kategorial strukturierte systematische Einheit des Bewutseins daraufhin untersucht, welche Verstandesleistungen der Erfahrung Kohrenz verleihen, eine Koh-
1437 ben (Schleiermacher 1838, 12). Das aber heit: die patente, die offenbare Textstruktur, ist eingebettet in eine latente Wissensstruktur, welche das Verstehen des Einzelnen zurckvermittelt in eine holistische Perspektive. Schleiermacher schreibt: Man mu die Totalitt fassen, was ihm [dem Autor] zu Gebote stand, kennen (Schleiermacher 1820 29, 70), um die Bedeutung des Textes wirklich zu erfassen. Fr die Sprache als allgemeines Bezeichnungssystem (Schleiermacher 1822, 372) gilt nun, da sie in einem Schematisierungsproze grndet. Schleiermacher verwendet also zur Erhellung der Synthese von Individuellem und Allgemeinem einen Kantischen Begriff. Denn wir knnen das allgemeine Bild in seiner Differenz vom einzelnen nur durch ein Zeichen fixieren, sei nun das Zeichen ein Wort oder wieder ein Bild (ebd.). Das Entstehen der Sprache hngt an diesem Schematisierungsproze und ist in ihm hinlnglich begrndet (ebd.). Mit Schleiermacher stellt sich also in umfassender Weise das Verstehensproblem angesichts von solchen komplexen Zeichensystemen wie sprachlichen Texten. Aber die Hermeneutik als wissenschaftliche Disziplin und hier zeigt sich die Weite des Schleiermacherschen Ansatzes ist nicht auf schriftliche Texte beschrnkt. Denn das Problem des Miverstehens stellt sich berall wo es im Ausdruck der Gedanken durch die Rede fr einen Vernehmenden etwas fremdes gibt (Schleiermacher 1920 29, 128). Die Hermeneutik als Auslegungslehre bzw. Verstehenspraxis kann nicht lnger als reine Textwissenschaft in einem restringierten Sinn von Zeichenrealisierung verstanden werden, sondern sie findet nach Schleiermacher im Gebiet der Muttersprache und im unmittelbaren Verkehr mit Menschen (ebd., 130) statt. Die fachwissenschaftliche Sphre des Philologen und bersetzers berschreitend, wird der Alltag selbst zum problematischen (Gesamtkon-)Text. Damit erhlt das Verstehensproblem eine wissenschaftlich zentrale und umfassende Bedeutung. Es ist Dilthey (1833 1911), welcher hieraus die Konsequenz gezogen hat (vgl. Art. 77 6.). In der Tat, Verstehen ist der Diltheysche Zentralbegriff, welcher eine eigenstndige Spezies Wissenschaft konstituiert: die Geisteswissenschaften. Ihr Umfang reicht so weit wie das Verstehen (Dilthey 1910, 148). Dilthey bindet seine Theorieentwicklung grundstzlich an die semiotische Beziehung von Zeichen und Zeichenverstehen. Den
renz, die er oft mit dem Terminus Kontext der Erfahrung (Kant 1787, 195) bezeichnete. Hegel hat diesen Kontext schon als im wesentlichen sprachlich erkannt. Erscheinungen zu buchstabieren, um sie als Erfahrungen lesen zu knnen, war das Projekt der Erkenntnistheorie Kants. Schleiermacher (1768 1834) nun erkannte, da umgekehrt Texte selbst Erscheinungen, ein Erfahrungsbestand sind, der buchstabiert werden mu, um als kohrenter Sinnzusammenhang, als sinnvoll zusammenhngendes Zeichensystem erfahren werden zu knnen (vgl. Art. 72 2.5.). Ebenso wie die Erkenntnistheorie durch die Gefahr des Irrtums auf den Plan gerufen wird, wird es die Erkenntnistheorie des Textverstehens, die Hermeneutik, durch die Gefahr des Miverstehens. Da es einer solchen Wissenschaft bedarf, ergibt sich ebenfalls aus dem naheliegenden Parallelismus: Sagte Kant, Erscheinungen sind nicht Dinge an sich, so geht Schleiermacher von der grundlegenden Einsicht aus, da Zeichen nichts an sich sind; kein Zeichen ist autonomer Brge seiner Bedeutung. Jedes Wort, das in der Sprache gewachsen ist, [] ist gleich eine Combination einer Mannigfaltigkeit von Beziehungen und bergngen (Schleiermacher 1838, 51). Die Rekonstruktion dieser Beziehungen und bergnge vermag sich aber auf nichts anderes zu sttzen als die Sprache selbst. Alles vorauszusetzende in der Hermeneutik ist nur Sprache, und alles zu findende [] mu aus der Sprache gefunden werden (Schleiermacher 1820 29, 38). Jede Rede ist also eingebettet in die gesamte Sprache, aber sie konkretisiert sich nur individuell. In diesem Spannungsfeld von individueller Instantiierung und dem Sprachganzen ist die Hermeneutik als Wissenschaft angesiedelt. Von Seiten der Sprache angesehen entsteht [] die technische Disziplin der Hermeneutik daraus, da jede Rede nur als objective Darstellung gelten kann, inwiefern sie aus der Sprache genommen und aus ihr zu begreifen ist, da sie aber auf der anderen Seite nur entstehen kann als Aktion eines Einzelnen []. Die Ausgleichung beider Momente macht das Verstehen und Auslegen zur Kunst (Schleiermacher 1812 13, 116). Die Sprache selbst ist nach Schleiermacher das individuelle Allgemeine (vgl. vor allem die Ausfhrungen in Schleiermacher 1822, 272 275). Der Einzelne ist [] in seinem Denken durch die gemeinsame Sprache bedingt und kann nur die Gedanken denken, welche in seiner Sprache schon ihre Bezeichnung ha-
1438 Vorgang, in dem wir aus Zeichen, die von auen gegeben sind, Inneres erkennen, nennen wir Verstehen (ebd., 309). Was aber ist dieses Innere, das doch offenbar der Hauptgegenstand der Geisteswissenschaften ist? Dilthey antwortet: Das Verstehen hat [] seinen einheitlichen Gegenstand in den Objektivationen des Lebens (ebd., 148). Das Leben also ist es, das sich veruert, objektiviert, und darin verstanden werden kann. Ja, Dilthey schreibt: Es ist der Vorgang des Verstehens, durch den Leben ber sich selbst in seinen Tiefen aufgeklrt wird (ebd., 87). Gegenstand des Verstehens berhaupt sind also allgemein Lebensuerungen als Ausdruck des Geistigen. Jede Lebensuerung hat eine Bedeutung, sofern sie als ein Zeichen etwas ausdrckt, als ein Ausdruck auf etwas hinweist, das dem Leben angehrt (ebd., 234). Dilthey formuliert damit natrlich einen uerst umfassenden (Lebens-)Ausdrucksbegriff, denn ich verstehe hier unter Lebensuerungen nicht nur die Ausdrcke, die etwas meinen oder bedeuten (wollen), [] sondern ebenso diejenigen, die ohne solche Absicht als Ausdruck eines Geistigen ein solches fr uns verstndlich machen (ebd., 205). Dazu zhlen Gebrden, Mienen, Worte oder die dauernden geistigen Schpfungen, in denen die Tiefe des Schaffenden sich dem Auffassenden ffnet, oder die bestndigen Objektivierungen des Geistes in gesellschaftlichen Gebilden, durch welche die Gemeinsamkeit menschlichen Wissens hindurchscheint (ebd., 86). Also gehren auch die Formen des Rechts, der Moral, der Sitte, kurz der Bereich dazu, den schon Hegel als das Reich des objektiven Geistes bezeichnet hatte. Das von Dilthey fr die Geisteswissenschaften reklamierte Verstehen des Inneren ist nicht Individualpsychologie, denn es gilt: Jede einzelne Lebensuerung reprsentiert im Reich dieses objektiven Geistes ein Gemeinsames. Jedes Wort, jeder Satz, jede Gebrde oder Hflichkeitsformel, jedes Kunstwerk und jede historische Tat sind nur verstndlich, weil eine Gemeinsamkeit den sich in ihnen uernden mit dem Verstehenden verbindet (ebd., 146 f). Gegenstand der Geisteswissenschaften ist also in dem fundierenden Zusammenhang von Leben, Ausdruck und Verstehen (ebd., 86) der objektive Gehalt geltender Symbole. Auf der Basis dieser Gemeinsamkeit dringt das Verstehen in die fremden Lebensuerungen durch die Transposition aus der Flle eigener Erlebnisse ein
(ebd., 118). Das Verstehen und Deuten ist die Methode, welche die Geisteswissenschaften erfllt (ebd., 205). Worin besteht nun eigentlich diese Methode? Auf der Grundlage dieses Hineinversetzens, dieser Transposition entsteht nun aber die hchste Art, in welcher die Totalitt des Seelenlebens im Verstehen wirksam ist, das Nachbilden oder Nacherleben (ebd., 214). Nachbilden oder Nacherleben, Hineinversetzen in den Ausdruckssinn objektivierter Symbole, ist die den Geisteswissenschaften eigentmliche Methode. Da es sich in der Tat um Lebensuerungen handelt, so mu diese Methode gewissermaen Wiederbelebung sein; und in der Tat bezeichnet Dilthey die Transposition als ein Zurckbersetzen in die volle ganze Lebendigkeit (Dilthey 1895 96, 265). Im Lichte dieser Konzeption ist alles, was Gegenstand der Geisteswissenschaften sein kann, in irgendeinem Sinn res gesta. Alles ist hier durch geistiges Tun entstanden und trgt daher den Charakter der Historizitt. In die Sinnenwelt selbst ist es verwoben als Produkt der Geschichte. Von der Verteilung der Bume in einem Park, der Anordnung der Huser in einer Strae, dem zweckmigen Werkzeug des Handwerkers bis zu dem Strafurteil im Gerichtsgebude ist um uns stndlich geschichtlich Gewordenes. Was der Geist heute hineinverlegt von seinem Charakter in seine Lebensuerung, ist morgen, wenn es dasteht, Geschichte (Dilthey 1910, 147). Objektivation des Lebens ist das wird hier besonders deutlich und rechtfertigt die ausfhrlichen Zitate alles, was zum Bereich der menschlichen Kultur gehrt, was durch den Menschen als Artifex im umfassenden Sinn autorisiert ist. Geisteswissenschaft in ihrem vollen Sinn ist das Wiederbeleben der Sinnintentionen dieses Autors Menschheit, der sich in der Geschichte zum Ausdruck bringt. (Vgl.: so ist berall der Zusammenhang von Erleben, Ausdruck und Verstehen das eigene Verfahren, durch das die Menschheit als geisteswissenschaftlicher Gegenstand fr uns da ist, ebd., 87.) Aber, so mssen wir nunmehr fragen, ist denn wirklich alles Produkt menschlicher Kultur?
9.
Dilthey und der Modellbegriff der Naturwissenschaft
Wir werden hier dazu gefhrt zu bemerken, da Dilthey seine semiotisch fundierte Geisteswissenschaft nur durch Abgrenzung ge-
1439 machen. Was die Natur betrifft, so mgen wir sie, mu man mit Dilthey wohl sagen, zwar erkennen und erklren knnen, aber verstehen knnen wir sie gerade nicht, weil wir sie nicht machen. Das Erklren erscheint in dieser Sicht geradezu als abknftiger, defizienter Modus des Verstehens. Die methodologischen Bemhungen des 19. Jahrhunderts werden aber gerade das Motiv wieder verstrken, das schon Descartes antrieb, da nmlich nur das wirklich durchsichtig erkannt ist, was im funktionalen Modell simuliert werden kann. Der Verzicht auf die Erlebnischaraktere und die Idee, da man mit Bedeutungen, statt sich in sie einzufhlen, rechnen kann, gibt auch dem epistemologischen Status formaler und modellhafter Zeichensysteme eine von Dilthey ungeahnte Aufwertung. Das Seelenleben verstehen wir, die Natur erklren wir, schrieb Dilthey. Hren wir nun, was einer seiner Zeitgenossen, der Physiker und Wissenschaftstheoretiker P. Duhem (1861 1916) hierzu zu sagen hat. Duhem schreibt nmlich bezglich der Charakteristik einer physikalischen Theorie abgrenzend: Eine physikalische Theorie ist keine Erklrung (Duhem 1906, 20). Damit scheint sogar das, was Dilthey den Naturwissenschaften als ihre genuine Fhigkeit einrumte, nicht zu gelten. Aber was ist dann eine physikalische Theorie, bzw. ein physikalisches Gesetz? Ein physikalisches Gesetz ist eine symbolische Beziehung (ebd., 227). Aber, wird man fragen: eine symbolische Beziehung und sonst nichts? Wozu wrde dann aber die ganze Begriffsarbeit der Physiker gut sein; wrde sich denn berhaupt der ganze Aufwand der empirischen Forschung lohnen, wenn am Ende nur die Verwandlung von Naturtatsachen in symbolische Beziehungen stnde? Eine physikalische Theorie bzw. ein physikalisches Gesetz ist nach Duhem eine symbolische Beziehung mit einer Anwendung auf die konkrete Wirklichkeit (ebd.). Jedoch wei Duhem genau, da diese Beziehung einer bezeichneten Sache zu dem Zeichen, das fr sie steht, einer Realitt zu dem Symbol, das sie darstellt, keineswegs unmittelbar ist. Ein physikalisches Gesetz ist eine symbolische Beziehung, deren Anwendung auf die konkrete Wirklichkeit erfordert, da man eine ganze Gruppe von Theorien kenne und akzeptiere (ebd.). Nehmen wir etwa ein konkretes Gas mit einer bestimmten Temperatur. Um diesem mehr oder minder warmen Gas eine Temperatur zuzuschreiben, mu man zum Thermometer
gen die Naturwissenschaften gewinnt. Die geistlose, nicht humane, nicht geschichtliche Natur kann nicht eigentlich verstanden werden. Sie ist der Bereich, der sich gerade so konstituiert, da der Mensch sich selbst ausschaltet (Dilthey, 83), denn die direkte Lebensbedeutsamkeit, welche das Verstehen aufschliet, verschwindet. Es unterscheiden sich [] von den Naturwissenschaften die Geisteswissenschaften dadurch, da jene zu ihrem Gegenstand Tatsachen haben, welche im Bewutsein als von auen, als Phnomene und einzeln gegeben auftreten, wogegen sie in diesen als Realitt und als lebendiger Zusammenhang originaliter auftreten (Dilthey 1894, 143). D. h., die direkte Lebensbedeutsamkeit, welche das Verstehen aufschliet, verschwindet, und anstatt, da ein lebendiger Zusammenhang wie die Objektivationen des Lebens originaliter auftritt, wird der groe Gegenstand, die Natur, als eine Ordnung nach Gesetzen konstruiert (Dilthey 1910, 83), aber um den Preis, da der Erlebnischarakter unserer Eindrcke von der Natur [] immer mehr zurcktritt hinter das abstrakte Auffassen derselben nach den Relationen von Raum, Zeit, Masse und Bewegung (ebd., 82 f). Dilthey resmiert: So ist die Natur uns fremd, dem auffassenden Subjekt transzendent, in Hilfskonstruktionen vermittels des phnomenal Gegebenen zu diesem hinzugedacht (ebd., 90), und er formuliert lapidar: Die Natur erklren wir, das Seelenleben verstehen wir (Dilthey 1894, 144). Natur ist ausgeschalteter Mensch, mit der Konsequenz, da der Zugang zur Natur nicht ber originaliter Gegebenes erfolgt, sondern ber Substruktionen. Zur Erklrung von Naturvorgngen sind Hilfskonstruktionen ntig, die nicht gedeckt sind durch Erlebnischaraktere; die Natur ist dem Verstehen transzendent und mu, gewissermaen faute de mieux, durch Substruktionen erklrt werden (vgl. Art. 31 1.). Was aber ist die semiotische Bedeutsamkeit von all diesem? Sie ist durchaus nicht unerheblich. Haben wir bei Dilthey schon eine Ausdehnung des Symbolbegriffs auf schlechthin alle Ausdrcke menschlicher Kultur (Lebensuerungen) gesehen, so wird sich nunmehr zeigen, da das, was er der naturwissenschaftlichen Erkenntnis als Manko ankreidet, nmlich das Operieren mit Hilfskonstruktionen (also hypothetischen Gebilden, schematischen Modellen), sich als entscheidende Strke erweist. Nach Kants Diktum knnen wir nur das verstehen, was wir
1440 greifen []. Der Gebrauch des Thermometers wie der des Manometers setzen aber [] den Gebrauch physikalischer Theorien voraus (ebd., 220). Also: der Wert eines Volumens, das ein Gas einnimmt, der Wert des Drucks, unter dem es steht, der Grad der Temperatur, den es besitzt, sind allerdings smtlich keine konkreten Objekte und Eigenschaften, die wir z. B. den unmittelbaren phnomenalen Eigenschaften wie Farben und Tnen an die Seite stellen drfen; hierin hat Dilthey sicher recht, es sind abstrakte Symbole. Abstrakt in dem Sinn, da der einzelne Begriff niemals fr sich allein an der Erfahrung gemessen und beglaubigt werden kann, sondern er erhlt diese Besttigung stets nur als Glied eines theoretischen Gesamtkomplexes. Das, was Dilthey wegen der fehlenden Einfhlbarkeit, Unmittelbarkeit oder Phnomenalitt das Substruktive, nicht im direkten Erleben Ausgewiesene der Naturwissenschaften nennt, und was er deswegen als defizitr einschtzt, erweist sich vielmehr als deren eigentliche Potenz. Es ist in der Tat zwischen den Fakten und dem Naturgesetz in den Naturwissenschaften eine klarere Dissoziation mglich als in den Geisteswissenschaften, wo das Verstehen der Lebensbedeutsamkeit von individuellen Situationen zwar mit Rckbezug auf ein Sinnganzes erfolgt, aber nicht in der Form der deduktiven Ableitung, welche Duhem (und natrlich andere) fr die Form der naturwissenschaftlichen Theorie wiederum als konstitutiv annimmt. Nach Duhem ist eine physikalische Theorie zwar keine Erklrung, aber sie ist ein System mathematischer Lehrstze, die aus einer kleinen Anzahl von Prinzipien abgeleitet werden und den Zweck haben, eine zusammengehrige Gruppe experimenteller Gesetze ebenso einfach wie vollstndig und genau darzustellen (ebd., 21). Was also an unmittelbarer, erlebnishafter Anschaulichkeit verloren geht, wird andererseits durch vereinheitlichende, eben systematische und prinzipielle Durchsichtigkeit bei weitem wieder wettgemacht. Die Umbildung des bloen Eindrucks in das mathematische Symbol ist die Bedingung fr die Gewinnung eines mathematischen Zusammenhangs. Das Symbol besitzt sein Korrelat nicht in den phnomenalen Bestandteilen der Wahrnehmung, sondern in dem gesetzlichen Zusammenhang, der zwischen ihren einzelnen Gliedern besteht (zur Vorgeschichte des Symbolbegriffs vgl. Art. 63 5.1.). Die Bedeutungszuweisung der Zeichen fr empirische Gren erfolgt durchaus mit Rekurs auf
die Gesamttheorie etwas, was auch der Naturwissenschaft eine holistische Struktur verschafft (vgl. die sogenannte DuhemQuine-These). Also: die wissenschaftstheoretische Forderung, die an physikalische Symbole gestellt wird, ist nicht, da sie ein einzelnes sinnlich aufzeigbares Dasein abbilden, sondern da sie untereinander in einer derartigen Verknpfung stehen, da kraft dieser Verknpfungen, kraft der denknotwendigen Zusammenhnge die Erfahrung ihre Kohrenz erhlt. Genau in diesem Sinn schreibt Heinrich Hertz (1857 1894) ber die Theoriebildung der Physik: Wir machen uns innere Scheinbilder oder Symbole der ueren Gegenstnde und zwar machen wir sie von solcher Art, da die denknotwendigen Folgen der Bilder stets wieder die Bilder seien von den naturnotwendigen Folgen der abgebildeten Gegenstnde. Damit diese Forderung berhaupt erfllbar sei, mssen gewisse bereinstimmungen vorhanden sein zwischen der Natur und unserem Geiste. Die Erfahrung lehrt, da [] solche bereinstimmungen in der Tat bestehen. Ist es uns einmal geglckt, aus der angesammelten bisherigen Erfahrung Bilder von der verlangten Beschaffenheit abzuleiten, so knnen wir an ihnen, wie an Modellen, in kurzer Zeit die Folgen entwickeln, welche in der ueren Welt erst in lngerer Zeit oder als Folgen unseres eigenen Eingreifens auftreten werden (Hertz 1894, 1 f). Hatte Dilthey die substruktive Natur der Hilfskonstruktionen angeprangert, so wird hier deutlich, da Hertz gerade in der Operation mit symbolischen Modellen die prospektive Kraft der Naturwissenschaft verankert. Der Modellbegriff ist berhaupt fr die methodische Diskussion der Naturwissenschaft des 19. Jahrhunderts von entscheidender Bedeutung gewesen (zur Vorgeschichte des Modellbegriffs im 18. Jahrhundert vgl. Art. 62 7.2. und 8.2.4.). Duhem selbst hat seine Wichtigkeit anerkannt, aber er hat sich heftig dagegen gewehrt, da das Verstehen eines physikalischen Prozesses damit identisch sei, ihn in einem der seinerzeit fast ausschlielich gngigen mechanischen Modelle zu visualisieren. Hertz Modelle sind durchaus auch nicht als solche Visualisierungen gemeint, sondern sie betreffen die innere, die symbolisch-mathematische Struktur der physikalischen Theoriebildung. Es ergibt sich daraus aber, da verschiedene Begriffe von Modell zu differenzieren sind. Modelle sind, allgemein gesprochen, Reprsentationssy-
1441 Entwicklung des Modellbegriffs bei Descartes (1596 1650) und im 19. Jahrhundert den Status der Nachahmung der Natur verliert und vielmehr der Vorahmer der Natur wird. ber die Zuordnung von Modellen zur Realitt wird Realitt zur Projektion des Modells. Wir verstehen die Natur aus dem heraus, was wir im Modell simulieren knnen (die Biologie ist ein besonders eklatantes Beispiel). Die Substruktionen und Hilfskonstruktionen, die Symbole und Bilder modellhafter Reprsentationssysteme substituieren ganz dezidiert die unmittelbare Erfahrung der Welt (vgl. Posner 1995): ein glnzender Triumph, so knnen wir sagen, der Zeichen ber die Wirklichkeit.
steme. Ihnen liegt eine Abbildungsbeziehung (Regeln der Zuordnung) zugrunde, welche den reale Gegenstnde bzw. Prozesse vertretenden Zeichen ihre spezifische Bedeutung zuweist. Die Errterung von Modellen enthlt daher zwangslufig Elemente, welche auch die Darstellungsfhigkeit von Zeichen berhaupt betreffen. Wir knnen mit Achinstein theoretische, analoge und imaginre Modelle unterscheiden (vgl. zu dem folgenden Achinstein 1968, 203 ff). Ein theoretisches Modell ist und ein imaginres Modell kann sein eine Menge von Hypothesen. Aber in dem theoretischen Modell ist der Anspruch der, da die Aussagen, die gemacht werden, auch wenn dies approximativ gemeint ist, wirklich gelten. Dies mu bei dem imaginren Modell nicht der Fall sein. Ein analoges Modell dagegen ist keine Annahmenmenge, sondern ein konkretes Ding. In den Fllen des imaginren und des analogen Modells wird keine Identittsbehauptung gemacht bezglich des modellierten Objekts. Wenn also ein Wissenschaftler ein theoretisches Modell vorgibt, so will er das, was eine physikalische Gre ist (beispielsweise ein Elektron), approximieren, indem er darber Annahmen vortrgt. In einem analogen Modell von X will er eine bestimmte Entitt Y konstruieren, welche eine positive Analogie mit X und keine negative Analogie aufweist in den bislang getesteten Rcksichten. Und im imaginren Modell von X will er betrachten, was X sein knnte, wenn es gewissen Bedingungen, die im vorhinein spezifiziert werden, unterworfen ist. Die exemplarischen Modelle der Physik und Biologie des 19. Jahrhunderts bieten Beispiele fr alle drei Mglichkeiten. Maxwells (1831 1879) Strmungsmodell des elektromagnetischen Feldes ist ein analoges Modell; Maxwells mechanisches Modell des elektromagnetischen Feldes ist ein imaginres Modell. Das Standardbeispiel eines theoretischen Modells ist das thermodell, das Fitz Gerald (1851 1901) 1899 vorlegte. In Wahrheit ist es eine in sich geschlossene mathematische Theorie (vgl. Art. 84). Fassen wir zusammen: Dilthey unterschtzt bei weitem die Komplexitt der Zuordnungen von modellhafter Reprsentation und Wirklichkeit. Er unterschtzt vor allem die Wirkkraft eines Prozesses, den besonders Blumenberg hervorragend geschildert hat (vgl. Blumenberg 1981, besonders 100 ff), nmlich da die ursprnglich an Nachahmung (mmesis) der Natur orientierte antike und mittelalterliche Physik mit der
10. Cassirers Synthese

Ernst Cassirer (1901 1979) nun hat versucht, den von Dilthey aufgerissenen Graben zwischen den Natur- und Geisteswissenschaften zu berwinden. Seine programmatische Intention ist es nmlich, eine adquate Explikation naturwissenschaftlicher und geisteswissenschaftlicher Phnomene gleichzeitig zu geben. Er sieht diese einheitliche Grundlegung in der Logik der Kulturwissenschaften (vgl. Art. 77 9.1. und Art. 111). Die Philosophie der Symbolischen Formen stellt Prolegomena zu einer knftigen Kulturphilosophie (Cassirer 1938, 229) dar (zu der Verbindung von Semiotik und Kulturphilosophie berhaupt vgl. Posner 1989). Es sind also kulturphilosophische Kategorien, welche Modellfunktion fr diese Synthese besitzen. Sie sind es, die den Gegensatz des Nomothetischen gegen das Ideographische berbrkken, die Polarisierung von Ding- und Gesetzesbegriff auf der einen und Form- und Stilbegriff auf der anderen Seite in eine hhere Einheit aufheben. Cassirer versteht dieses Unterfangen als eine allgemeine Theorie der geistigen Ausdrucksformen (Cassirer 1923 29, Bd. I, V). Er schreibt: Die verschiedenen Erzeugnisse der geistigen Kultur, die Sprache, die wissenschaftliche Erkenntnis, der Mythos, die Kunst, die Religion werden so bei all ihrer inneren Verschiedenheit zu Gliedern eines einzigen groen Problemzusammenhangs (ebd., 12). Sie sind die Bausteine, aus denen sich die Welt des Wirklichen wie die des Geistigen aufbaut. Hierbei handelt es sich insgesamt um Anstze, die alle auf das eine Ziel bezogen sind, die passive Welt der bloen Eindrcke, in denen der Geist zunchst
1442 befangen scheint, zu einer Welt des reinen geistigen Ausdrucks umzubilden (ebd.). Cassirers Interesse gehrt also ebenso wie Diltheys dem Ausdruck als Objektivierung des Geistes, aber anders als Dilthey schreitet er von der Beschrnkung auf die Geisteswissenschaften als verstehende Wissenschaften fort zur Rekognition der Naturwissenschaft als ebenfalls einer Art Geisteswissenschaft. Was erlaubt ihm denn diese einheitliche Betrachtung? Er findet sie in der Grundfunktion der Zeichengebung berhaupt (ebd., 43). Das Projekt Cassirers nmlich, die umfassende Kulturanalyse, erweist: Die Analysis des Wirklichen fhrt auf die Analysis der Ideen, die Analysis der Ideen auf die der Zeichen zurck (Cassirer 1923 29, Bd. III, 54). Zeichen stehen also im Brennpunkt der Kulturbetrachtung. Die Wirklichkeit wie die Ideen sind fr den analytischen Blick nur Durchgangsstadien. Denn das Zeichen ist keine blo zufllige Hlle des Gedankens, sondern sein notwendiges und wesentliches Organ. Es dient nicht nur dem Zweck der Mitteilung eines fertiggegebenen Gedankeninhalts, sondern ist ein Instrument, kraft dessen dieser Inhalt selbst sich herausbildet, und kraft dessen er erst seine volle Bestimmtheit gewinnt. Der Akt der begrifflichen Bestimmung eines Inhalts geht mit dem Akt seiner Fixierung in irgendeinem charakteristischen Zeichen Hand in Hand (Cassirer 1923 29, Bd. I, 18). Die Ideenanalyse findet also ihre Erfllung in der Philosophie der symbolischen Formen (vgl. Krois 1984 und vor allem Neumann 1973). Der Symbolbegriff wird zum Grundbegriff der Cassirerschen Philosophie berhaupt. Er versucht mit ihm das Ganze jener Phnomene zu umfassen, in denen berhaupt eine wie immer geartete Sinnerfllung des Sinnlichen sich darstellt; in denen ein Sinnliches, in der Art des Daseins und Soseins, sich zugleich als Besonderung und Verkrperung [] eines Sinnes darstellt (Cassirer 1923 29, Bd. III, 109). Cassirer stellt drei Weisen der Manifestation und Inkarnation des Sinnes heraus: Die Ausdrucks-, die Darstellungs- und die Bedeutungsfunktion des Zeichens bzw. des Symbols (vgl. ebd., 524 ff). Cassirer registriert nmlich in der Symbolisierung eine Tendenz, der gem der Halt am Gegebenen und die hnlichkeit mit ihm [] mehr und mehr verloren [geht]: aus der Phase des mimischen und des analogischen Ausdrucks schreitet die Sprache zur rein symbolischen Formung fort
(ebd., 483). Das Ausdrucksphnomen ist durch die Ungeschiedenheit von Sinntrger und Sinn gekennzeichnet (z. B. der Fetisch oder mythische Gestalten). Basis der Beziehung von Zeichen und Bezeichnetem ist hier das emotional-affektive Leben. Die Darstellung entspricht dem alltglichen Weltverhalten. Die Sprache hat hier schon wesentlich kommunikative Funktion. Die Welt der Wissenschaft dagegen nutzt das Operieren mit reinen Bedeutungen. Ihr Medium ist der Begriff. Das Zeichen realisiert seine objektivierende Funktion und bringt den invarianten ideellen Gehalt zur Darstellung. Obgleich die Symbole hier am artifiziellsten sind, drcken sie doch den umfassendsten objektiven Gehalt aus (z. B. physikalische Gesetze). Halten wir uns das Gesagte vor Augen, so wird man fragen: kann es aus semiotischer Sicht noch ein plus ultra darber hinaus, was Cassirer programmatisch und darstellerisch entfaltet hat, geben? Mu nicht eigentlich die Philosophie der symbolischen Formen als Synthese des Ideographischen und des Nomothetischen der logische Endpunkt einer Semiotik in der allgemeinen Philosophie der beiden letzten Jahrhunderte sein? Als Abschlu eines Weges von der Eliminierung des Zeichens als irrelevant zu seinem Triumph als Fokus einer allumfassenden Kulturphilosophie? Der Gedanke ist naheliegend, aber schauen wir hier nher zu, so bemerken wir, da auch Cassirer noch durchaus festhlt an einer gewissen Asymmetrie. Was ist nmlich Kulturphilosophie? Sie ist allgemeine Theorie der geistigen Ausdrucksformen (siehe oben). Das Zeichen erscheint als Ausdrucksmittel des Geistes oder ist berhaupt die Weise seiner Erscheinung. In der Tat. Aber durch alle diese Erscheinungsweisen scheint hindurch der invariante Kern, die semiotische Erfllung der Geistmetaphysik: die hchste objektive Wahrheit, die sich dem Geist erschliet, ist zuletzt die Form seines eigenen Tuns (Cassirer 1923 29, Bd. I, 48). Nicht also um eine semiotische Transformation der Kantischen Philosophie handelt es sich hier, sondern um die Anreicherung des Kantischen Kerns, des transzendentalphilosophischen Modells, durch semiotische berlegungen. Wir mssen aber nunmehr fragen: In welchem Licht erscheint der Philosophie das Zeichen, wenn sie an dem Primat des Geistes nicht in gleicher Weise festhlt, wenn sich die Stellung von Erkenntnis und Natur zueinander in der
1443 d. h. die Jahre der abundierenden philosophischen Spekulation, sind domestiziert worden (vielleicht mit Ausnahme des wildgebliebenen Nietzsche), teils durch bernahme des herrschenden Wissenschaftsparadigmas, teils auch durch das groe Projekt der Historisierung der Philosophie selbst. Es ist insbesondere der Sinn und die Mglichkeit von Erkenntnis a priori, welche angesichts der erfolgreichen empirischen und mathematischen Wissenschaften erneut zur Debatte steht. Dabei hatten wir gesehen, da die Kantische, aber auch die nachfolgende Erkenntnistheorie sich durchgehend im Rahmen von Bewutsein, von Mentalitt expliziert. Quine (*1908) hat nun in unserer Zeit diese gesamte Tendenz, das mentale Vokabular berhaupt, als pernicious (Quine 1964, 27), als gefhrlichen Irrweg bezeichnet, und er postuliert, es aus der Erkenntnistheorie zu eliminieren. Die notwendige Korrektur besteht in dem, was er die Naturalisierung der Erkenntnistheorie nennt. In seinem Aufsatz gleichen Namens gibt er eine Zustandsbeschreibung des inkriminierten Ausgangspunkts und die fllige Rettung aus der drohenden Gefahr. Er schreibt: In the old epistemological context the conscious form had priority, for we were out to justify our knowledge of the external world by rational reconstruction (ebd., 84). Soweit die Diagnose. Und nun die Therapie: What to count as observation now can be settled in terms of the stimulation of sensory receptors, let consciousness fall where it may (ebd.). Man kann nun diese Tendenz zur Naturalisierung der Erkenntnistheorie schon unmittelbar nach dem Hhepunkt der idealistischen Systeme verfolgen. Symptom dafr ist die Aufwertung der Physiologie, Schopenhauers Interesse am Trieb, Nietzsches Interesse am Leib. Man mu dabei nicht so weit gehen, wie der damalige Vulgrmaterialismus, etwa Moleschotts (1822 1893) Kreislauf des Lebens (1852) oder Ludwig Bchners (1824 1899) Kraft und Stoff (1855). Hier wird freilich schon im Ansatz ber das legitime Ziel hinausgeschossen, insofern die Empirie in ihrer handgreiflichsten Form gegen spekulative Metaphysik ins Feld gefhrt wird (was natrlich auch nur eine schlechte Form der Metaphysik ist). Das erneute Nachdenken ber den Geist und seine Stellung in der Natur fhrt aber nach Vernderung der Prmissen immer mehr dazu, von den vormaligen idealistischen Systemen Fichtes, Schellings und Hegels abzurcken, welche zugegebe-
Weise verndert haben, da Erkenntnis selbst sub specie naturae gesehen wird? Dem wollen wir uns nun zuwenden.
11. Semiotik im Rahmen der naturalisierten Erkenntnistheorie (Helmholtz, Lotze) und die Problematik des naturalistischen Zeichenbegriffs
Die nachidealistische Philosophie kann insgesamt durch einen Trend charakterisiert werden, den Rorty in seinem Spiegel der Natur als Detranszendentalisierung der Erkenntnistheorie bezeichnet hat (Rorty 1979 1981, 327). Unter diesem Titel schliet sich ein ganzes Syndrom von Entwicklungstendenzen zusammen: die Philosophie verliert den Rang, Verwalterin des absoluten Wissens zu sein. Sie tritt in Konkurrenz zu den Naturwissenschaften. Der Rang, Fundamentalwissenschaft zu sein, wird ihr von allen Seiten streitig gemacht. Wenn Fichte noch seine spekulative Philosophie als Wissenschaftslehre schlechthin ausgab, ohne sich anders als brigens Hegel mit den Wissenschaften seiner Zeit auseinanderzusetzen, so werden deren Resultate nunmehr zur Rechtfertigungsbasis von Philosophemen herangezogen: Schopenhauer (1788 1860) betrachtet als einen seiner Lehrmeister neben Kant einen Physiologen (Pierre-Jean-Georges Cabanis, 1757 1808); Nietzsche (1844 1900) sttzt seine Lehre von der ewigen Wiederkehr des Gleichen mit dem neuentdeckten Energieerhaltungssatz (Nietzsche 1887 a, 693: Der Satz vom Bestehen der Energie fordert die ewige Wiederkehr); die Mainstream-Philosophie arbeitet als Zentralideologie das aus, was jedem professionellen Naturwissenschaftler selbstverstndliche Prmisse ist: den Materialismus. Ein heute nahezu unbekanntes Philosophiegeschichtsbuch hat den nach Hegel folgenden Zeitabschnitt den der Philosophie im Zeitalter des Spezialismus (Cohn 1925) genannt, und Cassirer selbst hat den roten Faden seiner grandiosen Schilderung des Erkenntnisproblems nach Hegel unterbrochen mit der Begrndung, da sich eine solche homogene, an den sich ablsenden philosophischen Systemen entlangfahrende Entwicklungslinie nicht mehr aufrechterhalten lt (vgl. Cassirer 1906 20, Bd. IV: Einleitung). Die von R. Safranski (1987) liebevoll so genannten wilden Jahre der Philosophie,
1444 nermaen nicht unmittelbar im Quineschen Sinn doch versuchen, durch rationale Rekonstruktion die Auenwelt zu rechtfertigen, eine Genese der Welt im Bewutsein aufzuweisen. Der Trend der Naturalisierung geht dahin, die Fundamente der empirischen Erkenntnis in dieser selbst zu finden. Es ist die empirische Erkenntnis der empirischen Erkenntnis. Fr die Stellung von Geist und Natur ist dann wenn einmal der Primat von Bewutsein zur Disposition gestellt ist jede Kombination mglich, und so bieten das 19. und das beginnende 20. Jahrhundert jede erdenkliche Spielart dieses Verhltnisses: vom ungebrochenen Idealismus Fichtes zum Dualismus, zum Materialismus, zum Epiphnomenalismus, zum Spiritualismus und zurck. Das 20. Jahrhundert freilich wird diese Debatte, das Leib-Seele-Problem, erneut angehen, allerdings mit dem geschrften Werkzeug der logischen und grammatischen Analyse (vgl. Art. 106). Aber dazu bedurfte es erst einmal der Entdeckung der Wichtigkeit und Mchtigkeit dieses Instrumentariums (vgl. den guten berblick in Hastedt 1988). Und dies wiederum entwickelte sich aus einer nunmehr erneut einsetzenden Debatte ber das Verhltnis von Mentalitt, Zeichen und Bedeutung. Wenn nmlich der Mentalismus in der Erkenntnistheorie so schdlich ist, ja vielleicht am Ausweichen der Philosophie vor dem Problem des Zeichens schuld oder mindestens mitschuldig ist, so ist die nunmehr entstehende Frage die: was trgt die Naturalisierung der Erkenntnistheorie fr die Rolle der Zeichen in der Weltorientierung bei? Hermann von Helmholtz (1821 1894), dem wir uns nun zuwenden wollen, hat, statt dem Problem des Zeichens auszuweichen, gleich alle unmittelbaren Bewutseinsinhalte zu Zeichen werden lassen (vgl. Art. 84 2.2.). Er schreibt nmlich: Unsere Vorstellungen von den Dingen knnen gar nichts anderes sein, als Symbole, natrlich gegebene Zeichen fr die Dinge; welche wir zur Regelung unserer Bewegungen und Handlungen benutzen lernen (Helmholtz 1867, 443). Insbesondere die Sinnesempfindungen sind fr unser Bewutsein Zeichen, deren Bedeutung verstehen zu lernen unserem Verstande berlassen ist (ebd., 797). Dies darf als der oberste Satz der Helmholtzschen Semiotik gelten. Natrlich ist er kommentierungsbedrftig. Es ist vor allem die Wahrnehmungsanalyse von Helmholtz, welche den Zeichenbegriff be-
nutzt. Unsere Empfindungen, schreibt er, sind [] Wirkungen, welche durch uere Ursachen in unseren Organen hervorgebracht werden, und wie eine solche Wirkung sich uert, hngt natrlich ganz wesentlich von der Art des Apparats ab, auf den gewirkt wird. Insofern die Qualitt unserer Empfindungen uns von der Eigentmlichkeit der ueren Einwirkung, durch welche sie erregt wird, eine Nachricht gibt, kann sie als ein Zeichen derselben gelten (Helmholtz 1878, 115). Also: alles, was wir ber die Auenwelt durch Wahrnehmung wissen, ist bewut geworden als Resultat gewisser Vernderungen durch externe Ursachen, die in unseren Sinnesorganen stattfinden. Diese Vernderungen werden durch die Nerven dem Gehirn mitgeteilt, wo sie bewute Sensationen werden. Helmholtz betont nun ausdrcklich, da unsere Empfindungen und Vorstellungen Zeichen sind, nicht Abbilder der Gegenstnde, denn vom Bilde verlangt man irgendeine Art der Gleichheit mit dem abgebildeten Gegenstande []. Ein Zeichen aber braucht gar keine Art der hnlichkeit mit dem zu haben, dessen Zeichen es ist (ebd.). Helmholtz fordert hier lediglich eine Art funktionaler Entsprechung der beidseitigen Struktur, so da die Nachricht eindeutig entschlsselt werden kann. Konkret ist unter funktionaler Struktur die Invarianzannahme zu verstehen, da ein Reizort stets demselben Reiz, eine Reizart stets derselben Qualitt und Intensitt der Empfindung entspricht. Die Beziehung zwischen Zeichen und Bezeichnetem liegt also nicht in der Abbildungsstruktur, sondern beschrnkt sich nach Helmholtz darauf, da das gleiche Objekt, unter gleichen Umstnden zur Einwirkung kommend, das gleiche Zeichen hervorruft, und da also ungleiche Zeichen immer ungleicher Einwirkung entsprechen (ebd.). Betrachten wir nun einen Fall, an dem sich diese Zeichenkonzeption in bestimmter Weise konkretisiert und an dem auch die innewohnende Problematik aufgewiesen werden kann. Locke (1632 1704) hatte bei der Unterscheidung der primren und der sekundren Qualitten die letzteren der spezifischen Ausstattung des menschlichen Erkenntnisapparats zugewiesen (Locke 1690). Kant hatte auch die primren Qualitten (insbesondere die Ausdehnung) als Form der Anschauung ins Erkenntnissubjekt verlegt. Was allerdings dabei offengeblieben war, war die Frage: wie kommen wir zu der spezifischen Raumanschauung, die uns Menschen
1445 Wir haben hier also ein Zusammenspiel verschiedener Komponenten: Die Rumlichkeit des Erregungsorgans (Netzhaut), die Unrumlichkeit der ausgelsten Erregung (Empfindung als Bewutseinsphnomen) und die ber das System der Lokalzeichen vermittelte, daraus resultierende Auswertung der Reize als rumliche Struktur durch das Bewutsein. Man wird nun nicht sagen knnen, da Lotze dieses Problem zur allgemeinen Zufriedenheit gelst hat; wichtig fr unseren Zusammenhang ist hier aber, da wiederum an der Schnittstelle von Psyche und Physis das Zeichen einen besonderen Stellenwert erhlt, sicher nicht zuletzt deswegen, weil es selbst seiner Natur nach beiden Welten angehrt. Helmholtz und Lotze haben in unserem Konspekt eine notwendige Stelle, weil sie uns konfrontieren mit einem Zeichenbegriff, der naturalistisch gefat ist und die Frage erzwingt, wie so etwas berhaupt mglich ist (als neueren Ansatz dieser Art vgl. Sendlmeier 1996). Sehen wir also etwas nher zu. Wenn Helmholtz schreibt, da alle unsere Empfindungen und Vorstellungen Zeichen sind und die Empfindungen als Wirkungen Nachrichten vermitteln von der Qualitt dieser Einwirkung, so ist das Zeichensein solcher Art Zeichen an die reale Existenz, an die Wirklichkeit einer solchen Einwirkung gebunden. Das liegt in ihrer Natur, Wirkung solcher Reizursachen zu sein. Nun ist jedes Zeichen Zeichen fr etwas, sonst htte es ja mit seiner dinglichen Struktur sein Bewenden, also im Helmholtzschen Fall mit der physiologischen Seite der Nervenreizung. Was macht, so knnen wir fragen, die Empfindungen und Vorstellungen berhaupt zu Zeichen, d. h. was verschafft ihnen diesen Mehrwert ber die materielle Natur hinaus? Was macht die Differenz aus zwischen einem Nervenreiz, der ja selbst z. B. in einer neurophysiologischen Diagnose nur als Bezeichnetes auftreten wrde, und demselben Nervenreiz als Zeichen fr eine Qualitt? Es kann doch das Bezeichnete der physiologischen Beschreibung nicht eo ipso wieder nur Zeichen sein; wir htten es dann nur noch mit Zeichen zu tun; etwas, was die Verankerung der Erkenntnis unmittelbar in der Natur nun gerade nicht wollen kann. Nun geht es hier typischerweise nur um eine sehr spezielle Art von Zeichen, eben diejenigen, deren Zeichensein direkt abhngt von der realen Existenz des Bezeichneten. Diesbezglich stellt sich aber auch sofort die
zu eigen ist? Wie kommt es, da wir lokalisierend unsere Sinnesempfindungen bestimmten Raumstellen zuordnen, also den Roteindruck als irgendwie zugehrig zu der dort, d. h. an einer objektiven Raumstelle befindlichen Ampel empfinden? Es ist vornehmlich Hermann Lotzes (1817 1881) Verdienst, hierin berhaupt ein Problem erkannt zu haben: da und wie unser Gesichts- und Tastsinn die einfachen und an sich unstrukturierten Sensationen in ein wohlgeformtes Raumganzes organisiert. Denn wie Lotze bemerkt, gilt doch, da die Eindrcke, welche wir von den Dingen empfangen, ihre Vorstellungen, in unserem Geiste [] raumlos neben einander (Lotze 1854 64, Bd. I, 258) sind. Rumliche und zeitliche Vorstellungen mssen demnach, da sie nicht fertig vorgefunden werden, von der Seele erzeugt werden, und zwar unbewut (vgl. ebd., 259). Der Raum, bzw. die unbewute Genese des Raums wird dadurch zu einem nicht mehr transzendentalphilosophischen, d. h. die Raumform als solche betreffenden Problem, sondern zu einem Problem der Psychophysik. Unter den Prmissen Lotzes mu also die Frage beantwortet werden, wie sich eine Raumvorstellung aus selbst unrumlichen Empfindungen aufbauen kann. Fr die Aktualisierung der Raumvorstellung mu nach Lotze ein externer Ansto (Stimulus) angenommen werden. Dieser Ansto wird in seiner qualitativen Eigenart mitbestimmt durch den Ort der Krperreizung. Lotze sagt, da gleiche Reize in jeder Nervenfaser einen besonderen Nebeneindruck verursachen, der fr jede verschieden ist (Lotze 1879, 549). So knnen zwei benachbarte Netzhautpunkte im allgemeinen deutlich getrennte Ortswahrnehmungen vermitteln. Von diesen qualitativen Eindrcken ist die Lokalisierbarkeit der Empfindungen abhngig. Der Erregung dieser Netzhautpunkte mu also etwas anhaften, was die Verschiedenheit der Ortswahrnehmung bedingt. Das unterscheidende Merkmal der Erregung einer bestimmten Netzhautstelle nennt Lotze Lokalzeichen. Lokalzeichen sind ein System abgestufter qualitativer Kennzeichen (ebd., 557). Die Idee ist also, da durch die Ausstattung der Sehqualitten mit solchen Lokalzeichen ein solcher Raumaufbau vollzogen werden kann. Vermittels ihrer sollen die rumlichen Bestimmungen der Reize des physiologischen Systems durch ein System abgestufter qualitativer Kennzeichen unrumlicher Natur ersetzt werden.
1446 Frage: Ist ein Nervenreiz, der die Vorstellung etwa eines dreieckigen Krpers vermittelt (der einen solchen bezeichnet) gleichzeitig auch ein Zeichen fr einen Krper mit einer Winkelsumme von 180 Grad? Ferner: legt man die Ursache-Wirkungs-Relation, wie man hier mu, der Zeichenbeziehung zugrunde als alleinige Bedingung ihrer Mglichkeit, so stellt sich wiederum die Frage nach der Eindeutigkeit der Bezeichnung; es besteht ja zwischen Ursache und Wirkung nur eine allenfalls naturgesetzliche, nicht aber logische Verknpfung. Und zu einem vorgegebenen Ereignis (d. h. ja hier: einer effizierten Vorstellung) kann es mehrere Ursachen geben: Blitze im Sehfeld knnen reale Blitze denotieren, aber sie knnen auch Zeichen einer Netzhautablsung sein. So zeigt sich hier jedenfalls sehr deutlich, da in dieser Hinsicht die Semiotik der naturalisierten Erkenntnistheorie, der empirischen Erkenntnis von der empirischen Erkenntnis, in gewisse Aporien gert; da sie, die gerade nicht mentalistisch sein will, als Konsequenz die Sicherheit der unmittelbaren Erkenntnis, welche traditionell das Reich der mentalen Gegebenheiten charakterisiert, der vermittelten, indirekten Form des Schlieens (von der Wirkung auf die Ursache) berantworten mu. Helmholtz hat diese verborgene Ttigkeit des Geistes unbewute Schlsse genannt. Er schreibt in diesem Zusammenhang: Die psychischen Thtigkeiten, durch welche wir zu dem Urteil kommen, da ein bestimmtes Object von bestimmter Beschaffenheit an einem bestimmten Ort auer uns vorhanden sei, sind im Allgemeinen nicht bewute Thtigkeiten, sondern unbewute. Sie sind in ihrem Resultate einem Schlusse gleich, insofern wir aus der beobachteten Wirkung auf unsere Sinne die Vorstellung von einer Ursache dieser Wirkung gewinnen, whrend wir in der That direkt doch immer nur die Nervenerregungen, also die Wirkungen wahrnehmen knnen, niemals die ueren Objecte (Helmholtz 1867 : 430). Es ist brigens auch Helmholtz klar, da der unbewute Schlu eine Art hlzernes Eisen ist und nur den Titel abgeben kann fr ein ungelstes Problem. Im Kern ist es das der Zeichenhaftigkeit und Logizitt der Wahrnehmung.
12. Husserls intentionale Semiotik

Da Zeichen, die ihre Zeichenfunktion nur unter der Bedingung der realen Existenz des Bezeichneten erfllen knnen, tatschlich nur
einen speziellen Zeichentypus darstellen, wird klar, da berhaupt nicht lnger nur ber das Zeichen gesprochen werden kann, sondern da hier Differenzierungen vorgenommen werden mssen. Um beides, um die Frage nach dem Ursprung und der Art der Verknpfung von Zeichen und Bezeichnetem, welche bei Helmholtz letztlich im Unbewuten verankert wurde, wie auch um die Differenzierung der Bezeichnungsweisen hat sich Edmund Husserl (1859 1938) bemht (vgl. Art. 77 7.1. und Art. 103). Husserl spricht in den Logischen Untersuchungen ganz im Stil von Helmholtz einmal von den Sinnesdaten als von Zeichen fr die Eigenschaften eines Gegenstands (Husserl 1901, 75). Aber er unterscheidet in den Ideen im Akt der Wahrnehmung zwei verschiedene Ebenen: die hyletische der Sinnesempfindung und des Sinnesdatums und die noetische Ebene der Apprehension. Er begrndet diesen Unterschied so: Wir finden konkrete Erlebnisdaten als Komponenten in umfassenderen konkreten Erlebnissen [] und zwar so, da ber jenen sensuellen Momenten eine gleichsam beseelende, sinngebende bzw. Sinngebung wesentlich implizierende Schicht liegt (Husserl 1913, 208). Die Notwendigkeit, diese hhere Schicht anzunehmen, ergibt sich genau aus der Indeterminiertheit der Sinnesreize, welche uns schon bei Helmholtz als Problem aufstie. Nichts an den hyletischen Daten determiniert unzweideutig ihren objektiven Bezug. Das gleiche sensuelle Material kann einmal als Mensch, einmal als Schaufensterpuppe interpretiert werden (dieses Beispiel stammt von Husserl selbst; vgl. Husserl 1939, 99 f) oder auch um einen noch bekannteren Fall zu nehmen die gleiche Figur als Hase oder Ente. Die hyletischen Daten sind nach Husserl amorph, sie entbehren der Organisation. Die objektive Determination eines solchen Sinneseindrucks kommt erst durch die Faktoren zustande, die Husserl Noesen oder intentionale Formen nennt. In der perzeptiven Apperzeption erhalten die Sinnesdaten eine noetische Form; durch den so konstituierten intentionalen Akt erscheint ein Ding, ein Baum, ein Haus usw. (Gurwitsch 1975, 217). Zum Beispiel wird eine Folge von akustischen Reizen erst im Licht des Noema, des gemeinten Sinns, d. h. der intentionalen Form, als Melodie perzipierbar. Da nun auch in Husserls Ausdrucksweise die Sinnesdaten Zeichen sind, so gilt der Rckbezug auch und gerade fr die Zeichen
1447 a) Wenn a b anzeigt, besteht keine objektiv notwendige Beziehung zwischen ihnen. Husserl verweist den Ursprung der Anzeige an die Assoziation, in dem Sinn nmlich, da ein nichteinsichtiges Motiv (Husserl 1901, 25) die berzeugung von dem Sein der einen Sache mit dem Sein der anderen Sache koppelt. Konvention, empirische Beziehung oder das weil der Motivation bis hin zur Konditionierung machen das eine zum (An-)Zeichen fr etwas anderes. b) Die Anzeige ist eine Relation existierender Dinge oder Ereignisse. Sie ist also keine interne Eigenschaft des Zeichens. c) Das Anzeichen gehrt der vorsprachlichen, der vorausdrcklichen Schicht an. Es ist genau diese letzte Charakteristik, welche uns Aufschlu darber verschafft, was es heien soll, da diese Zeichen Zeichen fr etwas sind, aber keinen Sinn und keine Bedeutung haben. Welchen Zeichen gegenber ist dies die Diskriminante? Nun, das ergibt sich gewissermaen von selbst: der Ausdruck ist das bedeutsame, sinnvoll fungierende Zeichen. Der Ausdruck ist das sprachliche Zeichen im prgnanten Sinn. Er allein ist wahrheitsfhig und besitzt als solcher Bedeutung. Wie wir gesehen haben, stellt Husserl seine Semiotik in den phnomenologischen Rahmen. Ihr obliegt es, die Wurzeln der Referenz in den ursprnglich gegenstandskonstituierenden Akten aufzudecken. Dies geschieht methodisch so, da die Natur solcher vermeinenden Akte in ihrer ausdrcklichen Form, d. h. eben am Ausdruck selbst, studiert wird. Und da gilt nach Husserl: Jeder Ausdruck sagt nicht nur Etwas, sondern er sagt auch ber Etwas; er hat nicht nur seine Bedeutung, sondern er bezieht sich auch auf irgendwelche Gegenstnde (Husserl 1901, 46). Ja, es gilt sogar: einen Ausdruck mit Sinn zu gebrauchen und sich ausdrckend auf den Gegenstand beziehen [] ist einerlei (ebd., 54). Dabei kommt es nicht darauf an, da der gemeinte Gegenstand wirklich existiert. Der Ausdruck als Ausdruck ist unrealisierte Gegenstandsbeziehung. Dieser so unschuldig klingende Satz formuliert aber in dem Augenblick ein schweres epistemologisches Problem man knnte auch sagen, er stellt eine erkenntnistheoretische Falle , wenn der Ausdruck Gegenstand gewissermaen at face value genommen wird; wenn Zeichen und Bedeutung grundstzlich nach dem Modell von Namen und Gegenstand aufeinander bezogen werden. Husserl hat die-
als sinnlich konkretisierte. Die Erkenntnistheorie der Wahrnehmung geht ber in eine Semiotik der wahrnehmbaren Zeichen. Es ist auch beim Zeichen die gleichsam beseelende, sinngebende bzw. Sinngebung wesentlich implizierende Schicht, welche nach Husserl das Zeichen zum Zeichen von etwas macht. Durch Einfhrung bzw. Wiedereinfhrung des Begriffs Intentionalitt als Zentralterm seiner Semiotik Intentionalitt ist bei Husserl das Wesen des egologischen Lebens (Husserl 1936, 84) unternimmt Husserl noch einmal den Versuch, in Termen der Mentalitt das auch von der naturalisierten Erkenntnistheorie nicht gelftete Geheimnis des Zeichenseins aufzuklren. Er kann daher mit einigem Recht als der groe Widerpart jedes Versuchs einer Naturalisierung der Erkenntnistheorie angesehen werden (vgl. zu Husserls Zeichentheorie Scheffczyk 1988). Husserl wei, da Zeichen an sich nichts sind, da sie erst sinnbelebt durch die Noesen, die intentionalen Akte des Bewutseins, Sinn und Referenz erhalten. Was Husserl nmlich fr die Sinnesdaten behauptet hat, lt sich in expliziter Form fr das Zeichen bernehmen: Zeichen sind, ber ihre physische Natur hinaus, Komponenten in umfassenderen konkreten Erlebnissen, die als ganze intentional sind und zwar so, da ber jenen sensuellen Momenten eine gleichsam beseelende sinngebende Schicht liegt, durch die aus dem sensuellen, das in sich nichts von Intentionalitt hat, eben das konkrete intentionale Erlebnis zustande kommt (Husserl 1913, 208). Soviel zum Fundamentalen. Nun zur Zeichendifferenzierung. Husserl schreibt: Jedes Zeichen ist Zeichen fr etwas, aber nicht jedes hat eine Bedeutung, einen Sinn, der mit dem Zeichen ausgedrckt ist (Husserl 1901, 23). Husserls Semiotik ist also geprgt von einer groen Dichotomie: der zwischen den bedeutenden (sinnhabenden) Zeichen und jenen anderen, die zwar bezeichnen, aber nicht bedeuten. Die letzteren nennt er Anzeichen. Von diesen unterscheidet er die Ausdrcke. Zeichen in der Art von Anzeichen haben keine Bedeutung und keinen Sinn (in Husserlscher Terminologie, wohlgemerkt). Folgendes sind Beispiele fr Zeichen als Anzeichen: der Rauch als Zeichen fr das Feuer, Marskanle als Indizien fr intelligente Wesen auf dem Mars usw. Diese Zeichen sind bedeutungslos, aber doch nicht stumm. Sie sind deutbar, tragen einen Verweis auf einen Sachverhalt in sich. Es gibt hier drei Charakteristika, die zu beachten sind:
1448 ser Auffassung trotz mancher Differenzierung selbst Vorschub geleistet, indem er nmlich schreibt: Die verstehende Auffassung, in der sich das Bedeuten eines Zeichens vollzieht, ist [] mit den [] objektivierenden Auffassungen verwandt, in welchen uns, mittels einer erlebten Empfindungskomplexion die anschauliche Vorstellung [] eines Gegenstands erwchst (ebd., 74). Das Bedeutunghaben des Zeichens verbrgt damit schon einen wie immer gearteten Gegenstandsbezug. Was als Semiotik intendiert war, wird auf diese Weise zur sublimierten Gegenstandstheorie. Es ist genau dieser Ansatz, den Alexius Meinong (1853 1920) realisiert hat.
ist B ist unabhngig davon, da A existiert (ist); vgl. Meinong 1910, 78) und 2. die These vom Auersein des reinen Gegenstandes (vgl. ebd., 234). Das besagt, da auch ein Urteil ber das Nichtsein eines Gegenstandes nur unter der Voraussetzung seines vorherigen Gegebenseins jenseits von Sein und Nichtsein gefllt werden kann. So mu es z. B. die Tatsache, da heute Freitag ist, und die Nichttatsache, da heute Samstag ist, geben, damit ihnen die Tatschlichkeit bzw. die Nichttatschlichkeit zugesprochen werden kann, und der goldene Berg mu da sein, damit er golden und nichtexistent sein kann (vgl. Gnther 1987). Nach Bertrand Russells (1872 1970) Meinung nun sind solche Philosophen wie Meinong dazu durch die oberflchengrammatische Form verfhrt worden, da jeder Satz, auch etwa dieser: Der gegenwrtige Knig von Frankreich ist kahl von der SubjektPrdikat-Form ist, d. h. eine Satzaussage von einem Satzgegenstand macht mit der entsprechenden Rollenverteilung von Prdikat und gegenstndlichem Trger von Eigenschaften. In Wahrheit aber handelt es sich um eine komplexe Aussage. In der Tat zeigt die berhmte Analyse Russells in On Denoting (1905), da die definite Beschreibung der gegenwrtige Knig von Frankreich nicht eine unabhngige Einheit in dem Satz ist. Sie ergibt sich vielmehr aus der Konjunktion folgender Aussagen: 1. Es gibt einen gegenwrtigen Knig von Frankreich. 2. Es gibt hchstens einen Knig von Frankreich. 3. Wenn jemand Knig von Frankreich ist, so ist er kahl. Damit hat Russell in der Auseinandersetzung mit einer eigentmlichen Theorie der Zeichenbedeutung, der Gegenstandstheorie, ein entscheidendes Prinzip formuliert, da nmlich die Oberflchengestalt eines Satzes nicht mit seiner wahren logischen Struktur bereinstimmen mu (zu der Russell-MeinongDebatte vgl. vor allem Simons 1988; siehe auch Art. 76 3.2.2.). Diese Differenz zwischen der Oberflchengrammatik und einer Tiefengrammatik ist dann insbesondere im Denken Wittgensteins (1889 1951) und von da aus in der gesamten sprachanalytischen Philosophie operativer Leitfaden geworden gerade im Kampf gegen die Gegenstandstheorie der Bedeutung. Eingebettet in eine
13. Meinongs Gegenstandstheorie

Meinong ist in unserem Zusammenhang in der Tat deswegen von Belang, weil er sein Hauptwerk ber Annahmen (Meinong 1910) einleitet mit semiotischen berlegungen (vgl. Art. 77 7.2.). Er beschftigt sich in diesen Voruntersuchungen mit der Relation von Zeichen und Bezeichnetem. Er setzt das Bezeichnete mit der Bedeutung des Zeichens gleich. Die Bedeutungen selbst sind stets Gegenstnde (bei Wrtern meist Objekte) (Meinong 1923, 130). Ein Wort z. B. bedeutet aber nur in dem Fall etwas, sofern es ein prsentierendes Erlebnis ausdrckt, und der durch dieses Erlebnis prsentierte Gegenstand ist dann eben die Bedeutung des Wortes (Meinong 1910, 28). In der Tat sind also die Bedeutungen von Zeichen Gegenstnde. Die semiotische Einleitung bereitet den Weg fr die Gegenstandstheorie. Die in Frage kommenden Gegenstnde knnen sowohl raumzeitlich existierende (konkrete) Gegenstnde sein wie auch abstrakte Objekte, etwa Eigenschaften, Relationen, mathematische Gegenstnde. Hierzu gehren auch die sogenannten Objektive (Sachverhalte, Propositionen). Aber Meinong spricht auch von nichtseienden (weder existierenden noch bestehenden) Gegenstnden. Fiktive, aber logisch mgliche Gegenstnde wie der goldene Berg, aber auch widersprchliche wie der viereckige Kreis gehren gleichberechtigt in diese Kategorie. Fr seine Ontologie legt Meinong zwei Prinzipien zugrunde: 1. das Prinzip der Unabhngigkeit des Soseins vom Sein (eine prdikative Aussage A
1449 stiker des Mittelalters die intentionale (auch wohl mentale) Inexistenz eines Gegenstands genannt haben, und was wir, obwohl mit nicht ganz unzweideutigen Ausdrcken, die Beziehung auf einen Inhalt, die Richtung auf ein Objekt (worunter hier nicht Realitt zu verstehen ist) oder die immanente Gegenstndlichkeit nennen wrden []. Jedes enthlt etwas als Objekt in sich, obwohl nicht jedes in gleicher Weise. In der Vorstellung ist etwas vorgestellt, in dem Urteil ist etwas anerkannt oder verworfen, in der Liebe geliebt, in dem Hasse gehat etc. []. Diese intentionale Inexistenz ist den psychischen Phnomenen ausschlielich eigentmlich. Kein physisches Phnomen zeigt etwas hnliches. Und somit knnen wir die psychischen Phnomene definieren, indem wir sagen, sie seien solche Phnomene, welche intentional einen Gegenstand in sich enthalten (Brentano 1874, Bd. I, 5). Brentano formuliert an dieser Stelle aber nur die Aboutness der Intentionalitt. Der Akt als eigenstndige Gre konstituiert sich dadurch, da beim Durchtesten zulssiger Prdikate dem Akt und dem Objekt der Intention nicht die gleichen Attribute zugesprochen werden knnen: Ich erinnere mich beispielsweise an etwas Gestriges. Aber meine Erinnerung daran ist doch gegenwrtig. Auch das, was ich fr morgen hoffe, mu nicht eintreten, aber deswegen ist doch meine Hoffnung nicht auf morgen zu verschieben. Was einer glaubt, kann durchaus identisch sein mit dem, was ein anderer bezweifelt, aber deswegen ist doch diese Hoffnung nicht mit diesem Zweifel identisch. Und um noch zwei wichtige Flle zu nennen wenn gestern ein Vulkan ausbrach, so ist es doch jetzt wahr, da gestern ein Vulkan ausbrach; und wenn ich denke, da ich ein zusammenhangloser Traum bin, so hat doch dieser Gedanke seine eigene Kohrenz. Es korreliert hier also allen Inhalten ein selbst gewissermaen nur formales Element, nmlich das Aktualsein des Inhalts in der Form der (bei Husserl Bewutseins-)Prsenz. Diese Prsenz, das Ver-Gegenwrtigen, ist ja, wie Husserl richtig sah, Wesen des egologischen Lebens. Husserl hat zeitlebens um die adquate Fassung dieser Einheit von Sprache (Ausdruck) und Akt (d. h. Aktualitt, Prsenz) gerungen.
umfassende Philosophie der Sprache ist die Zeichenbedeutung hinfort befreit von der Prponderanz des Benennens; sie ist vielmehr Projektion zugrunde liegender Tiefenstrukturen und damit abhngig von diesen Projektionsregeln. Wir knnen dies als eine Substitution der gegenstandsbasierten Bedeutungstheorie durch eine regelbasierte Theorie der Zeichenbedeutung auffassen (zu der entsprechenden Auseinandersetzung in der Renaissance vgl. Art. 67 Abb. 1).
14. Husserls intentionale Einheit von Sprache und Akt

Indes, wenn Husserls Philosophie und namentlich seine Semiotik mit dem Problem der Vergegenstndlichung der Bedeutung belastet ist und er hierin ein Weggenosse Meinongs genannt werden darf, so wre es doch falsch, die Verwandtschaft zu bertreiben. Dies wrde verkennen, da Husserls Semiotik in Phnomenologie eingebettet ist und da es deren Zielsetzung ist, Referentialitt als begrndet in nichts anderem als einem Gewebe intentionaler Akte zu erblicken. Da andererseits der Ausdruck der Zentralbegriff seiner Semiotik ist, so ist klar, was durch den Intentionalittsbegriff eigentlich erfat und benannt werden soll: nmlich die untrennbare Einheit von Aboutness auf der einen Seite (da nmlich Bewutsein stets Bewutsein von etwas ist, da jeder Ausdruck Ausdruck von etwas ist, jeder Satz etwas ber etwas aussagt, jeder Name etwas benennt und jedes bedeutende Zeichen etwas bedeutet) mit dem Akthaften, Aktualen auf der anderen Seite, welches im Kern das Wesen des egologischen Lebens Husserls Formel fr Intentionalitt ausmacht. Was Husserl von Meinong also wesentlich unterscheidet und ihn in gewisser Hinsicht einerseits wieder in die Nhe der idealistischen Philosophie rckt, ihn andererseits aber wie wir gleich sehen werden modernen Strmungen der Sprachphilosophie und der Cognitive Science assimiliert, ist die Konzentration auf diese eigentmliche Einheit von Sprache und Handlung, von Ausdruck und Akt im Begriff der Intentionalitt. Was ist nherhin damit gemeint? Der Begriff der Intentionalitt ist in neuerer Zeit bekanntlich wieder von Franz Brentano (1838 1917) ins Spiel gebracht worden. Fr ihn ist Intentionalitt das Kennzeichen des Mentalen. Jedes psychische Phnomen ist durch das charakterisiert, was die Schola-
15. Searles Intentionalitt als Reprsentation

Unter diesen Bedingungen verwundert es nicht, da Husserl gerade in einem Sprachphilosophen unserer Zeit einen Fortsetzer sei-
1450 ner Intentionen gefunden hat. Searle nmlich hat in diesem Charakter des Prsentierens, dem Aktual-, oder, wie er sagt, Im-Gebrauchsein der Intentionalitt zugleich mit ihrer Darstellungs-, d. h. Reprsentationsfunktion (Searle benutzt den Terminus representation) ihr wesentliches Charakteristikum erkannt. Searle schreibt: The key to understanding intentionality is representation (Searle 1981, 726). Searle unterstreicht dies in der Absicht, den Unterschied zwischen Intentionalitt und Intensionalitt hervorzuheben. Da beide Begriffe nicht immer klar geschieden werden, liegt nach Searle daran, da die Beschftigung mit der Intentionalitt an einer Verwechslung von Ebenen leidet, die ein wenig der Verwechslung von Gebrauch und Erwhnung hnelt. Die (hufig vorliegende) Intensionalitt-mit-einem-s von Stzen ber intentionale Zustnde verlockt zu dem Schlu, intentionale Zustnde selbst seien irgendwie intensional-mit-einem-s, irgendwie seien sie nicht wirklich auf ihre Objekte gerichtet, sondern auf ihren eigenen Reprsentationsgehalt. Dies ist jedoch eine Verwechslung von Eigenschaften der Beschreibung intentionaler Zustnde mit Eigenschaften der beschriebenen Zustnde, eine Verwechslung der Erwhnung geistiger Zustnde mit ihrem Gebrauch. Angaben intentionaler geistiger Zustnde sind in der Tat (im allgemeinen) intensional-mit-einem-s, weil sie von Reprsentationen handeln. Aber intentionale geistige Zustnde handeln nicht von Reprsentationen, sie sind Reprsentationen (Searle 1979, 157). Intentionalitt wird also nur dann adquat erfat, wenn sie als aktuale und im Gebrauch erfat wird, und nicht durch eine sie objektivierende Reprsentation vergegenstndlicht wird. Ganz im Sinn von Husserls Akzentuierung des Egologischen unterstreicht Searle die Nicht-Eliminierbarkeit der Innenperspektive: wenn also z. B. einer eine Meinung bezglich einer Sache uert, so mu man, um den intentional content zu verstehen, do more than just look at the sentence used to express the belief. One must look at the intentional content in the mans head (Searle 1981, 726). Wer fhlt sich hier nicht an Fichte erinnert, aber es ist einer der prominentesten Vertreter der modernen Sprachphilosophie, der dies uert. Und ihre semiotische Konsequenz? Sie ist in der Tat umfassend, vertritt doch Searle die These, da language is derived from intentionality (Searle 1979 a, 92). Intentionalitt ist so gewissermaen der Motor,
der die Sprache lebendig erhlt. Aber die semiotische Konsequenz liegt vor allem in der schon erwhnten These: The key to understanding intentionality is representation. Ein intentionaler Zustand ist nmlich nach Searle die Reprsentation der Bedingungen seiner Erfllung (Searle 1979, 165). Aber wohlgemerkt: intentionale geistige Zustnde handeln nicht von Reprsentationen, sie sind Reprsentationen. Der Report ber eine Intention hat somit ganz andere Erfllungsbedingungen als die Intention ja man mu wohl so tautologisch sprechen als wirklich intendierte. Wir knnen diese Husserl und Searle zusammenschlieende diffizile Problematik vielleicht so formulieren: Jeder intentionale Ausdruck als Ausdruck einer Intention weist an oder reprsentiert den logischen Ort der Erfllung der Intention in einem Koordinatensystem, dessen Ursprung immer im Aktualen liegt (Intentionen sind Reprsentationen, sie handeln nicht davon). Wir knnen dann, was das von Searle angesprochene Verhltnis von Intension und Intention betrifft, pointiert so formulieren: Intensionen definieren mgliche Welten, aber man hat in keiner mglichen Welt eine Intention, auer man hat sie, d. h. auer in der aktualen. Eben diese Einheit von Akt(ualitt) und Form der Reprsentation kann als Leitfaden der philosophischen Bemhungen seit Kant angesehen werden. Aber wenn hier von Reprsentation die Rede ist: kann es sich wirklich noch ungebrochen um den vertrauten Begriff aus der erkenntnistheoretischen Tradition mit dem Bewutseinsprimat handeln? Ist die Tradition der mentalistischen Semantik denn wirklich noch so ungebrochen?
16. Reprsentation als Information: Dretskes Theorie

Wir wollen uns zum Zweck der Beantwortung dieser Frage noch einmal darauf besinnen, ob wir der Helmholtzschen Semiotik unter den Bedingungen einer naturalisierten Erkenntnistheorie tatschlich gerecht geworden sind. Schauen wir dazu noch einmal etwas nher an, was Helmholtz eigentlich geschrieben hatte: Insofern die Qualitt unserer Empfindungen uns von der Eigentmlichkeit der ueren Einwirkung, durch welche sie erregt wird, eine Nachricht gibt, kann sie als Zeichen derselben gelten (Helmholtz 1878, 115). Bei genauerem Hinsehen erweist sich
1451 Explikation eines semantischen Informationsbegriffs als Theorie des Inhalts (content) einer Information. Es geht ihm aber gerade um die Erfassung der Spezifizitt der Information in einem Zeichen. Es ist bei Signalen, Strukturen, Zeichen nur das besondere Signal, welches einen Informationsgehalt besitzt. Er hebt sich hier ausdrcklich ab von der quantisierenden mathematischen Informationstheorie Shannons. Dretske fat Information gleichsam als den Urstoff der Welt auf. Sie ist etwas objektiv Vorgegebenes, das wir kaufen und verkaufen knnen, ohne da sie darum ein Ding wre. Wir wrden dagegen nie eine Vorstellung oder einen Sinneseindruck (die klassischen Reprsentationen) kaufen. Auch unterhalb der Wissensebene wie oben schon angedeutet hat es Sinn, von Informationsverarbeitung zu sprechen. In gar keiner Weise handelt es sich hier um etwas rein Subjektives. Eine Information kann kausal einwirken: die Information, da er gekommen ist, erzeugt kausal den Glauben, da er gekommen ist und die entsprechenden Verhaltensweisen. Aber andererseits gilt doch auch, da der Informationsgehalt eines Zeichens nicht an sich einzigartig ist: Es gibt daher genau genommen kein isoliertes Stck Information in einer Struktur. Und hier liegt auch der Unterschied zur sprachlichen Bedeutung: da Peter nicht kommt, bedeutet nicht linguistisch oder logisch, da er mir bse ist, wohl aber hat dieser Tatbestand unter Umstnden diesen Informationswert. Aber er kann mich auch darber informieren, da Nebel auf der Autobahn ist, denn dann wollte er nicht kommen. Aber ferner: da Leonardo der Maler der Mona Lisa ist, und da er der Erfinder schrecklicher Kriegsgerte ist, sind zwei verschiedene Informationen, auch wenn sie von demselben Gegenstand handeln. Der Informationsgehalt einer Struktur hngt also nicht nur von der Referenz des denotierenden Ausdrucks ab, sondern ebenso von seiner Intension. Unter Vernachlssigung der von Husserl und der Sache nach von Searle explizit gemachten Unterscheidung zwischen Intension und Intention zieht Dretske die Konsequenz: der Informationsgehalt einer Struktur weist intentionale Eigenschaften auf. Objektiv, wie der Informationsbegriff nachweislich ist, ist er doch gleichwohl subjektiv, da intentional, was hier eigentlich so viel heit wie wissensabhngig oder wissensbasiert. Und Dretske schreibt den interessanten Satz: If intentionality is the mark of the mental, then we al-
demnach und darauf weist auch schon die an Deutlichkeit nichts zu wnschen briglassende Ablehnung der Abbildtheorie hin als der Kern der Helmholtzschen Semiotik eine Form der Informationsbermittlung. Sinnesempfindungen und Vorstellungen, also in der Terminologie der klassischen Epistemologie: Reprsentationen, sind hier genau insofern in Frage und intern auf eine Zeichensprache, welche sich nunmehr als ein Nachrichtenkode erweist, bezogen, als sie Informationstrger sind. Die Helmholtzsche naturalisierte Erkenntnistheorie erkennt den wesentlichen Charakter der Reprsentation in der Information. Damit wird aber die ganze Diskussion des Verhltnisses von Zeichen und Bedeutung herausgerckt aus der klassisch-erkenntnistheoretischen Perspektive in eine moderne informationstheoretische. Nun ist freilich in diesem Kontext das von Husserl Erarbeitete keineswegs unwichtig, denn seine Unterscheidung zwischen den hyletischen Daten und der noetischen Form macht auch hier Sinn, da z. B. die Wahrnehmung einer Ente schon auf unterster Stufe eine Form der Informationsverarbeitung ist, aber es mu durchaus nicht schon die Information darin enthalten sein, da es sich um eine Ente handelt. Hierzu bedarf es wie sich Dretske, auf den wir uns im folgenden vor allem sttzen wollen ausdrckt, erst einer eigenen kognitiven Transformation (vgl. Dretske 1983, 60). Mit Dretske knnen wir drei Formen solcher Informationsverarbeitung unterscheiden (vgl. Bieri 1986, 20 ff): 1. die nomisch vermittelte (Z. B. immer dann, wenn das Telephon klingelt, wei ich, da mich jemand anruft. Das Klingeln zweier Telephone blo relativ zueinander dagegen ist ohne Informationsgehalt. Das Telephonklingeln bedeutet d. h. nunmehr: enthlt die Information , da mich jemand anruft. hnlich informiert der Fingerabdruck ber den Tter, das Licht vom fernen Stern ber die chemische Zusammensetzung seiner Materie usw.); 2. die Reprsentationsform, in der es eine Rolle spielt, wie etwas fr ein Bewutsein ist (die phnomenologische Ebene); 3. die Reprsentationsform, welche wahrheitsfhig, d. h. auf Wahrheitsbedingungen bezogen ist (die propositionale Ebene). Dretske versucht in seinem Buch Knowledge and the Flow of Information (1981) eine Theorie des Wissens zu geben, welche auf dem Informationsbegriff aufbaut. Kernstck ist die
1452 ready have in the physically objective notion of information, defined above, the traces of mentality (Dretske 1983, 58). Reflektieren wir auf die bisherigen Errterungen, so stellen wir fest, da im Informationsbegriff die objektive Seite der Unabhngigkeit vom Bewutsein (was ein Anliegen der naturalisierten Erkenntnistheorie ist) und die Seite des Intentionalen (der Platzhalter von Mentalitt in der Erkenntnistheorie) gewissermaen aufgehoben, indifferent geworden ist; beide Seiten sind nicht unabhngig voneinander zu denken. Der Informationsbegriff, wie ihn Dretske ins Spiel bringt, erweist sich als ontologisch neutraler Begriff, der eine sowohl mentalistische wie physikalistische Interpretation zult. Die alte Dichotomie Materie und Geist hat daher hier die Chance, in einer Indifferenz, wie sie sich Schelling nicht htte intensiver trumen lassen knnen, neutralisiert zu werden; und wiederum steht das Zeichen, das Signal, die Struktur als Informationstrger im Mittelpunkt, denn was wre die Information ohne die Realisierung oder Manifestierung in einem wie immer gearteten Kode. Ist aber das Zeichen nunmehr als informationstragender Kode in Frage, so erfhrt auch die semiotische Aufgabe eine unerhrte Erweiterung, und die Husserlsche Einteilung in anzeigende und bedeutende Zeichen, verdienstvoll immerhin als erster expliziter Differenzierungsversuch, erscheint nunmehr hchstens als ein vielleicht exponierter Fall unter tausend anderen Mglichkeiten der Zeichen, Information zu tragen, Kodierung zu sein (vgl. Art. 125).
17. Die Relevanz des Informationsbegriffs und die Idee der Cognitive Science
Schon Bertrand Russell (1872 1970) hatte von einer Art Entmaterialisierung der Materie (Russell 1956, 145 ff) im Fortschritt der modernen Naturwissenschaften gesprochen. In diesem Sinn hat besonders C. F. von Weizscker (*1912) den Informationsbegriff als grundlegend fr das Verstndnis physikalischer Begriffe fruchtbar zu machen versucht. Er vertritt z. B. die These, Substanzmenge sei Information (Weizscker 1982, 361). Was bedeutet das etwa bezglich der Masse? Die Information einer Situation ist nach v. Weizscker einfach die Anzahl der in sie eingehenden Uralternativen. Nach dem einfachsten Modell eines Masseteilchens ist dessen Ruhe-
masse die Anzahl der zum Aufbau des ruhenden Teilchens notwendigen Uralternativen, also exakt die im Teilchen investierte Information. Das bewegte Teilchen hat eine hhere Masse, es enthlt mehr Uralternativen. Die Welt selbst, schreibt v. Weizscker, erscheint in dieser Theorie als der Inbegriff der Formen (ebd., 364), wobei er Form hier mit Information gleichsetzt. Und er fhrt interessanterweise fort: Die Theorie vollzieht demnach dem Ansatz nach die radikale Objektivierung der Semantik (ebd.). Im Sinn der von uns herausgestellten Indifferenz bzw. ontologischen Neutralitt des Informationsbegriffs stellt v. Weizscker, einen Schritt noch weitergehend, sich selbst die Frage, ob nicht diese Objektivierung der Semantik auch das Wissen und Verstehen selbst als Teil eines groen Prozesses der Selbstbewegung (ebd.) zu verstehen lehrt, wobei unter Selbstbewegung das Prinzip zu verstehen ist, da Information Information erzeugt. Das aber wrde bedeuten, da Geist und Natur, Subjekt und Objekt nur als partes integrantes eines groen Weltprozesses der Informationsgenerierung und Informationsverarbeitung verstanden werden knnen. Auf der Basis dieser ontologischen Neutralitt im Informationskonzept kann sich dann aber auch die Idee einer Wissenschaft herausbilden, deren Gegenstand das Studium der homologen Eigenschaften aller informavores, d. h. aller informationsverarbeitenden Systeme ist; die menschliche Erkenntnis htte hier keine Ausnahmeposition. Eine solche Wissenschaft hat sich in der Tat in jngster Zeit unter dem Namen der cognitive science etabliert. Nherhin ist sie die Zusammenfassung verschiedenster Wissenschaften wie Informatik, Philosophie, Psychologie, Linguistik und Systemtheorie in einer gemeinsamen disziplinren Matrix. Insofern das Verarbeiten von Information als Operieren in Form von regelgesteuerter Symbolmanipulation betrachtet wird, lassen sich res cogitantes (vulgo Menschen) und andere informations- und symbolverarbeitende Systeme (man denke vornehmlich an Computer) als semantic engines (vgl. Haugeland 1981, Einleitung) unter ein gemeinsames Genus fassen (vgl. Art. 78 5.3.). Hier rckt natrlich vor allem die Beziehung von Kognition und Computation, von natrlicher und knstlicher Intelligenz in den Vordergrund (zu der Beziehung von Semiotik und knstlicher Intelligenz vgl. vor allem Jorna 1990).
1453 nese-Room-Experiment klarzumachen versucht (vgl. Searle 1980 und Searle 1986). Wir sollen uns hier etwa einen Roboter vorstellen, der formale Symbole auf ein in einem Raum befindliches Display produziert. Diese werden von einem Homunkulus betrachtet. Als Antwort auf diese Eingaben tippt der Homunkulus andere Symbole ein und zwar gem einem komplexen Satz von Instruktionen, welche vollstndig durch formale oder syntaktische Relationen zwischen den Symbolen spezifiziert sind. Die von ihm eingetippten Symbole produzieren wiederum Antworten bei dem Roboter, so da man, vorausgesetzt, es handele sich um chinesische Symbole, von auen betrachtet meinen knnte, es finde eine chinesische Unterhaltung statt. Searles Behauptung ist nun die, da eben kein Verstehen der semantischen Eigenschaften (der Bedeutungen) der Symbole vorliegt; da eine solche rein syntaktische Symbolmanipulation nicht mit dem Verstehen von Sprache gleichzusetzen ist, denn es handele sich hier nur um uninterpretierte Zeichen, so da in diesem Sinn auch Symbolmanipulation noch nicht eo ipso mit Kognition gleichgesetzt werden kann. Searle wendet sich hiermit gegen die Ansprche der von ihm so genannten starken KI (stark, wegen der starken Ansprche), welche eben diese Identifizierung vornimmt. Es ist nunmehr hchste Zeit fr eine kurze Bilanz dieses komplexen Kapitels. Zu unserer berraschung stellt sich, nach zahlreichen berwindungs-, Eliminierungs- und Ausweichversuchen, gerade im Scho der modernen Cognitive Science das Problem des Zeichens, das Problem des Symbolverstehens in erneuter Weise. Es erweist sich sogar, da sich im Zug der Errterung seiner Mglichkeit das Privileg des Menschen, Verstehender, Bedeutungsgebender zu sein, gleichsam relativiert, da er jedenfalls in den Augen mancher Theoretiker nur ein symbolverstehendes System unter anderen semantic engines ist, so da eine ursprnglich speziell auf ihn zugeschnittene Disziplin, die Epistemologie, ihren Aufgabenbereich gewaltig erweitert sieht und sich zu dem ausweitet, was der Wissenschaftstheoretiker Clark Glymour eine android epistemology nennt (Glymour 1987). Mglich wurde diese Erweiterung aber nur, weil das Operieren mit Symbolen und das Verarbeiten von Information sich gleichsam zur kosmischen Invariante herausgebildet hat. Betrachten wir aber den Gang unserer Darstellung, so wird man nicht ganz ein-
Sieht man einmal von den historischen Vorlufern einer solchen Entwicklung wie Hobbes (1588 1679) und Leibniz (1646 1716) ab, so ist die Homologisierung von Computation und Cognition ideologisch vor allem vermittelt einerseits durch berlegungen, wie sie A. Turing (1912 1954) in seinem Imitationstest vorgetragen hat (Turing 1950), der ein Zuschreibungskriterium fr Intelligenz von Maschinen enthlt, andererseits aber im wissenschaftstheoretisch-philosophischen Sinn durch berlegungen H. Putnams (Putnam 1975). Der von Putnam vertretene turing-funktionale Materialismus besagt, da es zu jedem mentalen Zustand (die traditionelle Bewutseinsphilosophie ist also gewandelt zu einer Theorie mentaler Zustnde) einen physikalisch neutralen Zustand gibt, der eine abstrakte Funktion realisiert. Computer, Menschen, aber auch Naturvorgnge sind solche Realisierungen abstrakter funktionaler, ontologisch neutraler Zustnde. Mentalitt kann dann ingesamt als kausal realisiertes System von formalen, funktionalen Zustnden angesehen werden. Haugeland umschreibt die hier zugrunde liegende Metaphysik wie folgt: The basic idea of cognitive science is that intelligent beings are semantic engines in other words, automatic formal systems, with interpretations under which they consistently make sense. People and intelligent computers turn out to be merely different manifestations of the same underlying phenomenon (Haugeland 1981, 31). Fr unseren Zusammenhang ist nun in der Tat wichtig, da mit dem Begriff des kognitiven Systems der der (inneren) Reprsentation eng verbunden ist. Gemeint ist damit so etwas wie eine intrinsische Modellierung des Reprsentationsgehalts von Symbolsystemen (vgl. hierzu vor allem Fodors Buch Representations, Fodor 1981). Searle, der, wie wir gesehen hatten, dem Reprsentationsbegriff durchaus groe Bedeutung beimit, vertritt die These, da solche funktionalen Modelle nicht in Wahrheit Reprsentationen sind, sondern da wir, die selbstbewuten Theoretiker, es sind, die by convenience glauben, da die funktionalen Zustnde eines Computers, aber dementsprechend auch unseres Gehirns als eines informationsverarbeitenden Systems, einen Reprsentationsgehalt, d. h. eine semantische Dimension haben. Searle hat dieses Problem, welches ja, wie man leicht sieht, von unmittelbarer semiotischer Relevanz ist, an dem berhmten Chi-
1454 deutig die Frage beantworten knnen, ob diese Entwicklung mglich geworden ist, obwohl die philosophische Tradition seit Kant vor dem Problem des Zeichens ausgewichen ist, oder aber, ob sie gerade dadurch ermglicht wurde, da dieses Ausweichen und die stete Konfrontation mit der Unausweichlichkeit des semiotischen Problems permanent katalytisch gewirkt hat, gewissermaen als List einer mit Zeichen spielenden und Zeichen setzenden Vernunft.
18. Der Strukturalismus

Nach Dretske ist Information das epistemisch und ontisch Erste. Also nicht der Geist und nicht das Wort, auch nicht die Tat; Information ist nach ihm the raw material out of which minds were manufactured (Dretske 1983, 57). Dretskes These, aus einem ganz anderen geistigen Milieu entsprungen, trifft sich gleichwohl mit einer Denkweise, welche sich ihrerseits des Vokabulars der Informationstheorie bedient hat, um eine metaphysische These, die in unserer ganzen bisherigen Diskussion eine groe Rolle gespielt hat, zu destruieren, nmlich die von der sinnkonstituierenden Subjektivitt: gemeint ist der Strukturalismus (vgl. Art. 77 8. und 13.). Der Strukturalismus hat fr seine Gedanken eine enorme Anregung erhalten durch die Vorarbeit F. de Saussures (1857 1913) und R. Jakobsons (1896 1982) auf linguistischer Seite. Es kann hier nicht der Ort sein, die Theorien Saussures, deren Interpretation ohnehin mit notorischen Schwierigkeiten behaftet ist, darzustellen (vgl. dazu Artikel 101 in diesem Handbuch), aber es sind zwei wesentliche Aspekte, die fr unsere Thematik eine wichtige Rolle spielen: Saussure hatte die Sprachwissenschaft zum Teilgebiet dessen ge macht, was er Semiologie nannte. Die Se miologie ist une science qui etudie la vie des signes au sein de la vie sociale (eine Wissenschaft, die das Leben der Zeichen im Schoe des sozialen Lebens untersucht; Saussure 1916, 33). Und: Elle nous apprendrait en quoi consistent les signes, quelles lois les regissent (Sie wrde uns lehren, woraus die Zeichen bestehen, welche Gesetze sie regieren; ebd.). Die signitive Funktion des Zeichens beruht nun nach Saussure nicht auf einer natrlichen Verbindung (lien naturel; ebd., 101) das sprachliche Zeichen ist arbitraire (ebd.) , sondern die Bedeutung ei-
nes Zeichens ist der Effekt rein differentieller Beziehungen zu anderen Zeichen (zu Saussures Zeichenlehre vgl. Krampen 1979). Zwar war Saussure wohl der erste, der die Sprache mit einem Spiel nach Regeln, analog dem Schachspiel verglich, wesentlich ist aber vielmehr die Einsicht, da es sich bei ihr um ein jeu des oppositions (Spiel der Oppositionen; ebd., 168) handelt: dans la langue il ny a que des differences sans termes positifs (in der Sprache gibt es nichts als Unterschiede ohne positive Begriffe; ebd., 166). Der andere, ebenfalls auf Saussure fuende groe Anreger der Strukturalisten, R. Jakobson, hat diese differentielle Funktion, wie sie z. B. im System der phonetischen distinctive features besonders klar realisiert ist, so ausgedrckt: The exceptionally rich repertory of definitely coded meaningful units (morphemes and words) is made possible through the diaphanous system of their merely differential components devoid of proper meaning (distinctive features, phonemes and the rules of their combinability). These components are semiotic entities sui generis. The signatum of these entities is bare otherness, namely a presumably semantic difference between the meaningful units to which it pertains and those which ceteris paribus do not contain the same entity (Jakobson 1971, 707; zu Jakobson vgl. vor allem Holenstein 1975 sowie Art. 116). Die zweite wichtige Einsicht Saussures, die hier zum Tragen kommt, ist seine Unterscheidung von langue und parole. Fr uns ist vor allem wichtig, da Saussure die langue als code (Saussure 1916, 31) bezeichnet. Sie wird damit als System von Regeln betrachtet, welche die Generierung von messages erlaubt. Damit aber haben wir den Anschlu an die vorangehenden berlegungen erreicht. Nun hatte Saussure ja, wie sich aus obigem Zitat ergibt, die Semiologie als Wissenschaft, die die Zeichen in ihrem sozialen Kontext studiert, eingefhrt. Der Strukturalismus in dem uns heute gelufigen erweiterten Sinn ergibt sich genau aus der Auffassung, da die Bedeutungskonstitution des Zeichens als Effekt rein differentieller Beziehungen nicht nur fr die im engeren Sinn sprachlichen Systeme gilt; es gilt vielmehr: alle soziokulturellen Systeme haben eine Kodestruktur, d. h. sind Sprachen im Sinne von langue, also im Sinn von einer Gesamtheit von Botschaften, deren Formation von Regeln geleitet ist. Unter dieser Pr misse gilt z. B. fr Levi-Strauss (*1908) hinsichtlich seiner Untersuchungen der Ver-
1455 nen bilden ein Modell. Man kann verallgemeinernd vielleicht sogar sagen, da eine Analyse eines Inhalts, gleichgltig welches dieser sein mag, struktural ist, wenn sie diesen Inhalt als ein Modell erscheinen lt. Und so schreibt auch Levi-Strauss: Jedes Modell gehrt zu einer Gruppe von Umwandlungen, deren jede einem Modell derselben Familie entspricht, so da das ganze dieser Umwandlungen eine Gruppe von Model len bildet (Levi-Strauss 1958, 302). Man sieht, da der Strukturalismus sehr konsequent die Grundthese, da es sich bei Mythen, Verwandtschaftsverhltnissen usw. um Sprachen im Sinne von langue, d. h. um Kodes handelt, mit den Mitteln der strukturalistischen Linguistik durchfhrt und die Grammatik dieses Zeichenspiels ausarbeitet. Nun hatte schon Levi-Strauss den Begriff des Mythos aus der Beschrnkung auf die Primitiven herausgenommen und in den Reden unserer Politiker und im schamanenhaften Tun des Psychiaters vergleichbar lohnende Gegenstnde einer strukturalistischen Mythenkunde gesehen (vgl. Levi-Strauss 1958, 230: Nichts hnelt dem mythischen Denken mehr als die politische Ideologie). Diesen Ansatz haben Barthes auf soziologischer und Lacan auf psychologischer Seite ausgeweitet. Wir wollen hier nur kurz den ersteren kommentieren: Barthes hat zum Gegenstand der Mythenanalyse die Mythen des Alltags (1957) genommen. So ist die Studie der Mode eine ganz dem Tun der strukturalistischen Linguistik vergleichbare Transformations- und Permutationsanalyse der Wertigkeiten (valeurs, dies ein zentraler Saussurescher Begriff) von Kleidungsstcken. Barthes macht insbesondere gegenber dem sonst im Vordergrund stehenden Konzept der Denotation des Zeichens seine Konnotation stark: Die Konnotationsphnomene sind noch nicht systematisch untersucht worden [], jedoch gehrt die Zukunft zweifellos einer Linguistik der Konnotation (Barthes 1965, 76). Die Konnotation ist der eigentliche Ort der Mythen des Alltags, denn die Gesellschaft entwickelt unaufhrlich, ausgehend vom ersten System, das ihr die menschliche Rede liefert, zweite Sinnsysteme (ebd.). Und genau diese Zwischen- oder Zweitsinnsysteme sind die Mythen, die ideologischen Diskurse, in denen sich eine Gesellschaft selbst reprsentiert. Sie manifestieren sich in den verschiedensten Kulturbereichen: der Mode, der Macht, den Tischsitten usw. Bemerkenswert ist noch, da
wandtschaftsbeziehungen primitiver Kulturen, da man die Heiratsregeln und die Verwandtschaftsgefge als eine Art Sprache ansah, das heit als ein Operationsgefge, das dazu bestimmt ist, zwischen den Individuen und den Gruppen einen bestimmten Kommunikationstyp zu sichern (LeviStrauss 1958, 74). Und ferner und direkter: die Verwandtschaftsbeziehungen sind in einer anderen Ordnung der Wirklichkeit Phnomene des gleichen Typus wie die sprachlichen (ebd., 46). So ist etwa auch der My thos, ein Hauptforschungsgebiet von LeviStrauss, eine Rede, auf die sich Transformationen anwenden lassen, hnlich wie die Permutations- und Oppositionstests, durch die der Begriff Phonem in der Linguistik ope rationalisiert wird. Levi-Strauss spricht demgem auch von Mythemen. Die Grundthese ist, da die Gesamtheit der Mythen sich als invariante Struktur durch das Spiel solcher Permutations- und Oppositionstransformationen herausstellt. Das Gesetz der differentiellen Beziehung zur Herausarbeitung des Verhltnisses von Kode und Message macht sich auch hier geltend und realisiert eigentlich jene berhmte Bestimmung, die Bateson von der Information gegeben hat: Informationen bestehen aus Unterschieden, die einen Unterschied machen (Bateson 1979 1982, 123). Hren wir, was Levi-Strauss, der sich hier explizit auf Saussure sttzt, fr die Struktur fr charakteristisch hlt: Eine Struktur zeigt nach ihm Systemcharakter. Sie besteht aus Elementen, die so angeordnet sind, da die Vernderungen eines von ihnen eine Vernderung aller brigen nach sich zieht (Levi-Strauss 1958, 302). Der Inhalt einer solchen Struktur zerfllt in Komponenten, die zu bestimmten Klassen gehren, deren Elemente durcheinander ersetzbar sind, wodurch das gemeinsame Schema zutage tritt. Systeme mit verschiedenen Elementen, aber mit derselben schematischen Struktur, sind analog, wodurch sich im Werk von LeviStrauss jene geistreiche Analogisierung verschiedenster Bereiche ergibt. Die begrifflichen Schemata wiederum sind innerhalb einer Transformationsgruppe untereinander ersetzbar. Die diesen verschiedenen Systemtypen eigentmlichen Transformationsgruppen wiederum werden von einer einzigen Kombinatorik beherrscht. Die Regeln dieser Kombinatorik sind die des menschlichen Geistes, auf die sich alle mglichen Strukturen zurckfhren lassen (Sperber 1973, 251 f). Invarianten einer Gruppe von Transformatio-
1456 Barthes das von Saussure vorgegebene Verhltnis von Semiologie und Linguistik umkehrt: Sprache ist fr ihn nicht ein abgeleitetes Zeichensystem und die Linguistik nicht ein Derivat der Semiotik, sondern jeder Zeichengebrauch ist allemal auf Versprachlichung angewiesen (vgl. Barthes 1965).
19. Die Semiotik der Warenwelt bei Marx

Ist der Alltag analysierbarer Text, so sind umgekehrt Texte ebenso Gegenstnde strukturalistischer Re- und Dekonstruktion. Althusser (1918 1990) hat diesbezglich auf Marx (1818 1883) aus strukturalistischer Sicht neues Licht geworfen (Althusser 1965). Aber ein nherer Blick auf Marx htte diesen schon lngst als Semiologen erster Gte eines Bereichs ausgewiesen, der ein vorzglicher Gegenstand fr eine Strukturanalyse ist. Bereits Marx hatte nmlich den Sprachcharakter der Warenwelt erkannt! Marx schreibt: Indem die Menschen ihre verschiedenartigen Produkte im Austausch als Werte gleichsetzen, setzen sie ihre verschiedenen Arbeiten einander als menschliche Arbeit gleich. Sie wissen das nicht, aber sie tun es. Es steht daher dem Wert nicht auf die Stirn geschrieben, was er ist. Der Wert verwandelt vielmehr jedes Arbeitsprodukt in eine gesellschaftliche Hieroglyphe. Spter suchen die Menschen den Sinn der Hieroglyphe zu entziffern, hinter das Geheimnis ihres eigenen gesellschaftlichen Produkts zu kommen, denn die Bestimmung der Gebrauchsgegenstnde als Werte ist ihr gesellschaftliches Produkt so gut wie die Sprache (Marx 1867, 88). Die Protokonomie mu sich daher als eine Art Archologie, ein Dekodieren eines geheimnisvollen Kodes verstehen. Die Waren sprechen nach Marx ihre eigene Sprache, die Warensprache. Eine Ware verrt [] ihre Gedanken in der ihr allein gelufigen Sprache, der Warensprache (ebd., 66). Was ist es denn, was die Waren uns in dieser Sprache sagen wollen? Knnten die Waren sprechen, so wrden sie sagen, unser Gebrauchswert mag den Menschen interessieren. Er kommt uns nicht als Dingen zu. Was uns aber dinglich zukommt ist unser Wert. Unser eigener Verkehr als Warendinge beweist das. Wir beziehen uns nur als Tauschwerte aufeinander (ebd., 97). Schon im rohsten Tauschhandel, wenn zwei Waren gegeneinander ausgetauscht werden, wird jede erst gleichgesetzt einem Zeichen,
das ihren Tauschwert ausdrckt (Marx 1857 58, 104). Die Bildung eines abstrakten quivalents ist in der hier uns interessierenden Perspektive vor allem Schaffung eines Zeichens, eines Geldnamens. Die Waren sagen sich so in ihrem Geldnamen, was sie wert sind (Marx 1867, 115). Der Preis ist der allgemeinverstndliche Ausdruck, den der Tauschwert in der Sprache der Zirkulation erhlt (Marx 1857 58, 927). Marx resumiert: Ihre [der Ware] allgemeine Sprache ist der Preis und ihr Gemeinwesen das Geld (Marx 1859 60 : 128). Geld ist das soziale Symbol (Marx 1857 58, 63) schlechthin. Es ist also deutlich: Marx sieht in der Warenwelt eine relevante semiotische Dimension. Aufgabe der von ihm betriebenen semiologischen Analyse ist die Dechiffrierung der gesellschaftlichen Hieroglyphe und ihre Rckbersetzung in den einzigen Klartext, den Marx akzeptiert: die Sprache der Arbeitsproduktivitt. Diese allein ist es, was dem (Geld)Namen Bedeutung(Wert) (ver)schafft. Man mu aber einschrnkend sagen, da die Analogie zwischen Geld und Sprache nicht berdehnt werden darf. Marx hat hier selbst Restriktionen vorgegeben, indem er sagt: Das Geld mit der Sprache zu vergleichen, ist [] falsch. Die Ideen werden nicht in der Sprache verwandelt, so da ihre Eigentmlichkeit aufgelst und ihr gesellschaftlicher Charakter neben ihnen in der Sprache existierte, wie die Preise neben den Waren. Die Ideen existieren nicht getrennt von der Sprache. Ideen, die aus ihrer Muttersprache erst in eine fremde Sprache bersetzt werden mssen, um zu kursieren, um austauschbar zu werden, bieten schon mehr Analogie; die Analogie liegt dann aber nicht in der Sprache, sondern in ihrer Fremdheit (Marx 1857 58, 80; zu Marxens Sprachtheorie vgl. vor allem Erckenbrecht 1973). Diese eigentlich offensichtliche Einschrnkung einmal akzeptiert, bleibt doch die Tatsache, da Marx die Warenwelt selbst, ja mit der Thematisierung des Geldes den ganzen Bereich der konomischen Interaktion, zum Gegenstand interessanter zeichentheoretischer berlegungen gemacht hat (vgl. Art. 86).
20. Die Dekonstruktion der Subjektivittsphilosophie und ihre semiotischen Konsequenzen: Heidegger und Nietzsche
Fr unseren Kontext ist aber nun folgende Quintessenz der vergangenen Errterungen wichtig: Die strukturalistische Semiologie der
1457 gehen in den fr die Zuhandenheit des Zeugganzen konstitutiven Verweisungen (ebd., 76). Die Chance, dies zu einer artikulierten Semiotik auszuarbeiten, hat Heidegger, wie gesagt, nicht genutzt. Man kann jedoch mit einigem Recht die fundamentalontologischen Analysen Heideggers als eine Radikalisierung der These Husserls betrachten, da in phnomenologischer Sicht Objektivitt nichts ist als ein Gewebe intentionaler Akte, umgedeutet nur in die praktische Sorgestruktur (vgl. Art. 75 7.3.). Ein wahrhafter Unterschied besteht allerdings in der Einschtzung des Theoretischen, der Theorie als solcher. Hatte Husserl den Ausdruck, die Proposition, als das wahrheitsfhige Zeichen, ganz in den Vordergrund gerckt, so sieht Heidegger im Propositionalen eine abknftige, gewissermaen parasitre Gestalt, deren Basis im Vorprdikativen liegt. Man kann die Ausfhrungen von Sein und Zeit, auf eine natrlich unzulssig verkrzte Formel gebracht, als die Ausarbeitung der These betrachten, da die Wurzel der Theorie nicht im Theoretischen selbst liegt, sondern im praktischen Besorgen (daher der Zentralterm Sorge). Heideggers hier nur angedeutete Dekonstruktion des selbstbewuten Rationalittsideals abendlndischer Wissenschaft aus reiner Vernunft hat in Derrida einen Nachfolger gefunden (der Ausdruck Dekonstruktion stammt von Derrida 1967), ist aber ihrerseits der Philosophie Nietzsches verpflichtet. Und dies ist nun unmittelbar wieder von semiotischem Interesse (vgl. Art. 122). Schopenhauers Ablehnung der Konstruktion der Welt aus reiner Vernunft, so wie sie die idealistischen Systeme anstrebten, und die Auffassung, da vielmehr der Wille der Herrscher ist, die Vernunft aber der Untergebene, der von ihm kommandiert wird (Schopenhauer 1844), ist von Nietzsche (1844 1900) bernommen worden, mit bedeutenden semiotischen Konsequenzen: Benennen und Begreifenwollen insgesamt sind nmlich nach Nietzsche nicht primr theoretische Akte, sondern Wissenschaft, Kunst, die ganze Kulturentwicklung, ist Index einer Bedrfnislage. Kunst und Wissenschaft sind Symptome, nicht Ausdrcke des Lebens. Denn in der Bildung der Vernunft, der Logik, der Kategorien ist das Bedrfni maagebend gewesen; das Bedrfni, nicht zu ,erkennen, sondern zu subsumiren, zu schematisiren, zum Zweck der Verstndigung, der Berechnung []. Die Kategorien sind ,Wahrheiten nur in dem
Kodes bedarf des sinnstiftenden Subjekts nicht, der Signifikant steht nicht im Dienst eines Subjekts, welches ihm seine Bedeutungsintention anvertrauen wrde. Die Philosophie Derridas, aber auch schon die Anthro pologie von Levi-Strauss bekrftigen diesen Ansatz der Eliminierung des Subjekts als des vorgeblichen Sinnstifters. Das Zeichen, der Kode im Sinn der strukturalistischen Semiologie, bedarf keines Aktanten. Nicht das Bewutsein fundiert den Sprachsinn, sondern Bewutsein ebenso wie Unbewutes haben den Charakter der Sprache (vgl. die These J. Lacans, das Unbewute sei strukturiert wie die Sprache; Lacan 1966). Nun ist natrlich auch der Strukturalismus bezglich der Geschichte der Philosophie ebensowenig voraussetzungslos wie bezglich der Geschichte der Semiotik; seine philosophischen Wurzeln (die linguistischen haben wir kurz angedeutet) liegen bei Nietzsche, Husserl und Heidegger. Heidegger (1889 1976) insbesondere hat mit der Ersetzung von Subjektivitt, von Ich durch den verfremdenden Terminus Dasein die Tradition der Subjektivittsphilosophie unterbrochen (vgl. Art. 103 3.1.). Absicht ist, die Fiktion eines isolierbaren, weltlosen Subjekts zurckzuweisen, es dagegen in der Flle der strukturellen Verweise und Bezge aufzulsen. Die holistische Struktur dieses Verweisungsganzen bestimmt Heidegger als Welt und das Aufgehen des Daseins darin ist seine Weltlichkeit. Htte Heidegger den Reichtum dieser Verweisungen entfaltet, so htte er vielleicht eine zweite Philosophie der symbolischen Formen schreiben mssen. Sein Interesse gehrt aber gerade der Ebene des VorAusdrcklichen, des Impliziten, welches Husserl seinerseits zugunsten des Ausdrucks vernachlssigte. Heideggers analytisches Interesse gehrt den im praktischen Besorgen transparent werdenden Sinn- und Verweisungsstrukturen, und hier spricht er von der vorzglichen Rolle der Zeichen im alltglichen Besorgen fr das Weltverstndnis (Heidegger 1927, 81). Seine sehr globale Semiotik bringt es freilich nur zu der Unterscheidung von Indikationen, Darstellungen, Symptomen und Symbolen (ebd., 29), die er allerdings nicht nher analysiert, sondern vielmehr wiederum auf eine gemeinsame Grundstruktur, die des Erscheinens als eines internen Verweises auf etwas, was darin erscheint, zurckfhrt. Heidegger charakterisiert die Verlorenheit des Daseins an die Welt als das unthematische umsichtige Auf-
1458 Sinne, als sie lebensbedingend fr uns sind []. Die subjektive Nthigung hier nicht widersprechen zu knnen ist eine biologische Nthigung (Nietzsche 1887 89, 334). Daraus zieht Nietzsche die semiotisch relevante Konsequenz: Es steht nicht in unserem Belieben, unser Ausdrucksmittel zu verndern, aber es ist mglich zu begreifen, in wiefern es bloe Semiotik ist (ebd., 302). So ergibt sich z. B. der Begriff der Bewegung nach Nietzsche aus der bersetzung des OriginalVorgangs in die Zeichensprache von Auge und Getast (ebd.). Nach Nietzsche gilt insgesamt: alle Kategorien, die von Subjekt und Objekt eingeschlossen, sind nur eine bloe Semiotik, eine Zeichensprache, die aus vereinfachenden Schemata besteht, die das Resultat von psychologischen und physiologischen Notwendigkeiten sind und das Resultat eines langen historischen Prozesses. Die Menschen sind dies nimmt eine Vorstellung Wittgensteins vorweg in den Netzen dieser Zeichenwelt gefangen, denn sie interpretieren die Zeichen als Garanten fr ihnen entsprechende Konstellationen und Dinge, whrend sie in Wahrheit nur Funktionen lebensdienlicher Anpassungsprozesse sind und Objektivitt und Wahrheit gewissermaen als lebensdienliche Projektionen hervorbringen. Die Logik insbesondere entspringt den physiologischen Forderungen zur Erhaltung einer bestimmten Art von Leben (Nietzsche 1885 87, 17). Dieser Entwurfcharakter gleicht das Projekt theoretischer Wissenschaft dem Design eines Kunstwerks an. Alle Erkenntnis ist in erster Linie poietisch. Nach Nietzsches bekanntem Ausspruch kommt es daher darauf an, die Wissenschaft unter der Optik des Knstlers zu sehen, die Kunst aber unter der des Lebens (Nietzsche 1872, 14). Radikal dekretiert Nietzsche: Es gibt keine wahre Welt. An die Stelle der Erkenntnistheorie tritt die Affektenlehre, denn Erkenntnis qua Auslegung der Welt ist ein Symptom bestimmten physiologischen Zustands, ebenso eines bestimmten Niveaus von herrschenden Urteilen. Wer legt aus: Unsere Affekte (Nietzsche 1885 87, 161).
21. Schelers anthropologische Semiotik

Es ist ein bichen wie Ironie, da erst nach dem Ende des Menschen im Dasein, im bermenschen, im subjektlosen Kode, dieser als solcher in den Blick kommt in Form einer, freilich auch schon durch Nietzsche in
Gang gebrachten Anthropologie. Dabei fallen einige interessante Bemerkungen zu semiotischen Problemen an. Nietzsche hat, wie wir sahen, an die Stelle der Erkenntnistheorie eine Physiologie der Affekte gesetzt. Die Kultur, die Wissenschaft und ihre Wahrheit haben ihren Ursprung in einer Bedrfnislage. Das klingt so ganz akzeptabel, macht aber gewi Schwierigkeiten, wenn das, was die Menschen eigentlich interessiert, nmlich das System ihrer Moral, in gleicher Weise erniedrigt wird. Wir mssen uns zu diesem Zweck ein wenig mit Max Scheler (1874 1928) beschftigen. Wir werden lernen, da er zwar einerseits einen krassen Rckfall gegen die semiotischen Erfahrungen der Neuzeit darstellt, auf der anderen Seite aber durchaus anreichernd fr die Aufgabenstellung der Semiotik gewirkt hat. Scheler entwickelt seine uns hier interessierenden Doktrinen gerade in der strikten Ablehnung der Interessendeterminiertheit der Moral, weil sonst die sittlichen Wertaussagen nur das Spiel der Interessen symbolisch abbilden wrden []; sie wren nur eine Art Zeichensprache fr diese und es wre eine Art Mythologie, den Zeichen dieser Sprache noch etwas anderes entsprechen lassen zu wollen als eben diese Interessenregungen in ihrer Gesamtheit (Scheler 1913, 191). Es wren alle geltenden Werte nur symbolischer Ausdruck fr den Sieg eines Willens ber den anderen; etwas, was durchaus auch Nietzsches Behauptung ist. Scheler nennt den von ihm ausgemachten und sich gewissermaen ungedeckter Wertschecks bedienenden ideologischen Hauptgegner den ethischen Nominalismus. Es ist dagegen nicht die Gleichfrmigkeit der Interessen, die fr eine Ethik konstitutiv sein darf, sondern der ethische (Bar-)Wert steht uns gegenber als ein Gegenstand, als etwas, was dem Spiel der Interessen entzogen, objektiv verbrgt ist. Unmittelbaren Zugang zu diesen Wertgegenstnden bietet die Wertintuition. Scheler stellt noch einmal die Bedeutung des Intuitiven aufs schrfste heraus; niemand sonst hat mehr in dieser Entschiedenheit das Zeichenhafte im Namen der Intuition abgewertet: Jeden apriorischen Begriff oder Satz, der sich nicht durch eine Tatsache der Intuition zur restlosen Erfllung bringen lt, weisen wir ausdrcklich zurck. Denn entweder wre das damit gemeinte der Nonsens eines seinem Wesen nach absolut unerkennbaren Gegenstandes, oder ein bloes Zeichen, bzw. eine bloe Konvention, in der Zeichen willkrlich
1459 genstellen, um mit Hilfe dieser Indizes die Bewegungsakte zu kontrollieren, zu bewachen, die Innervation der Bewegung schon vor ihrem Erfolg oder Mierfolg zielhaft zu dosieren (ebd., 343). Es wre sicher verfehlt, Scheler hier eine primitive Form des Biologismus vorzuwerfen. Im Gegenteil hat er in hchst interessanter Weise die leibzentrische Weltperspektive, welche von Schopenhauer und Nietzsche vorbereitet wurde, um das Problem der Sinnesqualitten als eines Alphabets bereichert. Dies ist ein groer Schritt ber Lotze hinaus. Freilich mu zugegeben werden, da Scheler zur Entfaltung der Syntaktik dieser Sprache der Sinnesempfindungen nicht viel beigetragen hat. Seine extensiven anthropologischen Beschreibungen, so lehrreich sie im Detail sind, sind fr eine grammatische Analyse der Zeichenfunktion der Sinne zu unsystematisch.
verknpft sind (ebd., 73). Dies erscheint freilich wie ein Rckfall in finsterste prsemiotische Zeiten. Wo liegt die Rettung nach Scheler? Sie liegt in einem Wertrealismus. Diesen wollen wir indes nicht weiter entwikkeln, weil er uns zu sehr vom eigentlichen Gegenstand abfhrt. Interessant wirkt Schelers natrlich sehr problematischer Versuch deswegen, weil er es unternommen hat, das Junktim zwischen Apriorismus und Rationalitt zu lsen und den von den aprioristischen Philosophien stets eher stiefmtterlich behandelten Bereich des Emotionalen selbst mit dem epistemologischen Begriff des Apriori zu konjugieren. Das Sein der Gefhle ist nmlich fr ihn, abgesehen von ihrer Eigenqualitt, gleichzeitig Zeichen fr das Sein und Nichtsein von Werten und Unwerten (ebd., 367). Scheler legt also einen waschechten Versuch vor, das Sollen aus dem Sein (der Wertgegenstnde vermittelt ber das Wertfhlen) ableiten zu wollen. Gefhle haben dabei die Funktion von Zeichen fr diese Werte. Die Gewiheit der richtigen Ortung dieser Gegenstnde ist [] gegrndet in der Disposition des Wertfhlens, der Gefhle als Zeichen fr das Sein und Nichtsein von Werten oder Unwerten (ebd.). Dies wird man sicher nicht so unbestritten akzeptieren knnen. Aber das ist auch nicht die einzige Zeichenfunktion der Gefhle: ihre andere, interessantere, manifestiert sich und Schelers semiotische berlegungen enthalten hier den Kern einer anthropologischen Erkenntnistheorie in folgendem: Jedes empfindende Wesen verfgt nur ber diejenigen Qualitten und Inhalte mglicher Empfindungen, die Zeichenfunktion besitzen knnen fr Umweltdinge, die ihm und seinem triebhaft-motorischen Verhalten frderlich oder schdlich sind. Alle Qualitten sind primr als Wertqualitten, und das heit, als Lock- und Schreckmittel gegeben und werden erst in der Folge feste Zeichen fr das Sosein bestimmter Objekte, die in der Wertrichtung des Triebes und seines Antagonisten liegen (Scheler 1926, 341). Es gilt also nach Scheler das Gesetz: ein Organismus hat nur diejenigen Sinnesqualitten als Alphabet eines mglichen Weltbildes, die Lock- und Merkzeichen fr mgliche Objekte sein knnen, die fr sein triebhaft-motorisches Verhalten bedeutsam sind. Ja die Empfindung erscheint so in letzter Linie nur als Mittel, die Indizes anzugeben fr vorhandene oder in Aussicht gestellte Widerstnde, die sich den aktiven Bewegungen des Organismus entge-
22. Mead: Symbol und soziale Interaktion

Werfen wir einen Blick zurck! Wir haben in den vergangenen Ausfhrungen die Metamorphosen des Zeichens in philosophischen Systemen geschildert: von der Welt des reinen, transzendentalen Ich ber die subjektlosen Kodes bis zur animalischen Natur des Menschen. Es ist nun noch eine Denkweise zu betrachten, die die Rolle der Zeichen jenseits des transzendental berhhten oder strukturalistisch aufgegebenen oder anthropologisch unterentwickelten Selbstbewutseins nur einfach als dessen Geburtshelfer zu einem sozialen Leben inmitten einer Gesellschaft gleichberechtigter Individuen begreift, ihm aber hierin eine entscheidende Rolle zuschreibt; gemeint ist die Auffassung George Herbert Meads (1863 1931). Meads zentrales Interesse ist das Studium der Prozesse, die zur Entwicklung des Selbst fhren (vgl. Art. 113). Geist und Selbstbewutsein gehren nicht zu den selbstverstndlichen Grundausstattungen des Menschen, sondern entfalten sich im sozialen, d. h. in einem interaktiven Proze zwischen Individuen als Form der Kommunikation. Mead schreibt: The behavior of an individual can be understood only in terms of the behavior of the whole social group of which he is a member (Mead 1934, 6). Fr die Ausbildung dieses Verhaltens ist das Symbol wesentlich. Mead schreibt ihm vor allem in Gestalt der Geste eine wichtige Rolle zu. Gesten
1460 affizieren und koordinieren das Verhalten zwischen zwei oder mehreren Individuen. Mead erlutert das an der Verhaltensrckkoppelung, wie sie z. B. beim Drohritual zweier Hunde gegeneinander, oder etwas komplexer, bei einem Boxkampf stattfindet. Entscheidend ist hier der Grundzug, da das Verhalten bzw. die Handlung des einen in der des anderen ein notwendiges Komplement hat. Leitend in solchen an Rollen geknpften Verhaltenserwartungen ist zunchst das, was Mead significant gesture nennt, d. h. eine Verhaltenskundgabe, welche das Rollenverhalten des anderen vorgreifend mit einbezieht, also gewissermaen dessen Perspektive vorgreifend einnimmt (vgl. Art. 113 4.). Die darin enthaltene Reziprozitt ist nach Mead fr die Genese des Selbst ganz entscheidend. The individual experiences himself as such, not directly, but only indirectly, from the particular standpoint of other individual members of the same social group. [] He becomes an object to himself only by taking the attitudes of other individuals towards himself (ebd., 138). Die Signifikanz der Geste liegt also darin, da der Initialakt schon im Hinblick auf einen mglichen und intendierten Respons ausgefhrt ist. Meads illustrative Beispiele stammen hier aus dem Bereich der Mannschaftsspiele. Gerade diese enthalten eine komplizierte Serie von koordinativen Akten und Responses zwischen Spielern. In dieser durch die Reziprozitt der Perspektiven generierten Fhigkeit, der andere zu sein und zur selben Zeit man selbst (vgl. Mead 1964, 244) tritt vermittelnd etwas ins Spiel, was Mead significant symbol nennt: eine dem Akteur selbst transparente Verhaltenstypik, ein Rollenschema, welches Michselbst in eine Kooperation integriert, mich selbst darin gleichsam justiert. Significant symbols implizieren, da ich, wenn ich etwas tue, z. B. einen Entsetzensschrei ausstoe, wei, was dies bei anderen bedeutet, wenn sie es tun. Solche significant symbols sind gewissermaen Siglen eingespielter Koordination. Es ist wesentlich unter dem Aspekt der significant symbols, da Mead die Sprache betrachtet: We want to approach language not from the standpoint of inner meaning to be experienced but in its larger context of cooperation in group taking place by means of signals and gestures (Mead 1934, 6; fr die Beziehung von Mead zu Morris vgl. Posner 1981). Es sei hier nur am Rande erwhnt, da eine gewisse hnlichkeit der Zeichenfunktion
auch in dem Buch vorzufinden ist, das sich explizit mit solchen kooperativen Handlungen beschftigt. Ich meine D. Lewis Convention. Die dort in Frage kommenden Zeichen heien bei ihm Signalkonventionen (Lewis 1969).
23. Peirce und die soziale Dimension der Zeichen

Es bleibt uns nun noch an letzter Stelle eine semiotische Spielart zu besprechen, welche zwei Hauptpositionen: das Zeichen sozusagen in der erkenntnistheoretischen Grundkonstellation von Subjekt und Objekt und das Zeichen als Markierung im kooperativen Handeln, d. h. die epistemologische und die soziologische Seite, vereint und der Idee nach schon eine groe Synthese einiger Grundeinsichten, die frher Kant und spter Mead vertreten haben, versucht, nmlich Charles Sanders Peirce (1839 1914). Peirce gibt (in Peirce 1931 35, Bd. II, 2.228; geschrieben ca. 1897) eine berhmte Definition dessen, was ein Zeichen ist. A sign, or representamen, is something which stands to somebody for something in some respect or capacity. It addresses somebody, that is, creates in the mind of that person an equivalent sign, or perhaps, a more developed sign. That sign, which it creates I call the interpretant of the first sign. The sign stands for something, its object. Bei dieser triadischen Struktur des Zeichens ist vor allem bedeutsam die Position des Interpretanten. Da es nach Peirce kein Sein als Unbezeichnet-Sein geben kann, impliziert zunchst, da reine Intuition, Introspektion als subsemiotische Sicht in das Innere und die Idee des absolut Unerkennbaren in Peirces Philosophie kraft seiner Zeichenkonzeption keinen Ort haben knnen. Aber diese Zeichenstruktur hat die zunchst verwirrende Konsequenz, da auch die Bedeutung eines Zeichens, obgleich sie vom Zeichen unterschieden sein mu, wieder nur als Signatum eines Signans prsentiert werden kann. Daraus zieht Peirce die Konsequenz: es besteht das Denken in the living inferential metaboly of symbols (Peirce 1931 35, Bd. V, 5.402 Anm.; geschrieben 1906). Denken ist ein unendlicher Translationsproze von Zeichen. Dies gilt natrlich auch fr den Satz (das Satzzeichen). Nach Peirce gilt: The meaning of a proposition is itself a proposition (Peirce 1931 35, Bd. V, 5.427; geschrieben 1905). Und er fhrt fort: Indeed,
1461 chen knnen wir Peirce gewissermaen als einen Aufstndischen begreifen, der sich im Namen der Erkenntnis- und Schicksalsgemeinschaft Menschheit nicht von der Macht der Zeichen gleichsam passiv berwltigen lassen will (eine Einstellung, mit der der Strukturalismus deutlich kokettiert), der sie vielmehr als eine Chance, nicht aber als Fatum begreift (vgl. Art. 100).
it is no other than the very proposition of which it is the meaning (ebd.). Aber Peirce erkennt sofort die drohende Unterbestimmtheit. Er fragt selbst: But of the myriads of forms into which a proposition may be translated, what is that one which is to be called its very meaning? (ebd.). Der Pragmatismus konstituiert sich nun genau dadurch, da die Form der Praxis selbst als bedeutungsdifferenzierend begriffen wird. Die Form des Satzes, die als seine Bedeutung verstanden werden soll, schreibt Peirce, ist einfach the general description of all the experimental phenomena which the assertion of the proposition virtually predicts (ebd.). Das Wesen des Interpretanten liegt also in der Transformation und Integration des Deskriptiv-Prognostischen in das Operative. Hierfr gibt Peirce einen Grundsatz an, nmlich that every theoretical judgement expressible in a sentence in the indicative mood is [] expressible as a conditional sentence having its apodosis in the imperative mood (Peirce 1931 35, Bd. V, 5.18; geschrieben 1903). Das Feld empirischen Wissens erweist sich nach Peirce so insgesamt als Einsatzpunkt von Effekte erzeugenden Operationen. ber den Begriff des Interpretanten wandeln sich die semiotischen berlegungen in forschungslogische. Jede theoretische Aussage von empirischer Gltigkeit hat also eine doppelte Lesart: als Aussage und als Regel fr Handlungen. Der Seite der objektiven Gesetze entspricht ein Operationsverbund, oder wie sich Peirce ausdrckt, eine Verhaltensgewohnheit (habit). Da der kumulative Erkenntnisgewinn nach Peirce und zwar ganz wesentlich schon aus semiotischen Grnden nicht gleichsam privatistisch sein kann, so ist der Aktant dieser Inquiry nicht irgendein unterdefiniertes Individuum, ein Ich, sondern es ist eine die Erfahrungserkenntnis kooperativ verwirklichende community. Nach diesem Ansatz kommutieren stabile, nach akzeptierten Zeichenregeln organisierte Verhaltens-, d. h. Kooperationsmuster und das, was unter Realitt verstanden werden mu (vgl. Apel 1967 1970 und Pape 1989). In Peirce haben wir also einen semiotischen Denker vor uns, der berzeugt ist von der Allgegenwart der Zeichen. Auch er verzichtet auf ein isoliertes Subjekt als Sinnstifter. Aber an seine Stelle tritt die kollektive Anstrengung, die kooperative Leistung einer Aktionsgemeinschaft, einer forschenden und agierenden community. Trotz seiner tiefen Einsicht in die Omniprsenz der Zei-
24. Abschlu
Unser Roman des Zeichens und seiner Schicksale in den vergangenen zwei Jahrhunderten ist zuende. Es ist deutlich geworden, da das, was Zeichen sind, was sie bedeuten, engstens mit der allgemeinen Philosophiegeschichte verknpft ist: als Ausweichen vor ihnen, wie auch als Sich-Ausliefern an sie. Gewi wird man z. B. die verkrzte Darstellung des Grndervaters Peirce bedauern und das vllige Fehlen von Bernhard Bolzano (1781 1848) und Charles Morris (1901 1979) beklagen (zu Bolzano siehe Scheffczyk und Rehder 1986 sowie Art. 75 4.; zu Morris Posner 1979 sowie Art. 113), aber es ging uns hier um den Zusammenhang von Philosophie im weiteren Sinn und Zeichentheorie. Eine Darstellung unter den Bedingungen geklrter Verhltnisse, d. h. unter den Bedingungen einer emanzipierten Semiotik wrde den einzelnen dann freilich in semiotische Fachautoren verwandelten Denkern gewi anders Rechnung tragen mssen.

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Adelhard Scheffczyk, Osnabrck (Deutschland)
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75. Zeichenkonzeptionen in der sthetik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. Einleitung 2. Zeichenkonzeptionen in der Tradition des Idealismus 2.1. Das Schne als Symbol des Sittlichen: I. Kant, Fr. Schiller, Jean Paul 2.2. Symbolik als negative Reprsentation der allgemeinen Natur: Spinozismus, J. W. v. Goethe 2.3. Das Symbol bedarf der Allegorie: K. W. F. Solger 2.4. Symbolik als erste Stufe des sinnlichen Scheinens der Idee: G. W. F. Hegel 3. Die Abkehr von der idealistischen Tradition: Realidealismus 3.1. Vom sinnlichen Scheinen zum bloen Schein: F. Th. Vischer 3.2. Der Widerspruch zwischen individueller Sinnlichkeit und Idee: S. Kierkegaard 4. Die Sprache der sthetik und die Kraft des Schnen bei B. Bolzano 5. Die berwindung des Form/Inhalt-Dualismus im Neukantianismus 5.1. Der Ursprung der knstlerischen Ttigkeit: K. Fiedler 5.2. Ikonologie: E. Cassirer, E. Panofsky 6. sthetik zwischen Psychologie und Allgemeiner Kunstwissenschaft 6.1. Psychophysik: G. Th. Fechner, O. Klpe, W. Ostwald, Th. Lipps 6.2. Allgemeine Kunstwissenschaft: M. Dessoir, J. Volkelt, B. Croce 7. Das Schne als Phnomen 7.1. Spontane Erfllung der Reduktionen: E. Husserl, O. Becker 7.2. Die Konstitution des sthetischen Gegenstandes und die Aura: R. Ingarden und die Rezeptionssthetik 7.3. Der Ursprung des Kunstwerks: M. Heidegger 8. Die kritische Funktion der Kunst: Th. W. Adorno 9. Pragmatisch-semiotische sthetik: Ch. S. Peirce, J. Dewey, Ch. W. Morris, Ch. L. Stevenson 10. Die Sprachen der Kunst: N. Goodman 11. Informationstheoretische sthetik: H. W. Franke, G. Pfeiffer, M. Bense 12. Literatur (in Auswahl)
genen Abschied von einer gegenstandsorientierten sthetik. Rechtfertigte bereits Lessing (1729 1781) die knstlerischen Zeichensysteme im Blick auf die intendierte Wirkung im Subjekt und sttzte Herder (1744 1803) seine sthetik auf die Grundbegriffe der Kraft und Energie, so vollzieht Kant den letzten Schritt, indem er sthetische Erfahrung auf der Basis einer Selbstvergewisserung ber diese Wirkung modelliert. Und hatten bereits A. W. Schlegel (1767 1845) und Wackenroder (1773 1798) die endlichen Bilder und Zeichen (mit Spinoza, 1632 1677) als symbolische Reprsentationen des Unendlichen gefat, sowohl der Unendlichkeit der Natur als auch des menschlichen Inneren, so erscheinen Kunstwerke nun als niemals abgeschlossen und als reflexiv in dem Sinne, da ihr Wesen ihre eigene Wirkung ist, die in den Subjekten unterschiedlich aktualisiert wird. Die verschiedenen Kunstphilosophien betrachten Aspekte dieser Realisierung des Schnen im Spannungsfeld zwischen der Kraft der Werke und dem rezipierenden Subjekt. Die Vielfltigkeit der Umgangsweisen mit sthetischer Erfahrung spiegelt sich in den verschiedenen Auffassungen des Schnen.
2.
Zeichenkonzeptionen in der Tradition des Idealismus
1.
Einleitung
Die Zeichenkonzeptionen in den Kunstphilosophien des 19. und 20. Jahrhunderts versperren sich einer homogenen, epochebezogenen Charakterisierung. Dies hat seinen Grund in dem sowohl bei Kant (1724 1804) als auch parallel im Spinozismus vollzo-
2.1. Das Schne als Symbol des Sittlichen: I. Kant, Fr. Schiller, Jean Paul Indem sthetik als Disziplin der Reflexion auf die Erkenntnis- und Handlungsvermgen des Subjekts begriffen wird, gewinnen das Schne und das Erhabene Zeichenfunktion fr die Prinzipien jener Vermgen berhaupt. Die Vorstellungen des Schnen und Erhabenen, deren Trger die sthetische Urteilskraft ist, berbrcken die Kluft zwischen den Begriffen der Natur und dem Gebiete des Freiheitsbegriffs (I. Kant 1790 1968 LIII, xvi). Die Vorstellung des Schnen ist die einer Zweckmigkeit ohne [konkreten] Zweck von Dingen, als ob ein Grund der Einheit ihrer Mannigfaltigkeit gegeben wre. Jene Einheit drckt sich als Harmonie des Verhltnisses zwischen Verstand und Einbildungskraft aus, was Wohlgefallen zur Folge hat. Das Erhabene als negative Lust an der
75. Zeichenkonzeptionen in der sthetik
1467
berforderung der Einbildungskraft hingegen verweist auf das Unendliche, bersinnliche, die Freiheit als Idee. In dieser Verweisungsfunktion bestimmt Kant das Schne als Symbol (1790, 258; vgl. Art. 63 5.). Im Gegensatz zu Schematen als direkten demonstrativen Darstellungen von Verstandesbegriffen und Charakterismen als willkrlichen Bezeichnungen zum Zwecke der Reproduktion im Gedchtnis sind Symbole indirekte Darstellungen von Vernunftideen vermittels der Analogie (vgl. Art. 74 2.). Sie dienen der Darstellung von Begriffen der (praktischen) Vernunft durch den Doppelschritt, erstens den Begriff auf eine Anschauung zu beziehen, zweitens aber die Regel der Reflexion auf diese Anschauung auf einen ganz anderen Gegenstand, von der erstere nur das Symbol ist, anzuwenden (1790 1968, 256). So kann ein despotischer Staat durch eine Handmhle symbolisiert werden im Blick auf die Veranschaulichung eines absoluten Willens (vgl. Abb. 75.1). Und so wird durch das Schne Sittlichkeit (als Garant der Freiheit) symbolisiert im Blick auf ihre unmittelbare Natrlichkeit, allgemeine Beistimmung und Zumutbarkeit als eine Pflicht zur Erhebung ber die bloe Empfnglichkeit der Lust, somit Erkenntnis unserer Autonomie im Gegensatz zum Unterworfensein unter Erfahrungsgesetze realisiert. Die Analogie, die das Schne so zum Symbol des Sittlichen werden lt, besteht darin, da jene Zge des Schnen bertragen werden knnen auf die Prinzipien unseres Umgangs mit dem Begehrungsvermgen. Die dabei vorgestellte Interesselosigkeit bedeutet in diesem Zusammenhang die Absenz vorgngiger (partikularer) Interessen; ein allgemeines Interesse (an Freiheit) werde durch jenes Wohlgefallen bewirkt (ebd., 259). Diese Analogie gilt sowohl fr das Natur- wie fr das Kunstschne, deren Begriffe wie prchtig, majesttisch, frhlich, unschuldig, bescheiden, zrtlich hierfr Indizien sind (vgl. Art. 82 1.4.). Fr. Schiller (1759 1805) sieht das im Kulturzustand harmonische Zusammenwirken (der) ganzen Natur des Menschen als bloe Idee an und charakterisiert den Menschen nicht durch gegebene Vermgen, sondern durch zwei Triebe, den Stofftrieb als sinnliche und den Formtrieb als geistige Natur des Menschen, weshalb Kants semiotische Auffassung des Schnen in zweierlei Weise zu modifizieren ist: (1) Die Einheit der Natur ist als Ideal allererst wieder zu realisieren und der Weg dieser Realisierung aufzuzeigen.
Abb. 75.1: Handmhle. Kapitell an der Kathe drale von Vezelay (Burgund).
(2) Es entfllt die Darstellung einer Vermittlung zwischen den (theoretischen) Erkenntnis- und den (praktischen) Begehrungsvermgen und somit auch die Beziehung der Analogie. Stattdessen besteht die Aufgabe einer Realisierung der Vermittlung der beiden Triebe. Sie findet sich im Spieltrieb, der die Spontaneitt des Handelns mit anerkannten Regeln vermittelt und somit auch Autonomie als Vermittlung von Sinnlichkeit und Pflicht realisiert. Schnheit ist daher Freiheit in der Erscheinung ein Ereignis, nicht mehr die Analogie einer Erscheinung zur Idee der Freiheit. Wenn im Spiel diese Freiheit real erscheint, ist das Spiel vorweisender Ausdruck auf und Zeichen fr die ideale Harmonie und somit ein Mittel zur Erziehung zu diesem Ziel (Schiller 1795 1962, 359 ff). Im Sprachge-
1468 brauch der pragmatistischen Semiotik (vgl. Art. 100) wre sie ein Index der vershnten menschlichen Natur, nmlich eine partielle bereinstimmung/Identitt qua Zugehrigkeit zu ihren Handlungskonstituenten bzw. Handlungsprinzipien. Bei Jean Paul (1763 1825) hingegen werden Schnheit und Erhabenes im Blick auf die poetische Kraft des einzelnen Individuums diskutiert, als Herstellung einer Beziehung zwischen innerer und uerer Natur, wobei die uere Natur die innere begrenzt, von dieser aber poetisierend entgrenzt werden kann. Insofern begreift Jean Paul die Phantasie als innere Natur des Genies, die sich als ein Hieroglyphen-Alphabet (vgl. Art. 63 3.1.3.) der ueren Natur manifestiert: Entsprechend den Graden der Phantasie erzeuge dieses entweder blo das Allgemeine durch die einzelnen Bilder, oder es erzeuge das Ganze. Die Hieroglyphen denotieren nicht, sondern sie exemplifizieren das Verhltnis des Individuums zur Natur, das nur beim Genie ein harmonisches sei, bei allen anderen Individuen hingegen blo einkrftig (Jean Paul 1804 1980, I/5, 47 ff). 2.2. Symbolik als negative Reprsentation der allgemeinen Natur: Spinozismus, J. W. v. Goethe In Absetzung von der Kantisch-Schillerschen Tradition begrndet J. W. v. Goethe (1749 1832) einen Symbolbegriff, der das Moment der Begrenztheit jener allegorischen Zeichenkonzeption berwinden soll. Diese verwandle eine Erscheinung in einen Begriff, den Begriff in ein Bild, doch so, da der Begriff [sittlicher Freiheit] immer noch begrenzt und vollstndig zu halten und zu haben und an demselben auszusprechen sei (d. h. per Analogie bzw. partielle Identitt) (1822 1981, Bd. 12, 471). Schiller suche zum Allgemeinen das Besondere, das dann nur Beispiel, Exempel sei, eben eine Allegorie. Demgegenber fordert Goethe, da die Erscheinung in eine Idee und diese in ein Bild zu verwandeln sei, und so, da die Idee im Bilde immer unaussprechlich wirksam und unerreichbar bleibt und [] unaussprechlich bliebe (ebd., 470). Wer im Besonderen das Allgemeine schaut [], wer nur dieses Besondere lebendig fat, erhlt zugleich das Allgemeine mit (471). Wahre Symbolik reprsentiere das Allgemeine als lebendig-augenblickliche Erfahrung des Unerforschlichen (ebd.). Sie vermag dies, indem dem Stoff eine ideale Gestalt gegeben wird, die nicht mehr erlaubt,
da darin ein Besonderes als Besonderes identifiziert wird (vgl. Abb. 75.2). Spinozas Weltbild entsprechend, demzufolge alle Krper und Gedanken Modi einer unendlichen Substanz sind, kann diese nur ex negativo erkannt werden durch die scientia intuitiva, die die Begrenztheit und Wechselhaftigkeit der Dinge als Modifikation der Substanz und diese als das sich im Begrenzten Manifestierende begreift. Insofern ist jede Form-StoffVerbindung unvollkommen. Das Symbol msse daher das Verborgene enthalten, insbesondere die Verknpfungen, die den Blick auf das Ganze lenken. Goethe favorisiert daher das stille Gefhl des Erhabenen als hchste Charakteristik des Schnen. Ein wahres Symbol als Zeichen verweist also ber die Begrenztheit des Stoffes auf die Idee, die es unvollkommen reprsentiert. Diese Unbestimmtheit lobt W. v. Humboldt (1767 1835) (gegen Schiller) an Goethes Wilhelm Meister (1906, 23 f). Die unbeschrnkte Kraft der Natur trete zwar in der Erfahrung immer gespalten auf als Favorisierung des Stoffes (weibliches Prinzip) oder der Form (mnnliches Prinzip). In der Schnheit sei jedoch das Ideal der Vereinigung beider symbolisiert, da hier das Allgemeine unter bestimmten Bedingungen erscheine (1906, Bd. 2, 262): Die Macht der Einbildungskraft knne so in jedem Zuflligen die Totalitt sehen, getrieben durch die jedem Individuum innewohnende Sehnsucht nach Allseitigkeit. 2.3. Das Symbol bedarf der Allegorie: K. W. F. Solger Die durch den Spinozismus inspirierte romantische Auffassung des Symbols, Darstellung des Absoluten mit absoluter Indifferenz des Allgemeinen und Besonderen zu sein (Schelling 1802 1966, 50), was in den Gtterbildern des Mythos geleistet werde, und (mit Kant) gegen den Schematismus und die Allegorie abgesetzt wird (ebd.), wird von Solger (1780 1819) einer Relativierung unterzogen, aus der auch W. Benjamin seine Rehabilitierung der Allegorie gewonnen hat. In der symbolischen Kunst der Alten bleibe das eigentliche Wesen ein Unsichtbares wegen der immer einseitigen Auffassung des Lebens (1815 1907, 301). Andererseits seien Allegorie und Symbol nicht Zeichen oder Bild, die auf etwas Wesentliches auerhalb ihrer verwiesen (1815 1907, 226; 302). Vielmehr falle in ihnen die Kunst in einen Widerspruch, der nur aufzuheben sei, wenn das innere Leben und die Ttigkeit bercksichtigt
1469
Abb. 75.2: Malerische Reflexion ber das Erhabene in der Natur: Alexander von Humboldt und Aime Bonpland auf der Hochebene von Tapi in Ecuador vor der Besteigung des Chimborasso im Jahre 1802. Gemlde von Georg Weitsch, kurz vor 1810. Berlin, Staatliche Schlsser und Grten, Dauerleihgabe an das HumboldtMuseum im Schlo Tegel (nach Propylen-Geschichte der Literatur, 1981 82, IV, 200).
wrden, so wie das Licht die Gegenstnde sichtbar macht und allererst an ihnen sichtbar werde. Im Symbol sei die Ttigkeit ganz in den Stoff, in der Allegorie jedoch der Stoff ganz in die Ttigkeit bergegangen: So weise noch die Antike die Gtter als symbolische Zeichen vor, die Mittler- bzw. Erlserreligionen (z. B. das Christentum) verwiesen aber allegorisch durch den Tod des jeweiligen Erlsers auf die berwindung der Endlichkeit, die als gttliches Tun vorgestellt wird. Der Goethe/Schellingsche Symbolbegriff mu dahingehend revidiert werden, da die von ihm ausgedrckte Ttigkeit des Schpferischen sehr wohl der Betrachtung durch den Verstand bedarf, der ihr Resultat von ihr als Ttigkeit scheidet und somit erst ihr einheitliches Aufscheinen im Kunstwerk als eines von Zweien, von Besonderem (Stoff) und Allgemeinem (Ttigkeit) erhelle. Unter einer solchen allegorischen Betrachtung erscheine das Kunstwerk als zufllig, seine Erscheinung als reine Zuflligkeit hebe sich aber dadurch
selbst auf zugunsten der Idee des Gttlichen/ Schpferischen, wodurch das Ding als Zeichen zum Wesentlichen erhoben werde. Zuflligkeit der Darstellung im Dienste des Allgemeinen qua ihrer Aufhebung ist aber das Prinzip der Allegorie, radikalisiert im Christentum in der Erlserfigur, die ihre menschliche Zuflligkeit berwinde. Allegorie ist also allererst die Wurzel des Symbolischen, das ihrer bedarf, um seiner Intention nachzukommen. Erst dadurch werde Kunst, die immer symbolisch sei (ebd., 219), Offenbarung der Idee. 2.4. Symbolik als erste Stufe des sinnlichen Scheinens der Idee: G. W. F. Hegel Im Rahmen seiner sthetik als Wissenschaft vom Schnen, das als sinnliches Scheinen der Idee (o. J. 1823, 104) als Freiheit begriffen wird, systematisiert Hegel (1770 1831) die Kunstformen der symbolischen, klassischen und romantischen Kunst im Blick auf die Selbstvergewisserung des Geistes. Der symbolischen Kunstform kommt der Cha-
1470
Abb. 75.3: Reflexion des Architekten ber die symbolische, klassische und romantische Darstellungsform. Gemlde von Thomas Cole, 1840. Toledo OH, Museum of Art. Geschenk von Florence Scott Libbey (nach Propylen-Geschichte der Literatur, 1981 82, V, 500).
rakter einer Vorkunst (309) zu, da sich der Geist dort nur anzeichenhaft erscheint, whrend er sich im klassischen Kunstwerk zwar vollkommen, aber gebunden an das individuelle Werk, realisiert und somit selbst begrenzt, was in der romantischen Kunstform berwunden wird. Eine semiotische Fragestellung (Wie bezeichnet sich der Geist?) entsteht somit nur fr die symbolische Kunstform, da der Geist im klassischen Werk dessen Realitt selbst ist und im romantischen Werk diese Identifikation reflektierend berwindet, wobei diese berwindung nicht angezeigt oder reprsentiert, sondern vorgefhrt (exemplifiziert) wird als Freiheit der Idee, freie Geistigkeit (297). Am Symbol sei seine Bedeutung als Vorstellung und sein Ausdruck als sinnliche Existenz zu unterscheiden (299). In Abgrenzung von Symbolen als willkrlichen Zeichen, denen ihre Bedeutung fremd sei, bestehe in der Kunst eine Verwandtschaft zwischen Bedeutung und Gestalt, da die uerlichkeit der Zeichen ihren Inhalt selbst befat. Der Inhalt (die Freiheit des Geistes) bleibt jedoch in der symbolischen Kunstform abstrakt, jenseits der Gestalt, da die Gewalt des Stoffes
die freie Individualitt noch nicht zum Vorschein kommen lasse (308), sondern blo Verwunderung gegenber den Naturmchten, den Versuch, das Natrliche zu vergeistigen (314): erstens als unbewute bereinstimmung mit dem Stoff und seinen Gesetzen (insbesondere in der Architektur), zweitens als Auffassung des Werkes als Attribut des Stoffes (Allegorie, Metapher, Gleichnis), drittens als bewute Trennung von Form und Stoff (z. B. im Lehrgedicht) was dann die Voraussetzung ihrer neuen Verbindung im klassischen Kunstwerk werde (vgl. Abb. 75.3). In der suchenden Kunst aber, etwa der Sulenarchitektur, den Knetwerken der Skulptur und den Epen, zeige sich noch die Natur des Stoffes (seine Gesetze, Zwecke) als Instanz der Werke, an denen der Geist nur anzeichenhaft, eben symbolisch zu erkennen sei (vgl. Art. 82 1.5.). Malerei und Musik rechnet Hegel per se zu den romantischen Knsten unter Bercksichtigung der mythischen Hhlenmalereien oder der alten Arbeitsgesnge htte er hier auch symbolische Kunstformen diskutieren knnen. (Mit Peirce knnte man klassische Werke im Sinne Hegels als Indizes des Geistes, romantische Werke
Beispiele: als Unterwerfung unter/ bereinstimmung mit dem Stoff A symbolische A Kunst (-form) A
A ... B ... C ... A ... B ... C ... A ... B ... C ... A ... B ... C ...
(Sulenarchitektur, Knetskulptur, Epos) (Allegorie, Metapher, Gleichnis) (Lehrgedicht)
Werk als Attribut des Stoffes Trennung Form Stoff
B C
klassische
Skulptur Malerei A
(Architektur: griech. Tempel)
Religion B romantische C
(Architektur: goth. Dom)
Musik Poesie
B C
Philosophie C Auflsung C' Humor
Distanzierung vom Gegenstand Zuflligkeit des Gegenstandes
prosaische Kunst
A : Geist erscheint anzeichenhaft, als reale Mglichkeit, an sich. B : Geist ist begrenzt realisiert, als Wirklichkeit, individuell bestimmt, fr sich. C : Geist fhrt die Freiheit als Idee vor, aufhebend, an und fr sich.
1471
Abb. 75.4: Die Systematisierung der Kunst(formen), der Religion und der Philosophie bei G. W. F. Hegel.
1472 als Ikone der Reflexion sehen.) In den Auflsungsformen romantischer Kunst fhrt der Geist die Distanzierung seiner selbst von den Werken vor, entweder im Modus des Humors oder durch die prosaisch-meisterhafte Realisierung beliebiger Stoffe; vgl. das Zufllige bei Solger. Diese Werke sind sozusagen Zeichen ex negativo Spuren eines Geistes, der bereits weiter fortgeschritten ist (vgl. Abb. 75.4).
3.
Die Abkehr von der idealistischen Tradition: Realidealismus
3.1. Vom sinnlichen Scheinen zum bloen Schein: F. Th. Vischer Die Rehabilitierung des Komischen als Rache an der idealen Seite des Erhabenen (F. Th. Vischer, 1807 1887; vgl. 1837, 160) und die Betrachtung beider als Momente des Schnen markiert die Wende im sthetischen Denken. Der Widerspruch zwischen den Ideen der Freiheit und den wirklichen Individuen sei durch keine Vermittlung zu berwinden, da durch Armut, Mechanisierung, Arbeitsteilung und Entfremdung den Individuen die Mglichkeit, zu dem Ganzen des Lebens zu gelangen, genommen worden sei (1846 57 1923, Bd. 2, 347). Die Vershnung von Realem und Idealem in der Kunst sei eine Vorausnahme des vollkommenen Lebens [] durch den Schein [], durch welchen je auf einen bestimmten Punkt als vollendet scheint, was nie und nimmer, nirgends und berall sich vollendet (1846 57 1923, Bd. 1, 150). Dieser dualistische Charakter zeigte sich zunchst im symbolischen Verfahren der Phantasie (Bd. 2, 495) darin, da das Symbol als Bild [] durch das uerliche Band eines bloen Vergleichspunktes eine andere als die ihm wirklich inne-
wohnende Idee ausdrckt (ebd.), weil, vorzglich im alten Orient, die Phantasie kein anderes Bild hatte, um die menschliche Lebensidee als ganze zu reprsentieren. Das Bild, das sie entwarf, ist eines, das der objektiven Naturform folgt daher der Rekurs auf Tiere, Pflanzen oder einzelne menschliche Organe. Insofern sei sie unreif, weil der Dualismus nicht ausgedrckt, sondern zugunsten einer einseitigen Favorisierung des Ideals der Natur umgangen wird. Das Erhabene werde quantitativ, durch messenden Vergleich, dargestellt. Abgelst wird dieses einseitige Verhltnis durch die Allegorie, in der nicht mehr die Idee dem Bild, sondern dieses der Idee unterworfen werde. Der Dualismus erscheint nun erstmals als frostige Verbindung (zu ungunsten der Sinnlichkeit), als durch den Verstand aufgelstes und neu zusammengesetztes Symbol (Bd. 2, 556). Mit Hegel wird als Beispiel fr die symbolische Form die Baukunst genannt, die sich wie ein Kleid zum Leibe verhalte. Und die Musik sei, als reife und spte Kunst (Bd. 3, 73) zwar der Baukunst formal verwandt, weil sie sich auch auf Proportionen und Rhythmen grnde, bei analoger symbolischer Funktion sei sie aber von gegenstzlichem semantischen Gehalt: Bei beiden wird der Dualismus nicht als Konflikt ausgedrckt, sondern nur ein Pol jeweils indiziert, nmlich in der Baukunst das Ideal der Natur, in der Musik aber nun blo das Ideal der freien Subjektivitt. Die Gegenstze des Lebens erscheinen aber erst dort, wo der Bezug dieser Ideale als allgemeiner auf die Gestalten des individuellen Lebens selbst ausgedrckt wird, beginnend mit der Allegorie in Malerei und Poesie. Erst dort liegt also eine dreistellige Zeichenfunktion vor, whrend Baukunst und Musik bloe Indizes (zweistellige Zeichenrelationen) der allgemeinen Natur oder der allgemeinen Subjektivitt sind (vgl. Abb. 75.5).
Baukunst: Index fr Natur symbolisches Verfahren der Phantasie Kunst qua Allegorie
Musik
: Index fr Subjektivitt
frostige Verbindung von Form und Stoff Malerei Literatur
Abb. 75.5: Die Systematisierung der Kunstformen bei F. Th. Vischer.
1473 lichkeit zu erhalten. In der knstlerischen Ttigkeit erscheint jedoch die Unlsbarkeit des Widerspruchs zwischen der individuellen Sinnlichkeit und der Idee (vgl. Abb. 75.6), sowohl unter historischen wie systematisch-semiotischen Gesichtspunkten: War bei den Griechen die sinnliche Genialitt/Kraft individuell symbolisiert, dadurch aber die Totalitt der Idee unbestimmt (vgl. Abb. 75.7), so werde sie in der wortgebundenen christlichen Religion zum Gegenstand von Sprache als Reprsentation. Bei den Griechen sei die Partizipation der Individuen an der Kraft die Umkehrung eines reprsentativen Verhltnisses, wie sie das Christentum kennzeichne, die Umkehrung der Inkarnation, die die Individuen im Christentum blo anschauen und nachahmen. (Eros war nicht verliebt, war nicht Inkarnation der Liebe, sondern blo deren Symbol.) Das Christentum, das die Liebe als reprsentierbare (qua Inkarnation) vorstellte, somit die Reprsentation in die Welt gebracht habe, habe dabei die Sinnlichkeit zugleich aus den Individuen verdrngt und verlange nun ein Medium, das diese abstrakte Sinnlichkeit neuerlich ausdrcke (1843 1975, 77 ff): Sprache und Musik (als abstrakte Sprache). Diese drckten damit zugleich aber die Trennung der Idee von ihrer sinnlichen Erscheinung aus, das Wort trennt die solchermaen bezeichnete Idee von uns. Das Individuell-Sinnliche wird zum bloen Medium (dem Mittler, Jesus) der Reprsentation der Idee (der Liebe, des Gottes). In der Skulptur, Architektur, Malerei sei diese Idee noch ans beharrende Medium gebunden; Musik und Sprache als Medien der Zeit hin-
Abb. 75.6: Der Knstler vor Fu und Hand einer Konstantin-Statue im Kapitolinischen Museum in Rom. Lasierte Rtelzeichnung von Johann Heinrich Fssli, 1778/79. Zrich, Kunsthaus, Kupferstichkabinett (nach Propylen-Geschichte der Literatur, 1981 82, VI, 563).
3.2. Der Widerspruch zwischen individueller Sinnlichkeit und Idee: S. Kierkegaard Die Lebensart des sthetikers, fr S. Kierkegaard (1813 1855) Paradigma idealistischer Haltung, folgt dem Anspruch, in der Bearbeitung und Aneignung der Stoffe die eigene Freiheit zu realisieren und die eigene Unend-
Abb. 75.7: Die Welt der Griechen als Welt der Symbole: Karl Friedrich Schinkel, Blick in Griechenlands Blte, 1825 Berlin, Galerie der Romantik, Stiftung Preuischer Kulturbesitz (Katalog 1986).
1474 gegen seien Werkzeuge, fr die das Sinnliche nur noch flchtiges Mittel sei (vgl. Art. 14 und Art. 15). Diese Idee werde von der Musik unmittelbar, von der Sprache im engeren Sinne mittelbar ausgedrckt. Strenge Religiositt verzichte daher auch noch auf Musik. In ihrer Unmittelbarkeit drcke die Musik jedoch bereits die Unmglichkeit der Vershnung zwischen Idee und individueller Sinnlichkeit aus: Entweder werde sie zum Ausdruck des bloen Sehnens (Mozarts Page in Le nozze di Figaro) oder der Abtrennung der Begierde im Besitz (Papageno in der Zauberflte) oder des bloen Wechsels von flchtigen Momenten dieser Vershnung ohne Bestand (Don Juan). Diese drei Stadien ohne Lsung sind Gegenmodell zur Hegelschen Dialektik. Auf semiotischer Grundlage begrndet Kierkegaard somit seine Klassifikation der Knste gegen Hegel der Knste, die ihm als Paradigma frei-genialen Handelns erscheinen, das im Endlichen nicht zu realisieren ist.
4.
Die Sprache der sthetik und die Kraft des Schnen bei B. Bolzano
Bolzano (1781 1848) ist der klassisch-idealistischen Tradition noch insofern verhaftet, als er sthetik als die Wissenschaft vom Schnen begreift. Jedoch wendet er sich kritisch gegen die Tendenz, das Schne in einem System, zentriert auf die oberste Idee, spekulativ zu verorten. Vielmehr fordert er, den Sprachgebrauch zum Thema Schnheit rational zu rekonstruieren und dadurch die Bedeutung des lange schon vorhandenen Begriffs deutlich zu machen (1845 1972, 5 f). Somit wird nicht mehr aus der Struktur unserer Erkenntnis- und Handlungsvermgen eine semiotische Charakterisierung der schnen Gegenstnde bezogen und auch nicht aus einer ideengeschichtlich-anthropologischen Semiotik eine Klassifikation der Knste vorgenommen (Kierkegaard), sondern unter Zugrundelegung eines Primats praktizierter Begrifflichkeit gegen Kant die Spezifik des Umgangs mit dem Schnen herausgearbeitet. sthetische Urteile seien immer an Begriffe gebunden (68 f), welche, wenn auch dunkel, da nicht selbst Gegenstand der Vorstellung, doch nicht etwa unbestimmt seien, was berhaupt erst ihre Mitteilung erlaube (ebd.). Die Rezeption des Schnen ist dann erst gelungen, wenn ein darstellender Begriff (ebd., 50) jener sinnlichen Aneignung gefun-
den ist. Entsprechend dem jeweiligen Stand der Entwicklung der auf das Erkennen gerichteten Krfte beim Individuum (ebd., 25) soll die sthetische Betrachtung die Frage beantworten, was fr ein Ding das Vorhandene sei, aber nicht im Blick auf vorgegebene Zwecke des Angenehmen, Ntzlichen oder Guten (1845 1972, 108), sondern in der Suche nach mglichen Regeln, Begriffen (ebd., 72). Dieses begrifflich unbegrenzte, weil frei von vorgegebenen Zwecken praktizierte Identifizieren eines Dinges, im Gegensatz zum wirklichen Messen und Rechnen (ebd., 311), fhre zur Erzeugung von vermuteten Regeln durch bloen Augenschein. Dieser hat eine Betrachtung des Gegenstandes als schn dann zum Resultat, wenn ein Vergngen dadurch gewhrt wird, da unsere auf das Erkennen gerichteten Krfte mit Leichtigkeit und Schnelle (ebd., 34) in ihrem Verfahren als richtigem bestrkt werden, und zwar nicht im Sinne der Assoziation sinnlich angenehmer Vorstellungen, deren man leicht berdrssig werden knne, und auch nicht in Konfrontation mit Fremdem und Zuflligem, Widerstreitendem, was zur Vorstellung des Hlichen fhre. (Man erkennt die Kantschen Charakterisierungen.) Der Schnheitseindruck wird vielmehr als Resultat einer Verstandesoperation interpretiert, die die sinnlich wahrgenommenen Beschaffenheiten der Gegenstnde so mit anderen verknpft, welche die Einbildungskraft assoziiert und die Urteilskraft unterscheidet, da fernere Beobachtungen dann als daraus folgend, vorhergesehen, erraten erscheinen, was uns die Leistungsfhigkeit unserer Erkenntniskrfte vorfhrt. Diese dunkle Anschauung von der Fertigkeit unserer Erkenntniskrfte ergibt sich nur, wenn die Betrachtung nicht vorschnell gesttigt wird und wenn der betrachtete Gegenstand immer noch Seiten aufweist, die wir vorher bersehen haben. Schnheit ist somit nicht bloe vorgefundene Regelmigkeit, sondern erwartete, konstituierte Regelmigkeit oder erwartete Abweichung von dieser. Nur wenn das Kunstwerk als Erzeugnis einer frei wirkenden Kraft erscheint, kann es jene Wirkung haben. Wenn die sthetische Erfahrung somit zur Auffindung von Regeln (Begriffen) fhrt, im Gegensatz zur messenden, auf Deutlichkeit zielenden Identifikation, die Kodes voraussetzt, ermglicht sie als Rezeptionshandlung die spezifische Kode-Konstitution beim Betrachter, dessen sthetische Erfahrung fr ihn somit
1475 chen, die Resultat innerer Erkenntnisoperationen sind. Inhalt der Kunst ist Gestaltung selbst (I, 60). 5.2. Ikonologie: E. Cassirer, E. Panofsky Der Geist, so E. Cassirer (1874 1945), bringt Symbole und Formen aus sich heraus und gelangt durch diese uerung erst zu vollkommener Innerlichkeit, bestimmt dadurch sein Wesen und seinen Gehalt. Er kann sich nicht lnger auf Gestalten der Anschauung berufen, die ihm gewissermaen fertig entgegengebracht werden, sondern mu ein Reich der Symbole in voller Freiheit, in reiner Selbstttigkeit aufbauen (1923 29 1972, III, 333). Im Anschlu daran will E. Panofsky (1892 1968) die Grundbegriffe der Kunstwissenschaft (1964, 50) auf apriorische Prinzipien der Relation zwischen Flle und Form (analog zu Zeit und Raum) zurckfhren, die die Erscheinungen zum Sprechen bringen, zur Auskunft ber unsere (historisch wandelbare) innere Organisation. Dadurch erscheinen die konkreten Werke als individuelle Antworten auf jene prinzipiellen Fragen, die aus der Polaritt jener beiden Wertregionen entstehen (vgl. 6.2.).
ein Stck Welterschlieung als Erschlieung der Mglichkeiten der Anwendung konkreter Regeln ist (vgl. Art. 67 4.3.).
5.
Die berwindung des Form/InhaltDualismus im Neukantianismus
5.1. Der Ursprung der knstlerischen Ttigkeit: K. Fiedler Whrend Bolzano den Schnheitseindruck von der Seite des Rezipienten als Vergewisserung ber die Regeln der sthetischen Erfahrung begreift, untersuchen die Neukantianer die Kunstproduktion unter dem Gesichtspunkt der Darstellung von Erkenntnisoperationen. Dabei wird die knstlerische Ttigkeit als Paradigma der berwindung des Form/Stoff(Ding-an-sich)-Dualismus bzw. der Kluft zwischen Erkenntnis und Sein hin zu einem konsequenten Monismus begriffen (Fiedler, 1841 1895; vgl. 1887 1971, II, 69). Sinnlichkeit als Ursprung von Form und Inhalt ist der Produzent jeglicher Erkenntnis, hinter der es kein eigenes unabhngiges Sein mehr gibt, keinen festen Halt. Wirklichkeit ist somit bestndiges Werden des Empfindens, Wahrnehmens, Vorstellens, Denkens (ebd., I, 226). Jedes Vorkommnis der Sprache bedeutet nur sich selbst, und der Schein, da es eine Bedeutung besitzt, die von ihm verschieden sei [], beruht darauf, da sich auf dem Wege der Assoziation andere Vorkommnisse mit ihm verbinden (I, 227). Im Anschlu an H. v. Helmholtz und J. Mller rekonstruiert Fiedler die psychophysischen Voraussetzungen jener Vorkommnisse als Berichtigung des Kantianismus. Der Sinn der Ausdrucksbewegung ist nun nicht, da sich ein Inhalt geistiger Herkunft in einer Bewegung krperlicher Organe ein Zeichen seines Daseins [] verschaffte, vielmehr sei die Ausdrucksbewegung Entwicklungsstufe eines psychophysischen Prozesses, in dem der seelische Vorgang, dessen wir uns als der gleichsam inneren Seite jenes Lebensvorganges unmittelbar bewut werden, in der Ausdrucksbewegung eine Entwicklung [] erfahren kann (I, 193 f), als Blick auf die innere Werkstatt, in der die Bestandteile des Weltbildes erst entstehen mssen, wenn sie ein Sein fr uns gewinnen sollen (ebd., 198). Die Gesichtsbilder erlangen so hhere Grade ihres Vorhandenseins (248), sie fhren, wo das Auge selbst am Ende seines Tuns angelangt ist, zu einem Erwachen zur Reinheit. Knstlerischer Ausdruck ist also Steigerung und Klrung sich selbst bedeutender Zei-
6.
sthetik zwischen Psychologie und Allgemeiner Kunstwissenschaft
6.1. Psychophysik: G. Th. Fechner, O. Klpe, W. Ostwald, Th. Lipps In Abkehr von der spekulativen sthetik forderte G. Th. Fechner (1801 1887; vgl. 1876) eine empirisch-psychologische Begrndung der sthetik als exakter Wissenschaft. Im Blick auf das Phnomen des goldenen Schnittes erstellte er zunchst eine Statistik von Schnheitsurteilen ber Proportionen. sthetische Schwellenreize, quantitative Bedingungen der Steigerung von Lustresultaten, Herstellung einer Einheit des Mannigfaltigen, Klarheit und Widerspruchsfreiheit der Werke sind die direkten Faktoren, whrend die Prinzipien der Assoziation die reproduzierten Faktoren ausmachen, die zusammen die Bedeutung der Werke konstituieren. Es fehlt jedoch eine Analyse der Gesichtspunkte der Assoziation und somit der Markierung sthetischer Spezifik bei der Assoziation. O. Klpe (1862 1915) sieht diese in der Unterordnung der reproduzierten unter die direkten Faktoren, zweitens in ihrem Kontemplationswert, der den Betrachter in den Zustand des Auf-sich-wirken-Lassens versetzt,
1476 sowie drittens in ihrem eindeutigen und direkten funktionalen Bezug zu den gegebenen direkten Faktoren (1899, 156 f). Darber hinaus deutet Th. Lipps (1889 1941) als Vertreter der Einfhlungssthetik das sthetisch Wertvolle als Lustvolles, welches der Natrlichkeit der Seele entspreche und ihr somit bequem sei. Inhaltlich liege der sthetische Wert in der dadurch aktivierten Flle und Freiheit von Lebensmglichkeiten, das Hliche fhre zu deren Verkmmerung und Armut. Einfhlung ist mglich durch Beistimmung und Billigung solcher Wirkungen bei anderen Subjekten. Durch positive oder negative Einfhlung werde das innere Tun, die psychische Kraft bzw. im negativen Fall der Widerspruch mit unserem Wesen erfat. Jenseits der sinnlichen Form liege das gesunde/kranke Leben, das sich in ihr ausdrckt und von ihr affiziert wird. Die Konsequenzen dieses Ansatzes finden sich radikalisiert bei W. Ostwald (1853 1932; vgl. 1913, 274): sthetische Produkte werden nach ihrem energetischen Nutzungskoeffizienten fr das menschliche Leben behandelt, und neben der dabei favorisierten technischen Kultur wird die Wirkung des Kunstwerks danach beurteilt, wie hoch bei der Rohenergie des sthetischen Reizes die Auslsung sthetischer Empfindung bei den Rezipienten sei, die willensmig frei geworden sind durch die Abwlzung der Arbeit auf Maschinen. Der Stand jeder Kultur messe sich an diesem Verhltnis. 6.2. Allgemeine Kunstwissenschaft: M. Dessoir, J. Volkelt, B. Croce Jene Indienstnahme der Kunst fr die Realisierung anthropologisch gewonnener Prinzipien stt auf den Widerspruch der Allgemeinen Kunstwissenschaft, die aber psychologischer Methoden nicht entraten will. So verbindet M. Dessoir (1867 1947; vgl. 1906) den Objektivismus, der die psychologisch gewonnenen Resultate einbringt (Einheit des Werkes, Unmglichkeit der Ausklammerung von Teilen), mit dem Subjektivismus sthetischen Verhaltens als Resonanz und gewinnt in dieser Doppelung die sthetischen Kategorien, z. B. das Komische (Kategorie) ist das unschdliche (Subjektivismus) Hliche (Objektivismus). In seinem System der Knste versteht er diese als Sprachen, unterschieden nach den objektiven medialen Kriterien (Raum/Zeit) und den subjektiven Assoziationsprinzipien (bestimmte Assoziation bei den nachahmenden Knsten: Plastik, Malerei/Mimik, Poesie freie unbestimmte Asso-
ziation bei den nichtnachahmenden Knsten: Architektur, Musik). Die Differenzierung der Assoziationsprinzipien relativiert den Psychologismus skeptizistisch. J. Volkelt (1848 1930) betrachtet die psychologisch zu gewinnenden Kriterien als bestimmt durch niedere Empfindungen, die mit den Idealen der Kunst auf der Basis einer normativen sthetik zu konfrontieren seien. Diese gelten bei Knnen und beabsichtigtem sthetischem Verhalten und mssen bestimmten Bedingungen gengen: Die assoziativen Vorstellungen der Anschauung seien blo vorbedingend, hinzu kmen die ergnzenden Vorstellungen des Gefhls (z. B. beim Tragischen) und die umspielenden Vorstellungen der Phantasie. Gefhlserflltes Anschauen menschlich bedeutungsvoller Gehalte in Verbindung mit einer Herabsetzung des Wirklichkeitsgefhls und einer Steigerung der beziehenden Ttigkeit (Assoziation) mache erst die Spezifik sthetischen Verhaltens aus (1905, I, 488 490). Das Kunstwerk sei insofern Symbol, als sein Bild als bedeutungsvolle Form die Ideen als Unbewut-Logisches ausdrcke in Erweiterung der psychologisch gefaten Assoziationen und somit die Phantasie als Teil des Gesamtuniversums auf dieses gerichtet erscheinen lasse: Spinozistischer Pantheismus (1876). B. Croce (1866 1952) versteht sthetik als Wissenschaft der expressiven (reprsentativen, phantastischen) Aktivitt (1901, 31), fr die die Knste Indexfunktion gewinnen. Analog zu Hegel sieht er in der Kunst den Geist sich qua Ausdruck seiner Impressionen intuitiv erkennen. Dadurch werde die Expression objektiviert und die Intuition selbst zum Ausdruck von Expression. Das sthetische Faktum sei der Vorgang expressiver Verarbeitung von Impressionen, das uere Werk blo sein praktischer Anla. Schnheit sei gelungene Expression aus freier Entfaltung, Hliches sei Expression in ihrem Unwert, nicht gelungene Realisierung von Freiheit. Das Tragische und Komische gehren somit nicht in die sthetik, sondern in die Psychologie. Es gibt nur das Kunstschne; die Annahme eines Physisch-Schnen beruht auf einer Projektion.
7.
Das Schne als Phnomen
7.1. Spontane Erfllung der Reduktionen: E. Husserl, O. Becker Im Gegensatz zum Psychologismus ist fr E. Husserl (1859 1938) jedes Phnomen bloer Seinsanspruch (1932 1973, 60). Um zu
1477 heit des historischen Daseins (als Unwiederholbarkeit des schpferischen Aktes), in dem der Mensch bestndig stirbt (ebd., 42), erbringt ein direktes Wissen (Verstehen) ber die Bedingungen unseres Sein-Knnens. Dessen Darstellung gelinge dem Knstler auch nur im Moment des Schaffens selbst; der Blick auf die Werke (ihre Interpretation als Zeichen) verfehlt dies. Der Knstler und der nachschaffende Rezipient berwinden in der durch sie vorgenommenen Konstitution des sthetischen Gegenstandes die Geworfenheit ins Dasein zugunsten einer Getragenheit als Unbedrohtsein vom Zeitlichen, als wesenloser Subjektivitt (ebd., 47). Dies versteht Becker als Rekonstruktion des ber allem schwebenden Blicks [] der Ironie Solgers (ebd., 30), der die Begrenzung vernichtenden Reflexion. 7.2. Die Konstitution des sthetischen Gegenstandes und die Aura: R. Ingarden und die Rezeptionssthetik Kunstwerk und erlebendes Subjekt sind nach R. Ingarden (1893 1970) Werkzeuge der Konstitution des sthetischen Gegenstandes (vgl. Ingarden 1927 1969, 19 ff), der dann realisiert ist, wenn die Leerstellen, die Mglichkeiten des Werkes stilgem zu einer Realisierung gebracht wurden. Reguliert wird diese Realisierung durch die sthetischen Werte als Verkrperungen der sthetischen Qualitten der Darstellung (ebd.). Dabei knnen jedoch ungetreue sthetische Konkretisationen durchaus einen hheren Wert aufweisen, als wenn sie dem Werk getreu geblieben wren (25). Damit dann eine metaphysische Qualitt der gegenstndlichen Schicht erscheint, mssen alle Schichten der Darstellung im Kunstwerk eine organische Einheit der Wertpolyphonie bilden, nicht im Sinne einer simplen Harmonie, sondern einer, die jene Qualitt (der Einheit) als komplementres Element fordert: Sie wird nur parat gehalten und erscheint im sthetischen Erleben erst wirklich. Im Falle der Dissonanz knnen nur partielle Qualitten realisiert werden. Die Funktion der gegenstndlichen Schicht als Selbstenthllung von Qualitten ist gerade keine Symbolisierungsfunktion, allenfalls knnen ihre intentionalen Gegenstnde auf Anderes verweisen, wie es in der religisen Sprache mit ihrem Verweis auf Geheimnisvolles realisiert wird. Das Symbolische ist das, worauf mittelbar verwiesen wird, was sich gerade selbst nicht zeigt (1972, 319).
ihrer Seinsgeltung zu gelangen, mssen die Phnomene phnomenologisch reduziert werden (phnomenologische Epoche/Einklammerung): Die eidetische Reduktion erbringt durch Ausklammerung der Vor- und Mitmeinungen den bergang von der Tatsache (Faktum) zum Wesen (Eidos). Die transzendentale Reduktion klassifiziert die Gegebenheiten des psychologisch-naiven Bewutseins im transzendentalen (reinen) Bewutsein nach ihrem Realittsgrad (ihrer Geltung). Fr das sthetische nun seien diese Reduktionen spontan erfllt, der sthetische Gegenstand sei bereits automatisch reduziert (berichtet durch O. Becker 1929 1974, 36). Im Blick auf Husserls frhe Semiotik (1901) wre also der sthetische Gegenstand kein Zeichen, das dadurch etwas bedeutet, da es etwas ausdrckt mittels einer Intention (bedeutungsverleihender Akt), deren Bedeutungserfllung allererst zu eruieren wre, sondern ein Zeichen als Anzeichen, dessen lebendige Funktion, die Einheit beider Urteilsakte (des bedeutungsverleihenden und des bedeutungserfllenden), im Hinweisen gefhlt werde (vgl. Art. 74 12. 14. und Art. 103). Unter Rckgriff auf Solger hat Becker (1889 1964) diese These inhaltlich dahingehend ausgearbeitet, da jenes Erlebnis die Fragilitt des Schnen ausmache: Zunchst sind sthetische Gegenstnde potentielle Gegenstnde mit normativem Anspruch auf Verwirklichung im sthetischen Erleben, das somit normatives Erleben (G. Lukacs, zit. in Becker 1929 1974, 88) sei. Seine Fragilitt und Hinflligkeit liege nun darin, da es niemals wiederholbar sei, sondern eine immer nur neue punktuelle (Solger: zufllige) Verbindung der Mglichkeit von Freiheit mit der Natur des raum-zeitlichen Erlebens mglich ist. Von jenem Anspruch gehe eine Provokation (thrill) aus, die einerseits Interesse berhaupt erregt und andererseits dieses zugleich bricht, weil sie es als freies nicht zult, sondern durch die innere Form, die keine Modifikation erlaube, in die Realitt zwingt (1929 1974, 33). Das sthetische fhrt sich somit als Phnomen in seiner Geltung selbst vor, als Entdecktheit einer Brcke, die den Blick freigibt in den Abgrund zwischen den Seinsprinzipien von Freiheit (als bewutseinsloser) und begrenztem Bewutsein (vgl. Schelling, zit. ebd. 37). Diese Brcke mte sonst durch die Reduktionen erst gebaut werden. Der Blick auf diese Kluft zwischen der (schpferischen) Freiheit und der Begrenzt-
1478 Im Prager Kreis (vgl. Art. 115) wurde dieser Dialog-Topos als Gegenbild zu einer denotativen Funktion der Werke als potenti elle semantische Energie (J. Mukarovsky 1974, 84) gefat, die, indem sie aus dem Werk als einem Ganzen ausstrahlt, eine bestimmte Einstellung zur Welt der Wirklichkeit anzeigt. E. Utitz fat sthetisches Erleben als gefhlsmiges Erfassen wertvoller Erscheinungen, wobei diese durch die Darstellungsart des Kunstwerks und die Ich-Einstellung des Rezipienten, die sich wechselseitig kontrollieren, bedingt seien (1972, 99 f). Das Wesen des sthetischen wird dadurch dynamisiert. Jene Dialektik erlaubt den Einbezug gesellschaftlicher Einstellungen und erklrt die Hinwendung beider zum Marxismus. Im sthetischen Gegenstand manifestiert sich somit ein Wechselverhltnis von Ferne und Nhe, das W. Benjamin (1892 1940) Aura nannte (die durch die technische Reproduktion verloren geht) (1969, 18). G. Lukacs (1885 1971) hat im Anschlu an K. Popper dieses Beieinander von Nhe und Getrenntsein darauf zurckgefhrt, da in der Kunst die Beschaffenheit des Ausdrucks-Schemas [] alleinige Substanz sei, die der Mensch der Erlebniswirklichkeit nie real erblicke (1973, 31). Auch der Schaffensproze ist daher ein merkwrdiges Ineinander von Aktivitt und Kontemplation (Lu kacs, zit. in Becker 1929 1974, 40), wobei kein Akt wiederholbar sei, denn der normative Erlebnischarakter des Schaffens ist immer ein Mehr gegenber seiner Realisierung die heraklitische Struktur des sthetischen (ebd., 42). Ein Kunstwerk, so G. Boehm, ist als Potential insofern berdeterminiert, ein Angebot an Sinnhorizonten, die in ihrer Komplexitt durch die Rezeption erst abgebaut werden, wobei durch die Perpetuierung von Rezeptionsakten das Potential dann nach und nach erst erscheint (1981, 13, 22, 28). Die spezifische Ikonizitt des Kunstwerks ist daher das gegenber jedem Selbstbesitz Andere von Sinn. Nicht nur das Kunstwerk, auch der Rezipient wird aber durch die wechselnden (Solger: zuflligen) Konstitutionen des sthetischen Gegenstandes repotentialisiert, seiner Wirklichkeit enthoben (Jau 1982, 739 ff; Hubig 1990 und 1990 a). 7.3. Der Ursprung des Kunstwerks: M. Heidegger Das spezifisch Phnomenale des Kunstwerks liegt in seiner Selbstoffenbarung (vgl. Husserl
Abb. 75.8: Vincent van Gogh, Ein Paar Schuhe, 1855. l auf Leinwand, 37,5 45 cm. Amsterdam, Rijksmuseum Vincent van Gogh (Vincent-vanGogh-Stiftung).
und Becker; s. o. 7.1.), das Kunstwerk gibt es zu wissen (Heidegger, 1889 1976; vgl. 1960, 32). Es verweist jedoch nicht auf das dargestellte Zeug, sondern das Zeughafte des Zeugs kommt zum Vorschein, weil es in der Leere des Raums (ebd.), nicht in seinem Dasein vorgestellt wird. Es geht um Dienlichkeit, Verllichkeit, Insichruhen, um Seinsmglichkeit im Gegensatz zur Wirklichkeit des Daseins. Zum Vorschein kommt sie nicht durch Beschreibung und Erklrung, sondern dadurch, da wir anderswo gewesen (sind), als wir gewhnlich zu sein pflegen (ebd.). Entdeckt wird nicht etwas Seiendes, sondern die Unverborgenheit des Seins, das, was etwas, z. B. das Zeug, in Wahrheit ist (Aletheia; vgl. Becker 1929 1974, 36). In der Verweigerung von direkter Bezeichnung liegt das Werkhafte des Kunstwerks als schweigender Zuruf der Erde (vgl. van Goghs Bauernschuhe; Abb. 75.8). Ein Bauwerk [] bildet nicht ab (ebd., 41). So stelle ein griechischer Tempel die Ausgrenzung aus der Lebenswelt, die Naturmchte im Verhltnis zum Tragen, Standhalten usw. selbst vor. Die Verweigerung einer direkten Zeichenfunktion kommt fr Heidegger (im Gegensatz zur Rezeptionssthetik) nicht durch berdetermination, sondern eher also durch Unterdetermination, fehlende Komplexion von Um-zu-Bezgen zustande. Zum Vorschein komme das, was die Dinge sind, nicht ihr Verwendungszusammenhang. Insofern ist es das Kunstwerkzeug, das sein Zeughaftes selbst vorstellt (vgl. Art. 74 20.).
1479 brauch), die die Erstheit (Unmittelbarkeit) der Erfahrung garantiert. sthetische Erfahrung hingegen ist eine Erstheit, in der ikonisch letztvollkommene Konsistenz vorgestellt wird, die daher dem kategorischen Imperativ noch vorausliege (5.133). sthetische Gte ist vorfindlich als Expressivitt (5.137), eine Wirkung. Wirkungen von Zeichen werden von Peirce als Bedeutungsprodukte, Interpretanten rekonstruiert, als Gefhl oder Erkenntnis der vermittelnden Instanz. Im Sonderfall der Musik ist dies ein emotionaler Interpretant, ein (normiertes) Gefhl, in der sthetischen Erfahrung allgemein ein logischer Interpretant als (nderung) eine(r) Gewohnheit, eine Tendenz, in einer bestimmten Weise zu handeln. sthetische Erfahrung ist also eine Erfahrung von Drittheit als Erstheit, eine unmittelbare Erfahrung der Idee von Konsistenz. J. Dewey (1859 1952) schliet sich dieser Position insofern an, als fr ihn ebenfalls die sthetische Erfahrung, nicht ontologische Eigenschaften des Kunstprodukts Thema der sthetik sind. Das Kunstwerk konstituiert sich durch eine Kooperation mit dem Rezipienten, der angesichts des Kunstprodukts seine Alltagserfahrung verdichtet und klrt, weil das Werk diese Erfahrungen steigert und ihre Rhythmen przisiert, indem es selbst zum Gegenstand einer Semiose wird, die es allererst erzeugt (1934 1980, 123 ff). Die von Dewey vernachlssigte Frage nach spezifisch sthetischen Werten wird fr Ch. W. Morris (1901 1979) zentral: Das Kunstwerk hat wie alle Zeichen eine designative, appraisive (bezglich konsumptorischer Eigenschaften) und prskriptive Dimension sowie operativen Wert (als Norm), vorgestellten Wert sowie Objekt-Wert (1939 1975, 283). Seine Spezifik liegt darin, da es wesentlich ikonisches Zeichen ist (1939 1975, 286), das sich vorwiegend selbst denotiert. Es bezeichnet in dieser Funktion Objektwerte (extrem etwa in der Werbung), operative Werte (im Sinne einer Auswirkung auf den Rezipienten) sowie vorgestellte Werte (so in Utopien). Werte sind Eigenschaften von Objekten relativ zum Prferenzverhalten der Subjekte. Sie sind in Werken verkrpert, soweit diese Relation wahrnehmbar ist und der Einsicht offensteht (1939 1975, 210 f). Sie sind in der sthetischen Situation enthalten, unmittelbar als reprsentierte durch das Kunstwerk als Zeichentrger, mittelbar durch seine eigene Funktion als Zeichen fr den Rezipienten, dessen Wertekanon, in dem er eine
8.
Die kritische Funktion der Kunst: Th. W. Adorno
In der Negation direkter Bezeichnungsfunktion sieht auch Adorno (1903 1969) fr die nachklassischen Kunstwerke ihre Bedeutung als Seismogramme des gesellschaftlichen Zustands. Ihr Verstummen, ihre immanente Revolute gegen die Gesellschaft, sei der Gehalt ihrer Vergnglichkeit (1971, 13). Das Ende der Kunst (Hegel) und die Verweigerung ihrer Abbildfunktion (Heidegger) wird hier kritisch gewendet: Das Neue erscheint im Bild des Untergangs als Kryptogramm, worin versteckt Utopien ausgesprochen werden als Unaussprechliches und Absage an den Schein der Vershnung, wie er unsere Realitt kennzeichnet (56). Damit wird (gegen die Romantik) Kunst zum Schein des Scheinlosen (199). Ihre Bilder seien keine Abbilder, sondern Chiffren des Potentials von Entfremdung durch technische Verfahren, aber auch ihrer Revision. In der Fragmentarizitt der Werke wird Klage chiffriert, in ihrer Unverstndlichkeit diese selbst vorgefhrt, aber auch, da man sie (noch) darstellen kann, also potentiell von ihr sich entbinden kann.
9.
Pragmatisch-semiotische sthetik: Ch. S. Peirce, J. Dewey, Ch. W. Morris, Ch. L. Stevenson
Bei Ch. S. Peirce (1839 1914) gewinnt die sthetische Erfahrung zentrale Bedeutung fr die Ethik und Logik (vgl. Art. 100). Die unmittelbare Erfahrung des Bewundernswrdigen Ideals als sthetischer Gte, des Schnen als Manifestation eines Summum bonum vernnftiger Ordnung des Universums (5.130, 5.402, unter Bezug auf Fr. Schiller), als einer Vielheit von Teilen [], die so aufeinander bezogen sind, da sie ihrer Ganzheit eine einfache, positive, unmittelbare Qualitt verleihen (5.132), ist diejenige Intuition von Vollkommenheit, als deren besondere Art das moralisch Gute erscheint (als Konsistenz des Handelns berhaupt), von dem wiederum die selbstkontrollierte Widerspruchsfreiheit der Logik einen Sonderfall darstellt. Diese intuitive sinnliche Erfahrung ist zu trennen von einer sinnlichen Erfahrung des Einzelnen, der er bereits einen verdeckten abduktiven Schlu, die Unterstellung einer Gesetzmigkeit zuschreibt (Peirce 1931 58, 5.283 ff), also eine Drittheit (Symbolge-
1480 (neue) Konsumerfahrung macht (302), vor der eigentlichen Handlungsebene dynamisiert wird (zur abstrakten Kunst als einem formativen Diskurs im Sinne von Morris vgl. Art. 113 5.). Im Anschlu daran fhrt C. L. Stevenson (*1908; vgl. 1958) die mittelbare Bezeichnungsfunktion des Kunstwerks darauf zurck, da sein Interpretant eine bloe Reaktionsdisposition sei, die ihrerseits jedoch mittelbar vorgestellt wird. Damit kritisiert er S. K. Langer (vgl. Art. 77 9.2.), die einen direkten symbolischen Bezug von Kunstwerken auf Emotionen gegeben sieht (272 ff; vgl. Ingarden vs. Langer in Ingarden 1972, 319).
10. Die Sprachen der Kunst: N. Goodman

N. Goodman (*1906; vgl. 1968) legt ein Modell sthetischer Reprsentation vor, mittels dessen die meisten bisher diskutierten Anstze rekonstruierbar sind. In Abgrenzung von Reprsentationsmodellen, die mittels der Konzepte der hnlichkeitsbeziehung, der Denotation, der Klassifikation oder des Ausdrucks operieren (u. a. von Problemen der Null-Denotation/Fiktion tangiert), sieht er als notwendige Bedingung sthetischer Reprsentation das Vorliegen einer Exemplifikationsbeziehung an: Diese ist eine Subrelation einer Umkehrung einer Denotationsfunktion, d. h. sie setzt das Vorliegen einer Denotationsbeziehung voraus, wobei das Denotat auf ein label verweist. Denotationsfunktionen sind Bedeutungen in Form von Bezeichnungsregeln. Ein Werk exemplifiziert alle Bezeichnungsregeln, die auf es zutreffen (z. B. der Marsch aus der Eroica Trauer, eine Stoffprobe rot). sthetische Valenz bekommt nun ein label dadurch, da es durch die Exemplifikation indirekt auch auf andere Gegenstandsbereiche verweist, die von derselben Denotationsfunktion erfat werden, also der Marsch ber Trauer auch auf Gefhle, die rote Stoffprobe ber rot auch auf aggressive Gesichtsfarbe, eine Maus ber furchtsam auch auf furchtsame Menschen usw. Solche metaphorische weil auf andere Gegenstandsbereiche zielende Referenz ist komplexe Referenz, die bevorzugt Kunstwerken eignet. Diese knnen auch sich selbst exemplifizieren (wie z. B. das Wort kurz es tut) oder dies wohl am wichtigsten auch die Handlung(sbezeichnung), die zu ihrer Herstellung fhrte. Diese Exemplifi-
kation kommt zustande dadurch, da die labels jene Kennzeichen besitzen, insofern sie unter gltigen Klassifikationsweisen stehen, deren Herausbildung und Gewohnheit (habit) zu analysieren nicht Thema der analytischen sthetik ist. (Goodman verweist auf Cassirer.) hnlich sieht sich P. Ziff (1966) gentigt, das concept of familiarity einzufhren (79), unter welchem jeweils Aspekte des Reprsentierten diesem selbst zugeschrieben werden. Es wird ebenfalls als konstitutiv angesehen fr die Realisierung der Reprsentationsbeziehungen, in denen diese Aspekte erscheinen, denn die Reprsentation kommt zustande unter den durch familiarity unterstellten Vereinbarkeits- und Nichtvereinbarkeitsbeziehungen von Gegenstandsaspekten zu Aspektmengen und von diesen zueinander (83). Die Gltigkeit der Klassifikation ist auch fr Goodman variabel, je nachdem, welche Gegenstandsbereiche als einander hnlich (im Sinne von M. Black) angesehen werden. (Bereits Pindar 8. pyth. Ode hatte darauf verwiesen, da Athene in ihrem Klagelied den Schmerz der Euriale ertrglich machte dadurch, da im Lied nicht nur der Schmerz, sondern auch der kunstvolle Umgang geflochtene Klage mit ihm ausgedrckt wrde. Fr Goodman wren hier Schmerz und Flechten exemplifiziert.) Darber hinaus rekonstruiert Goodman als notwendige Bedingungen des sthetischen semantische und syntaktische Dichte: semantische Dichte als Minimalisierung von Unterschieden auf der exemplifizierenden Symbolebene entsprechend den Gegenstandsdifferenzen und Gegenstandsaspekten, syntaktische Dichte als Maximierung der Bedeutsamkeit von Symbolaspekten (vgl. Art. 121).
11. Informationstheoretische sthetik: H. W. Franke, G. Pfeiffer, M. Bense

Informationstheoretische sthetik als przise sthetik begreift Kunstwerke als Nachrichten, Wahrnehmungsangebote besonderer Art (Franke 1967, 24), welche im Verhltnis zum Aufnahmevermgen der Sinnesorgane eine Analyse der Nachrichtenverarbeitung ermglichen. Lebenssicherndes Orientierungs-Durchmusterungsund Aufnahmeverhalten (ODA) steht unter einem Optimierungsprinzip, das Signal-
1481 gegebenen Signale manipuliert, ist zeichenerzeugend. Daher bedarf es eines doppelten, einerseits selektiven und andererseits semiotischen Begriffs der Information (42 f). Mit D. M. McKay (1951) ist jede selektive Information die Differenz der statistischen Betrge zweier semiotisch fixierter Darstellungen (Repertoire und Produkt); Information ist etwas, was die Darstellung verndert. Die Annahme von Darstellungsordnungen geht somit der Informationsberechnung voraus, das Vorliegen von Information ist Voraussetzung der Bezeichnung (vgl. Art. 125).
strukturen in ihrem Verhltnis zum Rezipienten beschreibt. Ein optimales Angebot (vgl. die Resonanz der Psychophysiker und Einfhlungssthetiker) erzeugt das Angenehme, Milingen das Unangenehme (126). Signalstrukturen, die die Optimalbedingungen erfllen, werden als schn bezeichnet (Pfeiffer 1972, 13 52), gefertigte schne Signalstrukturen als Kunstwerke. sthetische Ttigkeit liegt dann vor, wenn (a) das ODAVerhalten nicht primr der Lebenssicherung dient und (b) solche Situationen willkrlich erzeugt werden knnen (Pfeiffer, ebd.). M. Bense (1910 1990) will den kreativen Proze sthetischer Zustnde mit einer Verbindung von numerischer Analyse einerseits und semiotischer Analyse andererseits erfassen. Im Gegensatz zu den stark determinierten physikalischen und konventionell determinierten sprachlichen Zustnden sind sthetische Zustnde schwach determiniert (vgl. Abb. 75.9 auf Tafel II). Durch Selektion und ber einen kommunikationsfhigen Kode wird ein Repertoire zu einem Trger sthetischer Zustnde kreativ umrealisiert (1969, 33). Der kreative Proze ist ein Sonderfall der Kommunikation. Die hergestellten Ordnungen (relativ zu den Ordnungen der Repertoires) knnen (i) als regulre Ordnungen durch bereinstimmungsmerkmale beschrieben und identifiziert werden und bekommen dadurch ikonischen Charakter fr jene Ordnungen; (ii) als irregulre Gestalten, konfigurative Anordnungen, gestaltete Irregularitt knnen sie als Indizes dieser Gestalten identifiziert werden; (iii) als chaogene Ordnungen bedrfen sie einer kennzeichnenden Individuation ihrer Elemente, die somit Symbole werden. sthetisch relevant ist darber hinaus die Superisation, der Zusammenschlu von Einzelzeichen zu Gesamtzeichen, sowie die Gradation oder Degradation von Zeichen, die durch die abstrahierende Wirkung der Selektion in der Darstellung des Objekts entsteht und einen bergang zu vollstndiger oder unvollstndiger Semiotisierung bewirkt. So ist eine Schwarz-wei-Photographie ein degradiertes Ikon, ein Wegweiser ein degradierter Index und Mensch ein degradiertes Symbol. Symbole haben den hchsten, Indizes einen mittleren und Ikone den niedrigsten Grad an Semiotizitt als Innovations- und Informationsfhigkeit. Die innovationserzeugende Selektion, die beim Ikon am schwchsten ist, ist als Distribution der Elemente innovationserzeugend; die Semiose, welche die so

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Christoph Hubig, Leipzig (Deutschland)
76. Sign conceptions in logic
1483
76. Sign conceptions in logic from the 19th century to the present
1. Semiotic views of traditional logic 1.1. The Leibnizian dream 1.2. A blank in the history of the subject 2. Semiotic problems in algebraic logic 2.1. The algebra of logic 2.2. Diagrammatic representations and existential import 2.3. The algebra of relatives 2.4. The logical foundations of semiotics 3. Semiotic aspects of formal logic 3.1. The rise of modern logic 3.2. The logic of Principia Mathematica 4. The semiotic relevance of contemporary logic 4.1. Logic as a formal system 4.2. The plurality of logics 5. Conclusion: towards an interdisciplinary study of signification 6. Selected references
ern research in logic indeed even the most contemporary originates in the work of Leibniz (1646 1716). He was the first to conceive of a logic defined in terms of symbolic language and algorithmic calculus (cf. Art. 64). 1.1.1. Characteristica universalis as a semiotic turn in logic Apart from a limited use of variables which started with Aristotle and the Stoics, logical arguments were still based upon natural languages up to the middle of the seventeenth century. But as the latter were equivocal and ambiguous, they could not prevent paralogisms. That is why Leibniz formed the idea of an artificial and fully symbolical logical language (cf. Art. 62 7.). This language was to be composed of characters which, just like Chinese ideograms or Egyptian hieroglyphics, were meant to express ideas graphically (cf. Art. 63 3.1.3.). Each simple idea was to be represented by one simple character only. The total set of ideas would form a universally known alphabetum cogitationum humanarum guaranteed by intuition (cf. Couturat 1901 1985, 35). These characters could then be combined in order to express a composition of complex ideas. Consequently, the lingua characteristica would develop into a real encyclopaedia universalis capable of itemizing the canon of contemporary knowledge. Such a design constituted a true semiotic turn by breaking with the classical conception of signs. According to Descartes (1596 1650), signs were the mere garments of thought, and thought alone had the full power of knowledge. With Leibniz, if simple ideas were still known through intuition, complex ideas escaped the intuitus mentis. Only through signs could complexity be mastered. Hence the crucial theme of blind thinkingdeveloping through the interplay of signs alone (Leibniz 1875 1890, IV, 423). For the first time, a cognitive and creative function was thus assigned to sign combining (Dascal 1978; see also Art. 62 8.2.4). Logical language became a real tool of knowledge: a filum Ariadnes enabling chains of arguments to be woven, a menti telescopium extending our natural faculties. Rational knowledge was to be achieved within and through signs: Omnis ratiocinatio nostra nihil aliud est quam characterum connexio et substitutio (Leibniz 1875 1890, IV, 31).
Although long established as a concept ever since the Stoics in fact it is often pointed out that the word shmeivtikh was first applied to the doctrine of signsby Locke (1690 1972, 309). But it has much less frequently been noted that Locke immediately added: It is aptly enough termed also logikh, logic: the business whereof is to consider the nature of signs the mind makes use of for the understanding of things, or conveying its knowledge to others. should not be It thought that to bring those terms together was a result only of Lockes strictly epistemological approach (cf. Art. 62 8.2.3.). By turning the process of semiosis into a new object of research, Peirce also likened this new discipline to logic (cf. 2.4.; see also Art. 100) an attitude which Morris (1938, 126) in his turn echoed when he wrote: Logical analysis is, in the widest sense of the term logic, identical with sign analysis; in narrower usages, logical analysis is some part of sign analysis. If logic taken in the wide sense was identical to semiotics, then logic taken in the narrow sense was part of this new discipline (cf. Art. 113). Such was the pattern of a highly original and apparently paradoxical relationship between these two fields of knowledge. The following analysis intends to survey the development of symbolic logic in order to characterize this relationship further (for other uses of the term semioticsince the era of Enlightenment see Art. 83 2.).
1.
Semiotic views of traditional logic
1.1. The Leibnizian dream The history of modern logic does not start with the dawning of the 20th century. Mod-
1484 1.1.2. Calculus ratiocinator The Leibnizian characteristic was to supply reliable means of combining ideas according to a calculus ratiocinator seu artificilium facile et infallibiter ratiocinandi (cf. Couturat 1903 1966, 239). Recognizable here is the
grammatic methods to solve syllogisms, using segments or circles. As such methods were rediscovered by Euler and Venn (cf. 1.2.1. and 2.2.), only one example of a rectilinear representation of a BARBARA syllogism will be given here:
Premises
Major Premise: Minor Premise: Conclusion:
All men are mortal All Greeks are men All Greeks are mortal
mortal man Greek major Conclusion minor
Cartesian ideal of mathesis universalis which, unlike mathematics, can apply not only to numbers and diagrams but to ideas as well, regardless of the field of knowledge being considered. But if Leibniz carried on such a quest of a scientia generalis de qualitate, he nonetheless challenged the Cartesian search for Method. The Cartesian precepts were of a psychological nature. Even if they could be of any heuristic interest, they did not supply the purely mechanical means to put an indisputable end to the controversies: Sufficiet enim calamos in manus sumere sedereque ad abacos, et sibi mutuo [] dicere calculemus (For, we will only have to hold our pens in our hands, sit in front of abaci and [] say to each other let us calculate Leibniz 1875 1890, VII, 200). Ac; cording to the famous phrase Computatio sive logica (Hobbes 1655 1839) the calculation was to be of a logical kind. Using a univocal, symbolic language, logic was to develop into an entirely deductive calculus. Undoubtedly, he had thus sketched the modern conception of logic as later achieved by Frege (cf. 3.1.1.). Unfortunately, Leibniz was, at the time, too early to be able to make use of logical tools which matched his great ambition. 1.1.3. The Aristotelian heritage Leibniz saw in the Aristotelian syllogistic (cf. Art. 41 4.2.) a foreshadowing of his project. As handed down by scholastic tradition, syllogistic seemed to be the only genuine logical calculus, as it was concerned with predicates, i. e., ideas. It could be applied to many different kinds of reasonings. Thus Leibniz (1666) tried to systematize syllogistic by completing all of its four figures so that each had six moods. Still sensitive to the iconic representation of ideas, he designed the first dia-
Each segment represents the extension of a predicate, the projection of one segment onto another expresses a premise. When the two premises are symbolized, the conclusion is self-evident. The segment Greekis projected onto the segment manand so onto the segment mortal(cf. Couturat 1901 1985, 25 32). 1.1.4. The presuppositions of traditional logic Leibniz made numerous attempts, disseminated in various opuscules which remained unpublished for a long time, to construct a logical calculus fulfilling his own requirements, but all to no avail (cf. Couturat 1901 1985; Rescher 1954). One might argue as Leibniz himself did that the project was far beyond the abilities of one man alone. Actually, the reason for his failure is deeper and irreducible. It lies in the intrinsic limits of the Aristotelian heritage. In adopting the syllogistic procedures, Leibniz could not discard its metaphysical conceptions. The fundamental presupposition is the one according to which any proposition whatsoever can be analysed in terms of subject and predicate. A proposition is true if predicatum inest subjecto. Thus, in the major premise All men are mortal the phrase All men having the func, , tion of grammatical subject, becomes a logical subject describing a set of existing individuals. Then, the copula is seen as having an existential import and subalternation is allowed: from a universal proposition (A), a particular proposition (I) can be inferred. (It will be seen in 2.2. that modern logic, by contrast, interprets universal propositions in purely hypothetical terms, denying them any existential import.) The impossibility of taking into account the specificity of relational propositions is the result. According to what
1485 coining concepts. Concepts were classically defined per genus et differentiam. That alone was enough to prevent the creation of a real calculus. While Lambert developed a linear representation of syllogisms, he nonetheless stuck to the traditional primacy of intensional interpretation just as Leibniz had done. The great merit of later attempts at a diagrammatic representation of syllogisms was that they gave rise to the idea of a resolutely extensional interpretation, the sine qua non requirement for the constitution of a logical calculus. 1.2.1. Diagrams and extensionality The ambition of the mathematician Leonhard Euler (1707 1783; cf. Euler 1761) was not to work out a logic-calculus but more modestly to develop a graphic method to solve syllogisms (cf. Art. 64 2.3.3.). Rediscovering the Leibnizian intuition, he suggested that each set of individuals characterized by a predicate be represented by a circle, and that the four Aristotelian propositions be symbolized as follows:
Russell later called the dogma of internal relations the only relation traditionally ad, mitted was that of the inherence of the predicate in the subject, all others supposedly being reducible to this schema. However, if such a reduction can be made concerning symmetrical relations, it is bound to fail with asymmetrical ones (cf. Russell 1903 1937, 222). Hence the impossibility of accounting for many relational inferences considered to be asyllogistical such as the equipollentia , per inversionem relationis, e. g.: David est pater Salomonis, ergo Salomon est filius Davidis. Leibniz, conscious of this difficulty, could do nothing else but discredit it, alleging that such arguments came under rhetoric rather than logic (cf. Couturat 1903 1966, 405). The adoption of a strictly predicative logic and its submission to substantialist metaphysics marked the irreducible limits of the whole syllogistic tradition. So Leibnizs promising dream could only be realized in the twentieth century by progressively contriving new tools and gradually giving up the ancient dogmas and presuppositions. 1.2. A blank in the history of the subject Most of his manuscripts being buried away in the Hanover library, Leibniz did not have any direct influence on later logical research. However, the outline of his project was gradually brought to light, notably by Christian Wolff (1679 1754; cf. Wolff 1728). Thus, the mathematician Johann Heinrich Lambert (1728 1777), in Neues Organon (1764), resumed, as Semiotik, the construction of a characteristica and developed the idea of a mathesis universalis. He acknowledged that the four arithmetical operations each had a logical analogue, including aggregation, separation, determination and abstraction, and he stated the chief logical properties of these, such as associativity, commutativity and distributivity. Then he tried to extend the outline of his calculus to relations. For example, the introduction of the power operation in relations goes back to him: if x has the relation R to y and y the same relation R to z, x has the relation R2 to z, e. g., if R is the father of then R2 is the grandfather of , . But beyond those limited technical innovations (cf. Venn 1881: xxxii xxxvi), his attempt to develop the Leibnizian program, modeling it on arithmetic, was still far too dependent on scholastic presuppositions. The structure of arithmetical operations was artificially connected to the traditional way of
A: E: I: O:
All F are G No F are G Some F are G Some F are not G
F G
G F G
Again, with this method the graphic symbolization of the premises was enough to read the conclusion, or its absence. For instance, a syllogism in FERIO was represented in the following way:
E: I: O: No F are G Some H are F Some H are not G F H G
The geometrical intuition governing this device had the advantage of imposing, nolens volens, the consideration of extension, but Euler did not question the syllogistic tradition for all that.
1486 1.2.2. Denotation and connotation Eulers endeavor was not daring enough, but it nonetheless opened the way for a real classcalculus. However, if the Leibnizian idea of a computational treatment of signs was gaining ground, the specifically semiotic reflection was at a standstill, although the work of logicians belonging to the formalisttrend, and also John Stuart Mills (1806 1873) analysis, proved an exception. In his famous System of Logic ratiocinative and inductive (1843), he put forward a resolutely anti-formalist and strictly empiricist interpretation of logic. But and this is where his originality lies he did so without turning to the nominalist arguments that had been so much in favor since Hobbes (cf. Art. 71 3.): Nominalists, bestowed with little or no attention upon the connotation of words, sought for their meaning exclusively in what they denote as if all names had been (what none but proper names really are) marks put upon individuals; and as if there were no difference between a proper and a general name, except that the first denotes only an individual and the last a greater number(Mill 1843, V, 2). He did admit, with the nominalists, that a proper name had no other function than to denote an individual. But he considered that if general names denote several individuals, their specificity lies in the fact that they denote these individuals by means of the attributes that they connote. Those connoted attributes constitute the specific meaning of general names. So proper names have no meaning, they merely denote. Of course, Mill did not for all that turn to the doctrine of the realists who interpreted attributes in terms , of universals described as real and timeless entities. Adopting a phenomenalistic position, he considered that every attribute was grounded phenomena, the knowledge of in which we gain through experience. The distinction he made between denotation and connotation was the starting point of a fruitful analysis of meaning which was given a final logical format with the Fregean distinction between Sinn and Bedeutung and the Russellian theory of descriptions (cf. 3.1.3. and 3.2.2.). Compared to the fantastic impetus given by Leibniz, logic made little progress around the end of the 18th century and the beginning of the 19th century. Venn noted that there was almost a blank in the history of the subject ascribing it to the influence of Kant (cf. , Art. 84 2.), who had a disastrous effect on
logical speculation (1881, xxxvi xxxvii). Whatever the reason may have been, the period was one of doubt concerning the very status of logic. A forerunner of Frege and Russell on that point, Bernard Bolzano (1781 1848) in his Wissenschaftslehre tried in 1837 to operate a clear-cut separation between psychology and logic, defining the latter as the science of objective truths independent of our knowing them. The objectivity, universality and necessity of the laws of logic were grounded on the existence of Wahrheiten an sich expressed by Stze an sich which were composed of Vorstellungen an sich. But from 1843 on, Mill did not hesitate to define the principle of non-contradiction as a mere generalization stemming from experience. Later, Francis Bradley (1883) and Bernard Bosanquet (1888) both British, but under the influence of German idealism condemned formal logic and developed a philosophical logic inspired by neo-hegelianism, whereas in Germany, Christoph Sigwart (1873 78), Wilhelm Wundt (1880 83) and Benno Erdmann (1892), were reducing logic to a mere ethics of thought to a simple , methodology strongly tinged with psychology.
2.
Semiotic problems in algebraic logic
2.1. The algebra of logic The publication towards the middle of the nineteenth century of George Booles (1815 1864) work The Mathematical Analysis of Logic definitively put a stop to waverings concerning the status of logic. Being a mathematician, he discovered that algebra could supply a formal structure to all logical calculi: They who are acquainted with the present state of the theory of Symbolic Algebra, are aware that the validity of the processes of analysis does not depend upon the interpretation of the symbols which are employed, but solely upon the laws of their combination (1847 1965, 3). Boole conceived the project of a logical interpretation of algebra, but found himself faced with the problem that algebra was a science dealing with quantities and numbers. To free it from such a yoke and make sure it was granted a completely general nature such as was required in logic, he had the idea of devising a dual algebra re, duced to a calculus based on two numbers only: 0 and 1. This algebra had a structure of operation that could be logically interpreted on three levels: in terms of propositional cal-
1487 calculus should not be thought to have really foreshadowed modern mathematical logic. In his algebra of logic, logic was still dependent on the structure of operations in algebra. This resulted in certain defects: (i) Boole did not think of interpreting his calculus in terms of relations, and it remained subject to the old predicative prejudice; (ii) class-calculus is not entirely isomorphic to dual algebra. It is obvious that it cannot be limited to the universe class and the null class only, the classes x, y, having any number of elements whatsoever. The class n used to express propositions I and O showed that a third possibility between 1 and 0 had to be taken into account: the existence of a class that has at least one element. This made obvious the absence of a theory of quantification (cf. Venn 1881, 144); (iii) anxious to preserve the inverse nature of substraction in relation to addition, Boole was also led to introduce some ad hoc limitations in defining the union of two classes; e. g., he required these two classes to be mutually exclusive: i. e., x y iff xy 0 (2 poets and 3 singers make 5 persons only if none is both a poet and a singer). Stanley Jevons (1874, 70 f) later criticized this submission of logic to algebra and insisted on the necessity of an inclusive definition of disjunction. In the same way, he emphasized that the specificity of logical negation was lost the moment it was assimilated to arithmetical subtraction; (iv) last but not least, logical propositions were expressed by equations that needed to be solved algebraically. For instance, the statement if X then Y was expressed as: X(1 Y) 0. The specificity of logical deductive inference itself was missed. It should be observed that this algebraic approach was never abandoned and that, with the revival of mathematical research, one now has strong analytical tools (cf. Halmos 1963) at ones disposal. 2.2. Diagrammatic representations and existential import John Venn (1843 1923; cf. Venn 1881, 100 125) suggested a method for the diagrammatic representation of syllogisms, improving on Eulers method with the help of Booles calculus. Mentioning his famous method will enable us to specify some aspects of his work. The fact that the Boolean classcalculus can be represented graphically conclusively guarantees the extensional nature of this new logical approach. Venn took up the idea of representing classes by circles from
culus, class-calculus and the theory of probabilities. Therefore, in propositional logic, 1 and 0 are interpreted as the Truth and the Falsehood of propositions X, Y, subtraction as the negation of one proposition, multiplication as conjunction, addition as exclusive disjunction and equality as the equivalence of two propositions. In the same way, starting from an extensional approach of classes x, y, defined as individual things linked by a common name Boole devised the first real , class-calculus, according to which 1 was interpreted as the universe class, i. e., the class of all the classes of individuals considered, and 0 as the null class, i. e., the class which contains no element. Just as the invention of zero had enabled the building of arithmetical calculus, the invention of the null class and of the universe class was the condition for a genuine logical calculus. For the first time, the Aristotelian taboo of emptiness was being transgressed. From then on, subtraction was interpreted as forming the complement of a class, i. e., the class of non xs (abbreviated to x ) could be obtained by subtracting x from the universe class: 1 x; the arithmetical product was considered to be the intersection of two classes: xy; the arithmetical sum of two classes was taken to be their union: x y; and finally equality of two classes was regarded as identity of their members: x y. The fundamental laws of logic could be expressed on this basis. Let us take the commutativity of intersection xy yx as an example: the class of mammals which are quadrupeds is identical with the class of quadrupeds which are mammals. In the same way, it was easy to formulate the traditional logical principles e. g., the principle of , non-contradiction was written x(1 x) 0, which meant that the intersection of a class with its complement was empty. The four Aristotelian propositional forms were rendered by these equations (where n represents any class which is not empty): A: E: I: O: All X are Y No X are Y Some X are Y Some X are not Y x(1 y) xy 0 xy n x(1 y) 0 n
Accordingly, the evaluation of any syllogism came down to reducing the two equations that express the premises to one that expresses the conclusion (cf. Kneale and Kneale 1962, 415 420). Booles work was unquestionably a turning point in logical research, but his algebraic
1488 Leibniz via Euler, but he was the first to suggest the use of a framework to illustrate the possible distribution of the subdivisions of a determined combination of classes a priori. For example, in an argument with three attributes such as a traditional syllogism three classes are involved: x, y, z and so there are 23 8 possible combinations: xyz, xyz, xyz, xyz, xyz, xyz, xyz, xyz. In order that all these class subdivisions should be mutually exclusive and collectively exhaustive, Venn proposed a standardized framework in which two operations were allowed: (1) the shading of all empty subdivisions, (2) The starring of all subdivisions including at least one member. So geometrical proofcould be obtained for any syllogism, e. g., FERIO:
E: I: O: No x are y Some z are x Some z are not y
(It should be noted that Venn did not enclose the diagram by a frame representing the universe class; xyz consequently remained implicit.) To extend this method of evaluation to arguments dealing with four classes, Venn suggested more complex constructions having recourse to ellipses. But when five classes were involved, 25 32 subdivisions were to be handled and Venn acknowledged that such a representation soon reached its limits. On this point, the representation by means of square diagrams chosen by Lewis Carroll ( Charles L. Dodgson, 1832 1898) was more judicious, as it proved simpler and more practical when a relatively high number of classes were involved, and integrated the representation of the universe class (Carroll 1896 1958, 175; Marret 1990):
Venns Diagram Carrolls matrix
Boole on that point, denied any existential import to universal propositions. Devoting a whole chapter to the subject, he made the new conception explicit for the first time. Common sense always postulates the existence of the object of discourse: People do not in general talk about what they believe to be nonentities(1881, 130) a postulate confirmed by the Aristotelian tradition (cf. 1.1.4.). Modern logic with Boole (and even Locke 1690 1972, 217) no longer relied on such a postulate, since universal propositions were expressed by x(1 y) 0 and thus did not require the existence of at least one x. So, in conformity with modern usage according to which x (Fx Gx) (x) (Fx J Gx), Venn chose the following interpretation: When therefore we meet with the proposition all x is y, I shall understand it to be interpreted as follows: (1) negatively and absolutely, There are no such things as xy or (2) positively but conditionally, If there are such things as x, then all the xs are y (Venn 1881, 144; cf. May 1995). Thus the diagrammatic representation of a universal proposition did not include any asterisk and merely resorted to the system of exclusion represented by shaded subdivisions:
All x are y
This interpretation freed logical discourse from too constraining a bond with reality and allowed purely hypothetical arguments, reductio ad absurdum, or counterfactual premises. Following such a view, the Aristotelian syllogisms, the conclusions of which were based on subalternation, only remained valid if the tacit proviso according to which the individuals in question existed was added to them; e. g., the DARAPTI syllogism became: All G are H, all F are G the F exist, therefore some F are H This was the . beginning of a logical analysis of the traditional copula. Its relational function was no longer connected with its possible existential value. 2.3. The algebra of relatives Published the same year as Booles work (1847), the Formal Logic of Augustus De Morgan (1806 1871) developed a class calculus which was written in the same spirit,
There remained a major difference, however. If Carroll still relied on the traditional interpretation of syllogisms, Venn, following
1489 sketched it essentially allowed for a real relational calculus based on the composition of relatives by means of specific operations. Let us just consider relative multiplication: If X L Y and Y M Z then X L M Z. This accounts for the simple inference: X is a lover of Y and Y is the master of Z, therefore X is a lover of the master of Z Though sim. ple, this argument, like all other relational statements, had escaped the province of traditional syllogistic. As De Morgan himself lucidly said, Here the general notion of relation emerges, and for the first time in the history of knowledge the notions of relation and relation of relation are symbolized Taken . up by the German logician Ernst Schrder (1841 1902; cf. Schrder 1895) but mainly developed further by Frege and then Russell (cf. 3.1.1. and 3.2.3.), the calculus of relations was to become the most innovating and fruitful element of modern logic as a whole. 2.4. The logical foundations of semiotics If Leibniz, in the beginnings of modern logic, had effected a semiotic turn by assigning a proper cognitive function to the combination of characters, the foundations of modern semiotics were laid by Charles Sanders Peirce (1839 1914). And he did so as a logician. Just like Locke, he considered formal logic not as pure technicality but as a theory of signs: Logic, in its general sense, is only an other name for semiotic (shmeivtikh), the quasi-necessary, or formal, doctrine of signs 1960, 2.227). That is why his (1931 35 logical research began with a meticulous analysis of the different types of signs. Without going into further detail here (but cf. Art. 100), let us simply recall the most fundamental trichotomy: (i) An index refers to the Object that it denotes by virtue of being really affected by that Object This implies . an existential relation between the sign and the object (1931 35 1960, 2.248, 2.283). (ii) An icon refers to the Object that it denotes merely by virtue of characters of its own It represents its Object mainly by its . similarity (2.248, 2.276). (iii) A symbol refers to the Object that it denotes by virtue of a law, usually an association of general ideas It is a conventional sign, or one de. pending upon habit (acquired or inborn) (2.248, 2.297). In this perspective, Logic proper is the formal science of the conditions of the truth of representations (2.229). Rediscovering the Leibnizian intuition of blind thinking ,
but took more effectively into account the specificity of logic. For instance, De Morgan directly introduced the negation of concepts. Any concept has a logical negation, in relation, not to the set of possible individuals, but to the only individuals under discussion, which compose the universe of discourse. So no quadrupedqualifies the set of individuals that are not quadrupeds, but not in the absolute which would include trees, rakes, etc. , rather it is only in relation to the universe of animals. Just as Jevons (cf. 2.1.), De Morgan used not exclusive but inclusive disjunction to take the union of two classes into account. Which, with the help of negation, enabled him to establish the principle of duality for conjunction and disjunction: X Y X Y and X Y X Y . Applied to the propositional calculus, these formulas are known as De Morgans laws But De Morgans major contribution . (1864) lies in his providing of the foundations of a true relational calculus. Putting an end to the antiquated predicative presupposition, he claimed relational inferences to be authentically logical. Fundamentally different from predicates, relatives relate something to something else. If X, Y, symbolize the individuals and L, M, the relatives, X is a lover of Yis formally expressed as follows: X L Y. Each relative which relates X and Y has a converse which stands between Y and X. So, the converse of the former relative is Y is loved by Xand is written: Y L 1 X. The mere fact that X L Y Y L 1 X is enough to explain the asyllogistical reasoning: David est pater Salomonis, ergo Salomon est filius Davidis (cf. 1.1.4.). In addition to a converse, each relation has a contrary, expressed with a small letter. The contrary of the former examples is X hates Y : X l Y. And it can be established that the converse of the contrary is identical to the contrary of the converse. Moreover, each relative has formal properties. A relative is convertible (i. e., symmetrical) when it is the same as its own converse. Such is the case, for instance, for identity: X Y iff Y X. A relative is transitive iff the relation which stands between X and Y and Y and Z also stands between X and Z: (X Y) (Y Z) (X Z). The foundations of syllogistic can thus be identified. Its reasonings put the properties of convertibility and transitivity of the copula isto use. But if it thus accounted for the classical predicative calculus, the algebra of relatives such as De Morgan
1490 Peirce emphasized the iconic character of algebra and imputed the fruitfulness of the latter to it: This capacity of revealing unexpected truth is precisely that wherein the utility of algebraical formulae consists, so that the iconic character is the prevailing one (2.279). Consequently, the task of logic was to formalize the iconic character implicitly involved in all propositions: That icons of the algebraic kind, though usually very simple ones, exist in all ordinary grammatical propositions is one of the philosophic truths that the Boolean logic brings to light(2.280). Thus, Peirce, drawing his inspiration from Boole, developed a general algebra of logic But anxious to stress the specificity of . logic, he adopted the inclusive interpretation of disjunction like De Morgan, and above all, he was the first to establish that the arithmetical relation of equality was derived from a more fundamental and genuine relation which he called relation of illatio Repre. sented by , it could be interpreted in terms of implication (if then or inference ) (therefore in propositional calculus, as ) well as in terms of inclusion in class-calculus in which it enabled one to define logically and quite simply the identity of two classes: (x y) (y x) (x y). Thus rediscovering the Philonian relation of implication, Peirce indeed defined logic as the science of deductive inferences. Technically, the logical innovations introduced by Peirce were decisive: (i) Ignorant of Freges work at the time, (cf. 3.1.1.), he turned propositional calculus into an axiomatic system based on his genuine connective illatio a system from which , the law now known as Peirces law ((p : q) p) p can be derived. In 1880, showing by means of other systems that all truth-functions could be defined in terms of Neithernor he anticipated the work of H. M. Shef, fer (cf. 4.1.). (ii) In the same way, his analysis of all predicative propositions in terms of indexical elements (subjects) and iconic ones (predicates) which he called rhemesanticipated the Fregean analysis of propositions in terms of Begriff(cf. 3.1.1.). But his originality lay mainly in the discovery of quantification. Noting the individuals falling under the predicates, by subscripts: i, j, , Peirce introduced quantifiers as selective indices or selective pronouns because they inform the hearer how he is to pick out one of the objects intended(2.289). The universal quanti-
fier was defined as the product of all the propositions obtained by assigning to the predicate all individuals considered successively, which in his own symbolism was written: P ixi x1 x2 x3 , etc. In the same way, the existential quantifier was defined by means of logical sum and written: S ixi x1 x2 x3 , etc. (iii) Peirce mainly developed the logic of relatives. According to him, relatives, like predicates, were iconic. Dyadic relations worked as mental diagrams: The Dyad is a mental Diagram consisting of two images of two objects, one existentially connected with one member of the pair, the other with the other; the one having attached to it, as representing it, a Symbol whose meaning is First, and the other a Symbol whose meaning is Second (2.316). So, i is a lover of jwas written lij the operations of conversion, ; logical sum and product of relations were introduced and above all quantification was extended to relations. For instance, Pi Sj lij expressed everything loves something and was defined as follows: (l11 l12 l13 etc.) (l21 l22 l23 etc.) etc. And SjPilij expressed something is loved by all thingsand was defined in this way: (l11 l21 l31 etc.) (l12 l22 l32 etc.) (l13 l23 l33 etc.) etc. (3.498, 3.502). Thus marking the final break with the predicative tradition, Peirce devised a relational typology of all logical constructions according to which propositions were medadic relations (from mhden nothing), predicates were monadic relations, then came the dyadic, triadic, , polyadic relations or rhemes with 0, 1, 2, 3, etc. blanks (2.272). It is noteworthy that Peirce singled out triadic relations. They were irreducible to dyadic relations and allowed the definition of all other polyadic relations by means of combinations. Moreover and most importantly these triadic relations were representative relationsas they allowed one to define meaning. Indeed, contrary to tradition, which defined meaning either as a monadic predicate or as a dyadic relation between, say, a sign and its object of reference, Peirce defined it on the basis of a complex process of semiosis logically analysable with a triadic relation. Hence the canonical definition: A sign, or representamen, is something which stands to somebody, for something in some respect or capacity. It addresses somebody, that is, creates in the mind of that person an equivalent sign, or perhaps a more developed sign. That sign
1491 It rains The road is wet
which it creates I call the interpretant of the first sign. The sign stands for something, its object (2.228). Such a triadic relation is fundamental: A sign, or Representamen, is a First which stands in such a genuine triadic relation to a Second, called its Object, as to be capable of determining a Third, called its interpretant, to assume the same triadic relation to its Object in which it stands itself to the same Object. The triadic relation is genuine, that is its three members are bound together by it in a way that does not consist in any complexus of dyadic relations(2.274). It is highly relevant, according to our purpose, to make clear that the first use of a complex relational analysis which was not properly logical, in a purely technical sense, served precisely to define the process of semiosis, and consequently to outline the features of semiotics proper. The characteristica universalis (cf. 1.1.1.), which was most precious to Leibniz, had at last become the object of a new scientific discipline. Unquestionably, the new discipline had a logical basis. As will be seen in our survey of logical developments in the 20th century, it then became more established and autonomous while continuing to borrow concepts and tools from logical analysis. (iv) Last but not least, Peirce was constantly working on the development of diagrams to express the iconic character of logic. He was the first to use truth-tables to define connectives and evaluate propositions. He also proposed a diagrammatic representation of logical calculi which he called existential graphs (EG) . The alpha partof EG dealt with relationships between propositions. A proposition which is written in a sheet of assertion (a universe of discourse concretely as wide as a blackboard or as a sheet of paper) is asserted. Its negation is represented by enclosing the proposition within a circle or a square. For instance the graph: It rains means: It does not rain To assert a con. junction, you have only to juxtapose the two propositions in the following way: It rains The road is wet Negation and conjunction allow the expression of conditional propositions, the graph of which is:
It can be read: You cannot have both the propositions it rains and the road is not wet and it is equivalent to the conditional: If it rains, then the road is wet Rules of . propositional inferences are obtained by inserting and erasing graphs, e. g., to the law of double negation corresponds the rule which allows the insertion or removal of double enclosures (and more generally any even enclosure) at will.
It rains
is equivalent to It rains
The beta partof EG deals with functional calculus. The inscription of a heavy line in the sheet of assertion denotes the existence of an individual object. Associating a monadic rheme to it, we obtain an existential proposition: is a man which is to be read: There is some existing thing which is a man We can use lines of . identityto represent at least two properties for the same individual. Thus:
is a man is mortal
is a graph for There is an individual who is a man and mortal This corresponds to the . classical form in I (cf. 1.2.1.). The other categorical forms can easily be obtained by using the negation:
is a man is mortal A is a man is mortal E is a man is mortal O
It will be noted that the form in A is a conditional. It corresponds to: If x is a man, then x is mortal which requires no existential import at all. Once more, the rules for the trans-
1492 formation of lines of identity allow the expression of the main inferences of predicative and relational calculi. A gamma partof EG endeavored for the first time to give some graphical account of second order functional calculus and even modal inferences. It contained many original and fruitful ideas (notably the use of separate sheets to represent different possible worlds, which anticipated modern semantic procedures) but it rapidly became too complex to be useful (for details on EG cf. Roberts 1973).
3.
Semiotic aspects of formal logic
3.1. The rise of modern logic In 1879, Gottlob Frege (1848 1925) published an 88 page treatise entitled Begriffsschrift which was at the origin of the rise of modern logic. As he emphasized himself (1879 1967, 6 7), the Leibnizian ideal of a characteristica universalis was actually realized in the opuscule. Freges work followed three lines in its development: 1. the construction of the first formalized and axiomatized propositional and functional calculi, 2. the logicist attempt to reduce arithmetic to logic, 3. the sketching of logical semantics (cf. Art. 102). Considering our semiotic line of interest, we will focus principally on the latter point. 3.1.1. Mathematical logic The first logical calculus involved propositions. A proposition (Behauptungssatz) was a declarative utterance with a truth-value (Wahrheitswert): Truth or Falsehood. Right from the start, Frege established a distinction concerning propositions which appears to be relevant from our semiotic point of view. Considering a proposition represented by the letter A, this proposition has a content (Inhalt; its content is a thought ) (Gedanke), symbolized by a small horizontal stroke: A. Corresponding to the scholastic dictum, this content was not the proper object of logic. The latter was constituted of judgments (Urteile concerning ) the truth of propositions. If The death of Socratesexpresses a propositional content, only Socrates is deadconstitutes a logical judgment, symbolized by: A, where the small vertical stroke at the beginning of the horizontal one represents an assertion, a commitment concerning truth. As the assert-
ive dimension proved to be fundamental, the falsehood of a thought was expressed by the assertion of its negation (Frege 1879 1967, 11). Symbolically, the negation of a proposition A was represented by a short vertical stroke below the horizontal content stroke, A, and the assertion of this negation was expressed by: A. Negation was the first primitive connective of the propositional calculus. Frege adjoined a conditional connective to it. Drawing his inspiration from Philo the Megarian, he expressed conditional propositions by means of a two-dimensional symbolism and introduced all the other operators by definition. For instance, conjunction was defined as the negation of a conditional proposition the consequent of which is negated. It follows that:
If B, then A: B A A and B: B A
Exposed axiomatically right from the beginning, Freges propositional calculus included six axioms and two rules of inference: modus ponens (cf. 4.1.1.) and an unstated rule of substitution. A second, functional calculus proceeded from the first one. Its object was no longer to examine the interpropositional relations only, but to achieve a logical analysis of propositions and to study intrapropositional relations. Frege devised the modern scheme of propositional analysis by generalizing the mathematical concept of function It is . known that a function of the y f(x) kind admits different numerical values when x is replaced by different numerical arguments. Again, the question was the constitution of a scientia generalis de qualitate freed from any reference to numerical quantities, which Frege obtained by defining as Begriff (concept any function having truth-values ) when the arguments are objects (cf. Frege 1891 1967). For instance, the proposition Caesar conquered Gaulcan be analysed in terms of concept ( conquered Gaul and ) argument (Caesar. For the argument ) Caesar the proposition is true; it would be , false for Socrates Plato Droopy etc. , , , So, a concept is an unsaturated and incomplete expression which needs to be supplemented by an object to produce a singular proposition susceptible to truth or falsehood. Being absolutely general, this concept of
1493 by the fact that, conscious of the force and fruitfulness of his new calculus from the very start, Frege reversed the initial relationship between logic and mathematics by suggesting the reduction of arithmetic to the new logic. The logicist design, already present in the third part of the Begriffsschrift and developed in an informal way in the Grundlagen (1884) was formally carried out in the two volumes of the Grundgesetze der Arithmetik (1893 1902). Freges ambition was to define all arithmetical concepts logically and to give logical proof for all arithmetical axioms and theorems. Let us simply characterize the first steps of this ambitious program and start by defining the Cantorian concept of set( Menge, ) on which modern mathematics is based. This concept can easily be reduced to the extension (Umfang of the concept Q(j) noted ) eQ(e)and is composed of all the arguments for which the concept Q is true (cf. Frege 1891 1967). In this way the functional calculus allowed one to account for set-theoretical concepts. Moreover, Frege enlarged it by the addition of a fundamental distinction. While the scholastic tradition had dealt with the propositions All men are mortaland Socrates is mortalin the same way, Frege made the distinction between the fact of an argument falling under a concept (subsumption) and the fact of a concept being subordinated to a higher level concept (cf. Frege 1892 a). Giuseppe Peano (1858 1932) gave that distinction a mathematical expression in terms of membership of an element in a class (for which Peano introduced the symbolism: x e a) and of inclusion of a class in another one (cf. Peano 1898, 28). This logical apparatus enabled Frege to define logically the arithmetical objects. With the relation of like-numberedness (Gleichzahligkeit, logically characterized as a one) to-one correlation between two extensions, he defined the concept of cardinal numbers. Two concepts F and G, the extensions of which are in one-to-one correspondence, have the same number. The number which belongs to the concept F is the extension of the concept: like-numbered with the concept F(Frege 1884, 68). Rather than continuing with the logical reconstruction of arithmetic, let us focus on two major points. First, the logicist program proved the relevance of the new logical analysis and the fruitfulness of its symbolism, which together made possible the expression
concept( Begriff) allowed one to give an account of predicative constructions as functions of one argument symbolized as Q(A), and also of relational constructions in terms of relational functions (Beziehungsbegriffe of two arguments as C(A, B), of ) three arguments as F(A, B, C), and so on. The functional calculus thus integrated and modernized the former logic of terms, and formalized the modern class and relative calculi. Its specific operators, the quantifiers, allowed the construction of general propositions. Frege admitted as primitive the universal quantifier; All the a are Qwas a symbolized by: | [ Q(a). The existential quantifier was defined by means of a negative clause. There is at least an a such that Q(a)was then expressed through: It is false that all the a are not Q which was , a noted | [ Q(a). Starting from this logical defition, Frege developed an analysis of the question of existence, which led it to be considered not as a predicate of objects but as a property of concepts: Der Satz es gibt Julius Csar ist weder wahr noch falsch, sondern sinnlos [](The sentence Julius Caesar exists is neither true nor false, but meaningless [] Frege 1892 a ; 1952, 174). The assertion of existence was simply the guarantee that a function was satisfied for at least one argument. It ensued that the ontological proof of the existence of God was logically irrelevant (cf. Frege 1884, 53 and Vernant 1986, 94 96). Like the propositional calculus, the functional calculus was exposed in axiomatic form with three specific axioms governing identity and the use of quantification. So modern logic clearly appeared as a deductive system which allowed the deduction of theorems, without any gaps (lckenlos) and any call to intuition (even if pure), from primitive operators (connectives and quantifiers), axioms and rules of inference. This afforded a new definition of analyticity radically breaking with the traditional definition still conveyed in Kants work (cf. Frege 1884, 4). 3.1.2. A logical definition of mathematics A real mathesis universalis, the Begriffsschrift resulted, as we have seen, from a generalization of the mathematical concept of function. But for all that, the functional calculus no longer had the form of an algebra of logic . Logical symbolism was no longer an imitation of algebraical symbolism. Logic had finally become autonomous. This was testified
1494 if not the reduction of mathematical theory. Second, its ambition was to provide mathematics with logical foundations. It claimed to succeed by adopting an absolutist conception of logic: mathematics was based on a logic which did not need to be founded in its turn because, as the science of Wahrsein, its axioms were self-evident principles and all its objects: Truth, Falsehood, thoughts, extensions, etc. were provided with indisputable objectivity as ultimate entities (Frege 1918 1966). Such an absolutist claim did not stand up to later progress (cf. 4.1. and 4.2.), but it did allow a final break with the psychologism of the end of the 19th century (cf. 1.2.2.; see Art. 78 5.1. and 5.2.). 3.1.3. The beginnings of logical semantics In accordance with Leibnizs wish, Freges ideography was developed into a completely artificial and symbolic ideal language avoiding all the imprecisions and ambiguities of ordinary discourse. But for all that, Frege firmly denied the formalist conception of logic. For him, logical calculus was not reducible to a mere ordered game with empty inscriptions. As the science of truth it had to be meaningful and applicable. That is why Frege inaugurated, notably in his articles, a reflection of a semantic nature, upon which our formal and informal analysis of meaning still relies today (cf. Art. 3). His reflection opened with the famous distinction between Sinn (sense and Be) deutung (reference (Frege 1892 b ) 1967). Originally the question, a purely logical one, was how to explain identity. The task was to characterize the difference between an identity of the a b type and an identity of the a a type, the former being the only informative one. Considering, for example, the astronomical discovery according to which The morning star is identical with the evening star it is clear that the statement ac, cording to which the two expressions both refer to one and the same object the planet Venus is not enough to explain the cognitive value of this proposition. The shared reference (Bedeutung) to the same object is the basis of identity, but its informative value requires a difference which can only be explained if the sense (Sinn) of each expression is taken into account. The senses of the phrases The morning starand The evening star differ although they both designate one and the same planet. Sense then is a par-
ticular way of referring to an object (die Art des Gegebenseins des Bezeichneten; Frege 1892 b 1967, 144). Thus, unicity of reference is the basis of identity and the difference of sense between the two expressions explains their different informative value.
The morning star Sinn 1 The evening star Sinn 2
Bedeutung (VENUS)
The result of this famous analysis was a dual definition of meaning: a sign expresses its sense and designates its reference. This canonical distinction was applied by Frege to all the different types of signs: (i) First, against Stuart Mill (cf. 1.2.2.) it held for proper names (Eigennamen), i. e., ordinary proper names such as Aristotle but also , complex expressions (Wortverbindungen) such as The teacher of Alexander the spec, ificity of which was to refer to a single, independent and complete object (ein selbstndiger Gegenstand). (ii) It was also valid for conceptual terms (Begriffsworte) such as planetwhich have a conceptual sense and refer to (predicative or relational) concepts constituting unsaturated (ungesttigt) incomplete (unvollstndig) entities. (iii) In the same way, it was to govern the analysis of propositional meaning. Frege supported a principle of compositionality according to which the sense and reference of a proposition were functions of the senses and references of its elements, respectively. Thus, the sense of a proposition was a thought (Gedanke) and its reference its truth-value, i. e., Truth or Falsehood. So The morning star is a planetand The evening star is a planetwere considered to be two different propositions with different senses but with the same reference: Truth. It will be noted that, contrary to subjective representations (Vorstellungen, thoughts were taken to be ) objective and to constitute logical objects. There is only one Pythagoras theorem, even if everyone can form his own representation of it (cf. Frege 1918 1966). By laying the stress on reference, this theory of meaning entirely met the requirements of the new ideography. As a logically perfect language, it only contained signs of a single
1495 fact that in direct quotation, a sign no longer has its usual reference, but refers to the sign itself: Wir haben dann Zeichen von Zeichen (Frege 1892 b 1967, 145). One may understand why nothing other than itself can replace it. The case is similar for the oratio obliqua. In the statement: Galileo said that the Earth moved the proposition The , earth movedcannot be replaced by just any other true proposition, yet it can obviously be replaced by a synonymous proposition, i. e., a proposition which expresses the same sense, the same thought. According to Frege, this can be explained by the fact that, in indirect style, the reference of the proposition is not its truth-value, but its indirect reference, which is constituted by its usual sense. To these two intensional contexts, Frege added many others; they are generated by the use of verbs denoting propositional attitudes , as Russell later said, i. e., verbs involving an attitude of the subject towards what he says, such as: to believe, to know, to imagine, to think, etc. Considering the verb expressing beliefs for example, in the sentence: Copernicus believed that the planetary orbits were circular we cannot substitute any other , false proposition such as, e. g., 2 2 5 for the clause The planetary orbits were circular but, here again, only a sentence ex, pressing the same thought can be substituted in its place. So the belief no longer bears on the truth-value but on the conceptual content of the proposition (cf. Frege 1892 b 1967, 153 158). In this way, Frege drew the narrow limits within which extensional logic could exercise its jurisdiction. The object of ulterior logical research has in fact been to make extensional calculus more sophisticated, in order to allow the various intensional contexts to be integrated to it (cf. 4.3.). Moreover, Frege was the first to outline an analysis of the force (Kraft of a statement. ) It was shown above (cf. 3.1.1.) that he explicitly defined a judgment through its assertive value. But again he took great care to underline that other utterances in ordinary language have other forces irrelevant to logical analysis. Such is the case for example for interrogative utterances expressing inquiries or for utterances expressing orders and aiming at the realization of an action, etc. (Frege 1918 1966; cf. Art. 3 5.4.). 3.2. The logic of Principia Mathematica If Frege worked out his scheme of logical analysis by further developing the extension of the mathematical concept of function ,
sense each, to which a single reference corresponded. The result was that each proposition had both a single sense and a single reference, and that it really constituted a judgment, the ultimate aim of which was to be given a truth-value. One may wonder if such an analysis is valid for the ordinary use of language. The answer to this question, as outlined in what follows, is largely to Freges credit. Ordinary language is inescapably ambiguous: a single expression can have several senses. And, what is worse, an expression can have a sense without having a reference. This is quite systematically the case for mythological and fictional discourses. The proper names Ulyssesor Hamlethave no reference, and yet they have a sense, and this sense aims at a reference. Frege solved this difficulty by specifying the difference between aiming at a reference and being given a reference, i. e., between the presupposition of reference and its effective position. In a poetic use of language, the presupposition of reference is enough to guarantee the sense of a given expression. In this case, signs have the value of images (Bilder). From then on, a sentence including such signs definitely has a sense, i. e., a thought, but it is devoid of reference. Consequently, it is neither true nor false and it fails to constitute a judgment. (This analysis was taken up by Strawson 1950 1971.) To this first distinction between poetic discourse, which eludes logic, and scientific discourse, which is its object, Frege added a second one between extensional and intensional contexts. In order that logic may develop into a calculus, it has to bear upon determined objects. The propositional calculus is a calculus precisely because it bears exclusively upon the truth-values of propositions, setting aside their particular conceptual content. This extensionality of the calculus is sanctioned by the fundamental rules of substitution of equivalents originating from Leibniz: Two equivalent propositions, i. e., propositions with the same truth-value, can be substituted salva veritate in any logical context. It is clear that this requisite of extensionality is hardly satisfied in the ordinary use of language. Frege emphasized this fact, and went through the different intensional contexts. Such was the case first for oratio recta. If Galileo really said Eppur si muove , he did not use other words, not even any equivalent proposition (i. e., a true one). Frege explained this first exceptionby the
1496 Bertrand Russell (1872 1970) achieved the same result by taking grammar as his guide: On the whole, grammar seems to me to bring us much nearer to a correct logic than the current opinions of philosophers(Russell 1903 1937, 42). Although his results cannot be studied in detail here (cf. Vernant 1993), the originality and the semiotic interest of Russells work will be emphasized. 3.2.1. The new paradigm Russell and Alfred North Whitehead (1861 1947) formalized and axiomatized propositional and functional calculi in the Principia Mathematica just as Frege had done in the Begriffsschrift. But their logic quickly became the new paradigm of rationality. Of course it was more complete and developed than Freges, but the prime reason for that lay in the symbolism they used. Drawing their inspiration from Guiseppe Peanos Logica matematica(1894), the aim of which was to express mathematical arguments in a simple and flexible formal language, Russell and Whitehead developed a one-dimensional symbolism superior to Freges twodimensional notation. To be convinced of this, one need only take the example of the law of contraposition proposed in the Begriffsschrift: If from the circumstance that M is alive his breathing can be inferred, then from the circumstances that he does not breathe his death can be inferred(Frege 1879 1963, 44). If a/p The man M breathesand b/q The man M is alive , we have:
Frege b a a b : q p. . ~p
U U
tic ambiguities. For instance, p q r can be read in two different ways, which parentheses allow us to distinguish: either (p q) r or p (q r). In the same way, the designations of the logical operators and formulas were on the whole taken up from the Principia. From then on, functional calculus admitted the ideas of propositional function and of variable as primitives. The symbol Q(x) represents a propositional function in which x is a variable of an individual. Such a function is neither true nor false in itself, but when we substitute a constant of an individual such as a for its variable, we get a singular proposition Q(a) e. g., Aristotle is a philosopher with a truthvalue. By means of universal quantification we obtain the universal proposition: (x).Qx which means that whatever x may be, x is a Q. By putting this universal proposition in the negative form, we get an existential proposition expressed by (x). Qx and shortened as (x).Qx; it reads: There is at least one x such that Qx. These concepts are enough to account for all the logical laws and modes of inference treated in traditional syllogistic. As an example, considering a DARAPTI syllogism: A: All the G are H A: All the G are F I: Some F are H (x) . Gx (x) . Gx Hx Fx
(x) : Fx Hx
Peano-Russell
~q
The Russellian notation proved to be clearer and more concise. Its principle of linear symbolism has now generally been adopted, apart from the Peanian use of dots which is often abandoned in favor of ordinary parentheses, square and curly brackets (it will be noted that conjunction was also symbolized by a dot in the Principia). By delimiting the scope of connectives or quantifiers, these kinds of parentheses avoid syntac-
It can be noted that the argument is now completely formalized, thanks to the recourse to quantification enabling the expression of: All the Some No It be, , . comes a valid argument if one adds the premise that there are F s (cf. 2.2.). As in Booles and Venns works, universal propositions, symbolized by a formal implication be, came hypothetical and purely conditional. (x).Gx Hx holds that, whatever x may be, if x is G then x is also H. The statement If x is Greek, x is mortal is just as true when x is not Greek as when x is Greek. Indeed, it is true if there are no Greeks at all(Russell 1959, 52). While integrating the experience of traditional logic, the calculus developed in the Principia Mathematica turned out to be incomparably more fruitful and more powerful. 3.2.2. The theory of definite descriptions The power of a given notational system can be felt in what constitutes one of Russells major contributions: his theory of definite
1497 is the property of a concept (cf. 3.1.1.), the existence in question is expressed in the form of an existential quantification requiring that at least one individual should fall under the concept in question. For example, the definite description: The author of Waverley can be logically analysed into three elements: (1) There is at least (2) There is at most
descriptions. From a purely technical point of view, this theory might be interpreted as an extension of functional calculus by the introduction of an operator of singularity: ( x) (Qx), meaning: the one and only one x such that Qx But this would imply neg. lecting the grammatical origins as well as the semiotic and ontological consequences of such an approach. To understand what is at stake, let us quickly recall the theory of meaning initially proposed by Russell in 1903. At that time, he advocated a strictly referential conception according to which proper names meant terms, and general names, concepts. Denoting phrases such as The revolution of the Earth round the Sun denoted, i. e., referred mediately to a term through the intervention of a concept (cf. Russell 1903 1937, 42 65). The likening of denoting phrases to proper names imposed some ontological commitment on the denoted objects. All the ficta such as The present King of Franceand all the impossibilia such as The round squarehad to be acknowledged to subsist. Echoing the old realistic conception (Unum nomen, unum nominatum), this theory of denotation in 1903 amounted to ascribing the value of a real logical subject to any phrase able to play the part of a grammatical subject in a given statement. In contrast, the solution proposed in 1905 in the famous article On Denoting consisted in using the new tools the new theory of quantification in the first place to carry out a truly logical and no longer grammatical analysis of definite descriptions. That the grammatical guide had to be discredited was clear from the start. Describing a definite description merely as an expression of the type The so-and-so composed of a , singular definite article and at least one qualifier, can in no way be said to be sufficient. In the sentence The whale is a mammal the , phrase The whaleis not in the least a definite description, for the proposition must logically be expressed by (x). Bx Mx and the grammatically singular definite article has a generic value. In fact, a definite description logically implies an assumption of uniqueness: Now the, when it is strictly used, involves uniqueness; we do, it is true, speak of the son of So-and-So even when So-and-So has several sons, but it would be more correct to say a son of So-and-So (Russell 1905 1956, 44). It also implies an assumption of existence. Since logical existence unlike a statement of reality
an individual that satisfies (3) x wrote Waverley
(1) is the assumption of existence, (2) the assumption of uniqueness and (3) the descriptive qualification. The Principia introduced the following formalization: the description was represented by ( x) (Qx), where Q symbolized the descriptive qualification. Its logical analysis singled out the two following assumptions: (b) : Qx . x . x b (in which the authors used the Peanian abbreviation, consisting in indexing the quantifiers: *10.03 Qx x fx . . (x) . Qx fx Df, and where, contrary to current usage, b is a variable). Then it became clear that the apparent grammatical unity of the descriptive phrase had vanished and that only its disiecta membra, constituted by the quantification of a function, remained. The definite description now only consisted of a predicative function. The result was that the descriptions no longer had any meaning per se, in isolation: a denoting phrase is essentially part of a sentence, and does not, like most single words, have any signification on its own account(Russell 1905 1956, 51). A definite description was an incomplete symbol only defined in certain contexts (Russell 1910 1962, 66). From then on, the question was no longer that of the meaning of the definite descriptions, but that of the truth-value of the propositions including them. And this solved all the puzzles of denotation. For example, considering the judgment: The present King of France is bald , it was no longer necessary to assume the subsistence of an individual such as The present King of Franceto assign a meaning to the judgment. The latter was simply reduced to: there is one and only one x which is a present King of France and is bald If Qx sym. bolizes the descriptive qualification and fx the contextual qualification is baldthen , the canonical definition (cf. Russell 1910 1962, 175) ensued: *14.01 f ( x) (Qx) . : (b) : Qx . x . x b : f x Df. Since no individual with the property of being the pre-
1498 sent King of France could actually be found, the judgment turned out to be simply false. The ontological advantage of this analysis is obvious. Such a definition of definite descriptions provided a new technical instrument amounting to an application of Occams razor and exempting from the necessity of assuming the subsistence of all the objects apparently denoted: The whole realm of nonentities, such as the round square the , even prime other than 2 Apollo Ham, , let etc. can now be satisfactorily dealt with. , All these are denoting phrases which do not denote anything(Russell 1905 1956, 54). As the above enumeration testifies, the symbolical discrediting of denoting phrases extended to grammatical proper names, which were considered as truncated or telescoped descriptions A proposition about Apollo : means what we get by substituting what the classical dictionary tells us is meant by Apollo, say The sun-god (1905 1956, 54). Having reached the end of the process of reduction of incomplete symbols, Russell retained one logically proper name only: This directly signifying a part of space, time with which we are acquainted. Even the personal pronoun Iwas itself discredited and the subject reduced to a construction based on successive experiences (Russell 1918 1956, 276 f). 3.2.3. The logic of relations The second great novelty introduced by the authors of Principia Mathematica consisted in bringing the relational calculus to its highest level of development. With this calculus, the means unknown to the syllogistic tradition of accounting for the most sophisticated arguments used in science (mathematics and physics ) as well as in ordinary life had finally become available. In the Principia, a relation was defined as a function of two variables symbolized as R(x, y) (or xRy which is more in accordance with ordinary usage), where x is the referent and y the relatum. As it has been known since De Morgan (cf. 2.3.), every relation xRy has a converse, represented by: yRx. If the relation is symmetrical then xRy yRx and R is identical to its converse R (R R). For instance, the converse of spouseis spouse . But if the relation is asymmetrical, we get: xRy yRx (and of course xRy yRx). For instance, if a is greater than b then b is less than a, or if a is the husband of b then b is the wife of a. The result is that for all relations a
sense can be determined and generally R(x, y) R(y, x). Taking the order of the variables into account, a relation can be defined extensionally: It may be regarded as the class of pairs (x, y) for which some given function f (x, y) is true(Russell and Whitehead 1910 1962, 200). This class of pairs is symbolized by xy f(x, y). For instance, the relation to be the husband ofis extensionally defined as the class of all the ordered couples composed of a man and a woman who are married. As relations thus became extensional objects, a logical calculus was finally possible. So the logical product of two relations R and S noted R S can be defined as xy (xRy xSy), i. e., the class of all pairs which entertain both the relations R and S. For instance, if R means to be the friend ofand S to be the cousin of R S , means to be the friend and cousin of In . the same way, corresponding to definite description, a descriptive function was defined in the calculus of relations, allowing the conceptual grasping of the only individual having a specific relation to a relatum: [] R' y is to mean the term x which has the relation R to y. If there are several terms or none having the relation R to y, all propositions about R' y, i. e., all propositions of the form Q(R' y), will be false []. Thus if R is the relation of son to father, R' y means The son of y (Russell and Whitehead 1910 1962, 232). Above all, however, the relational calculus also had original operators. This permitted the definition of a specific kind of product: the relative product of two relations R and S is the relation which holds between x and z when there is an intermediate term y such that x has the relation R to y and y has the relation S to z. Thus, e. g., the relative product of brother and father is paternal uncle(Russell and White head 1910 1962, 256). So we get: R|S xz {( y) . xRy ySz} Df. Considering our first example, the relative product R|S is friend of the cousin of The analytic power of such . a calculus can easily be assessed. And indeed the logicist reduction of mathematics which Russell attempted relied upon it. 3.2.4. Logicist reduction, paradoxes and significance Contrary to Frege, Russell and Whitehead tried to define logically the whole of mathematics, including geometry, and they were the first to discover the difficulties and the limits of the enterprise. (The fourth volume
1499 The discovery of Russells paradox caused a crisis in mathematics which preoccupied mathematicians for the rest of the century, and the paradox of impredicablesextended this crisis to the foundations of logic. Thanks to relentless efforts, Russell finally succeeded in finding a way of avoiding paradoxes in 1908 with his theory of types. The vicious-circle principleexpresses the diagnosis according to which all paradoxes result from a phenomenon of self-reference or reflexivity. Therefore he formulated a basic prescription: Whatever involves all of a collection must not be one of the collection (Russell 1908 1966, 63). Accordingly, a function could no longer admit any value whatsoever, but only possible values, i. e., values which do not presuppose the function itself. For instance, the formula Q(Qx) could no longer be admitted, in so far as the function takes itself as a value. In fact Q(Qx) must be a symbol which does not express anything: we may therefore say that it is not significant(Russell and Whitehead 1910 1962, 40). The class which consists of all the arguments for which the function is true or false is called range of significance For . the function Q(x), this range is composed exclusively of individuals: {a, b, c, }. Consequently, constructing a hierarchy of such ranges of significance named types is enough to avoid paradoxes: type 0 is composed exclusively of individuals, type 1 is composed of all classes of individuals, i. e., of objects of type 0, type 2 includes all the classes of classes of individuals, i. e., objects of type 1, etc. The result is a hierarchy of mutually exclusive types avoiding selfreflexive constructions. Just as we know that if an individual can be a member of a club, a club cannot be a member of anything less than an association of clubs, a function cannot admit anything else as a value, other than objects of a type immediately below its own type. This is how paradoxes can be avoided. For instance, Russells paradox could no longer arise since the question of whether a class is a member of itself no longer came up. In accordance with the hierarchy of types, an element must necessarily be of a type lower than its own class. A parallel hierarchy of functions of individuals, functions of functions of individuals, etc., solved the paradox of impredicables. Without entering into a technical analysis of such a theory let us only point out the two most important aspects: (1) The theory first led to the explicit intro-
of the Principia Mathematica, which was intended to treat geometry, never appeared.) Although such a logicist design falls within the philosophy of mathematics, some of its aspects involving the theory of meaning and the conception of symbolism will have to be examined here (cf. Art. 78 5.1. and 5.2.). Just like Frege, Russell met with no difficulty in reducing the Cantorian concept of Menge to the logical concept of classAll . the objects satisfying a propositional func tion f constitute the class noted x(fx) determined by this function. However, as he wanted to carry on with the logicist reduction of set theory, Russell discovered as early as 1901 that the apparently harmless concept of class led to a paradox which now bears his name. Indeed, for any class, the question is whether or not it is a member of itself. Most classes are not members of themselves, e. g., the class of men is not a man; but some are, e. g., the class of all classes is a class. Now, considering C, the class of all the classes which are not members of themselves, we can ask ourselves whether the class C is a member of itself or not. 1. Supposing that C is a member of itself, C possesses the property which allows one to determine its elements, so it is not a member of itself. Consequently, we obtain a self-contradiction. 2. But if, on the contrary, our class C is not a member of itself, then C does not have the property which allows us to determine its elements; so to say that it is not a member of itself is wrong, therefore C is a member of itself. This too is self-contradictory (cf. Russell 1903 1937, 102). It could be believed that paradoxes are confined to mathematical set theory or the logical class-calculus. But Russell discovered at the same time that a similar paradox could also arise at the fundamental, logical level of the use of predicates, i. e., the propositional function. One may wonder if any predicate is predicable of itself or not. For instance, abstract abstract and thus predicable of itself is but concrete as a property, is not concrete , and therefore not predicable of itself. Considering now the predicate not predicable of itself the first contradiction is that if this , predicate is predicable of itself, it has the property which it expresses, therefore it is not predicable of itself. The second contradiction is that if it is not predicable of itself, and so does not have the property which it expresses, it is predicable of itself (cf. Russell 1903 1937, 80, 102).
1500 duction of a new, essentially syntactic dimension of sense, besides the referential dimension of meaning. The main issue in logic is to know whether a formula is significant, i. e., if it conforms to the syntactic rules of construction. A formula which violates these rules is meaningless and only a significant formula can be true or false. Of course, it must not be forgotten that Frege had already described the attribution of existence of an object as sinnlos (cf. 3.1.1.). But Russell was the first to point out the fundamental importance of the syntactic rules of construction of logical formulas (for a similar approach formulated by Husserl, cf. Art. 103 2.). In addition to the technical importance of the concept of meaninglessness, it is well known that Wittgenstein (1921 1922, 4.003) and Carnap (1932) used it in turn to bring discredit on all metaphysical statements. (2) This theory introduced the idea of an organization of logical objects and formulas into a hierarchy. The logicians unwilling to adopt this theory of types have to find other ways of introducing different levels of language. Rediscovering the intuition which had guided the scholastic distinction between suppositio formalis and materialis (cf. Art. 52 3.), modern logicians are now careful to separate object-language and metalanguage (cf. 4.1.2.) precisely in order to avoid paradoxes.
4.
The semiotic relevance of contemporary logic
extralogic concrete objects that are intuitively present as immediate experience prior to all thought According to him, the . number 2 was reducible to the two strokes: . In this way, mathematics became a mere inventory of formulasin which contentoriented inference is replaced by manipulation of signs(Hilbert 1925, 1927). The formalized and axiomatized version of this formula game then became the object of proof theoryor metamathematics which seeks , to prove, by finitary methods, the consistency (i. e., non-contradiction) of elementary number theory. Applied to logic, this new, formalistic outlook upset the absolutist conception proposed by Frege and Russell. Logic was no longer the language objectively describing the laws of Wahrsein but a mere calculus determined by an initial choice of axioms, the value of which lay only in its consistency (cf. Heijenoort 1967 b; 1985). Thus, around 1900, Hilbert wrote to Frege: You write From the truth of the axioms it follows that they do not contradict one another. For my part, I have been accustomed to say just the reverse: if the arbitrarily posited axioms are not in mutual contradiction with the totality of their consequences, then they are true the things defined by the axioms exist. That for me is the criterion of truth and existence (cf. Bochenski 1956, 292 f). This is why the emphasis shifted from sense to form. And logic, in its axiomatic form, became subject to a three-fold analysis: syntactic, semantic and metalogic(as kasiewicz put it). u 4.1.1. Logical syntax From the syntactic point of view, logic appears as a language, the lexis and grammar of which must be determined. For instance, a formal system might include: (1) The alphabet: symbols of atomic propositions p, q, r, connectives: negation , conditional auxiliary symbols: assertion , brackets: (,), {,}, [,], and symbols of formulas: A, B, C, (2) Formation rules for well-formed formulas (wffs): 1 Any atomic proposition is a wff. 2 If A is a wff, then A is a wff. 3 If A and B are wffs, then (A B) is a wff. 4 Nothing else is a wff.
The technical improvements of Frege and Russell were crucial and now form the basis of standard logic. Since then, we have seen a remarkable efflorescence of logical research, including formalist analyses of logical systems, the discovery of deviant and extended systems of logic, which impose a new definition of logic while providing semioticians with tools that are both more powerful and more refined. 4.1. Logic as a formal system In the face of the failure of the logicist attempt to found mathematics, David Hilbert (1862 1943) suggested a formalist approach (cf. Art. 84 4.3.). He suggested considering transfinite cardinals as idealelements logically constructible from natural numbers, and assumed numbers themselves to be reducible to sequences of uninterpreted signs,
1501 can be proved, through modus ponens, from axioms or other theorems. For instance the traditional principle of identity , a shorter expression of which is: p p , becomes a thesis of the system. It can be proved in this way: [1] p [(q p) p] [2] axiom by a1 where A/p and B/(q p) {p [(q p) p]} {[p (q p)] (p p)} axiom by a2 where A/p, B/(q p), C/p [p (q p)] (p p) MP on [1] and [2] p (q p) axiom by a1 where A/p and B/q pp MP on [3] and [4]. QED.
The formation rules enable us to make a distinction between meaningful (or well-formed) formulas and meaningless (ill-formed) statements. For instance (p q)is a wff in our language because: By virtue of the rule 1 q By virtue of the rule 2 q By virtue of the rule 1 p By virtue of the rule 3 (p q) By virtue of the rule 2 (p q) is is is is is a a a a a wff wff wff wff wff
In the same way, it would be easy to show that the statement (p q) is ill-formed and therefore not a proposition of our logical language. Describing the sentence structure of the infinite set of formulas in our language, these rules of formation are recursive: they can be applied to the products of their application. The mastery of infinity by means of a small stock of recursive rules was the motivation for the construction of formal grammars. It allowed Chomsky (1957) to realize a formalization of the creative use of natural language in his generative grammar. This shows that calling logic a language is far from metaphorical. However, logic should not be confused with a mere natural language. It is an artificial and ideallanguage which only involves the validity of its formulas. Logic is logos: both discourse and reason, both language and calculus. The latter dimension of calculus implies the addition of axioms and rules of inference to our previous system. Supposing that A, B, C are wffs of our system, the following axiom schemata and rule can be added: Axiom schemata: a1 A (B A) a2 [A (B C)] [(A B) (A C)] a3 (A B) (B A) Rule of inference (detachmentor modus ponens: ) MP Iff we have A and we have B. (A B), then
[3] [4] [5]
At that stage, the system is reducible to a proof-theory which can be fully mastered by a suitably simple machine without understanding. All the syntactic proofs are purely algorithmic. Since the logical syntax of a language can be defined as the systematic statement of the formal rules which govern it together with the development of the consequences which follow from these rules (Carnap 1934 1937, 1), it can be understood that such a syntax should be expressed in a metalanguage mainly composed of a natural language and metasymbols such as the assertion sign, brackets and the metavariables A, B, C, . This is also necessarily true for semantics (cf. Art. 3). 4.1.2. Formal semantics From the syntactic point of view, a logical theory looks like a pure system of formal inscriptions, material marks. But a calculus is only relevant if it can be applied. This implies that inscriptions should become signs and that the system should be given at least one interpretation. The study of the interpretations of a system falls within the province of semantics or model theory. At that second stage, the extensional relation of formulas to truth, as opposed to their conceptual content, must be considered. The first semantic devices ever used were truth-tables (cf. Wittgenstein 1921 and Post 1921 1967). They serve to characterize the primitive connectives by the distribution of the truth-values V (for verum and F (for fal) sum to the constituent parts of the formula ) in question. Thus negation and the conditional can be interpreted as follows:
In this axiomatic system, we can do without a rule of substitution because the axiomschemata (introduced by Neumann 1927 1961) contain metavariables A, B, C, for which any proposition can be substituted. The axiom schemata and the rule of detachment constitute a deductive device able to generate wffs which form the theses of the calculus. So a formula is a thesis, noted A, if it is an axiom or if it is a theorem which
1502 A V F A F V A V V F F B V F V F AB V F V V
But truth-tables can also be used as evaluation procedures allowing for the determination of the truth-value of a complex proposition for each possible interpretation of the atomic propositions included in it. For instance, the evaluation of the consequentia mirabilis is: p V F (p p) F V V V F F V V p V F
This formula is valid or tautological, i. e., true for any interpretation of its atomic proposition p. Building on this first approach and drawing his inspiration from the Aristotelian dictum, Alfred Tarski (1902 1983; cf. Tarski 1933) determined the conditions of adequacy which must be satisfied by a definition of truth for the sentences of a formally specifiable language. These conditions are expressed by means of equivalences of the form (T): X is true if and only if p Every equivalence . of the form (T) obtained by replacing p by a particular sentence, and X by a name of this sentence, may be considered a partial definition of truth, which explains wherein the truth of this one individual sentence consists(Tarski 1944, 344). An instance of (T) would be: The sentence Snow is white is true iff snow is white The semiotic impor. tance of this condition (T) is to point at the necessity of using a higher-level language to characterize the truth of a sentence: In characterizing the truth of p, one uses the name X of p. p belongs to the object-language and X belongs to the metalanguage. In Tarskis formula (T), p is not only used but also mentioned through the use of X Self. reference is thus excluded, which rules out semantic paradoxes such as the Liar antinomy (Tarski 1944, 347 9). The formal semantics of a logical system is developed in a metalanguage which provides the rules of interpretation of its symbols and formulas. For instance, the truth of the elements of our system may be defined by giving an interpretation I, i. e., by assigning a truthvalue to each propositional symbol and specifying the usual truth-functional meanings for the connectives:
If A a propositional symbol, then A is is true for I iff I assigns the value true to A . A true for I iff Ais not true for I, is (A B)is true for I iff not both A is true for I and Bis not true for I. This allows us to define as logically valid (noted as A) any wff which is true for every interpretation of our language. It thus becomes obvious that the definitions of theoretical semantics correspond directly to the rules of logical syntax; e. g., the rule of evaluation for a conjunctive proposition is based on the syntactic rule of construction of this proposition. Furthermore, as a consequence of Freges principle of compositionality (cf. 3.1.2.), the semantic rules are, like the syntactic rules, recursive. Consequently they can be applied to an infinity of formulas as well. Although clearly distinguished from each other, the syntactic and semantic dimensions are linked, thus proving that logical theory is definitely more than an insignificant game with inscriptions and can be given an interpretation. While earlier it seemed to be sufficient to define logic merely as a language, the formalist ideal of rigor and precision is more demanding. It requires a formal proof to be given of the correspondence between syntax and semantics, and this constitutes the object of metalogical studies. 4.1.3. Metalogical requirements Metalogic studies the formal properties of logical theories, namely consistency, completeness and decidability. Let us briefly examine these three requirements in the simplest case of the propositional calculus. Since the correspondence between the two dimensions of the system must be ensured, it is not surprising that each requirement should be split in two. Thus, syntactic consistency amounts to the fundamental requirement of non-contradiction. A system is consistent iff for any wff A we cannot get A and A. Semantic consistency stipulates that every theorem is logically valid, i. e., if A then A. This model-theoretic requirement is very important because it guarantees that every theorem is universally applicable. The converse is provided by completeness. Syntactic completeness of a formal system requires that no unprovable form may be added to it as a new axiom-schema without inconsistency. Semantic completeness requires that every logically valid formula should be a theorem: i. e., if A, then A.
1503 tional and functional calculi. If Greek capitals G, D represent sets of formulas, and Roman ones, A, B, represent individual formulas, then G Ameans that a formula A is deducible from the set of G formulas. Structural rules characterize the relation of deducibility. For instance, the rule that Gentzen called cut( Schnitt) is expressed by:
This is the expected converse. Semantic consistency and completeness assure a total correspondence between provability and validity. Logical systems which are both consistent and complete are of major interest. Yet the fact that a system has these two properties must be decidable. A formal system is decidable iff there is an effective method to tell whether each formula belonging to it is a theorem or not. This implies that we should be able to devise an effective proof procedure for any formula in the system; this is the socalled Entscheidungsproblem For proposi. tional calculus, truth-tables or the method of normal forms provide such proof procedures. Another result of metatheoretic studies is the deduction theoremby which a formula P is proved from an hypothesis H in a theory containing the axioms A1 An if and only if the formula H P is provable in the theory in question:
G A and A, D H G, D H
In a similar way, operative rules can be used to determine the introduction or elimination of logical connectives. One of the rules introducing conjunction is:
G A, G B, G A&B
Obviously, such a rule expresses one of the properties of conjunction. Likewise, one of the rules introducing the conditional is:
{A1 An}, H P iff {A1 An}
(H P)
This metatheorem showed the equivalence of the metalogical use of the rule of deduction to the use of a conditional proposition in the object-language: p, (p q), q iff [p (p q)] q The three metalogical requirements guarantee for any logical theory its value as a language and as a calculus. The formalists wish was that they should be able to establish that all the logical theories generally used, notably to formalize mathematics, had these three properties. But they were disappointed. While the propositional calculus turned out to be consistent, complete and decidable (cf. Post 1921), the functional calculus as a whole turned out to be undecidable (cf. Church 1936), and a calculus that was powerful enough to formalize recursive arithmetics could not be complete (cf. Gdel 1931 1967). 4.1.4. Axiomatics versus natural deduction As we have already seen, the original formalist approach was axiomatic. But the rejection of Freges and Hilberts absolutist conceptions of logic and the discovery of deviant logics (cf. 4.2.2.) brought about an alternative point of view. Thus, in 1934, Gerhard Gentzen (1909 1945) devised a logic of natural deductionand a calculus of sequents (Sequenz) which defined the metalogical rules that determine the relations of deducibility in the object languages of the proposi-
G, A B G AB
This corresponds to the deduction theorem. In his Hauptsatz, Gentzen showed that we can dispense with the cut rule. This result is related to a famous result by Herbrand (1908 1931; cf. Heijenoort 1967 a, 526). As this rule is the only one in which the conclusion is less complex than its premises, if it is then eliminated, every derivation becomes constructive. Thus derivation can give an account of the building of all complex formulas. This approach is considered more naturalbecause it formalizes the way in which we actually use rules of deduction in logic and mathematics. But above all, it is of major interest in metatheoretic studies. As the sequent calculus is expressed metalogically ( is a sign belonging to the metalanguage), its use in proof theory is easier than the axiomatic presentation. With the help of his Hauptsatz, Gentzen succeeded in proving the consistency of arithmetic. Unfortunately, however, his proof is not strictly finitary because it requires the principle of transfinite induction (Gentzen 1936). With the reflexive capacity of metalogical claims controlling the construction of axiomatic and deductive theories, logic as a science came to maturity in the 1930s. This is why its influence on science kept growing, notably in mathematics, linguistics, computer science, and particularly in semiotics (cf. Art. 78 5., as well as Art. 2 and Art. 3).
1504 4.1.5. Syntactics, semantics and pragmatics In keeping with logical positivism, Charles Morris (1901 1979) saw logic as a special science of signswhich had to be integrated into his general theory of signswhich he called semiotic (1938: 79). Taking up Peirces analyses, he explicitly defined the process of semiosis as a four-term relation between the sign vehicle, the designatum, the interpretant and lastly the interpreter, which Peirce had been led to neglect because of his immoderate taste for triads (Morris 1938, 82). He then suggested analyzing this complex relation in three dyadic relations, (i) a syntactic and formal relation between signs, (ii) a semantic relation between signs and their objects of reference, and (iii) a pragmatic relation between signs and their interpreters. This fundamental tripartition had a programmatic value, and it is important to recognize the role of logic in its development (cf. Art. 113). It can be noted first that, as with Peirce, logic had an architectonic function: Systematization can profitably make use of symbolic logic; for, as semiotic deals throughout with relations, it is peculiarly amenable to treatment in terms of the logic of relations(1938, 132). Morris was so fascinated by formal systems that he conceived of an axiomatic development of semiotic which would become pure semiotic On the other hand, in narrower us. ageslogic played a part in the analysis of semiosis: The syntactic relation of signs to one another was explicitly defined as a relation of implication, and Morris relied on Carnaps logical syntax to develop this first dimension of semiosis. The semantic relation between sign-vehicles and the objects which they might denote was called designation Here the refer. ence to logical semantics was less explicit although Tarski and Carnap were mentioned but nonetheless determining. As opposed to the Saussurian tradition, the Anglo-American school of semiotics had a resolutely referential conception, unquestionably drawing its direct inspiration from logical research on Freges Bedeutung and Russells denotation Besides, Morris also made use of logi. cal and mathematical tools in the details of his analyses. For instance, he was careful to remind us that any kind of semantics needs a metalanguage for its development (1938, 86, 98, 100). And, to solve the problem of null denotation, he had recourse to a definition of designata in terms of the class concept, en-
suring that there is a designatum (the null class) even when there is no denotatum: A designatum is not a thing, but a kind of object or class of objects and a class may have many members, or one member, or no members(1938, 83). The pragmatic dimension of semiosis involved the relation of signs to the interpreter. Here Morris was referring to rhetoric as an early and restricted form of pragmaticsand naturally to the pragmatism of Peirce, James, Dewey and Mead. The absence of reference to logical works is understandable: being defined as a formal system, logical language inherited from mathematics the abstraction from the pragmatic dimension of usage. Consequently logic dealt exclusively with declarative eternalsentences from which were excluded a priori all indexicals and personal pronouns, etc. The temporality, contextuality and ambiguity of ordinary discourse were strictly kept out of the language, which could thus be claimed to be idealand perfect. So there seemed to be a total ab initio opposition between logic and pragmatics. But as it will be seen, this restriction too was to be overcome (cf. 4.3.). 4.2. The plurality of logics The third volume of the Principia Mathematica had not yet been published when new systems of logic appeared. Their first aim was to offer a simplified symbolism. 4.2.1. New systems of standard logic Thus, as early as 1912 (and already anticipated by Peirce), Henry Maurice Sheffer (1901 1964) discovered that all the classical connectives could be defined by and reduced to a single primitive operator noted by a stroke. If p | q means that we cannot have both p and q, negation can be easily defined as: p
Df
(p|p)
and conjunction, for instance, as: pq

Df
(p|q) | (p|q)
Using this new connective, Jean Nicod (1893 1923) later (1917) succeeded in reducing the entire axiomatic system of propositional logic to the single axiom: [p|(q|r)] | [{t | (t|t)} | {(s|q) | ((p|s) | (p|s))}] and the new rule of inference:
1505 was devised by the head of the Warsaw School, Jan ukasiewicz (1878 1956; cf. ukasiewicz 1920). It was written in Polish notation obviating the necessity of a complex system of brackets by placing the connectives (symbolized by letters) before the propositions instead of between, and thus changing them into preposed operators. Compare, for instance: Peano-Russell notation p pq pq p q :p p p
Given p and p | (q|r), we can infer r. In this way, the utmost theoretic simplification of the propositional calculus was reached, which was important even if it lacked practical applications. It should be observed that Sheffers stroke operator (here interpreted as incompatibility: p q) can also be read alternatively as rejection: p q, thus testifying to the duality of conjunction and disjunction. In the second edition of the Principia (Russell and Whitehead 1925: xiii), the authors adopted the first interpretation while Wittgenstein in the Tractatus (1921, 5.1311), free from axiomatic preoccupations, preferred the second one. For the functional calculus, Moses Schnfinkel (1889 ?1942; cf. 1924) devised a method for the elimination of all variables except for metavariables of course. Developed by Haskell B. Curry (1900 1982; cf. Curry 1930) as combinatorial logic, this method facilitated a new symbolism based on an extension of the notion of function . Combinators determine operations (i. e., applications of a functor to an argument) on signs. For instance, we have: Ix x Kxy x Sxyz xz(yz) It can be shown that all combinators are reducible to the two primitive operators K and S. Then, for the operator of identity, we have: I
Df
Negation Conjunction Disjunction Implication Law of noncontradiction Law of excluded middle
Polish notation Np Kpq Apq Cpq NKpNp ApNp
SKK
because: Ia a and: SKKa Ka(Ka) a Such an approach avoids difficulties resulting from the use of rules of substitution and aims at achieving a complete formalization of logical calculus. 4.2.2. Deviant logics In the beginning of the 1920s, as the formal and systematic nature of logic was being discovered, the existence of deviant logics was pointed out, i. e., logics proposing a modification of the connectives while still dealing with the same set of wffs as standard logic, and therefore generating a different set of theorems and valid inferences (cf. Haack 1974, 4 5). The first of these deviant logics
Beyond this change of notation, ukasiewicz also defined the connectives again, no longer using two-valued truth tables but three-valued matrices. The third value, called indeterminateor possible played the in, termediate role between truth and falsehood. ukasiewicz discovered the necessity of this approach when he tried to formalize Aristotles modal logic (cf. Art. 41 3.). To him Futura contingentia, such as There will be a naval battle were neither true nor false. This , lead to the invention of a 3-valued logic that gave a new definition of the connectives, one which preserved their classicalway of working with the values True and False, but added a new function for the intermediate value. If 1 True, 0 False and 1/2 the intermediate value, ukasiewiczs matrices for negative and conditional connectives are: p 1 1/2 0 Np 0 1/2 1 Kpq 1 1/2 0 1 1/2 0
1 1/2 0 1 1 1/2 1 1 1
These new definitions of the connectives induced the devianceof the system and generated additional valid propositions. For instance, the law of identity (Cpp) was still clearly valid, but the laws of non-contradiction and excluded middle no longer were. Consequently, this was another logical system incompatible with standard logic such as it had been developed in Principia Mathematica. The result was a plurality of logics: (1) It was not only possible to build ukasie-
1506 wiczs type of 3-valued logic in addition to standard bivalent logic but it was also possible to devise other types of 3-valued logics. The only difference was a different choice for the third value. Each modification could generate a new system with theorems and valid formulas different from all the others (cf. Blau 1978). The intuitionist calculus devised by Heyting (1898 1980; cf. Heyting 1930) to formalize the constructivist views of mathematics developed by Brouwer (1881 1966) can be considered, cum grano salis, as a 3-valued logic which admits the law of noncontradiction but not the law of the excluded middle. (2) In addition, many-valued logics could be constructed, i. e., logics with 4, 5, 6, etc. values. Emil Post (1897 1954) even went so far as to develop a semantics of mvalued logic (m 2). Of course, effective construction of the matrices of connectives was now out of the question. On the other hand, the rules determining the working of each connective for any value m could be defined. For instance, the generalization of p q has the higher of the two truth-values [], the generalization of p q has the lower of the two truth-values of its arguments (Post 1921, 279 80). Such rules allowed the generation of truth-tables for the conjunction and disjunction of standard logic as well as for the matrices of the corresponding connectives in kasiewiczs 3-valued calculus. Such u many-valued logics can be seen as having major importance on the practical level. Reality rarely presents us with clear-cut situations where everything is black or white, true or false. For instance, Reichenbach (1891 1953; cf. Reichenbach 1944) has shown that quantum mechanics can be axiomatized on the basis of Lukasiewiczs 3-valued logic. And current applications in computer sciences often require 10-valued logics. But, apart from this practical aspect, deviant logics are of theoretical interest in making the concept of logic relative. For Frege, Russell, and even Wittgenstein at the time of the Tractatus, logic could claim to lay the foundations of mathematics because it was unique, absolute and universal. The appearance of many-valued logics gave a fatal blow to the dogma of bivalence and to the self-evidence of logical principles. Each logic is now but a sisteme ipotetico-deduttivo as Mario Pieri (1891 1970) put it, initially applying this to geometrical systems. According to the set of axioms chosen, the theorems will be different, and logical laws no longer are aeternae veri-
tates. Carnaps famous principle of tolerance shows the extent of the upheaval: In logic, there are no morals. Everyone is at liberty to build up his own logic, i. e., his own form of language, as he wishes. All that is required of him is that, if he wishes to discuss it, he must state his methods clearly, and give syntactical rules instead of philosophical arguments(Carnap 1934 1937, 51 f). Deviance and formalism are closely akin to each other. Logics are languages. Any kind of language can be built provided that the formal requirements of metalogic are respected. 4.2.3. Extended logics Having become formal languages, deviant logics are invaluable as analytical tools, but their limits have still to be examined. The appearance of many-valued logics did not modify the limitation stated by Morris, namely the inability of logic to do justice to the pragmatic dimension of semiosis. In fact, he touched on the necessity of guaranteeing the extensionality of propositions to allow the application of logical calculus. The Fregean exceptions( oratio recta, obliqua, propositional attitudes, etc.; cf. 3.1.3.) opened up a new field of research outside of formal logic. In the 1930s Wittgenstein (1889 1951) was the first to react by giving up the logical design of building an ideallanguage, which he had defended in the Tractatus, and to take an interest in the subtleties of language games(cf. Wittgenstein 1969). Condemning the descriptive fallacy logicians, who reof duced the study of language to the consideration of declarative sentences, Austin (1911 1960) inaugurated an informal analysis of performatives in the 1950s (cf. Austin 1962). In the same tradition, Strawson (1950 1971), and then Searle (1969), laid the foundations of a general theory of speech acts (Vernant 1986, 141 166). One could be forgiven for thinking that a definite split had opened up between two schools, one of logical analysis and one of informal analysis of ordinary language (cf. Art. 109). However, logicians had not discarded the Fregean exceptions. Contemporary logical research gradually provided more and more technical means to extend the jurisdiction of logic to fields which had until then remained within the province of intensional contexts. Thus Jacques (1979) showed that these new logical tools allow us to overcome the limitations of speech act theory and to devise a dialogical analysis of meaning and reference.
1507 tikka 1969). These sophisticated tools made it possible to account for the referential anomalies in opaque contexts: Modal contexts thus do not exhibit any failure of referentiality, but only referential multiplicity (Hintikka 1969, 153). However, these complex semantics raise difficulties such as the problem of the ontological status of possibilia which brings up once more the Aristotelian question of essentialism and the problem of identifying the same individual across the different worlds. Not everything has been solved, but the existence of modal logics proves that a formal analysis of intensional contexts is possible. Semantics of the same kind allowed the interpretation of temporal logics, able to integrate the temporality of ordinary utterances (cf. Prior 1957), and of deontic logics, dealing with the formalization of moral and juridical statements (cf. Wright 1963). In addition, logics were developed to account for propositional attitudes, such as epistemic logics, which formalize sentences such as a knows that p (noted Kap) and doxastic logics, which formalize statements such as a believes that p(noted Bap; cf. Hintikka 1969). To these extended logics must be added a great deal of research aiming, for instance, at the construction of general models of language interpretation, such as the intensional logic of Montague (1974), which integrates some deontic, temporal and indexical aspects of ordinary speech in an algebraical structure. Seen this way, formal logical analyses and the informal approach to natural language concur, and it is now appropriate to use the most sophisticated logical methods to account for the pragmatic use of language. This is borne out for instance by the program adopted by Searle and Vanderveken (1985) whose aim was to work out a fully symbolized and axiomatized illocutionary logic which permitted the analysis of all the various types of speech acts. The analysis of the force of a statement sketched by Frege was thus finally given a formal treatment. It can be noted that most extended logics introduce a new element to the calculus: the subject of the propositional attitude or the subject of enunciation, e. g., the speaker. While this constitutes remarkable progress, it is possible to go even further by giving a logical treatment to communication in its dialogical dimension. Technically, Paul Lorenzen (1915 1994; cf. Lorenzen 1962) was the first to suggest interpreting the establishment of a
It is not at all surprising to see that the first of these extended logics was a modal logic. The aletheic modalities logical necessity, possibility, impossibility, contingency had already been the object of attempts by Aristotle and the Stoic Diodore Chronos to institute a logical analysis. Considering the philosophical importance of the concept of necessity, one may easily understand the appeal of such a study. However, the standard logic of Frege and even Russell specifically excluded the consideration of aletheic modalities, since, as Quine (*1908; cf. Quine 1953, 143 f) reminds us with a caution typical of the pioneers on that point, modal contexts are referentially opaque . Like quotation marks, modal operators question the substitutivity of identical terms. For example, given that Necessarily (9 7) and 9 the number of planets we cannot infer , that Necessarily (the number of planets 7) So a specific calculus had to be estab. lished. The first stage was the construction of a modal syntax. C. I. Lewis (1883 1964; cf. Lewis 1918 1960) had already suggested the axiomatization of several modal sentence logics. Each was an extension of standard logic: to the standard vocabulary was added the operator of possibility (represented by ), which allowed the definition of necessity (represented by ) in the following way: A Df A as well as a stronger form of implication (represented by ) expressing the necessity of standard implication: A B D (A B). Additional axioms governing the use of modal operators generated modal systems of increasing strength (Hughes and Cresswell 1968, 215 254). Then, Ruth Barcan-Marcus (1946) devised a quantified modal logic that gave the same kind of extension for the predicate calculus. Although they were more delicate to handle, these modal calculi presented no problems. They still had to be interpreted, however. This required the construction of a semantics far more elaborate than standard semantics. An interpretation in terms of reference to realityunderstood in the way of Frege and Russell was now out of the question. What was required was a model-theoretic interpretation spreading reference to several worlds. It was the intuition Leibniz had when he defined necessity as truth in all possible worlds, which had to be given a technical formulation. The result was the possible worlds semantics of Kripke (*1940; cf. Kripke 1963) and Hintikka (*1929; cf. Hin-
1508 proof in intuitionist logic as a rule-governed debate between a proponentand an opponent Every logical rule was given a . game-theoretical dialogical interpretation; e. g., in the case when the proponent asserts that All the x are c (x) cx, he is the win: ner if the opponent is unable to find a counter-example such as there exists at least an x with the property non c (x) cx. : Each proposition is thus d-defined (dialog-definit if interpretable according to dia) logical rules of justification. In a parallel way, Hintikka developed an interpretation in terms of games of investigation and discovery for the standard predicate calculus (Hintikka and Kulas 1983). These dialogue logics do not only extend the scope of logic, but also allow a deeper investigation into the general question of meaning. It is no longer a matter of considering logic as a pure system of signs, nor of enriching it to deal with all possible utterances of a speaker, but of raising the fundamental question of the conditions of signification. Francis Jacques (1985) defines the logical space of interlocution as the formal structure of the interlocutive relation which determines the conditions under which any communication is possible. Such dialogical approaches bear witness to the long way logic has come since Leibnizs first attempt, though it still remains faithful to his initial design, which meant to account for controversies and even to solve them formally (cf. 1.1.2.).
analysis of definite descriptions, the Tarskian definition of truth and the logical treatment of intensional contexts, etc. However, semioticians who take this path will have to be very careful not to cut off the theories used from their logical context without due cause. Logical analysis is but a stage in the analysis of signs. As Frege (1884 1950, x) recalled, a sign has a meaning only in the context of a proposition, and, as the formalists put it, a proposition is an element of a formal system. Besides, to work as a language, this system must be enriched to account for the various modalities of enunciation. Finally, its dialogical reinterpretation allows one to reach the constituent rules of every form of communication. So, while diversifying and extending as far as to account for the uses of ordinary language, contemporary logics demand a more thorough analysis. In that sense, they raise the question of the conditions of signification and communication as opposed to Peirces and Morris investigations of the definition of signs a fundamental issue, the examination of which requires renewed interdisciplinary cooperation.
6.
Selected references
5.
Conclusion: towards an interdisciplinary study of signification
Having reached the end of our survey of the development of modern logic, it seems indisputable that semiotics was only able to come to life thanks to the use of the new and powerful tool of relational logic. Its relational nature itself was at the origin of the Peircean analysis of semiosis and then of Morriss program. In this sense, the two authors were able to stress the identity of logic and semiotics. Of course the two fields have a different subject matter. However they remain closely linked to each other since they both deal with signs and language. This is why the semiotician is able to draw inspiration from the logical analysis of signs, such as the Fregean distinction of Sinn and Bedeutung and his theory of presupposition, the Russellian
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1512
77. Zeichenkonzeptionen in der Sprachphilosophie vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. Die Konzeption der inneren Sprachform 2. Die Systeme der Vlkerpsychologie 2.1. Lazarus und Steinthal 2.2. Wilhelm Wundt 3. Sprache als Organismus und als Institution: Schleicher und Whitney 4. Die junggrammatische Schule 4.1. Osthoff und Brugmann 4.2. Hermann Paul 4.3. Delbrck 5. Die Krise der Konzeption der inneren Sprachform 6. Die Hermeneutik Diltheys 7. Sprachphilosophie vor dem Hintergrund der Zeichentheorie 7.1. Husserl 7.2. Meinong 7.3. Marty 7.4. Gomperz 7.5. Klpe 7.6. Martinak, Gtschenberger, Erdmann 8. Der linguistische Strukturalismus 8.1. Saussure 8.2. Trubetzkoy und Jakobson 8.3. Hjelmslev 8.4. Bloomfield 9. Die Philosophie der symbolischen Formen 9.1. Cassirer 9.2. Langer 9.3. Weisgerber 10. Die Sprachphilosophie Bhlers 11. Beitrge der Nachbarwissenschaften zur Erforschung der Sprache 11.1. Boas, Sapir, Whorf 11.2. Freyer und Vierkandt 11.3. Gehlen 12. Moderne materialistische Sprachphilosophie 13. Der phnomenologische Strukturalismus 14. Zusammenfassung 15. Literatur (in Auswahl)
1.
Die Konzeption der inneren Sprachform
Wenn diese Darstellung mit der Sprachphilosophie W. v. Humboldts (1767 1835) einsetzt, so ist es nicht berflssig, daran zu erinnern, da semiotische Fragestellungen schon weit frher aufgeworfen worden sind. Als Wissenszweig innerhalb der Philosophie ist die Semiotik wenn auch nicht immer unter diesem Namen z. B. im Altertum von Aristoteles und der Stoa, im Mittelalter von der Scholastik entwickelt und gepflegt worden (vgl. Art. 40 und 42 sowie 49, 52 und 53). Fr die Neuzeit sind insbesondere die carte-
sianischen Grammatiker, Locke und als sein Widerpart Leibniz zu nennen (vgl. Art. 62, 65 und 67). Hervorzuheben ist ferner besonders die von der Schule von Port-Royal ausgehende Bemhung um eine allgemeine und rationale Grammatik; denn dieses Forschungsmotiv kommt in dem betrachteten Zeitraum in Wechselwirkung mit gegenlufigen Bestrebungen immer wieder zur Geltung (vgl. Art. 67 2.4. und Art. 79 2.2.2.). Die Sprachphilosophie Humboldts wendet sich demgegenber der individuellen geschichtlichen Realitt zu und tritt so, wenigstens dem Anschein nach, in einen gewissen Gegensatz zu jenen rationalistischen und universalistischen Tendenzen. Eine adquate Wrdigung Humboldts kann nur dann geschehen, wenn man ihn vor den Hintergrund der britischen und franzsischen Sprachphilosophie der vorangehenden Zeit stellt. Bedeutsamer als J. Harris (1709 1780) und A. Smith (1723 1790) sind hierbei Condillac (1714 1780) und Rousseau (1712 1778). Mit diesen beiden Autoren hatte sich bereits Herder (1744 1803) auseinandergesetzt, dessen Abhandlung ber den Ursprung der Sprache (1772) nur vordergrndig in der Hauptsache der Zurckweisung der theologischen These eines bernatrlichen Sprachursprungs dienen will. Herders Theorie, da der Mensch die Sprache als Ausgleich fr einen ihm natrlichen Mangel an Instinktausstattung erhalten habe im 20. Jahrhundert von den Anthropologen unter den Sprachtheoretikern (vgl. 11.) neu aufgegriffen , hat ihre Wirkung auch auf Humboldt nicht verfehlt, doch verfhrt dieser in seinen Reflexionen ber den Sprachursprung weit weniger entschieden als sein Vorgnger (vgl. Art. 65 7.). Humboldts Intention richtet sich zugleich auf den Nationalcharakter der Stmme und Vlker wie auch auf das Allgemeingltige an der Sprache; er untersuchte u. a. das Baskische und das Mexikanische und unterlag, wie etwa Friedrich Schlegel (1772 1829), einer tiefen Faszination durch das soeben im Westen bekannt werdende Sanskrit, in dem er den allgemeingltigen Sprachtypus zu gewahren glaubte. Nicht wenige Interpreten sehen die grte Leistung Humboldts indessen in seiner Deutung sprachlicher Einzelerscheinungen wie der Pronomina und des Dualis, doch
77. Zeichenkonzeptionen in der Sprachphilosophie
1513 Form. Man mu sich hten, Form und Stoff der Sprache mit einer groben Gegenberstellung von Sprachinhalt und Lautmaterie zu identifizieren. Die Form ist dynamisch zu denken, darin kommt ihr Zusammenhang mit dem energetischen Charakter der Sprache zur Geltung. Zum Sprachstoff im emphatischen Sinne gehrt andererseits auch die Gesammtheit der sinnlichen Eindrcke und selbstthtigen Geistesbewegungen ( 12). Bei der Betrachtung der lautlichen Beschaffenheit der Sprachen versucht Humboldt den Primat der inneren Sprachform auch im Detail herauszuarbeiten ( 21 22). Wenngleich die innere Sprachform in einer entscheidenden Hinsicht individuelles Formprinzip der Einzelsprachen ist, so eignet ihnen doch auch etwas Gemeinsames, und dies resultiert einerseits aus der Gleichartigkeit der Stimmwerkzeuge, andererseits aus den Regeln, denen der Gebrauch der Laute zum Zweck der Bezeichnung der Gegenstnde durch das Denken unterworfen wird. In diesen Formbestimmungen treffen demnach alle Einzelsprachen zusammen. Die Lautform andererseits ist, wenn auch nicht allein, das constitutive und leitende Princip der Verschiedenheit der Sprachen ( 13). Humboldt kommt an dieser Stelle der Idee einer allgemeinen und rationalen Grammatik sehr nahe. Da die beiden formgebenden Prinzipien einer jeden Sprache einander aber unauflslich durchdringen, ist eine Zeichentheorie als selbstndige Wissenschaftsdisziplin bei ihm nicht zu finden. Gewi kann man sogar sagen, da der Begriff der inneren Sprachform der Grund dafr ist, da sich die Sprachphilosophie nach Humboldt nicht restlos in eine Zeichentheorie auflsen lt (vgl. Art. 79 2.1.2.). Im banalen Sinne umfat die Sprache nur die Erzeugnisse des jeweiligen Sprechens. Aber Humboldt redet auch von einem Verfahren der Sprache, auf dem nicht nur ihre grammatische und lexikalische Organisation beruht, sondern darber hinaus ihr Verhltnis zu dem Denk- und Empfindungsvermgen. Ihm ist es zu verdanken, da der Stoff der Sprache sich aus endlichen Elementen unendlich oft neu zu erzeugen vermag. Die geistige Einheit der Sprache grndet nicht in ihrem grammatischen und lexikalischen Bestand allein, sondern vor allem in ihren Erzeugungsakten ( 14 sowie 24 26). Humboldt analysiert den Zusammenhang der Sprache mit der Wahrnehmungs- und Erkenntnisttigkeit. In diesem Zusammenhang
knnen diese Spezialthemen hier weder dokumentiert noch kommentiert werden. Die wichtigsten Aussagen Humboldts lassen sich aus seiner Einleitung zu dem sogenannten Kawi-Werk unter dem Titel ber die Verschiedenheit des menschlichen Sprachbaues und ihren Einflu auf die geistige Entwicklung des Menschengeschlechts (1830 1835 Wilhelm v. Humboldts Gesammelte Schriften, hrsg. v. A. Leitzmann, 7. Band, 1. Hlfte, Berlin 1907) ablesen: Die Entstehung und Entwicklung einer jeden Einzelsprache hngt mit derjenigen der menschlichen Geisteskraft zusammen und verluft wie diese sprunghaft und in Schben. Humboldt steht daher der Mglichkeit einer Erklrung des Sprachursprungs viel zurckhaltender gegenber als z. B. Herder, von dem seine Auffassung allerdings bis in Einzelheiten hinein abhngig ist ( 6 und 7). In der Sprachentwicklung gebhrt weder dem Individuum noch der Nation der Vorrang: Zwar sind es ausschlielich die Individuen, welche die augenblickliche Sprechttigkeit ausben, andererseits aber sind fr Humboldt in den Sprachen die Nationen eigentlich und unmittelbar schpferisch ( 9). Die Geisteseigenthmlichkeit und die Sprachgestaltung eines Volkes hngen so eng miteinander zusammen, da es unmglich ist, die Prioritt der einen oder der anderen feststellen zu wollen; vielmehr entspringen beide derselben, fr uns jedoch unzugnglichen Quelle ( 10). Die Verknpfung zweier korrelierter Gren, die gemeinsam auf eine unbekannte dritte zurckgefhrt werden, ist eine Argumentationsfigur, die spter im Strukturalismus systematisch verfeinert worden ist; die Frage einer eventuell nachweisbaren Einflulinie mu aber hier offenbleiben. Humboldt wendet brigens diese Argumentationsfigur nicht nur auf die Sprache an, sondern betont ihre Allgemeingltigkeit; denn alle Kulturerscheinungen eines Volkes sind fr ihn miteinander verwoben. Die Sprachen lassen sich nach Humboldt als eine Arbeit des Geistes beschreiben, sie sind wie dieser wesentlich etwas bestndig und in jedem Augenblick Vorbergehendes. Eine Definition mu aus diesem Grunde genetisch ausfallen. Die Sprache ist nur als Thtigkeit (Energeia), nicht lediglich als Werk (Ergon) zu kennzeichnen ( 11). Form und Stoff der Sprache sind fr Humboldt jeweils mehrdeutige und mehrschichtige Begriffe. Form im emphatischen Sinne stellt mehr dar als nur grammatische
1514 gibt er eine philosophische Kritik der menschlichen Sinnesphysiologie, wie sie sich z. B. bei Berkeley (1685 1753), Reid (1710 1796) und in gewissem Sinne auch bei Herder findet; auch Sptere haben sich erneut an diesem Thema versucht, wie etwa Alexander Bain (1818 1903). hnlich Herder erwgt Humboldt die besondere Eignung der Stimmwerkzeuge und des Gehrs fr die Formung und Mitteilung von Gedanken. Er geht jedoch weiter als seine Vorgnger: Er erkennt die unzertrennliche Verbindung des Gedanken, der Stimmwerkzeuge und des Gehrs zur Sprache; diese Art der Zusammensetzung grndet fr ihn in der ursprnglichen, nicht weiter zu erklrenden Einrichtung der menschlichen Natur ( 14). In prgnanter Auslegung besagt der Satz, da die genannten sinnesphysiologischen Elemente die Sprache ausmachen, wenn sie durch ein Verfahren synthetisch verknpft werden. Es ist dies der Punkt, an dem Humboldts Abhngigkeit von Kant ins Auge springt. Denn Problemstellung und Lsungsmethode erinnern nicht von ungefhr an den Schematismus in der Kritik der reinen Vernunft (KrV); hier wie dort geht es um eine Vermittlung von Sinnlichem und Geistigem (vgl. Art. 74 2.). Kant hatte sich diese Aufgabe erstmals in voller Schrfe gestellt, als er die transzendentale sthetik, d. h. die Regeln der Sinnlichkeit, mit der transzendentalen Logik, als Inbegriff der Verstandesregeln und der Gegenstandserkenntnis, in Einklang zu bringen versucht hatte. Bei Humboldt nimmt diese Problemstellung jedoch eine folgenreiche Wendung, denn er legt die Vermittlung anders als Kant der Sprache zur Last. Erst der Laut verleiht dem Bewutseinsinhalt die Eigenschaft der Deutlichkeit, macht die Vorstellung zum Begriff. ber Kant hinaus gelangt Humboldt jedoch vor allem in einem weiteren Punkt. Hatte jener entdeckt, da die von ihm in Angriff genommene neuartige Erkenntnistheorie nicht blo eine Begriffsanalyse verlangt, wie sie der traditionelle Rationalismus LeibnizWolffscher Prgung von jeher geliefert hatte, sondern darber hinaus die noch wenig versuchte Zergliederung des Verstandesvermgens selbst (KrV B 90), so erweitert sich diese Entdeckung bei Humboldt zu der Einsicht in die Komplexitt und Heterogeneitt der Elemente seines Untersuchungsgegenstandes, nmlich der Sprache. Dieser Fund ist im 19. Jahrhundert berwiegend in Vergessenheit geraten, erst im 20. Jahrhundert
wurde er von Saussure als semiologischer Untersuchungsgrundsatz, als allgemeines anthropologisches Prinzip von Bergson (1859 1941) und vor allem von Gehlen (1904 1976) wiederentdeckt (vgl. 8.1. und 11.3.). Vollends neu ist die von Humboldt entwikkelte zyklische Auffassung des Zusammenwirkens von Sinnlichkeit und Verstand: Whrend sich nmlich die Sinne blo empfangend verhalten, verfhrt der Geist synthetisch, und hierzu ist die Sprache unentbehrlich. Die Vorstellungen werden in Lauten objektiviert, um alsdann ber das Gehr zum Bewutsein zurckzukehren. In der Anthropologie Gehlens hat auch diese Konzeption eine neue Durcharbeitung erfahren (vgl. 11.3.). Die Verbindung von Sprache und Denken ergibt sich nicht erst aus der geselligen Natur des Menschen, sondern ist ihr gegenber vorgngig. Jede Sprache umschreibt einen Standpunkt der Weltansicht; wer von einer Sprache in eine andere hinberwechselt, bernimmt damit eine neue Auffassungsrichtung ein Vorgang, dessen Tragweite aus psychologischem Grund unbemerkt bleiben kann. Das Verstehen ist kein blo passiver Vorgang, sondern stellt die Umkehrung des Sprechens dar und beruht daher wie dieses auf innerer Selbstthtigkeit ( 14). Die geistige Mitte, auf die alle historischen Sprachen bezogen sind, ist dem Sprachforscher nur virtuell gegeben ( 21). Auch findet die Gesetzmigkeit der Sprache an der Freiheit des Individuums eine Grenze; die Sprache beherrscht ebenso den Menschen, wie dieser sie ( 14). Humboldt hat seinen Nachfolgern eine Vielzahl ungelster Fragen hinterlassen, die den Sprachursprung, den Sprachwandel, den Sprachtrger, das Verhltnis von innerer und uerer Sprachform sowie die Beziehungen von Sprache und Denken betreffen. Als sich das 19. Jahrhundert dem psychologischen Naturalismus zuwandte, muten Humboldts paradoxe Wendungen zunehmend als, fast mchte man sagen: wissenschaftlich skandals empfunden werden. Von seinen Nachfolgern hat keiner sich imstande gesehen, den Gehalt seiner Sprachphilosophie von anderen als Humboldtschen Prmissen her zu rekonstruieren. Im besonderen Mae gilt diese Feststellung fr Hajim (Heymann) Steinthal (1823 1899), dessen zwiespltige Einstellung zur inneren Sprachform symptomatisch ist. Zwar lehnt er den Begriff selbst nicht ab, im Gegenteil, dieser bernimmt in seinem Schrifttum sogar eine tragende Rolle. Aber er kritisiert
1515 B. Croce (1866 1952) und K. Vossler (1872 1949) wieder umfassend gewrdigt worden. Ob man deswegen so weit gehen darf, die Geschichte der Sprachwissenschaft ganz in die der sthetik einzuordnen, wie es Croce bereits im Titel seines einschlgigen Hauptwerkes tut, steht allerdings auf einem anderen Blatt (zu Croce vgl. 5.). Ebenfalls nur am Rande soll die Tatsache Erwhnung finden, da die von Humboldt bereits frhzeitig (1820) entfaltete Programmatik der Sprachvergleichung nachhaltig inspiriert ist von den dann in seinem Sptwerk exponierten Ideen. Auch hier war es jedoch notwendig, die spekulativ geschpften Ideen, nicht zuletzt die Anwendung des Formbegriffs auf die Sprache, zu verwissenschaftlichen, bevor die heute diskutierten sprachtypologischen Einteilungsgesichtspunkte resultieren konnten. Gesamtdarstellungen der Sprachphilosophie Humboldts geben Liebrucks (1965) und Borsche (1981); ein eindrucksvolles Pldoyer fr Humboldts Alternative hlt Simon (1971).
Die Sprachwissenschaft des 19. Jahrhunderts wird nahezu ausnahmslos von philosophischen und psychologischen Voraussetzungen beherrscht. Beide Disziplinen gelten im 19. Jahrhundert zahlreichen Denkern als so etwas wie Universalwissenschaften, die als solche zugleich den terminologischen Hintergrund fr andere Disziplinen abgeben. So werden z. B. Logik und Sprachwissenschaft bald der Philosophie, bald der Psychologie untergeordnet, eine methodische Option, welche nur im Falle der Logik durch die Anstrengungen Freges (1848 1925) und Husserls (1859 1938) definitiv zufolge der methodischen Selbstndigkeit dieser Wissenschaft aufgelst worden ist, whrend die ungleich verwickelteren Argumentationsverhltnisse der sprachwissenschaftlichen Methodenlehre trotz der vorlufigen Klrung durch den Strukturalismus noch weiterhin der Untersuchung bedrfen. Unter den psychologischen Begriffen spielt insbesondere die bereits aus dem lteren Empirismus herrhrende Assoziation eine groe Rolle; man versteht darunter die Verknpfung der Bewutseinsinhalte nach Gesichtspunkten der rumlichen und der zeitlichen Nhe, der hnlichkeit und der Urschlichkeit. Fr die Verbreitung der Assoziationspsychologie im 19. Jahrhundert ist ein Denker wie Herbart von mageblichem Einflu gewesen; sie tritt bei ihm allerdings nicht einmal in klassischer Ausprgung in Erscheinung, sondern verbindet sich mit Formulierungen, die auf eine cartesianische Metaphysik des Bewutseins hindeuten. Von den groen Theoretikern des 19. Jahrhunderts haben insbesondere Steinthal und Wundt von assoziationspsychologischen Erklrungskonzepten einen (nach heutigem Zeitgeschmack) zu ausgedehnten Gebrauch gemacht; jenem dienten sie dazu, das
die angeblich unsichere und unschlssige Konzipierung durch Humboldt (Steinthal 1855, xx xxi). Steinthal lt die Beziehungen von Sprache und Denken in die individuelle Bewutseinseinheit fallen; daher findet er keinen Anhaltspunkt fr Humboldts Identittsthese. Aber er gibt eine Rekonstruktion der inneren Sprachform, die den Inhalt des Begriffs von genetisch-rekonstruktiven Gesichtspunkten aus zu erschpfen versucht (Steinthal 1871 1972, 396 451). Ein anderer Kritiker ist Johan Nicolai Madvig (1804 1886; hier 1856 57 1971: 117 257), er sucht den Ursprung der Sprache erneut in ihrem Mitteilungszweck und besteht gegenber Humboldt auf der Trennung der sprachlichen von der Vorstellungssphre (vgl. Madvig 1856 57). In den Werken der Jahrhundertwende kommt es vorbergehend zu einer Auflsung der Konzeption der inneren Sprachform, vor allem unter dem Einflu des junggrammatischen Skeptizismus (vgl. 5.); im 20. Jahrhundert wird sie wiederbelebt, und zwar unter anderen von Porzig und Weisgerber (vgl. z. B. 9.3.). Es ist aber vorwiegend die ethnolinguistische Forschung, in der Humboldts Gedankengut, teilweise in recht vernderter Gestalt, zu neuer Geltung kommt. Weil bei Boas, Sapir und ihren Nachfolgern der Kulturbegriff Trger der Konzeption wird, kann auch der Fehler vermieden werden, eine Besttigung fr den Einflu der Sprache auf individualpsychologischer Ebene zu suchen (vgl. 11.1.). Ohne eingehende Analyse sind noch einige Momente zu erwhnen, die fr die Wrdigung des zeichentheoretischen Gehalts des Humboldtschen Werkes von Belang sind. Fr Humboldt, der hier unter dem Einflu Hamanns (1730 1788) und Herders steht, ist dem Sprachphnomen nicht gerecht zu werden ohne Beachtung seiner thematischen Affinitt zu Religionsphilosophie und sthetik (vgl. zu Herder Heintel 1958). Zuspitzend kann man vielleicht sagen: Die Sprache figuriert in dieser Epoche deswegen als ein so ergiebiger Untersuchungsgegenstand, weil sie nicht isoliert wird von Bezgen, welche die Wissenschaftsauffassung spterer Forschergenerationen ihr nicht mehr als wesenszugehrig zurechnen wollte. So zeigt insbesondere die sthetische Betrachtungsweise manche Seiten der Sprache in einem helleren Licht; der sthetik entspringen Begriffsbildungen, auf welche die Sprachwissenschaft nicht ganz verzichten kann. Diese eigenartige Tatsache ist erst von G. Gerber (1820 1901) und von
1516
Rtsel der inneren Sprachform aufzulsen, dieser sttzt seine vlkerpsychologischen Begriffsbildungen teilweise auf sie. Einen der ersten Schlge gegen die Verwendung der Assoziationspsychologie in der Sprachwissenschaft hat bemerkenswerterweise Delbrck gefhrt (vgl. zu diesem Autor 4.3.); er erweist sich mit dieser methodischen Einstellung im Gegensatz zu anderen Junggrammatikern bereits in gewisser Weise als ein Protagonist jener sprachwissenschaftlichen Autonomiebestrebungen, die sich im 20. Jahrhundert vor allem im Strukturalismus niederschlagen. An der Zurckdrngung der assoziationspsychologischen Terminologie haben sodann Phnomenologie und vor allem Gestaltpsychologie wesentlichen Anteil. Einer Erluterung bedrftig sind auch die im Zusammenhang mit Humboldts Einleitung zur Kawi-Schrift erwhnten erkenntnistheoretischen Begriffsbildungen Kantischer Provenienz; mehr noch als zuvor ist hier eine Beschrnkung auf wenige unzulngliche Andeutungen erforderlich. Nach Kant geht die menschliche Erkenntnis auf Sinnlichkeit und Verstand zurck; sie enthlt demnach stets sowohl anschauliche als auch begriffliche Elemente. In methodischer Wendung besagt dies, da die Erkenntnistheorie zwei Teildisziplinen enthlt, nmlich die transzendentale sthetik als Wissenschaft von allen Prinzipien der Sinnlichkeit a priori (KrV B 35) sowie die transzendentale Logik, eine Wissenschaft des reinen Verstandes [], dadurch wir Gegenstnde vllig a priori denken (KrV B 81). In diesem Zusammenhang also ist der Begriff der (transzendentalen) sthetik ein erkenntnistheoretisch restringierter Begriff. Daneben findet sich bei Kant ein anderes Begriffsverstndnis, das dem modernen Sprachgebrauch nher kommt; danach ist sthetik und zwar ohne qualifizierendes Beiwort! soviel wie Kritik des Geschmacks oder genauer der Geschmacksurteile. Wie beide Begriffe sich fr Kant gleichwohl als zusammenhngend darstellen, kann hier nicht ausgefhrt werden. Der moderne Begriff der sthetik als Lehre vom Schnen geht hauptschlich auf Baumgarten (1714 1762) und Hegel (1770 1831) zurck; er wird im folgenden allein vorausgesetzt (vgl. Art. 63 und 75). Da Sinnlichkeit und Verstand einander ursprnglich fremd sind, bedarf es eines Mittlers, der Anschauung und Begriff aufeinander beziehen lt; es ist dies nach Kant das Schema bzw. als Verfahren der Schematismus. So ist z. B. eine Reihe von Punkten das schematische Bild einer Zahl. Da und wie eine solche mittelbare Veranschaulichung von Begriffsinhalten mglich ist, kann als eine genuin semiotische Entdeckung Kants gelten; zur weiteren Orientierung vgl. Walther (1974 1979, 32 f).
stes; man kann in ihr einen Vorlufer der modernen Ethnologie erblicken (vgl. Vonk 1996). 2.1. Lazarus und Steinthal Steinthal gehrt zu den reprsentativen Figuren des 19. Jahrhunderts, bei denen die graduelle Umschichtung der Grundauffassungen besonders reichen Aufschlu verspricht. Am Beginn seiner Verffentlichungsttigkeit (1848 1985) steht der Bruch mit Hegel. Mit Hilfe der Humboldtschen Sprachphilosophie wird Hegels Theorie des objektiven Geistes kritisiert; die Themenstellung dieses Lehrstcks bleibt fr ihn dennoch in gewisser Weise bindend. Steinthal nhert sich zuletzt dem Darwinismus, dessen populr verstandene These auf die Sprachwissenschaft damals eine gewisse Anziehungskraft auszuben begann, da sie es zu erlauben schien, die Einzelsprachen als natrliche Organismen aufzufassen, wie dies besonders von Schleicher vorgeschlagen wurde (vgl. 3.; siehe auch Art. 79 2.1.2.). Den grten Widerhall findet jedoch das zusammen mit Moritz Lazarus (1824 1903) initiierte Projekt einer neuen Wissenschaftsdisziplin, zu deren Organ die Zeitschrift fr Vlkerpsychologie und Sprachwissenschaft wird. Die Mglichkeit der Vlkerpsychologie soll durch eine Reihe von Abgrenzungen, besonders gegenber Psychologie, Anthropologie und Ethnologie wissenschaftstheoretisch nachgewiesen werden. Ziel ist es, das Wesen des Volksgeistes und sein Thun psychologisch zu erkennen. Die Vlkerpsychologie richtet sich indes nicht auf Realgeschichte, sondern auf die innere, geistige oder ideale Thtigkeit eines Volkes (Lazarus und Steinthal 1860 1970, 313). Die Volksgeister sind ihrem Wesen nach menschlichen Personen nicht unhnlich, darum kann versucht werden, die (Individual-)Psychologie Herbarts (1776 1841) auch auf Gebilde des objektiven Geistes zu bertragen, als da sind: Sprache, Mythos, Religion, Kunst, Recht, Sitte usw. Der Gegensatz von subjektivem und objektivem Geist wird von den Begrndern der Vlkerpsychologie wohl geahnt, aber durch Einschiebung des Werkzeugbegriffs zu mildern versucht (Lazarus und Steinthal 1860 1970, 324). Den Institutionen des Volksgeistes wird die Leistung zugeschrieben, das Volk vom rohen zum verfeinerten Bewutsein und endlich zum Selbstbewutsein zu heben.
2.
Die Systeme der Vlkerpsychologie
Neben der Sprachphilosophie Humboldts ist die Vlkerpsychologie das zweite mittelbare Produkt des romantischen Forschungsgei-
1517 tiger aber ist das Verhltnis zur physiologischen Psychologie, der er 1874 ein naturwissenschaftlich-experimentelles Geprge zu geben versucht hatte. Ungeachtet dieser methodischen Disposition, deren Intention von offensichtlich wissenschaftstheoretischer Tragweite ist, enthlt auch die Vlkerpsychologie gerade in ihren der Sprache vorbehaltenen ersten beiden Bnden in erheblichem Umfang naturwissenschaftliches Gedankengut. Die Aufgabenstellung der Vlkerpsychologie bleibt in ihrem Wortlaut nahezu unverndert, allerdings verschiebt sich der Schwerpunkt der Untersuchung entsprechend seinem Voluntarismus vom Volksgeist zur Volksseele (Wundt 1900 31911/12, Bd. I, 7 11). (Zum Verstndnis der Terminologie sei bemerkt: Der Seelenbegriff wird im 19. Jahrhundert gelegentlich fast gleichbedeutend mit dem des Willens gebraucht.) Die Rckfhrung auf die individuelle Psyche wird von ihm nachdrcklicher abgelehnt als von Lazarus und Steinthal, d. h. Wundt behauptet in einem noch nher zu erluternden Sinne den autonomen Bestand von Volksgeist und Volksseele. Ihre Funktionen werden dennoch in strenger Parallelitt zu denen der individuellen Psyche entworfen: Hat man es auf der einen Seite mit Vorstellen, Fhlen und Wollen zu tun, so auf der anderen mit Sprache, Mythos und Sitte. Diese Vorgehensweise kann Wundt sich erlauben, weil er den Hauptfehler, den seine Vorgnger in seinen Augen gemacht haben, nmlich die transzendente Hypostasierung der Begriffsbildung, beseitigt zu haben glaubt. Ist dieser Fehler behoben dies ist offenbar seine berzeugung , so kann man den Begriff des Volksgeistes unbedenklich zu dem der Volksseele erweitern, d. h. auch solche Phnomene in Betracht ziehen, die den gefhls- und willensmigen Funktionen der individuellen Psyche analog entsprechen. In der Hervorhebung der Sprache folgt Wundt den lteren, doch fehlt die metaphysische Exposition. Viel strker ausgeprgt als bei Lazarus und Steinthal ist die Exaktheit der Begriffsbildung und die Stetigkeit der Gedankenfhrung. Whrend jene die Naturwissenschaft im Rahmen der Vlkerpsychologie nur als Hilfswissenschaft gelten lassen wollten, ist Wundt ganz von naturwissenschaftlichen berzeugungen durchdrungen. Auch das linguistische Detail findet sorgfltigere Beachtung. Grundlegend ist der Begriff der Ausdrucksbewegung (Wundt 1900 3 1911/12, Bd. I, 43 142). Es mu zwischen Gebrdensprache und Lautsprache un-
Folgenreich ist die Begrndung, die fr die Sonderstellung der Sprache gegeben wird. So wird zunchst ihre gemeinschaftsbildende Kraft mit der Feststellung unterstrichen, sie sei ein Apperzeptionsorgan, dadurch sich eben die Personen gegenseitig so ineinander aufnehmen, da sie sich zu einem Volke machen (Lazarus und Steinthal 1860 1970, 346). Ergnzt wird diese, auch erfahrungswissenschaftlich durchaus diskutable Behauptung sodann aber durch eine spekulative Argumentationsfigur: Die Sprache enthalte nicht nur die Weltanschauung des Volkes in allgemeingltiger Gestalt, sondern stelle auch das Abbild der anschauenden Thtigkeit selbst dar (Lazarus und Steinthal 1860 1970, 348). Auch in Wundts unter 2.2. sogleich zu besprechender Version der Vlkerpsychologie, ja sogar in Cassirers Philosophie der symbolischen Formen (vgl. 9.1.) bleibt diese methodische Hervorhebung der Sprache erhalten, jedoch wird die Begrndung fr ihren Vorrang dem Sachstand der Forschung entsprechend abgewandelt. Es ist leicht, aus heutiger Sicht Ausstellungen an der Inkonsequenz zu ben, den Volksgeist zunchst mit individualpsychologischem Gehalt zu fllen, um ihn dann doch als Ursprung von Gebilden des objektiven Geistes zu beschreiben. Da dieser Hegelsche Begriff offenbar nicht auf andere zurckgefhrt werden kann, d. h. als eine unverzichtbare Konstante bei der Beschreibung kultureller Phnomene zu gelten hat, ist auch fr die zeitgenssische Philosophie eine herausfordernde Tatsache geblieben. Die Vorgehensweise von Lazarus und Steinthal hat zur Folge, da eine strukturell orientierte Zeichentheorie ihrem Werk heute nur mehr wenig abzugewinnen vermag; sein vlkerkundlicher Wert bleibt davon jedoch unberhrt. Mit Lazarus und Steinthal stand der junge Dilthey (1833 1911) in Verbindung; er teilt mit ihnen die psychologische Orientierung. Eine Darstellung der Intentionen der ersten Vlkerpsychologen gibt Belke (1971). 2.2. Wilhelm Wundt Auch Wundts (1832 1920) Werk ist noch weitgehend dem Gedankenkreis des letzten Drittels des 19. Jahrhunderts verpflichtet, obwohl die ersten Bnde seiner Vlkerpsychologie erst im 20. Jahrhundert zu erscheinen beginnen. Wundt leitet die Vlkerpsychologie wie seine Vorgnger mit methodischen Betrachtungen zu den Nachbardisziplinen ein; wich-
1518 terschieden werden (Wundt 1900 31911/12, Bd. I, 143 372). Die Lautsprache soll sich aus der Gebrdensprache entwicklungsgeschichtlich herausdifferenziert haben. Die Problematik dieser Annahme kommt auch in der Terminologie zum Ausdruck; so sieht 3 Wundt (1900 1911/12, Bd. I, 182 200) sich gentigt, als Brckenelement sogenannte symbolische Gebrden einzufhren. Wundt unterscheidet recht genau genetische und strukturelle Aspekte sowie uere und innere Sprachform. So bietet der erste Band die Betrachtung von Laut und Lautwandel, der zweite Band die von Wortform und Bedeutungswandel. Man findet eine Definition des Satzes und seiner grundlegenden Arten, d. h. der Ausrufungs-, Aussageund Frage-Stze (Wundt 1900 31911/12, Bd. II, 222 266). Wundt hat wie zahlreiche andere Denker des 19. Jahrhunderts eine spekulative Entwicklungslehre des menschlichen Geistes vorgelegt. Welche Schwierigkeiten sich ergeben, wenn man den Entwicklungsgedanken auf die Sprache anwendet, hat er noch nicht zu sehen vermocht, weil die Problematik des Verhltnisses der Systemebene der Sprache zu der zeitlich geordneten Aufeinanderfolge der Sprachzustnde ihm nicht vertraut war. Gleichwohl hat sein Werk eine gewisse Nachwirkung gehabt, hauptschlich wegen seines inhaltlichen Reichtums, sodann aber auch, weil eine andere Generation von Forschern wie etwa Bhler und Vierkandt ihr kritisches Ingenium an Wundt geschrft haben (vgl. 10. und 11.). Fr eine Revision der Einschtzung Wundts, die gegenwrtig etwas einseitig durch das Urteil Bhlers bestimmt wird, setzt sich Graumann ein (1984; siehe auch 1988), ebenso Ungeheuer (1984).
3.
Sprache als Organismus und als Institution: Schleicher und Whitney
Die menschliche Sprache wird im 19. Jahrhundert oft mit einem (lebenden) Organismus verglichen, in andeutender Formulierung bereits von Humboldt, sodann von Karl Ferdinand Becker (1775 1849), Franz Bopp (1791 1867) und August Schleicher (1821 1868). Erst mit dem Aufkommen einer naturwissenschaftlichen Orientierung auch in der Linguistik beginnt man diesen anfnglich philosophisch inspirierten Vergleich wrtlich aufzufassen. Die Geschichte dieser folgenreichen Metapher ist an dieser Stelle nicht auf-
zurollen; doch sollen einige Bemerkungen ber die Kritik Whitneys an Schleicher eingeschaltet werden, da diese gerade fr die zeichentheoretische Fundierung der modernen Sprachwissenschaft mittelbare Bedeutung erlangt hat. Wohl am eindrucksvollsten ist die organismische Auffassung der Sprache von Schleicher in einem Aufsatz aus dem Jahr 1863 propagiert worden. Der Verfasser steht erklrtermaen unter dem Eindruck der Schriften Darwins (1809 1882; vgl. Art. 85), die er allerdings im Lichte der Ideen Hckels interpretiert; so konzentriert sich fr ihn die naturwissenschaftliche Grundaussage Darwins gelegentlich in der Formel vom Kampf ums Dasein. Schleicher will der Beobachtung auch in der Sprachwissenschaft Anerkennung als methodischem Leitwert verschaffen; die Erfahrung ist fr ihn die hchste Autorittsquelle der Wissenschaft. Philosophisch tendiert Schleicher zum Monismus; seine Argumente beziehen einen erheblichen Teil ihrer Anziehungskraft aus der These, da der Dualismus in allen seinen berlieferten Formen, insbesondere auch der cartesianischen, sich als Forschungshindernis erwiesen habe. Es wrde jedoch eine unzulssige Vereinfachung darstellen, aus Schleichers Gedankengang lediglich das Bekenntnis zu entnehmen, die Sprachwissenschaft habe in Zukunft einen Teil der Naturwissenschaft zu bilden. Zwar gibt er sich allerdings berzeugt, da von den sprachlichen Organismen [] hnliche Ansichten zu gelten htten, wie sie Darwin von den lebenden Wesen berhaupt ausgesprochen habe. Andererseits jedoch betont er, die Entwicklungsgeschichte der Sprache sei eine Hauptseite der Entwicklungsgeschichte des Menschen (Schleicher 1863 1977, 86 f). Das Verhltnis von Naturwissenschaft und Sprachwissenschaft ist unter dem Gesichtspunkt wechselseitiger Befruchtung angelegt, wie denn nach Schleicher (1863 1977, 95 98) die Linguistik den einseitigen Vorzug besitzt, manche Vorgnge in statu nascendi beobachten zu knnen, deren Entsprechungen der Zoologe (heute wrde man vorziehen zu sagen: der Evolutionsbiologe) nur hypothetisch rekonstruieren kann. Schleicher postuliert: Die Sprachen sind Naturorganismen, die, ohne vom Willen des Menschen bestimmbar zu sein, entstunden, nach bestimmten Gesetzen wuchsen und sich entwickelten und wiederum altern und absterben; auch ihnen ist jene Reihe von Erscheinungen eigen, die man unter dem Na-
1519 einer der Sprachtheoretiker zu erkennen, die das menschliche Individuum in den Mittelpunkt der Betrachtung rcken, und darum greift er wiederholt Schleichers Tendenz an, den Entstehungskomplex der Sprachtatsachen der Sphre des menschlichen Willens, ja sogar der Kultur berhaupt zu entrcken und in das Feld der organischen Krfte zu versetzen. Der traditionelle Hintergrund von Whitneys Polemik gegen Schleicher wird brigens erkennbar, wenn er (mit den Worten Herders, aber ohne Erwhnung seines Namens) sagt: Der Mensch war Mensch, noch ehe die Entwicklung der Sprache einsetzte; er wurde nicht erst Mensch durch sie und mit ihrer Hilfe (Whitney 1871 1977, 136). Fr den kulturellen Proze wird also eine Eigengesetzlichkeit gegenber der biologischen Evolution behauptet; eine Position, die wir, ebenfalls unter Berufung auf Herder und auerdem mit einem deutlichen antidarwinistischen Affekt verbunden, auch bei Gehlen antreffen (vgl. 11.3.). Wie Whitney im einzelnen den Auffassungen Schleichers auf dem Gebiete der Bedeutungslehre und Morphologie entgegentritt, ist hier nicht zu verfolgen. Whitney verdichtet seine Einwnde gegen Schleichers Gedankengang in einer folgenreichen Gegenberstellung: Wenn wir der Sprache einen Namen geben sollen, der ihr eigentliches Wesen am deutlichsten und schrfsten zum Ausdruck bringt und gerade denjenigen zum Trotz, die sie zu einem Organismus machen mchten , so nennen wir sie eine Institution, und zwar eine der Institutionen, aus denen sich die menschliche Kultur zusammensetzt (Whitney 1871 1977, 127). In eben diesem Zusammenhang fhrt Whitney den Zeichenbegriff ein, eine Konstellation, aufgrund derer man ihn zu Recht als einen Vorlufer der Junggrammatiker und des Strukturalismus ansieht. hnlich wie fr Saussure ist die Sprache fr Whitney ein Corpus von Zeichen, das nach kulturellen Regeln zu handhaben ist. Was die grundlegende Gegenberstellung Organismus versus Institution angeht, so wird man sich heute aber fragen, ob Whitney sich lediglich einer sprachlich vermittelten Intuition berlt, wenn er glaubt, hier tue sich eine Kluft zwischen grundverschiedenen Bereichen auf. In organischen wie auch kulturellen Prozessen sehen wir heute Systeme von Elementen, deren Verhalten durch Gesetze bestimmt wird und die durch Regeln beschrieben werden knnen. Es besteht daher
men ,Leben zu verstehen pflegt (Schleicher 1863 1977, 88). Vor diesem Hintergrund dehnt der Verfasser das Entwicklungsprinzip der darwinistischen Biologie auch auf die sprachlichen Erscheinungen aus und behauptet eine sich auch auf die Details erstreckende konstruktive Analogie von biologischer und linguistischer Terminologie: So soll der (Tieroder Menschen-)Gattung auf der anderen Seite der Sprachstamm, sollen den Arten und Unterarten die Einzelsprachen und ihre Dialekte korrespondieren usw. Hier wie dort wird das Leben der Organismen durch Gesetzmigkeiten bestimmt, die dem Einflu der Individuen durchaus entzogen sind (vgl. Kucharczik 1997). Schleicher glaubt sich aufgrund der geschilderten Prmissen gerechtfertigt, Rckschlsse auf sprachgeschichtliche Entwicklungen zu ziehen. So nimmt er eine indogermanische Ursprache an, deren Existenz auch ohne schriftliche Dokumente oder andere beweiskrftige Dokumente geschlufolgert werden kann, und bezieht auch zu der damals vieldiskutierten Frage Stellung, ob am Anfang der Sprachgeschichte nur eine absolute Ursprache oder vielmehr eine Mehrzahl von Ursprachen gestanden habe; die Analogie zur Entstehung von Zellgewebe lt ihn dieser letzten Mglichkeit den Vorzug geben. Das lteste Stadium einer jeden Sprache kennt nur flexionslose Wurzeln als Bedeutungslaute; die Morphologie ist ein sekundrer sprachgeschichtlicher Erwerb. In diesem letzten Punkte stimmt ihm brigens auch sein Kritiker zu, der freilich ganz andere Erklrungshypothesen favorisiert. William Dwight Whitney (1827 1894) entwickelt in seiner vernichtenden Kritik an Schleicher ein feines Gespr fr die Argumentationsmngel, die sich zwangslufig ergeben mssen, wenn ein ursprnglich der Biologie vorbehaltenes Begriffsmaterial auf eine Disziplin bertragen wird, die vielleicht nicht einmal ihre unmittelbare Nachbarwissenschaft darstellt: Eine solche Argumentationsweise impliziert natrlich so etwas wie eine wirkliche und greifbare Identitt zwischen einem Organismus, d. h. einem Tier oder einer Pflanze, auf der einen Seite und einer Sprache auf der anderen (Whitney 1871 1977, 111). Man kann, so Whitney, aus der von Schleicher behaupteten Gesetzmigkeit der Erscheinungen des Sprachlebens nicht ableiten, da eine Beteiligung des menschlichen Willens an ihrer Entstehung auszuschlieen ist. Whitney gibt sich hier als
1520 kein Hinderungsgrund, die Sprachwissenschaft einer Lehre vom menschlichen und tierischen Verhalten einzuordnen und sie damit zu einem Bestandteil der Biologie zu machen. Insofern sind die berzeugungen Schleichers wohl doch weitsichtiger gewesen als die seines Kritikers.
4.
Die junggrammatische Schule
Die junggrammatische Schule war in ihren Anfngen radikaler als in ihren spteren Ausprgungen, deren wirkungsgeschichtliche Einflsse bis tief in das 20. Jahrhundert hinein reichen. 4.1. Osthoff und Brugmann Die Zeitschrift fr Vlkerpsychologie und Sprachwissenschaft ist auch ein Hauptschauplatz des Ringens um die methodischen Grundstze der sogenannten Junggrammatiker (vgl. Art. 79 2.2.1.). Whrend die Leistungen der Vergangenheit ganz berwiegend das Werk einzelner gewesen waren, formiert sich hier erstmals eine Gruppe von Wissenschaftlern, die durch gleiche oder verwandte berzeugungen zusammengefhrt wurden: Zu ihr gehren, jeweils eine Zeitlang in Leipzig lehrend, Osthoff (1847 1909), Brugmann (1849 1919), Leskien (1840 1916), Paul (1846 1921), Braune (1850 1926) und Sievers (1850 1932); daneben in Jena Delbrck. Verner (1846 1896) spielt eine entscheidende Rolle durch die scharfsinnige Errterung der Mglichkeit lautgesetzlicher Ausnahmeerscheinungen. Ziel der Bestrebungen der Junggrammatiker ist die Sicherung und Erweiterung jenes Bestandes von Lautgesetzen, deren Beschreibung durch Rask (1787 1832) und Jacob Grimm (1785 1863) angebahnt worden war. Die ltere Forschung, die sich berwiegend als Lautphysiologie verstand, hatte die bereinstimmung mit den Erfahrungstatsachen bisweilen durch die Dehnung des Wortlauts der Lautgesetze aufrecht zu erhalten versucht. Demgegenber verlangen nunmehr die Junggrammatiker, die Lautgesetze drften den Naturgesetzen in ihrer Strenge nicht nachstehen. Um diese Forderung zu erfllen, mu allerdings die lautphysiologische Betrachtungsweise um einen psychologischen Faktor erweitert werden. Diesen nun glauben Osthoff und Burgmann in der Formassoziation gefunden zu haben, die ihrerseits auf die Ideenassoziation zurckgehen soll
(Osthoff und Brugmann 1878 1974, iii xx). So fliet in den junggrammatischen Szientismus, vermittelt durch Steinthal, etwas von der Herbartschen Psychologie ein. Grundlegende Entdeckung der Junggrammatiker ist die sprachgeschichtliche Rolle von analogischer Formbildung und Entlehnung. Das methodologische Bekenntnis der Junggrammatiker bringt es mit sich, da der bis dahin von der Sprachphilosophie beachtete Primat der inneren Sprachform in sein Gegenteil verkehrt wird. Diese Verlagerung des wissenschaftlichen Interessenschwerpunkts ist nicht unwidersprochen geblieben. So stellt z. B. Jespersen, der in einer Reihe von Aufstzen die Entwicklung der Lautgesetzfrage im letzten Drittel des 19. Jahrhunderts beobachtet hat, fest: Immer mehr drngt sich mir die Betrachtung auf, da in der Sprache ueres und Inneres, Laut und Bedeutung, in der allerengsten Beziehung zueinander stehen [], und da es ein grober Fehlgriff ist, der einen Seite ein genaues Studium zu widmen, ohne auf die andere Rcksicht zu nehmen (Jespersen 1886 1933 1970, 193). Die Orientierung am Modell des Naturgesetzes lt weiterhin die Frage entstehen, wie der geschichtlichen Natur des Forschungsgegenstandes Rechnung zu tragen ist. Die Lautgesetze selbst werden als Ablaufgesetze des sprachgeschichtlichen Geschehens konzipiert, deren Allgemeingltigkeit auf der (relativ) konstanten Beschaffenheit der menschlichen Sprechwerkzeuge beruhen soll. Der Hoffnung der lteren Forschung aber, vielleicht einmal die hypothetischen indogermanischen Urformen oder womglich sogar die hypothetische indogermanische Ursprache rekonstruieren zu knnen, wird grndlich abgesagt. Denn Lautgesetze von der gewnschten ausnahmslosen Gltigkeit knnen nach Auffassung von Osthoff und Brugmann nur an rezentem Material erhoben werden, wie es etwa die Mundartforschung darbietet. Als dezidiert szientifische Richtung der Sprachforschung stellt sich die junggrammatische Schule in einen Gegensatz zu der Mehrzahl der zeitgenssischen Bestrebungen, besonders zu der philologisch orientierten philosophischen Grammatik, deren Tradition in Gestalten wie Georg Curtius (1820 1885) und Franz Misteli (1841 1903) nach wie vor lebendig war (Brugmann 1885, 3 41). 4.2. Hermann Paul Die wissenschaftstheoretische Komponente der junggrammatischen Bewegung wird noch
1521 punkt der philosophischen Grammatik stellt die Rezension von Misteli (1882 1977) dar. 4.3. Delbrck Die junggrammatische Richtung hat sich nicht nur darum verdient gemacht, die Sprachforschung auf ein hheres methodenkritisches Niveau zu heben. Sie hat zugleich auch durch Ausschaltung berholter Lehrbestandteile die Konsolidierung der Sprachwissenschaft als einer gegenber ihren Nachbarwissenschaften relativ autonomen Disziplin gefrdert. Diese Tendenz lt sich mit besonderer Deutlichkeit an der eindringlichen Polemik Bertolt Delbrcks (1842 1922) gegen die damals so beliebte psychologische Fundierung der Grammatik ablesen. Nachdem er die psychologischen Voraussetzungen Herbarts und Wundts eingehend kritisiert hat, stellt er die Frage ihrer vergleichsweisen Vorzugswrdigkeit aus der Sicht des Erfahrungswissenschaftlers als gegenstandslos hin: [] fr den Praktiker lt sich mit beiden Theorieen leben (Delbrck 1901, 44). Und zwar deshalb, weil die eigenstndigen Argumentationszusammenhnge der Sprachwissenschaft ohnehin nicht in allen Einzelheiten von dem Prmissenmaterial einer anderen Disziplin abhngig zu machen sind. Diese Strkung des methodischen Selbstbewutseins der Sprachwissenschaft ist deshalb eine bemerkenswerte Entwicklung, weil die frhen Dokumente der junggrammatischen Richtung smtlich vorbehaltlos psychologisch orientiert sind. hnlich wie Paul ordnet auch Delbrck die Spracherscheinungen im Gegensatz zu den frhen Junggrammatikern nicht mehr in die Naturgeschichte ein; er vindiziert ihnen vielmehr den Status kulturgeschichtlicher Tatsachen. Die junggrammatische Bewegung gehrt zu den Vorlufern des Strukturalismus; vgl. hierzu Meillet (1906 1977). Eine Darstellung der Situation der Sprachwissenschaft im ausgehenden 19. Jahrhundert gibt Strker (1984). Von besonderem Interesse im vorliegenden Zusammenhang ist der Hinweis, da das ungeklrte Verhltnis von Sprachpsychologie, Syntax und Phonetik die Konstituierung eines Zeichenmodells verhindert habe (Strker 1984, 31).
deutlicher in Pauls Prinzipien der Sprachgeschichte, die mit ihren zahlreichen Auflagen zugleich einen zeitlichen Querschnitt der damaligen Sprachwissenschaft darbieten; mageblich ist die letzte noch von Paul bearbeitete Fassung, nmlich die 5. Auflage von 1920. Erstmals im Jahre 1880 erschienen, stellt sich die umfngliche Schrift als ein Grundlagenwerk empirisch betriebener Sprachwissenschaft dar; dabei werden die anfnglich radikalen Thesen der frhen Junggrammatiker etwas abgemildert. Paul (1880 5 1920, Einleitung) wendet sich vor allem gegen vlkerpsychologische Begriffsbildungen. Durch diese Kritik wird der Boden bereitet fr eine Anerkennung der Rolle des sprechenden Individuums und eine genauere Betrachtung der sprachlichen bertragungsvorgnge. Lazarus und Steinthal entwickeln Paul zufolge eine ganz abwegige Auffassung davon, wie sprachlicher Austausch vor sich geht, indem sie ein voraussetzungsloses bergreifen von einem Bewutsein auf das andere postulieren bzw. die Mglichkeit einer solchen Verbindung im Begriff des Volksgeistes beweislos voraussetzen (vgl. 2.1.). Indem sich Paul vom Standpunkt des gemigten Erfahrungswissenschaftlers gegen die Existenz einer solchen Verbindung kehrt, umreit er mittelbar den methodischen Raum fr eine (allerdings ausschlielich psychologisch orientierte) Zeichentheorie. Es ist eine wissenschaftsgeschichtliche Ironie, da mit dem Rckgang des Einflusses der junggrammatischen Schule verdiente Forscher wie Litt, Vierkandt und Weisgerber zu einer Theorie der inneren Verbundenheit der Sprachgenossen zurckfinden, die sachlich der Konzeption der Vlkerpsychologen entsprechend durch diesen scharfsinnigen Kritiker bereits entkrftet schien (vgl. 11.2.). Bedauerlicherweise sind Pauls Bemerkungen ber die Rolle des Zeichens im zivilisatorischen Proze ganz sporadisch; er stellt berwiegend auf die Tatsache der psychischen konomie ab. Zu einer grundlegenden Begriffsgre wird das Zeichen daher bei ihm nicht. Auch htte das Festhalten an dem strukturblinden Assoziationsbegriff ein weiteres Ausgreifen auf das Gebiet der Zeichentheorie alsbald vor unlsbare Probleme gestellt: Weder die Tatsache der Sprachschichtung noch die Bilateralitt des Zeichens oder gar seine Systemwertigkeit lassen sich von Pauls Prmissen aus konstituieren. Eine zeitgenssische Stellungnahme zu Pauls Werk vom Stand-
5.
Die Krise der Konzeption der inneren Sprachform
Da die junggrammatische Schule den Begriff der inneren Sprachform als unzweckmig gebildeten Begriff ablehnt, ergibt sich
1522 zwingend aus ihrer methodischen Einstellung. Paul erwhnt ihn in seinem Hauptwerk berhaupt nicht (vgl. 4.2.), und Delbrck (1880 61919, 45 61) lt nicht gelten, da Humboldts Verdienste um die Indogermanistik mit dieser Begriffsschpfung zu tun haben. Weder die Etymologie noch die Flexionslehre knnen ihm zufolge etwas mit der inneren Sprachform anfangen: In diesem Terminus scheinen ihm disparate Beobachtungen unsachgem verdichtet. Die meisten anderen Autoren gehen weniger weit und versuchen sich in einer Umprgung des Begriffs der inneren Sprachform, die typischerweise an ein oder zwei Hauptmomente Humboldts anknpft: Georg von der Gabelentz (1840 2 1893, vgl. 1891 1901, 327 345) gibt zunchst einen fast kompendisen berblick ber die Forschungsgeschichte, in dem man zahlreiche reprsentative uerungen angefhrt findet. Er selbst unterscheidet den Ideenkreis und die Anschauungsweise des sprechenden Individuums. Sprachgenossen zeigen hierin, besonders aber in der Anschauungsweise, einen gewissen Grad von bereinstimmung. Dieses formale Element ist es denn, das der Autor mit der von Humboldt konzipierten inneren Sprachform zu identifizieren bereit ist (v. d. Gabelentz 1891 2 1901, 344 f). Die Diskussion der ueren Sprachform ist kennzeichnenderweise weit ausgedehnter, als es die sprlichen, wenngleich in die Zukunft der Sprachwissenschaft weisenden Bestimmungen der inneren Sprachform sind. Wundt (1900 31911/12, Bd. II, 439 443) glaubt Humboldt dafr kritisieren zu mssen, da er der inneren Sprachform ein utopisches, d. h. fr ihn unwissenschaftliches Vollkommenheitsideal zugrunde gelegt habe, das die perfekte Entsprechung von gedanklichem Inhalt und sprachlichem Ausdruck gebiete: Ist dies nicht ein Miverstndnis Humboldts? Demgegenber will Wundt aus ihr einen wissenschaftlichen, d. h. fr ihn: psychologischen, Begriff machen; dieser umfat demnach die eigentmlichen Assoziations- und Apperzeptionsgesetze, die in dem Aufbau der Wortformen, in der Scheidung der Redeteile, der Gliederung des Satzes und der Ordnung der Satzglieder zur Erscheinung kommen (Wundt 1900 31911/12, Bd. II, 441). Die innere Sprachform macht sich besonders eindrucksvoll im Bereich der Metaphorik und Metonymie bemerkbar, whrend die syntaktischen und Flexionsphnomene weit schwerer zu fassen sind. Daher ist Wundts Intuition
nicht ohne Interesse, da die innere Sprachform sich am nachhaltigsten in der Satzbildung auswirke, whrend Laut- und Begriffsmaterie sich ihrem Einflu entzgen. Hierin deutet sich eine Ausklammerung der substantiellen Elemente aus dem prgnant verstandenen Sprachbegriff an, die man gerade von diesem Autor kaum erwartet. Wundts Stellungnahme ist im brigen recht zwiespltig: Einerseits will er offenbar die innere Sprachform zu dem fhrenden Glied in der Korrelation mit der ueren Sprachform machen, andererseits jedoch erscheint ihm vorlufig nur diese als wissenschaftlich wohlgebildeter, d. h. methodisch vorbildlicher Begriff. Die Impersonalien, d. h. vermeintlich subjektlose Stze wie Es donnert, Mich friert u. ., sind der erste Untersuchungsgegenstand gewesen, der einem weiteren Kritiker Stoff fr seine feingesponnenen Betrachtungen geliefert hat: Anton Marty (1847 1914; vgl. 1884 95 1918 20, Bd. 2.1, 3 307; als summarische Zusammenfassung siehe auerdem 1893 1918 20, Bd. 2.2, 57 99) will die innere Sprachform als Ausdrucksmethode, d. h. als Verstndigungsmittel von der Bedeutung getrennt wissen; damit gibt er die wohl erste spezifisch semasiologische Theorie, deren Kennzeichen es ist, da in diesem Zusammenhang sachfremde Begriffe wie etwa die Apperzeption konsequent vermieden werden. Der sprachwissenschaftliche Erkenntniswert dieser Konzeption uert sich in der differenzierten Terminologie Martys; so unterscheidet er in seinem systematischen Hauptwerk Lautform, uere sowie figrliche und konstruktive innere Sprachform; dazu kommen die genetischen Eigentmlichkeiten der Sprachform (Marty 1908, 99 150). Da Marty Lautform und uere Sprachform auseinanderhlt und uere und innere Sprachform miteinander in Beziehung setzt, kann er hnlich wie der bereits erwhnte v. d. Gabelentz als Vorlufer des strukturalistischen Zeichenbegriffs gelten (vgl. 8.). Das Logische wird von Marty als der universale Bedeutungshintergrund angesehen, vor dem sich die Einzelsprachen profilieren. Damit wird freilich auch der Standpunkt Humboldts verlassen, der die Erzeugung des Gedankens eingeschlossen hatte, und zgernd der Weg zu einer allgemeinen und rationalen Grammatik beschritten, ber deren methodischen Grundri sich Marty allerdings mit Husserl in eine heftige Kontroverse verwickelt (vgl. 7.1. und 7.3.). Wenn Marty gegenber Husserl
1523 dient die Hermeneutik jedoch vor allem insofern Beachtung, als sie in die Konstituierung der Geisteswissenschaften eingeht (vgl. Art. 131). Diese Phase der Hermeneutik ist ebenso eng mit dem Namen Diltheys verbunden wie die vorangegangene theologische mit dem Namen Schleiermachers (vgl. Art. 74 8. und 9.). In seiner ersten systematischen Schrift bringt Wilhelm Dilthey (1833 1911; vgl. 1883 81979 Gesammelte Schriften, Bd. 1) die Entstehung der Geisteswissenschaften in einen Zusammenhang mit dem Verfall der Metaphysik. Der geschichtliche Hintergrund, vor dem dieses Thema umrissen wird, ist jedoch nicht der Niedergang der Hegelschen Philosophie, der bald nach dessen Tode das 19. Jahrhundert bestimmte, sondern die abendlndische Philosophiegeschichte als Ganzes, deren Anfnge Dilthey in der vorsokratischen Spekulation findet und deren Hhepunkte fr ihn durch Platon und Aristoteles gebildet werden. Diltheys Grunderkenntnis besteht darin, da die Zersetzung der Metaphysik in Skeptizismus mndet. Diese Einsicht bildet auch die Voraussetzung seiner spteren Schriften. Um der skeptizistischen Konsequenz zu wehren, bedarf es eines Neuanfanges, der in seiner ausgearbeiteten Fassung den Titel einer Grundlegung der Geisteswissenschaften fhrt, in seiner reifen, von Dilthey aber nicht mehr vollendeten Form eine Kritik der historischen Vernunft darstellen sollte. Der Zusammenhang mit der Zeichentheorie lt sich recht gut an der Schrift ablesen, die als Diltheys Hauptwerk gelten kann. In dem Aufbau der geschichtlichen Welt in den 7 Geisteswissenschaften (1910 1979 Gesammelte Schriften, Bd. 7) werden Erleben, Ausdruck und Verstehen als Grundbegriffe aufgefat. Das Verfahren hatte Dilthey zuvor am Modell des knstlerischen Selbstausdrucks entwickelt, hier aber zielt er auf den universalhistorischen Zusammenhang und entfaltet die Hermeneutik als ein Instrument der Selbsterkenntnis der Menschheit. Das Verstehen und Deuten ist die Methode, welche die Geisteswissenschaften erfllt. Alle Funktionen vereinigen sich in ihm. Es enthlt alle geisteswissenschaftlichen Wahrheiten in sich. An jedem Punkt ffnet das Verstehen eine Welt (Dilthey 1910 71979, 205). Gegenstand dieser Operationen ist der Lebenszusammenhang als Ganzes. Wenn man zu sagen pflegt, Dilthey entnehme die Grundlagen seiner Theorie der Psychologie,
auf der historischen Individualitt der Einzelsprachen insistiert, so steht er damit in der Tradition Condillacs (vgl. zu dessen genie des langues Art. 65 6.2.). Wie Marty dem Konzept der inneren Sprachform zuletzt eine Wendung gibt, die es ihm gestatten soll, den Begriffsapparat der Erkenntnistheorie kritisch zu revidieren und insbesondere Kants Lehre von Raum und Zeit als reinen Formen der Anschauung zu verwerfen, kann hier nicht verfolgt werden. Franz Nikolaus Finck (1867 1910; vgl. 1905, 33 36) setzt die innere Sprachform der Weltanschauung gleich. Der Begriff der Anschauung soll hierbei wrtlich verstanden werden als die durch die Sprache vermittelte sinnliche Wahrnehmung der erfahrbaren Welt. Sein Werk weist in die Richtung einer Charakterisierung von Nationaleigentmlichkeiten, abgelesen am jeweiligen Stil der Sprache. Croce (1902; deutsche bersetzung 1930) und sein Schler Vossler, der ihm in zahlreichen Publikationen folgt, ordnen die innere Sprachform in die Geschichte der sthetik ein (vgl. 1.); hieraus hat sich bei Vossler hnlich wie bei Finck eine Schilderung der stilistischen Atmosphre von Einzelsprachen aufgrund illustrierender Zge ergeben. Kennzeichnend fr diese Bestrebungen ist die heftige Ablehnung der Mglichkeit einer logischen Grammatik (z. B. Vossler 1923, 3). Man darf dieser Konstellation wohl entnehmen, da die logisch-erkenntnistheoretischen und die sthetischen Momente der inneren Sprachform in einem gewissen Spannungsverhltnis zueinander stehen. Porzig (1923) vermittelt einen vorzglichen berblick ber die vorhandenen Theorien; er selbst kombiniert das erkenntnistheoretische mit dem vlkerpsychologischen Begriffsmerkmal, indem er die innere Sprachform als die mit der ueren Sprachform in Wechselwirkung stehenden eigentmlichen Apperzeptionsformen einer Sprachgemeinschaft definiert (Porzig 1923, 167). Eine zusammenfassende Darstellung der Dekomposition der inneren Sprachform ist mir nicht bekannt, doch gibt die Monographie Funkes (1924) ber Marty auch manchen Aufschlu ber andere Autoren. Eine Exposition der sprachphilosophischen Terminologie Martys findet sich in Kiesow (1990 b).
6.
Die Hermeneutik Diltheys
Die Hermeneutik ist als eine Kunst der Auslegung der Bibel theologischen Ursprungs. Im Zusammenhang dieser Betrachtung ver-
1524 so mu man einschrnkend hinzufgen, da in der systematischen Akzentuierung von Struktur und Totalitt des seelischen Lebens ein Grundzug der Objektivitt eingeschlossen ist. Und tatschlich fat Dilthey seine Hermeneutik so auf, da der qualitativen Eigenart der intellektuellen Operationen Strukturtypen des objektiven Geistes gegenberstehen. Man mu das elementare Verstehen vorsichtig vom kausalen Schlieen abrcken. Wenn man z. B. eine Gebrde als Ausdruck des Schreckens versteht, so bilden doch beide Momente eine Einheit. Eine Lebensuerung steht im Grundverhltnis des Ausdrucks 7 zum Geistigen (1910 1979, 208). berschreitet das Verstehen aber den individuellen Lebenskreis, um sich auf umfassendere Zusammenhnge zu richten, so kann fraglich werden, ob das Geistige, das im Mittelpunkt der Lebensuerungen steht und auf das sie zurckverweisen, adquat bestimmt wurde. Der Erkenntniswert der hheren Formen des Verstehens hngt daher von der Beteiligung von Analogie-, Induktions- und Kausalschlssen ab. In diesem Zusammenhang wrdigt Dilthey auch den psychologischen Grundbestandteil 7 des Verstehens (Dilthey 1910 1979, 213 216); besonders treffend wird die dramatischpartizipative Komponente geschildert, die vielen Akten des Verstehens eignet und auf den Zusammenhang von Ausdrucks-, Handlungs- und Aussageverstehen hinweist. Die eigentliche Aufgabe der Hermeneutik aber besteht in der Erschlieung der in der Schrift enthaltenen Reste menschlichen Daseins. Diese Kunst ist die Grundlage der Philologie. Und die Wissenschaft dieser Kunst ist die 7 Hermeneutik (Dilthey 1910 1979, 217). Der Hervorhebung der Philologie entsprechend, ist der Text der reprsentative hermeneutische Interpretationsgegenstand. In seinen reifen Werken hat Dilthey alle Probleme charakterisiert, die spter von seinen Nachfolgern abgewandelt wurden und zum groen Teil ihre Lsungen vorweggenommen, allerdings ohne ihnen stets die ntige prinzipielle Schrfe zu geben (vgl. Art. 31 1.). Eine systematische Verwendung des Zeichenbegriffs findet man bei Dilthey nicht vor; die Probleme, die heute unbedenklich auf den Zeichenbegriff als theoretische Mitte bezogen werden, besonders Fragestellungen der Wahrnehmungs- und Denkpsychologie sowie der Handlungslehre, werden von ihm noch nicht semiotisch artikuliert. Wohl aber erfahren die hermeneutischen Erkenntnislei-
stungen eine spezifische Kennzeichnung, je nachdem sie sich auf Personen, Handlungen, Werke oder textliche Gebilde beziehen. Daher kann Dilthey fr eine semiotisch inspirierte Hermeneutik unverndert Aktualitt beanspruchen. Eine Darstellung der Intentionen, die Dilthey zuletzt verfolgte, gibt Lessing (1983). Whrend Diltheys Schler seine Gedankengnge in dessen Tradition fortsetzten, nahm die Hermeneutik mit Heideggers Sein und Zeit (1927 Gesamtausgabe, I. Abt., 2. Bd., 1977) alsbald eine spektakulre Wende. Hinzuweisen ist auch auf die systematischen Untersuchungen Gadamers (Wahrheit und Methode, 1960 Gesammelte Werke, Bd. 1, 1986).
7.
Sprachphilosophie vor dem Hintergrund der Zeichentheorie
Es gibt einige Gemeinsamkeiten, welche, wenn nicht alle, so doch die meisten der im folgenden Abschnitt zu behandelnden Autoren untereinander verbinden. Ich stelle diese Momente zunchst einheitlich heraus, da sie auch eine gewisse Tragweite fr die Einschtzung des Sachstandes der Zeichentheorie der Jahrhundertwende besitzen. Ungeachtet der Modernisierungsleistung, die insbesondere von Husserl, Meinong (1853 1920) und Klpe (1862 1915), nchst ihnen auch von Marty und Gomperz (1873 1942) erbracht wurde, gibt es in ihren Werken traditionelle Residuen. So bedienen sich die meisten Zeichentheoretiker der alten aristotelischen Unterscheidung der Synkategorematika und der Kategorematika ( unselbstndige vs. selbstndige Zeichen bzw. Bedeutungen), deren Wert von jeher dadurch beeintrchtigt wird, da es an einem Kriterium der Ergnzungsbedrftigkeit der Bedeutungen fehlt. Groer Beliebtheit erfreut sich weiterhin die Suppositionslehre, eine besonders im Mittelalter gepflegte Theorie der Bezeichnungs- und Bedeutungsweisen (vgl. Art. 49 12. und Art. 52 3.). Ja, in einigen Fllen kann man den Nachweis fhren, da die Zeichenmodelle berhaupt aus der Suppositionslogik deriviert sind. Damit erweist sich der Analyseansatz dann u. U. als problematisch, weil er entweder zirkulr ausfllt oder doch nicht zur empirisch-realen Zerlegung des Zeichens fhrt. Vom Standpunkt der modernen Semiotik z. B. Morrisscher Prgung (vgl. Art. 113) befindet man sich daher auch hier noch in einem Vorstadium der Theoriebildung. Dennoch gibt es eine berraschende Konvergenz
1525 tet; an diesem Punkte will ich die phnomenologische Analyse des Zeichens verlassen. Fortgesetzt werden diese Gedankengnge in gewisser Weise mit der Errterung der Idee einer allgemeinen und rationalen Grammatik; man findet sie in der 4. Logischen Untersuchung ( 1 14). Przisiert wird nunmehr der zuvor geklrte Begriff der gegenstndlichen Bedeutung; Husserl hofft, die Betrachtungen ber die Ganzen und die Teile fr die Abhebung der synkategorematischen und der kategorematischen Bedeutungen ausschpfen zu knnen. Er unterscheidet daher einfache und zusammengesetzte, selbstndige und unselbstndige Bedeutungen. Auffallend ist, da der Unterschied in der Bedeutungssphre selbst verankert wird, also hinter den sprachlichen Ausdruck zurckgreift ( 1 5). Um die Zusammensetzung der Bedeutungen zu erklren, versucht Husserl die Gesetze der Komplexion und der Modifikation zu ergrnden ( 10 14). Durch die Trennung des Widersinns vom Unsinn gelangt er dazu, die Existenz von zwei Schichten im Aufbau der allgemeinen und rationalen Grammatik zu vermuten, denen ein engerer und ein weiterer Begriff des Analytischen entsprechen sollen. Eine Formenlehre der Bedeutungen ist nach Husserl mglich und notwendig, weil die Phnomenologie die Existenz sachhaltiger letzter Bedeutungskerne ergibt ( 14). Zum Begriff der logischen Form vgl. 7.6. sowie Art. 102 und Art. 109. Das hier betrachtete Werk hat 1901 seine erste Auflage (A), 1913 seine zweite Auflage (B) erlebt. Hiervon wird fr die meisten wissenschaftlichen Zwecke heute B benutzt. In beiden Fassungen beruft sich Husserl vereinzelt auf Humboldt, vielleicht, weil er dessen im 19. Jahrhundert am meisten beachtetes sprachphilosophisches Theorem, die Identitt von Sprache und Denken, durch seine Konzeption der allgemeinen und rationalen Grammatik besttigt sieht. Eine inzwischen klassische Darstellung der Husserlschen Sprachphilosophie stammt von Mohanty (1964); vgl. auch Art. 70 12. und Art. 103 2. 7.2. Meinong Andere Wege ist Alexius Meinong gegangen, wie Husserl aus der Schule Brentanos (1838 1917) stammend. Dieser Autor gibt keine Strukturanalyse des Zeichens, vielmehr knpfen seine Bestimmungen an die Funktion an. Meinong bemht sich, hnlich wie Husserl,
auch im Ergebnis: Sie besteht in der bereinstimmenden Hervorhebung des konventionellen Zeichens gegenber dem natrlichen Zeichen oder Anzeichen; der Erkenntniswert dieses Resultats wird auch durch etwaige Begrndungsmngel nicht entscheidend tangiert. 7.1. Husserl Edmund Husserl bemht sich in seinen frhen Schriften zur Logik und Zeichentheorie zunchst um eine berwindung des Psychologismus, dem er selbst als Theoretiker der Arithmetik eine Zeitlang nahegestanden hatte. Seine aus der Wesensschau gewonnene Auffassung der Struktur des sprachlichen Zeichens findet man in der 1. Logischen Untersuchung, die auf die Prolegomena folgend den Auftakt zu den Betrachtungen des zweiten Bandes der Logischen Untersuchungen bildet ( Husserliana XIX, 1, 1. Kap. 1 16). Husserl unterscheidet Anzeichen und Ausdrcke. Das Bedeuten ist nur mit den Ausdrcken verknpft, whrend die Anzeichen bevorzugt mit der Ideenassoziation in Verbindung gebracht werden. Alle Ausdrcke haben eine einheitliche Struktur, an der eine physische und eine psychische Seite auseinandergehalten werden mssen. Naheliegend, aber doch irrig ist es, die Bedeutung mit diesem Belauf von psychischen Erlebnissen zu identifizieren ( 6). Auch im folgenden ergibt Husserls phnomenologische Besinnung Distinktionen, die in eine Zeichentypologie umgesetzt werden knnen. Die Ausdrcke lassen sich nmlich wiederum einteilen, je nachdem sie in kommunikativer Funktion oder im einsamen Seelenleben auftreten ( 7 und 8). Hhepunkt der Analyse ist die Sondierung der Bedeutung ( 9 13). Alle Ausdrcke empfangen ihre Bedeutung durch sinngebende und sinnerfllende Akte ( 9). Bedeutung ist aber nicht nur als Akt, sondern sekundr auch als Gegenstndlichkeit zu verstehen, und diese beiden Aspekte korrelieren miteinander. Husserl will den Inhalt eines Ausdrucks im subjektiven Sinn vom Inhalt im objektiven Sinn geschieden wissen. Die weiteren Unterscheidungen berhren nun nur noch den objektiven Inhalt. Dieser wiederum kann Husserl zufolge interpretiert werden als intendierender Sinn, Bedeutung schlechthin, als erfllender Sinn und als Gegenstand. Dieses vorlufige Fazit zieht Husserl in 14, bevor er die Besprechung einiger mglicher Einwnde einschal-
1526 um eine phnomenologische Aufklrung des Verhltnisses von Ausdruck und Bedeutung, gelangt aber zu ganz eigenstndigen Ergebnissen. Ausgangspunkt ist eine Analyse der charakteristischen Leistungen des Satzes (Meinong 1902 1977, Kap. II). Untersucht werden die Konsequenzen, die sich ergeben, wenn man den Satz traditionell als Urteilsausdruck bestimmt ( 5). Die Entdeckung, da es, wie beim Wort, so auch beim Satz, eine Bedeutung gibt, fhrt zur Einbeziehung der Annahmen und der Objektive in die Sprachanalyse. Diese Begriffe spielen bei Meinong auch in anderem Zusammenhang eine Rolle, z. B. in seiner Gegenstandstheorie (vgl. 7.6. und Art. 74 13.). Annahmen sind gewissermaen berzeugungsfrei, man stt auf sie, wenn man die Lge oder das wesensverwandte Phnomen der Kunst untersucht. Meinongs Betrachtungsweise hat viele Vorzge, so wahrt sie z. B. die Nhe zu Psychologie und sthetik (siehe Gnther 1987). Wie das an den Beginn dieses Abschnitts gesetzte Werk Husserls, so haben auch Meinongs Annahmen zwei Fassungen (1902 und 1910) erfahren; die zweite Fassung ist erheblich verndert und erweitert; vgl. hierzu das Vorwort von Haller zur Neuausgabe (1977) der zweiten Fassung. Meinong hat schon zu Lebzeiten (vgl. die Biographie von Dlling 1997) erheblich auf die Entstehung der modernen Logik eingewirkt, so z. B. auf Russell (Simons 1988). Unter den Sprachtheoretikern hat sich Bhler auf ihn berufen, der in seinem Ansatz ber eine Leistungsanalyse des Satzes einen Vorlufer seiner eigenen Konzeption erblickt hat (vgl. 10. und Art. 112). 7.3. Marty Anton Marty besitzt keine so detaillierte Zeichentheorie wie sein groer Gegenspieler Husserl. Auf das Zeichen im allgemeinen sind nur die knappen Ausfhrungen ber Ausdruck und Bedeutung sowie die primre und die sekundre Intention beim Sprechen bezogen (Marty 1908, 280 287 sowie 532 541). Er legt der Klassifikation der kategorematischen bzw. autosemantischen Sprachmittel eine Einteilung der psychischen Phnomene in Vorstellen, Urteilen und Interessenehmen zugrunde. Diesen Funktionen sollen die Namen, allgemeiner: die Vorstellungssuggestive, sowie die Aussagen und die interesseheischenden uerungen oder Emotive entsprechen (Marty 1908, 226 489). Wie bereits
die Terminologie unter Beweis stellt, folgt Marty der erkennbaren Zweckmigkeit der Sprachmittel im Beziehungsgefge von Sprecher und Hrer; er bleibt daher an der Schwelle zu einer Formenlehre der Bedeutungen im Sinne Husserls stehen. Anders als dieser versucht er, den Gegensatz der Autosemantika und Synsemantika (so seine Terminologie) sprachgeschichtlich abzuleiten. Ihm zufolge sind die synsemantischen Ausdrcke aus den autosemantischen durch Vermittlung der inneren Sprachform entsprungen. Diese Konzeption verspricht reichen Aufschlu ber eine Flle linguistischer Einzelprobleme; sie macht etwa verstndlich, warum ein Nebensatz als grammatisches Subjekt fungieren kann oder wie die Arten des Pronomens untereinander zusammenhngen. Martys Hauptwerk ist bedauerlicherweise arm an empirischer Konkretisierung, fr seine kleineren Verffentlichungen gilt dies jedoch nicht. Der Parallelismus von Sprache und Denken wird gegenber Husserl durch die Anerkennung nicht logisch begrndbarer Synsemantien aufgelockert (Marty 1908, 536 540). Das neu erwachte Interesse an Marty wird durch Mulligan (1990) dokumentiert; dort auch eine Zusammenstellung der Literatur ber diesen Autor (vgl. auch Art. 103 1.). 7.4. Gomperz Bei Heinrich Gomperz beginnt sich die Zeichentheorie tendenziell zu verselbstndigen. Er versteht seine Semasiologie (Zeichenlehre) als Einleitung zu einer Noologie (Denklehre). Selbst wenn Gomperz sein Hauptwerk jemals fertiggestellt htte, wre die Reihenfolge, in der die Systembestandteile prsentiert werden sollten, doch hchst bedenkenswert geblieben. Wie fr Marty, so ist auch fr ihn ein enger Bezug auf das Vorbild Husserls gegeben; auch er differiert jedoch in Einzelheiten. Das Zeichenmodell selbst aber ist nahezu identisch. Diese Tatsache ist umso bemerkenswerter, als Gomperz sich im Unterschied zu Husserl nicht der Wesensschau bedient, sondern der ausfhrlichen begriffsgeschichtlichen Errterung. Aufschlureich ist die doppelte Wendung gegen Humboldts Konzeption der inneren Sprachform einerseits, die Idee einer allgemeinen und rationalen Grammatik andererseits: Ist die erste Konzeption zu vage, so mu die andere nahezu unvermeidlich gewisse kontingente Zge der Einzelsprachen verallgemeinern (Gomperz 1908, 59/60 A 1). Aus dem
1527 Gomperz ist ohne nachhaltige wirkungsgeschichtliche Resonanz geblieben, hat aber einige Zeitgenossen unmittelbar beeinflut. So findet sich ein Hinweis bei Klpe (1912 1923, Bd. 1, 15). Dittrich (1913) sttzt seine Sprachpsychologie zeitweilig ganz auf dieses Vorbild; durch ihn lernen Ogden und Ri10 chards (1923 1956, 274 277) Gomperz Werk kennen; sie stellen es vielleicht etwas grozgig auf eine Stufe mit Peirce, Frege, Husserl und Russell. hnlich emphatisch uert sich Bhler (1934, 1). Gomperz lste sich spter von der engen Beziehung auf Husserl, er sah vorbergehend in Cassirers symboltheoretischem Konzept eine verwandte Bestrebung, um vor allem nach der Emigration in die Nachbarschaft des Wiener Kreises und des behavioristischen Pragmatismus von Morris zu gelangen. Eine Schilderung dieses Denkweges gibt Kiesow (1990 a). 7.5. Klpe Wieder andere Motive verfolgt Oswald Klpe, dessen Hauptwerk (in Anspielung auf und in Ergnzung von Kants Kritik der reinen Vernunft) eine Untersuchung der empirischen Vernunft werden sollte: Die Realisierung. Ein Beitrag zur Grundlegung der Realwissenschaften (Bd. 1 3, 1912 1923). Das unvollendet gebliebene, mit Ausnahme des 1. Bandes posthum von Messer edierte Werk betrachtet am Vorbild der Realwissenschaften die verschiedenen Weisen, Reales zu setzen. Klpe gibt die folgende provisorische bersicht ber die Arten der Realisierung, deren Interesse sich nicht zuletzt daraus ergibt, da die Realwissenschaften gegenber den formalen Disziplinen deutlich aufgewertet werden und da der Unterschied von Natur- und Geisteswissenschaften, damals eine durchgngig akzeptierte Voraussetzung der Erkenntnis- und Wissenschaftstheorie, durch sie sachgem relativiert wird. Realisierung kann nach Klpe geschehen, 1. durch unmittelbare Beobachtung von empirisch Gegebenem [], 2. durch Folgerungen aus Beobachtungen, 3. durch symbolische Hinweise auf Beobachtetes und Erfahrenes, 4. durch Folgerungen aus realistischen Bestimmungen, 5. durch Kombination realistischer Bestimmungen (Klpe 1912 1923, Bd. 3, 197). Den Zeichentheoretiker wird vor allem interessieren, da Klpe sich gentigt sieht, die besonders voraussetzungsvolle dritte Realisierungsweise im Laufe der Untersuchungen auszusondern und an den
sich abzeichnenden Dilemma sucht der Autor wie folgt einen Ausweg: Man hat doch seit den Zeiten der Scholastik (vgl. Art. 49 12. und Art. 52 3.) verschiedene Suppositionen des sprachlichen Zeichens unterschieden. Steht z. B. das Wort Vogel in der suppositio formalis, so hat es seine sprachbliche Bedeutung, d. h. es reprsentiert den Begriff oder die Sache Vogel. In der suppositio materialis hingegen reprsentiert es sich selbst, d. h. eine Reihe von Schllen oder Graphitanhufungen auf dem Papier. Verfeinert man diese Betrachtungsweise, so gelangt man zu dem Ergebnis, da das sprachliche Zeichen aus fnf Aussageelementen und vier sie integrierenden Relationen bestehe. Die Elemente werden gebildet durch die Aussagelaute, die Aussagegrundlage, den Aussageinhalt, die Aussage im engeren Sinn und den Sachverhalt. Als Relationen findet man: Ausdruck, Auffassung, Bezeichnung und Bedeutung. Diese Analyse kann an jedem sprachlichen Material abgelesen werden und ist daher allgemeingltig (Gomperz 1908, 77). Einige Berhrungspunkte mit modernen Auffassungen verdienen ausdrcklich festgehalten zu werden: Gomperz greift in einem wesentlichen Punkt den Erkenntnissen der Strukturalisten vor, wenn er an der Bedeutung noch Form und Inhalt unterscheidet und so zur Ausschaltung eines Grenzbegriffs, der semasiologischen Materie, gelangt (Gomperz 1908, 45). Versagt geblieben ist ihm andererseits die bertragung des gleichen Gedankens auf die lautlich-materielle Seite der Sprache; diese integrale Konzeption findet sich erst bei den Strukturalisten. Ob ein historischer Einflu auf diese vorliegt, wie manchmal behauptet wird, kann vielleicht nicht sicher entschieden werden. Da der Unterschied von Bezeichnung und Bedeutung suppositionstheoretisch formuliert werden kann, erlaubt es, den Anteil der Sprache an der erkenntnismigen Ausgestaltung der Welt anzugeben. Man kann mit Henckmann (1988, 392) von einem Inkorporationsverhltnis sprechen, das im Falle der Stze auf eine wohlbekannte These, die Sprachlichkeit der Tatsachen, hinausluft. Damit existiert neben der inneren Sprachform und neben den Bild-Semantiken, die im Gefolge des frhen Wittgenstein untersucht werden, eine weitere theoretische Aussageweise fr die Sprachabhngigkeit des Weltbildes.
1528 Schlu zu rcken (Klpe 1912 1923, Bd. 3, 309 336). Vielleicht aber htte er aus der vorgefundenen Situation auch den Schlu ziehen knnen, die symbolische Natur der Setzungsweisen zur Grundlage zu machen, d. h. an den Anfang zu stellen. Klpe betont den Gegensatz der konventionellen und der natrlichen Zeichen; er glaubt sich auf die erste Gruppe konzentrieren zu drfen, weil sich nur hier die Aufgabe der Deutung im spezifischen Sinne stellt (Klpe 1912 1923, Bd. 3, 321 24). Man mu bedauern, da die von Klpe in seinem Hauptwerk durchgefhrte definitorische Kennzeichnung des konventionellen Zeichens entweder negativ oder tautologisch ist; dieser Mangel kontrastiert eigenartig mit der Reichhaltigkeit und Genauigkeit der durchgefhrten Einzelanalysen. brigens figuriert das Zeichen im eigentlichen Sinne, d. h. das konventionelle Zeichen, fr Klpe noch in einem anderen Zusammenhang: Er unterscheidet nmlich Zeichen, Begriffe und Objekte (Vorlesungen ber Logik, 1923, Kap. III, 17). Es kompliziert sich also eine Zeichentypologie mit einer gegenstandstheoretischen Einteilung (vgl. 7.6.). Dahinter verbirgt sich zumindest ein semiotisch gehaltvolles Ergebnis: Die Zeichenstruktur darf nicht einseitig vom begrifflichen Inhalt her gesehen, darf nicht logisiert werden. Im brigen entwickelt Klpe eine Phnomenologie der Bedeutung, deren Hauptvarianten die begriffliche oder logische und die objektive oder sachliche Bedeutung sind (Klpe 1923, Kap. III). Auch eine zweite Neuerung entstammt Klpes Untersuchungen: Er stellt Bedingungen fr den Begriff der Darstellung auf, indem er die Gegenstnde von den Darstellungsmitteln unterscheidet und die Existenz einer gesetzmigen, d. h. fr ihn: konventionellen Verknpfung beider Bereiche herausstellt (Klpe 1923, 8 f). Damit wird die Logik zu einer Teildisziplin der Semiotik. Diese Bestimmung der Logik als allgemeiner Darstellungstheorie gewinnt spter auch fr Bhler systematische Relevanz, der sich in diesem Punkte explizit auf Klpe sttzt. Man kann hierin einen ersten Ansatzpunkt fr eine vergleichende Taxonomie der symbolischen Formen (Cassirer, Langer) oder der Darstellungsgerte (Bhler) erblicken (vgl. 9. und 10.). Allerdings bleibt Klpes Bestimmung der Logik in gewisser Weise zwiespltig, weil hier nicht mit Bestimmtheit zu entnehmen ist, ob die Logik selbst als universel-
les Darstellungsinstrument intendiert ist oder lediglich als (wie man heute sagen wrde) Metatheorie der Darstellungssysteme dienen soll. Klpe hat der Zeichentheorie viele Anhaltspunkte zu bieten. So unterscheidet er expressis verbis Zeichengeber und Zeichenempfnger; dabei ist nicht an ein reines Bewutsein im Sinne der Husserlschen Phnomenologie gedacht, sondern an empirischreale Subjekte in konkreten Verhaltens-Situationen. So vergleicht Henckmann (1985, 85) ihn insoweit mit Morris ein Hinweis, der Klpes Aktualitt unterstreicht. 7.6. Martinak, Gtschenberger, Erdmann Eduard Martinaks (1859 1943) kleine Schrift Psychologische Untersuchungen zur Bedeutungslehre (1901) hat nicht den Nachruhm der im voranstehenden Text behandelten Werke erlangt. Dennoch hat sie auf nahezu alle mit zeichentheoretischen Problemen befaten Denker dieses Zeitabschnitts eingewirkt. Er wird z. B. erwhnt von Meinong (1902 1977, 16 f), Marty (1908, 491 A 1, 492 A 1), Gomperz (1908, 139) und Klpe (1912 1923, Bd. 3, 322 f). Der Grund hierfr scheint offenkundig: Diese Autoren hoffen, psychologische Analysen im Stile Martinaks mit phnomenologischen Betrachtungen im Sinne Husserls vereinbaren zu knnen. Solchen Bestrebungen hat die weitere Entwicklung jedoch zunchst den Boden entzogen. Richard Gtschenberger (1865 1936) legt Grundzge einer Psychologie des Zeichens (1901) vor; auf ihn verweist auer seinem akademischen Lehrer Klpe (1912 1923, Bd. 3, 321) auch Meinong (1902 1977, 16). Gtschenbergers sptere Untersuchungen fhren ihn in die Nhe des Wiener Kreises, dessen Sprachkritik jedoch an Schrfe weit berboten wird. Karl Otto Erdmanns (1851 1921) Schrift Die Bedeutung des Wor3 tes (1900 1922) betont im Gegenzug zur logischen Grammatik den Gefhlswert der Wrter: Auf ihn nehmen Ogden und Richards (1923 101956, ix) Bezug.
Einige Anmerkungen zu tragenden Begriffen des vorangegangenen Abschnitts sollen hier nachgetragen werden. Husserls Formenlehre der Bedeutungen kann als ein erster Klrungsversuch fr den Begriff der logischen Form angesehen werden. Er gehrt dann in einen historischen und sachlichen Zusammenhang mit den Untersuchungen von Peirce, Frege, Russell, Wittgenstein, Carnap, Church, Curry, Quine um nur einige Autoren zu nennen, die am Aufbau der modernen Logik betei-
77. Zeichenkonzeptionen in der Sprachphilosophie ligt waren oder sind (vgl. Art. 76 und Art. 106). Und tatschlich gibt es einige Wechselwirkungen: So stellt Ajdukiewicz (1934: 103) bereits frh eine Verbindung zwischen Husserl und der WarschauLemberger Schule der Logik her. Tarski (1933 2 1983, 215) fhrt den Begriff der semantischen Kategorie auf Husserl zurck. Husserls Entwurf einer logischen Grammatik wird andererseits von BarHillel (1957 1970, 89 97) als Besttigung fr Carnaps Konzeption der logischen Syntax und Semantik aufgefat. Dennoch ist der Begriff der logischen Form bis heute nicht umfassend geklrt. Hierzu mgen zwei Versumnisse beigetragen haben: Zumeist haben sich die Logiker (mit Ausnahme von Peirce!) zunchst wenig um den grundlegenden Begriff des Zeichens selbst gekmmert. Sodann wurden die Erkenntnisse der Strukturalisten versptet rezipiert, so da es besonders im Gefolge der frhen Arbeiten Carnaps zu einer Verwischung der zeichentheoretischen Grundlagen der Logik kam. Eine Definition des Begriffs Gegenstandstheorie kann hier nicht versucht werden, da er von den Autoren in nicht einheitlichem Sinne gebraucht wird. Vielleicht kann man sagen, da eine Gegenstandstheorie die allgemeinen Strukturgesetze von Gegenstnden untersucht, auch von nur mglichen oder sogar in gewissem Sinne unmglichen Gegenstnden. Darum haben zeitgenssische Kritiker in ihr eine Rckkehr zur Leibniz-Wolffschen Ontologie sehen wollen, doch ist dieser Vergleich nicht ganz gerechtfertigt, denn der Horizont der Gegenstandstheorie ist noch weiter gespannt. Der Begriff des Objektivs geht ber Meinong sachlich und entstehungsgeschichtlich auf Twardowski (1866 1938; vgl. 1894 1982) zurck. Soweit die in 7. besprochenen Zusammenhnge betroffen sind, kann man die Objektive am ehesten als Aussageinhalte oder Propositionen bezeichnen (vgl. Art. 74 13.).
1529 sprachen als Abwandlungen oder Besonderungsformen eines hypothetischen universellen Musters auffassen. 8.1. Saussure Ferdinand de Saussures (1857 1913) Cours de linguistique generale (1916 1984) ist posthum von seinen Schlern Bally und Sechehaye aus Vorlesungsmitschriften publiziert worden. Die im Jahr 1931 von H. Lommel vorgenommene bersetzung des Werks in das Deutsche hat einen bis heute andauernden Disput ber die theoretische quivalenz der franzsischen und der deutschen Termini hervorgerufen, so da sich die folgende Kommentierung abweichend von der in diesem Artikel sonst gebten Praxis auf das franzsische Original bezieht und dementsprechend die Originalausdrcke neben den deutschen Entsprechungen in Klammern vermerkt sind. Saussure strebt eine methodische Formgebung seiner Wissenschaft an, in der die Selbstndigkeit der Linguistik gegenber Grammatik und Philologie, genauer: gegenber der grammatischen und der philologischen Phase in der Vorgeschichte des Faches deutlich in Erscheinung tritt. Ein Hauptverdienst des frhen Strukturalismus besteht in der Erkenntnis, da nicht alle Analyseebenen der Sprache durch den Zeichenbegriff erschliebar sind. Diese Erkenntnis ergibt sich bei Saussure aus der Affinitt der Linguistik zur Soziologie. Damit deutet sich erstmals ein Problem an, das auch gegenwrtig noch als ungelst gelten mu. Geht man nmlich mit der traditionellen Definitionslehre davon aus, da jeder Gegenstand durch die Angabe eines Oberbegriffs sowie eines oder mehrerer Abgrenzungsmerkmale (genus proximum und differentia specifica) beschrieben werden kann, so erhebt sich die Frage, wie der zu definierende Begriff der Sprache von dem bergeordneten Zeichenbegriff unterschieden werden soll. Wie aber lt sich die Beschreibung der Sprache als soziale Tatsache mit ihrer Kennzeichnung als Zeichensystem vereinbaren? Wenn die Semiologie dennoch Grundlage der Sprachwissenschaft sein soll, so mu innerhalb der Sprache im unspezifischen Sinne, d. h. des langage, die langue als der eigentlich zeichentheoretisch strukturierbare Bestandteil des Untersuchungsgesamts von der parole als der konkreten Sprechttigkeit gesondert werden (Cours; 1916, 23 39). Saussure unterscheidet einen synchronen und einen diachronen Teil der Sprachwissenschaft sowie
8.
Der linguistische Strukturalismus
Der Strukturalismus in der Sprachwissenschaft hat zahlreiche Schulen hervorgebracht: Zu unterscheiden sind u. a. der Genfer (vgl. Art. 101), der Prager (vgl. Art. 115), der Kopenhagener (vgl. Art. 117) und der amerikanische Strukturalismus. Dieses Bild knnte erheblich verfeinert werden; doch soll die vorstehende Einteilung gengen. Der Strukturalismus zielt in allen seinen Versionen auf das Allgemeingltige an der Sprachstruktur. Von dieser Feststellung ist nur der amerikanische Strukturalismus auszunehmen, der, eng mit der ethnolinguistischen Feldforschung verbunden, mehr an dem Verhalten des Zeichenverwenders als an der Konstituierung eines einheitlichen Zeichenmodells interessiert ist (vgl. Art. 79 2.3.). Ein konsequent durchgefhrter Strukturalismus mte die Einzel-
1530 eine statische und eine evolutive Betrachtungsweise. Durchgehend versucht er auerdem, konkrete und abstrakte sowie externe und interne Tatsachen zu trennen. Diese das Werk im ganzen gliedernden Distinktionen, welche die in seinem Mittelpunkt stehende Wertlehre als wichtigsten Lehrbestandteil erkennen lassen, sind untereinander teilweise lediglich sinnverwandt, teilweise auch bestehen zwischen ihnen Beziehungen von logischer Strenge; der wohl wichtigste Zusammenhang besteht darin, da spezifisch zeichentheoretische berlegungen obligatorisch an die synchrone Untersuchungsperspektive gebunden sind. Das Zeichen (signe) ist aus den Bestandteilen der Vorstellung (concept) und des Lautbildes (image acoustique) zusammengesetzt; diese Komponenten nennt Saussure auch Bezeichnetes (signife) und Bezeichnendes (signifiant). Fr den so verstandenen Zeichenbegriff gelten die Grundstze der Beliebigkeit (larbitraire ` du signe) und der Linearitt (caractere lineaire du signifiant) (Cours 97 103). Diskutiert wird von der strukturalistischen Linguistik allerdings in der Regel nicht das vereinzelte Zeichen, sondern vorzugsweise das System der Zeichen. Im strengen Sinne kann berhaupt erst in Beziehung auf dieses System von Zeichen die Rede sein. Um die systematische Interdependenz der Zeichen zu beschreiben, sttzt sich der Autor auf einen weiteren Begriff, den sprachlichen Wert (valeur linguistique) (Cours 155 169). Das System dieser Werte wird lediglich durch die Tatsache ihrer wechselseitigen Verschiedenheit geordnet, so da es auf den Werttrger nicht ankommt. Jedes Element kann nun von zwei Seiten betrachtet werden, der vorstellungsmigen und der lautlichen; beide Betrachtungsweisen aber ergeben bereinstimmend, da diese Seiten unauflslich miteinander verbunden sind. Wenn dieser Gedankengang zu zeigen scheint, da das System der sprachlichen Werte vollkommen autonom ist und von ausschlielich immanenten Beziehungen beherrscht wird, so stellt sich jedoch die Frage nach mglichen Auenbezgen, die jedenfalls durch Saussures einleitende Bemerkungen nahegelegt wird (Cours 158 162). Wert (valeur) und Bedeutung (signification) sind daher voneinander zu trennen, scheinen sich aber gleichwohl eng aufeinander zu beziehen. Die das System der sprachlichen Werte beherrschenden Beziehungen werden von Saussure
nher als syntagmatische (les rapports syntagmatiques) und assoziative (les rapports associatifs) charakterisiert (Cours 170 175). Fr die zuletzt genannten Relationen hat sich heute der Begriff paradigmatische Beziehungen eingebrgert. Nur eine genaue Interpretation vermag zu zeigen, inwieweit die Differenzierung beider Achsen der Sprachstruktur noch in die synchrone Ebene fllt. Die strukturalistische Zeichenkonstitution setzt eine graduelle Einfhrung des Zeitfaktors in die Betrachtung voraus; die Zeitebene, in der sich die Linearitt des Zeichens entfaltet, ist nicht als soziokulturelles Wirklichkeitsmerkmal zu interpretieren. Weil sowohl die Lautmaterie als auch die Vorstellung nur in ihrer Berhrung fr das Zeichen mageblich werden, sagt Saussure, die Linguistik befasse sich nur mit der Form, nicht mit der Substanz (Cours 155 158). Auf das Verhltnis von Sprache und Denken angewendet, ergibt diese berlegung, da Laut und Vorstellung ohne Sprache ganz unbestimmt sind; erst das sprachliche Zeichen selbst ruft kraft seiner Konsistenz eine parallele Gliederung der substantiellen Elemente hervor. Auch die gedankliche Strukturierung der Erfahrungswirklichkeit ist daher fr Saussure beliebig, d. h. nur einzelsprachlich bestimmt; denn die sprachlichen Werte haben objektiven Rckhalt nur an der Tatsache der sozialen Gemeinschaft. Die von Saussure angestrebte, konsequent dann von Hjelmslev durchgefhrte theoretische Interpretation von Schlsselbegriffen wie Form, Inhalt und Substanz ist eine im wesentlichen selbstndige denkerische Leistung; sie sollte nicht verwechselt werden mit dem platonisierenden oder aristotelisierenden Gebrauch dieser oder hnlicher Termini, der sich bei manchen Vorlufern des Strukturalismus findet (vgl. die Diskussion von v. d. Gabelentz, Marty und Gomperz in 5. und 7.). Eine umfassende Darstellung der Saussureschen Semiologie mit Hinweisen auf weitere Literatur gibt Koerner (1985); siehe auch Art. 100. 8.2. Trubetzkoy und Jakobson Die Prager Schule ist besonders eng mit den Leistungen von Frst Nikolai S. Trubetzkoy (1890 1938) und Roman Jakobson (1896 1982) verknpft. Diesem Zweig des Strukturalismus gebhrt das Verdienst, die Klrung des Phonembegriffs vorangetrieben zu haben. Ein frhes Stadium der Theoriebildung wird z. B. durch Trubetzkoys Aufsatz Zur allge-
1531 stantiellen Elemente aus der Sprachanalyse, d. h. die Konzentration auf die Ausdrucks- und die Inhaltsform, wird konsequent vorangetrieben und damit die terminologische Vermengung von Zeichen und Zeichentrger definitiv unmglich gemacht. Hjelmslev kritisiert die Inkonsequenz Saussures, der die Ausdrucks- und die Inhaltsseite der Sprache zunchst getrennt habe, um anschlieend die Unmglichkeit dieser Auflsung unter Beweis zu stellen (Hjelmslev 1943 1974, 54). Man kann aber der Gedankenfhrung von Saussure nach Hjelmslev einen komparatistischen Aspekt abgewinnen, wenn man betrachtet, wie eine gegebene Einzelsprache einen Sinn realisiert. Dabei ist festzustellen, da eine Sinnzone durch verschiedene Sprachen in je spezifischer Weise aufgegliedert zu werden pflegt; das betrifft z. B. die Abgrenzung von Holz und Wald im Dnischen, Englischen, Franzsischen und Deutschen. Diese auch empirisch gut belegte Tatsache kann man in der These aussprechen, da das Erfahrungskontinuum entsprechend den lexikalischen und grammatischen Verhltnissen eine von Sprache zu Sprache etwas variierende Segmentierung erhlt. Diese auch schon Saussure vertraute Erkenntnis wird nun jedoch von Hjelmslev so pointiert, da die universalistische Tendenz der strukturalistischen Linguistik mit grerem Nachdruck als bei seinem Vorgnger zur Geltung gebracht wird: Unter einer natrlichen Sprache versteht man eine Sprache, in die sich alle anderen Sprachen bersetzen lassen. [] In der natrlichen Sprache kann man sich [], wie Sren Kierkegaard gesagt hat, mit dem Unsagbaren beschftigen, bis es ausgesagt ist; das ist der Vorzug der natrlichen Sprache und ihr Geheimnis (Hjelmslev 1963 1968, 125). In den systematischen Werken von Hjelmslev wird durchgehend das Bestreben sprbar, die strukturalistische Linguistik auf das Niveau einer axiomatisch-deduktiven Disziplin zu heben, d. h. aus einer begrenzten Anzahl von Grundbegriffen und Grundaussagen exakt herzuleiten. Ungeachtet der weitgehenden inhaltlichen bereinstimmung mit der Linguistik Saussures nimmt daher die Glossematik Hjelmslevs noch einmal ein anderes, ein algebraisches Gesicht an. Dabei scheint das Vorbild der stetigen Formalisierung eine Rolle gespielt zu haben, welches damals das philosophische Schrifttum zumal des Wiener Kreises zu prgen begann. Eine
meinen Theorie der phonologischen Vokalsysteme verdeutlicht. Die methodische Differenz von Phonetik und Phonologie wird mit Nachdruck betont, aber noch ganz psychologisch gefat: Im Gegensatz zur Phonetik, die eine Naturwissenschaft ist und sich mit den Lauten der menschlichen Rede befat, hat die Phonologie die Phoneme oder Lautvorstellungen der menschlichen Sprache zum Gegenstand und ist demnach ein Teil der Sprachwissenschaft (Trubetzkoy 1929, 39). Das ausgefhrte System der Phonologie ist erst posthum erschienen (Grundzge der Pho7 1977). Der Sachstand phonologie, 1939 nologischer Forschung, der sich in den frhen Arbeiten dieses Autors spiegelt, hat im amerikanischen Strukturalismus eine gewisse Parallele (vgl. Sapir 1925, 1929, 1933b). Die Phoneme werden heute weitgehend objektiv, d. h. als Bndel distinktiver Merkmale gefat. Wie fr das Zeichen berhaupt, so ist auch fr das Phonem die grundlegende Feststellung in seiner Systemwertigkeit zu erblicken; hinzu tritt die Anerkennung der Verschiedenheit als grundlegender Ordnungsbeziehung. Fr die Beschreibung der Zeichennatur der Phoneme hat sich ihre provisorische psychologische Kennzeichnung jedoch als hinderlich erwiesen. Gegen sie haben besonders Jakobson und Bhler Einspruch erhoben. Der Phonembegriff kann nmlich nur dann zeichentheoretisch expliziert werden, wenn auf die psychologische Kennzeichnung verzichtet wird. So erinnert Bhler an die moderne, von Gomperz herrhrende Fassung des Prinzips aliquid stat pro aliquo (vgl. 7.4.) und charakterisiert die Phoneme unter Verwendung des von ihm begrndeten Prinzips der abstraktiven Relevanz als natrliche Male [], woran im Lautstrom der Rede die semantisch entscheidenden Einheiten [] erkannt und auseinandergehalten werden (Bhler 1934, 42 45; Zitat S. 45). hnlich im Rahmen zweier Vortrge im Cercle linguistique de Prague (vgl. Art. 112). Weitgehende bereinstimmung wird unter Beweis gestellt durch einen Aufsatz von Jakobson mit dem Titel Die eigenartige Zeichenstruktur des Phonems (1939 1988, 139 181). Auch Jakobson sttzt sich auf die scholastische Zeichenformel. Auerdem bietet die Untersuchung weitere Information ber die verschiedenen strukturalistischen Schulen (zu Jakobson vgl. Art. 116). 8.3. Hjelmslev Der strukturalistische Zeichenbegriff ist von Louis Hjelmslev (1899 1965) betrchtlich verfeinert worden. Die Ausschaltung der sub-
1532 ausfhrliche Bibliographie zur Glossematik, zusammengestellt von E. Barth, findet sich in Hjelmslev (1974); siehe auch Art. 117. 8.4. Bloomfield Der amerikanische Strukturalismus ist mageblich von Edward Sapir (1884 1939), Leonard Bloomfield (1887 1949) und Zellig S. Harris (1909 1992) geprgt worden. Der anti-mentalistischen Programmatik entsprechend, steht auch hier der Fragenkomplex der Phonologie im Vordergrund; daneben spielt die ethnolinguistische Feldforschung eine Rolle. In formaler Hinsicht wird die distributionalistische Methode bevorzugt, d. h. es werden Laute und Lautfolgen segmentiert und klassifiziert und ihr Verhalten in mglichen Umgebungen betrachtet. Will man in eine Theorie dieses Typs den Bedeutungsbegriff einfhren, so mu eine phonetisch-phonologische Analyseebene schon zur Verfgung stehen. Bloomfield (1933 1984, 139 157) entwirft vor diesem Hintergrund eine (wie man sagen knnte) Situationstheorie der Sprache. Diese ist ungeachtet der Reserviertheit des Autors gegenber mentalistischen Konzepten nicht durchaus bedeutungsfrei; sie betont aber, da die Festlegung der sprachlichen Bedeutungen nicht von der Linguistik allein vorzunehmen ist. Der Sprachwissenschaftler mu vielmehr bereits ber einen Grundbestand sprachlicher Bedeutungen verfgen, um feststellen zu knnen, was die Phonemfolgen einer natrlichen Sprache bedeuten. Die Aufgabenstellung des ethnolinguistischen Feldforschers, wie sie sich aus Bloomfields berlegungen zu ergeben scheint, hat spter eine kongeniale Stilisierung in Willard V. O. Quines (*1908) Konzept der radikalen bersetzung gefunden (Quine 1960, deutsch 1980, 7). In diesem Ansatz spiegelt sich die Forschungslage des lteren Strukturalismus, in der die Aufarbeitung des groen Materials der Indianersprachen die eigentliche Herausforderung war. Die Linguistik mu klren, wie den Phonemfolgen durch deiktische Operationen eine Bedeutung zugeordnet wird, welche Rolle dabei Umschreibung und Metapher spielen und wie sich sprachliche und auersprachliche Bedeutung zu einander verhalten. Grundlegend ist der folgende Untersuchungsgrundsatz: In certain communities [] some speech-utterances are alike as to form and meaning (Bloomfield 1933 1984, 5.3 und 9.5). Bloomfields Terminologie lt mit groer Konsequenz hervortreten,
da das Zeichen bei ihm in semiotischer Hinsicht auf den Status eines Signals beschrnkt bleibt und da der Untersuchungsgegenstand in sprachlichen uerungshandlungen bestehen mu. Das Zeichenmodell des amerikanischen Strukturalismus ist daher weniger explizit, als es die im Bereich der Genfer, der Prager und der Kopenhagener Schule angestellten berlegungen fr sich in Anspruch nehmen knnen. Die Rolle Bloomfields im amerikanischen Strukturalismus wrdigen Hymes und Fought (1981, 100 116). Zur ethnolinguistischen Forschung vgl. auerdem 11.
9.
Die Philosophie der symbolischen Formen
Begrnder dieser Richtung ist Ernst Cassirer (1874 1945; vgl. Art. 74 10. sowie Art. 111); ihm ist eine systematische Analyse von Sprache, Mythos, Religion und wissenschaftlicher Erkenntnis zu verdanken. Erneuert worden ist sein Werk von Langer. Auch die Sprachphilosophie Weisgerbers unterhlt enge Beziehungen zu diesem grundlegenden Entwurf. 9.1. Cassirer Cassirer ist ursprnglich der Aufgabenstellung der Erkenntnis- und Wissenschaftstheorie zugewandt gewesen und hat Kant und dem Neukantianismus nahegestanden. Auch seine spteren, an Fragestellungen der Kulturphilosophie und Anthropologie orientierten Schriften spiegeln diese Provenienz insofern wider, als sie in eine Theorie der wissenschaftlichen Erkenntnis einmnden. Eingeleitet wird die Philosophie der symbolischen Formen, die erstmals in den Jahren 1923 bis 1929 erschien, jedoch mit einer Phnomenologie von Sprache und mythischem Bewutsein. Gerade weil die wissenschaftliche Erkenntnis in dieser Systemarchitektur die Spitze bildet, ist die schon von den Vlkerpsychologen bekannte Disposition von methodischem Interesse (vgl. 2.). Zuerst versucht Cassirer den Begriff der Reprsentation zu klren, fr den es einen erkenntnistheoretischen Mglichkeitsbeweis zu fhren gilt (Cassirer 1923 71977, Einleitung und Problemstellung, 1 52). Cassirer knpft an den kritisch-idealistischen Begriff der empirischen Realitt an, den Kant zunchst fr die Naturphilosophie etabliert hatte; ihn will er dem im 19. Jahrhundert
1533 von Mythos, Religion und wissenschaftlicher Erkenntnis sagen: Sie besitzen ihre jeweilige, fr ihre Eigenart bestimmende innere 7 Form (Cassirer 1923 1979, 12). Hierin liegt zugleich ein Verweis auf den ModellCharakter der Sprache, der seit der Zeit der Vlkerpsychologie tradiert worden war. Und so macht sich Cassirer denn auch die Erkenntnis der Vlkerpsychologie und Indogermanistik des 19. Jahrhunderts in weitestem Umfang zunutze; hierauf beruht das traditionelle Moment seines Philosophierens. Das spezifisch Moderne ist demgegenber in der Beantwortung der zweiten Frage zu erblikken: Der Zusammenhang von Sprache, Mythos, Religion und wissenschaftlicher Erkenntnis wird nur durch die Tatsache hervorgerufen, da in allen Gebieten das Zeichen fr den Geist der Trger der Objektivitt ist. Fr diese These nimmt Cassirer mit einem charakteristischen Zgern den programmatischen Titel der Semiotik in Anspruch, begleitet ihn aber durch den fast gleichsinnig gebrauchten Symbol-Begriff. Der von Cassirer favorisierte Zeichenbegriff gestattet nun aber mit Rcksicht auf die Eigenart der Kulturgebiete, die er umklammern soll, keine strukturelle Kennzeichnung. Zur Rechtfertigung beruft sich Cassirer (1923 7 1977, 11) auf das Grundprinzip des kritischen Denkens, den Primat der Funktion vor dem Gegenstand. Ist diese Formulierung noch fast (neu-)kantianisch, so fhrt der Begriff des Mediums im kulturphilosophischen Fragengebiet gewi weiter. Wenn Sprache, Mythos, Religion und wissenschaftliche Erkenntnis als Medien geschildert werden, so hat der Autor dabei vor allem ihren allumspannenden Charakter vor 7 Augen (Cassirer 1923 1977, 18). Die Einstellung eines jeden Menschen zu Natur und Geist wird durch diese Medien vermittelt. Spter hat Cassirer seinem Gedankengang endgltig eine anthropologische Fassung verliehen (Cassirer 1944, deutsch 1960). Obwohl diese Schrift lediglich die ausgedehnten Forschungen der mittleren Periode konzentrieren will, gibt es doch einige Vernderungen. Vor allem betont Cassirer nunmehr strker das allgemeingltige Strukturmoment der Sprache; dafr ist offenbar die verstrkte Einbeziehung der strukturalistischen Linguistik und anderer moderner Sprachtheoretiker verantwortlich (Cassirer 1944 1960, 151 164). Cassirers Kulturphilosophie liegt inzwischen in wesentlich verbesserter bersetzung (R. Kaiser) vor. Obwohl die Bemhung
erfolgten Wissenswachstum entsprechend auf die Kulturphilosophie bertragen. Der Autor fhlt sich auch dem objektiven Idealismus Hegels und der Phnomenologie, insbesondere Husserls, verpflichtet; er fhrt in seinem Werk die als dauerhaft erachteten Traditionsbestandteile des 19. und des frhen 20. Jahrhunderts zusammen. Die von dem Physiker Heinrich Hertz (1857 1894) getroffene Unterscheidung von Bild und Symbol wird in den Dienst der Untersuchung gestellt, weil sie verstehen lt, da in den Gestaltungen von Sprache, Mythos und Erkenntnis nicht etwa das Eine Sein nur verschieden abgebildet wird, sondern vielmehr spezifische Symbolwelten allererst geschaffen werden (Cassirer 1923 71977, 5 f, 17 f). Die Betrachtung von Mythos, Religion und Kunst ist fr Cassirer deshalb wesentlich, weil diese Gestaltungen das schpferische Element mit besonderer Deutlichkeit zeigen. Tiefgrndig ist das Entwicklungskonzept der Sprache, das sich bei Cassirer findet. In ihren Anfngen ist sie mit dem Mythos verwoben, der ihr gegenber als die ltere und ursprnglichere Erscheinung zu gelten hat. In der Sprache wird das mythische Element konserviert; zugleich aber trgt sie zu seiner Auflsung bei, indem sie ein kritisches Bewutsein, vor allem im Zusammenhang mit historischen Tatsachen, frdert. Andererseits aber ist die Sprache auch mit einem so innovatorischen Element wie der philosophischen und wissenschaftlichen Erkenntnis verbunden. Diese Beobachtung lt verstehen, warum in den natrlichen Sprachen vorzugsweise gerade die bergangsstadien des menschlichen Geistes festgehalten werden. Ein Beispiel hierfr ist die Institution des Totemismus, der Tierverehrung, einer zugleich erkenntnismigen wie sozialen Ordnungsform. Die Forschungen von Durkheim (1858 1917) und Mauss (1872 1950) sind Cassirer bekannt gewesen, wie eine gelegentliche Zitierung unter Beweis stellt (Cassirer 8 1925 1987, 232). Jedoch sind die vielversprechenden Anstze zu einer Grammatik der kulturellen Formen auch in spteren Schriften Cassirers nicht zu einer der franzsischen Ethnologie und Soziologie vergleichbaren Entfaltung gelangt. Im Blick auf die Gesamtheit der symbolischen Formen erhebt sich die doppelte Frage nach dem inneren Zusammenhang dieser Gestaltungen und ihrem Zusammenhang untereinander. Was nach Humboldt von der Sprache gilt (vgl. 1.), lt sich, so Cassirer, auch
1534 um das Sprachproblem bei Cassirer noch keine endgltig erfahrungswissenschaftliche Gestalt annimmt, sucht er doch den Austausch mit der zeitgenssischen empirisch betriebenen Linguistik. Als Beispiel hierfr sei ein bereits zu Beginn der 30er Jahre verffentlichter Aufsatz genannt, in dem das Kantische Thema der Gegenstandskonstitution auf sehr einleuchtende Weise mit der Thematik der sprachlichen Formung der Erfahrung verflochten wird (Cassirer 1932 33 1985). Eine Darstellung der Cassirerschen Symbollehre gibt Neumann (1973). 9.2. Langer Eine Anknpfung an Cassirers Philosophie der symbolischen Formen, die vor allem im angloamerikanischen Raum Beachtung gefunden hat, bietet das Werk Susanne K. Langers (1895 1985). Die Symboltheorie wird im Vergleich zu Cassirer empirisch forciert; der Argumentationsstil ist evolutionistisch, sowohl die Kultur- als auch die Naturgeschichte wird einbezogen. Langer schrnkt den Primat der sprachlichen Symbole ein, indem sie die Herauslsung von auditiven und visuellen Formen aus Wahrnehmungsbestnden als eine Abstraktionsleistung beschreibt, die tief in den organischen Voraussetzungen animalischen Lebens wurzelt. Der Schlsselbegriff der symbolischen Transformation fixiert die Tatsache, da Erfahrung immer schon symbolisch strukturiert ist und da die symbolischen Formen, in denen dies geschieht, zwar aufgrund ihrer Phylo- und Ontogenese eine je verschiedene expressive Kapazitt besitzen, im brigen aber als logisch gleichberechtigt zu gelten haben. Expressive Medien knnen grundstzlich in prsentative und diskursive Typen eingeteilt werden; dabei kommt dem prsentativen Symbolismus, der in seiner Struktur weitgehend von der (menschlichen) Sinnesphysiologie abhngig ist, das hhere entwicklungsgeschichtliche Alter zu. Die Sprache bleibt von der Wirksamkeit der prsentativen Symbolismen dauerhaft abhngig und kann daher nicht voraussetzungslos zum Paradigma kognitiv gehaltvoller Symbolisierung erhoben werden (Langer 1942, deutsch 1984). Eine Entwicklungstheorie der Sprache begegnet dem Problem, da die Evolution des genetischen Substrats der Sprachfhigkeiten bis heute nicht erklrt werden konnte. Auch Langers Werk schliet diese Lcke nicht. Dennoch erzielt sie in diesem Zusammen-
hang einige bemerkenswerte Fortschritte. Zunchst betrachtet sie die Entstehung der menschlichen Sprechfhigkeit von der physischen Seite, d. h. sie diskutiert die evolutionre Differenzierung der Sprechwerkzeuge und des Gehrs sowie der sogenannten Sprachzentren. Es bedurfte des Zusammentreffens mehrerer, voneinander im Ursprung urschlich unabhngiger Entwicklungsprozesse, um die menschliche Sprechfhigkeit hervorzubringen, so da man an den dem Menschen am nchsten stehenden Primaten beobachten kann, da sie der Sprache entbehren, weil ihnen einmal diese, einmal jene organfunktionelle Voraussetzung fehlt. Die soziokulturelle Seite der Sprache erfordert eine getrennte Betrachtung. Langer erkennt zunchst, gesttzt auf einige bedeutende Winke Sapirs (vgl. 11.1.), da das Symbolverhalten entwicklungsgeschichtlich lter ist als das Sprachverhalten. Es wre daher ein Trugschlu, der Entstehung der Sprache bereits das Mitteilungsbedrfnis zu unterschieben; dieses charakterisiert vielmehr nur die rezenten Formen der Sprache, nicht aber ihre archaischen Entwicklungsphasen. Um den Entwicklungsschritt vom Symbolverhalten zum Sprachverhalten zu erklren, zieht Langer Freuds Traumtheorie sowie Gehlens Entlastungskonzept heran; beiden entnimmt sie bereinstimmend, da es bei der Reizverarbeitung zur Ausbildung eines protosymbolischen Bewutseinsmaterials kommt. Die entscheidende Leistung der Sprache besteht sodann darin, die primr auf den individuellen Bewutseinsbereich beschrnkten, d. h. nicht realittsfhigen Symbolproduktionen auf das Gemeinschaftsleben einzustellen. Diese soziale Funktion der Sprache schlgt sich zunchst in den kommunalen Institutionen von Ritus und Tanz nieder, die nicht von ungefhr in Cassirers Version der Symboltheorie etwas vernachlssigt worden waren. In der Struktur der Sprache uert sich demnach die Auflsung einer frhgeschichtlichen Krise der Menschheit: Die archaische Phase der Symbolbildung htte nmlich, bedingt durch das exorbitante Wachstum der Phantasiettigkeit, durchaus zu einer definitiven Verfehlung der zweckmigen Anpassung an die erfahrbare Realitt, d. h. die natrliche und Sozialumwelt fhren knnen. An der thematischen Strukturierung der Symbolinhalte kann man demzufolge das erwachende Realittsbewutsein ablesen, das Langer zufolge heute in der Anerkennung der Tatschlichkeit als alleinigem Erkenntnismastab gipfelt. hnlich wie Cassirer kommt
1535 sitz dieses ganzen Erbgutes gelangen (Weisgerber 1931, 608 1982, 187). Wenn im Schrifttum des ausgehenden 19. Jahrhunderts die Beziehung von Sprache und Denken sich zunehmend gelockert hatte und die Verknpfung des Sprachbegriffs mit dem Konzept des Volksgeistes als problematisch erkannt worden war (vgl. 4. und 5.), so sieht man bei Weisgerber das Pendel der Entwicklung gleichsam zurckschwingen. Von grerem Belang fr die Zwecke einer modernen Zeichenlehre ist ein Gedankengang, der einer spteren Schrift dieses Autors zu entnehmen ist: Der Begriff des Zeichens ist eng verknpft mit der unaufhebbaren Perspektivitt sprachlicher Weltgestaltung. Weisgerber hat hierfr ein Beispiel angegeben, das als reprsentativ fr seine Theorie anzusehen ist: Er fragt sich, ob z. B. das Sternbild des Orion in der Wirklichkeit objektiv vorgege3 ben sei (Weisgerber 1949 1962, 42 46). Mag diese Voraussetzung fr die Elemente der sprachlich-geistigen Gliederung der Erfahrungswirklichkeit zutreffen, so mu doch eine spezifisch menschliche Sicht hinzukommen. Diese Weise der gedanklichen Formung, wenn sie nicht energetisch, d. h. als Proze, sondern statisch, d. h. vom Ergebnis her, begriffen wird, ist ein Bestandteil der von Weisgerber so genannten sprachlichen Zwischenwelt. Es handelt sich hierbei um eine weitere Variation der Thematik des kulturellen Mediums: Sprachliche Zwischenwelten verbinden den sprechenden Menschen mit der Welt der Objekte, indem sie ihn zugleich von ihr distanzieren eine Einsicht, die bereits Humboldt gelufig war. Zum Vergleich mit verwandten Anstzen vgl. Ammann (1925 28, Tl. 1, 42 65). Weiteres zur Perspektivitt von Wahrnehmung, Denken und Sprache in 13.
daher auch sie zu dem Fazit, in einer Theorie der Erkenntnis den adquaten Systemabschlu einer Philosophie der symbolischen Formen zu erblicken. Wenngleich die geschilderten Gedankengnge hochspekulativ sind (und wohl prinzipiell ber einen jeden empirischen Verifikationshorizont hinausgehen), so besitzt Langer doch das Verdienst, die Erforschung der Frhgeschichte der Sprache aus einer Sackgasse herausgefhrt zu haben, in die sie durch die einseitige Betonung der Mitteilung als Quell der Sprachentstehung geraten war (Langer 1967 1982, Bd. 2, 265 355). Eine knappe Exposition der grundlegenden Motive dieser Philosophie bietet Kiesow (1989); zur Fortsetzung der Tradition von Cassirer und Langer durch Nelson Goodman vgl. Art. 75 10. und Art. 121. 9.3. Weisgerber In einem engen Verhltnis zur Philosophie Cassirers steht die Sprachtheorie Leo Weisgerbers (1899 1985). In einem Aufsatz, der der Kritik der Bedeutungslehre gewidmet ist, kommt er zu dem Schlu: [] das Wort (ist) zu fassen als eine Spracheinheit, fr die zwei Bestandteile wesentlich sind, die Lautform, der Name, und der Inhalt, der Begriff. Fr die Beziehungen, die zwischen diesen Bestandteilen walten, sind am zweckmigsten die Ausdrcke Bezeichnung (Name als Zeichen, also vom Begriff aus gesehen) und Bedeutung (das Bedeutete, der Begriff, vom Namen aus gesehen). Fr die Beziehung Name Objekt bliebe als bester Ausdruck Benennung []. Das Verhltnis des Wortbegriffes zur Wirklichkeit ist etwas, was auerhalb des Wortes liegt (Weisgerber 1927, 181). Diese Auffassung steht dem strukturalistischen Zeichenmodell nahe; wie dieses klammert sie den transzendenten Bezug auf die Realitt aus der Struktur des Zeichens aus. In einem Beitrag zum Handwrterbuch der Soziologie hat Weisgerber eine Version seiner Sprachsoziologie entwickelt; er charakterisiert die Leistung der Sprache und ihre Stellung in der Gesamtkultur in der Behauptung, da der eigentliche Ort, an dem sich die intellektuelle Auseinandersetzung des Menschen mit seiner Umwelt vollzieht, die Sprachen der Vlker sind (Weisgerber 1931, 600 1982, 179). Daran knpft sich die weitere These: die Sprache (ist) der geistige Mittelpunkt, in dem alle Erfahrungen einer Gemeinschaft ihren Niederschlag finden, und von dem aus die neu Eintretenden in den Be-
10. Die Sprachphilosophie Bhlers

hnlich wie Klpe (vgl. 7.5.) fat auch Karl Bhler (1879 1963) die Logik als allgemeine Darstellungstheorie (Bhler 1933, 63 Strker 1969, 80). Einige fundamentale zeichentheoretische Konstanten, die in Bhlers reifen Schriften im wesentlichen unverndert wiederkehren, lassen sich aufzhlen: So unterscheidet er z. B. zwischen Anzeichen und Ordnungszeichen. Die exakte Fixierung des Artunterschiedes dieser beiden Zeichenklassen hngt von der erkenntnistheoretischen Auswertung des (aus der Scholastik
1536 berlieferten) Grundsatzes aliquid stat pro aliquo ab, den Bhler in einer interpretatorisch modernisierten Fassung aus dem Werk von Gomperz entlehnt (vgl. 7.4.). Bhler selbst scheint erkannt zu haben, da seine Ausfhrungen hierzu beraus provisorisch sind, und auch der Kommentar von Strker behandelt diese Fragen nur kurz (Bhler 1933, 81 83; Strker 1969, 148 150). Whrend die Anzeichen von einem urschlichen Verhltnis abhngig sind und daher nicht einseitig logisch-strukturell charakterisierbar sind, ist fr die Ordnungszeichen im Sinne Klpes eine Konvention mageblich. Ein besonders instruktives Anwendungsgebiet ist die Wahrnehmungslehre: Da die Sinnesdaten lediglich Anzeichen der empirischrealen Objekte sind, findet der kritische Realismus in der Sematologie eine Sttze. Der unaufhebbare Anteil von Anzeichen in Wahrnehmung und Denken lt Bhler eine Grenze fr die Mathematisierung des Weltbildes vermuten. Auch die von Bhler ermittelten Grundfunktionen der menschlichen Sprache er findet sie in Kundgabe (Ausdruck), Auslsung (Appell) und Darstellung hngen von der Unterscheidung der grundlegenden Zeichenklassen ab oder doch wenigstens mit ihr zusammen. Eine Komplikation ergibt sich jedoch daraus, da die Sprachfunktionen im linguistischen Material selten in analytisch trennbarer Gestalt auftreten. Ein Modell fr ein annhernd reines Vorkommen stellen allenfalls die poetischen Gattungen dar, d. h. Lyrik ( Ausdruck), Rhetorik ( Appell) sowie Epos und Drama ( Darstellung). Der Ansatz ber die Sprachfunktionen versteht sich bei Bhler zunchst als Resultat einer Ernchterung ber die Ertrgnisse einer Tradition, die in Gomperz und insbesondere in Marty zwei letzte Hhepunkte aufzuweisen hatte; denn Bhler sieht den Vorzug seiner Betrachtungsweise nicht zuletzt darin, da sie das Festhalten an dem berlieferten Begriffspaar Form/Inhalt entbehrlich zu machen scheint. Dieses hatte, wie Bhler (1909) am Beispiel Martys aufweist, oft genug den Anla geboten, da naheliegende linguistische Entdeckungen aufgrund erkenntnistheoretischer Prokkupation bersehen wurden. Bhler schliet sich aus diesem Grunde an Meinongs Entwurf einer Satzlehre 3 an (Bhler 1927 1965, 61/62; vgl. oben 7.2.).
Eine erste Prsentation der Sprachfunktionen gibt Bhler in einem Aufsatz, der manchmal als Keimzelle seiner reifen Theorie angesehen wird (Bhler 1918); der Autor lt hier allerdings noch nicht erkennen, da er ber die Probleme, welche auch dieser funktionelle Ansatz aufweist, schon zur Klarheit gelangt wre. Liegt nmlich der Vorteil einer Sprachfunktionstheorie erstem Anschein nach in ihrer Nhe zur linguistischen Empirie, so erhebt sich doch die Frage, ob die Angabe der Sprachfunktionen dem methodischen Postulat der Vollstndigkeit unterworfen werden kann und mu oder ob eine solche Forderung das Wesentliche dieses Ansatzes verfehlt. Nach der hier vertretenen Auffassung ist es Bhler nicht auf eine Versammlung aller mglichen Funktionen der Sprache angekommen, sondern auf die Herausarbeitung der in jedem sprachlichen Handlungsvollzug implizit realisierten Momente (vgl. Nerlich 1996). Darin scheint ein Unterschied zur Theorie von Austin (1911 1960) und Searle (*1932) zu liegen. Nicht selten ist versucht worden, die von Bhler skizzierte Trias von Sprachfunktionen zu modifizieren. Whrend ltere Versuche, eine Sprachfunktion, etwa die Darstellung, als die wesentliche auszusondern, heute kaum noch diskutiert werden, werden Erweiterungen des Modells nach wie vor in Betracht gezogen. Erwgenswert ist es z. B., ob das kontaktstiftende Moment der Sprache als selbstndige Gre gesondert zu bercksichtigen ist. Diese Betrachtungsweise liegt besonders der Ethnologie nahe, und so hat etwa Bronislaw Malinowski (1884 1942, vgl. 1923 10 1956, Supplement I) eine phatische Funktion der Sprache anerkannt. Als belangreicher erscheint jedoch, ob Bhler dem poetischen Aspekt der Sprache gerecht werden kann. Sein Ansatz ist von realistischem Zuschnitt, d. h. Sprachgebilde mit gewissermaen eingeklammertem Realittsanspruch, wie sie in zahlreichen knstlerischen Gebilden vorliegen, knnen nur schwer angemessene Bercksichtigung finden. Versuche, diesen empfindlichen Mangel zu beheben, 4 finden sich bei Ingarden (1931 1972, Anhang) sowie Jakobson (1979). Der programmatische Realismus dieses sprachphilosophischen Ansatzes wird besonders deutlich in Bhlers Versuchen, die Zeichennatur der Sprache abzuleiten. Gegenber Versuchen anderer Autoren wird das Bemhen Bhlers ersichtlich, nur die obligatorischen Elemente der Zeichenstruktur in sein
1537 da er den philosophischen Grammatikern des 19. Jahrhunderts die Empiriker vorzieht. Entwicklungsgeschichtlich bringt er die innere Sprachform mit der magischen Geisteshaltung in Verbindung (Bhler 1934, 47). Innere Sprachform hat fr Bhler keine wirklichkeitsschaffende Potenz, wie auch der Vergleich mit dem Blick des Malers unter Beweis stellt: die Malerei setzt als ontologisches Prius die Welt der sichtbaren Gegenstnde voraus (Bhler 1934, 152). Sachlich enthalten auch seine Betrachtungen zur Metapher und zur Satzfgung thematisch hierher gehrige Gedankengnge. Htte Bhler, wie geplant, ein Buch speziell sprachpsychologischen Inhalts geschrieben, so wren gewi zustzliche sprachphysiognomische Bestimmungen dem Gesamtbild hinzugefgt worden. Aus gegenwrtiger Sicht mu der Anspruch Bhlers, eine axiomatische Klrung der Grundfragen der Sprachwissenschaft herbeigefhrt zu haben, als hnlich verfrht gelten, wie derjenige der Glossematik der Kopenhagener Schule. Whrend die Strukturalisten schulfremde Einflsse zunchst nur zgernd aufgenommen haben, ist Bhlers Werk tief mit der Situation seiner Entstehung verflochten und begegnet nahezu allen zeitgenssischen Strmungen zugleich kritisch und rezeptiv. Dies ist der Verbreitung seiner Grundideen nicht immer zutrglich gewesen. Welche seiner Intuitionen in den dauerhaften Bestand der Sprachwissenschaft und der Semiotik eingehen werden, mu die neubelebte Diskussion um diesen Autor zeigen (Graumann und Herrmann 1984; Eschbach 1984a; vgl. auch Art. 112).
graphisches Schema aufzunehmen, diese aber in lckenloser Vollstndigkeit. Das Modell verknpft die Sprecher- und die Hrerrolle mit dem thematischen Bereich der Gegenstnde und Sachverhalte, ordnet ihnen die Sprachfunktionen zu und arbeitet auch die Grundtatsachen der Phonologie tendenziell mit ein (Bhler 1934, 28). Bhler will vor allem deutlich machen, da die Zeichenfunktion nicht allein aus einer naturalistischen Theorie des kommunikativen Prozesses entnommen werden kann. Es sind vielmehr drei Arten von Zeichen zu unterscheiden, nmlich Signale, Symptome und Symbole; sie alle lassen sich nur semantisch charakterisieren. Whrend diese Veranschaulichungshilfen von vorwiegend heuristischer Natur sind, schlgt sich der prinzipientheoretische Gehalt der Bhlerschen Sprachtheorie vor allem in seinen Axiomatisierungsversuchen nieder. Es ist heute bekannt, da Bhler die Grundlagen der Psychologie und der Sprachtheorie mehrfach axiomatisch zu erfassen versucht hat und da sich in diesem Zusammenhang Abstimmungsprobleme ergeben, die wiederum ein eigenartig scharfes Licht auf die nach wie vor ungelste Grundlagenkrise dieser Disziplinen werfen. Im vorliegenden Zusammenhang ist vor allem bedeutsam, da Bhler das Axiom ber die Zeichennatur der Sprache zunchst an die erste Stelle setzt (Bhler 1933, 24 40 Strker 1969, 25 48), es in seinem sprachtheoretischen Hauptwerk dann aber hinter das sogenannte Organonmodell zurcktreten lt. Daher erhebt sich auch gegenber Bhlers Axiomatik bzw. Prinzipienlehre die Frage, ob die Verdichtung der grundlegenden Bestimmungen im sprachwissenschaftlichen Untersuchungsgegenstand widerspruchsfrei gelungen ist: Kann man es z. B. als eine echte phnomenologische Zwiespltigkeit der Sprache gelten lassen, sich dem Betrachter einmal als Werkzeug, einmal als Zeichen, bald als Handlung (Akt), bald als Werk (Gebilde) darzustellen? Vielleicht ist es klger, an die ausgefhrten Analysen Bhlers anzuknpfen: So enthalten z. B. seine Untersuchungen ber die Deixis eine empirische Phnomenologie der Zeichenverwendung, die noch keineswegs ausgeschpft ist. Da Bhler von der inneren Sprachform nicht viel wissen will, kann nicht verwundern, wenn man seine ideengeschichtliche Herkunft aus der Junggrammatik und den Einflu Ph. Wegeners (1848 1916) erwgt und bedenkt,
11. Beitrge der Nachbarwissenschaften zur Erforschung der Sprache

Wenn das Verhltnis der Sprachwissenschaft zu Biologie, Psychologie und (Ethno-)Soziologie in Rede steht, so ist zu beachten, da die Einflsse sich in beiden Hauptrichtungen entfalten: Einerseits greift die Sprachwissenschaft empirische Erkenntnisse dieser Disziplinen auf, um ihre strukturellen Modelle um faktische Rahmeninformation zu bereichern; andererseits aber wird die Sprache selbst in einem exemplarischen Sinne zur kulturellen Institution (vgl. Art. 85). Diese Konstellation verdient besondere Aufmerksamkeit. 11.1. Boas, Sapir, Whorf Die amerikanische Ethnologie besitzt den besonderen Vorzug, in Franz Boas (1858 1942) und Edward Sapir (1884 1939) zwei theore-
1538 tische Kpfe gekannt zu haben, die der Analyse der kulturellen Seite der Sprache auch ihren empirischen Aspekt abgewonnen haben. Einen ersten Ansto hat wohl der ltere Autor mit der Erforschung amerikanischer Indianersprachen gegeben (Boas 1911 1934). Ihm ist es auch zu verdanken, da das Verhltnis von Rasse, Sprache und Kultur als das von drei weitgehend unabhngigen Variablen aufgefat werden konnte (vgl. z. B. noch Boas 1938) eine ideologische Unbefangenheit, die man in der deutschen Ethnosoziologie der Zwischenkriegszeit schmerzlich vermit. Was den Zusammenhang von Sprache und Denken angeht, so hat seine theoretische Ausgestaltung durch Sapir wohl nicht zu Unrecht groen Nachruhm erlangt. Wenn auch das erstmals 1921 verffentlichte sprachwissenschaftliche Hauptwerk viele treffliche Formulierungen enthlt, so wird doch der Hhepunkt erst in einem 1933 verffentlichten Aufsatz erreicht, in dem Sapir einen berblick ber den seither erreichten Sachfortschritt gibt. Dieser Essay erteilt in gedrungener Form Antwort auf nahezu alle wichtigen Fragen, die man an eine ethnologisch operierende Linguistik stellen kann. Folgenreich ist besonders die Schilderung der psychologischen Grundkennzeichen der Sprache, die man bei Whorf in leicht abgewandelter Form erneut antrifft. Sapir betont, da die Sprache einer jeden Kultur deren universelles Ausdrucksmedium sei. Obwohl oder vielmehr weil sie daher die mglichen kulturellen Inhalte in einem gewissen Sinne umgrenzt, wre es verfehlt zu sagen, es gebe etwas, das einer Kultur spezifisch zuzurechnen sei, aber sich in ihrer Sprache nicht ausdrkken lasse. Die Dialektik einer solchen Feststellung ist aus der Sprachphilosophie bekannt (Wittgenstein 1921), und es ist nicht ohne Interesse, festzustellen, da sie sich einem Autor aufdrngt, der wie Sapir der nchternen Beobachtung so viel strker zuneigte als dem spekulativen Denken. Und gewi ist es kein Zufall, da er den Begriff des Mediums whlt, um den Zusammenhang von Sprache und Denken im Ganzen der Kultur zu beschreiben. Aufgrund ihrer immanenten systematischen Relationen bewirkt die Sprache eine Erweiterung des individuellen Erfahrungshorizonts; sprachlich vermittelte Tradition ist daher ein Speicher gemeinsamen Wissens. Sapir verwirft eine einseitige Anlehnung der Sprache an die kognitiven Bewutseinslei-
stungen und wrdigt auch ihre Rolle fr die Gefhlssteuerung und die Handlungsanbahnung. Die projektivische Natur des akustischen Symbolismus zeigt, wie sich in der Sprache Altes und Neues unaufhrlich durchdringen. Damit wird ein Problemkreis berhrt, der aus den Forschungen Cassirers bekannt ist (vgl. 9.1.). Das Entwicklungstempo der Kulturgebiete gehorcht spezifischen Mastben. Die Sprache kann die ihr in der kulturellen Dynamik zufallende Rolle nur deswegen spielen, weil sie weder extrem entwicklungsfeindlich ist (wie z. B. Religion, Recht und Sitte in archaischen Gesellschaften) noch extrem neuerungsfreundlich (wie etwa Wissenschaft und Technik in der modernen Zivilisation). Es ist daher irrefhrend, wenn die Ethnologie sie in der Regel als vollkommen konservativ beschreibt. Im Gegenteil gilt: Language is at one and the same time helping and retarding us in our exploration of experience, and the details of these processes of help and hindrance are deposited in the subtler meanings of different cultures (Sapir 1933 a 1985, 11). Wenn der Autor die Durchdringung von Sprache und Erfahrung kennzeichnet, so legt er Wert auf die diskrete Natur dieses Einflusses. Nicht die bindende Kraft grammatischer Kategorien fr den Bewutseinsablauf des menschlichen Individuums ist hier sein Thema, sondern die unauffllig sttzende, insofern aber auch selektiv wirksame Steuerungsfunktion der Sprache. Eine weitergehende Auffassung, der sogenannte linguistische Determinismus, ist von Benjamin Lee Whorf (1897 1941) verfochten worden; er kann sich auf einige gelegentliche Formulierungen Sapirs berufen, lt aber gerade die fr diesen Forscher so charakteristische Zurckhaltung vermissen. Mit Saussure teilt Sapir die Skepsis gegenber allen Versuchen, den Sprachursprung aufzuklren. Jedenfalls ist die Sprache fr ihn nur ein Sonderfall des symbolischen Verhaltens: It is probable that the origin of language is not a problem that can be solved out of the resources of linguistics alone but that it is essentially a particular case of a much wider problem of the genesis of symbolic behavior [] (Sapir 1933 a 1985, 13). Das Ausdrucks- und Mitteilungsbedrfnis ist jedenfalls nicht primr urschlich: It is best to admit that language is primarily a vocal actualization of the tendency to see realities symbolically, that it is precisely this quality which renders it a fit instrument for commu-
1539 zeichnet fnf Hauptformen des objektiven Geistes, als da sind Gebilde, Gert, Zeichen, Sozialform und Bildung 3 (Freyer 1923 1934, 55 74). Wie schon in der Terminologie angedeutet, soll diese Einteilung nicht statisch aufgefat werden, vielmehr handelt es sich um dynamische Momente eines Kreislaufs, der sowohl unter dem Aspekt des Verstehens als auch des Schaffens zu sehen ist. In diesem Rahmen diskutiert Freyer theoretische Fragestellungen, die aus der Hermeneutik (Dilthey), aus der Kulturphilosophie (Simmel) und der Wissenschaftslehre der Sozialwissenschaften (M. Weber) bekannt sind. Was das Verhltnis der fnf Kategorien zueinander angeht, so lt Freyer (1923 3 1934, 55) gelegentlich die folgende Bemerkung fallen: Ein objektiv geistiger Inhalt kann, auf den Formcharakter seiner Objektivation hin betrachtet, entweder Gebilde oder Gert oder Zeichen oder Sozialform oder Bildung sein. Es wird sich zeigen, da sich diese fnf Grundformen des objektiven Geistes am realen Objekt gegebenenfalls durchdringen knnen. Eine objektiv geistige Erscheinung kann Gert und Gebilde zugleich sein usf. Der Eindruck der Widersprchlichkeit ist nicht von der Hand zu weisen. Oder soll die im ersten Satz des Zitats ausdrcklich behauptete Disjunktivitt der Kategorien nur idealiter gelten, whrend das jeweils zur Untersuchung anstehende Wirklichkeitsgebilde mehrere (oder sogar alle?) Bestimmungsmerkmale tragen kann? Es ist zu wenig bekannt, da Freyers Kulturlehre auch ein Gegenstck der Sprachtheorie Bhlers war; die Problemsituation, die in dem angefhrten Passus Ausdruck findet, liegt auch dort vor (vgl. 10.). Beachtung verdienen auch die Untersuchungen Alfred Vierkandts (1867 1953), die in weiten Teilen eine Sprachsoziologie darstellen. Vierkandt hat seine Lehre, hnlich wie Bhler, im Zuge einer schrittweisen Abwendung von der Lehre Wundts entwickelt, steht jedoch darber hinaus vor allem im Gegensatz zur franzsischen naturalistischen Psychologie des ausgehenden 19. Jahrhunderts, die, wie z. B. Tarde (1843 1904), das Nachahmungsverhalten in den Mittelpunkt ihrer Betrachtungen gestellt hatte. Demgegenber will Vierkandt den Zusammenhang der sozialen Objektivgebilde in der inneren Verbundenheit ihrer Angehrigen sehen, und an deren Zustandekommen hat die Sprache herausragenden Anteil. Mageblich ist
nication [] (Sapir 1933 a 1985, 15). Mit Aussagen wie dieser hat Sapir Langer wichtige Beweisstcke fr das Projekt einer in ihren empirischen Grundlagen erneuerten Symboltheorie in die Hnde gespielt, wie Hrmann erkannt hat (Hrmann 1967 1970, 29; vgl. 9.2.). Es ist jedoch vor allem Whorf (1956 1963), der als Fortsetzer des Werkes von Sapir Bekanntheit erlangt hat. Seine Schilderung des Hintergrundcharakters der Sprache nimmt die zurckhaltenden Formulierungen Sapirs forciert auf, whrend seine Analyse des Weltbildes amerikanischer Indianerstmme den Nachweis zu erbringen versucht, da die perzeptuellen und kognitiven Prozesse von der Sprache abhngig sind, so da sich ein relativistischer linguistischer Determinismus als Konsequenz ergibt. Gegen die Schlssigkeit dieser Beweisfhrung ist wohl einzuwenden, da Sapir gerade die bestimmende Rolle der Kultur im ganzen betont hatte, von der die Sprache nur ein, allerdings ausgezeichneter, Bestandteil ist. Da man in naturvolklichen Kulturen spezifische Gestaltungen des Weltbildes findet, die sich von dem der europischen oder europisch beeinfluten Kulturen merklich abheben, ist seit langem gesicherter Erkenntnisbesitz der Ethnologie, selten aber ist diese Tatsache mit der Sprache so einseitig in Beziehung gesetzt worden. Wenn Whorf (1956 1963, 74) Sapir mit den Worten zitiert, das menschliche Individuum lebte weder nur in der objektiven Welt noch allein [] in der Gesellschaft, vielmehr sei sein Realittskontakt durch das Medium der Sprache vermittelt, so ist Sapirs Warnung an einen soziolinguistischen Determinismus wohl unberhrbar; Whorf selbst und seine Rezeption sind dieser Gefahr nicht immer entgangen. Eine Wrdigung der Rolle von Boas, Sapir und Whorf geben Hymes und Fought (1981, 78 100), eine kongeniale Interpretation ihrer Entdeckungen Henle (1958 1969, 9 39). 11.2. Freyer und Vierkandt Ungeachtet der einleitend geuerten Vorbehalte hat auch die deutsche Soziologie und Ethnologie der 20er und 30er Jahre Entscheidendes zur Erforschung des Sprachverhaltens beigesteuert. Hinzuweisen ist zunchst auf Hans Freyers (1878 1969; vgl. 1923 31934) Kulturphilosophie, die man wohl auch als den Entwurf einer soziologischen Kategorienlehre interpretieren kann. Der Autor nennt und kenn-
1540 die zweite Fassung der Vierkandtschen Ge2 sellschaftslehre (1923 1928); der Autor sttzt sich nunmehr verstrkt auf die verwandten Bestrebungen von Max Scheler (1874 1928) und Theodor Litt (1880 1962). Es besteht weitgehende bereinstimmung mit der soziologischen Kategorienlehre Freyers; die sozialpsychologische Betrachtung der sprachlichen Handlung folgt wenn auch nicht in allen Einzelheiten Bhlers Sprachfunktionstheorie. Die bereinstimmung der genannten Autoren erklrt sich aus der damals weitverbreiteten Tendenz, die phnomenologische Methode im Unterschied zum frhen Husserl auch auf realsoziologische Gegebenheiten anzuwenden. Wenn Scheler erstmals die Mglichkeit einer unmittelbaren Wahrnehmung der menschlichen Person (anstelle induktiv-analogischer Rckschlsse) betont hatte, so legt Vierkandt besonderen Wert auf die phnomenologische Einheitlichkeit von sprechender Person, Sprechakt und Aussageinhalt. Im Hinblick auf den Aufbau der Gesellschaft als ganzer ergibt sich, da die zugleich ideale und objektive Natur der Sprache nur einen Spezialfall der Lehre von den Objektivgebilden darstellt. Den Umkehrschlu, da auch die kulturellen Institutionen symbolischer Natur sind, sucht man indes bei Vierkandt vergebens; ich erblicke darin eine gewisse Rckstndigkeit gegenber den Erkenntnissen der gleichzeitigen franzsischen Soziologie und Ethnologie. Vierkandt ist auch der Herausgeber des Handwrterbuchs der Soziologie gewesen, in dem Weisgerber eine erste Fassung seiner These von der notwendigen Bindung der Sprache an eine Sprachgemeinschaft vorgetragen hat; auch spter hat sich Weisgerber (1949 3 1962, 22) auf Vierkandts Begriff der sozialen Objektivgebilde berufen. Der sprachsoziologische Gehalt des Grundgedankens schlgt sich auch weiterhin in den Termini Bestand und Geltung nieder. Eine Wrdigung Vierkandts mit erluternden Winken zur Wirkungsgeschichte findet sich bei Hochstim (1931 1982). 11.3. Gehlen Von grerer Tragweite als die Untersuchungen Freyers und Vierkandts ist die Anthropologie Arnold Gehlens (1904 1976), deren thematische Mitte durch eine fast schon kybernetischen Erkenntnissen vorgreifende Theorie der funktionellen Zusammenhnge von Wahrnehmung, Bewegung und Sprache
gebildet wird. Gehlen (1940 91972) zieht die philosophischen berlieferungen des deutschen Idealismus und des Pragmatismus vor allem amerikanischer Prgung sowie der romantischen Sprachphilosophie und des Strukturalismus zu einem einheitlichen Interpretationshintergrund zusammen, vor dem die biologischen Erkenntnisse ber die Sprache ausgewertet werden. Das Verhltnis Gehlens zum Darwinismus ist andererseits gespannt. Gehlen bemht sich um den Nachweis, da die Transformation einer auch dem Tier mglichen Umwelt von Aktionsobjekten in eine prinzipiell offene Welt von theoretischen Objekten beim Menschen nur unter wesentlicher Mitwirkung der Sprache gelingt. Whrend es Cassirer noch in der Hauptsache um die erkenntnistheoretische Deduktion eines Begriffs sprachlicher Reprsentation geht (vgl. 9.1.), verfolgt Gehlen die Wirksamkeit des sprachlichen Zeichens in die differentiellen Funktionskontexte von Wahrnehmung, Denken und Handlung. Seine Anthropologie ist eine Theorie der Mglichkeitsbedingungen von Weltoffenheit und Objektivitt, doch ist ihr Argumentationsstil nicht transzendental, sondern empirisch. Insofern steht sein Vorhaben in Konkurrenz zu den Forschungen der groen Pragmatisten wie etwa Dewey (1859 1952, vgl. 1922 1957) und Mead (1863 1931, vgl. 1934, deutsch 1973). Als Anthropologe betrachtet Gehlen zunchst die motorische Komponente der Sprache; ja, er hlt daran fest, da das Wort auf allen Ebenen Aktion ist. Er entwirft sodann eine Lehre von den Sprachwurzeln 9 (Gehlen 1940 1972, 193 236). Nicht die Ableitung eines historisch datierbaren Sprachursprungs ist intendiert, sondern der Aufweis der in jeder Realisierung sprachlicher Handlungen vorausgesetzten psychologischen Bedingungen. Wenn es hierbei noch um relativ elementare Phnomene geht, so sieht Gehlen die entscheidende Wirkung der Sprache im Aufbau eines psychischen Hintergrundes, einer wechselseitigen Anpassung von Innenwelt und Auenwelt, die nicht als solche, aber in ihrer durch die Sprache ermglichten Ausprgung humanspezifisch ist: Die bei jeder biologischen Form festzustellende Korrelation von Individuum, Art und Umwelt nimmt beim Menschen eine eigenartig problematische, weil prinzipiell instabile Gestalt an. Den Interpretationsschlssel zu seiner Auffassung findet Gehlen brigens bei Dewey: Wir beginnen kurz und bndig mit
1541 ihrer Ursprnge liegt im Werk von Ivan Pavlov (1849 1936), des Begrnders der wissenschaftlichen Reflexologie; er bietet im Rahmen seiner Theorie der organismischen Prozesse allerdings nur einige wenige sporadische Hinweise, die auf die Entsprechung des Sprachverhaltens mit dem Signalkonzept verweisen. Eine ausgefhrte Theorie der Sprache, die auf Beobachtungen am kindlichen Spracherwerb beruht, bietet sodann Lev Vygotskij (1896 1934). Seine Anstze sind vor allem von Aleksandr R. Lurija (1902 1977) und Aleksej A. Leontev (*1936) weiterverfolgt worden. Daneben finden sich Vorste in die Richtung einer formalen Syntax und Semantik. Eine materialistische Sprachphilosophie, welche auch die Einsichten von Herder, Humboldt und Marx (vgl. Art. 74 19. und Art. 167) sowie die Resultate der Ethnolinguistik einbeziehen will, bietet Schaff (*1913). Vygotskij hat trotz seines frhen Todes noch die Schriften William Sterns (1871 1938) und seiner Frau Clara (1877 1945), das kinderpsychologische Werk Bhlers und die ersten Verffentlichungen Jean Piagets (1896 1980) kennengelernt. Eine groe theoretische Leistung Vygotskijs, die seinem erstmals 1934 in russischer Sprache erschienenen Hauptwerk das Geprge gibt, besteht in der theoretischen Entfaltung und empirisch-experimentellen Glaubhaftmachung der These, da der Spracherwerb in drei voneinander beobachtungsmig unterscheidbaren Phasen abluft. Auf das soziale Sprechen folgt das egozentrische, auf dieses das innere Sprechen. Die gegenwrtig viel diskutierte Frage, ob Denken und Sprechen getrennte onto- und phylogenetische Ansatzpunkte aufweisen, erhlt so durch Vygotskij eine bemerkenswerte Wendung; denn das innere Sprechen wird vom egozentrischen Sprechen abgeleitet, einer zwar vorbergehenden, aber nur scheinbar zweckfreien sozialen Einrichtung. Diese Erkenntnis entwickelt Vygotskij teilweise im Zuge einer scharfsinnigen berprfung von Befunden, die bereits Piaget vorgelegt hatte (Vygotskij 1934 1974, 45; 314 328). Die geistige und die lautlich-materielle Seite der Sprache erscheinen dem Kind zunchst als unreflektierte Einheit; spter lernt es, von dem phonetischen Aspekt zu abstrahieren. Die Beschrnkung auf die semantische Substanz des Wortes begrndet die Affinitt des inneren Sprechens zum Denken. Es ist ein Vorzug dieser Untersuchung, da die Entscheidung ber rivalisierende theoretische
der Behauptung, da berlegung eine dramatische Probe in der Phantasie fr die verschiedenen konkurrierenden mglichen Handlungsrichtungen ist (Dewey zitiert 9 nach Gehlen 1940 1972, 264). Eine dramatische Probe: In dieser Klausel ist der Zusammenhang mit der Sprache, d. h. fr Gehlen: der Sprechhandlung, festgehalten. Es ist demnach die Sprache, durch die dem Menschen die geistige Welt geffnet wird. Eine detaillierte Theorie der Zeichenstruktur findet man bei Gehlen nicht; doch ist es von Interesse, da er aufgrund biologischer und psychologischer Kriterien in der Lage zu sein glaubt, ein Zeichenmodell als das adquate auszuzeichnen, nmlich das strukturalistische in der Abwandlung durch Weisgerber. Dieses empfiehlt sich ihm, weil es die lautliche und die ideelle Komponente gleich9 mig akzentuiert (Gehlen 1940 1972, 249). Aus einem verwandten Grund verwirft er die Konzeption eines abstrakten, zeitlosen Sachverhalts, die in seinen Augen das Korrelat zu einer unsachgemen Logisierung der Zeichenstruktur darstellt. Die innere Sprachform wird von einer Theorie der Phantasie her neu gedeutet (Gehlen 1940 9 1972, 283 290). Besonders die Bewegungsphantasie wird, im Anschlu an eine Anregung Julius Stenzels (1934, 86 89), als anthropologische Grundlage zahlreicher sprachlicher Wurzeln aufgewiesen. Die innere Sprachform wirkt sich darber hinaus nach Gehlen berall dort aus, wo anschauliche Bedeutung primr nicht zu erwarten ist, d. h. bei der metaphorischen Ausgestaltung der Zeitund Raumanschauung sowie der inneren Welt. Das Hauptwerk Gehlens liegt jetzt in einer textkritischen Edition vor, die es nicht nur ermglicht, das Verhltnis der 1. Auflage zu den Folgeauflagen besser zu beurteilen, sondern auch das Vorgehen der Kultur- und Sprachphilosophie aus dem biologischen Voraussetzungsrahmen erkennen lt. Eine interpretatorische Verflechtung der Resultate Cassirers und Gehlens, die insbesondere die Beteiligung der Symbole beim Aufbau der psychischen Dimension beim Menschen nachvollzieht, bietet Mhlmann (1962, 15 49).
12. Moderne materialistische Sprachphilosophie

Zur Erweiterung des empirischen Wissens ber das Sprachverhalten hat die sowjetische Psychologie entscheidend beigetragen. Einer
1542 Konzeptionen, d. h. ber die Adquatheit des realistischen bzw. materialistischen Reprsentationsmodells gegenber dem idealistischen nicht allein aufgrund philosophischer Gesichtspunkte, sondern im Zuge sorgfltiger Interpretation des verfgbaren Beobachtungsmaterials gefllt wird; dennoch haben lediglich die empirischen Ergebnisse Vygotskijs ungeteilte Zustimmung gefunden, whrend die mit ihnen zusammenhngenden erkenntnistheoretischen Probleme weiterhin als offen betrachtet werden mssen. Eine Wrdigung Vygotskijs gibt Luckmann (1974); von besonderem Interesse scheint der Hinweis auf die konzeptionelle Verwandtschaft mit der sozialbehavioristischen Bewutseinstheorie Meads (1934, deutsch 1973). Zu den prominenten Theoretikern der sowjetischen Schule gehrt auch A. A. Leontev. Er bezieht sich in neueren Arbeiten teils kritisch, teils konstruktiv auf den Strukturalismus Saussures. Seine Psycholinguistik versucht, das Sprachverhalten unter dem Gesichtspunkt der gesellschaftlichen Ttigkeit zu betrachten; sie rckt es daher in die Nhe von Arbeit und Interaktion. Fraglich ist aus diesem Grunde, ob in einen Untersuchungsansatz dieses Typs der Begriff des autonomen Sprachsystems berhaupt eingefhrt werden sollte, dessen Gewinnung ein wesentliches Verdienst des modernen Strukturalismus darstellt (vgl. 8.1.). In diesem Zusammenhang macht Leontev die Feststellung, da auf die Einfhrung abstrakter Objekte in der Linguistik nicht verzichtet werden kann (Leontev 1971, Kap. I). An anderer Stelle gibt der Autor auch eine Zeichentypologie (Leontev 1984, 97 116). Seine Ausfhrungen verdeutlichen, da die besonderen Darstellungsprobleme einer materialistischen Psycholinguistik daher rhren, da die Semiose als ein Proze der Realabstraktion aufgefat werden mu. Die entscheidende Schlufolgerung lautet: Fr die Aufdeckung des Wesens des sprachlichen Zeichens gibt es [] zwei Wege. [] Im ersten Fall analysieren wir das Zeichen durch die Verstehensprozesse, durch den bergang vom Objektiven zum Subjektiven, vom Zeichen zum Gedanken. Im zweiten Fall hingegen analysieren wir das Zeichen durch die Objektivierungsprozesse der subjektiven Kommunikationsabsicht im Zeichen, durch den bergang vom Gedanken zum Zeichen. In beiden Fllen stoen wir unweigerlich auf das Problem der Bedeutung und des Sinns [] (Leontev 1984, 112 f).
Einen kraftvollen Vorsto in wissenschaftliches Neuland findet man im Werk Lurijas. Whrend die lteren Arbeiten dieses Autors nur mehr eine Ergnzung zu den Forschungen Vygotskijs darzustellen schienen, legt er in seinen jngsten Verffentlichungen das Programm einer Neurolinguistik vor. Diese versteht sich, wie schon im Namen angedeutet, als eine Fortfhrung der Vygotskijschen Psycholinguistik. War der Materialismus der sowjetischen Psychologenschule anfnglich mehr von philosophischen Impulsen getragen, so hat man es hier mit einem anspruchsvollen szientifischen Reduktionsprogramm zu tun. Sprache wird auch von diesem Autor vorrangig als Kommunikation gefat, aber in eine Theorie des Organismus eingebettet. Mit der erfolgreichen Durchfhrung dieses Reduktionsvorhabens wrde sich die gesamte linguistische Terminologie, die wegen ihrer Abhngigkeit vom Zeichenbegriff dem Vorbehalt des Idealismus unterliegt, als entbehrlich erweisen. Den Zugang zur Analyse der neuropsychologischen Aspekte der Sprache bietet die Auswertung lokalisierter Hirnverletzungen. Der auerordentliche Variantenreichtum jener Strungen, die unter dem Begriff der Aphasie zusammengefat werden, ermglicht der Neurolinguistik differenzierte Rckschlsse auf die hirnorganischen Voraussetzungen der Codierungs- und Decodierungsprozesse bei der verbalen Kommunikation (Lurija 1975, englisch 1976). Man darf vermuten, da durch Arbeiten wie die von Lurija die Erkenntnisse ber die Struktur des sogenannten Sprachzentrums noch erheblich zu verfeinern sind. Auf einem anderen Blatt steht, da auch er wie zuvor Leontev zur Beschreibung von linguistischem Material ein strukturorientiertes semiotisches Vokabular bentigt; so benutzt er in gewissem Mae das Begriffspaar Tiefenstruktur/Oberflchenstruktur. Whrend diese Anstze im erfahrungswissenschaftlichen Bereich verbleiben, knnen Versuche zu einer logischen Syntax und Semantik nicht auf eine explizite Strukturierung des Zeichens verzichten (Klaus 1963 3 1972; Albrecht 1967, 1975 und 1991). Die Fragestellung ist zumeist erkenntnistheoretischer Natur; es geht darum, den in der traditionellen marxistischen Literatur informell verwandten Begriff der Abbildung mit den Mitteln der Logik zu przisieren. Das semiotische Vokabular wird in weitgehender bereinstimmung mit Autoren wie Carnap und Morris benutzt (vgl. Art. 106, 109 und 113). Um die Anstigkeit zu beseitigen, die dem
1543 Wenn man eine vorlufige Wrdigung der geschilderten Bemhungen vornehmen will, so wird man sagen mssen, da die materialistische Sprachphilosophie sich aufgrund traditioneller Vorbehalte nur zgernd der Anwendung formaler Methoden geffnet sowie ltere berlieferungen nur versptet aufgenommen hat, da aber auf dem Gebiete der Psycholinguistik Vorbildliches geleistet worden ist. Auch in diesem Zusammenhang kann jedoch auf die explizite Modellierung des Zeichens nicht verzichtet werden. Daher ist den Worten Hrmanns zuzustimmen, der die Problemsituation insbesondere der sowjetischen Psycholinguistik wie folgt beschreibt: Sprache ist ihrem wesentlichen Charakter nach ein System von Zeichen. Zeichen, Bedeutung, signifikative Funktion sind Begriffe, die in jeder Sprachpsychologie eine entscheidende Rolle spielen. Aber es sind nicht eigentlich psychologische, sondern philosophische Begriffe (Hrmann 1967 1970, 10; vgl. dazu ausfhrlich Hrmann 1978).
Zeichenbegriff fr einen materialistischen Ansatz anhaften mag, wird Leontevs Konzeption der Sprache als eines zweiten, d. h. die Schicht der elementaren organismischen Reizverarbeitung berlagernden Signalsystems gelegentlich auch in den formalen Teil der Semiotik eingebaut. Einem hnlichen Motiv entspringt wohl die Einbeziehung kybernetischer und informationstheoretischer Begriffsbildungen, da diese zu gewhrleisten scheinen, da auch das zeichentheoretische Begriffsmaterial grundstzlich einer wissenschaftlichen Analyse fhig ist. Die Untersuchung von Klaus fhrt die semiotischen Termini sehr einsichtig ein und macht eine interessante Unterscheidung zwischen Semantik und Sigmatik dadurch soll die innersprachliche Bedeutung vom Sachbezug in hnlicher Weise getrennt werden, wie dies durch die Gegenberstellung von theory of meaning und theory of reference bei 3 1972, 51 Quine geschieht (Klaus 1963 151, besonders 67 73). Die Schrift von Albrecht (1967) enthlt einen ausfhrlichen historischen Teil, in dem die Grundberzeugungen vor- bzw. nicht-materialistischer Sprachphilosophie recht genau nachgezeichnet werden. Zu dem Versuch von Ferruccio Rossi-Landi, das Verhltnis zwischen der materiellen Basis und dem geistigen berbau einer Gesellschaft durch die Einfhrung einer vermittelnden Zeichenebene zu klren vgl. Art. 113 5. Eine Sonderstellung nehmen die Untersuchungen Schaffs ein, da in ihnen eine nahezu unbefangene Aneignung der Sprachphilosophie Herders und Humboldts sowie eine konstruktive Auseinandersetzung mit der SapirWhorf-Hypothese stattfindet. Die These, da das Weltbild des Menschen sprachlich vermittelt sei, hat wenige so nachdrckliche Verfechter gefunden wie ihn (Schaff 1964, 61 93). In einer anderen Schrift (Schaff 1960 1973, 145 284) gibt er eine Analyse und Typologie des Zeichens. Hier zeigt sich mit grerer Deutlichkeit, da auch Schaff an wesentlichen Voraussetzungen des Marxismus festhalten will, wie etwa der Ableitung der Zeichenfunktion aus den Prozessen der Arbeit und Interaktion. Insofern bleibt sein Werk ein vorsichtiger Kompromi, der es erlauben soll, modernen Forschungsergebnissen gerecht zu werden, ohne die philosophische Grundlage einer materialistischen Sprachauffassung preiszugeben. Eine kurze Auseinandersetzung mit der Darstellung der SapirWhorf-Hypothese durch Schaff findet sich bei Gipper (1972, 56 59).
13. Der phnomenologische Strukturalismus

Abschlieend sollen einige Entwicklungen betrachtet werden, die fr die laufende Diskussion um die Mglichkeit eines phnomenologischen Strukturalismus von Interesse sind (vgl. Art. 103). Erwin Straus (1891 1975, vgl. 1936 2 1978) zhlt nicht im engeren Sinne zur Phnomenologie, ist aber ein von der Phnomenologie inspirierter Psychologe von allerdings hchst eigenwilliger Ausprgung. Die positive Substanz seines Werkes wird durch die etwas derbe Polemik gegen die Pavlovsche Reflexologie und den Behaviourismus gelegentlich verdeckt. Diese beiden Doktrinen standen damals allerdings im Zenit ihrer Geltung, und ihre Wirkung ging weit ber die wissenschaftliche Welt hinaus. Ihre innere Verwandtschaft hat Straus mit groer Deutlichkeit herausgestellt. Gemeinsames Merkmal ist, da die Grundbegriffe ber den Bereich hinaus erweitert werden, in dem sie durch empirische Befunde gedeckt sind. Es handelt sich gewissermaen um szientistische Ideologien. Abzulehnen ist nach Straus insbesondere die Reduktion des sprachlichen Zeichens auf den Signalaspekt. Durch seine Kritik wird insbesondere auch aufgezeigt, da Anstze wie die in 12. besprochenen psycholinguistischen Forschungsprogramme
1544 gegenber dem strukturellen Aspekt der Zeichenthematik versagen. Die Kennzeichnung des Zeichenbegriffs durch Straus macht allerdings in erheblichem Umfang von negativen Bestimmungen Gebrauch und kann daher im strengen Sinne nicht als Definition gelten. Ihr Vorzug besteht andererseits darin, den Zusammenhang mit dem Perspektivismus von Wahrnehmung und Denken auf eine Formel zu bringen: Zeichen und Bezeichnetes knnen [] innerhalb einer semantischen Beziehung ihre Rollen nicht vertauschen. Die semiotische Beziehung konstituiert sich in einem dreieckigen Verhltnis []. Die Rangordnung von Zeichen und Bezeichnetem, die Wertigkeit, Nhe, Zugnglichkeit ist von Gnaden des [] Subjekts []. Die semiotische Beziehung ist mit der Egozentrizitt, mit der leiblichen Gebundenheit unserer Existenz im allgemeinen gegeben (Straus 1936 21978, 159). Straus bemht sich im brigen, den cartesianischen Dualismus dadurch zu berwinden, da er den intentionalen, auf Handlungsvollzge gerichteten organismischen Proze in den Mittelpunkt seiner Betrachtungen rckt. Dieses theoretische Ziel verfolgt auch Maurice Merleau-Ponty (1908 1961; vgl. 1942; deutsch 1967). Der Autor wendet sich gegen den Empirismus und den Intellektualismus in der phnomenologischen Sprachbetrachtung. Damit kehrt er sich in diesem Punkte auch gegen Husserl; denn dieser hatte die lautlich-materielle Seite des sprachlichen Zeichens weitgehend auer acht gelassen. Die Sprache wird in eine Theorie der Wahrnehmung eingebettet. Merleau-Pontys Meditation bezieht sich auf die Sinnhaftigkeit der Sprache, genauer: die Sprachimmanenz des Sinnes, die Einheit von Denken und Sprechen, das Ausdrucksphnomen, die Lautsymbolik und das Problem der Geste. Eindringlich ist die Diskussion der Schlufolgerungen, die aus dem Phnomen der Aphasie zu ziehen sind. Auch Merleau-Ponty diskutiert brigens den Wortbegriff, d. h. die psychische Realitt der funktionalen Verbindung von Laut und Bedeutung, eine Entdekkung, die er Cassirer zuschreibt (MerleauPonty 1945 1965, 216; vgl. oben 9.3.). hnlich wie bei Straus zeichnen sich auch bei Merleau-Ponty die Grundzge einer berwindung der cartesianischen Sprachauffassung ab, und zwar als Folge der vertieften Auffassung der motorischen Seite des Sprechvollzuges. Damit wird aber auch eine Revision des strukturalistischen Sprachbegriffs
fllig; dieser enthlt in seiner Originalfassung die motorische Komponente nicht (Cours 98). Merleau-Ponty entwickelt brigens als einer der ersten die programmatische Idee einer Verknpfung der Husserlschen Phnomenologie mit den Humanwissenschaften, insbesondere der strukturalistischen Linguistik (Merleau-Ponty 1952, deutsch 1973). Eine ausschlielich der Sprache gewidmete monographische Darstellung hat der Autor nicht mehr vollenden knnen (Merleau-Ponty 1969, deutsch 1984). Man erkennt in den erhaltenen Fragmenten die Umrisse einer strukturalistischen Semiotik, welche insbesondere die sthetischen Phnomene einer tiefgrndigen Deutung unterzieht. Insbesondere die Malerei dient immer wieder als Vergleichsmastab fr die Abhebung der Eigengesetzlichkeit der Sprache. Die Fiktion einer reinen, d. h. von Ausdrucksphnomenen gereinigten Wissenschaftssprache andererseits wird verworfen. Aus dem Strukturalismus bernimmt Merleau-Ponty die Einsicht in die Rolle der Verschiedenheit als grundlegender Ordnungsform, doch werden diese von Saussure nur scheinbar der Aporetik entkleideten Grundtatsachen der Semiologie der philosophischen Reflexion zurckgegeben. An vielen Stellen seines Oeuvres nhern sich seine Formulierungen der Gestaltpsychologie, in der man auch heute wieder ein Bindeglied der Humanwissenschaften erblickt. Auf die feinsinnigen Essays, in denen Merleau-Ponty seine Auffassungen in ebenso gemeinverstndlicher wie stilistisch vollkommener Form zu popularisieren versucht hat, kann hier nur im Vorbeigehen hingewiesen werden (Merleau-Ponty 1964, deutsch 1984). Eine Wrdigung Merleau-Pontys geben Tilliette und Metraux (1973). Die Resultate von Merleau-Ponty sind insofern exemplarisch, als die gesamte moderne Sprachwissenschaft und Semiotik im Zeichen einer Integrationsaufgabe steht. Schon erarbeitete Einsichten, die vor allem in der Phnomenologie und Gestaltpsychologie gewonnen wurden, mssen mit neu erworbenen Erkenntnissen aus den Bereichen der Kybernetik, Kommunikationswissenschaft, Kognitionswissenschaft, Knstliche-IntelligenzForschung, Systemtheorie, Neurolinguistik und mancher anderer, vielfach noch nur im ersten Umri zu erahnenden Teildisziplinen zu einer Synthese zusammengefgt werden. Eine Theoriegestalt dieser Art ist beispielhaft von Jakobson geschaffen worden (vgl.
1545 akzeptierten Hintergrund zu beziehen. Holenstein ersetzt sie durch subtilere phnomenologische und gestaltpsychologische Betrachtungen einerseits, modernes Tatsachenwissen vor allem aus der kognitiven Psychologie andererseits. Wenn diese Aussagen sich wie ein Katalog grundlagentheoretischer Revisionen ausnehmen, so ist dennoch die Befrchtung ganz unangebracht, es werde der Semiotik oder einer semiotisch inspirierten Linguistik und ihren Nachbardisziplinen damit das Interesse entzogen: Vielmehr kommen lediglich die phnomenologische Schau und die empirische Wibegierde von neuem zu ihren gar nicht einmal so wesensverschiedenen Rechten (Holenstein 1975 und 1976).
Art. 116); dieser Denker kann im vorliegenden Zusammenhang nicht mehr gewrdigt werden. Doch soll abschlieend noch auf einige Publikationen Holensteins (*1937) hingewiesen werden, eines bekannten Schlers von Jakobson, der wie dieser insbesondere die Beziehungen zwischen der frhen und der reifen Phnomenologie, dem Strukturalismus auch in seinen wenig erforschten Vorformen und der Gestaltpsychologie zu untersuchen begonnen hat. Wenn Jakobson sich in seinen letzten Schriften darum bemhte, die Sprachwissenschaft in eine Theorie des Organismus einzubauen (Jakobson und Waugh 1979), so hat Holenstein insbesondere das Erfordernis einer interkulturellen Hermeneutik unterstrichen und den methodischen Wert der Universalienforschung neu herausgearbeitet. Ziel ist die Ermglichung einer integrativen Sicht des denkenden und sprechenden Menschen, einer Theorie des Organismus, die zugleich Theorie seiner kulturellen und zivilisatorischen Leistungen ist. Das Werk Holensteins ist reich an wohlbegrndeter Kritik an manchen in den Humanwissenschaften zu unbefragter Geltung gelangten Auffassungen. So wird gegenber der zeitweilig zum Dogma verfestigten These, da Wahrnehmung und Denken sprachabhngig seien, geltend gemacht, da man zwischen kognitiven und linguistischen Universalien zu unterscheiden und eine kognitive Unterlage der Sprache anzuerkennen hat (Holenstein 1980 und 1985 a). Damit nimmt auch die linguistische Universalienforschung eine berraschende Wende: Wenn der immer wieder einmal unternommene Versuch, allgemeingltige Strukturmerkmale der Sprache aufzustellen, in der Regel ein so drftiges und vor allem ungewisses Ergebnis aufzuweisen hatte, so auch deshalb, weil man es versumt hat, allgemeingltige Strukturmerkmale der Sprache auf tieferliegende nicht-sprachliche Gesetzmigkeiten zurckzufhren: Das Allgemeine an der Sprache ist oft gewissermaen implizit. Semiotik, Linguistik und interkulturelle Hermeneutik stoen im brigen gemeinsam auf den Sachverhalt, da es annhernd universale Strukturen (near-universals) gibt (Holenstein 1985 b). Verworfen wird die These der Unhintergehbarkeit der Sprache ebenso wie die Lehre von der Unaufhebbarkeit des hermeneutischen Zirkels, zwei weithin akzeptierte berzeugungen, deren Funktion wohl nicht zuletzt darin bestand, die Erkenntnisse der Humanwissenschaften auf einen allgemein
14. Zusammenfassung
Der betrachtete Zeitraum des 19. und 20. Jahrhunderts stellt sich uns als Einheit dar, da wesentliche Erkenntnisse ber die Natur des sprachlichen Zeichens, die bereits von Humboldt gewonnen wurden, auch durch die sptere Forschung wieder zu besttigen waren. Dabei ist allerdings nicht zu bersehen, da viele seiner Aussagen einen paradoxen Charakter aufweisen, so da eine am Mastab der Wissenschaft orientierte Sprachphilosophie sie zunchst nur als Herausforderung betrachten konnte und kann. So mssen etwa die Fragen nach dem Ursprung der Sprache, der Natur des Sprachwandels, der Identitt des Sprachtrgers und dem Verhltnis von innerer und uerer Sprachform als nach wie vor unbeantwortet gelten. Wo Sprachphilosophie und Sprachwissenschaft Lsungen fr diese Probleme skizziert haben, muten oft genug die Ausgangsfragen spezifisch umgedeutet werden; dieser variantenreiche Vorgang ist in den voranstehenden Abschnitten im Detail verfolgt worden. Es ist fr die Geistes- und Kulturwissenschaften berhaupt typisch, da vereinzelte Sachfortschritte noch keine Aussage darber zulassen, ob ein integraler Erkenntniszuwachs erzielt werden konnte. So auch hier: Der untersuchte Zeitabschnitt ist reich an partiellen Durchbrchen, die meist mit einer wissenschaftlichen Schule verknpft sind, so etwa mit der Junggrammatik, dem Strukturalismus, der Philosophie der symbolischen Formen und der Wrzburger Schule, wobei die Phnomenologie (vgl. Art. 103) und die Gestaltpsychologie (vgl. Art. 129) besondere Hervorhebung verdienen, weil man sich gerade von ihnen auch heute wieder integrative
1546 Leistung erhofft. Zum Abschlu soll daher eine vorlufige Bilanzierung versucht werden, um den weiteren Gang der Forschung womglich in den Grundzgen erraten zu knnen. Ohne strenge Anknpfung an die zuletzt kommentierten Autoren kann einiges Grundstzliche festgehalten werden: Das Zeichen lt sich sowohl unter dem Gesichtspunkt der Struktur als auch der Funktion betrachten. Was den ersten dieser Gesichtspunkte angeht, so sind Bestrebungen, einen Einheitstypus des (sprachlichen) Zeichens abzuleiten, gegenwrtig nicht als aussichtsreich zu beurteilen. Daher mu die Semiotik mehrdimensional verfahren. Da eine Zeichentypologie andererseits einsichtig motiviert werden mu, sind die grundlegenden Formen der Semiose zu betrachten. Aus diesem Grund wird man wohl die Semiotik von Peirce (vgl. Art. 100) noch immer als den magebenden modernen Entwurf ansehen drfen, da die geschilderte Vorgehensweise durch ihn vorbildlich exemplifiziert wird. Auch die strukturalistische Einsicht in die Systemwertigkeit des Zeichens drfte zum unverlierbaren Bestand der Zeichentheorie gehren. Von Interesse ist in diesem Zusammenhang, ob es minimale strukturelle Anforderungen gibt, denen jedes Zeichen als solches gengen mu, einen obligatorischen Strukturanteil, der unbeschadet anderweitiger Eigengesetzlichkeit an jedem Zeichen qua Zeichen verwirklicht ist. Es wre nicht berraschend, wenn apriorische Restriktionen in diesem Bereich nur schwach wirksam sind; das hohe Ma an Divergenz unter den bestehenden Zeichentypologien lt sich hierdurch in einem gewissen Sinne erklren. Diese Feststellung kann aus evolutionrer Perspektive ergnzt werden: Wenn die Beobachtung zutreffend ist, da die materielle Beschaffenheit des Zeichentrgers entwicklungsgeschichtlich immer deutlicher hinter die Zeichenfunktion zurcktritt, so kann der vermutete Sachverhalt eines Hchstmaes an struktureller Plastizitt nicht verwundern. Da die Semiotik darber hinaus Konsequenzen fr die Philosophie im ganzen hat, wird heute fast allgemein anerkannt. Hat doch bereits Peirce sein triadisches Zeichenmodell als reprsentativ fr den funktionalen Dynamismus des menschlichen Bewutseins ansehen knnen, whrend Heidegger der phnomenologischen Analyse des Zeichens eine zentrale Stellung im Rahmen seiner Existenzialontologie einrumt (vgl. Art. 74
20.). Damit befreit sich die Semiotik wohl erstmals in der Neuzeit aus ihrer dienenden Rolle als Hilfsdisziplin der fundamentalen philosophischen Lehrgebiete. Solange sich die Philosophie im traditionellen Sinne als Metaphysik oder spezifisch als Ontologie verstand, war eine solche Aufwertung des Zeichenbegriffs berhaupt nicht mglich, so unentbehrlich er als Denkwerkzeug in manchen thematischen Zusammenhngen auch erscheinen mochte. Mit der Ablsung der Ontologie durch die Erkenntnistheorie bereits in der nachmittelalterlichen Philosophie beginnt sich das Bild zu differenzieren. Zwar bewahrt die Semiotik auch nun zunchst ihren subsidiren Status, doch entspinnt sich zwischen Erkenntnistheorie und Semiotik ein Konkurrenzverhltnis, da viele traditionell der Erkenntnistheorie zugewiesene Aufgabenstellungen wahlweise auch ganz der Zeichentheorie berlassen werden, die gegenber der am Bewutseinsbegriff orientierten Philosophie ber den unschtzbaren Vorzug verfgt, ihr Sujet objektiv, d. h. als ein Gebiet gegenstndlicher Strukturen auffassen zu drfen. Aufgrund dieser und verwandter Entwicklungen lt sich der Semiotik ein nahezu universaler interdisziplinrer Vermittlungsberuf voraussagen. Unter dem zweiten der erwhnten Gesichtspunkte erscheint das Zeichen in seiner funktionellen Anlehnungsfhigkeit und -bedrftigkeit. In den vorangehenden Abschnitten waren vielfltige Belege dafr zu sammeln, da das Zeichen auch fr die Wissenschaften vom menschlichen und tierischen Verhalten eine unentbehrliche terminologische Gre darstellt (vgl. Art. 23 und 24 sowie 85). Scheinbar divergierende Wissenschaftszweige geben ihre begriffliche Homogeneitt zu erkennen, sobald man den axiomatischen Gehalt ihrer grundlegenden Annahmen semiotisch zu explizieren beginnt. So kann man sagen, da organismische Prozesse bereits auf relativ niederem Entwicklungsniveau nur von semiotischen Voraussetzungen her adquat beschrieben werden knnen, weil die diskriminative Wirksamkeit von Zeichen in den Aufbau sowohl von Wahrnehmungsstrategien als auch von Aktionsplnen eingeht. Der bereits fr die Biologie, insbesondere aber auch fr Psychologie, Soziologie und Ethnologie unverzichtbare Begriff des intelligenten Verhaltens, d. h. der einsichtig motivierten Wahl zwischen gegebenen Aktionsbzw. Reaktionsalternativen, ist somit in einer wesentlichen Hinsicht semiotisch geprgt.
1547 auch eine jede profane Betrachtung der Sprache, die deren Rolle im Ganzen der menschlichen Kultur zu wrdigen versucht, die Ergnzungsbedrftigkeit des Zeichenbegriffs durch andere Konzepte. Was den insoweit vielversprechenden, aber auch besonders erluterungsbedrftigen Terminus des Mediums angeht, so verweise ich auf den Explikationsvorschlag von Posner (1986).
Diese Tatsache ist umso bemerkenswerter, als der Zeichenbegriff zugleich eine Brcke zu Kybernetik, Kommunikationswissenschaft und kognitiver Psychologie schlgt, also eine wissenschaftsintegrative Funktion aufweist, ohne jedoch eine reduktionistische Sicht zu prjudizieren. Somit empfiehlt sich die Semiotik als ebenso leistungsfhiges wie grundlagentheoretisch weitgehend neutrales Darstellungsmittel. hnliche Feststellungen lassen sich treffen, wenn man von dem weiten Feld der Verhaltenswissenschaften zu dem engeren Bezirk der Kulturtheorie bergeht. Ihre Grundlagen entstammen auch heute immer noch weitgehend der Philosophie, und es kann aus gegenwrtiger Sicht wohl nicht mehr gengen, die im wesentlichen aus den Quellen des Kantianismus und Hegelianismus gespeiste Version Cassirers an eine vermeintlich moderne, vor allem dem amerikanischen Pragmatismus entstammende Begrifflichkeit zu adaptieren, wie noch Gehlen es fr ausreichend halten konnte. Vielmehr stellt sich auch hier zunchst vordringlich die Aufgabe einer Rekonstruktion des semiotischen Gehalts der tragenden Voraussetzungen. Als Beispielfall mag in diesem Zusammenhang der Begriff des Mediums (vgl. Art. 14 und 15) dienen, dessen Abwandlungen anllich der Darstellung Humboldts, Cassirers, Gehlens und anderer bedeutender Autoren zu betrachen waren; er spielt im brigen auch eine groe Rolle in der pragmatistischen Philosophie, deren Beitrag zur Problematik hier nicht diskutiert werden konnte (vgl. Art. 107, 108 und 109). Wenn ein summarisches Fazit aus den dortigen Ausfhrungen zu ziehen ist, so dieses: Der Begriff des Zeichens bedarf der Przisierung durch weitere, vielleicht ebenso fundamentale Bestimmungen; dazu gehren neben dem schon genannten Medium auch die Termini des Gerts sowie des Feldes. Man findet so eine Vermutung schon der traditionellen Sprachphilosophie besttigt, als deren zeitgenssischer Reprsentant etwa Heintel (1972, 40 55) herangezogen werden darf: Der Begriff des Zeichens trifft ein wesentliches Moment der Sprache, schpft deren Wesensnatur aber nicht aus. Anders als dieser verdiente Exponent einer lteren Forschungstradition erblicke ich den tieferen Grund fr die geschilderte Konstellation jedoch nicht darin, da die Explikation der Sprache die Inanspruchnahme eines sei es religisen, sei es existenzphilosophischen Wissens vom Menschen erfordert. Vielmehr zeigt

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Karl-Friedrich Kiesow, Hannover (Deutschland)
78. Zeichenkonzeptionen in der Mathematik und Informatik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. Vorbemerkung 2. Zeichenkonzeptionen in Geometrie und Algebra 2.1. Projektive Geometrie 2.2. Algebraische Geometrie 2.3. Differentialgeometrie 2.4. Invarianten und Erlanger Programm 3. Zeichenkonzeptionen in Arithmetik, Analysis und Mengenlehre 3.1. Grundlagen der natrlichen, ganzen und rationalen Zahlen 3.2. Grundlagen der reellen Analysis 3.3. Grundlagen der Non-Standard-Analysis 3.4. Cantorsche und axiomatische Mengenlehre 4. Zeichenkonzeptionen in Graphentheorie und Topologie 4.1. Topologische Anfnge der Graphentheorie 4.2. Anwendungen in Physik und Chemie 4.3. Anwendungen in der Philosophie: Peirce 4.4. Anwendungen in der Informatik: Graphen und Algorithmen 5. Zeichenkonzeptionen der mathematischen Grundlagenforschung und Informatik 5.1. Semiotische Aspekte des Grundlagenstreits 5.2. Formalismus und Strukturalismus 5.3. Kalkl-, Maschinen- und Automatentheorie 6. Literatur (in Auswahl)
1.
Vorbemerkung
Die Mathematik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart ist durch eine strmische Entwicklung alter und neuer Theorien gekennzeichnet, die von weitreichender Bedeutung fr die Natur-, Sozial- und Geisteswissenschaften sind. Dabei nehmen die verschiede-
nen Zeichenkonzeptionen dieser Theorien sowohl fr die Anwendung als auch fr die Grundlegung der Mathematik eine Schlsselfunktion ein. Auf diesem Hintergrund ist eine Bemerkung von C. S. Peirce (1903 1971) zu verstehen: Mathematik handelt im wesentlichen von Zeichen. Alles, was wir wissen oder denken, wissen oder denken wir durch Zeichen und unser Wissen selbst ist ein Zeichen. Historisch ist zunchst an die Figuren der Geometrie und die Ziffern der Arithmetik zu erinnern, die von alters her als typische Zeichen mathematischen Denkens verstanden wurden. An geometrischen Figuren und arithmetischen Ziffern knnen bereits charakteristische Aspekte der Semiotik unterschieden werden, die z. B. C. S. Peirce (vgl. Art. 100) und C. W. Morris (vgl. Art. 113) angefhrt haben. So ist die syntaktische Struktur von Figuren und Ziffern durch ihre Konstruktionsvorschriften bestimmt (vgl. Art. 2). Die Frage nach der Semantik der geometrischen und arithmetischen Zeichen (vgl. Art. 3), die Frage also, ob damit Formen und Zahlen als unabhngige Entitten bezeichnet werden, lste in der Philosophiegeschichte grundlegende Diskussionen aus, die mit metaphysischen und erkenntnistheoretischen Problemen in Zusammenhang stehen. In den mathematischen Grundlagendiskussionen dieses Jahrhunderts (vgl. Art. 84) wiederholen sich mit Logizismus, Formalismus, Intuitionismus und Konstruktivismus viele Positionen, die bereits im sptmittelalterlichen Universalienstreit bekannt waren (vgl. Art. 49).
1554 Fr den working mathematician ist aber vor allem der pragmatische Aspekt mathematischer Zeichen hervorzuheben, ob sie nmlich fr den Benutzer etwa geschickt gewhlt sind und einer leichteren Problemlsung dienen. Die Mathematikgeschichte ist voll von Beispielen, nach denen die Entdeckung eines mathematischen Zusammenhangs oder die Berechnung einer Aufgabe erst aufgrund geschickt gewhlter Zeichen fr den Benutzer mglich wurde. Leibnizens Differentialschreibweise mag stellvertretend fr eine pragmatisch gerechtfertigte und heuristisch erfolgreiche Zeichenwahl stehen, die gleichwohl erhebliche semantische und syntaktische Probleme aufwarf (vgl. Art. 66). Neben der Unterscheidung von Morris nach der Syntax, Semantik und Pragmatik von Zeichen seien einige weitere semiotische Aspekte nach Peirce erwhnt. Ein Zeichen eines Objektes nennt Peirce Icon, wenn es mit dem Objekt hnlichkeit besitzt. Beispiele sind geometrische Figuren, die ein hnliches Objekt abbilden (z. B. Architekturzeichnungen der Darstellenden Geometrie). Buchstaben an geometrischen Figuren sind nach Peirce Beispiele fr Indizes, die keine Icone sind, d. h. sie bilden keine Objekte ab, sondern stellen Relationen her. Weitere semiotische Unterscheidungen werden in den folgenden mathematik-historischen Beispielen diskutiert. Mit Mengenlehre, Topologie und Algebra nimmt der Abstraktionsgrad in der modernen Mathematik zu. Zeichen stehen nun fr komplexe Strukturen, die z. B. mit Differentialgeometrie und Funktionalanalysis auch grundlegende physikalische Theorien wie Relativittstheorie und Quantenmechanik prgen. Eine bemerkenswerte Fallstudie ber die Entwicklung von mathematischen Zeichenkonzepten vom 19. Jahrhundert bis auf die Gegenwart liefert die Graphentheorie (vgl. Art. 2 5.). Ihre Anfnge sind durch anschauliche graphische Darstellungsprobleme geprgt, die z. B. in Geographie, Chemie und Physik des 19. Jahrhunderts eine Rolle spielen und eng mit den dortigen Theorieschben verbunden sind. Die Graphentheorie ist ferner sowohl mit der Entwicklung der Topologie als auch der Informatik eng verknpft. So mndet die Lsung des berhmten Vier-Farben-Problems schlielich in Lsungsvorschlge, die nur mit hochleistungsfhigen Rechnern realisierbar sind (s. u. 4.4.). Ein anderes berhmtes graphisches Problem, nmlich die Reiseroute eines Reisenden zwi-
schen endlich vielen Stdten (die nur je einmal besucht werden drfen) zu bestimmen, ist heute ein Paradebeispiel der KnstlicheIntelligenz-Forschung (s. u. 4.4.). Mit der Herausbildung der Berechenbarkeitstheorie (Turingmaschine, rekursive Funtionen usw., Automatentheorie, Theorie formaler Sprachen, Programmiersprachen natrlicher Sprachen usw.) erffnet sich in der Geschichte der Informatik ein neues Feld logisch-mathematischer Zeichenkonzeptionen, die auch in Wissenschaftstheorie (vgl. Art. 124) und Philosophie (vgl. Art. 74 16. und 17.) ausstrahlen.
2.
Zeichenkonzeptionen in Geometrie und Algebra
Die Stze der griechischen Geometrie behaupten Eigenschaften von geometrischen Figuren (vgl. Art. 41). Ihre Konstruktion (Synthesis) ist nach Euklid logisch-deduktiv aus den geometrischen Postulaten und Axiomen zu rechtfertigen. In diesem Sinne ist die antike Geometrie eine synthetische Theorie. Die Semantik ihrer Zeichen ist platonisch, d. h. die Figuren gelten als (ungenaue) Abbilder von idealen Formen. Seit der Algebraisierung der Geometrie durch Descartes und Fermat treten an die Stelle von Aussagen ber Figuren zunehmend solche ber Gleichungen und Funktionen (vgl. Art. 66). Die Existenz von z. B. Schnittpunkten, Strecken usw. drckt sich als Lsung von Gleichungssystemen aus. Solche Lsungen werden durch Rechenverfahren der Algebra gefunden. An die Stelle der logischen Deduktion und geometrischen Konstruktion (Synthese) tritt also die Analyse der algebraischen Methode. Entsprechend verlagert sich die Bedeutung der Zeichenkonzeptionen von den intuitivanschaulichen Figuren auf algebraische Formeln. Dabei vertreten Lagrange und Monge bereits den Standpunkt, da die Formeln der analytischen Geometrie keiner Rechtfertigung durch Figurenkonstruktionen bedrfen, sondern durch die analytischen Verfahren alleine gerechtfertigt sind. Figurenkonstruktionen werden Thema eines besonderen Zweiges der Mathematik der Darstellenden Geometrie, deren Zeichnungen und Zeichen in der Technik und Architektur Anwendung finden. Das 19. Jahrhundert wird nicht umsonst von einigen Autoren als das heroische Zeitalter der Geometrie bezeichnet, in
78. Zeichenkonzeptionen in der Mathematik und Informatik
1555
dessen verschiedenen Entwicklungszweigen der projektiven, analytischen, nicht-euklidischen Geometrie, Differentialgeometrie usw. auch neue Zeichenkonzeptionen zum Zuge kommen. 2.1. Projektive Geometrie Projektionsprobleme werden in der Geometrie sptestens seit Pappos und Ptolemaios behandelt. Der franzsische Mathematiker M. Chasles (1793 1880) entdeckte 1845 das synthetisch-projektive Erbe von de la Hire und Desargues wieder, nachdem bereits 1822 G. Monges Schler J. Poncelet seine grundlegende Arbeit zur projektiven Geometrie vorgelegt hatte. In Deutschland ist G. W. Leibniz mit seiner Schrift ber das Kontinuittsprinzip von 1687 zu erwhnen, in der er invariante Eigenschaften von Zentralprojektionen bespricht. In der Philosophie und Pdagogik gibt es um die Jahrhundertwende deutschsprachige Autoren, die an der synthetischen Geometrie interessiert sind. 1802 verffentlicht der Nachfolger auf Kants Knigsberger Lehrstuhl J. F. Herbart (1776 1841) eine Schrift Pestalozzis Idee eines ABC der Anschauung untersucht und wissenschaftlich ausgefhrt (Herbart 1851), in der er Pestalozzis pdagogische Anleitung zur Schulung der Anschauung mit Kants philosophischer Anschauungslehre (Pestalozzi 1801 1930) fr den Geometrieunterricht auszuwerten versucht (vgl. Art. 74 2.). Es gehrt ja zum zentralen Bestandteil von Kants Erkenntnisdoktrin, Bilder in der Anschauung mit Verstandesbegriffen zu verbinden. So betont Kant, da Begriffe ohne Anschauung leer und Anschauungen ohne Begriffe blind seien. Angewendet auf die Geometrie heit das: Wir knnen uns keine Linie vorstellen, ohne sie in Gedanken zu ziehen, keinen Zirkel denken, ohne ihn zu beschreiben, die drei Ausmessungen des Raumes gar nicht vorstellen, ohne aus demselben Punkt drei Linien senkrecht aufeinander zu setzen [] (Kant 1787, B 154). Auch Peirce steht mit seiner semiotischen Zeichenlehre in Kants Tradition. Bei Herbart liegt bereits ein starkes Interesse fr die genetischen Strukturen der Zeichenentwicklung vor, die er im Sinne Pestalozzis auch pdagogisch umsetzen will. Whrend sich Pestalozzi um die Entstehung von Bildern und Raumerlebnissen bei Kindern bemht, geht es Herbart (1851, 139) bereits darum, da die Kinder gewhnt werden, auch bei Flchen, Gre und Gestalt in Gedanken zu trennen;
die vorliegenden Zeichnungen sich als bloe Sinnbilder grerer oder kleinerer Gegenstnde vorzustellen; die Form als eine Abnderung anderer Formen zu denken, und die Zahlen, welche die verschiedenen Formen zu unterscheiden dienen, als bloe Verhltnisbegriffe zu erkennen. Da die synthetische Geometrie nicht zwangslufig mit einer solchen an Rousseau und Pestalozzi orientierten harmonischen Persnlichkeitsbildung verbunden sein mu, zeigt die Ecole Polytechnique, an der synthetische Geometrie seit G. Monges Grndung in der Revolutionszeit unterrichtet wurde und die sich unter Napoleon zu einer Eliteschule fr Fhrungskrfte der franzsischen Nation entwickelte. Der pragmatische Zweck der Zeichnungen bekommt hier eine politische und militrische Ausrichtung. Auch J. V. Poncelet, der mit seinem Traite des proprietes projectives des figures (1822) die Entwicklung der projektiven Geometrie im 19. Jahrhundert auslste, ist als Schler Monges und Offizier Napoleons ein Ergebnis dieser Ausbildung. Fr die perspektivische Darstellung sind zunchst Zentral- und Parallelprojektion (Abb. 78.1 und 78.2) zu erwhnen. Jede Ab-
Abb. 78.1.
Abb. 78.2.
1556 bildung einer Figur auf eine andere durch Zentral- und Parallelprojektion oder durch eine endliche Folge von Projektionen heit projektive Transformation. Die projektive Geometrie der Ebene oder der Gerade besteht aus der Gesamtheit derjenigen Stze, die bei beliebigen projektiven Transformationen der Figuren, auf die sie sich beziehen, ungendert gltig bleiben. Im Unterschied dazu ist die metrische Geometrie das System derjenigen Stze, die sich auf die Gren von Figuren beziehen und bei starren Bewegungen invariant bleiben. Bei projektiven Transformationen werden im allgemeinen die Mae von Lngen und Winkeln und die Verhltnisse solcher Gren verndert. So knnen gleichschenklige und gleichseitige Dreiecke durch Projektionen in Dreiecke mit verschiedenen Seitengren und Seitenproportionen bergehen. Also bleibt die Dreiecksgestalt erhalten, und damit ist der Begriff Dreieck projektiv, whrend die Begriffe gleichseitiges oder gleichschenkliges Dreieck nicht projektiv sind und der metrischen Geometrie angehren. An die Stelle der Invarianz der Streckenlnge in der metrischen Geometrie tritt in der projektiven Geometrie die Invarianz des Doppelverhltnisses. Geometrische Formen und Formverhltnisse sind also durch die Invarianz gegenber Transformationen festgelegt. Am Unterschied von metrischer und projektiver Invarianz wird nun deutlich, da der geometrische Formbegriff keineswegs absolut festliegt, wie in platonischer Tradition vermutet werden knnte, sondern durch unterschiedliche Transformationsgruppen relativiert ist (Mainzer 1980, 136 f). Unter dem Gesichtspunkt neuer Zeichenkonzeptionen ist Poncelet ein weiterer wichtiger Beitrag zu verdanken. Gemeint ist die symbolische Bezeichnung und zeichnerische Darstellung von Begriffen wie unendlich ferner Punkt und unendlich ferne Gerade, die durch die Anschauung nicht unmittelbar gegeben sind. So wie schneidende Geraden genau einem Punkt (dem Schnittpunkt) zugeordnet werden, ordnet Poncelet parallele Geraden genau einem Punkt (ihrem unendlich fernliegenden Schnittpunkt) zu. Ebenso lt sich den gewhnlichen Geraden der Ebene eine einzige unendlich ferne Gerade zuordnen, die alle unendlich fernen Punkte der Ebene und keine anderen Punkte enthlt. Zeichen und Figuren werden hier zu Symbolen, die zwar im Kontext der Theorie wohlde-
finiert sind, aber keinen anschaulichen Vorstellungen entsprechen. Die projektive Darstellung der unendlich fernen Geraden gelingt wie folgt (Abb. 78.3).
Abb. 78.3.
Projiziert man eine Ebene e von einem Punkt O aus auf eine Ebene e , so ordnet diese Projektion jedem Punkt A von e genau einen gewhlten Punkt A von e zu mit Ausnahme derjenigen Punkte A von e, die mit O eine Parallele von e bilden, da der Projektionsstrahl AO die Ebene e nicht schneidet. Durch Einfhrung der unendlich fernen Punkte erledigen sich diese Ausnahmen, da nun dem Punkt A der unendlich ferne Punkt von AO zugeordnet wird. Die Gerade g, die alle auszunehmenden Punkte enthlt, wird der unendlich fernen Geraden zugeordnet. Parallelen von e schneiden sich nach Projektion auf e tatschlich in der Geraden g, der Projektion der unendlich fernen Geraden. So wie Punkte um unendlich ferne Punkte und Geraden um unendlich ferne Geraden erweitert werden, lt sich in der Geometrie des Raumes als neues Element die unendlich ferne Ebene hinzufgen, die alle unendlich fernen Punkte und Geraden enthlt. Bemerkenswert unter dem Gesichtspunkt der Zeichenkonzeption ist das Dualittsprinzip der projektiven Geometrie. Zwei Lehrstze heien dual, wenn einer dadurch in den anderen bergeht, da alle Grundbegriffe durch ihr duales Gegenstck ersetzt werden. Bezeichnet man z. B. Punkte mit A, B, C , Geraden mit g, h, , so werden semiotisch die dualen Zeichen z. B. fr Punkte und Geraden (auch entsprechende duale Relationen) ausgetauscht und man erhlt neue gltige Stze (vgl. den Satz von Pascal und den dualen Satz von Brianchon). Der Einflu der auf Anschauung gerichteten neuen Pdagogik von Pestalozzi und Her-
1557
bart ist auch in den Beitrgen von J. Steiner (1796 1863) zur projektiven Geometrie sprbar (Steiner 1881). Steiner geht von projektiven Grundgebilden der Ebene und des Raumes wie Gerade, Ebene, Strahlenbndel, Ebenenbndel usw. aus, um sie projektiv aufeinander zu beziehen und so Kurven und Flchen zu erzeugen. Das Ziel der synthetischen Geometer, eine von metrischen Begriffen unabhngige Begrndung der projektiven Geometrie zu liefern, wird erst von K. G. C. von Staudt (1798 1867) eingelst. Staudt (1847), der ebenso wie Steiner vor seiner Hochschullehrerttigkeit als Pdagoge arbeitete, konnte nmlich das archimedische Mebarkeitsaxiom ohne den metrischen Abstandsbegriff und ohne euklidische Parallelitt projektiv begrnden. Die einseitige Ausrichtung am synthetischen Standpunkt ergibt jedoch bald eine Komplizierung der Beweisfhrung, die durch analytische Methoden eleganter und krzer erledigt wird. Dazu mssen zunchst Koordinaten eingefhrt werden, also im Sinne der Peirceschen Zeichenlehre Indizes an die Stelle der anschaulichen Figuren. Insbesondere sind die Koordinaten der unendlich fernen Punkte passend festzulegen. Dabei gelingt auch eine analytische Erklrung des Dualittsprinzips: Bei der Verwendung homogener Koordinaten fllt nmlich in den Gleichungen ax by cz 0 der Ebene die Symmetrie von Punkten und Geraden auf, da sowohl die Tripel (a, b, c) als Geradenkoordinaten und (x, y, z) als Punktkoordinaten als auch umgekehrt (a, b, c) als Punktkoordinaten und (x, y, z) als Geradenkoordinaten interpretiert werden knnen. Die Methoden der analytischen Geometrie erwiesen sich als uerst fruchtbar und fanden zudem einleuchtende algebraische Erklrungen. So fhrte J. Plcker (1895 96) abkrzende Notationen fr die komplizierten Gleichungen der analytischen Geometrie ein und nahm damit der Kritik der synthetischen Geometer an der Hieroglyphenschrift (Carnot) der Analytiker den Wind aus den Segeln. 2.2. Algebraische Geometrie Die Algebraisierung der Geometrie und der damit verbundenen Zeichenkonzeption zeichnet sich im 19. Jahrhundert auf allen Gebieten ab. So wird auch die Analyse beliebigdimensionaler Rume mglich. A. Cayley verffentlicht 1843 seine Chapters on the Analytical Geometry of n Dimensions, H. Gramann
1844 seine Ausdehnungslehre. Ziel Gramanns war wie wir heute sagen wrden , die Vektoralgebra auf affiner Grundlage einzufhren. Seine Terminologie und halbwegs philosophische Darstellung erwies sich jedoch als derart schwierig, da die Vektoralgebra in Deutschland erst ber den Umweg englischer und amerikanischer Mathematiker und Physiker rezipiert wurde. Die pragmatische Orientierung auf einen zweckmigen Rechenkalkl hat schlielich den synthetischen Standpunkt berwunden. Grundbegriffe der affinen Geometrie sind die Translationen und Parallelverschiebungen des Raumes, die im Anschlu an W. R. Hamilton (1805 1865) Vektoren genannt werden. Eine Translation n fhrt einen Punkt A in einen Punkt n(A) B ber, der als Endpunkt des von A aus abgetragenen Vektors n bezeichnet wird. Eine solche Translation ist bereits durch die beiden Punkte A und B eindeutig bestimmt. Die Verknpfung von Vektoren n1 und n2 ergibt eine neue Translation n1 n2 im Sinne einer Hintereinanderausfhrung zweier Translationen und erfllt die Gruppenaxiome. Der Zahlbegriff kommt in die Vektoralgebra durch die Mglichkeit beliebiger Iteration der Translation n zu nn n n, wird schlielich auf beliebig kleine Iterationen und damit von natrlichen Zahlen n auf reelle Zahlen x (Skalare) verallgemeinert. Fr die Multiplikation von Vektoren und Skalaren werden ebenfalls Axiome eingefhrt. Damit ist ein algebraisches Operationsfeld eingefhrt, in dem sich geometrische Gebilde verschiedener Dimensionsstufen erzeugen lassen. Gramann erkannte die Bedeutung des auf Leibniz und Cramer zurckgehenden Determinantenkalkls fr die algebraische Charakterisierung geometrischer Gebilde. Betrachtet man vom semantischen Standpunkt die bisherigen Zeichen als punktuell (bei einzelnen Zeichen) bzw. linear (bei Reihung der Zeichen in einer Linie oder Kolonne), so werden mit Matrizen und Determinanten auch 2-dimensionale Zeichen eingefhrt. Fr zwei Streckenpunkte auf der xAchse mit Abszissen x1 und x2 wird die Strekkengre x1 x2, fr drei Ebenenpunkte die Gre des entsprechenden Dreiecksinhalts, fr vier Raumpunkte die Gre des Tetraederinhalts bestimmt durch 1 1 x1 y1 1 x1 y1 1 1 x2 y2 x1 1 x y 1 , , x2 1 1 2 2 2 x y x3 y3 1 1 2 3 3 3 x4 y4 z1 z2 z3 z4 1 1 . 1 1
1558 Im zweiten Fall liefert die Determinante den doppelten Dreiecksinhalt, also die Parallelogrammgre, im dritten Fall den sechsfachen Inhalt des Tetraeders, also den Inhalt eines Parallelflachs, fr das Gramann im Anschlu an den Ausdruck Kalkspat aus der Bergmannssprache und Mineralogie die Bezeichnung Spat prgte (Abb. 78.4).
Zeichenkonzeptionen geschah jedoch nicht als lart pour lart, sondern rechtfertigte sich pragmatisch durch die Lsung klassischer und neuer Probleme und die dadurch sichtbar gewordene Verbindung verschiedener mathematischer Theorien. 2.3. Differentialgeometrie Die Untersuchungen zur Kurventheorie seit dem 17. Jahrhundert und zur Flchentheorie seit dem 18. Jahrhundert mit der Infinitesimalrechnung (vgl. Art. 66 1.) bilden den mathematischen Ursprung der Differentialgeometrie. Pragmatische Bezge ergaben sich schon sehr frh durch die Anwendung von Geographie und Kartographie. Auch hier haben Napoleonische Militrstrategie sowie Steuer- und Verwaltungsneuordnung in Europa die Entwicklung der Geometrie gefrdert. So erhlt C. F. Gau (1777 1850), der Begrnder der Differentialgeometrie der Flchen, durch die Hannoversche Regierung einen Forschungsauftrag zur Landvermessung. Die Sprache der Differentialgeometrie ist durch analytische Geometrie, Integral- und Differentialrechnung bestimmt (Mainzer 1980, 154 ff). Der Landvermesser hat es jedoch nicht mehr mit geraden Raumkoordinaten zu tun, sondern mit krummen Kurven (Wege) auf der Erdoberflche. So entstand der Gedanke, die Flche mit einem 2-dimensionalen krummlinigen Koordinatennetz (u1, u2) mit stetigen und differenzierbaren Kurven u1, u2 zu berziehen, um so auch fr die Flche eine Parameterdarstellung xi xi (u1, u2) mit 1
Abb. 78.4.
Schon im 19. Jahrhundert waren Anwendungsbeispiele n-dimensionaler Vektorrume bekannt. Erinnert sei an die kinetische Gastheorie L. Boltzmanns, in der Rume von 6nDimensionen behandelt werden, wobei n 6 1023 die Anzahl der Molekle in einem Massengramm des Gases ist und die Zahl 6 durch die sechs Koordinaten fr Ort und Impuls entsteht. H. von Helmholtz wies nach, da die physikalische Mischung von Farbwahrnehmungen auf der Netzhaut der Vektoraddition entspricht. Die Vektorrechnung ist mittlerweile ein Rechenkalkl, der aus weiten Teilen der Technik und Naturwissenschaften nicht mehr wegzudenken ist. Die Theorie der Vektorrume oder lineare Algebra, wie man heute sagt, ist nur ein Beispiel fr die Algebraisierung der modernen Geometrie. Die algebraische Geometrie hat sich in den letzten Jahrzehnten zu einer der tragenden Sulen der modernen Mathematik entwikkelt. Sie stellt heute nicht nur das Bindeglied zwischen Algebra und Geometrie dar, sondern steht durch ihre Verwendung neuer algebraischer und topologischer Methoden in enger Verbindung z. B. mit Topologie, Funktionentheorie und Zahlentheorie. Historisch lt sich die Entwicklung der algebraischen Geometrie als schrittweise Verallgemeinerung ihrer geometrischen Objekte von der Untersuchung algebraischer und rationaler Kurven, affiner und projektiver Mannigfaltigkeiten ber quasiprojektive Mannigfaltigkeiten, abstrakte algebraische Mannigfaltigkeiten bis hin zu affinen und projektiven Schemata und algebraischen Rumen charakterisieren. Die Abstraktion auch der damit verbundenen
Abb. 78.5.
i 3 im Raum zu erhalten. Kurven auf den Flchen a t b lassen sich nun durch Flchenkoordinaten u1 u1 (t), u2 u2 (t) und durch Raumkoordinaten x1 x1 (u1 (t), u2 (t)) beschreiben (Gau 1912). Wie Plckers Kurznotationen in der analytischen Geometrie fhrten auch in der Dif-
1559
ferentialgeometrie Kurznotationen zu erheblichen Vereinfachungen. Vereinbart man Hochindizes (keine Exponenten!) und (nach Einstein) Summation ber die Indizes der Flchenkoordinaten, so erhlt man als abgekrzte Schreibweise fr die Bogenlnge
b
s
a
gmn
dum dun dt dt
mit gmn als metrischen Koeffizienten, wobei gmn gmn (u1, u2) nur von den Flchenpunkdum die Richtung ten abhngt und in den dt der beliebig auswhlbaren Flchenkurven zum Ausdruck kommt. Die Flchenmetrik ist dann die positiv-definite quadratische Differentialform ds2 gmn dumdun. Im unendlich Kleinen lassen sich immer cartesische Koordinaten xi mit der Darstellung ds2 (dx1)2 (dx2)2 (dx3)2 angeben, d. h. lokal gilt auf den Gauschen Flchen die euklidische Geometrie. Fr die Anwendungen der Gauschen Flchengeometrie sind die eineindeutigen Transformationen hervorzuheben, welche die Flche lngentreu (mit Invarianz der Kurvenlnge), konform (mit Invarianz der Winkelgre) und flchentreu (mit Invarianz der Flchengre) abbilden. So entsteht die ebene Merkator-Karte (Abb. 78.6 a) durch eine konforme, aber flchenverzerrende Abbildung der Kugeloberflche, whrend der Lambert-Karte (Abb. 78.6 b) eine (bis auf einen Verkleinerungsfaktor) flchentreue Transformation zugrunde liegt. Eine Karte ist ein typischer Zeichentrger (vgl. die Art. 32 3.2., 46 6., 51, 55 3., 57 2.5. und 137; siehe auch 4.4. im vorliegen-
Abb. 78.6b.
Abb. 78.6a.
den Artikel). Ihre Syntax ist durch geometrische Konstruktionsgesetze bestimmt, ihre Semantik durch die Abbildungsvorschrift, ihre Pragmatik durch den Zweck der Orientierung fr den Kartenleser. Die Resultate der Gauschen Flchentheorie wurden von B. Riemann (1826 1866) in seiner berhmten Habilitationsrede von 1854 fr n-dimensionale differenzierbare Mannigfaltigkeiten verallgemeinert. Whrend mit der Bezeichnung Krmmung bei den Gauschen krummen Flchen im euklidischen Raum noch anschauliche Vorstellungen verknpft werden knnen, versagt diese Bedeutung fr beliebig dimensionale Riemannsche Mannigfaltigkeiten vllig. Das Zeichen fr Krmmung einer Mannigfaltigkeit in einem Punkt steht dann nur noch fr eine mathematische Funktion, die von den Ortsfunktionen gmn abhngt, deren Werte im allgemeinen von Ort zu Ort verschieden sind. In Einsteins Relativittstheorie erhlt der Begriff der Raumkrmmung eine objektiv physikalische Bedeutung. Als mathematische Sprache dient der von G. Ricci und T. LeviCivita um 1900 eingefhrte Kalkl fr verallgemeinerte Vektoren, d. h. Tensoren wie z. B. den metrischen Tensor fr Gravitationspotentiale oder den Krmmungstensor fr Wirkungen von Gravitationsfeldern. Helmholtz hatte im 19. Jahrhundert die 3-dimensionalen Riemannschen Mannigfaltigkeiten mit kon-
1560 stanter Krmmung unter der physikalischen Annahme zu charakterisieren versucht, da ein starrer Mekrper berall im Raum frei beweglich sei. Anschaulich setzt also Helmholtz voraus, da der Raum berall gleich beschaffen und daher homogen sei. Aus der so anschaulich gedeuteten Geometrie wurde mittlerweile ein abstrakter verallgemeinerter Kalkl entwickelt, der z. B. in der modernen Kosmologie (vgl. Art. 137) Anwendung findet und die homogene und isotrope Struktur des Universums bestimmt. 2.4. Invarianten und Erlanger Programm Die alte Bedeutung von Geometrie im Sinne von Erdmessung (vgl. Art. 66 3.) konnte bereits die Forschungsspezialisierungen des 19. Jahrhunderts nicht mehr abdekken. Erst F. Kleins Erlanger Programm von 1872 lieferte mit dem Begriff der geometrischen Invarianten, die bei metrischen, affinen, projektiven, topologischen usw. Transformationsgruppen unverndert bleiben, eine Mglichkeit, die verschiedenen Formbegriffe der Geometrie und ihre Zeichenkonzeptionen in einer Hierarchie von Theorien zu ordnen (vgl. Art. 2 2.). In der z. B. 2-dimensionalen analytischen Geometrie werden geometrische Aussagen ber Punkte der Ebene bersetzt in analytische Aussagen ber Koordinatenwerte derart, da Funktionen x und y jedem Punkt P die reellen Werte x x(P) und y y(P) zuordnen. Die Transformationen x ax by e und y cx dy f lassen sich zusam menfassen zu x ab x e , y cd y f wobei die Matrix ab cd orthogonal sein
463) allgemein in folgender algebraischer Aufgabe: Es ist eine Mannigfaltigkeit und in derselben eine Transformationsgruppe gegeben; man soll die der Mannigfaltigkeit angehrigen Gebilde hinsichtlich solcher Eigenschaften untersuchen, die durch die Transformationen der Gruppe nicht gendert werden. Kurz: Es ist eine Mannigfaltigkeit und in derselben eine Transformationsgruppe gegeben. Man entwickele die auf die Gruppen bezgliche invariante Theorie. So ist z. B. die affine Geometrie der Ebene charakterisiert durch die Transformationen x y ab cd x y e f
mu mit ab ac 10 . cd bd 01 Die cartesische Geometrie der Ebene besteht dann aus denjenigen Aussagen und Eigenschaften, die sich gegenber diesen Transformationen als invariant erweisen. Da die Hintereinanderausfhrung von cartesischen Transformationen wieder zu solchen fhrt, bilden sie eine Gruppe, welche die invarianten Eigenschaften der cartesischen Geometrie eindeutig charakterisiert. Die Untersuchung einer geometrischen Theorie besteht daher nach F. Klein (1921,
ab . Die cd affine Differentialgeometrie lt sich dann charakterisieren durch die Transformationen x f(x, y) und y g(x, y), mit stetig-differenzierbaren Transformationen f, g und einer f1 f2 umkehrbaren Deriviertenmatrix , g1 g2 welche die lokale Affinitt dieser Theorie zum Ausdruck bringt. Fordert man nur die Stetigkeit und die stetige Umkehrbarkeit, so ergeben sich die topologischen Transformationen. Die Theorie der Stze, die gegenber den topologischen Transformationen invariant bleiben, ist dann gerade die Topologie. Allgemein ist festzuhalten, da die Kleinsche Hierarchie geometrischer Theorien von der euklidischen, projektiven usw. bis zur topologischen Transformationsgruppe mit groer Klarheit die Architektur der geometrischen Sprache im 19. Jahrhundert gliedert. Neben diese gruppentheoretische Charakterisierung tritt seit Anfang dieses Jahrhunderts die axiomatische Methode der Topologie, die auf den Ausbau der Strukturmathematik von N. Bourbaki groen Einflu nahm. mit einer umkehrbaren Matrix
3.
Zeichenkonzeptionen in Arithmetik, Analysis und Mengenlehre
Nach berlieferter Auffassung handelt die Mathematik von Zahlen und Figuren. Nun hat die mathematische Forschung in den letzten hundert Jahren abstrakte Theorien wie die Mengenlehre, die allgemeine Algebra und die Topologie hervorgebracht, die nach neuer Auffassung die Grundlagen bilden. Andererseits zeigt sich aber auch heute, da die moderne Forschung in der Mathematik und ih-
1561
ren Anwendungen ganz wesentlich an das anknpft, was in der Vergangenheit geschaffen wurde, und da insbesondere das traditionelle Zahlensystem die wichtigste Grundlage aller Mathematik ist. Die arithmetische Sprache wird erst im 19. Jahrhundert przisiert (Ebbinghaus, Hermes, Hirzebruch u. a. 1983). 3.1. Grundlagen der natrlichen, ganzen und rationalen Zahlen Seit dem Ende des vorigen Jahrhunderts beginnt man beim Aufbau des Zahlensystems mit den natrlichen Zahlen und erweitert sie schrittweise zu den ganzen, rationalen, reellen und komplexen Zahlen. Das ist aber nicht die historische Entwicklung des Zahlbegriffs: Zu den natrlichen kommen noch in antiker Zeit die rationalen Zahlen (Brche, Verhltnisse) und gewisse irrationale Zahlen (die Kreiszahl p und Quadratwurzeln). Das System der (positiven) rationalen und irrationalen Zahlen wird von griechischen Philosophen und Mathematikern theoretisch beschrieben, aber es wird als eine eigenstndige Lehre von den kommensurablen und inkommensurablen Proportionen dargestellt und nicht als Erweiterung der natrlichen Zahlen aufgefat (vgl. Art. 41). Semiotisch kommt diese Zahlauffassung darin zum Ausdruck, da keine eigenen Zeichen fr rationale oder reelle Zahlen existieren, sondern nur fr das Verhltnis von Gren wie z. B. a : b. Erst nachdem man jahrhundertelang mit Proportionen wie mit Zahlen gerechnet hatte, setzte sich im 17. Jahrhundert die Erkenntnis durch: Zahl ist etwas, das sich zu Eins so verhlt wie eine beliebige Strecke zu einer gegebenen Strecke. Aus rationalen Verhltnisa sen a : b wurden Brche . Irrationale b Verhltnisse wurden durch Dezimalbrche dargestellt. Der pragmatische Zweck des Rechnens bereitete also erst die Vorstellung der Zahlen vor, die im 19. Jahrhundert mengentheoretisch przisiert wurden. Negative Zahlen, deren Gebrauch im 6. Jahrhundert in Indien nachzuweisen ist (vgl. Art. 92 5.2.), und komplexe Zahlen, die Cardano 1545 als Lsung quadratischer Gleichungen in Erwgung zog, werden noch lange nach ihrem Auftreten angezweifelt. Zhlen mit kulturell verschiedenen Zahlzeichen steht historisch am Anfang der Arithmetik. Rechnen setzt Zhlen voraus, und Zhlen erfordert das Verfgen ber Mittel der Zahldarstellung (vgl. Art. 2 4.4. 5.3.).
Bis ins 19. Jahrhundert wurde versucht, den Zahlbegriff auf den psychologischen Vorgang des Zhlens zurckzufhren (vgl. Art. 41 2.). Semiotisch gesprochen waren die Bedeutungen der Zahlzeichen mehr oder weniger klare psychologische Vorstellungen. Die dabei verwendete psychologische und philosophische Terminologie stie jedoch auf Kritik, nachdem mit G. Freges Logik und G. Cantors Mengenlehre logisch-mathematische Grundlagen zur Przisierung des Zahlbegriffs bereitstanden. R. Dedekind, der seit Anfang der siebziger Jahre mit G. Cantor korrespondierte, stellte in seiner Arbeit Was sind und was sollen die Zahlen? eine mengentheoretische Definition der natrlichen Zahlen vor, der Vorschlge von G. Frege, G. Cantor u. a. und schlielich G. Peanos Axiomatisierung folgten. Die natrlichen Zahlen bilden nach Dedekind (Mainzer 1983, 13 ff) eine Menge , in der ein Element 0 (die Null) ausgezeichnet ist und auf der eine Selbstabbildung S : (Nachfolgerfunktion, engl. Successor, Nachfolger) definiert ist, so da folgende Axiome erfllt sind: (S 1) S ist injektiv. (S 2) 0 S ( ). (S 3) Wenn eine Teilmenge M die Null enthlt und durch S in sich abgebildet wird, dann ist M . Die Abbildung S beschreibt unter Benutzung mengentheoretischer Begriffe den Vorgang des Zhlens und damit die Bedeutung der Zhlzeichen. Die Vorstellung ist, da S jeder natrlichen Zahl n die nachfolgende Zahl S(n) zuordnet. 1 : S(0), 2 : S(1), 3 : S(2) usw. Das erste Axiom przisiert, da man beim Zhlen nicht mehrmals auf dieselbe Zahl stoen kann. Im zweiten Axiom kommt zum Ausdruck, da 0 der Ausgangspunkt des Zhlens ist, aber auch, da 0 durch den Zhlproze nicht erreicht wird. Das dritte Axiom ist die mengentheoretische Formulierung fr das Prinzip der vollstndigen Induktion: Wenn eine Eigenschaft E der Zahl 0 zukommt (Induktionsanfang) und fr jede Zahl n, welche die Eigenschaft E hat, auch der Nachfolger S(n) die Eigenschaft E hat (Induktionsvoraussetzung), dann kommt diese Eigenschaft allen natrlichen Zahlen zu. Die quivalenz dieses Prinzips mit dem dritten Axiom erhlt man, indem man die Eigenschaft E durch die Teilmenge M der Zahlen ersetzt, denen sie zukommt. Ei-
1562 genschaften werden also extensional definiert. Da die so axiomatisierten Zahlen einzig, d. h. bis auf Isomorphie bestimmt sind, folgt aus Dedekinds Rekursionssatz. Inhaltlich bedeutet diese Einzigkeit, da wir verschiedene Zeichen mit verschiedenen Vorstellungen fr die Einheit der natrlichen Zahlen haben knnen, sofern sie nur die Strukturgesetze (S 1) (S 3) oder damit logisch quivalente Charakterisierungen (z. B. Peanos Axiome) erfllen. Mengentheoretisch kann nun auch der Begriff unendlich przisiert werden, fr den es zwar verschiedene Zeichen (z. B. oder nach endlicher Aufzhlung der Elemente) gibt, aber nur vage psychologische Vorstellungen als Bedeutung. Eine Menge M heit nach Dedekind unendlich, wenn es eine injektive Selbstabbildung f : M M mit f(M) M gibt. Inhaltlich bringt diese Definition zum Ausdruck, da nur unendliche Mengen auf echte Teilmengen injektiv abbildbar sind. Es lt sich dann beweisen, da es genau dann eine unendliche Menge gibt, wenn es eine Menge gibt, welche die Axiome (S 1) (S 3) erfllt. Mit anderen Worten: Die natrlichen Zahlen existieren mengentheoretisch genau dann, wenn es eine unendliche Menge gibt. Alle allgemeinen Versuche fr den Existenzbeweis einer unendlichen Menge fhrten zu Paradoxien, so da heute das Unendlichkeitsaxiom der axiomatischen Mengenlehre fr die Garantie aller natrlichen Zahlen in Anspruch genommen werden mu. Addition und Multiplikation der natrlichen Zahlen werden nach dem Rekursionssatz induktiv definiert. Allgemein wird dabei eine Abbildung f : A ausgehend von f(0) a durch die Rekursionsformel f(n 1) g(f(n)) definiert, wobei n 1 S(n), A eine beliebige Menge und a ein Element aus A ist. Im Fall der Addition ist f(n) m n fr konstantes m und g(n) S(n). Alle vertrauten Rechenregeln bezglich der Addition knnen bewiesen werden. Allgemein ist bezglich der Addition eine kommutative Halbgruppe (mit Krzungsregel), die durch das Paar ( , ) aus der Menge und der Additionsfunktion bezeichnet wird. Die Subtraktion ist im Bereich der natrlichen Zahlen nicht unbeschrnkt ausfhrbar. Nachdem man die negativen bzw. falschen (R. Descartes) ganzen Zahlen zunchst vorsichtig wie Wurzeln und imaginre Zahlen als fiktive Rechensymbole behandelt hatte, be-
zeichnet L. Kronecker im 19. Jahrhundert die ganzen Zahlen als den naturgemen Ausgangspunkt fr die Entwicklung des Zahlbegriffs. Nach R. Dedekind waren aber bereits die positiven ganzen Zahlen nicht blo naturgegeben, sondern freie Schpfungen des menschlichen Geistes, nmlich mengentheoretische Begriffsbildungen. Algebraisch handelt es sich bei den natrlichen Zahlen um eine additive Halbgruppe, die bei den ganzen Zahlen zu einer Gruppe erweitert wird. Vom semiotischen Standpunkt aus handelt es sich hierbei wie berhaupt heute in der modernen Strukturmathematik nicht um formalisierte Begriffsbildungen, die in einer formalisierten Sprache vorgetragen werden, sondern um Strukturbegriffe, die in der Umgangssprache unter Voraussetzung der Mengenlehre definiert werden. Die Division als Umkehrung der Multiplikation ist im Bereich der ganzen Zahlen nicht unbeschrnkt ausfhrbar. Brche, die diese Division immer mglich machen, werden schon in frherer Zeit betrachtet. Ihre Zeichen waren nie so von Geheimnissen umwittert wie die negativen Zahlen, die man sich unterhalb von Nichts vorstellte. B. Bolzano (1976) entwickelt in seiner im Nachla entdeckten Reinen Zahlenlehre eine Theorie der rationalen Zahlen als Theorie derjenigen Zahlenmenge, die gegenber den vier Rechenoperationen der Addition, Subtraktion, Multiplikation und Division abgeschlossen ist. In den Vordergrund tritt also die Untersuchung der Eigenschaften bestimmter Verknpfungen und nicht die Fragen nach dem Wesen der Zahl als ontologischer Entitt, die als Bedeutung eines Zeichens fungiert. Bei H. Hankel heit es schlielich 1867 in seiner Theorie der complexen Zahlensysteme, da die Gesetze dieser Operationen das System der Bedingungen bestimmen, welche nthig und ausreichend sind, die Operation formal zu definieren. Fr den sich so herauskristallisierenden neuen Strukturbegriff treten zunchst die Bezeichnungen Rationalittsbereich (L. Kronecker), rationales Gebiet, schlielich Krper (R. Dedekind) auf. E. Steinitz gibt 1910 eine abstrakte Definition dieses algebraischen Grundbegriffs an. Steinitz stellt auch heraus, da hinter der Erweiterung der ganzen zu den rationalen Zahlen eine allgemeine algebraische Konstruktion steht, nmlich die Einbettung eines Integrittsrings in einen Krper durch Quotientenbildung.
1563
3.2. Grundlagen der reellen Analysis Nach der geometrischen Proportionenlehre der Griechen (vgl. Art. 41) wird fr die neuzeitliche Entwicklung der reellen Zahlen der arithmetische Aspekt wichtig. Er geht auf das praktische Berechnen von Nherungswerten zurck, wie es von den an Technik und Astronomie interessierten Mathematikern bereits frher gebt wurde. Einen neuen Schub erfhrt die Entwicklung des Zahlbegriffs durch die Infinitesimalrechnung im 17. und 18. Jahrhundert (vgl. Art. 66). Hier liefert insbesondere die Theorie der Reihen seit Leibniz und den Gebrdern Bernoulli eine neue Mglichkeit der Zahlendarstellung. Die Zeichen der unendlichen Summen bzw. Produkte stehen jedoch nicht wie seit Cauchy und Weierstra blich fr Grenzwerte konvergierender Folgen. Man sagte vielmehr, da sich z. B. 1
k 1
Abb. 78.7a.
sche Definition der reellen Zahlen durch Intervallschachtelung wird 1892 von P. Bachmann angegeben. Die auf G. Cantor und C. Meray zurckgehende Definition der reellen Zahlen macht davon Gebrauch, da jede reelle Zahl Grenzwert einer Folge von rationalen Zahlen ist, bei der die Differenzen der Folgeglieder mit wachsenden Indizes beliebig klein werden (Fundamentalfolgen) (Abb. 78.7 b). Anschau-
k(k
1)
von 1 um eine infinitesimal-kleine Gre unterscheidet. L. Euler formuliert 1734 ein Konvergenzkriterium fr Reihen in der Sprache der infinitesimalen Gren. Neben den endlichen und wirklichen (reellen) Zahlen, die als Mewerte Anwendung fanden, schien es also noch infinitesimale und ideale Zahlen zu geben. Im 19. Jahrhundert wurden sie jedoch als ungenaue und psychologisierende Redeweisen aus der Mathematik verbannt und nach Einfhrung des Grenzwertbegriffs als berflssig empfunden. Erst in der NonStandard Analysis kamen die infinitesimalkleinen Gren, jetzt allerdings mengentheoretisch przisiert, wieder zu neuen Ehren. Mit K. Weierstra werden die berlegungen zur Begrndung der reellen Zahlen in die mathematischen Grundvorlesungen aufgenommen. Die zentrale Vorstellung vom Begriff der reellen Zahl kommt fr Weierstra im Intervallschachtelungsprinzip zum Ausdruck. Man betrachtet auf der Zahlengeraden eine Folge von Intervallen I1, I2 , In , von denen jedes in dem vorherigen enthalten ist und von der Art, da die Lnge des n-ten Intervalls In mit wachsendem n gegen Null strebt. Gefordert ist, da zu jeder Intervallschachtelung genau ein Punkt auf der Zahlengeraden existiert, der in allen Intervallen enthalten ist (Abb. 78.7 a). Eine systemati-
Abb. 78.7b.
lich gesprochen, kann ein Grenzwert durch verschiedene Folgen approximiert werden. Es bietet sich daher an, die reellen Zahlen als die quivalenzklassen konvergenter rationaler Folgen zu definieren, wobei zwei Folgen quivalent genannt werden, wenn ihre Differenzenfolge nach Null konvergiert. Die Proportionenlehre des Eudoxos (vgl. 41 4.5.) wird von Dedekind in seiner berhmten Schrift Stetigkeit und Irrationalzahlen von 1872 erneut aufgegriffen und mit vorbildlicher Schrfe przisiert. Die Dedekindsche Definition bringt die seit der Antike tief verwurzelte geometrische Anschauung vom Kontinuum zum Ausdruck, da die Punkte der Geraden durch Zerschneidung der Geraden in zwei Teile (Dedekind), durch die gemeinsame Grenze zweier Teile, die das Ganze ausmachen (Leibniz) oder durch die gemeinsame Grenze zweier Stcke, die sich berhren (Aristoteles) bestimmt sind (Abb. 78.7 c).
Abb. 78.7c.
1564 Die Unvollstndigkeit des Krpers der rationalen Zahlen (z. B. 2 in ist nicht definiert) wird durch die drei Konstruktionen der reellen Zahlen aus Schnitten, Fundamentalfolgen und Intervallschachtelungen unterschiedlich behoben. Gemeinsam ist aber, da fr diese neuen Objekte Addition und Multiplikation definiert werden und da sie einen Krper bilden. Ferner knnen sie vollstndig und total ( linear) geordnet werden. Sie sind daher Modelle von folgendem Axiomensystem der reellen Zahlen: Eine Menge ( , , , ) mit den beiden (inneren) Verknpfungen und und der zweistelligen Relation heit Menge der reellen Zahlen genau dann, wenn folgende Axiome erfllt sind: (R 1) ( , , , ) ist ein Krper. (R 2) ist eine lineare Anordnung auf , die mit Addition und Multiplikation vertrglich ist. (R 3) Vollstndigkeitsaxiom: Jede nichtleere nach unten beschrnkte Teilmenge M hat ein Infimum in (d. h. eine untere Schranke, fr die alle anderen unteren Schranken kleiner oder gleich ( ) sind). Dieses Axiomensystem kennzeichnet die reellen Zahlen eindeutig. Whlt man nmlich ein Standardmodell der reellen Zahlen (z. B. quivalenzklassen der Cantorschen Fundamentalfolgen), dann ist jedes Modell, das die Axiome (R 1) (R 3) erfllt, in eindeutiger Weise zum Standardmodell isomorph. Darstellungen und Modelle der reellen Zahlen mgen zwar verschiedene pragmatische Zwecke erfllen, ihre Semantik ist jedoch eindeutig. Die platonische Redeweise, da Zahlen als ideelle Objekte einzig sind, erhlt in der Strukturmathematik einen przisen Sinn: Der Krper der reellen Zahlen gestattet auer der Identitt keinen Automorphismus bzw. keine strukturinvariante Selbstabbildung. Was die Existenz der reellen Zahlen betrifft, so gilt festzuhalten: Ausgehend von einer unendlichen Menge wird die Menge der reellen Zahlen auf dem Weg ber die Menge der natrlichen Zahlen, die Menge der ganzen Zahlen und die Menge der rationalen Zahlen mit den Methoden der Mengenlehre konstruiert. Die Existenz der reellen Zahlen ist also gesichert, falls man die Existenz der Mengenlehre akzeptiert. Anders gesagt: Die Axiome (R 1) (R 3) sind widerspruchsfrei, falls die benutzte Mengenlehre widerspruchsfrei ist.
3.3. Grundlagen der Non-Standard-Analysis Die Grundlagenkritik des 19. Jahrhunderts hatte die infinitesimalen Gren als psychologisierende und ungenaue Redeweisen aus der Analysis verbannt. Wissenschaftshistorisch waren sie jedoch in Mathematik und Physik von groem heuristischen Nutzen, um neue Begriffsbildungen und Theoreme zu entdecken (vgl. Art. 66 sowie Mainzer 1981). Zudem hatte Leibniz mit seiner geschickten Symbolik der Differentiale und Integrale einen Kalkl geschaffen, ohne den die strmische Entwicklung der Analysis im 18. Jahrhundert undenkbar wre. Die Newtonsche Symbolik der Fluxionsrechnung wird noch heute in der Physik benutzt. Gleichwohl hatten bereits im 18. Jahrhundert Kritiker wie z. B. G. Berkeley auf Widersprche aufmerksam gemacht, die sich durch naive bertragung der Rechenregeln von endlichen Gren der reellen Analysis auf infinitesimale Gren ergeben knnen. Im Rahmen der Non-Standard-Analysis kann jedoch eine nachtrgliche Przisierung und logische Rechtfertigung der infinitesimalen Methoden gegeben werden. Fr die Physik werden ferner mathematische Begriffsbildungen przisierbar (z. B. Dirac-Funktion), die in der gewhnlichen reellen Analysis pathologisch erschienen. Da die Non-Standard-Analysis wesentlich auf modelltheoretische und formallogische Methoden zurckgreift, erffnen sich damit neue semiotische Zeichenkonzeptionen in der modernen Mathematik. Nach G. Cantor und C. Meray werden reelle Zahlen als Grenzwerte von rationalen Punktfolgen aufgefat, bei denen die Differenzen der Folgeglieder mit wachsenden Indizes gegen Null konvergieren (vgl. 3.2.). Will man eine grere Zahlenmenge als erhalten mit zustzlich unendlich kleinen und unendlich groen Zahlen, so lt sich Cantors Verfahren abwandeln, indem man mehr Folgen zult als nur Fundamentalfolgen und mehr quivalenzklassen durch Abschwchung der quivalenzrelation erzeugt: Zwei rationale Folgen (rn) und (sn) heien quivalent dann, wenn fr fast alle (d. h. bis auf endlich viele) Indizes n gilt rn sn. Zur Folge (0), die aus lauter Nullen besteht, sind also gerade diejenigen Folgen quivalent, die hchstens endlich viele von 0 verschiedene Glieder enthalten. Die Null1 folge ist daher nicht quivalent zu (0). n Die Menge der so erzeugten quivalenzklas-
1565
sen sei . Die Ordnungsrelation und die algebraischen Operationen , lassen sich in naheliegender Weise von auf bertragen: z. B. fr die durch die Folgen (rn) und (sn) definierten quivalenzklassen gilt (rn) (sn), falls fr fast alle Indizes n gilt rn sn. 1 Die Nullfolge definiert ein Element n e aus , das kleiner als jede positive reelle 1 Zahl ist (wegen x fr alle x aus mit n x 0 und fr fast alle n), aber grer als 0 1 fr alle n). Die Folge 1, 2, ist (wegen 0 n 3, definiert ein Element v aus mit n v fr jedes n (wegen n0 n fr jedes n0 und fast alle n). Fr beide infinitesimal groen bzw. kleinen Zahlen gilt v e 1. Diese infinitesimalen Gren sind sogar konstruktiv im Sinne der konstruktiven Mengenlehre von P. Lorenzen und H. Weyl, da sie durch 1 und 1, 2, 3, eindefinite Folgeterme wie n gefhrt wurden (vgl. 5.1. sowie Art. 107). Die Relation, da sich zwei Zahlen (rn) und (sn) aus nur um eine infinitesimal kleine Zahl unterscheiden (d. h. der Absolutbetrag |(rn) (sn)| ist kleiner als jede positive reelle Zahl aus ), ist eine quivalenzrelation (Abk.: (rn) (sn)). Die dadurch definierte quivalenzklasse m(0) aller Zahlen (rn) aus mit (rn) 0 enthlt offenbar alle unendlich kleinen Gren aus und wird daher mit Anspielung auf Leibniz als Monade bezeichnet. In der Mathematik ist die Erweiterung des reellen Zahlenkrpers als das NonStandard-Modell von Schmieden und Laugwitz (1959) bekannt. Historisch geht sie auf die Grenlehre von B. Bolzano (1830 35) zurck, die vor einigen Jahren erst in seinem Nachla entdeckt wurde (Laugwitz 1965). Leider kann man aber auf dem Non-Stannicht in der gleichen Weise dard-Modell rechnen wie in : 1) Die Elemente von lassen sich nicht total ordnen, da z. B. fr (( 1)n) und y: (0) weder x y noch y x bei x y gilt. 2) In gelingt das Dividieren nicht immer eindeutig, d. h. besitzt Nullteiler: Fr x: (1 ( 1)n) und y (1 ( 1)n) ist weder x 0 noch y 0, aber x y 0. Man sagt: ist nur ein Oberring von , aber nicht ein Oberkrper. Diese Bemerkung war wichtig fr die folgende Rekonstruktion des Leibnizschen Dif-
. Zunchst mssen ferentialquotienten in die reellen Funktionen f: D mit dem Definitionsbereich D fr den Non-Standard-Bereich D aus erweitert werden. Es sei f : D eine Non-Standard-Funktion mit (rn) aus D fr fast alle n mit rn aus D, und (yn) f ((rn)), falls yn f(rn) fr fast alle n. Die Differentiale dx bezeichnen beliebige unendlich kleine Gren aus m(0). Es ist x aus D und x dx aus D . Fr y f(x) existiert der Differentialquotient dy dx f (x dx) dx f (x) ,
ist. x2 unterscheidet dy sich dann der Differentialquotient dx 2x dx von der 1. Ableitung f (x) 2x um eine unendliche kleine Gre. Man sieht an dieser Stelle den przisierten Kern der Berkeleyschen Kritik an der infinitesimalen Methode (vgl. Art. 66): Die 1. Ableitung ist nicht identisch mit dem Differentialquotienten. Sie ist vielmehr eine reelle Zahl, die sich von ihm um eine unendlich kleine Zahl (Differential) unterscheidet, d. h. 1. Ableitung und Differentialquotient sind nur quivalent, nicht identisch. Die heuristische Anschaulichkeit und Einfachheit der infinitesimalen Methode hat ebenfalls einen logischen Kern: Die Anzahl der Quantoren in den Definitionen (z. B. des Grenzwerts) ist erheblich reduziert. Ebenso wie Physiker komplexe Zahlen und Funktionen mit Erfolg anwenden, ist auch ein Gebrauch von Non-Standard-Zahlen und Funktionen nicht ausgeschlossen. Ein Paradebeispiel ist Diracs Delta-Funktion: Eine in einem Punkt konzentrierte Masse oder Ladung, wie Newtons Mechanik oder Maxwells Elektrodynamik sie postulieren, ist im gewhnlichen 3-dimensionalen reellen Zahlenraum nicht durch eine Dichtefunktion zu beschreiben, wohl aber approximativ im entsprechenden Non-Standard-Raum durch eine Diracsche Delta-Funktion, die nur in einer infinitesimalen Umgebung eines Punktes von Null verschieden ist, aber dort infinite Werte annimmt. Um in der Non-Standard-Analysis mglichst so rechnen zu knnen wie in der blichen reellen Analysis , mu der Oberring durch den Oberkrper * nach A. Robinson (1966) ersetzt werden. Schmieden und Laugwitz nannten zwei rationale Folgen quivalent, wenn sie bis auf endlich viele Stelfalls dx kein Nullteiler in Fr das Beispiel f(x)
1566 len bereinstimmen, d. h. modelltheoretisch, wenn die Menge der Folgeindizes der bereinstimmung in einem freien Filter liegt. Robinson nennt sie quivalent, wenn die Menge der Indizes der bereinstimmung in einem freien Ultrafilter liegt, d. h. in einem feinsten freien Filter ber der Indexmenge der rationalen Folgen. Dazu mssen jedoch starke mengentheoretische Voraussetzungen wie das Zornsche Lemma bzw. Auswahlaxiom (vgl. 3.4.) gemacht werden. Modelltheoretisch folgt dann, da das Robinson-Modell auch alle Eigenschaften des Schmieden/LaugwitzModells besitzen mu. Es besitzt sogar die Eigenschaft der totalen Ordnung und Nullteilerfreiheit. Um ein allgemeines bertragungsprinzip fr Eigenschaften von nach * formulieren zu knnen, verwendete Robinson eine formale Sprache 1. Stufe. Historisch folgte er dabei dem Vorbild von R. Skolem (1933), der die Peanoschen Axiome in der 1. Stufe formalisiert hatte, um damit eine Non-Standard-Erweiterung der natrlichen Zahlen zu erhalten, die immer noch ein Modell der Peanoschen Axiome war. Nach dem Robinsonschen bertragungsprinzip gilt eine -Aussage a in genau dann, wenn a in * gilt. Nun kann man die Entstehungsgeschichte von * aus den rationalen Folgen vollstndig vergessen und mu nur noch die zu bertragenden Eigenschaften der reellen Zahlen und Funktionen formalisieren. Die Stze der Non-Standard-Analysis werden also auf formal-semiotische Verfahren reduziert. Das ist der groe Vorteil, den man mit den starken modell- und mengentheoretischen Voraussetzungen des Robinson-Modells erkauft. Setzt man ferner die Kontinuumshypothese (vgl. 3.4.) voraus, so ist der (angeordnete) Krper * bis auf Isomorphie eindeutig bestimmt. Allerdings ist der Rahmen der bertragung fr Eigenschaften von nach * durch die gewhlte formale Sprache semiotisch beschrnkt. Erweitert man die formale Sprache z. B. so, da eine Quantifikation ber alle Teilmengen von mglich wird, so luft die Quantifikation, interpretiert in *, nicht mehr ber alle Teilmengen, sondern nur noch ber die sogenannten internen Teilmengen von *. So ist z. B. die Menge der natrlichen Zahlen keine interne Teilmenge. Dazu formalisiere man nur die folgende Aussage: Jede Teilmenge, die 0 und mit x auch x 1 enthlt, berschreitet jedes Element.
In ist diese Aussage zwar richtig. In * interpretiert, kann sie sich nicht auf alle Teilmengen beziehen, da zwar die Voraussetzung erfllt, jedoch nicht jedes Element von * berschreitet. 3.4. Cantorsche und axiomatische Mengenlehre Die Sprache der modernen Mathematik ist geprgt durch eine mengentheoretische Beschreibung ihrer Gegenstnde. Es hat sich nmlich seit G. Cantor (1845 1918) gezeigt, da Eigenschaften, Relationen und Funktionen, die in der Mathematik meistens intuitiv benutzt wurden, auf den Mengenbegriff zurckgefhrt werden knnen. Semiotisch handelt es sich dabei zunchst keineswegs um eine Formalisierung, sondern um eine begriffliche Przisierung mit dem Mengenbegriff. Die verwendeten Symbole gehren also keiner formalen Sprache an, sondern sind Abkrzungen, Namen, Variablen etc. der mathematischen Umgangssprache. Sei M eine Menge von Elementen (z. B. die Menge der reellen Zahlen), E eine Eigenschaft ber M. Dann wird in der Mengenlehre E mit der Menge {r M : E trifft zu auf r} derjenigen Elemente r von M identifiziert, die die Eigenschaft E haben. Den Eigenschaften ber M entsprechen so die Teilmengen von M. Eigenschaften sind also hier allein durch ihren Umfang, ihre Extension bestimmt. Diese extensionale Auffassung wird fr alle weiteren Gegenstnde der Mathematik zugrunde gelegt. Um Relationen und Funktionen mengentheoretisch zu charakterisieren, ist die Definition von n-Tupeln notwendig. Fr n 2 definiert man nach K. Kuratowski (1921) das geordnete Paar (a, b) zweier Objekte a, b mengentheoretisch durch (a, b): { {a}, {a, b}}. Man beweist leicht, da (a, b) (a , b ) genau dann gilt, wenn a a und b b ist. Dieser Sachverhalt gengt vllig zur Beschreibung geordneter Paare. Hier wird deutlich, da die Mengenlehre keine ontologischen Zwecke beabsichtigt. So soll ja nicht festgelegt werden, was z. B. ein geordnetes Paar wirklich ist, sondern nur ein Modell fr den intuitiven Begriff des geordneten Paares geliefert werden, das dem Zweck der Mathematik gengt. Tripel lassen sich jetzt durch (a, b, c): ((a, b), c) definieren usw. Die Menge aller geordneten Paare ber einer Menge M ist dann M M: {(a, b) : a, b M}. Damit sind alle 2-stelligen Relatio-
1567
nen ber M im Sinne der mengentheoretischen Beschreibung der Eigenschaften gerade die Teilmengen von M M. So ist z. B. K: {(r, s) : r, s , r s} die Kleiner-Relation ber und 1 2 bedeutet, da (1, 2) K. Entsprechend kann eine Funktion f von einer Menge M1 in eine Menge M2 mengentheoretisch durch ihren Graphen als f: {(a, f(a)) : a M1} definiert werden. Allgemein ist dann eine Funktion f eine Menge von geordneten Paaren, fr die zu jedem Objekt a hchstens ein Objekt b existiert mit (a, b) f. Die mathematische Schreibweise f : M1 M2 besagt, da eine Teilmenge f M1 M2 eine Funktion ist, so da zu jedem a M1 ein b M2 existiert mit (a, b) f. Fr a M1 ist f(a) das b mit (a, b) f. hnlich geht man bei Funktionen hherer Stellenzahl, Funktionalen mit Funktionenmengen usw. vor. Die verwendeten Zeichen mathematischer Objekte knnen nun nach Typen wachsender Komplexitt geordnet werden. So sind z. B. einstellige reelle Funktionen Mengen von geordneten Paaren reeller Zahlen. Geordnete Paare reeller Zahlen sind Mengen von Mengen reeller Zahlen. Also sind reelle Funktionen Mengen von Mengen von Mengen reeller Zahlen. Reelle Zahlen als Dedekindsche Schnitte sind Paare von Mengen rationaler Zahlen, die wiederum quivalenzklassen von Paaren ganzer Zahlen sind etc., bis man schlielich auf die Menge der natrlichen Zahlen stt, die axiomatisch als Menge mit den Eigenschaften (S 1) (S 2) gebildet wird. Eine Axiomatisierung der Mengenlehre hat G. Frege (1848 1925) in seinen Grundgesetzen der Arithmetik angegeben. Sein Komprehensionsaxiom (lat. comprehensio ,Zusammenfassung) przisiert die Cantorsche Vorstellung von Mengen als Extensionen von Eigenschaften. Zu jeder Eigenschaft E existiert die Menge ME : {x : x ist Menge und E trifft zu auf x}. B. Russell (1872 1970) entdeckte 1901 die Inkonsistenz des Komprehensionsaxioms: Whlt man als E die Eigenschaft, Nicht-Element von sich selbst zu sein, so liefert das Axiom die Menge MR : {x : x ist Menge und x x}. Fr diese Menge gilt MR MR genau dann, wenn MR Menge ist und MR MR. Da MR nach Freges unbeschrnktem Mengenbildungsaxiom eine Menge ist, erhlt man
den Widerspruch, da MR MR genau dann ist, wenn MR MR ist (vgl. Art. 76 3.2.4.). Viele Logiker und Mathematiker haben versucht, durch Revision und Einschrnkung von Freges Axiomen zu einer widerspruchsfreien Axiomatisierung zu kommen. So geht E. Zermelo (1871 1953) von einem Universum von Mengen aus. Um die Russellsche Antinomie zu vermeiden, hat Zermelo das Fregesche Komprehensionsaxiom zu folgendem Aussonderungsaxiom eingeschrnkt: Zu jeder Eigenschaft E von Mengen und zu jeder Menge x existiert eine Menge y, die genau aus den Elementen von x besteht, welche die Eigenschaft E haben, d. h. y {z x : E trifft zu auf z}. Anders als bei Frege werden Komprehensionen auf bereits vorher gegebene Mengen eingeschrnkt, um das Universum der Mengen von unten aufzubauen und keine Mengenbildungen quer durch das Universum zuzulassen. Eine andere Revision schrnkt die Mengenbildung insofern ein, als sie zu jeder Eigenschaft E von Mengen nur die Existenz der Klasse KE {x : x ist Menge und E trifft zu auf x} garantiert. Jede Menge ist aufgrund dieses Axioms zwar eine Klasse, da sich eine Menge x immer als z. B. x {z : z ist Menge und z x} schreiben lt, aber nicht umgekehrt. Fr die Russellsche Klasse KR gilt KR KR genau dann, wenn KR Menge ist und KR KR. Also ist KR keine Menge, denn sonst glte ja KR KR genau dann, wenn KR KR. In den verschiedenen Versionen der axiomatischen Mengenlehre sind zwar die bekannten Paradoxien vermieden. Ein Widerspruchsfreiheitsbeweis, wie er bis in die 20er Jahre noch fr mglich gehalten wurde, kann nach dem zweiten Gdelschen Unvollstndigkeitssatz (1931) selbst mit Hilfsmitteln von der methodischen Strke der Mengenlehre nicht erbracht werden. Dennoch erfllen Axiomatisierungen der Mengenlehre wichtige Funktionen. Auf dieser Grundlage lt sich z. B. die Unlsbarkeit von Problemen aus Mathematik und Mengenlehre exakt beweisen. hnlich wie beim Parallelenaxiom in der Euklidischen Geometrie wurde untersucht, ob z. B. das Auswahlaxiom aus den brigen Axiomen beweisbar oder widerlegbar sei. Beides wurde von Cohen 1963 bzw. Gdel 1938 widerlegt. Fr die berhmte Kontinuumshy-
1568 pothese Cantors, die noch Hilbert 1900 an die erste Stelle einer Liste von 23 zentralen offenen mathematischen Fragen stellte, konnte ein Unabhngigkeitsbeweis gefunden werden. Die Leistungsfhigkeit von Zeichenkonzeptionen gert durch diese Limitationsstze der Mengenlehre an Grenzen, die jedoch genau przisierbar sind.
4.
Zeichenkonzeptionen in Graphentheorie und Topologie
Fr die Entwicklung mathematischer Zeichenkonzeptionen vom 19. Jahrhundert bis auf die Gegenwart liefert die Graphentheorie eine prgnante Fallstudie, da hier sowohl Grundlagenprobleme der Topologie als auch Anwendungsprobleme der Naturwissenschaften angesprochen werden. 4.1. Topologische Anfnge der Graphentheorie Ein berhmtes topologisches Problem des 18. Jahrhunderts, das mit der Graphentheorie eng verbunden ist, untersuchte L. Euler. Gemeint ist das Knigsberger Brckenproblem: Gibt es einen Weg ber die sieben Brcken (Abb. 78.8) ber den Pregel in Knigsberg, bei dem jede Brcke genau einmal berschritten wird?
Menge von Kanten und einer Regel dafr, welche Kanten welche Paare von Ecken verbinden (vgl. Art. 2 5.2.). Dabei sind die verbundenen Ecken normalerweise verschieden, knnen aber auch zusammenfallen. In diesem Fall spricht man von einer Schleife. Ein Weg in einem Graphen ist eine Folge von Ecken und Kanten e0, k1, e1, k2, e2, , er 1, kr, er, in der jede Kante ki die Ecken ei 1 und ei (1 i r) verbindet. Die Lsung des Knigsberger Brckenproblems ist ein Weg, der jede Kante des Graphen einmal und nur einmal enthlt. Euler bewies, da es einen solchen Weg in diesem Fall nicht gibt. Zeichnerisch wird ein Graph als ein Diagramm aus Punkten und Linien dargestellt, wobei die Ecken durch Punkte und die Kanten durch Linien reprsentiert werden. Ein Diagramm fr den Knigsberger Graphen zeigt Abb. 78.9. Allerdings darf die zeichneri-
Abb. 78.9.
Abb. 78.8.
Euler ersetzte die Stadtkarte aus Abbildung 78.8 durch ein einfaches Diagramm. Im nchsten Schritt wird das Problem derart symbolisiert, da anschauliche Diagramme berflssig werden. Dazu bezeichnet er die vier Landflchen mit A, B, C, D, die sieben Brcken mit a, b, c, d, e, f, g, wobei die Brcke a die Flchen A und B, e die Flchen A und D usw. verbindet. Das ist ein Beispiel fr einen Graphen, in dem eine geeignete Folge von Symbolen, d. h. ein Weg gefunden werden mu. Allgemein besteht ein Graph aus einer endlichen Menge von Ecken, einer endlichen
sche Darstellung (wie auch in der Geometrie) nicht mit dem mathematischen Begriff des Graphen verwechselt werden, der allein durch die beiden endlichen Ecken- und Kantenmengen und die Verbindungsregel bestimmt ist. Ein weiteres Beispiel dafr, wie eng Graphentheorie und Topologie miteinander verbunden sind, liefert Eulers berhmte Polyederformel von 1758, die bereits R. Descartes 1639 benutzte. Unter einem Polyeder wird ein Krper verstanden, dessen Oberflche aus endlich vielen polygonalen (vieleckigen) Flchen besteht. Die Platonischen Krper sind Spezialflle. Ein Polygon heit einfach, wenn seine Oberflche sich stetig in eine Kugelflche deformieren lt, d. h. einfache Polyeder haben keine Lcher wie z. B. der Torus. Die Eulersche Formel der einfachen Polyeder lautet dann fr die Eckenzahl E, Kantenzahl K und Flchenzahl F : E K F 2. Fr die Gltigkeit der Formel sind nur die Anzahlen der Ecken (Punkte), Kanten
1569
(Linien) und Flchen, also topologische Eigenschaften, entscheidend. Auf Lnge, Flcheninhalt, Gradlinigkeit, Doppelverhltnis und andere Begriffe der metrischen, affinen oder projektiven Geometrie bezieht sie sich nicht. A.-L. Cauchy beweist die Formel durch das graphentheoretische Verfahren der Triangulation, das in der spteren Entwicklung der Topologie bedeutsam wird. Zum Beweis wird eine Flche entfernt und der restliche Polyeder als Netzwerk in die Ebene ausgebreitet. Da diese Transformation topologische Eigenschaften invariant lt, gilt die Formel E K F 1 genau dann, wenn E K F 2 fr das ursprngliche Polyeder gilt. Abb. 78.10 a zeigt den ebenen Graphen fr den Wrfel. Im nchsten Schritt (Abb. 78.10 b)
sen. Auch hier sind die Zeichnungen nur Darstellungen, die der Anschauung heuristisch helfen sollen. Der mathematische Beweis bezieht sich auf die jeweiligen Graphen als mathematische Begriffe. 4.2. Anwendungen in Physik und Chemie Wichtige Anste fr graphentheoretische und topologische Entwicklungen in der zweiten Hlfte des 19. Jahrhunderts kamen aus Physik und Chemie. So implizieren P. R. Kirchhoffs berhmte Gesetze ber den Stromflu in elektrischen Leitungen graphentheoretische und algebraische Probleme von Netzwerken. Graphentheoretisch geht es darum, einen Stromkreis als Summe von anderen Stromkreisen darzustellen. In Abb. 78.11 sind C1 abe, C2 cde und C3 abcd Beispiele solcher Stromkreise.
Abb. 78.10a und 78.10b.
werden die Flchen mit ihren Vierecken und Kanten trianguliert. Dabei wird K und F jeweils um eins vergrert, so da die Summe E K F unverndert bleibt.
Abb. 78.11.
Abb. 78.10c und 78.10d.
Entfernt man nun schrittweise die Dreiecke, gibt es zwei Mglichkeiten: Entweder man entfernt eine Kante, dann verschwindet eine Flche und eine Kante wie in Abb. 78.10 c, oder man entfernt zwei Kanten und eine Ecke, dann verschwinden eine Flche, zwei Kanten und eine Ecke wie in Abb. 78.10 d. Bei diesem Verfahren bleibt also die Formel E K F 1 unverndert. Am Ende des Verfahrens bleibt ein einziges Dreieck brig, fr das die Formel E K F 1 wahr ist. Damit ist die Formel bewie-
Allgemein besteht die Summe zweier Stromkreise aus all denjenigen Kanten, die nur zu einem der beiden Stromkreise (aber nicht zu beiden) gehren. So ist z. B. C3 C1 C2. Eine Menge von Kreisen heit unabhngig, wenn keine von ihnen als Summe der anderen dargestellt werden kann. So sind {C1, C2} und {C1, C3} unabhngig, aber nicht {C1, C2, C3}. Eine maximal unabhngige Menge heit auch fundamental. Das Ziel, eine fundamentale Menge zu bestimmen, mit der alle jeweiligen Stromkreise konstruiert werden knnen, entspricht Kirchhoffs physikalischem Problem: Die lineare Gleichung, die einer Summe von Stromkreisen entspricht, ist genau die Summe von Gleichungen, die den einzelnen Stromkreisen entsprechen. Die Gleichungen, die einer unabhngigen Menge von Kreisen entsprechen, sind also unabhngig. Kirchhoff zeigt daher, wie eine fundamentale Menge von Stromkreisen konstruiert werden kann, und beweist, da fr jeden verbundenen Graphen mit m Ecken und n Kanten eine fundamentale Menge immer n m 1 Stromkreise enthlt.
1570 Kirchhoffs Idee der fundamentalen Menge, die in einem praktisch-physikalischen Kontext entstand, hat fr die Entwicklung der algebraischen Topologie von Listing ber Poin care und Veblen bis zu Witney grundlegende Bedeutung erlangt. In einer Arbeit On the Abstract Properties of Linear Dependence von 1935 macht Witney auf begriffliche Analogien der Graphentheorie und der Theorie der Vektorrume (z. B. Abhngigkeit, Unabhngigkeit, Basis) aufmerksam und fhrt allgemeine, bergreifende Strukturbegriffe fr Graphen und Vektorrume ein. An dieser Stelle wird wieder deutlich, da die Zeichen der Graphen in der modernen Mathematik zwar heuristischen Wert haben, im Zentrum aber der Graph als ein strukturtheoretischer Begriff steht, der nicht an die Anschauung gebunden ist. Neben der Physik hat auch die Chemie zur Entwicklung grundlegender graphentheoretischer Begriffe der modernen Mathematik beigetragen. Nachdem chemische Summenformeln (z. B. H2O) zur Bezeichnung von Moleklen und chemischen Bindungen blich waren, stellte sich die Frage, wie die molekulare Struktur anschaulich-graphisch darzustellen sei (vgl. Art. 135). Berhmt wurde F. A. Ke kules Entdeckung des Benzolrings von 1854. Eine graphentheoretische Darstellung im engeren Sinn fhrte 1864 der Edinburgher Chemiker A. Crum Brown ein. Jedes Atom wird danach durch einen kleinen Kreis mit dem Buchstaben des betreffenden Elements und die Bindungen durch verbindende Linien (Abb. 78.12) dargestellt. Der groe Vorteil
dieser Notation zeigte sich, als damit erstmals merkwrdige Experimente erklrt werden konnten, wonach Substanzen, obgleich sie dieselbe chemische Zusammensetzung besitzen, verschiedene physikalische Eigenschaften haben. Es handelt sich, wie man heute sagt, um einen Isomerismus verschiedener Isomere, deren unterschiedliche Wirkung sich durch die unterschiedliche Zusammensetzung derselben Bausteine ergibt. In Abb. 78.12 sind verschiedene Alkohole derselben Summenformel C3H7OH dargestellt. 1874 publizierte A. Cayley eine Arbeit On the Mathematical Theory of Isomers, in der er die Graphentheorie der Bume anwendete. J. J. Sylvester, der neben Cayley und W. K. Clifford fhrende mathematische Invariantentheoretiker, versuchte 1877 einen systematischen Bezug zwischen Chemie und Algebra durch die Graphentheorie herzustellen. Algebraischer Ausdruck der graphentheoretischen (und damit chemischen) Strukturen sollten gerade die Invarianten von Polynomen sein, die bei bestimmten Transformationen ihrer Variablen unverndert bleiben. Ziel ist die Menge derjenigen Invarianten, mit denen das System aller Invarianten des Polynoms systematisch erzeugt werden kann. Die Invariantentheoretiker des 19. Jahrhunderts lieen sich auf den mhevollen Weg ein, solche Mengen fr einzelne Beispiele rechnerisch zu bestimmen. Als D. Hilbert 1885 das Problem mit seinem berhmten Basissatz abstrakt beantwortete, kam die Invariantentheorie schlagartig zum Erliegen. Erst in den 20er und 30er Jahren wandten sich Chemiker und Mathematiker wieder der Frage zu, wie Isomere von chemischen Stoffen systematisch erzeugt und aufgezhlt werden knnten. Zentral wurden Arbeiten von G. Polya von 1935 1937, in denen neben graphentheoretischen auch gruppentheoretische Methoden Anwendung fanden. Notation, stoffliche und mathematische Strukturen gehen gerade in dieser Fallstudie eine enge Symbiose ein. 4.3. Anwendung in der Philosophie: Peirce Graphentheoretische Zeichenkonzeptionen werden auch von Klassikern der modernen semiotischen Philosophie aufgegriffen. Hier ist besonders C. S. Peirce anzufhren, der mit Vertretern der mathematischen Graphentheorie wie Clifford und Sylvester freundschaftliche Kontakte pflegte. Graphen und Zeichen sind fr Peirce Schlsselbegriffe seiner pragmatistischen Philosophie. Semiotik
Abb. 78.12.
1571
und Erkenntnistheorie bilden dabei eine Einheit. Peirces graphentheoretische berlegungen setzten seine allgemeine Philosophie der Semiotik voraus (vgl. Art. 100). Das Zeichen wird definiert als etwas, das durch ein Objekt determiniert ist und damit seine Interpretation bestimmt. Es ist eine dreistellige Relation zwischen Mittel, Objekt und Interpretant. Im Objektbezug unterscheidet Peirce das unmittelbare und dynamische Objekt und im Interpretantenbezug den unmittelbaren, dynamischen und finalen Interpretanten. In seinen Arbeiten ber Graphentheorie ist die Einteilung des Objektbezuges in Icon, Index und Symbol blich, ebenso die Einteilung des Mittelbezuges in Legi-, Sin- und Qualizeichen. Die Unterscheidung von Sema, Rhema und Diloma entspricht der ebenfalls von Peirce vorgenommenen Einteilung des Interpretantenbezuges in Rhema, Dicent und Argument. Graphentheorie ist fr Peirce keine mathematische Spezialdisziplin, sondern Grundlage seiner pragmatistischen Philosophie. Die Verbindung von Zeichen und Graphen wird hergestellt durch die berlegung, da einerseits Zeichen graphisch darstellbar sind und daher Denken nur durch Zeichen graphisch darstellbar wird, und da andererseits die Graphen selbst Zeichen sind (vgl. May 1995). Der Graph wird definiert als ein Diagramm, das in der Hauptsache aus Punkten und Linien, die bestimmte Punkte verbinden, besteht. Unter Diagramm versteht Peirce eine schematische Darstellung. Mit diesem Ansatz greift er zwar den graphentheoretischen Ansatz von Clifford und Sylvester auf, lt jedoch neben Punkten und Linien fr seinen Begriff des Existenzgraphen auch Flchen zu. Entscheidend ist fr Peirce, da Graphensysteme nicht isoliert sind, sondern in einem kommunikativen Proze dargestellt werden (vgl. Posner 1995). So unterscheidet er zwischen dem Graphisten und Interpreten und nimmt dabei ein Modell vorweg, in dem heute z. B. nachrichtentechnisch zwischen Sender und Empfnger unterschieden wird. Graphen sind also nach Peirce nur im Kontext der Wahrnehmung, des Denkens, Erkennens und Kommunizierens zu verstehen. Diese Komplexitt seiner Sicht bedingt allerdings auch einen schwierigen Zugang zu seinem Begriff des Existenzgraphen, in den nicht nur semiotische und graphentheoretische Aspekte, sondern auch berlegungen der Modalittentheorie, Kommunikations-
theorie, Wahrnehmungstheorie, Kategorienlehre, Mengenlehre, Algebra und Naturwissenschaften hineinspielen. So versucht er, die logische Algebra auf graphentheoretische Regeln zurckzufhren und entwickelt dazu eine 2-dimensionale logische Symbolik. In Abb. 78.13 ist seine Symbolik fr den Konditionalsatz Wenn etwas ein Mensch ist, dann ist es sterblich und die Behauptung Etwas ist ein Mensch wiedergegeben:
Abb. 78.13.
Fr die ganzheitliche Sicht der Graphentheorie spricht seine Aussage, da Graphist und Interpret, Quasi-Sender und Quasi-Empfnger zwar begrifflich unterschieden werden, da beide aber im Zeichen vereint sind (d. h. ein Geist sind). Seine pragmatistische Zielrichtung wird deutlich in der Bemerkung: Entsprechend ist es nicht nur eine Tatsache der menschlichen Psychologie, sondern eine logische Notwendigkeit, da jede Entwicklung des Denkens dialogisch sein mu. 4.4. Anwendungen in der Informatik: Graphen und Algorithmen In der Graphentheorie des 19. Jahrhunderts treten bereits Probleme auf, die groen Einflu auf Anwendungen in der modernen Informatik und Knstliche-Intelligenz-Forschung nahmen. Ein Beispiel ist das Problem, fr einen Reisenden eine optimale Reiseroute zwischen verschiedenen Stdten zu finden. Es gibt eine optimale Reiseroute, wonach nur einmal jede von n Stdten besucht und zum Ausgangsort zurckgekehrt werden mu. Eine rumliche Version des Problems untersuchte W. R. Hamilton als Reise um die Welt oder als Dodekaeder des Reisenden. Die Orte, die auf der Erdkugel besucht werden mssen, bilden dabei ein Dodekaeder (Abb. 78.14 a). Eine ebene Version des Problems zeigt der Graph in Abb. 78.14 b. Das graphentheoretische Problem lt sich durch Methoden des maschinellen ProblemSolving bearbeiten, indem ein Programm fr Suchstrategien zu einer Problemlsung aufgestellt wird. Dabei werden unterschieden a)
1572
Abb. 78.14a.
Abb. 78.15a.
Abb. 78.14b.
Zustnde des Suchverfahrens (mit ausgezeichnetem Anfangszustand), b) Operationen zum Erzeugen von Nachfolgerzustnden, c) Kosten- bzw. Bewertungsfunktionen zum Abschtzen des Suchaufwandes, d) Ziel- bzw. Lsungskriterium. Bei algebraischer bersetzung der Aufgabe ergibt sich a) Anfangszustand Anfangsort A, Zustand (allgemein) m-Tupel AX1 Xm (1 m 5), b) Operationen: Geh zur Stadt A (B, C, D, E), c) Kosten Kilometerzahl, d) Zielkriterium AX1 X4A (X1, , X4 fr B, C, D, E). Die Suchstrategien sind in dem Baum von Abb. 78.15 a angedeutet. Ein Fludiagramm produziert eine mgliche Gewinnstrategie (Abb. 78.15 b). Folgende Typen von Suchstrategien unterscheidet die Knstliche Intelligenz (KI) in Baumgraphen: a) Breadth-first-Suche, bei der ein Baum in seiner gesamten Breite bis zu einer bestimmten Tiefe entwickelt wird, b) Depth-first-Suche, bei der zunchst ein Ast eines Baumes produziert wird. Ein anderes graphentheoretisches Beispiel ist der Vierfarbensatz, der 1852 zum ersten-
Abb. 78.15b.
mal vermutet und erst 1976 unter dem Einsatz schneller Computer bewiesen wurde: Jede (ebene) Karte kann mit nur vier Farben derart gefrbt werden, da Lnder mit gemeinsamen Grenzen verschiedene Farben haben (kurz: Karte M ist 4-frbbar). 1879 zeigte A. B. Kempe, da man sich auf normale Karten beschrnken kann, deren Lnder einfach verbundene Polygone sind, von denen sich genau drei in jeder Ecke treffen. Fr diese Karte leitete er aus der Euler-Poincare-Charakteristik die Gleichung
m
(*) 4p2
3p3
2p4
p5
i 7
(i
6)pi
12
ab, wobei pi die Anzahl der Polygone mit genau i Nachbarn und m die maximale Zahl i der Karte ist.
1573
Kempe fhrte einen Induktionsbeweis des Vierfarbensatzes ber die Anzahl p S pi der Lnder einer Karte: Nach Induktionsvoraussetzung sei jede Karte mit p r 4-frbbar. Eine Karte Mr 1 mit r 1 Polygonen besitzt nach Kempes Gleichung wenigstens eine der folgenden unvermeidlichen (unavoidable) Polygone: P2 mit zwei Nachbarn, Dreieck P3, Viereck P4 oder Pentagon P5. In jedem Fall erhlt man eine Karte Mr mit r Polygonen, wenn man in Mr 1 eine Kante eines benachbarten Polygons entfernt. Nach Induktionsvoraussetzung besitzt Mr eine Vierfrbung fr, aus der Kempe eine Vierfrbung fr 1 von Mr 1 mit P2, P3, P4 oder P5 abzuleiten versuchte. Fr die Flle P4 und P5 betrachtete Kempe maximale Lnderketten mit zwei Farben aus fr, die er derart umfrbte, um aus der neuen Frbung fr von Mr eine Vierfrbung fr 1 von Mr 1 zu erhalten. Sein Beweis fr P5 wurde 1890 von P. J. Heawood widerlegt. Heawood selber beweist einen allgemeinen Satz ber eine hinreichende Anzahl von Farben fr jede Flche mit der Charakteristik x 2, kommt aber fr die Ebene nicht weiter. Kempe bewies also die Reduzierbarkeit (reducibility) von P2, P3 und P4, d. h. ein (minimales) Gegenbeispiel des Vierfarbensatzes kann keine Polygone P2, P3, P4 enthalten. G. D. Birkhoff (1913) erweiterte die Suche auf reduzierbare Konfigurationen K von Polygonen, deren Gre durch die Anzahl der Lnder des ueren Lnderrings von K charakterisiert ist. Dem computergesttzten Beweis von Apple, Haken und Koch von 1976 liegt die Beweisidee zugrunde, a) eine gengend groe unvermeidliche endliche Menge von Teilkarten zu produzieren, von denen wenigstens eine in einer (normalen) Karte enthalten ist. 2) Von jeder dieser unvermeidlichen Teilkarten wird gezeigt, da sie die Vierfrbbarkeit der sie enthaltenden Karten nach sich zieht (Reduzierbarkeit). Das Gesamtprogramm besteht aus folgendem Optimierungsverfahren. Man beginnt mit Algorithmen, die nachweislich unvermeidliche Mengen von Teilkarten im genannten Sinn produzieren (Discharging Algorithmen). Falls eine der Teilkarten nicht reduzierbar ist, mu der Algorithmus verbessert werden bis zur Problemlsung (Abb. 78.16). Die Rechenzeit realer Rechner wurde besonders durch den Reduzierbarkeitstest strapaziert: Die Testzeit einer Teilkarte entspricht etwa der Anzahl der Vierfrbungen, die fr den ueren Ring der Teilkarte mglich ist
Abb. 78.16.
(z. B. fast 200 000 Mglichkeiten bei Ringgre 14). Um den zeitlichen und materiellen Aufwand der Beweissuche abschtzen zu knnen, fhrten Apple und Haken ein heuristisches Wahrscheinlichkeitsma fr die Reduzierbarkeit von Teilkarten ein. Die Beweiszeit des Computers fr das Vierfarbenproblem betrug damals ber 1200 Stunden. Die Prfung der Graphen kann daher von einem einzelnen Mathematiker nicht Schritt fr Schritt nachvollzogen werden, nur indirekt durch Analyse des Beweisprogramms. Wir haben es also mit einem entscheidbaren Problem ber Graphen zu tun, das bisher jedoch technisch-praktisch von menschlichen Rechnern nicht und nur von Computern bestimmter Rechenkapazitt entschieden werden kann. Die Zeichenverarbeitung der Graphentheorie ist in diesem Entwicklungsstadium nur noch durch computergesttzte Analysen mglich.
5.
Zeichenkonzeptionen der mathematischen Grundlagenforschung und Informatik
Die mathematische Grundlagendiskussion zwischen Logizisten, Formalisten, Intuitionisten und Konstruktivisten hat zur Przisierung mathematischer Zeichenkonzeptionen, ihrer Mglichkeiten und ihrer Grenzen beigetragen. Die daraus entstehende Theorie formaler Sprachen und Kalkle beeinflute die moderne linguistische Analyse natrlicher Sprachen ebenso wie die Programmiersprachen der Computer. Mit der mathematischen Maschinen- und Automatentheorie zeichnen sich neue Mglichkeiten der Zeichenverarbeitung ab.
1574 5.1. Semiotische Aspekte des Grundlagenstreits Um psychologische Redeweisen wie Zhlproze und Anschauung zu vermeiden, versuchten Grundlagentheoretiker wie Dedekind, Frege und andere, den Zhlproze rein logisch zu begrnden (vgl. 3.1.). Russell, A. N. Whitehead und andere arbeiteten diesen Logizismus systematisch aus. Sein Aufbau sah vor, zunchst die Zahlen als besondere Menge (Begriffsumfnge bzw. Extensionen von Eigenschaften) einzufhren, schlielich Relationen und Verknpfungen von Zahlen, um so Analysis und Funktionentheorie Schritt fr Schritt aus der Logik zu gewinnen. Die Geometrie wird in diesem Aufbau als analytische Geometrie aufgefat, deren Grundbegriffe daher bereits in der Analysis definiert sind. Dieses Programm scheiterte aus verschiedenen Grnden. Einmal reichen, wie Russell spter selber zeigte, die Axiome nicht aus, um Zahlen einzufhren. Vielmehr ist dazu das Existenzaxiom fr eine unendliche Menge notwendig (vgl. 3.1.). Schlielich traten mengentheoretische Paradoxien auf, die Russell im Unterschied zur axiomatischen Mengenlehre typentheoretisch zu vermeiden versuchte. Zeichentheoretisch erhalten dazu die Sprachsymbole zustzliche Indizes, die angeben, ob es sich um ein Objekt der 0-ten Schicht (Urelemente), eine Menge der 1-ten Schicht aus Objekten der 0-ten usw. handelt. Mengenbildungen quer durch die Typenhierarchie sind verboten, insbesondere also die Russellsche Klasse. Um widerspruchsvolle Begriffsbildungen zu vermeiden, mssen vor allem beliebig groe unendliche Mengenbildungen vermieden werden. Die intuitionistische Mathematik L. E. Brouwers orientiert sich dazu an der Ur-Intuition des Zhlens: So wie die natrlichen Zahlen in endlich vielen Zhlschritten Schritt fr Schritt eingefhrt werden, so mssen alle mathematischen Objekte konstruiert werden. Nur so lt sich schrittweise prfen, da keine Widersprche oder zirkelhaften Begriffsbildungen eingefhrt werden. Dafr werden als reelle Zahlen nur solche Dezimalbruchentwicklungen wie z. B. 0, a1 a2 a3 zugelassen, deren Folgeglieder schrittweise und effektiv berechnet werden knnen. Allgemein mu eine Existenzbehauptung durch die effektive Angabe eines Beispiels eingelst werden. Eine Allaussage verlangt ein effektives Prfverfahren der Behauptung fr alle Beispiele. Fr Brouwer sind mathe-
matische Konstruktionen ausdrcklich nicht zeichengebunden, sondern rein geistige Akte. Der Intuitionismus versteht sich also als eine Spielart des Mentalismus. Brouwers intuitionistische Logik hat rigide Konsequenzen fr den Aufbau der Mathematik. Von A. Heyting stammt folgendes Beispiel einer klassischen, aber intuitionistisch nicht zulssigen reellen Zahl. Sei z. B. eine rationale Folge (rn) wie folgt definiert: Falls die n-te Dezimalstelle bei der Dezimalbruchentwicklung von p die 9 ist in der ersten Sequenz 0123456789 in der Dezimalbruchentwicklung von p, so sei rn 1, sonst sei rn 2 n. Die Folge (rn) unterscheidet sich von der Folge (sn) 2 n um hchstens ein Glied. Da (sn) eine Cantorsche Fundamentalfolge (vgl. 3.2.) ist, ist in der klassischen Mathematik auch (rn) eine Fundamentalfolge. Beide Folgen stellen also im Sinne von Cantors Definition (vgl. 3.2.) eine reelle Zahl dar. Da aber bisher nicht bekannt ist, ob eine Folge 0123456789 in p vorkommt oder nicht, knnen wir keine Stelle in der Dezimalbruchentwicklung von (rn) effektiv angeben, von der ab die Differenz aller folgenden Folgeglieder kleiner als z. B. ist, d. h. (rn) ist intuitionistisch keine Fundamentalfolge und stellt also keine zulssige reelle Zahl dar. Die Beschrnkung auf die effektive Logik fhrt dazu, da einige zentrale Stze der klassischen Analysis nicht bewiesen werden knnen. Es handelt sich meistens um Stze, die vom Vollstndigkeitsaxiom (R 3) Gebrauch machen, da hier ein unbeschrnkter Gebrauch von Quantoren fr Mengenbildungen vorliegt. Den Einschrnkungen der intuitionistischen Mathematik entgeht man, wenn man wie H. Weyl (1918) die Methoden der klassischen Arithmetik zult. Nachdem ein Widerspruchsfreiheitsbeweis der klassischen Arithmetik durch Gentzen, Gdel, Lorenzen und andere vorlag, war dieser Standpunkt auch logisch gerechtfertigt. In der folgenden auf Weyl und Lorenzen zurckgehenden Version des Konstruktivismus wird der semiotische Aspekt mathematischer Objekte grundlegend. Dort kann nmlich die klassische Logik widerspruchsfrei verwendet werden, sofern es sich um Stze ber definite Objekte wie die natrlichen Zahlen handelt, die durch die Strichfolge |, ||, |||, eingefhrt werden (vgl. Art. 107 und 133). Folgen und Funktionen heien mit Blick auf Bernoulli und Euler definit, wenn sie
1575 P L (y, z)
durch Abstraktion aus einem definiten Term entstehen. Definite Terme sind z. B. die ratio2r s nalen Terme wie f(r) r2, g(r, s) r mit Variablen r, s fr rationale Zahlen, aber auch induktiv eingefhrte Folgen- bzw. Funktionsterme wie z. B. die Potenz x1 x, xn 1 xn x und die Funktionsfolge f1(x) f(x), fn 1(x) fn (f(x)), falls x, f bereits definite Objekte sind. Ein Beispiel fr eine definite reelle Zahl ist die transzendente Euler-Zahl e lim (1
n
x y (x P y z (z G (x, z)
L)).
1 n ) , n
die als Grenzwert der induktiv definierten Potenzfolge eingefhrt wird. Entscheidend ist also in diesem Ansatz die definite semiotische Darstellung der Objekte, d. h. die Terme mssen induktiv definiert sein. Die Rede von Mengen ist dann bloe facon de parler. Whrend Konstruktivismus und Intuitionismus die Mathematik von Grund auf neu aufbauen wollen, um dabei Widersprche zu vermeiden, lt Hilbert die Mathematik in ihrem klassischen Bestand unangetastet und versucht sie ber den Umweg einer Formalisierung auf ein widerspruchsfreies Zeichenspiel zurckzufhren. Dabei werden formale Sprachen grundlegend (vgl. Art. 2 2.). 5.2. Formalismus und Strukturalismus In seinen Grundlagen der Geometrie von 1899 verzichtet Hilbert auf alle Definitionen der geometrischen Grundbegriffe, denen er nur psychologisch-heuristische Bedeutung zubilligt. An die Stelle von wahren Stzen treten bei Hilbert Formeln, d. h. formale Zeichenreihen, deren Bedeutung zunchst offen ist und ber deren Wahrheit daher nichts ausgesagt werden kann. Wir knnen uns dabei unter den Grundbegriffen Punkt, Gerade, Ebene nach Hilbert vorstellen, was wir wollen, sofern nur in unseren Modellen die axiomatischen Bedingungen erfllt sind. Die Stze, welche die Beziehungen des Systems festlegen sollen, heien Axiome: Zu zwei Punkten A, B gibt es stets eine Gerade a, die mit jedem der beiden Punkte zusammengehrt. Seien P, G, L Variablen fr Eigenschaften, die auch gelesen werden knnen als x ist Punkt fr x P bzw. z ist Gerade fr z G bzw. x liegt auf z fr (x, z) L. Dann erhlt man mit den blichen logischen Normierungen folgende abgekrzte Schreibweise des Hilbertschen Axioms:
Obwohl man mit den Grundbegriffen bestimmte figrliche Vorstellungen verbindet, spielen sie fr das Axiomensystem keine Rolle. Logisch gesprochen, sind die Grundbegriffe wie z. B. P, G, L freie Variablen, die Axiome sind Aussageformen, z. B. A(P, G, L). Das geometrische Axiomensystem ist also nach Hilbert weder evident (im Sinne Pascals) noch anschaulich (im Sinne Kants), noch wahr (im Sinne Freges), sondern ein System von Aussageformen bzw. Formeln. Wie lt sich nun einsehen, da keine Widersprche im formalen System der Geometrie ableitbar sind, wenn wir uns nicht auf die Evidenz der Axiome oder der Raumanschauung berufen knnen? Dazu interpretiert Hilbert die Grundbegriffe der Geometrie in der Analysis und weist nach, da alle Aussageformen wahre Stze der analytischen Geometrie werden. Setzt man die Widerspruchsfreiheit der Analysis voraus, so mu auch das Hilbertsche Axiomensystem der Geometrie widerspruchsfrei sein: Ein Widerspruch in der Geometrie wrde nmlich bei Interpretation in der analytischen Geometrie einen Widerspruch in der Analysis nach sich ziehen. Diese Art von relativen Widerspruchsfreiheitsbeweisen hat den Nachteil, da man immer schon Widerspruchsfreiheit von teilweise sehr komplizierten Theorien (z. B. der Analysis) voraussetzen mu. Hilberts Programm des Formalismus zielt daher auf absolute Widerspruchsfreiheitsbeweise, bei denen die Formalisierung einer Theorie auf ein widerspruchsfreies Spiel mit Zeichen reduziert wird. Da ein solches radikales semiotisches Programm fr die gesamte Mathematik nicht durchfhrbar ist, zeigen die Gdelschen Stze: Fr die axiomatisierten Versionen der Mengenlehre, auf der die moderne Mathematik aufbaut, ist kein Widerspruchsfreiheitsbeweis mit finiten Mitteln mglich. Gleichwohl regen die Gdelschen Stze die Entwicklung formaler Systeme und die Bestimmung ihrer Leistungsfhigkeit an, worauf im letzten Abschnitt unter dem Gesichtspunkt der mathematischen Informatik noch nher eingegangen werden soll. Andererseits ist die Sprache der modernen Mathematik im allgemeinen nicht im Sinne eines Kalkls formalisiert. Auf der Grundlage einer informalen axiomatischen Mengenlehre wird die Mathematik seit N. Bourbaki als Lehre von den abstrakten Strukturen auf-
1576 gefat. Mathematische Theorien beschftigen sich danach mit den verschiedenen Arten von Strukturen, die semiotisch durch mengentheoretische Struktursymbole bezeichnet werden und sich einheitlich klassifizieren lassen. Das hngt damit zusammen, da die Mengenlehre neben einer Standardlogik auch starke auerlogische Axiome ber Mengen aufstellt, z. B. da mit jeder Menge M auch die Potenzmenge Pot(M) als Menge aller Teilmengen von M existiert und da es unendliche Mengen gibt. Fr eine Menge M kann das cartesische Produkt M2 M M als Menge aller Paare von Elementen aus M definiert werden (allgemein die Menge Mn als Menge aller n-Tupel von n Elementen aus M). Allgemein ist eine Struktur ein endliches System von Mengen, deren Typ und deren Art axiomatisch festgelegt wird. So ist eine Gruppe (G, g) eine Struktur mit einer Basismenge G (z. B. reelle Zahlen) und einer 3-stelligen Relation g auf G mit der Typisierung g Pot(M3).
male axiomatische Mengenlehre vorausgesetzt. Ferner wird keine absolute empirische Basis mit Symbolen fr Empfindungs- und Medaten, Protokollstzen und Beobachtungssprache vorausgesetzt, die durch Korrespondenzregeln mit der Theorie in Beziehung zu setzen sind. Diese absoluten Unterscheidungen Carnaps in seinem Logischen Aufbau der Welt (1928) haben sich im System der Naturwissenschaften als undurchfhrbar erwiesen. Der Wirklichkeitsbereich und die Anwendungsvorschrift einer mathematischen Theorie und Sprache hngen vielmehr im allgemeinen von der Theorie selber ab. Allgemein unterteilt man eine Struktur (M, s) in Basismengen M (Abkrzung fr M1, , Mn) und durch sie typisierte Strukturelemente s (Abkrzung fr s1, , sm). Der Strukturtyp s s(M)
Die Strukturart wird durch die Gruppenaxiome a(G, g) definiert, wonach z. B. die durch g definierte Operation auf G die Klammerregel erfllt, das Axiom des inversen Elements usw. Was auf den ersten Blick so abstrakt wirkt, liefert uns semiotisch einen entscheidenden Vorteil. Wir erhalten nmlich einen einheitlichen Sprachrahmen, um die ungeheure Vielfalt aller denkmglichen Strukturen, ihre Theorien und gegenseitigen Abhngigkeiten logisch przise zu formulieren. Damit steht eine einheitliche Metatheorie aller mathematischen Theorien zur Verfgung. Wenn es zudem gelingt, diese Strukturen durch geeignete Abbildungsprinzipien mit Experimenten, Messungen usw., d. h. der empirischen Wirklichkeit, in Verbindung zu bringen, lge sogar eine allgemeine Metatheorie der empirischen Wissenschaften (z. B. Physik) vor (vgl. Art. 30 1.). Dieses semiotisch-wissenschaftstheoretische Programm scheint zunchst an den Logischen Empirismus Carnaps zu erinnern (vgl. Art. 106). Es liegen jedoch grundlegende Unterschiede vor. Es wird nmlich nicht die Absicht des Logizismus verfolgt, mathematische Begriffe auf Logik zu reduzieren. Vielmehr wird eine Standardlogik und eine for-
wird durch eine Leitermenge ber M festgelegt, d. h. eine Menge, die aus M durch Iteration der Operation Potenzmenge eines cartesischen Produktes entsteht. Die Strukturart von (M, s) wird durch ein Axiom a(M, s) festgelegt, das die Struktur bis auf Isomorphie eindeutig bestimmt, d. h. (M, s) (M', s') (a(M, s) a(M', s')).
Diese Forderung an die Strukturart besagt, da das Axiom a seinen Wahrheitswert nicht ndert, wenn man die Struktur (M, s) durch eine beliebige, dazu isomorphe Struktur (M', s') ersetzt. So gelten die Gruppenaxiome fr die Drehungen eines gleichseitigen Dreiecks ebenso wie fr die reellen Zahlen. Isomorphismen sind umkehrbar-eindeutige Abbildungen der Basismengen M auf die Basismengen M', wobei die typisierte Menge s auf die entsprechende Menge s' abgebildet wird. Die Typisierung bleibt dabei ungendert, da die entsprechende Abbildung durch die Leitermenge s(M) gegeben ist. In die allgemeine Definition einer Struktur geht also ein Invarianzpostulat ein, das auch als kanonische Invarianzeigenschaft einer Struktur bezeichnet wird. Als Beispiel sei noch einmal an die gruppentheoretische Charakterisierung der Geometrie in der Nachfolge von F. Klein erinnert (vgl. 2.4.). Sei M der Raum der betreffenden Geometrie und G eine Transformations-
1577
gruppe des reellen Zahlenraums n. Dann ist (M, F) eine Struktur mit einer typisierten Menge F Pot2 (M
n
von Koordinatensystemen und der Strukturart aG(M, F), worin das Axiom aG formuliert, da F eine bezglich G vollstndige Menge von (globalen) Koordinatensystemen von M auf n ist. Die kanonische Invarianz von aG lt sich leicht beweisen. Man kann nun eine Hierarchie von Transformationsgruppen des n aufstellen und die entsprechenden geometrischen Strukturen untersuchen. Die groe Flexibilitt der strukturtheoretischen Sprache erlaubt eine einheitliche Anwendung nicht nur in den Natur-, sondern auch in den Sozial- und Geisteswissenschaften, sofern eine mengentheoretische Strukturierung der Probleme mglich ist. So ist zwar die Vision des Wiener Kreises von einer einheitlichen Wissenschaftssprache realisierbar, ohne jedoch die Forderung nach absoluter Widerspruchsfreiheit einlsen zu knnen (vgl. Art. 84 4.). 5.3. Kalkl-, Maschinen- und Automatentheorie Die Zeichenkonzeptionen der modernen Mathematik erreichen ihren Hhepunkt in der Kalkl-, Maschinen- und Automatentheorie, die schlielich Grundlagen der Informatik wurden. Den historischen Kern dieser Entwicklung bildete die Frage, wie der Begriff des Rechnens, von dem jeder eine intuitive Vorstellung hat, allgemein zu przisieren sei. Seit Pascal, Leibniz und anderen lagen mechanische Realisierungen von einzelnen Rechenverfahren vor. Mit A. Turings Maschinenkonzept (1936 37) wurde erstmals eine mathematische Przisierung vorgetragen, die Rechnen als effektive Verarbeitung von Zeichen und Symbolen verstand (vgl. Art. 2 4.8.). Anstelle der historischen TuringMaschine (TM) sei hier zunchst die auf M. Minsky zurckgehende Registermaschine (RM) angefhrt, die sich anschaulich durch Abstraktion aus Handrechenmaschinen ergibt. Eine RM hat eine feste (gengend groe) Anzahl von Registern. Jedes Register kann eine beliebige natrliche Zahl speichern. Zur
Bezeichnung der Register werden natrliche Zahlen verwendet. Der Inhalt des Registers j wird mit *j+ bezeichnet. i *j+ heit, da im Register j die Zahl i steht. Programme fr Rechenmaschinen sind Anweisungen, nach denen die Rechenmaschine entsprechend elementare Operationen hintereinander ausfhrt. Allgemein wird der Begriff Programm fr eine RM induktiv erklrt, indem Konstruktionsregeln fr die Zusammensetzung aus Elementaroperationen angegeben werden: 1) Jede Elementaroperation *i+ : *i+ 1 und *i+ : *i+ 1 ist ein Programm. Der Inhalt des Registers i wird dabei um 1 erhht bzw. erniedrigt und das Resultat auf der linken Seite vom Doppelpunkt notiert. (Falls bei der modifizierten Subtraktion das Register leer war, bleibt es bei weiteren Subtraktionsschritten leer.) 2) Die Verkettung zweier Programme P und Q zu P Q ergibt wieder ein Programm. Mit jedem Programm P ist auch die Iteration
Abb. 78.17a.
ein Programm. Dabei wird das Programm P so oft ausgefhrt, bis das Register i leer (Null) ist. Ein Beispiel ist das Additionsprogramm, das *j+ zu *i+ addiert, das Ergebnis ins Register i schreibt und Register j leert:
Abb. 78.17b.
1578 Die Matrix des Additionsprogramms lautet *i+ x x 1 . . . x y *j+ y y 1 . . . y y
Eine (partiell definierte) Funktion f entsteht aus der Funktion g durch Anwendung des m-Operators genau dann, wenn
f(x)
Whrend das Fludiagramm die Funktionsweise des Programms symbolisiert, stellen die Matrixzeilen Momentaufnahmen des Inhalts aller betrachteten Register zu interessanten Zeitpunkten dar, die Spalten die nderung des Inhalts des jeweiligen Registers in diesen Abschnitten. Eine RM mit Programm F berechnet die n-stellige Funktion f, wenn fr beliebige Argumente x1, , xn (in den Registern 1, , n und 0 in den brigen Registern) die RM das Programm F ausfhrt und nach endlich vielen Schritten stoppt und im n 1-ten Register der Funktionswert f(x1, , xn) steht. Die Anzahl der Elementaroperationen, die ein Programm F zur Berechnung eines Funktionswertes braucht, ist durch die Argumente der Funktion eindeutig festgelegt und bildet daher die Schrittzahlfunktion sF des Programmes F. Sie ermglicht eine Messung der Komplexitt des jeweiligen Rechenaufwandes. Eine andere Przisierung der Berechenbarkeit durch rekursive Funktionen zeichnet zunchst gewisse elementare Anfangsfunktionen als berechenbar aus und fhrt dann induktiv zu komplexeren Funktionen durch die Zusammensetzungsverfahren der Einsetzung, primitiven Rekursion und Anwendung des m-Operators. Anfangsfunktionen sind die Konstante Co(x) 0, die Nachfolgerfunktion f(x) x 1 und die Projektionsfunktion Uin (x1, , xn) x i.
das kleinste y mit g(x, y) 0, falls es ein y mit g(x, y) 0 gibt und alle (x, z) mit z y im Definitionsbereich von g liegen; nicht definiert, sonst. my g(x, y) 0.
Abkrzung: f(x)
Mit zwei Funktionen g und h ist auch die durch Einsetzung von g in h entstandene Funktion f rekursiv berechenbar: f(x1, , xn, y1, , yr) h(x1, , xn, g(y1, , yr)). Mit der n-stelligen Funktion g und der n 1-stelligen Funktion h ist auch die durch primitive Rekursion aus g und h definierte n 1-stellige Funktion f rekursiv: f(x, 0) f(x, y g(x); 1) h(f(x, y), x, y).
Die beiden Berechenbarkeitskonzepte sind mathematisch quivalent: Jede rekursive (partielle) Funktion ist eine mit einer Registermaschine berechenbare (partielle) Funktion und umgekehrt. Beide Konzepte gingen von unterschiedlichen intuitiven Vorstellungen der Berechenbarkeit aus. Im ersten Fall war das Rechnen mit Maschinen Vorbild, im zweiten Fall das algebraische Umformen wie Einsetzung, Zusammensetzung und hnliches. Jede durch eine RM berechenbare Funktion und jede rekursive Funktion ist also im intuitiven Sinn berechenbar. Historisch wurden noch andere Berechenbarkeitsprzisierungen vorgeschlagen, die jeweils im intuitiven Sinn berechenbare Funktionen charakterisieren. Allerdings ist fr keine dieser Funktionenklassen ein prziser Beweis mglich, da sie dem intuitiven Konzept der Berechenbarkeit exakt entsprechen: Fr intuitive Vorstellungen lassen sich nmlich keine przisen Beweise fhren. Die Tatsache aber, da die verschiedenen przisierten Berechenbarkeitskonzepte mathematisch exakt quivalent sind, fhrte zu der berhmten These von A. Church, wonach die rekursiven Funktionen (oder damit mathematisch quivalente Funktionenklassen) eine adquate Przisierung des Begriffs der (total) berechenbaren Funktionen darstellen. Damit war auch eine Przisierung des Entscheidbarkeitsbegriffs von Eigenschaften mglich, sofern sie als zahlentheoretische Prdikate darstellbar sind. Dazu definiert man die charakteristische Funktion fP des Prdikates P durch fP(x) 0, falls P auf x zutrifft (d. h., P(x)) und fP(x) 1 sonst. Ein Prdikat heit rekursiv bzw. RM-entscheidbar genau dann, wenn fP rekursivbzw. RM-berechenbar ist. Eine weitere Prdikatenklasse umfat die rekursiv-aufzhlbaren Prdikate. Wenn eine einstellige Funktion f ihren Wertebereich M mit den Funktionswerten f(0), f(1), durch-
1579
luft, kann man intuitiv sagen, da die Funktion f die Elemente von M aufzhlt. Eine Menge natrlicher Zahlen heit daher rekursiv-aufzhlbar, wenn sie der Wertebereich einer rekursiven Funktion oder die leere Menge ist. Rekursiv-aufzhlbare Mengen knnen also als Przisierung der durch ein effektives Verfahren erzeugten Zahlenmengen angesehen werden. Es lt sich beweisen, da ein n-stelliges Prdikat P genau dann rekursiv-aufzhlbar ist, wenn es ein n 1-stelliges rekursives Prdikat Q gibt, so da fr alle x1, , xn gilt: P(x1, , xn) genau dann, wenn es ein y gibt mit Q(x1, , xn, y). Rekursiv-entscheidbare Prdikate sind also rekursiv-aufzhlbar. Die Umkehrung gilt jedoch nicht immer. Ein berhmtes Beispiel formulierte Hilbert (1900) in seinem zehnten Problem, das sich auf die ganzzahligen Lsungen algebraischer Gleichungen mit ganzen Koeffizienten bezieht. Hilbert fragte nach einem allgemeinen Verfahren, mit dem sich bei gegebener diophantischer Gleichung entscheiden lt, ob sie eine ganzzahlige Lsung hat oder nicht. Ein entsprechendes diophantisches Prdikat ist zwar rekursiv aufzhlbar, aber, wie erst 1970 bewiesen werden konnte, nicht rekursiv entscheidbar. Unter semiotischem Aspekt entsprechen den natrlichen Zahlen spezielle Worte formaler Sprachkalkle. Das Konzept der Maschinen-, Aufzhlungs- und Entscheidungsverfahren lt sich fr Wortmengen verallgemeinern. Dazu wird eine endliche, nicht-leere Menge von unterscheidbaren Zeichen als Alphabet A bezeichnet, deren Elemente Buchstaben heien. Eine endliche lineare Folge von Buchstaben heit Wort. Das leere Wort ohne Buchstaben wird mit bezeichnet. Die Menge aller Worte ber A wird mit A* bezeichnet. Die Verkettung von Worten ber A ist eine 2-stellige (assoziative) Funktion ber A* mit dem Funktionswert W1 W2 fr die Worte W1, W2 A*. Zwei Worte W1 und W2 sind gleich, wenn sie an der gleichen Stelle gleiche Buchstaben haben. Man schreibt dann W1 W2. Ein Sprachkalkl zur Erzeugung von Worten ist gegeben durch zwei Alphabete, das Zeichenalphabet A und das Variablenalphabet V, die keine Elemente gemeinsam haben, und durch endlich viele Regeln. Regeln bestehen aus einer Conclusio mit oder ohne Prmissen:
a1 , , an oder b
wobei a1, , an, b Worte aus der Vereinigungsmenge der Alphabete A und V sind. Die Prmissen a1, , an und die Conclusio b einer Regel werden nach Ersetzung smtlicher Variablen durch Worte ber A zu Worten W1, , Wn bzw. W ber A. Man sagt dann, da das Wort W mit Hilfe einer Kalklregel aus den Worten W1, , Wn direkt abgeleitet ist. Eine Ableitung eines Wortes W in einem Kalkl ist eine endliche Folge von Worten, wobei jedes Wort der Folge entweder durch eine prmissenlose Kalklregel oder aus vorangehenden Worten mit Hilfe einer Kalklregel abgeleitet ist und das letzte Wort der Folge W ist. So werden die Ziffern |, ||, |||, der natrlichen Zahlen durch ein Zeichenalphabet A {|}, ein Variablenalphabet V {S}, eine Anfangsregel ohne Prmisse | und eine Regel S mit Prmisse erzeugt. S| Von Kalklen zur Erzeugung von Wortmengen sind solche zu unterscheiden, die der Umformung von Worten dienen. Intuitiv ist dem Mathematiker das mechanische Lsen von Gleichungen seit Beginn der Algebra wohlvertraut. Um diese Verfahren allgemein semiotisch zu przisieren, wird eine Gleichung als ein Wort ber einem passenden Alphabet aufgefat. Die Lsung einer Gleichung ist dann ein Wort x W, wobei in dem Teilwort W der Buchstabe x nicht vorkommen darf. Das Lsen einer gegebenen Gleichung soll durch Anwendung von Kalklregeln eines geeigneten Kalkls geschehen. Beim Aufstellen der Kalklregeln ist darauf zu achten, da alle Regeln korrekt sind, d. h. da bei ihrer Anwendung die Lsungsmenge der Gleichung nicht verndert wird und die Regelliste vollstndig ist, da also alle lsbaren Gleichungen des vorgegebenen Typs durch Anwendung des Kalkls gelst werden knnen. Alle Regeln haben die Gestalt: W1 Z1 W2 Z2 Wn Zn Wn 1 , W1 Z1 W2 Z2 Wm Zm Wm 1 wobei Z1 , , Zn Variablen und {Z1 , , Zm} {Z1 , , Zn}. W1, , Wn, W 1, , W m sind spezielle Worte ber A, die auch das leere Wort sein knnen. Kalkle dieser Art wurden 1936 von Post untersucht und heien kanonische Post-Kalkle. Es handelt sich um ein zei-
1580 chenverarbeitendes Regelsystem, das quivalent auch mit normalisierten Regeln W1 Z Z W2 angewendet werden kann. Ein weiterer Spezialfall der kanonischen Post-Kalkle sind solche, bei denen die Umformungen nur an einer Stelle im Innern des Wortes vorgenommen werden knnen. Sie wurden erstmals von Thue (1914) untersucht. Ein Semi-Thue-System ist ein Kalkl, bei dem alle Regeln die Gestalt X W1 Y X W2 Y haben. Dabei sind X, Y Variable und W1, W2 Worte ber dem Alphabet des Kalkls. Ein Semi-Thue-System heit Thue-System, wenn mit jeder Regel auch die inverse Regel X W2 Y X W1 Y gegeben ist. Ein Beispiel fr Thue-Systeme sind endlich erzeugte Halbgruppen mit EinsElement. Die Regeln werden dabei meistens durch Gruppentafeln gegeben und die Elemente der Halbgruppe als Worte aus den Erzeugenden. Das gruppentheoretisch inverse Element ist semiotisch bezogen auf das Rckgngigmachen von Wortersetzungen. Bei Kalklen ist im allgemeinen der Ablauf der Umformungen, die von einem Wort aus mglich sind, nicht eindeutig festgelegt. Ein Kalkl ber dem Alphabet A heit determiniert auf einer Teilmenge B von A*, wenn gilt: Fr jedes Wort W von B und fr jede mit W beginnende Ableitung ist die Ableitung eindeutig bestimmt. Determinierte Kalkle sind also mit Maschinen vergleichbar, die Worte verarbeiten. Die Kalklregeln entsprechen dann dem Programm (vgl. Art. 26 3. 9.). Nach der Churchschen These sind RM-berechenbare und m-rekursive Funktionen zwei quivalente Przisierungen der im intuitiven Sinn berechenbaren Funktionen ber natrliche Zahlen. Analog lassen sich berechenbare Funktionen ber Worten als Wortalgorithmen przisieren. Determinierte Kalkle, die fr gewisse Worte ein Resultat liefern, lassen sich als Wortfunktionen auffassen. Fr eine rekursive Wortfunktion stellt der sie kanonisch definierende Kalkl ein effektives
Verfahren dar, die Funktionswerte auszurechnen. Die der Churchschen These entsprechende These von Markov besagt, da der Begriff der rekursiven Wortfunktion eine adquate Przisierung des Begriffs der berechenbaren Wortfunktion ist. Wie bei den natrlichen Zahlen wurden viele andere quivalente Przisierungen des Berechenbarkeitsbegriffs angegeben, um die These von Markov zu erhrten. Ein Beispiel sind die durch Nebenbedingungen determinierten Semi-Thue-Systeme, die unter dem Namen Markov-Algorithmen bekannt wurden. Ein weiteres Beispiel ist das bereits erwhnte Maschinenkonzept von Turing. Es stellt eine Abstraktion des Rechnens auf einem in Felder aufgeteilten Papierstreifen dar. Eine Turing-Maschine (TM) arbeitet auf einem in Feldern aufgeteilten, potentiell unendlich langen Rechenband, wobei jedes Feld ein Symbol aus einem endlichen Alphabet tragen kann. Das jeweilige Arbeitsfeld ist ausgezeichnet. Als Elementaroperationen gibt es das Verschieben des Arbeitsfeldes um ein Feld nach rechts (r) bzw. links (l), das Drukken des Buchstabens ak des Alphabets und das Stoppen (s). Programme von TM knnen wie bei RM durch Programmtafeln gegeben werden. Die i-te Programmzeile (i; e1, , en; m1, , mn) bedeutet: Trgt das Arbeitsfeld den Buchstaben ak, so fhrt TM den Elementarbefehl ek aus und geht ber zur mk-ten Programmzeile. Maschinen lassen sich aber auch durch Programmworte einfhren. Turing-Programme sind danach Worte ber dem Alphabet {r, l, s, ai, (,)ai}, die durch Verkettung und Iteration der Elementarbefehle entstehen. Dabei bedeutet (P)ai, da das Programm P so lange zu iterieren sei, bis das Arbeitsfeld den Buchstaben ai trgt. Die TM berechnen genau die rekursiven Wortfunktionen. Insbesondere fhren die ber dem Alphabet {|,*} arbeitenden TM auf die rekursiven Funktionen wie die ber natrlichen Zahlen arbeitenden Registermaschinen. Auch Registermaschinen lassen sich durch Programmworte charakterisieren. Ein Programm fr eine RM mit n Registern lt sich nmlich als Wort ber dem Alphabet {(,)i, E, Ai, Si, 1, , n} auffassen. Dabei stehen Ai bzw. Si fr die Addition bzw. Subtraktion von 1 im i-ten Register. E bezeichnet das Ende der Rechnung. Die Verkettung von Elementarbefehlen wird als Verkettung entsprechender Buchstaben zu einem Wort notiert.
1581
Die Iteration eines Programms P, bis das i-te Register leer ist, wird mit (P)i bezeichnet. Wie S. C. Kleene (1967) zeigte, knnen Programmworte wie die Worte formaler Sprachen gdelisiert werden. Dabei werden den Zeichen des Alphabets wie blich Gdelnummern zugeordnet. Einem Programmwort mit r Buchstaben entspricht dann ein r-Tupel natrlicher Zahlen, dem wie blich durch Primzahlkodierung eine eindeutige Gdelnummer zugeordnet werden kann. Die gesamte Information ber eine Maschine ist in dieser Gdelnummer kodiert. Analog zu Unentscheidbarkeitsproblemen ber natrlichen Zahlen gibt es auch unentscheidbare Wortprobleme. Ein Beispiel ist das allgemeine Wortproblem fr z. B. PostKalkle. Gefragt wird nach einem Verfahren, fr einen beliebig vorgegebenen Post-Kalkl und zwei beliebige Worte ber seinem Alphabet zu entscheiden, ob diese zwei Worte in diesem Kalkl ineinander umformbar sind. Mit der Unentscheidbarkeit des allgemeinen Wortproblems fr Thue-Systeme ist, wie Post und Markov 1947 unabhngig voneinander zeigen konnten, auch die Unentscheidbarkeit des Wortproblems fr Halbgruppen bewiesen, d. h. es ist nicht entscheidbar, ob zwei beliebige Darstellungen von Halbgruppenelementen einer beliebigen Halbgruppe dasselbe Element darstellen oder nicht. 1955 bewies Novikov die Unentscheidbarkeit des allgemeinen Wortproblems auch fr Gruppen. Dagegen folgt aus dem Basissatz fr endlich erzeugte kommutative Gruppen, da das Wortproblem fr kommutative Gruppen entscheidbar ist. Fr die mathematische Grundlagenforschung und die Informatik wurde das Automatenkonzept von groer Bedeutung, das historisch in den 50er Jahren von J. von Neumann eingefhrt wurde. Nach der heute blichen Przisierung kann man sich einen endlichen deterministischen (Mealy-)Automaten als eine Maschine mit endlich vielen Eingngen, Ausgngen und einem endlichen Speicher vorstellen, die Information aufnimmt, verarbeitet und weitergibt. Die Information erhlt der Automat als einen Impuls ber einen Eingangskanal. Er verarbeitet diese Information, indem er seinen Zustand ndert. Erhlt er im Zustand zi ber den Eingang xj einen Impuls, so geht er in den Zustand d(zi, xj) ber und gibt ber den Ausgang l(zi, xj) einen Impuls nach auen ab. Erst wenn er so durch Zustandsnderung und
Ausgabe reagiert hat, kann dem Automaten ein neuer Impuls eingegeben werden. Graphisch wird ein Automat A mit Eingngen x1, , xn und Ausgngen y1, , ym so dargestellt:
Abb. 78.18.
Mengentheoretisch ist ein endlicher deterministischer (Mealy-)Automat ein 5-Tupel (Z, X, Y, d, l) mit einer endlichen, nichtleeren Zustandsmenge Z, endlichen Eingangsmenge X, Ausgangsmenge Y, einer Abbildung d einer Teilmenge von Z X in Z, einer Abbildung l einer Teilmenge von Z X in Y, wobei die Definitionsbereiche von d und l gleich sind. Automaten knnen durch Parallelschaltung und Rckkopplung zu Automatennetzen verknpft werden. Es lassen sich Mengen von einfachen Automaten angeben, aus denen Automatennetze verknpft werden knnen, um jeden endlichen Automaten zu simulieren. Man kann auch Automatennetze konstruieren, mit denen sich jede rekursive Funktion berechnen lt. Dabei werden Zahlen (Argumente und Funktionswerte) als Zustnde spezieller Automaten dargestellt. Allerdings sind dazu Zhlerautomaten notwendig, die alle unendlich vielen natrlichen Zahlen als Zustnde besitzen und daher das Konzept der endlichen Automaten berschreiten. Historisch hatte J. von Neumann die sogenannten zellulren Automaten entwickelt, um lebende Organismen zu simulieren. Insbesondere die Fhigkeit von Organismen zur Selbstreproduktion wird durch die Entwicklung von zellulren Automatennetzen erfat. Am Anfang der Automatentheorie stand auch ein Modell fr neuronale Netzwerke, das W. S. McCulloch und W. Pitts 1943 entwarfen. Die Neuronen dieses Modells waren einfache Zellen mit erzeugenden und hemmenden Eingaben. Jede Zelle hatte eine einzige Ausgabe und zwei interne Zustnde, nmlich feuern und nicht feuern. Die Neuronen lieen sich zu Netzwerken verknpfen, die logische Operationen ausfhren.
1582 Die weiteste Anwendung haben endliche Automaten heute als mathematisches Architekturprinzip fr Programme, die in irgendeiner Weise Texte und andere sprachliche Informationen verarbeiten. Ein Beispiel bieten Compiler, d. h. Programme, die Befehle in einer dem Menschen verstndlichen Programmiersprache in solche einer dem Computer verstndlichen Maschinensprache bersetzen. Der Teil eines Compilers, der jede Zeichengruppe auf ihre Zulssigkeit prft, heit lexikalischer Scanner. Als Beispiel sei ein Automat zum Erkennen rmischer Zahlen angefhrt, die in additiver Schreibweise (z. B. VIIII statt IX) vorliegen (vgl. auch Art. 3 2.). Das Alphabet der Eingangssymbole besteht aus den Buchstaben M, P, C, L, X, V, I und dem Leerzeichen (Abb. 78.19). Sobald der Automat auf einen Buchstaben (verschieden vom Leerzeichen) trifft, springt er in einen Zustand, der mit dem Namen des Buchstabens bezeichnet sei. Im M-Zustand werden alle Buchstaben (einschlielich M) als Folgezustnde akzeptiert, im D-Zustand nur Symbole fr kleinere Werte wie C, L, X, V, I, im C-Zustand ebenso, whrend im L-Zustand nur X, V, I zulssig sind usw. Im I-Zustand ist nur ein weiteres I oder ein Leerzeichen erlaubt, das den Automaten wieder in den Ausgangszustand schickt. Allerdings kann dieser Scanner nicht die erlaubte Anzahl gleicher hintereinander geschriebener Zeichen zhlen, was fr das rmische Ziffernsystem erforderlich ist. Dieses Erkennen von zulssigen Einheiten ist eine Art syntaktischer Analyse einer Sprache, bei der ein endlicher Automat eine unendliche Zahl richtig gebildeter Zeichenketten von einer unendlichen Zahl falsch gebildeter unterscheidet. Voraussetzung ist, wie S. C. Kleene (1956) zeigte, da es sich um eine sogenannte regulre Sprache handelt. Kurz gesagt ist es bei einer regulren Sprache mglich, alle ihre Worte zu analysieren, indem von links nach rechts ein Symbol nach dem anderen gelesen wird, ohne zurck- oder vorausschauen zu mssen. Die Zulssigkeit eines Zeichens hngt hchstens von dem Zeichen ab, das unmittelbar links von dem zu beurteilenden Zeichen steht. Die Voraussetzung entspricht der Beschrnktheit endlicher Automaten, die weder knftige Zustnde voraussehen noch sich vergangene merken knnen, sondern aufgrund ihres momentanen Zustandes und Inputs einen bergang in den nchsten Zustand whlen.
Jenseits der endlichen Automaten und regulren Sprachen gibt es eine Hierarchie strkerer Maschinen und allgemeinerer Sprachen, die N. Chomsky in einer Hierarchie mglicher Modelle fr natrliche Sprachen geordnet hat (vgl. Art. 2 4.). Dazu werden die grammatikalischen Regeln der Sprachen gelockert und die Automaten durch Speicherzellen ergnzt. Ein Beispiel ist der KellerAutomat, der kontext-freie Sprachen erkennt, bei denen die Zulssigkeit eines Symbols vom linken und von rechten Nachbarn, aber nicht vom weiteren Kontext abhngt. Hebt man auch diese Beschrnkung auf, so erhlt man kontext-abhngige Sprachen, bei denen weit auseinanderliegende Symbole miteinander in Beziehung stehen. Solche kontext-sensitiven Sprachen werden von linear beschrnkten Automaten erkannt, in denen sich jede von endlich vielen Speicherzellen in wahlfreiem Zugriff erreichen lt. In regulren, kontext-freien und kontextsensitiven Sprachen kann rekursiv entschieden werden, ob eine Zeichenkombination endlicher Lnge zur Sprache gehrt oder nicht. Dazu braucht man nur alle Zeichenreihen bis zu dieser Lnge zu erzeugen und mit der vorliegenden Zeichenkombination zu vergleichen. Ist diese Forderung nicht erfllt, werden Maschinen von der Komplexitt der Turing-Maschine notwendig. Eine TM ist gewissermaen ein endlicher Automat, der freien Zugriff in einem unbegrenzt groen Speicher hat. Von diesem Standpunkt aus ist eine linear beschrnkter Automat eine TM mit einem endlichen Speicherband. Der Keller-Automat besitzt ein Band, das auf einer Seite unendlich lang ist, wobei der Lese-Kopf immer ber dem letzten beschrifteten Band steht. Ein endlicher Automat ist eine TM ohne Band (Abb. 78.20). Es gibt allerdings auch so komplexe nichtrekursive Sprachen, da auch eine TuringMaschine deren Zeichenreihen nicht in endlicher Zeit erkennen kann. Zwar treten solche Sprachen in der Informatik bisher kaum auf, knnen jedoch vom Menschen intellektuell gemeistert werden. Der Bereich der sprachlichen und anschaulichen Intuition ist also durch die bisher bekannten Zeichenkonzeptionen nicht annhernd ausgeschpft. Umgekehrt wurde die mathematische Kreativitt, wie die Entwicklung vom 19. Jahrhundert bis auf die Gegenwart zeigt, durch neue Zeichenkonzeptionen zu neuen Innovationsschben angeregt (siehe auch Art. 133).
1583
Abb. 78.19.
1584
Abb. 78.20.
6.
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Klaus Mainzer, Augsburg (Deutschland)
79. Zeichenkonzeptionen in der Grammatik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. Einleitung 2. Grammatikkonzepte und Zeichenbegriffe 2.1. Grammatikschreibung im wissenschaftsgeschichtlichen Umbruch 2.2. Dominante Paradigmen im 19. Jahrhundert 2.3. Linguistik im Zeichen des Strukturalismus 2.4. Formalisierung und Integration der Pragmatik 3. Literatur (in Auswahl)
1. Einleitung
Die Mythen der linguistischen Fachgeschichtsschreibung sind einander hnlich darin, da sie Brche und Einschnitte konstruieren und diese sinnhaft gestalten durch die Benennung von Grndungsvtern, welche
erst die Wissenschaftlichkeit der Disziplin geschaffen htten. Derartige Sichtweisen, die verknpft mit Namen wie Grimm, Paul, Saussure oder Chomsky das Resultat konkreter Wissenschaftspolitik sind, werden in den letzten Jahren zunehmend destruiert durch eine Historiographie, die ihre eigenen Prinzipien kritisch reflektiert (vgl. etwa Grotsch 1982, Schmitter 1982, Bahner und Neumann 1985 und die Beitrge in der seit 1974 erscheinenden Zeitschrift Historiographia Linguistica). Das vermeintlich Neue erweist sich oft als der jeweiligen Tradition tief verbunden, und die eindimensionale Sicht weicht der Erkenntnis einer grundlegenden Dialektik von Kontinuitt und Diskontinuitt im wissenschaftsgeschichtlichen Proze.
79. Zeichenkonzeptionen in der Grammatik
1587 sowie Bergenholtz et al. 1991). Die Beschreibung der Ausgangslage bezieht sich im folgenden auf den deutschen Sprachraum, der im 19. Jahrhundert die linguistische Entwicklung dominiert, ist aber modifiziert auch auf andere Kontexte bertragbar (vgl. Gipper und Schmitter 1975, Vesper 1980, Forsgren 1985, Naumann 1986, Aarsleff 1966 und Beyer 1981 zu Grobritannien und Biedermann 1981 zu Ruland). Grundlegend ist fr diesen Diskurs die Sicht der Sprache als eines Systems, das sich aus arbitrr-konventionellen Zeichen aufbaut. Dem Zeichencharakter der Sprache werden ausfhrliche Reflexionen gewidmet, wobei die Konventionalitt der Zeichen nicht naiv realistisch, sondern, oft parallel zu Vertragskonzepten im politischen Diskurs, als eine Art fiktive Modellvorstellung verstanden wird (vgl. Art. 17). Man geht in der Regel von einem bilateralen Zeichenkonzept aus: artikulierte Laute (Ausdrucksseite, meist Zeichen genannt) dienen dem vernunftgeleiteten Menschen dazu, seine Vorstellungen (Inhaltsseite) zu bezeichnen (vgl. z. B. Vater 1801, 135 ff). Vorstellungen bestehen dabei aus Begriffen, die als Inhalt des Wortzeichens entweder der Anschauung oder dem reinen Denken entspringen, und aus Urteilen, die den Inhalt des Satzes konstituieren. Die Inhaltsseite der Zeichen ist dementsprechend weitgehend den Schemata der zeitgenssischen Logik gem aufgefat (vgl. etwa den berblick bei Krug 1827). Als Instrument der Ratio wird die Sprache aber durchaus auch unter kommunikativen und pragmatischen Aspekten thematisiert (vgl. Art. 80). Die diachrone Dimension ist dabei zwar durchaus im Blick, es dominiert jedoch die Vorstellung einer linearen Fortschrittsbewegung, in der Mensch, Sprache und Kultur einer rationalen Vollendung entgegenstreben. Wichtig ist, da das universalistisch-rationalistische Denken (vgl. Art. 67 2.4.) hufig schon gebrochen wird durch einen vom franzsischen Sensualismus und von Herder geprgten anderen Traditionsstrang des 18. Jahrhunderts (vgl. Art. 67 2.5. und 3.2.). Die Sprachzeichen sind hier nicht mehr knstliche Namen fr vorsprachlich schon gegebene Begriffe, sondern Sprache und Denken stehen in dialektischem Zusammenhang. Das Besondere und die Eigenzeitlichkeit einzelner Nationalsprachen wird zum Teil schon in dem von Adelung geprgten Paradigma thematisiert. Die herausragende Leistung der sptaufklrerischen Diskursgemeinschaft besteht jedoch in der Syntaxtheorie (Satzglied-
Vor diesem Hintergrund soll im folgenden gezeigt werden, da das zu Beginn des 19. Jahrhunderts grundlegende Axiom von der Bilateralitt des Zeichens als der rote Faden einer semiotischen Kontinuitt in der Grammatik durch alle Modifikationen hindurch zu betrachten ist. Wenn dieser Artikel von Zeichenkonzeptionen in der Grammatik handelt, so liegt hier zunchst jener Grammatikbegriff zugrunde, wie er zu Beginn des Untersuchungszeitraumes blich war (vgl. Art. 67 2.). Er umfat Phonetik/Phonologie, Morphologie und Syntax. Dabei ist jedoch zu beachten, da der Begriff im 19. Jahrhundert durch Prozesse disziplinrer Ausdifferenzierung komplexer wird. Die einzelnen Komponenten (inklusive der vorher kaum eigens betrachteten Semantik) avancieren zu Subdisziplinen der Linguistik. Gleichwohl wirken sie orientierend auf den Gesamtbereich der Grammatik zurck. Schlielich gehen im 19. und verstrkt dann im 20. Jahrhundert Grammatiktheorie, Grammatikographie und rein anwendungsbezogene Grammatikschreibung zunehmend auseinander. Bestimmte Theoreme gesetzt sie sind erfolgreich werden erst mit Verzgerungen von den Paradigmengemeinschaften in konkrete Grammatiken umgesetzt (es drfte schon deutlich geworden sein, da der Begriff des Paradigmas hier nicht die Kuhnschen Implikationen einer vlligen Diskontinuitt enthalten soll; vgl. Art. 123).
2.
2.1.
Grammatikkonzepte und Zeichenbegriffe
Grammatikschreibung im wissenschaftsgeschichtlichen Umbruch 2.1.1. Die Tradition der Sptaufklrung Ungeachtet zeitgenssischer und spterer Nekrologe bietet der in rationalistischer Tradition stehende Diskurs der grammatischen Sptaufklrung im ersten Drittel des 19. Jahrhunderts ein recht lebendiges Bild (zur Aufklrungstradition vgl. Hassler 1984). Der Diskurs vereinigt die Paradigmen der philosophischen (apriorisch-deduktiven und empirisch-induktiven) Grammatik und der auf Johann Christoph Adelung (1732 1806) sich berufenden deskriptiv-didaktischen Grammatik, wobei es mitunter zu heftigen Interferenzen dieser Anstze kommt, was etwa die in mancher Hinsicht diskurstypische Grammatik von Heinrich Bauer bezeugt (vgl. Bauer 1827 1833, Drner und Meder 1987
1588 systeme und komplexe Syntax), die ein Niveau erreicht, dem die historisch-vergleichende Sprachforschung ber lange Zeit hinweg nichts Gleichwertiges entgegenzusetzen hat. Die Tradition einer Verbindung von philosophisch-logischer und empirischer Sprachforschung ist hier durch Autoren wie Simon Heinrich Adolf Herling (1780 1849), Friedrich Jacob Schmitthenner (1796 1850) und Karl Ferdinand Becker (1775 1849) fortgesetzt. Dieser grammatikographische Diskurs, der vor allem im Bereich der Schulgrammatik hchst wirkungsvoll ist, nimmt wichtige Elemente der neuen Paradigmen in die eigene Argumentation auf, ohne mit der sptaufklrerischen Tradition zu brechen. Vor allem die Adaptation des Organismuskonzepts fhrt schlielich zur Ablehnung des konventionellarbitrren Charakters der Zeichen (vgl. exemplarisch Herling 1832, 1 oder Schmitthenner 1828, XII f). Gleichwohl wird der bilaterale Aufbau des Zeichens beibehalten als Struktur von Laut und Bedeutung, Form und Inhalt, Grammatik und Logik. 2.1.2. Historisch-vergleichende Grammatik Im ersten Drittel des 19. Jahrhunderts ist die Geltungszeit dieses Paradigmas abgelaufen. Dies verkndet (und bewirkt zugleich) im Gestus eines wissenschaftspolitischen Manifestes jenes berhmte Vorwort zur Deutschen Grammatik (1819) von Jacob Grimm (1785 1863), in dem allein die diachrone Sprachforschung als legitim wissenschaftlich ausgezeichnet wird und die aufklrerische Tradition eine Art Exkommunikation aus der Wissenschaftsgemeinde erfhrt. Natrlich ist es nicht geschickte Politik allein, die im weiteren Verlauf des 19. Jahrhunderts die hegemoniale Dominanz der diachronischen Grammatik ermglicht: hinzu kommen (a) neue Konzepte und Methoden, die auf die Zeitgenossen faszinierend wirken (obwohl sie durchaus tradiertes Wissen integrieren), (b) grere ideologische Anschliebarkeit im Zeitalter der brgerlichen Nationalbewegung, (c) eine umfassende Historisierung des gesamten Denkens (vgl. Schndelbach 1983, 49 86) und vor allem (d) die Dynamik der disziplinren Institutionalisierung und Professionalisierung der Linguistik; gerade letztere rechtfertigt es noch am ehesten, von einer neuen Qualitt der Wissenschaftlichkeit zu sprechen (vgl. Mller 1974, Stichweh 1984, Bahner und Neumann 1985, 151 ff sowie Fohrmann und Vokamp 1987).
Dabei ist zu beachten, da die ex post so einheitlich erscheinende Bewegung durchaus Divergenzen und Spannungen aufweist. Gerade im Bezug auf die Sprach- und Zeichenkonzepte wird etwa zu unterscheiden sein zwischen der Grammatik Grimmscher Prgung und der vergleichenden Indogermanistik in der Nachfolge Franz Bopps (1791 1867). Die Zeichenhaftigkeit der Sprache und das bilaterale Modell gehen insgesamt in eher implizites Wissen ber und werden nicht mehr eigens thematisiert, so da Problemfokus und Argumentationsebene sich verschieben (vgl. Neumann 1984). Die tonangebende Episteme der Zeit, das Organismuskonzept, bildet nun auch in der Grammatik den forschungsleitenden Orientierungsrahmen (vgl. Foucault 1966 und Schmidt 1986; siehe auch Art. 77 3.). Das Konzept, zunchst entwickelt in der Naturphilosophie bei Herder (1772), Kant und der Frhromantik, bezieht seine Attraktivitt fr die damaligen Intellektuellen aus mehreren Eigenschaften: es erlaubt den Anschlu an die aufstrebenden Naturwissenschaften, es ist hinreichend flexibel fr die Integration heterogener Anstze, und es ermglicht eine beruhigende Verbindung von Wissen und Sinn, Empirie und gelsten Grundsatzproblemen (vgl. Wyss 1979, 120). Die konkreten Formulierungen sind unterschiedlich, gemeinsam ist ihnen jedoch die Ablehnung des arbitrrkonventionellen Zeichenmodells. Den Schritt von der schillernden und fruchtbaren Metapher zum biologisch-mechanisch zugespitzten Terminus vollzieht vor allem die historisch-vergleichende Indogermanistik. Im Anschlu an Forderungen von Friedrich Schlegel (1772 1829; vgl. Schlegel 1808) zeigen vor allem die Werke Franz Bopps die Leistungsfhigkeit eines genealogisch angelegten Strukturvergleichs von Sprachen auf. Dieser strukturelle Ansatz und die neue Zugnglichkeit des Sanskrit sind es, die der historisch-vergleichenden Sprachforschung eine paradigmenkonstitutive Dynamik verleihen (wobei auch hier oft verdeckte Kontinuitten bestehen). Bopp hatte zunchst die kulturellen und philosophischen Implikationen der Sprache noch betont und ganz im Sinne der rationalistischen Tradition bei seinen Verbanalysen Ausdrucks- und Inhaltsseite der Zeichen untersucht (Bopp 1816, 36 ff). Spter jedoch hier wird das Fundament fr ein Paradigma gelegt, das den linguistischen Diskurs des 19. Jahrhunderts beherrscht erfhrt der Organismusbegriff
1589 2.1.3. Der allgemein-typologische Ansatz Noch ein dritter Strang wird jedoch in dieser bewegten Umbruchphase der Linguistik angelegt: die allgemeine Sprachwissenschaft, die ber den synchronischen Strukturvergleich von Sprachen versucht, Typologien aufzustellen und schlielich Rckschlsse auf kulturelle Charakteristika der jeweiligen Sprachgemeinschaften zu ziehen. Als wichtigster Vertreter dieses Strangs ist zunchst Wilhelm von Humboldt anzusehen, wobei betont werden sollte, da er seine allgemeinen Thesen zur Sprache aus konkreter Grammatikographie entwickelt (vgl. Buchholz 1986, 149). Gerade dieses induktive Prinzip fhrt nicht zuletzt dazu, da die individuellen Eigenheiten einer jeden Sprache in diesem Ansatz herausgestellt werden. Ebenso zentral wie heftig diskutiert ist dabei die These, da jeder Sprachstruktur spezifische Weltansichten und kulturelle Implikationen entsprechen (zur Tradition der Weltansicht-These vgl. Hassler 1984; siehe auch Art. 65 6.). Die Abgrenzungsbewegung gegenber traditionell rationalistischen Zeichenbegriffen rechtfertigt es, bezglich der Sprache von einer Humboldtschen Anti-Semiotik auszugehen (vgl. Trabant 1986, 86). Auch hier freilich findet sich die Dialektik von Kontinuitt und Diskontinuitt: zunchst wird das bilaterale Modell von Ausdruck und Inhalt, Lauten und Vorstellungen fortgefhrt. Dabei handelt es sich nicht um eine willkrliche Verknpfung, deren Elemente schon vorsprachlich gegeben wren. Erst die fr jedes sprachliche Zeichen charakteristische Synthese von Ausdruck und Inhalt schafft jene Einheiten, mit denen der Mensch die Realitt begrifflich gliedert (vgl. Humboldt 1836, 433 f). Die konkrete Stellung des Wortes im Sprachorganismus und im Verwendungskontext ist fr seine semiotische Funktion entscheidend. Dem mechanisch-exakten Zuordnungsmodus des konventionalen Zeichenkonzeptes setzt Humboldt die Mglichkeit von Mehrdeutigkeiten und Unschrfen, Ikonizitt und sekundrer Motivierung entgegen (vgl. Trabant 1986, 71 ff). Humboldt und seine Nachfolger legen im Unterschied zum historisch-vergleichenden Paradigma sehr viel Wert auf die systematische Untersuchung der sprachlichen Inhaltsseite. Zentral ist dabei der Begriff der Inneren Form, der weniger etwas Gegebenes meint als vielmehr eine Art generatives Prinzip, nach dem jede Sprache auf charakteristische Weise ber Grammatik und Lexik eine Strukturierung der Realitt leistet. Dies
eine radikale Reifizierung und Naturalisierung. Sprache zeigt sich nun abgekoppelt von menschlichem Willen und Kultur als Naturphnomen, das stetigem Verfall ausgeliefert ist, in seiner Entwicklung allerdings beschreibbare Regelhaftigkeiten aufweist (vgl. Bopp 1836). Die Konsequenz liegt in einer naturwissenschaftlichen Orientierung und in einer Reduktion, die zwar Bilateralitt der Zeichen konzediert, allein die Ausdrucksseite jedoch als legitimes Objekt wissenschaftlicher Beobachtung ansieht und pragmatische Gesichtspunkte vllig ausblendet. Als klassische Grnderfigur der Linguistik kann sptestens seit Wilhelm Scherers (1841 1886) mitunter fast hagiographischen Texten Jacob Grimm gelten (vgl. Scherer 1865, Wyss 1979, 1 22). Grimm hat in den diversen Bnden und Ausgaben seiner Deutschen Grammatik die eigentlich eine diachrone Grammatik der germanischen Sprachen darstellt die historische Sprachforschung vor allem auf dem Gebiet des Lautwandels und der Morphologie vorangebracht. Die hufigen semantischen oder kulturell-sachbezogenen Ausfhrungen zeigen jedoch an, da Grimm ungeachtet spterer selektiver Rezeptionen einen differenzierteren Sprach- und Zeichenbegriff aufweist als das historisch-vergleichende Paradigma der Indogermanistik. Auch Grimm greift die Organismus-Episteme auf, stark geraten alle Vorstellungen von Sprache als einem konventionellen System in die Kritik; aber Grimm ist als Protagonist des deutschen Historismus hauptschlich interessiert an Sprache als Ausdruck von Volksgeist und Kultur, d. h. an der sprachlichen Inhaltsseite. Sprache ist hier ein Kulturphnomen, vergleichbar den Erscheinungen von Mythos, Recht und Sitte. Die Grimmsche Semiotik, nirgends im Zusammenhang expliziert, umfat mehrere Aspekte: zum einen findet sich das zweiseitige Zeichenmodell als Einheit von form und begriff oder sinn und gestalt an vielen Orten der konkreten Beschreibung wieder. Die Betonung liegt auf der diachronen Entwicklung dieser Formationen, wobei Ausdrucks- und Inhaltsseite eine je eigene Dynamik zugestanden wird. Zum anderen aber macht sich die kulturelle Dimension dahingehend geltend, da Grimm durch die Zeichen Wissen ber Kultur zu rekonstruieren versucht und dabei teilweise einen Sprachrealismus entwickelt, der Wrter und Sachen in eine wesenhafte Beziehung bringt (vgl. Grimm 1831, 311 562).
1590 entspricht dem energetischen Prinzip, demzufolge Sprache kein fertiges Werk oder System, sondern primr eine stndige Sprecherzeugung, eine permanente Arbeit des Geistes vermittels sprechender und kulturell eingebundener Individuen ist (Humboldt 1836, 419). 2.2. Dominante Paradigmen im 19. Jahrhundert Kann in den Etymologischen Forschungen (1833 36) von August Friedrich Pott (1802 1887) noch der Versuch zu einer Art Synthese der in 2.1. vorgestellten Konzeptionen gesehen werden, so entfalten die neuen Paradigmen in der Mitte des 19. Jahrhunderts ihre ganze Dynamik und kristallisieren sich als kontrahente Denktraditionen aus. Bedenkt man die herausragende Stellung des Hegelschen Denkens im philosophischen Diskurs der 30er und 40er Jahre, so kann es nicht verwundern, da gerade diese Philosophie (ber die Rezeption vor allem bei Schleicher, Heyse und Steinthal) als eine Art Katalysator den Proze beschleunigt. Grob gesehen konstituieren sich so zwei mehr oder weniger geschlossene Diskursgemeinschaften: Auf der einen Seite die positivistische, am Methodenideal der Naturwissenschaften orientierte und diachron-vergleichend angelegte Grammatik, deren Aufmerksamkeit hauptschlich der Ausdrucksseite sprachlicher Zeichen zugewendet ist; diese Sicht erreicht zeitweise eine hegemoniale Stellung im linguistischen Diskurs. Auf der anderen Seite eine allgemeine Grammatik, die auf der Basis psychologischer Theorien den Zusammenhang Sprache Denken thematisiert und entsprechend den Schwerpunkt eher auf die Inhaltsseite legt. 2.2.1. Diachrone Beschreibung und naturwissenschaftliches Methodenideal August Schleicher (1821 1868) unternimmt den Versuch, mithilfe der Hegelschen Entwicklungslogik ordnende Strukturen in den diachronen Sprachproze einzuziehen (vgl. Art. 77 3.). Er unterscheidet eine vorgeschichtliche und eine geschichtliche Zeit, wobei Sprachen nur in der vorgeschichtlichen Sphre sich entwickeln und mit der Herrschaft des Geistes in der Geschichte stetigem Verfall unterliegen (1876, 12 f). Diese schon bei Grimm vorhandene Vorstellung einer phylogenetischen Gegenlufigkeit von Geistes- und Sprachentwicklung ermglicht die
Sicht von Sprache als natrlichem Organismus. Aber erst mit der biologistischen Umdeutung der Entwicklung im Rahmen der Darwinschen Evolutionstheorie setzt sich diese Tendenz durch (vgl. Schleicher 1863). Schleicher konzeptualisiert in der Verbindung von genealogischer und typologischer Argumentation das Verhltnis der Sprachen zueinander als Stammbaum (wobei er durchaus sprachgeographische Variablen bercksichtigt und somit weder zu Johannes Schmidts (1843 1902) sogenannter Wellentheorie (vgl. Schmidt 1872) noch zu spteren sprachgeographischen Anstzen ein Widerspruch besteht (vgl. auch Art. 67 2.3.)). Zieht man schlielich sogar Parallelen zum berlebenskampf konkurrierender Gattungen und Arten in der Biologie, dann ist der Schritt zur Linguistik als Naturwissenschaft nur die logische Konsequenz (vgl. Abb. 79.1). Strenge Beobachtung und die Suche nach Gesetzen der Entwicklung kennzeichnen die jetzt dominante Position. Interessant ist dabei, da zur typologischen Interpretation des Naturorganismus Sprache jedoch durchaus wieder auf ein bilaterales Konzept rekurriert wird, ergnzt freilich um die Dimension der Beziehung: sprachliche Laute dienen dazu, Bedeutungen (Begriffe und Vorstellungen) sowie deren Beziehungen untereinander auszudrcken (Schleicher 1850, 6 ff). Diesen Beziehungen als Inhaltsebene entspricht auf der Ausdrucksseite je nach Sprachtyp Agglutination oder Flexion, whrend sie in isolierenden Sprachen keinen lautlichen Ausdruck finden. Wichtig fr die folgende Entwicklung ist jedoch, da als Konsequenz einer naturwissenschaftlichen Methodik, die nur genaue beobachtung des objektes und schle, welche auf die beobachtung gebaut sind (Schleicher 1876, 1) zult, die Inhaltsseite des Zeichens zunehmend auf die grammatische Komponente reduziert und schlielich die Lautentwicklung allein in den Mittelpunkt der Forschung gestellt wird. Genau in dieser Dimension der Beschreibung von Lautentwicklungen bewegt sich auch ein zweiter Denkzusammenhang. Die mit den Namen Rudolf von Raumer (1815 1876), Wilhelm Scherer (1841 1886) und Eduard Sievers (1850 1932) verbundenen sprachgeschichtlichen bzw. lautphysiologischen Arbeiten tragen neben Schleichers Werk mageblich bei zur Transformation des Boppschen Grundrisses in jenes ausgefeilte Paradigma, das unter dem Etikett Junggrammatiker den linguistischen Diskurs
1591
Abb. 79.1: Schematische Darstellung der Verwandtschaftsverhltnisse von Sprachen, die sich auf eine gemeinsame Ursprache zurckfhren lassen. In Schleichers Buch Die Deutsche Sprache (1860: 28) heit es dazu: Die Linien aa, bb, cc u. s. f. sollen die Zeitabschnitte darstellen, in welchen die Sprachtheilungen Statt fanden, von denen wir hier annehmen, da sie auch in den schon getrennten Theilen einer Sprachsippe stets zugleich vor sich giengen. Was unterhalb aa liegt, ist die Periode der Ursprache; diese Ursprache vernderte sich allmhlich in den verschiedenen Theilen ihres Gebietes so, da zur Zeit aa vier verschiedene Sprachkrper aus ihr erwachsen sind; der Zeitraum zwischen aa und bb ist also der der Grundsprachen der vier Familien dieses Sprachstammes (die allmhliche Entstehen konnten wir nicht fglich bildlich anschaulich machen), von denen eine jede im Zeitabschnitte bb abermals einer solchen Viertheilung unterliegt, wodurch also nunmehr Enkelsprachen der Grundsprache entstehen, whrend die vorige Spaltung die Tochtersprachen der Grundsprache zur Folge hatte. Der Zeitraum von bb zu cc ist also der der noch nicht weiter gespaltenen Sprachen jeder der vier Sprachfamilien. Der abermalige Spaltungsproce aller dieser Enkelsprachen bei cc bringt die Mannigfaltigkeiten von Sprachen oder Mundarten hervor, welche in die Gegenwart xx herein ragen.
im letzten Drittel des Jahrhunderts dominiert (vgl. Art. 77 4.). So erweist sich dann schlielich das Denken der junggrammatischen Kerngruppe als eine positivistische, an der Spezifikation einzelner Fakten interessierte Variante des erkenntnistheoretischen Nominalismus, die Naturalisierungen der sprachlichen Zeichen ebenso vermeidet wie eine Spekulation ber sprachliche Urformen. Hermann Osthoff (1847 1909) und Karl Brugmann (1849 1919) etwa binden in ihrem berhmten Vorwort zu den Morphologischen Untersuchungen die Sprachzeichen wieder an den individuellen menschlichen Sprecher zurck (Osthoff und Brugmann 1878, III). Die Linguistik erscheint nicht mehr als Naturwissenschaft, sondern als eine freilich an naturwissenschaftlicher Methodologie geschulte Geschichtswissenschaft (vgl. Paul 1909, 1 f). Im Mittelpunkt der junggrammatischen Semiotik steht jener Begriff, der insgesamt zum Hauptstreitpunkt in der Diskussion um das Paradigma avanciert: der Begriff des Lautgesetzes (vgl. Einleitung und Dokumenta-
tion in Wilbur 1977). Die These von der Ausnahmslosigkeit der Lautgesetze unterstellt eine vllig regelhafte Entwicklung des sprachlichen Zeichensystems. So wie die Rede vom Organismus nun vor allem den systemischen Charakter von Sprache herausstellt, so modelliert der Gesetzesbegriff in nominalistischer Konsequenz hier nicht mehr eine reifizierte Eigenschaft der Sprache als eines Naturkrpers, sondern er steht als methodologische Warnung vor einem allzu schnellen Rckgriff auf psychische Restfaktoren bei der linguistischen Erklrung (vgl. Leskien 1876, XXVIII, wo sich wohl erstmals die rigorose Gesetzeshypothese findet). Hermann Paul (1846 1921), der fhrende Theoretiker der Gruppe (vgl. Art. 77 4.2.), entwickelt ein streng nominalistisch-individualistisches Fundament der Sprachforschung, das alle berindividuellen Realitten verneint und dadurch bei mancher Gemeinsamkeit zum vlkerpsychologischen Ansatz bei Steinthal und Wundt in strengem konzeptionellen Gegensatz steht. Auch Paul greift fr seinen Sprachbegriff auf
1592 ein bilaterales Zeichenmodell zurck: Laute dienen als das spezifisch sprachliche Mittel zum Ausdruck von Vorstellungen, wobei Sprache und Denken eng gekoppelt sind. Auch wenn methodisch sauber nur die Ausdrucksseite beschrieben werden kann, so wird doch die Relevanz einer genauen Analyse auch der Inhaltsstruktur anerkannt. Pauls Annherung an ein konventionalistisches Zeichenmodell (Paul 1909, 174 ff) verweist auf andere Anstze, die ebenfalls in der Nhe des junggrammatischen Paradigmas auch den willkrlichen Charakter der Zeichen strker betonen und schlielich sogar die Anfnge einer systematischen Beschreibung von Entwicklungsgesetzen der sprachlichen Inhaltsseite formulieren (z. B. Whitney 1876, Breal 1897). Die schon bei Schleicher angelegte pragmatisch-kulturelle Dimensionierung der Sprachzeichen fhrt Paul unter dem Stichwort Sprachspaltung weiter. Eine konsequente und mit dem Begriff der Lautgesetze zunehmend schwieriger zu vereinbarende disziplinre Ausweitung erfahren diese Anstze dann in der Sprachgeographie der Jahrhundertwende, wo gerade die enge Bindung zwischen Sprache und Kultur hervorgehoben wird. 2.2.2. Psychologisch-philosophische Grammatik Den wichtigsten Gegenpol zur dominanten historisch-vergleichenden Sprachforschung bildet jedoch die philosophisch und psychologisch begrndete Grammatik, die vor allem auf Humboldts Fundamenten aufbaut. Karl Wilhelm Ludwig Heyse (1797 1855) und sein Schler Heymann Steinthal (1823 1899) entwickeln eine allgemeine Sprachwissenschaft, die auch hier wirkt Hegel als Katalysator das diachronische Moment allenfalls als Komponente einer systematischen Analyse ansetzen. Sprache erscheint hier als Offenbarung des Geistes, als lautgewordene Vernunft (Heyse 1856, 35). Sie ist nicht selbstndiger Organismus, sondern ganz im Hegelschen Sinne das Organ des Geistes. Heyse wie Steinthal entgehen jener Aporie, in die Humboldt zwischen Transzendentalphilosophie einerseits und sprachlicher Relativitt andererseits hineingeraten war, indem sie die Hegelschen drei Stufen des Geistes auf die Sprache beziehen: so bleibt Sprache als Organ des Menschengeistes berhaupt getrennt von der Sphre der Besonderheit (Einzelsprache) und der des Individuellen (vgl.
die Gliederung des ersten Teils von Heyse 1856). Entwicklungslogisch und systematisch aufgefchert ist auch das zweiseitige Zeichenkonzept: die semiotischen Ausdrucksphnomene Laut, Wort und Satz entsprechen den Inhaltselementen Empfindung, Vorstellung und Begriff/Urteil. Steinthal entwickelt dieses System weiter, indem er die Hegelsche Philosophie nicht mehr unhinterfragt als Gesamtrahmen bernimmt, sondern sie von einem teleologischen Entwicklungsbegriff ablst, mithilfe psychologischer Kategorien konkretisiert und in letzter Konsequenz auf den zentralen Gedanken der Dialektik von Sein und Werden reduziert (vgl. Steinthal 1848 und 1850, 65 ff). Auch Humboldts Begriff der Inneren Form erfhrt eine Neuinterpretation vor dem Hintergrund der psychologischen Theorie Johann Friedrich Herbarts (1776 1841), der Steinthal zentrale Konzepte entlehnt. Alle Erkenntnis- und Sprachprozesse vollziehen sich als Apperzeption, als Aneignung von etwas Neuem vor dem Horizont schon vorhandener Vorstellungen in der Seele. Auf dieser Basis wird das Konzept der Inneren Form entwickelt als relationales Element zur jeweiligen Verknpfung von Ausdruck und Inhalt, die jede Sprache in einer ihr spezifischen Weise vollzieht (Steinthal 1888, 120). Radikal postuliert Steinthal nicht nur die Bindung des Denkens an diese Sprachprozesse, sondern die Leistung der Sprache, die in einem semiotisch-konstruktiven Akt fr die Sprachbenutzer Realitt erschafft. Im Unterschied zu und heftiger Auseinandersetzung mit den Junggrammatikern wird dann auch das berindividuelle, Kulturelle als real angesehen, so da Sprache neben Mythos, Sitte und Recht als Gegenstand einer eigenen Disziplin Vlkerpsychologie erscheint (vgl. dazu Wundt 1900 sowie Knobloch 1986, 128 238 und 431 ff; siehe Art. 77 2.). In verschiedenen Formen lassen sich zu Ende des 19. und zu Anfang des 20. Jahrhunderts auch in anderen Lndern Adaptationen oder zumindest hnliche Denkweisen zur Humboldt-Tradition finden. Genannt seien hier nur die russischen und polnischen Grammatiktheoretiker Alexander Potebnja (1835 1891; vgl. Potebnja 1888) und Jan Baudouin de Courtenay (1845 1929; vgl. 1895 und 1984) sowie ein heute unter dem Krzel Sapir-Whorf-Hypothese bekannter amerikanischer Denkzusammenhang, der die Abhngigkeit verschiedener Realittsbilder von den (grammatischen) Strukturen der Sprache betont (vgl. Sapir 1921 und Whorf 1956; siehe auch Art. 77 11.1.).
1593 tigkeit von Sprache, in der jedes einzelne Element nur als Wert durch seine Relationen zu anderen Elementen definiert ist, kann als Kerntheorem strukturalistischer Grammatikforschung angesehen werden. Auch hier dient wieder eine Dichotomie, die der syntagmatischen und assoziativen (d. h. paradigmatischen) Dimension des sprachlichen Zeichensystems, als ordnende Koordinate der linguistischen Methodologie. Zunchst auf dem Gebiet der Phonologie erprobt, ist dieser Aspekt bald zum konstitutiven Faktor von Analysen aller grammatischen Teilgebiete geworden. Schlielich ermglicht die im Cours keineswegs klar definierte Gegenberstellung von langue und parole (neben der langage als transzendentaler Sprachfhigkeit) eine einseitige Schwerpunktsetzung des klassischen Strukturalismus: Gegenstand der Beschreibung ist das abstrakte System, nicht die konkrete pragmatische Zeichenverwendung mit ihren kontextuellen und situativen Implikationen. Systemlinguistik bildet in der Folgezeit den Kern des strukturalistischen Paradigmas. Was sich schon in der Betonung von Synchronie und Systematizitt andeutet, wird durch die (freilich schon bei Whitney zu findende) Rehabilitation des Zeichenbegriffs offensichtlich: das Anknpfen des Cours an der rationalistischen Tradition. Im bilateralen Zeichenkonzept, das eine Struktur von concept und image acousti que (signifie und signifiant) postuliert (vgl. Saussure 1916, 97 103, 158 162), wird das kontinuierliche implizite Wissen des 19. Jahrhunderts re-expliziert und zugleich modifiziert. Wie schon im 18. und zu Beginn des 19. Jahrhunderts ist der arbitrr-konventionelle Charakter der Zeichen herausgestellt. Aber sie sind nun psychische und vor allem soziale Gren, die gem der im philosophischen und soziologischen Diskurs entwickelten Episteme der Struktur radikal entsubstantialisiert sind. Das bilaterale Zeichenmodell in seinen systemischen Bezgen wird dann in den verschiedenen strukturalistischen Schulen fruchtbar gemacht und weiterentwickelt (vgl. als berblick Albrecht 1988 sowie Hymes und Fought 1981). Zunchst ist hier zu denken an den Prager Linguistenkreis, der strukturalistisches Denken vor allem im Bereich der Phonologie umsetzt und dabei verschiedene Anregungen (u. a. das Phonemkon zept Baudouins und Scerbas und die Sweetsche Theorie der Distinktivitt) zu einem Beschreibungsmodell sprachlicher Lautsysteme integriert. Nikolaj Sergejewitsch Trubetzkoy
2.3. Linguistik im Zeichen des Strukturalismus Lange Zeit wurde der unter dem Namen Ferdinand de Saussures (1857 1913) verffentlichte, von Bally und Sechehaye herausgege bene Cours de linguistique generale (Saussure 1916) als Auslser einer einschneidenden Wende in der Linguistik angesehen. In den letzten Jahren ist das Bild differenziert worden: zum einen hat man den authentischen Saussure als Vertreter einer hermeneutischphnomenologischen Auffassung rekonstruiert und gegen den Text des Cours abgesetzt (vgl. etwa Jger 1975). Zum anderen aber ist zunehmend herausgearbeitet worden, da der Cours jenseits revolutionrer Novitt eher eine neue Kompilation und Systematisierung vieler schon bekannter Ideen darstellt, die wie Bloomfield in einer Besprechung sagt in der Luft lagen (Bloomfield 1923/24, 317; siehe auch Art. 32 4.3.). So war auch die zeitgenssische Reaktion keineswegs durch den Schock des Neuen gekennzeichnet (vgl. Scheerer 1980, 30 ff). Zu verweisen ist u. a. auf die Anstze von Jan Baudouin de Courtenay (s. o.), Georg v. d. Gabelentz (1840 1893; vgl. Gabelentz 1891) und Adolf Noreen (1854 1925; vgl. Noreen 1923), die viele Parallelen zu den Konzepten des Cours beinhalten. Der Cours sammelt und systematisiert in besonders prgnanter Formulierung gngiges Diskursgut seiner Zeit. Entscheidend bleibt jedoch, da die zentralen Begriffe dieses Textes in der Folgezeit eine paradigmenkonstituierende Wirkung fr die strukturalistische Sprachwissenschaft entfalten (vgl. Art. 77 8.). Der Text avanciert zum wissenschaftspolitisch relevanten, legitimatorischen Standardwerk. Im folgenden sollen nur diejenigen Aspekte kurz angesprochen werden, die fr die weitere Entwicklung der Grammatiktheorie eine zentrale Rolle spielen (zu Saussure siehe auch Art. 101 sowie Scheerer 1980 und die dort angegebene Literatur). Als uerst wirkungsmchtig haben sich die grundlegenden Dichotomien des Cours erwiesen (vgl. Saussure 1916, 104 139, 170 180). So ist die Dimensionierung von Synchronie und Diachronie vielerorts Anla, in radikaler Abkehr von der Linguistik des 19. Jahrhunderts fast ausschlielich die synchrone Analyse zu betreiben, d. h. statt der Genese und Entwicklung von Zeichen wird das systematische Relationsgefge eines bestimmten Sprachstandes (meist der Gegenwartssprache) in den Mittelpunkt gerckt. Die Betonung der Systemhaf-
1594 (1890 1938) und Roman Jakobson (1896 1982) entwickeln hier, auf der sprachlichen Ausdrucksebene, erstmals ein Modell, um strukturelle Relationen mithilfe von Merkmalsbndeln, binren Oppositionen und entsprechenden abstrakten Einheiten (Phonemen) zu beschreiben (vgl. vor allem Trubetzkoy 1939 und Jakobson 1971). Phonologie als Beschreibung des abstrakten Sprachgebildes wird abgekoppelt von der Phonetik, die sich mit der materialen Seite konkreter Sprechakte beschftigt. Wichtig ist jedoch, da die Prager Linguisten das Zeichenmodell im Anschlu an Karl Bhler (1879 1982) um eine funktionale Komponente erweitern (siehe Art. 115 und Art. 116). Man fragt nach der Funktion, welche die Zeichen jeweils erfllen: zunchst immanent, indem etwa die distinktive Funktion von Lauten beschrieben wird; dann aber auch im pragmatischen und kommunikativen Sinne als Funktion der Zeichenverwendung. Jakobson schlielich arbeitet spter das funktionale Zeichenmodell aus, indem er die drei Bhlerschen Zeichenfunktionen (Darstellung, Ausdruck, Appell, bei Jakobson leicht modifiziert als referentielle, emotive und konative Funktion) mit der schon durch Jan Mukarovsky (1891 1975) ergnzten sthetischen Funktion (Jakobson: poetische Funktion) zu einem ganzen Kommunikationsmodell vervollstndigt, das zustzlich vorsieht: die phatische Funktion mit ihrem Bezug auf den sozial-kommunikativen Kontakt und die metasprachliche Funktion als Mglichkeit der reflexiven Thematisierung des Kodes (Jakobson 1960, 353 ff). In diesem Zusammenhang wird auch das Saussuresche Begriffspaar syntagmatisch versus assoziativ aufgegriffen, indem Jakobson morphologisch-syntaktische quivalenzklassen definiert und auf zwei Achsen der sprachlichen Formulierung projiziert: die vertikale Achse der Selektion, auf der sich jeweils ein Paradigma merkmalsquivalenter Sprachelemente formiert, und die horizontale Achse der Kombination, wo sich im Textverlauf Syntagmen bilden (Jakobson 1960, 357 f; vgl. die Fortsetzung dieses Gedankengangs in Posner 1984, 198 204). Anders als im Cours wird die rigorose Trennung zwischen synchronischer und diachronischer Linguistik nie akzeptiert. Stattdessen versucht man gerade, die strukturellen Merkmale und Grnde sprachlicher Entwicklungsprozesse ausfindig zu machen (vgl. dazu Art. 17). Kommen in der Prager Grammatiktheorie vielfltige Traditionen zur Geltung, so ist die
Kopenhagener Glossematik in der Formulierung Louis Hjelmslevs (1899 1965) geradezu als radikale Weiterentwicklung einiger Grundannahmen des Cours zu verstehen (siehe auch Art. 117). Hjelmslev zieht die Konsequenzen aus der entsubstantialisierten Sicht der Sprache, indem er die Grammatiktheorie auf ein formalisiertes und algebraisiertes Fundament stellt (vgl. Hjelmslev 1969). Das bilaterale Zeichenmodell wird aufgegriffen durch die Struktur des Ausdrucks- und Inhaltsplans der Sprache. Beide sind wiederum jeweils in eine formale und substantielle Dimension ausdifferenziert. So entstehen vier Strata: Ausdruckssubstanz und Ausdrucksform, Inhaltssubstanz und Inhaltsform, wobei jedoch nur die formale Ebene Gegenstand linguistischer Beschreibung ist (Hjelmslev 1969, 47 ff). Fragen nach lautlicher oder real-weltlicher Substanz werden ausgeblendet. Der Weg der Prager Phonologie, Systemrelationen durch Merkmalsbndel zu beschreiben, wird durch das Konzept der Figuren auch auf die Inhaltsseite der Sprache ausgeweitet. Den Kenemen, Figuren der Ausdrucksseite, stehen Plereme als inhaltliche Komponenten gegenber. Beide werden dann jeweils zu Glossemen als sprachlichen Zeichen kombiniert. Hjelmslevs Idee, den Zeichen eine aus vorsprachlichen Komponenten zusammengesetzte Bedeutung zuzuschreiben, verweist wieder auf die universalistische Tradition in der Grammatiktheorie. Unabhngig von solchen problematischen Implikationen ist sein Zeichenbegriff jedoch in einer Reihe von Arbeiten empirisch fruchtbar gemacht worden (vgl. Spang-Hanssen 1961). Eine Differenzierung und Modifikation der Prager bzw. Kopenhagener Anstze findet sich auch bei verschiedenen franzsischen Autoren (z. B. Martinet 1960 und Greimas 1966; vgl. Art. 119), die das zweiseitige Zeichenkonzept vor allem in Phonologie, Morphologie und Semantik verwenden. Die spezifisch amerikanische Variante des Strukturalismus, die als Deskriptivismus oder Bloomfield-Paradigma bezeichnet wird, entwickelt sich gegenber den europischen Tendenzen eher eigenstndig, wobei Bloomfield wahrscheinlich in seiner Studienzeit in Deutschland einige Anregungen durch die Junggrammatiker erhalten hat. Dies zeigt sich gerade auch im Zeichenbegriff. So knpft Leonard Bloomfield (1887 1949) (1933, 27) zwar an der Tradition an, wenn er lapidar feststellt: to put it briefly, in
1595 rung der Zeichen in ihrem Verwendungskontext verweist auf Malinowkis anthropologische berzeugung, Sprechen sei nichts anderes als Handeln. Spter hat Firth dann u. a. im Anschlu an die Wittgensteinsche Gebrauchstheorie der Bedeutung vor allem den innersprachlichen Kontext thematisiert. Das Kerntheorem lautet hier meaning by collocation (Firth 1957, 195), und dieser Zugriff auf sprachliche Bedeutungen spielt auch in der aktuellen Semantiktheorie noch eine prominente Rolle (zum phnomenologischen Strukturalismus vgl. Art. 74 18. und Art. 77 13.). 2.4. Formalisierung und Integration der Pragmatik In den 50er Jahren erleben die strukturalistischen Diskursgemeinschaften in der Grammatiktheorie sowohl ihren Hhepunkt als auch jene charakteristische Stagnation in der Problemlsung, welche die Entwicklung neuer Modelle und Methoden verstrkt herausfordert. Entscheidende Anste zu diesem Aufbruch liefern Logik und Sprachphilosophie, vor allem aber das junge Feld der maschinellen Sprachverarbeitung mit den theoretischen Implikationen von Informatik und Automatentheorie. Gerade diese Entwicklung ermglicht es, ungeachtet einer Vielzahl sehr verschiedener Anstze von einer Grobtendenz zur Formalisierung und algebraischlogischen Modellierung in der Grammatiktheorie zu sprechen. Grammatische Analyse und Synthese erfolgen ber formale Algorithmen. Syntax und Semantik sind die neuen Grundpfeiler der Grammatiktheorie. Daneben sollte jedoch nicht vergessen werden, da auch der pragmatische Aspekt der Zeichenverwendung wieder beachtet wird (zu dessen Vorgeschichte vgl. Cloeren 1988 und Nerlich 1996). Ausgehend von berlegungen der Ordinary Language Philosophy in England entwickeln Austin (1955 1971) und Searle (1969) Theorien menschlicher Sprechakte; genauere Analysen von Texten und Gesprchen rcken auch komplexere sprachliche Einheiten in den wissenschaftlichen Fokus (vgl. Art. 74 15.); und es differenzieren sich im Anschlu daran in den 60er und 70er Jahren sogenannte BindestrichLinguistiken wie Psycho- und Sozio-Linguistik aus. Eine Integration derartiger Erkenntnisse im Rahmen von Grammatikmodellen erfolgt allerdings erst relativ spt (vgl. etwa Dik 1978) nicht zuletzt deshalb, weil eine
human speech, different sounds have different meanings. Mehr als diese differentielle Sicht gesteht Bloomfield der sprachlichen Inhaltsseite im Kontext linguistischer Deskription jedoch nicht zu. Gem dem Ausgangspunkt eines strengen psychologischen Behaviorismus wird eine genaue Analyse von Bedeutungsphnomenen im Rahmen der Linguistik abgelehnt. Wichtig ist lediglich die bedeutungsunterscheidende Funktion, whrend Kern und Basis aller Beschreibung die Ausdrucksseite bleibt. Diese Einseitigkeit, die spter auch bei den methodischen Prinzipien der Segmentierung und Klassifizierung (Harris 1951) sowie der Analyse unmittelbarer Satzkonstituenten (IC-Analyse; Hockett 1958, Fries 1940; vgl. auch Wells 1947) gewahrt wird, hindert Bloomfield und seine Nachfolger jedoch nicht daran, das Zeichenkonzept in besonderer Weise zu differenzieren. Man greift wie schon die anderen strukturalistischen Schulen das Modell der Merkmalsbndel auf, differenziert jedoch die Zuordnungen von Inhalts- und Ausdrucksseite entsprechend den verschiedenen Ebenen linguistischer Analyse. So konstituieren sich z. B. die kleinsten bedeutungstragenden Einheiten als Glosseme, deren Inhalt aus Noemen besteht; diese Ausdruck-Inhalt-Struktur erscheint dann auf lexikalischer Ebene als Kombination Morphem-Semem, auf der grammatischen als Tagmem-Episemem (vgl. Bloomfield 1933, 264). Strukturell und genetisch lassen sich einige hnlichkeiten zwischen dem amerikanischen Strukturalismus und der britischen kontextorientierten Grammatiktheorie aufzeigen (vgl. als berblick Steiner 1983). Auch die sogenannte London School gelangt zu ihren zentralen Problemstellungen durch die (anthropologische) Aufgabe der Beschreibung exotischer Sprachen, und sie tut dies ebenfalls von einem dezidiert antimentalistischen Standpunkt aus. Und schlielich wird dem Kontext sprachlicher Einheiten eine besondere Relevanz zugesprochen, wenngleich zu betonen ist, da der Kontext hier auch im auersprachlichen, d. h. im situativen und kulturellen Sinne verstanden wird. Bronislaw Malinowski (1884 1942) und John Rupert Firth (1890 1960), die Protagonisten dieses Ansatzes, grenzen die Inhaltsseite der Sprachzeichen keinesweges aus, sondern stellen sie gerade in den Mittelpunkt der Analyse. Bedeutung ist hier gleichgesetzt mit der Funktion des Zeichens im Kontext (vgl. Firth 1957, 19). Diese pragmatische Dimensionie-
1596 Formalisierung hier schwieriger erscheint als in der Syntax. Fr die Zeichenkonzepte bringen diese Trends neben der gerade erwhnten pragmatischen Redimensionierung eine mehrfache Aufspaltung der bilateralen Struktur von Ausdruck und Inhalt mit sich. Da ist zunchst die schon im amerikanischen Strukturalismus beobachtbare Differenzierung der Zeichen gem den diversen Analyseebenen von der Phonologie bis zur Semantik. Daneben aber wirkt sich die in verschiedener Form bei fast allen Grammatikmodellen anzutreffende Unterscheidung zwischen Tiefen- und Oberflchenstruktur dahingehend aus, da die sprachliche Inhaltsseite einerseits kategoriell-syntaktische grammatische Bedeutungen auf der Ebene der Tiefenstruktur und eher isolierte, lexikalische Bedeutungen auf der Oberflchenstruktur aufweist. 2.4.1. Generative Transformationsgrammatik Die prominenteste Variante der neueren Grammatiktheorien stellt ohne Zweifel die Generative Transformationsgrammatik (GT) dar. Popularisiert und institutionell etabliert nicht zuletzt durch massive wissenschaftspolitische Aktivitten, die auch auf den Begriff eines revolutionren neuen Paradigmas in polemischer Selbstbeschreibung rekurrieren, hat dieses mit dem Namen Noam Chomskys (*1928) verbundene Modell in den 60er und 70er Jahren den grammatiktheoretischen Diskurs beherrscht. Als besonders einflureiche Version sollen im folgenden Chomskys Aspects of a Theory of Syntax (1965) skizziert werden. Im Zentrum steht hier die sprachliche Einheit Satz, deren Erzeugung und Analyse mithilfe von algorithmisch angeordneten Regeln geleistet werden soll. Die Einheiten des Satzes werden auf zwei Ebenen angesiedelt: der abstrakten Tiefenstruktur und der konkreten Oberflchenstruktur. Beide sind ber eine Menge von Transformationsregeln so verbunden, da die eine Struktur in die andere berfhrt werden kann. Als Basis des gesamten Regelapparates gilt dabei die syntaktische Komponente mit Ersetzungsregeln fr die Konstituenten und semantisch-syntaktischen Merkmalen als Verbindungsbeschrnkungen (Subkategorisierungsregeln). Die Ersetzungsregeln werden ergnzt durch ein Lexikon, in dem geordnete Bndel von syntaktischen, semantischen und phonologischen Merkmalen als einzusetzende Einheiten verzeichnet sind
(vgl. Chomsky 1965, 84 ff). Diese Basis wird dann durch eine semantische Komponente interpretiert, so da Satzbedeutungen entstehen. Parallel erfolgt durch Transformationsregeln und eine Phonologische Komponente schlielich die berfhrung in konkrete Ausdrucksketten. Semiotisch erscheint die Architektur so, da ein tiefenstrukturelles Relationsgebilde aus abstrakten Variablen durch Lexikonregeln, Transformationen und die Interpretation in den verschiedenen Grammatikkomponenten sukzessive zu einer manifesten Satzstruktur entwickelt wird. Fr die Gestaltung der Komponenten sind insbesondere im semantischen Bereich schon sehr unterschiedliche Vorschlge gemacht worden: so etwa die hauptschlich zur Disambiguierung von Satzbedeutungen konzipierte Merkmalssemantik von Katz und Fodor oder Fillmores Kasusgrammatik, die ber das Chomskysche Modell hinausgehend semantische Tiefenstrukturen als Basis der GT implementiert (vgl. Katz und Fodor 1963 und Fillmore 1987). Die Architektur der GT hat sich bis zu den neueren Entwrfen stndig verndert. Bemerkenswert erscheint dabei der in Chomsky (1981) beobachtbare verstrkte Rckgriff auf die formale Logik: so wird die sprachliche Inhaltsseite nicht mehr mithilfe essentieller Merkmale, sondern ganz hnlich kategorialgrammatischen Anstzen als FunktorArgument-Struktur aufgefat (vgl. dazu Horrocks 1987; siehe auch Art. 2 4.10.). 2.4.2. Alternative Modelle und gegenwrtige Tendenzen Kategorialgrammatische berlegungen sind zuerst im Rahmen der philosophischen Logik (Husserl 1913, Lesniewski 1929, Ajdukiewicz 1935) angestellt worden, um die Unmglichkeit bestimmter Aussagestrukturen durch die Unvertrglichkeit von Bedeutungskategorien zu begrnden. Bar-Hillel (1964) und Lambek (1958) haben daraus in den 50er Jahren eine an den Bedrfnissen maschineller Sprachverarbeitung orientierte formale Grammatik natrlicher Sprachen entwickelt (als Orientierung vgl. Lehrberger 1974). Das Modell der Kategorialgrammatik setzt sich primr aus den Grundkategorien Satz (S) und Name (N) sowie aus Funktoren (z. B. S/N, S/NN, S/SS usw.) zusammen, die als Operationen auf den Elementen der Grundkategorien erscheinen. Die Grundkategorien sind also Argumente der Funktoren. Die Wohlgeformtheit von Stzen ist
1597 die Netzwerkgrammatik. Netzwerkgrammatiken wurden unmittelbar aus Anwendungszusammenhngen der Informatik heraus entwickelt. Das bekannteste Modell ist als Augmented Transition Network (ATN) 1970 von Woods vorgestellt worden (vgl. insgesamt Bates 1980). Das ATN ist konzipiert als Automat, der ein syntaktisch-semantisches Parsing (algorithmische Analyse) natrlichsprachlicher Eingabeketten vornimmt. Die Grundstruktur besteht zunchst aus Knoten, die bestimmte Zustnde des Automaten im Analyseproze verkrpern, und Kanten, welche die bergnge zwischen den Knoten herstellen. Diese Kanten bezeichnen die bergangsbedingungen (Kategorien oder lexikalischen Einheiten). Die Analyse geht dann aus von einem Anfangszustand und testet jeweils, welche der vorhandenen Kanten fr die zu analysierende sprachliche Einheit pat, so da das Parsing zum nchsten Knoten und schlielich zum Endzustand voranschreiten kann. Dieses Grundmodell ist erweitert worden u. a. durch Aktionen auf den Kanten, die beispielsweise den Aufbau von Kasusstrukturen ermglichen. ber eine Push-Option kann darberhinaus in ein Subnetzwerk bergegangen werden, dessen Teilanalyse anschlieend wieder in die Ursprungsebene eingeleitet wird. Zu beachten ist, da gerade ber die Aktionen auch so etwas wie eine tiefenstrukturelle Ebene in das Modell integriert wird. Mit entsprechenden Merkmalsanalysen im Wrterbuch der Grammatik sowie Unternetzen kann schlielich auch die Inhalts- und Verwendungsdimension (z. B. Proposition und Folgerung) der sprachlichen Zeichen genauer analysiert werden. Unter starkem Einflu der Knstliche-Intelligenz-Forschung sind in letzter Zeit auch semantische Netzwerkmodelle entstanden, die das komplexe Geflecht von Konzepten sowie ganzen (typisierten) Situationsrahmen analysieren knnen (vgl. Charniak 1983). Paradoxerweise lt sich so ber die Automatentheorie ein Bogen schlagen von Chomskys Austreibung der Semantik aus der Syntaxanalyse zu den ausgefeilten semantischpragmatischen Netzwerkmodellen in den 80er Jahren (vgl. auch Art. 149).
dann gegeben, wenn die Kategoriesymbole bei entsprechender Klammerung sich bis auf das Endsymbol S krzen lassen (z. B. Hans: N, luft: N/S Hans luft: S). Waren die logischen Ketten zunchst noch isomorph zu den analysierten Stzen angeordnet, so hat man bald eine kategorial-semantische Tiefenstruktur und Transformationsregeln eingefhrt. Die semiotische Analyse ergibt hier, da den sprachlichen Zeichen eine komplexe Inhaltsseite zugeschrieben wird, die aus der Zugehrigkeit zu Bedeutungskategorien und erst sekundr aus konkreten lexikalischen Bedeutungen besteht. Letztere werden im Modell nicht weiter analysiert. Der Anspruch, hinter den sichtbaren linearen Satzketten zugrunde liegende Strukturen aufzuzeigen, ist auch das Motiv der verschiedenen Formen der Dependenzgrammatik ` (vgl. grundlegend Tesniere 1980). Im Mittelpunkt der Analyse steht das Verb und seine syntaktische Valenz, welche die Sttigung durch actants und circonstants erfordert; dabei ist nicht zu vergessen, da Dependenzgesichtspunkte sptestens seit dem 18. Jahrhundert immer wieder eine wichtige Rolle in den Grammatiken gespielt haben! Eine strkere Auffcherung der AusdruckInhalt-Struktur sprachlicher Zeichen bringt dagegen die meist im Schatten des generativen Paradigmas stehende Stratifikationsgrammatik (vgl. Lamb 1966). Es werden hier verschiedene Ebenen (Strata) der Realisation sprachlicher Zeichen angesetzt, die mithilfe formallogischer Prozeduren ineinander berfhrt werden knnen. So schlgt Lamb fr das Englische 6 Strata vor, auf denen sich jeweils sprachliche Zeichensegmente konstituieren, um auf dem nchstniedrigeren Stratum konkretisiert zu werden. Der semantische Bereich formt sich ber Merkmalsbndel auf der hypersemologischen und semologischen Ebene, wird dann im lexematischen (syntaktischen) und morphologischen Stratum grammatisch geformt, um schlielich auf der phonologischen bzw. hyperphonologischen (das hyper zeigt jeweils auersprachlichen Status an) Ebene lautlichen Ausdruck zu finden (Lamb 1966, 18 f). Auf die vielen Spielarten dieser Grammatikmodelle sowie zahlreiche Konkurrenzunternehmen kann an dieser Stelle nicht mehr eingegangen werden (vgl. als berblick Hugues 1975; siehe auch Art. 2 5.). Wichtig erscheint abschlieend noch ein Ansatz, der die grammatischen Diskurse im Computerzeitalter nicht unwesentlich prgt:
3.
Aarsleff, Hans (1966), The Study of Language in England 1780 1860. Minneapolis und London. Ajdukiewicz, Kazimierz (1935), Die syntaktische Konnexitt. Studia philosophica 1: 1 27.
1598
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Andreas Drner, Essen (Deutschland)
80. Zeichenkonzeptionen in Rhetorik, Stilistik und Poetik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. Zur Geschichte der Rhetorik, Stilistik und Poetik im 19. und 20. Jahrhundert 1.1. Rhetorik 1.2. Stilistik 1.3. Poetik 2. Texte 2.1. Auf dem Weg zu einer allgemeinen Textdefinition 2.2. Text und Stil 3. Ausgewhlte neuere Anstze der Textsemiotik 3.1. Rhetorik, Stilistik und Poetik als Werkzeuge der Textanalyse 3.2. Rhetorik, Stilistik und Poetik als Werkzeuge der Textproduktion 4. Parametrische Texttypologie 4.1. Der linguistische Ansatz 4.2. Der kultursemiotische Ansatz 5. Literatur (in Auswahl)
1.
Zur Geschichte der Rhetorik, Stilistik und Poetik im 19. und 20. Jahrhundert
mogen. Jeder der Anstze stellt Werkzeuge zur Analyse und Interpretation von Zeichen und Anleitungen zu deren Produktion bereit, die sehr verschiedenartig sind und aus recht unterschiedlichen Perioden der Wissenschaftsgeschichte stammen. In den Disziplinen, in denen sie verwendet werden, also im 19. Jahrhundert vor allem in der Philologie, im 20. Jahrhundert zunehmend in der Literatur- und Sprachwissenschaft, der Kunst- und Musikwissenschaft und den Kommunikationswissenschaften, werden Rhetorik, Stilistik und Poetik als interdisziplinre Anstze betrachtet (vgl. Art. 123). Insofern alle drei Anstze sich mit dem Verhltnis zwischen Zeichen und Zeichenbenutzern befassen, gehren sie innerhalb der Semiotik zur Pragmatik (vgl. Art. 4). Die Vielschichtigkeit dieser pragmatischen Anstze wird deutlich, wenn man sie in ihrer historischen Entwicklung sieht. 1.1. Rhetorik Die Rhetorik wird traditionell als die Kunst der Rede (lateinisch oratio: die sprachliche Darstellung der Gedanken) definiert. Seit der Antike versteht man unter Rhetorik die Lehre von der Beredsamkeit, welche Bau-
Rhetorik, Stilistik und Poetik sind wissenschaftliche Anstze, die in den letzten 200 Jahren eine wechselvolle Geschichte durchlaufen haben. Ihre Gegenstnde, Methoden, Ergebnisse und Darstellungsformen sind nicht ho-
1602 steine (Redefiguren) der guten Rede und Regeln fr deren Kombination im mndlichen Vortrag bereitstellt (vgl. Art. 42, 53 und 67). Im weiteren Sinne ist sie die Lehre von den Regeln fr die Produktion von Gebrauchsprosa und wird dadurch von der Poetik abgegrenzt, die die dichterische Darstellung der Gedanken behandelt. Die Rhetorik wurde von Aristoteles (384 322 v. Chr.) begrndet und von Cicero (106 43 v. Chr.) und Quintilian (ca. 35 100 n. Chr.) weiterentwickelt. Aristoteles unterscheidet drei Grundtypen ffentlicher Rede: die judiziale Rede (Anklage und Verteidigung vor Gericht), die deliberative Rede (parteipolitischer Disput, Zu- oder Abraten eines Politikers oder einer politischen Gruppierung zum Handeln) und die epideiktische Rede (Lob oder Tadel einer Person, Fest- oder Schmhrede). Die antiken Rhetoriken geben aufeinanderfolgende Arbeitsschritte vor, nach denen ffentliche Reden zu verfassen sind. Die Reihenfolge der Arbeitsschritte von der Vorarbeit am Stoff bis zum ausgefeilten Vortrag vor dem Publikum wird genau festgelegt (vgl. Lausberg 1960 und 1967). Zunchst wird ein Thema gewhlt (inventio), das danach logisch gegliedert (dispositio) und zum Schlu sprachlich ausgeformt (elocutio) wird. Die eigentliche Beredsamkeit besteht im wrtlichen Einprgen des Redetextes (memoria) und im lebendigen Vortrag (actio) mit gepflegter Aussprache (pronuntiatio). Die sprachliche Ausformung der Rede richtet sich nach den Regeln der ars bene dicendi (Lehre von der Wohlredenheit) und ist auf Schmuck und Verfeinerung (ornatus, decorum) bedacht. Die elocutio ist Kernstck der antiken Rhetorik und berhrt sich in der Behandlung der Redefiguren mit der Stilistik. Sie umfat die Lehre von den Tropen (Redefiguren), ein lehr- und lernbares Regelwerk, das im Laufe der Jahrhunderte verfeinert und ergnzt worden ist. Das Inventar der Redefiguren ist offen und kann stndig erweitert und modifiziert werden; es ist zwar heute nicht mehr in seiner Gesamtheit lebendig, doch ist es immer noch unentbehrliches Instrumentarium auch der Poetik und Stilistik. Eine bersicht ber die gebruchlichsten Redefiguren ist bis heute wichtiger Bestandteil jeder Einfhrung in die praktische Stilistik. Im 19. Jahrhundert nderte sich die Auffassung und Bewertung der antiken Rhetorik (vgl. Linn 1963). Zwar erschienen noch eine Reihe von Rhetorikbchern (z. B. Falkmann, Praktische Rhetorik oder vollstndiges Lehr-
buch der deutschen Redekunst, 1835; Volkmann, Hermagoras oder Elemente der Rhetorik, 1865; Maa, Grundri der allgemeinen und besonderen reinen Rhetorik, 1885; Ortloff, Lehrbuch der gerichtlichen Redekunst, 1886), doch bahnte sich im Laufe des 19. Jahrhunderts eine Abwertung der Rhetorik an (vgl. Glser 1979: 22, sowie Ueding und Steinbrink 1986: 138). Neben die Rhetorik als antikisierende Redekunst trat die auf Sprachpflege bedachte Stilistik. Becker, der mit seiner Satzgliedlehre die deutsche Schulgrammatik mageblich beeinflute, betrachtete die Rhetorik bereits als blo noch historisches Phnomen (vgl. Becker 1848). Die Frage, [] ob das Gymnasium durch Lehre und bung eine eigentliche und ausdrckliche Anleitung zu deutscher Beredsamkeit geben soll (Raumer 1859: 264), war damals im Lehrkrper der deutschen Gymnasien umstritten. Einig war man sich allerdings darin, da die Ausbildung von Rednern nicht Aufgabe der Gymnasien sei. Die Ausbildung in der Rhetorik habe sich aufs engste an die antike Lektre anzuschlieen (vgl. Raumer 1859: 261). Dabei htten sich die Griechischund Lateinlehrer auf den Teil der antiken Rhetorik zu konzentrieren, der die bungen am Stoff (exercitationes) und das Einprgen des Textes (memoria) betrifft. Die Gymnasiasten sollten etwa zunchst eine Rede von Cicero oder Demosthenes auszugsweise auswendig lernen, dann Teile daraus bersetzen und spter den Inhalt der gesamten Rede in einem deutschen Aufsatz behandeln, der ihr in Argumentationsweise und stilistischer Ausformung gleichen sollte. Einer der Verfechter dieser Methode war der Privatlehrer Ruthardt aus Breslau. Seine Schrift Loci memoriales metrici et poetici (1841) fr schsische Gymnasien war zwar umstritten, die Ruthardtsche Methode fand aber in Bayern und Preuen greren Anklang (Raumer 1859: 108). Ruthardt wollte, da der lateinische Lehr- und Lernstoff [] durch fortgesetztes denkendes Repetieren, Variieren, Wiedervereinigen, Zusammenstellen durch Verwendung bei verwandten Lectionen (Raumer 1859: 106) geistiges Eigentum der Lehrer und Schler wurde. Lesen, Rezitieren und Interpretieren der deutschen Schriftsteller sollte dabei mit dem Studium der klassischen Sprachen koordiniert sein. Nur in dieser Ergnzungsfunktion knne die Beschftigung mit klassischen Sprachen und Autoren die Bildung des sprachlichen Ausdrucks im Deutschen frdern. Die theoretische Rhetorik aber ge-
80. Zeichenkonzeptionen in Rhetorik, Stilistik und Poetik
1603
hrte nach Raumer gar nicht erst in den gymnasialen Deutschunterricht: Nicht Schriftsteller, sondern Leser soll das Gymnasium bilden (Raumer 1859: 262). Die geistliche Beredsamkeit im 19. Jahrhundert wurde in Deutschland vor allem durch Schleiermacher geprgt, der die aufklrerische Gesprchskultur fr die Predigt erschlo und fr diese weiterentwickelte (vgl. Art. 72 2.5.). Die Predigt von der Kanzel wurde als Gesprch zwischen Pfarrer und Gemeinde und somit als dialogisches Kommunikationsverfahren aufgefat (vgl. Ueding 1986: 149; siehe auch Art. 72 1.2.). hnlich wie etwa in den Massenmedien hundert Jahre spter wurden zu festgesetzten Zeiten (sonntags), an einem bestimmten Ort (Kirche oder Gemeinderaum) und fr eine mehr oder weniger anonyme Rezipientenschaft Texte produziert, die einem strengen Aufbau folgten. Nach Schleiermacher ist Religion nicht anders als rednerisch mitzuteilen, in Verbindung mit allen die Rede untersttzenden Knsten. Zu diesen untersttzenden Mitteln rechnete er etwa Hymnen und Chre (vgl. Schleiermacher 1835 1864, II). hnlich wie Schleiermacher versuchten auch die englischen Rhetoriker Campbell, Whately und Blair in ihren rhetorischen Anstzen, christliche und aufklrerische Zielsetzungen in Einklang miteinander zu bringen. Blairs Lectures on Rhetoric and Belle-Lettres (1783, deutsch 1785) und Ernestis Initia rhetorica (1750) waren in Deutschland lange Zeit hindurch verbreitete rhetorische Unterrichtswerke. In Ruland beeinflute der rhetorische Ansatz seit dem 18. Jahrhundert bis weit ins 19. Jahrhundert hinein die Sprachforschung. Das war dem anhaltenden konzeptionellen und terminologischen Einflu zweier grundlegender Werke der russischen Sprachwissenschaft zu verdanken: dem Rhetoriklehrbuch Kratkoje rukovodstvo k krasno reciju (Kurze Einfhrung in die Redekunst, 1748) und der Rossijskaja grammatika (Russische Grammatik, 1757, dt. 1764) von Lomonossow. Die gesamte folgende Periode der Ausarbeitung der russischen Syntax bis in die 30er Jahre des 19. Jahrhunderts wird in der Geschichte der russischen Sprachwissenschaft als Lomonossowsche Periode bezeichnet (Vinogradov 1978: 46). Lomonossow unterteilte die Rhetorik in Poetik und Stilistik; syntaktische Strukturen seien sowohl in der Poetik als auch in der Stilistik zu beschreiben. Aus heutiger Sicht wrde man Lomonossows Sprachauffassung als eine pragmatische kennzeichnen, da er versucht, grammatische Regeln als Gebrauchsregeln
fr sprachliche Zeichen zu formulieren. In der Rangordnung der Sprachbeschreibung ist die Syntax bei ihm auf unterer Ebene angesiedelt, whrend die Rhetorik den allgemeinen, alle Bereiche der Sprache umfassenden Platz einnimmt. Die nachfolgenden Generationen russischer Sprachwissenschaftler bernahmen die Lomonossowsche Einteilung der Sprachwissenschaft und seine Terminologie, die bis in die Grammatikschreibung des 20. Jahrhunderts fortwirkte. 1.2. Stilistik Mit dem wachsenden Interesse an allgemeinen und historisch-typologischen Problemen der Sprachwissenschaft (u. a. durch die Forschungsergebnisse von Becker, Grimm, Humboldt; siehe Art. 79) setzte im 19. Jahrhundert eine Abwertung der Rhetorik ein (vgl. Glser 1979: 22, Ueding 1986: 139, Sowinski 1991: 14). An ihre Stelle trat die Stilistik, die aus der elocutio der antiken Rhetorik den Regelapparat der Redefiguren bernahm. Die Stilistik betrachtete Wackernagel am Ende des 19. Jahrhunderts als geordnete Zusammenstellung der Regeln des sprachlichen Ausdrucks (vgl. Wackernagel 1873). In seinen Vorlesungen, die Wackernagel ab 1836 in Basel hielt und 1873 unter dem Titel Poetik, Rhetorik, Stilistik verffentlichte, definierte er den Gegenstand der Stilistik als die Oberflche der sprachlichen Darstellung [], lediglich die Form, die Wahl der Worte, der Bau der Stze (Wackernagel 1873: 409). hnliche Vorstellungen vertrat auch Becker in seiner Arbeit Der deutsche Stil (1848). Er bestimmte den Stil ausgehend vom Organismusbegriff der Sprache als die vollkommene Darstellung der Gedanken. Die Stilistik solle beschreiben, bewerten und belehren. Ihr Untersuchungsgegenstand seien literarische Texte, durch deren Anschauung der Stil geschult werden solle. Becker strebte eine systematische stilistische Analyse des einfachen und zusammengesetzten Satzes an. Bei einem solchen Satz unterschied er zwischen Inhalt (Wortschatz und Tropen) und logischer Form (Wortstellung im Satz und binre Satzgliedstruktur), wobei er unter logischer Form die syntaktische Struktur verstand, die er in seiner logisch angelegten Satzgliedlehre beschrieb. Diesen Ansatz fhrte er in seiner Stillehre fort. Ein weites Echo fand Beckers Forderung einer Stilschulung durch die Betrachtung guter Beispiele. Charakteristisch war, da Becker auf die aristotelischen Gattungen der Parteirede verzichtete und sich vor allem
1604 auf die sprachliche Form der Gedanken im Text konzentrierte. Rinne, ein Zeitgenosse Beckers, klammerte ebenfalls die Behandlung der Redegattungen aus seiner Stilistik aus, vgl. Die Lehre vom deutschen Stil, philosophisch und sprachlich neu entwickelt, 1. Teil: Theoretische Stillehre (3 Bnde, 1837 40). In Scherers unvollendeter Poetik (posthum verffentlicht 1888) wurde vorgeschlagen, Rhetorik und Stilistik in einer neuen Textwissenschaft zu vereinigen, in der sowohl literarische als auch nichtliterarische Texte analysiert werden sollen. Dieser Vorschlag blieb zwar nur Konzeption, war aber trotzdem wegweisend. Scherer suchte die literarischen Texte als Glieder einer Kette von Ursachen und Wirkungen zu erkennen und fr die textwissenschaftliche Forschung dieselbe Sicherheit der Methode und der Ergebnisse zu erreichen, wie sie in den Naturwissenschaften blich war. Dabei konzentrierte er sich auf den Dichter (Sender) und sein Werk (literarischer Text) und schlug vor, die Texte im Hinblick auf Erlebtes, Erlerntes und Ererbtes zu interpretieren. Allerdings wies er stndig auf die Bedeutung der antiken Rhetorik fr die Analyse literarischer Werke hin. Er strukturierte seine Poetik ausdrcklich nach rhetorischen Gliederungsprinzipien (Scherer 1888 1977: 136). Am Ende des 19. Jahrhunderts besa die Stilistik in den wissenschaftlichen Disziplinen, die Sprachen zum Untersuchungsgegenstand haben, ein weites Anwendungsspektrum: 1. Stilistik (auch praktische Stilkunde bzw. Stilschule) als die Lehre von den Rede-/ Stilfiguren der Sprache mit Unterweisung in ihrer produktiven Handhabung (besonders in der hheren Schulbildung), 2. Stilistik als normative Sprachpflege zur Bildung eines selbstndigen deutschen Stils (Raumer 1859: 257), 3. Stilistik (auch Lehre von der Stilkunst) als Hilfswissenschaft der Literaturinterpretation unter Verwendung der Lehre von den Rede- und Stilfiguren. Damit hat sich jedoch das Anwendungsgebiet der Stilistik nicht erschpft. Heute versteht man unter Stilistik einen ber die Sprache weit hinausreichenden interdisziplinren wissenschaftlichen Ansatz, der (a) neben sprachlichen Texten auch Architektur und Bildkunst (vgl. Art. 69 und 82) sowie Musik (vgl. Art. 81 2.2.) und die Gegenstnde des Alltagslebens zum Forschungsge-
genstand hat, (b) die Frage nach der besten Wahl von Zeichen fr den jeweiligen Zweck beantworten und damit zur Auswahl der Zeichen aus beliebigen Kodes anleiten kann (vgl. Art. 125; siehe auch Art. 2 5.1.2.). Als Stiltheorie beschftigt sich die Stilistik mit dem Stil in allen Kodes und Medien (vgl. Sanders 1973, Spillner 1974). Der Stilbegriff hat seit der antiken Rhetorik wie kaum ein anderer Begriff der Geisteswissenschaften seinen Bedeutungsumfang derart vergrert, da die Existenz von Stilen als besonderen Phnomenen manchmal grundstzlich in Frage gestellt wurde (vgl. Gray 1969: 110). Auch auerhalb der Wissenschaft wird das Wort Stil in der Alltagssprache in recht unterschiedlicher Weise verwendet (Amtsstil, Marktschreiereistil, Lebensstil, Kampfstil, Arbeitsstil, Tanzstil, Vorlesungsstil usw.). Unter lat. stilus verstand man in der Antike und auch noch im Mittelalter den hlzernen oder metallenen Schreibgriffel, mit dessen Spitze man Buchstaben in Wachstfelchen einritzte (vgl. Art. 14 2.1.). Die Wortbedeutung wurde zunchst auf die Qualitt des Schreibresultats ausgedehnt und spter dann auch auf die Art und Weise des Schreibens und Redens. Zu dieser individualisierenden Bedeutung von stilus, die das Besondere, Einzigartige einer Schreib- oder Redeweise charakterisierte, kam noch eine generalisierende Bedeutung hinzu, die von den genera elocutionis (Redegattungen) herrhrte. Mit der Unterscheidung dreier Stilebenen (stilus humilis, stilus medius, stilus grandiloquus), des schlichten, mittleren und erhabenen Stils, versuchte man, die sprachlichen Besonderheiten von Texten mit den gesellschaftlichen Anlssen ihrer Produktion in Beziehung zu setzen (vgl. Art. 53 3.). Wenn vorausgesetzt wird, da die Stilistik ein interdisziplinrer wissenschaftlicher Ansatz ist, dann kann Stil als interdisziplinrer Begriff betrachtet werden. Der Stilbegriff kann in den jeweiligen Disziplinen entweder ein Kennzeichnungs- oder ein Wertungsbegriff sein. Ein Kennzeichnungsbegriff liegt dann vor, wenn Stile zum Beispiel nach dem Material oder der Technik (Marmorstil, Bronzestil u. .), nach Ort und Zeit (dorischer, korinthischer Stil, Revolutionsstil, Nachkriegsstil u. .), nach Kanal, Medium oder Kode (Klavierstil, Opernstil, Sprachstil, Singstil u. .), nach den Zeichenproduzenten (Bauhausstil u. .), nach der verwendeten Arbeitstechnik (Stil der Plastik, Baustil, Webereistil, Stil des geblasenen und geschliffenen Glases u. .) unterschieden werden. Solche Kennzeichnungen
1605
zeigen an, da es hier etwas Regelhaftes, Beobachtbares und Abgrenzbares gibt. Ebenso wird in der sthetik die Geschichte der Knste (Architektur, Musik, Bildkunst, Literatur) nach Stilepochen (Zeitstilen, Stilstufen) periodisiert (vgl. etwa Art. 75 3.). Diese Periodisierung ist ein systematisches und historisches Ordnungsprinzip, das von der Kunstgeschichte auf die Literaturgeschichte bertragen wurde (vgl. Wlfflin 1915). In der Architektur unterscheidet man etwa folgende grundlegende Stilepochen: Romanik ist ein ca. 1820 von franzsischen Gelehrten eingefhrter Begriff fr den Rundbogenstil, der auch byzantinisch oder griechisch genannt wurde. Die Hauptstilelemente Rundbogen, Pfeiler, Sule und Gewlbebau sind der rmischen Architektur entnommen. Der Begriff Gotik wird seit der Mitte des 16. Jahrhunderts von italienischen Kunsttheoretikern (abwertend) fr den nordischen (barbarischen) Spitzbogenstil verwendet. Der Begriff Renaissance, von ital. ` rinascita Wiedergeburt, wurde zu Anfang des 19. Jahrhunderts von franzsischen Forschern eingefhrt, um auf das Wiederaufleben der rmischen Antike seit dem 15. Jahrhundert hinzuweisen. Der Terminus Barock wurde seit Ende des 18. Jahrhunderts als Schmhname fr die Architektur zwischen 1675 1735 verwendet. Der Begriff stammt aus dem Goldschmiedehandwerk, wo barocco eine schiefrunde Perle bezeichnet. Die Bezeichnung Rokoko ist von rocaille (franz. Muschelwerk) abgeleitet, dem beliebtesten Ornament des Sptbarock (1720 1770). Rokoko bezeichnet die spte Barockphase. In Deutschland ist Klassizismus der gebruchliche Begriff zur Bezeichnung der Stilepoche, die in der zweiten Hlfte des 18. Jahrhunderts als Gegenbewegung zum Barock entstand (Binding 1987: 8). Oft verwendet man aber auch den Stilbegriff in primr wertender Absicht: guter, richtiger, angemessener, eleganter, origineller, leichter, schlechter, kitschiger, pathetischer Stil u. . Dadurch wird entweder angezeigt, da die Auswahl der Zeichen aus dem jeweiligen Kode speziell gestellten Anforderungen gerecht wird oder da sie hinter diesen Forderungen zurckbleibt. Die Bewertung des Stils gehrt zu den Aufgaben der Literatur-, Kunst- und Musikkritik. Die Auffassungen vom Wesen des Stils wandeln sich in den einzelnen wissenschaftlichen Disziplinen kontinuierlich. Dieses Faktum wird erst aus der Distanz retrospektiver
bersichten feststellbar. Die folgenden sieben Stildefinitionen bzw. Beschreibungen der jeweiligen Stilauffassungen machen die Heterogenitt des Stilbegriffs zu unterschiedlicher Zeit und in verschiedenen Kulturbereichen deutlich: 1. Le style est lhomme meme (Der Stil ist der Mensch selbst; Buffon 1753: 12). 2. Der Stil ist die Physiognomie des Geistes (Schopenhauer 1902: 447). 3. Stil [] ist also stets aus der Gleichartigkeit in den religisen und sittlichen Anschauungen, in den knstlerischen Aufgaben und den hierfr gewhlten Mitteln und Techniken hervorgegangen; er schliet die Gesamtheit aller Gesetze, Regeln, Typen und Formgebungen in sich, in deren konsequenter Anwendung der betreffende Volksstamm den unmittelbarsten und vollkommensten Ausdruck seiner geistigen Ideen fand. Umgekehrt sehen wir aber auch in einem bestimmten Stile das in die Form gebannte Grundschema der Anschauungsweise seiner ganzen Zeit (Hartmann 1910: 5). 4. Stil [] is the power to touch with ease, grace, precision, any note in the gamut of human thought and emotion ([Stil] ist das Vermgen, mit Leichtigkeit, Anmut und Genauigkeit jede Seite des menschlichen Denkens und Fhlens zum Schwingen zu bringen; Quiller-Couch 1920: 248). 5. Der Stil wird als Emphase (expressiver, affektiver oder sthetischer Natur) verstanden, die zu den durch die sprachliche Struktur bertragenen Informationen hinzukommt, ohne den Sinn zu verndern (Riffaterre 1973: 30). 6. Style is defined as an individuals deviation from norms for the situation in which he is encoding, these deviations being in the statistical properties of those structural features for which there exists some degree of choice in his code (Stil wird definiert als Abweichung des Individuums von Normen fr die Situation, in der es etwas kodiert, wobei diese Abweichungen die statistischen Eigenschaften der Strukturmerkmale betreffen, fr die in diesem Kode ein gewisses Ma der Whlbarkeit besteht; Osgood 1960: 293). 7. Stil bestimmt sich durch die Gesamtheit aller quantitativ fabaren Gegebenheiten in der formalen Struktur eines Textes (Fucks 1953: 507). 1.3. Poetik Die Poetik ist ein Teil der sthetik (vgl. Art. 50, 63 und 75). In ihr geht es um den sthetischen Wert sprachlicher Zeichen. Sie lehrt, wie man Texte herstellt (griech. poien bedeutet machen, schaffen). Die Poetik ist
1606 insofern ein Sonderfall der aus der Rhetorik hervorgegangenen Stilistik, als der sthetische Wert eines Textes durch die Auswahl von Zeichen aus einem Kode entsteht. Die lteste Poetik stammt von Aristoteles. Sie ist jedoch nur in Teilen berliefert. Eine weitere Poetik aus der Antike ist die als Gedicht abgefate Ars poetica des Horaz (vgl. Art. 42). Die erste deutsche Poetik von Bedeutung war das Werk Von der deutschen Poeterey von Opitz (1624), eine Programmschrift fr die deutsche Dichtung des 17. Jahrhunderts. Opitz bezweckte mit ihr die Frderung der muttersprachlichen Dichtung auf der Grundlage der antiken Poetik, insbesondere der Poetik von Horaz (vgl. Art. 67). Im 19. Jahrhundert wurden dann eine ganze Reihe von Poetiken geschrieben; unter ihnen sind hervorzuheben: Carriere, Das Wesen und die Formen der Poesie (1854); Kleinpaul, Poetik (1861); Gottschall, Poetik. Die Dichtkunst und ihre Formen (1873); Baumgart, Handbuch der Poetik. Eine kritisch-historische Darstellung der Theorie der Dichtkunst (1887); Scherer, Poetik (1888); Viehoff, Die Poetik auf der Grundlage der Erfahrungslehre (1888); Wackernagel, Poetik, Rhetorik und Stilistik (1888); Borinski, Deutsche Poetik (1898), Beyer, Deutsche Poetik (1900). In dem berwiegenden Teil der Poetiklehrbcher nimmt die Aufzhlung und Beschreibung der sprachlichen Darstellungsmittel in Poesie und Prosa einen breiten Raum ein. Die Einordnung der Poetik als Wissenschaft von der Dichtkunst und damit als Teil der sthetik (vgl. Art. 75) wird nur kurz abgehandelt. Bei Kleinpaul (1861) und Borinski (1898) fehlt diese Einfhrung vllig, man geht dort sofort zu den Dichtungsformen (Kleinpaul 1861: 3 ff) und zu den inneren und ueren Mitteln der Dichtung als Kunst (Borinski 1898: 27 ff) ber. Es herrscht Einigkeit darber, da sich literarische Texte von anderen Texten durch die entsprechende Auswahl von sprachlichen Mitteln abgrenzen lassen. Diese sprachlichen Mittel werden von Metrik, Prosodik und dem Inventar der Redefiguren bereitgestellt. Verslehre und Redefiguren bilden so als Technik der Dichtkunst (Gottschall 1873: 160) den Kern der Poetiken. Der Dichter soll sich von anderen Textproduzenten dadurch unterscheiden, da er die Auswahl von Zeichen aus seinem Sprachsystem perfekt beherrscht und zu seiner Weiterentwicklung beitrgt: Vor dem Genius liegt der Sprachschatz offen da er
kann aus ihm whlen, er kann ihn bereichern; denn er hat das Recht, die Sprache fortzubilden, weil in ihm die schpferische Kraft ruht (Kleinpaul 1861: 60). Die Frage, wie der Dichter zu dieser Fhigkeit gelangt, glaubt man aber nicht mit der Poetik beantworten zu knnen, denn diese konzentriert ihre Hauptaufgabe darauf, die Techniken der Dichtkunst bereitzustellen: Dichter ist, [] wem Reim und Rhythmus nie unbequeme Hindernisse sind, vielmehr durch Gewohnheit unentbehrlich gewordene Kunstmittel (Beyer 1900: 25; Hervorhebung von C. P.). Dadurch entsteht ein Widerspruch, der in den Poetiklehrbchern nicht aufgelst wird. Einerseits werden die sprachlichen Mittel nach dem Vorbild der Rhetoriklehrbcher sehr detailliert mit dem Ziel aufgelistet, durch sie poetische Texte charakterisieren zu knnen, andererseits knnen diese kommentierten Beschreibungen von Redefiguren und Versarten vom Textproduzenten jedoch nur als Nachschlagewerk genutzt werden. Die entsprechende Auswahl der sprachlichen Mittel mu er nach eigenem Gutdnken vollziehen. Bei ausreichender bung kann der Dichter auf diese Poetiken im Sinne eines Lehrbuchs ganz verzichten. Zum Ende des 19. Jahrhunderts wird die Beschreibung der sprachlichen Mittel mit bewertenden Kommentaren versehen; vgl. die Formulierung von Anforderungen des Schnen an poetische Sprache und poetischen Stil und die Warnung vor dem dichterisch Unschnen bei Beyer (1900: 107). Als Anforderungen an die poetische Sprache, nach denen sich der Dichter richten soll, nennt Beyer 1. Ordnung, Treue, Vollstndigkeit, Krze; 2. Bestimmtheit, Deutlichkeit, Klarheit des Begriffs; 3. Natrlichkeit; 4. Mannigfaltigkeit und Einheit, Symmetrie; 5. Neuheit; 6. sthetische Abstimmung der Farbgebung; 7. Reinheit (vgl. Beyer 1900: 107 116). Interessant ist hierbei, da diese Normierungsansprche nicht auf literarische Texte beschrnkt sind, was aber in den Poetiken nicht ausdrcklich erwhnt wird. Jedenfalls zeichnet sich fr literarische Texte in den Poetiken vor der Jahrhundertwende eine zunehmende Konventionalisierung der sprachlichen Form ab. Die Poetik von Scherer (1888) nimmt unter den Poetiken in der zweiten Hlfte des 19. Jahrhunderts eine besondere Stellung ein. Sie mte ausfhrlich und gesondert behandelt werden, weil sie weit mehr als die anderen zeitgenssischen Poetiken einem deutlich textsemiotischen Ansatz folgt. Die Poetik ist
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in fnf grere Abschnitte gegliedert: Nach der Zielstellung untersucht Scherer die Rolle des Dichters und Publikums, die Stoffe und die Verschiedenheiten der inneren und ueren Form des literarischen Produkts. So wird schrittweise die literarische Textproduktion dargestellt. Dieser Ansatz ist neu, weil Scherer systematisch aus der Perspektive des Senders (des Dichters) und des Empfngers (des Publikums) die gesellschaftlichen Bedingungen der Textproduktion aufrollt. Der Dichter produziert nach Scherer einen Text, der als Ware an das Publikum verkauft wird: Die Poesie ist also schon in alter Zeit eine Art von Ware. Ihr Wert regelt sich nach Angebot und Nachfrage, nach dem Verhltnis von Produktion und Konsumtion (Scherer 1888: 121). Die literarische Produktion (dichterische Produktion) wird nach Scherer (1888: 148) von drei Faktoren bestimmt: Natur, Kapital und Arbeit. Die Natur sei der Stoff des Dichters, das Kapital seien die schon angesammelten Produkte [], Tradition, traditionelle Stoffe, traditionelle Behandlungsart der Form. Die Arbeit sei die Art, wie sich der Dichter diese Tradition zunutze macht. Auch sei es mglich, in der literarischen Produktion von Arbeitsteilung zu sprechen: Es gibt eine Teilung der Arbeit in der Art, da ein und derselbe Dichter nur Romane verfat (Scherer 1888: 149). Nachdem Scherer das Verhltnis des Textproduzenten zu seinem literarischen Werk beschrieben hat, geht er zur Darstellung des Publikums ber. Auch hier werden wieder die ueren Bedingungen hervorgehoben, die zwischen dem literarischen Produkt und seinen Adressaten wirken. Die Verschiedenheiten des Publikums mssen notwendig auf die Produktion einwirken []. Der Autor hat in der Regel mit Massen zu rechnen []. Wei dies der Dichter nicht, oder nimmt er nicht darauf Rcksicht, so wird eben ein Teil befriedigt werden, ein anderer nicht (Scherer 1888: 186). Die Abgrenzung des literarischen Textes von anderen Texten hlt Scherer fr schwierig, doch lasse sich Poesie sowohl in gebundener als auch in ungebundener Rede ausdrcken. Aber es mu sofort hinzugefgt werden: nicht alle Poesie ist kunstmige Anwendung der Sprache, und nicht alle kunstmige Anwendung der Sprache ist Poesie (Scherer 1888: 2). Als Beispiel werden Reisebeschreibungen, Parlamentsreden, naturwissenschaftliche Abhandlungen (Naturschilderungen), Reden vor Gericht und Predigten erwhnt, die poetische Elemente enthalten kn-
nen. Die deutliche Trennung zwischen literarischem Text, dessen Entstehung von bestimmten gesellschaftlichen Faktoren abhngig ist, und kunstmiger Anwendung der Sprache, die auch nichtliterarischen Texten eigen sein kann, zeigt, da Scherer die antike Rhetorik unter neuen Gesichtspunkten verarbeitet. Ganz im Gegensatz zu den anderen Poetiken des 19. Jahrhunderts gibt er keine Liste der Redefiguren vor. Zwar wird eine Reihe von Redefiguren erwhnt, sie werden jedoch einer poetisch motivierten Systematik untergeordnet. Wir durchmustern die Sprache nach ihren Bestandteilen und untersuchen diese Bestandteile nach ihrem Wert fr die Poesie (Scherer 1888: 263). Scherer geht von den Wortklassen aus, wobei er nacheinander am Verb, Partizip, Adjektiv, Substantiv, Adverb, an der Konjunktion und dem Pronomen untersucht, welche poetische Funktion sie in einem literarischen Text ausben knnen. Die poetischen Redeteile sind die Verba, schreibt Scherer, ihnen ist immer die Vorstellung eines Trgers verbunden, eines Subjekts, an welchem sich Handlung oder Zustand vollzieht, an welchem diese haften (Scherer 1888: 263). Die Bezeichnungen fr die Trger der Handlung, die Substantive, seien prosaisch geworden, jedoch gebe es sprachliche Mittel, ihnen neue Kraft einzuhauchen (Scherer 1888: 265). In diesem Zusammenhang fhrt Scherer nun exemplarisch die Redefiguren Personifikation, Allegorie, Metonymie und Metapher ein, die das Substantiv zur ursprnglichen Sprachkraft (Scherer 1888: 265) zurckfhren sollen. Auch ist auffllig, da sich Scherer in seiner Beschreibung der poetischen Funktion der Sprache mehr auf die Prosa ausrichtet. Die Metrik handelt er nur kurz auf den letzten Seiten der Poetik ab. In der Analyse und Interpretation literarischer Texte wandte man sich in der zweiten Hlfte des 19. Jahrhunderts immer deutlicher empirischen Methoden zu. Voraussetzung dafr war genaue Quellenkenntnis auf der Grundlage einwandfreier Textausgaben. Diese stellte die sich entfaltende Philologie zusammen. Kritische Ausgaben von Literaturdenkmlern nach dem Muster der klassischen (auf die antiken Sprachen und Literaturen angewandten) Philologie entstanden, zum Beispiel die Ausgabe des Nibelungenlieds von Lachmann (1826) und des Minnesangs von Lachmann und Haupt (1857). Im 19. Jahrhundert war man bereits gewohnt, die Philologie als Aggregat zu be-
1608 handeln (Boeckh 1877: 3). Als Philologie wurde etwa Altertumsstudium, Sprachstudium, Geschichtsstudium, Literaturstudium (Geschichte und Kritik) und allgemeines Humanittsstudium betrachtet. Schon frh sah man in der Philologie auch eine Hilfswissenschaft. Ihre Methode, das Erkennen vom Erkennen (Boeckh 1877: 33), wird ja in allen Wissenschaften bentigt. Daher konnte die philologische Lehre als methodische Propdeutik fr die Wissenschaften berhaupt dienen. In diesem Rahmen wurde auch im 19. Jahrhundert erstmals der Begriff des Textes als wissenschaftlicher Grundbegriff thematisiert (vgl. Boeckh 1977, Scherer 1888, Paul 1891 1901). Ihren kultursemiotischen Anspruch, den Zusammenhang von Sprache, Geist und Kultur eines Volkes aufgrund seiner Texte zu erforschen, hat die Philologie jedoch im 20. Jahrhundert weitgehend aufgegeben und ist in Teilwissenschaften zerfallen.
2.
Texte
2.1. Auf dem Weg zu einer allgemeinen Textdefinition Wenn wir im Zeichenproze zwischen Sender und Empfnger als Zeichenprodukt den Text ansetzen und weiter davon ausgehen, da der Text eine kodierte, vom Sender intendierte Botschaft an den Empfnger enthlt, dann wird auch ein Instrumentarium von Elementen und Verfahren vorausgesetzt, das diese Zeichenprozesse sowohl vom Sender als auch vom Empfnger aus beschreiben kann. Ein entsprechendes Inventar deskriptiver und analytischer Begriffe ist in den letzten 200 Jahren in der Rhetorik, Stilistik und Poetik entwickelt und ausgearbeitet worden. Es basiert weitgehend auf den Redefiguren der antiken Rhetorik, deren Nomenklatur unter der Bezeichnung rhetorische Figuren oder Stilfiguren fast uneingeschrnkt weiterhin in Gebrauch ist. Das gilt fr Ausdrucksfiguren wie zum Beispiel Metapher, Metonymie, Periphrase, Paraphrase, Allegorie, Synekdoche; fr Wortfiguren wie Hendiadyoin, Figura etymologica; fr Stellungsfiguren wie Asyndeton, Polysyndeton, Klimax; fr Satzfiguren wie Zeugma, Chiasmus, Ellipse. Diese Figuren bilden ein Konglomerat, das im Laufe der Jahrhunderte zusammengewachsen ist. Es funktioniert wie eine offene Liste von Elementen, die entweder ergnzt oder auch gestrichen werden knnten. Unter einem Verfahren versteht man oft die Art der Anwendung der Elemente dieses
Instrumentariums. Dieser Verfahrensbegriff ist aber erst im 20. Jahrhundert explizit durch die Vorlufer der strukturalistischen Poetik diskutiert worden. Die um 1914 entstandene Schule der russischen Literaturwissenschaft, die unter der Bezeichnung russischer Formalismus bekannt geworden ist (vgl. Art. 114), entwickelte Methoden zur Analyse literarischer Texte und zur Erforschung der Literaturgeschichte aufgrund eigener Begriffe; so fhrte Sklovskij den Begriff Verfahren (russ. priem) in die Poetik ein (vgl. Erlich 1973: 189). Fr die Art, wie Redefiguren zu verwenden sind, galten schon in der antiken Rhetorik feste Normen. Zum Beispiel konnte das genus sublime zwei Varianten aufweisen: a) Bei der Verwendung des ungebrochen-erhabenen Genus (genus amplum) werden lange Perioden mit langen Kola (aus mehr als drei Wrtern bestehende Wortfolgen) vorgeschrieben. b) Die Verwendung des gehemmtheftigen Genus (genus vehemens) verlangt hingegen hmmernde Kommata und paradoxe Figuren wie Zeugma und Chiasmus (Lausberg 1967: 154 f). Ausgehend von einem Modell des Zeichenprozesses (vgl. Saussure 1916, Morris 1938, Shannon und Weaver 1959, Posner 1989) knnen Rhetorik, Stilistik und Poetik als wissenschaftliche Anstze gelten, in denen ein deskriptives und analytisches Instrumentarium zur Interpretation von Texten entwikkelt wird. Sender und Empfnger sind einzelne Personen oder Personengruppen. Gegenstand der Untersuchung ist insbesondere auch die Art und Weise, wie Texte in allen Bereichen gesellschaftlicher Kommunikation (Massenkommunikation, Bildungswesen, Staat, Recht, Wissenschaft und Kunst) von den Sendern verfertigt und von den Empfngern verstanden werden. Wie oben ausgefhrt, sind Rhetorik und Stilistik hauptschlich senderorientiert, whrend die Poetik berwiegend empfngerorientiert betrieben wird. Die von den Sendern verfertigten und von den Empfngern interpretierten Texte knnen sprachliche (vgl. Saussure 1916) und nichtsprachliche (vgl. Posner 1989) uerungen sein. Texte sind immer das Resultat intentionaler Handlungen. Daher kann der Empfnger eines Textes beim Sender stets eine bestimmte Intention annehmen, die dem gesendeten Text zugrunde liegt. Die Intention des Senders mu allerdings nicht unmittelbar in einem Text realisiert bzw. aus ihm rekonstruierbar sein. Rhetorik, Stilistik und Poetik
1609
Texte
sthetische Texte
nichtsthetische Texte
Sender
Empfnger
literarische Texte
nichtliterarische Texte
Rhetorik Stilistik (senderorientiert)
Poetik Stilistik (empfngerorientiert)
Abb. 80.1: Textsemiotische Anstze und Semiose.
knnen jedoch helfen, Textintentionen zu erkennen und (fr einen bestimmten Zweck) zu analysieren. Die Poetik als Teil der Stilistik beschftigt sich mit literarischen Texten. Rhetorik und Stilistik untersuchen sowohl literarische als auch nichtliterarische Texte; so beschftigt sich etwa die Rhetorik in der Antike mit mndlichen forensischen, d. h. im heutigen Sinne nichtliterarischen Texten. Becker untersucht in der Stilistik ausschlielich Texte der klassischen deutschen Literatur (literarische Texte), Scherer aber will literarische und nichtliterarische Texte in einer Textwissenschaft, die aus rhetorischen und stilistischen Anstzen bestehen soll, gemeinsam behandeln. Neuere rhetorische und stilistische Anstze konzentrieren sich auf nichtliterarische Texte (z. B. die funktionale Stilistik, die Texttypologie, die New Rhetoric u. ., vgl. 3.). Eine bergeordnete Unterteilung in sthetische und nichtsthetische Texte (vgl. Schmidt 1978), wobei jeweils literarische und nichtliterarische Texte eingeschlossen sind, ist notwendig, weil Rhetorik und Stilistik auch nichtsprachliche Texte behandeln knnen (s. o. 1.1. und 1.2.; vgl. Abb. 80.1). Da die Abgrenzung literarischer Texte von nichtliterarischen Texten ausschlielich durch textimmanente Merkmale problematisch ist, wird vorgeschlagen, den literarischen Text als institutionales Objekt anzusehen (vgl. Olsen 1987). Ein Verstndnis von Literatur als
sozialer Institution hat viele Vorteile. Der Schwerpunkt der Literaturauffassung verlagert sich in diesem Fall von der sthetischen Sensibilitt des Lesers auf die gesellschaftlichen Funktionsbedingungen literarischer Texte. Ist die Literatur eine soziale Institution, mssen die entsprechenden Konventionen sowie die Produktions-, Distributions- und Rezeptionsumstnde allen an der Produktion Beteiligten gleichermaen vertraut sein, damit diese Texte erkannt und entsprechend behandelt werden (vgl. A. Pankow 1993). Diese Unterscheidung kann auch wissenschaftshistorisch motiviert werden. Ursprnglich, so etwa im gesamten 19. Jahrhundert, werden berwiegend geschriebene verbale uerungen als Texte bezeichnet. Diese Auffassung ist auch heute noch verbreitet. Zu Beginn des 19. Jahrhunderts werden allerdings auch schon mndlich berlieferte Texte von der Philologie behandelt. Die Volksmrchen, aufgeschrieben und gesammelt von J. und W. Grimm, sind ein Beispiel hierfr. Einer Analyse dieser Texte geht jedoch ihre schriftliche Fixierung voraus, und diese verlangt bereits eine Reihe von Vorentscheidungen, die sich auf die sptere Analyse einschrnkend auswirken knnen. Der Philologe lt sich die Mrchentexte erzhlen und fat sie dabei schriftlich, um sie spter reproduzieren zu knnen. Auer mndlichen sprachlichen uerungen knnen darber hinaus nichtsprachliche
1610 uerungen als Texte betrachtet werden. Um das gesamte gegenwrtige Spektrum der textsemiotischen Anstze zu erfassen, ist es angebracht, von einem mglichst breiten Textbegriff auszugehen. Ein Gegenstand ist ein Text, wenn folgende drei Bedingungen erfllt sind: 1. er mu ein Artefakt sein; 2. er mu ein Instrument sein; 3. er mu kodiert sein. Dabei ist unter Artefakt alles zu verstehen, was Ergebnis intentionalen Verhaltens ist, unter Instrument alles, was in einer Kultur eine Funktion hat, und unter Kodiertheit alles, was aufgrund der Konventionen einer Kultur Bedeutungstrger ist. Die Definition von Texten als intentional hergestellten konventionellen Zeichentrgern mit bestimmten Funktionen ermglicht es, auf terminologisch saubere Weise gewisse Probleme in Angriff zu nehmen, die in der Literatur-, Kunst- und Musikwissenschaft immer wieder Gegenstand der Diskussion gewesen sind: a. Die Herstellung eines Textes ist zwar von bestimmten Intentionen geleitet, aber der Text als Produkt der Herstellungshandlung lt sich auch unabhngig von diesen Intentionen betrachten, was dadurch gerechtfertigt ist, da er oft nicht intendierte Merkmale besitzt. b. Texten sind zwar von ihren Produzenten bestimmte Funktionen zugeordnet, sie knnen aber auch umfunktioniert, d. h. zu anderen Zwecken verwendet werden. c. Der Textbegriff ist weder auf Sprache noch auf andere spezifische Kodes beschrnkt, was besonders die systematische Betrachtung von multimedialen Texten ermglicht, die mit vielerlei Kodes arbeiten. d. Texte sind nicht unabhngig von ihrem Artefakt- und Instrumentcharakter zu verstehen. Ihre Analyse und Interpretation erfordert daher die Einbeziehung von zumindest virtuellen Textproduzenten und Textrezipienten. Dieses breite und zugleich przise Textkonzept, das von Posner (1989) explizit ausgearbeitet wurde, wird auch von Koch (1971), Uspenskij et al. (1973), Eco (1976), Rozdestvenskij (1979) und Lotman (1981, 1982) vertreten (siehe auch Art. 150). 2.2. Text und Stil In Abb. 80.2 (auf Tafel I) liegt ein Text vor, der neben einer schriftlichen verbalen uerung, die ein Zitat aus einem anderen unbekannten Text ist, ein Farbfoto von einer unbekannten jungen Frau enthlt. Das Medium, mit dessen Hilfe dieser Text produziert wurde, ist ein Computer (vgl. Art. 14 2.4.).
Die einzelnen Textelemente sind mithilfe von Scanner (Farbfoto) und Tastatur (Sprache) in den Computer eingegeben, und die danach folgende Textproduktion wurde am Bildschirm ausgefhrt (z. B. wurden mithilfe eines Computerprogramms die einzelnen Textelemente zusammengefgt). Spter wurde der fertige Text nach verschiedenen Zwischenverfahren auf Metall appliziert. Die Intention des Textproduzenten war es, das diesen Text enthaltende Objekt als Kunstobjekt in einer Kunsthalle zu plazieren. Der Text ist das Ergebnis der Auswahl von Zeichen aus den jeweiligen Kodes. Man kann daher auch sagen, da dieser Text als Endergebnis der Textproduktion einen Stil hat. Das zeigt, da der Stilbegriff, wie bereits in 1.2. ausgefhrt, nicht nur sprachlichen Texten eigen ist (vgl. Hartmann 1910, Jahn 1966, Barthes 1966, Jencks 1987). Dementsprechend mssen die textsemiotischen Anstze auch verschiedene Verfahren zur Interpretation nichtsprachlicher Texte entwickeln. In der Kommunikationspraxis scheinen allerdings neben sprachlichen Texten Mischtexte, die mit Hilfe der Sprache und anderer Zeichensysteme produziert werden, zu berwiegen. Ein weiteres Beispiel, wie die Auswahl der Zeichen aus verschiedenen Zeichensystemen den Stil bestimmen kann, bietet die Architektur der Postmoderne (siehe Jencks 1987). Die Projekte von Venturi und Rossi sind exemplarisch dafr, wie Stil als Auswahl von Zeichen aus der Gesamtheit des Inventars an Zeichensystemen in der Architektur entsteht. Der architektonische Stil in ihren Arbeiten hat zwei Merkmale: die spezifische (nationale, regionale) Komponente und die universale (internationale, globale) Komponente. Der New International Style (vgl. Adjmi 1991) ist eine Mischung verschiedener Stilarten, sowohl in historischer (Gotik, Klassizismus, Neue Sachlichkeit u. .) als auch in typologischer Hinsicht (konstruktivistische Fassade mit romanischen Bgen, orientalischen Dachkonstruktionen u. .). Es werden hier bewut viele verschiedene und frher je allein gltige Stile zusammen als Repertoire fr einen neuen Stil verwendet. Der Ort, an dem diese architektonischen Zeichensysteme verwirklicht werden, ist die Stadt. Sie ist das Diskursuniversum des Architekten als Senders von Botschaften und fungiert heute als Modell des global village (Jencks 1987: 18 f). Beim Vergleich der Fassadenmodelle in Abb. 80.3 wird deutlich, wie die universale
1611
Friedrichstadt-Projekt. Berlin 1981.
Via Arsia Apartments. Mailand 1985. Abb. 80.3: Aldo Rossi: Hausfassaden (dokumentiert in Adjmi 1991: 29).
Architektur (vgl. Jencks 1987) beide Stilmerkmale vereint. Das Spezifische der Kultur einer Region ist untrennbar verbunden mit dem sthetischen Image des Neuen Internationalen Stils. Hier gibt es keine Grenzen, was die Auswahl der Zeichen betrifft. Prinzipiell kann jede Erscheinung Zeichenfunktion erhalten. (Die spitzen Dcher der Treppenflure aus Beton und Stahl in der Huserfassade des Friedrichstadt-Projektes verweisen zum Beispiel auf die Silhouette historischer Berliner Stadtkirchen.) Bisher ist zu zeigen versucht worden, da Stil nicht nur den Sprachen eigen ist, sondern auch anderen Zeichensystemen. Dazu wurde etwas ausfhrlicher der Proze einer Textproduktion in der Bildkunst und ein Beispiel fr Stilmischung in der Architektur beschrieben. Wenn nun vorgeschlagen wird, Stil als Ergebnis der Wahl von Zeichen aus den jeweiligen Kodes zu verstehen, dann mu auch umgekehrt ein Instrumentarium von Stilelementen nachweisbar sein, das die Stilistik bei der Analyse sprachlicher, musikalischer und architektonischer Texte sowie solcher der bildenden Knste verwenden kann. Es scheint daher angebracht, im Anschlu an die Beschreibung von Textproduktion und Stilmischung die Verwendung des Instrumentariums der Stilelemente in verschiedenen Texten etwas genauer zu betrachten. Die antike Rhetorik hat fr den sogenannten Schmuck (ornatus) der Rede eine Liste von Wortfiguren, Satz- und Gedankenfiguren entwickelt, die auf den vier rhetorischen Ver-
nderungskategorien adiectio (Hinzufgung), detractio (Auslassung), transmutatio (Umstellung) und immutatio (Sinnnderung) beruht (Lausberg 1967: 81 ff). 1. Der Chiasmus (nach dem griechischen Buchstaben x, Ch) gehrt zur Umstellungs kategorie (transmutatio). Er besteht in der berkreuzstellung bestimmter Bestandteile in einander entsprechenden Gruppen und ist in der antiken Rhetorik ein die Antithese ausdrckendes Mittel der dispositio (Lausberg 1967: 128). In der Sprache kann der Chiasmus eine berkreuzstellung antithetischer Wortpaare, Satzglieder oder Stze sein, vgl. Ihr Leben ist dein Tod! Ihr Tod ist dein Leben! (F. Schiller, Maria Stuart, 2. Aufzug, 3. Auftritt). Die berkreuzstellung des Chiasmus setzt einen Parallelismus voraus, d. h. der Figurationseffekt entsteht dadurch, da in den beiden Stzen gleiche sprachliche Strukturen verwendet werden, die sie fllenden Elemente jedoch kreuzweise vertauscht sind.
(A) Ihr [Leben]a ist dein [Tod]b ! (B) Ihr [Tod]b ist dein [Leben]a !
Abb. 80.4: Chiasmus in der Sprache. Beispiel aus F. Schiller, Maria Stuart.
In der Musik lt sich eine chiastische Symmetrie unter anderem in der Fuge nachweisen. Die Fuge ist die wichtigste kontrapunktische Musikform, in der alle Stimmen
1612
Abb. 80.5: Chiasmus in der Musik. Beispiel aus J. S. Bach, Das wohltemperierte Klavier, 1. Teil, Beginn der Fuge XVI, erste Durchfhrung.
gleichberechtigt und gleich bedacht sind. In der abendlndischen Kunstmusik bildet die Fuge den Abschlu einer Jahrhunderte whrenden Ausbildung des polyphonen Stils. Ihre hchste knstlerische Vervollkommnung erhielt die Fuge durch Bach und Hndel. Der Name Fuge stammt aus dem lat. fuga Flucht, weil das die verschiedenen Stimmen durchlaufende Thema bald hier, bald dort die Aufmerksamkeit auf sich zieht und immer von neuem entschwindet (vgl. Art. 81 2.1.). Wie das in Abb. 80.5 dokumentierte Beispiel zeigt, wird das Thema (Dux) zuerst von der beginnenden Stimme (die jede der beteiligten sein kann) allein vorgetragen, worauf eine zweite Stimme mit der Antwort (Comes) einsetzt, whrend die erste dagegen einen rhythmisch und melodisch prgnanten Kontrapunkt (Gegensatz) ausfhrt. Besondere Freiheiten sind die Beantwortung des Themas in der Umkehrung, Verkrzung oder Verlngerung. Dabei ergibt sich eine Kreuzstellung zwischen Dux, Comes und Gegensatz durch chiastisches Auftreten in verschiedenen Stimmen. 2. Die Paraphrase tritt in der antiken Rhetorik in der Nachbildung (imitatio) auf. In bungen (exercitationes) werden fremdsprachige Texte in die Muttersprache bersetzt und muttersprachliche Texte durch paraphrasis nach den entsprechenden Vernderungskategorien umgeformt, wobei besonders auf die Weglassung und Hinzufgung Wert gelegt wird (Lausberg 1967: 156). In der Sprache treten Paraphrasen durch Vernderung der syntaktischen Form bei gleichem oder fast gleichem Inhalt auf (vgl. Posner 1972 1980: 61 ff). In der generativen Linguistik werden Paraphrasen als Resultate gemeinsamer Tiefenstruktur angesehen; vgl. Apresjan 1975, Ungeheuer 1989: 178 227;
siehe auch Art. 79 2.4. Die Paraphrasenbildung ist neben der Synonymie ein wichtiges Stilelement in der Stilistik. In der Bildkunst tritt die Paraphrase zwar erst im 20. Jahrhundert in strkerem Umfang auf; Bildwerke spielen hufiger auf ltere Kunstwerke an und bilden ltere Kunstwerke in Form, Thema oder Stil nach. Beispiele fr Paraphrasierung gibt es allerdings in der gesamten Kunstgeschichte; so war Tizians Venus im Spiegel (1555, l auf Leinwand) der Ausgangspunkt fr die Toilette der Venus (1613, l auf Leinwand) von Rubens; Rauschenberg fertigte 1964 ein Bildwerk an, in das Rubens Toilette der Venus als Photographie eingearbeitet wurde (Rauschenberg, Persimmon, 1964, l und Siebdruck auf Leinwand). Andere Beispiele fr Bildparaphrasen sind: Millet, Der Sende (1850), und van Gogh, Der Sende nach Millet (1889); Velazques, Portrait des Papstes Innocentius X (1650), und Bacon, Studie nach Velazques Portrait des Papstes Innocentius X (1953); da Vinci, Mona Lisa (1903 06), und Duchamp, Mona Lisa L. H. O. O. Q. (1919). Bildparaphrasen sind oft eigenstndige Kunstwerke (vgl. rtegren 1992: 17). Kunstwerke werden hier ebenso wie sprachliche Texte als Artefakte betrachtet, die eine Funktion in einer Kultur haben und kodiert sind, auch wenn sie diesen Kode oft erst selbst schaffen.
3.
Ausgewhlte neuere Anstze der Textsemiotik
3.1. Rhetorik, Stilistik und Poetik als Werkzeuge der Textanalyse In sthetischen Texten erhlt der Zeichentrger einen Eigenwert, den er in anderen Zeichenprozessen nicht hat, weil dort die im Zei-
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chentrger kodierten Informationen die Aufmerksamkeit des Rezipienten (Empfngers) primr ber den Zeichentrger hinauslenken: a) auf den Kode, der benutzt wird, b) auf den Sender, c) auf den Empfnger, d) auf den Kanal, e) auf die nicht an der Semiose beteiligten Wirklichkeitsbereiche. In literarischen Texten wird die Aufmerksamkeit hufig auf die sprachliche Form des Textes selbst gelenkt. Die sthetische Information eines Textes kann nun entweder aus der formalen Organisation des Zeichentrgers (Textstruktur) freigelegt werden (vgl. Tynjanov und Jakobson 1928, Propp 1928, Veselovskij 1940, Ja kobson 1960, 1966, 1979; Levi-Strauss 1963), oder sie kann aus der Struktur und den besonderen Merkmalen des Rezeptionsvorganges abgeleitet werden (Riffaterre 1966, 1971, 1978; Naumann 1973, Culler 1975). Die strukturalistische Textanalyse ist ein textsemiotischer Ansatz, der die gegebenen Zeichenmengen in einem Text in ihrem Systemzusammenhang untersucht. Sie fllt in den Bereich der Syntaktik (vgl. Art. 2 3.). Die strukturalistische Rezeptionsanalyse untersucht die systematischen Beziehungen zwischen dem Zeichentrger (Text) und ihren Interpreten (Zeichenempfngern) (vgl. Art. 4 2.). Die strukturalistische Textanalyse geht auch davon aus, da die sthetische Funktion des literarischen Textes durch seine Struktur festgelegt ist. Die Struktur ist hier ein System textinterner Relationen. Jakobson (vgl. Art. 116) gibt an mehreren Stellen seiner Arbeiten (inzwischen fr die strukturalistische Poetik prototypische) Beispiele aus nichtliterarischen Texten, die exemplarisch zeigen, da zwischen den Elementen eines Textes Relationen bestehen knnen, die grammatische Beziehungen berlagern: (a) veni, vidi, vici, (b) I like Ike, (c) horrible Harry. Beispiel (a) ist ein historisches Zitat, Beispiel (b) ein Zitat aus der Werbesprache, das fr den Wahlkampf eines amerikanischen Prsidenten genutzt wurde, Beispiel (c) entstammt der Alltagssprache. In allen drei Beispielen bedient man sich bewut oder unbewut des poetischen Mittels der Paronomasie. Die Sender haben es bei der Wortwahl auf eine quivalenzbeziehung zwischen den Elementen des Textes abgesehen; in diesem Fall liegt eine phonologische quivalenz vor. Die Formulierung eines Textes lt sich demnach als schrittweise Selektion der Textelemente aus einer Reihe vertikaler quivalenzklassen (Paradigmen) beschreiben. Die Selek-
tionsmglichkeiten werden durch die Regeln der Grammatik eingeschrnkt, die die Anordnung (Kontiguitt) der gewhlten Textelemente bestimmen. Auerdem wird die Selektion noch durch den kommunikativen Zweck bestimmt. Jakobson stellt sechs grundlegende Funktionen innerhalb der sprachlichen Kommunikation fest: die emotive, referentielle, poetische, phatische, metasprachliche und die konative Funktion. In jedem sprachlichen Text kann jede der Funktionen nachgewiesen werden, nur spielen sie einzeln entweder eine mehr untergeordnete oder mehr dominierende Rolle. In literarischen Texten ist dagegen die poetische Funktion vorherrschend und strukturbestimmend. Die poetische Funktion manifestiert sich sprachlich in einer Verlagerung des quivalenzprinzips: Die poetische Funktion projiziert das Prinzip der quivalenz von der Achse der Selektion auf die Achse der Kombination (Jakobson 1979: 94).
paradigmatische quivalenzklasse
Selektion
Text
syntagmatische quivalenzklasse Kombination
Abb. 80.6: Das quivalenzprinzip in der strukturalistischen Textanalyse.
Aus den quivalenzklassen werden Elemente ausgewhlt und als Glieder in die Textsequenz aufgenommen. Die quivalenz wird zum konstitutiven Prinzip fr das Verfahren der Aneinanderreihung sprachlicher Einheiten erhoben. In dem Beispiel I like Ike wird so die eine Silbe der anderen Silbe derselben Sequenz angeglichen. Das Ziel der strukturalistischen Textanalyse besteht darin zu prfen, zwischen welchen Elementen quivalenzbeziehungen unterschiedlicher Art bestehen. Die wichtigsten quivalenzrelationen, nach denen in der strukturalistischen Textanalyse auf den verschiedenen Textebenen gesucht wird, sind Synonymie, Opposition und Parallelismus.
1614 Als besonders fruchtbar erweisen sich bei der strukturalistischen Textanalyse die Untersuchungsebenen Phonologie, Morphologie, Syntax und Lexik (lexikalische Isotopien; vgl. Greimas 1966, Rastier 1972; siehe auch Art. 81 2.1.1.: harmony). Dabei wird auf die Redefiguren zurckgegriffen, die die antike Rhetorik fr den Schmuck (ornatus) der Rede bereitstellt. Figuren der Wiederholung und Umstellung werden im Rahmen des linguistischen Strukturalismus untersucht (vgl. Kasusreim und Parallelismus bei Jakobson 1966 1979: 264 310). Besonders bewhrt hat sich die strukturalistische Textanalyse bei der Analyse von Texten der Volksund Mrchendichtung (vgl. Propp 1928, Levi-Strauss 1963). Wenn literarische Texte dadurch gekennzeichnet sind, da die anderen Funktionen der Nachricht von der poetischen berlagert werden, geht man bei der strukturalistischen Textanalyse von einem Text aus, der vom Empfnger schon interpretiert wurde, d. h. man setzt einen Kode als gegeben voraus und operiert mit ihm. Dadurch entsteht der Eindruck, als bestehe die Basis der Analyse in den syntagmatischen quivalenzen der sprachlichen Elemente und nicht der Funktionen, die der Text beim Rezipieren erhlt (vgl. Posner 1971: 259 f). Die Rezeptionsanalytiker schlagen deshalb vor, da zuerst der Rezeptionsverlauf analysiert wird. Erst nachtrglich soll versucht werden, die eingetretenen Wirkungen auf ihre Ursachen im Text zurckzufhren (Riffaterre 1966, Naumann 1973, Culler 1975, Eco 1979). Die Rezeptionsanalyse untersucht nicht nur die phatischen und emotiven Prozesse, die den Text steuern, sondern alle Jakobsonschen Kommunikationsfunktionen als Arten der Aufmerksamkeitslenkung (vgl. Art. 122). Auch hier werden quivalenzklassen gebildet, jedoch in bezug auf jene Stellen im Rezeptionsablauf, an denen sich der Empfnger aufgehalten fhlt. Jede Stelle lt sich kennzeichnen: a) durch den Kontrast, der die vorangegangenen Erfahrungen am Text in Frage stellt; b) durch die quivalenz mit anderen Kontraststellen, die ein Netz von bereinstimmungen schaffen (vgl. auch Enkvist 1964). Die Kontrasterlebnisse des Lesers werden zu prototypischen Merkmalen der Rezeptionsanalyse. Das Aufdecken und Beschreiben von Kontrasten bei Riffaterre und Oppositionen bei Jakobson sind grundlegende Analyseverfahren in der strukturalistischen Textanalyse, die ihre Wurzeln in der
Prager Schule haben (vgl. Trubetzkoy 1958). In der strukturalistischen Rezeptionsanalyse wird der Zeichenempfnger des sthetischen Textes zu einem idealen Leser, dem Superleser (Riffaterre 1966: 215), der als Interpret allen anderen Zeichenempfngern mitteilen kann, wie der entsprechende Text interpretiert werden mu. Aufbauend auf der These der strukturalistischen Poetik, da syntagmatische quivalenzen die Textbasis in literarischen Texten bilden, ist von der mathematischen Poetik der Versuch unternommen worden, mit hypothetisch-deduktiver Modellierung die Struktur der poetischen Sprache nachzuahmen (vgl. Bense 1962, Fucks und Lauter 1965, Marcus 1973, Fischer 1976). Auerdem haben formale Semantik und Sprachstatistik (vgl. Muller 1968) gnstige Bedingungen fr eine mathematische Modellierung wichtiger Aspekte der Dichtkunst geschaffen. Marcus (1973: 33) sieht die Hauptaufgabe der mathematischen Poetik darin, logische und algebraische Modelle mit ausdrcklich erklrender Funktion bereitzustellen. Der Unterschied zwischen der Sprache der Wissenschaft und der Sprache der Poesie bestehe aus der Sicht der mathematischen Poetik darin, da im ersten Fall die Auswahl eines bestimmten Satzes aus unendlich vielen mglichen Stzen erforderlich ist, die den gleichen Sinngehalt ausdrcken. Die so gestellten Stilfragen betrfen also ausschlielich die Art, in der ein bestimmter Sinngehalt ausgedrckt wird, ohne irgendwelchen Einflu auf diesen selbst. Dagegen kenne die poetische Sprache keine Stilprobleme, weil der poetische Sinngehalt nur in einer einzigen Weise ausdrckbar, eine Auswahl also unter diesem Gesichtspunkt ausgeschlossen sei (Marcus 1973: 48). Das bedeutet, da jeder zu analysierende literarische Text ein geschlossenes Diskursuniversum darstellt, dessen verschiedene Ebenen nur unter dem Gesichtspunkt ihrer formalen Organisation untersucht werden knnen. Bezogen auf die oben gegebene Stildefinition liegt hier ein Sonderfall vor, weil die Auswahl aus der Gesamtheit aller mglichen Zeichen zusammenfllt mit dem realen einzig mglichen Text im Bereich der poetischen Sprache. Der untersuchte Text ist exemplarisch fr ein gesamtes Zeichensystem. Nichtliterarische Texte werden auch von der Hermeneutik untersucht, die in ihrer klassischen Version die Intentionen des Senders auf der Basis schriftlicher Texte zu rekonstruieren versucht (vgl. Art. 131). In den meisten Fllen ist der Sender nicht mehr er-
1615
reichbar, und seine kommunikative Situation (unter welchen Bedingungen der Sender lebte und unter welchen Umstnden seine Texte entstanden sind) ist nicht mehr bekannt, nur der Text ist noch vorhanden (vgl. Ricoeur 1965, Gadamer 1971). In hnlicher Weise wie schon Boeckh (1877) die Aufgaben der Philologie formulierte, bestimmt Betti (1967) die Hermeneutik als allgemeine Methodik der Geisteswissenschaften. Im Rahmen beider Anstze werden Metatexte produziert, die etwas ber andere Texte (Objekttexte) aussagen. Philologie (vgl. Boeckh) und Hermeneutik (vgl. Betti) als Metawissenschaften sind spezielle Ausprgungen einer allgemeinen Wissenschaft der Textinterpretation. Ihr Ziel ist es, methodisches Grundlagenwissen fr diejenigen Disziplinen (wie etwa Geschichtswissenschaft, Rechtswissenschaft, Theologie, Volkskunde, Ethnographie usw.) bereitzustellen, die Texte analysieren und interpretieren mssen. 3.2. Rhetorik, Stilistik und Poetik als Werkzeuge der Textproduktion Rhetorik, Stilistik und Poetik geben nicht nur fr die Textinterpretation, sondern auch fr die Textproduktion wichtige Hilfestellungen. Das ist besonders evident bei der antiken Rhetorik, die fr die Rednerschulung eingesetzt wurde; es gilt aber auch fr die Rhetorik des 19. und 20. Jahrhunderts. Ein Beispiel ist die Schulrhetorik von Lausberg (1960, 1967). Eine Bewegung von betrchtlichem Gewicht in den Geistes- und Sozialwissenschaften der 30er und 40er Jahre des 20. Jahrhunderts war die New Rhetoric von Richards und Burke. Richards (1928, 1936) pldiert fr einen psychologischen Ansatz in der Literaturwissenschaft. Burke definiert in A Grammar of Motives (1969) die Rhetorik als Lehre vom bewuten oder unbewuten Gebrauch verbaler und nonverbaler Zeichensysteme zur Erzielung einer Identifikation zwischen den Kommunikationspartnern. Die Wirkung konkurrierender Darstellungsweisen komplexer Sachverhalte auf das Publikum von Rundfunk- und Fernsehsendung erforschten Hovland und Mitarbeiter (1953). Mit der Klassifikation von Argumentationstypen und der Auswahl und Art der Prmissen befaten sich unter Rckgriff auf die antike Rhetorik Perelman und Olbrechts-Tyteka (1969, 1979 und 1980). Naess (1975) ging es um die logische Struktur von Argumentationen und um Wege zu deren sprachli-
cher Realisierung. Toulmin (1975) erarbeitete eine Klassifikation verschiedener Weisen des Begrndens einer uerung und fate sie in einem Argumentationsschema zusammen, welches er an die Stelle des antiken Argumentationsschemas und des logischen Erklrungsmodells setzte (vgl. hlschlger 1979). Die hermeneutisch-kritische Rhetorik von Jens (1979) und Kopperschmidt (1978, 1980) sowie die hermeneutisch-philosophischen Anstze von Gadamer (1971) und Habermas (1981) liefern normative Theorien der rationalen Argumentation in der sozialpolitischen Auseinandersetzung und wollen dabei berredung durch berzeugung ersetzen. Da die mndliche Kommunikation in Rhetorik, Stilistik und Poetik lange unbeachtet blieb, weil Texte in erster Linie schriftlich fixiert sein muten, um als Texte akzeptiert zu werden, ist die nonverbale Kommunikation in den rhetorischen Textproduktionslehren des 19. Jahrhunderts nur am Rande behandelt worden. Doch erschienen etwa gleichlaufend mit der Erweiterung des Textbegriffs seit der Mitte des 20. Jahrhunderts immer mehr Publikationen, die im Rahmen der Rhetorik Ratschlge sowohl zur Erweiterung der allgemeinen Sachkompetenz des Textproduzenten als auch Hinweise zu effektivem Verhalten (Kleidung, Mimik, Gestik) in alltglichen Kommunikationssituationen geben wollen. Gestik und Mimik sind ein wichtiger Faktor in der interkulturellen Kommunikation. In Politik und Wirtschaft, im Journalismus und in den Massenmedien, die heute zunehmend die Grenzen zwischen den traditionellen Kulturen berschreiten, werden Texte direkt mndlich produziert bzw. schriftliche Texte mndlich mit unterschiedlicher Mimik und Gestik vorgetragen (vgl. Raffler-Engel 1980, Schubert 1982). Wie Sprachen sind sie an bestimmte Kulturen gebunden. Jedoch hat nicht jedes Sprachsystem dasselbe System von Mimik und Gestik (vgl. Kanayama 1983, Poyatos 1986). Bei einem Vergleich der Fernsehnachrichten in den nordischen Lndern (z. B. Norwegen, Schweden, Finnland) mit denen in Deutschland, Frankreich oder Holland zeigen sich groe Unterschiede in Mimik und Gestik beim Vortrag der Nachrichtentexte. In den nordischen Lndern ist die Mimik der Nachrichtensprecher sehr sparsam, Handbewegungen sind selten, die gesamte Krperhaltung ist eher unbeweglich. Demgegenber zeigen die franzsischen Sprecher ausgeprgte Gesichtsbewegungen
1616 und verndern hufig die Krperhaltung. Intendierte nonverbale Zeichen mssen daher von den Sendern erlernt werden, zum Beispiel als integrativer Teil im Fremdsprachenunterricht (Ward und Raffler-Engel 1980). Auch in der theoretischen Semiotik wurden derartige Probleme seit der Mitte des 20. Jahrhunderts zumindest terminologisch differenzierter erfat. Die Morrissche Definition von Pragmatik als Zweig der Semiotik, der das Verhltnis der Zeichen zu den Benutzern behandelt (Morris 1938 1971: 43), wurde zum entscheidenden Ausgangspunkt fr die textsemiotische Forschung (vgl. Art. 113). Morris unterscheidet sprachliche Zeichen, die immer zu einem bestimmten Zweck produziert werden, von Signalen und Indikatoren. Ekman und Friesen (1969) erweitern das zu betrachtende nonverbale Instrumentarium, indem sie Embleme (sprachlich paraphrasierbare Gebrden) von Illustratoren (erluternden Krperbewegungen), Regulatoren (die anzeigen, wer das Wort erhlt) und Adaptoren (Berhrungen von Objekten und Personen) unterscheiden. Einen wichtigen Beitrag zur Bewutmachung des Redeverhaltens leisteten auch die Handlungstheorie (vgl. Goldman 1970 und Grice 1975) und die Sprechakttheorie (vgl. Austins Buch How to Do Things with Words von 1962 sowie Searles Speech Acts von 1969). Die Auffassung, da Sprechen intentionales Handeln sei, fhrte zu einer Umorientierung im Bereich der Stilistik. Sprachliche Handlungen werden nun in ihre Teilhandlungen zerlegt: a) uerungsakt, b) Illokutionsakt (Zuschreibung eines Handlungstyps wie Aufforderung, Behauptung, Frage usw.), c) propositionaler Akt mit den Teilen Referenzakt (fr das Bezugnehmen auf Gegenstnde im weitesten Sinn) und Prdikationsakt (fr das Zuschreiben von Eigenschaften, Aktivitten usw.) und d) Perlokutionsakt (Handlungskonsequenzen); vgl. Sandig (1986: 56). An die Arbeiten von Austin und Searle knpfte sich eine breite Diskussion zur Sprechakttheorie unter anderem von Wunderlich und Maas mit den programmatischen Sammelbnden Linguistische Pragmatik (Wunderlich 1972) und Pragmatik und sprachliches Handeln (Maas und Wunderlich 1972). Die Forderung, die Sprachwissenschaft msse sich mit der Analyse und Kritik von Kommunikationszusammenhngen, Interaktionsprozeduren und Sprachbewutsein in den verschiedenen menschlichen Gesellschaften beschftigen (Wunderlich 1976:
13), machte die Linguistik zu einer textsemiotischen Disziplin, die textproduzierende Verfahren untersucht und damit zumindest fr sprachliche Texte eine eigenstndige Rhetorik und Stilistik berflssig macht, weil sie in diesen theoretischen Ansatz integriert erscheinen. Die Sprechakttheorie, die auch als Pragmatische Stilistik bezeichnet wird (Sowinski 1991: 46), orientiert ihre Textanalysen an real mglichen Texten der Kommunikation einer Gesellschaft, wobei den Texten Intentionen und Wirkungen zugeordnet werden. Interessant ist weiter, da fast ausschlielich die Produktion nichtliterarischer Texte untersucht wird (vgl. etwa die auf der Sprechakttheorie basierende Texttypologie in Rolf 1993). Literarische Texte werden nur in dem Mae einbezogen, in dem sie hnliche Intentionalitt wie Alltagstexte aufweisen oder solche Texte nachahmen, z. B. politische Lyrik, Dialoge in dramatischen Texten u. . Die Beschreibung von Sprechakten bercksichtigt eine Reihe von Elementen der Textproduktion, die bisher nur wenig beachtet worden waren: 1. Die Textproduktion wird dahingehend untersucht, welche kontextuellen Faktoren notwendig sind, um einen Text mit einer bestimmten Intention zu produzieren. Diese Faktoren werden textexterne kommunikative Faktoren genannt. 2. In der Sprechakttheorie wird angenommen, da verschiedene Kodes Verschiedenes beim Empfnger bewirken knnen. Erfolgreich waren dabei Untersuchungen an berschaubaren Texten wie Horoskopen, Wetterberichten, Kochrezepten und Werbetexten, fr die eine klare bereinstimmung zwischen den Ergebnissen der Handlungsanalyse und der Stilanalyse nachweisbar ist (vgl. Stolt 1974, Ehlich 1981, Hoffmann 1983, Ermert 1987, Rolf 1993). Der handlungstheoretische Ansatz hat in der Stilistik die Verfahren zur Textproduktion nichtliterarischer Texte (verschiedene verbale Kodes knnen Verschiedenes bewirken) und Verfahren zur Analyse und Interpretation literarischer Texte deutlich voneinander getrennt. Eine Wissenschaftsrichtung, die parallel mit dem handlungstheoretischen Ansatz betrieben wurde und sich ihm heute inhaltlich nhert, ist die Funktionale Stilistik. Der Begriff des Funktionalstils ist seit Beginn des 20. Jahrhunderts von tschechischen und russischen Linguisten entwickelt worden. Er geht zurck auf die Untersuchungen der Prager Schule (Mathesius, Havranek, Rypka,
1617
Trnka u. a.) und des Petersburger Forscher kreises OPOJAZ (Jakobson, Ejxenbaum, Sklovskij, Tynjanov u. a.). hnlich wie erst spter die Sprechakttheorie geht schon die Funktionale Stilistik von der Einsicht aus, da die Verwendungsweise der Sprache in der gesellschaftlichen Kommunikation verschiedene Funktionen aufweist. Der Terminus Funktion steht fr alle Beziehungen zwischen Zeichen und Zeichenbenutzer. Aber im Unterschied zur Tradition von Morris, Austin und Searle werden zustzlich zwei Komponenten betont: 1. die historische Komponente (sprachliche Verhaltensweisen sind bis zu einem gewissen Grade historisch bedingt); 2. die soziale Komponente (das Verhltnis des Senders zu seiner Arbeit in der Gesellschaft gilt als bestimmend, zum Beispiel fr die Sprachverwendung in Wissenschaft, Technik, Verwaltung, Handel, Rechtspflege, Alltagsgesprchen, schner Literatur; vgl. Fleischer und Michel 1979). Die russische (sowjetische) Funktionale Stilistik (Vinogradov, Kozina, Murat, Soro kin, Skrebnev, Galperin, Riesel u. a.) kann sich auf umfangreiche empirische Textanalysen sttzen. Vinogradovs Stildefinition wird allgemein akzeptiert: Stil ist das Verhltnis von Sprachnorm und funktional bedingten Variationsmglichkeiten (Vinogradov 1955: 73). Der Normbegriff spielt in der russischen und tschechischen Sprachforschung wissenschaftshistorisch eine wichtige Rolle (Serebrennikow 1973: 454). In ihrem Kern ist die Funktionale Stilistik der Versuch, die gesellschaftliche Sprachpraxis in verschiedene Bereiche mit unterschiedlichen Funktionen zu gliedern. Die Gliederung ist auersprachlich und durch soziologisch-kulturelle Konventionen festgelegt. Die Abgrenzung der einzelnen Funktionalstile ist stndiger Gegenstand des wissenschaftlichen Meinungsstreits innerhalb dieser Wissenschaftlergruppe. Riesel (1970, 1975) zum Beispiel legt fnf Funktionalstile fest: 1. Stil der ffentlichen Rede, 2. Stil der Wissenschaft, 3. Stil der Presse und Publizistik, 4. Stil der Alltagsrede, 5. Stil der schnen Literatur. hnlich wie in der Textsortentypologie und der Sprechakttheorie sollen hier Texte typologisch geordnet werden. Eine Klassifizierung nach textimmanenten Merkmalen ist ausgesprochen schwierig, weil es kein Eins-zu-eins-Verhltnis zwischen einer Klasse von Textmerkmalen und einem Wirklichkeitsbereich gibt. Selbst einzelne Textmerkmale, die so konventionalisiert sind, da sie in einem Wirklichkeitsbereich besonders
hufig auftreten, sind mehrdeutig: Die Routineformel Lieber Alexander! kann de facto in einem Brieftext erscheinen, aber auch im mndlichen Dialog oder im Monolog. Die Unterscheidung von literarischen und nichtliterarischen Texten ist bisher unter anderem durch ihre Institutionalisierung erklrt worden. Literarische und nichtliterarische Texte knnen aber auch danach klassifiziert werden, ob sie fiktional oder nichtfiktional sind. Hufig unterscheidet man fiktionale und nichtfiktionale Texte, weil man die Opposition von Wirklichkeit und Fiktion als eine der Elementarstrukturen unseres Wissens ansieht. Das setzt voraus, da fiktionale Texte nur fiktional sind, whrend nichtfiktionale Texte reine Wirklichkeitsdarstellungen sind. Es gibt aber auch Texte, die Reales und Fiktives in ein Verhltnis zueinander setzen und doch literarische Texte sind. Deshalb ist die Dichotomie von Fiktion und Wirklichkeitsdarstellung durch die dritte Kategorie des Imaginren erweitert worden (vgl. Iser 1991).
4.
Parametrische Texttypologie
4.1. Der linguistische Ansatz Der Textbegriff hat kultursemiotisch und textlinguistisch verschiedene Parameter. Die Textlinguistik beschftigt sich mit universellen Merkmalen verbaler Texte. Sie ist bestrebt, eine Textgrammatik zu schaffen, die die spezifischen Konstitutionsbedingungen der Texte aus semantischer, pragmatischer und formaler Sicht im Hinblick auf eine umfassende Texttypologie beschreiben kann. Dabei kommt es oft zu unterschiedlichen Verwendungen des Begriffs des sprachlichen Textes: a) Der Text kann als eine abstrakte Einheit, ein Konstrukt aus bestimmten gemeinsamen Eigenschaften betrachtet werden, die allen konkreten Texten (Texttoken) gemeinsam sind. Diese Eigenschaften machen seine Textualitt aus. Van Dijk (1977) bezeichnet diese theoretische Einheit als text im Unterschied zum discourse der konkreten Textproduktion und -rezeption. b) Der Text ist ein sprachliches Produkt der Performanz, a unit of language in use. It is not a grammatical unit, like a clause or a sentence; and it is not defined by a size (Halliday und Hasan 1976: 1). Die kommunikative Funktionalitt ist zentral fr die Bestimmung der Textualitt (G-
1618 lich und Raible 1977, Isenberg 1977, Oomen 1979), weil die textinternen, rein sprachlichen Kriterien der Textualitt fr die Erklrung von Verschiedenheiten bei Textvorkommen nicht ausreichend sind. Die Textlinguistik gibt daher nur eine Teilbeschreibung der Konstitutionsbedingungen; komplett knnen sie nur unter Hinzuziehung textexterner Merkmale klassifiziert werden. Der Text ist eher eine Abfolge geschriebener oder gesprochener Elemente, die als ein Ganzes funktionieren, welches aufgrund mehrerer, zumeist auersprachlicher Kriterien klassifiziert wird (vgl. Petfi 1973). Seit dem Aufkommen der Textlinguistik ist deren Verhltnis zur Stilistik wiederholt diskutiert worden. Die Stilistik, soweit sie sich auf die deskriptive Analyse von Einzeltexten konzentriert, kann als Vorgngerin der Textlinguistik angesehen werden (Sowinski 1983: 20). Man versucht aber auch, die Stilistik mit der Textlinguistik enger zu verbinden, indem man sie der Textlinguistik unterordnet entweder als Teilgebiet, wobei Stil als die Art und Weise der Konstitution von Texten (Harweg 1972: 71) definiert wird, oder als ergnzende Paralleldisziplin zur Textlinguistik (vgl. Enkvist in Dressler 1978: 174 ff). In jedem Fall beschftigen sich Textlinguistik und sprachbezogene Stilistik mit dem gleichen Gegenstand, dem sprachlichen Text und seinen Merkmalen; nur ihre Ansatzpunkte sind verschieden. Die Stilistik analysiert etwa die verschiedenen Stilfiguren (Wort-, Stellungs-, Satzfiguren u. .). Die Textlinguistik hingegen interessiert sich insbesondere fr textgrammatische Kategorien und Erscheinungen (Deixis, Satzverknpfung, Thema-Rhema-Beziehungen u. .) und nutzt sie zur Interpretation von Einzeltexten. 4.2. Der kultursemiotische Ansatz Texte sind Bestandteile einer jeden Kultur. Sie sind mit Merkmalen versehen, die sie als zu dieser Kultur zugehrig ausweisen. Texte funktionieren innerhalb einer Kultur nicht nur einzeln als Textindividuen, sondern zugleich als Mitglieder eines Typs. Diese semiotischen Texttypen nicht zu verwechseln mit Textsorten bei Glich und Raible (1975) oder mit Textgenres bei Hempfer (1973) und Segre (1980) knnen sowohl analysiert und interpretiert als auch in andere Kulturen bersetzt werden. Fr jeden inviduellen Text gibt es Vorlufer, denen dieser Text in einer bestimmten Weise hnlich ist, jeder neue Text ist daher zugleich ein Nach-
folger von schon existierenden funktionshnlichen Texten (vgl. Bachtin 1979). Das gilt auch fr solche Texte, die mit ihrem Vorlufer brechen wollen. Auch ein Ausbrechen aus einem Texttyp hinterlt ja Spuren, an denen die Herkunft des Ausbrechers rekonstruiert werden kann. Beispiele dazu liefern sowohl sthetische als auch nichtsthetische Texte: z. B. die Bilder von van Gogh, die Romane von Joyce, neue Werbevideos u. . Ein neuer Text kann nur dann als solcher erkannt werden, wenn die ueren und inneren Regeln der Textproduktion fr diesen Texttyp rekonstruierbar sind (vgl. Rozdestvenskij 1979). Der neue Text mu sich an die neue Umgebung anpassen, d. h. Merkmalen gerecht werden, die seinen Platz in der Menge der funktionsgleichen Texte sichern knnen (vgl. A. Pankow 1993). Die Vielfalt von Texttypen variiert nach einzelnen Kulturen. Man kann davon ausgehen, da eine Kultur im Laufe ihrer Entfaltung immer mehr Typen von Texten schafft, die im Zusammenhang mit der Zunahme der Kommunikationsfunktionen in dieser Kultur stehen. Texttyp und Funktion stehen in Wechselwirkung zueinander (vgl. Lotman 1981, 1982). In den einzelnen Texttypen setzt sich der Mensch mit der Welt unterschiedlich auseinander. Ein und dasselbe Objekt oder ein und derselbe Sachverhalt (z. B. Sprache, Staat, Urwald, Liebe, Morgenstern, schwarze Lcher) knnen aus physikalischer, soziologischer oder sthetischer Sicht beschrieben werden. Kulturen, die dies ermglichen, nennt Lotman syntagmatisch aufgebaut. Kulturen mit paradigmatischem Aufbau weisen hingegen eine strenge Hierarchie von Texten auf, die zu jedem Wirklichkeitsbereich jeweils nur einen verbindlichen Zugang ermglichen. Fr jeden Funktionalbereich gelten andere Inhalte und Formen, die durch Konventionen festgelegt sind. Wird gegen diese Regeln verstoen, ist fr diesen Funktionalbereich die Mitteilung ungltig; zum Beispiel wird ein Bewerbungsschreiben in Form eines Sonetts nicht als Bewerbung akzeptiert. Entsprechend kann man nach Lotman eine Kultur insgesamt als die Menge der Texte einer Gesellschaft auffassen (paradigmatischer Aufbau) oder als die Menge der Funktionen, die Texte in dieser Gesellschaft haben knnen (syntagmatischer Aufbau). Im ersten Fall kommt den in einer Kultur auftretenden Texten zusammengenommen nur eine einzige Funktion zu: die des Metatexts; im zweiten Fall ergibt sich aus der Vielfalt der

Kultur als Gesamtheit von Texten (Metatext) Einzeltext 1 Einzeltext 2 Einzeltext 3
...
1619
Einzeltext n
Kultur als Gesamtheit von Textfunktionen (Metafunktion)
Funktion 1
Funktion 2
Funktion 3
...
Funktion n
Funktion 1
Funktion 2
Funktion 3
Funktion n
Abb. 80.7: Lotmans Kulturtypologie.
Funktionen eine Vielfalt von semiotischen Texttypen. Skularisierte Gesellschaften sind mehr syntagmatisch aufgebaut, whrend Gesellschaften, die stark durch Religion oder Ideologie bestimmt sind, eher einem paradigmatischen Textaufbau folgen. In der Sowjetunion wurden z. B. alle wissenschaftlichen Bibliographien mit einer Arbeit von Lenin, Marx und Engels (in dieser Reihenfolge!) eingeleitet, erst dann wurde die verwendete Literatur in alphabetischer Reihenfolge aufgefhrt. Dabei brauchten diese Arbeiten fr die Untersuchung im engeren Sinne nicht relevant zu sein und durften sogar disziplinfremd sein. Nach Lotman (vgl. 1981) liegt erst dann ein Text vor, wenn er sich von einem Nichttext abgrenzen kann. Er mu bestimmte Konstitutions- und Realisierungsbedingungen erfllen, um als Text gltig zu sein. Diese Bedingungen sind historisch variabel. Gewisse Anforderungen knnen an materielle Realisationsbedingungen gestellt werden, zum Beispiel da die uerung auf Stein- oder Lehmplatten (z. B. Babylon 2000 v. Chr.), auf Pergament (z. B. Italien 500 n. Chr.), auf Papier (z. B. Ruland 1900 n. Chr.) oder in elektronischen o. . Medien (z. B. Schweden 1990 n. Chr.) gespeichert ist; da ein Dokument mit einer Unterschrift versehen ist; da ein bestimmter Typ von uerungen nur in bestimmten Situationen vorkommt (Parlamentsrede im Parlament und nicht im Auf-
zug) usw. Der kulturbezogene Textbegriff setzt dort an, wo die sprachliche Realisierung als Tatbestand allein nicht mehr als hinreichend, ja nicht einmal mehr als notwendig dafr erachtet wird, da das uerungsergebnis als Text gilt. Demzufolge knnen die in einer Gemeinschaft im Umlauf befindlichen Mitteilungen als Nichttexte aufgefat werden, vor deren Hintergrund sich eine Gruppe von Texten im emphatischen Sinne abhebt, die Merkmale einer zustzlichen, im System der betreffenden Kultur signifikanten Realisierung aufweisen (Lotman 1981: 35). Um den Bedingungen eines Textes zu entsprechen, mu er als uerung in einem bestimmten Kode nicht-kodebestimmte Merkmale aufweisen, die ihn in das System der jeweiligen Kultur einordnen. Dies hat eine praktische Bedeutung fr die Kontinuitt der Kultur, denn zu einem Kulturbestandteil knnen nur solche Mitteilungen, uerungen, Artefakte werden, die ein akzeptiertes Zeichensystem realisieren. Was sich auerhalb eines solchen Zeichensystems befindet, ist kulturell nicht markiert und bleibt dadurch in gewissem Sinne kulturindifferent (Inschriften in nicht dechiffrierten Sprachen, Artefakte ohne nachweisbare kulturelle Herkunft und Verwendung). uerungen, die diesen Parametern nicht entsprechen und somit den Realisierungsbedingungen eines Textes nicht gerecht werden, sind aus dieser Sicht Nichttexte. Sie sind nicht in das Kodesystem
1620 der jeweiligen Kultur einbezogen und befinden sich auerhalb der Kultur (vgl. Rozdest venskij 1979). Das zweite signifikante Merkmal eines Textes ist sein Geltungsanspruch. Der Text mu seinem Empfnger durch bestimmte typenspezifische Merkmale eine unmiverstndliche Funktionszuordnung ermglichen. In der Sphre, in der eine bestimmte uerung als Text figuriert (ein Gedicht etwa gilt nicht als Text im Bereich der Festlegung der wissenschaftlichen, religisen oder juridischen Position der Gemeinschaft, sondern im Bereich der Kunst), wird ihr Geltung zugeschrieben (Lotmann 1981: 38). Die Beschreibung der Textvorkommen einer Kultur mu sich nach dieser Konzeption auf drei Ebenen vollziehen: a) Beschreibung der subtextuellen Mitteilungen, b) Beschreibung der Kultur als System von Texten, c) Beschreibung der Kultur als System von durch Texte realisierten Funktionen. Dies erffnet die Mglichkeit, Textvorkommen nach bestimmten Typen zu klassifizieren, die die semiotische Realisierung bestimmter kultureller Funktionen normieren. Die Vielfalt von Funktionen und die Funktionalitt der Texte bestimmen den Charakter einer Kultur und nehmen im Laufe ihrer Entwicklung meist zu. Ein Zustand, in dem alle Texte nur noch auf ihre sprachliche [gemeint ist: kodierte, C. P.] Bedeutung reduziert werden, entspricht einer Liquidierung der Kultur (Lotman 1981: 38).
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Christiane Pankow, Gteborg (Schweden)
81. Sign conceptions in music from the 19th century to the present
1. Introduction 2. Signs in music itself 2.1. Romanticism 2.2. Modernism 3. The history of musical scholarship in the light of semiotics 4. Main lines in the development of musical semiotics 5. Selected references 5.1. Sources: composers with works discussed 5.2. Secondary literature
1.
Introduction
One can say with full reason that in Western civilization the period from the nineteenth century up to modern times is characterized by the breakthrough and flourishment of semiotics, in the proper sense. Nevertheless, in music history, which rather seems to follow its own inner laws, no phenomenon emerges unprepared, and the foundations of
1626 a style and of compositional techniques can always be traced back to earlier periods (cf. Art. 54 and Art. 68). When thinking about music history in the light of semiotics, one has to state straightforwardly that the semioticity of music, either implicit or explicit, depends almost entirely on what one considers semiotics to be and how one defines it. In this article, which, after a short look backwards, focusses on the period from Romanticism to our time, the semiotic nature of music is defined in a relatively flexible way, borrowing concepts and terms from various schools, even ones which are contradictory in their mutual relations. The emphasis here lies on the material that is empirically given. It is the data of music history, which I will try to describe in the light of semiotics. Therefore I may take sign categories like icon, index, symbol, etc. from Peirce (cf. Art. 100), adopt notions like seme, isotopy, modalities, disengagement/engagement from Greimas (cf. Art. 119), employ Lotmans view on culture as a text (cf. Art. 118), Ecos distinction between structures of communication and signification (cf. Art. 120), and integrate all these approaches in the framework of the present Handbook. My intention is to determine the concepts used through the way I am using them where they first occur in my overview, and the reader who wants to become more deeply familiar with them should address him/herself to other articles in this Handbook or to the publications referred to in the bibliography (cf. 5.2.). In other words, I am not strictly applying my own theory of musical semiotics here, but taking a more general and objective standpoint. However, it would be erroneous to think that music became a semiotic phenomenon only with Romanticism, when it was experienced as an index for the personal emotions felt by a composer. Also in the Baroque era, music was said to signify, when it produced detailed figures that conveyed passions de lame (see Descartes 1649), i. e., affects which were of universal character and not personal, concrete, local feelings on the senders part of the musical message. In general, it is true that music is essentially a non-representational art (cf. Art. 121 2.2.). It is based upon the auditive organ, which is more self-related (ich-bezogen) than the objective visual sense, and therefore stands less in representation of outer reality, functioning not so much as a sign for external phenomena as the visual arts. On the
other hand, during its various stylistic periods, music has always been more or less related to extra-musical reality, and has been semantic by its very nature of transmitting messages. In the alternation of musical styles, in their conflicts and pendular movements, one can see how certain semiotic functions of culture defined by Yury Lotman are realized, how certain texts and principles are forgotten or destroyed whereas other aspects are elevated to a status of ruling over the whole musical culture (see Lotman et al. 1975). We could in this way interpret the shift from the Renaissance to Baroque on the basis of dichotomies such as the following (Renaissance / Baroque): 1) one style / many styles; 2) moderate interpretation of a verbal text (so-called madrigalism) in vocal music / absolutizing the verbal text (such that the affects contained in it determine the music); 3) equivalence of parts / polarity of parts; 4) diatonic melodies (i. e., using tones of the major-minor scale) moving in a narrow range / chromatic melodies moving in a broad range; 5) modal counterpoint (chords resulting from a leading voice) / tonal counterpoint (parts written against a chordal background); 6) intervallic structures (dissonances counted from the bass) / chordal structures (dissonances counted from the ground tone); 7) permanent tempo (with the heartbeat as its basic unit) / variation of tempos (with rhythmic extremes); 8) un-idiomatic composing (i. e., same music for all instruments) / idiomatic composing (with different instruments and vocal parts having their own character, thus letting various vocal and instrumental styles emerge). In each of these dichotomies one could, moreover, see reinterpretations and re-evaluations of the semiotic processes underlying music. For example in Orlando di Lassos motet Tristis est anima mea sadness is depicted using descending series of chords in fifth relations (Fig. 81.1). Later, such devices develop into true madrigalisms, i. e., text interpretations through musical symbols. For instance in the vocal music by Marenzo, Gesualdo and Montedri one may hear departure portrayed with chords in third relations (Fig. 81.2). In such musical techniques the semiotic nature of music is already a most conspicuous one: music is used as a sign which stands for something to someone.
1627 strumental music); etc. (Adler 1911: 228). Adlers characterizations permit us to see that shifts from one style to another were not merely surface phenomena of musical discourse, but were related to deep epistemic changes in the worldviews (cf. Art. 65 6. as well as Art. 77 1., 6., and 11.1.) of their proponents. Another musicologist from the Germanspeaking territories, the Swiss Ernst Kurth, defined the difference between the polyphony of the Baroque age and the homophonic melody style of Classicism in the following way: Polyphonic music, whose development coincides with the rise of Protestantism and whose roots extend to the Middle Ages, emerged from the occidental religious striving for supernatural things. Its forms reflect the will for the infinite and the search for redemption. Accordingly, there emerged a polyphonic line-art which aimed at an elevating and sublime polyphonic texture. In contrast, Classical art touches the earthly human consciousness more directly, by emphasizing worldly pleasures and placing man and his nature in their center. From the heavy breath and rich inner elaboration of polyphony, the classical style freed itself into animated song and play. The Classical melody which is based on the Lied with its symmetric periodic structures consisting of two, four, and eight bar phrases finds its boundaries in ourselves, whereas the polyphonic lines strive for the unlimited. Polyphony aims at mystic development towards the distance, whereas classical homophonic melody draws expressivity as a particular inner quality into itself (Innigkeit) (Kurth 1922: 174 187). Consequently, for the whole period of Viennese Classics and, to a large extent also for Romanticism, the Classical Lied-type melody became the basic model of melodic expression. One can say that at this time melodies developed into virtual actors and became protagonists of the musical discourse, thus providing music with anthropomorphic features of a sort. This can be taken as the core of the conception of actoriality in music (see Greimass approach as well as my own publications: Greimas and Courtes 1979: 7 9; Tarasti 1991 e, 1992 b and 1992 d). As can be seen from these style distinctions, it is extremely difficult to separate implicit musical meaning from the explicit one. Their treatment depends almost entirely on which theory is chosen as the starting-point. Nevertheless, musical practice in the Western
Fig. 81.1: Passage from Orlando di Lassos motet Tristis est anima mea (from the early sixteenth century). Sadness is depicted by the descending series of chords in fifth relations.
One might describe the shift from Baroque to Classicism and from Classicism to Romanticism with similar dichotomies. Baroque / Classicism: polyphonic lines and counterpoint / homophonic texture (i. e., the melodic part is leading, other parts are subordinated to it as its accompaniment); dance suites with the fugue as one central technique / sonata form, etc. The Austrian musicologist Guido Adler illustrated the differences between Classicism and Romanticism (cf. Art. 75 2. and 82 1. and 2.1.) using the following oppositions: Classicism by which Adler somewhat unusually understood not only composers from the Viennese Classics such as Haydn, Mozart and Beethoven (whom he called neuklassisch, neo-classical) but also some Renaissance and Baroque composers (whom he called altklassisch, archi-classical) was characterized by complete congruence of parts; equivalence of the form processes; economy and mastering of the devices; limiting the expressive power so that a certain level of beauty is never exceeded; integration of the best results of earlier styles (Adler 1911: 225). In contrast, Romanticism revealed itself in the blending of forms; conscious rejection of classical norms; indulgent and uncontrolled manifestations; coloristic effects and tone painting; a programmatic attitude (in contrast to pure or absolute in-
Fig. 81.2: In classical madrigals, chords in third relations symbolize departure.
1628 context may function as evidence in favor of the profoundly semiotic nature of music. A competent music listener very soon recognizes if the musics interpreter has or has not realized the semantic differences between different styles. As early as the Baroque era, Francois Couperin said: Nous ecrivons dif feremment de ce que nous executons (we write in a different way from what we perform; quoted after Veilhan 1977: iii). In other words, music must not be interpreted by slavishly obeying the notation, that is, according to the visual signs of music (cf. Art. 121 4.2. and 5.2.), but in attaining to those conceptual, aesthetic, axiological and epistemic realities which lie behind them. Music is as inseparable from these cognitive cultural constructs as are the other arts.
2.
Signs in music itself
2.1. Romanticism In contrast to the processes which connect music with external reality, one can concentrate on the purely musical processes. The former are called extrinsic musical processes, the latter intrinsic ones. As an example take the fate motif from Beethovens Fifth symphony: its intrinsic properties are the germ for Beethovens subsequent music; with its extrinsic properties it is said to signify the knocking of fate on the door. Concerning the intrinsic sign processes of music, the shift between the ages of Classicism and Romanticism was no abrupt qualitative change. The tonal basis of music had already been laid in the previous centuries (cf. Art. 54 and Art. 68). 2.1.1. Harmony, melody, rhythm, timbre When the 19th century began, the tonal system had already reached the status of a hierarchy in which every element was subordinated to the tension between tonic and dominant. Therefore, tonality could not be considered merely as a harmonic entity, but constituted a principle which also determined rhythmics, melodics and musical forms. Nothing could make the normal syntagmatic order of the chords I III VI II / IV V / VII I (including the false cadence V VI) unstable at the beginning of the Romantic era, even if Romanticism is said to mean that the universal tonal language of music starts to break down. On the one hand, this gradual collapse was launched by sign processes intrinsic in the music, when each composer cre-
ated his own variant of tonality, constantly developing new ways to become distanced from the center of musical narration, the tonic (Greimas and Courtes 1979: 79 82 call this phenomenon debrayage, disengagement). It thus became more and more laborious to return to the tonic, and finally its attainment was totally given up. On the other hand, this dissolution also took place due to the relationship of music with outer reality. How is tonality to be interpreted in a semiotic sense? In fact, its existence as such can be taken as deep structure of the immanent narrativity of music. The minimal condition for a story is that something becomes something else; Greimas describes this with the formula: S V O, i. e., the subject is disjuncted from an object; but it regains it in the course of the narration, i. e., becomes conjuncted with it: S O. In this framework, the chordal movement from a tonic towards a dominant means disjunction from an object, i. e., a tonic; and there also occurs a return to it or a conjunction with the object at the end. Greimass subject and object are actants, i. e., dramatis personae, which he extracted from the Morphology of the Folktale by the Russian formalist Vladimir Propp (1928); originally they appear on the side of other actants, such as helper, opponent, sender and receiver; however, to Greimas the concepts of subject and object have additional philosophical implications (see Greimas and Courtes 1979: 3 4). Narrativity in music can also become manifest on the surface level of musical discourse as a particular style or gesture in which sense it has most often been understood by traditional musicologists (Dahlhaus, Adorno, Newcomb, Meyer). As early as the age of Classicism, music developed into a so-called absolute or intrinsic sign language, and its highest forms, the symphony and the sonata form, penetrated even the field of opera. Nevertheless, music was also able to convey extra-musical meanings on its surface level through the so-called topoi. Topos in the Classical style refers to signs from the lower musical styles, i. e., functional music, military music, etc., which are embedded in the surface texture of a musical piece. This role could also be taken by examples of musical styles from earlier periods such as the counterpoint of the Baroque period in the so-called gebundene style (with suspended notes) or the so-called learned style (see Ratner 1980). In some cases such a topos might have a direct indexi-
1629 was felt to be pastoral, in the same way as open fifths were considered an imitation of bagpipe bordunas in Musette movements in Baroque dance suites. Thus the semiotic mechanisms for the musical enactment of various topoi were manifold, indeed. Even mythical associations could become recurrent topoi, and composers used them consistently, without collusion: D minor as a demoniac key (beginning as early as Mozarts D minor concerto for piano) and G minor as a balladic key (Brahms, Liszt, Chopin, Wagner, Glinka; see Tarasti 1979). In some cases the topoi could be of a literary or philosophical origin: the principles of dream and ecstasy crystallized by Friedrich Nietzsche in his Die Geburt der Tragdie aus dem Geiste der Musik were common topoi also in the music of the period (Nietzsche 1872). Nevertheless, the influence of these topical signs of Romanticism did not concern but individual, discrete signs of a musical piece, let them be certain chords, melodic motifs, rhythmic cells or timbres emerging from the orchestration. The syntactic combinations of the topos signs continued to take place according to the tradition stemming from Classicism. The most conspicuous influence which the new emphasis on expressivity had on the structure of music could be found in the cogency of themes in music as one pertinent level of articulation. Since Beethovens time, themes were characterized by the following attributes: a) relatively simple chordal background; b) rather clearcut form; c) a sufficiently great number of characteristic elements as to their musical substance. From these units of a theme, i. e., semes regarding the content, and phemes considering the acoustical manifestation (the terms seme and pheme originate from Greimas and Courtes 1979: 276 and 332 334, the former meaning the minimal unit of signification, the latter the minimal unit of phonetic expression), there emerged the compositional principle of the so-called developing variation (the concept is used by Arnold Schnberg 1975: 164), which has also been described as a pervasive thematicity of music (Reti 1962). This meant a method of composition by which one was able to derive from one theme an innumerous number of other themes, such that an entire composition could be integrated as one series of variants of the same theme, which thus achieved the status of a type or legisign (the terms legisign and sinsign come from Peirce: a le-
cal connection to a certain emotional state, as in the dramatic Storm and Stress passages with diminished seventh chords or in the empfindsame (sentimental) style, in which the instrumental music imitated the singing quality and intervallic expressivity of vocal music. Even the gracious court culture was depicted by a topos of its own, the socalled galant style with many ornamentations (concerning a semiotic approach to the style concept cf. Art. 80 12.). However, in the Classical style the presence of topoi, signs referring to extra-musical reality, did not yet in any way disturb the hierarchic tonal construction. When Roland Barthes compared a Classical literary text to a well-ordered linen-cupboard (Barthes 1964), this metaphor could just as well be used for the music of that time. The topoi were there only in order to animate the basic tonal unfolding of a piece. In Romanticism, however, the relationship between music and other artistic discourses intensified, and the impact of literature and painting could be felt more and more deeply in the musical texts themselves. First of all, Romanticism elaborated its own particular topoi. In Franz Liszts piano works, e. g., the following topoi can be distinguished (according to Grabocz 1986): 1) the Faustian question why, i. e., the search for something; 2) pastorality; 3) pantheistic nature feeling; 4) religiosity; 5) storm and macabre struggle; 6) sorrow; 7) heroism. But also more traditional aesthetic categories could appear as musical topoi: the sublime (as rising, slow scale passages in the slow movement of Beethovens Fifth piano concerto, in the slow movement of Bruckners Eighth symphony, in the Grail motif of Wagners Parsifal, in the slow movement of Sibeliuss Violin concerto, see Tarasti 1992 a). Naturally, the semiotic mechanism through which such topoi could be heard and distinguished operated with a mixture of iconic and symbolic (i. e., arbitrary or conventional) processes. The iconic form of a Faustian question and its topos may be based on the ascending speech intonations, accompanied by certain bodily gestures, which are iconically imitated in music by a rising melody which does not reach its culmination but is interrupted, causing in this way an expectation on the part of the listener; pastorality was created through the use of certain conventional instruments and their timbres which evoked pleasures of rustic life; moreover, the soft Siciliano dotted triple rhythm
1630 gisign is a sign that serves as a rule for elaborating other signs, which, in turn, are called sinsigns, i. e., single signs). The classical example for this way of composing is the E flat major tonic chord opening Beethovens Eroica, and the so-called fate motif of his Fifth symphony. On the plane of tonal relations, this thematicity serves as a factor which can unite sections (or phrases) which are very far from each other in time. For example, according to Jrgen Uhdes analysis, all the movements of Beethovens Piano sonata op. 109 E major are based upon a thematic legisign consisting of two superimposed, falling major thirds used as the Lied theme of the last movement. This motif looms in the background as a hidden principle throughout the two first movements, but remains uncovered by the listener such that when the Lied theme bursts out the listener realizes that all music previously heard in the sonata had been nothing but a kind of not yet in the piece (Uhde 1974: 467). In the age of Romanticism the idea of thematicity is maintained and finds even more emphasis as a force making the musical syntagm cohere while the tonic-dominant hierarchy weakens (the mere fact that Romantics started to favor key changes with third relations instead of fifths meant a weakening of the tonal hierarchy). At the same time themes are permitted to function as carriers of extramusical messages they become signs of certain narrative protagonists popular in the time of Romanticism (narrative protagonists are called actors in the so-called actantial model of Vladimir Propp and Greimas, see Greimas and Courtes 1979: 3 f). When a theme is taken to be the description of the character of a certain actor, then it loses part of its structural value, whereby possibilities of its further development are reduced. The Romantics started to privilege themes that are Lied-like and can therefore be accomplished on their first hearing, thus having an immediate impact by portraying their object iconically, indexically and symbolically. But themes could then no longer be used so efficiently as a unifying force for the musical texture. Schuberts Wanderer-Phantasie is a case in point. In the latter half of the nineteenth century when the functional harmony dissolved, themes assumed more crucial roles in the conception of musical form, as a fulcrum for the listener in the constantly varied modulations. This is the function of the Wagnerian
leitmotifs in the inner texture of his late styles musical prose (Danuser 1975), which he considered an art of a continuous transition (of course there are also other cases, for example when Wagner employed his leitmotifs completely thematically, putting them into various new combinations not immediately recognized by a listener). With respect to harmony, Romantic music started to become an indexical enactment of emotions. The emotional values of dissonance and consonance euphoric and dysphoric moods gradually began to change: dissonance, a constant, unresolved dominant tension was no longer experienced merely as something unsatisfactory but as sweet and tempting. In his Oper und Drama, Richard Wagner described his harmonic devices and illustrated them by the phrase Liebe bringt Lust und Leid (Love brings pleasure and suffering), thus exemplifying a mixed sensibility: [] so that the musician would feel himself inclined to move from the key corresponding to the first feeling to another, second feeling. The word Lust [] would in this phrase contain a completely different tone than in the other one []. The tone sung with it would necessarily become a leadtone determining another key, in which the word Leid is expressed (cf. Wagner: Gesammelte Schriften, vol. 10 11: 260). By leadtone Wagner here does not mean the musical term in its proper sense, but takes it as referring to an entity that bridges modulations to another key (i. e., another isotopy in the sense of Greimas). Moreover, if the afore-mentioned phrase were to be continued by another one such as: Doch in ihr Weh webt sie auch Wonnen (However, into its woe it also weaves delight), this would mean that the word webt would contain a modulation back to the first key to which we would, however, return one experience richer. In Wagners example, one and the same melodic phrase therefore subtly conveys several emotional states (cf. Greimass and Fontanilles 1990 approach to the modulations of passions), and functions as an index to euphoric and dysphoric feelings. In another essay, ber die Anwendung der Musik auf das Drama, Wagner takes a further example from Elsas dream in Lohengrin (cf. the Nietzschean dream topos), in which seven different keys are passed by in a period of eight bars, which nonetheless returns to the beginning key (Wagner: Gesammelte Schriften, vol. 12 14: 297; cf. Fig. 81.3).
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Fig. 81.3: The harmonic modulations in Elsas Dream from the opera Lohengrin by Richard Wagner.
With this example Wagner illustrates his compository principle that one has to stay within the same key as long as there is something to say in it. Such literary utterances by Wagner are insofar rare as, regardless of the fact that Romantic artists were very prolific in a literary sense, they tended not to reveal their professional secrets, i. e., how they really wrote music or which were the intrinsic sign processes in their compositions. In their tractates they moved almost exclusively on the level of musical signifieds, paying only little attention to their signifiers (the distinction signified / signifier is here to be taken in the sense of Saussure 1916). The role of harmony in Romantic music can justly be portrayed as offering a signifier / signified relation, in the sense that the audible harmonies were only emanations of human psyche, and particularly its will (Schopenhauer 1818 1879: II, 582). Harmonies thus possessed quite clearly a sign content, a signified, which motivated them. For instance in the Wagnerian operas certain chords acquire a symbolic value when they express or describe some narrative topos. In Lohengrin the mere A major tonic conveys the sphere of the Grail, in the Ring des Nibelungen the chords of the Walhalla motif are firmly anchored in D flat major, the sword motif mostly appears in C major, etc. But at the same time, the chords still had their syntagmatic and paradigmatic dimensions: they
could well be simultaneously tensional when they were syntagmatically joined to a chain of chords, but also attract the ear by their color. Regarding this latter aspect, composers had many paradigmatic variations on their palette. As a typical illustration, one can take the so-called enharmonically altered chords, in which the color effect is created by alternation of two distant chords. The chords in Boriss coronation scene in Musorgskys opera Boris Godunov (Fig. 81.4a) and the brass signals in Rimsky-Korsakovs Scheherazade (Fig. 81.4b) function according to this principle. In some cases the chords can be both tensional and coloristic (see LaRue 1970), as in the death motif in Wagners Valkyrie, in which the effect of the gloomy, frightening and strange is created by combining the tonic chord of D minor and the dominant seventh chord of the F sharp major. The major / minor alteration could alone function as a sign such as Brnnhildes greeting of the sun with its consecutive A major and a minor tonic chords (Siegfrieds III act). In general, the harmonic development in a piece of music was often meant to express the unconscious sphere. Wagners famous Tristan chord, of which there are innumerous analyses and interpretations, is naturally in the first place a tensional chord with its appoggiaturas, but it also serves as a symbol of longing in the whole opera. Interpreting life
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Fig. 81.4a: Enharmonic devices in the chords depicting Boriss coronation in Boris Godunov by Modest Musorgsky.
Fig. 81.4b: Enharmonic chord alterations in the fanfares from Rimsky-Korsakovs Scheherazade.
as a prelude to some unknown song of which death plays the first notes (cf. Lamartines poem, which Liszt used as the motto of his symphonic poem Les Preludes), the Romantics thought that music was there precisely to express such an expectation. In late Romanticism, the appoggiaturas of chords remained unresolved to an ever greater extent, which became obvious in the extremely dissonant catastrophic chords of Mahlers symphonies, in which such chords also function as signs for extremely contradictory and tensed emotions. It is characteristic of the style of the late Wagner that he uses many diminished seventh chords. It is noteworthy that their resolutions, too, are often surprising and irregular. As a result music is produced which really sounds like a constant transition, in which one can never know at the beginning of a phrase on which key it will end (a somewhat analogic phenomenon in literature at the turn of the century being the novellistic style of Marcel Proust; his Wagnerian prose was based upon similar
surprises in the relation between the beginning and the ending). As one culmination of Romantic distance from the tonic, Alexander Scriabin developed his famous Prometheus chord, which constituted whole pieces with its transpositions. Although compositions based on this chord were aurally experienced as one continuous and unbroken dominant function, Scriabins idea was to treat it as if it would form a tonic. So by writing music in which the extreme centrifugal elements were heard as new centers, he came close to atonality. According to him the Prometheus chord could be reduced into smaller units of second articulation so that they consisted of the softness of a diminished fourth ( major third), the hardness of the pure fourth, and the conflicting, demoniac qualities of the augmented fourth ( tritone). Accordingly, the chord was put together out of several phemes and semes, i. e., minimal units of musical expression and content.
1633 background. Often a melody was no more than a linearisation of some harmonic idea. An example is the transition theme in Chopins Scherzo in C sharp minor before the coda. As a counterbalance to the regular symmetric periodicity of the Viennese Classics, Romantic melodics tended to express socalled kinetic energy: continuous movement with the Wagnerian endless melody as its climax. In addition, melody was characterized by the growth of its ambitus, dynamics and the existence of large expressive and dramatic interval leaps. On the other hand, melodies served as signs of the acting protagonists in musical narration. Many gestural themes by Liszt are of this kind for example the main motif of his piano piece Vallee dObermann can be taken as a portrayal of the character of the hero, the musical interpretant of the main figure of the novel by Etienne de Senancour (1892). While the weak aspect of such gestural themes was that they could not be developed but only repeated (as Adorno 1952 1974: 35 once stated), they enabled the listener to follow the phases of such narrative in sonatas and symphonies through psychological identification. Note that the hero of Berliozs or Mahlers symphonies is not at all the composer himself: the subjects of enunciation and the enunciatum have to be separated. Nevertheless, in many cases Romantic composers consciously strived to make this distinction disappear: for instance, Wagner rearranged important events of his life in his autobiography (Mein Leben, Wagner 1963) so that the invention of central themes or ideas in his work coincided with biographically relevant dates: the Good Friday music of Parsifal would thus have been written on a Good Friday whereas the idea to the prelude of Rhinegold, depicting streaming water would have come upon his mind while listening to the waves in the canals of Venice. Melodies thus had an emotive function in the Jakobsonian sense (see Jakobson 1963: 214 as well as Art. 116) in musical communication; they forced one to pay attention to the experiences of the sender of the message, the composer himself. In some cases it is true that a biographical study could discover connections between the creation of melodies and real events in the lives of composers like the idee fixe of Berlioz alluding to his love, or the Christ theme of the Second symphony of Sibelius evoking his trip to Rapallo, Italy, or Janaceks string quartet Intimate let
Despite all this, the compositions of the Romantic age must still be seen as obeying the principles of tonality in the building of a global form. In some cases the harmonic deep structure, i. e., the succession of the chords and their degrees, is reflected and repeated as melodic structure on the surface level: the famous central motif of Schuberts Erlknig is at the same time the bass line sketch of the tonal course of the whole piece (as Kielian-Gilbert 1987 has shown). In an analogous way, the notes on the staff of the light organ in Scriabins Prometheus revealed the harmonic analysis of the whole piece of music (as remarked by Yuri Kholopov). In constructing extensive musical texts and syntagms on the basis of such tonal deep structures, the Romantics also often employed the old principle of horror vacui while creating long implication structures (the methodological concept by Leonard B. Meyer 1973: 114 et passim) or Linienphasen (line phases, a term used by Ernst Kurth 1922: 23). For example, the introduction to Beethovens piano sonata Les adieux is based upon such gaps created in the musical textures and their fillings (see Meyer 1973: 250). With the third fifth sixth signal of the main motif Beethoven refers to the hunting and horn topos of the Classics, providing it however with an unexpected false cadence at the very beginning of the piece and therefore with a new indexical emotion, too (Fig. 81.5).
Fig. 81.5: The opening motif from the piano sonata Les adieux by Ludwig van Beethoven.
Correspondingly, at the end of the introduction a certain A flat note is avoided which is spared for its proper effect in the attacca opening of the allegro. The melodics of Romanticism was based to a great extent upon the harmonies in its
1634 ters referring to his love affairs. The age of Romanticism favored such a naive way of listening to melodies. As late as in the novel A la recherche du temps perdu by Marcel Proust the melodies created by the fictive composer Vinteuil are interpreted in this way: Swann and Odette listen to the small phrase of his violin sonata as the national anthem of their love (see Proust 1954). In semiotic terms, what is involved here are rather cognitive changes of this phrase in the minds of its listeners alongside the development of their intimate relationship, which passes through three phases from falling immediately in love to the boredom at the end (as if enacting Peirces three categories, Firstness, Secondness and Thirdness). The Romantic period emphasized originality in the melodics, but did not exclude musical quotation techniques (cf. Karbusicky 1992). For instance Brahms might cite the Emperor hymn in the finale of his Piano sonata in F minor, and Wagner could borrow the main theme of Liszts Faust symphony for a motif of Sieglinde in the second act of Valkyrie. Especially important were quotations from folk music which formed a genre of its own and helped create national styles. In all these cases the idea was to embed iconic signs in music: national iconicity thus became a most important sign category within music itself, and through it one could establish connections not only between folk and art music, but also between a composition and a place of birth, country, climate, nature, or general spiritual atmosphere. Moreover, Romantic melodics was closely related in its instrumental genre with vocal music. Chopins singing melodic style formed a kind of intertext in his pieces referring to gestures of a singer although his melodies were no longer to be hummed like an aria of Bellini (by intertext I understand a section or phrase which in one text evokes another text, let it be of a musical, visual, literary or any other nature; see Kristeva 1969: 443). On the other hand, the virtuosity of various instruments gave rise to special Spielfiguren melodies (cf. Besseler 1957) one may recall Paganini and Liszt (see Mkel 1989). Concerning the rhythmico-temporal qualities of music, Romanticism also strived for breaking regularity and conventionality: the syncopated effects (Beethovens Appassionata, third movement) and pauses (especially the long fermate pauses in Bruckner sym-
phonies) acquire a special symbolic value. Romanticism is, however, a period of long slow movements and rallentandos. As early as in the beginning of Beethovens Piano sonata op. 31 nr. 3 in E flat major with its ritardandos we find a sign of this kind. Such passages can be called anti-indexes in music inasmuch as they retard the normal temporal process of music. Romanticism favored not only such extreme ritardandos but, on the other hand, also extremely forward-rushing rhythmic climaxes (Chopins Sonata in B minor, last movement). Nonetheless, the rhythmics of Romanticism still remained, to some minds, within the boundaries of the human body. Roland Barthes has shown how the syncopated pulses of Schumanns piano music are based upon special somathemes, the smallest units of the bodily rhythm. The body as it were speaks through such units (see Barthes 1975). Schumanns C major Phantasy with its rhythmico-temporal strategies is a typical example of the Romantic attitude towards time: the abrupt alternations of accelerando textures and adagios in the first movement, the extremely energetic figuration based on similarly repeated dotted rhythms in the second movement and the extraordinarily slow, retarding and halting music of the third movement (which could be taken as a musical illustration of the last scene in Goethes Faust II). In fact, it is precisely this kind of formation, free from the chains of periodic rhythmics, that Ferruccio Busoni took as a progressive element in Beethoven and Schumann, namely in those moments in which they anticipated what was already absolute music: In general, in the introductory and passing movements, preludes and transitions the tone poets came closest to the true nature of music where they believed that they had left the symmetric relations without notice and seemed to breathe unconsciously freely (Busoni 1916: 11). In any case, all rhythmic elements can become marked features, which assume various sign functions in musical discourse (see for the definition of markedness in music Robert S. Hattens writings, Hatten 1987). As early as Beethoven the pauses form an essential part of the musical text. Thus the main motif of the last movement of the Waldstein sonata effectively illustrates three typical features of Romanticism: the expansion of a melody to cover three octaves, the pause filled by the bass note c before the upbeat in the upper
1635 to Liszt it is brilliant and radiant, but it also provides a tinge of religiosity. The trombones portray festivity, nobility and sublimity. The harp serves as an index of a certain local or historical color (such is the use of harp in the singer contest of Wartburg in Tannhuser). Accordingly, the orchestration is a most important factor for creating meanings in music. It animates the musical structure and furnishes it with modalities (in the terms linguistic sense). 2.1.2. Music and other arts In the nineteenth century, music came closer to the other arts, not only in the sense of the Wagnerian Gesamtkunstwerk, but by inventing various fusion forms with literature and painting. Music was joined with literary interpretants, in the light of which the composition itself, let it be absolute or not, was intended to be interpreted. Robert Schumann, for instance, furnished his Phantasie in C major with a motto which was a fragment from Friedrich Schlegels poem Durch alle Tne tnet / im bunten Erdentraum / ein leiser Ton gezogen / fr den der heimlich lauschet. Musicologists later searched for a counterpart to that silent tone in the music itself and thought that it was the descending fifth, which was supposed to be a sign of the composers spouse, Clara Wieck. The greatest ideal and model in the integration of music and literature was Beethovens Ninth symphony with Schillers ode An die Freude. Nevertheless, even in purely instrumental solo pieces the influence of literature could be felt as a kind of subtext at each moment. Schumanns Kreisleriana is based upon the novel Kater Murr by E. T. A. Hoffmann, which can also be considered an example of man-animal communication (cf. Art. 163) in the time of Romanticism as well as of its literary experiments: the novel consists of the alternation of memories of the cat Murr and the conductor Kreisler, every second page written by one of them in turn. Even Chopins music, to which the composer added very little by way of written materials (connections between Adam Mickiewiczs poems and Chopins G and F minor Ballades are probable but lack definite proof), was later taken into service by all kinds of programs: the beginning of the F minor Ballade was considered a variant of the subject the Poles as prisoners in Russia and the chromatically descending theme of one of the side sections as Georges
part of the melody, and the timbre which for some listeners evokes a sunrise. In the Romantic period, timbre is provided with a special sign function, not only along the development of orchestrational skills but especially through a special Klangfarben melodics. Richard Wagner believed that the orchestra had a specific Sprachvermgen (speaking ability, see Voss 1970: 27). The orchestra was needed in order to realize the poetic intention; the instruments were considered to be extensions of the human voice, which were also in close connection with actors gestures. On the other hand, Wagners orchestration aimed at idealizing the timbre, by making the source of the sound disappear from the eye (a. o., in Bayreuths opera house the conductor and the orchestra were invisible): the physical sender of the sound had to be concealed so that the sound could create a perfect illusion. In Wagners scores every instrument has its particular basic meaning a denotation, which has been compared to that of the words of a language (Voss 1970). Yet in operatic art, the task of an orchestration is to serve the dramatic situation, which provides the instrumental denotations with connotations depending upon their context. Hence, the denotation of the violins in Wagner, in their upper register, is the symbolics of Grail, sublimity, religiosity. The violin cantilena depicts the modality of ssse Wonne (sweet joy). The altos have a melancholic and sad meaning, just as Berlioz also defines the tone of altos as deep melancholy (Berlioz and Strauss 1904: 67). The violoncelli express passions, but also need and disaster. The contrabassi depict the gloomy and threatening. The flute provides light effects, but does not occur very often in Wagner as an independent musical actor. The oboe refers to naivety and innocence, but also to sorrow and nostalgia. One of its semes is also pastorality. The English horn depicts sadness and complaint (in Berlioz it is dreaming, evoking distant events, and is used in this sense in Marguerites aria in the damnation of Faust). The clarinet in Wagner means love and eroticism. The horn is an instrument of hunting and it refers to nature in general. It depicts solemnity and rejoicing (for some of Wagners interpreters such as Paul Claudel it signified a call of the lost paradise; see Claudel 1970). The trumpet is an instrument of heroes and rulers; according
1636 Sand, etc. Liszt, too, characterized a literary program for music in his essay on Berlioz and his Harold symphony (Liszt 1882). In his view instrumental music was able to transmit the events of modern epos, by which concept he meant Goethes Faust, Byrons Manfred, etc. In his mind the most important task of music was, however, not to depict the action in an epos but the emotions in the soul of a hero. As totally detached from the laws of probability, condensed and transformed, the action acquires a symbolic shimmer and mythical foundation (Liszt 1882: 54). In the Romantic period a special network of mythical semes was formed to which music joined with musemes and phemes of its own. In some cases mythical atmosphere was created by the imitation of an archaic instrument (as in Smetanas Vysehrad and in the song of the Bayan in the second movement of Borodins Bogatyr symphony), sometimes again by a quotation of folk music or a reference to the religious sphere (as in Mendelssohns Reformation symphony; cf. Tarasti 1979: 66 67). Nevertheless, one must not forget that in the Romantic period there was also a classicist line, which did not believe in anything but musics own expressive power. Eduard Hanslick, a musicologist and music critic, formulated this view in his essay Vom musikalisch Schnen, in which he said that music consisted of tnend bewegte Formen (moving sound forms; Hanslick 1854). With this he established a famous thesis, later known as the declaration of musical formalism which was in the next century to become the central aesthetic doctrine for composers as well. Hanslicks theories were to find their fulfilment in Brahmss symphonies, which were taken as counterpoles of the programmatic music represented by Liszt and Wagner. There were examples of interaction between music and painting not only in Liszts symphonic poems, but also in the so-called national composers. Musorgskys Pictures at an Exhibition were literally based on the aquarelles by the Russian architect Viktor Hartmann. The pictures in Musorgskys composition portray Hartmanns paintings with titles such as Old Castle, The Ballet of the Unhatched Chickens, Baba Yaga, Catacombes, The Great Gate of Kiev. It is crucial that Musorgsky also depicted the spectator of the pictures in particular promenade sections. Thus the musical form of the whole series was rather freely conceived ac-
cording to the psychology of looking at the pictures. The borders of various movements are made vague since the music begins and ends with imitating the decrease and increase of the attention of the spectator. Therefore, what was involved was not only musical realism, iconic imitation of outer reality, but a kind of musical embodiment of cognition: that of an inner narrator or spectator embedded in the music itself. On the level of Firstness, Musorgsky presents his pictures as impressive musical scenes, whereas there is also an inbuilt reaction to them on the level of Secondness, as well as interpretations on the level of Thirdness (like the self-quotation from Boriss death at the end of The Great Gate; cf. Tarasti 1992 b). The late-Romantic (and already a Symbolist composer) Mikalojus Konstantinas Ciurlionis went so far that he started to paint aquarelles whose form and subject were taken from music. Thus in an aquarelle entitled Fugue he could imitate by visual, graphic lines a subject and its response, the countersubject and even a stretto of all the parts of a fugal form (cf. Art. 80 2.2.). Correspondingly his symphonic poems The Sea and The Forest created strong impressionistic images. 2.2. Modernism The breakthrough of Modernism against the late Romanticism and Symbolism of the turn of the 19th to the 20th century means in the semiotic sense the dissolution of the unified tonal language inherited from Classicism. When tonality collapsed, the central force that had held music together collapsed with it and centrifugal, disengaged (according to Greimas, disengagement in any discourse means the movement away from the center of narration; the return to the center being its opposite, engagement) tendencies were set into motion. Nevertheless, narrative elements based on tonality maintained their position in many musical areas, particularly in popular and media music (cinema, TV, video, multi-media), which expanded to all countries of the world by the end of the twentieth century. In addition, a transition from a cold to a hot society came about (McLuhan, according to Levi-Strauss, see Charbonnier 1970), i. e., the changes that occurred in the language and style of music took place with growing rapidity (concerning the proliferation of the style concept see Art. 80 1.2.). Jacques Chailley (1977: 23) has described the situa-
1637
Fig. 81.6: The periodisation of music history according to the series of overtones (quoted from Jacques Chailley 1977: 23).
tion with a diagram which illustrates the acceleration in the development of musical structures (Fig. 81.6). If we are to believe Chailley, we already have attained the extreme point of development in music history, from which progress would no longer be possible. A look back at the beginning of the century shows that in its first decades various isms prevail with their respective manifestoes: Atonalism, Bruitism, Chromaticism, Dadaism, Debussysm, Eroticism, Exoticism, Expressionism, Folklorism, Formalism, Futurism, Impressionism, Intellectualism, Classicism, Conservatorioism, Constructivism, Cubism, Lyricism, Machinism, Mechanism, Modernism, Motorism, Mysticism, Naturalism, Neoclassicism, Neoprimitivism, Neoromanticism, Orientalism, Orphism, Primitivism, Progressism, Provincialism, Purism, Relativism, Revolutionism, Romanticism, Scriabinism, Stravinskysm, Superchromaticism, Symbolism, Vitalism, Wagnerism (according to Kirchmeyer 1958: 222). In practice, however, there were not as many reformers of the musical language itself as there were declarators of these new musical aesthetics. It would also be erroneous to call the whole main orientation of our centurys music a structuralism (as Dahlhaus has done) in the sense that its main object of interest was the structure of a composition. It is essential to see that the whole ordinary situation of musical communication became an object of transformation in the Modernist age, ever since the first manifestations of performance art, such as the concert in St. Petersburg in which all the pipes of factories
played together to create so-called concrete music or as in compositions utilizing natures noises as such. The ultimate point was John Cages music philosophy which claimed that music is not communication at all (Charles 1981). Earlier, in the Classico-Romantic period, communication was thought to be a simple transmission of the musical message from the composer to a listener who had learned the right codes to understand the musical language. Now this unidirectional chain was broken. From a semiotic perspective the greatest dilemma of Modernism seems to have become the fact that it is impossible to demand that a music listener should receive both code and message simultaneously. Unless there is any familiar, steady point in music, any level of first articulation, its reception becomes awkward. It is true that modern music also corresponds to the worldview of modern man, who finds himself to be a subject thrown out of the center of being, ex centre. This explains the basically anti-narrative tendency in many styles of contemporary music. The dissolution of the old tonal language started with its expansion through the following forms (LaRue 1970): a) expanded diatonicity: inclusion of larger chords of superposed thirds and free exchange of major and minor forms of the same key; b) chromaticism: beginning with Wagners Tristan, composers started to use chromatically altered chords so that the leading tone quality lost its indexical function completely and any tone led to any key whatsoever; c) neomod-
1638 ality: a generalization of the development of national musical styles (However original they may be, on the harmonico-technical level even such national music styles as those of France and Finland may resemble each other due to the use of modal elements, in the musical sense; one could use modal progressions, particularly those of an antitonal character, such as I bVII, or Vb3 I or IV Im. Also exotic scales were used; the consciousness of music cultures outside Europe increased: Debussys pentatonic scales can be dated back to the moment when he heard Javanese gamelan music (cf. Art. 96) at the Paris world exposition in 1899; musical language opened up to an intercultural exchange. Bela Bartok (1957) systematically exploited folk music modes and developed a theory of how to harmonize peasant melodies in accordance with their original spirit.); d) structural dissonance: the habituation to dissonances, starting with the added sixth and leading to the acceptance of dissonant chord structures like I7 in cadences (cf. Debussy, Villa-Lobos); e) bitonality and polytonality: two or more superimposed keys prevailing in longer sections of a musical text as its two simultaneous isotopies (i. e., levels of meaning), thus producing a special, mixed aesthetic effect (An example is the parallel use of F and F sharp minor in the piano piece Botafogo from Saudades do Brasil by Darius Milhaud. In some cases polytonality was caused by a simultaneity of musical events, stemming from the intention to present different overlapping events, as in Charles Ives symphonic work Three Places in New England. With bitonality a new type of music listening was also developed, which comprehended key situations of complex interpretation even in earlier styles; an example was how Milhaud listened to certain passages by J.-S. Bach in bitonal terms.); f) atonality: the conscious avoidance of tonality by favoring antitonal, i. e., centrifugal forces through negation of repetition (All the twelve notes of an octave became equivalent, their intrinsic hierarchy disappeared altogether. There emerged a serial tonal language in dodekaphonic music, which was based upon a row, its inversion, retrograde and the inversion of retrograde as well as their transposition to all other pitches. These elements constituted a matrix functioning as the basis for the work of composing. The main representatives of the serial school were Arnold Schnberg and Anton Webern.).
The matrix of serial music could be compared to the elements of second articulation in a language, i. e., phonemic units, with the only difference that they do not form any recognizable lexicographic units. On the mere basis of aural perception it is impossible to discriminate the row that is used, and when, on the other hand, no figures are repeated, the music remains in its concrete design (the term is David Lidovs) and stays rather inarticulated even if based upon a new grammar. In the end, not only pitches but even other musical parameters were subordinated to a serial elaboration. Olivier Messi aens work Mode de valeurs et dintensites (1948 1949) was one of the first compositions to realize these ideas. This development reduced composing to a mere process of calculation and led to the loss of contact with the physiological level of music, its somathemes and its topoi as well as other conventional properties. There has been much discussion on whether serial mu sic was a language at all. In Levi-Strausss mind (1964: 32 34) it was not a language since the first level of articulation had been entirely swept off. According to Vladimir Jankelevitch, Orpheus does no longer return in serial music, which is thus doomed to sink into a meaningless, indifferent state (Jankelevitch 1961). It is hard to imagine how a completely serial piece of music could be analyzed semiotically. In the transition period, it is true, dodekaphonic music still maintained certain familiar elements from earlier periods on some levels of articulation. A good example is the row and the main theme of Alban Bergs Violin concerto, consisting of a chain of successive, broken triads. In spite of its serial character this row still has strong tonal and instrumental implications. In the years after World War II, serialism made the composers acquire complete control over all musical parameters. Nevertheless, aurally, their products sounded rather similar to the improvisatory compositions of the aleatoric style. In this way serial music confronted a problem that had already occupied the Baroque age: should music be based upon inaudible form or audible structure (Bukofzer 1947)? Notwithstanding this problem, the idea of a grammar ruling over music already came into fashion at the beginning of the 20th century. The Russian formalists in literature, film, painting as well as in music stressed
1639 not to confuse him with the French Neoclassics or the German composers of Neue Sachlichkeit; cf. Beaumont 1985). He wanted to utilize musical expressions of the past and set them into firm and durable forms. In the 1960s semiotics and music history met each other through the fact that avantgarde composers became familiar with structural linguistics (cf. Art. 101) and found inspiration in semiotic sources. Thus, Luciano Berios Sinfonia contains not only semiotically polyvalent collage techniques, but also borrowings from Claude Levi-Strausss structuralist texts (Le Cru et le Cuit). Pierre Boulez, a representative of a strict serialist school, also aims to elucidate the rhythmics of Stravinskys Sacre du Printemps in his texts (1971 and 1986). Umberto Eco (1968) raises the question of differences between pensee structurelle, i. e., serial thought and pensee structurale, i. e., structural thought: while the former kind of scholar or artist creates these structures, the latter only discovers them. One may say that the last-mentioned way of thinking has become a kind of episteme behind the music of the 1980s and the beginning of the 1990s. The shift from structuralist thinking with its orientation towards the object to the cognitive age with its emphasis on the subject is also manifested in the sign processes of music itself. As a reaction to the extreme rationalism and reductionism of the serialist school, two new trends appeared in music: the so-called musique pauvre with John Cage as its main philosopher and minimalism. John Cage wanted to reject the serialist idea of maximal controllability since the more man controls the music the more he is controlled by it. Cages philosophy of freedom was also influenced by medieval mystics, oriental doctrines as well as the American transcendentalists Thoreau (1854) and Emerson (1836; cf. 1979). Daniel Charles has designated his music with full reason as musique du non-vouloir (music of not-will; Charles 1987 88). The less a composers will tries to subordinate the listener, the more place is left for the will of a listener in the musical process (Fig. 81.7). not-will will
that no longer the inspiration of an artist but the principles, the artistic devices used in producing a work of art were the relevant aesthetic factor (cf. Art. 114). Later Igor Stravinsky, in his lectures at Harvard University in the 1930s, pointed out that in music there was no place for the reflection of anything like a human soul (Stravinsky 1947). Already in the 1920s Vassily Kandinsky had strived for a universal grammar of all arts whose elements were point, line and level. According to him, these arts included even dance and music (for example he offered an analysis of the beginning of Beethovens Fifth symphony on the basis of these concepts, cf. Kandinsky 1926). Music inspired the architect Le Corbusier to elaborate a semiotic system of architecture based upon the smallest units, which he called modules (Le Corbusier 1951 58; cf. Art. 82 2.4.). This approach, which used smallest significant units to form larger texts through a kind of ars combinatoria, is already structuralism in its purest form (cf. Art. 2 4.). Nevertheless, twentieth century music history cannot be interpreted as a linear advancement towards serialism, although many composers and critics in the 1950s and 1960s were willing to accept this as the only progressive line. In the 1920s the so-called Neoclassic movement emerged, which aspired to restore the stylistic ideas in the Classical and Baroque era, the reduced instrumental settings, a kind of alienated expressivity as well as myths of antiquity (an example is the collaboration of Jean Cocteau with Igor Stravinsky). Neoclassicism respected above all the virtues of clarity and transparency, wanted to add ironic accents to the musical devices inherited from J. S. Bach and Pergolesi, favored playfulness, hilarity and lightness. In this sense the Neoclassics (like Poulenc in his Concerto for two pianos) could be taken as precursors of the Postmodernists of the 1980s (cf. Art. 122). The manifestations of Neoclassicism are manifold: Musically it could appear as a pandiatonicism inspired by folk music, as a kind of petrified folklore exemplified in the reconstructions of Mexican Indian music by Carlos Chavez or Kanteletar arrangements by the Finnish Lied composer Yrj Kilpinen. It could also appear as a phonetic treatment of a text omitting the meaning of the word level, as exemplified by Stravinskys method of versifying Latin in his Oedipus rex. Even Ferruccio Busoni could be held at least as a representative of young classicality (the term was coined by Anthony Beaumont, who introduced it in order
composer music listener

Fig. 81.7: The principles of will and not-will in musical communication according to Daniel Charles.
1640 The principle of Cage was: Permit each person, as well as each sound to be the center of creation (Charles 1981). Cages musical ideal was the peaceful symmetry in Saties pieces, which can be seen to be realized in the music of the latter half of the twentieth century, particularly in the output of the Estonian Arvo Prt. It is characteristic of musique pauvre, however, that it plays with the dialectics between scanty present elements and the elements which are absent but implied by them. For instance Cages composition Changes consists only of a series of pointillist sound events, whose coherence and consistency remains entirely in the responsibility of the musics listener. One might say that such a music expressly activates mans modal activity and forces him to fill with his modalities (in the linguistic sense) the gaps in the aural musical form (on Minimalism cf. Tarasti 1988 a). Another movement of contemporary music which tries to render the listener to a state in which he would merge with the musical process (Reich 1981) is Minimalism. It is again based on the excessive presence of tonal elements in endless repetitions of figures based on triads. These are no historical allusions to the period of tonal music, but a phenomenon analogous to the musical tests of cognitive psychology (Deutsch 1982), which are used in order to study mans cognitive perception of music. Minimalist music is extraordinarily repetitive, it is in fact a kind of ecstasy of repetition (cf. Baudrillards theories on the ecstasy of communication in the modern world). While repetition had earlier occurred as an articulating principle of compositions against the background of non-recurrency, i. e., entropy, it has now changed from this marked character into a non-marked element, which allows even the slightest changes along these endless repetitions to be experienced as factors shaping the form: as differances (deferments) in the Derridean sense; cf. Derrida 1967, see also Art. 122). In this context, the repetition can no longer act in the task Russian formalists allotted to it, i. e., as a surprise, as a distancing factor. From a temporal perspective, in spite of the active figuration on the surface level Minimalist music gives the impression of being extremely static: a kind of succession of reified now-moments. They represent pure durativity in the sense that they have neither beginning nor end and, in fact, no temporal articulation at all. In this sense Minimalism is also totally anti-narrative.
Minimalism just like Postmodernism has given up narrativity, the belief in great stories. The American Minimalists Steve Reich and Philip Glass find music completely subjectless. In Arvo Prt a certain minimum of narrativity has been preserved, it is true, but his works appear as if supplied with the title the last story. In spite of their abundant repetition they are like expanded cadences. The illusion of narrativity is maintained with musical signs and allusions, symbols, indexes, icons such as the minor tonalities, bells, sounds of a string ensemble, techniques of canon, etc. In the history of 20th century music, electronic music forms its own line, even if it could be taken as a continuation of the experiments in man-machine communication started as early as in the Baroque era by Kircher (1650; cf. Art. 68 3.). Tape music facilitated the so-called musique con` cre te (concrete music), i. e., a systematic use of noises as the material for compositions (see above). As early as 1975 Russolo had classified various noises in his work The Art of Noises. In fact, the real anvils which Wagner used in Rheingold in order to depict the work of the Nibelungs in Niflheim are an instance of the use of noise in music. Various techniques of sound synthesis also made possible the transformation of noises, like the murmur of the wind, the rush of the waves, the sound of falling water, etc. Undoubtedly noises in music are kinds of elements of the first articulation (Martinet), kinds of words which have a certain denotation on the basis of their recognition. However, how one can create a continuum of signs, a syntagm out of them, and finally even music with a plot, is certainly one of the fundamental questions raised by tape music. Semiotic aspects of electronic music have not yet been pondered systematically (noteworthy in this respect are studies by Marta Grabocz (1991 92) concerning the tape music of Francois-Bernard Mache). Nevertheless, most often this research has focussed on the problems of producing new sound material, and not on its signification or its aesthetics (cf. the classical treatise Traite des objets musicaux by Pierre Schaeffer 1966 as well as the research conducted at IRCAM). One special style of contemporary music is formed by so-called spectral music, which experiments with synthetic transformations of overtones, making a composer with his computer and synthesizer a kind of musical sculptor who can delete certain regions from the natural tones
1641 were included in these treatises, as in the work Histoire generale de la musique (1869 76) by the French scholar Joseph Fetis. At the same time, scholars launched critical editions of works by great composers, music societies were founded and the first critical composer biographies were published (Forkels Bach biography in 1902, Wegelers and Riess Biographische Notizen ber Ludwig v. Beethoven (1838), Philip Spittas Bach biography in 1873 78). The term musicology was first used in the modern sense in 1863 by Friedrich Chrysander, better known as the biographer of Hndel. The first university professors in musicology were Eduard Hanslick (Vienna 1861) and August Wilhelm Ambros (Prague 1869). The former was the founder of formalist music aesthetics, the latter a music historiographer. Nevertheless, how little the particular nature of ethnic music was still understood is revealed by an example from Indian music in Ambross study (Ambros 1887); for him a certain melody Djungel-tuppah contained very deep melancholy which was particularly expressed through the augmented second between the sixth and seventh tone of a minor scale in the fourth bar of the song (Fig. 81.8). Aesthetically Ambros describes his impression by the words a moon night on the Ganges and says about the harmonization: Here as in all the following illustrations of melodies from India, the harmonization has been added by myself [], it is a proof of how close these melodies are to European music, because they do not only allow a rich chordal treatment but almost demand it (Ambros 1887: 237). This is still fairly far afield from modern ethnomusicology. Indian music basically appeared as a non-culture (Lotman et al. 1975) which had to be hastily transformed into a culture by introducing similarities. Nevertheless, the great German musicologists at the end of the nineteenth century created the basis upon which later semiotic systems of musicology could be built, even though these systems inevitably remained ethnocentric. We must consider the founder of modern musicology to be the Austrian Guido Adler (1855 1941), whose article Umfang, Methode und Ziel der Musikwissenschaft (1885) offered a taxonomy of modern musical research and whose books, such as Der Stil in der Musik (1911) and Methode der Musikgeschichte (1919), were pathbreaking as introductions to
and work only on what is left (as Tristan Murail does in his music). A typical feature of spectral music (Murail, Grisey, Scelsi, Saariaho) is its extremely static quality, when the starting point can well be only one note of one instrument which is varied in many ways. This music seems to move as it were on the subsemantic level of protointonations (Leman 1992). The electronic communication technology of the 20th century has not only made all the style periods of Western art music simultaneously present but also brought extra-European music cultures into this context. Due to the recordings of music anthropologists and the ease of travelling, composers of art music have, to an ever greater extent, been exposed to all kinds of popular and folk music. As an example, the style of Ligeti in the 1980s was influenced by African music, Reich by oriental music, Messiaen by Indian music, etc. The overwhelming abundance of messages flowing from all sides has relativized tonal languages (cf. Art. 2 2.). Music listeners have become absent-minded receivers who, with radio and TV channels open all the time, listen to music only with one ear. Music has become a mere sound coulisse, sound landscape, tonosphere. At the same time the triumph of tonal music has continued in the form of film music. Hollywood composers and producers of the music for TV-series have preserved, as their starting point, denotations of certain leitmotifs and topoi of the classico-romantic style period, which they transform according to their needs. The same elements are used in the so-called mood-music of waiting rooms, stores, airports, etc. These musical practices have conditioned almost the whole population of the globe to the tension-detension mechanism of tonal music. It is nearly impossible for a contemporary person to attain the freshness of Firstness in encountering present-day music.
3.
The history of musical scholarship in the light of semiotics
Musicology in the modern sense has been considered to have been born in the Germanspeaking territories, in the 19th century, and closely linked to inquiries into music history. Music history writing, bound to certain values, had to give way to a more emic conception (cf. Art. 2 2.), in which the special character of the time was taken into consideration. Even extra-European music cultures
1642
Fig. 81.8: The transcription and harmonization of an Indian melody by the 19th century musicologist August Ambros.
musical style analysis. Adlers division of musicology into two segments, historical and systematic, remained valid and is still used even outside German-speaking territories. Musical semiotics is situated in the area between these two poles, since on the one hand it is the search for universal laws in the various musical practices, and, on the other hand, it also explores musical signs and symbols as historically changing stylistic entities. The most important tool for the historiography of music, was considered by Adler to be the concept of style, by means of which a musical work could be scrutinized on an objective basis. His basic interest was not the discrete, individual, single work, but a certain langue of music which could be recognized by comparing it to other products of the same period. Consequently, he emphasized the systematic aspect at the cost of diachrony which dates him earlier than literary historians who, since Russian formalism, started to talk about literary systems. In Adlers view, it was necessary to study the expressive character of a musical composition, i. e., its sign relationship to the personality of an artist and the atmosphere of the time. Various historical styles (cf. Art. 80 1.2.) were elucidated by him on the basis of dichotomies, the most important oppositions being those be-
tween Classical and Romantic, homophonic and polyphonic, vocal and instrumental, lyrical and dramatic, religious and profane style. Adlers style classifications reveal epistemes of Western erudite music just as traditional aesthetic categories do for the aesthetic attitudes of Western man: the sublime, the tragic, the comic, the gracious, the characteristic, the melancholic, the elegiac, the ordinary, etc. These epistemes hold true for Western art music, but cease to exist immediately when one moves outside Europe. In the area of music theory and analysis, the German-speaking academe produced two remarkable music scholars who can already be considered almost as presemioticians: the Austrian Heinrich Schenker (1868 1935) and the Swiss Ernst Kurth (1886 1946). Schenkers theoretical system was formed on the basis of historical research into musical performance practices and composition sketches (particularly those of Beethoven), and guided by German philosophy (e. g., Goethes morphology). According to Schenker, all great composers (who were German-speaking representatives of the Classico-Romantic period) improvised their musical works out of a deep structure which he called Ursatz. The Ursatz in turn was based on nature itself in the form of the first
1643 sense he joins the philosophical epistemes of the turn of the century, e. g., Henri Bergsons view about two kinds of time: temps despace (space time), which could be physi cally measured, and temps de duree (duration), which was the phenomenal, experienced time (see for instance Bergson 1975). Kurth also emphasized the time character of music: the pertinent aspect in music was the experience of a movement. In his work Grundlagen des linearen Kontrapunkts (1922), which was in fact a study of J. S. Bachs melodic style, Kurth stated: The experience of movement which is felt in a melody is not only a kind of subsidiary psychological phenomenon, but it brings us to the very origin of the melodic element. This element, which is felt as a force flowing through tones, and the sensual intensity of the sound itself, they both refer to the basic powers in the musical formation, namely to the energies, which we experience as psychic tensions (Kurth 1922: 3). In any case, Kurth can be considered a semiotician in three senses: he taught that 1) the sound stimulus of music always functions as a sign for something (semantic approach); 2) attention must be paid to what happens in the human mind at the moment of conceiving or listening to music (cognitive approach); 3) analysis starts from the inner sphere and moves towards the outer one, i. e., it goes from a deep structure to the surface (structuralist and generativist approach). The basic analytic units of Kurth are the Bewegungsphase (motion phase) and the Linienzug (line course). In other words, a musical segment lasts only as long as there is enough power in its initial impulse to keep the motion going. In this way Kurths theory revolutionizes traditional segmentational criteria and might thus be applied just as sucessfully, in the context of contemporary music, to the articulation of works hitherto considered to be non-segmentational, i. e., to pieces using field techniques, to those with free-pulsative movement (from Ligeti to Penderecki to Minimalism), and to spectral and computer music. Kurth did not develop an explicit procedure of analysis himself, albeit his theories were always close to musical practice (for example, his treatise Romantische Harmonik und ihre Krise (1923) deals with Wagnerian chromaticism). His broadest analysis concerned Bruckners symphonies. Other great music theoreticians from German-speaking academe have found less consideration. Hugo Riemann (1849 1919) was
tones of the overtone series, which together constituted a triad. By various operations one could move from this Hintergrund (background) through the Mittelgrund (middle ground) to the Vordergrund (foreground), the latter of which was the same as the music to be heard (see, a. o., Neumeyer 1988). This typically structuralist idea was the foundation for Schenkers method of musical analysis. It appeared in complicated schemes and notations. Schenker did not consider his method as a science but as the practice of an art. Its great merit was that it took a compositions structure as a continuum in which every event was significant and could find its own place. Thus temporally separated tonal events became meaningful when they formed a part of the so-called Urlinie, the tensional course of a piece. This method took well into account the primary kinetic nature of music. However, Schenker could be criticized for excessive axiomaticity and reductionism, in that he always reduced music to the same Ursatz, thus leveling the style differences between musical pieces and between individual composers. After his death, Schenkers approach was taken up in the United States where it became a dominant method of analysis. When the musicologist Fred Lerdahl and the linguist Ray Jackendoff published their seminal work A Generative Theory of Tonal Music (1985), it became obvious that Schenkers model was by its structure very similar to Noam Chomskys so-called tree-model of linguistic phrase structure (cf. Art. 2 3.); in fact it had been Leonard Bernstein in his Unanswered Question (1976) who suggested this parallel between generating a piece of music and a linguistic utterance. As early as in the 1960s semioticians had supposed that language and music were analogous phenomena since they both consisted of chains of acoustic signals (cf. Posner 1988), and this view was fortified in Schenkers model. The energetic music conception of Ernst Kurth has only recently been noticed as a precursor of musical semiotics. His view has proved particularly useful as a counterbalance to the segmentational and taxonomic methods of analysis in the 1980s. Kurth stressed the energetic, continuous nature of music, and thought that what was essential in music was not separate, discrete signifiers, signs perceived by the auditory sense, but the signified, kinetic energy looming behind them. He spoke of a will to a chord. In this
1644 taken as out-dated in the context of 1960s structuralism since he believed in the myth of tonality as a principle of nature. Alfred Lorenz (1868 1939) was regarded as a scholar whose system was violent towards music itself, when he forced the whole Wagnerian symphonic texture into the so-called Bar form (two Stollen, and one Abgesang) adopted from German medieval music. The fault in his analysis was that its basic units could be stretched to be as long or as short as necessary to fit his external categorizations. Nevertheless Lorenzs main work Das Geheimnis der Form bei Wagner (1924 1933) was one of the first attempts at a complete analysis of Wagners musical texts which was not limited to merely hermeneutic interpretation. Moreover, Lorenz made several striking observations about leitmotif technique, melodics and other aspects of Wagnerian music. Lorenz also inspired the Finnish musicologist Ilmari Krohn to create his own musicotheoretical system of analysis which was based as in Lorenzs case on rhythmic units. However, Krohns efforts to apply his system to the symphonies of Jean Sibelius has to be considered unsuccessful, particularly in his eagerness to reduce Sibelius to the Wagnerian leitmotif technique and to find programmatic declarations for each of his symphonies (Krohn 1945). One may mention that Krohns method of classifying folk tunes inspired Bela Bartok in his investigations into folk music, and that Krohns brothers Julius and Kaarle together with the folklorist Anti Aarne created a classificatory model of folk tales, which was later adopted by Vladimir Propp, who again was one of the founders of modern narratological theories (see Aarne and Thompson 1961 and Propp 1928; cf. Art. 119). The musical hermeneutics developed systematically by Arnold Schering (1877 1941) could be taken as a kind of semiotic attempt to analyze musical signifieds. However, Scherings idea that behind every instrumental piece of Beethoven there was some literary program borrowed from Goethe or Schiller (as in the Piano sonata A flat major op. 100, which evoked Schillers tragedy Maria Stuart, or in the Allegretto of the Seventh Symphony, which depicted Mignons funeral in Goethes Wilhelm Meister) was obviously an exaggeration (Schering 1936). To defend Schering, one should note that according to him the program in a composers mind functioned like scaffolding; as soon as the composition had
been accomplished, the music began to live by its own power (Schering 1936). The theoretical bases of Scherings ideas were questioned by, among others, Nils-Erik Ringbom in his treatise ber die Deutbarkeit der Tonkunst (1955). From Henri Bergsons philosophical foundations there emerged another line of research, likewise postulating temporality as a central musical parameter. The phenome` nologist Gisele Brelet examined musical per formance in the two-part work Linterpreta tion creatrice (Brelet 1951) and Boris de Schloezer, who was considered a precursor of structuralism in the 1960s, belonged to the same school. These theories were attached to a view about the origin of melody in the notation of language. Vincent dIndy (1851 1931) in his work Cours de composition musicale (1897 1900: 30) presumed that melody emerged from different ways of uttering a verbal phrase, when the syllables were, as it were, musicalized: in his example, the phrase Il a quitte la ville could be pronounced neutrally, interrogatively and affirmatively when its intonation was determined by two kinds of accents: tonic and pathetic (Fig. 81.9). Thus dIndy, who published at the end of the 19th century, preceded later theories on the modalities of language and music. On the basis of language intonation and under the influence of Kurth, the Russian musicologist and composer Boris V. Asafiev (1884 1948) developed his so-called intonation theory, which became the prevailing approach and method in Eastern Europe for the whole period after World War II. Asafiev was a prolific writer who also published under the pseudonym Igor Glebow (which was nothing unusual in Soviet Russia, cf. Mihail Bakhtins several pseudonyms). His main work Musical Form as a Process was written during the siege of Leningrad, which partly explains its incoherent form (English translation in 1976). When Asafiev died in 1948 he was the only member of the Academy of Sciences in the musical field in the Soviet Union. Asafievs basic concept was intonation, which paired whatever musical element (interval, chord, rhythm, motif, timbre) with its emotional value content. In its aim to unite musical signifiers and signifieds, his theory was inherently semiotic. Asafiev also emphasized the motion character of music and presupposed that intonations form chains according to functions like initium (begin-
1645 the 1970s. Asafievs theories were further elaborated in the direction of modern narratology by Viacheslav V. Medushevsky, who distinguished concepts of protointonation (i. e., an expressive shape without any compositional articulation, like the form of a cry or complaint) from the intonation in the proper sense in music. Medushevsky has also presented typologies of inner narrators in music (a lyrical, dance-like, meditative, narrating I). Asafievs theories have also been applied by Joseph Kon, Yury Kholopov and Yevgeny Nazaikinsky, and they also had an impact upon the music-theoretical research of the Czech Jaroslav Jiranek (in his Grundfragen der musikalischen Semiotik, 1985, as well as in his music-historical works about Czech musical nationalism in Smetanas operas), and influenced the publications of the Hungarian Academician Jozseph Ujfalussy (see, a. o., Ujfalussy 1968). Also present-day studies of popular music reflect some kind of Asafievian influence, as in the so-called theory of hooks of a popular song (Simon Frith) and the effect analysis of popular music by Philip Tagg (1979). In the United States musicology gained favor when, due to the Nazi oppression, many German scholars emigrated there from Europe. Following the specialties of these musicologists, strong interest developed in the study of performance practices of old music, research in archive materials and in ethnomusicology. However, on the theoretical level few new works appeared that treated methods of analysis and philosophico-aesthetic interpretation. Very often scholars were satisfied with European models, as Schenkers popularity shows. Nevertheless, some figures must be foregrounded as pioneers of musical semiotics. As a precursor of modern ethnomusicology, Charles Seeger pondered broadly semiotic problems of music, and it is unfortunate that his epoch-making essay On the Moods of a Music Logic (1960) was left aside in the discussions on musical semiotics in the 1960s and 1970s. There Seeger presented a structuralist model of analysis, in which various musical parameters were divided into their smallest units: modes, which could be combined and thus formed into larger entities. Seeger also studied the semiotic nature of transcription in ethnomusicology as a prescriptive or descriptive procedure, and dealt with value problems of music (Seeger 1977).
Fig. 81.9: The musicalization of a verbal phrase according to the French composer Vincent dIndy.
ning), motus (movement) and terminus (ending, cadence). Asafiev provided only a few examples of how his theories could serve as explicit models for analysis. He hypothesized that intonation stores were formed of the intonations which were characteristic passages in a musical piece, and therefore remained in the collective memory of the listeners. These stores contain the bases of the way people feel in a given period. In this way music could be felt as true speech. When peoples minds change, new intonations are also required. Asafiev particularly studied such an intonation crisis in connection with the French Revolution. The sociological aspect of Asafievs theory is reminiscent of some later ideas in the Tartu school of semiotics (cf. Art. 118), although it is burdened with the conservative view of folk music as a kind of primary modelling system of music, which determines the development of art music (this thesis was used in the Zhdanovian criticism against Shostakovich and Prokofiev). In the West, Asafievs theory remained almost completely unknown, in spite of some translations. Nevertheless, music semioticians rediscovered it in
1646 In Leonard B. Meyers extensive work in the field of music analysis and aesthetics, the term semiotics is but rarely used; nevertheless he dwells on semiotic problems. His distinction between referential and embodied meanings in music analyzes the eternal problem of music aesthetics: the nature of musical meaning and its place either inside or outside the music itself. Meyers most outstanding analytical work is Explaining Music, in which he presents a model of analysis based upon the concept of implication (Meyer 1973). He assumes that certain melodic archetypes such as symmetry, axis, triad, the gap and fill (horror vacui) principle, etc. determine our musical expectations. On their basis the beginning of a piece of music implies a certain continuation and end. His analysis, e. g., of Wagners Tristan prelude or Beethovens sonata Les Adieux displays this theory convincingly. In fact, his theory is also related to Kurths thinking with respect to line phases. Susanne K. Langer (1895 1985) belongs to the classics of American semiotics (Sebeok 1991: 42 44), but her musical aesthetics in her book Philosophy in a New Key (1942) is rarely mentioned in connection with musical semiotics. According to Langer, music does not present symptoms (indexical signs) of feelings, but their logical expression (symbols). Nevertheless, via her master Ernst Cassirer, her theories also have their position within the semiotic traditions. Some theoreticians in the United States have developed Schenkers theories in a semiotic direction, like Eugen Narmour in his theories on melody and more particularly in his book Beyond Schenkerism (1977). There he clearly shows how difficult it is to apply Schenkers method in explaining the dramatic and narrative strategies of individual pieces e. g., the last movement of Beethovens Piano sonata op. 9 in E major. Narratological studies of music in the proper sense began in the 1980s, when musical narrativity was explored as a historical phenomenon of the time of Romanticism (cf. Newcomb 1984 and Abbate 1991). However, they did not apply the rich concepts developed by European narratological studies in the other arts. When one turns to the area of musical semiotics proper, as it developed in Europe in the 1960s, it is often hard to distinguish traditional musicologists from semioticians of music. A typical example was the Swede Ingmar Bengtsson, who began his career as a
musical historian and style analyst and only became interested in musical semiotics and non-verbal communication much later. However, his influence in Scandinavia as a pioneer of this approach was quite remarkable (see Bengtsson 1973).
4.
Main lines in the development of musical semiotics
Musical semiotics as a field relatively independent of both semiotics and musicology started to develop as early as the 1950s and 1960s. Just as semiotics in general in those days, musical semiotics, too, was structuralist, keenly obeying linguistic models. In his Structural Anthropology (1958), Levi-Strauss declared how linguistics had caused a Copernican revolution in the human sciences, offering the rigorous methods of structural linguistics and phonetics to be used in other disciplines as well, and promising a level of exactness comparable to that of the natural sciences. As the first noteworthy application of linguistics to music one has to consider Nicolas Ruwets studies in the interrelationships of language and music, and more particularly his analyses of the Prelude of Debussys Pelleas and the medieval Geisslerlieder (Ruwet 1972; see also Art. 2 3.). The idea of reading a myth like a score (borrowed from LeviStrausss famous analysis of the Oedipus myth; Levi-Strauss 1958), which was now turned back to music, led to the invention of the so-called paradigmatic method. Similar motifs intervals, rhythms would be placed in a chart one under the other so that one could see at a single glance the distribution of the musical material in a whole piece of music. From the beginning the problem of segmentation, i. e., the articulation of paradigmatic units, was emphasized, and the criteria used in the segmentation procedure were discussed. Jean-Jacques Nattiez adopted the method from Ruwet and thus established it for a long time as the music-semiotical method (Nattiez 1975 and 1990). However, in his paradigmatic analysis of Debussys Syrinx Nattiez already remarked that it was after all impossible to know in advance which were pertinent levels of paradigm in Debussys music, as they varied in the course of the piece, and that before starting to analyse a given piece one had to know several other works of a composer in order to obtain the
1647 receiving it (asthesis). Moreover, besides musical production and reception, musical semiotics also had to clarify the implicit criteria used in the paradigmatic analysis itself. Nattiezs own analysis of Wagners Tristan chord and its various interpretations well illustrates this strategy (Nattiez 1990: 216 238). This tripartite model was applied to Chereaus and Boulezs Wagner interpretations by Nattiez (1983) and then considerably improved in his books Musicologie generale et semiologie (1987) and Music and Discourse (1990). Nevertheless, at the same time as linguistics entered musicology through Ruwets and Nattiezs approaches, other, no less important trends in musical semiotics occurred, albeit ones which were not so conspicuously platformed in the international context due to language barriers. The first international congress on musical semiotics in Belgrade in 1973, organized by Gino Stefani from Bologna and others, made a whole group of such semioticians of music known (see Actes du ` 1er congres international de semiotique musicale, Pesaro 1973). It was characteristic of the scholars at this congress that many of them had the profile of a traditional musicologist, to which semiotics fitted more or less naturally. Thus when one evaluates theories of musical semiotics, one should always take into account the underlying musical culture, tradition, experience and education. This helps to understand the strong points as well as weaknesses of such an approach. Thus Gino Stefani who has to be considered the leading contemporary Italian semiotician of music was influenced by an education in Catholic liturgical music and music of the Baroque era. In his several works Musica barocca (1974), Introduzione alla semiotica della musica (1976), Insegnare la musica (1977), La competenza musicale (1982), Gli intervalli musicali (together with Luca Marconi and Franca Ferrari 1990), Stefani is close to the everyday practices of music. He wants to develop a musical semiotics that could be used in music education, musical therapy and cultural animation. His theoretically most cogent work is La competenza musicale (1982), which is based upon the distinction between two models of musical competence: popular and erudite. The model contains five levels altogether, those of work, style, musical techniques, social practices and general codes, which are present to varied degrees in the aforementioned competences (Fig. 81.10).
competence of style for selecting correct paradigms. When the ideal of the analysis was to develop a completely automatic method for a computer analysis, this seemed a noteworthy obstacle for the validity of the method. Moreover, the method seemed to fit only monodic music well in more complex music like in J. S. Bachs fugues in which the texture was not only linear but also harmonic, the method was more difficult to apply. The aim of the paradigmatic method was to lead to a generative grammar, which, following Noam Chomskys model, was being sought even in musical texts (cf. Art. 2 4.). Regarding the styles of some relatively restricted and simple musical works, one was capable of attaining generative rules by which endlessly new stylecoherent, grammatical and well-formed melodies could be produced on a computer, which in a test situation were indistinguishable from the true, authentic melodies. Such applications were performed on childrens songs in Germany by Thomas Stoffer (see Stoffer 1979), in Sweden by Johan Sundberg (see Sundberg 1992, or Sundberg and Lindblom 1970), in Italy by Mario Baroni and Franco Jacoboni (1978) as well as by Rossana Dalmonte (1981) on Bachs chorales and Legrenzis arias, later also by Lelio Camilleri and his colleagues in the Florence Conservatory Margo Ligabue and Francesco Giomi (see Camilleri 1992), in Canada by Ramon Pelinski (1981) and Jean-Jacques Nattiez on the music of the Inuits, and in Finland by Erkki Pekkil (1988) on folk music. The generative method culminated in the work of Lerdahl and Jackendoff (1985), when they systematized the inherent tonal rules in Mozarts style. However, neither Chomskys method nor Ruwets and Nattiezs paradigmatic procedure took into account the fact that musical signifiers were also supposed to have another side, that of signifieds. If one considers as the minimal requirement of music that it has at least two levels, those of expression and content (Hjelmslev), signifier and signified (Saussure), that it is something which stands for something to someone (Peirce), the science of musical semiotics necessarily has to pay attention to musical significations as well. Nattiez improved his paradigmatic model by calling its object, the musical message or text itself, the neutral level and by adding to it following theories of the French philosopher Jean Molino the as pect of creating a message (poesis) and of
1648
Fig. 81.10: The theory of musical competence by the Italian music semiotician Gino Stefani; the diagram illustrates the overlapping of popular and erudite musical competences through five levels: individual musical work, style, musical techniques, social practice and general codes.
Reflecting a much different formation is the musical semiotics of two Czech scholars, Jaroslav Jiranek and Vladimir Karbusicky. In their background one can see Czech structuralism (Petr Bogatyrev, Antonin Sychra, Jan Mukarovsky; cf. Art. 115) and the rich tradi tion of Czech musical heritage (just as in the studies of their student Jarmila Doubra vova). But if Jiranek has been oriented towards Asafievs intonation theory (and earlier to the Marxist model), Karbusicky has chosen Charles S. Peirces sign theory as his starting point. In 1968 these scholars separated; Jiranek remained in Prague but was dismissed from his chair until being reinstated towards the end of the 1980s, whereas Karbusicky was awarded a chair from the University of Hamburg. Karbusickys Grundlagen der musikalischen Semantik (1986) which belongs to the most essential reading of the field is strictly based upon Peirces concepts of icon, index and symbol. He considers music to be an indexical expression of emotions and has also conducted experimental studies in musical meaning on this basis. Peirces theory has also been applied to music by the Canadian David Lidov (1980) and the American Robert S. Hatten (1987), who in addition developed a theory of markedness in his analyses of Beethoven. Moreover, Wilson Coker (1972), William Dougherty (1993), Kofi Agawu (1991) and David Mosley belong to this line.
A special school of musical semiotics proceeded from theories of the Lithuanian-born semiotician Algirdas Julien Greimas. I have myself applied his semanalyse to mythical meanings in music, trying to show that an interaction of myth and music in the sense of Levi-Strauss has also taken place in the context of Western music (Tarasti 1979). Music could thus receive its sense from myths. A whole network of mythical meanings could in this way be outlined, including semes like the nature-mythical, hero-mythical, magical, fabulous, balladic, legendary, sacred, demonic, fantastic, mystic, exotic, primitivistic, national-musical, pastoral, gestural, sublime and tragic. My later narratological inquiries mainly on the Greimasian basis but utilizing concepts from the theories of Peirce and Lotman as well have dealt both with programmatic and absolute music. My theory of musical semiotics is based upon four phases chosen from Greimass generative course: isotopies; spatial, temporal and actorial categories and their engagement / disengagement; modalities; and semes / phemes. For instance, I have given four different definitions for a term like isotopy, which can mean a) some achronic deep structure (e. g., the so-called semiotic square with its four opposed terms s1, s2, not-s1 and not-s2, or a Schenkerian Ursatz), b) a type of texture, c) a textual strategy, and d) thematicity in music (Tarasti 1985 a). Perhaps the most important and original of these levels is the one dealing with musical modalities: will, know, must, can and believe. They can be defined in purely musical terms as well (see, a. o., Tarasti 1992 d and 1994a). Nevertheless, other scholars have also presented musical applications of Greimass concepts. Ivanka Stoianova, who in the 1970s developed an original semiotic theory of psychoanalysis, intonation theory and semiotics (see Stoianova 1978), considers a theme of a fugue or a cantus firmus to be an example of an isotopy. Marta Grabocz, a Hungarian musicologist and student of Jozseph Ujfalussy, has applied the concept of isotopy, e. g., to Liszts piano music and to electronic compositions (Grabocz 1986). Especially noteworthy are her studies on pieces by Francois-Bernard Mache (Grabocz 1991 92). Furthermore, Greimas has inspired some other younger scholars. In particular, one might mention the school of Aix around Bernard Vecchione (1986 and 1987), who is using the concepts of instauration and dechiffre-
1649 string quartets).The project regularly publishes its research results. The extensive report Basic Concepts in the Study of Musical Signification appeared in 1987 (cf. Tarasti 1987); congress anthologies and papers from the doctoral seminars are regularly published in the series Acta Semiotica Fennica by the International Semiotics Institute at Imatra. To sum up, during the last thirty years musical semiotics has become part of normal musicology at the same time as it became independent from the control of general semiotics and aimed at respecting the autonomy and originality of musical discourse. Recently, cognitive studies have turned semiotics into one of their special branches when investigating the counterparts of musical processes in the neural network models of the human brain (cf. Stoffer 1996). Within this framework, one notes a tendency to abandon more and more the simple generative models of rules for linear configurations in order to search for new types of theoretical schemes. This has been encouraged by results in the semiotics of other arts, e. g., deconstructionism, psychoanalysis, feminist studies, etc. Many of those who exercised semiotics in the area of experimental psychology of music (such as Michel Imberty 1976 and 1981) have quite naturally ended up in the cognitive sciences. However, one can also take the cognitive approach as one subarea of semiotics, in fact as a rather recent invention if one thinks of the 2000-year-old history of semiotics in Western civilization. In any case, semioticians of music are no longer outsiders, neither in general semiotics (in which Umberto Eco in the 1970s still spoke modestly about the possibility of musical semiotics) nor in musicology (which has, as it were, tacitly adopted many concepts introduced by semioticians, such as the distinction between the subjects of the enunciatum and the enunciation, which Dahlhaus adopted, erroneously thinking to have borrowed it from the Russian formalists). Concerning the publishing channels of musical semiotics, the journal Musique en jeu, in which Nattiez published his first articles, must be mentioned for the 1970s. Later music semioticians had to publish their essays either in general musicological journals (IRASM, Analyse musicale, Music Theory Review, Indiana Theory Review, etc.) or in semiotic journals (see the special issues on the semiotics of music in Semiotica (1976 and 1987), Zeitschrift fr Semiotik (1987) and
ment (referring also to the theories of Pierre Francastel) to mean almost the same as Nat tiezs poesis and asthesis. In ethnomusicology, semiotic ideas have been brought into discussion, among others, by John Blacking, who studied the musical semantics of South African Veda music (How Musical is Man? 1976). Charles Boiles clarified how meanings were united with music by the Tepehua Indians (1973). Simha Arom has systematically studied the music of the pygmies (1969). In Japan, Yoshihiko Tokumaru has applied semiotics to Japanese traditional music (1980), whereas Shuhei Hosokawa has investigated contemporary Japanese culture (such as in his analysis of the walkman; cf. Hosokawa 1981). The latest global view of musical semiotics has been presented at the end of the 1980s by Raymond Monelle from Edinburgh in his Linguistics and Semiotics in Music (1992). It brilliantly introduces musical semiotics in all its breadth to the British academe, although one should notice that as early as the beginning of the 1980s almost all the most important introductions to music analysis published in the Anglo-Saxon world already contained at least one chapter about musical semiotics or the theory of musical signs (cf. Bent 1987, Dunsby and Whittall 1988). The pioneer of the discipline in Britain has been David Osmond-Smith, who developed a theory about the inner iconicity in music (1975) and applied semiotics to the study of modern music (e. g., Berio). The most extensive research project in musical semiotics is conducted under the title of Musical Signification. It includes about 100 scholars from all over the world, both ethno- and art musicologists, computer theoreticians, cognitivists and more traditionallyminded musicologists. The project was founded in Paris in 1985 by such scholars as Francois Delalande, Costin Miereanu, Mar cello Castellana and myself. It has held three international congresses, two in Finland and one in Edinburgh. The project also includes an international doctoral and post-doctoral seminar which is organized annually at the University of Helsinki. In these seminars training is given to future doctors in musical semiotics. Particularly promising have been the results at the university of Aix-enProvence with its young doctors in this field, Jean-Marie Jacono (working on Musorgskys Boris Godunov) and Christine Esclapez (working on temporal strategies in Beethovens
1650 Degres (1987 1988)). Eunomio (edited by the Italian musicologists Paolo Rosato and Michele Ignelzi) may at the moment be the only journal totally devoted to the semiotic analysis of music. Nevertheless, the number of dissertations under preparation in many parts of the world and the increasing wealth of theoretical approaches to be chosen by scholars working in the field show that musical semiotics is now undergoing rapid growth (for recent developments in Mathematical Music Theory see Art. 152).
X. Vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart Gyrgy Ligeti (1923 ). Magnus Lindberg (1958 ). Franz Liszt (1811 1886): Symphonic poem Les pre` ludes (dapres Lamartine), 1848 1854; Piano piece Vallee dObermann from the collection Annees de ` pelerinage, Premiere Annee: Suisse. Francois-Bernard Mache (1935 ). Felix Mendelssohn-Bartholdy (1809 1847): Reformation symphony op. 107, 1830. Olivier Messiaen (1908 1992): 4 etudes de rythme (Mode de valeurs et dintensites), 1949. Darius Milhaud (1892 1974): Saudades do Brasil (two piano suites), 1920 21. Wolfgang Amadeus Mozart (1756 1791): Piano concerto KV 466 nr. 20, 1785. Tristan Murail (1947 ). Modest Musorgsky (1839 1881): Opera Boris Godunov, first version 1869, second 1872; Pictures at an Exhibition, for piano, 1874. Francis Poulenc (1899 1963): Concerto for two pianos in d minor, 1932. Arvo Prt (1935 ). Steve Reich (1936 ). Nicolai Rimsky-Korsakov (1844 1908): Symphonic poem Scheherazade op. 35, 1888. Kaija Saariaho (1952 ). Giacinto Scelsi (1905 1988). Franz Schubert (1797 1828): Wanderer-Phantasie for piano in C major op. 15, 1822; Erlknig, a song to the poem by J. W. v. Goethe 1815. Robert Schumann (1810 1856): Kreisleriana op. 16, 1837; Phantasie in C major op. 17, 1836. Arnold Schnberg (1874 1951). Jean Sibelius (1865 1957): Second Symphony op. 43 in D major, 1901 1902. Alexander Scriabin (1872 1915): Promethee. Le ` poeme du feu op. 60 for piano, tastiera per luce, orchestra and choir without words, 1908 10. Bedrich Smetana (1824 1884): Six symphonic poems Ma Vlast (My Fatherland), including Vysehrad, 1874. Igor Stravinsky (1882 1971): Ballet Le Sacre du Printemps, 1911 1913; Opera-oratorio Oedipus Rex, written together with Jean Cocteau based on Sophocles, 1927. Richard Wagner (1813 1883): Operas Tannhuser und der Sngerkrieg auf Wartburg, 1845, new version for Paris 1861; Lohengrin, 1845 1848; Der Ring des Nibelungen, a tetralogy, 1852 1874; Das Rheingold, 1852 54, Die Walkre, 1852 1856, Siegfried, 1856 1871, Gtterdmmerung, 1869 1874; Tristan und Isolde, 1857 1859; Die Meistersinger von Nrnberg, 1861 1867; Parsifal, 1877 1882. Heitor Villa-Lobos (1887 1959).
5.
Selected references
5.1. Sources: composers with works discussed

Ludwig van Beethoven (1770 1827): Third symphony in E flat major Eroica op. 55, 1806; Fifth symphony in c minor op. 67, 1809; Ninth symphony in d minor with choir finale to the ode An die Freude by Friedrich von Schiller, op. 125, 1826; Piano sonatas op. 31 nr. 3 in E flat major, 1803 1804, op. 53 in C major Waldstein, 1805, op. 57 in f minor Appassionata, 1807, op. 81 a in E flat major Les Adieux, 1811. Alban Berg (1885 1935): Violin concerto, 1935. Luciano Berio (1925 ): Sinfonia, 1968. Hector Berlioz (1803 1869): Symphonie fantastique (Episode de la vie dun artiste), 1830; Harold en Italie, a symphony for alto and orchestra, based upon George Byrons Childe Harolds Pilgrimage, 1834. Johannes Brahms (1833 1897): Piano sonata op. 5 in f minor, 1853. Alexander Borodin (1833 1887): Second symphony in b minor, 1876. Pierre Boulez (1925 ). John Cage (1912 1992): 4'33'', 1952. Carlos Chavez (1899 1978). Frederic Chopin (1810 1849): Ballade in g minor op. 23, 1831; Ballade in f minor op. 52, 1840; Piano sonata in b minor op. 58, 1845; Scherzo in c sharp minor op. 39, 1840. Mikalojus Konstantinas Ciurlionis (1875 1911): Symphonic poems Miske (Forest), 1901, and Jura (Sea), 1907. Claude Debussy (1862 1918): Syrinx for solo flute, 1913. Gerard Grisey (1946 ). Charles Ives (1874 1954): Three Places in New England, orchestral set, 1903 1914. Leos Janacek (1854 1928): String quartet nr. 2 Intimate Letters, 1928. Yrj Kilpinen (1892 1959): Kanteletar op. 100, 64 songs written in the 1950s. Orlando di Lasso (1532 1594): Motet Tristis est anima mea.
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82. Sign conceptions in architecture and the fine arts from the 19th century to the present
1. Sign conceptions in the philosophy of art 1.1. The role of taste 1.2. Hogarths serpentine line as sign of taste and beauty 1.3. Burkes philosophical enquiry into the idea of the beautiful 1.4. Kants Critique of Aesthetic Judgment and the archetype of taste 1.5. Hegels spiritualization of the artistic sign 2. Sign conceptions in art from the Beaux-Arts to Cubism 2.1. Charles Blancs Grammaire des arts du dessin 2.2. Seurat and Charles Henrys scientific aesthetics 2.3. The Symbolists and the theory of correspondence 2.4. Cubism and sign conceptions of machine aesthetics 3. Sign conceptions in architecture from ` Quatremere de Quincy to Viollet-le-Duc ` 3.1. Quatremere de Quincys theory of types 3.2. Durands rationalizing of architectural composition 3.3. Viollet-le-Duc and the rationalization of Gothic architecture 4. The scientific guarantee of beauty and the body as a source of signs 4.1. The microcosmic theory of Fechner 4.2. David Ramsay Hays theory of the science of beauty 4.3. The anatomy of the external forms of the human body 4.4. Charles Bells anatomy of expression 5. The eclipse of signs in twentieth century architecture 5.1. Utopian movements: the sign from the Arts-and-Crafts to Art Nouveau 5.2. American cities and skyscrapers as graphic signs 5.3. Sign conceptions in the Bauhaus 6. Semiotic theories in architecture 6.1. Giovanni Klaus Koenigs study of architecture as language 6.2. Umberto Eco and the semiology of visual communication 6.3. Intentions in architecture: Christian Norberg-Schulzs semiotic theory 6.4. Robert Venturi: symbolism as surface ornament, or learning from Las Vegas 6.5. Architecture as a self-referential system 7. Selected references
its preference of genius to rule, of subjectivity, irregularity, passion and the picturesque (cf. Art. 75 2. and Art. 81 1. and 2.1.). These characterizations were born from the development of an idea which was a key issue on the agenda of 18th century artistic and philosophical enquiries of beauty the concept of taste which was omitted in Article 69 and is now to be discussed here more extensively (see also Art. 63 3.2. and 67 4.3.). 1.1. The role of taste The importance of taste as a concept in art can be traced back to the quarrel between the Ancients and the Moderns at the end of the 17th century (cf. Art. 63 3.1.) and in particular to the debate between Claude Perrault (1613 1688) and Francois Blondel (1617 1686). By the early 1690s, despite their differences regarding the authority of tradition, both the Ancients and the Moderns seemed to agree at least on one point: taste as the test of connoisseurship. Much as Blondel defended the traditional view that mathematical proportion had absolute value, he admitted the rule of taste in judging works of art. Perrault, on the other hand, thought that taste was formed by the knowledge of arbitrary beauty and that it is what distinguishes true architects from those who are not. While positive beauty is informed by common sense, arbitrary beauty depends on custom (accoutumance) and prejudice (prevention) which originate from imagination (fantaisie). It is custom, he says, and not the literal imitation of nature that gives us the idea of beauty. Although Perrault rejects the strict observation of proportional measures as the true source of beauty, he does not abandon the doctrine entirely. He maintains the classical analogy between the beauty of a building and the human body, except that he considers this beauty to reside not in the exact conformity of proportion but in the grace of the form and its agreeable modification. Perraults reformulation of the classical doctrine and the theory of beauty raised serious conceptual difficulties and questioned ideas which had been taken for granted by previous generations. If architectural proportions which please the sight are not fixed and invariable as are musical pro-
1.
Sign conceptions in the philosophy of art
Historians often call the 19th century the period of Romanticism. In contrast with Classicism, Romanticism is characterized by
1657 two criteria variety and analogy (proportion/ fitness) by reading James C. Le Blons English translation of Lambert ten Kates (1674 1731) treatise Le beau ideal, but he expresses disappointment in not finding a satisfactory explanation for either term. Believing the ancients had kept their doctrines secret from the non-initiates by means of symbols, he proposes two things which he regards as the most expressive figures signifying not only beauty and grace but the whole order of form. These are the serpentine line and the triangular glass (Fig. 82.1). Both ideas seem to have been borrowed from Giovan-Paulo Lomazzo (1538 1600) although Hogarth maintains his own originality by referring to the 16th century theorist merely as a source of confirmation for the beliefs he had already formed. According to Lomazzo, the serpentine line was a precept given by Michelangelo (1475 1564) to his pupil, the painter Marcus of Siena (1525 1587/88), that he should always make a figure pyramidal, serpentine and multiplied by one, two and three. Lomazzo regards this as a rule in which the whole mystery of art consists. Hogarth calls it the line of beauty and demonstrates how different theorists and artists try to explain or use it. He also cites the story told by Pliny (Natural History 35, 81 83) about how Apelles and Protogenes communicated with each other merely by drawing an expressive line. This line he postulates to be something similar to the serpentine line. He adds further that most Egyptian, Greek or Roman deities have a twisted serpent or some symbol of this winding manner to accompany them while those of the barbarous and Gothic nations have none. Lomazzo mentions the idea of the triangular glass in connection with the Greeks who dedicated it to Venus, the goddess of divine beauty. Hogarth, however, does not establish further how the figure contributes to his theory of taste and makes very few references to it in the rest of the treatise. Hogarths obsession with variety of line is also shown by his recommendation to imagine every object in a shell-like manner whose surface is made up of very fine threads closely connected together so that the imagining eye can see both the inside and the outside surfaces alike, and thus catch the outlines of the figure easily. He believes this method helps one appreciate the grace of the serpentine line in beautiful objects. Indeed, the bulk of Hogarths treatise is given over to the demonstration of this in nature, particu-
portions in the way musical harmonies please the ear (for counterarguments from musicology see Art. 81 2.), then how is the architect to go about making buildings harmonious and beautiful? The one requirement he makes is conformity to taste, which thus becomes ever more important in subsequent theoretical investigations. Indeed, taste seems the only possible critical criterion of beauty in architectural theory. Ideas similar to Perraults had been voiced earlier by his contemporary Blaise Pascal (1623 1662), particularly about the ultimate basis of our beliefs in custom and feeling. This separation between reason and faith found its chief expositor in the 18th century in David Hume (1711 1776), who argues that our knowledge is composed of two things: idea and impression, and it is the latter that governs our choice of action. The empiricism of sensation paralleled by Humes analysis of the human passions pointed the way towards an increasingly subjective aesthetic. Justifications of the beautiful and sublime qualities in an object were by the effects of pain and pleasure in the subject. The principles of taste seemed to operate in this final court of appeal of the senses, which remained obscure and uncertain, as the mechanisms of our senses were not fully understood. Connoisseurs borrowed the principle of je ne scay quoy to account for their com prehension of grace. Philosophers were beginning to be drawn to the problem of taste. Joseph Addison (1672 1719) and Frances Hutcheson (1694 1746) were among the first to contribute significant discussions to the subject. By the mid 1750s, there was a general discontent about the lack of fixed and determinate meanings for the word taste. The French Academy of Art discussed the word on a number of occasions, without reaching any conclusion. William Hogarth (1697 1764) produced his Analysis of Beauty in 1753 which, as the title says, was written with a view of fixing the fluctuating ideas of taste. 1.2. Hogarths serpentine line as sign of taste and beauty Hogarth lists among the criteria of beauty: fitness, variety, uniformity, simplicity, intricacy and quantity. The most important of these is variety, which contains the others in embodying the idea of grace. Fitness seems to come next, it is taken to be the chief ingredient of proportion. Hogarth says he discovered the confirmation from Antiquity of the
1658
Fig. 82.1: Title page of William Hogarths The Analysis of Beauty (1753).
1659 is the opposite of beauty, which compels us to want complete and normal proportion; we therefore believe it to be the cause of beauty, whereas the true opposite to beauty is ugliness. Between the two there is a sort of mediocrity in which the assigned proportions are most commonly found, which has no effect upon the passions. Neither is the idea of utility the cause of beauty. For if that were the case, men would be more lovely than women by their sheer strength and agility. This confusion of ideas, Burke maintains, is caused by a sophism which makes us take what is only a concomitant to be a cause. The real effects of fitness and utility (and hence proportion) are approbation and the acquiescence of the understanding, which judges the works of art by their fitness for their end and purpose. Beauty depends on love and the passions, which are, however, previous to any knowledge of use. Burke is not ignoring the significance of proportion at all. He is merely saying that it is different from beauty and the sublime. The real causes of beauty, according to Burke, are the following: smallness, smoothness, gradual variation, delicacy and color. Burke presented his views on the beautiful and the sublime in the context of a bold Newtonian faith in science, yet his account of taste and beauty was not really a scientific formulation. Although he exhorted a sensationist theory of beauty, he recognized the rational validity of proportion and therefore hesitated to dismiss end and purpose in art. His argument was taken up by Immanuel Kant (1724 1804) who next looked at the problem of finality in art in a way both subtle and radical (cf. Art. 74 2. and Art. 75 2.1.). 1.4. Kants Critique of Aesthetic Judgment and the archetype of taste Kant identifies taste as the faculty of estimating an object or a mode of representation by means of a delight apart from any interest. Beauty, on the other hand, is a source of pleasure apart from any concept; it is the form of finality in an object apart from the representation of an end. Kant distinguishes free beauty (pulchritudo vaga) from dependent beauty (pulchritudo adhaerens). Free beauty does not rely on an object cf. the beauty of the foliage pattern in border decoration and on wallpapers, or the fantasias in music and is assessed in a pure judgment of taste. Dependent beauty, on the other hand, presupposes a concept of the end that defines what the thing has to be and hence
larly with respect to the human body. Echoing Descartes (1596 1650), Mersenne (1588 1648) and Perrault, Hogarth refutes the idea of deriving visual proportions from music. He further denounces the validity of any exact mathematical measurements taken from the body because all muscles alter appearances by their very movement. He argues that the measures from antique statues and buildings are of little use to artists and architects since they only serve to copy what has been done before rather than serving genuine creation. Instead, he recommends general measurements of the body along its vertical and horizontal axes which form a cross (cf. Art. 69 3.2.). To appreciate the beauty of the face, he warns against laying undue stress on physiognomy, yet credits it as a source of information for the expressions of the countenance written as a language of lineal description. He recommends that artists consult Charles Le Bruns (1619 1690) pattern book of the passions, by then one of the best known art books (cf. Art. 69 4.). 1.3. Burkes philosophical enquiry into the idea of the beautiful Hogarths analysis influenced many later writers on the philosophical enquiry of beauty, of whom Edmund Burke (1729 1797) was the most notable. Like Hogarth, Burke believes that taste operates by fixed principles in all men. A standard can thus be determined, which would operate like the laws of physical sciences. In his discussion on beauty, Burke devotes more than one third of the section to the problem of proportion (concerning the role of proportion in the aesthetics of Ancient Greece see Art. 44 2.3.). Following the teaching of the French masters as well as Shaftesbury (1671 1713), he denies that proportion is the cause of beauty in vegetables, animals or the human species. He also attacks the analogy between the body and buildings. He suspects that this analogy was devised to give credit to works of art by showing a conformity between them and the noblest work of nature. The idea of proportion was transferred to nature artificially and not borrowed from it. This is demonstrated, Burke goes on to argue, in the geometrization of gardens. The idea that proportion was the cause of beauty, Burke believes, was the result of either custom or utility. Custom, he argues, inclines us to think that beauty resides in proportion. This is derived from the false reasoning that deformity
1660 a concept of perfection. This includes human beauty and that of horses and buildings. The ideal of beauty the archetype of taste or the exemplary model is an idea and therefore not free but fixed by a concept of objective finality. Kant claims that this ideal can only be sought in the human figure. The beautiful is acknowledged as an object of a necessary delight apart from concepts. While judgments of sense entail no necessity, and judgments with definite objective principles possess unconditioned necessity, the nature of modality in the judgment of taste is a conditioned subjective necessity. The condition involved is the idea of a common sense (sensus communis) which makes the universal communicability of our knowledge possible. Kants ideas on art are based on his theory of taste. Since beauty is subjective, a science of the beautiful is impossible. There is only a science of a critique of the beautiful. The beauty of art, unlike the beauty of nature, is mediated through concepts and hence belongs to dependent beauty. The former refers to concept and idea, the latter to the object itself. As a result, when compared with nature, the beauty of art is located on a secondary, semiotic level. Unlike the agreeable arts, which represent mere sensations comprising petty talk, entertaining narrative and the like, or the mechanical arts, which actualize objects according to ends, the fine arts involve modes of representation intrinsically final but devoid of an end, and have the effect of advancing mental culture in the interests of social communication. Kant regards fine art to be possible only as a product of genius, which is the medium through which nature gives rule to art. As taste is responsible for the possibility of beauty in nature, genius is responsible for the possibility of beauty in art. And since the beauty of nature is a beautiful thing while the beauty of art is a beautiful representation of a thing, genius is a secondary principle. It is a union of imagination and understanding guided by taste. Therefore, when a conflict arises between the two, taste should always prevail over genius. Kant also makes a comparison among the fine arts. He ranks poetry first and the art of the tone second. However, he says if we rank the arts by the culture they supply to the mind, then formative arts sculpture, architecture and painting should rank higher than music. Among the former, painting is higher than sculpture and architecture because it is the groundwork of all the formative arts and
can therefore penetrate more into the region of ideas, thereby giving a greater extension to the field of intuition than the others. Kants idealism of the finality of nature and art tries to synthesize both the empiricism of the agreeable and the rationalism of the good. But his construction of the a priori for the judgment of taste is by no means final. Kant himself acknowledges this incompleteness in the idea of the sensus communis when he questions whether it is formed as a regulative principle by a still higher principle of reason (in which case taste would not be a natural and original faculty but the idea of one that is artificial and has to be acquired) so that the judgment of taste is but a requirement of reason for generating such a consensus. This unresolved problem still fascinates philosophers today. Nevertheless, it is agreed that Kant affirms the basic premise that art as a sign has its ultimate point of reference or its archetype in the human body. By announcing that ideal beauty is to be found in the human figure, and that beauty is the symbol of morality, Kant refers to taste as a transition from charm and emotion of the senses to the habitual moral interest. He says at the end of his Critique that the true propaedeutic for laying the foundations of taste is the development of moral ideas and the culture of the moral feeling. For only when sensibility is brought into harmony with moral feeling can genuine taste assume a definite unchangeable form (Kant 1790 1911: 227). 1.5. Hegels spiritualization of the artistic sign Kants exaltation of morality was admitted by G. W. F. Hegel (1770 1831), though he criticized Kant for stressing the practical side of the mind over the theoretical, and for relegating the reconciliation of concept and reality, understanding and sense, universality and particularity to inference and subjectivity. Hegel believes that the ultimate purpose of art is to reveal the Idea in sensuous artistic shape, and to represent the antithesis between sensuous particularity and spiritual universality. It is in overcoming this antithesis between impulse and duty, entertainment and instruction, sensuous enjoyment and moral improvement, that philosophy furnishes its own reflected truth and that of nature and art. For real art (fine art), according to Hegel, achieves its highest task in the same sphere with religion and philosophy and is a
1661 nality of concrete form) no longer has its notion and significance, as in Classical art, in its own sphere and medium, but in the feelings, the display of which is in themselves. This general division of art furnishes a hierarchical model also for the particular arts. Architecture, since its concrete spirituality does not admit of being realized and is thus retained as an inward existence over and against the external form, belongs to the Symbolic form of art. Sculpture is a Classical art because the spiritual inward being and its external sensuous shape and matter adapt to each other so that neither is predominant. It is also wrought in the ideal form of the human figure. Painting, music and poetry have the most intimate connection between their intellectual import and sensuous medium and therefore belong to the Romantic forms of art. However, the three arts of color, sound and word also seem to exhibit a hierarchy among themselves within such a domain according to the division of the Symbolic, Classical and Romantic. Poetry is the most transcendent Romantic form of art because sound is the only external matter which it retains, but degraded to a sign void of import. It is a sign of the idea which has become concrete in itself and not merely of indefinite feeling. For the import of words is in the indication of mind, of ideas and notions, and not in the audible aspect of sound or the visible aspect of letter. Hegels spiritualization of the artistic sign still leaves some difficulty with the significance of the sensuous existence. What he says about sound in poetry may be true, yet the role of poetical sonority cannot be denied. The mind uses and even needs the sensuous as its symbol. God is spirit and He exists in the medium of mind which is actualized as intelligence in the human self-consciousness. Hegel does not seem to be postulating a spiritual being whose bodily existence is a kind of thin matter; the spiritualization of the natural body is in the gait and gesture, the significance and dignity, that make the body of civilized man the outward image of his soul. The body is moulded as the symbol and instrument of the human soul. It is the only sensuous form in which the mind could attain adequate manifestation. It follows from this that anthropomorphism is a necessity in fine art. And even though Hegel draws a distinction between the Greek conception of God in human form and the Christian conception of God as spirit, he could have admitted the
mode of revealing to consciousness the Divine Nature (das Gttliche). Beauty of art, therefore, is born of the spirit (aus dem Geiste), a born-again beauty which stands higher than the beauty of nature a view opposite to that of Kant. Hegel also criticizes theories of taste as defective in universal principles. He refers to taste as the educated sense of beauty which is only directed to the external surface around which the feelings play. The profundity of the matter, however, demands not only sensibility and abstract reflection but the undivided reason and the mind in its full vigor. Hegel believes that the artists talent and genius, though containing a natural element, is in need of cultivation by thought, and of reflection on the mode by which it works, as well as training and skill in production. This close association of genius with the mind, therefore, puts it on a higher ground than taste, which is yet another view in conflict with Kants. Hegels spiritualization of art thus provides a formula for evaluating and classifying the different arts. For the task of art is to represent the Idea in sensuous shape to direct perception. The relation of the Idea to its articulation (Gestaltung) gives three kinds of art: the Symbolic, the Classical and the Romantic (cf. Art. 75 2.4.). The Symbolic form of art has the Idea still in the indeterminate and non-plastic stage, while objects are thoroughly determinate in their shape. The Classical form of art has an adequate embodiment of the Idea in the shape which is appropriate according to its conception. This shape, which the original notion (der ursprngliche Begriff ) invented and the spirit of art discovered and brought into accord with free individual spirituality, is the human form. But the Mind which the human form depicts is a particular case of mind the human mind and not absolute and eternal, hence incapable of proclaiming and expressing itself otherwise than as spirituality (Geistigkeit). Out of this defect arises the third kind of art the Romantic form which has the unity of the human and divine nature raised from a potential to a conscious level. The true medium for the reality of this content is no longer the sensuous immediate existence of the spiritual, the human bodily shape, but self-conscious inward intelligence (Innerlichkeit). Romantic art is an art which transcends itself while remaining within the artistic sphere and in artistic form. But the external element (the sensuous exter-
1662 symbolization of the Deity to sense only in the image of man. It seems that Hegels spiritual doctrine of the Idea has not only not done away with the sensuous bodily medium but even exemplifies its inevitable existence in art.
2.
Sign conceptions in art from the Beaux-Arts to Cubism
2.1. Charles Blancs Grammaire des arts du dessin The outline of Kants and Hegels ideas provides the general context within which theories of art developed at the beginning of the 19th century. It is worth referring here again to Humbert de Superville (cf. Art. 69 6.) whose aesthetic semiotics is based on Kant. For Kants idea of the schema and intersubjective communicability of the judgment of taste provides the legitimation of Supervilles system of absolute signs. The basic premise of his system is that all people share more or less identical sets of affective responses in the face of certain fundamental linear and coloristic expressions. By abstracting a system of signs from nature and the human body, Superville attempts to link together the physical, intellectual and moral dimensions. But as no language is isomorphic with the world, Supervilles system remains also only a metaphoric approximation. Supervilles ideas, however, were taken up by another theorist, Charles Blanc (1813 1882), who was Minister of the Fine Arts in the Ecole des BeauxArts and founder of the Gazette des BeauxArts. Charles Blancs Grammaire des arts du dessin was written with the aim to instruct the public on aesthetics. His ideas were a culmination of the French philosophical movement during this period, which was led by Victor Cousin (1792 1867). Cousin synthesized Kant and Hegel to formulate the French version of the German spiritualist philosophy. His contemporaries and followers Lamennais (1782 1854), Jouffroy (1796 1842) and Leveque (1818 1900) all in some degree contributed to Blancs theo ries. Theodore Jouffroy, Cousins student, developed the concept of art as made of visual signs (signes visible). Jouffroy proposed three types of expressive beauty: imitation, idealization and invisibility, which correspond to the sensible, intellectual and moral. He equated the invisible state of mind with
certain fundamental expressions or physiognomical signs, and distinguished two categories of signs: one according to the association of ideas (ideas linked by mere accident), and the other founded upon nature (the visible object reveals to the mind something of an invisible presence). He saw the human visage, for example, as a natural sign of the soul. According to this doctrine, human perception takes in signs which reveal to the mind the existence of the invisible. Jouffroys ideas had two possible sources. The concept of the two types of signs probably owed its origin to Moses Mendelssohn (1729 1786), friend and collaborator of Lessing (1729 1781) and direct precursor of Kant, who developed a theory of the arts based on the distinction between natural and arbitrary signs. A natural sign has its connection with the thing signified within the latters characteristics. Thus passions are connected with muscular movements, gestures and tones of voice. An arbitrary sign has nothing physically or materially in common with the designated thing and is assigned only conventionally to it. The articulated sounds of all languages are examples of arbitrary signs. The concept of the visible and invisible, on the other hand, was probably developed from Schellings (1775 1854) theory of the harmony of the visible and the invisible (cf. Art. 74 4). Jouffroy concluded that the highest task of art was the expression of the invisible by means of physical signs. Cousins abstract idea of expression all arts should represent the rapport between the sentiment of the beautiful and the infinite through the supreme quality of expression is thus realized in Jouffroy as a form of fundamental sign language. Each of the arts therefore possesses its own language of rudimentary signs to symbolize spiritual qualities. From Cousin to Jouffroy, there was hence a common basis in a Platonism which exalted the importance of expression; it was echoed also in Charles Blancs theories. Blanc regarded art as an all-encompassing aspect of humanity which comprises the religious, the moral, the useful and the beautiful. He adopted Hegels concept that art is no mere imitation of nature but should rise above it and transcend it. An artist imitates nature according to his personality, thus giving rise to different styles. He followed Hegel also in recounting the origin and division of the arts after the historical evolution of civilization. But unlike Hegel, he ascribed higher
1663 bert (1771 1849) had found in musical modes in his Theorie du geste dans lart de la peinture of 1813, apparently derived from Poussin (1594 1665) and Felibien (1619 1695). Blancs conception of drawing as revelation of thought also qualifies his distinction of drawing as masculine and color as feminine. This further substantiates his division of the arts in relation to drawing: architecture relies most on drawing for the generation of thought and therefore occupies a higher place than sculpture and painting. 2.2. Seurat and Charles Henrys scientific aesthetics Charles Blancs theory had a strong impact on the development of Impressionism in the latter part of the 19th century. Georges Seurat (1859 1891), who was responsible for the creation of Neo-Impressionism and applied scientific theory in his paintings, acknowledged Blancs influence during his early art education at the Ecole. The aim of Impressionism, in Monets (1840 1926) words, was nothing but immediate sensation. The main function of this sensation was the appearance of the object as conditioned by light. Thus the effect of color was of paramount impor tance. Cezanne (1839 1906) also said that art was re-presentation of nature by means of color. The Neo-Impressionists took on themselves the task of refining the Impressionist concerns with the aid of scientific discoveries. Seurat studied various theories of color including those of Sutter (1811 1880), Blanc (1813 1882), Chevreul (1786 1889), Rood (1831 1902), Bourgeois (1759 1832) and Delacroix (1798 1863). His early interest in color theories was shown in his Une baignade, in which he applied the principles discussed by Blanc and the others, namely: optical mixture (the perception of color at a distance formed by small individual neighboring patches), which led to his devising of the pointillist method in which the patches were reduced to small dots; modulation (which Signa, 1863 1935, termed degradation: the juxtaposition of hues close to each other); value contrast (the creation of an illusion of depth); and color harmony (particularly the enhancement of colors by the use of black and white, as recommended by Blanc). Seurats interest later turned to theories of expression which unified color and lines to convey emotions. This change, apart from its direct lineage from Humbert de Superville
values to the arts according to their closeness to origins, not according to their degree of dissociation with materiality. Architecture thus becomes the most elevated form of art. It is also superior because it involves creation rather than imitation of nature, thus realizing par excellence the definition of art as interpretation of nature. There is an emphasis throughout Blancs treatise on the human figure, a kind of anthropocentric humanism such that every principle is related to man and his properties. The microcosmic concept of man is most apparent when he explains the idea of line and geometry as the fundamental aesthetic signs. This anthropocentrism came from Jouffroy and Leveque, who sanctioned the idea of an all-embracing aesthetic physiognomy of expressive signs as visual manifestation of the invisible vital force. Blanc referred to line and geometry as the symbolic aesthetic signs of ideas and reasons while color was the natural symbol of the soul. However, he gave superiority to drawing over color as justified by biological evolution since in nature the less developed animals are more beautiful in color. The ideal model of aesthetic physiognomy is in man who embodies the perfect proportion. Blanc even drew an analogy between the organic members of the body and the forms of nature. Blancs aesthetic schema of line and geometry and its relation to the human body was explicitly borrowed from Humbert de Superville (Fig. 82.2). The references to verticality as the sign of mans psychic direction and to the three types of human face the horizontal, the expanding and the contracting obliques with their moral significance are almost paraphrased from Suvervilles Essai (Fig. 82.3). But Blancs treatment of the human head as the model of a geometrical universe was developed from Bernardin de Saint-Pierres (1737 1814) theory of expressive geometrical figures which reduces all shapes to five essential types: line, triangle, sphere, oval and parabola. Blanc also extended the associationist theory of lines to architecture: width evokes stability, equilibrium and repose; height, the sentiment of elevation and spiritual ascension; depth, mystery and obscurity. He even drew affinity between the Greek Orders and the divinities of Olympus: Doric with Jupiter, Minerva, Mars and Neptune; Ionic with Venus, Proserpine and Flora; Corinthian with Juno, Bacchus, Diana and Apollo. This echoed the analogy which Paillot de Monta-
1664
Fig. 82.2: Synoptic table (from Humbert de Superville, Essai sur les signes inconditionnels dans lart, 1827 39).
and Blanc, was a result of his meeting Charles Henry (1859 1926), who attempted a synthesis of mathematics, physiology and psychology to formulate a scientific aesthetics. Henry maintained that science did not create beauty but spared the artist useless hesitations and false starts by directing him to more perfect aesthetic procedures. While
art pursued the expression of the physiognomy of things, aesthetics dealt with the conditions which these things satisfy when they are represented as gay or sad, pleasing or displeasing, beautiful or ugly. He felt that science could furnish the critic with rapid means of discerning ugliness, which could often be sensed but not expressed. Henry as-
1665 tractor, which he developed by adopting Gausss (1777 1855) theory in order to determine what angle or linear directions were rhythmic (cf. Art. 66 6.). William Homer, Henri Dorra and John Rewald have shown that Seurat had possibly employed these rhythmic angles in his last two major paintings Le chahuc and Le cirque (Fig. 82.4 on plate III). Seurats theories and works summarize the Neo-Impressionists theoretical achievements. At first, they believed that by studying the scientific laws governing the behavior of color, they could reproduce natures mode of operation in painting and thus surpass the Impressionists. This attitude later changed to a concern less with naturalistic values but more with the problem of conveying emotions through abstract pictorial means. 2.3. The Symbolists and the theory of correspondence The Symbolist artists, represented by Gauguin (1848 1903), Serusier (1864 1927), Denis (1870 1943) and Aurier (1865 1892), conceived of painting, as Blanc had done, as being composed of subject matter, flat surface and arrangement in forms and colors. They proposed a theory of correspondence which synthesized both object and subject in formal and plastic equivalents of feelings and sensations. The Symbolists believed in the universal language of symbols inherent in the religious art of the remote past Egyptian art in particular. The interest in Egyptian art and hieroglyphics (cf. Art. 63 3.1.3.) had been transformed by the reductive purism of the 18th century into search of universal character (cf. Art. 62 7.2.). Giambattista Vico (1668 1744) referred to hieroglyphics as the first type of written language in history. Court de Gebelin (1725 1754) considered it the prototype for natural signs, which even preceded the legend of the Corinthian maid who traced the shadow of her lover as the origin of drawing (Fig. 82.5 on plate IV). This idea was further developed by Qua` tremere de Quincy (1755 1849), who proposed in his study of Egyptian art that its relief sculpture was in fact writing. The word grammar in Greek means painting or picture. This etymological connection between writing and painting perhaps explained the 19th century longing (as expressed by Fr. Schlegel) for the Romantics to create a new vocabulary in painting composed entirely of hieroglyphic symbols that contained the divine mysteries (cf. Art. 63 5.1. 5.3.). This
Fig. 82.3: Diagrams showing Three Great Lines and Man in Upright Position (from Charles Blanc, Grammaire des arts du dessin, 1870).
sociated the direction from light to heavy with sadness, the opposite with joy; top to bottom with sorrow, the reverse with pleasure; right to left with disagreeable, and the contrary with agreeable. He justified this with the physiology of the human body. Henrys interest in mathematics also led to his inven tion of the rapporteur esthetique a pro-
1666 trend towards an ideographic art formed the basis for the 19th century Symbolist art with its concern, in Maurice Denis words, for the equivalence between the harmony of forms and the logic of dogma. Denis (1912: 259 f) summed up the Symbolist idea as follows: Art is no more a visual sensation than a refined photography of nature. No. It is a creation of our spirit in which nature is only the occasion. Instead of working with the eye, we searched for it in the mysterious center of thought, said Gauguin. In this way, imagination became again, following the wish of Baudelaire, the queen of the faculties. That is how we liberated our sensibility; and art, instead of being a copy, became the subjective deformation of nature. From the objective point of view, the decorative aesthetic and rational composition, which the Impressionists did not consider (as it contradicted their taste for improvisation), became the counterpart, the necessary corrective of the theory of equivalents. The latter authorized all transpositions, or all the excess of characterization, even caricatures with regard to expression. The objective deformation in its turn obliged the artist to transpose all this into beauty. In summary, the expressive synthesis, the symbol of a sensation must be an eloquent transcription and at the same time an object composed for the pleasure of the eyes (Fig. 82.6 on plate V). This idea of double deformation of the object and the subject anticipated the disintegration and decomposition in art that was to come in the 20th century (cf. Art. 154). 2.4. Cubism and sign conceptions of machine aesthetics Impressionism disintegrated at the end of the 19th century into the Neo-Impressionism of Seurat and the Symbolist synthetism of Gauguin. The younger generation Matisse (1869 1954), Derain (1880 1955) and Braque (1882 1963) was at first interested in the Neo-Impressionists, but by 1905 they began to shift attention towards Van Gogh (1853 1890) and Gauguin. The exhibition of Matisse and others in the Salons of 1905 and 1906 was criticized as savage (fauve), and the label Fauvist stuck to the harshly painted and brilliantly colored work of the movement. Around 1908, Braque and Picasso (1881 1973) began to repudiate the Fauves and their precursors as a tradition of undisciplined decoration; they looked back to Cezanne (1839 1906) for new inspiration.
They admired Cezannes frequent choice of angular forms in his subject matter and even went beyond his perception of the geometrical forms underlying the disorder of nature. This endeavor is known as Cubism. The Cubists (of whom there were only two to begin with, Picasso and Braque) abandoned the violent colors of the Fauves for the pursuit of a geometrical rendering of landscape and human form, which owed much to Cezanne. The earliest analytical Cubism was very much concerned with the abandonment of perspective, both atmospheric and linear, in favor of a quasi-sculptured construction of the image on the picture plane. The central concern was to show the representation of the object as many-faceted and transformed through motion and time. Objects were analyzed into further planar elements, so that a reading sometimes became problematic. Circa 1912 13, the Cubists moved to a more severe and clearer compositional method, relying on a tighter surface geometry, which has been termed synthetic (at the time conceptual) Cubism. Increasingly the presence of the surface was emphasized at the expense of the object represented, which led the two artists (Braque especially) to introduce lettering and imitation (rather than representation) of various textures on the surfaces of the picture plane. From about 1911 12 on, both artists started using collage, applying real objects: wall-paper, newspapers, tickets, playing cards (later three-dimensional objects as well) to the picture, to intensify its objectness (Fig. 82.7 on plate V). Many of these were machine-made textures. They used them much like certain writers of the time (especially their friends Apollinaire and Jacob) by deliberately quoting cliches to present the lyrical aspect of everyday reality. Formally, collage was the obvious extension of the simulated surfaces of earlier Cubist painting, and was taken up by a number of artists, e. g., Juan Gris (1887 1927) and Jean Metzinger (1883 1956). The collage technique demonstrated the emancipation of these artists from the exclusive use of traditional media. The juxtaposition of real (as against represented) objects with invented signs enriched the vocabulary and meaning of the Cubist composition. The question of subject matter in Cubism is also worth examining. The Cubists employed for the most part traditional subjects: figures, portraits, still life and objects like
1667 as the root of contemporary social unrest and he believed that, besides revolution, architecture was the necessary means to carry out social reform. He postulated five points of a new architecture: 1. house on pilons; 2. roof as terrace; 3. free plans instead of the traditional load-bearing plans; 4. long windows; 5. free facades, i. e., the facade as membrane instead of load-bearing wall. In addition to the development of these radical sign conceptions of new architecture, Corbusier later elaborated a new system of proportion The Modulor by combining the Fibonacci series (i. e., a recursive number sequence which can be expressed as a curve in the form of an equiangular spiral as in snail shells) with the height of an idealized human body (Fig. 82.9). His aim was to set up a system of measures which might facilitate a harmonious standardization of the building industry. Corbusier restated the fundamental link between architecture and the human body through proportion. The Modulor is perhaps the most recent investigation of proportion to have a strong impact on architectural production. Corbusiers ideas have revolutionized the architecture of a whole generation and his influence is still effectual and perceptible today.
bottles, playing cards, dice, violins, pipes, guitars, etc., which Meyer Schapiro calls private instruments of idle sensation. He interprets the choice of these objects as revealing a significant preoccupation of the Cubists with a Bohemian life style, despite the fact that the Cubists themselves attached very little importance to their subject matter. In other words, the Cubist subjects are interpreted not as direct objects of life but as symbols of art. This semantic dimension of the Cubist iconography is perhaps rooted in the social maladjustment of these artists, which is also reflected in the expressive choice of pierrot and harlequin as a theme. The influence of Cubism on architecture is most apparent in a subsidiary development of Purism. It is clearly manifested in the work of Le Corbusier (1887 1966). Corbusier and Ozenant (1886 1966) heralded this movement, which derived its polemic from a theme machine aesthetics that had also influenced previous avant-garde movements in other countries, including Constructivism in Russia and de Stijl in Holland. All of them shared a common concern for reform, were enthusiastic about new technologies, self-consciously modern, aware of social problems and not concerned with painting alone but with all forms of art, especially architecture. Purism distinguished itself in its choice of ordinary recognizable objects for pictorial signs and its emphasis on their representation in machine-like precision and workmanship. The elimination of depth, the overlapping of transparent planes and the deliberate joining and fitting of the contours of different objects the marriage of the contours, as Corbusier calls it facilitate ambiguous and multiple readings of a picture. Corbusier developed his architecture in relation to this planar definition of space (shallow space), enriching it with illusionistic and painterly qualities. The Villa Savoye and the Villa at Garches embodied his ideas of a new architecture (Fig. 82.8). Corbusier was greatly impressed by progress in technology and new machines, particularly the ocean liner, the automobile and the airplane. He thought of the house as an industrial product which can be mass-produced like a piece of furniture. Just as a chair is a machine for sitting in, so the house, Corbusier says, is a machine for living in. He recorded these radical ideas in his book Vers une architecture, published in 1923. Like many of his contemporaries, Corbusier saw the problem of housing
3.
Sign conceptions in architecture ` from Quatremere de Quincy to Viollet-le-Duc
The analogizing and scientific studies of the human body in relation to art and architecture constitute a main theme in our investigation of sign conceptions in these disciplines since the Renaissance. In the previous sections, we have outlined the development of this important idea in art during the 19th and 20th centuries and we believe that it will continue to inform the course of changes in the future. In the following sections, we shall examine how language, as an expressive attribute of the body, has become an important model for the formulation of architectural theories since the 19th century. ` 3.1. Quatremere de Quincys theory of types We mentioned earlier the connection between writing and painting (cf. 2.3.). Indeed, the debate over the origin of architecture in the 18th century also found allegiance with that ` of language. It was Quatremere de Quincy (1755 1849) who used the latter to support his view on the former. By adopting the the-
1668
Fig. 82.8: Le Corbusier: Villa at Garches, first floor plan.
ory of multiple origins in language, he argued that architecture also had multiple origins in different types of construction, namely, the hut, the cave and the tent. Greek architecture was developed chiefly from the hut while Egyptian architecture evolved largely from the cave. What holds them together is a universal grammar describing the common basis ` of the different languages. Quatremere distinguished further two kinds of languages natural and artificial and he identified Egyptian architecture as belonging to the former and Greek architecture to the latter. Unlike natural language, which is based on conventions, artificial language is based on reason which conveys abstract notions by in-
tellectual imitation and hence carries a greater social and moral import. This relationship between language and society therefore also imparts social significance to archi` tecture. Quatremeres exaltation of Greek architecture was in fact based on his exemplary esteem of the society which it served (cf. Art. 47 2. and Art. 60 4.6.). Regarding classical architecture as an artificial language, he believed it to be a universal language that could express the superior moral and intellectual social development he admired in classical Greek societies. ` Quatremeres idea of types to integrate the history of architecture and his theory of imitation for the transformation of types into
1669
Fig. 82.9: Le Corbusier: The Modulor (1951).
styles were contemporaneous with the notion that architecture might be considered a field of signs (or at any rate of modes, or even moods as the English preferred to think), which was maintained by a number of architects: most brilliantly by Claude-Nicolas Ledoux (1736 1806), whose elaborately differentiated buildings (and even more his unexecuted but widely published projects) outlined a whole architecture parlante as his later admirers called it.
3.2. Durands rationalizing of architectural composition Against this elaboration Jean Nicolas Louis Durand (1760 1834) advanced a reductive compositional system (Fig. 82.10). A pupil of another visionary architect, Etienne-Louis Boullee (1728 1799), he, like his master, built very little. But unlike his master, whose work remained known through autographs only, he published two books, both of which were very successful. The first, Recueil et par-
1670
Fig. 82.10: Elements of buildings (from Jean N. L. Durand, Partie graphique des cours darchitecture faits a lEcole Polytechnique, 1802 5).
1671 Labrouste, 1801 1875) thought that a timeless ornament could be devised to clothe even the most rational structures; the best-known realizations of Labroustes theories were the ` Library of Ste Genevieve and the Biblio` theque Nationale in Paris. Victor Hugo (1802 1885), who knew La brouste and his ideas, made his novel Notre Dame de Paris a romantic paean to a single Gothic building. In a long digression (Book V, chapter 2) called Ceci tuera cela (This will kill that) he foresees the end of architecture as a carrier of messages because of the universal accessibility of the printed book: architecture was indeed dead dead beyond recall, killed by the printed book, killed because it is less durable, killed because it is more costly []. Architecture will never again be the social, the collective, the dominant art. The great epic, the great monument, the great masterpiece of mankind will never again be a built it will be a printed one. When Hugo was writing this, Hegel was, completely independently, teaching an analogous doctrine (though for rather different reasons) in his lectures on Aesthetics at the University of Berlin, which were not published until some time after his death, in 1835 (cf. 1.5. and Art. 75 2.4.). While Hegel was not concerned about the irrelevance of architecture, Hugo was lamenting the decline of architecture, wishing to promote its revival by inspiring a love of the monuments. 3.3. Viollet-le-Duc and the rationalization of Gothic architecture Victor Hugos novel was very significant in stimulating the Gothic passion in France, which had always been present in the classicism of Cordemoy (1631 1713) and Soufflot (1713 80). With Viollet-le-Duc (1814 79) and his Gothic credo and manifestos for architectural restoration, the Gothic passion reached at its acme. His Gothic was not so much a style to be revived but a set of principles that might lead to a timeless style an idea which also inspired the architects Blouet (1795 1853) and Labrouste. Viollet-le-Duc analyzed every form and detail to arrive at a set of principles for design applicable in the 19th century. He sought a visible expression of 13th century architecture in contemporary materials of iron, timber, etc., replacing stone flying buttresses with cast-iron columns. This led to his belief that every Gothic feature and every moulding could be interpreted as a rational device and to his conviction that archi-
` allele des edifices de tout genre, put the main constructed monuments of the world together at the same scale, universalizing the earlier presentations of David Le Roy (1729 1803) (churches) and Gabriel-Pierre-Martin Dumont (1700 90) (theatres), and showed the superficial nature of their ornaments, while proposing a systematic study of a society through the functions of its buildings; the se cond and more influential was the Precis des ` lecons darchitecture donnees a lEcole Poly technique (1802 05; many editions, with changes in the title to Ecole Imperiale and then Ecole Royale). Although given at the Ecole Polytechnique, the method which Durand used as the basis of his teaching was accepted as a didactic tool in most architectural schools all over the world. Durands method was based against the speaking and variegated architecture of Ledoux on the priority of the simplest forms, the sphere and the cube. This article of faith was mediated by the use of a system of axes, which governed the plan, and an overlaid grid, which rationalized the structural system of the building by providing center lines for walls and columns; the latter he treats as a near-equivalent of grammatical rules: We see how the study of architecture [] [may be reduced] to a quite minimal number of elements, that are, however, sufficient for the composition of all buildings [], but with results that are as rich and as various as the combinations within language []. For Durand a building is the direct product of its function, filtered only through the mediation of symmetry and economy (both conceptual and financial). Ornament is accidental richness and variety can be produced by judicious painting, a doctrine that also rejected his master Boullees grounding of architectural effects in Condillacs (1715 1780) sensationalism (cf. Art. 62 8.2.5.). Durands mechanistic rationalism elides the traditional and since Vitruvius binding dichotomy of significat and significatur as well as the role of metaphor in designing: his compositions are not intended to carry any meaning. The architects of the next generation found this very disturbing. Some sought refuge from the dry doctrine in an eclectic functionalism (a style for the job: Felix Duban (1797 1870), Leon Vaudoyer (1803 1872)); a similar formulation was taught quite independently by the German architect Hans Hbsch (In welchem Stil sollen wir bauen?; 1828) while others (notably Henri
1672 tecture was a clear expression of function embodying political and social aspirations, material limitations and needs (Fig. 82.11). Viollet-le-Ducs reinterpretation of Gothic architectural elements in modern building materials and methods was, of course, based on his understanding of Gothic building principles as a rational system of construction rules a point which has been contested by several historians. But the syntactic isolation of elements from their semantic context also rendered his revived Gothic another style among the many within the eclecticism of the late 19th century. Indeed styles had by then become matters of habit, and any claim of exclusiveness was regarded as outmoded (for comparable developments in music see Art. 81 2.2.). Eclecticism was no longer interpreted as a position of uncertainty, but as freedom to adopt the style or styles which the occasion demanded. Eclecticism was most rampant in Victorian England in the numerous iron and glass constructions of exposition buildings and train stations. However, the new materials and construction techniques developed in the Industrial Revolution eventually stimulated new architectural forms.
4.
The scientific guarantee of beauty and the body as a source of signs
While inventive technologies at the end of the nineteenth and in the early twentieth century had a direct impact on architectural form, the positivist spirit which prevailed in scientific study required a revision of the relation between the arts and the natural sciences. In particular, any contention about beauty had to be legitimated on a scientific basis statistical, physiological or even psychological. A common characteristic of such new theories was their meticulous examination of the human body in its various aspects: physiology, psychology, physiognomy, anatomy and phrenology. All these studies could be summarized as investigation of the sign systems in the body, and in as much as they were related to art, an integration of their results in a semiotic theory of art seemed possible. 4.1. The microcosmic theory of Fechner Some of Charles Henrys ideas (cf. 2.2.) can be traced back to a group of earlier intellectuals in the 19th century who believed in the scientific study of art and beauty. Henry him-
self acknowledged, among the scientists, Fechner (1801 1887), Wundt (1832 1920) and Helmholtz (1821 1894); among the aesthetic theorists and artists, Hanslick (1825 1904), Zeising (1810 1876) and Hay (1798 1866). All these scholars shared certain characteristics: they were interested in the aesthetic qualities of numbers and mathematics and tried to relate them to the psychological, physiological or physiognomical aspects of the human body in one way or another. Fechner, now generally regarded as the father of psychophysics, is famous for his theory of the calculable measurement of sensation. In his classic book Elements of Psychophysics (1860; English translation 1866), he formulates his first principle, i. e., that the magnitude of the stimulus is proportional to the magnitude of the sensation, which can be determined mathematically. However, the unit of measurement is conditioned by the degrees of sensitivity which depend upon subjective experience. In other words, although Fechner proposed the possibility of quantifying the elusiveness of sensation, he also recognized the innate subjectivity in the apparently objective measurements. This dilemma is epitomized by his experimental psychological work on aesthetics, e. g., in the statistical justification of the golden rectangle as the most beautiful quadrangular shape: the empirical statistical findings are based on subjective aesthetic judgment. The invention of statistics in the 19th century enabled Quetelet (1796 1874) and others to pioneer a new anthropological study of man, which also transformed the nature of the enquiry of the aesthetic ideal. The classical ideal that used to dwell only in the artists imagination and was held to be above the ordinary, had in the 19th century come to reside in the experiences of the many. Fechners work has another aspect relevant to our investigation: his panpsychic view of microcosm. He established a corporeal and spiritual link between man and the universe by analogy and produced a theory of resemblance between the earth and the human body. In his book Zend-Avesta (1851), he related microcosm to macrocosm and compared: the rocks with our bones, streams with the blood running through our arteries, light with the beams penetrating our eyes, and electricity with the fine force transmitted through our nerves. He even found correspondences with these analogies in Christian religious doctrines. But Fechner was well
1673
Fig. 82.11: Gothic details (from Viollet-le-Duc, Dictionnaire, 1854 68).
1674 aware of the limitation of this analogy. Since resemblances are not subject to proof, they had to be regarded as a matter of faith. This also summarizes the problem of signs in art, which is based on physiognomic perception: the meanings of the signs derived from physiognomic analogy are imprecise, yet their strength stems from this very imprecision as a transitory step towards subsequent analytical understanding. 4.2. David Ramsay Hays theory of the science of beauty Charles Henry was probably inspired by D. R. Hay (1798 1866) concerning his idea of the rapporteur esthetique and his conclusion that direction is the reality which lines indicate. Hay, a decorative artist and writer on art from Edinburgh, produced a number of treatises on the principle of harmony governing color, sound and form. He subsequently summarized his whole theory into a resume work with the title The Science of Beauty, as Developed in Nature and Applied in Art, which first appeared in 1856. Hay owed much to Reid and Hutcheson but perhaps most of all to Victor Cousin; he postulated an idea of absolute beauty and hence a true science of the subject on fixed principles; this beauty he regarded as the result of harmony, which Aristotle had defined as the union of contrary principles having a ratio to each other (Hay 1856: 11). Following much earlier thinking he defined the two contrary principles as uniformity and variety; they give rise respectively to symmetrical and to picturesque beauty. The highest degree of beauty in nature is the result of an equal balance between uniformity and variety. An example of this is the human figure. Hay did not demonstrate how uniformity bore an equal ratio to variety nor did he mention what that ratio was. It was Adolf Zeising who attempted a synthesis, claiming that the governing ratio was the golden mean (Fig. 82.12). For Hay, picturesque beauty is not dependent on the total absence of symmetry, for it must be obedient to the harmonic law of nature, too. In fact, even architecture, which he says belongs to symmetrical beauty, must inevitably blend with the picturesque as it proceeds towards ruin. In the same way, the human body maintains a balance between the two types of beauty as it ages. All harmonious combinations in sound, color and form are composed according to these two prin-
ciples. But to formulate a proper basis for a universal science of beauty, Hay concludes that one must first have recourse to numbers in the abstract. He bases his theory on the Pythagorean system of numerical ratios and on the analogical reasoning that music impresses the mind through the ear in the same way as proportion addresses it through the eye. This, of course, has been a subject of debate ever since Perraults attack of the idea in the 17th century (cf. 1.). Hay does not deal with the philosophical difficulties of this problem; his argument is based on the concept of analogy, which was derived from ten Kates treatise on the Beau ideal by Hogarth. In addition, he draws his philosophical support from the work of the contemporary chemist George Field (1777? 1854), who was also interested in the theory of chromatics and had written a treatise called Outlines of an Analogical Philosophy (1839). Following Field, who might have in turn been inspired by Superville, Hay classifies three kinds of lines: the straight, crooked and curved, which relate plastically to the square, triangle and circle, chromatically to blue, red and yellow and musically to the tonic, mediant and dominant (cf. Art. 81). Hay devised a system of proportions based on angles and musical ratios and demonstrated that they govern art and architecture. He also applied this system to the natural forms exemplified by the human head and body (Fig. 82.13). Hay cites in this connection the work of Camper (1722 1789), but criticizes his rule as being based more on a physiological than an aesthetic principle. The major objection is that Camper defines the facial line by the internal structure of the skull rather than by its external appearance. He believes the aesthetic beauty of the human head has to do with the external rather than the internal. However, this objection is, in a sense, nullified by his own system of harmonic angles for the human body. Hay derives these angles from the joints and principal points in the skeleton. It is interesting to note that although Hay did not practise anatomy himself, he was in close association with experts in Edinburgh, an important center for anatomical study in the 19th century. His resume work, The Science of Beauty, for example, was dedicated to John Goodsir (1814 1867), Professor of Anatomy at the University of Edinburgh, who had probably helped him in the formulation of his theory.
1675
Fig. 82.12: Human proportion (from Adolf Zeising, Neue Lehre von den Proportionen des menschlichen Krpers, 1854).
4.3. The anatomy of the external forms of the human body Goodsir was also interested in the aesthetics of forms and speculated that the triangle was the ground plan of all organic forms. He sought to classify living organisms into categories related to crystals, with man classified in this scheme as a tetrahedron. He wrote a paper On the Dignity of the Human Body (published posthumously in 1868) and read two papers On the Natural Principles of
Beauty before the Aesthetic Society, established in Edinburgh in 1851 by Hay and others, of which he and Professor Philip Kelland (1808 1879), a mathematician who also took interest in Hays theory, were both members. In his paper Exposition of the views of D. R. Hay, Esq., on Symmetric Proportion, read to the Royal Society of Edinburgh, Kelland had sanctioned Hays ideas. Goodsir was the pupil of another interesting figure from Edinburgh, Robert Knox (1791
1676
Fig. 82.13: Proportion of the human head (from David R. Hay, The Science of Beauty, 1856).
1862), who was a well-known anatomist. Knoxs interest in artistic anatomy led him to write several books on the subject, including A Manual of Artistic Anatomy (1852), in which he rejects the use of abstract geometrical figures in the instruction of figure drawings. He holds that since these forms are never seen in nature, they are not easily comprehensible. His empirical training led him to distinguish further between the exterior and the interior, referring to those who draw according to the latter as producing figures which look like living corpses. But the grand masters in the past, he said, drew what they saw; they drew the true, that is, the exterior forms, masking internal shapes or configurations, and clothed them with that coloured drapery, which Nature designed (Knox 1852: 10 f). Knoxs rejection of geometry in favor of observing externals was influenced by the French anatomist Julien Fau (1810 1878), whose book Anatomy of the External Forms of Man he translated into English (1849). Another anatomist who drew attention to the external forms of the human body was Pierre Nicolas Gerdy (1797 1856) who wrote Ana tomie des formes exterieures du corps humain in 1829. His treatise on the anatomy of the
exterior forms of the human body was dedicated both to artists and surgeons. On one hand, anatomy shows the exterior of the body to the artists by recollecting the parts hidden beneath the skin. On the other hand, the exterior forms show what is hidden in the depth of the body to the surgeon (Fig. 82.14). Gerdy regarded Campers work on the relationship between the face and the cranium not as an evaluation of the intelligence of the animals but only as a means of comprehending their physiognomical differences and discovering an easy and convenient method to sketch the head. For Gerdy, the facial angle proposed by Camper does not signify intelligence but a convention of taste. He believes that the Greek heads with a facial angle of 100 degrees (like their perpendicular noses and the indentation at their roots), with the eyes deeply inset in their orbits, result from a caprice of taste and not from a calculation of reason. Thus they do not necessarily give to the face a designation of intelligence (cf. Art. 69 4.). Gerdy also rejects the work of Gall on phrenology, saying that the value of his method is neither proved nor manifested. Knox had also dismissed Campers facial angle in his Manual as a false postulate for the comparative measure of the human intel-
1677
Fig. 82.14: Anatomy of the exterior forms of the human body (from Pierre N. Gerdy, Anatomie des formes exterieures du corps humain, 1829).
lect. Citing Cuvier (1769 1832), he gave two reasons for this: first, Camper had overlooked the frontal sinuses; second, if the objective were really to compare the size of the
brain with the face, the area of the vertical section of the cavity of the cranium should be compared with the area of the vertical section of the face. Knox extended his rebuke
1678 to similar kinds of formulas developed from Campers postulate, including the work of Charles Bell (1774 1842), a contemporary anatomist from Edinburgh, who was also a fine artist. 4.4. Charles Bells anatomy of expression Bells major scientific contribution was his discovery of the role of the nervous system in effecting emotion and expression. In verifying his theories and principles, he looked to the artistic representations in the works of the great masters in painting and sculpture. This connection between science and art led him to write a treatise called The Anatomy and Philosophy of Expression in 1805. Bell refused to measure the proportion of the head by comparing the size of the brain with that of the face. He considered facial features rather than the form of the entire head and maintained that unless there is conformity in every feature to the general shape of the head, measuring the obtuse facial angle of the ancient Greek sculpture will only produce deformity. Bell concludes that what distinguishes man from brutes most is speech, insofar as it corresponds to his exalted intellectual and moral endowments. The visible signs of this high endowment are the nostrils, jaws, mouth, and lips. Since the capacity of expression is in the nostril and mouth, they are the peculiar attributes of the human countenance. Bell devised a method of measuring the skull not unlike Campers (cf. Art. 69 4.). Inspired by his American pupil William Gibson (1788 1868), he positioned the skull upon a perpendicular rod passing through the foramen magnum into the interior of the skull so that the upper part of the cranium rests on the point. Instead of using the horizontal as the reference line as Camper had done, Bell chose the vertical line passing through the condyles of the occipital bone and the center of the foramen magnum to measure the degree of inclination of the face (Fig. 82.15). He claimed superiority for this method in that his facial line (unlike Campers which only marks the inclination of the face) now makes reference to the whole form and proportion of the head. By successively examining different facial bones, he discovered that the apparent magnitude of inclination in the Negro skull results from the size and form of the jaw-bones alone, while the upper bones of the face which have no relation to the teeth and mastication are less than those of the European skull. These findings
Fig. 82.15: Anatomy of expression (from Charles Bell, The Anatomy and Philosophy of Expression as Connected with the Fine Arts, 1877).
confirmed Bells view that the distinguishing characteristics of the human head depend on its various functions the organs of mastication, speech and expression. Expression, according to Bell, is what makes a countenance beautiful. A face that has nothing remarkable in repose can become beautiful in expression. It is the harmony of the features of expression rather than the permanent form of a countenance that constitutes beauty of proportion. According to Bell, the organ of breathing is the principal apparatus which produces the outward signs of expression. His explanation of the facial anatomy that causes different expressions was based on a physiological mechanism connecting the passions of the mind with the organs of the body through the nerves which induce sympathy in the muscles (cf. Art. 21 2.). Bells approach was taken up and developed by Guillaume B. A. Duchenne (1806 1875) who passed electric current through muscular nerves to simulate and study human expression. Duchennes work also inspired Charles Darwins (1809 1882) book The Expression of the Emotions in Man and Animals (1872; cf. Art. 85 2.). But neither of them related their physiological studies to art. Darwin even concluded that the representation of strongly contracted muscles of extreme emotion would destroy beauty in works of art.
5.
The eclipse of signs in twentieth century architecture
5.1. Utopian movements: the sign from the Arts-and-Crafts to Art Nouveau The 19th century utopian movement was a reaction against the conditions of industrial towns. It was reflected in the dissatisfaction
1679 did not read him, he provided the link between Celtic mysticism and a pragmatic Arts and Crafts approach to form. The association with historical tradition perhaps differentiated Mackintosh from his continental contemporaries of the Art Nouveau movement who were striving for a style free from historical associations and drew inspirations from nature, in the curves and lines of vegetation etc. The Dutch artist Van de Velde (1863 1957) referred to the quality his work had in common with those of Victor Horta (1861 1947), Paul Hankar (1861 1901) and Gustave Serrurier (1856 1910) as its newness, and this was the origin of the term Art Nouveau (Fig. 82.16 on plate VI). The break with historical styles was also hastened by the influence of foreign taste, particularly by the vogue for oriental art. Japanism was as prevalent in the 19th century as Chinoiserie in the century before, and it is not difficult to find traces of this in various artists, e. g., Manet and Gauguin. Art Nouveau had a strong influence in Brussels and Vienna with representative figures such as Horta (1861 1947), Wagner (1841 1918) and Hoffmann (1870 1956), but the absence of historical continuity and a clear rationale in the flowery decorations and forms rendered the style short-lived. This was evident in the works of Peter Behrens (1868 1940) who abandoned organic shapes for a more regular and geometrical vocabulary after 1900. 5.2. American cities and skyscrapers as graphic signs Alexis de Tocqueville (1805 1859) observed in his book Democracy in America (1835) that the fundamental fact from which everything in America seemed to derive was the equality of condition among its people. He further postulated that this democratic spirit in American society led to its tendency towards the practical rather than the theoretical. De Tocquevilles observation seemed applicable in American city planning and architecture of the 19th century at least. Leonardo Benevolo (1971) interprets this as a clue to the American tradition in that elements are laid down rigidly and invariably only in so far as is necessary to provide a common and indisputable frame of reference. While in the old world, and even in the Spanish and French settlements in America, the gridiron plan had many orientational and classificatory overtones, in the USA it became an unfinished spatial grid (Fig. 82.17).
with the confusion and vulgarity of industrial production, even of everyday household objects and utensils, but above all, with the degrading condition of machine production. But the moral basis of labor advocated by John Ruskin (1819 1900) implied a return to the Medieval processes of handicraft production. The English Arts and Crafts Movement, which intended to improve the form and character of everyday household objects and utensils furniture, tools, textiles, clothes, and utensils of all kinds , was linked by William Morris (1834 1896) to the line of thought of urban utopians. The utopian attempt at first was to reorganize art and industry on a formal level, but the central issue connected to quality of design later proved to be the moral and intellectual attitude of the designer and consumer, as expressed in the derivation of design and ornament from materials and techniques of construction. The application of materialist principles to craft and design was influenced to a large extent by the theories of Gottfried Semper (1803 1879) in the two volumes of his Der Stil in den technischen und architektonischen Knsten (1860 63). However, the attitude towards mechanical production on the part of the Arts and Crafts artists was not entirely negative. Starting from a Ruskinian position, William Morris thought that production could be transformed by an economic revolution based on Marxs conception of the value of labor; he therefore did not mean to have all machinery abolished and even added that it was not the tangible machine but the great intangible machine of commercial tyranny which should be abolished. Successors to Morris such as Ashbee (1863 1942), Lethaby (1857 1931), Voysey (1857 1941) and Richard Norman Shaw (1831 1912) were able to conquer the prejudice against industry. In Scotland, Charles Rennie Mackintosh (1869 1928) was regarded as successor to the English Arts and Crafts movement. Coming from the Gothic Revivalist tradition as interpreted by William Butterfield (1814 1900) and George Edmund Street (1824 1881), Mackintoshs architecture drew inspiration partly from Voysey and partly from the Scottish Baronial tradition. William R. Lethaby (1891), stimulated by the development of comparative anthropology and by the universalist ideas of the Celtic twilight, tried to formulate general archetypes of architectural symbolism; even if Mackintosh
1680
Fig. 82.17: New York, aerial view and plan (from Josef Stubben, Der Stdtebau, 1890).
Parallel to this gridiron approach in planning was the development of highrise buildings in Chicago after the great fire of 1871 (Fig. 82.18). This was made possible by the invention of the elevator and the use of steel frame construction as a logical extension of the traditional building technique of balloon framing based on the idea of industrial standardization. Just as division of land in planning, mathematical operation in design contained the seed of a radical transformation of the traditional architectural scene and became a symbolic act of modern architectural design. It echoed the idea of form following function announced by Horatio Greenough (1805 1852) and later often repeated by Louis Sullivan (1856 1924). Grafted on the grid plan, this produced the silhouette of the city as a graphic representation of land-value. 5.3. Sign conceptions in the Bauhaus Modernism probably owed its success in the propagation of ideas more to the Bauhaus than to any institution of the 20th century. Started in Weimar in 1919, it was an art school integrating artists, craftsmen and architects towards building the cathedral of the future, a slogan as well as an emblem of the concept of Gesamtkunstwerk. The Bauhaus underwent many phases of change, but it was chiefly Walter Gropius (1883 1969) who managed to bring together a great variety of artists such as Theo van Doesburg
(1883 1931), Johannes Itten (1888 1967), Wassily Kandinsky (1866 1944), Paul Klee (1879 1940) and Oscar Schlemmer (1888 1943). Basic courses on form, color, interior, furniture and industrial design were integrated with music, theatre and dance as well as painting, sculpture and architecture in a comprehensive conception of the built environment (Fig. 82.19). Hannes Meyer (1889 1954) and Mies van der Rohe (1886 1969) succeeded Gropius as directors after the school moved to Dessau, but the school was eventually closed in 1933 because of political pressure from the National Socialist Party. The architecture inspired by Gropius and his associates design of the Dessau Bauhaus (and of other associated buildings there as well as of Le Corbusier and the Dutch pioneers) came variously to be known as modern or white. Its protagonists insisted that it was not a style; yet in the USA, where an incipient historicism already demanded that it be categorized, it was soon labelled the International Style. Its most obvious characteristics: white, unscored walls; flat roofs and horizontal windows; clean, sharp detailing. The absence of decoration so colored popular perception that it obscured the deeper motivation of many of its practitioners. The label functionalist which came to be associated with such characteristics, for instance, suggested (and the practitioners were not quick to deny it) that such buildings fitted what went on
1681
Fig. 82.18: Chicago skyscrapers (from John Szarkowski, The Idea of Louis Sullivan, 1956).
inside them like a glove did a hand, without any intervening cultural (never mind semiotic) considerations. This was completely misleading in the case of Le Corbusier (as we have suggested), but even more perhaps in the case of Mies van der Rohe, who in spite of his now infamous dictum less is more made a determined effort to create an art of building (architecture was a word he deliberately avoided) by concentrating on the constraints provided by building technology as determiners of form; though even he, for all his technological asceticism, seems to have made secret recourse to the regulating lines diagonal guides to proportional rectitude which architects (notably Henrik Peter Berlag, 1856 1934, and Theodor Fischer, 1862 1938) as well as historians (notably Heinrich Wlflin, 1864 1945) developed in the wake of Zeisings experiments.
6.
Semiotic theories in architecture
After 1945 there was a building rush which allowed little leisure for theoretical reflection: Mies productivism, the (often uncritical) application of large-scale prefabrication to building tasks seemed to absorb most architectural energies. It is perhaps symptomatic that the first reflections on a possible semiotic approach to architecture were made in Italy, where war damage was relatively modest. 6.1. Giovanni Klaus Koenigs study of architecture as language G. K. Koenig (1924 1989) studied architecture from a modern linguistic point of view and laid down some preliminary guidelines based on the semiotic theory of Charles Morris (Analisi del linguaggio architettonico, 1964). According to Koenig, architecture
1682
Fig. 82.19: Oskar Schlemmer: Schematic survey of the field of instruction Man (1928 29).
1683 determined by variable and continuous crisscrosses of social relations. Therefore, in stylistic analyses, it is necessary to inquire how the current language has been absorbed by the author and how his work has in consequence become an instance of the current language or a possible basis for a new artistic tradition. 6.2. Umberto Eco and the semiology of visual communication U. Ecos Appunti per una semiologia delle communicazioni visive (1967) is a critique of Koenigs analysis. He criticizes Koenigs approach as too closely based on a Morrisian behaviorist foundation (cf. Art. 113). Instead, he proposes to base it on a code of meanings sustained by a cultural context which can be stabilized independently from any overt behavior or presumptive mental reaction. The defect of behavioral semiotics is that it bases the meaning of a sign on the relationship between the sign and an object or a sequence of responses. Yet a sign can have a significatum without a denotatum. Refuting Koenigs definition of the architectonic sign as requiring a denotatum, Eco argues that this linguistic approach cannot apply to works of the past which have now lost their function or whose original functions are unknown to us. This difficulty can be avoided if the meaning signified by an architectonic sign is taken as the function which the signifier renders possible within a cultural code. This semiological perspective of architecture facilitates a communicative reading in which the only concrete objects are the architectonic objects. In other words, the denotatum of architecture is architecture itself. Ecos formulation of architecture as a form of communication is based on his hypothesis that all phenomena of culture belong to specific systems of signs and that culture is essentially communication. The architectonic codes, unlike the code of speech which is capable of generating infinite possibilities of messages, are codifications of types of messages. They are formal manifestations of solutions already elaborated. Eco queries the simplistic analysis of architectonic signs into syntactic and semantic categories or according to typological genres as in Koenig because it does not permit one to go beyond the architectonic-sociological determination of how to make use of a certain building or space. As long as the architectonic-sociological limit prevails, architecture remains only a
must be considered a language because it is a system of signs that have liberated man from isolation and stabilized his relations with others just as the words of speech. He summarizes the characteristics of an architectonic sign as follows: 1. An architectonic image is a complex sign. 2. The denotata of architecture are connected with its inherent functions in the associated life of man. 3. The architectonic sign is iconic, because it shows some property of the denotata directly. 4. The architectonic sign is a prescriptive sign, i. e., it demands specific behavior. The iconicity of architecture depends on form expressing function through space. Contemporary architecture lacks iconicity, which results in the loss of specific spatial characteristics. The lack of articulation between inside and outside causes a loss of meaning. Consequently, an appartment house may look like a school and an office building like a factory. Koenig insists on the importance of a wellarticulated architectonic language. There are many levels of articulation in the language of architecture. On the level of structure and logic, architectural elements can be classified into beams, vaults, arches, etc. On the level of pure form, classical vocabulary offers twisted columns, giant Orders, etc. A functional vocabulary classifies the architectonic signs according to their semantic functions, e. g., night zone, day zone, common room, etc. Koenig proposes a more fundamental articulation which treats various works of architecture as bodies of complex signs unified according to the idea of genre which is not based on structure (as often in music) but on particular functions such as those of a villa, a school, a church, etc. To recognize this architectonic genre or typology, Koenig believes the most reliable method is the reading of articulated external and internal spaces, since the complex signs that form an architectonic space speak of themselves without reference to other spaces. Such complex signs are iconic if they contain some properties of the events which can take place in them, so that one can make a direct inference from them to their denotata. The architectonic language, like any living language, has both permanent and emergent elements. An architectonic solution is neither rigidly predetermined nor completely free. The architect is free to discover his individual language within a linguistic camp which is
1684 system of rules that render to society what it prescribes for architecture. Instead he claims that architecture is a rhetoric in which the unexpected enters a dialectic relation with systems of acquired, stabilized and identified expectations which are never put in question. It follows that given architectonic codes are not in themselves sufficient to resolve all the problems of the architect. They may provide him with a vocabulary, or perhaps even a logic, but he still needs a grammar and a syntax. Architecture alone cannot supply all these rules. An architect has to turn outside given architecture in order to discover the system of relations, on the basis of which he elaborates architectonic meanings. There seem to be two extreme positions which the architect may take according to Eco. He may put himself completely at the disposal of the political and sociological decisions to furnish whatever is required of architecture in terms of functions. On the other hand, he may devise a system of stimuli and thus provide his work with significations which pattern the life of the inhabitants in certain ways. Between these two extremes, Eco proposes that the architect should design in such a way that the first (utilitarian) functions in his work are left variable and the second (symbolic) functions open. The architect needs to receive orientation from the sociologist, anthropologist, etc., but he must also guard against the fallibility of their hypotheses (cf. Art. 120). 6.3. Intentions in architecture: Christian Norberg-Schulzs semiotic theory C. Norberg-Schulz (*1926) develops a theory of architecture by analyzing intentions in architecture (cf. his 1963 book). Following the Vitruvian triad of utilitas, venustas and firmitas, he classifies the architectural totality in terms of building task, form and technics and tries to integrate these aspects through a study of their semantic interrelations. The building task consists of a physical milieu and a symbol-milieu each comprising two categories, namely: physical control and functional frame for the former; social milieu and cultural symbolization for the latter. Form consists of elements and relations. Elements can be subdivided into mass, space and surface, relations into topological, geometrical and conventional ones. Topological relations concern concepts such as proximity and closure. Geometrical relations refer to organization such as centralization and parallelism. Geometrical relations are intro-
duced as an expedient to simplify the description. They may be reduced to topological and geometrical properties. An example of conventional relation are the classical Orders. Forms may be grouped or ordered into a formal structure such as a row or a cluster. A formal structure consists of primary and secondary elements. Primary elements are basic to the structure; without them any composition disintegrates. The capacity of a formal structure, i. e., its ability to solve building tasks and to receive contents, depends upon its degree of articulation. Technics is understood as an ordered repetition of a limited number of technical elements and can be classified into two systems: mass and skeleton. The former has simple and relatively amorphous properties while the latter offers richer possibilities for articulation. The interrelations among building task, form and technics are described by the semantics of architecture; it presents certain conclusions about the capacity of formal and technical systems to solve tasks. There are two ways in which a form may mediate or represent another: by their common (iconic) properties (structural similarity) or by convention. In general, the physical milieu is taken care of by forms based on structural similarity while the symbol-milieu is satisfied by conventional forms. A technical solution is never based on convention and therefore its semantic relation to the building task is by structural similarity and causal connection. The technical dimension symbolizes through form. The semantic investigation of a formal structure shows to what extent the capacity of an individual form accords with the structure of the task in question and to what extent style integrates the individual forms in a more comprehensive system. Moreover, the semantics of formal structures depends on scale which implies that style is also co-ordinated with determined dimensions. Contemporary emphasis on the technical dimension seems to neglect the importance of the semantic correspondence between task and form. The technical systems should be developed according to their semantic capacity so that the architect can create a semantic correspondence when he chooses the system which fits the task best. Such is the correlation of the various aspects which govern the architectural totality. An architectural totality emerges when aspects from all the main dimensions (which have to be semantically co-ordinated to con-
1685
Fig. 82.20: Robert Venturi: Duck and decorated shed (1966).
1686 stitute forms and constructions) acquire meaning by being connected with a building task. There are various characteristic types of architectural totality; and they can be satisfactory or unsatisfactory. For example, a piece of work is more of a building than architecture if the technical aspect is emphasized. An architecture is utilitarian when determined by the need for a physical milieu. It is monumental when determined by the need for a symbol-milieu. An architectural system can be understood as an ordered collection of architectural totalities and is characterized by the number and types of tasks. To conclude, architecture has both a practical and artistic purpose which comprises cognitive and evaluative components. It is a synthetic activity throughout history. But despite this synthetic character, we can learn about its components on the basis of an integrated theory of architecture (cf. Art. 155). 6.4. Robert Venturi: symbolism as surface ornament, or learning from Las Vegas Robert Venturi (*1925) interprets modern architecture as an embodiment, through a language of form, of the symbolism of late 19th century industrial iconography. He believes that formal languages and associational systems are good and inevitable and become tyrannical only when we are unconscious of them. This justification of symbolism in architecture is based on the theories of Gombrich (1962, 1963) and Colquhoun (1979, 1981). Gombrich denies that shapes have a physiognomic or expressive content which affects us directly. Physiognomic forms are ambiguous and can only be interpreted within a particular cultural ambiance. Colquhoun contends that we are not free from the forms of the past and argues for the availability of these forms as typological models. All artifacts can in fact become icons and gestalt entities imbued with aesthetic unity and symbolic quality. Corbusiers machine aesthetics claims that industrial prototypes are symbolically charged, while historical buildings are not. Using Cubism as a model, Corbusier adapted the language of painting to that of architecture and achieved an abstract geometrical formalism. But Venturi (1966) argues that what he as well as the other modern masters did was only to substitute one set of symbols (Cubist-, industrial-, processoriented) for another (Romantic, historical, eclecticist).
Venturi argues further that architecture should dominate space as symbol rather than as form. He classifies two kinds of architecture: duck vs. decorated shed. Duck architecture (named after the duck-shaped drive-in The Long Island Duckling illustrated in Gods Own Junkyard by Peter Blake, 1964), is an architectural system of space, structure and programme submerged and distorted by an overall symbolic form. A decorated shed is a system of space and structure directly at the service of a programme, with ornament applied independently to them. The duck is a building that is itself a symbol; the decorated shed is a conventional shelter to which symbols are applied (Fig. 82.20). Venturi maintains that both types are acceptable. He interprets the medieval cathedral as both duck and decorated shed and the Renaissance palazzo as decorated shed only. Modern architecture is mostly duck. However, he thinks that the duck is becoming less relevant today. Symbolism in duck architecture is implicit, connotative and physiognomic. It is explicit, denotative and heraldic in the decorated shed. Duck architecture has impoverished itself by rejecting denotative ornament and the rich tradition of iconography in historical architecture and by ignoring the connotative expression it substituted for decoration. Venturi believes that this is what is happening in present-day architecture; he is of the view that it lacks allusion and comment on the past or present or on our great common places or old cliches, and it excludes the everyday in either the sacred or profane environment (cf. Jencks 1977). 6.5. Architecture as a self-referential system Venturis reduction of acceptable late-twentieth century symbolism to surface ornament, analogous to advertising, coincided with a general disappointment with the buildings of the sixties and seventies, and a withdrawal of architectural history into stylistic cataloguing. Post-modernism provided a convenient rearguard action for continuing commercial urban development (for whose previous ills modern architects could be blamed), while decking out the same industrially-produced buildings with historically derived quotations as ornamental justification. The semantic emptiness of such a procedure carried the inevitable threat of its rapid exhaustion. Nevertheless, the interpretation of the city as a figure-ground phenomenon, formulated by Colin Rowe in his Collage City (with Fred Koet-
1687
Fig. 82.21: Zaha M. Hadid: The Peak. Hong Kong Competition, 1982 83.
1688
Fig. 82.22: Frank Gehry: Chiat/Day Main Street (Venice, California, 1991).
ter, 1979) became an important factor in the abstract and sign-less interpretation of urban form which provided a contextual justification for post-modern strategies. Many theorists and architects (particularly American ones) saw this process in terms of a neo-Hegelian conviction about the death of architecture, a view stated most powerfully (in both Marxist and post-Nietzschean rather than Hegelian terms) by the Italian historian and critic Manfredo Tafuri in a number of very influential publications. It led him to condemn, for instance, the work of Louis Kahn (1901 1974), concerned as it was with public institutions and public occasions, as irrelevant to the alienated and nihilistic late twentieth century, whose true spirit had been seized and realized in the semantically neutral (on his own showing) architecture of Mies van der Rohe, and his productivist progeny in the great Chicago offices. The rather far-fetched attempt to formulate the notion of a self-referential architecture
which would, inevitably, escape any semiotic reading, though it claimed to carry uninflected or meaning-void references to culturally approved models, had a short life, though it spawned many publications. At the time of writing this has produced a curious by-product as a reaction: a group which has adopted the label deconstructionist, a curious neologism which combines the taste of some of its protagonists for the work of the Constructivist architects and artists of the nineteen-twenties (particularly El Lissitzky, 1890 1941) with the literary technique which has come to be known as deconstruction, which aims at providing a sociopolitico-philological interpretation of any text which will in fact be the reality of the text, since it can only exist in a reading-interpretation (cf. Derrida 1987; see also Art. 122 5.). The patent theoretical irrelevance of such a critical stance to the production of buildings implies that the label does not indicate any semantic (or indeed any other theo-
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retical) analysis either of the process of production or even of the product, but alludes to a taste for acknowledged and reputable (Constructivist, in this case) works of art. The buildings which were shown under that label in New York in 1991 have in common a taste for sliding planes and for fragmented plans which indeed may be said to deconstruct, physically rather than theoretically, white architecture buildings of the nineteen-twenties (Fig. 82.21). Of those who exhibited with the group, Frank Gehry has collaborated with the sculptor Claes Oldenburg to incorporate large-scale elements which raise commonplace objects to an epic scale (Fig. 82.22). Whatever the merit of individual works which show such an approach, it marks the end of a time when building was thought to be free of any semiotic charge.
7.
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83. Zeichenkonzeptionen in der Medizin vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. Die Rezeption der antiken Medizinsemiotik in der frhen Neuzeit 2. Aufkommen und Blte der philosophischen Semiotik in der Aufklrung 3. Der Niedergang der aufgeklrten Medizinsemiotik 4. Von der Semiotik zur mechanistischkausalanalytischen Symptomatologie 4.1. Auscultation, Percussion, Spirometrie, Thermometrie 4.2. Albers und das Ende des semiotischen Bewutseins in der Medizin 4.3. Symptomatologie und Phnomenologie 5. Zahlen, Statistiken, Kurven, Bilder: neue Untersuchungsmethoden und die mechanistisch-naturwissenschaftliche Zeichenflut 6. Semiotik in Psychotherapie und psychosomatischer Medizin 7. Neue deutsche Anstze der medizinischen Semiotik im 20. Jahrhundert 8. Literatur (in Auswahl)
1.
Die Rezeption der antiken Medizinsemiotik in der frhen Neuzeit
Ebenso wie die Lehre vom krisenhaften Verlauf aller Krankheiten hatte auch die hippokratische Krankheitszeichenlehre als diagnostisches Instrument vor allem der Prognostik gedient (vgl. Art. 45). Auf der Grundlage der Sfte- und Qualittenlehre deuteten die hippokratischen rzte in ihren subjektiv-selektiv zusammengestellten Krankengeschichten krperliche Zeichen mit Blick auf das zu erwartende Krankheitsschicksal ihrer Patienten (Kudlien 1971, 162). Eine beraus reiche klinische Erfahrung bildete die Grundlage ihrer Zeichendeutung. Die Beachtung der Krankengeschichte und eine sorgfltige Beobachtung aller wahrnehmbaren Krperuerungen (Atmung, Temperatur, Gerusche und
83. Zeichenkonzeptionen in der Medizin
1695 chen (rem ignotam & occultam patefaciunt). Dem Arzt sei daher alles Zeichen, was in der Heilkunst auf etwas hinweisen, etwas bezeichnen, etwas zeigen oder ins Bewutsein zurckrufen knne (quae in methodo medendi indicant, significare & monstrare, notumque reddere potest; Sennert 1620, 538). Viele Ursprnge (fontes) dieser Zeichen gebe es zwar, man knne diese indessen in drei Gruppen zusammenfassen. So habe man zunchst solche Zeichen festzuhalten, die aufgrund ihrer Beschaffenheit so typisch und unverwechselbar fr eine Krankheit seien, da man anderer Zeichen nicht bedrfe. Daneben gebe es noch Zeichen (per causam), die von den Folgeerscheinungen (signa ab effectibus) Schlsse auf die Krankheit ermglichten, und schlielich verfge man noch ber innere, uere, zufllige und wie immer auch beschaffene Zeichen, die teils die sonderbarsten Ursachen htten (Sennert 1620, 539). Dem knappen Ordnungsversuch Sennerts folgt dann bereits in den allgemeinen Teilen der Semiotik eine detaillierte Abhandlung der speziellen Krankheitszeichen, wobei humoralpathologisch, qualitativ und nicht messend die Zeichen der vernderten Temperatur verschiedener Organe (Gehirn, Leber, Hoden, Magen, Lunge), die Vernderungen des Urins und des Pulses abgehandelt werden. Allein in der Pulslehre sind es noch mehr als 30 unterschiedliche Zeichen, die der Arzt zu erkennen hat. Auch der bedeutende Londoner Kliniker Thomas Sydenham (1624 1689) stand fraglos noch fest auf dem Boden der klassischen Sftelehre, in seiner Auffassung von den humoralpathologischen Krankheitszeichen indessen klingt doch auch bereits Skepsis deutlich an. Sydenham bezweifelt, da der Arzt durch die Analyse der humoralen Krankheitszeichen allein den Charakter der Krankheiten, ihre wahren Ursachen bestimmen knne: For after all his fine discourse of the taste, smell, colour and consistence of the juices in the body, and the changes he supposes to be the cause of this or that disorder in the body, heit es 1668 in seiner Anatomie (Dewhurst 1966, 91), it is certainly something more subtile and fine than what our senses can take cognisance of that is the cause of the disease, and they are the invisible and insensible spirits that govern preserve and disorder the oeconomie of the body. Nicht die spekulative Hypothesenbildung, sondern allein die strenge klinische Beobachtung der Krankheitszeichen am Krankenbett
Gerche, Krperhaltung und Gesichtsausdruck, Hautbeschaffenheit) gestatteten dem Arzt zunchst generelle Aussagen ber das Wesen der Krankheit (heilbar/unheilbar, chronisch/akut), dann detaillierte Voraussichten auf deren zu erwartenden Verlauf (vgl. Art. 56 2.). In der byzantinischen, vor allem aber in der arabisch-mittelalterlichen Rezeption der antiken Medizin wurde die alte prognostische Semiotik subtil differenziert und etwa in der Pulslehre, besonders aber in der Harnschau (Uroskopie) zu einer detailreichen Zeichenlehre ausgeweitet (vgl. Art. 90 16.). So unterschied man um 1400 in der Uroskopie bereits mehr als 20 Urinfarben, eine lange Reihe von Flssigkeitsgraden, Gerchen, geschmacklichen Eigenschaften und eine Vielzahl erkennbarer Inhaltsstoffe. Aus der Beschaffenheit des Harns konnte dann auf der Grundlage der Humoralpathologie unmittelbar auf eine krperliche Funktionsstrung geschlossen werden (Ist daz harn vil dunne unde bleich, so hat der mensch etwas unverdoutes in im; Ist daz harn rot unde dicke und ist sin vil, so ist die lungel zebrosten; Bleker 1972, 17). Die Methode der Uroskopie hatte am Ende des Mittelalters die Grenzen der antiken Physiologie Galens weit berschritten; die Auffassung, da der Harn die Mglichkeit biete, jedwede Krankheit zu erkennen, lie die Matula (das Harngef) schlielich zum Analogon des menschlichen Krpers (Bleker 1972, 19) werden und bot der humanistischen Kritik an einer zur spekulativen Uromantie verkommenen mittelalterlichen Harnschau manche Angriffsflche (vgl. Art. 70 2.). Die schulmedizinische Diagnostik der frhen Neuzeit war auch in der Zeichenlehre um eine Rekonstruktion und Reinigung der antiken berlieferung bemht (zur Weiterfhrung dieser Tradition in den Knsten vgl. Art. 69 3. und Art. 82 4.). In zaghaften Anstzen treffen wir bereits auch auf Versuche einer Systematisierung der freilich immer noch humoral- und qualittenpathologisch orientierten Semiotik. Der Wittenberger Daniel Sennert (1572 1637) etwa widmet der rztlichen Semiotik 1620 ein umfangreiches Buch seiner Institutionum medicinae libri quinque, in dem die Zeichenlehre, in genere, die Zeichen als signa diagnostica und als signa prognostica behandelt werden. Die Kategorie der signa anamnestica (Zeichen aus der Krankengeschichte) wird nur gestreift. Zeichen (signa) sind fr ihn alle diejenigen Erscheinungen, die irgend etwas bezeichnen (significant) oder eine unbekannte und verborgene Sache zugnglich ma-
1696 ist die geeignete Methode, Krankheiten zu erkennen (you must go to the bedside, it is there alone you can learn disease; Dewhurst 1966, 48). Klinische Beobachtung des Krankheitsbildes ist freilich fr Sydenham immer auch Vervollkommnung des nosologischen Systems. Von den makroskopisch sichtbaren und typischen Zeichen einer Krankheit, etwa den Exanthemen der Masern, knne man nicht nur auf vermutlich hnliche therapeutische Manahmen bei hnlichen Zeichen, sondern auch auf eine gemeinsame Art oder Klasse dieser Erkrankungen schlieen. Die Beschreibung und der Vergleich klinischer Krankheitsverlufe und deren Korrespondenz mit verschiedenen Therapieformen fhrte Sydenham schlielich zur Konstruktion von disease-histories aus den klassischhippokratischen case-histories. Disease-histories aber boten die Stoffe fr die Erstellung nosologischer Krankheitsstammbume, fr die Klassifikation einheitlicher klinischer Krankheitsentitten nach unmittelbar beobachteten Kennzeichen (Dewhurst 1966, 62 63; Rothschuh 1978, 166). Thomas Sydenhams erster Versuch einer mglichst konzeptfreien Erfahrungsmedizin auf der Grundlage klinischer Beobachtung gelingt nicht vollstndig. Zu stark sind noch die Verhaftungen im alten Systemdenken des klassischen Sftekonzeptes, zu zaghaft die Umsetzungsversuche. Entscheidend sind aber die Anste, die Sydenham zur Entwicklung einer phnomenalistischempirischen (Rothschuh 1978, 168), nach den ueren Krankheitszeichen geordneten Nosologie geliefert hat; ihr sollte sich im 18. Jahrhundert vor allem der Franzose Francois Boissier de Sauvages de Lacroix (1706 1767) widmen (Boissier de Sauvages 1731). Die Medizin des 18. Jahrhunderts offeriert eine Flle unterschiedlichster Ideen und Konzepte, die alle auch eigene Lehren von den typischen Krankheitszeichen beinhalten. Die dominantesten unter ihnen sind sicherlich die cartesianisch bestimmten iatromechanischen, aber auch die animistischen, affektgeleiteten Medizinkonzepte, wie sie von dem Hallenser Ernst Georg Stahl (1659 1734) ihren Ausgang nahmen. Unter den Mechanopathologen des 18. Jahrhunderts ist an erster Stelle der Leidener Hermann Boerhaave (1668 1738) zu nennen (vgl. Art. 70 4.). Er etabliert die Medizin als neuzeitliche Erfahrungswissenschaft und verhilft dem technomorphen Modell des Lebendigen als Grundmuster aller theoretischen Medizin
zum Durchbruch (Toellner 1991, 229). Sieht und interpretiert der Mechanopathologe Boerhaave den menschlichen Organismus als Komposition zahlreicher und verschiedenartiger Maschinen (Rothschuh 1978, 249 251), so sttzt sich der erfolgreichste Kliniker des 18. Jahrhunderts auf die Erklrung von uerlich sichtbaren Krankheitszeichen als Symptomen mechanischer Lsionen der menschlichen Maschine. Auf die Konzeptvielfalt im Bereich der Seelen-, Affekten- und Lebenskraftlehren des 18. Jahrhunderts kann an dieser Stelle nicht vertiefend eingegangen werden. Genannt seien aber neben Stahls Animismus vor allem Chr. Wilhelm Hufelands (1762 1836) Konzept der Lebenskraft oder die Reizlehre (Brownianismus) des Schotten John Brown (1735 1788). Da auch diese Lehren wiederum nach ueren Krankheitszeichen als Indikatoren fr den Strungsgrad der Seele und die rztlichen Mglichkeiten einer Strkung der Selbstheilungskrfte des Krpers suchen, wie etwa im Animismus (vgl. Art. 70 4.), oder die Kennzeichen des Krpers als Indikatoren fr den minutis skalierbaren Erregungszustand des Organismus ausnutzen, wie im Brownianismus, liegt auf der Hand. Die verwirrende medizinische Konzeptvielfalt seit der Mitte des 18. Jahrhunderts und die daraus erwachsende Konfusion unterschiedlichster Zeicheninterpretationen ist mglicherweise einer der Ausgangspunkte fr Versuche, die rztliche Zeichenlehre zu systematisieren, sie selbst zum Thema nicht nur medizinischer, sondern auch philosophischer berlegungen zu machen und so einen semiotischen Beitrag zur Rationalisierung der Medizin zu leisten. Diesem Versuch sollen die folgenden Kapitel gewidmet sein (vgl. Art. 140).
2.
Aufkommen und Blte der philosophischen Semiotik in der Aufklrung
Die medizinische Semiotik (Semiologia, Zeichenlehre, Zeichenkunde) erlebt an der Wende vom 18. zum 19. Jahrhundert als eigenstndiges medizinisches Lehrfach und als rztlich-philosophischer Gegenstand einer Vielzahl monographischer Abhandlungen im deutschsprachigen Raum eine Bltezeit, die sich durch die Eckdaten 1756 und 1852 unschwer begrenzen lt (Eich 1986). Im Jahre
1697 doch jene ohne dieser unvollkommen und weniger nuetzlich und brauchbar ist, als wenn sie mit dieser verbunden ist. Die philosophische Erkenntni setzt einen in den Stand, da man die historische Erkenntni in vorkommenden Faellen anbringen kann, und zeiget die Umstaende an, unter welchen dieses oder jenes geschiehet oder erfolget. Es kann eine Sache, eine Veraenderung des menschlichen Koerpers, ein Zufall unter diesen Umstaenden was Gutes und unter anderen was Schlimmes anzeigen, aber so viel Einsicht haben die semiotischen Schriftsteller nicht, da sie dieses Wien begreifen oder in Erwaegung ziehen sollten. Sie nehmen zu den Woertern: bisweilen, ofte und gemeiniglich, ihre Zuflucht und schreiben; bisweilen, ofte oder gemeiniglich zeiget diese oder jene Sache was Schlimmes oder Gefaehrliches oder was Gutes an, aber dieses ist so viel als nichts gesaget und kann gar nicht in vorkommenden Faellen gebrauchet werden []. Ist nicht ein solches Reden, Schreiben und Sagen ganz vergeblich? Ist es nicht beer, von einer Sache gar nichts sagen als so etwas? O! lernet doch ihr semiotischen Schriftsteller die Logic! Bemuehet euch doch, durch Huelfe derselben die dicke Finsterni, welche in der gantzen Semiotic herrschet, zu vertreiben, die verwirrten Labyrinthe der Irrthuemer zu vermeiden, und eure Saetze recht und genau zu bestimmen! Und verstecket euch nicht hinter die Schlupfwinckel der Woerter, bisweilen ofte und gemeiniglich, und setzet eure Worte nicht auf Schrauben (Nicolai 1756: X f). Tatschlich lassen sich viele der alten semiotischen Handbcher als ein wenig konsequent durchgemustertes Sammelsurium unzhliger Einzelerscheinungen verschiedenster Art und Bedeutung charakterisieren. Diese Arbeiten waren durchsetzt von einer Vielzahl subjektiver Befunde, ihre Systematiken nderten sich von Autor zu Autor und ihre Ziele beschrnkten sich ausschlielich auf die Bereitstellung einer anamnestischen, diagnostischen oder prognostischen Hilfsmethode. Doch nicht nur die neusemiotische Zielsetzung Nicolais, sondern auch der durch ihn erstmalig vorgelegte Ansatz zu einer medizinischen Zeichentheorie unterstreicht die historische Bedeutung der Abhandlung aus dem Jahre 1756. Nicolai, den Wolfgang Eich in seiner 1986 als Dissertation vorgelegten Arbeit ber Medizinische Semiotik (1750 1850) zurecht als erste[n] Zeichentheoretiker der Medizin (Eich 1986, 40 46) charakterisiert, definiert seinen Zeichenbegriff folgen-
1756 erscheint als erstes eigenstndiges Lehrbuch in deutscher Sprache das von Ernst Anton Nicolai (1722 1802) herausgegebene Werk Samuel Schaarschmidts [] Semiotic, oder Lehre von den Kennzeichen des innerlichen Zustandes des menschlichen Krpers (Nicolai 1756). Diese Arbeit, die sich, wie der Titel bereits andeutet, an einem Traktat des hallensischen Physiologen und Pathologen Samuel Schaarschmidt (1709 1747) orientierte, aber weit ber ihre Vorlage hinausging, kann insofern als Leitarbeit einer neuen Semiotik gelten, als ihr Verfasser zum ersten Male den alten Definitionsbereich der Semiotik als einer historischen Erkenntni des menschlichen Krpers verlt und als neue Zielsetzung eine philosophische Erkenntnis definiert (Nicolai 1756, X). Nicolai kritisiert an den lteren Darstellungen der Semiotik vor allem, da sie zwar die Begebenheiten des menschlichen Krpers bewundert, nicht aber erklrt und kausal analysiert htte (Nicolai 1756, X). Auch habe man eine Behandlung des weitgefaten Stoffes nach logischen Prinzipien vermissen mssen und schlielich seien fast immer nur die Erscheinungen des kranken Krpers oder seiner Teile dem Gebiet der Semiotik zugerechnet worden, nicht aber die Zeichen des vollstndigen und gesunden Krpers: An nichts fehlet des weniger, als an semiotischen Schriften []; wenn man aber denjenigen semiotischen Schriften, die weiter nichts enthalten, als was schon tausendmal von andern gesaget worden, bloe Samlungen von Urtheilen und Zeugnien von Aerzten sind, und die Sachen nicht deutlicher, ordentlicher und beer vortragen, als bishero geschehen ist, das Recht semiotische Schriften zu heien absprechen wollte, so werden sehr wenige Schriften uebrig bleiben, welche den Namen einer semiotischen Schrift mit Recht fuehren koennen, ja ich unterstehe mich so gar zu behaupten, da eine semiotische Schrift, welcher dieser Name vorzueglich und mit Recht zukommt, noch nicht vorhanden sey. Es kommen zwar voritzo mehr als zu viele semiotische Schriften heraus, aber sie sind elend und erbaermlich genug, und machen ihren Verfaern wenig Ehre. Man kann fast von allen, was sie enthalten, das Gegentheil erweisen. Sie bewundern die Begebenheiten des menschlichen Koerpers, statt, da sie solche erklaeren und den Grund davon anzeigen sollten. Sie bleiben blos bey einer historischen Erkenntni des menschlichen Koerpers stehen und bekuemmern um eine philosophische Erkenntnis deelben nicht; da
1698 dermaen: Dasjenige, wodurch wir das Seyn oder die Wrcklichkeit eines Dinges erkennen knnen, nennen wir Zeichen, Signum, und dasjenige dessen Seyn oder Wrcklichkeit wir aus dem Zeichen erkennen, das bezeichnete, die bezeichnete Sache, Signatum []; die Verknpfung der bezeichneten Sache mit dem Zeichen heit die Bedeutung, oder deutlicher zu reden, die durch das Zeichen bezeichnete Sache macht, da man dem Zeichen eine Bedeutung zuschreibet, oder da man saget: das Zeichen hat eine Bedeutung, oder bedeutet etwas (Nicolai 1756, 2 f). Damit ist in der neuzeitlichen Medizin erstmalig eine einfach strukturierte Zeichentheorie vorgelegt, die fr viele der folgenden Semiotiken bis zur Mitte des 19. Jahrhunderts richtungsweisend war. Einen anderen Typus der Semiotik prsentiert der Jenenser Johann David Grau (1707 1770) in seiner 1770 in Lemgo erschienenen Schrift Georg Erhard Hambergers semiotische Vorlesungen ber Jodok Lommens medicinische Wahrnehmungen (Grau 1770). Wie Nicolai bezieht sich auch Grau bereits im Titel seiner Schrift auf Vorbilder. Genannt werden Jodocus Lommius (ca. 1500 1563/ 64), dessen Observationum medicinalium libri (1560) sich bis ins 18. Jahrhundert groer Beliebtheit erfreuten und der Lehrer Graus, der Physiologe Georg Erhard Hamberger (1697 1755) (Biographisches Lexikon, Bd. 3, 39), erfolgloser Konkurrent Albrecht von Hallers um den Gttinger Lehrstuhl fr Physiologie. Grau, der sich bald von den Vorgaben seines Lehrers lst, teilt die Semiotik in eine historische und eine philosophische. Die historische Semiotik entspricht als eine Reihe von [sinnlichen] Wahrnehmungen, in Ansehung derer bey den Kranken vorfallenden Vernderungen (Grau 1770, X) noch ganz der sensualistisch-deskriptiven Semiotik seines Lehrers Hamberger und dessen Vorbild Lommius. Ihr Ziel ist die mglichst treffsichere Prognose. Demgegenber geht die philosophische Semiotik als eine Reihe von Schlssen, welche von denen sich bey Kranken einstellenden Vernderungen auf ihre Grnde und Ursachen geschehen (Grau 1770, X), als analytisch und logisch schlieende Semiotik weit ber den alten Ansatz hinaus. Sie entspricht eigentlich gar nicht mehr der alten Semiotik, sondern ist bereits zeichenanalytische, schluziehende Semiotik. Ihr Zweck bestimmt sich als Methode der Pathologie, begrenzt diese aber gleichzeitig auch in ihrer Theoriefhigkeit. In seiner Zeichen-
theorie entspricht Grau Nicolai insofern, als auch er von der uerlich wahrgenommenen Zeichenmenge auf die Krankheit schliet, die als abstractum den ueren Sinnen verborgen bleibt, da sie selbst kein Kennzeichen abgeben kann. Die Krankheit und ihre Ursachen besitzen damit keinen Zeichencharakter; sie sind keine signa, sondern lediglich signata (Grau 1770, X). Whrend den semiotischen Lehrbchern Nicolais und Graus keine Neuauflagen zuteil wurden, weist die 1774 zuerst erschienene Physiologische und Pathologische Zeichenlehre zum Gebrauche akademischer Vorlesungen des Jenenser Professors der Arzneikunde Christian Gottfried Gruner (1744 1815) mit ihrer dritten Auflage (1801) bereits ins 19. Jahrhundert. Gruners voluminses Werk mu in vielerlei Hinsicht wohl zurecht als Leitdarstellung der medizinischen Semiotik fr die erste Hlfte des 19. Jahrhunderts aufgefat werden. Dabei sind die Ausarbeitungen Gruners Kulminations- und Endpunkt zugleich; mit ihnen betritt die Semiotik, die von ihrem Bearbeiter wie brigens auch bereits von Ernst Anton Nicolai in eine physiologische und eine pathologische Zeichenlehre unterteilt wird, erstmalig den Raum der Diagnostik und Differentialdiagnostik. Diese methodische Teildisziplin des medizinischen Theorie- und Praxisgebudes sollte die alte Semiotik sptestens in der Mitte des 19. Jahrhunderts fr viele Jahrzehnte ablsen. Bei Gruner ist sie noch integrierter Bestandteil der allgemeinen Zeichenlehre und wird ihr nicht gleich- sondern untergeordnet: Die Diagnostik [] ist nicht allgemeine Zeichenlehre, kann es auch nicht seyn, aber hchst ntzlicher Theil derselben, ist von denkenden Theoretikern lngst erkannt und in einzelnen Krankheiten angewandt, aber nur von den gewhnlichen Practikern, [], meistentheils bersehen und verkannt worden (Gruner 1794, Vorrede). Dabei liege die besondere Ntzlichkeit der Diagnostik vor allem darin, da sie durch die gehrige Unterscheidung verwandter, hnlicher oder hnlich seiender Krankheiten, die richtige Heilungsanzeige (Gruner 1794, Vorrede) liefern knne. Die Diagnostik ntzt also die Zeichen von Krankheit und Gesundheit zur Indikationsstellung, whrend die Semiotik die gleichen Zeichen nach einem theoretischen System zu ordnen hat. Hierbei ist sich Gruner der Beschrnktheit solcher Ordnungsversuche durchaus bewut; sie knnen unmglich Abbild der Natur sein, sondern
1699 mit vereinten Krften anzustreben. Des futuristischen Aspektes solcher Wnsche war sich Gruner indessen bewut: Allein so lange die bessern Practiker den hohen Ton von Alleinweissheit affectiren, die kleinern Practiker bemitleiden, die Theoriker behohnlcheln, weil sie nicht alle Tage viele Kranke sehen, und endlich, die diese strengen Aristarchen fr allzu vielem Sehen gar nichts mehr sehen; so schwindet auch diese angenehme Hoffnung. Dass doch der Deutsche so selten wahrer Patriot ist! Ein semiotisches Wrterbuch mchte fr die fleissigen Practiker ohne Kopf und Buch wahres Bedrfniss, vollstndige Elementa semiologiae mchten fr die grndlichern Aerzte wahre Geistesnahrung sein (Gruner 1794, Vorrede). Das eigentlich Neue an Gruners Semiotik ist ihr Anspruch, nicht mehr philosophische, sondern physiologische und pathologische Zeichenlehre zu sein. Die Zustnde des menschlichen Organismus in Gesundheit und Krankheit liefern die Zeichen, die es dem Theoretiker erlauben, sie in sein semiotisches Lehrgebude einzuordnen und dem Praktiker Fingerzeige fr die diagnostische und prognostische Erkenntnisbildung am Krankenbett geben. Die Semiotik abstrahiert dabei von der Vielzahl einzelner Zeichen modern: vom grauen Rauschen der Krankheitssignale auf die charakteristischen Merkmale der Krankheit, whrend die Diagnostik auf einer niedrigeren und zugleich praktischeren Stufe der Erkenntnisbildung das Symptom als Wirkung erfat und so auf die erregende Ursache zurckfhrt, um dessen Beseitigung sich der heilende Arzt zu mhen habe (Eich 1986, 142). Gruners Unterteilung in eine physiologische und eine pathologische Semiotik blieb nicht ohne Kritik. H. A. Langheinrich etwa erwhnt als Verfasser des Artikels Semiologia im Encyclopdischen Wrterbuch der medicinischen Wissenschaften (1843) als Kritikpunkte zum einen den Umstand, da Gruner im Gegensatz zur pathologischen Semiotik der physiologischen Semiotik keine genauere Bearbeitung habe angedeihen lassen und da zum anderen von Einigen die neue Einteilung Gruners sogar als zweckwidrig und unstatthaft zurckgewiesen worden sei, weil die Zeichen der Gesundheit fr den Arzt nur in sofern von Interesse sein sollten, inwiefern sie als Beweise der wiederkehrenden Genesung sich an die pathologischen Zeichen anschlieen und in die Reihe der prognostischen gehren wrden. Hierin
allenfalls artifizielles Konstrukt: Jeder will ein Naturmaler seyn, will die Natur treu copiert haben. Die allgemeine Zeichenlehre kann, ihrer Natur und Bestimmung nach, nichts weiter liefern, als die aus mehrmaligen Beobachtungen abstrahirten Resultate, und falls sie zu Vorlesungen bestimmt ist, die Zeichen historisch und unter gewissen Rubriken darstellen. Das Uebrige fllt auf den Lehrer zurck (Gruner 1794, Vorrede). Unter historisch ist im Verstndnis der Zeit weniger der Aspekt der (Zeichen-)Genese zu verstehen, sondern eher der Hinweis auf den deskriptiven Charakter der allgemeinen Zeichenlehre und auf den Versuch, deren Einzelelemente systematisch gewissen Rubriken unter- und zuzuordnen. Gruner ist einsichtig, da die Ordnung der einzelnen Zeichen [] wohl immer willkrlich sey, ja, da es dem Arzt vielleicht immer unmglich bleiben werde, alle so zu stellen, dass keines am unrechten Orte zu stehen scheine (Gruner 1794, Vorrede). Solche Schwierigkeiten ergaben sich unter anderem auch aus dem Umstand, da der Charakter vieler Zeichen sowohl diagnostischer als auch prognostischer Art sein konnte, da der Lehrende aber aufgrund der Krze der rztlichen Ausbildungszeit auf an sich notwendige Redundanzen zu verzichten habe. Gerade in dieser Passage des Vorwortes klingt die sffisante Kritik des Semiotikers Gruner an der viel zu kurzen rztlichen Ausbildungszeit deutlich an; sie fhre vielfach gerade da zu modischen Vereinfachungs- und Combinationsmethoden, wo doch keine oberflchlichen Subalterne, sondern grndlich gelehrte Aerzte gebildet werden sollen, welche Zeichen mit pathologischen Ursachen und therapeutischen Anzeigen schicklich zu verbinden wissen (Gruner 1794, Vorrede). Im Hinblick auf die unzureichende weil zu kurze Ausbildungszeit der rzte, insbesondere auf dem Felde der Semiotik, verstand sich Gruner als Neuerer und seinen Versuch einer Physiologischen und Pathologischen Zeichenlehre zum Gebrauche akademischer Vorlesungen als Ermunterung, dem Objekt seiner Bemhungen endlich die wohlverdiente scientifische und hinlngliche Behandlung angedeihen zu lassen. Sein Versuch sei lckenhaft und dem Charakter nach allenfalls eine allgemeine Zeichenlehre. Es komme deshalb in der Zukunft darauf an, an eine specielle Semiotik ernsthaft zu denken, ja, sogar im Sinne Giorgio Baglivis (1668 1708) eine semiotische Akademie
1700 liegt in der Tat die Schwche des ansonsten recht eleganten Grunerschen Versuchs einer physiologischen und pathologischen Zeichenlehre fr den Unterrichtsgebrauch (Langheinrich 1843, 579). Wirft man einen Blick auf die Ausfhrung der Zeichenlehre Gruners im Bereich der Detailprobleme, so verliert das voluminse Opus recht schnell an eigenstndigem Glanz und erweist sich bald als auerordentlich eklektisches Konzeptkonglomerat. Es finden sich in ihm vitalistisch-animistische Anklnge an den Brownianismus ebenso wie Rckgriffe auf den humoralpathologischen Konzeptbereich oder Aspekte des um die Jahrhundertwende absolut modernen Lokalismus. Gruners Eklektizismus lt dabei konzeptionelle Auswahlkriterien vllig vermissen und vermag sich daher auch nicht von seinem insgesamt kompilatorischen Charakter zu befreien (Eich 1986, 63). Richtungsweisend ist immerhin der Versuch, sich von der philosophischen Semiotik zu entfernen und die Pathologie strker in seine Zeichenlehre einzubeziehen. Durch diesen Versuch offenbart sich indessen gleichzeitig nichts weniger als die tiefe Legitimationskrise der Semiotik (Eich 1986, 69). Dieser Krise versucht Gruner gerade durch seine Betonung der pathologischen Zeichenlehre zu entgehen, die ohne eine differenzierte Diagnostik nicht mehr auskommt. Diagnostisches Denken und Erkennen ist aber nichts anderes als die praktische Umsetzung einer theoretischen Zeichenlehre in ihrem bedeutendsten Kernpunkt, der symptomatologischen Diagnostik.
3.
Der Niedergang der aufgeklrten Medizinsemiotik
hnlich wie die Semiotik Gruners ist auch der semiotische Versuch von Ferdinand Georg Danz (1761 1793) seinem Ausgangspunkt nach noch dem 18. Jahrhundert zuzuordnen, whrend die letzte Auflage in der Bearbeitung durch und um einen entscheidenden Part ergnzt von Johann Christian August Heinroth (1773 1843) bereits ins 19. Jahrhundert weist (Heinroth 1812). Ihrer Intention nach kann die 1793 fr den Chirurgenstand verfate Semiotic oder Handbuch der allgemeinen Zeichenlehre zum Gebrauch fr angehende Wundrzte (Danz 1793) indessen kaum mehr denn als ein semiotisches Gemengestck bezeichnet werden, ber das be-
reits sein spterer (1812) Bearbeiter Heinroth eher verchtlich urteilte, da es dem Leser medizinische Zeichen wie die Bilder einer Laterna magica in bunter Unordnung (Heinroth 1812, VI) beliebig prsentiere. Immerhin ist auch die Danzsche Semiotik ein neuerlicher Versuch, die allgemeine Zeichenlehre zu ordnen, wobei der Verfasser als Ordnungselemente die klassischen Abtheilungen der Medizin seiner Zeit whlt, nmlich die chirurgische, geburtshilfliche, forensische und im eigentlichen Sinn medizinische. H. A. Langheinrich unterstellt 1843, Danz habe diese letzte Abteilung noch um eine der psychischen Zeichenlehre ergnzt; offensichtlich hat dem Verfasser des Wrterbuchartikels indessen nur die von Heinroth neubearbeitete und um eine Zeichenlehre der psychischen Krankheiten erweiterte Auflage des Jahres 1812 vorgelegen (Langheinrich 1843, 579). Es ist daher nicht Danzens berlegung, da die physischen und psychischen Krankheiten auf das Innigste miteinander verschmolzen seien, wie Langheinrich unterstellt (Langheinrich 1843, 579), sondern die Auffassung Langheinrichs selbst, der 1843 die Zusammenfgung der Teile von Danz und Heinroth sieht und ihnen diese Intention unterstellt. Trfe Langheinrichs Vermutung zu, so mte in der Tat die Semiotik von Danz einen auerordentlich frhen Versuch psychosomatischer Theoriebildung darstellen. Heinroths Ergnzung der Danzschen Semiotik um eine psychische Abteilung dient nicht nur der Vervollkommnung der Danzschen Schrift, sondern sie stellt auch eine innerliche Erweiterung der Semiotik im zweiten Dezennium des 19. Jahrhunderts insgesamt dar. Sie ist das eigentlich neue Element und eilt spteren psychosomatischen Theorien in der Tat voraus. Wichtig ist daneben aber auch die propdeutische Ergnzung, die Heinroth dem Danzschen Semiotik-Gebude hinzufgt. Heinroth mht sich darber hinaus um eine neue Definition der Semiotik insgesamt: Alle Krankheitsformen nehmlich offenbaren sich [] durch eine Reihe von Erscheinungen, welche [] ja nichts anderes als die Theile der uerlich gewordenen Krankheitsformen selbst sind, Symptome, und wiefern sie als solche, uere Verrther der Krankheit sind, Zeichen derselben genannt werden knnen (Heinroth 1812, 4 f). Semiotik ist damit fr Heinroth kaum mehr als Symptomatologie oder Diagnostik, die medizinische Zeichenlehre nichts anderes
1701 und 1852 in der zweiten Auflage publiziert. Albers war eine durchaus interessante Persnlichkeit der rheinisch-westflischen Medizingeschichte. Als Privatdozent und Direktor der pharmakologischen Sammlung unterrichtete er in Bonn auf den Gebieten der Pharmakologie ebenso wie auf denen der Nervenund Gemthskrankheiten. Albers war auch ein fruchtbarer Schriftsteller. Seine Arbeiten erstreckten sich von der pathologischen Anatomie bis hin zur Dermatologie. Fr die Geschichte der Semiotik sind besonders zwei Arbeiten wichtig. Es handelt sich hierbei neben dem Lehrbuch der Semiotik fr Vorlesungen bearbeitet vor allem um die 1850 publizierte Erkenntniss der Krankheiten der Brustorgane aus physikalischen Zeichen der Auscultation, Percussion und Spirometrie (Albers 1850). Albers gehrt nicht mehr in die Gruppe der klassischen Semiotiker des ausgehenden 18. und frhen 19. Jahrhunderts. Seine Zeichenlehre ist bereits physikalisiert, d. h. sie entspricht in Inhalt und Methodik der Lehre der neuen klinisch-methodologischen Zentren Paris und Wien. Auscultation, Percussion, Spirometrie und in der spten Auflage auch die Thermometrie sind die wesentlichen Elemente der Zeichenlehre von Albers. 4.1. Auscultation, Percussion, Spirometrie, Thermometrie Die Methode der Auscultation (Gnther 1830, 463) war durch den franzsischen Kli niker Rene Theophile Hyacinthe Laennec (1781 1826) entwickelt worden und erstreckte sich auf die Beobachtung und Auswertung aller im Krperinneren produzierten Schallphnomene (Herzschlag, Blutstrom, Darm- und Atmungsgerusche). Die Percussionsmethode (Vetter 1841, 475 484), d. h. die Ausnutzung der unterschiedlichen Schallleitung und Schallreflexion im menschlichen Krper, hatte bereits im 18. Jahrhundert der Wiener Kliniker Leopold Auenbrugger propagiert (vgl. Art. 70 5.). Die Methode war aber in Vergessenheit geraten und erst durch den Pariser Kliniker Jean Nicolas Corvisart des Marest (1755 1821) wiederentdeckt worden. Das Verfahren der Spirometrie (Knauthe 1889, 507 513) ma die Luftaufnahmefhigkeit der Lunge und interpretierte sie als physiologisches und diagnostisches Zeichen. Diese Methode war in den frhen 1840er Jahren durch den englischen Physiologen John Hutchinson (1811 1861) entwickelt worden (Hutchinson 1849 und 1852).
als der Brenn- und Ausgangspunkt rztlichen Handelns, der gleichsam die einzelnen Strahlen einer bestimmten Krankheit in ein Centrum sammlet, von dem aus der Arzt alle weiteren Heilwege zu whlen habe. Semiotik also ist Centralpunkt (Heinroth 1812, 5) einer Medizin, die sich allein auf ihren sinnbestimmenden Objektcharakter, nmlich auf die frsorgliche Behandlung des konkret erkrankten Patienten konzentriert und sich nicht auf die Prognostik im klassischen Sinne der Zeichendeutung verschwendet. Eine solche Bestimmung der alten Semiotik sei fehlerhaft, denn Zeichenlehre drfe von nichts Anderem handeln als von Zeichen (Heinroth 1812, 6). Auch bei Heinroth ist damit die Semiotik letztlich pathologische Phnomenologie, wobei die Phnomene selbstverstndlich nicht in sich bereits krankhaft sind, sondern allenfalls auf potentielle Krankheiten hinweisen und damit als Zeichen Verweisungscharakter tragen. Was also ist angesichts der Schlichtheit dieses wenig innovativen Konzeptes neu bei Heinroth? Neu ist in der Tat die Erweiterung der alten physiologisch-pathologischen Semiotik um eine psychologische bzw. psychiatrische Komponente. Dieser Aspekt ist sogar von Vorbildcharakter fr eine weitere Zeichenlehre, die im Jahre 1825 als Handbuch der pathologischen Zeichenlehre in Wrzburg erscheint. Ihr Verfasser ist der Nervenarzt Johannes Baptista Friedreich (1796 1862). Friedreichs Werk folgt in seiner Intention tatschlich der mechanistischen Zusammenfgung von physiologischen und psychologischen Gesichtspunkten einer Zeichenlehre durch Danz und Heinroth. Unter den Motivationen des Verfassers dominiert dabei zweifelsohne die psychiatrische (Friedreich 1825). Dies wird deutlich bei einem Vergleich mit der Allgemeine[n] Diagnostik der psychischen Krankheiten Friedreichs, die 1832 in Wrzburg bei C. Strecker die Druckerpresse verlt (Friedreich 1832).
4.
Von der Semiotik zur mechanistisch-kausalanalytischen Symptomatologie
Bereits zu den letzten Vertretern der klassischen medizinischen Semiotik des 19. Jahrhunderts gehrt der Dorstener Johann Friedrich Hermann Albers (1805 1867) (Biographisches Lexikon, Bd. 1, 63), der 1834 in Leipzig sein Lehrbuch der Semiotik fr Vorlesungen bearbeitet (Albers 1834) in der ersten
1702 Auch die klinische Thermometrie (Rosenbach 1889, 599 606) reichte in ihrer Vorgeschichte bereits ins 18. Jahrhundert zurck, war aber als klinisch-diagnostische Methode erst in den 1840er Jahren durch grundlegende Arbeiten von Wunderlich, Traube, Brensprung, Zimmermann, Liebermeister und anderen zur Reife gelangt. Ihren zeichentheoretischen Ausgangspunkt bildete die Feststellung, da es unter physiologischen Bedingungen eine Constanz der Normaltemperatur geben msse. Jede Abweichung von dieser Normaltemperatur knne als Zeichen eines krankhaften Zustandes, als die Reaction des Gesamtorganismus gegenber local oder allgemein einwirkenden Noxen interpretiert werden (Rosenbach 1889: 599 f). 4.2. Albers und das Ende des semiotischen Bewutseins in der Medizin Den Stoff seiner Semiotik gliedert Albers in drei Abteilungen, deren erste das Beziehungsverhltnis der Zeichen zueinander und ihre jeweilige Unterscheidung voneinander behandelt, whrend in der zweiten die Zeichen in ihren Relationen zum jeweiligen Krankheitsverlauf betrachtet und interpretiert werden. In der dritten Abteilung schlielich werden lokalistisch und regionalistisch Krankheitszeichen nach ihren einzelnen Regionen und Teilen des Krpers aufgezhlt und vom Ort ihrer Entstehung selbst [ausgehend] in ihren Beziehungen zur Krankheit gewrdigt (Langheinrich 1843, 580). Albers Semiotik ist der definitive Endpunkt einer philosophisch geprgten zeichendidaktischen Kultur der Medizin des ausgehenden 18. und frhen 19. Jahrhunderts. Ihr Verfasser hat sich bereits weit von ihr entfernt und die medizinische Semiotik der Aufklrung ersetzt durch den Versuch einer Physikalisierung rztlicher Erkenntnisprozesse. Auskultation, Perkussion, Spirometrie, Thermometrie, Analytische Chemie der Krperflssigkeiten, das sind die neuen Schlagworte einer neuen Semiotik, die im alten Sinne keine Semiotik mehr ist, sondern naturwissenschaftliche Phnomenologie der Krankheit sein will. Sie kann freilich diesem Anspruch noch kaum gerecht werden und bleibt gemessen an der Semiotik der Aufklrung zunchst nur physikalisch-reduktionistische Kumulation klinischer Symptome. Auch der Blick in die 1850 zuerst publizierte Erkenntniss der Krankheiten der Brustorgane aus physikalischen Zeichen oder Auscultation, Percussion und Spirometrie von Albers zeigt,
da die dort prsentierte Zeichenlehre nicht viel mehr als eine klinisch-pathologische Symptomatologie verkrpert. Von Semiotik im klassischen Sinne ist in ihr nicht mehr die Rede. Es mu daher auch das Urteil Langheinrichs aus dem Jahre 1843 relativiert werden, in dem dieser mutmate, da durch die zahlreichen und wichtigen Entdeckungen, welche die eifrige Cultur der pathologischen Anatomie in den neuesten Zeiten nothwendig herbeifhren musste, wie nicht minder durch die ganz neuerdings durch die erste ins Leben getretene und eifrig betriebene Auscultation und Percussion [die Semiotik, d. Verf.] ganz unverhltnissmssig schnell bis zum Grade von Vervollkommnung gefrdert worden sei, auf dem sie heutigen Tages stehe (Langheinrich 1843, 578). Gerade das Gegenteil war der Fall. Das Aufblhen der physikalischen und chemisch-analytischen Diagnosemethoden einer sich modernisierenden klinischen Medizin hatte nicht etwa zur Vervollkommnung, sondern gerade zur Vernderung, wenn nicht zum Untergang der alten historisch-philosophischen Semiotik beigetragen. 4.3. Symptomatologie und Phnomenologie Die neuen Meverfahren und die jederzeit reproduzierbaren physiologischen und pathophysiologischen Zeichen bedurften nicht mehr eines philosophisch-semiotischen berbaues; sie ordneten sich im Sinne einer kausalanalytischen Betrachtungsweise auf vllig neue Weise in ein medizinisches System ein, das von den naturwissenschaftlich geprgten Methoden und Ergebnissen der neuen Physiologie und der neuen Patho(physio)logie quasi naturgesetzmig vorgegeben schien. Voraussetzungen hierfr waren die Annahme eines strengen Determinismus aller Lebensvorgnge und die feste berzeugung experimentell ermittelbarer Zusammenhnge von Ursachen und Wirkungen im Krankheitsgeschehen. In der klinischen Diagnostik wurden diese Voraussetzungen handlungskonstitutiv fr die systematische Ausforschung registrierbarer Krperuerungen, der Sprache des Krpers. Der Krper als krankes Subjekt, nicht mehr als erkranktes Objekt oder Gef von Krankheit, wurde nunmehr ausgehorcht, abgeklopft, vermessen und analysiert. Gemessene Zeichen und Symptome verloren so ihre klassische Bedeutung als Signifikanten oder Indikatoren von Krankheit und wurden selbst zu Fragmenten der Krankheitstotalitt. Die Summe aller Krankheits-
1703 ner Krankheit gebunden ist (Rothschuh 1965, 251). Die dreiiger und vierziger Jahre des 19. Jahrhunderts sind durch den Bedeutungswandel des Begriffs Semiotik in der oben beschriebenen Weise sowie durch ein zunehmendes Begriffsfading bis hin zur Begriffsverdrngung charakterisiert. Dieser Proze kndigt sich 1833 bei Burghard Eble (1799 1839) an, der es bereits fr ntig erachtet, keine reine Semiotik mehr zu verfassen, sondern ein Taschenbuch der allgemeinen Nosologie, Symptomatologie und Semiotik, in dem der kumulative Charakter einer Symptomatologie deutlich berwiegt (Eble 1833). hnlich ist auch der Versuch von Rudolf Kttner (1836) zu bewerten, der schon ganz auf den Begriff der Semiotik verzichtet und eine Medicinische Phnomenologie. Ein Handbuch fr die rztliche Praxis verfat (Kttner 1836). Ebles und Kttners Ausarbeitung stehen bereits ganz im Dienste der Diagnostik, die in den folgenden Jahren noch hufig als Begriff neben die Semiotik tritt, wie etwa 1837 in der deutschen bersetzung des Traite de diagnos tic et de semeiologie, den der franzsische Kliniker Pierre-Adolphe Piorry, Auskultationsspezialist und Erfinder der Plessimetrie (Vetter 1842, 609 f), einer Hilfsmethode der Auskultation, verfat hatte. Piorry gehrt in eine Reihe mit den fhrenden Kpfen der modernen Pariser klinischen Medizin am Anfang des 19. Jahrhunderts; sie ist, neben Piorry, durch Mnner wie Jean-Nicolas Corvisart (1755 1821), Gabriel Andral (1797 1876), Philippe Pinel (1745 1826), Philippe Ricord (1799 1889) gekennzeichnet. Wenig lag diesen Klinikern ferner als die Konstruktion eines historischen oder philosophischen Semiotikgebudes. Ihnen ging es wie auch Piorry um eine Verbesserung der physikalischen Methoden der Diagnostik, um die systematische Einbeziehung der pathologischen Sektion in die epikritische Beurteilung klinischer Krankheitsbilder sowie um die Entwicklung einer wissenschaftlichen Nosologie auf der Grundlage prziser Diagnostik, klinischer Symptomatologie und Statistik. Die deutsche bersetzung, die noch im Druckjahr der ersten franzsischen Auflage erscheint, verdeutlicht diese Zielsetzung bereits im Titel, der weit ber den franzsischen hinausgeht. Gustav Krupp, der das Werk zeitgerecht und werbewirksam bersetzt und annotiert hat, berschreibt es noch im Jahr seines franzsischen Erscheinens (1837) Diagnostik und Semiotik, mit vorzglicher Berck-
fragmente schlielich bildet das, was man die Krankheit nennt (Broussonet 1797 98, VI). Jenseits der Symptome, so umschreibt Michel Foucault den Wandel des Symptoms vom Zeichen zum Krankheitsphnomen, gibt es keine pathologische Wesenheit mehr. Die Symptome spielen insofern die naive Rolle von ersten Naturgegebenheiten []. Sie sind einfach eine ganz dem Blick dargebotene Wahrheit; ihre Verbindung und ihr Status verweisen nicht auf eine Wesenheit, sondern zeigen eine natrliche Totalitt an, die lediglich Kompositionsprinzipien und mehr oder weniger regelmige Zeitbestimmungen aufweist. [] Das Symptom hat also die Rolle des souvernen Indikators verloren und ist nur mehr das Phnomen eines Erscheinungsprozesses also bloe Natur (Foucault 1973, 105). Fr den franzsischen Kliniker Philippe Pinel (1745 1826) bilden die ueren Zeichen [der Krankheit, d. Verf.], wie etwa der Zustand des Pulses, der Temperatur, der Atmung, der Verstandesfunktionen, die Vernderung der Gesichtszge, Nerven- oder Krampfleiden, Beeintrchtigung der natrlichen Strebungen, [] durch ihre verschiedenen Kombinationsmglichkeiten mehr oder weniger deutlich ausgeprgte Tableaus, Gemlde oder Bilder also, die der rztliche Blick in ihrer Gesamtheit liest und versteht. Das Bild aber ist auch die Krankheit selbst, die von ihrem Beginn bis zu ihrem Ausgang als ein unteilbares Ganzes betrachtet werden, als eine geregelte Gesamtheit von charakteristischen Symptomen und eine Abfolge von Perioden aufgefat werden mu (Pinel 1815, VII). Obwohl Symptom und Krankheit, Signifikant und Signifikat auf diese Weise eine primre Schicht der unlslichen Einheit bilden, ist die Zeichenwirkung des Krankheitsphnomens, des Symptoms als Signifikant seiner eigenen Totalitt freilich immer noch erkennbar; bestimmt sich doch der Gehalt seiner Aussage durch die erkennbare Abweichung vom Phnomen der Gesundheit. Diese Differenz offenbart sich dem Blick des Arztes. In seinem Bewutsein vollzieht sich dann die Transformation der Symptome in Zeichen (Foucault 1973, 106 108), kein Symptom ist im Bewutsein des Arztes also ohne Zeichencharakter, kein Zeichen ohne Symptom (Landre-Beauvais 1813, 4). Entsprechend definiert Pierre-Adolphe Piorry (1794 1879) (Pagel 1901, 1296 f) als Symptom: jede den Sinnen wahrnehmbare Vernderung irgend eines Organs oder einer Funktion, welche an die Gegenwart ei-
1704 sichtigung der neuesten mechanisch-nosognostischen Hlfsmittel ins Deutsche (Piorry 1837). Auch von deutschen Autoren werden in den folgenden Jahren Semiotik und Diagnostik begrifflich und inhaltlich parallelisiert; so etwa von Adolph Moser (1845) und Friedrich Wilhelm Theodor Ravoth (1851). Ravoth bezeichnet seine semiotischen Vorberlegungen als Prolegomena zur rationellen medicinischen Diagnostic und Semiotic fr Kliniker und Klinicisten (Ravoth 1851), whrend Mosers medicinische Diagnostic und Semiotic sich als Lehre von der Erforschung und der Bedeutung der Krankheitserscheinungen bei den innern Krankheiten des Menschen (Moser 1845) prsentiert. Nach 1850 verschwindet der Begriff Semiotik dann gnzlich von den Titelblttern diagnostisch-symptomatologischer Lehrwerke. An seine Stelle tritt die Diagnostik, die freilich durchaus auch Elemente der alten Zeichenlehre enthlt. Im Grunde liefert das neue Wort nicht viel mehr als den begrifflichen berbau fr eine Vielzahl neuer, alter und bisweilen differenzierterer Elemente der alten Zeichenlehre, in denen die Semiotik durchaus weiterlebt. Lediglich die Zeichen sind vielfltiger geworden und spiegeln die grere Eindringtiefe einer erweiterten rztlichen Diagnostik. Interessant ist, da sich die nun ganz vom Glauben an die naturwissenschaftliche Dekodierbarkeit des Organismus getragene diagnostische Zeichenlehre ihrerseits neue abstrakte Bilder von den Krperzustnden in Gesundheit und Krankheit entwirft und zeichnet. Sie greift dabei auf mathematisch-statistische, graphische und photographische Methoden zurck.
Abb. 83.1: Transportabler Polygraph von EtienneJules Marey (1830 1904). Mit dem Gert wurde die bertragung des Arterienpulses auf eine Drehtrommel mglich.
5.
Zahlen, Statistiken, Kurven, Bilder: neue Untersuchungsmethoden und die mechanistischnaturwissenschaftliche Zeichenflut
Abb. 83.2: Malariafieberkurven (um 1870), Tertian- und Quartanfieber.
Die praktische Einfhrung der statistischen Methode in die klinische Medizin erfolgte in den dreiiger und vierziger Jahren des 19. Jahrhunderts durch den Pariser Kliniker Pierre Charles Alexandre Louis (1887 1872) (Ackerknecht 1967, 9, 104). Louis bemhte als erster die mathematisch-statistische Auswertung groer Mengen vergleichbarer Krankheitsphnomene und Einzelkrankheiten, um zu generellen Aussagen ber den Charakter bestimmter Krankheitsentitten zu gelangen. Anwendung fand diese me-
thode numerique etwa bei der Analyse der Phthisis (Louis 1825), beim typhoiden Fieber (Louis 1829) oder im Nachweis der Sinnlosigkeit und Gefahr des Aderlasses bei der Pneumonie (Louis 1835). Die Methode hatte konstitutive Bedeutung sowohl fr die klinisch forschende Medizin, als auch fr einen neuen Typus des Entwurfs von Krankheitsbildern. Die Klinik war durch die Einfhrung der statistischen Beobachtungsmethode zum Objektreservoir der forschenden Medizin gewor-
1705 aus einer mglichst groen Beobachtungsmenge individueller Krankheitsausprgungen einen Idealtypus der Krankheit, der seinerseits wiederum als normative Vergleichsgre fr den individuellen Fall zu dienen hatte. Auf diese Weise konnten nun gedanklich konstruierte Abbilder idealtypischer Krankheiten als Designate entstehen, whrend den Einzelobjekten der Krankheitswirklichkeit die Rolle von Referenten zufiel. Neben der statistischen methode numerique fhrte aber auch die physikalisch-technische Methodik des klinischen Messens und Wgens zu Zeichenmengen, die sich nicht mehr allein aus ihrer Gestalt als Zahlen und Zahlenkolonnen ausdeuten lieen und nach neuen Darstellungsformen als Hilfen zu ihrer Entschlsselung verlangten. In diesem Sinne offerierten die etwa seit der Mitte des 19. Jahrhunderts in der Physiologie entwickelten graphischen Untersuchungsmethoden Bilder als Hilfsmittel des rztlichen Erkennens. Bei diesen Bildern handelte es sich um Kurven, die aus beliebig hufigen Messungen physiologischer oder pathophysiologischer Ereignisse und deren Eintrag in ein Koordinatensystem im zeitlichen Verlauf konstruiert werden konnten. Entweder gelang es, Bewegungsvorgnge des Krpers (Atmung, Puls, Blutstrom, Muskelzuckung) durch mechanische Hilfskonstruktionen und einen Kurvenschreiber linear aufzuzeichnen (vgl. Abb. 83.1), oder es waren Einzelmessungen gegen die Zeit als Punkte in ein Koordinatensystem einzuzeichnen, die dann zu einem Kurvenzug verbunden werden konnten (Urindichte, Temperatur; vgl. Abb. 83.2). Den rztlichen Erkenntnisgewinn, den die neuen graphischen Untersuchungsmethoden boten, hat 1888 der Greifswalder Physiologe Leonard Landois (1837 1902) auf den Punkt gebracht. Der bedeutende Vortheil der Methode, so Landois, liege ganz vornehmlich darin, dass dieselbe unmittelbar in einem System weniger Linien dem Beobachter alles das klar und anschaulich wie aus einem Gusse darzustellen vermge, was in dieser Uebersichtlichkeit auch die minutiseste Beschreibung oder die Auffhrung ganzer Reihen von Zahlen niemals bieten knne. Noch vor wenigen Jahren beschrnkt auf wenige, zum Theil enge Gebiete und ausgerstet mit einem nur bescheidenen Armamentarium von Werkzeugen, habe die graphische Methode inzwischen eine ziemlich bedeutende Menge von Terrains in Besitz genommen, die sie mit Hilfe eines wohl erprobten
Abb. 83.3: Rntgenuntersuchung des Sportlerherzens beim Berliner Sechstagerennen 1912.
Kurven eines normalen Elektrokardiogramms. Man beachte die regelmige und klare Linienfhrung, im Gegensatz zu jener bei akuter Vorhoftachykardie. Auf der 1. und 3. Zeile sieht man ganz deutlich eine normale Kurve, die pltzlich von einem Tachykardieanfall unterbrochen wird, whrend Zeile 2 fortdauernde Anflle zeigt (Henry Wallace Jones u. a., An Elementary Atlas of Cardiography. Bristol 1948). Abb. 83.4: Elektrokardiogramm (um 1920).
den, zum Sammelbecken nicht nur von Fllen und Zeichen (Foucault 1973, 102), sondern von Fllen als Zeichen. Die statistische Krankheitszeichenlehre aber hatte damit ganz den Charakter einer nosologischen Symptomatologie angenommen. Sie suchte nicht mehr unmittelbar nach der individuellen Krankheitsentitt, sondern sie deduzierte
1706
Abb. 83.6: Sphygmophon zur Diagnostik pathologischer Gerusche der Arteria radialis (um 1890).
Abb. 83.5: Blutdruckmessung nach Scipione RivaRocci (1896).
reichen Apparatenschatzes fruchtbar mache (Landois 1888, 493). Die zeitgeme kolonialistische Metaphorik des Physiologen signalisiert fr die rztliche Zeichenlehre des ausgehenden Jahrhunderts den Vollzug eines medizintheoretischen Eroberungs- und Aneignungsprozesses, den Sieg der aufzeichnenden Graphik ber die registrierende Metrik. Was auch immer sich durch die neue Methode erschlieen lt, wird nun graphisch dargestellt. Der Charakter der neuen graphischen Zeichen (Kurven) entspricht scheinbar noch dem eines Symptoms mit der wesentlichen Einschrnkung freilich, da die von den franzsischen Klinikern zu Beginn des 19. Jahrhunderts geforderte Wesensidentitt von Symptom und Krankheit im Einsatzbereich der graphischen Methode wieder verloren geht. Die unmittelbare symptomatische Krankheitsuerung wird physikalisch-technisch in eine Maschinensprache bersetzt und symptomatographisch als Kurve aufgezeichnet. Die Kurve aber ist damit ihrem Wesenscharakter nach kein biomorphes Symptom mehr, sondern technomorphes Symbol, durch sie ist die zeichensehende und zeichendeutende (diagnostische) Unmittelbarkeit zwischen Arzt und Patient aufgehoben (Bauer 1994). Diese Charakteristik ist bis heute zutreffend fr jede symptomtransformierende Untersuchungsmethode (vgl. Abb. 83.3). Die Anfnge dieses semiotischen Wandlungsprozesses liegen etwa in der Mitte
des 19. Jahrhunderts. Eine Vielzahl neuer analoger graphischer Aufzeichnungsmethoden, deren Namen trotz vernderter Techniken teils bis heute noch im Gebrauch sind, entstehen in jener Zeit. Bei der Dokumentation schnell verlaufender Bewegungsvorgnge etwa ist es die Herzbewegung, die durch die Aufzeichnung einer Herzstosscurve, das Cardiogramm, die ra der (prmodernen) Cardiographie einleitet (Landois 1887, 495 507). Die moderne Kardiographie zeichnet als Elektrokardiographie elektrische Herzstrme auf und interpretiert die so entstandenen technomorphen Zeichen (Elektrokardiogramm, EKG; vgl. Abb. 83.4) als Indikatoren fr biomorphe pathologische Vernderungen des Herzmuskels und/oder der neuronalen Bioelektrik des Herzens (Eckart 1990, 284 f). Das
Abb. 83.7: Direkter Sphygmograph zur Aufzeichnung des Arterienpulses (um 1890).
1707
Eines der ersten Elektroenzephalogramme eines Hundes, das von Neminski 1913 aufgezeichnet wurde (Arthur Earl Walker, History of Neurological Surgery. Baltimore 1951). Abb. 83.8: Elektroenzephalogramm (1913).
Illustration der ersten Beschreibung eines menschlichen Elektroenzephalogramms (Hans Berger, ber das Electrenkephalogramm des Menschen. Archiv fr Psychiatrie und Nervenkrankheiten 87,4 (1927): 527 570). Abb. 83.9: Erstes menschliches Elektroenzephalogramm (1927).
von Hermann von Helmholtz (1821 1894) (Turner 1972, 241 253) konstruierte Myographium registriert und schreibt Muskelzuckungen als Ereignisprotokolle und begrndet damit die diagnostische Methode der Myographie (Landois 1888, 1, 620 f). hnlich wie in der Elektrokardiographie werden in der modernen Myographie die Reizstrme des Muskels, nicht mehr das muskulre Kontraktionsereignis, sondern das elektrische Reizphnomen aufgezeichnet. Auch Blutdruck (vgl. Abb. 83.5), Pulsschlag (Sphygmographie, Angiographie) (vgl. Abb. 83.6 und Abb. 83.7; siehe auch Landois 1888, 2, 232 263), Atembewegung und andere Krperfunktionen werden in der zweiten Hlfte des 19. Jahrhunderts erstmalig registriert, aufgezeichnet und zu interpretierbaren Zeichen verarbeitet (vgl. Abb. 83.8 und Abb. 83.9). Bei den langsamer sich vollziehenden Bewegungen (Landois 1886, 493) ist es besonders die auf der Thermometrie fuende Thermographie (Wunderlich), die die Reihe einzelner Temperaturmessungen in ihren zeitlichen Bezug setzt. Die Mecographie verspricht neue Aufschlsse ber die Gesetzmssigkeit der Entwicklung des Wuchses, der Grsse und des Gewichtes des Menschen (Landois 1886, 493), die Dynamographie erlaubt Einblicke in die Kraftentwicklung einzelner Muskeln oder in die Kraftentwicklung des Krpers insgesamt. Der franzsische Mathematiker Lambert Adolphe Jacques Quetelet (1796 1874)
(Freudenthal 1975) unterzieht schlielich auch sozialpsychologische Phnomene der statistischen Auswertung und graphischen Darstellung. Sein Versuch einer Physik der Gesellschaft (Quetelet 1838) ist der Erfassung sozialpsychologischer und sozialpathologischer Zeichen gewidmet und zeichnet in Curven neue Bilder von der Lebensfhig keit in den verschiedenen Altern (Quetelet 1838, 386), der Entwicklung der sittlichen und geistigen Fhigkeiten (Quetelet 1838, 493) des Menschen, der Entwicklung seines literarischen Talentes (Quetelet 1838, 423) und seines Hanges zum Verbrechen (Quetelet 1838, 544). Metrik, Statistik und Graphik sind zu den neuen Grundtechniken der neuen diagnostischen Semiotik avanciert. Die Einfhrung der photographischen Dokumentationsmethode in die Medizin und mit ihr verbunden die Mglichkeit, durch lebensgetreue Momentaufnahmen den Proze der physiologischen und pathophysiologischen Diagnostik zu bereichern verbindet sich mit dem Namen des franzsischen Physiologen Etienne-Jules Marey (1830 1904) (Grosse 1974, 101 103). Zunchst hatte sich Marey in den 1850er und 1860er Jahren noch mit der Technik der graphischen Aufzeichnung muskel- und gefphysiologischer Vorgnge (Kardiographie, Sphygmographie) beschftigt und seine Studien vornehmlich auf die Mechanik des Herz-Kreislaufsystems, der Respiration und der Muskelkontraktion gerichtet. Sptestens 1868 beginnt der Physiologe aber, sich einem neuen aufregenden Untersuchungsfeld, dem der
1708 menschlichen und tierischen Bewegungsablufe zuzuwenden (vgl. OConnell u. a. 1995). Dieses Interesse mute zwangslufig auf das technisch junge Gebiet der photographischen Registrierung fhren. Bald zeigte sich nmlich, da die Reduktion auf eine mathematisch-graphische Dokumentation in Form von Kurven fr das Verstndnis der physiologischen Bewegungsablufe nicht hinreichend war. Erst die ganzheitliche Betrachtung der Ablufe versprach tiefere Einsichten in das Phnomen der tierischen und menschlichen Bewegungen und ihrer Strungen insgesamt. Marey bemerkte, da durch Photographien, die in schneller Abfolge geschossen wurden, Bewegungsablufe differenzierter dargestellt werden konnten. Intensiv bemhte er sich um eine Verbesserung dieser Methode und konstruierte schlielich ein photographisches Gewehr, mit dem in sehr schneller Folge Aufnahmen ablaufender Bewegungsvorgnge geschossen werden konnten. Das Mareysche photographische Gewehr, die Weiterentwicklung einer hnlichen Kamera, die zu astronomischen Studien in den 1870er Jahren bereits benutzt worden war, stellte einen entscheidenden Schritt auf dem Weg zur Entwicklung cinematographischer Aufzeichnungsmethoden in der Physiologie und Pathophysiologie der Bewegung dar. Nach dem fr das Verstndnis des diagnostischen Wandels in der Medizin des 19. Jahrhunderts unerllichen Abstecher auf das Gebiet der neuen mathematischen und physikalisch-technischen Verfahren in der klinischen Diagnostik ist die Frage reizvoll, ob sich nicht durch die Einfhrung der neuen Methoden des zeichengesttzten Erkenntnisgewinns in der Medizin auch neue Ordnungsstrukturen ausgebildet haben, die letztlich nichts anderes als spezifizierte Subsemiotiken darstellen. Verrterisch fr ein solches Phnomen ist etwa ein Beitrag, der 1884 in der Wiener Medizinischen Wochenschrift erscheint und von seinem Verfasser mit dem Titel Einige Beitrge zur physikalischen Semiotik (Heitler 1884) berschrieben wird. In diesem Fall sind es physikalische Zeichen, die im Sinne einer physikalischen Zeichenlehre systematisiert werden. Physikalische Zeichen sollen in ihrer Qualitt und in ihrem Zusammenhang zum Entwurf eines Bildes vom Kranken und seiner Krankheit beitragen. In anderen Fllen mag es sich um physiognomische (Kohne 1895; Curschmann 1894; Heiming 1989), chemische, bakteriologische, rntgenographische, elektrokardiographische
Zeichen gehandelt haben oder um chemischuroskopische, wie noch 1905 bei Stanislaw Serkowski, der einen Grundri der Semiotik des Harns (Serkowski 1905) entwirft. Am Ende des 20. Jahrhunderts knnen wir diese Reihe um eine Vielzahl zeichenentwerfender Methoden der klinischen Diagnostik ergnzen, von denen beispielgebend nur die Computertomographie (Eckart 1990, 284) oder die Ultraschalldiagnostik etwa in der Geburtshilfe (Bhmer und Schneider 1991) erwhnt seien. Ausdruck rztlicher Kunst ist die Fhigkeit, diese Zeichen zu erkennen, Zusammenhnge zwischen ihnen richtig zu interpretieren, um schlielich aus Einzelzeichen und Zeichensystemen die richtigen Schlufolgerungen zu ziehen. Am Anfang dieser Erkenntnisfigur steht auch in der zweiten Hlfte des 19. Jahrhunderts immer noch eine nun freilich hoch differenzierte Zeichenlehre; ihr Ende wird durch Diagnose und Prognose gekennzeichnet, wobei es sich bei diesem schlufolgernden Element rztlicher Kenntnisbildung und Verlaufsvoraussicht eigentlich um nichts anderes handelt als um eine abschlieende Instrumentalisierung einer Vielzahl unterschiedlichster Zeichenlehren. Die Gesamtfigur dieses handlungsgerichteten und Handlung begrndenden rztlichen Erkenntnisgangs htte der Knigsberger Pathologe Samuel 1889 in einem Beitrag zum Begriff Symptom kaum treffender charakterisieren knnen. In seiner Definition wird auch deutlich, da frhere Versuche einer Gleichsetzung von Diagnostik und Semiotik am Ziel vorbeigingen: Symptom [] Krankheitserscheinung, Krankheitsusserung, Krankheitszeichen. Die Lehre von diesen Zeichen heisst Symptomatologie, auch Phnomenologie, die Kunst, sie aufzufinden, festzustellen Semiotik []. Es liegt am Bau des menschlichen Organismus, dass nur seine Oberhaut und wenige sichtbare Schleimhute der unmittelbaren Besichtigung zugnglich sind, aber auch an diesen wenigen Stellen ist nur hchst selten ein ganzer Krankheitsprocess in seinem ganzen Verlaufe klar erkennbar, noch weniger ist seine Rckwirkung auf den Gesamtorganismus ohne Weiteres sichtbar. Bei inneren Krankheiten, wie auch bei usseren ist man also immer nur im Stande, einzelne abnorme Vorgnge zu constatieren, aus denen man den Krankheitsprocess erkennt, die Diagnose stellt []. Die Diagnose ist also immer ein Schlu, beruhend auf Abwgung aller einzelnen Symptome. Die Symptome
1709 Organismusinnenwelt und -umwelt in einer Ganzheit (vgl. Art. 110). In der therapeutischen Situation entsteht ein kreisfrmiger Proze des Gebens und Nehmens, des Erkennens und Vernderns durch Erkennen, der gegenseitigen Beeinflussung: der Gestaltkreis. Alles organische Kranksein hat seinen Sinn und entwickelt Formen der Mitteilung, Zeichen als Signale fr die Auenwelt. Der Arzt mu sich auf das Subjekt dieser Mitteilungen, auf den Patienten, einlassen, seine Leistungen und Symptome als Sprache des Organischen betrachten, entziffern und bewerten (Rothschuh 1978, 319). Da die Seele bei den uerungen des Krpers mitrede, bestritten nur noch prinzipiell unverbesserliche Charaktere; es komme indes darauf an, da in der organischen Krankheit auch der Krper ein Wort mitrede (vgl. Art. 19 und Art. 21). Die Entzifferung der Organsprache sei hier das Geschft, die bersetzung in das der Seele verstndliche Wort die schwierige aber lsbare Aufgabe des Arztes, so formuliert Viktor von Weizscker 1949 in seiner Psychosomatischen Medizin (Rothschuh 1978, 319, 483).
bilden in gleicher Weise die Grundlage der Prognose [], Vorhererkennung, Vorhersage, des Urtheils also, ber den Ablauf des Krankheitsprocesses (Samuel 1889, 299 f). Wenn Samuel in seiner Definition vom rztlichen Schlu, beruhend auf Abwgung einzelner Symptome schreibt, so wird dennoch das, worber er schreibt, die Diagnostik, dadurch noch nicht zu einer Logik des rztlichen Denkens (K. E. Rothschuh), allenfalls zu einer rztlichen Praxeologie, denn ihr Handlungsbezug geht nie verloren (vgl. Art. 108). Symptomatologie, Phnomenologie, Semiotik sind zwar durchaus gleichgerichtete Techniken, um Zeichen zu finden und sie aus ihrer Krperverborgenheit ans Licht zu ziehen, aber sie entscheiden nicht ber die Notwendigkeit und [den] Aussagewert einer diagnostischen Methode (Rothschuh 1965: 176).
6.
Semiotik in Psychotheraphie und psychosomatischer Medizin
Die Begrndung der Psychoanalyse durch Freud sollte auch fr die medizinische Semiotik von weiterfhrender Bedeutung sein (vgl. Art. 130). Nicht nur neue Formen der Krankheitsentstehung, sondern auch neue Bilder der Krankheiten dringen durch sie in die Medizin ein. Heinrich Schipperges sieht in zentralen Denkfiguren der Lehre Freuds darberhinaus Zugnge zu einer neuen Theorie der Therapeutik. Alte Kriterien der Semiotik trten mit den Prinzipien des Widerstandes und der bertragung nach Jahrhunderten des Vergessens erneut in ein wissenschaftliches Gefge, wobei die Anamnese aus der Verdrngung, die Diagnose als Analytik, die Prognose als Individuation semantisch interpretiert werden knnten. Damit sei die psychoanalytische Topographie [] zu einer medizinischen Dramaturgie geworden, wie sie die alte Heilkunde ihrem Wesen nach immer gewesen sei (Schipperges 1970, 245). In der psychosomatisch-anthropologischen Medizin war es besonders das durch Viktor von Weizscker (1886 1957) entwikkelte Konzept des Gestaltkreises, das der Heilkunde des 20. Jahrhunderts neue zeichentheoretische Elemente und Probleme hinzufgte. Die Gestaltkreislehre, die gewisse Parallelen zu Jakob von Uexklls Funktionskreis von Umwelt und Organismus (J. v. Uexkll 1936; Th. v. Uexkll 1988, 85) nicht verbergen kann, umfat das Zusammenspiel von
7.
Neue deutsche Anstze der medizinischen Semiotik im 20. Jahrhundert
Der vorliegende Beitrag sollte lediglich ins 20. Jahrhundert hineinfhren. Gleichwohl mssen einige der neuen theoretischen Anstze zur rztlichen Zeichenlehre bei Richard Koch (1882 1949), Karl Eduard Rothschuh (1908 1984) und Thure von Uexkll (*1908) zumindest angedeutet werden. In seiner 1920 verfaten Abhandlung ber Die rztliche Diagnose hat der Frankfurter Medizinhistoriker und Medizintheoretiker Richard Koch die Erkenntnismittel der Diagnose in drei Gruppen unterteilt, von denen die erste die Anschauung, die zweite die Untersuchung und eine dritte alle anderen Mittel diagnostischer Erkenntnis und diagnostischen Verhaltens umfat. Das diagnostische Anschauen oder Hinschauen auf die uere Gestalt des Kranken ist fr Koch nur eine erste rztliche Sinnesttigkeit. Sie fhrt, begleitet und untersttzt durch die Erinnerung, durch den Denkakt, zur Wahrnehmung und zum Erkennen: Das Anschauen fhrt zu einer Wahrnehmung. Wenn man etwas wahrnimmt, kann man es erkennen. Man kann erkennen, dass es etwas Bestimmtes ist, nicht
1710 irgendeine Vernderung der Haut, sondern ein Ekzem, ein Lupus. Damit ist aber schon ein Denkakt vollzogen, man hat die Identitt der Wahrnehmung mit einem Erinnerungsbild erkannt (Koch 1920, 98). Das Bild der Krankheit wird also von verschiedenen Determinanten bestimmt, von der Anschauungsschrfe etwa, vom Gedchtnis, also vom geistigen Bestand des Schauenden und schlielich sogar von der Willenseinstellung des Schauenden, denn man sieht, was man sehen will, was man sucht. Der Erdbeersucher sieht unter den mannigfachen Formen des Waldbodens nur Erdbeeren, der Mikroskopierende im Auswurfprparat unter Umstnden nur Tuberkelbazillen (Koch 1920, 99). Entscheidend fr das Wesen und den Proze des rztlichen Erkennens, dem sich endlich auch die Ergebnisse der Untersuchung und sogar intuitive Elemente hinzugesellen, ist, dass mit dem einheitlichen Erfassen des Gesamtbildes der Teil des Erkenntnisprozesses, der sich am Kranken abspielt, beschlossen und das erfasste Gesamtbild somit ungeteilt in den Denkakt aufgenommen wird. Das Denkergebnis hingegen ist unabhngig von dieser Art des Erfassens und kann dem auf andere Weise gewonnenen vollstndig gleichen bis auf den einen Unterschied, dass das in der Erkenntnissumme am Kranken als einzelnes Erkannte fehlen muss (Koch 1920, 100). Der Physiologe, Medizinhistoriker und Medizintheoretiker Karl Eduard Rothschuh, ein Schler Richard Kochs, hat in seinen 1965 verffentlichten Prinzipien der Medizin dem Erkennen der Krankheiten ein eigenes Kapitel gewidmet (Rothschuh 1965, 176 183). Rothschuh bemht sich in seiner Krankheitszeichenlehre und Symptomatologie um strenge Begriffsklrungen. Symptome sind fr ihn die ohne weiteres sichtbaren Erscheinungen der Krankheit, die Signa hingegen sind nur vom Arzte als Kenner deutbare Hinweise auf verborgene tiefere Zusammenhnge und Ursachen, z. B. auf das Temperament, die Disposition (Rothschuh 1965, 176). Bei ihnen habe man zu unterscheiden zwischen uncharakteristischen (ubiquitren), hinweisenden und pathognomonischen (krankheitstypischen) Zeichen. Fr Rothschuh ist unter Symptomatologie oder Semiologie (Sprengel 1801; Michaelis 1940; Goldeck 1959) die Lehre von allen fr die Diagnose und Krankenbeurteilung in Frage kommenden Daten und Zeichen zu verstehen, whrend die Semiotik lediglich eine
Technik der Zeichenerhebung darstellt. Die Diagnostik schlielich verwertet die Zeichen und interpretiert sie (Rothschuh 1965, 176). Dem Internisten, Psychosomatiker und Medizintheoretiker Thure von Uexkll wird im Handbuch an anderer Stelle Aufmerksamkeit gewidmet (vgl. auch das von ihm herausgegebene Themenheft der Zeitschrift fr Semiotik ber Semiotik und Medizin; Uexkll 1984). Seine zusammen mit Wolfgang Wesiack (*1924) 1988 vorgelegte Theorie der Medizin enthlt den jngsten Versuch, eine komplexe, moderne, stark an der Sprachwissenschaft orientierte rztliche Zeichenlehre zu prsentieren. Von Peirce wird der triadische Charakter der Zeichenbeziehung (Reprsentierendes, Objekt, Interpretant) bernommen. Unter Berufung auf Morris und Carnap habe man zwischen einer syntaktischen, semantischen und pragmatischen Zeichendimension zu unterscheiden. Bedeutsam fr eine Theorie der Medizin sei vor allem der Aspekt, da auch Arzt und Patient Glieder in Kreisprozessen sind, in denen sowohl der Arzt als auch der Patient Informationen empfngt und verarbeitet. Auf der syntaktischen Ebene registriert der Arzt Befunde und sucht mgliche Fehlerquellen auszuschalten. Auf der semantischen (diagnostischen) Ebene deutet er Befunde mit Hilfe bewhrter Interpretationsmodelle (Diagnosen), und auf der pragmatischen Ebene versucht er, die (therapeutischen) Handlungsweisen zu realisieren, die sich aus den Interpretationen ergeben (Uexkll und Wesiack 1988, 130 f). Entscheidender Schlsselbegriff ist auch in der Zeichenlehre die Biologie der Subjekte, die von Einheiten auszugehen habe, in denen Subjekt und Objekt sich gegenseitig bestimmen (Uexkll und Wesiack 1988, 145). Die Nhe des so angesprochenen Situationskreises zur Umwelttheorie (Funktionskreis) des Vaters, Jakob von Uexkll (1864 1944), und zur Gestaltkreislehre des Heidelberger Psychosomatikers Viktor von Weizscker ist unverkennbar.
8.
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Wolfgang U. Eckart, Heidelberg (Deutschland)
84. Zeichenkonzeptionen in der Physik
1713
84. Zeichenkonzeptionen in der Physik vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. Einleitung 2. Vom transzendentalen Idealismus zum semantischen Konventionalismus 2.1. Der Deskriptivismus von Kirchhoff 2.2. Die Zeichentheorie von Helmholtz 2.3. Die Bild-Theorie von Hertz 3. Vom Konventionalismus zum Empirismus, oder Was ist eine Theorie? 4. Die Wirkung des semantischen Konventionalismus auf Philosophie und Wissenschaftstheorie 4.1. Die Bild-Theorie des Tractatus 4.2. Die Theorie-Konzeption von Ramsey 4.3. Hilberts Programm einer Beweistheorie 5. Literatur (in Auswahl)
1.
Einleitung
Die Physik des 19. Jahrhunderts hat wie kaum eine andere Disziplin, ausgenommen die Mathematik, zur Entwicklung der modernen Zeichentheorie beigetragen. Sie hat dabei in bewuter Abgrenzung von naiven Vorstellungen (vgl. Art. 71) das Verhltnis von Zeichen und Bezeichnetem nicht als ein an sich bestehendes Abbild, sondern stets als ein auf einen Interpreten bezogenes Verhltnis verstanden. Sie hat damit von Anfang an ohne die Zeichentheorie von Peirce (vgl. Art. 100) einzubeziehen die Funktionsweise von Zeichen als eine triadische Relation zwischen dem Zeichen, dem Bezeichneten und dem Interpreten verstanden, und sie ist somit, ohne ihre Absicht, zu einem der Ausgangspunkte fr die moderne Semiotik geworden. Die Besonderheit dieser Zeichenkonzeption besteht freilich darin, wie bereits Cassirer (vgl. Art. 111) bemerkte, da sie weniger eine linguistische als vielmehr eine bestimmte epistemologische Position reflektiert, die man am besten mit Stichworten wie semantischer Konventionalismus, ontologischer Relativismus oder epistemologischer Solipsismus umschreibt, um anzudeuten, da sich diese Position zwischen der Skylla des empirischen Realismus einerseits und der Charybdis des rationalen Idealismus andererseits bewegt (vgl. Art. 74 1. 6. und 11.). Ja, man kann geradezu mit Cassirer sagen, da die neue Zeichentheorie, so wie sie in der Physik seit Ende des 19. Jahrhunderts vor allem von Helmholtz, Hertz und vielen anderen entwikkelt wurde, Ausdruck einer kritischen Selbstbesinnung der Physik ist, welche er-
kenntnistheoretische berlegungen explizit mit in den Begriff einer physikalischen Theorie aufnimmt und damit zum Wegbereiter der Relativittstheorie und Quantenmechanik wurde, in denen die Beziehung des Beobachters zum beobachteten Objekt zum ausdrcklichen Bestandteil der Theorien gemacht wurde (vgl. Art. 30). In den folgenden drei Hauptabschnitten soll (i) die historische Entwicklung des semantischen Konventionalismus nachgezeichnet, (ii) seine systematische Stellung zu verwandten und konkurrierenden Positionen analysiert, und schlielich (iii) seine Wirkung auf die gegenwrtige Erkenntnis- und Wissenschaftstheorie untersucht werden. Es wird dabei weniger auf die Vollstndigkeit aller historischen Details als vielmehr auf die Folgerichtigkeit der systematischen Argumentation Wert gelegt.
2.
Vom transzendentalen Idealismus zum semantischen Konventionalismus
Der Ausgangspunkt der hier zur Diskussion stehenden Entwicklung (zur Vorgeschichte vgl. Art. 66) ist die Transformation der Kantischen Philosophie einer transzendentalen Begrndung der Anschauungsformen und Verstandeskategorien (vgl. Art. 74 2.) zu einer mehr strukturalistischen Auffassung von Theorien, wie sie sich seit der Mitte des vorigen Jahrhunderts zunchst in der Mathematik (vgl. Art. 78 5.) und sodann in den Naturwissenschaften durchzusetzen begonnen hat. Der erste Schritt in diese Richtung wurde noch von Kant (1724 1804) selbst vollzogen, indem er das Ding an sich fr unerkennbar erklrte und stattdessen nur von Dingen qua Erscheinungen sprach, die sich vermittelst unserer Sinne dem Verstand kundtun und ihm Anla geben, eine objektiv bestimmte Welt von Gegenstnden allererst durch ein Zusammenwirken von Anschauung und Denken zu konstituieren. Diesen Vorgang kann man als eine natrliche Erkenntnisgenese bezeichnen, und soweit nur sie im Spiel ist, kann man Kant getrost als einen Naturalisten Humescher Prgung bezeichnen (vgl. Art. 62 6.).
1714 Kant vertrat jedoch darber hinaus die Auffassung, da wir im Besitze synthetischer Urteile a priori seien, was durch die Existenz entsprechender Urteile in Mathematik und reiner Physik bewiesen sei; er knpfte daran den Versuch, die Notwendigkeit der zugehrigen Verstandeskategorien und Anschauungsformen auf transzendentalem Wege, d. h. als Bedingungen der Mglichkeit von Erfahrung zu beweisen, ohne die berhaupt keine Erkenntis zustandekommt. Durch den Nachweis der relativen Konsistenz und somit der Mglichkeit nicht-euklidischer Geometrien anhand der Konstruktion geeigneter Modelle (vgl. Art. 78 2.) und durch das Auftreten der Elektrodynamik als einer nicht auf die Mechanik reduzierbaren Theorie geriet diese Auffassung jedoch zunehmend in Schwierigkeiten. Die Zweifel betrafen in erster Linie den synthetischen Charakter der mathematischen Urteile und die Existenz apriorischer Urteile in der reinen Physik. (i) Im bewuten Gegensatz zu Kant versuchten Richard Dedekind (1831 1916) und Gottlob Frege (1848 1925) die Urteile der Arithmetik als analytisch zu erweisen in dem Sinne, da zu ihrer Begrndung auf keinerlei Anschauung Rekurs genommen werden mu; die Stze der Arithmetik sollten als unmittelbarer Ausflu der Gesetze des reinen Denkens verstanden werden, d. h. fr Dedekind und Frege, als Folge einer um mengentheoretische Begriffe erweiterten Logik: Indem ich die Arithmetik nur einen Teil der Logik nenne, spreche ich schon aus, da ich den Zahlbegriff fr gnzlich unabhngig von den Vorstellungen oder Anschauungen des Raumes und der Zeit halte (Dedekind 1888). (ii) Kants Theorie von Raum und Zeit als fr die Erfahrung unbedingt notwendigen Formen der Anschauung wurde durch die Entwicklung der nichteuklidischen Geometrien zunehmend in Frage gestellt. Ein Ergebnis dieses Prozesses war, da der durch die euklidische Geometrie charakterisierte Raum den Status einer fr die Erfahrung notwendigen Anschauungsform verlor und die Frage, welche der mglichen Geometrien zur Physik (beweglicher Krper) am besten pat, unwiderruflich zu einer pragmatischen Frage geworden war, in der es neben der empirischen Adquatheit auch um die Frage der Einfachheit ging, d. h.: Welche der verschiedenen mglichen Geometrien ergibt die einfachste Beschreibung der physikalischen Phnomene?
Diese Schwierigkeiten fhrten jedoch nicht zu einem unmittelbaren Zusammenbruch der Kantischen Philosophie und ihrer Ersetzung durch den logischen Empirismus (vgl. Art. 106), wie vielfach angenommen, sondern zu einer allmhlichen Umformung des transzendentalen Erkenntnisansatzes zu einer mehr pluralistischen, den Charakter freier Setzungsakte betonenden Auffassung von Theorien im allgemeinen und zum semantischen Konventionalismus im besonderen. Hier soll nur der letztere behandelt werden, da allein er fr die Entstehung der neuen Zeichenkonzeption der Physik von entscheidender Bedeutung war. Die besagte Transformation, welche in erster Linie mit den Namen der Physiker Gustav Kirchhoff (1824 1887), Hermann von Helmholtz (1821 1894) und Heinrich Hertz (1857 1894) verbunden ist, vollzog sich in drei Schritten. Sie wird am besten beschrieben als eine (implizite) Kritik der Annahme von den zwei Quellen der menschlichen Erkenntnis (vgl. Art. 71), welche der gesamten Philosophie Kants zugrunde liegt: Sinnlichkeit und Verstand bzw. Anschauung und Denken. Beide sind nach Kant notwendig fr die Erkenntnis von Gegenstnden (Gedanken ohne Inhalt sind leer, Anschauungen ohne Begriffe sind blind) und zugleich schlieen sich ihre beiden Funktionen wechselseitig aus in dem Sinne, da der Verstand nur zu denken aber nichts anzuschauen, und die Sinne nur anzuschauen aber nichts zu denken vermgen (Kant, Kritik der reinen Vernunft A51/B76 ff). Ohne die Unterscheidung von Anschauung und Denken direkt zu kritisieren, entwikkelten die genannten Physiker ein erkenntnistheoretisches Programm, das im deutlichen Gegensatz zu der These von der wechselseitigen Ausschlieung von Anschauung und Denken stand: Die Erkenntnis der Dinge der Auenwelt beruht auf einem einzigen grundlegenden Proze, dem der Symbolbildung, der nicht in mehrere, sich gegenseitig ausschlieende Teilvorgnge zerlegt werden kann. Die Ausarbeitung und Przisierung dieses Programms erstreckte sich ber einen Zeitraum von rund dreiig Jahren. Sie begann mit Kirchhoffs Kritik am Kraftbegriff der Newtonschen Mechanik und endete mit der Verffentlichung des Buches Die Prinzipien der Mechanik dargestellt in einer neuen Form von H. Hertz im Jahre 1894. Dazwischen lagen, als entscheidender Ansto, die Arbeiten von Helmholtz zur Theorie der optischen und akustischen Wahrnehmungen.
1715 2.2. Die Zeichentheorie von Helmholtz Helmholtz hatte als Sinnesphysiologe die Idee, da die Sequenz unserer inneren Empfindungen unabhngig davon, ob dieselben uns bewut sind oder nicht als eine Art von natrlicher Sprache analysiert werden knnen, in der die Welt der ueren Erscheinungen zu uns spricht ganz analog einer Folge von Zeichen auf einem Stck Papier (vgl. Art. 21 9.). Wir mssen lernen, diese Sprache zu verstehen, gerade so wie wir als Kinder lernen mssen, unsere Muttersprache zu verstehen. Die Sprachanalogie basierte bei Helmholtz auf zwei epistemologischen Annahmen: (a) Einzelne Empfindungen sind keine Bilder sondern Symbole der ueren Dinge, die sie reprsentieren. Damit meint Helmholtz, da die Qualitt unserer Empfindungen wie Farben, Gerche, Tne usw. keinerlei Identitt oder auch nur hnlichkeit mit den Dingen besitzt, welche sie vorstellen wie man dies von einem guten Bilde, sagen wir einem Blumenbild, erwarten wrde , sondern da sie stattdessen bloe Funktionen derjenigen Sinnesorgane sind, die durch die Einwirkung der ueren Dinge erregt werden. Funktion hat hier den gesetzlichen Sinn, da die unterschiedlichen Qualitten der Empfindungen allein die spezifische Wirkung der jeweils erregten Sinnesorgane sind, ganz gleich, wodurch diese erregt werden: Licht wird erst Licht, fat Helmholtz die Lehre von den spezifischen Sinnesenergien seines Lehrers Johannes Mller (1801 1858) zusammen, wenn es ein sehendes Auge trifft, ohne dieses ist es nur therschwingung (Helmholtz 1855, ber das Sehen des Menschen in Helmholtz 1865, I, 98). (b) Empfindungen sind mit den Dingen der Auenwelt einzig und allein durch das Gesetz der Kausalitt verbunden, was ungefhr bedeutet, da unter den gleichen Umstnden in der ueren Welt (einschlielich der Position des Beobachters zu derselben) stets dieselben Empfindungen in uns wachgerufen werden. Woher wissen wir das? Die Antwort lautet: Das Gesetz der Kausalitt ist mit Bezug auf die Empfindungen ein transzendentales Gesetz im Sinne Kants, denn es ist unmglich das Ergebnis irgend einer Erfahrung; vielmehr ist es umgekehrt eine notwendige Voraussetzung fr die Mglichkeit von Erfahrung. Dies wird in der abschlieenden Konklusion deutlich, welche den Kern der Sprachanalogie formuliert.
2.1. Der Deskriptivismus von Kirchhoff Der erste Schritt von der transzendentalen Begrndung der Kategorien und Anschauungsformen durch Kant in Richtung auf eine strukturalistische Auffassung von Theorien war die sogenannte Wende von der Erklrung zur Deskription. In den drren Worten Kirchhoffs ausgedrckt, ist es die Aufgabe der Mechanik, die in der Natur vor sich gehenden Bewegungen zu beschreiben, und zwar vollstndig und auf die einfachste Weise []. Ich will damit sagen, da es sich nur darum handeln soll, anzugeben, welches die Erscheinungen sind, die stattfinden, nicht aber darum, ihre Ursachen zu ermitteln (1877, 1). In dem Zitat kommen bereits fast alle die fr die sptere Entwicklung des Symbolbegriffes magebenden Gesichtspunkte zum Ausdruck: (a) der strenge Phnomenalismus, der sich auf die Beschreibung der Erscheinungen beschrnkt und nicht nach Ursachen hinter den Phnomenen sucht (Auf diese Weise sollten die mit dem Begriff Kraft als der Ursache der Bewegung verbundenen Unklarheiten vermieden werden); (b) der strukturalistische bzw. prognostische Charakter von Theorien, der sich auf die Angabe der zeitlichen und rumlichen Beziehungen zwischen den Erscheinungen beschrnkt, aber nicht das Wesen der Dinge als der selbstndigen Trger der Erscheinungen ergrnden will; (c) die empirische Unterdeterminiertheit und die sich hieraus ergebende Pluralitt der mglichen Beschreibungen, welche durch die Forderungen nach Vollstndigkeit und Einfachheit der zulssigen Beschreibungen zu begrenzen ist (Vollstndigkeit ist hier im Sinne einer semantischen Forderung zu verstehen: es sollen alle Phnomene in einer Beschreibung erfat sein; Einfachheit hingegen ist eine pragmatisch-sthetische Forderung: die Beschreibungen sollen frei von Unklarheiten, bersichtlich usw. sein; beide Forderungen fhren jedoch nicht zu einer eindeutigen Auswahl unter den empirisch mglichen Beschreibungen; es bleibt offen, welche Forderungen hinzukommen mten). Zwar ist der Deskriptivismus Kirchhoffs keine Zeichentheorie im echten Sinne dazu fehlt ihm die syntaktische Seite , aber als eine Theorie der Naturbeschreibung formuliert er doch Grundbedingungen, die auch fr die Symbolbildung als einen Proze der Erkenntnisgewinnung gelten.
1716 (g) Obwohl die einzelnen Empfindungen keine Bilder, sondern nur Symbole der Dinge sind, so sind die Sequenzen der Empfindungen dennoch Bilder in dem wrtlichen Sinne, da ihre Ordnung identisch oder zumindest hnlich ist mit der Ordnung der Ursachen, sprich der Phnomene, durch welche sie hervorgerufen werden. In moderner Terminologie wrde man sagen, da die Beziehung zwischen der Sequenz der inneren Empfindungen und ihren ueren Ursachen die einer Strukturgleichheit oder Isomorphie zwischen beiden Ordnungen ist. Mit der Unterscheidung von Bild und Symbol war erstmals das alte Problem der (Struktur-)Gleichheit von Bild und Urbild bei gleichzeitiger Verschiedenheit beiderlei Bereiche gelst. Dennoch war die Zeichentheorie von Helmholtz nicht ohne weiteres mit dem Deskriptivismus von Kirchhoff vertrglich, wegen der Annahme des Kausalgesetzes als einer transzendentalen Voraussetzung der Bild/Urbild-Beziehung. Dazu bedurfte sie einer weiteren Modifikation. 2.3. Die Bild-Theorie von Hertz Den dritten und letzten Schritt einer Synthese von Deskriptivismus und Zeichentheorie vollzog Hertz, indem er die transzendentale Annahme einer Kausalbeziehung zwischen inneren Empfindungen und ueren Phnomenen fallen lie und sie ersetzte durch gewisse Festsetzungen, welche die Zuordnung von Symbolen zu den Erscheinungen der ueren Dinge regeln. Genauer gesagt, Hertz ersetzte die umstrittene Kausalbeziehung durch eine Reihe von Mevorschriften, die sogenannten Abbildungsgesetze, durch welche die inneren Symbole wie Zeit, Raum und Masse den Ergebnissen bestimmter Messungen an den Dingen der Auenwelt zugeordnet werden. Das Ergebnis dieser Substitution ist eine Bild-Theorie, in welcher Vorstellungen und Begriffe im Proze der Symbolbildung so miteinander verzahnt sind, da die Kantische Unterscheidung von Anschauung und Denken als sich gegenseitig ausschlieenden Funktionen unseres Geistes nicht mehr sinnvoll ist, denn, so Hertz: Wir machen uns innere Scheinbilder oder Symbole der ueren Gegenstnde, und zwar machen wir sie von solcher Art, da die denknotwendigen Folgen der Bilder stets wieder die Bilder seien von den naturnotwendigen Folgen der abgebildeten Gegenstnde (Hertz 1894, 1).
Fr ein angemessenes Verstndnis der Hertzschen Bildtheorie sind die Kriterien entscheidend, denen gem wir unter allen denkbaren Bildern die logisch zulssigen, empirisch richtigen und intuitiv zweckmigsten Bilder auswhlen, denn es sind diese Kriterien, die durch ihr eigentmliches Verhltnis den semantischen Konventionalismus bedingen. Hertz formuliert drei solcher Kriterien, welche die Bilder wie eine Reihe von Filtern passieren mssen, um als angemessen akzeptiert zu werden: (1) Logische Zulssigkeit: die Bilder drfen nicht den Gesetzen des Denkens widersprechen. (2) Empirische Adquatheit: die Bilder mssen empirisch richtig sein im Sinne der genannten Forderung, da die logischen Folgen der Bilder mit den zeitlichen Folgen der abgebildeten Gegenstnde, sprich Phnomene, bereinstimmen. (3) Intuitive Zweckmigkeit: die Bilder sollen deutlich und einfach sein in dem Sinne, da sie mglichst viele der wesentlichen Beziehungen zwischen den Phnomenen wiedergeben und zugleich so wenig wie mglich berflssige oder leere Zeichen enthalten , und Hertz fgt hinzu: Ganz werden sich leere Beziehungen nicht vermeiden lassen, denn sie kommen den Bildern schon deshalb zu, weil es eben blo Bilder unseres Geistes sind und von seiner Abbildungsweise mit bestimmt sein mssen. Obwohl alle drei Kriterien in enger Beziehung zueinander stehen insbesondere sind Konsistenz und Zweckmigkeit eines Bildes eng miteinander verknpft , ist fr den semantischen Konventionalismus allein das Verhltnis des zweiten zu dem dritten Kriterium ausschlaggebend, weil in ihm die Grenze zwischen Erfahrung und Konvention erst nher bestimmt wird. Whrend gewhnlich die Korrespondenz eines Bildes als die bereinstimmung des Bildes mit dem abgebildeten Gegenstand verstanden wird (Frege, Der Gedanke; 1918, 60 1990, 344), lt Hertz keinen Zweifel daran, da er den empirisch verifizierbaren Gehalt eines Bildes auf die bereinstimmung mit den Phnomenen begrenzt; alles was darber hinausgeht, insbesondere die Annahme der Existenz von Gegenstnden als Trgern der Phnomene gehrt dem Bereich der Zweckmigkeit an: Die Bilder, von welchen wir reden, sind unsere Vorstellungen von den Dingen; sie haben mit den Dingen die eine wesentliche bereinstimmung, wel-
1717 Zweckmigkeit bei Hertz eher von geistigsthetischer Natur ist, denn er betont explizit: da wir von einer Zweckmigkeit berhaupt nur geredet haben in einem besonderen Sinne, nmlich im Sinne eines Geistes, welcher [] das Ganze unserer physikalischen Erkenntnis objektiv zu umfassen und in einfacher Weise darzustellen sucht; da wir aber keineswegs redeten von einer Zweckmigkeit im Sinne der praktischen Anwendung und der Bedrfnisse des Menschen (Hertz, Vorrede zu den Prinzipien der Mechanik). (b) Boltzmann stimmt der Theorie von Hertz ausdrcklich zu mit dem einen Unterschied, da fr ihn der Begriff der Kraft kein berflssiger Begriff ist. Dieser Unterschied ist jedoch kein Unterschied, der die Bild-Theorie als solche betrifft, denn Hertz hatte ausdrcklich betont, da hinsichtlich der Zweckmigkeit Meinungsverschiedenheiten bestehen knnen: Das eine Bild kann nach der einen, das andere nach der anderen Richtung Vorteile bieten, und nur durch allmhliches Prfen vieler Bilder werden im Laufe der Zeit schlielich die zweckmigsten gewonnen (1894, 3). (g) Poincare vertrat einen im wesentlichen auf die Gltigkeit geometrischer Stze beschrnkten Konventionalismus, denn sie sind seiner Ansicht nach eher den Definitionen als den echten Aussagen zuzurechnen. Diese Ansicht die spter noch einen Einflu auf die Auseinandersetzung zwischen Rudolf Carnap (1891 1970) und Hugo Dingler (1881 1954) um den Grundsatz der Einfachstheit ausben sollte stellt einen gewissen Rckschritt gegenber Hertz dar, insofern Poincare damit der Geometrie (von Raum und Zeit) eine Sonderstellung unter den Stzen der Physik einrumt. Zwar hatte auch Hertz die saubere Trennung dessen, was wir nach Willkr hinzutun oder wegnehmen knnen, von den brigen, entweder logischen oder empirischen Komponenten eines Bildes verlangt; er hatte die Forderung jedoch nicht allein auf die Geometrie sondern auf die Theorie der Mechanik als ganze bezogen; diese zerfllt demgem in zwei Teile: einen ersten Teil, der die ntigen analytischen Stze und Definitionen umfat, und einen zweiten Teil, der die einschlgigen Erfahrungen in einem einzigen Grundgesetz zusammenfat. (d) Duhem schlielich vertritt eine besondere Variante des Konventionalismus, die sich vom semantischen Konventionalismus
che in der Erfllung der genannten Forderung liegt, aber es ist fr ihren Zweck nicht ntig, da sie irgend eine weitere bereinstimmung mit den Dingen haben. In der Tat wissen wir auch nicht und haben auch keine Mittel zu erfahren, ob unsere Vorstellungen von den Dingen mit jenen in irgend etwas anderem bereinstimmen als allein in eben jener einen fundamentalen Beziehung. Einfachheit und Deutlichkeit sind also empirisch verifikations-transzendente oder, wie man auch sagen kann, sthetische Merkmale eines Bildes; sie bestimmen den Grad der Komplexitt des ontologischen Modells, welches man den Phnomenen zugrunde legt. Ein Bild ist um so deutlicher, je mehr wesentliche, d. h. gegen raum-zeitliche Transformationen invariante Beziehungstrger es widerspiegelt. Ein Bild ist um so einfacher, je weniger berflssige Terme es enthlt, d. h. Terme, denen keine oder nur eine fiktive Beziehung zwischen den Dingen entspricht. In diesem Sinne hielt Hertz den Begriff der Kraft fr einen berflssigen Begriff der Physik, den es zu eliminieren galt.
3.
Vom Konventionalismus zum Empirismus, oder Was ist eine Theorie?
Hertz stand mit seiner konventionalistischen Auffassung von Theorien als mehr oder minder zweckmigen Bildern der Erscheinungen keineswegs allein. Um die Jahrhundertwende gab es eine ganze Reihe verwandter Auffassungen, die sich auer durch den allgemeinen Mangel an begrifflicher Schrfe und gedanklicher Przision nur in untergeordneten Teilfragen von der Hertzschen Position unterschieden. Es sind da in erster Linie die Auffassungen von Ernst Mach (1838 1916), Ludwig Boltzmann (1844 1909), Henri Poincare (1854 1912) und Pierre Duhem (1861 1916) zu nennen: (a) Machs wiederholt vertretene Auffassung, Begriffe seien nichts anderes als konomische Mittel unseres Denkens zur einfachen Beschreibung der Erfahrungstatsachen, steht, bis auf besagte Einschrnkung, der Ansicht von Hertz am nchsten. Auch fr Mach hat der Begriff der Kraft keine eigenstndige Bedeutung auer der, gewisse Erfahrungstatsachen zusammenzufassen. Der Hauptunterschied zu Hertz besteht darin, da fr Mach das Prinzip der Denkkonomie ein pragmatisches Moment verkrpert, whrend die
1718 weniger im Ergebnis, als in der Begrndung unterscheidet: Auch fr Duhem ist die Wahrheit auf die bereinstimmung mit den Phnomenen begrenzt und unser Versuch, diese Grenze gedanklich in Form von Theorien durch die Einfhrung von Hypothesen zu transzendieren, ist nichts anderes als der Ausdruck eines metaphysischen Verlangens. Dieser Versuch mu jedoch aus logischen Grnden scheitern, weil nach Duhem jede Hypothese zur Erklrung der Erscheinungen auf Kosten anderer ad infinitum verteidigt werden kann im Rahmen einer Theorie. Dieser Zusatz ist insofern wichtig, als die Behauptung nur fr die Gesamtheit der Hypothesen eines Phnomenbereiches gilt; darber hinaus, d. h. fr empirisch nicht-quivalente Hypothesenmengen (Theorien) gilt der Satz freilich nicht, denn hier besteht ja gerade aufgrund der fehlenden quivalenz die Mglichkeit der empirischen berprfung! Dieser Holismus, nach dem Theorien nur als ganze, nicht aber einzelne ihrer Hypothesen empirisch berprfbar sind, ist also nur ein anderer Ausdruck des von Hertz betonten Umstandes, da zu ein und derselben Menge von Erscheinungen stets verschiedene Bilder mglich sind, die sich nur in ihren theoretischen Annahmen bzw. Hypothesen, nicht aber in ihren Konsequenzen bezglich der Phnomene unterscheiden. Es wre jedoch ein Irrtum, aus der allgemeinen Verbreitung des semantischen Konventionalismus zu schlieen, dieser sei mehr als eine nur vorbergehende Erscheinung gewesen, denn alsbald setzten sich radikalere Tendenzen durch, die im Konventionalismus, gleich welcher Spielart, nur eine unntige Reverenz vor Kant sahen, die es mglichst schnell und restlos zu Gunsten des Logischen Empirismus zu beseitigen galt, der, wie sein Name sagt, alle Stze der Wissenschaft entweder auf logische, und somit analytische, oder auf empirische, und somit synthetische, Aussagen zurckgefhrt wissen wollte (vgl. Art. 106). Man kann allerdings vom semantischen Standpunkt aus den Logischen Empirismus als einen Grenzfall des Konventionalismus betrachten, nmlich als einen entarteten Konventionalismus, der alle theoretischen Terme und verifikations-transzendenten Stze zugunsten einer bloen Beschreibung der Phnomene eliminieren will. Whrend also der semantische Konventionalismus die Existenz von Dingen und ihren Beziehungen keineswegs bestreitet, sondern
nur die Mglichkeit bezweifelt, diese mit Gewiheit zu erkennen, so da Alternativen mglich sind, leugnet der Logische Empirismus die Existenz der Dinge an sich, indem er jede auch nur hypothetische Annahme derselben als sinnlos weil verifikations-transzendent bestreitet; damit aber entfllt die Mglichkeit alternativer Bilder bzw. Theorien, weil Theorien letzten Endes berhaupt sinnlos sind; sie besitzen nur einen instrumentellen Wert als Mittel zur Vorhersage von Phnomenen, aber ihre theoretischen Terme und Stze bedeuten nichts in bezug auf eine an sich existierende Welt von Dingen. Der Logische Empirismus ist, wie Frege richtig bemerkte, in Wahrheit ein Solipsismus (Frege, Der Gedanke; 1918, 69 72 1990, 354 357). Selbstverstndlich setzte sich der Empirismus nicht mit einem Schlage durch; vielmehr vollzog sich der bergang in steter Auseinandersetzung mit dem Neu-Kantianismus, indem man sich der zweifelhaften Rolle annahm, welche die theoretischen Terme in der Wissenschaftstheorie des semantischen Konventionalismus spielten. Man versuchte, ihren ungeklrten epistemologischen Status mit den Mitteln der neu gewonnenen Logik zu analysieren, und stie dabei auf eine Reihe von prinzipiellen Schwierigkeiten und Absurditten: (i) Theoretische Terme lassen sich nicht ohne weiteres durch Beobachtungsterme definieren. (ii) Theoretische Terme lassen sich auf rein logischem[!] Wege (Craig, Ramsey) eliminieren. (iii) Stze mit theoretischen Termen, wie z. B. Newtons Kraft-Gesetz (K m b), scheinen weder verifizierbar noch falsifizierbar zu sein. (iv) Der Begriff des Gesetzes entzieht sich bis dato einer rein logischen Analyse: Sind Gesetze nichts anderes als induktive Verallgemeinerungen? Was aber unterscheidet sie dann von Allaussagen? Diese und hnliche Probleme beherrschten die weitere Diskussion, die sich um die eine Frage drehte: Was ist, logisch gesehen, eine Theorie? (vgl. dazu Art. 30 1.).
4.
Die Wirkung des semantischen Konventionalismus auf Philosophie und Wissenschaftstheorie
Der Logische Empirismus war nicht die einzige Folgeerscheinung, die der semantische Konventionalismus hervorrief, es gab auch
1719 Tatsachen bereinstimmt. A priori wahre Bilder gibt es nicht. Logische Stze sind keine Bilder sondern Tautologien; sie sind mit jeder mglichen Sachlage vertrglich; Kontradiktionen mit keiner. Die Mathematik ist eine logische Methode (der Substitution gleichbedeutender Terme). Newtons Mechanik ist eine Form der Weltbeschreibung neben anderen; die Form allein sagt ber die Welt nichts aus; sie stellt nur die mglichen Sachverhalte dar. Empirisch sind einzig und allein die Gesetze der Bewegung. Diese sind jedoch von rein hypothetischer Natur; das heit, wir wissen nicht, sondern wir glauben nur, da die Sonne morgen aufgehen wird. Die hier skizzierte Auffassung kann als eine Einbettung des logischen Atomismus von Russell in die Bild-Theorie von Hertz verstanden werden. 4.2. Die Theorie-Konzeption von Ramsey Da auch die Theorie-Konzeption von Frank P. Ramsey (1903 1930) der Bild-Theorie von Hertz wesentliche Impulse verdankt, ist bislang kaum bekannt und erst durch neuere Untersuchungen gesichert worden (Majer 1988). Der uere Anla ist eine Arbeit ber die Theorie der Wahrheit, die Ramsey 1928 verfate, in der er die Korrespondenztheorie der Wahrheit gegen verschiedene Einwnde seitens der Kohrenztheorie verteidigte. In diesem Zusammenhang stie Ramsey auf die Bild-Theorie von Hertz, von der er sogleich richtig erkannte, da sie einen gravierenden Einwand gegen die Korrespondenztheorie der Wahrheit darstellte. Der Zusammenhang ist kurz gesagt der folgende: Whrend die Korrespondenztheorie der Wahrheit in Verbindung mit einer wahrheitsfunktionalen Auffassung des Satzes unterstellt, da jeder Satz entweder wahr oder falsch ist tertium non datur , bestreitet die Bild-Theorie die uneingeschrnkte Gltigkeit des Satzes vom Ausgeschlossenen Dritten (Wahrheitswert), indem sie unterstellt, die Wahl der geeignetsten Bilder sei keine Frage der Wahrheit, sondern der Zweckmigkeit! Letzteres trifft insbesondere fr die Gesetze und Existenzannahmen zu, die zur Erklrung der Erscheinungen dienen. Mit anderen Worten, man kann an einer Theorie zwei Teile unterscheiden: (1) das primary system, dessen Stze entweder wahr oder falsch sind; (2) das secondary system, auf welches der Satz vom Ausgeschlossenem Dritten keine Anwendung findet, da es bei der Erklrung des primary durch das secondary system nicht so sehr
weit weniger feindliche Reaktionen, die sich offen oder heimlich zur Bild-Theorie von Hertz bekannten. 4.1. Die Bild-Theorie des Tractatus Wenn es lngere Zeit verborgen blieb, da die Bild-Theorie des Tractatus logico-philosophicus von Ludwig Wittgenstein (1889 1951) ein direkter Nachfahre der Bild-Theorie von Hertz ist, so hat dies weniger seinen Grund darin, da Wittgenstein den Namen von Hertz gleichsam in letzter Minute aus dem Vorwort zum Tractatus entfernte (zugunsten der Nennung von Frege und Russell), sondern vor allem in dem historischen Umstand, da der Tractatus von Anfang an im Kontext des Logischen Empirismus interpretiert wurde ein Kontext, in den er nachweislich nicht gehrt! Dabei hatte es Wittgenstein an Hinweisen auf den Ursprung der Bild-Theorie nicht fehlen lassen: Hertz wird im Inneren des Tractatus nicht nur mehrfach erwhnt, sondern Wittgenstein bernimmt auch der Sache nach die Auffassung von Hertz in bezug auf die Darstellung der Mechanik (Tractatus 6.3 ff). Das zu sagen heit nicht, da die BildTheorie des Tractatus mit der von Hertz identisch ist; die Unterschiede sind jedoch weitgehend terminologischer Art, bis auf eine wichtige Ausnahme: Im Unterschied zu Hertz verfgt Wittgenstein ber einen genauen Begriff von Logik, nmlich die Theorie von Frege und Russell, die es ihm erlaubt, die BildTheorie in dieser Hinsicht wesentlich prziser zu gestalten (vgl. Art. 76 3.). Zwar hatte bereits Hertz mit Bezug auf die logischen Begriffe bemerkt, da sich berflssige Terme nicht ganz vermeiden lassen, aber erst Wittgenstein kann mit hinreichender Genauigkeit angeben, welches die berflssigen aber zugleich unvermeidlichen logischen Terme sind, die nichts aus der Welt der Tatsachen abbilden. Dadurch gelingt es Wittgenstein, den logischen vom deskriptiven Gehalt eines Bildes schrfer zu trennen und zugleich den Begriff der Abbildung im Sinne einer strukturellen bereinstimmung von Bild und Wirklichkeit zu przisieren: Abgebildet werden allein Sachverhalte, genauer die Struktur von Sachverhalten, d. i. die Art und Weise, wie die Dinge sich zueinander verhalten. Das Bild stellt die Sachverhalte im logischen Raum als Tatsachen, d. h. als das Bestehen und Nichtbestehen von Sachverhalten dar; ein Bild ist wahr, wenn es mit der Wirklichkeit, d. i. der Gesamtheit der (positiven und negativen)
1720 um die Wahrheit der Hypothesen (insbesondere der Existenzannahmen) als vielmehr um deren Zweckmigkeit geht, denn hier stehen sich die Hypothesen nicht wie Position und Negation, sondern wie miteinander in Konkurrenz liegende Alternativen gegenber. Mit dieser Umdeutung des semantischen Konventionalismus in Richtung des Pragmatismus, wie er von Peirce vertreten wurde (vgl. Art. 100), hat man bereits einen wesentlichen Aspekt des Theorie-Begriffs von Ramsey erfat. Was noch hinzukommt, ist die finitistische Analyse dieses Konzeptes in Anlehnung an die Arbeiten von Herman Weyl (1885 1955) und seinen Begriff von Gesetzen als Abstracta zweiter (und hherer) Stufe bezglich der Existenz von Funktionen. 4.3. Hilberts Programm einer Beweistheorie Die Beweistheorie David Hilberts (1862 1943), d. h. die Begrndung der Mathematik, aber auch der Physik, als formal mglicher Theorien durch den Beweis ihrer Widerspruchsfreiheit, steht zwar in keinem direkten historischen, wohl aber in einem systematisch hchst engen Zusammenhang mit der BildTheorie von Hertz und der mit ihr verknpften strukturalistischen Auffassung von Theorien (vgl. Art. 2 2.). Hilbert hatte bereits in den Grundlagen der Geometrie (1899) den Standpunkt vertreten, es komme nicht darauf an, was die geometrischen Ausdrcke Punkt, Gerade, Ebene usw. bedeuten, sondern darauf, die Widerspruchsfreiheit und gegenseitige Unabhngigkeit der Axiome durch eine geeignete Interpretation ber dem System der reellen Zahlen einzusehen. Man wrde jedoch Hilberts wahre Absicht grndlich miverstehen, wollte man hierin wie dies hufig geschieht den Ausdruck eines bloen Formalismus sehen, der die Geometrie jedes Inhaltes beraubt. Ganz im Gegenteil wollte Hilbert in erster Linie den gesicherten, zweifelsfreien Inhalt der Geometrie so bersichtlich und vollstndig wie berhaupt nur mglich in einem System von Axiomen darstellen, allerdings ohne sich dabei auf die anschauliche Bedeutung solcher Ausdrcke wie Punkt und Gerade zu sttzen, denn genau diese hatte sich seit der Entdeckung nicht-euklidischer Geometrien als zweifelhaft erwiesen. Dem entspricht, was hufig bersehen wird, da keineswegs alle Ausdrcke in Hilberts Axiomatisierung der Geometrie uninterpretiert sind, sondern nur diejenigen Terme, welche geometrische Objekte im engeren Sinn be-
zeichnen; hingegen sind die Ausdrcke fr topologische Relationen, wie a liegt zwischen b und c usw. in ihrer gewhnlichen geometrischen Bedeutung genommen. Dasselbe gilt von den logischen Zeichen, die ihre bliche wahrheitswertfunktionale Bedeutung besitzen. In einem Satz: Hilbert kam es in erster Linie darauf an, die Geometrie als ein ganz bestimmtes Gefge von Relationen, d. h. als eine bis auf Isomorphie eindeutig bestimmte Struktur zu charakterisieren, ohne dabei die ontologisch heikle Frage beantworten zu mssen, was Punkte, Gerade und Ebenen in Wahrheit eigentlich sind. Vielleicht sind es Bierseidel, Tische und Sthle wie Hilbert scherzhaft sagte , vielleicht sind es aber auch nur ntzliche Ideale der Vernunft, womit wir Hilberts Auffassung bereits ein erhebliches Stck nher gekommen sind. Denn es sind diese idealen Elemente, von denen in erster Linie zu zeigen ist, da sie einander nicht widersprechen. In beide Richtungen der Formalisierung einerseits und der Konsistenzbeweise andererseits ist Hilbert in seiner ersten Mitteilung ber die Neubegrndung der Mathematik (1922) noch wesentlich weiter gegangen, indem er sich die Aufgabe stellte, die Widerspruchsfreiheit der Arithmetik (einschlielich der Logik) in einem absoluten und das heit hier, nicht nur relativen Sinne zu beweisen, also in einem Sinne, der sich nicht, wie im Falle der Geometrie, auf die Konsistenz der Analysis beruft, sondern der an Hand der Regeln, mit denen wir in der Arithmetik operieren, die Konsistenz der Arithmetik unmittelbar beweist, ohne auf die Konsistenz irgend einer anderen Theorie zurckzugreifen. Ein solcher absoluter Konsistenzbeweis war nach Hilberts Meinung aus zwei Grnden notwendig: (i) Zum einen kann die elementare Arithmetik, anders als die Geometrie und die brigen mathematischen Theorien, nicht auf eine elementarere Theorie zurckgefhrt werden; sie ist bereits die elementarste Theorie. Der Beweis ihrer Konsistenz mu daher direkt gefhrt werden. (ii) Zum anderen und dieses ist fr die hier in Rede stehende Entwicklung des Symbolbegriffs von weit grerer Bedeutung bietet weder die Logik noch die Semantik noch sonst irgend eine andere Erkenntnisquelle, von der Anschauung ganz zu schweigen, die Gewhr dafr, da wir uns mit unseren Theorien nicht in irgendwelche Widersprche verwickeln. Daher mssen wir die Konsistenz unserer Theorien auf rein formalem Wege
1721 derspruchsfreiheit, Vollstndigkeit usw. auf die Metamathematik zu beschrnken, ist wiederholt der Vorwurf erhoben worden interessanterweise sowohl von Seiten der logischen Empiristen als auch der Intuitionisten , Hilbert degradiere die Mathematik zu einem bloen Formelspiel, ohne jeden Sinn und Inhalt. Dieser Vorwurf verkennt jedoch erstens, da die Formalisierung der Mathematik fr Hilbert kein Selbstzweck war, sondern einzig und allein dem Ziel diente, absolute Konsistenzbeweise zu fhren, und zweitens, da vor jeder Formalisierung die inhaltliche Analyse der betreffenden Theorie zu stehen hat, die man zum Zwecke des Konsistenzbeweises formalisieren mchte. Letzteres ist von Hilbert immer wieder mit Nachdruck betont worden, und zwar vllig zu Recht, wie wir heute angesichts fortschreitender Automatisierung wissen, denn eine Formalisierung, d. h. die Umsetzung in einen Kalkl von Zeichen und Regeln ist nur mglich, wenn zuvor der Inhalt der Theorie vollkommen verstanden wurde. Das zeigt sich nirgendwo deutlicher als in der Arithmetisierung der Analysis, in der ja die einzelne reelle Zahl, sagen wir 2, nur durch eine unendliche Folge von rationalen Zahlen dargestellt werden kann. Gibt es nun die durch 2 bezeichnete Zahl oder nicht? Hier erst zeigt sich das Problematische an Hilberts Vorgehen, denn Hilbert mchte einerseits sagen, es gibt 2, und da er sich ber die Wahrheit dieser Behauptung nicht ganz sicher ist zugleich beweisen, da diese Existenzbehauptung niemals zu Widersprchen fhrt. Soviel zur Beweistheorie. Die eigentliche Nhe zur Bild-Theorie von Hertz kommt jedoch erst in Sicht, wenn man von der Beweistheorie zu der Methode der idealen Elemente bergeht, wie Hilbert jenes Verfahren nennt, mit dessen Hilfe wir das endlich Gegebene transzendieren und uns zu einer Betrachtung unendlicher, aber nur in unserem Geist fingierter Gesamtheiten aufschwingen. In ihr kommen Mathematik und Physik zur innigen Berhrung. Wir fhren nmlich in der Mathematik ebenso wie in der Physik zu einem gegebenen Bereich von Gegenstnden neue ideale Elemente ein, um die Theorie dieses Bereiches so einfach und bersichtlich wie nur irgend mglich zu gestalten. So fhren wir bereits in der (projektiven) Geometrie der Ebene die unendlich fernen Punkte ein, um dem Satz, da zwei Geraden sich stets in genau einem Punkte schneiden,
prfen, und zu diesem Zweck aber auch nur zu diesem (!) mssen wir die Zeichen ganz von ihrer Bedeutung, ihrem semantischen Wert befreien, den sie ursprnglich fr uns hatten, und sie nur gem den syntaktischen Regeln betrachten, die wir im Zuge der Axiomatisierung festgelegt haben. Es ist dann die Aufgabe der Metamathematik, an Hand der zulssigen Ableitungsregeln zu beweisen, da diese niemals, ausgehend von den Axiomen, zu einer Formel der Form A A fhren knnen. Gelingt dies, so ist die betrachtete Theorie konsistent in dem absoluten Sinne, da fr den Beweis keine anderen Mittel (jedenfalls keine strkeren) als die Regeln der gerade betrachteten Theorie vorausgesetzt wurden. Zu diesem Zweck mute die gesamte Arithmetik (einschlielich der Logik) formalisiert werden, was in diesem Zusammenhang zweierlei heit: (a) Die Zeichen haben keine andere Bedeutung, als die, die ihnen durch das Axiomensystem in Form bestimmter Regeln beigelegt wird. Die Zeichen sind nichts anderes als die sinnlich wahrnehmbaren Trger der Regeln, nach denen sie selbst gehandhabt werden gerade so wie die Knigin in einem Schachspiel auch keine reale Knigin bezeichnet, sondern nur die Gesamtheit der Regeln verkrpert, denen gem sie bewegt werden darf. Die Zeichen stehen fr sich selbst, sie sind, wie man sagt, autonym. Indem ich diesen Standpunkt einnehme, sagt Hilbert, sind mir im genauen Gegensatz zu Frege und Dedekind die Gegenstnde der Zahlentheorie die Zeichen selbst (Hilbert 1922, 163). (b) Die Axiome mssen nicht als wahr, sondern lediglich als hinreichend bestimmt angesehen werden, d. h. es mu einerseits feststehen, nach welchen Regeln Formeln aufgebaut werden, und es mu andererseits feststehen, nach welchen Regeln sie abgebaut, d. h. auseinander abgeleitet werden, geradeso wie in einem Schachspiel nur gewisse Zge erlaubt, andere hingegen verboten sind. Die innere Konsistenz des ganzen Systems wird dann durch den Nachweis erbracht, da es unmglich ist, eine Formel der Form A A abzuleiten, geradeso wie es unmglich ist, in einem Schachspiel zu mehr als 9 Kniginnen zu gelangen. Gegen Hilberts Vorschlag, die Arithmetik und mit ihr alle anderen mathematischen Theorien restlos zu formalisieren, und die inhaltlichen Betrachtungen bezglich Wi-
1722 auch fr die Parallelen Gltigkeit zu verschaffen (vgl. Art 78 2.). Die Beispiele lieen sich beliebig vermehren; erinnert sei nur an die Dedekindschen Schnitte fr die Erweiterung des Gebietes der rationalen Zahlen zu dem der reellen Zahlen sowie an die Einfhrung der imaginren Zahl i 1 in der Theorie komplexer Zahlen. Die Existenz dieser idealen Elemente in der reinen Mathematik ist aber ebenso ungewi wie die der theoretischen Terme in der Physik, denn beiden kommt nach Hilbert nur die Rolle einer regulativen Idee der Vernunft zu, aber keine reale Existenz! Beide sind nur symbolische Entwrfe, durch die das Konkrete im Sinne der Totalitt hypothetisch zu einer mglichst einfachen und geschlossenen Theorie ergnzt wird. Da wir uns der Existenz der Ideale jedoch niemals ganz sicher sind, mssen wir zumindest zeigen, da ihre Annahme zu keinerlei Widersprchen fhrt, sei es mit den brigen Annahmen, sei es mit der Erfahrung. Daher die Notwendigkeit von Konsistenzbeweisen, nicht nur in der Mathematik sondern auch in der Physik! In der symbolischen Konstruktion idealer Elemente stimmen nicht nur Physik und Mathematik ihrem Wesen nach berein, nmlich spekulative Entwrfe unseres Geistes bezglich des Aufbaues der wirklichen Welt zu sein, sondern es kommen auch die Theoriebegriffe von Hertz und Hilbert zur Deckung (weitere Ausfhrungen zu semiotischen Problemlsungen in Mathematik, Physik und Chemie liefert Art. 78). Gegenwrtig ist es in erster Linie Gnther Ludwig und seine Schule, welche in ihren Arbeiten zu den Grundstrukturen einer physikalischen Theorie die Tradition der BildTheorie von Hertz und, so darf man sagen, von Hilbert vertritt (vgl. Art. 134).
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Ulrich Majer, Hannover (Deutschland)
85. Zeichenkonzeptionen in der Biologie vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. Einleitung 2. Charles Darwins Lehre vom Ausdruck der Gemtsbewegungen 3. Jakob von Uexklls Umweltlehre 4. Die Selbstdarstellung des Lebendigen nach Adolf Portmann 5. Zeichenkonzeptionen in der Verhaltensforschung 6. Zeichenkonzeptionen in der evolutionren Erkenntnistheorie 7. Semiotik und kologie 8. Semiotik und Molekularbiologie 9. Schlubemerkung 10. Literatur (in Auswahl)
1. Einleitung
Bereits Sebeok (1965) hat die gesamte organische Welt zum Thema der Semiotik erklrt und mit Biosemiotik alle Zeichenphnomene im Bereich des Organischen zusammengefat (vgl. Art. 18 und Art. 19). Zeichenphnomene sind demnach auf molekularbiologischer Ebene (vgl. Art. 20) genauso gegeben wie im Bereich der Kommunikation von Tieren (vgl. Art. 21 und Art. 24) und Pflanzen (vgl. Art. 22 und Art. 23) und der natrlichen Sprachen des Menschen (vgl. Art. 25). Auf
der Grundlage der Auffassung von C. S. Peirce, der ausdrcklich auch Naturphnomene in die Semiotik einbeziehen wollte, bezeichnet Sebeok Lebewesen selbst als sich reproduzierende und hinsichtlich ihrer Umwelt sich verndernde Zeichen, so da die Evolution des Lebenden insgesamt als ein semiotischer Proze zu definieren wre (vgl. Schult 1991). Nun wurde in der Biologie zwar nicht hufig explizit auf die Semiotik Bezug genommen, und diejenigen Forschungsanstze in der Biologie, die ausdrcklich auf einer Anwendung der Semiotik beruhen, sind eher sprlich. Andererseits ist ein indirekter und metaphorischer Gebrauch von semiotischen Konzepten in den Biowissenschaften seit dem 19. Jahrhundert hufig festzustellen. Denn schon der bloe Umstand, da Lebewesen miteinander auf vielfltige Weise kommunizieren (vgl. z. B. Tembrock 1975), legt es nahe, in der Biologie von Zeichenprozessen zu reden, sei es im buchstblichen oder eben nur im bertragenen Sinne. Auch wenn die Sprache der Tiere nicht mit der menschlichen Sprache gleichzusetzen ist, so drfte man doch allgemein akzeptieren, da Tiere und in gewissem Sinne auch Pflanzen
1724 interagieren, indem sie Signale aussenden und empfangen. Dieser Interaktionsproze kann als ein Zeichenproze gedeutet werden. Zu den verschiedenen Sinnesorganen, welche den Tieren die Beteiligung an Zeichenprozessen ermglichen, vgl. Art. 6 11. Der vorliegende Artikel gibt Auskunft ber einige Zeichenkonzeptionen in den Biowissenschaften seit dem 19. Jahrhundert und die Verwendung semiotischer Begriffe in der Erklrung biologischer Phnomene. Dabei kann nicht Vollstndigkeit angestrebt werden; vielmehr sollen markante Beispiele den Gegenstand veranschaulichen.
2.
Charles Darwins Lehre vom Ausdruck der Gemtsbewegungen
Im Jahre 1872 verffentlichte Darwin (1809 1882) ein Buch mit dem Titel The Expression of the Emotions in Man and Animals. Dieses Buch, das ihn nicht nur als einen Pionier der modernen Verhaltensforschung ausweist, sondern auch in der Darstellungsweise seines Themas auffllt (Darwin bedient sich dabei erstmals der Photographie), enthlt vieles, was unter dem Aspekt der Zeichenkonzeptionen Beachtung verdient. Darwin behandelt in diesem Werk verschiedene Lebensuerungen von Tieren und Menschen und demonstriert, da die elementaren Formen des Gemtsausdrucks bei verschiedenen Spezies (den Menschen eingeschlossen) gleich sind oder doch einander stark hneln, was nur mit Hilfe der Evolution bzw. des gemeinsamen Ursprungs zu erklren sei. Demzufolge wre beispielsweise das Stirnrunzeln des Menschen daraus zu erklren, da kmpfende Tiere ihre Stirn runzeln, um die Augen dadurch zu schtzen; der Mensch drckt dadurch die Schwierigkeit eines Problems aus, mit dem er zu kmpfen hat. Dieses Beispiel schon zeigt, da Darwin viele Konzepte und Vorstellungen der modernen Humanethologie (Eibl-Eibesfeldt 1984) vorweggenommen hat, welche die Parallelen zwischen tierischem und menschlichem Verhalten allgemein aufgrund gemeinsamer Abstammung und auf der Basis biologischer Zweckmigkeit erklrt. Die Humanethologen nehmen explizit oder implizit an, da verschiedenen (angeborenen) Verhaltensweisen Signalfunktionen zukommen, die arterhaltende Bedeutung haben. Darwin kam nun in dem erwhnten Buch zu dem Schlu, da der Ausdruck an sich,
oder die Sprache der Seelenerregungen [] sicherlich fr die Wohlfahrt der Menschheit von Bedeutung ist. So weit als es mglich ist die Quelle und den Ursprung der verschiedenen Ausdrucksweisen, welche stndlich auf den Gesichtern der Menschen um uns herum zu sehen sind (unsere domesticirten Thiere dabei gar nicht zu erwhnen), verstehen zu lernen, sollte ein grosses Interesse fr uns besitzen (vgl. Darwin 1872 1986: 375). Damit zeigt sich, da Darwin in gewissem Sinne eine biosemiotische Deutung der Gemtsbewegungen gegeben hat. Denn er spricht ausdrcklich davon, da die Seelenerregungen ihre eigene Sprache haben, die wir uns zu verstehen bemhen sollten. Es ist also sicher keine eigenwillige Interpretation der Studien Darwins, wenn man seiner Deutung der Gemtsbewegungen eine Zeichenkonzeption unterlegt. Darwin hatte erkannt, da im Sinne der Arterhaltung von den Tieren bestimmte Zeichen gesetzt werden, die wiederum von anderen Tieren verstanden werden mssen, und da die diversen Ausdrucksbewegungen beim Menschen ebenso unter dem Aspekt der Lebenserhaltung zu betrachten sind. Ausdrcklich hatte er dabei von der Bedeutung der Gebrdensprache (gesture language) gesprochen, die in ihrer Rolle als Mittel nonverbaler Kommunikation beim Menschen auch aus der Sicht der modernen Humanethologie und -psychologie unbestritten ist (vgl. z. B. Argyle 1972; Eibl-Eibesfeldt 1984). Darwin beschftigte sich in diesem Zusammenhang auch konkreter mit verschiedenen Gebrden als Zeichen. Er wies beispielsweise darauf hin, da es angeborene und nicht angeborene (konventionelle) Zeichen beim Menschen gibt, da aber smtliche Zeichen irgendeinen natrlichen Ursprung haben, wie etwa die Gebrdensprache der ZisterzienserMnche, die erfunden wurde, weil das Sprechen als sndhaft galt, andererseits aber nicht auf Mitteilungen verzichtet werden konnte. Wichtig ist aber vor allem, da Darwin klar erkannt hatte, da nicht nur beim Menschen, sondern auch bei anderen Lebewesen teils recht komplexe Interaktionsformen und damit im weitesten Sinne Zeichenprozesse ablaufen, wenn auch diese (von der Wortsprache des Menschen abgesehen) von nonverbaler Struktur sind und nicht bewut reflektiert werden. Im Anschlu an Darwin schrieb Haeckel (1902, 733 f): Die Sprachen der Sugethiere, wie z. B. das Bellen des Hundes, das nchtliche steinerweichende
85. Zeichenkonzeptionen in der Biologie
1725
Lied der Katzen [] usw., sind bloss Interjections-Sprachen, d. h. vereinzelte Ausrufe, welche gewisse Gefhle oder Wnsche des Sugethiers mittheilen. Bei gesellig lebenden Sugern knnen diese Ausdrcke ihres Empfindungs- und Willens-Vermgens auch noch weitere Bedeutung erlangen, als Befehle, Warnungen, Hilfsrufe usw. Auch kann ihre Wirkung durch die Geberden-Sprache wesentlich verstrkt werden. Obgleich nun die meisten dieser Interjections-Sprachen oder Laut-Sprachen noch tief unter der gegliederten Begriff-Sprache des Menschen stehen, mssen wir dennoch in den ersteren die phylogenetische Vorstufe zur letzteren sehen, ebenso wie die Ton-Sprache der singenden Vgel. Die Evolutionstheoretiker hatten also praktisch von vorneherein zwar die qualitativen Unterschiede zwischen der menschlichen Sprache und der Sprache der Tiere erkannt, zugleich aber gesehen, da die menschliche Kommunikation funktionell aus tierischen Interaktionsformen ableitbar ist. So schrieb etwa auch Drummond (1897, 204): The simplest Language open to Man was [] the Language of gesture or sign. To the word gesture, however, it is necessary to attach a larger meaning than the term ordinarily expresses to us. The ejaculations of the savage, the drumming of the gorilla, the screech of the parrot, the crying, growling, purring, hissing, and spitting of other animals are all forms of gesture. Nor is it possible to separate the Language of gesture from the Language of intonation. Diese wenigen Beispiel mgen gengen, um zu verdeutlichen, da im 19. und 20. Jahrhundert, vor allem ausgehend von Charles Darwin, Kommunikation generell als ein biologisch erklrbares Phnomen gesehen wurde und man durchaus die Verstndigung bei Tieren und Menschen als Zeichenproze zu interpretieren gewillt war. Dabei kann allerdings nicht behauptet werden, da die Biologen jener Zeit ausdrcklich eine semiotische Betrachtungsweise im Sinn hatten, was sich nicht zuletzt daraus erklrt, da Name und Gegenstand der Semiotik im Bereich der Biologie erst im Laufe des 20. Jahrhunderts klarer przisiert worden sind, obwohl sie in der Medizin zum tradierten Wissen gehrten (vgl. Art. 83 1. 3.). Es darf angenommen werden, da die Evolutionstheoretiker des spten 19. und frhen 20. Jahrhunderts kaum etwas von der Existenz des bereits im 17. Jahrhundert von John Locke fr die Philosophie in Gebrauch genommen Begriffs Semiotik wuten (vgl. Art. 62 8.2.3.).
3.
Jakob von Uexklls Umweltlehre
Ein bemerkenswertes semiotisches Verstndnis der Phnomene des Lebenden entwickelte indes der Biologe Jakob von Uexkll (1864 1944; vgl. Art. 110). Schult (1991) bezeichnet ihn als Kryptosemiotiker, was seine Berechtigung haben mag. Uexkll war dem Vitalismus verpflichtet und stand dem Evolutionsgedanken, insbesondere der Evolutionstheorie Darwins, skeptisch gegenber. Generell waren die Vitalisten davon berzeugt, da die Lebewesen in ihrer Vielfalt nicht durch mechanische bzw. mechanisch wirkende Prinzipien wie z. B. die Selektion erklrbar sind und da man zum Verstndnis des Gefges jedes Lebewesens auf Voraussetzungen zurckgreifen mu, die sozusagen hinter den natrlichen Erscheinungen liegen; die so postulierten Vital- oder Lebenskrfte haben im Laufe der Geschichte der Biologie und Biophilosophie verschiedene Namen bekommen (zur bersicht siehe z. B. Wuketits 1985). Die Natur zeige uns, so Uexkll (1938, 85 f), da sie keinerlei mechanischen Zwang auszuben braucht, um auch vllig frei lebende Wesen nach ihrem Plane zu lenken. Fr ihn dominiert in der Natur berall die Planmigkeit; die planmig arrangierte Umwelt im Zusammenhang mit unserem eigenen planmig konstruierten Organismus gehrt demnach zu den Grundvoraussetzungen unserer Existenz. Wichtig bei Uexkll ist der Funktionskreis. Jedes Tier, schreibt Uexkll (1928 1973, 150), ist ein Subjekt, das dank seiner ihm eigentmlichen Bauart aus den allgemeinen Wirkungen der Auenwelt bestimmte Reize auswhlt, auf die es in bestimmter Weise antwortet. Diese Antworten bestehen wiederum in bestimmten Wirkungen auf die Auenwelt, und diese beeinflussen ihrerseits die Reize. Dadurch entsteht ein in sich geschlossener Kreislauf, den man den Funktionskreis des Tieres nennen kann. Und weiter heit es an gleicher Stelle: Die Funktionskreise der verschiedenen Tiere hngen in der mannigfachsten Weise miteinander zusammen und bilden gemeinsam die Funktionswelt der Lebewesen, in die die Pflanzen mit inbegriffen sind. Fr jedes einzelne Tier aber bilden seine Funktionskreise eine Welt fr sich, in der es vllig abgeschlossen sein Dasein fhrt. Uexkll geht es also durchaus um eine Zeichendefinition, wobei er von dem subjektiven Erleben des Tieres (und des Menschen)
1726 ausgeht, von subjektiven Ereignissen, die die Bedeutung vermitteln, welche ein Vorgang fr ein Lebewesen besitzt. Dabei bedeutet Subjektivitt auch, da das Zeichensystem eines Lebewesens nicht mit dem Zeichensystem des jeweiligen Beobachters identisch ist, so da dieses auch die jeweilige Interpretation des beobachteten (Zeichen-)Systems durch den Beobachter beeinflut: Befindet sich ein Beobachter einem Tier gegenber, dessen Welt er untersuchen will, so mu er sich vor allem darber klar sein, da die Merkmale, aus denen sich die fremde Welt zusammensetzt, seine eigenen Merkmale sind und nicht aus den Merkzeichen des fremden Subjekts entstanden sind, die er gar nicht kennen kann. Darum sind diese Merkmale samt und sonders mit der Gesetzmigkeit unserer Aufmerksamkeit belastet, von der wir sie gar nicht befreien knnen, sobald wir unsere Aufmerksamkeit ihnen zuwenden (Uexkll, 1928 1973, 104). Uexkll hat aber auch interessante und wichtige berlegungen ber die spezifische Weise, in der einzelne Lebewesen ihre Umwelt wahrnehmen, angestellt. Der Begriff der Umwelt erhlt bei Uexkll eine besondere Bedeutung. Jedes Lebewesen lebt sozusagen in seiner eigenen Welt, es nimmt die Strukturen der auersubjektiven Realitt auf unterschiedliche Weise wahr, diese Strukturen haben fr verschiedene Lebewesen unterschiedliche Bedeutung. Uexklls Umweltforschung untersucht in diesem Sinne, welche Daten der ein Lebewesen umgebenden Wirklichkeit sich in diesem Lebewesen, in seiner Sinneswelt abbilden und welche dieser Daten zu bestimmten Verhaltensweisen des betreffenden Lebewesens in Beziehung stehen. Demzufolge hat nun jede Spezies nicht nur ihre spezifische kologische, sondern auch kognitive Nische (Vollmer 1985): Sie interpretiert die gegebene Auenwelt auf bestimmte Weise, womit Wahrnehmung zu einem Zeichenproze wird bzw. als solcher verstanden werden kann. Weil wir Menschen, so argumentierte Uexkll, ber die gleichen Sinnessphren verfgen, gleichen sich auch die Gegenstnde, die jeden einzelnen von uns umgeben. Andere Lebewesen existieren in anderen Sinnessphren, ihre Wahrnehmungswelt ist also von unserer sehr verschieden (vgl. Art. 23 3.3.): Wenn Mcken in der Abendsonne tanzen, so gibt es fr sie nicht unsere groe Menschensonne [], sondern es sind ihre kleinen Mckensonnen, die einen halben
Meter von ihnen entfernt untergehen. Mond und Sterne gibt es am Mckenhimmel nicht (Uexkll 1957, 9).
4.
Die Selbstdarstellung des Lebendigen nach Adolf Portmann
Eine ebenfalls dem Vitalismus zuzuordnende Biologie vertrat Adolf Portmann (1897 1982). Doch sind auch bei ihm deutlich ausgearbeitete Zeichenkonzeptionen zu erkennen. Die seinem Werk anhaftende vitalistische Aura zeigt sich schon in der Terminologie; er spricht beispielsweise von der Innerlichkeit und der Selbstdarstellung des Lebendigen. Wir mssen erkennen, mahnt Portmann (1976, 82), da sich die rtselhafte verborgene Innerlichkeit im ueren in ihrer Eigenart manifestiert. Schon hier wird eine bestimmte Zeichenkonzeption deutlich. Noch deutlicher wird sie, wenn wir etwa folgende Seite betrachten: Aus vielen Grnden mu der Biologe [] Phnomene hervorheben, die in einer festen Beziehung zu einem auffassenden Sinn stehen. Wir knnen in einem der beliebten technischen Vergleiche [] von Erscheinungen sprechen, die als Sendungen an einen Empfnger gerichtet sind, die von einer Sendestruktur erzeugt, fr eine Empfangsstruktur bestimmt sind: die adressierten Erscheinungen (Portmann 1965, 109). Oder: Eigentliche Erscheinung ist ja auch stets nicht nur Mittel der Kommunikation, sie ist ber diese soziale Kundgabe eine geheimnisvolle uerung der Wesenheit, die sich aus einer ganz besonderen plasmischen Grundstruktur der molekularen Formstufe aufsteigend entwickelt in die andere Welt einer zur Wirkung auf Sinn fhigen Seinsweise (172). Portmann vertrat eine Art Kryptobiologie und kann wohl nicht minder als Kryptosemiotiker bezeichnet werden.
5.
Zeichenkonzeptionen in der Verhaltensforschung
Mit einiger Berechtigung lt sich sagen, da die Verhaltensforschung oder Ethologie zu der Darwin und Uexkll, wenngleich vor unterschiedlichem Hintergrund, wichtige Vorarbeiten geleistet haben in mancher Hinsicht besonders stark semiotische Aspekte impliziert. Schon auf der Ebene der bloen Tierbeobachtung spielen sich Zeichenprozesse ab: Wir sehen, welche Bewegungen beispielsweise ein Hund macht, da er etwa die Zhne
1727 generell die Kommunikation als einen wichtigen Gesichtspunkt tierischen Verhaltens akzeptieren und ebenso zustimmen, da Lebewesen als Nachrichtensysteme (Wieser 1959) definiert werden knnen. Was an dieser Stelle aber interessiert, ist, inwieweit Verhaltensforscher in die Untersuchung der Kommunikation semiotische Begriffe und Methoden eingebracht haben. Man findet zwar keine berwltigend groe Zahl von Ethologen, die sich der Semiotik explizit bedienen, aber durchaus interessante Stellen in der (ethologischen) Literatur, die zeigen, da die Semiotik in der Ethologie Anwendung findet. Als erstes sei Wilson (1975) erwhnt, der dem Studium der Kommunikation im Rahmen der Untersuchung des Sozialverhaltens breiten Raum widmet und sich dabei auch durchaus einer semiotischen Terminologie bedient. Wilson kommt unter anderem zu dem Schlu, da es in der tierischen Kommunikation etwas menschlichen Sprachen hnliches kaum gibt, mit Ausnahme der Einladung zum Spiel (play invitation) bei Primaten. Dieses Verhalten ordnet er unter das Phnomen der Metakommunikation ein: Durch bestimmte Gesten, mit denen etwa Rhesusaffen ihren Artgenossen zu verstehen geben, da sie mit ihnen spielerisch kmpfen wollen, setzen sie ein Signal, das gleichsam als Meta-Signal gelten kann und nach Wilson etwa die folgende Bedeutung hat: What I am doing, or about to do, is for fun; dont take it seriously. In fact join me! Besondere Erwhnung verdienen im vorliegenden Zusammenhang die Arbeiten von Gnter Tembrock, der explizit eine semiotische Terminologie in der Beschreibung von Kommunikationsprozessen in der Tierwelt verwendet. In seiner Tierstimmenforschung (1977) beruft sich Tembrock auf Peirce und legt fr die tierische Kommunikation zwei Mglichkeiten fest, wonach der Zusammenhang zwischen Zeichen und Bezeichnetem unterschieden werden kann: 1. ikonische Zeichen, d. h. das Zeichen bildet das Bezeichnete ab; 2. arbitrre Zeichen, wo das Zeichen das Bezeichnete nicht abbildet. Um ikonische Zeichen handelt es sich, wenn die Sinnesorgane die Vektoren der Umwelt eines Lebewesens in Eigenschaftsvektoren umwandeln und aus der Flle realer Objekte der Umwelt bestimmte Merkmale derselben abstrahieren. Dieser Methode bedienen wir uns beispielsweise, wenn wir einem Kind einen Hund als Wau-Wau beschreiben, also eine typische Eigenschaft des Hun-
fletscht, mit dem Schwanz wedelt usw., und deuten diese uerungen als Ausdruck fr seine Befindlichkeit. Zugleich knnen wir sagen, da der Hund in seinem Verhalten Zeichen setzt er drckt seinen inneren Zustand aus, den Zustand der Freude und der Angst oder seine Angriffsbereitschaft. Eibl-Eibesfeldt (1967 1978, 150) schreibt: Ein balzender Vogel benimmt sich recht auffllig. Er spreizt die Federn, nimmt bestimmte Haltungen ein, singt und bietet seinem Weibchen oft Futter und andere Geschenke an. Ein Hund begrt einen anderen schwanzwedelnd, wenn er ihn gut kennt, oder er knurrt den Fremden zhnefletschend an. Eine drohende Katze macht einen Buckel und faucht, sie schnurrt dagegen in freundlicher Stimmung. Verhaltensweisen dieser Art haben eine mitteilende Funktion. Ihre Wirksamkeit wird oft durch das Hinzutreten besonders aufflliger morphologischer Strukturen (Federn, Mhnen) verstrkt. Man nennt die zu Signalen differenzierten Verhaltensweisen Ausdrucksbewegungen. Der biologische Zweck solcher Ausdrucksbewegungen liegt auf der Hand: sie dienen dem sozialen Verhalten bzw. seiner Koordination und sind Auslser wie die zur Signalsendung entwickelten Organe oder, allgemeiner, krperlichen Strukturen. Ausdrucksbewegungen sind mithin Kommunikationsformen und im Zusammenhang mit dem sozialen Leben der Tiere zu sehen, welches umgekehrt von der Koordinierung der Interaktionen zwischen den Tieren abhngt (Cullen 1972). Dabei beziehen sich die jeweils von einem Individuum ausgesandten Signale auf Artgenossen (und sollen von diesen verstanden werden), aber auch auf artfremde Individuen (vgl. Art. 163). So wird das Bellen oder Knurren eines Hundes nicht nur von anderen Hunden verstanden, sondern beispielsweise auch von Katzen. Es erscheint einsichtig, da in der Stammesgeschichte der Kommunikation Signale stets im Rahmen einer Interessengemeinschaft ausgebildet wurden, also wenn auch ein Empfnger da ist, der ein Signal verstehen und sozusagen daran interessiert sein knnte. Eine Ausnahme dabei ist allerdings das als Mimikry bekannte Phnomen, das als Tuschung eines Signalempfngers dient, wobei es sich also um die Entwicklung eines Signals handelt, an dem der Empfnger gar nicht interessiert ist (Wickler 1973, 228). Ohne auf diese und hnliche Aspekte hier nher eingehen zu knnen, wird man wohl
1728 des, das Bellen, herausgreifen. Mit dem Wort Hund hingegen setzen wir ein arbitrres Zeichen, es bildet keine der Eigenschaften eines Hundes ab, sondern ist ein Name, der nichts ber das bezeichnete Objekt aussagt. In der Tierwelt sind wohl ikonische Zeichen ber die eigene Befindlichkeit verbreiteter und stammesgeschichtlich wahrscheinlich auch ursprnglicher. Mit Bezugnahme auf Lyons (1972) unterscheidet Tembrock (1977) auch verschiedene semiotische Funktionen von unterschiedlichen Signalen (vgl. Art. 3 5.4.), und zwar: (a) deiktische Signale, die die Aufmerksamkeit des Empfngers auf ein sich uerndes Subjekt lenken (Hier bin ich!); (b) vokative Signale, welche die Aufmerksamkeit auf ein bestimmtes Objekt (oder Subjekt) richten (Schau dorthin); (c) nominative Signale, die ein Objekt durch einen Namen bezeichnen (Benennung); (d) desiderative Signale mit der Funktion, den Wunsch eines Organismus nach einem Objekt anzuzeigen; (e) instrumentale Signale, die eine Aktivitt, ein Tun veranlassen (Fragen, Aufforderungen usw.). Mit Ausnahme der nominativen Signale, die die Existenz einer Wortsprache voraussetzen, kommen diese Signale in der Tierwelt, zumal bei den Vgeln und Sugetieren, durchaus in vielfltiger Weise vor. Viele tierische Signale sind auch indexikal, Informationen werden vielfach ber einen (akustischen) Sender bermittelt: Der stndige Hintergrund stimmlicher Invariablen (also phonetischer Eigenschaften) liefert die Stimmqualitt. Diese wiederum kann bestimmte Indices liefern, also eine Bedeutungsqualitt ber den Sender vermitteln (Tembrock 1977, 49). Zu diesen Qualitten gehren: Individual-Identifikation, Gruppen-Identifikation, Alters-Identifikation, Geschlechts-Identifikation, ArtIdentifikation. Diese Bedeutungsklassen, schreibt Tembrock (1977, 49) weiter, knnen aber auch ber andere Eigenschaften (Invarianten) der Lautuerungen, speziell syntaktische, bermittelt werden, meist wohl durch eine Kombination phonetisch-syntaktischer Eigenschaften. Auch bestimmte Umgebungszustnde knnen durch Signale angezeigt werden, wie Nahrung, Feind (hier bei manchen Arten noch gesondert Luftfeind und Bodenfeind, mit unterschiedlichen Signalen belegt []). Es zeigt sich also, da Zeichenkonzeptionen in der Verhaltensforschung durchaus ihre
Rolle spielen knnen. Inwieweit man aber sagen kann, da in der Verhaltensforschung Probleme auch semiotisch gelst worden sind oder werden knnen, sei dahingestellt (vgl. dazu Art. 168). Die Semiotik dient, so scheint es, eher zur Verdeutlichung verschiedener Fragestellungen und Resultate der Ethologie. Man kann natrlich und dies ist auch geschehen Kommunikationsprozesse in der Organismenwelt auf die drei klassischen Aspekte bzw. Teildisziplinen der Semiotik beziehen, also Syntaktik, Semantik und Pragmatik: Die syntaktische Analyse erhellt die Existenz verschiedener optischer, akustischer, taktiler und olfaktorischer Signale unabhngig von dem Umfeld, in dem sie auftreten (vgl. Art. 2.); auf der semantischen Ebene wird die Art der Information untersucht (vgl. Art. 3); die pragmatische Ebene schlielich bezieht sich auf die Inhalte der Signale und ihren Gebrauch bei den Teilnehmern an Kommunikationsprozessen (vgl. Art. 4.). Die Ethologie der Kommunikation kann freilich auf keinen dieser Aspekte verzichten, soll Kommunikation in ihrer ganzen Tragweite, gleich bei welchen Organismen, erfat werden (vgl. Art. 13). Die Verhaltensforschung hat bislang keine eigene semiotische Theorie entwickelt, doch erscheint eine engere Beziehung zwischen Ethologie und Semiotik wnschenswert (vgl. Art. 27 und Art. 138).
6.
Zeichenkonzeptionen in der evolutionren Erkenntnistheorie
Die vergleichende Verhaltensforschung ist einer der Ausgangspunkte der evolutionren Erkenntnistheorie, die nicht nur menschliches Erkennen und Denken als Resultat der Evolution erklrt, sondern die Evolution insgesamt als einen erkenntnisgewinnenden Vorgang ausweist (vgl. Campbell 1974; Lorenz 1973; Riedl 1980; Vollmer 1985; Wuketits 1990). Die Vertreter dieser Theorie haben bislang zwar nicht explizit zeichentheoretische Aspekte diskutiert oder die Semiotik auf die Grundlagendiskussion der Theorie angewandt, andererseits lt sich aber sagen: Da die evolutionre Erkenntnistheorie fr die Evolution einen durchgehenden Lernproze annimmt, lt sie den Schlu zu, da diese Vorgnge sich auch als Zeichenproze beschreiben lassen, denn ein Lernproze setzt
1729 Verstehensproze voraus: die Zeichen, die von der Auenwelt gesendet werden, mssen verstanden worden sein, um eine spezifische Entwicklung von Organen und Funktionen zu ermglichen. Aber auch dort, wo die evolutionre Erkenntnistheorie nicht mehr von einer Korrespondenz zwischen Organismus und Auenwelt ausgeht, sondern mit dem Konzept der Kohrenz operiert, werden Zeichenprozesse vorausgesetzt. Dabei wird unterstellt, da ein Organismus, um leben bzw. berleben zu knnen, nur bestimmte Vorstellungen von der ihn umgebenden Wirklichkeit haben mu, gleich, ob diese Vorstellungen mit der ueren Wirklichkeit nun tatschlich bereinstimmen oder nicht. Was ein Organismus von seiner Auenwelt reprsentiert, mu blo kohrent, d. h. in sich stimmig sein und dem Organismus eine adquate, d. h. dem Leben bzw. berleben dienliche Reaktion ermglichen. Und wenn dabei schon von Korrespondenz gesprochen wird, dann im Sinne einer funktionalen Korrespondenz, die keine abbildende Funktion hat: Denn zum berleben sind nicht richtige Bilder der Wirklichkeit, sondern nur die richtigen Reaktionen auf Umweltverhltnisse oder Umweltereignisse ntig. Diese funktionale Korrespondenz jedes berlebensfhigen Organismus mit seiner Umwelt ist das Ergebnis der evolutionren Verkopplung eines realen Erkenntnisapparates mit der dazugehrigen Umwelt (Oeser 1987, 15). Sicher setzen die richtigen Reaktionen eines Lebewesens auf seine Umwelt ein wie auch immer geartetes Verstndnis dieser Umwelt voraus. Mit anderen Worten: Die Zeichen der Umwelt mssen so gedeutet werden knnen, da dem Lebewesen ein berleben mglich ist. Insgesamt also liefert die evolutionre Erkenntnistheorie einige Ansatzpunkte fr semiotische Deutungen von Erkenntnisvorgngen. Denn die evolutionre Erkenntnistheorie versucht ja letztendlich nichts anderes als anzugeben, wie die verschiedensten Organismen ihre jeweils eigenen Zugnge zu einer objektiv gegebenen Realitt entwickelt haben; und diese Zugnge knnen durchaus im zeichentheoretischen Sinne verstanden werden, etwa in folgendem Sinne: jedes Lebewesen deutet die Signale seiner Umwelt auf seine Weise, d. h. so, wie es sein eigener Weltbildapparat nahelegt. Dabei ist natrlich dieser Weltbildapparat schon das Resultat jener innigen Beziehung zwischen Organismus und Umwelt,
Kommunikation im weitesten Sinne voraus (Schult 1991, 139). Auerdem nehmen mehrere Vertreter der evolutionren Erkenntnistheorie Bezug auf die Arbeiten von Uexkll, der bereits eine im weitesten Sinne semiotische Theorie entwickelt hatte (s. o. 3.). Ungeachtet der Tatsache, da Uexkll der Theorie Darwins skeptisch gegenberstand und die evolutionre Erkenntnistheorie in den meisten ihrer modernen Versionen auf Darwins berlegungen beruht , ist man sich weitgehend darber einig, da Uexklls Ansatz fr die evolutionre Theorie des Erkennens sehr fruchtbar ist. Denn Uexklls Konzept der Umwelt, seine Einsicht, da alle Lebewesen anatomisch und physiologisch so strukturiert sind, bestimmte Dinge, die fr sie von Bedeutung sind, merkend und wirkend zu umfassen (Uexkll 1939, 113), bedeutet im Grunde nichts anderes als die Relativitt der Weltbilder, ausgedrckt in der These der evolutionren Erkenntnistheorie, da alle Organismen ber einen spezifischen Weltbildapparat verfgen, der eben jeweils spezifische, fr das Leben und berleben relevante Aspekte der realen Auenwelt vermittelt (vgl. Art. 21 7.). Versteht man nun, der evolutionren Erkennthistheorie gem, das Leben als einen Informationsproze, dann lt sich wohl auch sagen, da das Leben ein Zeichenproze ist, ein mehr oder weniger komplexer Kommunikationsvorgang, der einen Kreislauf von Sendern und Empfngern umfat. Sender kann dabei ein Artgenosse sein, ein artfremdes Individuum oder die jeweilige Umwelt des Lebewesens. Dabei wird vor allem in der auf dem Anpassungsparadigma beruhenden Version der evolutionren Erkenntnistheorie ausdrcklich von einer Abbildung der ein Lebewesen umgebenden Wirklichkeit durch den Weltbildapparat desselben gesprochen (Lorenz 1973). Die Kritik, die diesem anpassungstheoretischen Konzept von Erkenntnis berechtigterweise entgegengebracht wird, kann nicht Gegenstand vorliegender Darstellung sein (zur Diskussion siehe z. B. Wuketits 1990). Interessant ist hier, da ja dieser Abbildungsproze durchaus als Zeichenproze verstanden wurde, wenngleich die Vertreter dieser Version der evolutionren Erkenntnistheorie sich dabei nie explizit auf die Semiotik bezogen haben. Denn wenn ein Lebewesen in seinen Strukturen und Funktionen Aspekte der Auenwelt in lebensdienlichem Sinne abbilden soll, dann geht diesem Proze naturgem ein
1730 die ihrerseits nur zustande kommen konnte, weil Zeichen ausgesandt und jeweils adquat verstanden worden sind.
7.
Semiotik und kologie
Das bisher Gesagte legt nahe, da auch in der kologie, der Lehre von den Wechselbeziehungen zwischen Organismen und ihrer Umwelt, semiotische Konzepte Anwendung finden mssen (vgl. Art. 27). In der Tat schrieb beispielsweise Thienemann (1956, 38): [] so sind berhaupt in dem ganzen groen Lebensraum der Erde zahllose Lebensrume mit ihren Lebensgemeinschaften einbegriffen, gleichsam eingeschachtelt, einander berhrend, ineinander bergreifend, eine ganze Stufenfolge von Lebensrumen, eine Hierarchie von Lebensgemeinschaften verschiedener Ordnung, alle verknpft miteinander durch ein enges Netz von Beziehungen. Sie alle wiederum bilden die grte bioznotische Einheit, die wir kennen, den ganzen irdischen Lebensraum mit der Gesamtheit der Flora und Fauna der Erde. Gewi, der Autor bedient sich hier nicht explizit einer semiotischen Terminologie, aber man kann, ohne viel in den Text hineinzugeheimnissen, das enge Netz von Beziehungen zwischen den Lebensgemeinschaften semiotisch deuten, freilich nur in dem weiten Sinne, da zwischen Organismen und ihrer Umwelt einerseits sowie zwischen den einzelnen Lebensgemeinschaften andererseits eine zeichentheoretisch beschreibbare Beziehung besteht. In neuerer Zeit aber hat Haila (1986) demonstriert, da die kologische Theorienbildung semiotische Dimensionen aufweist, indem er am Beispiel der Insel-Biogeographie mit Bezug auf Peirce einheitliche Interpretationen der sogenannten Gleichgewichtstheorie vorschlgt.
8.
Semiotik und Molekularbiologie
Unter den neueren Disziplinen der Biologie bedient sich insbesondere die Molekularbiologie bzw. -genetik einer semiotischen Ausdrucksweise (vgl. Art. 20). So bemerkt etwa Jacob (1972), da jedes organisierte System also z. B. ein Lebewesen unter dem Aspekt der Regulation und dem der Botschaft analysiert werden knne. Unter Botschaft, schreibt Jacob (1972, 269) weiter, ist die Reihenfolge von Symbolen zu verstehen, die einem bestimmten Verzeichnis ent-
nommen werden. Diese Symbole knnen ebensogut Zeichen wie auch Buchstaben, Tne, Lautgebilde usw. sein. Eine Botschaft bedeutet somit eine bestimmte Selektion unter allen mglichen Anordnungen. Sie stellt eine bestimmte Ordnung unter all denen dar, die im Kombinationsspiel der Symbole mglich sind. Sicher zhlt zu den bedeutendsten Erkenntnissen der modernen Biologie die Entzifferung des genetischen Kodes, d. h. die Erkenntnis, da nach einer bestimmten Regel eine Polypeptid-Sequenz mit einer gegebenen Polynukleotid-Sequenz verknpft ist. Dabei wird der Aufbau von Proteinen meist mit einer Schrift verglichen, die aus zwanzig Buchstaben (den Aminosuren) besteht; den Aufbau von Nukleinsuren vergleicht man ebenfalls mit einer Schrift, die aber aus nur vier Buchstaben besteht, nmlich den Nukleotiden. Die zentrale Frage, die es zu entrtseln galt, war, wie eine 20-Buchstaben-Schrift in einer 4-BuchstabenSchrift verschlsselt ist. Man spricht nun in der Molekularbiologie tatschlich davon, da es Anleitungen fr die Bildung bestimmter Proteine gibt, die abgeschrieben werden, und da anschlieend ein bersetzungsproze stattfindet. Man bedient sich also einer im weitesten Sinne semiotischen Redeweise. Einerseits dient nun die Verwendung solcher Ausdrcke wie bersetzung, abschreiben usw. der bloen Veranschaulichung und gehrt in den Bereich der in der Biologie generell sehr reich entwickelten Metaphorik. Andererseits steckt hinter dieser Terminologie durchaus die berzeugung, da es so etwas wie eine molekulare Semantik gibt, die der Entwicklung jedes Organismus zugrunde liegt. Daher schreiben beispielsweise auch Eigen und Winkler (1975, 305): Alle Funktionen im Organismus sind minuzis aufeinander abgestimmt. Das bedeutet: Alle Wrter der Moleklsprache sind zu einem sinnvollen Text zusammengesetzt, der sich nach Stzen gliedern lt. Die Weitergabe dieses Textes von Generation zu Generation und die Nachrichtenbermittlung zwischen Legislative und Exekutive innerhalb der Zelle knnen jedoch nicht mit dem auf funktionelle Effizienz zugeschnittenen Alphabet der Proteine verwirklicht werden. Es mu also auch die Sprache der Nukleinsuren wirksam werden, als Legislative, wodurch die Bauanleitungen fr den entstehenden Organismus festgelegt sind. In der Molekularbiologie wird aber nicht nur der semantische Aspekt von Information
1731
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9.
Schlubemerkung
Diese Hinweise mgen nun gezeigt haben, da es in der Biologie Bereiche bzw. Disziplinen gibt, die sich nicht nur in metaphorischer Weise einer zeichentheoretischen Konzeption bedienen, sondern fr deren Probleme die Semiotik auch eine genuine Sichtweise darstellt. Sicher knnte die Semiotik auch noch in anderen Bereichen der Biologie fruchtbar gemacht werden. Derzeit scheint die Anwendung der Semiotik aber vor allem in der Verhaltensforschung und in der evolutionren Erkenntnistheorie ein vielversprechender Ansatz zu sein, der noch zu interessanten Ergebnissen fhren wird (vgl. Art. 138).

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Franz M. Wuketits, Altenberg (sterreich)
86. Zeichenkonzeptionen in der konomie vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. konomik und Semiotik als Humanwissenschaften 2. Wort und Wert an der Wende vom 18. zum 19. Jahrhundert 2.1. Das klassische Reprsentationssystem 2.2. Konzeptionen des bergangs 2.3. Wirtschaft als Kommunikation 2.4. Wirtschaftswissenschaft zwischen der Psychologie des Wertes und der Logik des Wortes 3. Historizitt: Sprache und Volk 4. Tausch, Geld und Semiotik 5. Literatur (in Auswahl)
1.
konomik und Semiotik als Humanwissenschaften
Wenn es gilt, die konomischen Diskurse des 19. Jahrhunderts hinsichtlich ihrer zeichentheoretischen Inkremente zu befragen, so werden wir zunchst auf ein Bndel von Fragen zurckgeworfen: Welche strukturellen Differenzen lassen sich im 19. Jahrhundert zwischen den konomischen und den linguistischen Diskursplnen auszeichnen? Finden wir in ihrem syntagmatischen Aussageraum Verbindungslinien, welche die beiden Diskurstypen ungeachtet ihrer divergenten Untersuchungsgegenstnde in einer gemeinsamen Positivitt versammeln und begrnden? Knnen wir im 19. Jahrhundert Konnexionen zwischen Wirtschaft und Sprache herstellen, die das Eindringen der Semiotik in konomische Diskursformationen nicht als ein fremdes, uerliches Ereignis darstellen? Existiert ein epistemisches Verwandtschaftsverhltnis, welches die beiden Diskursformationen in korrelativen Rumen anzuordnen gestattet, ohne sie blo im Verhltnis der Analogie, hnlichkeit und Isomorphie zu erfassen?
Obgleich sowohl die Semiotik als auch (neuerdings) die konomik einen universalwissenschaftlichen Anspruch erheben, ist der berlappungsbereich zwischen diesen beiden Wissenschaften erstaunlich klein. Selbst innerhalb von konomischen Spezialdisziplinen mit sachlicher Affinitt zur Semiotik wie Informations- und Medienkonomik spielen semiotische Anstze noch so gut wie keine Rolle; so verzeichnet die reprsentative Literaturdatenbank Econlit 1998 unter dem Schlagwort Semiotik nur 16 Publikationen (vgl. allerdings Art. 144). Das Kommunikationsdefizit zwischen konomischer und semiotischer Forschung ist freilich ein wechselseitiges. Obwohl etwa Peirce den universalwissenschaftlichen Anspruch der Semiotik ausdrcklich auch auf die konomie bezogen hat (1958: 408), verzeichnet die Bibliography of Semiotics (Eschbach und Eschbach-Szabo 1986) unter diesem Schlagwort gerade 17 Eintragungen, von denen nur knapp die Hlfte konomische Fragestellungen im eigentlichen Sinn zum Inhalt haben. Die Notwendigkeit, sich diesen grundlegenden Problemen mit einem epistemologisch ausgerichteten Blick zu stellen, scheint um so drngender, wenn man sich erinnert, wie sprlich die Versuche, Zeichen und konomie in einem gemeinsamen Diskurs kurzzuschlieen, im 20. Jahrhundert sind. Denn gerade durch die Suspension der epistemologischen Dimension zeigen die Arbeiten von Rossi-Landi (1972), Goux (1975), Guattari (1980), Ponzio (1988) und anderen besonders deutlich, wie prekr der Gestus einer Vermittlung ist, die das historische Apriori der untersuchten Wissenschaften auer Acht lt. Die semiotische Nomenklatur scheint dem ko-
86. Zeichenkonzeptionen in der konomie
1733 Disziplinen, sofern es jenseits ihrer akademischen Oppositionen zu zeigen gilt, warum es berhaupt mglich ist, da semiologische Problemstellungen innerhalb der konomik auftauchen, ohne als disziplinfremdes Moment wahrgenommen zu werden. Suspendieren wir fr einen Augenblick die Bestrebungen der konomen und Semiologen des 20. Jahrhunderts, Unterscheidungskriterien gegenber den benachbarten Disziplinen festzuschreiben (vgl. etwa Barthes 1983: 80), und sehen wir zunchst von den Abgrenzungsmanvern ab, die eine wissenschaftliche Disziplin als einheitlichen Krper darzustellen ermglichen (vgl. Art. 123), so finden wir im 19. Jahrhundert die klassische konomik und die Philologie (aus der sich gegen Ende des 19. Jahrhunderts eine allgemeine Semiologie ableiten wird) um ein gemeinsames Feld herum gelagert, welches Foucault in Die Ordnung der Dinge (1974: 413 ff) als Feld der Humanwissenschaften beschreibt. Diesem epistemischen Terrain, das zugleich grundlegende Verbindungen zwischen der konomik und der Semiotik (sofern sie einer allgemeinen Philologie ihr Entstehen verdankt) herstellt, gilt es vorerst Aufmerksamkeit zu schenken. Die Bezeichnung Humanwissenschaft referiert im Falle des konomischen und philologischen Diskurses nicht auf die Analytik der Natur des Menschen. Die Humanwissenschaften des 19. Jahrhunderts orientieren ihre Analysen vielmehr in einem anthropologischen Zwischenbereich, worin einerseits der Mensch in seiner Positivitt als lebendiges, arbeitendes und sprechendes Wesen erscheint, andererseits aber der Raum definiert wird, welcher diesem Wesen zu wissen gestattet, was das Leben berhaupt ist, worin das Wesen der Arbeit und ihre Gesetze bestehen und auf welche Weise es sprechen kann. Dem empirisch ermittelten Faktum, da der Mensch ein sprechendes und arbeitendes Wesen ist, wird je ein transzendentaler Apparat untergeschoben, der den Menschen als Gestalt eines mglichen Wissens herauslst (Foucault 1974: 437). Diese Ordnung des Humanwissens ermglicht es, eine positive Affinitt zwischen dem konomisch-soziologischen und dem philologisch-semiotischen Dispositiv herzustellen eine Ordnung, die Foucault in drei Modellen schematisiert, welche der Biologie, der konomik und der Sprachuntersuchung entnommen sind. Die Projektionsoberflche der Biologie des 19. Jahrhunderts enthllt den Menschen in seiner Eigenschaft als mit physiolo-
nomischen Diskurs hier hinzugefgt, als konjekturaler Metadiskurs dem konomischen Diskurs artifiziell aufgesetzt zu sein. Isomorphe und analoge Beziehungen zwischen semiotischen und konomischen Diskurslinien werden vorschnell als strukturelle Identitten dargestellt. Die Elemente einer allgemeinen Semiologie werden als schematische Vorlage auf konomische Kategorien des Wertes, der Arbeit, des Tausches, der Zirkulation usw. projiziert, um diese als universale Kategorien innerhalb einer allgemeinen (symbolischen) konomik etablieren zu knnen. Man kann sich des Eindrucks nicht erwehren, da dieser Proze sich auf eine unermdliche bersetzungsarbeit von Begriffen reduziert, ohne Versuche zu unternehmen, eine Verfeinerung der Analyse zu betreiben und so zu neuen Resultaten zu kommen. Die Semiologie dupliziert zu oft die kategoriale Struktur der konomik mittels ihres eigenen Jargons. Diese Verdopplungsarbeit, die die engen Grenzen akademischer Formationen aufzulsen hofft, ist mit besonderer Vorsicht zu beurteilen. Zum Beispiel suchte man zu Beginn der 70er Jahre des 20. Jahrhunderts den Andeutungen von Saussure (1916: Kapitel 4), Hjelmslev (1974: 79) und Barthes (1983: 46) folgend den Wertbegriff in der konomik auf den Wertbegriff der Semiologie zu bertragen, ohne das epistemologische Profil dieser Begriffe weiter zu bercksichtigen. Dies fhrte zu so unzulssigen Analogisierungen, wie der Gleichsetzung des Tauschwertes mit dem Signifikanten und des Gebrauchswertes mit dem Signifikat (vgl. Rossi-Landi 1972: 90 ff). Eine hnlich fragil konstruierte und unvermittelt ins Spiel gebrachte Analogisierung finden wir bei Goux, der das Geld als Zeichen in dessen Signans/ Signatum-Struktur verhandelt und dabei die Differenz zwischen Geld als Kapital und Geld als Tauschmittel bergeht. Wer meint, die Semiologie wrde eine universale Syntax der Dinge und Wrter entziffern knnen, dem erscheint ihre Applikation auf den konomischen Diskurs allzu leicht als metadisziplinre Verheiung eines allgemeingltigen kategorialen Schemas. Eine epistemologische Recherche der Begriffsprofile wrde dieses konjekturale Phantasma wenn nicht verunmglichen, so doch relativieren. Diese Fragen knnen sich gewi nicht in der historiographischen Selbstreflexion ber die Genese von konomik und Linguistik im 19. Jahrhundert erschpfen. Sie rhren vielmehr an das Sein dieser wissenschaftlichen
1734 gischen, sozialen und kulturellen Stimuli zu affizierendes durch und durch funktionelles Wesen. Er, der Mensch, hat sich dabei den Erfordernissen eines Milieus zu unterwerfen, indem er mittlere Anpassungsnormen vorfindet, welche die Ausbung seiner Funktionen gestatten. An der Projektionsoberflche der konomik des 19. Jahrhunderts erscheint der Mensch als mit Bedrfnissen und Leidenschaften ausgestattetes Wesen, welches aufgrund der Knappheit der Gter und des Widerstands der unfruchtbaren Bden in einer Konkurrenz- und Konfliktsituation zu anderen Menschen steht. Die Vernunft des Menschen ermglicht es, einen Regelzusammenhang zu entwerfen, welcher auf die Begrenzung wie die Produktivierung dieses Konflikts abzielt. Schlielich erscheint an der Projektionsoberflche der Philologie der Mensch als ein Wesen, das permanent Bedeutung freisetzt und mit dieser operiert. Alles, was der Mensch errichtet, deponiert, spricht, unterlt, verwaltet, also sein ganzer Raum des Handelns und (Fehl-)Verhaltens, konstituiert ein kohrentes Ganzes und ein Zeichensystem (vgl. Art. 80 3.2.). Das mgliche Wissen ber den Menschen wird demnach ber drei trajektorische Begriffspaare organisiert: Funktion/Norm, Konflikt/Regel, Bedeutung/System. Obgleich sie an den Projektionsoberflchen der einzelnen Disziplinen auftauchten, blieben sie nicht im Eigendnkel ihrer je eigenen Disziplin lokalisiert, sondern wurden in den gemeinsamen Raum der Humanwissenschaften aufgenommen, in dem sich die Disziplinen gegenseitig interpretieren und ihre Grenzen verwischen. Was man in diesem Trieder sich gegenseitig durchdringenden Wissens feststellen kann, ist nicht die Reinheit des einer Disziplin eigenen Modells, sondern die paradigmatische Vorherrschaft eines Modells ber die anderen, sofern es in allen Humanwissenschaften zu seiner Anwendung kommt. So meint Foucault, eine Vorherrschaft des biologischen Modells als Paradigma der Humanwissenschaften zu Beginn des 19. Jahrhunderts ausmachen zu knnen. Seine Suprematie ermglichte es, eine organische Seinsweise des Menschen, der Gesellschaft, der Sprache vorauszusetzen, welche in den Termini der Funktion analysiert wurde. Anschlieend hat sich nach Foucault in den Diskursen der Humanwissenschaften das konomische Modell in den paradigmatischen Vordergrund gedrngt, sofern der Mensch mit seinen Aktivitten als Hort des Konflik-
tes und der Konkurrenz um knappe Ressourcen erscheint. Schlielich ist gegen Ende des 19. Jahrhunderts das philologische Modell innerhalb der Humanwissenschaften tonangebend gewesen, wobei das philologische Modell dort interveniert, wo es selbst die Deutung verborgener Bedeutung anbietet und seine semiologisch-linguistische Variante an der Scheidelinie zwischen Sprechen (parole) und Sprache (langue) die Strukturierung des Bezeichnungssystems analysiert (vgl. Art. 33 4.). Die Pointe in der Beantwortung der Frage, inwieweit der konomische Diskurs des 19. Jahrhunderts semiotische Theorien entwikkelt oder mit ihnen operiert hat, liegt in der Foucaultschen Analyse wohl in dem Nachweis, da beide Wissenschaften sich nicht als wesensfremde Diskursplne zueinander verhielten. Als Modellieferanten fr die Humanwissenschaften standen sie sich nicht uerlich gegenber (auch wenn man diesen Eindruck an der Oberflche gewinnen mchte), sondern speisten sich beide aus einem gemeinsamen Ereignis in der Geschichte des Wissens: dem Auftreten des Menschen als Objekt mglicher Erkenntnis (vgl. Art. 15).
2.
Wort und Wert an der Wende vom 18. zum 19. Jahrhundert
2.1. Das klassische Reprsentationssystem Fr das 17. und 18. Jahrhundert haben sowohl die Wrter als auch die Werte die Funktion, eine zugrunde liegende Ordnung von Dingen zu reprsentieren. In dieser Reprsentationsfunktion erscheinen die Systeme der Wrter (Sprachen) und der Tauschwerte (konomien) als Abkmmlinge einer anfnglichen Ursprache (Diskurs der unmittelbaren Erkenntnis) bzw. einer ursprnglichen Verteilungsordnung (Politik der Natur). Die allgemeine Grammatik untersuchte diese Tiefendimension der Wrter, indem sie in den Wortstmmen verschiedener Sprachen den ursprnglichen Stamm suchte, der das Ding als solches reprsentiert. Das Wort war fr sie damit ursprnglich Substantiv, das zum Verb erst wird durch die Hinzufgung des Wortes sein, Bezeichnung, Demonstrativum, Index, was zurckgeht auf die anfnglichen Schreie der Naturvlker, Buchstabe in einer gewissermaen gttlichen (bzw. natrlichen) Schrift des Verstandes,
1735 nungen konstant bleiben. Die Flexionsmorpheme selbst waren bisher nur als verstmmelte Nomina angesehen worden, als Hilfsmittel zur Verbindung der einzelnen Zeichen. Nunmehr schienen aber etwa die Konjugationen nach einem souvernen Gesetz zu funktionieren, das keinen Reprsentationswert mehr in der Ordnung der Dinge hat. Die Sprache verlor damit ihren Diskurscharakter und erschien zusehends als ein innerer, autonomer Mechanismus. Dieser Mechanismus verndert sich seinerseits, was sich nun aber nicht mehr als Entfernung von einem Ursprung oder Abschleifung durch uere Strungen deuten lie, da das ursprngliche Korrelat fehlte. Die Gesetzmigkeit der inneren Variation der Sprachen erschien damit als immanente Kraft der Historie. Ebenso verlor fr die konomik der Wert allmhlich seinen Zeichencharakter. Er reprsentierte keinen Mangel (kein Verhltnis zwischen real produzierten und virtuell gebrauchten Dingen) mehr, sondern schien aus dem Widerstand der Dinge gegen ihre Produktion selbst zu entstehen. Dieser Widerstand reguliert das Ausma von Arbeit. Er stellt nun aber keinen reprsentierbaren Mangel mehr dar, sondern folgt seinen eigenen Gesetzen (dem Fortschritt der Produktionsbedingungen). Die Arbeit wurde nun von der Ordnung des Bedarfs abgekoppelt. Aber auch diese Ordnung selbst erschien nicht mehr als ein Reprsentationssystem, das von einer ursprnglichen Ordnung wahrer Bedrfnisse (einer Ordnung der rationalen Ntzlichkeit, also eigentlich einer moralischen Ordnung) abgeleitet worden wre und durch Vernunft wieder in sie berfhrt werden knnte. Sie unterlag einem eigenen Gesetz, dem der Bevlkerungsentwicklung. Kennzeichnend fr diese Verschiebungen sind Autoren wie Malthus und Adam Smith (1723 1790). Die produktiven Widersprche im Denken beider resultieren vornehmlich aus dem Versuch, gerade jene Krfte, welche das klassische Reprsentationssystem zur Auflsung brachten, innerhalb des alten Tableaus zu denken. Bei Smith zeigte sich dies augenfllig am Kontrast von wertbildender Arbeit einerseits und Arbeit als Tauschwert andererseits. Arbeit wurde nun zwar als Konsequenz eines eigengesetzlichen Widerstands der Dinge konzipiert, sie reprsentierte damit nichts mehr. Andererseits lie sich ihr Wert in Subsistenztagen darstellen und durch ein bestimmtes Quantum an Nahrungsmitteln reprsentieren. Daraus ergibt sich ein Wider-
geknpft an das Ding, wenn auch nicht nach Art einer Abbildung, sondern eines ordnenden Rasters, Element einer Logik. In hnlicher Weise verfuhr die Analyse der Reichtmer mit den Werten, die nunmehr nicht die Dinge reprsentieren, sondern das Reprsentationsverhltnis der Dinge zueinander, ausgedrckt in Quantitten. Der Tauschwert (d. h. die Darstellung einer Einheit von Ding A in einer Menge von Ding B) reprsentierte das reziproke Verhltnis von mangelnden zu berschssigen Gtern; er gewann damit Sinn im Handel (nicht in der Produktion). Um von Mangel und berschu erst sprechen zu knnen, mute allerdings eine natrliche Ordnung der Bedrfnisse unterlegt werden (das Tableau der Nachfrage; noch bei Thomas Robert Malthus, 1766 1834; vgl. Malthus 1798). Whrend die Sprachen also aus einer ursprnglichen Logik hervorgegangen schienen, von der sie allerdings (durch uere Strungen) abgewichen sind und zu der sie (durch den Proze der Zivilisation) wieder zurckfinden mssen, reprsentierten die konomien die Abweichung (der realen Verteilung von der ursprnglichen Ordnung der Bedrfnisse) als solche. Die Sprachen schienen aus einer Ordnung der reinen Reprsentation durch Differenzierung entstanden, die konomien reprsentierten die Differenz zwischen einer Ordnung des Bedarfs und einer Ordnung der Produktion. Die Ordnung des Bedarfs entsprach jedoch ihrerseits einer Sprache, die durch den Fortschritt der Erkenntnis erst in das ursprngliche System einer reinen Reprsentation der Bedrfnisse zurckverwandelt werden mu. Die Multiplikation der Bedrfnisse und die wachsenden Schwierigkeiten der Produktion hatten damit auch eine direkte Bedeutung fr den Fortschritt der Erkenntnis (vgl. Malthus 1798). Die Elemente des konomischen Reprsentationssystems (Preis, Zins, Lohn, Profit, Rente) standen zueinander in einem Verhltnis wechselseitigen Ausdrucks. In letzter Instanz reprsentierten sie den Mangel (als Verhltnis der Nahrungsmittel zum Nahrungsbedarf: die Nahrung eicht die Preise). 2.2. Konzeptionen des bergangs Ende des 18. Jahrhunderts stie die allgemeine Grammatik auf die Tatsache, da sich in verschiedenen Sprachen gerade die Wortstmme verndern, whrend die Flexionsord-
1736 spruch, den Smith noch nicht auflste und auf dem dann erst Ricardo sein System errichtete. Eine hnliche Stellung am Schnittpunkt zweier Epistemen nahm das Malthussche Bevlkerungsgesetz ein. Einerseits war es als blinder Drang konzipiert. Malthus versuchte jedoch, in diesem Drang immer noch das Drngen hin zu einem ursprnglichen, natrlichen Verteilungssystem zu sehen. Der Druck auf die Reallhne ist bei ihm nicht ziellos, sondern soll (durch Kultivierung unkultivierter Bden, demographische Verschiebungen usw.) zur Herstellung der wahren Proportionen fhren. Auerdem fhrt der Druck auf die Bedrfnisse zur Reflexion, ntigt zur vernnftigen Durchleuchtung der Bedarfsstruktur und verwandelt sie damit in eine Logik der Ntzlichkeit. 2.3. Wirtschaft als Kommunikation Wenn Adam Smith als Begrnder der Nationalkonomie und Mitbegrnder der Soziologie und Politikwissenschaft hingestellt wird (vgl. Medick 1973: 180 ff und Prisching 1991: 53 ff), so wird dabei oft vergessen, da die Begrndung der Politischen konomie als Sozialwissenschaft in seinem emphatischen Verstndnis des Menschen als eines sozialen und daher gleichermaen auf Kommunikation angewiesenen wie dafr geschaffenen Wesens die Konstitution ihres Gegenstandes als kommunikatives Phnomen impliziert (vgl. Smith 1976a: II.ii 3.1), weswegen auch die Rhetorik, der Smith 1748 seine ersten akademischen Vorlesungen gewidmet hat, als Grundlagenwissenschaft der Sozialwissenschaften erscheinen kann (vgl. Bauer und Matis 1993). Dementsprechend fhrt Smith die Tauschneigung als das Grundprinzip der Arbeitsteilung und damit des gesamten Wirtschaftssystems auf ein Kommunikationsbedrfnis zurck, das eigentlich Gegenstand der Rhetorik ist, nmlich den Wunsch zu berzeugen: If we should enquire into the principle of the human mind on which this disposition of trucking is founded, it is clearly the natural inclination every one has to persuade. The offering of a shilling, which to us appears to have so plain and simple a meaning, is in reality offering an argument to persuade one to do so and so as it is for his interest (Smith 1978: A vi 56; vgl. auch B 220 f). Der Tausch, dessen kommunikationstheoretische Fundierung Adam Smith freilich nirgends systematisch ausgefhrt hat, beruht demnach auf der non-
verbalen Kodierung eines Sprechakts (vgl. Art 80 1.1.). Diese Emanzipation des Tausches gegenber der verbalen Kommunikation, die erst die Autonomisierung des Wirtschaftssystems gegenber anderen Systemen der gesellschaftlichen Kommunikation und Koordination ermglichte, hatte zu ihrer Voraussetzung die Beanspruchung nicht-sprachlich vermittelter Formen der Informationsgewinnung ber die Motivationslage des Kommunikations- und Tauschpartners, wie Einfhlungsvermgen (sympathy) auf der einen und Universalisierungsfhigkeit (impartial spectator) auf der anderen Seite: Worber man nicht reden kann, davon mu man nicht schweigen, wie Wittgenstein meinte, sondern damit kann man Handel treiben [. . .]. Im Tausch verstndigt man sich nicht ber Wahrheiten oder Werte. Damit der Tausch dem Individuum mglichst gut gelinge, mu es indessen eine Ahnung von anderen als seinen subjektiven Werten und Wahrheiten haben (impartial spectator, sympathy), ohne sich ber diese mit anderen einigen zu mssen (vgl. Sturn 1991: 108). Der Tausch erscheint somit als eine der universellsten Formen von Kommunikation, wenn auch gleichzeitig als reduzierte Weise des gesellschaftlichen Verkehrs, als Grenzform. Und selbstverstndlich beeinflut er alle anderen Aspekte der Kommunikation ebenso wie er selbst auf Kommunikation beruht. Da Adam Smith mit dieser kommunikationstheoretischen Fundierung des Tausches die Alternative von instrumenteller versus kommunikativer Rationalitt unterlief, konnte er den freien Markt als eine grundstzlich kommunikativ-kooperative Veranstaltung darstellen, die ihn als eine Quelle der Solidaritt im tieferen Sinn erscheinen lt. 2.4. Wirtschaftswissenschaft zwischen der Psychologie des Wertes und der Logik des Wortes Die epistemische Umwlzung der Philologie verband sich mit einer neuen Konzeption von den Wurzeln der Wrter. Diese wurden nicht mehr als Nomen aufgefat, die erst in Verbindung mit dem Verb sein eine Ttigkeit bezeichnen knnen, sondern schienen jetzt selbst Verbalbedeutung zu besitzen. Denn nun schien der Wortstamm nicht mehr Dinge zu reprsentieren, sondern der unbewuten Macht des Sprechens zu entspringen und so immer schon einer Ttigkeit des Subjekts zu ihrem Ausdruck zu verhelfen. Er verwies
1737 wenn wenigstens ihr Wert in einem bestimmten Verhltnis zu dieser Arbeit steht, dann nicht, weil die Arbeit ein fester, konstanter, zu jeder Zeit und in allen Lndern austauschbarer Wert wre, sondern weil jeder beliebige Wert seinen Ursprung in der Arbeit hat (Foucault 1974: 312). Kennzeichnend fr diese Wendung war die spter von den Marginalisten Walras und Pareto (siehe unten 4.) in Anspruch genommene Theorie der Differentialrente. Danach reprsentierte die Rente nicht mehr die Fruchtbarkeit der Bden, sie ergab sich vielmehr aus dem wachsenden Widerstand der Bden gegen ihre Bestellung, und insbesondere aus dem Unterschied dieser Widerstnde. Das langfristige Gleichgewicht, auf das die Krfte von Bevlkerungsvermehrung, zunehmender Unfruchtbarkeit der Bden, Akkumulation des Kapitals und technischem Fortschritt hinlaufen, war als utopischer Endpunkt der Geschichte jetzt nicht mehr identisch mit einer ursprnglich vorhandenen, wenngleich verschtteten Ordnung der Natur, wie Malthus (1798: 126) noch zu zeigen versucht hatte. Das Bedrfnis verlor damit nicht nur seine Wichtigkeit fr die Bildung des Werts (womit es aus der konomie in die entstehende Psychologie gedrngt wurde), es verlor auch seinen Halt in einem natrlichen System des Nutzens. Die Psychologie hatte es mit autonomen Krften zu tun, nicht mehr mit der natrlichen Kraft des Fortschritts zu einer Erkenntnis des Wahren. Die moderne Psychologie (Alexander Bain, 1818 1903; John Stuart Mill, 1806 1873; Herbert Spencer, 1820 1903) spaltete sich also von der Politischen konomie ab, wie die Logik (George Boole, 1815 1864; Augustus De Morgan, 1806 1871; William Stanley Jevons, 1835 1882) von der Analyse der Sprachen. Ende des 19. Jahrhunderts kam es sowohl in der Politischen konomie als auch in der Philologie zu einem Paradigmenwechsel, der aber keinen epistemologischen Bruch darstellte, sondern einen Austausch des Wissenschaftsgegenstands: die Psychologie nahm sich des Wertes an, die Logik des Wortes damit verkehrte die Politische konomie sich in konomik, die Philologie in Semiologie. Die marginalistische Revolution war demzufolge erst mglich auf Basis der Umwlzung, die sich zwischen Smith, Malthus und Ricardo bemerkbar machte. Die scheinbare Rckkehr des Bedrfnisses in die konomik ist nicht mehr die Verpflichtung der Preissysteme auf die Reprsentation
nicht auf eine vergessene Kenntnis der Dinge, sondern auf die spontane Freiheit des Willens. Die vergleichende Philologie (insbesondere der indogermanischen Sprachen) versuchte seit Franz Bopp (1791 1867) und Jacob Grimm (1785 1863) nicht mehr, den gemeinsamen Ursprung der Sprachen in einer primordialen Logik aufzudecken. Die Sprachen wurden jetzt vielmehr nach der Art ihrer Flexionssysteme verglichen und erschienen so voneinander ableitbar. Das Hervorgehen einer Sprache aus der anderen zeigte sich nicht als Entfernung oder Annherung an ein ursprnglich transparentes System zur Bezeichnung der Dinge, sondern wurde auf ein inneres historisches Gesetz zurckgefhrt, das die Flexionsordnungen als solche umgestaltet (vgl. Art. 79 2.1.2.). Die Philologie konnte der Logik daher nicht mehr dienen. Im Gegenzug spaltete sich die Logik aber von der Grammatik ab, emanzipierte sich von sprachlichen Analysen und wurde zu einer Algebra des Denkens (vgl. Art. 76 2.). Analog verloren auch die Systeme der konomie (etwa das Verhltnis von Lohn, Profit und Rente) ihren reprsentativen Charakter und schienen einer eigengesetzlichen Macht (dem technischen Fortschritt, insbesondere aber der Akkumulation des Kapitals) unterworfen. Die Arbeit war seit David Ricardo (1772 1823) nirgends mehr reprsentierbarer Standard des Werts (als solcher diente jetzt, wenn auch nur approximativ, das psychologisch vllig indifferente Geld; vgl. die Auseinandersetzung mit Malthus und Jean Baptiste Say, 1767 1832), sondern sie erschien als Quelle bzw. Ursache des Werts: Es kann daher nicht richtig sein, mit Adam Smith zu sagen [. . .] ,da, weil die Arbeit allein sich niemals im Werte ndert, sie allein der letzte und wirkliche Mastab ist, mit welchem der Wert aller Gter zu allen Zeiten und an allen Orten geschtzt und verglichen werden kann; aber es ist richtig zu sagen, wie Adam Smith frher gesagt hatte, ,da das Verhltnis zwischen den Arbeitsmengen, die zur Erlangung verschiedener Gegenstnde erforderlich sind, der einzige Umstand zu sein scheint, welcher irgend eine Regel, um sie untereinander auszutauschen, abgeben kann (Ricardo 1923: 17). Auch der Wert wurde nicht mehr unter semiotischer Perspektive betrachtet: Der Wert hat aufgehrt, ein Zeichen zu sein, er ist Produkt geworden. Wenn die Dinge so viel wert sind wie die Arbeit, die man darauf verwendet, oder
1738 von Mangel-berschu-Verhltnissen. Ebenso, wie die Arbeitswertlehre die Vernderung des Werts aus dem wachsenden Widerstand der Objekte erklrte, fundierte ihn der Marginalismus im zunehmenden Leidensdruck des Individuums: der Fortschritt der Maschinerie senkt den Wert durch ein Aufweichen des Widerstands, die zunehmende Ausstattung mit einem Gut senkt ihn durch Nachlassen des psychischen Drucks. Die Probleme der Grenznutzentheorie bezglich der Mebarkeit des Nutzens reflektieren die Unmglichkeit, dem Wert noch einen reprsentativen Charakter zu geben. Er reprsentiert nicht die letzte Einheit des Nutzens, sondern wird durch die Kraft des Bedrfnisses erzeugt. Der Umstand, da bereits die Arbeitswertlehre Ricardos per definitionem keine unmittelbare Beziehung zwischen verschiedenartigen Arbeiten und Werten angeben konnte, bezeugt hier eine Verwandtschaft, die durch die gleichgewichtstheoretischen Anstze der Ricardianer in Rentenund Profittheorie untermauert wird. Bedrfnis und Reichtum konnten im 18. Jahrhundert noch zueinander in Beziehung gesetzt werden, indem man ihr Verhltnis analog zu den Wortstmmen analysierte. Nutzen und Arbeit erschienen im 19. Jahrhundert dagegen nicht mehr als reprsentierbare Realitten, sondern als blinde Krfte, die sich durch konomische Einheiten (Lohn, Profit, Rente usw.) nicht etwa darstellen lassen, sondern fr die Vernderung derselben verantwortlich sind, analog zur Variation der Flexionssysteme. Im 18. Jahrhundert der vergleichenden Lexikologie verwandt, funktionierte die konomik im 19. Jahrhundert eher in Analogie zur historischen Phonologie. Ein Wort zum Preis als Signal: Der Preis kann auch im marginalistischen System nicht ber die Schtzung eines Gutes informieren, ebensowenig wie in der Arbeitswertlehre ber die aufgewendete Mhe. Er informiert als relativer Preis nur ber das ausgleichende Verhltnis zwischen erzeugtem und nachlassendem psychischen Druck bzw. zwischen aufgewandter und ersparter Arbeit. Der wesentliche Unterschied zwischen beiden theoretischen Systemen scheint darin zu liegen, da der Widerstand der Objekte, d. h. die bentigte Arbeit, apriori allgemeiner und damit von gesellschaftlicher Natur sein soll, also insbesondere unabhngig von der bereits produzierten Quantitt. Im Marginalismus erscheint dagegen das Preisverhltnis (als Grenznutzenquotient) immer schon quanti-
ttsabhngig und damit individuell. Daher bedarf es eines Aggregationsmechanismus und hier kommt der Informationscharakter des Preises zum Tragen, den der Wert bei Ricardo nicht haben mute, weil er (als langfristiger natrlicher Preis) immer schon im Gleichgewicht, ja selbst eine Art Gravitationszentrum war. Diese Allgemeinheit der Produktionsbedingungen ist aber auch bei Ricardo abgeschwcht: erstens in der Grundrententheorie, zweitens in der Theorie der komparativen Kostenvorteile im Auenhandel.
3.
Historizitt: Sprache und Volk
Die deutsche Volkswirtschaftslehre vermied den Gang in den unaufflligsten Bereich der Umwlzung zu Beginn des 19. Jahrhunderts und hielt sich an die Jurisprudenz und die nachhegelsche Historik. Gleichwohl verschob sich nach dem Absprung von der (durch die britische Klassik reprsentierten) allgemeinen Nationalkonomie durch Adam Mller (vgl. 1922: I 35) das Interesse auf eine ursprngliche Kraft, die die konomie des je spezifischen Volkes leitet und lenkt (vgl. Art. 77 2.). Die Kraft des Volkes schien nicht mehr auf der Ebene verstreuter in sich jedoch kohrenter Elemente lesbar, sondern zeigte sich im Vergleich verschiedener Vlker. Die Kraft des Volkes spricht sich aus: Die Volkswirthschaft ist, wie der Staat, das Recht, die Sprache, eine wesentliche Seite der Volksentwicklung; daher sich der Charakter, die Kulturstufe des Volkes in ihr ausspricht [Hervorhebung von L. B.], und beide zusammen enstehen, wachsen, blhen und wieder abnehmen (so Wilhelm Roscher, 1817 1894; vgl. Roscher 1843: 3 f). Doch die Aussprache des Volkes blieb vorderhand ein Versprechen. Sichtbar war nur das Gewimmel der Individuen, die Masse: Das Volk aber ist nicht blo die Masse der heute lebenden Individuen. [. . .] Die Schwierigkeit, aus der groen Masse der Erscheinungen das Wesentliche, Gesetzmige herauszufinden, fordert uns dringend auf, alle Vlker, deren wir irgend habhaft werden knnen, in wirthschaftlicher Hinsicht mit einander zu vergleichen (Roscher 1843: IV). Die Kraft des Volkes war, bevor deren Verzweigungen in eine gesetzmige Entwicklung eingebunden wurden, Sprache: Wer in einer Sprache spricht und nicht aufhrt, in einem Gemurmel zu sprechen, das man nicht hrt, aber von dem den-
1739 chiffriert: Knnten die Waren sprechen, so wrden sie sagen, unser Gebrauchswert mag den Menschen interessieren. Er kommt uns nicht als Dingen zu. Was uns aber dinglich zukommt, ist unser Wert. Unser eigener Verkehr als Warendinge beweist das. Wir beziehn uns nur als Tauschwerte aufeinander (MEW Bd. 23: 97; vgl. dazu Ponzio 1988: 33). Sein Ansatz wurde erst durch die Entstehung einschlgiger Spezialdisziplinen wie der Informations- und Medienkonomik im Laufe des 20. Jahrhundert wieder aufgegriffen und expliziert. Diese Entwicklung ist umso bemerkenswerter, als die sogenannte marginalistische Revolution der 70er Jahre des 19. Jahrhunderts, aus der das heute noch dominierende Paradigma der Neoklassik hervorging, an und fr sich gerade jene konomische Operation ins Zentrum des theoretischen Interesses rckte, die bei Adam Smith den kommunikativen Charakter der Wirtschaft begrndete, nmlich den Tausch, weswegen sie auch als katallaktische Revolution bezeichnet wird (vgl. Hicks 1976). Whrend etwa die sogenannte moralische konomie des ganzen Hauses (vgl. Bauer und Matis 1989) noch eine fast ausschlieliche Gebrauchswert-Orientierung aufwies, und die Klassiker (einschlielich Marx) zumindest die Unterscheidung von Gebrauchsund Tauschwert bercksichtigten, beschftigte sich die Neoklassik ausschlielich mit Tauschwerten. Produktion und Konsumtion wurden ausgegliedert, die Unterscheidung von Gebrauchswert und Tauschwert verschwand; in der Sprache der Semiotik ausgedrckt, betrieb die neoklassische konomik eine Analyse von Nachrichten in der Form, da sie von den Produkten (dem nicht Zeichenhaften) ausging: Produkte werden zu Waren kodiert, um dann in der Konsumtion wiederum in Produkte dekodiert zu werden (vgl. Rossi-Landi 1972: 62). Diese in der neoklassischen Tauschtheorie angelegte Affinitt von konomik und Semiotik fand ihre Besttigung in der ausdrcklichen Berufung Saussures auf die Lausanner Schule des Marginalismus (Leon Walras, 1834 1910; Vilfredo Pareto, 1848 1923) als methodologisches Vorbild (vgl. Art. 101 2.3.), was den Gedanken einer theoretischen Abhngigkeit der Saussureschen Zeichentheorie von Methodologie und Ideologie der Lausanner Schule nahelegt: Ausgehend von der Werttheorie der Schule von Lausanne reduziert Saussure den sprachlichen Wert auf
noch der ganze Glanz kommt, ist das Volk (Foucault 1974: 354). Die Suche nach einer geschichtlichen Methode sollte sich an die Jurisprudenz anlehnen. Der Weg zu einer geschichtlichen Methode, der im Ausgang nur noch in seinen Abweichungen auffindbar ist (Karl Bcher, 1847 1930, und Werner Sombart, 1863 1941), fhrte diesbezglich ber Umwege zu Jacob Grimm (der ja bei von Savigny Jurisprudenz studiert hatte, bis ihm eines Tages die Bodmersche Ausgabe der deutschen Minnesnger in die Hnde fiel, was ihn zum Philologen bestimmte; vgl. Grimm 1864: I 115). Das scheinbar Gemeinsame von Recht und Sprache der Einbruch des Historischen, Diachronischen wird in einem Briefwechsel von 1814 offenbar. Friedrich Karl von Savigny (1779 1861) sandte seine Schrift Vom Beruf unsrer Zeit fr Gesetzgebung und Rechtswissenschaft an Jacob Grimm nach Wien. Die Gemeinsamkeit von Recht und Sprache schien schnell gesichert: Wenn ein und dasselbe auf ganz verschiedenem Wege und mit anderen Mitteln erkannt wird, so kann einem nichts erwnschter sein und es steht schon darum als etwas rechtes sicher (Grimm an Savigny; vgl. Grimm und Grimm 1953: 171). Grimm und die nachfolgenden, anlehnungsbedrftigen Rechtswissenschaftler und Nationalkonomen, denen diese Schrift als Grndungsurkunde des Historismus galt, lasen Savigny vor dem Hintergrund des Naturrechts. Jedes Gesetz, das nicht aus der Mitte des Ganzen stamme, sei dem Verdacht des Willkrlichen ausgesetzt. Die Sprache sei jedoch gleich dem Recht dem prinzipiellen Erfinden der Menschen entzogen: Das Recht ist wie die Sprache und Sitte volksmig, dem Ursprung und der organisch lebendigen Fortbewegung nach (Grimm und Grimm 1953: 172).
4.
Tausch, Geld und Semiotik
Gemessen an Adam Smiths kommunikationstheoretischer Einbettung der konomik mu deren weitere Wissenschaftsgeschichte im 19. Jahrhundert als ein Proze der Entleerung und Neutralisierung der semiotischen Dimension von Wirtschaft erscheinen. Die einzige bedeutende Ausnahme ist Karl Marx (1818 1883), der aber von den Fachkonomen an den Rand gedrngt wurde (vgl. Art. 74 19.). Man denke nur an Marx Analyse der Warenform im ersten Kapitel von Das Kapital, wo er den Kode der Waren de-
1740 einen Tauschwert. Der Wert eines Zeichens ergibt sich aus der Position in einem Zeichensystem, gerade wie der Wert einer Ware in der ,reinen konomie (Walras) sich aus ihrer Beziehung zu anderen Waren auf dem Markt ergibt. Saussure sagt nichts ber die Sprachproduktion; genauso schweigt die Lausanner Schule ber die konomische Produktion (Ponzio 1988: 34). Die Motivation fr die katallaktische Revolution des Marginalismus relativiert freilich jene semiotische Analogie, die ihre Tauschorientierung nahelegt: Der Tausch wird nicht aufgrund seiner quasi universalpragmatischen Allgemeinheit im Wirtschaftssystem als Paradigma gewhlt, sondern vielmehr weil er in Gestalt des Tauschwerts (als ratio of exchange) jene quantitative Wertbestimmung ermglicht, die eine Einlsung des mathematischen Wissenschaftsideals verheit, das Pioniere der Neoklassik wie William Stanley Je vons und Leon Walras dem alten moralwissenschaftlichen Paradigma der Politischen konomie entgegenstellen, das in seiner Kodifizierung durch Jean-Baptiste Say (1803) die Anwendung der Mathematik mit Hinweis auf die menschliche Freiheit noch ausdrcklich ausgeschlossen hatte: It is clear that Economics, if it is to be a science at all, must be a mathematical science [. . .]. To me it seems that our science must be mathematical, simply because it deals with quantitities. Wherever the things treated are capable of being greater or less, there the laws and relations must be mathematical in nature (Je vons 1965: 3; vgl. Menard 1980). hnlich sagte Walras (1954: 71) von seinem Konzept einer reinen politischen konomie: This pure theory of economics is a science which resembles the physico-mathematical sciences in every respect. Dementsprechend reduziert Jevons (1965: 77) den Wert expressis verbis auf den Tauschwert: There are, doubtless, qualitites inherent in such a substance as gold or iron which influence its value; but the word value, so far as it can be correctly used, merely expresses the circumstance of its exchanging in a certain ratio for some other substance. Auch bei Walras begrndet die Konzeption des Tauschwerts den Anspruch der konomik auf das Wissenschaftsideal der Physik: Thus any value in exchange, once established, partakes of the character of a natural phenomenon, natural in its origins, natural in its manifestations and natural in essence. If wheat and silver have any value at all, it is because they are scarce, that is, useful
and limited in quantity both of these conditions being natural. If wheat and silver have a definite value with respect to each other, it is because they are, each of them, more or less scarce, that is, more or less useful and more or less limited in quantity again the same two natural conditions mentioned above (Walras 1954: 69). Als quasi natrliches Phnomen wird der Tausch auch nach dem Modell physikalischer Prozesse beschrieben, wie etwa die Analogie zwischen der Tauschtheorie und der Mechanik des Hebelgleichgewichts anzeigen, die sowohl Jevons (1965: 102 ff) als auch Walras (1987 ff: VII 330 ff) herstellen (vgl. Mirowski 1989). Auch wenn sich diese physikalischen Analogien auf formale Strukturhnlichkeiten beschrnken, die aus der Anwendung des Differentialkalkls resultieren, so wird aufgrund des marginalistischen Grundprinzips der Proportionalitt der Grenznutzen zu den relativen Preisen doch der Tausch durch die Erreichung eines Gleichgewichtszustandes determiniert, der sich als Lsung eines Optimierungsproblems allein aus der Maximierung der Nutzenfunktionen der Akteure unter der Beschrnkung ihrer Gterausstattung ergibt. Zwar reduziert diese Heuristik des Optimierungskalkls (vgl. Schoemaker 1991) den Tausch noch nicht auf einen physikalischen Proze, doch luft sie auf die Neutralisierung seiner semiotischen Dimension (insbesondere in pragmatischer Hinsicht) hinaus, wie sich schon an der Neutralisierung der Informationsproblematik durch die Standard-Annahme vollstndiger Information zeigt: als irrtumfhiges stellt zeicheninterpretierendes Verhalten auf elementare Weise die mathematische Determiniertheit des Tauschprozesses in Frage. Insofern das marginalistische Tauschgleichgewicht zu jener Walrasianischen allgemeinen Gleichgewichtstheorie verallgemeinerbar ist, die den Bezugsrahmen neoklassischer Theorie bildet, wird damit tendenziell jede Form von sozialer Handlungskoordination, die ber das individuelle strategische Handeln hinausgeht, berflssig, was auf der reflexionstheoretischen Ebene durch die Reduktion konomischer Rationalittskonzeptionen auf nutzenmaximierendes Verhalten besiegelt wird. Die Problematik dieser Neutralisierung der semiotischen Dimension des Tausches und des konomischen Handelns im allgemeinen zeigt sich freilich schon an der Schwierigkeit, auf neoklassischer Theoriegrundlage eine befriedigende Erklrung
1741 durch Gewohnheit, durch gleichartige subjektive Antriebe, durch Intelligenzfortschritte der Individuen und eine sich ausbreitende Nachahmung (Menger 1923: 255 ff). Diese Beschreibung der Institutionalisierung des Geldes als Informationsproze verlangt frmlich nach einer semiotischen Transformation der Geldtheorie, wie sie neuerdings Alan W. Dyer (1989: 505) skizziert hat: In some basic semiotic theory, orthodox economists conceive of the act of paying with money as a dyadic event in which two independent objects are related only by a physical exchange of energy. If money is understood as a semiotic phenomenon, however, it is necessary to view the use of money as a medium of exchange as a triadic event in which the symbol of money allows two people to share in a common understanding of the world. Die scheinbar neutrale Tauschmittelfunktion des Geldes wird damit zu einer zentralen sozialen Funktion, da erst durch sie in einer monetren Gesellschaft Sinn erzeugt wird. Der Kode, der dem Proze der monetren Symbolisation zugrunde liegt, kann in der Form Geld Ware Geld abgebildet werden. The fundamental rule of this code is that the symbol of money is to be linked with the meaning ,commodity. Thus, when some part of life is re-presented as money, the understanding is that this part of life can be taken as commodity; which is to say that life is made available for purchase and sale. The role of money as a medium of exchange is to represent life in such a way that it articulates a semiotic code based on the merchants practice of buying and selling in order to make profit (Dyer 1989: 507). In einer Geldwirtschaft wird jener Sinn erzeugt, der vermittels der Substitution von Personalbeziehungen durch Geldbeziehungen diese Welt in ihrer von Marx beschriebenen Struktur erst intelligibel macht: Da die Produzenten erst in gesellschaftlichen Kontakt treten durch den Austausch ihrer Arbeitsprodukte, erscheinen auch die spezifisch gesellschaftlichen Charaktere ihrer Privatarbeiten erst innerhalb dieses Austausches. Oder die Privatarbeiten bettigen sich in der Tat erst als Glieder der gesellschaftlichen Gesamtarbeit durch die Beziehungen, worin der Austausch die Arbeitsprodukte und vermittels derselben die Produzenten versetzt. Den letzteren erscheinen daher die gesellschaftlichen Beziehungen ihrer Privatarbeiten als das, was sie sind, d. h. nicht als unmittelbar gesell-
fr jenes universelle Tauschmedium zu geben, das die Systemtheorie von Talcott Parsons (1902 1979) und Niklas Luhmann (*1927) schon lange als zentrales Kommunikationsmedium der Wirtschaft identifiziert hat, nmlich das Geld (vgl. Luhmann 1988: 23 ff). Gtertausch wird in neoklassischen Theorien nicht zuflligerweise zuerst in einer nicht-monetren Welt modelliert. Die Verwendung eines beliebiges Gutes als Rechen einheit (numeraire) prfiguriert dann die Einfhrung des Geldes in dieser Funktion als neutrales allgemeines Tauschmedium: der Grundsatz der Neutralitt des Geldes in der neoklassischen Theorie, beschrieben in jedem einfhrenden wirtschaftstheoretischen Lehrbuch, wonach Geld lediglich einen ,Schleier ber den realen Vorgngen bildet und [. . .] keinerlei langfristigen Einflu auf das reale Geschehen in der Volkswirtschaft nimmt (Felderer und Homburg 1989: 79), entwickelte sich zu einer der zentralen Annahmen jener Theorietradition. Hat sich die neoklassische Theoriegrundlage schon als wenig tragfhige Basis fr eine Erklrung der Funktion des Geldes erwiesen, so schien diese Neutralisierung des Geldes eine Antwort auf die Frage nach dem Wie und Warum der Durchsetzung eines bestimmten Gutes in dieser Geldfunktion gnzlich zu verunmglichen (vgl. Jones 1976: 757 ff). Als einzige der marginalistischen Schulen hat sich die sterreichische Schule der Frage nach der Genese des monetren Gtertauschs gestellt. Die Geldtheorie ihres Begrnders, Carl Menger (1840 1921), stellt sich dementsprechend als eine Evolutionstheorie dar. Der individualistischen Methodologie der sterreichischen Schule entsprechend, bildet das Interesse der einzelnen Wirtschaftssubjekte an ihrer Gterversorgung den Ausgangspunkt (vgl. Menger 1923: 248). Seine Untersuchung ber den Ursprung des Geldes beginnt Menger bei der Naturalwirtschaft, die zu einem Tauschhandel bergegangen ist. Geld ist fr ihn mehr als ein numeraire oder eine andere neutrale konomische Institution (vgl. ODriscoll 1986: 611). Geld ist eine Ware, die im Laufe der Zeit die Rolle eines Zirkulationsmittels bernommen hat. Was Geld von allen brigen Objekten des Gterverkehrs unterscheidet, sind dessen Tauschvermittlungsfunktion und die Konsekutivfunktion derselben (Menger 1923: 262). Geld als allgemein gebruchliches Tauschmedium entstand nicht durch Zwang infolge gesetzlicher Vorschriften, sondern
1742 schaftliche Verhltnisse der Personen in ihren Arbeiten selbst, sondern vielmehr als sachliche Verhltnisse der Personen und gesellschaftliche Verhltnisse der Sachen (Marx 1872, MEW 23: 87). Erst wenn die Welt fr die konomischen Akteure einheitlich definiert und damit akzeptiert wird, kann der Tausch von Gtern, inklusive der Arbeitskraft, erfolgen (vgl. Art. 144).
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Leonhard Bauer, Wien (sterreich)
87. Zeichenkonzeptionen in der Religion vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart
1. Religion und Sprache 1.1. Religionswissenschaft 1.2. Hermeneutik, Sprachlogik, Linguistik 2. Religionsbegriff und Semiotik 2.1. Geistes- und naturwissenschaftlicher Religionsbegriff 2.2. Kategorial-semiotische Theologie 3. Literatur (in Auswahl)
1.
Religion und Sprache
1.1 Religionswissenschaft Seit dem europischen 19. Jahrhundert haben sich zugleich die historische und institutionelle Religionskritik, die historisch vergleichende Religionswissenschaft und damit verbunden die zunehmend ins Bewutsein tretende Erkenntnis der Geschichtlichkeit (bis dahin unbefragt geltender Traditionen) durchgesetzt (vgl. Art. 86 3.). Damit stehen
auch die jeweils eigene Religion und deren Ansprche auf bestimmten Glauben und bestimmtes Verhalten (aufgrund eines festgefgten Menschen-, Welt- und Gottesverstndnisses) in radikal neuer Weise zur Diskussion. Was die historisch-hermeneutischen Wissenschaften als Geschichtlichkeit reflektieren, erscheint zugleich in der Volksfrmmigkeit als wachsende Distanz, Mobilitt und Relativierung der eigenen religisen Prgungen, religionssoziologisch als Funktionalisierung der Religion im Sinne ihrer gesellschaftlichen Integrations- und Kompensationsfhigkeit oder einfach als Skularisierung, d. h. als bergangsphnomene von religisen auf weltlich-gesellschaftliche Begrndungsmuster (Wssner 1972; Ratschow 1975). Diese Entwicklungszge verbreiten sich zusammen mit der Industriegesellschaft, wobei allerdings der zunehmende Verlust an eu-
1744 ropisch-kirchlichen Selbstverstndlichkeiten durchaus nicht mit einem Bedeutungsverlust des Christentums bzw. von ihm beeinfluter religiser Weltinterpretationen einfach identisch ist (Greschat 1980: 234). Auerdem ist zu beobachten, da die berwiegend intellektuell vertretene religionskritische Protesthaltung des 19. Jahrhunderts, die wesentlich den kirchlichen und obrigkeitsstaatlichen Machtstrukturen galt, sich im 20. Jahrhundert popularisiert hat, whrend es umgekehrt gegenwrtig gerade die wissenschaftliche Reflexion ist, die auf einer erneuerten, selbstkritischen Befragung auch ihrer eigenen Geschichtlichkeit, Kontingenz und Relativitt bestehen mu, einer Kritik der Kritik sozusagen. Das geschieht parallel zu den gesellschaftspolitischen Phnomenen von unkontrolliertem bzw. nur massenmedial gesteuertem, synkretistischen Religionsersatz, ohne da dies soziologisch prognostiziert worden wre. Alltagsmythen, allerhand Aberglaube und exotische Rituale bevlkern eine Szene, die von den entmythologisierenden Wissenschaften und dem partiellen kirchlichen Funktionsverlust leergerumt war. Nachdem auch in der Religion die ihr heiligen Zeichenwelten durchschaut zu sein schienen, kehrt sie zurck aufgrund der Erfahrung und der Erkenntnis, da dies Durchschauen selbst ein unaufhebbares Problem darstellt. Es bleibt nur dann nicht in einem banalen Sinn offen, wenn es als religise Interpretation von Zeichen gefat und bearbeitet werden kann (Elsas 1975; Volp 1975; Handbuch der Fundamentaltheologie I: 1): Man darf annehmen, da ein Bereich des Lebens und der menschlichen Bedrfnisse existiert, der eigentmlich mit den religisen Symbolen korreliert oder auch intentional auf eine bestimmte Wirklichkeit bezogen ist, die ausschlielich durch diese Gattung von Symbolen zugnglich wird (Kolakowski 1971: 103). Wenn der Naturwissenschaftler und Philosoph Ch. S. Peirce im Jahr 1893 programmatisch von The Marriage of Religion and Science spricht (deutsch in Peirce 1994: 208 ff), so reagiert er damit bereits konstruktiv auf eine Situation, in der die Wissenschaften (moderne Geschichts-, Gesellschafts- und Naturwissenschaften, Evolutionslehre, erkenntniskritische Philosophie) die Religion zu einem anachronistischen Dokument oder Laborphnomen herabzuwrdigen im Begriffe waren. A religion of science (eine wissenschaftliche Religionsauffassung, vgl. Peirce 1994: 211) wre dagegen weder eine
Religion von wissenschaftlichen Gnaden noch gar eine Wissenschaft von Gnaden einer bestimmten Religion, sondern die Inspiration ursprnglicher, menschlicher Religiositt gerade durch den Geist der Wissenschaften. Zu berwindende Begrenztheiten im bisherigen Verstndnis von Religion und Wissenschaft sieht Peirce damit sowohl auf seiten der institutionellen Religionsgemeinschaften (Kirchen) und ihrer theologischen Dogmatik wie auf seiten eines reduktionistischen Wissenschaftsverstndnisses. Beides betrifft nun bis heute die spezifischen Schwierigkeiten bei der Bestimmung von Gegenstand und Methode der Religionswissenschaft: inwieweit in Sachen Religion die Mitbetroffenheit der sie erforschenden Subjekte nicht als (unverzichtbare oder strende) Bedingung hinzugehrt. Das gilt gerade auch dann, wenn die Religionswissenschaft aufgrund ihrer breiten Entdeckungen historischen und ethnographischen Materials, wie das seit dem 19. Jahrhundert der Fall ist, kritische Epochen- und Kulturtheorien entwirft, worin Magie, Mythos und Ritualitt einer vergangenen Entwicklungsstufe angehren, die durch das Zeitalter der (tendenziell atheistischen) Wissenschaftseinsichten abgelst wurde (vgl. Gladigow und Kohl in Cancik 1988: 26 38 und 239 262 sowie Stolz 1988: Kap. 1 u. 2). Dabei kann der gegenwrtige Forschungsstand, der von einem mglichst unvoreingenommenen empirischen Interesse geprgt ist, die kulturell und anthropologisch offenbar unersetzbare Funktion, die in religisen Symbolsystemen wahrgenommen wird, berzeugend belegen (vgl. Art. 158). Denn die Geschichtlichkeit als menschliche Selbsterfahrung (Geburt und Tod, Entwicklungsphasen, soziale Handlungs- und Konfliktfelder, Weltdeutungen) wird jedenfalls in nichtneuzeitlichen Kulturen aufbewahrt und verarbeitet in Magie, Mythos und religisem Ritual; und deren Ausdrucks-, Verstndigungsund Handlungsmedium ist die religise Symbolik (Waardenburg 1979: 445 ff; Stolz 1988: 101 ff). Nun ist hier nicht der historische Schatz der Symbolik der Religionen das Thema (vgl. Herrmann 1958 ff), sondern die Reflexion auf die Funktion und Bedeutungsvielfalt der religisen Symbolsysteme. Diese sind elementar in den (1) Ritualen; qualitativ und epochal unterschiedlich zuzuordnen in (2) Magie, (3) Mythos und theologisch-philosophisch reflektierter (4) Religion.
1745 kontagisen Magie (Frazer 1911: 52; vgl. Bertholet 1926 27). Im Mythos der Tukano vom Nordwest-Amazonas (vgl. Reichel-Dolmatoff 1978: 3 ff, 7 ff; Ratschow 1982: 223 f) wird beispielsweise die magische Wirkung eines Rauschtranks erzhlt, der aus der Pflanze vaje (Banisteriopsis) gewonnen wird. Deren Stiftung wird zurckgefhrt auf die erste Frau (Yaje) und ihr von den Mnnern des Urstammes whrend einer ersten Rauschfeier zerstckeltes Kind (Sonnenvaters Sohn). Die sakrale Feier stellt seither in der Opfererinnerung und im Getrnk die Gottesverbindung her. Unbestreitbar ist dabei der Realittsgehalt im Selbstverstndnis magischer Kulturen und Zeitalter, aber im (wissenschaftlichen) Bewutsein symbolischer Funktionen unterliegt deren Wirkmchtigkeit und Lebendigkeit offenbar einer kritischen Kontrolle, und das christlich verstandene Sakrament ist der magischen Auffassung nur noch in der formalen Struktur analog. (3) Im Mythos sind Einheit und Differenz von Zeichen und Bezeichnetem in sublimer Weise gesteigert dadurch, da die mythische Symbolik, idealistisch ausgedrckt, am Unendlichen und Endlichen zugleich Anteil hat: Denn bedeutsam und erwecklich wird das Symbol eben durch jene Incongruenz des Wesens mit der Form und durch die berflle des Inhalts in Vergleichung mit seinem Ausdrucke. Desto anregender daher, je mehr es zu denken giebt (Creuzer 1810 1967: 36). Die neuere (strukturalistische) Mythosforschung hat solche Beschreibungen formalisieren knnen: Der Mythos besteht nicht allein in der erzhlten, weltgrndenden Gtteroder Heldengeschichte; sondern in der mythischen Erzhlung realisiert sich eine textlogisch nachzukonstruierende Struktur, die den eigentlichen Mythos ausmacht (vgl. im An schlu an Levi-Strauss und Barthes: Dalferth 1993: 168 ff). In dieser Struktur sind folglich die symbolischen Funktionen aufzusuchen und zu bestimmen. Die Unendlichkeit der Bedeutungswelt przisiert sich jeweils unter bestimmten Regeln an der Endlichkeit einer Zeichenkonstellation. Beide Seiten aber brauchen einander, und die Realisierung dieser Gegenseitigkeit geschieht im jeweils beanspruchten Symbolsystem. Dies beruht kulturund geschichtsabhngig auf berlieferten Zeichenkomplexen, die auf natrliche, artifizielle oder fiktive Zeichenbildungen zurckgreifen knnen (vgl. Cancik 1988: 143) und zugleich in der Tiefengrammatik der Sprache und den im gesellschaftlichen Konsens gel-
(1) Im Ritual, seinem Ablauf und seiner Wiederholbarkeit (vgl. Art. 88 3.1.), verdichten und summieren sich Selbst- und Weltbezge dadurch, da sie symbolisch reprsentiert, also sichtbar gemacht und ausgebt werden knnen: Symbols are both the resultants and the instigators of this process, and encapsulate its properties (Turner 1969: 53; vgl. Zuesse 1987: 405, 410 f). Unter Symbol sind hiermit Zeichenhandlungen, Zeichen in sinnlichen Wahrnehmungen und die Produktion von Ausdruckszeichen zu verstehen (Cancik und Mohr in Cancik 1988: 122), sofern diese als erlebte Bedeutungstrger Stellvertreterfunktionen bernehmen knnen (vgl. Art. 72 1.1.). So ist vor allem der menschliche Krper bereits ein natrliches Symbol (Douglas, zit. in Cancik 1988: 137), dessen Gestik, Bekleidung, Darstellung in den Religionen in vielfltiger ritueller Weise als Bedeutungstrger fungieren kann. In der christlichen Tradition ist der Gottesdienstablauf, verbunden mit den sakramentalen Handlungen (insbesondere von Taufe und Abendmahl), der Ort, wo Alltagserfahrungen im Ritual auf neue Weise kommuniziert werden (vgl. Jetter 1978: Kap. 4). Der Speiseritus (Abendmahl, Eucharistie, Herrenmahl) enthlt uralte rituelle Praktiken (vgl. Art. 47 4.) in christlich aufgeklrter Modifikation: die lebendige und leibhafte Vergegenwrtigung der Lebenszusage Gottes erinnert ber die Passionsgeschichte (vgl. Abb. 87.1 auf Tafel VII). (2) In der Magie tritt das fragliche Verhltnis von Zeichen und im Symbol Bezeichnetem in der Weise auf, da die Wirkmchtigkeit im bergehen vom einen auf das andere unterstellt und praktiziert wird. In vorund auergeschichtlichen Kulturen dominiert das Lebensgefhl der Einheit mit den Dingen (Ratschow 1947: 148 ff), und diese Einheit prsentiert sich selbst, den faktischen Lebenskonflikten zum Trotz, in der magischen Praktik. Hin- und hergerissen zwischen der Welt der Bedeutungen und der Welt der Objekte sichert die symbolische Funktion im Falle der Magie (Levi-Strauss 1949: 277) die einheitliche Lebendigkeit des Selbst- und Weltverstehens. Vom Geist der modernen Wissenschaften aus betrachtet geschieht das durch zwei fehlerhafte Vorstellungsassoziationen: durch das Gesetz der hnlichkeit (that like produces like) in der imitativen (homoeopathic) Magie und durch das Gesetz der Berhrung (that things which have once been in contact with each other continue to act on each other) in der
1746 tenden Kommunikationsbildungen fundiert sein mssen (vgl. Stolz 1988: 111 135). Der genannte Tukano-Mythos zeigt eine solche Struktur in der gegenseitigen Abhngigkeit von Gotteskind, Opfer und Feier, worin sich Gotteserfahrung, Leiden an der Welt und Heilung miteinander vermittelt erzhlen und darstellen lassen so da darauf begrndet gelebt werden kann. (4) Unter Religion ist schlielich ein Doppeltes zu verstehen: Einmal ist damit die Flle der kulturgeschichtlich und empirischdeskriptiv zu belegenden religisen (auf Gttliches oder Heiliges bezogenen) Darstellungsund Lebensformen bezeichnet, zentral erfabar unter den Ordnungsgesichtspunkten Ritual, Magie, Mythos; zum anderen aber bezeichnet Religion gerade auch die Gegenwartsformen zusammen mit dem neuzeitlich geprgten Selbstverstndnis von Religiositt, das sich in europischer Perspektive durchaus auch in verbindlich berlieferten Ritualen, nicht mehr aber in gleicher Weise wie in der Religionsgeschichte und also nicht mehr unmittelbar in Magie und Mythos auszudrcken vermag (vgl. Art. 158). Denn dieser nicht historisch oder empirisch deskriptive, sondern aktuell das eigene Selbst-, Welt- und Gottesverhltnis betreffende Sinn von Religion ist zugleich der, der sich im Bewutsein von Wissenschaft selbstkritisch entwickelt hat. Die Absolutheit des je eigenen Symbolsystems ist zurckgetreten zugunsten von Skularisierung, Individualisierung und gesellschaftlicher Pluralitt von religisen Vermittlungsformen (vgl. Stolz 1988: 135 ff). Diese epochale Vernderung ist einerseits (bezglich Magie/Religion) als Differenz zwischen der noch vorausgesetzten Einheitswirkung von Geist und Natur in der Magie und dem bewut erfahrenen Zwiespalt allen Lebens in der genau diesen Ri symbolisch bearbeitenden Religion festzustellen (Ratschow 1947); andererseits (bezglich Mythos/Religion) von Paul Tillich gesttzt auf eine symbolischrealistische Theorie, die den Mythos nicht mehr ohne das Bewutsein der Transzendenz des Gttlichen gelten lassen kann sehr treffend mit dem Stichwort vom gebrochenen Mythos bezeichnet worden (Tillich 1987: 229 ff). Die entscheidende Frage an die Religion ist dann die nach der Lebendigkeit und Vermittlungskraft ihrer Symbole: In welcher Weise und mit welchem Realittsgehalt reprsentiert das Zeichen das Bezeichnete? Das Problem zeigt sich beispielhaft in der anhaltenden Diskussion um die Wirksamkeit und
das Verstndnis der Elemente oder Zeichen in den Sakramenten (Taufe und Abendmahl), nmlich als religionswissenschaftliche Seite eines theologischen Problems (vgl. Art. 62 3. und Art. 72 2.1): Werden Zeichen und Bezeichnetes auseinandergedacht, so verliert das Sakrament seinen Sinn (vgl. Ratschow 1972: 128 140). Andererseits ist im Christentum bereits seit der Hochscholastik eine sensualistische Deutung von Brot und Wein als Leib und Blut jedenfalls in den theologischen Interpretationen (Schillebeeckx 1968: 9 ff) ausgeschlossen worden. Dies aber festzuhalten, ohne in einem unqualifizierten Sinn nur noch von Zeichen zu sprechen, braucht einen qualitativen, sakramental brauchbaren Symbolbegriff, der aus der schpferischen Periode der Religionen deren Lebenssymbole weiterzugeben vermag (Langer 1965: 164; vgl. Neville 1996). Die gleiche Frage hat N. Luhmanns Religionssoziologie so zu lsen versucht, da er der gesellschaftlichen Funktion der Religion einen eigentmlichen Zeichenbegriff zuordnet: die Chiffrierung, deren Leistung gerade darin bestehen soll, keine Realitt zu haben. Damit soll gesichert werden, da der sonst unendliche Progre selektiver Zeichenbildungen (im Bezug auf immer weitgehend vergegenstndlichte Realitt) einmal als Vorgang selbst sozusagen abgebremst und damit als Welt- und Sinnproblem berhaupt darstellbar und bearbeitbar wird (Luhmann 1977: 33; vgl. Deuser 1988; Pttner 1994). Diese phnomennahe und aufschlureiche Beschreibung von Religion wird aber mit einem Zeichenbegriff erkauft, der das entbehren soll, was die Definition eines Zeichens ausmacht: Zeichen, Objekt und Interpretanten zusammenzubinden (vgl. Art. 5 1.1.). Anders als in Luhmanns Theorie der Chiffren mte erst genauer bestimmt werden, worin der spezifische Objektbezug der Zeichenprozesse gelebter Religion oder anders: worin die Realitt des religisen Symbols besteht. 1.2 Hermeneutik, Sprachlogik, Linguistik Die Erkenntnis der Geschichtlichkeit der Religion erhlt im 19. Jahrhundert einen dreifach geprgten Ausdruck: In Hegels Religionsphilosophie, in Schleiermachers Glaubenslehre und in Kierkegaards Existenzdialektik. Hegel (vgl. Art. 74 5.) versucht die Mitte des Christentums, die Menschwerdung Got-
1747 philosophisch-theologischen Interesses rckt. Es verbietet sich nmlich fr den existentiellen Ernst des Glaubens jede natrliche intersubjektive (oder gar objektive) Verstndigung sowie jede rational-systematische berzeugungsbildung und jede emotional direkte Bewunderung, Empfehlung oder Weitergabe zugunsten von sthetisch-religis bewut gestalteten (also indirekten) Mitteilungsformen; und diese mssen folglich in der Funktion stehen, von sich selbst weg auf die existentielle Lebensrealisierung des betroffenen Lesers oder Hrers hinzuweisen und diese einzufordern. Zum anderen ist der theologische Gegenstand: die Menschwerdung Gottes, d. h. fr Kierkegaard das Bild des leidenden Christus, selbst ein Zeichen des Widerspruchs in sich selbst, nmlich als Erlser der Menschen ihnen zuliebe den Weg der abstoenden Erniedrigung gehen zu mssen. Die christliche (indirekte) Kommunikation achtet auf diesen Zeichencharakter: denn das Zeichen ist nur fr den, der wei, da es ein Zeichen ist, und, streng genommen, nur fr den, der wei, was es bedeutet; [] aber da es etwas bedeuten soll, dies heit ja etwas anderes sein, als es unmittelbar ist (Kierkegaard 1850: 118). Die Bedeutung aber macht gerade die Kraft des Bildes, des Zeichens, der Geschichte und des Symbols aus, und darin erweist sich die Wirklichkeitserschlieung, um die es dem religisen Glauben geht. E. Munchs Golgatha (vgl. Abb. 87.2 auf Tafel VII) inszeniert diese Symbolik des Christusbildes zugleich als kosmische Weltorientierung und als Zeichen des Widerspruchs fr die Menschen, die zu ihm hinstreben oder von ihm herkommen (vgl. Schmied 1980: 273; Zink 1984: 27 f). Was in dieser Weise im 19. Jahrhundert vorbereitet war, thematisieren Religionsauffassung und Theologie des 20. Jahrhunderts einerseits in phnomenologischen, hermeneutischen oder existentiellen Denkstilen (vgl. zu Bultmanns existentialer Interpretation und deren hermeneutisch-theologischen Weiterfhrungen durch Ebeling und Fuchs die bersicht bei v. Bormann 1986: 127 130), andererseits orientiert an den Denktraditio nen der Logik (Bochenski 1968), der Naturwissenschaften (dazu s. u. 2.1.) und der daran anschlieenden analytischen Sprachphilosophie als Sprachlogik des Glaubens (vgl. zur bersicht Dalferth 1974 und 1988). Dabei ist auf seiten der hermeneutischen Theologie auffallend das Bemhen, mit dem Sprachzugang die lebendige Wirklichkeit der theologischen Themen zu sichern. Spra-
tes, als spekulative Idee aus der Form der religisen Vorstellung in die des Begriffs zu berfhren (dazu s. u. 2.1.) eben weil auch jene hchste, gttliche Autoritt, geschichtlich gesehen, selbst wieder autoritativer Begrndungen bedarf: Denn wir sind nicht dabei gewesen und haben Gott nicht gesehen, als er offenbarte. Es sind immer nur Andere, die es uns erzhlen und versichern (Hegel 1821 1983: 135 Anm.). Whrend Hegel also das blo Zufllige, Historische zu vermeiden sucht dadurch, da er die Geschichte als Selbstwerdung des Geistes zu denken lehrt, bindet Schleiermacher (vgl. Art. 74 8.) Geist und Religion zurck an das Gemeinsame aller Glaubensweisen berhaupt und definiert Frmmigkeit als eine Neigung und Bestimmtheit des Gefhls (Schleiermacher 1821 22 1984: 7 9). Damit ist konsequent jede religise Vergegenstndlichung kontrolliert und auf ihren eigentlichen Wirkungsraum bezogen: nmlich das Sich-zu-sich-Verhalten des frommen Selbstbewutseins als Gefhl der schlechthinnigen Abhngigkeit von Gott, d. h. auf die hchste Form von Selbstbewutsein berhaupt. Dieses Gottes- und Selbstverhltnis kann sich folglich nicht mehr ungebrochen in supranaturalen, heilsgeschichtlichen Vergegenstndlichungen thematisieren, sondern allein in gefhlsbegleiteten Sinnerfahrungen, und deren Medium sind Sprache und individuelles Verstehen. Die Wirklichkeit des religisen Gefhls ist nur sprachvermittelt erreichbar, und die seit Schleiermacher die (evangelische) Theologie prgende Hermeneutik (vgl. Ebeling 1959 und Gadamer 1974) ist eben diese Sprach- und Verstehenslehre, die den komplexen Aneignungsvorgang des Gottesglaubens als primren Wirklichkeitszugang gegenber allen traditionellen (dogmatischen) Inhaltsvorgaben anerkennt; und genau diese Hermeneutik ist semiotisch nicht nur zu interpretieren, sondern selbst als Beitrag zum Verstndnis zeichenvermittelten Handelns und Sich-zu-sich-Verhaltens aufzufassen (Volp 1982a; vgl. auch Art. 72). Einen weiteren konsequenten Schritt bedeutet Kierkegaards Existenzdialektik und Ausarbeitung einer Theorie der Indirekten Kommunikation (vgl. Deuser 1985: Kap. III.3), insofern die Frage der Aneignung des Glaubens in doppelter Weise zeichenvermittelt vorgetragen wird: Einmal betrifft der Glaube die Lebensform des Einzelnen derart existentiell verbindlich, da demgem das Wie der Vermittlung an die erste Stelle des
1748 che und Leben liegen ineinander (Ebeling 1971: 191 f, 214), Theologie kann folglich als Sprachlehre des Glaubens definiert werden (1971: 227). Diese Wendung lt sich auch so ausdrcken, da das neuzeitliche Problem der Denkbarkeit Gottes an die Bedingung seiner Sagbarkeit gebunden wird (Jngel 1977), d. h. an das Erzhlen des Ereignisses der Menschwerdung Gottes. Um dabei aber nicht das Sprachereignis und die darin sich ausdrckende Sache verwechselbar zu machen, mu einerseits der Vorrang des Ereignisses selbst angenommen (1971: 393), andererseits eine Analogie gedacht werden, in der das Sprachereignis sich in Entsprechung zu seiner gttlichen Vorgabe realisieren kann (1971: 395). Das offene Problem dabei bleibt, wie der bergang, wie die Wahrheit des Gottesereignisses bestimmt werden soll, wenn ihr Medium allein als metaphorische Wahrheit beschrieben wird, als die bertragung des Seienden in die Sprache (1971: 396 Anm. 17). Deutlich ist hiermit auf sprachontologischem, hermeneutischem Wege dieselbe Frage erreicht, wie sie bereits ber die religionswissenschaftlichen Symbolsysteme formuliert wurde: Wie ist eine genauere Begrndung des Objektbezuges, der Realitt des religisen Sprachereignisses, d. h. seiner behaupteten Wirklichkeitserschlieung, zu gewinnen? Unter Sprachlogik des Glaubens wre ganz allgemein der Versuch zu verstehen, mit den Mitteln der analytischen Sprachphilosophie des 20. Jahrhunderts (vgl. Art. 109) genau diese Frage zu przisieren und zu beantworten. Dabei ist von den Ausgangspunkten in den Denksystemen des Logischen Atomismus und des Logischen Empirismus her (Dalferth 1981: 29 144) eine Entwicklung festzustellen, in der die logisch nachkonstruierte und dadurch fest limitierte Wirklichkeitsabbildung durch Sprachzeichen zurcktritt zugunsten einer ffnung gegenber den unzensierbaren Lebensformen der Alltagssprache. Vor allem durch die Anregungen aus Wittgensteins Philosophischen Untersuchungen (vgl. Art. 109 1.2.) wird eine neue Diskussion auch der religisen Sprachformen ermglicht, wobei nicht mehr deren Abbildungsleistungen nachgemessen, sondern einfach ihr unersetzbares Vorhandensein in praktischen Lebensumstnden entdeckt und respektiert wird (vgl. Holmer 1972; Peukert 1976: 145 ff; Track 1977: 77 ff; Schrdter 1979: 153 ff; Browarzik 1988). In diesem Sinne ist bereits religionswissenschaftlich zu
zeigen, da das Religise einer Sprache letztlich nicht an ihrem Vokabular, sondern allein an ihrem Gebrauch abzulesen ist, und dieser verweist ber die benutzten Sprachzeichen und die jeweilige empirische Realitt hinaus auf einen eigenartig transzendenten und unbedingten Bedeutungsraum, von dem her das brige menschliche Handeln erst seinen Zusammenhang erhlt (Waardenburg 1979). Eine solche kulturund religionswissenschaftliche Beobachtung aber zu begrnden bedarf der philosophischen Analyse der Sprache, und diese ist nur unter Einschlu der Struktur- und Regelgenauigkeit der modernen Linguistik im Detail durchzufhren (vgl. Dalferth 1981: 308; Kaempfert 1983 a). Verallgemeinert und formalisiert heit das zunchst, da fr eine umfassende (linguistische) Analyse der Sprachlogik des Glaubens der ausnahmslose Zeichencharakter aller Wahrnehmungs- und Kommunikationsformen vorauszusetzen ist (Herms 1982), aufgrund dessen auch das fragliche Zusammenspiel von Religion und Sprache seine begrndete Beschreibung finden kann. Diese lt sich die sprachanalytische und linguistische Diskussion der vergangenen Jahrzehnte aufnehmend in drei Schritten aufbauen: (1) Gesprochene Sprache (Rede) nutzt und prgt Sprachzeichen als symbolische Handlungen, die doppelt bezeichnen (Dalferth 1981: 179), sofern sie mit dem, was sie ausdrcken, zugleich ein Mitgemeintes in Szene setzen: Der Segen am Ende des Gottesdienstes ist nicht allein gesprochener Appell, sondern zugleich die naherwartete Realisierung gelingenden Lebens. (2) Kreativ und kompetent wird Sprache im weiteren Zusammenhang ihrer Situationsbestimmungen eingesetzt, und diese finden ihren Ausdruck in symbolischer Interaktion in Texten (1981: 309), deren lebendiger (religiser) Kontext folglich konstitutiv fr das Textverstndnis sein mu: Das im Gottesdienst gemeinsam gesprochene Glaubensbekenntnis ist Text unter den Situationsperspektiven der Liturgie, der Gemeinschaft und der mit beidem sich wieder neu realisierenden Lebensbasis des Glaubens. (3) Schlielich hat die kritische Reflexion auf die Wirklichkeit und Wahrheit des Religisen dessen kontextgebundene Verstehenseinheit im Rahmen einer interindividuellen Kommunikationssituation selbst zum Thema zu machen, ohne dabei die (semiotischen) Interaktionszusammenhnge (1981: 497) zu vergessen oder zu destruieren. Das
1749 worden (vgl. Hollenweger 1982; Martin 1987 Biehl 1987), und Gottesdienst ist folglich als Semiose zu analysieren und bewut zu gestalten (Schiwy 1976; vgl. Volp 1982 b). Dazu gehren die Versuche, zumal die Feier der Sakramente als Gemeinschaftserfahrungen in der Alltglichkeit neu zu erleben, so wie die Kirchen und Befreiungstheologien Lateinamerikas (vgl. Boff 1976), Koreas (vgl. Byung-Mu 1988: 192) oder Afrikas (vgl. Rcker 1985: 176 f) die kirchlichen Symbolhandlungen ganz unmittelbar als Lebensstiftung und geschichtliche Verheiung umzusetzen vermgen. Eine neue (im europischen Kontext bewute) Naivitt verdankt sich solcher Rckbesinnung auf die (materialen) Lebenssymbole des Glaubens (vgl. Schmied 1980: 47) wie sie im Christusbild die Kunst lngst wiederentdeckt und nahegelegt hat: das Kreuz und der Gekreuzigte in der Landschaft, in die Wirklichkeit eingelassen (vgl. Abb. 87.3 auf Tafel VIII). Zu 2: Der Textbezug religiser Interaktionen ist das natrliche Untersuchungsfeld der (strukturalistischen und linguistischen) Textwissenschaften, theologisch speziell der biblischen Exegese. Die synchron ermittelten Erzhlstrukturen ergeben Interpretationshinweise, die nicht nur der Einzelexegese dienen, sondern beispielsweise Gattungsfragen und literarische Formen schrfer herauszustellen vermgen: die Fiktionalitt des Gleichnisses im Erzhlkontext (Delorme 1979: 169; vgl. zur Gleichnisauslegung auch Harnisch 1985), die mythische Struktur der biblischen Schpfungsgeschichte (Leach in Chabrol und Marin 1973) oder die sich kunstvoll interpretierenden Erzhlelemente in der neutestamentlichen Abendmahlsberlieferung (Marin 1976: 140 ff, 187). Fr die Leistungsfhigkeit solcher Strukturanalysen ist aber nicht allein die literarisch entdeckende Produktivitt ausschlaggebend, sondern vor allem der Streit um die in den Texten zum Ausdruck kommende Wirklichkeit bzw. die in diesem Sinne sachgeme Gegenwartsinterpretation. Die linguistisch, strukturalistisch und semiotisch orientierte Bibelexegese korrigiert nmlich in erster Linie den ausschlielichen Interpretationsanspruch der historischen Forschung, und sie tut dies mit dem Nachweis, da es der berlieferung gerade nicht angemessen sein kann, Wirklichkeit als besonderen Raum hinter den Texten anzuzielen, whrend diese doch (Handlungs-)Sinn und Wirklichkeit zugleich erst entstehen lassen (Gttgemanns 1974 und 1978; Pttner 1995). Damit aber wird die entscheidende Frage
Bekenntnis Ich glaube an Gott, den Vater ist folglich eine Aussage, die plausiblerweise nicht restriktiv nach einem empirisch feststellbaren Gegenstandsbezug abgesucht werden kann, sondern deren Redesinn und symbolische Bedeutung sich erst im Zusammenspiel von traditionsbewuten Glaubensberlieferungen, aktuellen Lebensentwrfen und damit verknpften und eigens begrndeten Annahmen ber die Welt- und Lebensperspektiven berhaupt erschlieen lt. Die sprachanalytisch und linguistisch arbeitenden Theologien sind mit unterschiedlicher Konsequenz und nach Fachdisziplinen aufgefchert diesen drei Sachgesichtspunkten zuzuordnen. Zu 1: Religise Symbolhandlungen sind ihrer Sprachlogik nach (religionsphilosophisch gesehen) ausfhrlich analysiert worden daraufhin, wie diese doppelte Bedeutung sich vollziehen kann: Religise Stze geben in ihrer entscheidenden anderen Bedeutung nicht Gegenstandsbeschreibungen, sondern reprsentieren in einer berraschenden und dadurch verbindlichen Erkenntnis eine Erschlieungssituation (disclosure), die sich im Anschlu an die linguistisch-philosophische Diskussion der performativen oder illokutionren Sprechhandlungen genauer spezifizieren lt (vgl. Ramsey 1983; de Pater 1971); religise Stze vertreten eine Welteinstellung, einen blik (Hare in Dalferth 1974: 87 ff; vgl. Martin 1974: 134 ff), der folglich vor der rationalen Satzanalyse steht und vor allem dadurch ausgezeichnet werden kann, da der Sprecher in seinen uerungen in verbindlicher Weise sich selbst riskiert (selfinvolvement), sich selbst einbezieht (vgl. im ` Anschlu an Evans Ladriere 1972: 99 ff). Die symbolischen Handlungen der Religion sind deshalb immer zugleich auch Vollzge, die sich (praktisch-theologisch, liturgisch, kunstund literaturwissenschaftlich gesehen) bildhaft darstellen und in dieser Weise auch praktizieren lassen. So wie Gottfried Keller die kindlich-religise Situation des Gott-SymbolErfahrens beschreiben kann (der goldene Wetterhahn auf dem Kirchendach oder der ber alles beeindruckende Tiger im Bilderbuch; vgl. Stock 1977: 185 f), so setzen Auferstehungsbilder stellvertretend oder in knstlerisch-liturgischer Aktion Grenzberschreitung in Szene (Stock 1979: 26 sowie Stock 1978; zur christlichen Ikonographie vgl. Schiller 1966 80; Urech 1976; Sinding-Larsen 1984). Religise Symbole sind als Lern-, Spiel- und Therapieformen wiederentdeckt
1750 akut, wie denn berhaupt ber Wirklichkeit entschieden werden soll. Denn das vermag weder die historisch isoliert geleitete Rckfrage noch die Textwelt analytisch fr sich genommen, sondern erst eine Religionstheorie, die sich allerdings auf den sprachund strukturwissenschaftlichen Textbegriff beziehen knnen mu. Sofern sich gerade an R. Bultmanns Entmythologisierungsprogramm zeigen lt, wie die Mythen der Texte in der wissenschaftlichen Interpretation wiederkehren (Nethfel 1983), folgt daraus, da der strukturalistisch ermittelte Mythos nicht zu entmythologisieren ist, sondern selbst als Vorgabe von Wirklichkeit zu gelten hat, die immer schon interpretiert auftritt. Das erst bringt die Frage nach der Leistungsfhigkeit religiser Symbole wieder an die richtige Stelle: Lt sich an der Sprachlichkeit selbst die Realitt des Religisen nachweisen? Gibt es einen spezifisch religisen Wortschatz (vgl. Kemper 1974), der diese andere Wirklichkeit vertritt? Zu 3: Religise Symbolbildungen im Kommunikationszusammenhang des Lebens berhaupt sind nicht nur zu beobachten und zu beschreiben, sondern auch kritisch zu prfen. Zumindest die christliche Theologie hat sich nie auf das Faktum einfach vorhandener religiser Glaubens- und Handlungsformen beschrnken lassen, sondern diese immer mit dem Anspruch verbunden, that certain things are true (MacKay 1972: 1). Eine in diesem Sinne linguistische Theologie ist nicht auf behavioristische Kontrolleffekte angewiesen, sondern grndet in einer inneren konditionalen Bereitschaft zur Kommunikation, die nach auen wirkt und interaktiv verflochten auftritt, aber davon nicht im Rckschluverfahren abhngig gesetzt werden kann. Die kognitive Leistung religiser/ theologischer Sprache liee sich dann so begrnden, da sie aus den niemals vollstndig analogisierbaren Begegnungserfahrungen resultiert, wie sie im menschlichen Umgang alltglich sind, indem diese durch die Rede von Gott prinzipialisiert werden: If succeeding generations find that statements in these terms have coherent organizing functions and bear the weight of daily experience, they can be considered to convey knowledge, and to have relevance to reality, at least as securely as statements about other minds (MacKay 1972: 10). Damit ist gesagt, da sich ein rationaler Sinn von religiser Sprache zeigen lt, nicht aber, da religise Sprache selbst rational limitiert werden mte. Ihre Kennzeichen
bleiben durchaus das Ausdrucksmittel der Paradoxie (Ramsey 1972) oder die Beobachtung ihrer Regelwidrigkeiten (Crombie in Dalferth 1974: 103 ff). Gerade dieser Befund ermglicht es aber, zwischen der symbolischen Handlungs- und Sprachpraxis (in deren vielfltig variierenden religisen Ausdrucksformen) und deren denkend nachvollziehbarer Begrndungsfhigkeit unterscheiden zu knnen; und damit ist die von Dalferth berzeugend vertretene These erreicht, da Religiositt allein aufgrund von Analysen sprachlicher Eigenschaften nicht nachgewiesen werden kann (Dalferth 1981: Teil II). Religion uert sich in Sprache und Symbol, aber beides ist so noch keine Begrndung ihrer Wahrheit (vgl. dazu im nichteuropischen Zusammenhang Art. 32 5.).
2.
Religionsbegriff und Semiotik
2.1. Geistes- und naturwissenschaftlicher Religionsbegriff Die Frage nach der Bedeutung und Begrndung religiser Symbolbildungen wird unabweisbar dadurch, da im (religions-kritischen) Bewutsein von Geschichtlichkeit und empirischer Verifikation die Differenz von Wirklichkeit und Illusion, Unwahrheit und Wahrheit des Glaubens bzw. der Religion zur Entscheidung steht. In der geisteswissenschaftlichen Weiterentwicklung dieses Problemfeldes war es vor allem die Ablsung der spekulativen Religionsphilosophie Hegels, wodurch die Auffassung von Religion auf die Wirklichkeit als Begrndungs- und Bedeutungsinstanz zurckgestoen wurde. Denn Gott als trinitarisch-dialektischen und darin zugleich absoluten Begriff zu denken, der dann selbstverstndlich Sein als Bestimmtheit enthalten mu (Hegel 1821 1983: 325), dieses Konzept mute aus zwei unterschiedlichen Rezeptionsweisen als hybrid und damit unsachgem verworfen werden. Einmal war dieser absolute Begriff schon dadurch relativiert, da er im Falle der Religion als dem Vorstellen des Gttlichen noch vom exklusiv philosophischen Begreifen berboten wurde bzw. sich nur aus dessen Perspektive in diesem Rang berhaupt vorfinden konnte (vgl. Wohlfart 1981: 176): Gott schien trotz allem entbehrlich zu werden. Zum anderen war eine solche, spekulativ verortete Religion dem Einspruch ausgesetzt, als Teil der blo gedachten Geistes-Geschichte ber den Kpfen der sie aktiv und
1751 nicht auf Mebares reduziert, sondern als erlebte, erhoffte, immer auch erst entstehende und in diesem Sinne erfahrbare bestimmt werden kann. Realitt berhaupt ist demnach zeichenvermittelt, und das gilt geistesund naturwissenschaftlich gleichermaen. Sub contrario machen darauf bereits Nietzsches (vgl. Art. 74 20.) destruktive Bestreitungen wirklicher Moral oder wirklicher Kausalitt aufmerksam: Diese geistige Welt, diese Zeichen-Welt ist lauter Schein und Trug (Nietzsche 1980: Bd. 11, 464); in der Natur gibt es keine Gesetze, diese sind vom Menschen immer nur subintelligirt; Subjekt, Objekt [] gesondert: vergessen wir nicht, da das eine bloe Semiotik und nichts Reales bezeichnet (Bd. 13, 258). Ganz hnlich nur in konstruktiver Absicht bestimmt W. Wundt (vgl. Art. 77 2.2.) Religion ber ihren Kultus, und dessen Geschehen ist analysierbar in der religionshistorischen Abfolge von unmittelbarer Vorstellung, realer und schlielich idealer Symbolik (Wundt 1915: 521). Diese Sicht wird so konsequent durchgefhrt, da schlielich das einzigartige Phnomen zu konstatieren ist, da das Gefhl selbst zum Symbol wird, d. h. da es das einzige brigbleibende Zeichen ist, das die hinter ihm stehende religise Idee im Bewutsein vertritt (1915: 524). Letzteres garantiert im wissenschaftlichen Zeitgeist die mgliche Ersetzung der Wahrheitsfixierungen des geglaubten Bekenntnisses durch die im Kultus reprsentierte Idee (1915: 549), und damit erklrt sich auch die seitherige Umgewichtung des doppelten Sinnes von Symbol als fachtheologischem Terminus. Denn Symbol meint einmal die kirchenrechtliche Festlegung der magebenden dogmatischen Gedanken im Sinne der traditionellen Bekenntnistexte, meint zum anderen aber auch den Gebrauch religiser Sinnbilder im Kultus (Kattenbusch 1907: 197). Whrend der dogmatisch-kirchenrechtliche Sinn von Symbol inzwischen nur noch als reiner Fachbegriff auftritt, dominiert heute der zeichentheoretisch zu begrndende und damit die Religionskritik integrierende Symbolbegriff. P. Tillich hat in exemplarischer Weise seine Theologie und Religionsphilosophie durch eine ontologische Symbollehre darstellen knnen, woran die Schwierigkeiten der traditionell geisteswissenschaftlich orientierten Begrndungen noch einmal zu studieren sind. In einem programmatischen Text aus dem Jahr 1928 hat Tillich (1987: 213 228) in Re-
passiv erlebenden Menschen entworfen zu sein, d. h. die Instanz des spekulativen Religionsbegriffs wurde nicht nur von ihrer Begrndung, sondern vor allem von ihrer behaupteten Wirklichkeitserschlieung her einem Test unterzogen. In diesem doppelt kritischen Zugriff aus dem inneren Sinn der Religionsaufhebung im absoluten Geist und dem ueren Sinn ihrer Gestaltungsfhigkeit lste sich die Plausibilitt dieser Einheit von Sein und Denken auf. Die erfahrene Widerstndigkeit bestimmten Seins kann nicht immer schon integrationsfhig und als mit dem Absoluten vermittelt vorausgesetzt werden; eher ist dies Programm ein immer ausstehend zu erfllendes, dann aber sind die Einzelmomente freigegeben und nicht mehr nur Momente eines schon lngst entschlsselt Gedachten. Gleichzeitig unternimmt die naturwissenschaftliche Weiterentwicklung des Problemfeldes durchaus eigenstndige Versuche, Religiositt in ihrem geschichtlich-empirischen Vorkommen zumindest einer funktionalen Deskription zugnglich zu machen. Beispiele dafr sind die ganz unterschiedlich arbeitenden Psychologen W. Wundt, W. James und S. Freud, die aber in ihrem naturwissenschaftlichen Denkansatz einen gemeinsamen Ausgangspunkt haben: Religion ist Sache der Gefhlswelt, und insofern gibt die Religionsgeschichte die Tatsachen, die leitenden Gesichtspunkte aber die Psychologie (Wundt 1915: 512); Hypothesen ber die Realitt zeigen sich an den individuellen religisen Schicksalen, aber diese Hypothesen sind am Gesamtkontext der Erfahrung zu berprfen (James 1982: 396); Religion erscheint psychoanalytisch als eine menschheits- wie individualgeschichtlich erklrbare Illusion (Freud; vgl. Nase und Scharfenberg 1977), doch deren Symbolbildungen haben sich trotz dieser religionskritisch durchgefhrten These unentbehrlich gemacht fr das, was die ausgezeichnete Aufgabe der Therapie sein mu: Strkung des Ich im Konfliktzusammenhang seiner Gefhlswelt. Es ist nun fr die Wende vom 19. zum 20. Jahrhundert bezeichnend, da der Versuch, Religionskritik konstruktiv zu verarbeiten, sich darin przisieren lt, da eine symbolisch vermittelte Wirklichkeitsauffassung zweierlei zu leisten vermag: Sie macht kritisch auf unzulssige bertragungen von innerem Erleben auf uere Realitt aufmerksam, und sie stellt gleichzeitig ein Kommunikationsmedium zur Verfgung, worin Realitt
1752 aktion auf die naturwissenschaftlich inspirierte Religionskritik (Marxismus und Psychoanalyse), aber auch in Reaktion auf den vergegenstndlichenden Mibrauch religiser Inhalte allgemein (1987: 225) eine Apologie des religisen Symbols vorgelegt, worin das Wesen von Religion berhaupt: die Gottes-Beziehung, sich konzentrieren lt. Semiotisch rekonstruiert sind die von Tillich angefhrten vier Determinanten jedes Symbols auf drei zusammenzuziehen: Seine Uneigentlichkeit ist als Objektbezug, seine Anschaulichkeit als das Zeichen selbst, seine Selbstmchtigkeit und seine Anerkanntheit sind als Interpretantenbezug zu identifizieren (1987: 213 f). Entscheidend ist dabei fr Tillich die mit der Selbstmchtigkeit gesetzte Notwendigkeit des Symbols (worin es sich vom Index, nach Tillichs Terminologie: vom bloen Zeichen, unterscheidet), denn sie betrifft die Nicht-Beliebigkeit immer schon vorgegebener Symbolverstndnisse in Kommunikationsverbindlichkeiten ganz allgemein; und sie ist damit die Voraussetzung auch fr den Rang des religisen Symbols, dessen Objektbezug (Uneigentlichkeit) nicht-gegenstndlicher Art ist, in Tillichs Terminologie: das Unbedingt- bzw. Unanschaubar-Transzendente (214). In einer zustzlich entworfenen Typen-Hierarchie von Gegenstandssymbolen (221 ff) kann Tillich darber hinaus am religionsgeschichtlichen Material verstndlich machen, wie religise Symbole einerseits (auf niedrigster Stufe) in bloem Hinweis- oder Zeichencharakter fungieren knnen, andererseits (auf hchster Stufe) die Gottes-Symbolik so radikal vertreten, da sich die Vergegenstndlichung Gottes selbst aufhebt, d. h. dieser [] immanente Atheismus ist die Tiefe des religisen Aktes (222). Erst durch diese uerste Konsequenz kann Tillich den religionskritischen Erklrungen (naturwissenschaftlich geprgter Provenienz) entgegenhalten, sie knnten zwar die (kritisch zu bewertende) Herkunft bestimmter Symbole beleuchten, nicht aber den Grund von religiser Symbolik berhaupt angeben (216); denn deren Transzendenz-Bezug impliziert ja das Seinund Sinn-Gebende selbst (221)! Diese vorgeschaltete Ontologie ist nun zugleich aufs innigste verbunden mit einer strikt existentiellen Auffassung des Religisen, die Tillich aus der Existenzphilosophie und -theologie in der Wirkungsgeschichte Kierkegaards ins Spiel bringt (s. o. 1.2.), wodurch die ontologische Symbollehre in ihrer theologischen Intention
erst wirklich verstndlich gemacht werden kann da nmlich die These gelten soll: Die Tatsache, da die Seele sich da, wo sie sich unmittelbar ausdrckt, religis ausdrkken mu, kann gar nicht anders erklrt werden als dadurch, da sie religis ist, da die Beziehung zum Unbewut-Transzendenten fr sie konstitutiv ist (217). Das religise Symbol, das nicht als bloer Index verstanden werden darf, ermglicht also die Verbindung von unmittelbarem Ausdruck mit dem Transzendenten; anders gesagt: Bedingung fr den Zugang zur existentiellen Unmittelbarkeit wie zum Unbedingten (Unbewuten, Unanschaubaren) ist die Vermittlungsleistung des Symbols (vgl. Tillich in Schmied 1980: 59 ff; zu Jawlenskys Bild in Abb. 87.4 auf Tafel IX vgl. Schmied 1980: 246 f). Nun ist an dieser ontologischen Konstruktion die Unstimmigkeit aufgefallen, da Tillich in wissenschaftlicher Propositionalitt die Ungegenstndlichkeit der Transzendenz und ihrer unmittelbaren uerung vertritt, so da es zu einem Widerspruch durch Selbstanwendung dieser Symboltheorie auf ihre wissenschaftliche (nicht-symbolische) Darstellung kommen mu (vgl. Thatcher 1978: 34 ff; Wenz 1979: 161 ff). Damit ist die Problematik jeder Existenzontologie demonstriert, wie das Unbedingte berhaupt unter endlichen Bedingungen (der Sprache und ihres Behauptungscharakters) zum Ausdruck gebracht werden kann. Da dem Symbol dabei eine Schlsselfunktion zukommt, liegt daran, da seine Reprsentationsleistung durchaus und gerade nicht-gegenstndlich aufzufassen ist. Das wird besonders deutlich in Denkoperationen, Zukunftsentwrfen, Selbstbezglichkeiten, Sprachhandlungsmodellen und in allen kommunikativen Verbindlichkeiten historischer und gesellschaftlicher Implikationen. Dies alles klrt aber noch nicht die eigentliche Frage nach der wirklichen und wahren Bedeutungsbeziehung des Symbols Gott; und erst deren Aufweis wre die gesuchte Begrndung religiser (und damit auch theologischer) Symbolik. Es soll im folgenden die These vertreten werden, da eine auf Ch. S. Peirce (vgl. Art. 100) zurckgehende Semiotik und Kategorienlehre diese Fragen nach Bedeutung und Begrndung besser zu beantworten in der Lage ist, als das in den sonst vorgeschlagenen religionsphilosophischen und theologischen Modellen der Fall sein kann. Der bisher erreichte Diskussionsstand sei dazu in dreifacher Weise als Frage nach der Realitt religiser Erfahrung, reli-
1753 die Grundstruktur der semiotischen Beschreibung (Ikon, Index, Symbol) kategorial abgeleitet (vgl. die New List of Categories in Peirce 1984: 49 59; dt. 1986: 147 159), d. h. sie ist phnomenologisch aufgefat und angewiesen darauf, wie sich die Welt uns zeigt (1986: 431 ff; vgl. Fitzgerald 1966: chap. II). Religionsphilosophisch angewendet bedeutet dies, da nicht die kategoriale Zergliederung das Ziel sein kann, sondern umgekehrt die vorausgegebene Einheit als Ermglichung der folgenden Gliederung von Erfahrung miterfahren und also auch theoretisch mitbercksichtigt werden mu. Dies hat Peirce als Neglected Argument for the Reality of God zu formulieren versucht (Ein vernachlssigtes Argument fr die Realitt Gottes, vgl. Peirce 1994: 329 ff) und den Grundgedanken als das bescheidene Argument (Peirce 1994: 355) herausgestellt: da intentionslos, meditativ und spielerisch, in einer sich selbst zurcknehmenden Gestimmtheit und Spontaneitt von Versonnenheit (englisch musement; Peirce 1994: 333) sich Gott als Schpfer des kategorial zu differenzierenden Universums unserer Erfahrungen mit unhintergehbarer Gewiheit erschlieen wird. Peirce insistiert damit (hnlich wie W. James und A. N. Whitehead, vgl. Deuser 1993: Kap. 6) auf einer religisen Grunderfahrung, die in dreifacher Weise interpretiert werden mu: Einmal ist sie offenbar die Voraussetzung und damit die Einheit der Kategorien der Erfahrung, zum anderen ist sie selbst innerhalb der Kategorien als Erstheit, d. h. als qualitative Erschlossenheit, zu lokalisieren, und zum dritten ist das Gottesargument dann als ganzes in allen drei Kategorien, d. h. nach Qualitt, Gegenstndlichkeit und geistigem Lebenszusammenhang, auszulegen. Mit dieser mehrfachen Funktion wird deutlich, da das Gottesargument von Peirce durchaus nicht als Anwendungsfall einer bergeordneten Theoriebildung anzusehen ist, sondern da tatschlich die Theoriebildung selber mit der Gotteserfahrung problematisiert wird. Wie nun die Realitt in Wahrheit und in Wirklichkeit ist, kann methodisch reflektiert nicht direkt erfat, wohl aber indirekt angegeben werden, wenn die primre Beeinflussung unserer Erfassungsmglichkeiten bereits mitkalkuliert wird. Das tut Peirce, wenn er Versonnenheit, Kontemplation, Instinkt und die Sprache des Herzens als die einzigen Zugnge fr die Einheit der Erfahrung in der Idee Gottes verteidigt (Peirce 1994: 294 f; vgl.
giser Sprache und theologischen Denkens formuliert, nmlich (1) als (ontologische) Frage nach der Realittserschlieung, (2) als (epistemologische) Frage nach dem Realittsbezug und (3) als (metaphysische) Frage nach der Realitt als solcher. 2.2. Kategorial-semiotische Theologie Es ist deutlich, da in Tillichs Symbollehre zwar die ontologisch-existentielle Realittserschlieung und die metaphysische Realitt des Seins-selbst behauptet, ein Realittsbezug aber kaum aufgewiesen werden kann, whrend in den psychologischen Religionsbeschreibungen naturwissenschaftlicher Orientierung offensichtlich ein operationaler Gegenstandsbezug erreicht wird, dessen Zusammenhang mit ursprnglicher Realittserschlieung schwierig, mit Realitt als solcher gar nicht mehr herzustellen ist. Diese Einwnde besagen, da Realitt in gleichgewichtiger Weise dreifach (ontologisch, epistemologisch, metaphysisch) bestimmt werden mu, und dieser Begriff von Realitt entspricht der Definition, die Peirce (beispielsweise 1889 im Century Dictionary) gegeben hat: Real unterscheidet sich von wirklich, weil das, was nur keimhaft oder in posse ist, insofern es das Vermgen hat, sich zu einer bestimmten Wirklichkeit zu entfalten, real ist und unabhngig davon, was wir darber denken mgen. Reale Objekte sind entweder auerhalb des Geistes, wenn sie nmlich berhaupt von unserem Denken unabhngig sind, oder sie sind innerhalb des Geistes, wenn sie vom Denken, wiewohl nicht vom Denken ber sie, abhngen (1988: 468). Als Realittserschlieung ist der erfahrungsmige Grundvorgang zu bezeichnen, worin Menschen sich immer schon vorfinden in der Weise, da ein qualitatives Sosein keineswegs konstruiert, sondern nur nachgezeichnet werden kann. Diese Vorgabe zum Zuge zu bringen, entwirft Peirce die dreistellige Zeichen- und Kategorienlehre, deren Vorteil gerade darin besteht, ihre formalen Strukturen aus Erfahrungen abzuheben, fr deren Ausdruckgabe diese Strukturen dann wiederum kritisch zur Verfgung stehen. Da darin kein Zirkelschlu versteckt ist, kann dadurch sichergestellt werden, da immer wieder und zeitlich unterschieden jeweils gemachte Erfahrungen analysiert werden auf das hin, was in ihnen schon strukturell impliziert war, um von daher die angemessene Beschreibung verallgemeinern zu knnen. Insofern ist bei Peirce von Beginn an
1754 Orange 1984: 75 f und Raposa 1989: 123 ff). In diesem Sinne kann gesagt werden, da unter Gott der Inbegriff menschlicher Primrerfahrung zu verstehen ist (vgl. wiederum Whitehead 1926 1985: 115: Gott ist also die eine systematische, vollendete Tatsache, die den vorausgehenden Grund bildet, der jeden schpferischen Akt bedingt) eine Realittserschlieung vor der nun flligen kategorialen Durchsicht: wie denn diese primre Eindrcklichkeit zum Ausdruck gelangt. In der kategorialen Semiotik ist es nun der als Erstheit zu verstehende Gegenstandsbezug des Ikons, innerhalb dessen die primre Realittserschlieung zu beschreiben ist, und es sind damit noch einmal drei unterschiedliche Aspekte zu unterscheiden, in denen die wissenschaftliche Analyse diese Ursprnglichkeit thematisieren kann. Erstens ist der Charakter eines Ikons als Zeichen zu bestimmen, das Abbildfunktion durch hnlichkeit hat; zweitens ist unter forschungslogischem Aspekt die Abduktion (retroduction, conjecture, hypothetic inference) als Grundoperation der Gott-Hypothese zu erkennen (Peirce 1994: 342 f); drittens ist unter kosmologischem Aspekt die Lehre des Tychismus als evolutionre Konsequenz daraus zu ziehen, da es Spontaneitt, Neues und Freiheit gibt (Peirce 1988: I. Teil; vgl. Deuser 1983: Kap. 3). Die damit angeschnittenen Fragen lassen sich bndeln in der Problembeschreibung, wie denn berhaupt das Auftreten von in striktem Sinne Neuem gedacht werden kann, ohne es jeweils schon von Bekanntem abzuleiten: das Paradox der Spontaneitt (Hausman 1964: 21 f); und es ist genau dies die Leistung ikonischer Gegenstandsbeziehung, da sie in dieser paradoxen Situation keinen dunklen, irrationalen Anfang postuliert, sondern auf Erfahrung setzt, die hier allerdings von einer Direktheit sein mu, da dem ikonischen Zeichen jedenfalls die Reflexionsdistanz nicht zukommen kann. Es ist genuin bei seiner Sache, von ihr her bestimmt und doch zugleich ein geistiges Element, eben ein Zeichen mit Realittsabbildung. Diese Doppelleistung ist aufzufangen in Peirces Unterscheidung von Immediate und Dynamical Object (vgl. Fitzgerald 1966: 43; Hausman 1987: 386 f), wobei das unmittelbare Objekt als Gegenstandsrelation vom Zeichen her, das dynamische Objekt als die Realitt aufzufassen ist, die sich im Zeichenproze abbildet. In diesem Sinne steckt in der ikonischen Gegenstandsbeziehung die ursprngliche Kreativitt der Reali-
tt selbst, die forschungslogisch als Abduktion, kosmologisch als Zufallsproduktivitt (Tychismus) und zeichentheoretisch als primre Realittserschlieung erfat werden kann. Gott als Zeichen in diesem fundamentalen Sinn zu erfahren, das meint direct experience so umfassend, da die traditionelle philosophische Alternative purer Sinnesdaten einerseits oder purer Verstandesleistungen aufgrund von Anschauung andererseits verlassen werden kann: Was Gott betrifft, ffne Deine Augen und Dein Herz, das ebenso ein Organ der Wahrnehmung ist , und Du siehst ihn (Peirce 1994: 245). Wird diese qualitative und kreative Erstheit in der ikonischen Zeichenleistung akzeptiert, so lassen sich von daher Aussagen religiser Erfahrung (wie sie auch bereits von hermeneutischer und linguistischer Theologie herausgearbeitet wurden, vgl. zusammenfassend Track 1977: 283 ff) ebenso erklren wie die sogenannte religise Chiffrierung (s. o. 1.1.). Letztere ist eben als spezifische Form kreativer Zeichen in einem primren Sinn aufzufassen, wie sie auch fr die Metapher in Anspruch genommen werden kann (Hausman 1987), sofern deren ontologische Erschlieung eben als dynamischer Objektbezug des Ikons verstanden wird. Das ist keine theoretische Leistung, keine analoge Erschlieung der diskursiven Vernunft, sondern ein Sich-Einlassen auf Vorgaben, die als solche nicht rational zu deduzieren oder zu induzieren, deren abduktives Zustandekommen und ikonische Prsentation sich aber durchaus rational begrnden lt. Was der religise Glaube mit aller Gewiheit wei (eine Hypothese mit der allerhchsten Plausibilitt; Peirce 1994: 353), verdankt sich nicht seiner Einbildung (im heutigen verflachten Sinn dieses Wortes), sondern der (gttlichen) Ein-Bildung der Realitt selbst (wie Luther es sprachlich und sachlich verstanden hat). Auch das religise Sprachdenken der jdischen Religionsphilosophen Martin Buber und Franz Rosenzweig lt sich in diesem Sinne semiotisch interpretieren (Ochs 1990; vgl. zur Beschreibung jdischer Riten und Symbole de Vries 1986; siehe auch Art. 61), und das zeigt, wie universal Bildkraft und Symbolgebrauch in den Religionen vergleichbar sind. Alternativ zu diesem erfahrungskategorialexistentiellen Konzept im Anschlu an Peirce stehen Theologien, die zwar wissenschaftstheoretisch die umfassende Rolle der Zeichentheorie mitvertreten, sie aber als Frage
1755 Eine weitere Interpretationsmglichkeit ergibt sich aber dadurch, da Peirce unter kosmologischem Aspekt (und dies genau an seine Lehre vom Tychismus anschlieend) fr den Proze der Evolution und als diesen in Wahrheit erst erklrend kreative Liebe, das Gesetz der Liebe, Agapismus verantwortlich gemacht hat (CP 6.302; 1988: 249 f; vgl. Hausman 1974; Deuser 1993: Kap. 2; Raposa 1989: 72 ff). Damit ist nun mehr als eine blo theoretische Hypothese ins Spiel gebracht; es ist der Versuch gemacht, das je eigene Leben in die Ansicht der Welt als Wachstums- und Forschungsproze, worin Menschen Verantwortung tragen, hineinzuziehen. Dies negieren wird nur der weltfremde Theoretiker, or rather, a papyrobite, a man whose vitality is that of sentences written down or imagined (MS 842: 82; vgl. Peirce 1994: 334)! Die Konkretion gelebter Liebe als konstruktives ethisches, nicht-egoistisches Weltverhalten (vgl. wiederum Whitehead 1926 1985: 118) entspricht aber genau der christologischen Bestimmtheit christlicher Theologie. Insofern ist es bezglich der Indexikalitt religiser Sprache, wenn nach der Bedeutung (im Sinne von Referenz) religiser uerungen gefragt wird, durchaus richtig, nicht mehr Religiositt allgemein, sondern deren konkrete Ausdrucks- und Begegnungsweisen zum Prfkriterium zu machen, wie das Dalferth fr die Wahrheitsfrage religiser Rede getan hat. Damit kommt an dieser Stelle! die von K. Barth zu Beginn des 20. Jahrhunderts eingeleitete theologische Wendung zum Zuge, Theologie nicht im Anschlu an einen allgemeinen Religionsbegriff zu betreiben, sondern letzteren in bereinstimmung mit der Religionskritik relativiert liegen zu lassen, um davon entlastet desto entschiedener mit der eigenen Glaubenserfahrung im Bezug auf Jesus Christus festzulegen, was unter religiser Situation zu verstehen sei: Eine Situation ist daher christlich, wenn ihre Struktur in einem aufweisbaren strukturellen Zusammenhang mit der Situation und den Situationen des Lebens und Sterbens Jesu von Nazareth steht (Dalferth 1981: 362 f). In dieser (christologischen) Konkretion von Gottes Gegenstndlichkeit zu sprechen, drfte mit der Kategorie der Zweitheit und der Funktion des Index konform gehen. Der berprfbare Realittsbezug des christlichen Glaubens ist eben diese Welt als Welt Gottes gesehen, und deren aktuelle Bestimmtheit sind Personalitt und Selbstopfer der kreativen Liebe (Peirce CP 6.287 ff; 1988: 236 f).
nach der Bedingung der Mglichkeit eines Grundes von Wirklichkeit anwenden; das kann transzendental-substantiell (Hrle 1988) oder transzendental-evidentiell (Herms 1987) geschehen. Einigkeit besteht aber zwischen diesen transzendentalen, den linguistischsprachlogischen Konzepten (zumindest den rational argumentierenden, vgl. Dalferth 1991: Goff) und einer von Peirces Religionsphilosophie inspirierten Theologie darin, da zeichentheoretisch auch fr Religion und Theologie ein ffentlich bewhrbarer metaphysischer Explikationsrahmen zur Verfgung steht (Herms 1974: 453). Darin lt sich Realitt an (kategorial) erster Stelle als (ikonisch vermittelte) schpferische Lebendigkeit Gottes erschlieen. Unter Realittsbezug ist die Indexfunktion als Bezeichnung bestimmter Wirklichkeit (durch natrliche oder Sprachzeichen) zu verstehen (vgl. Fitzgerald 1966: 55 61; zum Weltbezug der Dichtung vgl. Art. 67 4.3.). Mit dieser Instanz der zweiten Kategorie stellt sich fr Peirce die Bedeutungsfrage von Zeichen bezglich des konkret Bezeichneten. Existenz, Reaktion, Verifikation sind Stichworte im Bereich indexikalischer Bedeutung, und es ist gegen die Gottesidee von Peirce hier konsequent der kritische Einwand erhoben worden, warum denn Gott im Sinne einer absolut gedachten Zweitheit nicht Existenz zukommen solle was Peirce mit seiner Unterscheidung von Realitt und Existenz abgelehnt hat (Hartshorne 1964: 463). Eine Gegenstndlichkeit Gottes wre auch deswegen problematisch, weil forschungslogisch gesehen dem Index die Deduktion korrespondiert, und diese zweite Form des Schlieens wird zwar gegenstandsbezogen angewandt, aber aufgrund von hypothetisch bzw. ideal gesetzten Prmissen (Peirce 1994: 344). D. h. die als Realittserschlieung ikonisch und abduktiv verstandene direkte Gotteserfahrung wrde sich dann entweder auf raumzeitliche Objekte einschrnken oder nachtrglich noch theoretisch deduzieren lassen, was beides Peirces religisen Intentionen zuwiderluft. Eher ist Peirces Rechenschaft im Rahmen seines Gottesarguments so zu lesen, da er die Deduktion mit ihrer explikativen Aufgabe wie eine natrliche Theologie sehen mchte, die die Vernnftigkeit des geistig sich entwickelnden Forschungsprogresses als Beleginstanz fr die von Gott erschaffene Welt auswerten kann (Peirce 1994: 346 351).
1756 Von Realitt als solcher sprechen zu mssen, ergibt sich aus der Symbolfunktion, verbunden mit der Kategorie der Drittheit. Das Symbol hlt zusammen, was Ikon und Index bezeichnen, genauer: es ist deren Zusammenhang, insofern er als Regelhaftigkeit, Gesetz oder Verhalten (habit) im Zeichengebrauch unterstellt werden mu. Das hat zur Folge, da sich ein Symbol nicht mehr auf ein gegenstndliches Etwas, sondern generalisiert auf einen faktischen Gebrauch im Kontext bezieht und damit ist zugleich auch zuknftiges Verhalten impliziert (vgl. Fitzgerald 1966: 62 ff). Letzteres ist wiederum mit dem forschungslogischen Aspekt der Induktion und kosmologisch mit dem von Peirce geprgten Begriff des Synechismus zu verbinden, d. h. so wie bereits Ikon und Index deutlich von der Realitt her und nicht als blo gedachtes Netz formaler Verknpfungen konzipiert waren, so zeigt sich jetzt explizit die Leistung der Drittheit als vorliegender geistiger Zusammenhang, in dem Gegenstandserfahrung ber Zeichen gemacht wird. Damit ist einerseits die pragmatische Dimension der Interpretantenrelation des Zeichens erreicht, andererseits durch die Zukunftsdimension der immer akute Lebenskontext mitthematisiert. Dann mu anthropomorph gesprochen und geschlossen werden: Symbole sind lebendig: Das dritte Universum umfat alles, dessen Sein darin besteht, zwischen verschiedenen Objekten durch aktive Krfte Verbindungen herzustellen []. Dies trifft auf alles zu, was wesentlich ein Zeichen ist [], wenn man so sagen darf, auf die Seele des Zeichens, dessen Sein in seiner Kraft liegt, zwischen seinem Objekt und seiner geistigen Instanz zu vermitteln. In gleicher Weise verhalten sich ein lebendiges Bewutsein, das Leben und die Wachstumskraft einer Pflanze; und ebenso eine lebendige Institution eine Tageszeitung, ein groes Glck, eine soziale Bewegung (Peirce 1994: 331). Die Kraft des Symbols ist seine Lebendigkeit, und diese hat Peirce nicht nur im Satzkontext, nicht nur im Sozialzusammenhang, nicht nur im Kommunikationsgeflecht, sondern auch kosmologisch und universalistisch gedacht. Wenn es in der Welt, so wie wir sie erfahren, Wachstum und Leben gibt, mu dies in ihren regierenden Zusammenhngen begrndet sein; da diese sich wiederum auf alle Zeit erstrecken, mu Realitt im ganzen Kontinuitt haben das meint Peirces Programm des Synechismus (1988: 179 ff; vgl.
Deuser 1993: Kap. 2; Raposa 1989: 49 ff), und seine Gottesauffassung ist damit verflochten. Denn lebendiges Wachstum und Entwicklung des Geistes, die sich nicht positivistisch reduzieren lassen, treiben im puren Spiel der Versonnenheit zur Idee von Gottes Realitt (Peirce 1994: 339), und diese ist kein fertiges Faktum, sondern wie Person und Welt ein Symbol, dessen Rationalitt darin besteht, sich weiter zu entfalten. hnlich wie spter Whitehead denkt Peirce damit die Entwicklungsfhigkeit Gottes (Peirce 1994: 339 f), und er tut dies, um dem rationalen, wissenschaftlichen Proze der Herausbildung von Wahrheit gerecht werden zu knnen (vgl. Lowe 1964). Realitt und Metaphysik brauchen sich gegenseitig, weil die bloen Fakten der Wissenschaft (science) ihre eigene Entwicklung und Wahrheitsfindung nicht erklren knnen (Peirce 1994: 249 ff). Die universale, rationale Begriffsbildung aber bleibt fr Peirce an die Kontrolle der Wissenschaft zurckgebunden, bzw. die Lebenserfahrungen werden im Rahmen symbolischer Drittheit zur pragmatistischen Instanz der wiederum lebendigen berprfung. Wegen der Einbindung der symbolischen Zeichenleistung in den Proze der Wahrheitsfindung berhaupt lt Peirce an dieser Stelle die (semiotische) Interpretantenrelation bergehen in die experimentierende (pragmatistische) Relation von Glauben (belief) und Verhaltensbildung (habit-forming). Damit ist eine umfassende Rolle der Induktion im menschlichen Verhalten (conduct of life) angezeigt (Peirce 1994: 353 ff), die aber nicht als bloes Testverhalten, sondern wiederum im Rahmen ebenso umfassender Rationalitt gesehen werden mu: Die Ordnungsprinzipien, wie sie (kategorial) angenommen und im Induktionsschlu unterstellt werden, gehren nicht zu den Dingen und ihrem vorliegenden Zusammenhang allein, sondern sind selbst noch einmal zu generalisieren (Peirce 1994: 364 f): Super-Ordnung und Super-Verhaltensgewohnheit schlgt Peirce als Bezeichnungen vor, um diese metaphysische, kosmologische, religionsphilosophische Ebene im wissenschaftlichen Kontakt beschreiben zu knnen. Die Realitt Gottes entspricht dann jedenfalls in Problematik und Durchfhrung des Gedankens genau dieser Realitt der Natur, und es ist nur konsequent, da Peirce sich insofern der Naturphilosophie Schellings (vgl. Art. 74 4.) nahe fhlt (CP 6.102) und mit der Weltvernunft und dem objektiven Idealismus Hegels Gemeinsamkeiten sieht. Doch
1757
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88. Zeichenkonzeptionen im Alltagsleben
1761
88. Zeichenkonzeptionen im Alltagsleben vom 19. Jahrhundert bis zur Gegenwart

1. Alltagsleben in Kunst und Wissenschaft 2. Alltagsforschung der Angewandten Semiotik 3. Bestimmungsmerkmale des Alltglichen 3.1. Das Repetitive 3.2. Das Gegenwrtige 3.3. Das Gewohnte, Gewhnliche und Gegebene 4. Zeichenkonzeptionen des Alltags 4.1. Zeichenkonzeptionen vom Alltag 4.2. Zeichen- und Semiosekonzeptionen im Alltag 5. Einige allgemeine Spezifika der Alltagssemiose 6. Alltgliche Semiose und Zeichensysteme in der industriellen Konsumgesellschaft 6.1. Beschleunigung der semiotischen Reproduktionszyklen 6.2. Neuere Geschichte alltglicher Zeichensysteme 6.3. Ideologiekritische Aspekte der Zeichen 7. Konstruierte Alltglichkeit und Nichtalltglichkeit 8. Literatur (in Auswahl)
1.
Alltagsleben in Kunst und Wissenschaft
Das Alltagsleben ist in den letzten zwei Jahrhunderten in zunehmendem Mae in den Mittelpunkt des Interesses von knstlerischer Darstellung und wissenschaftlicher Forschung gerckt. Knstler hatten schon frher das Alltgliche als lohnenden Gegenstand insbesondere der ikonischen und indexikalischen Reprsentation entdeckt. So informieren uns die mittelalterlichen Buchillustrationen und Tafelbilder, Fabliaux, Chroniken und Rahmenerzhlungen sowie spter die Genremalerei oder die Romane und Komdien des 17. und 18. Jahrhunderts in vielfltiger Weise ber den Alltag des buerlichen, brgerlichen und hfischen Lebens dieser Zeit. Im 19. und 20. Jahrhundert jedoch wurde die Darstellung des Alltglichen fr Maler, Schriftsteller (vgl. Thurn 1978) und Musiker zum Programm, dem sie sich in zahllosen Varianten des Realismus (vgl. Kohl 1977) verschrieben, vom brgerlichen, sozialistischen, psychologischen und magischen Realismus, vom Naturalismus (vgl. Abb. 88.1), Verismus, der Pop Art, dem Photorealismus, der Neuen Sachlichkeit bis hin zum Hyperrealismus (vgl. Baudrillard 1976 1982: 112 ff) der Postmoderne. Folgt man Roelens (1992: 583),
so konvergiert schlielich in der literarischen Postmoderne das Alltgliche mit dem Element des Irrationalen: beides dient als inhaltliches Mittel zur Durchbrechung erstarrter narrativer Kodes und konventionalisierter Erwartungsschemata (vgl. Art. 122). Im Gegensatz zu den Knsten fand in den Wissenschaften die Entdeckung des Alltags im wesentlichen erst in den letzten beiden Jahrhunderten statt. Einige Wissenschaften konstituierten sich geradezu als Wissenschaften von Aspekten des Alltagslebens, so zum Beispiel die Volkskunde, die Kulturanthropologie, Psychologie, Soziologie, konomik und die Medienwissenschaft. Eine explizite Alltagsforschung entwickelte sich vor allem in der Volkskunde (Bausinger et al. 1978), der Kulturanthropologie (Greverus 1978), der empirischen Kulturforschung (Jeggle et al. 1986) und der angewandten Soziologie (Truzzi 1968, Certeau 1980, Giard und Mayol 1980, Willis 1991; vgl. auch die Zeitschrift Der Alltag (Berlin und Zrich 1978 ff)). In der theoretischen Soziologie findet sich Alltagsforschung besonders in phnomenologischen (Schtz und Luckmann 1979, 1984), marxistischen (Lefebvre 1958, 1968), handlungstheoretischen (Goffman 1959), ethnomethodologischen und wissenssoziologischen (Arbeitsgruppe 1980) Anstzen. Eine zusammenfassende Orientierung geben Hammerich und Klein (1978). Relativ spt wandte sich auch die offizielle Geschichtswissenschaft explizit der historischen Erforschung des Alltags zu (vgl. zum 19. Jh. zum Beispiel Thuillier 1977 und Kuczynski 1981 82). Die Linguistik wurde in dem Mae zur Alltagswissenschaft, in dem sie sich der Umgangssprache des native speakers und ihren Varianten in alltglichen Diskursen zuwandte. Auch die neuere Kognitionswissenschaft ist insoweit eine Alltagswissenschaft, als sie Modelle des Alltagswissens entwickelt. Eine weitere Wissenschaft vom Alltglichen entstand in der Sprachphilosophie, seit sie zu einer Philosophie der normalen Sprache (vgl. Art. 109) wurde. Programmatisch uert hierzu etwa Wittgenstein in seinen Philosophischen Untersuchungen ( 116): Wir fhren die Wrter von ihrer metaphysischen, wieder auf ihre alltgliche Verwendung zurck. In gewisser Weise bedeutet
1762
Abb. 88.1: Alltagsleben als programmatischer Inhalt der Malerei des Photorealismus in Stop for Cows (1967) von Alex Colville (Polymer, Acryl, Malborough Fine Arts Ltd., London).
diese Hinwendung zum Alltag in der Philosophie des 20. Jahrhunderts jedoch auch eine Rckkehr zu den Ursprngen der Philosophie, wie Lefebvre (1968 1972: 30 f) bemerkt, denn: Der erste professionelle Philosoph, der, der nicht schrieb, Sokrates, sprach nur von gewhnlichen Dingen, um den philosophischen Dialog in Gang zu setzen: ber Tpfe mit dem Tpfer, ber Schuhe mit dem Schuster! Viele Ergebnisse der errterten wissenschaftlichen Alltagsforschung sind implizit semiotischer Art, denn die untersuchten Objekte und Verhaltensweisen des Alltags fungieren als Zeichen kultureller Werte und Normen, als Zeichen in Kommunikationssituationen oder auch als Anzeichen der Zugehrigkeit des Zeichentrgers zu einer Kultur oder sozialen Gruppe.
2.
Alltagsforschung der Angewandten Semiotik
(Eco 1964 und 1968, Putz 1994), vom Gadget zum Striptease und Graffiti (Baudrillard 1968 und 1976), von der natrlichen Umwelt (Greimas 1970) oder vom Photoroman zum Superman Comic (Koch 1971) ein semiotisches oder semiologisches System zu ergrnden suchten (vgl. Abb. 88.2). Einige Bereiche des Alltglichen werden in diesem Handbuch an anderer Stelle semiotisch errtert, so die alltgliche Gestik und Mimik (Art. 168), der Sport (Art. 162), der Tourismus (Art. 165), das Geschftsleben (Art. 166), die urbane Umwelt (Art. 155) oder die Massenmedien (Art. 146). Zu anderen Themen, wie der Semiotik der Comics, der Werbung, der Alltagsobjekte oder des Raums und der Zeit im Alltag siehe Nth (1990) sowie die Sondernum mer der Zeitschrift Protee 19,2 (1991) mit dem Titel Semiotiques du quotidien. Weitere Anstze zu einer sich zum Teil erst entwickelnden Semiotik des Alltagslebens seit dem 19. Jahrhundert finden sich zu folgenden Themenkreisen der Alltagskultur: semiotisierte natrliche Welt im Alltag: allgemein (Greimas 1970, Sturm 1979), alltgliche Landschaften (Relph 1976, Wilson 1991), Sprache der Blumen (Kleinpaul 1988, Martinet 1973, Goody 1993, Krampen 1994, Schmauks 1997),
Explizit semiotische Forschung zur Kultur des Alltags findet sich vor allem im Bereich der Angewandten Semiotik, deren Pioniere in den Mythen und Ideologien des Alltglichen vom Plastik zum Beefsteak mit Pommes frites (Barthes 1957; 1964), vom Kitsch zur Werbung und der Welt des Charlie Brown
1763 1987), heutiges Familienleben (UmikerSebeok 1979, Csikszentmihalyi und Rochberg-Halton 1981, Hodge und Kress 1988), alltgliche Umgangsformen und Hflichkeitsrituale (Guiraud 1973, Civjan 1977, Werlen 1984), Autofahren (Martinet 1973, Savigny 1980), industrieller Alltag (Lucas 1974), nonverbale Kommunikation am Arbeitsplatz (Cuny 1969, 1971, 1972), nationale Kollektivsymbolik (Link und Wlfing 1991 sowie Art. 147) Zeichen- und Kommunikationssysteme im alltglichen Leben: Fernsehen (Eco 1980, Schulz 1982, Bettetini 1989 sowie Art. 148), Telefon (Forschungsgruppe Telefonkommunikation 1991, Hopper 1992), Bildschirmtext (Claussen 1988), Postkarten (Wasik 1992), Straenverkehrszeichen (Mounin 1970, Krampen 1988), gebrauchsgraphische Instruktionen (Toumajian 1986), Zeitungsgraphiken und -layout (Savarese 1991), alltgliche Inschriften (Wienold 1990, 1993), Geld (Baudry 1968, Shell 1982, Komar 1991, Coulmas 1992).
3.
Abb. 88.2: Die Semiotik der alltglichen Mythologie in der Werbung untersuchte R. Barthes 1964 in einer vielbeachteten Studie zur Rhetorik des Bildes (in: Communications 4, 1964: 40 51) am Beispiel dieser franzsischen Anzeige fr Panzani-Produkte.
Bestimmungsmerkmale des Alltglichen
pflanzliche Umwelt (Krampen 1981; vgl. auch Art. 23). Artefakte des Alltags: Konsumgter allgemein (Nth 1988), alltgliche Designobjekte (Meurer und Vincon 1979), Ein kaufsgalerien (Brion 1987), Automobile (Zygulski 1973, Aronoff 1985, Becker 1989), Uhren (Berger 1984, Semprini 1991), Mobiliar und sonstige Wohnungseinrichtungen (Imbert 1978, Csikszentmihalyi und Rochberg-Halton 1981), Wohn-, Arbeits- und Spielrume (Mehrabian 1976), Abfall und Mll (Thompson 1979, Culler 1988) Psychosemiotik des Alltags: alltgliche Empfindsamkeit (Parret 1988), Sexualitt (Guiraud 1978), Umweltpsychologie (Mehrabian 1976) Soziosemiotik des Alltags: sozialer Alltag im gesellschaftlichen Leben des 19. und 20. Jahrhunderts (Lotman 1985, Sauer
Alltag ist ein Wort, das auf Zeit und Wiederholung verweist. Dabei ist der Begriff des Alltglichen polysem. Er hat zeitliche, kognitive und axiologische Dimensionen. Die einzelnen Bestimmungsmerkmale des Begriffs erschlieen sich in besonderer Weise aus der Opposition des Alltglichen zu seinen Gegenstzen im Nichtalltglichen. Die verschiedenen Merkmale lassen sich temporal unter die Begriffe des Repetitiven (s. 3.1.) und Gegenwrtigen (s. 3.2.), kognitiv und axiologisch unter die Begriffe des Gewohnten, Gewhnlichen und Gegebenen (s. 3.3.) subsumieren (vgl. auch Art. 59 2.). 3.1. Das Repetitive Das Alltgliche als das Repetitive verweist auf den Aspekt der regelmigen Wiederkehr des Gleichen im Alltag (vgl. Art. 48). Obwohl im Zeitverlauf verankert, liegt hierin keine diachrone Dimension des Alltags, denn die Wiederkehr des Alltglichen impliziert keinen eigentlichen Wandel. Das Repetitive ist vielmehr die panchrone zeitliche Struktur des Alltags (cf. Art. 32 5.). Das Repetitive des Alltags ist in seiner Temporalitt entweder linear oder zyklisch. Der Alltag als die sich immer wiederholende Routinewirklichkeit hat eine lineare
1764
Abb. 88.3: Beispielhaft fr das Merkmal des Repetitiven ist das tgliche Rasieren, hier dargestellt in einer Anzeige aus der Jahrhundertwende (Quelle: Unser Jahrhundert im Bild, Gtersloh 1964: 91). Dem Meister des Realismus G. Flaubert (1821 1880) wird nachgesagt, da fr ihn das tgliche Rasieren ein Akt war, dessen Repetitivitt ihn allmorgendlich erneut mit einem Gefhl des ennui erfllte.
Temporalitt. Sie besteht in der Gleichfrmigkeit der Zeitpunkte (Termine), Zeitdauer (zum Beispiel Stundenplne) sowie der zeitlichen Abfolge alltglicher Ereignisse. Lefebvre (1968 1972: 31) beschreibt das Repetitive des Alltags wie folgt: Das Alltgliche setzt sich in seiner Trivialitt aus Wiederholungen zusammen: Gesten in der Arbeit und auerhalb der Arbeit, mechanische Bewegungen (die der Hnde und des Krpers und auch die der Stcke und Vorrichtungen, Rotation oder Hin und Her), Stunden, Tage, Wochen, Monate, Jahre; lineare Wiederholungen []. Die Linearitt der zwangslufig invarianten Geschehensablufe im alltglichen Tagesplan errtern auch Schtz und Luckmann (1979: 76 77), wobei sie dem Prinzip first things first besondere Bedeutung beimessen: Ich mu mich in die mir auferlegte Abfolge der Ereignisse in der ueren Welt, in meinen krperlichen Rhythmus, in den sozialen Kalender einfgen und das eine zurckstellen, dem anderen zeitliche Prioritt geben []. Zuerst mu ich diese im brigen unwichtige, subalterne Angelegenheit aus dem Weg rumen, um mich dann der be-
deutsameren Sache zuwenden zu knnen. (Ich mu mich rasieren, wobei ich zunchst warten mu, bis das Wasser hei geworden ist, bevor ich zu einer Unterredung gehe, die eine Wendung in meinem Leben zur Folge haben mag.) Alle die ,unwichtigen Zwischenstcke, Teilhandlungen usw., die ich z. B. in meinen Tagtrumen berspringen kann, sind notwendige Elemente meines Lebens im Alltag (vgl. Abb. 88.3). Die gesteigerte linear temporale Regularitt und sequentielle Rigiditt des Alltags ist eine der spezifischen kulturgeschichtlichen Entwicklungen seit Beginn des Industriezeitalters (vgl. Kern 1983 und Zerubavel 1981). Whrend der lineare Aspekt der Temporalitt des Alltagslebens in der Gleichfrmigkeit der Ereignisse und ihrer Abfolgen besteht, liegt der zyklische Aspekt in den gleichbleibenden Rhythmen der Unterbrechung des Alltags durch das Nichtalltgliche des Feiertages und der Nacht. Diese zyklische Temporalitt des Alltagslebens ist kalendarisch und rechtlich durch den Gegensatz des Alltags zu den Sonn- und Feiertagen geregelt. Verbunden mit dieser juristischen Bestimmung des Alltags ist die Opposition zwischen
1765
Abb. 88.4: Da der Begriff der Frei-Zeit ex negativo dem zu ihm in semantischer Opposition stehenden Begriff der Arbeit die Konnotation der Unfreiheit zuzuschreiben vermag, wird durch die Arbeitsbedingungen verstndlich, die fr Industriearbeiter noch zu Beginn des 20. Jahrhunderts bestanden: Hier ein Photo von Arbeitspltzen in der Gustahlfabrik F. Krupp um 1908 (Quelle: Unser Jahrhundert im Bild, Gtersloh 1964: 101).
Arbeit und Nichtarbeit bzw. Frei-Zeit, einem Begriff, der die Routine des Alltags zugleich als weniger frei kennzeichnet (vgl. Abb. 88.4). Die Wortbildung des Begriffes Alltag verweist auf einen weiteren temporalen Gegensatz von zeitlicher Zyklik, nmlich denjenigen zwischen Tag und Nacht. Das Alltgliche ereignet sich tags. Daran erinnern Schtz und Luckmann (1979: 73 und 1984: 161 ff), wenn sie Schlaf und Traum als eine Abkehr vom Alltag interpretieren. Parret (1988: 17 f) leitet in diesem Zusammenhang die folgenden Bestimmungsmerkmale des Alltglichen ab: Le quotidien fourmille dac ` ` tivites qui sont reperable a la lumiere du so ` leil; il est deja plus difficilement acceptable de caracteriser le repos nocturne, labsence dac tivites pendant la nuit, comme une pratique ` ` quotidienne. En plus, la ou il y a ,vie noc` turne (a la limite necessairement illicite), on sort, ou pretend de sortir de lordinaire du quotidien. (Das Alltgliche wimmelt von Aktivitten, die nur bei Tageslicht erkennbar sind. Es ist schon schwieriger, die Nachtruhe, das Fehlen von Aktivitten whrend der
Nacht, als alltgliche Praxis anzuerkennen. Dort, wo (im Grenzfall notwendigerweise verbotenes) ,Nachtleben stattfindet, verlt man brigens das Gewhnliche der Alltglichkeit oder gibt zumindest vor, dies zu tun.) Als das temporal Repetitive steht das Alltgliche schlielich auch im Gegensatz zum Einmaligen und Einzigartigen. Oft ist das Einzigartige auch einmalig, aber whrend das Einmalige auch vorhersagbar und somit erwartet sein kann, wie zum Beispiel die Erscheinung eines Kometen, ist das Einzigartige immer das Unerwartete. Diese den Erwartungshorizont des Repetitiven betreffenden Aspekte des Alltglichen fhren zu den Kategorien des Gewohnten und Gewhnlichen (s. u. 3.3.). 3.2. Das Gegenwrtige Das Alltgliche ist im Hier und Jetzt gegeben und wird als das Reale erfahren. Dieser Gedanke impliziert einen weiteren temporalen Aspekt des Alltglichen, der in seiner Synchronie begrndet ist. Diachron steht nmlich das alltglich Gegenwrtige im Gegen-
1766 satz zum Vergangenen. Das Gegenwrtige hat ferner einen rumlichen Aspekt, denn es steht (diatop) im Gegensatz zum rumlich Fernen und Fremden. Schlielich ist das alltglich Gegenwrtige in der Realitt verankert: Alltag ist keine Fiktion. Was heute alltglich ist, verliert in diachroner Perspektive zwar seine Alltglichkeit, aber jede geschichtliche Epoche hat auch ihre eigene synchrone Alltglichkeit. Kosk (1967 1970: 71 f) bringt diesen Aspekt des Alltglichen wie folgt zum Ausdruck: Jede Art der menschlichen Existenz [] in der Welt hat ihre Alltglichkeit. Auch das Mittelalter hatte seine Alltglichkeit []. In der Alltglichkeit lebt sowohl der Schreiber wie der Kaiser []. Die Alltglichkeit ist vor allem die Gliederung des individuellen Lebens der Menschen im Rahmen jedes Tages: die Wiederholbarkeit ihrer Verrichtungen ist in der Wiederholbarkeit eines jeden Tages, in der Zeiteinteilung eines jeden Tages fixiert. Das Alltgliche ist die Gliederung der Zeit und der Rhythmus, darin sich die individuelle Geschichte des einzelnen abspielt. Neben seiner zeitlichen hat der Alltag auch eine rumliche Gegenwrtigkeit. Sie ist es, welche die Tourismuswerbung anspricht, wenn sie Reisen als einen Auszug aus dem Alltag anpreist. Fremde Orte und mit ihnen fremde Landschaften und Kulturen sind das Nichtalltgliche, das zu den gewohnten Orten unserer tglichen Umwelt im Gegensatz steht, was nicht ausschliet, da im Zuge des organisierten Massentourismus die Zielorte der Fernreisen in einer neuen, ganz gewhnlichen Alltglichkeit erfahren werden (vgl. Greverus 1978: 94). Aus dem Gegenwrtigen des Alltags heraus fhren auch die Wege in das Reich des Fiktiven und Imaginren, denn der Alltag ist die Welt des Realen. Sobald die Realitt des Alltags, und sei sie noch so gewhnlich oder vertraut, Teil einer Reprsentation oder Fiktion wird, etwa in Photographie, Film oder Fernsehen, verliert sie den Charakter des Alltglichen, denn eine dargestellte ist nicht mehr eine reale Alltglichkeit. Dies schliet nicht aus, da einerseits die Inhalte des Dargestellten auf hchst Alltgliches verweisen knnen und andererseits der Konsum des Fiktiven zur alltglichen Gewohnheit werden kann. 3.3. Das Gewohnte, Gewhnliche und Gegebene Die Folge der temporal repetitiven und gegenwrtigen Struktur der Routinewirklichkeit ist, da das Alltgliche zum kognitiven
Schema des Gewohnten wird, es als phnomenologisch gegeben akzeptiert wird und es axiologisch zum Gewhnlichen, ja Trivialen degeneriert. Als Gewohntes bestimmt das Alltgliche unseren Erfahrungs- und Erwartungshorizont und steht im Gegensatz zum Einzigartigen und Auergewhnlichen. Diesen Aspekt des Alltglichen beschreibt zum Beispiel Jakob Wassermann auf den letzten Seiten seines Romans Das Gnsemnnchen (1915) wie folgt: Aber es ereignete sich nichts Auerordentliches. Alles was vorging, war ganz alltglich und scheinbar ganz gewohnt. Aus dem individuell Gewohnten wird im System der sozialen Welt einerseits das Normale, gegen das man nicht verstt, andererseits das Gewhnliche oder Triviale, das als wertlos erachtet wird. Das Alltgliche als das Triviale oder Ordinre steht dem Extraordinren, Einmaligen und Originalen gegenber. Repetitivitt, Gegenwrtigkeit und Gewohntheit des Alltglichen fhren zu dem Bestimmungsmerkmal des Gegebenen und Akzeptierten des Alltags. Der Alltag ist die problemlose, [] akzeptable und akzeptierte Routinewirklichkeit (Bausinger u. a. 1978: 81). Er verliert also seine Alltglichkeit, wenn er zum Problem wird, explizit problematisiert oder gar theoretisiert wird (siehe Schtz und Luckmann 1984: 176; vgl. auch die implizite Alltagskonzeption der Ordinary Language Philosophy, siehe Art. 109 1.3.). Kosk (1967 1970: 72 f) beschreibt diesen Aspekt der Alltglichkeit wie folgt: Dinge, Menschen, Bewegungen, Verrichtungen, Milieu und Welt werden nicht in ihrer Ursprnglichkeit und Authentizitt erfahren, werden nicht geprft und offenbaren sich nicht, sondern sind einfach da und werden als Inventar, als Bestandteil der vertrauten Welt hingenommen []. Jenseits der Grenzen dieser Welt der Vertrautheit, des Bekanntseins, der unmittelbaren Erfahrung [] beginnt eine andere Welt, die das Gegenteil der Alltglichkeit ist. Der philosophische Hintergrund der Definition des Alltglichen als des unmittelbar Gegebenen ist die auf Edmund Husserl zurckgehende Phnomenologie der Alltagswelt. Unter ihrem Einflu formulieren Schtz und Luckmann (1979: 25) ihr Konzept der Lebenswelt des Alltags in einer Weise, die deutliche Parallelen zur Semiotik der Prager Schule (s. u. 4.) erkennen lt: Unter alltglicher Lebenswelt soll jener Wirklichkeitsbereich verstanden werden, den der wache
1767 lichkeit mit seinen Hnden oder auch Gerten umgestaltet, um diese Umgestaltung sofort zu seinem Vorteil auszunutzen (siehe dort; vgl. Abb. 88.5). Bei symbolischem und mittelbarem Handeln wird die Aufmerksamkeit konzentriert auf die Wirksamkeit der Beziehung zwischen dem symbolisierten Gegenstand und dem symbolischen Zeichen (siehe dort). Das symbolische Zeichen fungiert als Handlungsinitiative und wirkendes Objekt (1966 1970: 136). 4.2. Zeichen- und Semiosekonzeptionen im Alltag Nach diesen phnomenologischen und semiotischen Konzeptionen vom Zeichen im Alltagsleben stellt sich nun die Frage nach den Zeichenkonzeptionen im Alltagsleben, also den Konzeptionen, die der alltgliche Zeichenbenutzer von Zeichen im Alltag haben mag. Die Antwort auf diese Frage hngt davon ab, was unter Zeichenkonzeptionen zu verstehen ist. Versteht man darunter theoretische Begriffe, die ein durchschnittlicher Benutzer in vielleicht rudimentrer Weise von der Funktion von Zeichen im Alltag haben mag, so erscheint es zweifelhaft, ob es unter der Prmisse des Alltags als des fraglos Gegebenen, Automatisierten und Wirklichkeitsorientierten Zeichenkonzeptionen im Alltag berhaupt geben kann. Zwar kennt die Alltagssprache eine Vielzahl von Begriffen fr Zeichen aller Art (vgl. Bernard 1983), aber auch nur ansatzweise theoretische Konzepte des Zeichens entwickeln sich kaum im Alltagsleben; denn, wie Parret (1988: 20) treffend bemerkt: Le quotidien ne se dit pas, ne se remarque pas, puisquil se vit sans theorie ni distance. (Das Alltgliche benennt sich selbst nicht, bemerkt sich selbst nicht, denn man lebt es ohne Theorie und ohne Distanz.) Anders lautet die Antwort jedoch, wenn man die Suche nach Konzepten vom Zeichen auf alltgliche Prozesse des Zeichengebrauchs erweitert und dabei als Konzepte jene ,volkssemiotischen Vorstellungen und Begriffsbildungen versteht, von denen Lakoff und Johnson (1980: 3) sagen: The concepts that govern our thought [] govern our everyday functioning, down to the most mundane details []. Our conceptual system thus plays a central role in defining our everyday realities []. But our conceptual system is not something we are normally aware of. In most of the little things we do every day, we simply think and act more or less automatically along certain lines. So verstandene
und normale Erwachsene in der Einstellung des gesunden Menschenverstandes als schlicht gegeben vorfindet. Mit schlicht gegeben bezeichnen wir alles, was wir als fraglos erleben, jeden Sachverhalt, der uns bis auf weiteres unproblematisch ist []. In der natrlichen Einstellung finde ich mich immer in einer Welt, die fr mich fraglos und selbstverstndlich ,wirklich ist. Ich wurde in sie hineingeboren, und ich nehme es als gegeben an, da sie vor mir bestand. Sie ist der unbefragte Boden aller Gegebenheiten sowie der fraglose Rahmen, in dem sich mir die Probleme stellen, die ich bewltigen mu.
4.
Zeichenkonzeptionen des Alltags
4.1. Zeichenkonzeptionen vom Alltag Trotz des breit angelegten Interesses der Angewandten Semiotik fr diverse Zeichenphnomene des Alltags (s. o. 2.) hat die Semiotik bisher noch keine explizite Theorie der Alltagssemiose entwickelt. Es gibt jedoch eine implizite semiotische Theorie des Alltglichen. Diese entstand im Kontext der semiotischen sthetik bei dem Versuch, das Spezifische der sthetischen Semiose im Kontrast zu nichtsthetischem Zeichengebrauch zu bestimmen. So finden wir in der Tradition vom Russischen Formalismus (vgl. Art. 114) bis zur Semiotik der Prager Schule (vgl. Art. 115) den Gedanken von der alltglichen Wahrnehmung als einer auf Gewhnung beruhenden automatisierten Kognition, der die sthetische, deautomatisierte Wahrnehmung gegenbersteht (vgl. Posner 1982: 188 ff). Am weitesten entwickelt ist die implizite semiotische Bestimmung des alltglichen Zeichens in Mukarovskys Theorie der Funktionen. Eine Funktion ist fr Mukarovsky (1966 1970: 125) die Art und Weise des Sich-geltend-Machens des Subjekts gegenber der Auenwelt. Mukarovsky (1966 1970: 126 f) un terscheidet vier Funktionen als Modi des menschlichen Handelns gegenber der Auenwelt, die praktische, theoretische, symbolische und die sthetische Funktion. Nur die praktischen und die symbolischen Funktionen sind kennzeichnend fr alltgliche Handlungen. Beiden gemeinsam ist, da die Handlung des Subjekts auf das Objekt gerichtet ist. Whrend jedoch die praktische Funktion unmittelbar objektbezogen ist, ist die symbolische Handlung mittelbar objektbezogen. Bei praktischem unmittelbaren Handeln macht sich der Mensch gegenber der Welt dadurch geltend, da er die Wirk-
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Abb. 88.5: Woman Washing Her Feet in a Sink von George Segal 1964/65 (Gips, Waschbecken, Stuhl; Museum Ludwig, Kln): Die praktische Alltagshandlung des Fewaschens verliert die Funktion ihrer Alltglichkeit dadurch, da sie als Skulptur in einen musealen Kontext gestellt ist. Aus der praktischen Handlung wird ein sthetisches Zeichen.
konzeptuelle Systeme der Alltagssemiose gibt es in groer Zahl in der Alltagssprache. Eines davon ist die Leitungsmetapher vom Kommunizieren (Reddy 1979). Kennzeichnend fr dieses und andere metaphorische Konzepte der Alltagssemiose sind diverse Reifizierungen bzw. Konkretisierungen der Elemente der Kommunikation. Weit verbreitet sind etwa Konzeptualisierungen vom Zeichentrger als Behlter, seiner Bedeutung als einem dort hineinpassenden Gegenstand und vom Kommunizieren als einem Transportieren ber Wege oder (Rohr-)Leitungen (siehe dort; vgl. auch Abb. 88.6). Andere Reifizierungen der Alltagssemiose liegen etwa in der Metaphorik von den Zeichen als Speisen und der Kommunikation als Nahrungsaufnahme oder von der Alltagssemiose als handwerklichen oder knstlerischen Ttigkeiten wie Bauen, Spinnen, Weben, Prgen oder Zeichnen (siehe Brnner 1987 und Fiehler 1990: 105 106; vgl. auch Abb. 88.7).
Obwohl derartige konzeptuelle Systeme der Alltagssemiose erst in jngster Zeit ins semiotische Bewutsein gerckt sind, handelt es sich bei den zuletzt errterten Beispielen wohl kaum um spezifische Konzepte vom Zeichengebrauch in unserer Zeit. Fr die neuere Zeit spezifische Konzepte finden sich einerseits dort, wo die Metaphorik ber alltgliches Kommunizieren aus Bildern des heutigen Industriezeitalters, insbesondere der Medientechnologie abgeleitet ist, andererseits dort, wo neue Redeweisen ber neue Kommunikationssysteme entstehen. Hier ist bemerkenswert, da den oben erwhnten Reifizierungen in der Metaphorik von der traditionellen, oralen und skripturalen Alltagssemiose eine Tendenz zur Anthropomorphisierung der Automaten und Datenverarbeitungssysteme gegenbersteht (siehe Fiehler 1990: 121 122; vgl. auch Abb. 88.8): So gelten zum Beispiel Computer als Wesen mit eigener Sprache, als Dialogpartner, an die man
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Abb. 88.6: Die Leitungsmetapher vom alltglichen Kommunizieren findet sich sowohl in der wissenschaftlichen Beschreibung als auch in ,volkssemiotischen Darstellungen des Kommunikationsprozesses. Oben: Nach Saussures Darstellung der lautsprachlichen Kommunikation aus seinem Cours von 1916 verluft diese auf dem Wege einer Linie. Unten: Auf diesem piktographischen Brief eines Indianerhuptlings aus der Mitte des 19. Jahrhunderts ist der Weg der Mitteilung der Indianer des Adlerstammes (links) an den Prsidenten der USA (rechts im Weien Haus) ebenfalls als Linie dargestellt (Quelle: Wilhelm Wundt, Vlkerpsychologie, Band 1: Die Sprache, Teil 1, 4. Auflage. Stuttgart 1921: 246).
Abb. 88.7: Reifizierung der Sprache: Die ,volkssemiotische Vorstellung von Wrtern als Gegenstnden, die mittels eines Trichters ihren Weg ber das eine Ohr in den Kopf finden, ber das andere ihn aber wieder verlassen knnen, illustriert diese Karikatur (Quelle: Konturen 1, 1992: 29).
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Abb. 88.8: Personifizierung der Maschinen: Der Computer in der Rolle eines menschlichen Partners (Quelle: Der Technologie-Manager 35.2, 1986: 3).
Fragen richten kann, denen man Befehle geben kann (nicht nur technische), die man loben kann oder ber deren Unfhigkeit oder Unplichkeit man klagen kann (vgl. Weingarten 1989).
5.
Einige allgemeine Spezifika der Alltagssemiose
Betrachten wir im folgenden einige Spezifika des Zeichengebrauchs im Alltagsleben, die sich zum Teil aus den obigen Prmissen, zum Teil auch aus weiteren Gesichtspunkten ergeben. Wir beginnen mit einigen allgemeinen Spezifika, bevor wir uns im nchsten Abschnitt Besonderheiten im alltglichen Zeichengebrauch der letzten beiden Jahrhunderte zuwenden. (1) Indexikalitt des Alltglichen: In der Interpretation der Soziologen Berger und Luckmann (1966 1969: 25) ist Alltag um das Hier meines Krpers und um das Jetzt meiner Gegenwart herum angeordnet. Semiotisch wird mit dieser Umschreibung des Alltglichen als des Gegenwrtigen (s. o. 3.2.) die Indexikalitt der Zeichen im Alltag angesprochen. Sowohl die Alltagssprache als auch die alltgliche nonverbale und ffentliche Alltagskommunikation ist essentiell situationsbezogen und somit von indexikali-
schen Zeichen geprgt. Assmann (1991: 11) begrndet mit diesem Merkmal der Indexikalitt auch die Opposition zwischen Alltag und Festtag: Die Sprache des Alltags ist eine Sprache der Nhe, die uns mit den Zeitgenossen verbindet, die des Festtags ist eine Sprache der Distanz, die uns mit den Vorfahren verbindet. Fr die Historiographie des Alltagslebens hebt Assmann (1991: 13) einen weiteren Aspekt der Indexikalitt hervor: Zeichen des Alltglichen einer historischen Kultur sind Spuren und Dokumente. Auf Nichtalltgliches verweisen demgegenber Monumente als Botschaften einer inszenierten Kultur, die einerseits primr auf sich selbst verweist, andererseits auf die Nachwelt gerichtet ist. (2) Potentielle Ikonizitt des Alltglichen: Das Merkmal des repetitiv ewig Gleichen (s. o. 3.1.) macht das Alltgliche zu einem potentiell ikonischen Zeichen. Lefebvre (1965 1975: 209) spricht im Zusammenhang seiner Kulturkritik der Maschinen und Automaten im alltglichen Leben von der Mimesis als repetitiver Praxis. Die Ikonizitt der Alltglichkeit ist insofern nur eine potentielle, als der Proze der Bewutwerdung vom immer Gleichen zu einer Krise und somit zu einer Durchbrechung des Alltags fhrt. (3) Alltgliche als nichtsymbolische Zeichen: In ihrer phnomenologischen Zeichen-
1771 che Leben ist nicht unverrckbar fest; es kann verfallen, also sich ndern, stellt Lefebvre (1958 1987: 229) fest. Es gibt eine kulturelle Dynamik des Alltagslebens, die ber Prozesse der Entautomatisierung Gegenwelten des Alltglichen schafft, welche einerseits aus dem Alltag herausfhren knnen, andererseits aber auch wieder nur durch erneute Automatisierung in neue Alltagswelten bergehen knnen (siehe 6.1.).
theorie definieren Schtz und Luckmann (1984: 196) die Zeichen im Alltagsleben als Anzeichen, Merkzeichen oder Zeichen (im engeren Sinn). Gemeinsam ist diesen Zeichentypen, da ihre Bedeutungstrger und das von ihnen Mit-Vergegenwrtigte dem gleichen Wirkungsbereich, nmlich dem Alltag angehren. Dem stehen nach dieser Definition Symbole (in vllig anderem Sinn als bei Mukarovsky) als Zeichen gegenber, de ren Zeichentrger auf andere Wirklichkeiten, wie zum Beispiel Traum, Rausch oder Ekstase, verweisen. (4) Dialogizitt des Alltglichen: Mit Bezug auf Bachtins Theorie der Dialogizitt hebt Assmann (1991: 15 f) die dialogische Natur der alltglichen Kommunikation hervor. Whrend das dialogische Wort Grenzziehung weder duldet noch achtet und sich auf ein Spiel mit dem einrahmenden Kontext einlt (1991: 16), tendiert das monologische Wort dazu, autorittsgesichert, abgeschlossen und alltagsentrckt zu sein. (5) Alltgliches als ritualisiertes Zeichen: Alltgliche soziale Interaktion ist in weiten Bereichen durch Konventionen kodifiziert, die seit Goffman (1959 und 1967) als Interaktionsrituale bezeichnet werden: Regeln fr Begrung und Verabschiedung, Bitten und Geben, Nehmen und Danken, Ehrerbietung und Rcksichtnahme, Hflichkeit, Etikette, Gesprchserffnung und -beendigung sowie Normen der Direktheit bzw. Indirektheit in sozialen Interaktionen bilden die kulturell stark divergierenden Systeme der Riten des Alltags (vgl. zum Beispiel Werlen 1984). Der Grad der Befolgung von Ritualen in den westlichen Gesellschaften des 20. Jahrhunderts ist umstritten. Douglas (1970: 206) spricht von einer Tendenz zum Antiritualismus in heutiger Zeit. Soeffner (1988) hingegen erkennt in den aktuellen Tendenzen zur berwindung institutionalisierten Zeichengebrauchs einen neuen ritualisierten Antiritualismus. (6) Alltgliches als automatisiertes Zeichen: Durch die Merkmale des Repetitiven (s. o. 3.1.) und Gewohnten (s. o. 3.2.) der Alltglichkeit werden die Phnomene des Alltags zu automatisierten Zeichen (s. o. 4.). Merkmale einer semiotischen Automatisierung sind, da die Zeichen weniger bewut und kognitiv strker schematisiert sind (vgl. Mukarovsky 1932 1964: 19). Doch bedeu tet die dem Alltglichen inhrente Automatisierung nicht, da das Alltagsleben notwendigerweise zur Stereotypie erstarrt: Das tgli-
6.
Alltgliche Semiose und Zeichensysteme der industriellen Konsumgesellschaften
6.1. Beschleunigung der semiotischen Reproduktionszyklen Der Proze der Reproduktion von Zeichen, wie er sich aus der kulturellen Dynamik von Automatisierung und Deautomatisierung ergibt (vgl. auch Posner 1991: 63), beschleunigt sich in der Evolution der alltglichen Zeichensysteme der industriellen Konsumgesellschaften mehr und mehr. Symptomatisch und miturschlich fr diese Entwicklung ist die zunehmende Verkrzung der Lebensdauer der zeichenhaften Alltagsobjekte. Wie Cavalli (1991: 201) bemerkt, war frher das durchschnittliche Lebensalter der Dinge in der Regel lnger als dasjenige der Menschen, die sie benutzten. Alltagsobjekte vergegenstndlichten ein Stck des Familiengedchtnisses und wurden somit zu Symbolen der Kontinuitt zwischen den Generationen. Untersttzt durch die Mechanismen der Werbung, werden im Zeitalter der Massenproduktion Konsumgter immer mehr zu Zeichen und Marken(zeichen) (vgl. Nth 1988 sowie Abb. 88.9), deren materieller und semantischer Gehalt sich mit jeder Mode oder Werbekampagne verndert. In immer krzeren Produktionszyklen von Produkten und Nachrichten wird die Neuheit oder Sensation von gestern zum Alltag von heute. Zeichenwandel wird zu einem Ritual, zum Ritus des Neuen in seiner unmglichen Permanenz, wie es Salabert (1992: 235) treffend formuliert. Die in der Produktion der Zeichen angelegte Kurzlebigkeit garantiert die Beschleunigung ihrer Reproduktionszyklen. 6.2. Neuere Geschichte alltglicher Zeichensysteme Eine Geschichte der Zeichensysteme seit dem 19. Jahrhundert ist bisher ein bloes Desiderat der semiotischen Historiographie. Einen Anfang in diese Richtung macht Krampens
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Abb. 88.9: Konsumgter als Zeichen: Modeartikel mit Aufdruck des Herstellers illustrieren den Proze der Semiotisierung von Gegenstnden des Alltags. Das Zeichen ist zudem polysem: Einerseits ist der Modeartikel Zeichentrger des Markenimages bzw. der Qualitt, die die Herstellerfirma garantieren soll, andererseits wird der Modeartikel und die Person, welche dieser bekleidet, zum Trger einer Werbebotschaft (Quelle: Werbeprospekt).
(1988) Geschichte der Verkehrszeichen. Die allgemeine Historiographie des Alltags hat semiotische Themen entweder weitgehend ignoriert (zum Beispiel Kuczynski 1981 82) oder sie nur implizit im Zusammenhang mit kulturgeschichtlichen Einzelthemen wie Geld (hierzu aber Sedillot 1992), Verkehrswesen oder Mode errtert (vgl. Braudel 1979). Thuilliers (1977) Alltagsgeschichte des 19. Jahrhunderts untersucht jedoch in einem besonderen Kapitel die neuere Geschichte der alltglichen Zeichensysteme im Arbeitsleben, Haushalt, Verkehrs- und Kommunikationswesen. Zu den spezifischen Entwicklungen dieser Zeit zhlt er (1977: 250 f) die zunehmende Ersetzung ffentlicher auditiver durch visuelle Zeichen (hierzu auch: Lefebvre 1968 1972: 158 f), die zunehmende, wenn auch unbewute Beherrschung des Alltagslebens durch indexikalische Zeichen wie Kontrollsignale (Warnlampen, berwachungssysteme), die Multiplikation von Verkehrszeichen und -leitsystemen, die Markierung von Wanderwegen und Badestellen durch Verbots-
und Gebotsschilder aller Art, die Beschilderung von Straen und Gebuden sowie die Markierung von Produkten der Industrie und des Handels (vgl. Abb. 88.10). Derartige Zeichen werden inzwischen jedoch vielfach als semiotische Umweltverschmutzung (semiotic pollution) gebrandmarkt, und ihr berhandnehmen wird im Rahmen eines verallgemeinerten Umweltschutzes bekmpft (vgl. Posner 1995 und 1998). Daneben findet sich in anderen Bereichen auch ein Rckgang traditioneller Zeichengebruche, zum Beispiel in der Verwendung von Trauerkleidung oder Trachten der Kirchen und des Handwerks. Die Standardisierung der Zeitmessung, die Verkrzung der Zeitrume durch zunehmende Terminzwnge, die Pluralitt der Rume und die Verkrzung der Distanzen zwischen den Kommunikationspartnern (vgl. Kern 1983) sind weitere neuere kulturgeschichtliche Entwicklungen mit tiefgreifenden Vernderungen fr die Alltagssemiose. Symptomatisch fr diese semiotische Transformation ist die Geschichte des Telefonierens in Europa (vgl. Abb. 88.11). Kern (1983: 316) interpretiert sie als einen Faktor, der mit zum Zusammenbruch der aristokratischen Gesellschaft des 19. Jahrhunderts fhrte, denn Telephone durchbrechen nicht nur geographische, sondern auch soziale Schranken: Telephones [] make all places equidistant from the seat of power and hence of equal value. The elaborate protocol of introductions, calling cards, invitations, and appointments is obviated by their instantaneity; and the protective function of doors, waiting rooms, servants, and guards is eliminated by the piercing of their intrusive ring. Telephones penetrate and thus profane all places; hence there are none in churches. 6.3. Ideologiekritische Aspekte der Zeichen Neben der Kultur- und Mediengeschichte finden sich weitere Elemente einer Geschichte der Alltagssemiose in der Ideologiekritik der Konsumgesellschaft. Einige Stichpunkte hierzu sind: (1) Resemantisierung des Gebrauchswerts von Konsumgtern durch sthetisierung und diverse Gebrauchswertversprechungen (vgl. Haug 1971) in Form von Werbebotschaften (Nth 1988) oder mittels zeichenhafter Verpackungen (siehe Keller 1977: 13 und Willis 1991; vgl. auch Abb. 88.12). (2) Desemantisierung des sthetischen Zeichens im Proze der technischen Reproduktion der Kunstwerke (Benjamin 1963).
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Abb. 88.10: Die Multiplikation von Zeichen im alltglichen Schilderwald des Straenverkehrs von Boston (Quelle: City Signs and Lights, Cambridge MA 1973: 8).
Diese von den Gralshtern (oder Apokalyptikern: Eco 1964) der Hochkultur vertretene These von der Sinnentleerung der reproduzierten Kunst in der Massengesellschaft ist allerdings im Zeichen der Postmoderne nicht unwidersprochen geblieben: Statt Desemantisierung werden auch hier vielmehr diverse Prozesse der semiotischen Umdeutung, also Resemantisierung, konstatiert (siehe Treinen 1978, Thompson 1979; vgl. auch Abb. 88.13). (3) Einen Verfall des Referentiellen seit Anfang des 20. Jahrhunderts glaubt Lefebvre (1968 1972: 157 f) feststellen zu knnen: Vor hundert Jahren herrschten solide Referentielle im Gebiet des Sprechens und der Rede, im sozialen Kontext []. Die Einheit des Referentiellen zeigt sich [] in der Vernnftigkeit oder im gesunden Menschenverstand, in der sensiblen Wahrnehmung (euklidischer Raum mit drei Dimensionen, Uhrzeit), in der Auffassung von der Natur, im historischen Gedchtnis, [] in der allgemein akzeptierten sthetik []. Seit den Jahren 1905 1910 jedoch fallen die Referentiellen, eines nach dem anderen, unter Pressionen verschiedener Art (Wissenschaft, Techniken, gesellschaftliche Vernderungen) []. Der absolute Charakter des Realen verschwindet fr den ,gesunden Menschenverstand. Dieses
Reale der wohl-informierten (oder dafr gehaltenen) Wahrnehmung wird ersetzt oder berlagert durch ein anderes Reales, fr eine andere sensible Welt. Die funktionellen und technischen [] Objekte ersetzten die traditionellen Objekte []. Die Herrschaft der Elektrizitt, des elektrischen Lichtes, der elektrischen Signalisierung, der elektrisch bewegten und kommandierten Objekte beginnt um 1910. Diese bedeutende Neuerung berhrte nicht nur die Industrieproduktion, sie drang in die Alltglichkeit ein; sie vernderte die Beziehungen zwischen Tag und Nacht, die Wahrnehmung der Konturen. Eine Illustration fr den Verfall des Referentiellen gibt Abb. 88.14. (4) Eine Brechung der Einheit zwischen Signifikant und Signifikat seit 1900 postuliert Lefebvre (1968 1972: 159, 166) als Folge dieses Verfalls des Referentiellen (vgl. Abb. 88.15). Er illustriert sie mit dem Phnomen der Verselbstndigung des Signifikanten in der Malerei des Kubismus und des Signifikats im Expressionismus sowie durch folgende Interpretation der Beziehung zwischen Bild und Text in den Medien (1968 1972: 166 ff): Man stellt diese Erscheinung [des Sichloslsens der Signifikanten und der Signifikate] fest, wenn man beschreibt, wie irgendein Bild zum Beispiel ein Photo
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Abb. 88.11: Die Geschichte des Telefons. Oben: Um die Jahrhundertwende sollte, wie diese Anzeige erlutert, ein Sprachverdoppler, bestehend aus zwei Telefonhrern, die Effizienz telefonischer Kommunikation mit einem Gesprchspartner steigern. Unten: Heute verwenden Brsenmakler zwei Telefone, um mit zwei Gesprchspartnern gleichzeitig zu kommunizieren (Quellen: Kuckucksuhr mit Wachtel, Mnchen 1967: 142 und: Das Jahr im Bild 1984, Reinbek 1984: 94).
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Abb. 88.12: Den Proze der Resemantisierung eines Gebrauchsgegenstandes illustriert diese Werbeanzeige: Aus einer Zigarettenschachtel aus Goldpapier neben einem goldgerahmten Kunstwerk wird ein gilt edged asset, d. h. ein ,mndelsicheres Wertpapier (Quelle: Time, 18. 2. 1974).
mehrere Bedeutungen hat, die von der Sprache des Kommentators expliziert werden, der sich brigens tuschen, zuviel oder zuwenig sagen und die ,eigentliche Bedeutung verfehlen kann. Der Verfall der Referentiellen verallgemeinert dieses Sichloslsen. Aus Mangel an einem Referentiellen und einem Code, die die Gemeinpltze liefern (die ,Topoi oder die ,Koina, die gesellschaftliche Topik), ist die Artikulation zwischen den beiden Seiten der Zeichen nicht mehr gesichert. Wir haben schon aufmerksam gemacht auf die Existenz dieser flieenden, sinnlosen Massen von Signifikanten (irrende Bilder in unserem Bewutsein und in unserem Unbewuten). Frher waren die Kunstwerke signifikante, den Sinnen [] dargebotene, aber nicht flieende Massen. Die ,Zuschauer oder die ,Zuhrer, die nicht
ausschlielich und nicht teilnahmslos Zuschauer und Zuhrer waren, brachten den Signifikanten das Signifikat bei []. Jeder (der Beteiligten) wute, wie man Signifikate im Signifikanten wiederfinden konnte, und umgekehrt []. Da [heute] das Referentielle fehlt, kann man die Unsicherheitsspanne nur schwer fllen. Im Zeichenkonsum verbraucht man massiv, unterschiedslos, Signifikanten. Das Anheften geschieht irgendwie, irgendwo. Ein Teil-,System kann auf diese Weise verfgbare Signifikanten auffangen. Zum Beispiel die Mode. Man sagt alles mit Kleidern, wie mit Blumen: die Natur, den Frhling und den Winter, den Morgen und den Abend, das Fest und die Trauer, den Wunsch und die Freiheit []. Fr dieses Anheften bernimmt die Autoritt die Verantwortung. Sie kann alles, oder fast alles aufzwingen []. Das Anheften, die Anpassung von Signifikaten und
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Abb. 88.13: Die Desemantisierung sthetischer Zeichen aus der Tradition der christlichen Ikonographie durch den Kontext des Alltagslebens zeigt dieses Kalenderblatt Angel of the Asphalt aus dem Jahr 1954 (Quelle: C. Olalquiaga, Megalopolis, Minneapolis 1992: 47).
Signifikanten vollzieht sich aber gemeinhin, eher schlecht als recht, im Alltagsleben []. Man teilt die Signifikate, so gut es geht, den Signifikanten zu, wobei jeder behauptet, recht zu haben. Was den faszinierenden Charakter der Zeichen ziemlich gut erklren wrde []. Immer in unserer Reichweite, setzen sie sich an die Stelle der Handlungen, und das Interesse fr die Werke wird auf die Zeichen transferiert. (5) Die serielle quivalenz der Zeichen und eine von den Kodes beherrschte simulierte Semiose sind nach der semiotischen Kulturkritik Baudrillards (z. B. 1976) die zwei dominierenden Schemata der Alltagssemiose seit Beginn des 19. Jahrhunderts. Die erste Phase in dieser Entwicklung ist die Entstehung von Zeichen in der Rolle des industriellen Simulakrums (1976 1982: 87): Mit der industriellen Revolution zieht eine neue Generation von Zeichen und Gegenstnden herauf. Zeichen ohne die Tradition einer Kaste, Zeichen, die niemals Beschrnkungen durch einen Status gekannt
haben die also nicht imitiert werden mssen, weil sie von vornherein in gigantischem Ausma produziert werden. Bei ihnen stellt sich das Problem der Einzigartigkeit und des Ursprungs nicht mehr: die Technik ist ihr Ursprung und sie haben nur in der Dimension des industriellen Simulakrums einen Sinn. Ihre Voraussetzung ist die Serie, das heit die Mglichkeit, zwei oder n identische Objekte zu produzieren. Zwischen ihnen besteht kein Verhltnis wie zwischen Original und Imitation, auch kein Verhltnis der Analogie oder Spiegelung, es herrscht die quivalenz, die Indifferenz. Die zweite Phase in der Genese von Zeichen als Simulakra beginnt nach Baudrillard im Zeitalter der Kybernetik. Ihr Paradigma ist nicht nur die Steuerung der Semiose im technisierten Alltagsleben, sondern sogar die Steuerung des Lebens durch den genetischen Kode. Da die von den Kodes produzierten Zeichen in ihrer Struktur im voraus festgelegt sind, ist die alltgliche Semiose in Baudrillards kulturpessimistischer Einschtzung zur bloen Simulation degeneriert. Als para-
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Abb. 88.14: Den Verfall des Referentiellen im lndlichen Alltagsleben veranschaulicht das lbild Bauernbild (Industriebauern) des Dadaknstlers Georg Scholz aus dem Jahr 1920 (Wuppertal, Von-der-Heydt-Museum). Es zeigt den Verfall der traditionellen lndlichen Lebensformen im Proze der Maschinisierung der Landarbeit.
digmatisch fr diesen Proze interpretiert Baudrillard (1976 1982: 97) die Praxis der Volksbefragungen: Die Digitalitt ist unter uns. Sie ist es, die in allen Mitteilungen, in allen Zeichen unserer Gesellschaft herumspukt. Die konkreteste Form, in der man sie festmachen kann, besteht im Test, in Frage/ Antwort, in Reiz/Reaktion. Alle Inhalte werden durch eine unaufhrliche Prozedur von gelenkten Befragungen, von zu decodierenden Verdikten und Ultimaten neutralisiert []. Der Zyklus der Bedeutung wird dabei unendlich verkrzt zum Zyklus der Frage/ Antwort, des Bit, der kleinsten Einheit von Energie/Information, der auf seinen Ausgangspunkt zurckverweist und dabei nur die stndige Reaktualisierung desselben Modells darstellt []. Wir leben nach dem Modus des Referendums, gerade weil es keine Referenz mehr gibt. Jedes Zeichen, jede Botschaft [] prsentiert sich uns als Frage/Ant-
wort. Das ganze Kommunikationssystem ist von einer komplexen syntaktischen Sprachstruktur zu einem binren, signalartigen System von Frage/Antwort zum permanenten Test bergegangen. Test und Referendum sind aber bekanntlich perfekte Simulationsformen: die Antwort wird durch die Frage induziert, sie wird im voraus be-zeichnet. Das Referendum ist also immer nur ein Ultimatum []. Das Simulakrum der Distanz (oder sogar des Widerspruchs) zwischen den beiden Polen ist, wie die Wirkung des Realen im Inneren des Zeichens selbst, nur eine taktische Halluzination (vgl. Abb. 88.16).
7.
Konstruierte Alltglichkeit und Nichtalltglichkeit
Die Bestimmung des Alltglichen als des petitiven, Gegenwrtigen, Gewohnten und Gewhnlichen (s. o. 3.) lassen Objekte wie
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Abb. 88.15: Die Brechung der Einheit zwischen Signifikant und Signifikat vollzieht sich radikal in R. Magrittes La table, locean, le fruit aus dem Jahr 1927 (Quelle: Ausstellungskatalog Lausanne 1987, Kat. Nr. 13).
Reingel, Briefumschlge, Plastikgabeln (vgl. Danto 1981: 149), Flaschentrockner, Seifenkartons oder Urinale (vgl. Nth 1972: 136 und Keller 1977) und Handlungen wie Autofahren, Sichrasieren (s. o. Abb. 86.3), Schuhezubinden (Parret 1988: 17) oder Fensterffnen und -schlieen (vgl. Nth 1972: 8) als Musterbeispiele des Alltglichen erscheinen. Dennoch ist die Alltglichkeit dieser Artefakte und Handlungen nur eine potentielle. Ihre Aktualisierung in tatschlichen Wahrnehmungsakten hngt zustzlich von dem ab, was die Phnomenologen Einstellung oder die phnomenologischen Strukturalisten Funktion genannt haben (s. o. 3.2. und 4.1.). Diese Ambivalenz zwischen einer potentiellen, in ueren Merkmalen begrndeten, und einer aktuellen, vom Subjekt konstruierten Alltglichkeit ins Bewutsein zu rufen, ist eine spezifische Tendenz der semiotischen Praxis des 20. Jahrhunderts. Sie zeigt sich in zwei scheinbar diametral entgegengesetzten (vgl. Nth 1987), aber dennoch partiell konvergierenden (vgl. Kloepfer und Landbeck 1991) Bereichen, einerseits der Kunstpraxis und andererseits der Medienrealitt. In der Kunstpraxis begann der Dadaist Duchamp damit, Artefakte wie ein Urinal
oder einen Flaschentrockner aus ihrer Alltglichkeit heraus in die Kategorie des Kunstwerkes zu berfhren. Dem Pop-Art-Knstler Andy Warhol gelang hnliches mit seinen Brillo-Seifenkartons. Daneben erklrten die Erfinder der Kunstrichtungen Happening und Event auch hchstalltgliche Handlungen wie das bloe ffnen und Schlieen eines Fensters zum Kunstwerk (siehe Nth 1972; vgl. auch Abb. 88.17). Die durch solche Aktionen ins Bewutsein gerckte Ambiguitt zwischen dem sthetischen und dem Alltglichen, dem Sublimen (Parret 1988) und bloer Reklame oder sogar Abfall (Thompson 1979) hat nicht nur die Semiotik der Kunst zu einer Neubestimmung des sthetischen aus dem Phnomen der Verklrung des Gewhnlichen (Danto 1981) durch sthetische Wahrnehmung veranlat, sondern zugleich auch Spezifika der alltglichen Semiose verdeutlicht (vgl. Abb. 88.18). Weniger beabsichtigt als in der Kunst ist die Einsicht in die Konstruiertheit des Unterschieds zwischen dem Alltglichen und dem Nichtalltglichen in den Massenmedien. Die hier relevanten Ambiguitten zwischen den beiden Kategorien sind vielfltig. Eine von ihnen liegt darin, da der Medienkonsum
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Abb. 88.16: Test und Referendum als perfekte Simulationsformen: Die Antwort ist in der Frage enthalten. Hier das Beispiel eines Preisausschreibens aus einer Werbeanzeige in der Programmzeitschrift TV Spielfilm.
selbst aus der Kategorie des Nichtalltglichen zur Kategorie der Alltglichkeit bergewechselt ist (s. o. 3.2.), so da nun nicht mehr deutlich ist, ob der Konsum der Medien aus der Alltglichkeit heraus oder in die Alltglichkeit hinein fhrt. Eine andere relevante Ambiguitt besteht zwischen dem Alltglichen und dem Sensationellen, ber das die Medien berichten. Die Opposition zwischen diesen Kategorien wird in zwei Richtungen durchbrochen. Zum einen wird das eigentlich Sensationelle, wie Krieg, Mord oder Hungersnte, durch Wiederholung und Gewhnung zum Alltglichen: Nichts ist eben alltglicher als die Sensationsnachricht von gestern (s. o. 6.1.). Zum andern wird in der Praxis der Massenmedien das Alltgliche zum Sensationellen. Fr den Proze der Transformation des Alltglichen durch die Praxis der Berichterstattung gibt Lefebvre (1958 1987: 330 331) die folgende kritische Analyse:
Funk und Fernsehen dringen in den Alltag nicht nur auf Seiten des Empfngers ein. Sie suchen ihn an der Quelle: personalisierte Anekdote (an der Oberflche), vermischte Nachrichten, kleine Ereignisse aus Familie und Nachbarschaft. Ihre Grundlage ist das unausgesprochene Prinzip: Alles, d. h. jedes beliebige Geschehen kann interessant und sogar fesselnd werden, sofern es nur prsentiert, d. h. prsent gemacht wird. Die Kunst der Prsentation des Alltglichen, die es aus seinem Kontext lst und herausstreicht, es als ungewhnlich oder pittoresk einfrbt und mit Bedeutungen aufldt, hat einen hohen Grad an Perfektion erreicht. Dabei wird doch immer nur das Alltgliche prsentiert, auch wenn das Leben hoher oder glnzender Persnlichkeiten durch Vermittlung der Sprecher oder ,Moderatoren in Presse und Rundfunk auf solche Art ,prsentierbar gemacht wird []. Im uersten Fall
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Abb. 88.17: Alltgliche Praxis als sthetische Handlung: Events des Fluxus-Knstlers George Brecht (Quellen: H. Sohm (ed.), Happening & Fluxus, Katalog Klnischer Kunstverein 1970 und Charles Dreyfus, Happe ning & Fluxus, Paris: Galerie du Genie 1989: 34).
verlieren das Zeichen und die Bedeutungen [] jeden Sinn. An der uersten Grenze taucht der Schatten dessen auf, was wir den ,groen Pleonasmus nennen werden: [] das Alltgliche, das zu Protokoll genommen
wird, so wie es im Alltglichen sich darstellt, [] die stndige Wiederholung des immer Gleichen, [] die ,aktuellen Nachrichten, die doch nur immer das lngst Bekannte bringen.
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Abb. 88.18: Die Verklrung des Alltglichen: Geschirr und Speisereste als Kunst. Sogenanntes Fallenbild (Objekte) des Eat-Art-Knstlers Daniel Spoerri (1972). Quelle: Charles Dreyfus, Happening & Fluxus, Paris: Galerie du Genie 1989: 34.
8.
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Winfried Nth, Kassel (Deutschland)
XI. Geschichte der nichtabendlndischen Semiotik History of Non-Western Semiotics

89. Zeichenkonzeptionen im Alten Orient
1. Einleitung 2. Das sprachliche Zeichen 2.1. Schrift 2.2. Lexikographie, Semantik, Grammatik 3. Das wissenschaftliche Zeichen 3.1. Mathematik 3.2. Astronomie und Kalender 3.3. Medizin 4. Das religise Zeichen 4.1. Kultische und magische Praktiken 4.2. Mythos und tiologie 5. Das knstlerische Zeichen 5.1. Kunst und Literatur 5.2. Musikalische Praxis 6. Das historische Zeichen 6.1. Historiographie 6.2. Zukunftsdeutungen 7. Literatur (in Auswahl)
der zwei greren altorientalischen Bereiche, nmlich gypten und Mesopotamien, der Vorzug gegeben.
2.
Das sprachliche Zeichen
1.
Einleitung
In vorliegendem Artikel wird der Begriff Zeichenkonzeption im Sinne der expliziten Anerkennung des semiotischen Charakters (d. h. A interpretiert B als Zeichen fr C; vgl. Art. 2 5) eines altorientalischen Kulturphnomens und dessen Einbindung in einen empirischen oder wissenschaftlichen Rahmen, also im Sinne eines intrakulturellen Bewutseins interpretiert; denn die gleichzeitige Behandlung impliziter semantischer Beziehungen (vgl. die Diskussion in Eco 1983, 79 ff und in Art. 34), insbesondere unter Heranziehung interkultureller Erwgungen, wrde einer Gesamtkulturgeschichte der altorientalischen Welt gleichkommen. Im folgenden werde ich auf einige Bereiche altorientalischen Denkens bzw. Handelns hinweisen, in denen sich das Bewutsein einer Opposition zwischen Denotation und Konnotation(en) eines kulturellen Zeichens, zwischen dessen Grundbedeutung und dessen weiteren Interpretationsmglichkeiten manifestiert. Ganz im Sinne einer monumentalischen Historie der Semiotik (vgl. Trabant 1981, 41 ff) wurde hier der Bercksichtigung
2.1. Schrift Die zwei wichtigsten altorientalischen Schrift systeme (Gelb 1963, 60 205; Andre-Leicknam und Ziegler 1982), das hieroglyphische in gypten und das keilschriftliche in Mesopotamien, kristallisierten sich in derselben historischen Phase heraus, und zwar der der Herausbildung einer staatlich organisierten Hochkultur im Niltal bzw. in Sumer zwischen dem Ende des 4. und dem Beginn des 3. Jahrtausends v. Chr. Whrend jedoch das gyptische System ber seine ganze Geschichte hinweg am ikonischen Charakter der Schrift festhielt und sogar deren ikonisches Potential zu einem Mittel der Weltinterpretation ausbaute, schlug die Keilschrift sehr bald (um die Mitte des 3. Jahrtausends) den Weg der Loslsung des Schriftzeichens vom ursprnglichen piktographischen Gehalt und dessen Verselbstndigung als semantisch oder phonologisch markierten Symbols ein. Die gyptische Hieroglyphenschrift (Schenkel 1984, 713 ff) besteht aus einer zeitlich variierenden Zahl piktographischer Zeichen (ca. 1000 im Alten Reich, ca. 750 im klassischen System des 2. Jahrtausends, einige Tausend in ptolemischer und rmischer Zeit), von denen jedes ein Lebewesen oder einen Gegenstand reprsentiert. Prinzipiell bot dieses System zwei denotative und einen konnotativen Anwendungsbereich, wobei alle diese Bereiche in der Geschichte der gyptischen Schrift unterschiedliche Verwendung fanden. Denotativ lieen sich mit diesem System beide sprachlichen Artikulationsebenen ansprechen: zum einen konnte in der Verwendung des Zeichens das semantische Moment, d. h. die Beziehung zwischen dem hierogly-
1786
XI. Geschichte der nichtabendlndischen Semiotik
Abb. 89.2: bersichtskarte zu gypten.
phischen Zeichen und dessen ikonischem Gehalt (Semogramm) privilegiert werden, in welchem Fall das Zeichen die direkt dargestellte oder eine metonymische Entitt bezeichnete, zum anderen das phonologische Moment, d. h. die Beziehung zwischen dem hieroglyphischen Zeichen und der Lautstruktur der sprachlichen Bezeichnung des reprsentierten Objektes (Phonogramm), in welchem Fall sich das Zeichen (nach dem RebusPrinzip) auch fr gleichlautende Sequenzen eignete. Bei der Prioritt des semantischen Moments unterscheidet man den ideographischen, in dem semantische Bedeutung
und lautliche Gestalt des betreffenden Wortes kombiniert erscheinen, vom determinativischen Gebrauch des Zeichens, wenn es zur nheren Bestimmung des lexikalischen Bedeutungsfeldes dient; bei der Prioritt der zweiten Artikulationsebene gilt ein Zeichen als selbstndiges Phonogramm, wenn es eine neue Sequenz von einem, zwei oder drei Phonem(en), als phonetisches Komplement, wenn es bestimmte Phoneme eines vorangehenden (seltener: nachfolgenden) mehrkonsonantischen Phonogramms expliziert. Generell besteht ein klassisches gyptisches Wort entweder aus einem Ideogramm (mit oder ohne phonetische Komplemente) oder aus einer Folge von Phonogrammen, denen zur nheren Bedeutungsbestimmung bzw. zur Unterscheidung zwischen Homophonen in der Regel ein Determinativ folgt. Beispiel 1: das hieroglyphische Zeichen , Darstellung des Grundrisses eines Hauses. I. Als SEMOGRAMM: (a) ideographisch (PR Einheit) /prw/ Haus; (b) determinativisch (/c/ /t/ PR) /cwt/ Kammer. II. Als /Phonogramm/: (/pr/ /r/ gehen) /prj/ herausgehen. Die Kombinierbarkeit der Funktionen eines Zeichens legt die graphische Konvention (ab 2000 v. Chr.) fest. Beispiel 2: in der folgenden Transkription des auf Seite 1787 oben wiedergegebenen klassischen Satzes werden zu integrierende phonologische Werte in Klammern wiedergegeben, morphologische Suffixe durch einen Punkt vom Grundlexem getrennt, und zu ein und demselben Wort gehrige Elemente durch ein Plus-Zeichen aneinandergeknpft. 1 /d(d)/ 2/md(ww)/ 3/j/ 4/n/ 5/gb/ 6/b/ 7 8 11 GOTT /h/ 9/n/ 10/c/ /psd/ 12/t/ 13-14-15 16 GTTER /f/ dd mdw.w jn Gb hnc Psd.t.f 2 Worte 1zu rezitieren 3-4seitens 7(des Gottes) 5-6Geb 8-9-10mit 16seiner 13-14-15Gtter11 Neun-12heit. Konnotativ bot sich innerhalb dieses Systems die Mglichkeit, die bestehende Konvention durch zweierlei Eingriffe zu brechen: (a) durch eine Markierung des Zeichens als Widerspiegelung einer weltanschaulichen Einstellung zu dessen ikonischer bzw. symbolischer Bedeutung: etwa Voranstellung eines religis oder kniglich markierten Zeichens aus Ehrfurcht in positiver, apotropische Zeichenverstmmelung in negativer Richtung (vgl. van Peer 1994); (b) durch akrostische Reduktion des phonologischen Wertes eines Zeichens bzw. Verlagerung dessen primrer
1787
Funktion vom phonologischen auf den ikonisch-symbolischen Gehalt, wodurch neue sinnkonstitutive Assoziationen entstanden (Kryptographie). Von den Verfahren unter (a) wurde kontinuierlich, von denen unter (b) vornehmlich in ptolemischer und rmischer Zeit Gebrauch gemacht. In diesen konnotativen Mglichkeiten der Hieroglyphenschrift liegt auch der Grund, weshalb das Vorhandensein eines kompletten Satzes von 24 monokonsonantischen Zeichen (die mit Ausnahme des Phonems /l/ dem gyptischen Phoneminventar entsprachen) nie zur Entwicklung einer alphabetischen Schrift fhrte und diese erst im Koptischen in der Form der griechischen Schrift Eingang fand: so wie in anderen Bereichen (Glck 1987, 113 118) lt sich auch im Alten Orient eine enge Beziehung zwischen Schrift und herrschender religiser Weltanschauung feststellen. Der Entstehung der Keilschrift (Edzard 1976 80, 544 ff) liegen hnliche semiotische Prinzipien zugrunde, wobei aber ihre Entwicklung von zwei der Hieroglyphenschrift unbekannten Faktoren gekennzeichnet wurde: (a) die Adaptierung des ursprnglich sumerischen Systems fr die Notation anderer Sprachen, insbesondere des Akkadischen, und (b) die De-Ikonisierung des figrlichen Gehalts des Zeichens. Die schon in der altsumerischen Stufe belegte Mglichkeit einer primren Bercksichtigung der zweiten Artikulationsebene eines Zeichens erfuhr durch die Adaptierung des Systems fr die Notation des Akkadischen erweiterte Anwendung, wobei dann das keilschriftliche Zeichen folgende Funktionen erfllen konnte: (a) als Ideogramm des Sumerischen bzw. des Akkadischen, in welchem Fall das sumerische Logogramm auch in dessen akkadischer Entsprechung gelesen (und transkribiert) werden kann: z. B. das Zeichen AN, de-ikonisierte Darstellung eines Sternes: (spter ), sumerisch /anu/ (der Himmelsgott) Anu; metonymisch /anu/ der Himmel bzw. /din-
gir/ Gott; akkadisch /Samu/ der Himmel bzw. /ilu/ Gott; (b) als vorangestelltes Determinativ eines sumerischen bzw. akkadischen Wortes: DINGIRAMAR.UTU akkadisch /marduk/ (der Gott) Marduk; (c) als sumerisches bzw. akkadisches Phonogramm, das eine Silbe der jeweiligen Sprache notiert: /an/ bzw. /il/ etc. Der Zeichensatz betrgt in klassischer Zeit (je nach Textgattung) von 100 bis 600 Zeichen. Die syllabische Natur der phonologisch gebrauchten Keilschrift sowie deren De-Ikonisierung haben deren Anwendung fr die Notation anderer Sprachen (Eblaitisch, Elamisch etc.) begnstigt, wobei die extreme Reduzierung in Richtung auf den alphabetischen Gebrauch zur Entwicklung eines Zeichensatzes fhrt, der fr jedes konsonantische Phonem der Sprache nur ein (vokalisch unmarkiertes) Zeichen bietet: den ersten dieser Versuche stellt das ugaritische Syllabar dar (Mitte des 2. Jahrtausends), dessen Zeichen keilschriftfrmig sind, whrend die westsemitischen Alphabete des 1. Jahrtausends das Prinzip, nicht aber die uere Gestalt der Schriftzeichen weiterfhren, fr die sie sich eher am hieroglyphischen Zeichensatz orientieren. Die schriftliche Privilegierung des konsonantischen Inventars wurde durch die grammatische Struktur der semitischen Sprachen nahegelegt, die rein konsonantische lexikalische Wurzeln mit einer im Vergleich zum Indogermanischen sehr festen syntakti schen Typologie kombinieren (Andre-Leicknam und Ziegler 1982, 172 ff sowie Posner 1983, 315 ff). Zu anderen frhen Schriftsystemen vgl. Art. 32 4. und 7., Art. 37 3., Art. 61, Art. 90 3., Art. 92 1.3., Art. 93 2., Art. 94 5. und Art. 95 2. 2.2. Lexikographie, Semantik, Grammatik Weit verbreitet ist in der altorientalischen Welt die listenfrmige Aufzeichnung lexikalischer Kategorien. Ihnen liegt die abstrakte Auffassung der Welt als eines geordneten En-
1788 (Zeit) 3300 2800
2400
1800
700
Stern
Erde
Mann Schamdreieck Frau Frau Berge (fremde) Sklavin Vogel Fisch
Kuh
Gerste
Abb. 89.3: Beispiele diachronischer De-Ikonisierung keilschriftlicher Zeichen.
sembles zusammengehriger Nomina zugrunde, die den Inhalt der Schpfung bezeichnen. Das idealistische Prinzip, nach dem der Name eines Lebewesens bzw. eines Gegenstands berhaupt das Merkmal seiner Existenz darstellt (vgl. das Bedeutungsfeld von gyptisch mdt oder hebrisch dabar zwi schen Wort und Entitt), lt sich sowohl in gypten (vgl. die Schpfung der Gtter und der Menschen durch Herz und Wort des Schpfergottes in der memphitischen Theologie) als auch im vorderasiatischen Raum (man denke an Jahwes Auftrag an Adam, den Elementen der Schpfung einen Namen zu verleihen; Gen. 2,19) nachweisen. In gypten (Grapow und Westendorf 1970) bilden Onomastika mit Bezeichnungen fr Himmel und Gestirne, Gewsser, Personengruppen, Stdte, Vlker, Listen der Krperteile, geographische Listen gyptischer
Gaue und vom Knig besiegter Vlker sowie Gtterlisten in topographischen Unterweltsbchern den Hauptgegenstand lexikalischer Kategorisierung (vgl. Wiese 1994). Das Bewutsein der Rolle des sprachlichen Zeichens fr das Verstndnis ideationaler Verhltnisse entnimmt man der kulturellen Relevanz des metonymischen Wortspiels als Vehikel zur Erkennung semantischer Assoziationen bzw. zur Herausbildung einer Wissenschaft der Etymologie (Junge 1984, 263 268). Das Verfahren der bersetzung von einer lteren in eine jngere Sprachstufe wurde sowohl im rituellen als auch im literarischen Diskurs angewendet (Roccati 1986, 833 ff). Zur gyptischen Linguistik des Zeichens gehren auch Anstze einer strukturalen Trennung zwischen Zeichen und Bedeutung, wie sie etwa Kreuzworttexte religisen Inhalts zum Ausdruck bringen (Stewart 1971, 87 ff).
1789 Seit der ersten Hlfte des 2. Jahrtausends liegen gyptische mathematische Texte vor (Reinecke 1980, 1237 ff); schon im 3. Jahrtausend bezeugen jedoch die groen Bauten des Alten Reiches (etwa die Pyramiden) verfeinerte Rechentechniken. Das Rechensystem ist dezimal: jede der 100, , 106-Potenzen wird durch ein spezifisches Schriftzeichen wiedergegeben, wobei diese vom hchsten bis zum niedrigsten additiv aneinandergefgt werden: 100 101 102 103 104 105 106 1: senkrechter (ev. auch waagerechter) Strich t (wjw) 10: stehender (ev. auch waagerechter) Bgel (mdw) 100: Strick (s (n)t) 1000: Lotuspflanze (h,) (db )
In allen Keilschriftkulturen treten neben den lexikalischen Listen des beschriebenen Typs (Cavigneaux 1980 83) auch geordnete Listen von Verbalformen und Bilinguen auf (Krecher 1976 80), die Hilfsmittel zur Erlernung des Sumerischen sowie (von der altbabylonischen Zeit an) geordnete Listen grammatischer Formen boten. Somit kann man von einer mesopotamischen Linguistik des Wortes sprechen, zumal in jngeren Listen auch Erluterungen von Synonymen und Homonymen und Auflistungen gleichartiger Satzaussagen vorgenommen werden. Fr das Bewutsein sprachlicher Oppositionen spricht das Vorhandensein eines hymnischen Dialektes des Sumerischen namens eme-sal, dem mglicherweise eine weibliche Sprachvariante zugrunde lag (Thomsen 1984, 285 294). Auch in den anderen Keilschriftkulturen des 2. Jahrtausends (Hethiterreich, Ugarit) entwickeln sich drei- bzw. viersprachige Listen, mit denen lexikalische Klassen der Kultursprache Sumerisch sowie der Handelssprache Akkadisch auf der Basis lokaler Sprachen erlernt werden konnten. Das Bewutsein des alphabetischen Charakters des Schriftsystems sowie dessen konventionell festgesetzter Zeichenfolge vermitteln etwa ugaritische Tafeln mit der Sequenz des Alphabets (Andre-Leicknam und Ziegler 1982, 178) bzw. der Gebrauch alphabetisch geordneter akrostischer Verfahren in der biblischen Poetik (vgl. Psalm 25).
10 000: stehender Finger 100 000: Kaulquappe
(hfn) (hh )
1 000 000: sitzende Gottfigur
Beispiel: 142.357 Die Multiplikation erfolgt durch Anwendung des dyadischen Verfahrens bzw. durch Halbierung und Multiplikation mit 10, die Division durch Approximation des Dividenden mit dyadisch ermittelten Vielfachen oder mit Teilen des Divisors und Ausdruck des verbleibenden Restes in Bruchteilen des Divisors. Ein Merkstrich signalisiert die Kennziffern, deren Addition das Resultat der Multiplikation bzw. der Division ergibt. Beispiele: 14 1 \ 10 2 \ 4 Resultat: 80 80 800 160 320 1120 19 : 8 1 8 \ 2 16 4 \ 2 \ 1 Resultat: 2
3.
Das wissenschaftliche Zeichen
3.1. Mathematik Sowohl in gypten als auch in Mesopotamien ist eine Orientierung eines aus positiven rationalen Zahlen (d. h. natrlichen Zahlen von der 1 an sowie absteigenden Potenzen) bestehenden rechentechnischen Inventars an der Lsung praktischer, insbesondere geometrischer Aufgaben eher als an der Formulierung theoretischer Gesetze festzustellen (Neugebauer 1957). Noch unbekannt sind im Alten Orient die negativen Zahlen sowie die Null, die zum ersten Mal in Ptolemus Almagest (2. Jh. n. Chr.) zur Darstellung der fehlenden Angabe von Minuten und Sekunden in der Winkelmessung (o, mglicherweise als Abkrzung des Wortes oyden nichts) gebraucht, aber erst in der indischen (um 500 n. Chr.) und dann in der arabischen Arithmetik in das Notationssystem integriert wird (vgl. Art. 51 2. sowie Art. 90 17. und Art. 92 5.2.).
Im Bereich rationaler Zahlen ist auerdem die Bruchrechnung bekannt, wobei 1n-Stammbrche und die Komplementbrche 23 und 34 ber ein eigenes Schriftzeichen verfgen. Entwickelt war auch die Vertafelung in Tabellen mit auswendig zu lernenden kanonischen Werten. Zu den mathematischen Kenntnissen (Arithmetik und Geometrie lassen sich im Alten Orient nicht ohne weiteres auseinan-
1790 derhalten) gehrten der pythagoreische Lehrsatz, die pythagoreischen Zahlen, der Proportionskanon der Raum- und Flchenaufteilung in der Kunst (vgl. 5.1.), die Bestimmung des Flcheninhalts von Kreis, Rechtund Dreieck sowie des Volumens verschiedener Krper (z. B. der Pyramide und des Pyramidenstumpfes). Der Aufgabenbereich geschriebener Praxis deckte textlose bungen, Flchenberechnungen und Erfassung von Abgaben und Verpflegungsrationen sowie Berechnungen im Bauwesen oder Schiffbau. Ein Unikum bildet eine Landkarte mit Darstellung und Erluterungstext des Weges zu einem Goldminenbezirk (Gundlach 1980). Anders als in gypten basiert die mathematische Konzeption des Zweistromlands (von Soden 1985, 157 161) auf einem komplexen Dezimal- und Sexagesimalsystem, wobei nur zwei Schriftzeichen zum Ausdruck der Zahlenangaben gebraucht wurden, das eine (ein Keil: ) fr die 600, , 60n-Potenzen, das andere (ein Winkelhaken: ) fr die 101, , 10n-Potenzen. Der numerische Wert ergibt sich aus dem Positionssystem; Zeichen werden additiv, und zwar der Keil bis 9mal (9 600, , 9 60n), der Winkel bis 5mal 1 (5 10 , , 5 10n), aneinandergefgt; demselben Prinzip folgen auch die absteigenden Potenzen von 60 (1601, , 160n). Beispiel: *4 Winkel, 4 Keil, 2 Winkel, 6 Keil+ 44(601) 26(600) 2.666, oder aber auch 44(600) 26(60 1) 44 2660. Auf dem sexagesimalen Positionssystem (ohne die Null) beruhen alle babylonischen Mae und generell die Entwicklung einer Praxis der systematischen Anwendung des Positionsprinzips. So konnte eine unbegrenzte Vermehrung von Multiplikationstabellen durch den Gebrauch von sexagesimalen Reziprokentabellen vermieden werden, die Multiplikation und Division vereinfachten und vielseitig verwendbar waren (Neugebauer 1957, 29 48): 2 3 4 5 6 8 9 10 12 15 30 20 15 12 10 7,30 6,40 6 5 4 16 18 20 24 25 27 30 32 36 40 3,45 3,20 3 2,30 2,24 2,13,20 2 1,52,30 1,40 1,30 45 48 50 54 1 1,4 1,12 1,15 1,20 1,21 1,20 1,15 1,12 1,6,40 1 56,15 50 48 45 44,26,40
Zum theoretischen Instrumentarium der mesopotamischen Mathematik gehrt eine Algebra mit Gleichungen hheren Grades, whrend die Geometrie primr auf die Lsung praktischer Verwaltungsprobleme wie Bauwesen oder Feldervermessungen angelegt war. Zur altgriechischen Mathematik vgl. Art. 41 2. und 3. 3.2. Astronomie und Kalender Semiotische Verfahren altgyptischer Astronomie (Leitz 1991) lassen sich am besten am Proze der Fixierung eines Sonnenkalenders von 365 Tagen konstatieren (12 Monate 30 Tage 5 Epagomenen, d. h. konventionell festgelegte Schalttage), der der gesamten julianischen bzw. gregorianischen Entwicklung zugrunde liegt. Dabei lt sich ein idealisierter brgerlicher Kalender, der insbesondere fr den religisen Bereich mageblich war (etwa fr die Bestimmung regelmiger Festdaten), einem tatschlichen brgerlichen Kalender gegenberstellen, der das Zivilleben bestimmte und genauso wie der idealisierte Kalender 365 Tage umfate, jedes Jahr aber um ungefhr 6 Stunden vom astronomischen Jahr abwich. Die Festlegung des brgerlichen Sonnenkalenders wurde von der Koinzidenz zweier Phnomene gekennzeichnet: Dies waren (1) der sogenannte heliakische Frhaufgang des Sirius, des hellsten Himmelssternes, d. h. seine erneute Sichtbarkeit in der Zeit kurz vor dem Sonnenaufgang nach einer Periode 70tgiger Unsichtbarkeit, und (2) der Beginn der jhrlichen Nilberschwemmung. So ist der Zivilkalender in drei landwirtschaftliche Jahreszeiten (berschwemmung, Aussaat, Hitze) mit je 4 Monaten gegliedert, wobei der Jahresanfang durch das Gebren der Sonne durch Sirius markiert ist. Der Fixierung dieses Kalenders um 2770 v. Chr. (dem frhesten Datum, in dem whrend der geschichtlichen Zeit idealisierter und tatschlicher Kalender zusammenfielen) drfte schon das Prinzip eines 365tgigen Jahres in gypten durch die astronomische Beobachtung der Kulmination des Sirius um Mitternacht vorausgegangen sein: die mythologische Festlegung der Unsichtbarkeitsperiode des Sterns auf 70 Tage lt dafr das Jahr 3323/3322 in Frage kommen. Neben dem Sonnenkalender blieb, insbesondere im Bereich des Tempeldienstes, auch ein Mondkalender in Gebrauch. Die mesopotamische Zeitmessung (Neugebauer 1957, 80 144) basierte hingegen auf einem Mondkalender von 12 Monaten (bzw.
1791 men Charakters des einschlgigen Wissens ist die medizinische Praxis in beiden Kulturrumen in den jeweiligen mythologisch-rituellen Hintergrund eingebunden, so da oft die wissenschaftliche Untersuchung vom geeigneten Zauberspruch begleitet wird. Zur altgriechischen und altindischen Medizin vgl. Art. 45 bzw. Art. 92 5.3. Siehe auch Art. 90 16. zur islamischen Medizin.
13 im Schaltjahr), der auch in den palstinensischen Kulturraum aufgenommen wurde. Die Ansetzung des Schaltmonats erfolgte durch Regierungsbeschlu und blieb bis ins 1. Jahrtausend durch den Versuch einer Abstimmung zwischen den astronomisch-meteorologischen Phnomenen (wie heliakischen Aufgngen von Fixsternen bzw. periodischer Wiederkehr der Jahreszeiten) und dem Wunsch nach festgelegtem Jahresanfang (ungefhr beim Frhlingsquinoktium) nur empirisch geregelt. Erst seit der Mitte des 1. Jahrtausends lt sich in Babylonien eine regelmige Folge 19jhriger Zyklen rekonstruieren, in deren 235 Mondmonaten die Abweichung von der entsprechenden Sequenz astronomischer Jahre faktisch neutralisiert wird (von Soden 1985, 161 164). So geht auch die astronomische Tradition des Zweistromlandes und deren Rezeption in der antiken Welt primr auf Erkenntnisse neuassyrischer bzw. chaldischer Zeit zurck, insbesondere: tabellarische Ephemeriden von Sternen, Planeten und Mond, mathematische Einteilung der Ekliptik in 12 Sektoren von 30, Feststellung von Eklipsen. Aus dem babylonischen ist auch der noch heute gebrauchte israelitische (und jdische) Kalender hervorgegangen (de Vaux 1964, 286 313), wobei der Jahresanfang in biblischer Zeit im Frhjahr (Monat Nsan) angesetzt, in jdischer Zeit auf den Herbst (Monat Tisr) verschoben wurde. Gegen den Mondkalender und fr die Einfhrung eines gyptisch inspirierten Kalenders mit fixen Festdaten setzte sich die apokalyptische Bewegung ein, was auf die Relevanz der Opposition zwischen mesopotamischem und gyptischem Gedankengut fr die kleineren altorientalischen Kulturen hinweist (Loprieno 1986). Vgl. zu Parallelen im keltischen Kalender Art. 36 9.2., im altamerikanischen Kalender Art. 99 4. 3.3. Medizin Fr die medizinische Praxis standen in gypten (Grapow und Westendorf 1970, 212 219) sowie in Mesopotamien (von Soden 1985, 154 157) eine Reihe diagnostisch-prognostischer Texte ber empirische Einzelflle zur Verfgung, in denen die Beobachtung eines pathologischen Zustands und die Heilungsaussicht oder das passende Heilungsmittel in einem Protasis-Apodosis-Verhltnis stehen: Wenn sich bei der Untersuchung der Mangel X feststellen lt, dann soll das Mittel Y eingesetzt werden. Trotz des autono-
4.
Das religise Zeichen
4.1. Kultische und magische Praktiken Im Alten Orient sind im Kult verankertes Ritual und mit der magischen Praxis einhergehende Beschwrungen Hauptbestandteil religisen Lebens, wobei in gypten keine als Alternative zur offiziellen Religion aufgefate Magie, sondern eine ffentliche Sphre religiser Handlungen auf der einen Seite und deren Reduzierung auf den individuellen Anwendungsbereich auf der anderen identifiziert werden (Gutekunst 1986, 1319 ff), whrend in Mesopotamien eine Opposition zwischen weier und schwarzer Magie vorhanden ist, was zur Entwicklung des Topos chaldischer Magie in der klassischen Antike beigetragen haben drfte (Bottero 1988, 70 ff). Altgyptische Rituale betreffen primr die Sphre des Knigtums, des Tempels und des Totenkultes. Interessant ist dabei die Widerspiegelung des semiotischen Bewutseins von Ritualen in der Deutung von deren Geheimnissen: es handelt sich teils um deren bersetzung in eine neuere Sprachform, teils um die Erklrung von deren symbolischem Gehalt (Schott 1954, 38 53). In der magischen Praxis aktualisiert der Zauberer in einem Zauberspruch den passenden mythischen Hintergrund, wobei die berwindung des bestehenden Mangelzustandes durch die Einbindung der lebenden Aktanten in die Gtterwelt bewirkt wird. Relevant sind fr den mesopotamischen Bereich neben den Ritualen zum tglichen Lebensunterhalt des Gottes die mglicherweise anllich des Neujahrsfestes stattfindenden Knigs- und Gtterrituale wie der ` hieros gamos zwischen dem Knig und der priesterlichen Vertreterin der Gttin Inanna, der der bertragung gttlicher Legitimation auf den Knig diente, oder die Gtterreisen ihrer Statuen zu den Heiligtmern ihrer Vter, in denen alte Kultbeziehungen symbolisch erneuert wurden (fr Beispiele in ber-
1792 setzung siehe Rmer 1987 und Farber 1987). Im mesopotamischen, insbesondere aber im hethitischen Kulturraum wurden Identifikations- und Substitutionsriten praktiziert (Haas 1988, 246 ff), etwa das Ersatzknigsritual der Inthronisierung eines spter zu ttenden ephemeren Ersatzknigs, an dem sich die vom negativen Mondfinsternis-Omen vorhergesagte Gefhrdung anstelle des eigentlichen Knigs auswirken sollte, oder das Sndenbockritual der Vertreibung eines Tieres, auf das durch Handauflegen das Unheil eines Menschen bertragen und damit von ihm entfernt werden sollte (vgl. die bersetzten Texte in Kmmel 1987). Von den Ritualen und Beschwrungen hebt sich die altorientalische Hymnik und Gebetspraxis dadurch ab, da hier die (auch zu literarischer Form entwickelte) individuelle Gottesnhe zum Ausdruck kommt (Assmann 1984, 258 268). Whrend in gypten die Gebetsgestik relativ einheitlich bleibt (ausgestreckte Arme mit geffneten Hnden im Huldigungsgestus), ist in Mesopotamien eine differenzierte typologische Evolution zu beobachten (Falkner 1957 71). Zur Religion im keltischen, germanischen und slavischen Altertum vgl. Art. 36 6. bzw. Art. 37 5. bzw. Art. 38 2.; zur Religion der griechischen und rmischen Antike vgl. Art. 47 und 60; zu den religisen Vorstellungen im Judentum vgl. Art. 61, im Islam Art. 90 2., im Hinduismus Art. 92 1. und im Buddhismus Art. 93 4.4. sowie Art. 95 3. 4.2. Mythos und tiologie Wird in der Ritual- und Kultpraxis die metaphorische Seite religisen Lebens angesprochen, so manifestiert sich im Mythos dessen metonymischer Aspekt: hier wird die Gottesebene jenseits der Grenzen von Raum und Zeit in einer zeitlosen Gegenwart (Assmann 1984, 135 ff) begriffen. Besonders entwickelt war im Alten Orient das tiologische Verfahren, d. h. der Versuch einer Semiotik des Ursprungs einer religisen Erscheinung. Generell gilt, da die Kulturen mit polytheistischer Grundeinstellung zum Religisen (etwa Mesopotamien oder Kleinasien) einen gnstigeren Rahmen fr die Entwicklung narrativer Gttergeschichten bieten als die religisen Traditionen (insbesondere gyptens und Israels), die monotheistische Anstze ausgebaut haben. So werden in letzteren Kulturen mythische Erzhlungen in die Theologie des alleinigen Gottes eingebettet: man denke etwa an die Einbindung des Sndenfalls, des
Sintflutmythos oder der israelitischen Grndungsmythen (des Auszugs aus gypten, der Eroberung des Gelobten Landes) in die Jahwe-Theologie (vgl. Art. 61). In gypten lassen sich folgende Bereiche mythologischer Narrativik identifizieren (Assmann 1984, 135 177): (a) kosmogonische Mythen, etwa die Vorstellung eines aus dem Urwasser als Urhgel selbstgeschaffenen Schpfergottes, der durch Masturbation vier weitere Gtterpaare (die Grundelemente der Welt und die mythologischen Urgtter gyptens) zeugt; ferner der Mythenkreis um die Achtheit von vier Gtterpaaren, die die Urelemente als Manifestation eines Urzustands vor der Schpfung reprsentieren; die Schpfung durch das Wort, der zufolge der Schpfergott durch Gedanken und Wort performativ Gtter und Welt erschafft; (b) kosmographische Mythen, insbesondere der aus einer Einheit von Text und Bild bestehende Mythos von der Himmelskuh, d. h. die erzhlerische und bildliche Darstellung der kuhgestaltigen Himmelsgttin sowie deren kosmologischer Begleiterscheinungen (Sonnenbarken, Luftgott etc.); (c) der ebenfalls aus Texten und Bildern bestehende Mythos der Zeugung des Sohnes, in dem der ` Thronfolger durch den hieros gamos der Knigin mit dem dynastischen Gott gezeugt wird; (d) der Osiris-Mythos, in dem die durch den Tod des ersten Knigs Osiris entstandene Mangelsituation durch die Postmortem-Zeugung und Geburt des Sohnes Horus von seiner Frau Isis beseitigt wird, dem Seth, der Bruder und Mrder des Osiris, im Kampf um die Machtbernahme unterliegt; (e) Kultmythen lokaler Kulte. gyptische mythologische Aussagen werden oft, insbesondere in Texten funerren oder kultischen Inhalts, von tiologien begleitet, die sich jeder der drei semiotischen Beziehungen zwischen Zeichen und Bezeichnetem bedienen, nmlich der symbolischen (z. B. bei der Ausdeutung von gestern als Zeit des Totengottes Osiris und von morgen als Zeit des Sonnengottes Re in der auf die Theologie des Sonnenlaufs bezogenen Glosse zur Aussage in den Sargtexten: Mir gehrt gestern, ich kenne morgen), der metonymischen (z. B. bei der Schpfung des Menschen rmt aus den Trnen rmjt der Gtter) und der ikonischen (z. B. bei der Entstehung des Namens Groer Gott, Herr des Himmels fr den Falken Horus, der im Horus-Mythos von Edfu als groe Flgelsonne zum Horizont fliegt).
1793 Resultat der Reduktion auersprachlicher Assoziationen auf innersprachliche Nomina, so stellt die altorientalische Kunst deren kanonisch festgelegtes Wahrnehmungsvehikel dar. Exemplarisch sei hier gypten behandelt. Dort wird der Unterschied zwischen Sakral- und Profanarchitektur im Baumaterial durch die Opposition zwischen Steinen fr erstere und Lehmziegeln fr letztere uerlich markiert. Dies hat die klassische und moderne, gyptologisch jedoch zu revidierende Rezeption gyptens als jenseitsorientierter Kultur entschieden geprgt. Im gyptischen Tempel (Assmann 1984, 35 50) verdichten sich die Dimensionen des religisen Lebens: er ist zum einen die Darstellung der Schpfung (vgl. die mit Sternen dekorierte Decke als Ikon des Kosmos), zum zweiten die symbolische Darstellung gyptens als Gottes eigenen Landes (vgl. die Papyrusbzw. Lotussulen als Darstellung der Landesgrenzen), zum dritten das kultische Haus des Gottes, der die Sancta sanctorum bewohnt (zur abgewandelten Fortsetzung dieser Traditionen im altgriechischen Tempelbau vgl. Art. 47 2.1.). So ist auch die Pyramide funktionell das Knigsgrab des Alten Reiches, dem aber eine mindestens zweifache Symbolik anhaftet: ihre Hhe reprsentiert die Nord-Sd-Achse, die Erde und Himmel verbindet (vgl. auch die Ziqqurat in Mesopotamien bzw. den Mythos des Turmbaus zu Babel in Gen. 11,1 9), ihre Form geometrisiert den Urhgel, der das erste Mal der Schpfung wiederholt. Dabei bot der immer aufrechterhaltene monumentale Charakter der gyptischen Hieroglyphen die Mglichkeit einer Einbindung der Schrift und des narrativen Diskurses in das knstlerische Monument (Tefnin 1984). In der bildenden Kunst (James 1980), die schon seit ihren Anfngen einen strengen Proportionskanon entwickelte (vgl. Abb. 89.4), spiegeln sich sowohl gesellschaftliche Kohsion bzw. Unterschiede (vgl. die Gre der Knigsfigur im Vergleich mit der der Knigin oder der Knigskinder in der Plastik, die stereotype Darstellung der Arbeiter in der Grabdekoration) als auch zeichenorientierte Lektren der Wirklichkeit wider vgl. die fr die gyptische Kunst typische Alternanz zwischen Seiten- und Frontalansicht in der Darstellung des Menschen (Davis 1984). In der Literatur lassen sich topische, auf die Literarisierung sozialen Wissens angelegte Texte (etwa die Weisheitsliteratur), von mimetischen, an
Fr das Zweistromland (von Soden 1985, 199 211) lt sich, wie schon betont, ein hherer Anteil an literarischen Mythen feststel len, deren Prototyp, nmlich das GilgamesEpos, den semiotischen Unterschied zwischen Naturzustand und Kultur hnlich wie die biblische Paradiesgeschichte durch das Eingreifen des Sexuellen kennzeichnet (siehe die Figur des Enkidu). Semiotisch markiert ist auch die Grenze zwischen Vor- und Urzeit, die durch die Erschaffung des Menschen aus Lehm und Blut des Gottes gekennzeichnet ist, sowie die Grenze zwischen Urzeit und menschlicher Geschichte, die in der Sintflut besteht. Den Sintflutmy thos findet man auch im Atrahasis-Mythos, der die dazugehrigen tiologien, nmlich die Begrndung der Weltordnung und der kultischen Institutionen (Opfer, Priestertum), expliziert. Dieselbe Beziehung zwischen atemporaler mythischer Erzhlung und historischem institutionellen Moment findet man in der Hllenfahrt der Istar und insbeson dere im wichtigsten Schpfungsmythos Enuma elis, durch den die berlegenheit der dynastischen Gtter Marduk (in Babylonien) bzw. Assur (in der assyrischen Variante) von der Erzhlung des Gtterkampfes im Schpfungsepos abgeleitet wird. Dem Ritual des ` hieros gamos (vgl. 4.1.) stehen sumerische Mythen gegenber, die die Schpfung als Frucht einer kosmischen Hochzeit von Himmel und Erde darstellen. Ebenfalls sumerisch sind verschiedene tiologische Mythen, die die Ordnung der Welt bzw. die Einfhrung verschiedener Kulturelemente in gtterweltliche Konstellationen einbinden. Reich an mythologischem Material ist auch die westsemitische Literatur des 2. Jahrtausends, deren ideationale Ikone vielfach auch im Alten Testament (freilich in eine neue Theologie eingebettet) rezipiert wurden. Vgl. auch die kosmogonischen Vorstellungen Altamerikas (Art. 99 6.).
5.
Das knstlerische Zeichen
5.1. Kunst und Literatur Wie Kunst im engeren Sinne, d. h. auf der Anerkennung des fiktionalen Charakters des knstlerischen Objekts basierend, von epiphanischer Darstellung des Gttlichen bzw. des Kniglichen im Alten Orient zu trennen ist, lt sich auf der Basis expliziter Aussagen nicht feststellen: Ist die (meist lexikographisch aufgefate) sprachliche Sequenz ein
1794
Abb. 89.4: Zwei stehende Figuren mit ihrem ursprnglichen Proportionsraster (aus Iversen 1975, 29).
1795 Typs Sonne : Mond 2 : 3 ( die Quinte), Venus : Sonne 3 : 4 ( die Quarte) oder Venus : Mond 1 : 2 ( die Oktave) entstehen konnten, ist in den kosmologischen Bezgen mesopotamischer Musik die Herkunft der klassischen Lehre einer Harmonie der Sphren zu sehen. Auerdem sind der Gebrauch von 7 bzw. 8 Modi sowie die genaue Gliederung der Saitenordnung im Rahmen eines heptatonischen Systems (vgl. die sieben im Altertum bekannten Planeten) durch keilschriftliche Texte philologisch dokumentiert (Stauder 1970, 220 239). Ein ausgebautes Notenzeichensystem mit ungefhr 27 Neumen stellen im semitischen Bereich die sogenannten Akzente des Alten Testaments dar (taamm Sinnzeichen; vgl. Kahle 1922, 136 162); allerdings ist ihre Entstehung erst in masoretische Zeit, d. h. in die zweite Hlfte des 1. Jahrtausends n. Chr. zu datieren. Sie dienen der Bestimmung des Tonvokals, primr aber der kantillierenden Rezitation des heiligen Textes und bezeichnen den musikalischen Ton, mit dem jede akzentuelle Einheit (grundstzlich ein Wort) vorgelesen wird, wobei sie graphisch der betreffenden Tonsilbe angeschlossen sind. Sie bilden ein einheitliches System von Tonoppositionen, deren musikalische Realisierung im Laufe der jdischen Geschichte sowohl diachronischer als auch diatopischer Variation unterworfen war. Zu den Konzeptionen der Musik in anderen Kulturen vgl. Art. 43 1.: griechische und rmische Antike, Art. 92 4.4.: Indien, Art. 93 10.1.: China, Art. 95 4.3.: Japan und Art. 96 7.: Indonesien.
der Hervorhebung eigener Leistung orientierten Erzhlungen unterscheiden (Loprieno 1988, 10 ff). 5.2. Musikalische Praxis Eine schriftliche Fixierung musikalischer Praxis durch Notenschrift ist weder in gypten noch im mesopotamischen Raum belegt. Fr gypten lt jedoch die Genauigkeit figurativer Grabdarstellungen eine partielle Rekonstruktion der kulturellen Funktion von Musik und Gesang sowie der technischen Verfahren der Musizierpraxis zu: so kann man zum Beispiel an der abgebildeten Spielhaltung der Musiker bzw. an der Gestik der Cheironomen den isolierten Klang und den polyphonen Zusammenhang einer Musikszene rekonstruieren, wobei (a) eine Opposition zwischen dem anfnglichen Grundton und dem eine Quinte hher liegenden Rezitationston bildlich dargestellt wurde und in Skalen mit halben und ganzen Tnen bzw. Intervallgren gegliedert war und (b) die sprachliche Wiederholung bestimmter Einkonsonantenzeichen (etwa jjjj oder hhhh) als Wiedergabe des Klang- oder Gesangsrhythmus aufgefat werden kann (Hickmann 1982, 524 526). Die situationsbezogene Konnotation der Musik entnimmt man dem Verbot ihrer Anwendung bei bestimmten Ritualen und in Tempeln, die dem Kult des Totengottes Osiris dienten (Hickmann 1982, 230 243). Im mesopotamischen Kulturbereich (Stauder 1970, 233 239; Duchesne-Guillemin 1984) diente hingegen die musikalische Praxis primr der Begleitung kultischer Vorgnge. Der Zusammenhang, den man zwischen den sexagesimalen Zahlenverhltnissen (vgl. 3.1.) und bestimmten musikalischen Intervallen erkannte, wurde auf die Teilwerte der Saiten von Musikinstrumenten bertragen: so war dem groen Himmelsgott An die Vollzahl 60 ( die volle Saitenlnge), dem Gott Enlil die Zahl 50 ( 56 der Saitenlnge), dem Gott Ea 40 ( 23), dem Mondgott Sin 30 ( 12), dem Sonnengott Schamasch 20 ( 13), der Venusgttin Inanna-Istar 15 ( 14 der Saitenlnge) zugeordnet. Auf diese Weise konnte ein Tonumfang von 212 Oktaven bei einem Aufbau in Oktaven, Quinten bzw. Quarten und der untersten kleinen Terz erreicht werden. Da auf der einen Seite Oktaven, Quinten und Quarten bekanntlich die harmonischsten Intervalle darstellen und auf der anderen erst durch die Einbindung der Musik in die Kosmologie Proportionen des
6.
Das historische Zeichen
6.1. Historiographie Es lassen sich im Alten Orient drei Geschichtsauffassungen identifizieren, von denen jede eine bestimmte Auswirkung auf die jeweilige Historiographie gehabt hat: die gyptische Geschichte als Fest, die mesopotamische Geschichte als Rhythmus, die israelitische Geschichte als Verheiung. In der unterschiedlichen Konzeption der Rolle des Menschen in der Geschichte liegt wahrscheinlich auch der Grund fr den hheren Umfang praxisorientierter (siehe die Einsetzung des Ordals, das Talionsprinzip) Rechtsbcher in Mesopotamien (ab 2000 v. Chr.; vgl. von Soden 1985, 125 137), denen in gypten nur Dokumente einzelner Gesetze, Dekrete und Gerichtsverhandlungen gegenberstehen (Allam 1984, 182 187).
1796 In der Formel Geschichte als Fest (Hornung 1966) kristallisiert sich das gyptische Verstndnis von Geschichte als stndiger Besttigung eines ersten Males bzw. als Wiederholung der Neueinsetzung der Maat (der Weltordnung als des sozialen Zusammenhalts gyptischer Institutionen; vgl. Assmann 1990) an die Stelle der Izfet (deren Gegenteil) seitens des Knigs: als Reprsentant des Gottes Horus, der die ewige Mangelsituation des Todes des Osiris, d. h. der weiblichen dt-Ewigkeit beseitigt und durch seine Thronbesteigung den ersten geschichtlichen Akt bis in die mnnliche nhh-Ewigkeit vollzieht, ist er der alleinige Handelnde der Geschichte, whrend der Mensch auerhalb ihrer bleibt. So tritt auch die eher ritualistisch orientierte Annalistik gegenber der schriftlichen oder bildlichen Darstellung vergangener Besttigungen des Ideologumenons deutlich in den Hintergrund. So sind auch jene mythischen Erzhlungen nicht vorhanden, in denen sich der historisch-kulturelle Fortschritt an einer menschlichen Heldenfigur ankristal lisiert (Enkidu im Gilgames-Epos, Atrahasis, Utnapistim bzw. Noah in den Sintflut-My then etc.). So enden chaotische Ereignisse der Geschichte (wie Knigsmord oder soziale Unruhen) bzw. individuelle Lebensgeschichten (aufgezeichnet in Biographien) in der literarischen Fiktionalisierung (z. B. Sinuhe, Weisheitstexte) (Wildung 1977). Anders in der mesopotamischen Welt (Speiser 1957 71): hier bezeugen ausfhrliche Knigslisten, Chroniken sowie Annalen und Jahreseponymen ein ausgeprgteres Interesse an der Vergangenheit, deren Kenntnis sich auf die Entscheidungen der Gegenwart unmittelbar, und zwar durch die korrekte Interpretation des Willens der Gtter (siehe die Relevanz von Omina) niederschlagen kann; dem theokratisch bestimmten Geschichtsablauf ist der sterbliche Herrscher genauso unterzogen wie die Menschen, fr die er vor den Gttern Verantwortung trgt. Die Geschichte stellt sich als rhythmische Sequenz positiv bzw. negativ markierter Ereignisse dar. Eine rhythmische Geschichtsauffassung liegt auch der biblischen Historiographie zugrunde (Loprieno 1986, 215 217; 222 223), wobei hier aber Jahwes Geschichtsplan vorgegeben ist und in der Heilsgeschichte des Volkes Israel besteht; Ereignisse und Figuren der Vergangenheit werden deshalb in der sogenannten deuteronomistischen Geschichtsschreibung (Josua, Knige, Chronik)
an ihrer positiv bzw. negativ geladenen Mitwirkung bei diesem festgelegten geschichtlichen Programm gemessen. Hingegen orientieren sich unter diesem Aspekt apokalyptische Bewegungen am gyptischen Modell eines geschichtlichen Ablaufs, an dem der Mensch keinen direkten Anteil hat, sondern dessen endgltigem Ziel er sich fgen mu. Zur Historiographie in anderen Kulturen vgl. u. a. Art. 60 3., Art. 90 9., Art. 92 4. und Art. 93 7. 6.2. Zukunftsdeutungen Die Zukunftsschau stellt in den altorientalischen Kulturen den Bereich dar, in dem Anstze einer Wissenschaft des Zeichens im engeren Sinne zum Vorschein treten (Manetti 1987, 9 26): in Prophetien, Traumdeutungen, Orakeln, Eingeweide- und Leberschau, Omina sowie astronomischen und hemerologischen Beobachtungen lassen sich in gypten und Vorderasien explizite semantische Beziehungen des Typs A interpretiert B als Zeichen fr C (vgl. Art. 2 5) erkennen, in denen das Verfahren der Medizin auf andere Bereiche menschlichen Wissens bertragen wird. Neben der Literarisierung vergangener Ereignisse als Prophezeiung ex eventu und dem sich durch die Bewegungen des Kultbildes manifestierenden Orakel des Gottes als Moment privater und politischer Entschei dungsfindung (Kakosy 1982) exemplifizieren in gypten Traumdeutung (Vernus 1986) und Tagewhlerei (Brunner-Traut 1986; Leitz 1994) am besten dieses semiotische Verfahren: einem Traum bzw. einem Tag wird ein besonderes Prdikat (gut/schlecht bzw. gnstig/ungnstig) verliehen, das von der Ikonik des Traumes bzw. dem mythischen Przedenzfall des betreffenden Tages im idealisierten Kalender abhngt. Beispiel: 1. Monat der Aussaat, Tag 14: Ungnstig, ungnstig, ungnstig: Weinen der Isis und Nephthys. An diesem Tage trauerten sie um Osiris in Busiris, zur Erinnerung an die Zeit, da er noch gesehen wurde. Du sollst an diesem Tag weder Gesang noch Musik hren. Dabei ist zu bercksichtigen, da in der gyptischen Traumdeutung, die gegen Ende des 2. Jahrtausends und spter in demotischer Zeit eine schriftliche Fixierung erfahren hatte, die Rolle der individuellen psychologischen Veranlagung bei der Konstitution der Trume durch eine Einteilung der Menschen in Horus- vs. Seth-Gefolgsleute schon hervorgehoben erscheint; auerdem lt sich in der Vielfalt gebotener Erklrungen Peirces tri-
1797 nicht sichtbar ist, im Lande Elam dito. Wenn das Feld im Monat Nsan heliakisch auf geht, aber der westliche Stern nicht sichtbar ist, im Lande Ammun dito; wobei die vier genannten Lnder die vier geographischen Bezge des betreffenden Kulturraums darstellen. Nach hnlichem Muster verfahren auch die mesopotamische Traumdeutung und die literarische Ex-eventu-Prophezeiung (Hecker 1986, 56 82). In der Bibel erfolgt die Omen- und Traumdeutung nach hnlichen Mustern: vgl. Joseph und dessen spteren Nachahmer Daniel, etwa dessen metonymische Deutung der geheimnisvollen Schrift (Dan. 5,1 6,1), wobei die Anlehnung an gyptens Kulturgut jdische apokalyptische Literatur generell kennzeichnet (vgl. Loprieno 1986). Die klassische prophetische Tradition schliet sich indes an die mesopotamische Prophezeiung an (Weippert, Seybold und Weippert 1985). Weitere Ausfhrungen zur Zukunftsdeutung in den verschiedenen Kulturen finden sich in Art. 36 6. (Kelten), Art. 37 5. (Germanen), Art. 46 5.5. und 7. sowie Art. 47 6. (Griechen und Rmer), Art. 61 (Judentum), Art. 90 14. (Islam), Art. 93 5.3. (China), Art. 99 8. (Altamerika) sowie in Art. 160.
chotomische Beziehung des Zeichens zum Bezeichneten aufdecken: (a) das ikonische Deutungsverfahren schliet an die Figur des Traumes, um sie gegebenenfalls e contrario auszulegen; (b) die metonymische Interpretation geht meistens von der lautlichen Gestalt eines Haupterlebnisses im Traum aus, wobei der betreffende Terminus den Schlssel zur Auslegung bildet; (c) im symbolischen Deutungsverfahren stellt der Traum eine Metapher des von ihm vermittelten zuknftigen Ereignisses dar. Danach wird die gyptische Traumdeutung durch die auf Artemidorus (2. Jh. n. Chr.) zurckgehende Opposition zwischen theorematischen (d. h. ikonischen) und allegorischen (d. h. symbolhaltigen) Trumen ersetzt, von der die mittelalterliche, die jdische und die islamische Traumdeutung ausgegangen sind. Auch im vorderasiatischen Kulturraum (Bottero 1974, 70 ff) erkennt man in Eingeweideschau, Orakeln, Omina und onirischen bzw. astronomischen Zukunftsdeutungen Anstze einer Wissenschaft von den Zeichen. Der semiotische Charakter dieser Textgattungen (Beispiele in bersetzung bei Rmer 1986 und Hecker 1986) ergibt sich aus dem hufigen Vorhandensein einer festgelegten metaphorisch-metonymischen Entsprechung zwischen Zeichen (Interpretandum: vgl. Art. 5 1.2.3.) und Gegenstand, fr den es steht (Interpretatum: Art. 5 1.2.7.), gegebenenfalls mit Varianten (Manetti 1987, 21 ff). Vgl. etwa die Palastpforte (die incisura umbilicalis der Leber, d. h. die Falte, die den rechten vom linken Lappen der Leber trennt) als symbolisches Reprsentamen fr das babylonische Knigtum in Texten der Leberschau: Wenn die Palastpforte zweifach vorhanden ist [d. h. wenn in der Leber zwei Falten zu beobachten sind]: Streit, ein Thron wird dem anderen gleichkommen. Variante: Ein dir nicht Ebenbrtiger wird sich gegen dich erheben und dich tten []. Vgl. die indexale Beziehung zwischen dem Namen des Sternbildes Feld (a g Pegasus a Andromedae) und der landwirtschaftlichen Gre in den astronomischen Omina: Wenn das Sternbild Feld im Monat Nsan heliakisch aufgeht, aber der sdliche Stern nicht sichtbar ist, wird im Lande Akkad das bestellte Feld nicht gedeihen []. Wenn das Feld im Monat Nsan heliakisch aufgeht, aber der nrdliche Stern nicht sichtbar ist, wird im Lande Subartu das bestellte Feld nicht gedeihen []. Wenn das Feld im Monat Nsan heliakisch aufgeht, aber der stliche Stern
7.
Es wurde versucht, so viel wie mglich auf die zwei orientalistischen Nachschlagewerke zu verweisen, die in der Regel auch dem fachexternen Publikum leicht zugnglich sind und die auerdem weiterfhrende Literaturangaben bieten: (a) das Lexikon der gyptologie (L) in 6 Bnden, Wiesbaden 1975 1986 und (b) das Reallexikon der Assyriologie und Vorderasiatischen Archologie (RlA), bisher erschienen Bd. I bis Bd. VIII, Lieferung 7/8 (A-Mythologie), Berlin und Leipzig bzw. Berlin und New York 1932 ff. Viele neuere bersetzungen finden sich in der von Otto Kaiser herausgegebenen Reihe Texte aus der Umwelt des Alten Testaments (TUAT), bisher erschienen Bd. I, Lieferung 1 6, Bd. II, Lieferung 1 6 und Band III, Lieferung 1 5, Gtersloh 1982 1995. Auf Stichwrter bzw. bersetzungen in diesen Werken wird im folgenden in abgekrzter Form verwiesen.
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Antonio Loprieno, Los Angeles CA (USA)
90. Sign conceptions in the Islamic World

1. Introduction 2. Quran and Hadth 2.1. Quran and Quranic verse as sign 2.2. The speech of God 2.3. Hadth 2.4. Commentary 2.5. Quranic recitation 3. Arabic language 3.1. The Arabic alphabet 3.2. Grapheme vs. phoneme 3.3. Written vs. oral 3.4. Diglossia 3.5. The Arabic alphabet and other languages 4. Poetry 4.1. Poetic indices 4.2. Symbolic codes in poetry 5. Grammar and linguistics 5.1. Grammatical schools: usage vs. analogy 5.2. The nature of language 5.3. Addad 6. Adab 7. Rhetoric 7.1. Istiara 7.2. The truth value of poetic signs 8. Onomastics 8.1. Multiplicity of names 8.2. The onomastic chain 8.3. The onomastic sign between name and attribute 8.4. Linked onomastic codes 9. Biography 10. Art 10.1. Licitness of visual representation 10.2. Religious visual representation 10.3. Public decoration and calligraphy 10.4. The graphemic icon Rational theology/kalam Islamic philosophy and philosophical allegories Mysticism and Suf symbolic codes Mantic systems 14.1. Islamic onirocriticism 14.2. Geomancy 14.3. Physiognomy Alchemy Medicine 16.1. Greek and Islamic medicine 16.2. Prophetic medicine Mathematics 17.1. Numeral systems 17.2. Algorithms and mathematics Contemporary developments Selected references
11. 12. 13. 14.
15. 16. 17. 18. 19.
1. Introduction
In the rich and multi-faceted civilization that resulted from the birth of Islam in the seventh century, signs played a role in disciplines ranging from lexicography and medicine to onomastics, onirocritics, and physiognomy. The wealth of Arabic terminology is a witness to this, a sign being referred to as aya, alama, ishara, etc. Islam has often been called a civilization of the word, and sign sys-
1800 tems based on language, specifically the Arabic language, have accordingly predominated, leading to a parallel and striking deemphasis of icons. For similar developments in other cultures, see Art. 32 4. as well as Art. 61 2.2.
bias in the sign systems of the culture is towards the linguistic, or to second or third order systems based on the linguistic sign system. 2.3. Hadth The growth of the Muslim community and its concern to abide by the rules and example of the Prophet led to the codification of the hadth. The hadths were a collection of the sayings and actions of the Prophet, covering an innumerable variety of subjects, and transmitted through a chain of authorities going back to Muhammad himself. The two most important collections are those of alBukhar (died 870) and Muslim (died 875). Each unit of hadth is composed of two parts: the chain of transmitters, the isnad, and the text presenting the act or saying itself, the matn. Muslim hadth criticism was greatly concerned with the reliability of transmitters, and these were subsequently classified according to the soundness of their transmission. It is predominantly the matn, however, that projects a semiosic system. Hadths tended to be either prescriptive or more simply normative. For example, according to a hadth, the Prophet said: You should not swear by your fathers. He who wishes to swear, let him swear by God. Or the prescription may be more implicit, as in the Prophets statement that he who fasts in good faith will be forgiven his sins. In the simplest case, the Prophet acts only as exemplar. For example, we are told that when he ate and drank, he would say: Praise be to God who has fed us and given us to drink. In this last case, his action enters the conceptual system as something at once symbolic (if Muham mad did something in a certain way, the believer should as well) and iconic (since the implied prescription itself works on resemblance). Clearly, then, the hadths themselves function as signs, but predominantly mimetic ones. 2.4. Commentary The centrality of the Quran in turn gave birth to a science of commentary on the text, tafsr and tawl, both referring literally to explanation or interpretation. Sacred texts in general became the subject of elaboration, normally called sharh, more an explanation than an interpretation; this interpretation could be either exoteric and literal (zahir) or esoteric and hidden (batin).
2.
Quran and Hadth
2.1. Quran and Quranic verse as sign The word of God as revealed to the Prophet Muhammad was codified in what came to be known as the Quran, the holy book of Mus lims. The quran, an Arabic word meaning recitation, is arranged in chapters (suras) in turn composed of ayat (sing. aya). Aya means both a sign and a verse. As a sign, aya is something which directs the believer onto the right path. The lexicographer al Zabd (died 1791) in his Taj al-Arus cites the explanation that the aya is a clear (or exoteric) sign which indicates that which is not perceptible. As a verse, aya represents the basic unit of meaning in the religious book. Literature and religion are brought together in a relationship that proved important in the development of later Arabic sciences. 2.2. The speech of God Not simply the aya but the entirety of the Quran, the word of God, is a preeminent sign in Islamic civilization. The speech of God is not normal speech, and what is con sidered its inimitability (ijaz) becomes a topic of central concern for later theorists. Since the Arabic Quran is the speech of God, the Arabic language (al-Arabiyya) correctly understood is the language of God, in the sense of a divine semiosic system. Hence, it exists on another cultural plane from and can also be taken as a model and point of reference for all other sign systems. Mastery of the Arabic language is a religious duty. The eighth-century governor of Iraq, Umar ibn Hubayra, went so far as to assert that a man who could speak Arabic correctly would be preferred in Paradise over one who could not. Not only that, but the Arabic linguistic sign system is the only sign system whose legitimacy can never be questioned. In contrast to Christianity, where the word becomes flesh, in Islam the word retains its superiority as just that, a word, a combination of letters. The central sign in Islamic culture is composed of language, of linguistic signs; and the
1801 were not considered essential graphemes, and were omitted from the majority of written texts. 3.2. Grapheme vs. phoneme The implications of this are broad both linguistically and culturally. A grapheme does not reliably represent the true phonemic state of a word. And, subsequently, an individual reading an unvocalized Arabic text is prone to making mistakes. In order to ascertain that the holy book is never mangled by anyone, its text is always vocalized. Many of the hadth collections (and much of the poetry) are also vocalized to avert the same problem. With most written texts, the difficulties remain, and the writing system functions as a kind of shorthand, with the result that the oral transmission of a word or phrase carries considerably more information and is more reliable, than its written sign (see Fig. 90.2). 3.3. Written vs. oral The implications of this are manifold. Firstly, high marks are placed on oral performance. The Quran is memorized, and he who commits it all to memory earns the honorific of hafiz (wise person). Its recitation is a sacred activity. To this very day, young children are trained to recite the holy text, using age-old time-proven methods. In addition, education in pre-modern Islam was largely oral. Oral transmission of knowledge led to the institution of a system whereby a teacher would give a student a license to teach (ijaza). In works known as mashyakhas, scholars made repertories of the teachers from whom they received the ijaza. Oral transmission consequently became the subject of a lively debate in Islamic texts, giving rise to philosophical and theological discussions over the superiority of the senses: which was better, hearing or vision? Adducing linguistic and philosophical arguments, Khall ibn Aybak al-Safad (died 1363) con cluded that hearing was superior to seeing. The word was conceived as more than the sum of its graphemes. As a full carrier of meaning, it has not only to be read but to be heard as well. 3.4. Diglossia The parallel codes of written and spoken language are thus, in an Arabic context, extremely complex. The diglossia between the literary formal language (al-fusha, the most eloquent) and the dialects (which differ from
We have already noted that the most sacred of all Islamic texts is written in the Arabic language. Due to the doctrine of ijaz, it has generally not been considered translatable, and translations of the holy book have only played a modest role in Islamic countries. Hence, even in non-Arabophone Muslim countries, the classical Arabic language generally remains the most prestigious sign system. 2.5. Quranic recitation The artistic oral rendering of the holy book became a skill in and of itself, and various Arabic words, some general (e. g., tilawa, qiraa) and some more specific (e. g., tajwd, tartl) are used to express this all important activity. Since such Quranic recitation is as much, if not more, performance than transmission, the text can be provided with a system of paramusical notation, indicating such things as places to stop and begin, points of extended duration, and the consonants that should be elided. Curiously, though musical performance and Quranic recitation clearly influenced each other, no notational system was used for music, and the musical arts and Quranic recitation were generally kept theoretically separate in Islamic cultures.
3.
Arabic language
3.1. The Arabic alphabet But Arabic as a linguistic medium poses problems of its own. The Arabic alphabet developed in gradual stages of greater and greater equivalence between grapheme and phoneme (see Fig. 90.1). Initially, the script did not include diacritical marks, dots distinguishing several pairs of consonants from each other which otherwise possessed identical graphemes. Like Hebrew, its Semitic relative (cf. Art. 61), Arabic was also written without vowels. Systematic use of long vowels is a later development, and they became part of the graphemes, frequently though not easily permitting the identification of the vowels in question. Small marks above and below the letters were also developed to indicate short vowels, the absence of a vowel, the doubling of a consonant, and nunnation, a linguistic marker for grammatical indefinition. Such short vowel markers and similar marks for final vowels serving as inflection markers were known as vocalization; they
1802
Fig. 90.1: The Arabic alphabet (from Mohamed and Haron 1989: 90).
1803
4.
Poetry
The orality of Islamic civilization is related to a similar phenomenon in the pre-Islamic period, when recited poetry played an important role in cultural creation. This is where the tradition of the raw, the poetic transmit ter, comes in. The raw listened, memorized, and transmitted, sometimes with some invention of his own, the poets verse.
Fig. 90.2: Two samples of Arabic writing, both of the same phrase, the Basmala, one vocalized (above) and one unvocalized (below). Text in Transcription: Bism Allah al-Rahman al-Rahm.
one Arab country to another and even within regions or cities in one country) aggravates the problems of coding even further. One might better speak of formal and dialectal codes. The absence of short vowels in the graphemes of the written language actually supports the existence of the diglossia, facilitating the coexistence of variant dialectal pronunciations with one another and with the fusha. 3.5. The Arabic alphabet and other languages Islamic culture is not monolingually restricted to Arabic (concerning Arabic influences in the languages of the Islamic population in South East Asia, see Art. 96 5. and Art. 97 3.2.). Although Muslims all over the globe learn the Quran in its original language, the Arabic alphabet is ill-suited to the two most important classical Islamic non-Arabic (and non-Semitic) languages written in the Arabic script, notably Persian and Ottoman Turkish. Persian belongs to the IndoEuropean family and Ottoman Turkish to the Altaic. Both contain many borrowings from Arabic. For Ottoman Turkish, the Arabic graphemic system is incapable of transmitting the complex vowel harmony so essential to the phonemic system. Although Persian adapted more easily than did Ottoman Turkish to the orthographic imperialism of the Arabic alphabet, its linguistic structure is still not well suited to it. The result is that Persian (to a lesser degree) and Ottoman Turkish (to a greater degree) display considerable inconsistencies in their orthography. For comparable problems in the transliteration of East Asian languages in the Chinese script, see Art. 94 3., Art. 95 2., Art. 96 6., and Art. 97 5. and 6.
4.1. Poetic indices Semiotically speaking, many of the pre-Islamic cultural products, poetic in nature, functioned along an indexical system. This is certainly the case for the much-prized qasda, or ode. Traditionally, the poet was said to be inspired to compose a qasda by the sight of animal droppings, which signified to him the presence of an abandoned encampment. The litterateur Ibn Qutayba (died 889) links the creation of the qasda to the vestiges and rem nants of the encampment. Whether or not one credits Ibn Qutaybas idealized descriptions of the ode, he is conveying the presence of indices in the creation of poetry. The association of sign and language appears again: the sign is present but is subordinated, functioning as an incentive to oral production. The index in the pre-Islamic and early Islamic setting went beyond the literary. The barking of a dog signalled to the weary traveler the presence of someone who could provide him with hospitality, a semiosic convention that found its way into anecdotal literature. 4.2. Symbolic codes in poetry Animals also had semiosic importance, mostly symbolic, in the pre-Islamic and later poetic and literary corpus. Thus, animals used for riding (camels, horses, etc.) had a significance which even extended to their gender differentiation. An interesting sexual inversion takes place: the female camel with the male poet in one particular part of the ode, the male camel with the woman rider in another. Cultural symbolism extended to other animals as well, such as the crow, which as ghurab al-bayn (the crow of separation) in poetry signals departure.
5.
Grammar and linguistics
5.1. Grammatical schools: usage vs. analogy The importance of poetry lies in the fact that, along with the sacred texts, it formed the basis of linguistic and grammatical discussions
1804 and the eventual codification of the Arabic language (for similar developments in Judaic and Indian thought, see Art. 61 3. and Art. 92 1.2.). The grammatical schools of Basra and Kufa in Iraq, for example, based their argumentation on the poetic corpus and the sacred texts. Both schools collected diverse materials, such as poems, proverbs, etc., from the Bedouin, considered the repositories of pure and correct Arabic usage. Both schools also exploited qiyas, or analogical reasoning (important in law as well), based on the elaborate systems of word patterning that can be constructed in the Arabic language, organized as it is on systematic permutations of a relatively restricted number of triliteral (and less commonly quadriliteral) roots. But the school of Basra went further in its systemati zation, relying heavily on qiyas, which perhaps led to its ultimate victory. The resulting system of Arabic grammar is essentially the way in which the language is still understood today. 5.2. The nature of language Medieval Arabic theorists debated two related issues concerning the nature of language (al-lugha). The first was the relationship between what we would call the signifier and the signified: Was it conventional? Was it man-made or divine? The second was the nature of language as free or fixed. Al-Suyut (died 1505) in his Muzhir details the differences, even resorting to semiotic terms, such as al-dall (the signifier, lit. the indica tor) and al-madlul (the signified, lit. the indicated). (This is the terminology still used in contemporary Arabic semiotics.) But it was the Andalusian lexicographer Ibn Sda (died 1066) who brought the two positions together in his compendium al-Mukhassas. Language, he says, is necessary even though the conventions of its words are made by choice. 5.3. Addad Perhaps the semiotically most interesting area in Arabic lexicography is the codification of a category of nouns called addad (sing. didd). Similar to homonyms in West ern languages, the didd is an Arabic signifier with two opposite signifieds. Rather than treating these as different words which happen to have the same pronunciation (graphemic variation with identical pronunciation would be impossible with the Arabic script), Arabic grammarians insisted on treating
them as single words with opposite meanings. Numerous medieval grammarians and lexicographers discussed and listed these addad (Qutrub, died 821; Ibn al-Sikkt, died 858; al Anbar, died 1181; etc.). However, many of these paired significations are only superficially opposites. For example: basr is con sidered a didd, meaning at once an individual who is sighted and one who is blind. But, on closer examination, it becomes clear that the primary meaning of sighted is actually the one that prevails and that when basr is used with reference to a blind individual, its meaning is some other, often figurative, sense in which the individual can be understood as sighted.
6.
Adab
The ambiguity or ambivalence in the nature of the sign, its ability to refer at once to something and its opposite, and the mental structure resulting therefrom, proved an important construct in the Islamic cultural sphere. This strictly linguistic principle was extended to non-linguistic domains, including the philosophical and the theological, to give birth to a literary genre in which the positive and negative aspects of an object, a concept, a category of people, etc. are presented in tandem. The genre, al-mahasin wal-ma saw, even paired the positive and negative aspects of poetry and literature. These al-mahasin wal-masaw works (some times entitled al-Mahasin wal-Addad , indi rectly revealing the affinity of their mental structure with that of their linguistic cousins) formed part of what is known as adab literature, a largely anecdotal literature designed to be at once edifying and entertaining. Among the most important texts in the adab corpus were the encyclopedias, collections of varied materials with no apparent principle of external organization. The organization of chapters within an encyclopedia is dominantly syntactic but with syntagmatic elements added. The most common organization of an adab encyclopedia reflected a socially determined and descending semiosis of placement. Religion and the State began the sequence, with women, animals, or the handicapped bringing up the rear. The adab anecdotal work was rich in intertextuality. Quranic verses, hadth, poetry were integral parts of its discourse.
1805 etry is the most mendacious was a proposition debated by rhetoricians and philosophers alike. This notion was based on the idea that since the best poetry was that which made the greatest use of figurative language, and figurative language enunciated propositions which were untrue if understood literally, then the best poetry was that richest in lies. At stake, of course, was the nature of the poetic sign and the true signifieds of the words in poetic discourse. The discussion was as much theological as poetic. What was the nature of poetry? Was it truthful or a lie? Cultural (and theological) arguments for these questions were adduced: e. g., Muham mads complex and ambivalent relationship with the poets of his own day. Though medieval critics defended both sides of the question, the moral and ethical implications of the saying were eventually set aside. The veracity of poetic signs was still open to question. Concerning grammar, rhetoric and poetics in Ancient Greece and Rome cf. Art. 42, in India cf. Art. 92 3. and 4.
7.
Rhetoric
Poetry is, however, the medium of which the Arabs have always been most proud. It is not surprising, therefore, that the Middle Ages already saw the development of a rhetorical tradition that was complex, sophisticated, and heavily concerned with problems of signs. Rhetoric (balagha) was a predominantly Arabic science, and Hellenistic influences remained marginal in its intellectual constructs. Its main impetus was a desire to elucidate the poetic corpus, but it also served to explicate the theological principle of the inimitability of the Quran (ijaz al-quran). Names that stand out in this domain include the afore-mentioned Ibn Qutayba, the poet and critic Ibn al-Mutazz (died 908), Qudama ibn Jafar (died 932 948?), Abu Hilal al Askar (died ca. 1010), and last but not least, the master codifier of the metaphor, the simile, and the analogy, Abd al-Qahir al-Jurjan (died 1078). The full systematization of ba lagha, however, takes place with al-Sakkaks (died 1229) division of the science into three areas, one of which, the bad (the beautification of literary style) dealt predominantly with tropes. But rhetorical discussions were so important that they were indulged in by critics writing on the science of language, such as al-Thaalib (died 1038) in his Fiqh al Lugha (cf. the history of rhetoric in medieval and Renaissance Europe: Art. 53 and Art. 67 3.). 7.1. Istiara One of the figures that most fascinated medi eval critics was the istiara, normally translated as metaphor. The codification of the istiara was not a simple matter and alJurjan gave it its most effective analysis. The Arabic term is derived from the concept of borrowing, and much discussion is devoted to how far the process of transference (naql) or substitution should go. Put in semiotic terms, it is the substitution of one signifier for another that is in question. Is the signified then still the original one, and if not, how close does it come to the second? Does the second signified retain elements or borrow from the first meaning? The istiara becomes, in effect, a linking of two semantic fields. 7.2. The truth value of poetic signs The ambiguity in the nature of poetic signs comes up in another lively topic, that of whether or not poetry is a lie. The best po-
8.
Onomastics
Another area in which Islamic civilization singled itself out was that of onomastics. 8.1. Multiplicity of names The multiplicity of names for one individual has always struck outsiders. In 1302, a Mongol dignitary told a Mamluk ambassador: You each have three names to make others believe that you are more numerous. The onomastic complexity might be linked to the fact that the deity himself possesses ninetynine names, each referring to one of his characteristics. The names of God can be used with the prefix abd (servant) by believers as first names, such as Abd al-Rahman, Servant of the Merciful. This at once links a name to a specific individual and to an aspect of the deity, the name implying specificity and non-specificity at the same time. 8.2. The onomastic chain A medieval Muslim can have numerous onomastic elements, normally linked in a chain, which identify him personally. The chain is an ingenious and sophisticated sign system which defines an individual in the fullest possible way, beginning with his biological paternity, going through his patronymic, his tribal affiliation, his occupation, nicknames, and a
1806 variety of appellations that place him socially. A later development is the creation of a name appended to the suffix religion or state, such as the Beauty of Religion (Jamal al-Dn), the Sword of the State (Sayf al-Dawla), etc. The elimination of one element, such as an honorific, could have disastrous effects, as when the famous litterateur and historian of Baghdad, al-Khatb al Baghdad (died 1071), slighted the founder of the conservative Hanbal legal school, Ah mad ibn Hanbal, by omitting one of his ap pellations. This continues to infuriate religious scholars. 8.3. The onomastic sign between name and attribute This virtually infinitely expandable system has interesting semiosic effects. At first sight, it might appear that only the ism or first name, in form equivalent to a Christian given name, is a true name, and that the other terms in the chain are really descriptives or attributives. Closer examination, however, shows that this is not the case. Later items, be they patronymics (e. g., Abu , Father of; Ibn, Son of) or titles, function virtually as metaphors, since their signification always embodies a tension between the meaning normally associated with the words (for example, al-Hanbal , the Hanbal, or al Dimashq , the Damascene) and their function as a name element; for these other onomastic elements can be used, even without the ism, to refer to the individual. Even the kunya, a name element based on Abu (Father of), often functions in this manner, since it need not provide the name of an offspring, but may constitute either a semantic link with the ism or a nickname based on the character of the individual. This tendency can be seen most clearly in what is called a shuhra. The shuhra, normally signalled in the onomastic chain by the expression al-maruf bi (known by), is not really a nickname but rather an onomastic syntagm of varied length, which tended to become the predominant sign used to refer to the individual in question. Semiotically speaking, therefore, it is much more a name than the individuals ism, which may have completely dropped out of use except in an onomastic chain. Almost any group of name elements can form a shuhra. The shuhra al Khatb al-Baghdad, for example, translates as the Baghdad preacher, but this same in
dividuals ism and the patronymics of Abu Bakr Ahmad ibn Al do not really identify him. 8.4. Linked onomastic codes Elements in the onomastic chain were semiosically linked. For example: the ism Yusuf (Joseph) was a popular name that ulti mately calls up the twelfth sura in the Quran, named after the Biblical (and Quranic) prophet, considered a paragon of beauty in Islam. Josephs link to beauty then affects other onomastic elements attached to individuals bearing that first name: the patro nymic, Abu al-Mahasin, Father of the Beautiful Things, and the name with reli gion, Jamal al-Dn, Beauty of Religion. All three onomastic elements operate around the same subtext. Concerning the role of names and marks in other cultures cf. Art. 37 4., Art. 47 5.1., Art. 61 1. and 3.1., Art. 89 2.2., Art. 92 6.2., Art. 93 3.1. and 6.
9.
Biography
The onomastic chain appears most clearly in the biographical compendium, an indigenous literary form unknown in the medieval West. Biographical dictionaries were a favored historical and literary form which emerged fairly early from a concern with the classification of hadth transmitters and religious authori ties, but reached its greatest heights during the Mamluk period (ca. 1250 1500). Bio graphical compendia could be defined either chronologically (by century, for example), geographically (by city or country), by occu pation (e. g., Quran reciters, judges, physicians) or by physical type (e. g., the blind, the one-eyed). Internally, the notices in a dictionary might be in alphabetical order (by isms) or by a classification system known as taba qat (classes) which could represent generations (especially when these took on extrachronological significance). Within the notices themselves, information is coded by arrangement, using both paradigmatic and syntagmatic principles (cf. Art. 2 3.).
10. Art
10.1. Licitness of visual representation The disciplines hitherto discussed are all linguistically based and show a fascination with the Arabic language: hence the predominance of the word as a sign should come as no sur-
1807 dominantly to calligraphy, which is, after all, the word made art. In certain cases, plants and non-living objects could be seen (as in the Umayyad Mosque in Damascus, for example, built under Byzantine influence). Hence, in what we might call Islamic public decoration, the artistic presence of calligraphy means that verbal systems replace visu ally iconic ones. The name of God (Allah) even made an ideal link between the decorative and the symbolic, since its Arabic graphism, with its strong rhythm of parallel vertical strokes, easily creates a visual pattern. In some Central Asian mosques, for example, what appears at first as a purely decorative design turns out upon closer examination to be a set of highly stylized repre sentations using the word Allah (see Fig. 90.3). For a comparison with Chinese calligraphy, see Art. 93 8.2. 10.4. The graphemic icon More importantly, the verbal material utilized in architectural decoration includes cer tain suras of the Quran, repetition of the word Allah (God), the name of the Prophet Muhammad, the names of other holy figures, such as Al, Hasan, and Hu sayn. In these cases, the verbal language functions like an icon. Where the Christian church has an icon, Muslims have the verbal sign. Further, when a Muslim in a mosque reads or sees the Prophets name (or the name of any other sacred figure), this evokes the presence and spiritual power of that figure in the same way that an icon does in a Christian holy setting. One can, therefore, speak of a graphemic icon in the sacred art of Islam, and this graphemic icon proves to be important in other cultural areas, such as popular piety. The graphemic icon here can possess the same magical or talismanic power that the visual icon would have in a religion that exploits iconographic systems. One has to think only of a practice still extant in North Africa today: verses of the Quran are written on a plate, water is poured over them, and the resulting product given to a sick person to drink. On a more day to day level, where a Catholic driver might place a statue of St. Christopher on the dashboard of his car, a Muslim will have verses of the Quran or an entire Quran. Again, the word is supreme, this time as a functional icon.
prise. What effect did this have on traditionally non-linguistic areas of cultural production, such as art? The debate over the nature of visual art in the Islamic world is a lively one, and a great deal of misconception has arisen over the question of visual representation. The hostile attitude to representation appears predominantly in the hadth lit erature, where, among other things, it is said that the artist will be confronted on Judgment Day by being challenged to bring his work to life. His failure will then justify his punishment. One of the names of God is alMusawwir, He who creates form but also gives form to creation. Hence, any artist (and even more so the sculptor) is seen as a competitor with the deity. Clearly, the interdiction is based on the fact that visual representation is seen as the creation of forms and not as their iconic signification. Concerning iconoclastic tendencies in other cultures, see Art. 47 3., Art. 60 4.7., Art. 61 2.2.5., and Art. 72 11. 10.2. Religious visual representation Complex civilizations, like that of Islam, are never so simple, however. Illuminated manuscripts were commonplace in the medieval period, and the Prophet and other holy figures from the Islamic religious pantheon quite often found their way into these illustrations. This tendency became greater in the later medieval and early modern periods in the Persian, Ottoman Turkish, and Mughal cultural spheres. Representations of religious figures were also regularly provided with halos of light, much as in Christian traditions. But in contrast to these pictorial traditions, the faces of the Muslim holy figures were often replaced by a radiant whiteness signifying brilliance and an essential unrepresentability. Of course, the deity himself is never represented in any form. 10.3. Public decoration and calligraphy A distinction seems to have operated, however, between the more intimate and private world of the book and the more public, even official, domain of architectural decoration. Here, if one excepts a few early and marginal cases, like Umayyad hunting lodges, visual representation is absent. One result is well known: the emphasis on the arabesque and other purely abstract forms of decoration. Otherwise, mosque and other public decoration (e. g., hospitals, mosque-college complexes and even palaces) was restricted pre-
1808
Fig. 90.3: Mosaic tile-work in the shrine of the poet and Suf saint Abd Allah Ansar, near Herat, early 15th century. It includes relatively clear (on the outside) and highly stylized (on the inside) calligraphic designs (from Safadi 1979: 108).
1809
11. Rational theology/kalam

The perception that their scripture is the speech of God raised problems for Muslim theologians and philosophers in the Middle Ages. The word applied to rational theology was kalam, literally speech and subsequently the speech of God. In the heyday of these discussions, Greek philosophical conceptions (reflecting the enormous translation movement from Greek to Arabic) had already permeated Islamic theological and philosophical thinking. The Mutazils were the earliest to view theological questions through the lens of Greek philosophical notions. The most important issues, semiotically speaking, were related to the doctrine of tawhd (the essential unity of God) which brings with it, on the one hand, the possibility of Gods possessing attributes and, on the other hand, the question whether the Quran was created or uncreated. The Mutazil arguments advocating the created Quran also brought into focus the nature of utterance (lafz ). A believers recita tion of the holy book is not uncreated, they argued. The entire discussion hinged on the understanding of the spoken word and its relation to its speaker. More fascinating for the nature of the sign is the debate over the attributes of God. How were the references in the holy text referring to the deitys physical attributes, such as his face, his hands, and his sitting on a throne, to be understood? The Mutazils decided that no attributes were separate from Gods essence, and hence his physical characteristics had a metaphorical status, the references being understood not literally but figuratively (majaz) and metonymically. As a result, the Quranic word loses some of its referential specificity. Not happy with this alternative, the founder of the conservative Hanbal legal school, Ah mad ibn Hanbal (died 855), argued that Gods attributes had to be understood with out how (bi-la kayf). Later, the Ashar school used rational methods to refute the Mutazils. Concerning similar discussions in the Christian and Judaic contexts, see Art. 60 4.3. and Art. 61 7. A case has been made (Stetkevych 1981) that Mutazil discussions of figurative lan guage in the Quran and related issues contributed to the development of the new poetic style of bad, characterized by bolder and intellectually more sophisticated tropes.
12. Islamic philosophy and philosophical allegories

Philosophers like al-Kind (died 866?) flirted with the Mutazils. Islamic philosophy was a fully developed science that grew out of an active translation movement not only from the Greek but also from the Syriac. While ancient Greek texts involving semiotic issues, such as Aristotles logical works (commented by al-Farab; died 950), were available to the Arabs, they had little influence on the development of semiotic theory in the Islamic world. The first stage in Islamic philosophy was an Eastern one, largely synthesizing NeoPlatonic natural science, metaphysics, and mysticism. Its major proponents were al Kind, al-Farab, and Ibn Sna (Avicenna, died 1037). After the famous reconciliation of orthodoxy and mysticism by al-Ghazal (died 1111), a second stage ensued which witnessed the development of a Western (Andalusian and North African) school, represented by Ibn Bajja (Avempace, died 1139), Ibn Tufayl (died 1185), and Ibn Rushd (Averroes, died 1198). Building upon the increasing distinction between the worlds of the philosophers and ordinary believers in the thought of Ibn Bajja and Ibn Tufayl, Ibn Rushd combined a consistent Aristotelianism with a kind of reader response theory, explaining the Quran as using a symbolic and imaginative discourse which was designed to convince those incapable of understanding rational demonstration. Meanwhile, in the Eastern Islamic world, a school developed which was referred to as the new wisdom, best represented by al-Suhraward (died 1191). What most char acterized this development is the new relationship it created between philosophy and mystical insight. Using the metaphors of light and darkness (of Quranic origin) to refer to the ideas of being and non-being, al-Suhraward developed a system of emana tion and gradations which explained different levels of being according to the strength or perfection of the light in them. Ibn al-Arab (died 1240), better known as a mystic than as a philosopher, carried the exploitation of metaphorical explanatory systems even fur ther: e. g., nature is bukhar (mist) but also the breath of God. Of interest within a larger semiotic context are the allegorical philosophical works, of which the most famous is that of the Andalusian Ibn Tufayl. Hayy ibn Yaqzan (Alive Son of Awake), a title pregnant with meaning but
1810 borrowed from an Avicennian allegory, is an extended philosophical narrative about a male infant abandoned on an isolated island who grows up independent of any contact with human civilization. Aided only by his rational intellect, Hayy learns the sciences and philosophy, attaining finally to mystical truths and the knowledge of God. Other individuals symbolize other paths to knowl edge. On a different island, Asal and Salaman represent respectively esoteric and exoteric approaches to religion. When Asal en counters Hayy, he brings him in touch with institutionalized, revealed religion. An attempt by the two to lead the inhabitants of Asals island on the right path is unsuccessful, and the two live out the end of their days on Hayys island. This story, rich in philosophi cal and literary meaning, is a clear allegory showing the proper union between philosophy and mysticism. In addition to such obvi ous allegorical procedures, Ibn Tufayl also gives religio-philosophical meanings to events in his narrative through intertextual allusions to the Quran and even the application of animal symbolism derived ultimately from preIslamic Arabic poetry.
is an allegory of the mystics ascent towards the deity. But it is perhaps the symbolic system more than anything else which calls attention to the encoded language of the Suf text. Mysti cal poetry exploited much of the same imagery as its more profane cousin. This went considerably further than the common semantic confusion of profane and mystical love. In effect, two parallel codes were set up, one mystical, the other profane, and linked by the idea of metaphorical substitution. The detailed description of the body of the beloved, for example, provides both an erotic and a mystical code. The mole on the be loveds face, the khal, refers to the point of Unity, concealed, and hence black. The result of this elaborate symbolism, of course, is to make the body of the beloved a sign of the Godhead. The other important set of mystic symbols comes from wine drinking and in toxication. The symbol of the saq (cupbearer) partakes of both the erotic and the wine/intoxication systems. The resulting ambiguity in signification has meant that scholars still debate whether many a famous lyric (like those of Hafiz; died 1390) should be understood in profane or mystical terms.
13. Mysticism and Suf symbolic codes

Mysticism, much more than philosophy, is the area in Islamic culture rich in sign systems. After an initial period of strict asceticism, mysticism (tasawwuf or Sufism) devel oped into a highly rigorous path, with its own set of rules and disciplines which permit the soul to separate itself from things of this world and eventually to attain direct communication or communion with the Godhead, sometimes in a perfect state of annihilation. Mysticism was not initially approved of by the more legally-minded, because of what was perceived as its heterodox, antiestablishment nature. Al-Ghazal has re ceived credit for having worked out an intellectual compromise between the two. In order to describe both the conditions of the ascent of the soul and the process of communion itself, the Sufs made heavy use of figurative language, and it is no coincidence that many of their most important texts are poems. It is in the Persian linguistic sphere that one finds the fullest development of this tradition, as in the Mathnaw of Rum (died 1273) or the Mantiq al-Tayr of Fard al Dn Attar (died 1190 1230?). Attars work
14. Mantic systems

14.1. Islamic onirocriticism The Greek influences in Arabo-Islamic culture went beyond philosophy. And, as in the case of philosophy, the resulting disciplines became a mixture of the foreign and the autochthonous. This was as much the case for medicine and science as it was for onirocriticism and physiognomy. The onirocritical literature functioned along a set of codes, and, of all forms of divination of non-Islamic origin, oniromancy was the most acceptable to the orthodox. In the Greco-Islamic onirocritical tradition, best seen in Hunayn ibn Is haqs (died 873) translation of the Oneirocrit ica of Artemidorus, dreams are signs to the dreamer analyzed with reference to a code possessing its own syntax (the identical dream dreamed by different individuals has different significance). In the resulting hybrid Greco-Islamic system, both internal and external factors affected the nature of the dream as sign. Dreams received at dawn were more likely to be truthful, since earlier ones may have resulted from indigestion. Also, if the Prophet appeared in a dream then it was
1811 Art. 89 6.2. (Ancient Oriental), Art. 93 5.3. (Chinese), and Art. 99 8. (Ancient American) as well as Art. 160. 14.3. Physiognomy The Arabic term firasa, which covered a variety of forms of perspicacity and discovery of the internal from external traits, also signified the Greek science of physiognomy, the analysis of character from the form of facial features (cf. Art. 69 3.2.). In this case, also, similar pre-Islamic Arab practices were integrated into the largely Greek system (e. g., al-Raz, Kitab al-Firasa).
necessarily truthful. Subsequently, a hierarchy was instituted which placed individuals appearing in dreams in an order of preference. Thus, seeing ones teacher (shaykh) also indicated truthfulness, but to a lesser degree. The appearance of a holy individual in a dream (and this act testifying to a dreams veracity) raises an interesting problem in the nature of the sign. If the Prophet is really there (and the hadth and medieval sources argued that this was unequivocally the case), then the oniric experience functions as a direct vision of a real person, rather than as an iconic sign. The same is true in the very common cases in which the dreamer communicates with a dead individual. This flight from the icon does not mean however that the individual himself is not a sign of some other culturally important datum. But dreams also needed to be interpreted when they were not clear. And for this, one had dream interpreters and onirocritical works, which serve, in effect, as dictionaries of symbols. In one of the most popular compendia, that of Abd al-Ghan al-Nabulus (died 1731), sandals signify women, or especially slave-girls, while the soles of sandals indicate men who take care of women. The major works of dream interpretation are still popular and new guides are constantly being printed, interpreting the same symbols in much the same way, but updated to include airplanes and other innovations of the modern age. 14.2. Geomancy One of the most interesting mantic systems, in being apparently indigenous to Islam and exported later to Byzantium and the West, is geomancy. Ilm al-raml (The Science of Sand) is a system of divination that revolves around the interpretation of a design consisting of a line of dots. The dots could be made either by the individual seeking help or by the interpreter of the system. A geomantic tableau is created by reading the lines of dots as odd or even and interpolating the resulting figures (in which even is represented by a pair of dots, odd by a single dot) through systems of addition and rearrangement. The resulting patterns of dots then signify the answer to the question posed to the geomancer. Concerning techniques of divination in other cultures, see Art. 36 6. (Celtic), Art. 37 5. (Germanic), Art. 46 5.5. and 7. and Art. 47 6. (Greek and Roman), Art. 61 (Judaic),
15. Alchemy
A Greek science, alchemy (al-kmiya ) under the Arabs was specifically associated with the manufacture of gold and silver. It later came to exist in a religious, specifically mystical, context. Its discourse had a touch of the esoteric, if not of the hidden, to it. Whether one wishes to view this as a result of rivalry between alchemists is open to interpretation. One thing is clear: the language of this pseudo-science was encoded in an often inconsistent manner. Names of planets and animals, for example, were used to refer to the metals, such as al-shams (the sun) for gold, or al-uqab (the eagle) for sal-am moniac. Anecdotal evidence suggests that recipes were frequently misread, leading often to humorous results.
16. Medicine
16.1. Greek and Islamic medicine It is perhaps in medicine that the Greco-Islamic marriage worked in the most interesting fashion. The Arabs are credited with having translated (and hence preserved) the Greek medical heritage (cf. Art. 45; see also Art. 83 1.). The names of the Greek physicians became part of everyday parlance in the Islamic medical tradition, and accounts of their lives found their way into the cherished Islamic biographical compendia. Islamic medicine also added Indian developments (cf. Art. 92 5.3.) and its own new contributions. Such physicians as al-Razi and Ibn Sna were well known in the West, and the latters al Qanun f al-Tibb was a standard reference work in the medieval West as it was in the East. Sign conceptions followed the Greek system. Medical signs or symptoms were dis cussed using the term alama, sign.
1812 16.2. Prophetic medicine There was, however, a tension in Islamic medicine between the Greek scientific tradition and an indigenous folk one, called al-tibb al nabaw , literally prophetic medicine. Since the procedures of al-tibb al-nabaw were sup posedly based upon the practices of the Prophet, its system of validation is explicitly religious rather than scientific. The works themselves combine scientific descriptive passages with the citations of hadths, whose semiosis follows that of other non-medical hadths. Prophetic medicine is alive and pos sibly growing in influence in the Muslim world today. Works like al-Tibb al-Nabaw of the Hanbal theologian and legist Ibn Qayyim al-Jawziyya (died 1350) are sold in the streets at a very affordable price.
17. Mathematics
17.1. Numeral systems Mathematics was also a domain in which medieval Muslims excelled. Both their adoption of the Indian reckoning system, with its use of zero and decimal numerical place values, and much of their work in algebra came to the West through translations of the works of al-Khwarizm (died ca. 847). Medieval Muslims used several numeral systems. The abjad, based on the letters of the Arabic al phabet (which begins alif, ba, jm, dal, hence abjad), assigned numerical value according to the position of the letter in the alphabet (cf. the practices based on the Greek alphabet, Art. 41, and on the Gothic alphabet, Art. 37 3.1.). It was widely used with the sexagesimal system employed by the astronomers. Two specific sets of graphemes were also used for numerals: in the East, a set known as Indian numerals (see Fig. 90.4); and in the Islamic West, another set of graphemes which are apparently the ancestors of the present European numerals (see Fig. 90.5). 17.2. Algorithms and mathematics The decimal system of notation and arithmetic, along with the principal arithmetic algorithms (the Western term being derived from a corruption of al-Khwarizm) were known from at least the ninth century and referred to as al-hisab al-hind (Indian reckoning). The zero (sifr) was not strictly conceived as a numerical sign but as a marker that a place was empty or had no value in it. The algebra of the medieval Muslims (al-jabr, the origin
Fig. 90.4: Eastern or Standard Numerals.
of the Western term) was derived from both Greek and Indian sources. Terms were developed for second, third, and fourth powers of quantities, as well as corresponding roots. Important advances in this area were made both by al-Khwarizm and Umar Khayyam (died 1131). Advances in trigonometry are credited to Abu al-Wafa (died 998). See Art. 41, Art. 89 3.1., Art. 92 5.1. and 5.2. for early mathematical practices in other cultures.
18. Contemporary developments

The preeminent characteristic of contemporary semiosis in the Islamic world is the tension between indigenous Islamic sign systems and imported Western ones. For comparable developments in other cultures, see Art. 91 5., Art. 94 8., and Art. 97 8. The dominance of the word, a legacy from the classical period, is being modified by the intrusion of visual language. The oral Quran still dominates the auditory landscape through mosque loudspeakers, radios, tape recorders, etc. But this oral presence is beginning to be doubled
1813
Fig. 90.5: Western or Maghribi Numerals with European derivatives (from the Encyclopedia of Islam 1960 ff: III, 468).
visually on television screens, when the regular presentation of a handsomely calligraphed text (Quranic verse or hadth) is pre sented visually as a voice-over pronounces it. While the sounds of contemporary Muslim societies are still largely non-Western (e. g., popular music), the universe of images has been heavily westernized. Though cinema and television (the latter heavily imported) have made enormous inroads, printed and painted advertisements in newspapers, storefronts, and billboards have introduced a ubiquitous iconic language of largely Western origin. Traditional calligraphic forms are usually reserved for religious products, effectively signifying tradition. The coexistence of visual codes associated with the direction of Western alphabets (Arabic is read from right to left), like the Golden Section of the cinema screen or the order of comic strip frames, has created considerable semiosic confusion. In which direction does a contemporary Arab read the cinema screen, especially when one considers that the individual may be at home in both a Western and the Arabic alphabet?
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1814
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Fedwa Malti-Douglas, Bloomington IN (USA)
91. Zeichenkonzeptionen im nichtislamischen Afrika

1. 2. 3. 4. Nichtislamisches und subsaharisches Afrika Zeichensorten und Zeichenterminologie Statisch-rumliche Zeichen Bewegungen als Zeichen 4.1. Zeichenprozesse zur Gliederung des sozialen und individuellen Lebens 4.2. Zeichenprozesse im Verhalten zu Natur und Kultur 4.3. Besessenheit als Text 5. Zur Spezifik von Zeichenprozessen in subsaharischen Gesellschaften 6. Literatur (in Auswahl)
1.
Nichtislamisches und subsaharisches Afrika
Die gesonderte Diskussion von Zeichenprozessen in einem islamisierten und einem nichtislamischen Afrika ist territorial und gesamtkulturell gesehen sinnvoll und notwendig. Sie entspricht der fr andere Bereiche getrennt gefhrten Behandlung des nrdlichen und des subsaharischen Afrika. Dabei
ist aber die Verbreitung des Islam zum Sden, ber die Sahara hinaus in Vergangenheit und Gegenwart zu bercksichtigen. Abgesehen von einigen greren Gebieten im zentralen und sdlichen Afrika gibt es keine Kulturen, die nicht zumindest teilweise vom Islam berhrt sind (zu den Zeichenkonzeptionen der islamischen Welt vgl. Art. 90, zum islamischen Einflu in Sdostasien vgl. Art. 96 5. und Art. 97 3.2.). Obwohl ber die Spezifik der Wirksamkeit des Islam im subsaharischen Afrika Erkenntnisse vorliegen, erlauben die Vielfalt der Kulturen und die Unterschiedlichkeit der Berhrung durch den Islam vorerst kaum, allgemeine, bergreifende Aussagen ber die Modifizierung der Zeichenbehandlung durch den Islam in subsaharischen Kulturen mit hinreichender Genauigkeit zu treffen. Einzelne Beobachtungen zeigen teilweise Abweichungen von der Situation im Norden, der seit mehreren Jahrhunderten dominant bzw. vllig islamisiert ist. Fr das westliche Ghana und angrenzende Gebiete
1815
Abb. 91.1: Politische Gliederung des subsaharischen Afrika Anfang 1997.
(vgl. Abb. 91.1) stellte zum Beispiel Bravmann (1974) fest, da Maskenauffhrungen von konservativer Islamdeutung abgelehnte hochfigurativ besetzte Darstellungen als periodische bzw. hufig durchgefhrte symbolische Aktionen zentrale Bedeutung fr islamisierte Gruppen im Umgang mit Krisensituationen haben. Darunter sind sowohl Maskeraden, deren Ursprnge deutlich in nichtislamischen Kulturtraditionen liegen (zu Umzgen und Maskeraden in der griechischen und rmischen Antike vgl. Art. 47 2.2. und 4.3., in Altamerika vgl. Art. 99 5.), als auch solche, die ausdrcklich aus spezifisch islamisch begrndeten Interessen bzw. Vorstellungen hervorgegangen sind.
2.
Zeichensorten und Zeichenterminologie
Es gibt noch keine nennenswerten Untersuchungen, die eine Klrung von Zeichen-Vor-
stellungen oder -Konzeptionen bzw. -Begrifflichkeiten im subsaharischen Afrika erlaubten. Auch entsprechende Analysen der Sprachen und Terminologien stehen noch aus. In Anbetracht der uerst vielfltigen Sprachen wird es selbst bei verstrkter gezielter Forschung schwierig werden, kulturelle Spezifika der einzelnen Regionen und Gesellschaften in ihrer jeweiligen Haltung zu Zeichen und ihrer sprachlichen Fassung hinreichend zu ermitteln. Auch sind mgliche geschichtliche Bewegungen von Konzeptionen und Termini hinter das spte 19. Jahrhundert zurck mit groer Wahrscheinlichkeit nicht mehr exakt zu verfolgen. Im folgenden wird versucht, einige charakteristische Zeichenprozesse darzustellen. Das geschieht aus der Perspektive eines Europers (insbesondere mit der Wahrnehmungsart und mit den Begriffen, die diese konditionieren) sowie mit den afrikanischen Erfahrungen, die ihm zur Verfgung stehen. Beim Gebrauch
1816 von Termini wie bezeichnen, konnotieren und bedeuten wird nicht beabsichtigt, eine spezifische westliche Zeichentheorie ausdrcklich zu nutzen oder zu diskutieren. Mit bezeichnen und bedeuten sind hier allgemein Beziehungen zwischen Zeichen und Sachverhalten bzw. Vorstellungskomplexen gemeint (vgl. Art. 3 2. und Art. 4 1.). In speziellen Fllen soll mit bezeichnen das gleichsam manifeste, z. B. ikonische Bezugnehmen auf einen Sachverhalt bzw. Vorstellungskomplex im Sinne von denotieren benannt werden. Mit bedeuten (oder eben konnotieren) wird verwiesen auf die nichtsinnlich gegebene, z. B. symbolische Beziehung zwischen einer Darstellung und den sich zu ihr in der Kommunikation (mglicherweise) entfaltenden Interpretationen (im Sinne von Konnotationen; vgl. Art. 117 5.). Diese sich nicht streng definierende Verwendung nimmt u. a. Bezug auf Ecos Diskussion semiotischer Theorien und die Problematisierung von Denotieren und Konnotieren in seiner Einfhrung in den Zeichenbegriff (Eco 1977, 99 102, 181 ff; vgl. auch Art. 120). Subsaharische Gesellschaften waren mit zu vernachlssigenden Ausnahmen, z. B. den islamisierten Swahili der Ostkste, oral. Artefakte sind nur bedingt erhalten. Das hngt einerseits mit den Materialien (Holz) und den klimatischen Bedingungen (Tropen, hohe Luftfeuchtigkeit) zusammen, ist aber andererseits auch ein signifikantes Merkmal vieler, vielleicht der meisten traditionellen Kulturen selbst. Es betrifft somit auch Arten und Umfang ihrer wichtigsten Zeichenprozesse. Das entscheidende Charakteristikum subsaharischer Gesellschaften, zumindest in der vorkolonialen Zeit, war, soweit beobachtbar, die Kommunikation der sich bewegenden Krper, anders formuliert: die symbolische Ttigkeit. Das schlo die teilweise einschneidende Rolle ruhender, unbeweglicher Zeichenkomplexe (Architektur bzw. Raumordnung von Drfern und Stdten) und des ObjektZeichens als solchen (Fliegenwedel, Kostm, Thron) nicht aus. Knigreiche der Akan (Ghana) nahmen bzw. nehmen, soweit berkommene Herrschaftsstrukturen partiell weitergefhrt werden einen zumeist schwarzen Hocker als entscheidendes Zeichen fr die legitime Ausbung der Knigsfunktion, der jeweiligen Inthronisierung oder Absetzung (enstoolment oder destoolment). In welchem Mae symbolische Ttigkeiten als Zeichenprozesse herausragend wa-
ren, ist von Thompson (1974) in seiner Untersuchung zu Kunst- bzw. Ritual-Artefakten (daher auch zu Masken als Kostm) in Nigeria auffllig gemacht worden. Seine Arbeit resultierte in der bergreifenden Charakterisierung entsprechender Phnomene als art in motion (vgl. auch Duerden 1975). Maskenartefakte und andere Objekte, in europischen Museen als Symbole und als bildende Kunstwerke in der puren statischen Rumlichkeit ausgestellt und so definiert, sind bzw. waren in den afrikanischen Kontexten in der Regel funktionale oder Teil-Elemente von bergreifenden zeremonialen, festlich-ritualen und knstlerischen Vorgngen, also von Zeichenbewegungen (vgl. Abb. 91.2). Im folgenden werden einerseits Beispiele statisch-rumlicher Zeichen (Objekte, Raumordnungen bzw. Vorstellungen) gegeben, andererseits Strukturen und Kontexte der Kodierung von Bewegungen (Ttigkeiten) als hervorstechende und besonders charakteristische bergreifende Zeichenpraktiken skizzenhaft beschrieben und gedeutet.
3.
Statisch-rumliche Zeichen
Generell war das Leopardenfell, als Kopfbedeckung oder als Kostm und Requisitenelement verarbeitet und demonstrativ getragen bzw. auffllig vorgewiesen, gleichsam statisch (dauerhaft) prsentes Zeichen fr die Fhrungsrolle einer Person bzw. einer sozial-politischen Funktion (etablierter Chef, Frst, Knig). Zaires Prsident Mobutu knpfte an diese Traditionen mit der Leopardenkappe an, die er in den 70er und 80er Jahren stndig in der ffentlichkeit trug. hnlich demonstrierte Jomo Kenyatta eine mit Federn besetzte Leopardenfellkappe und eine Art Schulterbedeckung aus Leopardenfell als Zeichen seiner Fhrungsrolle, nachdem er der erste Prsident des unabhngigen Kenia in den 60er Jahren geworden war. Im Regenwaldgrtel Westafrikas (bis Kamerun) kennzeichnet eine in verschiedenen Variationen (bis hin zur Gesichtsverhllung) geformte Kopfbedeckung mit bzw. aus aufgereihten Muscheln oder aus glasperlenhnlichem Material vor allem Knigsrang (zu weiteren afrikanischen Herrschaftszeichen s. u. 4.1.; vgl. auch Fraser und Cole 1972 sowie Eyo und Willett 1982). Es drfte instruktiv sein, diese Herrschaftszeichen denen anderer Kulturen gegenberzustellen; vgl. etwa die Zeichen-
1817
` Abb. 91.2: Zwei Kore in der Rolle von Hynen (nach Zahan 1960, 40).
sprache der Kaisermacht in Byzanz: Art. 60 3.2., und in China: Art. 93 5. und 6. Die Anlage von Drfern und Stdten weist nach bisherigen Kenntnissen in allen Regionen auf verschiedene verwandtschaftliche bzw. soziale Gliederungen (eigenstndige Grofamilien bzw. Liniengruppierungen, Teilungen bzw. Differenzierungen in Kasten oder Berufsgruppen, in untere und obere, daher herrschende, privilegierte bzw. aristokratische Linien, Clans). Raumanordnung und -besetzung versinnbildlicht bergreifende Wertgefge und moralische Vorstellungen bzw. Praktiken, Ansichten von Natur und Kultur sowie deren Verhltnis zueinander, Konzepte sozialer Beziehungen und politisch relevanter Haltungen. Die Mende (Sierra Leone) strukturieren ihre Siedlungen offen-
sichtlich als Zeichen ihrer komplexen Widerspruchs- und Balancevorstellung von grundlegenden Lebensprozessen und von entsprechenden Regelungen ihrer sozio-kulturellen Praxis. Besonders deutlich werden diese in ihren Darstellungen von Geschichten (orale Geschichtenerzhlung), wie sie Cosentino (1982, 33 f) beobachtete. Die Erzhlungen geben so auch Aufschlsse ber die Signifikanz der Raumgestaltung. Die gleichsam polare Anordnung von Husern und Institutionen der kleinen Stadt Matruu zeigt die kulturelle Multivokalitt, die Praxis und das Konzept einer pragmatischen Balancierung bzw. eines prinzipiellen Aufeinandereinwirkens widersprchlicher und gegenstzlicher Krfte (vgl. hnliche Zeichenvorstellungen im Stdtebau der europischen Antike: Art. 44 3.3., des
1818 europischen Mittelalters: Art. 55 5. und 7. sowie des heutigen Asien: Art. 93 9.2. und Art. 97 5.2. und 8.4.). Die Haine, in denen der Sande-Bund (Frauen-Assoziation) und der Poro-Bund (Mnner-Assoziation) spezielle Aktivitten durchfhren, liegen sich an den stlichen und westlichen Siedlungsrndern gegenber, die Spannungen der Geschlechter vermittelnd. Der Geburtshain und die Begrbnisstelle der Stadt befinden sich jeweils am nrdlichen bzw. sdlichen Ende. In der gleichen Weise versinnbildlichen christliche und islamische Missionierung diese tradierte Haltung. Katholiken und Adventisten errichteten ihre Missionshuser an auffllig entgegengesetzten Stellen der Stadt, whrend sich die Moschee direkt in der Mitte zwischen diesen befindet. Die Haltung zur Kaya, einem Waldstck im Gebiet der Giriama an der Kste Kenias, ist ein besonderes Beispiel fr die semiotische Besetzung von Raum (Parkin 1991). Offensichtlich diente die Kaya bis 1860 einer greren Bevlkerungsgruppe inmitten von Handelsrouten pragmatisch-instrumental als eine militrisch befestigte Siedlung. Lediglich ein magischer Schutzstein, ngiriam genannt, der im Zentrum stand, hatte wohl eine akzentuierte sakrale Bedeutung. Im Verlauf der Kolonialisierung und der damit verbundenen Kapitalisierung der Lebensverhltnisse lste sich die Kaya als Siedlung weitgehend auf. Die Giriama leben heute geteilt unter sehr unterschiedlichen Bedingungen. Die weitgehend leere Kaya ist zu ihrem zentralen Raum, d. h. Bezugspunkt fr grundlegende Vorstellungen ber die Behandlung von Gefahren bzw. Krisen, ber Reinheit und Abwehr von Tod und Verfall geworden. Der leere Raum erscheint als ein Komplex unterschiedlicher, vernderbarer Vorstellungen und Praktiken zur Existenzsicherung in prekren Lebensumstnden, d. h. er bedeutet diese. Die Giriama leben heute in zwei Gebieten unter ungleichen Umstnden in bervlkerten Ost- und Kstenstrichen (Handel) und in einem dnn besiedelten Weststreifen, in dem Viehzucht vorherrscht. Die Verhltnisse im Osten und besonders an der Kste bedrohen die Identitt, den ethnisch-kulturellen Zusammenhalt der Giriama im Unterschied zu den Verhltnissen im Westgebiet. Die Kaya, der fast leere Raum, liegt hier. So wird die Kaya unter anderem konzipiert, gesehen und behandelt als Raum der Autonomie, der Selbstndigkeit und des entsprechenden tradierten kulturellen Wissens, als Raum
der erworbenen Weisheit aus der Vergangenheit und als Bewahrer der Giriama-Identitt fr die Zukunft, aber auch als zentraler politischer Sammlungspunkt und als Quelle fr erworbenes Wissen von Natur, (Wald-)Medizin und Rechtsverhltnissen (vgl. Parkin 1991).
4.
Bewegungen als Zeichen
4.1. Zeichenprozesse zur Gliederung des sozialen und individuellen Lebens Der ffentliche Verkehr der vorkolonialen Gesellschaften unterschiedlicher Typen (von acephalen bzw. staatenlosen, in Grofamilien bzw. Dorfgemeinschaften relativ egalitr strukturierten bis zu sozial antagonistischen, in Kasten und Klassen gespaltenen und staatlich organisierten) war, soweit Beobachtungen ausweisen, im berwiegenden Mae durch das Zusammenspiel von Bewegung, Raumanordnung, Objektausstellung und/ oder -handhabung auffllig kodiert. Arbeitsprozesse, politische Begegnungen, alltgliche Ttigkeiten vollzogen sich im bezeichnenden Arrangement der teilnehmenden Personen (rumlicher Abstand, krperliche Haltung, Teilnahme bzw. Fehlen von Frauen oder Mnnern), durch gestisch-sprachliches Ausstellen von Verhalten (Begrungsformeln), rhythmisierte Bewegung (wie eingeschobene Tanzpartien bestimmter Funktionstrger) und den Gebrauch ikonisch-mimetischer Zeichenbndel (wie Niederwerfen und Niederknien; vgl. damit die byzantinischen Unterwerfungsgesten: Art. 60 3.2.2.). Die Khoisan-Vlker (Buschmnner) des sdlichen Afrika, wandernde Sammler und Jger, kodierten ihre entscheidende Lebenssicherung, die Jagd, insbesondere durch Verteilungspraktiken. Gejagt wurde mit vergifteten Pfeilen; die angeschossenen Tiere wurden verfolgt, bis sie verendeten. An der Bergung nahm die ganze jeweilige Gruppe (Verbund mehrerer Familien in einem Lager) teil. Die verschiedenen Teile des erlegten Tieres aber wurden unterschiedlich verteilt. Sie durften nur von bestimmten Personen (wie dem erfolgreichen Jger, Frauen, Kindern/Jugendlichen, dem Vorstand der Gruppierung) gegessen werden. Das verwies auf unterschiedliche Rollen in der Jagd. Darber hinaus deutete es differente Rollen im sozialen Leben der Gruppe an. Dabei waren teilweise weltanschaulich-magische Kausal-Vorstellungen im Spiel. Frauen durften u. a. in einer Busch-
1819 reichen, in denen Hierarchisierungen in sozialer und biologisch-verwandtschaftlicher Hinsicht absolut verfestigt sind, bezeichnet das Verhalten der jeweils kommunizierenden Personen deutlich ihre Position. Die jngeren, verwandtschaftlich bzw. geschlechtlich unbedeutenden Personen, vor allem die sozial und politisch jeweils Niedrigstehenden zeigen ihren Rang durch Niederknien oder Niederwerfen vor den Bedeutenderen bzw. Hherstehenden am Beginn einer jeweiligen Begegnung oder auch whrend der gesamten Kommunikation an. Auch in sozial nichtantagonistisch gegliederten und staatenlosen Gesellschaften ist z. B., zumindest bis in die sechziger Jahre, die Differenz zwischen den Geschlechtern oft durch Knien und teilweise Das-den-Mann-nicht-Anschauen beim Entgegennehmen von Auftrgen und beim Servieren von Mahlzeiten bedeutet worden (vgl. die Kodierung des Geschlechtsunterschieds im Sprachgebrauch der Sdostasiaten, Art. 97 2.3.). Auffllig sind verschiedenste massive Kodierungen wesentlicher Momente, Bewegungen und Sprnge im biologisch-agrarischen sowie individuellen (Geburt, Tod) und sozialen (Initiation) Lebenszyklus oder allgemein aller fr eine jeweilige Kultur wichtigen kritischen bergnge und Brche bzw. Passagen (van Gennep 1909, Griaule 1938 und Zahan 1960). Feste und Rituale sind Bewegungs- und somit auch Zeichenkomplexe, die in unterschiedlichen Zeichenarten Verhltnisse zwischen den Geschlechtern und den Grofamilien und innerhalb der Grofamilien, zwischen sozialen Schichten, Personen, und sozialen Funktionen sowie bestimmende Wertesysteme und Ethiken, konomische Relationen, Vorstellungen ber bzw. Beziehungen zur Natur (Weltanschauung, Kosmologie usw.) bedeuten. Feste bzw. Rituale selbst sind so auch Texte (vgl. Posner 1992, 21ff), die von den unterschiedlichen Vorstellungen, Verhltnissen, Praktiken sprechen: Geburt, bergang in andere Lebensalter (Initiation), Aufnahme in Assoziationen (Bnde) und deren demonstrative Wirksamkeit, Heiraten, Tod, Beziehungen von Grofamilien bzw. Linien, von sozialen Gruppen, Schichten, Staaten zueinander und zu sozial-natrlichen Lebensbedingungen (Krisen, biologisch-agrarischer Kalender, Krieg). Gelede-Feste der westlichen Yoruba (Nigeria und Benin) sind reichhaltige Schauspiele bzw. spektakulre Ereignisse mit dem zentralen Element der Maskenauftritte und Mas-
mann-Gruppierung nur bestimmte Teile des Fleisches essen, weil sonst nach herrschender Vorstellung das Pfeilgift bei nchsten Jagdhandlungen nicht mehr voll wirksam werden wrde (vgl. Schapera 1965, 98 ff). Wie Ruel (1969, 49 ff) nachweist, ist im westlichen Kamerun (am Nigerdelta) das Erlegen eines Leoparden, des strksten Tieres, komplex kodiert worden. Es konnte die besonders herausgehobene Rolle des jeweiligen Vorstandes einer Siedlung unterstreichen und damit auch die der gesamten Gemeinschaft, die der Vorstand nicht als besonderes Individuum, sondern in seiner Funktion (Chef, Vorstand) als Reprsentant vertritt. Der Vorstand gab gleichsam die Beute zum kollektiven Verzehr fr alle frei, seine herausgehobene Position bezeichnend als erster entscheidender Empfnger des erlegten Tieres und die spezifische nicht-autoritre Funktion des Chefs (nur Reprsentant der Gemeinschaft) durch das berlassen des Fleisches an alle unterstreichend. In vielen Fllen erweiterte sich die rituelle Behandlung der Jagdbeute durch Bezug zu den Vorfahren (Toten) als Garanten der Sicherung der Linien bzw. Grofamilien der Siedlungsgemeinschaft. Der Dorfvorstand sa z. B. auf einem besonderen Hocker und zog mit einem besonderen Leopardenmesser ber das Fell. Danach berhrte er den Boden als eine Nachricht fr die Toten, von denen angenommen wurde, sie existierten unter der Erde. Dann nahm er das Messer in die andere Hand und hob es nach mehreren Strichen ber das Fell zum Himmel, als eine Botschaft fr den Gott, der als verbunden mit dem Himmel und damit dem Wohlergehen der Gemeinschaft vorgestellt wurde. In westafrikanischen Knigreichen zeigt sich die herausgehobene, besondere, vielfach gleichsam sakralisierte Funktion des Knigtums u. a. in dem Auftreten eines Sprechers. Der Herrscher kommuniziert bzw. verkehrt in der ffentlichkeit mit anderen nur durch die Stimme des Sprechers. Das versinnbildlicht die Tatsache, da er ein anderes Wesen ist als der normale Mensch. Nur durch die Vermittlung, durch die besondere Sprecherfunktion kann er mit den anderen in sinn` hafte Berhrung kommen. (Siehe Sembene Ousmanes Film Ceddo; vgl. Rattray 1923.) Soziale, familire und politische Differenz wurde stndig (und wird heute in Resten) durch formelhaftes Niederknien und teilweise durch Niederwerfen (in einigen Fllen Kriechen) artikuliert. In Cheftmern und Knig-
1820 kentnze. Die Maskentrger bzw. -tnzer bewegen und balancieren teilweise riesige Kopfaufstze. Ihre Aktionen sind unterstrichen bzw. teilweise kontrapunktisch begleitet durch Gesnge und Musik (Trommeln). Gelede-Feste werden jhrlich zu Beginn der Regenzeit (Frhjahr) veranstaltet, knnen aber auch zu anderen Zeiten bzw. Anlssen durchgefhrt werden bei Krisen im Leben von Gemeinschaften wie Hungersnten, zu Gedenkzeiten fr Tote (Vorfahren), zu Begrbnissen und zur ffentlichen Reflektion ber Krfte, die nach Yoruba-Vorstellungen wesentlich die Welt- bzw. Lebensstrukturen bestimmen. Ge bedeutet besnftigen, beruhigen, ele bezieht sich auf die weiblichen Genitalien, die die weiblichen Geheimnisse und die lebensspendende Kraft der Frau symbolisieren. de konnotiert Ausfhrungen bzw. Vorfhrungen, die konzipiert und realisiert werden zur Ehrung der Frauen mit dem Ziel (der Erwartung), da die sie veranstaltende Gemeinschaft aus den der Frau innewohnenden Wirkungsmglichkeiten Nutzen ziehen kann. Die Vor/Ausfhrungen erzhlen von der Vorstellung, da Frauen, besonders ltere, auerordentliche Krfte besitzen, die denen der Gtter gleich oder sogar berlegen sind. Sie konnotieren allgemein und verbalisieren direkt, da Frauen unsere Mtter und die Eigentmer der Welt seien und sowohl nutzbringende, produktive wie zerstrerische Wirksamkeit fr Land und Menschen haben. Die Tnze bzw. Masken (Maskeraden) selbst werden inszeniert und ausgefhrt von Mnnern (zu Parallelen in den Tanztraditionen Asiens vgl. Art. 92 4.4., Art. 93 10.2., Art. 95 4.5. und Art. 96 6.). Dieses Moment verweist bereits als solches auf eine entscheidende komplexe, widersprchliche soziale Struktur. Die dominante Rolle, die der Mann in wesentlichen ffentlichen Bereichen gegenber der Frau effektiv hat, realisiert sich hier in einer Art Inversion sie vermittelt das berlegene Wesen der Frau. Der Tanz als dynamisches Prinzip, als Bewegung bringt innere unsichtbare Krfte zum Vorschein (externalisiert sie). Er produziert sie in Zeichen, besttigt damit diese Krfte und sichert sie zugleich (vgl. Drewal und Drewal 1983). In Krisenmomenten wie denen, an denen Gelede gleichsam instrumental zur berwindung der Krise veranstaltet wird, ist es wesentlich, das Prinzip des Lebens zu besttigen bzw. hervorzuheben. Das geschieht vor allem in den Kopfmaskenteilen (Aufbauten). Sie stellen Menschen(gesichter) oder Tiere dar. Auf bzw.
in die Aufbauten sind vielfach ikonische Artefakte montiert. Im 20. Jahrhundert stellen sie u. a. Fahrrder, Nhmaschinen und Waffen dar, wiederum von der Komplexitt und Kompliziertheit des Lebens erzhlend. Das Produktive und das Zerstrerische sind ineinander verschlungen. Zugleich knnen solche Maskenaufbauten, in Bewegung durch den Tanz gebracht, satirisch-ablehnende und, vielleicht sogar zugleich als unauflsbare Dialektik, affirmative Bedeutungen produzieren. Das ikonische Artefakt eines Maskenkopfes, das einen Afrikaner mit Tropenhelm auf einem Fahrrad darstellt, dient sowohl dem Lcherlichmachen des den Europer nachffenden Mannes als auch der Anerkennung derjenigen, die sich vorteilhaft und fr sich selber nutzbringend der von auen kommenden Technik und ihrer Instrumente bedienen. Die Einsetzung (Inthronisierung) von Knigen und/oder Chefs in etablierte, verfestigte Herrschaftsfunktionen ist eine der wichtigsten Perioden fr die Produktion von Texten, die Wesen und Merkmal der jeweiligen Herrscherfunktion, soziale und politische Beziehungen der betreffenden Staaten oder Gemeinschaften, Auffassungen von der Welt bzw. von der eigenen Kultur vermitteln (zu den Ritualen der Herrscherinthronisierung in anderen Kulturen vgl. Art. 37 6., Art. 60 3.2. und Art. 89 4.). Die Krnung bzw. das Machen des Kabaka, des traditionellen Knigs der ostafrikanischen Baganda (im Buganda-Staat), versinnbildlichte Eigenheiten der Beziehungen zwischen dem Knig, den Chefs (Frsten), dem Herrschaftsapparat und der brigen Bevlkerung. Man legte dem Knigskandidaten ffentlich, vor dem Volk, 2 Kleidungsstcke aus Rinde an. Sie waren Zeichen der Herrscherfunktion. Ohne die spektakulre Bekleidung wre er niemals als Knig anerkannt worden. Wer die Rindenstcke anlegte, schlpfte in ein anderes bzw. neues Sein; er erhielt eine andere soziale Stellung. Vor diesem Akt muten im 19. Jahrhundert, vor einschneidenden Vernderungen durch die Kolonialisierung, mehrere symbolische Aktionen durchgefhrt werden, so das Besteigen eines Hgels, auf dem spter das Einkleidungsritual des Knigs, die Investitur, stattfand. Wer den Hgel erklomm, wurde Herrscher. Wenn der Kandidat mit seinem Gefolge am Fu des Hgels ankam, wurde er von einem Priester und einer zu ihm gehrenden Gruppe angehalten. Sie waren mit Zuckerrohr und Kochbana-
1821 der Grofamilie bzw. deren ltestem oder Vorsteher). In dieser relativ weitgehend egalitren Gesellschaft gab es soziale Differenzen und somit Widersprche und Spannungen zwischen den Geschlechtern. In der Tendenz war die Frau das unterlegene, minder bedeutsame Element, ausgedrckt u. a. in den Ttigkeitsbereichen. Frauen betreuten traditionell das Haus und arbeiteten auf dem Feld, whrend die Mnner das im Wertgefge besonders hochstehende Vieh warteten. In Krisenzeiten wurden solche Rollen verkehrt als Zeichen der bedrohlichen Situation. Das war ein praktisch-instrumentaler und zugleich textproduzierend-kommunikativer Vorgang, der die Krise durch eine Krise (Unordnung durch Unordnung) berwinden, normale Produktivitt in der Demonstration des Unnormalen sichern bzw. wiederherstellen sollte. Die Vorfhrung des Un-Ordentlichen selbst bedeutete den Zeitraum einer Ordnung und Existenz bedrohenden Situation. Die Frauen bernahmen die Wartung des Viehs. Sie hatten jetzt die Lizenz, Vieh zu rauben von Familien bzw. Gehften, die nicht von der Krise bedroht schienen, und sie attackierten Mnner, die ber sie wegen ihrer Unfhigkeit, das Vieh zu warten, spotteten. Das militant-aggressive Verhalten des weiblichen Geschlechts war absolut unnormal, ungeheuerlich krisenhaft, verkehrt. Ferner verzehrten die Frauen Gerichte, die besonders fr sie gekocht wurden, auerhalb der Gehfte, whrend normal nur innerhalb der Behausungen gegessen wurde. Zusammen mit mannhafter Militanz (Viehraub, Angriffe auf Mnner) kehrten sie Sexualitt heraus und brachten sie satirisch-hhnisch gegenber Mnnern zur Sprache ein absolut un-normales, nicht-alltgliches, Ordnung verkehrendes Verhalten. Der inszenierte, daher bewut hergestellte Zustand der Unordnung wurde mit einer entsprechenden Verkehrung kultureller Haltungen verabschiedet. Die Frauen tanzten und sangen den Krisenzustand in einen Sumpf an der Westseite der Gehfte. Der Westen hat dort die Konnotation von Tod, Dunkelheit, Hexerei und bsen Geistern, also von Unproduktivitt, Bedrohlichem und Krisenhaftem. Im westafrikanischen Ashanti-Staat (Ghana) waren, relativ genau beobachtet zu Beginn des 19. Jahrhunderts, Verkehrungen institutionalisiert in dem jhrlich stattfindenden Odwira-Fest, das anllich der Ernte der Yam-Wurzeln und damit des agrarisch strukturierten Jahresendes bzw. -beginns durchge-
nenblttern (Kochbananen sind das Hauptnahrungsmittel) bewaffnet. Zwischen beiden Lagern fand ein Scheinkampf statt, in dem der Priester und sein Gefolge besiegt wurden. Sie muten sich zurckziehen, und der Knigskandidat konnte mit seinen Leuten als Zeichen seiner Qualifikation fr die neue Funktion den Hgel besteigen. Die Investitur im engen Sinne bestand unter anderem in der Bekleidung mit den Rindenstcken und der bergabe von zwei Speeren und einem Schild. Einen Speer ausstreckend, schwor der neue Knig, seinem Lande die Treue zu halten. Dann hatte er vor der ffentlichen Ansammlung seines Volkes Fragen zu beantworten. Dabei streute er Kaffeebohnen, Zeichen seiner Fruchtbarkeit und seiner Freigiebigkeit, unter die Menge. Sie wurden eifrig aufgefangen bzw. aufgelesen. Der neue Funktionstrger zeigte, da er das Bild von seiner Rolle als Ernhrer aller Baganda erfllt. Spter wurde er vom Vorsteher (dem ltesten) einer Linie (eines Clans) und zwei starken Mnnern umhergetragen, und die Menge mute ihm huldigen als Besttigung des Knigs in seinem Reich (vgl. Roscoe 1911). 4.2. Zeichenprozesse im Verhalten zu Natur und Kultur Krisen und Drehpunkte im Leben unterschiedlich organisierter Gesellschaften werden zu ihrer Bewltigung in komplizierten Zeichenvorgngen behandelt. Fr krzere Zeitrume werden dabei dominante soziale und politische Verhltnisse und kulturelle Haltungen umgekehrt. Krisen und wesentlichen Einschnitten im gesellschaftlichen bzw. staatlichen Leben wird punktuell-unregelmig oder auch periodisch institutionalisiert begegnet mit dem verkehrenden Vorfhren, daher dem Offenlegen von Spannungs- und Konfliktherden widersprchlicher Beziehungen und Gegebenheiten (vgl. Rattray 1923, Gluckman 1963 und Babcock 1978). Auf europische Kulturgeschichte bezogen, knnen solche Vorgnge mit saturnalisch-karnevalesken Ttigkeiten verglichen werden. Die ostafrikanischen Gogo (Tansania) verkehren grundlegende normale sozio-konomische Beziehungen und kulturelle Haltungen, wenn die Existenz einer oder mehrerer Familien bedroht scheint, u. a. durch Viehkrankheiten oder extreme Drre. Normal waren die Gogo traditionell in weitgehend unabhngig voneinander lebende Grofamilien strukturiert (staatenlos, keine etablierte autoritre Machtinstitution auerhalb
1822
Abb. 91.3: Apo-Fest bei den Ashanti in Ghana, ein Verkehrungsritual (nach Rattray 1923, 154).
fhrt wurde. Das Odwira-Fest war eine komplexe Vorfhrung unterschiedlichster Vorgnge, sich ber mehrere Tage erstreckend. Demonstrativ versammelten sich in ffentlichen, zeichenbildenden Prozessionen Herrscher und Unterherrscher des Ashanti-Reiches in der urbanen Zentrale Kumasi zur Beratung politischer Fragen. Das ist verknpft worden einerseits mit der Ausstellung der Gre und der Natrlichkeit, daher der ewigen Dauer des Knigtums in der Feier des Grnders des Reiches im 18. Jahrhundert, und andererseits mit zwei unterschiedlichen Verkehrungen, in denen Mechanismen historisch vergangener bzw. prsenter Vorstellungen von Machtbefugnissen des Knigs und soziale Antagonismen, Konfliktpotentiale und deren Spannungen sich zeigen. An den ersten zwei Tagen schufen der Einzug der Chefs und Vasallen-Herrscher in die Stadt, das Ausstellen des Reichtums und ihre ffentlichen Tributabgaben an den Knig grandiose Schauspiele sozialer, konomischer und politischer Herrschaft und spezifischer staatlicher Machtstrukturen samt zugehriger Ideologie.
Am dritten Tag vollzogen sich die zwei Verkehrungen zeitgleich. Auf den Straen von Kumasi demonstrierten die untergeordneten Freien und die Sklaven des Reiches bzw. der Zentrale Kumasi weitgehende Freiheiten bis hin zum Zeigen von eigener, also rollenverkehrter Herrschaftsausbung (pompse Ansprachen und Austragung von Debatten, wie sie sonst bei den herrschenden Chefs zu beobachten waren; vgl. Abb. 91.3). In den besten Gewndern, die sie besaen, beherrschten die Unteren fr einige Stunden die Stadt mit Musik, mit enormem Alkoholkonsum (die Herrscher hatten groe Pfannen mit Alkohol ffentlich bereitgestellt), mit sehr obsznen, unnormalen Gesten und Reden (un-normale sexuelle Lizenz). In einem von der Menge abgeschirmten Raum verkehrte der Knig seine normale Rolle als mchtiger Herrscher. Er warf seine prchtigen Kleider ab, legte ein Gewand aus Rinde an, der Kleidung der rmsten Sklaven des Reiches, und sprach unterwrfige Stze zu dem Vorfahren aller Knige von Kumasi, daher der kniglichen Linie, als dem teilweise mythisierten Grnder
1823
Abb. 91.4: Ein Ashanti-Priester whrend des Apo-Festes. Er trgt in Besessenheit seinen Schrein auf dem Kopf (nach Rattray 1923, 162).
des Ashanti-Reiches. Der Knig gab sich so als Diener der Vorfahren der mythisierten Tradition, die er in der Normalitt als Herrscher realisierte und reprsentierte und so zu einem deutlich lesbaren Text machte. Eine dienende Haltung zeigend, vermittelte er zugleich den anwesenden Chefs (Frsten), darunter mglichen Rivalen fr die oberste Machtstellung, da die Vorfahren ihn zum Knig bestimmt htten. Am Abend des Verkehrungstages bedeutete eine ffentliche Prozession vor dem Knig den Zustand der Normalitt bzw. stellte ihn wieder her. Das karnevaleske rebellische Beherrschen der Straen von Kumasi durch die Beherrschten, das deren untergeordnete Situation in der Verkehrung paradox vermittelte, war zu Ende, ebenso wie die verkehrte Erniedrigung des Knigs, die von den Konfliktherden und tatschlichen Spannungen innerhalb der herrschenden Grofamilien und ihrer Funktionstrger sprach.
4.3. Besessenheit als Text Die Fhigkeit, sich durch verschiedenste Techniken in Besessenheit, Trance oder trancehnliches Verhalten zu bringen, und vor allem die Aktionen, die im Zustande der Besessenheit ausgefhrt werden, sprachen und sprechen teilweise immer noch in groen Teilen des subsaharischen Afrika ber wesentliche soziale und kulturelle Verhltnisse, ber spezifisch religis-mythische Beziehungen zur Welt, ber individuelle Absichten, Plne und nicht zuletzt, sofern es um traditionelle Medizin und Schamanismus geht, ber Heil- und Reinigungskrfte und deren aktuelle Wirksamkeit (vgl. Tremearne 1912, Beattie und Middleton 1969, Lewis 1971, Besmer 1983 und Kramer 1987; siehe auch Abb. 91.4). Hier werden nur einige Typen skizziert, vor allem Ttigkeiten, die Spannungen und tiefgreifende Konflikte (Antagonismen) im familiren Bereich bzw. zwischen den Geschlechtern bedeuten.
1824 Ein gleichsam permanenter Problemkomplex ist gegeben bzw. verursacht durch die untergeordnete Stellung der Frau. Besonders Frauen zeigen in ihrer Besessenheit durch Dmonen und spezielle Geister, die in sie gefahren sind, scharfe familire Konflikte an und suchen ihre Interessen in der symbolischen Aktion als Trger ihrer Geister (im westafrikanischen Bori-Kult als Pferde) durchzusetzen. Solche Praxis erscheint in unterschiedlichen Kulturen, in hochislamisierten Lndern wie im Sudan (Zar-Kult) und in Somalia sowie bei den Haussa im nrdlichen Nigeria (Besessenheits-Vorstellungen im Bori-Kult) ebenso wie in stark oder fast durchgngig christianisierten. Unter den ostafrikanischen nichtislamischen Kamba (Beobachtungen zu Beginn des 20. Jahrhunderts) wurde scharf unterschieden zwischen den lokalen Vorfahrengeistern, die das tradierte Moralgefge und die Interessen ihrer Abkmmlinge reprsentieren, und anderen, sogenannten launischen Geistern. Letztere stellen in der Kamba-Kulturtradition typisch fremde Geister dar, gebildet bzw. vorgestellt nach den Bildern, die man von Nachbarvlkern wie den Masai und Galla und von Europern hatte. Die fremden Geister plagten regelmig Kamba-Frauen. Die betroffenen Frauen sprachen mit Zungen in einem fremden Dialekt, der bereinstimmte mit dem des in sie eingedrungenen Geistes. Die Forderungen der Geister waren deutlich es ging um Geschenke und mehr Aufmerksamkeit von seiten der Mnner. Geister aus der fremden Swahili-Kultur, daher die in der Besessenheit agierenden Frauen, forderten z. B. reich bestickte Hte im arabischen Stil, wie sie von den Swahili an der Kste getragen wurden, und europische Geister verlangten Gegenstnde, die die Kamba als typisch fr Europer ansahen. Die Luo (Uganda) fassen fremde Geister, die nicht mit den Vorfahren verbunden sind, als schdliche und gefhrliche Krfte auf, die eine Vielfalt von Schden anrichten knnen, angefangen von einer eher harmlosen Verstopfung bis zu ernsten organischen Krankheiten. Die vor allem in Frauen gefahrenen Geister werden gewhnlich durch einen weiblichen Schamanen mit Tnzen und einer festlichen Zeremonie behandelt. Nicht selten wird die Patientin fr lngere Zeit in das Haus der Schamanin geholt. Sie kann sich auf diese Weise von den sehr harten Pflichten der Luo-Ehefrau erholen. Da nach der herrschenden Vorstellung die Behandlung den Geist nicht endgltig
vertreiben kann, sondern ihn nur unter Kontrolle bringt, mu der befallenen, also der besonders geister-anflligen Frau in ihrer Familie knftig mit mehr Rcksicht und Aufmerksamkeit begegnet werden. Die Aktionen des in Besessenheit dargestellten Geistes ermglichen so eine reale Verbesserung der Situation der Frau im Alltagsleben, und zwar auf lngere Dauer (Lewis 1971, 80 f). Das bisher wohl am meisten studierte und dokumentierte Phnomen ist der Bori-Kult unter den Haussa im Norden Nigerias und in Niger (vgl. u. a. Tremearne zu Beginn des 20. Jahrhunderts). Was die Situation in Nigeria betrifft, ist die Bori-Besessenheit historisch von den Maguzawa tradiert worden, und zwar vor ihrer nur oberflchlichen Islamisierung im 19. Jahrhundert. Islamische Fhrer und Gelehrte verurteilen Bori, der aber auch bei den voll islamisierten Haussa-Massen sehr beliebt ist. Eine Bori-Besessenheit ist eines der wichtigen spektakulren oder theatralen Ereignisse in den urbanen Zentren des nrdlichen Nigeria. Besonders die BoriGeister-Vorfhrungen bei den Maguzawa sind verbunden bzw. werden praktiziert mit der Absicht, verschiedene Krisen sozialer Gruppen und einzelner Individuen, speziell weiblicher, zu bestehen und zu lsen. Die Bori-Ttigkeit (Darstellung der in ihre Trger oder Medien bzw. Pferde gefahrenen Geister) bedeutet generell Krisenzustnde und Probleme der jeweils als Medien fungierenden Personen. Sie bezeichnet normkritisches oder normverletzendes Verhalten. Die Darstellung des Geistes (Besessenheit durch den Geist) soll praktische Lsungen bringen. Sie bedeutet, da sich der in den Trger oder die Trgerin gefahrene Geist fordernd uert. Im Tanz, in den Bewegungen, im Sprechen des Mediums handelt er. Die Besessenheit bzw. der trancehnliche Zustand ist an sich ein starkes, dominantes Symbol. Es bezeichnet die Anwesenheit eines Geistes. Entsprechend verhalten sich die Teilnehmer eines Bori-Ereignisses. Sie benehmen sich dem Medium gegenber anders als in einer alltglichen Situation, in der es nicht vom Geist bestiegen ist. Besessenheit symbolisiert auch das Eingeweihtsein in den Kult selbst und das richtige, angemessene Verhalten, das zu einer erhofften Heilung, zur erwarteten Lsung einer Krise oder zur Realisierung der Plne oder Wnsche des oder der Betroffenen fhrt (vgl. Besmer 1983; zum Geisterglauben in anderen Kulturen vgl. Art. 32 5., Art. 36 4.3., Art.
1825 den scheint. Fr die historisch orientierte kultursemiotische Komparatistik und fr eine auf dieser aufbauende Theorie drfte das ein Anla sein, in vergleichbaren konkreten historischen Kontexten (oder, anders gesehen, in konomisch-technologisch und sozial hnlich strukturierten Ordnungen) nach, zumindest partiell, hnlichen oder vergleichbaren Zeichenvorgngen zu suchen bzw. solche Korrespondenzen zu erwarten. Das kann fr eine Antwort auf die Frage nach Parallelen in europischen und afrikanischen Zeichenvorgngen wichtig werden (vgl. etwa Art. 59, Art. 73 und Art. 88). Es wre zu berlegen und zu prfen, ob es in Kulturen des vorkapitalistischen und vorindustriellen Europa, auch des zeitgenssischen Westens berhaupt (vgl. u. a. Balandier 1980 sowie Turner 1974 und 1986), nicht eine Reihe vergleichbarer Haltungen zu Zeichen gab, z. B. in Hinsicht auf Bewegung und Beweglichkeit symbolischer Aktivitten oder Erscheinungen generell, und ob diese nicht funktionell-strukturell hnliche Zeichen-Objekte wie die im subsaharischen Afrika gebrauchten (und gebrauchen, siehe das Auto-Beispiel). Der bewute Bezug auf die Konzepte saturnalisch und karnevalesk, die ursprnglich mit dem Blick auf europische Phnomene formuliert wurden, fr hochsymbolische Verkehrungsvorgnge im subsaharischen Afrika ist ein Fingerzeig, in welcher Richtung zu suchen wre (vgl. Babcock 1978).
37 5., Art. 38 2., Art. 89 4.1., Art. 93 6.3.2., Art. 95 3., Art. 97 4.2. und 4.5., Art. 98 2. und Art. 99 5.2.).
5.
Zur Spezifik von Zeichenprozessen in subsaharischen Gesellschaften
Die vorgelegte Skizze soll auf semiotische Phnomene aufmerksam machen, die fr kulturelle Traditionen des subsaharischen Afrika charakteristisch oder auffllig sind. Die umrissene Spezifik darf nicht Fragen unterbinden nach dem Grad der Konstanz (Statik) der Traditionen selbst und nach mglichen Parallelen mit Zeichenprozessen in anderen Regionen, nicht zuletzt in Europa. Von der oben gemachten Einschrnkung ausgehend, da leider nicht auf relevante linguistische und/oder kultursemiotische Untersuchungen in Afrika selbst zurckgegriffen werden kann, wre folgendes anzumerken: Wie das GeledeBeispiel andeutete, sind, zumindest in der Tendenz, bestimmte Aspekte tradierter Zeichenprozesse in der Zeit beweglich oder vernderbar. Wie die Kopfmaskenaufstze Elemente technischer Neuerungen in sich aufnahmen und aufnehmen, hat der allgemeine demonstrative Zeichengebrauch gleichsam seine konkreten Inhalte im buchstblichen Sinne verndert. Das Auto ist ein wichtiges Beispiel in der Gegenwart zu einem hochrangigen, wenn nicht zu dem erstrangigen Zeichen von Macht, Wohlhabenheit, persnlicher und sozialer Gre und Potenz geworden. Der Besitz eines Mercedes-Wagens (vgl. z. B. den Roman Mein Mercedes ist grer als deiner von Nkem Nwankwo, 1978), also die Beziehung zu einem modernen Zeichen-Objekt, ist faktisch weitaus wichtiger, um die eben aufgezhlten Merkmale einer Person oder Personengruppe zu bedeuten, als das tradierte Leopardenfell und der Fliegenwedel. Das Auto nimmt neben anderen zeitgenssischen technologischen Gebrauchsgtern wie Hifi-Gerten auf dieser Abstraktionsebene eine hnliche, wenn nicht die gleiche Stellung ein wie in Europa, ungeachtet seiner unvergleichlich geringeren Verbreitung. Ohne an diese Tatsache zu viele Interpretationen anzuknpfen, sei damit angedeutet, da mit der Ausbildung hnlicher Lebensverhltnisse, die seit der Kolonialisierung und der Einbeziehung Afrikas in das ihr zugrunde liegende kapitalistische Weltwirtschaftssystem massiv begonnen hat, auch der Umgang mit Zeichen sich immer hnlicher (nicht identisch) zu wer-
6.
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Joachim Fiebach, Berlin (Deutschland)
92. Sign conceptions in India

1. The origins of Indic semiotics 1.1. Vac and samjnanam 1.2. Hymns as offerings to the gods and the four branches of linguistic studies 1.3. Siksa and the development of a phonemic script 1.4. Grammatical terms and their use in other fields 1.5. The concept of linga 2. Semiotic conceptions in Indian logic and theory of argumentation 2.1. Debate and logic 2.2. The structure of logical reasoning 2.3. Inference as a connection between the sign and the signified 2.4. The triple nature of the sign 2.5. Dinnagas wheel of reason 2.6. The development of the wheel by Udyotakara 2.7. Concomitance or the relation of invariability 3. Grammar and semantics 3.1. Basic tenets of Paninis science of language 3.2. The sphota theory 3.3. Learning the word and its meaning 3.4. The classification of words 3.5. Synonymy, polysemy, and metaphor 3.6. The basis of word meaning 3.7. Sentence meaning 3.8. Meaning as potentiality of use 4. Poetics and aesthetics 4.1. The performing arts 4.2. Articulation and decoration of the plot 4.3. Poetic verbal style 4.4. Music 5. Signs in the sciences 5.1. Geometry 5.2. Arithmetic 5.3. Medicine 6. Common features of Indian sign conceptions 7. Selected references
1827 sight) and srotra (ear, hearing). The creator is described as Vacaspati lord of the faculty of vac. In all references to creation of the uni verse, vac is either the creative medium or the creative matter. The structure and function of vac suggest its association with sensorium, memory and communication. It is more a faculty of semiosis and poesis, rather than of speech alone, its fourth part. Samjnanam (universal concord and harmony), elevated to the status of a divinity in the Atharva Veda, represents the faculty of universal agreement in the definition of an object, percept or concept. Samjna in later Vedic literature came to mean nomination and definition. Other terms for signs found in the Mantra period are cihna (mark), pratka (abstraction) and laksma (characteristics). Cihna was a physical mark of identification and recognition. Pratka meant an exterior, a surface, a face, especially the abstraction of the exterior face or surface. In later Vedic literature, pratka came to mean an image or a sym bol. Laksma originally meant bodily marks indicative of omens. In later Vedic literature, it came to mean specific characteristics, marks and indications, and helped form the word laksana. One important aspect of the early period of semiotic thinking is the application of semiotic means and methods in the equation, substitution and disjunction of speech-sounds as demonstrated in the hymns of the Samaveda. 1.2. Hymns as offerings to the gods and the four branches of linguistic studies In later Vedic literature, we encounter a variety of semiotic experience. The primary motive and theme of the body of literature was ritualistic, ritual with the verbal text (the Vedic mantras) being the artifact of communication with the supernatural powers, and realization of the significance of life in this world. Rituals themselves began as substitutes for words the hymns of praise to the gods. The primary offering to the gods were hymns of praise, and when the sacrificer had no new hymns to his credit, he used the earlier texts with offerings of the sacred soma juice. The offerings of materials (soma, vegetables, meat) and of poetry (mantras) could substitute each other (cf. the later term ad esa substitution, used in ritual and grammar). Actually, the complicated system of rituals and the framework-like structure of each one of them presuppose this kind of substitution, working at various levels of the ritual,
Treating the sign conceptions developed in India is a task of similar complexity as treating those developed in Europe (cf. Art. 33 88) or China (cf. Art. 93). Since most of what is typical for Indian sign conceptions even today goes back to Vedic literature and classical texts from the time before 1000 A. D., the present article focuses on these texts, selecting those parts of their doctrine which have been passed on to the twentieth century and are embodied in the everyday practices of today.
1.
The origins of Indic semiotics
The earliest reference, in Indian thinking, to signs as cognitive and communicative tools is found in the syllogistic formulations of the Lokayata school of philosophy, represented by and almost synonymous with Carvaka (ca. 6th century B. C.). Carvakas fame (or notoriety?) rests on the theory that inference (induction) is not a valid means of knowledge. A sign (linga whatever stands out from an object in direct observation) was, for the materialistically oriented world-view of this school, only a perceptual means (cf. similar views in classical Greece: Art. 46 1. and 2.). In refuting the validity of inference and the use of signs for knowing the unknown (unseen), this school of thought was reacting to earlier propositions (probably in oral tradition) that posited linga as a means of knowledge. Carvaka did not invent the word linga, nor did he invent the concept of sign, for the concept and the uses of signs in cognitive and communicative activities were as old as the earliest hymns of the Vedic literature. 1.1. Vac and samjnanam Speculations about the nature and function of signs in speech, cognition and perception in the early Vedic period are found in certain concepts and words suggestive of sign-processes and sign-functions. Two of the minor divinities of the Vedic pantheon vac and samjnanam have distinct semiotic implica tions. Vac, which appears in the Rgveda, and is usually translated and interpreted as speech, implies a far greater consciousness than speech (as an utterance). Of the four stages or states of vac, speech is the fourth part, the other (earlier) three states are hidden in the caves of primordial potency (RV 164,45). Vac is a psychic faculty associated with manas (primordial will), caksus (eye,
1828
Fig. 92.1: The Indo-Iranian fire offering. Before they built altars, the Indo-Iranian nomads installed fire on a flat piece of ground, after loosening the soil and demarcating it ritually. The priest pours butter into the fire from his juhu ladle (after Staal 1983: I, 126 f).
1829
Fig. 92.2: Three chanters chant five mantras. In front of the chanters are vistuti sticks, arranged in a configu ration that marks the progress of the chant. On the photo, the first round has already been completed, and the last chant of the second round is about to begin (cf. Staal 1983: I, 628 f).
already in vogue in the immediate postRgvedic period. It is found in its fully devel oped form by the time of the Yajurveda Sam hitas. At this time, the practice of uha (move ment, i. e., substitution of grammatical forms) of one form of a word for another was developed in the context of mantra usage. The act of communication between humans and gods (cf. Art. 32 5.), with Brahmin priests as intermediaries, is said to be using the three quarters of speech usually unknown to men (RV 1. 164). In diachrony, the articles of offerings changed, but the texts the Vedic hymns remained fixed. The text as mantra served the dual purpose of an incantatory code and a verbal base for musical innovations. It is in the context of the text that participation in semiotic awareness found diverse expressions. To preserve the life and sanctity (of the correct pronunciation) of the texts, systems of recitation were devised, and this led to an enquiry into the nature of production of the sounds of speech. Aksara (the syllable, the
unmoving part of the flow of speech) came to denote the smallest element of speech. The alphabet consisted of vowels (svara), stops (sparsa), semi-vowels (antastha) and spirants (usman). In the Brahmanas, words of sacrifi cial importance were explained by relating them morphophonemically to some verbs, e. g., the offering called isti was explained as being related to the verb is (to desire). Such etymologies proved to be false as the word isti was historically derived from the verb yaj (worship), but the conviction that a word relates itself historically to the verbal root was later developed in the special science of nirukta (etymology). Grammar likewise developed from the modes of sophistication of the ritual process. In the punara dheya (repeated ignition of fire) ceremony, a rice-cake was offered to the god Agni, accompanied by the chanting of six Rgvedic verses. The word Agni in each of the six verses was to be expressed in a different form, in a new morphemic affirmation, which in time served as a grammatical case-form. The sanc-
1830 tity of the texts was of course to be maintained in their metrical forms and imports. Thus, towards the end of the Vedic period, we encounter four branches of linguistic studies: siksa (phonetics), nirukta (etymology), vyakarana (grammar) and chandas (metrics). The ritual necessity generated two more branches of learning: kalpa (ritual practices) and jyotisa (astronomy). The ritual practices included sacred geometry (sulba sutras) for the proper construction of sacrifi cial grounds and elevations. Jyotisa helped draw a ritual calendar to fix the proper time for the sacrifices, and the calendar in turn necessitated observation of the celestial phenomena and identification of periods of time with astrological signs (for similar developments in Mesopotamia and Egypt, see Art. 89 3.2.). In the Chandogya Upanisad an other set of signs, those of the portents (daivam ), was incorporated into the total se miotic conception. The portents were environmental signs that informed of the impending changes in the earth and atmosphere (e. g., earthquakes and storms; cf. the mantic procedures used in China: Art. 93 5.3., as well as in the Celtic: Art. 36 6., Germanic: Art. 37 5., and Ancient Greek and Roman cultures: Art. 46 7. and Art. 47 6.). 1.3. Siksa and the development of a phonemic script Of the four branches of linguistics grammar, etymology, phonetics and metrics grammar continued to attract scholars who either commented on or formulated theories of linguistic function and grammatical processes (cf. 3.), whereas the study of etymology, metrics and phonetics became academically static (for the development of grammatical studies in Ancient Greece, see Art. 42, in Islamic cultures see Art. 90 5.). The only text on etymology that survives is the Nirukta of Yaska. The Nirukta is a commentary on the Nighantu, a Vedic glossary in five chap ters. The most interesting part of the work is a detailed introduction where Yaska discusses the nature of language and communicative preferences and constraints. He formulates a grammatical division of words into noun, verb, prefix and particle. The first two are established by definition and the last two by enumeration. The core of the theoretical section of the work is the theory that all substantives (sattva entities) are derived from verbs (akhyata), which has feelings and reac tions (bhava) as its basic notion. In this con nection, Yaska mentions earlier controversies
and the opposing schools of thought that debated on the primacy of the verb over the noun and the rules of derivation. The theory underlying Yaskas view that nouns are de rived from verbs is that words in a language are feelings and reactions of the communicator to the phenomena of the real world; hence in the derivational process, the semantic contents of the words are of far greater importance than the phonetic and formal nature of the linguistic unit. The derivational modifications of roots and suffixes are further qualified by the contexts of discourse. The phonetic principles of the siksa (Prati sakhya), which began as a guide to the proper pronunciation of the Vedic mantras, helped fashion both the phonemic alphabet of the Brahm and its subsequent develop ment of the Devanagar script, where a sepa rate letter denotes each phoneme and even the short and long vowels are differentiated by separate letters. Phonetics was taught in six chapters: varna (sound), svara (accent), matra (quantity), bala (articulation), saman (recital) and samtana (connection). The pho netic observations of the texts include places of articulation, organs of articulation and the accompanying features (aspiration, voicing, nasalization, opening, closure, constriction, etc.). The texts also contain information on quantity and vocal lengthening, tone, syllabification, doubling and sandhi. Modern phonetics emerged as a science largely under the influence of these texts. The importance of Indian thought in modern Western phonetics and phonology is well-documented. In the words of W. S. Allen, our phonetic categories and terminology owe more than is generally realized to the influence of the Sanskrit phoneticians (Allen 1953: 3). 1.4. Grammatical terms and their use in other fields Kalpa literally means form, and it is with forms (rupa) and names (nama) that early philosophical speculations (and semiotic realizations) were chiefly concerned. Concepts and names fuse into each other at this early period and very often the same word signifies several entities and concepts. Such complexities, however, open up the levels of meaning and the modes of significations. Varna means color, alphabet, an uncertain mathematical entity, and complexion (hence the later division of classes or tribes). This fusion also helps explain the semiotic process through which information was controlled and used to categorize new information
1831
Transcript: (Line 1) De-va-nam-pi-ye Pi-ya-da-si la-ja he-vam a-ha sa-du-v-sa-ti-va-sa-bhi-si-te-na me i-yam (2) dham-ma-li-pi li-kha-pi-ta. Hi-da-ta-pa-la-te du-sam-pa-ti-pa-da-ye am-na-ta a-ga-ya dham-ma-ka ma-ta-ya (3) a-ga-ya pa-l-kha-ya a-ga-ya su-su-sa-ya a-ge-na bha-ye-na a-ge-na u-sa-he-na. E-sa cu kho ma-ma (4) a-nu-sa-thi-ya dham-ma-pe-kha dham-ma-ka-ma-ta ca su-ve su-ve va-dhi-ta va-dhi-sa-ti ce-va. Pu-li sa pi me (5) u-ka-sa ca ge-va-ya ca ma-jhi-ma ca a-nu-vi-dh-yam-ti sam-pa-ti-pa-da-yam-ti ca a-lam ca-pa-lam sa ma-da-pa-yi-ta-ve, (6) he-me-va am-ta-ma-ha-ma-ta pi. E-sa hi vi-dhi ya i-yam dham-me-na pa-la-na dham-me-na vi-dha-ne dham-me-na su-kh-ya-na (7) dham-me-na go-t ti. Translation: Thus speaks the King, Dear to the Gods, of Gracious Mien. When I had been consecrated twenty-six years I ordered this inscription of the Law [Dharma] to be engraved. Both this world and the other are hard to reach, except by great Love of the Law, great self-examination, great obedience [to the Law], great respect [for the Law], great energy. But through my leadership respect for the Law and love of the Law have grown and will grow from day to day. Moreover my officers, of high, low and medium grades, follow it and apply it, sufficiently to make the waverer accept it; the officers on the frontiers do likewise. For this is [my] rule: government by the Law, administration according to the Law, gratification [of my subjects] by the Law, protection by the Law. Fig. 92.3: King Asokas First Pillar Edict, Lauriya Nandangarh, ca. 242 B. C. The Asokan inscriptions, which are the earliest important written documents of India, are engraved in Brahm scripts, which are almost perfectly adapted to the expression of Indian sounds. It is generally thought that the scripts underwent many years, perhaps many centuries of development before the days of Asoka. The Indians expressed their vowels by the modification of the basic letters, which were looked on as representing an inherent short /a/ in addition does not stand for /k/, but /ka/. Other vowels were indicated by to a consonant. Thus the Brahm letter ticks attached to the top or bottom of the letter, thus: /ka/, /ki/, /k/, /ku/, /ku/, /ke/, /ko/. /ya/ combined Two consonants together were expressed by placing one under the other, thus /ka/ and to form /kya/ (after Basham 1954 1967: 394 397).
the basis of semiotic freedom. A typical example is the use of identical terminologies in grammar and geometry. Samasa and vyasa in grammar signify the composite word and the verbal base of word derivation. In the language of the sulba, the terms signify the measured, equated, as well as the base of a geometrical figure. The concept of Nama rupa (the name-form) duality, a core-concern of the Brahmanas and the Upanisads, gener
ated the concept of linga, the grammatical category of gender and the physical and epistemological sign of the early physicians. 1.5. The concept of linga The concept of linga as an instrument of cog nition was first developed in the medical sci ences. The Kausika Sutra describes a disease as a lingin (that which has signs and symp toms). Earlier in the Atharva Veda, which in-
1832
Fig. 92.4: Miniature Shiva linga and yoni (height 8.2 cm, 9th and 12th century, Cambodia). Joined together, even in miniature form, the linga and yoni represent the most potent symbols of creation in Indian philoso phy. The linga is a symbol of the Hindu god Shiva in the form of a stylized phallus, while the yoni represents the female generative organ. Here the yoni doubles as both a pedestal for the linga and a receptacle to collect and channel away the libations poured over it during the rituals of worship. In this example, the linga, imbedded in a twelfth-century yoni, dates from approximately the ninth century, and it is not known exactly when these two objects were brought together (after Brand and Phoeurn 1992: 40 f).
cludes charms against diseases, diagnosis and differentiations of ailments were based on the symptoms. Thus fever was that which produced shivering, cold, burning sensations, and the like. By the sixth century B. C. linga was fairly established as a term of cognition and perception, so that Carvaka (ca. 6th cen tury B. C.), in refusing to accept inference as a valid means of cognition, refers to linga as only a perceptual means and not a tool for
inferential judgement. The concept of linga was adopted by the Sankhya school of phi losophy and was further developed as being both avyakta (pre-expressed) and vyakta (expressed). According to early Buddhist writings (e. g., the Majjhima Nikaya), knowledge or consciousness (sanna ) is attained through signs and symbols (abhijnanena). Early Jaina epistemology includes signs as a means for valid cognition.
1833 may be, tricks or clever devices. It was explicitly destructive and negative. Hence philosophers like Vatsyayana (ca. 350 A. D.) de nounced this form of debate in unambiguous language. Again, a clever and competent opponent might force the other side into admitting a counterposition (If you refute my thesis p, then you must admit the thesis not-p, therefore, please establish your thesis) and if the other side yields, the debate is declared in favor of the former, or it turns into the second form of debate. The notoriety of the third type was universal, although some philosophers (cf. Nagar juna, Srharsa) argued that if the refutations of the opponent were done on the basis of good reason and evidence (in other words, if they followed the models of the first type and the second type) then lack of a counter-thesis, or non-establishment of a counter-thesis would not be a great draw-back. In fact, it could be made acceptable and even philosophically respectable. That is why Gauda Sanatani (quoted by Udayana, see Matilal 1977: 86) divided the debates into four types: (a) the honest one (vada), (b) the tricky one (jalpa), (c) the one modeled after the tricky one but only where refutation is needed, (d) the one modeled after the honest one where only the refutation of a thesis is needed. Apart from developing a theory of evidence (pramana) and argument (tarka) needed for the first type of debate, the manuals go on to list a number of cases or situation-types where the debate counts as concluded and one side would be declared as defeated (of nigraha-sthana, the defeat situ ation or the clinchers). The Nyayasutras list twenty-two of them. For example, (a) if the opponent cannot understand the proponents argument, or (b) if he is confused, or (c) if he cannot reply within a reasonable time limit all these will be cases of defeat. Besides, these manuals identify several standard false rejoinders (jati; twenty-four of them are listed in the Nyayasutras), as well as some un derhanded tricks (chala) like equivocation and the confusion of metaphor with the literal. 2.2. The structure of logical reasoning Aksapada defines a method of philosophical argumentation, called the nyaya method or the nyaya model. This was the symbol for an ideally organized philosophical disputation (for similar ideas in Greek philosophy,
2.
Semiotic conceptions in Indian logic and theory of argumentation
2.1. Debate and logic Logic developed in ancient India from the tradition of vadavidya, a discipline dealing with the categories of debate over various religious, philosophical, moral and doctrinal issues. There were several vada manuals avail able around the beginning of the Christian era. They taught the students how to conduct debates successfully, what tricks to learn, how to find loopholes in the opponents position, and what pit-falls there are. Of these manuals, the one found in the Nyayasutras of Aksapada Gautama (ca. 150 A. D.) was per haps the most systematic. We shall follow it in this exposition. Debates, in Aksapadas view, can be of three types: (i) an honest debate (called vada) where both sides, proponent and op ponent, are seeking after truth, i. e., wanting to establish the right view, (ii) a tricky debate (called jalpa) where the goal is to win by fair means or foul, and (iii) a destructive debate (called vitanda) where the goal is to defeat or demolish the opponent, no matter how. This is almost like the cliche in English: the good, the bad and the ugly. The first kind signals the employment of logical arguments, the use of rational means and proper evidence to establish a thesis. It is said that the participants in this kind of debate were the teacher and the student, or the students themselves belonging to the same school. The second was, in fact, a winner-takesall situation. The name of the game was wit or intelligence. Tricks, false moves, and unfair means were allowed according to the rules of the game. But if both the debaters were equally clever and competent, this could be kept within the bounds of logic and reasoning. Usually two teachers of different schools would be participants. This used to take place before a board of jurors called the madhyastha (the mediators or adjudicators) and a chairman, usually a king or a man with power and money, who would organize the debate. The winner would be declared at the end by the consensus of the adjudicators. The third type was a variety of the second type, where the winner is not supposed to establish his own position (he may not even have a position) but only to defeat the opponent using logical arguments, or as the case
1834 see Art. 40 2.1.). Seven categories are identified as constituting the prior stage of the nyaya. It starts with an initial doubt whether p or not-p, and ends with a decision p (or not-p as the case may be). The seven categories are: doubt, purpose, example, basic tenets, the limbs of the formulated reasoning, supportive argument, and decision. The first two categories are self-explanatory. The example is needed to ensure that the arguments would not be just empty talk. Some of the basic tenets supply the ground rules for the argumentation. The limbs were the most important formulation of the structure of a logical reasoning. It was a landmark in the history of Indian logic. According to the Nyayasutras, there are five limbs or steps in a structured reasoning. They should all be articulated in language. The first step is the statement of the thesis, the second the statement of reason or evidence, the third is the citation of an example, a particular case (well recognized and acceptable to both sides), which is to illustrate the underlying (general) principle and thereby support the reason or evidence. The fourth is the showing of the present thesis as a case that belongs to the general case, since it is essentially similar to the example cited. The fifth is the assertion of the thesis again as proven or established. Here is the time-honored illustration:
step 1. There is fire on the hill. step 2. For there is smoke. step 3. (Wherever there is smoke, there is fire) as in the kitchen. step 4. This is such a case (smoke on the hill). step 5. Therefore there is fire on the hill.
The Buddhists and others argued that this was too elaborate for the essential structure. All we need would be the first two or the first three. The rest would be redundant. But the Nyaya school asserted all along that this nyaya method is used by the arguer to con vince the others, and hence to completely satisfy the expectation of the other, you need all the five limbs or steps. This is in fact a fullfledged articulation of an inference schema. The supportive argument is needed when doubts are raised about the implication of the middle part of the above inference schema. Is the example right? Does it support the evidence? Is the general principle right? Is it adequate? Supportive arguments examine the alternative possibilities, and try to resolve all
these questions. After the supportive argument comes the decision one way or another. Another seven categories were identified as constituting the posterior stage of the nyaya method. They consist of three types of debate (already mentioned) and the group of trickery, the false rejoinders and the clinchers (also noted already), and contain another important logical category, that of pseudoreason or pseudo-evidence. A pseudo-evidence is similar to an evidence or reason, but it lacks adequacy or the logical force to prove the thesis adduced. It is in fact an imposter. The Nyayasutras note five such varieties. Although these five varieties were mentioned throughout the history of the Nyaya tradition (with occasional dis agreements, e. g., in Bhasarvajna, who had six), they were constantly redefined to fit the developing logical theories of individual authors. The five were: the deviating, the contradictory, the unestablished or unproven, the counter-balanced, and the untimely. Since there can be fire (as in a red-hot iron-ring) without smoke, if somebody wants to infer presence of smoke in the kitchen on the basis of the presence of fire there, his evidence would be pseudo-evidence called the deviating. Where the evidence (say, a pool of water) is usually the sign for the absence of fire, rather than its presence, it is called the contradictory. An evidence-reason must itself be established or proven to exist, if it is to establish something else. Hence, an unestablished evidence-reason is pseudoevidence or a pseudo-sign. A purported evidence-reason may be countered by purported counter-evidence showing the opposite possibility. This will be a case of a counter-balanced. An untimely is one where the thesis itself precludes the possibility of adducing some sign as being the evidence-reason by virtue of its incompatibility with the sign in question. It is called untimely because as soon as the thesis is stated, the evidence will no longer be valid as evidence. 2.3. Inference as a connection between the sign and the signified All this implicitly spells out a theory of adequate sign use. What we have been calling evidence, reason and sometimes evidence-reason may just be taken to be an adequate or logical sign. The Sanskrit word for it is linga, a sign or a mark, and what it is a sign for is called lingin, the
1835 The similarity between the paksa and the sapaksa is variously explained. One explana tion is that they share tentatively the signified A by sharing the sign B. An example makes it clear: Smoke is a sign of fire on a hill, because it is present on that hill, and it is also present in a kitchen and it is absent from any non-locus of fire. The third condition is easily explained. The sign must not be present when the signified is not present. For otherwise, as we have already noted, the sign will be deviating, and would be a pseudo-sign. But why is the second condition needed? Did Dinnaga overshoot his mark? Is not the second condition redundant, since the first and the third seem to be sufficient to guarantee adequacy? These questions were raised in the tradition by both the Naiyayikas like Udyotakara (ca. 550 A. D.), and the Buddhists like Dharmakrti (ca. 650 A. D.). Some, such as Dharmakrti maintained that it was slightly repetitious, but not exactly redundant. The second condition states positively what the third, for the sake of emphasis, states negatively. The second is here rephrased as: The sign should be present in all sapaksas. The contraposed version can then be formulated with a little ingenuity as: the sign should be absent from all vipaksas. For sapaksa and vipaksa, along with the paksa ex haust the universe of discourse. Other interpreters try to find additional justification for the second condition to argue against the redundancy charge. The interpretation becomes complicated, and we cannot go into the details here (see various papers plus the introduction to Matilal and Evans 1986). Logically speaking, it seems that the second is redundant, but epistemologically speaking, this, i. e., a case of the copresence of A and B, may be needed to suggest the possibility, at least, that the one may be a sign for the other. Perhaps Dinnagas concern here was epistemological. 2.5. Dinnagas wheel of reason When a sign is identified, it has three possibilities. It may be present in all, some or none of the sapaksas. And likewise, it may be pre sent in all, some or none of the vipaksas. To identify a sign, we have to assume that it is present in the paksa, however (i. e., the first condition must already be satisfied). Combining these, Dinnaga constructed his wheel of reason with nine distinct possibilities, which may be tabulated as follows:
signified, the marked entity. This is finally tied to the theory of sound inference, that is, inference of the signified from the observation of the logical sign. We have here a pretheoretical notion of the sign-signified connection. A sign is adequate or logical if it is not pseudo-evidence, that is, a pseudo-sign. And the five types of pseudo-sign have already been identified. They supply negative criteria for the adequacy of a sign. A little later in the tradition a positive formulation was found. The fully articulated formulation occurs in the writings of the well-known Buddhist logician Dinnaga (in his theory of the triple character of reason, see below). In fact, an adequate sign is non-deviating, that is, it should not be present somewhere when the signified is absent. If it were present in that location, it would be deviating. Thus, the identification of the first pseudo-sign captured this intuition, although it took a long time for this to be fully articulated in the tradition. A sign may be called logical in this sense if it ensures the correctness of the resulting inference. Thus, we have to say: if the sign is there, can the signified be far behind? See parallel considerations in Ancient Greece: Art. 46 1. and 2. 2.4. The triple nature of the sign Dinnaga (ca. 500 A. D.) formulated the following three conditions which a logical sign must fulfil. 1. It should be present in the case under consideration. 2. It should be present in a similar case or a homologue. 3. It should not be present in any dissimilar case, any heterologue. Three interrelated technical terms are used here. The case under consideration is called a paksa, the subject-locus. The similar case is called a sapaksa, the homologue. The dissimilar case is called a vipaksa, the heterologue. These three concepts are also defined by the theory. The context is that of inferring a property A (the signified in our new terminology) from the property B (the sign) in a location S. Here the S is the paksa, the subject-locus. The sapaksa is one which already possesses A, and is known to do so. And the vipaksa is one which does not pos sess A.
1836 1 vipaksa sapaksa 4 vipaksa sapaksa 7 vipaksa sapaksa (all , some 8 vipaksa sapaksa , none 5 vipaksa sapaksa 9 vipaksa sapaksa ) 2 vipaksa sapaksa 6 vipaksa sapaksa 3 vipaksa sapaksa
Of these nine possibilities, Dinnaga as serted that only two are illustrative of sound inference, for only they meet the three conditions. They are nos. 2 and 8. Notice that either vipaksa and sapaksa, or vipaksa and sapaksa would fulfil the required con ditions. Dinnaga is insistent that at least one sapaksa must have the sign. As against that, No. 5 is not a case of sound inference. A sign of this type is a pseudo-sign, for although it satisfies the two conditions 1 and 3, it does not satisfy condition 2. So one can argue that as far as Dinnaga was concerned all three were necessary conditions. The second row does not satisfy condition 2 and hence none of nos. 4, 5 and 6 are logical signs. They are pseudo-signs. Nos. 4 and 6 are called contradictory pseudo-signs an improvement upon the old Nyayasutra definition of the contradictory. The middle one, no. 5, is called uniquely deviating (asadharana), per haps for the reason that this sign becomes a unique sign of the paksa itself, and is not found anywhere else. In Dinnagas system, this sign cannot be a sign for anything else, it can only point to itself reflexively or to its own locus. Nos. 1, 3, 7 and 9 are also pseudosigns. They are called deviating signs, for in each case the sign occurs in some vipaksa or other, although each fulfils the second condition. 2.6. The development of the wheel by Udyotakara Dinnagas system of nine reason-types or sign-types was criticized by Udyotakara, the Naiyayika who argued that it was incomplete because he did not consider at least two further alternatives: (a) a situation-type where there is no sapaksa, (b) a situation-type where there is no vipaksa. The signs absence from all sapaksas (or all vipaksas) should be distinguished from these two situations. Let
us use 0 for the situation-type which lacks any sapaksa or vipaksa and for the situa tion-type where the sign is present in no sapaksa or no vipaksa (as before). Hence com bining the four possibilities, sapaksa, sapaksa, sapaksa, 0 sapaksa (no sa paksa) with the other four ( , , , 0) vi paksa, we get sixteen in our wheel of reason, and the new wheel contains more sound inferences, i. e., adequate signs. Take the example This is nameable, because this is knowable. Here knowability is the sign, adequate and logical for showing the nameability of an entity, for (in the Nyaya system) whatever is knowable is also nameable (i. e., expressible in language). Now we cannot have a heterologue or vipaksa here, for (again, according to the Nyaya system) there is nothing that cannot be named (or expressed in language). Within the Buddhist system, another example of the same argument-type would be: This is impermanent because it is a product. For in Buddhism, everything is impermanent and a product. Later Naiyayikas called this type of sign kevalanvayin, the universally posi tive-sign, that is characteristic of every entity. Udyotakara captured another adequate reason or logical sign, but he formulated the reasoning or inference negatively, i. e., in terms of a counter-factual. This was done probably to avoid the doctrinal quandary of the Nyaya (to which he belonged), in which explanation of analytical or a priori knowledge always presents a problem. His typical example was: The living body cannot be without a soul, for if it were it would have been without life. This is the generalized inference called kevala vyatirekin universally negative in the tradition: The subject S which has a unique property B cannot be without A, for then it would have been without B. Since B is a unique property of S, and since presence of A and B mutually imply each other, there is no sapaksa. But it is a correct inference. Bhasarvajna (950 A. D.) did not like this rather round-about way of formulating the inference-type. He said, The living body has a soul, for it has life. But this would verge on unorthodoxy in Nyaya, for a) the statement of the thesis in cludes the sign already, and b) there seems to
1837 cluded in paksa, i. e., the subject-locus of the inference. For the convention is that the said example cannot be chosen from the members of the paksa, i. e., of the set of Ss. Hence the difficulty. Udyotakara saw this problem and extended the scope of the theory by saying that in these cases, a negative example, a non-S having neither A nor B, and absence of any counter-example (the signs absence from all vipaksas) will be enough to legitimize the in ference. Udayana (ca. 1050 A. D.) later defined this type of inference as legitimate. For, he said, if we do not admit such inferences as valid then our search for a defining property of some concepts could not be justified. Suppose we wish to define cowhood: what is the unique property of a cow? Now, suppose having dewlap is a unique property of a cow; it exists in all and only cows. Then having dewlap would give the defining property of a cow. What is the purpose of such a definition, if we can call it a definition (laksana)? We can differentiate all cows from non-cows. How? We do it by the inference: Cows are distinct from non-cows, for cows have dewlaps. Of course, Cows are distinct from noncows is equivalent to Cows are cows, but when it is negatively put, the purpose of such an inference becomes clearer. 2.7. Concomitance or the relation of invariability Dinnaga defined the invariable relation or concomitance of B with A, which legitimizes the inference of the signified from the sign B, as follows (in Pramana Samuccaya): When the sign (linga) occurs there, the signified, that of which it is a sign, also has to occur there. And if the sign occurs elsewhere, this has to occur only when the signified is occurrent. Linge lingi bhavaty eva linginy eva itarat punah: this has been quoted frequently by the Naiyayikas, Jainas and other logi cians. It actually amounts to saying that all cases of B are cases of A, and only cases of A could be cases of B. Dharmakrti (ca. 630 A. D.) described the invariable connection in two ways. A sign could be the own-nature or essential mark of B. That amounts to saying that B is either omnitemporal or a necessary sign of A. Thus, we infer that something is a tree from the fact that it is a beech tree, for a beech tree cannot be a beech tree without being a tree. This only defines omnitemporality or necessary connection. The second type of sign is one
be a necessary connection between having life and having a soul. The later Nyaya went back to negative formulation, but removed the reflex of the counterfactual that Udyotakara had. If A and B are two properties mutually implying each other such that B can be the definiens (laksana) and the class of those possessing the A can be the definiendum, then the following inference is correct: The subject S differs from those that are without A, for it has B. This seems to be equivalent to: S has A, for it has B. The verbal statement S has A because it has B, however, does not expose fully the structure of this type of inference. For one thing, in this version it becomes indistinguishable from any other type of correct inference discussed before. In fact, the special feature of this type of inference is that the inferrable property A is uniquely present in S only, and nowhere else, and hence our knowledge of the concomitance or pervasion between A and B cannot be derived from an example (where their co-presence will be instantiated) which will be a different case from the S, the case under consideration. In fact, S here is a generic term and it is proper to say: all Ss have A, for they have B, and a supporting example would need to be an S, i. e., an instance of S. To avoid this anomaly, a negative example is cited to cover these cases. Thus we can say, a non-S is a case where neither A nor B are present. This will allow one to infer, for example, absence of B from absence of A and also (since A and B are co-present in all cases) absence of A from absence of B. But the evidence here is B. Hence by seeing B in all Ss we can infer absence of absence of A. Such a roundabout formulation was dictated by the peculiar nature of the Dinnaga-Udyotakara theory of inference. To explain: In this theory, what legitimizes inference of A from the sign B is the knowledge that B is a logical sign of A, and to have that knowledge we must have the further knowledge that B has concomitance, i. e., an invariable connection with A, and the second piece of knowledge must be derived empirically, i. e., from an example where it is certain that A as well as B is present. Without such an example, we would not recognize B to be a logical sign of A. This limitation precluded the possibility of inferring A from B, where the case is such that all that have A are in-
1838 where we infer the natural causal factor from the effect, just as we infer fire from smoke. It is also the nature or the essence of smoke that it cannot originate without originating from fire. Hence an invariable relation involves (i) an essential or necessary property of the class, and (ii) a necessary causal relation between an effect and its invariable cause. The later Naiyayikas said that the absence of a counter-example is what is ultimately needed to legitimize an inference-giving relation between A and B. If B is the sign then B would be a logical sign if and only if there is no case where B occurs but A does not occur. If B occurred when A did not, that would be a counter-example to the tacitly assumed rule of inference: If B then A. As we know from the truth-table of propositional logic, If B then A is falsified only under the condition that there is not-A but B. Thus Gangesa (13th century A. D.) defines this relation (one of the fourteen definitions): Bs non-occurrence in any location characterized by the absence of A. Alternatively, another definition is given: Bs occurrence with such an A as is never absent from the location of B. The first is a rephrasing of the first definition of vyapti in the Vyapti-pancaka of Gangesa. The second is an abbreviation of what is called his siddhantalaksana.
3.
Grammar and semantics
3.1. Basic tenets of Paninis science of language The word Veda, which was used to denote the oldest revealed sacred texts of the Hindus in ancient India, refers to a body of knowledge, indeed to one of the means of gaining knowledge. But the scriptures are in fact a body of statements, a collection of sentences. The linguistic nature of the sacred knowledge points to the fact that language or valid testimony is an important source of cognition, much like perception and inference. This led to the general enquiry about how language, as a word or a sentence, imparts knowledge to the hearer (see the treatment of this question in other ancient cultures such as classical Greece: Art. 40 3. and Art. 42, Judaism: Art. 61, and the Islamic World: Art. 90 3. 7.). The question raised in this connection was: How does a linguistic utterance, through the communication of its meaning, convey knowledge to the hearer? In other words, how does language become a sign of knowledge for the recipient?
The ancient texts on grammar and semantics dealt with the following topics, among other things: analysis of sentences and words into significant components, the relationship between word and meaning, classification of words according to their semantic contribution, and division of words with reference to ontological categories. The traditional name for grammar is vyakarana. Its foremost au thor was Panini (4th century B. C.). The early development of this science of language led to many interesting results. They are as follows: (a) the close relationship between logical and grammatical categories was noticed; (b) the distinction between language and metalanguage, or rather, use and mention, was noticed; and c) metalinguistic notions were formulated. For example, in grammatical rules by the use of a word (say cow) one refers to the word itself (its own form) while in ordinary language by using such a word (cow) one refers to the object, a cow. This led to the formation of the view that a word in fact refers first to itself, then to the object in the intellect of the speaker (for it is intended by the speaker) and then to the external object (a cow). This view is found in Bhartrhari (Vakyapadya, kanda III). It seems to accord with the general view that a sign can even be a sign of itself (self-signification is sometimes a fact), besides being a sign for other things. In ordinary speech, when a word refers to itself, i. e., to its own form, we need a mark to separate its use in the other sense. In Sanskrit we use iti after that word as its mark. But Panini (1. 1. 68) reverses this convention for formulating the rules of grammar more efficiently. In rules of grammar, words used will generally refer to their forms, very seldom will they have their ordinary meanings. Hence Panini says that we need to mark those special uses of words where they refer to objects, not their forms, by the particle iti. In short, unmarked words in grammar refer to their forms (but in ordinary speech they refer to their ordinary meanings, objects), while words marked with iti will refer to their ordinary meanings (but in ordinary speech such marked words refer to their forms). 3.2. The sphota theory Vyakarana may be taken to be the process of analyzing languages, and in such a process the first element we encounter is a sentence. A sentence is denotative or signifier of a com-
1839 tion of what is nowadays called the deep structure. The analysis of words into meaningful segments is the most ingenious feature in the grammar of Panini. For this purpose, he devised a series of suffixes and affixes. Most of these suffixes are elided in the final construction of the word, but they form an essential part in the analysis of the word, establishing symmetry between the syntactic and semantic units. A famous couplet from the Nyayasiddhan tamuktavali (which summarizes the observa tions of Gangesa) is often quoted to identify and explain eight different sources (of which grammar is one) from which the meaning of a word may be learnt. a) Grammar: The meaning of all yaugika words (i. e., words normally derived from roots and suffixes and other atomic words) are learnt through grammar, for it supplies the roots as well as their meanings, and the significance of the suffixes and the prefixes. b) Analogy: An unfamiliar word denoting an unfamiliar object is sometimes learnt through analogy, i. e., on the basis of its familiarity with the familiar objects meant by familiar words. E. g., a kangaroo. c) Lexicon: It is an obvious source from which knowledge of the meaning of many words is derived. d) Statement of trusted person: Parents, among others, teach the child the relationships between words and their objects (i. e., their meanings) on many occasions. e) Speech behavior of the elders: By the observations of the speech patterns and the courses of action that follow, the child learns much about the meaning of many words. The elder man commands, the adult obeys, and the child learns what the elder man means, by observation. f) Context: Specific meanings of some words are derived from the larger context, the whole sentence or the passage. g) Explanation: Some meanings are learnt from commentaries or explanations or definitions given by others. h) Syntax: The meanings of some unfamiliar words are learnt from their syntactic connections with other familiar words in the sentence. 3.4. The classification of words Yaska organized words into four categories: nama (nouns), akhyata (verbs), upasarga (pre-verbs or prefixes) and nipata (particles or invariant words). The first two are con-
plete thought which the speaker wishes to communicate to the hearer in a linguistic community. In Bhartrharis view, the sen tence is a sequenceless, partless, indivisible unit much as is the thought signified by it. In this view, the sentence and the thought it represents are in fact regarded as two sides of the same coin. It is called the vakya sphota. The conveyor and the conveyed, the medium and the message are in reality identical. Sphota is originally posited as the mean ing-bearing-element. Etymologically it has been explained as wherefrom the meaning (artha) bursts forth (cf. similar ideas in early Japanese linguistics: Art. 95 1. and 3.). This is primarily applicable to a sentence, and then to a word, called the padasphota or word-sphota (the substratum of the meaning of words), but Bhartrhari also talks about varna-sphota or syllable-sphota. It is not clear whether the syllables also could be regarded as the substratum of meaning. It appears that sphota was posited as constituting a separate realm of realities comprising the letters, words and sentences, as distinct from the temporarily-produced sound-particulars or their clusters or sequences merely representing the wholes, the sphotas, in communi cation; what is represented is not to be taken as identical with the representations. The latter are made up of bits and pieces and hence divisible while the former are indivisible wholes. Language or sphota has a non-verbal and a pre-verbal as well as a verbal stage. At the non-verbal stage, according to Bhartrhari, the sentence and what it denotes (thought?) lie identified together and latent, but at the preverbal stage, the speaker sees them as capable of being differentiated as meaning and meaning-bearer, though not actually differentiated. At the verbal stage the two are distinctly differentiated. 3.3. Learning the word and its meaning L. Bloomfield has described Paninis gram mar as one of the greatest monuments of human intelligence (Bloomfield 1933: 11). P. Thieme has said that Paninis grammar is on the whole a single argument to show that speech units (sabda) are built up from simpler elements in a way that can be captured by formulating grammatical rules (Thieme 1971: 617). Panini postulated the theory of karaka relations in order to deal with seman tic and syntactic features a linguistic no-
1840 cerned with the two main ontological categories: a process or an action (denoted by a verb) and a being or a thing (denoted by a noun). This was perhaps the beginning of two rival schools of ontologists, the event-ontologists and the thing-ontologists. According to the majority of the grammarians, all words are derived from some verbal root. This would accord a primacy to the verbs and thereby to events. Others believe that there are words (nouns) which are underived (avyutpanna). The second view would acknowledge primacy of the things or substances. The pre-verbs are not considered to be independently meaningful. Their significance lies in the contribution they make to the meaning of the main verb to which they are attached. A well-known and oft-quoted verse tells us that pre-verbs forcibly change and modify the original (natural) meanings of the verbs, just as the ocean-water contaminates the (natural) sweetness of the water of the river Ganges. Some believe that the pre-verbs are not denotative of any meaning but only indicative of a meaning already lying dormant in the verb. In fact, they say further that all verbal roots are of multiple meaning, i. e., they do not have any fixed meaning. The pre-verbs therefore can sometimes illuminate a meaning already lying latent in the root. A pre-verb is like a lamp, only functional in illuminating any meaning of the root. The particles (nipata) do not have any fixed meaning either. They are capable of having a variety of meanings, and only the suitable contextual factor fixes their meanings. In Paninis grammar, the nipatas have been defined as signifying a-sattva (nonthings) (Panini 1. 4. 57). What non-things are, is, however, not clear (concerning the classification of the parts of speech in the Greek tradition, see Art. 42 2.1.). 3.5. Synonymy, polysemy, and metaphor Some words are synonymous. In Sanskrit grammar, they are often explained as co-referential. Words in apposition are also said to be co-referential (samanadhikaranya, hav ing the same locus as their meaning). Words with multiple meanings seem to present a philosophical problem, however. There were two different views on the problem. One is called the multiple-word view, and the other the single-word view. The former maintains that a word with multiple meaning is actually a dummy for many other words, each of which will have a single meaning. Since the
sound forms (rupa) of these words are iden tical, we mistake them as one, a single word. Contextual factors identify each different word. The latter view maintains that it is the same word that has different meanings in different contexts. Some words do not have a fixed original meaning. This will be in accord with the view that gives primacy to sentences or contexts. Again, some words may have fixed original meanings but through a sustained and constant use of such words as metaphors, they acquire a multiplicity of meanings. What is metaphorical today may be literal tomorrow. The Mmamsa philo sophers were greatly in favor of monosemy, presuming that this is more natural and normal in a language in its uncorrupted form. The phenomena of synonymy and polysemy were regarded as corruption and distortion due to the bad speech-habits of some regions as well as due to confusion and fusion with words from other dialects, etc. (gradual acceptance of corrupt forms of words and so on). This is compatible with the Mmamsa view of language, which asserts that the word-object connection is natural, i. e., non-derived, and constant, i. e., fixed. Most Indian philosophers maintain that there are two kinds of word power: its denotative power and its indicatory power. Usually the primary meaning (found in the lexicon, etc.) is given by the first, and all the words must have this power. But some words are used in different contexts to mean something else. These secondary meanings are somehow connected with the former, primary meanings, and given by the second power called laksana. In English we generally call it a metaphor or metaphorical use. One view is that (1) the primary meaning becomes first a misfit in the context of the given sentence, and (2) hence the metaphorical or secondary meaning is given in its place, to fit the context, but (3) the secondary meaning must maintain some relation with the original, primary meaning. These are usually the three conditions comprising the general theory of metaphor in Sanskrit. For similar views about synonymy, polysemy and metaphor, see the linguistic considerations in Ancient Greece: Art. 42 2. and in the Islamic tradition: Art. 90 5. 8. 3.6. The basis of word meaning What does a word mean? Katyayana, who wrote the Varttikas on the rules of Panini, de veloped the nucleus of a theory in answer to
1841
Fig. 92.5: Woman writing with a stylus (Bhuvanesvara or Khajuraho, 11th century A. D.; cf. Zimmer 1956: II, plate 345).
1842 this question: A word applies to (literally lies in) a thing on the basis of a quality and such a quality is expressed by adding the (abstract) suffix tal and tva to the word itself (Katyayana under Panini sutra 5. 1. 119). This may be taken to imply that since there is a particular quality in a thing, a particular word becomes suitable for referring to that thing. The word quality, however, should be explained in the most general way in this context. Katyayana does not explain it. It must mean any attribute, generic property or even any particular feature or a part of the object. Later on, this quality was described as the basis or ground for application or designation of any word. This might have been a primitive way of capturing the intuition that a word picks out its referent by virtue of a quality or action. Something is called blue because it has the color blue, and something is called cow because it has cowhood in it. The Nyaya Sutra (2.2.66) raised and an swered an allied question. How many items can be meant by a word? The Nyaya answer is that a word can convey three meanings: the thing or the individual (vyakti), the form of the thing (akrti), and the universal (jati). Thus the word cow would denote the cowindividual, and in some contexts it would mean the form or image of a cow (as in the golden cow) and it can also mean cowhood as a universal (as in the cow is sacred). The latter Nyaya view was then modified, and it now said: the word usually denotes an individual as qualified by the corresponding universal. Thus the word cow denotes the object qualified or distinguished by cowhood. The Naiyayikas admit that some universals, such as natural kinds, are ontologically real entities. The Buddhists opposed this realism about universals. For them, the universals are only negations of the alternative possibilities (cf. tad-anyapoha). To comprehend the mean ing of such a word as cow we have to differentiate the thing (the particular) meant from anything that is not a cow. Such distinguishing could be done on the basis of the exclusion of all alternative possibilities, i. e., being a horse, being a tree, etc. But since being an animal is not an alternative possibility to being a cow (for they are compatible), the word cow cannot serve to distinguish its object from an animal. For the Buddhists, such words as cow cannot designate a particular (for particulars are always unique and ever fluctuating), but can point to a particu-
lar by excluding all such contrary possibilities as being a horse, being a tree, and being a dog. 3.7. Sentence meaning How and what does a sentence mean? Bhartrhari claims that the sentence is a whole which is grasped by a flash of intuition (pratibha ). The Prabhakaras hold that a sentence means a related entity (a complex fact), and the constituent words contribute to generate the knowledge of this related entity. Whatever a word means, its meaning must form part of the whole complex; the word-meanings are related entities. The meaning of a word cannot stand in isolation. The Bhatta Mmamsakas say that words have their sepa rate meanings and the hearer combines them (the meanings) in his awareness to obtain the complex, related entity meant by the sentence. The Nyaya school says that knowledge of the constituent words is instrumental to generating the knowledge of what the sentence means through the intermediacy of the cognition of the individual word-meanings. The connection between two isolated wordmeanings (in a sentence) is derived from what is called syntactic expectancy. The syntax of the language makes one word (say a noun) syntactically expect another word (that is a verb or an adjective). Such syntactic expectancy supplies the connection between their meanings, and thus the meaning of a sentence is known by the hearer. 3.8. Meaning as potentiality of use Gangesa developed a theory of semantics in which he termed the primary or denotative meaning as the potentiality of the word. By potentiality he meant the arbitrary (or conventional) use associated with a word. Words possessing potentiality were specified as follows: a) An etymological word (yaugika) is one which is understood by the potentiality of its component parts alone (the root, prefixes, infixes and suffixes); e. g., the word karta re fers to the doer or the agent of the action. b) A conventional word (rudha) is one which is understood by the potentiality of its entirety independent of the parts; e. g., the word gau- signifies cow (and not agent of going which is the meaning of its parts, according to traditional etymology). c) An etymo-conventional word (yogarudha) is one which is understood by the po tentiality of the whole symmetrically with the
1843 4.1. The performing arts Drama, according to Bharata, is a representational statement (anukrtana) of the emo tional states (NS I.107), an imitation (anukarana) of the actions and behavior of the people (lokavrtta), consisting of the various conditions of human life and various emo tional states (NS I.112 3). Presentation and communication of situations and the emotional states of people in different situations depend on three ways of understanding the psychological process, which Bharata calls bhavas (feelings). The intention of the dramatic presentation is to produce the three emotional states vibhava (stimulus), anubhava (physical reactions to the stimulus) and vyabhicaribhava (transient states of the body and mind of the characters in such situations). The meaning of the dramatic presentation follows from all the three aspects of drama: the pathya (verbal text), the drsya (spectacle) and the abhinaya (acting, histrionic representation). A dramatic performance (prayoga) consists of three basic modes of representation: bharati (the verbal), satt vati (the somatic) and arabhati (the artifac tual, e. g., the use of supernatural elements) (NS I.41). Abhinaya (acting, histrionic representation) is the act of carrying the performances of a play to the ascertainment of its meaning. The representation takes place in four ways: through angika (gestures), vacika (verbal modulations and modifications), aharya (cos tumes and artifacts), and sattvika (represen tation of the different sentiments). Of the two basic practices in the presentation of a play conventional (natyadharm ) and popular (lokadharm ) (NS VI.24) the Natyasastra obviously follows (or formulates) the rules of conventional dramatic presentation. The conventions are realized in a series of verbal and non-verbal signs. Gestures, according to Bharata, are of three kinds: those of the limbs (sarra), and those of the face (mu khaja), and those of the entire body (ces takrta). Bharata lists thirteen kinds of ges tures of the head, thirty-six types of glances, nine kinds of gestures (movements) of the eyeball, eight kinds of supplementary glances, ten ways of moving the eyelids, seven types of eyebrow movements, six kinds of movements of the nostrils, six kinds of movements of the cheeks, six kinds of gestures of the upper lip, six of the lower lip, eight movements of the chin, six ways to open the mouth, and nine ways to move the
potentiality of its parts; e. g., the word pan kaja signifies lotus, which is born in the mud. d) An etymological-conventional word (yaugika-rudha) is one which is understood either by the power of its entirety or by that of its parts; e. g., the word udbhid signifies germ, sprouting or (the name of) a sacrifice. Jagadsa (16th century A. D.) in his Sabda saktiprakasika adds anvayabodha (syntactic cognition) as one of the features of the potentiality theory. Gadadhara (17th century A. D.) in his Saktivada develops the theory of contextuality in relation to the potentiality of a word. Gadadhara also speaks of the se mantics of deixis. In Vyutpattivada Gada dhara gives a detailed account of indexicality and its implication in verbal cognition.
4.
Poetics and aesthetics
The Natyasastra of Bharata (ca. 100 B. C.) is the earliest available work which deals systematically with the theory and practice of aesthetic communication. Earlier works that have some incidental notes on figures of speech and meaning are the Nirukta of Yaska and the Arthasastra of Kautilya. Yaska speaks of several kinds of upama (simile), one of which is luptopama (metaphor). Kautilya (ca. 300 B. C.) speaks of qualities and defects of style in the composition of royal (administrative) edicts. The encyclopaedic nature of the Natyasastra covers all aspects of dramatic presentation: the structure and construction of different kinds of stages, the religious ceremonies observed in the inauguration of a stage, different kinds of physical movements and gestures, the sentiments and the emotions of the characters, prosody and figures of speech, the different languages and dialects to be used in the drama, the types of dramatic poetry, the development of actions in the play, costumes and props, the types of dramatic characters, the training of actors, music and songs in the drama, and the time, place and occasions for a performance. The basic assumption in the Natyasastra is that all the arts are mutually related and that the fundamental purpose of all art is to communicate rasa (taste, aesthetic experience). Concerning the role of the performing arts in other cultures, see Art. 93 10. (China), Art. 95 4. (Japan), Art. 96 6. (Indonesia), and Art. 97 6. and 7. (South East Asian mainland).
1844 neck. For all the gestures, names and descriptive commentaries are supplied as well as the meaning they convey to the audience. Gestures are seen as iconic representations of the different emotions of the characters in the play. The list continues with the enumeration of sixty-seven gestures of the hand, five kinds of modulation of the breast, five ways to move the sides of the body, three ways to move the belly, five ways to move the waist, five ways to move the thighs, and five ways to move the feet. Movements of the feet, ways of walking and different postures are minutely described and defined. In addition to these gestures, we have thirty-two postures (angaharas, synchronization of hands and feet) used in dances. The angaharas consist of one hundred and eight karanas (doings, combined movements of hands and feet) depicting different moods and emotions. The representation of different expressive emotions (sattva) also follows a pattern of conventional modes for expressing emotions through bodily signs. These un-expressed (avyakta) temperaments are presented by acting out paralysis, perspiration, horripilation, trembling, change of colors, tears and fainting. Feelings (bhava), emotions (hava) and passions (hela ) are different kinds of expres sive emotions (cf. Fig. 92.6 on plate XVI XVIII). The several gestures and kinesic actions follow the theory and practice of the rasa (the chemical experience of taste or the aesthetic experience). The aesthetic experience enjoyed from the theatre is classified as of eight kinds corresponding to the eight basic emotions (sthayibhava). They are: srngara (sensitive, corresponding to love), hasya (comic, corre sponding to humor), karuna (corresponding to grief), raudra (furious, corresponding to anger), vra (heroic, corresponding to en ergy), bhayanaka (apprehensive, correspond ing to fear), bibhatsa (horrific, corresponding to disgust) and adbhuta (marvellous, corre sponding to astonishment). The basic emotions are realized and communicated through the three kinds of bhavas. In connection with the verbal aspects of acting, Bharata discusses meter and prosody, figures of speech, excellences and deficiencies of poetic compositions, diction and style; and he observes the importance of correct articulation and modulation of voice by the actors. Modulation of voice (kaku) can convey as sertion, negation, or particular states of mind. Different types of voice registers (sthana) and voice-pitches carry different im
ports: the lofty tone (ucca) conveys the sense of distance, and also states of astonishment, distress and fear; a blazing tone (dipta) conveys arguments, quarrels, disputes, indignation and pride; the flat tone (mandra) conveys dejection, languor, anxiety, distress and secrecy; a very low tone (nca, mandratara) conveys physical ailment, fatigue and distress; a quickened tone (druta) conveys excitement and grace; a tone in a low tempo (vilambita) conveys love-passion, sorrow, doubt and shame. The artifacts in the dramatic presentation include pusta or model work, alankara (orna ments), anga-racana (make-up and cosmetic work) and sajjiva or sanjiva (use of live ani mals and other props). 4.2. Articulation and decoration of the plot The ten types of play (rupaka) enumerated in the Natyasastra and recognized by later writ ers are bhana (satirical monologue), vith (street play), prahasana (comedy), vyayoga (one-act heroic play), utsristikanka (tragic or pathetic play), samavakara (three-act reli gious plays), dima (a play depicting strife in four acts), ihamrga (four-act play depicting rape), prakarana (fictional play with five acts) and nataka (historical play in five acts). Each type of play follows its individual characteristics and is constructed according to a system of formal rules. The most important element of all types of plays is the objective (karya), the realization of which brings the actions of the dramatis personae to a state of rest and fulfilment of the purpose of the principal plot (adhikarika itivrtta). Subsidiary to the main plot, there could be several sub-plots (prasan gika). The Natyasastra mentions two types of sub-plots, the pataka (a subsidiary action that deals with the actions of a friend of the main hero) and the prakar (a subsidiary ac tion restricted to a single incident). At the beginning of the play, there must be a seed (bja), the potential of the objective that will be developed in the course of the play. Continuity (bindu) is required to ensure that the seed is not lost in the ramifications of all actions and characters in the play. The continuity of the main plot could be preserved with the help of intervening scenes (arthopakse paka, indicating the meaning of the matter) between the acts (anka) of the play. The Na tyasastra gives five varieties of indicative scenes: pravesaka (the introductory scene), viskambhaka (supporting scene), culika (the crest, the prime indication, usually in the
1845 prapti (attainment, an inference from the part to the whole), hetu (cause) and samsaya (doubt) all terms of logical discourse. Along with the special characteristics of poetic discourse, Bharata enumerates specific figures of speech called alankaras (orna ments): upama (simile), rupaka (metaphor), dpaka (lamp, illumination), anuprasa and yamaka (alliteration and rhyme). There are ten gunas (qualities) in poetic compositions according to the Natyasastra. These are slesa (union, closeness of words producing the desired meaning), prasada (clarity of words and meanings), samata (evenness), samadhi (concentration), ma dhurya (sweetness), ojas (strength), saukumarya (delicacy), arthavyakti (manifestation of meaning), udarata (exaltation) and kanti (grace). 4.3. Poetic verbal style Theoretical poetics after Bharata incorporates many of the tenets of the Natyasastra. The emphasis in poetic discourse was however soon limited to the figures of speech, the alankara (beautification of speech). Bhamaha (ca. 400 A. D.) concentrates on the study of figurative language in his Kavyalankara. Ac cording to him, the essence of kavya (poetic composition) is sabdarthau sahitau (speech and meaning combined), and so he prescribes the use of beautiful speech and beautiful meaning in poetry. There must be in poetry, according to him, verisimilitude, probability as well as agreement with reason and everyday experience. He proposes the composition of kavya to be in the form of logical argu mentation. As in logic, there should be pratijna (statement of a thesis), hetu (the middle terms of agreement and difference; in poetry these should be the enumerations of naturally beautiful objects which may prove fallacious) and drstanta (examples). Bhamaha also re views the theories of the nature of language. He maintains that the relationship between words and meanings is conventional (hence arbitrary). Words, he says, refer to the four kinds of things, namely substances, actions, classes and qualities. Vamana also maintains that caruta (beauty) cannot be achieved sim ply with the use of beautiful words; the beauty of speech must be vakra (indirect, oblique). Dandin (ca. 700 A. D.) and Vamana (ca. 800 A. D.) are the chief theorists of style in poetry. Dandin in his Kavyalaksana calls it marga and Vamana in his Kavyalankara
form of a voice from off stage), ankavatara (introduction to the following act) and anka mukha (opening to the act). The action of the play has five stages (avastha), which are based on real life and may not correspond to the division of acts in the play. They are: prarambha (the commencement containing the seed of the action), prayatna (undertaking, when the actual action towards the fulfilment of the purpose is introduced), praptisambhava (possibility of attainment, in dicative of some success towards fulfilment), niyata phalaprapti (certainty of attaining the result) and phalayoga (attainment of the fruit, the completion of the purpose of the bja). Independent of the avasthas, there would be five conjunctions (sandhi) in the development of the actions in the play; the mukha (opening of the action containing the seed of the action), pratimukha (re-opening, described as the udghatana, sprouting of the seed), garbha (embryo, the udbheda, germi nation of the seed), vimarsa (or avamarsa, pause or disaster causing obstacles for the certainty of attainment) and nirvahana (con clusion or accomplishment of the action). There are twenty-one other conjunctions (sandhyantara) to be used in appropriate places in the play: saman (conciliation), bheda (split), pradana (gift), danda (coercion), vadha (slaying), pratyupannamati (presence of mind), gotraskhalita (confusion of names), sahasa (boldness), bhaya (fear), dh (understand ing), maya (illusion), krodha (anger), ojas (strength), samvarana (concealment), bhranti (error), hetvavadharana (ascertainment of the cause), duta (envoy), lekha (letter), svapna (dream), citra (painting), and mada (intoxication). The Natyasastra prescribes for each of the conjunctions certain limbs (anga) to make them complete. There are sixty-four limbs in a play (actually sixty-five limbs are described and defined). Bharata describes the specific language of poetic discourse in terms of its laksanas (characteristics). These characteristics include figures of speech, and features of rhetoric, sometimes resembling the limbs of the conjunctures of dramatic construction. These are characteristics of dramatic expression. The poetic form becomes an ingredient of a global act of communication. Its object is to persuade, instruct and delight. The characteristics are a mode defining poetic discourse with the logical considerations of appropriateness. Among the characteristics we have udaharana (illustration), drstanta (example),
1846 sutra calls it rti. Dandin differentiates be tween poetry as spectacle (preksartham, dra matic poetry) and aural poetry (sravyam ). He holds that the beauty of poetry rests on the ten gunas enumerated in the Natyasastra. Va mana considers style the soul of poetry (ritiratma kavyasya). He, too, maintains the ten qualities of poetry with slight variations. Both Dandin and Vamana enumerate the fig ures of speech with very slight variations. Udbhata (ca. 800 A. D.) continues the study of the figures of speech, but seems to have been aware of the theory of two meanings of words as proposed by the Mmamsa philo sopher Kumarila Bhatta. According to the latter, words have two semantic powers, e. g., the abhidha (denotative, primary meaning) and laksana (secondary or implied meaning). He distinguishes between an explicit meaning (srutya ) and an implicit meaning (arthena). Thus, according to him, rupaka (metaphor) differs from upama (simile) by the fact that in metaphor the imposed object is understood from the context rather than by the use of explicit words (such as like, as). Rudrata (ca. 900 A. D.) in his Kavyalankara clas sified the figures into figures of sound and figures of meaning and propounded the theory of aucitya (appropriateness or harmony) between the form and the meaning of poetry. It is in the Sahrdayaloka (popularly known as the Dhvanyaloka) of Ananda (ca. 900 A. D.) that poetic expressions are discussed with their complete semantic implications. Along with abhidha and laksana, there was a third semantic function of words, called tatparyasakti, recognized in Mmamsa lit erature. Probably inspired by Vamanas idea of vakra (indirect, figurative) speech, Ananda modified the third semantic function of words to designate not the final meaning (tatparyasakti as understood in Mmamsa), but vyanjakatva (suggestiveness). Dhvani (sound), as the term for the vehicle of poetic meaning, acquires a new sense in the termi nology of Ananda; it is the essence of poetic communication. Dhvani comes to mean the power which underlies suggestion and predominates over literal meaning. Dhvani is of two main types: avivaksitavacya (suggestion where the literal sense is not intended) and vivaksitanyaparavacya (suggestion where the literal sense is intended but which leads on to something further). In order to be able to convey the aesthetic experience, the poetic text should also have aucitya (appropriate ness). Ananda distinguishes between angi
artha (total meaning of the text) and anga srita artha (meaning related to the textual components). Abhinavagupta, in Locana (his commentary on Anandas work) explains the angi artha in the context of the theory of rasa, the aesthetic experience. For him, rasa does not lie in the poetic text or in the presentation of the textual matter by the actors in a drama, but in the perception of the reader/audience. Around 1100 A. D., we find an increasing concern for linguistic and epistemological problems in poetics. Kuntaka (ca. 1100 A. D.) in his Vakroktijivita returned to the theory of figurativeness in poetry and maintained that vaicitrya (variegatedness) was the essence of poetry. The figurativeness of poetry is of six kinds at six levels of expression: phonetic (of the varna, the phoneme), lexical (padapurvar dha, the lexical unit), grammatical (pratyaya, the formation of the word), sentential (of the vakya), contextual (of the prakarana, section of the work) and the composition as a whole (of the prabandhana). Kuntaka incorporates much of Bhartrharis conception of language as indivisible utterances and maintains that a poetic text is likewise indivisible and any analysis of poetry into its component parts is merely a theoretical abstraction. Mahima Bhatta (ca. 1100 A. D.) in his Vyaktiviveka en quires into the nature of vyakti (exposition) of linguistic text. Much of his argument is directed against the Dhvani school of thought. According to Mahima, words have only denotative power; other semantic imports and functions are merely inferential and depend on the speakers and hearers knowledge and training. The aesthetic experience and the rasa (flavor) of literary works are realized within the scope of anumana (inference). A large portion of Kavyaprakasa of Mam mata (ca. 1100 A. D.) is devoted to the discus sion of word and meaning. Mammata incor porates all existing views on word and meaning and devises a scheme of text and meaning. His views may be summarized as follows: There are three modes of textual significations, the vacaka (the denotative), the laksa nika (the metaphorical) and the vyanjaka (the suggestive). What is apprehended in direct perception is the denotation of a word. Denotation is of two types: vastudharmi (objectrelated denotation) and vaktryadrcchasanni vesita (denotation related to accidental references, proper names). Object-related denotations are of two types: siddha and sadhya. Siddha is of two types: referring to a class or
1847 abhigta (voiced forward). These notes are qualified by five smrtis (tones) such as mrdu, madhya, ayata, dipta and karuna. The saman melodies formed on the basic verses are construed by means of six devices known as vikaras (transformations). They are vikara (simple transformation), vislesana (elongation), vikarsana (diphthongization), abhyasa (carrying forward), virama (pause) and stobha (insertion). In the Natyasastra we see various innova tions on the nature of musical sounds. The NS gives a detailed picture of the svaras (mu sical notes), of the srutis (microtonal intervals between the successive degrees of the scale), of the two gramas (parent scales) and of the murchanas (scales obtained by transposition). In this period we have two parent scales and eighteen jatis (classes). In the Brhatdes of Matanga (ca. 900 A. D.), the jatis are replaced by melody-types (ragas), and new melodies are incorporated into the musical nomencla ture, mostly from des (folk) music. The aboriginal and folk tunes were formalized with ten classical characteristics, called dasa laksana. During the period that followed we find observations on music and musicology in several Puranas such as the musical supple ments of Vayu Purana, Visnudharmottara Purana and the Markandeya Purana. The ter minology and the descriptions of music are varied, and give a larger picture of musical thoughts. These texts describe seven notes (svaras), three scales (gramas), twenty-one modes (murcchanas) and forty-nine melodic figurations (tanas). Grama (literally: vil lage) means a civilized as opposed to an unsophisticated scale (aranya). Three gramas are recognized; the gandhara grama, the madhyama grama and the sadja grama. Svara is also a degree of the scale or a diatonic tone. It may be natural (suddha) or chromatic (vikrta). The natural degree is the degree proper to the scale. The chromatic notes are sharp (tvra) or flat (komala), very sharp (atitvra) or very flat (atikomala). A set of seven notes form a saptaka (a set of seven). There are three saptakas: tara (higher), madhya (middle) and the mandra (lower). The Sangta Ratnakara of Sarngadeva (ca. 13th century A. D.) adds new varieties of ragas and describes the norms and practices of prabandha (compositions). The prabandha consists of four parts: udgraha, melapaka, dhruva and abhoga. The forms of musical compositions mentioned and explained by him are Dhrupada, Tarana, Thumri, Tappa
to individuals and qualities. Sadhya refers to actions and verbs. This primary meaning is called abhidha. The secondary semantic power of words, laksana, follows a similar scheme of classification. Laksana is of two main types: suddha and gaun. Suddha is fur ther divided into two types: upadana and lak sana. All three types of secondary significa tions, upadana, laksana and gaun, have two sub-types: saropa and sadhyavasana. Thus we have six types of secondary meanings. The tertiary semantic power of words, vyanjana, again has many subdivisions. The first occurs when the denotative sense is not intended (avivaksitavacya). The second occurs when the denotative sense is intended as inherent in a suggestion (vivaksitanyaparavacya). The first is of two kinds: one where the denotative sense has continued into some other sense (arthantarasamkramita), and the other, where it has been disregarded (atyantatiraskrita). The second also is of two types: one where the process of transfer is not visible (asam laksyakrama) and the other where it is visible (laksyakrama). The explanation of sugges tiveness in poetic communication takes into account extralinguistic features such as gestures and other non-verbal modes of signifying. 4.4. Music Theory and practice of music in India begins with the Samaveda. Most of the text of the Samaveda consists of the hymns of the Rgveda, altering and expanding the actual words so as to make them suitable for chanting; and much of the grammatical and prosodical determinations have been given a musical meaning. The Samaveda recognizes three tones: udatta (rising), anudatta (not ris ing) and svarita (sounded, grace). The svarita is a falling tone, the first segment of which is higher, called pracaya, the second segment lower, called sannatara. These tones are frequently mistaken as accents; they are in fact marks of musical pitch or musical notes. There are seven notes in the gana according to the Samavidhana Brahmana: krusta (high), prathama (first), dvitya (second), trtiya (third), caturtha (fourth), mandra (low) and atisvarya (extremity of the cadence). In the Puspa Sutra, these seven notes are ascribed two sets of subordinate notes of four each, such as: pratyutkrama (initial measure), atyutkrama (passing over) karsana (friction) and svara (voiced); and vinata (depressed), pra nata (inclined), utsvarita (voiced upward) and
1848
Fig. 92.7: Teaching the tones of the Rgveda. The Rgveda has three tones: udatta raised, anudatta not raised and svarita sounded. These simple terms give no indication of the complexities that characterize the rendering of the accent by the brahmins. The movements, however, which accompany the teaching of the tones, are simple: the pupils head is kept straight for the udatta, is bent down for the anudatta and lifted and bent to the pupils right for the svarita (see below). These movements are intended for teaching purposes only. An adept reciter should not move his head (after Staal 1983: I, 180 f).
1849
Fig. 92.8: The renowned celestial dancers Alambusha, Misrakesi, Padmavat and Subhadra dancing to the accompaniment of orchestral music in Sudharmadevasabha; Sunga, 2nd century B. C. (Bharhut, Indian Mu seum, Calcutta).
and Khyal. Cf. the ideas about music in Ancient Greece: Art. 43 and Art. 60 6.5., in China: Art. 93 10.1., in South East Asia: Art. 96 7., and in Japan: Art. 95 4.3. It has been observed that in the whole of the classical Indian music literature there is no mathematical discussion of the size of intervals. One explanation for the lack of mathematical discussion is that the Indian musicians laid more emphasis on the relative merit of the intervals in inducing certain emotions. The system of notation for the seven svaras, namely sa, re, ga, ma, pa, dha, ni, is based on theoretical considerations of pitch.
5.
Signs in the sciences
5.1. Geometry The Sulba (or Sulva) Sutras are manuals for the construction of altars for Vedic sacrifices.
They are sections of the Kalpa Sutras or rauta Sutras which deal with rituals and cer S emonies. Each Srauta Sutra seems to have its own sulba section. At the present time we have seven Sulba Sutras, those belonging to the Srauta Sutras of Baudhayana, Apas tamba, Katyayana, Manava, Maitrayana, Va raha and Vadhula. It was in connection with the construction of sacrificial altars of proper size and shape that the problems of geometry and also of arithmetic presented themselves. The manuals instruct the altar-maker in the methods to be adopted in drawing the graphic outlines of the altars (for survey on the development of Hindu and Buddhist temple architecture, see Art. 97 5.2.). The geometrical functions described are complex, and presuppose the knowledge of geometrical postulates (the fact that the Pythagorean theorem existed in ancient India has been observed and universally accepted). But no pos-
1850
Fig. 92.9: Buddhist sacred architecture in Sanc: Stupa No. 3, early 1st century B. C. Gate early 1st century A. D. (Zimmer 1956: II, plate 25).
tulates are stated and explained in these texts; instead of theorems, we have assumptions of the geometrical process. Measurement being the proof (pramana) of existences, the em phasis was on the measured surface. The underlying principles of the construction were that (a) whatever is measured is a model for further transformations, (b) transformation is a process of substitution and symmetrical (and asymmetrical) progression, and (c) the constructed graph symbolizes harmony and conservation. In the final constructed stage, the graph is both an abstraction of geometrical facts and a sign (evidence) of symmetrical existence. Concerning geometrical knowledge in other ancient cultures, see Art. 89 3.1. (the Ancient Orient) and Art. 41 3. (Greece).
5.2. Arithmetic Besides the idea of spatial extension, the idea of numerical quantity and the concept of abstract number was known in ancient India. The identification of numerical quantity with definite symbols and the notation of mathematical functions are found in mathematical texts. The name of the mathematician who devised the simplified system of writing numbers is unknown, but the earliest surviving mathematical texts the anonymous Bak sali Manuscript (ca. 4th century A. D.) and the Aryabhatya of Aryabhata (5th century A. D.) presuppose it. The mathematicians use abbreviations and initials for symbols, and a dot to distinguish negative quantities. Aryabhata mentions mathematical progressions and algebraic identities and devises his fa-
1851
Fig. 92.10: Hindu sacred architecture at Bhuvanesvara: the Prasuramesvara Temple, ca. 870 A. D. (Zimmer 1956: II, plate 327).
mous numerical notation. His notation is unique; it uses the consonants ka to ma (of the Devanagar script) for 1 to 25, the rest, ya to ha for 30 to 100, while the vowels denote multiplication by powers of 100, a being 100 and au 10010. The symbols of unknown quantity extend over a great variety of denominations. The characters used are initial syllables of the names of colors. Color (varna) refers to unknown quan tity. Concerning arithmetic sign conceptions in other ancient cultures cf. Art. 89 3.1. (the Ancient Orient), Art. 41 2. (Greece), and Art. 90 17. (the Islamic World).
5.3. Medicine Ayurveda (literally: the revealed knowledge of longevity) is the term for the Indian system of medicine which includes interesting observations on the nature and classification of symptoms. The basic presuppositions of the medical texts are that the human body is a system of organs which has three basic gross elements: dosa (morbific entities), dhatu (elements minerals) and mala (impurities); and that the human body has has three aspects of existence: the physical, the psychological and the spiritual. When the elements of the body and the aspects of existence are in perfect coordination and harmony, a state
1852 of health prevails. Disharmony, even in a small measure, causes ill-being and disease. The type of the disease and the cause of illbeing are discerned through a series of characteristic indications. It is, however, necessary for the physician to have a thorough knowledge of the physiognomy (of the signs of a state of health) in different types of persons. According to Ayurveda, the physical constitution of a person is determined by the proportion of the gross elements, and most important, of the morbific entities. The strategic situation of the morbific entities at the time of the union of sukra (male seed, sper matozoa) and sonita (female seed, ovum) in the womb of the mother determines the physical constitution of the future child, and its growth and development. There are three morbific entities: vata (wind), pitta (bile) and kapha (phlegm). A person can be vataja, pit taja or kaphaja with specific signs and typical features. These may be arranged in the following schema:
vataja tall, thin stature; dull and ugly; black or brownblack skin auditory quick and signs: hoarse voice visual signs: tactual signs: cold, rough skin pittaja medium height; yellowish, coppercolored skin highpitched moderate voice warm, soft skin bad body smell kaphaja short, tender and handsome; red or redwhite skin deep, pleasant voice tepid, soft and smooth skin pleasant smell
chemical no distinct signs: body odor
The accomplished physician discerns the body-type through knowledge, practical experience and training from a good preceptor. Knowledge of the normal signs helps him ascertain the symptoms of illness at an early stage. The physician reads the body as a text and a field of meaning. Meaning in Ayurveda is not located at the levels of symptoms but at the level of concepts and values. The meaning of the organism is its proper function. All the physical (gross) elements derive their meaning from their functioning. A symptom, in this context, is the message of a temporary loss of meaningfulness. The fact of the semantic dislocation is transmitted across the network of the organism. The message is obvious and stark, the penal action is
immediate. If the organism neglects the primary information, the semantic vacuum (dislocation) manifests itself in subsequent stages of penal severity which are read as symptoms of ill-being. In the earliest texts on Ayurveda, those by Caraka and Susruta (both ascribed to ca. 100 B. C.), symptoms are explained as indications of the cause (hetu) and characteristics of diseases. Different types of ailments are read as specific transformations (vikara) in the or gans. Each and every ailment is described as having its peculiar transformational manifestations, visual (changes in the color of the body and face of the patient), auditory (the voice of the patient) and chemical (smell of the patients urine). The Astangahrdayasam hita of Vagbhata (ca. 600 A. D.) and the Ma dhavanidana of Madhava (ca. 800 A. D.) summarize the views of earlier writers and comment on five-fold characteristics of ill-being. A syndrome is said to have five stages: the origins, the prodrome, the symptoms, therapeutic diagnosis and the onset. But in fact four stages (levels) of symptoms are enumerated. They are: the prodrome (pragrupa), the symptom (laksana), the onset (samprapti) and upadrava (sympatho-mimetic complications). A prodrome is an undeveloped symptom while a symptom (which is itself a presignifier of an illness) has particular shape (rupa) and manifestation (vyanjana) with characteristic marks (cihna) and confirmation (akrti). The onset of the disease has all the signs of the particular disease, and it is at this stage that all the information about a disease is obtained. Certain symptoms, however, are manifestations of a sympathetic reaction to idiopathic entities (primary signs) on the patients body. Concerning Islamic medicine as a synthesis of Greek and Indian traditions, see Art. 90 16.
6.
Common features of Indian sign conceptions
Categorization, classification and systematization of knowledge of all sorts are a peculiar feature of ancient Indian thinkers. The practice of categorization and the theoretical bases of such classifications yield notions of semiotic awareness. The Kamasutra of Vatsyayana divides men and women into four categories each, with their peculiar features, visual and chemical signs. Signs were also used in divination and in predicting actions and behavior of people from their phys-
1853
Fig. 92.11: Ceremonial bath performed at the end of the Agni ritual (after Staal 1983: I, 692 f).
ical features (cf. Brhatsamhita of Varahami hira). In legal literature, evidences are classified as firstness, secondness and thirdness of proof (cf. Manusmrti). In the literature on ar chitecture (Vastusastra) and icon-making, types of forms and categories of measurement are dealt with. Measurement as an act of semiotic realization is a presupposition of the image-maker. It is surprising that there is no text which deals with the (abstract) theory of signs. Instead we have a plurality of views and terminologies. Most probably the phenomenon of sign was too obvious a topic to be treated in a separate discipline. To the Indian thinkers, the world itself was a sign for other worlds; every object of this (physical) world was a sign for the metaphysical (cf. similar approaches in China: Art. 93 4. and 5., and Europe: Art. 57 2.).
Pancanana, eds. Lakshmana Sastri Dravida, Ram Sastri Bhandari and Vindhyeshwari Prasad Dvivedi. Varanasi: Chowkhamba Sanskrit Series. 1920. Pramana Samuccaya [of Dinnaga], ed. H. R. Ran gaswamy Iyengar. Mysore: Government Branch Press. 1930. Nyaya Varttikam, a critical gloss on Nyaya Dar sana Vatsyayana Bhasya by Sri Bharadwaja Udyo takara, eds. Vindhyeshwari Prasad Dvivedi and Lakshmana Sastri Dravida. Varanasi: Chowkhamba Sanskrit Series. 1916. Nyaya Binduh by Dharmakirti with a commentary by Shrdharmottaracarya, ed. Chandra Sekhar Sastri. Varanasi: Chowkhamba Sanskrit Series. 1924. Tattva-Cyintamani of Gangesa Upadhyaya with a commentary by Mathura Natha Tarkavagsa, ed. Kamakhya Nath Tarkavagisa. Delhi: Motilal Banarsidass. 1974.
7.1.2. Grammar and semantics

The Astadhyay of Panini, ed. S. C. Vasu. Delhi: Motilal Banarsidass. Reprint 1962. The Nighantu and the Nirukta, ed. Lakshman Sarup. Delhi: Motilal Banarsidass. Reprint 1967. Vakyapadya of Bhartrhari, ed. K. A. Subramania Iyer. Poona: Deccan College Monograph Series. 1966.
7.
Selected references
7.1. Primary sources 7.1.1. Logic and philosophy

Nyaya Darsana of Gautama with the Commentary of Vatsyayana and the gloss of Visvanatha Nyaya
1854
Sabdasaktiprakasika of Jagadsa Tarkalankara. Calcutta: Sanskrit Press. 1847. Saktivada of Gadadhara, ed. Goswami Damodar Sastri. Varanasi: Chowkhamba Sanskrit Series. 1929. Vyutpattivada of Gadadhara, ed. Dhundhiraja Sastri. Varanasi. 1886.
XI. Geschichte der nichtabendlndischen Semiotik Astangahrdayasamhita of Vagbhata, ed. Paradkar Harisastri. Bombay: Nirnay Sagar Press. 6th edition 1939. Madhavanidana of Madhavakara, ed. Vaidya Ja davji Tikamji Acharya. Bombay: Nirnay Sagar Press. 5th edition 1955. Kamasutra of Vatsyayayana, ed. Damodar Lal Goswami. Varanasi: Chowkhamba Sanskrit Series. 1912. Brhatsamhita of Varahamihira, ed. Jibananda Vi dyasagara. Calcutta: Saraswati Press. 1880.
7.1.3. Poetics and aesthetics

The Natyasastra of Bharata, eds. Batuk Nath Sharma and Baldev Upadhyaya. Varanasi: Chowkhamba Sanskrit Series. 1929. Kavyalankara of Bhamaha, eds. Batuk Nath Sharma and Baldev Upadhyaya. Varanasi: Kashi Sanskrit Series. 1928. Kavyalaksana of Dandin, eds. A. Thakur and Upendra Jha. Darbhanga (Bihar): Mithila Institute. 1957. Kavyalankarasutra of Vamana, ed. Narayana Ram Acarya. Bombay: Nirnay Sagar Press. 4th edition 1953. Kavyalankarasarasamgraha of Udbhata, ed. N. D. Banhatti. Poona: Bhandarkar Oriental Research Institute. 1925. Kavyalankara of Rudrata, eds. Durgaprasad and Vasudev Sharma. Bombay: Kavyamala. 3rd edition 1928. Dhvanyaloka of Ananda and Locana of Abhinava gupta, ed. Pattabhirama. Varanasi: Kasi Sanskrit Series. 1940. Vakroktijvita of Kuntaka, ed. S. K. De. Calcutta: K. L. Mukhopadhyay. 3rd edition 1961. Vyaktiviveka of Mahimabhatta, ed. Ganapati Sastri. Trivandrum Sanskrit Series. 1909. Kavyaprakasa of Mammata, ed. Siva Prasad Bhat tacharya. Calcutta Sanskrit College Research Series. 2 vols. 1959 and 1961. Samavidhana Brahmana, ed. B. R. Sharma. Tiru pati: Kendriya Sanskrit Vidyapeetha. 1964. Puspasutra, ed. B. R. Sharma. Kathmandu: Nepal Research Center. 3 vols. 1979. The Brhaddes of Matangamuni, ed. K. Sambasiva Sastri. Trivandrum: Government Press. 1928. Sangtaratnakara of Sarngadeva, ed. M. R. Telang. Poona: Anadasrama Press. 1896 [1897].

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7.1.4. Mathematics, medicine and miscellaneous works

Aryabhatya of Aryabhata, ed. H. Kern. Leiden 1874. Modern edition Chicago: University of Chicago Press. 1930. Carakasamhita, ed. Vaidya Jadavaji Tikamji Acharya. Bombay: Nirnay Sagar Press. 1941. Susrutasamhita, eds. Vaidya Jadavaji Tikamji Acharya and Narayan Ram Acharya. Bombay: Nirnay Sagar Press. 1938.
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Bimal Krishna Matilal, Oxford (England) and Jogesh Chandra Panda, Cambridge MA (USA)
1856
93. Sign conceptions in China

1. Introduction 2. Language 2.1. The sound system and phonetics 2.2. The transformations of the graphic forms of Chinese characters 2.3. Structure and formation of the characters 2.4. Grammar 3. Logic 3.1. Debates on the relationship between names and reality 3.2. Argumentation and inference 4. Philosophy 4.1. Cosmological schematism 4.2. Basic categories of cosmic ontology 4.3. Ethical noumenal categories 4.4. The epistemology of Chinese Buddhism 5. Myths and religions 5.1. Myths, natural gods and worship 5.2. Totem worship 5.3. Sorcery and divination 5.4. Some social effects of the native religions 6. Society and politics 6.1. The significance of appellatives 6.2. Political effects of auspicious symbols 6.3. Social strata and symbols 6.4. Rituals and customs in daily life 7. Literature and historiography 7.1. Literature 7.2. Historiography 8. The fine arts 8.1. Painting 8.2. Calligraphy 8.3. The theory of homological relations between poetry and painting 8.4. Sculpture and frescos 9. Architecture and gardens 9.1. The typology of Chinese architecture 9.2. Buildings as symbols of social hierarchies 9.3. Temples as synthetical symbol systems 9.4. Artistic gardens 9.5. The symbolism of old city walls 10. The performing arts 10.1. Music 10.2. Dance 10.3. Martial arts 10.4. Traditional Chinese Opera 11. Selected references 11.1. Source books in Chinese 11.2. Translations from Chinese sources 11.3. Books in Western Languages
tions with semiotic implications; (2) traditional Chinese discussions on 1; (3) the present-day descriptions of 1 and 2; (4) presentday discussions on 1, 2 and 3 in terms of modern semiotic knowledge. While 4 is important it is not the object of the present discussion. Compared with Western intellectual history, 2 was mostly given in an unsystematic and fractured way using pre-scientific terminology, so it is difficult to present 2 directly. However 1 is indeed an unparalleled source of sign conceptions, and China thus qualifies as an empire of signs in human history. This article is therefore intended to fall into category 3. Briefly, this is a topographical description of what traditional Chinese culture has contributed, both directly and indirectly, in connection with signs and sign systems. Unfortunately, such important subjects as traditional Chinese sciences and technology, the cultural histories of the frontier areas and contemporary Chinese society and culture cannot be handled here.
2.
Language
1.
Introduction
The title Sign conceptions in China may touch on the following possible topics: (1) traditional ways of thinking in China and ac-
2.1. The sound system and phonetics The phonetic evolution of the Chinese language can be broadly divided into four periods: the ancient (before 581 A. D.), the medieval (581 1271 A. D.), the early modern (1271 1911 A. D.) and the modern (from 1911 onward). The phonetic structures have changed from one period to another. The traditional Chinese phonology established 1500 years ago remains applicable in analyzing modern Chinese phonetic systems. It takes a special system consisting of three kinds of components called respectively sheng (almost equivalent to the initial consonant), yun (approximately equivalent to the simple or compound vowel) and diao (similar to the tone). Thus the sound of a Chinese character consists of an initial consonant, a vowel and a tone. The tone system has four types called four tones (high and level; rising; falling-rising; falling). The three components function in differentiating the parts of speech and meanings. Therefore, the sound of a character is the acoustic form of its morpheme, and its meaning is determined by a compound of three phonological components. Furthermore, one character represents one syllable rather than one phoneme,
93. Sign conceptions in China Hsia (Xia) dynasty 2100 Shang dynasty 1500 Chou (Zhou) dynasty Western Chou 1030 Eastern Chou 770 Spring and Autumn period 770 Warring States period 475 Chin (Qin) dynasty 221 Han dynasty Western Han 206 B.C. Eastern Han 25 Wei Kingdom 220 Chin (Jin) dynasty Western Chin 265 Eastern Chin 317 Northern and Southern 420 dynasties Sui dynasty 581 Tang dynasty 618 Five dynasties 907 Sung (Song) dynasty Northern Sung 960 Southern Sung 1127 Yuan dynasty 1271 Ming dynasty 1368 Ching (Qing) dynasty 1644 1500 B. C. 1030 771 256 476 221 207 24 A.D. 220 265 316 420 581 618 907 960 1127 1279 1368 1644 1911
1857 scripts current in the Han dynasty); (3) the period of Kaishu (more regular scripts originated in the Northern dynasties; this system has been transmitted through to our times). The Jiaguwen and the Jinwen are already well-formed characters but their forms are still close to pictures. For example,
Fig. 93.1: A brief chronology of China.
and one syllable with a tone represents one or more morphemes. Modern Chinese contains more than four hundred syllables; with tones added, the number of all syllables rises to about 1300. There are 21 consonants and 39 vowels, the numbers of both being less than they were in ancient China. The earliest Chinese phonological lexicons are Qie Yun (written by Lu Fa Yan during the Sui dynasty) and Guang Yun (written during the N. Sung dynasty). They classified all the then available characters into 206 sections according to 206 phonological types. For short descriptions of other tone languages, see Art. 97 2.1. and 2.2. 2.2. The transformations of the graphic forms of Chinese characters The history of the vocabulary systems of Chinese characters can be traced back 3000 years. The modern system of characters was established two thousand years ago in the Chin (Qin) dynasty. A history of the transformation of graphic forms of Chinese characters can be divided into three periods: (1) the period of Jiaguwen (the oracle bones and tortoise scripts in the Shang period) and Jinwen (scripts on bronze objects in the Chou period); (2) the period of Lishu (official
2.3. Structure and formation of the characters A character is a compound of form, sound and meaning. The form of a character consists of a few related strokes and a structure formed through them. Five basic stroke types combine to give over twenty main stroke types, which in turn form about 60,000 characters through their various possible combinations (concerning the syntactic description of line drawings and characters by means of graph grammars, see Art. 2 5.4.). Due to the radical differences between spoken and written language, the traditional Chinese written material has kept its independent identity and value. A classical theory of motivating principles for character construction called Six Shu was firstly raised under the Han dynasty. Later, Six Shu was reduced to four principles for the structure of characters, namely (1) imitating the form of the represented object; (2) pointing at the nature of or at the relations between objects (most items of this category are abstract words); (3) combining a meaningful part of one old character with that of another; (4) a picto-phonetic principle, according to which the newly formed character consists of an old ideogram and an old phonogram. Generally speaking, in the course of transformations the Chinese characters tended to become less pictographic and more ideographic at first, and later less ideographic and more phonographic. Nevertheless, in Han times most Chinese characters became picto-phonetic. On adaptations of the Chinese characters for writing the languages of the surrounding countries, see Art. 94 3. (Korea), Art. 95 2. (Japan), Art. 97 5. and 6. (South East Asia). On other non-alphabetic writing systems, see especially Art. 89 2. (the Egyptian Hieroglyphs).
1858
Fig. 93.2: Ritual bronze vessel from the Shang period (1500 1030 B. C.). Those vessels represent the animistic world conception of archaic mythology, often in the shape of animal symbols. In the Shang period the basic system of Chinese characters was developed (cf. Hentze 1955: LIX).
2.4. Grammar There are five linguistic levels in the Chinese linguistic hierarchy. Word order and empty (function) words are the means by which the lower linguistic units can form the higher units. They are: morpheme, word, word group, sentence and composite sentence. The number of empty words, i. e., of words serving as function units, is about 400. It should be pointed out that most set phrases are fourcharacter groups. They not only signify com-
pound meanings but also imply rich poetic and musical connotations. Semantically, the Chinese set phrases abound with graphic beauty, rhythmic charms and historical associations, considerably enriching the expressive potential of Chinese as a literary language.
3.
Logic
In ancient China, a discipline of logic in its modern sense did not exist; nevertheless there
1859 with four feet. Besides, he pointed out that the perceptual fire and heat are different from the conceptual ones, for the former is individual and the latter is general (names are disconnected from physical shapes). Kung-Sun was famous for claiming that property is different from its substance (or hardness and whiteness of a stone can be separated). His discussions cover the wide range from the concept of class, the difference between intension and extension, the norms of judging to the forms of reasoning. 3.1.3. The Mohist School of dialecticians The logic of Mohist and the later Mohist schools was the most systematic, influential and important one among various ancient systems of Chinese logical thought, and it paid attention to the practical aspects of logical reflection as well. The classic Mohist Canon by Motzu (480 390 B. C.) raised six tasks of logic: distinguishing between right and wrong, social order and disorder, similarity and difference, name and reality, benefit and harm, and removing doubts. 3.1.4. The Taoist logic of unnamableness The Taoist school and its original founder Lao Tzu (about 600 B. C.) said that Tao (the great way) is unnamable since the namable involves physical things. Another founder of this school, Chung Tzu (369 286 B. C.) applied the Tao principle to political ethics, sharply criticizing the Confucian name-rectification theory and advocating the do-nothing principle of Tao. 3.1.5. The relations between word and meaning Ou-Yang Jian (died 300 A. D.) raised the proposition that words can completely express the meanings which correspond to things that exist in their own right, while the great Neo-Taoist scholar Wang Bi (226 249 A. D.) of the same period took the opposite position, namely that words cannot completely express ideas. He developed an extensive doctrine of the relations between words, ideas and symbols, concluding that once symbols have been grasped, words can be forgotten [], and once meanings have been grasped, symbols can be forgotten. So words and meanings are of a closely related nature. 3.2. Argumentation and inference The study of logical inference was the weak point in traditional Chinese philosophy (cf. the parallel discussions in Indic philosophy:
were lively discussions on the relations between name, concept and referent and the proper ways of reasoning among philosophers, Buddhist scholars and literary critics (for an outline of such discussions in India, see Art. 92 1. 3.). On the whole, most of these discussions were connected with ethical and political considerations. After Indian Buddhism entered China, the Indian classical logic Yin-Ming was also introduced, but its influence was limited to the field of Buddhist scholarship. 3.1. Debates on the relationship between names and reality
3.1.1. The theory of name-rectification in the Confucian School The principle of name-rectification was raised earlier than other logical problems in China. The major representatives of this trend of thought were Confucius (551 479 B. C.), Mencius (late 4th century B. C.) and Hsun Tzu (298 235 B. C.). In this ethically semantic discussion the first principle was conformity between name and reality. Confucius two maxims were: to rectify errors and incorrectness in factual judgments and to rectify improper names and claims in social and ethical orders. As a great summarizer of ethic-semantic thoughts, Hsun Tzu raised the important principle that names are made in order to denote real things. He particularly emphasized relations between the individual and the universal and distinctions between such concepts as similarity, difference, single and common. His most important contribution is the doctrine on the classification of names. Cf. the nearly simultaneous discussions on the natural vs. conventional meanings of words in Ancient Greece: Art. 40 3.1.3. 3.2.4. 3.1.2. The School of Names (dialecticians) The Chinese dialecticians played a considerable role in Chinese intellectual life between the fifth and the third centuries B. C. The most famous among them were Hui-Shi (370 310 B. C.) and Kung-Sun Lung (325 250 B. C.). They changed the earlier topic of name rectification to more serious semantic analysis. Hui-Shis central claim was that equality of similarity and difference (mountain is on the same level with marsh) proves the relativity of difference in space and time of things. Analogously, dog is similar to sheep, for each of them is an animal
1860 Art. 92 2., and in Greek philosophy: Art. 40 2. and Art. 46 2.). However, the Mohists did present some elementary forms of deduction and induction. Not interested in logical inferences as such, the Confucian school focused on the debating skills of moral discussions, which were qualified by analogical inferences in terms of metaphors and fables. The Neo-Confucian master Chu Hsi (1130 1200 A. D.) later raised a more epistemological inference principle, namely that Li (the principle) is single while things are multiple, but Li is known through examining things; truth is thus reached by understanding phenomena. A more subjective way of reasoning was maintained by another Neo-Confucian master, Wang Yang Ming (1472 1528 A. D.). He insisted that Li or the essence of things existed only in our mind; Li is expressed in millions of things but only contained in ones mind. Thus one must disclose ones own mind to reach truth, and the practical way to reach this aim is to cultivate ones consciousness and to increase ones potential.
ments conception in Korean phonetics: Art. 94 5. as well as in Indonesian politics: Art. 96 9.). 4.1.2. The Yin-Yang School and the system of divinatory symbols in the I King (Yi Jing) Recourse to bipolarity was a fundamental method of ancient Chinese reasoning. The two poles were regularly called Yin (as expressed by the female, the moon) and Yang (as expressed by the male, the sun). It was said that all things in the universe were produced or derived from a mixture or combination of the two origins. The I King (or Book of Change) evolved from the primitive YinYang notion and ancient divinatory practices. It contains a philosophical, cosmological and social schematism which was later extrapolated to almost all areas of human life. Yin and Yang are represented by the lines and respectively and called yao (change). The two kinds of Yaos can form eight basic symbols called trigrams, signifying the change of things (cf. Fig. 93.3). For each trigram there are: a name, a picture (symbol), a basic property and many (up to over 1000) symbolic images (emblems) with corresponding connotations (for a similar system of symbolic images in another ancient culture, see Art. 99 8.). Furthermore, by combining any two of these eight trigrams into diagrams consisting of six (divided and undivided) lines, a total of sixty-four hexagrams (called Da-Cheng diagrams) can be obtained. Arranged in this way, the text of the Book of Change contains 64 hexagrams, 64 sentences of hexagrams and 384 sentences of Yaos. Only later were some hermeneutical appendices added to the original text of the book with the aim of using it to interpret political and ethical phenomena. 4.1.3. The Diagram of the Supreme Ultimate (Tai-Ji), emblemology and numerology The Neo-Confucians of the Northern Sung dynasty established other systematic cosmological doctrines based on the Book of Change, two chief scholars of which are Shao Yung (1011 1077) and Zhou Dun Yi (1017 1073). In The Diagram of What Antedates Heaven, Shao built up an emblemological and numerological system according to which all things are both produced and undergo change. He combined Yin-Yao and Yang-Yao
4.
Philosophy
The language of traditional Chinese philosophy abounds with symbolic expressions. Many important concepts are compounds of concrete images and abstract notions, which are liable to lead to logical ambiguities as well as to produce emotional and volitional effects. 4.1. Cosmological schematism
4.1.1. The conception of five elements As early as the 11th century B. C. there existed a primitive cosmological view that the universe or the world consisted of five basic elements (metal, wood, water, fire and earth). Parallel to these five elements, many other five-component orders were invented for, say, almanacs, medicine, astrology and ethics. The number 5 played a key role in the Chinese intellectual history of classification. During the Warring States period, Tsou Yan (305 240 B. C.) began to combine the fiveelements conception with the Yin-Yang notion, maintaining that the five elements produce each other and also overcome each other in a fixed sequence. Based on this theory, he built up a philosophy of history, claiming that there were five basic powers which determined the pattern of transformation of dynasties (cf. the use of the five-ele-
93. Sign conceptions in China symbols names emblems Chien heaven horse head Tui marsh sheep mouth Li fire pheasant eye Chen thunder dragon feet Sun wind hen thigh Kan water pig ear Ken mountain dog hand
1861
Kun earth cow belly
Fig. 93.3: The Eight Trigram Scheme from the Book of Change.
according to a numerological scheme in order to form a complete emblemological system and consequently show the processes of change in things regardless of the specific meaning of the original emblems of hexagrams. Zhou also composed his own cosmic diagram called the Supreme Ultimate without the numerological explanations added. His cosmic evolution scheme follows this order: the Ultimateless the Supreme Ultimate movement Yang heaven the five quiescence Yin earth elements the four seasons. For cosmological ideas in other ancient cultures, see Art. 36 4.3., Art. 37 5., Art. 38 2., Art. 89 6.1., Art. 93 4.1., Art. 94 1., Art. 98 2., and Art. 99 6. 4.2. Basic categories of cosmic ontology 4.2.1. Tao Tao as an ultimate ontological category has the literal meaning of road toward the final truth. It is also understood to be the source or origin of the universe and the law of cosmic circular change. Lao-Thu said that Tao implies two senses: being and nonbeing. Non here means namelessness and shapelessness rather than voidness. It can also be understood as unlimited and eternal motion. However, the Neo-Taoist Wang Bi took non-being instead as nothingness, in which he saw the ultimate root of all beings. Tao as non-being cannot be described by any emblem the word road included because it is shapeless, nameless, uncertain, and equivalent to zero. Unlike his Taoist contemporaries, the Neo-Confucianist Chu Hsi had a more substantial conception of Tao, taking it as both the origin and the basis of cosmological and ethical laws. In his system, Tao is tantamount to Li (the principle) and Tai-Ji as the final root of the universe and society. Concerning the Japanese version of Taoism, see Art. 95 3.
4.2.2. Li (the principle) and Qi (air) Li and Qi are two central categories that were first raised by early Neo-Confucianism in the Sung dynasty, under the influence of Zen and Hua-Yan Buddhism, and were later systematically developed by Chu Hsi. For him Li is not much different from Tao as an abiding noumenon. Li as oneness antedates Qi as the root of things, while Li as plurality is reflected in everything, just as one moon can be reflected in thousands of rivers. Li was furthermore combined with heaven, and a new term Heaven-Li was coined with the stronger senses of source and supervision. 4.3. Ethical noumenal categories
4.3.1. Ren (benevolence) and Yi (righteousness) These two basic concepts, introduced by Confucius and Mencius respectively, are the highest virtues of Confucian ethics, being more important and influential than all other ethical concepts. Their meanings have been greatly enriched by innumerable historical tales as moral types and models. 4.3.2. Hsing (human nature) and the mind Another school of Neo-Confucianism was represented by Lu Jiu-Yun (1139 1193) and Wang Yang Ming, who considered the concepts of mind and human nature the highest ethical and cosmological categories. In fact, the mind was said to be the very source and origin of all natural and moral phenomena. Therefore cultivation of ones mind was naturally a way to reach Li or truth. Wang further maintained that the mind is Li and action is knowledge; in the psychological world conduct and knowledge are united and become one.
1862
ter this period. Chinese Buddhism experienced its prime under the Tang dynasty. Among the many schools were several with philosophical contributions, such as the Tian-Tai sect, the San-Lun sect, the Wei-Shi sect, the Hua-Yan sect and Zen. Among them Tian-Tai, Hua-Yan and Zen are three Buddhist sects native to China. 4.4.1. The Tian-Tai sect This sect was established by Chih-Kai (538 597) in the Tian-Tai mountains, maintaining two central doctrines: (1) One mind can see three genuine aspects of things (the void, the illusory and the neutral) at once. These three aspects are three truths merged together. (2) The whole universe exists in one mind and its intentional activity. The philosophical argumentation of this sect was full of analogies. 4.4.2. The Hua-Yan sect (flowery splendor) Fa Zhang (643 712) established this sect, attempting to unify all Buddhist teachings into one theoretical and practical system. He raised the principle of unhindered interpenetration of the universal into the particular and of the particular into other particulars. These ideas were further developed by the followers of this sect, who thus produced the most elaborate doctrine in Chinese Buddhism. 4.4.2.1. The Treatise of the Golden Lion Fa Tsang summarized the Hua-Yan philosophy in his Treatise of the Golden Lion. Using the golden statue of a lion in a royal courtyard as a symbol, he expounds the relations between Li (universal principle) and Shih (particular appearance), pointing out ten problems through analogical explanations and concluding that all phenomena, despite their diversity, interpenetrate each other. His approach can be briefly exemplified in the following scheme of Fig. 93.5, which is based on the image of a lion.
Fig. 93.4: The Tai-Ji or Diagram of the Supreme Ultimate by Zhou Dun Yi (1017 1073), representing the creative interrelation of the Yin and Yang (cf. Fung You-lan 1952 53).
4.4. The epistemology of Chinese Buddhism Indian Buddhism was first introduced into China under the Han dynasty, and many Chinese Buddhist schools were established af-
4.4.2.2. The mirror as a metaphor for Zhenru (final truth) The mirror was the Hua-Yan sects favorite metaphor for truth. A mirror is clean and immutable, so it can reflect the images of things. Because it can reflect the images of things, the mirror is clean and immutable. Similarly, Zhenru as substance is immutable, producing a variety of particular phenomena. And because it produces a variety of things, one can infer that Zhenru is clean and immutable.
93. Sign conceptions in China name of phase general particular common different constituting destructing meaning totality parts common things constituted by different parts parts of one body are different from each other all parts constitute one totality each part keeps its own identity metaphor golden lion eyes, ears, one lion made of different parts eye is different from ear parts constitute one lion ear is independent from eye
1863 ters gave up or even destroyed all reasonable communication with people. They also stressed the value of sudden enlightenment rather than the conscious self-cultivation taught by earlier masters. According to their fresh ideas, religious communication could only be reached through ones daily deeds. Zen teaching was typically performed through a special dialogue between a master and his pupil without any normal semantic content. Irrelevant utterances, gestures (including the beating with a stick) and even silence became the means to help pupils grasp the zen. The reason was that masters tried to destroy the pupils natural belief in physical laws and their pretension of knowledge. Considered semiotically, Zen created many unusual ways of signification and communication.
Fig. 93.5: Meanings connected with the image of the Golden Lion according to Fa Zhang (643 712).
5.
4.4.2.3. The metaphor of dust and the pearl This is another of Hua-Yans famous metaphors for Buddhist truth. A particle of dust contains a great number of worlds which differ from each other in various ways. Analogically, in the Indian fable Network of the Heaven-Empire (the palace adorned with pearl nets) each pearl reflects all other pearls, and each image in a pearl again reflects all other pearls, so the resulting number of images of pearls is limitless. By extension, time is divided into its own past, present and future, and each of them is again divided into its own past, present and future. These nine mutually interpenetrating phases finally form one general time phase. 4.4.3. Zen Buddhism Zen, or Dhyana, stands for calm meditation. The Northern and the Southern sects of Chinese Zen Buddhism were established by two famous disciples of the Indian Zen patriarch in China, Shen Hsiu (600 706) and Hui-Neng (638 710) respectively. And Zen with its various local sects became the most popular and characteristic Buddhist religion in China for more than one thousand years (concerning Japan, see Art. 95 3.). Moreover, no other Chinese religion is of greater semiotic interest than Zen, due to the many illogical and seemingly absurd ways of reasoning and persuading of the latter. The first principle of the Southern sect is that of the inexpressibility of truth. Thus Buddhist mas-
Myths and religions
5.1. Myths, natural gods and worship The relics of primitive Chinese worship can be traced to the time of the Upper-Cave-Man living twenty or thirty thousand years ago. The oldest objects of worship were the sun and the moon, and many legends about them have been transmitted to modern times from remote antiquity. Other important natural gods were rain, wind and thunder; related legends have existed in all parts of China and worship based on them had become an important tradition until just decades ago (cf. similar developments in Korea: Art. 94 2., Japan: Art. 95 3., and South East Asia: Art. 97 4.3.). In the Jia-Gu-Wen material we find records of ceremonies for calling up rain storms and ways to offer sacrifices, including burning men alive and crying up to heaven. The worship of mountains and rivers was very popular, showing a strong practical concern about living conditions. The rites of offering sacrifices to rivers (mainly the Yellow River) in ancient times had been extremely solemn and serious, frequently with the planned sinking of a ship and drowning of girls. Worship of the gods of the mountains (mainly the Tai and the Sung) was, however, more popular. According to the records, many other objects like stars, tides, wood, storm, fire, earth, birds, wells and roads also had their own corresponding gods and were worshipped in less serious ways. In peoples daily life, the more popularly worshipped gods were those of heaven, earth, marriage, doors, ovens and work.
1864
Fig. 93.6: Intercourse of Dragon and Tiger. In Taoist alchemy the Yin and the Yang (the moon and the sun, the female and the male, etc.) were represented by the White Tiger and the Green Dragon, who unite their magic powers in the sacred vessel to create the Pill of Immortality (Blockprint of the Ming period, reproduced from van Gulik 1961: 85).
1865
Fig. 93.7: One page from a classical Chinese text printed in traditional style. The Chinese written language is a unique and highly sophisticated system of merely visual word signs, virtually independent of spoken sounds (Chapter 5 of Lao Tzu, Tao Te Jing, ed. Sibubeiyao).
5.2. Totem worship Many records of totem worship have been attested in historical documents. There existed three categories of totems: (1) the earliest found totems, e. g., snakes, birds, bears and tigers; (2) the totems with half-man-half-animal images (those described in the earliest Chinese mythological classic, the Mount and Sea Classic); (3) many purely imaginative totems, such as the dragon, phoenix and the
mixture of a dragon and a snake. The totems were worshipped and their names were taken as family names in the early times of China. 5.3. Sorcery and divination The divination arts in ancient China had a name consisting of the two characters bu and zhan, meaning reading the omens through burning tortoise bones and then watching the emblems of the omens, respec-
1866 tively. There were six ways to foretell good and ill: astrology, almanac, the Five Hsing, playing with a specific herb and observing burnt tortoise bones. The above arts of sorcery and divination were a very influential profession in ancient times with close connections to performing symbolic semioses of various types. Cf. the practices of divination in the Ancient Middle East: Art. 89 6.2., in Ancient Greece and Rome: Art. 47 6., as well as in the Islamic World: Art. 90 14. 5.4. Some social effects of the native religions In ancient times there had been many native and local religions with less elaborate doctrines and numerous superstitious elements. The most widespread of these was Taoism (to be distinguished from Taoism as a philosophy), which exercised strong social (if not religious) effects. Its classical base was the Tai-Ping Classic (in the Eastern Han dynasty) consisting of Taoist philosophy, sorcery and necromancy. The Taoist religion and its many local sects had two considerable social effects: it nourished belief in immortality and was the spiritual source of rebellions. With respect to the former, even ancient emperors indulged in Taoist cultivations, such as taking special pills and performing religious rites. As for the latter, the famous farmer rebellions towards the close of the Eastern Han dynasty became the archetype of the rebellious farmer armies to follow, with religion as the driving force. On the other hand, culturally the Taoist efforts contributed much to literary, artistic and primitive scientific and even tourist achievements. Like Chinese Buddhism (concerning Buddhist temple architecture, see Art. 92 5.1. and Art. 97 5.2.), the Taoist religion had its special type of temples, called Guan, which were maintained by Taoist priests who practised rites and chanted scriptures there every day.
much earlier. Confucians compiled the moral classic Book of Rites, which became the basic code to be respected by following generations. Accordingly, a great number of literary expressions were produced to form the corresponding systems of signification. In this way, China developed into a country full of ritual sign systems. 6.1. The significance of appellatives
6.1.1. Family names In ancient China, family names were the signs of a clan and, after the Warrior period, the titles of fiefs, living places, positions and the names of ancestors could be used as family names. Beside the family name, a person could also have two possible surnames, called zi and hao. Surnames were the designations of a definite person. Zi is given by parents to show ones seniority among his (her) brothers and sisters, while hao is to express ones own aspirations and style. In the social etiquette, the three kinds of names are used in different situations demonstrating peoples relations and positions in the social hierarchy. 6.1.2. Names of emperors Since Chin Shih Huang-Ti (259 210 B. C.), Huang-Ti (emperor) became the title of all rulers of the following Chinese dynasties. Many other titles with laudatory meaning could be added. Among them the most important is the title of reigning, which can intensify the impression of the monarchs legitimacy. The complicated title system of the Chinese royal family shows a delicate political-psychological implication. According to this system, when an emperor died he would be given two further titles: shi-hao in connection with his deeds and contributions and ming-hao in connection with his ritual position in the royal family. Shi-hao can mean praise, criticism or moral neutrality. It is tantamount to a procedure of changing names: replacing the old (valid when he lived) with the new (when he died). There was a strict taboo forcing to avoid the names of emperors and of certain of their relatives in ancient China. When writing, people had to avoid using characters which happened to occur as constituents of emperors names. This taboo (called bihui) forced people to change those characters or at least to leave out some strokes of them; transgressions were severely punished. Concerning the
6.
Society and politics
After the Chin and Han dynasties, China became more totalitarian in her social and political constitution. The difference between various estates was not only shown in many social and family systems, but also embodied in relations between men, norms of conduct as well as a great number of rites and rules of courtesy. Yet the strict systems of protocol, morality and politics had been established
1867 diers wore yellow scarfs). The intertwining relations between political powers, religious faith and names and symbols can be most clearly shown by the history of the rebellion of Tai-Ping-Tian-Guo in the last century. Its initiator Hong Xio-Quan (1813 1864) took Jehovah as the Father of the Heaven and claimed to be his envoy in this world. In their military activities which were quite successful , Hong Xio-Quan and his followers made frequent use of symbolic articles, political names and religious rites. 6.3. Social strata and symbols In ancient China there had been strictly organized bureaucratic hierarchies consisting of dozens of administrative and aristocratic ranks. Corresponding to their respective ranks, the officials and nobles had to wear prescribed clothes with different colors, figures and qualities. The codes for clothing were highly significant phenomena. For example, under the Tang dynasty, the fifth ranked official used purple, the sixth red, the seventh green and the ninth black. In the Ming and Ching dynasties, the embroidered designs and the animal figures on the official dress were more strictly stipulated. The same is the case for the material, pearls on hats, shoes and other pieces of clothing. Cf. the similarly elaborate code of administrative ranks in Byzantium: Art. 60 3.3., and in early modern Spain and France: Art. 73 4. and 6. 6.3.1. Standards of burial and guards of honor These are two very crucial symbolic systems in ancient China. The standards of the burial system recorded in the Chou dynasty reflected the hierarchical ranks of the living. The difference of status was first shown through the number of inner and outer coffins, burial articles and the shape of the grave. Before the Chin and the Han dynasties, for example, the shape of graves of emperors and loyal family members was square while that of premiers and generals was round. In addition, the difference was also shown in the size of tombs and number of stone steps in front of mausoleums as well as in the quality of wood, color and paint of coffins. The same was the case with the guards of honor. The processional activities of guards of honor were very significant in the political and social life of ancient China, and there were strict specifications as to the
role of names and marks in other cultures, see Art. 37 4., Art. 47 5.1., Art. 61 2., Art. 89 2.2., and Art. 92 6.2. 6.2. Political effects of auspicious symbols
6.2.1. Regimes and names In ancient China, people thought regimes and rites had a close tie with natural gods and their names. Under the Han dynasty, a systematic theory about the problem was raised by the great Confucian scholar Dong Zhong Shu (175 105 B. C.), who declared that a mutual correspondence existed between the will of heaven and the fortune of a regime. This correspondence relation could be disclosed by some specific natural signs. This doctrine was based on Zhong Shus metaphysical principles of the Five Xing (five elements) and the Yin-Yang. He suggested that we always carefully examine the problems of names and titles, for they were prescribed by the sages and reflect the will of heaven, signifying what is right (cf. Fig. 93.8). 6.2.2. Regimes and symbolic figures Under the Eastern Han dynasty, a special augury called Chen-wei prevailed, which studied the relations of symbolic texts to political faith. The instrument of the augury was a chen, which was a green text decorated with figures. It was said to have come from heaven and could be used to foretell the fortune of states and persons. When Wang Mang, an official under the late Western Han dynasty, seized power, he declared he had been offered a chen from heaven. He was then defeated by Liu Xiou who claimed the same and handled political affairs according to the play of chen augury. 6.2.3. The role of names in rebellions In Chinese history, a dynasty was often replaced by another through rebellious activities organized by generals originally belonging to the former dynasty, or by oppressed farmers and formerly subordinated minorities. The rebellious armies always took a careful account of the names and related symbols representing their powers in order to prove their activities had been motivated by the will of heaven. For example, Zhang Jao, the leader of the rebellious army in the final years of the Eastern Han dynasty, used the following slogan to encourage his people at each battle: the old Heaven died, the new yellow Heaven has been ascending (his sol-
1868
Fig. 93.8: One hundred talismanic versions of the character fu happiness. In the Taoist tradition calligraphy was used to produce visual charms or talismans (cf. Legeza 1975, 74).
number of guards and to the symbolic decoration of their uniforms, in accordance with the political status of the officials involved. 6.3.2. The Feng-Chen ritual and the worship of ancestors The Feng-Chen was a symbolic ritual to offer sacrifices to heaven and earth, showing the emperors gratitude for his regimes
earthly success, and appealing for further divine blessing. This was typically done by holding a solemn and grandiose ceremony on the top of the Tai Mountain, with detailed stipulations as to the color of the participants clothing, the sacrificial articles and the way to kneel during the whole process. The dramatic performance was also a demonstration that a new dynasty had been firmly
1869
Fig. 93.9. The sole example, handed down through the ages, of a secret Taoist script called The Brilliant Jade Character Script. It is said to give a version of the first 48 (or 64) hexagrams of the Book of Change (cf. Legeza 1975, 68).
established under heavens authorization. The worship of ancestors had a close link with the functioning of the social system, too. The elaborate rites involving a memorial ceremony to ancestors can be traced to the Shang dynasty. The further-developed models formed under the Chou dynasty were followed for the next three millennia, and their
complex rules were similarly determined by the ranks of both the deceased and the living (cf. Art. 94 2.). 6.3.3. Forms of official documents The earliest well-developed systems of official documentation can be traced to the Yin or the Shang dynasties. The Book of History
1870 stipulated six different genres of official correspondence with regard to regulations, projects, instructions, notices, oaths and orders. Under the Tang and the Sung dynasties, the systems of official documents underwent considerable development. There were around eight types of documents used among the various institutions. The elaborate classification system of official documents in China reflected and maintained the hierarchical relations and grades of power. The specifications concerned touch upon the literary style, forms, specific appelatives, the size of the stationery paper, signatures, seals, and even the serial numbers of documents. 6.4. Rituals and customs in daily life Ancient China abounded with intricate rituals and over-elaborate formalities, all reflecting Chinese beliefs, social stratifications and a great number of symbolizations (for comparison with European everyday life, see Art. 48, Art. 59, Art. 73, and Art. 88). Thousands of symbolic systems involving ornaments, actions, gestures and customs have existed in the various domains. The following are some examples. 6.4.1. The ritual of birth and the hatwearing ceremony The ritual of birth was a grand ceremony with different standards in line with the social grades of the participants, and exhibited through the degree of intricacy, the total number of participants and the value of the ceremonial utensils. The hat ceremony was held on the day when a son reached 19 years of age. It was performed in the ancestral temples or halls, under the direction of his father. It contains a 15 step process in which, for example, the boy is offered the choice from three kinds of hats. 6.4.2. Marriage systems and the wedding ceremony In ancient China a man could have one legal wife and several concubines, constituting, in other words, patriarchal monogamy combined with sexual polygamy. In fact, women belonged to three levels: that of a wife, that of a ying (often the wifes sister or maid) or that of a concubine (bought). Since the Chou dynasty, a system called the six rites was stipulated for the wedding ceremony. The standards of the wedding ceremony were furthermore determined according to the so cial position of the fiance. The process was,
however, simplified gradually after the Chou dynasty, particularly among the wider populace. 6.4.3. Etiquette of social intercourse Very complicated specifications of etiquette were given for when people were to meet each other, in line with their status, relations and situation. There were over nine types of meeting etiquette, and several ways of squatting, kneeling and sitting. The seating order around a banquet table was also strictly stipulated. The order of superiority around the table was east, south, north and west in turn. Furthermore, the specifications for the sequence of serving dishes, making toasts and the content of the drinkers wager game also reflected the relations between the superior and the inferior, older and younger, male and female. The forms of address in various situations were sophisticatedly fixed to maintain the social superiority of officials over common people.
7.
Literature and historiography
7.1. Literature China is a country whose unparalleled written literature stretches continuously over three thousand years. In ancient China, literary activities were performed in almost every aspect of intellectual and social life. Before the end of the Ching dynasty, every intellectual was more or less a poet, and almost all written documents of various types contained some literary traits. China was also a country ceaselessly and strenuously ensuring the writing of its own history (in an unmatched abundance of historical documents) and also laying high emphasis on the political role of historical writings. Furthermore, literature and historiography have always been regarded as two closely connected fields. 7.1.1. The literary functions of Chinese characters Chinese characters have pictographical origins and still retain their pictographical elements in their structure. The graphical parts of characters can help arouse emotional, volitional and intellectual associations through the directly visual stimulus, thus producing rich denotations and connotations. In addition, the characters have multiple phonetical structures consisting of phoneme, sound and tones, producing a special musical dimension
1871 of literature, scholarship and documents were drawn up and the entire writing material was divided into 39 types accordingly. In the meantime the first book of Chinese criticism appeared; this work, Dragon Carvings of a Literary Mind, presented a theory to further divide Chinese writing into 33 types. Until quite recently, the widely accepted classical typology was that compiled by Yao Nai (1731 1815), which included only 13 categories of functions: debate, preface, memorial to the throne, correspondence, taking leave, orders by emperors, biography, inscriptions on a tablet, miscellaneous, admonition, eulogy, poetical prose and funeral orations. The modern classification of classical Chinese rhythmic writing covers four major sections: Shi (poem), Ci (lyric metres), Qu (dramatic verse) and Fu (rhythmic exposition), each of which has differently stipulated forms and rules.
Fig. 93.10: Tsang Jie, the legendary inventor of writing. He is represented with two pairs of eyes, so that he can see heaven and earth at the same time, thus symbolizing his creation to connect the two of them (cf. Zheng 1990: 43).
in literary communication. Moreover, because different characters share the same size, the shapes and forms of sequences of characters are conducive to the rhythmic beauty of regularity in poetic texts, being suited to the arrangements of duizhang (matching of sounds and senses in a couple of sentences) and reiterative locutions. 7.1.2. The typology of writing Generally, the traditional Chinese typology of writing is practical in character. The Book of History as the earliest compilation of official documents contains various types of writing but its principle of classification is not concerned with rhetoric and functional problems. Instead, it tries to distinguish between the grades of relations of superiority and intimacy between addressers and addressees. Later in the Han dynasty a new classification of writings, covering 12 types, appeared in the History of the Han: Records of Literature and Arts, and accepted the principle of uses and practical functions. The first literary typology appeared in the Anthology of Zhao-Ming Prince (in the Liang), in which the demarcation lines between the categories
7.1.3. Stylistics Classical stylistics played an important role in traditional Chinese criticism. Stylistic classification was also the first consideration which actually combined literary, philosophical and religious aspects together with Confucianism, Taoism and Buddhism as the main theoretical foundations. Such basic notions as will and spirit, spiritual flavor, imposing manners, implicit poetic domains, spiritual void, originating in Taoism and Buddhism, had become the major aesthetic concepts since the Wei and the Chin (Jin) dynasties. All of these concepts put emphasis on the impressiveness of the subjective mind, emotional upheaval and connotative implications, rather than on the exterior shapes and images of objects depicted. Obviously disregarding advice to be realistic, men of letters preferred the following form of expression: the part signifies the whole, the explicit signifies the implicit and the cause signifies the effect. In short, indirect ways of expression were more highly valued than direct ones. Moreover, in the Chinese aesthetic tradition the following axiological order of artistic beauty was generally recognized: the fixed image its denotation its connotation the corresponding spiritual beauty of voidness the untouchable charms of spirit; the disclosure of the last was taken as the highest artistic domain. Later, under the influence of Buddhism, stylistic aesthetics was elaborated even further. The poet Wang Chang-Ling
1872 (died 755 A. D.) in his Patterns of Verse raised a three domain theory of the material, the emotional and the spiritual, and his follower Jiao Ran (also in the Tang dynasty) developed this theory in The Forms of Verse. In the Ming and the Ching dynasties, due to the furthering of comparative studies between verse and painting, the notion of the spiritual domain attained its apex. Apart from this, one of the well known classifications of stylistic expressions was raised by SiKung Tu under the Tang dynasty. He described 24 poetic qualities representative of different poetic tastes and imaginary ambiances in Chinese poetry, showing a sophisticated insight into stylistic differentiation. 7.1.4. Poetical structure Chinese verse in a broad sense covers all kinds of rhythmic writings, while in a narrow sense it merely covers the special forms referring to two general categories: the ancient style of poetry (poems having five or seven characters for each line but without definite length or strict constraints in tonal patterns and rhymes) and the modern style of poetry (poems having a definite number of lines, namely four or eight lines for two different sub-classes, with strict tonal patterns and rhyming schemes). The Chinese poetry in the latter form attained its artistic peak under the Tang dynasty. This structurally more regular poetry, which consists of two sub-classes called l (literally regulated) and jue ju (a kind of four-sentence poem), was partly based on the classical phonology of the Four Tone Scheme by Shen Yue (441 513). Shen divided the four tones into two classes: the light and the heavy, creating a scheme of strictly matching tones. 7.1.5. The typology of Ci Poetry (lyrical verse) Ci as a late form of poetry has a closer link with music than shi. The apparent discrepancy between Ci, as a typical form of poetry of Sung times, and Shi, as a typical form of poetry of the Tang period, lies in that the latter has a definite number of lines for a piece and of characters for a line, while for the former the related numbers are varied but no less regular. In contrast to Shi, which covers merely a few types, Ci has over 1000 types (originating from melodies), several hundred of which were frequently used. Generally, each type of Ci with its special name is struc-
Fig. 93.11: A Taoist calligraphic charm representing the Heavenly Messenger, who wards off evil influences and establishes law and order among the spirits (Tao Tsang, 12th century; cf. Legeza 1975, 114).
turally suitable to express a corresponding emotional tone. The possible number of characters in a Ci poem ranges from 14 to 240. 7.2. Historiography
7.2.1. The typology of historiographical writings The officials specializing in keeping written historical records first appeared in the Chou period (concerning the Chinese calendar, see Art. 97 5.3.). The first Chinese historical classic, Spring and Autumn, was written by Confucius. Historiographical activities were further developed unter the Han dynasty with many important publications, and in Tang and Sung times the activities were more steadily institutionalized. Only since the Sung dynasty did the typology of historical writings become more diversified, including the annals type, the biographical type, the eventrecording type, the Qi-J-Zhu (records of emperors deeds and speeches), the Shi-Lu
1873 tery appeared. During the Warring States period, silk painting became the main form of Chinese art; this was in turn followed by fresco painting in the Han and Buddhist fresco painting in the Wei and Jin periods, while the Tang dynasty saw the refinement of painting on drawing paper, which was to become the most exquisite Chinese art form. 8.1.1. The typology of paintings The scholars of ancient China had only a fairly weak conception of the typology of paintings. Paintings were in fact classified merely according to the categories of objects depicted. A Ming scholar Tao Zong Yi in his Notes after the Ploughing (1366) classified all paintings into 13 types, including the person, the house, the scene, the flower and bird and others. Ancient Chinese painters tended not to depict many kinds of objects, as their interest did not lie in an exhaustive description of the world. Instead, the emphasis was laid on stylistic arrangement within a confined space and under strict constraints, showing a strong structural interest as determined by artistic heritage and traditional models. Therefore Chinese painting is weak in its representation but rich in its purely spiritual expression. Another kind of classification is based on the media, e. g., a wall surface, screen, scroll, a fan or an album of paper. For Japanese painting traditions, see Art. 95 4.4.; for European ones, see Art. 55 3.2. 8.1.2. Stylistics In ancient China the critics always were painters themselves, whose main critical interest was to judge the quality of paintings and explain the technique and skill involved, thus showing an obvious practical interest. A crucial development of Chinese painting in the Chin dynasty was due to the emergence of a new category, the mountain and water (landscape), which was quite different in purpose from the earlier more practical as well as religious arts. A famous painting critic, Xie He (479 502), raised a theory called the six methods, advocating that the loftiest objective of a painter is to express the spirit through depicting images and shapes. Another critic, Lu Ji, at the same time inquired about the difference between the literary and the drawing media, while Zhu Jing-Xuan in the Tang dynasty presented the four basic criteria: spiritual charms, wonderfulness, potentiality and natural grace. During the
(actual documents of emperors political activities), Ri-Li (documents made on a day-to-day basis), the Yu-Die (chronology of emperors families), the Hui-Dian (documents of institutions) and the Fang-Zhi (documents of local governments). Other branches of studies to emerge since the Sung dynasty deal with bronze and stone scripts, stone tablets, money coins, jade articles and tablet scripts in general. 7.2.2. Appreciative historiography Traditional Chinese historiography is stylistically literary in nature and functionally political, with an evident intention to help strengthen the regimes or dynasties of the time. The historical language was therefore full of terms of praise and criticism (for approaches to historiography in other cultures, see Art. 60 3., Art. 89 6., Art. 90 9., and Art. 92 4.). The texts of the millions of historical works contain intricate mixtures of factual records and expressions of values. For example, a great number of key words like war, regime, death, etc. have many alternatives with different positive or negative overtones. The multiple moral implications of Chinese historical discourse make the scientific descriptions of modern historical research all the more difficult. At the same time, however, these very traits considerably enrich their literary attraction for scholars. 7.2.3. Traditional textual criticism During the past two thousand years there have been two general scholarly tendencies concerning the investigation of classics, both literary and historical: the philosophical orientation and the philological orientation. If the former was representative of Sung times, then the latter was typical of the Ching dynasty. In fact, under the Ching the latter reached its apex with a well-established discipline called textual criticism, which showed more of a philologically technical rather than a hermeneutical character. The later development of this philological technique was in part due to the terror of suppression of free thinking during the Ching period.
8.
The fine arts
8.1. Painting The fine arts play one of the most important parts in Chinese cultural history. As early as six or seven thousand years ago painted pot-
1874
the traditional technical analysis he even discussed problems of artistic signification, presenting a theory called three different feelings of remoteness: high-remoteness (looking at the top of a mountain from its foot), deep-remoteness (looking at the utmost inside of a mountain from outside) and obscure-remoteness (images disappearing on the horizon), consequently refining the aesthetic subtleties of feeling landscape. Viewed historically, Chinese landscape painting was at its most developed in Yuan times. The painters successfully escaped from the period of Mongolian occupation into the spiritual domain of drawing. 8.1.3. Landscape painting and poetical meditation The aesthetics of classical Chinese landscape painting was more Taoist than Confucian. The painters preferred black and white to the old rich colors, with a view to more effectively expressing spatial as well as spiritual remoteness. They also took more freedom in arranging the composition of figures and blanks, making the latter play the same important and complementary role as the former. The key figure of this genre is the mountain as a special signifying complex which had constantly and strongly drawn the attention of painters and poets alike. In fact, the ancient painters and poets in their respective media of representation viewed the depicted mountains of their imagination as their eternal dreamlands. 8.1.4. Symbolic functions of depicted objects Due to the emphasis on the freehand sketching skill and style, interest in representative details was further reduced to a minimum. The painters were content with a limited number of image types fixed on their drawing paper. The traditionally most favored images were the plum blossom, cymbidium, chrysanthemum and bamboo in the still life category. These four plants were considered symbols of a fine personality. Within these figures, painters could search for abstract beauty by means of a formalist treatment of lines and curves. Of these four, the one with the greatest potential for abstraction was bamboo, its plain form (consisting of stems, twings, leaves and joints) being considered the purest. The Yuan period is famous for its numerous bamboo painters. The contemporary painter Li Heng in his Models of Bamboo
Fig. 93.12: Taoist charm representing the Heavenly Messenger riding on a dragon (Tao Tsang, 12th century; cf. Legeza 1975, 115).
same period, Zhang Yan-Yuan more evidently maintained the principle that the spirit is always prior to drawing and explored the relations between skill (density of ink) and style. In the Five dynasties, Jing Hao further studied the skills of implementing ink and brush, summarizing four drives in brush strokes. But aesthetically speaking, a step forward in the history of Chinese painting was concluded by Guo Xuan in the Sung period in his Meditations by a Brook in the Woods. He declared that genuine art could only be made in the category of what he called the literary mans paintings. Beyond
1875 two arts. Firstly, the sentences of landscape poems then contained more words for concrete objects and images which have their obvious parallels in paintings, i. e., the visual media. At the Royal Academy of Fine Arts of the Sung dynasty, poetical sentences were often used as titles for the subjects of paintings. It was widely accepted that poetry and painting were directly communicable to each other. This implies that the two sign systems are equivalent in their signification function. Secondly, in the corner of the paper used for painting poetic sentences were be inscribed, the content of which was complementary to the theme of the painting, enriching the poetical associations of the pictures concerned. In fact, an individual painting was a combination of picture, poem, calligraphy and signet. For European theorizing on the homology of poetry and painting, see Art. 63 3.3., Art. 67 4., and Art. 75 2. 8.4. Sculpture and frescos In Chou times the materials used for sculpture were bronze, stone, jade and wood. The arts of sculpture were further developed in Chin and Han times, but remained practical in character, and only during the Wei-Chin period were the Buddhist cave stone sculpture and fresco developed to the highest level of this art. Classical Chinese sculpture and fresco are two art forms of a representative nature and full of historical and religious references.
Paintings described various rules and norms concerning the proper ways of drawing bamboo joints and leaves. The Ching is another dynasty noted for bamboo painting; the most well known painter of the period, Zheng Ban-Qiao (1693 1765), liked to depict the bamboo images in combination with stones, which also belonged to the plainest category of objects. 8.2. Calligraphy Chinese calligraphy is a special synthetic art form, incorporating both painting and literary aspects (cf. the different bases of European and Arabic calligraphy in Art. 36 10.2. and Art. 90 10.3.). The earliest calligraphical examples with some aesthetic effects appeared on the oracle bone scripts. The artistic elements of calligraphy manifested themselves through graphic structures caused by particular brush strokes. Calligraphy emerged as an artistic discipline in Han times, when there were about five alternative systems of graphic scripts available for drawing. Since the Wei and Chin dynasties, this half-painting-half-poem genre had been further developed in combination with the main schools of painting and accepted the same principle as the latter. Wang Xi-Zhi (307 365) was called the sage of Chinese calligraphy, but its heyday came during the Tang period, when this art became a part of state learning. In ancient China, every writer was also a calligraphist, and this art has survived to the present. Its aesthetic signifiers consist in the structure of the stroke lines within individual characters and their combinations in short texts, expressing proportional rhythm and inner drive at once. Although the contents of calligraphical works must be poetical, the literary part is in fact only secondary in its aesthetic function. As a formalist or abstract form of art, calligraphy had often been regarded as similar to and comparable with dance and music in terms of dynamic structure, for in all three arts, rhythmic movement is an element of the work. By replacing the brush with a knife and paper with stone, calligraphy is turned into the arts of signet and stone script, another popular genre. 8.3. The theory of homological relations between poetry and painting Following the rise of the literary painting school, comparative studies between poetry and painting were established, emphasizing the similarity in spirit and objective of the
9.
Architecture and gardens
9.1. The typology of Chinese architecture Traditional Chinese architecture has had a long and continuous history and retained a coherent stylistics. Under the Shang dynasty, houses were built with an earthen and wooden stucture. The main body of a building was its wooden skeleton, surrounded by upright walls and sloped roofs. The types of buildings ranged over palaces, civil houses, street networks, city walls, tombs, temples, gardens, towers, pavilions and bridges. Compared with other cultural manifestations, Chinese architecture more apparently exhibits a symbolic character reflecting political, social, ethical and religious hierarchies. 9.2. Buildings as symbols of social hierarchies Following the totalitarianization of the Chin and Han dynasties, the patterns of architecture changed. Palaces, for example, more
1876 flauntingly displayed worldly dignity. The stipulations of design and techniques of palace building put forward in the ancient technical classic Kao-Gong-Ji (in the fifth century B. C.) were followed in the successive dynasties. The palace was sited in the center (or the northern part of the center) of the capital city; it was square in form and surrounded by city walls with three gates for each point of the compass. All buildings stood in symmetry and the street network resembled a large chessboard. A substantial private house could consist of several connected courtyards enclosed by walls. This structure made each house look like a secluded molecular family world. Inside the courtyards stood the main houses and the side buildings in their ordained positions. Difference concerning the size, direction and height of rooms obviously reflected the positions the various residents had in the family hierarchy. On settlement structure in other cultures, cf. Art. 44 2.3.2., Art. 55 3.1., Art. 91 3., Art. 96 8., and Art. 97 5.2. and 8.4. 9.3. Temples as synthetical symbolic systems The Chinese Buddhist temples first appeared at the end of the East Han dynasty and were built on a large scale since the Wei and Chin dynasties. The temples accepting the traditional Chinese architectural traditions also consisted of several courtyards. Each yard with a main hall and side halls contained Buddhist figures. Most temples were built at the foot of a mountain or on its slope, and afforded spectacular views. Beside religious functions, temples also became socially important, providing visitors with various kinds of symbolism, such as scenic beauty, Buddhist buildings and figures, paintings and calligraphical works made by earlier men of letters and the living symbols of monks and nuns connected with the beyond. Many old temples have indeed become religious and artistic sign systems of their own, with rich cultural and historical dimensions. Cf. temple architecture in Indonesia: Art. 96 8., in Kampuchea: Art. 97 5.2., in classical Greece: Art. 47 2.1., and in Byzantium: Art. 60 4.4. 4.6. 9.4. Artistic gardens Chinese gardens appeared as early as the 12th century B. C. In Han times the number of gardens of emperors and officials was already over 300. The Wei dynasty saw a rapid
increase in garden building due in part to the flourishing construction of temples. Later, under the influence of the idea of literary painting, the architectural aesthetics of Chinese gardens became more sophisticated and independent. During Ming and Ching times private gardens appeared everywhere, constituting a significant part of a literary mans daily life. In practical terms, the gardens in towns helped the official-scholars harmonize the tension between their Confucian and Taoist philosophies, being capable of enjoying political as well as natural life at the same time. The so-called spiritual-taste garden is a symbolic whole, consisting of surrounding walls (which make the garden an autonomous spot), rooms, pavilions, bridges, corridors, ponds, rockeries, flowers and trees as well as paintings and calligraphical works inside the rooms. The garden designers tried to give the impression and feeling of remoteness, depth and continuity of the scenes within a narrow space. Flowers, trees, rockeries and walls were specially arranged in order to obstruct the visitors view; zig-zag corridors, paths, bridges and net-shaped windows were designed to make visitors only see part of the scenes, and accordingly to create false impressions of space. They also made contrast between brightness and darkness and between emptiness and fullness in garden designs. Finally, a special skill was called borrowing scenes from natural scenes (such as mountains) outside garden walls. The garden aesthetics of China manifested a keen knowledge of artistic modes of signifying. 9.5. The symbolism of old city walls City walls have long been an important cultural phenomenon in Chinese history. Beside their architectural function, city walls, especially broken ones, were one of the favorite objects to be depicted by poets. The desolate aspects of old city walls became strong historical signifiers. For example, the city walls of Nanking, which was once the capital city of six successive dynasties, serves to the present day as a poetic and historical reminder of vanished glories and sorrows. The Great Wall of China a state rather than a city wall, became the traditional symbol of China proper, physically signifying the rise and the fall of past dynasties. As the unique physical signifier of a historical and geographical body, it has been used to refer to the survival
1877 fixed patterns (see Fig. 93.12). This synthetic tendency of dance was strengthened under the Sung dynasty, until the times of opera. Recording of methods and skills of dancing was initially made through figures and special written dance scores in Wei times. In these brief scores each movement was indicated by one character, and so it could be only used by contemporary performers. In Sung times the much improved dance score of De-Shaou Palace appeared, which could describe movements of hands, eyes, and body in more detail, presenting 36 types of gestures belonging to 9 classes. In particular the description of hand movement was more detailed than in any other system. After Yuan times, dance as an independent art was on the wane, but it did develop further in connection with opera. 10.3. Martial arts The Chinese martial arts were in part formed after dance models. In antiquity the two arts were in fact combined. Since the Tang dynasty, many sets of stylized movements have been developed. Apart from being an exercise for self defence, the martial arts were also regarded as a way of cultivating the self, of striving for an ideal personality. Some famous cycles in boxing like Xing-Yi, TaiJi and Eight Trigrams were partly based on conceptions in the Book of Changes. Performing with weapons was the most important part of martial arts. The codes of Chinese martial arts became a body language with several practical and symbolic functions. Cf. the tradition of Hindu martial dances, as depicted in Fig. 96.4. 10.4. Traditional Chinese Opera Traditional Chinese Opera represents the highest achievement in the history of Chinese art. It is a synthetic art consisting of various elements from music, dance, martial arts, dramatic plots, poetry and acrobatics. The history of traditional opera can be traced back to early ancient times, but it was formally established as late as Yuan and Ming times. Among a variety of traditional operas, Kunque and Peking Opera are the most developed. 10.4.1. Opera as a synthetic sign system Traditional opera of various types can be regarded as a three-dimensional dynamic sign
and failure of a nation, strong will and cruel slavery, glory and shamelessness in numerous ancient Chinese literary works.
10. The performing arts

10.1. Music Chinese music was remarkably developed as early as in Chou times, and was called one of the six great teachings by Confucius, who advocated that music play a great role in both education and enjoyment alike. Musical instruments belonged to four categories: wind, percussion, string and pluck instruments, with over 70 and 300 kinds of instruments existing in the Chou and Tang periods respectively. Music was generally divided into courtly and folk music. In the Tang court, music covered 10 classes. Since remote antiquity there had existed a five-tone scale consisting of the tones called gong, shang, jiao, zhi, yu, which are equivalent to 1, 2, 3, 5, 6 in numbered musical notation. Around the 2nd century B. C. this scale evolved into a seven-tone scale with the name Ya-Yue. All semi-tones in the scale formed a system of 12 pitch-pipes, each of which has a proper name. But Chinese music notation was never fully developed. In early times there was a finger score which indicated the pitches according to the positions in the hole-order of a wind instrument. Later, scores marked with the strokes of some characters appeared. And a standard Gon-Che score was formed under the Sung dynasty, using ten characters to indicate 12 pitches. It is noteworthy that, compared with the Western music of modern times (see Art. 68, Art. 81 and Art. 152), music as an independent art form has not been highly developed in China. Since the Tang dynasty, musical activities have mostly been connected with dance and later with opera. Concerning the performing arts in other Asian cultures, see Art. 92 4.1., Art. 95 4.2., and Art. 96 6. 10.2. Dance In ancient China, dance stemmed from witchcraft. In Hsia times dancing girls called nyue appeared, who danced at banquets and ceremonies. The art of Chinese dance reached its peak in Tang times with the appearance of a special type of courtly dance. The Tang dance was developed further in combination with musical and dramatical elements, and gained more stylization and
1878
Fig. 93.13: Tang dance.
system including three categories of signs: (1) the spatial-static elements (all visual images on the stage); (2) the temporal-dynamic elements (musical and vocal parts); (3) the spatio-temporal dynamic elements (processes for performing within the elements from category 1). Each element in the above categories has its signifying functions, and the role undertaken by the actor realizes those functions. 10.4.2. Stylization as a typical way of performing All patterns of signifying performances are completely prescribed, showing a strong structural character. The creativity of the ac-
tors is limited to how they follow this strictly formed syntax of performance. 10.4.3. Sign sub-systems in Opera An operatic work as a synthetic dynamic system consists of many constitutive sub-systems, such as the types of facial make-up, the dramatic costumes, the stage props, the forms of movement, etc. The make-up is stylized to represent the background, character, sex, age, moral state, rank and biographical story of a particular role. All other sub-systems have their own strictly prescribed repertoire of elements and grammar. This indicates that traditional Chinese Opera as a language of performance does indeed have its own vocabulary and syntax.
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10.4.4. Q-Pai or aria-types The most important sign sub-system is that of the melody-patterns called Q-Pai, which is similar to Ci-Pai in poetry. One aria-type is a pattern of musical sequences to be filled in with lyrics when used in an opera piece. A piece consists of hundreds of wordfilled aria types which are arranged in a special combination. The aria types in all pieces stay unchanged while the words used and the arrangement of connected aria-types may differ for each piece. The reservoir of aria-types numbered several thousand in total, although only a few hundred have been used frequently from generation to generation. Chinese opera, particularly Kunqu Opera, is typical of the structure-oriented art in Chinese cultural history.
11. Selected references

11.1. Source books in Chinese
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You-Zheng Li, Beijing (China)
94. Sign conceptions in Korea

1. Altaic descent and Chinese influx The historical background 2. Local and Chinese elements in the mosaic of Korean culture On the essence of cultural fusion 3. The quandaries of literacy in Korea and trends of early literature 4. Literacy and the alphabetic principle The Korean deviation from Chinese standards 5. The onmun script and the Koreanness of its properties 6. The problem of cultural continuity of the onmun script and of Korean as a written means 7. The emancipation of onmun (hangul) in modern times 8. The constitutive elements of Korean ethnic identity and their reflection in cultural symbolism 8.1. Descent (ancestry or paternity) 8.2. Cultural patterns (patrimony) 8.3. Phenomenology 9. Selected references
The view of Korean civilization presented here is likely to challenge those concepts of culture which imply the homogeneity of ethnically specific features and the uniformity of their transmission in time. Korean civilization, in its historical dimension, is the product of cultural fusion, the sources of which will be specified and categorized in the following. The analysis will focus on the interpretation of selective features that have, in the historical ethnic process, proven basic for the shaping of Korean culture. Following traditional terminology in literacy research, I use the term civilization in the sense of high culture (Haarmann 1990 a 1992, 13 ff). Since literacy has been a prominent marker of Korean culture for more than one and a half thousand years, its evolutive state has long been that of a civilization. I prefer to understand the term culture in its wide sense as comprising the realm of artifacts
1882 (material culture), the patterns of social institutions (social culture), the interactive patterns valid for the bearers of a culture (i. e., the functioning of sign systems such as language, writing, religious rituals, etc.), and the mental processes underlying the functioning of social institutions and interactive patterns (i. e., ideas, religious rituals, etc.). Similarly wide conceptions of culture may be found in Lotman (1970 73 and 1989) and Posner (1989, particularly 251 ff). As for the transmission of culture in its totality from one generation to the next, this will be termed tradition (see also Lotman and Uspensky 1971). As regards the use of other key terms, the expression sign will be used as an overall term, and symbol as a specific term which implies arbitrariness. This distinction was first elaborated by Peirce (see Peirce 1985, 7 ff for a synopsis, Wells 1977 for Peirces notion of the symbol, Krampen et al. 1987 for a view on Peirce among the classics of semiotics). Signs may be icons (referring to an object merely by virtue of properties of its own; e. g., a pencil streak representing a geometrical line), indices (referring to an object by virtue of being really affected by that object; e. g., smoke as an index of fire) or symbols. Linguistic signs of the spoken code are predominantly arbitrary. Whether signs of the written code are symbols or icons depends on the organizational principles of the writing system. In Haarmann (1990 b, 35 ff), I elaborate on the relativity of sign systems in general, and on the duality of motivation and arbitrariness in writing systems in particular. There are systems which include icons (e. g., ancient Chinese writing of the Shang period, determinatives in the system of Egyptian hieroglyphics) and others which exclude them, at least on the micro-level (e. g., almost all varieties of alphabetic writing). Korean writing (see 5.) is the only alphabet to my knowledge which, in its repertory of letters, includes icons and symbols. The writing system thus characterized is among the patterns which make Korean culture unique in a world comparison.
1.
Altaic descent and Chinese influx The historical background
Like Japanese civilization (cf. Art. 95), Korean civilization is a cultural amalgam. In the framework of a comprehensive intercultural
comparison, an amalgam is, alongside incorporation and conglomeration, a basic variant in processes of ethnic fusion (see Haarmann 1986, 41 ff for the categorization of ethnic fusion). In the molds of Korean civilization, essential elements of Chinese civilization and local features have intermingled to form a unique mosaic of interactive, language-oriented and religious symbolism. The fusion process had its own evolutive dynamics and followed a specific direction in Korea which was different from the development in Japan. Japan, the island archipelago, and Korea, the mainland extension of China to the East, are situated in fairly different geopolitical areas, and the history of the two countries followed different paths. While Korea either stood, during most of its history, directly under Chinese rule or depended on Chinas political supremacy, Japan has always retained political independence. Therefore, it is not surprising to learn that the way in which Chinese culture was received and assimilated differs in the two countries. And yet, despite specific differences in the course of history and in the degree of amalgamating Chinese features, these local cultures belong to the same sphere of Chinese cultural heritage, as does Vietnam, another country neighboring China where Chinese influence has shaped the patterns of the local culture decisively (cf. Art. 97). Of all the areas where Chinese language and culture have manifested themselves outside the mainland of Chinese settlement, Korea is the one with the longest tradition of contact with Chinese people, and here Chinese political dominance was the strongest. The Chinese influence may already have been noticeable two and a half thousand years ago. However, the first historical records of a direct political dominance of Chinese rule date from the second century B. C. During that early period, the Korean peoples ethnic identity, as we know it from historical times, was still in the making. One could therefore say that the old Chinese cultural heritage of Korea is as much a part of the core of Korean identity as are the local features. Comparative linguistics has presented some evidence that Korean (Korean: Hanguk mal) as well as Japanese may belong to the Altaic family of languages (Miller 1971), and it appears likely that there is a core of common elements in Korean, Japanese, and the Altaic languages (Martin 1983, 291). Although disputed by some scholars, this as-
1883 of the country. The legend has it that this happened in 2333 B. C. Tangun is said to be the son of Hwanung, who is himself the son of Hwanin (or Hananim), the master of heavens. According to the mythical genealogy, Tangun was born to a woman who had been created by divine metamorphosis from a female bear. A reminder of this mythical descent can be found in old Japanese historical chronicles, where Korea is referred to as the country of bears (Koma). After a reign of 1500 years, Tangun ascends to heaven. The Tangun myth is not a relic of atavistic times which might have left some cryptic traces in Korean folk beliefs. On the contrary, its memory has remained popular up to the present (for the cosmological narratives of other cultures, see Art. 36 4.3., Art. 37 5., Art. 38 2., Art. 89 6.1., Art. 93 4.1., Art. 98 2., and Art. 99 6.). Every year, on October 3, the Koreans symbolically commemorize the day of the legendary founding of Old Choson, and this is celebrated as the day of the founding of their state. Altogether three kingdoms were founded in Korea before the times of a direct dominance by imperial China. Besides Old Choson, the oldest state, shrouded in mythical darkness, there is the Tungus state of Choson, which existed from the fourth to the third century B. C. and which is the oldest political institution among the Tungus tribes. The third kingdom is linked to its powerful southern neighbor in a specific way. In 194 B. C. Wiman, a warlord from the Chinese state of Yen, founded the state of Wi-ssi-Choson, which he and his successors ruled until 108 B. C. Wiman is the first historical figure in the political history of Korea. Through Wiman, the first cultural ties were established between Korea and China, opening a period of a long-term and intensive acculturation. Imperial China took hold of Korean territory in 108 B. C. when the Han emperor Wu subdued the eastern barbars or eastern archers (Chinese: Tung-i, Tung-hu) and established military colonies. Of these, Lolang (Korean: Nangnang) flourished the longest and lasted until 313 A. D. Despite the Chinese political impact in the military zone, the Tungus tribes managed to retain their independence in Manchuria (among the Puyo), in the North (among the Okcho), in the East (among the Tong-Ye) and in the South (among the Han tribes Mahan, Pyonhan and Chinhan). In the course of the first century B. C., local kingdoms emerged
sumption would corroborate archaeological findings about an early infiltration of people of Altaic stock into the Korean peninsula around 3000 B. C., where they came into contact with a population of Palaeo-Siberian origin. This original population was assimilated or driven to remote areas. According to the Altaic hypothesis, the descendants of the early Altaic settlers have preserved the language of their ancestors to such a degree that its Altaic roots are still recognizable in modern Korean. Certain basic mythological symbols which have been preserved in Korean myths and folk traditions are also thought to be of Altaic origin. Among them are components of a shamanistic belief about the descent of the Koreans. The Altaic heritage of Korean mythology becomes apparent in the association of the creator divinity with the sun, in the mythical descent of human beings from the bear (bear totem) and in the prominent role of the tiger in myths and legends. Archaeological evidence from the early times of Altaic migration into Korea are burials with skeletons precisely directed toward the rising sun, comb ceramic pottery, and megalithic structures which have been interpreted as the tombs of members of the aristocratic elite. An alternative explanation for the functions of these structures is their identification as altars in connection with the worship of the sun. The tiger is a popular feature of Tungus mythology. This animal is the companion of Sansin, the spirit of the mountains, who is believed to live in spruce trees and who is the most popular of the divinities worshipped by the Koreans. Members of the Tungus branch of the Altaic ethnic stock came to Korea as nomadic horsemen in the fourth century B. C. Another symbol of the Altaic heritage, which is at the same time widespread in the Eurasian cultures (cf., e. g., Art. 55 1.4.), is the tree of life, the axis of the three-fold world of heaven, the air and earth. The tree of life, as transmitted through Korean folk tradition, is the Paktal tree, a subspecies of the sandalwood or birch-tree. This latter symbol plays a prominent role in the Korean shamanistic beliefs. Korean identity is firmly rooted in the preChinese past, and it also includes elements of a mythical period in Korean prehistory. There is the belief of a time when Tangun, the hero of early Korean culture, founded the legendary kingdom of Old Choson, the land of the morning calm, in the northern part
1884 in these tribal territories (cf. Nelson 1993, 206 f), namely Koguryo in the North (37 B. C. 668 A. D.), Paekche in the Southwest (18 B. C. 660 A. D.) and Old Silla in the Southeast (57 B. C. 668 A. D.). The Chinese influence was the strongest in the North, especially after the king of Koguryo had extended his territory by conquering the Chinese colony of Lolang in 313 A. D. The rulers of Old Silla, Tungus shamans, were the most conservative and adhered to Tungus lifestyle and folk traditions until the sixth century A. D. Buddhism became a prominent motor for the spread of Chinese culture. In Koguryo, it was officially adopted in 372 A. D. by king Sosurim, in Paekche in 384 A. D. From the latter territory, Buddhism also spread into neighboring Old Silla and into Japan. The end of the period of the three kingdoms (Korean: Samguk) came about when king Muyol of Old Silla, supported by Chinese troops, subdued the other kingdoms in the 660s and founded the unified kingdom of Silla, which lasted until 918. Although politically independent, Silla assimilated Chinese customs, Chinese bureaucracy, the Chinese tradition of Buddhism and Chinese education. The eighth century saw the flourishing of Chinese culture in Korea, and Sillas capital Kumsong, which followed the model of the Tang metropolis Changan (Sian) in China, ranked among the most magnificent cities of East Asia. Internal struggles led to the decline of the Silla reign until it was replaced by the Koryo kingdom in 918, which lasted until 1392. The Koryo period was also characterized by the adherence to Chinese cultural patterns in the public life of Korea. In the thirteenth and fourteenth centuries, Koryo shared the fate of neighboring China in that the two countries were ruled by Mongolians. The founding of the Confucian state of Choson in 1392 reinforced Chinese acculturational influence in Korea, and Koreans also followed the well-known Chinese ways of life in the centuries to come, for during much of Koreas history, the aim of Korean education was quite explicitly to make Korea a Sohwa, a Small China (Sampson 1985, 121). Among the activities of the first king of the Yi dynasty, Yi Taejo, was the establishment of the new capital, Seoul. His successor, king Taejong (ruled 1400 1418), abolished Buddhism in public life and degraded it as a form of superstition. However, among the lower
classes and women, Buddhist traditions lived on. The reign of king Sejong (ruled 1418 1450) is known as the era of Confucian Humanism and as the last of the Golden Ages in Korean history. This age saw the development of a genuinely Korean writing system (see 4.) and the promotion of literature and arts. Since the second half of the fifteenth century, however, the former creative spirit which had governed the restoration of Korean culture vanished to give way to a rigid formalism and dependence on Chinese formal patterns (cf. Art. 93).
2.
Local and Chinese elements in the mosaic of Korean culture On the essence of cultural fusion
Korean culture is a blend of non-Chinese and purely Chinese elements, whereby the former belong to the Altaic layer and the latter to practically all spheres of acculturational influence which Chinese culture and language have exerted over a period of more than two thousand years. Illustrative of this blend is the fact that about half of the Korean vocabulary is of Chinese origin. These elements are called Sino-Korean and have been adapted to Korean phonology and syllable structure in order to reduce their foreign impression (for comparable developments toward SinoVietnamese in Vietnam, see Art. 97 3.2.). Chinese influence is noticeable in many other patterns of Korean life, for example in mythology, religion, festivities, eating habits, fashion, etc. Among the spiritual movements which have played an important part in the formation of Korean folk culture are shamanism, Buddhism and Taoism. According to the statistics, Buddhism is still the leading religion among Koreans today, followed by Christianity, which ranks second. Taoism, which had originated in China in the fifth century B. C. as a reaction to the older rational Confucianism, became popular among the Koreans soon after Chinese influence started to shape Korean culture significantly. The popularity of Taoistic beliefs among modern Koreans, as an additional facet to Buddhist or Christian ways of life alike, can hardly be expressed in statistical terms. The Tangun myth has formed a firm part of Korean identity since ancient times, and Koreans are fully aware that the origin of this myth belongs to the pre-Chinese era. And yet, in the course of acculturation, the es-
1885
sence of the myth was subject to a transformation which meant a sinicization of its basic relations. In the sinicized world view of the Koreans, Hananim was identified with the Taoistic emperors Sokche and Tangun, and in the Neo-Confucian tradition, with the Chinese aristocrat Kija. This sinicized transformation of the Tangun myth is historical, and its original Korean version was revived in modern times. In 1909, the doctrine of the Great Ancestor of the Koreans was elaborated to make him appear in a threefold way: as the creator divinity (Hananim), as the cultural hero (Hwanung) and as the founder of the kingdom (Tangun). Besides this particular myth, which is central to Korean identity, there are other popular traditions among the Koreans which were subjected to similar transformations and which have partly kept their sinicized essence and partly reorganized their original structures, as in the case of the Tangun myth. Taking the wealth of Korean mythology as a whole, it is not possible to separate its constitutive elements according to a categorization of Korean versus Sino-Korean without distorting its nature as a cultural blend. Shamanism has been an ingredient of Korean culture since ancient times, and its roots may be found in the spiritual world of Tungus tribesmen who brought the tradition to Korea. The term shaman itself is of ultimately Tungus origin. There are several aspects of shamanism in Korea which may strike the Westerner. Firstly, it is still widely practised and appreciated even amidst the milieu of a modernizing industrialized society. Secondly, throughout Korean history shamanistic rituals have been performed in Korea by women whose name is mudang (or mansin ten thousand spirits). This custom stands in sharp contrast to the Shintoist tradition in Japan where rituals and cult practices have been controlled and performed by men. Among the Koreans, where shamanism is especially popular in the countryside, but also in urban surroundings, many shamanistic rituals are regularly celebrated. The mudang is assisted by male aides who wear cock feathers, this being a reminder of this animals status as a totem among the Tungus. The shaman herself is clad in long garments which capture the spirits, and among her requisites are a fan and magical mirrors (Covell 1986). Astonishingly enough, among the most important of the shamanistic ceremonies
Fig. 94.1: An inscribed shamanistic amulet.
(kut) is the cult of the ancestors. This is not typical of shamanistic traditions as known from other cultural milieus. Although respecting the ancestors is a widespread custom among Altaic peoples, the high esteem of the ancestors, the significance of their regular worship and their remembrance in everyday life is a heritage of Chinese origin (cf. Art. 93 6.3.2.), which the Koreans have readily assimilated. According to ancient Chinese beliefs, the body soul dies but the spiritual or dream soul (Chinese: hun) lives on in heaven or moves into a natural body. At regular intervals, the spirits of the ancestors are offered votive gifts, including meals and drinks, and their worship is performed in shamanistic ceremonies, including dance and music. In the cult of the ancestors, Chinese influx and local traditions have heavily intermingled to form an inseparable pattern. An external symbol of cultural fusion may be seen in the use of writing in rituals, for example in the female shamans habit of adorning patients with inscribed amulets or stickers, which as sources of magical power can drive out their illness. These sources of magical power are inscribed with Chinese characters (see Fig. 94.1).
1886 Another pattern where Korean and SinoKorean elements are intrinsically interwoven is the Korean language, which in the earliest historical recordings of the eighth century already showed a remarkable degree of sinicization. Modern Korean is saturated with Chinese elements, and it would not function properly without them. Linguistic sinicization is noticeable in practically every aspect of the language, including many domains where foreign influence can only be explained by the working of acculturation. The system of numerals in Korean is one such domain which is illustrative of the amalgam of indigenous and borrowed elements. There are two sets of numerals: an inventory of genuinely Korean terms, and another which is comprised of borrowed Chinese numerals. It is noteworthy that the inventory of genuinely Korean terms has been preserved up to 99. When comparing the development in Japanese, one finds that Chinese influence on the numeral system of that language has been more extensive (Haarmann 1986, 165 ff). Chinese acculturational influence in the domain of Korean numerology is thus weaker than in the case of Japanese (see Haarmann 1990 c, 80 ff for a grading of acculturational influence in numerology). The overview in Table 94.1 may illustrate that Korean and Sino-Korean terms for numbers have, etymologically, nothing in common. The two sets of numerals are used interdependently, with specific functions for each. Korean numerals serve for counting the hours when telling time (e. g., ne-si four oclock) and, in connection with time duration, for indicating hours (e. g., han-sigan one hour) and months (e. g., tu-dal two months). The functions of the Sino-Korean numerals deviate from the above pattern in that they are exclusively used in the following contexts: counting the minutes when telling time (e. g., sip-pun ten minutes), marking days in dates (e. g., sam-il third day), indicating years in time duration (e. g., onyon five years). As a natural consequence of these neighboring functions, in expressions for time relations, there often occurs a duality of Korean and Sino-Korean numerals; e. g., yodol-ssi isibo-bun 8.25, with the hours expressed by a Korean numeral, and the minutes by a Sino-Korean numeral. In Korean, as in all East Asian languages, there is the grammatical category of numeral classifiers which specify counted objects (cf. Art. 97 2.3.). These classifiers are used with
XI. Geschichte der nichtabendlndischen Semiotik Table 94.1: Numerals in Korean Number 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 20 24 30 40 50 60 70 80 90 99 100 1000 10 000 Korean Numeral han(a) tu(l) se(t) ne(t) tasot yosot ilgop yodol ahop yol yor-han(a) sumul sumul-ne(t) sorun mahun suin yesun irhun yodun ahun ahun-ahop Sino-Korean Numeral il i sam sa o yuk chil pal ku sip sibil isip isipsa samsip sasip osip yuksip chilssip palssip kusip kusipku paek chon man
either Korean (e. g., -pun for people, -tae for vehicles and machines) or Sino-Korean numerals (e. g., -yon for years, -won for money), thus also reflecting the duality in the numeral system (see an overview in Lewin and Kim 1978, 247; for a similar treatment of the numerals in South East Asia, see Art. 97 3.1.).
3.
The quandaries of literacy in Korea and trends of early literature
Writing was introduced to Korea from China, simply because there was no alternative to that Far-Eastern tradition, which goes back as far as 1200 B. C. (Keightley 1985). Chinese literacy (cf. Art. 93 2.2. and Art. 95 2.) dominated all those areas where people had no direct access to the tradition of alphabetic writing in India and Central Asia. Although being the only historical option for Korea at the time, it may be considered the most complex to be handled by a hitherto illiterate speech community. The Chinese writing system was transferred to Korea as a consequence of cultural exchange with China. So was the Chinese attitude towards writing, which began to take root in the Korean peo-
1887 called the ido system (ido clerk reading), and it has been termed a genuine Korean invention (Coulmas 1989, 116). Korean scribes tried to surmount the difficulties of the Chinese ideographic system by utilizing Chinese characters for rendering individual phonetic values, mostly syllabic, of Korean. This method consisted in giving priority to the sound equivalent of a character and, at the same time, diverging from the meaning of the original lexical item in Chinese. As a result, the Korean scribes created a way of applying the Chinese iconic inventory by fundamentally deviating from the Chinese principle of writing. The ido system, which is actually a mixture of hanmun and Korean in which hanmun sentences are more or less integrated into Korean syntax, and Korean grammatical markers, sometimes even adverbs, are supplied (Lee 1975, 22), was perfected by Solch-ong, one of king Sinmuns officials, in the latter half of the seventh century. An even closer adaptation of Chinese characters to the structures of Korean was elaborated in a subvariety of the ido system, called hangchal . The lexical stems of Korean words were written in hanja and read according to Korean phonetics. On the other hand, inflectional endings which were also written in hanja were pronounced in the Sino-Korean manner. This subvariety of a koreanized use of Chinese characters was confined to poetry and quite rare. The Korean way of adapting Chinese writing was also exported to Japan where, from experimenting with an older version of syllabic writing, called Manyogana, the two syllabaries Hiragana and Katakana emerged (Haarmann 1990 a, 396 ff; cf. Art. 95 2.). In the end, the Japanese refinement of the phonetic adaptation of Chinese characters became more successful than the original Korean invention. Thus, out of the practical need of a phonetic rendering of their mother tongue, the Korean scribes created a new concept of the written linguistic sign for which there was neither a motivation nor a prototype in the Chinese scribal society itself. The Korean case is of special interest for the history of the sphere of Chinese literacy since it is the earliest instance of adaptation of Chinese characters to a language other than Chinese. The elaboration of the ido system in medieval Korea clearly illustrates the limits of cultural fusion in certain domains. Despite the abundance of iconic material the Korean scribes
ples mentality. Using characters for writing has, for the Chinese, always been more than just recording information for re-use. Besides the practical function of writing, which seems to be the main focus of concern for Westerners of the modern age, there has been the awareness among the Chinese that the local culture, its historical heritage, and peoples mentality are manifested in writing (Lindqvist 1990, Haarmann 1990 b, 134 ff). Thus, writing in China is more than a cultural pattern with a specific social function; it is a readily transparent and self-contained way of looking at life. When the Koreans became acquainted with the cumbersome Chinese writing system, they also learned the ingredients of the Chinese self-identification with writing, and the almost solemn respect paid to the written word which is so typical in the Far East. During the times of the Silla kingdom, Confucian and Buddhist texts were introduced from Tang China, and Chinese became the usual means of written communication. With the spread of Buddhism, the interest in mastering Chinese writing and the proficiency in handling characters increased among the Korean elite. Already in the fourth century A. D., Korean scribes used hanmun (from Chinese: hanwen Chinese writing). In the same century, Korean missionaries brought Buddhism and Chinese writing to Japan, where these cultural goods were readily accepted. For a long time, literacy in Korea and Japan remained Chinese-oriented, and the local languages were not used in written form. The transfer of the Chinese bureaucracy to Korea and its implementation as a social institution was a natural consequence of the increasing political influence of imperial China. The introduction of Chinese characters in public life was not simple, because applying them to write Korean names, both personal and geographical, posed serious problems. The Chinese characters (called hanja in Korean) are ideographs which, in ancient Chinese, render individual concepts. Since ancient Chinese was a genuinely isolating language, an ideograph corresponded to a monosyllabic word structure (cf. Art. 93 2.). Adapting these characters to an agglutinative language such as Korean (with words consisting of various syllables and including inflectional endings) required a creative spirit to make writing work. The way in which Chinese writing was adapted to render Korean, a hybrid variety of writing and reading, is
1888 did not succeed in standardizing the set of Chinese signs used for rendering the syllabic structures of Korean, which may be partly due to the fact that the phonology of Korean is fairly complicated, much more so than, for example, that of Japanese. The ido system always remained inconsistent and insufficient. The easier way of responding to the overforming of Korean culture by the Chinese way of looking at life was to abandon Korean as a written means altogether and adhere exclusively to the high culture language of Chinese. This choice was made by many learned Koreans, and it was true for the ruling elite in the Choson kingdom of the Yi dynasty. Notwithstanding the shortcomings of the ido system and its lack of standardization, its application is closely associated with the emergence of an early literature in the mother tongue. At the same time, the early literary works reflect a spirit of revolt against the supremacy of Chinese culture. For instance, national self-awareness and concern for the cultivation of the local culture predominates in the hyangga (verse with a theme of the fatherland), the earliest form of Korean poetry. Toward the end of the seventh century, the classical form of the hyangga (two verses of four lines, followed by a verse of two lines) was elaborated. During the Koryo period, Chinese influence increased to saturate the vocabulary of the new Korean genre, the changga (long or chain poetry), which was popular among members of the royal court. The popular themes of Korean literature are apparent also in the sokyo (popular songs), of which only a dozen have survived the Confucian era. There are also rare instances of the use of Korean in prose, as in the Samguk Sagi (History of the Three Kingdoms) by the scholar Kim Pusik (middle of the twelfth century) and in the Samguk Yusa (Chronicle of the Three Kingdoms) by the Zen Buddhist monk Iryon (thirteenth century). Chinese literacy in Korea was widespread, and the bulk of the literature which originated there was written in Chinese. Among the works of Chinese prose is one which is not only an outstanding piece of literature but which has become a national monument. This is the Tripitaka Koreana, the oldest and most comprehensive collection of Chinese translations of Buddhist writings to have been preserved in the Far East. In Pali, the language of the original Buddhist texts, tri-
pitaka means three baskets, a term referring to the habit of storing the palmleaf books in baskets. This historical document of the thirteenth century is in fact the second version of a Tripitaka Koreana which dated from the first half of the eleventh century, but was destroyed by the Mongol invaders in 1232. The second and most voluminous version of the Tripitaka Koreana was ordered by king Kojong of the Koryo Kingdom, who had fled to the island of Kanghwa; the completion of this collection lasted almost twenty years, until 1251. The texts are written on 81,258 wooden plates of a specially treated birch-tree subspecies, and they are stored in one of the biggest monasteries of Korea, Haein-sa (province of South Kyongsang) in the vicinity of the southern coast.
4.
Literacy and the alphabetic principle The Korean deviation from Chinese standards
Although the ido system meant a breaking away from classical Chinese standards, the writing of Korean was still difficult. Most members of the Korean learned elite made use of this system only for rendering Korean names and specific local terms in Chinese texts, without writing entire texts in Korean. For them, the ido system had the value of an additional, though inconsistent technique to facilitate the use of Chinese writing in their home country. For many centuries, writing in the mother tongue was a matter of private inclination and, given the imperfection of the ido system, a laborious exercise. During the first decades of the reign of the Yi dynasty, that is at the end of the fourteenth and the beginning of the fifteenth centuries, proficiency in writing, either Chinese or Korean, seemed to have remained low. The proper handling of state affairs in Korea lay in the hands of a small group of literati while the great majority of the Korean people had no access to literacy. At the same time, the literati were predominantly interested in the study of Chinese classics, rather than in the profane use of Chinese or Korean. The fact that ordinary people did not share the privilege of literacy with the elite had always been a typical feature of society in both Korea and China. But this was considered a factor of alienation by the fourth ruler in succession of the Yi dynasty, king
1889
Sejong (ruled 1418 50), who was interested in promoting popular education. In an edict of 1434, he encouraged his subjects to look for instruction, especially in the fields of agriculture and medicine. In the edict, girls and women too were specifically addressed, this being the first encouragement of female education in the Far East. The king soon noticed that his plans of popular education could not be carried out effectively because there were too few literati interested in such an enterprise. Moreover, it was felt that the instruction of Chinese writing would be too difficult a task to achieve for the benefit of a broader public. The radical reform of writing which eventually came about has to be evaluated against this deadlock in cultural affairs in Korea during Sejongs reign. He took over the role of the revolting spirit against the alienation caused by the Chinese cultural dominance. In fact, the revolt against the inconveniences of Chinese writing and the Korean variety of the ido system in the fifteenth century did not originate from circles of educated Korean aristocrats but was initiated by one single person; in other words, it came about through the stubborn insistence of a monarch (DeFrancis 1989, 188). Striving for a simplification and standardization of writing for rendering the mother tongue was due to the rulers far-sightedness, which the aristocratic elite seemed to lack altogether. Finding a solution to the problem of literacy which could meet the educational intentions was a difficult task, and the alternative chosen by Sejong, based on the alphabetic principle, was radical and revolutionary because it deviated fundamentally from the Chinese way of writing, which had by that time been practised for more than a thousand years in Korea. The name given to this new system of writing was hunmin chongum (see below). The derogatory term for it used by the aristocratic elite was onmun (vulgar script) which was later changed into hangul great script (in a simplified rendering hangul ). It has been claimed that the new system of writing Korean was Sejongs brainchild, and there is some historical evidence that this is true and not merely a consequence of the deferential attitude among Koreans toward their celebrated former ruler. In the early 1440s, king Sejong assembled a group of literati in a Bureau of Standard Sounds. They were members of the kings school for translators and interpreters, who
Fig. 94.2: An excerpt from the Royal Rescript of 1446.
seem to have followed Sejongs instructions as to how to implement his plans of a script reform, rather than to produce original ideas of their own. Most of the work on the new writing system was completed during the years 1443 44, and its results were publicized in a document two years later. The title of the Royal Rescript of 1446 was Hunmin Chongum (The Correct Sounds for the Instruction of the People; see Fig. 94.2). Following the standards of literacy in Korea, the text of the Rescript is written in classical Chinese, this being considered the appropriate way of making people acquainted with the new script. The king felt the need to rectify his deviation from the classical tradition, and he argues in the following way: The sounds of our countrys language are different from those of the Middle Kingdom and are not confluent with the sounds of our characters. Therefore, among the ignorant people, there have been many who, having something they want to put into words, have in the end been unable to express their feelings. I have been distressed because of this, and have newly designed twenty-eight letters, which I wish to have everyone practice at
1890
Fig. 94.3: The system of hangul signs, following the system of McCune and Reischauer (1961).
their ease and make convenient for their daily use (quoted after Ledyard 1975, 124). In its original version, the onmun script was comprised of 28 letters, of which four were later dropped in the modern hangul alphabet. These simple letters, however, are inadequate for writing Korean properly. Out of the simple signs additional complex signs were formed so as to produce a system of altogether 44 letters, 40 of which are used today (see Fig. 94.3). Modern evaluations emphasize the exceptional properties of the hangul script. Reischauer and Fairbank (1960, 435) view hangul as perhaps the most scientific system of writing in general use in any country, and Watanabe and Suzuki (1981, 137) consider it the most rational of all writing systems. The onmun (hangul) script shares basic features with other alphabetic systems, in that one letter stands for an individual sound of the language; this, in the case of hangul, mostly corresponds to a phoneme of Korean (Sampson 1985, 120 ff). On the other hand, there are several features which
make this writing system a genuinely Korean pattern, and not only because it was devised by a Korean in Korea.
5.
The onmun script and the Koreanness of its properties
The modern observer, and especially someone from the West, has become accustomed to the idea that the letters of the alphabet are arbitrary in a multiple sense. Firstly, the shapes of the letters in the Latin alphabet, for instance, do not resemble any items in the cultural milieu of their users. Secondly, the arbitrary shape of each letter is associated, arbitrarily, with an individual sound. Thirdly, arbitrariness is also present in the etymological reminiscence of some modern orthographies, as in the case of the English, French or Irish spelling (cf. Art. 101 2.3.). At first sight, the hangul letters also seem to share the features of arbitrariness outlined above. And yet there is a fundamental difference between
1891
Table 94.2: The reflection of the magical principles of three and five in the graphic structures of the onmun script a) The Principle of Three in vocalism b the round sky; round form of the tongue; deep sound (no longer used in hangul, sometimes substituted by a short auxiliary stroke) the flat earth; broad form of the tongue; central sound | upright walking man; no backward movement of the tongue; flat sound b) The association of five basic consonants with the Five Elements /k/ with wood /t/ with fire /p/ with earth /ch/ with metal /h/ with water c) The Principle of Five in consonantism sounds of the tongue; the tongue touches the upper palate; example: /n/ sounds of the back teeth; the root of the tongue closes the throat; example: /g, k/ sounds of the lips; form of the mouth; example: /m/ sounds of the front teeth; form of the front teeth; example: /s/ sounds of the throat; form of the throat; example: /ng/ (silent consonant)
hangul as an artificially created system and alphabetic scripts with a historical affiliation. The horizontal and vertical strokes of which the hangul letters are composed are not combined arbitrarily. A closer inspection reveals that, in the signs, the place of articulation of the corresponding sounds is depicted. Take, for example, the sign for /k/, which depicts the position of the tongue as it touches the palate. Those signs of the Korean alphabet in which the place of articulation is depicted are therefore equal to icons, not arbitrary symbols. With good reason, one could consider the hangul system an early result of experimental phonetics. Taking into consideration the sociocultural background of the dominant Chinese pattern of writing and the minimal practical experience with alphabetic writing in Korea at the time of Sejongs reign, the final result of the hunmin chongum achieved, from the standpoint of its technical perfection, a remarkable degree of success. One has to bear in mind that the sound system of Korean was and is fairly complicated. This is the reason why it was so difficult to compromise, in our century, on a standard system of romanization of the hangul script, something that was easily achieved for Japanese. There are several competing systems of romanization which have been in use for transliterating Korean into Latin letters, such as the Yale, the McCune/Reischauer, the Lukoff, the South Korean, and the North Korean spellings. Controversies over spelling are usually concerned with the extent to which morphophonemic spellings should be used and with specific details of the grammatical analysis (cf. Martin 1983, 289, where an overview of systems of romanization is given). However, the aspect of experimental phonetics in the elaboration of the onmun script has to be evaluated as a consequence of the diligence with which the Korean sounds were studied, rather than as a pragmatic attitude toward writing as a means for practical communication. The mythical manner in which the origin of Chinese writing was shrouded is also reflected in the explanatory text of the Royal Rescript. In his explanations of the new script, King Sejong makes explicit reference to the Chinese tradition by claiming that the magical Principle of Five was kept up in the design of the onmun system. According to Chinese cosmogony (cf. Art. 93 4.1.1.), basic categories in nature appear in sets of five, this being true for the directions (i. e., East,
South, West, North and Center), for the elements (i. e., water, fire, wood, metal, clay), for the basic virtues, moral qualities, holy trees and books, etc. (Haarmann 1992, 273 f). As a secondary principle, the magical Principle of Three (e. g., sky, earth, man) is also relevant (see Table 94.2). The latter principle is apparent in the choice of the basic constitutive elements of the sign inventory: the horizontal and the vertical strokes, and the small circle. As for the Principle of Five, Sejong argues that, given the basicness of this principle, the vowels of the Korean language also reflect the basis of five (i. e., a, e, i, o, u), and they are written with basic vertical and horizontal strokes. As for consonantism, the Principle of Five is respected by associating five basic consonants with the five elements. Further-
1892 more, the choice of the basic articulatory positions of the throat, the tongue and the lips is five. The distinction of the articulatory bases is illustrated in the iconic material of the sign inventory. The association of the sound structure of the mother tongue with the magical world view, and with the magical Principle of Five in particular, is illustrative of the deference toward the Chinese cultural heritage which, despite the experimental character in the elaboration of the script, could not be neglected altogether. Obviously, the Korean mentality had assimilated the idea of the magical principles to the degree that it formed a firm aspect of Korean peoples identity. There is another basic property of the onmun system by which it distinguishes itself clearly from other alphabetic systems, and that is its lack of linearity. The usual way of using the letters of an alphabet in writing is to align them in a linear sequence, as in this text. Korean writing does not follow this principle, and one does not spell Korean words in an alphabetic sequence. Instead, the letters are organized according to the syllabic structure of lexical items and inflectional elements. In order to achieve the syllabic structuring in writing, a number of specific rules as regards the positioning of vowels and consonants must be observed (see Lewin and Kim 1978, 9 for details). The vowel signs dominate the syllabic complex, and they are written larger than the consonant signs. In the case of vertical strokes, consonants may be placed on the left or right side; with horizontal strokes, there is the alternative of positioning the consonant above or below it. The signs are grouped into syllable blocks that resemble the equidimensional frame of Chinese characters (Martin 1983, 289). In fact, hangul is the only script in the world which makes a clear distinction between the paradigmatic aspect of alphabetic writing and the syntagmatic aspect of a grouping of letters in syllable blocks. Since the alphabetic principle dominates the whole system, one may wonder how this idea became known in Korea. Most probably, the knowledge of alphabetic writing was introduced to the country after the Koreans had experienced, with the Chinese, foreign supremacy, that is the Mongolian reign of the Yuan dynasty between 1231 and 1356. Mongolian was then the official language of Korea. The Uighur alphabet, which the Mongols had adopted from this Turkic people in the
thirteenth century, was in use for writing Mongolian until the fifteenth century. An earlier writing system among the Mongols was the Passeba script, which was derived from the Tibetan alphabet and no longer used after the fall of the Yuan dynasty in 1368. At the time of Sejongs reign, the Galik script was in use in Mongolia, this also being affiliated to the Tibetan alphabet (see Haarmann 1990 a, 509 ff for the Mongolian varieties of the alphabet). When comparing the Mongolian writing systems with the hangul script, no sign convergences can be established. Thus, although the alphabetic principle became known to the Koreans via the Mongolian varieties of writing, the shapes of the hangul letters are of genuinely Korean design. From the standpoint of the evolution of writing, the introduction of hangul meant radical progress, leading from the logographic principle of Chinese writing to the alphabet, with only the syntagmatic aspect of a syllabic alignment of letters reminding of the intermediate stage of syllabic writing known from Mesopotamian and European antiquity (e. g., Akkadian cuneiform writing: see Art. 89 2.1.; and Cretan Linear B: see Art. 32 4.). In this respect, hangul was a much more progressive writing system than the contemporary Japanese syllabaries. In addition, the high degree of distinction and the specific features make hangul a typically Korean script. As regards cultural identity, hangul fulfills all the requirements of a national pattern, it being unequivocal, and unique.
6.
The problem of cultural continuity of the onmun script and of Korean as a written means
How much of a radical reform the new script was for the tradition of literacy may be learned from the sharp reaction among the members of the yangban (two groups), the ruling civil and military elite of Confucian society. In a protest submitted to the king, they warned of the dangers which the neglect of the Chinese standards might involve. The yangban were above all interested in safeguarding their privileged status in Korean society, and they disapproved of the new script as a trivialization of the serious and difficult task of writing in Chinese (Sampson 1985, 123). They argued that exchanging the flavor of balsam of the exquisite culture of
1893 matter of sentimental inclination and, above all, a matter of private concern. Korean literature written in the onmun script continued older traditions which had manifested themselves in ido writing. The genres for which the Korean language and its writing system were favored before and after the introduction of the onmun script were lyrical poetry, popular songs and popular prose. With the facilitation of writing the mother tongue, also new literary genres originated, such as the akchang (lyrical song with instrumental accompaniment) and the kasa (versed prose). The most popular of all genres was the sijo verse which is particularly known from the works of its great masters, Kim Ku, I Yulgok and Yun Sondo, in the sixteenth and seventeenth centuries. The activities among women who, in the beginning, were the main guarantors of the home culture and of Korean literacy remained within private circles. As for the Korean men who participated in this cultural trend because of their sentimental inclination, they were confident individuals with an explicit interest in the home culture. Confidence was indeed required by those educated aristocrats who conveyed their ideas in Korean and did not fear to be ridiculed by members of the elite as a result. An outstanding example of this is the collection of versed prose under the title Songgang kasa (Songs from the spruce river), which was written by the minister Chong Chol in the sixteenth century.
the Middle Kingdom for the grass-hoppers of this vulgar script would irreversibly damage the prestige of the educated elite. The king showed himself as unimpressed by the concern of the aristocrats as they were by the new script. Unfortunately, the members of the Korean elite did not take advantage of the new horizons of literacy, and they adhered to the pattern of writing in a foreign language (i. e., Chinese) in the traditional way. The four years that remained of Sejongs reign after the attempt to promulgate the vulgar script in his Royal Rescript were insufficient to pave the way for a favorable acceptance and acknowledgment of this standardized tool of writing. Obviously, the fear of losing their privileged status as literati and of being compelled to share literacy with ordinary people dominated the attitude among the members of the yangban. Those who became the guarantors of onmun as a feature of Korean culture were the women who had hitherto been excluded from the benefits of Chinese education. Korean women favored the Korean language and its writing in the onmun system, and they adhered to Buddhism. Thanks to their positive inclination toward the mother tongue and to their spirit of maintenance, the mentioned items of Korean culture and identity did not vanish from the cultural scene. As regards Sejongs script, it took many centuries until its public reappraisal in the twentieth century acknowledged it as one of the most original cultural patterns ever to emerge out of the Far Eastern context. Alphabetic writing continued in Korea as a constitutive element in the complex sociocultural balance of a literary diglossia. As a high variety, Chinese language and writing dominated literacy in public life, while the Korean language and its onmun script were limited to the status of a low variety. In fact, literary diglossia in Korea also included the aspect of digraphia, since it did not only involve two languages, but also two completely different writing systems. Under the auspices of the Confucian society with its rigid formalism, sinicization was the non plus ultra for the ruling class (yangban), and proficiency in Chinese writing continued to be a cornerstone of the civilized Korean lifestyle. Literature in Chinese, and works of philosophical and historical prose in particular, abounded and outweighed by far the production in Korean. The use of the onmun script remained a
7.
The emancipation of onmun (hangul) in modern times
It took a long time before the onmun script enjoyed public reappraisal. In the 1880s, the awareness of national identity grew stronger among the Korean public, and the memory of the onmun script was freed of the burden of its low prestige (see Tanaka and Lee 1986, 124 ff). At the beginning of our century, the name was changed to hangul (great script). The modern success of hangul was not primarily the result of the technical adjustment of an older writing system (in the process of which four letters of the onmun script were abandoned), but rather a consequence of the restoration of its prestige, in the sense to which King Sejong had aspired in the fifteenth century. The century-old literary diglossia in Korea was remodelled by merging sinicization into an innovatively uni-
1894 fied pattern of cultural identity. Writing was no longer a matter of choosing between Chinese characters and the Korean script. Korean was written using elements of both systems, with certain lexical stems being rendered in Chinese characters (hanja), while inflectional endings and syntactical elements such as adverbs, pronouns and postpositions were written in hangul letters. The modern national movement in Korea, including the restoration of hangul, was in full progress when the Japanese annexated Korea as a colony in 1910. Among the colonial patterns which were implanted was the Japanese language and its Chinese-oriented writing in school education and in Koreas bureaucracy. By re-establishing the prestige of sinicization, the Japanese reinforced an older cultural pattern. However, sinicization then influenced public life in Korea through colonial institutions, and the compulsory use of the Japanese syllabaries alongside Chinese characters in light of the suppression of hangul caused great alienation among the Koreans. During colonial times in Korea, only the Soviet Koreans living in the area of Vladivostok in the Soviet Far East had free access to hangul, and this script has been exclusively used for the printing of Soviet Korean literature since the 1920s. Even after the deportation of most members of the Korean minority from the Far East to Central Asia in 1937, hangul continued to be used, although the amount of literature printed in it has remained modest (Kho 1987, 129 ff). Among the organs of the press is the Korean newspaper Lenin Kichi (Lenins flag) which has been published exclusively in hangul since 1938. Many Soviet Koreans have either assimilated to Russian, or use it frequently as a second language in everyday interaction (see Haarmann 1981 for differential structures of bilingualism). The situation of the Koreans in the Asian republics (i. e., in Kazakhstan and Uzbekistan, in particular) resembles that of the Soviet Germans in many respects, and they both share basic ecological conditions of demographic dispersal and cultural diaspora. As for the nationalizing of writing as a consequence of the national revival after 1945, the only common achievement in both North and South Korea was the change from vertical to horizontal writing. Otherwise, the language reforms yielded different results in the South and in the North. In the southern part of the country, hanja and hangul are
used in clearly defined functions (see above) while, in the North, hangul was given priority by means of a language reform in 1949, which resulted in the abandonment of Chinese characters. The North Korean solution to the problem of a unified writing system thus follows the Soviet model. In the South there is also an increasingly marked trend toward the neglect of Chinese characters. Since the beginning of the 1970s, all official documents in South Korea have been published in hangul only, and in Korean schools, not more than 1,800 (!) Chinese characters are taught. Every year, on October 9, Hangul Day is celebrated, as an anniversary in commemoration of King Sejongs visionary cultural achievement. With or without a reunification of the two Koreas, it can be expected that, in the near future, the writing system will be reconciled in all of Korea on the basis of hangul.
8.
The constitutive elements of Korean ethnic identity and their reflection in cultural symbolism
Identity has been highlighted by ethnologists as the most fundamental capacity of mankind to adapt to natural surroundings (see Mller 1987). Ethnic identity (ethnicity) for its part has been termed the nucleus of the general capacity of identification, and it is found, as a culturally overformed mechanism of verbal and non-verbal behavior, in every individual (see Haarmann 1991, 11 ff). As a psychological phenomenon, ethnic identity cannot be observed directly, but has to be studied in the forms in which it expresses itself in a community, that is in its culturally specific signs and symbols, and in their interactive syntax. As regards the nature of ethnic identity, this concept is comprised of objective and subjective criteria (see Haarmann 1986, 37 ff, 215 for a specification). Anthropological descent (or ancestry) is an objective marker of ethnicity, as is the variety of cultural patterns associated with membership in a speech community, in a religious group, in the social network of a nation, etc. And yet, individuals do not orientate themselves in their environment in objective terms, but evaluate the objective criteria of their membership as well as their own and other persons interactive behavior. The structural elements of ethnic identity are called paternity, patrimony and phenomenology, respectively, in Fishmans (1977) terminology.
1895 Writing depended on Chinese characters for centuries (i. e., the ido system), with the genuinely Korean pattern, hangul, being elaborated at a relatively late stage (fifteenth century). 8.2.2. Religious beliefs Shamanism, particularly in its Tungus variety, has been a vital factor in the spiritual orientation of ordinary people since ancient times. Taoism, a cultural import from imperial China, has become equally popular. As a feature of not only Korean, but generally Far-Eastern everyday life, magical beliefs and practices of all kinds have survived in the Korean community, including the belief in tokens of good and bad luck, or in the power of good and evil spirits. Magical rituals (e. g., geomantics) are performed when choosing the site for a building, a grave, and deciding about the favorable time for construction. For this purpose, people put their trust in the help of geomantic experts (Korean: chikwang). All religious mainstreams in the history of Korea which are more highly developed than the early animistic heritage and profess specific ethic principles, are imported as foreign cultural patterns. This is true for Confucianism, which played the role of a more refined counterpart to Taoistic folk traditions and particularly influenced ethic standards and moral conceptions among the Korean aristocratic elite. Buddhism, the most typical Far-Eastern religious tradition, was also mediated to Korea by the Chinese. At times, Buddhist rituals and ceremonies were banned from public life, but later reinstituted. Christianity is the most modern of the widespread religious beliefs among Koreans. Almost a quarter of South Koreas population are Christians (predominantly Protestants), a much higher proportion as compared with Japan. 8.2.3. Social structure The emphasis given to authoritarian structures in the leadership is characteristic of the early society of Altaic nomadic tribes. This aspect has been reinforced by the Chinese concepts of a hierarchically structured society. The members of the ruling elite in Korea always found their ideological background in the class distinctions of imperial China. Ideological polarity is the marker of postwar Korean society, with the North adhering to socialist-internationalistic principles of
The third component of which ethnic identity is comprised namely the sphere of subjective categorizations and evaluations is the most complex. Among the categories which belong to this sphere are: a) self-identification (or self-awareness), including all kinds of sentimental and/or patriotic attitudes toward the home culture, b) the categorization of foreign people and their cultures in the individuals value system and, c) the reflection of outsiders views about the national culture and the individuals behavior in the own value system. Thus, the subjective categories of Korean ethnic identity include features of Korean patriotism and nationalism, views which the Koreans hold about foreign people (e. g., about the Chinese, Japanese or Westerners), and the essence of what foreigners think about Koreans and their culture. Values related to ethnic identity tend to express themselves in terms of cultural stereotypes, including various evaluations of cultural patterns (e. g., language, religion, popular customs), familiar and foreign. As in the case of the objective criteria, also the subjective criteria of ethnicity are manifested in a dual way, that is, as an aspect of individual identity and of collective identity. The two aspects together form a whole which makes up the essence of ethnic identity. The wholeness of Korean ethnicity is not only multifaceted because of the multiplicity of its subcomponents (see above), but also because, within the Korean speech community, there are significant differences as to the individuals ethnic markers. In the following overview, basic markers of Korean ethnic identity are summarized, particularly concentrating on the collective features. 8.1. Descent (ancestry or paternity) In the northern part of Korea, Sinid and Siberid racial features prevail (i. e., tallness and slimness, oval face); in the southern part, palaeo-Siberian and Altaic features predominate (i. e., stocky, flat face with a broad nose). 8.2. Cultural patterns (patrimony) 8.2.1. Language A probable genetic relationship with the Altaic family of languages can be established; Chinese linguistic influence has heavily interfered with most sections of the Korean lexicon, including many domains of acculturation such as numerology, color and bodypart terminology.
1896 mainly Stalinist coinage and with the South having assimilated the American variety of a Western-type democracy. The ideological-political contrasts of the home country are strongly reflected among the members of the Korean minority in Japan (in the area of Osaka and in Tokyo). The Koreans who came to Japan in the pre- and post-war periods as migrant workers have organized themselves into two almost separate communities, with the cultural activities and lifestyle of one group being oriented toward South Korea, and the other group promoting cultural policies of the North (Gohl 1976). 8.3. Phenomenology
spread among the Koreans as they have among the Japanese (see Haarmann 1989: 9 ff for the situation in Japan). 8.3.3. The reflection of foreigners views about the Koreans in Korean identity The feeling of superiority over the Koreans which is held by many Japanese is experienced by the Koreans as a source of conflict, especially by those Koreans living in Japan. There, life among the members of the Korean minority is subject to the working of a mostly covert discrimination in public life and in the business world. Educated Korean and Japanese people are aware of the historical paradox which is involved in the relativity of cultural superiority. In the early centuries of our era, the Koreans brought cultural goods such as Buddhism, Chinese customs and writing to Japan, and the Korean masters were then much appreciated. The memory of those events, however, does not seem to influence Japanese attitudes among a broader public today. Still widespread among the Japanese is an attitude toward Korean culture as one of low prestige, an attitude which resembles that among Germans toward Turkish migrant workers and their culture. Korean ethnic identity, and the related world of signs and symbols by which it expresses itself, forms a unique macropattern where Far-Eastern and Western features are intrinsically interwoven to form a multifaceted whole. Korean culture is a fascinating object of study for Western semioticians because of the uniqueness of its fusion character, and those experts who are concerned with the elaboration of a general culture theory will find in it a challenge for their categorizations (on cultural fusion in South-East Asia, see Art. 96 and Art. 97).
8.3.1. Self-awareness Despite the multiplicity of patrimony patterns among the Koreans, there is unanimity as regards the popularity of the mythical origin of Korean ancestry and its significance as a symbol of national identity (Tangun myth). The commemoration of the ancestors can also be considered a widespread general marker of Korean self-identification. The most visible marker of an all-Korean unified identity is the writing system, hangul, which is used in the two Koreas, and among the Korean minorities in Japan, China, the (former) Soviet Union, the USA, etc. 8.3.2. Categorization of foreign cultures The impact of Chinese culture on Korean patrimony, and mentality, is readily appreciated, although its significance is considered historical by many. The attitude toward modern Chinese culture follows the ideological patterns of the home country. Southern Koreans sympathize with Taiwan China while, in the North as well as in the socialist orientated minority of Koreans in Japan, solidarity is directed toward communist China. There is a considerable amount of antiJapanese sentiment, especially among the members of the older generations who have experienced Japanese colonial rule. Mainly because of trade relations and tourism, a balanced and more positive attitude toward the Japanese has become a stronger facet of Korean mentality in recent decades. Western cultures enjoy prestige because of their organizational level of modernity. In addition, cultural stereotypes, such as the American lifestyle, French feminine chic or German reliability and gemtlichkeit have
9.
Selected references
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Harald Haarmann, Helsinki (Finland)
95. Sign conceptions in Japan

1. 2. 3. 4. The general semiotic mechanism Language and writing: general characteristics The notion of the sign: a historical perspective Specific cultural genres 4.1. Literature 4.2. Drama 4.3. Music 4.4. Painting 4.5. Dancing 5. Concluding remarks 6. Appendix: periodization of the history of Japan 7. Selected references
1.
The general semiotic mechanism
From ancient times, when the oldest anthology of Japanese poems, Manyoshu (8th century A. D.), described the country as a land where word spirits flourished and the oldest history book, Nihonsho-ki (early 9th century A. D.), referred to grasses and trees (and in fact, all things that existed) as speaking their languages, down to modern times, when the French critic Roland Barthes, visiting the same country, described it as the Empire of Signs, where the empire of signi-
fiers is so immense, so in excess of speech, that the exchange of signs remains of a fascinating richness, mobility, and subtlety, despite the opacity of the language [] (Barthes 1970 1982, 9), Japan has continued to be an extremely interesting locus of semiosis. The semiotic history of the country is marked by a series of influxes, at different times, of a variety of foreign cultures and thoughts. What is remarkable, however, is the way they were responded to. These foreign elements were rarely rejected on a matter of principle. On the contrary, they were in general eagerly sought for and actively taken in rather than passively received or forcibly imposed. They were introduced and allowed to exist side by side with the native elements. In time, they underwent modification (or even refinement and improvement in quite a number of cases) until they really fitted, were integrated into, and became part of, the indigenous stock. (And in some cases, they were then exported back to their country of origin.) The whole semiotic process, recurrent in the history of the nation, can best be charac-
1899 lated to it. On similar problems with the adaptation of the Chinese characters to other languages, see Art. 94 3. (Korea), and Art. 97 5. and 6. (South East Asia). The Chinese characters are ideograms, i. e., they have a concept as well as a pronunciation associated with them. There were three different kinds of transcription which came to be used. In the first type of transcription, the meaning was disregarded and the pronunciation of the character in Chinese was used to represent the equivalent syllabic sound in Japanese. Ideograms were thus turned into phonograms. In the second type of transcription, the Chinese pronunciation of the character was disregarded and the character was used to represent a Japanese word whose meaning was approximately equivalent to that of the Chinese character. Thus the Chinese character was given the pronunciation of the semantically corresponding Japanese word. The pronunciation assigned to the Chinese character could either be monosyllabic or polysyllabic, corresponding to the pronunciation of the Japanese word it represented. The third type of transcription was a hybrid. What happened was essentially the same as in the second type: the Chinese character was assigned the pronunciation of the Japanese word which semantically corresponded to it. But the Chinese character so pronounced was used, not to represent the semantically corresponding word, but a word or a syllable homophonous with (and therefore, semantically totally unrelated to) this word. Of these three types of adaptation, only the second has survived to the present day. The first, together with the third, was supplanted by the development of the kana letters, a writing system for the fifty-odd different syllables that serve to constitute the Japanese words. The kana letters were developed by simplifying the written forms of the Chinese characters used as phonograms (typically, the first type of adaptation mentioned above). Two types of simplification were developed side by side: either by adopting the written form in cursive style (typically, written with a brush) or by omitting part of the whole written character. The simplified forms were called kana (tentative name) to distinguish them from the original fully-fledged forms which were called mana (real name). The first type of simplified forms (called hiragana) originated with female writers, while the second type (called katakana) appeared in the
terized in terms of the notion of the empty center and homologization (Ikegami 1986; 1989; 1991). The empty center accepts, like a polite host in Barthes terms (or better, like a polite hostess, as the Japanese will more readily associate with this notion). But the empty center homologizes; it assigns complementary roles and values to those elements which would conflict with each other if the whole semiotic system were operating in terms of a fixed center, and moreover, it does so arbitrarily, i. e., with a specific view to producing complementarity which would again be impossible if the system had a fixed center operating. The result is a marked orientation toward relativization and a strong focus on the concrete and the practical. Any abstract claim to absoluteness is suspicious. Rather, there is nothing which cannot be integrated: everything can have its own place in the whole system. The whole system is thus always open to further change. There is then no such thing as complete perfection, a state that leaves no room for further improvement (Singer 1973; Posner 1991). What one finds is a constant process (or an endless way in terms of the native imagery) toward hopefully ever higher perfection. And this journey is characterized by constant labor and effort (in short, praxis) and not by mere theorizing (cf. Art. 97 8. about similar attitudes in South East Asia).
2.
Language and writing: general characteristics
The Japanese language is one of the few wellknown languages in the world whose genealogy is not known with certainty (but cf. Art. 94 1.). On the basis of some scattered phonological and lexical similarities plus certain typological considerations, scholars generally agree that the language arose both out of the linguistic stocks from the south (the southern Pacific islands) and from the north (the Eurasian continent). There is no certain evidence that the speakers of Japanese had any written language before the introduction of Chinese characters (cf. Art. 93 2.) in the latter half of the fourth century A. D. Thus the first linguistic problem that the speakers of ancient Japanese had to face was how to transcribe their own language with the writing system of a language which was typologically totally different from, and genetically totally unre-
1900 writings of monks and scholars. Eventually, however, both types spread to general use. There is one more factor to further complicate the situation. We have seen that the Chinese characters were assigned the readings of the Japanese words to which they corresponded semantically (type 2 above). Over the centuries, however, there was a huge amount of direct borrowing from Chinese with minimal modification of the original Chinese pronunciation. As a result, most of the Chinese characters taken into Japanese and in current use have two different pronunciations, one deriving from their original Chinese phonological values (called on-reading) and the other deriving from the pronunciation of the native Japanese word they have come to represent (called kunreading). As a legacy deriving from all these developments, modern Japanese has two different writing systems: Chinese characters (used as ideograms) and kana-letters (used as phonograms). The Chinese characters, as a rule, have two different pronunciatons (on-reading and kun-reading) assigned to them. In writing, the Chinese characters and the kana-letters are in mixed use the former generally used to represent content words (or the stems of content words) and the latter principally used to represent function words. It is, however, always possible to use kana-letters for Chinese characters: the choice often depends on the extent of knowledge the individual writer has of Chinese characters. Of the two kinds of kana-letters the hiragana is in general use. The katakana is a marked form of writing, characteristically used to transcribe words borrowed from Western languages. In the course of the ever-increasing contact with the West, romanization also entered the linguistic scene and is now widely applied whenever there is specific need for it (e. g., transcribing place names for the convenience of foreign tourists). A visitor to Japan will find himself surrounded by four different kinds of writing: Chinese characters, hiragana, katakana, and the Roman alphabet (cf. the situation in Korea: Art. 94 8., and South East Asia: Art. 97 6. and 7.). The contact with Chinese characters over centuries has greatly affected the way Japanese speakers feel about the relative status of written and spoken language. One and the same character, as has already been mentioned, can have two totally unrelated pronunciations on-reading and kun-reading
in Japanese. Thus the only linguistic tie that associates the two different pronunciations with one and the same word is the written character to which they both refer. Also note that illiteracy is virtually non-existent among modern Japanese speakers. Consequently, it will hardly enter their heads to conceive of a native speaker of any language who can speak, and yet cannot write his or her language. To the average modern speaker of Japanese, language in its serious sense is written language. If one may talk of any ana logue of logos being embodied in the words spoken by God, such will certainly be associated with written (and not spoken) language in Japanese. Spoken language is ephemeral; written language is solid. Concerning the attitudes towards oral and written language in Judaism cf. Art. 61 6., in Christianity cf. Art. 33 3. and Art. 72 1.2., in the Islamic World cf. Art. 90 3. In terms of some of the widely-used typological parameters, the Japanese language can be characterized as basically agglutinative, topic-prominent, and with SOV wordorder. These parameters, however, do not sufficiently characterize the semiotically interesting holistic features of the language. As a very relevant parameter for our present concern, I suggest a scalar contrast between context-independent and context-dependent language use. While it is true that any language functions more or less dependently upon context, there is a sense in which one can say that this is particulary the case with Japanese. By Western standards, the Japanese text tends to be underdetermined in its signifying function. Primarily, this derives from the fact that the Japanese language lacks some of the characteristically important grammatical distinctions of Western languages. To cite a few concrete features whose lack has struck the Western observer as peculiar, Japanese nouns have no gender or number, Japanese adjectives no degree of comparison, Japanese verbs no person (Chamberlain 1902, 275). Apparently even more peculiar is the common suppression of the subject of a sentence, supposedly the most important constituent of the sentence in Western languages: the subject (or more precisely, what corresponds to the grammatical subject in Western languages since Japanese has far more of the characteristics of a topic-prominent, rather than a subject-prominent, language) can quite freely be suppressed, inasmuch as it is recoverable
1901 tion of forms of speaker-reference in the Khmer language and of forms of address in Vietnamese, see Art. 97 2.3.). The language also reacts sensitively to the implication of whether the event talked about affects the text producer, the text receiver, or the person involved in the event in a way that is either beneficial or adverse. A very important role is also played by a set of particles, which are placed at the end of a sentence (almost obligatory in colloquial speech) and serve to convey quite a variety of interpersonal relationships (such as when the speaker tries to attract the hearers attention to something the latter is not aware of, to solicit the hearers assent and so forth). Thus it is no exaggeration to say that there are a dozen Japanese sentences to translate such an innocentlooking English sentence as I am a boy and that there is no truly neutral Japanese sentence corresponding to the latter.
from the context (and the notion of the context here can be stretched far more than is the case with Western languages). One may wonder how the Japanese text can function with such unspecified grammatical features. It is able to function because of the active participation of the texts receiver in the interpretive act. In fact, the notion of the text as not simply consisting of linguistic items, but as something being created, via operational procedures of human interactants (Beaugrande and Dressler 1981, 3), with the result that the words and sentences on the page are reliable clues, but they cannot be the total picture, applies nowhere better than to texts in Japanese. Notice the similarity between the way in which the Japanese text functions (as described above) and the way in which a poetic text functions. In either case, the proper functioning of the text depends on the maximal willing involvement on the part of the texts receiver. In fact, haiku poetry, a traditional and still very popular poetic genre in Japanese literature, represents an artistically elevated epitomization of what happens with Japanese text on a daily basis. A haiku poem consists only of three lines with 5 7 5 syllables each (syntactically being constituted, in most cases, by no more than two noun phrases in juxtaposition). If, in spite of its brevity, it attains effects expected of a work of art, it is because the haiku poem behaves like a polite host who invites and even entices you to an interpretive feast (cf. poststructuralist theory of interpretation: Art. 122). It is to be emphasized that while the Japanese language tends to be relatively underdetermined in its referential function, leaving much of the detailed specification to context, it tends to be relatively specific in its interpersonal function. A notable example is the highly developed and rather elaborate system of honorific language. The status of the text producer relative to the text receiver, and even the relationship of the text producer or the text receiver to the person being talked about can affect the kind of linguistic forms to be selected (so much so that it is often possible to unmistakably guess the supposed subject from the way the predicate is phrased). The by now almost legendary statement that Japanese has a dozen different words to refer to the ego testifies simply to the sensitivity of the language to interpersonal relationships (for a similar differentia-
3.
The notion of the sign: a historical perspective
The term for a sign that crops up in the earliest writings in Japan (8th and 9th centuries A. D.) is kotodama (literally, word-spirit). This is a kind of notion which is not unfamiliar in other lands, especially in their earliest stages (cf. Art. 47 5.1.). Essentially, it is a notion that the word has the power of giving rise to an event associated with it in other words, the word is inseparable from what it refers to. In fact, koto in ancient Japanese meant at once word, language and thing, event. The notion of kotodama (or word-spirit) is part of an overall animistic belief (again commonly found in other lands; cf. Art. 32 5.1., Art. 36 5., Art. 37 3.1., Art. 38 2., Art. 47 2.5., Art. 58 2., Art. 89 4., Art. 90 2., Art. 91 4.3., Art. 93 5.2., Art. 97 4.5., Art. 98 2. and Art. 99 5.) that everything in the universe contains, represents, or is itself a spirit. One of the earliest history books states that trees, grasses, and in fact, all things in the world spoke. Human beings spoke, of course, and as they spoke, the spirits lodged in the uttered words worked to make themselves manifest in the world. All these ideas were embodied in Shintoism. Unlike Buddhism, Confucianism, Taoism and, much later, Christianity, which were all brought into Japan from other countries, Shintoism is a native religion. It has, how-
1902 ever, more of the characteristics of animism and nature-worship than of a religion in the modern sense of the word. Nothing like a single absolute God is posited. Instead, it speaks of yaoyorozu no kami, i. e., eight million gods (where eight million is meant to convey the sense of infinitely many) pervading the whole universe. Persons, when dead, are transformed into gods. Thus the basic office of the Shinto priest is to worship the gods, imploring benevolent deities to promote good causes and to trying to pacify malevolent deities. A set of texts for ritual prayer which the priest (as mediator between man and the gods) is entitled to recite is called norito (presumed to mean, literally, stated words), a locus where the word-spirits prosper. It may be added that the emperor, as supreme ruler of the land, also had the function of the archpriest who, through his mediating office, was ultimately responsible for the welfare of his people. Interestingly, one and the same word (matsuru) was applied to the political office of ruling the country and to the religious office of performing a ritual prayer (cf. Fig. 95.1).
Fig. 95.1: The main house of Kotaijingu (the Ise Interior Shrine).
Buddhism was introduced into Japan from China (cf. Art. 93 4.4.) in the mid-sixth century. It very soon found favor with the ruling imperial family, and numerous Japanese priests went to China to study and started new Buddhist sects on their return to Japan. Under the protection of the emperors, Buddhism quickly spread throughout the country. Surprisingly, the introduction of a new, foreign religion did not give rise to a conflict with the already existing native Shintoism.
Rather, efforts were made to integrate or even merge the two. The attempt was called shin-butsushugo (doctrinal merger of gods and Buddha). One of the factors which facilitated this line of development is that the Buddhist priests reciprocated the Emperors protection with their own prayers for the welfare of the land and the nation. But a semiotically much more interesting point can be found in the way in which language was viewed by certain sects of Buddhism and the ease with which the Buddhist conception merged itself with the traditional Shinto belief in kotodama (or the word spirit). This is especially the case with sutrachanting. By chanting (especially in groups) the sutra, the magical power inhering in the words of the sutra is called into action. Again, several centuries later (in the 12th and 13th centuries), when Buddhism spread to the masses, one finds the same belief in the power of the word in the priest Dogens advice that the preaching priests should be able to use aigo (loving word(s)) which can move the hearts of those who hear or in the priest Shinrans constant encouragement to the effect that anyone (even a bad person) will be saved by simply repeating Namuamidabutsu! (O Amitabha!). Buddhism, however, introduced another conception of language which was to play an important role in the cultural tradition of the country. This applies to the sects of Esoteric Buddhism, especially one initiated by Kukai (early 9th century), namely Shingon-mikkyo (the Shingon sect of Esoteric Buddhism). The word shingon (literally, true word(s)) comes from the Sanskrit word mantra which above all referred to the words of the Veda which were as presumed to have sacred, magical power. It is the shingon which this particular Buddhist sect pursues. Contrasted with shingon (true word(s)) is mogo (illusory word(s)). The latter is the language people use in their daily life, but this language represents the world in its illusory aspects. The world in its real and true aspects lies beyond, and one can hope to reach it only by escaping from the world defined in terms of mogo (illusory word(s)), which is possible through transcendental meditation and enlightenment. The language one uses daily is at best an unreliable instrument, and the way to enlightenment is to extricate oneself from the snares it sets. This was later to be established as one of the basic tenets of Zen Buddhism, Furyumonji (literally, not letting the
1903 of virtue, there is perfect agreement between saying, thinking, and doing. Coupled with the emphasis in the native tradition on what is behind the words rather than in the words themselves, this resulted in an emphasis on the ethical importance of making ones words agree to what one has in mind. Here again the focus is on the mind-heart-soul rather than on language itself. The exact extent of the influence of Taoism (cf. Art. 93 3.1.4. and 4.2.1.) is hard to identify. This is partly because Taoism is not characterized by a systematic doctrine and partly because it has a clear animistic orientation which is shares with Shintoism. It is now understood, however, that its influence was greater than formerly assumed. It has recently been pointed out, for example, that the description of the creation of the land in Kojiki, the oldest history book in Japan, compiled in the early 8th century A. D., closely follows the traditional Taoist account of the same theme. Taoist ideology left two important impressions in Japanese thought: the notion of mu (nothingness) and the notion of shizen (nature and spontaneity). The concept mu in Taoism refers to the elementary state of things that was found before any existence emerged from it a phase of existence which preceded any semiotic articulation. In the sense that no articulation has ever been applied to it, it contains nothing that might be called an entity. No entity is located in it; it is, therefore, itself nothing. Mu (nothingness) in the Taoist sense often merged with the Buddhist notion of ku (emptiness) assumes a transcendental value representing an ideal and enlightened state where a person is freed from, and is no longer encumbered with, all sorts of semiotic articulation introduced by mankind and perpetuated through the agency of language. Also in the sense that mu represents the elementary state preceding the application of any human agency, it is a natural state a state which things naturally assume. The consequences drawn from this have been manifested in various ways, ranging from deliberate defiance of the establishment to the glorification of hermit-like life. With some scholars of the Kokugaku (ancient Japanese studies) school, this notion of naturalness (shizen) became almost an obsession. The term kokugaku refers to the study by a school of scholars that flourished in the late 17th and the 18th centuries. The term literally means national studies, which was a
words stand). This conception of language, coupled with others coming from different sources but converging with it, had an immense impact on the way language is viewed in the Japanese tradition. Thus language (kotoba) is contrasted with the mind-heart-soul (kokoro) and a reminder is constantly given that while language is only superficial, all that is really important is to be sought in the mind-heart-soul. Shintoism and Buddhism have left enduring marks on the notion of the sign in Japanese culture. There are at least three other religious doctrines Confucianism and Taoism coming from China and Kokugaku, an indigenous development which also had bearings on the sign notion, but the scope of their influences was much more limited. The first introduction of Confucianism (cf. Art. 93 3.1.1. and 4.1.3.) into Japan is said to have been as early as in the fifth century A. D. almost simultaneously with the introduction of Chinese characters. But unlike in Korea, where the same doctrine was also introduced (cf. Art. 94 3.), Confucianism did not settle firmly in the soil of the country, its influence generally being limited to a section of the upper class as part of the educational background for statesmen and scholars. Perhaps the period in which it was able to exert its maximal influence was the late 17th and the 18th centuries, when, on the one hand, the ruling Shogunate favored the rigid ethical orientation of Confucianism and used it as ideological support for the feudalistic hierarchy on which the political system was based and, on the other, some scholars of Kokugaku (ancient Japanese studies) tried to give it a nationalist slant and to incorporate it into their doctrine. The Confucian view of language is said to be based on the full recognition of the essentially dual nature of language: words ought to faithfully represent what the speaker has in mind, but in actuality, there is often a discrepancy between what the words mean and what the speaker has in mind. Thus rhetoric was, on the one hand, encouraged as helping to convey in a more effective way what the speaker had in mind; it was, on the other hand, cautioned against because it might distract the hearers attention from what the speaker really had to say and even mislead the hearer. Whether there is a discrepancy between what a person says and what he really thinks can be judged by observing the way he behaves. In an ideal man
1904 native way of saying Japanese studies. In fact, the concern of the Kokugaku scholars was the study of ancient Japan, the main motive behind this being that through a philological study of the earliest period of Japanese culture one might expect to be able to clarify the identity of the Japanese people, especially in contrast to China, to which Japan owed so much. It is no wonder then that the whole research by the Kokugaku scholars was more or less tinged with a nationalist slant. One of the notions in ancient Japanese literature which the Kokugaku scholars seized upon was the idea of kotodama (wordspirit). The interest was cultivated because quite a proportion of these scholars were educated in Shintoism, with which the notion of kotodama was closely associated. The engagement with kotodama by the Kokugaku scholars resulted both in a negative and a positive orientation. In its negative extreme, it ended up with a wild speculation called ongisetsu (the sound-sense doctrine), which posited a one-to-one correspondence between some fifty constituent syllables of the Japanese language (each represented by a single kana letter) and a set of vaguely defined meanings. Quite expectedly, most of the speculation was far-fetched. A more positive contribution, on the other hand, was found in the idea of mono no aware by Motoori Nobunaga (1730 1801), which was to become an influential doctrine characterizing the essence of traditional Japanese poetry. What Motoori Nobunaga refers to by mono no aware (literally, moving of the heart at a thing) seems to be the following: everything around us, by its very nature, can evoke in us a certain naturally arising feeling, and the essence of poetry consists in representing this natural emanation of feeling in a natural way. The repetition of the related words, nature, natural, and naturally here is deliberate. By emphasizing naturalness, Motoori Nobunaga was trying to emphasize what he believed to be the Japanese characteristic. The essence of Japanese poetry is its naturalness, quite unlike its Chinese counterpart, which is excessively reasoned (and therefore unnatural or artificial, by implication). The same term, mono no aware, was sometimes applied more specifically to the awareness of the essential transitoriness of all things and the feeling evoked by this awareness. It is not difficult to see that this feeling may come close to the religious a feeling
of quiet resignation to the Absolute which works its way irresistibly. Here the notion of mono no aware assumes a Shintoistic tinge.
4.
Specific cultural genres
4.1. Literature Apart from the oral tradition, the earliest genres of Japanese literature were kanshi (Chinese poetry) and waka (Japanese poetry). The first anthologies of these respective genres, Kaifuso and Manyoshu, both appeared in the mid-eighth century. The former is a collection of about one-hundred and twenty poems in Chinese composed by educated aristocrats, while the latter is an impressive twenty-volume collection of over four thousand and five hundred poems of various forms and genres of the native tradition, whose authors range from emperors to the common people. The development of kana letters (cf. 2) as an indigenous writing system, which began soon afterwards and was virtually completed in the course of the tenth century, served to expand the scope of literary production, and this century saw a number of narrative stories and diaries written by ladies of the court. The most notable of these is Genjimonogatari by Murasakishikibu (ca. 973 ca. 1014), a story of love and death covering the life histories of the hero and the heros son, and ranging over the seventy-year reign of four emperors. In the meantime, waka, especially in the form of tanka (short poem), which consists of 5-7-5-7-7 syllables, established itself as the representative poetic form, made official when the custom of editing a series of anthologies by the Emperors commission began in the early tenth century. An important genre to develop still later is renga, or linked poetry, in which two or more participants jointly compose a series of waka by contributing in turn either the first half (5-7-5 syllables) or the second (7-7 syllables). This was established as a recognized artistic genre in the fifteenth century, and a set of complex rules evolved, specifying the semantic conditions to be fulfilled in order to ensure that the two or more succeeding lines could be judged as coherent. From renga developed further a popular generic variant of it called haikairenga (or simply, haikai), which, in contrast to serious renga, was characterized by humorous intent and colloquial expressions. At first, this new genre was
1905 Japanese literary works tend to blur contrastive polarities, such as between man and nature, individual and group, author and audience, author and dramatis personae. This, often coupled with the predilection for brief forms, results in a relatively high degree of dependence on intertextuality: a text completes its own meaning by referring to other, not immediately present texts, so that the readers active involvement in the process of making sense of the text is taken for granted. In other words, as much a creative role is expected of the reader as of the author (see above, 2.). 4.2. Drama Noh and kabuki are the two most representative genres of the traditional theatrical art of Japan. The establishment of the two as recognized theatrical genres was fairly recent, but their roots go back to the ancient popular performing arts associated with ritualistic prayers. Noh derives from dengaku (literally, field music) and sarugaku (literally, monkey-music). The former represents ancient riceplanting and harvest rituals, comprising music and dancing, while the latter is a comic and farcical performing art (such as acrobatics or a magic show) originally imported from China by the 8th century. Both kinds of performing art were presented by professional troupes under the patronage of Shinto shrines and Buddhist temples in their respective precincts. It was Kanami (1333 1384) and his son Zeami (1363 1443) who transformed the popular performing art into the artistic form which noh is today, and under the patronage of the Shogunate and the feudal lords it flourished through the war-torn period of the late 14th and the 15th centuries and further through the two hundred years of national isolation beginning in 1635. The essence of noh lies in the presentation of characteristically human emotions in maximally purified forms. The player is masked (cf. Fig. 95.2). His movements are generally slow, coordinated with chanting (utai) by a male chorus and the musical accompaniment (hayashi) of a flute and drums (all made of wood). The stage is always open to the audience on three sides and, except for the wooden wall with painted pine-trees in the background, there is virtually no stage-setting. Thus the noh play is often characterized as abstract (typically by Western scholars), but the play does in fact represent an untiring
meant to be a mere diversion, but the emphasis on refined wit and humor gradually raised it to the level of a literary art. Incidentally, the opening line of haikairenga was called hokku (starting verse). Since hokku enjoyed a privileged status in the whole chain of linked verses by setting the theme and tone for the ensuing verses, it became common to compose it independently of what might follow. It was among others Basho (1644 1694) who contributed most to elevating hokku to a recognized literary art, which two centuries later came to be christened haiku. Haiku, so defined, is the shortest poetic form in the world, consisting of 5-7-5 syllables. Together with waka, it represents one of the most popular traditional poetic genres in Japan. By the time hokku established itself as a literary genre, the range of the literary audience had spread to the common people, and a number of stories and novels were produced for popular appreciation and entertainment. It was about this time (the late Edo period) that indigenous genres of drama like kabuki and bunraku flourished (cf. 4.2.). After the country was opened to European culture in the late nineteenth century, it became exposed to a whole array of Western literary ideas, introduced either directly by those who visited the West or indirectly through a large number of translations of Western literary works. It is naturally extremely difficult to pinpoint the characteristic features of Japanese literature which have endured or evolved in the course of its long history, and which were marked, above all, by the influence of Chinese literature (in the earlier periods) and of Western literature (in the modern period). Nonetheless, some relatively salient characteristics can be cited (for comparison with the conceptions of poetry in other cultures, see Art. 42, Art. 53, and Art. 67 as well as Art. 89 5.1., Art. 90 4. and 5., Art. 92 3. and 4., Art. 93 2. and 7., and Art. 94 4. 6.). Thus in terms of its form, Japanese literature has shown a strong proclivity for compactness, such as is characteristically manifested in haiku and waka (or tanka). On the other hand, a long river-roman type of work has rarely been attempted; whenever anything like a long novel is produced (as in the case of Genjimonogatari), it tends to be a collection of loosely-linked anecdotes rather than a closely knit, well-organized whole. In terms of their descriptive and narrative techniques,
1906
Fig. 95.2: A noh mask of a young female (property of the Kongo family, Kyoto).
and unhesitating effort, stretched to the extreme, to divest itself of all irrelevant realistic details and to pursue only the essential. Even the temporal sequence of the underlying events can characteristically be manipulated. In one of the main noh genres called mugennoh (dream-noh), the traveler meets a person who recounts an old story associated with the place and who finally disappears with the words that he himself was the main character of the story he has recounted, and that he is the ghost of the person in question. Another person approaches the traveler and confirms what the ghost has just recounted. Then the ghost returns, this time in the appearance which he (or she) once had, and reenacts, before the wondering traveler, what he (or she) did when alive. When the morning comes, the ghost disappears and the traveler wakes up to find that he has been dreaming. The beginning of kabuki is said to have been the performance given in Kyoto in 1603 by a company led by Okuni, a female attendant at the Izumo Shrine (one of the most important places of Shinto worship). As is implied in the term kabuki (derived from
the verb kabuku, which means to tilt, to deviate), the performance was characterized by sensual dances and erotic scenes (which were seen as deviating from the traditional decorum). Because of its deviating character, kabuki at once enjoyed eager support on the part of the common people and suffered oppression by the ruling Shogunate. By the mid-17th century, however, kabuki was able to establish itself as a recognized major dramatic genre and has remained so until today. Two sub-genres are distinguished for kabuki plays: sewamono (realistic plays based on contemporary topics) and jidaimono (classic plays on historical topics). It is the latter which more faithfully represents the traditional features of the genre. In contrast to noh, characterized by suppressed beauty and abstract sublimity, kabuki concentrates openly on sensuous (especially, visual) appeal. This is apparent in the players makeup, costume, acting style, and the stage setting. For example, there is a make-up style called kumadori, which consists of thick lines in either blue or red drawn on a whitepainted face. Also characteristic are acting styles called mie (striking a pose) and roppo (all directions). In mie, the actor momentarily pauses at a high point in the scene assuming a mighty and defiant pose. Roppo refers to the boldly exaggerated arm and leg movement which the actor makes as he leaves the stage. Either acting style is greeted by eager applause from the audience. On the other hand, kabuki and noh share a number of highly stylized features. Thus different costumes and make-up are prescribed for different roles. In kumadori (referred to above) for example, blue represents evil and bad qualities such as jealousy and fear, while red symbolizes passion, virtue, and strength, and there are nearly a hundred sub-types. The stylized gestures of the actor are called kata (form) and successive generations of major actors are evaluated in terms of the masterful way they enact the traditional kata(s), especially in comparison with their famous predecessors. The actors speech is often couched in seven-five syllable meter. The accompanying music, played by shamisen (three-stringed lute), taiko (drum) and hyoshigi (wooden choppers), is also stylized. Different drum patterns, for example, serve to distinguish between the sound of rain, wind, water and so forth. There is one more important theatrical art to be mentioned, i. e., bunraku, the tradi-
1907 kinds of string, wind, and drum instruments were used as musical accompaniment. From the fifth century A. D. onward, dancing music was introduced from Korea and China (cf. Art. 93 10.), and in the beginning of the 8th century a special court section in charge of ceremonial dancing music was inaugurated. In the following centuries, imported music was gradually integrated and by the 10th century a genre called gagaku was established. Gagaku has survived to this day as courtly music. It is played predominantly on flutes and drums of various types and is sometimes accompanied by singing and dancing. Another important and long-established musical genre is shomyo, the stylized vocal chanting of monks in Buddhist rituals. This was also originally imported from China together with Buddhism. In the ninth and the following centuries, when Buddhism was naturalized and native sects were newly established, new works of shomyo based on the native language were added to the repertoire. Various types of native vocal music, which emerged during the ensuing centuries, are presumed to have been more or less affected by shomyo. Between the 13th and the 16th century, a number of different musical genres emerged at the popular level. Among the most important of these genres are heikyoku, the musical accompaniment on the lute to the narration of an epic poem, and sarugaku and joruri, which were later to become associated with noh and bunraku respectively. In the latter 16th century, shamisen (a stringed instrument played by plucking) was introduced via the Ryukyu Islands and, after having some modification, quickly became the most widely used instrument in native musical genres (including those associated with such theatrical arts as kabuki and bunraku). After the Meiji Restoration in the late 19th century, Western music ranging from classical to popular was actively introduced. At present, it is even the case that quite a large proportion of the Japanese find Western musical genres more congenial than their own indigenous ones. 4.4. Painting Apart from the scattered examples of painting found in archeological objects, the earliest painting in Japan again owed much to China (cf. Art. 93 8.1.) and was associated with Buddhism. The earliest works decorating the walls of the main halls of the temples
tional puppet theater. It is presumed to have its origin in (1) ritual prayer, in which the player spoke through the mouth of a doll, impersonating the voice of a legendary priest who was known once to have acted as an intermediary between fishermen and their patron god, and (2) in the chanting (with musical accompaniment on the lute by itinerary blind priest-bards) of the feats and romances of famous warriors of the past. The name of the theater is properly ayatsurijoruni, where ayatsuri means (puppet-)operating and joruni refers to a particular style of chanting with shamisen accompaniment (derived from the minstrel music mentioned above). The name bunraku comes from the name of a successful puppeteer in the early 19th century quite late in the history of the art. The theater was popular by the mid-17th century. It was in the late 17th and the 18th century that it reached the height of its popularity, thanks to the emergence of a highly gifted chanter, Takemoto Gidayu (1651 1714) and of a talented playwright, Chikamatsu Monzaemon (1653 1724). After this period, the bunraku theater has generally been on the decline and its audience is much more restricted than kabuki. The bunraku performance involves four types of participants: the puppets, their operators, the chanter, and the shamisen player. A puppet is between one-half and two-thirds of life size and is operated by a principal operator and two assistants (who are hooded). The chanter speaks on behalf of the puppets to the accompaniment of the shamisen music. As a theatrical entertainment, bunraku thus combines the optical and the auditory effects. The audience can watch the masterful manipulation of the puppets by the operators who animate them or listen to the chanting speech of the master chanter who demonstrates a remarkably wide range of voices, depending on the character he represents, and to the deeptoned shamisen music, which serves to heighten the mood of the play. In spite of the stylized presentation, the audience are thus easily drawn into the fictional reality of the play and weep and delight with the characters (on the performing arts in other Asian cultures, cf. Art. 92 4.1., Art. 93 10., and Art. 96 6. and 7.). 4.3. Music The earliest form of indigenous music is presumed to have been ritual songs. Through archeological finds it is known that certain
1908 and the tombs of the sixth and seventh centuries were followed by the production of elaborated mandala works which culminated in the ninth century in association with the then flourishing sects of Esoteric Buddhism. When, in the ensuing centuries, Buddhism became secularized, the favorite themes of painting were ferocious deities threatening evil demons, on the one hand, and raigozu, depicting Amida descending from the heavens with his retinue to receive the deceased persons soul, on the other (cf. Fig. 95.3). On
Fig. 95.3: Amida, followed by twenty-five bosatsu, descending to receive the soul of a dead pious Buddhist (National treasure, the Chionin Temple, Kyoto).
out interruption. The genre flourished in the 12th and 13th centuries. In the late 13th century, a new style of painting called suibokuga (ink wash painting) was introduced by Chinese monks and was much practiced by Zen monks through the first half of the 16th century. Favorite objects for painting were Zen hermits, symbolic animals and plants, and austere landscapes. Toward the end of the 16th century, powerful feudal lords became patrons to able painters, who in turn worked for them by lavishly decorating their castles. The application of gold to the painting started around this period. In the 17th century, a genre of painting and wood-print called ukiyoe (literally, floating world painting) emerged and became very popular. Famous actors, courtesans, or sumo-wrestlers were favorite objects for painting, but there were also pieces depicting well-known landscapes. The late 16th century also saw the first introduction of Western painting (cf. Art. 69) to the country by missionaries and traders. The style of painting was called nanban-e (literally, south-barbarian-painting). However, it mainly remained an exotic curiosity at the time, and a full encounter and engagement with Western painting did not begin until after the Meiji Restoration (1868), the end of the reign of the Shogunate. 4.5. Dancing The traditional Japanese word for dancing is buyo, which consists of two characters, bu and yo, representing the two traditional types of Japanese dancing. Bu, or mai, literally means turning around and refers to the kind of dance performed in noh plays, while yo, or odori, literally means hopping, leaping and refers to the kind of dance carried out in kabuki plays. The oldest indigenous dancing is known to have been associated with rituals (cf. Fig. 95.5) or with group festivities by young people before having sex. Between the sixth and the eighth century, various forms of music and dancing were introduced from China (cf. Art. 93 10.1. and 10.2.) and Korea. These included bugaku, which constituted part of gagaku (cf. 4.3.) and was soon to be established as courtly music (which it remains until this day), and sarugaku, which, after having been transformed, came to be associated with noh plays several centuries later (cf. 4.2.). In the heyday of kabuki in the 17th and 18th centuries, various already existing
the secular side, a notable development was a genre called emakimono (scroll painting), a pictorial narration of a story given on a long handscroll (cf. Fig. 95.4). There is no frame for the painting in the handscroll, so the temporal progression of the story is mapped onto the unrolling scroll-paper with-
Fig. 95.4: Part of the painted scroll showing thirtysix classical poets with their poems written with a brush.
1909
6.
Appendix: periodization of the history of Japan
The Jomon Period (ca. 10 000 B. C. ca. 300 B. C.): Characterized by the production of ceramics with a decorative pattern called jomon (rope-pattern). The Yayoi Period (ca. 300 B. C. ca. 300 A. D.): Characterized by the production of ceramics with a decorative pattern called Yayoi style (Yayoi being the name of the place where the pottery of this style was first excavated). Introduction of metal wares and rice cultivation. Fig. 95.5: The main house of the Itsukushima Shrine with its sacred dancing floor in front. The Kofun Period (ca. 300 A. D. mid-6th century; possibly going back to the Jomon Period): Characterized by the construction of huge tomb mounds (kofun) and the unification of the whole land by the rulers in the Yamato region (currently the Nara Prefecture). The Asuka Period (mid-6th century 710): Establishment of the Imperial Court in Asuka (currently part of the Nara Prefecture). Introduction of Buddhism and Chinese characters. The Nara Period (710 794): The Imperial Court located in Nara. Editing of Kojiki and Nihonshoki, the oldest history books, and of Manyoshu, the oldest anthology of poems. The Heian Period (794 1185): The Imperial Court located in Heiankyo (now Kyoto). Development of the kana syllabary and flourishing of court literature, especially by ladies of the court, including Genjimonogatari by Murasakishikibu. The Kamakura Period (1185 1333): Establishment of the Shogunate (warrior government) in Kamakura, with the Shogun as the virtual ruler of the country. Spread of Buddhism at the popular level. The Muromachi Period (1333 1568): Establishment of a new Shogunate in Muromachi (a northern district of Kyoto). Characterized by a profound influence of Zen Buddhism. Rise of the noh play and renga (linked poetry). The Azuchi-Momoyama Period (1568 1600): A period of civil war among the feudal lords followed by the unification of the country by two successive powerful lords who built their castles in Azuchi (now in the Shiga Prefecture) and in Momoyama (now in southern Kyoto). The first encounter with Western civilization and Christianity. The Edo Period (1600 1868): Establishment of the Shogunate in Edo (now Tokyo) and consolidation of the feudal social structure. A policy of keeping the country closed to foreigners for two centuries beginning 1639. Rise of haiku, bunraku, and kabuki. Confucianism promoted and Kokugaku (ancient Japanese studies) pursued. The Meiji Period (1868 1912): Restoration of the Emperors rule in 1868 and end of the Shogunate. Westernization vigorously pursued. Sino-Japanese War (1894 95) and Russo-Japanese War (1904
forms of dancing were incorporated into the play in order to heighten the stage effects. Thus it was only in the late 19th century, when an active interest began to be taken in Western dancing, that dancing attained its independent status as an artistic genre.
5.
Concluding remarks
One can find certain features recurring across different areas of Japanese culture. Such features are the focus on complementarity (rather than a focus on contrast), subject-object fusion (rather than subject-object opposition) and metonymic orientation either in terms of focus on the concrete (rather than focus on the abstract) or in terms of focus on the small (rather than focus on the large). One has the impression that all these features in culture are prototypically found in the way in which the Japanese language functions. Think, for example, of the relatively high dependence of the text on the context (with the result that the boundary between the two is blurred) and the active involvement of the texts receiver in the process of making sense of the text (so that the texts receiver duplicates the role of the texts producer). A natural consequence to derive from all these orientations is harmony and continuity. Thus in its creative aspect of semiosis, this cultural-semiotic milieu has understandably not so much favored revolutionary innovations which break with the past as it has the constant process of improving on what preceded (for a similar cultural mentality, see Art. 99 9.2.).
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05) and the countrys subsequent rise to the status of a major power. The Taisho Period (1912 1926), the Showa Period (1926 1989), and the Heisei Period (1989 ): The rise of the military. The Sino-Japanese War (1937 45) and the Pacific War (1941 45). Defeat and post-war economic recovery.
XI. Geschichte der nichtabendlndischen Semiotik Ikegami, Yoshihiko (ed.) (1991), The Empire of Signs: Semiotic Essays on Japanese Culture. Amsterdam. Imahama, Michitaka (1978), Jukyo to Gengokan (Confucianism and the View of Language). Tokyo. Itasaka, Gen et al. (eds.) (1983), Kodansha Encyclopedia of Japan. 8 vols. Tokyo. Ito, Shuntaro et al. (eds.) (1976 83), Hikakubunka (Comparative Culture). 8 vols. Tokyo. Kawabata, Yasunari (1969), Utsukushii Nihon no Watakushi (Japan, the Beautiful, and Myself). With an English translation by Edward Seidensticker. Tokyo. Kawai, Hayao and Takeshi Yoro (eds.) (1996 ), Gendai Nihon Bunkaron (Modern Japanese Culture), 13 vols. Tokyo. Kawatake, Shigetoshi (1959), Nihon Engeki Zenshi (History of Japanese Drama). Tokyo. Kikkawa, Eishi (1979), Nihon-ongaku no Seikaku (The Character of Japanese Music). Tokyo. Lee, O-Young (1982), Smaller Is the Better: Japans Mastery of the Miniature. Translated by Robert N. Huey. Tokyo. Minami, Hiroshi (ed.) (1995), Nihonjinron (Doctrines on the Japanese Identity). Tokyo. Posner, Roland (1991), Zeichenkultur in Asien. Zeitschrift fr Semiotik 13: 3 14. Reischauer, Edwin O. (1977), The Japanese. Cambridge MA. Sagara, Toru et al. (eds.) (1983 87), Nihonshiso (Japanese Thought). 5 vols. Tokyo. Singer, Kurt (1973), Mirror, Sword and Jewel. London. Sonoda, Minoru (1988), Shinto (Shintoism). Tokyo. Toyoda, Kunio (1980), Nihonjin no Kotodama Shiso (The Notion of the Word-Spirit in Japan). Tokyo.
7.
Selected references
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Yoshihiko Ikegami, Tokyo (Japan)
96. Zeichenkonzeptionen in Indonesien und den Philippinen

1. 2. 3. 4. Die Entwicklung seit 1945 Nationale und bernationale Zeichensysteme Die Lnderbezeichnungen Die Sprache 4.1. Die Bahasa Indonesia (BI) 4.2. Das Filipino 5. Die Schrift 6. Der klassische Tanz und das Volkstheater 7. Die Musik 8. Die Architektur 9. Religion und Weltanschauung 10. Literatur (in Auswahl)
1.
Die Entwicklung seit 1945
Nach dem Zweiten Weltkrieg haben im sdostasiatischen Archipel bedeutende Vernderungen stattgefunden: 1. Die Bildung von
1911
fnf unabhngigen Staaten und die Entstehung neuer nationaler Identitten, 2. die Herausbildung einer neuen Sprachsituation, 3. die Umwertung kultureller Werte, 4. die Schaffung neuer Sozialstrukturen und neuer Wirtschaftsstrukturen mit internationaler Verflechtung. Neue Ideen, Begriffe und Termini entstanden und gaben dem Archipel ein neues Antlitz. Seit Jahrhunderten war dieser Archipel durch eine Vielfalt von Kulturen gekennzeichnet. Eine umfangreiche Literatur zeugt von den Ergebnissen der Forschungen auf den Gebieten der Vlkerkunde, Anthropologie, Geschichte, Sprache, Literatur, Architektur, Religion und Musik. Neben den Beschreibungen gab es theoretische berlegungen ber die Stellung dieser Kulturen im Verlaufe der Menschheitsgeschichte. Eine diffizile Arbeit steht noch bevor: die Untersuchung der gewonnenen Fakten nach ihrem Wert als Zeichen innerhalb von Zeichensystemen und ein Verstndnis der fr Sdostasien typischen Arten von Semiosen.
Der Zugang zu den Zeichensystemen der einzelnen Lnder lt sich am besten durch die Untersuchung einzelner Segmente des kulturellen Lebens erreichen; solche Segmente sind die Staats- und Lnderbezeichnungen, die Sprache, die Schrift, der klassische Tanz und das Volkstheater, die Musik, die Architektur und die Religion.
3.
Die Lnderbezeichnungen
2.
Nationale und bernationale Zeichensysteme
Die einzelnen Staaten des Archipels verfgen ber eine Reihe von eigenen Zeichensystemen. Trotzdem gibt es auch gemeinsame organisatorische und kulturell-traditionelle Zge: auf dem politischen Felde besteht die ASEAN (Association of South East Asian Nations); auf dem Gebiete der Kunst wird als gemeinsame Tradition das Epos Ramayana mit vielerlei einheimischen Nachdichtungen gepflegt. Sanskrit- und Pali-Wrter sowie neuerdings Wrter der englischen Sprache werden von den verschiedenen Staaten in paralleler Weise fr die Bereiche Verwaltung, Wissenschaft und Technik aufgenommen (vgl. Art. 97 8.3.). Auch gibt es zwischen einzelnen Staaten neue Gemeinsamkeiten wie die 1972 eingefhrte einheitliche Orthographie fr die Bahasa Indonesia (indonesische Sprache) und die Bahasa Malaysia (malaysische Sprache). Alle Staaten des Archipels sind zur lateinischen Schrift bergegangen, was angesichts der Beibehaltung der traditionellen Silbenschriften in den meisten anderen Lndern Sdostasiens bemerkenswert ist (vgl. Art. 97 8.2.). Die Entwicklung der Zusammenarbeit in Sdostasien wird diese Anstze zur Vereinheitlichung verstrken.
An die Stelle der frheren Staats- und Lnderbezeichnungen sind neue Bezeichnungen getreten (vgl. die Entwicklung in den Festlandkulturen Sdostasiens, Art. 97 1.1.): aus Niederlndisch-Indien ist die Republik Indonesien (Republik Indonesia) geworden; die Republik Philippinen (Republika ng Pilipinas) wurde 1946 selbstndig; aus den britischen Besitzungen gingen hervor: der Staat Malaya (Negara Malaya) seit 1957 und, zusammen mit Sarawak und Sabah, die Fderation Malaysia (Persekutuan Malaysia) ab 1963, die Republik Singapur (Republik Singapura), die zunchst Teil der Fderation Malaysia war und 1965 wieder selbstndig wurde, und der Staat Brunei Heimsttte des Friedens (Negara Brunei Darussalam) seit 1984 (vgl. Abb. 96.1).
Abb. 96.1: Die geographische und politische Gliederung Sdostasiens.
Die neuen Bezeichnungen entsprachen teils einer lngeren Tradition, wie im Falle von Singapur und Brunei, teils waren sie das Ergebnis von berlegungen und langandauernden Kmpfen einheimischer Krfte, wie im Falle von Indonesien. Der Ausdruck Indonesien weist heute auf ein bestimmtes, durch internationale Ver-
1912 trge festgelegtes Territorium hin; er hat aber bereits eine beinahe anderthalb Jahrhunderte lange Vergangenheit. Bis zur Grndung der Republik Indonesien war er das Zeichen der einheimischen nationalen Krfte fr das offiziell Niederlndisch-Indien genannte Gebiet. Als konkurrierende Zeichen waren Nusantara und Insulinde im Gebrauch. Justus van der Kroef (1951, 166 ff) berichtet von zwei britischen Vlkerkundlern, G. W. Earl und J. C. Logan, die als erste im Jahre 1850 in ein und derselben Nummer der wissenschaftlichen Zeitschrift Journal of Indian Archipelago and Eastern Asia die Ausdrcke Indonesians (Earl) und Indonesia (Logan) verwendeten. Nach den Berichten von Zeitzeugen hat das fnfteilige Werk Indonesien des Berliner Vlkerkundlers Adolf Bastian (1884 94) den Terminus Indonesien bei der in den Niederlanden studierenden Jugend aus Niederlndisch-Indien populr gemacht. Von der Gabelentz schreibt (1887, 296) von einer indonesischen Sprachfamilie; P. W. Schmidt (1926, 141) unterteilt die austronesischen Sprachen in indonesische und oceanische Sprachen. Fr Earl, Logan und Bastian ist der Terminus Indonesien ein vlkerkundlicher, fr von der Gabelentz und Schmidt ein sprachwissenschaftlicher; in beiden Fllen war dies keine Bezeichnung fr eine Nation (zur Verwendung des Terminus Indochina vgl. Art. 97 5.1.). Zu Beginn des 20. Jahrhunderts trat Indonesien dann deutlich als politisch-staatlicher Terminus hervor. Im Jahre 1918 erschien ein Erinnerungsband anllich des 10jhrigen Bestehens der javanischen Organisation Budi Utomo (Edles Streben), in dem der Publizist Soewardi Soeryaningrat ein Kapitel seines Beitrages mit Indonesische Solidaritt berschrieb. Noto Soeroto, der vorher eine dominante Stellung der Javanen verteidigt hatte, schrieb nun in einem anderen Beitrag: In der letzten Zeit werden immer wieder Wrter gebraucht, die nicht schlecht klingen und die gegenber den Bevlkerungsgruppen der Javanen, der Sumatraner, der Minahassaer usw. neutral sind. Sprechen wir im weiteren von Indonesien und Indonesiern. Entsprechend nannte S. Soeryaningrat 1919 sein Pressebureau in Den Haag: Indonesisch Persbureau. In den 1920er Jahren setzte sich der Terminus Indonesien endgltig durch. Als erste Organisation benannte sich die seit 1908 bestehende Organisation Indische Vereniging, ein Zusammenschlu indonesischer Studenten in den Nie-
derlanden, 1922 in Indonesische Vereniging um; 1925 bezeichnete sie sich dann auf Malaiisch-Indonesisch: Perhimpunan Indonesia. Diese Perhimpunan gab jedoch ihre Zeitschrift Indonesia Merdeka (Unabhngiges Indonesien) trotz des indonesischen Titels weiterhin, so wie die Vorluferin Hindia Poetra (Shne Indiens), in niederlndischer Sprache heraus. Der 2. Jugendkongre der einheimischen Jugendorganisationen (1928) fhrte dann eine Einigung aller nationalen Krfte auf den Terminus Indonesia herbei und drckte dies im Sumpah Pemuda (Schwur der Jugend) aus: Wir, Shne und Tchter Indonesiens, haben ein Vaterland, das indonesische Vaterland; wir sind eine Nation, die indonesische Nation; wir haben eine Sprache, die indonesische Sprache [Bahasa Indonesia]. Am 17. August 1945 proklamierten Sukarno und Hatta die Republik Indonesia, die jedoch nicht seitens der niederlndischen Regierung anerkannt wurde; erst im Abkommen vom Runden Tisch 1949 stimmte die niederlndische Regierung offiziell dem Terminus Indonesia zu. Was die Philippinen betrifft, so ist bereits seit vielen Jahren eine Diskussion ber einen anderen Lndernamen im Gange; das Land, und zugleich die Nation, ist nach dem Herrscher der frheren spanischen Kolonialmacht, Philipp II., benannt. In der Diskussion sind mehrere Namen, sowohl Namen frherer Staaten auf diesem Gebiet als auch solche, die bisher keine Tradition haben.
4.
Die Sprache
Die neue Sprachsituation nach dem Zweiten Weltkrieg hatte die folgenden Zge: 1. An die Stelle der offiziellen Sprache der frheren Kolonialmacht trat nun eine der einheimischen Sprachen. In Indonesien war dies die Bahasa Indonesia (BI); in den Philippinen neben dem Englischen das Pilipino. Beide Sprachgemeinschaften betrachteten ihre Sprachen bereits vor der Erreichung der staatlichen Unabhngigkeit als Nationalsprachen. Diese waren in einer lngeren Periode aus einer der einheimischen Sprachen entstanden: Die BI hatte die Bahasa Malayu (malaiische Sprache), das Pilipino Tagalog als Basissprache. 2. Die Auswahl dieser Sprachen erfolgte durch dominante politische Krfte schon vor der staatlichen Selbstndigkeit; die Auswahlkriterien waren verschieden. Die zahlenm-
1913
ige Gre einer ethnischen Gruppe bot sich als eines dieser Auswahlkriterien an. Dem stand die Befrchtung der anderen und kleineren ethnischen Gruppen gegenber, benachteiligt zu werden; ein Kompromi war angezeigt. 3. Nach ihrer Erklrung zur Staatssprache entwickelten sich die Bahasa Indonesia (BI) und das Pilipino bzw. Filipino in Lexik und Grammatik schnell weiter. Staatliche Institutionen beschleunigten diese Entwicklung und gaben ihr eine Richtung. 4. Durch die Stellung einer der einheimischen Sprachen als National- und Staatssprachen wurden die anderen einheimischen Sprachen zu Regionalsprachen; das Englische erhielt eine Sonderstellung. 5. Die soziale Funktion und die Geltungsbereiche der Sprachen vernderten sich; die Staatssprache zeigte Tendenzen zur zunehmenden Einbeziehung aller Lebensbereiche. 4.1. Die Bahasa Indonesia (BI) Wie bereits ausgefhrt, gab es zahlreiche Grnde fr die Auswahl des Malaiischen als Basissprache fr eine neue Nationalsprache der zuknftigen Indonesier. Das Malaiische war im Archipel bekannt und gesprochen, auch geschrieben. Jene politischen Krfte, die fr die Unabhngigkeit und damit auch fr die Lostrennung von den Niederlanden waren, siegten in der nationalen Bewegung. Das Javanische, die Sprache der strksten ethnischen Gruppe, schied vor allem deshalb als zuknftige Nationalsprache aus, da sie als Rangsprache, wie Wilhelm von Humboldt sie im Kawi-Werk nannte, nicht den demokratischen Intentionen der neuen politischen und sozialen Krfte entsprach. Bei den etwa 500 meist gebruchlichen Wrtern hat das Javanische mehrere Rnge entwickelt, hhere, mittlere und niedere; im allgemeinen mute jeder Sprecher zwei solcher Rnge beherrschen: Krama (gesprochen kromo) und Ngoko. Sehr hochgestellte Personen waren mit Krama Inggil anzusprechen, wobei bemerkenswert ist, da der Niedrigstehende, z. B. ein Dorfbewohner ohne hheren sozialen Status, das hher stehende Dorfoberhaupt im hheren Rang, also in Krama, anzusprechen hatte, whrend dieser den Dorfbewohner in Ngoko ansprach. Dasselbe gilt fr das Verhltnis Eltern/Kinder, Lehrer/Schler, Meister/Lehrling. Dieses sprachliche Zeichensystem war Ausdruck einer hierarchisch gegliederten Gesellschaft, wie sie im javanischen Dorfe bestand. Ein
solches Sozialsystem entsprach nicht den Interessen der neuen Kaufmanns- und Hndlerschicht, der Journalisten, Beamten und des Mittelstands, die meist in den Stdten lebten oder dort ihr Zentrum hatten. Fr sie war das Javanische deshalb nicht die geeignete Sprache. Das Malaiische kannte solche Rnge nicht, wenngleich auch diese Sprache besondere Zeichen fr Respektbezeugungen aufweist. Als Diplomaten- und Urkundensprache war das klassische Malaiisch seit Jahrhunderten im Archipel verbreitet; die Frstenhfe verkehrten auf malaiisch miteinander; es war die lingua franca des Archipels und wurde vielfach mit der Stellung des Lateinischen im mittelalterlichen Europa verglichen, wenn dieser Vergleich auch berzogen ist. In den Hfen sprachen auch die Kulis verschiedener ethnischer Gruppen in einem vereinfachten Malaiisch, Malayu Pasar (Basar-Malaiisch) genannt. Von der allgemeinen Verbreitung des Malaiischen zeugen auch die Tagebuchaufzeichnungen von Pigafetta, der an der Magelhan-Expedition 1519 22 teilnahm. Er notierte 1521 in Tidore auf den Molukken etwa 200 Wrter, alles malaiische Wrter, und stellte jene Wrter daneben, die er in Malakka, also im Westen des Archipels hrte; dies waren ebenfalls alles malaiische Wrter. Mit dem Schwur der Jugend von 1928 und dem Erscheinen der Zeitschrift Poedjangga Baroe (Neuer Schriftsteller) 1933 in Jakarta (vor der Orthographie-Reform 1972: Djakarta) war die Stellung der BI endgltig gefestigt. Die Monatsschrift Poedjangga Baroe verstand sich als Fhrer zu einem neuen dynamischen Geiste der Bildung einer neuen einheitlichen indonesischen Kultur; sie wurde in BI von bekannten Wissenschaftlern und Schriftstellern wie Ng. Poerbatjaraka, Soetan Takdir Alisjahbana, Armijn Pane herausgegeben. Da Anfang der 1920er Jahre indonesische Schriftsteller in dem niederlndisch geleiteten Verlag Balai Poestaka (Haus der Literatur) Werke herausgaben, ist auch die Einwirkung dieses Verlages auf die Entwicklung der BI zu bercksichtigen; der Verlag hatte erst 1919 eine malaiischsprachige Abteilung eingerichtet und lie bei Verffentlichungen nur das Riauw-Malaiische zu. Die entscheidende Frderung erhielt die BI nach der Grndung der Republik Indonesia. Zunchst wurde die Lexik durch die staatlich eingesetzte Komisi Istilah (Termino-
1914 logie-Kommission) erheblich erweitert. Es hatte zwar bereits vorher eine Erweiterung des Wortschatzes gegeben: das Maleisch Woordenboek von Ph. S. van Ronkel, erschienen 1938, enthlt 9864 Stichwrter, whrend es das Kamus Umum (Allgemeines Wrterbuch) von W. J. S. Poerwadarminta, erschienen 1953, auf 14 955 Stichwrter bringt. Die Komisi Istilah jedoch hat von 1950 bis 1964, nach Schtzung des Verfassers, die auf der Grundlage der jhrlich herausgegebenen Listen neuer Termini beruht, etwa 200 000 solche Termini geschaffen. Dabei handelt es sich meist um wissenschaftlich-technische Termini; in geringerer Zahl sind auch Termini fr den Bereich der Umgangssprache sowie Politik- und Wirtschafts-Termini aufgefhrt. Einen Einblick in die Verteilung der Termini auf die verschiedenen Lebensbereiche gibt die folgende Statistik: Die Komisi Istilah hat in der Zeit von Juni 1957 bis Juni 1958 in der Beilage Istilah-Istilah (Termini) der Zeitschrift Bahasa dan Budaja (Sprache und Kultur), nach Zhlung des Verfassers, 13 639 Termini verffentlicht, davon fr die Bereiche Verwaltung 2285, Frauen-Handarbeit 1634, Militrwesen 1473, Naturwissenschaften/exakte Wissenschaften 1297, Schiffahrt 1197, Technik 824, Wirtschaft 735 usw. Die Termini wurden in der Regel aus dem Wortbestand der BI bzw. des klassischen Malaiisch gewonnen sowie, gezielt, aus dem der Regionalsprachen, wie des Javanischen, des Sanskrit und der Weltsprachen, meist des Englischen. In den 1950er Jahren gab es die Tendenz, Internationalismen aus dem Lateinischen und Griechischen durch Sanskritwrter (vgl. Art. 92 1.3. und 1.4.) zu ersetzen. Damit sollte die Jahrhunderte whrende Verbindung der hochentwickelten Kulturen von Sd- und Sdostasien betont werden. Es war aber auch ein politisches Signal zur Vereinigung der Krfte der beiden Regionen in der Gegenwart. Doch gab es Opposition gegen diese Sprachpolitik, da eine Schwchung der Beziehungen zur Weltwissenschaft befrchtet wurde. Im Unterschied zur Lexik entwickelten sich die morphologischen Elemente langsamer. Ein Vergleich in einer lngeren Periode zeigt diese Vernderungen deutlich. Von 15 wortbildenden Affixen, die der Verfasser fr die Zeitabschnitte von 1860 90, 1891 1912, 1913 28 und danach an einem Textkorpus von jeweils 10 000 Wrtern untersuchte, trat die Verb-Aktivform mein den Zeitabschnitten 1860 90, 1891 1912 und 1913 28 3-, 5-
und 147mal auf, die Kausativform me- -kan 5-, 10- und 91mal. Insgesamt haben von 15 Affixen in der Zeit von 1860 1928 zehn zahlenmig zugenommen, vier abgenommen und ein Affix hat sich zahlenmig nicht verndert. An den hheren Schulen und Hochschulen trat seit 1950 als Unterrichtssprache nach und nach das Englische an die Stelle des Niederlndischen. In einem Beschlu des Ministeriums fr Erziehung und Kultur von 1967 ist das Englische neben der BI als Unterrichtssprache in den genannten Schultypen zugelassen. Alle drei Sprachen: die Regionalsprache, die BI und das Englische, haben somit ihren eigenen Geltungsbereich; die Regionalsprache, z. B. das Javanische, wird lokal, meist in den Drfern, verwendet; sie ist in den ersten beiden Jahren der Grundschule Unterrichtssprache. In der sprachlichen Kommunikation der Indonesier sind somit drei semiotische Systeme nebeneinander in Gebrauch, jedoch zumindest zwei, wenn der Sprecher die BI bereits als Muttersprache spricht, wie dies in den malaiisch-sprechenden Teilen Sumatras und in den Grostdten der Fall ist. Viele Indonesier sind also bi- und trilingual. Verwenden sie nur eines dieser Systeme, so kann dies als Zeichen eines gewissen sozialen Status oder einer politischen Intention gewertet werden, z. B. als Kundgabe der Frderung der Nationalsprache. Die BI wird durch ein breites Spektrum von Kommunikationstrgern gefrdert, durch Verwaltung, Schule, Armee und Massenmedien (vgl. die Situation im heutigen Vietnam: Art. 97 7.). 4.2. Das Filipino In den Philippinen wird dasselbe Ziel verfolgt wie in Indonesien: die Herausbildung einer National- und Staatssprache aus einer der einheimischen Sprachen; doch Wege und Methoden dazu differieren. In der Bezeichnung fr die Nationalsprache gab es drei Entwicklungsphasen: sie wurde zunchst Tagalog, dann Pilipino genannt und heit seit einigen Jahren Filipino. Bereits lange vor der Selbstndigkeit des philippinischen Staates 1946 war die Diskussion ber eine Nationalsprache, die auch Staatssprache werden sollte, im Gange. Anllich der Grndung einer sehr kurzlebigen Republik Philippinen zu Ende des vorigen Jahrhunderts wurde ein Vorschlag eingebracht, das Tagalog zur Nationalsprache zu proklamieren; doch nach der Niederschla-
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gung dieser Republik verstummten die Diskussionen zunchst. Als im Jahre 1898 die USA in den Philippinen die Macht bernahmen, setzten sie an die Stelle des Spanischen das Englische als offizielle Sprache. Zwar sprach das Volk in den Philippinen kein Spanisch, doch waren die Vertreter der einheimischen Oberschichten infolge ihrer engen Verbindung zur spanischen Macht an das Spanische gewhnt. Die USA lieen deshalb in einer bergangszeit die Verwendung des Spanischen zu; einen Mastab fr diese Entwicklung mgen die Daten ber die Verwendung des Spanischen im Zivildienst auf den Philippinen sein: im Jahre 1905 legten 80% der philippinischen Bewerber die Prfung dazu in Spanisch ab, 1925 war es nur noch ein Prozent. Am lngsten hielt sich die spanische Sprache im Justizwesen, wo erst die in den USA ausgebildete philippinische Jugend eine Wende vollzog. Im allgemeinen war in Intellektuellen- und Hndlerkreisen zunchst der Hang zur Annahme des Englischen stark. Doch traten bereits in den 1920er Jahren unter den Philippinos wieder Tendenzen auf, eine eigene Nationalsprache zu entwickeln. Dies fand auch auf der Seite der USA ein lebhaftes Interesse. USA-Linguisten hatten bereits sehr frh Studien zu den philippinischen Sprachen begonnen. Einen besonderen Ansto erhielt die Nationalsprachenbewegung der Philippinos durch die Abhandlung des philippinischen Linguisten Eulogio B. Rodriguez What Should Be the National Language of the Filipinos, in welchem das Tagalog als zuknftige Nationalsprache vorgeschlagen wurde. Ihm folgten von wissenschaftlicher Seite Cecilio Lopez (1931) und Trinidad A. Rojo (1937). Alle sprachen sich fr das Tagalog aus. Die Verfassunggebende Versammlung (Constitutional Convention) von 1934, die an einer Verfassung eines Philippine Commonwealth arbeitete, und die auch eine folgende Republik Philippinen vorsah, beschftigte sich auch mit der Sprachenfrage. Am 12. Januar 1937 gab der Prsident des Commonwealth dem neu gebildeten Institute of National Language den Auftrag, Vorschlge fr eine Nationalsprache und deren Aufbau auszuarbeiten; das Institut unterbreitete am 9. November 1937 dem Prsidenten den Vorschlag, Tagalog als Nationalsprache anzunehmen. Prsident Quezon legte daraufhin am 30. Dezember 1937 fest, da Tagalog als Nationalsprache zu gelten habe, ab Juni 1940 Tagalog als Unterrichtssprache einzufhren
sei und da diese Sprache ab Juli 1946 in der Republik Philippinen, deren Grndung bereits vorgesehen war, den Status der Staatssprache erhalte. Um anzuzeigen, da es sich bei der Nationalsprache nicht einfach um das alte Tagalog handle, sondern um eine Weiterentwicklung, wurde die Nationalsprache 1959 durch Verwaltungsakt in Pilipino umbenannt. Die Verfassung von 1973 sieht vor, da Pilipino, zusammen mit Englisch, die offizielle Sprache sein soll [] bis zu einer anderweitigen Festlegung durch Gesetze. Ziel solle die Entwicklung des Filipino sein, das schlielich vor einigen Jahren vom Parlament in dieser Rolle besttigt wurde.
5.
Die Schrift
In der Schriftgeschichte der sdostasiatischen Inselkulturen sind keine originren Schriftarten der ansssigen ethnischen Gruppen bekannt. Die bisher festgestellten vier Schriftarten sind die sogenannten indischen Schriften (vgl. Art. 92 1.3.), die arabische (vgl. Art. 90 3.5.), die chinesische (vgl. Art. 93 2.) und die lateinische Schrift; alle vier Schriftarten sind heute noch koexistent, wenn auch jeweils auf bestimmte Funktionen und Lebensbereiche festgelegt. Es lt sich deshalb schwerlich eine exakte Periodisierung im Sinne einer Aufeinanderfolge des ausschlielichen Gebrauchs einer der Schriftarten vornehmen. Nur die indischen Schriften blieben vor dem Eindringen der arabischen Schrift ohne Konkurrenten. Unter indischen Schriften ist in diesem Zusammenhang keine spezielle in Indien vorkommende Schrift gemeint, es ist damit nur die folgende Eigenheit vieler Schriften in Indien gekennzeichnet: die Konsonantenzeichen bezeichnen ein silbenauslautendes /a/ mit; soll ein anderer Vokal oder keiner folgen, stehen Hilfszeichen und Ligaturen; ein silbenanlautender Vokal hat ein eigenes Zeichen; einige Zeichenformen sind denen der Brahmi-Schrift hnlich (siehe Abb. 92.3). Keine Schrift Indiens wurde fr eine der im Archipel einheimischen Sprachen verwendet (vgl. Abb. 96.2). Aufgrund der Koexistenz der Schriftarten entsteht ein semiotisches Feld mit Zeichen, die auf verschiedene Schriftarten hinweisen. Die Eigenart der Schrift brachte es mit sich, da keine Fusion stattfand. Als die ltesten epigraphischen Dokumente des Archipels sind die vier in der Nhe von
1916
Abb. 96.2: Die indischen Schriften auf den Philippinen und ihre Vorlufer. Es handelt sich um drei Varianten des Bisaya zwischen 1550 und 1750, um zwei Varianten des Tagalog aus dem 16. und 17. Jahrhundert und um das Tagbanuwa und Mangyan aus dem 20. Jahrhundert (nach Francisco 1973, 91).
Bogor und Jakarta gefundenen Steininschriften des Herrschers Purnavarman von Westjava bekannt, die aus palographischen Grnden der Mitte des 5. Jahrhunderts n. Chr. zugerechnet werden. Nach Meinung von K. A. Nilakantha Sastri (1936 37) sind diese Schriften, wie auch alle anderen indischen Schriften des Archipels und der sdostasiatischen Halbinsel (siehe Art. 97) aus der sdindischen Pallava-Schrift abgeleitet. Diese lteren Schriften finden heute keine Verwendung mehr; zu den rezenten Schriften dieser Art gehren die javanische Schrift und das Batak. Auf dem Gebiet der Philippinen entstanden, wie Francisco (1973) vermutet, einheimische indische Schriften um 1000 1200 n. Chr.; doch erst seit dem 16. und 17. Jahrhundert wurden
diese den Europern bekannt: die Schriften der Tagalog, Visaya, Ilocano, Pampango, Pangasinan, der Tagbanuwa in Mittel-Palawan und der Mangyan in Ost-Mindoro. Das erste arabische Schriftdokument im Archipel ist die aus dem Jahre 1304 stammende Steininschrift von Trengganu auf Sumatra; die arabische Schrift verbreitete sich von Malaya und Sumatra aus bis in den Sden der Philippinen, zu den Moro. Europische Seeleute, Hndler und Missionare zeichneten bei ihren ersten Kontakten mit den Einheimischen deren Sprache in lateinischer Schrift auf, wobei eine Vielfalt von Orthographien entstand (vgl. Art. 97 7.2.). Ein Reformvorschlag von Chr. A. van Ophuysen wurde 1901 zur Grundlage einer
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einheitlichen Orthographie fr das Indonesisch-Malaiische; wegen der groen Bedeutung der in arabischer Schrift verfaten klassischen malaiischen Literatur hatte van Ophuysen auch Probleme der Transkription aus dem Arabischen zu bercksichtigen; weitere Orthographiereformen folgten 1947 (Soewandi) und 1972, als eine gemeinsame Orthographie fr die Bahasa Indonesia und die Bahasa Malaysia rechtskrftig wurde.
6.
Der klassische Tanz und das Volkstheater
Klassischer Tanz und lokales Volkstheater bestimmen das gegenwrtige Bild der darstellenden Kunst in Indonesien. Das europische Theater gewinnt langsam an Boden. Das javanisch-balinesische Wayang-Spiel und die Tnze sind dabei am besten erfat, beschrieben und erforscht (vgl. Rebling 1989). Die im Laufe von Jahrhunderten erfolgte Typisierung der einzelnen Komponenten ermglicht die Synthese von Zeichenfeldern fr die einzelnen Figuren, die Musik, das Lakon (Theaterstck), das Genre und die Gattung. Wie die anderen Gattungen, so hat auch die Gattung des Wayang mehrere Genres von verschiedener historischer Herkunft und lokaler Prgung. Je nach Genre haben die Wayang-Spiele verschiedene Szenen aus den indischen Epen des Mahabharata und Ramayana sowie aus den Erzhlungen vom Helden Panji des javanischen Panji-Zyklus zur Vorlage. Bei den Heldengedichten aus dem Mahabharata und dem Ramayana han delt es sich nicht um eine mehr oder minder wrtliche bersetzung des Urtextes, sondern um freie Nachdichtung in altjavanischer Dichtersprache (Kawi). Im Wayang verschmelzen indische Elemente mit autochthonen javanischen. So sind die in indischen Lehrwerken zum Ausdruck einer ganz bestimmten Stimmung und Bedeutung festgelegten 108 Bein-, Fu- und Krperhaltungen, die neun Gesichtsausdrcke, die 28 einhndigen und die 32 beidhndigen Handhaltungen beim Wayang zwar vorhanden, haben hier jedoch meist nur einen sthetischen Wert (vgl. Rebling 1989: 21 ff; siehe auch Govindarajan 1991 sowie Fig. 92.6 auf Tafel XVI XVIII). Die Krperbewegungen gehen auf ltere einheimische Tnze zurck, wie Kriegstnze und Dmonenbeschwrungen. Die das Wayang begleitende Musik und
die Musikinstrumente stammen jedoch aus anderen Quellen. Das javanische Gamelanorchester hat einen eigenen Charakter. Das Wayang kennt mehrere Genres (vgl. Departemen Pendidikan , Ungkapan , o. J.): das Wayang Kulit (kulit: Leder, Haut), das Wayang Topeng (topeng: Maske), das Wayang Wong (wong: Mensch), das Wayang Beber (beber: ausgebreitet, auf einer Rolle), das Wayang Golek (golek: Puppenfigur), das Wayang Gambuh (von Bali), das Wayang Susak (von Lombok). Das Wayang Kulit, das im Ausland bekannteste Wayang, wird als Schattenspiel aufgefhrt. Ein Teil dieser Wayang entnimmt das Repertoire dem altjavanischen Mahabharata Zyklus und dem Ramayana, ein anderer Teil dem Panji-Zyklus. Text und Ablauf der Handlung eines Lakon sind schriftlich festgelegt; eine Abweichung ist dem Dalang (Schauspielfhrer bei Schatten- und Puppenspielen) nur fr die stets auftretenden Spamacher, wie etwa Semar, erlaubt: solche Improvisationen werden zu Anspielungen auf Personen und Ereignisse benutzt. Da die Figuren typisiert sind, kann sie der Kenner unterscheiden. Wichtig sind der Krperbau, die Gesichtsform, besonders die Form der Augen und der Nase; auch Haartracht, Kopfbedeckung, Hals-, Brust-, Arm- und Beinschmuck entsprechen der Figur; edle Gestalten sind schmal und gefllig, die bsen dicklich und grobschlchtig dargestellt. Helden haben eine lange, spitze Nase, wie Kresna und Bhima; der vulgre Semar, immer etwas durchtrieben, hat eine starke, wulstige Nase und einen Schmerbauch; die Helden Rama, Bhima, Kresna und der balinesische Arjuna tragen Armschmuck, der javanische Arjuna jedoch nicht; verschieden geschwungene Haartrachten, Haarknoten und Kopfbedeckungen wie groe und kleine Kronen, sind Unterscheidungsmerkmale (vgl. Abb. 96.3). Die Wahl eines Lakon hngt auch von der Gelegenheit der Auffhrung ab. So wird das Lakon ber die Hochzeit des Helden Rama mit Sita zur Auffhrung bei Hochzeiten bevorzugt; wichtige Lebensabschnitte, wie Geburt, Tod, Bau eines Hauses, Umzug des jungen Ehepaars in ein eigenes Haus werden mit bestimmten Lakon begangen; das gilt aber auch fr die Einweihung von Schulen, ffentlichen Gebuden, Brkken u. . Tnze sind sowohl Begleittnze zu den Texten als auch selbstndige Schpfungen,
1918
Abb. 96.3: Figuren des Schattenspiels Wayang Kulit: Arjuna Java, Arjuna Bali, Krieger, Kresna. Diese Schatten werden von perforierten Puppen aus Rinder- oder Bffelhaut geworfen, die der Spielfhrer zwischen einer llampe und einer Leinwand bewegt. Die Puppen werden an einem Stiel aus Bambus oder Horn festgehalten, die Arme sind im Schulter- und Ellenbogengelenk beweglich und werden mit schmalen, an den Hnden befestigten Stben auf und ab gefhrt (nach Rebling 1989, vorderer Umschlag, Innenseite).
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Abb. 96.4: Ostjavanische Statuette Vajparani aus dem 8./9. Jahrhundert n. Chr. Sie stellt Vajparani, einen der Begleiter Buddhas dar, nach hinduistischen Traditionen mit vier Gesichtern, einem fnften Dmonengesicht auf dem Kopf, einem dritten Auge und acht Armen. Die Haltung der nach auen gedrehten Beine, das rechte gestreckt, das linke im Knie rechtwinklig gebeugt, ist mit der Abwehrhaltung eines tanzenden Kriegers in den Reliefs des buddhistischen Tempels von Barabudur vergleichbar. Bemerkenswert ist die Verschmelzung buddhistischer und hinduistischer Elemente mit autochthonen animistischen Vorstellungen in dieser Figur (nach Rebling 1989, 23, Abb. 18).
die zwischen den Handlungen eine Stimmung erzeugen sollen; erfahrene Tnzer haben dabei die Gelegenheit zu eigener Kreation. Klassische Tnze werden von einem Tnzer (im Monolog) oder zwei und mehr Tnzern (in Dialogen) dargeboten.
Die nicht zum Wayang gehrenden Volkstnze sind in allen Regionen Indonesiens und der Philippinen bekannt. Einzeltnze, wie im allgemeinen die Kriegstnze, haben eine sehr lange Tradition (vgl. Abb. 96.4). Solche Einzeltnze knnen, wie der Kriegstanz, aber
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Abb. 96.5: Kecak-Tanz auf Bali, in der Mitte der Priester (vgl. Rebling 1989, Abb. 29 und 31).
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auch in Schauspiele aufgenommen werden, wie dies im Barong auf Bali der Fall ist, ei` nem Schauspiel, das wie der Legong-Tanz heute zu den Programmpunkten des BaliTourismus gehrt. Speertanz, Reistanz, Webertanz, Schirmtanz werden meist in Tanzgruppen vorgetragen. Sie sind auch auf den Philippinen verbreitet. Die Stmme und Regionen haben einheimische Tnze mit eigenem Repertoire. Diese Tnze dienen der Belehrung wie der Unterhaltung, und ihre Vorfhrung hat starken Zulauf. In den Volkstheatern Indonesiens und der Philippinen wird ein Drama hufig von einem einzelnen Rezitator gestaltet. Durch abwechselnde Imitation von Mnner- und Frauenstimmen, Verwendung verschiedener Dialekte und Sprachebenen gewinnt der Rezitator die Aufmerksamkeit seiner Zuhrer. Begleitung durch wenige Musikinstrumente ist die Regel. Im Pantun Sunda trgt ein solcher Erzhler eine Geschichte in PantunForm vor. Das malaiische Pantun ist ein Vierzeiler besonderer Art, bei dem eine Person die ersten zwei Zeilen vortrgt und eine andere eine passende Ergnzung gibt. Im Dindong-Theater in der Region Aceh (Nord-Sumatra) spielen zwei Gruppen zu je 15 25 Personen ein Stck, wobei die Gruppen aus verschiedenen Drfern kommen; sie treten jede halbe Stunde abwechselnd in Aktion. Diesem Genre gehren viele andere lokale Theaterformen an: das Bakaba in WestSumatra, das Dalang Jemblung in Banyumas, Mittel-Java, das Cepung auf Lombok, das Sinrilli in West-Sulawesi (Celebes). Ein anderes Genre ist das lokale traditionelle Theater, wie das bekanntere Randai aus Minangkabau (Sumatra), bei dem mehrere Personen ein Drama vortragen, das aus dem Alltagsleben genommen ist und das auch ohne besondere feierliche Gelegenheit aufgefhrt wird. Zu dieser Form gehren das Bangsawan in Nord-Sumatra und das Mendu von Riau (Sumatra) und West-Kalimantan (Borneo). Whrend die meisten Tnze in Indonesien und den Philippinen heute nicht mehr ohne Elemente des klassischen hfischen Tanzes und der Gamelan-Musik (vgl. 7.) denkbar sind, haben sich, besonders im rituellen Bereich der Geisterbeschwrung, einige ltere, volksnhere Formen gehalten. Ein Beispiel ist das nchtliche Kecak-Zeremoniell, bei dem ein Priester auf einer Pferde-Attrappe aus Bambus in wilden Sprngen reitet und von einer Gruppe von Mnnern umgeben ist, die
in konzentrischen Kreisen um ihn herum sitzen. Sie sind nur mit einem Hfttuch bekleidet und von einer flackernden Fackel beleuchtet: Die Mnner richten die Oberkrper langsam empor, die Spannung wchst. Durch kurzes rhythmisches Hecheln erklingen unartikulierte Laute, erst leise, dann immer strker. [] Die Mnner schwenken die Oberkrper nach rechts und links, die Bewegungen werden heftiger, bis pltzlich alle mit einem wilden Schrei die Arme hochwerfen (Rebling 1989, 48). Das wiederholt sich einige Male, jedesmal mit erhhter Intensitt, bis die hchste ekstatische Erregung erreicht ist (vgl. Abb. 96.5). In derartigen Ritualen verbindet sich die Handlung der Teilnehmer mit der der Priester und zeigt den westlichen Zuschauern so die Wurzeln einer sozialen Praxis, die sonst auch in Sdostasien vielfach durch eine strikte Rollentrennung von Spieler und Zuschauer gekennzeichnet ist. Zu den darstellenden Knsten in anderen asiatischen Kulturen siehe Art. 92 4.1., Art. 93 10.2. und Art. 95 4.5.
7.
Die Musik
Vier Phnomene prgen die gegenwrtige Musik der sdostasiatischen Inselkulturen: 1. die Verwendung von zwei Tonsystemen in der javanisch-balinesischen klassischen Musik, 2. das Gamelan-Orchester, 3. die groe Anzahl noch verwendeter lterer Musik-Instrumentarten fr die Volksmusik mit ihrer regionalen Vielfalt, 4. der zunehmende Einflu der westlichen Musik, bei bestimmten Genres besonders unter der Jugend. Von diesen Phnomenen sind die beiden erstgenannten eng miteinander verbunden, was vor allem auf das Wayang zurckzufhren ist. Das Pelog, ein siebenstufiges Tonsystem, und das Slendro, ein fnfstufiges, begleiten das Wayang-Spiel und wechseln einander auch in einem Lakon ab. Die Vernderung einer Stimmung im Lakon, oder auch des Publikums, kann eine nderung des Tonsystems veranlassen. Zur Notation gab es bei den Balinesen ein Aufzeichnungssystem, das fr das Slendro aus einem Kreis, zwei geraden horizontalen Strichen und vier geschwungenen Zeichen bestand; heute ist die Notation in arabischen Ziffern fr jede Stufe und Halbstufe blich. Die Tonsysteme knnen auch eine Auswirkung auf den Bau der Musik-Instrumente haben: eine Pelog-Flte hat sechs Tonlcher,
1922
Abb. 96.6: Wesentliche Instrumente des Gamelan (nach Rebling 1989, 83).
eine Slendro-Flte vier. Unter den Musik-Instrumenten haben viele eine lange Tradition; bereits auf den Reliefs des buddhistischen Tempels von Barabudur (um 800 n. Chr.) finden sich Darstellungen von Einzelspielern und von Musik-Gruppen mit verschiedenen Instrumenten. Die etwa 45 Musik-Instrumentarten in Indonesien, und etwa ebenso viele in den Philippinen, gehren allen Hauptgruppen von Instrumenten an; es gibt 18 Blas-, 8
Schlag-, 18 Streich- und Zupf-Instrumenttypen usw., von denen einige nur in bestimmten Regionen gespielt werden. Die erste Erwhnung des Wortes Gamelan stammt aus dem Jahre 1365, also aus der Bltezeit des javanisch-indonesischen Reiches Majapahit. Das Gamelan war das Orchester der hohen zentralen und lokalen Wrdentrger. Entsprechend verschieden war auch die Besetzung des Orchesters; bedeut-
1923
` ` Abb. 96.7: Ein Gamelan Pelegongan begleitet einen Legong-Tanz in einer balinesischen Tempelanlage (nach Collaer 1979, 110 f).
1924
Abb. 96.8: Grundri und Schnitt durch den Terrassentempel von Borobudur auf Java (entstanden um 800 n. Chr.). Ein aus der fruchtbaren Kedu-Ebene aufsteigender Hgel ist, indem er mit dunklem Lavagestein eingehllt und verkleidet wurde, in einen Terrassenbau verwandelt. ber sechs quadratischen Terrassenstufen, auf jeder Seite zweifach abgetreppt, erhebt sich ein kreisrunder, mit Stupas besetzter Oberbau mit dem bekrnenden groen Hauptstupa. In der Mittelachse fhren auf allen Seiten Freitreppen nach oben. Die unterste Terrasse hat eine Seitenlnge von etwa 150 Metern. Darber folgen fnf quadratisch verlaufende und vier runde Geschosse (wenn man den obersten Stupa nicht mitzhlt, drei runde Geschosse). Zwischen den reich dekorierten quadratischen Terrassen, deren Wnde mit Reliefs und Ornamentik bedeckt und deren Nischen mit Buddha-Bildern und Kleinstupas ausgefllt sind, und den runden Terrassen, die ohne allen Schmuck gehalten sind und nur die 72 Stupas tragen, besteht ein auffallender Unterschied (nach Franz 1967, 124 f).
1925
same Frsten besaen bedeutsame Orchester, wie die Mangkunegoro-Frsten in Solo (Mittel-Java) das Orchester Kyahi Kanyut Mesem. Das Gamelan kann bis zu 70 Instrumente umfassen; die Grundausstattung eines balinesischen Gamelan besteht aus 20 Instrumenten von 13 verschiedenen Arten: Der Spieler des Gendang (javanisch: kendang, balinesisch: gupak), einer mit den Fingern zweiseitig bespielten konischen Fatrommel, folgt den Bewegungen der Puppen im Wayang Kulit und der Tnzer im Wayang Wong und gibt das Tempo an. Die Grundmelodie wird von der Saron-Gruppe gespielt, wobei das Saron aus gerundeten Metallplatten unterschiedlicher Tonhhe besteht, die mit einem Metallstift auf einem verzierten Holzgestell befestigt sind. Zwei Saron (Barung und Demung) lassen die Melodie im Abstand einer Oktave erklingen, whrend ein drittes (das Saron Peking) die Melodie synkopiert. Drei weitere Instrumentengruppen umspielen und paraphrasieren die Melodie: die Bonang-Metallophone mit der doppelten Reihe von je fnf (im Pelog) oder sieben (im Slendro) gongarti gen kupfernen Klangkesseln und die GenderInstrumente, die aus dnnen mit wattierten Schlegeln bespielten Bronzeplatten bestehen, welche an Schnren ber Bambusrhren als Resonanzkrpern aufgehngt sind, sowie die Gambang genannten Xylophone. Diese Instrumentengruppen verleihen dem Gamelan einen eigenartig differenzierten, schwebenden Orchesterklang. Hinzu kommen einige Gongs (vgl. Rebling 1989, 81 ff; siehe auch Abb. 96.6 und 96.7). Am Gamelan sind neben den Idiophonen wenig andere Instrumente beteiligt. Fr das javanische Gamelan ist aber das Rebab, ein Streichinstrument, von Bedeutung; sein Spieler, beim Wayang in der ersten Reihe hinter dem Dalang sitzend, leitet zugleich das Orchester. Viele der Instrumente werden nur in einer Region gespielt; meist aber treten sie dort im Verbund mit anderen auf. So wird das Serunai, eine Art Trompete, vor allem bei den Toba-Batak (Nord-Sumatra) bekannt, zusammen mit Genderangs, einseitig bezogenen Trommeln, und Gongs zu dem Orchester Tataganing verbunden. Einige Instrumente werden im ganzen Land gespielt. Dadurch ergibt sich bei einer umfassenden Zusammenstellung ein verzweigtes, das ganze Land erfassendes Feld von Instrumenten und Musikformen. Zur Musik anderer asiatischer Kulturen vgl. Art. 92 4.4., Art. 93 10.1. und Art. 95 4.3.
8.
Die Architektur
In Indonesien und in den Philippinen sind die sakralen und die profanen Bauten und deren plastische Ausstattung, wie berall, bestimmten Baunormen und Proportionskanons unterworfen. Noch immer steht das Interesse fr die Monumentalbauten und die kleineren Profanbauten der vergangenen Epochen im Vordergrund, da gerade ihnen Elemente eines nationalen Kolorits fr die modernen Gegenwartsbauten wie Wohnhochhuser, Bankund Geschftshuser entnommen werden (vgl. Art. 97 4.3.). Das indische Silpasastra wurde auch in Indonesien zur Grundnorm fr die hinduistischen und buddhistischen Sakralbauten, whrend die Moscheen den islamischen Normen folgen; die wesentlichen Normen fr den Bau der rmisch-katholischen Kirchen auf den Philippinen folgen denen in Spanien. In beiden Lndern sind autochthone Bauprinzipien mit diesen Normen verschmolzen. Indikatoren dafr sind bei den Skulpturen zum Beispiel die Krperstellung einer Statue und der Gesichtsausdruck (s. o. Abb. 96.4). Fgen sich solche Kodes, in hierarchischer Ordnung, zu umfassenderen Zeichenfeldern zusammen, wie in den Tempelbauten und deren Kunstformen, so gewinnen diese einen nationalen, historischen, religions- und kunstgeschichtlichen Aussagewert (zur hinduistisch-buddhistischen Sakralarchitektur in den Festlandkulturen Sd- und Sdostasiens vgl. Art. 92 5.1. und Art. 97 5.2.). Wenn man die Opposition als Ordnungsprinzip verwendet, so lassen sich die hinduistisch-buddhistischen Tempel (Stupas) auf Java folgendermaen einteilen: a. fr den Grundri eines Tempels: Kreis, wie in Indien (Sanchi, Amrawati, Karli, Ajanta) oder Quadrat, wie in Indonesien (Borobudur; vgl. Abb. 96.8); b. fr die Gestaltung des Innenraumes eines Tempels: gerumig, da fr die Versammlung von Glubigen gedacht, wie in Indien, oder sehr klein, da nur fr eine Kultfigur bestimmt, wie in Indonesien; c. Buddha-Darstellungen durch Symbole, z. B. Fustapfen wie in der lteren Ikonographie, oder in figrlicher Art wie in den jngeren Perioden; d. strenge Einhaltung des Silpasastra-Kanons, wie bei den mitteljavanischen Tempeln bis etwa zum 10. Jahrhundert, oder Abweichungen davon, wie in den Reichen Kediri, Singhasari und Majapahit, wobei den Gttergestalten Kpfe der Herrscher aufgesetzt sind
1926 und reichlicher Figurenschmuck eingefhrt wurde. Symbole sind auch bei profanen Bauten, wie Residenzen der Herrscher und buerlichen Wohnsttten, stark verbreitet, so die Gestalt des Wasserbffels fr Fruchtbarkeit, das Horn des Banteng-Stiers fr Strke. Solche Symbole knnen auch als Grundlage fr Ornamente angesehen werden.
9.
Religion und Weltanschauung
Die Inselkulturen Sdostasiens kennen einen Pluralismus von Glaubensgemeinschaften, wobei in jedem Land eine Gemeinschaft dominiert, in Indonesien der Islam, auf den Philippinen der Katholizismus. Die kleineren Gemeinschaften sind in Indonesien die territorial verstreuten Christen, die Bali-Hindu und animistische Richtungen in abgelegenen Gebieten; auf den Philippinen sind es die Moslems, die im Sden des Landes territorial vereint sind, sowie animistische Richtungen. Nach innen und nach auen treten zwischen diesen Religionsgemeinschaften verschiedenartige Spannungsverhltnisse auf, die das staatliche und gesellschaftliche Leben frdern oder behindern. Der Kampf der Moro auf den Philippinen um strkere Autonomie hatte internationale Auswirkungen. Neuere Entwicklungen, wie das langjhrige Auslandsstudium der Jugend vermgender Schichten, die Arbeitsbeziehungen von Kaufleuten und Technikern im westlichen Ausland sowie der Massentourismus im Lande, tragen zur nheren Bekanntschaft mit den europischen und nordamerikanischen Verhltnissen bei und frdern den Vergleich der Kulturen; der Kulturschock ist auch bei den Indonesiern und den Philippinos bekannt. Die Folge ist, da in beiden Lndern die nominelle (oder statistische) Zugehrigkeit zu einer Glaubensgemeinschaft noch keine religise Hingabe bedeutet. In allen Verbreitungsgebieten des Islam besteht gegenwrtig ein Spannungsverhltnis zwischen Reformbewegungen und traditionalistischen Strmungen, darunter den Fundamentalisten. Reformer, tief im Glauben verwurzelte Mnner, unternehmen den Versuch, den Islam durch neue Deutungen des Koran, der Gesetzestexte und der Scharia an die neue Zeit anzupassen und damit den Islam verstndlicher und erfolgreicher zu gestalten; das geht nicht ohne heftige Auseinandersetzungen ab.
In der katholischen Kirche auf den Philippinen hngt, bedingt durch die innere Organisation, eine Vernderung von der Haltung der Kurie und des einheimischen Episkopats, und weniger von Volkskirchen-Bewegungen ab. Gleichwohl kann es zur Bildung von christlichen Sekten auf lokaler Ebene kommen. Auch sind in Indonesien und auf den Philippinen die Beziehungen der Moslems zu ihren Glaubensbrdern in den Stammlndern des Islams, den arabischen Lndern, von Bedeutung. Die beiden im sunnitischen Indonesien bestehenden islamischen Rechtsschulen, die berwiegende schafiitische sowie die hanafiitische, tragen zu den gegenwrtigen Auseinandersetzungen bei, wenn auch die islamischen Tugenden der Duldung, des Entgegenkommens und des Konsenses die Wege zu praktischen Lsungen offen halten. Ein drittes Spannungsverhltnis war und ist fr das Staatsleben von Bedeutung: das zwischen den skularistischen und islamischen Staatsauffassungen. Die von den national orientierten Politikern und den Staatsmnnern gefrderte Idee des Pancasila (panca: fnf, sila: Sule; die fnf Prinzipien), bestehend aus dem Glauben an den Einen Gott, Demokratie usw., entspricht weitgehend den Neigungen zum Konsens und zum Ausgleich. Die Zahlenmystik, wie sie in Indonesien so beliebt und verbreitet ist, ist eine beliebte Quelle fr Symbolisierungen, und die Assoziationen sind leicht hergestellt: der Islam kennt die fnf Grundpflichten, der Buddhismus die fnf Gebote (besser: Verbote) der ethisch-asketischen Zucht (sila) fr den Weg der Reinigung, die Bhakti-Mystik des Hinduismus die fnf esoterischen Sakramente (vgl. das magische Fnferprinzip und seine Geltung in China: Art. 93 4.1.1. und in Korea: Art. 94 5.). Letztere sind aus mnemotechnischen Grnden aus alliterierenden Wrtern mit m als Anfangslaut zusammengestellt, wie mada (Rausch): du sollst dich nicht berauschen); diese fnf m (gesprochen /mo/) sind auch heute noch den Javanern gelufig. Das erste Prinzip des Pancasila: Glaube an den Einen Gott (in einer anderen Variante: Glaube an Gott) soll symbolisch die bereinstimmung mit der allen Moslems vertrauten 112. Koran-Sure, der Reinigungs- oder Verehrungs-Sure (Es ist der Eine Gott) und der christlichen Auffassung herstellen. In dieser Weise ist dieses eine Wort, Pancasila, zum Instrument des Ausgleichs zwischen religisen und skularisti-
1927
schen Prinzipien geworden. Es ist ein wichtiges Zeichen der Staatskunst in Indonesien und darber hinaus.

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Kurt Huber, Berlin (Deutschland)
1928
97. Zeichenkonzeptionen in den Festlandkulturen Sdostasiens

1. Ethnische Vielfalt versus staatliche Gliederung: Bausteine einer komplexen Identitt 2. Genetische und strukturtypische Aspekte der Sprachenwelt Sdostasiens 3. Strukturelle und visuelle Aspekte des Repertoires sprachlicher Zeichen 4. Elemente kultureller Kontinuitt: die animistische Tradition 5. Zur Transformation von Basiselementen indischer und chinesischer Akkulturation 6. Das Experiment der chinesischen Kolonisation in Vietnam und der nachkoloniale Proze der Sinisierung 7. Zur Rolle des europisch-kolonialen Kulturadstrats in Sdostasien 8. Zeichenprozesse in der nachkolonialen Gesellschaft: moderne Trends in den Mosaikkulturen Sdostasiens 9. Literatur (in Auswahl)
asien so gro, da sich das Bild eines Mosaiks aufdrngt, in dem sich einheimische und adaptierte Elemente aus den verschiedensten kulturellen Sphren wie bunte Mosaiksteine zu einem Gesamtbild fgen. 1.2. Nach der heutigen politischen Gliederung (vgl. die Entwicklung in den Inselkulturen Sdostasiens: Art. 96 3. und Ozeaniens: Art. 98 1.) ist das sdostasiatische Festland in sieben Staaten aufgeteilt: Myanmar (bis Mai 1989 Burma bzw. Birma), Thailand, Kampuchea (Kambodscha), Laos, Vietnam, Malaysia und Singapur. Alle Staaten Sdostasiens haben eine multinationale Bevlkerung mit unterschiedlicher proportionaler Verteilung. Die ethnische Differenzierung der Staaten Sdostasiens ist in Tabelle 97.1 veranschaulicht. Die Proportionen von Mehrheiten und Minderheiten in den Staaten Sdostasiens sind nicht auergewhnlich oder etwa typisch sdostasiatisch. Um sich die Verhltnisse besser vorstellen zu knnen, sei hier auf einige Vergleichsflle in Europa verwiesen (vgl. Haarmann 1993, 36 ff zur Ethnostatistik Europas). Kampuchea mit seiner sprachlichen Khmer-Mehrheit von 87% hnelt Ungarn mit seiner 88-prozentigen ungarisch-sprachigen Mehrheit. Die Mehrheitsverhltnisse in Singapur (76,6% Chinesen) sind vergleichbar mit
1.
Ethnische Vielfalt versus staatliche Gliederung: Bausteine einer komplexen Identitt
1.1. Das sdostasiatische Festland, das historische Indochina, ist ein geographischer Groraum, dessen enorme ethnisch-sprachliche Zersplitterung (vgl. Bruk und Apencenko 1964, 58 f; Price 1990, 65) im aufflligen Kontrast zur hnlichkeit der kulturellen Trends steht, die in diesem Areal in historischer Zeit wirksam geworden sind (vgl. 4. 6.; fr eine Parallele in Europa siehe die Kultur der Kelten: Art. 36). Der Animismus mit seinen prhistorischen Wurzeln (vgl. 4.) und der Buddhismus (vgl. 5. und 6.) sind entscheidende gemeinschaftsbildende Faktoren in Sdostasien. Lediglich Malaysia im uersten Sden mit seiner berwiegend islamischen Bevlkerung (53% sunnitische Muslime) weicht von dem Gesamtbild ab. Unabhngig davon, ob man die ethnische Vielfalt vom synchronen Standpunkt der Verteilung moderner Regionalkulturen betrachtet, oder sich die chronologische Abfolge von Kulturdrifts und deren Auswirkungen vergegenwrtigt, die Gesellschaften des sdostasiatischen Festlands haben den Charakter eigentlicher Mosaikkulturen. Streng genommen gibt es keine neuzeitliche Kultur auf der Welt, die nicht irgendwelche Fremdeinflsse aufweist. Bei vielen Kulturen aber wirken die Fremdkomponenten wie den einheimischen Kern ergnzende Facetten. Demgegenber ist das Ma der kulturellen Fusion in Sdost-
Tab. 97.1: Die Sprachgemeinschaften in den Staaten Sdostasiens (nach Narody mira 1988, 551 ff) Myanmar (Burma) (Flche: 676 552 qkm, Bev.: 40,796 Mio./1989 Ethnische Gruppen Burmesen (Birmanen) Karen Schan Tschin Mon Katschin Chinesen Palaung Va Berg-Tay u. a.
38,5 Mio./1986) Anteil an der Gesamtbev. 75,3 % 8,1 % 6,5 % 1,9 % 1,6 % 1,5 %
Sprecherzahl 29 000 000 3 100 000 2 500 000 750 000 600 000 580 000 350 000 250 000 200 000 135 000
97. Zeichenkonzeptionen in den Festlandkulturen Sdostasiens Thailand (Flche: 513 115 qkm, Bev.: 54,536 Mio./ 1988 Ethnische Gruppen Thai (Siamesen) Laoten Chinesen Malaien Khmer Berg-Khmer (davon Kui Berg-Tay (davon Putai Karen Miao (Meo) u. a. Vietnam (Flche: 331 689 qkm, Bev.: 64,412 Mio./1989 Ethnische Gruppen Vietnamesen Thai Chinesen Berg-Tay Khmer Myong Nung Miao (Meo) Jao Siarai Ede Banar u. a.
1929
51,3 Mio./1986) Anteil an der Gesamtbev. 52,6 % 26,9 % 12,1 % 3,7 % 1,3 % 1,2 %
59,713 Mio./1986) Anteil an der Gesamtbev. 87,6 % 1,7 % 1,6 % 1,5 % 1,4 % 1,3 % 1,1 %
Sprecherzahl 27 000 000 13 800 000 6 200 000 1 900 000 650 000 620 000 550 000) 300 000 100 000) 190 000 100 000
Sprecherzahl 52 300 000 1 020 000 950 000 880 000 820 000 750 000 640 000 470 000 400 000 210 000 160 000 120 000
Kampuchea (Flche: 181 035 qkm, Bev.: 7,869 Mio./1988 Ethnische Gruppen Khmer Vietnamesen Chinesen Berg-Khmer (davon Kui Tiam u. a.
7,284 Mio./1986) Anteil an der Gesamtbev. 87,0 % 4,4 % 4,4 % 1,6 % 1,4 %
Sprecherzahl 6 340 000 320 000 320 000 120 000 70 000) 100 000
Malaysia (Westmalaysia, d. h. Festland ohne die Bundesstaaten Sarawak und Sabah auf Borneo) (Flche: 131 587 qkm, Bev.: 12,927 Mio./1986) Ethnische Gruppen Malaien Chinesen Inder (berwiegend Sprecher des Tamilischen) Javaner Bandschar u. a. Sprecherzahl 6 400 000 4 450 000 1 350 000 400 000 140 000 Anteil an der Gesamtbev. 49,5 % 34,4 % 10,4 % 3,1 % 1,1 %
Laos (Flche: 236 800 qkm, Bev.: 3,875 Mio./1988 Ethnische Gruppen Laoten Berg-Tay (davon Tai Khmu Berg-Khmer (davon Sui Miao Puteng u. a.
3,61 Mio./1986) Anteil an der Gesamtbev. 66,5 % 6,7 % 6,1 % 5,3 % 4,4 % 2,8 % Singapur (Flche: 618 qkm, Bev.: 2,647 Mio./1988 Ethnische Gruppen Chinesen Malaien Tamilen Javaner u. a.
Sprecherzahl 2 400 000 240 000 150 000) 220 000 190 000 80 000) 160 000 100 000
2,558 Mio./1986) Anteil an der Gesamtbev. 76,6 % 11,1 % 4,5 % 1,9 %
Sprecherzahl 1 960 000 285 000 115 000 50 000
denen in Weiruland (79,4% Weirussen). Die Proportionen der ethnischen Mehrheit in Myanmar/Burma (75,3% Burmesen) knnen mit denen in Spanien (73% Spanisch-Sprachige) verglichen werden, und die Verhltnisse in Laos (66,5% Laoten) hneln denen in der Schweiz (65% Deutsch-Schweizer).
Thailand schlielich weist mit 52,6% ThaiBevlkerung eine hnlich knappe Mehrheit aus wie Lettland (51,8% Letten). Die Mehrheitsverhltnisse in den beiden Lndern sind noch knapper als in Belgien (57,6% Flamen), das mit Vorliebe als Vergleichsfall fr einen multinationalen Staat ohne klare Mehrheits-
1930
Karte 97.1: Wohngebiete der Nicht-Malaien auf der malaiischen Halbinsel (nach Rolf 1989: 25).
verhltnisse genannt wird. Ein Sonderfall ist Malaysia, ein Staat, in dem das namengebende Volk, die Malaien, kaum die Hlfte der Bevlkerung ausmachen (siehe Karte 97.1 zur Verteilung der Nicht-Malaien auf der malaiischen Halbinsel). Diese Proportionen sind nur mit einem Staatsgebilde in Europa vergleichbar, dem historischen Konstrukt der ehemaligen Sowjetunion. Nach der letzten sowjetischen Ethnostatistik des Jahres 1989 machten die Russen nur noch knapp die Hlfte der Gesamtbevlkerung (50,8%) des Sowjetstaates aus. Vietnam ist das mit Abstand bevlkerungsstrkste Land Indochinas, und gleichzeitig die Region mit den meisten sprachlichen Minderheiten. Auer den Vietnamesen leben dort die Angehrigen von 54 (nach anderen Quellen mehr als 60) ethnischen Minderheiten. Diese sind ber das gesamte Land verteilt, wobei der Norden die grte ethnische Vielfalt zeigt (Karte 97.2). Die Bevlkerungszahl der Minderheiten Vietnams entspricht in ihrer Grenordnung der Gesamtbevlkerung eines Staates wie Kampuchea. Aufgrund der zahlenmigen Strke der vietnamesischen Bevlkerung sind die Proportionen von sprachlicher Mehrheit und den Minderheiten so verteilt, da Vietnam mit seiner vietnamesischen Mehrheit von 87,6% homogener wirkt als andere Staaten Sdostasiens.
1.3. Die Vielfalt der ethnischen Gruppierungen tritt vordergrndig in Form der erheblichen sprachlichen Unterschiede in Erscheinung. Die Sprachbarrieren zwischen den Regionalkulturen berdecken andererseits Konvergenzen anderer anthropologischer Merkmale wie der biologisch-genetischen Abstammung. Nach Baker (1989, 384 f) gehren die heutigen Vlker des sdostasiatischen Festlandes einer Hauptrasse an, den Mongoliden, wobei im besonderen zwei Unterrassen vertreten sind. Die Vietnamesen reprsentieren den palmongoliden (bzw. sdmongolischen) Zweig, die Thai und Mon die sinide Untergruppe. Die anthropologischen Merkmale der postulierten Unterrassen waren bestenfalls zur Zeit der Erstbesiedlung Sdostasiens durch Sinide und Palmongolide deutlich unterschieden. Im Verlauf der historischen interethnischen Kontakte haben sich ursprngliche Unterschiede zunehmend verwischt (Bellwood 1992, 73 f). Der sdostasiatische Raum gehrt zu den ltesten Habitaten des Menschen. Die ltesten Spuren menschlicher Prsenz, und zwar des Homo erectus, wurden auf Java gefunden. Der moderne Mensch (Homo sapiens sapiens) ist ebenfalls frh dokumentiert, nmlich mit rund 35 000 Jahre alten fossilen Resten aus der Groen Hhle von Niah auf Sarawak, die nach Steinwerkzeugen zu urteilen bereits vor 100 000 Jahren bewohnt war (Whitehouse und Whitehouse 1990, 26 f). Auf dem Festland sind verschiedene Siedlungen des Mesolithikums erschlossen worden. Diese Kulturstufe wird in Sdostasien als Hoabinhien bezeichnet, nach einem typischen Siedlungsplatz sdwestlich von Hanoi (Gorman 1971). Die Trger des Hoabinhien waren Proto-Australide, die vor der berflutung des Sunda-Schelfs nach Neuguinea und Australien abgewandert sind (siehe Art. 98 1.). Die heutige Siedlungsverteilung der ethnischen Gruppen Sdostasiens bildete sich im wesentlichen whrend der groen Migrationsbewegungen im Neolithikum heraus. Wichtigster archologischer Index fr die Gerichtetheit der Migrationen ist die Leitform des Rechteckbeils mit Vierkantklinge (Rolf 1989, 19 f). Auch die Verbreitung des Reisanbaus, dessen Anfnge in Sdchina ins 6. Jahrtausend v. Chr. zurckgehen, lt sich als Folge der Migrationen aus nrdlichen Regionen in die sdostasiatischen Wirtschaftsrume erklren (Garanger 1991, 144 f). Neolithische Siedlungsspuren lassen sich in Thailand bis ins 4. vorchristliche Jahrtausend
1931
Karte 97.2: Die ethnischen Minderheiten Vietnams (nach Wulf 1991: 41).
zurckverfolgen. Bei Ban Chieng im Nordosten Thailands sind die Reste einer bronzezeitlichen Kultur entdeckt worden, die auf 3600 v. Chr. datiert wird (Dittmar 1989, 76 f). Deren Trger waren nicht die Vorfahren der aus Sdchina eingewanderten Thai, sondern sie gehrten zur Urbevlkerung, deren anthropologische Merkmale nicht nher bekannt sind. Dafr, da die Urbevlkerung Sdostasiens andere als mongolide Merkmale aufwies, spricht die biologisch-genetische Beziehung der Sdostasiaten zur australasiden Rasse, speziell zur melanesiden Unterrasse. Mittelbare Hinweise auf diese prhistorischen ethnischen Beziehungen finden sich in Konvergenzen der genetischen Sprachverwandtschaft der austronesischen Sprachen (siehe 2.) und vermutlich auch in einigen Eigentmlichkeiten der materiellen Kultur
(z. B. in der traditionellen Giebelform thailndischer und melanesischer Gebude). Die Thai treten als ethnische Gruppe erst im 13. Jahrhundert in Erscheinung, als sich verschiedene regionale Stmme sdchinesischer Einwanderer im Knigreich von Sukhothai zusammenschlossen.
2.
Genetische und strukturtypische Aspekte der Sprachenwelt Sdostasiens
2.1. Die Sprachen des sdostasiatischen Festlandes lassen sich zwei Sprachfamilien zuordnen, den austroasiatischen Sprachen und den sinotibetischen Sprachen (Moseley und Asher 1994: Karten 49 51). Die wichtigsten Reprsentanten des Austroasiatischen sind die
1932 Mon-Khmer-Sprachen (Voegelin und Voegelin 1977, 33, 235 ff). Die beiden namengebenden Idiome sind das Mon (andere Bezeichnungen: Peguanisch, Talaing) in Burma (stliches Deltagebiet des Irrawaddy) und das Khmer, das moderne Kambodschanisch. Ebenfalls genetisch eine Mon-Khmer-Sprache ist das Vietnamesische. Weiterhin gehren die Malacca-Sprachen in Malaysia zur austroasiatischen Familie. Zahlreicher verbreitet in Sdostasien sind die sinotibetischen Sprachen (Voegelin und Voegelin 1977, 193 ff, 307 ff, 328). Diese untergliedern sich in die sinitische Gruppe, wozu das Thai, die Kam-Tai-Sprachen (z. B. Laotisch), auerdem das Miao (in Thailand Meo genannt) und andere Minderheitensprachen gehren, und in die tibetisch-birmanische Gruppe mit dem Birmanischen als deren Hauptvertreter in Sdostasien. Was die Gruppe der Kam-Tai-Sprachen betrifft, so sind die Beziehungen zu den austronesischen (d. h. malayo-polynesischen) Sprachen nach Benedict (1967) enger als zum Chinesischen (Gruppierung als Austro-Thai). Aufgrund dieser Querverbindungen schlgt Benedict (1973) die Zusammenfassung der austroasiatischen und austronesischen Sprachen in eine grere austrische Sprachfamilie (austric phylum) vor. Peiros (1988, 323 ff) hat die lexikalischen Parallelen zwischen den sinotibetischen und austronesischen Sprachen inventarisiert. Die genetische Affiliation des Vietnamesischen war lange umstritten. In frheren Klassifikationen wurde es als sinotibetische Sprache eingeordnet. Dabei sttzte man sich auf die Beobachtungen zum starken chinesischen Element im Wortschatz und auf die Existenz der Tonhhenkorrelation, eine Erscheinung, die das Vietnamesische mit dem Thai und anderen sinitischen Sprachen teilt. Allerdings stellte sich heraus, da die chinesischen Elemente im vietnamesischen Lexikon auf teilweise sehr alte Entlehnung zurckgehen, also keine Sprachverwandtschaft anzeigen, und da sich das System der Toneme erst im Verlauf des 1. Jahrtausends unserer Zeitrechnung, wahrscheinlich unter chinesischem Einflu, entwickelt hat (Haudricourt 1954; Campbell 1991, 1435). 2.2. Durch ihr sehr komplexes Phonemsystem, insbesondere ihr variantenreiches Vokalsystem, fallen die sdostasiatischen Sprachen jedem Sprecher einer europischen Sprache auf. Die Komplexitt von phonematischen Vokalqualitten und -quantitten erweitert sich in den sinotibetischen Sprachen
durch die Differenzierung von fnf oder sechs Tonemen. Obwohl genetisch eine MonKhmer-Sprache, ist auch das Vietnamesische eine Tonsprache. Das Vietnamesische (Solncev et al. 1960) unterscheidet sechs Tne, von denen fnf in der lateinischen Graphie der Sprache durch diakritische Zeichen gekennzeichnet werden (Tab. 97.2a). Das System der Vokalphoneme differenziert sich in insgesamt zwlf Vokalqualitten. Weiterhin werden mehr als zwanzig Diphthonge und zwlf Triphthonge unterschieden. Aus der Kombination der Toneme mit den Vokalqualitten entsteht eine variantenreiche Vielfalt von Silbenstrukturen (Tab. 97.2b). Allerdings werden nicht alle theoretischen Mglichkeiten dieser Kombinatorik sprachlich genutzt. So tritt nicht jede Silbe im Vietnamesischen in allen sechs Tonhhen auf (z. B. kommt khuya Mitternacht nur im Normalton vor). Im Thai werden fnf Tne unterschieden. Das phonologische System dieser Sprache stellt sich komplexer dar als das des Vietnamesischen, da die Unterscheidung von Krze und Lnge der neun Vokalqualitten phonematisch ist. Ein illustratives Beispiel fr die Kombination der Toneme mit kurzen und langen Vokalen im Thai bietet das Paradigma der Kardinalzahlen (Tab. 97.3). Das Laotische (Morev et al. 1972) kennt sechs Toneme bei zwlf Vokalqualitten, die ihrerseits kurz und lang auftreten knnen. Das sich aus dieser Kombinatorik ergebende System der Silbenstrukturen ist zwar theoretisch komplexer als in den anderen erwhnten Tonsprachen, nicht jede Silbe aber kann alle Tne assoziieren, und auerdem gibt es bestimmte Prferenzen in der Assoziation einzelner Toneme mit kurzen oder langen Vokalen. Das Khmer ist keine Tonsprache. Mit anderen sdostasiatischen Festlandsprachen teilt es die Eigenschaft eines hochdifferenzierten Vokalsystems. Unterschieden werden zehn Basisvokale, deren Quantittenunterschiede (kurz versus lang) phonematisch sind. Das Vokalsystem erweitert sich unter Einschlu von drei kurzen und zehn langen Diphthongen zu einem komplexen System (Sacher und Phan 1985, 13 ff, 28 ff). Traditionell wird das Vietnamesische als monosyllabische Sprache klassifiziert. Tatschlich ist eine solche generalisierende Feststellung irrefhrend, denn das moderne Vietnamesisch kennt nicht nur einsilbige, sondern auch mehrsilbige Wrter. Die invariablen Sinntrger im Wortschatz sind alle monosyllabisch. Ohne Bercksichtigung der Tonh-
97. Zeichenkonzeptionen in den Festlandkulturen Sdostasiens Tab. 97.2: Tonhhen und Silbenstrukturen im Vietnamesischen a: Die Tonhhenunterschiede und ihre diakritische Kennzeichnung deutsche Bezeichnung Normalton fallender Ton steigender Ton tiefer Ton fallend-steigender Ton unterbrochen-steigender Ton vietnamesische Bezeichnung thanh thanh thanh thanh thanh thanh khong ` huyen sac nang a ho i nga Zeichen ` Beispiele
1933
mai morgen ` mai schleifen mai Dach mai, in thuong ma Handel i mai sich bemhen mai lange, immer
b: Die Kombination von Tonhhen mit vokalischen Silbentrgern fallender Ton steigender Ton tiefer Ton fallend-steigender Ton unterbrochen-steigender Ton ` a a a a a a a a a a ` a a a a a ` e e e e e ` e e e e e ` i i ` o o o o o ` o o o o o ` o o o o o u ` u u u u u ` u u u u y ` y y y y
Tab. 97.3: Kardinalzahlen von 1 10 im Thai (Silben mit Langvokalen sind fettgedruckt; nach Delagnau o. J., 56) 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 //soun/ / nugn/ //sgn/ //sam/ / si/ /\ha/ / hok/ / djed/ ` / ped/ /\kao/ / sib/
nenten, die als selbstndige Elemente nicht sinntragend sind, sondern nur mit anderen Wrtern zusammen eine Sinneinheit bilden. Dies gilt beispielsweise fr Komponenten wie khan (z. B. in khan gia Zuschauer) oder huru (z. B. in huru nghi Freundschaft). Viele Ausdrcke bestehen aus mehreren Silben. Die Strukturen dieser Sinntrger entsprechen also mehrsilbigen Zusammensetzungen. Der Trend der Sprachentwicklung geht vom historisch monosyllabischen zum polysyllabischen Charakter (Haudricourt 1961, 59). Das Vietnamesische macht damit eine Entwicklung durch, die dem des Chinesischen von der klassischen zur modernen Sprachperiode hnlich ist. 2.3. Zu den sprachtypologischen Eigenschaften, die die sdostasiatischen mit den ostasiatischen Sprachen (z. B. Chinesisch, Koreanisch, Japanisch) teilen, gehrt der Gebrauch von Numeralklassifikatoren (vgl. auch Art. 94 2.). Die Zhlweise mit Numeralklassifikatoren besteht darin, da gezhlte Objekte mit den Zahlwrtern durch semantische Klassifikatoren assoziiert werden. Die Differenzierung der Nomina nach semantischen Klassen ist jeweils sprachspezifisch. Was die Beschaffenheit von Objekten betrifft, so kennt beispielsweise das Thai folgende minutise Differenzierung (Tab. 97.4).
henunterschiede kommen zwischen 800 und 900 verschiedene Silbenstrukturen vor (DeFrancis 1977, 7). Es gibt aber auch Kompo-
1934
Tab. 97.4: Numeralklassifikation fr Objekte im Thai Objekt im allgemeinen Objekt mit Dach Objekt mit Enden Objekt mit Arm- und Beinstcken Sphrisches Objekt Hohles, sphrisches Objekt Zylindrisches Objekt Hohles, zylindrisches Objekt Dnnes, flaches Objekt Eckiges Objekt Langes, schmales Objekt (konkrete Bedeutung) Langes, schmales Objekt (abstrakte Bedeutung) Winziges Objekt Objekt aus Textil Objekt in Rollenform Eingewickeltes Objekt /an/ //lagn/ /khan/ /toua/ /\louk/ /bai/ /\ton/ /lam/ ` / phen/ /\lem/ /\sen/
z. B. Haus z. B. Regenschirm z. B. Mbel, Kleidungsstck z. B. Ball, Frucht z. B. hohler Krbis, Behlter z. B. Baum, Topf z. B. Flugzeug, Bambusrohr z. B. Blatt, Schallplatte z. B. Buch, Messer z. B. Haar, Nadel
//sai/
z. B. Linie, Flugroute
/ med/ //phun/ / mouan/ / ho/
z. B. Tablette, Knopf z. B. Teppich, Handtuch z. B. Filmrolle, Folie z. B. Paket, Schachtel
Ein weiteres Charakteristikum der sdostasiatischen Sprachen ist die Unterscheidung von Kategorien der sozialen Statusdifferenzierung, d. h. verschiedener Grade hflicher Sprache. Das betreffende Kategoriensystem strukturiert das Nominal-, Pronominal- und Verbalsystem, differenziert die Syntax und verursacht lexikalische Variation. Ein Beispiel fr soziale Statusdifferenzierung in einem Zusammenhang, wo ein Europer dies nicht erwartet, ist die Varianz des Pronomens ich im Khmer:
quivalent im Khmer /khMom/ Deiktische Varianz des Grundsozialen Status funktion ich historische Bezeichnung fr den Haussklaven; gebraucht gegenber Auenstehenden
/khMomkaruna:/
ich
sehr hflich, insbesondere gegenber Mnchen nur von Mnchen gebraucht gegenber sozial Hherstehenden, besonders von Frauen gebraucht familire Sprache; vom lteren gegenber dem Jngeren Ausdruck der Zugehrigkeit einer Person zu einer Gemeinschaft offizieller Sprachgebrauch; gebraucht, wenn eine
/khMomba:t/ khMommcah/
ich ich
/aM/
ich
/kni:e/
ich
/je:U khMom/
ich
97. Zeichenkonzeptionen in den Festlandkulturen Sdostasiens Person als Reprsentant auftritt /khlu:en khMom/ ich Ausdruck der Individualitt ohne Gruppenbindung (ich selbst)
1935
Entsprechend der komplexen Strukturierung hflicher Sprache ist auch das System der Anredeformen in Hinblick auf familire und respektuelle Kategorien differenzierter als vergleichsweise in westeuropischen Sprachen. Im Vietnamesischen zum Beispiel sind folgende Anredeformen in der Alltagssprache gebruchlich:
con Anrede fr ein Kind von den Eltern und Groeltern; diese Form der Anrede bleibt fr dieselbe Person auch im Erwachsenenstadium in Gebrauch; Anrede fr ein Mdchen und eine unverheiratete Frau; Anrede fr eine Frau ab 30 (auch unter Geschwistern verwendet); Anrede fr eine Frau ab 50, auerdem ein weiblicher Ehrentitel (z. B. fr die vietnamesischen Freiheitskmpferinnen, die Ba Trung, die im 1. Jahrhundert n. Chr. gegen die chinesische Fremdherrschaft rebellierten); Anrede fr einen Mann ab 50, auerdem ein mnnlicher Ehrentitel; Anrede fr die jngeren Geschwister durch die lteren; Anrede fr die lteren Geschwister durch die jngeren.
co chi ba
ong em anh
Im System der vietnamesischen Anredeformen werden deutlich Kategorien des weiblichen und mnnlichen Sozialstatus (vgl. die Kodierung von Unterschieden im Sozialstatus durch Krperbewegungen in Afrika: Art. 91 4.1.) unterschieden. Dies ist typisch fr die sdostasiatischen Sprachen, in deren grammatischen und lexikalischen Strukturen sich die sprachliche Differenzierung des Sozialstatus ganz allgemein zur Dualitt von Frauen- und Mnnersprache erweitert (z. B. Khmer /cah/ ja in der Frauensprache versus /ba:t/ ja in der Mnnersprache).
3.
Strukturelle und visuelle Aspekte des Repertoires sprachlicher Zeichen
3.1. Die Weltsicht der Vlker Sdostasiens war animistisch geprgt, bevor mit den groen Kulturdrifts das Gedankengut der Hochreligionen und damit assoziierte Lebensauffassungen aus Indien und China kamen (vgl. Art. 93 4.4.). Die Einbindung der Inter-
aktion in die schicksalhafte Ausdeutung des von guten und bsen Geistern bestimmten Kulturmilieus ist in der alten einheimischen Terminologie der Lebensdeutung erhalten geblieben und noch heute zusammen mit animistischen Riten in Gebrauch. Das Khmer kennt beispielsweise folgende Ausdrcke, die sich aus den animistischen Traditionen herleiten: /baUciek/ erklren; verdeutlichen; nachweisen; festlegen; /bankak/ Glck bringen; ltere Bedeutung: wunscherfllende Krfte verleihen, segnen (z. B. durch eine rituelle Waschung oder das Schneiden der Haare); /te:ey/ vorhersagen, wahrsagen, /bo:l/ prophezeien; /praphno:l/ Vorzeichen. Die indische Kulturdrift brachte eine andere Weltsicht insbesondere buddhistischer Prgung. Die Lebensdeutung bekam einen neuen Rahmen, wobei sich jedoch die alten Vorstellungen (s. o.) nicht berlebten, sondern als Facette der einheimischen Kultur weiter tradiert wurden. Die Welt des Buddhismus hat sich auch sprachlich verankert, indem die einheimische Terminologie erweitert wurde. Die folgenden Basisausdrcke des Khmer spiegeln diese Erweiterung wider: /nimit/ ( Pali) (sichtbares) Zeichen; Vorzeichen, Omen; Erscheinung, Bild, sekundr auch Grund, Ursache (also ein Vorzeichen als Ursache einer Entwicklung), davon abgeleitet /nimitaru:p/ Symbol (in abstrakter Bedeutung), /nimitaha:et/ Symptom; /ne:em/ ( Sanskrit) Name; Benennung, Bezeichnung; Wort (auch grammatisches Nomen); /nikhcandasah/ ( Sanskrit) Semantik. Die symbiotische Verflechtung alter und neuer Vorstellungen zeigt sich im gleichen Funktionsbereich. Im Khmer beispielsweise gibt es die Ausdrcke /ci:/ und /ke:etha:/, die beide Amulett bedeuten. /ci:/ ist ein einheimischer Ausdruck und bezeichnet ein von Kindern getragenes Metallplttchen, das manchmal mit Edelsteinen besetzt ist. /ke:etha:/ stammt aus der Welt der Schrift lichkeit, es ist ein Amulett aus Gold oder Silber, das mit religisen Sprchen beschriftet ist (siehe auch die Bedeutungsdifferenzierung von eigenen und fremden Bezeichnungen fr Gleichartiges im Japanischen: vgl. Art. 95 und Ikegami 1986). Sptestens mit der Verbreitung buddhistischer Schriften in Sanskrit, Pali und Chinesisch stand die Entwicklung der Gelehrsamkeit der sdostasiatischen Regionalkulturen in Abhngigkeit von der Schrifttradition der groen Kultursprachen. Nicht nur die Adap-
1936 tation indischer Alphabete in Burma, Thailand, Kampuchea und Laos oder die Annahme der chinesischen Schrift in Vietnam, sondern auch die gleichgerichtete Ausbildung des Kulturwortschatzes in den Regionalsprachen sind ein konkreter Ausdruck dieses Trends zu kultureller Konvergenz in Indochina. Die lexikalischen Strukturen der Sprachen Sdostasiens sind seit zwei Jahrtausenden vom Chinesischen und von den Sprachen des Buddhismus (Sanskrit, Pali) beeinflut worden. Die Welt der indischen Schriftlichkeit hat nachhaltige Spuren in den Kulturen Sdostasiens hinterlassen. Die kulturellen Innovationen drckten sich unter anderem in der terminologischen Ausformung von Erfahrungen aus, die entweder fr die Einheimischen vorher ganz unbekannt oder sehr begrenzt waren. Im Bereich der Informationsverarbeitung beispielsweise gab es vor der Zeit der Schriftlichkeit nur ein rudimentres System von Kerbzeichen (vgl. auch die Funktion der Runen in Europa: Art. 37 3.1. sowie der schrifthnlichen Notationsmittel in Altamerika: Art. 99 2.4.1. und 2.4.2.). Die alte Tradition hat sich im Ausdruck des Khmer fr Kerbholz, /khnac/, erhalten. Die Adaptation der Schriftlichkeit brachte eine Flle von Erweiterungen des Zeichengebrauchs und seiner visuellen Kodierung. Die folgenden Ausdrcke aus dem Khmer illustrieren diesen Sachverhalt: /kat/ ( Pali) schriftlich festhalten, /kcantha/ ( Pali) Buch, /kumpi:/ ( Pali) heiliger Traktat, /ncpcn/ ( Pali) Ziffer, /banci:/ ( Sanskrit) Liste, /chan/ ( Sanskrit) Poesie, Vers, /bat/ ( Sanskrit) Text. Darunter sind auch solche Wrter, die im heutigen Sprachgebrauch wegen ihrer breiten Bedeutungspalette eine hohe Frequenz haben; z. B.: /ban/ ( Pali) Zettel, Schein; Bon, Ticket; Karte; Ausweis. Von /ban/ sind viele Ableitungen gebildet worden, die alles bezeichnen, was wie eine Karte oder ein Schein aussieht (z. B. Kassenzettel, Postkarte, Speisekarte, Fahrschein). Die Beeinflussung durch die Sprachen Indiens und/oder das Chinesische hat sich sehr unterschiedlich ausgewirkt. In manchen Bereichen wurde der einheimische Wortschatz berformt und ersetzt (s. u.), in anderen Bereichen blieben alte lexikalische Elemente erhalten, wobei Neologismen bestimmte Bezeichnungsfunktionen von diesen bernahmen. Auf diese Weise bildete sich im Zuge der terminologischen Innovationen eine viel-
schichtige Synonymik heraus. Ein Beispiel hierfr ist die Dualitt der Grundzahlwrter im Khmer. Neben der einheimischen Reihe gibt es eine solche, deren Bezeichnungen aus dem Sanskrit und Pali entlehnt sind. Die letzteren Zahlwrter sind auf ihre Verwendung im Zusammenhang mit buddhistischen Texten oder Gebeten festgelegt; vgl.:
Einheimisches Zahlwert Zahlwort /pi:/ /bei/ /bu:en/ /pram/ /pram mu:ej/ usw. zwei drei vier fnf sechs (wrtl. 5 1) Entlehntes Zahlwort /to:u/ ( Sanskrit) /teka/ ( Pali) /cato/ ( Pali) /pan(ca)/ ( Sanskrit) /cha:/ ( Sanskrit)
Whrend der europischen Kolonialzeit wurde die Welt der Zeichen erneut erweitert, und zwar durch einige spezifisch profane Zeichentypen. Das moderne Verkehrswesen wurde von den Franzosen und Briten organisiert, und die Terminologie der einheimischen Sprachen pate sich den importierten Innovationen an; z. B. Khmer (/sanal/ Verkehrszeichen ( franz. signal). Auch die europische Schriftlichkeit brachte Gepflogenheiten mit sich, wobei die Handlungsformen ebenso wie die Ausdrucksweisen adaptiert wurden; z. B. Khmer (si:ne:/ unterschreiben, unterzeichnen; signieren ( franz. signer), /si:na:tu:o/ Unterschrift, Signatur ( franz. signature). Die Sprachen Sdostasiens waren seit jeher dem Wirkungsradius lokaler und berregionaler Faktoren ausgesetzt, die ihre Strukturen und ihre Zeichenrepertoires gestaltet haben. Aus dem dynamischen Zusammenwirken sprachkologischer Faktoren knnen die unterschiedlichsten Muster entstehen. Obwohl sich Sprache sowohl aufgrund evolutiver Fortentwicklung als auch durch Fremdeinwirkung bestndig wandelt, gibt es dennoch solche Bereiche, die lange Bestand haben und von einem Entwicklungsstadium zum nchsten tradiert werden. Solche Bereiche sind nicht prkulturell festgelegt, sondern jeweils kulturspezifisch eingebettet. Gleichsam fossile Elemente der kulturellen Kontinuitt in Sdostasien sind die einheimischen Bestandteile im Wortschatz der modernen Sprachen, in denen sich die alte Terminologie der frhen Agrargesellschaft erhalten hat. Die zentralen Termini des traditionellen Ackerbaus sind im Khmer, Thai oder Burme-
97. Zeichenkonzeptionen in den Festlandkulturen Sdostasiens Tab. 97.5: Bezeichnungsdubletten fr die Himmelsrichtungen im Thai Umgangssprache Sden Osten Sdosten Nordosten Sdwesten Nordwesten Westen Norden ` /taai/ /ta van ook/ ` /ta van ook tsang taai/ /ta van ook tsang ny/ /ta van tok tsang taai/ /ta van tok tsang ny/ /ta van tok/ /ny/ Schriftsprache /thak sn/
1937
/buu ra paa/ /aa kha nee/ /i saan/ /hoo ra dii/ /paa jap/ /pra dsim/ /u doon/
sischen autochthon, d. h. nicht indisch oder chinesisch beeinflut. Von den durch die Sprachen des Buddhismus bewirkten Umstrukturierungen des Lexikons (s. u.) abgesehen, traten auch interne Wandlungen im Zeichenrepertoire ein. Ein Beispiel dafr sind die Benennungen der Himmelsrichtungen im Thai (Tab. 97.5). Die lokale Orientierung war ursprnglich sehr differenziert. Es wurden acht Hauptrichtungen unterschieden, die jeweils durch spezifische Termini benannt waren. Eine Vergleichssprache, in deren lexikalischen Strukturen eine solche hochgradige Differenzierung ebenfalls aufscheint, ist das Finnische. Das komplexe Bezeichnungsraster des Thai wird noch in der Schriftsprache aufrecht erhalten. Im mndlichen Sprachgebrauch der Thailnder dagegen hat sich bereits frher eine Tendenz zur Vereinfachung des Zeichenspektrums durchgesetzt, wonach nurmehr vier Hauptrichtungen unterschieden werden. Die Nebenrichtungen werden jeweils durch Zeichenkombinationen (z. B. Norden : Osten Nord-Ost) benannt. 3.2. Aufgrund der langen Kontakte mit China ist der chinesische Spracheinflu im Vietnamesischen verglichen mit anderen sdostasiatischen Sprachen (vgl. allerdings das Koreanische: Art. 94 2.) am strksten. Die Kontakte der Vietnamesen zu den Chinesen gehen auf das 3. Jahrhundert v. Chr. zurck. Im Zuge der militrischen Expansion des Reichs der Mitte gelangte ein chinesischer General, Chao To (vietnam. Trieu Da), mit seinen Truppenkontingenten in das Tal des Roten Flusses. Nach erfolgreichen Kmpfen gegen die Viet- und Thay-Stmme nutzte
Chao To die politische Schwche der QinDynastie und grndete das unabhngige Knigreich Nam Viet (208 111 v. Chr.). Hierzu gehrten die sdchinesischen Provinzen Quangdong und Quangxi, das Delta des Roten Flusses und die Provinzen Thanh Hoa und Nghe Tinh in Nordvietnam. Chao To versuchte nicht, chinesische Kultur in Nordvietnam zu verbreiten, sondern es heit, er habe selbst vietnamesische Traditionen angenommen (Wulf 1991, 48). Nach der Annexion Nordvietnams durch Han-China (111 v. Chr.) waren jedoch alle hheren Kulturfunktionen an das Chinesische, insbesondere an seine geschriebene Form, gebunden. Ohne bertreibung kann man sagen, da das moderne Vietnamesisch ohne die chinesische (sino-vietnamesische) Komponente seines Wortschatzes nicht funktionsfhig wre, und dies ungeachtet der Anstrengungen, die von den Vertretern der nationalen Sprachplanung gemacht worden sind, die ltere chinesische Terminologie durch vietnamesische Neologismen zu ersetzen (vgl. 6. und 8.). Bis in die Zeit der franzsischen Kolonialherrschaft blieb das Chinesische das wichtigste Medium terminologischer Innovationen im Vietnamesischen. Damals war selbst die Rolle der franzsischen Sprache sekundr (DeFrancis 1977, 247). Mit Bezug auf das gesamte Korpus des vietnamesischen Lexikons hat man den Anteil chinesischer Wrter auf rund ein Drittel geschtzt (Nguyen Van Huyen 1944, 250). Der Anteil chinesischer Elemente an vietnamesischen Texten steht in Abhngigkeit zu deren Funktion und Stilebene. In formalen Sprachfunktionen kann der Wortschatz chinesischer Herkunft bis zu sechzig Prozent ausmachen (Nguyen Dinh Hoa 1961, 15).
1938 Entsprechend seinen historischen Funktionen manifestiert sich der chinesische Einflu nicht nur im Wortschatz der Alltagssprache, sondern insbesondere auch in vielen fachterminologischen Bereichen (z. B. soziale Verhltnisse, ethisch-moralische Terminologie, Philosophie, politischer Wortschatz). Bis in die jngste Zeit gab es auch eine ausgedehnte moderne technische Nomenklatur auf der Basis sino-vietnamesischer Elemente (z. B. der heute veraltete Ausdruck fr ,Flugzeug, phi co). Auch in den anderen Sprachen Indochinas, im Laotischen, Khmer und Thai, ist der chinesische Spracheinflu nicht unbedeutend gewesen. Interkulturelle Kontakte zwischen den Thai und Chinesen gab es bis ins 13. Jahrhundert, als die Truppen Kublai Khans das thailndische Knigreich in Ynnan zerstrten. Der mongolisch-chinesische Einflu wurde auch im entfernten Burma sprbar, erschpfte sich aber in gelegentlichen Kriegszgen. Allerdings ist das Ausma der Beeinflussung nicht mit den Verhltnissen im Vietnamesischen vergleichbar. Beispiele fr chinesische Lehnwrter im Khmer sind /cek/ Onkel (jngerer Bruder des Vaters) was auch als Anrede an persnlich bekannte Personen chinesischer Nationalitt verwendet wird , /sa:e/ Familienname, /ta:e/ Tee, /kha:o/ Hose, /pa:y/ gren, /tha:ovka:e/ Ladenbesitzer oder /li:/ Millimeter. Die Sprache der Mon in Sdburma ist wahrscheinlich am frhesten mit den Sprachen Indiens, insbesondere mit dem Sanskrit und Pali, in Berhrung gekommen. Es wird angenommen, da solche Kontakte bereits im 3. Jahrhundert v. Chr. einsetzten und im Zusammenhang mit der buddhistischen Mission nach Suvannabhumi stehen, die von Knig Asoka (Regierungszeit: 272 231 v. Chr.), dem bedeutendsten Herrscher der indischen Maurya-Dynastie, initiiert wurde (U Tin Htway 1983, 371). Die Mon beeinfluten die Kultur der Burmesen, die erst im Verlauf des 9. Jahrhunderts n. Chr. in ihrer neuen Heimat sehaft wurden. Die ltesten Elemente des Kultursuperstrats im burmesischen Wortschatz, die Entlehnungen indischer Herkunft, sind vielleicht vom Mon vermittelt worden. Seit dem Mittelalter sind Tausende von Lehnwrtern aus dem Sanskrit und Pali in den Wortschatz des Burmesischen, wie auch in andere Sprachen Indochinas, bernommen worden. Nach ihrer Semantik gehren diese Entlehnungen zu den verschiedensten Bereichen, vom Religisen
ber die sozialen Verhltnisse bis hin zur modernen Technik (z. B. burmes. /sattva/ Person Sanskrit /sattva/, /samuddara/ Meer Sanskrit /samudra/, /yantara/ Maschine Sanskrit /yantra/). Auch die Elemente des Pali, das dem Burmesischen seit Jahrhunderten Lehnwrter vermittelt hat (z. B. burmes. /ratana/ irgendetwas Wertvolles Pali /ratana/, /loka/ Menschheit; Universum Pali /loka/, /suriya/ Sonne Pali /suriya/), sind bis in den modernen Wortschatz tradiert worden (zu hnlichen Tendenzen in den Sprachen Indonesiens vgl. Art. 96 4.1.). Die Adstrat- und Superstrateinflsse der Kultursprachen haben zu einer prestigebedingten berformung ganzer Bezeichnungsinventare gefhrt, so da die ursprnglichen Strukturen des Erbwortschatzes teilweise nurmehr fragmentarisch erhalten sind. Als Beispiel fr die vielfltigen, vom Einflu der Kultursprachen bedingten Phnomene von berlagerung und Synonymie sei auf die Strukturierung des Grundwortschatzes im Khmer hingewiesen (vgl. Haarmann 1991, 234 ff). Von den insgesamt hundert dort ausgewhlten Begriffen (nach Swadesh 1971, 283) werden sechzig mit Hilfe von Lehnwrtern bezeichnet. Die meisten Entlehnungen (entsprechend 44 Positionen im Inventar) stammen aus dem Sanskrit. Bezogen auf das Inventar an Bezeichnungen fr Grundbegriffe, die von den Vertretern der Glottochronologie irrtmlich als prkulturell aufgefat werden (vgl. Haarmann 1990 b zur Kritik am glottochronologischen Kategoriensystem), zeigt sich exemplarisch der hohe Grad an Akkulturation im Khmer, dessen Strukturen noch strker von Fremdelementen geprgt sind als vergleichsweise die des Englischen. Zum Kulturwortschatz einiger Sprachen Indochinas gehren auch arabische Elemente. Lange bevor sich der Islam bis nach Sdostasien ausbreitete, wo er sich nachhaltig in Malaysia und Indonesien auswirkte, waren arabische Kaufleute an den Ksten entlanggesegelt und hatten, wie spter die europischen Seefahrer, Handelssttzpunkte angelegt. Eine eigentliche kulturelle und sprachliche Beeinflussung setzte aber erst mit der islamischen (vgl. Art. 90) Missionsbewegung ein. Dies betrifft in erster Linie die malaiische Bevlkerung und ihre Sprache im Sden des Festlands und die Indonesier im Inselarchipel (vgl. auch Art. 96 5.). Auch in die Sprachen des Festlandes, die von Nicht-Muslimen gesprochen werden, sind arabische Entlehnun-
1939
gen bernommen worden, und zwar hauptschlich als Folge der Handelsbeziehungen (z. B. burmes. /a rak/ hochprozentiger Alkohol arab. /arak/, /ka lon/ Schreibstift arab. /kalam/, /kappali/ Farbiger arab. /kafir/ heidnischer Neger). Verglichen mit der Langzeitbeeinflussung der sdostasiatischen Sprachen durch das Chinesische und die indischen Sprachen nimmt sich die Ausstrahlung der ersteren auf Sprachen auerhalb Indochinas minimal aus. Allerdings haben einige Kulturwrter ihren Weg nach Indien und sogar Europa genommen. Ein Beispiel dafr ist die Bezeichnung fr das Gewrz, das im Deutschen mit Ingwer bezeichnet wird (vgl. Haarmann 1991, 223 f). Der Ursprung dieses Wortes, das ber die Vermittlung dravidischer und indischer Sprachen ins Altgriechische (/dzingbheris/) bernommen wurde, ist in Protoformen sdostasiatischer Sprachen zu suchen (Ross 1958, 148): burmes. /khyan/ (gesprochen: [dzin]), Thai /khin/, Khmer /khni/, vietnam. ` gung usw. Auch der Ausdruck fr Zimt, der dem Altgriechischen (/knnamon/) ber das Phnizische vermittelt wurde, stammt vermutlich aus Sdostasien. Ungeklrt ist, ob die lexikalischen Affiliationen dieses Kulturwortes auf das Malaiische zurckgehen (Hofmann 1966, 144). 3.3. Die Verbreitung der religisen Lehren Indiens brachte es mit sich, da die einheimische Bevlkerung im westlichen Indochina seit dem Beginn unserer Zeitrechnung mit der Schriftlichkeit durch die hinduistischen und buddhistischen Texte vertraut wurde. In diesen Regionen Indochinas dominierten von Anbeginn indische Schriftsysteme, und zwar Varianten der lteren Brahmi-Schrift (vgl. Art. 92 1.3.). Der Westen Indochinas wurde auf diese Weise nicht nur mit dem alphabetischen Prinzip der Schreibung bekannt gemacht, sondern aufgrund der kulturellen Entwicklung auch darauf festgelegt. Als man in Indochina zu schreiben anfing, bedeutete dies keinen bewuten Bruch mit der oralen Tradition der Mythen, Mrchen und mndlich berlieferten rituellen Texte frherer Zeit. Ganz im Gegenteil: das verbale Memorieren von Ritualtexten und Gebeten wurde weiterhin hoch geschtzt und zustzlich durch den Einflu der buddhistischen Klster gefrdert. Dem gesprochenen Wort wird noch heute ebenso vertraut wie dem geschriebenen (vgl. das Verhltnis von mndlichem und schriftlichem Sprachgebrauch im arabi-
schen Kulturkreis: Art. 90 3.). Reflektionen dieser Ambivalenz von verbalem und visuellem Memorieren finden sich im sprachlichen Bezeichnungsinventar; z. B. Khmer /pe:ek/ ( Sanskrit) 1. Wort; Ausdruck; Terminus; Rede; 2. (kurzes) Schreiben, (kurzer) Brief; /phe:eviene:e/ ( Pali) 1. Meditation, Betrachtung, Nachdenken; 2. Auswendiglernen; (lautloses) Aufsagen (religiser Texte). Die aus Indien importierte Alphabetschrift geht auf eine Grundform zurck, die BrahmiSchrift. Deren mittelalterliche Adaptationen in Indochina fat man unter der Sammelbezeichnung Pali-Schriften zusammen. Vom Standpunkt ihrer chronologischen Einordnung sind die regionalen Schriftvarianten indischer Herkunft in Sdostasien im Verlauf des Hoch- und Sptmittelalters entstanden. Dies bedeutet, da die Periode der Nationalisierung der Schriftsysteme im Westen (Thailand usw.) in etwa gleichzeitig mit der NomTradition im Osten (Vietnam) Indochinas einsetzt (s. u.), und zwar im Verlauf des 11. bis 13. Jahrhunderts. In den meisten Staaten des sdostasiatischen Festlandes werden bis heute Adaptationen der lteren Pali-Schrift verwendet (vgl. Haarmann 1990 a, 534 f). Whrend in Nordvietnam keine der indischen Schriften jemals mit der chinesischen Schrift oder dem lateinischen Alphabet zur Schreibung des Vietnamesischen rivalisiert hat, waren im Sden des Landes indische Schriften in Gebrauch. Aus dem Frhmittelalter stammen Sanskrit-Inschriften. Die Cham (bzw. Lin Yi), die seit den ersten Jahrhunderten unserer Zeitrechnung im sdstlichen Indochina verschiedene Reiche grndeten (Reich der Lin Yi, ca. 1. 6. Jh.; Reich Amaravati, 4. 10. Jh.; Reich Panduranga, 8. Jh. 1693; Reich Vijaya, ca. 1000 1471), waren in Kunst, Religion und Schrifttradition stark indisch beeinflut (Wulf 1991, 261 ff). Die Cham sind ein austroasiatisches Volk, das eine malaiische Sprache spricht. In den historischen Reichen Champa wurde eine indische Alphabetvariante verwendet, die in Steininschriften und in spten Manuskripten erhalten ist. Noch heute wird diese sdindische Schriftvariante von den Cham verwendet. In Sdvietnam ist auch die thailndische Schriftvariante zur Schreibung der Sprache der Thai-Minderheit bis heute in Gebrauch (DeFrancis 1977, 252; vgl. auch Art. 96 5.). Einen regional geprgten Schreibstil findet man schon in den Sanskrit-Inschriften Kampucheas (z. B. aus Phra-Pathom) aus dem 8. Jahrhundert. Damals bereits stand das alte
1940 Reich der Khmer in kultureller Blte, in Religion und Kunst beeinflut vom Hinduismus. Zentrum war seit dem 9. Jahrhundert Angkor, wobei die politische Verwaltung des Reiches von Angkorthomin ausging, die religise Ausstrahlung vom Kultzentrum Angkor Wat, das spter buddhistisch wurde. Die lteste Schriftvariante zur Aufzeichnung buddhistischer Texte in Pali ist die /kyok tsa/ genannte Steinschrift aus Burma, deren lteste Inschrift auf dem Pfeiler von Myazedi (zweite Hlfte des 11. Jahrhunderts) berliefert ist. Kursive Varianten im mittelalterlichen Burma waren die Bcherschrift und die /tsa lonh/ genannte Rundschrift, die auf Palmblttern eingeritzt wurde. Eine ebenfalls alte Abzweigung ist das peguanische Alphabet zur Schreibung der Sprache der Mon in Sdburma (altpeguanische Schrift). Die alte Schrift Thailands (berliefert unter anderem im Boromat-Manuskript und im Patimokkha-Manuskript), deren Einfhrung auf Knig Ram Kamheng aus Sukhothai (lteste Inschrift auf einer Stele von 1292) zurckgeht, ist von dem lteren Schriftstil der /kyok tsa/ abgeleitet. In engem Zusammenhang mit der mittelalterlichen Schrift Thailands stehen die Schriftvarianten von Laos und Kampuchea. Die /aksar mul/ genannte Schrift wurde in Kampuchea zur Schreibung des Pali verwendet, die Kursivform (/aksar crieng/) dient zur Schrei bung des Khmer. Die modernen Schriftvarianten in Burma, Thailand, Kampuchea und Laos weichen von ihren mittelalterlichen Vorlufern ab, indem sie sich den lauthistorischen Vernderungen der Landessprachen angepat haben.
4.
Elemente kultureller Kontinuitt: die animistische Tradition
4.1. Von seiten der Religionsgeschichte und der Anthropologie wird immer wieder behauptet, animistische Traditionen mit ihrer vom Wirken magischer Krfte dominierten Vorstellungswelt seien ein Charakteristikum ausschlielich traditioneller Gemeinschaften, speziell in Jgerkulturen, und somit Ausdruck des Religisen bei schriftlosen Vlkern (Heiler 1982, 49 f). Dieser lteren Auffassung zufolge wird mit dem bergang zu einer hheren sozialen Evolutionsstufe (z. B. Entwicklung zu agrarischen Gesellschaftsformen) der Animismus (d. h. Glaubensvorstellungen vom Wirken guter und bser Geister)
durch deistische Konzepte ersetzt, die sich als historisches Kulturmuster in polytheistischer Form (z. B. antikes Griechenland) oder in monotheistischer Form (z. B. historischer Judaismus) festigen. Das Postulat, der Animismus sei charakteristisch fr traditionelle Kulturen, trifft zwar zu, nicht aber die Schlufolgerung, der Geisterglaube wrde sich in einer agrarischen Gesellschaft berleben. Die Mosaikkulturen Sdostasiens sind ein illustratives Beispiel dafr, da animistische Traditionen nicht nur in der Privatsphre, sondern als ffentlicher Kult bis ins elektronische Zeitalter vital geblieben sind (vgl. Parallelen in China: Art. 93 5. und 6., sowie in Japan: Art. 95 3.). Die Sensibilitt, mit der die Menschen Sdostasiens Vorstellungen vom bernatrlichen in ihre Lebenserfahrungen und -erwartungen hineinprojizieren, hat ihre Mentalitt schon seit langer Zeit geprgt. Im interkulturellen Kontakt haben sich vielerorts ethnische Stereotypen gefestigt, deren Pauschalwertungen in eben dieser Vorstellungswelt wurzeln. Auf der malaiischen Halbinsel sind Stereotypen, die aus einer magisch-mythischen Zeit stammen, noch heute in Anspielungen erhalten. Als die Malaien in ihre heutigen Siedlungsgebiete einwanderten, trafen sie dort auf die von ihnen Orang Asli ursprngliche ( einheimische) Menschen genannten Ureinwohner. Die Fremdheit der Dschungelbewohner, besonders der negrid-australiden Bevlkerung (Semang), erschreckte die Malaien, die an den Flulufen siedelten, und den wilden Ungeheuern des Waldes wurden allerlei bernatrliche Fhigkeiten zugesprochen. Angeblich kmen sie aus der Erde, knnten durch magische Riten Menschen verzaubern, die Macht des Tigers bndigen und sich sogar in einen solchen verwandeln (Rolf 1989, 25 f). Spter wurden die bernatrlichen Fabelwesen, da sie keine Muslime waren, von den Malaien als unglubige Primitive angesehen und entsprechend behandelt. Rassistische Vorurteile sind bis heute verbreitet. In prhistorischer Zeit sind animistische Vorstellungen der einzige Ausdruck der Weltanschauung bei den Vlkern Sdostasiens gewesen. Der Glaube an das Wirken von Natur- und Totengeistern gehrt zu den kulturellen Konvergenzen im sdostasiatischen Groraum. Trotz der intensiven Einflunahme indischer Religionen (Hinduismus, Buddhismus u. a.; vgl. Art. 92 1. und Art. 95 3.) sowie chinesischer Traditionen (Kon-
1941
fuzianismus, Taoismus u. a.; vgl. Art. 93 4. und 5.) hat sich die einheimische Religiositt ungebrochen als wichtiges Strukturelement durch alle Epochen gesellschaftlichen Wandels hindurch erhalten. Wesentlich verzweigter als in den entwickelten Religionen ist das Netz visueller Sinntrger im Animismus. In einer magisch-mystisch orientierten Welt verschwimmen die Grenzen zwischen dem Diesseits und Jenseits, und es baut sich in der Vorstellungswelt der Menschen kein Widerspruch auf zwischen den Wirkungsbereichen natrlicher und bersinnlicher Krfte. Geister und Ahnen greifen direkt in den Lebensrhythmus der Menschen ein (vgl. Art. 32 5. ebenso wie Art. 99 5.). 4.2. Deren wirkende Prsenz deutet man aus im schicksalbestimmten Weg des Individuums, und dessen Interaktion mit den bersinnlichen Mchten drckt sich in ritualistischen Handlungen aus. Die Kommunikation (im eigentlichen Sinn des Wortes!) zwischen Geistern und Menschen luft ber das Medium visueller Sinntrger. Dies knnen Objekte sein wie ein heiliger Baum oder Berg (s. u.), in denen die Prsenz eines Geistes angenommen wird, oder Artefakte, in die diese Funktion hineinprojiziert wird. Ein Beispiel dafr sind die Steinsetzungen der Megalithkultur in Sdostasien, die Menhire, von denen die meisten in Malaya zu finden sind, und zwar in der Region von Alor Gajah und Tampin (nrdlich von Malakka) sowie in der Umgebung von Kuala Pilah (stlich von Seremban). Die Bewohner der Gegend, und zwar sowohl die christlichen Kadazan als auch die islamischen Bajau, betrachten diese Menhire als Verkrperungen ihrer Ahnen und verehren sie als Heiligtum (mal. keramat). Die Grosteinsetzungen von Malaya stammen aus vorislamischer Zeit. In einer langen Periode vom Neolithikum bis ins Mittelalter sind solche Steine gesetzt worden. In Ost-Malaysia (Ost-Sarawak, Mount Murud) wurden von den dort lebenden Kelabit noch in den fnfziger Jahren Grosteine gesetzt. Die Steine sind nicht behauen, sondern nach natrlichen Formen ausgewhlt. Es bleibt spekulativ, ob die hohen, langgestreckten Steine mnnliche Ahnen, rundliche Steine weibliche Ahnen verkrpern sollen (Rolf 1989, 21 f). Auch im Sden Vietnams gibt es Zeugen der Megalithkultur. In der Zeit vor der Infiltration der Vietnamesen nach Sden waren die Menhire im Siedlungsgebiet der Cham
(von ihnen /kut/ genannt) wichtige Symbole im Ahnenkult. Whrend es in Malaya nur wenige behauene und reliefierte Grosteine gibt, ist bei den Menhiren Sdvietnams im oberen Teil hufig ein Gesichtsprofil ausgemeielt, bildhafter Ausdruck der Ahnenprsenz. Die Ahnen waren mehr als nur Vorfahren im chronologischen Sinn, sie hatten den lokalen Klan gegrndet und beschtzten ihn. In der Verehrung der Kut-Steine kristallisierten sich alte Vorstellungen vom Gottknigtum, und im Material der Steinstelen manifestierte sich symbolisch damit auch die Ewigkeit dieser Beziehung. Zur Ahnenverehrung in anderen Kulturen vgl. Art. 32 5.1., Art. 36 5.2., Art. 37 3.1., Art. 38 2., Art. 47 2.5., Art. 89 4.1., Art. 91 4.3., Art. 93 6.3.2., Art. 94 2., Art. 95 3. und Art. 98 2.; s. u. 4.5. Die frhe, animistisch geprgte Agrargesellschaft Sdostasiens kennt nicht den Besitzanspruch der sehaften Ackerbauern anderer Kulturen auf den von ihnen bearbeiteten Boden. Typisch sdostasiatisch ist die Sitte des heimlichen Pflgens, die im indischen Kulturkreis unbekannt ist. Weitere Handlungsmuster tragen diesem Fehlen eines Bodenrechts Rechnung. Nach der Vorstellung der Cham gehrt alles Land den Gttern, und daher darf der Mensch diese nicht dadurch erzrnen, da er sich wie ein Bodenbesitzer geriert. Gleichsam als ritualistische Besttigung des Nichtbesitzens wird der eigene Acker heimlich, d. h. ohne Wissen des besitznegierenden Besitzers, vom Nachbarn gepflgt, dessen Bindung an den bestellten Boden damit ebenso intensiv ist. Intensive Nachbarschaftsbeziehungen und ein enger Zusammenhalt des Gemeinwesens im Klanverband sind die Konsequenz dieser animistischen Vorstellungswelt. Bei den Cham ist auch der Kult einer Erdund Muttergttin verbreitet, die Uroja (wrtl. Mutterbrust) genannt wird. Die Mutterbrust ist ein beliebtes dekoratives Element, und dieses Motiv fungiert auch auf Amuletten. In der Rolle der Erschafferin der Welt heit die Muttergttin auch Yan Pu Nagara (bzw. Po Nagar), und ihre Erscheinungsform ist die Schlange (/naga/). In der sdvietnamesischen Provinzstadt Nha Trang wird die Schlangengttin, die lokale Herrin des Hochplateaus und der Berge, von Cham und Vietnamesen in einem eigenen Heiligtum verehrt (Wulf 1991, 270). 4.3. In sdostasiatischen Kulturen findet man bis heute Ausdrucksformen von ursprngli-
1942
Abb. 97.1: Ein junger Burmese mit einer Geisterttowierung.
chem und entwickeltem Animismus. In der Animismus-Forschung ist eine solche begriffliche Kategorisierung nicht blich, im Fall Sdostasiens jedoch sinnvoll. Ursprngliche animistische Ausdrucksformen sind solche, wie sie auch in den archaischen Jgerkulturen Eurasiens verbreitet sind (Serov 1988). Hierzu gehren Kulte lokaler Geister, deren Wirken autoritativ undifferenziert ist (z. B. in der Vorstellungswelt der Karen in Burma und Thailand). Im entwickelten Animismus bildet sich eine Geisterhierarchie heraus, wobei sich das Autorittsgeflle im hheren bzw. niedrigeren Status einzelner personifizierter Geister spiegelt (z. B. im Animismus der Cham). In der animistischen Tradition Burmas beispielsweise, wo die Geister ebenso respektiert und verehrt werden wie Buddha, findet man ursprngliche und entwickelte Formen. Die Geister selbst, als mnnlich oder weiblich personifiziert, sind ihrem Wesen nach neutral (Thierry 1993, 144 ff). Ihr Wirken ist negativ fr die Menschen, die ihren Kult vernachlssigen, und positiv fr diejenigen, die sie mit Blumen-, Geld- und Essengaben an den ihnen gewidmeten Altren verehren. Jedes Dorf hat seine speziellen Schutzgeister, solche die in Bumen und auf den Feldern wohnen, solche des Windes, des Regens und der Ernte (Dittmar 1989, 331 f). In der Geisterhierarchie gibt es 37 oberste Geister (burm. /nats/), von denen 22 auf die vorbud-
dhistische Zeit zurckgehen. Die brigen 15 Nats sind seit der Regierungszeit (1044 1077) von Knig Anawrahta bezeugt. In der figurativen Darstellung der Nats fllt die Sitte auf, da junge Mnner Ttowierungen (ethnologisch exakter: Tatauierungen; abgeleitet von tahitisch tatau malen) mit den Bildern verschiedener bevorzugter Geister tragen (vgl. Abb. 97.1; zur Funktion der Ttowierungen vgl. Posner 1994). Die Nats spielen auch in der nationalen Geschichte Burmas eine besondere Rolle. Der einheimischen berlieferung zufolge whlten die Burmesen, die im 7. Jahrhundert, aus einer Region im Nordosten Tibets kommend, nach Nordburma gelangten und im 9. Jahrhundert in Zentral-Burma ihr erstes Reich mit der Hauptstadt Pagan etablierten, den Nat des Mount Popa, eines alten Vulkans, zum Schutzpatron ihres Knigreichs. Dieser Nat war einer von insgesamt neunzehn Schutzgeistern, die damals zur Auswahl standen. Vielleicht noch strker als in Burma kristallisiert sich der Geisterglaube in Thailand augenfllig in der Tradition der /phra phi/ genannten Geisterhuser . Auf dem Gelnde eines jeden Bauernhofes oder stdtischen Eigenheims, auf den Balkons von Miethusern, an den Eingngen von Geschftshusern und Banken, oder von ffentlichen Gebuden (Schulen, mtern oder Ministerien) gibt es ein Haus fr die Schutzgeister
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Abb. 97.2: Ein Geisterhaus vor einem Hotel in Bangkok (mit dem Tagesmen fr die Schutzgeister).
(/phil/), die den Platz bewohnen, und von denen die Menschen ihr Wohnrecht nur geliehen haben. Dieser Grundidee entsprechend findet man ein /phra phi/ auch auf dem Gelnde internationaler Hotels. Meist auf Sulen gesetzt, haben die Miniaturhuser die Form von kleinen Tempeln oder Behausungen im traditionellen thailndischen Baustil. Sind sie einmal errichtet, bernehmen die Anwohner die Verpflichtung, das Geisterhaus stndig zu pflegen, es mit Girlanden zu schmcken, den Geistern Essen zu servieren
und auf diese Weise die Schutzgeister gnstig zu stimmen. In Restaurants und Hotels werden die menschlichen Gste ebenso bedient wie die Geister, denen man das Tagesmen anbietet (vgl. Abb. 97.2). Die Geister haben auch ihre groen Bergheiligtmer. In Burma stellt man sich den Hauptwohnsitz der Totengeister auf dem Mount Popa (etwa 50 km stlich von Pagan) vor. Am Mount Popa wird auch jedes Jahr ein beliebtes Geisterfest veranstaltet, ein anderes in Taungpyon in der Nhe von Manda-
1944 lay. Der Wohnsitz des groen Schutzgeistes in Nordvietnam ist der Tan Vien (1296 m), der hchste Berg der Ba Vi (drei Berge) im Nordwesten der Region Hanoi. Der Schutzgeist, der von den Bauern im Delta des Roten Flusses verehrt wird, Son Tinh genannt, ist die Personifizierung des Widerstandes der Ackerbauern gegen die Strme und Regenmassen, die jedes Jahr die Gefahr von Flutkatastrophen mit sich bringen (Wulf 1991, 343). 4.4. Die sozialen Funktionen des Animismus haben nicht nur ritualistisches Verhalten in Form von Geisterverehrung hervorgebracht, sondern sie manifestieren sich auch in der Entwicklung bestimmter Kulturmuster, die ein westlicher Betrachter eher getrennt von religisen Vorstellungen betrachtet. Die sdostasiatischen Traditionen von Tanz, Musik und volkstmlicher Literatur sind vielerorts an die animistische Tradition gebunden, sei es in der mythischen Erinnerung an vergangene Zeiten, sei es in enger Assoziation mit schamanistischen Ritualen (vgl. Art. 91 4.3., Art. 94 2., Art. 96 6. und Art. 99 8.). Das wegen seines Gestenreichtums bekannte Tanzwesen in Thailand geht auf eine himmlische Nymphe namens Apsara zurck, die aus dem Meer der Milch aufgestiegen ist und in den Wandgemlden von Tempeln hufig als im Himmel schwebend dargestellt wird. In der mythischen berlieferung heit es, da diese Nymphe, vielleicht wegen ihrer Schnheit, von den Gttern verzaubert wurde, damit sie auf ewig fr sie tanze und ihnen zu Willen sei (zum Tanz in den asiatischen Kulturen vgl. Art. 92 4.4., Art. 93 10.2., Art. 95 4.5. und Art. 96 6.). Bei den Bergstmmen Sdostasiens ist die Musik bis heute an animistische Rituale gebunden. Das wichtigste Instrument ist etwa bei den Karen, Yao und Miao die Mundorgel, mit der musiziert wird, die aber auch sprechen kann, was soviel bedeutet, als da damit auch Nachrichten bermittelt werden (Stephan 1977, 42). Die Mundorgel ist auch bei anderen Vlkern bekannt, so etwa bei den Khmer, wo sie /ki:n/ Mundorgel (aus Bambus) heit. Die Musiktradition Sdostasiens verfgt ber kein einheimisches Notationssystem. Die Kunstmusik der Neuzeit geht auf mndliche berlieferungen und auf mittelalterliche Adaptationen chinesischer und indischer Einflsse zurck (zur Musik Indonesiens vgl. Art. 96 7.). In Thailand machte sich, hnlich wie in der bildenden Kunst (vgl.
5.), auch der Einflu der Khmer-Musik geltend. Die Kunstmusik Thailands ist von besonderem Interesse wegen ihrer regionalen Eigentmlichkeit, eines besonderen Tonsystems (Isotonie), in dem die Oktave in jeweils gleich groen Schritten durchmessen wird (Morton 1976). In der thematischen Auswahl der volkstmlichen Literatur besteht eine weitgehende bereinstimmung in den Traditionen der sdostasiatischen Schriftkulturen darin, da die Autoren sich seit jeher beliebten Themen der mythischen Vergangenheit des eigenen Landes gewidmet haben und da diejenigen literarischen Genres, die nach europischen Vorstellungen als Nationalliteratur bezeichnet werden, in Sdostasien auch in der Moderne mythisches Lokalkolorit aufweisen (Belova et al. 1988). 4.5. Formen animistischer Weltanschauung haben berall in Sdostasien bis ins moderne Zeitalter berlebt, und zwar nicht nur in lndlichen Regionen, sondern ebenso im stdtischen Milieu. Fr das Weiterbestehen dieser einheimischen Tradition neben den importierten Hochreligionen (Hinduismus, Buddhismus, Islam, Christentum) ist sicherlich ein Faktor ausschlaggebend, der die sdostasiatische Religiositt von der Indiens unterscheidet. Es ist dies eine bestimmte Mentalitt, die in der religisen Vielfalt keinen Kristallisationspunkt fr Widersprche sieht, und die im Pluralismus der Weltanschauungen auch keinen Auslser fr konfessionelle Auseinandersetzungen oder elitre Abkapselung sucht. Das Miteinander der religis motivierten Weltanschauungen bietet einen breiten Spielraum fr Alternativorientierungen im Alltagsleben. Wenn es um das Sichern eines glcklichen Schicksals geht, ist es naheliegend, sich der Gunst vieler Geister, Gtter und ihrer Vertreter zu versichern. Diese Form der zwanglosen Koexistenz religiser Trends findet man in allen Sozialschichten und auf allen Kulturebenen (vgl. Art. 96 9.; siehe auch Art. 99 9.2.). Whrend der Zeit des Khmer-Knigreichs von Angkor beispielsweise hatte keine Religion Prioritt. Brahmanismus in zwei Varianten (Shivanismus, Vishnuismus), Buddhismus und die Verehrung bestimmter Schutzgeister nach animistischem Ritus gehrten gleichermaen zum Hofzeremoniell (Jelen und Hegyi 1991, 35 f). Dieser Mentalitt begegnet man auch in Japan, wo es nicht als Widerspruch empfunden wird, in derselben Familie bestimmte festliche Anlsse nach dem shintoi-
1945
stischen Ritus (z. B. Geburt), andere (z. B. Beerdigung) nach dem buddhistischen Ritus zu organisieren (vgl. Ikegami 1991). In Sdostasien gibt es viele uere Zeichen dieser symbiotischen Verflechtung weltanschaulicher Traditionen. Beispielsweise verehren vietnamesische Buddhisten wie die Generationen ihrer nichtbuddhistischen Ahnen lokale Schutzgeister (vietn. thanh hoang), denen in jedem Dorf ein eigener Tempel (vietn. nghe) errichtet wird. Wahrscheinlich alte Schutzgeisttempel sind auch die dinh, in denen spter auch Buddha-Statuen aufgestellt wurden. Die dinh haben eine wichtige soziale Funktion fr die lokale Gemeinschaft, hnlich den Mnnerhusern der Papua auf Neuguinea und der Melanesier in Ozeanien (vgl. Art. 98). Sie sind Zentren fr Beratung, Initiation und andere Feierlichkeiten. Unter chinesischem Einflu hat sich die Bauweise des vietnamesischen dinh, der ursprnglich als Pfahlbau mit hochgeschwungenem Dach (vietn. nha san) ausgefhrt wurde, entscheidend gendert. Er wird direkt auf den flachen Boden aufgesetzt. Die ursprngliche Bauweise ist noch bei einigen Bergvlkern im Innern Vietnams erhalten geblieben. Viele wichtige Feste Sdostasiens gehen auf die Zeit vor der Verbreitung indischer oder chinesischer Einflsse zurck. Typisch fr diese Kultfeste sind bis heute deren animistische Bruche. In historischer Zeit sind die ursprnglichen Zeremonien buddhistisch berformt oder fr buddhistische Feste adaptiert worden. Die Kultfeste der frhen Agrargesellschaften konzentrierten sich hauptschlich auf die kultische Begleitung und magische Beeinflussung der Aussaat (gefeiert zum Frhlingsvollmond) und auf Opferzeremonien zum Herbstvollmond (vgl. die Parallelen in Altamerika: Art. 99 5.). Das vietnamesische Tet Nguyen Dan (auch einfach TetFest genannt) ist nicht nur ein Fest der Lebenden, sondern auch der toten Seelen. Vor dem Festtag werden in einer als ngay ba muoi bezeichneten Zeremonie die Grber der Angehrigen gepflegt und die Ahnen zur rituellen Teilnahme am Tet nach Hause eingeladen. In einer Heimzeremonie am Hausaltar bittet man die Ahnen um Schutz im neuen Jahr, und es wird ihren Seelen ein Essen bereitet, ein gekochter Hahn, den man auf den Altar legt (Wulf 1991, 124 f). Die Begegnungen zu Neujahr werden als Omina ausgedeutet. Die Begegnung mit einem jngeren Mann bedeutet Glck, die mit einem alten Mann,
einer Frau oder einer werdenden Mutter dagegen Unglck. Das wichtigste Frhlingsfest in Thailand ist das Songkran (Neujahrsfest am 13. April), dessen Zeremonien des Wassersprengens von den Buddhisten bernommen wurden. Im Mai findet in Thailand das Fest des Pflgens statt. Dann wird ein Reisfeld rituell gepflgt, und man setzt speziell gesegnete Reisschlinge. Die Segnung wird von einem Brahmanenpriester vorgenommen. Die Symbiose, die die einheimische animistische Tradition mit den importierten Weltanschauungen eingegangen ist, trgt exotische Zge. Beispielsweise hat die Symbolik des vietnamesischen Drachenmotivs durch alle Zeiten des Wandels hindurch Bestand gehabt (zum Drachen als Totemtier in China vgl. Art. 93 5.2.). Nach der Legende ist der Drache das heilige Symbol des kosmischen Wassers, und er verkrpert den Urahnen der Vietnamesen, also deren Totem. Das Drachenmotiv ist seit alters her ein Nationalsymbol der Vietnamesen. Bis 1945 war der Drache das Symbol des vietnamesischen Knigshauses. Man findet das Motiv auf dem Knigsthron, auf den kniglichen Gewndern, und bis ins 13. Jahrhundert trugen die Knige Vietnams ein ttowiertes Drachenmotiv auf ihren Oberschenkeln. Die Altre Buddhas sind mit Drachenbildern und -skulpturen geschmckt, selbst seine Bildnisse sind damit dekoriert (vgl. Abb. 97.3). Das Motiv ist im vietnamesischen Alltag allgegenwrtig, auf volkstmlichen Neujahrsbildern, Spielkarten oder Streichholzschachteln. Buddhist sein und an das Totemtier glauben, ist in Vietnam kein Widerspruch.
5.
Zur Transformation von Basiselementen chinesischer und indischer Akkulturation
5.1. Seit der Zeit, die in Europa als klassische Antike bezeichnet wird, sind in Sdostasien kulturelle Einflsse von auen wirksam gewesen. Vom Norden her wurden chinesische Kulturmuster importiert, vom Westen her breitete sich, zeitlich etwas spter, indischer Einflu aus. Der Name Indochina fr den sdostasiatischen Groraum spiegelt diese historischen Verhltnisse wider (zum Gebrauch des verwandten Terminus Indonesien vgl. Art. 96 3.). Die beiden groen Kulturdrifts, deren Elemente in Sdostasien zu einem untrennbaren kulturellen Amalgam
1946
Abb. 97.3: Das Drachenmotiv an einer vietnamesischen Buddha-Statue (11. Jahrhundert, Phat-Tich-Pagode).
verschmolzen sind, waren sehr unterschiedlich motiviert. Politische Interessen bestimmten die chinesische Einflunahme in Nordvietnam, das im Jahre 111 v. Chr. als Kolonie Chiao Chi dem Reich der Mitte (dem China der Han-Dynastie) angegliedert wurde. Tausend Jahre lang (bis 939 n. Chr.) stand Vietnam unter dem direkten Einflu der chinesischen Brokratie, Schriftkultur und der chinesischen Variante des Buddhismus. Der Einflu Indiens, der sich in Burma und Thailand bereits in den ersten nachchristlichen Jahrhunderten, im Frhmittelalter auch in Kampuchea und Sdvietnam bemerkbar machte, war im Unterschied zu den chinesischen Machtansprchen in Indochina weder politisch motiviert, noch haben die Machthaber Indiens je versucht, ihre Herrschaft bis nach Sdostasien militrisch auszudehnen. Der indische Einflu im Westen unterschied sich vom chinesischen im Osten nicht nur aufgrund seiner andersartigen Motivation, sondern auch in der Qualitt der vermittelten Kulturmuster. Die ltesten Kontakte zu Indien gehen auf den antiken indischen Fernhandel zurck. Indische Kaufleute berquerten mit den Winterwinden den Golf von Bengalen und segelten bis in die Meerenge von Malakka. Seit dem 2. Jahrhundert v. Chr. bestanden Handelskontakte zwischen Indien und der malaiischen Halbinsel (Harris und Zainal 1990, 8). In Hfen entlang der Festlandkste warteten die Hndler auf die nderung der Windrichtung bis zum Einsetzen des Sommermonsuns. ber diese Handelssttzpunkte (z. B. Moulmein und Thaton im Reich der Mon in Sdburma) gelangten
Waren und andere Kulturgter Indiens (z. B. Hinduismus, Buddhismus, Schriftlichkeit) in die damaligen stdtischen Zentren Indochinas. Vom 1. bis 6. Jahrhundert n. Chr. bestand das indisierte Knigreich Fu Nan, das sich vom Sden Vietnams bis in die zentrale Bergregion und in das Gebiet der kambodschanischen Stadt Phnom Penh erstreckte und dessen Hauptstadt Oc Eo im Mekongdelta lag. Dort wurden chinesische, indische und westasiatische Waren gefunden, was darauf hindeutet, da damals bereits die Fernhandelsrouten regelmig befahren wurden (Whitehouse und Whitehouse 1990, 204 f). Die Fu Nan waren wahrscheinlich ein Zusammenschlu malayo-indonesischer Stmme, deren Kultur vom Hinduismus geprgt war. Krzlich sind auch Schriftdokumente gefunden worden, die den frhen Gebrauch des Sanskrit und der indischen Alphabetschrift in Sdostasien beweisen (Wulf 1991, 257). In den ersten Jahrhunderten unserer Zeitrechnung hatten die Pyu eine staatliche Organisation gebildet, zunchst in Zentralburma, nach der Eroberung ihres Reiches durch die im 8. Jahrhundert aus Thailand vordringenden Mon in Nordburma. Durch ihr Gebiet fhrte eine Handelsstrae von Indien nach Sdchina. Der Fernhandel, dessen Wege sich in Sdostasien kreuzten, ergnzte und verstrkte den lokalen Handel der alteingesessenen Bevlkerung. Handel in Sdostasien ist seit alter Zeit mehr gewesen als Gterumschlag oder der Besitzerwechsel von Waren. Zwar liegen die materiellen Aspekte in der Natur
1947
Abb. 97.4: Mittelalterliches Metallgeld der Pyu.
dieser Form zwischenmenschlicher Interaktion begrndet, Handel ist aber zugleich Lebensauffassung. In einer Welt, in der irdischer Reichtum aufgefat wird als Gunstbezeigung der fr den Handel zustndigen Geister oder, im Taoismus, als gnstige Fgung des Feng-shui, des Schicksals, ist der Handel eine Domne des Sozialkontakts, wo die Menschen, Kufer wie Verkufer, ihr Geschick im Umgang miteinander messen knnen. Das berall in Sdostasien bliche Feilschen ist ein ritualistischer Ausdruck dieses Sozialkontakts, bei dem Geduld, Kompromibereitschaft wie berhaupt die Stimmungslage der Verhandlungspartner sondiert werden. Wichtig beim Geschft ist es, den beiderseitigen Spielraum auszuloten und eine Entscheidung zu treffen, die den Interessen sowohl des Kufers als auch des Verkufers gerecht wird. Der Verzicht auf Feilschen ebenso wie ein kompromiloses Herabdrkken des Preises wird als Beleidigung des Partners empfunden. Europische oder amerikanische Touristen beleidigen nicht selten einheimische Hndler auf die eine oder andere Weise. Ursprngliche Formen der Naturalienwirtschaft wurden schon in prhistorischer Zeit durch die Verwendung von eigentlichen Zahlungsmitteln in eine Geldwirtschaft umgewandelt. Zu den ltesten Wertmastben der Region gehrt die Kaurimuschel, die in China mglicherweise schon um die Mitte des 2. Jahrtausends v. Chr. als Valuta in Gebrauch war. Darauf deutet unter anderem ein frhes chinesisches Schriftzeichen aus der Zeit der Shang-Dynastie, das Bild einer Kaurimuschel, das Reichtum; Wohlergehen bedeutet. Ursprnglich auf den Malediven, den Philippinen und auf den Tonga-Inseln gesammelt, avancierte die Kaurimuschel ber den
chinesischen und indischen Fernhandel zum wichtigsten Zahlungsmittel Sdostasiens. Ihr Gebrauch wurde durch arabische Kaufleute, die von Indien her die alten Seerouten befuhren, noch verstrkt. Noch im Reich der indischen Gromogulen und im Knigreich von Gujarat hatte die Kaurimuschel den Wert einer Whrung, sie war eine Untereinheit der Rupie (Sedillot 1992, 41). Schon frh war aber auch Metallgeld im Umlauf. Auch diesbezglich lieferten China und Indien die Vorbilder. Eine interessante Frhform einer Transformation der Metallgeldidee in Sdostasien sind die frhmittelalterlichen Silbermnzen der Pyu, die im gesamten Irrawaddy-Tal und im stlichen Burma gefunden wurden (vgl. Abb. 97.4). Whrend die importierten chinesischen und indischen Mnzen beschriftet waren, tragen die Mnzen der Pyu nur ikonische Symbole. Der wichtigste Typ ist die Abbildung eines von Mondsymbolen umgebenen Thrones auf der einen Seite, whrend auf der anderen Seite Glckssymbole figurieren (z. B. Swastika, Muschel, Sonne). 5.2. Die Fernwirkungen des indischen Kultureinflusses reichten viel weiter als die Einflunahme Chinas. Hinduistische und buddhistische Traditionen verbreiteten sich bis in die indonesische Inselwelt, und in Indochina kreuzten sich die beiden groen Strmungen des Buddhismus, des lteren Hinayana (kleines Rad) beispielsweise in Thailand, wo er Theravada genannt wird und des jngeren Mahayana (groes Rad), der heute in den meisten Lndern Sdostasiens dominiert. Der Mahayana-Buddhismus war bereits vor der Zeitenwende ber Zentralasien nach China gelangt, so da diese Richtung die Kulturen Indochinas sowohl in indischer als
1948 auch chinesischer Ausdrucksform geprgt hat (z. B. in Vietnam). Die Annahme des Buddhismus durch die lokalen Herrscher in Sdostasien und ihre Untertanen bedeutete nicht nur die Einflunahme eines fremden Kulturmusters auf die Religiositt der Menschen im engeren Sinn oder ihre Lebensweise im weiteren Sinn. Der Buddhismus verkrpert mehr als religise Ideen, er ist eine Wertordnung. Im Bedeutungsspektrum einiger zentraler Termini kann man diesen Charakter erkennen. Zu den Entlehnungen des Khmer aus dem Pali gehrt unter anderem der Ausdruck /th c am/ mit folgenden semantischen Nuancierungen: Gesetz, Recht; Tugend; (religise) Lehre; Natur, Art und Weise; Gebet. Von dieser Basis sind zahlreiche Ableitungen gebildet worden, worunter Bezeichnungen fr zentrale Begriffe wie Pflicht, Moralitt, Charakter, Norm, Gesetz, Verfassung, Rechtswissenschaft u. a. sind (Gaudes 1985, 546 ff). Die Einwirkung des Buddhismus manifestiert sich ganz konkret in der sakralen und profanen Architektur, in den stilistischen Trends der bildenden Kunst, in der Gebrauchskeramik usw. (Dittmar 1989, 74 ff; Wulf 1991, 136 ff). Vor der Zeit der Kulturdrift, die Einflsse aus Indien und China vermittelte, gab es in Sdostasien keine Sakralarchitektur. Die animistische Tradition kennt Kultpltze an Orten, die durch ihre natrliche Gestalt beeindrucken (z. B. Mount Popa in Zentralburma). Nach der Art und Weise, wie die auslndische Architektur als Fremdimport adaptiert und transformiert wurde, stellt sich das sdostasiatische Kulturareal als eigentlicher Schmelztiegel architektonischer Formen und Kunststile heraus. Ein illustratives Beispiel hierfr ist die Sakralarchitektur der indischen Stupa, der buddhistischen Kultmonumente, und ihre Transformation in Sdostasien (Santoro 1981, 164 ff). Die sdostasiatischen Tempelbauten teilen mit den indischen Vorbildern (vgl. Art. 92 5.1.) deren Funktionen, nicht aber deren uere Form. Die ursprngliche Zweckbestimmung der indischen Stupa war die einer heiligen Sttte, die ber einer Buddha-Reliquie errichtet wurde (vgl. Art. 96 8.). Die ltesten thailndischen Stupa (Chedi genannt) im Sukhothai-Stil (s. u.) sollen noch Buddha-Reliquien beherbergt haben. Spter wurden Stupa von hochgestellten Persnlichkeiten gestiftet und auch fr solche als Grabmonumente gebaut. Auch diese Tendenz In-
diens zur Entheiligung findet in Sdostasien ihre Parallele. Das Vorbild des Stupa Sdostasiens stammt aus Ceylon, wo dieser Bautyp mit seiner quadratischen Basis, seinem Anda oder Garbha (halbkugeliger Rundbau) und den Schmuckelementen Chattra (Mast mit Ehrenschirmen) und Harmika (wrfelfrmiger Schrein) als Dagoba bezeichnet wird. Der Dagoba in Ceylon hat ihren Charakter als heilige Sttte in Funktion und gleicher Gestalt ber Jahrhunderte erhalten und wurde damit zum klassischen Vorbild. Erstaunlicherweise gibt es keinen Stupa in Sdostasien, in dem diese klassische Form genau kopiert worden wre. Von Anbeginn der einheimischen Tradition treten eigene Stilabwandlungen in Erscheinung. Die ltesten Varianten Thailands sind die Stupa-Bauten im Mon-Stil (8. 11. Jahrhundert), die bereits extreme Variationen zeigen. Zu klassischer Eleganz haben sich die spteren thailndischen Chedi entwickelt, so die im Sukhothai-Stil (13. 15. Jahrhundert) und die im Ayuthia-Stil (14. 18. Jahrhundert) gebauten Tempel (vgl. Abb. 97.5). Das gemeinsame Merkmal aller thailndischen Chedi ist die Sulenreihe der Harmika auf dem Scheitel des Rundbaus (Dittmar 1989, 57). Die andere einheimische Transformation der Sakralarchitektur sind die thailndischen Prang, die uerlich als Varianten des Tempelturmes im Khmer-Stil zu erkennen sind (vgl. Abb. 97.6). Die klassischen Vorbilder der Tempeltrme stehen in Angkor, wo der lteste Tempelturm im Jahre 881 geweiht wurde. Der Name Angkor ist die Adaptation eines Sanskrit-Ausdrucks, der Hauptstadt bedeutet. Das Knigreich der Khmer mit ihrer Hauptstadt Angkor war eines der einflureichsten politischen Gebilde Sdostasiens. Bereits im 6. Jahrhundert hatte sich eine stdtische Kultur herausgebildet, als deren Zentrum seit dem 9. Jahrhundert Angkor fungierte. Das Knigreich der Khmer erstarkte politisch whrend der Regierungszeit von Dschajavarman II. (802 850). Seit dem 12. Jahrhundert trieben die Khmer-Herrscher eine aggressive Expansionspolitik. Das 14. Jahrhundert brachte den Niedergang des Reiches (Briggs 1941). Vom politischen Zentrum Angkor ging auch ein bedeutender kultureller Einflu aus. Die Architektur und die Dokumente der bildenden Kunst im historischen Angkor sprechen fr sich (vgl. Abb. 97.7 auf Tafel X). Im Text einer Inschriftentafel von Phnom Sadak
1949
Abb. 97.5: Stilvarianten des klassischen ceylonesischen Stupa in Thailand.
1950
Abb. 97.6: Varianten des Tempelturms der Khmer in Kampuchea und Thailand.
aus dem Jahre 967 steht zu lesen: Als der Schpfer diese erhabene Schnheit vollendet hatte, sagte er zu sich selbst: Wenn dieses Werk verglichen werden soll, was in der Welt wrde einem Vergleich standhalten? Die Frage ist bis heute unbeantwortet geblieben. Viele Details des knstlerischen Schaffens und des Hoflebens im mittelalterlichen Angkor (vgl. Abb. 97.8 auf Tafel XI) sind in einem sorgsam verfaten Bericht enthalten, den Chou Ta-kuan im Jahre 1296 an den chinesischen Kaiser sandte (Text bei Jelen und Hegyi 1991, 7 ff). Die Kunstrichtungen der angkorianischen Zeit in Kambodscha strahlten nach Thailand aus, und zwischen dem 9. und 12. Jahrhundert dominierte der Khmer-Stil in der Architektur. Der Tempelturm ist eine symbolische Ausdrucksform des Berges Meru der indischen Kosmologie. Im Wat Arun (/wat/ Kloster) am Ufer des Menam im Stadtbezirk von Bangkok steht der am reichsten ausgeschmckte Prang als Mittelpunkt des Klosterbezirks. Im Grunde handelt es sich um ein ganzes Ensemble von Prang, mit dem zentralen Bauwerk, das den Berg Meru symbolisiert, umgeben von vier kleineren Tempeltrmen, d. h. vier kleineren Bergen. In diesem heiligen Bezirk ist ein ausgedehntes Pantheon von Geistern und gttlichen Wesen beheimatet. Transformationen hat auch das bestndigste Symbol der buddhistischen Frmmigkeit in Sdostasien erlebt, das Buddha-Bildnis.
Anders als im Fall der Sakralarchitektur war fr die Gestalt der Buddha-Skulpturen ein fester Kanon sthetisch-stilistischer Details vorgegeben, die es zu beachten galt. Dennoch entwickelte sich eine einheimische ikonographische Tradition, die von der indischen und ceylonesischen abweicht. Whrend die idealen Krperproportionen (breite Schultern, schmale Hften, lange Ohrlppchen, Arme gerundet, Beine schlank usw.) im allgemeinen bercksichtigt werden, weicht die Kopfpartie hufig ab von indischen Vorbildern. In den Gesichtszgen sind die anthropologischen Merkmale der bodenstndigen Bevlkerung zu erkennen, d. h. eine Buddha-Plastik in Burma sieht aus sie ein Burmese, eine in Thailand wie ein Thai und eine in Vietnam wie ein Vietnamese. Statt des typischen Haarbschels zwischen den Augen (/urna/) findet man in Burma und Thailand nicht selten einen Schnurrbart. Der strahlende Charakter des Buddha, der in Indien durch Requisiten wie den Nimbus oder die Mandorla zum Ausdruck gebracht wird, fehlt in Thailand zumeist. Durch Vergoldung und glatte Gewnder versucht man hier, das Strahlen der Skulptur zu erreichen. Am bestndigsten ist in der Ikonographie das Repertoire der Gesten (/mudra/) und Posen (/asana/) bewahrt worden. Besonders die zahlreichen Positionen der Handhaltung in den Buddha-Bildnissen Sdostasiens sind streng festgelegt und bieten einen nur geringen Spielraum fr stilistische Variation. Dies
1951
Abb. 97.9: Gesten und Posen der Buddha-Figuren in Sdostasien.
hngt unter anderem damit zusammen, da bestimmte Krper- und Handhaltungen mit bestimmten Ereignissen im Leben des Buddha assoziiert sind. Eine fr eine Buddha-Plastik gewhlte Geste oder Pose legt damit das Bildnis auf einen speziellen Handlungsakt fest, der im Figurativen koaguliert (Abb. 97.9). Fr einen buddhistischen Betrachter liegt weit mehr hinter der sthetischen Austrahlung eines Buddha-Bildnisses als die Sinngebung, die sich mit dem Kernsymbol seines Glaubens assoziiert; das Bildnis ist zugleich eine mnemotechnische Einstimmung auf Teile der buddhistischen Lehre (zu den Gesten des
indischen Kunsttanzes vgl. Fig. 92.6. auf Tafel XVI XVIII). 5.3. Die Beeinflussung der Vlker Sdostasiens durch die Strmungen der indischen und chinesischen Kulturdrift wurde sprbar in allen Bereichen, im privaten Sektor (z. B. Kleidung, Hausbau, Familienfeste) ebenso wie im ffentlichen Bereich (z. B. sakrale Architektur, buddhistische Feste, Schriftlichkeit). Mit dem Buddhismus kam auch die religise Ordnung der Feste und Feierlichkeiten nach Sdostasien, der buddhistische Kalender und seine Terminologie. In den einheimi-
1952 schen Sprachen wurde die Terminologie der Zeitbestimmungen durch indische Sprachen umstrukturiert (z. B. mittelalterliche Entlehnungen des Khmer wie /ka:l/ Zeitraum oder /pra(kra)tetin/ Kalender aus dem Sanskrit). Auch im zivilen Bereich wurde die Zeitmessung internationalisiert. Diesbezglich ging ein besonderer verwaltungstechnischer Einflu von der chinesischen Kolonisation Vietnams aus (vgl. 6.), wohin eine chinesische Institution exportiert wurde, die vorher schon von den nrdlichen Nachbarstaaten Chinas bernommen worden war: der chinesische Kalender mit seiner kombinierten Berechnung des Mond- und Sonnenjahres. Wahrscheinlich gab es bereits vor der bernahme des chinesischen Kalenders in Vietnam, wie auch anderswo in Sdostasien, einen rudimentren Mondkalender. Auf der Basis der einheimischen alten Zeitrechnung konnte sich der chinesische Mondkalender mit seiner Terminologie zwanglos durchsetzen, die Einfhrung des Sonnenjahres aber bedeutete eine eigentliche kulturelle Innovation. Zeitrechnungen nach dem Mondkalender sind zwar durch einfache Beobachtung erfahrbar, dabei aber relativ ungenau, wenn man bedenkt, da das Mondjahr (d. h. die Dauer von zwlf vollen Mondwechseln) mit 353 Tagen wesentlich krzer als das Sonnenjahr mit 365 Tagen ist. Das chinesische Mondjahr wurde mit zwlf Monaten gerechnet. Die Erweiterung um einen weiteren, dreizehnten Monat htte die Zahl der Tage auf 383 erhht, was ein noch greres Ungleichgewicht bedeutet htte. Um die Verschiebungen des Mondjahres gegenber dem natrlichen, vom Sonnenrhythmus bestimmten Jahreszyklus auszugleichen, wurde alle paar Jahre ein dreizehnter Monat eingeschoben. Fr eine genauere Einteilung der Jahreszeiten ein Erfordernis jeder Agrargesellschaft zur Bestimmung der Zeit fr die Bepflanzung der Felder brauchte man die Berechnung nach dem Sonnenzyklus mit seinen beiden Hauptpunkten, der Sommer- und der Wintersonnenwende. Der alte chinesische Sonnenkalender, der als Ergnzung zum Mondkalender diente, enthlt detaillierte Hinweise zu den Jahreszeiten, die sich spezifisch an Wetterbedingungen und Vernderungen im Vegetationszyklus orientieren (vgl. Tab. 97.6). Die Halbjahreszeitrume zwischen den Sonnenwenden werden jeweils in zwlf Unterabschnitte aufgeteilt, wobei auf jeden vierzehn Tage entfallen. Jede Jahreszeit glie-
dert sich in sechs Unterabschnitte ( Doppelwochen). In den vierten Abschnitt der Sommerzeit fllt die Sommersonnenwende, in den vierten Abschnitt der Winterzeit die Wintersonnenwende. Mit diesem Instrumentarium konnten die periodische Bearbeitung der Reisfelder, ihre Bepflanzung und das Einbringen der Ernten exakter gesteuert werden als mit Hilfe des Mondkalenders. Der Tagesund Nachtrhythmus wurde nach zwlf Einheiten ( Doppelstunden) bestimmt, von denen jede ihren eigenen Namen hatte: Ratte, Ochse, Tiger, Hase, Drache, Schlange, Pferd, Widder, Affe, Hahn, Hund, Wildschwein. Die Jahres- wie die Tageseinteilung im alten chinesischen Sonnenkalender beruhen somit auf einem Duodezimalsystem. Bedenkt man, da die Zahl Zwlf vier Divisoren hat, die Zehn nur zwei, stellt sich das Rechnen mit dem Zwlfersystem als flexibler dar (Ifrah 1987, 58 f). Das Kalenderwesen im chinesischen Kulturkreis ist, ebenso wie das indische, babylonische (vgl. Art. 89 3.2.) oder abendlndische (vgl. Art. 36 9.2. und Art. 60 4.4.3.), durch astrologische Vorstellungen ber die Bedeutung der Tierkreiszeichen berformt. Im Gegensatz zu diesen Auffassungen wird im chinesischen Kulturkreis die Tierkreisverteilung nicht auf den Jahresrhythmus bezogen, d. h. vom Jahresanfang bis zum Jahresende, sondern auf Zyklen von jeweils zwlf Jahren. Man lebt also im Jahr der Ratte, des Drachen oder des Affen. Whrend es fr einen Europer wichtig ist zu wissen, in welchem Tierkreismonat er geboren ist, assoziiert ein Chinese (und Vietnamese) sein Geburtsjahr mit einem bestimmten Tierkreiszeichen. Jemand, der nach abendlndischer astrologischer Tradition ein Wassermann ist, steht nach chinesischer Vorstellung vielleicht im Zeichen des Tigers.
6.
Das Experiment der chinesischen Kolonisation in Vietnam und der nachkoloniale Proze der Sinisierung
6.1. Die Vlker Sdostasiens sind nicht erst dadurch in die Geschichtlichkeit eingetreten, da sie die Schrift als Fremdimport aus China bzw. Indien zur Schreibung ihrer Muttersprachen bernommen haben. Bereits die Periode, als sie diese Schriftsysteme kennenlernten, ohne sie selbst zu benutzen, kann als bergang zum historischen Zeitalter gewertet werden. Im Nordosten des Kulturareals,
97. Zeichenkonzeptionen in den Festlandkulturen Sdostasiens Tab.97.6: Die Jahreseinteilung nach dem chinesischen Sonnenkalender Chin. Namen Bedeutung Assoziationen
1953
Daten des gregorianischen Kalenders 4. oder 5. 2. 19. oder 20. 2. 5. oder 6. 3. 21. oder 22. 3.
Frhlingsanfang Regenwasser Ende der Insektenberwinterung Tagesnachtgleiche (Frhling) rein und klar Regen fr das Getreide Sommeranfang das kleinere Wachstum das Getreide setzt Samen an Sommersonnenwende die kleinere Hitze die grere Hitze Herbstanfang ertrgliche Hitze weier Tau Tagesnachtgleiche (Herbst) kalter Tau es gibt Frost Winteranfang weniger Schnee mehr Schnee Wintersonnenwende die kleinere Klte die grere Klte
Das Sonnenjahr beginnt. Schnee verwandelt sich in Regen. Insekten bewegen sich.
Sdstliche Winde bringen angenehmes Wetter. Das Getreide keimt im Frhlingsregen.
5. oder 6. 4. 20. oder 21. 4. 5. oder 6. 5.
Alles wchst. Die Reispflanzen sind zu setzen.
21. oder 22. 5. 6. oder 7. 6. 21. oder 22. 6.
Es wird heier. Die Sommerhitze ist am grten.
7. oder 8. 7. 23. oder 24. 7. 7. oder 8. 8.
Die Herbstwinde bringen eine Linderung der Hitze. Herbstwetter; die Zugvgel beginnen ihre Wanderung.
23. oder 24. 8. 8. oder 9. 9. 23. oder 24. 9.
Die Bltter frben sich. Herbstende; der erste Frost tritt auf.
8. oder 9. 10. 23. oder 24. 10. 7. oder 8. 11.
Der Schneefall ist leicht. Der Schneefall ist stark.
22. oder 23. 11. 7. oder 8. 12. 21. oder 22. 12.
Es wird klter. Die Winterklte ist am strksten.
5. oder 6. 1. 20. oder 21. 1.
in Nordvietnam, wurde die Schrift bekannt im Zuge der chinesischen Expansion in das Tal des Roten Flusses im 3. Jahrhundert v. Chr. Seit dem 2. Jahrhundert v. Chr. dominierte dort die Schriftsprache der Han-Brokratie. In Vietnam gab es hnlich wie im frhmittelalterlichen Korea zur chinesischen Schrift keine Alternative, und die weitere Entwicklung der Schriftlichkeit dort steht bis in die europische Kolonialzeit unter dem Patronat der chinesischen Schriftkultur. Wenn von der Schrift als Fremdimport in In-
dochina die Rede ist, und davon, da die chinesische bzw. indische Schrift zur Schreibung der Regionalsprachen verwendet wurde, so ist dies eine starke Vereinfachung. Dahinter steht ein teilweise uerst komplizierter Proze der graduellen Anpassung eines fremden (d. h. fr eine Fremdsprache geschaffenen) Schriftsystems an die einheimischen Sprachstrukturen. Besonders langwierig war dieser Proze in Vietnam, dessen Schriftevolution hier im besonderen beschrieben wird. Das Verhltnis der Chinesen zu den Vietnamesen war whrend der Zeit der chinesi-
1954 schen Kolonialherrschaft (111 v. Chr. 939 n. Chr.) geprgt durch eine klare soziale Distanz. Die Vietnamesen waren nach Ansicht der Chinesen Barbaren, die es nicht wert waren, in den Genu einer hheren Erziehung zu kommen. Lnger als ein Jahrhundert lang beschrnkte sich die chinesische Administration in Vietnam auf eine indirekte Kontrolle, indem sie sich auf die Dienste lokaler Aristokraten sttzte. Whrend dieser Zeit war es Vietnamesen nicht erlaubt, eine chinesische Schule zu besuchen oder ein ffentliches Amt zu bekleiden (Le Thanh Khoi 1955, 106). nderungen traten erst nach der miglckten Rebellion der Trung-Schwestern (39 43 n. Chr.) ein, als Vietnam der direkten Kontrolle eines chinesischen Gouverneurs unterstellt wurde. Der einheimischen Aristokratie blieb die Wahl, sich durch Einheirat in chinesische Familien zu sinisieren, oder in Gebiete auerhalb der chinesischen Reichshoheit zu emigrieren (d. h. nach Sdvietnam). Der einheimischen vietnamesischen Kultur wurden die Grundlagen entzogen. Die unmittelbaren Folgen der Niederschlagung der Trung-Rebellion waren somit das Ende der bronzezeitlichen Dong-Son-Kultur im Norden Vietnams, aber ihre gleichzeitige Ausbreitung nach Sden, wohin sie von vietnamesischen Emigranten gebracht wurde. Im Norden wurde durch die Einfhrung des Buddhismus im 2. Jahrhundert n. Chr. ein zustzlicher Faktor zur Schaffung einer kulturellen Distanz zum Sden mit seinen animistischen Traditionen wirksam. Durch die Alternative der Sinisierung der vietnamesischen Aristokratie war Vietnamesen seit dem 1. Jahrhundert n. Chr. der Zugang zur chinesischen Schriftkultur und zu ffentlichen mtern mglich. Allerdings sind nur wenige Einheimische namentlich bekannt, die in Vietnam ein hheres Amt bekleideten (so Ly Tien im 2. Jh. n. Chr., der einzige einheimische Gouverneur des Landes), oder die am chinesischen Kaiserhof Dienst taten (Dang Thai Mai 1961, 76). Das Chinesische war die einzige Schriftsprache des Landes, und zwar in allen relevanten Funktionen. Der chinesische Kultureinflu wirkte in Vietnam ber die wenigen gebildeten Vietnamesen, die die chinesische Sprache und Schrift beherrschten. Ob diese Vertreter der einheimischen Bildungselite selbst chinesisch-sprachige Literatur produzierten, ist nicht bekannt, denn es sind keine Texte von Nichtchinesen aus jener Zeit er-
halten geblieben. Bis ins 10. Jahrhundert herrschte in Vietnam ein klassisches Diglossieverhltnis vor, wobei das Chinesische alle Funktionen einer hochsprachlichen Variante mit einer entsprechenden prestigemigen Aufwertung, das Vietnamesische die praktischen Funktionen einer nichtgeschriebenen Sprache in der Alltagskommunikation bernahm. Aufgrund der erheblichen sozialen Distanz zu den Chinesen und des geringen Interesses auf Seiten der Vietnamesen an der Fremdkultur aus dem Norden brachte das Jahrtausend der chinesischen Kolonialherrschaft keinen Durchbruch fr die Sinisierung des Landes. Die entscheidenden Impulse dafr, nmlich fr eine Sinisierung breiterer Bevlkerungsschichten, kamen erst mit der nominellen politischen Selbstndigkeit Vietnams, die im Jahre 939 n. Chr. erreicht wurde. Als das Reich der Mitte seine ehemalige Sdkolonie verlor, begngte es sich damit, die Unabhngigkeit dieser Region als Vasallenstaat zu dul den. Bis 1885, als der Regent in Hue von den Franzosen gezwungen wurde, das Vasallenverhltnis mit China offiziell aufzukndigen, blieben diese politischen Verhltnisse intakt. Die Folge der politischen Selbstndigkeit Vietnams war keine Abkehr von der Hochkultur des Nachbarlandes, sondern im Gegenteil eine verstrkte freiwillige Hinwendung zu dessen Traditionen (vgl. die Romanisierung Britanniens nach dem Abzug der Rmer: Art. 36 8.). Allerdings gehrte die bernahme eines bestimmten Kulturmusters, nmlich des chinesischen Kalenders (vgl. 5.), als Zeitmessung im ffentlichen Leben zu den Verpflichtungen, die die vietnamesische Monarchie als Gegenleistung fr die Anerkennung ihres Landes durch China bernommen hatte. Zu den kulturellen Neuerungen im unabhngigen Vietnam gehrte auch die Emanzipation der Muttersprache gegenber der Dominanz der Hochkultursprache Chinesisch. Dies drckte sich augenfllig in der Adaptation der chinesischen Schrift fr das bis dahin schriftlose Vietnamesisch aus (s. u.). Ein Vergleich mit hnlichen Kulturprozessen in den ehemaligen Provinzen des rmischen Reiches drngt sich auf (Haarmann 1993, 149 ff). 6.2. Die beiden groen zeitgenssischen Kulturstrmungen Chinas, der Buddhismus und der Konfuzianismus, beeinfluten das geistige Leben in Vietnam. Der buddhistische Einflu zeitigte wegen seiner Volkstmlich-
1955
keit eine groe Breitenwirkung, jedoch reichte er nicht so weit, da der Buddhismus Staatsreligion geworden wre. Seit dem Ende des 12. Jahrhunderts allerdings nahm die Bedeutung des Konfuzianismus zu, und mit der Tran-Dynastie (seit 1225) verlor der Buddhismus an Boden (Le Thanh Khoi 1955, 174). Die Vertreter der gebildeten Elite Vietnams, ob Buddhisten oder Konfuzianer, verwendeten das Chinesische als Bildungssprache. Ein ueres Zeichen seiner offiziellen Rolle war die Anerkennung des Chinesischen als Staatssprache Vietnams im Jahre 1174. Von den frhen Dokumenten dieses von Vietnamesen verwendeten Chinesisch (Sino-Vietnamesisch) sind einige erhalten, wie beispielsweise das knigliche Dekret, in dem der Grnder der Ly-Dynastie im Jahre 1010 die Verlegung der Hauptstadt seines Reiches nach Hanoi bestimmte. Formal ist den sino-vietnamesischen Texten nicht anzusehen, da ihr Chinesisch von Vietnamesen geschrieben wurde. Die chinesische Schriftkultur gelangte mit der Ausdehnung des vietnamesischen Machtbereichs unter der Le-Dynastie (1428 1786) bis in den uersten Sden des Landes, und die Kenntnis der chinesischen Schrift mu weite Verbreitung gefunden haben, wenn sogar einfache Rechnungen oder Kaufbelege in chinesischen Charakteren aufgezeichnet wurden (He Legeng 1957, 2). Die literarische und gelehrte Tradition Chinas dominierte das literarische Schaffen in Vietnam, so da man in jener Zeit den Sden des chinesischen Schriftkulturkreises als externe Provinz der chinesischen Literatur (Gaspardone 1950, 213) bezeichnen kann. Neben den konservativen Literaten gab es aber auch solche, die sich speziell um die Pflege der Kulturtraditionen ihres Heimatlandes bemhten. Diese sammelten unter anderem die Texte der oralen Literatur (Mythen, Legenden, Mrchen und Schwnke) und zeichneten sie in Chinesisch auf. Auf diese Weise entstand eine sino-vietnamesische Literatur, deren Inhalte vietnamesisch und deren sprachliche Form chinesisch waren. Diesem Phnomen einer bikulturellen, aber einsprachigen Literatur begegnet man unter anderem in der jngsten Geschichte der russischen Schriftkultur, wo das Russische von nichtrussischen sowjetischen Literaten, d. h. von Vertretern der nichtrussischen Vlker in der ehemaligen Sowjetunion, als Ausdrucksmittel nationaler Thematik verwendet wurde (vgl. Khalilova 1986 zur bikulturellen Literatur in aserbaidschanischer Sprache).
Es war nur eine Frage der Zeit, wann die chinesische Schrift bernommen werden wrde, um auch das Vietnamesische zu schreiben. Die Schriftadaptation folgte in Vietnam der gleichen Technik, die auch in Korea (vgl. Art. 94 3.) und Japan (vgl. Art. 95 2.) angewandt wurde, nmlich der phonetischen Schreibung einheimischer Laute mittels chinesischer Schriftzeichen. Diese Technik war ursprnglich in China selbst entwickelt worden, als es notwendig wurde, spezielle Termini und Namen aus der in Sanskrit verfaten buddhistischen Literatur ins Chinesische zu bertragen. Die ersten Belege fr die Schreibung vietnamesischer Namen in chinesischer Schrift nach dem phonetischen Prinzip stammen noch aus der Kolonialzeit (Ende des 8. Jahrhunderts), seit der Zeit der staatlichen Unabhngigkeit gehrte die phonetische Umschreibung zur Alltagspraxis der sino-vietnamesischen Literaten. Der erste vollstndige Text in Vietnamesisch und chinesischer Schrift stammt erst aus dem 13. Jahrhundert. Die Anfnge des vietnamesischen Schrifttums sind legendr verklrt. Danach soll der damalige Justizminister Vietnams, Nguyen Thuyen, im Jahre 1282 eine Beschwrungsformel in Versform und in seiner Muttersprache aufgeschrieben haben, und das Papier wurde in den Roten Flu geworfen, um ein blutrnstiges Krokodil zu besnftigen und zu berreden, die Gegend zu verlassen (Durand und Nguyen Tran Huan 1969, 187). Nguyen Thuyen soll nach der mittelalterlichen berlieferung selbst Gedichte in Vietnamesisch geschrieben und andere dazu ermuntert haben. Aus dem 14. Jahrhundert wird berliefert, da das Vietnamesische mit Vorliebe fr satirische Gedichte verwendet wurde. Die Schriftadaptation wurde Chu Nom genannt, oder einfach Nom. chu bedeutet Schreibweise, Schrift und nom als Ableitung von nam Sden. Der Wortfolge des Vietnamesischen entsprechend, wonach das modifizierende Element dem modifizierten folgt, bedeutet chu nom Schrift des Sdens. Das Sy stem zur Schreibung des Vietnamesischen unterschied sich von der Chinesischen Schrift zur Schreibung des Chinesischen (chu han Schrift Chinas oder chu nho Schrift konfu zianischer Gelehrter genannt). Obwohl ein Text in Nom uerlich aus chinesischen Schriftzeichen besteht, mutet ein solcher einem Chinesen wie Kauderwelsch an, weil ihm nur die chinesischen Lehnwrter im Vietnamesischen verstndlich sind. Der Zeichenge-
1956 brauch des Nom weicht in vielen Fllen vom Chinesischen ab, weil Kombinationen verwendet werden, die das Chinesische nicht kennt. Je nachdem, ob man die uere Gestalt der Schrift oder die Assoziation ihrer Zeichen mit Lautung und Bedeutung vietnamesischer Wrter betonen will, ist das NomSystem als ideophonetisch (Truong Vinh Ky 1888, 7), phonetisch-semantisch (Cordier 1935, 121) oder als ideographisch (DeFrancis 1977, 20) bezeichnet worden. Das Nom-Zeichenrepertoire setzt sich aus zwei Kategorien zusammen (DeFrancis 1977, 24 ff). Zur ersten Kategorie gehren solche Zeichen, deren chinesische Lautung mit lauthnlichen Wrtern des Vietnamesischen identifiziert wird. Dies schliet die groe Zahl chinesischer Lehnwrter ein. Die andere Kategorie sind Zeichenkombinationen, wobei zwei Unterkategorien zu unterscheiden sind. Die hufigste Kombination besteht aus einem Zeichen, das die Lautung eines Wortes, und einem anderen, das seine Bedeutung angibt (Abb. 97.10). Die andere Unterkategorie
a: den kommen: ` , chin. /dian/, markiert die Aussprache. , chin. /zhi/ ankommen, erreichen, kennzeichnet die Bedeutung. troi Himmel: , chin. /tian/ Himmel, markiert die Aussprache. ` , chin. /shang/ ber, oben, kennzeichnet die Bedeutung.
b:
Abb. 97.10: Zeichenkombinatorik im Nom-System: a. Grundzeichen mit phonetischem Komplement; b. Grundzeichen mit semantischem Komplement (nach Campbell 1991, 1436).
nung fr eine Sprache, die nach ihrer phonetischen Struktur und ihrem grammatischen Bau (isolierend, berwiegend monothetisch) ganz anders als das Koreanische oder Japanische dem Chinesischen hnelt. Es heit, das Nom-System wurde von vietnamesischen Literaten in Freizeitbeschftigung geschaffen (Chesneaux 1955, 31), nicht etwa, um der nationalen Schriftkultur zum Durchbruch zu verhelfen. Insofern waren die Bedingungen fr die Schaffung eines nationalen Schriftsystems wesentlich andere als im Fall von Hangul fr das Koreanische (vgl. Art. 94 7.). hnlich wie in Korea allerdings widersetzten sich die meisten Vertreter der Bildungselite auch in Vietnam dem neuen Schriftsystem und dem Schriftgebrauch der Muttersprache. Der Standard der chinesischen Schriftkultur war das non plus ultra der aristokratischen Oberschicht. Nom wurde allerdings gerade in solchen Perioden strker befrwortet und verwendet, in denen die politische Fhrung Vietnams ihre Unabhngigkeit von China betonte, wie whrend der Zeit der Tran-Dynastie (1225 1400). Obwohl im Lauf der Zeit eine nicht unbedeutende Literatur in Nom entstand, fehlten der vietnamesischen Literatur spracheinigende Persnlichkeiten wie Dante in Italien, Chaucer in England oder Luther in Deutschland. Die Rolle des bedeutendsten Nom-Literaten der lteren Zeit, des Grafen Nguyen Trai (1380 1442), entspricht nicht der der europischen Sprachreformer. Eine frhe klassische Blte erlebte Nom unter Knig Ho Quy Ly (Regierungszeit: 1400 1407), der sogar die Abschaffung des Chinesischen zugunsten des Vietnamesischen im ffentlichen Leben vorschlug. Die Intervention von Truppen der Ming-Dynastie machte diesem Versuch einer nationalen Spracheinigung ein Ende.
von Kombinationen umfat solche Doppelzeichen, die beide semantische Schattierungen eines Begriffs wiedergeben (Abb. 97.10). Die Verwendung von Zeichenkombinationen ist chinesischen Ursprungs und gehrt zu den Grundtechniken dieser Sprache (vgl. Haarmann 1990 a, 179 ff). Die Art und Weise der Zeichenkombinationen ist aber im Vietnamesischen eine andere. Aus stilistischen Grnden haben vietnamesische Schreiber verschiedentlich die Zeichenkombinationen chinesischer Wrter gendert, wie beispielsweise um einen im Chinesischen pejorativen Ausdruck aufzuwerten. Ein wichtiger Grund dafr, da sich das Nom-System bis in unser Jahrhundert in Vietnam gehalten hat, ist seine Eig-
7.
Zur Rolle des europischkolonialen Kulturadstrats in Sdostasien
7.1. Seit dem Beginn des 16. Jahrhunderts kreuzten europische Seefahrer an den Ksten Sdostasiens, zunchst Portugiesen, spter auch Spanier, Hollnder, Franzosen und Englnder. Sprachliche Spuren aus der Zeit der frhen Kontakte zu Europern sind im Indonesischen (Bahasa Indonesia; vgl. Art. 96 4.), im Malaiischen der Halbinsel (Bahasa Malaysia) und in anderen malaiischen Sprachen (z. B. im Iban auf Borneo) erhalten,
1957
und zwar in Gestalt portugiesischer Lehnwrter (z. B. mal. minggu Woche mit semantischer Umdeutung aus port. domingo Sonntag, janela Fenster port. janela; Iban kerita Wagen mit zwei oder mehr Rdern port. carrita). Die Franzosen erweiterten ihren Einflu im Osten (Sdvietnam) seit dem 17. Jahrhundert. Die politische Macht Frankreichs wurde ausgedehnt nach Kambodscha, das 1867 franzsisches Protektorat wurde. Das benachbarte Laos war im 19. Jahrhundert von Thailand besetzt. Im Jahre 1893 erzwang Frankreich von Thailand die Abtretung, und Laos wurde dem Gouverneur von Indochina unterstellt. Thailand selbst blieb, von der japanischen Intervention im Zweiten Weltkrieg abgesehen, unabhngig und fungierte gleichsam wie eine Pufferzone zwischen der franzsischen Domne im Osten und der britischen Einflusphre in Burma, wohin die Briten von Indien her vordrangen. 1824 annektiert, stand Burma bis 1948 unter britischer Herrschaft. Entsprechend der geographischen Verteilung der europischen Einfluzonen finden sich sprachliche Fremdeinwirkungen des Franzsischen im Vietnamesischen, im Khmer und im Laotischen, whrend das Englische seinerseits das Burmesische beeinflut hat. Nach seiner Gesamtwirkung war der europische Einflu am strksten in Vietnam, wo nicht nur das moderne Ausbildungswesen und die Verwaltungsapparate des Landes umstrukturiert wurden, sondern wo sich grundlegende Wandlungen in kulturellen Institutionen vollzogen. Eines der augenflligsten Kulturmuster europischer Prgung ist die Lateinschrift des Vietnamesischen, die alle frheren Schriftsysteme verdrngt hat (vgl. 6.). Nach der Rolle der Schrift zu urteilen, war der franzsische Einflu in Kampuchea und Laos sowie der britische in Burma nicht so nachhaltig, denn in diesen Lndern sind bis heute die indischen Schriftadaptionen in Gebrauch (vgl. 3.). Wenn auch die Kulturpolitik der Vietnamesen seit Jahrzehnten einem antikolonialistischen Kurs folgt, der sich in einer puristischen Orientierung der modernen Sprachplanung Vietnams manifestiert (vgl. 8.), sind zahlreiche Kernelemente des franzsischen Kultureinflusses bis heute fest im Lehnwortschatz des Vietnamesischen verankert. Mehr als einhundertfnfzig Ausdrcke franzsischer Herkunft gehren zum modernen vietnamesischen Gebrauchswortschatz (Haarmann 1986). Darber hinaus ist der Fach-
wortschatz des Vietnamesischen bis heute durch spezielle Termini geprgt, denn Entlehnungen aus dem Franzsischen in entweder bersetzter oder transliterierter Form sind hufig in den empirischen Wissenschaftsdisziplinen, in der Physik, Chemie, in den Naturwissenschaften, im Bereich der historischen Eigennamen und geographischen Termini (DeFrancis 1977, 243). Selbst wenn das Franzsische nicht mehr als Quelle fr terminologische Innovationen dient, werden doch viele ltere Entlehnungen tradiert und nicht durch neue ersetzt (Nguyen Phu Phong 1983, 15 f). Durch seine franzsischen Elemente hat das Vietnamesische auch Zugang zur internationalen Terminologie, wohingegen die nationale Tendenz der modernen Sprachplanung einer terminologischen Selbstisolation gleichkommt. Der franzsische Anteil am modernen Alltagswortschatz sowie am technischen Vokabular des Vietnamesischen verteilt sich wie folgt:
1) Bezeichnungen im Bereich der Konstruktionsund Gebrauchstechnik (z. B. bom Pumpe franz. pompe, bu gi Zndkerze bougie, phim Film film); 2) Bezeichnungen im Bereich des Baustoffwesens, der Metallurgie, chemischer Stoffe u. . (z. B. be-tong Beton beton, phot phat Phosphat phosphate, xi mang Zement ciment); 3) Bezeichnungen im Bereich des Transportwesens und der Automechanik (z. B. ga Bahn hof gare, o to Auto auto, vo lang Lenkrad volant); 4) Bezeichnungen fr Maeinheiten (z. B. gam Gramm gramme, lt Liter litre, ki-lo ` met Kilometer kilometre); 5) Bezeichnungen im Bereich des Geld- und Postwesens (z. B. bang Bank banque, tem Brief ` marke timbre, sec Scheck cheque); 6) Bezeichnungen im Bereich der staatlichen Organisation (z. B. doan Zollamt (alt) douane, ` xa lim Gefngniszelle chalit, sen dam Polizist gendarme); 7) Bezeichnungen im Bereich Mode (Bekleidung, ` Accessoires, Textilien usw.) (z. B. banh to Mantel manteau, mot Mode mode, xu chieng BH soutien-gorge); 8) Bezeichnungen im Bereich der Gastronomie ` (z. B. bia Bier biere, giam-bong Schinken jambon, bo Butter beurre); 9) Bezeichnungen im Militrwesen (z. B. bom Bombe bombe, bot Posten, befestigte Stel` lung poste, mn Mine mine); 10) Politischer Wortschatz (z. B. can Funktionr commissaire, phat xt Faschist fasciste, so-vanh chauvinistisch chauviniste); 11) Bezeichnungen in anderen Bereichen (z. B. sam ` Zimmer chambre, tach Tasse tasse, xa ` phong Seife savon).
1958 Von seiten der modernen Sprachplanung werden solche franzsischen Elemente bevorzugt, die sich phonetisch und in abgekrzter einsilbiger Form den lautlichen und morphologischen Strukturen des Vietnamesischen anpassen (z. B. vietnam. xang Brennstoff franz. essence, lop Radmantel (vom Autooder Fahrradreifen) enveloppe, bop Brieftasche porte-feuille). Der franzsische Kulturwortschatz, der vom Vietnamesischen adaptiert worden ist, enthlt auch verschiedene Internationalismen, die ihrerseits nichtfranzsischer Herkunft sind, fr deren Verbreitung aber das Franzsische eine wichtige Mittlerrolle gespielt hat. Hierzu gehren un ter anderem vietnam. ba le Ballett (ur` sprnglich italienisch), ca-phe Kaffee (ursprnglich arabisch) und ca-cao Kakao (ursprnglich mexikanisch, d. h. aus dem Nahuatl, der Sprache der Azteken). In Kampuchea, wo der franzsische Spracheinflu nur wenig lnger als sechs Jahrzehnte direkt wirkte, ist der franzsische Kulturwortschatz der Hauptlandessprache (Khmer) zwar weniger umfangreich als im Vietnamesischen, dafr aber besser erhalten. Denn mit Bezug auf die Modernisierung des Khmer sind in Kampuchea keine mit den Verhltnissen in Vietnam vergleichbaren Anstrengungen im Sinn einer nationalen Sprachplanung unternommen worden (vgl. 2.). Als Beispiele fr franzsische Entlehnungen des Khmer seien die folgenden erwhnt: /ta:em/ Briefmarke franz. timbre, /kra:vat/ Krawatte cravate, /mo:t/ Mode mode, /ka:poyra:to:/ Vergaser carburateur, /si:man/ Zement ciment, /sup/ Suppe soupe, /prike:/ Feuerzeug briquet. 7.2. Vietnam erlebte im 17. Jahrhundert die ersten Impulse der alphabetischen Schriftlichkeit. Die Anwendung der alphabetischen Schreibweise nach europischem (nicht indischem) Vorbild fr die Nationalsprache sollte zum dominierenden Prinzip in der Moderne werden. Der Weg bis dahin war langwierig. Die Anfnge sind verknpft mit der Missionsbewegung. Die ersten Europer, die nach Vietnam kamen, waren Missionare, die bald nach 1600 von ihrem ostasiatischen Sttzpunkt, der portugiesischen Kolonie Macao, nach Sdostasien geschickt wurden. Die erste Missionsstation wurde 1615 von einem Portugiesen und einem Italiener in Hoi An (von den Europern Fai Fo genannt; 20 km sdlich von Da Nang) gegrndet. In
den ersten Jahren waren franzsische, italienische, spanische und portugiesische Priester in Vietnam aktiv, spter dominierte die franzsische Kirche das Terrain. Die besondere Aufmerksamkeit, die Vietnam in der Missionsbewegung geno, beruht eigentlich auf einem Wechselfall der Geschichte. Ursprnglich und vorrangig galt das Interesse der europischen Kirchen, insbesondere der Jesuitenbewegung, Japan, wo man sich einen wichtigen Durchbruch fr die Missionsarbeit erhoffte. Angesichts der antichristlichen Pogrome in der zweiten Hlfte des 17. Jahrhunderts und der Schlieung Japans gegenber allen Europern ausgenommen waren nur die Hollnder mit ihren Handelssttzpunkten in Kyushu blieb der Missionsbewegung als Alternative nur die Missionierungsarbeit auf dem Festland, in China und in den sdlichen Regionen. Nach Vietnam gelangten auf diese Weise zahlreiche Missionare, die eigentlich nach Japan wollten, ihre Plne jedoch wegen der aussichtslosen Lage ndern muten. Den Vertretern der Kirche folgten Kaufleute, und von Anbeginn standen diese in nationaler Konkurrenz. Es gab hollndische, portugiesische, englische und franzsische Niederlassungen. Die lteste franzsische Handelsgesellschaft in Vietnam wurde 1665 gegrndet. Erst seit Mitte des 18. Jahrhunderts wurde der Handel der Franzosen aktiver. Die Handelskontakte dienten ebenso wie die Missionsarbeit einem praktischen Zweck, dem der europischen Einflunahme in Fernost. Die herrschende Elite in Vietnam zeigte sich weder den geistigen noch den kommerziellen Innovationen gegenber abgeneigt. Andererseits fand die Mission unter den Vertretern der konfuzianisch orientierten Elite kaum Anhnger. In erster Linie angesprochen von der christlichen Erlsungslehre fhlten sich die einfachen Menschen, an deren sozialem Wohlergehen die einheimische Oberschicht kaum interessiert war. In Vietnam nahmen sich die Bestrebungen, die Europer auf Distanz zu halten, viel schwcher aus als in Japan. Allerdings erlebte auch Vietnam Versuche einer Einmischung des katholischen Klerus in die politischen Angelegenheiten des Landes, und in der zweiten Hlfte des 19. Jahrhunderts dachte man daran, einen vietnamesischen Staat mit katholischer Staatsreligion zu schaffen. Berechtigterweise spricht man hierbei vom christlichen Separatismus (Phan Thien Long Chau 1965, 22).
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Die Missionsbewegung in Vietnam konnte auf frhere Erfahrungen mit der Christianisierung in China und Japan zurckgreifen. Aus praktischen Erwgungen waren die Missionare der ersten Stunde in jenen Lndern sehr bald daran gegangen, die einheimischen Sprachen zu lernen und sie in ihren Predigten zu verwenden. Gleichzeitig bestand fr die Europer die Notwendigkeit, das Japanische und Chinesische zu schreiben. Hier ging man nicht den langwierigen Weg der Erlernung der einheimischen Schrift, sondern man versuchte sich in der Transliteration mit Hilfe des lateinischen Alphabets. Diese ersten Anstze einer Romanisierung (d. h. der Anwendung des lateinischen Alphabets in der Tradition der romanischen Sprachen, insbesondere der portugiesischen und franzsischen Orthographie) der fernstlichen Schriftkulturen waren vom Standpunkt der Missionare sehr erfolgreich, und auch die asiatischen Neuchristen bedienten sich dieses Schriftsystems mit Vorliebe. In Vietnam verlief die Entwicklung hnlich. Vor allem die Jesuiten bemhten sich darum, ein brauchbares Notationssystem zur Schreibung des Vietnamesischen zu schaffen (DeFrancis 1950, 14 ff). Einer dieser Jesuiten war der Franzose Alexandre de Rhodes, ein sprachgewandter Mann, der 1624 nach Thang Long in Sdvietnam geschickt wurde. Seine Missionsttigkeit war von Anbeginn sehr erfolgreich, und binnen kurzem hatte er ber sechstausend Vietnamesen getauft. Die Rasanz dieser Entwicklung erweckte den Argwohn des Herrschers der Trinh-Dynastie, und de Rhodes wurde mehrmals (und zwar 1630, 1640, 1645) kurzfristig des Landes verwiesen, konnte aber immer wieder zurckkommen. Nach seiner letzten Ausweisung reiste er allerdings von Macao aus nach Italien, wurde spter nach Persien gesandt und kehrte nicht wieder nach Vietnam zurck. Bahnbrechend fr die Tradition der Lateinschrift in Vietnam sollte das vietnamesischportugiesisch-lateinische Wrterbuch (Dictionarium annamiticum) von de Rhodes werden, das im Jahre 1651 verffentlicht wurde. Diesem Wrterbuch ist ein kurzer grammatischer Abri angeschlossen. Im selben Jahr erschien auch ein Katechismus in Lateinschrift. In dem Notationssystem dieser Schriften sind bereits die wesentlichen Grundlagen der lateinischen Graphie des Vietnamesischen (u. a. die Verwendung diakritischer Zeichen) festgelegt (DeFrancis 1977, 54). Einige Beispiele ausgewhlter Ausdrcke in der Translitera-
Tab. 97.7: Die Schreibweise von de Rhodes im Vergleich zur modernen Graphie des Vietnamesischen (nach DeFrancis 1977, 58) Graphie von de Rhodes ` beao dea dey ` hoa Vao uuong uu chuien Moderne Graphie ` vao da day ` hoa Vong vuong vu chuyen
tion von de Rhodes im Vergleich zur modernen Orthographie des Vietnamesischen sollen die Aktualitt des de Rhodesschen Notationssystems veranschaulichen (Tab. 97.7). Obwohl das Wrterbuch von de Rhodes das erste Werk ist, in dem die Tonhhenunterschiede des Vietnamesischen im Druck diakritisch gekennzeichnet werden (Dinh Xuan Nguyen 1961, 25), hat es bereits vorher Anstze zu einem solchen Notationssystem in den Handschriften anderer Missionare gegeben (DeFrancis 1977, 57). Nach dem Eindruck, den de Rhodes Schriften auf den kritischen Beobachter machen, beherrschte dieser Missionar das Vietnamesische mit beneidenswerter stilistischer Flexibilitt (Nguyen Van To 1941, 9). Dabei mu es angesichts des Fehlens von Unterrichtsmitteln fr Europer besonders schwierig gewesen sein, diese Sprache zu lernen, von der de Rhodes einmal sagte, da sie ihm anfangs wie das Zwitschern von Vgeln vorkam (Rhodes 1681, 69). Die religisen Schriften, die einerseits aus bersetzungen von Teilen der Bibel, andererseits aus Predigttexten bestanden, hatten sowohl fr die europischen Priester als auch fr die Einheimischen praktische Bedeutung. Die Europer machten sich besser vertraut mit der Sprache, die Vietnamesen erhielten Zugang zur neuen Lehre. Angeblich soll de Rhodes bereits um 1630 eine vietnamesische bersetzung des Katechismus, dessen Autor unbekannt ist, einem Staatsbeamten in Vietnam bergeben haben (Marillier 1961, xlvi). Da die christliche Lehre die in wirtschaftlicher Armut und ohne Aussicht auf sozialen Aufstieg lebende Bevlkerungsschicht leicht zu beeindrucken vermochte, gewann die Missionsbewegung rasch an Boden. Die soziale
1960 Schichtenspezifik der christlichen Gemeinden in Vietnam wie auch deren unmittelbare soziale Isolation von der Lebensweise der vietnamesischen Buddhisten und Konfuzianer fhrte dazu, da der christliche Teil der Bevlkerung wie in einer Art Ghetto (Krowolski 1973, 132) lebte. Die konfuzianische Elite des Landes hielt wie frher am Chinesischen als Bildungssprache fest, und ihre Vertreter fhlten sich den Traditionen der chinesischen Klassik verpflichtet. Die buddhistisch orientierten Aristokraten pflegten zwar auch das Chinesische (sino-vietnamesische Schriftsprache), verwendeten aber auch ihre Muttersprache, die sie nach dem Nom-System schrieben. Ein kleiner Kreis der vietnamesischen Christen lernte die Lateinschrift und schrieb die Muttersprache in dem Notationssystem der Missionare. Die Angehrigen dieser drei schriftkundigen Eliten des Landes nahmen sich allerdings wie eine Minderheit gegenber der Masse der Analphabeten aus. Gegen Ende der franzsischen Kolonialherrschaft waren noch 80% der Vietnamesen Analphabeten. Der Gebrauch der Lateinschrift blieb lange Zeit auf den engen Kreis der vietnamesischen Christen beschrnkt. Noch in den dreiiger Jahren des 19. Jahrhunderts berichtete ein Missionar, da sich Buddhisten in Vietnam wunderten, wie man denn mit auslndischen Schriftzeichen ihre Muttersprache aufzeichnen knne. Im Verhltnis zur buddhistischen Mehrheit des Landes sind die Christen immer eine Minderheit geblieben, sowohl innerhalb der Bildungselite als auch bezogen auf die Gesamtbevlkerung. Nach den heutigen Verhltnissen leben rund vier Millionen Christen (ca. 6% der Gesamtbevlkerung) in Vietnam, etwa zwei Drittel davon im Sdteil des Landes. Das Christentum war allerdings ein entscheidender Faktor fr die Vorbereitung der franzsischen Kolonialherrschaft und spter einer ihrer tragenden Pfeiler. Exemplarisch kommt dies bereits in der Rolle von de Rhodes zum Ausdruck, den ein Biograph einen der Architekten fr die franzsische Einflunahme in diesem Land (Durand 1957, 21) genannt hat. 7.3. Bereits seit Beginn des 19. Jahrhunderts machte sich franzsischer politischer Einflu in Vietnam geltend. Gia Long (Regierungszeit: 1802 1819), Begrnder der nominell bis 1945 herrschenden Nguyen-Dynastie, kam mit Hilfe der Franzosen auf den Thron. Seine Nachfolger jedoch entwickelten groen Arg-
wohn gegenber den Christen im Lande, die immer mehr Rechte forderten, ja sogar gegen den Herrscher rebellierten, wie in den dreiiger Jahren, als ein franzsischer Missionar in den Sdprovinzen eine Rebellion anfhrte. Unter Knig Minh Mang (Regierungszeit: 1820 1840) begann eine antichristliche Kampagne, der viele vietnamesische Christen und franzsische Missionare zum Opfer fielen. Napoleon III. versuchte im Jahre 1855 vergeblich, auf diplomatischem Weg Handelskonzessionen und religise Freiheit fr die Christen zu erreichen. Mit der Beschieung Da Nangs und der Eroberung der Festung Gia Dinh (Saigon) 1858/59 begann der langwierige Krieg um Indochina. Bereits 1863 hatten die Franzosen das westliche Mekong-Delta erobert, das als Cochinchina zum sdlichen Kerngebiet des franzsischen Kolonialreichs in Sdostasien wurde. Im 1. Ver trag von Hue (1862) mute Vietnam diese Region als franzsisches Territorium anerkennen. Von Sden nach Norden ging die Storichtung der Eroberung, und im 2. Ver trag von Hue (1884) wurde ganz Vietnam (Sden: Cochinchina, Zentrum: Annam, Norden: Tongking) franzsisches Protektorat. Damit wurde der Weg frei fr Versuche, das Land zu europisieren. Dem Kulturchauvinismus der europischen Kolonialherren waren keine Grenzen gesetzt, und so gab es auch Plne, das Franzsische als offizielle Landessprache einzufhren, beispielsweise im Bildungsprogramm von Aymonier (1890). Besonders in Cochinchina hegten die Franzosen lange Zeit den Gedanken einer totalen Assimilationspolitik als Ausdruck eines assimilierenden Imperialismus (Ennis 1936, 95 ff). Die intakten, zumeist von China ererbten kulturellen Institutionen waren den Franzosen als potentieller Kristallisationspunkt fr nationale Opposition von Anfang an suspekt. In den ersten Jahrzehnten der franzsischen Kolonialherrschaft waren die Sprachverhltnisse in Vietnam geradezu unertrglich kompliziert. Die berzeugten Konfuzianer verwendeten weiterhin das Chinesische als Bildungssprache. Auch die Beamtenschaft des vietnamesischen Knigshofes erledigte die schriftliche Korrespondenz in Chinesisch. Die Buddhisten bevorzugten das in Nom geschriebene Vietnamesisch. Die einheimischen Christen schrieben ihre Muttersprache in Lateinschrift, und fr alle Vertreter der Bildungselite wurde die Vertrautheit mit dem
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Franzsischen zur kulturpolitischen Notwendigkeit (vgl. Abb. 97.11). Im Zusammenhang mit der Diskussion ber die Rolle des Franzsischen und Vietnamesischen als Schriftsprachen wurde der Alternative der lateinischen Graphie fr das letztere auf Seiten der Vietnamesen immer grere Aufmerksamkeit geschenkt. Die Vietnamesen nannten das Notationssystem der franzsischen Missionare tay cuoc ngu nationale Sprache, die mit europischen Buchstaben geschrieben wird, chu quoc ngu (westliche) Schreibart der Nationalsprache oder einfach quoc ngu. Die letztere, abge-
krzte Form setzte sich als Bezeichnung fr die lateinische Graphie durch. Ein Franzose mit Weitblick uerte damals die gleichsam prophetische Sentenz, da Quoc Ngu die gefhrlichste Waffe in den Hnden patriotischer Vietnamesen (Aymonier 1890, 30) werden knnte. Einer derjenigen, die das Quoc Ngu mit Vorliebe verwendeten, und entscheidend zur Popularisierung der lateinischen Graphie ihrer Muttersprache beitrugen, war der Katholik Truong Vinh Ky, der seit den sechziger Jahren des 19. Jahrhunderts in franzsischen Diensten stand und sich auch fr eine allgemeine Schulbildung
Abb. 97.11a
Abb. 97.11b
Abb. 97.11: Die drei Schriftsprachen und vier Schriftsysteme Vietnams: a. chinesischer Text, b. vietnamesische Fassung im Nom-System, c. vietnamesische Fassung im System Quoc Ngu, d. franzsische Fassung. (De Francis 1977, 156 ff)
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XI. Geschichte der nichtabendlndischen Semiotik Dans les temps ou seleve une tourmente de sable, ` ` Combien depreuves atteignent les jeunes femmes! O bleu profond des cieux superieurs, Qui donc est cause dune telle infortune? ` Les tambours de Trang-an ebranlent le clair de lune, Les feux de Cam-tuyen empourprent les nuages. Du haut des Neuf Degres, lEmpereur, sappuyant sur son epee, Au milieu de la nuit rend ledit qui fixe le depart. Trois cents annees durant, le pays a joui de la paix; A partir de ce jour, il faut revetir la cuirasse. ` Des laube, lenvoye imperial presse les combattants; Devant le bien public, que comptent les sentiments prives! ` Sur la route, ils se hatent, larc et les fleches au dos; ` Au moment des adieux, leur cur sattache a leur famille ` Les silhouettes de bannieres et le bruit des tambours diminuent: ` Vers la frontiere monte la tristesse, le chagrin demeure sur les seuils
Abb. 97.11c
Abb. 97.11 d
auf der Basis des Quoc Ngu aussprach (DeFrancis 1977, 87 ff). Gleichzeitig setzte sich Truong Vinh Ky mit konfuzianischem Verantwortungsbewutsein fr die Bewahrung der Grundzge des chinesischen Kulturerbes ein, womit er allerdings nicht die Beibehaltung des Chinesischen als Bildungssprache oder das Nom-System des Vietnamesischen, sondern die Pflege chinesischer Geistestraditionen und des Kulturwortschatzes meinte. Diese von Truong Vinh Ky vehement vertretene kulturelle Innovation ist als uerst feinsinnige Art, mit der Vergangenheit zu brechen (Osborne 1969, 264) bezeichnet worden. Die Propagierung des Quoc Ngu im Schulwesen war ein unverdientes Verdienst der franzsischen Bildungsadministration. Da man sich in der Bildungspolitik letztlich keinen Erfolg von einem kompromilosen franzsisch-sprachigen Zwangsunterricht versprach, wollte man den Weg einer zweisprachigen Ausbildung gehen, wodurch die einheimische Bevlkerung sich an das Franzsische gewhnen sollte. An den freien Schulen wurde weiterhin Chinesisch unterrichtet. Die franzsische Administration erreichte es mit ihrer organisatorischen Reichweite, den zwei sprachigen Unterricht in ihren ecoles franco-annamites unter weitgehender Vernachlssigung des Chinesischen durchzusetzen. Als Folge der rigorosen Frderung der Lateinschrift fr die Landessprache und die Kolonialsprache konnte die jngere Generation der Vietnamesen schon in den zwanziger
Jahren dieses Jahrhunderts nicht mehr Chinesisch oder Nom schreiben. In den dreiiger Jahren waren die sino-vietnamesischen Bildungsvertreter eine verschwindende Minderheit im Lande. Anachronistisch mutet die Aufrechterhaltung der chinesischen Schriftkultur am Knigshof bis 1945 und des NomSystems im religisen Schrifttum sowie in Kaufvertrgen Nordvietnams an (DeFrancis 1977, 204).
8.
Zeichenprozesse in der nachkolonialen Gesellschaft: moderne Trends in den Mosaikkulturen Sdostasiens
8.1. Die Kulturlandschaften Sdostasiens sind durch die Jahrhunderte immer vielschichtiger und komplexer geworden. Der indische und chinesische Einflu hat die Kulturmuster und die Alltagsinteraktion in der gesamten Region entscheidend geprgt, der Islam hat nachhaltige Spuren in den Lebensgewohnheiten der Vlker des Sdens, auf der malaiischen Halbinsel, hinterlassen. All die Fremdeinflsse jedoch haben nicht die kulturellen Wurzeln der ethnischen Gruppen in ihren prhistorischen Traditionen verschttet. Die erstaunliche Kapazitt, althergebrachte Kulturmuster mit neuen zivilisatorischen Errungenschaften in einem komplexen kulturellen Rahmen zu integrieren, schwchte sich auch whrend der europischen Kolonialzeit nicht ab. Vergleicht man den Lebensstil der
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Thailnder, deren Land selbstndig blieb und nicht zum Kolonialreich irgendeines europischen Staates gehrte, heutzutage mit dem von Vietnamesen, Kambodschanern, Burmesen oder Malaien, so kann man kaum erkennen, in wessen Kultur mehr europische Fremdeinflsse zu finden sind. Die ehemaligen Kolonien haben whrend der Zeit der Fremdherrschaft ihre ethnische Identitt nicht verloren, im Gegenteil, ihr kulturelles Spektrum hat sich erweitert. Unter dem Eindruck ihrer multikulturellen Entwicklung stellen sich die greren ethnischen Gemeinschaften in Sdostasien heute als eigentliche Mosaikkulturen dar (innerhalb Europas vgl. die Entwicklung in Britannien, siehe Art. 36 10.). Ihre Flexibilitt, Althergebrachtes und Fremdimportiertes in unverwechselbaren Kulturmustern zu verschmelzen, deutet auf das hohe Ma an Anpassungsfhigkeit hin, das den Menschen verschiedener Herkunft und Sprache einen dynamischen bergang in das Computerzeitalter ermglichte. Die alten Kulturvlker der Region haben diesen bergang zur Moderne durchlebt, ohne da dies auf Kosten der Integritt der Heimkultur geschehen wre. Anders ist die Situation der zahlreichen Minderheiten, deren Angehrige in lndlichen Gebieten, in unzugnglichen Bergregionen oder im Regenwald der malaiischen Halbinsel leben und ihre althergebrachten Lebensgewohnheiten beibehalten haben. Wenn diese Menschen, die allgemein von den Vertretern der Majorittsbevlkerung als unkultiviert eingestuft und vielerorts diskriminiert werden, mit den Institutionen der modernen Zivilisation in Berhrung kommen, fhrt der Kulturschock meist zu einer irreparablen Schdigung ihrer Identitt. Den abseits vom zivilisatorischen Hauptstrom lebenden Minderheiten fehlt die Kapazitt, ihre sozialen Verhltnisse den Gegebenheiten der Moderne flexibel anzupassen. Der ihnen vertraute archaische Animismus stellt nicht, wie die entwickelten Religionen (z. B. Hinduismus, Buddhismus, Taoismus oder Islam), ethisch-moralische Kategorien bereit, die eine konfliktfreie weltanschauliche Orientierung im heutigen urbanen Milieu ermglicht. Vom Standpunkt der allgemeinkulturellen Evolution und der sozialen Anpassungsfhigkeit lt sich der Begriff Mosaikkulturen prgnant auf die Verhltnisse der alten Kulturvlker anwenden, jedoch nicht auf die Lebensbedingungen der meisten autochthonen Minderheiten, die an den kulturellen Fu-
sionsprozessen der historischen Zeit nur mittelbar teilhatten. Noch heute haben einige Gruppen Kulturmuster bewahrt, die typisch sind fr archaische Entwicklungsstufen der menschlichen Gesellschaft. Die Stmme der dunkelhutigen Ureinwohner des Regenwaldes auf der malaiischen Halbinsel, beispielsweise die Semang, leben vollstndig nomadisch, und ihre Wirtschaftsform ist das Wildbeuterstadium. Wenig verbindet ihre Lebensweise mit den sehaften Malaien der Umgebung. Sie treiben mit den Dorfbewohnern am Rande des Urwalds einen stummen Handel. In Dorfnhe plazieren sie Frchte (z. B. des Durian-Baums) und andere ebare Produkte des Dschungels. Einige Tage spter holen sie von demselben Platz Tauschwaren der Drfler ab (z. B. Salz, Messer, Zierperlen). Die meisten der Dschungelbewohner sehen in ihrem ganzen Leben keine Stadt. In den lexikalischen Strukturen vieler Minderheitensprachen, deren Sprecher abseits der Einrichtungen der modernen Welt leben, spiegeln sich die Fusionsprozesse der Kultursprachen nicht. Diese haben sich modernisiert und dabei ein unverwechselbares Eigengeprge entwickelt. Anders als in verschiedenen afrikanischen Regionen, wo die alten kulturellen Wurzeln der bodenstndigen Bevlkerung von den Kolonialmchten zerstrt wurden, und wo es zu einer entscheidenden Verdrngung einheimischer Sprachen durch ehemalige Kolonialsprachen in der berregionalen Kommunikation kam, haben weder das Englische noch das Franzsische von weniger bedeutenden Kontaktsprachen wie dem Portugiesischen, Niederlndischen oder Arabischen ganz abgesehen die einheimischen Muttersprachen auf Dauer berfremdet. Im Amtsverkehr haben die sdostasiatischen Sprachen Prioritt. Einzig in Singapur hat sich eine Kolonialsprache, das Englische, im Kreis der wichtigen Kommunikationsmedien des ffentlichen Lebens gehalten. ffentliche Bekanntmachungen und Verkehrshinweise werden in vier Sprachen (Englisch, Chinesisch, Malaiisch, Tamilisch) und in drei Schriftsystemen (Lateinschrift, chinesische Charaktere, indisches Alphabet) gegeben (Abb. 97.12). In solchen multimedialen Informationsblocks spiegeln sich die Kulturschichten der Region wie in einem semiotischen Kaleidoskop. 8.2. Durch ihre Schriftsysteme dokumentieren die Sprachen Sdostasiens ihre kulturellen Bindungen mit der brigen Welt, genauer
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Abb. 97.12: Mehrsprachige Hinweistafel im Hafen von Singapur.
gesagt, mit der Welt der alphabetischen Schriftlichkeit. Die Tatsache, da in allen Lndern der Region mit dem Alphabet geschrieben wird, sollte aber nicht im Sinn eines Alphabetimperialismus miverstanden werden. Die Einfhrung von alphabetischen Schriftsystemen nach Sdostasien war keine politische Machtdemonstration auswrtiger Herrscher, sondern erklrt sich aus einer Konsolidierung kultureller Trends, die aus Westen (Indien) und Sden (arabische Welt, Europa) einwirkten. Von den indischen Schriften abgesehen hat sich auch die Lateinschrift zwanglos in Sdostasien heimisch gemacht. Die Wurzeln der alphabetischen Tradition in Vietnam greifen tief, und das lateinische Alphabet ist ja dort bereits eine vorkoloniale Institution (vgl. 7.). In Malaysia wurde das lateinische Alphabet (Rumi) im vergangenen Jahrhundert zur Schreibung der malaiischen Schriftsprache adaptiert, deren Standardform (Bahasa Malaysia) von wenigen regionalen Besonderheiten abgesehen mit der indonesischen Standardsprache (Bahasa Indonesia) identisch ist (vgl. Art. 96 4.). Die Schreibung der Nationalsprache in lateinischen Buchstaben wird aber von den Ma-
laien nicht als Ausdruck des europischen Kolonialismus empfunden, denn auch im unabhngigen malaysischen Staatsverband wird die Lateinschrift als nationales Symbol tradiert. Die arabische Schrift ist neben der Lateinschrift ein wichtiges Medium der Schriftkultur in Sdostasien, allerdings in weniger ffentlichen Funktionen. Die arabische Sprache des Koran und die arabische Schrift sind wie berall in islamischen Lndern auch bei den Muslimen in Sdostasien die Eckpfeiler religiser Weltanschauung. In den Koranschulen Malaysias wird das Malaiische nach alter Tradition in arabischer Schrift (Jawi) geschrieben, im ffentlichen Leben des Staates allerdings in Lateinschrift. Die Modernisierung der Schriftkulturen Sdostasiens hat auch mit den Umwlzungen der Informationsverarbeitung im Computerzeitalter Schritt gehalten. Fr die Schriftsysteme der Kultursprachen sind SoftwareProgramme entwickelt worden, so da der In- und Output an digitalisierten Informationen in den landesblichen Schriften erfolgt. Noch in den siebziger Jahren besaen japanische Firmen das Monopol fr diese Software, seit den achtziger Jahren bieten auch euro-
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pische Firmen Programme fr die indischen Alphabetschriften Sdostasiens an. Nachdem es japanischen Computeringenieuren gelungen war, die drei in Japan blichen Schriftsysteme (Kanji, Hiragana, Katakana) zu programmieren, war der Weg frei fr eine Software der chinesischen Schrift. In der chinesischen Geschftswelt Singapurs basiert das Computerwesen im wesentlichen auf solcher Programmierung. Auf den ersten Blick wrde man vermuten, da die Tradierung der indischen Schriftsysteme in Burma, Thailand, Kampuchea und Laos den betreffenden Vlkern einen unmittelbareren Zugang zur Identittsfindung vermittelt als die von den Europern nach Vietnam exportierte Lateinschrift, da doch die kulturellen Verflechtungen zwischen Indien und Sdostasien besonders eng sind. Bemerkenswerterweise hat sich aber gerade in einem Land, wo das moderne Gesellschaftsleben unter dem Vorzeichen einer antikolonialistischen Kampagne steht, die Lateinschrift als zwangloses Symbol einer gesamtvietnamesischen Identitt entfaltet. Jedenfalls beruht jegliche Diskussion ber Sprachplanung im modernen Vietnam, soweit es um Fragen der Graphiereform geht, auf der stillschweigenden Anerkennung des alphabetischen Prinzips (zu einer hnlichen Entwicklung in den Inselkulturen Sdostasiens vgl. Art. 96 2.). Das Schriftsystem Quoc Ngu, das sich auf die von de Rhodes ausgearbeitete historische Graphie der franzsischen Missionare sttzt, war zwar seit langem ein wichtiges Symbol nationaler Identitt in allen Landesteilen; es ist aber bis heute uneinheitlich geblieben und hlt teilweise inkonsequente historische Schreibungen aufrecht. Erst mit der politischen Unabhngigkeit des Landes (1945 des Nordens, 1975 des ganzen Landes) wurden gnstigere Bedingungen fr eine Reform geschaffen. Inzwischen aber hatten sich die lteren Schreibgewohnheiten soweit gefestigt und waren zum festen Bestandteil eines vietnamesischen kulturellen Bewutseins geworden, da der Konservativismus weitreichende Reformen verhinderte. Selbst Ho Chi Minh, der als politischer Fhrer der kommunistischen Bewegung bei deren Angehrigen groes Ansehen geno, und der sich energisch fr eine Schriftreform einsetzte (z. B. fr die Ersetzung von ph durch f, von d durch z), hatte mit seinen Vorschlgen, die auch testamentarisch festgeschrieben wurden, keinen Erfolg (Nguyen
Phu Phong 1983, 9 ff). Bemerkenswerterweise gingen aber wichtige Reformen ein in die Modernisierung der Schriftsysteme fr verschiedene Minderheitensprachen (z. B. im TayNung-Schriftsystem; Thanh Ha 1967, 129 ff). Auf diese Weise entstand die paradoxe Situation, da die Schriftsysteme fr Minderheitensprachen moderner und praktischer zu handhaben sind als das der vietnamesischen Nationalsprache (Haudricourt 1961, 63). 8.3. Von den drei Hauptquellen fr die lexikalische Modernisierung des Vietnamesischen, der Adaptation chinesischer Wrter, der Entlehnung von Ausdrcken aus europischen Sprachen (insbesondere aus dem Franzsischen) und der Neuprgung unter Verwendung vietnamesischer Elemente, propagiert die moderne Sprachplanung Vietnams die letztere (Le Kha Ke 1968, 121 ff). Von den vielfltigen Mglichkeiten der einheimischen Sprachtechniken seien hier als Beispiel Zu sammensetzungen mit dem Element may Maschine angefhrt, die sich im modernen Sprachgebrauch durchgesetzt haben: may anh Kamera (wrtl. Maschine des Bildes), may bay Flugzeug (wrtl. Maschine zum Fliegen) als Ersatz fr lteres sino-vietnamesi sches phi co, may ep Druckerpresse (wrtl. Maschine zum Pressen), may can Walze (zur Blechverformung), may chep dang Ko piergert, may ghi am Tonbandgert, may ` mai Schleifmaschine, may xuc Bagger u. a. Solche zusammengesetzten Ausdrcke besitzen fr vietnamesische Muttersprachler den Vorteil semantischer Transparenz ein Vorzug, den die abstrakten Lautstrukturen europischer Lehnwrter nicht bieten. Der englische Einflu im Burmesischen hlt bis heute an. Seit ber hundert Jahren nimmt die Einwirkung dieser Sprache bestndig zu und jetzt haben englische Wrter, Redewendungen und Ideen die burmesische Sprache [] berschwemmt (U Tin Htway 1983, 373). In vielen Bezeichnungsbereichen hat das Englische bereits die Zahl der Entlehnungen aus dem Pali berflgelt und diese lteren Elemente teilweise ersetzt. Direkte Adaptationen aus dem Englischen sind beispielsweise burmes. /kumpani/ Gesellschaft engl. company, /moto ka/ Auto motor car, /di ga ri/ Grad; Ma degree, /fon tin/ Springbrunnen fountain, /re di yui/ Radio radio. Die moderne Sprachplanung in Burma verfolgt einen gemigten Kurs, indem lexikalische Innovationen hufig als Lehnbersetzung englischer Originaltermini
1966 konzipiert werden; z. B. burmes. / rok mi: k swe:/ ohle, Steinkohle wrtl. tein-HolzK , S kohle nach engl. coal, jala beda/ ( / Pali) O zeanographie wrtl. issenschaft vom , W Wassernach engl. oceanography. Im Fall des Khmer in Kampuchea scheint die Tradition der Neologismenbildung mit Hilfe von Elementen des indischen Kulturwortschatzes bis heute der entscheidende Motor fr die Modernisierung der lex ikalischen Strukturen zu sein. Die Zhl der technischen a Termini, die aus dem Franzsischen entlehnt wurden, ist begrenzt (z. B. Khmer / u:rn evih/ t S chraubenzieher tournevis), und im modernen Alltagsleben dominieren Ausdrcke mit indischen Komponenten, d. h. aus dem Sanskrit oder Pali, den Sprachgebrauch;z. B. Khmer / u:r ietch/ ernsehen / u:r iele:k/ t F , t T elegramm / u:r iesap/ elefon r cthycn/ , t T , / W agen, Auto . Die Neologismenbildung im Thailndischen steht in einer nationalsprachlichen Tradition. Anders als im Fall des Burmesischen sttzen sich lex ikalische Innovationen auf einheimische Basislexme oder auf entlehnte e Elemente aus den indischen Bildungssprachen; z. B. thail. / a na am bin/ lugplatz / s F , thoo ra sap/ (hnliche Bildung wie im Khmer, s. o.) elefon / o t/ oder / o t jon/ T , r r (hnliche Bildung wie im Khmer, s. o.) A . uto Das englische Element in der thailndischen Neologismenbildung ist begrenzt. Nicht selten gibt es zu einer englischen Entlehnung eine einheimische Parallelbildung; z. B. / ee vee/( t engl. TV) Fernsehenneben thail. / hoo ra tha t/ t . .4. 8 Die Stratigraphie der Kulturschichten, die sich in den lex ikalischen Strukturen der Regionalsprachen spiegelt, kann man auch in den anderen Z eichensystemen der modernen Mosaikkulturen Sdostasiens erkennen. Beispielsweise bietet sich dem Betrachter in der Architektur der modernen Gesellschaften ein Q uerschnitt durch alle Kulturschichten dar. Whrend die Tradierung einheimischer Baustile charakteristisch ist fr die Trger aller Kulturstufen, d. h. fr Dschungelbewohner, fr sehafte Minderheiten im lndlichen Milieu sowie fr die Angehrigen der alten Kulturnationen, gilt die Adaptation von architektonischen Fremdideen (vgl. 5 7.) . nur fr die letzteren. Stellt man sich die verschiedenartigen Stilformen, die in Sdostasien vertreten sind, wie auf einem Kontinuum vor, so findet man in jedem der moder-
nen Staaten ein breites Spektrum architektonischer Formen. Unter Umstnden kann man alle Baustile, von prhistorischen Behausungen bis hin zu erdbebensicheren Wolkenkratzern, in ein und derselben Region vorfinden. Die malaiische Halbinsel sei hier als Beispiel fr die Synchronitt vielfltiger kulturhistorischer Trends und ihrer Manifestation im heutigen Bauwesen erwhnt. Nur wenige Kilometer trennen die Dschungelgebiete Malaysias von der modernsten urbanen Region Sdostasiens, Singapur. Heute, wie seit Jahrtausenden, bauen die Dschungelwildbeuter ihre Windschirme auf (Abb. 97.13), und nur eine a gute Autostunde entfernt ragen die modernsten Gebude der Welt in den Himmel (Abb. 97.13 ). b Die Wolkenkratzerlandschaft Singapurs ist nicht erdrckend wie die anderer Millionenstdte der Erde, vielmehr abwechslungsreich und luftig angelegt. Die Grobauten bilden keine Kulisse fr de Straenschluchten, sondern sie sind in kleineren oder greren Turminselgruppen verteilt. Es gibt keine zwei Grobauten, die gleich aussehen. Jedes Hochhaus hat seinen spezifischen Grundri und ein individuelles Auenprofil. Die Grozgigkeit der architektonischen und stadtplanerischen Gestaltung harmonisiert mit dem kosmopolitischen Charakter dieses Ballungszentrums wirtschaftlicher und finanzieller Kraft. Singapur ist nicht nur die modernste und wirtschaftlich reichste Region Sdostasiens, sie hat auch einige Weltrekorde zu verbuchen. Seit Ende der achtziger Jahre hlt Singapur als Containerhafen die Weltspitze, und seit 1991 hat es nach Gterumschlag und Schiffsverkehr die groen Konkurrenten Hongkong und Rotterdam
Abb. 97.13 a
97. eichenkonzeptionen in den Festlandkulturen Sdostasiens Z
1967
Abb. 97.13 b Abb. 97.13 Kontraste architektonischer Formen der Moderne: : a. Windschirm der Semang im malaiischen Dschungel (nach Rolf 198, 28; 9 ) b. Silhouette der City von Singapur.
berrundet. Singapur ist zum wichtigsten Finanzzentrum des Pazifischen Wirtschaftsraums avanciert. In diesem Stadtstaat konzentriert sich mehr Finanzkraft als in Tokyo oder Hongkong. Whrend auch heute noch die Bauweisen im lndlichen Milieu der sdostasiatischen Staaten jeweils die Traditionen lokaler Kulturen reflektieren (z. B. der Typ des mehrgiebligen Hauses in Nord-Thailand, des Langhauses in Malaysia, des Pfahlbaus bei den Bergvlkern Vietnams), finden wir im stdtischen Milieu, insbesondere in den Metropolen, praktisch smtliche Bautypen der Regionalkultur vom einheimischen Haustyp ber buddhistisch inspirierte Bauwerke bis hin zu w Z eckbauten in europischem Stil. Die Vielfalt der architektonischen Formen erweitert sich, wenn auch die Baustile der Sakralbauten bercksichtigt werden. Hindutempel, buddhistische Schreine, chinesische Pagoden, Moscheen und christliche Kirchenbauten gehren zum Mosaik fast aller groen Stdte. Die Spannbreite der Bauformen in den Std-
ten Sdostasiens ist insgesamt grer als in den Metropolen Europas, deren Architektur die Traditionen eurozentrischer Monokultur reflektieren. hnlich facettenreich wie das Wohnmilieu stellt sich auch die traditionsgebundene Welt der Sozialkontakte dar. Der Zsammenu halt der Gemeinschaft, sei es Hausgemeinschaft, Grofamilienverband, Dorfgemeinschaft oder geschftsorientierter Interessenverband, wird durch die besondere Pflege persnlicher Interaktion und ritualisierter Sozialkontakte (z. B. Teilnahme an privaten oder ffentlichen Festlichkeiten) bestndig erneuert und vertieft. Auch im urbanen Alltagsleben bewegen sich etwa Thailnder, Malaien oder Chinesen auf einem Interaktionsniveau, das die zum Individualismus tendierenden Stdter in Europa bestenfalls in der Atmosphre einer Brgerinitiative erleben. Festlichkeiten anllich von Geburt, Tod oder Hochzeit werden von den Vertretern aller Religionsgemeinschaften zumeist mit groem finanziellen Aufwand und farben-
1968 prchtiger Aufmachung begangen. Auf Europer mag das Schaugeprnge fremdartig wirken, fr die Menschen in Sdostasien ist das Ausleben der traditionsreichen Festrituale ein Medium der zwischenmenschlichen Solidaritt und kulturellen Identitt. Zu den Festritualen gehren eine Vielzahl von kulturellen Requisiten, vom Weihrauchstbchen auf dem Hausaltar zu Ehren der Ahnen bis hin zum traditionellen Brautkleid (Abb. 97.14). Die Traditionsgebundenheit war auch ausschlaggebend dafr, da die vorkolonialen Formen und Genres des Kunsthandwerks die koloniale Periode berdauert haben und bis heute fortbestehen. Erwhnenswert sind die kunstvolle Holzschnitzerei der Vietnamesen, die ursprnglich aus China importiert worden war, sich dann aber zur eigentlichen, nationalen Kunst (Wulf 1991, 235) entfaltete, das burmesische Kunsthandwerk mit seinem zentralen Objekt, der Buddha-Statue, die malaiische Silberschmiedekunst und die
ornamentale Textilfrberei (Batik-Technik), sowie die chinesische Elfenbeinschnitzerei. Es gibt andere Bereiche der Kunst, wo europischer Einflu einheimische Traditionen berformt hat. Dies ist beispielsweise der Fall bei der Malerei in Thailand mit ihren drei Hauptzweigen der Wandmalerei, der Malerei auf Stoffbahnen und der Manuskriptillustration. Die traditionellen Kunstformen sind nur in der klassischen thailndischen Malerei erhalten, die von 1767 bis etwa 1830 ihre Blte erlebte (Dittmar 1989, 234 ff). Die klassischen Motive und Kultursymbole der Malerei findet man aber noch heute in der thailndischen Tanzkunst und in dem auf hfische Traditionen zurckgehenden Theater. Gesten, Posen und Bewegungen der Tnzer(innen) sind genau vorgeschrieben. Bei der Kostmierung fllt dem Europer nur die Farbenpracht auf, dem einheimischen Beobachter erschliet sich zustzlich die tiefe religis-kultische Symbolik, die der thailndischen Tanztradition anhaftet. Zu den Hauptvarianten des Tanzes gehren der Maskentanz (/khon/), der Tanz mit Sprech- und Gesangsbegleitung (/lakhon/) und die burleske volkstmliche Form des klassischen Tanzes (/likay/). Die Tradition des Tanzes ist von zentraler Bedeutung fr die Pflege anderer Formen des Kulturschaffens, die damit eng verknpft sind, denn im thailndischen klassischen Tanz verbinden sich Sprechtheater, Tanz und Musik zu einem einheitlichen Ganzen (Dittmar 1989, 243). Eine andere Variante des klassischen Tanzes in Thailand wird heute nicht mehr gepflegt, und zwar das Schattenspiel (/nang/). Das frher am thailndischen Knigshof beliebte Tanzspiel mit lebensgroen Figuren in Schwarz-Wei-Silhouetten stammte ursprnglich aus Java (vgl. Art. 96 6.), ist bei den Malaien auf dem Festland als Wayang Kulit bekannt und an der Ostkste West-Malaysias bis heute besonders in lndlichen Gegenden beliebt (Rolf 1989, 144 ff).
9.
Abb. 97.14: Junge Malaiin im Brautschmuck.
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Harald Haarmann, Helsinki (Finnland)
98. Zeichenkonzeptionen in Ozeanien

1. 2. 3. 4. 5. Ozeanien Ein berblick Australien Die Kunst der Aborigines Polynesien Kagobais Zeichensprache Mikronesien Stabkarten Melanesien Knotenschnur der Iatmul und Zeichenkonzeptionen der Trobriander 6. Schlubemerkung 7. Literatur (in Auswahl)
1.
Ozeanien
Ein berblick
Ozeanien das ist der treffende Sammelbegriff, unter dem man die Inselwelt Polynesiens (Vielinselgebiet), Mikronesiens (Kleininselgebiet) und Melanesiens (Schwarzinselgebiet, benannt nach der dunkelhutigen Bevlkerung) und den Kontinent Australien zusammenfat. Die etwa 8,95 Mill.km2 umfassende Landflche Ozeaniens, deren Hauptan-
teile natrlich auf Australien (7,7 Mill.km2) und dann auf Neuguinea (880 000 km2) und Neuseeland (27 000 km2) entfallen, verteilt sich auf weitere ca. 3000 Inseln im etwa 180 Mill.km2 groen Seegebiet des Pazifik (Stanley 1987, 43). Ozeanien erfat mit dem Pazifik ein Gebiet, das ca. der Erdoberflche ausmacht. Politisch gliedert man Ozeanien zum einen in unabhngige Staaten wie Tonga, West-Samoa, Tuvelau, Neuseeland (Polynesien), Fidschi, Vanuatu, Salomonen, Papua Neuguinea (Melanesien), Nauru, Kiribati (Mikronesien) und Australien, zum anderen in Gebiete mit Zugehrigkeit zu Frankreich (Wallis und Futuna, Ost-Polynesien, Neukaledonien), zu Grobritannien (Pitcairn), zu Chile (Osterinsel), zu Ecuador (Galapagos), zu Neuseeland (Cook-Inseln, Tokelau-Inseln, Niue), zu den USA (Amerika-
1972 nisch-Samoa, Marshall-Inseln, Fderation der Staaten von Mikronesien, Belau, Guam, Nrdliche Marianen, Hawaii), zu Indonesien (Irian Jaya) und zu Australien (Norfolk-Inseln) (vgl. auch die Geschichte und politische Gliederung Sdostasiens: Art. 96 3. und 97 1.). Man kann heute mit groer Sicherheit davon ausgehen, da die Bevlkerung Ozeaniens auf Migrationen aus Sd- bzw. Sdostasien zurckzufhren ist. In den westlichen Teilen finden wir hauptschlich dunkelhutige, in Polynesien und Mikronesien eher hellhutige Menschen. Mit Ausnahme wohl von Australien kann man davon ausgehen, da man nirgendwo reinrassige Gruppen findet. Bei Polynesien und Mikronesien deutet vieles auf eine physische und kulturelle Verwandtschaft hin. Melanesien dagegen ist in eine Vielzahl von Einzelkulturen aufgesplittert. In Ozeanien unterscheidet man zwei groe Sprachfamilien, die austronesischen (auch: malayo-polynesischen) Sprachen und die nicht-austronesischen (auch: Papua- oder voraustronesischen) Sprachen. Bei den austronesischen Sprachen unterscheidet man eine melanesisch/mikronesische und eine polynesische Gruppe; letztere wird geographisch in westliche und stliche Sprachgruppen unterteilt. Die melanesisch/mikronesische Gruppe erstreckt sich ber Mikronesien und Melanesien; hier ist anzumerken, da auf den Palau-Inseln und den Marianen Sprachen verbreitet sind, die zur indonesischen Sprachgruppe gehren. Die Untersuchung vieler dieser Sprachen hat gezeigt, da sie zu dem ozeanischen Zweig der austronesischen Sprachfamilie gehren (Krupa 1982, 6). Die austronesische und die nicht-austronesische Sprachfamilie zerfallen in eine Flle von Einzelsprachen, die selbst meist in Dialekte aufgesplittert sind. Allein in Neuguinea und im brigen Melanesien werden aller bekannten Sprachen der Welt gesprochen. Man kann davon ausgehen, da hier ca. 30% aller natrlichen Sprachen (nicht Dialekte!) existieren. Viele dieser Sprachen sind in der von Stephen Wurm und anderen an der Australian National University in Canberra edierten Reihe Pacific Linguistics beschrieben. Die Sprachenvielfalt ist ein besonderer Aspekt der Zeichenvielfalt in Ozeanien. Mit ozeanischen Zeichenkonzeptionen haben sich nicht nur Linguisten und Ethnologen, sondern auch Vertreter vieler weiterer Wissenschaftsdisziplinen beschftigt. Dieser Beitrag gibt einen berblick; einige Fallbeispiele unterschiedlicher Zeichenkonzeptionen in Ozea-
nien werden angefhrt, die Bibliographie ermglicht dem Leser ein tieferes Eindringen in die nur kurz umrissenen Phnomene und in die Gesamtthematik.
2.
Australien Die Kunst der Aborigines
Die Kunst der Ursiedler Australiens, die vor ca. 24 000 Jahren den Kontinent zu erschlieen begannen, und die aufgespalten in etwa 500 Stmme als Jger und Sammler lebten, ist fast ausnahmslos religis motiviert. Robinson (1970, 511) definiert die Kunst der Australiden als integral part of the pattern of religion, tradition and ritual which governs the tribal Aborigines whole existence. Das religise System der Aborigines ist wie bei vielen Jgern und Sammlern charakterisiert durch die Vorstellung eines heiligen Eins-Seins mit der Natur (Tatz 1970, 28). In diesem System setzt sich eine anfangslose Urzeit, erschliebar durch Traum und Ekstase, in die Gegenwart fort: In der Vorzeit erscheinen, meist aus dem Erdinnern kommend, riesige mythische Traumwesen in der ungeordneten, formlosen Welt. Die menschen-, tieroder mischgestaltigen Wesen sind die Schpfer der Natur mit all ihren Formen und ihrem Leben; sie sind Schpfer der Geistkinder, die als Menschenkinder geboren werden knnen und so eine Verwandtschaft zwischen Menschen und Traumwesen begrnden. Damit sind die Urzeitwesen auch die Begrnder der totemistischen Vorstellungen der Aborigines und somit Schpfer aller Kultur und Gesellschaftsordnung. Nachdem die Traumwesen auf ihren Wanderungen ihre Schpfungsaufgabe erfllt hatten, verwandelten sie sich in Felsen oder andere Naturformen. An allen Orten ihrer Wanderungen aber lieen sie Teile ihrer Kraft und Macht zurck, die durch Kult und Ritus der initiierten erwachsenen Mnner immer wieder erneuert und reaktiviert werden knnen (zu derartigen animistischen Vorstellungen in anderen Kulturen vgl. Art. 32 5.1., Art. 36 5., Art. 37 3.1., Art. 38 2., Art. 47 2.5., Art. 58 2., Art. 89 4., Art. 90 2., Art. 91 4.3., Art. 93 5.2., Art. 97 4.5. und Art. 99 5.2.). Sowohl bei der Initiation als auch bei den Riten an den Kultsttten, aber auch im alltglichen Leben spielt die Kunst, vor allem die graphische Kunst, in ihren offen-profanen und geheim-sakralen Kontexten eine entscheidende Rolle (Bhler, Barrow und
Abb. 98.1: Die geographische und politische Gliederung von Ozeanien.
1973 vom etwa 1915 taubstumm geborenen Kagobai entwickelte Gebrdensprache. Kagobai ist der einzige Taubstumme der Insel Rennell, die mit der Nachbarinsel Bellona als Polynesian Outliers zu den Salomonen gehrt. Kuschel hat insgesamt 217 Zeichen Kagobais beschrieben, die ohne melanesische oder westliche Einflsse allein als Ergebnis der persnlichen Kreativitt des Taubstummen, als Kagobais eigene Strategie, um mit seinen Mitmenschen kommunizieren zu knnen, gelten mssen. Kuschel weist darauf hin, da eine Vielzahl dieser Zeichen, wie z. B. das Zeichen fr das Bruder-Schwester-Verhltnis, das das komplizierte Vermeidungsverhalten dieser Verwandten in der Rennell-Kultur ausdrckt (Kuschel 1973, 15, 17 f; 1974, 35, 52, 98), kulturell determiniert sind. Er schlgt deshalb zunchst eine Klassifikation der Gebrden nach dem Grad ihrer unmittelbaren bzw. mittelbaren Dekodierbarkeit vor. Im 1974 publizierten Lexikon gruppiert der Feldforscher noch plausibler Kagobais Zeicheninventar with due consideration for the principles of encoding, i. e., the relationship between the sign vehicle and its referent (Kuschel 1974, 23) in indikative, imitative und symbolische Zeichen. Es ist hier nicht der Ort, im einzelnen auf Kagobais Zeichen einzugehen dem Leser seien Kuschels Arbeiten zur Lektre empfohlen. Hier ist festzustellen, da der vorgestellte Extremfall einer persnlich entwickelten Zeichensprache als Paradebeispiel dafr gelten kann, wie unterschiedliche Bedrfnisse, Bereitschaften, aber auch Zwnge zur Kommunikation, zur Informationsspeicherung und -weitergabe in ganz Ozeanien die Entwicklung verschiedenartiger Kodes ermglicht haben. Zu anderen Zeichenpraktiken der Polynesier wie zu ihrer Kunst, besonders in ihrer wohl bekanntesten Ausformung als Ttowierung (Brain 1979, 56 ff; vgl. Art. 97 4.2.), aber auch zu ihren im Zusammenhang mit den seefahrerischen Fhigkeiten entwickelten Hilfsmitteln der Navigation mu ich auf die Bibliographie verweisen. Seefahrerische Zeichensysteme sind in Polynesien stark ausgeprgt; sie lassen in Verbindung mit Mythen Rckschlsse auf die Glaubensvorstellungen der Polynesier ber das Universum zu. Eine entsprechende Zeichenkonzeption wird an einem mikronesischen Beispiel vorgestellt.
Mountford 1961, 211 231; Tatz 1970; Helfrich 1972). Durch Rezitation, Gesang, Tanz und darstellendes Spiel, durch Herstellung und Erneuerung von Hhlen-, Fels- und Rindenmalereien, durch Bodenzeichnungen, durch Schwirr- und Seelenhlzer (tjurunga), durch steinerne tjurunga, flache gravierte Holztafeln, Pfosten, Pfhle, Holzfiguren, Kopfschmuck, Krperbemalung und andere Kultobjekte, aber auch in der Art der knstlerischen Verzierung selbst alltglicher Gebrauchsgegenstnde wird die mystische Verbindung zwischen Menschen und Traumwesen aufrechterhalten. Durch die tradierte knstlerische Vergegenwrtigung der Schpfungstaten der mythischen Wesen kann deren Kraft konserviert und nutzbar gemacht werden (vgl. Abb. 98.2 auf Tafel XII). Von daher ist die Kunst der Aborigines Ausdruck einer spezifischen mythischen Zeichenkonzeption, die besonders dazu dient, die Verbindung zur Traumzeit und zu den Traumwesen aufrechtzuerhalten, die deren Macht begrndet, die die Natur und die Regeln des sozialen Miteinanders erklrbar und verstehbar werden lt und die auch durch die Einbeziehung kodierter praktischer Information ber Topographie, Wegbeschreibungen und Ressourcen erst ein (ber-)Leben im Einklang mit der Natur ermglicht (Bardon 1979; Leuzinger 1985, 182 ff). Adam (1954, 37, 59 f, 152 ff, 231 f), Bhler, Barrow und Mountford (1961, 211 ff) sowie Robinson (1970, 511 ff) geben ausfhrliche Darstellungen der einzelnen Formen, Stilrichtungen, Techniken, Materialien, Entwicklungen und Schulen der fr die Aborigines charakteristischen Kunst in ihrem jeweiligen religisen und sozialen Gesamtzusammenhang. Natrlich zeigt die Kunst der Aborigines nur eine, wenn auch stark ausgeprgte Art der Zeichenkonzeption. Zu anderen Konzeptionen, die sich in den Gebrdensprachen ausdifferenziert haben, wurde in jngster Zeit erneut publiziert (Kendon 1988). Diese besonderen Zeichensysteme werden hier nicht am Beispiel der Aborigines, sondern an einem spektakulren Fall aus Polynesien diskutiert.
3.
Polynesien Kagobais Zeichensprache
Ein auergewhnliches, ja einzigartiges Beispiel fr die vielfachen Zeichensysteme Polynesiens wurde von Kuschel (1973 und 1974) beschrieben. Es handelt sich dabei um die
4.
Mikronesien
Stabkarten
In Polynesien und in Mikronesien entwickelten die Seefahrtsspezialisten eine Reihe von Zeichen, die ihnen bis in die Anfnge des 20.
1974 Jahrhunderts zu einer Zeit, als man dort noch keine Atomtests durchfhrte, als auf dem Johnston-Atoll noch nicht chemische Waffen gelagert und entsorgt wurden, und als das Rongelap-Atoll noch nicht fr die vielen Flle von Schilddrsenkrebs berchtigt war vor ihren teilweise sehr weiten Reisen als Orientierungshilfe zum Navigieren dienten. Neben Franz (1971), Lewis (1978), Tho mas (1987) und anderen hat vor allem Akerblom (1968) die Methoden und Techniken polynesischer und mikronesischer Navigation ausfhrlich dargestellt. Hier wird nur eines dieser Hilfsmittel nher betrachtet, die sogenannten Stabkarten der Marshall-Insulaner, die wohl nur fr diese Inseln speziell entwickelt wurden. Ein komplexes Netzwerk von zusammengebundenen Palmblattrippen mit z. T. daran befestigten Schneckengehusen und Korallen, die Atolle reprsentieren, stellen verschiedene Dnungen dar, die zur fr Fernfahrten geeigneten Saison in verschiedenen Gebieten der Inselgruppe zu erwarten sind. Auf den Marshall-Inseln existiert stndig eine Dnung von Osten, die von einer Insel immer bogenfrmig abgelenkt wird. Eine ebenfalls vorhandene schwchere Dnung von Westen wird ebenfalls von einer Insel abgelenkt. Das gleiche gilt fr Dnungen aus dem Sden und Norden. Werden zwei entgegenstehende Dnungen durch eine Insel abgelenkt, ergeben sich auf beiden Seiten der Insel Kabbelungspunkte, in denen diese beiden Dnungen aufeinandertreffen. Die Kabbelungspunkte setzen sich immer schwcher werdend ins offene Meer fort. Konnte ein Bootsfhrer einen solchen Punkt ausmachen, dann diente ihm die Reihe der weiter zu erwartenden Kabbelungspunkte als eine Art Fhrungslinie hin zu der Insel, die diese Kabbelungen verursachte. Die verschiedenen Dnungen sind in den Rahmen der Stabkarten reprsentiert, in denen auerdem Kabbelungspunkte und die Art, in der die Dnungen abgeleitet werden, aber auch mgliche Routen zu einzelnen Inseln, durch Querstbe symbolisiert werden. Bei den nach Sden ausgerichteten Karten unterscheidet man drei Typen: bersichtskarten ber eine Inselgruppe, Spezialkarten fr bestimmte Teilgebiete einer Inselgruppe und Lehrkarten. Die Stabkarten waren Geheimbesitz von Huptlingen und Navigationsspezialisten; nur derjenige, der eine solche Karte anfertigte, konnte sie auch lesen. Das Entscheidende dieser bei Akerblom (1968, 116 ff) illustrierten Karten aber ist, da sie nie an Bord eines
Kanus benutzt wurden, sondern vor dem Beginn einer Reise dem Schiffsfhrer als mnemotechnische Orientierungshilfe dienten. Mit den Stabkarten prgte er sich den einzuschlagenden Kurs seines Kanus genau ein. Die Stabkarten der Marshall-Insulaner sind ein Zeichensystem, das aus der genauen Beobachtung der maritimen Umwelt hervorgegangen ist. Zur Information ber weitere solche Systeme verweise ich auf die Bibliographie; frhe Kartographie in Europa beschreiben Art. 46 6., Art. 55 7.2. und Art. 57 2.5.
5.
Melanesien Knotenschnur der Iatmul und Zeichenkonzeptionen der Trobriander
Melanesiens mannigfaltige Zeichensysteme in angemessener Weise darzustellen, erforderte ein mehrbndiges Handbuch. Stellvertretend fr die Vielzahl dieser Systeme werden hier zwei Fallbeispiele vorgestellt; ansonsten mu ich wieder auf die Bibliographie verweisen. In seiner 1982 erschienenen Arbeit Der Gesang an den fliegenden Hund ist es Wassmann gelungen, die krugu-Knotenschnur der Einwohner des Dorfes Kandngei am Mittelsepik als Ordnungssystem der innerkulturellen Beziehungen der Iatmul zu dokumentieren und zu analysieren (zur Verwendung von Knotenschnren in Altamerika vgl. Art. 99 2.4.2.). Die Knotenschnur ist die urzeitliche Wanderung des Clangrnders und der weiteren Urzeitwesen, welche die heutige Welt-Ordnung begrndet, und sie trgt den Namen des Wanderkrokodils, das dem Clangrnder den Weg bahnte (Wassmann 1982, 315). Am Anfang einer solchen Knotenschnur reprsentieren kleine Knoten die Namen der weiblichen Schpfungserde; groe Knoten symbolisieren Orte und Stationen der urzeitlichen Wanderungen der jeweiligen Clangrnder; kleine Knoten zwischen den greren Verknpfungen stehen fr Namen von Urzeitfrauen, Kulturbringerinnen, die den Boden der Orte bilden oder Frauen der Orte oder der Mnnerhuser sind. Das Verstehen einer Knotenschnur ist nur mglich, wenn man die in ihr implizierte Schpfungsvorstellung der Iatmul kennt. Die in der Knotenschnur kodifizierten Daten bestimmen noch heute die Landbesitzverhltnisse und das Totemsystem der verschiedenen Clangruppen. Zustzliches Wissen ber Ereignisse whrend der Urzeit, fr dessen Abrufen die Schnur nur mnemotechnische Hilfe leistet, begrndet darber hinaus
1975 Ein weiteres Zeichensystem, das diesen funktionalen Aspekt einschliet, ist die Schnitzkunst. Bestimmte Motive und Schnitzwerke werden als Mittel zur Rangmarkierung eingesetzt. Mit seiner Schnitzarbeit kann sich insbesondere der Knstler selbst Rang erwerben. In den im Schnitzwerk kodifizierten Inhalten werden auch mythische gesellschaftsund welterklrende Ideen und Vorstellungen tradiert (Scoditti 1990; vgl. Abb. 98.4 auf Tafel XIV). In weniger knstlerisch verfremdeter Art findet man diese Ideen im Spiel; hier mssen vor allem Fadenspiele als besondere Form eines Zeichensystems genannt werden (Senft und Senft 1986). Auf den Trobriand-Inseln sind Zeichen in nahezu allen Bereichen des Alltagslebens prsent; sie erfllen in ihren verbalen und nonverbalen Ausprgungen vor allem gesellschaftskonstituierende und -bewahrende Funktionen.
verschiedene Rechte und Privilegien verschiedener Clanmitglieder. Die Knotenschnur in ihrer Gesamtheit ist nur wenigen big men bekannt. Sie dient ihnen als Basis fr politische Entscheidungen vor allem im Zusammenhang mit Namen und Landbesitz und fr ihr Weltverstndnis insgesamt. Obwohl demnach die Knotenschnur im Prinzip geheim ist, wird sie, allerdings durch Auslassungen zensiert, im Gesangszyklus ffentlich akustisch dargestellt, besonders um zu gewhrleisten, da die Clanmitglieder sich mit ihrem Clan weiter identifizieren und ihre Ansprche auf bestimmte Dinge und Privilegien, begrndet in ihrer Clanzugehrigkeit, aufrechterhalten. Die von Wassmann dokumentierten Knotenschnre der Iatmul knnen als Beispiel dafr gelten, wie ein Zeichensystem und seine rituelle Anwendung in einer Ethnie zum Verstehen der Gesamtzusammenhnge fhrt, die die Kultur dieser Ethnie ausmachen. Auch auf den Trobriand-Inseln ist in unterschiedlichen Bereichen die soziale Konstruktion der gesellschaftlichen Realitt in Zeichenkomplexen kodifiziert und reflektiert. So zeigt sich beim Erlernen des Kilivila, der Sprache der Trobriander, da ein adquater Sprachgebrauch nur mglich ist, wenn der aus einer anderen Kultur kommende Sprachlerner die auch im metasprachlichen Vokabular bezeichneten Konzepte ihrer situationsintentionalen Varietten erfassen kann. Nur so wird sich ihm erschlieen, da die Gemeinschaft ber das sprachliche Mittel dieser Varietten, die zur Ritualisierung von Kommunikation eingesetzt werden, ihre soziale Harmonie wahren und sich ihrer versichern kann (Senft 1986, 1989 und 1996). Da diese Notwendigkeit besteht, lt Rckschlsse auf die gesellschaftliche Struktur auf Trobriand zu. Diese Ethnie ist in Clans aufgespalten; die Gesellschaft ist stark hierarchisch stratifiziert. Das zeigt sich auch in der Art und Weise, wie sich Angehrige von Clans unterschiedlichen Ranges anllich von Festlichkeiten und Feiern schmcken drfen (vgl. Abb. 98.3 auf Tafel XIII), wie um wen getrauert wird oder wer von wem nach der Ernte wieviel Yams erhlt (Malinowski 1935; Weiner 1987). Bei diesen Anlssen zeigen sich im Krperschmuck, im Komplexittsgrad von Trauerritualen und in der Yamsverteilung sozial konstitutive Zeichenkonzeptionen der Trobriander, die das Verhltnis der Clanmitglieder, aber auch das Verhltnis zwischen den Geschlechtern in ihrer Gesellschaft reflektieren und konservieren.
6.
Schlubemerkung
Betrachten wir die ozeanischen Zeichen und Zeichenkonzeptionen, dann knnen wir folgendes festhalten: Alle behandelten Zeichensysteme sind in den jeweiligen Kulturen anerkannte Phnomene, ber die geredet wird, ber deren Funktionen man Auskunft geben kann (bei den meisten Ethnien ist auch die Struktur der Zeichen so prsent, da darber reflektiert wird). Sie knnen hier nur deshalb vermittelt werden, weil Angehrige dieser Ethnien Wissenschaftlern im Diskurs die den Zeichensystemen zugrunde liegenden Konzeptionen expliziert haben. So steht hinter der Kunst der Aborigines das Konzept der Traumzeit; hinter den Stabkarten steht das Konzept der Orientierung im Raum; hinter der Ttowierung der Polynesier, der Schnitzkunst, dem Krperschmuck und der Komplexitt der Rituale der Trobriander (vgl. Abb. 98.5 auf Tafel XV) steht primr das Konzept des Ranges; und hinter der Knotenschnur der Iatmul steht gar ein Konzept, aus dem diese Ethnie ihr Selbstverstndnis insgesamt herleitet. Man kann die ozeanischen Zeichenkonzeptionen zurckfhren auf einige dem Menschen wohl auch angeborene Bedrfnisse; sie sind Umsetzungen seiner Naturbetrachtung und abstrakter Ausdruck seiner im Gemeinwesen entwickelten Gesamtkultur. Mit der Entwicklung dieser Zeichenkonzeptionen hat sich der Mensch in Ozeanien ein wichtiges Hilfsmittel geschaf-
1976 fen, um sich sein (ber-)Leben zu ermglichen und zu sichern (zur Funktion von Artefakten und Mentefakten fr das berleben einer Kultur vgl. Art. 99 9.2.).
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7.
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Gunter Senft, Nimwegen (Niederlande)
99. Zeichenkonzeptionen in Altamerika
1977

1. Einleitung 1.1. Die Motivation der Kultursemiotik 1.2. Die Auswahl des Gegenstandes 1.3. Zur Vorgehensweise 2. Altamerika: ein berblick 2.1. Nordamerika 2.2. Sdamerika 2.3. Mittelamerika 2.4. Kulturelle Zeugnisse 3. Das Ausgangsmaterial 3.1. Die Quellen und ihre Bearbeitung 3.2. Kontinuitt und Wandel 4. Der Kalender der Maya 5. Beschreibung des Jahreserneuerungsrituals der Maya 5.1. Das Jahreserneuerungsritual in Yucatan um 1550 n. Chr. 5.2. Das Jahreserneuerungsritual bei den Chort-Maya um 1960 n. Chr. 6. Kosmologie 7. Theologie 8. Zeichenkonzeptionen im Jahreserneuerungsritual der Maya 8.1. Zeichen und Wirklichkeit 8.2. Beziehungen von Zeichen und Typen von Bedeutung 8.3. Konstruktion der Bedeutungsbeziehungen 8.4. Zeit in den Bedeutungsbeziehungen 8.5. Fr eine Theorie des Zeichensystems der Maya 9. Perspektiven 9.1. Ausblick auf die semiotische Forschung 9.2. Rckblick 10. Literatur (in Auswahl)
Artikel auch als Ansto zu weiteren kultursemiotischen Studien indianischer Gesellschaften. 1.2. Die Auswahl des Gegenstandes Angesichts der Flle indianischer Kulturen auf dem amerikanischen Doppelkontinent mu deren Analyse sich hier auf einen exemplarischen Gegenstand beschrnken. Ganz bewut wird dabei das Alltagsleben der Menschen in den Vordergrund gestellt: seine Darstellung erfllt am eindrucksvollsten die oben genannten Zielsetzungen (zur Semiotik des Alltagslebens in Europa vgl. Art. 48, Art. 59, Art. 73 und Art. 88). Demgegenber wird die von so zahlreichen Arbeiten erforschte Kunst des amerikanischen Kontinents hier nur am Rande bercksichtigt (zur Kunst Nordamerikas siehe zum Beispiel Naylor 1975, Snow 1976, Hoffmann 1985 und 1988; zur Kunst Mittel- und Sdamerikas siehe Covarrubias 1957, Appleton 1971, Reina und Hill 1978, Furst und Furst 1981, Nuno und Robles 1981, Kubler 1984, Schele und Miller 1986). Als zentraler Gegenstand wird das Jahreserneuerungsritual (vor-)kolumbianischer und zeitgenssischer Maya herausgegriffen. Unter Ritual wird hier verstanden ein wiederholbarer, verkrperlichter Handlungsablauf mit sakralen bzw. transzendenten Aspekten und sozialer Relevanz. Die hierin liegende Verschrnkung von Raum, Zeit, sozialer Handlung und theologischen sowie kosmologischen Aspekten ergibt ein ideales Betrachtungsfeld fr Zeichenkonzeptionen im Leben der (altamerikanischen) Maya. Die semiotische Perspektive besteht darin, das Ritual als System signifikanter Elemente aufzufassen, die Beziehungen zwischen den Zeichen(-typen) zu erfassen und das Muster oder die Regelhaftigkeit dieser Beziehungen darzustellen. Die Ausfhrung des Rituals ermglicht Semiosen zwischen Ausfhrenden und Zuschauern bzw. Adressaten. Das Ritual kodiert die genannten Wirklichkeitsaspekte; die Teilnehmer bzw. Adressaten knnen die in jenem System von Handlungselementen fixierten Bedeutungsbeziehungen dekodieren (zur Funktion des Rituals im europischen Altertum vgl. Art. 36 5. und 6., Art. 37 5., Art. 38 4. sowie Art. 47 4.). Es mag nicht selbstverstndlich sein, Rituale als Bestandteil des Alltagslebens anzusehen. Im Alltagsleben der Maya war eine sa-
1.
Einleitung
1.1. Die Motivation der Kultursemiotik Eine semiotische Analyse anderer Kulturen bietet wenigstens dreierlei Nutzen. Zum ersten kann sie gerade mit ihren modellbezogenen Fragestellungen einen Blick auf die oft komplexen Wege fremden Denkens ermglichen und diese damit nachvollziehbar sowie verstndlicher und vergleichbarer machen. Zum zweiten erschliet sie damit unweigerlich den Reichtum und die Flle kognitiver Leistungen, mit denen andere Kulturen ihre Welt geordnet und ihre ideologischen und symbolischen Probleme sowie ihre alltglichen Bedrfnisse bewltigt haben. Zum dritten veranschaulicht die semiotische Analyse Wege mglicher Problemlsung und bewahrt sie als Teil des groen Schatzes kultureller Vielfalt. Von daher versteht sich dieser
1978 krale oder theologische Dimension stets implizit, worauf die gesellschaftliche Rolle der Priesterschaft, des Kalenderwesens allgemein und besonders die des divinatorischen Kalenders (Tzolkin, s. u. 4.) fr Entscheidungen des persnlichen wie familiren, privaten wie ffentlichen Lebens hinweist. In diesem Sinne war die Gesellschaft der Maya wie viele andere auereuropische eine multifunktionale (Vivelo 1981, 193); d. h. in jeder gesellschaftlichen Institution waren mehrere Dimensionen (hier: mindestens immer auch eine sakrale Dimension) mitkodiert. Dies bedeutet, da es kaum einen Aspekt alltglichen Handelns gegeben hat, der nicht auch eine transzendente Dimension aufwies. Das zeigt sich in den Mythen der Indianer (vgl. deren semiotische Analyse bei Hunt 1977 und Ochiai 1986). Es trifft aber in besonderem Mae fr den Kalender zu, der als Divinationsinstrument magebend fr alles Entscheiden und Handeln war. Den in dieser Gesellschaft besonders bedeutungsgeladenen Beginn des neuen Jahres und seine ritualisierte gesellschaftliche Verarbeitung zum Gegenstand zu nehmen, erffnet so nicht nur den Blick auf die komplexe Zeichenkonzeption der Maya, sondern zugleich auch auf ihre alltglichen Bedrfnisse und ngste. 1.3. Zur Vorgehensweise Der Artikel beginnt mit einer berblicksartigen Darstellung der kulturellen Vielfalt des Doppelkontinents, um eine Einordnung des exemplarischen Gegenstandes zu ermglichen. Detailliertere Darstellungen mssen der anschlieend kurz vorgestellten Fachliteratur vorbehalten bleiben. Danach wird der Wert der fr die Ritualdarstellung benutzten Quellen erlutert. Um die Rituale in ihrem Ablauf referieren zu knnen, mssen einige grundlegende Informationen ber das Kalendersystem vorausgeschickt werden. Die anschlieenden Darstellungen des Rituals bei den (vor-)kolumbianischen Maya (nach Landa 1941) und den zeitgenssischen Maya (nach Girard o. J.) werden vor den Hintergrund der Weltsicht und Gtterwelt der Maya gestellt. Zwischen diesen Ebenen der symbolischen Wirklichkeit werden Beziehungen deutlich, die dann (in 8.) mit semiotischen Mitteln bearbeitet werden. Die Analyse gibt einen Einblick in die Zeichenkonzeptionen der Maya und weist damit auf Lcken in den gngigen Theorien der (westlichen) Semiotik hin. Die abschlieende Literaturliste fhrt ne-
Karte 99.1: Kulturareale Nordamerikas (nach Lindig und Mnzel 1976, 14).
ben der zitierten Literatur solche auf, der Anregungen fr mgliche weitere semiotische Studien zu entnehmen sind.
2.
Altamerika: ein berblick
2.1. Nordamerika Die Besiedelung des Doppelkontinents Amerika begann schtzungsweise vor 30 000 Jahren ber die Behringstrae (Snow 1976, 20 f), und bis die ersten Europer nach Amerika gelangten, hatte sich dort eine Flle unterschiedlichster Kulturen ausgeprgt (zur Siedlungsgeschichte in Asien vgl. insbesondere Art. 94 und Art. 97). Fr die Zeit vor den ersten Kontakten mit Europern lt sich Nordamerika in mehrere groe Kulturrume unterteilen (vgl. Karte 99.1). Sehafte Kulturen befanden sich vor allem an der Nordwestkste und zum Teil im Sdwesten, wobei erstere vorwiegend von Fischfang und Sammelwirtschaft, die zweiten von Ackerbau und Sammelwirtschaft lebten. Besonders eindrucksvolle knstlerische Artefakte sind von der Nordwestkste bekannt, whrend im Sdwesten die aus Lehm gebauten CliffDwellings (Felsklippensiedlungen) noch heute Touristenattraktionen darstellen. In den anderen Arealen herrschte Jger-, Sammlerund Wildbeutertum vor; die kontaktzeitliche Einfhrung des Pferdes erlaubte den Kulturen der Ebenen des zentralen Nordamerika, wandernden Viehherden ber grere Entfernungen zu folgen, woraus sich bei den Vlkern der Plains teilweise Nomadismus entwickelte. Insgesamt knnen wir davon ausge-
1979 Grnderkultur der Olmeken: ab etwa 1000 v. Chr. bis ca. 300 n. Chr. (Leonard 1973, 32) die erste als theokratisches Frstentum organisierte Hochkultur an der mexikanischen Golfkste (Morley und Brainerd 1983, 52), andererseits die Kulturen der Azteken, Tolteken und Maya, zwischen denen viele migratorische, politische und konomische Beziehungen (Fernhandel) bestanden. Die letztgenannten Kulturen erreichten eine Zeittiefe bis ca. 1000 v. Chr.; erste Besiedlungen werden allerdings schon ca. 10 000 v. Chr. angenommen (nher dazu Morley und Brainerd 1983, 45 59). Diese Gesellschaften kannten eine soziale Arbeitsteilung, produzierten einen berschu, der die Entwicklung von Klassen ermglichte, und wiesen zum Teil monumentale Steinkunstwerke und Architektur sowie grorumige Anlagen von Stdten und Verkehrswegen auf. Ausbau und Nutzung von Straen- und Verkehrsnetzen etwa fr den Tausch religiser Objekte sind fr die mittelamerikanischen Regionen bei Flannery (1976, 329 369) sowie bei Lee und Navarrete (1978) beschrieben. Fr den andinen Raum findet sich eine gute Darstellung bei Hyslop (1984). Besonders wichtig ist hier auch die parallele Ausprgung von geistigen Kulturgtern wie Kalender, Zahlen- und Schriftsystemen, bis hinein in Mythologie, Theologie und Kosmologie (deren hnlichkeit zwischen den mittelamerikanischen Kulturen Nicholson 1971, 403 408 ausfhrt). Die Verwandtschaft all dieser kulturellen Ausprgungen wird uns noch weiter unten beschftigen (siehe 2.4.). Die Karte 99.6 gibt einen berblick ber verschiedene Maya-Gruppen im Hochland von Guatemala etwa zu der Zeit, aus der auch die vorliegenden Quellen ber Ritualbeschreibungen stammen (zu den Quellen vgl. 3.). Die Verteilung der noch heute lebenden Maya-Gruppen zeigt die Karte 99.7. 2.4. Kulturelle Zeugnisse
hen, da sich sogenannte Hochkulturen bemessen nach dem Stand der Ausprgung materieller Artefakte hier nicht entwickelten. Einen nheren berblick ber den Halbkontinent geben fr die prhistorische Zeit Snow (1976), allgemein ber Geschichte und Kulturen vor allem Sturtevant (1978 88) sowie (fr den deutschsprachigen Leser) Lindig und Mnzel (1976), Lng (1989) und auerdem Smith (1983). Einzelnen Kulturarealen wie den Plains widmet sich Hartmann (1979); einen berblick ber die materielle Kultur gibt z. B. Hothem (1984). Die Beschreibungen alltglicher Lebensbereiche wie z. B. bei Chapman (1975) fr Literatur, Culin (1975) fr das Spiel, Frisbie (1980) fr Theater, Jett und Spencer (1981) fr die Architektur sowie White (1979) fr das Alltagsleben allgemein knnen erste Orientierungen fr semiotische Analysen bieten. 2.2. Sdamerika Der sdamerikanische Kontinent bietet ein ebenso vielfltiges Bild wie der nordamerikanische, doch von vllig anderer Prgung. stlich der Anden finden wir Kulturrume, die von verschiedenen Jger-, Sammler- und zum Teil Nomadenkulturen bewohnt waren (vgl. Karte 99.2), zwischen denen es bezglich materieller wie geistiger Kultur enorme Unterschiede gibt. Die sogenannten Hochkulturen bildeten sich alle im andinen Raum aus. Die Karte 99.3 nennt einige Kulturen, die schon vor den Inkas in den Anden existierten, so vor allem die von Chavin, Chimu, Mochica und Tiahuanaco. Fr das nordwestliche Sdamerika (also etwa kongruent mit dem Territorium des heutigen Kolumbien) sind dies vor allem die Kulturen der Muisca, Quimbaya und Tolima. Alle hinterlieen groartige architektonische, knstlerische und alltagspraktische Artefakte; dennoch ist ber die Kulturen des Nordwestens viel weniger bekannt, als ber die des zentralandinen Raumes. Einen berblick ber die Unterteilung der Sprachgruppen im sd- und mittelamerikanischen Raum gibt die Karte 99.4. Hinweise zur Archologie des andinen Raumes finden sich u. a. bei Lumbreras 1981. 2.3. Mittelamerika Der vorliegende Artikel wendet sich speziell dem mittelamerikanischen Raum zu. Auch dort finden wir in der Zeit vor dem ersten Kontakt mit Europern eine Vielzahl von Kulturen, ber welche die Karte 99.5 Auskunft gibt. Hervorzuheben sind einerseits die
2.4.1. Schriften Altamerikas Fr die indianischen Gruppen Nordamerikas sind nur Anstze von Schriften belegt (zu frhen Schriftsystemen in anderen Kulturen vgl. Art. 32 4. und 7., Art. 37 3., Art. 61 1., Art. 90 3., Art. 92 1.3., Art. 93 2., Art. 94 5., Art. 95 2. und Art. 97 3.). Bilderschriften sollen die Irokesen und die Vlker des Sdostens (vgl. Karte 99.1) verwendet haben, die Ost-Sioux und Natchez benutzten
1980
Karte 99.2: Kulturareale Mittel- und Sdamerikas (nach Lindig und Mnzel 1976, 170).
1981
Karte 99.3: Hochkulturen in Sdamerika (nach Leonard 1973, 76).
Hieroglyphen fr Namen und einige Begriffe. Bekannt geworden sind weiter die Erzhlungen in Bilderschriften und Malereien der Prrieindianer (vor allem der Dakota) auf Bffelfellen und Decken sowie der Vlker im Nordosten auf Birkenrindenstcken (Lindig und Mnzel 1976, 31). Im Zuge der kolonia-
len Expansion der Weien bernahmen einige Vlker, so die Cherokee, an das Lateinische angelehnte Alphabetschriften (Lindig 1972, 123 125; Lindig und Mnzel 1976, 85). Insgesamt spielten Schriften fr die Gesellschaften Nordamerikas eine viel geringere Rolle als fr die Mittelamerikas. Auf diesem
1982
Karte 99.4: Sprach- und Volksgruppen in Mittel- und Sdamerika um 1500 n. Chr. (nach Schoen 1959, 16).
Subkontinent wurden bei mehreren Vlkern einander verwandte Formen von Piktogrammschriften verwendet, in denen historische, genealogische, religise und wirtschaftliche (auf den berregionalen Handel sowie die Erstattung von Tributleistungen usw.) bezogene Daten erfat wurden. Einen herausragenden Gegenstand schriftlicher Dokumente in Mittelamerika stellte auch die Astronomie dar (hierzu Bricker und Bricker 1989, Justeson 1989, Tate 1989). Einen berblick ber
die graphischen Gestalten der Schriften gibt Nowotny (1961). Neben den Maya verwendeten die Azteken (oder Mexica) und Mixteken eine Bilderschrift (Nowotny 1961; Smith 1973) (vgl. Abb. 99.1 und 99.2). Schriftzeichen wurden auf Wnden, Altren, Friesen, Trstrzen, Stelen, Mauern von Ballpltzen angebracht und in Farbe, Holz, Stein oder Stuck modelliert (Thompson 1966, 189 f), ebenso natrlich auf Agavenfaserpapier oder Leder u. .
1983
Karte 99.5: Kulturen Mittelamerikas (nach Leonard 1973, 32 f).
Karte 99.6: Sprachenkarte des Hochlands von Guatemala um 1575 n. Chr. (nach Reina 1969, 102).
1984
Karte 99.7: Sprachenkarte der Maya-Region um 1950 n. Chr. (nach Morley 1947, 16 f).
1985
Abb. 99.1: Beispiel aztekischer Schrift aus dem Codex Borgia (nach Nowotny 1961, Tafel 8).
gemalt und zu Buchform gefaltet. Die Schrift der Azteken war allerdings weniger an die gesprochene Sprache gebunden als die der Maya und konnte so auch von benachbarten Vlkern leichter gelesen werden eine durchaus wichtige Eigenschaft fr die Schrift einer imperialistischen Gromacht, die die Azteken in ihrem Raum waren (vgl. Morley und Brainerd 1983, 512). Von den Azteken sind relativ viele Codices erhalten; stellvertretend seien hier nur einige Werke genannt wie die Codices Borbonicus, Borgia, Tro-Cortesianus und Florentinus. Wichtige Bilderhandschriften sind reproduziert und aufgearbeitet in Anderson und Dibble (1970), Galindo (1980) sowie Lehmann und Kutscher (1981). Von den vorkolumbianischen Codices der Maya sind uns nur drei erhalten: die Codices von Paris, Madrid und Dresden (Morley und Brainerd 1983, 519). Die Glyphen der Mayaschrift sind grtenteils von Bildern zoo-, an-
thropo- oder amorpher Gestalten abgeleitete Piktogramme (zur Schrift der Maya allgemein siehe Jones und Jones 1990). Eine Glyphe kann aus mehreren Teilen zusammengesetzt sein: dem Hauptteil und diversen Affixen (vgl. Abb. 99.3), die zugleich wieder verschiedene Wortarten einschlieen knnen. Die Position der Teile zueinander ist dabei nicht festgelegt, d. h. Hauptteil und Affix knnen auch ihre Pltze tauschen. Die Texte in Bildlegenden, auf Stelen usw. (vgl. Abb. 99.4 und 99.5) hatten in der Regel eine festgelegte Leseweise in Spalten und von links nach rechts. Conquistadoren und Missionare haben die schriftlichen Zeugnisse vor allem der Mayakultur fast vollstndig vernichtet. Daher sind die Dokumente, die noch in der Kolonialzeit von indianischen Schreibern und Frsten angefertigt wurden zum Teil auf Gehei ihrer neuen Herrscher fr die Forschung von
1986
Abb. 99.2: Beispiel mixtekischer Schrift, Darstellung zweier Opferszenen: a) 10-Hund Copal-Adler wird in einem Kampf geopfert; b) Pfeilopfer (nach Smith 1973, 227).
1987 und Geomantie oft flieend (zum Kalender in anderen Kulturen vgl. Art. 36 9.2., Art. 38 3., Art. 60 4.4.3., Art. 89 3.2. und Art. 97 5.3.). In diesen Zusammenhang gehren zunchst Felsmalereien und -markierungen in Nordamerika (vgl. Murray 1986 und Zeilik 1989), die der Zeiterfassung, ebenso wie der kalendarischen Rechnung dienen konnten, indem etwa Gelndemerkmale zu Markern fr bestimmte zeitliche oder astronomische Ablufe wurden. Fr den Sdwesten der USA beschreiben dies Chamberlain (1989) und McCluskey (1989). Weiter sind hier Bodenzeichnungen und auch Straenbauten zu nennen, die den gleichen Zweck erfllen konnten (vgl. Sofaer u. a. 1989). hnliches kann fr Mittelamerika gelten (Peschard u. a. 1989). Kalenderstcke waren bei den Winnebago (Murray 1989) aber auch bei anderen Gruppen stlich des nordamerikanischen Felsengebirges (Marshack 1989, 308) in Gebrauch. Sie wurden auch bei den Zuni (Uto Aztekisch), Hopi (vgl. Zeilik 1989, 160) und Ojibwa (Algonquin) gefunden (Marshack 1989, 313). Marshack (1989, 309) beschreibt die Notationsweise fr einen Stab der Winnebago. Hier werden auf einem Holzstab genau zwei Mondjahre abgetragen, wobei verschiedene Einschnitte und Markierungen wie Lcher, Kerben usw. jeweils astronomische Gegebenheiten wie Vollmond usw. anzeigen (vgl. Abb. 99.6). Ebenfalls in Nordamerika haben die Nootka an der Nordwestkste ein spezielles Zhlsystem entwickelt, doch funktioniert dies auf rein mndlicher Basis (vgl. Folan 1986). Weitere Beispiele nordamerikanischer Mathematik beschreibt Closs (1986a). Bezglich der Bodenmarkierungen sind fr Sdamerika natrlich auch die immer noch rtselhaften und imposanten Zeichnungen der Nazca zu nennen (vgl. Scholten 1984 und Hadingham 1987). In Sdamerika finden sich daneben auch andere elaborierte Formen der Zeitrechnung und -darstellung, so vor allem die Observatorien der Inka (vgl. Gasparini und Margolies 1980 sowie Dearborn und White 1989). Einen berblick fr den andinen Raum Sdamerikas gibt diesbezglich Donnan (1982) und in essayistischer Weise auch Stingl (1980). Allgemein zur Archologie des Andenraumes ist Lumbreras (1981) heranzuziehen. Ebenfalls in den Grenzbereich von Schrift, Mathematik und Astronomie fallen zwei wei-
Abb. 99.3: Schriftzeichen der Maya, schematische Darstellung der Struktur der Glyphe: c bzw. e Hauptzeichen, restliche Komponenten Affixe (nach Morley und Brainerd 1983, 521).
groem Wert (Beispiele solcher Codices bei Quezada 1975, Galindo 1980, Lehmann und Kutscher 1981). Adorno (1982) befat sich mit den frhen Chroniken der Kolonialzeit und dem Beginn der Verschriftlichung von lokaler Geschichte. Fr den sdamerikanischen Raum ist eine eigene Schrift nicht nachgewiesen. Umstritten ist noch, inwieweit die Zeichnungen von Nazca (vgl. Scholten 1984 und Hadingham 1987) oder auch dekorative Elemente etwa von Trinkbechern hierher gehren. Die Unterscheidung zwischen Schrift und Kalendersystemen sowie astronomischen oder mathematischen Aufzeichnungen ist nicht immer klar zu ziehen. Im folgenden werden daher kurz einige Systeme zur kalendarischen bzw. astronomischen Notation der amerikanischen Vlker beschrieben. 2.4.2. Kalender Zum Umgang mit Zeit und Zeitablufen wie jahreszeitlichen, landwirtschaftlichen, rituellen Zyklen sowie astronomischen Ablufen haben die Gesellschaften des amerikanischen Doppelkontinents vielerlei Arten der Rechnung und Notation entwickelt. Dabei sind die bergnge zwischen Kalender, Zhl- und Rechenweisen bzw. Mathematik, Astronomie
1988
Abb. 99.4: Schriftprobe der Maya: Seite 103 aus dem Codex Madrid (nach Morley und Brainerd 1983, 540).
tere Kulturleistungen der Inka. Diese kannten neben den Knotenschnren (Quipu genannt) auch Zhlbretter (Ascher 1986, 265; Zuidema 1989). Ein Quipu besteht aus einer Hauptschnur, an die viele Nebenschnre angeknotet sein knnen; von diesen knnen wieder weitere (Hilfsschnre) abzweigen (vgl.
Abb. 99.7). Auf den einzelnen Schnren sind an unterschiedlichen Positionen Knoten verschiedener Strke angebracht. Die signifikanten Einheiten beim Quipu sind die Positionen der Schnre relativ zueinander, ihre jeweilige Farbe sowie die Positionen und die Strken der Knoten auf den Schnren (vgl. Abb. 99.8;
1989
Abb. 99.5: Beispiel fr eine Stelenbeschriftung der Maya (nach Benson 1987, 198).
zur Verwendung von Knotenschnren in Ozeanien vgl. Art. 98 2.4.2.). Quipu wie Zhlbrett drften wohl vorwiegend administrativen Zwecken wie Lagerhaltung und dergleichen gedient haben. Wenn Quipus in der Regel nur eine Rolle fr die Verwaltung des Inkareiches (siehe Karte 99.3) spielten, so will Zuidema (1989, 341) doch den seltenen Fall der Verwendung von Knotenschnren auch fr eine kalendarische Funktion nachgewiesen sehen. Er fhrt aus, da die einzelnen Schnre der Quipus jeweils Blickrichtungen von einem bestimmten Aussichtspunkt darstellten, die Knoten darin
wieder bestimmte topographische Gegebenheiten. Dadurch waren erstens die Richtungen fr astronomische Beobachtungen fixiert; zweitens war jeder dieser Richtungen ein Ritual, ein bestimmter Kalendertag oder Zeitpunkt zugeordnet, so da die Schnre zugleich wie ein Festkalender gedeutet werden konnten. Ein anderes Beispiel kalendarischer Systeme stellen die verschiedenen steinernen Meinstrumente und Observatorien dar, die fr die Hochkulturen Amerikas typisch sind. So wurden natrliche Gegebenheiten, an denen oder von denen aus astronomische
1990
Abb. 99.6: Kalenderstock der Winnebago (nach Marshack 1989, 314).
Abb. 99.8: Schematische Darstellung fr einen Quipu als Recheninstrument: die oberen Knoten geben Hunderter-, die mittleren Zehner- und die unteren Einerstellen an (nach Ascher 1986, 272).
Abb. 99.7: Quipu der Inka (nach Ascher 1986, 277).
Beobachtungen zu machen waren, besonders markiert (Dearborn und White 1989) oder aber in die Architektur einzelner Gebude oder gar ganzer Tempelstdte einbezogen (Aveni und Hartung 1986; zu den astronomischen Fhigkeiten der Maya vgl. Justeson 1989). Zahlreiche andere Hinweise auf kalendarische Systeme in den Amerikas finden sich bei Aveni (1989; darin besonders Chamberlain, McCluskey, Sofaer u. a., Young, Zeilik); zur Berechnung des Kalenders bei den Maya siehe unten 4.
2.4.3. Ballspiel Das Ballspiel war in ganz Mittelamerika und so auch bei den Maya verbreitet und wurde auf den eigens dafr angelegten Spielpltzen veranstaltet. Diese waren in der Form eines gedruckten I und die seitlichen (Lngs-)Wnde schrg mit geringer Neigung zur Platzmitte hin gebaut (Fox 1987, 244). In der Mitte der Lngsachse befanden sich an den Wnden zwei Steinringe, durch die der Kautschukball getrieben werden mute (vgl. Abb. 99.9). Allerdings durfte der Ball nicht mit Fen oder Hnden, sondern nur mit Schultern oder Ges berhrt werden, wofr diese Krperpartien mit eigens dafr vorgesehenen Lederkleidern geschtzt wurden (vgl. Abb. 99.10). Das stark symbolisch aufgeladene Zeremoniell des Spiels versinnbildlichte
1991
Abb. 99.9: Aufnahme eines Ballspielplatzes in Copan (nach Leyenaar 1991, 269).
Abb. 99.10: Montage der Bilder zweier Ballspieler aus zeitgenssischer (links) und kolonialer Zeit (rechts) mit ihrem Hftschutz und bei der Kickbewegung im Spiel (nach de Vries 1991, 194).
1992 zugleich den Kampf der Sonne gegen die Finsternis und endete mit der sakralen Opferung der unterlegenen Partei (vgl. Schele und Miller 1986, 241 255). Wegen dieser Funktion lag der Platz meist in unmittelbarer Nhe der groen Tempelbauten (zur Funktion des Spiels im skularisierten Sport von heute vgl. Art. 162). Fr das Stadtbild war die Anlage des Platzes darberhinaus auch insofern bestimmend, als sich seine Ausrichtung nach kosmologischen (Aveni und Hartung 1986, Schele und Miller 1986 sowie Ashmore 1989), soziopolitischen (Fox 1987) und astronomischen (Ashmore 1981) Gesichtspunkten richtete (allgemein zum Zusammenhang von Astronomie und Architektur auch Aveni und Hartung 1986 und 1989). 2.4.4. Musik Musik spielte in vorkolumbianischer Zeit vermutlich in Sdamerika eine grere Rolle als in Mittelamerika, soweit wir nach den Zeitdokumenten und dem Stand der Ausdifferenzierung der verwendeten Instrumente und ihrer Vielfalt urteilen knnen (zur Rolle der Musik in anderen Kulturen vgl. Art. 43, Art. 54, Art. 89 5.2., Art. 92 4.4., Art. 93 10.1., Art. 95 4.3. und Art. 96 7.). Das vorkolumbianische Sdamerika kannte Flten aus Schilfrohr, Holz und Knochen sowie Trommeln, Rasseln (auch aus Kupfer) und Muschelhorn. Nach der Kontaktzeit traten Saiteninstrumente wie Geige, Harfe, Mandoline oder Charango (Mandoline mit Klangkrper aus Grteltierpanzer) hinzu (vgl. Lindig und Mnzel 1976, 223). Es ist anzunehmen, da die heute aus sdamerikanischer Folklore bekannte Pentatonik in der Melodiefhrung durchaus auf vorkolumbianische Vorbilder zurckgeht. Fr Mittelamerika finden sich weniger Belege einer musikalischen Tradition. Wir knnen vermuten, da ein Ritual wie das hier noch zu beschreibende etwa von Musikergruppen begleitet wurde, wie sie das vorkolumbianische Tempelfresko in Bonampak anllich der Ehrung einiger Frsten wiedergibt (vgl. Abb. 99.11) und wie sie heute noch bei anderen religisen Zeremonien der Maya auftreten (vgl. Abb. 99.12 und 99.13). 2.4.5. Zur weiteren Lektre Der folgende Text mu sich auf die gezielte Darstellung einzelner Probleme beschrnken. Fr ein besseres Hintergrundverstndnis wie auch als Ausgangspunkt fr kultursemiotische Analysen sei auf die folgende Literatur
verwiesen. Auf die Vor- und Frhgeschichte des Kontinents gehen Jennings und Norbeck (1964) sowie Fiedel (1987) ein. Eine allgemeine Einfhrung in die Kulturen und ihre Geschichte geben Verrill und Verrill (1953), Schoen (1959), Trimborn (1959), Katz (1969), Deuel (1975) und Prem (1989). Auf Sdamerika konzentrieren sich diesbezglich Disselhoff (1974), Disselhoff und Zerries (1974) und Jennings (1983). Ausgewhlte Kulturen behandeln Davies (1973), Hay (1977), Collier u. a. (1982) sowie Prem und Dyckerhoff (1986). Als Ausgangsmaterial fr kultursemiotische Studien stehen auch vielerlei Primrquellen zur Verfgung. Ganz allgemein sind dabei drei Typen zu unterscheiden: zeitgenssische (biographische) Berichte sowohl einheimischer wie europischer Autoren, schriftliche Dokumente aller Art (Briefe oder Verwaltungsakten wie die des Archivo de Indias in Sevilla) und die indianischen Bilderhandschriften (s. o. 2.4.1.). An zeitgenssischen Berichten sind neben dem Landas (1941) vor allem fr Beschreibungen der aztekischen Gesellschaft auch die Berichte von Sahagun (1946) und Casas (1965) relevant, ebenso die des Alvarado (1980) und Cortes (1963); als Sekundrquelle zu Sahagun siehe auch Klor u. a. (1988). Ein wichtiges Hilfsmittel zur Erschlieung von Quellen aller Art bietet Cline (1972). Die Literaturangaben in 10. weisen auch einige exemplarische Beschreibungen alltglicher Lebensbereiche aus, die fruchtbare Grundlage fr kultursemiotische Studien sein knnen (vgl. auch die entsprechenden Abschnitte in Morley und Brainerd 1983). Dort finden sich Arbeiten zum Alltagsleben allgemein (Bray 1968) wie auch zu einzelnen Aspekten daraus: so zu Haushalt (Wilk und Ashmore 1988), Krper (Lopez 1988), Recht (Offner 1983), Medizin (Orellana 1987), Liebeszauber (Quezada 1975). Ein weiteres reich dokumentiertes Arbeitsgebiet ist die vorkolumbianische Architektur. Hinweise zu Bauweisen und Anlagen von Drfern bzw. Siedlungen geben Flannery (1976) und Ashmore (1981 und 1989). Zu sakraler, profaner und militrischer Architektur speziell bei den Inkas siehe Gasparini und Margolies (1980).
3.
Das Ausgangsmaterial
3.1. Die Quellen und ihre Bearbeitung Im folgenden wird eine Aufarbeitung vorkolumbianischer Zeichensysteme am Beispiel bestimmer Rituale der mittelamerikanischen
1993
Abb. 99.11. Bild unten: Darstellung einer Gruppe von Musikern auf einem Tempelfresko in Bonampak, Yucatan (nach Furst und Furst 1981, 77).
Maya versucht. Die zur Verfgung stehenden archologischen Quellen haben fr dieses Thema nur einen begrenzten Aussagewert; knstlerische Artefakte sollten fr diese Arbeit bewut nicht Gegenstand sein. Die erste schriftliche Quelle (Landa) lt aus imma-
nenten Grnden manche Frage offen. Daher wurde eine zeitgenssische Quelle hinzugezogen (Girard), die in vielerlei Hinsicht erhellend fr die erstgenannte ist. Tatschlich lt sich das Weltbild der antiken Maya zumindest teilweise rekonstruieren aus dem prakti-
1994
lebendig; die Conquista hatte in dieser Region Genozid und Ethnozid nicht vollends entfaltet. Noch 200 Jahre nach Cortez war in Yucatan das auch zu Divinationszwecken benutzte heilige Buch der Maya Chilam Balam in Gebrauch (Hunt 1977, 45). Als aktuelle Quelle ist eine Ethnographie von Rafael Girard herangezogen worden, der in den 1950er Jahren ausgedehnte Feldforschungen bei den Chort-Maya durchfhrte und sich dabei speziell Fragen des Glaubenssystems, der Weltsicht und ihrer Symbolik zuwandte. 3.2. Kontinuitt und Wandel Zu der Frage, inwieweit das Argument von Levi-Strauss hier trgt, da die Zeit die Struktur (des Mythos) korrumpiere, sei auf die Argumentation von Hunt (1977, 33 7, 216, 246) verwiesen. Unter aller historischer Entdifferenzierung wird deutlich werden, wieviele strukturelle Merkmale in Ablauf und Bedeutung(ssystem) den alten und den aktuellen Riten noch gemeinsam sind (vgl. auch Morley und Brainerd 1983, 459). Archologische Quellen wie Wandmalereien, Codices und Dokumente des 16. und 17. Jahrhunderts belegen, wieviele Elemente der Riten bereits in vorkolumbianischer Zeit vorhanden waren (Nicholson 1971, 396 f; Morley und Brainerd 1983, 469). Fr die Bewertung der aktuellen Religion stellt sich die Frage, inwieweit hier ursprngliche Strukturen durch synkretistische Phnomene korrumpiert oder verdeckt worden sind (zu Fehlerquellen bei der Interpretation spterer Quellen als Zeugen fr frhes Verhalten vgl. Art. 36 3., Art. 37 2. und Art. 55 2.). Bei nherer Betrachtung ist festzustellen, da hinter der Fassade christlicher Nomenklatur oft auch noch altes Brauchtum vorliegt. Untersuchungen bei heutigen Maya-Gruppen zeigen entscheidende strukturelle hnlichkeiten mit der (vor-)kolumbianischen Zeit (vgl. z. B. die Untersuchung von Sosa 1986 ber die Kosmologie der Chamula; von Cook 1986 ber die Mythologie der MomlostecanMaya, von Scotchmer 1986 ber die Religion der Mam-Maya, von Storm 1988 ber agrarische Gtter; Morley und Brainerd (1983, 464) berichten, da Lacandonen noch Opfer in den alten Tempeln von Yaxchilan bringen). So wissen wir auch, da noch immer innerhalb der Abstammungslinien traditionelles Wissen weitergegeben und akribisch eingehalten bzw. umgesetzt wird (Cook 1986, 139). Tatschlich haben die Maya, die durchaus historisch nicht jede fremde Religion ber-
Abb. 99.12: Musiker, die das Fest des Ortspatrons in Amatenango (Guatemala) begleiten (nach Morris 1987, 190).
zierten Erbe ihrer heute noch lebenden Nachfahren (Morley und Brainerd 1983, 459, 464; Girard o. J., 15 23). Die erste Quelle ist der Bericht des Fran ziskaners Diego de Landa Calderon, den dieser um 1566 abfate (Tozzer in Landa 1941, VII; Rincon in Landa 1990, 233). Landa war 1549 nach Yucatan gekommen, das nach zwanzigjhrigem Kampf immer noch nicht vollstndig von den Spaniern erobert war (Madsen 1967, 384; Rincon in Landa 1990, 230 234). Landa blieb bis 1563 und war wie der von 1573 bis 1579 in Yucatan, reiste viel und hatte als Provinzial des Franziskaneror dens bzw. spter Bischof von Yucatan Kontakte zu Priestern und Kaziken (Frsten) der Maya. Ihre Berichte, die Erkundungen der von ihm dazu beauftragten Mnche sowie seine eigenen Beobachtungen und Sprachkenntnisse (Madsen 1967, 384 f) verhalfen ihm zu Informationen, die die vollstndigste Beschreibung von Ritual und Religion der damaligen Maya ergaben, die uns berkommen ist (Tozzer in Landa 1941, VII). Wir knnen davon ausgehen, da Landas Beschreibung auch fr die vorkolumbianischen Verhltnisse weitgehend Geltung beanspruchen darf: autochthone religise Anschauungen und Praktiken waren zu seiner Zeit noch
1995
Abb. 99.13: Musiker und Clowns bei einem Fest im zinancatekischen Paste, Mexiko (nach Morris 1987, 197).
nahmen (vgl. Thompson 1966, 269 f), Teile der christlichen angenommen, wenn diese strukturelle hnlichkeiten mit ihren eigenen Glaubensformen aufwiesen (so auch Morley und Brainerd 1983, 462). So lie sich, wie wir noch sehen werden, der Gedanke der Dreifaltigkeit ohne weiteres auf das Maya-Gedankensystem projizieren, ebenso bestimmte sakrale Figuren, denen in der christlichen Lehre Merkmale zukommen, die sie in der MayaTheologie an analoge Stellen zu setzen erlauben; hervorgehoben seien hier die Parallelen zwischen Jesus Christus und Itzamna, zwischen Ostern und den 5 leeren Tagen, zwischen den Schichtenmodellen des Kosmos und den Seelenvorstellungen (vgl. Cook 1986, 151; Earle 1986, 159, 168 f), zwischen dem christlichen und dem Maya-Kreuzsymbol (hier fr die Erde und die 4 Himmelsrichtungen (Landa 1941, 207) bzw. fr den Lebensbaum, der die Weltschichten verbindet (Morley und Brainerd 1983, 462)) sowie zwischen christlichen Heiligen und MayaGottheiten (Morley und Brainerd 1983, 465). Zumindest Teile dieser religisen Vorstellungen und Praktiken sind nicht einmal im engen Sinne synkretistisch, da sie autochthone Strukturen nur mit neuen Namen
versehen, nicht aber inhaltlich abndern und zu einer neuen Form verschmelzen. Nicht verschwiegen werden soll indes, da durch offensive Missionsversuche protestantischer Sekten neuerdings tatschlich berformungen der traditionellen Religion stattfinden (vgl. Scotchmer 1986); zur Auswirkung der Christianisierung in anderen Kulturen vgl. Art. 36 8., Art. 38 3., Art. 47 7., Art. 94 8., Art. 96 9. und Art. 97 7. und 8.
4.
Der Kalender der Maya
Die Maya benutzten zwei grundlegende Kalenderzyklen. Der eine umfate 13 mal 20 260 Tage, hie Tzolkin und diente als sakraler und divinatorischer Kalender. Die Bezeichnung einzelner Tage ergibt sich im Tzolkin-Kalender aus der Kombination der Reihen von 13 Ziffern und 20 Namen (so z. B.: 1 Imix, 5 Ik, 13 Akbal, 18 Kan). Der zweite Kalendertyp, genannt Haab, der solare und skulare Kalender von 365 Tagen, weist 18 Monate (Uinal) mit je 20 Tagen auf, die mit Ziffern differenziert werden. Ihnen folgen 5 unglckliche Tage, genannt Uayeb. Ihre Ordnungszahlen sind die
1996
Abb. 99.14: Schematische Darstellung des Kalendermechanismus der Maya mit den ineinandergreifenden Rdern des Tzolkin- (links) und Haab-Kalenders (rechts) (nach Thompson 1966, 176).
Ziffern 0 bis 4 (vgl. Abb. 99.14; siehe auch Riese 1990 b, 113). Tzolkin und Haab lassen sich so miteinander kombinieren, da erst nach 52 Sonnenjahren eine gleiche Datumskonstellation auftritt (Riese 1990 b, 114; weiterfhrende Erluterungen des Kalendersystems der Maya bei Thompson 1966, 162 183; zu den Mitteln der Memorierung des Kalenders siehe oben 2.4.2.). Das System ist jedoch so angelegt, da in allen mglichen Kombinationen nur 4 der 20 Tageszeichen die 4 letzten Uayeb-Tage ausmachen knnen, nmlich Cauac (Sturm, Wind), Kan
(Mais), Muluc (Regen) und Ix (Jaguar) (vgl. Thompson 1966, 164). Jedes dieser 4 Tageszeichen kehrt also zyklisch wieder und erhlt so die Rolle des Patrons fr das betreffende Jahr. Die Tageszeichen werden selbst als sakrale und transzendente Entitten und Gtter betrachtet (Thompson 1966, 163; Hunt 1977, 187; Closs 1986 b, 334 337); das gleiche gilt fr die Zeichen der anderen Kalendereinheiten (Thompson 1966, 267 f; Morley und Brainerd 1983, 478 f). Jeder Tag und besonders diese vier stehen unter dem Namen und der Herrschaft des jeweiligen Gottes. Die
Tab. 99.1: Reihen symbolischer Entsprechungen im Jahreserneuerungsritual der Maya

Sylvestertag Cauac Kan Muluc Ix Neujahr Kan Muluc Ix Cauac Farbe Gelb Rot Wei Schwarz Richtung Sden Osten Norden Westen 1. Statue Hobnil Can Tizu Sac Cimi Hosan Ek Bacab Kanal Chacal Sacal Ekel Tun Kan Pauah Chac Pauah Sac Pauah Ek Pauah Chac Kan Xib Chac Xib Sac Xib Ex Xib 2. Statue Bolon Dzacab Kinich Ahau Itzamna Uacmitun Ahau
1997 ber der anderen Statue aufgestellt. Der Zug der Dorfleute wird unterwegs auf der Strae mit einem Getrnk bewirtet. Im Haus des Prinzipals werden den beiden Statuen Opfer von Speisen und Getrnken, Fisch und Fleisch sowie Blutopfer dargebracht. Die Priester formen ein Herz aus Brot als weiteres Opfer. Whrend der 5 Tage wird vor den Statuen Weihrauch verbrannt. Nach Ablauf dieser Zeit, also mit Beginn des neuen Jahres, werden die Statue des Bolon Dzacab zum Tempel und die des Hobnil zum stlichen Steinhaufen gebracht und dort aufgestellt. Landa teilt auch mit, da fr die Maya nur die genaue und korrekte Einhaltung des Ritualverlaufs ein gutes, ertragreiches neues Jahr und das Wohl der Gemeinde sicherstellt (1941, 142). Die Jahreserneuerungszeremonie ist damit abgeschlossen, alle knnen wieder ihrem Alltag nachgehen. Sollte whrend des Jahres dennoch Unglck die Gemeinde heimsuchen, ist sie gehalten, eine Statue von Itzamna zu fertigen, sie im Tempel aufzustellen und ihr ein Brandopfer von Gummi (kik ein Homonym fr Blut; Landa 1941, 142 und Fox 1987, 247) zu bringen und einen Menschen oder statt seiner einen Hund zu opfern. Das Ritual findet in dieser Form jhrlich statt. Orte, Richtungen, Farben, Gtternamen, Tageszeichen usw. variieren dabei im Viererzyklus nach einem festen Muster (eine Beschreibung der drei anderen Rituale geben Morley und Brainerd 1983, 488 492). Tab. 99.1 hlt die dabei jeweils miteinander auftretenden Werte, also die symbolischen Entsprechungen, fest. 5.2. Das Jahreserneuerungsritual bei den Chort-Maya um 1960 n. Chr. Girard (o. J., 36 76) beschreibt in extenso dieses Ritual, wie es bei den Chort-Maya im stlichen Hochland des heutigen Guatemala praktiziert wird. Das Ritual beginnt, indem sieben Priester (7 fr den Gott der Zahl 7 und der Fruchtbarkeit) nach vorangegangener ritueller Reinigung im Tempel Weihrauchopfer bringen. In der Tempelmitte befindet sich ein Tisch, an dem zwei Priester ein gemeinsames Frhstck einnehmen. Nach dem Essen schreitet der Oberpriester zum Altar, schwenkt das Rauchfa vor dem Idol und bittet, sich mit dem Gefolge in westlicher Richtung des Universums entfernen zu drfen (vgl. Abb. 99.15). Zwei Priester und drei Sklaven genannte Helfer (5 Personen fr die 5 kosmischen Wesen) ziehen aus dem Tempel nach Westen (dem Lauf
Gottheiten dieser vier letzten Tage im Jahr erhalten insofern eine besondere Rolle, als einer von ihnen ber den Sylvestertag herrscht und der nchste in der Viererreihe ber das kommende neue Jahr. Auf diese Art endet etwa das Jahr des Gottes Cauac; das von Kan (der am Schlu des nchsten Jahres steht) beginnt; an Kan schliet sich Muluc, daran Ix und daran wieder Cauac an ein Zyklus mit vier Stationen, deren jede einen bergang bezeichnet. (Zur Abfolge der Jahrespatrone vgl. Spalten 1 und 2 von Tab. 99.1.) Fr die von Landa beschriebenen Jahreserneuerungsrituale bedeutet dies, da die Feste in einem vierjhrigen Zyklus jeweils einem Gott als Schutzherr des neuen Jahres gewidmet sind und zugleich dem Gott des endenden Jahres huldigen.
5.
Beschreibung des Jahreserneuerungsrituals der Maya
5.1. Das Jahreserneuerungsritual in Yucatan um 1550 n. Chr. Das Ritual fr das kommende neue Jahr beginnt in den 5 Unglcklichen oder Namenlosen Tagen (Uayeb) am Ende des vergehenden Jahres. Landa beschreibt den Beginn des Jahres (vgl. Landa 1941, 136 142; deckungsgleich bei Morley und Brainerd 1983, 488 492) des Bacabs Kan, als dessen weitere Namen er Hobnil, Kan Pauah Tun und Kan Xib Chac angibt. Ihm ist die Himmelsrichtung Sden zugeordnet. Zunchst werden mit Weihrauchverbrennungen die bsen Geister vertrieben, bevor der Dienst fr den Bacab beginnen kann. Jeweils zwei sich gegenberliegende Steinhaufen werden an den Stadtausgngen im Norden und Sden, im Westen und Osten errichtet. In diesem Jahr wird eine Figur des Gottes Hobnil angefertigt, der ebenfalls im Sden regiert, und zum sdlichen Steinhaufen gebracht. Dort whlen die anwesenden Einwohner einen Adligen aus, in dessen Haus die diesjhrige Feier abgehalten werden soll. Eine zweite Statue von Bolon Dzacab wird angefertigt und ins Haus dieses Prinzipals gebracht. Adlige, Priester und Mnner versammeln sich und ziehen gemeinsam zurck zum sdlichen Steinhaufen, wo der Priester 49 (d. h. 7 mal 7) Maiskrner und Weihrauch ( Copalharz oder Gummi) verbrennt. Eine Henne wird geopfert. Die Statue des sdlichen Steinhaufens wird auf einer Standarte in das Haus des Prinzipals getragen und gegen-
1998
Abb. 99.15: Der Oberpriester schwenkt das Weihrauchfa vor dem Idol (Girard o. J., Abb. 12).
Abb. 99.16: Der fr die 5 Gtter gerichtete Opfertisch, kosmisches Ideogramm aus 5 Bechern, in dem von Girard beschriebenen Jahreserneuerungsritual (Girard o. J., Abb. 6).
der Sonne entsprechend) zu einem heiligen Teich, wobei der Oberpriester in hohem Tempo und mit Abstand zu den anderen vorauseilt, da er den ersten Tag und die erste Sonne (beide heien kin) in ihrem unaufhaltsamen Lauf verkrpert. Am Schlu des Zuges geht eine Frau (Symbol des Mondes und Antipode zur Sonne), die einen Korb mit Ewaren trgt. Die Topographie des Ortes weist einen zuckerhutfrmigen Felsberg (einen Pfeiler des Kosmos) neben einer Lagune aus. Der Oberpriester whlt eine Position fr den Tisch ein ausgebreitetes Zeremonientuch am Lagunenufer, auf den er 5 Bastringe als Unterlage fr 5 Becher mit Chilate legt (vgl. Abb. 99.16). Die Objekte sind so plaziert, da zwei nach Westen, zwei nach Osten zeigen und eines in der Mitte des Arrangements zu liegen kommt. Jeder Punkt entspricht einem im kosmischen Ideogramm. Um die Chilatebecher werden Speisen gehuft. Die zwei Priester nehmen jeweils an der Sd- und Nordseite des Tisches Platz. In anschlieenden Gebeten bitten die Priester auch bei den Toten um Regen, Nahrung und Gesundheit fr die Gemeinde. Bevor die Gruppe aufbricht, sammeln die 2 Priester 5 gleichfrmige Steine vom Lagunenufer auf, die wieder die Punkte des Ideogramms vertreten. Im Dorf erstehen die Priester 2 Tonkrge. Dann ziehen sie in die Dorfkirche ein. Jeder Priester trgt fnf, die drei Sklaven je
eine Kerze in der Hand, die sie in der Kirchenmitte aufstellen. Hernach zieht die Gruppe zur Ceiba, dem Versammlungsbaum und heiligen Baum der Maya in der Dorfmitte, und trinkt Milch von 5 Kokosnssen, wovon ein gebhrender Teil der Mond-ErdeGttin geopfert wird. Nun beginnt, unterbrochen von einer Mahlzeit auf dem Weg, der Rckweg zum Erdnabel, dem Tempel in Quetzaltepeque. Dessen Altar ist in diesem Jahr mit einem weien Zeremonialtuch bedeckt; davor brennen zwei Kerzen in dreibeinigen Leuchtern. Nach der Rezitation von Bittgebeten holen die Helfer nun die Krge aus der Transportverpackung. Die Priester hocken sich je an ein Ende des Altars und kippen Kakaobohnen aus zwei Schalen in die Krge und verschlieen diese schnell und mit groer Kraft: sie sperren die guten und bsen Winde ein, die sich 260 Tage lang (fr die Dauer des rituellen Kalenderjahres, genannt Tzolkin) dort aufhalten und whrenddessen von den Bohnen ernhren mssen (vgl. Abb. 99.17). Die Krge werden zusammen mit zwei weiteren in der Ordnung: 2 im Osten, 2 im Westen des Altars aufgestellt und zwar so, da der Krug mit bsem Wind im Norden zu stehen kommt. Zum Abschlu der Zeremonie werden die 5 Steine vom Seeufer unter der Decke auf dem Altar angeordnet und zwar gegen den Uhrzeigersinn in der Reihenfolge: Nordost, Nordwest, Sdwest,
1999 Art. 37 3.1., Art. 38 2., Art. 47 2.5., Art. 58 2., Art. 89 4., Art. 90 2., Art. 91 4.3., Art. 93 5.2., Art. 97 4.5. und Art. 98 2.).
6.
Kosmologie
Abb. 99.17: Der Krug Kerker der Winde verstopft (Girard o. J., Abb. 14).
wird
Abb. 99.18: Das kosmische Ideogramm der 5 Steine auf dem Altar (Girard o. J., Abb. 17).
Sdost, Zentrum (vgl. Abb. 99.18). Damit ist die Welterneuerung abgeschlossen, denn die Steine der 4 kosmischen Punkte reprsentieren Trger der Zeit und Kalenderwesen. Die Zeit, d. h. das Kalenderjahr, alle alltglichen, wirtschaftlichen und praktischen Ttigkeiten, knnen neu beginnen. Die jetzt neun Anwesenden halten ein Festmahl (Girard o. J., 61; zu derartigen animistischen Praktiken in anderen Kulturen vgl. Art. 32 5.1., Art. 36 5.,
Nachdem die Welt viermal erschaffen und wieder zerstrt worden ist, befindet sie sich nun in ihrem 5. Weltalter. Die Weltalter fanden ihr Ende durch elementare Katastrophen: durch Jaguare (und das heit, wie wir noch sehen werden, durch Erdbeben), durch Wirbelstrme (also Wind), durch Vulkanausbrche (also Feuer) und berschwemmung (also Wasser) (Thompson 1966, 261; Nicholson 1971, 397 f, 399 f). Die Erde ruht in einem Meer auf dem Rcken eines Krokodils (oder auf deren vieren, wie Thompson (1966, 261) vermutet). Der ber ihr liegende Himmel besteht aus 13 Schichten, die entweder alle parallel bereinander oder auf- und wieder absteigend angeordnet sind, so da sich 7 Stufen ergeben. Nach gleichem Muster ist die Unterwelt aus 9 Schichten bzw. 5 Stufen gebaut. Im Chilam Balam wird jeder dieser Schichten von Himmel und Unterwelt je eine eigene Gottheit zugeordnet (Coe 1966, 150; Morley und Brainerd 1983, 476 f; Scotchmer 1986, 202). Der Himmel wird an seinen vier Seiten getragen von je einem Weltentrger, genannt Bacab, die alle ebenfalls gttlich sind. Jede durch die Bacabs markierte Richtung hatte eine eigene Farbe: Rot fr den Osten, Wei fr den Norden, Schwarz fr den Westen, Gelb fr den Sden. Der Mitte kam die Farbe Grn (Landa 1941, 136; Thompson 1966, 260) bzw. Grnblau zu (Hunt 1977, 154). An jedem dieser Punkte stand auch ein Ceiba genannter Baum. Zu jeder Ceiba gehrte wieder ein bestimmter Vogel. Alle Zuordnungen bilden feste Reihen, d. h. die jeweiligen Positionen und Gottheiten identifizieren sich gegenseitig. Tatschlich hlt Landa (1941, 137) alle Einzelwesen je einer Reihe fr ein einziges Wesen. Tozzer (in Landa 1941, 141) glaubt zustzlich, jeder der 4 Richtungen sei eine bestimmte Baumart zuzuordnen, deren Holz von entsprechender Farbe sei. Der Himmel stellt sich als doppelkpfige Schlange (caan) dar (Hunt 1977, 75); das Wort ist ein Homonym fr Himmel und berdies ist der Himmel in seinem Bau und in der Bewegung seiner Krper eine Schlange. Die Himmelsschlange trgt auf ihrem Krper die Zeichen fr Sonne, Mond, Venus (den ka-
2000
Abb. 99.19: Schema des astronomischen Konzepts der Himmelsschlange mit zwei Mulern (nach Sosa 1986, 194).
lendarisch, astronomisch und sakral wichtigsten Stern nach Sonne und Mond) und andere Sterne (Coe 1966, 150), sie ist identisch mit ihnen. Sosa (1986, 188 ff) fhrt vor, wie noch bei den heutigen Chamula-Maya dieses Bild zu verstehen ist: nmlich indem eine Schlange mit zwei Kpfen, deren Muler Ein- und Ausgang der Gestirne zur Unterwelt sind, sich auf den Horizont sttzt und ihr Leib sich bogenfrmig ber den Himmel bewegt der Sonnenlauf (vgl. Abb. 99.19). Ein solches Bild knne auch fr die (vor-)kolumbianischen Maya angenommen werden (Sosa 1986, 196). Sosa erwhnt auch, da im Chilam Balam und in der Glyphenschrift die Ziffern (Kopfportrait-Glyphen; Piktogramme in Form eines Kopfes) 1 und 4 identisch gewesen seien mit Mond bzw. Sonne (Sosa 1986, 192). Die Himmelskrper einschlielich Sonne und Mond wandern (tags) ber den Himmel von Ost nach West und (nachts) zurck unter der Erde, durch die Unterwelt (Coe 1966, 150). So erklrt sich, da der Gott
der Sonne, nmlich Itzamna, zugleich oberster der 13 Himmelsgtter, identisch sein kann mit dem Totengott und Herrn der Unterwelt, Uac-mitun Ahau. Ein anderes Synonym fr die Unterwelt ist auch der Jaguar; er ist Menschenfeind, Weltenbedroher (im Mythos) und Donner oder auch Drhnen von Erdbeben, da sein Rhren jenen Geruschen hnlich ist (vgl. auch Hunt 1977, 79). Wenn der Schlangenkrper mit seinen Bewegungen tags den Lauf der Sonne und Gestirne ausmacht, so ist er nachts die Milchstrae; auch sie ist eine doppelkpfige Schlange (Hunt 1977, 151). Das aufgezeigte Weltbild lt sich grundlegend verstehen aus einem Schema aus 5 Punkten, von denen 4 die Ecken und einer die Mitte markieren (Hunt 1977, 118 f, 131). Eine fr weitere Deutungen der Maya-Kosmologie wichtige Frage, ob nmlich diese 4 Eckpunkte sich an den Kardinalpunkten ausrichten (Schele und Miller 1986, 42) oder aber an den Solstitienpunkten (Hunt 1977, 131; Sosa 1986, 191, 195; Vinette 1986, 393; Khler 1990 b, 222), ist meines Erachtens klar zugunsten der letzten Position zu beantworten, da diese kongruenter zum vorliegenden Material ist. Bei der zweiten These bestimmen nicht die Kardinalpunkte das gedachte und symbolische Universum der Maya, sondern vielmehr die Extrempunkte der Ekliptik, also die vom jeweiligen Beobachtungsstandort aus wahrnehmbaren Scheitelpunkte der Wendekreise. Dadurch verndert sich ein bisher orthogonales Grundschema (der 4 Himmelsrichtungen) in eines aus zwei Parallelen (den Wendekreisen). Immer noch weist die Ordnung vier Eckpunkte auf, doch sind sie im Vergleich zum ersten Schema um ca. 45 gedreht (vgl. auch Girard o. J., 74). In dieser Ordnung zeigen zwei Punkte nach Westen, zwei nach Osten; ein jeder wird, wie wir schon sahen, von einer Vielzahl von transzendenten Entitten weiter bestimmt. Scotchmer (1986, 204) rumt den Bacabs und ihrer Vierheit eine dominante Bedeutung fr das transzendente Universum der Maya ein. Er merkt auch an, da die Mitte in diesem Schema die wichtigste Rolle einnehme, wovon allein die riesige Menge von 120 sprachlichen Termini zeuge, mit denen die Maya ber dieses Konzept sprechen knnen (Scotchmer 1986, 202) ein Thema, das uns noch beschftigen wird. Die fnf Punkte sind deifiziert als die Bacabs sowie Itzamna, der die Mitte innehat und die Einheit des Ganzen reprsentiert (Hunt 1977, 120 2, 131). It-
2001 Trger ( Trger des Jahres und des Himmels usw.) je ein Kind der Maya opfern, wie dies nach deren Kosmologie plausibel ist. Zur Kosmologie anderer Kulturen vgl. Art. 36 4.3., Art. 37 5., Art. 38 2., Art. 89 6.1., Art. 93 4.1., Art. 94 1. und Art. 98 2. Kehren wir noch einmal zur Grundordnung des Universums aus 5 Punkten zurck. Wenn man darin das von den beiden Parallelen begrenzte Feld waagerecht und wieder senkrecht teilt, erhlt man ein Schema mit den 4 gleichen Weltgegenden und 7 bzw. 9 Eckpunkten. Die Zahl 7 ist fr die (vor-) kolumbianischen wie fr die heutigen Maya von hoher sakraler Bedeutung (Girard o. J., 65 ff). So ist die Venus, die in Astronomie, Kalender und Pantheon der Maya eine wichtige Position einnimmt (vgl. Coe 1966, 161 f; Thompson 1966, 169 173, 263; Morley und Brainerd 1983, 478 f, 565 f; Vinette 1986, 399), mit der 7 assoziiert (Hunt 1977, 200). In 7 sind nun 4 und 3 enthalten, die ihrerseits wieder assoziiert sind mit Mann und Feld bzw. Frau und Haus (Earle 1986, 157 f, 164 f). Folgerichtig sind die Gestelle fr den Kchenherd dreibeinig (Schele 1992, 198) und ebenso die Leuchter im Ritual. Den 7 Richtungen entstammt der Gott der Fruchtbarkeit, der Zeit und des Neujahrstages. Er ist der Eine und der Vielfltige, Siebenfache zugleich und stellt das Grundprinzip der MayaTheologie von der Einheit in der Vielheit dar (Girard o. J., 66). Der siebenfache Gott ist die Einheit aus den vier Bacabs, dem 5. Wesen der Mitte und aus den zwei Weltenstiftern, den mythischen Zwillingen Hunapku und Ixbalanque. Diese begrndeten das Ballspiel, das eine zentrale Rolle in der MayaKosmogonie einnimmt (Wren 1989, 289). Der Ball reprsentiert die Sonne und bewegt sich auf einem von Nord nach Sd ausgerichteten Spielfeld in Form eines gedruckten I zwischen den beiden Lngswnden, wo sich auch die Zielringe befinden, d. h. zwischen Ost und West. Der entsprechende Mythos fhrt weiter aus, wie die Zwillinge zum Spiel mit den Gttern der Unterwelt Xibalba dorthin reisen muten und mehrfach von dort den Weg in den Himmel und zurck nahmen (Hendrickson 1989, 130, 137). Sie etablierten mit dieser Bewegung die dritte Achse in unserem kosmogonischen Schema und somit die Verbindung der drei Weltenschichten (Girard o. J., 67 f; ausfhrlicher hierzu auch Schele und Miller 1986, 265 301). Die architektonische Anlage der Ballspielpltze in den klassischen Maya-Stdten spiegelt diese Aspekte
zamna wird als Einheit der Vierheit, bestehend aus Bacabs, Himmelsschlangen, Chacs (Regengttern), Pauahtun (Windgttern der 4 Richtungen und Elemente), und als oberste Gottheit des Maya-Pantheons angesehen (Sosa 1986, 193). Gerade mit Blick auf die Zeichenauffassung der Maya berrascht daher nicht, da Itzamna auch als Erfinder der Schrift gilt und als erster die Orte Yucatans benannt und die Lnder getrennt hat so ist er also der Herr des Worts, der die Ordnung der Dinge fr die Menschen etablierte (Morley und Brainerd 1983, 469 f). In der Beschreibung des Chort-Rituals sahen wir, da bei der Anordnung des Altars auf die 2 westlichen Punkte die Krge mit Wind, auf die stlichen die mit Wasser entfielen, so da sich die Entsprechung ergibt: West Wind, Ost Wasser. Dabei ist die sdliche Hlfte die positive, die nrdliche die negative; der unheilvolle Wind kommt (auch tatschlich) von Norden (siehe Hunt 1977, 116). Bei der Steinlegung verfhrt der ChortPriester entgegen dem Uhrzeigersinn und damit analog zum Lauf der Sonne. Die bewegt sich von Ost nach West, in unserem Schema ergibt sich die Reihenfolge: 1 NO, 2 NW, 3 SW, 4 SO, 5 Mitte (vgl. auch Girard o. J., 59). Diese Folge stellt den Tageslauf der Sonne (d. h. tags luft sie oben im Norden von Ost nach West, nachts von West nach Ost unter der Erde unten im Sden zurck), ihre Jahresbewegung (zur Erluterung der 4 Solstitienpunkte als Markierungen der Sonnenlaufbahn siehe Sosa 1986) und zugleich die Bewegung der Erderschaffung dar. In Popul Vuh und Chilam Balam wird von der Erschaffung der Welt nach einem viereckigen Muster durch die 4 Bacabs berichtet (Girard o. J., 62). Interessant ist dabei auch, da die 4 Bacabs den Himmel dazu von der Erde hochstemmen muten. Die Zweischichtigkeit der so entstehenden Welt geht aus einer Einschichtigkeit hervor und ist transzendental immer noch mit ihr identisch. Hunt stellt dies korrekt mit dem Modell des Mbiusbands dar (1977, 177 f). Das Modell versinnbildlicht sowohl die Identitt von 1 und 2 (Ebenen) wie von 4 (Eckpunkten) und 1 (Mitte und Ganzes). Genau diese Figur wird uns spter als semiotisches Organisationsprinzip wiederbegegnen. Da diese Weltvorstellung immer noch lebendig ist, bezeugt auch die Beobachtung Hunts (1977, 276), da die Maya in Chiapas beim Neubau einer Brcke mit 4 Pfeilern in ihrem Gebiet die Befrchtung hegten, die Ladinos wrden fr die 4
2002
Tab. 99.2: Namen der Gottheiten im Jahreserneuerungsritual der Maya Gott Saccimi Hosan Ek Bacab Saccal Ekel Tun Sac Pauah Ek Pauah Chac Sac Chib Chac Ek Chib Chac Leerer Tag Sac u Uayeyab Ek u Uayeyab
der kosmologischen Ordnung wider. Auch sind die Pltze innerhalb der Stdte so ausgerichtet, da sie vermitteln zwischen zwei funktional, sozial, politisch und verwandtschaftlich komplementren Hlften (eine umfassende Analyse von Ballspiel und Spielpltzen fr die Maya-Gesellschaft findet sich bei Fox 1987; zur knstlerischen Verarbeitung mythischer Inhalte im Ballspiel siehe Wren 1989). 7. Theologie Wie wir bereits sahen, gibt Landa fr die 4 Bacabs verschiedene Namen an, und das heit, er differenziert sie nicht als getrennte Wesen, sondern sieht sie als Einheit. Die Spanier generell hielten zu jener Zeit die Gtter des Maya-Pantheons fr unzhlbar: sie waren nicht in der Lage, deren verschiedene Darstellungen zu unterscheiden (zur Gleichsetzung persnlicher Gottheiten mit unpersnlichen Naturmchten in anderen Kulturen vgl. Art. 36 5., Art. 37 5., Art. 38 2., Art. 47 5.1., Art. 93 4. und 5., Art. 95 3. und Art. 97 4.). Wenn Scotchmer (1986, 197) urteilt, es liege bis dato noch keine theoretisch befriedigende Studie ber religisen Symbolismus (in Guatemala) vor (in diesem Sinne auch Hunt 1977, 51), so mag ein Grund dafr in der Unberschaubarkeit liegen, mit der sich das Pantheon dem Betrachter darbietet. Noch Boskovic (1989, 210) ist der Ansicht, da das Maya-Pantheon nicht strukturierbar sei: ihm scheint es unmglich, die Gtter zu klassifizieren, wenn 4 Gtter einer und ein Gott z. B. Mutter und Tochter gleichzeitig sein knnen (Boskovic 1989, 207 f). Diese Unberschaubarkeit ist in der Tatsache begrndet, da die Maya (in Texten, Bildern, Mythen usw.) ihre Gtter immer nur mit bestimmten Aspekten darstellten (Coe 1966, 151; Thompson 1966, 262; Morley und Brainerd 1983, 468; Schele und Miller 1986, 42), und das bedeutet, da die gleiche Gottheit je nach Kontext ganz verschiedene Erscheinungsweisen haben kann. Sie kann auerdem auch ber verschiedene Wirkberei-
che verfgen (vgl. das Beispiel von Itzamna, der mit Himmel, Sonne, Totenreich und Unterwelt gleichermaen assoziiert war), die unter Umstnden wieder bestimmten Zeiten (Maya-Monaten) zugeordnet sein knnen (Morley und Brainerd 1983, 470). Ebenso knnen die Gtter ihren Sitz, ihre Funktion und Qualitt verndern. Die Transformation in der Theophanie lt sich auf sprachlicher Ebene nachvollziehen: Landa (1941, 139) fhrt fnfzehn Namen der fr das Jahreserneuerungsritual bedeutsamen Gtter auf (siehe Tab. 99.2). Die Aspekte der Gottwesen sind nach verschiedenen Prinzipien zu ordnen. Hunt (1977, 42 45) teilt die Attribute der Gottwesen in ber 30 symbolische Klassen oder Kodes ein (z. B. den pflanzlichen, tierischen, Farb- oder Naturelemente-Kode). Die konkrete Einzeldarstellung eines Gottes realisiert aus all den Kodes jeweils eine bestimmte Auswahl an Merkmalen, ber die der jeweilige Gott identifiziert wird. Sie nennt diese Auswahl cluster und fat Vernderungen in den Gottesdarstellungen richtig als Transformation der Identifikationscluster (Hunt 1977, 43 ff, 54 f). Nicholson (1971, 408) unterteilt den Komplex der Gottwesen nach cult themes. Interessant an den bisherigen Anstzen, das Maya-Pantheon zu ordnen, ist auch, welche Prinzipien die jeweiligen Autoren dafr verwendet haben bzw. auf welche sie dabei gestoen sind. Khler (1990 b, 233) teilt Schellhaas Auffassung, da unter all den MayaGttern 5 (!) besonders wichtig gewesen seien: der Gott des Regens (Chac), der der Sonne (Itzamna), der des Maises (Hun Nal Yeh), der des Todes (Uacmitun Ahau, ein alter ego des Itzamna) und die Gttin des Mondes (Ixchel). Schele und Miller (1986, 42) sehen in der Theophanie vier Kategorien: deifizierte weltliche Phnomene, anthropomorphe, zoomorphe und Tierdarstellungen. Coe (1966, 151) identifiziert mit jeweils verschiedenen Aspekten zwischen 30 und 166 Gtter. Ein jeder habe jedoch aus 4 Personen bestanden, die wieder mit Farben und Richtungen identifiziert worden seien. Die gleiche
2003 auch zwei: mit Hunabku als Komplement (Morley und Brainerd 1983, 469 f) und Uac Mitun Ahau als Antagonist. Nicht nur Gtter, sondern auch andere sakrale Entitten sind als duale Wesen angelegt (Boskovic 1989, 209; Hendrickson 1989, 133); Tedlock (1986, 80) spricht sogar von Bitheismus als allgemeinem Prinzip in der Quiche-Maya-Theologie. Dies zeigt sich vor allem in den interessanten Berichten von mythischen Zwillingen, von denen besonders die Tricksterhelden Hunahpu und Ixbalanque als Stifter des Ballspiels bedeutsam sind (Schele 1992, 210). Die Zwillingsstruktur veranschaulicht am besten die zweifache Anlage sakral bedeutsamer Wesenheiten. Da Zwillinge nicht einfach eine Gegensatzstruktur aufbauen, zeigt Ochiai (1986, 99): sie sind identisch und doch getrennte Wesen; sie handeln gleich und zu gleichem Zweck, reden aber oft nicht einmal miteinander, sind also weder Partner noch Gegner, sondern verkrpern ein eigentmliches Verhltnis von Identitt und Differenz. Dualismus zeigt sich weiter in der Vorstellung der Beseeltheit. Boskovic (1989, 210) fhrt aus, bei den Maya knne in gewissem Sinne alles beseelt sein. Linn (1989, 253 f) setzt uns indes davon in Kenntnis, da sie bei ihrer Feldforschung bei den Chamula-Maya kein klares Konzept davon zu gewinnen vermochte, was beseelt sein knne und was nicht. Tatschlich htten durchaus nicht alle lebenden Wesen eine Seele (z. B. Kaninchen). Linn (1989, 253) sieht die Seelenvorstellungen eher als Ausdruck komplexer individueller Symbolsysteme. Fest steht aber, da zumindest Menschenseelen immer doppelt vorhanden sind und zwar im sogenannten Nagual (auch Nahual), einer Art Begleiterseele in einem anderen (meist tierischen) Wesen (genauer dazu Vogt 1970, 105 f und Schele 1992, 200). Das Verhltnis von Identitt und Differenz kommt auch an entscheidender Stelle im Erschaffungsmythos der Quiche zutage. Tedlock (1986, 79 81) belegt am Popul Vuh, da fr Erschaffungsakte mythologisch immer eine Dualitt vorgngig sein mute (hnlich auch Hendrickson 1989, 129). Ebenso wie in der Bibel (vgl. Art. 61 3.), entsteht auch bei den Maya die Welt aus dem Wort, hier allerdings aus der Kraft des Dialogs. In seiner bersetzung der Textstelle im Popul Vuh lt Tedlock (1986, 79) uns wissen, da die Erde geschaffen wurde, indem sie (die Erschaffer) Erde sagten, durch die Kraft des Wortes,
Auffassung teilt auch Thompson (1966, 269). Er erkennt, da verschiedene Maya-Gottheiten Quadruplizitt aufwiesen und dabei doch in eine einzige verschmelzen konnten (zur Identitt vieler mit einem Gottwesen auch Morley und Brainerd 1983, 468). Anders (1963, 97 102) findet das Prinzip auch in der Genealogie der Gtterwelt wieder: so sind z. B. die 4 Bacabs Kinder des Itzamna. Das zugrunde liegende Prinzip in der Konzeption der Theophanie ist die Vierheit, die um den 5. Aspekt der Mitte, der Allumfassendheit und Ganzheit vervollstndigt ist. Tatschlich unterrichtet uns Coe (1966, 152), da Hunabku, der allmchtige, das Wirkungsprinzip der Umfassendheit darstellende Gott, krperlos sei und das heit, er ist dem Wandel der Verkrperungen nicht unterworfen. Es scheint nur konsequent, da Hunabku mit Itzamna identisch ist: beide sind auch als Reptilien dargestellt und das Reptil ist mit Erde und Himmel (als Himmelsschlange) gleichermaen assoziiert (Morley und Brainerd 1983, 469). Ein weiteres grundlegendes Ordnungsprinzip ist der spezifische Umgang mit Dualismen (zur Ordnung der Welt mit Hilfe von Oppositionen in anderen Kulturen vgl. Art. 36 4., Art. 37 4., Art. 38 2. und Art. 93 4.). In anderen mittelamerikanischen Gesellschaften wie der aztekischen war das Pantheon nach einem dualen System gegliedert (Hunt 1977, 120, 128; Boskovic 1989, 209). Bei den Maya ist die 2 die Spaltung, die Verdoppelung von 1, also der Ganzheit und des Zentrums. So wie aber 2 aus 1 entsteht, ist 2 auch immer in 1 enthalten. In der Konzeption der Theophanie stellt sich dies wie folgt dar. Ein Gott kann in sich zwei Wertigkeiten bergen wie gut/bse, mnnlich/weiblich, irdisch/himmlisch, Tod/Leben, alt/jung, Feuer/Wasser etc. (Anders 1963, 43; Thompson 1966, 262): er ist in sich 2, gespalten und gegenstzlich. Gleichzeitig besitzen Gottwesen einen personifizierten Antagonisten, eine zweite sakrale Person, mit der sie ber Assoziation und Identifikation verbunden sind (indem sie sozusagen einige Attribute ihrer identifizierenden cluster miteinander teilen). So existiert z. B. Ixchel, die Gttin des Mondes und der Menstruation zugleich in einer maskulinen Erscheinungsform (Ah Chel; nach Landa 1941, 10), ebenso als Gttin der Geburt, aber auch der Zerstrung und des Krieges (Morley und Brainerd 1983, 476). Itzamna ist Herr des Himmels und der Unterwelt, dabei ein Wesen (als Reptilgott) und
2004 das Nagual und das Puz. Dabei bedeutet puz wrtlich: das Schneiden des Fleisches mit dem Obsidianmesser; d. h. es handelt sich um das Zerteilen des Einen in zwei und das damit verbundene rituelle Opfer, mit dem die Lebenskraft der Welt und der Sonne erneuert wurde. Dualitt gliedert dann auch die lebende, bestehende Welt: Vogt (1970, 106 f) findet sie als Ordnungsprinzip in sozialen Einheiten der drflichen Gesellschaft wieder (im Gegensatz der Altersklassen; in diesem Sinne auch Ochiai 1986, 99). Doch kein Gegensatz ohne Auflsung: eine duale Struktur niederer Ebene (wie die der Altersklassen) geht auf einer hheren Ebene in einem integrativen Prinzip wieder auf. Das gilt natrlich fr den Kalender (Riese 1990b, 112 f), aber ebenso fr die soziale und kosmologische Wirklichkeit (Vogt 1970, 102; Earle 1986, 156, 171). Betreffs der Deifizierung und Beseelung scheint daher Earles Bemerkung (1986, 167) durchaus berechtigt, da bei den Maya sich jede dialektische Figur dafr geeignet habe. Gegenstze in einem Wesen anzulegen und in einem hheren Prinzip wieder zu berwinden, kann als Grundlage der theologischen, kosmologischen und symbolischen Ordnung der Maya angesehen werden. Eine Wirklichkeitsebene integriert symbolisch die nchste durch Einbauen ihrer Zeichen. Einheit und Vershnung erscheinen so als das Endziel kosmischer Ordnung (Scotchmer 1986, 199, 204). An der Art, wie die Maya ihre sakralen Entitten konzipieren, lassen sich also weitere Grundprinzipien ihrer Zeichenauffassung ablesen, so z. B. die Identifizierung und Differenzierung von Zeichen ber Zuteilung von mehreren (teilweise identischen) Merkmalen, die Verschmelzung von Gegenstzen durch Integration auf hheren Ebenen und die Synthese oder Einheit von Zwei-, Vierund Vielheit.
lungselementen Beziehungen herstellt. Diese Ebenen sind: Kalender, Kosmologie, Theologie und die pragmatische Funktion des jeweiligen Elements. Andere in gleicher Weise anschliebare Ebenen werden in 9. angefhrt. Jedes signifikante Element im Ritual verweist auf solche auf den anderen Ebenen. Das ganze Netz der Verweis- und Bedeutungsbeziehungen kann als System, die oben genannten Ebenen unter Einschlu des rituellen Tuns knnen als dessen Subsysteme (S1 S5) aufgefat werden (vgl. Tab. 99.3). In den Subsystemen werden Mentefakte (Posner 1991, 53) aus dem symbolischen Universum der Maya semantisch aufeinander bezogen; das heit, es werden durch die Zuordnung je eines Mentefakts in einem Subsystem S1 zu einem anderen (in S2 usw.) Bedeutungsbeziehungen etabliert. Die Beziehungen lassen sich in den Spalten von Tab. 99.3 ablesen. Die Mentefakte sind Teil einer kognitiven, symbolischen und kulturellen Ordnung der Welt. Sie werden zu Signifikaten, wenn sie von Zeichen getragen werden. 8.2. Beziehungen von Zeichen und Typen von Bedeutung Die vertikalen Bedeutungsbeziehungen zwischen den Mentefakten innerhalb einer jeden Spalte von Tab. 99.3 sind als metonymische zu klassifizieren, da hier Elemente aus einzelnen Subsystemen aufeinander bezogen sind. Die waagerechte Beziehung zwischen den (hier ber das Ritual zugeordneten) Mentefakten kann als syntagmatische Ebene (eben des Rituals) definiert werden (zur Unterscheidung zwischen paradigmatischen und syntagmatischen Relationen zwischen Zeichen vgl. Art. 2 3.). S5 gibt die pragmatische Funktion der Mentefakte an. Das Schema in Tab. 99.3 stellt 5 Subsysteme dar; der Ausgangspunkt ist hier das Subsystem Ritual (S2). Die Darstellung der anderen Subsysteme verluft (syntagmatisch) entsprechend zu S2; whlt man jedoch ein anderes Ausgangssystem, so verndern sich die nachgeordneten Syntagmen. Dies betrifft aber nur die Form der Darstellung; die Gesamtheit und die Typen der Bedeutungsbeziehungen zwischen den Subsystemen wird dadurch qualitativ nicht verndert. Jedes Mentefakt in jeder Position eines Subsystems verweist zugleich auf weitere Mentefakte des gleichen Subsystems (also M1 auf M1a auf M1b usw. bis M1x). Dabei steht x fr eine noch zu eruierende, beschrnkte natrliche Zahl. Die Ketten der
8.
Zeichenkonzeptionen im Jahreserneuerungsritual der Maya
8.1. Zeichen und Wirklichkeit In den beiden Varianten des Jahreserneuerungsrituals liegt eine Vielzahl von Elementen vor, die (transzendente und sakrale) Entitten bezeichnen. Eine erste Annherung mu darauf beschrnkt bleiben, 4 Ebenen der Wirklichkeit auszufhren, zwischen denen das Ritual als kodierte Sequenz von Hand-
Tab. 99.3: Das System der Bedeutungsbeziehungen, das durch das Jahreserneuerungsritual der Maya verkrpert wird Mentefakt M1 Subsystem M2 M3 Sonnenlauf beginnt 4 Steinhaufen werden errichtet. 1. Statue wird im Sden aufgestellt. sdlicher Trger der Welt 2. Statue wird zum Haus des Prinzipals gebracht. Dualismus der Krfte Der 1. Statue im Sden wird Opfer gebracht. Opfer M4 M5 M6 Sonnenlauf erreicht Zenith 1. Statue wird zum Haus des Prinzipals gebracht. Bewegung von Sd nach Nord und Ost nach West 1. Sonne Kin Den 2 Statuen werden Opfer gebracht. Opfer M7 M8 Neujahrstag Kan 2. Statue wird zum Tempel gebracht. Weltenmitte 1. Statue wird nach Osten gebracht. stlicher Trger der Welt M9
S 1 Kalender
4. UayebTag Cauac Weihrauch verbrennt.
S 2 Ritual
metonymische Beziehung S 3 Kosmologie
Reinigung
kosmisches Ideogramm
S 4 Theologie
Schpfungsbeginn, Fruchtbarkeit Unglck wird vermieden, das Bse ausgetrieben.
Hobnil
Bolon Dzacab
Gottesnahrung
Gottesnahrung
Itzamna
Regierung des Kan im Osten
S 5 Pragmatische Funktion
Die Ordnung des Kosmos wird erneuert.
Ein gutes Jahr beginnt.
Komplemen- Der Weltentre Teile lauf wird werden zugesichert. sammengefhrt.
Der bergang vom alten ins neue Jahr findet statt.
Die Welt wird erhalten.
Die Einheit wird wieder hergestellt, es kommt zum Neubeginn.
Kan wird zum Schutzpatron des neuen Jahres.
2005
2006 mglichen Verweisbeziehungen lassen sich wie in Tab. 99.4 und 99.5 darstellen. Die einzelnen Mentefakte sind disjunkte Einheiten, realisieren aber jeweils Teilaspekte voneinander. So kann man sagen, da z. B. Gummi und Blut im kosmologischen System der Maya insofern hnlich sind, als sie das Tertium comparationis Opfergut und Sonnennahrung teilen. Da sie (auch sinnlich verschiedene) Aspekte des Bezugsmentefakts realisieren, klassifiziere ich ihre Beziehung als metaphorische. Beide sind mgliche Signifikate fr S3 M1 wie auch freinander, das heit, sie sind als Signifikate (des Polysems S3 M1) verschieden und doch insoweit, als sie auch einander bedeuten, identisch (so, wie wir zwei Synonyme als das Gleiche begreifen). Wir knnen von einer Bedeutungsbeziehung metaphorischen Typs sprechen. Idealiter ergbe sich in der Darstellung ein dreidimensionales Gefge, in dem die 1. Dimension die metonymischen Bedeutungsbeziehungen, die 2. die syntagmatische, die 3. die metaphorische Verknpfung wiedergbe. Die Reihenfolge der Mentefakte in den Zeilen von Tab. 99.4 ist dabei beliebig, nicht aber ihre Zugehrigkeit zu diesen Zeilen, da zwischen allen Mentefakten (notwendige) Bedeutungsbeziehungen bestehen. Die Mentefakte haben allerdings keine absolute Identittsbeziehung, denn ihre Zeichen knnen einander nicht beliebig an der Position Si Mj ersetzen. Das Ritual stellt einen variierbaren Ablauf von Handlungselementen dar. Wie Landa gezeigt hat, gibt es hier 4 mgliche Ablufe. In jedem Syntagma ( Tabellenzeile) variieren dabei die Mentefakte nach dem festen Schema des Viererzyklus. Zu dem (oben ausgefhrten) Syntagma des Ritus gesellt sich so das Paradigma von drei weiteren mglichen Syntagmen. Die drei Morrisschen Zeichendimensionen (vgl. Posner 1979 sowie Art. 1 2.) sind in dem tabellarischen Zeichensystem der Sakralitt, wie es in Tab. 99.3 festgehalten ist, in folgender Weise realisiert: die semantische in den Spalten, die syntaktische in den Zeilen S1 S4 und die pragmatische in der Zeile S5. 8.3. Konstruktion der Bedeutungsbeziehungen Im hier vorgestellten Bedeutungssystem kann jedes Mentefakt metonymisch (in den Spalten von Tab. 99.3) und metaphorisch (in den Zeilen von Tab. 99.4) eine Vielzahl von Bedeutungsbeziehungen aktivieren. Wie kann ein Kode nun angesichts der zunchst unber-
schaubaren Polysemie eindeutige Beziehungen zwischen Signifikat und Signifikant etablieren? Prinzipiell basiert jede Bedeutungsbeziehung auf einer Vielzahl mglicher anderer Bedeutungsbeziehungen, denn um das Signifikat (oder nach Peirce den Interpretanten; vgl. Art. 100 2.) zu isolieren, mssen wir jeweils weitere Zeichen heranziehen, um darber sprechen zu knnen (Eco 1972, 76 f). Im vorliegenden Zeichensystem aber ist diese Fortsetzbarkeit der Semiose bereits in jedes Zeichen hineinverlegt: der Signifikant zwingt aufgrund der systemhaften Bedeutungsbeziehungen, immer von einem Signifikat zum nchsten zu gehen. Damit ein Kode funktioniert, knnen Zeichen wie Signifikate durch Distinktion und Position in einem System definiert sein (Eco 1972, 85 f). Im untersuchten Fall ist die Position durch das Syntagma des Ritus definiert. Die anderen als Subsysteme bezeichneten Ebenen sind notwendige Bestandteile in der Signifikation. Zwar ist es auch mglich, von einem ganz anderen Punkt der Lebenswirklichkeit aus die Frage nach der Signifikation zu stellen, doch werden diese Ebenen immer mit hinzugezogen: sie bilden ein Ganzes. Sie sind also nicht als konnotative Subkodes aufzufassen (nach Eco 1972, 95; siehe auch Art. 117 5.), da sie nicht mgliche Assoziationen, sondern notwendige Teile des Bedeutungsprozesses sind. Im widersprchlichen Gefge von Differenz und Identitt innerhalb dieser Zeichenkonzeption wird die fr die Bedeutungsbeziehung ntige Unterscheidung durch Distinktion oder Position gewhrleistet: Distinktion bei den Signifikaten mit metaphorischen Beziehungen, bei denen die partielle Differenz zum Tertium comparationis signifikant ist; Position bei den metonymischen Beziehungen, wo ein Mentefakt Si Mj bezeichnet wird, weil es im Syntagma an paralleler Stelle steht zu Si 1 Mj usw. Jedes Zeichen (z. B. des Subsystems Theologie) fr sich trgt eine Vielzahl von Merkmalen, ber die es identifiziert wird: es gibt distinktive und signifikative Oppositionen; daher ist eindeutig von einem Zeichensystem zu sprechen. Wenn man die vorliegenden distinktiven Oppositionen nach der Typologie von Barthes (1981, 60 66) nher untersucht, so findet man mehrdimensionale Oppositionen, da ein Merkmal (z. B. Farbe) mehreren Signifikanten zukommen kann, und privative Oppositionen, da die Signifi-
Tab. 99.4: Verweisketten im kosmologischen Mentefaktsystem der Maya Subsystem S3 M1 Mentefakt Reinigung durch Weihrauch kosmisches Ideogramm Steinhaufen Mna Gummi Mnb Blut Mnc Sonne Mnd Itzamna Mne Tag Mnf Mng
M2 M3
Weltordnung Berg
Itzamna Himmelstrger Gelb Ixbalanque Weihrauch Schpfungsbeginn Neubeginn
4 Richtungen Verbindung der Weltebenen Ceiba Doppelseele Aufstieg zum Himmel Itzamna
4 Winde Bacab
4 Wasser Ceiba
4 Bacabs
Pfeiler des Kosmos Bacab Cauac 1 2
Sden M4 M5 7 M6 M8 Dualismus der Krfte Opfer Bewegung SN Mitte
Unglck, Gefahr Hunabku Blut Jahresbeginn Integration
Vogel universale Dualismen Nahrung der Sonne
Hobnil Erhalt der Welt
Bolon Dzacab
Gummi Tagesbeginn Vollendung der Schpfung Bacab Kan
Herz
Sonne
M9
stlicher Pfeiler
Glck, Sicherheit
Rot
Ceiba
Vogel
Kinich Ahau
2007
2008
Abb. 99.5: Verweisketten im theogonischen Mentefaktsystem der Maya Subsystem S4 M1 M2 Mentefakt Fruchtbarkeit 4 1 Ideogramm Hobnil Bolon Dzacab Gottesnahrung Kin Itzamna Bacab Kan Mna 7 4 Bacabs Mnb Venus 4 Chacs (Regengtter) Sndenfreiheit 9 Aufstieg zum Himmel Tag Ixchel Sac Pauah Tun Mnc 4 3 Mnd Mann Frau 4 Shne des Itzamna Sden Frstenhuser Mensch Kinich Ahau Unterwelt Sonne Mne Haus Feld Ixchel Mnf Mng
4 Pauahtun (Windgtter) Bacab Kan Genealogie Sonne Mensch Mond Kinich Ahau
M3 M4 M5 7 M6 M8 M9
Glck, Sicherheit Itzamna Welterhalt Sonne Sonne Chac Xib Chac
Kan Chib Chac Blut Itzamna Jaguar Ackerbau Herz Tod Leben
2009 zeption des einzelnen Zeichens ebenso wie fr die Beziehungen zwischen Zeichen (vgl. die komplementren Figuren in der Theologie wie die Zwillinge, paarweise konstruierte Gottwesen usw.). Zentrale Merkmale dieser Zeichenkonzeptionen sind also (1) die integrative Kraft und (2) die Tatsache, da in einer Einheit von Zeichen, Signifikat, Kode und System stets eine Vielheit mitbedeutet ist. 8.4. Zeit in den Bedeutungsbeziehungen Im konkreten Anwendungsfall, nmlich bezogen auf das Subsystem Ritual, ist die Zeit im Spiel, da die Signifikanten primrer Ordnung (hier in S2) solche der Bewegung im realen Raum sind. Diese Signifikanten sind die Basis von Signifikaten (in S1, S3 und S4) sowie in mglichen weiteren Subsystemen wie denen der Mythologie und der Genesis (Popul Vuh, Balun Canan, Chilam Balam) usw., die anders dimensionierte Zeiteinheiten (nmlich Generationen, Epochen, Weltalter) ordnen. Das kosmische Ideogramm (S3 M2) bezeichnet Zeit: es liefert eine Reihenfolge von Punkten, die mit der Erschaffung der Welt, dem Jahres- und Tagesablauf assoziiert ist (Hunt 1977, 179 f). Earle (1986) zeigt, wie diese verschiedenen Zeiteinheiten ber kosmologische Assoziationen in Tagesablauf, Hausbau, Rollenteilung usw. integriert sind. Das Prinzip, da bei den Maya kleine Ordnungssysteme in immer greren und hheren wiederkehren (Earle 1986, 156), ist also auch bezglich Zeit und Raum erfllt. Bedeutungsbeziehungen gelten zunchst synchron. Die symbolische Ordnung der Maya hat Zeit jedoch in mehrerlei Weise eingebaut. Da jedes Signifikat der gezeigten Ketten auf weitere verweist, kann die Welt-Deutung als Proze sich aller mglichen Verbindungswege zwischen den Signifikaten bedienen. Welt-Deutung wird damit zu einer Bewegung durch den symbolischen Raum des Maya-Denkuniversums und damit eine zeitliche. 8.5. Fr eine Theorie des Zeichensystems der Maya Vom Zeichensystem der Maya unterscheiden sich europische in zwei wesentlichen Punkten. Wenn ein Signifikant auf mehrere Signifikate verweist, so kann er entweder ein Teil eines Polysems sein dann gehren aber alle mglichen weiteren Signifikate zum Ausgangssignifikanten; oder er weist Konnotationen auf, die aber weder in Art noch Menge vorherbestimmbar sind. Diese para-
kanten durch eine Summe von addierbaren Merkmalen ausgezeichnet werden. Dabei fllt auf, da es keinen Nullgrad gibt es existiert also keine Bezeichnung eines Gottes in Reinform, sondern jede Bezeichnung realisiert ein semantisches Merkmalsmuster aus einer Vielzahl mglicher Muster. Vor allem aber gibt es keine konstanten, sondern nur neutralisierbare Oppositionen: zwei verschiedene Signifikanten knnen identische Merkmale annehmen. Hlt man dieser Analyse die nach einer anderen Klassifikationsweise gegenber, so ergibt sich ein hnliches Bild. Lyons (1971) schlgt eine dreiteilige Typologie der Bedeutungsopposition vor. Angewendet auf das Zeichensubsystem Theologie zeigt sich, da es weder Komplementaritt gibt (also vllige Ausschlielichkeit im Sinne der entweder/ oder-Zuordnung nach Lyons 1971, 461 f), noch umkehrbare Entsprechung (converseness nach Lyons 1971, 467 f). Der von Lyons selbst als unscharf kritisierte Antonym-Begriff (Lyons 1971, 405 ff, 463 f) ist der hier noch am ehesten zutreffende. Die Signifikate knnen gegenstzliche Merkmale aufweisen (wie Tod/Leben, Tag/Nacht), doch bezeichnen diese Attribute immer einen relativen Zustand: die Abwesenheit eines Merkmals bedeutet nicht automatisch die Geltung des gegenteiligen Merkmals. Antonyme erlauben eine Anordnung von Bedeutungen (Semen) in einem Schema semantischer Oppositionen, doch da sie stets auch andere Wertigkeiten offen lassen, ermglichen sie nur eine relative, vorbergehende Zuordnung: sie stellen eine Basis fr den expliziten Vergleich her fr das In-Beziehung-Setzen. Vergegenwrtigen wir den Gesamttypus der vorliegenden distinktiven Schritte (mehrdimensional privativ neutralisierbar nach Barthes oder vorwiegend antonymisch nach Lyons), so stehen wir vor einem Typ der Bedeutungsbeziehung, der doppelt offen ist: in der Signifikationsweise und in den mglichen Signifikaten selbst, wie die (unvollstndigen) metaphorischen Reihen in Tab. 99.4 und 99.5 zeigen. Diese Fhigkeit des Zeichensystems, weitere Signifikate zu integrieren (zu den Zeichensystemen anderer Kulturen mit vergleichbarer Integrationskraft siehe Art. 95 1. und Art. 97 8.), hat dann auch manifeste Auswirkungen zum Beispiel im Synkretismus mit der christlichen Religion. Identitt verstanden als die Konkordanz von Signifikat und Signifikant ist immer auch anders mglich. Das Eine ist in sich immer schon potentiell das Andere. Das gilt fr die Kon-
2010 sitren Systeme sekundrer Bedeutungen (Barthes 1981, 26) unterscheiden sich von den hier untersuchten. Erstens sahen wir bereits, da die Signifikatketten notwendige und bestimmbare Mitbedeutungen eines Signifikanten enthalten, also keine echten Konnotationen sind. Zweitens verweisen hier Signifikate auf Signifikate, ohne dabei selbst Signifikanten zu werden, da sie ja keine physische Realisierung im Zeichensystem erhalten, sondern alle vom Ausgangssignifikanten abhngen, und sie sind konkret, nicht diffus wie in einem Konnotationssystem (vgl. Barthes 1981, 75 f). Wir haben es hier mit einem verweisintensiven Verstehen zu tun, das so meines Erachtens in europischen Zeichensystemen nicht besteht. Natrlich werden auch in Europa komplexe Zeichensysteme verwendet (zu Analogiezauber, Astrologie und Alchemie siehe Art. 46 5.2., Art. 55 4., Art. 60 6.7. und Art. 69 3.1.). Es wre jedoch zu prfen, ob bei diesen wirklich Verweisketten von Signifikaten im hier genannten Sinn oder eben Konnotationssysteme vorliegen. Nach meinen eigenen Beobachtungen knnen die Umzge zur Karwoche in Andalusien ein Beispiel fr verweisintensive Zeichensysteme in Europa darstellen. Die Ketten von Signifikaten, wie man sie beispielsweise in der Ornamentik der pasos (bei den Prozessionen umhergetragenen Szenerien mit Heiligenfiguren) sehen kann, sind meines Erachtens jedoch erheblich krzer, als wir dies fr den altamerikanischen Fall gesehen haben (zur Rolle von Umzgen und Prozessionen in anderen Kulturen siehe Art. 47 4.3., Art. 91 3. und 4.1. sowie Art. 93 9.2.). Um die Integration von Gegenstzen in und zwischen Zeichen des altamerikanischen Systems (wie fr das Subsystem Theologie angedeutet) theoretisch zu fassen, kann von einer Figur ausgegangen werden, wie sie zum Beispiel Barthes (1981, 75 f) fr Konnotationssysteme beschrieben hat. Die Figur mu allerdings auf Dualitt und Komplementaritt von Zeichen hin erweitert und die semantische Relation zwischen Signifikat und Signifikant hier vom Begriff der Konnotation gelst werden. Weitere Studien sollten die hier vorgestellten Besonderheiten eines altamerikanischen Zeichensystems an anderen Fllen nachprfen. Eine sich noch etablierende Semiotik der mittel- und lateinamerikanischer Kulturen mu langfristig eine angepate Terminologie entwickeln. Anregungen gibt der folgende Ausblick auf weitere Bereiche aus dem Alltagsleben der (vor-)ko-
lumbianischen Maya; ethnographische Untersuchungen sind diesbezglich ebenso vielversprechend.
9.
Perspektiven
9.1. Ausblick auf die semiotische Forschung Eine semiotische Betrachtungsweise wie die hier vorgenommene kann sich in hnlicher Weise auf andere Bereiche des Alltagslebens erstrecken. Vorrangiges Anwendungsfeld ist natrlich das System von Kalender und Schrift. Das oben aufgewiesene Prinzip, kleinere in hhere Einheiten zu integrieren, ist im Kalender verwirklicht; Prem (1990, 250 f) fhrt vor, wie auch in der Bilderschrift Polyseme oder Synonyme und damit Integrationen von Signifikaten bzw. Signifikanten funktionieren knnen. Weitere Literatur zum Kalenderwesen nennen 2.4.2. und 4.; zur Schrift geben erste Informationen Riese (1990 b) sowie Morley und Brainerd (1983, 497 545). Vinette (1986) verdanken wir den Hinweis, in welcher Weise die syntagmatischen Ketten der Assoziation (z. B. zu den Sternbildern) in die Geometrie und Geomantie der (vor-)kolumbianischen Maya Eingang gefunden haben: so berichtet sie (Vinette 1986, 401ff) von Abweichungen in geometrischen Figuren, die nicht etwa aus Rechenfehlern, sondern vielmehr aus dem Bezug auf bestimmte Sternkonfigurationen zu erklren sind. An dieser Stelle mu auch die Integration kosmologischer Konzepte in die sakrale Architektur (vgl. die Arbeit von Krickeberg 1950) und in die Stadtplanung berhaupt angefhrt werden (vgl. Ashmore 1989; zu derartigen Tendenzen in anderen Kulturen vgl. Art. 44 2.3.2., Art. 55 3.1., Art. 93 9., Art. 96 8. und Art. 97 5.2. und 8.4.). Hierbei kommt den Ballspielpltzen eine zentrale Rolle zu. Die Struktur des Ballspielplatzes und seine Position im Stadtplan reprsentieren auf architektonischer Ebene einen Bedeutungszusammenhang, wie wir ihn im Handlungsablauf der Rituale gefunden haben. Auch in den Ballspielen und ihren Spielregeln scheinen wieder die Zeichen auf, die die syntagmatischen und paradigmatischen Ketten der Verweis- und Bedeutungsbeziehungen zu Mythologie, Kosmologie und Theologie etablieren (vgl. die zahlreichen Hinweise bei Girard o. J., 67 76, Fox 1987 sowie Tuerenhout 1991). Die Tnze, die die Maya (nicht nur im Zusammenhang mit religisen Ritua-
2011 lichen und symbolischen Widersprche in sich aufzunehmen und zu bewltigen erlaubt. Die Tatsache, da sie dieses System in einen Ritus gegossen haben, macht die betreffenden Brche zudem darstellbar, fabar, wiederholbar und beherrschbar. Gegenstze integrieren und die Vielheit in der Einheit bedeuten zu knnen, macht die grundstzliche Eigenschaft des Zeichenkonzepts der Maya aus und damit deren Fhigkeit zum kulturellen und ideologischen berleben im Synkretismus mit dem Christentum und westlicher, vor allem nordamerikanischer Kulturideologie.
len) auffhren (vgl. die Schilderungen von Morley und Brainerd 1983, 482 f), sind gleichfalls mglicher Gegenstand, doch sind da die ethnographischen Befunde sprlicher. Nach der hier vorgestellten Systematik kann auch die Krpersymbolik (vgl. Hunt 1977, 114) untersucht werden. In dieser stellt sich der menschliche Krper sowohl als Vorbild wie Abbild kosmologischer Ordnungen dar: der Krper ist Metapher fr den Raum, das Universum (Hunt 1977, 114) und par excellence fr das Haus und den Hausbau (vgl. Earle 1986, 163 f). Auf die sakrale Dimension der Zahlen ist oben verwiesen worden, womit auch die Mathematik mglicher Untersuchungsgegenstand dieser Art von Kultursemiotik wird (erste Erluterungen zur Mathematik der Maya finden sich bei Morley und Brainerd (1983, 545 ff) sowie Closs (1986 a und b)). Abschlieend sei hier darauf verwiesen, da wir die kultursemiotische Untersuchung begonnen haben von einem bestimmten Kode aus nmlich dem des Rituals, der als Verschrnkung von mehreren anderen besonders geeignet schien. Gleichartige Untersuchungen knnen aber auch von allen anderen Kodes aus unternommen werden: von dem der Tier- und Pflanzennamen, der Farben, der Astronomie, der Mathematik, sowie von Kodes der sozialen Realitt wie z. B. dem System der Abstammungslinien (Fox 1987 deutet das Ballspiel primr als Reprsentant der Ordnung des Abstammungssystems in der kriegerischen (vor-)kolumbianischen MayaGesellschaft). 9.2. Rckblick (Hunt 1977, 56) hebt richtig hervor, da die Komplexitt und Flle des mittelamerikanischen Symbolsystems nicht einmal in einem ganzen Buch ausreichend beschrieben werden knne. In der Beschftigung mit dem Ritual sollte dieser Artikel indes ein Schlaglicht auf Leben, Sorgen und Nte jener Menschen werfen, denn er zeigt die Lsung eines grundlegenden anthropologischen Problems. Mindestens an drei Stellen steht der Mensch dem Chaos gegenber: an der Grenze seiner analytischen Fhigkeit, an der Grenze seiner Leidensfhigkeit und an der Grenze seiner ethischen Sicherheit (Geertz 1987, 61). In ihrer symbolischen Ordnung schaffen die Maya nicht nur an allen drei Grenzen eine Bastion der Sicherheit, sondern sie schaffen sich mit ihr zugleich ein flexibles und kreatives Denkinstrument, das die vorfindlichen naturwelt-
10.
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Andreas Knig, Saarbrcken (Deutschland)
XII. Gegenwartsstrmungen der Semiotik Current Trends in Semiotics

100. Peirce and his followers
1. Life and work 1.1. Influences on Peirces philosophical development 1.2. Early logic and semiotics 2. Semiotics and the theoretical structure of Peirces philosophy 2.1. The place of semiotics in Peirces philosophical system 2.2. Semiotics and the categories 2.3. Objects and semiosis 2.4. Ends, means, and method: the semiotic roots of Pragmatism 3. The influence of Peirces semiotics 3.1. Pragmatism and semiotics 3.2. Analytic Philosophy and the verificationist theory of meaning 3.3. Peirce and the philosophy of science: abduction, induction, deduction 3.4. Semiotics and symbolic logic 4. Selected references
1. Life and work

Charles Sanders Peirce was born in Cambridge, Massachusetts, on September 10, 1839 as the second son of the famous mathematician (and astronomer) Benjamin Peirce, and died in Milford, Pennsylvania on April 19, 1914. He was educated at Harvard where he earned a degree in chemistry from the Lawrence Scientific School. Peirce never held a permanent position at a university. From 1879 to 1884 he was employed as an instructor of logic at the Johns Hopkins University in Baltimore. John Dewey (1859 1952), Christine Ladd-Franklin (1847 1930), Thorstein Veblen (1857 1929), and Allan Marquand (1853 1924) studied with Peirce during this time. With some of his students, Peirce edited a volume on logic (Peirce 1883). From 1888 onwards he and his wife lived in the wilderness, close to the small village of Milford in Pennsylvania. From 1861 to 1891 Peirce worked as a scientific assistant and consultant for the American Coast and Geodetic Survey, specializing
in the measurement and theory of absolute and relative gravity by means of pendulumswingings. He also worked for the Survey on other problems of spectroscopy, mathematics of measurement, economics of research, metrology and geodesy. His observational work with a Zllner astrophotometer at the Harvard observatory in the early 1870s is described in Peirces only published monograph (Peirce 1878). It combines methodological reflections and a discussion of other experimental results from his own photometric observations in an effort to determine the shape of the galactic cluster to which our solar system belongs. After the completion of his contract with the Coast and Geodetic Survey in 1891, he worked as a private chemical engineer and contributor to journals and dictionaries. For the Century Dictionary and Cyclopedia (Whitney 1889 91), the first encyclopedic dictionary in English, Peirce wrote more than 1,600 definitions of terms in logic, metaphysics, mechanics, mathematics, psychology, astronomy, astrology, weights and measures, and of the names of colors. His 800 publications (almost 400 of them reviews) and ca. 90,000 pages of unpublished manuscripts and letters contain contributions to more than 20 different disciplines ranging from mathematics (e. g., a theory of transfinite sets; cf. Peirce 1976 a) to studies of early Egyptian language and science (cf. Peirce 1985). Peirce wrote several series of papers which contain some of his most influential contributions to philosophy and semiotics. Among them are three papers published in the Journal of Speculative Philosophy in 1868, which present his semiotics as an alternative to traditional epistemology, and five papers published in The Monist from 1891 to 1893, which introduce his evolutionary metaphysics. Only recently, his studies in the history of science were published; they include a treatise on procedures of historical inference, titled
2017 provide the basic principles that determine all its branches; (b) the task of philosophy is (1) to show how knowledge is possible, and (2) to explain the most general features of reality. The latter must be done by providing principles for all the sciences and humanities in terms of an analysis of the logical form of thought and experience. It was in this context that Peirce claimed that all experiences and thoughts are representations, i. e., signs. When Peirce wrote the first version of his theory of categories On a New List of Categories in 1867, his technical vocabulary was still borrowed from Kant. However, medieval logic and ontology (cf. Art. 49 and Art. 52) were beginning to influence his work strongly. He utilized William of Ockhams doctrine of suppositions and Duns Scotus distinction of ontological forms to reduce Kants twelve categories to a set of just three accidents. After founding a metaphysical club in Cambridge in 1871 (cf. Fisch 1954), he studied British empiricism (cf. Art. 62 8.2.). With Chauncey Wright (1830 1875), William James, Francis E. Abbot (1836 1903), and John Fiske (1842 1901), he read and discussed the philosophies of John Locke, David Hume, George Berkeley and Thomas Reid, Charles Darwins work (Darwin 1859) and John Stuart Mills inductive logic (cf. Art. 76 3.1.3.). In a paper delivered before the Club in 1872, the foundation of Pragmatism was shaped by the controversy between the empiricist Wright and Peirce on the best interpretation of Darwins theory of evolution (cf. Art. 85). Peirce argued against Wright that an interpretation of evolution was possible which was both realistic and idealistic. The psychology of Alexander Bain (1818 1903) influenced the shaping of the doubt-belief theory of inquiry and the formation of Pragmatism. Throughout its whole development from 1854 to 1914, Peirces philosophy and semiotics were enriched by his comprehensive knowledge of the history of philosophy. He wrote extensively about Plato (cf., e. g., Peirces MSS 433 and 434, which include 240 pages of discussion of Plato), and he had a broad knowledge of Aristotle and other Greek philosophers (cf. Art. 40). Throughout his philosophical career he took part in the latest developments in the sciences, formal logic, mathematics and contemporary philosophy (cf. Art. 76). He attacked Bertrand Russells (1872 1970) and
On the Logic of Drawing Inferences from Ancient Documents (Peirce 1985: 705 800). Throughout his life, Peirce worked on books concerning topics in philosophy, the history of science, logic, mathematics and semiotics. He never found a publisher for any of his several completed or projected works. He tried his hand at widely different sorts of engineering projects, but without much success. Towards the end of his life, while suffering from cancer, he was unable to earn enough money to escape poverty and had to be supported by some of his old friends, including William James (1842 1910) and Josiah Royce (1855 1916). A critical chronological edition of Peirces published and unpublished writings is being prepared by the Peirce Edition Project at the Indiana-Purdue University in Indianapolis (Peirce 1982 ff; CE 1 5), which is now directed by Nathan Houser (1995 ff). Biographies by E. Walther (1989) and J. Brent (1993) give a more or less complete account of his life. Brents presentation dwells on the dark and difficult sides of Peirces life and provides many unknown details, but his moral verdicts are misguided and his theoretical judgments are unperceptive at best. Walthers book gives an account of Peirces philosophy and his life very much in the light of Max Benses semiotics. 1.1. Influences on Peirces philosophical development Peirce saw himself as a philosopher and a semiotician but he also worked as a scientist throughout his life, both in theory and in experimental practice. Although Peirce emphasized that the beginner in the study of philosophy already possesses knowledge far greater in weight than all that science can ever teach him (MS 478, 1903), it is the sciences and their history, logic (including formal logic, semiotics and the philosophy of science), and metaphysics which form the systematic set-up for his thinking. The most important influence on Peirces development was his early, most intensive study of Immanuel Kants Kritik der reinen Vernunft (cf. Art. 74 2.). This was preceded by his reading of Friedrich Schillers sthetische Briefe, in which crucial notions of Kants Kritik der Urteilskraft are discussed and extended to other fields. Two of Kants conceptions were to pattern Peirces thought: (a) philosophy (and every other science) has to be constructed in an architectonic fashion; it must
2018 Giuseppe Peanos (1858 1932) approach to the philosophy of mathematics and to symbolic logic, but he praised the work of Georg Cantor (1845 1918), George Boole (1815 1864), and Ernst Schrder (1841 1902) and predicted that linguistics would only make fast progress after the middle of the 20th century because of the delayed development of formal logic (cf. Art. 78 3. and 4.). Although he advised his former student Marquand to use electric relays in order to construct a reasoning machine (Peirce 1976 a: III, 632), he argued that mechanical operations of deductive reasoning are by no means equivalent to thinking. 1.2. Early logic and semiotics Peirces early philosophy may be described as a blend of epistemology and ontology; Peirce distinguishes between thought and nonthought by means of a third basic ontological class: abstractions (Murphey 1961: 9 96). From 1857 onwards, Peirce recognizes three ontological categories. The following list gives some variants of these distinctions in his early writings:
XII. Gegenwartsstrmungen der Semiotik
candi. Peirce conceived of the sign-relation as being so general that the syllogistic relation between premises and conclusion as well as the relation between subject and predicate are special cases of it: The subject is a sign of the predicate, the antecedent of the consequent: and this is the only point that concerns logic (Peirce MS 339). In 1867, Peirces thought had developed enough for him to transform Kants epistemological approach to the categorical structure of all knowledge, as manifested in the question How is synthetic knowledge a priori possible?, into the question How is representation possible?. The first published formulation of his semiotic approach, which occurred in the paper On a New List of Categories, argued that Quality, Relation, and Representation are the categories necessary and sufficient for describing the accidents of the semiotic process that mediates between being and substance (Peirce 1984: 49 59). In the following years Peirce developed the consequences of this approach. In 1868 he wrote a series of papers attacking traditional
(The Soul is either or :) 1857 1861 1865 1868 Later I (Reason) Matter Logos First Thing Quality Firstness Thou (Affection) Mind Consciousness Second Representation Relation Secondness It (Sensation) God Language Third Form Representation Thirdness (MS 55) (MS 1141) (MS 94) (MS 105) (CP 1.555)
Fig. 100.1: The development of Peirces category system.
From about 1862 to 1864 Peirce studied scholastic logic intensively (cf. Murphey 1961: 56). His reading of the scholastic doctors, particularly of Pseudo-Scotus (cf. BursillHall 1972), convinced him that logic comprises more than the study of syllogisms. The analysis and classification of syllogisms was the starting point of his logical studies and the topic of his first published paper in logic (Peirce 1866). According to his logical notebook (Peirce MS 339, before 1867) Peirce had the insight which founded most of his work in semiotics while reading what William of Ockham and Thomas of Erfurt had to say on the close relation between the modi essendi and the modi signifi-
epistemology of the Cartesian type (cf. Art. 62 8.). He emphasized the importance of the community of investigators as a semi otic alternative to Rene Descartes logical and ontological individualism. In the first two papers, Questions Concerning certain Faculties Claimed for Man and Some Consequences of Four Incapacities (Peirce 1982 ff: II, 193 241), he refuted the possibility of introspection and intuition by showing that thinking is not possible without signs. At the same time (1866 70), he published his studies of Booles algebraic logic. This culminated in his extending Booles algebraic logic to the analysis of relations in 1870 in a paper titled Description of a Notation
2019 rary philosophers, who believed in naturalism or the primacy of science over philosophy (cf. Art. 74 11.). Peirce assumed that philosophy is autonomous and, because of phenomenology and semiotics, a foundational discipline (contra Murphey 1962; see Savan 1977 as well as Rosenthal 1986 and 1994). Peirces claim is that philosophy must analyze the general structure of experience and must on this basis construct a general theory of all forms of representation without blindly taking over any results from the special sciences (cf. Hookway 1984: 3 f; Rosenthal 1986). This is Peirces phenomenological and semiotic foundationalism, which should not be confused (contra Apel 1973: 155 77 and 1975) with a transcendental foundationalism in semiotics itself, as Oehler (1987, 1995) has pointed out. In this section we will first describe how semiotics is located in the overall structure of Peirces whole philosophy. We will next examine some of the theoretical presuppositions of Peirces semiotics and discuss the purpose it is designed to achieve. After that we will present some of the arguments in favor of the specific claims of semiotics. 2.1. The place of semiotics in Peirces philosophical system In Peirces system, semiotics occupies an inbetween position: It is neither the most fundamental philosophical discipline (phenomenology is) nor the most explicit philosophical basis for an understanding of the structure of reality (this is what his evolutionary metaphysics does). But semiotics provides a unique way to explicate the general and formal properties of the forms of expression and representation, the concrete universals which account for the whole of our experiential confrontation with reality. The systematic function of semiotics is described in Peirces post-1902 classificatory scheme of the sciences. This classification provides, first of all, a division of philosophy, especially of logic, into its constituent parts, and it shows how other disciplines depend on logic and semiotics. Like Locke, Kant, and the medieval philosophers, Peirce holds that it is the task of philosophy to develop a grammatica speculativa, i. e., semiotics, which can describe the forms of all types of representation and knowledge. Before this has been accomplished any special theories and knowledge claims of the other sciences cannot be fully understood. Around 1902, he de-
for the Logic of Relatives (Peirce 1982 ff: II, 359 429) still one of the most important and most unexplored papers in the history of symbolic logic, which contains a complete logical algebra of relations in which we may formulate translations for every well-formed formula of first order predicate logic with identity (cf. Art. 78 2.4.). Until ca. 1893 Peirce continued to publish on symbolic logic while working as an experimental scientist. Although Peirces first formulations of Pragmatism in On the Fixation of Belief and How to Make our Ideas Clear (Peirce 1982 ff: III, 242 75), published in 1877 78, contribute to a semiotic philosophy of science, he does not apply any of his detailed semiotic distinctions there. The same is true for the five papers published between 1891 and 1893 that develop his evolutionary metaphysics (CP 6.7 47; 6.102 163; 6.238 268; 6.287 306). After 1893, while working on the logic book How to Reason: A Critick of Arguments (Peirce MSS 397 424), Peirce elaborated his semiotics further, but without introducing any systematic changes. In books on the history of logic, Peirce is normally described as an algebraic logician working in the tradition of Boole. But this is true only for his work in formal logic up until 1895. In 1897, in a paper about the logic of relatives (cf. CP 3.456 552), Peirce not only criticized Schrders and his own algebraic approach but outlined a graphically based logic, which utilized topological notions, e. g., a version of Leonhard Eulers polyeder theorem, to describe relations (cf. Art. 76 1.2.1.). Peirce developed more than 20 logical systems of such Existential Graphs, comprising not only a deductively complete first order logic, but various systems of higher order logic, modal logic and metalogic (cf. 3.4.; see also Art. 78 4.3.). After 1900 (Peirce MS 425 A), while working on another logic book, entitled Minute Logic, Peirce developed a new terminology and considered an additional, fourth discipline, objective logic. Later on, in 1902 03 (Peirce MS 478), he offered a comprehensive and systematic analysis of sign-relations based on the results and principles of his phenomenology and on results of his algebra of relations.
2. Semiotics and the theoretical structure of Peirces philosophy

Peirces philosophy has a holistic quality often neglected by his commentators, which sets him off from the majority of contempo-
2020 vised a final version of a complete and hierarchically ordered classification of the sciences, into which he incorporated almost all his discussions of symbolic logic and semiotics. 2.1.1. Peirces classification of the sciences After 1902 (cf. CP 1.180 283), Peirce divided the sciences into three main groups. Each group presupposes the results and principles of the foregoing one: A: Sciences of Research, B: Sciences of Review, C: Practical Sciences. More detailed classificatory schemes were developed only for A and B. When dealing with the place of semiotics among the sciences, Peirce refers to A: Sciences of Research, which he arranges in the following way:
(1) MATHEMATICS (2) PHILOSOPHY (is divided into:) (a) Phenomenology, or Ideoscopy (b) Normative Science (is divided into:) (i) Esthetics (ii) Ethics (iii) Logic (is divided into:) (a) Speculative Grammar (b) Critic (g) Methodeutic (or Speculative Rhetoric) (c) Metaphysics (3) IDEOSCOPY or SPECIAL SCIENCE Fig. 100.2: Peirces classification of the Sciences of Research after 1902.
The order in this classificatory scheme is hierarchical. It assumes a relationship of the type depends in its principles on between any two sciences and places the more specific science below the more general one. According to this scheme, semiotics may be understood in two senses. In one sense semiotics is speculative grammar, the first subdiscipline of logic that which gives us a physiology of forms (Peirce MS 478), a classification of the function and form of all signs. We may also speak of semiotics in a broader sense (for which Peirce sometimes uses the term logic). In this sense, semiotics consists of three subdisciplines: speculative grammar, critic (the study of the classification and the validity of arguments), and methodeutic (the study of methods for attaining truth). Methodeutic concerns some of the topics which are nowadays treated in the philosophy of science. Pragmatism, which is
based on the thesis that the meaning of a concept or proposition can be explicated by considering its practical consequences, is a methodeutic theory in Peirces sense (cf. 2.4. and 3.1.). Critic has three parts: the logic of abduction, the logic of induction and the logic of deduction. (Symbolic or formal logic in the modern sense studies inferential rules almost exclusively as rules of deduction, where all conclusions follow necessarily. Other components of present-day logical theory e. g., the theory of recursive functions, model theory, theory of definitions are regarded as parts of mathematics by Peirce, since they are developed there and applied to logic only for meta-logical or semantic purposes.) As Peirce saw it, the deductive structures of formal logic differ from those of inductive and abductive logic because these logics have to account for probable inferences. Peirces theory of necessary inference rests on the claim that all necessary reasoning, even in mathematics, is based on a special kind of observation best described as diagrammatic reasoning. In what follows, we will deal with symbolic logic only in passing and concentrate on semiotics in the narrow sense of speculative grammar which closely corresponds to what is currently called semiotics (cf., however, Art. 1 2.). With the exception of the Pragmatic Maxim, we will not discuss methodeutic or speculative rhetoric. But it is important here to mention at least one other methodeutic notion. This is Peirces semiotic anthropomorphism, the thesis that all conceptions and hypotheses have an anthropomorphic element (Pape 1988: 50 72). With the theses claiming that all symbols grow, that a new symbol may be developed only out of other symbols (CP 2.302), and that we have an instinctive tendency towards the truth (CP 5.172 f), this part of speculative rhetoric provides the semiotic basis for some parts of Peirces metaphysics and for his understanding of the arts (cf. Pape 1994 a: 9 45). For example, his claim that the universe is analogous to an argument (CP 5.119) is of a piece with his semiotic theory of the self, which claims that man is a symbol, so that my language is the sum total of myself (CP 5.314). 2.1.2. From mathematics, phenomenology, and semiotics to metaphysics The classification of the sciences exhibits in detail the crucial role which semiotics plays for most sciences; it shows in particular that
2021 general Sciences of Research do not each deal with one class of objects in particular, but may all be applied to all objects. Mathematics is the only first Science of Research such that every other science will have a mathematical part. Mathematics may be used in any theoretical investigation because it posits hypotheses and traces out their consequences, irrespective of what the objects are (CP 2.240). Phenomenology is only slightly less general than mathematics because it deals with all real objects (a proper subset of objects in general); it treats them as they can be found out from those universal experiences which confront every man in every waking hour of his life (CP 2.246). It follows that every science using semiotics also presupposes mathematics and phenomenology. Although every special science makes use of special experiences (e. g., in microscopic or in astronomical observation), it also involves the universal forms of human experience and their representations. This reasoning implies that a phenomenological analysis of the categorial constituents of experience provides a basis for semiotics, metaphysics, and all the special sciences. The classification of the sciences shows in which sense logic could be conceived as semiotics by Peirce: All types of symbolic logic presuppose speculative grammar, the general theory of the classification of the forms and of the meanings of signs. 2.2. Semiotics and the categories The term Phnomenologie was used for the first time by Johann Heinrich Lambert (cf. Art. 62 8.2.4.) in his Novum Organum (1764) to denote the fourth part of his philosophy of science (Wissenschaftslehre). According to Lambert, this discipline dealt with the analysis of deceptive appearances. In Hegel and Kant, phenomenology was then used in a more positive way, in the sense of an account (and analysis) of the facts of consciousness. It was left to Edmund Husserl (1859 1938) in his Ideen zu einer reinen Phnomenologie und phnomenologischen Philosophie (1913) to develop a new type of phenomenology which acts as a foundational discipline for all other branches of philosophy and science (cf. Art. 103 2.). For Peirce, just like Husserl and unlike Lambert, Kant and Hegel , phenomenology is the basic philosophical discipline. Peirce does not share Husserls claim that phenomenology allows for an intuitive insight into necessary truths of being and that
semiotics cannot be reduced to psychology and that mathematics is not reducible to logic. With these two theses Peirce took a stand against some of his contemporaries, including the German logician Christoph Sigwart (1830 1905), who maintained that logic has to be grounded in some sort of logisches Gefhl (logical feeling), and against Bertrand Russell, whose logicism attempts to reduce mathematics to logic (cf. Art. 76 3.2.4.). Semiotics provides principles for all branches of metaphysics and for all the special Sciences of Research (including physics, psychology, linguistics), for all the Sciences of Review (including, e. g., the sociology of knowledge and comparative literature), and for the Practical Sciences as well. Semiotics, or logic (in general), belongs to the normative sciences and presupposes some of the general principles of the two other normative sciences, esthetics and ethics. This shows in which sense Peirce maintains what has been called semiotic idealism (McCarthy 1984): the thesis that all metaphysics (including general ontology and the theory of the ultimate constituents of reality) as well as the special sciences are based on semiotics. Contrariwise, semiotics, insofar as it is the theory of self-controlled sign-processes, directly draws on ethics for its practical principles. As a theoretical discipline, semiotics also uses the formal principles of mathematics and of phenomenology in order to describe universal elements of experience. The classification is based on the following idea: All Sciences of Research are truth-oriented activities. Truth as a purpose of the research activity can be approached only when it relates this activity to some independent objects and is organized as a social endeavor. Such a purposive social unification of experience in all disciplines can be explained only in terms of purposive object relations. Therefore, a natural classification of the sciences will take the study of the character of real objects to be the purpose of the sciences: It is a classification whose governing idea coincides with the idea which determines the things classified to exist. An idea, so far as it has any relation to life, is a possible purpose. [] we regard [] a natural classification as a classification that conforms to the purpose, or quasi-purpose, of the existence of the objects classified (Peirce MS 1343). A natural classification orders sciences with respect to their objects, seen as final causes of social activity. Hence, the most
2022 philosophy can therefore be an exact science (strenge Wissenschaft). Although phenomenology has a mathematical part (mathematics is the only science whose principles are used in phenomenology), the task of the phenomenologist is to employ a sort of artistic perception in order to understand the indecomposable and universal elements of everyday experience, the categories. The universal categories are omnipresent dimensions of all experience, which have been turned into objects of thought. These thought-objects form concepts which may be abstracted from each and every single event of experience of any person at any time. (As an example, take yourself reading a word on this page.) Peirce regards phenomenology as a subjective type of inquiry; it can advance no claims that something is true or false and it must rely on the observation of general forms in order to account for their presence in all types of experience. An indirect confirmation is achieved by treating the results of phenomenology as concepts and principles applicable to speculative grammar (or other parts of semiotics). This application of phenomenology to semiotics involves a necessary inference called hypostatic abstraction, which introduces a general predicate by abstracting it from an instance of predication. We perform such a hypostatic abstraction for instance, if from This rose is red we infer Redness exists. Peirce maintains that all experience and mental activity takes place in signs. Therefore, the adequacy of his phenomenology can be tested, if we link the results of phenomenology to semiotics by showing that the following principle, P S: Equ, holds: (P S: Equ) Phenomenology has discovered an adequate set of categories, if and only if a semiotics based on these categories provides an adequate account of all types of signs. 2.2.1. Phenomenological method and the status of the categories What is special about Peirces theory of the categories is brought out most strikingly if we compare it with the list of Kants categories. Kants approach has been crucial for the modern conception of how a list of categories should be formed, and it also serves as a starting point for Peirce. First of all, Kants twelve categories come in four groups (con-
cerning Quantity, Quality, Relation and Modality) and are derived from a list of forms of judgments. Each of the categories corresponds to the way one understands the formation of a judgment. An example, which will be of special importance later on, is the following: In order to relate subject and predicate in a categorical judgment we need the category of substance vs accident, which belongs to the categories of Relation. Kants approach changed the task of category theory completely: Since the days of Aristotle, categories had been considered as generic concepts with substance and quality acting as the highest genera making category application a case of subsumption, where nothing could be both a quality and a substance. In contrast, Kants categories must be regarded as propositional forms. Kant held that categories can be applied correctly only to statements about objects of experience and not to things in themselves. They are the most universal forms of understanding which are required in the formation of a judgment. It is obvious that in Kants approach the classification of judgments, which is a task of logic, determines which categories are required to make a categorical judgment understandable. Peirce accepted Kants formal approach, but he had considerable objections against the traditional account of logic on which Kants list of forms of judgments was based. One of his objections was that Kant assumed that the one-subject-one-monadic-predicate form of sentences, as in This book is grey, was not different in logical form from a statement about a relation, as in Tim gives a book to Gertrude. In treating substance and accidents as the logical function of a relation in a categorical statement, Kant assumed that all statements with a relational predicate have the same logical form as statements which have the one-subject-one-monadic-predicate form. In contrast, Peirces phenomenology is based on an algebra of relations which contains the case of the onesubject-one-monadic-predicate sentence as a limiting case, thereby reversing the Kantian perspective. Peirces algebra of relations is an intensional algebraic logic of relatives which involves as its basic operations the application of a relation to a relation. It is designed to yield a complete framework of the forms of all experience and representation. According to P S: Equ, the categories have to serve a dual function: They are not only concepts
2023 (PCI-2) All n-adic relations (n < 3) are nonreducible to triadic ones. If we drop the restriction of algebraic type, we can define, e. g., a triadic relation by two dyadic ones, allowing relative products of the type (n m - 1), e. g., (2 2) - 1 3. According to Peirce, this is a degenerate type of operation which employs the triadic relation that it defines, in the process of definition. A third derived principle says that triadic relations provide the categories with an operational unity: (PCI-3) In a triadic categorial scheme, the basic combinatorial operation for all combinations of relatives has the form of a triadic relation; this operation is not definable on the basis of any n-adic relation for which n, the number of correlates, is n < 3 or n > 3. The principle PCI-3 is important for semiotics because it shows that we need only three types of elements to construct a sign-system capable of a unifying operation that produces a new type of sign. On the basis of PCI-3, a sentence (i. e., a sign that indicates an object and is either true or false) can be defined in Peirces semiotics, because there is a triadic operation of indication that combines tokens of two other signs, the subject and the predicate, into a whole. 2.2.2. Some principles for the classification of signs In 2.2.3. we will describe the consequences of Peirces phenomenological method for his classification of signs. But it is important to emphasize two points in advance: (i) Peirce distinguishes three types of abstraction necessary for phenomenological analysis: (a) dissociation, (b) precission and (c) discrimination. Let A and B be universal elements of all experience. A may be discriminated from B, if we are able to imagine A without B. Even if this is not possible, we may prescind A from B by showing that A is logically possible without B. And if we cannot prove As logical independence with respect to B, we may still be able to represent A in some respect which does not entail B. (ii) Peirce claimed in 1903 (cf., e. g., CP 2.233) and later that we may derive the classification of the signs by means of phenomenological principles adapted from the (mathematical) logic of relations.
of the omnipresent elements of experience, they are also principles for the ordering of all types of knowledge and representation in general. First, we have to understand what phenomenological principles are needed in order to build up semiotics as a theory that takes account of representations of all types of experience. In this account, the three universal categories, firstness, secondness and thirdness, have to act as the relational forms that pattern the ultimate constituents of experience involved in all sorts of signs and representations. Peirce simplifies his task by introducing an idea from topology: the three categories are related to one another just as the three dimensions of space. We can describe this by means of a principle of categorial involution, PCI: (PCI) There are exactly three dimensions of values to account for the external complexity of phenomenological elements. Every dyadic element involves a monadic one, every triadic element involves dyadic and monadic ones and all n-adic elements are reducible to, i. e., are compounds of, triadic ones. The PCI entails that if all signs are triadic it must be possible to define all properties of signs in terms of no more than these three categorial types of external complexity, combined and permuted only by means of triadic relations. Negatively, this implies the thesis that all reductions of n-adic relations (where n is as large or larger than 3) to dyadic relations (cf., e. g., Lwenheim 1915 and Quine 1966) have to use triadic relations in a noneliminable way. Positively put, PCI says that a complete and comprehensive semiotics of n-adic predicates and predications can be constructed as a topological logic of three types of values for the external complexity of representations. Only a few years ago, the mathematical and logical equivalent of Peirces PCI has been proved in the form of a theorem that holds for certain types of formal systems. Hans G. Herzberger (1981) has shown that, if we define a bonding algebra with a relative product as the basic definitional operation and restrict it to exactly one algebraic type of combination, namely to a two-place operation that satisfies the formula (n m - 2), we can prove both of the following statements: (PCI-1) All n-adic relations (n > 3) are reducible to triadic ones (given a sufficiently large domain).
2024 2.2.3. The sign classes of 1903 Semiotics may be approached in a quasinecessary way when we stipulate in a definition what is to be regarded as a sign. In using the triadic relation as a basis for defining signs, Peirce describes signs as results of or segments in a larger semiotic process. This is evident in most of his later definitions, and especially in the following one from 1907, which defines a sign as anything, of whatsoever mode of being, which mediates between an object and an interpretant; since it is both determined by the object relatively to the interpretant, and determines the interpretant in reference to the object, in such wise as to cause the interpretant to be determined by the object through the mediation of this sign (MS 318: 44). Let us now turn directly to the sign classes of 1903 and their derivation from the mathematical and phenomenological principles given above. We define signs as a type of triadic relations, e. g., as everything which stands in relation to an object in such a way that it brings about an interpretant that stands in the same relation to this object. If we apply PCI-3 to a sign, it follows that the signs triadicity is an indefinable property of the sign; that is to say, no collection of nontriadic relations (e. g., any number of dyadic relations of reference) will ever lead to a complete sign. Furthermore, it follows that all types of signs can be construed as determined by categorial aspects whose external complexity is less than or the same as 3 (cf. Pape 1989, Mller 1994, and Freadman 1996 for details). For convenience, let us use simply 1, 2, 3 to stand for the categorial aspects of the various types of sign. If we use Roman numerals as the numbers for the ten sign classes Peirce distinguished in 1903 (cf. CP 2.264), we can take the following tree structure to describe a genuine triadic relation and use it for the generation of ten sign classes. The triadic relation becomes specified in more detail with every step of the generative process. As the diagram in Fig. 100.3 shows, each of the 10 sign classes is the outcome of a three-step process of specification of a triadic relation starting with an undescribed sign on level 0. Each level gives us all categorial aspects that we may use to distinguish the correlates of different sign classes. The correlates themselves are ordered categorially: Each passage from one level to the next leads to an increase in complexity. The functional relaLevel: (0)
3 3 3 1 2 2 1 2 2 1 11
(1) sign: (2) object:
(3) interpretant: 3 2
1 1 2 1 11
sign classes: X IX VIII VII VI V IV III II I

Fig. 100.3: The generation of sign classes as conceived in 1903.
tion between the correlates is guaranteed by the requirement that the interpretant is a new sign that represents the same object because of being connected with that of the first sign in a triadic way. We will see below (cf. 2.3.) that this is the triadic way of connection by which the purpose of a sign is linked to an object-interpretant relation which is invariant throughout time. What precisely do the ciphers 1, 2, and 3 in Fig. 100.3 mean? Obviously, they represent the same categorial form, but have to be interpreted differently on every level. To be able to derive the internal properties of the ten sign classes, Peirce applies the categories directly to the particular correlates. As pointed out above, the phenomenological elements have only external complexity. But the categories can also be used to identify the internal properties of the correlates of a sign. In this way we obtain the concepts needed to interpret the diagram in Fig. 100.3. They constitute Peirces most famous trichotomies of signs:
Category applied Sign itself 1: Possibility 2: Existence 3: Law QualiSign Sin-Sign Legi-Sign Correlates Object Icon Interpretant
Rheme (term) Index Dicent (sentence) Symbol Argument
Fig. 100.4: The three sign trichotomies of 1903 (cf. CP 2.227 ff and MS 478 of 1903).
2025 2.2.4. Objects and interpretants after 1904 As Peirces logical notebook (MS 339 of 1904 and later) shows, his 1903 solution of the classification task left many questions unanswered. Peirce never doubted that the phenomenological method constructs the sign classes, but he had not solved the most general problem of an approach that classifies signs by their external complexity and asked: Do the internal properties of signs given by the trichotomies in Fig. 100.4 really comprise all the categorial aspects that the process of determination has to take into account? On January 30, 1906 he wrote in his notebook (MS 339): A sign is a species of medium of communication. [] How would it do to say that a sign is a consciousness of a habit; that is, that an instance of a sign is a present determination of a quasi-mind brought about by the direct action of a habit of that quasimind? (cf. Art. 120 4.3.) Other questions are: Does it make sense for the phenomenological approach that the properties of the correlates are left uninterpreted (except with regard to their form-type) by the process of specification? For example, a strategy well in line with the phenomenological approach for classifying sign classes would start with the differences in categorial complexity between the sign itself, the object, and the interpretant. On the other hand, it does not follow from the external-complexity method that we have to apply the categories directly to a dyadic relation between signs and their interpretants (and objects). But this is what Peirce did when describing the third (and the second) trichotomy in 1903. So why not allow for some categorial complexity in the object and interpretant even before the trichotomic distinctions are generated? From 1904 onward Peirce tried to classify signs in this new way, ordering the process of specification differently. Let us take a look at the first two levels of the new determination-scheme:
(I) Interpretant I:3 Object I:2 Sign itself I:1
In the first trichotomy the categories are applied to the sign vehicle to differentiate the possible properties of the material thing, process, or other entity which serves as a sign. As a possibility the sign is a quality or QualiSign, such as the quality red; as an existence it is an individual entity or Sin-Sign, like the first or in this sentence; as a law the sign itself is described as a general type of sign, a LegiSign that prescribes the properties of the tokens, such as the type of the definite article the in the English language. The second trichotomy gives us the way in which the categories may be applied to the second correlate in order to determine the relation of the sign to its object (CP 2.243). If the relation between the sign and its object is only a possibility, we get an Icon, e. g., a sample of blue used to exemplify this color; if the relation holds between individuals and is therefore what Peirce calls an existential relation (CP 6.318), we get an Index, e. g., the height of quicksilver in a thermometer as caused by the body temperature; if the relation is based on a regularity governing future interpretations or conventions, it is a Symbol, e. g., the convention to use the sequence of the letters <r> <o> <t> as the German word for red. The third trichotomy gives us three ways in which categorial aspects differentiate interpretants. A sign is a Rheme or concept, if its interpretant takes it only as a qualitative possibility representing a kind of possible object, such as the general term horse, for which every horse is a possible object. If the interpretant takes its sign as a signifying existence, it is a dicent and affords information about its object, as is done by every assertion. If the interpretant takes its sign as having a lawlike character, it is an argument; in this way every valid argument is based on a rule that allows one to infer the conclusion from the premises. If we replace the numbers for each correlate on each level of the diagram in Fig. 100.3 by the concepts of the three trichotomies, we can construct the names of specific sign classes: e. g., rhematic iconic Quali-Sign (1.1.1.). With the notable exception of Savan (1977), the inferential connections between sign classes and the categories have not been understood by most interpreters of Peirces semiotics; instead they tended to present their view of Peirce without reference to the systematic layout of principles and disciplines in Peirces philosophy (cf. Eco 1979, Schnrich 1990).
(II)
II : 3
II : 2 II :1
II : 2 II :1
II : 1
Fig. 100.5: The category scheme of 1904.
In 1904 and later, the three correlates are no longer treated as equivalent on each level of determination. (For example, in 1903 level (1) admitted of three aspects of the sign itself.)
2026 In this new approach the hitherto unqualified sign (level 0) is determined by the correlates considered as a set of three level I determinants. The diagram in Fig. 100.5 shows that these are further specified by the new concepts that are constructed on level II, namely: (i) (ii) (iii) (iv) (v) II : 3, i. e., the logical aspect of interpretants, II : 2, i. e., the dynamical aspect of interpretants, II : 1, i. e., the immediate aspect of interpretants, II : 2, i. e., the dynamical aspect of objects, II : 1, i. e., the immediate aspect of objects.
and their impact on the classification of signs is given in CP 8.342 79 of 1908. From this context, we will explain only one important pair of concepts here. We will ask why it is important in semiotics to distinguish between the immediate and the dynamical aspect of a sign. 2.3. Objects and semiosis Time and again Peirce insisted that the sign allows us to construct a genuine triadic relation to a Second, called its Object, so as to be capable of determining a Third, called its Interpretant, to assume the same triadic relation to its Object in which it stands itself to the same Object (CP 2.274, 1903; cf. also 2.230, 1909; 2.303, 1901; Peirce 1977: 80 f, 1908; Peirce 1976 a: IV, 239). An adequate way to describe the function of signs (Peirce MS 318, 1907) is to say that they create a sort of evolving equilibrium between a sequence of objects and a sequence of interpretants with the object determining the development of the triadic system as an independent stimulus. Two questions exhibit a notorious difficulty: (1) How does the sign determine the triadic relation, if this is not a case of physical causality (which it cannot be since physical causality is a dyadic relation)? (2) What is semiotic about the object of the sign, why not rather concentrate entirely, e. g., on the interpretant? Greenlee (1973) argued that Peirces semiotics should be developed without the concept of an object of a sign. Alfred Ayer (1910 1989) regarded the obscurity of this concept as the greatest obstacle for a coherent account of Peirces theory of signs (cf. Ayer 1968: 166). The difficulties that Ayer, Greenlee, and others (cf. Derrida 1967) find with the idea that every sign has an independent object that determines it lie in the fact that, while they are ontological nominalists, Peirce devised his semiotics as an ontological realist (in the modern and in the medieval senses of the term). In the modern sense, he is a realist because he claims that there are objects independent of what we think and know about them. In the medieval sense he is a sophisticated realist like Thomas Aquinas and Duns Scotus (cf. Art. 52 4.). He holds that the same universals which we can have in our minds are exemplified in rebus, i. e., are forms instantiated (Peirce: embodied) in individual things. Peirce was not a Platonic realist, that is to say, he did not believe in the independent existence of individual universals
The ontological concepts used to interpret the categories in 1903, namely Possibility, Existence and Law, are replaced by concepts such as Mode, Relation, and Nature (cf. CP 8.344; 8.369 74), which describe the experiential presentation of the properties of a sign. Note that we now have varying options to define the internal properties of the correlates of a sign. In 1904 and later, the three levels taken together are used to define aspects of the correlates of a sign that allow classifying sign classes. In contrast to the 1903-theory, the description of the three correlates as level I distinctions, and of the six distinctions on level II is used for defining ten aspects of the combinations given in the formulas above. The ten combinations on the level III are now regarded as ten aspects or Modes of the sign. Only after the determination of the external complexity is completed, the categories are reapplied to determine, in ten trichotomies, the properties of sign classes. This finer grained classification thus provides ten trichotomies from which, by cross-classification, we may generate descriptions of sign classes up to the tenth power of ten. But since not all combinations are independent from one another, we will arrive at a considerably smaller number, again based on the principle that a categorial aspect determines another one only if it is less complex than or equally complex as this aspect. Peirce never fully elaborated this classification of signs, and his description of their properties as well as his estimates of the number of sign classes vary considerably, from 66 up to several hundred millions (Peirce MS 145 of 1905). A good, if still incomplete, analysis of the ten trichotomies
2027 interpretation that connects different situations of indexical experience with this object. Reference, therefore, is not a property of the sign system itself but rather of its use. What our objects are depends on the experiential situation we are in. But what happens to cases of winged horses, round squares and golden mountains where there is no object to be indicated? In these cases we do have an immediate object, but not an independent, that is, dynamical object. The immediate object is internal to the sign: It is just the idea of the object to which the sign gives rise. The dynamical object is the external, independent object of the sign. It serves as an intersubjective item that different people at different times may identify in their experience as the same. The distinction between the immediate and dynamical object may be used to account for the difference between real and imaginary objects, so that fictional or even contradictory objects such as the round square are treated as objects internal to the sign (cf. Art. 77 7.2.). We are now able to give an answer to question (1) above. Determination of the triadic relation by the object does not mean that, by some physical force, the object causes a sign; what is involved is rather a case of logical, or final causality: The notion of an identical object is used as a regulative principle. But this is not an answer to question (2), with which we will deal now: How is it possible that the object stimulates a semiosis? 2.3.1. Form and object in semiotic causation If all semiosis, especially in the sciences of whatever type, depends on final causes then the following principle holds: (FIC-1) It is possible to describe within semiotics all types of semiosis by distinguishing their different types of final cause. According to this principle, Peirces definition of a sign or representamen is the most general description of the internal structure of final causality. This is why his classification of the sciences must arrange the different sciences in such a way that the different final causes of their objects are shown to be matched by different types of semiosis. As we saw above ( 2.1.1.), the types of semiosis and the corresponding classes of objects become more concrete as we move upwards in the classificatory scheme of Fig. 100.2; e. g.,
ante rebus: the universals are real, but they do not exist. According to Peirce, the relation of instantiation between a universal and its manifestation is a triadic relation. Given the phenomenological thesis (cf. 2.2.) that triadic relations cannot be reduced to dyadic ones, but that dyadic relations, which are sufficient to cover all existential relations between individuals, can be involved in triadic relations, the reality of universals cannot be reduced to a set or compound of purely existential facts, whether this set is infinite or not. This is a special case of PCI-2: The reality of universals is their thirdness and cannot be reduced to their existence, i. e., their secondness. Assuming that the PCI holds in all three forms, one might ask: How is an interaction between real universals and existent individuals instantiating these universals possible at all? In particular, how is it possible for a sign (i. e., a specific type of a genuine triadic relation) to be related to an individual object or to be instrumental in producing such an object (e. g., by being a formula of action according to which the object is constructed)? According to Peirce, this way of putting the question rests on a mistake. There cannot be a theory of reference in the sense that we can describe a one-to-one mapping between, e. g., singular terms and a domain of individuals. Rather, the notion of an independent object is understood both as a correlate and as principle of combination within the framework of triadic semiotics: The object is a sort of regulative idea that relates different signs (and sign processes) to one another. Let us call this idea principle of objective unification, POU: (POU) A sign has an independent object, if and only if (a) we are able to bring about a situation in which some dyadic relation holds between some experience and a token of this sign which indicates the same object, and (b) there is a sequence of signs interpreting the same object as the ultimate cause of some sign. According to clause (a) of the POU, there is no object that does not exist, i. e., that cannot be indicated. However, this existence is recognized by our use of tokens of a sign, and according to clause (b) there has to be a sequence of interpretations confirming consistently the contingent identity of the object as a cause of the sign representing it. The independent object of a sign is known only by an
2028 metaphysics is more concrete than semiotics and logic because metaphysics deals with the ontological structure of only those entities that are real, whereas logic deals with the structure and validity of all representations. Finally, in the case of the Practical Sciences we have rather specific interests and instincts which act as final causes governing the semiosis. 2.3.2. Interpretants and objects as final causes But how can we explain, in answer to question (2), that the independent object of a semiosis is capable of determining a sign to bring about a second sign, its interpretant, which can be understood to be a representation of the same object? This is the semiotic analogue to the epistemological question, How is knowledge about reality possible?. If the final causality of the independent object does indeed regulate the semiosis representing the object, no sign process that involves an independent object is feasible without activated final cause. But even if the independent object itself is understood as a final cause unifying interpretations, there is no danger that the distinction between objects and interpretants might be blurred: the real object at the one end of semiosis is always unexpressed in the sign itself (MS 318). The unlimited introduction of new interpretants at the other end implies that reality can only be grasped if the process of semiosis goes on. The future continuation of the chain of contingent identities created in semiosis can be understood as a logical property of the interpretation: the object is different from the interpretant in that the former antecedes while the latter succeeds the sign. The logical interpretant must, therefore, be in a relatively future tense (Peirce MS 318). However, before there can be any logical properties of future interpretations, there is a relation of supposition between object and interpretation within semiosis. An objectual principle of interpretational variety, OPI can be formulated to characterize this suppositional relation between objects and interpretants: (OPI) For conflicting interpretations of an object to be unified, we must be able to identify the object of the sign to be interpreted. The OPI brings out the final or logical causality of interpretations by taking into account the contrast between what counts as an
interpretation of a sign and what does not: (i) in every interpretation there is some purposive factor, depending on our normative access to the subject matter; and (ii) there is also some identifiable objective factor to which any two conflicting interpretations have to refer in order to be identifiable as interpretations of the same sign. This neutral factor is covered by Peirces notion of the immediate object of the sign. It is the immediate object that has to be unwittingly grasped, understood, or explicitly identified independently before a corresponding external real or dynamical object can be hypothesized. This is how the function of final or logical causality creates a connection between an independent object and the immediate something which the sign is intended to represent. For every sign there is something that is independent of the sign and lies outside of the range of variety of its interpretations. All interpretations assume the possibility of such an independent object. The most general purpose of semiosis is to identify an object which can be supposed to exist outside the scope of all signs the real object. Therefore, the most primitive final cause at work in all semiosis, whether in science or in everyday discourse, can be expressed as in the following principle: (FIC-2) The general purpose of a semiosis is to use signs in such a way that their immediate (internal) object can be understood as the same as the dynamical (real) object throughout the whole sequence of interpretations. The directedness of a representation to an object which exists independently of it is sometimes confined to consciousness; then it is identical with what Franz Brentano (cf. Art. 103 1.) and some Analytic Philosophers, following Roderick M. Chisholm (*1916) and Elizabeth Anscombe (*1919), call intentionality (cf. Short 1981a). Peirces account of this phenomenon provides an interesting alternative because it gives a much more general analysis in terms of his semiotics (cf. Joswick 1996 and Pape 1996). For example, we can have any number of different immediate objects that correspond to one intended real dynamical object (for detailed argument on this see Pape 1991). 2.4. Ends, means, and method: the semiotic roots of Pragmatism In his late semiotics, Peirce came to see Pragmatism as an application of principles of phenomenology, ethics, logic, and semiotics to
2029 consistent with his methodological Pragmatism when he defends the claim that true science is distinctively the study of useless things (CP 1.76). 2.4.1. Semiotic analysis and the different versions of the Pragmatic Maxim What after 1900 was called the Pragmatic Maxim by William James and Peirce was first formulated in 1871 in a review of the works of Berkeley (CP 8.33) where Peirce formulates a rule for avoiding the deceits of language by considering the practical consequences of the things signified. Perhaps the most famous formulation of this idea was given in 1878: Consider what effects, that might conceivably have practical bearings, we conceive the object of our conception to have. Then, our conception of these effects is the whole of our conception of the object (CP 5.402). A later version (CP 5.18, 1903) improved the formulation of this maxim by substituting sentence for conception and contrasting the confused form of a theoretical sentence in the indicative mood with a formulation in a conditional sentence having its apodosis in the imperative mood. This shows that the Pragmatic Maxim is a principle for the explicative transformation of sentences: The meaning of the theoretical sentence is explicated by translating it into a corresponding version of a practical sentence. The Pragmatic Maxim as a methodological thesis belongs to what we now call the philosophy of science. There are two reasons why the Pragmatic Maxim does not lead to a reductionistic definition of theoretical concepts in terms of their practical effects: (i) Practical effects is a term not identical with the terms perceived or verifiable effects of the empiricist tradition (cf. Art. 106). Practical effect is an implicitly normative term which presupposes that for every practical effect there is a purpose determining what practical means and that human action is involved in an irreducible way. Peirce did not defend a verification theory of meaning and the Pragmatic Maxim is not a demarcation criterion like the verification principle. Only the latter was designed to separate metaphysical concepts from scientific ones (cf. Art. 106 3.2.). The Pragmatic Maxim is rather a positive principle clarifying concepts by their relation to practical consequences in such a way that action and experience can
the methodological problem of finding methods for the conduct of inquiry and reasoning. His experience as an experimental scientist in geodetic and astronomical research (cf. above 1.) had shown him that the mathematics and logic of probability and error theory can be successfully applied to solve practical and experimental problems. Thus Peirce felt encouraged to advocate a methodological approach to the epistemological problem of how to secure knowledge (cf., e. g., Kuhn 1996). Not only systematically but also historically, Pragmatism had been developed as a methodological position that presupposes semiotics. In 1868 Peirce published the first systematic sketch of his semiotics and in 1878 his classical papers on Pragmatism, The Fixation of Belief and How to Make our Ideas Clear (both in CP 5). The latter were written as epistemological studies about a new degree of clarity that may be reached by looking for the relation between concepts and their practical consequences. Every methodological (Peirce: methodeutic) theory presupposes (a) speculative grammar, a general theory of the meaning and nature of signs (cf. CP 1.191), (b) formal logic or critic, a theory of the validity of arguments, and (c) the other two normative sciences, ethics and esthetics, as well as (d) the principles of phenomenology. For Peirce, the sciences of discovery, to which philosophy belongs, are the paradigm case of inquiry. But the only purpose of these sciences (in contrast to the applied sciences) is to find a theory that represents the truth about real objects. Pragmatism is the thesis that a theory about real objects has to be developed and explicated in terms of the practical effects of this theory (cf. Art. 74 23.). By admitting an independent role of practice, classical Pragmatism has a realistic orientation. Peirces pragmatism contradicts some neopragmatistic claims (cf. Rorty 1982 and 1991: 98 f) by stating that the practical consequences may even serve a methodological purpose in the development of the theory. Other neopragmatists (e. g., Rescher 1992 94) have endorsed Peirces realistic understanding of practice. For Peirce, practical and theoretical purposes may be different and sometimes contradictory, and he does neither imply (a) that the whole meaning of all theories consists in any finite number of practical consequences nor (b) that science is only allowed to deal with practically useful things. Rather, it is (contra Ayim 1976) perfectly
2030 never be separated. Nevertheless, the Maxim may show in some cases that a concept is without practical impact, regardless of what our purposes are. While in 1878 Peirce emphasized that his Maxim may be used as a principle that excludes some concepts of traditional metaphysics, he applied the Maxim from the very start as a positive principle of explication. It is crucial to distinguish between pragmatics, a discipline of linguistics and the philosophy of language (and a branch of semiotics according to Charles William Morris, cf. Art. 113), and Pragmatism as a philosophical doctrine. In Rudolf Carnaps (1891 1970) conception of semiotics, for example, a physiological analysis of the processes in the speaking organs (Carnap 1942: 10) would be part of pragmatics, but he does not provide a place there for the analysis of the purposes and intentional meanings that govern all kinds of semiosis (especially speech acts; cf. Gruender 1983) and are central for Pragmatism. (ii) Peirce advocates a phenomenological ontology: The qualitative as well as the conceptual elements of our experience cannot be exhausted by any number of alternative or complementary interpretations (cf. Almeder 1983). For example, the sensory qualities of our experience are open to potentially infinitely many interpretations because they are indeterminate in relation to any of these interpretations. That is to say, every experience contains a general element and is open to future interpretations that accommodate it in the general framework of conditional statements about the future. However, because the object is a regulative idea that restricts possible interpretations (cf. above 2.3. and POU), this openness for an unlimited number of interpretations is not equivalent to Derridas deconstructionist view of the world as a sequence of texts, as Eco has pointed out (Eco 1995: 213 f; cf. Art. 120). The Pragmatic Maxim proposes to specify the meaning of one sentence by relating it to a general conditional statement, as when This is hard is translated into If this is scratched by some materials, it will resist. Even if this conditional may be interpreted through another conditional sentence that will be the logical interpretant of the first conditional, and so on ad infinitum, an action of scratching something which resists may be invoked at almost every point as an ultimate interpretant (cf. Alston 1956). In summary,
Peirce claims that the Pragmatic Maxim proposes to interpret the meaning of a theoretical statement in terms of practical effects, although this interpretation at no point provides the complete set of conditional statements that would be equivalent to the complete meaning of the theoretical statement. 2.4.2. The Pragmatic Maxim and the logic of vagueness Meaning as well as reference are not systematical concepts in Peirces semiotics, but are rather abstract nouns that signify linguistic phenomena to be analyzed by semiotics. In particular, there is no sign-referent or signmeaning per se, independent of a network of sign relations and the interpretation of individual sign occurrences. The Pragmatic Maxim claims that no general sign has an absolute meaning by and for itself but has meaning only in relation to some experience and intended action. This externalistic view of meaning implies the positive thesis that every interpretation achieves a partial reduction of indeterminacy by combining one general, indeterminate concept with another so that the composition of concepts can only take place by the reciprocal precisions of indefinitenesses (Peirce MS 499 s). For all universal terms, such as Every wise man, All humans, Everything red, Peirce holds both that (a) no concept can be completely indeterminate and (b) no concept can be determinate in every respect. If what (a) denies were true, we would have nothing to start from and if what (b) denies were the case, we would have concepts that contain an infinite amount of information. Using S for the existential quantifier and P for the universal quantifier ranging over Peirces universal terms S, R, etc. we may write the thesis that there are no completely determinate terms as (A.): (SS) (PR) (S is R S is R). In modern terminology this may be read as the thesis that the tertium non datur does not hold for some predicates. The logic of vagueness is a semiotic theory that studies the varieties of indeterminacy or the determinacy of general terms between the limits of complete indetermination and complete determination. But while being indeterminate in certain respects, all concepts have to be determinate in some other respects, T; in other words, for every universal term S, the law of non-contradiction must apply to some respect T: (B.): (PS) (ST) (S is T & S is T).
2031 2.4.3. Pragmatism, speech acts, and the semiotics of propositions Pragmatism emphasizes the theoretical function of practical consequences in epistemology on the basis of the doubt-belief theory of inquiry. Doubt and belief, not understood as mental events but as epistemic attitudes in the evaluation of the status of a proposition, play a crucial role when prefixed to the interpretation of a proposition. This also holds for a number of other epistemic, cognitive, and performative verbs, e. g., to deny, to claim, to consider, to take for granted, to apologize, to acknowledge responsibility for, etc. (cf. Art. 74 12. 15.). For pragmatist semiotics, it is important to give an explication of the various mental and linguistic acts that take propositions as their content. What distinguishes, e. g., Peirces account of assertion from later approaches (e. g., Searle 1969) is the emphasis on the normative commitment the sender makes in his utterance: For an act of assertion supposes that, a proposition being formulated, a person performs an act which renders him liable to the penalties of the social law (or, at any rate, those of the moral law) in case it should not be true, unless he has a definite and sufficient excuse (CP 2.315). For a number of other speech act types (commands, juridical statements, pleas, imperatives), Peirce gave similar accounts, but the study of the informational sign is at the center of his approach. In the 1903 version of his semiotics, he explicates in detail the internal semiotic structure of an uttered sentence, a mental judgment or other informational indices (e. g., a portrait of a woman with a label stating her name). Such a symbol (a) is capable of informing us about the properties of an object independent of the picture (CP 2.309 ff) and (b) is either true or false. It is crucial for this approach that the semiotic syntax of the tokens used for both propositions and informational indices may exist independently of their assertion but acquires full meaning only under the right kind of circumstances (cf. CP. 2.321). In 1902 (Peirce 1982 ff: III, 414 22) an account of assertive acts is developed which shows that a distinction between propositional content and the act of its assertion might be used to solve some paradoxes about mutually contradicting testimonies. Peirces analysis of the factual syntax of sentence tokens was further elaborated in 1904 (Peirce 1976 a: IV, 235 64; Peirce 1988: 339 78) and is one of the
Furthermore, T is not identical with some respect R for which (A.) holds (cf. Brock 1979). Peirce assumed that every concept may be described as a truncated form of a proposition and each proposition as a truncated argument. This is why we may assume that what he says about terms also called rhemes by him applies in somewhat analogous ways to these other types of symbols. The logic of vagueness yields a special interpretation of Peirces thesis that all sign systems grow: In the sequence of interpretations every interpretation is only possible as a determination of a more general, indeterminate sign. There are two kinds of indeterminacy, indefiniteness and generality, of which the former consists in the signs not sufficiently expressing itself to allow of an indubitable determinate interpretation, while the [latter] turns over to the interpreter the right to complete the determination as he pleases (CP 5.448 n1). The feature that generates ever more determinate interpretations is the dialogic structure of all types of semiosis which requires different positions and non-monotonic sequences of interpretations between them. Even thought can be regarded as a limiting case of such a dialogue: It is what the present self has to convey to the future self. The dialogical character of all signs allows us to assign special dialogical functions to all signs that are different for the sender and the receiver. The dialogical structure thus is a dynamical feature built into Peirces account of semiosis, which (contra Habermas 1995) implies a theory of intersubjective communication. Peirce gave (ca. 1893) a dialogical interpretation of the proof responsibilities of the proponent (sender) and the opponent (receiver) of a quantified statement: Every universally quantified statement is false, if and only if the opponent can find a case in which the attacked sentence without the quantifying phrase does not hold. Every existentially quantified statement is true, if and only if the proponent can come up with an instance in which the sentence without the quantifying phrase is satisfied. Some logicians and philosophers working in the constructivist or in the model-theoretic tradition of proof-theory have recently discovered that Peirce proposed the use of game-theoretic (or dialogical) techniques for the definition of quantifiers, truth-functional sentential connectives and the analysis of linguistic signs (cf. Hintikka 1983, Hilpinen 1983 and Scherer 1984; see also Art. 76 4.2.3.).
2032 difficult and neglected (for an exception see Short 1984: 20 37) areas of his semiotic theory.
3.
The influence of Peirces semiotics
The words semiotics or semeiotics, first used by Peirce in 1865 (1982: 174), appear nowhere in the 12 000 pages published by Peirce during his lifetime. His unpublished writings contain 70% of his work on semiotics and develop several different, interrelated approaches in the discussion of topics taken from all three subdisciplines of semiotics and other areas of philosophy and science. The closest approach to a comprehensive systematic account of his speculative grammar is to be found in MS 478 (cf. Peirce 1983 and parts of CP 2.219 343), written in 1903 as syllabus for a lecture-series on logic. For these reasons, the influence of Peirces semiotics has been late, indirect, and only partial. Due to the unfavorable circumstances of his life and career (cf. 1.), Peirce had no immediate followers. With the exception of Victoria Lady Welby (1837 1912; see Peirce 1977) and Josiah Royce (who discussed Peirces theory of signs in a supplement to the second volume of Royce 1899 1901 and in the second part of Royce 1913), his contemporaries took little interest in his semiotics. From the wealth of his semiotic vocabulary (which he developed with an ethics of terminology in mind; cf. Oehler 1981a), aimed at a unification of terminology in philosophy, just a few terms (like Pragmatism, interpretant and sign class) and a few distinctions (e. g., type vs token, icon vs index vs symbol) have survived in current semiotics, linguistics, and logic. 3.1 Pragmatism and semiotics According to general opinion, Pragmatism is a doctrine of meaning that was invented by Peirce as a result of the discussions of the Metaphysical Club (to which William James, Chauncey Wright and others belonged; cf. 1.) in the 1870s, was made popular by James (1898 and 1907), and was developed in various directions by John Dewey, George Herbert Mead (1863 1931) and other thinkers. This may do for a rough outline (cf. Thayer 1968), if one is willing to forget some problematic details. For example, Mead, a second-generation pragmatist, nowhere mentions or discusses Peirce. This is
perplexing because Mead (1934) argued for very similar ideas (e. g., that symbols have their offspring in social interaction) without taking note of Peirces arguments to the same effect. William James, psychologist and philosopher, was a close, lifelong friend of Peirce and was strongly influenced by Peirces version of Pragmatism. In 1898, in a widely discussed lecture in California, James made Peirce famous by announcing that the new philosophy of Pragmatism had been invented by Peirce in 1878. But although Peirce never tired of preaching the importance of logic and semiotics to his old friend, James was not interested in it. Instead, he had a strong inclination towards an individualistic view of mind and experience. He denied that we experience anything general, e. g., in the form that a token of a sign exhibits. According to James the meaning of a concept is always something concrete. And although Jamess radical empiricism accepts relations as independent objects, their experience is modeled as so many individual events at definite instants in our lives. Peirce rejected Jamess ideas about meaning and truth. This opinion was shared by John Dewey, a philosopher, psychologist, pedagogue, and social theorist, who was a close friend of Mead. Early on in his education, he was influenced by Hegels philosophy, and though he studied logic with Peirce in 1883 4, he did not understand Peirce at that time. It took Dewey twenty years to overcome Hegelianism and to become interested in semiotics in his own way. In 1904, reacting to the publication of a volume written by Dewey and some of his graduate students, Peirce accused him of loose reasoning and attacked the very idea of a natural history of thought for which Dewey had opted (CP 8.239 244). Nevertheless, the relation between moral values and science is a topic which Dewey shared with Peirce. In his later books, culminating in Logic: The Theory of Inquiry in 1938, Dewey also deals with the philosophy of science. His instrumentalism is a theory about the status of scientific theories that emphasizes the role of evaluation in science and describes theories in their function as procedures for the derivation of observational consequences and for the transformation of one situation into another. Deweys instrumentalism became an important position in the philosophy of science and was defended by Rudolf Carnap and Ernest Nagel (1901 1985). They understood
2033 realize the aim of finding out how things are in some domain of objects (for an excellent argument along this line see Cheryl Misaks Truth and the End of Inquiry, 1991). Quine places Peirces Pragmatism in the tradition of his own modern empiricism, semantic behaviorism and holism (cf. Quine 1981). The early Putnam (1975) discusses Peirces Pragmatism erroneously as a clear-cut example of a verificationist theory of meaning. The majority of writers (Alston 1956; Chisholm 1961; Misak 1991) view Peirces Pragmatism as a broad-minded operationalistic methodology for the clarification of meaning in terms of interpretation that bears only a superficial resemblance to a verificationistic criterion of meaning. Putnam in his more recent work (cf. his introduction to Peirce 1992 as well as Putnam 1995 a und 1995 b) has stressed the originality and fruitfulness of Peirces logic and mathematics of the continuum. 3.3. Peirce and the philosophy of science: abduction, induction, and deduction In the philosophy of science, Peirces influence has been small but rather direct and constantly on the increase since 1960. In the beginning, only the empiristic aspects of his semiotics and his pragmatism were appreciated. A typical interpretation of this period is Thomas Goudges book (1950), which presents Peirces philosophy as an inconsistent conjunction of empiricist and transcendental doctrines. Wilfrid Sellars (1968) defends a revised version of Peirces conception of ideal truth as the ultimate opinion of a community of investigators, as does N. Rescher (1978 b). 3.3.1. Discovery, explanation, and scientific evolutions Empiricism claims that observation can be separated from theory and that observation provides independent criteria for the verification of theories. Paul Feyerabend (1924 1994), Thomas Kuhn (1922 1996), Stephen Toulmin (*1922) and Norwood Hanson have attacked this view of science and argued for a realism congenial to Peirces. Peirce was then understood in the light of new problems: He had criticized all sorts of epistemological foundationalism and, starting with a rejection of Cartesian mentalistic epistemology, had offered a semiotic analysis of knowledge and advocated a pervasive fallibilism (Haack and Kolenda 1977; Niiniluoto 1978; Haack 1979). Already in 1891 (Peirce 1988: 148),
Peirce as a predecessor of instrumentalism (cf. Nagel 1961: 129). And it is true, this view indeed captures some of the insights of Peirces Pragmatic Maxim. But neither the phenomenological basis nor the ontological consequences of Peirces semiotics survived. Instrumentalism argues for the exact opposite in denying a realistic interpretation of the laws of nature. Yet Peirce and Dewey agree in other important aspects, e. g., in defending the notion of qualities of feeling (qualia) and in treating inquiry as a process that takes place in a community of inquirers. Clarence Irving Lewis (1883 1964), philosopher and logician, a student of Josiah Royce, argued for a conceptualistic pragmatism in his epistemological writings and developed various systems of modal logic of differing strength. His work on modal logic and his discussion of Peirces work in symbolic logic (Lewis and Langford 1932) mark the beginning of contemporary studies in modal logic. In emphasizing (e. g., in Lewis 1929) the conceptualistic element of all knowledge and communication, Lewis developed an important segment of Peirces semiotic holism which claimed that only through the interpretation of signs is reality known to us. 3.2. Analytic Philosophy and the verificationist theory of meaning Some Analytic Philosophers (e. g., Willard V. O. Quine (*1908) and Hilary Putnam (*1926)) have been influenced by Peirces semiotics in a rather indirect way. Quine, for example, had studied with C. I. Lewis and Arthur W. Burks (*1905), one of the editors of Peirces Collected Papers; he accepted Lewiss semantic holism, restricting it to conceptual frameworks. In Quine (1960: 23), Peirces account of truth as the limit to which theories may converge is criticized as a bad analogy. Quine argues that the notion of limit and of approximation is well-defined for numbers only and cannot be applied to theories. However, this objection does not take into account Peirces pragmatic concept of science. As we saw above in 2.1.2., Peirce sees science as a social activity that is governed by aims and goals. Truth is simply a general concept describing the purpose of scientific activity; it is the best result that can be reached in intelligent inquiry. Even without the need of some mathematical concept of limit, we know very well what it is to approximate an aim. And in science, we try to
2034 Peirce emphasized the importance of revolutions in the history of ideas. Peirces semiotic holism and his logic of discovery were rediscovered by Hanson (1961). Recently, there has been a growing interest in discovery by abduction, either as an approach to some type of semiotic hermeneutics (Rohr 1993) or as a psychology of scientific hypothesis formation (Richter 1995). 3.3.2. Abduction, deduction, and induction For Peirce, scientific method consists in the critical application of three inferential steps. An abductive inference (step one) is followed by a deduction (step two) and an induction (step three). Unlike deduction, abductive and inductive inferences are not necessarily valid. Abduction argues only for the plausibility of a conclusion, as in, e. g.: (i) The surprising fact P was observed. (ii) If Q would be true, we could infer that P. (iii) Therefore, Q is a plausible hypothesis. If this inference pattern were our only support for Q, Q would be a very weak hypothesis, since every other hypothesis that implies P would do as well. For this reason we always have to appeal to a methodological principle that secures the relevance of the hypothesis. Peirces semiotic anthropomorphism (cf. end of 2.1.1.) is such a principle. As a second step we need deduction to derive some necessary consequences from Q. In the last step we use induction to see to what extent our hypothesis agrees with the facts (CP 2.624 and 2.755). Then, in criticizing and evaluating the results, we have to formulate a new hypothesis, and so on. This cyclic sequence of three types of inference constitutes a self-corrective process of logical criticism (Eco 1976). It may even be applied to the decoding of a sign-system (Thagard 1977). The process controls its own success, not with respect to each single hypothesis, but in terms of the frequency of future success in the long run. Peirces view of the self-correctiveness of induction was criticized by Georg Henrik von Wright (1965), Laurens Laudan (1973), and others. But then Rescher (1977) developed a systematical account of a self-corrective scientific method and has shown that Peirce already shared this approach to some extent. More recent results (e. g., Hacking 1980 and Riemer 1988) have shown that Peirces frequency theory of probable inference anticipated the current confidence-interval-estimation view. Niiniluoto (1978) placed Peirces account of induction in the wider context of a theory of scientific progress.
3.4. Semiotics and symbolic logic In no other area was Peirces work as influential as in semiotics, even though most of his semiotic work remained unpublished until long after his death. And in no other area has he had so little direct influence as in formal logic, although his published contributions to logic were important and highly original and cover a wide range of topics. In 1885, six years after Frege, he published a complete axiomatization of the propositional calculus and the theory of quantification the second ever to be produced. Already in 1870, he had developed a powerful logic of relations in which the entire first order predicate logic can be developed, as has been shown by Burch (1994). The logical feature on which Peirces theory of the categories is based, namely the claim that predicate logic may be constructed with only three types of relations and their identity conditions, has been proved for special conditions by Herzberger (1981). It was developed into a consistent and complete system of formal logic and semantics by Robert Burch in his book A Peircean Reduction Thesis and the Foundations of Topological Logic (1990). Before this, however, Peirces results were ignored and considered as too complex and lacking analytical capacity (see Quine 1934 and 1995, and compare the objections in Dipert 1995). This neglect is due to the fact that Peirce had attacked the logicist tradition of Peano, Dedekind, and Russell and their layout of problems and style of formalization from the very beginning (cf. Art. 76 3.). Although by now the received opinion is that the logicist program in the philosophy of mathematics is a dead end, its linear, algebraic notation has become the standard way of doing formal logic and logical semantics. However, philosophers and logicians interested in non-standard logics have developed Peircean insights further (cf. Art. 76 4.2.). Arthur N. Prior (1914 1969), the pioneer of tense-logic, has shown that Peirce already proved that all 16 propositional truth-functions may be expressed by means of one single operation, that Peirce succeeded in reducing first order logic to the theory of implication, and he suggested to base the propositional calculus on the sole concept of implication. For that calculus a single axiom is sufficient which contains a constant for a universally false statement in addition to the sign of implication and propositional variables (cf. Prior 1962: 48). Prior was also among the first to see that
2035 point for scholars in semiotics on the international level, is mainly due to the work of Umberto Eco (1976, 1977, 1985, 1995), Roman Jakobson (1980), and Thomas A. Sebeok (1976 a, 1976 b, 1977). The translations and writings of Apel (Peirce 1967 a, 1970), Oehler (Peirce 1968), Walther (Peirce 1965, 1973), Bense and Walther (Peirce 1976 b) in Germany and the translations and works of Delledalle (1979; see Peirce 1978) and Marty (1978) in France have stimulated a general interest in Peirces semiotics in Europe, which is evidenced by the recent edition of translations of Peirces semiotic writings in Germany (e. g., Peirce 1983 and 1986 93). Bense and Walther as well as Marty have tried to treat Peirces semiotics in a rather formal or schematic fashion. The adequacy of these formal approaches is controversial. In contrast to Sebeok and Jakobson, who stress the general character of Peirces semiotics by relating it to zoosemiotics, thermodynamics, and catastrophe theory (cf., e. g., Sebeoks preface in Peirce 1977), Eco (1981) has tried to integrate parts of Peirces semiotics (e. g., the concepts of ground, immediate object, and interpretant) into a theory of meaning and signification (cf. Art. 120). The elaboration and application of Peirces approach remain controversial issues, even if it has proved to be very fruitful (cf. Parret 1994 as well as Colapietro and Oshewsky 1996). Some scholars deny that Peirces theory has had any direct consequences for the special sciences, e. g., for linguistics (Lyons 1977; Wells 1980). But it has also been argued that the strength of the methodological orientation provided by Peirces philosophy (Merrell 1979; Ransdell 1980) could lead to a new type of semiotically based linguistics and that Peirces analysis of sign processes can help one to grasp the teleological character of semiosis and communication without resorting to a circular concept of communicative intentions or an unanalyzable concept of intentionality (cf. Pape 1989 and Ransdell 1977 as well as Short 1981 a and 1981 b). Within philosophy, Peirces semiotics and logic, especially his graphically based logic, are sometimes understood as providing starting points for an alternative approach to the ontology and logic of the mind (Pape 1997). But it has also been read as a continuation as well as one of the endpoints of the development of classical metaphysics (Simon 1989 and Oehler 1995).
Peirces existential graphs (cf. Art. 78 4.3.) are deductively complete logical systems. The proof for this was given by Priors student J. Jay Zeman in (1967). Another proof and a comprehensive description were developed by Don Roberts (Roberts 1973). A number of unpublished texts by Peirce in German translation and an introduction into the philosophical and semiotic system of this graphically based logic is contained in the third volume of Peirces Semiotische Schriften (Peirce 1986 93). As pointed out above, Peirces philosophy was most influential in semiotics. An early description of some of Peirces semiotic distinctions is to be found in Ogden and Richards (1923). Charles K. Ogden (1889 1957) and Ivor Armstrong Richards (1893 1979) knew of Peirces semiotics via Victoria Lady Welby, who had discussed semiotics in her famous correspondence with Peirce (cf. Peirce 1977). His sign theory was first introduced into the contemporary discussion by the writings of Charles W. Morris (1901 1979). Morriss programmatic little book on the foundations of semiotics (Morris 1938) informed scholars in contemporary philosophy and the humanities of what is meant by semiotics. Influenced by behaviorism, Morris later assimilated Peirces concept of a triadic sign-relation to a version of the stimulus-response model (cf. Art. 113). In correspondence to Peirces three correlates of the sign, Morris introduced the three semiotic subdisciplines semantics, syntactics, and pragmatics (cf. Art. 1 2.). Having studied with Mead and having edited some of his work, Morris interpreted Peirces semiotics in the context of Meads social-behavioristic analysis of symbolic interaction (cf. Posner 1981 and 1987). In general, early studies of Peirces semiotics either discussed his Pragmatism (cf. 2.4.2.) or dealt with single concepts (cf., e. g., Burks 1949 and Goudge 1964). Peirces extended classification of the signs was mostly regarded as artificial and unfruitful (Sanders 1970). Of the two early monographs that deal exclusively with Peirces semiotics, one is very restricted in its approach (Fitzgerald 1966) whereas the other gives up the attempt to understand semiotics in the way Peirce defines it from the very beginning (Greenlee 1973). The fact that today some of Peirces semiotic distinctions serve as a common starting
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4.
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Helmut Pape, Hannover (Germany)
101. Ferdinand de Saussure und seine Nachfolger

1. Der biographische Hintergrund 2. Grundlagen der Semiotik 2.1. Gegenstandskonstitution und Dichotomien 2.2. System und Relation 2.3. Das Zeichen: Arbitraritt und Wert 3. Die Weiterentwicklung der Semiotik 3.1. Die semiotische Verallgemeinerung der Dichotomien 3.2. Saussure und der Strukturalismus 3.3. Die Weiterentwicklung des Zeichenbegriffs 4. Saussure und Peirce 5. Literatur (in Auswahl)
1.
Der biographische Hintergrund
Der Schweizer Linguist Ferdinand de Saussure (1857 1913) war der Begrnder der strukturalistischen Linguistik, die zur wichtigsten Inspirationsquelle fr die europische Semiotik oder, wie Saussure sie zu nennen vorzog, der Semiologie, geworden ist. Schon auf dem Gymnasium in Genf beschftigte sich Saussure mit sprachwissenschaftlichen Problemen, und er setzte seine Studien von 1876 bis 1880 in Leipzig fort, mit einem kurzen Zwischenaufenthalt in Berlin. Diese Periode brachte ihn in Verbindung mit den Junggrammatikern (vgl. Art. 79 2.2.1.)
und wurde durch die epochemachende Ab ` handlung Memoire sur le systeme primitif des voyelles dans les langues indo-europeennes (1878) gekrnt, in der ausgehend von einer strukturalistischen Untersuchung des indoeuropischen Vokals a die Grundlagen der Laryngaltheorie gelegt werden. Saussure beendete seinen Aufenthalt in Leipzig mit der Dissertation De lemploi du genitif absolut en Sanscrit (1880) und lie sich nach einer Reise durch Litauen in Paris nieder. Schon zu der Zeit, als Saussure von Genf nach Leipzig zog, hatte er sich der Societe de linguistique de Paris angeschlossen, und diese Zusammenarbeit intensivierte sich whrend seines Aufenthal tes in Paris, wo er zum Sekretr der Societe bestimmt wurde. Von 1881 ab war er Dozent an der Ecole Pratique des Hautes Etudes und verfate in den darauffolgenden Jahren eine Reihe kleinerer Abhandlungen ber indoeuropische Themen. Im Jahre 1891 folgte Saussure einem Ruf an die Universitt Genf auf eine Professur fr Sanskrit und indoeuropische Sprachen ein Fachgebiet, das 1906 um den Bereich der allgemeinen und vergleichenden Sprachwissenschaft erweitert wurde. Bereits in den 90er Jahren beschftigte Saussure sich mit Proble-
2041 sung und die Rolle der Linguistik als einer methodologischen Grundlage fr die Untersuchung der Bedeutungskonstitution im Denken Saussures klarzulegen. Dieser Zusammenhang zwischen Erkenntnistheorie und Methodologie kennzeichnet den Saussureschen Ansatz. (Bibliographische Hinweise bieten Koerner 1972 a und 1972 b; Scheerer 1980 sowie die Cahiers Ferdinand de Saussure 1941 ff. Monographische Arbeiten liefern Amacker 1975; Amacker, Mauro und Prieto 1974; Avalle 1973 a; Bouquet 1997; Calvet 1975; Culler 1976; Derossi 1965; Engler 1975; Gadet 1987; Harris 1987; Jger 1975; Jger und Stetter 1986; Jakobson 1984; Koerner 1973, 1988; Krampen 1980; Mounin 1968; Scheerer 1980; Wells 1947; Wunderli 1981. Ein Terminologielexikon findet sich in Engler 1968, eine biographische Darstellung in Mauro 1967; vgl. auch Sebeok 1979.) Die Inspiration, die vom Cours de linguisti que generale ausging, war in der Zwischenkriegszeit vorwiegend linguistischer Art; erst in der Nachkriegszeit begannen die breiter angelegten Ideen semiotischen und strukturalistischen Charakters die meisten human- und kulturwissenschaftlichen Fachgebiete (Literatur-, Film-, Theater- und Kunstwissenschaft, Anthropologie, Philosophie usw.) und in geringem Ausma auch die Soziologie und die Psychologie zu beeinflussen (siehe Art. 141 151). Inspirierend war nicht nur die Saussuresche Theorie (vgl. etwa die auf ihr aufbauende Glossematik Louis Hjelmslevs; siehe Art. 117), sondern auch seine Begrifflichkeit (vgl. etwa den signifiant-Begriff bei Jacques Lacan; siehe Art. 130) die linguistische ebenso wie die semiotische, soweit sie im Cours explizit eingefhrt wird (z. B. der Zeichenbegriff, die Begriffe des Paradigmas und des Syntagmas, die Prinzipien der synchronischen Sprachforschung). Selbst Themen, die der Cours nur widersprchlich darstellt oder indirekt behandelt (z. B. die Syntax, das Kontextproblem, der Kommunikationsproze) lieen die Leser nicht unberhrt. Die Ausgabe des Cours durch Robert Godel (1957), die kritische Edition durch Rudolf Engler (1968 74) und die Verffentlichung der Notizen Saussures (1974), zu denen die Zeitschrift Cahiers de Ferdinand de Saussure (1941 ff) stndig weiteres Hintergrundmaterial hinzufgt, erffnen heutigen Linguisten und Semiotikern die Mglichkeit fr ein grndliches Verstndnis des Saussureschen Hauptwerkes, das 1967 von Tullio De Mauro neu herausgegeben wurde.
men der Semiologie und der allgemeinen Linguistik, wenn diese Untersuchungen auch keinen Niederschlag in seinen sprlichen Publikationen fanden. Sie bildeten die Grundlage fr die drei Vorlesungsreihen, die er in den Jahren 1907, 1908 1909 und 1910 1911 hielt und die spter auf Grund der Notizen seiner Schler Charles Bally, Albert Sechehaye und Albert Riedlinger als Cours de lin guistique generale (1916) herausgegeben wurden. Die von Saussure selbst verffentlichten Arbeiten sind im Recueil des publications scientifiques de Ferdinand de Saussure (1922) zusammengestellt, doch ist es der Cours, der als unerschpfliche Quelle fr semiotische Gedankengnge gedient und Saussure einen festen Platz in der Wissenschaft des 20. Jahrhunderts innerhalb und auerhalb der Sprachwissenschaft gesichert hat. Whrend seines jahrelangen Aufenthaltes in Deutschland und Frankreich, der einen wesentlichen Teil seiner Karriere ausmachte, kam Saussure in enge Berhrung mit fhrenden Vertretern der wichtigsten Richtungen innerhalb der zeitgenssischen Sprachwissenschaft: der geschichtlich orientierten Forschung der Junggrammatiker auf positivistischer Grundlage und der franzsischen Sprachwissenschaft mit ihrem greren Interesse fr psychologische, soziologische und semantische Aspekte. Dies brachte Saussure auch in Kontakt mit Werken anderer bedeutender Zeitgenossen, zum Beispiel Mikolai Kruszewski (1851 1887), der das Projekt einer allgemeinen Linguistik entwarf, William Whitney (1827 1894), dessen Auffassung von der Sprache als sozialer Institution Saussure berzeugte, und Georg von der Gabelentz (1840 1893), dessen durch Humboldt inspirierte Auffassung von der menschlichen Sprachfhigkeit Saussure nahe lag (vgl. Art. 32 4.3.). Man kann, wie es etwa Konrad Koerner (1973) tut, Saussure als einen Forscher betrachten, der in dem gesamten linguistischen Denken seiner Epoche zu Hause war, und den Einflssen nachspren, die hinter seiner eigenen Begriffsbildung standen. Oder man kann, wie Ludwig Jger (1975; 1980), von einem bergeordneten erkenntnisund wissenschaftstheoretischen Standpunkt aus Saussures radikalen Bruch mit seiner Zeit und gleichzeitig seine Verbundenheit mit der Humboldtschen Tradition hervorheben. In beiden Fllen gilt es jedoch, die Rolle der Sprache als eines gegenstandskonstitutiven Faktors in der menschlichen Welterfas-
2042 Dieses Material hat zwar einen Teil der Gegenstze auflsen und einen Teil der Lkken in der ursprnglichen Ausgabe des Cours fllen knnen, doch hat es keine neue Welle der Inspiration ausgelst. Die relevanten Fragestellungen waren bereits in der Ausgabe von 1916 deutlich geworden, auch wenn sie nicht alle auf ihrer Basis beantwortet werden konnten. Dies gilt immer noch, obwohl die kritischen Ausgaben neue Problemlsungen haben finden lassen.
2.
Die Grundlagen der Semiotik
Wenn man sich auf den semiotischen Gesichtspunkt konzentriert, kann man drei Gebiete angeben, fr die Saussures Werk von grundlegender Bedeutung ist: (i) Die Begrndung einer neuen Wissenschaft: Saussure grenzt die Linguistik extern gegen eine Reihe anderer bereits etablierter Wissenschaften ab, definiert sie danach intern von ihrem Untersuchungsgegenstand (der Sprache als spezifischem System) her, umreit schlielich auf dieser Basis einen wissenschaftstheoretischen Kontext, innerhalb dessen die Linguistik als zentrale modellbildende Wissenschaft fungiert, und nennt diesen Kontext Semiologie (vgl. Naville 1901: 104; siehe auch Art. 35). (ii) Die Kohrenz des wissenschaftlichen Gegenstandsbereichs: Die Auffassung des Untersuchungsgegenstandes Sprache als eines Relationengefges (eines Systems) fhrte die Linguistik und damit die Semiotik in das Zentrum der wissenschaftstheoretischen Debatte des 20. Jahrhunderts und sicherte der Semiotik einen interdisziplinren Status, der ihr die Entfaltung im Gesprch mit anderen Wissenschaften ermglichte (siehe Art. 123 und Art. 132). (iii) Der Zeichenbegriff: Die Hervorhebung des Zeichens als des grundlegenden Elements des sprachlichen Systems machte das Problem der Bedeutung zum zentralen Problem der Linguistik und der Semiotik und veranlate die Weiterentwicklung des Zeichenbegriffs mit Hilfe des Wertbegriffs (siehe Art. 77 8.1.). 2.1. Gegenstandskonstitution und Dichotomien Die Linguistik erforscht ihren Untersuchungsgegenstand, die Sprache (le langage), in allen seinen Manifestationen. Doch hat sie
diesen Gegenstand mit vielen anderen Wissenschaften gemein (der Geschichtswissenschaft, Ethnologie, Soziologie, Physiologie, Psychologie, Philosophie usw.), die sich ja alle unter anderem auch mit sprachlichen Phnomenen beschftigen. Um die linguistische Analyse des sprachlichen Materials von der anderer Wissenschaften zu unterscheiden, beleuchtet Saussure das sprachliche Material von einem besonderen Gesichtspunkt aus: Er setzt es in Bezug zu der jedem einzelnen Menschen angeborenen Fhigkeit zu sprechen, um sich gegenber anderen verstndlich zu machen. Sprache hat somit zwei relevante Aspekte: einen individuellen und einen sozialen, und das macht die Abgrenzung insbesondere gegenber der Psychologie und der Soziologie schwierig. Um der Linguistik eine besondere Identitt zu verleihen, entwickelt Saussure eine Reihe von Dichotomien, die es erlauben, eine Sprache als Sprache zu erforschen und ihre geschichtlichen, ethnologischen, soziologischen, physiologischen und anderen Aspekte erst darauf aufbauend in Zusammenarbeit mit den anderen Wissenschaften einzubeziehen. 2.1.1. Sprachsystem vs. Sprechen Nicht alle Dichotomien haben denselben Status, die grundlegendste ist zweifellos jene zwischen Sprachsystem und Sprechen (langue vs. parole). Saussure erklrt das Sprachsystem zum eigentlichen Gegenstand der Linguistik, der sie als Wissenschaft begrndet und das heterogene Sprachphnomen homogen macht, so da es sich isoliert untersuchen lt. Voraussetzung fr die Existenz des Sprachsystems ist die natrliche Sprachfhigkeit des Menschen; sie ist nicht Teil des Gegenstandsbereichs der Linguistik. Das Sprachsystem wiederum fungiert als Voraussetzung fr Sprechakte; es ist als eine gesellschaftlich fundierte Menge von Konventionen zu betrachten d. h. als soziale Institution, die das Bewutsein der Individuen prgt (vgl. Engler 1968: 32). Dem Sprachsystem wird das Sprechen gegenbergestellt, sowohl als individuelle Realisierung oder Manifestation des Sprachsystems wie auch als konkreter kommunikativ ausgerichteter Sprechakt. Ohne das Sprachsystem wre das Sprechen als Sprechakt unverstndlich und als wissenschaftlicher Gegenstand unfabar. Und umgekehrt: ohne das Sprechen bliebe das Sprachsystem eine
2043 grund hat Alf Sommerfelt die einzelsprachliche Distinktion Idiosynchronie vs. Idiodiachronie und die allgemeinsprachliche Pansynchronie vs. Pandiachronie genannt (Sommerfelt 1971). Auch Viggo Brndal hat versucht, die Begriffe zu berdenken und eine komplexe Diasynchronie postuliert, in der sprachexterne und sprachinterne Aspekte integriert sind (Brndal 1970; vgl. dazu auch Coseriu 1979: 80 86). 2.1.3. Signifikant vs. Signifikat Die beiden bisher genannten Gegenstze (Sprachsystem vs. Sprechen und Synchronie vs. Diachronie) betreffen das System, zu dem die sprachlichen Elemente gehren; der nchste Gegensatz betrifft diese Elemente selbst: die Zeichen (siehe unten 2.3.). Die Zeichen sind die semiotischen Grundelemente einer Sprache; sie erlauben eine erkenntnistheoretische Fragestellung (nach dem Verhltnis von Sprache und Wirklichkeit), eine gegenstandskonstituierende Fragestellung (nach ihrem Verhltnis zum Sprachsystem als dem Untersuchungsgegenstand der Linguistik) und eine methodologische Fragestellung (nach den Verfahren fr ihre Untersuchung mit Hilfe des Auffindens von Oppositionen). Jedes Zeichen ist eine Kombination aus einem Signifikanten (signifiant) und einem Si gnifikat (signifie). Saussure identifiziert den Signifikanten nicht mit dem physischen Laut und das Signifikat nicht mit einem empirischen Gegenstand oder einem vorsprachlichen Gedankeninhalt (Engler 1968: 252). Linguistisch relevant sind nach ihm nur das psychische Bild des Lautes und das psychische Bild des Gedanken oder des Gegenstandes. Er entwickelt folgendes Modell (Engler 1974: 32):
reine Fiktion. Sprache als psychische Realitt wird durch den Austausch von Sprechakten erworben, und sie verndert sich durch den Wandel des Sprechens. Dieser Gedanke legt eine neue Unterscheidung nahe, aus der sich methodologische Richtlinien fr die Untersuchung des Sprachsystems ergeben: die Dichotomie von Synchronie und Diachronie. 2.1.2. Synchronie vs. Diachronie Unter synchronischer Perspektive lt sich das Sprachsystem als zu einem gegebenen Zeitpunkt geltende Menge von Konventionen untersuchen, die als statisch angesehen und so isoliert erfat werden knnen. Aber da man von dem Konventionensystem immer in einem sozialen Kontext Gebrauch macht, ndert es sich in Abhngigkeit von diesem. Die Untersuchung der Systemnderungen bildet die diachronische Perspektive der Linguistik. Da nun der nderungsproze selbst sich im Sprechen vollzieht, knnen die Ergebnisse der nderungen nur in dem Mae Gegenstand der Linguistik sein, in dem sie Spuren im Sprachsystem hinterlassen. Der synchronische und der diachronische Aspekt sind zur vollstndigen Erfassung des Sprachsystems gleichermaen notwendig. Damit nderungen berhaupt als sprachliche und gegebenenfalls als nderungen innerhalb derselben Sprache charakterisiert werden knnen, mu man neben dem synchronischen und dem diachronischen Aspekt noch eine panchronische oder achronische Perspektive einnehmen, so da die Vernderung des Sprachsystems als ganzen sichtbar wird. Saussure przisiert, da der Terminus Synchronie eigentlich durch den Terminus Idiosynchronie ersetzt werden sollte, da association psychique acte phonatoire image acoustique [ Signifikant]
image de pensee [ Signifikat]
acte phonatoire en vue de [] pour repeter limage acoustique
region du signe (psychologique)

Abb. 101.1: Das Saussuresche Modell des sprachlichen Zeichens (nach Engler 1968: 252 und 1974: 32).
immer nur von einem Zustand innerhalb einer Sprache die Rede ist (Engler 1968: 201), whrend die diachronische Betrachtungsweise nicht an die Grenzen einer einzelnen Sprache gebunden ist. Auf diesem Hinter-
Die psychische oder bewutseinsmige Zweiseitigkeit des Zeichens ist die Voraussetzung dafr, da ein Gedanke als spezifisch sprachliche Bedeutung und ein physisches Gerusch als spezifischer Sprachlaut identifi-
2044 ziert werden kann, so da die sprachliche Bedeutung kommunizierbar wird (vgl. Art. 5 3.2.7.4. 3.2.7.6.). Der Signifikant und das Signifikat bedingen sich so gegenseitig. Auf diese Weise schliet Saussure die substantiellen Aspekte psychologischer oder physiologischer Art (Godel 1957: 277) zugunsten der formalen (1957: 262) oder der korrelationalen (1957: 277) Aspekte, die an die Relation zwischen dem Signifikanten und dem Signifikat anknpfen, aus der linguistischen Untersuchung aus. Damit ist jedoch nicht gemeint, da die Substanz ohne Einflu auf den Sprachproze ist, sondern nur, da sie nichts zur Untersuchung der sprachlichen Bedeutungsbildung beitrgt (vgl. Engler 1974: 32). Nur durch seinen formalen Charakter und seine Zweiseitigkeit kann das Zeichen Gedanken und Laut so verbinden, da eine spezifische Bedeutung artikuliert wird (vgl. Engler 1968: 253). Diese Konzeption war eine wichtige Voraussetzung fr die semiotische Verallgemeinerung des Begriffs des sprachlichen Zeichens, da sie impliziert, da sich jede Art von Substanz in einem semiotischen Proze als Zeichen verwen ` den lt: Toute chose materielle est deja pour nous signe (Engler 1974: 40). Die interne linguistische Analyse der Relation zwischen den beiden Seiten des Zeichens ist mit Hilfe des Wertbegriffs durchzufhren (siehe unten 2.3.), wobei der sprachliche Signifikant als lineare Gre mit anderen Ausdrucksformen, wie zum Beispiel der Malerei, kontrastiert wird. Die physische Artikulation verluft in der zeitlichen Dimension, und der Signifikant als image acoustique lt uns die physischen Gerusche als Sprachlaute identifizieren, indem wir sie in ihrem zeitlichen Verlauf wahrnehmen, der ein panchronischer Zug des sprachlichen Ausdruckssystems ist. 2.1.4. Assoziation vs. Syntagma Die Grundelemente des Sprachsystems sind auf zwei Achsen organisiert, die zusammen die nchste Dichotomie bilden und die dem Verhltnis der Sprache zur Zeit neben den Aspekten der Linearitt des Signifikanten und der Diachronie des Sprachsystems einen weiteren Aspekt hinzufgen. Die beiden Achsen sind die assoziative und die syntagmatische. Die assoziative Achse wird von Klassen von Zeichen oder Zeichenelementen gebildet, die auf Grund einer gemeinsamen Eigenschaft (einer semantischen, phonetischen, morphologischen usw.) als Alternativen orga-
nisiert sind (zum Beispiel Synonyme fr ein Wort wie Haus, Verwendungen der deutschen Prsenskonjugation, Feminina auf -ung). Auf der syntagmatischen Achse befinden sich Syntagmen, d. h. linear angeordnete und realisierte Zeichen oder Zeichenelemente, vom kleinsten Ableitungsmorphem bis hin zum ganzen Satz (vgl. Engler 1968: 279 und 282 f; siehe auch Art. 2 3.). Als Beispiel fr die semiotische Relevanz der syntagmatischen Achse mgen die folgenden Elemente aus einer nicht-sprachlichen assoziativen Reihe im Bereich der Intimsphre dienen: Geburt, Taufe, Verlobung, Ehe, Hausgemeinschaft, Sexualverkehr. Ihre syntagmatische Organisation kann entweder biologisch (Sexualverkehr Geburt) oder sozial (Taufe Verlobung Ehe) signifikant sein; sie kann selektiv sein (wenn einige Elemente fehlen wie bei Ehe Sexualverkehr Geburt), und sie erlaubt alternative Anordnungen (Sexualverkehr Geburt Hausgemeinschaft anstatt Verlobung Ehe Hausgemeinschaft Sexualverkehr Geburt Taufe). Eine solche Verallgemeinerung der assoziativ-syntagmatischen Verknpfungen hat in der Narratologie Verwendung gefunden (siehe Art. 119 1.3. und Art. 150). Saussure hat selbst narratologische Studien betrieben, wohingegen es ihm Schwierigkeiten bereitete, Prinzipien fr eine Satzsyntax zu formulieren. In Notizen, die um das Jahr 1904 zu datieren sind, als Saussure sich mit Mythen und Sagen beschftigte (Avalle 1973 b; vgl. Prosdocini 1983), fate er Personen als Zeichen auf, die sich aus distinktiven Merkmalen zusammensetzen. Diese verleihen den Personen Identitt, wenn sie insgesamt in eine assoziative Ordnung gebracht werden. Wenn diese Identitt nicht gewahrt werden kann, liegt das nicht nur an den Effets du temps, d. h. an der Diachronie, sondern auch daran, da bald diese, bald jene assoziativ verbundenen Zge textuelle Kombinationen eingehen, d. h. syntagmatisch organisiert werden (Avalle 1973 b: 32 f). Was die Satzsyntax angeht, so integriert Saussure sie in die syntagmatische Ordnung des Sprachsystems, betrachtet sie jedoch zugleich als ein dem Sprechen zugehriges Phnomen (Engler 1968: 283 und 313). Es ist mit anderen Worten ein Phnomen, dem man in den Saussureschen Dichotomien nur schwer einen wissenschaftlichen Status zuschreiben kann (vgl. Godel 1969 a). Henri Frei hat eine solche Einordnung versucht (Frei 1962 und 1968; vgl. Amacker 1970), indem er das Syntagma selbst als ein
2045 25), die eine Voraussetzung fr die Artikulie rung sprachlicher Bedeutung ist. Dieser mecanisme konstituiert eine Grammatik, die zwischen bedeutungsvollen und bedeutungslosen Anordnungen unterscheidet; das gilt sowohl fr die assoziative Ordnung (vgl. die Klasse smtlicher deutscher und spanischer Wrter, die ein -t- als dritten Buchstaben haben) als auch fr die syntagmatische Ordnung (vgl. das Syntagma Der grne ist oder). Bedeutung kommt eben nicht schon dann zustande, wenn eine Denotation vorliegt (vgl. Engler 1968: 300); der lexikalische und der grammatische Aspekt bilden zwei miteinander verbundene, aber selbstndige Ebenen. Jedes semiotische System weist diese Dichotomie auf. Deshalb ist eine generelle intersemiotische Semantik mglich (vgl. Greimas 1966; siehe Art. 119) ebenso wie eine generelle intersemiotische Syntax (vgl. die Narratologie oder die filmsemiotische Makrosyntagmatik von Metz 1971; siehe Art. 150, 153 und 169). 2.1.5. Linguistik und Semiotik Mit den Saussureschen Dichotomien, die den Untersuchungsgegenstand der Linguistik als System konstituieren, sind wir zur Einordnung der so bestimmten Sprachwissenschaft in einen umfassenderen interdisziplinren Kontext gelangt. Diesen bezeichnet Saussure als Semiologie; er wird hier in bereinstimmung mit der aktuellen Terminologie Semiotik genannt (vgl. allerdings Wunderli 1981). Nach Saussure spielt die fr seine Zeit grundlegende Unterscheidung zwischen einer erklrenden und einer verstehenden Wissenschaft (vgl. Art. 31) in der Linguistik keine Rolle, denn diese gehrt zu einem dritten Wissenschaftsbereich: dem der semiologie (Engler 1974: 47; vgl. Stetter 1976). Sie hat diesen Status mit zwei anderen neu entstandenen Wissenschaften gemeinsam: der Psychologie und der Soziologie, die aber mit ihr nicht identisch sind (Engler 1968: 47 f). Semiotische Phnomene sind Zeichen, die Bestandteile von Systemen sind. Saussure denkt dabei an konventionelle Zeichen, nicht natrliche Zeichen was aus den hinterlassenen Schriften Saussures ber Semiotik, den sogenannten Notes item (Engler 1974: 36; vgl. Jger 1986) hervorgeht. Aus der Konventionalitt folgt der soziale und historische Charakter der semiotischen Phnomene. Im Unterschied zu anderen Zeichensystemen, die von der Soziologie untersucht werden, ist die
Zeichen betrachtet, das durch die Kombination von mindestens zwei Zeichen entstanden ist. Frei gibt dem Element, durch das zwei konkrete Zeichen verbunden werden, zum Beispiel der Intonation oder Reihenfolge, einen selbstndigen Status als (zu den Signifikanten des Zeichens paralleler) Teil eines Zei chens und nennt ihn catenant. Der Inhalt, der kraft der Zusammenfgung entsteht (und der mit dem Signifikat des Zeichens parallel ist) wird catene genannt. Im Syntagma dreihundert ist Multiplikation das catene, im Syntagma hundertdrei ist es Addition. Die Einheit von catenant und catene wird ca` ` tene genannt; die catene ist selbst ein Zeichen, da sie aus einem syntaktischen Proze (Intonation, Reihenfolge und dgl.) und einer semantischen Operation (Addition, Multiplikation und dgl.) besteht. Die Ermittlung der einzelnen syntagmatischen Zeichen in der syntagmatischen Kette und die Ermittlung ihrer catenants und cate nes erfolgt nach der Substitutionsmethode durch Segmentierung und Klassifizierung der Zeichen. Alle Zeichen, die in den syntaktischen Proze an ein und derselben Stelle eintreten knnen, ohne da sich die semantischen Operationen ndern, gehren derselben Klasse an (Frei 1968: 44; vgl. Engler 1968: 294 f). Frei parallelisiert seine berlegungen ber die syntaktische Distribution der Zeichen mit der amerikanischen Linguistik der Bloomfield-Tradition (vgl. Art. 77 8.4.), die hierdurch indirekt mit Saussure in Berhrung kommt. Die beschriebene Verselbstndigung der syntaktischen Dimension verleiht der Sprache als generalisierbarem semiotischen System drei Typen von Linearitt: (i) eine geschichtliche Linearitt, die die diachrone Vernderung des Systems betrifft; (ii) eine konkrete Linearitt, die die temporale Linearitt des Signifikanten im einzelnen Sprechakt betrifft; (iii) eine logische Linearitt, die die Syntagmatik betrifft, da die syntaktische Relation oder der Satzbauplan (Wunderli 1981: 75 ff) Folgerungen de ce que les ` autres mots doivent etre avant ou apres zult (Engler 1968: 282). Wie aus Freis Substitutionsmethode und aus Saussures eigenen Bemerkungen hervorgeht, bilden die assoziative und die syntagmatische Ordnung eine Einheit (einen mecanisme associativo-syntagmatique; Amacker 1974:
2046 Sprache als soziale Institution jedoch dadurch charakterisiert, da sich ihre Zeichen nicht durch institutionelle Beschlsse verndern lassen, wie sie etwa hinter nderungen von Verkehrsschildern stehen. Der diachrone Proze des Sprachwandels luft ohne willentlich bestimmte kollektive Entscheidungen ab (vgl. Art. 17). Der konventionelle und institutionelle Charakter der sprachlichen Zeichen ist psychischer Art, d. h. das System, dessen Elemente die sprachlichen Zeichen sind, ist im Bewutsein oder im Gehirn (Engler 1968: 57) verankert und ist eine Ausprgung der Sprachfhigkeit. Das System ist auch dann existent, wenn es gerade nicht praktiziert wird. Die Gesetze des Systems sind, obzwar psychischer Natur, nicht den Stimmungen und dem Willen des einzelnen Individuums unterworfen, obwohl letztere nach Saussure auch zum Gegenstand der Psychologie gehren. Daher knnen weder die Soziologie noch die Psychologie mit der Linguistik oder mit der Semiotik identifiziert werden; vielmehr ist die Semiotik systematisch von diesen Wissenschaften zu unterscheiden. Die Linguistik ist als Teil der Semiotik zu bestimmen, und zwar als ein Teil, der besonders stark an dem Systemcharakter der Zeichen festhlt. Wissenschaftstheoretisch gesehen ist die Linguistik als Zeichenwissenschaft nicht wichtiger als die anderen semiotischen Wissenschaften (Engler 1968: 48; Krampen 1980: 106 f). Sie bietet jedoch ein methodologisches Modell, und kann daher die Rolle eines patron general der zeichenbezogenen Wissenschaften bernehmen (Engler 1968: 154). Keinesfalls ist die Semiotik aber, wie Roland Barthes behauptet, ein Teil der Linguistik (Barthes 1964 a: 2). Wenn Saussure zu den Gegenstandsbereichen der Semiotik die Hflichkeitsgebrden zhlt, so tut er dies nicht nur wegen ihres Systemcharakters, sondern auch weil sie eine intersubjektive (impersonnel) Bedeutung (Engler 1968: 47) kommunizieren. Die Semiotik befat sich nmlich mit Systemen konventioneller Zeichen, durch die Bedeutung gebildet, bertragen und verndert wird ein Proze, der la vie des signes (Engler 1968: 48) genannt wird. Obwohl diese Definition der Semiotik nicht Saussures eigene Formulierung ist, trifft sie doch seine Auffassung: Die Semiotik ist une science qui etudie la vie des signes au sein de la vie sociale (Engler 1968: 47 f).
2.2. System und Relation Obwohl Saussure als Begrnder des europischen Strukturalismus gilt, hat er den Begriff der Struktur nicht mit groer terminologischer Przision, sondern eher en passant verwendet. Erst durch den Prager Linguistenkreis (vgl. Art. 115) und die Kopenhagener Schule (vgl. Art. 117) wurde der Strukturbegriff in die Linguistik integriert und konnte so in der Nachkriegszeit zum Zentralbegriff des Strukturalismus werden wobei Strukturalismus als interdisziplinrer Sammelbegriff fr eine Reihe methodologischer und wissenschaftstheoretischer Bestrebungen benutzt wird, die nach dem Zweiten Weltkrieg vor allem von Frankreich ausgingen (siehe unten 3.2.). Unter diesem Gesichtspunkt ist Strukturalismus gelegentlich mit Semiotik gleichgesetzt worden (z. B. von Wahl 1968: 10). Da eine Struktur nicht aus Zeichen bestehen mu und da es auch nichtstrukturalistische Grundlegungen der Semiotik gibt, ist eine solche Gleichsetzung jedoch unberechtigt. Saussure zieht dem Wort Struktur das Wort System vor, und er meint hiermit das Netzwerk solidarischer Relationen zwischen den Einheiten, die einen synchronen Sprachzustand oder einen Teil desselben ausmachen (Engler 1968: 259). Zur Beschreibung dieses Zustands dient eine Grammatik, welche die Gesamtheit der assoziativen und syntagmatischen Relationen erfat. Da jedoch die grammatische Ebene mit der lexikalischen kombiniert werden mu, wenn Sprache als Voraussetzung fr die Ausbung der Sprachfhigkeit (langage) im Sprechen funktionieren soll, wird die Linguistik erst dadurch zu einem vollgltigen Teil der Semiotik, da sie die Grammatik mit dem Lexikon verbindet. Das Funktionieren von Zeichen als soziale und konventionelle Institution im Sinne einer Sprache setzt voraus, da zwischen ihnen eine Menge solidarischer Relationen besteht (Engler 1968: 256). Das Sprachsystem lt sich nicht aus Einzelzeichen konstruieren. Andererseits knnen die Sprachzeichen auch nicht allein aus dem System abgeleitet werden, da das Zeicheninventar der Sprache im Gegensatz beispielsweise zum Inventar des phonologischen Systems prinzipiell unendlich gro ist (Engler 1968: 162 f). Diese komplexe Interdependenz von Element und System ist fr die Sprache als semiotisches System charakteristisch. Die Systemabhngigkeit der Zeichen lt sich mit Hilfe der Be-
2047 exacte et donner une idee de la realite. Die Formulierung wurde von dem Herausgeber selbst hinzugefgt (Engler 1968: 264); das geschah auf eigene Faust, aber nicht abweichend von Saussure, der den referentiellen Charakter der Sprache klar erkennt, gleichzeitig jedoch behauptet, da der Systemcharakter der Sprache, der sein Hauptthema ist, nicht durch den Hinweis auf Phnomene zu sttzen ist, die sich sprachunabhngig definieren lassen (Engler 1974: 36 f und 178). 2.2.2. Binaritt Wenn die Glieder eines Systems mittels ihrer gegenseitigen Unterschiede definiert werden knnen, so ist das System ein binres. Es gibt drei verschiedene Arten von binren Relationen bei Saussure (vgl. Utaker 1974). Er behauptet, quil ny aura jamais un seul frag ment de langue qui puisse etre fonde sur au tre chose comme principe ultime que sa non concidence, ou sur le degre de sa non-conci dence avec le reste (Engler 1968: 265). Die absolute Non-Koinzidenz ist eine logische Relation, die dem klassischen Prinzip des ausgeschlossenen Widerspruchs entspricht und ein gegebenes Element abgrenzbar und dadurch identifizierbar macht. Als principe ultime ist diese Relation Voraussetzung fr zwei Arten der relativen Non-Koinzidenz: zunchst eine privative Relation, die zwischen zwei abgegrenzten Elementen besteht, welche ihre Identitt durch ihren Unterschied voneinander und ihr Verhltnis gegenseitiger Abhngigkeit erhalten, zum Beispiel zena ne vaut que parcequil est different de zenu et reciproquement (Engler 1968: 266); ferner eine qualitative Relation, die zwischen Elementen besteht, welche nicht durch gegenseitige Abhngigkeit miteinander verbunden sind. Diese Relation betrifft nach Saussure nur Zeichen als Ganzheiten positive Elemente, die nichts miteinander verbindet, die blo in Opposition zueinander stehen, weil sie voneinander verschieden sind (Engler 1968: 273). Das Beispiel der Herausgeber ist ` ` pere und mere, deren Signifikanten und Signifikate privative Gegenstze bilden, wobei die Zeichen an sich durch Synonyme oder QuasiSynonyme wie papa und mama ersetzbar sind. Die in qualitativer Opposition stehenden Elemente bieten eine Wahlmglichkeit und setzen dabei einen privativen und damit einen logischen Gegensatz voraus. Da Saussure das Sprachsystem als semiotisches System versteht, mu man den differentiellen und binren Charakter des Systems als
griffe Arbitraritt und Wert erfassen (siehe unten 2.3.). ` Schon in seinem Memoire sur le systeme primitif des voyelles dans les langues indo europeennes aus dem Jahre 1878 (publiziert in Saussure 1922) betrachtet Saussure die Sprache als System. Es handelt sich noch um eine prsemiotische Betrachtungsweise, und sie berhrt nur das phonetische System. Hjelmslev hat frh auf die strukturalistische Ausrichtung des Gedankengangs in dieser Untersuchung des jungen Saussure aufmerksam gemacht (Hjelmslev 1937 und 1971: 36 f; vgl. Zilberberg 1986 und Jger 1975). Saussure rekonstruiert das indoeuropische Vokalsystem ausschlielich aus seiner inneren Logik heraus, nicht aus lautlichen oder substanzbezogenen berlegungen. Er setzt einen lautlichen Koeffizienten an, durch den sich die Phoneme und ihr Wechsel (inklusive Schwund) im System auf der Silbenebene zusammenhngend erklren lt. Dieser lautliche Koeffizient manifestiert sich nicht selbst in der Silbe, sondern er dient zur Erklrung anderer Manifestationen (die sptere Entdekkung des hethitischen h nderte nichts an der Argumentationsweise). Systematische Relationen knnen also sowohl zwischen gleichzeitig anwesenden als auch zwischen anwesenden und abwesenden Gliedern bestehen. Diese Konzentration auf die relationale Gegebenheitsweise hat die gesamte sptere Arbeit Saussures mit Systemen geprgt (Engler 1968: 261) und auch die Annahme von Systemmerkmalen wie Differentialitt und Binaritt (zur Systemtheorie vgl. auch Art. 126). 2.2.1. Differentialitt Die relationale Definition aller Glieder eines Systems hat die paradoxe Konsequenz, da in der Sprache als System il ny a que des differences [] sans termes positifs (Engler 1968: 270). Das Paradox liegt darin, da ein Unterschied zwischen Einheiten normalerweise die positive Definition dieser Einheiten voraussetzt. In der Sprache ist diese Voraussetzung auf den Kopf gestellt: Erst die Unterschiede in der Sprache ergeben ein positives Ganzes, nmlich das Zeichen; und durch dieses wird die Sprache zu einem semiotischen System. In einem semiotischen System schaffen negative Ausgangsgren also positive Einheiten und ermglichen so die Bildung von Bedeutungen (Engler 1968: 272). Diese Bedeutungsbildung ist une operation qui peut dans une certaine mesure etre
2048 Voraussetzung fr die Bildung von Bedeutungen, und das heit mit Bezug auf die Akte des Sprechens (vgl. Engler 1968: 246) verstehen. Aus dieser Perspektive kann man die drei Typen von Gegensatzrelationen, die wir mit Saussure expliziert haben, als unterschiedliche Ausprgungen ein und desselben Beziehungstyps betrachten. Damit ein Zeichen wie etwa Tr berhaupt eine Bedeutung haben kann, darf es nicht zugleich ein Element wie nicht-Tr umfassen. Denn etwas kann nur dann eine Bedeutung haben, wenn es sich gegen etwas davon Grundverschiedenes abgrenzen lt. Diese logische Gegensatzrelation ist die Voraussetzung dafr, da ein Element, das als abgrenzbares Bedeutungselement aufgefat worden ist, seine Bedeutung in Bezug auf eine weitere Bedeutung erhlt, die davon verschieden ist; so bedeutet Tr rumliche Grenze etwa im Gegensatz zu und im Verhltnis zu einem Punkt im Raum oder zu einer rumlichen Erstreckung (vgl. Pottier 1964; siehe Art. 105 7.1.2.). Damit gehren Tr und ihr privativer Gegensatz (Punkt, Erstreckung) einem gemeinsamen Bedeutungsfeld an: dem des Raumes (vgl. die Semantik von Greimas 1966; siehe Art. 119). Tr kann darber hinaus Teil anderer privativer Gegensatzrelationen sein als derer, die das Bedeutungsfeld des Raumes artikulieren, aber man mu, wenn man mit sprachlichen Mitteln eine Bedeutung hervorbringen will, immer eine bestimmte privative Relation whlen (vgl. Searle 1969: 32). Die privative Relation hat die Eigenschaft, die zunchst blo logische Gegensatzrelation zu spezifizieren: Das rein negativ definierte nicht-Tr wird spezifischer gesehen als Gegensatz zu Tr in Bezug auf einen Raum. Sprache als semiotisches System erhlt so nicht nur negative sondern auch positive Systemglieder. Wenn nun das Bedeutungselement Tr durch ein Zeichen ausgedrckt werden soll, hat man die Wahl zwischen Zeichen, die in qualitativer Opposition zueinander stehen wie zum Beispiel Tr, Luke, Klappe, Pforte. Aber die Wahl ist nicht gnzlich frei. Einerseits haben die einzelnen Zeichen dank der virtuellen Paradigmen, aus denen sich die privativen Gegenstze ergeben, einen generellen Status, andererseits zieht jede einzelne Bevorzugung eines Zeichens die Eliminierung oder die Wahl anderer Zeichen in dem konkreten Sprechakt nach sich und markiert so qualitative Verschiedenheiten.
logisch
Tr vs. nicht-Tr (Abgrenzung)

ez Sp ng ru zie i fi
privativ
Tr vs. non-Tr (Gegensatz)

Ge r ne ng ru sie a li
qualitativ
Tr vs. Luke, Pforte ... (Wahlmglichkeit)
Abb. 101.2: Die drei Arten binrer Relationen nach Saussure (Engler 1968: 265 ff).
Ein weiteres Beispiel ist die grammatische Wahl zwischen Singular oder Plural: Die Tr ffnet sich vs. Die Tren ffnen sich. Das Verhltnis oder die Distanz zwischen Singular und Plural ist im Verb parallel zum Nomen und von rein privativer Natur. Man kann allerdings sagen: Hans, du Tlpel, schliee die Tr! oder aber Herr Hansen, wrden Sie bitte die Tr schlieen!. Dabei entspricht die qualitative stilistische Relation oder Distanz zwischen Intimitt und Hflichkeit der Wahl zwischen Imperativ und Periphrase. Saussure hebt hervor, da es sich hier um die gleiche distance de sens handelt und da lunite [der Wahlmglichkeiten] est dans le sens (Godel 1957: 140 f; vgl. Amacker 1974). Der Isotopiebegriff von Greimas (1966) wird hier vorweggenommen (siehe Art. 119). Die privativen Gegenstze generalisieren daher die einzelnen qualitativen Wahlmglichkeiten, indem sie ihnen einen kollektiven und konventionellen Status verleihen, whrend sie gleichzeitig die logischen Gegenstze spezifizieren, so da diese eine Bedeutung erhalten (vgl. Abb. 101.2). Die privativen Gegenstze spielen also eine zentrale Rolle; sie bewirken, da Sprache als semiotisches System verstanden werden kann, in dem Konventionalitt und Bedeutung unauflslich miteinander verbunden sind. 2.3. Das Zeichen: Arbitrarirt und Wert Das Zeichen ist als Einheit von Signifikat und Signifikant binr; es ist Teil des Systems, das die Sprache als Gegenstand der Linguistik konstituiert und das die Linguistik zur Teildisziplin der Semiotik macht (siehe oben
2049 an sich erfat werden knnen (Engler 1968: 235). Das Zeichen selbst ist keine unite, son dern eine entite, d. h. ein Element, das den Charakter einer Synthese besitzt, die durch Assoziation entstanden ist (Engler 1968: 231). Es ist konkret im Gegensatz zu anderen enti tes, die abstrakt sind. Diese beruhen zwar auf konkreten entites, sind aber selbst generalisierte zweiseitige Einheiten wie Kasus, Wortklasse, Vokal, syntagmatische Reihenordnung und dergleichen, welche durch eine Klassifikation der konkret segmentierten uni tes gefunden werden, wenn diese als Zeichen oder Zeichenteile identifiziert sind (Engler 1968: 311 f). Falls eine solche Abstraktion nicht in einem Zeichen als konkreter entite fundiert ist, wird sie als nicht linguistisch ausgeklammert (Engler 1968: 315). 2.3.2. Arbitraritt Die sprachlichen Elemente erhalten ihre sprachliche Identitt durch die Segmentierung, die sie gegen andere Elemente unter der Voraussetzung eines existenten Zeichensystems abgrenzt. Saussure mu deshalb das Zeichen als Grundlage des sprachlichen Identifizierungsprozesses analysieren. Dies geschieht mit Hilfe des Wertbegriffs (Engler 1968: 249), der aus Saussures Bestimmung des Zeichens als eines arbitrren Elements folgt (Engler 1962 und 1964). Die Arbitraritt charakterisiert teils die Relationen zwischen den Zeichen innerhalb des Sprachsystems, teils die Relation zwischen dem Zeichen und einem Objekt auerhalb des Sprachsystems. Beide Relationstypen setzen voraus, da das binre Zeichen (bestehend aus Signifikat und Signifikant) in einem triadischen Zeichenzusammenhang (SignifikatSignifikant-Objekt) verankert ist; dieser verleiht dem Zeichen eine erkenntnistheoretische Dimension. ber diesen Zusammenhang sagt Saus ` sure: [1 ] La langue represente un systeme interieurement ordonne dans toutes ses par ties, [2 ] *depend dun objet, mais+ libre et ` arbitraire par rapport a lobjet (Engler 1974: 21). Diese Arbitraritt kann man als radikal bezeichnen (Amacker 1975: 86; Mauro 1972: 387), da sie gegenstandskonstitutiv ist fr jedes semiotische System und seine Zeichen. Mit Arbitraritt ist gemeint, da die Eigenschaften der Zeichen nicht aus den Eigenschaften der Dinge oder aus ueren Umstnden abgeleitet werden knnen. Hierin unterscheidet sich Saussure nicht von der von ihm verworfenen klassischen Auffassung der
2.1. und 2.2.). Hiermit ist nun die Rolle des Zeichens in der Gegenstandskonstitution der Linguistik als Wissenschaft umrissen, aber noch nicht seine erkenntnistheoretische und methodologische Rolle behandelt. Zum methodologischen Aspekt trgt Saussures Un terscheidung zwischen entite und unite und zwischen Konkretem und Abstraktem bei. Der erkenntnistheoretische Aspekt betrifft die Frage der Arbitraritt des Zeichens. Doch erst die Bestimmung des Zeichens auf der Grundlage des Wertbegriffs fhrt die drei Aspekte wieder zusammen. Der Wertbegriff ist somit der zentrale Begriff der Saussureschen Semiotik. 2.3.1. Konkret und abstrakt, unite und entite Als subjektive Analyse versteht Saussure die Ttigkeit, die jeder Sprecher fortwhrend ausbt, um in den heterogenen Manifestationen der Sprachfhigkeit eine konventionelle sprachliche Bedeutung zu identifizieren. Sie ist die Basis der objektiven linguistischen Analyse, die sich auf die synchronische und die diachronische Betrachtungsweise der Paradigmen des Sprachsystems konzentriert. Die Linguistik beruht somit auf subjektiver Sprachanalyse (Engler 1968: 416) und stellt sich in dieser Hinsicht als hermeneutische Wissenschaft dar (vgl. Jger 1976). Beide Analyseweisen beginnen mit der Segmentierung konkreter Sprachereignisse. Konkret ist in diesem Zusammenhang fr Saussure alles, was im Bewutsein des Sprechers als real erlebt wird, d. h. sowohl die materielle Manifestation des Zeichens als auch die Assoziation von Ausdruck und Inhalt im Zeichen (obwohl diese Assoziation ein psychisches Phnomen ist). Jedes materielle Phnomen, das als Sprache aufgefat wird, ist konkret (Engler 1968: 315). Daher sind das Sprachsystem und das Zeichen fr Saussure ebenso konkrete Phnomene wie der physische Laut (Engler 1968: 44 und 231; vgl. den Kommentar von De Mauro 1972: 425 f). In diesem konkreten Phnomen wird nun ein selbstndiges Segment ausgegrenzt (une tranche de sonorite), an das ein Inhalt geknpft ist (ein Signifikat). Ein solches Seg ment ist eine konkrete unite. Wenn man nun analytisch ein Zeichen in sein Signifikat und seinen Signifikanten zerlegt, dann sind auch diese Elemente unites, da sie Ergebnis einer Delimitierung sind, aber sie sind abstrakt, da sie nur als Teile des Zeichens, aber nicht
2050 Sprache als Nomenklatur (Engler 1968: 147 f). Die Arbitraritt funktioniert aber nur, wenn die Zeichen Teile eines konventionellen Systems sind. Nur dank dieses Systems sind sie nicht nur unabhngig von den Dingen, sondern knnen diese kraft ihrer Bedeutung bezeichnen. Bestimmte Zeichen, wie zum Beispiel Onomatopoetika, sind sowohl arbitrr als auch motiviert, d. h. ihre Funktion als Zeichen ist nicht nur intern bestimmt durch das Sprachsystem, sondern auch durch auersprachliche Dinge. Motivation gibt es nach Saussure sowohl fr das Signifikat als auch fr den Signifikanten, und sie kommt innerhalb des Sprachsystems in der Relation zwischen Signifikat und Signifikant zur Geltung (Engler 1968: 156 und 162). Im Sprachsystem selbst hngt die Beziehung zwischen dem Signifikat und dem Signifikanten entweder ausschlielich oder doch (wie bei den Onomatopoetika) berwiegend von systeminternen Verhltnissen ab. Saussure schlgt daher vor, diese Beziehung als unmotiviert zu bezeichnen (Engler1968: 155), ohne da er jedoch in seiner Terminologie konsequent wre. Die interne Arbitraritt oder Nicht-Motiviertheit hat zwei Aspekte (Engler 1968: 197): (i) assoziative oder absolute Arbitraritt, wonach zum Beispiel zwanzig oder sieben absolut arbitrr sind im Gegensatz zu siebenundzwanzig: Es besteht kein Hinderungsgrund dagegen, da zwanzig und sieben in der assoziativen Ordnung gegeneinander ausgetauscht oder beispielsweise durch knax und knork ersetzt werden, wohingegen siebenundzwanzig nicht ohne weiteres zu zwanzigundsieben umgestellt oder zu sechsundzwanzig verndert werden darf; (ii) syntagmatische oder relative Arbitraritt, die bedingt, da jedes Zeichen in der syntagmatischen Ordnung vom sprachlichen Kontext abhngig ist und damit auch von ihm relativ motiviert wird (vgl. Abb. 101.3). Obwohl die radikale Arbitraritt des Sprachsystems und des Zeichens am deutlichsten in der assoziativen Ordnung zutage tritt, kann man auch hier die angefhrten Zahlwrter nicht ihre Positionen tauschen lassen oder ihre Lautstruktur ndern, denn das Sprachsystem ist als soziale Institution nicht der freien Wahl einzelner Individuen berlassen (Engler 1968: 155).
Abb. 101.3: Arten der Motiviertheit des Zeichens nach Saussure (Engler 1968: 147 ff).
Das Sprachsystem konstituiert sich als semiotisches System auf Grund der radikalen Arbitraritt zwischen Zeichen und Objekt, die ihrerseits bewirkt, da die Relation zwischen dem Signifikat und dem Signifikanten unmotiviert ist. Aber Sprache funktioniert, d. h. sie bildet und kommuniziert Bedeutung, weil eben diese Arbitraritt modifiziert ist. Es tritt une limitation de larbitraire par rap` port a lidee auf (Engler 1968: 301). Diese Modifikation berhrt primr das Signifikat und somit die Bedeutung. 2.3.3. Wert Die arbitrre Relation zwischen dem Signifikat und dem Signifikanten wird durch den Wertbegriff als Grundlage der Bedeutungsbildung erfabar. Jedes Zeichen, das dem Sprachsystem oder einem anderen semiotischen System angehrt, ist durch zwei und nur zwei Werte bestimmt: dans lassociation constituant le signe il ny a rien depuis le premier moment que deux valeurs existant lune *en vertu de+ lautre (arbitraire du signe) (Engler 1968: 178). Die sprachliche und semiotische Identitt sowohl des Signifikats als auch des Signifikanten ist durch den jeweiligen Wert festgelegt (vgl. Amacker 1974: 12; Wunderli 1981: 44; anders Godel 1966: 55 und Godel 1957: 248, untersttzt von Frei 1962: 133, der nur dem Signifikat einen Wert beimit). Hierdurch erhlt auch das Zeichen als ganzes einen Wert (vgl. Godel 1957: 235): Le terrain linguistique, cest celui de larticulation, des articuli, des petits membres ou la ` pensee prend valeur par un son (Engler 1968: 253).
2051 Was den Wert des Signifikats betrifft, so ist der Unterschied zwischen Signifikat und Objekt irrelevant. Nur der Unterschied zwischen einem gegebenen Signifikat und anderen ist magebend fr den Wert des Signifikats, und die anderen Signifikate erhalten nur dadurch ihren Wert, da sie von dem gegebenen Signifikat unterschieden sind. Gleichartigkeit zweier Werte liegt nicht darin, da ein gegebenes Signifikat (z. B. das von mouton) dasselbe ist wie ein anderes (z. B. das von sheep). Diese beiden Signifikate gehren verschiedenen Sprachen an (Franzsisch und Englisch), und ihre Werte sind daher durch verschiedene Systeme festgelegt. Die Gleichheitsdimension des Signifikatwertes erfordert die Zugehrigkeit der betreffenden Signifikanten zu demselben Signifikantensystem. In gleicher Weise ist die rue Rambuteau von der rue St. Denis verschieden, weil sie als Signifikate verschiedene Lokalisierungen haben. Sie gehren aber zu demselben Signifikantensystem, nmlich dem Straennetz von Paris. Ebenso sind fr den Wert des Signifikanten nicht die Unterschiede zwischen ihm und den physischen Lauten relevant, sondern die Unterschiede zu den anderen Signifikanten des gleichen Zeichensystems. Die Gleichartigkeit der Signifikanten liegt in ihrem Beitrag zu demselben Signifikatsystem (Engler 1968: 267); sie sind Teile von sprachlichen Zeichen im Unterschied zu nichtsprachlichen Signifikanten, die ja wie die sprachlichen Signifikanten auch durch lautliche oder graphische Materie ausgedrckt werden knnen, ohne deshalb sprachliche Elemente zu werden (Engler 1968: 270). Im Straennetz bilden Unterschiede wie die zwischen Fahrbahn, Brgersteig und Radfahrweg das Signifikantensystem. Die Gleichartigkeit dieser Elemente liegt in ihrer gemeinsamen Rolle bei der Konstitution einer Strae als distinkt von nicht-straenartigen Phnomenen. Auch das Zeichen als Ganzes hat einen Wert (Engler 1968: 270) und darf deshalb nicht von den anderen Zeichen isoliert betrachtet werden, die es auf der assoziativen und syntagmatischen Dimension des Sprachsystems umgeben. Die gegenseitigen Unterschiede zwischen den Zeichen in einem System, wie zum Beispiel zwischen Straen vs. Husern im urbanen Zeichensystem, sind determiniert durch die Werte ihrer Signifikate und Signifikanten, d. h. durch ihre jeweiligen Gleichheits- und Differenzrelationen. Diese Werte lassen nun auch die einzelnen Zeichen als positive konkrete entites erscheinen, in-
Obwohl bestimmte Zeichen von seiten des Signifikats oder des Signifikanten teilweise motiviert sein knnen, erhalten sie ihre Identitt als Teile eines semiotischen Systems auf Grund ihres arbitrren Wertes (Engler 1968: ` 178). Da gilt: significatif ressortissant a ` un systeme de signes synchronique ipso facto (Godel 1957: 263; vgl. Amacker 1974: 8 ff), kann man sagen, da der Wert die Identitt herstellt, die ein semiotisches Element unabhngig von den wechselnden empirischen Umstnden besitzt, weil es Teil eines Systems ist mit reciproque et stricte depen dance des unites entre elles (Engler 1968: 179), so da das System eine Bedeutung erzeugt und so da der Sprecher diese Bedeutung trotz ihrer verschiedenartigen empirischen Manifestationen identifizieren kann (vgl. Engler 1968: 242 ff). Der Wert regelt die Stellung des Signifikats und des Signifikanten im System unter den Bedingungen der Arbitraritt, wobei diese Bedingungen nicht fr alle Eigenschaften des Zeichens verantwortlich sind. Dies ist der methodologische Aspekt des Wertbegriffs (vgl. Engler 1968: 250 ff). Saussure, der in Paris whrend des groen Umbaus der Stadt gelebt hat, weist auf die Identitt einer Strae als Wert hin (Engler 1968: 245): Die Strae bewahrt ihre Identitt trotz des Abrisses oder Neubaus ganzer Huserzeilen, solange sie Teil des synchronen Straensystems der Stadt ist, wie man es zum Beispiel auf der Stadtkarte erkennen kann. Die Strae ist dann immer als konkrete unite delimitiert; sie hat einen Anfang und ein Ende. Damit der Wertbegriff seine methodologische Funktion im Zeichenidentifizierungsproze erfllen kann, wird er wie das Zeichen als zweiseitig definiert (Engler 1968: 178): Der Wert eines gegebenen Systemelements besteht in einem gleichzeitigen Gleichheits- und Differenzverhltnis zu den anderen Elementen des Systems (Engler 1968: 259); d. h. die Einheiten mssen einem gemeinsamen System angehren und innerhalb dieses Systems verschieden sein. Es geht also um ihren Stellenwert im System. Die Herausgeber des Cours de linguistique generale haben die Saussuresche Darstellung so angelegt, da sie den Wert des Signifikats, des Signifikanten und des Zeichens als ganzen nacheinander untersucht haben, wobei die radikale Arbitraritt des Sprachsystems, und damit der formale Charakter der Wertbestimmung vorausgesetzt wird (Engler 1968: 256 ff).
2052 dem sie zwischen der Artikulation, die die Signifikanten in der Lautmasse erzeugen, und derjenigen, die die Signifikate in dem Gedankenmaterial erzeugen, eine feste Verbindung schaffen. Was an den Zeichen gleichartig ist und sie zu Werten macht, ist der besondere Charakter dieser Verbindung, ihre systemimmanente sprachliche Arbitraritt (die im urbanen Zeichensystem nicht in derselben Weise vorhanden ist). Es knnte nun so aussehen, als wiederhole Saussure bei der Behandlung der gemeinsamen Basis fr die Werte der Zeichen fast tautologisch seine frheren Bestimmungen des Zeichens als eines arbitrren Elements: seinen sozialen, institutionellen, kollektiven, kommunikativen und geschichtlichen Charakter (Engler 1968: 271 und 273). Aber durch den Wertbegriff hat die Arbitraritt der Sprache eine neue Perspektive er halten. Wie Andre Martinet (*1908) es ausdrckt, beruht die Arbitraritt des sprachlichen Zeichens auf der doppelten Gliederung der Sprache (Martinet 1957: 109 f; vgl. Engler 1968: 34). In jeder Sprache steht im Bereich der Signifikanten eine erste Gliederungsebene von bedeutungstragenden Einhei ten (konkreten unites oder Monemen) einer zweiten Gliederungsebene von nicht-bedeutungstragenden Einheiten (abstrakten unites oder Phonemen) gegenber. Ohne diese zweite Gliederung htte man nur absolute Werte und keine relativen, die fr die Sprache so typisch sind (Engler 1968: 268), und man htte nur die Termini einer Nomenklatur, d. h. eine Sprache mit einer Struktur, die sich nicht von der Eigenordnung der Dinge unterscheiden wrde (Engler 1968: 300), oder eine Sprache, in der es keine gegenseitige, sondern nur eine einseitige Abhngigkeit zwischen Signifikat und Signifikanten gbe. Die doppelte Gliederung bringt, wie Sergej J. Karcevskij (1884 1955) hervorgehoben hat, eine Asymmetrie im Verhltnis von Signifikat und Signifikant mit sich: die Signifikate knnen sich im diachronen Proze ohne gleichzeitige nderung des Ausdrucks verndern, und die Signifikanten knnen an Homonymierelationen teilhaben oder ihre materielle Manifestation ndern, ohne da dies zu einer Vernderung ihrer Signifikate fhren mu (Karcevskij 1929). Diese Asym metrie, die en quelque sorte mysterieux (Engler 1968: 253) ist, wenn Signifikat und Signifikant zusammen identifizierbare Zeichen bilden, verleiht der Sprache Dynamik
sowohl im konkreten Sprechakt wie in der diachronen Entwicklung. Sie lt die Sprachfhigkeit kreativ werden und macht die Sprache zu einem besonderen semiotischen System. Mit dem Wertbegriff hat Saussure den methodologischen Aspekt der Linguistik (die Phnomene oder die konkreten unites knnen ausgegrenzt werden, weil sie eine wertbestimmte Identitt besitzen; Engler 1968: 274), ihren gegenstandskonstitutiven Aspekt (wenn die Identitt der unites als Wert festgelegt ist, machen sie ein System solidarischer Relationen aus) und ihren erkenntnistheoretischen Aspekt (mit dem Wertbegriff wird die Arbitraritt nher bestimmt) zur Deckung gebracht. Diese Vereinigung der drei Aspekte verleiht seiner Sprachtheorie semiotische Relevanz und gibt zugleich Anla fr die Entfaltung der Asymmetrie zu einer linguistique de parole (Engler 1968: 58), die Saussure selbst aber nicht nher untersucht hat.
3.
Die Weiterentwicklung der Semiotik
Die Grundlagen der Saussureschen Semiotik sind, was die Linguistik betrifft, besonders von der Prager und der Kopenhagener Schule in direkter Fortfhrung der Arbeiten Saussures bernommen und ausgebaut worden (siehe Art. 115, 116 und 117). Gleiches gilt fr die Genfer Schule, die jedoch ein eher linguistisches Profil bewahrt hat (vgl. Godel 1969), wobei die semiotische Perspektive wieder in den Arbeiten von Luis J. Prieto vorherrschend wurde. Darber hinaus haben Einzelpersonen, besonders im franzsischsprachi gen Raum (z. B. Emile Benveniste, Andre Martinet, Eric Buyssens) innerhalb der Linguistik auf der Basis von Saussure allgemeine oder verallgemeinerbare berlegungen zur Semiotik angestellt (Posner 1984). Auerhalb Europas und der franzsisch orientierten Gebiete kann nur in geringem Mae von Einflssen Saussures die Rede sein und wenn, dann nicht ausgehend von seiner Theorie als ganzer. Dagegen haben Einzelbegriffe und einzelne Dichotomien berall Eingang in andere linguistische Theorien gefunden. Doch ist es schwierig, zwischen eigentlichen Einflssen und blo parallelen Entwicklungen zu unterscheiden (vgl. Jakobson 1973: 9 ff; Koerner 1973: Kap. 2; Mauro 1972: 366 ff; Scheerer 1980: Kap. III). Im folgenden werden nur solche linguistischen Probleme behandelt, die zur Weiterent-
2053 1973, Coseriu und Geckeler 1981; vgl. Art. 105). Voraussetzung fr die semantische Analyse ist die Reduktion der unendlichen Reihe von lexikalischen Elementen in der assoziativen Sphre zu einer endlichen Reihe von distinktiven Merkmalen, so da die phonologische Analyse Modell fr die semantische sein kann (vgl. Engler 1968: 49; Engler 1973; Wunderli 1981: 11 ff). Pierre Guiraud (1955) hlt Saussures linguistische Betrachtung der Autonomie des Sprachsystems fr vereinbar mit der philosophischen Auffassung von Ogden und Richards, die auf der Gegenberstellung von Wort und Sache beruht. Er interpretiert diese Opposition als zwei notwendige Blickwinkel auf das gesamte Feld der Semantik, das sowohl die Analyse des Sprachsystems als auch die Analyse des Kontextes der realisierten Bedeutung umfat, in dem Wort und Sache konkret miteinander verknpft werden. Viggo Brndal (1887 1942) lie sich in hnlicher Weise durch Saussure inspirieren (Brndal 1940). Er entwarf eine Synonymik, die die Bedeutung der einzelnen Wrter in solidarischen Systemen zu untersuchen hat, und wies der Semantik als Aufgabe die Untersuchung der im syntaktischen Kontext realisierten Wortbedeutungen zu. Als Basis benutzte Brndal eine Reihe von Relationseigenschaften, die er der Relationslogik entnahm (Symmetrie, Transitivitt und andere). Hauptziel war fr ihn, mit diesen Eigenschaften eine endliche Anzahl von Grundelementen zu bilden, durch die distinktive Merkmale definiert werden knnen. Es gelang ihm, einen phnomenologischen Intentionalittsbegriff einzubeziehen (vgl. Art. 103), so da die Orientierung auf ein Objekt Teil der definitorischen Grundlage der Bedeutung wurde (Larsen 1987). Auch Stephen Ullmann (*1914) zeigte sich in The Principles of Semantics (Ullmann 1963) in wichtigen Teilen von Saussure angeregt. Ullmann betonte, da Bedeutungen in synchronisch analysierten Systemen sowohl in der assoziativen wie in der syntagmatischen Dimension organisiert sind. Gleichzeitig hob er hervor, da auch die diachronische Untersuchung der Bedeutungen auf Bedeutungssystemen aufbauen mu, da diachrone Prozesse Systemverschiebungen sind und sich nicht auf die Vernderungen einzelner Wrter beschrnken. Wie Pierre Guiraud sttzte Ullmann sich auf die Theorie der semantischen Felder (vgl. Art. 105) und unterstrich, da die Sprachstruktur als Vorausset-
wicklung der Semiotik beigetragen haben und die nicht anderweitig in diesem Handbuch behandelt sind. Besonderes Augenmerk gilt dabei dem direkten Einflu Saussures auf andere Wissenschaften. Die bersicht weist mehr auf die typischen Argumente und Probleme hin, die diesem Einflu zu verdanken sind, als auf die einzelnen Personen oder Forschungsrichtungen, die sich beeinflussen lieen. Die Gliederung der Darstellung folgt der Dreiteilung des zweiten Abschnitts. 3.1. Die semiotische Verallgemeinerung der Dichotomien Die interessantesten semiotischen Perspektiven findet man in der Linguistik dort, wo sie Gebiete behandelt, die Saussure nennt, aber nicht weiter untersucht und nicht explizit mit seinen Dichotomien verbindet. Es handelt sich um die Semantik, die Syntax und die Linguistik des Sprechens (linguistique de la parole). 3.1.1. Semantik In der linguistischen und allgemein semiotischen Rezeption Saussures wurden die kriti schen Ausgaben des Cours de linguistique ge nerale selten herangezogen. Auch nachdem die Quellenschriften zu erscheinen begannen, hat man die Ausgabe von 1916 weiterbenutzt. Was die Semantik angeht, so besteht ein Riesenunterschied zwischen der Hinrichtung von Saussure durch Charles K. Ogden und Ivor A. Richards im Jahre 1923 (Ogden und Richards 1966: 4 ff) und Louis Hjelmslevs Entwurf zu einer Semantik auf der Grundlage Saussures aus dem Jahre 1959 (Hjelmslev 1971: 105 ff; siehe Art. 117). Die Anglo-Amerikaner weisen Saussure ab aufgrund seiner Konzeptionen des Sprachsystems und des Zeichens, die sie unempirisch nennen: Sie seien fr semantische Studien ungeeignet, weil sie einen Objektbegriff ausschlieen. Der Dne baut gerade wegen einer positiven Bewertung dieser Begriffe auf Saussure: Die immanente Struktur der Sprache ist die Voraussetzung dafr, da die Objektwelt Bedeutung erhalten kann (vgl. Werlen 1982). In dem Mae, in dem Saussure fr die Semantik fruchtbar gemacht wurde, ist dies von Hjelmslevs Standpunkt aus geschehen (vgl. Lyons 1977 81: Bd. 2, Kap. 8 9). Er kommt am besten zur Entfaltung in Algirdas J. Greimas komponentieller Semantik (Greimas 1966; vgl. Art. 119) und in Bernard Pottiers und Eugenio Coserius semantischen Analysen (Pottier 1964 und 1974; Coseriu
2054 zung fr die Gliederung der Objektwelt angesehen werden mu. Auer bei Ullmann, Guiraud und Brndal findet sich eine solche sprachphilosophische Begrndung der Semantik unter Einbeziehung von Saussure auch bei Tullio De Mauro (*1932) in seiner Introduzione alla semantica (1965). Die berlegungen dieser Theoretiker, aber auch die Analysen von Coseriu, Greimas und Pottier, ffnen Saussures Theorie in Richtung auf den syntaktischen und sogar weiter in Richtung auf den pragmatischen Kontext, der Teil des Gegenstands einer Linguistik des Sprechens ist. Diese Tendenz wird in den marxistisch orientierten semantischen Untersuchungen von Denis Slatka (1971) und Claude Haroche u. a. (1971) emphatisch als natrliche Fortsetzung der berlegungen Saussures hingestellt. Wir sind damit auf dem Gebiet angelangt, das Saussure selbst Semiotik nennen wrde. 3.1.2. Syntax und Diskurs Bei Slatka wird, was die Syntax betrifft, besonders auf die Verbindung zu Noam Chomsky Wert gelegt. Obwohl der Ansatz Saussures schnell von Leonard Bloomfield (1924) anerkannt (vgl. Hockett 1968: Kap. 1) und spter in den USA hervorragend in ihn eingefhrt wurde (Wells 1947), kann im amerikanischen linguistischen Strukturalismus weit eher von einzelnen Begriffs- und Entwicklungsparallelen als von direkten Einflssen die Rede sein, und das gilt sowohl fr die Zeit vor wie nach der Verffentlichung der Vorlesungsmitschriften und Manuskripte Saussures (Mohrmann u. a. 1961; 1963; Dresselhaus 1979). Der wirkliche Saussure ist nicht mit dem mythischen in der amerikanischen Linguistik (Hymes und Fought 1975: 918) identisch. Hinzu kommen fundamentale Unterschiede, was das Verhltnis zum Status und zu den theoretischen Grundlagen linguistischer Beschreibungsverfahren sowie das Verhltnis zu den nicht-indoeuropischen Sprachen angeht. Noam Chomsky (*1928) versucht, die Dichotomie von Sprachsystem vs. Sprechen umzuformulieren, aber nicht auf der Basis eines eingehenderen Verstndnisses (Chomsky 1964: 22 ff). Das Sprachsystem wird mit einem statischen Reservoir von Zeichen identifiziert, nicht aber mit dem assoziativ-syntagmatischen Mechanismus, von dem Saussure ausgeht (Engler 1968). Und das Sprechen wird als freier und willentlicher Akt gesehen, nicht als institutionell gebundenes intersubjektives Verhalten (vgl. De Mauros heftigen
Angriff auf Chomsky in Mauro 1972: 400 ff). Unter semiotischer Perspektive liegt jedoch der entscheidende Unterschied zwischen Chomsky und Saussure nicht in der verschiedenartigen Verknpfung der beiden Dichotomien Kompetenz (Beherrschung der Regeln der Sprache) vs. Performanz (Anwendung dieser Regeln mit eingebauter Rekursivitt) bei Chomsky und Sprachsystem vs. Sprechen bei Saussure. Der entscheidende Unterschied ist die Prsenz eines Zeichenbegriffes bei Saussure, wodurch Bedeutung zu einem fundamentalen Begriff wird, und seine Absenz bei Chomsky. Es gibt deshalb unter semiotischem Gesichtspunkt relevantere Versuche einer Bearbeitung des Problems der Syntax in der Weiterfhrung von Saussures Ansatz (Amacker 1975: 207 ff). In diesem Sinne revidierte Viggo Brndal das Verhltnis zwischen Sprachsystem und Sprechen durch die Einfhrung einer selbstndigen Diskursebene als Rahmen fr die Syntax. Der Diskurs wird hier als irreversibler logischer Proze charakterisiert, der jeden Akt umfat, in dem Intentionalitt entsteht, d. h. eine im phnomenologischen Sinne subjektive Orientierung auf ein Objekt hin, deren Inhalt dieses Objekt ist (Brndal 1943: 55). Diese Auffassung vom Diskurs als Bindeglied zwischen Sprachsystem und Sprechen findet man auch bei Eric Buyssens (Buyssens 1967: 40 ff). Er geht nicht wie Brndal von der Sprachphilosophie aus, sondern analysiert den konkreten Kommunikationsproze, dessen Partner und Bedeutungsintentionen. Ein solcher Kommunikationsproze ist ein konkreter semischer Akt, der von den Beteiligten als Mitteilung einer Bedeutung angesehen wird. Die Voraussetzung dafr, da dieser Akt stattfinden kann, ist die Existenz von abstrakten Bedeutungseinheiten (Semen), die virtuell und konventionell sind. Der Diskurs ist die funktionelle Seite des Bedeutungsprozesses; in ihm werden die Seme artikuliert und kommuniziert. Fr Buyssens ist die Linguistik des Sprachsystems und die des Sprechens somit ein und dasselbe. Auch Emile Benveniste (1902 1976) teilt diese Anschauung, wenn er Saussures Theorie resmiert (Benveniste 1966: 18 ff). Sprache ist fr ihn die Fhigkeit, die Wirklichkeit symbolisch zu bearbeiten. Die funktionellen und konventionellen Einheiten des Sprachsystems mssen deshalb auch solche Elemente enthalten, die zwischen Bewutsein und
2055 Firth (1968: 47 und 50) aufgeben. Was Firth an der Sprache interessiert, ist nicht blo der Diskurs, sondern alles, was in einer gegebenen Situation zusammen mit nichtsprachlichen Faktoren Bedeutung schafft. Hier setzt Michael A. K. Halliday (*1925) an mit seiner Beschreibung von Sprache als sozialem semiotischen System in Form einer systemisch-funktionellen Grammatik. In diesem Licht ist das Sprachsystem nur ein Teilsystem eines umfassenderen semiotischen Systems, das unsere Kultur ausmacht (Halliday 1978). Hallidays Theorie als ganze (vgl. Joia und Stenton 1975) ist nicht in direkter Anlehnung an Saussure entworfen worden und verhlt sich zum traditionellen Saussure hnlich wie der Ansatz von Firth; sie hlt in gleichem Mae wie der von Saussure inspirierte Gardiner an der gegenseitigen Abhngigkeit des Sprachsystems und des Sprechens fest und lehnt wie Firth einen dogmatisch als Vertreter der reinen Systemimmanenz verstandenen Saussure ab. In seiner Reinterpretation Saussures glaubt Robin Fawcett jedoch behaupten zu knnen, da die systemisch-funktionelle Linguistik als Wissenschaft von den semiotischen Systemen eine konsequente Weiterfhrung der Ideen Saussures darstellt (Fawcett 1983: 63 und 65). Die zentrale bereinstimmung mit Saussure liegt in der Auffassung von Sprache als Programm fr die Bedeutungsbildung, von Grammatik als Beschreibung des Sprachsystems und vom Sprechen als angewandter Grammatik. Entscheidend neu ist hier das Verstndnis des Zeichens: Die Signifikate und die Signifikanten werden nicht als komplementre Teile von Zeichen als ganzen angesehen, sondern bilden jeweils eine allgemeine semantische bzw. eine allgemeine formale Ebene, die in einer spezifischen, symmetrischen Relation zueinander stehen, der der Realisation. Der Signifikant realisiert das Signifikat, das den Signifikanten realisiert. Diese Realisation wird als Kodierung verstanden. Jedes semiotische System besteht daher aus zwei solchen Ebenen, die durch Realisationskodes miteinander verbunden sind. Auf jeder Ebene finden sich assoziative und syntagmatische Relationen, und die kodierte Gesamtheit der beiden Ebenen ist in Felder gegliedert, die nicht von den respektiven Realisationskodes erfat werden, was Fawcett (1983: 86) als den substantiellen Aspekt des semiotischen Systems interpretiert. Die Realisationskodes werden unter Verweis auf Firth und Halliday im Lichte der
Wirklichkeit vermitteln, d. h. die es im Rahmen der Logik des Dialogs ermglichen, de retenir un objet (1966: 25 f). Solche Einheiten findet Benveniste besonders in den Personalpronomina, welche die subjektive und kommunikative Dimension im Sprachsystem selbst verankern (Benveniste 1966 und 1974). Die Verbindung der kommunikativen Seite der Sprache mit der referentiellen findet statt im Diskurs (Benveniste 1966: 130 und 151 ff; vgl. Kristeva 1975). Fr Brndal, Buyssens und Benveniste ist die Einheit des Diskurses der Satz, der daher auch jene sprachliche Einheit ist, deren Form zugleich kommunikativ und assertiv ist, und somit im Sprachsystem selbst die Abhngigkeit von nichtsprachlichen Faktoren markiert. In dem Teil der englischsprachigen Linguistik, in dem semiotische Gesichtspunkte bercksichtigt werden, macht sich eine hnliche Verschiebung in der Bearbeitung der Gedanken Saussures geltend, wenn auch weniger deutlich. Die Entwicklung beginnt mit Alan Gardiners (1879 1963) Theory of Speech and Language (1932), und ihr umfassendstes Ergebnis ist Michael A. K. Hallidays funktionelle Grammatik. Gardiner geht davon aus, da die Linguistik die gegenseitige Beziehung zwischen Sprachsystem und Sprechen, und nicht nur das Sprachsystem zu untersuchen hat, da die Grundeinheit des Systems das Wort, die des Sprechens aber der Satz ist. Welche Faktoren eine Linguistik auf dieser methodologischen Grundlage berhaupt in ihre Analyse einbeziehen soll, entscheidet die Betrachtung der Kommunikationssituation. Die Forderung, da der leitende Gesichtspunkt eher die Systematisierung der vollstndigen Sprechsituation und nicht blo die Realisierung des Sprachsystems in ihr sein mu, kennzeichnet auch die Position von John R. Firth (1890 1960), der den Status der Linguistik als Sozialwissenschaft hervorhebt. Firth (1968: 169) sieht den Hauptgegenstand der Linguistik in der Rolle der Bedeutungsbildung fr unsere Teilnahme am Gesellschaftsleben und fr unseren Umgang mit der Umwelt. Deshalb ist er gegenber Saussure (Firth 1957: 17; Firth 1968: 127) und besonders gegenber Hjelmslev (Firth 1968: 17) skeptisch eingestellt. Wenn eine kohrente formale Beschreibung sprachlicher Kommunikation nur um den Preis der Abstraktion von gewissen Aspekten der faktischen Bedeutungsbildung in konkreten Situationen mglich ist, dann sollte man dieses Ziel nach
2056 Funktionen gesehen, die die Bildung sprachlicher Bedeutung in einem sozialen Kontext erfllen sollen (1983: 111 und 119). Whrend Fawcett das Zeichen ins Zentrum seiner semiotisch orientierten linguistischen Reinterpretation Saussures stellt, ist bei Eugenio Coseriu (*1921) wieder die Dichotomie zwischen Sprachsystem (langue) und Sprechen (parole) Ausgangspunkt fr die Erweiterung des linguistischen Beschreibungsapparats. In seiner Ausarbeitung dieser Dichotomie (Coseriu 1979: 43 ff) nimmt er eine flexible Zwischengre an: die Norm, die sich zwischen das funktionelle Sprachsystem und das konkrete Sprechen schiebt. In der Form der individuellen und der sozialen Norm sorgt sie dafr, da die Sprache in konkreten Situationen funktioniert, obwohl diese durch nichtsprachliche Faktoren geprgt sind (1979: 96). Die Flexibilitt der Norm besteht darin, da sie eine unterschiedliche Stellung im Verhltnis zu der Dichotomie von langue und parole einnehmen kann (1979: 57 f). Geht es bei der Ausgangsopposition um das Verhltnis System vs. Verwirklichung, so ergibt sich das Modell von Abb. 101.4.
konkretes Sprechen individuelle Norm PAROLE soziale Norm funktionelles System LANGUE
stande. Der Sinn entsteht als Kombination der Zeichenrelationen aus den beteiligten semiotischen Systemen in bereinstimmung mit einer Reihe von Hierarchisierungsrelationen. Und damit diese Kombination mglich ist, mssen diese semiotischen Systeme eine flexible Normebene besitzen. Die linguistische Ausarbeitung Saussures in semiotischer Richtung war in dieser Weise primr an das Zeichen und die Dichotomie Sprachsystem vs. Sprechen geknpft. Sie fhrte von der Semantik und der Syntax zu einer allgemeineren Linguistik des Sprechens, fr die Saussure nur wenige oder gar keine Richtlinien vorgegeben hatte. Wenn aber Coseriu die Textlinguistik ber das Sprachliche hinaus gehen lt (1980: 153), so befindet er sich in bereinstimmung mit den Gedanken Saussures: Un linguiste qui nest que lingui ` ste est dans limpossibilite a ce que je crois de trouver la voie permettant de classer les faits (Engler 1974: 38). 3.2. Saussure und der Strukturalismus Der Strukturalismus ist ein Teil der Geschichte des Formbegriffes innerhalb der europischen Ideengeschichte von Plato und Aristoteles ber den Realismus-Nominalismus-Streit im Mittelalter und Leibnizens Relationenlogik bis zur modernen Mathematik und den Naturwissenschaften des 19. und 20. Jahrhunderts (vgl. Art. 77 8. und 13.). In diesem groen Zusammenhang hat Saussure eine genau abgegrenzte Rolle: Er verschafft mit seiner Definition der Linguistik als Wissenschaft vom Sprachsystem den strukturalistischen Problemstellungen Einla in die Humanwissenschaften (vgl. Foucault 1966: 366 ff) und ermglicht damit, da sie eine Reihe ganz verschiedener Strukturbegriffe in Betracht ziehen. Diese ffnung der Humanwissenschaften mit Hilfe der strukturalistischen Linguistik wurde vor allem nach dem Zweiten Weltkrieg im Umfeld der amerikanischen Zeitschrift Word betrieben. Ernst Cassirer (vgl. Art. 111) und Roman Jakobson (vgl. Art. 116) waren die groen Anreger, und der junge Anthropo loge Claude Levi-Strauss (vgl. Art. 74 18. und Art. 116 7.) spielte die wichtigste Rolle im Proze der Verallgemeinerung der Prinzipien der strukturalistischen Linguistik und ihrer bertragung auf andere Wissenschaften. Der Strukturbegriff, den die Linguistik aus dem Cours de linguistique generale gewonnen hatte, kennzeichnete den Gegenstand der
Abb. 101.4: Langue und parole als System vs. Verwirklichung nach Coseriu (1979).
Geht es aber um den Gegensatz konkret vs. abstrakt, so ergibt sich die Zuordnung von Abb. 101.5.
konkretes Sprechen PAROLE individuelle Norm soziale Norm LANGUE funktionelles System
Abb. 101.5: Langue und parole als abstrakte vs. konkrete Gren nach Coseriu (1979).
Von da fhrt der Weg direkt zu Coserius Textlinguistik (Coseriu 1980). Der Text ist ein Makrozeichen, das eine Bedeutung hervorbringt, die Sinn genannt wird. Dieser geht weit ber die Bedeutungen hinaus, die das Sprachsystem enthlt, und verbindet den Text mit seinem Umfeld (1980: 94) oder mit dem situativen Kontext im weitesten Ver-
2057 des und der Erkenntnis), der gegenstandskonstitutiven (Abgrenzung und innerer Aufbau des Gegenstandes) und der methodologischen (Analyseverfahren). 3.2.1. Der erkenntnistheoretische Aspekt Der ontologische Status einer Struktur kann unterschiedlich bestimmt werden: Sie kann entweder als vollstndiger Ausdruck einer immanenten Ordnung des Gegenstands oder als bloe theoretische Konstruktion betrachtet werden. Der ersten Auffassung zufolge wird man zu einer Definition eines absoluten Strukturbegriffs gefhrt, zum Begriff einer Struktur an sich, whrend man nach der zweiten Definition auf die Konstitution eines spezifischen Gegenstandes abzielt, der nach theoretischen Kriterien abgegrenzt wird, die eine Reihe methodologischer Forderungen ergeben, welche zur Sicherung der Falsifizierbarkeit oder der Verifizierbarkeit der Strukturbeschreibung beitragen sollen. Raymond Boudon (1968) spricht von einem intentionalen Kontext der Strukturdefinition im ersten Fall und von einem effektiven Kontext im zweiten Fall. Whrend die erste Auffassung voraussetzt, da ein gegebenes Objekt eine immanente, identittsverleihende Struktur eine Form besitzt, die sich aufdecken lt, setzt die andere nur voraus, da die Wirklichkeit Phnomene enthlt, von denen gewisse Aspekte strukturierbar sind. Eine solche Strukturierbarkeit bezeichnet Boudon als Systemcharakter der Phnomene. Durch eine Spezifizierung dieses Systemcharakters werden die Phnomene als Gegenstnde mit Struktur konstituiert. Mehrere Strukturierungen sind mglich, aber knnen nicht unbedingt gleichzeitig gesetzt werden, und sie mssen einer Reihe von Verifikations- und Falsifikationskriterien im Verhltnis zu den gestellten Spezifizierungsforderungen gengen. Ebendiese Auffassung ist die des modernen Strukturalismus, Saussure inbegriffen, und eben sie ist semiotisch relevant. Auf diesem Hintergrund charakterisiert Boudon (1968: 103) vier Arten von Objektsystemen, die auf unterschiedliche Weisen als Strukturen spezifiziert werden knnen (s. nchste Seite). Als Beispiel fr den Typ 1 kann die Struktur des indoeuropischen Vokalsystems dienen (Saussure 1922: 1 268) oder die Regeln fr die Eheschlieung in einer Verwandt schaftsstruktur (Levi-Strauss 1949). In beiden Fllen sind die Glieder der Struktur der Zahl
Linguistik als eine aus solidarisch aufeinander bezogenen Einheiten bestehende Ganzheit (vgl. die verschiedenen Programmschrif` ten: Theses 1929; Brndal 1943: 95 101; Hjelmslev 1971: 28 33). Dieser Strukturbegriff steht nicht im Widerspruch zu Saussures Begriff des Sprachsystems, doch lt er wichtige Bestimmungsstcke dieses Begriffs auer acht. Erstens wird nur die synchrone Seite einbezogen, nicht die diachrone. Zweitens wird der Zeichenbegriff ausgeschlossen und im Verhltnis zum geschlossenen relationalen Netzwerk als sekundr betrachtet. Dadurch spielt die historische und die dynamische Seite in der strukturalistischen Auffassung des Sprachsystems eine untergeordnete Rolle, und die Auffassung des Sprachsystems als Mechanismus, der Bedeutung schafft, verliert ihre zentrale Position. Da der Strukturalismus nicht nur eine linguistische und im 20. Jahrhundert entstandene Bewegung ist, ist von Anfang an klar (Cassirer 1946), und da Saussure nur eine Inspirationsquelle unter anderen ist, die gemeinsam zur Konzeption des Strukturalismus der Nachkriegszeit beitrugen, ist auch evident (Bastide 1962; Boudon 1968; Mouloud 1969; Piaget 1968). Schlielich ist es einleuchtend, da die Definitionen und Anwendungen der Strukturbegriffe sich nicht auf die Konsequenzen einschrnken lassen, die aus der stark reduzierten Strukturauffassung gewonnen werden knnen, die von Teilen der strukturalistischen Linguistik aus Saussures Systembegriff abgeleitet und in andere Wissenschaften bertragen wurde (Wahl 1968; Schiwy 1969). Obwohl der Strukturalismus hier nicht als Ganzes vorgestellt werden soll (Wunderlich 1971, Petitot 1986), sondern nur in dem von Saussure inspirierten Teil, ist es unmglich, diesen Einflu zu isolieren, da er immer zusammen mit anderen, jeweils zeitweilig dominierenden Einflssen wirksam gewesen ist. Aber die Hauptprobleme, mit denen die berwiegend von Saussure inspirierte Strukturalismus-Diskussion sich beschftigt hat, liegen im Bereich der Dichotomien Synchronie vs. Diachronie und Form vs. Substanz. Das Gewicht wurde hier auf den synchronen bzw. den formalen Aspekt gelegt, so da sich die Diskussion auf zwei Themen konzentriert hat: die Beziehung des Strukturalismus zur Geschichte und seine Beziehung zur Bedeutungsproduktion. Diese beiden Hauptthemen lassen sich auf drei Ebenen ansiedeln: der erkenntnistheoretischen (Status des Gegenstan-
2058
Objektsystem mit einer endlichen Anzahl definierter Elemente Direkt verifizierbare Theorie Indirekt oder nicht verifizierbare Theorie Typ 1 Objektsystem mit einer nichtendlichen Anzahl definierter Elemente Typ 2
Typ 3
Typ 4
Typs 1 ein. Da die wenigsten Objekte als ganze diesem Typ subsumiert werden knnen, obwohl Teilanalysen sie dieser Kategorie zuordnen knnen, haben die verschiedenen strukturalistischen Schulen, die ausdrcklich auf Saussure aufbauen, auch andere Inspirationsquellen als seine Theorie benutzt. Obwohl der synchron-formalistische Ansatz durchaus im Rahmen der Theorie Saussures htte weiter ausgebaut werden knnen, hat man ihn in den meisten Fllen durch Zustze erweitert oder modifiziert, die auerhalb dieser Theorie liegen. 3.2.2. Gegenstandskonstitutive Aspekte Das Ergebnis einer solchen Erweiterung ist entweder eine Aufgabe des synchron-formalistischen Ansatzes zugunsten eines anderen gewesen (gegebenenfalls in Form einer Integration in eine umfassendere Perspektive wie bei Sebag 1964), oder die statische Strukturauffassung ist durch andere, gleichberechtigte Strukturauffassungen ergnzt worden. In beiden Fllen berhrt die Wahl der Strukturauffassungen die Konstitution und den internen Aufbau des analysierten Gegenstands. Ein Beispiel aus der linguistischen Saussure-Tradition ist Viggo Brndals semantische Theorie (Brndal 1954). In dieser werden zwei gleichwertige Arten von Strukturen angenommen, die einander ergnzen. Die einzelnen Wortklassen einer Sprache bilden eine Struktur von endlich vielen solidarisch verbundenen Bedeutungseinheiten. Aber die Bedeutungsstruktur enthlt neben positiv definierten und negativ ausgeschlossenen Bedeutungsmglichkeiten einige Lcken, die weder positiv noch negativ bestimmt sind und sich deshalb nur in den wirklich realisierten Bedeutungen zeigen. Diese Bedeutungen sind nicht den solidarischen Systemregeln oder analytischen Relationen (Brndal 1940) unterworfen, unterliegen jedoch einigen stochastischen Regelmigkeiten, die Kompensation und Variation genannt werden (Brndal 1943: 105 ff); die realisierten Relationen werden als synthetisch charakterisiert (Brndal 1940). Wenn Sprache nach diesem Modell analysiert wird, werden Objekte der Typen 1 und 2 im Schema Boudons zugleich betrachtet. Weil der synchron-formalistische selten der einzig mgliche Gesichtspunkt ist, gibt es nur wenige Versuche streng mathematisch-logischer Formalisierungen auf der Grundlage von Saussure. Fr den binren Systemaufbau sind einige Formalisierungsprinzipien fr
Abb. 101.6: Arten von Systemen nach Boudon (1968: 103).
nach endlich, aber nicht unbedingt auch einzeln manifest im empirischen Objekt (z. B. Saussures Lautkoeffizient oder der Schwager in bestimmten Verwandtschaftsstrukturen). Hier liefert die Struktur eine Erklrung fr ein empirisch verifizierbares Verhalten (regelmige Vokaldistributionen oder regelmige Selektion von Ehepartnern). Der Typ 2 kann durch die Struktur veranschaulicht werden, die eine Wahlprognose den politischen Einstellungen einer Bevlkerung, oder die eine semantische Analyse dem Bedeutungsreservoir einer Sprache zuschreibt. Die Menge der distinktiven Merkmale ist ad hoc eingeschrnkt, ohne definitiv festgelegt werden zu knnen, aber ihre Realisierung ist empirisch verifizierbar. Als indirekt verifizierbare Struktur vom Typ 3 knnte man zum Beispiel das Gattungsgefge ansehen, das die berall vorkommenden Varianten der drei literarischen Hauptgattungen unter bestimmten geschichtlichen Bedingungen aufweisen. Es ist nur indirekt verifizierbar, da beobachtbare Ausnahmen nicht die Richtigkeit einer Aussage ber eine vorherrschende Tendenz beeintrchtigen und da das Fehlen von Varianten oder die mgliche Prsenz bestimmter alternativer Varianten innerhalb der Struktur nur durch einen indirekten Beweis oder durch Wahrscheinlichkeitserwgungen begrndet werden kann. Fr den Typ 4 knnte man die psychoanalytische Theorie der Persnlichkeitsstruktur als Beispiel heranziehen. Die Interpretation der Systemauffassung Saussures, die am System als einem geschlossenen relationalen Netzwerk solidarisch verbundener Einheiten festhlt, engt die Anwendbarkeit seiner Theorien auf Objekte des
2059 untersuchten Objekt als historischem Phnomen, das in einen Komplex menschlicher, subjektiver Handlungen integriert ist, in dem Intentionen, Ideologien, Machtverhltnisse und willensbestimmte Handlungen eine Rolle spielen. Weiter wird behauptet, da diese Auslegung des Strukturalismus prinzipiell die formale Struktur mit der realen Wirklichkeit verwechsele, die daher in ihrem entfremdeten Schein akzeptiert wird. Obwohl die Debatte am heftigsten in den 60er Jahren gefhrt wurde, ist sie nicht neueren Ursprungs. Bereits Valentin N. Volosinov hatte im Jahre 1929 von einer marxistischen Position aus den abstrakten Objektivismus Saussures kritisiert (Volosinov 1986: 58 ff). Eine solche Kritik ist spter von Pierre Bourdieu (1980; 1982) wieder vorgebracht worden. Der pro-strukturalistische Marxismus von Louis Althusser (1918 1990) berhrt sich mit Saussures Theorie nur am Rande; unter den Marxisten der sechziger Jahre verteidigt jedoch Lucien Sebag (1964) Saussures Strukturalismus als einen notwendigen Teil einer marxistischen Theorie. Gerade der arbitrre Charakter der Zeichensysteme und die doppelte Gliederung des Zeichens ist fr ihn Voraussetzung fr den Aufbau und die Funktion der Mythen und Ideologien. Sie ermglichen eine selbstndige Darstellung und Kritik der Bedeutung, die wir der Welt, wie sie uns erscheint, zuerkennen. So kann an dem geschichtlichen Charakter der Bedeutungsbildung festgehalten werden. Eine andere Art von Kritik an einem an Saussure orientierten Strukturalismus bt Paul Ricur (*1913). Er konzentriert sich auf die einzigartige Handlung, durch die ein menschliches Subjekt sich zur Welt als mglicher Bedeutung hinorientiert und sich in Worten, d. h. Zeichen, ausdrckt (1969: 31 121 und 233 ff). Dies ist der Ort, an dem Bedeutung entsteht, an dem Sprachsystem und Sprachproze vereint werden und an dem das Subjekt geboren wird. Nach Ricur bleibt dieses Ereignis im Horizont des strukturalistischen Gegenstandes als synchron-formalistischer Struktur unerfabar. Es gibt aber auch Phnomenologen, die Saussures Position verteidigt haben. In seinen Vorlesungen aus dem Jahre 1953 54 ber ` Le probleme de la parole, hat Maurice Merleau-Ponty (1908 1961) das Sprechen als Realisation des Sprachsystems angesehen, die dieses System stndig modifiziert (vgl. Vangroenweghe 1973). Das Sprechen wird als eine Grundbedingung der Stabilitt oder
phonologische Systeme entwickelt worden (Roman Jakobson, vgl. Art. 116). Binre Formalisierungsprinzipien liegen auch der Systemanalyse der glossematischen Schule zugrunde (vgl. Art. 117). Diese Tendenz gipfelt in der Semantik von Greimas mit ihrer Annahme einer semiotischen Grundstruktur (vgl. Utaker 1974; siehe Art. 119). Eine berschreitung des Greimasschen Ansatzes, wie sie in der von Rene Thom (1980) inspirierten Katastrophentheorie oder in der Modelltheorie (Brask 1979) zu finden ist, hat keinen direkten Bezug auf Saussure. Martin Krampens (1980) Versuch, Signifikate und Signifikanten als Komplementrmengen zu betrachten, bleibt bis jetzt nur ein Entwurf. Eine andere Art der Formalisierung schlgt Achim Eschbach (1986) vor, wenn er die Zeichenrelation als ein hypothetisches Urteil auffat, das sich relationenlogisch ausdrcken lt, da das Zeichen Glied eines arbitrren Systems von Werten ist. Die Gleichheits- und Differenzdimension des Wertes gibt Anla zur Aufstellung einer transitivasymmetrischen Relation, die den logischen Schlu steuert, den die Zeichenrelation darstellt. Eschbachs Ziel ist nicht die Formalisierung der gesamten Theorie Saussures oder von Teilen derselben, es geht ihm vielmehr um die Hervorhebung einer grundlegenden semiotischen bereinstimmung zwischen den Anstzen von Saussure und Charles S. Peirce (1839 1914). Gerade unter diesem Gesichtspunkt kann man mit Amacker (1975: 11 f) auf die prinzipielle Schwierigkeit hinweisen, die die Analyse der Sprache als einer besonderen semiotischen Struktur mit sich fhrt, wenn man eine streng logisch-mathematische Formalisierung und keine abgeschwchte oder weiche Formalisierung (Juilland und Lieb 1976) anwenden mchte: Die doppelte Gliederung der Sprache verschwindet in der einseitigen Artikulation der Formalisierung. Auf diese Schwierigkeit zielt auch die Kritik, die teils von marxistischer, teils von phnomenologischer Seite gegen die Art der Gegenstandskonstitution im von Saussure geprgten Strukturalismus gerichtet wird. In einer Reihe von Diskussionen im Frankreich der 60er Jahre (Sartre 1966; Pensee 1967; Au zias u. a. 1970; vgl. Levi-Strauss 1962: 324 ff) mit Auslufern insbesondere in Deutschland (Jaeggi 1968; Schiwy 1969; Schmidt 1971) wird der Strukturalismus bezichtigt, nur eine ahistorische formalistische Theorie der Wirklichkeit zu sein. Seine Strukturauffassung verbietet prinzipiell eine Stellungnahme zum
2060 Nicht-Stabilitt des Systems aufgefat (Merleau-Ponty 1968: 33 ff). Da Zeichen negativ und differentiell definiert sind, bedeutet fr Merleau-Ponty nicht, da die semiotische Analyse der Sprache ein statisch-formales System aufzwingt, impliziert aber, da Bedeutung immer durch die Koexistenz zweier Elemente geschaffen wird (1960: 50). Ferner interpretiert er die Saussureschen Dichotomien nicht als hierarchisierende Mechanismen, sondern als dialektische Relationen (1960: 49 ff und 107 ff). Die Negativitt und Diffe rentialitt der Sprache ist un vide deter mine (1960: 112), der die Bedeutung ermglicht und erfordert. 3.2.3. Methodologische Aspekte Die marxistische wie die phnomenologische Kritik betrifft auch das Methodenproblem, welches sich daraus ergibt, da die strukturalistische Linguistik von anderen Wissenschaften als Modell bernommen wird. Diese bernahme beruht auf einer Analogiebildung. Wenn das ab quo der Analogie den Strukturbegriff dahingehend reduziert, da er nur Objekte des Boudonschen Typs 1 erfat, wird die bertragung in den Methoden zu einer Analyse des Untersuchungsgegenstandes nach einer binren Teilungsprozedur fhren, ungeachtet des besonderen Charakters des Objekts. In den Fllen, in denen eine Analogie auf dieser Voraussetzung beruht, kann aber nur von einer Reduktion der Saussureschen Erkenntnis die Rede sein, der zufolge Sprache als semiotisches Objekt einen spezifischen Charakter besitzt, der sie von anderen semiotischen Systemen unterscheidet. 3.2.4. Claude Levi-Strauss Als Prgelknabe fr die meisten Kritiker des Strukturalismus hat Claude Levi-Strauss (*1908) herhalten mssen (vgl. Art. 74 18. und Art. 116 7.). Er ist der Strukturalist, der die umfassendste Materialgrundlage bearbeitet und damit den Theorien Saussures die weitestreichenden Perspektiven erffnet hat. Er hat sich dabei generell ber die erkenntnistheoretischen, gegenstandskonstitutiven und methodologischen Probleme des Strukturalismus geuert. Levi-Strauss betrachtet eine Struktur als ein logisches Modell, mit dem empirische Daten erfat werden knnen. Die Beziehungen innerhalb dieses Modells sind jedoch keineswegs mit den realen Relationen identisch, durch die die empirischen Daten miteinander
verbunden sind (Levi-Strauss 1958: 43 und 305). Dieses logische Modell kann daher als gemeinsame Invariante bei der Erfassung einer langen Reihe verschiedener Kulturen oder verschiedener kultureller Teilphnomene dienen (1958: 6). In seinem ersten groen Werk auf der Grundlage dieses Prinzips, Les structures ele mentaires de la parente (Levi-Strauss 1949), nimmt er die strukturalistische Linguistik zum Vorbild fr die Analyse der Verwandtschaftsstrukturen. Dazu versucht er, das von ihm untersuchte Objekt so zu gliedern, da die linguistische Methodik ihm angepat werden kann. Die Grundlage fr ein solches Vorgehen besteht nicht allein darin, da das Sprachsystem ein System solidarischer Einheiten ist, sondern auch in der Tatsache, da der Systembegriff ein logisches Modell fr Kommunikation als Tausch symbolischer Werte liefert und da die Werte des Systems Zeichen sind. Er bestimmt daher die Kommunikationsart, mit der er sich beschftigen will (die Rolle des Inzesttabus im Austausch von Frauen), indem er die besonderen Zeichen festlegt, mit denen dieser Austausch operiert. Dabei handelt es sich um sekundre Zeichen, die auf denen der Sprache aufbauen (Levi-Strauss 1958: 227 ff). Schlielich zeigt er, wie ein System von Transformationsregeln (1958: 306; vgl. Piaget 1968: 31), die zwischen den geschichtlich verschiedenen Kulturphnomenen vermitteln, nach deren Invarianz er sucht (Levi-Strauss 1973: 28 f), unter seinem Strukturbegriff zu fassen ist. Levi-Strauss versucht also, die geschichtliche Dimension durch Transformationsregeln direkt in die Spezifizierung der Struktur mit einzubeziehen (Levi-Strauss 1958: 254). Auerdem richtet sich sein Augenmerk auch auf das Subjekt, das in dem konkreten Bedeutungsproze die strukturbedingten semiotischen Ausdrucksmglichkeiten auf unerwartete und subjektive Weise kombiniert, und zwar in einem Bricolageproze, in dem le bricoleur y met toujours quelque chose de soi (Levi-Strauss 1962: 32). Die Bedingung der Mglichkeit dieses Prozesses ist der ,esprit humain, die universelle menschli che Strukturierungsfhigkeit (Levi-Strauss 1958: 81; vgl. Levi-Strauss 1963). In der Saussure-Tradition gibt es noch andere berlegungen zum Zusammenhang zwischen sprachlichen und mentalen Strukturen, die an die Humboldtsche Sprachphilosophie anknpfen und eine Parallele zur SapirWhorf-Hypothese bilden (vgl. Art. 77 1.
2061 trierte (Benveniste 1939; Borgeaud, Brcker und Lohmann 1942 43; Buyssens 1940 41; Gardiner 1944, Lerch 1939, Pichon 1940 41; Sechehaye, Bally und Frei 1940 41). Charles Ballys (1865 1947) Artikel ber das Zeichen von 1939 ist in Parallele zu dieser Diskussion zu sehen, ebenso wie Niels Eges Artikel (1949) zehn Jahre danach, der die Diskussion weiterfhrt. Sptere Resmees stammen von Henning Spang-Hanssen (1954) und Rudolf Engler (1962; 1964). Zwei Gegenstze bestimmten diese Debatte: der zwischen sprachinternen und sprachexternen Relationen und der zwischen virtueller Sprachstruktur und aktueller Sprachproduktion. Hinsichtlich des ersten Gegensatzes markieren in der Diskussion ber die korrekte Interpretation des Arbitrarittsbegriffes Emile Benveniste und Niels Ege zwei Extrempositionen. Emile Benveniste versucht in seinem Artikel Nature du signe linguistique (1939) den erkenntnistheoretischen Aspekt, der an die Relation zwischen Zeichen und Sache gebunden ist, von dem gegenstandskonstitutiven Aspekt zu trennen, der die Relation zwischen dem Signifikat und dem Signifikanten betrifft, durch die die Sprache als Struktur mit Bedeutung versehen wird. Bei Saussure seien diese Relationen vermischt, hebt Benveniste hervor, so da die Relation zwischen dem Signifikat und dem Signifikanten, die allein linguistisch relevant sei, nicht hinreichend genau charakterisiert werden kann. Die Arbitraritt betrifft nach Benveniste nur die sprachexterne Relation. Die Linguistik befasse sich aber nur mit der internen Zeichenrelation, die Benveniste als fr die Sprachgemeinschaft notwendig charakterisiert. Niels Ege behauptet im Gegensatz dazu, da Saussure sich durchaus przise ausdrcke: Die sprachexterne Relation habe berhaupt keinen Bezug zum Arbitrarittsbegriff; das Zeichen sei in seiner Immanenz arbitrr. Ege meint, da Benveniste das letzte il im folgenden Zitat falsch lese; il verweise nicht auf le signe, sondern le signifiant: Le mot arbitraire [] ne doit pas donner lidee que le signifiant depend du libre choix du sujet parlant (on verra plus bas quil nest pas ` au pouvoir de lindividu de rien changer a un signe une fois etabli dans un groupe linguisti que); nous voulons dire quil est immotive, ` cest-a-dire arbitraire par rapport au signifie, avec lequel il na aucune attache naturelle dans la realite (Engler 1968: 155).
und 11.1.). Albert Sechehaye vertritt die These, da die Sprachstruktur allein nicht hinreicht, eine spezifische Gedankenstruktur festzulegen, die dann auf die Welt der Dinge projiziert wird, sondern da bei einer solchen Festlegung einer Weltauffassung noch andere semiotische Systeme beteiligt sind (Sechehaye 1933: 42). Eine Gedankenstruktur oder eine Weltauffassung lt sich also nicht auf die Sprachstruktur reduzieren. Auch Viggo Brndal (1928; vgl. Sechehaye 1941) und Emile Benveniste (1966) haben sich mit diesem Problem auseinandergesetzt. Was seine Methodologie betrifft, so beruft sich Levi-Strauss auf die strukturalistische Linguistik als Grundlage, die er in Zusammenarbeit mit Roman Jakobson in den 40er Jahren in den USA entwickelt hat. Er hebt dabei die Etablierung binrer Gegenstze als fundamentales Prinzip hervor (1958: 127). Jedoch zeigen seine Arbeiten, da sein so gefater Strukturalismus weiter und flexibler ist, als viele Kritiker meinen. Dies wird zum Beispiel dann deutlich, wenn er sich kritisch gegen den Formalismus Vladimir Propps in dessen Analysen russischer Volksmrchen wendet (Levi-Strauss 1973: 139 ff). Als Albert Sechehaye 1940 die Richtlinien fr drei Arten Saussurescher Linguistik formulierte, skizzierte er damit auch indirekt die Ziele fr einen von Saussure geprgten Strukturalismus berhaupt: die Untersuchung der synchronen Struktur des Sprachsystems, die Analyse des geschichtlichen Wandels dieser Struktur und die Begrndung einer Linguistik des Sprechens in der Absicht, die internen Zusammenhnge der Theorie und ihre Anwendbarkeit zu klren und ihr die notwendigen komplementren Begriffe zuzufhren (Sechehaye 1940: 141 f). 3.3. Die Weiterentwicklung des Zeichenbegriffs Innerhalb der Semiotik ist der Zeichenbegriff in zwei Richtungen weiterentwickelt worden (Koerner 1972 a). Erstens hat man versucht, Unklarheiten in Saussures Formulierungen der grundlegenden Eigenschaften des Zeichens zu beseitigen. Zweitens ist der Zeichenbegriff aus der Linguistik auf andere, nichtlinguistische Gebiete bertragen worden. 3.3.1. Die Debatte in den Acta Linguistica In den ersten vier Heften der Acta Linguistica (1939 1944) entfaltete sich eine exemplarische Diskussion des Zeichenbegriffs, die sich auf das Problem der Arbitraritt konzen-
2062 Ungeachtet ihrer Differenzen sind sich Ege und Benveniste hinsichtlich der methodologischen Konsequenzen ihrer Analysen einig: Die Linguistik beschftige sich mit der internen Analyse jeder Sprache als einer Struktur von Werten. Im Gegensatz zu Ege hlt Eugen Lerch (1888 1952) daran fest, da nach Saussure die Arbitraritt die sprachexterne Relation betrifft eine Auffassung, die durch die spter entdeckten Notizen und Quellen besttigt wird. Whrend Edouard Pichon (1940 41) die Eliminierung des Arbitrarittsbegriffs akzeptiert, wird die Arbitraritt von den Erben Saussures in Genf gegenber Benveniste verteidigt (Sechehaye, Bally und Frei 1940 41). Auf eine eher pragmatische Weiterentwicklung der Theorien von Saussure, die den Gegensatz zwischen potentieller Struktur und aktueller Sprachproduktion betont, zielen die brigen Artikel der Acta Linguistica sowie Charles Ballys berlegungen zum Zeichen. Eric Buyssens (1940 41) sieht den Mglichkeitscharakter der Sprache nicht primr als sprachliche Immanenz, sondern als Bedingung der Sprachproduktion. Die Doppelseitigkeit von Arbitraritt und Motivation bedeutet damit, da sprachliche Zeichen im Verhltnis zu nichtsprachlichen Zeichen definiert sind und immer mit diesen zusammen funktionieren. Borgeaud, Brcker und Lohmann (1942 43) behaupten, da die Ideenassoziationen, die sich durch die Sprachanwendung manifestieren, eine Objekt-Welt als Bedeutung artikulieren. Alan Gardiner (1944) hebt hervor, da Saussure motiviert als Gegensatz zu arbitrr auffat, whrend Benveniste arbitrr als Gegensatz zu fest oder, wie er sagt, notwendig, versteht. Nach ihm macht nur der Proze der Kommunikation oder the intersubjectivity known as speech (1944: 109) die Zeichenrelation notwendig, weil materielle Zeichen den Adressaten eine Reihe von Bedeutungen ins Bewutsein rufen, die Erinnerungen an reale Erfahrungen aktualisieren. Damit nhert sich Gardiner der sehr ins Einzelne gehenden Analyse des Signifikanten, die Charles Bally in einem Artikel darlegt, der gleichzeitig mit dem Benvenistes erschienen ist: Quest-ce quun signe? (Bally 1939). Das realisierte Zeichen kann als Faktum oder als Akt verstanden werden. Ein Faktum wird als kausal bedingt, ein Akt als intentionales Phnomen aufgefat. In beiden Fllen kann ein Zeichen Bedeutung schaffen: im ersten Fall als Index, im zweiten als Zei-
chen. In einem gegebenen Kommunikationsproze besitzt der sprachliche Ausdruck immer beide Eigenschaften, so da nun ein Zeichen hinsichtlich dieser beiden Aspekte in der Interpretation des Kommunikationsprozesses selbst nher bestimmt wird. Da der Signifikant als Index eine motivierte Relation zum Signifikat hat, whrend der Signifikant als Zeichen eine arbitrre besitzt, verlangt eine solche nhere Bestimmung eine konkrete Entscheidung, die Teil der Dynamik des Kommunikationsprozesses ist. Ballys Interesse fr Stilistik und andere Phnomene innerhalb der parole-Dimension der Sprache hngen mit dieser Interpretation des Zeichens zusammen und machen ihn zu einem Vorlufer der linguistischen Pragmatik (Ducrot 1986). Die erkenntnistheoretische und pragmatische Ausrichtung ist fr die erste Phase der Diskussion des Saussureschen Zeichenbegriffs kennzeichnend und lt die semiotische Tragweite dieses Begriffs erkennen. Sie zeigt sich aber auch in den semiotisch bedeutsamen Entwicklungen der spteren Auseinandersetzung um diesen Begriff (vgl. Posner 1993). Als Beispiele hierfr seien Luis Prietos berwiegend pragmatische und Jacques Derridas berwiegend erkenntnistheoretische Theorieanstze angefhrt. 3.3.2. Luis Prieto und Jacques Derrida Der Ausgangspunkt fr eine semiotisch erweiterte Interpretation Saussures bei Luis J. Prieto (1926 1996) ist der konkrete Kommunikationsproze. In ihm bermittelt der Sender Signale, d. h. individuelle und unmittelbar perzipierbare Indizes fr eine Intention, welche vom Empfnger wiederum als die Absicht aufgefat werden kann, Bedeutung zu bertragen. Diese Bedeutung bezeichnet Prieto als Nachricht (message oder einfach sens; Prieto 1966; 1968; 1975). Bei dieser Auffassung, die den instrumentellen Charakter der Sprache hervorhebt, ist es fr Prieto naheliegend, die sprachlichen Signale als Elemente einer Klasse von Instrumenten oder Werkzeugen anzusehen, mit denen Menschen im allgemeinen Handlungen durchfhren (Prieto 1975: 61 f). In allen Handlungen werden Werkzeuge angewandt, mit denen bestimmte Vorstellungen realisiert werden. In der Sprache ist das Signal Werkzeug und die Nachricht die realisierte Vorstellung. Die Werkzeuge werden in Klassen von Operanten eingeteilt. Das Signal wird als Realisierung eines sprachlichen Operanten
2063 Das sprachliche Zeichen funktioniert hier als Zeichen par excellence, d. h. als Zeichen, mit Hilfe dessen die absolute Erkenntnis faktisch stattfinden kann. Dies kann auf zweierlei Weise geschehen: entweder dadurch, da die Ausdrucksseite des Zeichens, seine materielle Vorlufigkeit, eliminiert wird, so da der Inhalt isoliert im Bewutsein zurckbleibt; oder dadurch, da das Zeichen als Einheit von Ausdruck und Inhalt Teil einer Struktur ist, die den Inhalt ber den Ausdruck in eine Hierarchie einordnet. In seiner Analyse Saussures (Derrida 1967 b) und des Strukturalismus (Derrida 1967 c) weist Derrida auf dessen metaphysische Grundlage hin (Strozier 1988), die darin besteht, da die Bildung eines signifie transcendantal vorausgesetzt wird (Derrida 1967 b: 37 f), d. h. eines Inhalts mit universaler Geltung jenseits des Zeichenuniversums. Saussure schreibt ja selbst in seinen Notizen: Si lun des deux cotes du signe linguistique pouvait passer pour *avoir+ une existence en soi, ce serait le cote conceptuel, lidee comme base du signe (Engler 1968: 178). Derridas Analyse zielt darauf ab zu zeigen, da sich die philosophischen Ziele der Metaphysik wegen ihrer Inkonsistenz prinzipiell nicht realisieren lassen und da hierin ein erkenntnistheoretisches Grundproblem fr jeden metaphysischen Ansatz bestehe. Eine solche Analyse wird Dekonstruktion genannt (siehe Art. 122 5.). In Verbindung mit dem Zeichenbegriff weist Derrida darauf hin, da Saussure in Fortsetzung einer langen Tradition vom Vorrang der gesprochenen Sprache vor der geschriebenen ausgeht. Derrida sieht den Grund hierfr in der Flchtigkeit der gesprochenen Sprache, die ja in dem Augenblick spurlos verschwindet, in dem sie gesprochen wird, whrend die Schrift in ihrer Materialitt beispielhaft daran festhlt, da sich der Zeichenproze prinzipiell nie zugunsten absoluter Erkenntnis auf ein transzendentales Signifikat reduzieren lt. Jede Erkenntnis ist daher unlsbar an die Bedingung geknpft, da der Zeichenproze im Prinzip fortgesetzt wird, d. h. da der Inhalt des Zeichens nicht primr dadurch gekennzeichnet ist, Inhalt zu sein, sondern dadurch, ausgedrckt zu werden. Da die Schrift als materielle und geschichtliche Tatsache das wichtigste Beispiel der unreduzierbar geschichtlichen und materiellen Bedingtheit der Erkenntnis ist, wird die Grundbedingung der Erkenntnis generalisierende Schrift genannt. Von dieser ist die
analysiert, der Teil der bedeutungsbermittelnden Handlung ist. Diese stellt einen semischen Akt dar, dessen Realisierung im Falle der Sprache als parole bezeichnet wird. Die Voraussetzung fr das Funktionieren von Werkzeugen, zu denen die Signale zhlen, ist ihre Klassifizierbarkeit als Elemente einer Klasse, d. h. eines Operanten. Der Signifikant ist ein solcher Operant. Dies erlaubt es, die intendierte Bedeutung der Realisation des Signifikanten im Verhltnis zu den Bedeutungsmglichkeiten zu bestimmen, die der Signifikant gem dem Kode besitzt, dem er angehrt. Im sprachlichen Bereich ist dieser Kode dadurch gekennzeichnet, da Signifikant und Signifikat durch eine doppelte Gliederung miteinander verbunden sind. Das Signifikat ist hier die bestimmte Bedeutung, die im Kommunikationsproze festgelegt wird (Prieto 1975: 29), indem sie aus den durch den Kode fixierten Bedeutungsmglichkeiten ausgewhlt wird, d. h. aus dem gesamten noetischen Feld, das der Kode zur Verfgung stellt. Die Einheit von Signifikat und Signifikant ist ein Sem, d. h. ein Zeichen mit doppelter Gliederung. Hierin ist Prieto von Eric Buyssens beeinflut. Er sieht das sprachliche Zeichen stets als in einen generellen Zeichenproze integriert, in dem neben den sprachlichen auch noch andere Zeichen eine Rolle spielen (vgl. Blanke und Posner 1998). Mit seiner instrumentalistischen Grundhaltung unterstreicht jedoch Prieto noch strker als Buyssens den sozialen Handlungscharakter von Sprache. Im Gegensatz zu Prieto betont Jacques Derrida (*1930) in seiner Analyse des Zeichenbegriffs nicht den konkreten Sprechakt, sondern stellt die konstitutiven Eigentmlichkeiten aller Bedeutungsproduktion in den Mittelpunkt seiner berlegungen. Derridas Beschftigung mit der strukturalistischen Linguistik ist nur ein Bruchteil seines weit umfassenderen Vorhabens: eine Analyse der Bedingungen und Ausdrucksformen der Metaphysik zu liefern, die ihren Ausgangspunkt in der Phnomenologie nimmt, speziell in derjenigen Husserls (Derrida 1962 und 1967 a). Er hebt hier besonders die Rolle hervor, die das Zeichen, insbesondere das sprachliche Zeichen, spielt. Derrida zufolge besteht die Metaphysik in dem stndigen Bestreben, eine Erkenntnis vom Wesen des Seienden zu erreichen. Da sich das Wesen des Seienden nicht direkt manifestiert, kann die angestrebte Erkenntnis nur durch Zeichenprozesse erreicht werden.
2064 sprachliche Schrift nur ein, der menschliche Krper ein anderes Beispiel. Derrida (1967 b: 57) weist in diesem Zusammenhang auf die Anagramm-Analysen Saussures hin. In diesen Analysen (Starobinski 1971) untersucht Saussure eine Reihe lateinischer Gedichte, um zu zeigen, da Signifikanten einen selbstndigen Kode entwikkeln knnen, in dem sie Bedeutungen besitzen, die den Gedankengang der Signifikate fortsetzen oder aber ihm widersprechen. Diese Verselbstndigung der Ausdrucksseite mchte Saussure jedoch einer einheitlichen inhaltsorientierten Intention des Verfassers zuschreiben. Anagrammanalysen stellen daher ein Beispiel fr den von Derrida behaupteten Widerspruch dar: Auf der einen Seite wird an der Unreduzierbarkeit des Signifikanten und an seiner bergeordneten hierarchischen Plazierung in der Bedeutungsbildung festgehalten, auf der anderen Seite wird die dichterische Intention als transzendentales Signifikat angenommen. Das sprachliche Zeichen ist nach den Erweiterungen des Saussureschen Zeichenbegriffs durch Prieto und Derrida lediglich als Sonderfall jedes Zeichens zu betrachten, und daher sind auch die sprachlichen Zeichensysteme stets in ihrem Verhltnis zu anderen Typen von Zeichen (gestischen, visuellen usw.) zu sehen. Prieto und Derrida haben damit, jeder auf seine Weise, zur Verwirklichung des Saussureschen Programms beigetragen, eine Semiotik zu entwickeln, innerhalb derer die Linguistik als Teildisziplin ihren Platz findet. Andere sind diesem Programm in anderer Weise gefolgt, insbesondere durch die Untersuchung der sprachlichen Zeichensysteme unter einem anderen als dem rein linguistischen Aspekt (Literatur, Mythen, Massenmedien), durch die Analyse visueller Zeichensysteme (Architektur, Kunst) oder verbalvisueller Hybridformen (Film, Werbung); siehe die entsprechenden Artikel in Kap. XIV und XV. Den Durchbruch zu diesen weitreichenden kultursemiotischen Verallgemeinerungen des Zeichenbegriffs hat in den 60er Jahren Roland Barthes (1915 1980) erzielt. In seinen Elements de semiologie (1964 b) stellte er die Saussureschen Grundbegriffe und Dichotomien unter einem generalisierenden Gesichtspunkt dar, den er selbst bereits in Mytholo` gies (1957) und Systeme de la mode (1967) ausgenutzt hatte. Aber er setzte dabei eine Umkehrung des von Saussure definierten Verhltnisses zwischen Linguistik und Semio-
tik voraus: Fr Barthes ist die Semiotik Teil der Linguistik (1964 a: 2). Wenn er die semiotischen Grundprinzipien von einem methodologischen Gesichtspunkt aus betrachtete, diente ihm als Ausgangspunkt Hjelmslevs glossematischer Zeichenbegriff (siehe Art. 117). Die glossematische Interpretation des Saussureschen Zeichenbegriffs war auch ein wichtiger Ausgangspunkt fr die Kultursemiotik von Jurij M. Lotman (1922 1995). Obwohl sprachliche Zeichensysteme in der Dynamik jeder Kultur eine zentrale Rolle spielen, vermeidet Lotman die vllige Parallelisierung allgemein kultureller Zeichen mit sprachlichen Zeichen. Texte sind fr ihn Makrozeichen, doch legt er Wert auf die Feststellung, da ihre Strukturinvarianten nicht zum sprachlichen Zeichensystem gehren, da sie ja bei intersemiotischer bersetzung (vgl. Art. 116 4.) erhalten bleiben. Die wesentliche Rolle der Sprache sieht er in ihrer Fhigkeit, stndig neue Metaebenen zu schaffen. Wenn zum Beispiel eine Anweisung fr Fahrschler in einen Roman oder einen Film aufgenommen wird, kann sie dazu dienen, die Einstellung der betreffenden Kultur zum Krperverhalten zu symbolisieren. Den bergang von der ursprnglichen Funktion des Textes zu seiner Rolle in dem neuen Kontext erfat Lotman mit der Unterscheidung zwischen primrem und sekundrem modellierenden System. Die kulturellen Invarianten, die eine bestimmte Kultur ausmachen, sind gerade jene Merkmale, die in der Hierarchie der modellierenden Systeme erhalten bleiben (Lotman 1990; Grzybek 1989; vgl. Art. 118). Da Saussure selbst Psychologie und Soziologie als die nchsten Nachbarn der Linguistik ansah, soll hier abschlieend auf einige Anwendungen seines Zeichenbegriffs auf diese beiden Gebiete hingewiesen werden. 3.3.3. Psychologische Aspekte In den Werken von Jean Piaget (1896 1980), die vielfach in Zusammenarbeit mit Brbel Inhelder entstanden sind, wird eine Theorie der psychischen Entwicklung des Menschen von der Geburt bis ungefhr zum vierzehnten Lebensjahr entwickelt, in der eine Erweiterung des Saussureschen Zeichenbegriffs eine wichtige Rolle spielt (vgl. das bersichtswerk Piaget und Inhelder 1966). Piaget teilt die psychische Entwicklung nach der Art und Weise, wie das Kind seine Wirklichkeit konstruiert, in drei Phasen ein. In der ersten, der
2065 La psychologie de lenfant (1966) und in Le structuralisme (1968) immer wieder darauf zurck. Piaget fat den Aufbau der Umweltrelation als Proze der Bedeutungsbildung auf, in dem Zeichen konstituiert werden, die er als Vereinigung von Signifikant und Signifikat definiert (Piaget 1936: 194). In der senso-motorischen Phase ist der Signifikant das perzipierte Objekt (z. B. eine Hausfassade), und das Signifikat das totale Objekt (also das ganze Haus). Dieses Signifikat wird nach sensorischen Reprsentationsschemata auf der Grundlage derjenigen Eigenschaften konstruiert, die tatschlich wahrgenommen worden sind. Den Signifikanten nennt Piaget in diesem Fall einen Index (1936: 195 f). Er grenzt Indizes, die sich intentional auf noch nicht existente Objekte beziehen, von Signalen ab, die auf Objekte desselben Raum-ZeitGebiets verweisen (so ist zum Beispiel ein Hammer Index einer Reihe mglicher Operationen). Ein Symbol ist ein mentaler oder materieller Signifikant, der intentional auf einen Gegenstand hinweist, der nicht unbedingt zugegen sein mu. Der Symbolgebrauch setzt daher eine Art Reprsentation voraus, d. h. eine Relation zu einem vom Symbol verschiedenen Gegenstand gem den Schemata der senso-motorischen Phase. Das Symbol ist also motiviert, setzt aber zugleich den Gebrauch selbstndig artikulierter Signifikanten voraus. Insbesondere bei der Analyse von Kinderzeichnungen lt sich erkennen, wie das senso-motorische Entwicklungsniveau auf diese Weise in das symbolische bergeht und damit in die gesamte semiotische Entwicklung eingebunden wird (Piaget und Inhelder 1948; vgl. Krampen 1986 und Norgren 1985). Der arbitrre Signifikant funktioniert nur darum als Zeichen, weil seine Referenz auf einer kollektiven Konvention beruht. Piaget nennt ihn auch kollektives Symbol und hebt gleichzeitig hervor, da das motivierte Symbol und das arbitrre Zeichen deux po les, individuel et social, dune meme elaboration des significations sind (Piaget 1936: 196). Wenn Piaget seine dreiteilige Zeichenklassifikation vom Signifikanten ausgehend aufbaut, arbeitet er auf der Ebene der Saus ` sureschen unites concretes, der manifesten Zeichen, und hebt dadurch die pragmatische Dimension hervor. Die Klassifikation ist somit eine Klassifikation von semiotischen Funktionen, nicht von Elementen: Die weie Farbe kann sowohl als Index fr Schnee gelten, als auch als Symbol fr Klte (vorausge-
senso-motorischen Phase, ist das Verhalten des Kindes an die Wahrnehmung von Objekten gebunden, die konkret zugegen sind, whrend in der nchsten, der symbolischen Phase, der Gebrauch solcher Elemente erworben wird, mittels derer das Kind sich auch zu Objekten verhalten kann, die in der konkreten Situation nicht anwesend sind. In der letzten, der konzeptuellen Phase, lernt das Kind eine Umweltrelation durch logische und formale Operationen, die auf der Klassifikation von Phnomenen und Symbolen, also auf Fhigkeiten des Abstrahierens beruhen. Jede Phase ist eine Erweiterung der vorhergehenden, die sie in modifizierender Weise in sich aufnimmt. Der Erwerb semiotischer Fhigkeiten im Verlauf dieses Prozesses hat zwei Aspekte: Erstens besteht der interne psychologische Proze, in dem Intelligenz und Abstraktionsvermgen entwickelt werden, im Aufbau einer Beziehung zur externen Wirklichkeit. Zweitens fhrt die Imitation dieser Wirklichkeit dabei zur Ausbildung mentaler Reprsentationen. Der Erwerb von motivierten Zeichen, also von Symbolen in Saussures Terminologie (siehe oben 2.3.), ist daher fr die Ausbildung semiotischer Fhigkeiten grundlegend. Er setzt die prsymbolische senso-motorische Phase voraus und bereitet die post-symbolische logische Phase vor, in der dann auch arbitrre Zeichen auftreten. Piaget rckt also mit der Hervorhebung der Rolle, die Symbole in der kognitiven Entwicklung spielen, von Saussure ab, der ja stets das Vorherrschen arbitrrer Zeichen in der Sprache betont hat. Die gesamte DreiPhasen-Entwicklung beruht auf einer reprsentationellen und konstruktiven Umweltrelation und damit auf Zeichenprozessen. Nach Piaget und Inhelder (1966: Kap. 3) setzt der Erwerb symbolischer Funktionen in der mittleren Phase ein, in der auch der Beginn des Spracherwerbs zu lokalisieren ist. Die beiden anderen Phasen sind fr den Aufbau semiotischer Kompetenz ebenfalls relevant, denn Piaget legt einen allgemeinen dreigliedrigen Zeichenbegriff zugrunde, den er aus Saussure entwickelt und der sprachlichen Zeichen keine Sonderrolle einrumt. Piagets Interesse am Symbolbegriff zeigt sich schon frh (Piaget 1923). Mit dem Saussureschen Zeichenbegriff setzt er sich zunchst in La naissance de lintelligence chez lenfant (1936) auseinander und kommt auch in seinen spteren Arbeiten, besonders in La formation du symbole chez lenfant (1945), in
2066 setzt, da eine motivierte Bindung zwischen Schnee und Klte besteht), und sie kann auch als Zeichen fr Trauer gelten (wieder vorausgesetzt, da eine spezifische soziale Konvention und damit eine arbitrre Differenzierung der Farben als Signifikanten besteht). Diese pragmatische Auffassung des Zeichenbegriffs ist auch fr Luis Prietos Saussure-Interpretation wesentlich, die von den Psychotherapeuten Maria Gear und Ernesto Liendo (1975) auf Probleme der Psychiatrie angewendet worden ist. In einem psychoanalytischen Ansatz in der Tradition Melanie Kleins (1882 1960) behandeln sie den Narzimus als den pathologischen Zustand, dessen Grundprobleme das Geburtstrauma und die Angst vor dem Objektverlust sind. Ihr semiotischer Ausgangspunkt ist dabei Saussures Begriff vom Zeichen als einer psychischen Einheit von Signifikant und Signifikat, die sie aus einer pragmatischen Perspektive von der Dichotomie zwischen langue und parole her sehen. Sie bauen dabei einerseits auf Prietos Theorie vom semischen Akt auf und orientieren sich andererseits an Gregory Batesons Theorie vom double bind. Speziell fr die Verwendung dieser Theorien in der Psychotherapie werden Schemata fr eine intrapsychische Doppelkommunikation entwickelt, die anhand einiger Fallstudien exemplifiziert wird. Gear und Liendo gehen von einem Konflikt zwischen einer frontalen und einer obliquen Struktur in der Doppelkommunikation aus. Bestimmte Objekte werden als Signale fr bestimmte affektive Nachrichten verstanden (beispielsweise rufen bestimmte Vorstellungen, Personen oder Dinge Angst hervor). Die Nachricht setzt sich dabei vermittels einer Struktur von Reprsentationen durch, die ihrerseits auf Erinnerungsspuren beruhen. Hiermit wird jene Klassifikation ermglicht, die nach Prietos Auffassung erst Signifikanten schafft, die sich mit Signifikaten verbinden lassen. Dieselben Objekte knnen nun aber auch zugleich Signale anderer Nachrichten sein, die nicht gleichzeitig bewut sein knnen. Wenn die erste Nachricht frontal ist, ist die zweite oblique. Der psychische Konflikt wird als eine Strung der semiotischen Kodierung verstanden, die bei gleichzeitiger Konfrontation mit einer frontalen und einer obliquen Struktur eintritt. In diesem Fall lassen sich die Signale nicht in Signifikanten umsetzen, und es lassen sich keine Nachrichten aus Signifikaten gewinnen.
Jacques Lacan (1901 1981) hat 1960 noch nicht wissen knnen, da Saussure den Signifikanten als toten Krper des Zeichens ` beschrieben hat (Aposeme cadavre de ` seme; Engler 1974: 37), als er schrieb: Sans doute le cadavre est-il bien un signifiant [] (Lacan 1966: 818). Im Gegensatz zu Piaget sowie Gear und Liendo interessiert sich Lacan nicht fr den Stellenwert des Zeichens im Kommunikationsproze oder in einem psychischen Entwicklungsproze (Goeppert und Goeppert 1973: 91 ff). Im geht es vielmehr darum, den Begriff des Signifikanten fr ein Verstndnis der Rolle nutzbar zu machen, die der Krper in der Konstitution des Subjektes selbst spielt. Im Unterschied zu den oben erwhnten Psychologen geht es Lacan in erster Linie um eine Reinterpretation des Signifi kanten als unite abstraite, die ausschlielich negativ, kraft der durch sie gesetzten Unterschiede definiert wird. Lacan interpretiert den Signifikanten als dem Signifikat bergeordnet (vgl. Lacan 1966: 493 ff und 793 ff), womit die Dualitt des Zeichens aufgelst und eine Betrachtung des Signifikanten als autonomer Gre er mglicht wird (vgl. Arrive 1986). Da das Zeichen keine ungeteilte Identitt besitzt, ist es primr durch den Signifikanten bedingt, dessen grundlegende Funktion eine diakritische ist. Indem er aber diese diakritische Funktion ausbt, schafft er Bedeutung, d. h. ganze Zeichen, deren Totalitt somit durch die Verdrngung des fundamentalen Unterschiedes zwischen Signifikant und Signifikat bedingt ist. Die skizzierte Auffassung vom Signifikanten bertrgt Lacan auf den Krper: Dieser markiert als Signifikant einen Unterschied, eine Grenze zwischen einem Ich und all dem, was vom Ich verschieden ist. Damit gibt er aber zugleich auch eine Mglichkeit, diesen Unterschied zu berwinden und Ich und Nicht-Ich, falls diese nur unbewut unterschieden werden, miteinander in Beziehung zu setzen. Durch diesen Proze wird das Subjekt konstituiert und in eine Symbolstruktur eingesetzt. In der Auffassung, nach der das Subjekt sich im Verhltnis zum Anderen konstituiert, ist Lacan von Hegel beeinflut (Lacan 1966: 793 f), whrend die Konzeption des Krpers als Signifikanten auf Freuds Triebtheorie zurckgeht, insbesondere was die Rolle von Kastration und von Kastrationsangst hierbei angeht. Fr Lacan ist der Phallus der ultimative krperliche Signifikant (vgl. Art. 92).
2067 geht von der marxistischen Auffassung des Arbeitsprozesses als eines gesellschaftsbildenden Vorgangs aus. Rossi-Landi lehnt Saussures Begriff vom Sprechen als individualistische Auffassung des sprachlichen Prozesses ab (1977: 139). Die sprachliche Arbeit, durch die sprachliche Werte geschaffen werden, mu vielmehr im umfassenderen Rahmen einer Theorie der Arbeit gesehen werden. Rossi-Landi lehnt jedoch auch die einfache Analogie zwischen dem Zeichen und der Ware als Einheit von Gebrauchs- und Tauschwert ab (1977: 131 f). Stattdessen versucht er, die Sprachproduktion als einen komplexen Zusammenhang auf mehreren Wertebenen zu verstehen, wobei der doppelte Charakter von Gebrauchswert und Tauschwert den grundlegenden Gegensatz darstellt (1977: 197 und 158 ff). Der Gebrauchswert eines Zeichens ist die Art und Weise, wie das Zeichen kommunikative Bedrfnisse deckt, whrend sein Tauschwert durch seine Stellung innerhalb der synchronen Struktur substituierbarer Bedeutungen bestimmt ist. Diese Struktur ist selbst Ergebnis der sprachlichen Arbeit, durch die die Gebrauchswerte materialisiert werden (1977: 139 ff; siehe auch Art. 113 5.). Whrend Emile Benveniste mit RossiLandi in der Hervorhebung der Homologie zwischen sprachlichem und konomischem Zeichenaustausch im Rahmen materieller Prozesse (Benveniste 1974: 101 f) bereinstimmt, ist Henri Lefebvres einfache Analogie zwischen der Ware und dem Zeichen (Lefebvre 1966: 342) eher den Analysen von Jean Baudrillard und Jean-Joseph Goux verwandt. Baudrillard legt Wert auf die Feststellung, da das Verhltnis von Tauschwert und Gebrauchswert bei Marx in einer Analyse der Warenform entwickelt wird und nicht das materielle Objekt betrifft, das die Warenform annimmt. Signifikant und Signifikat sind ebenfalls abstrakte unites, die gemeinsam das Zeichen als Form konstituieren. Ware und Zeichen sind somit als Formen einander analog, und die Funktion der Ware kann daher mit denselben Mitteln wie semiotische Systeme analysiert werden (Baudrillard 1972). Baudrillards theoretischer Ansatz weist in dieselbe Richtung wie die Zeichenanalyse Derridas und Lacans: Es gibt hinter den Zeichen keine absolut wahre Bedeutung, auf die diese hinweisen, sondern nur einen Zeichenproze; und es gibt kein absolutes, fundamentales Bedrfnis als Voraussetzung fr die
Aber der Phallus ist nicht Signifikant fr das Signifikat Maskulinitt. Er markiert vielmehr den Unterschied selbst, der den Krper, d. h. jeden Krper, allererst zu einem mglichen Subjekt macht. Der Phallus ist das Zeichen dafr, da jeder Krper einen Mangel besitzt, der bewirkt, da der Krper durch Verdrngung der Kastrationsangst zum Subjekt werden kann. Diese Angst versteht Lacan als Angst davor, die Mglichkeit zu verlieren, sich als Subjekt zu dem verhalten zu knnen, was von einem selbst verschieden ist. Nur hierdurch kann sich das Subjekt konstituieren. Die Subjekte artikulieren nach Lacan ihren gegenseitigen Mangel in ihrer subjektiven Begierde (desir) nach dem Anderen. Die Subjekte sind Signifikanten ihrer gegenseitigen Mngel: Ohne den Krper, der diesen Mangel (und damit zugleich den Phallus als negierbaren oder kastrierbaren) ausdrckt, fehlt dem Phallus der Inhalt Maskulinitt. Wenn der Phallus somit den generellen, subjektkonstituierenden Unterschied und nicht das spezifisch maskuline Geschlechtsmerkmal darstellt, knnen viele andere materielle Phnomene an die Stelle des Phallus treten. Aber es ist der Phallus, der als unite abstraite die Serie von Verschiebungen und Verdichtungen (um die Terminologie Freuds zu verwenden) zwischen Signifikanten bedingt, die Lacan unter dem Einflu von Roman Jakobson (siehe Art. 116) als metonymische und metaphorische Prozesse (1966: 511 ff) auffat. Der Phallus ist daher tout instrument qui, dans la fantaisie inconsciente du Moi, lui permet de convertir en contenu (Gear und Liendo 1975: 118; vgl. Art. 130). 3.3.4. Soziologische Aspekte Die soziologische Saussure-Rezeption hat ihren Ausgangspunkt in der Auffassung des Zeichens als Wert genommen. Obwohl Saussure selbst auf die konomische Metaphorik des Wertbegriff hinweist (vgl. z. B. Engler 1968: 267), ist ein direkter Einflu seitens der zeitgenssischen Wirtschaftswissenschaft (z. B. Leon Walras; siehe Piaget 1968: 65 und Pariente 1969: 20) nicht nachgewiesen worden (Koerner 1973: 67 ff). Ebenso bezeugen gemeinsame Gedankengnge bei Saussure und Soziologen wie Emile Durkheim und Gabriel Tarde eher die Zugehrigkeit zur selben wissenschaftsgeschichtlichen Tradition als wechselseitige Einflsse. Der Versuch von Ferruccio Rossi-Landi (1921 1985), Linguistik und konomie miteinander zu verbinden (Rossi-Landi 1977),
2068 Gebrauchswerte, sondern nur einen phantasmatischen Proze, dessen Symbol ein solches Bedrfnis ist. Die soziale Struktur von Zeichen und Waren ist daher eine offene Struktur ohne Zentrum. Jean-Joseph Goux fat in seinem Buch Economie et symbolique (1973), in dem er vor allem Psychoanalyse und Soziologie zu vereinen sucht, den sprachlichen Signifikanten lediglich als Spezialfall eines Signifikanten auf. Nach ihm macht der Signifikant das Material erst zur Form, so da Substitutionen mglich werden. Als Element einer formalen Substitutionslogik ist der Signifikant exemplarisch fr den Zusammenhang zwischen Realem und Symbolischem, der die ganze soziale Struktur durchdringt (Goux 1973: 26 ff). In seinen berlegungen zur Anwendung des Wertbegriffs auf das Zeichen verwendet Saussure selbst eine Analogie zwischen Sprache und Stadt (Engler 1968: 245). Die Mglichkeit, diese Analogie in der Analyse von Urbanitt und Architektur auszuntzen, diskutieren Carlini und Schneider (1976) in der Zeitschrift Konzept, wobei sie die Auffassung der traditionellen Stadtsoziologie zugrunde legen, da jede Stadt ein geschlossenes Zeichensystem ist.
4.
Saussure und Peirce
Als einflureichster unter den Begrndern der modernen europischen Semiotik ist Saussure hufig mit Charles Sanders Peirce (1839 1914) als dem Begrnder der amerikanischen Semiotik verglichen worden. Innerhalb der Peirce-Tradition ist jedoch die Rezeption Saussures, die sich zudem in den meisten Fllen lediglich auf die ursprngliche Ausgabe des Cours de linguistique generale gesttzt hat, weitgehend ohne Folgen geblieben. (Andererseits weist die Peirce-Rezeption in der Saussureschen Tradition auch nicht immer Spuren sorgfltiger Aneignung auf; z. B. Guiraud 1971). Der wichtigste Unterschied zwischen den beiden Semiotikern wird hufig darin gesehen, da die Zeichenrelation Saussures zweistellig, die von Peirce jedoch dreistellig ist, wobei die hherstellige auch fr die adquatere gehalten wird (vgl. jedoch Krampen 1988). Im Gegensatz zur Theorie von Peirce, die auf einem triadischen Zeichenmodell aufbaut, sei die Theorie Saussures, die von einem dyadischen ausgeht, reduktionistisch (Deledalle 1976 a und 1976 b). Saussures Semiotik
wird infolgedessen, vor allem wenn sie von ihrer glossematischen Weiterentwicklung her beurteilt wird (Johansen 1993: Kap. 1), als formalistisch eingestuft (Ransdell 1980 und Pharies 1987), whrend die Semiotik von Peirce die Objektrelation nicht unterschlage, sondern in die Zeichendefinition integriere. Schlielich wird der Gegenstand der Semiotik Saussures als eine statische Zeichenstruktur aufgefat, whrend Peirce sich gerade auf den logischen Zeichenproze konzentriere (Innis 1985: 24 f). Nicht alle Semiotiker sehen jedoch in Peirce und Saussure unvereinbare Gegenstze, manchmal werden sie auch als einander ergnzend und sich in einer Reihe von Punkten berhrend angesehen (vgl. Boon 1979: 86 ff). So ist bemerkt worden, da ein Teil der Unterschiede zwischen ihnen nicht so sehr von Differenzen bezglich grundlegender semiotischer Fragen herrhren, sondern weit eher auf Grund ihres unterschiedlichen fachwissenschaftlichen Hintergrunds als Logiker bzw. Linguist zu erklren sind (vgl. Singer 1984: 39 ff). Dieser Unterschied in ihren wissenschaftlichen Arbeitsbereichen bedingt natrlich, da sie bei der Behandlung semiotischer Grundlagenprobleme auch von unterschiedlichen impliziten oder nur schwach explizierten theoretischen Voraussetzungen ausgehen; dennoch gehen sie dieselben Probleme lediglich von verschiedenen Seiten her an. Whrend die allgemeine Zeichentheorie von Peirce auf direktem Wege zu erkenntnistheoretischen Fragestellungen und zu einer verschiedene Ausdruckssysteme betreffenden Verallgemeinerung des Zeichenbegriffs mit interdisziplinren Perspektiven fhrt, ffnet Saussures gegenstandsbezogene Semiotik leichter den Weg fr methodologische berlegungen bei der Analyse spezifischer Zeichensysteme und expliziert so die Kriterien, nach denen einzelne semiotische Untersuchungen ihren Gegenstand abzugrenzen haben (vgl. Eco 1976: 14 ff; Helbo u. a. 1987: Kap. IV und Larsen 1991). Zwar ist Saussure schon frh the logician among linguists (Brndal 1936: 36) genannt worden, aber eine genauere Ausarbeitung der logischen und erkenntnistheoretischen Konsequenzen seines Ansatzes ist auf die Einbeziehung der erst spter verffentlichten Notizen und Manuskripte angewiesen. Erst auf dieser Grundlage wird eine berwindung der stereotypen Saussure-Interpretation mglich (Eschbach 1986; Harris 1987: 26 f; Hervey 1982: 35 ff; Parret 1983; Stetter 1979; Vigener
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1979) und ein Vergleich mit Peirce lohnend. Dabei werden schlielich auch die diskurstheoretischen, syntaktischen und pragmatischen berlegungen im Werke Saussures einbezogen werden knnen, deren Thematik die semiotischen Analysen vieler Saussure-Nachfolger beherrscht hat.
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Svend Erik Larsen, Odense (Dnemark)
2074
102. Frege und seine Nachfolger

1. Das semiotische Grundproblem abstrakter Redebereiche 1.1. Freges Zielsetzung 1.2. Wahrheit und Gegenstand 1.3. Freges angeblicher Platonismus 2. Die linguistische Wende der Sinnanalyse 2.1. Satz, Aussage und Gedanke 2.2. Sprechakte und Intentionen 2.3. Bedeutungsgleichheit und Bedeutung 2.4. Semantische Vollstndigkeit und Konsistenz von Aussagesystemen 2.5. Die Ungesttigtheit der Funktionsausdrcke und Funktionen 2.6. Wahrheitsfunktionale Semantik 3. Formale Logik 3.1. Aussagenkalkl 3.2. Prdikatenkalkl 3.3. Syntaktische Deduktionen analytisch gltiger Satzformen 4. Mengen und Zahlen 4.1. Wertverlufe und Mengen 4.2. Lambda-kategoriale Grammatik 4.3. Anzahlen 4.4. Russells Paradox 4.5. Zum Schaffen abstrakter Gegenstnde 4.6. Mengentheoretische Semantik 5. Textinterne Designation und externe Referenz 5.1. Die drei Bereiche von Gegenstnden 5.2. Zu Wittgensteins Theorie der Abbildung im Tractatus 5.3. Textimmanente Gegenstnde und Wahrheiten 5.4. Fiktionen und Possibilia 5.5. Gerade und ungerade Kontexte als objekt- und metastufige Rede 6. Literatur (in Auswahl)
Im Vorwort der Begriffsschrift (1879), seiner ersten bedeutenden Verffentlichung, schreibt Friedrich Ludwig Gottlob Frege (1848 1925): Wenn es eine Aufgabe der Philosophie ist, die Herrschaft des Wortes ber den menschlichen Geist zu brechen, indem sie die Tuschungen aufdeckt, die durch den Sprachgebrauch ber die Beziehungen der Begriffe fast unvermeidlich entstehen, [] so wird meine Begriffsschrift [] den Philosophen ein brauchbares Werkzeug werden knnen. Und: Schon das Erfinden dieser Schrift hat die Logik, wie mir scheint, gefrdert. Logische Sinnanalyse besteht, das ist eine tiefe allgemeine Einsicht Freges, nun nicht etwa darin, da man von den (vorgegebenen) sprachlichen Ausdrucksformen gnzlich absieht und so tut, als gbe es Gedanken ohne die Vermittlung durch Zeichen, als seien sie unserem Geist direkt zugnglich, son-
dern in der Konstruktion einer bersichtlichen Darstellung, die etwa auch auf einer speziellen Erfindung eines Ausdrucks- oder Zeichensystems beruhen kann (zu hnlichen Bestrebungen vgl. Art. 104 und Art. 106 108). Frege mchte darber hinaus die Arithmetik als Teil der Logik erscheinen lassen was als Ziel auch Hermann Lotze (1817 1881) propagiert hatte (wie G. Gabriel in seiner Einleitung zu Lotze 1874 a: 1. Buch ausfhrt). Dabei erkennt er den Aussagesatz als semantische Grundeinheit: Die Bedeutungen der Wrter, der Satzteile, sind zu beschreiben als die Rolle, die sie bei der Bestimmung des Inhalts des Satzes spielen. Da wir mit Aussagestzen Wahrheiten bermitteln wollen, ist ihr Inhalt wenigstens so weit rekonstruktiv zu bestimmen, da er als wahr oder falsch beurteilbar wird (vgl. 2.1. unten). Aus diesem Grundgedanken entwickelt Frege alles folgende, und zwar als erstes in der Begriffsschrift die wahrheitsfunktionale Semantik der logischen Wrter ( 2.6.) und den sich ergebenden Logikkalkl ( 3.). In den Grundlagen der Arithmetik (1884) sieht er, da Zahlwrter in der Mathematik nicht als Numeralia, sondern als Namen verwendet werden, wenn und weil sie in arithmetischen Gleichungen und Stzen so freinander substituierbar sind, da immer wahre bzw. falsche Stze entstehen ( 2.3. und 4.3.). Es ergibt sich dann das Verstndnis eines Begriffs als, wie wir es nennen wollen, Gebrauchsbedeutung einer einstelligen Verbalphrase S(x), welche durch Substitution von Namen fr die Variable zu (wahren oder falschen) Stzen wird. Begriffe erscheinen damit als spezielle Funktionen, wie dies in Function und Begriff (1891) geschildert wird ( 2.5.), und es gelangen die Stze und Namen in die gleiche Klasse der gesttigten Ausdrcke: In ihnen gibt es nichts zu substituieren, whrend wir aus (erststufig) ungesttigten Funktionsausdrcken durch Einsetzung von (gesttigten) Ausdrcken gesttigte Ausdrcke erhalten. Diese benennen dann gewisse Werte, so da man zu unterscheiden hat zwischen ihrer Bedeutung (dem benannten Wert, der im Fall von Stzen Wahrheitswert heit), und ihrem Sinn (der Art und Weise, wie dem Ausdruck sein Wert zugeordnet ist; 2.3.). Dies fhrt Frege in der berhmten Schrift ber Sinn und Bedeutung (1892)
2075 Gegenstnde wahre bzw. falsche Aussagen zu machen, obwohl wir zu ihnen, anders als zu konkreten und wirklichen Dingen und Tatsachen, keinen direkten Zugang in Wahrnehmung und Erfahrung haben? Wie begrnden wir die Wahrheit mathematischer Stze? Nach welchen Schluprinzipien beurteilen wir eine Folgerung, einen Beweisversuch, als (logisch) gltig bzw. ungltig? Und wie beurteilen wir die Wahrheit der ersten Stze? Schon die Syllogistik des Aristoteles (vgl. Art. 41 4.2.) ist ein erster Versuch, eine (mglichst vollstndige) Liste gltiger Deduktionsregeln anzugeben, die als solche zwar auf der Ebene der syntaktischen (konfigurativen) Form der (komplexen) Zeichen (der Ausdrcke und Stze) operieren, semantisch aber immer von wahren Stzen zu wahren Stzen fhren (sollen). Auch Leibniz (vgl. 1903 1966: Bd. I, Kap. 3, bes. 33 ff, und Kap. 4, 39 ff; siehe auch Art. 64 3.3. und Art. 76 1.1.) und spter etwa Hilbert (1899 1964: 16 ff und 34 ff; siehe Art. 76 4.1. und Art. 84 4.3.) propagierten dieses aristotelische Programm, mglichst alle Schlsse als schematische Deduktionen im Rahmen eines Kalkls, eines calculus ratiocinator darzustellen. Zu ihrer Kontrolle knnte dann gewissermaen maschinell nachgeprft werden, ob man wirklich von den Ausgangsstzen (Prmissen) durch die Anwendung der konfigurativen Umformungs- oder Transformationsregeln zu dem entsprechenden Schlusatz als Ergebnis gelangt. Wenn man dann als Definitionen i. e. S. ausschlielich rein schematische Konventionen der (abkrzenden) Zeichenersetzungen auf der syntaktischen Ebene zult, lassen sich die nicht rein definitorischen Prinzipien einer Theorie satzartig formulieren, als sogenannte Axiome, mit denen die Deduktionen beginnen. Die Entwicklung der Syntax und formalen Semantik einer aussagen-, quantoren- und gleichheitslogischen Analysesprache, einer lingua characteristica im Sinne von Leibniz (vgl. Art. 62 7.2.), und des dazu passenden Prdikatenkalkls in Freges Begriffsschrift (vgl. 3.) fhrt den deduktionslogischen Teil dieses Programms der Axiomatisierung wissenschaftlicher Theorien zu einem gewissen Abschlu. 1.2. Wahrheit und Gegenstand In der Arithmetik beweisen wir wahre Aussagen ber Zahlen. Was aber sind Zahlen? Wie sind, allgemeiner, Bereiche abstrakter Gegen-
zusammen mit dem Unterschied zwischen geraden und ungeraden Kontexten ( 5.5.) vor. Die Grundgesetze der Arithmetik (1893 und 1903) sind dann ein groangelegter Versuch, die Arithmetik und Mengenlehre als Teil einer begriffsschriftlich verfaten formalen Logik und ihre Aussagen und Beweise als formal-analytisch aufzuweisen, und zwar auf der Grundlage der logisch-linguistischen Operation der Wertverlaufs- oder Mengenabstraktion ( 4.1.). Nachdem Frege whrend der Drucklegung des zweiten Bandes erkannt hatte, da dieses logizistische Programm an Russells Paradox ( 4.4.) scheitert, hat er nur noch in kleineren Aufstzen versucht, seine Einsichten zur Logik und zur Grundlegung der Arithmetik und Geometrie in Auseinandersetzung mit den herrschenden, teils formalistischen teils psychologistischen, Theorien und Philosophien zur Geltung zu bringen. Obwohl er ein neues System nach Art der Grundgesetze oder der Principia Mathematica Bertrand Russells (1872 1970) und Alfred N. Whiteheads (1861 1947) nicht mehr entwickeln konnte, oder vielleicht auch eingesehen hat, da in ihrem Rahmen die Frage nach dem rechten Verstndnis mathematischer Rede auch nicht vollstndig beantwortbar ist, und obwohl er bis zu seinem Tod (1925) kaum Frchte seiner Einsichten in die semiotische Verfassung der Bereiche abstrakter Gegenstnde und Gedanken zu sehen bekam, stehen die gesamte moderne mathematische Logik und die Theorien und berlegungen zur linguistischen und philosophischen Semantik und Pragmatik unseres Jahrhunderts in der Nachfolge Freges (vgl. Art. 76 3.1.), wenn auch manchmal nur insofern, als die allzu groe Betonung formallogischer Techniken semiotisch-philosophische Grundeinsichten, wie zum Beispiel die Unterscheidung zwischen gegenstndlich gefater Bedeutung und gebrauchsbezogenem Sinn ( 5.2.), vielfach weniger befrdern als verschtten.
1.
Das semiotische Grundproblem abstrakter Redebereiche
1.1. Freges Zielsetzung Freges Grundfrage lt sich grob so formulieren: Wie verhalten sich Zeichen und Bezeichnetes, wenn das Bezeichnete ein abstrakter, mathematischer Gegenstand, etwa eine Zahl, ist? Wie ist es mglich, ber abstrakte
2076 stnde konstituiert? Freges Antwort kann in ihrer Grundidee vorab schon so zusammengefat werden: Man denke an Situationen, in denen gewisse Wrter N, M, nach Art von Namen in gewissen Satzzusammenhngen gebraucht werden (etwa Ausdrcke wie die Richtung Nordwest oder die Zahl 7). Dazu gehrt, da gewisse Gleichungen N M (etwa: 7 5 2) zwischen den Namen vermge gewisser Kriterien als wahr oder falsch bewertbar sind, und zwar so, da in Bezug auf gewisse Stze (bzw. die durch sie artikulierten Aussagen) S(N), in denen ein solcher Name N vorkommt, das folgende Ersetzbarkeitsprinzip erfllt ist: Ist S(N) wahr und ist N M wahr, so ist auch S(N/ M) wahr (vgl. die Regel Sub in Art. 3 4.6.1. und 5.1.2.). Dabei schreiben wir hier und im folgenden A(z), um schematisch auszudrcken, da das Zeichen z das ein Name sein kann oder dann auch eine sogenannte Objektvariable im Ausdruck A an einer oder mehreren Stellen vorkommt; ferner schreiben wir A(z/z ) (bzw. A[z/z ]), um auszudrcken, da das in S vorkommende Zeichen z an manchen (bzw. an allen) Stellen durch das Zeichen z ersetzt werden soll. Das obige Ersetzbarkeitsprinzip wird hufig als Leibnizprinzip bezeichnet, da Leibniz ihm eine klassische Formulierung verliehen hat: Eadem sunt, quorum unum alteri substitui potest salva veritate (Leibniz 1903: 259; vgl. auch Art. 76 3.1.3.). Auf die Leibnizsche Fassung des Ersetzbarkeitsprinzips hat sich Frege mehrfach berufen (vgl. Frege 1884: 73 und 1892: 35). Wenn wir ber ein System von Namen, Gleichungen und anderen Stzen sprechen, in welchem ein Wahrheitsbegriff als festgelegt und das Leibnizprinzip als erfllt gilt, dann pflegen wir zu sagen, die Worte (Namen) N, M, seien Benennungen abstrakter Gegenstnde. Dies ist zum Beispiel bei arithmetischen Stzen bezglich der Zahlgleichheit der Fall; daher sagen wir, da diese nichts ber Zahlwrter, sondern etwas ber Zahlen aussagen. Wenn wir die Wahrheit eines solchen Satzes behaupten oder beweisen, setzen wir die Art und Weise seiner Wahrheitsbewertung schon als bekannt voraus: Gerade diese Prsupposition objektstufiger Rede erzeugt dann den Schein, als gbe es die abstrakten Wahrheiten und Gegenstnde unabhngig von unseren sprachlichen Festlegungen. Der linguistic turn in Freges Analysen deckt diesen Schein weitgehend auf. So gibt es nach Frege (1884: 62 und 64 ff) Richtungen
(nur), weil wir einen Begriff der Richtungsgleichheit fr gerichtete Strecken haben und dann andere Aussagen ber Richtungen einfhren. Entsprechend versucht Frege, Zahlen ber die (quivalenz-)Relation der gleichen Anzahl (Gleichzahligkeit) zweier Mengen zu bestimmen. Jede (endliche) Gegenstandsmenge kann ja direkt zu einem Reprsentanten einer (natrlichen) Zahl werden. 1.3. Freges angeblicher Platonismus Freges Kritik an jedem formalistischen Nominalismus, nach welchem man etwa Zahlen dadurch schaffen knne, da man gewisse Ausdrcke (etwa -1) kurzerhand per Definition zu einem Zahlnamen erklrt (vgl. Art. 107 und Art. 108 2.) steht nicht, wie man meinen knnte, auf der Grundlage einer ontologischen oder platonistischen Annahme, nach der diese Gegenstnde schon vor der Entstehung der Sprache und sogar vor der Menschheit existierten und durch (laut- oder schriftsprachliche) Zeichen blo abgebildet wrden. Zeichen sind fr Frege (etwa nach 1903: 98 ff) Typen gewisser wirklicher (physischer) Gegenstnde, die als konkrete Zeichen den Typus realisieren. Ein Zeichen in diesem Sinn gibt es also (nur) in einer intersubjektiven Praxis, in welcher wir verschiedene wirkliche Gegenstnde (oder uerungsakte) als Realisationen des gleichen Zeichens werten. Eine solche Praxis gibt es vorzugsweise dann, wenn die Zeichen eine bestimmte Rolle spielen bei der Artikulation von Assertionen (oder dann auch allgemeiner: von anderen Sprech- oder Zeichenakten, vgl. 2.2.), wenn sie, wie sich Frege hier leider etwas schwammig ausdrckt, etwas bezeichnen. Frege betont nun, da abstrakte Gegenstnde sich nicht einfach durch eine Definition i. e. S. schaffen lassen, nicht durch einen einfachen Beschlu, da das Zeichen etwas bezeichnen soll, etwa einen abstrakten Gegenstand benennen mge. Er erkennt vielmehr, da eine solche Konstitution von abstrakten Gegenstnden im Rahmen der Festlegung des Sinnes, der Wahrheitsbedingungen, fr die Stze eines ganzen Satzsystems nach allgemeinen logischen Grundprinzipien zu geschehen hat (vgl. Frege 1903: 146 f mit unseren Ausfhrungen in 2.4.). Und er hlt alle arithmetischen Wahrheiten von vornherein fr analytisch (vgl. Art. 3 4.2. und 4.7.), glaubt also, man knne sie in einer entsprechend formalisierten Sprache der Logik
2077 benannte ist, oder eben, da der Satz (bzw. seine uerung) wahr ist. Ludwig Wittgensteins (1889 1951) Satz 4 des Tractatus logico-philosophicus: Der Gedanke ist der sinnvolle Satz drckt im Grunde die gleiche Auffassung aus, wenn man beachtet, da Wittgenstein unter einem Satz den konkreten Aussagesatz, genauer: seine mgliche uerung, versteht, und bercksichtigt, da dessen Wahrheitswert von der (Bezugs-)Situation abhngen kann, besonders dann, wenn er deiktische Wrter enthlt. Wir haben also zu unterscheiden zwischen dem (Aussage-)Satz qua Ausdruck (1), dem konkreten Satz (2), seiner blo mglichen uerung, die man auch die ausgedrckte Aussage nennen knnte (3), welche im Falle einer sinnvollen Aussage (4) wahr oder falsch ist, oder, wie wir wieder mit Frege sagen knnen, einen beurteilbaren Inhalt oder Gedanken ausdrckt. Der Gedanke ist der Sinn eines Satzes (Frege 1918/19: 61), oder eben: einer Aussage (5), er ist (cum grano salis) die Art und Weise, wie ihm (oder jetzt besser: der mglichen Aussage in einer immer generisch, als typische, aufzufassenden uerungs- und Bezugssituation) einer der beiden Wahrheitswerte zugeordnet ist. Die Unterscheidung zwischen der (sinnvollen) Aussage und dem (aktualen oder generischen) Behauptungsakt (6) drckt Frege (schon 1879: 2 5) in begriffsschriftlicher Notation durch einen Performator, den Urteilsstrich aus. In Ausdrcken der Form S steht der Buchstabe S schematisch fr einen sinnvollen Aussagesatz bzw. fr seinen Inhalt oder Gedanken, whrend das vorangesetzte performative Zeichen zum Ausdruck bringen soll, da der Autor die Aussage fr wahr hlt, d. h. wirklich behauptet. Dabei grenzt die vorgngige (sinn)kriteriale Zuordnung von Wahrheitswerten zu den (mglichen) Aussagestzen (Aussagen) das Gebiet ab, bei dem Wahrheit berhaupt in Frage kommen kann (Frege 1976: 33). In Behauptungen sagen wir also nach Frege nichts anderes, als da der Aussage (in ihrem generischen Gebrauch, aber doch je wirklichen Kontextbezug) durch die sinngebenden Kriterien der Wert das Wahre zugeordnet ist. Ein Satz in Freges formalsprachlichem Notationssystem, vor dem noch kein Urteilsstrich steht, ist demnach eher einem daSatz, oder auch einem Ausdruck wie die durch den Satz zum Ausdruck gebrachte Aussage analog; der Urteilsstrich entspricht dem performativ gedeuteten (Meta-)Prdi-
als Folgerungen aus einem syntakto-semantischen System von Sprachregelungen darstellen bzw. beweisen. Damit ist es schlicht unvereinbar, wenn verbreitete Interpretationsanstze wie die von Baker und Hacker 1984: 358 f, Bell 1979: 109 oder Carruthers 1984 (passim) Frege die Hypostasierung abstrakter Gegenstnde vorwerfen. Stattdessen sind seine Kommentare und Konstruktionen als kritische Analysen der besonderen semantischen Verfassung einer faktisch lngst etablierten Rede ber Abstracta zu deuten: Frege will die wirkliche Form und den tatschlichen Sinn des (z. B. in der Mathematik) schon blichen Redens ber Abstracta aufweisen, will dieses von metaphysischen (ontologisierenden) und mentalistischen (psychologisierenden) Meinungen befreien, die in ihrer Beliebigkeit und Unberprfbarkeit ohne Sinn sind (vgl. Art. 84).
2.
Freges linguistische Wende der Sinnanalyse
2.1. Satz, Aussage und Gedanke Einer der wichtigsten Schritte auf Freges Weg zu einer logischen Analyse des Begriffs der mathematischen Aussage bzw. der Aussage berhaupt ist seine Unterscheidung zwischen dem (performativen) Sprechakt der Behauptung (vgl. Art. 3 5.4.) eines Satzes und dem durch den Satz ausgedrckten beurteilbaren Inhalt: Kann ein Aussagesatz S (gegebenenfalls in Abhngigkeit von der uerungssituation) als wahr oder falsch angesehen werden, dann reprsentiert er, wie wir mit Frege auch sagen wollen, einen Gedanken. Dieser ist nichts anderes als der Inhalt des (geuerten, daher auch konkreten) Satzes und besteht, allgemein gesagt, darin, da man mit dem Satz eine Unterscheidung treffen kann. Diese Mglichkeit beruht, wie Frege spter (etwa 1891: 13) bemerkt, darauf, da dem (konkreten) Satz auf intersubjektiv bekannte Weise schon vorab einer von zwei verschiedenen Werten zugeordnet ist. Diese Werte knnen zum Beispiel 1 und 0 sein, oder, wie der 10 der Grundgesetze vorschlgt, die leere Menge und die Allmenge, und man kann einen dieser Werte dadurch auszeichnen, da man ihn das Wahre nennt, den anderen aber das Falsche. Daraufhin kann man fragen, welcher der zwei Werte dem Satz zugeordnet ist, und manchmal kann man dann auch zeigen (beweisen), da es der mit dem Titel das Wahre
2078 kat ist wahr. Gesprochene oder geschriebene uerungen ganzer normalsprachlicher Aussagestze artikulieren, wie Frege bemerkt, gleich den ganzen Sprechakt der assertiven Behauptung, wenn sie nicht etwa blo in einem Satzgefge (oder etwa als Teil einer Frage) vorkommen. Allerdings benutzen wir auch hier performative Zeichen: In gesprochener Rede zeigt das Senken der Stimme, in geschriebener der Satzschlupunkt das Ende der Assertion an (vgl. Art. 3 5.4.). Die Existenz bzw. Wahrheit eines Gedankens hngt nun nicht daran, da er je wirklich (laut oder leise) geuert oder die Wahrheit anerkannt wurde oder wird, sondern nur daran, ob er mglicherweise artikuliert und mglicherweise als wahr erkannt werden knnte. Ganz Analoges gilt dann auch fr die Benennung von Zahlen und Mengen. Frege erkennt hier die Notwendigkeit einer semiotischen Konstitution von ganzen Gebieten mglicher Gegenstandsbenennungen und sinnvoller Aussagen (Gedanken). Neben den faktisch schon artikulierten oder den in einem beschrnkten Ausdrucksrahmen artikulierbaren Gedanken und Gegenstnden sind auch die im Prinzip ausdrckbaren zu betrachten (Frege 1918/19: 76). Dadurch (und nur dadurch) wird auf nicht ontologisierende Weise verstndlich, warum prexistente Gedanken erstmals sprachlich gefat bzw. abstrakte Gegenstnde erstmals benannt werden knnen so da es dann so scheint, als wrden sie entdeckt. Die scheinbar naheliegende Frage, wann denn zwei Stze oder Aussagen den gleichen Sinn bzw. den gleichen Gedanken zum Ausdruck bringen (Frege 1918/19: 66), hat Frege zu Recht nicht allgemein beantwortet: Denn was wir als gleichen Gedanken oder gleichen Sinn an zwei verschiedenen (konkreten) Stzen bzw. Aussagen bewerten, hngt immer auch ab von der Art der Bewertung der Redesituation als typischer: etwa von den leitenden Interessen und Gesichtspunkten der Sprecher bzw. Hrer, oder auch von einem Vorwissen und Gewiheiten (Frege 1918/19: 73) und vom Kontext (vgl. auch Mendonca und Stekeler 1987: 165 f). Da es Gedanken als (metastufige!) Gegenstnde der Rede nur in der weitgehend situationsabhngigen Art und Weise gibt, wie wir gewisse Aussagen (also die Stze-im-Gebrauch) als sinngleich (oder sinnverschieden) bewerten, bedeutet aber keineswegs, da der Begriff des Gedankens, die Gebrauchsbedeutung (der Sinn)
der Aussagen, unscharf sei. Ebensowenig sind deiktische Wrter (vgl. Art. 3 5.2.) unscharf, auch wenn in ihrem Gebrauch und bei der Rede ber sie situationsbezogene Prsuppositionen, ein gemeinsames Knnen, Wissen und Urteilen relevant werden worauf Wittgenstein in der Nachfolge Freges immer wieder hingewiesen hat (vgl. Art. 109): Ohne die faktische Fhigkeit zur Identifizierung gemeinsamer Gebrauchsbedeutungen (des Sinnes) auch bei leichten Abweichungen der Ausdrucksweisen wre sprachliche Verstndigung nicht mglich (Frege 1962: 70, Anm. 7). Die Ttigkeit dieser Identifizierung ist nicht mit einem Aufweis einer wahrheitslogisch schon definierten Sinnidentitt zu verwechseln: Sie ist vielmehr eine pragmatische (und, wenn man will: transzendentale) Bedingung der Sinnkonstitution (vgl. dazu auch 5.2.). 2.2. Sprechakte und Intentionen Wenn dann etwa Ludwig Wittgenstein und John L. Austin (1911 1960) und spter auch die Sprechakttheorie John R. Searles (*1932) oder die von H. Paul Grice (1913 1988) entwickelte sogenannte intentionale Semantik unterschiedlichen Sprechakten und performativen Wrtern Beachtung schenken, so buchstabieren sie in gewisser Weise die Unterscheidung Freges zwischen Sprechakt (Performation) und Inhalt aus (vgl. Art. 3 5.4.), schildern zum Beispiel konkret die institutionellen Regelungen fr eine Assertion (Konstatierung, Behauptung): Im Fall entsprechender Nachfragen ergeben sich zum Beispiel Verpflichtungen, den Sinn des Gesagten (das Gemeinte) gegebenenfalls weiter zu erlutern, oder die als sinnvoll (an)erkannte Aussage zu begrnden. Obwohl sich Frege zunchst nur fr die Analyse mathematischer Aussagen interessiert, bemerkt er natrlich, da es neben Behauptungen eine Vielzahl anderer Sprechakttypen gibt. Eine (mgliche) Aufforderung ist zum Beispiel nicht wahr oder falsch (Frege 1918/19: 62), aber mit gewissen Verpflichtungen und Handlungsfolgen verbunden, die ihren Sinn (eventuell auf der Grundlage von Aussageinhalten) konstituieren. Entsprechendes gilt fr Fragen, Versprechen, Entschuldigungen usw.; oder auch fr das Ausdrcken von Emotionen in der Dichtung oder in der Sprache der Musik oder Malerei usw. Von den gewissermaen mit der Ausdrucksform einer Aussage verknpften emotiven Frbungen sieht eine Analyse des
2079 (rechten) Ausfhrung kennen, ob wir diese beschreiben knnen oder nicht. Alles (subjektive) Denken ist daher, auch wenn man darunter nicht blo, wie Frege, das stille Erwgen mglicher Assertionen, sondern alle mglichen stillen Handlungen versteht, semiotisch sekundr gegenber den ffentlichen Akten. Diese bedeutsame Einsicht teilen allerdings viele Sprachphilosophen, Linguisten und Semiotiker nicht mit Frege, Wittgenstein oder auch Edmund Husserl (1859 1938), welcher durch Frege von der Problematik psychologistischen Geredes in der Logik berzeugt wurde (Husserl 1900: I, 45 Anm.; vgl. Art. 103 4.3.). Stattdessen findet man (nicht blo bei Anhngern Noam Chomskys (*1928), sondern etwa auch bei Searle und Grice) allerlei undurchsichtige Mischungen aus empirischen (linguistischen, psychologischen und biologischen), begrifflich und formalanalytisch wahren und spekulativen Aussagen ber die kognitiven Fhigkeiten und die Intentionalitt bei Tieren und Menschen (vgl. Art. 25). 2.3. Bedeutungsgleichheit und Bedeutung Fr Freges besonderen Zweck einer formalsemantischen Analyse logischer Satzkompositionen reicht es nun, (konkrete) Stze schon dann fr semantisch gleichwertig zu erklren, wenn ihnen der gleiche Wahrheitswert zugeordnet ist. In seiner wahrheitsfunktionalen Deutung der logischen Konnektive (Junktoren und Quantoren; vgl. Art. 3 4.4.1.) kommt es nmlich bei der Bestimmung des Wahrheitswertes eines zusammengesetzten (konkreten) Satzes nur auf die Wahrheitswerte gewisser syntaktisch einfacherer (krzerer) Stze (bzw. der durch diese artikulierten Aussagen) an (vgl. Art. 3 2.4.). Dies ist der Grund, warum Frege sinnvolle (konkrete) Stze (bzw. Aussagen) schon dann als bedeutungsgleichF ansieht, wenn sie simultan wahr bzw. falsch sind. Sinnvolle Namen (Benennungen) N, M heien bedeutungsgleichF, genau wenn die Aussage N M wahr ist. Die durch Abstraktion aus dieser Gleichheit erhaltene BedeutungF einer Benennung ist dann natrlich gerade der benannte Gegenstand. Dabei zeige unser Index F an, da Frege das Wort Bedeutung in einem speziell zurechtgestellten Sinn gebraucht. Die jetzt naheliegende Redeweise Freges, nach der auch (konkrete) Stze Gegenstnde, nmlich Wahrheitswerte, bedeutenF, fhrt brigens dann nicht zu einer Vermengung von Kategorien, wenn man unsere
wahrheitslogischen Inhalts ab (Frege 1918/19: 63 f; vgl. auch Art. 3 1.1.). Freges Unterscheidungen bei Assertionen fhren fr allgemeine Sprechakte sinngem zu einer Differenzierung zwischen dem aktualen Sprechakt (der konkreten uerung) (1), seinem Inhalt: dem generischen Sprechakt, der sinnvoll mglichen uerung (2), den in der Institution des gemeinsamen Sprachgebrauchs festgelegten sinnkonstitutiven (Vor-)Bedingungen (3) und generischen Nachfolgeverpflichtungen (4), und der berichtenden metastufigen Aussage, der Sprechakt sei ausgefhrt oder versucht oder beabsichtigt worden (5). Neben gewissen Standardformen gibt es in der Regel eine Vielzahl mglicher Formen, in denen wir in entsprechenden Situationen einen Sprechakt eines bestimmten Typs zum Ausdruck bringen knnen. Man kann zum Beispiel mit dem uern einer (formalen) Frage einen Befehl geben oder eine Behauptung machen (vgl. Art. 4 1.4.). Und natrlich zhlt es nicht zu den Bedingungen des Glckens eines Sprechaktes, ob er durch eine gewisse innere Intention begleitet ist oder ob die Nachfolgeverpflichtungen wirklich erfllt werden: Erst nachdem wir gelernt haben, auch still mit uns selbst zu reden, knnen wir Sprechakte (bis zu einem gewissen Grad) leise ausfhren: Wir knnen still bei uns ein Urteil fllen, einem anderen etwas wnschen oder versprechen, Absichten uern (haben) usw. Dabei spielen wir die Rolle des Sprechers und Hrers allein, so da auch nur wir selbst kontrollieren, ob wir uns an die ffentlichen sinnkonstitutiven Regeln dieser Sprechakte und ihre Nachfolgeverpflichtungen halten oder nicht: Ein stilles Versprechen kann man zwar brechen, aber kein anderer wird es merken. Und wenn lautes und leises Reden nicht bereinstimmt, wissen wir (aber eventuell andere nicht), da wir sie tuschen. Freges Kritik an mentalistischen Theorien des Denkens besteht im Grunde in der Beachtung gerade dieser Tatsache: Gedanken als Inhalt stiller Aussagen sind nichts Psychologisches, auch wenn man die individuelle Fhigkeit zur stillen Rede (das Denken qua Tun) der Psychologie zuordnet (Frege 1918/ 19: 62). Der Gedanke ist in der stillen wie in der lauten Rede der gleiche, nmlich der Sinn des Gesagten, seine ffentliche Gebrauchsbedeutung. Wir knnen zum Beispiel auch nur dann die Absicht haben, einen Sprechakt oder auch eine andere Handlung auszufhren, wenn wir die ffentliche Institution ihrer
2080 bzw. Freges Unterscheidung zwischen dem Satz qua syntaktischem Ausdruck, der mglichen (sinnvollen) Aussage und der wirklichen Assertion hinreichend beachtet. 2.4. Semantische Vollstndigkeit und Konsistenz von Aussagesystemen Syntaktisch charakterisiert Frege (vgl. z. B. 1893: 5) einen Satz (des Systems der Grundgesetze) durch die Ausdrucksform A, wobei der vorangeschriebene Waagerechte Ausdruck derjenigen Funktion ist, welche als Wert das Wahre hat, genau wenn A schon das Wahre als Wert hat, das Falsche in allen anderen Fllen also auch dann, wenn A keinen Wahrheitswert (sondern etwa eine Zahl) bedeutetF. Damit soll dafr gesorgt werden, da jeder Satz (des Systems) mindestens einen der beiden Wahrheitswerte bedeutetF, womit Frege die sogenannte semantische Vollstndigkeit erzwingen will. Mit dem Voranschreiben des Senkrechten, also dem Hinschreiben eines Ausdrucks der Form A, behauptet der Autor, da der Satz A den Wert das Wahre (nicht etwa das Falsche) bedeutetF. Zu prfen wre nun aber noch, ob auch jedem Satz des Systems hchstens ein Wahrheitswert zugeordnet ist, ob es, wie wir sagen, semantisch konsistent ist. Dies wei auch Frege: Daher verlangt er (1893: 28), da alle zur Substitution in eine Satzform S(x) anstehenden Namen N bedeutungsvollF sein mssen. Diese Vorbedingung der semantischen Wohlgeformtheit einer Benennung, im Unterschied zu einem blo syntaktisch wohlgeformten Namen, erlutert Frege nun nicht etwa einfach dadurch, da er sagt, es msse genau einen Gegenstand g geben, den N benennt. Zwar ist eine entsprechende begriffsschriftlich formulierbare Existenz- und Eindeutigkeitsaussage in der Tat die Bedingung dafr, da eine logisch zusammengesetzte Kennzeichnung N bedeutungsvollF ist. Fr deren Gebrauch in komplexen Stzen S(N) hatte nmlich schon Frege (1892: 39 ff) folgende Analyse (wahrheitswertsemantische Reduktion) vorgeschlagen, die spter auch von Russell (in On Denoting; 1905) vorgetragen wird: Ein Satz der Art Dasjenige x, das S (x) erfllt, erfllt S(x) bedeuteF das Gleiche wie Es gibt ein und nur ein x, so da S (x) und S (x) gilt. Frege verlangt aber fr die semantische Wohlgeformtheit einer Kennzeichnung wie spter Peter F. Strawson (*1919) in On Referring (1950) eine prsuppositionale Vorbedingung. Diese ist bemerkenswerterweise
die gleiche wie die fr nicht weiter analysierbare Grundnamen N, nmlich folgende: Jedem im betrachteten System bildbaren (konkreten) Satz S(N) mu genau ein Wahrheitswert zugeordnet sein (vgl. dazu Frege 1893: 10 und 29 32). Ein scheinbarer Name wie die grte Primzahl ist also deswegen bedeutungslosF, weil nach der angegebenen Analyse sowohl die Aussage: die grte Primzahl ist gerade als auch die Aussage: die grte Primzahl ist ungerade als falsch zu bewerten ist. Whrend nun die Analysen sowohl Strawsons als auch Russells den Objektbereich als gegeben voraussetzen (mssen), braucht dies Frege nicht zu tun: Er kann die Festlegung von Wahrheitswerten fr Stze bzw. Aussagen S(N) in einem vollstndigen und konsistenten Satzsystem vielmehr als Konstitution der BedeutungF der Namen bzw. Benennungen N und damit eines (abstrakten) Gegenstandsbereichs auffassen. In der Tat glaubte Frege (1893: 32) nachgewiesen zu haben, da das Ausdruckssystem der Grundgesetze, bestehend aus Wertverlaufsnamen und gewissen Funktions- und Satzformen (vgl. 4.1.), semantisch konsistent und vollstndig sei. Wrde jede Substitution einer als zulssig erklrten Benennung N durch eine andere M wieder zu einer sinnvollen (wahren oder falschen) Aussage fhren und wre das Leibnizprinzip (siehe oben 1.2.) erfllt, so htte Frege sein Ziel in der Tat erreicht: Es wre der Bereich der Gegenstnde und (Grund-)Funktionen einer Mengenlehre und Arithmetik semiotisch, durch konfigurative (syntaktische) Ausdrucksbildungsregeln fr Namen und Stze und die Wahrheitswertbestimmungen fr die letzteren, konstituiert. 2.5. Die Ungesttigtheit der Funktionsausdrcke und Funktionen Wenn wir in einem Satz S eines semantisch vollstndigen und konsistenten G-Satzsystems irgendwelche G-Namen durch (freie) Variable y1, , yn (gleichzeitig) ersetzen, gelangen wir zu Satzformen S(y1, , yn), die man auch als (komplexe) n-stellige Prdikatausdrcke ansehen kann (vgl. Art. 3 3.4.). Sie sind den aus der Grammatik bekannten Verbalphrasen formal analog (vgl. Art. 2 4.10.). Die Operation der Ersetzung von Namen durch Variable und ihre Umkehrung ist uns aus der Verwendung von (Indefinit-)Pronomina in Ausdrcken wie: zwischen etwas und etwas anderem liegen vertraut. Ersetzt man in Prdikatausdrcken die Variablen (Pronomen, Leerstellen) durch geeignete Namen, so
2081 logisch uerst wichtige Unterscheidung zwischen den objektstufigen Gegenstnden, den durch ungesttigte Formen auszudrckenden Funktionen und Begriffen (mit Argumenten aus der Objektstufe) und den ,Gegenstnden der Metastufe an folgendem Beispiel: Der Ausdruck der Begriff Pferd benennt weder einen Gegenstand, noch einen Begriff. Denn er ist zwar syntaktisch ein Name, daher nicht, wie etwa die Satzform x ist ein Pferd ein Ausdruck fr einen Begriff bzw. fr ein Prdikat. Semantisch ist er aber kein (objektstufiger) Name, es sind weder Gleichungen noch andere objektstufige (gerade) Satzkontexte fr ihn festgelegt (vgl. dazu auch 5.5.). Vielmehr benutzen wir Ausdrcke wie die Eigenschaft E oder der Begriff E oder die Relation R eher zu Zwecken der metasprachlichen Hervorhebung, topikalisierenden Betonung, einer Verbalphrase E oder R, etwa wenn wir sagen, N hat die Eigenschaft E oder: N fllt unter den Begriff E oder: die N1, , Nn stehen in der Relation R, wobei dann E bzw. R durch eine Satzform S(x) bzw. S(x1, , xn) nher zu beschreiben ist. Diese Ausdrucksweisen sind dann per definitionem gleichbedeutendF damit, einfach S(N) oder S(N1, , Nn) zu sagen oder zu schreiben. Zugleich ermglicht die sprachliche Operation der Nominalisierung von Funktionsausdrcken die Quantifikation ber zweitstufige Gegenstnde, etwa in einem Satz der Art: 13 hat alle Eigenschaften einer Primzahl. Frege benutzt in zweitstufigen Quantifikationen eigene Variablen, die er offenbar substitutionell deuten mchte, so also, da nur die in einem festgelegten Ausdruckssystem bildbaren (komplexen) Funktionsausdrcke zu substituieren sind. Damit entgeht er dem ansonsten ernst zu nehmenden Problem, was es heien soll, von allen mglichen Funktionen und Begriffen zu sprechen, die ber einem Gegenstandsbereich wertsemantisch erlutert werden knnten. In vielen (besonders in konstruktivistischen; vgl. Art. 107 4.) logisch-linguistischen Analysen zum Begriff der Eigenschaft und Funktion wird dieser Vorschlag Freges wieder aufgenommen, etwa in den (lambda-)kategorialen Grammatiken (vgl. 4.2. sowie Art. 3 2.5. und 3.2.) oder in Leon Henkins (*1921) Variante einer Typentheorie. 2.6. Wahrheitsfunktionale Semantik Schon in der Begriffsschrift entwickelt Frege ein Ausdruckssystem, welches die funktionale Zuordnung von Wahrheitswerten zu einem
erhlt man wieder einen Satz. Analoges gilt auch fr eventuell auftretende komplexe Namen, etwa Kennzeichnungen: Aus ihnen erhalten wir ber die Ersetzung von Namen durch Variable ungesttigte Funktionsausdrcke, etwa aus dem Zahlnamen N N die Funktion y y. Wird diese Ersetzung rckgngig gemacht, so sagen wir mit Frege anschaulich, der sttigungsbedrftige oder ungesttigte Funktionsausdruck werde gesttigt, und zwar zu einem Namen oder Satz. Man spricht auch von der Anwendung oder Funktionalapplikation des Funktionsausdrucks auf eine Benennung eines Arguments und nennt die BedeutungF des entstehenden Namens den Wert der durch den Funktionsausdruck dargestellten Funktion. Kein ungesttigter Ausdruck kann an Namenstelle auftreten, so wie eine Verbalphrase nicht ohne die (in der Regel syntaktisch definierte) Operation ihrer Nominalisierung an die Stelle einer Nominalphrase gesetzt werden kann (vgl. dazu auch Art. 3 5.3.2.). Da wir Zahlausdrcke in der Arithmetik als Namen (und nicht blo als Numeralia, nicht adjektivisch) gebrauchen (Frege 1884: 60), bedeutenF sie Zahlen, also abstrakte Gegenstnde. Funktionsausdrcke haben keine BedeutungF (im erluterten Wortsinn!), weil fr sie keine objektstufige Gleichheit definiert ist. Trotzdem sagen wir (und gelegentlich auch Frege), da sie Funktionsnamen seien: Funktionen sind dabei nichts anderes als die synkategorematische Rolle (vgl. Art. 3 4.3.), welche die ungesttigten Ausdrcke im semantischen Aufbau der Wahrheitsbedingungen von Stzen (etwa von Gleichungen zwischen komplexen Namen) spielen. Funktionen, deren Argumente (gegebenenfalls abstrakte) Gegenstnde und deren Werte das Wahre bzw. das Falsche sind, heien (n-stellige) Prdikate. Frege nennt sie, besonders im Fall n 1, Begriffe (vgl. Art. 3 3.4.). Ungesttigte Gleichungen wie x y oder x x oder auch der Waagerechte drcken zum Beispiel (zweistellige bzw. einstellige) Begriffe aus. In metastufigen und ungeraden (siehe unten 5.5.) Kontexten kann man dann auch ber Funktionen hnlich wie ber Gegenstnde sprechen. Um aber den Unterschied nicht zu verwischen, nennt Frege Funktionen ungesttigt; sie sind Gegenstnde zweiter Stufe, so wie auch der Sinn eines Namens oder einer Verbalphrase kein objekt- sondern ein metastufiger Gegenstand ist. Frege (1962: 70 f und 79 f) erlutert diese
2082 (konkreten) Satz entlang seinem syntaktischen Satzaufbau (vgl. Art. 3 1.3. und 2.1.) auf der Grundlage der Wahrheitswerte krzerer (konkreter) Stze anschaulich macht. Indem wir dann begriffsschriftliche Notationen den Stzen einer schon in Gebrauch befindlichen Sprache zur Seite stellen, oder, wie man sagt, eine semantische Tiefenstruktur zuordnen, erhalten wir eine Sinnanalyse der folgenden Art. Die Wahrheitsbedingungen eines Satzes bzw. der Wahrheitswert einer Aussage erscheinen als parallel zum syntaktischen Aufbau des in die Formalisierung bersetzten Satzes bestimmt in Abhngigkeit von den Wahrheitsbedingungen gewisser (Teil-)Aussagen, die artikuliert sind durch krzere Stze. Diese Art der Bestimmtheit ihres Wahrheitswertes knnte man den SinnF der Aussage nennen. Frege betrachtet konkret Satzverknpfungen der folgenden drei Arten: Die Negation nicht S (in formal-logischer Notation: S), die Subjunktion: nicht S1 oder S2 (bzw. S2, falls S1, formal: S1 S2) und die Allquantifikation: fr alle x: S(x) (formal: x.S(x).). Anstelle von S schreibt Frege S, statt S1 S2: x S2 und statt x.S(x).: [ S(x), S1 benutzt dabei allerdings andere Buchstaben, zum Beispiel fr die (gebundenen) Variablen x kleine deutsche und fr die schematischen Vertreter der Stze Si groe griechische oder groe oder kleine lateinische Buchstaben. Da A A gilt, wenn einem Ausdruck A schon einer der beiden der Wahrheitswerte, das Wahre oder das Falsche, zugeordnet ist, lassen sich in Freges System alle waagerechten Striche mit dem Waagerechten verschmelzen bzw. als schon verschmolzen deuten (Frege 1893: 48). Die Gebrauchsbedeutungen der Verknpfungszeichen , l x und [ sind dann wahrheits(wert)funktional wie folgt beschrieben (vgl. Frege 1879: 5, 7, 11): Einer Aussage, artikuliert durch einen Satz der Form S, ist per definitionem genau dann der Wert das Wahre zugeordnet, wenn der Aussage, die durch S artikuliert ist (oder wre), der Wert das Falsche zugeordnet ist, sonst das Falsche. Einer Aussage, artikuliert durch einen Satz der Form S2 ist per definitionem der Wert S1 das Wahre zugeordnet, wenn der durch S2 artikulierten Aussage das Wahre oder (vel) der durch S1 artikulierten Aussage das Falsche zugeordnet ist, sonst das Falsche (und zwar genau dann, wenn S1
das Wahre und S2 das Falsche bedeux tetF). Einer durch den Satz [ S(x) artikulierten Aussage wird der Wert das Wahre zugeordnet, genau wenn jeder durch einen Satz der Form S [x/N] ausgedrckten Aussage der Wert das Wahre zugeordnet ist, wenn man die Variable x berall durch eine (zulssige, sinnvolle) Gegenstandsbenennung x N ersetzt. Der durch den Satz [ S(x) ausgedrckten Aussage wird demnach das Falsche zugeordnet, genau wenn mindestens eine der Aussagen, die durch einen Satz der Form S(N) artikuliert wird (oder werden knnte) der Wert das Falsche zugeordnet ist. Hier ist offenbar wichtig, da vorab der Variablenbereich fixiert ist, das heit, da festliegt, was eine fr x substituierbare mgliche Gegenstandsbenennung N ist: Nur dann ist klar, welche Stze der Form S(N) zu betrachten sind. Vernachlssigen wir die Besonderheiten, die sich aus Freges Deutung des Waagerechten ergeben, so knnen wir seine zweidimensionale klammerfreie Notation auf einfache Weise schematisch in unsere lineare bersetzen. Es entspricht zum Beispiel folgende lineare Form: (S (x1. S1(x1). x2. S2 (x2 ).)) vermge der Zuordnung A S, F U S2 folgender Satzform Freges:
a [ b [
S1 und
U (a) F (b) A In der linearen Schreibweise gewhrleisten Klammern oder Punkte eine eindeutige Lesart mehrfach geschachtelter Stze. Eine klammerfreie lineare Funktorschreibweise, die so genannte polnische Notation, hat spter Jan ukasiewicz (1878 1956) vorgeschlagen (vgl. Art. 76 4.2.2.). Als Bedingung fr die semantische Vollstndigkeit und Konsistenz eines Systems logisch komplexer (konkreter) Stze ist hinreichend und notwendig, da jeder elementaren Aussage genau ein Wahrheitswert zugeordnet ist. Die logischen Wrter und und oder und der Existenzquantor es gibt lassen sich auf bekannte Weise (vgl. Art. 76 3.2.1.) definitorisch auf die hier eingefhrten Wrter reduzieren.
3.
Formale Logik
3.1. Aussagenkalkl Artikulieren der Satz a und ein Satz der Form a b irgendwelche wahre Aussagen, so knnen wir offenbar allein aufgrund unserer (se-
2083 Formeln [1] und [*] an, so erhalten wir offenbar immer logisch allgemeingltige Formeln, in unserem Beispiel die allgemeingltige Formel c (a (b a)). In dieser Anwendung heit das Schluschema auch Abtrennungsregel. Der schematische Kalkl, der darin besteht, da man aus den Formeln der Form der Axiome mit Hilfe der Abtrennungsregeln weitere Formeln herleitet (und so deren Allgemeingltigkeit beweist), ist gerade Freges Aussagenkalkl. Die Formeln [1] [6] entsprechen in Frege 1879 denjenigen Formeln auf S. 26, 35, 43 f und 47, welche dort mit (1. bzw. (2., (8., (28., (31. und (41. bezeichnet sind. 3.2. Prdikatenkalkl Ein System von sinnvollen Stzen bzw. Aussagen, welches in Bezug auf ein System von G-Benennungen definiert ist, das das Leibnizprinzip erfllt und als semantisch vollstndig und konsistent vorausgesetzt werden kann, heie im folgenden eine wertsemantische Struktur oder ein Modell (vgl. Art. 3 4.2. und 4.4.1.). Fr jedes solche System reprsentieren Formeln der folgenden Formen gleichheits- und quantorenlogisch gltige Satzformen: [7]: (t t ) (S(t) S(t/t )) [8]: t t [9]: x1.S(t/x1). S(t) Dabei benutzen wir hier t und t als Vertreter fr Terme: Das sind zunchst Namenkonstanten N, N1, N2, , die (feste) G-Benennungen vertreten, oder auch so genannte freie Variable y, y1, y2, , die G-Benennungen variabel vertreten und im Kalkl eine besondere Rolle spielen. Frege benutzt fr die ersteren die Buchstaben a, b, , fr die letzteren die Buchstaben x, y, . Ferner vertreten ab jetzt die Buchstaben S, S1 je nach Kontext entweder Formeln, oder, wie bisher, durch konkrete Stze ausgedrckte sinnvolle (wahre oder falsche) Aussagen, also Gedanken. Es ist dabei [7] wegen des Leibnizprinzips allgemeingltig, [8], weil Gleichungen mit identischen Bestandteilen immer als wahr bewertet werden, und [9], weil jeder G-Satz S(N) wahr sein mu, wenn der G-Allsatz x.S(x). wahr sein soll. Die Formeln [7] bis [9] entsprechen in Frege 1879 denjenigen Formeln auf den Seiten 50 f, welche mit (52., (54. und (58. numeriert sind. Mit Hilfe des schematischen Verfahrens der Erkennung (Parsing) von Satzformen, d. h. der Projektion einfacherer Forme(l)n
mantischen) Wahrheitswertfestlegung schlieen, da auch die durch den Satz b ausgedrckte Aussage wahr ist. Diese Schluform (Frege 1879: 7 f) heit traditionell Modus ponens. Sind a und b (bzw. dann auch c und d) irgendwelche sinnvollen (d. h. gegebenenfalls in Abhngigkeit von einer konkreten Bezugssituation wahren oder falschen) Stze, so artikuliert auch der Satz [1]: a (b a) allein aufgrund der Bedeutung (der Wahrheitsbedingung) des logischen Zeichens eine wahre Aussage was man in einer Betrachtung aller mglichen Kombinationen der Wahrheitswerte (etwa mit Hilfe einer Wahrheitstafel) leicht einsieht. Ebenso drkken dann auch Stze der Formen [2]: (c (b a)) ((c b) (c a)) und [3]: (d (b a)) (b (d a)) immer wahre Aussagen aus. Die in unserer Darstellung auftretenden Zeichenketten heien Formeln und reprsentieren offenbar andeutungsweise (schematisch) irgendwelche Stze der entsprechenden Form. Wir mssen dazu natrlich die Zuordnungsregel der Formeln zu den Stzen praktisch beherrschen. Sowohl die Formeln als auch die Stze dieser Formen nennt man aus den erluterten Grnden (aussagenlogisch) allgemeingltig, oder auch logisch wahr. Indem wir dann auch in komplexen Formeln (die ihrerseits komplexe Satzformen reprsentieren) diese Formen wiedererkennen knnen zum Beispiel ist die Formel [*]: (a (b a)) (c (a (b a))) von der Form der ersten Formel knnen wir mit Frege alle Formeln der drei bisher betrachteten Formen als allgemeingltige Axiome oder Grundformeln betrachten. Frege spricht hier von Grundstzen und benutzt den Senkrechten (Behauptungsstrich) dann auch, um auszudrcken, da die darauffolgende Formel allgemeingltig ist womit dieser eine etwas andere als die bisher erluterte Bedeutung erhlt. Weitere allgemeingltige Grundformeln, die Frege hinzunimmt, sind die folgenden: [4]: (a b) ( b a) [5]: a a [6]: a a. Wenden wir dann das Schluschema des Modus ponens nicht auf wahre Stze, sondern auf allgemeingltige Formeln etwa die
2084 auf komplexere, erhalten wir Freges Version eines Prdikatenkalkls in der Begriffsschrift: Grundformen sind beliebige Satzformeln der genannten 9 Formen. Die einzige Ableitungsoder Deduktionsregel ist (zunchst) die Abtrennungsregel (Modus ponens). Ersichtlich reprsentiert dann jede in diesem Kalkl herleitbare Satzform F eine logisch allgemeingltige Satzform in folgendem Sinne: In jeder wertsemantischen Struktur wird jede Aussage, die durch einen Satz der Form von F artikuliert wird, wahr (als wahr bewertet, erfllt). In diesem Sinne ist der Prdikatenkalkl der Begriffsschrift korrekt (vgl. Art. 3 4.6.1.). In der bisherigen Form erzeugt der Kalkl noch nicht alle allgemeingltigen Forme(l)n. Dazu ist er um folgendes Regelschema zu erweitern, welches freie Variablen in gebundene verwandelt: Kommt die Variable xj nicht schon in S vor, so darf man von einer Formel S(yi) die Formel xj .S[yi/xj]. deduzieren. Soll dagegen die Abtrennungsregel die einzige Deduktionsregel des Kalkls bleiben, so knnte man auch folgendes Axiomenschema (mit der gleichen Variablenbedingung wie in der genannten Regel) hinzunehmen: [10] S(yi) xj .S[yi/xj]. Der entstehende Kalkl bleibt korrekt: Ist nmlich S(yi) allgemeingltig, so wird S(N) wahr in jedem Bereich G fr jede mgliche G-Benennung N. Daher ist auch xj.S(xj). wahr in G, also allgemeingltig. Die Variablenbedingung ist dabei ntig, da sonst Probleme mit dem Skopus (Bereich) der gebundenen Variablen auftreten knnten. Da Frege dies alles erkennt, zeigt seine Angabe genau unserer Deduktionsregel (in Frege 1893: 62). 3.3. Syntaktische Deduktionen analytisch gltiger Satzformen Frege operiert in der Begriffsschrift mit metasprachlichen Satzschemata, um zu zeigen, wie in einer irgendwie gegebenen und als wertsemantisch schon gedeuteten Objektsprache (einer Struktur, verstanden als System mglicher Aussagen) allgemeingltige Satzformen und allgemeingltige Schlsse erzeugt bzw. erkannt werden knnen. In der neueren Logik definiert man dagegen eine formale Sprache auf der Grundlage von elementaren Formeln der Form nPi (t1, tn): Die n-stelligen Prdikatkonstanten nPi vertreten dabei n-stellige elementare Prdikatausdrcke; die ti vertreten freie oder gebundene Variable
oder auch Funktionsterme von der Form nfi(t1, , tn). Dabei heien die nfi n-stellige elementare Funktionskonstanten und im Fall n 0 Namenkonstanten. Logisch komplexe Formeln sind dann vllig analog zur Satzzusammensetzung gebildet, wie sie bei Frege (siehe oben) geschildert ist. Eine Zuordnung, welche den (geschlossenen) Formeln (ohne freie Variablen) einer formalen Sprache bedeutungsvolleF Aussagen, artikuliert durch Stze der gleichen Form, in einer Struktur so bestimmt, da gleiche Konstanten in die gleichen Benennungen (von Funktionen) bergehen, heit dann auch modelltheoretische Interpretation des Systems (vgl. Art. 3 4.). Eine Formel oder Satzform heit logisch (allgemein)gltig, wenn sie (allein aufgrund der wertfunktionalen Sinnfestlegung der logischen Wrter) in jeder modelltheoretischen Interpretation zu wahren Aussagen fhrt; ein formal-deduktiver Schlu ist allgemeingltig, wenn in jeder Interpretation, in der die Prmissenformeln zu wahren Aussagen werden, auch die Konklusionsformel wahr wird. Die logischen Axiomenschemata und die zwei Deduktionsregeln in Freges Prdikatenkalkl lassen sich dann natrlich direkt als Regeln zur Erzeugung allgemeingltiger Formeln in einer beliebigen formalen Sprache (1. Stufe) lesen. Der Kalkl ist sogar vollstndig, erzeugt alle allgemeingltigen erststufigen Satz- bzw. Schluformen, was allerdings erst Kurt Gdel (1906 1978; vgl. Gdel 1930) gezeigt hat (siehe auch Art. 3 4.6.1.). Damit wird es mglich, Beweise, da die Wahrheit eines Satzes aus gewissen als wahr bekannten Stzen analytisch folgt, in einer Vielzahl von Fllen schematisch zu fhren bzw. die Korrektheit des Beweises schematisch nachzuprfen. Man kann dazu neben definitorischen Gleichungen zwischen Namen auch Prdikatoren-Regeln der Art: Primzahlen sind nur durch 1 und sich selbst teilbare natrliche Zahlen oder: Was rot ist, ist nicht grn als definitorische Formelschemata zu den logischen Axiomenschemata hinzufgen. Dadurch entsteht ein Kalkl, in welchem man rein schematisch analytische Satzformen i. e. S. erzeugen kann (vgl. Art. 3 4.2., 4.4.2. und 4.7.). Damit hat man ein Teilziel des Leibnizprogramms (vgl. Art. 76 1.1.) erreicht: Beweise dieser Art der Analytizitt lassen sich durch bloes Rechnen im Kalkl fhren. Allerdings besitzen wir im allgemeinen kein schematisches Entscheidungsverfahren, das uns nach endlich vielen Schrit-
2085 mer zwischen seinen richtungsweisenden Ideen und den konkreten Mngeln ihrer Durchfhrung unterscheiden mssen.
ten sagt, ob ein Satz (eine Satzform) in diesem Sinn analytisch ist oder nicht. Eine wichtige Frage tritt hier auf, die dann auch die Kontroverse zwischen Frege und Hilbert (vgl. Frege 1976: 55 80; siehe Art. 76 4.1.) um die richtige Analyse der Geometrie bestimmt: Lassen sich auch Strukturen in unserem Sinne, also Gegenstandsbereiche mit den auf ihnen definierten Funktionen, etwa die Struktur der Punkte, Geraden, Ebenen in der Geometrie oder die der natrlichen oder reellen Zahlen in der Arithmetik, dadurch implizit definieren, da man eine (effektive) Liste (erststufiger) Formeln (formale Axiome) fr wahr erklrt und sie als Ausgangspunkt von Deduktionen von Theoremen der axiomatischen Theorie gem den Regeln des Prdikatenkalkls gebraucht (vgl. Art. 3 4.6.2.)? Freges Bedenken sind hier durchaus berechtigt: Formale Axiomensysteme sind Systeme von Satzformen, nicht von Stzen. Sie definieren bestenfalls Begriffsformen, nicht Begriffe (Prdikate) in einem Gegenstandsbereich (Kambartel 1975: 80 f), charakterisieren also nur Klassen von Modellen, in denen die Axiome und Theoreme zu wahren Stzen werden. Dabei zeigt jede Deduktion oder auch jeder metastufige Deduzierbarkeitsbeweis einer Formel F aus einem Axiomensystem A, da jede Interpretation, die jede Formel von A wahr macht, auch S wahr macht. Und umgekehrt: Ist jedes Modell von A Modell von S, so ist S aus A deduzierbar. Thoralf A. Skolem (1887 1963) und Gdel zeigen spter, da die axiomatisch charakterisierten Modellklassen in aller Regel unendlich viele wesentlich verschiedene Interpretationen (Modelle) enthalten. Unklar ist allerdings, ob Frege bemerkt hat, da auch in seinen Grundgesetzen der Arithmetik nur Formen von Benennungen und Stzen reprsentiert werden, und da es sich ebenfalls um ein axiomatisch-deduktives System handelt: Die Wertverlaufsnamen und Stze der Grundgesetze ndern nmlich, wie wir sehen werden, ihre Bedeutung, wenn der Bereich der Variablen in ihnen sich ndert. Frege selbst glaubt anscheinend, so etwas wie ein Standardmodell (vgl. Art. 3 4.4.2.) der Arithmetik und Mengenlehre geschildert zu haben, so da er die Deduktionen im Kalkl der Grundgesetze direkt als analytisch wahre Schlsse im Modell deuten knnte, die sich aus der Art und Weise der Festlegung der Wahrheitsbedingungen ergben. Dieser Irrtum fhrt sogar zur Inkonsistenz von Freges System so da wir, wenn wir ihm gerecht werden wollen, im-
4.
Mengen und Zahlen
4.1. Wertverlufe und Mengen In der Mathematik spricht man blicherweise umstandslos ber Funktionen wie ber echte (erststufige) Gegenstnde. Freges Unterscheidung zwischen zweitstufigen Funktionen und erststufigen Wertverlufen macht es dagegen erst mglich, die semiotische Konstitution von objektstufigen Extensionen durch die linguistische Operation der Abstraktion zu erkennen: Es werden dabei die ungesttigten Funktionsausdrcke F(x1, , xn) mit Hilfe besonderer syntaktischer Merkmale nominalisiert und es wird ihnen zugleich eine BedeutungF durch die Definition von Gleichheiten zugeordnet. Ist zum Beispiel S(x) ein einstelliger Prdikatausdruck, so schreiben wir heute blicherweise {x : S(x)} und sprechen von der Menge der Gegenstnde, welche das betreffende (komplexe) Prdikat S(x) erfllen. Frege schreibt, allgemeiner, fr beliebige Funk tionsausdrcke f(x) af(a) (benutzt also griechische Vokalbuchstaben als gebundene Variablen und den spiritus lenis zur Kennzeichnung der Variablenbindung) und spricht von dem Wertverlauf der Funktion f(x), bzw., wenn die Werte von f(x) Wahrheitswerte sind, von dem Begriffsumfang von f(x). Damit nun die Abstraktoren Menge, Begriffsumfang oder Wertverlauf bzw. ihre formalsprachlichen Varianten anders als die bloen Nominalisatoren Begriff und Funktion aus ungesttigten Funktionsausdrcken semantisch wohlgeformte, also bedeutungsvolleF Namen der ersten Stufe machen, sind die Wahrheitswerte der Gleichungen zwischen Mengen- bzw. (allgemeiner) zwischen (einstelligen) Wertverlaufsnamen festzulegen. Dies geschieht ber das folgende Grundgesetz V in (Frege 1893): af(a) eg(e) x(f(x) g(x)).
Darber hinaus lt sich, so scheint es, passend zu dieser Extensionsgleichheit die Funktionalapplikation als zweistellige Funktion auffassen und zwar gem der folgenden Re gelung: Es bedeuteF N \ af (a) das Gleiche wie f(N). Frege (1893: 34) benutzt fr diese Definition Quantoren der 2. Stufe. Speziell fr einstellige Mengen wird so der Wahrheits-
2086 wert der uns gelufigeren Notation fr die Elementbeziehung N e {x S(x)} durch den Wahrheitswert von S(N) festgelegt. Allerdings verbirgt sich ein greres Problem in der Frage, welche (Wahrheits-)Werte Ausdrcken der folgenden Art zugeordnet sind oder zugeordnet werden sollen: af(a) \ eg(e) oder {x : S(x)} {x : S (x)}, besonders wenn in f oder f bzw. S oder S schon ein Ausdrucksteil fr die Funktionalapplikation oder die Elementrelation auftritt. Frege hat nicht gesehen, da in diesen Fllen die obige Regel zu keiner Reduktion der Wahrheitsbedingungen auf einfachere (krzere) Ausdrcke fhrt. 4.2. Lambda-Kalkle und Kategorialgrammatiken Ersetzen wir in einem Satz oder auch einem komplexen Namen einen oder mehrere Namen durch eine oder mehrere freie Variable yi 1, , yi n und dann einen oder mehrere weitere Namen durch yj 1, , yj m, so sehen wir dem entstehenden Ausdruck nicht mehr an, in welcher Reihenfolge die Ersetzung vorgenommen wurde bzw. ob die Variablen wieder in einer gewissen Reihenfolge bei der Funktionalapplikation durch Benennungen zu ersetzen sind. Dies ist der Grund, warum man Freges Vorschlag zur Bildung von Funktionsausdrcken in sogenannten lambda-kategorialen Formelsprachen fortentwickelt und Satz- und Funktionsformen mit Hilfe des von Alonzo Church (*1903) eingefhrten Variablenbinders l notiert (vgl. auch Art. 3 3.4.). Man kann dann zwischen einer n-stelligen Funktionsform: lx1 xn F(x1, , xn) und einer geschachtelten, etwa einstelligen, Form: lxi 1 lxi 2 lxi 3 lxi n F(x1, , xn) unterscheiden: Im ersten Fall sollen die Variablen bei der Funktionsapplikation gleichzeitig durch n Namen ersetzt werden, im zweiten sukzessive, beginnend mit den von xi 1 besetzten Stellen. Im ersten Fall erhalten wir sofort einen gesttigten Ausdruck (der Kategorie Name oder Satz, je nach gewhltem F), im zweiten erhalten wir noch ungesttigte Ausdrcke, Funktoren, in, wie man dann sagt, hherstufigen Kategorien. Eine systematische Beschreibung derartiger syntaktischer Funktorkategorien hat als erster Kazimierz Ajdukiewicz (1890 1963) gegeben, indem er sie durch rekursiv aufgebaute Typenindizes benannt hat, nmlich durch Ausdrcke der Form (t/t1, , tn), wobei die ti die Reihenfolge und Kategorien der Argumente des Funktors notieren, t die Kate-
gorie seines Wertes (vgl. Art. 2 5.1.3. und Art. 3 2.5. und 3.2.). Die Grundkategorien Name und Satz werden dabei durch die elementaren Typenzeichen n und s notiert. Die Kategorie (s/n, , n) ist dann zum Beispiel die der n-stelligen Prdikatausdrcke, der einfachen oder komplexen Prdikatoren, zu denen alle aus einem Satz S entstehenden Ausdrcke der folgenden Form gehren: lx1 xn (S(N1 /x1, , Nn /xn). Die Typen von Ajdukiewicz entstehen offenbar durch eine naheliegende Verallgemeinerung von Freges Unterscheidung zwischen Namen, Stzen und Funktionsausdrcken, gegebenenfalls mit zweitstufigen Argumenten. l-Terme benennen zunchst Funktionen. Erst wenn eine Wertverlaufsgleichheit zwischen ihnen definiert ist, werden die Prfixe lxi 1 xi n zu Notationsvarianten von Freges Wertverlaufsabstraktoren. In jedem Fall bleibt aber die Betrachtung des Typs der Funktion bedeutsam. Obwohl quantifizierende Nominale wie mancher Mensch, jede Institution oder die Primzahlen im wesentlichen (d. h. bei Vernachlssigung der Kongruenz des Numerus, des Plurals) die gleiche syntaktische Distribution wie Eigennamen haben, spielen sie bei der Bestimmung der Wahrheitsbedingungen der Stze einer Sprache offenbar eine ganz andere Rolle als jene. In einer oberflchennahen formalen Analysesprache, wie sie Montague in die linguistische Semantik einfhrte, kann man dann etwa Nominale unter Einschlu von Eigennamen und Kennzeichnungen syntaktisch als Operatoren auffassen, welche wie die Quantoren (einstellige) Verbalphrasen als Argumente und Stze als Werte haben, sie also in der Kategorie der verallgemeinerten Quantoren (s/(s/n)) einordnen. Stze wie Mancher ist ein Mensch und Peter ist ein Mensch werden dann auf die gleiche schematische Weise in eine halbformale Notation berfhrt, nmlich in: Mancher (lx (x ist Mensch)) und PETER (lx (x ist Mensch)). Ein Nominal N wie PETER entspricht einem Eigennamen N wie Peter genau dann, wenn fr jedes (relevante) Prdikat lx.S(x). gilt: N (lx.S(x).) ist wahr genau wenn S(x/N) wahr ist. Man kann dann natrlich auch Ausdrcke betrachten, welche hherstufig typisierte und durch hherstufige Quantoren, Nominatoren oder Abstraktoren abgebundene Variablen xt enthalten. Fr ihre modelltheoretische Inter-
2087 4.4. Russells Antinomie Statt allerdings ausgehend von einem Grundbereich G durch Hinzufgung der Namen von Begriffsumfngen bzw. der durch sie benannten Gegenstnde ein neues System von G -Stzen zu bilden, nimmt Frege offenbar an, es gbe einen umfassenden Bereich aller mglichen objektstufigen Gegenstandsnamen (bzw. Gegenstnde), zu dem dann auch die Wertverlaufsnamen (bzw. Wertverlufe) gehren wrden und aus dem man die besonderen Teilbereiche durch geeignete Prdikate aussondern kann. In der Tat lassen sich je zwei Gegenstandsbereiche zu einem einzigen vereinigen. Daher scheint es mglich zu sein, sich alle derartigen Teilbereiche zu einem einzigen universe of discourse vereinigt zu denken. Diese Meinung beruht nicht auf platonistischen Vorurteilen, sondern auf der berzeugung, da alles, worber man (in der Mathematik) sinnvollerweise sprechen kann, intersubjektiv und damit im Prinzip situationsunabhngig artikulierbar sein sollte. Unter dieser Vorstellung liegt es in der Tat nahe, von einem einzigen und umfassenden Variablenbereich auszugehen, der alle benennbaren Gegenstnde umfat. Die (gebundenen) Variablen in Stzen der Form x.S(x). und in Benennungen der Form {x : S(x)} wrden sich dann nicht auf einen Teil-Bereich G, sondern immer gleich auf den Gesamtbereich der prinzipiell benennbaren konkreten und abstrakten Gegenstnde beziehen. Unter dieser Annahme lt sich nun aber der (Russellsche) Mengen-Ausdruck A: a( (a e a)) {x: x x}
pretation ist ein Substitutionsbereich mglicher Benennungen von Funktionen des betreffenden Typs t hinreichend deutlich zu beschreiben, ferner sind die Wahrheitswerte der durch Substitutionen entstehenden Stze festzulegen. Auerdem ist gegebenenfalls zu den Grundkategorien Name und Satz eine weitere Grundkategorie mgliche Welt (vgl. Art. 3 5.1.4.) oder Situation (vgl. Art. 3 8.) hinzuzufgen da die Wahrheitswerte von Stzen und die Werte von Namen auch von der Situation abhngen knnen. Man gelangt so zu verschiedenen Varianten einer intensionalen lambda-kategorialen Grammatik einer formalen Sprache, die man durch formale Bedeutungspostulate (explizite und implizite Definitionen) anreichern und in mengentheoretischen oder auch substitutionstheoretischen Modellen formal interpretieren kann so da die Begriffe der Allgemeingltigkeit bzw. der formalen Analytizitt in einer solchen Sprache definierbar sind. Wie weit eine funktionale Darstellung des Sinnes und der Bedeutung normalsprachlicher Wrter und Stze in einem solchen Rahmen trgt, was sie zeigt und zu welchen (etwa auch technischen) Zwecken sie brauchbar sein knnte, ist natrlich eigens zu beurteilen. 4.3. Anzahlen Ist M irgendein im System der Grundgesetze bildbarer Mengenterm, so ist die Anzahl (oder Kardinalzahl) von M definierbar durch: card(M) : {x : es gibt ein F: F ist umkehrbar eindeutige Abbildung von M nach x}. Um diese Definition ganz in den Rahmen der im System zugelassenen Ausdrcke einzupassen, ist die Relation x ist umkehrbar eindeutige Abbildung von y nach z durch eine geeignete offene Satzform darzustellen, was im Prinzip hnlich wie in der modernen (axiomatischen) Mengentheorie geschieht. Auch ohne eine weitere Klrung technischer Details erkennt man die schon geschilderte Grundvorstellung Freges, wie abstrakte Gegenstnde zu konstituieren sind: Die BedeutungF von Mengentermen und Zahlbenennungen soll durch die Prinzipien der Wahrheitswertbestimmung fr Gleichungen und andere Stze, in denen sie vorkommen, bestimmt sein. Das ist der tiefe Sinn von Freges Diktum (1884: 62): Nur im Zusammenhange eines Satzes bedeuten die Wrter etwas.
bilden. Wegen der wertsemantischen Definition der Negation und der definitorischen Regel N e {x: S(x)} S(N) erhlt man als Wert des Ausdrucks (A e A) das Falsche, wenn er das Wahre wre, das Wahre aber, wenn er das Falsche sein sollte. Mit anderen Worten, A kann kein bedeutungsvollerF Name sein obwohl Frege glaubte, gezeigt zu haben, da alle in seinem System bildbaren Wertverlaufsnamen bedeutungsvollF seien, da das entstehende Satzsystem also semantisch konsistent sei. Das Beispiel zeigt zugleich, da, wie Frege spter erkennt (1976: 60), kein Ungedanke durch Verneinung zu einem Gedanken werden kann. Wrde dies beherzigt, so erbrig-
2088 ten sich brigens auch alle logik-technischen Auflsungsversuche der Antinomie des Lgners: Die uerung eines Satzes der Art Ich lge hiermit hat eben keine BedeutungF, und scheint nur einen SinnF zu haben. Darber hinaus ergibt sich aus Russells Paradox die deduktive Inkonsistenz des Fregeschen Mengenkalkls, der besteht aus einer prinzipiellen Formulierung des Prdikatenkalkls mit Gleichheit und Quantifikationen 2. Stufe und dem schon erluterten Grundgesetz V. In diesem System gibt es Formeln S, so da gem den Deduktionsregeln sowohl die Satzform S als auch die negierte Formel S herleitbar ist. Dies ist fr einen Kalkl, der nur analytisch wahre Satzformen erzeugen will, desastrs, zumal dann nach den Regeln des Prdikatenkalkls jede Formel im System herleitbar wird. 4.5. Zum Schaffen abstrakter Gegenstnde Frege glaubte, die normale Sprache (vgl. Art. 109) mit ihren syntaktischen Mglichkeiten zur Bildung bedeutungsloser Namen A der Russellschen Art habe ihn zu fehlerhaften Regelungen in seinem System verleitet. Der Grund fr das Auftreten der semantischen bzw. deduktiven Inkonsistenz der Grundgesetze liegt in der Tat in der Annahme, man knne die abstrakten Gegenstandsnamen und Gegenstnde, die durch Mengenabstraktionen ber einem Variablenbereich (Namenbzw. Gegenstandsbereiche) G entstehen, selbst wieder als G-Namen bzw. G-Gegenstnde auffassen. Stattdessen erzeugt auch eine durch syntaktische Regeln der Bildung von Mengentermen eingeschrnkte Mengenbildung, wie sie Frege vorschwebt, zu jedem gegebenen Variablenbereich G immer auch Mengenterme M, fr die sich ber die semantischen Regeln M g ergibt fr jedes g aus G. Obwohl Frege zugibt, da die Wertverlaufsabstraktion in gewisser Weise neue Gegenstnde 1. Stufe schafft wenn auch nicht auf so einfache Weise, wie der von ihm immer kritisierte formalistische Nominalismus glaubt , hat er nicht hinreichend bercksichtigt, da sich hier immer der Bereich der erststufig benennbaren Gegenstnde und damit auch der mglichen Funktionen der 2. Stufe erweitert, ja da sich sogar der Sinn eines jeden Funktionsschemas ndert. Dies hat Russell zu seiner Typentheorie (vgl. Art. 76 3.2.4.) gefhrt, in welcher die Variablen in den Quantoren und Mengentermen gem ihrem Auf-
bau kategorisiert werden und dann nur je einen bestimmten Bereich von Mengentermen zur Substitution zulassen. 4.6. Mengentheoretische Semantik Unter Logikern ist die Ansicht verbreitet, Quantifikationen seien nicht angemessen substitutionell zu erlutern, man bentige vielmehr einen Erfllungsbegriff fr Aussageformen in Mengenstrukturen. Denn es ist zum Beispiel schon nicht jede mgliche Folge natrlicher Zahlen in einem fixen, rein syntaktisch (konfigurativ) definierten, Namensystem benennbar. Daher verwendet man seit Alfred Tarskis (1901 1983) Arbeiten Belegungen freier Variablen, die man als Abbildungen b von (Folgen von) Variablen in eine Gegenstandsmenge auffat. Eine derartige mengen- oder modelltheoretische Semantik (vgl. Art. 3 4.) stellt allerdings Freges Programm einer Sinnanalyse mathematischer Aussagen wenigstens in einer Hinsicht auf den Kopf: Dieser setzt bewut mathematische Begriffe wie Menge, Abbildung, Struktur, Modell nicht als schon geklrt oder als Grundbegriffe voraus. Vielmehr geht es ihm gerade darum, die semiotische Verfassung (Konstitution) dieser Reden zu klren. Nun ist aber eine figurensubstitutionelle Deutung der erststufigen Quantifikation (vgl. Art. 3 4.4.1.) problematisch, da sie zum Beispiel in jedem Fall eine Revision des blichen Sinnes der Rede ber alle reellen Zahlen erzwingen wrde: Es gibt kein syntaktisches System der Bildung von Zahlnamen, in welchem jede reelle Zahl eine Benennung erhlt. Um Freges Konzeption zu retten, drfen daher die Gebiete G von Gegenstnden und sinnvollen Aussagen nicht ausschlielich ber rein syntaktische Systeme von Ausdrucksbildungsregeln fr Namen und Stze charakterisiert werden, was auch tatschlich nicht ntig ist: Der Begriff der mglichen Benennung kann wie der einer mglichen Aussage offen gegenber syntaktischen Erweiterungen der Ausdrucksmglichkeiten gehalten werden und darf (mu) auch Abhngigkeiten von deiktischen Situationsbezgen zulassen. In der Tat lt sich etwa der Bereich der mglichen Benennungen einer Zahlenfolge durch rein semantisch formulierte Bedingungen umgrenzen: Verlangt ist nur eine Beschreibung des Folgengesetzes bzw. der Wahrheitsbedingungen der Aussagen in irgendeiner Sprache, die etwa auch deiktische Rckbezge auf faktisches Reden oder mathemati-
2089 von Namen sind. Designate oder BedeutungenF von Namen knnen dagegen auch abstrakte Gegenstnde sein. Referenten eines Zeichens mssen zustzlich zur Bedingung, da sie BedeutungenF sind, und das heit, da wir gemeinsam ber sie sprechen knnen, in der Erfahrung intersubjektiv aufweisbar sein. Ohne die Realitt der zweiten, der psychischen, Sphre zu bestreiten, betont Frege (in etwas anderer Ausdrucksweise), da rein Subjektives weder Designat noch Denotat von Namen sein kann: Diese haben nmlich generell nur in einem gemeinsamen, im Idealfall wertsemantisch geregelten, Gebrauch im Satz- oder Textzusammenhang eine BedeutungF. Soweit wir ber Vorstellungen oder Empfindungen reden und zwischen wahren bzw. falschen Aussagen ber Typisches im Bereich der Psychologie unterscheiden, sprechen wir schon ber Objektives (vgl. Frege 1976: 48). Dabei braucht man keineswegs immer Verfahren der intersubjektiven Wahrheitsfindung zu kennen. Es geschieht zum Beispiel oft, da ich, aber kein anderer, wei, was ich gerade fhle oder denke. Und doch mu das Typische dieses Fhlens und Denkens in Absehung seiner Einzigkeit und dessen, da es meines ist auch von anderen nachvollziehbar und insofern irgendwie, wenn auch unvollkommen oder auch in Abhngigkeit von einem Vorwissen und gemeinsamen Erfahrungen, intersubjektiv artikulierbar sein. 5.2. Zu Wittgensteins Theorie der Abbildung im Tractatus Die Abbildtheorie des Tractatus (vgl. Art. 84 4.1.) verdankt Freges Ideen mehr, als Frege selbst bei seiner Lektre des stilistisch so ganz anders gearteten Textes bemerkt haben mag. Ihre Grundidee lt sich etwa so charakterisieren: Stze bzw. Wrter der Sprache, die nicht in erster Linie wie die der Mathematik einen sprachinternen Gebrauch haben, bilden nicht etwa zeitlose Tatsachen oder wirkliche Dinge ab, sondern artikulieren zunchst immer nur mgliche Sachverhalte oder Sachlagen bzw. mgliche Gegenstnde (vgl. Art. 3 8.1.). Den (empirisch gehaltvollen) Stzen mssen dabei zuvor sinnkonstitutive Wahrheitsbedingungen zugeordnet sein, es mu kriterial festgelegt sein, welche wirklichen bzw. mglichen Wahrnehmungen bzw. Erfahrungen ihre mgliche uerung (den konkreten Satz) als wahr bzw. falsch zu bewerten gestattet, bzw. mit welchen Erfahrun-
sches Wissen erlaubt (vgl. dazu Artikel 133 2.4. und 2.5.). Bercksichtigt man diese Mglichkeiten, dann treten auch bei einer substitutionellen Erluterung der Quantifikation nicht die Probleme auf, die sich scheinbar nur im Rahmen einer mengentheoretischen Modelltheorie lsen lassen. So klar wie die Rede von einer Interpretation B(nPi) bzw. B(nfi) von schematischen Prdikat- und Funktionskonstanten und wie die Rede von einer Belegung b(yi) der Variablen yi in einer als bekannt unterstellten Menge G ist die Rede von der Substitution von Benennungen, die bestimmte Bedingungen erfllen, allemal: Wrde nicht wenigstens in Umrissen gesagt, was es heit, einen Ausdruck b(yi) als Vertreter einer mglichen Benennung eines Elementes der Menge zu betrachten und gbe es nicht wenigstens Beispiele wirklicher Benennungen, so bliebe die Rede von einer oder gar von allen mglichen Variablenbelegungen b ein gnzlich leeres Schema. Nur ber die Schilderung, was als wirkliche G-Benennung zhlt, lt sich ein Variablenbereich oder eine Menge G konkret beschreiben. Und nur ber eine definierende Erluterung der Werte gesttigter Ausdrcke lt sich auch die Interpretation von Funktions- und Prdikatkonstanten konkretisieren. Das ist die Lehre, die wir aus Freges Analysen ziehen sollten.
5.
Textinterne Designation und externe Referenz
5.1. Die drei Bereiche von Gegenstnden Zahlen, Mengen und andere Abstracta bilden gegebenenfalls zusammen mit den metastufigen und in ihrer Identitt von Kontexten und Urteilen abhngigen Funktionen, Gedanken und dem Sinn von Namen nach Frege ein drittes Reich von Gegenstnden, im Gegensatz zum zweiten Reich der blo subjektiven, aber dafr wirklichen Empfindungen und Vorstellungen, und zum ersten der objektiven und wirklichen (erfahrbaren) physischen Dinge. Abstracta sind weder direkt noch in der Form kausaler Folgen wahrnehmbar, daher sind sie nicht wirklich; aber sie sind Gegenstnde objektiver Rede mit intersubjektiven Wahrheits- und Begrndungsbedingungen. Im folgenden wollen wir in leichter Normierung einer von Charles W. Morris (1901 1979; vgl. Art. 113) in die Semiotik eingefhrten Redeweise sagen, da nur wirkliche Dinge Denotate oder auch Referenten
2090 gen wir zu rechnen haben, wenn eine solche Aussage wahr sein soll. Wenn man spter mit Rudolf Carnap (1891 1970) die von einem Satz zum Ausdruck gebrachte Proposition durch Abstraktion ber die Intensionsgleichheit, die durch ein als abgeschlossen hypostasiertes System sprachinterner Regelungen bestimmte Lquivalenz, definiert (siehe Carnap 1947: 5; vgl. auch Art. 3 5.1.3.), oder gleich, mit Richard Montague (1930 1971), als ebenfalls hypostasierte Klasse der mglichen Situationen oder mglichen Welten w, in denen die uerung des Satzes wahr wre (vgl. Art. 3 5.1.4.), erhlt man gegenstndlich gefate Intensionen eines Ausdrucks oder Satzes. Als Rekonstruktion des Sinnbegriffs hat Willard Van Orman Quine (*1908) dieses Vorgehen ganz zu Recht kritisiert: Die Relation der Synonymie ist nmlich weder fr normalsprachliche noch fr mathematische Rede unabhngig von einem faktischen Konsens im Urteilen angemessen rekonstruierbar. Und Intensionen machen nicht etwa Freges Sinnbegriff exakter, sondern verallgemeinern den Begriff der BedeutungF auf einem naheliegenden Weg, den Wittgenstein im Tractatus vorgeschlagen hat. Danach sind alle analytischen und damit insbesondere alle wahren mathematischen Stze als sinngleich zu werten: Sie sind alle empirisch gehaltlos, ihre uerung ist unsinnig, da sie keine Unterschiede zwischen (kontingenterweise) wirklich bestehenden und nicht bestehenden (mglichen) Sachverhalten treffen, sondern bestenfalls an Folgerungen aus (oder Inkonsistenzen zu) begrifflichen Sprachregelungen erinnern. Carnap unterscheidet vllig analog zwischen (empirisch leeren, rein sprachinternen) formal- und realwissenschaftlichen Aussagen womit Freges Unterscheidung zwischen dem 1. und 3. Reich der wirklichen und abstrakten Wahrheiten letztlich nur eine andere Fassung erhlt. Freges Rede vom SinnF im Unterschied zur BedeutungF und zu den Intensionen (vgl. Art. 3 5.3.3.) bedenkt dagegen die wirkliche Art und Weise, wie die (Gebrauchs)Bedeutung eines Ausdrucks bekannt (gemacht) ist: Der Sinn der Ausdrcke und Aussagen mu ffentlich erlutert und als bekannt unterstellt sein, bevor man nach ihrer BedeutungF (der Intension, dem Wahrheitswert) berhaupt fragen kann. Es kann daher keine Theorie der Bedeutung geben, die nicht wesentlich in der Erluterung des Sinnes der Ausdrcke der betrachteten Sprache be-
stnde. Erst danach kann man dann manche, aber jedenfalls in der Mathematik nie alle BedeutungsgleichheitenF der erluterten Sprache beweisen (zu parallelen berlegungen in der Semasiologie und Onomasiologie vgl. Art. 105). 5.3. Textimmanente Gegenstnde und Wahrheiten Wann immer wir ber Gegenstnde oder Entitten bzw. ber Wahrheiten sprechen, sprechen wir nach Frege ber BedeutungenF mglicher Benennungen, und das heit, wie Ernst Tugendhat (*1930, vgl. Tugendhat 1976: 51 ff) ganz treffend formuliert, ber ihr Wahrheitswertpotential in einem Aussagesystem, das wir als Struktur schon genauer bestimmt haben. Gegenstnde gibt es, weil und insofern wir in der Wortsprache und/ oder in anderen Zeichengebruchen (etwa Zeige-Gebrden) Benennungen (namenartige Zeichen) fr sie in Stzen (oder satzartigen Zeichen, etwa Gesten) gebrauchen. Wahrheiten gibt es, weil wir (mgliche) Assertionen von Stzen nach gewissen Kriterien (zunchst: formal) als wahr oder falsch bewerten. Nun sagt aber Frege doch wie Michael Dummett (*1925) schon 1956 gegen hnliche Interpretationen durch Quine und Nelson Goodman (*1906) geltend macht (vgl. Dummett 1973: 202 und 1978: 38 ff) , ein Ausdruck wie der Mond benenne den Mond oder der Morgenstern benenne die Venus; er spricht hier also keineswegs von einem bloen Wahrheitswertpotential! Dies aber heit nur: Wenn und weil wir (stillschweigend) unterstellen, da normale Aussagestze, in denen ein Ausdruck wie der Morgenstern vorkommt, ber den physischen Gegenstand (die Venus) und zum Beispiel nicht ber ein Phnomen am Morgenhimmel oder den Sinn des Wortes sprechen, ist in diesen Kontexten das Ding, auf das der Name referiert, seine BedeutungF, und zwar weil die Gleichheit zwischen verschiedenen physisch gemeinten Benennungen definiert ist ber die Identitt des Objektes. Diese wiederum ist ber die prinzipiell mgliche Identifizierung des Objektes in der als bekannt unterstellten raum-zeitlichen Ordnung seiner Erscheinungen definiert. Nur in bezug auf diese Methode der zunchst faktischen und dann auch grundstzlich als mglich unterstellten Identifizierung im Ablauf der Zeit bzw. durch verschiedene Betrachter lt sich ein physisches Ding als solches (im Unterschied etwa zu einem typischen Phnomen, einer Teilgestalt)
2091 Vortragenden als wahr bewertet wird, oder ob er wirklich wahr ist. Dies mu immer von auen, in der Erfahrung und Praxis, beurteilt werden. Da zum Beispiel der Name Napoleon Bonaparte wirklich eine historische Person benennt, wissen wir, weil wir gewisse Texte als Berichte (an)erkennen, bei Shakespeare und erst recht bei Homer wird einiges unklar, whrend Rbezahl oder Sherlock Holmes sicher nicht wirklich existier(t)en. Trotzdem gibt es alle hier genannten Personen als Designate (vgl. Art. 74 13. und Art. 77 7.) und es lassen sich in jedem Fall aufgrund der bekannten Geschichten ber sie (formal) wahre Aussagen ber sie machen (siehe dazu etwa den Dialog mit Pnjer ber Existenz in Frege 1973: 3 ff). Auch jede (formale) Semantik sieht auf Grund ihres methodischen Rahmens immer von der faktischen Projektion der Texte auf die Erfahrungswirklichkeit unseres praktischen Lebens ab. Daher kann sie nicht, wie etwa von Donald Davidson (*1917) angenommen wird, die Beziehung untersuchen zwischen Zeichen und Wirklichkeit, sondern nur die zwischen Zeichen und abstraktem Designat. 5.4. Fiktionen und Possibilia berlegungen Freges zum kontextualen Begriff der BedeutungF von Namen und Stzen kann man nun auch fr eine Analyse der Rede ber fiktive oder fiktionale Gegenstnde nutzbar machen. Diese werden durch (extern als fiktional bewertete) Texte konstituiert, da diese auch fr Gleichungen und andere Stze, in denen formale Benennungen vorkommen, direkt oder auch indirekt (ber nahegelegte Schlufolgerungen) formale Wahrheitswerte festlegen (vgl. Art. 121 7.). Man kann dann etwa untersuchen, welche formalen Konsistenz- und welche inhaltlichen, auf unser Wissen bezogenen, Kohrenzbedingungen gute Fiktionen erfllen mssen. Und hnlich wie Frege auf die Kreativitt der Konstitution von Mengen htte achten sollen, knnen wir hier nicht vorab und zeitlos ber alle mglicherweise konstituierbaren fiktiven oder fiktionalen Gegenstnde sprechen: Derartige Gegenstnde gibt es erst dann, wenn es die Texte ber sie wirklich (dieses Wort immer im Sinne Freges genommen) gibt; sie werden, wie mathematische Gegenstnde, im Rahmen eines Systems von Stzen erschaffen, nicht entdeckt, wie Gabriel 1987 gegen Parsons 1980 zu Recht geltend macht.
in einem deiktischen Taufakt benennen (vgl. auch Frege 1918/19: 65 ff und 75 ff). Quine (1960, vgl. etwa 9 und 19) hat subtile berlegungen zu dieser Frage nach den logischen Wurzeln der Referenz angestellt, die man durchaus als Fortfhrung Fregescher (und Wittgensteinscher) berlegungen ansehen kann, auch wenn der erste nur die logische Konstitution der BedeutungF abstrakter Namen untersucht hat, die fr konkrete Dingnamen dagegen als bekannt voraussetzt, wenn er sie zur Veranschaulichung seiner Unterscheidung zwischen BedeutungF und SinnF heranzieht. Sogar im Falle von Ding-Benennungen knnen wir, wenn auch etwas knstlich, ein abstraktes Designat vom konkreten Denotat unterscheiden, und zwar einfach dadurch, da wir davon absehen, wie das Wort faktisch der wirklichen, empirisch erfahrenen, Welt zugeordnet wird. Denkt man sich diese Projektion durch Taufakte vermittelt, so erhlt man das abstrakte Designat eines Wortes durch Vernachlssigung aller Taufakte, eben als seine interne oder formale Rolle im Textzusammenhang, im (internen) Sprachspiel. Damit erscheint die Diskussion um die Seinsweise blo mglicher Gegenstnde und Sachverhalte, der Possibilia, wie sie sich heute in der Sprachphilosophie explizit oder unausgesprochen an Freges Analysen anschliet, in einer neuen Beleuchtung: Im formalen Sinn ist uns all das, was uns Texte erzhlen, zunchst abstrakt gegeben. Auch wenn der formale Rahmen physischer Rede eingehalten wird, sind alle in Texten ausgedrckten Sachverhalte und benannten Dinge zunchst blo mglicherweise wirklich wahr. Trotzdem kann man sagen, da der Text seine Stze (Aussagen) immanent fr formal wahr erklrt, da seine Namen immanent als existent erklrte Gegenstnde benennen. Erst die textexterne und pragmatisch auf unsere erfahrbare Wirklichkeit zu beziehende Unterscheidung zwischen einer bloen Erzhlung und einem (Tatsachen-)Bericht liefert den Unterschied zwischen (bloem) Designat und (wirklicher) Referenz der Worte, zwischen einem blo formalen, textinternen Wahrheitsbegriff und dem Begriff einer wahr oder richtig dargestellten Wirklichkeit. Obwohl es trivial scheint, so ist es doch bedeutsam: Keinem Text, wenn er nur formal konsistent oder sogar schon zu dem, was uns als selbstverstndlich gilt, kohrent ist, sieht man es einfach an, ob er blo durch den
2092 Daher ist es auch nicht so recht sinnvoll, etwa mit Lewis 1986 einen (einzigen und abgeschlossenen) Bereich von Possibilia, von mglichen Gegenstnden und mglichen Aussagen, anzunehmen und aufzugliedern in ein mengentheoretisches System mglicher Welten, welch letztere nichts anderes als mathematische Strukturen (Systeme mglicher Aussagen) in unserem Sinne sind. Immerhin ist die Unterstellung derartiger semantisch vollstndiger und konsistenter Aussagensysteme dann ntig, wenn man die Schluschemata der formalen Prdikatenlogik ohne jede Einschrnkung (blind) anwenden will, d. h. ohne vorherige Kontrolle, ob die relevanten Ausdrcke und Stze sinnvolleF Aussagen artikulieren. Der Wunsch, mit allen rein syntaktisch wohlgeformten Ausdrcken und Stzen logisch-deduktiv zu rechnen, drngt uns dazu, im Bereich der wertsemantischen Interpretationen Wahrheitswertlcken auf mehr oder minder beliebige Weise zu schlieen. Die Frage, ob bzw. wann ein solches Gerechne sinnvoll sein knnte, wird allerdings kaum mehr gestellt. 5.5. Gerade und ungerade Kontexte als objekt- und metastufige Rede Die hermeneutische (vgl. Art. 131) und auch die analytische (vgl. Art. 109) Philosophie weist gern auf eine unhintergehbare Zirkularitt semantischer Analysen hin, die darauf beruhe, da die historisch vorgegebene Normalsprache die oberste Metasprache der Rede ber die Sprache, insbesondere auch ber formale Sprachen sei. Hier ist eine wichtige Unterscheidung zu treffen. Eines sind die im allgemeinen in der Normalsprache artikulierten Erluterungen der konstitutiven syntaktischen und (wert)semantischen Regeln oder Gebrauchsanweisungen, mit deren Hilfe wir ein formales Zeichensystem und gegebenenfalls einen formalen Wahrheitsbegriff fr seine Stze neu festlegen, oder vielleicht auch einen vorgngigen Sprachbereich rekonstruktiv (normierend) ausgrenzen: Wer die Erluterungen und Beispiele verstanden hat, kann sich dann in dem Regelsystem richtig bewegen, kann zum Beispiel semantisch wohlgeformte Stze des Systems als wahr beweisen, gerade so, wie einer, dem die Regeln des Schachspiels erfolgreich erlutert wurden, richtig spielen kann. Eine Zirkularitt tritt hier nicht auf. Etwas anderes ist es, wenn wir ber eine durch Regeln neu bestimmte oder irgendwie ausgegrenzte Objektsprache sprechen: In der Regel werden wir diese me-
tastufigen Berichte oder Beschreibungen nicht in der Objektsprache geben (knnen), nmlich immer dann nicht, wenn diese gar nicht das Reden ber die Syntax und die semantischen Regelungen vorsieht oder zult. Zum Beispiel wird in der objektstufigen Rede der Arithmetik explizit ausgeschlossen, da die Zahlzeichen fr sich selber stehen: Sie stehen immer fr Zahlen, sollen in allen arithmetischen Kontexten nach dem Leibnizprinzip bedeutungsgleichF ersetzbar sein. Wenn wir also arithmetische Stze auf normale oder gerade Weise, etwa in einer Behauptung, gebrauchen, sprechen wir ber die BedeutungenF der Namen und Stze, nicht ber ihren Sinn, nicht ber die Art der Bedeutungsbestimmung. Dasselbe gilt, wenn wir ber fiktive Personen und Gegenstnde sprechen, etwa Sherlock Holmes. Auch sie sind in fiktionalen Texten nicht nur (metastufige) Sinngebilde (Gabriel 1987: 73), sondern die BedeutungF von Namen. Zu einem Objekt metastufiger Rede wird eine Sprache bzw. ein semiotisches System als ganzes oder in Teilen dadurch, da wir ber die Zeichen und ber Gebrauchs- und/oder Wahrheitsbedingungen reflektieren. Dies geschieht unter anderem in allen von Frege ungerade genannten Kontexten (vgl. Art. 3 5.3.3.), etwa in Stzen der Art: Ich glaube, da oder Ich wei, da . In ihnen werden die Zeichen selbst und ihre Gebrauchsregelungen, ihr Sinn, oder auch ein eventuell beschrnktes Wissen ber ihre BedeutungenF (u. a.) zum metastufigen Gegenstand der Rede: die daStze werden nicht in direkten Aussagen gebraucht, sondern eher erwhnt, die mgliche Aussage wird in bezug auf ihren Sinn und/oder ihre Bedeutung subjektiv beurteilt. Dies hat zum Beispiel Konsequenzen fr die Geltung des Leibnizprinzips, wie dies an folgendem Beispiel Russells deutlich wird, der damit nur Freges berlegungen aus ber Sinn und Bedeutung weiterfhrt: Wenn einer, sagen wir Peter, glaubt, Scott sei der Autor von Waverley, so glaubt er etwas anderes, als wenn er glaubt, Scott sei Scott. Eine interessante Feinunterscheidung zwischen ungeraden und geraden Vorkommnissen von Wrtern, besonders von Pronomina (Variablen) innerhalb von ungeraden Kontexten geht auf Quines Untersuchung des Quantifying in zurck. Man betrachte dazu etwa folgendes Beispiel: Wenn der Bericht, da Peter von Scott glaubt, er sei der Autor von Waverley, wahr ist, dann ist auch der Kommentar wahr, da Peter vom Autor
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von Ivanhoe glaubt, er sei der Autor von Waverley. Hier, aber nicht in Russells Beispiel, ist das Leibnizprinzip der bedeutungsgleichenF Ersetzung von Namen in Geltung wobei man offenbar aus einer neutralen Position, einer Betrachterperspektive, spricht und die betreffende BedeutungsgleichheitF als bekannt voraussetzt. Relativ zum geraden oder objektstufigen Gebrauch von Stzen (auch da-Stzen) in normalen Aussagen und Behauptungen gehren ungerade Vorkommnisse zu einer auf die Begrenztheiten unseres eigenen und/oder gemeinsamen Sprach- und Weltwissens reflektierenden metastufigen Rede, in der neben Beurteilungen von Situationen, die auf Erfahrung beruhen, auch Sinnerluterungen und Neuvorschlge zur differenzierenden Artikulation direkt oder indirekt eine Rolle spielen knnen. Dies ist der tiefere (logische) Grund, warum es problematisch ist, ungerade, und damit nicht schon gegenstndliche, Rede im Rahmen von Konstatierungen und von Berichten ber subjektive propositionale Einstellungen zu rekonstruieren, wie dies die Mgliche-Welten-Semantik versucht.
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103. Phenomenological Semiotics

1. Pre-phenomenological Semiotics 2. Phenomenological Semiotics: Edmund Husserl 3. Further developments 3.1. Martin Heidegger: signs and action 3.2. Phenomenological psychology and psychoanalysis 3.3. Phenomenological aesthetics 4. Relation to other trends 4.1. Structuralism and Formalism 4.2. Karl Bhler 4.3. Gottlob Frege 4.4. Growth of Logical Empiricism 5. Contemporary interpreters 6. Selected references
1.
Pre-phenomenological Semiotics
Franz Brentano (1838 1917) prepared the way for phenomenology in his attempt to use psychology to develop a scientific metaphysics. He found that the available psychologies needed a clarification of their own fundamental concepts, and thought that such a clarification would make psychology truly scientific, provide one psychology to replace the variety of currently accepted ones, and in this way provide the approach to key metaphysical issues. Though Brentano was interested in developing both descriptive and genetic psychology, descriptive psychology was fundamental, for he held that a causal study of psychological phenomena must be founded on a clarification and description of what was to be explained. His concern with categorial clarification led him to focus on the intuitive grasp of the structural properties of phenomena, on idealized types rather than on concrete cases. The descriptive psychology thus developed was independent of genetic psychology and of the natural sciences such as physics and physiology, and the focus was on inner perception as distinct from introspection. The crucial constituent of psychological phenomena as opposed to physical phenomena is intentional inexistence, which is also characterized as reference to a content or direction upon an object. Mental phenomena include an object intentionally within themselves. One can think of a house even if there is no house. Further, psychological phenomena are acts, in a wide sense of the term, such as sensing, thinking, judging, and inferring. In claiming that the essential character of all psychic phenomena is their relation or direct-
edness to their objects, Brentanos stress was on the relation, the activity of pointing rather than that to which the activity points. The psychical is directed to objects. In addition to the intentionally inexistent object there is the physical sensation functioning as a sign of the real physical thing. He thus made the distinction between real existence of physical things as opposed to intentional inexistence of psychic objects. Brentano distinguished between acts of representation through which one may think of something or have it present to consciousness, and acts of judgment through which one may either accept or reject something. These are distinguished by their different ways of referring to objects differences discovered by inner perception, which presents them with immediate and evident certainty. Every psychological phenomenon is either a representation or based on a representation. If we combine two representations, such as the idea of horse and brown, this does not yield a judgment but a new idea of a brown horse. The object of an intellectual stance of accepting or rejecting is the same as the object of the idea upon which the judgment is based. The term exists expresses the act of judgment; it is not the conjunction of an attribute, existence, with the object, but it is the object itself that is affirmed. This nonpropositional theory of judgment thus supports the view that existence is not a predicate. Brentano strongly objected to any recognition of an independent status for irrealia entities that are not concrete things. In his desire to avoid multiplying entities he allowed only for the existence of real things and thinkers. For every sentence that is true and seems to refer to some nonconcrete thing, one can form an equivalent expression which replaces the subject and predicate by something referring to a real thing. Referents of expressions that do not point to physical or psychical objects are fictitious entities. Brentanos views were later criticized as involving the psychologism to which Husserl and Frege objected, but Husserl himself held that phenomenology could not have developed without Brentanos doctrine of intentionality. Anton Marty (1847 1914) held a theory of meaning based on the descriptive psychol-
2097 jects that can be said to subsist but not to exist. Contrary to Brentano, Meinong held that in addition to accepting or rejecting, one can take the attitude of an assumption. Like judgments, assumptions take objectives as their objects and include either affirmation or denial, but without any commitment involved. Rather they take attitudes of supposing the negative or the affirmative of something being the case. Meinongs understanding of objectives is important in the treatment of negations. Like Brentano, he held that there must be an object for negative judgments. It makes no sense to say that nonexistence exists, but we can say it is the case, and it is the being of the case which is the objective to which the negative judgment or negative sentence refers. Thus false judgments like true judgments have their objectives. His theory of objects includes not only negative objects but also impossible objects, since they can be referred to in statements which are either true or false. Meinongs doctrine of objectives introduced types of phenomena or objects of such extensive scope that their study virtually demanded their separation from issues of existence, an important development for Phenomenological Semiotics. His understanding of expression and reference gains added importance in terms of its development in explicit opposition to Husserls position (cf. Art. 74 13. and Art. 77 7.2.). Carl Stumpf (1848 1936), also a student of Brentano, could not accept Brentanos absolute categories of either physical or psychical phenomena, but rather accepted entities not falling into either of these groups. These contents to which our judging acts refer are dependent on the acts, but distinct from them. In labeling these contents, Stumpf introduced the term Sachverhalt or state of affairs. Phenomena include primary phenomena or those contents of our immediate experience which are given to our senses and secondary phenomena or the images of them which occur in memory. They do not include contents formed by the mind, such as the contents of judgments or states of affairs. These, along with concepts and values he puts within a new discipline called Eidologie. Sensory contents as well as mental activities are experienced directly. The category of substance or thing can be traced back to actual experiences such as perceiving the close interpenetration of the parts of a whole. Experience includes perceiving relations
ogy of Brentano, his teacher and close associate for many years (cf. Art. 77 7.3.). Marty elaborated the traditional distinction between categorematic and syncategorematic uses of words, and held that in claims such as There is a horse, the words a horse refer to an object, while assertions such as there is function only to express that the utterer is accepting the object. An object has being if it can be correctly accepted, and nonbeing if it can be correctly rejected. Objects that exist can be classified as either real or nonreal. He rejected Brentanos view that sentences supposedly referring to nonreal objects can be translated into sentences referring only to coexisting sets of real objects upon which nonreal objects are held to depend. There may exist the nonreal object that is the being of the river or the nonreal object that is the nonbeing of the river, depending upon whether the assertion is correct or incorrect. Though non-translatable, the existence of nonreal objects is always dependent upon the existence of a co-existing set of real objects. In addition to the content of incorrect judgments, there are nonreal objects such as deficiencies of various sorts. Marty rejected Meinongs distinction between subsisting and existing objects. Alexius Meinong (1853 1920) developed a theory of the expression and reference of words, holding that a word always refers to the object of the presentation that it expresses, while it expresses the presentation of the object to which it refers. Speaking the word sun expresses that a definite presentation, whether of perception or imagination, is taking place within the speaker. The type of presentation is determined principally by what is presented in its object, and this object is that to which the word refers. The phrase the blue sky and the sentence the sky is blue have the same object as their reference. However, in saying the sky is blue I express an opinion or judgment that cannot be obtained from the phrase the blue sky. The phrase expresses what is described by Brentano as the presentation or idea, while the sentence expresses the judgment. Like Brentano, his teacher, Meinong held to the correctness or incorrectness of affirmations and denials, but in contrast to Brentano, he held that the object of a judgment is not a concrete thing; it is an objective (Objektiv), which includes propositions, facts, or what Stumpf came to call states of affairs. According to Meinong, there are ob-
2098 rather than merely individual sensations that must be related by the understanding. Stumpf used the term phenomenology to characterize his position, but his phenomenology was a phenomenological psychology, rather than the pure phenomenology of Husserl. Kazimierz Twardowski (1866 1938), who was greatly influenced as a student by Brentano, aimed to develop a scientific philosophy by a careful analysis of problems in a way which would end conceptual and linguistic confusions. He accepted Brentanos descriptive psychology, but contributed to the rejection of psychologistic accounts of meaning and language, for his view necessitated the separation of logic and philosophy in general from psychology. He distinguished between the mental act, its content, and its object. The mental content belonged to the history of the individual, but its object did not. This distinction was not made by Brentano, but it influenced the later Meinong as well as Husserl.
2.
Phenomenological Semiotics: Edmund Husserl
Edmund Husserl (1859 1938) is considered the founder of pure phenomenology. His position grows out of two kinds of historical problems. One concerns the objective significance of mental states, their reference beyond themselves. The other concerns the problem of the consciousness of any object given as identically the same through a multiplicity of experiences or acts (cf. Art. 74 12. and 14.). The most famous of Brentanos students, Husserl, took from him the view that philosophy should be a rigorous science (for similar positions see Art. 104 108 and 113). For Husserl, however, such rigor was mainly the rigor of the deductive sciences as exemplified in mathematics, not that of the inductive natural sciences. Certain defects in the foundations of mathematics were the focus of his early philosophic interests. Husserls Philosophie der Arithmetik (1891), dedicated to Brentano, was described as psychological and logical studies. In this work, Husserl attempted to derive the fundamental concepts of mathematics from psychological acts, but several years later he abandoned such an attempt. His reorientation was largely influenced by Frege, who had already argued that logic and psychology are radically different studies.
Like Frege, he came to the view that mathematics does not deal with our operations of counting but with numbers. Husserl then began to present his lectures which provide a critique of psychologism. Psychologism, for Husserl, first represented the view that psychology was the necessary and sufficient foundation of logic. He held, in opposition to this, that mathematics and logic are not concerned with the operations of making judgments and inferences, but rather with the products of these operations, ideal entities such as concepts, propositions, and conclusions. Gradually, Husserl came to give psychologism a wider meaning which included any attempt to convert into psychological experiences objects of any type whatsoever. What was needed, he held, was a descriptive study of the processes in which entities are presented, with a focus not on factual relationships, but rather on essential or ideal relationships that could be understood independently of actual cases. There is, for Husserl, a parallel between the structures of the subjective act of intending and its objective referent. This is precisely the correlation between what he came to call the noetic act or the noesis and the noematic content or the noema. Phenomenology studies and describes these correlative aspects of any phenomenon. To focus on either in isolation is an artificial abstraction from their integration in concrete experience. To be a sign is to be a sign for something; to point it out. Not all signs, however, have the additional function of meaning. Signs, as indicators (Anzeichen, i. e., marks), need not express a meaning. A sign which is not an expression, a sign as a mark or indicator, does not require any insight into its connection with that for which it is a sign. The sign as indicator and the signified involve a productive association which brings two different things to a felt unity which is not rational or insightful. This is the case in manifestation, which is a type of indicating which is about the speaker and includes facial expressions and the various gestures which may involuntarily accompany speech. Every expression has three basic functions. It manifests some state of the speaker, connotes or conveys a meaning, and denotes or refers to an object. Expressions in their manifesting function serve as signs for certain psychical experiences or thoughts of the speaker. An expression refers to an objective correlate through its meanings; it signifies or names an
2099 tifying acts function as components of a knowledge situation. These can be further classified into the signitive or symbolic and the intuitive, corresponding to the distinction between thought and intuition. As actually spoken or written, the same expression cannot recur. Yet, we speak of the same expression in spite of different reproductions. A printed word as a physical pattern is different from a word as a meaningful expression. As soon as it functions as a word or expression, the physical pattern enters into a new intentional unity. An expression is not a passing physical phenomenon, but rather an ideal structure that is capable of being repeated. The ideality of an expression is at once the ideality of its meaning by which it is constituted. These form an inseparable unity whose aspects can be distinguished. Husserl holds that the ideality of an expression is that of an objective spiritual entity, as distinguished from the ideality of the meaning expressed by it. The objectivity of linguistic expression is ultimately rooted in the subjective acts of the speaker. Like all experience, the experience of language has a noetic aspect and a noematic aspect, the latter being constituted by the former. In the experience of language there is a noetic experience which produces the identity of the physical expression, a meaning-intending act which produces the identity of meaning, and an act that constitutes the physical expression and the meaning into an inseparable unity. Husserl developed a theory of syntactic forms and an a priori grammar for all possible languages. Because he held that there is a close relation between grammar and logic, the distinctions and laws of a universal logical grammar largely determine the grammar and syntax of all languages (for the underlying tradition of universal grammar see Art. 65 5.2., Art. 67 2.4., and Art. 79 2.1.1.). Although diverse languages develop their own particularities, any language must conform to the essential forms of meaning and the necessary laws of their modifications. Husserls understanding of pure logic incorporates the propositions or truths composed of combinations of meanings, the things to which these refer, and an ideal structure, speech, consisting of the identical sentences which express propositional meanings. For Husserl, the term syntax covers both propositions and sentences. Further the theory of syntactical forms of propositions has priority over the theory of the syntactical forms of
object because it means something. The distinction between meaning and reference in Husserl closely parallels that found in Frege (cf. Art. 76 3.1.3.), though their diverse terminologies can cause some confusion on this point. Freges Sinn is equivalent to Husserls Bedeutung, and Freges Bedeutung is equivalent to Husserls Gegenstand as that which is named or referred to. Husserl differs from Frege concerning the reference of propositions in that according to Frege the meaning of a proposition is the thought expressed and its reference is the truth-value, while for Husserl the meaning of a proposition is the thought but the reference is a state of affairs. The distinction between meaning and reference allows expressions with the same meaning to have different references, and expressions with the same reference to have different meanings. An expression can refer only because it means, and it refers through its meaning. When meanings differ, their modes of reference also differ. An expression also has a particular reference because of its use, and the changing character of its reference is determined by its use. In the meaning-intending acts we are not objectively aware of the meanings but of the objects of reference. We become aware of the meaning of an expression, as distinct from its reference, through a subsequent act of reflection. Husserl totally rejects all vestiges of the mental image theory of meaning, making a sharp distinction between meaning-intention and meaning-fulfillment, between symbolical understanding and intuitive apprehension. Meaningful expressions vary in the nature of meaning fulfillment but they are meaningful because of the meaning-intention they embody. Until the meaning-intention is fulfilled, there is meaning, but not knowledge. And, because the object referred to is presented as a fulfillment of an intention, the mode of givenness of the object of reference is dependent upon the meaning-intention. Meaning-intention explains the meaningfulness of expressions prior to, or in the absence of, knowledge or verification experiences. In the widest use of the term, all awareness is intentional. Awareness is awareness of something. In the more restricted sense, acts of intention indicate experiences characterized by their ability to found fulfilling-relationships. Two different groups belong to intentional acts in this narrow sense: desire and wish intentions, and objectifying acts. Objec-
2100 the sentences to be derived from them. Husserl was mainly concerned with pure logic as the study of the objects of symbols, both as propositional meanings and the objects meant through them, prior to the study of their relationship to linguistic expression. There are two different types of compatibility or incompatibility among meanings, one is meaninglessness, the other is contradictory meanings. In contradictory meanings, there is possible the formation of a unified meaning-intention, though meaning-fulfillment is impossible, while in grammatical incompatibility, no unified signification is possible. The pure logical grammar, the lowest stratum of formal logical, shows the possibility of propositions as propositions, independent of the issue as to whether they are true or false, consistent or inconsistent. It deals with the fundamental categories and forms of meanings, and the laws determining allowable combinations and modifications of meanings. Propositional meaning is independent, while all other forms of meanings are possible constituents of the full propositional meaning. Among the fundamental forms of composition are the attributive and the predicative forms, which leads to the issue of names. Though every expression is about something and thus relates itself to an object, this relation is not always one of naming. Naming is a specific kind of referring. For Husserl, all expressions capable of functioning as complete subjects of predicative statements are names. An assertion can never function as a name, nor can a name function as an assertion, without changing its semantic essence, and thus its very meaning. A name must have a completeness, or give expression to a selfcontained intentional experience which meets the subject-function of a statement without any change in its nature. Being a noun, then, is not equivalent to being a name, for a name enters into a particular type of syntactical relationship. House is not a name, but the house, a house built of sandstone, or expressions like that the house is built of sandstone are names. Many names, including all attributive names, arise out of a priori judgments and refer back to them. What in the name remains as a deposit of a judgment is not itself a judgment but a modification which differs sharply from it. The modified act does not include the unmodified one. Judgment provides the basis from which an attributive meaning develops. Once this function is per-
formed, the judgment can then fall away, and the attribute with its significant content will remain. The statue of Roland in the marketplace is an attributive name which radically differs from the judgment The statue of Roland is in the marketplace. The difference between stating a fact and naming a fact cannot be understood as merely a grammatical difference, for the same fact is objectified in different ways, and the modes of consciousness differ as well. They are, however, connected by an ideal law, for to every attribution a possible predication corresponds and vice versa. According to Husserl, the view that proper names are non-connotative is based on a confusion between indicating and expressing. A proper name, as opposed to a chalk mark as a mere indicator, is an expression which has a type of generality of its own, for a proper name retains an identity of meaning through changing representations. The name names the same person as perceived, imagined, desired, or remembered, and through many differing perspectives. The distinction between names which are a means toward knowing an object and names which are not, or the equivalent distinction between connotative and non-connotative names, is simply the difference between attributive and non-attributive names, and is independent of the distinction between the meaningful and the meaningless. Husserl makes a distinction between names and occasional expressions, such as I, this, here, and now, etc., the meanings of which are not wholly determinate, but must obtain their complete determinations within a context of external circumstances. Because of this, Husserl does not consider occasional expressions as logically proper names. A formalized meaningful combination yields what Husserl calls a Formidee. Although these can be materialized in many different ways by replacing logical variables by nonlogical words, not just any nonlogical word can be substituted, but only those belonging to a fixed category. A substitution within the same category might produce a grammatical expression having a false or ridiculous meaning, but nonetheless a meaning developed in a unified manner. If we go beyond categorial constraints, however, such a unification no longer occurs. Husserl distinguishes between syntactical form and syntactical stuff. By letting an expression function as, for example, a subject and then as a predicate, a core of identical
2101 The pure logic of non-contradiction is a necessary but not a sufficient condition for the logic of truth. In a pure logic of non-contradiction all laws are formulated without the use of the semantical predicates true and false. A pure logic of truth, however, deals with the formal laws guiding the use of such semantical predicates. Pure logical grammar is concerned with possible judgments or propositions as meant or understood, the pure logic of non-contradiction with possible judgments or propositions as they are free of contradiction, and the logic of truth with actual judgments. The last stage in the development of formal logic is the construction of a universal mathematics, which gives the pure form of all deductive theories and which involves abstract objects and the laws of their combination. In discussing the origin of formal logic, Husserl focuses on the correlation between noesis and noema, and their temporal origin in the pre-predicative experience of the life world. The ideality of language is ultimately rooted in the unreflective, pre-predicative, interpersonal life order which Husserl calls the Lebenswelt. The objective structure of language arises from the interpersonal communicative speech within the Lebenswelt. Husserl traces all predicative thought back to the experience in which the original senses of the terms are given, to empirical judgments. There is a degree of idealization in these judgments of experience, for we use common names for the individual objects given in experience. Even in pre-predicative immediate experience certain features are given which are the origin of predicative and logical thinking. Pre-predicative experience is not atomic, but rather objects are always given as belonging to a field, and include outer and inner horizons. The world is the all encompassing horizon of actual and possible experience, constituted by a system of intentionality. Our primitive experience is pervaded by vague typicalities. Husserls semantic distinctions thus allowed him to probe the various dimensions of phenomena to an extent not previously achieved. He accomplished this by isolating pure logical form, distinguishing between the subjective act and the objective structure, and overcoming the psychologism which had helped to obscure these issues.
meaning remains. Every concrete expression has these two aspects in one, and they can be separated out only by abstraction. A form can become the stuff for a new syntactical operation, and thus, the distinction between form and matter is relative, and the purity of either is a limiting concept. He makes a further distinction between syntactical forms and non-syntactical forms, as well as between correlative stuffs. Syntactical forms are forms of propositions or constituents of propositions. Starting with propositions, to constituents, to constituents of constituents, etc., a last stuff is reached whose form is no longer syntactical. Such syntactical unformed stuffs are substantives such as chair, and also adjectives such as red. Subject forms, predicate forms and attributive forms are syntactical, while substantival and adjectival forms are non-syntactical. Substantive forms hold a fundamental position among non-syntactical forms, for adjectives and relations can always be put in substantive form, though not every substantive can be put into adjective form. The change of the non-syntactical form makes syntactical changes possible. When red is changed to redness it occurs within a change of syntactical structure. When an adjective is changed to the substantive, however, the resulting substantive has a founded meaning which refers back to the original adjectival meaning. Thus, this does not lead to the postulation of abstract entities. There is an existential theorem corresponding to each valid law of operation, composition or modification of meaning. This existence, however, is a logical existence which is internal to the system. In addition to the pure logical grammar which separates the meaningful from the meaningless Husserl develops the formal logic of non-contradiction, which distinguishes between analytic consistency and analytic contradiction. The law of contradiction is the basic law in this area, which includes the formal theory of syllogism and formal mathematical analysis. The pure formal logic of non-contradiction is a system of logic, a compossible system of formal propositions displaying analytic necessity. Husserl distinguishes between analytic laws which are unconditionally universal propositions containing solely formal concepts, and analytic laws as specifications which arise by introducing material concepts and concepts that may posit individual existence. Specifications of analytic laws yield analytic necessities.
2102
3.
Further developments
3.1. Martin Heidegger: signs and action Heideggers (1889 1976) hermeneutical phenomenology of human being lies in sharp contrast to Husserls descriptive phenomenology of pure consciousness. The ground for his hermeneutical phenomenology is not in subjectivity but in the historicity and facticity of being-in-the-world. Further, it is not merely descriptive, but rather attempts to make seen what is otherwise concealed. Hermeneutics, as a type of interpretation, is not used by Heidegger in its original sense of referring to texts or symbolic expressions (cf. Art. 74 8. and Art. 131), but in the sense of referring to existence, to human being or Dasein, and eventually to Being (cf. Art. 74 20.). Heidegger begins with a preparatory analysis of human being, which takes its departure from what is given in our everyday existence (cf. Art. 48, 59, 73, and 88), and from there he moves to a level of interpretation which explores the deeper origins of meaning. The human mode of being can occur only in the context of an encompassing world to which it belongs and within which it is embedded, and each are what they are only in their mutual relationship. Things in the world are not merely given as physical objects but as usable things referring to possible application within an action-oriented world, a world of praxis. Heideggers phenomenology explores the processes of understanding and interpretation through which things appear, and the hidden structure of being-in-the-world. Phenomenological Semiotics becomes understood in the ontological context in terms of the understanding and interpretation which makes possible the disclosedness of the being of things and ultimately of the potentialities of the human mode of being. Understanding is intentional and historical, and always operates within a set of already interpreted relationships. It does not progress from simple, atomic parts to a whole but operates within a hermeneutical circle. This hermeneutical circle is the ontological structure of all human existential understanding and interpretation. In ones daily involvement in the world, things are ready to hand as tools or instruments adapted to a particular purposeful pattern which characterizes the involvement itself. A sign is not a thing which stands to another thing in the relationship of indicating. Rather, it is an instrument, a tool, an
item of equipment. Reference itself is not a characteristic of something ready to hand, such as a tool, but rather it is that by which readiness to hand itself is possible. Reference is the relationship of involvement, and out of this structure the more formal relations of reflection emerge. Reference becomes concrete through the towards-which of serviceability and the for-which of usability. An instrument or tool is for the purpose of doing something, and this purposefulness has within itself a reference to that for which it serves a purpose. For example, the hammer has its immediate goal in the hammering, the hammering in the making fast, and the making fast in the building of the shelter. The instrument refers beyond itself because it is embedded in a total purposeful pattern. The complex of references remains taken for granted through our involvement, but becomes apparent when the pattern is disrupted, for example, when the instrument is broken. The breakdown of understanding, when something being used does not fit, lights up the being of something, such as a hammer, as a hammer, as well as the usually inconspicuous world in which one exists. The disturbance itself indicates that the total pattern was itself somehow in view, even though taken for granted. This totality, taken for granted, but always in view, is the world. The world is the meaningful context of involvements in which being emerges as meaningful and becomes thematic in language. Meaningfulness is prior to language and embedded in the relational whole that is the world. The human comprehension of meaningfulness, of world, makes possible the discovery of the purposeful patterns of instruments in human engagement with them. The human is the ultimate towards-which to which all referential patterns relate. Indicating is a way in which the towards-which of serviceability is founded on the in-orderto of usability, on the equipment structure as such. The very structure of involvement thus leads to the human mode of being. And, the human anticipates the structure of a being yet to be encountered, which allows the coming-to-pass of the encounter. Understanding itself, which is incorporated in existence and is present in every act of interpretation, has a certain forestructure which is involved in all interpretation. There is always a network of taken for granted presuppositions involved in every interpretation. In this way the human projects a world as the totality of
2103 the subject-object split. The problem of how the mind reaches an object is held to be a pseudo-problem resulting from the false assumption that consciousness can be understood independently from that which it intends or is conscious of. Consciousness is not that which intends an object, but rather consciousness is the intentional network. In this focus the movement arises out of the work of Husserl, who, as a pure phenomenologist, did not attempt to deal with the natural world but with the essence of phenomena as they appear to consciousness. It is Heideggers analysis of world, however, which provides one of the most useful parts of phenomenology for phenomenological psychology. Being-in-the-world incorporates and in fact gives added support to the more unrelated intentional structures distinguished by the early phenomenology of Husserl, and involves not just consciousness but the ontological structure of the entire human way of being. A major and early proponent of a phenomenological or existential psychoanalysis was Ludwig Binswanger (1881 1966), who attempted to describe the experiential world of the patient by making use of Heideggers ontology of being-in-the-world in order to understand the world of psychopathic personalities in its inner coherence. He attempted to find in each patient a general context of meaning within which that patient exists, a context which incorporates and expresses with equal validity all facets of the patients life and world. 3.3. Phenomenological aesthetics The phenomenological movement places emphasis on the autonomy of the work of art. Roman Ingarden (1893 1970) developed a view of the existence of the literary work as an intentional object, delineating four strata in literary works: sound, meaning, the world of the work and its schematized aspects. In this he utilized the strata theory of pure logic as it developed out of a basis in Husserls philosophy. The clear constitution of the work of art by intentional acts serves him as an important instance for the study of other constitutions. Mikel Dufrenne (1953) has focused on the differences between aesthetic objects and other objects, finding a fundamental difference to lie in the expressed world of each aesthetic object. Related developments in aesthetics will be discussed in 4.1.
meaningfulness. Understanding and interpretation function prior to the subject-object distinction, for understanding is a mode of being-in-the-world. Heidegger critiques presentational thinking, the arranging of ideas before the minds eye, which includes logic and assertions. All assertions are rooted in a more primary level of existential interpretation. The sentence structure of an assertion has placed something over against the subject as an object possessing properties. In the primary way of interpreting the world, however, words are absent. When one uses a tool and puts it down, this is an interpretive act but not an assertion. One approaches something not as an object set over against a subject, but as the function of being a tool. This corresponds to the distinction between what Heidegger calls the apophantic as and the existential-hermeneutical as. The apophantic as involves a shift to a way of objective pointing which separates the tool from the primordial totality of a lived, relational context. The foundation of language is the phenomenon of discourse in which something is brought to light. Language, as the primary expression of historical, contextual understanding, belongs to the human mode of being. It is not merely a tool of communication but the revelation of being. Language emerges in the context of everyday being-inthe-world, and is a disclosure not of a subject but of the world. We do not invent language, for to be human is to speak. Language allows for the disclosedness of beings, including the human mode of being, and language in turn requires the preunderstanding of being, without which one could not render being accessible and speak about it in the words. Speaking of a being thus involves understanding it in advance as a being, understanding its being. Heidegger has a high regard for language. Indeed, language is the house of being, the house in which humans have their abode. Thus, for Heidegger, poetry holds a special place in relation to the non-verbal arts (cf. Art. 75 7.3.). The language of the poet, however, does not speak Being, as the thinker must do. 3.2. Phenomenological psychology and psychoanalysis Phenomenological-existential psychology and psychiatry react against psychologies based on the natural sciences, with their presuppositions of mechanism or reductionism, and
2104
4.
Relation to other trends
4.1. Structuralism and Formalism Structuralism is concerned with the perception and description of structures having a wholeness or internal coherence governed by intrinsic laws (cf. Art. 74 18. and Art. 77 13.). Such structures are not static, but contain transformation procedures for the incorporation of new material. Further, the structure is self-regulating in the sense that it can make no appeal beyond itself to justify its own transformation procedures. According to this view, the world does not consist of independently existing objects which can be grasped individually, for the method of perceiving affects what is perceived. Observers partially create the structures of what they observe. Thus what is fundamental is the relationship between the observer and the observed. This becomes reality itself, for only this can be observed. Ultimately, the structuralist attempts to explicate the permanent structures of individual human acts, perceptions, and expressions. This relates most naturally to the study of language and its structures. Language, which is a fundamental human structure, does not construct and transform its formulations through reference to patterns within reality, but from within its own internal rules. For example, a nouns behavior depends upon its essential structural status as a noun, not on its reference to the actual status of its object. Formalism, a position having strong affinities with the general movement of structuralism, was a Russian literary movement (cf. Art. 114), which also flourished in Poland and Czechoslovakia (cf. Art. 115). It emphasized the autonomy of the work of art, its qualities as an object independent of both its creator and its perceivers. This emphasis grows largely from the phenomenological understanding of the work of art or the literary work as an intentional object. Among the leaders of Russian Formalism was Roman Jakobson (cf. Art. 116), whose influence lies largely in his application of structural linguistics to the analysis of poetry. Jakobson, like the other formalists, was basically concerned with literary structure, and focused on the isolation and objective description of the literary nature of a work as well as on the use of phonemic devices in the work. Art is autonomous and requires an examination in its own terms. Works of art are created by special techniques, and literary
scholarship is concerned with that which makes a given work a work of literature. These structural features are to be found within the work itself, not in the author, and are found ultimately in the distinctive use of language which is involved, not in any particular topic or attitude embodied in the literary work. The work is an inherently self-generating, self-regulating whole which needs nothing beyond itself for its validation. This analysis cannot be limited to poetry. All communication involves a message sent by someone to a destination. The message involves a contact between both, must be formalized in terms of a code, and must refer to a context understood by both sender and receiver in terms of which the message makes sense. The nature of the message is determined by the dominance of one of the above features. Meaning is found in the total act of communication, for all languages contain grammatical parts which have no precise meaning outside of the context in which they occur. The distinctive essence of the aesthetic use of language is that while most communication is basically referential, verbal art is not. Rather, it is concerned to draw attention to its own nature, its sound-patterns, syntax, etc. The communication is oriented toward the message for its own sake. 4.2. Karl Bhler Bhler (1879 1963) appropriated Husserls position on the essential nature and necessity of acts of meaning, as well as the ideality of language structure, but placed these within the context of the social and conventional nature of language (cf. Art. 77 10. and Art. 112). His concern to develop the features of the representational function of language as opposed to its expressive or conative function led to his focus on the ability of language to represent and communicate objects and states of affairs. He held that language signs are operative within an index field and a symbol field, neither of which can be derived from the other. Pointing leads to an intuitive language that is linked to the intuitively grasped world. Index words provide for individuation and identification via the intuitive or perceptual. The symbol field, the field of objects having conceptual content, is best exemplified by words used in their function of naming. He developed the contrast between the situation in which index words must be embedded for meaningful use, and the context within which they make sense. His
2105 generally, a singular term, and it includes quite varied types, such as geometric proofs, truth values, astronomical systems, etc. This category of the singular term, and the analysis of the structure of sentences in general, provided the underpinning for Freges quantifier-variable notation for expressing generality. A one-place predicate results when one or more occurrences of some one singular term or proper name are removed from a sentence. A similar type of explanation holds for an n-place predicate. Freges doctrine of proper names was rejected by the late Wittgenstein and Russell, and thus had a significant negative effect in shaping contemporary philosophy of language. 4.4. Growth of Logical Empiricism Bertrand Russell (1872 1970) and the early Ludwig Wittgenstein (1889 1951) had strong influence on the growth of logical positivism, which was first associated with the Vienna Circle, the most prominent members of which were Moritz Schlick, Rudolf Carnap, and Otto Neurath (cf. Art. 106 5.). Like Husserl, Russell was concerned with the conditions for a logically perfect language. He at first held the extremely realistic view that the meaningfulness of a sentence necessitated an objectively existing referent for every word, but gradually came to concluce that words determining the logical framework of sentences, such as the, and, is, etc., could function without such extralinguistic referents. The period of his logical constructionism moves him away from this early realism, and is intertwined with the metaphysical view that there is an isomorphism of the structure of an ideal language and the structure of reality. The determination of how the world would be described in an ideal language yields a description of what the world is like. Since the same body of facts can be stated in alternative ways, however, the concept of an ideal language is essential. An ideal language incorporates the principle that every proposition we understand must be composed of constituents with which we are directly acquainted. We can understand a linguistic expression only if it refers to something we have experienced or is defined in terms of other expressions which do so refer. The atomic sentences of logical atomism, which are correlated with experience, are those from which everything else expressed gains its meaning. The atomists, both phenomenalists and physicalists, attempt to con-
work was influential on his contemporary Ernst Cassirer (cf. Art. 111), and on Karl Popper, as well as on Jakobson and Ingarden. 4.3. Gottlob Frege Frege (1848 1925) was the founder of modern mathematical logic. Although he was not part of the pre-phenomenological movement which led to Husserls full blown phenomenology, his direct attack on psychologism, which branded as psychologistic Husserls own Philosophie der Arithmetik, is usually held to be partly responsible for Husserls later shift away from this position. Frege developed a formalized language of pure thought modeled on arithmetic, and dealt with various aspects of sign systems (cf. Art. 76 3.1. and Art. 102). He distinguished between sense (Sinn) and reference (Bedeutung), and between comprehension and extension. Connected with a linguistic sign is both the reference of the sign and the sense of the sign, which contains the mode of presentation. Thus, the reference of the evening star would be the same as the reference of the morning star (namely the planet Venus), but the sense would be different for each. His work with the relation of identity in logic influenced his views here. Any proper name which can be a word, sign, sign combination, or expression, which designates a single object, expresses its sense and designates its reference. He notes, for example, that Aristotle can be understood as the pupil of Plato and as the teacher of Alexander the Great. Some expressions have a sense but no reference. Expressions that have a reference cannot be taken as having their usual reference if they are used in direct quotation. Thus, he showed that many different linguistic contexts affect the reference of expressions included within them. This view generated interest for those concerned with intentional contexts from the backdrop of the development of phenomenology. In rejecting psychologism, Frege held that the meaning of a word is related to our actual practice in the use of language. This removes the meaning from any relation to mental images and takes it in the direction of Wittgensteins claim that the meaning lies in the use (cf. Art. 109). Freges basic distinction between concept and object involves his understanding of the object. The object is the objective correlate of what Frege calls a proper name or, more
2106 struct the world out of brute elements, either according to psychological principles of association or to logical principles of structure. All knowledge can be expressed in terms of atomic sentences and their truth-functional combinations (cf. Art. 106 3.1.). This of course lies in direct opposition to Husserls view. Husserls occasional expressions are similar to what Russell calls ego-centric particulars. Contrary to Husserl, Russell treats them as logically proper names. He questions the necessity for including ego-centric particulars in a complete description of the world, and tries to reduce all such expressions to one ego-centric particular, this, a logically proper name for a sense datum being experienced by the speaker when making the utterance. This is important to Russells attempt to create an ideal language in which one could describe every fact about the world through the use of sentences that are not context-bound. Russell attempts to solve the paradox of reference, the problem of how a sentence like The present king of France is wise can be significant when there is nothing to which it refers, by the use of definite descriptions. He argues that the subject in such a case is not a name, but rather a description which can occur significantly even when it describes nothing. The grammatical form of the proposition is misleading concerning the logical form, and the proposition should be further analyzed. Meinongs separation of the manner of being from existence was important in the development of Russells theory of descriptions, but the latter is in direct opposition to Meinongs doctrine of true statements about non-existent objects. Russells theory of types is intended to handle the paradox of self-membership. According to Russell, the error lies in treating a class as an object. It may be an object in a sense, but not in the same sense that genuine individuals are objects. Classes of classes are again different. Each of these belong to different logical types. In any intelligible sentence, an individual name cannot be replaced by a class name, or a class name by the name of a class of classes, or vice versa. This requirement for meaningfulness is similar to Husserls view that one cannot transgress the categories and remain with the meaningful. The early Wittgenstein, the Wittgenstein of the Tractatus, has close affinities to Husserls logical studies. The Tractatus seems to pro-
vide what Husserl called pure logical grammar. Wittgenstein, like Husserl, held that there is a philosophical grammar which is more basic than traditional logic and which does not work by means of truth functions. Wittgensteins grammar, like Husserls, does not deal with truth or falsity but with the conditions necessary for understanding the sense of a proposition. He tries to show how it is possible for there to be a language by specifying the necessary conditions for meaningful sentences without reference to their accidental or empirical characteristics. For this, the sentences must be composed of names that are correlated with noncontingent objects. The early Wittgenstein held that a proposition is a picture of reality, a model of reality as we think it (cf. Art. 84 4.1.). The elements of propositions are names, and the names mean the objects. Like Frege and Russell, he held that a proposition is a function of the expressions contained in it. The proper function of language is fulfilled in proportion to its approach to the postulated ideal language. The later Wittgenstein of the Logical Investigations came to see that linguistic expressions are continually embedded in contexts of human activity (cf. Art. 109 2. and 3.). Here he argues against the primacy of names, against the possibility of objects that are metaphysically simple, against the demand for absolute exactness, and against the possibility of private language or private meanings (cf. Art. 109 4.). He moves from the view that logic constitutes the essence of language to the view that the meaning of linguistic expressions is based ultimately on their use, their role in human activity. The main concepts are language games, rules and practices, and forms of life. One understands a linguistic expression when one knows the game being played, which depends largely on knowing the rules of the game and on knowing how to follow the rules (cf. Art. 109 2.4.). The latter depends on operating within a form of life, which is what is ultimately given as a basis of language. There is no common property possessed by all language games, but rather there are families of structures which relate to one another in loose fashion. Each alternative language game has its own rules. Wittgenstein, like Husserl, rejects the mental picture theory of meaning. Like Husserl, also, the later Wittgenstein holds that signs are meaningful if
2107 spheres (Sphrenvermengung). Gradually, however, he came to view this principle as implying an arbitrary restriction on freedom of expression. The later, post-positivist Carnap became concerned with the approach to meaning in terms of possible worlds, which identifies the meaning of a sentence with the set of possible states of affairs or, more generally, possible worlds in which the sentence would be true. The meaning of a singular term is identified with the function which assigns to each possible world that possible individual to which the singular term would refer in case the possible world were the actual one. This view of possible worlds is important in the use by contemporary analytic philosophy of Husserls work.
there are rules governing their use, and meaningless if there are no such rules. Such rules, however, are now linguistic conventions (cf. Art. 84). Further, one understands an expression when one knows what to do with it, how to use it according to rules, and not, as Husserl holds, when one grasps the ideality of a meaning. One of the key features of logical positivism is the application of the results of investigations into the foundations of logic and mathematics (cf. Art. 78 5.2.) to issues concerning the nature of philosophy and the criticism of metaphysics. Rudolf Carnap (1891 1970), largely under the influence of Wittgenstein, argued that the logical analysis of the sentences of metaphysics shows them to be pseudo-sentences which are inconsistent with the rules of logical syntax (cf. Art. 106 2.2. and 4.) a view which came to dominate the Vienna Circle. The notion of pseudoproblems is best understood from the backdrop of the verificationist theory of meaning. In its original form, it is based on what Carnap refers to as Wittgensteins principle of verifiability (cf. Art. 106 3.2.). According to this, the meaning of a statement is constituted by the conditions of its verification, and thus a statement is meaningful only if it is in principle verifiable. Words gain their meaning through meeting the criteria of direct or indirect empirical reference. Carnap, again like most logical positivists, held that certain linguistic and mathematical expressions or statements are meaningful, though devoid of factual content, because they concern the structure of languages to which empirical statements must conform. Only these linguistic statements and statements with empirical reference are meaningful. These criteria made meaningless most of metaphysics, ethics and aesthetics. In its concern with an ideal language, and with the correlation of meaning and experience, positivism is not without indebtedness to Husserl. While Husserl correlates meaning with possible experiences, however, the verificationist theory reduces meaning to such experiences. Further, the ingredients of experience have changed drastically at this point, and the atomism involved is contrary to Husserls entire thrust. Carnap applied the theory of types to natural languages, and tried to give a quasi-linguistic justification for this through his concept of spheres or syntactical categories (cf. Art. 2). Certain types of philosophical problems arise because of a confusion of
5.
Contemporary interpreters
Dagfinn Fllesdal brings Husserl closer to Frege through the claims of a new interpretation of Husserls concept of noema or the content of a mental act. He holds that the noema is an abstract entity which cannot be sensually perceived, and which is known only through a special kind of reflection, the phenomenological reflection. This brings the noema closer to Freges sense as an abstract entity, atemporal and supersensible, though for Frege, grasping a sense does not include performing any unique sort of reflection. Rather, in every act of understanding, we grasp the appropriate sense. The issue basically concerns the perceptual noema, whether it is a percept or a supersensible, abstract entity, which, while making possible perceptual intentionality, is itself imperceptible, thematizable only in a further act of reflection. Ronald McIntyre and David Woodruff Smith develop a view of Husserls concept of noema which focuses on its linguistic aspect. Starting with Husserls concept of noemata as meanings, they argue that for Husserl, linguistic meanings or the meanings (Bedeutungen) expressed in language, and noematic meanings or the meanings (Sinne) that attach to the acts are identical speaking here strictly of the object-determining components. In this way they interpret Husserl as holding that every linguistic meaning is an expressed noematic Sinn, and every noematic Sinn is in principle expressible and thus a linguistic meaning. This analysis is in-
2108 tended both to illuminate Husserls concept of noema and to place the concept of linguistic meaning itself in a broader context. If linguistic meanings are themselves noematic Sinne, this places emphasis on the fact that referring, asserting, and other linguistic activities are rooted in intentional phenomena. This provides important insights for philosophers of language. Among other issues upon which they focus is that of possible worlds semantics in relation to Husserls notion of horizon and horizon analysis. This possible worlds semantics is crucial within the work of Jaakko Hintikka (*1929), who attempts to reconstruct his own theory of intentionality as intensionality from materials supplied by phenomenologists. Like Husserl, Hintikka holds that an intentional act has its sense or noema, but does not interpret intentionality as directedness toward objects, or noema as the means for such directedness. Rather, he views intentionality in terms of possible-worlds semantics. He holds that the intentionality of perception lies in its being informational, or, in other terms, that it refers to many different possible worlds. For Hintikka, to specify a piece of information is at once to specify a set of possible worlds. One who has mastered the meaning of a term can pick out its extension in various counterfactual situations or possible worlds. Understanding the sense is knowing which individual, in each situation, is the object of reference. According to Hintikka, while phenomenological meaning analysis takes account of much more than what is filled in an act and can be present in it, yet the analysis is constrained by what is accessible to phenomenological reflections and thus is constrained by what is present. His possible-worlds analysis of the meaning of an act, in contrast, is not limited to aspects of meaning which are recapturable by phenomenological reflection. For example, we can intend a particular individual only by being able to pick it out under a variety of circumstances, since we can intend it only by individuating it. Yet, there need be no explicit awareness in our consciousness of these counterfactual recognitions. This, according to Hintikka, is an important point of contrast between intentionality as directedness and intentionality as intensionality. Hintikkas general analysis indicates that there are important similarities and differences between Husserlian phenomenology
and the possible-worlds semantics which stems from Carnaps later works, and generalized, between the meaning analysis found in phenomenological and analytical traditions. Sign-process analysis in the early Husserl has been examined by Mnch (1990, 1993, 1996). He shows that in his Philosophie der Arithmetik (1891), Husserl anticipated the program of cognitive simulation advocated by Newell and Simon (cf. Simon 1969, Newell and Simon 1972, and Newell 1990). Husserls approach in the second part of his book as well as in his Zur Logik der Zeichen (Semiotik) of 1890 contains detailed studies on the acquisition of knowledge by symbol manipulation. If Husserl gave up this program in later years, this was motivated by the fact that in it, symbolic reasoning seems to occur in a blind way (cf. Leibniz cognitio caeca vel symbolica; see Art. 62 8.2.4.). Around 1894, Husserl introduced intentions as a new class of acts. For him, intention referred to a sign relation in which the signatum is represented with insight. Intentions thus play an essential role in cognition, which cannot therefore be analyzed in terms of mere symbol manipulation any longer. In subsequent writings, this concept of intention merged with another one meaning reference to an object (see 1. above). In accord with the former concept, intuitions (Vorstellungen) are not intentions since they do not involve symbols; in accord with the latter, they are intentions since they refer to an object. The required theory of symbolic knowledge was then presented in Husserls Logische Untersuchungen (1900 01) on the basis of the semiotically interpreted notion of intention. According to this theory, all knowledge is symbolic in character insofar as it requires a signitive intention which is fulfilled by intuitive acts. Pure intuitions are no longer regarded as knowledge; their epistemic relevance consists only in their fulfillment of intentions. Phenomenology, with its central concept of intention, can now be understood as a cognitive theory of conscious sign use, and as such it plays an important role in current discussions about artificial intelligence (cf. Dreyfus 1972 and 1982; see also Art. 26). These developments point towards the relevance of phenomenological semiotics, not only within the confines of its own tradition, but for positions and movements seemingly far beyond its scope.
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Sandra B. Rosenthal, New Orleans LA (USA)
104. Die Signifik

1. Die Begrndung durch V. Lady Welby 2. Die frhe signifische Bewegung in den Niederlanden 3. Mannourys relativistisch-psychologistische Grundlegung der Signifik 4. Die sptere signifische Bewegung 5. Literatur (in Auswahl)
1.
Die Begrndung durch V. Lady Welby
Signifik (significs) ist die 1896 von der Englnderin Victoria Lady Welby (1837 1912) eingefhrte Bezeichnung fr die von ihr begrndete kommunikationsorientierte Zeichentheorie, die Welby einerseits als einen universally valid, fundamental branch of science (Eschbach 1983: xxviii), andererseits als Grundlage fr die Lsung sozialer Probleme verstanden wissen will. In der an Welbys Ideen anknpfenden signifischen Bewegung in den Niederlanden bezeichnet Signifik (significa) die vornehmlich psychologisch ausgerichtete allgemeine Lehre von den Verstndigungsphnomenen (vgl. Art. 77 10. und Art. 112) bzw. eine Methode zur Untersuchung der Bedeutung von Sprachakten. Entstehung und Ausarbeitung der Signifik zwischen 1881 und 1912 sind zu verstehen als Welbys eigenstndige Antwort auf die von ihr konstatierten interpretatorischen und terminologischen Probleme in den Wissenschaften der Jahrhundertwende (vgl. Art. 84 2. 4. und Art. 106 1.). In meist brieflichem Gedankenaustausch mit den bedeutendsten Wissenschaftlern ihrer Zeit (unter ihnen Peirce, Russell, Schiller, Tnnies, Vailati) diskutiert und entwickelt sie ihre Gedanken und wirbt fr deren Anerkennung und systematische Ausarbeitung. Auf Welbys nachhaltigen Einflu (1910 11) auf C. K. Ogden gehen
dessen frhe Vortrge ber Signifik und seine Vorarbeiten zu dem mit I. A. Richards verfaten Buch The Meaning of Meaning (1923) zurck, das so zum Mittler zwischen Welby und Peirce einerseits und spteren Semantikern und Semiotikern werden konnte (zu der vergleichbaren Funktion von Ch. Morris siehe Art. 113). Welbys Zeichentheorie geht vom jeweiligen konkreten Zeichenproze aus; Schwerpunkt ist der Interpretationsproze, dessen Analyse als Schlssel zum Verstndnis der Zeichensituation gilt. Die Signifik ist damit ein Gegenpol zu rein klassifikatorischen, sprecherzentrierten oder gar behavioristischen Zeichen- und Bedeutungstheorien. Nach Welby ist jedes Objekt, das fr etwas anderes steht, ein Zeichen. Explizit behandelt werden ausschlielich zweistellige Zeichenrelationen, zwischen einem Zeichen und sense, meaning oder significance, denen jedoch dem Ansatz entsprechend immer wenigstens ein Zeicheninterpret hinzugedacht werden mu. Dabei ist sense der von Situation und Kontext mitbestimmte Wert einer Erfahrung, die spontane Reaktion eines Organismus auf einen Umweltreiz oder vom Zeichenbenutzer aus die zeichenvermittelte Bezugnahme auf frhere, gegenwrtige oder mgliche Erfahrung. Meaning dagegen meint die mit einem Zeichengebrauch verbundene kommunikative Intention. Significance (auch: ideal worth) umfat die weitreichenden Folgen, Implikationen, Ergebnisse eines (Zeichen-)Ereignisses oder einer (Zeichen-)Erfahrung, schliet also stets sense und potentiell meaning ein, greift aber darber hinaus. In einem weiteren Sinne steht significance fr die grundlegende Mglichkeit und Notwendigkeit der Zeicheninterpretation selbst. Welbys Auffassungen von der Plastizitt der Sprache und ihrer
104. Die Signifik
2113 Vorstellung ist also eine Darstellung oder ein Modell des Vorgestellten. Das bildliche Wort der Dichtung dagegen erhlt Bedeutung durch Klang und Rhythmus, die es zu einem Bild psychischer Zustnde oder Prozesse machen, zu einem Abbild des Existenten. Da es jedoch meist zugleich Symbol ist, reprsentiert es ebenfalls eine Vorstellung. Bildliche Ausdrcke zum Beispiel Metaphern auerhalb der Dichtung sind dagegen nur Bilder von Darstellungen. Fr van Eeden, der ab 1906 zum selbsternannten Verknder der Signifik wird, ist abweichend von Welbys Konzeption Signifik in erster Linie Sprach- und Begriffskritik und vornehmlich gerichtet gegen mileitenden, falschen oder unbewuten Metapherngebrauch. Von der Signifik erwartet er eine Neugestaltung der Alltagssprache nach dem Vorbild der Mathematik (zu verwandten berlegungen in der Zeit der Aufklrung vgl. Art. 62 7. und Art. 65 5.4.). 1914 grndet er zusammen mit E. Gutkind, G. Landauer, M. Buber, F. C. Rang, Th. Dubler, P. Bjerre und H. Borel den Forte-Kreis, zu dessen Zielen u. a. auch die Schpfung geeigneter sprachlicher Ausdrcke fr die Mitteilung spiritueller Werte gehrt, um so dem Sprachmibrauch auf diesem Gebiet zu begegnen. Doch der Forte-Kreis zerfllt mit Beginn des Ersten Weltkriegs. 1915 beteiligen sich van Eeden, der Sinologe und Schriftsteller Henri Borel (1869 1933) zusammen mit dem Mathematiker Luitzen E. J. Brouwer (1881 1966) und dem Sozialarbeiter Henri P. J. Bloemers (1880 1947) an den Vorbereitungen zur Grndung der heutigen Internationalen Schule fr Philosophie bei Amersfoort unter den zentralen Leitgedanken einer Synthese von Religion, Wissenschaft, Philosophie und Lebenspraxis, des Internationalismus und der jungen Idee der Erwachsenenbildung, mit denen sie nun die Signifik verbinden. Brouwer bringt in die Signifik seinen eigenen kritischen Standpunkt gegenber der Sprache und den Mglichkeiten zwischenmenschlicher Verstndigung ein, der schon in seiner Konzeption der intuitionistischen Mathematik (vgl. Art. 78 5.1.) eine wesentliche, aber meist bersehene Rolle spielt. Sprachliche Verstndigung dient nach Brouwer der Erhaltung und Differenzierung des schon vorhandenen gruppenspezifischen Willensparallelismus. Sprachliche uerungen sind dabei Handlungen, deren Sinn im vom Sprecher erwarteten Einflu auf den Hrer be-
durchgngigen Tropisierung, von der WortKontext-Beziehung und von der Relevanz kommunikationsethischer Maximen fhren sie u. a. zu einer scharfen Kritik mangelnder Einsicht in das Funktionieren kommunikativer Prozesse, des daraus resultierenden unzweckmigen Sprachgebrauchs und der naturwchsigen Terminologien der Wissenschaften. Erkenntnisprobleme und Auseinandersetzungen in den Wissenschaften gelten ihr ebenso wie soziale und politische Probleme als Folgen inadquaten Zeichengebrauchs und mangelhafter Kommunikation (zu hnlichen Auffassungen in der polnischen Tradition der Praxiologie vgl. Art. 108).
2.
Die frhe signifische Bewegung in den Niederlanden
Die Einfhrung der Signifik in den Niederlanden geht auf den niederlndischen Dichter, Psychiater und Sozialreformer Frederik van Eeden (1860 1932) und seinen Kontakt (1892 1912) mit Welby zurck. Van Eedens Abhandlung Redekunstige grondslag van verstandhouding (1897), durch Welbys Signifik angeregt, inhaltlich aber nur wenig beeinflut, gilt als die erste signifische Studie in den Niederlanden. In diesem vielfach an Wittgenstein (vgl. Art. 109) erinnernden Traktat wird der Gradation in Realitt und Denken eine Gradation von Arten des Sprachgebrauchs zur Seite gestellt. Dem Gegensatz zwischen symbolischer und bildlicher Sprache entsprechen dabei der zwischen Abstraktheit und Konkretheit und der zwischen symbolischer und intuitiver Erkenntnis, deren Mitteilung nur mit symbolischer bzw. bildhafter (dichterischer) Sprache mglich ist. Erkenntnisunsicherheit und Miverstndnisse nehmen nach van Eeden in dem Mae zu, in dem sich die beiden Erkenntnisund Sprachformen von den ihnen zugehrigen Gegenstandsbereichen und reinen Ausprgungen her auf Zwischenstufen hin bewegen wie in Psychologie, Philosophie und im Alltagsdenken und -reden, die die Stufen zwischen den Gegenpolen Mathematik und Dichtung einnehmen. Denn der Wert oder die Bedeutung eines Wortes besteht in dem, was es reprsentiert. Und dem Symbol kommt qua Konvention oder bereinkunft ein Wert zu, nmlich eine Vorstellung von etwas, das existiert, wobei die Beziehung zwischen Vorstellung und Vorgestelltem die der Gleichheit bei teilweiser Ungleichheit ist. Die
2114 steht, aber niemals vollkommen verstanden wird: Wortuerungen sind mehr oder weniger entwickelte verbale Imperative, und im Grunde ist zureden immer befehlen oder androhen, und verstehen gehorchen (Brouwer 1916: 333). Mathematik ist fr Brouwer strenggenommen eine Tat, eine Handlung, die rein introspektiv bleibt und von der Sprache, die mit der Mathematik selbst nichts zu schaffen hat, nur begleitet wird. Sprachliche Ausdrcke oder Formeln dienen dabei als Erinnerungssttzen und als gebrechliche Hilfsmittel, eine mathematische Konstruktion mitzuteilen. Dieser Mitteilungsakt ist wie jegliche Kommunikation prinzipiell fallibel. Denn intuitive Deutlichkeit und Evidenz mentaler Konstruktionen des Mathematikers, von Brouwer zum methodischen Prinzip erhoben, werden vornehmlich als besondere Gefhle erlebt, und diese gerade sind nach Brouwer anderen nicht vollstndig mitteilbar, so da es zweifelhaft bleibt, ob andere die vollzogenen Konstruktionen ebenso als intuitiv deutlich einsehen knnen. Im gesellschaftlichen Leben kritisiert Brouwer den suggestiven Sprachgebrauch, der gegen das Individuum gerichtete Staatszwnge und ihre fehlende Legitimation verschleiert, und den Mangel an primren Worten fr eine Vielzahl primrer Begriffe. Worte fr spirituelle Lebenswerte, die u. a. mystische Erfahrungen erst mitteilbar machen wrden, fehlen nach Brouwer gnzlich. Die zentrale signifische Aufgabe der geplanten Hochschule fr Philosophie soll daher bestehen in Sprach- und Begriffskritik (analytische Signifik) und Neubestimmung von Werten sowie Schpfung neuer Worte zur Bezeichnung solcher Werte (synthetische Signifik). Da die Signifiker sich im Grndungskomitee nicht durchsetzen knnen, grnden zum selben Zweck van Eeden, Brouwer, Bloemers und Borel zusammen mit dem Mathematiker und Lehrer Brouwers, Gerrit Mannoury (1867 1956), dem Dichter und Juristen Jacob Israel de Haan (1881 1924) und dem Physiker Leonard S. Ornstein (1880 1941) 1917 das Internationale Institut fr Philosophie zu Amsterdam und eine eigene Zeitschrift. Damit ist die Institutionalisierung signifischer Forschung eingeleitet, zumal de Haan ein Jahr zuvor in Amsterdam zum Privatdozenten fr Rechtswissenschaftliche Signifik ernannt worden ist. Unter dem Einflu van Eedens und der Schriften Welbys sieht de Haan seit 1912 das
Ziel einer solchen fachspezifischen Signifik in einer logischen Rechtssprache, d. h. einer Sprache, in der der Gebrauch alter Worte und die Bildung neuer Worte nach festen Regeln und bewut geschehen (de Haan 1916: 79). Die Signifik soll die Rechtssprache einheitlich, gleichmig und systematisch neugestalten, denn, so de Haan (1916: 8): Bessere Sprache ist besseres Recht. Ab 1917 hebt de Haan unter dem Einflu von Brouwers intuitionistischen und sprachphilosophischen Konzepten seine eigene Einengung der Signifik auf Gegenstand und Methodik der frhen linguistischen Semantik wieder auf. Das Institut der Signifiker, zu dessen hufigen Gsten die Linguisten J. van Ginneken, A. Verschuur und B. Faddegon gehren, verfolgt zunchst noch die Plne Brouwers und van Eedens, vor allem die Grndung einer Internationalen Akademie fr Praktische Philosophie und Soziologie mit der Aufgabe: das Festlegen von Basisworten fr die Sprache der Rechts- und Interessenbeziehungen der Gesellschaft und die Herausgabe von (mehrsprachigen) Wrterbchern dieser Sprache, wobei alle Wrter mittels der Basiswrter definiert werden sollen (Mannoury u. a. 1919: 5 f). Als Akademiemitglieder werden P. Carus, E. Ehrlich, G. Landauer, F. Mauthner, G. Peano und R. Tagore gewhlt. Zwar kommt die Akademie nicht zustande, doch man entwickelt als theoretische Grundlage ihrer Arbeit die signifische Sprachstufentheorie. Darin wird analytisch unterschieden zwischen Grundsprache (u. a. erste Kindersprache), Stimmungssprache (u. a. Volks- und Dichtersprache), Verkehrssprache (z. B. Handels- und Schriftsprache), Wissenschaftlicher Sprache (z. B. Gesetzesund Wissenschaftssprache) und Symbolsprache (z. B. logische Systeme). Die fnf handlungstheoretisch hergeleiteten Sprachstufen sind einmal gekennzeichnet durch ihren kommunikativen Zweck, ihren vorwiegenden inhaltlichen und sozialen Verwendungsbereich sowie ihre bedeutungsdifferenzierenden und -stabilisierenden Mittel und Grade der Formalisierung. Zum anderen verringert sich von tieferen zu hheren Stufen der emotionale Bedeutungsanteil der Worte, whrend das indikative Bedeutungselement und damit Bedeutungsstabilitt und Allgemeinverstndlichkeit der uerungen zunehmen, bis bei der Symbolsprache von Bedeutung im engeren Sinne nicht mehr gesprochen werden kann. Darber hinaus widmet man sich Themen wie: die soziale Bedeutung
104. Die Signifik
2115 ren Person oder Gruppe, des Hrers, zu beeinflussen trachtet. Der Sprachakt ist nicht nur eine zielgerichtete Handlung, sondern auch, weil er die Beeinflussung anderer Lebewesen bezweckt, im tiefsten Wesen rein subjektiv (Mannoury 1934: 290). Im Gegensatz zur Linguistik und den meisten semiotischen Theorien, die den parzellierten Sprachgebrauch, also auseinandergefallene Teile (Parzellen) von Klangsymbolen oder psychischen Inhalten und ihre erneute grammatisch-syntaktische und semantische Kombination, untersuchen, betrachtet die analytische Signifik den unparzellierten Zeichengebrauch, die Einheit des Verstndigungsaktes (Mannoury 1949: 26). Charakteristische Sprachakttypen sind: 1) das Geben eines Befehls (Willenssprachakt), 2) das Vortragen eines Gedichts (Gefhlssprachakt), 3) eine sachliche Mitteilung (Mitteilungssprachakt), 4) das Korrigieren einer Logarithmentafel (Formwahrnehmungssprachakt). Genauer betrachtet enthlt jedoch jeder Sprachakt ein volitionales, ein emotionales, ein indikatives und ein formales oder formalistisches Bedeutungselement (Mannoury 1947 48: II 18; 1949: 36). Selbst im Falle rein sprachlicher Sprachakte ist es meist unmglich, diese Bedeutungselemente aus der grammatischen Form der verwendeten Worte oder der Syntax des Satzes abzuleiten. Lediglich bei dem von dem Mathematiker D. van Dantzig (1948: 338) in die Signifik eingefhrten formalen Element (Wahrnehmung, Wiedererkennung und Unterscheidung von Zeichen und ihrer Ordnung) ist dies in hohem Mae mglich. Von daher ist es erforderlich, stets einen weiten Komplex von Verhalten des Sprechers oder Hrers, das dem Sprachakt vorausgeht, ihn begleitet oder ihm folgt, in die Betrachtung einzubeziehen und zu unterscheiden zwischen Sprechbedeutung (die vom Sprecher beabsichtigte Beeinflussung des Hrers), Hrbedeutung (die tatschlich beim Hrer eintretende Beeinflussung), Selbsthrbedeutung (der beim sich selbst hrenden Sprecher stattfindende Einflu) und symptomatischer Sprachaktbedeutung (Umstnde und Milieueinflsse darauf, da etwas und wie etwas gesagt wurde) (Mannoury 1949: 38; 1953: 153); vgl. die parallelen Anstze zur Klassifikation der Kommunikationsakte nach ihrer Funktion bei Bhler (Art. 112), Morris (Art. 113), Jakobson (Art. 116) und Searle (Art. 3 5.4.).
der Signifik, Signifik der Theologie, formalistische und psychologisch-empirische Bedeutungsanalysen, oder Miverstndnisse, verursacht durch unzulnglichen Sprachgebrauch. Im Jahre 1922 stellen Brouwer, van Eeden, van Ginneken und Mannoury ihre Zusammenarbeit mit der Formulierung einer Prinzipienerklrung und der Grndung des Signifischen Kreises auf eine neue Grundlage: formalistisch-logische, experimentelle und introspektive Analysen der Bedeutung von Sprachakten (analytische Signifik) sowie Sprachkritik und Sprachsynthese (synthetische Signifik) sollen zu einer signifischen Philosophie fhren. Trotz einiger Einzelergebnisse scheitert die Zusammenarbeit letztlich an Differenzen bezglich der sozialen Relevanz der Signifik, und der Signifische Kreis wird 1926 aufgelst.
3.
Mannourys relativistischpsychologistische Grundlegung der Signifik
In den zwanziger Jahren beginnt G. Mannoury seine relativistisch-psychologistische Grundlegung der Signifik, die, 1953 mit einem letzten Buch abgeschlossen, bis heute als Kern und Bezugspunkt aller signifischen Theoriebildung und empirischen Forschung gilt. Drei Konzepte sind fr Mannourys philosophische Position zentral: a) das des psychischen Gleichgewichts, wonach jedes Individuum danach strebt, die sich ndernden Wechselwirkungen zwischen zum Teil entgegengesetzten Dispositionen in einen optimalen Gleichgewichtszustand zu bringen (Mannoury 1949: 94); b) das Gradualittsprinzip, nach dem jede Abstufung, Unterscheidung oder Opposition durch einen allmhlichen Begriffsbergang auflsbar und berbrckbar ist und Differenzierungen zwischen Konzepten willkrlich und abhngig von ihrem Zweck und der Person sind, die sie vornimmt (Mannoury 1953: 154); c) das signifische Relativittsprinzip, welches besagt, da die Bedeutung eines Wortes und die Tragweite eines Begriffs von anderen, damit assoziierten psychischen Inhalten abhngig sind (Mannoury 1953: 163). Ausgangspunkt jeder signifischen Betrachtung ist nach Mannoury der Verstndigungsakt bzw. Sprachakt, eine komplexe verbale oder nonverbale Handlung, durch die eine Person oder Gruppe, der Sprecher, uere oder innere Handlungen einer ande-
2116 Die signifischen Methoden sollen nach Mannoury vor allem beobachtender und experimenteller Natur sein, ohne die Introspektion jedoch ganz ersetzen zu knnen. Sprachakttransformation, bei der man Personen unterschiedlicher Einstellung und Orientierung auf ein und dieselbe Situation sprachlich (beschreibend, beurteilend etc.) reagieren lt, und Exhaustionsmethode, nach der man ein und dieselbe Person auf verschiedene Situationen reagieren lt, dienen der Analyse der Verwendbarkeitsbreite von Sprachakten, um so nach dem ersten Verfahren die interindividuelle und nach dem zweiten die intraindividuelle Bedeutungsstreuung zu ermitteln (Mannoury 1949: 48 ff). Andere Verfahren sind auf die Untersuchung des Aufbaus von Sprachstufen gerichtet (Mannoury 1934: 294 ff), auf Realisierungen und Folgen der Ich-, Misch- und Es-Sprache und ihrer Transformationen ineinander (Mannoury 1949: 52 ff), auf Negationsformen und ihren Einflu auf Bedeutungselemente und schlielich auf das groe Feld der eigentlichen und uneigentlichen Scheinprobleme (Mannoury 1947: 73 f). In allen Fllen geht es letztlich um die Aufdekkung tatschlicher oder mglicher Ursachen von Miverstndnissen und Meinungsverschiedenheiten im Alltag und in den Wissenschaften.
4.
Die sptere signifische Bewegung
Unter dem Einflu von Mannourys Schriften grndet der Psychologe David Vuysje 1936 die Zeitschrift Synthese, die dem SyntheseGedanken, dem Internationalismus und der sozialen und kulturellen Reform verpflichtet ist und zum Mittelpunkt und Organ einer neuen Signifiker-Generation wird. Die findet sich ab 1937 in der stark interdisziplinr zusammengesetzten Internationalen Gruppe fr das Studium der Signifik zusammen, der auch F. Waismann und aus dem Wiener Kreis O. Neurath und J. Schchter beitreten. Man will mit Beitrgen zur analytischen und synthetischen Signifik zu einer Begriffsreinigung und Grundlagenklrung in den Wissenschaften und zur Verbesserung von Denktechnik und Kommunikationsverfahren gelangen. So ausdrcklich anschlieend an den Signifischen Kreis wird Signifik wie bei Welby wieder als allgemeine Grundlagenwissenschaft verstanden. Ein Hhepunkt der Ar-
beit der Vereinigung, deren Ergebnisse bis heute weitgehend unpubliziert geblieben sind, sind die zwischen 1937 und 1940 gefhrten Debatten mit O. Neurath ber Sprach- und Kommunikationsanalyse und ber die antimetaphysische Position des Wiener Kreises, dessen Ziele denen der Signifiker verwandt sind (vgl. Art. 106). Neben der epistemologischen Sektion der Signifiker gibt es eine massenpsychologische, eine biologische und eine ethisch-rechtswissenschaftliche. Nach Unterbrechung der Publikationsttigkeiten durch die Besetzung der Niederlande erscheinen ab 1946 zahlreiche theoretische und empirische Studien zur Signifik allgemein, zu aktuellen sozialen und politischen Fragen, und auch Mannourys Hauptwerke. 1948 entsteht mit der Grndung der Internationalen Gesellschaft fr Signifik ein neuer institutioneller Rahmen: Das Ziel der Gesellschaft ist das Betreiben, in internationaler Zusammenarbeit, von analytischer und synthetischer Begriffskritik auf verstndigungspsychologischer Grundlage im allgemeinen und deren Anwendung auf die Lehre von den Grundlagen der exakten, kulturellen und politischen Wissenschaften im besonderen (Satzung, Signifik-Archiv, Amsterdam). Auf alljhrlichen internationalen Sommerkonferenzen 1939 und 1946 1954 sucht man den Kontakt zu Vertretern des Unity of Science Movement (u. a. zu Ch. Morris; vgl. Art. 113 3.), klassischer Nachbardisziplinen und neuer Disziplinen wie der Informationstheorie und der Kybernetik (vgl. Art. 125) sowie der Massenkommunikationsforschung (vgl. Art. 146 und Art. 169). Doch mit der rapiden Aufspaltung und Neuorientierung der Wissenschaften seit dem zweiten Weltkrieg und mit dem Tode von Mannoury (1956) und seinem Schler van Dantzig (1959), den bedeutendsten Theoretikern der Bewegung, und schlielich dem Verlust der Zeitschrift Synthese (1963) zerfllt die Bewegung, und die Signifik gert in Vergessenheit. Jngere Versuche in den Niederlanden, die Bewegung wiederzubeleben, auf eher informeller Basis rund um den Psychiater und Signifiker Pieter H. Esser und die als Nachfolger von Synthese begrndete Zeitschrift Methodology and Science (seit 1968), sind eher der Geschichte der Signifik gewidmet als ihrer Fortfhrung und Weiterentwicklung. Lediglich die Psychologen Adriaan D. de Groot und Fester L. Medendorp versuchen neuerdings an signifische Erkenntnisse und Verfahren anzuknpfen mit ihrem Vor-
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105. Semasiologie und Onomasiologie

1. Zur wissenschaftsgeschichtlichen Entwicklung vor Saussure 1.1. Die Bezeichnungen Semasiologie und Onomasiologie 1.2. Auersprachlich bereinzelsprachlich auereinzelsprachlich 2. Saussures neue theoretische Basis 3. Das Dreieckmodell 4. Das Trapezmodell 5. Die Makrostrukturen und die Kommunikation 5.1. Die Makrostrukturen auf der Ausdrucksund auf der Inhaltsebene 5.2. Die Kommunikation und das Bhlersche Organonmodell 5.3. Die onomasiologische Aufgabe des Sprechers und die semasiologische Aufgabe des Hrers 6. Semasiologie und Onomasiologie im Dreieckmodell 7. Semasiologie und Onomasiologie im Trapezmodell 7.1. Semasiologie im Trapezmodell 7.2. Onomasiologie im Trapezmodell 8. Das Problem der Synonymik 8.1. Konsequenzen des Bhlerschen Organonmodells fr das onomasiologische Feld 8.2. Strukturelle Faktoren der Synonymendifferenzierung 8.3. Symptom- und signalbegriffliche Faktoren 9. Die Prototypensemantik 9.1. Entstehung und Entwicklung 9.2. Coserius Kritik 9.3. Die angebliche Unschrfe der begrifflichen Grenzen 9.4. Adjunktives Auffangen der Prototypikalitt 9.5. Semasiologie und Onomasiologie in der Prototypensemantik 10. Semiotischer Ausblick 10.1. Semasiologie und Onomasiologie in der Sprache 10.2. Gebrdensprache 10.3. Verkehrssignale 10.4. Bildersprache 10.5. Musik 10.6. Medienkombinationen 10.7. Spannweite der Ausdrucks- und Inhaltsformen 11. Literatur (in Auswahl)
1.
Zur wissenschaftsgeschichtlichen Entwicklung vor Saussure
1.1. Die Bezeichnungen Semasiologie und Onomasiologie Mit Semasiologie und Onomasiologie werden heute die beiden grundlegenden
sprachwissenschaftlichen Methoden zur Analyse von Bedeutungen bezeichnet (vgl. Art. 3 2. und 4.). Reisig wies um 1825 in seinen in Halle gehaltenen Vorlesungen ber lateinische Sprachwissenschaft der Bedeutungslehre einen selbstndigen Platz im Gefge der grammatischen Disziplinen an und gab ihr den Namen Semasiologie (Baldinger 1957: 4; dort weitere Hinweise). Die Semasiologie wurde nach franzsischem Vorbild auch Semantik genannt ein Ausdruck, der von Breal 1883 zwar nicht geschaffen, aber doch durch ihn eingefhrt und verbreitet wurde. Breal schrieb in einem Artikel (Breal 1883) folgendes (in freier bersetzung): Die Forschungsrichtung, der wir uns zuwenden, ist so neuartig, da sie noch nicht einmal einen Namen hat. In der Tat haben sich die meisten Sprachwissenschaftler bisher nur mit dem Krper und der Form der Wrter auseinandergesetzt. Die Gesetze des Bedeutungswandels, der Wahl neuer Ausdrcke, des Entstehens und Vergehens neuer Wendungen, hat man im Dunkeln gelassen, oder man hat sich mit beilufigen Hinweisen begngt. Da diese Forschungsrichtung, ebenso wie die Phonetik oder die Morphologie einen Namen verdient, werden wir sie Semantik [la semantique] nennen, d. h. die Wissenschaft von den Bedeutungen. Beide Bezeichnungen, Semasiologie und Semantik, werden heute so schrieb ich 1957 (Baldinger 1957: 5) hufig und gleichbedeutend gebraucht. 1897 spricht Breal von la semantique noch als einer science nouvelle. Der Name Onomasiologie taucht zum ersten Mal in der Habilitationsschrift von Adolf Zauner auf (Zauner 1902). Die erste grundlegende onomasiologische Studie auf romanistischem Gebiet verdanken wir allerdings Ernst Tappolet (Tappolet 1895). Die ersten Anstze finden sich aber schon bei Diez 1875. Und in der Germanistik reichen deutliche Anstze noch weiter zurck. Um die Mitte des 19. Jahrhunderts schrieb Jacob Grimm Abhandlungen wie Die fnf Sinne (Grimm 1848), Die Wrter des Leuchtens und Brennens (Grimm 1849), Das Wort des Besitzes (Grimm 1850), ber die Namen des Donners (Grimm 1853), die sprachvergleichend onomasiologische Anstze enthalten. Von diesen Anfngen bis heute hat die Onomasiologie in der Romanistik beson ders intensiviert durch Gillieron und die seit
2119 1.2. Auersprachlich bereinzelsprachlich auereinzelsprachlich Die gemeinsame auersprachliche Sache kann somit eine Basis fr berregionale (diatopische) oder bereinzelsprachliche Vergleiche schaffen, wobei bereinzelsprachlich verstanden wird als zwei oder mehrere Sprachen (im Sinne von Deutsch, Franzsisch, Latein etc.) umfassend (zur Terminologie siehe Heger 1981). Quadri geht allerdings in seiner Definition der Onomasiologie ber die Bindung an Sachen hinaus: Die Onomasiologie untersucht die schriftsprachlichen und mundartlichen Bezeichnungen fr einen bestimmten Begriff. Ausgangspunkt onomasiologischer Betrachtungsweise ist also immer ein Begriff, ein im Denken des Individuums mehr oder weniger scharf abgegrenzter Vorstellungsinhalt (Quadri 1952: 1). Er hat recht, da in der Tat die Onomasiologie nicht an Sachobjekte geknpft ist die Grenzziehung zwischen konkret und abstrakt ist ohnehin ein wohl kaum lsbares Problem. Eine gemeinsame SachBasis kann auch auf gemeinsamen Vorstellungen, gemeinsamen Traditionen etc. beruhen und einen bereinzelsprachlichen Vergleich erlauben. Dazu kommt, da man Sprache auch in einem anderen Sinne, nmlich als System verstehen kann: in diesem Sinne kann man von einem gemeinsamen Diasystem aus mehreren oder allen romanischen Sprachen (usw.) sprechen und ein solches bereinzelsprachliches Diasystem zum Ausgangspunkt einer onomasiologischen Untersuchung machen (zum Diasystem siehe u. a. Heger 1982 und Heger 1983 a). In der Praxis wird der neue europische Sprachatlas wohl einen praktikablen Weg zu finden suchen zwischen einem sachbezogenen und einem diasystematischen Ausgangspunkt. In sachbezogene Zusammenhnge gehrt auch das begrifflich und damit onomasiologisch orientierte Begriffssystem von Hallig und Wartburg (1952), auf das wir spter noch einmal zurckkommen werden. In diesem System finden sich zum Beispiel die Krperteile nach sachlichen Gesichtspunkten also von Kopf bis Fu! geordnet, und mit diesem ausdrcklich als begrifflich und auersprachlich bezeichneten System (Hallig und Wartburg 21963: 9) kann nur entweder eine pretablierte Weltordnung oder Auereinzelsprachlichkeit gemeint sein. Jedenfalls kann es in bereinzelsprachlichem Sinne als Raster,
1905 aufblhende Sprachgeographie und die parallel dazu begrndete und ausgebaute Wort- und Sachforschung einen gewaltigen Aufschwung genommen. Meringer schreibt 1906: Ohne Sachwissenschaft keine Sprachwissenschaft mehr (Indogermanische Forschungen 19: 457). 1909 wurde die Zeitschrift Wrter und Sachen gegrndet. Bruno Quadri hat diese Entwicklung bis zur Mitte des 20. Jahrhunderts in einem eindrcklichen Panorama nachgezeichnet (Quadri 1952). Der begriffliche Ausgangspunkt dieser traditionellen Onomasiologie war auersprachlich aus der Sache gewonnen, worauf schon die meisten Titel hindeuten. Gleichzeitig erfolgte damit eine Festlegung auf die Lexikologie, womit sie zu einem direkten Pendant zu der ebenfalls lexikographisch fixierten Semasiologie im Sinne einer Bedeutungslehre wurde. Dieser Ansatz ist dort legitim, wo die Sache um eine solche handelte es sich meistens bekannt ist. Meringer 1904 stellt ganz richtig wenigstens fr unsere Kulturkreise fest: Gewiss ist, da die Sachen bei der Geschichte ihrer Bezeichnungen ein Wort mitzureden haben. Vater, Mutter, Kind; Himmel, Erde, Wasser, Stein; Milch; Auge, Hand, Fu usw. bedeuten berall dasselbe. Gleichungen fr solche Begriffe, die so wenig Sachkenntnis voraussetzen, werden nicht mehr viele zu finden sein. Haus, Bett, Pflug, Tenne usw. sind aber nicht immer und berall dasselbe. Um sprachliche Zusammenhnge bei solchen Wrtern herzustellen, ist die Geschichte der Sachen notwendig (Meringer 1904: 101 f; zitiert auch bei Quadri 1952: 67 f). Der begriffliche Ansatzpunkt Dreschflegel ist berall dort bekannt, wo es Dreschflegel gibt, mgen sie im einzelnen auch ganz verschieden aussehen und bezeichnet werden. Diese sachbezogene Onomasiologie erhielt vor allem durch die im Zusammenhang mit dem ALF (Atlas linguistique de la France, 1902 1912) von Gillieron 1905 initiierte onomasiologische Sprachgeographie groen Auftrieb (Gillieron und Mongin 1905; Quadri 1952: 70). Zu den Dreschgerten publizierte Meyer-Lbke 1909 einen grundlegenden Aufsatz, ergnzt durch Schuchardt 1910. Dieser hatte dabei expressis verbis eine vergleichende Kulturgeschichte im Auge (1910: 258). Eine solche Onomasiologie traditioneller Art ist zweifellos legitim (ein Beispiel liefert Art. 36 7.), aber auf Sprachrume beschrnkt, in welchen eine vergleichbare Sache mit identischer Funktion vorkommt.
2120 als Folie dienen, als Basis fr eine onomasiologisch geordnete Darstellung des Wortschatzes. Aus dieser Perspektive sind eine ganze Reihe von Arbeiten die meisten wurden von Wartburg angeregt entstanden, die den Wortschatz eines Autors zum Gegenstand haben (z. B. Keller 1953 zum Wortschatz von Wace, dem ersten namentlich bekannten altfranzsischen Dichter, sowie Fermin 1954 zum Wortschatz von Bifrun in seiner rtoromanischen Bibelbersetzung von 1560) oder aber den Wortschatz der Skripta (regionale Schriftsprache) einer bestimmten Gegend oder Region (z. B. Baldinger und Popelar 1975 ff; Baldinger und Popelar 1976 ff) oder einer bekannten Literatursprache (z. B. Dornseiff 1934). Diese Entwicklung der Onomasiologie verlief somit von sachbezogenen Einzelstudien (etwas salopp als Dreschflegel-Onomasiologie bezeichnet) ber sachbezogene grere Teilsysteme wie die Verwandtschaftsnamen (die wie in diesem Falle sogar noem-verdchtig sind; s. u.) bis zu onomasiologisch orientierten Gesamtdarstellungen des Wortschatzes eines Autors oder einer Region oder einer Sprache (z. B. nach dem System von Hallig und Wartburg). bereinzelsprachliche onomasiologische Darstellungen knnen, generell gesagt, von einem Diasystem der verschiedensten Abstraktionsstufen ausgehen. Diese traditionellen Arten der Onomasiologie behalten ihre Ntzlichkeit und werden bis heute und sicher auch in Zukunft gepflegt.
2.
Saussures neue theoretische Basis
Neben diese traditionelle Linie traten seit Beginn des 20. Jahrhunderts neue theoretische Modelle, ausgehend von der Sprachzeichentheorie Ferdinand de Saussures. Diese Entwicklung ich kann mich im Hinblick auf Artikel 101 kurz fassen fhrte dazu, da der Begriff der Semasiologie und besonders auch der der Onomasiologie von der Bindung an die Wort- und Sachforschung und damit auch an die Lexikologie gelst wurde und die betreffenden Anstze wie in unserem ersten Satz schon festgestellt in einer modernen Perspektive zu den beiden grundlegenden sprachlichen Analysemethoden fr die Beziehungen zwischen einer Ausdrucksform und einer Inhaltsform von Signemen aller Rnge (Semasiologie), bzw. zwischen einer Inhaltsform und einer Ausdrucksform (Onomasiologie) wurden. Die Terminologie entspricht den
Definitionen von Heger 1976 (Signem: signifikative Einheit auf der Ebene der langue; Rangstufen bezieht sich auf die Hierarchie der Signemrnge vom Monem, der kleinsten signifikativen langue-Einheit ber den Satz Rang 8 bis zum Text-Hypersatz Rang 11 und sogar den Textklassen Rang 12, wie sie von Heger 1976: 331 tabellarisch zusammengestellt und im Laufe des Werkes begrndet wurden). Ferdinand de Saussure entwickelte seine Sprachzeichentheorie bekanntlich zwischen 1907 und 1911. Entscheidend fr seinen Einflu auf die Sprachwissenschaft des 20. Jahrhunderts wurde die Ausgabe des Cours de lin guistique generale von 1916 (siehe Art. 101 und Art. 77 8.1.; moderne kritische Ausgaben: Engler 1967 74 und Mauro 1972; zur Rezeption: Scheerer 1980 und Mayrhofer 1981; zur Bibliographie: Engler 1976 und Wunderli 1982). Grundlegend wurde vor allem Saussures Gegenberstellung von Diachronie und Synchronie als gleichberechtigten Betrachtungsweisen (s. Art. 99 2.1.2.; Engler 1967 74 Bd. 1, Kap. III, 173 vo 227 ro, speziell 8 und 9 sowie 227 vo 515 ro), ferner die Unterscheidung von Sprache als System (langue) und als Rede (parole) (dazu Art. 100 2.1.1.; Engler 1967 74 Bd. 1, Kap. IV 51 vo 58 vo; Heger 1969; Heger 1985 a; Heger 1990 b). Von ganz besonderer Bedeutung als Basis fr Semasiologie und Onomasiologie aber wurde Saussures bipolare oder bilaterale Konzeption des sprachlichen Zeichens mit einem signifiant (Lautkrper) und einem signifie (durch Lautkrper oder ersatzweise die Schrift vermittelter Inhalt; dazu Engler 1967 74 Bd. 1, 146 vo 157 vo; Wunderli 1981). Diese Bipolaritt wird durch alle Vorlesungsnachschriften besttigt als rapprochement de deux termes, als lobjet et le nom, als le concept und image acoustique (147 vo/148 ro). Dabei wird durch die Abbildungen (146 vo/147 ro) von Pferd und Baum (vgl. Art. 5 Abb. 5.22) und indirekt durch die Kommentare (direkt auch durch concept) deutlich, da mit Objekt keineswegs ein einzelnes Objekt, sondern eine Klasse von Objekten gemeint ist (die generalisierte Vorstellung des Objekts).
3.
Das Dreieckmodell
Dies wiederum wird dann 1951 durch Ullmann im Ullmannschen Dreieck (einer sprachwissenschaftlichen Adaptation des Dreiecks

Thought or reference
sens
2121
symbolise
te* s) ua eq s to ation Ad Refer al rel
(o
se rapporte
rre S c ca ymb u s o l i t* al se re s lat ion )
the rc
au
Co
(a
nom reprsente (rapport fictif)
chose
Symbol
Stands for (an imputed relation)
Referent
Abb. 105.3: Das explizite Dreieckmodell nach Ullmann (1959: 22).
*True
Abb. 105.1: Das Dreieckmodell nach Ogden und Richards (1923: 11).
sens Begriff signifi
sense
symbolise symbolisiert
se rapporte bezieht sich auf
meaning
name
thing
nom Wortkrper Bezeichnung Name represente stellt dar (fiktive Beziehung)
chose Sache
Abb. 105.2: Das Dreieckmodell nach Ullmann (1957: 69).
von Ogden und Richards von 1923; vgl. Art. 5 3.2.6.) explizit gemacht, nmlich durch die rechte untere (ontologische) Ecke, die vom signifie (sens) getrennt (obere Ecke) und mit dem Wortkrper (linke untere Ecke) nur durch eine gepunktete Linie verbunden ist (womit die Arbitraritt des sprachlichen Zeichens symbolisiert wird; vgl. Christmann 1980: 185 ff): Direkt mit einer Linie verbunden ist die Klasse von Objekten nur ber die begriffliche Vorstellung (sense) mit einem je einzelsprachlichen Wortkrper. Dies entspricht dem schon scholastischen Grundsatz: Vox significat mediantibus conceptibus (vgl. Art. 52 4.; zu den Metamorphosen des semiotischen Dreiecks seit der Antike vgl. Posner 1988). Das Ullmannsche Modell wurde von Baldinger (1957: 14) in franzsischer und deutscher bersetzung bernommen (siehe Abb. 105.4). Allerdings enthlt dieses Modell sowohl das zweiteilige Saussures als auch das Dreieckmodell Ullmanns einen schwachen Punkt: Die Beziehung von langue und parole (Sprache und Rede) bleibt im Dunkeln. Mit anderen Worten: Die Bezugsetzung des Wor-
Abb. 105.4: Das Dreieckmodell nach Baldinger (1957: 14).
tes arbre zum Bild eines Baumes (vgl. Art. 5 Abb. 5.22) scheint ebenso wie die (studentische) Nachschrift concept auf die Ebene der langue zu deuten. Andererseits gibt es bei Saussure keinerlei Anzeichen dafr, da er im signifie die Polysemie bercksichtigt, die ja fr die Ebene der langue typisch ist. Nur im Falle des Wortspiels wird bewut auf die Bedeutungsreduktion (Monosemierung) auf der Ebene der parole verzichtet und mit mindestens zwei Bedeutungen gespielt. Sicher ist, da bei Saussure die Beziehung seiner Zeichentheorie zu langue und parole unklar bleibt.
4.
Das Trapezmodell
Genau dieser Umstand war auch der Grund dafr, da Klaus Heger das Dreieckmodell zu einem Trapezmodell erweiterte, in wel chem das signifie eindeutig die Polysemie bercksichtigt (linke obere Ecke) und die Bedeutung (Semem) eine eigene methodologische Stelle auf der Inhaltsebene erhlt (mittle-
2122 rer Punkt auf der Inhaltsebene), wobei das einzelsprachliche Semem wiederum zerlegbar ist in einzelsprachliche Sememkomponenten, d. h. Seme (kleinste distinktive Einheiten der Inhaltssubstanz) oder in auereinzelsprachliche Noeme, die Elemente eines logisch aufgebauten noematischen Systems sind (intensional definierter Begriff, der von einzelsprachlichen Bindungen frei, d. h. auereinzelsprachlich ist; Heger 1976: 338; Heger 1983 b; Heger 1985 b). Unterdessen hat Heger einige Details seines Modells verndert (zum letzten Stand siehe Heger 1987). In Heger 1976 (siehe Abb. 105.5) war er noch davon ausgegangen,
Signifikat Semem Noem/Sem
Das Trapez mit der Polysemie ist ein Modell auf der Ebene der langue. Das monosemierte Dreieck in der Mitte spiegelt die Ebene der parole wider (hier behlt das alte Dreieck seinen legitimen Platz). Sowohl im Dreieck- als auch im Trapezmodell werden zwei Ebenen unterschieden: die lautliche Ebene (Ausdrucksebene; signifiant) und die inhaltliche Ebene (Signifikat, signifie); sprachlich realisiert (auf der paroleEbene) wird jeweils eine Ausdrucksform (forme du signifiant) mit einer Inhaltsform (Bedeutung / Semem als Teil des signifie): so die Terminologie, wie sie sich seit Hjelmslev (1899 1965) gefestigt hat (siehe Art. 117). Beide Ebenen (d. h. die Bipolaritt oder Dualitt des Zeichens) sind fr die Sprache konstitutiv. Eine unmittelbare Folge davon ist die Mglichkeit bzw. die Notwendigkeit von zwei methodologischen Analyserichtungen: (1) die semasiologische Richtung von einer Ausdrucksform (Lautkrper) zu den damit verbundenen Inhalten, d. h. dem da mit verbundenen signifie (Bedeutungsfeld), bzw. dessen Semem- und Sem- oder Noem-Komponenten; (2) die onomasiologische Richtung von einer bestimmten Inhaltsform (Semem Bedeutung als Teil eines Signifikats) zu den damit verbundenen Ausdrucksformen (Lautkrpern). Wenn wir vom relativ seltenen Fall eines Wortes ohne Polysemie, also eines Wortes mit einer einzigen Bedeutung, absehen ich lasse hier die wissenschaftliche Terminologie mit ihrer spezifischen Problematik beiseite , haben wir es somit jeweils mit einer Mehrzahl von Elementen als Resultat der Analyse zu tun: einer Mehrzahl von Sememen (Bedeutungen) im Falle der semasiologischen Analyse einer Ausdrucksform (eines Wortkrpers) und einer Mehrzahl von Ausdrucksformen (Wortkrpern) im Falle der onomasiologischen Fragestellung nach Ausdrucksmitteln fr eine inhaltliche Einheit. Damit wird die komplexe Problematik der Definition dieser inhaltlichen Einheit angesprochen, die sowohl beim synchronischen Vergleich von verwandten und nicht verwandten Sprachen (inklusive bei bersetzungen und mehrsprachigen Wrterbchern) als auch beim diachronischen Vergleich zwischen zwei verschiedenen Sprachstufen (inklusive bei diachronischen bersetzungen und historischen Wrterbchern) von grter Bedeu-
Signem
M.
m. S.
Signifikant
m. S-nt
Subkl.
I.
Klasse
Abkrzungen: M. Monosemierung; m.S. monosemiertes Signem; m.S.-nt Signifikant des monosemierten Signems (der mit dem Signifikanten identisch ist); Subkl. Subklasse; I. Inklusion. Abb. 105.5: Das Trapezmodell nach Heger (1976: 58).
da es sich auf der langue-Ebene (also rechts unten) um eine Klasse und auf der monosemierten parole-Ebene (rechte untere Ecke des Dreiecks, in der Mitte des Trapezes) um ein Element einer Klasse handelt. In Heger 1987 hat er die Klasse-Element-Relation vllig aus dem Trapez herausgenommen zu Recht, da einerseits auf der langue-Ebene wahlweise Klasse oder Element stehen kann und da andererseits auch auf der parole-Ebene von einem einzelnen Objekt oder der Klasse die Rede sein kann, z. B. der Walfisch stirbt aus (Heger 1987: 429). Die anderen Punkte sind fr unsere Problematik nicht unmittelbar relevant. Eine Zusammenfassung dieser Konzeption hat Heger in seinem Beitrag Noeme als tertia comparationis im Sprachvergleich gegeben (Heger 1990/91; der Beitrag enthlt auch einen Abschnitt 2.3. ber Onomasiologische Abbildungen und einzelsprachliche Struktur).
2123
tung ist, und zwar sowohl fr die Mikrostruktur (Bezeichnungen fr eine einzelne Inhaltseinheit) als auch fr die Makrostruktur der begrifflichen Welt (Beispiel Hallig und Wartburg 1952). Diese Problematik (siehe 5.) geht weit ber das Problem der Definition (genus proximum und differentia specifica) hinaus und wurde erst in den letzten Jahrzehnten durch die Unterscheidung von einzelsprachlichen Semen und auereinzelsprachlichen Noemen in seiner ganzen Tragweite erkannt (Heger 1976; zur Terminologie Heger 1981). Im Prinzip umfat die Onomasiologie alle Rangstufen (auf literarischer Rangstufe z. B. mit der Fragestellung: Wie wird ein Thema sprachlich gestaltet?; als Beispiele fr semasiologische Analysen auf Text Rangstufe vgl. z. B. Courtes 1982; Courtes 1986; Heger 1989), aber der Schwerpunkt der Onomasiologie liegt nach wie vor auf der Lexikologie, d. h. auf den Rangstufen 1 3 und teilweise Rang 4 (Redewendungen). In semasiologischer Richtung erhlt man ein semasiologisches Feld von Sememen oder Bedeutungen; in onomasiologischer Richtung erhlt man ein onomasiologisches Feld von Bezeichnungen (Wortkrpern, d. h. Ausdrucksformen bezogen auf ein jeweils synonymes Semem, d. h. eine einzige Bedeutung der verschiedenen Signifikate). Diese Konzeption des onomasiologischen Feldes im engeren Sinne geht von synonymen Bezeichnungen aus, d. h. von Bezeichnungen mit identischem Symbolfaktor (siehe dazu 5.2.), und wird uns zwingen, das Problem der Synonymie prziser zu erfassen (siehe 8.). Man kann aber auch von einem onomasiologischen Feld im weiteren Sinn sprechen, dann nmlich, wenn es sich nicht um Synonyma, sondern um semantisch eng verwandte Bezeichnungen handelt, d. h. Bezeichnungen, die eine Reihe von Semen, also ein Archisemem gemeinsam haben (siehe z. B. Pottiers Analyse des onomasiologischen Feldes der Sitzgelegenheiten unter 7.1.2.). Zum Feldbegriff im allgemeinen und bei Bhler vgl. Art. 112 3.; zu Theorie und Geschichte des onomasiologischen Feldes im weiteren Sinne siehe Schmidt 1973 sowie das Kapitel Wortfeld in Geckeler 1971: 192 200 (unser Terminus entspricht Geckelers Begriffsfeld, das Wortfelder einschliet, aber nicht an nur fr Wrter zutreffende Rangstufen gebunden ist); siehe auch Wiegand und Wolski 1990: 200.
5.
Die Makrostrukturen und die Kommunikation
5.1. Die Makrostrukturen auf der Ausdrucks- und auf der Inhaltsebene Die doppelte semasiologisch/onomasiologische Analyserichtung erfordert zwei sich ergnzende Makrostrukturen (siehe dazu Wiegand 1989 a; Hausmann und Wiegand 1989: 336 f), mit anderen Worten bezogen auf den Wortschatz zwei verschiedene Typen von Wrterbchern. Ein semasiologisch orientiertes Wrterbuch ordnet Ausdrucksformen, also Wrter, auf Grund der Struktur ihrer Wortkrper (das am meisten verwendete und auf Grund eines historischen Prozesses in unseren Sprachen allgemein anerkannte Prinzip ist die Makrogliederung nach dem Alphabet). Jedes Lemma wird semasiologisch analysiert. Dabei ist die Darstellung des jeweiligen semasiologischen Feldes ein zentrales Problem der Metalexikographie. Ein onomasiologisch orientiertes Wrterbuch ordnet ebenfalls Ausdrucksformen (Wrter), aber nach ihrer inhaltlichen Struktur, indem jeweils diejenigen Ausdrucksformen (Wrter) beisammenstehen, welche die gleiche Bedeutung haben, d. h. sogenannte Synonyma. Fr die Makrostruktur auf der inhaltlich-begrifflichen Ebene gibt es im Gegensatz zur Ausdrucksebene (Alphabet) kein allgemein anerkanntes Prinzip. Das Begriffssystem von Hallig und Wartburg 1952 (21963) gibt einen Gliederungsvorschlag unter vielen mglichen (eine noematische Gesamtpyramide ist theoretisch und praktisch unmglich). 5.2. Die Kommunikation und das Bhlersche Organonmodell Die doppelte Analyserichtung, die aus der Bipolaritt des sprachlichen Zeichens hervorgeht und zwei verschiedene Typen von Wrterbchern bedingt, entspricht dem Sinn von Sprache berhaupt, nmlich der Kommunikation. Diese setzt mindestens zwei Teilnehmer voraus (abgesehen vom Selbstgesprch, bei welchem man sich selbst verdoppelt): einen Sprecher und einen Hrer. Sptestens hier ist es an der Zeit, an das Bhlersche Organonmodell (Bhler 1934; vgl. Art. 77 10. und Art. 112 2.) zu erinnern, welches den Sprecher ( Sender) und den Hrer ( Empfnger) mit einschliet (siehe Abb. 105.6). Heger stellt in Monem, Satz und Text (1976) das Bhlersche Modell verndert vor (siehe Abb. 105.7).
2124
Abb. 105.6: Das Organonmodell der sprachlichen Kommunikation nach Bhler (1934: 28).
Gegenstnde und Sachverhalte
Symbolfunktion "Erklren" Zeichen Symptomfunktion Sender Signalfunktion Empfnger "Erklren"
"Verstehen"
Abb. 105.7: Das Bhlersche Organonmodell in der Fassung von Heger (1976: 11).
5.3. Die onomasiologische Aufgabe des Sprechers und die semasiologische Aufgabe des Hrers Der Sprecher (Sender) hat in seinem Gedchtnis ein langue-System und eine Grammatik im Falle der Mehrsprachigkeit mehrere langue-Systeme und mehrere Grammatiken gespeichert. Wenn er einen Gedanken, eine Mitteilung, sprachlich formulieren will, whlt er aus diesem Speicher oder diesen Speichern die zur Formulierung ntigen Ausdrucksformen aus, die den Inhaltsformen entsprechen, welche er vermitteln will, und fgt sie nach den Regeln der jeweiligen Grammatik aneinander. Der Weg des Sprechers ist somit ein onomasiologischer: er fhrt von Inhaltsformen zu Ausdrucksformen. Der Hrer (Empfnger) dagegen erhlt Ausdrucksformen, die er einzeln analysieren,
interpretieren mu, wobei die bei jeder einzelnen Ausdrucksform auf der langue-Ebene vorhandene Polysemie auf je eine Bedeutung (Semem) reduziert werden mu. Dies ist nur durch pragmatische Prozesse (vgl. Art. 4 1.4. und 1.5.) mglich, in denen Text- und Situationszusammenhnge (Kontexte im weitesten Sinne) die durch die Polysemie erffneten Mglichkeiten einer sinnvollen Mitteilung auf eine Bedeutung beschrnken (Wortspiele immer ausgenommen). Da Kontexte die Polysemien auflsen, sind diese an die unteren Rnge der sprachlichen Einheiten gebunden. Auszunehmen sind (abgesehen von den Wortspielen) dichterische Texte (und ganz besonders Lyrik), die oft mehrere Interpretationen nicht nur von einzelnen Wrtern, sondern auch von ganzen Texten mglich machen (vgl. Art. 116 3. bis 5.). Solche literarische Interpretationen lasse ich hier auer Betracht. Gelingt die Reduktion der Polysemie nicht vllig, so entsteht eine Unklarheit der Mitteilung oder ein Miverstndnis. Im Falle einer Unklarheit, die dem Hrer bewut wird, hat er die Mglichkeit der Nachfrage, wodurch der Sprecher die Mglichkeit zu einer Przisierung, Erklrung, Erluterung erhlt (feed-back). Der Hrer vollzieht somit eine Reihe von semasiologischen Analysen. Ihre Kombination ergibt sein Kommunikations- bzw. Textverstndnis. Ein Kommunikationsaustausch, d. h. ein Gesprch, funktioniert somit wie ein Weberschiffchen: in einem pausenlosen Wechsel von semasiologischen Analysen von Seiten des jeweiligen Hrers und onomasiologischen Entscheidungen von Seiten des Sprechers. Sprecher und Hrer wechseln im Gesprch laufend ihre Rollen. Sie bentzen jeweils als Sprecher und als Hrer stndig die von ihrem Gedchtnis gespeicherten Wrterbcher und Regeln, und zwar abwechselnd in semasiologischer und onomasiologischer Richtung.
6.
Semasiologie und Onomasiologie im Dreieckmodell
Nun haben wir aber bereits angedeutet, da die Probleme auf der Ausdrucksseite anders liegen als auf der Inhaltsseite. Dem Alphabet auf der Ausdrucksseite steht auf der Inhaltsseite weder eine allgemein anerkannte inhaltliche Einheit gegenber, die dem Phonem entspricht, noch ein allgemein anerkanntes
2125
Krone (des Herrschers) Blten- Geweih Zahn- Damm- Art bltter (Jgersprache) krone krone Mnze (einer Blte)
HheSpitze Kron- punkt, von leuchter Vollendung
Baumkrone
Krone (semasiologisches Feld, nach Duden 1978)
Ehrenpreis (Schweiz)
Ring von (fig.)
Blumenkranz
Fhrte (Jgersprache)
Figur (beim Kegeln)
Kranz (semasiologisches Feld, nach Duden 1978)

Abb. 105.8: Semasiologische Feldmodelle auf Dreieckbasis (dt. Krone und dt. Kranz) nach Baldinger (1984: 13).
begriffliches Makrosystem. Der Ausgangspunkt fr eine semasiologische Analyse, die Ausdrucksform, ist vorgegeben und steht ebenso fest wie die alphabetische Makrostruktur. Welches aber ist die Einheit (oder sind die Einheiten) auf der Inhaltsebene, von welcher (welchen) sowohl der Sprecher als auch der Sprachwissenschaftler ausgehen kann oder mu? Da man es bei jeder semasiologischen und bei jeder onomasiologischen Analyse oder Interpretation mit einer Mehrzahl von Bedeutungen bzw. von Bezeichnungen zu tun hat, auch wenn es sich um die Analyse eines einzelnen Wortes oder um die sprachlichen Bezeichnungen fr eine einzelne Inhaltseinheit handelt, befindet man sich stets auf der Ebene der langue und nicht der parole. Da andererseits das Dreieckmodell die Polysemie ausklammert und somit zur Ebene der parole gehrt, ist man gezwungen, sowohl bei der Darstellung der Semasiologie, als auch der Onomasiologie das einzelne Dreieck zu verlassen und mehrere Dreiecke zu Hilfe zu nehmen (siehe Abb. 105.8). Im Zentrum steht die Normalbedeutung, d. h. die Bedeutung (Inhaltseinheit), die einem native speaker spontan in den Sinn kommt, wenn man ein Wort (eine Ausdruckseinheit) isoliert ausspricht, bzw. das Dreieck,
bei dem die Analyse in semasiologischer Richtung (und in onomasiologischer Richtung als Normalbezeichnung) das Dreieck nicht verlt. (Vgl. usuelle uerungen, usuelle Texte, usuelle Gebrauchsfixierungskontexte, von denen Wiegand 1985 spricht.) Alle anderen Bedeutungen knnen als sekundre Bedeutungen (bzw. Bezeichnungen) angesehen werden, die erst durch entsprechende Kontexte festgelegt werden. Umgekehrt kann man onomasiologisch von einer Inhaltseinheit (Inhaltsform, Semem, Bedeutung) ausgehend nach den Bezeichnungen fragen und so das onomasiologische Feld, zum Beispiel fr die Inhaltsform Kopf (als menschlicher Krperteil), erhalten (siehe Abb. 105.9). Die onomasiologische Blickrichtung fhrt zu einem berblick ber die Bezeichnungsvielfalt, die in einer Sprachgemeinschaft zur Verfgung steht. Baldinger (1964) verzeichnet zum Beispiel ber 160 verschiedene Bezeichnungen meist affektiver Art fr den Begriff Kopf in Lateinamerika, wobei das Normalwort berall cabeza lautet. Als weiteres Beispiel fr die onomasiologische Methode, ebenfalls fr Lateinamerika, wurden von Baldinger und Rivarola (1974) die Bezeichnungen fr dumm analysiert.
2126
Kopf
dt. Dach
dt. Rbe
dt. Birne dt. Kopf (f. tte sp. cabeza Normalbezeichnung)
dt. Krbis etc.
Abb. 105.9: Onomasiologisches Feldmodell auf Dreieckbasis (Begriff Kopf).
Heiligenschein Haarkranz
Tonsur Zahnkrone
Scheitel 1. Krone 2. Kranz
Baumkrone
Art Befestigung (mil.)
Kreisring (math.)
sp. corona
Abb. 105.10: Semasiologisches Feldmodell auf Dreieckbasis (sp. corona).
Im zweisprachigen Wrterbuch ergibt sich eine eigenartige Situation: die Analysemethoden wirken sich ber Kreuz aus. Ein spanisch-deutsches Wrterbuch wird u. a. die in Abb. 105.10 dargestellten deutschen Definitionen fr sp. corona verzeichnen: Die semasiologische Analyse eines Signems der Sprache A (hier z. B. sp. corona) fhrt im Deutschen (Sprache B) zu einer Vielzahl von Bezeichnungen, die ein pseudo-onomasiologisches Feld ergeben, dessen Struktur dem semasiologischen Feld der Einheit der Ausgangssprache A entspricht (siehe Baldinger 1971). Daraus folgt makrostrukturell: In voller Besetzung ergbe das zweisprachige Wrterbuch somit zu jedem Stichwort von A so viele onomasiologische Felder von B, wie A Sememe hat. Die Aneinanderreihung dieser onomasiologischen B-Felder ist nicht aus B gewonnen und nicht durch B motiviert, sondern ergibt sich aus der semasiologischen Struktur des Stichwortes von A. Diese onomasiologischen Entsprechungen in der BSprache besagen somit etwas ber die semasiologische Struktur der A-Sprache. Sie ergeben hingegen weder ein semasiologisches Mikro- noch ein onomasiologisches Makrobild der B-Sprache. Hingegen ist der Aufschlu darber, wie weit sich das semasiologische Feld eines Stichwortes der A-Sprache
mit dem semasiologischen Feld eines B-Wortes deckt bzw. nicht deckt, fr den Sprachvergleich von groer Bedeutung (Baldinger 1971: 392 f). Da das Dreieckmodell die Polysemie nicht im Modell selbst bercksichtigt, knnen die semasiologische und die onomasiologische Methode, wie wir gesehen haben, nur mit Hilfe aneinandergereihter Dreiecke verdeutlicht werden. Immerhin hat dies den Vorteil, da dadurch zwischen Haupt- oder Normalbedeutung (Verbindung zwischen einer Ausdrucksform und der Inhaltsform innerhalb desselben Dreiecks) gelegentlich sind es auch zwei, wie bei dt. Krone und Kranz als bersetzung von fr. couronne, sp. corona und sekundren oder speziellen Bedeutungen (Verbindungen zwischen derselben Ausdrucksform und verschiedenen Dreiecksspitzen auerhalb des Grunddreiecks) differenziert werden kann. Dies wiederum lt erkennen, da zu diesen sekundren Dreiecksspitzen jeweils unterschiedliche Normalbezeichnungen (Ausdrucksformen mit Normalbedeutung) gehren knnen, wie die beiden Beispiele in Abb. 105.11 verdeutlichen sollen: Birne ist Hauptbedeutung (d. h. Ausdrucksform) des Wortes Birne (innerhalb desselben Dreiecks); Kopf ist eine affektive Nebenbedeutung des Wortes Birne, ist aber
2127 lichen logisch aufgebauten Kategoriensystems) zerlegt werden knnen. 7.1.2. Das Beispiel Sitzgelegenheit von Pottier Beispiele fr Sememanalysen gibt Pottier (1963) in seiner klassisch gewordenen Analyse von fr. chaise und anderen Sitzbezeichnungen (siehe Abb. 105.12). Dabei werden die Seme mit s, die Sememe mit S bezeichnet ( mit die Anwesenheit, mit die Abwesenheit des betreffenden Sems).
s1 chaise fauteuil tabouret canape pouf s1 s2 s3 s4 s5 s6 mit Rckenlehne vom Boden erhoben fr eine Person zum Sitzen mit Armlehnen aus festem Material s2 s3 s4 s5 s6 S1 S2 S3 S4 S5
Birne
Kopf
Krone Tonsur
Birne
sp. corona
sp. tonsura
Abb. 105.11: Normalbedeutung versus sekundre Bedeutung (dt. Birne, sp. corona).
gleichzeitig die Normalbedeutung des Wortes Birne. Damit eignet sich das Dreieckmodell auch dafr, das Wesen der Metaphorik darzustellen. Andererseits ist es fr ein Modell auf der methodologischen zweiten Metaebene erforderlich, alle Faktoren in das Modell zu integrieren, und diese Forderung wird durch das Trapezmodell erfllt.
7.
Semasiologie und Onomasiologie im Trapezmodell
7.1. Semasiologie im Trapezmodell 7.1.1. Unterschiede zwischen Dreieck- und Trapezmodell Im Trapezmodell wird die Polysemie im Signifikat integriert, wie es ein Modell auf der Ebene der langue erfordert. Die Semasiologie geht vom Signem (d. h. einer sprachlichen Einheit als Kombination einer Ausdrucksund einer Inhaltsform; z. B. einem Wort) aus und trennt zunchst auf der oberen Inhaltsebene das dazugehrige Signifikat (im Trapez oben links) als Ganzes von der Ausdrucksebene, die in unserem Zusammenhang nicht interessiert. Das Signifikat umfat somit das gesamte semasiologische Feld, das wir mit dem Dreieckmodell noch in viele verschiedene Dreiecke aufgelst haben. Diese Auflsung wird erst im zweiten Schritt bei der Analyse des Signifikats in Sememe (Bedeutungen) vorgenommen (Trapez oben Mitte), wo wir durch eine Beleuchtung von oben die einzelnen Sememe (Bedeutungen) als semasiologisches Feld (Bedeutungsfeld) sichtbar machen knnen (Semem S; semasiologisches Feld S1 S2 S3 Sn) mit so vielen Sememen, wie man mit dem Dreieckmodell Dreiecke bentigen wrde. Das Trapezmodell hat darber hinaus den Vorteil, auch die Analyse dieser Sememe miteinzubeziehen, indem die einzelnen Sememe in Seme (kleinste bedeutungsdifferenzierende Einheiten) oder in Noeme (Elemente eines auereinzelsprach-
` Abb. 105.12: Sememanalyse von fr. siege nach Pottier (1963).
Fr. chaise wird in dieser Analyse definiert als Gegenstand (dieser ist ein nicht in der Analyse enthaltenes, d. h. vorausgesetztes Klassem) mit dem Semem S1, welches die Seme s1 (mit Rckenlehne), s2 (vom Boden erhoben), s3 (fr eine Person), s4 (zum Sitzen), s5 (mit Armlehnen) und s6 (aus festem Material) enthlt. Die verschiedenen Sitzbezeichnungen unterscheiden sich durch je ein Sem, ein distinktives Merkmal. Diejenigen Seme, die in allen Sememen enthalten sind, bilden das Archisemem, im vorliegenden Falle s2 s4 (Gegenstand), mit vom Boden erhobener Flche, die zum Sitzen da ist. Das Franzsische besitzt ein Signem, das nur ` diese beiden Seme enthlt: siege Sitzgelegenheit. Pottier nennt es Archilexem. Diese semasiologische Analyse von chaise fhrte zwangslufig zur gleichzeitigen Analyse der semantisch verwandten Wrter, da ja Seme distinktive Merkmale sind. Dies aber fhrte ebenso zwangslufig zur Konstituierung eines onomasiologischen Feldes im weiteren Sinne (welches verwandte, d. h. sich durch mindestens ein symbolbegriffliches Sem unterscheidende also gerade nicht synonyme Wrter enthlt). Fr dieses bil-
2128 det das oben dargestellte Semsystem einen begrifflichen Rahmen, von dem aus man den umgekehrten onomasiologischen Weg gehen kann: vom begrifflichen Semsystem, wie es semasiologisch erarbeitet wurde, in Richtung auf mgliche Semkombinationen, d. h. zu Sememen, die sich in verschiedene Signifikate eingliedern, welche ihrerseits zu verschiedenen Signemen gehren, die ein onomasiologisches Feld im weiteren Sinne bilden. Dabei wird auch deutlich, welche Sememmglichkeiten nicht genutzt werden, d. h. welche Bezeichnungslcken in einer bestimmten Sprache bestehen. Als quivalent ` zu fr. siege zum Beispiel besitzt das Dt. nur das umstndliche Sitzgelegenheit. Lcken werden zum Teil durch Lehnwrter geschlossen (wie z. B. im Franzsischen dt. Alpenglhen in Konkurrenz zu dem etwas mhevollen embrasement des Alpes). 7.1.3. Das Beispiel sich erinnern von Baldinger und Heger Eine hnliche Analyse, aber bezogen auf das Verb erinnern, nmlich fr. se souvenir sich er` innern und fr. rappeler qch. a qn. jem. erinnern an sowie verwandte Bezeichnungen, erprobte wenig spter Baldinger in Verbindung mit Heger (Baldinger 1966). Der verbale ` Charakter implizierte eine auf Tesniere aufbauende Aktantenbasis, d. h. Hegers Schema der finalen (f) und kausalen (k) Vorgangsbeteiligten (Abb. 105.13):
1 2k 3kk 4kkk 4kkf etc.
Abb. 105.13: Schema der Vorgangsbeteiligten nach Heger (1966: 146).
P (AP; MB) dt. ich erinnere mich an meine Kindheit fr. je me souviens de mon enfance Dreiwertig wird diese zweiwertige Formel, wenn ein kausaler Faktor (k) hinzutritt: kP (AP; MB; C) dt. ich erinnere ihn an seine Kindheit C kP MB AP Die Analyse gilt sowohl fr das Deutsche als auch fr das Franzsische (und andere Sprachen). Das Franzsische hat lediglich eine etwas andere Anordnung der Faktoren: fr. je lui rappelle son enfance C MB kP AP
2f 3kf 4kff 3ff 4fff
Die systematische Kombination der Grundformel mit den Valenzen und der Opposition von transformativ (in Erinnerung kommen) und nicht transformativ (in Erinnerung sein) ergibt das in Abb. 105.14 dargestellte begriffliche Schema. Die obigen beiden Beispielstze ich erinnere mich an meine Kindheit (bivalent) und ich erinnere ihn an seine Kindheit (trivalent) entsprechen den beiden hufigsten Grundpositionen (A B und A B C). Sie werden im Dt. mit demselben Verbum (erinnern) besetzt, im Fr. hingegen mit zwei verschiedenen Verben (zweiwertiges se souvenir; dreiwertiges ` rappeler qch. a qn.). Die in Baldinger 1966 vorgenommene umfassende semasiologische Analyse zeigt, welche Positionen des obigen begrifflichen Schemas von den beiden Verben besetzt werden knnen (elliptisch sogar monovalente Positionen). Fr das Fr. typisch ist, da die trivalenten Positionen zwar die typische Domne von rappeler sind, da aber auch se souvenir in diese Positionen einrkken kann, allerdings nur mit Hilfe des Verbums faire, dessen kausaler Charakter die Bivalenz von se souvenir in eine Trivalenz umwandeln kann. 7.1.4. Das semasiologische Feld im Trapez-Modell Da das Trapez nur methodologische Punkte enthlt, kann man mit seiner klassischen Form ebensowenig wie mit dem Dreieck seine praktische Anwendung d. h. weder semasiologische noch onomasiologische Felder sichtbar werden lassen. Dies ist jedoch mglich und legitim, wenn man es sozusagen von oben beleuchtet und ihm damit eine dritte Dimension verleiht, wie in Abb. 105.15:
Dabei bezeichnet 1 die Monovalenz (1 Vorgangsbeteiligter), 2 die Bivalenz (2 Vorgangsbeteiligte), 3 die Trivalenz (3 Vorgangsbeteiligte). Das Phnomen des Sich-Erinnerns kann man analysieren als P [psychische Prsenz] eines in der Vergangenheit liegenden Faktums [A] im Gedchtnis M einer Person B [MB]:
2129
Abb. 105.14: Analyse des Begriffes sich erinnern nach Baldinger (1966: 19 und 1980: 168).
von der Seite: Begriff
von oben: begriffliches System Seme/Noeme (= Begriffe)
7.2.
Onomasiologie im Trapezmodell
Abb. 105.15: Semasiologisches Modell im Trapez nach Baldinger (1984: 154).
Diese Sicht erlaubt eine Darstellung des semasiologischen Feldes mit Hilfe des Trapezmodells (Abb. 105.16):
Signifikat (signifi) Sememe (Bedeutungen) begriffliches System noematisches System
Seme/Noeme
Abb. 105.16: Semasiologisches Feld im Trapezmodell nach Baldinger (1984: 154).
Die Analyserichtung geht von links nach rechts, vom Signem bzw. Signifikat ber die Sememe zu den Semen bzw. Noemen (siehe 7.2.).
7.2.1. Von der semasiologischen Analyse zu Sem- und Noemstrukturen Die semasiologischen Analysen zu chaise und anderen Sitzgelegenheiten ( 7.1.2.) und zu sich erinnern / se souvenir ( 7.1.3.) fhrten zwangslufig zur Analyse einer Reihe verwandter Bezeichnungen, da Seme ja distinktive Merkmale sind, somit nur aus der Opposition zu anderen Bezeichnungen eruiert wer` den knnen. Im Falle siege ( 7.1.2.) ergab sich ein onomasiologisches Feld im weiteren Sinn: Im weiteren Sinne bedeutet, da die in ihm enthaltenen verwandten Bezeichnungen und Wendungen sich mindestens durch ein symbolbegriffliches Sem unterscheiden, also gerade keine synonymen Bezeichnungen sind (siehe dazu 8.1.). Das Beispiel sich erinnern ( 7.1.3.) zeigt ber die Pottiersche Analyse hinaus, da bei Verben Aktantenmodelle herangezogen werden mssen. Die dabei eruierten einzelnen Positionen ergeben in hnlicher Weise symbolbegriffliche Variationen der begrifflichen Grundformel, die von den beteiligten Aktanten abhngen und insofern grammatikalischer Natur sind, als das gleiche Verbum (Lemma im Wrterbuch) verschiedene Positionen besetzen kann. Damit ergeben sich unterhalb der Mikrofelder (z. B. die Bezeichnungen fr Kopf) kleinere Minifelder (bivalente Positionen vom Typus se souvenir; trivalente Positionen vom Typus ` rappeler qch. a qn. etc.), die vom gleichen Grundwort besetzt sein knnen, aber nicht mssen. Daneben sind diese Positionen (in
2130 der Regel einige oder einzelne) aber auch von anderen Grundwrtern besetzt, so da der Ausdruck onomasiologisches Minifeld vollauf berechtigt ist. Da onomasiologische Felder im engeren Sinne nur Synonyme mit symbolbegrifflicher Identitt enthalten drfen (siehe 8.1.), ist dies von Bedeutung sowohl fr die synchrone Analyse bedeutungsgleicher Grundwrter (aller Verben fr sich erinnern) als auch fr die diachronische Bedeutungsforschung (dreiwerti` ges rappeler qch. a qn. dringt in die zweiwertige Position von se souvenir de qch. ein: so schon belegtes, aber von der normativen Grammatik noch als falsch bezeichnetes se rappeler de qch.). Die begrifflichen Strukturen an der rechten oberen Ecke, die ich nach vorheriger semasiologischer Analyse der beteiligten Signeme eruiere (seien es Sem- oder Noemstrukturen), knnen nun ihrerseits als Ausgangssystem fr onomasiologische Fragestellungen dienen, d. h. umgekehrt, im Trapez von rechts nach links, fr jede einzelne Position in Richtung auf die verschiedenen Be` zeichnungen. Se souvenir und rappeler qch. a qn. sind nicht mehr volle Synonyme, da sie zu verschiedenen Positionen gehren. Hingegen ` besetzen rappeler qch. a qn., faire souvenir (brigens auch der Imperativ, der ebenfalls einen zustzlichen kausalen Faktor enthlt), ` rememorer qch. a qn., remettre qch. devant les yeux de qn. dieselbe Position, womit sich nicht nur ein onomasiologisches Feld im engeren Sinn ergibt, sondern darber hinaus sich die Frage nach der Synonymik stellt (genau so wie z. B. bei den verschiedenen Bezeichnungen im Dreieckmodell fr den menschlichen Kopf, siehe oben 6.; wir werden in 8. darauf eingehen). 7.2.2. Kombination von Sem- und Noemstruktur im Trapez Die Sicht von oben erlaubt es, neben der semasiologischen auch die onomasiologische Blickrichtung deutlich zu machen (Abb. 105.17). Noch komplizierter wird das Verhltnis von Semasiologie und Onomasiologie im zweisprachigen Wrterbuch. Was sich bei der bersetzung eines Stichwortes a einer Ausgangssprache A in eine Zielsprache B vollzieht, haben wir oben ( 6.) mit Hilfe des Dreieckmodells verdeutlicht. Auf der Basis des Trapezmodells, d. h. unter Bercksichti gung der signifies (mit mehreren Sememen) lt sich das Verhltnis wie in Abb. 105.18 darstellen.
Signifikate
(enthlt alle zum entsprechenden Signem gehrenden Sememe)
Sememe (Bedeutungen)
Begriffe
A z. B. rappeler (jem. erinnern an) B z. B. se souvenir (sich erinnern)

A 2a
2b
begriffliche Systeme
2g
semasiologisches Feld von A onomasiologisches Minimalfeld mit absoluten Synonymen, d. h. mit identischer Symbolfunktion in den beiden Sememen (A2a B2b) onomasiologisches Mikrofeld, welches alle realisierten Positionen des Begriffsfeldes se souvenir umfat.
Abb. 105.17: Semasiologie und Onomasiologie im Trapezmodell nach Baldinger (1984: 170).
Ausgangssprache A
Sememanalysen von a von b Sa1 = Sb1 Signifianalysen Sb1 Sb2 Sb3 Sc1 Sc2 Sc3
Zielsprache B
Zielwrter (Synonyma)
b c
fehlendes Zielwort zwingt zur Definition
Stichwort a
Signifianalyse
Sa2 = Sc1 Sa3 Sd1 mangelnde Kongruenz etc. etc.
Abb. 105.18: Semasiologie und Onomasiologie im zweisprachigen Wrterbuch nach Baldinger (1971: 389).
7.2.3. Noematische Modelle Noematische Systeme werden je nach den Bedrfnissen des vorgesehenen Sprachvergleichs (synchronisch oder diachronisch) logisch konstruiert und haben auereinzelsprachlichen Charakter (Heger 1976; Heger 1981; Heger 1985 b; siehe oben 4.). Ihren Sinn als Vergleichsfolie fr onomasiologische
2131
R: OE: : : :
Beziehung zwischen dem Sprecher (oder einer anderen Person) und dem Bruder/der Schwester der Sprecher Geschlecht des Bruders (der Schwester), von dem (der) man spricht gleichen Geschlechts verschiedenen Geschlechts ` Franzsisch frere/soeur, Englisch brother/sister, Deutsch Bruder/ Schwester, Spanisch hermano/hermana, Italienisch fratello/sorella, Niederlndisch broeder/zuster Burushaski cho/yas, Neomelanesisch borata/sisa Quechua wawqi/turi/nana/pani
Sprachen:
Abb. 105.19: Noematisches Modell (vgl. Baldinger 1980: 102) fr die Begriffe Bruder/Schwester (dt., fr., it., sp., engl., ndl., Quechua, Burushaski).
Fragestellungen nach den Bezeichnungen und Bezeichnungsstrukturen kann man an einfachen Beispielen deutlich machen (siehe Abb. 105. 19). Fr das noematische System, wie es in Abb. 105.19 dargestellt ist, reichen die Oppositionen weiblich/mnnlich und Sprecher/Geschwister, von denen gesprochen wird, aus. Wenn jedoch der Vergleich ausgedehnt wird auf eine Sprache, in welcher auch die Opposition lter/jnger lexikologisch eine Rolle spielt (z. B. weil der ltere Bruder mehr Rechte hat) wie in der Mayasprache, dann mu das noematische System erweitert werden (aber dann eben systematisch konsequent). Gerade bei so weit entfernten Strukturen und Kulturen erweist sich ein noematisches System als Vergleichsbasis fr onomasiologische Fragestellungen als unumgnglich. Als Beispiel fr ein systematisch durchgespieltes noematisches System (zu den grammatischen Kategorien Person und Numerus) sei auf Heger 1980 verwiesen.
Ein weiteres Beispiel, auf das Catford 1965 aufmerksam gemacht hat, ist in Abb. 105.20 dargestellt. Die in diesem Beispiel mit aufgenommenen Daten aus dem Franzsischen und Englischen zeigen, da selbst bei nherliegenden europischen Sprachen ein solcher Vergleich ntzlich sein kann, um so mehr als unsere Grammatiken dazu neigen, das Lateinische zum pseudo-noematischen Mastab zu nehmen (als Gegenbeispiel vgl. Heger 1980: Fn. 36). Im Prinzip ist es allerdings mglich, da Semoppositionen gleichzeitig auch noematischen Charakter haben, d. h. in ein noematisches auereinzelsprachliches Oppositionssystem passen (als ein beliebtes Beispiel dafr dienen die Zahlen). Der Gegensatz dazu wre die Verabsolutierung des nur einzelsprachlichen Sememoppositionssystems, etwa des Franzsischen wie im Falle des orthodoxen Guillaumismus (vgl. Guillaume 1929) , wobei man dann alle anderen Sprachen auf das Franzsische abbildet und mit
2132 Question e. g., Did you? I did . . . . . . .
Situation
Engl. yes
Jap. hai iie
Fr. oui si
Didnt you? I did . . . . . . . . . Did you? I didnt . . . . . . . . . no Didnt you? I didnt . . . . . . .

Abb. 105.20: Ja/nein-Schema nach Frage (engl., jap., fr.).
non hai
Genugtuung feststellen kann, da das Franzsische die perfekteste aller Sprachen ist (vgl. Heger 1961 a). Ein noematisches System zu noematisch aufgebauten Rngen sprachlicher Einheiten (Aktantenmodellen) siehe Heger 1976; zu Flexionsformen als weiterem Beispiel siehe Heger 1985 c ist zweifellos der erstrebenswerte Extremfall und bei Systemvergleichen theoretisch unerllich. In manchen Fllen allerdings drfte dies auf erhebliche Schwierigkeiten stoen. Aber wir haben gesehen, da auch eine Sememanalyse im Sinne des schon erluterten Beispiels chaise von Pottier als eine legitime Basis fr eine onomasiologische Fragestellung in bezug auf das Franzsische gelten und systematisch durchgespielt werden kann. Dazwischen liegen gemischte Modelle, die aus Sememanalysen und noematischen Elementen zusammengesetzt sind und durchaus als Ausgangspunkt fr onomasiologische Analysen ntzlich sein knnen. Nicht ganz gesichert ist auch der noematische Status der Untersuchungen von Baldinger (1966) und Heger (1966) zu den Bezeichnungen fr sich erinnern (siehe 7.1.3. und 7.2.1.). Das implizite Aktantenmodell hat mit Sicherheit noematischen Charakter und die psychische Prsenz drfte zum mindesten fr den Menschen auer(einzel)sprachlich nicht in Zweifel gezogen werden. Die Paralleluntersuchungen zum Lateinischen haben die bereinzelsprachliche Ntzlichkeit besttigt und das Modell drfte wohl auch auereinzelsprachlich anwendbar sein. Eine einzelsprachliche Sememanalyse kann auch bei anderen Sprachen angewendet werden, wenn entsprechende semasiologische Analysen zu vergleichbaren Oppositionen fhren. In diesem Falle handelt es sich um vergleichbare bereinzelsprachliche Teilsysteme. Sie liegen besonders hufig bei gemeinsamer Kultur und gleichen Traditionen
vor. Dies rechtfertigt auch, wie wir zu Beginn gesehen haben, die Fortfhrung einer sachbezogenen Onomasiologie im Sinne der Wortund Sachforschung ( 1.2.). Allerdings ist sie wohl weitgehend auf die Lexikologie beschrnkt. Die theoretisch einwandfreieste Form ist jedoch zweifellos eine Onomasiologie, die von noematisch nachgewiesenen Systemen ausgeht, auf die sich einzelsprachliche Strukturen abbilden lassen. In jedem Falle aber sind (nach einer onomasiologischen Grobordnung) semasiologische Analysen unumgnglich, bevor berhaupt an eine onomasiologische Systematik gedacht werden kann. Erst mu man wissen, was die Wrter einer Einzelsprache bedeuten, bevor man die Frage untersuchen kann, mit welchen Ausdrucksformen eine bestimmte Inhaltsform ausgedrckt werden kann, sei es in einer bestimmten Sprache, auf verschiedenen Sprachstufen derselben Sprache oder in verschiedenen Sprachen. Nur eine semasiologische Analyse kann auch die fr die Konstruktion eines noematischen Systems notwendigen Komponenten ermitteln.
8.
Das Problem der Synonymik
8.1. Konsequenzen des Bhlerschen Organonmodells fr das onomasiologische Feld Aus onomasiologischer Sicht (im engeren Sinn) erhlt man in der Mikrostruktur Ausdrucksformen, die in einer Sprache denselben Inhalt zum Ausdruck bringen, also Synonyma. Das Problem der Synonymik wird dadurch zu einem Kernpunkt jeder Semantiktheorie. Wir haben es mit Hilfe des Bhlerschen Organonmodells ( 5.2.) deutlich zu machen versucht (Baldinger 1968). Von Synonymen kann man sprechen, wenn zwei Ausdrucksformen eine identische Darstellungsfunktion (Symbolfunktion) haben. Sie kn-
2133 (Westen, Sden), Polizei (Deutschland)/Gendarmerie (sterreich); (11) Soziale Differenzierungen (z. B. arbei ten/malochen, fr. argent/Argot fric, ble, oseille , fr. beaucoup/Argot lerche); (12) Allgemeinsprache/Fachsprache (z. B. Hexenschu/Ischias, berichten/referieren (Studenten), Lehrling/Auszubildender (Amtssprache)/Azubi, Schwarzfahrt/Befrderungserschleichung (Juristensprache)); (13) Konfession (z. B. Papst (prot.)/Heili ger Vater (kath.), fr. Jesus Christ (kath.)/Jesu Kri (prot.)); (14) Parteizugehrigkeit (z. B. vor Christus/vor der Zeitrechnung (kommunistischer Sprachgebrauch), Verteidigungsminister/Kriegsminister (stliche Bezeichnung fr den gleichen Minister bis zur Wende 1989), Chemnitz/Karl-Marx-Stadt und Radikalenerla/Extremistenbeschlu/Berufsverbot sind nach dem Lexikon der schweren Wrter (Mannheim) gleichbedeutende aber nicht gleichwertige Ausdrcke, die auf denselben Sachverhalt Bezug nehmen; (15) Kindersprache/Erwachsenensprache (z. B. Wauwau/Hund, heia gehen/schlafen gehen); (16) Sprache der Mnner/der Frauen (zu Fllen differenzierter Sprachverwendung in Mundarten der Romania siehe Baldinger 1984: 189; vgl. auch Kalverkmper 1979); (17) Archaismen/Modernismen (z. B. fr. moult (scherzhaft, archaisch)/beaucoup; als Modesteigerungswort wird echt (um 1978) durch geil abgelst (um 1988)); (18) gelehrt/volkstmlich und (19) Lehnwort/Erbwort sind im Prinzip zu trennen, obwohl sie sich berlagern (Telephon ist Fremdwort und populr, Fernsprecher ist gelehrt und erbwrtlich; ihr letzter Schrei ist noch ein dernier cri (Erich Kstner); fr. medecin/toubib); (20) Intensivierung (z. B. sehr im Verhltnis zu sau in saudumm, saubld, schweiz. auch sautief, sauschn, saugro, sauklein etc.); (21) Humor (z. B. Fahrrad/Drahtesel, Hund/Flohomnibus, Magen/Frikadellenfriedhof, Gebirgsjger/Fleuropdivision (Edelwei an der Mtze), Schiedsrichter/Edelfltist, Diskjockey/Plattenleger, altes Auto/Rostlaube, fnf Mark/ein Platz an der Sonne, Adria/Teutonengrill, Slalomluferinnen/Zickzackdamen; wir zeigen die Geburt unsers ersten Kindes an / unser Prototyp ist vom Band gelaufen ); (22) Ironie und Parodie (z. B. Kakophonie/ Serenade, Hausaltar/Fernsehgert, fr. villa/cabane, sterreichische Schillinge/Alpen-Dollar);
nen sich trotzdem durch eine Flle von Faktoren unterscheiden, sei es durch Faktoren die mit der Struktur der Sprache oder aber mit Symptom- bzw. Signalfaktoren zu tun haben. 8.2. Strukturelle Faktoren der Synonymendifferenzierung Zu den strukturellen Differenzierungsfaktoren (Baldinger 1968: 41 48; Baldinger 1984: 177 184) gehren: (1) die unterschiedlichen implizit prsenten semasiologischen Felder von zwei Synonyma (z. B. von Kopf und von Haupt); (2) die verschiedene hnlichkeit der betreffenden Ausdrucksform mit der Ausdrucksform synonymer Signeme (besonders im Wortspiel wichtig, z. B.: Was lange grt, wird endlich Wut ist nicht ersetzbar durch Was lange fermentiert, wird endlich Zorn; Ferienspa mit dem Ferienpa ist nicht ersetzbar durch Ferienfreude mit dem Ferienausweis); (3) Zugehrigkeit zu verschiedenen Wortfamilien (z. B. Telephon telephonieren / Fernsprecher *fernsprechen); (4) Motivation bei Metaphern, Ableitungen oder Komposita (z. B. Trottoir/Brgersteig); (5) Phonostilistik (besonders in der Poesie, aber auch in der Prosa, z. B. San-Antonio [Frederic Dard] (1971): Vas-y, Beru!; zum Grundstzlichen siehe Spillner 1984); (6) Syntax und Kontext (z. B. dt. zwei und ` zwo, fr. second und deuxieme); (7) Betonung und Rhythmus (z. B. umfah ren/umfahren); (8) Stilniveau (z. B. transpirieren/schwitzen; Antlitz/Gesicht; das ist ein Haus, da it man nicht, da speist man); (9) stilistische Prinzipien (z. B. der Nichtwiederholung). 8.3. Symptom- und signalbegriffliche Faktoren Die zweite Gruppe umfat in konsequenter Anwendung des Bhlerschen Organonmodells ( 5.2.); vgl. auch die Konzeption von Konnotation und Metasemiotik bei Hjelmslev und Barthes, Art. 117 5. Symptomund Signalfaktoren (da ja die Identitt der Symbolfaktoren Bedingung fr die Synonymie ist): (10) geographische Differenzierungen (z. B. Samstag (eher Sden)/Sonnabend (eher Norden), Tischler (Norden, Osten)/Schreiner
2134 (23) Laudative Affektivitt (z. B. schn/ zauberhaft/himmlisch/schick/super/picobello); (24) Pejorative Affektivitt (z. B. Apotheker/Giftbudenhengst (1900 ff), Beamter/Glanzarsch (1900 ff), Fernsehapparat/Glotze oder Glotzophon, Computer/Hchstgeschwindigkeitstrottel, Ostmark/Kosakendollar (1977); Zigarette/Sargnagel); (25) Euphemismus zur Aufhebung der Symptom/Signalfunktion (z. B. Wiesel/Schntierchen, Putzfrau/Parkett-Masseuse (1953)/ Raumpflegerin, Kuhfladen/Almtorte, Arsch/Po/ Hintern/Allerwertester, Bstenhalter/(doppelte) Hngematte, Arbeiterforelle/Hering, fr. mitraillette/pressepuree; in der Werbesprache: Preissteigerung/Angleichung der Preise an das Lohnniveau; typisch euphemistische Wendungen in Zeugnissen: Sie hat sich bemht, ihren Aufgaben gerecht zu werden/guter Wille, aber mehr nicht; pectus Brust (sekundres Geschlechtsmerkmal) wird im Fr. nacheinander ersetzt durch poitrine (eigentlich bedeckendes Kleidungsstck), gorge (Kehle), estomac (Magen), sein (lat. sinus Kleiderfalte); euphemistischer Synonymieersatz in Flchen, z. B. Gottfried Stutz oder schweizdt. Gopferdeggel/Gottverdammich). Die Zuordnung zu den Faktoren 10 bis 25 ist nicht immer eindeutig mglich, da sie sich kumulieren knnen. Komiker wie Heinz Ehrhardt nutzen die Synonymie hufig fr komische Effekte (Eigentlich wollte ich persnlich hier erscheinen, aber jetzt komme ich selbst.). Fr die Onomasiologie von Bedeutung ist, da jedes onomasiologische Feld (im engeren Sinne, d. h. mit identischem Symbolfaktor) nach diesen 25 Gesichtspunkten differenzierbar ist, wobei nicht ausgeschlossen ist, da noch weitere Gesichtspunkte hinzukommen knnen. Zur Synonymie im einsprachigen Wrterbuch sei auf Wolski 1989 verwiesen.
9.
Die Prototypensemantik
9.1. Entstehung und Entwicklung Eleanor Rosch (Rosch 1973) leitete nach ersten Arbeiten von Eleanor Heider (1971 f) 1973 die kognitive Wende ein, die als the Roschian revolution bezeichnet wurde (das Wortspiel ist ebenso hbsch, wie die These problematisch ist). Sie begrndete die Prototypensemantik, die seit Bochum 1984 (mit Bezug auf Labov 1973), Geeraerts 1985 und vor allem seit Kleiber 1988 und Hand-
werker 1989 auch in Europa beginnt Schule zu machen. Rosch und Mervis (1975) beschreiben die neue Richtung. Most traditions of thought, sagen sie, have treated category membership as a digital, all-or-none phenomenon. That is, much work in philosophy, psychology, linguistics, and anthropology assumes that categories are logical bounded entities, membership in which is defined by an items possession of a simple set of criterial features, in which all instances possessing the criterial attributes have a full and equal degree of membership. In contrast to such a view, it has been recently argued (see Lakoff 1972; Rosch 1973; Zadeh 1965) that some natural categories are analog and must be represented logically in a manner which reflects their analog structure. Rosch (1973, 1975 b) has further characterized some natural analog categories as internally structured into a prototype (clearest cases, best examples of the category) and nonprototype members, with nonprototype members tending toward an order from better to poorer examples [] (Rosch und Mervis 1975: 573 f). Dies gilt nicht nur fr die Farben (Rosch 1973; Berlin und Kay 1969; Heider 1971), sondern fr fast alle Allgemeinbegriffe. Die Prototypen sind clearest cases, the best examples; sie sind surrounded by other category members of decreasing similarity to that core meaning (Rosch 1973: 112). Fr den Begriff Vogel sind z. B. Sperling oder Adler bessere Prototypen als Strau, Pinguin oder Huhn, die zu derselben Kategorie gehren (Rosch 1973: 143; Lakoff 1982: 27). Chicken is a salient food and a peripheral bird (Rosch 1973: 143). Rosch spricht von einer psychological reality of internal structure (141). Dies soll auch fr natural superordinate semantic categories gelten (Rosch und Mervis 1975: 574). Noch deutlicher Rosch 1978: 35: Most, if not all, categories do not have clear-cut boundaries. To argue that basic object categories follow clusters of perceived attributes is not to say that such attribute clusters are necessarily discontinous. Rosch und Mervis dehnen die Untersuchung auf die Prinzipien der Prototypenbildung und der Graduierung der Kategorien aus, die der inneren Struktur zugrunde liegenden major structural principles. Dabei greifen sie auf Wittgenstein 1953 und seinen Begriff der Familienhnlichkeit zurck (574 f; siehe auch Rosch 1978: 36; Lakoff 1982: 12 und oft; Geeraerts 1985: 29; Kleiber 1988: 45 ff), d. h. eine Ver-
2135 wiederum die Farben. Weder necessaire noch suffisant sei zwingend (Kleiber 1988: 7). Kleiber stellt dem CNS-Modell das Prototypenmodell gegenber (Abb. 105.21).
tabourets chaises Sthle tabourets Hocker chaises fauteuils Sessel fauteuils modle des CNS modle prototypique
knpfung vom Typus AB, BC, CD, DE: That is, each item has at least one, and possibly several, elements in common with one or more other items, but no, or few, elements are common to all items. The existence of such relationships in actual natural language categories has not previously been investigated empirically (Rosch und Mervis 1975: 575). Dies wurde seit 1973 in zahlreichen Arbeiten (Rosch 1973; 1975 a und b; 1977; 1978; Miller 1978; Lakoff 1982; Bochum 1984; Geeraerts 1985; zusammenfassend auch Laca 1984; Craig 1986; Kleiber 1988; Coseriu 1990) nachgeholt. In derselben Arbeit von 1975 untersuchten Rosch und Mervis natural semantic categories as networks of overlapping attributes; the basic hypothesis was that members of a category come to be viewed as prototypical of the category as a whole in proportion to the extent to which they bear a family resemblance to (have attributes which overlap those of) other members of the category. Conversely, items viewed as most prototypical of one category will be those with least family resemblance to or membership in other categories. In natural categories of concrete objects, the two aspects of family resemblance should coincide rather than conflict since it is reasonable that categories tend to become organized in such a way that they reflect the correlational structure of the environment in a manner which renders them maximally discriminable from each other [] (Rosch und Mervis 1975: 575). Diese Sicht der Dinge steht im Gegensatz zur traditionellen allerdings spezifisch amerikanischen klassischen Kategorienlehre, die Lehre von den notwendigen und hinreichenden Bedingungen (necessary and sufficient criteria for category membership), d. h. the standard concept-identification paradigm (Rosch 1978: 35). A list of features necessary and sufficient for an item to belong to a category (Rosch 1975 a: 193 a) trage den flieenden bergngen nicht Rechnung. Seither ist dieser Vorwurf hufig wiederholt worden (Lakoff 1982: 6, 14 und fter; Geeraerts 1985: 30 f; u. a.). Kleiber 1988 kri tisiert das Modell der conditions necessaires et suffisantes (CNS) als trop rigide. Das Postulat von klaren Grenzen zwischen den Kategorien werde der Unschrfe der Grenz zonen (du flou dapplicabilite referentielle; Kleiber 1988: 7) nicht gerecht. Das Modell lasse sich nicht auf alle Bereiche des Vokabulars anwenden. Als Musterbeispiel dienen
Abb. 105.21: CNS-Modell und Prototypenmodell nach Kleiber (1988: 23).
Kleiber 1988 bentzt den schon zitierten und von Rosch und Mervis 1975 wieder aufgenommenen Begriff der Familienhnlichkeit (Wittgenstein 1953; vgl. Art. 109 4.2.), um die Prototypentheorie auf Flle von Polyse mie auszuweiten (version etendu du proto type): Le resultat le plus spectaculaire de ` labandon de cette contrainte [du modele des CNS] est le passage dune conception mono ` referentielle des categories a une conception multireferentielle (Kleiber 1988: 48); er nimmt das Schema von Givon auf (Abb. 105.22).
Abb. 105.22: Familienhnlichkeit nach Givon (1986: 78).
Dabei schliet er allerdings auch Beziehungen zwischen a und d etc. nicht aus (Kleiber 1988: 48 und Funote 28). Handwerker (1989: 72 ff) begrt diese neue Konzeption. 9.2. Coserius Kritik Coseriu (1990) hingegen geht auf Grund ausfhrlich begrndeter Argumente scharf mit der Prototypensemantik ins Gericht. Nach einem berblick ber die Entstehung und Entwicklung der Prototypentheorie setzt er sich mit ihren Thesen auseinander. Er wirft der Prototypentheorie mit Recht vor, Kategorienbildung mit sprachlicher Bedeutungsbil-
2136 dung d. h. Bedeutungen mit extensionalen Kategorien (clases de cosas designadas) in einen Topf zu werfen und die referentielle Vagheit mit begrifflicher Vagheit zu verwechseln (dazu unten 9.3. und 9.4.). Coseriu 1990 (Abschnitte 2. 4.) widerlegt Kleiber 1988, da dieser mit der Kritik am klassischen CNS-Modell den amerikanischen Strukturalismus im Auge hat und seine Argumente auf den europischen Strukturalismus nicht zutreffen: Mit dem Vorwurf an Kleiber, er sei ein typischer Vertreter der Linguisten, die den Sinn einer strukturalistischen (europischen) Sprachwissenschaft nicht verstanden haben (246, Fn. 15), kritisiert er die Grundlagen der gesamten Prototypensemantik. Wir stimmen mit Coseriu (1990: 259) berein: Die Bedeutung ist eine mentale Einheit, ein Bezeichnungswissen, ein Bndel von Bedingungen fr virtuelle Bezeichnungsmglichkeiten, das zwangslufig homogen und diskret ist, d. h. nicht Bestandteil eines Kontinuums. Die Bezeichnung hingegen bezieht sich auf Dinge und auf ihre Eigenschaften, die oft ineinander bergehen und heterogen sind, und sie ordnet den Dingen Bedeutungen zu; zudem ist die Bezeichnung vielfltig: sie subsumiert viele oft verschiedene Dinge unter ein und derselben Bedeutung. Coseriu fgt hinzu, da es sich dabei um triviale Feststellungen handle, die aber offenbar vergessen worden seien. Dazu gehre auch, da die Sprache die Grenzen setzt, und zwar mentale Grenzen (besser wre zu sagen: die Sprache setzt Schwerpunkte; siehe unten 9.3.). Coseriu weist weiter darauf hin, da Gradualitt einer analytischen Semantik durchaus nicht fremd ist, wobei nicht vergessen werden darf, da ja jede Bedeutung schon viel Heterogenes zusammenfat. Coseriu (1990: 275) bezeichnet die Prototypensemantik insgesamt sogar als immensen Rckschritt der lexikalischen Semantik. In Wirklichkeit sei die Prototypensemantik einseitig und lediglich eine extensionale Semantik, eine Semantik der Dinge (una semantica de las cosas) und beruhe auf einer Konfusion von Bedeutungen und bezeichneten Dingen (1990: 282). Die Schlufolgerung Coserius zitiere ich in extenso (in deutscher bersetzung): Die einzige wirkliche kognitive Semantik (welche sich zur Aufgabe macht, die Struktur des intuitiven primren Wissens zu eruieren, so wie es sich in den Sprachen manifestiert, bzw. die Art und Weise zu untersuchen, wie die Spra-
chen die Welt gliedern und welche deshalb auch zwischen dem primren (strukturierten) und dem sekundren [wissenschaftlichen] sprachlich nicht strukturierten Wortschatz unterscheidet) ist die strukturelle Semantik. Die Prototypensemantik ist als kognitiver Ansatz keine Semantik, da sie ja die Struktur der Spezies, d. h. der bezeichneten Dinge betrifft, und nicht diejenige der Bedeutungen; und sie ist als Semantik (eine Disziplin, die mit sprachlichen Inhalten operiert) nicht kognitiv, da sie das in den Signifikaten enthaltene sprachliche Wissen vllig auer Acht lt, nur ihre Anwendung auf die bezeichnete Realitt bercksichtigt und auf diese Weise das im Signifikat enthaltene Wissen, das sprachliche Wissen, mit dem Wissen von den Sachen verwechselt. Weit weniger kritische Wrdigungen (als bei Coseriu) finden sich bei Geeraerts 1985: 29, 38; Schwarze 1985: 78; Kleiber 1988: 13 f; Wolski 1988 und Yvaert 1992; kritisch zur Stereotypensemantik in der Lexikographie (Geeraerts 1985) uert sich auch Wiegand (1989 d: 573 a). Da der Raum fehlt, auf alle Argumente einzugehen, beschrnken wir uns im folgenden auf zwei Aspekte: die angeblich begriffliche Unschrfe der Inhaltsgrenzen ( 9.3.) und das adjunktive Auffangen der Prototypikalitt ( 9.4.). 9.3. Die angebliche Unschrfe der begrifflichen Grenzen Das Kernproblem betrifft die Relationen zwischen intensionaler und extensionaler Begriffsbestimmung (so der Titel eines Kapitels in Heger 1979). Heger sieht zwei Mglichkeiten: eine begriffliche Schwerpunktsetzung, was mehr der intensionalen Konstituierung entspricht, und eine bereichsinterne Grenzziehung, was mehr den extensionalen Konstituenten entspricht (Abb. 105.23). Im ersten Fall der begrifflichen Schwerpunktsetzung entspricht der intensionalen Eindeutigkeit des entsprechenden Allgemeinbegriffs eine extensionale Bestimmung, die eben wegen des Fehlens einer Grenzziehung wie im zweiten Fall durch das charakterisiert ist, was man als unscharfe Grenzen zu bezeichnen pflegt (Heger 1979: 32). Heger verweist auf das intensional eindeutige Oppositionspaar Berg : Tal: Wann verlt man das Tal und betritt man den Berg? Bei einer intensionalen Opposition kann eine extensionale Frage von seltenen Fllen abgesehen nicht beantwortet werden. In demselben
2137 extensionalen Schwerpunkten, die diesen Sememen entsprechen ebenso unbeantwortbar wie die Frage, wo das Tal aufhrt und der Berg anfngt (Heger 1979: 32). Entsprechend gilt dies natrlich auch fr andere kontinuierliche Allgemeinbegriffe. Wo ist die Grenze zwischen jung und alt, gesund und krank, kalt und warm, dumm und intelligent, schn und hlich (Baldinger 1984: 25)? Intensionale Begriffe beziehen sich auf begriffliche Schwerpunkte, Schwerpunktoppositionen. Dies entspricht am ehesten dem Stereotyp (Putnam 1975), dem Vorstellungsschema oder objet mental (Baldinger 1984: 22); zu der manchmal schwierigen Unterscheidung von Prototyp als (bestes) Exempel einer Kategorie und Stereotyp als Vorstellungsschema siehe Lakoff 1982: 2. Deutlich wird Unterschied und Gemeinsamkeit in so gelufigen und zunchst tautologisch erscheinenden Wendungen wie ein Mann ist ein Mann, die erlutert werden kann als: wenn man zur Kategorie Mann gehrt, hat man eben die typischen Merkmale eines Mannes (oder ein Prototyp entspricht eben einer stereotypen Vorstellung)! Nur dann lt sich das Prototypenmodell semantisch rechtfertigen, wenn man es auf intensionale Oppositionen bezieht, was Formulierungen wie die folgende ermglichen: Prototypes are defined [] as the abstract representation of a category (Rosch und Mervis 1975: 575). Die best examples als Prototypen entsprechen den intensional definierten Schwerpunkten (diese Schwerpunktoppositionen sind allerdings eindeutig im Gegensatz zur Konzeption der Prototypensemantik): ihre Anwendung auf Realitten des Grenzbereichs ist gerade wegen der Klarheit der begrifflichen Opposition problematisch und erweckt den Anschein der Unschrfe oder Vagheit. Heger weist mit Recht darauf hin, da die begriffliche Schwerpunktsetzung eine Flexibilitt ermglicht, die bei Adjektiven auch in der Mglichkeit von Komparativen, Superlativen und Elativen zum Tragen kommt. Die intensionalen Allgemeinbegriffe ermglichen es, genau die Relationen abzudecken, die sich auf den entsprechenden fuzzy-setSkalen abbilden lassen (Heger 1979: 33). Heger unterstreicht zudem, da das, was gelegentlich als /Ungenauigkeit/ ausgegeben wird, wesentlich sinnvoller als die Eigenschaft (natrlich-)sprachlicher Zeichen zu deuten ist, auf beliebige Genauigkeitsgrade festgelegt werden zu knnen und damit dem
Abb. 105.23: Begriffliche Schwerpunktsetzung und bereichsinterne Grenzziehung nach Heger (1979: 31).
Sinne ist die intensionale Opposition Tag : Nacht eindeutig, aber gerade wegen dieser Eindeutigkeit machen extensionale Zuordnungen des Grenzbereiches Schwierigkeiten, weil seine Charakteristika weder eindeutig fr Tag, noch eindeutig fr Nacht zutreffen. Damit werden intensional operierende Vorschriften problematisch: Wie soll ein Gericht entscheiden, ob ein Autofahrer vorschriftsmig mit Licht gefahren war oder nicht, bzw. ob ihn bei einem Unfall im zeitlichen Grenzbereich ein Verschulden trifft oder nicht? Finnland mit seinen langen Nchten hat das Problem durch Vereinbarung gelst: Zwischen zwei bestimmten Daten ist stets mit Licht zu fahren, so da insbesondere die Fremden verblfft sind, wenn ihnen bei strahlendem Sonnenschein um die Mittagszeit, also in einer idealen prototypischen Situation, die Autos mit Lichtern entgegenkommen! Dieses Beispiel zeigt im brigen, da wie auch Heger betont zustzliche extensionale Spezifizierungen durchaus sinnvoll sein knnen. Baldinger 1984: 23 (und schon in der ersten spanischen Ausgabe von 1970: 47!) hat diese flieenden bergnge bei klaren intensionalen Oppositionen am Beispiel von Htte : Haus : Palast deutlich zu machen versucht. Dies gilt gleichermaen fr diskontinuierliche und fr kontinuierliche Allgemeinbegriffe, also auch zum Beispiel fr die von Rosch 1973 und bis heute immer wieder ins Feld gefhrte Farbenskala. Heger 1979: 32 unterstreicht mit Bezug auf Lakoff 1972 und die dort zitierten Arbeiten von Zadeh bzw. die dort behandelte Logik der fuzzy sets die Problematik ihrer wechselseitigen Abgrenzung: wo /rot/ aufhrt und /orange/ anfngt ist im Gegensatz zu der mit Hilfe einer Angabe entsprechender Wellenlngen beantwortbaren Frage nach den
2138 Benutzer die Freiheit zu lassen, Zeichen mit jeweils genau dem Genauigkeitsgrad zu verwenden, der seinen kommunikativen Absichten angemessen ist (Heger 1979: 36). 9.4. Adjunktives Auffangen der Prototypikalitt Trotzdem gibt es Flle, bei denen auch die europische Semantik schon lngst prototypischen Verhltnissen Rechnung trgt. So hat Heger (schon 1967: 573) das franzsische Imperfekt mit einer adjunktiven Formel charakterisiert, bei welcher der imperfektive Aspekt fakultativ kanalisiert wird mit durativ oder iterativ, der perfektive Aspekt fakultativ mit punktuell oder semelfaktiv. Diesen Fall hat Heger in seinem Beitrag zum Kolloquium von Halifax 1990 ( Heger 1991) mit einer moderneren Formulierung wieder aufgenommen. Gleichzeitig hat Heger (1991) an adjunktive Flle im Bereich des Wortschatzes erinnert. So an die Mglichkeit, das deutsche Wort Tag entweder disjunktiv in drei Sememen darzustellen (S1 /24 Stunden/, S2 /24 h/ /S Sonnenlicht/, S3 /S/) oder aber adjunktiv als Kombination der beiden Seme /24 h/ /S/ (schon Heger 1964: 509). Heger 1991 formuliert fr. jour (das sich genau so verhlt wie dt. Tag) (S1 / S2 / S3) (s1 / (s1 s2) / s2) (s1 s2), wobei bedeutet: und/oder. Adjunktiv knnen aber auch Probleme gelst werden, die mit der Rigiditt zusammenhngen, die immer wieder insbesondere von Anhngern der Prototypensemantik gegen die traditionelle CNS-Semantik (aber auch in bezug auf Pottiers chaise-Analyse) der Sememanalyse vorgebracht wird (so z. B. Schwarze 1985: 78; Kleiber 1988: 8). Whrend bei der chaise-Analyse etwa Kleibers Kritik an Pottiers Sem mit 4 Fen vllig daneben geht, da die Zahl der Fe bei Pottier gar nicht festgelegt ist, und Flle wie Sthle mit einer Armlehne (etwa zum Schreiben fr Studenten) noch den oben beschriebenen Randzonen zugeordnet werden mgen (solange die Einarmigkeit keinen Semstatus hat, der eine eigene Bezeichnung zur Voraussetzung htte), liegt im Verhltnis der beiden Sememe von chaise und fauteuil, bzw. von Stuhl und Sessel/Fauteuil eine Adjunktion von Komponenten vor, wie gleich zu begrnden sein wird. Dies trifft immer dann zu, wenn zwei verschiedene Komponenten in Konkurrenz um ein und denselben Semstatus stehen. Solche Komponenten haben somit einen fakultativen Charakter, d. h. sie knnen
innerhalb desselben Semems vorhanden sein oder nicht. Es sind Einheiten unterhalb des Sem-Status. Der und/oder-Charakter ist per definitionem Voraussetzung der Adjunktion. Mit ca wird (werden) die gemeinsame(n) Komponente(n) bezeichnet. In der Analyse Pottiers unterscheidet sich fauteuil von chaise durch das zustzliche Sem mit Armlehne(n) ( c1). Dazu kommt aber was Pottier nicht bercksichtigt hat eine fakultative Komponente Polsterung, Weichheit, Bequemlichkeit ( c2), was wiederum dazu fhrt, da auch das Pottiersche Sem mit Armlehne (c1) fakultativen Charakter erhlt: ca (c1 c2). Sa Sa Sa Sa (c1 c2) (- c1 c2) (c1 - c2) (- c1 - c2)
Dabei sind vier Varianten mglich: (1) (2) (3) (4)
(1) Sessel mit Armlehnen und gepolstert entspricht prototypisch dem besten Exempel fr Sessel und Fauteuil. (4) Stuhl ohne Armlehnen und nicht gepolstert entspricht prototypisch dem besten Exempel fr Stuhl. (2) und (3) bilden die Grenzzone mit nichtprototypischen Varianten. Dieses Beispiel zeigt, da mit Hilfe der Adjunktion die Starrheit der traditionellen Analyse aufgelockert werden kann, d. h. da auch prototypische Analysen in das Hegersche Modell integriert werden knnen. Die Anwendung der Prototypensemantik bei kontinuierlichen Allgemeinbegriffen wie Farben, Gesundheit/Krankheit, Tag/Nacht etc. mag allerdings allenfalls fr (lern)psychologische Zwecke von Nutzen sein (und in diesem Rahmen ist auch ihre Genese zu sehen). Fr die sprachliche Analyse ist sie hingegen nicht adquat, da die Sprache im Normalfall mit intensionalen Oppositionen, mit klaren Schwerpunkten und flieenden realen Grenzen operiert. Dies erklrt zweifellos zum guten Teil das Geheimnis ihrer Flexibilitt. In den Randzonen werden einfach neue Schwerpunkte mit ihrerseits flieenden bergngen (!) gesetzt (wie Dmmerung zwischen Tag und Nacht, oder rotbraun zwischen rot und braun). Dieses Faktum aber bedeutet auch, da die Sprachwissenschaft und ganz besonders das einsprachige Wrterbuch keine Definitionen im etymologi-
2139
schen Sinne geben kann, weil dies ja eine klare extensionale Grenzziehung zur Voraussetzung htte (sei es durch nur selten mgliche extensionale Definitionen oder durch intensionale Oppositionen mit extensionalen Przisierungen). Einsprachige Wrterbcher geben deshalb im Normalfall keine Definitionen, sondern Bedeutungsbeschreibungen. Wiegand (1989 d: 542 b) weist darauf hin, da Henne (1972: 114) als erster darauf aufmerksam gemacht habe, da der Ausdruck lexikographische Definition nicht angemessen sei. Er selbst (Wiegand 1985: 52 ff; Wiegand 1989 d: 561 b) verwendet deshalb den reichlich barocken Ausdruck Bedeutungsparaphrasenangaben (BPA), der allerdings mindestens international wohl wenig Anklang finden drfte. Besser und einfacher wre Bedeutungsparaphrase, lexikalische Paraphrase (wie in Wiegand 1985: 61), Bedeutungsbeschreibung (wie in Wiegand 1985: 90) oder lexikographische Bedeutungserluterung (ein Terminus, den Wiegand 1978: 329 verwendet hatte). Aber warum sollte man nicht lexikographische Definition beibehalten und erlutern, was man darunter versteht? In diesem Sinne stimme ich mit Wierzbicka (1992: 70) berein, die bemngelt, da die Sprachwissenschaft keine methodologisch adquaten Mittel zur Behandlung des Lexikons entwickelt habe, wo doch der Wortschatz die offensichtlichste und wichtigste Grundlage der Sprachbenutzung ist. Zweisprachige Wrterbcher geben meist nur bedingt zutreffende quivalenzen; von ihrer Problematik war oben ( 6.) die Rede. 9.5. Semasiologie und Onomasiologie in der Prototypensemantik Primr ist die Prototypensemantik semasiologisch orientiert, d. h. darauf ausgerichtet, mit welchen Bedeutung(en) oder Vorstellungsschema(ta) Wrter (oder Zeichnungen) verknpft sind. Onomasiologisch sind allerdings schon die Fragestellungen wie etwa: Wie bezeichnen Sie diese geometrischen Formen ? (Typus Rosch 1973, 125), oder die Frage nach der Bezeichnung der cup-like objects (Abb. 105.24). Schon diese Skizze zeigt, da onomasiologische Fragestellungen auf der Basis von prototypensemantischen Analysen wegen der Thematisierung der Grenzbereiche dazu neigen, onomasiologische Felder im weiteren Sinne zu untersuchen (z. B. Gefbezeichnungen, Farbbezeichnungen, bzw. Ausschnitte aus diesen Bereichen). Dies wird
Abb. 105.24: Das Gegenstandsfeld Trinkgefe nach Labov (1973: 354) und Bochum (1984: 157).
durch Kleibers erweiterte Prototypentheorie (Kleiber 1988: 49) mit Hilfe der Wittgensteinschen Familienhnlichkeiten (1953) noch deutlicher. Die polysemische Verkettung erweitert automatisch auch die onomasiologische Ausgangsbasis. Diese onomasiologischen Felder knnen sogar sehr weitgespannt (generisch) sein, wie Rosch und Mervis (1975: 579) zeigen, die mit Feldern zu furniture (von chair, sofa ber bed bis zu telephone) oder zu vehicle (von car, bus ber horse bis zu elevator) u. a. experimentieren. Die Verwendung von Zeichnungen oder geometrischen Figuren ist ein erstes Indiz dafr, da semasiologische und onomasiologische Fragestellungen nicht auf den Bereich der Sprache beschrnkt, sondern grundlegend sind fr alle Bereiche der Semiotik.
10.
Semiotischer Ausblick
10.1. Semasiologie und Onomasiologie in der Sprache Die hier skizzierte Entwicklungsgeschichte der Semasiologie und der Onomasiologie zeigt, wie aus den lexikologisch orientierten
2140 Anfngen im 19. Jahrhundert im Laufe des seither vergangenen Jahrhunderts aufbauend auf einer von Saussure initiierten Sprachzeichentheorie mit bipolarem oder dualistischem Aspekt im Rahmen einer wesentlich verfeinerten Semantiktheorie zwei grundlegende Forschungsrichtungen geworden sind, die weit ber die Lexikologie hinausreichen. Aber noch sind die beiden methodischen Anstze nicht einmal innerhalb der Sprachwissenschaft voll ausgeschpft. So sind die Sprachatlanten seit ihrer Entstehung onomasiologisch ausgerichtet, da man nach der Bezeichnung von Begriffen fragte und ganz berrascht war, eine Vielfalt von Bezeichnungen zu erhalten. Dies war unangenehm, da man glaubte, berall das gleiche Wort zu erhalten, was erlaubt htte, die phonetische Entwicklung in den verschiedenen Mundarten zu vergleichen und so der Entstehung der Dialektgrenzen auf die Spur zu kommen! Erst in allerjngster Zeit wird die Notwendigkeit zweier grundstzlich verschiedener Kartentypen erkannt und systematisch genutzt: Marie-Rose Simoni-Aurembou, die wohl erfahrenste Dialektologin Frankreichs, prfte 1993 zum ersten Mal Les motivations dune carte semasiologique (1993: 237 239) neben der Defense et illustration des cartes onomasiologiques (1993: 240 244) theoretisch und praktisch in ihrem grundlegenden Beitrag La cartographie de la memoire, der auf S. 239 auch eine semasiologische Karte zur Frage: Quest-ce que la gaudelee? enthlt. Beide Aspekte spiegeln sich im Sprechakt, in der Kommunikation und entsprechen der Aufgabe des Sprechers (Onomasiologie) und der des Hrers (Semasiologie). Dementsprechend gibt es auch zwei grundlegende Typen von Wrterbchern: solche, die von Ausdrucksformen (signifiants, Wortkrpern) ausgehen und semasiologisch nach Bedeutungen fragen, und solche, die von Inhaltsformen (Sememen, Bedeutungen) ausgehen und onomasiologisch nach Bezeichnungen fragen. Diesen beiden Analysemethoden entsprechen zwei verschiedene Makrostrukturen: eine Makrostruktur der Ausdrucksformen (insbesondere das nur historisch gerechtfertigte Alphabet) im semasiologischen, eine Makrostruktur der Inhaltsformen (eine allgemein akzeptierte Makrostruktur steht noch aus; vgl. das Begriffssystem von Hallig und Wartburg) im onomasiologischen Wrterbuch. Nur eine Kombination beider Methoden vermag ein vollstndiges Bild der Sprache zu vermitteln, im kleinen und im groen.
10.2. Gebrdensprache Nun ist aber die Sprache nur eines wenn auch zweifellos das komplizierteste und anspruchsvollste der vom Menschen verwendeten Kommunikationssysteme, wobei Kommunikation im weitesten Sinne verstanden wird. Wenn, wie wir gesehen haben, fr die Semasiologie und die Onomasiologie eine bipolare Struktur eine Ausdrucksform verbunden mit einer Inhaltsform unabdingbare Bedingung ist, so gilt auch das Umgekehrte: berall dort, wo eine solche bipolare Struktur bei zwischenmenschlichen Beziehungen vorliegt, haben wir gleichzeitig auch zwei Fragestellungen, eine semasiologische und eine onomasiologische Blickrichtung. Mit der Sprache am nchsten verwandt ist zweifellos die Gebrdensprache, wobei -sprache hier metaphorisch verstanden werden kann (ebenso wie bei der Tiersprache): Sie lebt von der Mimik und der Gestik und unterscheidet sich von Kulturgemeinschaft zu Kulturgemeinschaft (siehe Art. 13 und Art. 168). Sie ist wie die Sprache arbitrr und von Konventionen abhngig (vgl. die entgegengesetzte Bedeutung des Kopfnickens und Kopfschttelns zum Beispiel in indischen und in westeuropischen Kulturen, oder die verschiedene Handhaltung beim Abschieds- und beim Heranwinken zum Beispiel in Spanien im Gegensatz zu anderen Kultur- und Kommunikationsgemeinschaften). Trotz der Vielfalt und Nuanciertheit der Gebrdensprache von der man sich etwa bei Meo-Zilio und Meja (1980 83), einer zweibndigen Beschreibung der spanischen und hispano-amerikanischen Gebrdensprache (mit ber 2000 Gesten und zahlreichen Photographien), berzeugen kann scheint ein ganz entscheidender Faktor der Sprache zu fehlen: die Polysemie. Bis auf weiteres wird man annehmen mssen: Jede Geste hat nur eine Bedeutung. 10.3. Verkehrssignale Die Gebrdensprache ist in dieser Beziehung eng verwandt mit dem Kommunikationssystem der Verkehrssignale (siehe Savigny 1980, Krampen 1988 und das Themenheft ber Kommunikation im Straenverkehr der Zeitschrift fr Semiotik, herausgegeben von Posner 1995): wenn die Verkehrssignale mehr als eine Bedeutung htten, wren sie sogar lebensgefhrlich (vgl. allerdings Art. 4 4.). In beiden Fllen aber ist eine semasiologische Fragestellung (Was bedeutet grn, rot
2141 bis zu der offen bleibenden Interpretation von Kunstwerken. Stets aber ist dank der Bipolaritt von Ausdrucks- und Inhaltsform eine doppelte Fragestellung, eine gegenstzliche Blickrichtung, eine semasiologische und eine onomasiologische Analyse und Betrachtung mglich. Der obige semiotische Ausblick zeigt nur einige Mglichkeiten und erhebt natrlich keinerlei Anspruch auf Vollstndigkeit. Aus der ursprnglichen Dreschflegel-Onomasiologie ist ausgehend von einer verfeinerten Semantiktheorie eine viel generellere Methodologie erwachsen, die alle Kommunikationssysteme betrifft, welche aus einer Ausdrucks- und einer Inhaltsform bestehen. Ein volles Bild erhlt man stets nur, wenn man beide Methoden kombiniert. Semasiologie und Onomasiologie bilden ein untrennbares methodologisches Ganzes.
oder gelb bei Verkehrsampeln? etc.) ebenso mglich und sinnvoll wie eine onomasiologische (Wie bezeichnet man in verschiedenen Kultur- oder Kommunikationsgemeinschaften das Durchfahrtverbot? Welche Geste bedeutet ja, welche nein? etc.). Eine international standardisierte Zeichensprache wird mit Hilfe von Flaggen im Schiffsverkehr verwendet (vgl. Prieto 1966 1972: Teil II). 10.4. Bildersprache Differenziertere Mglichkeiten bietet das Bild, sowohl das knstlerische Bild als auch das informative, vom Einzelbild bis zum Stummfilm (siehe Bibliographie semiotique visuelle 1982 sowie Floch 1982 als Beispiel einer semasiologischen Bildanalyse; vgl. auch Art. 153 und Art. 154). In der Malerei bzw. der Kunstgeschichte stellt sich semasiologisch die Frage nach der Deutung des Bildes, onomasiologisch die nach der Gestaltung eines Motivs (beides in synchronischer und diachronischer Perspektive). 10.5. Musik Das Gegenstck dazu bildet die Musik als akustisches Kommunikationssystem (siehe Nattiez 1982 und vgl. Art. 81). In allen Fllen kann man semasiologisch nach Bedeutungen und onomasiologisch nach Ausdrucksformen fr eine Bedeutung fragen. Die Komposition erfolgt aus onomasiologischer Sicht, die Interpretation, der Gesang, das Klavierspiel etc. entspricht einer individuellen semasiologischen Analyse (vgl. Art. 152). 10.6. Medienkombinationen Die Kommunikationsmedien werden hufig kombiniert (vgl. Art. 169) wir haben dies schon bei den Verkehrszeichen (Ampeln, Schilder, Gebrden, Trillerpfeife) gesehen. Sprache und Bild werden nicht nur im Tonfilm, sondern auch in Bildergeschichten, Co mic Strips etc. (siehe z. B. Quere 1986) kombiniert, Sprache und Musik bei Liedern, Opern etc. (vgl. Art. 63 3.2.2. und Art. 81 2.1.2.), Gestik und Akustik (Pfeifen) bei Schiedsrichtern im Sport (vgl. Art. 162). 10.7. Spannweite der Ausdrucks- und Inhaltsformen Bei all diesen Kommunikationssystemen besteht eine groe Spannweite zwischen den Mglichkeiten an Ausdrucksformen, seien sie optisch, akustisch oder motorisch, und an Inhaltsformen: hier reicht die Spannweite von der przisen Bedeutung von Verkehrssignalen

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Kurt Baldinger, Heidelberg (Deutschland)
2146
106. Der Logische Empirismus

1. Der Logische Empirismus als Reaktion auf eine Krise der Philosophie 2. Der theoretische Kern des Logischen Empirismus 2.1. Das Grundinteresse 2.2. Drei Thesen des Logischen Empirismus 2.3. Desiderate und Nachfolgeprobleme 3. Einzelne Lehrstcke des Logischen Empirismus 3.1. Phnomenalismus, Physikalismus, Einheitswissenschaft und Enzyklopdie 3.2. Die Debatte ber Sinnkriterien 3.3. Einzelne logische, metalogische und methodologische Beitrge 4. Die Stellung der Philosophie 5. Zur Geschichte des Logischen Empirismus 6. Literatur (in Auswahl)
1.
Der Logische Empirismus als Reaktion auf eine Krise der Philosophie
Die Genese des Logischen Empirismus fllt in eine Zeit rasanter und sogar weltverndernder Fortschritte in einzelwissenschaftlichen Disziplinen (zum Begriff der Einzelwissenschaft vgl. Art. 123 und Art. 132). Insbesondere in der Physik (vgl. Art. 84), Logik (vgl. Art. 76) und Mathematik (vgl. Art. 78) waren Resultate gewonnen worden, die unvereinbar mit jener philosophischen Konzeption schienen, die mit einem gewissen Recht als die vergleichsweise beste neuzeitliche Fundierung der Wissenschaften gelten kann, nmlich die kantische Transzendentalphilosophie (vgl. Art. 74 2.). Die Genese und der Ansatz des Logischen Empirismus lt sich recht gut verstehen als der Versuch, auf die schon Kant leitende Frage nach den Mglichkeiten und Grenzen der Erkenntnis eine Antwort zu geben, die sprachlich klar formuliert ist und dabei zugleich die Annahme aufgibt, da es im Bereich der Naturwissenschaften oder der Mathematik synthetische Urteile a priori, also inhaltlich gehaltvolle, aber erfahrungsfrei gewonnene Erkenntnis geben knne. So entwickelt Moritz Schlick (1882 1936) die Allgemeine Erkenntnislehre ber weite Strecken als Gegenkonzeption zur kantischen Philosophie (vgl. z. B. Schlick 1925 1979: 95). Eine erneute philosophische Analyse der Naturerkenntnis ist ein Desiderat. So stellt etwa Hans Reichenbach (1891 1953) fest: Die Durchfhrung einer solchen Philosophie der Naturerkenntnis mu [] einer
besonderen Gruppe von Einzelforschern vorbehalten bleiben, wie sie sich in letzter Zeit deutlich herauszuheben beginnt; einer Gruppe, die einerseits die Technik der mathematischen Naturwissenschaft beherrscht, andererseits aber von ihr nicht derart belastet ist, da sie ber der Einzelarbeit den philosophischen Blick verliert (Reichenbach 1928 1977: 4). Bewltigen konnte eine solche Aufgabe nur eine kognitive Avantgarde, die einerseits ber neueste logisch-mathematische und naturwissenschaftliche Kenntnisse in einem Ausmae verfgte, das fr Philosophen des 19. und 20. Jahrhunderts auergewhnlich war (und ist), deren Mitglieder aber andererseits zugleich in einem fr Einzelwissenschaftler ungewhnlichen Ausmae an einer systematischen erkenntnistheoretischen Reflexion und Analyse einzelwissenschaftlicher Theorien bzw. des wissenschaftlichen Erkenntnisprozesses berhaupt interessiert waren. Vor diesem Hintergrund wird leicht verstndlich, warum die Vertreter des Logischen Empirismus (jedenfalls in der ersten Generation) typischerweise ein Kenntnis-, Ausbildungs- und Interessenprofil haben, das sie zu einer Gruppe wissenschaftlicher Grenzgnger und interdisziplinrer Vagabunden macht.
2.
Der theoretische Kern des Logischen Empirismus
Der Logische Empirismus lt sich charakterisieren durch ein aufklrerisches Grundinteresse (vgl. 2.1.), drei Thesen bzw. Grundannahmen (vgl. 2.2.) und eine Reihe von Desiderata und Nachfolgeproblemen, die sich in Konsequenz dieser Grundannahmen ergeben (vgl. 2.3.). 2.1. Das Grundinteresse Als ein erstes Charakteristikum des Logischen Empirismus lt sich ein aufklrerisches Interesse identifizieren, und zwar das Interesse an Klarheit von Begriffen und Argumentationen, das Interesse an Nachvollziehbarkeit, intersubjektiver Kontrolle und berprfbarkeit, (Selbst-)Transparenz des Denkens und Redens. Wer einem solchen Interesse folgt, mu sich gegen Ungenauigkeit, Vagheit und dunkle Tiefe wenden. Berufung auf geheimnisvolle Erkenntnisvermgen und unkontrollierbare Spekulationen sind mit
2147 im Prinzip schlichte Geheimnis des rasanten einzelwissenschaftlichen Fortschritts zu liegen. Als erkenntnistheoretisches Prinzip kann man diese Diagnose dann wie folgt ausdrkken: Erkenntnis kann nur durch Erfahrung gewonnen werden. Das damit ausgesprochene Prinzip kann als eine erste Grundannahme des Logischen Empirismus angesprochen werden. Man knnte diese Grundannahme auch die These von der Erfahrungsbasiertheit der Erkenntnis nennen. Da es offenbar keine synthetischen Urteile a priori gibt und darber hinaus der entscheidende einzelwissenschaftliche Fortschritt im Bereich der synthetisch-aposteriorischen und der analytischen Urteile erzielt wurde, motiviert zu der weiteren Annahme, da jedenfalls nur im Bereich dieser beiden Urteilsarten sinnvolle Urteile mgen sie nun wahr oder auch falsch sein gefllt werden knnen. Da hingegen in Disziplinen wie Philosophie oder auch Theologie vergleichsweise ein kognitives Chaos herrscht, scheint gut dadurch erklrbar zu sein, da gerade in diesen Disziplinen Probleme diskutiert werden, die aus einer sprachund bedeutungskritischen Perspektive Scheinprobleme sind. Es gibt offenbar Stze, die nur zum Schein sinnvolle Stze sind. Solche Scheinstze bilden die grammatischen Formen sinnvoller Stze nach, erweisen sich dem logisch geschulten Auge bei nherem Hinsehen jedoch als sinnlose Laut- und Zeichenfolgen. Die damit angesprochene These knnte man im Sinne einer zweiten Grundannahme des Logischen Empirismus die These von der Disjunktion zwischen sinnvollen und sinnlosen Stzen nennen. Eine dritte Grundannahme des Logischen Empirismus betrifft den Wert und die Bedeutung, die die insbesondere auf Gottlob Frege (1848 1925; vgl. Art. 102 und Art. 76 3.1.), Bertrand Russell (1872 1970) und Alfred N. Whitehead (1861 1947; vgl. Art. 76 3.2.) zurckgehende moderne Logik hat, und zwar sowohl fr den mathematischen und einzelwissenschaftlichen Fortschritt wie auch fr die Klrung von Fragen eher philosophischen Charakters, wie sie sich zum Beispiel bereits im Anschlu an die ersten beiden Grundannahmen stellen. Trotz unterschiedlicher Akzentuierungen kann man innerhalb des Logischen Empirismus eine weitgehende bereinstimmung darber konstatieren, da die moderne Logik ein sehr wertvolles Instrument bei der Rekonstruktion und Explika-
diesem aufklrerischen Grundimpuls unvereinbar. Herbert Feigl (1902 1988) hat die sprachund erkenntniskritische Grundeinstellung des Logischen Empirismus sehr treffend zum Ausdruck gebracht, wenn er schreibt: As I see it, we are living in a new age of enlightenment in which we ask persistently [] two major questions: What do you mean? and How do you know? (Feigl 1969 1981: 409; vgl. auch die Position von Richard von Mises, 1883 1953, wie sie etwa in Mises 1939: 9 vertreten wird). Ganz in diesem Geiste schreibt Reichenbach: Die Trennungslinie zwischen der alten und der neuen Philosophie verluft nicht zwischen Mathematik und spekulativer Philosophie: Sie trennt den Menschen, der sich fr jedes Wort, das er spricht, verantwortlich fhlt, von demjenigen, der Worte dazu gebraucht, um intuitive Eingebungen und undurchdachte Vermutungen verlautbaren zu lassen (Reichenbach 1951 1968: 348). Jan ukasiewicz (1878 1939) hat diese Gesinnung im Rahmen seiner Antrittsrede als Rektor der Universitt Warschau im Wintersemester 1922/23 in den folgenden Stzen zum Ausdruck gebracht: When we approach the great philosophical systems of Plato or Aristotle, Descartes or Spinoza, Kant or Hegel with the criteria of precision set up by mathematical logic, these systems fall to pieces as if they were houses of cards. Their basic concepts are not clear, their most important theses are incomprehensible, their reasoning and proofs are inexact, and the logical theories which often underlie them are practically all erroneous. Philosophy must be reconstructed from its very foundations; it should take its inspiration from scientific method and be based on the new logic. No single individual can dream of accomplishing this task. This is a work for generations and for intellects much more powerful than those yet born (ukasiewicz 1922/23 1967: 21). 2.2. Drei Thesen des Logischen Empirismus Da sich angebliche synthetische Urteile a priori im Lichte des einzelwissenschaftlichen Fortschritts nicht mehr halten lieen, kann zunchst dahingehend interpretiert werden, da mit der Annahme solcher Urteile eine prinzipielle Ungereimtheit entsteht: Synthetizitt und Aprioritt scheinen unvereinbar zu sein; da ein Urteil aposteriorisch ist, scheint die Voraussetzung dafr zu sein, da es berhaupt synthetisch sein kann. In der systematischen Erfahrungskontrolle scheint das
2148 tion von Begriffen, Stzen, Argumenten, Theorien und insbesondere auch fr die Identifizierung von Scheinproblemen und Scheinstzen ist. Man knnte dies die These von der Logik als wertvollem Analyseinstrument nennen. Sprach- und erkenntniskritischer Impetus, Skepsis gegenber der Mglichkeit erfahrungsfreier Welterkenntnis und die positive Orientierung an den Erfahrungswissenschaften, Sinnlosigkeitsvermutungen und -verdikte gegenber einer ganzen Reihe altehrwrdiger philosophischer Probleme, zielgerichteter Einsatz der Logik zu Zwecken der Systematisierung, Rekonstruktion und Explikation sind insgesamt als die zentralen theoretischen Momente jenes berzeugungs- und Einstellungssyndroms anzusehen, das den Logischen Empirismus kennzeichnet. Es ist in etwa dieses berzeugungs- und Einstellungssyndrom, fr das die Vertreter des Logischen Empirismus unter der Bezeichnung Wissenschaftliche Weltauffassung so bereits im Titel der 1929 erschienenen Schrift von Rudolf Carnap (1891 1970), Hans Hahn (1879 1934) und Otto Neurath (1882 1945) mit groer Emphase warben (vgl. auch Art. 104 und Art. 108). 2.3. Desiderate und Nachfolgeprobleme Der sprachund geltungskritische Impetus und die drei zentralen Thesen umschreiben zwar ein fr den Logischen Empirismus charakteristisches Einstellungssyndrom, sind zugleich aber eher programmatisch-heuristischer Art und daher selber przisierungs- und ausarbeitungsbedrftig. Auf einer weiteren Ebene lt sich der Logische Empirismus daher gerade durch jene Klrungsdesiderate und Nachfolgeprobleme charakterisieren, die sich in Konsequenz des charakteristischen Einstellungssyndroms ergeben. 2.3.1. Wenn synthetische Erkenntnis nur durch Erfahrung gewonnen werden kann und daher offenbar alle Erkenntnis und sei sie noch so allgemein an gewisse elementare Erfahrungen gebunden ist, von welcher Art sind dann eigentlich jene elementaren Erfahrungen, von denen auszugehen ist? Sollen elementare Erfahrungen von der Art sein, da man eine bestimmte Sinneswahrnehmung hat, also zum Beispiel da man sieht, da ein Gegenstand rot ist? Oder wre eine elementare Erfahrung eher das, was man wahrnimmt, also zum Beispiel da ein Gegenstand rot ist? Auf einer sprachlichen Ebene kann man das hier angesprochene
Problem auch so formulieren: Sollen sich zum Beispiel die Farbprdikate jener Sprache, in der wir unsere Erfahrung beschreiben wollen, auf Empfindungen oder aber auf Dinge beziehen? Im ersten Fall knnte man von einem phnomenalistischen, im zweiten Fall von einem physikalischen Sprachaufbau sprechen. Das damit angesprochene Problem knnte man als das Problem des phnomenalistischen versus physikalischen Sprachaufbaus bezeichnen (zur Geschichte dieses Begriffspaars seit Brentano vgl. Art. 103 1.). 2.3.2. Lassen sich die elementaren Erfahrungen berhaupt sprachlich formulieren und welche genauere Form htten falls dies der Fall ist jene Stze, in denen diese Erfahrungen festgehalten werden? Welcher epistemische Status kommt diesen Stzen zu? Knnen jene Befunde, an Hand derer wissenschaftliche Theorien geprft werden, durchweg als elementare Erfahrungen angesprochen werden? Ist der Protokollant oder Ort und Zeitpunkt des Protokollierens anzugeben? Sind Protokollstze, in denen man solche Befunde festhlt, gewi oder fallibel und, falls letzteres, nach welchen Kriterien werden sie akzeptiert oder verworfen? Die hier skizzierte Problemlage lt sich als das Problem der Protokollstze ansprechen. 2.3.3. Das Aufstellen von Gesetzen gilt gemeinhin als eine zentrale Leistung und Aufgabe der Wissenschaften. Solche Gesetze sind Stze von sehr groer Allgemeinheit. In welcher Beziehung stehen solche Gesetze zu Protokollstzen, die sehr elementare, lokale und begrenzte Erfahrungen zum Ausdruck bringen? Oder aber sind Gesetze berhaupt keine Stze, sondern eher Konventionen bzw. Regeln zur Herleitung von Stzen? Lassen sich Gesetze durch Einzelerfahrungen induktiv sttzen oder widerlegen? Kann es eine induktive Logik geben und wie she sie aus? Welcher Wahrscheinlichkeitsbegriff knnte dabei zugrunde gelegt werden? Wie lt sich gerade im Hinblick auf Naturgesetze die These, da Erkenntnis nur aus Erfahrung zu gewinnen ist, verstehen und przisieren? Lt sich die Sprache, in der die Naturgesetze formuliert sind, als eine Sprache auffassen, in der alle nicht-logischen Ausdrcke auf ein elementares Beobachtungsvokabular zurckfhrbar sind? Man knnte dies als Problem des empirischen Status von Gesetzen zusammenfassen. 2.3.4. Wenn es neben wirklichen Problemen auch Scheinprobleme gibt, wenn es ne-
2149 2.3.6. Eine ganze Reihe von Nachfolgeproblemen ergeben sich schlielich im Zusammenhang des fr den Logischen Empirismus so wichtigen Analyseinstruments, eben der formalen Logik im weitesten Sinne. Zu fragen ist etwa nach dem Status und der Deutung der logischen Wahrheit, oder der Abgrenzung und Abgrenzbarkeit von logischer und empirischer Wahrheit (bzw. Falschheit). Es ist zu klren, welche Wahlgesichtspunkte angesichts der Existenz alternativer Logiken herangezogen werden knnen. Entscheidbarkeitsprobleme sind zu klren. Fragen stellen sich hinsichtlich des Verhltnisses von Logik und Mathematik. So ist zu klren, inwieweit dem Programm Freges und Russells folgend eine Reduzierung der Mathematik auf die Logik mglich ist (Logizismus; vgl. Art. 78 5.1. und Art. 107 2.). Angesichts einer ganzen Reihe von Antinomien, die die Mengenlehre, aber auch die Logik im engeren Sinne betreffen, gilt es, die Grundzge widerspruchsfreier Sprachen zu klren. Es stellen sich also zahlreiche Probleme im Zusammenhang der Grundlagen von Logik und Mathematik. Was die hier aufgefhrten (nicht disjunkten) Klrungsaufgaben und Nachfolgeprobleme betrifft, so haben sie in der Bewegung des Logischen Empirismus zu teilweise heftigen Diskussionen gefhrt. So ergibt sich einerseits ein sehr charakteristisches theoretisches Profil des Logischen Empirismus ber das sprachund geltungskritische Grundinteresse, seine drei zentralen Thesen und den betrchtlichen Bestand an gemeinschaftlich als dringend lsungsbedrftig empfundenen Nachfolgeproblemen. Andererseits wre es verfehlt, die Bewegung des Logischen Empirismus als einen kontroversenfreien, monolithischen Block aufzufassen. Ganz in diesem Sinne schreibt Gustav Bergmann (1906 1987): Logical positivism is a movement rather than a school, in the sense that those to whom the label is currently applied represent a broad range of interests and, on questions of common interest, often disagree with respect to what constitutes the right answer or about the proper method to arrive at it (Bergmann 1954 1967: 1 und 30).
ben den sinnvollen Stzen sinnlose Scheinstze gibt, wie lt sich dann genauer przisieren, was sinnvolle von sinnlosen Stzen unterscheidet? Was ist der spezifische Defekt sinnloser Stze? Was drckt sich in ihnen aus und was lsen sie aus? Durch welches Kriterium knnten die hier erforderlichen Unterscheidungsleistungen erbracht werden? Wie trennscharf ist dieses Kriterium? Knnten Stze, die dem Kriterium nicht gengen, gleichwohl einen heuristischen Wert haben? Das damit angesprochene Problem ist das Problem des Ausschlusses sinnloser Stze. 2.3.5. Konsequenz des sinn- und geltungskritischen Grundimpulses wie auch der diesen Impuls bereits przisierenden Grundannahmen ist eine Frontstellung gegenber der traditionellen Philosophie. Die Analyse philosophischer Stze so die im Kreis verbreitete Meinung zeigt, da zahlreiche philosophische Stze nur Scheinstze, zahlreiche Probleme nur Scheinprobleme sind. Aus dieser berzeugung heraus berschreibt Carnap eine seiner Arbeiten berwindung der Metaphysik durch logische Analyse der Sprache (1931: 219). Und in der von Carnap, Hahn und Neurath gemeinschaftlich verfaten Programmschrift Wissenschaftliche Weltauffassung Der Wiener Kreis heit es ber die Kreismitglieder: Sie machen sich mit Vertrauen an die Arbeit, den metaphysischen und theologischen Schutt der Jahrtausende aus dem Wege zu rumen (Carnap, Hahn und Neurath 1929 1981: 100). Bezeichnenderweise nennt Feigl diese Schrift our declaration of independence from traditional school philosophy (Feigl 1969 a 1981: 20). Als Nachfolgeproblem stellt sich nun allerdings die Frage, ob es berhaupt noch einen Raum fr ein sinnvolles Philosophieren gibt, wenn die Mglichkeit synthetischer Urteile a priori ausgeschlossen werden kann, Erkenntnis a posteriori in den Zustndigkeitsbereich der Einzelwissenschaften fllt und fr die analytischen Urteile Logik und Mathematik zustndig sind. Kann es in dieser Situation berhaupt noch genuin philosophische Fragen geben, die nicht Scheinfragen sind? Kann es Stze geben, die Antworten auf solche Fragen wren? Oder was wre jedenfalls ein sinnvolles Nachfolgeprojekt, das nach dem absehbaren, erklrbaren und definitiven Scheitern der philosophischen Tradition in Angriff genommen werden knnte oder mte? Damit ist das Problem sinnvollen Philosophierens angesprochen.
3.
Einzelne Lehrstcke des Logischen Empirismus
Im Rahmen der Ausarbeitung und Klrung seiner Grundannahmen und der naheliegenden Nachfolgefragen wurden innerhalb der
2150 logisch-empiristischen Bewegung Diskussionen und Detailanalysen durchgefhrt, die nicht nur unter Przisionsgesichtspunkten Vorbildcharakter haben, sondern darber hinaus zu Resultaten gefhrt haben, die sich jedenfalls in dem Sinne als richtungweisend erwiesen, da selbst alternative Konzeptionen erst in expliziter Auseinandersetzung mit dem bzw. in Absetzung vom Logischen Empirismus theoretische Kontur und Identitt gewonnen haben. Von der Disziplin Wissenschaftstheorie darf man sogar sagen, da sie sich berhaupt erst aus dem Logischen Empirismus heraus entwickelt hat (vgl. Art. 124). Im folgenden sollen einige Lehrstcke des Logischen Empirismus dargestellt werden, die unter einem semiotischen Gesichtspunkt von besonderem Interesse sind. (Im engeren Sinne wissenschaftstheoretische Lehrstcke wie zum Beispiel die wichtigen Diskussionen ber induktive Logik, Wahrscheinlichkeit, Struktur wissenschaftlicher Erklrungen, Theorienholismus und Protokollstze werden also nicht bercksichtigt; vgl. dazu Art. 29 und Art. 30). 3.1. Phnomenalismus, Physikalismus, Einheitswissenschaft und Enzyklopdie Auf Basis der gleichermaen sprachkritischen wie erfahrungsorientierten Grundeinstellung des Logischen Empirismus liegt es nahe, Ausgangspunkte und Anfnge zu identifizieren, die als Erfahrungsgrundlage fungieren und auf die sich erste empirische Begriffe beziehen knnen, um dann von diesen ausgehend explizit und systematisch eine Sprache aufzubauen, die insgesamt hinreichend ausdrucksstark ist, um als Sprache aller empirischen Wissenschaften dienen zu knnen (vgl. die Versuche zum Aufbau einer Characteristica universalis in der Aufklrungszeit; siehe Art. 62 7.2. und Art. 65 5.4.). In seiner Schrift Der logische Aufbau der Welt (1928) hat Carnap den Versuch unternommen, ber ein Konstitutionssystem der Begriffe eine solche empirische Sprache zu schaffen. Einen empiristischen Charakter erhlt das Konstitutionssystem dadurch, da von Elementarerlebnissen als Momentaufnahmen des jeweils eigenen subjektiven Erlebnisstroms ausgegangen wird. Das ganze Konstitutionssystem der Begriffe soll dann ber eine einzige Grundrelation zwischen diesen Elementarerlebnissen, nmlich die hnlichkeitserinnerung, konstituiert werden. Carnap spricht in diesem Zusammenhang von einer eigenpsychischen und solipsistischen Basis bzw. ei-
nem phnomenalistischen Sprachaufbau, dessen zentrales Ziel darin besteht, alle Begriffe auf Begriffe zurckzufhren, die sich auf unmittelbar Gegebenes beziehen (Phnomenalismus). Schon im Logischen Aufbau der Welt hat Carnap selbst darauf hingewiesen, da eine explizit konstituierte empiristische Sprache nicht unbedingt auf einer eigenpsychischen Basis aufgebaut werden msse, sondern neben anderen Varianten der psychischen Basierung insbesondere auch auf einer physischen Basis aufgebaut werden knne (vgl. Carnap 1928 1961: 59). Im Rahmen einer solchen Sprachkonstitution kommt es darauf an, eine hinreichend ausdrucksstarke Sprache unter ausschlielichem Rckgriff auf physische Gegenstnde und eine Reihe von Begriffen, die sich auf unmittelbar beobachtbare Eigenschaften von oder Beziehungen zwischen Gegenstnden beziehen, aufzubauen. Insbesondere Neurath hat eine solche physikalische bzw. physikalistische Sprache vehement eingeklagt. Carnap ist diesem Vorschlag vor allem deshalb gefolgt, weil eine physikalistische Sprache dem faktischen und offenbar auch funktionierenden Sprachgebrauch in den Wissenschaften erheblich nher kommt als die sehr knstliche phnomenalistische Sprache. Die innerhalb und auerhalb des Logischen Empirismus viel diskutierte (allerdings in verschiedenen Varianten vertretene) These des Physikalismus betrifft in ihrem Kern die Mglichkeiten und die Reichweite eines physikalistischen Sprachaufbaus. Die Physikalismus-These besagt: Der gesamte Begriffsapparat der empirischen Wissenschaften ist auf einer Basis zu konstituieren bzw. auf eine Basis zu reduzieren, deren Grundbegriffe durch unmittelbare Beobachtung entscheidbare Eigenschaften von bzw. unmittelbar beobachtbare Beziehungen zwischen physischen Gegenstnden betreffen. Carnap nennt diese Konstitutions- bzw. Reduktionsbasis Dingsprache, whrend Neurath im gleichen Zusammenhang von einem Universalslang spricht (vgl. Carnap 1955 70: 52 ff; Neurath 1932/33 1981: 578). Die Physikalismus-These hat dabei einen doppelten Sinn: Zum einen ist sie eine Rekonstruierbarkeitsbzw. eine Reduzierbarkeitshypothese; sie hat aber innerhalb des Logischen Empirismus durchaus auch den Status eines epistemologischen Kriteriums, an dem sich bemit, was berhaupt als empirische Wissenschaft gelten kann. Eine von Carnap favorisierte Strategie
2151 ses Projekts sollte es nicht darum gehen, alle Ergebnisse der Wissenschaften nebeneinanderzustellen, sondern Ansatz, Methoden und Prozeduren in bestimmten Wissenschaftsgebieten exemplarisch zu zeigen und dabei insbesondere immer die sprachlichen, methodischen und sachlichen Verbindungen zu anderen Wissenschaftsgebieten herauszustellen. Sie sollte sich nicht an Spezialisten wenden, sondern allen wissenschaftlich Interessierten eine Orientierung geben. Offene Fragen sollten in ihr ebenso abgehandelt werden wie die unterschiedlichen Positionen bezglich bestimmter Probleme. Charles W. Morris (1901 1979) berichtet (vgl. Morris 1960: 517 ff), da Neurath schon in den 20er Jahren eine Enzyklopdie projektiert und erste Gesprche darber mit Hahn, Albert Einstein (1879 1955), Philipp Frank (1884 1966) und Rudolf Carnap gefhrt habe. Auf dem Ersten Internationalen Kongre fr Einheit der Wissenschaften er fand statt im Jahre 1935 in Paris stellte Neurath das Projekt vor. Auf Antrag von Morris sprach sich der Kongre fr das Projekt aus und bildete ein Enzyklopdie-Komitee, das aus Carnap, Frank, Jrgen Jrgensen (1894 1969), Morris, Neurath und Louis Rougier (1889 1981) bestand. Verffentlicht werden sollte die Enzyklopdie unter dem Titel The International Encyclopedia of Unified Science. Das Enzyklopdie-Projekt war insgesamt von gigantischen Ausmaen: Nach dem Plane Neuraths, dem entscheidenden Motor hinter dem Enzyklopdie-Projekt, sollte die Enzyklopdie aus 4 Sektionen bestehen. Sektion 1 sollte Grundlagen fr die Einheitswissenschaft legen; in Sektion 2 sollten methodologische Probleme behandelt werden; Sektion 3 hatte einen berblick ber den aktuellen Stand der Einzelwissenschaften zu geben; Sektion 4 sollte dann die Anwendung von Resultaten und Methoden der Wissenschaften auf Medizin, Jurisprudenz, Ingenieurwesen usw. darstellen. Jede dieser Sektionen sollte aus mehreren Bnden, jeder Band aus je 10 Monographien bestehen. Insgesamt dachte Neurath an 26 Bnde mit 260 Monographien. Ein 10-bndiges Supplement zur Enzyklopdie sollte als ein visueller Thesaurus angelegt werden. Dieser Thesaurus sollte sich nicht einer Schrift-, sondern einer Bildsprache bedienen, die so die damit verbundene Hoffnung ber die Grenzen von Sprache und Bildung hinweg verstndlich wre. Diese Bildersprache hatte Neurath zu-
zur Einlsung der Rekonstruierbarkeitsbehauptung sollte darin bestehen, die Sprache der Physik auf eine einfache Dingsprache zu reduzieren, um im nchsten Schritt auf die so erweiterte Sprache die Sprache der Biologie zu reduzieren. Auf die um eine physikalische und biologische Komponente erweiterte Basis sollte dann die Sprache der Psychologie und auf das damit gegebene Sprachsystem schlielich die sozialwissenschaftliche Sprache reduziert werden knnen. Die Physikalismus-These im gerade charakterisierten Sinn ist streng zu unterscheiden von einer erheblich weitergehenden, zweiten Physikalismus-These, nach der die Gesetze aller Wissenschaften auf die Gesetze der Physik reduziert werden knnen (vgl. Carnap 1963 a: 883). Dem Logischen Empirismus kam es im wesentlichen allein auf die erste Physikalismus-These an. So verstanden steht die Physikalismus-These fr ein zeichentheoretisches Konstitutions- bzw. Reduktionsprogramm. Erfolgreich durchgefhrt wrde sich die eine Sprache fr alle Wissenschaften ergeben. Diese Konsequenz hat man innerhalb des Logischen Empirismus mit der (ebenfalls programmatischen) These von der Einheitswissenschaft zum Ausdruck gebracht. Die These bestreitet nicht die Zweckmigkeit einer disziplinren Arbeitsteilung, betont aber, da dieser keine sprachlichen Grenzen zugrunde liegen. Die erfolgreiche Durchfhrung des Programms wrde erlauben, kontrolliert und problemlos die Stze der einen Wissenschaftsdisziplin in einer anderen zu verwenden, wie es im wissenschaftlichen Alltag schon bei einfachen Experimenten, Prognosen und Erklrungen immer wieder erforderlich wird (vgl. Art. 132). Eine besondere Differenz der Methoden zwischen Geistes- und Naturwissenschaft ist vor diesem Hintergrund deshalb nicht mehr einzusehen, weil eben alle Wissenschaften ihre Stze in einer Sprache formulieren mssen, die letztlich eine Kontrolle durch unmittelbare Erfahrung mglich macht. Im Prinzip kann sich eine sozialwissenschaftliche Disziplin daher von der physikalischen Optik nicht strker unterscheiden als diese etwa von der anorganischen Chemie (zur Anwendung dieses Ansatzes auf die Semiotik vgl. die Art. 1, 28, 29 und 30). Es geht auf eine Idee Neuraths zurck, ein Enzyklopdie-Projekt zu starten, das auf Basis der einheitswissenschaftlichen These angelegt war (vgl. dazu das Vorwort des vorliegenden Handbuchs, 2.). Im Rahmen die-
2152 sammen mit anderen, insbesondere dem Grafiker Gerd Arntz, im Zusammenhang seiner Ttigkeit als Museumsdirektor und insbesondere im Hinblick auf eine eingngige und leicht verstndliche Aufbereitung statistischer Daten entwickelt. Die Bildersprache selbst ist unter dem Namen ISOTYPE (International System of Typographic Picture Education) bekannt (vgl. Bernard und Withalm 1996). Die heute hufig zu Orientierungszwecken benutzten Piktogramme erinnern stark an die Grundelemente von ISOTYPE. Neurath versuchte eine Syntax fr diese Sprache zu entwickeln (vgl. Neurath 1936: 27 ff). So kann innerhalb von ISOTYPE etwa aus einem Zeichen, das eine stilisierte Fabrik, und einem anderen, das einen stilisierten Schuh darstellt, ein Zeichen fr eine Schuhfabrik zusammengesetzt werden. Der 2. Weltkrieg verzgerte und erschwerte die Realisierung des EnzyklopdieProjekts sehr stark; mit dem Tode Neuraths im Dezember 1945 verlor das Projekt seinen entscheidenden Motor. Insgesamt erschienen nur zwei Bnde der Enzyklopdie, vgl. Neurath, Carnap und Morris (1955 70). 3.2. Die Debatte ber Sinnkriterien Im Sinne der zweiten Grundannahme des Logischen Empirismus ist es eines seiner zentralen Anliegen, Scheinstze als solche zu identifizieren. Diesem Anliegen folgend sind verschiedene Kriterien vorgeschlagen worden, die die Unterscheidung von sinnvollen und sinnlosen Stzen liefern sollen. Die Debatte um ein brauchbares Kriterium kognitiver Signifikanz so wurde das gesuchte Sinnkriterium hufig genannt ist als eine der zentralen und fr die Beurteilung des Gesamtprogramms wohl auch aufschlureichsten Debatten des Logischen Empirismus anzusehen. Detaillierte Darstellungen dieser Debatten geben Carl Gustav Hempel (1905 1995; siehe Hempel 1965: 101 ff) und Stegmller (1970: 181 ff). Im Rahmen dieser Debatten sind eine ganze Reihe von Adquatheitsbedingungen herangezogen worden, denen ein brauchbares Kriterium zu gengen htte. So wird man in formeller Hinsicht verlangen, da fr den Fall, da ein Satz S sinnlos ist, auch alle molekularen Stze, in denen S vorkommt, sinnlos sind. Die Negationen sinnloser bzw. sinnvoller Stze werden ihrerseits sinnlos bzw. sinnvoll sein mssen. Schlielich wird man verlangen, da jede logische quivalenz eines sinnvollen Satzes ihrerseits sinnvoll ist. Dar-
ber hinaus ist zu verlangen, da das Kriterium inhaltlich adquat ist. De facto hie dies in den logisch-empiristischen Diskussionen, da das gesuchte Kriterium die Stze der Naturwissenschaften, insbesondere die der Physik, als sinnvoll einzuschlieen, bestimmte paradigmatische Beispiele metaphysischer Stze von der Art Das Nichts nichtet hingegen auszuschlieen htte. Es lassen sich zwei Phasen der empiristischen Diskussion ber Kriterien der kognitiven Signifikanz unterscheiden: eine erste, in der Signifikanz von Stzen am Bestehen bestimmter deduktiver Relationen zu Beobachtungsstzen bemessen wird; eine zweite Phase, in der man versucht, die Signifikanz eines Satzes dadurch zu bestimmen, da darber entschieden wird, ob der fragliche Satz zu einer empiristischen Sprache gehrt oder aber in sie bersetzt werden kann. Von besonderer Bedeutung sind dabei solche Kriterien, die fr die empiristische Sprache eine bestimmte Struktur unterstellen, gem der sie aus einer beobachtungssprachlichen Komponente, einem theoretischen Teil und bestimmten Zuordnungsregeln zwischen beiden Bereichen besteht (vgl. Art. 84 4.). Das bekannteste Sinnkriterium der ersten Diskussionsphase ist das Kriterium der Verifizierbarkeit. Fr dieses Kriterium gibt es Anknpfungspunkte schon bei Wittgenstein (vgl. Art. 109). Es wre etwa folgendermaen zu formulieren: Ein Satz ist genau dann sinnvoll, wenn er aus einer endlichen Klasse von Beobachtungsstzen logisch folgt. Dieses Kriterium hat bereits deshalb einen sehr schweren Defekt, weil der logische Gehalt von Naturgesetzen weit ber den einer endlichen Klasse von Beobachtungsstzen hinausgeht. Darber hinaus lt sich aus einem Beobachtungssatz durch adjunktive Abschwchung ein molekularer Satz logisch erschlieen, der einen metaphysischen Scheinsatz als Teilsatz enthlt. Ferner ergibt sich der Effekt, da im Sinne dieses Kriteriums ein Satz der Art x (Fx Gx) sinnvoll ist, daher auch seine Negation sinnvoll sein sollte, die jedoch wiederum einem allquantifizierten Satz logisch quivalent ist, der im Sinne des Verifizierbarkeitskriteriums jedoch sinnlos ist. In welchen logischen Fallstricken man sich verfangen kann, zeigt die Analyse eines von Alfred J. Ayer (1910 1989) in die Diskussion gebrachten Kriteriums, das ebenfalls der ersten Diskussionsphase angehrt. Von Ayer war in seiner 1936 erschienenen Schrift Lan-
2153 folgt: In einem ersten, vorbereitenden Schritt wird gezeigt, da der Satz (B1 B2) (B3 M) im Sinne der Definition ein direkt verifizierbarer Satz ist. Man geht aus von der Menge {B1} E. Es gilt nun, da aus {(B1 B2) (B3 M)} {B1} der Satz B3 herleitbar ist. Wegen der vorausgesetzten logischen Unabhngigkeit der drei Beobachtungsstze gilt weiterhin {B1} B3. Also ist der Satz ( B1 B2) (B3 M) direkt verifizierbar. In einem zweiten Schritt wird gezeigt, da der Satz M oder der Satz M sinnvoll ist: Es gilt zunchst, da aus der Prmissenmenge {M, ( B1 B2) (B3 M)} der Satz B2 herleitbar ist. Es kann nun sein, da gilt {( B1 B2) (B3 M)} B2 oder {( B1 B2) (B3 M)} B2. Da im ersten Fall eine Menge direkt verifizierbarer Stze existiert, eben die Menge {( B1 B2) (B3 M)}, aus der der Beobachtungssatz B2 allein nicht herleitbar ist, whrend er zugleich aus der Menge {M, ( B1 B2) (B3 M)} hergeleitet werden kann, ist M in diesem Fall indirekt verifizierbar. Da im zweiten Fall aus {( B1 B2) (B3 M)} der Satz B2 herleitbar ist, ist B2 a fortiori aus { M, B3} herleitbar, denn der Satz ( B1 B2) (B3 M) ist aus { M, B3} herleitbar. Weil zufolge der vorausgesetzten logischen Unabhngigkeit der drei Beobachtungsstze B2 nicht aus {B3} herleitbar sein kann, wre dann M direkt verifizierbar. Im Sinne dieses Sinnkriteriums ist also unter leicht erfllbaren Bedingungen jeder Satz oder seine Negation sinnvoll. A fortiori ist jeder metaphysische Satz bzw. seine Negation sinnvoll (vgl. Church 1949: 52 f). Die in die Diskussion gebrachten relationalen Kriterien fhrten zu einer immer wiederkehrenden Konstellation von Schwierigkeiten, indem sie elementaren Adquatheitsbedingungen nicht gengten und sich insbesondere immer als zugleich zu eng und zu weit erwiesen. Eine ganze Reihe von Logischen Empiristen haben daraus in einer zweiten Phase der Diskussion die Konsequenz gezogen, das Problem kognitiver Signifikanz direkt im Rckgriff auf eine empiristische Sprache zu behandeln. Gem einem Vorschlag Carnaps (vgl. 1960: 209 ff) sollte diese Sprache aus drei Teilen bestehen: einer theoretischen Sprache, einer Beobachtungssprache und einer Menge von Zuordnungsregeln, die die Stze der theoretischen Sprache mit den Stzen der Beobachtungssprache verbinden. Die Beobachtungssprache kann man sich dabei als empiristisch
guage, Truth, and Logic ein Sinnkriterium vorgeschlagen worden, das er im Vorwort zur zweiten Auflage seiner Schrift im Jahre 1946 wegen dessen offenkundiger Mngel modifizierte. Gem dem modifizierten Kriterium sind sinnvoll genau diejenigen Stze, die entweder direkt oder indirekt verifizierbar sind. Im einzelnen definiert Ayer wie folgt: I propose to say that a statement is directly verifiable if it is either itself an observation-statement, or is such that in conjunction with one or more observation-statements it entails at least one observation-statement which is not deducible from these other premises alone; and I propose to say that a statement is indirectly verifiable if it satiesfies the following conditions: first, that in conjunction with certain other premises it entails one or more directly verifiable statements which are not deducible from these other premises alone; and secondly, that these other premises do not include any statement that is not either analytic, or directly verifiable, or capable of being independently established as indirectly verifiable. And I can now reformulate the principle of verification as requiring of a literally meaningful statement which is not analytic that it should be either directly or indirectly verifiable, in the foregoing sense (Ayer 1946 1971: 17). Unter bloer Verwendung einer logischen Stenographie lt sich aus diesem Text zunchst eine besser berschaubare Definition gewinnen: Ein Satz S ist sinnvoll genau dann, wenn gilt: (a) S ist direkt verifizierbar, d. h.: S E, wobei E die Menge der Beobachtungsstze ist. Oder: Es gibt einen Beobachtungssatz B E, so da es eine Klasse E* E gibt mit {S} E* B und E* B. (b) S ist indirekt verifizierbar, d. h.: Es gibt eine Satzmenge P und ein B E, so da {S} P B und P B. Alle Stze aus P mssen dabei analytisch, direkt verifizierbar oder unabhngig als indirekt verifizierbar nachweisbar sein. Man kann nun zeigen, da gem Ayers Kriterium jeder beliebige Satz M oder seine Negation sinnvoll ist, sofern drei BeobachtungsE) gegeben sind, die lostze (B1, B2, B3 gisch unabhngig voneinander sind. M kann zum Beispiel der Satz sein: Das Absolute ist vollkommen. Der Beweis ergibt sich wie
2154 wasserdicht vorstellen. Alle ihre Begriffe beziehen sich auf unmittelbar Beobachtbares oder aber sind unter bloem Rckgriff auf solche einfachen Begriffe definierbar. Die theoretische Sprache fr sich allein wre dabei ein uninterpretierbares Zeichensystem; einen empirischen Gehalt bzw. eine partielle empirische Interpretation erhlt sie erst ber die Zuordnungs- oder Korrespondenzregeln (vgl. Art. 30 1.6.). Mit diesem Zwei-StufenKonzept lie sich darber hinaus die Hoffnung verbinden, mit einer anderen Schwierigkeit fertig zu werden, die im Rahmen des Versuchs aufgetreten war: der Aufgabe, die Begriffe der empirischen Wissenschaften unter Rckgriff auf Begriffe, die sich auf unmittelbar Beobachtbares beziehen, in adquater Weise zu definieren. Die sogenannten Dispositionsprdikate, also Prdikate, die sich auf nicht-manifeste Eigenschaften beziehen, die sich nur unter bestimmten Randoder Testbedingungen zeigen (wasserlslich, magnetisch), lassen sich nicht adquat ber explizite Definitionen einfhren. Die Definitionsversuche fhren nmlich in das Dilemma, da am Beispiel formuliert entweder nur solche Zuckerstcke als wasserlslich gelten, die de facto in Wasser gelst werden (Definition unter Rckgriff auf eine Konjunktion), oder aber alle Gegenstnde, die nie in Wasser gegeben wurden, als wasserlslich gelten mssen (Definition unter Rckgriff auf die materiale Implikation). Im Rahmen einer Zwei-Stufen-Sprache wrde man daher die Dispositionsprdikate als theoretische Begriffe der theoretischen Sprache zuschlagen knnen. Als solche wrden sie nicht mehr definiert werden mssen, sondern knnten durch Zuordnungsregeln partiell interpretiert werden. Carnap hat auf Basis einer solchen Zwei-Stufen-Sprache ein kompliziertes Signifikanzkriterium aufgestellt, das die Signifikanz relativ auf die beiden Teilsprachen, eine Theorie und die Zuordnungsregeln beurteilt. Das Kriterium beurteilt zunchst die Signifikanz von theoretischen Begriffen und dann in einem zweiten Schritt die Signifikanz von Stzen der theoretischen Sprache, whrend die Stze der Beobachtungssprache unmittelbar als signifikant gelten. Auch dieses Kriterium hat jedoch schwerwiegende Mngel. Insbesondere kann es bei bloen definitorischen Erweiterungen einer Theorie zu unterschiedlichen Ergebnissen hinsichtlich der Signifikanz ihrer Begriffe kommen. Auch andere unter Rckgriff auf
eine empiristische Sprache formulierte Kriterien konnten nicht befriedigen. Insgesamt hat die logisch-empiristische Diskussion ber Kriterien kognitiver Signifikanz zu vielen Detail-Einsichten in den Aufbau und die Funktionsweise wissenschaftlicher Sprachen, jedoch zu keinem haltbaren Kriterium gefhrt. Angesichts dieses Resultats, das im brigen eine Neurathsche Vermutung besttigt, hat Stegmller dazu aufgefordert, das Ziel einer scharfen Sinnvoll/sinnlosUnterscheidung aufzugeben, und zwar zugunsten eines mehrdimensionalen Leistungsvergleichs, dessen Beurteilungsmastbe zum Beispiel Klarheit und Przision, Nachprfbarkeit, Einfachheit, systematisierende Kraft, aber auch Khnheit, Schnheit und Eleganz sind (Stegmller 1970: 373). 3.3. Einzelne logische, metalogische und methodologische Beitrge In den folgenden Abschnitten werden einige Einzelbeitrge zu logischen, metalogischen und methodologischen Fragen skizziert. Die Einzelbeitrge sind von unterschiedlichem Gewicht, geben aber alle einen Eindruck von der Vielfalt der in Angriff genommenen Probleme, der Sorgfalt bei ihrer Bearbeitung und der Przision der unterbreiteten Lsungsvorschlge. 3.3.1. In den 30er Jahren hat Alfred Tarski (1902 1983) einige Arbeiten zur Semantik vorgelegt, die zu bis heute nicht beendeten Kontroversen gefhrt haben und fr die Entwicklung der modelltheoretischen Semantik als bahnbrechend anzusehen sind. Von zentraler Bedeutung ist in diesem Zusammenhang Tarskis Arbeit Der Wahrheitsbegriff in den formalisierten Sprachen (Tarski 1933), in der es ihm darum geht, einige semantische Begriffe, und zwar insbesondere den Wahrheitsbegriff, in einer Weise einzufhren, die den Rahmen des Logischen Empirismus nicht sprengt, also frei von suspekten metaphysischen Annahmen ist, sich mit dem physikalistischen Programm vereinbaren lt, inhaltlich den alltglichen korrespondenztheoretischen Intuitionen hinsichtlich des Wahrheitsbegriffs nahekommt, und darber hinaus formal korrekt ist (vgl. Art. 76 4.1.2.). blicherweise wird das Wahrheitsprdikat auf Stze angewandt; es ist also als sprachrelatives Prdikat anzusehen. Was den Sinn des Prdikats betrifft, so geht Tarski davon aus, da eine intuitiv befriedigende Definition jedenfalls dazu fhren mu, da alle quivalenzen der Form X ist wahr genau dann,
2155 favorisierte, die als kohrenztheoretisch angesprochen werden kann und insgesamt das Problem der Bedeutung sprachlicher Ausdrcke eher behavioristisch lsen bzw. auflsen wollte (vgl. Hofmann-Grneberg 1988: Kap. 7; Koppelberg 1987: Kap. 1). 3.3.2. Neben Tarski haben auch eine ganze Reihe weiterer polnischer Logiker und Philosophen bedeutende logische, metalogische und methodologische Beitrge geleistet (vgl. Jordan 1967: 351 ff; Kotarbinski 1967: 1 ff). ukasiewicz schuf ein vereinfachtes aussagenlogisches Axiomensystem, das nur Negation und Implikation als Operatoren enthlt. Auf ihn geht eine klammer- und punktfreie Notationstechnik zurck (vgl. Art. 76 4.2.2.). Zusammen mit Mordechaj Wajsberg (1902, seit 1939 vermit), BolesLaw Sobocinski und anderen schuf er mehrwertige Logikkalkle. StanisLaw Lesniewski (1866 1939) arbeitete u. a. an speziellen Kalklen, die die Russellsche Antinomie vermeiden sollen. Leon Chwistek (1884 1944) entwickelte eine eigenstndige Klassentheorie, die auf das Reduzibilittsaxiom der Principia Mathematica verzichtet und als konstruktive Typentheorie bekannt ist. Mit dem Namen Tadeusz Kotar binski (1886 1981) ist insbesondere der sog. Reismus verbunden. Dieser Reismus Ko tarbinski spricht auch von Somatismus oder Konkretismus verlangt, da sich Eigennamen und Prdikate nur auf konkrete, in Raum und Zeit existierende, also physische Dinge beziehen (vgl. Art. 108 2.). Der Re ismus ist bei Kotarbinski aber mehr als nur ein Vorschlag, eine bestimmte, nmlich physikalistische bzw. reistische Sprachform zu whlen, sondern beruht seinerseits auf einer monistischen, und zwar genauer nominalistischen bzw. materialistischen Ontologie (vgl. Kotarbinski 1979: 46). Zahlreiche logische und wissenschaftstheoretische Beitrge gehen auf Kazimierz Ajdukiewicz (1890 1963) zurck (vgl. Art. 3 2.5., 3.2., 3.5., Art. 30 1.6., 1.7., 1.10., 3.1.2. und Art. 79 2.4.2.). 3.3.3. Im Jahre 1931 erschien Kurt Gdels Arbeit ber formal unentscheidbare Stze der Principia Mathematica und verwandter Systeme. Die darin erzielten Resultate betreffen prinzipielle Grenzen der axiomatischen Methode (vgl. Art. 30 1.7., Art. 41 4.4. und Art. 78 5.2.). Die Arbeit zeigt, da jedes hinreichend starke widerspruchsfreie axiomatische System in dem Sinne unvollstndig sein mu, da in ihm nicht alle wahren Stze mit den Mitteln des Systems bewiesen werden knnen, und zwar am Bei-
wenn p, wo X ein Name des Satzes p ist, beweisbar sind. Im Beispiel: Schnee ist wei ist wahr genau dann, wenn Schnee wei ist (vgl. Art. 3 2.). Tarski zeigt in einem ersten Schritt, da es zu Antinomien, also zu beweisbaren Widersprchen fhrt, den Wahrheitsbegriff in Sprachen mit einer bestimmten Struktur zu verwenden, die allerdings gerade fr die Umgangssprache charakteristisch ist. Die Antinomien ergeben sich nmlich unter Anwendung elementarer logischer Prinzipien aus Stzen, die ihre eigene Falschheit behaupten und insofern als Nachfahren der schon in der Antike bekannten Lgner-Antinomie (Ein Kreter sagt: Alle Kreter lgen.) betrachtet werden knnen. Insgesamt ergibt sich dann, da die jeweiligen Stze genau dann wahr sind, wenn sie falsch sind (vgl. Art. 78 5.). Tarski hat diesen Effekt darauf zurckgefhrt, da die Umgangssprache semantisch geschlossen ist, d. h. ber ein sprachliches Inventar verfgt, zu dem Namen fr die Ausdrcke dieser Sprache und semantische Prdikate zur Charakterisierung ihrer eigenen semantischen Merkmale gehren, die dann im Anschlu ohne Einschrnkung erlauben, in der Sprache ber eben diese Sprache zu sprechen und daher auch Stze zu bilden, die ihre eigene Falschheit behaupten. Zur Vermeidung solcher Antinomien hat Tarski eine strikte Trennung von Objekt- und Metasprache eingefhrt, die dann die Festlegung ermglicht, da das Wahrheitsprdikat nur auf objektsprachliche Stze angewandt werden darf, selber aber ein metasprachliches Prdikat ist. Fr die przise Definition des Wahrheitsprdikats ist es dabei erforderlich, da die Metasprache ber einen hinreichend starken logisch-mathematischen Apparat, alle deskriptiven Konstanten der Objektsprache und Namen fr diese Ausdrcke verfgt. Unter Rckgriff auf den Begriff der Erfllung einer elementaren Aussagenfunktion und rekursiver Definition der Erfllung zusammengesetzter Aussagenfunktionen gibt Tarski dann eine Wahrheitsdefinition, die die unter Adquatheitsgesichtspunkten gewnschten quivalenzen der Form Schnee ist wei genau dann, wenn Schnee wei ist liefert. Innerhalb des Logischen Empirismus hat sich vor allem Carnap den Ansatz Tarskis zu eigen gemacht und weiterverfolgt, whrend insbesondere Neurath gegen diesen Ansatz opponierte (vgl. Hegselmann 1985: 282 ff). Neuraths Opposition resultiert dabei aus dem Umstand, da er eine Wahrheitskonzeption
2156 spiel der von Russell und Whitehead verfaten Principia Mathematica: Es gibt in der dort vorgelegten Arithmetik Stze, die nachweisbar wahr sind, mit dem dort vorgelegten logisch-mathematischen Apparat aber nicht bewiesen werden knnen. Auch eine Erweiterung des Axiomensystems wrde dabei das Unvollstndigkeitsproblem nicht lsen, sondern nur verschieben, denn auch in der erweiterten Theorie mu es unentscheidbare Stze geben, sofern die Erweiterung konsistent sein soll. Aus der uerst komplizierten Arbeit Gdels geht weiterhin hervor, da es unmglich ist, fr ein die Arithmetik einschlieendes Axiomensystem die Widerspruchsfreiheit mit Mitteln zu zeigen, die nicht strker sind, als die in dem Kalkl zugelassenen (vgl. fr eine Darstellung des Beweises Stegmller 1973: 3 43). Die Konsequenzen der Resultate Gdels sind weitreichend; ihre Abschtzung und Interpretation ist bis heute nicht abgeschlossen. In Schwierigkeiten geriet durch diese Resultate insbesondere das Programm des Formalismus (vgl. Art. 84 4.3.) von David Hilbert (1862 1943). Ziel dieses Programmes ist die vollstndige axiomatische Systematisierung aller Bereiche der Mathematik, um im Anschlu ber metamathematische Widerspruchsfreiheitsbeweise, die nur unbedenkliche Schluweisen und Begriffsbildungen verwenden, eine indirekte Rechtfertigung auch gewisser problematischer Schluweisen (z. B. des indirekten Beweises) und Begriffsbildungen zu erhalten, die darber hinaus in einer axiomatischen Theorie zulssig sind, von manchen aber deshalb fr bedenklich gehalten werden, weil sie mglicherweise antinomienerzeugend sind. 3.3.4. Hempel hat neben wissenschaftstheoretischen Arbeiten zu Problemen der wissenschaftlichen Erklrung und der Struktur wissenschaftlicher Theorien insbesondere auch Analysen zum korrekten Aufbau von Terminologien durchgefhrt (vgl. Hempel 1955 70). Hempel unterscheidet zwischen klassifikatorischen, komparativen und metrischen Begriffen (vgl. Art. 29 3. und 4. und Art. 31 2.6. 2.9.). Klassifikatorische Begriffe schreiben den Gegenstnden eines bestimmten Bereichs bestimmte Merkmale zu, die diese Gegenstnde dann haben oder nicht haben. Klassifikatorische Begriffssysteme knnen dabei die Gestalt groangelegter Taxonomien annehmen, wie man sie zum Beispiel aus der Biologie kennt. Solche Klassifikationen sollen den jeweiligen Bereich dabei zum einen erschpfen, zum anderen
sollen die jeweiligen Begriffe auf der jeweils gleichen Klassifikationsebene disjunkt sein. Manche Klassifikationen erfllen diese Forderungen bereits aus logischen Grnden. Dies mu aber nicht der Fall sein. In solchen Fllen folgen aus der Annahme, eine Klassifikation sei erschpfend und disjunkt, empirische Hypothesen. Komparative Begriffe wie zum Beispiel grer als , mindestens so gro wie , schwerer als usw. ordnen die Gegenstnde eines gegebenen Bereichs in bestimmter Weise. Solche Begriffe setzen voraus, da ein Vorgnger- bzw. Koinzidenzkriterium angegeben werden kann, das ermglicht, die Gegenstnde in eine sogenannte Quasiordnung zu bringen, d. h. eine Reihe, in der mehrere Gegenstnde an der gleichen Stelle der Reihe stehen knnen (Transitivitt und Konnexitt). Quasiordnungen lassen sich dann ihrerseits wiederum fr die Einfhrung metrischer Begriffe heranziehen. Zu diesem Zweck ist ein Verfahren anzugeben, das den Gegenstnden des Bereichs reelle Zahlen so zuordnet, da erstens an der gleichen Stelle der Quasiordnung stehenden Gegenstnden gleiche Werte zugeordnet werden; zweitens mu das Verfahren den in der Ordnung jeweils vorangehenden Gegenstnden auch jeweils kleinere Zahlen zuordnen. Im Hinblick auf einen metrischen Massenbegriff knnte das geforderte Verfahren zum Beispiel darin bestehen, die fraglichen Gegenstnde auf einer Waage mit einem Ur-Kilogramm, das als Einheit fungiert, aufzuwiegen. Vor diesem Hintergrund wird deutlich, da metrische Begriffe Funktionen sind, die die Gegenstnde einer Quasiordnung in die Menge der reellen Zahlen abbilden. Die korrekte Detaileinfhrung solcher metrischen Begriffe ist dabei eine nichttriviale Aufgabe (vgl. Krantz, Luce, Suppes und Tversky 1971 90).
4.
Die Stellung der Philosophie
Das programmatische Manifest Wissenschaftliche Weltauffassung Der Wiener Kreis fllt ein verheerendes Urteil ber den Stand der philosophischen Forschung und die Geschichte der Philosophie. Im strikten Sinne philosophische Probleme gebe es berhaupt nicht. Die Klrung der traditionellen philosophischen Probleme fhrt dazu, da sie teils als Scheinprobleme entlarvt, teils in empirische Probleme umgewandelt und damit dem Urteil der Erfahrungswissenschaft un-
2157 Probleme bloe Scheinprobleme seien, die letztlich auf sprachlichen Konfusionen beruhen. Neurath betonte zwar die Wichtigkeit der logischen Analyse, war hinsichtlich der Mglichkeiten, mittels logischer Analyse eine scharfe Trennungslinie zur Metaphysik zu ziehen, hingegen eher skeptisch. Auch der Status der logischen Analyse war kontrovers. Wittgenstein folgend meinte Schlick, da die logische Analyse selber keine Stze aufstelle, sondern lediglich gegebene Stze analysiere und klre (vgl. Art. 109). Eine so verstandene logische Analyse ist also bloe Ttigkeit. Insbesondere Carnap und Neurath haben gegen diese Deutung der logischen Analyse opponiert und darauf insistiert, da Stze ber Stze ihrerseits sinnvolle Stze sein knnen. Da es so jedenfalls der Carnap des Jahres 1934 bei der logischen Analyse (bzw. Wissenschaftslogik) um syntaktische Klrungen gehe, die Syntax einer Sprache aber unter bestimmten Bedingungen in ihr selbst ausdrckbar ist (vgl. Carnap 1934 1968: 208 ff), gibt es neben den wissenschaftlichen Fragen noch die syntaktischen Fragen, die sich durch syntaktische Stze beantworten lassen. Spter hat Carnap die Untersuchung semantischer und pragmatischer Aspekte ebenfalls in die Aufgabenstellung der Wissenschaftslogik eingeschlossen (fr eine Anwendung dieser Position auf die Semiotik vgl. Art. 30 2.).
terstellt werden (Carnap, Hahn und Neurath 1928 1981: 87). ber dieses Manifest, das aus Dankbarkeit dafr, einen Ruf nach Bonn abgelehnt zu haben, Schlick gewidmet wurde, war der so Geehrte nicht sehr glcklich. Grund dafr waren allerdings im wesentlichen politische Stellungnahmen, die das Manifest teils auf, teils zwischen den Zeilen enthlt; ein der Sache nach besseres Verhltnis zur traditionellen Philosophie und deren Problembestand hatte Schlick hingegen nicht. So vertritt Schlick in seiner Arbeit mit dem programmatischen Titel Die Wende der Philosophie (1930/31) explizit die These, da die Philosophie es schon deshalb nicht zu philosophischen Stzen bringen knne, weil es keine philosophischen Fragen gebe, deren Beantwortung diese sein knnten. Was die Beurteilung traditioneller philosophischer Fragestellungen betrifft, so schreibt er: Die Philosophie hat immer zu suchen versucht, wo es kein Suchen gab. Und wie soll man finden, wo man nicht einmal suchen kann? (1933/34: 68) Ein vernichtendes Urteil ber die philosophische Tradition fllt auch Friedrich Waismann (1896 1959): Wer die Geschichte der Philosophie betrachtet, der sieht eine lange Reihe geistig gestorbener Systeme vor sich, die toten Gehuse, die das lebendige Denken auf seinem Weg zurckgelassen hat (Waismann 1939 1976: 27). Was die Frage Und wie nun weiter? betrifft, so besteht der Kern der beabsichtigten philosophischen Wende in einer Identifikation von Philosophie und logischer Analyse daher auch die Rede von einem linguistic turn. Der Standort des Philosophen ist im Rcken des sprachlichen Alltags, auch dem der Wissenschaften. Es geht in der Philosophie nicht um Fragen, die die Welt betreffen (dafr sind die Wissenschaften zustndig), sondern darum, wie wir ber die Welt reden. Philosophieren wird daher zu einem logischen Klrungsunternehmen 2. Stufe, dessen Objekte sprachliche Gebilde 1. Stufe sind, und zwar insbesondere die Aussagensysteme der Wissenschaften. In seiner Arbeit Logische Syntax der Sprache spricht Carnap die logische Analyse speziell der wissenschaftlichen Sprachen und Theorien als Wissenschaftslogik an (vgl. Carnap 1934 1968: 206). Insbesondere Carnap und Schlick waren davon berzeugt, mit der logischen Analyse ber ein Instrument zu verfgen, mittels dessen man erfolgreich zeigen knne, da ein groer Teil der traditionellen philosophischen
5.
Zur Geschichte des Logischen Empirismus
Der Logische Empirismus hat an verschiedene philosophisch-wissenschaftliche Strmungen und Arbeiten angeknpft (vgl. Haller 1993 und Stadler 1997; siehe auch Art. 103 4.). Im Hinblick auf die analytischsprachkritische Orientierung steht der Logische Empirismus in der Tradition von Frege, Russell und Wittgenstein. Der erkenntnisund methodenkritische Impuls fhrt Anliegen fort, die sich bereits bei Ernst Mach (1839 1916), Henri Poincare (1854 1912), Pierre Duhem (1861 1916) und Abel Rey (1873 1940) finden (vgl. Art. 84). Fr viele aus der Grndergeneration der logisch-empiristischen Bewegung ist es eine zentrale Aufgabe, ein genaues Verstndnis der durch Einsteins Relativittstheorie ausgelsten wissenschaftlichen Revolution zu gewinnen. Als Kristallisationskerne, aus denen heraus dann der Logische Empirismus entstand, wren
2158 der Wiener Kreis, der Berliner Kreis bzw. die Berliner Gesellschaft fr wissenschaftliche Philosophie und die polnische Logiker Schule in Warschau und Lwow (Lemberg) zu nennen. Eine umfassende Darstellung dieser Genese steht noch aus, eine Flle historischer Details geben jedoch Carnap (1963 a), Feigl (1981), Hegselmann (1979 und 1988), Stadler (1982), Haller (1993) und Dahms (1994). Eine sehr umfassende Darstellung liefert Stadler (1997). Der Wiener Kreis war eine informelle Gruppe. Nur wenige Kreismitglieder hatten Professorenmter inne, einige waren Privatdozenten, andere verdienten ihren Lebensunterhalt in aueruniversitren Berufen. Auch fortgeschrittene Studenten und Doktoranden gehrten zum Kreis. Die Kreismitglieder stammten aus unterschiedlichen Fachrichtungen. Der Kreis tagte wchentlich. Moritz Schlick hatte innerhalb des Kreises eine gewisse Schlsselstellung inne, denn er war es, der die Einladungen zur Teilnahme aussprach. So wurde manchmal auch vom Schlick-Zirkel gesprochen. Schlick war 1922 an die Universitt Wien auf den ehemaligen Mach-Lehrstuhl berufen worden. Ein schon seit vielen Jahren bestehender philosophischwissenschaftstheoretischer Gesprchskreis von Hans Hahn (Mathematiker), Philipp Frank (Physiker), Richard von Mises (Mathematiker, Maschinenbauer) und Otto Neurath (konom) ging in dem Kreis um Schlick auf (vgl. Frank 1949: 13). Herbert Feigl (1969 b 1981: 59) spricht in diesem Zusammenhang von dem prehistoric Vienna Circle. Dieser frhe Kreis war insbesondere durch Mach und den franzsischen Konventionalismus (Poincare, Duhem, Abel Rey) beeinflut, hatte gute wissenschaftsgeschichtliche Kenntnisse und ein sehr genaues Bewutsein der vielen Probleme im Zusammenhang der Theoriendynamik. Nach Feigl geht es auf seine und Waismanns Anregung zurck, da Schlick 1924 ein jeden Donnerstag tagendes Kolloquium einrichtete, in dem der prhistorische Diskussionszirkel aufging und aus dem heraus der Wiener Kreis entstand (vgl. Feigl 1969 b 1981: 60). Rudolf Carnap, der den Kreis sehr stark prgen sollte, kam im Jahre 1926 von Jena nach Wien, wo er im gleichen Jahr allerdings mit Schwierigkeiten habilitiert wurde. ber die schon Genannten hinaus wren als weitere Mitglieder des Kreises insbesondere zu nennen: Gustav Bergmann, Kurt Gdel, Bela von Juhos (1901 1971), Felix Kauf-
mann (1895 1949), Victor Kraft (1880 1975), Karl Menger (1902 1985), Olga Hahn-Neurath (1882 1937) und Edgar Zilsel (1891 1944). Die informelle Struktur des Kreises bringt es mit sich, da es hinsichtlich der Mitgliedschaft in einigen Fllen einen Graubereich gibt. Im Jahre 1928 fand das Bemhen um Ausarbeitung und Verbreitung einer wissenschaftlichen Weltauffassung auch einen organisatorischen Niederschlag durch die Grndung des Vereins Ernst Mach (vgl. in diesem Zusammenhang die Studie von Stadler 1982: 152 ff). Die Vereinsgrndung erfolgte in einem politisch-kulturellen Kontext verwandter (und hufig ber Doppelmitgliedschaften verbundener) anderer Organisationen, die gleichfalls von Orientierungen geleitet wurden, die man mit Stichworten wie Rationalismus, Humanismus, Kosmopolitismus, Sozialismus, Atheismus, Pazifismus, Technik- und Planbarkeitsoptimismus ansprechen kann. Neben Schlick, der als Vorsitzender des Vereins fungierte, gehrten auch Carnap, Neurath und Zilsel dem Vorstand an. Einem volksbildnerisch-aufklrerischen Impetus folgend, wie er etwa dem Freidenker- und Monisten-Bund zugrunde lag und insbesondere auch fr Mach charakteristisch war, entfaltete der Verein eine rege Vortragsttigkeit. Nahezu alle Mitglieder des Wiener Kreises hielten im Rahmen der Veranstaltungen des Vereins Vortrge. Im Jahr nach der Grndung des Vereins Ernst Mach wandte man sich erstmals als eigenstndige philosophische Schule an die ffentlichkeit. Zusammen mit der Berliner Gesellschaft fr empirische Philosophie wurde eine Tagung fr Erkenntnislehre der exakten Wissenschaften organisiert, die zugleich mit einer Tagung der deutschen physikalischen Gesellschaft und der deutschen Mathematiker-Vereinigung im September 1929 in Prag stattfand. Hahn trug dort das von Neurath entworfene und von ihm und Carnap mitverfate programmatische Manifest Wissenschaftliche Weltauffassung Der Wiener Kreis vor. Der Mitorganisator der Tagung, die Berliner Gesellschaft fr empirische Philosophie, war 1928 gegrndet worden und verstand sich ganz hnlich wie der Wiener Kreis, nmlich als geistiger und organisatorischer Sammelpunkt aller an einer wissenschaftlichen Philosophie Interessierten. Details aus der Geschichte der Berliner Gesellschaft geben Stadler (1982: 207 ff), Kamlah
2159 also ihr wissenschaftliches Netzwerk internationalisieren kann. 1934 durch eine Vorkonferenz in Prag vorbereitet, fand im September 1935 ein Erster internationaler Kongre fr Einheit der Wissenschaften in Paris statt. Diesem internationalen Kongre folgen weitere. Die Zusammensetzung des beratenden Komitees fr das EnzyklopdieProjekt macht die Internationalisierung recht deutlich: Dem Komitee gehren u. a. an: Kazimierz Ajdukiewicz, John Dewey, Federigo Enriques, Herbert Feigl, Jan ukasiewicz, Gerrit Mannoury, Ernest Nagel, Arne Naess, Hans Reichenbach, Lizzie S. Stebbing und Alfred Tarski. Eine analytische Orientierung gewinnt in den 30er Jahren in vielen Regionen der Welt, insbesondere den USA, England und Skandinavien, enorm an Einflu und beginnt, Diskussionen zu bestimmen bzw. erfolgreich Standards und Ideale philosophischen Argumentierens zu setzen (vgl. Carnap 1963: 34 ff und Feigl 1969 b 1981: 81 ff). Ganz anders und in gewisser Weise als Kehrseite dieser erfolgreichen Internationalisierung (vgl. Dahms 1985: 335) die Entwicklungen in sterreich und Deutschland: Bei Kriegsausbruch im Jahre 1939 gab es den Wiener Kreis und die Berliner Gesellschaft bereits seit Jahren nicht mehr. Die geschaffenen Vereinigungen waren verboten worden, die Zeitschriften und Reihen hatten eingestellt werden mssen. Die allermeisten Vertreter des Logischen Empirismus befanden sich im Exil. Schlick war ermordet worden. Der deutsche berfall auf Polen nahm den polnischen Logikern die Wirkungsmglichkeiten und schuf darber hinaus eine fr sie lebensbedrohliche Situation. Der Logische Empirismus wurde zu einer Emigrantenphilosophie (vgl. als bisher umfassendste Studie zu dieser Emigrationsgeschichte Dahms 1987). Es sollte recht lange dauern, bis im deutschsprachigen Raum wieder ein Philosophieren in der Traditionslinie des Logischen Empirismus begann (vgl. Posner und Krampen 1981). Erst Ende der 50er Jahre wurde, und zwar insbesondere durch das Wirken und die Arbeiten Stegmllers, wieder an die Problemlagen und Diskussionen angeknpft, die sich zwischenzeitlich ergeben hatten. Da die Rezeption der eigenen logisch-empiristischen Tradition und das Wiederanknpfen an deren analytischen Geist erst so spt einsetzte, hatte dabei einen sehr einfachen Grund: Die Machtergreifung des Nationalsozialismus vernderte die philosophische
(1985) und Thiel (1984). Der Gesellschaft gehrten u. a. Walter Dubislav (1895 1937), Kurt Grelling (1886 1942), Carl Gustav Hempel, Richard von Mises und Hans Reichenbach an. Es geht auf einen Vorschlag David Hilberts zurck, da die Gesellschaft spter in Gesellschaft fr wissenschaftliche Philosophie umbenannt wurde. Schon vor der Prager Tagung bestanden Kontakte zwischen Mitgliedern der beiden Gruppen. So hatte Carnap engen Kontakt mit Reichenbach; v. Mises war an der Wiener Technischen Hochschule promoviert worden und kannte Frank, Hahn und Neurath recht gut. Beide Gruppen wuten daher um die weitgehende bereinstimmung in Positionen, Sichtweisen und Einstellungen. Im Jahre 1930 fhrte der Wiener Kreis zusammen mit der Berliner Gesellschaft eine weitere Tagung fr Erkenntnislehre der exakten Wissenschaft durch, und zwar in Knigsberg. Im Rahmen dieser Tagung ging es insbesondere um die Grundlagenprobleme der Mathematik. Erst relativ spt, nmlich zu Beginn der 30er Jahre, ergaben sich engere Kontakte zu der polnischen Logiker-Schule. Es ist rezeptionsgeschichtlich aufschlureich, wie hufig vllig bersehen wird, da die oft bahnbrechenden logischen und metalogischen Untersuchungen dieser Logiker-Schule eingebettet sind in eine umfassende analytisch-wissenschaftliche Orientierung. Die Entstehung dieser Schule geht zurck auf Kazimierz Twardowski (1866 1938), der nach einer Lehrttigkeit an der Universitt Wien im Jahre 1895 einen Ruf an die Universitt Lemberg annahm (vgl. Jordan 1967: 346 ff und Kotarbinski 1967: 1 f). ukasiewicz, einer seiner Schler, lehrte ab 1906 an der Universitt Lemberg und spter zusammen mit Twardowski und StanisLaw Lesniewski an der Universitt Warschau. Zu ihren Studenten gehrten zum Beispiel Alfred Tarski, Kazimierz Ajdukiewicz, Tadeusz Ko tarbinski, StanisLaw Jaskowski (1906 1965), Adolf Lindenbaum (1905, im 2. Weltkrieg vermit), Boleslaw Sobocinski und Mordechaj Wajsberg (vgl. Art. 108). Die Entwicklung des Logischen Empirismus in den dreiiger Jahren hat einen geradezu tragischen Doppelcharakter: Es ist einerseits die Geschichte einer philosophischen Bewegung, die nicht mehr nur kleinere Tagungen, sondern in rascher Folge groe internationale Kongresse fr die Einheit der Wissenschaften durchfhren, international beachtete Zeitschriften und Reihen grnden,
2160 Landschaft betrchtlich, der politisch-militrische Zusammenbruch des Nationalsozialismus nderte im Bereich der Philosophie hingegen nahezu nichts. Fr ein Philosophieren, dessen Grundimpuls durch die Fragen What do you mean? und How do you know? (Feigl 1969 b 1981: 409) sehr genau getroffen ist, blieb daher lange Zeit kein Platz.
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2161
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Rainer Hegselmann, Bayreuth (Deutschland)
2162
107. Der Konstruktivismus

1. Vorgeschichte (mathematische Grundlagendiskussion im 19. Jahrhundert) 2. Logizismus, Intuitionismus, Operationalismus, Prdikativismus 3. Konstruktivistische Didaktik der Mathematik 4. Moderner Konstruktivismus in der Mathematik und Logik 4.1. Algorithmentheorie, Rekursionstheorie 4.2. Mathematik und Logik in der Erlanger Schule 4.3. Beweistheoretische Weiterfhrung konstruktiver Logik und Mathematik 5. Erlanger Konstruktivismus in Sprachtheorie und Naturwissenschaften 6. Erlanger/Konstanzer Ethik 7. Kritischer Ausblick 8. Literatur (in Auswahl)
1.
Vorgeschichte (mathematische Grundlagendiskussion im 19. Jahrhundert)
Historischer Ausgangspunkt fr die Bildung der Menge unterschiedlicher Bemhungen um eine kritische voraussetzungsfreie Begrndung von Wissenschaften, die man heute grob unter dem Titel Konstruktivismus zusammenfat, waren die Auseinandersetzungen um die Begrndung der Mathematik, zunchst (nach der Geometrie) der Arithmetik und der Analysis, im 19. Jahrhundert (vgl. Art. 78 und Art. 84). Hierbei standen die Probleme der Konstitution mathematischer Gegenstnde und der Przisierung des mathematischen Begrndungsbegriffs im Vordergrund. Eine besondere Rolle spielte dabei der Unendlichkeitsbegriff: Der immer wieder problematisierte Begriff der unendlichkleinen Gre, der lange von vielen Mathematikern noch explizit benutzt wurde, war mit der Przisierung des Konvergenzbegriffs durch B. Bolzano, A. L. Cauchy und K. Weierstra entbehrlich geworden (vgl. Art. 78 3.). Damit war es nunmehr mglich, die Theorie der reellen Zahlen auf die Theorie der rationalen und somit letztlich auf die Theorie der natrlichen Zahlen zurckzufhren. Die Kroneckersche Behauptung, die natrlichen Zahlen habe der liebe Gott gemacht, alles andere sei Menschenwerk, ist also zumindest im zweiten Teil konstruktivistisch prima facie einlsbar. Was den ersten Teil angeht, gengt ein Hinweis auf I. Kant, der nicht nur in diesem Punkt ein Vor-
lufer des Konstruktivismus war, indem er natrliche Zahlen auf Zhlhandlungen zurckfhrte. Die Position, der L. Kronecker widersprechen wollte, war die gngige platonistische oder realistische Ansicht von der unabhngigen Existenz eines Bereichs mathematischer Gegenstnde (u. a. auch der Zahlen), der bekanntlich durch G. Cantor noch betrchtlich erweitert wurde, nmlich durch Mengen, Mengen von Mengen usf. Cantor verstand sich als Entdecker dieser an sich schon vorhandenen Welten. Zumindest die Mengenlehre wurde als universelles Instrument der Darstellung allgemein aufgenommen, oft zugleich mit der Annahme, arithmetisches Kontinuum (der Bereich der reellen Zahlen) und geometrisches Kontinuum seien zueinander isomorph, die Zahlengerade sei also eine geometrische Gerade. G. W. Leibniz htte dies schon aus methodischen Grnden verneint: Im Gegensatz zu einer Geraden mu die Zahlenreihe punktweise konstruiert werden es sei denn, sie lge schon vor und wrde punktuell und (zwangslufig immer unvollstndig) nur nachgezeichnet. Letzteres folgerten mit Cantor viele Mathematiker aus der Nichtabzhlbarkeit (in Cantors Sprache berzhlbarkeit) der reellen Zahlen: Zu jeder Abzhlung <rn>n N reeller Zahlen existiert eine reelle Zahl, die von allen in der Abzhlung vorliegenden verschieden ist; man kann eine solche Zahl nach dem Cantorschen Diagonalverfahren konstruieren.
Man betrachtet zur Veranschaulichung die reellen Zahlen zwischen 0 und 1 in Ziffernschreibweise und nimmt an, man habe sie durchnumeriert und nach Nummern in einem Schema sortiert, in dem man nun die Diagonale markiert, also bei r1 die Ziffer a1, bei r2 die Ziffer a2 usf., allgemein bei rn 1 2 die Ziffer an. n r1 0,
1 a1 2 a1 . . . . . . . . . . . . . . . . .
r2
0,
1 a2
a2 2
a3 . . . . . . . . . . . . . 2
rn
0,
a1 n
. . . . . . .
an n
an n
. . . .
107. Der Konstruktivismus Man bildet nun eine Zahl r 0, b1 b2 , in der sich die Ziffer bi von aii jeweils unterscheidet (etwa um 1 hher ist; statt 9 dann 0 ist). Die Zahl r unterscheidet sich dann von jeder der Zahlen ri im Schema zumindest an der i-ten Stelle aii; statt dessen taucht in r ja definitionsgem ein verschiedenes bi auf. (Die Bezeichnung Diagonalverfahren wird am Schemabild verstndlich).
2163 konstruktion der inzwischen klassischen Mathematik und vielleicht gerade ihr Scheitern zeigten, da methodisches und sprachkritisches Vorgehen fr den Aufbau der Mathematik unabdingbar ist, wenn man einerseits den Sinn mathematischer Aussagen sichern, andererseits antinomienfrei die grtmgliche Reichweite der Mathematik erhalten will (vgl. Art. 104 2.). Das Fiasko der naiv klassischen Mathematik, insbesondere der Cantorschen Mengenlehre (die bei Cantor die Wiedereinfhrung des Aktual-Unendlichen mit einschlo), rechtfertigte ex post das Unbehagen der Kritiker, die einen unabhngigen Neuaufbau versuchten; andere suchten nach Wegen zur Rettung des vorgeblich Erreichten. Sowohl die im Sinne Freges logizistisch aufgebauten Principia Mathematica (kurz: PM) von B. Russell und A. N. Whitehead (1910 13) als auch die formalistischen Bemhungen um eine widerspruchsfreie Axiomatisierung der Mathematik hatten dieses Ziel. Letztere waren eine konsequente Fortsetzung des bereits von Frege als sinnlos kritisierten Formalismus von E. Heine: man suchte eine Wiedergewinnung der klassischen Stze im Wortlaut innerhalb eines syntaktisch widerspruchsfreien Axiomensystems, und zwar so D. Hilbert, der programmatische Fhrer der Formalisten zunchst ohne Rcksicht auf den Inhalt der Stze. Fr die Mengenlehre, die mittlerweile als Basis mathematischen Denkens schlechthin galt, versuchten dies, durchaus noch inhaltlich an Cantor orientiert, zum Beispiel E. Zermelo, A. Fraenkel, J. v. Neumann, P. Bernays und K. Gdel (vgl. Art. 76 4.1.). Dem Logizismus der PM warf H. Poincare zum einen Imprdikativitt vor; sie trat genau dort auf, wo durch ein Reduzibilittsaxiom die methodisch-logisch unvermeidbare verzweigte Typisierung von Mengen (Prdikaten, Funktionen) nach der Art der Bildung und dem Rang der vorkommenden Variablen durch eine Mathematikerbedrfnissen entgegenkommende einfache Typentheorie ersetzt wurde, in der nur noch Objekte und Mengen 1., 2. usw. Stufe unterschieden werden. Der zweite Einwand Poin cares betraf den ersichtlich nicht-logischen Charakter des Induktionsprinzips, das nur unter Rekurs auf das Konstruktionsprinzip der Folge der natrlichen Zahlen und der entlang dieser Konstruktion rekursiv definierten zahlentheoretischen Begriffe seinen Sinn erfllt.
Der logische Fehlschlu Cantors, der sich in der Rede von absoluter berabzhlbarkeit der reellen Zahlen niederschlgt, hat die folgende Form: Da es zu jeder Abzhlung A reeller Zahlen eine reelle Zahl gibt, die nicht in ihr enthalten ist, gibt es reelle Zahlen, die in keiner Abzhlung enthalten sind; formal: r
A r
A, also
r A
A.
Diese Fehlinterpretation des Cantorschen Satzes wurde mit gravierenden Folgen selbst von Kritikern bernommen: Aus der (auch Cantor bekannten) Tatsache, da die mglichen Darstellungen reeller Zahlen, etwa in Form von (Regeln fr die Bildung von) konvergenten Folgen oder durch (definierende Aussageformen fr) beschrnkte Mengen rationaler Zahlen, jeweils abzhlbar sind, schlo man auf die Existenz absolut nicht darstellbarer Zahlen. So sprach etwa P. du Bois-Reymond von regellosen konvergenten Folgen. Selbst Empirist, hatte er volles Verstndnis fr die idealistische Kontinuumsvorstellung, wollte fr seine eigenen berlegungen auf die Verwendung von nicht Definierbarem (genauer: nicht Nachvollziehbarem) verzichten und bot Idealisten einen gemeinsamen methodischen Nenner als Kompromi an. Die gleiche Verzichtserklrung findet man spter bei den von A. Heyting so genannten Halbintuitionisten im Umfeld von E. Borel und M. Barzin.
2.
Logizismus, Intuitionismus, Operationalismus, Prdikativismus
G. Freges Gegenforderung nach einer streng logischen Begrndung fr die gesamte Mathematik setzte Mastbe fr logisch-mathematische Exaktheit (vgl. Art. 76 3.1.), gelangte aber bei dem Versuch, formal exakt den Sinn mathematischer Ausdrcke nachzuzeichnen, genau zu den inhrenten (von B. Russell 1902 explizit gemachten) Widersprchen, welche zum Beispiel Cantor selbst fr seine Theorie schon festgestellt und als nur scheinbar problematisch abgetan hatte (vgl. Art. 76 3.2.). Freges logizistische Nach-
2164 Auch das im logizistischen Rahmen erkennbar unmotivierte Unendlichkeitsaxiom der PM (das die Existenz unendlich vieler Objekte sichert) ndert nichts daran, da genau an dieser Stelle Inadquatheiten sowohl der PM als auch jeglicher sonstiger, zum Beispiel formalistischer, Bemhungen um eine axiomatische Erfassung der Theorie der natrlichen Zahlen in einem Satzsystem auftreten. Dem Gdelschen Nachweis unvermeidbarer Unvollstndigkeit (wenn nicht Widersprchlichkeit) von Satzsystemen im Sinne der PM waren zahlreiche eher informelle Bedenken, u. a. von P. Finsler, G. Hessenberg und vor allem L. E. J. Brouwer, an diesem Vorhaben vorangegangen (vgl. Art. 104 2.). Brouwer bezeichnete die Mathematik als schlichtweg sprachlich richtiger wre gewesen: in Satzsystemen nicht darstellbar, berantwortete sie der Intuition des Einzelnen und hielt selbst eine Formalisierung seiner immanenten intuitionistischen Logik fr unmglich. Er akzeptierte jedoch deren im Detail noch unbefriedigende Interpretation als Aufgabenlogik durch A. N. Kolmogorov (1925) und auch die Formalisierung seiner Logik durch A. Heyting (1930). Im engeren Sinne konstruktive bzw. prdikative Alternativen zum methodisch halbherzig logizistischen Konzept der PM wurden frhzeitig entwickelt, etwa von H. Weyl (Das Kontinuum, 1918) oder von L. Chwistek, der nach einem Widerspruchsfreiheitsbeweis fr die Russellsche einfache Typentheorie eine eigene bis heute nicht kritisch aufgearbeitete konstruktive Grundlegung der Mathematik, insbesondere der Mengenlehre vorlegte. Th. Skolem hatte bereits 1923 eine rekurrierende Denkweise als fr die Mathematik unentbehrlich ausgewiesen und zeigte im Gefolge der Gdelschen Resultate in den dreiiger Jahren, da man fr die Peano-Axiome (fr die natrlichen Zahlen) sehr untypische Interpretationen angeben kann, die dem natrlichen Zahlenverstndnis an entscheidender Stelle zuwiderlaufen. Er zeigte auch, da mengentheoretische Axiomensysteme paradoxerweise selbst dann, wenn in ihnen von berabzhlbarkeit die Rede ist, eine Interpretation im Abzhlbaren (also z. B. im Bereich der natrlichen Zahlen) haben mssen, sofern sie widerspruchsfrei sind.
3.
Konstruktivistische Didaktik der Mathematik
Eine verstehbare Rekonstruktion und didaktische Aufarbeitung der klassischen Mathematik, die bereits P. Dubois-Reymond angestrebt hatte, wurde im Gefolge von G. Mannoury, der eng mit L. E. J. Brouwer verbunden war, von E. W. Beth und J. Piaget gesucht; hierbei spielte das Prinzip der Konstruktion (mathematischer Objekte) in mehrfacher Hinsicht eine wesentliche Rolle: Konstruktionen und damit Aussagen ber deren Ergebnisse sind per se evident (das Problem der Widerspruchsfreiheit kann gar nicht auftauchen); ber die Wahrheit von Konstruktionsaussagen entscheidet die gelungene Handlung (vgl. Art. 108). Die Reduktion der Mathematik auf eine derart triviale Zeichentheorie war scheinbar nur zu rechtfertigen durch den Hinweis auf den unbezweifelbaren pdagogischen Nutzeffekt solchen Vorgehens, auf erkenntnispsychologische Untersuchungen zum Lernverhalten des Menschen u. . (vgl. Piaget 1949, 1950, 1955, 1959 und 1967). Diese Bemhungen, konstruktives Vorgehen als didaktisches Instrument darzustellen und damit konstruktive Logik und Mathematik neben den klassischen Disziplinen (die nach klassischer Auffassung sehr viel einfacher und anschaulicher sind) zu legitimieren, sind freilich fr eine systematisch-konstruktive Wissenschaftstheorie unerheblich.
4.
Moderner Konstruktivismus in der Mathematik und Logik
4.1. Algorithmentheorie, Rekursionstheorie R. L. Goodstein entwickelte eine rekursive Mathematik; A. A. Markov (u. a.) baute auf der von ihm entwickelten Algorithmentheorie eine konstruktive Mathematik auf. Mit einer rekursionstheoretischen Interpretation beseitigten weiterhin S. C. Kleene und R. E. Vesley einen Groteil der dunklen Stellen in der intuitionistischen Mathematik. 4.2. Mathematik und Logik in der Erlanger Schule P. Lorenzen ging mit seiner Einfhrung in die operative Logik und Mathematik (1955) mit gesicherten methodischen Mitteln zwar weit ber den rekursionstheoretischen Ansatz hinaus, distanzierte sich aber deutlich von einem metaphysischen Intuitionismus und bot ein
2165 ner Satz; er stellt diesem gegenber eine Abschwchung dar, weil unabhngig davon, ob sie im Beweis ernstlich verwendet wurden oder nicht, jedem Satz smtliche klassischen Voraussetzungen als Prmissen vorangestellt werden mssen. Russische Mathematiker um A. A. Mar kov und N. A. Sanin forderten daher, das klassische Prinzip Tertium non datur (A A) und das Prinzip Duplex negatio affirmat ( A A) nur genau dort einzusetzen, wo es methodisch gerechtfertigt (d. h. die Bedingung nachweislich erfllt) ist, und kamen so zu einer deutlich differenzierteren Mathematik (insbesondere Analysis). Ersetzt man die dort methodisch unzureichende Definition von Zahlen als Zeichenreihen durch die Lorenzensche abstraktionstheoretische Fundierung (Zahlen als [abstrakte Reprsentanten von] Zhlhandlungen), so entsteht eine Mathematik, die inhaltlich die klassische weit bertrifft, sie nmlich wegen ihrer methodischen Genauigkeit einschliet: Wo diese ber das konstruktiv Machbare hinausgeht, wird sie per Abstraktion oder (was oft auf das Gleiche hinausluft) durch explizite Angabe der zustzlich erforderlichen Bedingungen wieder eingeholt; die um die notwendigen Zusatzbedingungen ergnzten Stze behalten ihren konstruktiven Sinn.
Die Restriktion auf eine affirmative Logik (in der die Negation fehlt) oder eine strenge Logik (in der die Negation eine andere als die konstruktive Deutung erhlt) ist unerheblich, da beide Logiken sich konstruktiv interpretieren lassen und lediglich Einschrnkungen der sprachlichen Mittel verlangen, die jedenfalls fr die Mathematik unsinnig sind. Ebenso abwegig ist der von A. S. Essenin-Volpin vertretene Gedanke einer ultraintuitionistischen (ultrafiniten) Mathematik, in der selbst die Rede vom potentiell Unendlichen wegfallen soll. Mehrwertige Logiken lassen sich innerhalb der konstruktiven Logik, die man, wie S. Jaskowski (1936) nachwies, mit Recht gelegentlich als unendlichwertig bezeichnet, zumindest formal darstellen. Ihr Nutzen bleibt fragwrdig, auch wenn sie in der Linguistik hufig als Interpretationsmodi bei der Erfassung umgangssprachlicher Rede benutzt werden, da auch bei konstruktiver Interpretation der Sinn der Wahrheitswerte in ihnen nicht erkennbar wird.
konstruktives Verstndnis des arithmetischen Kontinuums an, nach dem trotz tatschlicher absoluter Abzhlbarkeit sinnvoll (nmlich relativ zu den jeweils verfgbaren sprachlichen Mitteln) von Nichtabzhlbarkeit, etwa der reellen Zahlen, gesprochen werden kann. Damit war ein historisches Miverstndnis beseitigt und die von Th. Skolem aufgewiesene Paradoxie der Interpretierbarkeit von Theorien ber vorgeblich nicht Abzhlbares im Abzhlbaren aufgelst. Ein allein durch Konstruktion aufgebautes arithmetisches Kontinuum, das unter Einlsung der Kroneckerschen Behauptung, die Mathematik sei Menschenwerk, allen ernstzunehmenden Ansprchen gerecht wurde, stie dennoch auf Widerstand: Arbeitende Mathematiker (so A. Weil, ein fhrender Mitarbeiter der Bourbaki-Gruppe) vermiten die klassische Einfachheit der Cantorschen Theorie, vor allem aber die passende Axiomatisierung. Prdikativisten wie S. Feferman erhoben den Einwand, eine Axiomatisierung des Lorenzenschen Systems sei notwendig imprdikativ. Tatschlich ist beim Gebrauch induktiver Definitionen eine adquate Axiomatisierung nicht mglich, die Forderung danach unsinnig. Die tatschlich axiomatisch aufgebaute prdikative Analysis Fefermans bleibt auch inhaltlich weit hinter der konstruktiven Mathematik Lorenzens zurck und zeigt zugleich deutlich die Grenzen begrndbaren axiomatischen Vorgehens auf. hnliches hat Hao Wang mit der Konstruktion einer prdikativen Mengenlehre geleistet. Auch in seinem 1965 erschienenen Buch Differential und Integral kam Lorenzen unter explizitem Verzicht auf Hierarchienbildungen bei der Entwicklung der mathematischen Gegenstandsbereiche durch Benutzung der Rede ber indefinite Bereiche weitestmglich klassischen Vorstellungen entgegen, verzichtete aber wiederum auf eine Axiomatisierung. Die aufgrund erwiesener Konsistenz harmlose Verwendung der klassischen (zweiwertigen) Logik, die sich brigens auch bei Vertretern der rekursiven Mathematik (z. B. R. L. Goodstein) und der prdikativen Mathematik (z. B. H. Weyl und S. Feferman) findet, bleibt hier das entscheidende methodische Manko: L. Wittgenstein in der Logik selbst ein Klassiker machte den Sinn einer Aussage an der Methode ihrer Verifikation fest (vgl. Art. 109). Damit hat ein nur klassisch bewiesener Satz einen anderen Sinn als ein gleichlautender konstruktiv bewiese-
4.3. Beweistheoretische Weiterfhrung konstruktiver Logik und Mathematik Der Hilbertsche Gedanke eines finiten Widerspruchsfreiheitsbeweises fr die Arithmetik hatte sich zwar als nicht haltbar erwiesen
2166 (vgl. Art. 84 4.3.). Jedoch war der formalistische Rckzug auf die Betrachtung reiner Zeichensysteme eine Mglichkeit, fr Intuitionisten wie fr Klassiker, eine gemeinsame rein technische Sprache zu finden: Was ein Beweis innerhalb eines vorgegebenen Regelsystems ist, bleibt allemal unstrittig; was die bewiesenen Stze besagen, hngt jeweils von den verwendeten Beweismitteln ab. Konsequenterweise versuchten Konstruktivisten/ Intuitionisten den Bereich des konstruktiv Machbaren auszubauen, und zwar nunmehr unabhngig vom Vorbild der klassischen Mathematik. Verallgemeinerte Rekursionstheorie, konstruktive Ordinalzahltheorie und allgemeine Theorie der induktiven Definitionen sind hierfr nur Beispiele (vgl. z. B. Aczel 1977; Cenzer 1974; Crossley 1969; Crossley und Dummett 1965; Crossley 1968; Gandy 1974; Fenstad 1971; Fenstad und Hinman 1974). Beweistheoretische Untersuchungen erbrachten weitere Einblicke auch in die inhaltlichen Zusammenhnge zwischen verschiedenen Logik-, Arithmetik- und Analysis-Konzeptionen. Besonders aufschlureich sind hierbei die Arbeiten von G. Kreisel (1968; 1971), P. Martin-Lf (1971), D. Prawitz (1965; 1971), die (beide mit dem Titel Proof Theory versehenen) Bcher von K. Schtte (1977) und G. Takeuti (1975) sowie die 1973 von A. S. Troelstra herausgegebene Metamathematical Investigation of Intuitionistic Arithmetic and Analysis, die auch jeweils eine ausfhrliche Bibliographie enthalten.
apriorischen Grundlagen der Geometrie und der Physik durch die Lorenzen-Schler P. Janich, R. Inhetveen u. a., die wesentlich zur Klrung, wenn nicht zur Lsung grundstzlicher Probleme beim begrndeten Aufbau empirischer Wissenschaften beitrugen. Die allgegenwrtige sprachphilosophische Frage eines fundierten transsubjektiv nachvollziehbaren Sprachaufbaus beantworteten Kamlah und Lorenzen damit, da sie Worttypen nach der Art ihrer Einfhrung (und Verwendung) unterschieden. Die sptere normative Auszeichnung einer expliziten Orthosprache mit Hilfe einer (prinzipiell entbehrlichen) erklrenden Parasprache erwies sich als hinfllig: der Aufweis der grundstzlichen Mglichkeiten zur Klrung von Miverstndnissen und zur Differenzierung von Sprachmglichkeiten je nach Bedarf war hinreichend. Hierzu gengte ein dialogisch-diskursives Sprachkonzept, dessen Basis die von P. Lorenzen und K. Lorenz (in Anlehnung an die natrlichen Sequenzenkalkle von G. Gentzen sowie die Tableaux-Verfahren E. W. Beths) entwickelte dialogische Logik bildete (siehe auch Barth und Krabbe 1982 und Jacques 1979; vgl. Art. 76 4.2.3.).
6.
Erlanger/Konstanzer Ethik
5.
Erlanger Konstruktivismus in Sprachtheorie und Naturwissenschaften
Die Ausdehnung dieser strikt methodischen Wissenschaftskonstitution ber die man in der Mathematik und erst recht in der Logik als einer per definitionem apriorischen, weil anspruchsgem universellen Disziplin nicht sinnvoll hinausgehen kann auf empirische Wissenschaften wurde von W. Kamlah und P. Lorenzen und der von ihnen begrndeten Erlanger Schule vollzogen. Zugleich methoden- und sprachkritische Untersuchungen den untrennbaren Zusammenhang hatte Wittgenstein betont , die auf operationalistische Vorarbeiten von H. Dingler und P. W. Bridgman (zur Geometrie und Physik) zurckgreifen konnten, fhrten zu einer konstruktivistischen Neuformulierung der
P. Lorenzen hat auch das Programm einer konstruktiven Ethik initiiert. Ausgehend von einem prima facie individualistischen Bedrfnisbegriff neben elementaren wurden kulturell gewachsene (in einer normativen Genese als nicht bloe Wnsche ausgewiesene) Bedrfnisse als anerkennbar verstanden konnte der Kantische kategorische Imperativ als per se unentbehrliche Aufforderung zur Rechtfertigung eigenen Handelns im Dialog mit potentiell allen Betroffenen gedeutet werden. Aus der Einsicht, da ein individualistischer Bedrfnisbegriff ber reine Rationalittserwgungen und einen Appell an die Gutwilligkeit der Beteiligten nicht hinausfhrt und daher logisch zwangslufig in den Aporien des Utilitarismus endet, ergab sich fr Lorenzen die systematisch-methodische Prioritt einer sozialen Ethik, die sich nicht an der Frage der Durchsetzbarkeit, sondern (durchaus im Sinne sozialer Utopien) am Ziel eines gemeinsamen vernnftigen Handelns orientieren mu. Ihre Ausarbeitung steht freilich noch aus (vgl. Art. 104).
2167
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7.
Kritischer Ausblick
Mit dem bewuten Verzicht auf nicht ausdrcklich kenntlich gemachte Voraussetzungen und der Ersetzung von allenthalben geglaubten metaphysischen Postulaten durch (Aussagen ber) durchfhrbare Konstruktionen hat der Konstruktivismus die Mglichkeiten vernnftigen sprachkritisch-methodischen Redens und Handelns aufgezeigt. Die seither immer wieder (z. B. in der Mathematik, Logik und Ethik) versuchte Verstndigung mit traditionellen Positionen durch Einbeziehung unbegrndeter inhaltlicher Vorgaben und durch Betonung (eben nur vermeintlicher) sprachlicher bereinstimmung, die notwendig auch den konstruktiv begrndbaren eigentlichen Inhalt von Theorien und Aussagen frmlich wegschwemmt, ist dem Anliegen des Konstruktivismus eher schdlich. Wichtiger wre die intensive Fortsetzung eines konsequent konstruktiven Aufbaus sprachkritischer Interpretationsmethoden, die in der Tat die Rettung des guten Sinns klassischer Theorien erlauben. (Zum Neokonstruktivismus, der allerdings weder inhaltlich noch historisch etwas mit dem hier Behandelten zu tun hat, vgl. Art. 122 7.).
8.
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Gerrit Haas , Aachen (Deutschland)
108. Praxiology
1. 2. 3. 4. 5. Introduction Kotarbinskis praxeology Developments and applications Praxeology and semiotics Selected references
1.
Introduction
The term praxiology, also spelled praxeology, can be traced back to an essay on the origins of technology by the French sociologist Alfred Espinas (1897). The idea of praxeology as the theory of action, however, is by no means homogeneous and comes from more diversified sources. Praxeology as the theory of efficient action, developed by the Polish philosopher Tadeusz Kotarbinski (1886 1981), is perhaps the most widely known. Kotarbinskis theory, embedded in the nominalistically oriented philosophy of reism, inspired research in the formal and general theories of action, as well as the many applications of praxeological concepts and principles, e. g., to the theories of organization, programming, and information (cf. Art. 125 and Art. 126).
Another variety of praxeology originates in the work of the Austrian economist Ludwig von Mises (1963), who understands it as the general theory of human action, not limited to effective action (cf. Art. 106 2.1.). That approach to praxeology emerged from the classical political economics, which dealt with human action to the extent it was motivated by profit (cf. Art. 86). Von Mises transforms the theory of market exchange into a general theory of human choice and preference which goes beyond the economic aspects of human action. His main interest lies in the epistemological foundations and the logical legitimacy of praxeology as the science of human action in which economic problems are embedded and understood in terms of acts of choice (cf. Art. 144). A recent Scandinavian development in praxeology stems from entirely different philosophical sources. It refers to the early Heidegger (cf. Art. 74 20.) and the later Wittgenstein (cf. Art. 109) and adopts another perspective on human action (Skirbekk 1983). The praxeological method employed by the Scandinavian philosophers is based on
2170 the careful analysis and detailed description of everyday situations. Human actions are neither reduced to purposive performances nor identified with rational actions, but are understood very broadly to include anything ranging from an everyday routine or an aesthetic experience to scientific inquiry. Although virtually no reference to Charles S. Peirce (cf. Art. 100) is made in praxeological writings, the relevance of his philosophy for both theoretical praxeology and its semiotic applications deserves recognition. Peirces (1982 93) theory of belief offers a pragmatic account of the motivation for purposeful action which is strikingly similar to the way in which the prerequisites of human action are understood by von Mises. Doubt is an uneasy and dissatisfied state from which we struggle to free ourselves and pass into the state of belief, says Peirce (1982 93: III 247), while von Mises claims that the incentive that impels man to act is always some uneasiness (1963: 13). Peirce also made a pioneering inquiry into the successful procedures in science. In a study on the economy of research (1982 93: IV), he employed the theory of probability to investigate the relations between the utility and the cost of diminishing the probable error of knowledge, and posed for himself the praxeological question of how, with a given expenditure of money, time, and energy, to obtain the most valuable addition to our knowledge (see also Rescher 1978). The present article focuses on Kotar binskis conception of praxeology, its philosophical background and its further developments and applications. From a semiotic point of view it is only natural that recent developments in the formal theory of action, information theory, and the theory of optimal signs are given special emphasis.
2.
Kotarbinskis praxeology
The first formulations of Kotarbinskis conception of praxeology date from as early as 1913 and 1938, but its fullest exposition is given in his treatise Traktat o dobrej robocie (1955), translated as Praxiology. An Introduction to the Sciences of Efficient Action (1965). Kotarbinski formulates the broadest generalizations concerning efficient action in all possible fields of human endeavor (cf. Hiz 1954). The concept of action, fundamental to praxeology, is defined in terms of the causal rela-
tion between an agent and the result of his purposeful behavior. The agent of an event is the person whose free impulse causes that event: striking a piano key or turning a switch are examples of actions resulting from simple free pressures. The concept of a free pressure, or a free impulse, is not limited to exertion of physical force. Simple acts may consist in exerting or lessening muscular pressure, e. g., pressing on the brakes or removing ones foot from the accelerator; and they may also result from a mental impulse, e. g., when one concentrates in an effort to recall a persons name. Kotarbinski chooses the terms impulse over pressure in order to make it clear that the praxeological concept of action is broad enough to include exertion of physical or mental pressure as well as refraining from it. Action may consist of a single act or be composed of several acts which are performed by one or more agents who strive towards a common objective. In the latter case individual acts are interconnected by the relation of positive or negative cooperation. The originality and impact of Kotarbinskis praxeology stem from his understanding of cooperation, which is a fundamental notion that opens up a wide field for theoretical exploration and fruitful application. Cooperation may be either positive or negative, since individual actions may assist or hamper one another; in the first case it is called cooperation in the proper sense of the word, otherwise it is termed struggle. It should be noted that Kotarbinskis investigations into the praxeological aspects of cooperation are valid both for cooperation proper and for struggle. Praxeology describes and systematizes methods and procedures of human actions with an eye to whether they are well suited to achieve their goals, irrespective of moral or other values which the goals themselves may have. Praxeological principles of efficiency are independent of moral principles, and the opposites of effectiveness and ineffectiveness or cooperation and struggle do not coincide with ethical evaluations. An effective action may be depraved or corrupted, while an ineffective action may be righteous; similarly, people may cooperate smoothly towards an abominable goal, or they may engage in a struggle to prevent evil. Praxeology does not evaluate actions from a moral or aesthetic point of view, but rather regards them as recommendable on the sole basis of their practical value, i. e., their effi-
108. Praxiology
2171
ciency in achieving certain objectives. A systematic presentation of praxeological directives for the effective collective cooperation forms the core of Kotarbinskis theory. Praxeological recommendations are divided into several groups. In the first place, effective action must be economical, that is, cost-saving and productive. Furthermore, effective action requires deliberate preparation and planning; it also requires instrumentalization, which consists in making use of available technology. Finally, various actions of participating agents must be integrated according to the principles of organization which systematize the rules of positive cooperation and the techniques of struggle. Kotarbinskis theory is embedded in his philosophy of reism, whose nominalistic and logical orientations shape the nature of praxeology and its further developments and applications. The main tenet of reism is that the only objects that exist are particular things that are physical bodies (cf. Art. 52 4.). Reism implies a radically nominalistic claim that all of language can be freed from terms which do not refer to particular things. Consequently, it claims that our knowledge can be formulated without any general or abstract terms, since the latter are eliminable in favor of a purely nominalistic language. His nominalism and reductionism place Kotar binskis thinking within the positivist tradition, and the significance he attaches to the logical reconstruction of language shows its close ties with Logical Positivism (cf. Art. 84, Art. 106, and Art. 107). Viewed from that perspective, praxeology can be regarded as a positive science of effective human action which allows for reduction of complex forms of behavior to their simple constituents. The link with logical positivism appears even stronger when we consider the claim praxeology makes that the theoretical investigation of the social and psychological context of human action is value-free. Kotar binski (1965: 75 94) maintains that the analytic and descriptive parts of his theory are clearly separate from its normative part, which consists of merely practical recommendations. In his theory the axiologically neutral description of human behavior is supplemented with the normative recommendations based on effectiveness, counter-effectiveness, or indifference of a given act from the viewpoint of achieving a certain goal.
3.
Developments and applications
Kotarbinskis theory has been developed and elucidated in various respects by his followers. Eugeniusz Geblewicz elaborates further on the praxeological concept of goal within the philosophical framework of reism (cf. Gasparski and PszczoLowski 1983: 47 60). His definition of the primary and secondary goals is formulated in a nominalistic language referring to agents and the results of their acts, and it presupposes an interpretation of the intentionality of human action in terms of the causal relationship between physical objects. Recent studies in praxeology are characterized by their formal and interdisciplinary approach. Wojciech Gasparski (1983) offers a formalization of the concept of efficiency which is defined generally enough to cover special meanings of efficiency in physics, technology, and economics. Tadeusz PszczoLowski distinguishes between what he calls emotional or proper evaluations (This is good) and utilitarian evaluations relativized with respect to a goal (This is profitable), and he provides a formal analysis of praxeological utilitarian evaluations, of which the concept of efficiency is the most inclusive (Gasparski and PszczoLowski 1983: 103 124). The common domain of praxeology and cybernetics (the general science of controlled action) is explored by Jozef Konieczny (Gasparski and PszczoLowski 1983: 179 194), who adopts the formal systemic approach and formulates principles for the engineering of systems of action which include human groups, technological installations, material resources, and information data. The problem of planning is viewed from the cybernetic and praxeological perspective by Henryk Greniewski (Gasparski and PszczoLowski 1983: 195 222), whose formal-logical analysis of planning consists in designing models which represent variants of input and output states. Oskar Lange (1971) develops the theory of programming as a mathematical theory which applies the principle of economic rationality. The principle is one of the praxeological principles of behavior whose validity is not limited to economic activity, but which can be applied wherever means and ends are quantified, for example, to the methodology of sciences, technology, or military strategy. Langes un-
2172 derstanding of praxeology as the logic of ra tional activity is close to Kotarbinskis idea and explicitly opposes von Mises (1963).
4.
Praxeology and semiotics
Praxeosemiotics, or the theory of optimal message developed by Tadeusz Wojcik (Gasparski and PszczoLowski 1983: 125 141), focuses on language as a semiotic tool of communicating messages. It is divided into the theory of semiotic tools (messages) and the theory of semiotic substance (systems of signs). Communication is regarded as a type of action involving the use of semiotic instruments and conforming to the general praxeological conditions of efficiency (for similar approaches see Art. 104). Obviously, the specific nature of semiotic instruments dictates certain additional efficiency requirements: An optimal message is characterized by nonambiguity, faithfulness, accessibility, and comprehensibility. The task of specifying the efficiency requirements for the optimal substance of a message meets various problems resulting from the semiotic nature of the sign system used e. g., in chemistry, cartography, or music ; and no general conditions defining the optimal sign system have been formulated yet. A different semiotic perspective is adopted by Maria Nowakowska (1973), who constructs a formal system in which behavior is treated as a language and, consequently, human action can be analyzed by the formal methods of linguistics. In the system she proposes, human actions are identified with words of an artificial language, sequences of feasible actions with sentences, and results of actions with meanings of sentences. The language of action thus obtained includes the language of motivation as its subsystem. The analysis of formal properties of the language of actions leads to definitions of praxeologically relevant concepts such as attainability, positive and negative decisive moments, and possibility with respect to certain results. The language of motivation includes expressions of the sort I want, I ought to, which are called motivational functors, and a formal analysis of the language of motivation reveals the logical behavior of those functors and leads to the construction of a motivational calculus. The immediate usefulness of the two formal systems constructed by No-
wakowska lies in the theoretical value of the taxonomy of concepts involved, their classification and the formal analysis of their interrelations. The practical usefulness of the systems of languages of action and motivation depends on their relevance for domains of interest from a praxeological point of view. The formal characteristics of the systems and the interpretation of the primitive concepts determine the scope of their possible applications. In other words, they determine which praxeological problems concerning the human actions and their interrelations will be taken into consideration, and which praxeological questions will be left out of account (cf. Art. 31 3.).
5.
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Ursula Niklas, Indianapolis (USA)
109. Wittgenstein and Ordinary Language Philosophy
2173

1. Introduction 1.1. What is Ordinary Language Philosophy? 1.2. The sources of Ordinary Language Philosophy 1.3. What language is ordinary language? 2. Wittgenstein on meaning 2.1. Breaking the grip of a picture 2.2. Learning a language: How is it possible? 2.3. Meanings are not mental entities 2.4. The notion of rule 3. Some examples of Ordinary Language Philosophy arguments by other philosophers 3.1. The paradigm case argument (PCA) 3.2. Austins trouser-word argument (TWA) 4. Wittgensteins main contributions to the technique of therapeutic dissolution of linguistic illusions 4.1. The private language argument (PLA) 4.2. Meaning as family resemblance 5. An example of the therapeutic power of mere description 6. The legacy of Ordinary Language Philosophy 7. Selected references
(2) that philosophical errors arise through misidentifying how language is being used in a particular case: [] many traditional philosophical perplexities have arisen through a mistake the mistake of taking as straightforward statements of fact utterances which are either (in interesting non-grammatical ways) nonsensical or else intended as something quite different (Austin 1965: 3); (3) that a particular kind of reflection on these uses, namely theorizing about them in the manner established in the natural sciences, leads to false beliefs and extravagant existential claims. From these intuitions (for similar assumptions see Art. 104) it follows that there is a technique for resolving persistent philosophical problems: the careful description of how words are used in their normal employment. There are two main kinds of theorizing that lead to trouble. Essentialism encourages the belief that superficial similarities among a group of things must be the result of a common essence. Realism is the belief that explanations must invoke hypothetical entities whose behavior is responsible for observed phenomena. The latter is exacerbated by our persistent tendency to treat all nouns as if they named something, and all adjectives as if they were used to ascribe properties to substances (for the historical roots of this tendency see Art. 40 3.2. and Art. 42 2.1.). The natural sciences are built on essentialism and realism (cf. Art. 46 2. and Art. 84). Wherever we find something that satisfies the defining criteria for the use of the word oxygen we can claim that the substance so picked out has a certain atomic structure, so many protons and neutrons in the nucleus of each oxygen atom, and so many electrons in the orbital shells. Essentialism is simply the claim that common observable properties are the manifestation of common unobservable properties. Wherever we find a stable pattern of phenomena, such as that expressed in the chemical law Acid plus base equals salt plus water we proceed by imagining a model of the unobserved causal process which manifests itself in phenomena patterned according to the law. The most successful model of such processes uses
1.
Introduction
1.1. What is Ordinary Language Philosophy? In the nineteen forties and fifties a school of philosophy developed in Oxford, which, because of its attention to the details of everyday language use, came to be called Ordinary Language Philosophy. Somewhat earlier philosophers in Cambridge, notably George Edward Moore (1873 1958) and above all Ludwig Johann Josef Wittgenstein (1889 1951), had practised a philosophical method with many similarities in both aim and technique to that which flourished in Oxford after the Second World War. Wittgensteins eccentric ways of teaching and his reluctance to publish his investigations meant that, at least in the eyes of the world, the home of Ordinary Language Philosophy was taken to be Oxford. With hindsight we can now see the genius of Wittgenstein more clearly and assess more justly the contributions of the leading Oxford figures to this development. Ordinary Language Philosophy is based upon three main intuitions: (1) that our unreflective uses of language in contexts in which some dialect is appropriate will not lead us into philosophical errors;
2174 the concepts of molecule and constituent atom. Realism is simply the claim that we should proceed as if these expressions refer to things as real as the phenomena they serve to explain (for a discussion of the status of theoretical concepts see Art. 29 1. and Art. 106). Wittgensteins famous advice to philosophers not to theorize but only to describe amounts to a prohibition on the use of the methods of the natural sciences in doing philosophy. Following those methods, that is assuming there are essences and explaining by citing hypothetical entities, is bound to lead one into absurdity, when the topic is the ordinary uses of words. 1.2. The sources of Ordinary Language Philosophy To those of us who were in Oxford in the nineteen forties and fifties, the methods and aims of Oxford philosophy seemed to be a unique invention and development of the group of philosophers around John Austin (1911 1960; the flavor of his lectures can be experienced in his Philosophical Papers, which were edited by J. O. Urmson in 1961) and Gilbert Ryle (1900 1976; with his influential masterpiece The Concept of Mind published in 1947). When Wittgensteins Philosophical Investigations appeared in 1953 it seemed as if in repudiating his earlier views very well known in Oxford, since the Tractatus (Wittgenstein 1922) was widely studied he had made, as it were, a simultaneous discovery of the right path in philosophy. But his gnomic style, and the obscurity of the writings of some of his Cambridge followers, contrasted unfavorably with the limpid clarity of the writings of Oxonians of the period, and especially for someone like myself a graduate student in the high period of Oxford hegemony with the Wittgensteinian writings of Friedrich Waismann (1896 1959), particularly his famous series of articles on the analytic/synthetic distinction (Waismann 1968: Part V). In hindsight it is now clear that through his friendship with Ryle (they went on walking tours together) Wittgenstein had exerted a profound and subtle influence on Oxford philosophy long before the Philosophical Investigations appeared. Not only that but several of Wittgensteins circle had migrated from Cambridge to Oxford, notably Elizabeth Anscombe (*1919), who was responsible for bringing the later works of Wittgenstein to
public notice both through her own writings and through her translations of much unpublished Wittgenstein. It is also clear in hindsight that Austin was indeed as innovative and original a thinker as he then appeared to be. He owed nothing of his technique in philosophy or his nose for bogus inflationary ontologies to anyone, except perhaps Aristotle (cf. Art. 40 2.1.) and Charles S. Peirce (cf. Art. 100). His classes on these two great philosophers were marvels of exegetical clarity. It should also be said that G. E. Moore, who was a Cambridge philosopher at one time very close to Wittgenstein, was widely read but rarely imitated (for example Moore 1922). It is also worth remarking that the full appreciation of the power and depth and systematicity of Wittgensteins later thought was a long time coming. It seems that the first generation of Wittgenstein scholars were too close to this eccentric and dominant genius to be able to expound his themes and methods without slipping into his peculiar style. It is only now, with the exegetical writings of authors such as Gordon Baker (1985), Peter Hacker (1986), Stuart Shanker (1987), and others, that there is sufficient distance between Wittgenstein the man and Wittgenstein the philosopher for a full appreciation of his work. 1.3. What language is ordinary language? A common misunderstanding to which those critics who have not studied Wittgenstein and the Oxford school of philosophers very deeply are prone, is to suppose that by ordinary language is meant the language in use in the most commonplace activities of everyday life (concerning conceptualizations of everyday life see Art. 48 1., Art. 59 2. and Art. 88 3.). Even more gross is the mistaken supposition that everyday uses of language constituted, for Ordinary Language Philosophers, some sort of standard of propriety against which other uses were to be judged as deviant. Of course there are matters of great philosophical interest in the everyday uses of language. For example if someone says that he or she can see something and a philosopher claims that that person is only aware of a representation of that thing, then there has been an abuse of language. There is all the difference in the world between seeing a horse and seeing a representation of a horse, yet that difference is simply ridden roughshod over by certain cognitive scientists in
2175 a ubiquitous account of meaning, that is the assumption that in every instance describing the meaning of a word or expression must proceed in the same way. When we say: Every word in language signifies something we have so far said nothing whatever; unless we have explained exactly what distinction we wish to make (PI: 13). The second is that in every case meaning is the object signified. There are accounts of meaning, such as that of St Augustine, that presuppose that the meaning-giving objects are material things. But there are also accounts of meaning which presuppose that the objects in question are mental entities, perhaps mental images, or private feelings. To defuse the power of the signified-object account of meaning we must break the grip of a certain picture of how meanings are learned. Of course meanings are sometimes learned by the teacher pointing to an object that is to serve as an exemplar. But this bald way of describing meaning acquisition even in cases where it seems appropriate conceals a great deal. I point to a fruit and say apple. The child under instruction looks at the fruit and copies me, saying, as best it may, apple. But an apple, like any material thing, is the site of a great many attributes, and belongs to a great many classes of things. How is it that the child grasps that it is not the color I wish it to attend to, nor the spherical shape, nor the size, nor its being a fruit, and so on? Nothing in the simple joint act of pointing and saying will fix the attention of the learner on what the teacher intends to exemplify. As Wittgenstein says, a great deal of stage setting is presupposed in such a technique. Before this pedagogical problem can be resolved we need a firmer grasp on how words are used, in particular we need to see clearly that words are not used only to pick out things. Wittgensteins way of achieving this is to describe a seemingly very simple example of language in use (PI: 1). I want to buy some apples. I say to the stall-holder, Hans Apfeltorte, Five red apples, please. In reading this passage I cannot but imagine that we are in Salzburg and what I actually say is Fnf rote pfel bitte. We are asked to imagine how Hans might proceed. He has learned Apfel as the name of a kind of fruit, so he knows in which part of the stall to begin. He has a sample color chart, against which he matches apples, picking out red ones. As he does this he counts Eins, zwei, drei, vier,
their theory of representations. But there is equally great interest in the ordinary language of quantum field theory, in which physicists glibly talk of virtual particles, a locution much in need of exegesis. Farmers, ethologists, carpenters, indeed every trade and profession has its ordinary language. In its ordinary use it works well for the job in hand. But when anyone, be they practitioners or philosophers, reflect on these uses, the danger of talking nonsense increases a hundred fold. Furthermore there are some 3000 languages still in use around the globe and though they share many rough similarities, nevertheless they have very different ways of dealing with all sorts of matters. Each of these is an ordinary language with its own repertoire of dangerous delusions awaiting anyone who tries to philosophize without due attention to the actual grammars of its discourses. Ordinary Language Philosophy is an antiphilosophy, a programme for curing and dispelling false belief, by identifying the covert sources of wrong thinking, particularly in mistakes about the uses of words.
2.
Wittgenstein on meaning
2.1. Breaking the grip of a picture In Wittgensteins Philosophical Investigations the discussion of meaning precedes all the substantive critical analyses of philosophical illusions. I have introduced it at this point in this article, preceding any substantive discussions, to bring out how important a right account of meaning is to the ordinary language strategy. If our technique for dispelling error and dissolving philosophical problems is to describe just what the key words in some misleading philosophical discourse do mean, we need to have some idea of what it is we are describing. If meanings are objects signified then describing the meaning will amount to describing the object signified in each case. But our intuitions tell us that it is just the assumption of this conception of meaning that has so often led philosophers astray. They begin looking for things they believe must exist, because certain words or mathematical signs are meaningful. There are two interlinked aspects of this traditional account of meaning that Wittgenstein is intent to dispute in the opening sections of the Philosophical Investigations. The first is the assumption that there must be
2176 fnf. We do not learn how to use red or its German equivalent by the teacher naming anything, rather we learn which of an integrated set of color samples is the one to pick out red things. Nor could we learn the numerals as names. It is clear in the example that the numerals are used to control a procedure in which their sequential order plays an essential part. What does this deceptively simple example show? With this and other examples Wittgenstein drives home two main points: (1) The only general thing that can be said about meaning is that we come to understand a meaning by describing a use. This thought is concretely expressed in the image of the tool-box. Words are tools, and tools have all sorts of uses and functions. Think of the tools in a tool-box: there is a hammer, pliers, a saw, a screw-driver, a rule, a glue-pot, glue, nails and screws. The functions of words are as diverse as the functions of these objects (PI: 11). (2) We cannot tell from the form of a word what is its function. Similar looking words may have widely different functions, and different looking words may have similar functions. This thought is concretely expressed in the image of a locomotive cab with its various levers, which, though they look alike, function in very different ways (PI: 12). Both points were central to the philosophical work of the Oxford philosophy school. Austins (1965) identification of performative utterances, acts of speaking with which various social, legal and psychological tasks are performed, led him to comment frequently on the variety of things we do with words. Both Austin and Ryle were sensitive to the way that commonality of form can conceal difference in function. Ryle (1947) argued that though the phrase a belief looks very like the phrase a penny its logical grammar, or rules of use, is very different. Beliefs in the mind are not hidden objects in the way that pennies in the pocket are. They refer to dispositions to say and do certain things. 2.2. Learning a language: How is it possible? We can now return to the question shelved earlier. How is the stage set for learning a word by displaying an example? There are two aspects of this preparation. A variety of samples, differing along other dimensions
than the similarity we want to draw attention to, can go some way to disambiguating pointing. But more importantly, words are not learned in isolation from other activities, particularly practical ones. In the famous block-slab game (PI: 2) Wittgenstein illustrates the way that words and actions form a coherent whole, a language game. In learning a vocabulary we are learning a repertoire of procedures, within which words play distinctive roles. Slab when uttered by the builder to his assistant, in the language game Wittgenstein imagines, is not just a way of verbally pointing out a particular item of bricolage, it is an instruction to the assistant to bring one. But it is not short for Bring a slab!. The language game exhausts the verbal resources of the builder and his assistant. The function of the word slab is to alert the builders assistant to what is wanted, that it is wanted and so on. Once we see the use of a word in the activity in which it has a practical role, we are no longer tempted to try to account for its meaning wholly in terms of the model case of name and object named. 2.3. Meanings are not mental entities Some philosophers and even some linguists, for example, Saussure (1969: chapter 2, section 2), have tried to account for the meaningfulness of words and explain what meaning is, by reference to the mental images that accompany the use of words (cf. Art. 101). So the meaning of gun is, for me, the mental image which accompanies my use of that word, and for you, your mental image. In so far as these images are similar the word has a common use. This is usually proposed along with the conduit theory of communication, that I encode my mental image or state in words, send them to you via some medium, say speech, and you then decode them, bringing to life a mental image or state in your mind. In so far as these are similar to one another then the communication is successful. But this is hopelessly wrong. Since it is logically impossible for us to compare our mental images, how could anyone ever know whether they had communicated correctly? If you answer, by what people subsequently do, then you might as well drop the mental image out of the story, as Wittgenstein advises in his famous example of the alleged beetle that everyone claims to have in his or her closed box (PI: 293). What counts is the similarity of language games, not the similarity of
2177 my following the rule the way I do. If I have exhausted the justifications I have reached bedrock, and my spade is turned. Then I am inclined to say This is simply what I do (PI: 217). It is only in a language game that a word gets its meaning. To break the rules of language is not to say something false, but to say nothing at all. This principle, which we might say highlights the boundedness of language, in one way or another is central to both Wittgensteins early and his later philosophy. In the Tractatus the rules of language are the rules of logic (cf. Art. 103 4.4.). These correspond to the tautologies. While a tautology is always true no matter in what context it is asserted, it seems at first sight that the negation of a tautology, expressing a self-contradiction, must be false in all contexts. But that is a superficial inference. The tautologies define the boundaries of meaning, and self-contradictions may give the illusion of being meaningful but they are strictly nonsense. In Wittgensteins very last work, On Certainty (1969), a principle very much like the nonsense principle of the Tractatus is ruthlessly employed to distinguish between those propositions of which I can claim to be certain, but which I must be able sensibly to doubt, and thus whose negations are meaningful, and those which, though indubitably true yield nonsense when negated. I cannot properly say I am certain of them, since there is nothing meaningful which I must be able to entertain in order to be able to doubt them. If Moore were to pronounce the opposite of those propositions which he declares certain [for instance I know I have two hands], we should not just not share his opinion: we should regard him as demented (Wittgenstein 1969). Once again we find the same principle at work, by which the bounds of sense are determined. They cannot be determined by comparing what is outside with what is inside, since there is nothing intelligible outside to form the basis of comparison. Once again, we look to rules. It is the rules, more liberally interpreted than in the austere logic and grammar of the Tractatus, that fix, in advance, what is to make sense and what does not. Rules report the authority of established language games. But what were criteria of meaningfulness in one context may simply be abandoned as language and forms of life develop. We abandon old language games and develop new ones. The old language game of medical humors (cf. Art. 56 2. and Art. 60 2.) has disappeared, leaving a
images, if any. Furthermore an image by itself does not mean a thing. It is just as much in need of interpretation as meaningful, as the word it is meant to explain. The image theory simply resites the problem, but in an arena in which it is unexaminable! If the diagnosis of the genesis of philosophical impasses and absurdities is that they arise through misunderstandings about the uses of words and other semantically active signs, then the cure will be to describe how these words are used, to spot the moment at which the philosophers implicit account deviates from the role a word has as a meaningful part of a language game and slips into nonsense. The upshot will be a set of rules of use. 2.4. The notion of rule Why rules? Well, this word brings to mind the fact that the uses of words are not only intentional, that is point to something beyond themselves, but also subject to norms, that is at any moment the intelligibility of a language game depends on people using the words in the same way. We could, perhaps, call this, for that moment in the history of a language, the correct use. But we can easily slip into philosophical errors about rules. The most serious would be to suppose that people act correctly because that are caused to do so by certain mental agents, the rules they have learned. Wittgenstein takes considerable pains to break down this image too. In another famous example, that of the pupil learning to do simple addition, he points out that there is nothing impossible about the pupil acknowledging the rule, but then making a mistake in its use, even the kind of mistake that involves a false assumption about the conditions under which the rule should be followed (PI: 185). Rules, says Wittgenstein, are not like tram lines laid down into the future. They do not cause conformative behavior, rather their role is to help us determine which of the actions people have performed in a certain context and for a certain purpose are correct. Of course we would be very silly not to train people to act habitually in such a way that would accord with the rules. But their conformity derives causally from the training, not from the rules. But from whence comes the force of rules? What gives the description of a certain use of words a paradigm quality? How am I able to obey a rule? If this is not a question about causes, then it is about the justification for
2178 faint trace still in our speech, in words and phrases like a fit of bile, a choleric person, an ill-humored debate and so on, though these are used in ways related to their original uses only by long and tenuous chains of family resemblances. New language games enter the culture from time to time, for example as we gradually come to terms with net surfing, booting up, crashed hard discs and all the rest. The spread of this terminology into psychology by courtesy of the Artificial Intelligence movement has engendered a rich crop of philosophical garbage, ripe to be rooted out by the use of the techniques of Ordinary Language Philosophy restoring the ordinary language of computing machine use to its proper home.
3.
Some examples of Ordinary Language Philosophy arguments by other philosophers
3.1. The paradigm case argument (PCA) This argument has been used against such claims as the thesis that all human action is determined and therefore our actions are not freely chosen. In order for a word to have a use there must be a situation in which it is introduced, a paradigm case (cf. Art. 107). Any proposition that uses the word according to the paradigm case exemplar cannot in that case be false. Apropos of the freewill/ determinism debate, there are paradigm cases in which expressions like chosen freely are explained or illustrated. An example cited by Flew (1963) is the case of the smiling bridegroom. To understand He chose freely to marry her we simply need to compare the case of a bridegroom cheerfully standing up to be married with the case in which the father of the bride stands behind the gloomy bridegroom with a shotgun. We shall see that this is very similar to Wittgensteins use of the concept of primary language game to defuse other seemingly thrilling philosophical theses. 3.2. Austins trouser-word argument (TWA) The title of this move in philosophy comes from the old metaphor that the one who has power in the family is he or she who wears the trousers . With apologies for its political incorrectness let me sketch it like this: philosophers are led into empty pursuits and tempted into fantastic ontological suppositions by paying attention only to the positive side of a pair of concepts. For instance, ac-
cording to Austin (1961: 128) (and he echoes points made as long ago as Thomas Hobbes Leviathan; cf. Art. 62 8.2.1.), the meaning of the word free is fixed context by context by whatever form of constraint its use excludes. So it might appear in the word uhuru, freedom from colonial rule, it might be in the description of Floristans release in Beethovens Fidelio, no longer constrained by the gaol and the gaoler, or in Harolds signing away his kingdom to William of Normandy, when we say He did not sign freely meaning he was constrained by Williams threats, and so on. There is no one thing that free, liberty or freedom always mean. What they mean is dependent on context, and fixed by what form of constraint their use precludes. Austin (1962) famously applied the TWA to the uses of the word real. There is no positive, universal sense to be given to this word and its various synonyms in all contexts. Existing (being real) is not like breathing, only quieter Austin once said. Sometimes real means genuine, that is not fake or not forged. Sometimes it means concrete, that is not imaginary, and so on. So if someone asks the question What is reality? we do not know how to answer since no context has been specified. Trying to answer such questions (What is freedom?) is bound to lead to nonsensical answers. This argument is similar in spirit and analytical force to Wittgensteins use of the idea of meaning as field of family resemblances. Both arguments stand opposed to the assumption that because the one word is used in a variety of cases there must be a common essence to these cases.
4.
Wittgensteins main contributions to the technique of therapeutic dissolution of linguistic illusions
4.1. The private language argument (PLA) Having a theory about how words must mean, in particular the theory that all words must mean by virtue of the objects which they name, leads to some well known philosophical puzzles. On this view words for private sensations must have acquired their meanings as names for private sensations. But how is that possible? The learner cannot compare his or her private sensations with those of the teacher, nor the teacher with the learner, to be able to tell whether the learner is using the word correctly. Reflecting on this
2179 word is meaningful if it can be learned by others, but that does not depend on the existence of an actual community to have a meaning. A solitary speaker can establish and stabilize a meaning by the use of a material thing as an exemplar, embedded in some practice, the whole constituting a primary or meaning-establishing language game (cf. Art. 84 4.). But there are no public material things that could be incorporated in suitable language games as exemplars of private feelings. How is the meaning of the everyday vocabulary of feeling and sensation established? There must be a natural expression of feelings, a feature of human ethology, upon which a linguistic superstructure can be erected. But how? According to Wittgenstein one important case is where a verbal expression is substituted for a natural expression, the words I am in pain or That tickles becoming established as alternatives to groaning or laughingly writhing as expressions of how one feels. These are public acts and their grounding in the natural history of humankind guarantees their regularity as exemplars capable of stabilizing usage. This suggestion has a very important corollary. We must enlarge our conception of how language is related to what an utterance is about. There are descriptions, statements which are independent of what they describe, and which can be right or wrong. In other words there can be evidence for or against a putative description. But this picture of language use will not do for the expression of private experience. To be in pain is a complex but unitary state, including the having of an unpleasant feeling and the tendency to groan. The groan is not a description of the feeling but an expression of it. So when we have discursively transformed the groan into a verbal avowal the same grammar applies. [] words are connected with the primitive, the natural, expressions of the sensation and used in their place (PI: 244). Saying I am in pain is not a description of a private feeling but an expression of it, bearing the same relation to the private feeling as did the groan it replaced. To be in pain is to experience an unpleasant feeling and to be disposed to say such things as I am in pain. When someone pretends to be in pain we should not say that they are speaking falsely, but that they are acting insincerely. To pretend to be in pain is a moral fault, not an epistemological prevarication. The unpleasant feeling is not evidence
puzzle, as a problem engendered in part by the theory of words as names, led Wittgenstein to the insight that the relation between private experience and public acting and speaking in regard to that private experience, cannot be mediated by meanings as objects signified by the words used. This is the first conclusion from his famous private language argument (PI: 243 315). The idea that all words get their meanings in the way that proper names do, by a public act of pointing to the entity to which the name is to be attached, leads straight into difficulties, if we try to explain how words for private sensations, such as itch, pain, words for the hues of colored surfaces, and so on, get their meanings. We simply could not learn such words if meaning could be established only by pointing because our teacher could never know whether we were inwardly pointing to the right feeling, nor could we know what the teacher meant because we could never know to which private feeling the teacher was inwardly pointing when he or she uttered the word itch. Either we do not really communicate about our personal states, or there is something wrong with the ostension theory of meaning. But we do communicate perfectly well about how we feel. I can make clear to others, by what I say, how it is with me. This powerful argument establishes not only that the naming theory of meaning fails as a general account of language, but that there can be no private language in Wittgensteins sense, that is a language the vocabulary of which is made meaningful by the person whose language it is, by attending to private feelings as exemplars of meaning. The argument shows not only could there be no language with which people could converse built up by acts of ostensive meaning giving, but that one could not even understand ones own words, if one thought of them as so established. Stability of meaning through the passage of time and shifts of context must be established in some other ways. For the most part Wittgenstein observed that material things, persisting from day to day, could serve as exemplars to stabilize a vocabulary even for a solitary cast-away. Of course in everyday life we are kept up to the linguistic mark by other speakers of the language. However it would be a serious mistake to think that Wittgenstein is offering some kind of communitarian account of meaning, as that which is fixed by public consensus. A
2180 for an empirical judgement, which one might get right or wrong. It is not like the purple color of a fruit that might, rightly or wrongly, be used by me as evidence that the thing in the fruit dish is a plum. The PLA has yet another aspect or corollary of great importance. The ostension theory of meaning not only requires there to be an act of pointing, like a baptism, in which word and thing are ritually juxtaposed in a meaning giving moment, but assumes there is a thing to be pointed out as the meaning. So the original thought that there could be a private language in which words for sensations were ceremonially juxtaposed to sensations assumes that sensations are a kind of object, private, mental things. This aspect too Wittgenstein subjects to searching criticism. Things are subject to certain ontological conditions of qualitative and numerical identity. If sensations were things we should be able to say whether two instances were the same or different, in two senses: had the same attributes (for which they would need to be compared) and persisted as the same being through time (for which their present and past or future states would need to be compared). By means of a series of thought experiments Wittgenstein shows that same pain cannot be interpreted according to the criteria of qualitative and numerical identity that same apple can. There is no way in which the pains of two people or the pain I had yesterday and the one I have today could be compared, side by side so to say. A sensation, Wittgenstein remarks, [] is not a something, but not a nothing either (PI: 304). So same pain in the interpersonal and in the intrapersonal context cannot be judged in the same way as the sameness of thinglike beings are judged. But we do, rightly and coherently, use the expression same pain in lots of everyday situations and frequently in medical consultations. Drawing on the two phases of the argument above, we can anticipate Wittgensteins account: same pain is meaningful only in an appropriate range of language games, displaying that kind of variety that he called family resemblance. 4.2. Meaning as family resemblance Austins technique of shifting attention from an assumed common positive meaning for a philosophically important expression to the variety of things it is used, context by context, to rule out, has alerted us to the dangers of making essentialist assumptions in re-
flections on language use. While we would be right to explain the uses of chlorine 35 along essentialist lines, would we be right to explain the uses of rule, a philosophically potent expression along similar lines? Rule is used in a great many important contexts, from rule of law, through off-side rule to rule of etiquette and rule of grammar. Must there be something common and essential that justifies the use of the same word in every context? Wittgensteins point is not that there are never essences, but that it is a serious mistake to infer from the common appearance of the word employed that there must be an essence. Let us carefully describe this range of uses before we rush in with an explanatory theory based on a hypothetical entity, the supposed essence. Mind how you go! sums it up. We should work with the assumption that there are no essences unless a careful investigation of actual use shows us that in a certain case there is, let us say for everything properly called potassium permanganate. In this case, as in many others, Wittgenstein sets about converting us to his cautionary anti-essentialism by example. The famous example is the word game (PI: 66). If we take a couple of cases that come to mind, say rugby and lacrosse, we might be inclined to say that an activity is a game if there is a formal procedure by which a winner out of two competing teams is decided, and that in the course of this procedure rules are followed. But there are competitive games in which the competitors are individuals, such as tennis. There are games in which there are no winners, such as Oxford Summer Eights. The competition starts again next year with the teams in the positions they reached at the end of the Eights Week of the previous year. There are games where the players change the rules from time to time. There are games in which there is a solitary player, and no outcome, such as pat ball. And so on. Take any two of these activities and we can find something in common. But we can also find a third which lacks that common feature, but itself has something in common with only one of the original pair. The upshot is a complex network of similarities and differences, items in the remoter parts of which may have nothing in common. An exercise in linguistic description like this can cure us of the tendency to see something in common where there is only family resemblance.
2181 ing, hoping, wishing and so on, Wittgenstein undermines the seductive character of these pictures. I, for one, think that he himself tacitly offered us a picture, and despite the warnings of Wittgenstein himself against such things I shall be bold enough to set it out. There are two main sets of examples that do the work. One set is designed to undermine the idea that there is just one thing that all these ways of thinking about the future have in common, namely the entertaining of a mental image of what the future will be like. But, Wittgenstein reminds us, the language game of hoping involves very various actions and thoughts, in some of which I am imagining a future event, and in some of which I am not. I can be properly said to be hoping someone will come all day, even when I am not thinking of my visitors future arrival. The other set of examples undermines the idea of an exact fit between what is expected and what actually ensues. I say I am expecting an explosion. Am I expecting it to be just this loud, and if it is not should I then say I was not expecting it? Evidently not. The point becomes very clear in an example from everyday life (not one of Wittgensteins). I go into an ice cream parlor and order a banana fudge sundae. This is one of those ice-cream parlors where the menu is illustrated with photos of the items on the menu. I note that the picture of what I have ordered has seventeen chocolate spangles arranged in a double spiral. My sundae comes and I count the spangles sixteen in two ovals! Would it make sense for me to cry Thats not what I ordered! Take it away!? I think the thrust of Wittgensteins analysis would say no (cf. the treatment of exemplification by Nelson Goodman; Art. 121 6.). The photograph specifies the kind of thing available, not the very thing. Expectations, hopes, wants and wishes are specifications of the kind of thing that would satisfy them. They have much in common with rules, which, we have noticed, do not cause things to happen but specify what should be the correct thing to happen. In the example of the boiler that after all explodes, however carefully the engineers have designed it, Wittgenstein reminds us that nothing we do now could determine just what happens. Our determinations and our expectations are for kinds of events. Current expectations, hopes and so on are related to the events that do actually occur only very indirectly. They are related through the event
Wittgensteins most telling application of this technique is to families of psychological concepts, like those which we use to describe different cases of thinking about the future, such as expect, hope, want, need, wish and so on. Wittgensteins target is the assumption that there must be a common mental state characteristic of the uses of all these words, because they are all cases of thinking about the future.
5.
An example of the therapeutic power of mere description
How is it possible to think about the future? (PI: 437 445). For example how is it possible to commit oneself to a course of action tomorrow, or how is it possible to plan for the coming month, to order the dish one wants in a restaurant and so on? There are two major philosophical issues involved in these questions. What is the status of events that are yet to come? How is it that words and images in what we think or say now, have a meaning in which something that has not yet happened seems to be an essential ingredient? We have an enormous vocabulary to express various kinds of thoughts about the future. For example expecting something to happen, hoping someone will come, wishing the weather would change, wanting the weather to change, waiting for an order in a restaurant and so on. There are two bad grammatical pictures waiting to mesmerize us. In one the future event gives meaning to the present thought or utterance. In the other the thought or utterance is given meaning by a concrete image of what it is that, if it happened, would fulfil our wants, desires, expectations, etc. The former presupposes an atemporal ontology of events, the picture of time as a river; the second presupposes the psychological thesis that fulfilling an expectation is a kind of matching, between what was expected and what will happen. The latter would have the curious consequence that if what we hoped for did not happen then we could not have been hoping for it! I order a helping of Tin Roof Fudge Pie, and the server returns with the bad news that they are fresh out of it. Was I then not expecting the pleasure of consuming it since the slice I hoped for did not exist? Surely not. By assembling a series of reminders as to the details of the language games of expect-
2182 and what I expect being instances of the same kind of happening, ceteris paribus. Having described a wide variety of language games, bearing various family resemblances one to another, Wittgenstein seems to imply that attention to the details of these thinking-about-the-future practices shows that the logical grammar of expecting, hoping, wishing, wanting and so on, is very diverse. The main distinction relevant to this context is between the use of a word to express my current state, be it a muscular tension or a mental image or an unspoken but verbalized thought, and one to ascribe to myself a disposition to do one of some bounded variety of things. Of the list above, wanting seems to be the most clearly expressive of a state of mind, while hoping seems to be the most dispositional. Wishing is a rather complex language game when we look at it closely, since there is a hint of magical efficacy, a hint that is exploited in fairy-tales. Those who get three wishes bring things about by making them. There is no hint of this sense in the way we use expecting.
bly, in cognitive science (cf. Art. 74 17.) all the old nonsense about mental states has continued to be promulgated (cf., e. g., Metzinger 1995). When trying to express in a phrase what he thought his work was to accomplish, Wittgenstein wrote (PI: 309) What is your aim in philosophy? To shew the fly the way out of the fly-bottle. Far too many flies are still caught within the web of their own misunderstandings of the grammar of their language.
7.
Selected references
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6.
The legacy of Ordinary Language Philosophy
Many of the lessons taught by the Ordinary Language Philosophers have been assimilated into philosophical practice, sometimes by authors who have little idea from whence they come. In the philosophy of science, for example, recent discussions of the ontology of esoteric physical theories have been marked by close attention to the way concepts, both mathematical and discursive, are actually used by practising physicists (Cart wright 1983; Brown and Harre 1990). Couple these indirect influences with the outpouring of a huge number of studies of all sorts of aspects of Wittgensteins thought (and user friendly collections such as Kenny 1994), and one would think that the philosophical errors of the past would now be behind us, and those of the present already under treatment (Bouveresse 1992 and von Savigny 1992). But unfortunately that is far from true (Hacker 1996). Formal analyses, as crass as those Wittgenstein rejected from his own Tractatus, remain common (cf. Lauener 1992). Heads are still being knocked against such questions as the nature of consciousness, our justification for believing we have some knowledge of the future, and, depressingly and regretta-
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2183
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Rom Harre, Washington DC (USA)
110. Jakob von Uexklls Umweltlehre

1. Zur Person 2. Die Voraussetzungen seiner Lehre 2.1. Die Einheit des Lebensprozesses 2.2. Zeit als Rhythmus des Lebensprozesses 3. Der Funktionskreis als Modell fr den Zeichenproze 3.1. Ein Instrument fr den Beobachter biologischer Semiosen 3.2. Die Zecke als Interpret Der Funktionskreis 3.3. Kontext und Kode 4. Autonomie und die Begriffe innen und auen 5. Semiotik und Biosemiotik 6. Literatur (in Auswahl)
1.
Zur Person
Jakob von Uexkll (1864 1944) hat in Dorpat (heute Tartu) Zoologie studiert und dann am physiologischen Institut in Heidelberg und an der meeresbiologischen Station in Neapel ber nervenphysiologische Probleme gearbeitet. Er ist einer der Begrnder der modernen Verhaltenslehre (Ethologie), die dann von Konrad Lorenz und Niko Tinbergen im Sinne einer Verhaltensphysiologie verstanden und weiterentwickelt wurde. 1924 (im Alter von 60 Jahren) wurde ihm von der Universitt Hamburg die Mglichkeit gegeben, ein Institut fr Umweltforschung zu grnden, unter der er Verhaltensbiologie in seinem Sinne verstand (vgl. Art. 85 3. und 5.).
2.
Die Voraussetzungen seiner Lehre
2.1. Die Einheit des Lebensprozesses Der erkenntnistheoretische Ausgangspunkt seiner Lehre ist weder objektivistisch noch subjektivistisch, sondern, wie man heute sa-
gen wrde, systemisch (vgl. Art. 19 8.). Das heit, er verstand den Lebensproze als einheitliches Geschehen, innerhalb dessen sich Subjekt und Objekt als aufeinander bezogene Elemente eines bergreifenden Ganzen definieren. Der positivistische Objektivismus wurde von ihm ebenso wie der idealistische Subjektivismus als Metaphysik abgelehnt. Historisch knpfte er mit seiner Lehre an Kant und Konzepte der romantischen Naturphilosophie an, die Schelling in Weiterentwicklung der Lehre des schottischen Arztes John Brown (1786) und deren deutscher bersetzung durch Andreas Rschlaub (1806 7) als Synthesis der kreativen Krfte des Organismus und der Einwirkungen seiner Umgebung formuliert (Tsouyopoulos 1979), und die der Physiologe Johannes Mller (1801 1858) zu dem Gesetz der spezifischen Lebensenergie ausgebaut hatte. Die damit verbundene Tradition war vor allem durch Karl Ernst von Baer (1792 1876), den Entdecker des Sugetiereis und der Keimbahn, in betontem Gegensatz zu der inzwischen vorherrschenden positivistischen Einstellung der damaligen Naturwissenschaften weitergefhrt worden. Uexklls Definition fr das Objekt modifiziert die Definition des offenen Systems, das im Unterschied zu einem geschlossenen System mit seiner Umgebung in Wechselwirkung steht. Da jede Beobachtung Wechselwirkungen zwischen dem Beobachter und dem beobachteten System voraussetzt, knnen definitiv geschlossene Systeme nicht beobachtet werden. ber sie lt sich gar nichts aussagen, nicht einmal ob sie existieren (Zucker 1974). Man kann daher niemals Ob-
2184 jekt allein, sondern immer nur Wechselwirkungen zwischen Subjekten (auch Beobachtersubjekten) und Objekten untersuchen (vgl. Art. 21 10.). Die Vorbedingungen, die Objekte fr eine Beobachtung erfllen mssen, hat Uexkll durch die Hervorhebung des Beitrags ergnzt, den Subjekte auf Grund ihrer artspezifischen rezeptorischen und effektorischen Aktivitten in jede Interaktion zwischen Objekten und Subjekten einbringen. Daraus hat er sein Konzept der artspezifischen Umwelten entwickelt, die durch deren artspezifische rezeptorische und effektorische Kapazitten Uexkll sagt dafr Merken und Wirken definiert sind (vgl. Art. 19 2.). 2.2. Zeit als Rhythmus des Lebensprozesses Der Ausgangspunkt von der komplementren Uexkll sagt kontrapunktischen Zusammengehrigkeit von Subjekt und Objekt, die jeden Subjektivismus vermeidet, hat Konsequenzen fr seinen Zeitbegriff: Als Rhythmus oder Struktur des Lebensprozesses ist Zeit weder subjektiv noch objektiv, sondern immer beides in Verschrnkung. Um diesen Gedanken anschaulicher zu machen, will ich auf zwei Gebiete hinweisen, auf denen das Problem Subjektivitt/Objektivitt der Zeit eine ebenso wichtige wie kontroverse Rolle spielt. (1) Das erste Gebiet betrifft den Zeitbegriff in der Physik. Hier geht es um das ungelste Problem, wie die erlebte Zeit mit ihrer unwiederbringlichen Vergangenheit und ihrer offenen Zukunft mit der physikalischen Zeit in Zusammenhang gebracht werden kann: Mssen wir die Strukturen der gelebten Zeit in der Physik stets voraussetzen, oder zeigt uns umgekehrt die Physik (deren Grundgleichungen invariant sind in Bezug auf die Umkehrung des Zeitparameters bei gleichzeitiger Umkehr der Anfangsimpulse), da die wahre Zeit eine symmetrische sei und die gelebte eine subjektive Zutat? (Zucker 1974). (2) Das zweite Gebiet hat nur vordergrndig nichts mit dem Zeitproblem zu tun. In Wirklichkeit hngt es eng mit ihm zusammen. Es ist das Gebiet der Informations- und Wahrscheinlichkeitstheorie. Hier vertreten bedeutende Wissenschaftler den Standpunkt, Wahrscheinlichkeiten seien lediglich als subjektives Nicht-Wissen zu verstehen. Was die Physiker an dieser Interpretation strt, ist nicht der Determinismus, der die Offenheit der Zukunft leugnet, sondern, wie Zucker
(1974) schreibt, zweierlei: Einmal scheint [] bei dieser Sachlage die auf den Wahrscheinlichkeitsbegriff bauende Physik von Graden des persnlichen Glaubens der Physiker zu handeln, also von Physikern und nicht von physikalischen Objekten; und dann ist man unfhig, wenn Wahrscheinlichkeit nur persnliches Unwissen bedeutet, ein Unwissen aus mangelnden Kenntnissen von einem Unwissen, das durch keine weiteren Kenntnisse behoben werden kann, zu unterscheiden. Es ist fr die cartesische Spaltung der Gegenwart in Geisteswissenschaften und Naturwissenschaften symptomatisch, da bei den Diskussionen des Zeitbegriffs auf der einen Seite Philosophen zu Wort kommen, die sich, wie Bergson, Husserl und Heidegger (vgl. Art. 103 2. und 3.), mit dem Zeiterleben des Menschen befat haben, und auf der anderen Seite Physiker, die den Zeitbegriff fr die Messung und die Darstellung ihrer Ergebnisse definieren (vgl. Art. 84), da aber die Beitrge ber die biologischen Grundlagen der Zeiterfahrung unerwhnt bleiben. Das macht die Diskussion unergiebig, denn der Beitrag der Biologie berwindet die Alternative einer subjektiven oder objektiven Position und beweist die Nicht-Umkehrbarkeit und Offenheit der Zeit durch den Nachweis ihrer semiotischen Grundlagen. Baer hat schon 1862, also vor der Erfindung des Kinematographen, auf Grund rein biologischer berlegungen auf die Relativitt der Zeit in Abhngigkeit von biologischen Faktoren hingewiesen und von diesem Gesichtspunkt aus das Prinzip des Zeitraffers und der Zeitlupe entwickelt. Er hat auch bereits die kleinste Zeit-Einheit theoretisch postuliert und Moment genannt. Uexkll hat diesen Gedanken weiter entwickelt, indem er zeigte, wie die prinzipiell offene Zukunft alle Lebewesen zwingt, sich mit Hilfe von Wahrscheinlichkeitskalkulationen zu orientieren, indem sie ihre Zukunft unter dem Aspekt ihrer biologischen Bedrfnisse einschtzen. Wahrscheinlichkeitskalkulationen, die Gegenwart als Hinweis auf oder als Zeichen fr Mglichkeiten knftiger Bedrfnisbefriedigung interpretieren, sind aber Zeichenprozesse bzw. Semiosen. Das ist die Basis, auf der Uexkll seine Zeichenlehre entwickelt hat. Fr sie fungiert Gegenwart als Zeichen (oder Signifikant) und Zukunft als das Bezeichnete oder Signifikat. Die zeitliche Struktur ist in der Definition, die Leibniz fr die Semiose gegeben hat,
2185 und aus denen sie ihre artspezifischen Umwelten aufbauen, auf Grund ihrer verschiedenen Rezeptoren und Effektoren (Merk- und Wirkorgane in Uexklls Terminologie) artspezifisch verschieden interpretiert werden, und da die Zeichenprozesse artspezifisch verschieden rasch ablaufen, ist von grundstzlicher Wichtigkeit: Sie macht klar, da Aussagen, die wir (als menschliche Beobachter) ber Zeichenprozesse machen, die nicht bei uns selbst, sondern bei anderen Lebewesen ablaufen, Interpretationen von deren Interpretationen, das heit Metainterpretationen, sind (vgl. Art. 21 10.). Neben der dynamischen Zeitstruktur, die Zeichenprozesse als Orientierungsmittel fr Lebewesen in einer offenen Zukunft besitzen, hat Uexkll die Metaposition des menschlichen Beobachters klar herausgearbeitet. In diesen beiden Punkten unterscheidet sich seine Zeichenlehre von Zeichenlehren, die sich auf menschliche Zeichenprozesse beziehen, das Problem des Anthropomorphismus aber nicht reflektieren und die Beziehungsstruktur zwischen den Elementen einer Semiose statisch auffassen (wie z. B. bei Ogden und Richards (1923) als Dreieck; vgl. Art. 5 3.2.6.). Krampen (vgl. Art. 5 1.1.5.) betont, da die meisten Modelle der Semiotik Zeichenrelationen als Zustandsbeschreibungen abbilden. Im Unterschied dazu bildet Uexkll die Beziehungen zwischen den Elementen des Zeichenprozesses als dynamisches Geschehen in Form eines Kreises ab. Das Modell, das er dafr entwickelt hat und das er als Funktionskreis bezeichnet, erhebt nicht den Anspruch, menschliche Zeichenprozesse abzubilden. Es ist als Instrument konzipiert, das dem menschlichen Beobachter dienen soll, um Zeichenprozesse bei Tieren zu interpretieren (vgl. Art. 24). Er hat das Modell im Verlauf seiner Untersuchungen von Tieren, also im Verlauf empirischer Beobachtungen entwickelt. Um ihm auf diesem Weg zu folgen, will ich zunchst ein konkretes Beispiel der Orientierung eines Lebewesens als Zeichenproze wiedergeben und das Modell des Funktionskreises an diesem Beispiel entwickeln. 3.2. Die Zecke als Interpret Der Funktionskreis Die Zecken (Ixodinae) kleine, zu den Milben gehrende Insekten leben von dem Blut warmbltiger Lebewesen. Sie knnen viele Monate ohne Nahrung auskommen, brauchen das Blut aber zur Entwicklung be-
schon angedeutet: Das Zeichen ist ein Wahrgenommenes, aus welchem man die Existenz eines Nicht-Wahrgenommenen schlieen kann (Nth 1985: 26). In Uexklls Definition des Zeichenprozesses wird die Zeitstruktur der Semiose unbersehbar: Merken (der Empfang und die Dekodierung von Zeichen) wird als Bedeutungserteilung im Hinblick auf eine in der Zukunft zu erwartende Bedeutungsverwertung definiert. Mit der Bedeutungsverwertung wird die Richtigkeit der Bedeutungserteilung und der mit der Bedeutungserteilung gestellten Prognose getestet. Da auch die Beziehung zwischen Subjekt und Objekt (als Instanz der Bedeutungserteilung und als Gegenstand der Bedeutungsverwertung) eine Zeichenbeziehung ist, d. h. eine zeitliche Struktur hat, ist die Frage sinnlos, ob diese Beziehung subjektiv oder objektiv sei. Sie kann nur (fr das Subjekt) richtig oder falsch sein. Die von biologischer Art zu biologischer Art wechselnde Zeiterfahrung hat einen tiefgreifenden Einflu auf das Erleben der Auenwelt (der artspezifischen Umwelt). Das hat Baer schon 1860 in seinem berhmten Vortrag Welche Auffassung der Natur ist die richtige? (erschienen 1862) eindrucksvoll dargestellt. Uexkll (1936) hat den Moment als die Zeitspanne definiert, in der Frher und Spter noch nicht oder nicht mehr unterschieden werden, und ihre Gre beim Menschen und bei verschiedenen Tierarten gemessen. Whrend sie beim Menschen etwa 1/18 Sekunde betrgt, ist der Moment der Schnecke viermal so lang, beim Kampffisch dagegen dreimal so kurz. Daraus drfen wir schlieen, da in der Umwelt der Schnecke alle Bewegungsvorgnge viel schneller ablaufen als in der unsrigen (im Zeitraffertempo), beim Kampffisch dagegen viel langsamer (im Zeitlupentempo).
3.
Der Funktionskreis als Modell fr den Zeichenproze
3.1. Ein Instrument fr den Beobachter biologischer Semiosen Mit der Messung des Moments lt sich eine Grundgre fr den Ablauf von Zeichenprozessen bei lebenden Systemen bestimmen. Das ist fr die Analyse von Zeichenprozessen bei verschiedenen Lebewesen wichtig. Die Tatsache, da die Zeichen, die verschiedene Lebewesen aus ihrer Umgebung empfangen,
2186 fruchteter Eier. Sie besitzen nur drei Rezeptoren (Merkorgane), die drei verschiedene Merk-Zeichen empfangen knnen: (1) Geruchszeichen, die von der Betaoxybuttersure ausgehen, die im Schwei aller Warmblter vorkommt (vgl. Art. 9); (2) Tastzeichen, die auch von den Haaren des Felles eines Sugetieres induziert werden (vgl. Art. 8); und (3) Temperaturzeichen, die von der Wrme ausgelst werden, welche unbehaarte Hautstellen ausstrahlen (vgl. Art. 11). Jedem Zeichen ist ein bestimmtes Verhalten zugeordnet, das von dem Zeichen in Gang gesetzt wird. Uexkll beschreibt den Ablauf der drei Zeichenprozesse und deren Ineinandergreifen folgendermaen:
Die Zecke hngt regungslos an der Spitze eines Astes in einer Waldlichtung. Ihr ist durch ihre Lage die Mglichkeit geboten, auf ein vorbeilaufendes Sugetier zu fallen. Von der ganzen Umgebung dringt kein Reiz auf sie ein. Da nhert sich ein Sugetier, dessen Blut sie (als Nahrung) fr die Erzeugung ihrer Nachkommen bedarf. Und nun geschieht etwas hchst Wunderbares: Von allen Wirkungen, die von dem Sugetierkrper ausgehen, werden nur drei, und diese in einer bestimmten Reihenfolge zu Reizen. Aus der bergroen Welt, die die Zecke umgibt, leuchten drei Reize (MerkZeichen) wie Lichtsignale aus dem Dunkel hervor und dienen der Zecke als Wegweiser, die sie mit Sicherheit zum Ziel fhren (Uexkll 1936 1970: 12).
XII. Gegenwartsstrmungen der Semiotik Nicht der chemische Reiz der Buttersure steht in Frage, ebenso wenig wie der (durch die Haare ausgelste) mechanische Reiz, noch der Temperaturreiz, sondern allein die Tatsache, da unter den Hunderten von Wirkungen, die von dem [] Sugetierkrper ausgehen, nur drei zu Merkmalstrgern fr die Zecke werden, und warum gerade diese drei und keine anderen? (Uexkll 1936 1970: 12).
Um das zu garantieren, schreiben die drei Zeichen der Zecke drei Handlungen vor: Der Geruch der Buttersure lst in den Beinen der Zecke Impulse aus, die das Resultat haben, da sie sich loslt und von dem Ast, auf dem sie sitzt, herunterfllt. Wenn sie Glck hat, trifft sie auf das Beutetier, dessen Haare jetzt Tastzeichen liefern, durch welche das Geruchszeichen Buttersure ausgelscht und ein Herumkrabbeln ausgelst wird. Das dauert so lange, bis eine haarfreie Stelle der Haut das dritte Merk-Zeichen Wrme aussendet, durch welches wieder das vorhergehende Zeichen gelscht und das dritte Verhalten ausgelst wird: Die Zecke bohrt ihren Saugstachel in die Haut des Sugetieres (ber Signale als reflexartige Zeichen vgl. Art. 4 1.1.).
Zweifellos handelt es sich hierbei um drei einander ablsende Reflexe, die immer durch objektiv feststellbare physikalische respektive chemische Wirkungen ausgelst werden. Wer sich aber mit dieser Feststellung begngt, und annimmt, das Problem damit gelst zu haben, beweist nur, da er das wirkliche Problem gar nicht gesehen hat.
Die Antwort lautet: Weil die Zecke kein mechanisches Gebilde ist, bei dem physikalische, chemische oder thermische Ursachen ebensolche Wirkungen hervorrufen, sondern ein Interpret, der physikalische, chemische und thermische Vernderungen seiner Rezeptoren selektiv (nach einem angeborenen Kode; vgl. Art. 16) als Zeichen interpretiert. Uexkll nennt sie Merk-Zeichen, die auf (noch nicht wahrnehmbare) Merk-Male eines Objekts als Gegenspieler fr ein bestimmtes Verhalten hinweisen. Dadurch strukturieren die drei Merkzeichen Schritt fr Schritt die offene Zukunft gewissermaen als Weg fr das Verhalten der Zecke. Jeder der drei Interpretationsvorgnge ist ein einheitliches oder ganzheitliches Geschehen, ein Zeichenproze bzw. eine Semiose, in der die Zecke als merkendes und wirkendes Subjekt und das Sugetier als ein dem Merken und Wirken der Zecke zugngliches Objekt sich gegenseitig (als Subjekt und Objekt) bestimmen. Das Objekt ist nur insofern an der Handlung beteiligt, als es die ntigen Eigenschaften besitzen mu, die einerseits als Merkmalstrger, andererseits als Wirkmalstrger dienen knnen (Uexkll 1936 1970: 11). Das Merkmal ist fr das Subjekt dadurch gekennzeichnet, da es durch ein Wirkmal ausgelscht werden kann. Als Modell, das den Ablauf des Zeichenprozesses als Ganzes beschreibt, hat Uexkll den Funktionskreis entworfen. In ihm ist das Subjekt ein Interpret, der mit Hilfe von Merkorganen (Rezeptoren) Signale aus seiner Umgebung empfngt. Je nach der biologischen Art des Interpreten (Vogel, Fisch, Sugetier, Zecke usw.) und dessen jeweiliger Verfassung als Interpretant (Hunger, Durst, sexuelle Erregung usw.; d. h. Bedrfnis, Appetenz oder Verhaltensdisposition nach Morris 1977, vgl. Art. 5 1.1.) wird den Signalen eine Bedeutung als Zeichen erteilt. Durch diese Bedeutungserteilung wird das Signal zum Merk-Zeichen kodiert, das als ein Wahrgenommenes ein noch nicht wahrgenommenes Objekt (Nahrung, Beute, Sexualpartner usw.) beziehungs-
2187 Hochsitz der Zecke hindurchluft, fr den menschlichen Beobachter whrend des ganzen Beobachtungsvorganges ein stabiles Objekt mit identischen raumzeitlichen Formen. Im Unterschied dazu hat das semiotische Objekt (fr die Zecke) eine Zeitstruktur, in deren Verlauf auch die rumliche Gestalt sich radikal verndert: Es entsteht und vergeht nach einem festen Programm in der Interaktion mit dem Subjekt, hnlich wie es Piaget (1975) als Schema einer sensomotorischen Zirkulrreaktion beschrieben hat. In unserem Beispiel entsteht das Objekt zunchst als Duftwolke. Die Duftwolke verschwindet in dem Augenblick, in dem sich das Objekt in einen Wald von Hindernissen verwandelt, die der Zecke (als Haarpelz) den Zugang zu einer Wrmequelle erschweren. Sobald diese erreicht ist, verschwinden auch die taktilen Eigenschaften, und das Objekt verwandelt sich in eine warme Tankstelle. Die Schwierigkeit, das Objekt einer Biosemiose auf Grund der Erwartungen zu identifizieren, die wir aus der Semiotik menschlicher Zeichenprozesse mitbringen, kann aber auch hilfreich sein. Sie macht auf etwas aufmerksam, das in semiotischen Konzepten leicht bersehen wird: Das Objekt, das dort als Signifikat definiert wird, existiert nur in der Vorstellung des Menschen als einheitlicher, zeitlich und rumlich genau abgrenzbarer Gegenstand, d. h. es ist eine Abstraktion. Konkret ist es auch fr den Menschen primr ein semiotisches Objekt, das als Interaktionsprogramm einen Ablauf festlegt, in dem die Offenheit der Zukunft schrittweise abnimmt, whrend die Wahrscheinlichkeit der im Programm enthaltenen Prognose schrittweise zunimmt. Offenheit und Wahrscheinlichkeit sind weder subjektiv noch objektiv, sondern immer beides in wechselseitiger Verschrnkung. 3.3. Kontext und Kode Auer den drei Begriffen der Peirceschen Triade: Zeichen, Interpretant und bezeichnetes Objekt, sowie als viertem, dem (im Bereich der Biologie wechselnden) Interpreten, lassen sich in dem Beispiel noch zwei wichtige semiotische Begriffe identifizieren: Der Kode und der Kontext, wobei der letztere eine interessante Modifikation erfhrt. Als Kode der Zecke knnen wir ein System aus drei Zeichen beschreiben, die jeweils aus der Sensation eines Rezeptors (einem olfaktorischen, einem taktilen und einem thermosensiblen Merkzeichen) und den dazu-
weise dessen jeweiliges Merkmal als fr das Wirkmal eines zugeordneten Verhaltens geeigneten Angriffsort ankndigt.
Merkorgan Wirkorgan
Bede
ngsert utu
SUBJEKT (Interpret)
tu
ng s v erw
Rezeptor (Merkzeichen) Merkmal OBJEKT Gegen(Intergefge pretatum) Wirkmal Effektor (Wirkzeichen)
g lun ei
Abb. 110.1: Der Funktionskreis. Bildlich gesprochen greift jedes Tiersubjekt mit zwei Gliedern einer Zange sein Objekt an einem Merk- und einem Wirkglied. Mit dem einen Glied erteilt es am Objekt ein Merkmal und mit dem anderen ein Wirkmal. Dadurch werden bestimmte Eigenschaften des Objekts zu Merkmalstrgern. Da alle Eigenschaften eines Objekts durch den Bau des Objektes miteinander verbunden sind, mssen die von dem Wirkmal getroffenen Eigenschaften durch das Objekt hindurch ihren Einflu auf die das Merkmal tragenden Eigenschaften ausben und auch auf dieses selbst verndernd einwirken. Dies drckt man am besten so aus: Das Wirkmal lscht das Merkmal aus (Uexkll 1936 1970: 10 f).
Das Objekt, wie wir es als menschliche Beobachter mit all seinen verschiedenen objektiv feststellbaren Eigenschaften wahrnehmen, erscheint in dem Zeichenproze, den der Funktionskreis abbildet, nur als Gegengefge, d. h. als Verbindung zwischen Wirkmal und Merkmal, und selbst diese Verbindung tritt in den Zeichenproze nur als Beeinflussung des Merkmals durch das Wirkmal ein (vgl. Art. 5 2.1.1.). Trotzdem finden wir in dem Modell alle Elemente, die an einem Zeichenproze beteiligt sind, bzw. deren Zusammenwirken die Einheit einer Semiose ausmachen: Das Modell beschreibt die Rollen, die ein Lebewesen als Subjekt ( Interpret), gewisse Umgebungssignale als Zeichen ( Interpretandum) und die biologische Verfassung des Lebewesens als Verhaltensdisposition ( Interpretant) spielen (zur Terminologie vgl. Art. 5 1.2.). Eine berraschung erleben wir nur bei dem Versuch, auch das Objekt ( Interpretatum) nach den bekannten zeichentheoretischen Konzepten zu identifizieren: Fr den Interpreten, in unserem Beispiel die Zecke, existiert ein derartiges Objekt berhaupt nicht (vgl. Art. 4 1.1.). Sein semiotisches Objekt unterscheidet sich grundlegend von den statischen Objekten, die wir als beobachtende Menschen wahrnehmen. In unserem Beispiel bleibt das Sugetier, das unter dem
er
Be de
tu n
2188 gehrigen Verhaltensreaktionen (Wirkzeichen) bestehen, in deren Verlauf das semiotische Objekt entsteht, sich wandelt und wieder vergeht. Wie die Zeichen des MorseKodes zu den Zeichen des Alphabets (vgl. Art. 16), stehen die Zeichen des ZeckenKodes in Opposition zu bestimmten chemischen, physikalischen und thermischen Vorgngen der Umgebung (Buttersure, Widerstand von Hindernissen und Wrmestrahlung). Diese letzteren werden auch als Signale bezeichnet. Uexkll nennt sie Zeichentrger oder Bedeutungstrger.
Jede Komponente eines organischen Gegenstandes wird, sobald sie in der Rolle eines Bedeutungstrgers auf der Lebensbhne eines Tiersubjektes auftritt, mit einem, sagen wir Komplement im Krper des Subjektes in Verbindung gebracht, das als Bedeutungsverwerter dient (Uexkll 1936 1970: 111).
Auer dem Kode, der das Repertoire der vorhandenen Zeichen enthlt, finden wir eine feste Reihenfolge, welche die verschiedenen Zeichen miteinander verknpft. Sie mu eingehalten werden, wenn die Semiosen in Gang kommen und ablaufen sollen. Das heit, die Zeichen mssen in der Ordnung eines Textes stehen, um fr die Zecke berhaupt zu Zeichen zu werden. Erst mu der Duft der Buttersure gemerkt und mit einem Sich-Fallen-Lassen beantwortet sein, ehe taktile Zeichen gemerkt und mit einem Herumkrabbeln beantwortet werden knnen usw. Es handelt sich also bei dieser Reihenfolge um ein Programm, in dem Zeichen, wie die einzelnen Tne einer Melodie, erst als solche erfat werden bzw. in der die einzelnen Bedeutungen erst einen gemeinsamen Sinn bekommen. Dieser Zusammenhang wird hufig als Kontext bezeichnet. Es ist aber hilfreich, diesen Terminus fr einen anderen Zusammenhang zu reservieren. Er beschreibt dann das Ensemble der Umgebungsereignisse, in die der Text eingebettet ist und aus dem er das Rohmaterial der Signale oder Zeichentrger bezieht, die mit Bedeutung beladen dann zu den einzelnen Zeichen werden. In unserem Beispiel steht der Zeckentext in dem Kontext bestimmter Ereignisse in der umgebenden Natur: Das Merkzeichen Beute-Duft steht als kodiertes Signal Buttersure in dem Kontext des Erscheinens eines Sugetiers, das Merkzeichen taktiler Widerstand entspricht den Hindernissen seines Haarkleides, und das Merkzeichen warm,
das die letzte Strophe des Zeckenliedes oder den letzten Satz des Zeckentextes einleitet, korrespondiert in dem Kontext der Umgebung mit einer unbehaarten Hautstelle, die sich als Zapfareal eignet. Der Text (die Melodie oder das Programm) des Zeckenliedes zeigt uns die subjektive Umwelt der Zecke, in der Sugetiere als semiotische Objekte erscheinen, die aus drei aufeinanderfolgenden Zeichenprozessen bestehen. Der Kontext, den die umgebende Natur bereitstellen mu, damit der Text aufgesagt, oder das Lied abgespielt werden kann, zeigt uns das objektive Gegenstck zur Zeckenumwelt oder das, was der menschliche Beobachter in seiner menschlichen Umwelt als Gegenstck identifizieren kann. Dieser Kontext entspricht dem, was wir als Nische bezeichnen. Unter einer Nische versteht man einen Ausschnitt aus der Natur, der die fr ein Lebewesen oder eine Art erforderlichen Ressourcen zum berleben und zur Fortpflanzung enthlt und in dem die Gefahren auf ein ertrgliches Ma reduziert sind. Was im einzelnen Fall Ressourcen und Gefahren sind, die einen Ausschnitt aus der Umgebung zur Nische machen, hngt von dem Lebewesen bzw. von dessen Art ab (vgl. Art. 27).
4.
Autonomie und die Begriffe innen und auen
Die Tatsache, da lebende Systeme auf Zeichen antworten und nicht wie Mechanismen von simplen Ursachen verndert werden, unterstreicht den Unterschied zwischen belebten und unbelebten Phnomenen: Im ersten Fall verwenden wir den Ausdruck Autonomie, um zu betonen, da das Gesetz des Handelns in dem Lebewesen selbst gesucht werden mu. Im zweiten Falle sprechen wir von Heteronomie, um auszudrcken, da unbelebten Gegenstnden das Verhalten von auen aufgezwungen ist. Uexkll hat die Tatsache, da bereits die einfache Zelle autonom und nicht heteronom reagiert, dadurch hervorgehoben, da er von Ich-Tnen der Zellen spricht. Da Zeichen, welche lebende Systeme empfangen, gewissermaen private Nachrichten sind, die nur von den Empfngern verstanden werden, handelt es sich bei der Beschreibung aller Zeichenprozesse, in denen der Beobachter nicht selbst der Interpret ist (wie bei seinen eigenen), um Interpretationen von Interpretationen, oder wie ich sagte, um
2189 Objekte lokalisiert, ergriffen und manipuliert werden knnen. Stattdessen entstehen in den Raum- und Zeit-Bildungs-Semiosen kleiner Kinder und Tiere raumzeitliche Strukturen, in denen Subjekte und Objekte noch untrennbar vermascht sind, Strukturen, die mit diesen Semiosen entstehen, sich in ihrem Verlauf verndern und mit ihrem Ende wieder auflsen. Der Raum ist eine Abstraktion, welche die menschliche Vorstellung, die etwa um das zweite Lebensjahr die Fhrung zu bernehmen beginnt, als Orientierungsschema fr unsere Phantasie aufbaut. Sie schafft damit ein Behltnis, in dem wir auch abwesende Objekte fr imaginre Manipulationen (Probehandlungen im Sinne Freuds; vgl. Art. 130) gegenwrtig halten. Wenn Raum und Zeit Erzeugnisse spezifischer Semiosen sind, dann mssen wir fr die Begriffe innerhalb und auerhalb semiotische Definitionen einsetzen. Zu diesem Zweck mssen wir uns daran erinnern, da jedes Zeichensystem durch seinen Kode Grenzen setzt: Nur wer den Kode beherrscht, ist wie es der englische Ausdruck insider anschaulich beschreibt innerhalb des betreffenden Zeichensystems. Wer den Kode nicht kennt, ist ein outsider. Er bleibt auerhalb der semiotischen Grenzen und aus dem System aus-geschlossen (vgl. Art. 21 5. 9.).
Metainterpretationen. Dem liegt die Erfahrung zu Grunde, da der Beobachter eines Zeichenprozesses nur den Kanal, in dem Signale transportiert werden, die Rezeptoren des Empfngers, dessen Organismus und dessen Antwortverhalten beobachten kann. Was sich zwischen dem Signalempfang und dem Antwortverhalten in dem Empfnger abspielt, bleibt dem Beobachter verborgen. Der Empfnger (bzw. dessen Organismus) stellt fr den Beobachter eine black box dar, ber deren Inneres er nur Vermutungen anstellen kann. Damit ist die Frage aufgeworfen, was wir mit den Begriffen innen und auen bezeichnen. Sie beschreiben zunchst rumliche Beziehungen, d. h. den Raum, den der menschliche Beobachter wahrnimmt, und in dem er den Kanal zum Transport der Signale, den Organismus des Empfngers und dessen Verhaltensantworten lokalisiert. Um jedoch zu erfahren, ob der beobachtete Empfnger der Signale berhaupt einen Raum aufbaut (Pflanzen begngen sich nach Uexkll (1936) mit einer hchstens zweidimensionalen Wohnhlle; vgl. Krampen 1981), und wenn ja, wie dessen Raum dann aussieht, mssen wir davon ausgehen, da Raum und Zeit semiotische Erzeugnisse sind (vgl. Art. 19 5.). Uexkll hat das folgendermaen formuliert:
Whrend wir bisher sagten, ohne Zeit kann es kein lebendes Subjekt geben, werden wir jetzt sagen mssen, ohne ein lebendes Subjekt kann es keine Zeit geben. [] das Gleiche [gilt] fr den Raum []. Ohne ein lebendes Subjekt kann es weder Raum noch Zeit geben (Uexkll 1936 1970: 14).
5.
Semiotik und Biosemiotik
In dem oben beschriebenen Beispiel handelt es sich um die Frage, wie die Zecke mit ihrem Zeichensystem ihre Zecken-Zeit und ihren Zecken-Raum hervorbringt. Um auf diese Frage eine Antwort zu erhalten, mu der Beobachter die anatomischen und physiologischen Einrichtungen vergleichen, die ihm selbst und dem beobachtenden Lebewesen zur Orientierung ihres Verhaltens zur Verfgung stehen. Er darf Zeit und Raum nicht als metaphysische Gren voraussetzen, sondern mu sie aus einer Analyse der Raum- und Zeit-Bildungs-Semiosen ableiten, wie sie Uexkll (1936) und Piaget (1975) durchgefhrt haben. Das Fazit der Analysen ist zunchst berraschend: Sie widerlegen die Annahme, da nicht nur erwachsene Menschen sondern auch kleine Kinder und Tiere in einem Raum leben wrden, in dem auch
Das Spezifische der Zeichenlehre Uexklls ist die Einfhrung des Interpreten als eines unverzichtbaren Glieds jeder Semiose. Der Interpret entspricht als Gegenstck und Ergnzung dem von Peirce eingefhrten Interpretanten (vgl. Art. 100). Whrend der Interpretant in einer Semiotik, die sich als Sprachwissenschaft versteht, auf den Menschen bezogen bleibt (so da sie ihn als Interpreten nicht besonders erwhnen mu), mu die Umweltlehre Uexklls verlangen, da der Interpretant als artspezifische Instanz artspezifisch verschiedener Interpreten definiert wird. Damit rckt das Problem des menschlichen Beobachters und seine Rolle als Metainterpret pflanzlicher und tierischer Zeichenprozesse in den Mittelpunkt der Problematik. Das macht die Forderung Uexklls verstndlich, da der Biologe (Zoologe, Botaniker oder Zytologe) sich stets der Tatsache bewut sein msse, da alle Ergebnisse seiner Beobachtungen Interpretationen von Interpreta-
2190 tionen (anderer Interpreten) sind (vgl. Art. 138). Aus unserer Rolle als Metainterpreten von Biosemiosen folgt fr das Problem der Zweigleisigkeit von Zeichen, da deren sensuale, wahrnehmbare (oder empfindbare) Hlfte (Sebeok 1979) als physikalischer oder chemischer Zeichentrger dem Modell des Effekts oder der Wirkung simulierter menschlicher Handgriffe (Th. v. Uexkll 1988) auf die Rezeptoren lebender Systeme nachgebildet ist, whrend die verstehbare (oder rationale) Hlfte (Sebeok 1979) die Bedeutung wiedergibt, welche die Wirkung fr das betroffene lebende System (den Interpreten) hat. Eine allgemeine Semiotik, fr die Sprache nur eines unter unzhlbar vielen Zeichensystemen eines semiotischen Universums (Sebeok 1976) ist, mu die Beispiele relativieren, die in den Lehrbchern und Abhandlungen ber Zeichenprozesse den Adepten zeigen, was die Begriffe ikonisch, indexikalisch usw. meinen (Th. v. Uexkll 1984 b). So mu zum Beispiel das klassische Beispiel Rauch ist ein Zeichen fr Feuer unter dem Aspekt relativiert werden, was Rauch und Feuer in der Umwelt der Fledermaus oder der Zecke usw. sind, ob es dort so etwas wie Rauch berhaupt gibt und wie Feuer in ihren Umwelten als semiotisches Objekt aussehen knnte:
berall dort, wo uns die Qualitten bekannt sind, d. h. streng genommen nur bei uns selbst, werden wir das Weltbild mit seinen Eigenschaften aus den objektivierten Empfindungen des Subjekts unmittelbar aufbauen drfen. Dann steht das Subjekt seiner eigenen Erscheinungswelt unmittelbar gegenber. Wo uns der Einblick in die Qualitten des Subjekts verwehrt ist, drfen wir nicht von einer Erscheinungswelt, sondern nur von einer Umwelt reden, die aus unseren Qualitten aufgebaut ist. Da uns auch die Kenntnis der fremden Merkzeichen verwehrt ist, sind wir darauf angewiesen, festzustellen, welche Eigenschaften unserer Erscheinungswelt in der Umwelt eines Tieres als Merkmale Geltung haben. Diese Merkmale (die fr uns zu Merkzeichen werden mssen, damit wir berhaupt etwas von ihnen erfahren) werden wir wie unsere Qualitten, soweit es angeht, behandeln und sie in die uns a priori gegebenen Formen einreihen. Eine Berechtigung zu diesem Vorgehen werden wir darin erblicken, da der anatomische Bau der Sinnesorgane bei den Tieren diejenigen Merkmale als Einheiten zusammenfat, die auch unsere Aufmerksamkeit als einheitlichen Qualittskreis behandelt. Trotzdem werden wir nie auer Acht lassen, da wir, solange wir Biologie treiben, nie-
XII. Gegenwartsstrmungen der Semiotik mals unseren Posten als auenstehender Beobachter [d. h. als Metainterpret] verlassen drfen (Uexkll 1920 1973: 110).

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2191
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Thure von Uexkll, Freiburg (Deutschland)
111. Cassirer und seine Nachfolger

1. Semiotisches in Substanz- und Funktionsbegriff 2. Semiotische Grundlagen der Philosophie der symbolischen Formen 2.1. Symbolische Prgnanz und symbolische Form 2.2. Die drei Symbolfunktionen 3. Die Pathologie des Symbolbewutseins und der Konflikt zwischen den symbolischen Formen 4. Nachwirkungen Cassirers in der Kulturphilosophie 5. Literatur (in Auswahl)
1.
Semiotisches in Substanz- und Funktionsbegriff
Auf die semiotische Problematik stie Ernst Cassirer (1874 1945) im Zuge der erkenntnistheoretischen Reflexion der mathematischen und physikalischen Wissenschaften zu Beginn dieses Jahrhunderts (vgl. Art. 84). Die Eigenart produktiver Begriffe knnen wir nicht interpretieren als abstrakte Merkmalseinheit. Durch Abstraktion und Vergleich gelangt man bestenfalls zu beschreibenden Wissenschaften. Denkt man die Genese von wissenschaftlichen Begriffen nach dem Leitfaden abstrahierender Ttigkeit, dann bleibt man unerwogen abhngig von einer Metaphysik der substantiellen Formen. Die Funktion von Begriffen innerhalb wissenschaftlicher
Theorien besteht in der Setzung von homogener Gegenstndlichkeit. Wissenschaftliche Begriffe treten zu Reihen zusammen und lassen sich gem einer Logik der Relationen organisieren. Der Zeichenbegriff empfahl sich zur Aufklrung der Erkenntnisproblematik aus mehreren Grnden. Das Verhltnis der einzelnen Erfahrung zum Inbegriff der Erfahrungen ist das der Reprsentation. Die einzelne wissenschaftliche Erfahrung verweist auf andere Erfahrungswerte und auf den Inbegriff der Erfahrung vermge einer begriffliche[n] Korrelation (Cassirer 1910: 378). Die Art und Weise, wie sich die gegenstndliche Erkenntnis auf die Wirklichkeit bezieht, ist keine abbildliche, sondern eine semiotische Relation: Unsere Empfindungen und Vorstellungen sind Zeichen, nicht Abbilder der Gegenstnde (Cassirer 1910: 404). Mit diesem Satz bezieht sich Cassirer auf Hermann von Helmholtz (1821 1894) und Heinrich Hertz (1857 1894). Den Prinzipien der Mechanik (1894) von Hertz zufolge sind wissenschaftliche Begriffe nicht als Abbilder der Wirklichkeit, sondern als konstruktive Entwrfe des Denkens zu verstehen, denen eine gegenstndliche Geltung zukommt. Die mechanischen Begriffe sind fr Hertz innere Scheinbilder, durch die wir modellartig die
2192 gesetzlichen Folgen der Ereignisse berblikken knnen (Cassirer 1923: 5 f). Whrend Hertz noch in der Begrifflichkeit der Abbildtheorie redete, sachlich aber die Semiotik meinte, deutete Helmholtz die Relation von Empfindung und Objekt explizit als Zeichenrelation (1896: 586). Aber auch seine Erkenntnistheorie war ambivalent (Cassirer 1929: 378 ff). Zutreffend betonte Helmholtz den gesetzlichen Regelzusammenhang der Phnomene als Bedingung ihrer Erkennbarkeit. Andererseits wollte er die von ihm erkannte semiotische Relation von Empfindung und Objekt in eine kausale Beziehung umdenken. Die physikalische Wirklichkeit wird Cassirer zufolge konstituiert durch zwei komplementre Operationen. Einerseits wird der Natur das symbolische Kleid der Mathematik bergeworfen. Aber das Zhlen und Messen der Physiker steht keineswegs im Dienste der bloen Beobachtung von Naturerscheinungen, sondern das mathematische Netz bleibt abhngig von Gesichtspunkten theoretischer Konstruktion andererseits. Gesetze und Hypothesen ergeben sich nur im Lichte von theoretischen Perspektiven. Wissenschaftliche Erkenntnisse formen sich durch die Trias von Ma-, Gesetzes- und Prinzipienaussagen. Sie fordern einander korrelativ, wobei die Prinzipien das dynamische Zentrum bei der Entwicklung von Theorien bilden. Das sollte Cassirer spter mit Blick auf die Relativittstheorie zeigen (Kaufmann 1966).
2.
Semiotische Grundlagen der Philosophie der symbolischen Formen
Whrend Cassirer in Substanzbegriff und Funktionsbegriff am Problemstand der Naturwissenschaften auf die Notwendigkeit der Semiotik stie, will seine Philosophie der symbolischen Formen (1923, 1925, 1929) zu einer Theorie der Kultur auf semiotischer Basis gelangen. Das zentrale Konzept hierfr wurde die erstmals 1921 gebrauchte Idee der symbolischen Formen (Cassirer 1921: 110). 2.1. Symbolische Prgnanz und symbolische Form Cassirers Konzept der symbolischen Form enthlt eine phnomenologische und eine semiotische Komponente. Die phnomenologische Facette hebt hervor, da in einer
symbolischen Form eine wie immer geartete Sinnerfllung des Sinnlichen sich darstellt; [] ein Sinnliches in der Art seines Daseins und So-Seins sich zugleich als Besonderung und Verkrperung, als Manifestation und Inkarnation eines Sinnes darstellt (Cassirer 1929: 109). In diesem Verstndnis des Symbolischen (vgl. Art. 63 5. und Art. 75 2.) als der Grundstruktur der menschlichen Erfahrung ist sowohl der fr Kants Theorie noch magebliche Dualismus von spontanen Verstandesbegriffen und rezeptiver Sinnlichkeit (vgl. Art. 74 2.) als auch jener in der Phnomenologie Husserls (vgl. Art. 103 2.) von sensueller ylh (Materie) und inten tionaler morfh (Form) berwunden (Cassirer 1929: 224 ff). Daher haben sich spter Phnomenologen wie Aron Gurwitsch (1901 1973) und Maurice Merleau-Ponty (1908 1961) auf Cassirer berufen knnen (vgl. Krois 1987: 58). Alle menschliche Erfahrung als eine symbolische wird von dem getragen, was Cassirer in Anlehnung an die Gestaltpsychologie symbolische Prgnanz nennt: Unter symbolischer Prgnanz soll [] die Art verstanden werden, in der ein Wahrnehmungserlebnis, als sinnliches Erlebnis, zugleich einen bestimmten nicht-anschaulichen Sinn in sich fat und ihn zur unmittelbaren Darstellung bringt (Cassirer 1929: 235). Die symbolische Prgnanz stiftet eine Kontinuitt des Erfahrungsstromes und verleiht der einzelnen Erfahrung eine Ordnungsstruktur. Die symbolische Prgnanz tritt an die Stelle der transzendentalen Synthesis der Apperzeption bei Kant. Damit verschiebt sich die Transzendentalphilosophie bei Cassirer zu einer symbolischen Theorie des Sinnes. Mit ihr will Cassirer allen Gestalten des Bewutseins gerecht werden. Gleichwohl bleibt die Errungenschaft der transzendentalen Kritik Kants aufbewahrt. Die Theorie der Kultur wird nicht am Leitfaden der Gegenstnde und Objekte gewonnen, sondern sie folgt den Gestaltungen des menschlichen Geistes. Die paradigmatische Orientierung der neuzeitlichen Erkenntnistheorie an der wissenschaftlichen Erfahrung entfllt. Die Theorie der Erkenntnis weitet sich zu einer universalen Theorie des Sinnes. Gleichwohl bleibt in der Grammatik der symbolischen Formen (Cassirer 1923: 19) die Architektonik der transzendentalen Kritik Kants sprbar. Alle Sinnregionen weisen die gleichen kategorialen Strukturen auf (vgl. die Parallelen bei Peirce, Art. 100 2.2.). Die Qualitt der
2193 vemge der energetischen Kraft des Geistes durch Zeichenvermittlung (Cassirer 1923: 43) die Phnomene immer wieder neu gedeutet werden. Nur so entsteht die kulturelle Lebenswelt der Menschen. 2.2. Die drei Symbolfunktionen Die symbolische Formung darf nicht als ein einmaliger Akt gesehen werden, sondern sie ist ein kontinuierliches Geschehen. Durch kulturelle Kontinuitt werden die symbolischen Formen untereinander und intern differenziert, relativiert, doch bleiben sie wie in einem Netz aufeinander bezogen. Die symbolischen Formen lassen sich nur funktional charakterisieren. Drei grundlegende Symbolfunktionen sind semiotisch unterscheidbar: Ausdrucksfunktion, Darstellungsfunktion und Bedeutungsfunktion (Cassirer 1927: 11; 1929: 118 und 525). 2.2.1. Die Ausdrucksfunktion hat ihren Ursprung in der Einheit des Leiblichen und des Seelischen am Menschen (Cassirer 1929: 117). Obwohl diese Funktion in der Indifferenz von Zeichen und Bezeichnetem besteht, so liegen ihr doch Intensivierungen der Wahrnehmung zugrunde. Ausdruckserlebnisse zielen auf das physiognomische Antlitz der Welt: Das Dstere und Freundliche, das Unheimliche und Bedrohliche verdichten sich zu einem bildhaften Sinn. Das freundlich lchelnde Gesicht eines Menschen nehmen wir als Ganzheit wahr. Der Stimmung einer zwischenmenschlichen Situation werden wir leiblich inne, ohne da ein ausgebildetes Ich-Bewutsein im Spiel ist. Cassirer greift hier zurck auf die Ergebnisse der Entwicklungs-, der Tier- und der Gestaltpsychologie mit Autoren wie Clara (1877 1945) und William Stern (1871 1938), Wolfgang Khler (1887 1967), Karl Koffka (1886 1941), Heinz Werner (1890 1964) und Oskar Pfungst (1874 1932); vgl. Cassirer 1929: 75 ff und 1944: 45. Die von diesen beschriebenen Phnomene des Ausdrucks fhren Cassirer zu der These, da das Verstehen von Ausdruck beim Menschen vor dem Wissen von Dingen ausgebildet wird (Cassirer 1929: 74; 1944: 77). Das Verstehen von Ausdruck ist ein Urphnomen im Sinne Goethes, d. h. das Ausdrucksverstehen ist die elementare Grundschicht allen menschlichen Sinnverstehens. Mit Ludwig Klages (1872 1956) unterstreicht Cassirer seinen physiognomischen Charakter, und mit Max Scheler (1874 1928) situiert er es in der zwischenmenschli-
Kategorien ist stets dieselbe. Es ndert sich deren modale Frbung gem den Regionen des Sinnes (Cassirer 1923: 27 ff). Die Kultur der Menschen hat sich in relativ stabilen Formkreisen auskristallisiert: Mythos, Kunst, Religion, Sprache, Wissenschaft, Technik, Geschichte, Wirtschaft, Sitte und Recht sind Resultate spezifischer symbolischer Formungen (Krois 1984: 440). Ihnen allen kommt eine eigene Logik zu. Die symbolischen Formen, in denen sich die menschliche Erfahrung verdichtet hat, verschaffen den Menschen je verschiedene Welten (Cassirer 1946: 34). Bei der semiotischen Facette im Verstndnis der symbolischen Formen greift Cassirer auf W. von Humboldts Sprachverstndnis zurck (vgl. Art. 77 1. und 5.), wonach die Sprache nicht als ein abgeschlos senes Werk (ergon), sondern als dynamische Wirksamkeit (energeia) verstanden werden mu. Diese Differenz hlt sich in den linguistischen Unterscheidungen von langue und parole (Saussure) und von competence und performance (Chomsky) (vgl. Art. 79 3. und 4.). Aber die energetische Arbeit des Geistes ist nicht nur in der Sprache, sondern in allen symbolischen Formen wirksam. Cassirer beruft sich denn auch auf den nachhegelschen sthetiker Friedrich-Theodor Vischer (1807 1887; vgl. Art. 75 3.1.) als eine Quelle seines Symbolkonzeptes (Cassirer 1927: 1 und 34 f). In der Energie des Geistes kann man eine Parallele zum Interpretanten bzw. Interpreten der angelschsischen semiotischen Tradition von Peirce und Morris sehen (Krois 1984: 440 und 1987: 52; siehe auch Art. 100 2.3. und Art. 113). Die semiotische Definition der symbolischen Form lautet: Unter einer symbolischen Form soll jede Energie des Geistes verstanden werden, durch welche ein geistiger Bedeutungsgehalt an ein konkretes sinnliches Zeichen geknpft und diesem Zeichen innerlich zugeeignet wird (Cassirer 1921/22: 175). Cassirer weist sich durch diese Definition als Zeichentheoretiker aus, der einem dreistelligen Zeichenbegriff folgt. Denn nur durch die Energie des Geistes, als den Interpretanten, erhlt ein Phnomen eine wohlumschriebene Bedeutung (Cassirer 1923: 9). Als Trger des Sinns fr den interpretierenden Geist fungiert das sinnlich wahrnehmbare Zeichen. Der dynamische, nicht abschliebare Proze der symbolischen Ideation besteht darin, da
2194 chen Intimsphre (Cassirer 1929: 94 und 100 ff). Methodisch wichtig ist, da Cassirer den phnomenologischen Analysen eine kulturtheoretische Pointe gibt: Aufschlsse ber die Ausdrucksfunktion gewinnen wir, wenn wir die symbolische Form des Mythos (vgl. Art. 36 6., Art. 37 5. und Art. 38 2. sowie Art. 47 1.) betrachten (Cassirer 1929: 73 ff). Wir mssen den Mythos tautegorisch, wie schon Schelling (vgl. Art. 74 4.) forderte, und nicht lediglich allegorisch verstehen (Cassirer 1925: 7 f). Der Mythos ist eine Lebensform, die sich in Ritualen und Kulten bekundet. Das mythische Denken ist kosmisch dimensioniert. Es spricht sich in Differenzen (Schein/Wirklichkeit, Leben/Tod, subjektive Vorstellung/Realitt) aus (Cassirer 1925: 47 ff). Vorstellungsorganisationen wie Polysynthesen, Metamorphosen und Sympathie (Cassirer 1925: 61 f; 1944: 93, 105 f und 121; siehe auch Art. 99) sind fr das mythische Denken genauso charakteristisch wie der Urgegensatz von Heiligem und Profanem (vgl. Art. 158). Das Mana der Melanesier, das Manitu der Algonkinstmme, das Orenda der Irokesen, das Wakanda der Sioux zeichnen das Ungewhnliche und Auerordentliche gegen das Normale und das bliche aus (Cassirer 1925: 95 ff; Paetzold 1983). Wie der Mythos, so sind auch die Religion und die Kunst semiotisch durch die Ausdrucksfunktion zu charakterisieren. Die Religion (vgl. Art. 87) verdankt sich einer Dialektik des mythischen Bewutseins (Cassirer 1925: 281 ff). Philosophisch parallel zur Dialektik der reinen Vernunft Kants konzipiert, weil sich die mythischen Taburegeln unter religisem Vorzeichen zu moralischen Geboten wandeln, hat dieser Vorgang eine semiotische Pointe. In den universalistischen Religionen wird die Bilderwelt der Mythen depotenziert; gleichwohl bleibt der Zwiespalt von Bild und gemeintem Sinn virulent. Die Kunst (vgl. Art. 75 und Art. 153 155) dagegen verhlt sich reflexiv gegenber dem Mythos, weil sie ein mediales Bewutsein der eigenen Zeichenstruktur verkrpert (Cassirer 1925: 310 f). Konzeptualisierungen der Kunst, welche diese vom Prinzip der Mimesis oder vom Prinzip der individuellen Expression her deuten, verfehlen den Status der Kunst als einer symbolischen Form (Cassirer 1944: 138 ff). Kunst ahmt weder die uere noch die innere Wirklichkeit nach, sondern sie entdeckt neuartige Formaspekte in ihr. Die Kunst lt uns
Dimensionen der sinnlichen Wahrnehmung gewahren, die wir in der Pragmatik des alltglichen Lebens nicht bemerken: Our aesthetic perception exhibits a much greater variety and belongs to a much complexer order than our ordinary sense perception []. The revelation of this inexhaustibility of the aspects of things is one of the great privileges and one of the deepest charms of art (Cassirer 1944: 144 f). Susanne K. Langer (1895 1985) hat diesen Ansatz auf die Musik bezogen (vgl. Art. 81 und Art. 152). Musik ahmt nicht das Affektleben nach, sondern zielt auf die Formung des Gefhlslebens, die aber verbalsprachlich nie ganz einholbar ist (Langer 1942: Kap. 8). Kunst ist keine individuelle Expression des Knstlerindividuums, sondern ein dialogical and dialectic process (Cassirer 1944: 149), was besagt, da der Rezipient in seinen eigenen sinnlichen Vermgen herausgefordert wird. Dialektisch schafft die Kunst Distanz zu der Unmittelbarkeit der Emotionen (vgl. Art. 73 9.2.). In der Selbstreflexivitt des sthetischen Mediums, die auch Eco unterstreicht (vgl. Art. 120 6.3.), grndet Cassirer zufolge der Status der Kunst als einer autonomen symbolischen Form. Die romantische transzendentale Poesie (vgl. Art. 63 5.3.) und der sthetische Absolutismus gehen genauso in die Irre wie der sthetische Hedonismus (vgl. Art. 75 7. ff). Die kognitive Entschlsselung der Welt, wie sie durch die diskursiven Wissenschaften erprobt wird, steht nicht in einem antagonistischen Gegensatz zur knstlerischen Intuition (Cassirer 1944: 169 f). Es handelt sich um verschiedene versions of worldmaking (Goodman 1978; vgl. Art. 121). Der fr Goodmans Kunsttheorie zentrale Begriff der Exemplifikation (vgl. Art. 121 6. und Art. 75 10.) przisiert Cassirers Ansatz analytisch, besagt er doch, da Kunstwerke eine Struktur der Erfahrung verkrpern, deren Sinn allererst gesucht werden mu. Die Abweisung der dennotativen Relation als Grundrelation der Kunst ist ganz aus dem Geist Cassirers und dessen Kritik an der Mimesis gesprochen. Die sthetische Erfahrung ist nach Nelson Goodman (*1906) rastlos und sucherisch. Cassirer htte allerdings nicht von Symptomen des sthetischen als Restkriterien der Kunst gesprochen (Goodman 1968). 2.2.2. Bei der Darstellungsfunktion den Begriff entlehnte Cassirer bei Karl Bh-
2195 empirischen Sprachforschung konnte spter die Sprachinhaltsforschung (Leo Weisgerber, Jost Trier, Helmut Gipper) anknpfen (Gller 1988; vgl. Art. 77 9.3.). Der erste Band der Philosophie der symbolischen Formen verfolgt im wesentlichen eine durch Humboldt inspirierte Perspektive, die damals relativ neuen ethnologischen Sprachforschungen aufgreifend (vgl. Art. 156). Mit welchen grammatischen und syntaktischen Mitteln tragen die verschiedenen Sprachen bei zur kategorialen Formung der menschlichen Welterfahrung? Die lteren Spekulationen ber den Ursprung der Sprache hat Cassirer auf ein neues theoretisches Niveau zu stellen versucht durch die Einfhrung von strukturellen Entwicklungsphasen (Cassirer 1923: 137 ff). In der mimetischen Phase ist das Sinnverstehen an der objektiven gegenstndlichen Welt orientiert. Das Zahlwort fr sechs meint im Sotho springe, d. h. springe zur zweiten Hand ber: das Zahlwort als eine mimische Handlungsanweisung (Cassirer 1923: 188). Das grammatische Formelement der Reduplikation drckt in der Klamathsprache nicht abstrakte Mehrheit aus, sondern distributive Mehrheit der Akteure und die Art des Aktvollzuges. Das deutet Cassirer als analogische Phase sprachlichen Sinnes (Cassirer 1923: 145 f). In der rein symbolischen Phase der Sprache liegt der Akzent auf der vollgltigen Darstellungsfunktion. Vielheit wird durch Zahlwrter bezeichnet, deren Sinn sich nur aus der Stelle in einer Reihe ergibt. Dieses Prinzip der Phasen hat Cassirer auch auf die anderen symbolischen Formen bertragen (Krois 1984: 442; vgl. auch Art. 33). Fr die symbolische Form der Sitte: Auf der mythischen Stufe wird das Verhalten durch mimetische Angleichung an den Clan oder das Totem reguliert. Auf der religisen Entwicklungsstufe werden alle Handlungen gem der analogia entis auf den einen Gott bezogen. In der neuzeitlichen naturrechtlichen Phase schlielich folgt das Individuum autonomen Handlungsmaximen. Das Moralbewutsein ist rein symbolisch geworden (Krois 1987: 144 ff). 2.2.3. Die Bedeutungsfunktion des Symbols tritt in den Wissenschaften zutage. Wissenschaftliche Begriffe sind einerseits Teil eines relationalen begrifflichen Ordnungsgeflechtes, andererseits verweisen sie auf eine Gegenstndlichkeit im Sinne einer abstrakten Zuordnung (Cassirer 1927: 10 f). Na-
ler (1879 1963; siehe Cassirer 1929: 128; vgl. auch Art. 112 sowie Art. 77 10. und Art. 103 4.2.) besteht eine referentielle Relation zwischen dem Zeichen und dem Bezeichneten. Ein objektiver Sachverhalt wird intersubjektiv fixiert (Cassirer 1927: 10). Die Darstellungsfunktion gestattet es, konstante Dinge und Ereignisse festzustellen oder zu behaupten (Cassirer 1929: 133). Die Sprache ist der Schlssel zum Verstndnis der Darstellungsfunktion. Cassirers Sprachphilosophie fragt nach dem Anteil der Sprache beim Aufbau der kulturell geformten Welt. Theorien ber den Spracherwerb spielen eine wichtige Rolle. Mit Berufung auf Anstze von Clara und William Stern, Karl und Charlotte Bhler, Heinz Werner und anderen hebt Cassirer hervor, da der Mensch durch den Erwerb der Sprache zugleich ber Bedingungen logisch-gegenstndlicher Bezeichnungen, emotionaler Willensformung und freier Phantasiebettigung verfgt (Cassirer 1932/ 33: 121 ff). Solche Erwgungen lassen sich heute dem Ansatz einer genetisch-strukturellen Psychologie (Jean Piaget, Lawrence Kohlberg) einfgen (Fetz 1988; vgl. Art. 128). Die strukturelle Kennzeichnung der sprachlichen Weltkonstitution gewinnt Cassirer aus dem Vergleich mit dem Mythos. Aber man kann nicht die Metapher als das tertium comparationis von Sprache und Mythos ansehen (Cassirer 1944: 109 f). Sie unterscheiden sich nicht hinsichtlich der Fhigkeit zum expressiven Ausdruck. Der propositionale Gehalt ist die genuine Sinndimension der Sprache (Cassirer 1944: 25, 29 f, 115 f). Wilhelm von Humboldt (1767 1835) leitete eine neue Epoche des Sprachdenkens ein, weil er Abschied nahm von der Frage nach dem Sprachursprung. Statt der lediglich historischen Klassifikation ihrer Formen ordnete er die verschiedensten Sprachen hinsichtlich ihrer grammatischen Strukturen und fragte nach den spezifischen Weltbildern, die durch die Sprachen konstituiert werden (Cassirer 1944: 120 f). Humboldt nannte das die innere Form der Sprachen (vgl. Art. 77 1. und 5.). Diese transzendentalkritische Wende in der Sprachphilosophie fhrte spter ber de Saussure und Trubetzkoy (vgl. Art. 100) zum linguistischen Relativismus (Edward Sapir, Benjamin Lee Whorf; vgl. Art. 77 11.1.). In Otto Jespersen (1860 1958) und Louis Hjelmslev (1899 1965) sah Cassirer das Programm einer universellen, allgemeinen Grammatik wiederauferstehen (vgl. Art. 117). An Cassirers Beachtung der
2196 mentlich den Begriffen der Physik des 20. Jahrhunderts kann man nicht als einzelnen ein anschauliches Schema zuordnen, sondern auf die physikalische Wirklichkeit bezieht sich nur der Symbolismus der Prinzipien. Nicht die Dinge sind der referentielle Bezugspunkt, sondern das System der Ereignisse im Sinne von Alfred N. Whitehead (1861 1947; vgl. Cassirer 1929: 547 und 552). Die schon durch Leibniz und Descartes geforderte symbolische Interpretation der Mathematik die mathesis universalis (vgl. Art. 62 7.2. und 8.2.4. sowie Art. 76 1.1.) wird erst in der Mathematik des 20. Jahrhunderts realisiert. Die intuitionistische Deutung der Mathematik (Luitzen E. J. Brouwer, 1881 1966), worin das Mathematische aus dem Fortgang einzelner Schritte (etwa des Zhlens) erklrt wird, geht in die Irre, wenn sie das Denken zeichenfrei konzipiert (vgl. Art. 78 5.1., Art. 107 und Art. 108). Das Zeichen erlaubt die Simultaneitt des berblicks (Cassirer 1929: 453). David Hilberts (1862 1943) implizite Definitionen (vgl. Art. 2 2. und Art. 84 4.3.) entfalten die Begriffe als einen gegliederten Zusammenhang, der sich mit Notwendigkeit in Zeichen artikuliert.
Formen untereinander deuten. In seinem Buch The Myth of the State (zuerst 1946) hat Cassirer den totalitren Faschismus als eine technisch manipulierte Repristination des Mythischen gedeutet (zu Cassirers persnlichen Erfahrungen mit dem Faschismus vgl. Toni Cassirer 1981 und Posner 1984). Schon jede Verwendung der Technik erfordert ethisch die Umformung der sie konstituierenden Schicksalsgemeinschaft in eine freie Willensgemeinschaft (Cassirer 1930: 89). Die Anonymitt des Technischen ist nur durch bewute Kooperation sozial aufhebbar. Dem Handwerk war noch ein Solidarittsprinzip immanent (Cassirer 1930: 76). Wird die symbolische Form der Technik mit der des Mythischen fusioniert, dann erlischt die Kraft der symbolischen Formen, Vehikel und Instrumente fr die progressive self-liberation der Menschen zu sein (Cassirer 1944: 228). Es wre verfehlt, Krisen vom Ausma des Faschismus als historisch singulre Ereignisse zu sehen. Die Kultur ist permanent gefhrdet, weil es keine stabilen Regeln fr die Relation der symbolischen Formen untereinander gibt (vgl. Art. 118).
4.
Nachwirkungen Cassirers in der Kulturphilosophie
3.
Die Pathologie des Symbolbewutseins und der Konflikt zwischen den symbolischen Formen
Die Semiotik von Charles W. Morris (vgl. Art. 113) rechnet sowohl auf dem individuellen als auch auf dem sozialen Niveau mit der Mglichkeit pathologischen Zeichenverhaltens. Parallelen hierzu gibt es bei Cassirer, obwohl dessen Kulturphilosophie nicht verhaltenstheoretisch fundiert ist. Psychologische Beschreibungen von Agnosie, Aphasie und Apraxie integriert Cassirer in seine Symboltheorie, indem er sie als Pathologien des Symbolbewutseins wertet und in ihnen einen indirekten Beweis fr seine symbolphilosophischen Annahmen sieht (Cassirer 1929: 238 ff). Bei allen elementaren Wahrnehmungen und alltglichen Handlungen sind immer schon symbolische Ideationen wirksam. Ist der Proze dieser Ideation partiell oder vollstndig blockiert, dann hat das den Verlust von Handlungskompetenzen individueller Akteure zur Folge. Soziale und politische Krisen kann man als einen internen Konflikt der symbolischen
Cassirers Kulturphilosophie will das Glcken der Kultur in individueller und sozialer Selbstbefreiung wie auch das Scheitern der Kultur im Totalitarismus erklren (Paetzold 1994: 111 145). Beides ist nach Cassirer an semiotisch beschreibbare Prozesse von symbolischer Ideation gebunden. Drei Nachwirkungen Cassirers in der symboltheoretischen Kulturphilosophie lassen sich verzeichnen. Susanne K. Langer (1942) kennt sehr wohl the miscarriage of the symbolic process, the failure or destruction of life symbols (Langer 1942: 290) als Gefhrdungen speziell des modernen Lebens. Vor allem der Verlust an Ritualen in der modernen Arbeitswelt wird beklagt. Erlischt indessen die Fhigkeit zu symbolic transformation, dann hat nationalistische Propaganda leichtes politisches Spiel. Aber fr Langer spitzt sich die Kultur der Moderne nicht zu der ihr von Cassirer zugeschriebenen Gespaltenheit zu. Nelson Goodmans (1968) Symboltheorie interessiert sich fr die pragmatische Beherrschung von Symbolprozessen. Eine prinzipielle Gefhrdung der Kultur kennt Goodman nicht, weil er Fragen ihres mythischen Ursprungs ausklammert.
2197
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Pierre Bourdieu (1991) dagegen bersetzt Cassirers Theorem der Ausdifferenzierung, demzufolge Kultur sich in einer Pluralitt symbolischer Formen verkrpert, ins Soziologische. Bourdieu bezieht eine zwischen der Cassirerschen Katastrophenoptik und dem Goodmanschen Pragmatismus vermittelnde Zwischenposition. Bourdieu zufolge besteht die moderne Kultur aus einer Pluralitt kultureller Felder. Diese werden soziologisch rekonstruierbar als soziale Anerkennungskmpfe um symbolic power (Bourdieu 1991: 163 170). Symbolische Macht so wendet der kritische Soziologe gegen den schlechten Idealismus der Philosophen ein setzt Zugang zu sowie Besitz und Einsatz von kulturellem Kapital voraus (vgl. Art. 167).
5.
Ernst Cassirers Nachla wird unter der Herausgeberschaft von John Michael Krois und Oswald Schwemmer im Meiner-Verlag Hamburg publiziert. Band 1: Ernst Cassirer, Nachgelassene Manuskripte und Texte unter dem Titel Zur Metaphysik der symbolischen Formen wurde von J. M. Krois herausgegeben und erschien 1995. Akenda, Kapumba (1990), Vielfalt und Objektivitt der Kulturformen: Zur Wissenschaftstheorie der Kulturwissenschaften bei Ernst Cassirer. Phil. Diss. Dsseldorf. Bourdieu, Pierre (1991), Language and Symbolic Power. Ed. J. B. Thompson. Oxford. Cassirer, Ernst (1910), Substanzbegriff und Funktionsbegriff. Untersuchungen ber die Grundlagen der Erkenntniskritik. Berlin. Cassirer, Ernst (1921), Zur Einsteinschen Relativittstheorie. In: E. Cassirer, Zur modernen Physik. Nachdruck Darmstadt 1964: 1 125. Cassirer, Ernst (1921/22), Der Begriff der symbolischen Formen im Aufbau der Geisteswissenschaften. In: E. Cassirer, Wesen und Wirkung des Symbolbegriffs. Nachdruck Darmstadt 1959: 169 200. Cassirer, Ernst (1923, 1925, 1929), Philosophie der symbolischen Formen. Bd. 1: Die Sprache. Bd. 2: Das mythische Denken. Bd. 3: Phnomenologie der Erkenntnis. Nachdruck Darmstadt 1977. Cassirer, Ernst (1927, 1930, 1932/33), Das Symbolproblem und seine Stellung im System der Philosophie; Form und Technik; Die Sprache und der Aufbau der Gegenstandswelt. In: E. W. Orth und J. M. Krois (eds.), Symbol, Technik, Sprache. Aufstze aus den Jahren 1927 1933. Hamburg 1985. Cassirer, Ernst (1944), An Essay on Man. New Haven CT. Deutsch: Versuch ber den Menschen. Frankfurt a. M. 1990.
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2198
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Heinz Paetzold, Amsterdam (Niederlande)
112. Bhler and his followers

1. The scope of Bhlers semiotic project 2. The axiomatics 2.1. The Principle of Abstractive Relevance 2.2. Speech action and language structure 2.3. The structural model of language 2.4. The schema of language functions and the organon-model of language 3. Fields, deixis, symbolization 4. From perception to metaphor 5. Language and other systems of signs 6. Selected references
1.
The scope of Bhlers semiotic project
The semiotic work of Karl Bhler (1879 1963) grew out of a long and creative appropriation of three traditions: the philosophi-
cal, the psychological, and the linguistic. Bhler welded, with little claim to novelty, these three strands together into a coherent and comprehensive semiotic project (cf. the parallels in the semiotic work of Charles W. Morris, Art. 113), culminating in a series of masterworks extending from the semiotic foundations of psychology through an axiomatization of expression theory to language theory (Bhler 1927; 1933 a; 1933 b; 1934). These are the primary reference points of any discussion of Bhlers theoretical contribution (cf. Art. 77 10. and Art. 103 4.2.). Later investigations into the cybernetic principles of navigation in humans and other animals, and a study of the universality of the Gestalt principle in human life as a whole
2199 suchungen. For Bhler the roots of linguistic representation are to be sought then in the basic mental powers of abstraction and of diacritical apprehension. In fact, the grasp of a sense-filled linguistic unity becomes the model for thematizing the structures of sensefilled unities in experience quite generally. Phonology, with its focus on specific diacritical mental powers of the subject, becomes paradigmatic for a whole range of problems dealing with subjectivity and the constitution of objects. It offers a new key to the perennial problem of abstraction and concept formation as well as of the status of ideal objects, thematized by the Scholastics (cf. Art. 49) and reformulated by Husserl (cf. Art. 103). Bhlers recognition of the necessity of a certain Platonism is connected with an ineluctable mentalism. 2.2. Speech action and language structure The second axiom states that to use signs is, on the one hand, to perform actions and, on the other hand, to produce ideal structures. A speech event is an action, a display of energy (Humboldts energeia), which gives rise to a work (Humboldts ergon; concerning Wilhelm von Humboldt see Art. 77 1. and 5.). On the subject side, it can be analyzed in its illocutionary aspects (as actions) or its meaning-conferring aspects (as constitutive ` acts of consciousness a la Husserl). Here Bhlers framework intersects directly with and even anticipates the Anglo-American speech act theory (cf. Art. 79 2.4.) and exploits the intentional analysis of the Kantian and phenomenological traditions, represented for him especially by Ernst Cassirers parallel philosophy of symbolic forms (cf. Art. 111) and Husserls investigations of the fundamental structures of consciousness (cf. Art. 103 2.). On the object side, as a relatively permanent distillate of a speech action, language can be analyzed as work, ultimately as text, or as structure, depending on the level of abstraction of ones treatment. Action, act, work, and structure make up the components of Bhlers four-field schema (cf. Fig. 112.1). I 1. 2. ACTION ACT II WORK STRUCTURE
(Bhler 1960) followed. Although Bhler was a professor of psychology most of his life, his greatest achievement is due to his problemoriented semiotic framework transcending disciplinary boundaries. The focal point of Bhlers semiotics is his comprehensive language theory. The semiotic principles first given systematic expression there in the form of an axiomatics govern the other areas of his work, providing them with an inner, but by no means monolithic, unity. The wide range of antecedents, parallels, and continuations of Bhlers important and substantial work in psychology, philosophy, and language theory can only be hinted at in this article but can be followed up in more detail in the materials collected by Eschbach (1984; 1988 b).
2.
The axiomatics
Bhler (1933 a; 1934) developed, by conceptual derivation, not postulation, a set of four sign-theoretic axioms which he contended define the cognitive space of the language sciences. 2.1. The Principle of Abstractive Relevance The first axiom, developed in light of Ferdinand de Saussures structural linguistics (cf. Art. 101) and of Nicolai S. Trubetzkoys (1890 1938) revolutionary discoveries in phonology (cf. Art. 77 8.2.), deals with the key principle of the sign-character of language and with the differential, formal, and abstract nature of the linguistic sign. A keystone of Bhlers thought is that a purely physical approach to sign theory and to language theory is impossible, since the essential nature of a sign in its representational function is its capacity to stand for something else. What makes this standing for possible is the ability of the sign user to take ` on a particular set (Einstellung) vis-a-vis the physical reality of the sign, regarded as a material entity, and to endow the material entity with sense by means of this set. A linguistic sign as a signifying unit is not identical with its carrier as a physical object, but only with those parts of the material unit that carry the meaning and that signal differences from other signs. These systems of differences are first and foremost the systems of phonemes upon which the linguistic sign is founded a notion that Bhler derived from Edmund Husserls Logische Unter-
Fig. 112.1: The four-field schema of sign use according to Bhler (1934: 49 1990: 58).
2200 Bhlers view of language is praxeological (cf. Art. 108) and structural (cf. Art. 100) at the same time, paralleling consciously, but with critical distance, Ferdinand de Saussures distinction of parole and langue. 2.3. The structural model of language The third axiom, dealing with the twoclass nature of language, details the specificity of language as a system of signs composed of units and codified rules for their combination into higher-level unities (sentences and texts). The structure of language is regarded as a hierarchical set of levels: phonemic, lexical, syntactic. For Bhler there are two radically different classes of language structures: words and sentences, which are correlative moments in language. Language is primarily composed of symbols, as bearers of representational content, situated within a field. These symbols as lexical units of meaning are themselves composed of units, or rather bundles of units, which in themselves have no meaning. Later semiotic theory thematized this fact as the double articulation of language (cf. Art. 101 3.3.2.). Throughout his Sprachtheorie (1934) Bhler took great pains to establish language as a sign system sui generis, denying that there is an exact analogy between the relation of word and sentence in language and between sign and sign complex in other symbol systems such as music, painting, cartography, and so forth. His work directly challenges attempts to build a general semiotic theory on the model of language. The third axiom culminates in the dogma of lexicon and syntax, which distinguishes linguistic from nonlinguistic systems. 2.4. The schema of language functions and the organon-model of language The fourth axiom presents the organonmodel of language (which Bhler saw anticipated in Platos Cratylus; cf. Art. 40 3.2.1.) and specifies the foundations of the three autonomous semantic relations of representation, expression, and appeal. These relations and functions are not by any means restricted to language but extend in variable fashion to all types of sign systems. Bhler represented the basic relations of a speech event in a famous schema, which displays perspicuously the key distinctions of his language theory and illuminates the scope of the other three axioms as well.
Fig. 112.2: The organon-model of language according to Bhler (1934: 28 1990: 35).
In Fig. 112.2, the circle represents the concrete, sensibly given sound phenomenon. The overlapping triangle represents those parts of the sound phenomenon that carry the meaning, its differential and Gestalt-like characteristics. It encompasses both less (the Principle of Abstractive Relevance) and more than the material carrier, which undergoes an apperceptive completion through coding. The distinction between phonetics as a material science and phonology as a formal science exemplifies the point, the ignoring of which leads to a material derailment (Stoffentgleisung) and the ruin of sign theory. Phonology focuses exclusively on the meaning carrying properties of the material sign as a system of differences, while phonetics studies the concrete sound phenomenon as a thing, as a reality in the physical world. The formal properties of the sign and the sign itself as a sense-filled unity are grasped through an act of abstraction, the object of which is an ideal entity, analogous to the species of Scholastic thought (cf. Art. 52 4.). Bhler relied here, once again, on Husserls Logische Untersuchungen and extended the model of signperception to the structures of perception and of intellectual apprehension. Phonology was to supply a heuristic clue for the theory of knowledge. The organon-model shows that the sign, as sign event, has a threefold relation to its foundations which ground three autonomous, but interconnected, semantic functions. As related to objects and states of affairs the sign is a symbol and performs a representational function, since it is the bearer of information about the world. As related to the interiority or consciousness of the speaker the sign is a symptom or index and
2201 Paul (1846 1921), Karl Brugmann (1849 1919), and Bertolt Delbrck (1842 1922); cf. Art. 77 4. Deictic terms, then, do not, strictly speaking, represent or symbolize. They indicate within a situation. The symbol-field, however, is the locus of the representational function and the differentia specifica of human language for Bhler, as it also was for his student Karl Popper and his contemporary Ernst Cassirer. In Bhlers view, a symbol is a bearer of intelligible content independent of the immediate situational matrix in which it may be found. It carries the conceptual focus by means of which objects and states of affairs are articulated in structures and forms. Hence it is an instrument for the mastery and ordering of experience. This representational function does not contravene Bhlers essentially dialogical and social conception of the point of origin of signs in social life, as developed in his Ausdruckstheorie (1933 a). But the steering function of language involves not just the behavior of the addressee but also the perceptual and conceptual orientation of the language users, who rely on the system of linguistic signs as instruments for bringing the flow of experience to a halt, segmenting it into relevant joints (cf. Nerlich 1996). The symbol-field is the achievement of an act of abstraction. Bhler schematizes the relation between the word-sign and the conceptual or object domain upon which it bears in the way presented in Fig. 112.3.
performs an expressive function, revealing the consciousness or interiority, whether the speaker is aware of them or not. As related to, or directed to, the behavior of the addressee or receiver of a sign (or set of signs) the sign functions as a signal and performs an appellative function. One and the same material carrier, functioning as a sign, performs all three functions. The distinction between types of signs for Bhler is, therefore, functional, not substantial (for a similar distinction in Cassirer, see Art. 111 1.). It depends on the relational pattern one is attending to (for other functional taxonomies of sign use, see Art. 113 4.4.). In his essay Linguistics and Poetics (1960) Roman Jakobson (1896 1982) expanded the Bhlerian schema of language functions to six, adding the poetic, phatic, and metalingual functions, while Karl Popper (1902 1994), who had been Bhlers student at the University of Vienna, thought that we also have to posit an autonomous critical or argumentative function a theme integral to his critical rationalism (Popper 1963 and 1972).
3.
Fields, deixis, and symbolization
Bhler built his language theory around a radical, structural distinction between deixis and symbolization. They constitute the two intertwined fields within which all language signs (and not just language signs) operate. The deictic field is wedded to the operation of pointing, whether through the material finger or some other gesture, which picks out an object in the common perceptual situation. This pointing gesture is potentiated by the linguistic sign in the form of demonstrative, personal, and relative pronouns. The words I, you, here, there Jakobsons shifters (cf. Art. 116 3.3.) and so forth are devoid of rigid content since they apply in each situation to a different part of the perceptual field. Any speaker can say I, which applies uniquely to the person uttering this expression. These deictic terms (cf. Art. 3 5.2.) are not names, but are signs intrinsically bound to a situation and to the objects themselves to which they apply. Bhler distinguished between extralinguistic and intralinguistic pointing, and the latter is the key to anaphora. In his Sprachtheorie (1934) Bhler gave a detailed analysis of these terms and the coordinate system generated by them, relying extensively on the work of Hermann
Fig. 112.3: A model of abstraction according to Bhler (1934: 224 1990: 250).
In Fig. 112.3, the shaded part of both the sign (represented by a circle) and the meaning sphere (represented by a square) point to the selective, diacritical aspect of the apprehension and constitution of sign and meaning. This abstractive apprehension of the world through signs is a motivated one. It is connected at crucial places to the perceptual field and to the sign users collateral experience and knowledge (Sachwissen). While the original function of the symbol is to perform an abstraction, its intelligible content is not
2202 first and foremost an idealization and formalization. This is rather the result of a long process, and the conceptual foci of most signsymbols used in normal linguistic interchange do not have a Platonic purity, a point seen by Bhlers great contemporary, Sir Alan Gardiner (1879 1963; see Gardiner 1932; cf. Innis 1984) and his important predecessor, Philipp Wegener (1848 1916). Most linguistic concepts are synchytic concepts a term Bhler took from Johannes von Kries (1853 1928). They have a soft focus, and the meaning-spheres upon which they bear are joined together by multiple family resemblances (cf. Art. 109 4.2.). It is very likely that this is one of the sources of Ludwig Wittgensteins central notion of family resemblances (see Innis 1984 as well as Eschbach 1984 and 1988 a). While the deictic field is first and foremost constituted by a shared perceptual situation, the symbol-field is linguistically constituted and has both a semantic and a syntactic component. In addition to their content or meaning as lexical units, symbols have field values which define their function and role within the sentential structure. These field values can be purely formal as in the case of syntactic schemata which make up the system of empty slots (Leerstellen) into which the various lexical units fit, and they are combined on the paradigmatic and syntagmatic axes (cf. Art. 101 2.1.4. and Art. 116 3.2.). Bhlers language theory, then, is a field or situation theory, something he also shares with Gardiner and Wegener.
4.
From perception to metaphor
One of the most heuristically fertile parts of Bhlers semiotically structured language theory is his account of the movement from perception to metaphor. He schematized the process by means of a model of overlapping lattices or filters, as in binocular vision (cf. Fig. 112.4). For Bhler metaphorical apprehension and expression are analogous to the fusion
Fig. 112.4: A lattice model of metaphor according to Bhler (1934: 348 1990: 398).
of two or more lattices or images, with their internal articulation, into a resultant third. Bhlers central point, paralleling Nelson Goodmans (*1906) work (cf. Art. 121 6.2.), is that metaphor is not a special linguistic phenomenon. Rather it permeates all language use and concept formation. The key to Bhlers account of metaphor is the notion of a meaning-sphere. This is the conceptual space, defined and constituted by its semantic markers, carried by a linguistic sign. Metaphorical terms and predications involve the fusing of two or more meaning-spheres into a novel unity, wherein only those parts of a meaning-sphere are transferred to another domain that are relevant. When we call someone a hammerhead it is clear that only the properties of hardness, rigidity, potential battering qualities, etc., are transferred, not the properties made out of metal, having a certain shape, with handle and head etc. To see one thing in terms of another is for Bhler not an achievement of comparison but rather one of fusion. The metaphor is an emergent result, not an additive sum of two or more semantic spaces, as the lattice model might lead one to think. Bhler appeals explicitly to Christian von Ehrenfels and to the Gestalt theoretical notions of bersummativitt and Untersummativitt to characterize the twin operations of deletion and supplementation that define the metaphorical apprehension of the world and the consequent creation of a system of interlocked linguistic, and nonlinguistic, metaphors. Hlzer (1989) has thrown important light on the historical sources of Bhlers approach to metaphor. Bhlers model of how language and the perceptual field interpenetrate and intertwine and not merely run parallel to one another echoed in the work of Edward Sapir (cf. Art. 77 11.1.) is connected with his central thesis of the essential continuity between perception and metaphorical articulation. Both perception and metaphorical apprehension are interpretative, hermeneutical, constructive, and not merely mimetic, mirroring an already sorted and construed world. They effect the sorting and construing. Liselotte Gumpel (1984) and Paul Ricur (1975 1977) have given fundamental accounts of the tension between perceptual and linguistic aspects of metaphor, with significant references to Bhlers work.
2203 guage, film, epic, mapmaking, musical scores, etc. Bhler shows that these representational instruments manifest essential semiotic principles, but that none of them are constituted, as language is, out of two essentially different classes of structures, corresponding to words and sentences, as demanded by the dogma of lexicon and syntax. This two-class structure is specifically linguistic, in Bhlers opinion. While there are analogous structures in other semiotic systems, there is no strict isomorphism. In drama, film, epic, mapmaking, musical scores, etc., there are rather signifying elements embedded in a field. But the important element is the field as a structural matrix. Unlike words, which carry field values and valences while still being independent, freestanding units, the signifying elements in nonlinguistic systems gestures, nonmimetic marks on paper as in a map, blotches of paint, etc. are totally defined by the system within which they are found. It is by considerations such as these that Bhler constructed his language-based, but not language-restricted, semiotics. Hans Hrmann especially in his Meinen und Verstehen (1976) and Meaning and Context (1987) has given a profound account of psychological semantics that develops and applies the Bhlerian framework. But the heuristic fertility of Bhlers semiotic approach extends beyond psycholinguistics to aesthetics (Jakobson and the Prague School), speech-act theory, the foundations of epistemology, and comparative semiotics, for which his approach is at one and the same time matrix, model, and resource.
5.
Language and other systems of signs
Language, while the center and paradigm of Bhlers semiotic project, is not its exclusive object. In his Krise der Psychologie (1927) he thematized the perceptual domain according to the model of language functions, not in the structuralist or poststructuralist sense of asserting that perception is a language or structured like a language, but in the sense that the sign-functions exemplified by signals, indexes, and symbols furnish the essential model for analyzing the whole domain of perceptions (Wahrnehmungen). Sensedata functioning as signals steer the perceptual and external behavior of the subject; functioning as indexes they define the perceived object as a coherent unity in the perceptual field; functioning as symbols, exemplified in reading, for example, they guide and structure the understanding of the human subject. Bhler developed a semiotically refined pragmatic model of perception that has echoes and parallels in the work of Arnold Gehlen (cf. Art. 77 11.3.), John Dewey (cf. Art. 75 9. and Art. 113 2.), Maurice Merleau-Ponty (cf. Art. 119 1.2.), Ernst Cassirer (cf. Art. 111) and even John Searle (1983) and which culminated in a cybernetic account of behavior and perception that subsumes biology into semiotics. Bhlers important insights have been accomodated in a wide philosophical frame in Innis (1994). The semiotic triad of indexes, signals, and symbols also allowed Bhler to coordinate and unify the seemingly conflicting points of departure of three strands of psychology: subjective experiences (Erlebnisse) for Denkpsychologie, meaningful behavior (sinnvolles Benehmen) for behaviorism, and the correlation with ideal structures (Gebilde) for interpretive psychology. Each strand investigates a different domain and each is dependent upon the concept of sense or Sinn which introduces an essential teleological component into psychology as such. Bhler also managed to show the ineluctable social matrix for semiotics and to criticize, respectfully, Freudian psychoanalysis as subject to a material derailment (cf. Art. 130). In addition, Bhler worked out a historically-based axiomatization of expression theory (1933 b), with an extensive use of the phonological, diacritical, and Gestalt theoretical apparatus. Especially in his Sprachtheorie (1934) there is a comparative analysis of lan-
6.
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2204
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Robert E. Innis, Lowell MA (USA)
113. Morris, seine Vorgnger und Nachfolger

1. Biographisches 2. Morris und der Pragmatismus 3. Morris und die Bewegung der Einheitswissenschaft 4. Verhaltensorientierte Theorie der Zeichen 4.1. Handlungsphasen 4.2. Zeichentypen 4.3. Bezeichnungsdimensionen 4.4. Gebrauchsdimensionen 4.5. Wertdimensionen 5. Rezeption und Weiterentwicklung der verhaltensorientierten Semiotik 6. Literatur (in Auswahl)
bezeichnet werden. Auf ihn geht nicht nur die Bestimmung der semiotischen Teildisziplinen Syntaktik, Semantik und Pragmatik zurck, sondern es gelang ihm auch, der Semiotik als ganzer im Kanon der akademischen Fachgebiete Anerkennung zu verschaffen.
1.
Biographisches
Morris kann als der groe Integrator und Organisator in der Geschichte der Semiotik
Charles William Morris wurde am 23. Mai 1901 in Denver, Colorado, geboren. Er studierte zunchst Ingenieurswissenschaft, spter Psychologie. In diesem Fach erhielt er 1922 an der Northwestern University den Ti-
2205 eine auf Erfahrung grndende und in diesem Sinne empirische Zugangsweise. In seiner Dissertation ist der Ausgangspunkt der Begriff des Gegebenseins, den Morris (1925: 6 1981: 34) mit Deweys Konzept der Erfahrung identifiziert und mit Rckgriff auf den radikalen Empirismus von William James (vgl. Art. 100 3.1.) einfhrt. Bei dem Gegebensein unterscheidet Morris zunchst zwischen dem taktil und dem nichttaktil Gegebenen. Kriterium fr taktil Gegebenes ist, da sich ein Lebewesen ihm nhern und es berhren kann. Morris versteht diesen Begriff als einen Dispositionsbegriff, er bezeichnet also nicht nur das aktual taktil Gegebene, sondern all das, was in dieser Weise gegeben sein kann. Beispiel fr taktil Gegebenes sind Steine, Menschen, aber auch Schatten, deren Umrisse man nachzeichnen kann (1925: 10 1981: 39). Bei nichttaktil Gegebenem ist Berhrung prinzipiell unmglich; Beispiele hierfr sind Laute, Gerche, Farben sowie Gedankenbilder (1925: 10 1981: 38). Morris hebt hervor, da Gegebenes nicht mit dem Etikett taktil oder nichttaktil erscheint, sondern da die Unterscheidung eine Handlung voraussetzt und daher eine Geschichte besitzt (1925: 10 1981: 39). Morris meint so, die reale Grundlage fr die traditionelle Unterscheidung zwischen primren und sekundren Qualitten gefunden zu haben, die seit dem Englischen Empirismus eine zentrale Rolle in der Erkenntnistheorie spielte (vgl. Art. 62 8.2.3.). Mit Hilfe dieser ersten Dichotomie, deren Ursprnge man bereits bei Ernst Mach (1838 1916) und William James finden kann, leitet Morris zur Intersubjektivitt ber. Denn zwischen dem eigenen Organismus und dem anderen gibt es nach Morris eine charakteristische Asymmetrie. Der andere Organismus ist lediglich taktil gegeben, whrend der Organismus, der als mein eigener bezeichnet wird, in Relation sowohl zu taktil wie zu nichttaktil Gegebenem steht. Diese Einsicht hat methodologische Konsequenzen. Denn weder der Behaviorismus (etwa Watson 1919) noch der Introspektionismus (Brentano 1874; vgl. Art. 103 1.) in der Psychologie knnen dieser Asymmetrie gerecht werden. Der (methodologische) Behaviorismus ist einseitig, insofern er nur die Untersuchung von taktil Gegebenem zult, whrend der Introspektionismus ins andere Extrem fllt, und sich auf das Studium des nichttaktil Gegebenen beschrnkt. Dem Behaviorismus hlt Morris daher eine selbstex-
tel eines Bachelor of Science. Im Herbst 1922 wechselte er an die University of Chicago, um bei George Herbert Mead (1863 1931) zu studieren (Morris 1977: 324). Dort stand die Chicagoer Schule diesen Ausdruck benutzte William James (1842 1910) fr die von John Dewey (1859 1952) geprgte Richtung in voller Blte. Morris hrte Vorlesungen ihrer wichtigsten Vertreter; neben Dewey, der dort das Evangelium des Pragmatismus predigte (Watson 1936), waren dies Addison W. Moore, James M. Tufts, Edward Scribner Ames und Mead, der sein Doktorvater wurde. Sein Studium, zunchst Psychologie, spter Philosophie, schlo Morris 1925 mit der Dissertation Symbolism and Reality: A Study in the Nature of Mind ab. Seine Hochschullehrerlaufbahn begann Morris an der Rice University. Anfang der dreiiger Jahre kehrte er als Professor nach Chicago zurck und bernahm spter Gastprofessuren an der New School for Social Research, an der Rice und der Harvard University. Er starb am 15. Januar 1979 in Gainesville, Florida.
2.
Morris und der Pragmatismus
In seiner Dissertation (die erst 1981 auf deutsch und 1993 auf englisch verffentlicht wurde) legt Morris unter dem Einflu von Mead den Entwurf fr eine naturalistische Theorie des Geistes vor (vgl. Art. 74 11.). Sie soll basieren auf einer Theorie der Symbolik und den Prinzipien des Neopragmatismus, wie er von Charles Sanders Peirce, Mead (1934), Clarence Irving Lewis (1929) und Dewey (1925) vertreten wird: (1) Geist, Denken, Erkenntnis und Wahrheit sind Funktionen der Erfahrung und mit den Ausdrcken fr Erfahrungen vollstndig beschreibbar. (2) Der Reflexionsproze ist so, wie er erfahren wird, immer mit Verhaltensproblemen verbunden und eine Funktion von ihnen. (3) Verhalten und Erfahrung sind die letzten Bezugspunkte fr das, was man unter real versteht (Morris 1928: 496 1977: 78). Morris richtet sich damit gegen eine Elfenbeinturm-Auffassung des Geistes (Morris 1925: 21 1981: 54 u. .), die materiale Realitt und Geist als zwei grundverschiedene Bereiche ansieht, und verfolgt demgegenber
2206 klusive und dem Introspektionismus eine nur teilweise selbstinklusive Perspektive vor (Morris 1927 a: 255 ff 1975: 72 ff). Beide Richtungen knnen den Geist nicht erfassen, denn hierzu sei eine vollstndig selbstinklusive Perspektive einer neuen phnomenologischen Erfahrungsanalyse erforderlich, die die beiden Perspektiven integriert (1927 a: 254 1975: 71). Morris lehnt einen Materialismus ab, indem er betont, da jede Kausallehre zum Scheitern verurteilt sei, die unbercksichtigt lasse, da ein Lebewesen gleichermaen in Interaktion mit dem Taktilen und dem Nichttaktilen steht (1925: 12 1981: 42), beide Arten des Gegebenseins seien gleichermaen real (1925: 11 1981: 39). Um eine vollstndig selbstinklusive Perspektive einnehmen zu knnen, die Lebewesen nicht auf unbelebte Materie reduziert, fhrt Morris den Begriff des Symbols ein. Er definiert es als eine funktionale Beziehung zwischen taktil und nichttaktil Gegebenem: Ein Symbol ist irgendein gegebener oder erfahrener stellvertretender Reiz, der zu einer Wiedereinsetzung des Ursprungsreizes in einer Form fhrt, die nur von einer selbstinklusiven Ansicht aus beobachtbar ist (1927 a: 89 f). Zu beachten ist, da nicht auch umgekehrt gilt, da jeder stellvertretende Reiz ein Symbol ist. Ein stellvertretender Reiz ist nur dann ein Symbol, wenn er in einem Organismus den ursprnglichen Reiz in einer nichttaktilen Form, etwa als Erinnerungsbild, hervorruft. Das Luten der Kirchenglocken war in der Vergangenheit ein stellvertretender Reiz, der beim Hrer eine heftige und emotionale Reaktion hervorrief, ohne da er fr den Hrer ein Symbol wre, d. h. ohne den Zusammenbruch bei dem Tod der Mutter ins Gedchtnis zurckzurufen, der eintrat, als die Kirchenglocken luteten. Dieser stellvertretende Reiz wrde dann zu einem Symbol werden, wenn er mit dem ursprnglichen Reiz und nicht nur mit der ursprnglichen Reaktion verbunden wre (1925: 14 1981: 44). Bedeutung im Sinn von Signifikation (Inhalt, Botschaft) unterscheidet Morris von Signifikanz (Wert). Die Reaktion entspricht der Signifikanz, dem Wert fr den Organismus; die Situation, die den ursprnglichen Reiz enthielt und die daher von dem Symbol vertreten wird, ist das Objekt des Symbols und entspricht der Signifikation. Morris beschrnkt den Bedeutungsbegriff auf die Signifikation (1925: 14 1981: 45) und
kann so das Symbol als bedeutungshaltigen stellvertretenden Reiz definieren. Durch das Symbol wird der Bereich des Gegebenen um eine neue Form des symbolisch Gegebenen erweitert (1925: 17 ff 1981: 43 ff). Dieses weist ber sich hinaus, es ist weder ein blo taktil, noch ein blo nichttaktil Gegebenes, vielmehr integriert es diese beiden Gegebenheitsweisen (1927 a: 54). Da das Symbol ber seine Funktion konstituiert ist, kann der zugrunde liegende Reiz in einer anderen Verhaltenssituation wieder zu einem blo taktil oder nichttaktil Gegebenen werden. Wie Morris hervorhebt, verschieben sich die Anteile des Symbolischen und des Nichtsymbolischen im Gegebenen stndig (1925: 17 1981: 48 f). Da zur Natur des Symbols notwendig eine Beziehung zum nichtsymbolischen Bereich gehrt, besitzt die Logik kein absolutes, sondern lediglich ein kontingentes oder variables Apriori (vgl. auch C. I. Lewis, A Pragmatic Conception of the A Priori, 1923). Ein Syllogismus ist lediglich ein versteinertes Fossil des tatschlichen zeitabhngigen Schluprozesses (1925: 55 1981: 102), das erst in einer konkreten Verhaltenssituation zu vollem Leben erwacht (1925: 58 1981: 107). Das Denken wird von Morris als eine Symbolfolge verstanden (vgl. Peirce 1931 38: 5.131 f; siehe Posner 1994: 205). Die intentionale Struktur des Mentalen (siehe Franz Brentano und Edmund Husserl, vgl. Mnch 1993 sowie Art. 103 1. und 2.) ergibt sich dabei aus dem symbolischen Charakter. Den nichttaktilen Momenten des Symbols entspricht das Denkerlebnis im weiten Sinne, den taktilen Momenten hingegen das Denkobjekt. Aus dem symbolischen Charakter des Denkens folgt also, da zu jedem Denken ein Denkobjekt gehrt. Wenn es sich bei dem Denkobjekt wie im Traum um einen nichtexistierenden Gegenstand (siehe Meinong; vgl. Art. 74 13.) handelt, deutet Morris dies so, da das Denkobjekt hier nicht konstant fortdauert. Wie bereits die Pragmatisten (vgl. Art. 100 3.1.) herausgearbeitet hatten, hat das Denken auch eine biologische Funktion. Pragmatische Bedingung fr das Denken ist eine Verhaltenssituation, in der es einen mehrdeutigen Reiz gibt, auf den der Organismus nicht mit einer klaren Reaktion antworten kann (vgl. Dewey 1896). Er wird erst in einem Reflexionsproze eindeutig und dadurch zu einem Reiz fr eine Handlung (Morris 1925: 56 1981: 104). Dieser Reflexionsproze ist
2207 Rudolf Carnap (1891 1970) kennenzulernen. Morris befolgte diesen Rat und nahm 1934 an der Prager Vorkonferenz der Internationalen Kongresse fr Einheit der Wissenschaft teil, wo er den Vortrag The Relation of the Formal and Empirical Sciences within Scientific Empiricism (Morris 1935 b) hielt. Die Prager Vorkonferenz wurde von einer Bewegung organisiert, der es um den Zusammenschlu verschiedener Richtungen ging, die einen antimetaphysischen Empirismus vertraten und die spter von dem Gedanken der Einheitswissenschaft geprgt wurden. Am Beginn dieser Bewegung stand die Erlanger Tagung von 1923, an der neben Rudolf Carnap auch Hans Reichenbach aus Berlin (1891 1953) teilnahm. 1929 fand in Prag die Tagung fr Erkenntnislehre der exakten Wissenschaften statt, die von der Berliner Gesellschaft fr empirische (spter: wissenschaftliche) Philosophie und dem Wiener Kreis getragen wurde. Da die Beziehung dieser beiden Gruppen zum Warschauer Kreis und der polnischen Logiker-Schule (vgl. Art. 106 5.) sowie zu Vertretern des Logischen Empirismus in Skandinavien, England, Amerika und Frankreich immer festere Formen annahm, wurde der Gedanke einer internationalen Tagung verfolgt. Es sollten dort die Grundlagen aller Wissenschaften behandelt werden. Zur Vorbereitung diente die Prager Vorkonferenz von 1934, auf der ein Komitee mit der Organisation des Ersten Kongresses fr Einheit der Wissenschaft beauftragt wurde, der dann 1935 in Paris stattfand. Zu diesem Komitee gehrte neben Rudolf Carnap, Philipp Frank (1884 1966), Jrgen Jrgensen (1894 1969), Jan ukasiewicz (1878 1956), Otto Neurath (1882 1945), Hans Reichenbach (1891 1953), Louis Rougier (1889 1981) und Moritz Schlick (1882 1936) auch Morris. Auf dem Kongre in Paris hielt Morris den Vortrag Semiotic and Scientific Empiricism (1935 c) und stellte den Antrag, da der Kongre das Projekt der Enzyklopdie der Einheitswissenschaft untersttzen solle, an dem seit 1933 in dem von Neurath gegrndeten Mundaneum-Institut Den Haag gearbeitet wurde (vgl. Art. 104 4.). Regelmig wurden bis zum Beginn des Zweiten Weltkrieges Kongresse fr Einheit der Wissenschaft abgehalten: 1936 in Kopenhagen, 1937 in Paris, 1938 in Cambridge (England). Der fnfte und letzte Kongre, der von Neurath und Morris organisiert wurde, begann 1939 zwei Tage vor Ausbruch
charakteristisch fr den Erkenntnisproze. Neben dem reflektierenden gibt es auch ein nichtreflektierendes Denken. Seine Funktion besteht darin, eine neue Umwelt aufzubauen, die den Bedrfnissen des Organismus eher entspricht als die gegenwrtig gegebene taktile Umwelt. Beispiele hierfr sind Mythologie, Religion, Kunst, teilweise die Philosophie und auch einfach Trumereien (siehe Cassirer; vgl. Art. 111 2.). Bei letzteren handelt es sich nach Morris um eine Form autistischen Denkens. Ein Gegebenes ist nach Morris nur dann mental, wenn es Reprsentationsfunktion bernommen hat, also ein symbolisch Gegebenes ist. Geist kann daher keine Substanz sein, etwas, in dem sich Vorstellungen und dergleichen befinden, wie dies die traditionelle Seelenmetaphysik annahm (vgl. Art. 49 8.). Er ist vielmehr ein Teil der Welt, der in bestimmter Weise funktioniert. Geist als der Geist eines bestimmten Menschen ist sein symbolisches Repertoire, also eine Menge aufeinander bezogener Symbole, die in der Biographie des Individuums begrndet sind und der Erkenntnis dienen. Vom Geist als dem Symbol-(oder: Erkenntnis-)repertoire unterscheidet Morris die Persnlichkeit als Verhaltensrepertoire. Die frhe Arbeit von Morris bewegt sich ganz im Rahmen des Pragmatismus. Dabei kommt Morris auch eine besondere Rolle als Vermittler zu, da er es war, der Meads Vorlesungen zur Sozialpsychologie auf der Grundlage von Vorlesungsnachschriften herausgab und durch umfassende Einfhrungen verstndlich machte (vgl. Art. 74 22.). Es handelt sich um die Klassiker Mind, Self, and Society (1934 1968) und Philosophy of the Act (1938 1969).
3.
Morris und die Bewegung der Einheitswissenschaft
Anfang der dreiiger Jahre kam ein neuer Einflu hinzu, der Wiener Kreis und die Bewegung der Einheitswissenschaft (vgl. Art. 106 5.). 1933 lernte Morris Herbert Feigl (1902 1988), einen Vertreter des Wiener Kreises, kennen, der bereits 1930 als Einwanderer in die USA gekommen war (vgl. Feigl, The Wiener Kreis in America, 1969: 630). Feigl ermunterte Morris, der ein Jahr zuvor Six Theories of Mind verffentlicht hatte und sich fr Sprachtheorie zu interessieren begann, nach Prag zu fahren, um dort
2208 des Zweiten Weltkrieges in Cambridge MA. Morris wirkte aber nicht nur bei der Organisation der Kongresse der Bewegung der Einheitswissenschaft mit, er war auch Mitherausgeber des Journal of Unified Science, wie sich die Zeitschrift Erkenntnis nannte, seit sie nach dem Anschlu sterreichs an Deutschland 1938 in Den Haag weitergefhrt wurde. Morris war zudem zusammen mit Neurath und Carnap Herausgeber des 1938 erschienenen ersten Bandes der Encyclopedia of Unified Science, der unter anderem Beitrge von Leonard Bloomfield, Niels Bohr, Rudolf Carnap, John Dewey, Philipp Frank, Ernest Nagel, Otto Neurath und Bertrand Russell enthielt sowie zwei Abhandlungen von Morris: Scientific Empiricism und Foundations of the Theory of Signs (Morris 1938 a). Whrend Neurath die Planung der Enzyklopdie bernahm, fiel der grte Teil der Detailarbeit an Carnap und an Morris, der auch den Verleger fr das Projekt fand (Morris 1960: 520). Besonders eng war die Beziehung zwischen Morris und Carnap. Carnap, der im Dezember 1935 in die USA kam, verdankte es dem Einflu von Morris, da er einen Ruf an die University of Chicago erhielt, wo er von 1936 bis 1952 lehrte. Morris machte Carnap mit der Philosophie des Pragmatismus, insbesondere mit Dewey und Mead, bekannt. Carnap selbst hielt Morris fr den amerikanischen Philosophen, der seiner Philosophie am nchsten stand (Carnap 1963: 34). Zusammen fhrten beide ber mehrere Jahre ein Kolloquium durch, in dem mit Wissenschaftlern aus verschiedenen Disziplinen methodologische Fragen diskutiert wurden. 1939 besuchten Morris und Carnap zusammen ein Seminar Russells, das die Grundlage von dessen Inquiry into Meaning and Truth wurde. Morris verhalf auch Reichenbach und Carl Gustav Hempel (1905 1995) zur Emigration in die USA (Feigl 1969: 648). Whrend das Frh- und Sptwerk von Morris als pragmatisch integrierte Semiotik charakterisiert werden kann (siehe unten 5.), versucht sein einflureichstes Werk, die Grundlagen der Zeichentheorie (1938 a 1972), zu zeigen, wie der Semiotik ein axiomatischer Aufbau gegeben werden kann. Wie er selbst erklrt, soll die Semiotik dort in einer Weise begrndet werden, die nicht den von ihm selbst vertretenen verhaltensorientierten Ansatz voraussetzt. Das in den Grundlagen vorgestellte Zeichenmodell ist eine Zeichentheorie more geometrico. Die reine Se-
miotik, die der deskriptiven Semiotik vorgeordnet ist Morris charakterisiert die Beziehung als Applikationsverhltnis , soll ein formales System von Grundbegriffen und Grundstzen sein, aus dem weitere Stze als Theoreme ableitbar sind (siehe auch den Aufbau von Karl Bhlers semiotischem Hauptwerk von 1934; vgl. Art. 112). Als einziger Grundbegriff dieses Kalkls soll das mittelbar-Notiz-nehmen-von (mediated-takingaccount-of) dienen: In einem Zeichenproze (Semiose) nimmt etwas von etwas durch die Vermittlung von etwas Drittem Notiz; er verwirklicht eine dreistellige Beziehung. Den Vermittler nennt Morris Zeichentrger, den Notiznehmer Interpret und das, von dem Notiz genommen wird, Designat, wobei dieser Term offenlt, ob er einen existierenden Gegenstand bezeichnet. Wenn dies der Fall ist, spricht Morris vom Denotat des Zeichens. Die Notiznahme (taking-account-of-something) nennt Morris im Anschlu an Peirce Interpretant. Mit Hilfe der drei Argumente Zeichentrger, Interpret und Designat definiert Morris zweistellige Relationen, deren Bezugspunkt der Zeichentrger ist (siehe Abb. 113.1.; vgl. auch Art. 1, Abb. 1.2. und Art. 5, Abb. 5.19). Auf der syntaktischen Dimension liegen die Relationen zwischen den Zeichentrgern, auf der semantischen Dimension die Relationen zwischen den Zeichentrgern und deren Designaten und auf der pragmatischen Dimension die Relationen zwischen den Zeichentrgern und den Interpreten (vgl. Art. 1 2.). Diese drei Zeichendimensionen sind jeweils Gegenstand der drei Teildisziplinen der Semiotik: Syntaktik, Semantik und Pragmatik (vgl. Art. 2, 3 und 4). In dieser Bestimmung der drei Teildisziplinen geht Morris noch nicht ber die Zeichentheorie von Peirce hinaus (vgl. Art. 100 2.1.1.). Eine neue Idee liegt allerdings darin, da er sie mit der Annahme Carnaps verbindet, da die Wissenschaften durch die Zeichensysteme charakterisiert werden knnen, die sie verwenden (vgl. Art. 30 1.6. und Art. 124). Die verschiedenen Einzelwissenschaften unterscheiden sich durch ihre unterschiedlichen Darstellungsmittel (vgl. Schnelle 1962), wozu Morris sowohl ihren Wortschatz und ihre Syntax als auch ihre Diagramme und konstruktsprachlichen Sonderzeichen rechnet. In der Soziologie ist etwa von Gesellschaft und Wert die Rede, in der Physik oder Chemie hingegen nicht; die Chemie benutzt eine differenzierte mehrdimensionale

Semiotik Semiose Syntaktik Semantik Pragmatik
2209
Designat
se ma nti s
andere Zeichentrger
syntaktische trger Dimension der Semiose
Zeichen-
ch eD de ime r S ns em ion ios e
Abb. 113.1: Das Modell der Zeichenrelation nach Morris (1939 a: 133 1972: 94).
Formelsprache, die Geographie bevorzugt Landkarten mit Legenden. Entsprechend erklrt Morris, da auch jede der drei semiotischen Teildisziplinen eine eigene Sprache entwickeln werde, die einen konzeptuellen Apparat bereitstellt, mit dem die von ihr untersuchten Zeichenrelationen zu behandeln sind (1938 a: 2 f 1972: 19). Hinzu kommt die Semiotik im engeren Sinne, die Ausdrcke verwendet, die in allen semiotischen Teildisziplinen vorkommen und deshalb nicht einer einzelnen von ihnen zugeordnet werden knnen. Morris (1938 a: 8 1972: 26 f) schreibt: Jede dieser Teildisziplinen wird ihre eigenen speziellen Begriffe bentigen; so ist [] impliziert ein Begriff der Syntaktik, designiert und denotiert sind Begriffe der Semantik, und ist Ausdruck von ist ein Begriff der Pragmatik. Und da die verschiedenen Dimensionen lediglich Aspekte eines einheitlichen Prozesses sind, wird es bestimmte Relationen zwischen den Begriffen der verschiedenen Teildisziplinen geben, und es werden besondere Zeichen notwendig sein, um diese Relationen und damit den Proze der Semiose im Ganzen zu charakterisieren. Zeichen selbst ist ein strikt semiotischer Term, der weder innerhalb der Syntaktik noch der Semantik noch der Pragmatik allein definierbar ist; nur in einem weiteren Sinn von semiotisch darf man die speziellen Begriffe dieser Disziplinen semiotische Begriffe nennen.
Dieser Zugangsweise kommt innerhalb des Projekts der Einheitswissenschaft, zu deren Grundlegung Morris ausdrcklich beitragen will, eine bisher kaum beachtete Bedeutung zu. Fr Carnap, den Theoretiker des Projekts der Einheitswissenschaft, stellt sich die Aufgabe, die Wissenschaften zu vereinheitlichen, als Problem dar, wie er die Sprachen der verschiedenen Einzelwissenschaften zurckfhren kann auf eine grundlegende Sprache. Dies ist fr ihn die Sprache der Physik (vgl. Art. 106 3.1.), und er will zeigen, mit welchen logischen Mitteln diese Rckfhrung mglich ist. Es handelt sich dabei nicht um eine bersetzung, die mit Hilfe der Beziehung der logischen quivalenz erfabar ist, da dann auch umgekehrt etwa die Stze der Physik in Stze der Biologie bersetzbar wren. In den dreiiger Jahren schlgt Carnap daher eine neue Operation vor, die er Reduktion nennt (vgl. Testability and Meaning, 1936/37). Dabei geht Carnap davon aus, da die Einzelwissenschaften in einem hierarchischen Verhltnis stehen, insofern die Stze der Soziologie auf die der Psychologie, diese wiederum auf die Stze der Biologie, und in weiterer Folge auf die der Chemie und der Physik reduzierbar sind. Bereits in den dreiiger Jahren sah man die Problematik dieses Ansatzes (vgl. Popper 1934 und Ko koszynska 1937: 333).
m ag pr at isc n sio e en ios m Di em he er S d
Interpret
2210 In den dreiiger Jahren betrachtet Carnap noch die syntaktischen Beziehungen zwischen Zeichen als einzige Zeichendimension. Wenn Carnap die Sprache der Wissenschaften untersucht, dann kann er daher nur versuchen, sie mit den Mitteln einer logischen Syntax (so der Titel seines Buches von 1934) zu analysieren. Auch die Frage nach der Mglichkeit der Reduktion der Wissenschaften aufeinander wird hier nur mit syntaktischen Mitteln behandelt. Fr Morris hingegen, dem durch sein Studium des Pragmatismus auch andere semiotische Bezge als die der Syntax gelufig sind, umfat die Wissenschaftsphilosophie auch viel weiter reichende Themen. Die Verbindung stellt Morris in den letzten drei Abschnitten der Grundlagen (1938 a 1972) her, die Probleme und Anwendungen betreffen. Als erste Forderung hebt Morris die Vereinigung (unification) der semiotischen Wissenschaften hervor. Morris betont den interdisziplinren Charakter der Semiotik, da sowohl Empiriker, die klren, unter welchen Bedingungen Zeichenprozesse vorkommen, wie Systematiker bentigt werden, wobei jeder Material fr den anderen bereitstellt. Als besonders wichtiges theoretisches Problem nennt Morris die Klrung der verschiedenen Regelsorten, wobei er auf die Biologie, die Psychologie, die Psychopathologie, die Linguistik und die Soziologie hinweist (1938 a: 54 1972: 83). Morris betont ferner die Bedeutung der Geschichte der Semiotik als Stimulans und Anwendungsbereich. So lt sich das ehrwrdige Projekt einer universalen Grammatik (vgl. Art. 62 7.) verfolgen, indem untersucht wird, wie die unterschiedlichen Sprachen mit verschiedenen Mitteln verwandte Zeichenprozesse ausfhren. Die Formalwissenschaften Logik, Mathematik und Linguistik sind seiner berzeugung nach nicht nur in semiotischen Begriffen neu interpretierbar die logischen Paradoxien, die Typentheorie, die Gesetze der Logik, die Wahrscheinlichkeitstheorie, die Unterscheidung von Deduktion, Induktion und Hypothesenbildung, die Modallogik [] lassen sich innerhalb der Zeichentheorie diskutieren , sie knnen sogar ohne Abstriche in die Semiotik bernommen werden. Die Wissenssoziologie und die Rhetorik gehen nach Morris in der Pragmatik auf. Die Semiotik ist der Rahmen, in den die heutigen quivalente des alten Triviums Logik, Grammatik und Rhetorik einzuordnen sind (1938 a: 56 1972: 83 f). Da Morris
auch die Wissenssoziologie in die Semiotik einbezieht, ist bemerkenswert; sie hat in der Bewegung der Einheitswissenschaft keine ganz unbedeutende Rolle gespielt (vgl. die Beitrge von Dewey: Unity of Science as a Social Problem (1938), Santillana und Zilsel: The Development of Rationalism and Empiricism (1941) und Thomas Kuhn: The Structure of Scientific Revolutions (1962) zur International Encyclopedia of Unified Science). Fr Morris ist die Semiotik nicht nur eine Wissenschaft unter anderen. Sie ermglicht es auch, die etablierten Wissenschaften den semiotischen Teildisziplinen zuzuordnen. Formalwissenschaften wie die Mathematik und Logik werden der Syntaktik zugeordnet, die meisten Naturwissenschaften der Semantik und die Sozial- und Humanwissenschaften der Pragmatik (vgl. Morris 1936: 124). Dabei betont Morris, da die drei Teildisziplinen nichtreduzierbare und gleichwertige Perspektiven liefern (1938 a: 53 1972: 81). Der in der Literatur hufig anzutreffende Vorwurf, das Zeichenmodell der Grundlagen sei additiv, wird dem Werk nicht gerecht (vgl. Apel 1973 a: 10 f und Trabant 1976: 45 f). Diese Darstellung orientiert sich an der Interpretation von Carnap (1942), der seinerseits auf Morris Bezug nimmt (siehe unten 5.). Morris dagegen legt Wert auf die Feststellung, da die Semiotik mehr ist als die Summe dieser drei Disziplinen, da sie deren Wechselbeziehungen thematisiert und mit dem ganzheitlichen Charakter des Zeichenprozesses zu tun [hat], den diese Disziplinen fr sich genommen auer Acht lassen (1938 a: 52 f 1972: 80; siehe auch Art. 5 1.).
4.
Verhaltensorientierte Theorie der Zeichen
Durch die politischen Entwicklungen der 30er Jahre die Unterdrckung ihrer Ziele und die Vertreibung ihrer Vertreter vom europischen Kontinent verlor die Bewegung der Einheitswissenschaft viel von ihrer Kraft. Die Kontinuitt ging verloren, der Faden ri, so da nach dem zweiten Weltkrieg nur noch berreste erhalten waren. Hinzu kamen interne theoretische Probleme, da sich das von Carnap fr die Begrndung der Einheitswissenschaft verfolgte Programm des Reduktionismus als praktisch undurchfhrbar erwies. In der Weiterentwicklung der Semiotik von Morris hat das die Konsequenz, da in
2211 baren Umgebung des Handelnden, so da auch die Nahsinne (Riechen, Schmecken, Tasten) zum Einsatz kommen. In der Erfllungsphase wird schlielich der Impuls, der den Handlungsablauf in Gang brachte, beseitigt im Beispiel: die Suppe wird verzehrt. Dabei kann es zu Komplikationen kommen, wenn etwa der Impuls nicht vllig befriedigt wird (zu wenig Suppe) oder wenn ein konkurrierender Impuls ber den ursprnglichen dominiert (der nchste Termin verhindert das Zu-Ende-Essen). In dieser Phase spielen im allgemeinen die Nahsinne die primre Rolle. Bei einem derartigen Handlungsablauf bestimmen sich Handlung, behandelter Gegenstand und Handelnder wechselseitig. Diese Handlungskomponenten knnen alle an Komplexitt gewinnen. Der Handlungsimpuls verfeinert sich zu Interesse, Neigung, Absicht, Bedrfnis, Lust oder Laune (vgl. Trany 1972/75: 143 ff). Als impulsbefriedigender Gegenstand braucht nicht mehr notwendig ein einzelnes sinnlich-konkret gegebenes Objekt aufzutreten, sondern es kann sich auch um mehrere Gegenstnde handeln, die zudem abstrakt und allgemein sein knnen. Die Impulsbefriedigung geschieht nicht mehr allein durch die Nahsinne, sondern auch durch die Fernsinne, durch Vorstellungen oder gar durch innere oder uere Handlungen, die wiederum mehrphasig sind. Diese Entwicklung kann so weit gehen, da schlielich alle inhaltlichen Bestimmungen der Handlungsphasen ungltig werden und nur die phasenspezifischen Funktionen Orientierung, Bearbeitung und Erfllung erhalten bleiben. So knnen bereits in den spteren Entwicklungsstufen des Kleinkindes die Nahsinne als Trger von Orientierungsreizen und die Fernsinne als Trger von Erfllungsreizen eingesetzt werden (wenn es zum Beispiel das Kissen wegschiebt, um einen ungestrten Blick auf die Mutter zu haben). Jede manifeste Eigenschaft eines Gegenstandes kann auf diese Weise fr die verschiedenen Handlungsphasen eine eigene Funktion bernehmen. Dabei haben insbesondere Teile der Bearbeitungsphase die Tendenz, in die Erfllungsphase der Handlung einzugehen. Mead hat diese Handlungskonzeption verwendet, um seine Theorie der Gemeinschaftshandlung (social act), der Kommunikation und der Entwicklung des Selbst auszuarbeiten. 4.2. Zeichentypen Auf Meads Handlungsanalyse baut Morris seine Zeichentheorie auf, wobei er den Begriff des Zeichenverhaltens zunchst fr den Rezi-
seinen spteren Arbeiten, etwa in seinem zweiten semiotischen Hauptwerk, Zeichen, Sprache und Verhalten (1946 1973) die Semiotik nicht mehr als eine Formalwissenschaft, sondern als eine Naturwissenschaft konzipiert wird. Dabei orientiert er sich an seinen eigenen pragmatischen Ursprngen und greift zurck auf die damals aktuellen Arbeiten der gemigt behavioristischen Psychologie insbesondere von Clark L. Hull (1884 1952) und von Edward C. Tolman (1886 1959), der versuchte, Behaviorismus und Gestaltpsychologie zu verbinden. War in den Grundlagen der Begriff der mittelbaren Notiznahme zentral, so ist es nun der Begriff des Zeichenverhaltens. Dabei lehnt sich Morris wie bereits in seiner Dissertation an die Chicagoer Schule an; insbesondere die Handlungstheorie seiner Lehrers Georg Herbert Mead gewinnt an Bedeutung (vgl. Posner 1981). Das wichtigste Zeichensystem, die Sprache, wird verstanden als eine Form sozialen Verhaltens, die im Rahmen des Meadschen Ansatzes (vgl. Art. 74 22.) analysiert wird. Dies fhrt Morris in der Konsequenz unter anderem zu einer verhaltensorientierten Grammatik. 4.1. Handlungsphasen Mead definiert Handlungen als zielorientiertes Verhalten (behavior). Das Ziel ist dabei durch einen Impuls gegeben, der als ein Antrieb verstanden werden kann, welcher in seinem Ablauf nicht vollstndig festgelegt ist. Im Hinblick auf die Erfllung dieses Ziels unterscheidet Mead in Anlehnung an Aristoteles (vgl. Art. 40 3.2.2.) bei einer Handlung drei Stadien: die Orientierungsphase, die Bearbeitungsphase und die Erfllungsphase (vgl. Mead 1938: 3 25 1969: 102 129). In der Orientierungsphase wird etwa ein Hungriger seine Wahrnehmungen auf Ebares hin selektieren. In dieser Phase spielen die Fernsinne (Sehen, Hren) eine besondere Rolle. Sie geben dem Handelnden Orientierungshilfen und veranlassen ihn etwa, sich auf den intendierten Gegenstand zuzubewegen. In der Bearbeitungsphase werden die Mglichkeiten, die eine derart orientierte Wahrnehmung erffnet hat, verwirklicht. Die Suppe, die man gerochen und auf Geniebarkeit berprft hat, wird nun aufgewrmt und der Lffel in Startposition gelegt. Es kann jedoch auch eine komplexere Handlung, etwa die Herstellung eines Gegenstandes (Suppe, Werkzeug) stattfinden. Die Bearbeitung des Gegenstandes erfolgt zumeist in der unmittel-
2212 pienten des Zeichens (vgl. Art. 5 1.3.) bestimmt. Der Meadsche Ansatz bietet sich dafr an, da es zwischen den Handlungsphasen Verweisungszusammenhnge gibt. So verweisen die Orientierungsreize auf die Bearbeitungseigenschaften und diese auf den impulsbefriedigenden Gegenstand. Diese finale Verweisungsstruktur nutzt Morris, um mit Hilfe des Dispositionsbegriffs den Zeichenbegriff einzufhren. Generell bestimmt Morris das Zeichenverhalten als ein zielgerichtetes Verhalten, bei dem Zeichen Kontrolle ausben (Morris 1946: 6 f 1973: 80). Wenn A ein vorbereitender Reiz ist, der bei Abwesenheit von Reizobjekten, welche Reaktionsfolgen einer bestimmten Verhaltensfamilie zu initiieren pflegen, eine Disposition in einem Organismus verursacht, unter bestimmten Bedingungen mit Reaktionsfolgen dieser Verhaltensfamilie zu reagieren, dann ist A ein Zeichen (Morris 1940: 10 f 1973: 84). Dabei versteht Morris unter vorbereitender Reiz einen Reiz, der eine Reaktion auf einen Reiz beeinflut, und unter Verhaltensfamilie eine Gruppe von Reaktionsfolgen, die durch gleichartige Reizobjekte eingeleitet werden und die bei diesen Objekten als gleichartigen Zielobjekten fr gleichartige Bedrfnisse enden (1946: 10 1973: 83). Als Zeichen fungiert primr ein Sinnesreiz, der in der Orientierungsphase der Handlung auftritt und ber die Fernsinne wahrgenommen wird. Als Bezeichnetes (Denotat) fungiert primr ein impulsbefriedigender Gegenstand, der in der Erfllungsphase der Handlung auftritt und durch eine Menge von Erfllungseigenschaften (Signifikat) charakterisiert ist, die ber die Nahsinne wahrgenommen werden. Als Zeichenzusammenhang (Interpretant) fungiert primr die Disposition des Handelnden, durch geeigneten Umgang mit dem Bezeichneten den Handlungsimpuls zu beseitigen. Geht man von der genetisch primren Zeichensituation aus, so sind Orientierungsreize noch sehr spezielle Zeichen. Sie sind modalittsabhngig, da sie nicht von demselben Organismus produziert werden, von dem sie rezipiert werden. Sie sind rezipientenabhngig, da das Bezeichnete mit dem Handlungsimpuls des Rezipienten wechselt. Sie sind situationsabhngig und funktionsabhngig, da sie nur im Rahmen einer impulsorientierten Handlungskette im Rezipienten eine sptere Phase seiner Handlung auslsen und ihre Zeichenfunktion verlieren, wenn diese Kette unterbrochen wird. Allge-
mein werden Reize, die im Rezipienten eine sptere Phase seiner Handlung auslsen, indem sie ihn auf einen impulsbefriedigenden Gegenstand hinweisen, als Signale bezeichnet (1946: 24 f 1973: 101). Signale funktionieren weitgehend automatisch, denn die Auslsung einer spteren Handlungsphase geschieht, ohne da der Rezipient Gelegenheit zur berlegung hat. Zwischen dem Gegenstand, von dem der Signalreiz ausgeht, und dem Gegenstand, der in der Erfllungsphase den Impuls befriedigt, mu ber die funktionale Handlungskette hinaus kein inhaltlicher Zusammenhang bestehen. Es gibt jedoch auch den Sonderfall, bei dem die beiden Gegenstnde identisch sind. Hier verweist der Orientierungsreiz den Rezipienten auf eine Erfllungseigenschaft des gleichen Gegenstandes. In Situationen, in denen der wahrgenommene Gegenstand ein Lebewesen ist, kann eine frhe Phase einer Bewegung dieses Lebewesens dem Rezipienten als Orientierungseigenschaft dienen, die auf eine sptere Phase derselben Bewegung als Erfllungseigenschaft des Lebewesens verweist (vgl. Morris in Mead 1934: XX f 1968: 23 f). Das Schrzen der Lippen weist den Rezipienten auf den Ku hin, der gleich danach erfolgt hier ist der Kssende Denotat und der Ku Signifikat der Handlung. Das Ausstrecken der Hand weist ihn auf das Ergreifen des Gegenstandes hin, der sich in der Richtung der ausgestreckten Hand befindet hier sind Handelnder und Gegenstand Denotate, das Ergreifen ist Signifikat der Handlung. Indem die wahrgenommene Bewegung dem Rezipienten zeigt, was der Handelnde als nchstes tun wird, ermglicht sie ihm die vorwegnehmende Reaktion auf eine Handlung, die noch gar nicht ausgefhrt ist. Durch die Wahrnehmung der frhen Phase einer Handlung als Zeichen fr deren Fortsetzung erscheint der Handelnde dem Rezipienten als Sender. Reize, die im Rezipienten eine sptere Phase seiner Handlung auslsen, indem sie ihn auf eine sptere Phase einer Handlung des Senders hinweisen, werden allgemein als Gesten bezeichnet. Bei vielen unserer Krperbewegungen werden wir uns dessen gar nicht bewut, da andere sie als Zeichen rezipieren; und selbst wenn wir uns dessen bewut werden, knnen sie fr uns andere Signifikate haben als fr die Rezipienten. Nach Mead und Morris ist nun die Sprache ein Zeichensystem, dessen Zeichen fr den Sender dieselbe Signifikation haben wie fr den Rezipienten. Morris nennt
2213 1982) kommunikationsbasierten Theorie der Bedeutung (siehe Blanke und Posner 1998). Signifikante Gesten sind somit vom Sender selbst als solche erkannte Gesten; der Sender wird zum Rezipienten seines eigenen Zeichens. Ein Sender dieser Art heit Zeichenproduzent. Allgemein wird ein Reiz als signifikante Geste bezeichnet, wenn er nicht nur im Rezipienten eine sptere Phase seiner Handlung (Reaktion) auslst, indem er auf eine sptere Phase im Handeln des Senders hinweist, sondern auch im Sender eine sptere Phase seiner Handlung auslst, indem er auf eine sptere Phase im Handeln des Rezipienten (dessen Reaktion) hinweist (vgl. Morris 1946: 43 ff 1973: 141 f). Die zu erwartende Handlungsfortsetzung des Senders fungiert als Signifikat der Geste fr den Rezipienten, und die zu erwartende vorwegnehmende Reaktion des Rezipienten darauf als Signifikat der Geste fr den Sender. Die gegenseitigen Handlungserwartungen (Signifikate) sind aber von den tatschlich vorliegenden Handlungsdispositionen (Interpretanten) zu unterscheiden. Andernfalls wre der bewute Einsatz von Drohgebrden oder von Tuschungen (der sich in Bewegungsspielen wie Fuball, Tennis und Fechten findet) nicht mglich. Der Zweck einer Drohung liegt ja meist darin, dem Zeichenproduzenten die Verwirklichung des Angedrohten zu ersparen. Selbst wenn der Drohende gar nicht die Disposition hat, die angedrohte Handlungsfortsetzung auszufhren, mu er sich doch darauf verlassen knnen, da der Bedrohte sie erwartet, also den Drohenden ernst nimmt. Dies ist aber nur mglich, wenn beide etwa die gleichen Vorstellungen von der Handlungsfortsetzung des Zeichenproduzenten haben. Umgekehrt verliert eine Drohung ihren Zweck, wenn der Bedrohte nicht wei, wie er der drohenden Handlungsfortsetzung des Zeichenproduzenten begegnen kann. Selbst wenn der Bedrohte also gar nicht die Disposition hat, die vom Drohenden nahegelegte Reaktion auszufhren, mu er sich doch darauf verlassen knnen, da der Drohende sie von ihm erwartet, also den Bedrohten ernst nimmt. Dies ist wiederum nur mglich, wenn beide auch ungefhr gleiche Vorstellungen von der Handlungsfortsetzung des Zeichenrezipienten haben. Interaktion mit signifikanten Gesten funktioniert also um so besser, je mehr sich die Signifikate einer Geste fr den Produzenten und den Rezipienten gleichen (zu den
derartige Zeichen Comzeichen (siehe unten). Ihrer verhaltenstheoretischen Fundierung galt die lebenslange Aufmerksamkeit von Mead. Als biologisch fundamental sah er dabei wie sein Lehrer Wilhelm Wundt die Gesten an (vgl. Art. 77 2.2.). Wenn der Rezipient das Ballen der Faust als Geste versteht, die einen Fausthieb gegen ihn vorbereitet, so wird seine Reaktion im Ausweichen bestehen. Wenn der Schlger den Beginn der Ausweichbewegung des Rezipienten seinerseits als Geste versteht, die die Ausweichbewegung vorbereitet, wird er den Fausthieb unterlassen oder in eine andere Richtung lenken. Derartige gegenseitige Handlungsbeeinflussung ist ein Beleg fr Meads Behauptung, da der Verlauf einer lnger dauernden Handlung durch von ihr selbst ausgelste schneller ablaufende Handlungen gesteuert werden kann (Morris in Mead 1934: XX 1968: 24). Mead spricht hier von gestischer Interaktion (conversation of gestures) und sieht in ihr eine Vorstufe der Gemeinschaftshandlung (social act; vgl. Mead 1934: 44 1968: 83). Gesten der geschilderten Art beeinflussen zwar die Handlungen des jeweils anderen, sie dienen aber nicht der Steuerung des eigenen Verhaltens, denn sie werden meist blind und ohne kommunikative Absicht vollzogen. Fr den Sender bleibt die Geste ohne Signifikat und damit sinnlos, so da der Rezipient einer Geste den Sender besser versteht als dieser sich selbst (unintelligent gesture; vgl. Mead 1922: 162). Diese Asymmetrie kann nur dadurch berwunden werden, da auch der Sender seine Handlungen antizipiert. Dies geschieht, indem zwei aufeinanderfolgende Handlungen verschiedener Personen als Phasen einer einzigen Handlung aufgefat werden. Wer die Handlung seines Interaktionspartners als Fortsetzung seiner eigenen Handlung auffat, fr den wird seine eigene Handlung als frhe Phase einer Gemeinschaftshandlung erkennbar. Er kann von der spteren Phase dieser Gemeinschaftshandlung auf die frhere Phase zurckschlieen und diese als Reaktion auf jene verstehen. Durch die Reaktion des Partners erhlt fr ihn auch die eigene Geste einen Sinn, sie wird zur signifikanten Geste (significant gesture; vgl. Mead 1934: 81 f 1968: 121 f sowie Morris 1946: 33 f und 43 f 1973: 117 ff und 122 ff). Es finden sich hier bereits die Grundstrukturen der spter von Grice ausgearbeiteten (vgl. Grice 1957, 1968, 1969 und
2214 daran beteiligten Reflexionsstufen vgl. Posner 1993). Es ist nun nur noch ein kleiner Schritt von der Produktion einer signifikanten Geste zur Produktion eines Comsignals im Sinne von Morris (1946: 253 f 1973: 131 Anm. 7). Als Comsignal bezeichnet Morris ein Signal, das vom gleichen Lebewesen produziert und rezipiert werden kann und fr Produzent und Rezipient gleiche Signifikate hat. Produzenten und Rezipienten von Comsignalen heien Interpreten. Comsignale sind modalittsneutral und interpersonell, denn sie werden per definitionem von allen Kommunikationspartnern gleich interpretiert. Sie sind noch immer Signale, da sie situationsund funktionsabhngig sind: Ihre Interpretation wechselt mit dem Handlungszusammenhang, da das Signifikat jeweils eine erwartete sptere Phase der bisherigen Handlung des Interpreten ist; zudem verlieren sie ihre Zeichenfunktion, wenn der Handlungszusammenhang unterbrochen wird, bevor er abgeschlossen werden kann. Wenn beispielsweise ein Autofahrer als Antwort auf die Frage nach der Lage eines ffentlichen Gebudes die Anweisung erhlt: Biegen Sie an der dritten Kreuzung rechts ein, so mu er sicherstellen, da ihm das Signifikat dieser Anweisung bis zur Erfllungsphase prsent bleibt. Dies kann er erreichen, indem er drei Finger der linken Hand hochhlt und an jeder folgenden Kreuzung einen senkt oder indem er den Wortlaut der Anweisung leise fr sich wiederholt, bis er an der dritten Kreuzung eintrifft und sie somit ausfhren kann. Fingerheben und stilles Wiederholen der Anweisung sind Zeichen, die vom Rezipienten an die Stelle des ursprnglichen Signals gesetzt werden. Sie stellen fr den Fahrer einen neuen Handlungszusammenhang her, der ber die zeitliche Unterbrechung des Zusammenhangs von Anweisungsempfang und -ausfhrung hinweghilft. Dies leisten Symbole; sie werden von Morris nun als Zeichen bestimmt, welche von ihren Interpreten selbst produziert werden und in beliebigen Handlungszusammenhngen ein Signal mit gleichem Signifikat ersetzen knnen (vgl. Morris 1946: 24 ff, 33 f und 39 f 1973: 100 ff, 111 und 117 f). Symbole sind weder an bestimmte Handlungszusammenhnge noch an bestimmte Signale gebunden, sie sind vollkommen situationsund funktionsunabhngig (autonom; vgl. Morris 1946: 26 f 1973: 104). Hiervon leitet sich die Arbitraritt von Zeichen ab. Denn da die Wahl des Zei-
chentrgers nicht durch einen Handlungszusammenhang bestimmten Typs gefrdert oder beschrnkt wird, ist sie Sache bloer Konvention. Wenn ein Zeichen die Eigenschaften von Comsignalen und Symbolen in sich vereinigt, dann bezeichnet Morris es als Comsymbol. Comsymbole sind nicht nur situationsund funktionsunabhngig (wie die Symbole), sondern auch modalittsunabhngig und interpersonell (wie die Comsignale). Sie sind der leistungsfhigste Zeichentyp und in allen natrlichen Sprachen vorzufinden. Wie aus all diesen Beispielen hervorgeht, haben Zeichen eine biologische Funktion. Sie erweitern den Horizont des Individuums (i) (a) von dem durch die Nahsinne Wahrnehmbaren (b) auf das durch die Fernsinne Wahrnehmbare und (c) auf das durch die Fernsinne Signalisierbare; (ii) (a) von den durch Signale antizipierbaren Gegenstnden und Vorgngen (b) auf die durch Gesten antizipierbaren Handlungen anderer und (c) auf die durch signifikante Gesten antizipierbaren eigenen Handlungen; (iii) (a) von durch Comsignale mitteilbar gewordenen Signifikaten (b) auf durch Symbole fixierbar gewordene Signifikate und (c) auf durch Comsymbole konstruierbar gewordene interpersonelle Signifikatzusammenhnge (vgl. Art. 27). Sie potenzieren die Verhaltensmglichkeiten des Individuums (i) von der ad hoc vollzogenen einseitigen Anpassung an unvernderliche Gegebenheiten, die durch Wahrnehmungen und Signale erfabar sind, (ii) zur ad hoc vollzogenen wechselseitigen Anpassung an die Interaktionspartner auf Grund von Gesten und weiter (iii) zur bleibenden Verhaltensformung im Rahmen der Sprachgemeinschaft mit Hilfe von Comsymbolen. Auf diese Weise wird durch sie die verhaltensrelevante Umwelt des Individuums und der Gemeinschaft schrittweise vergrert und umstrukturiert (i) von der unmittelbar gegebenen engeren Umgebung, die durch die Nahsinne erschlossen wird,
2215 Eigenschaften des entsprechenden Gegenstandes, die auch mit unterschiedlichen Sinnen wahrgenommen werden (siehe oben die Rolle von Fernsinnen in den verschiedenen Handlungsphasen). Auerdem lsen die Orientierungseigenschaften im Handelnden andere Reaktionsweisen aus als die Bearbeitungs- und Erfllungseigenschaften. Auf ein designatives Zeichen antwortet der Rezipient mit der Disposition, sich gegenber dem entsprechenden Gegenstand so zu verhalten, als besitze dieser die Eigenschaft, als sei er das, als was er durch das designative Zeichen bezeichnet wird. Wer etwa durch die Universitt gefhrt wird und dabei an einem Gebude das Bibliothekszeichen sieht, bei dem bildet sich dadurch die Disposition, dieses Gebude zu betreten, wenn er ein Buch sucht. Ein prskriptives Zeichen bildet die Disposition aus, den entsprechenden Gegenstand in einer bestimmten Weise zu behandeln. Ein grner Punkt oder der Schriftzug Drcken an einer Tr sollte es dem Rezipienten ermglichen, diese Tr zu ffnen, ohne vergeblich an ihr zu ziehen. Ein appreziatives Zeichen schlielich bringt die Disposition hervor, den Gegenstand im Hinblick auf die Impulsbefriedigung zu bewerten. Das Zitat eines renommierten Wissenschaftlers auf dem Rckendeckel eines Buches, das lautet One of the most brillant books on semiotics I have ever read wird in einem Semiotikstudenten typischerweise das Verlangen und damit die entsprechende Disposition wecken, dieses Buch zu lesen. Whrend sich die Bezeichnungsdimension eines Zeichens ursprnglich aus dem Kontext insbesondere dem Auftreten des Zeichens in einer bestimmten Handlungsphase ergab, differenzierten sich in komplexeren Zeichensystemen wie der Sprache, die auch kontextfreie Zeichen (Comsymbole) besitzt, spter die Zeichen hinsichtlich ihrer Bezeichnungsdimension. In diesen Zeichensystemen ist eine entsprechende Zeichenklassifikation mglich, wobei Designatoren (etwa Wild), Prskriptoren (etwa sollte) und Appreziatoren (etwa fein) zu unterscheiden sind (vgl. Morris 1946: 63 f 1973: 146 und 1964: 4 f 1975: 203 f). Durch die feste Zuordnung einer bestimmten Bezeichnungsdimension zu jedem Comsymbol wird es mglich, diese Zeichen auch auerhalb ihrer spezifischen Handlungsphase zu verwenden, womit der Handlungsspielraum sich erweitert. Bereits in der Orientierungsphase kann etwa ein Autofahrer rele-
(ii) auf die unmittelbar gegebene weitere Umgebung, die durch die Fernsinne erschlossen wird, und weiter (iii) auf die mittelbar gegebene impulsabhngige Umgebung, die durch Signale erschlossen wird, und schlielich (iv) auf die mittelbar gegebene impulsunabhngige Umgebung, die durch Comsymbole erschlossen wird. Diese Entwicklung hat eine grere Freiheit des Organismus gegenber seiner Umwelt, gegenber den Artgenossen und gegenber sich selbst zur Folge, was wiederum eine Verfeinerung der Handlungsimpulse ermglicht (siehe den Ansatz von Jakob von Uexkll; vgl. Art. 110). Hiermit ist eine ethische Dimension erffnet. Denn wenn die Freiheit einer Person auf ihrer Fhigkeit beruht, die Konsequenzen ihres Verhaltens mit Hilfe von Zeichen zu antizipieren, dann wchst mit der Freiheit auch die Verantwortung fr ihr Verhalten. Dieser Verantwortung wird man nach Morris nur dadurch gerecht, da man bei Entscheidungen nicht Partikulrinteressen, sondern jeweils das Wohl aller Beteiligten im Auge hat (vgl. Morris 1927: 261, 1940: 583 ff und 1946: 274 f 1973: 275; siehe auch Mead 1912). 4.3. Bezeichnungsdimensionen Zeichen knnen in jeder Phase einer Handlung eine Rolle spielen. Entsprechend der Handlungsphase, in der sie auftreten, bernehmen sie eine eigentmliche Funktion (fr das Folgende vgl. Art. 4 1.3.). In der Orientierungsphase geht es dem Handelnden darum, Informationen ber die Umgebung zu sammeln, um so Eigenschaften der Situation im Hinblick auf die Befriedigung des Handlungsimpulses zu ermitteln. Zeichen, die in dieser Weise auf feststellbare Situationseigenschaften hinweisen, heien designative Zeichen. In der Bearbeitungsphase haben Zeichen die Funktion, den Rezipienten anzuweisen, wie er sich dem aufgefundenen Gegenstand gegenber verhalten soll; sie heien prskriptive Zeichen. In der Erfllungsphase, in der es darum geht, den bearbeiteten Gegenstand in einer Weise zu verwenden, die den die Handlung einleitenden Impuls lscht, haben Zeichen schlielich die Funktion, auf den Wert des entsprechenden Gegenstandes hinzuweisen. Sie heien appreziative Zeichen (vgl. Morris 1964: 3 ff 1975: 202 ff). Die designativen, prskriptiven und appreziativen Zeichen bezeichnen unterschiedliche
2216 vante Informationen fr eine geplante Fahrt erhalten. Wenn diese die Verkehrsbedingungen allgemein betreffen, gehren sie zur Orientierungsphase und sind designativ; sie knnen aber auch bereits auf die Erfllungsphase Bezug nehmen und den Verkehr auf einer bestimmten Strecke als stockend beurteilen (appreziativ) und sie knnen (prskriptiv) eine Umleitung empfehlen und so auf die Bearbeitungsphase Einflu nehmen. Das in den amtlichen Verkehrsansagen im Radio verwendete Zeichen ist selbst wiederum komplex, es enthlt etwa Zeichen fr die Strae, die Abfahrten und die Fahrtrichtung sowie Prdikate, die auf unterschiedliche Handlungssituationen anwendbar sind. Dies fhrt zu der Aufgabe, eine verhaltenstheoretische Fundierung der Grammatik zu liefern. Zeichen, die in komplexen Zeichen, wie es die Stze einer Sprache sind, die Identifizierung der denotierten Gegenstnde ermglichen, nennt Morris Identifikatoren (1946: 64 ff und 75 ff 1973: 147 ff und 158 ff). Sollen an ein und demselben Gegenstand sowohl bestimmte Orientierungseigenschaften festgestellt als auch bestimmte Erfllungseigenschaften bewertet und bestimmte Bearbeitungseigenschaften anempfohlen werden, so liegt es nahe, denselben Identifikator (I) zu benutzen und ihn jeweils mit einem geeigneten Designator (D) bzw. Appreziator (A) bzw. Prskriptor (P) zu verknpfen. Komplexe Ausdrcke dieser Art bezeichnet Morris als Askriptoren; sie schreiben alle einem Gegenstand gewisse impulsrelevante Eigenschaften zu. Die Minimalform eines Askriptors lautet ID bzw. IA bzw. IP. Da die Komponenten selbst wieder komplex sein knnen, mu geklrt werden, weshalb ein komplexes Zeichen die Funktion etwa eines Prskriptors hat, obwohl in ihm auch Designatoren vorkommen. Eine zentrale Rolle spielen hierbei Formatoren. Eine Verknpfung etwa von sollte mit koch- unter Verwendung der Formatoren fr den Infinitiv Passiv (bei schwachen Verben: ge- -t werden) lenkt die Aufmerksamkeit von der Orientierungseigenschaft des Kochens (wie in Die Suppe kocht) auf eine Bearbeitungseigenschaft des betreffenden Nahrungsmittels (wie in Die Suppe sollte gekocht werden) und macht somit das gesamte Zeichen zu einem Prskriptor. Morris selbst ist der Frage, wie Formatoren in einer Sprache wie dem Deutschen zu beschreiben sind, nicht im einzelnen nachgegangen; sie wird jedoch in der heutigen Lin-
guistik zunehmend behandelt (vgl. Posner 1972 sowie Untersuchungen zur Grammatikalisierung wie die von Heine, Claudi und Hnnemeyer 1991, Hopper und Traugott 1993 sowie Pagliuca 1994). 4.4. Gebrauchsdimensionen In der verhaltensorientierten Semiotik haben neben den Signifikaten die Interpretanten der Zeichen eine zentrale Stellung. Morris versteht unter ihnen die Verhaltensdispositionen des Zeichenproduzenten und -rezipienten. In Zeichenprozessen, die durch Signale und nichtsignifikante Gesten ausgelst werden, spielt es fr die Interpretation keine groe Rolle, ob diese Zeichen natrlichen Ursprungs oder Artefakte sind, von wem sie produziert werden und mit welcher Absicht dies geschieht. Entscheidend ist der Handlungszusammenhang des Rezipienten. So knnen Fuspuren dem Rezipienten entsprechend seiner eigenen Handlungsphase Aufschlu ber die Bewegungen des Senders geben, ihm Vorsichtsmanahmen nahelegen oder ihm zu einer bestimmten Einschtzung des Senders Anla geben, ohne da sie in dieser Absicht produziert worden wren. Zeichenprozesse, an denen Comsymbole mit fest kodierten Bezeichnungsdimensionen beteiligt sind, sind weniger abhngig vom Handlungszusammenhang des Rezipienten. Sie erffnen dadurch dem Zeichenproduzenten die Mglichkeit, Zeichen als Instrumente zur Verwirklichung seiner eigenen Ziele zu gebrauchen (vgl. Morris 1946 1973: 179 f). Ein Politiker, der besonders sachliche Erklrungen abgibt, um sich vor einem intellektuellen Publikum als ebenbrtig zu erweisen, verwendet designative Zeichen, um diese Wertung zu erreichen. Eltern, die meinen, da ein Kind autoritr erzogen werden sollten, verwenden prskriptive Zeichen, damit das Kind wei, woran es ist. Eine Arbeitssuchende, die sich bei einer Firma bewirbt, wird appreziative Zeichen bei der Bezugnahme auf die Firma einflieen lassen, um den Chef dazu zu bewegen, sie einzustellen. Wenn ein Lebewesen ein Ziel verfolgt und dafr ein Zeichen verwendet, spricht Morris vom Gebrauch dieses Zeichens. Das Ziel kann eine Verhaltensnderung des Rezipienten oder des Produzenten sein, die beide als Interpreten fungieren. Entsprechend der Handlungsphase des Interpreten, auf die der Produzent es abgesehen hat, kann man nun auch im Zeichengebrauch drei Dimensionen unterscheiden (Morris 1946: 95
2217 Schwester zu ihrem Bruder: Jetzt sieh nur, was du gemacht hast!). Ein appreziativer Askriptor kann in informativer Weise (das von einer Testzeitschrift vergebene Ikon fr den Testsieger dient dazu, den Kufer ber die Qualitt des so ausgezeichneten Produkts zu informieren) oder in inzitiver Weise gebraucht werden (Gastgeber: Wie schn, da wir heute abend eine Pianistin unter uns haben!, womit er die angesprochene Person auffordert, etwas vorzuspielen). Die Verwendung von Zeichen mit fester Bezeichnungsdimension zu davon abweichenden Zwecken nennt Morris sekundren Zeichengebrauch (vgl. auch die Beispiele in Art. 4 1.4.). Der sekundre Zeichengebrauch findet sich nicht nur bei einzelnen uerungen, sondern es knnen auch ganze Texte und Diskurse auf diese Art gebildet werden. Morris (1946: 123 ff 1973: 215 ff) weist darauf hin, da die Inhaltsanalyse die Vorteile des sekundren gegenber dem primren Zeichengebrauch herausgearbeitet habe. Von dieser Forschungsrichtung war bereits in den vierziger Jahren nachgewiesen worden, da das Rezipientenverhalten nicht allein davon abhngt, zu welchen Zwecken ein Diskurs gefhrt wird, sondern auch davon, welche Bezeichnungsweise in seinen Askriptoren dominiert. Die Fhrung eines designativen Diskurses zu valuativen Zwecken (Morris 1946: 128 ff 1973: 222 f: fiktiver Diskurs) wirkt sachlicher und ist damit in vielen Fllen wirkungsvoller als der Gebrauch eines appreziativen Diskurses. Die Fhrung eines appreziativen Diskurses zu inzitiven Zwecken (Morris 1946: 138 ff 1973: 233 ff: moralischer Diskurs) wirkt weniger aufdringlich und ist hufig persuasiver als ein prskriptiver Diskurs. Die Fhrung eines prskriptiven Diskurses zu informativen Zwecken (Morris 1946: 143 f 1973: 238 ff: technologischer Diskurs) wirkt weniger theoretisch und ist daher in vielen Fllen berzeugender als ein designativer Diskurs. Diese Feststellungen lassen sich weiter differenzieren, wenn man die prozentuale Verteilung der Bezeichnungsweisen aller Teilzeichen ber den Gesamtdiskurs ermittelt (vgl. Morris 1946: 74 f und 123 f 1973: 159 und 215 ff). Welchen Einflu diese strukturunabhngig bestimmte Distribution von Bezeichnungsweisen gegenber den durch Satzgrammatik und Textlinguistik bestimmbaren dominanten Bezeichnungsweisen in einer Rezeptionssituation auf die Verhaltensformung
1973: 182 f). Der Produzent kann Zeichen gebrauchen, damit der Interpret ber die Orientierungseigenschaften des identifizierten Gegenstandes informiert ist (informativer Zeichengebrauch), damit der Interpret die Bearbeitungseigenschaften des identifizierten Gegenstandes in bestimmter Weise vervollkommnet (inzitiver Zeichengebrauch) oder damit der Interpret den Erfllungseigenschaften des identifizierten Gegenstandes eine bestimmte Wertschtzung zuteil werden lt (valuativer Zeichengebrauch). Um dies zu erreichen, kann der Zeichenproduzent Zeichen verwenden, deren Bezeichnungsdimension seiner Gebrauchsabsicht entspricht. Dann wird er einen Designator informativ einsetzen und damit auf eine Frage vom Typ Was ist das fr ein Gegenstand? (Was ist?) antworten; einen Prskriptor wird er inzitiv einsetzen und damit auf eine Frage vom Typ Was ist mit dem Gegenstand zu tun? (Was tun?) antworten; einen Appreziator wird er valuativ einsetzen und damit auf eine Frage vom Typ Wie gut ist der Gegenstand? (Wie gut?) antworten. Eine derartige Verwendung der Zeichen mit fester Bezeichnungsdimension nennt Morris primren Zeichengebrauch. Zu hnlichen Taxonomien der Funktionen des Zeichengebrauchs bei Mannoury vgl. Art. 104 3., bei Bhler vgl. Art. 112 2.4., bei Sklovskij vgl. Art. 114 1.1., bei Mukarovsky vgl. Art. 115, bei Jakobson vgl. Art. 116 3.1.; zusammenfassend siehe Art. 5 4. Zeichen knnen auch in einer Weise gebraucht werden, die ihrer Bezeichnungsdimension nicht entspricht. In einer geeigneten Handlungsphase kann ein Zeichenbenutzer einen designativen Askriptor, der primr informativ gebraucht wird, auch in inzitiver (Beifahrerin: An der nchsten Ampel bin ich schon einmal geblitzt worden, womit sie meint Fahr nicht wieder bei Rot ber die Ampel! oder: Links kommt gleich das Parkhaus, womit sie dem Fahrer rt, Ordne Dich schon mal links ein!) oder in appreziativer Weise verwenden (Ehemann zu seiner Frau: Dies ist die letzte Flasche von dem Wein, den wir aus dem Urlaub mitgebracht haben, womit er den Wein und die Situation besonders hervorhebt). Ein prskriptiver Askriptor kann in informativer Weise (Freund am Telefon: Paul, stell schon mal den Sekt kalt!, wodurch er mitteilt, da sein Sportverein das entscheidende Spiel gewonnen hat und er bald vorbeikommt) oder in valuativer Weise gebraucht werden (die groe
2218 des Rezipienten hat, ist jedoch auch heute noch theoretisch weitgehend ungeklrt. Da es nicht gengt, einfach die Prozentzahlen zu nehmen, wie sie sind, hat Morris (etwa 1946: 264 f 1973: 217 Anmerkung 3) selbst mehrfach betont. Mit der doppelten Charakterisierung von Zeichen nach Bezeichnungs- und Gebrauchsdimensionen hat Morris (1946: 123 ff 1973: 215 ff) ein leistungsfhiges Instrument zur Klassifikation von Diskursen geschaffen. Es ist ungeachtet der angedeuteten theoretischen und methodischen Schwierigkeiten besonders in der Publizistik und Medienforschung bis heute unersetzbar (vgl. Art. 169). Die Beurteilung von Diskursen im Hinblick auf ihre Wirkung (Morris 1946: 96 1973: 185; Angemessenheit) ist jedoch scharf zu trennen von ihrer Beurteilung im Hinblick auf ihre Wahrheit (vgl. Morris 1946: 105 ff 1973: 194 ff). Nach Morris ist ein Askriptor wahr, wenn er denotiert. Und ein Askriptor denotiert, wenn der durch den Identifikator denotierte Gegenstand auch von dem dominierenden Designator, Prskriptor und Appreziator denotiert wird, das heit, wenn dem Askriptor ein bestehender Sachverhalt entspricht. Diese Korrespondenztheorie der Wahrheit hat groe Gemeinsamkeiten (vgl. Art. 3 2.) mit den Konzeptionen beim frhen Wittgenstein (1922), bei Tarski (1935) und Carnap (1947 1972); sie geht jedoch in einem entscheidenden Punkt weiter. Morris spricht nicht nur von der Wahrheit von Aussagen, sondern auch von der Wahrheit von Aufforderungen und Wertungen. Auch dies ist eine Konsequenz der verhaltenstheoretischen Grundlegung der Semiotik. Denn da Morris wie Mead die Phasen einer Handlung auf die Eigenschaften des behandelten Gegenstandes projiziert, gibt es fr ihn nicht nur den Sachverhalt, da einem Gegenstand im Hinblick auf einen Handlungsimpuls bestimmte Orientierungseigenschaften zukommen, sondern auch den Sachverhalt, da einem Gegenstand im Hinblick auf einen Handlungsimpuls bestimmte Bearbeitungseigenschaften und Erfllungseigenschaften zukommen. Alle diese Sachverhalte knnen durch geeignete Askriptoren denotiert werden: Ein designativer Askriptor ist wahr, wenn der durch den Identifikator denotierte Gegenstand die durch den Designator mitgeteilte Orientierungseigenschaft tatschlich besitzt.
Ein prskriptiver Askriptor ist wahr, wenn der durch den Identifikator denotierte Gegenstand die durch den Prskriptor mitgeteilte Bearbeitungseigenschaft besitzt. Dies bedeutet, da die Behandlungsweise, die dieser Askriptor fr den impulsbefriedigenden Gegenstand vorschreibt, dessen Befriedigungspotential fr den Handlungsimpuls des Rezipienten tatschlich erhhen wrde. Ein appreziativer Askriptor ist wahr, wenn der durch seinen Identifikator denotierte Gegenstand die durch den Appreziator mitgeteilten Erfllungseigenschaften besitzt. Dies bedeutet, da der Wert, den dieser Askriptor dem impulsbefriedigenden Gegenstand zuspricht, diesem tatschlich im Hinblick auf sein Befriedigungspotential fr den Handlungsimpuls des Rezipienten zukommt. Diese Verallgemeinerung des Wahrheitsbegriffs unterscheidet sich von den gngigen Alternativen, wie zum Beispiel der interaktionistischen Lsung, die einen prskriptiven Askriptor dann fr wahr erklrt, wenn die durch ihn vorgeschriebene Handlung tatschlich ausgefhrt wird (Lewis 1969: 150 ff und 187 ff 1975: 152 ff und 190 ff) oder von der performativen Lsung, die einfach jede sinnvolle uerung fr wahr erklrt, da ihre kommunikative Funktion durch Stze expliziert werden kann, die alle entweder unsinnig oder wahr sind (vgl. Lewis 1970: 56 f). Ein groer Vorteil der von Morris vorgenommenen Verallgemeinerung des Wahrheitsbegriffs besteht darin, da sie einen allgemein blichen Wortgebrauch expliziert, der fest in der Intuition der Sprachbenutzer verankert ist. So ist es nicht unblich, Aufforderungen wie Wir sollten endlich zu einer Entscheidung kommen! mit einem richtig beizupflichten. Auch auf Wertungen der Art Wie drge dieser Vortrag doch wieder ist! reagiert man im Alltag mit Das stimmt oder Das ist nicht wahr. 4.5. Wertdimensionen In einer Handlung zeigt sich nicht nur, welche Zeichen der Handelnde beherrscht, sondern auch, welche Werte er hat. Zeichenprozesse sind nach Mead und Morris phylo- und ontogenetisch durch Konditionierung der Fernsinne entstanden, und gehren somit primr in die Orientierungsphase einer Handlung. Wertungen haben dagegen ihren natrlichen Ort in der Erfllungsphase von Hand-
2219 rungsphase auf Distanziertheit an. In der Bearbeitungsphase dagegen versucht der Handelnde die Umwelt zu beeinflussen. Er mu Gegenstnde seiner Wahl fr die Befriedigung seines Handlungsimpulses herrichten oder herstellen. Dies gelingt ihm am besten, wenn er seinen Einflubereich ganz auf sie ausdehnt. In diesem Sinne kommt es in der Bearbeitungsphase auf Dominanz des Handelnden an. In der Erfllungsphase ist der Handelnde schlielich darauf aus, seinen Handlungsimpuls von einem Gegenstand der Umwelt lschen zu lassen. Er mu sich ihr gegenber ffnen, so da in der Erfllungsphase der Rezeptivitt eine entscheidende Rolle zukommt. Am Anfang steht also das distanzierte Zeichen, dem die Tat und schlielich die Ruhe folgt, in der der Blick mit Wohlgefallen auf dem gelungenen Werk ruht. Dieses Muster von Planung, Ausfhrung, Genu gilt auch fr Gemeinschaftshandlungen, bei denen mehrere Handelnde im Hinblick auf ein gemeinsames Ziel arbeitsteilig zusammenarbeiten. Morris ist zu den Wertdimensionen durch ausfhrliche kulturhistorische Studien gekommen. In seiner ersten weltanschauungsbezogenen Schrift Paths of Life (1942) bezeichnet er sie noch als buddhistisch, prometheisch sowie dionysisch und macht die Dimensionen zur Grundlage eines Wertprofils fr die Weltreligionen. Die christlichen Wertvorstellungen werden in abnehmender Strke durch Distanziertheit, Rezeptivitt und Dominanz, die mohammedanischen Wertvorstellungen durch Rezeptivitt, Dominanz und Distanziertheit und die buddhistischen Wertvorstellungen durch Distanziertheit, Dominanz und Rezeptivitt charakterisiert. Spter ist es Morris gelungen, operationale Beschreibungen fr die Wertdimensionen zu finden und sie zur Basis eines empirischen Kulturvergleichs zu machen (vgl. Morris 1956: 27 ff). Dabei stellte sich heraus, da sich die Wertvorstellungen von Menschen aller Kulturen nach diesen Dimensionen klassifizieren und voneinander unterscheiden lassen. Empirischen Untersuchungen (Morris und Jones 1956) ber das Verhltnis der Wertvorstellungen zu den unterschiedlichen Handlungsphasen, die in den verschiedenen Berufen eine besondere Rolle spielen, ergaben folgende Typik. Beim Typus des Wissenschaftlers konzentriert sich die Ttigkeit auf die Orientierungsphase von Gemeinschaftshandlungen, wie etwa die Landver-
lungen. Dabei ist der impulsbefriedigende Gegenstand selbst der primre Wert fr den Handelnden (Objektwert; vgl. Morris 1939 a: 134 1972: 95 und 1964: 20 1975: 224). Die Werteigenschaften eines Gegenstandes sind gleichzusetzen mit seinen Erfllungseigenschaften. Da diese nicht unabhngig von dem Handlungszweck bestimmt werden knnen, sind auch Werte relativ. Der Wert eines Gegenstandes liegt weder allein in dem Gegenstand noch allein in den Interessen des Handelnden, sondern in der Fhigkeit des Gegenstandes, die Interessen des Handelnden zu erfllen. Der Wert eines Gegenstandes fr einen Organismus zeigt sich darin, ob der Organismus ihn anderen Gegenstnden fr die Befriedigung seines Handlungsimpulses vorzieht. Dieses Vorziehen geschieht zunchst blind und wird erst mit dem Aufkommen von Zeichen zu einem Entscheidungsproze, der schlielich auch bewut ablaufen kann (siehe oben 4.2.). Dabei verluft die Entwicklung von Werten weitgehend parallel mit der Entwicklung von Zeichen. Denn in dem Mae, wie sich die Orientierungsreize im Laufe der Entwicklung von dem impulsbefriedigenden Gegenstand abgelst haben und so zu Zeichen fr die Erfllungseigenschaften dieses Gegenstandes geworden sind, konnten sich beim Handelnden Wertvorstellungen bilden (conceived values) und zu Zeichen fr die Werteigenschaften des Gegenstandes werden. Mit Hilfe seiner Wertvorstellungen konnte der Handelnde die Entscheidung ber die Wahl eines impulsbefriedigenden Gegenstandes schlielich von der Erfllungsphase in die Orientierungsphase vorverlegen. In der Form von Wertvorstellungen sind Werte genauso wie Zeichen zum Instrument fr alle drei Handlungsphasen geworden. hnlich wie bei den Zeichen hat sich auch bei den Werten eine Arbeitsteilung herausgebildet. Dies ist erforderlich, da der Handelnde nicht in allen Handlungsphasen auf Werte der gleichen Art eingestellt ist. Es gibt analog zu den Bezeichnungsdimensionen Wertdimensionen, die ursprnglich den Handlungsphasen entsprechen: Distanziertheit, Dominanz, Rezeptivitt. In der Orientierungsphase ist der Handelnde auf Informationen aus der Umwelt eingestellt. Er ist dafr am leichtesten aufnahmebereit, wenn er weder versucht, die Umwelt zu dominieren, noch sich selbst von ihr dominieren zu lassen. In diesem Sinne kommt es beim Handelnden in der Orientie-
2220 messung beim Brckenbau. In den Wertvorstellungen ist die Distanziertheit, im Zeichenverhalten der informative Zeichengebrauch vorherrschend. Dieser Typus pflegt auch in der Bearbeitungs- und Erfllungsphase einer Handlung designativen Zeichen den Vorzug zu geben. Der Typus des Technikers ist in seinem Beruf vorwiegend mit der Bearbeitung der Umwelt beschftigt. Er rumt in seinen Wertvorstellungen der Dominanz die fhrende Rolle ein, ist im Zeichenverhalten inzitiven Zeichengebrauch gewohnt und pflegt selbst dann, wenn er sich in der Orientierungs- und Erfllungsphase befindet, prskriptiven Zeichen den Vorzug zu geben. Dem Typus des Knstlers gelingt es schlielich, sich in seinem Leben auf die Erfllungsphase von Gemeinschaftshandlungen zu konzentrieren. Er rumt in seinen Wertvorstellungen der Rezeptivitt die fhrende Rolle ein, ist in seinem Zeichenverhalten valuativen Zeichengebrauch gewohnt und pflegt selbst dann, wenn er sich in der Orientierungs- oder Bearbeitungsphase befindet, appreziativen Zeichen den Vorzug zu geben. Die fr diese Typen charakteristischen Problemlsungsmuster wurden von Morris bis ins einzelne analysiert (1964: 22 f und 26 f 1975: 227 und 332 f). Den Zusammenhang von Handlungsphasen, Bezeichnungs-, Gebrauchs- und Wertdimensionen hat Morris in verschiedenen Versionen schematisch dargestellt (vgl. Abb. 113.2). Das Schema von Abb. 113.2 fat die Antwort zusammen, die sein Lebenswerk auf die Frage gibt, welche Zeichen und Werte ein Mensch beherrschen mu, um handeln zu knnen. Diese Antwort besteht nicht in einer prskriptiven Grammatik oder einer normativen Ethik. Sie propagiert keine bestimmten Werte wie die materialen Wertlehren eines Aristoteles oder Max Scheler, noch liefert sie in Kantischer Manier fertige Formeln zum Verwerfen von Handlungen als unmoralisch. Trotzdem lt sie den Handelnden nicht
ohne Hilfe, da sie ihn darauf hinweist, wie er sich am zweckmigsten einstellt, wenn er seine Handlungsimpulse befriedigen will. Und sie lt den Handelnden in seinen Reflexionen, warum er gerade jener Wertdimension zuneigt, nicht ohne Erklrung. Sie hilft ihm zudem, seine Handlungsimpulse so zu organisieren, da sie mit denen seiner Mitmenschen mglichst wenig in Konflikt geraten. Die Morrissche Ethik ist eine Situationsethik. Moralitt besteht fr ihn in der Harmonisierung der Interessen des einzelnen mit denen der Gesellschaft (vgl. 1927 b). Die Verantwortung fr die dafr notwendigen speziellen Entscheidungen bleibt jedoch bei dem Handelnden selbst. Gleiches gilt von der Antwort, die Morris in Bezug auf die Zeichen gibt. Er propagiert weder Zeichenhandlungen spezieller Art im Stil der General Semantics von Korzybski (1933) oder Hayakawa (1941), noch liefert er absolute Kriterien fr das Verwerfen bestimmter Zeichenhandlungen wie der Logische Empirismus (vgl. Art. 106 3.2.). Trotzdem lt er den Handelnden nicht ohne Hilfe, denn er zeigt ihm, wie er sich am zweckmigsten ausdrckt, wenn er seine Handlungsimpulse befriedigen will. Und er lt den Handelnden in seiner berlegung, warum er gerade jener Bezeichnungs- und Gebrauchsdimension zuneigt, nicht im Stich. Morris bietet bewut keinen endgltigen Standpunkt an und liefert keine absolut gltige Perspektive. Vielmehr weist er als Pragmatist auf die Vielfalt mglicher Standpunkte und Perspektiven hin. Dabei versucht er die Auenperspektive des Behaviorismus mit der Innenperspektive des Introspektionismus zu verbinden ein Harmonisierungsversuch, der sich bereits in seiner Dissertation findet. Er kann mit seinem integrativen Weg sowohl die Selbst- als auch die Fremderfahrung und die Selbsterfahrung der Fremderfahrung bercksichtigen und sie in seinen Aufbau einer semiotischen Theorie einbeziehen (vgl. Morris 1927 a: 255 ff 1975: 72 ff, 1938 a: 45 ff
Handlungsphase Orientierung Bearbeitung Erfllung
Bezeichnungsdimension designativ prskriptiv appreziativ
Gebrauchsdimension informativ inzitiv valuativ
Wertdimension distanziert dominant rezeptiv
Abb. 113.2: Das Verhltnis der Handlungsphasen zu den Bezeichnungs- und Gebrauchsdimensionen der Zeichen und den Wertdimensionen nach Morris (1934: 8, 22 und 27 1975: 208, 227 und 234).
2221 hiert wird. Die Pragmatik behandelt noch alle drei Faktoren, den Zeichenbenutzer, das Zeichen und das Designat in ihrem Verhltnis zueinander. In der Semantik wird vom Zeichenbenutzer und in der Syntaktik zustzlich vom Designat abstrahiert (1942: 14). Die Semiotik wird als Summe dieser drei Teildisziplinen konzipiert und hat keinen ber sie hinausgehenden Gegenstand. Carnap ist 1942 anders als Morris 1938 an der Etablierung einer neuen logischen Disziplin, der Semantik, interessiert, nicht aber an einer allgemeinen Zeichentheorie. Charakteristisch ist, da nur bei Morris die Unterscheidung rein versus deskriptiv auf alle drei Teildisziplinen Anwendung findet, whrend Carnap die Pragmatik hierbei ausgenommen hat. Sie umfat nach ihm den empirischen Teil der Semiotik: in this way descriptive semantics and syntax are, strictly speaking, parts of pragmatics (1942: 13). Auf Carnap trifft zu, was Morris gelegentlich vorgeworfen wurde, da er die Pragmatik als eine reine empirische Restproblematik (oft [waste] paper basket genannt) der logisch systematischen Rekonstruktion der Wissenschaftssprache behandelt hat (Apel 1973 a: 10 f). Zudem beschrnkt Carnap den Gegenstandsbereich der Semiotik auf die Sprache (vgl. Carnap 1942: 9), was ihm von Morris (1946: 218 ff 1973: 325 f) auch vorgeworfen wird (vgl. Art. 1 2.). Mit der pragmatischen Wende in der Philosophie und den Geisteswissenschaften (vgl. Stachowiak 1986 95) wurde spter die eigenstndige und grundlegende Bedeutung der Pragmatik erkannt und die Rolle, die Morris in der Entwicklung dieser Disziplin zukommt, gewrdigt. So beginnt die Einleitung zu dem neueren Reader Pragmatics mit den Worten: The term pragmatics was first introduced in Foundations of the Theory of Signs by Charles W. Morris (Davis 1991: 3; vgl. auch Levinson 1983: 1 f). Der Morrissche Entwurf der Pragmatik wurde generell begrt; Kritik wurde allenfalls an den Konsequenzen gebt, die sich daraus fr das Verhltnis von Pragmatik und Semantik ergeben (vgl. Art. 4 6.). Zeichen, Sprache und Verhalten ist dagegen von Anfang an umstritten gewesen. Die zeitgenssischen Rezensionen (etwa Black 1949) bemngelten, da die Konzepte der von Morris (1946 1973) vorgestellten verhaltensorientierten Semiotik weitgehend unscharf seien (vgl. auch die Replik in Morris 1948 b). Andererseits wurde Zeichen, Sprache und
1972: 72 ff, 1946: 228 f 1973: 337 ff, 1964: 29 ff 1975: 236 ff). Da es nach Morris keine allumfassende Perspektive gibt, ist es notwendig, die Einheit der Welt durch geeignete Organisation der vielen mglichen Perspektiven zu rekonstruieren. Dies ist ein genuin semiotischer Zugang. Morris hat ihn 1932 unter der Bezeichnung objektiver Relativismus eingefhrt und bis zum Schlu daran festgehalten (vgl. Fiordo 1977: 14). Dabei ist ihm bewut, da auch theoretisches Rekonstruieren nur eine Spielart wissenschaftlichen Handelns ist und als solches unseren Blickwinkel ebenfalls einschrnkt. Zum Ausgleich schreibt er Gedichte: Science deepens all our surfaces / Yet it is but one surface of our depths (Morris 1966: 5).
5.
Rezeption und Weiterentwicklung der verhaltensorientierten Semiotik
Die Grundlagen der Zeichentheorie avancierten sehr bald zum Klassiker. Insbesondere die dort vorgeschlagene Einteilung der Semiotik in die Teildisziplinen Syntaktik, Semantik und Pragmatik wurde zum Allgemeingut der verschiedenen Zeichenwissenschaften. Zunchst erfolgte die Rezeption im Rahmen des Logischen Empirismus, mit dem Morris in der Folge eher identifiziert wurde als mit der Semiotik. So heit es bei Tadeusz Kotarbinski (1947 1979: 31): With regard to the semantic aspect of language, the division of logical [!] research into three branches (Morris, Carnap) is beginning to be fairly well established; vgl. auch die Skizze des Werks von Morris durch Witold Marciszewski im berblick von Jerzy Pelc (1971: 206 208) ber Grundpositionen zur logischen Sprachtheorie. Insbesondere Carnap war fr diese Rezeption verantwortlich. In seiner Introduction to Semantics (1942) erweitert er den Bereich der formalen Logik, die bis dahin nur eine Logische Syntax der Sprache (Carnap 1934) war, um die Semantik. Denn bis zu den klassischen Arbeiten von Tarski galten semantische Ausdrcke wie Wahrheit und Falschheit als unwissenschaftlich (vgl. Popper 1934 1976: 274). Unter Berufung auf Morris sieht Carnap die Semantik als eine der in den Grundlagen vorgeschlagenen semiotischen Teildisziplinen an. Dabei findet eine wichtige Abwandlung statt. Nach Carnap konstituieren sich die drei Teildisziplinen, indem von Faktoren der Semiose abstra-
2222 Verhalten von Forschern verschiedener Fachdisziplinen, die im Paradigma der behavioristischen Lerntheorie arbeiteten, mit groer Zustimmung aufgegriffen, zumal Morris selbst zu zeigen vermochte, da sich derartige Anstze in seine Semiotik integrieren lieen (vgl. etwa Morris 1964: Kap. 4, wo er u. a. auf den soziologischen Ansatz von Parsons und die Informationstheorie von Shannon und Weaver eingeht). Insbesondere die Morrissche Auffassung des Interpretanten als Disposition war folgenreich. Diese Deutung des Interpretanten, die eine empirische Erforschung des Zeichenverhaltens ermglichte, beeinflute neben Skinner (vgl. Diebold 1965: 241) vor allem Charles E. Osgood (*1916), mit dem Morris auch persnlich zusammenarbeitete (Morris, Osgood und Ware 1961). Der Psycholinguist Osgood machte sich den Dispositionsbegriff von Morris zu eigen und versuchte, die Lerntheorie mit Hilfe des Konzepts eines ReprsentationsMediations-Prozesses auf das Zeichenverhalten anzuwenden (vgl. Osgood, Suci und Tannenbaum 1957). Wenn etwa einer Ratte leichte Stromstre verabreicht werden und die Stromste durch das Ertnen eines Summers eingeleitet werden, dann zeigt das Verhalten der Ratte mit der Zeit bereits beim bloen Ertnen des Summers einen Teil der Stromstoreaktion (rm). Diese Teilreaktion rm kann nun wiederum Reiz fr ein Verhalten sein, das etwa den Effekt hat, den Stromsto zu verhindern (z. B. durch Drcken einer Taste). Eine derartige Teilreaktion rm ist nach Osgood der Sinn des Summers fr die Ratte, insofern sie zum einen den Stromsto reprsentiert und zum andern das den Stromsto verhindernde Verhalten vermittelt (Mediation). Das von Osgood vorgeschlagene Mittel zur empirischen Untersuchung der Zeichenbedeutung im Rahmen einer verhaltensorientierten Semiotik ist das semantische Differential. Es besteht aus einer Gruppe von bipolaren Skalen wie gut schlecht, stark schwach. Jedem Konzept knnen empirische Werte auf diesen Skalen zugeordnet werden, dem Konzept Held etwa gut und stark, dem Konzept Teufel schlecht und stark. Nach Magabe der hnlichkeit zu einem gegebenen Konzept kann nun ein numerisches Ma fr die Distanz zwischen Konzepten angegeben werden, die Osgood konnotative Bedeutung nennt (vgl. Snider und Osgood 1969). Bemerkenswert an dieser psycholinguistischen Rezeption ist, da Bedeutung nicht im
Kontext der Semantik, sondern im Kontext der Pragmatik behandelt wird, und zwar mit empirischen Mitteln. Auch wenn sich Morris nicht an dem methodologischen Behaviorismus von Watson, sondern an dem sozialen (oder operationalen) Behaviorismus von Tolman und Hull orientiert, erscheint diese Orientierung fr viele als kardinaler Fehler. Auch Thomas A. Sebeok (Petrilli 1991: 98) macht ihm dies zum Vorwurf. Sebeok meint: Behaviorist psychology simply doesnt work, and so Morris semiotics of that time simply doesnt work (vgl. dagegen Graumann 1965). Festzustellen ist jedoch mit Sebeok (1972), da die verhaltensorientierte Semiotik von Morris, die den Interpreten als Organismus bestimmt, die Entwicklung der Tiersemiotik (Zoosemiotik) frderte (vgl. auch Tembrock 1971 sowie Art. 27). Auch auerhalb der Vereinigten Staaten wurde Morris rezipiert. Sehr frh setzte die Rezeption in Italien ein; eine bersetzung von Signs, Language, and Behavior erschien dort bereits 1949. Besondere Bedeutung kommt hierbei Ferruccio Rossi-Landi (1921 1985) zu, der nicht nur Morris, sondern auch die Semiotik in Italien bekannt machte (vgl. Petrilli 1988; siehe auch Art. 101 3.3.4.). Im Jahre 1953 verffentlichte er eine Monographie ber Morris (1975 gab es eine zweite, erweiterte Auflage, die auch die in der Zwischenzeit von Morris publizierten Schriften behandelt), ein Jahr spter erschien seine bersetzung der Foundations (Lineamenti di una teoria dei segni). 1967 wurde auf Initiative von Rossi-Landi eine italienische Ausgabe der sthetischen Schriften von Morris publiziert, zu der dieser ein Vorwort verfate (Morris 1967). Rossi-Landi (1975 a: 161) stellt heraus, da es bei Morris zwei konkurrierende Konzeptionen der Semiotik gibt. Nach der einen, die in den Foundations vorherrscht, soll sie die Erbin der Philosophie und ein neues Organon der Wissenschaft sein, nach der zweiten ist sie eine biologische Wissenschaft vom Verhalten. Die letztere Konzeption dominiert in Signs, Language, and Behavior, wo die Analyse des semiotischen Grundkonzepts des mediated-taking-account-of resolves this primitive term into the stimulus, response, and organic state terminology of behavioristics (Morris 1946: 250 f 1973: 96). Die Semiotik wird so zu einer eigenstndigen Wissenschaft, die den Rahmen der Philosophie verlt. In der verhaltensorientierten Sicht-
2223 Morris und gab darber hinaus einen wichtigen Sammelband zu Morris heraus (Eschbach 1981 b). Roland Posner verffentlichte verschiedene Untersuchungen zu Morris, die die Eignung des Sptwerkes fr die Fundierung einer empirischen Pragmatik herausstellen (Posner 1979, 1981, 1992; siehe Art. 4). Ingeborg Ullmann (1975) versucht den Nachweis zu fhren, da der Kompetenzbegriff von Chomsky nicht haltbar ist, und entwickelt im Anschlu an Morris ein semiotisches Sprachkonzept (insbesondere 1975: 639 678). Die erste ausfhrliche deutsche Besprechung erfuhr Morris durch Karl Otto Apel (*1922), der neben Habermas der Hauptvertreter der Neuen Frankfurter Schule und Herausgeber einer deutschsprachigen Ausgabe ausgewhlter Werke von Charles S. Peirce ist. 1959 verffentlichte er in der Philosophischen Rundschau eine Sammelrezension, welche die Morrissche Semiotik im Untertitel als Vollendung der neopositivistischen Sprachphilosophie bezeichnet. In diesem Essay stellt Apel eine Parallele zwischen der inneren Wandlung der Wahrheitsproblematik von Husserl zu Heidegger und der Dreistadienentwicklung der Analytischen Philosophie her (von Carnaps logischer Syntax ber die logische Semantik von Tarski und Carnap zu dem dreidimensionalen Zeichenmodell von Morris). Inspiriert von Heidegger sieht Apel in dem pragmatischen Ansatz von Morris eine poietisch-inkarnative Wahrheitsfunktion der Sprache vorausgesetzt, und zwar in dem Sinne, in dem der Durchschnittsmensch bzw. der Mensch in seiner behavioristisch erforschbaren Durchschnittlichkeit bereits zur Miete wohnt in dem Haus des Seins, das in geisteswissenschaftlich relevanten Sinnereignissen der Sprachgeschichte entstanden ist (Apel 1959 1973 b: 166). Eine ausfhrliche Kritik von Zeichen, Sprache und Verhalten findet sich in Apels umfangreicher Einleitung zur deutschen bersetzung dieses Werks (vgl. Apel 1973 a). Apel sieht in Zeichen, Sprache und Verhalten im Unterschied zu den Grundlagen das Programm einer pragmatisch integrierten Semiotik formuliert. Die Bedeutung seines Aufsatzes liegt darin, da in ihm der wissenschaftsgeschichtliche und -systematische Zusammenhang herausgearbeitet und der Morrissche Ansatz mit der Theorie der kommunikativen Kompetenz von Habermas (1971) konfrontiert wird.
weise dieser Semiotik erscheint die Philosophie lediglich als bestimmte Form des Sprachverhaltens (Rossi-Landi 1975 a: 168). Morris geht nach Rossi-Landi zu weit, wenn er in Signs, Language, and Behavior Zeichen und Zeichenverhalten identifiziert und dabei alles Zeichenverhalten als eine bestimmte Form von zielgerichtetem Verhalten (goal seeking behavior) bestimmt, in which signs exercise control (Morris 1946: 7 1973: 80). Rossi-Landi sieht das Verhltnis zwischen Zeichen und Verhalten umgekehrt und betont, da jedes Verhalten Zeichenverhalten sein kann; indem man sich verhlt, kommuniziert man, und all behavior is always programmed that is, based on codes (Rossi-Landi 1975 a: 174). Obwohl diese Einsicht, die von der neueren Semiotik herausgearbeitet worden sei, gegen den Ansatz von Signs, Language, and Behavior spreche, so sei sie doch erst durch Morris ermglicht worden, da er eine enge Verbindung zwischen dem Begriff des Zeichens und dem des Verhaltens hergestellt habe. In seinen eigenen Arbeiten geht es RossiLandi darum, den Marxismus (vgl. Art. 74 19.) mit Elementen der Analytischen Philosophie (vgl. Art. 109) insbesondere von Gilbert Ryle, dessen Hauptwerk er ins Italienische bertrug zu verbinden, und er versucht ausgehend von Morris das Problem des Verhltnisses von Basis und berbau einer Gesellschaft (structure and superstructure) zu lsen, indem er mit den Zeichensystemen eine vermittelnde Ebene einfhrt. Das menschliche Verhalten ist demnach auf drei Ebenen programmiert, der Ebene der Produktionsmittel, der Ebene der Zeichen und der Ebene der Ideologien. It would seem that in this way the enormous contribution of twentieth century semiotics, linguistics, and communication theory can become a part of a Marxist theory of society in general []. Here the field is open for the discussion of the ways in which means of production, ideologies, and sign systems variously interact, assuming different dialectical positions in different moments. The mediating element is mediated in its turn (1975 a: 186). In Westdeutschland wurden die Arbeiten von Morris erst seit den siebziger Jahren strker rezipiert (Grundlagen der Zeichentheorie, bersetzt von R. Posner und J. Rehbein 1972; Zeichen, Sprache und Verhalten, bersetzt von A. Eschbach und G. Kopsch 1973). In der Folge besorgte Achim Eschbach deutsche bersetzungen der meisten Schriften von
2224 Apel betont, da zwischen der pragmatisch integrierten Semiotik und dem methodischen Behaviorismus von Morris unterschieden werden mu. Die Relevanz der pragmatisch integrierten Semiotik ergibt sich aus der Grundlagenproblematik der strukturalistischen Linguistik von Saussure bis Chomsky. So ist bei beiden die Pragmatik als Untersuchung der parole bzw. Performanz der formalen Analyse der langue bzw. Kompetenz nachgeordnet (vgl. Art. 79 2.2. und 2.3.). Demgegenber hebt Apel die Rolle pragmatischer Bedingungen des Verstehens hervor, die besonders bei kontextabhngigen Ausdrkken wie Deiktika deutlich werde. Zudem gebe es nicht nur systembezogene Sprachregeln, sondern auch systembedingenden oder systembegrndenden Sprachgebrauch, der eine pragmatische Metakompetenz erforderlich mache (1973 a: 14 f). Sprachen versteht Apel als reale Entuerungen und Verdinglichungen der menschlichen Kommunikations-Potenz, die auf diese Potenz als Regel-Systeme mageblich zurckwirken (1973 a: 16). In den spteren Arbeiten, in denen Morris ber den informativen Gebrauch designativer Zeichen hinausgeht und auch wertend-einschtzende, vorschreibend-instruktive und diskurs-formative Signifikationen anerkennt (vgl. Art. 4 3.4.), sieht Apel die Bedeutung der pragmatischen Ebene richtig erkannt. Er charakterisiert sie als das szientifisch-systematische Gegenstck zu Wittgensteins sokratisch-platonischer Methode der Besinnung auf die Mannigfaltigkeit des Sprachgebrauchs (1973 a: 21). Apels Kritik konzentriert sich auf zwei Punkte. Es sei unmglich auf der Grundlage des methodischen Behaviorismus, das Problem des Verstehens (und Miverstehens) von Handlungs-Intentionen und Zeichen-Bedeutungen aufzulsen (1973 a: 27). Dieser Kritikpunkt ist angesichts neuerer Begrndungsversuche der Kognitionswissenschaft, die auf einem intentionalen Realismus insistieren und bei der Handlungserklrung durchaus im Rahmen des methodischen Behaviorismus bleiben, diskussionsbedrftig (vgl. etwa Fodor 1987; siehe Mnch 1997). Apels zweiter Kritikpunkt setzt bei dem Wahrheitsbegriff an (siehe oben 4.4.). Es sei unmglich, das Problem der Legitimation von Zeichenwahrheit im Rahmen eines wertneutralen Szientismus zu lsen (1973 a: 27). Zwar sehe Morris, da es auch einen pathologischen Zeichengebrauch gibt etwa die Verwendung von Dingen als Fetisch , Mor-
ris behandele ihn jedoch im Rahmen einer biologischen Systemtheorie, bei der der Mastab fr den pathologischen Charakter eines Zeichengebrauchs ein idealer Funktionszustand sei, der lediglich eine statistisch nicht hufige Verletzung der normalen Ereignisse zult. Demgegenber insistiert Apel unter Bezugnahme auf Peirce und die zeitgenssische Auseinandersetzung von Habermas und Luhmann (vgl. Habermas und Luhmann 1971), da die verstehenden Humanwissenschaften implizite moralische Ansprche aller Kommunikationsteilnehmer an die ideale Kommunikationsgemeinschaft im Sinne einer idealen Sprechsituation voraus[setzen], um die realen Gegebenheiten im Sinne einer angemessenen Beurteilung von Gelingen und Milingen rekonstruieren zu knnen (1973 a: 65 f). So sieht Apel in der Universalpragmatik von Habermas ein Modell, wie das Programm einer pragmatisch integrierten Semiotik das freilich in diesem Jahrhundert zuerst von C. W. Morris systematisch entfaltet wurde auf der Ebene der menschlichen Semiosis vielleicht einmal in angemessener Form realisiert werden knnte (1973 a: 66). In seinen jngeren Arbeiten verfolgt Apel das Projekt einer pragmatischen Sprachphilosophie in transzendentalsemiotischer Begrndung, wie der Titel seines programmatischen Aufsatzes lautet (1993). Er vertritt hierbei die These, da es einen methodischen Primat des Sprach-Apriori gibt gegenber den anderen als nichthintergehbar behaupteten Standpunkten (Leib-Apriori der Perspektiven, Praxis-Apriori erkenntnisleitender Interessen, Apriori der Faktizitt und Geschichtlichkeit des In-der-Welt-Seins). Dieses sei durch eine transzendentalsemiotische Umformulierung der Transzendentalphilosophie zu begrnden eine Aufgabe, die Apel im Ausgang von Peirce und Morris in Angriff nimmt (Apel 1993). Auch in Osteuropa fand eine Auseinandersetzung mit Morris statt. In Polen wurde Morris bereits in den fnfziger Jahren dis kutiert (Kotarbinska 1957); bekannt wurde er dort insbesondere durch Adam Schaff (*1913), der wie Sebeok den Ansatz der Grundlagen fr entschieden fruchtbarer hlt als das sptere Werk (Schaff 1960). Positiv bewertet Schaff die Ablehnung eines Platonismus und Mentalismus in bezug auf Bedeutungen sowie die Strategie, Interpretanten als objektivierbare Reaktionen des Organismus zu fassen. Andererseits wird ein genereller
2225 rie (1964: 26) ein Ansatz, der von Ernst Albrecht (1991: 185 190) aufgegriffen und erkenntnistheoretisch gewendet wird (vgl. auch Klaus 1963). Der Hauptteil von Die Macht des Wortes ist jedoch eine Applikation der vier spezifischen Verwendungsweisen der Zeichen als Designatoren, Appreziatoren, Prskriptoren und Formatoren , sowie des von Morris vorgeschlagenen Schemas zur Klassifikation von Textsorten (1946: 125 1973: 218). Im Rahmen seines Projekts einer marxistisch gewendeten Pragmatik kommt er allerdings zu teilweise anderen Einschtzungen. So ist der politische Text nach Morris prskriptiv, insofern er eine zuknftige Gesellschaftsform vorschreibt, whrend der Marxist Klaus darauf insistiert, da politische Texte die objektiven Gesetze der konomischen und gesellschaftlichen Entwicklung fortzuschreiben haben (1964: 90). In der sthetik greift Wiesing (1997) auf Morris zurck. Er behandelt das Problem, welche Zeichen in abstrakter Kunst auftreten, die ja das Bezeichnen von Gegenstnden verweigert. Handelt es sich hier berhaupt um Zeichen, die von der Semiotik behandelt werden knnen? Wiesing lt sich in seiner Antwort von der Morrisschen These leiten, da es eine Parallele zwischen der abstrakten Kunst und Formalwissenschaften wie der Mathematik gibt, deren Formeln ebenfalls keine Gegenstnde denotieren (Morris 1939 a: 139 142 1972: 103 105). In beiden Fllen handelt es sich um Formatoren und um formative Diskurse (vgl. Morris 1946: 153 185 1973: 249 287). Formatoren sind Zeichen ber Zeichen; sie verweisen nicht auf sichtbare Gegenstnde, sondern auf Sichtweisen von Gegenstnden. Wiesing demonstriert die Fruchtbarkeit dieses Gedankens nicht nur an der abstrakten Malerei, sondern auch am Beispiel des Videoclip: Wrde man einen Clip anhalten, so ist das semiotisch vergleichbar mit dem Schritt, die algebraische Formel a b c mit Inhalt zu fllen, aus ihr die Aussage 1 Apfel plus 1 Apfel gleich 2 pfel werden zu lassen. Das Stoppen eines Clips erzeugt Bestimmtheit. Aus dem formativen Diskurs der vorbeirauschenden Bildsequenz, aus dem formellen Spiel der reinen Sichtbarkeit wird ein einzelnes Standbild mit Stil und Referenz (1997: 261). Eine semiotische sthetik hat nach Wiesing die Darstellungsweisen des formativen Zeichen- und Diskurstyps herauszuarbeiten.
Vorwurf der Fetischisierung des Zeichens erhoben und die behavioristische Grundhaltung abgelehnt. In der Sowjetunion wurde 1963 eine Besprechung von Signs, Language, and Behavior von Lasar O. Resnikow verffentlicht. Wie vor ihm Schaff wirft Resnikow Morris eine Fetischisierung der Zeichen vor. Er betont insbesondere, da der verhaltensorientierte Ansatz von Morris mit der orthodoxen marxistischen Widerspiegelungstheorie unvereinbar sei. Zeichen seien nach Morris kein Mittel zur Erkenntnis, sondern sie dienten der Regulierung des Subjektverhaltens gegenber den Zielobjekten. Verglichen mit Pawlow sei die Zeichenkonzeption von Morris ein Rckschritt zum Idealismus und zu einem oberflchlichen Naturalismus. In Ostdeutschland wurde Morris insbesondere durch den einflureichen Philosophen und Logiker Georg Klaus (1912 1974) rezipiert, der zuvor bereits die zunchst als brgerlich abqualifizierte Kybernetik adaptiert hatte (vgl. Art. 77 12.). Klaus kommt zu einer ganz anderen Einschtzung als die brigen osteuropischen Rezipienten. In seiner Schrift Die Macht des Wortes (1964), in der es um aktuelle Probleme der Propaganda und Agitation geht, orientiert sich Klaus an den spteren Arbeiten (Morris 1946 1973 und 1964 1975); die Grundlagen spielen kaum eine Rolle. Leitfaden fr seine Auseinandersetzung mit Morris, die eine indirekte Auseinandersetzung mit Resnikow ist, ist ein LeninZitat, wonach es darum geht, die gemachten Errungenschaften sich anzueignen und sie zu verarbeiten [] und zu verstehen, die reaktionre Tendenz derselben zu verwerfen, der eigenen Linie zu folgen und die ganze Linie der uns feindlichen Krfte und Klassen zu bekmpfen (zitiert bei Klaus 1964: 62). So stellt Klaus heraus, da die Unterscheidung der drei Zeichendimensionen wobei Klaus (1963: 56 ff; vgl. Kalkofen 1979) eine vierte sigmatische Dimension fr die extensionale im Unterschied zur semantischen (intensionalen) Zeichenbeziehung einfhrt kein Besitztum des subjektiven Idealismus sei (1964: 22). Auch den Behaviorismus bewertet Klaus durchaus positiv. Er sei keine schlechthin unerfreuliche philosophische Anwendung des Pragmatismus auf Biologie und Psychologie (1964: 26), da er im Grunde ein kybernetisches Verstndnis des Verhaltens habe (1964: 24 ff). Nach Klaus ist das Zeichen im Sinne von Morris nichts anderes als die Information im Sinne der Informationstheo-
2226 Ungebrochene Aktualitt hat der Ansatz von Morris auch im Rahmen der Kognitionswissenschaft und der Philosophie des Geistes, soweit sie bei der Handlungserklrung im konzeptuellen Rahmen des Neobehaviorismus bleiben (vgl. Art. 74 17.). So hat der von Morris gemachte Vorschlag, den Interpretanten als Disposition zu fassen, zu einer covariational [] causal theory mentaler Bedeutung gefhrt (Loewer und Rey 1991: XXV). Das vieldiskutierte Werk von Ruth Millikan, Language, Thought, and Other Biological Categories (1984), in dem eine naturalistische Theorie der Intentionalitt vorgestellt wird, ist Morris als dem Lehrer der Autorin gewidmet.
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Dieter Mnch und Roland Posner, Berlin (Deutschland)
114. Der Russische Formalismus
2233

1. Die Semiotik des Russischen Formalismus 1.1. Voraussetzungen 1.2. Paradigmatische Semiotik 1.3. Syntagmatische Semiotik 1.4. Kultursemiotik 1.5. Folgerungen: Propp und Vygotskij 2. Die Semiotik Spets und die Formsthetik 3. Semiotische Konzeptionen Bachtins 4. Wirkungen 5. Literatur (in Auswahl)
1.
Die Semiotik des Russischen Formalismus
1.1. Voraussetzungen Im zweiten und dritten Jahrzehnt des 20. Jahrhunderts rehabilitierte die russische Avantgarde in Kunst und Literatur, wie auch in Kunst- und Literaturtheorie, den im Realismus und im Symbolismus instrumentalisierten Zeichentrger als eigenwertige Basis des Zeichengeschehens. Zwar haben die von 1914/15 bis 1924 im Moskauer linguistischen Kreis und seit 1916/17 in der Petrograder Gesellschaft zum Studium der poetischen Sprache (OPOJaZ) zusammengeschlossenen Literatur- und Sprachwissenschaftler keine systematische Semiotik vorgelegt, sie haben sich aber so grundstzlich zur Sprache des Alltags, der Kunst, des Films, vor allem aber der Literatur geuert, da sich ihre semiotischen Konzeptionen durchaus als Literatursemiotik rekonstruieren lassen. Der Linguist Roman Jakobson (1896 1982) bezeichnete 1965 die wesentliche nderung des Verhltnisses zwischen signans und signatum wie auch zwischen Zeichen und Begriff (1965 1979: 124) als Mittelpunkt des formalistischen Denkens: der Slavist Aage Hansen-Lve (1978) erhob dagegen in seiner systematisch-historischen, den Formalismus in drei Phasen gliedernden Darstellung das Prinzip der Verfremdung zum methodologischen Ausgangspunkt der Analyse. In diesen alternativen Rekonstruktionen sind die beiden Gegenpole des formalistischen Denkens selbst gegeben: der poeto-linguistische, der auf das Studium der sprachlichen Gesetzmigkeiten poetischer Rede gerichtet war (Jakobson, Jakubinskij, Reformatskij, Vinokur u. a.), und der literarisch-sthetische, der die Pragmatik der (sthetischen) Wirkung von Zeichen zum Ausgangspunkt
der Bestimmung von Sprachkunst, bildender Kunst und Filmkunst erhob (Ejchenbaum, Tomasevskij, Tynjanov, Sklovskij u. a.). Viktor B. Sklovskij (1893 1984) selbst hat sich bei der Grundlegung der erkenntnistheoretischen, wahrnehmungspsychologischen und sthetischen Kategorie des Verfremdens zwar auf den Begriff des jenikon bei Aristoteles (Rhet. 1406 a, 15) berufen, der die Sprache der Wortkunst als Fremdlndisches, Er staunliches (to mh idiotikon) charakterisiert. Anders aber als der griechische Philo soph gliedert der russische Formalist (Sklovskij in Texte I,30) das Fremde nicht als das Erstaunliche in den Horizont eines durchschaubaren, Rtselhaftigkeit und Barbarismus vermeidenden Kommunikationszusammenhanges ein. Er zeichnet das Verfremden vielmehr als entscheidendes Kennzeichen aller sthetischen Wahrnehmung aus, die er dann auch im emphatischen Sinne Neues Sehen (Lachmann 1974) nennt. Diese Bestimmung der sthetischen Semiose grndet in der Unterscheidung der archaisch-mythisch gedachten poetischen Rede von der alltglich-praktischen (begrifflichen) sowie von der intellektuell-philosophischen (diskursiven) Rede. Sie geht auf A. W. Schlegel und H. Steinthals HumboldtInterpretation (vgl. Art. 77 1.) zurck und ist der russischen Linguistik von Aleksandr A. Potebnja (1835 1891) und Aleksandr N. Veselovskij (1843 1918) vermittelt worden. Potebnja (1905: 19; 1926: 13 16) hatte drei Komponenten des Wortzeichens unterschieden: (1) die Einheiten der artikulierten Laute, der ueren Form, des ueren Zeichens, z. B. russ. okna, (2) die Vorstellungen, die innere Form, das innere Zeichen, hier: Auge des Hauses, von russ. oko, und (3) die von der konkreten Erscheinung des Zeichens isolierte abstrakte Bedeutung, hier: mit Glas versehene ffnung im Haus. Die sprachkreative, dem Etymon verwandte innere Form (vgl. Art. 79 2.1.) umfasse als vernderliche, konkret-anschauliche Vorstellung von einem Objekt nicht nur die Einheit eines Bildes bzw. einer Gestalt, sondern auch die (ursprngliche) Bedeutung dieser Einheit, sie sei eine Vorstellung im Sinne des Bildes eines Bildes. Letztlich ist sie als Zeichen der Bedeutung Zeichen eines Zeichens. Diese Auffassung des Wortes als eines bildlichen Symbols entsprach durchaus der inter-
2234 pretatorischen sthetik der Symbolisten, wurde aber von futuristischen und formalistischen Praktikern und Theoretikern der russischen Avantgarde verworfen. Der russische Philologe Veselovskij hatte (angeregt vom Darwinismus) ein Evolutionsmodell der Sprache entworfen: In einem steten Kampf um ihre Erhaltung behaupten sich vor allem sprachliche Erscheinungen mit gesteigerter Expressivitt. Dies sind solche Ausdrcke, in denen die normdurchbrechende Individualitt sich gegen die Neigung zur normsetzenden Typisierung durchsetzt Ausdrcke, in denen wiederkehrende lexikalische Einheiten (wie die epitheta ornantia) in okkasionelle Varianten berfhrt werden. Durch diese Steigerung der Ausdruckskraft knne auch dem drohenden Vergessen der ursprnglich konkreten Bedeutung, knne der Konventionalisierung und Automatisierung des Umgangs mit sprachlichen Einheiten vorgebeugt und dem Bedrfnis der an der Semiose Beteiligten nach Sensibilisierung, nach Intensivierung des Lebensgefhls und nach Variation des Wahrgenommenen entsprochen werden. Die russischen Formalisten haben diese Konzeption wahrnehmungspsychologisch radikalisiert und zur allgemeingltigen Besonderheit der Sprache der Literatur erhoben. 1.2. Paradigmatische Semiotik Der Linguist Sergej Bernstejn (1892 1970) unterscheidet 1927 (Texte II, 338 385) eine deduktive, klassifizierende Methode, die das Material der Texte untersucht und weitgehend der Saussureschen Paradigmatik entspricht, von einem induktiven, funktionalen und teleologischen Vorgehen, das die knstlerische Konstruktion als Einheit betrachtet und das frhe Konzept einer syntagmatischen Semiotik bildet (vgl. Art. 101 2.1.4.). Kubismus und abstrakte Kunst (vgl. Art. 82 2.4.) hatten die knstlerische Zeichenpraxis radikal entsemiotisiert: Das Kunstwerk wurde nicht mehr als semantisch aufgeladenes Zeichen, sondern nur noch als wahrnehmbares Ding behandelt. Sklovskij forderte von Kunst und Dichtung (Texte I, 8; Texte II, 2) die Wiederherstellung und Intensivierung der Wahrneh mung (oscuscenie) von Dingen und Zeichen durch eine Erneuerung des Wortes, die kraft der Verfremdung der Dinge (ostranenie; Texte I, 14) und der mit ihr einhergehenden Erschwerung der Zeichenform erzielt werden sollte. Als Beispiele dienen das
von der Zentralperspektive gelste bildliche Zeichen in der kubistischen und abstrakten Kunst und das seines Kontextes beraubte verbale Zeichen in der Sprachkunst des KuboFuturismus (Chlebnikov, Krucenych, Maja kovskij; vgl. Markov 1968). Das syntaktische Modellverfahren bildet die Verschiebung von Wortgrenzen (sdvig: die kranken kassen; Enzensberger), die paradigmatische Hauptprozedur verlagert Zeichen aus konventionellen Realitts-, Bedeutungs- oder Bild-Schemata in andere Ordnungen (z. B. realisierte Metapher: meine weisheit ist eine binse schneide dich in den finger damit; Enzensberger). Der Linguist Lev Jakubinskij (1892 1945) hat gegen die praktische Sprache (und ihre instrumentellen Signifikanten) Sprachverwendungsformen mit einem Eigenwert dieser Sprachelemente abgehoben (1919: 37 f). Analog dazu soll die Sternen-Sprache Chlebnikovs ohne konventionelle, arbitrre Sprachzeichen auskommen. Der Wechsel von Stammvokalen (z. B. Rang Ring Rung, auch innere Flexion genannt) sollte durch konstruktiv-verbale Realisierung in Form der poetischen Etymologie (Jakobson in Texte II, 88) neue Wrter schaffen, die Laut und Bedeutung der Zeichen nicht unbewut nach der blichen Kontiguitts-Assoziation (Jakobson in Texte II, 82) aneinander binden und so der Automatisierung der Wahrnehmung durch Assoziation nach dem Prinzip der hnlichkeit vorbeugen. (Hier liegt der Ursprung von Jakobsons These, die poetische Zeichenverwendung projiziere das Prinzip der quivalenz von der Achse der Paradigmatik auf die Achse der Syntagmatik, vgl. Art. 116 3.2.) Auf der semantischen Ebene befrdert die realisierte Metapher (z. B.: ein Glas Milchstrae), auf der Ebene der Gegenstandsdarstellung bewirkt die Metamorphose die Lsung von Ausdrcken aus konventionellen Kontexten und ihre Einbettung in neue Kontexte: Sie [die Bourgeoisie] macht aus einer Fliege einen Elefanten und danach verkauft sie das Elfenbein (Majakovskij). Hauptkategorie dieser Frhphase des Formalismus ist das Verfahren (priem; Sklovskij in Texte I, 2; Van der Eng 1973) der Verarbeitung des sprachlichen Materials. Diese Technik soll die im Realismus gngige kausale oder psychologische Motivation der Semiose auer Kraft setzen, das Verfahren durch seine Motivierung entblen (z. B. Hier greife ich des Reimes wegen Mir die
2235 matischen Elements der Zeichenprsentation ergnzt durch die Begrndung des Zeichens als syntagmatischer Einheit der Konstruktion von Zeichenketten (Hyperzeichen). Das Verfahren der Isolation von Zeichen aus ihrem Kontext, das zunchst nur eine additive Reihung der einzelnen Zeichen und Kunstgriffe kennt, wird nun berfhrt in den neue Kontexte bildenden Vorgang der Kombination von Zeichen zu konstruktiven Reihen so wie kommunikativen Zusammenhngen. Ejchenbaum (1922: 5) fordert, nicht Rhythmus, Lautinstrumentierung und Lexik, sondern die Syntagmatik des Verses zur Grundlage der Verstheorie zu whlen. Den Gegensatz zwischen grammatisch bestimmter Syntax in der Prosa und bedingter bzw. deformierter Syntax in der Poesie entfaltet er zu einer dreigliedrigen Typologie der Versrede: (1) deklamativ-rhetorischer Typus, (2) melodis-liedhafter Typus und (3) Gesprchstypus. In der fortgeschrittensten syntagmatischen Studie des Formalismus, einer bislang nicht berholten Analyse der poetischen Semiose, hat Jurij N. Tynjanov (1894 1943) syntaktische Korrelation und dynamische Form als grundlegende Momente der poetischen Rede bestimmt (Tynjanov 1924 1965: 151). Die synthetisierende Einheit und die Dichte der Verszeile, die nun anstelle des Wortes zum Grundelement der Versrede erhoben werden, dynamisierten als konstruktives Prinzip, als jene Verfahrensdominante, welche die anderen Verfahren deformierte, durch die assimilative Kraft der lexikalischen Frbung der einzelnen Wortzeichen das Wort im Kontext der Versreihe und erzeugten so seine lexikalische Tonalitt. Die Verselbstndigung der Wrter im Vers gehe mit einer Strkung der Einschnitte an ihren Grenzen einher, begnstige die quivalenz der Wortzeichen untereinander und verleihe durch die Einwirkung des rhythmischen Sinns des Wortzeichens auf seine Bedeutung dem Redematerial Dynamik. Auf der Ebene der okkasionellen Wortbedeutung ergnzten, wie im konkreten Wortgebrauch, sekundre Merkmale (z. B. emotionale Werte) das lexikalisch-semantischen Grundmerkmal, ja sie gewnnen nicht selten sogar die Oberhand ber dieses Merkmal. Trten nun im Enjambement rhythmische Reihe und syntaktische Einheit des Verses auseinander, so wrden die Wortzeichen voneinander isoliert, und es knnten neben ihren semantischen Grund- und Sekundrmerkmalen instabile Merkmale hervortreten, die durch Schwchung der Syntagmatik den
Wrter ganz verwegen ; Selvinskij). Statt der Wahrscheinlichkeit der Referenz, statt symbolischer Semantik der Zeichen soll das Verfahren die an der Semiose Mitwirkenden durch rezeptionssthetische Teleologie zur Einstellung auf den Ausdruck (ustanovka na vyrazenie, Jakobson in Texte II, 30) bewegen. (Der Begriff Einstellung ist der Husserlschen Phnomenologie vgl. Art. 103 2. entlehnt und wird auch von Bhler vgl. Art. 112 2.1. benutzt; siehe Holenstein 1975: 59). Gegen die herkmmliche Form-Inhalt-Di chotomie gewandt, hat Boris M. Ejchenbaum (1896 1959) die Zeichenkonzeption ihres Objektivismus beraubt, indem er das Verhltnis der grundlegenden Abstraktion, d. h. der dominanten knstlerischen Form, zu den ihr untergeordneten und von ihr aufgezehrten Elementen der Realisierung und Motivie rung, zum Material also, herausstellte (Ejchenbaum 1921 1924: 207 f). Die emphatische (poetische) Rede (Ejchenbaum 1921 1924: 331) entblt die Ausdruckskraft der verbalen Laute, es offenbart sich die ursprngliche Grundlage der menschlichen Rede sie ist elementar, emotional, unauflslich verbunden mit der Mimik, der Bewegung der Redeorgane, dem Klang der Stimme, der Geste. Das mimetisch-artikulatorische Substrat der Rede fhre kraft der artikulatorischen Intention sowie der Mimik der inneren Redeorgane des Sprechers zu jenem Kampf mit dem Wort als widerstndigem Material, in dem das Gedicht als Kompromi zwischen der reinen Intention des Zeichenproduzenten und der Natur des Materials nicht durch Denken in Bildern, sondern durch verba les Erleben (Ejchenbaum 1987: 336) entstehe. Auch die frhformalistische Theorie des Skaz, eines Sonderfalls der erzhlerischen Darstellung der Rede, wird nach der mimetisch-artikulatorischen Laut- und der Bedeutungsform klassifiziert (Hansen-Lve 1978: 159 f). Die paradigmatische Wortsemiotik des frhen Formalismus zielt auf die Literarizitt als Kennzeichen jener Werke, die das Verfahren kraft der Bildung von Parallelismen und Verschiebungen auf der Ebene des einzelnen Zeichens entblen und alle anderen Elemente des Werks deformieren und zu seinem Material abwerten. 1.3. Syntagmatische Semiotik Im Rahmen einer Textsemiotik avant la lettre wird im russischen Formalismus die Konstitution des Zeichens als eines paradig-
2236 Anschein einer Bedeutung und eines von der syntaktischen Verbindung der Wrter unabhngigen inhaltlichen Sinns der Zeichengruppe suggerieren: Das Wortzeichen werde semasiologisiert (vgl. Art. 105), knne im Text eine semantische Lcke ausfllen. Aufgrund solcher okkasionellen Merkmale lieen sich Wortzeichen miteinander kombinieren, die ihrer lexikalischen Grundbedeutung nach kein Syntagma bilden knnten. Lyrische Sujets entfalten sich demnach durch die Schwchung des Objektbezugs der Wortvorstellungen, kraft der jeweiligen kontextuellen Lokalisierung der Wortzeichen und mittels ihrer inneren syntagmatischen Beziehungen in den durch die Sukzessivitt der Zeichen konstituierten Versreihen: Reim und Lautinstrumentierung wirken (als Faktoren des Rhythmus) auf die materielle oder formale Komponente des Wortzeichens ein und vereinheitlichen, verdichten die Verszeile. Der Verstheoretiker entwirft nun eine durchaus zirkulre Versrezeption, wenn er der metrischen Dynamisierung der Verszeile vor allem progressive, der instrumentellen dagegen regressive Wirkung zuspricht. Whrend Tynjanov (1924 1965: 150) zufolge onomatopoetische Zeichenverwendung und Lautmetapher die Semantik der Rede transformieren, erzeugt die Lautgeste als eigenstndiges Zeichen den Eindruck einer Dauer der Artikulation und suggeriert so die Wahrnehmung einer wirklichen Geste: Da stieg ein Baum. O reine bersteigung! O Orpheus singt! O hoher Baum im Ohr! (Rilke). Lautwiederholungen definiert der Verstheoretiker aufgrund der Bedeutungsfunktion der Phoneme in der Wortkunst als rhythmische Metaphern. Sie verteilen die materiellen und formalen Teile des Wortzeichens um, lassen die formalen Teile, die syntagmatischen Bezge, auf die stofflichen Teile (den paradigmatischen Objektbezug, die Sachbedeutung) einwirken und fgen so die Versrede zu einem an Wechselbezgen reichen Ganzen. In der Versrede ist wie in der Oper whrend des Singens die Zeit infolge der Sukzessivitt ihrer rhythmisch gegliederten und dynamisch integrierten Elemente anders als in der auf Simultaneitt grndenden Prosarede nicht sprbar. (Der langsame, die Zeit dehnende Vortrag von Versen fllt so im Unterschied zum schleppenden Vortrag von Prosa nicht auf, er verflchtigt sich in die quivalenz der Versfe, Verse und Strophen.) Letztendlich bricht die Versrede die Perspektivik des Sujets, sie ist fr Tynjanov
(1924 1965: 170; 1929: 543) eine durch knstlerische Syntagmatik deformierte bzw. transformierte Rede. Bernstejn entfaltet in seiner Theorie der Deklamation den bei Tynjanov teilweise noch unausdrcklichen Bezug auf die Rezeption. Er bezieht sich mit diesem frhen Entwurf semiotischer Performation auf den knstlerischen Text als wortbergreifende Einheit des Ausdrucks (Bernstejn in Texte II, 342): Wir betrachten das Kunstwerk als ein expressives System sui generis, als ueres Zeichen eines emotional-dynamischen Systems auersinnlicher Elemente, die auf ungegenstndliche Emotionen zurckgehen. Ein das sthetische Objekt konstituierender, mit Blick auf das verbale Zeichensystem jedoch irrationaler Inhalt sei durch diese ueren Zeichen gegeben und werde kraft dieser Zeichen in der Rezeption erneut geschaffen. Bernstejn (Texte II, 346) entwirft dieses Zeichen, dessen sinnlich wahrnehmbares Substrat das Zeichenmaterial bildet, ausdrcklich als dreistelligen Bezug: Ein Zeichen ist ein Gegenstand, der fr das Bewutsein als Stellvertreter irgendeines Systems von Vorstellungen dient, das seine Bedeutung bildet. Er begrndet das Wesen der Bezeichnung auf dem reduktiven Ersatz von etwas Irrationalem, Labilem, Komplexem durch etwas Rationales, Stabiles, Einfaches. Die Kompositionsform, hier aufgefat als dynamische Ordnung von Spannung und Lsung, berwindet wie in Tynjanovs Modell poetischer Zeichen die (teleologische) Begrndung der poetischen Komposition auf der statischen Einheit einer syntagmatischen Wiederholungsstruktur (dem syntaktischen Paralle lismus) bei Viktor Zirmunskij (1921 1975: 461). Ihr gesellt Bernstejn die Gestaltungs form als emotionale Frbung bei, und er kennzeichnet das Enjambement als eine unvermeidliche Inkongruenz zwischen dem mehrdeutigen textuellen Kompositionsschema und der eindeutig realisierten deklamatorischen Komposition. Die russische ethnographische Schule (vor allem Aleksandr N. Veselovskij) hatte die Syntagmatik des Erzhlens als Kombination thematischer Einheiten bestimmt. Die Verbindung von Motiven als kleinsten Erzhlmomenten konstituiert demnach das (semantische) Sujet, d. h. ein Thema, in dem verschiedene (referentielle) Situationen angelegt sind. Sklovskij dagegen erfat im Rahmen seiner Abweichungssthetik die Erzhlfolge, das (knstlerische) Sujet, als eine sekun-
2237 Ejchenbaum hat ein filmische Dokumentation und Aneinanderreihung berwindendes Konzept kinematographischer Syntagmatik und Semantik vorgestellt, in dem die Wahrnehmung des Films rezeptionssthetisch auf die innere Rede des Zuschauers bezogen wird, der erst die einzelnen Episoden zu einem sequentiellen Zusammenhang fge. Die Verfremdung des fotografischen Zeichenmaterials wird so zur Bedingung der Expressivitt (siehe oben 1.1.) der Filmsprache erhoben. Der Rezeptionsvorgang verlaufe in der Kinematographie gegenlufig zur Prosa; vom Objekt, von der visuell wahrnehmbaren Bewegung, schreite die Filmbetrachtung zur inneren Rede, die erst die syntagmatischen Einheiten der kinematographischen Zeichensprache kinematographische Phrasen und Perioden erzeuge. Dabei bezieht Ejchenbaum die zeitgenssische Entwicklung der beweglichen Kamerafhrung als System der mobilen filmischen Perspektive mit dem referentiellen System der Raum-Zeit-Bezge sowie der tropischen Semantik auf Seiten der Rezeption in ein spannungsvolles dynamisches Gesamtsystem kinematographischer Zeichensysteme ein. Es reicht von der kleinsten Montageeinheit ber die Phrase bis hin zur Periode der an die Sprachsyntax angelehnten Syntagmatik des Films. Die Syntagmatik der kinematographischen Zeichenmontage wird auf das Problem der paradigmatischen (assoziativen) Verknpfung der Periodenelemente zurckgefhrt und die kinematographische Semantik im Prinzip der Allegorie fundiert. Im Unterschied zu Ejchenbaum sieht Tynjanov (1977: 324) die Gleichzeitigkeit der evozierten Vorstellungen als Grundlage der Filmkunst an. Der Film lse sich von der naturalistischen Motivation und schaffe eine Motivierung, in der paradigmatische und syntagmatische Korrelationen die empirischkausalen Sachbezge ersetzen: Die Montageeinheit des Filmstreifens entspricht dann der technisch-metrischen Einheit der More wie die Montagesequenz der syntagmatischen Einheit der Verszeile. Die Filmsemiotik Tynjanovs behandelt alle Gegenstnde und handelnden Personen im Film als semantische Zeichen, deren syntagmatische Beziehungen (hervorgerufen durch Position und Rhythmus) die paradigmatischen Relationen primr verfremden und sekundr systematisieren (Hansen-Lve 1978: 351). Obwohl nicht zum Kreis der Formalisten gehrig, entwirft Sergej Ejzenstejn (1898
dre syntagmatische Ordnung, die sich notwendig von andersartigen Sequenzen wie der poetischen Verszeile, aber auch der logischkausalen und chronologischen Reihe der natrlichen Ereignisse (der Fabel) absetzt. Sklovskij (Texte I, 108) definiert dieses syntagmatisch-kompositionelle Sujet als jenes Gesetz des Aufbaus eines Gegenstandes, fr das Parallelismus, Ring- und Stufenkom position die Modelle abgeben. Sklovskijs Sujetkonzeption bildet die Vorstufe einer textsemiotischen Narratologie, weil die syntagmatische Verschiebung als materialverfremdendes Verfahren zwar bereits in dekonstruktiver Funktion, aber noch nicht als Zeichenmontage im engeren Sinne erfat wird. In ihr ist auch ein Konzept der Intertextualitt angelegt (vgl. Art. 122 4.); die Gegenberstellung der Fabel-Einheit der dargestellten Ereignisse in ihrem kausal-chronologischen Zusammenhang und der Sujet-Einheit derselben Ereignisse in ihrer knstlerischen Syntagmatik erffnet die Mglichkeit, das Sujet eines Prtextes als Fabel eines spteren Textes zu bestimmen. Im Zusammenhang der semiotischen Syntagmatik hat Andrej Fedorov (1829 1903) eine (literarische) bersetzungstheorie entwickelt (vgl. Art. 174), die durch den Vergleich der Ordnungen von Ausgangs- und bersetzungstext ein System von Korrelationen zwischen literarischen Systemen erhebt und eine funktionale oder strukturelle Analyse der bersetzung anstrebt, die den Begriff der semiotischen Umkodierung zwar noch nicht verwendet, der Sache nach aber bereits entwirft (Fedorov 1927). Ein weiteres Resultat der syntagmatischen Untersuchungen der Formalisten bildet die Filmsemiotik (vgl. Art. 153), in deren Ho rizont Sklovskij das Problem der filmischen Realisierung literarischer Stoffe aufgrund des Prinzips der Differenzqualitt von Broder Christiansen (1869 1958) als exemplarischen Fall der Sujetverfremdung einer Fabel behandelt. Kinematographie erscheint aus dieser Sicht zunchst als unmotivierte Kunst, weil der Film ohne Eingriff in die Zeichenfolge aufgenommene Realitt einfach reproduziert. Da aber die filmische Technik der Montage als Sonderfall der Verschiebung, als Eingriff in die Sequenz filmischer Zeichen aufgefat wird, kann fr den Film wie fr die Prosa die Erzeugung syntaktischer Parallelismen und semantischer Rtsel als Grundmodell knstlerischer Filmarbeit bestimmt werden.
2238 1948) das Montageprinzip in Analogie zum mittleren und spten Formalismus als wirkungssthetische syntagmatische Konstruktion. Mit dem Konzept der Montage von Attraktionen sprengt er, an die Biomechanik von Vsevolod Mejerchold (1874 1940) anknpfend, den engeren technischen Montagebegriff von Dziga Vertov (1896 1954). Der Regisseur und Filmtheoretiker definiert die Montage als von einer Wirkungsabsicht geleitete planmige Auswahl und Semasiologisierung von Montageelementen, die mittels ihrer Kombination eine dem Sinn angemessene Assoziation im Zuschauer hervorru fen. Dabei unterscheidet sich Ejzenstejns Montage-Begriff vor allem durch die pragmatische Dimension sowie die auf Vygotskijs Kunstpsychologie (siehe unten 1.5.) zurckgehende Konflikthaltigkeit vom rein syntagmatisch-semasiologischen Montagebegriff der Formalisten. Anfang der 30er Jahre verwirft Ejzenstejn (1962 1971: II, 46 57) wohl unter dem Einflu Bachtins (siehe unten 3.) auch die Montage nach dem Dominanten-Prinzip zugunsten einer visuellen Polyphonie, die parallel zur Aneignung des Tonfilms und der damit einhergehenden multimedialen Zeichenstruktur Wirkungsbeziehungen der kinematographischen semiotischen Performanz erfat und in ihrer synkretistischen Komplexitt auch das syntagmatisch-synthetische Konzept der Montage berschreitet. Der reflektorisch-physiologische Proze der kinematographischen Rezeption vereinige die heterogenen Impulse zu einer komplexen Wahrnehmung von Obertnen, deren Leitprinzip sich nicht dem textuellen Artefakt selbst entnehmen lasse, sondern als ganzheitlicher Effekt im sthetischen Objekt jede Einzelwahrnehmung der kinematographischen Zeichen bersteige. Eine Theatersemiotik lt sich aus den Arbeiten der Formalisten nur ansatzweise rekonstruieren (vgl. Art. 151), doch verbindet bereits Mejercholds 1907 konzipierte Dramaturgie des Bedingten Theaters (Uslovnyj teatr) die verfremdende Zerstrung der theatralischen Illusion, die berwindung der Rampe und die Aktivierung des Zuschauers mit einer vom Dekorativen befreiten Architektur des Theaters (vgl. Mejerchold 1968: 137 142). Ihre Grundelemente sind multimedial angelegt und bringen Qualitten der Zeichentrger ins Spiel: Plastizitt von Linie und Farbe sowie Rhythmus der Krperbewegung und Diktion der Rede. Damit weisen sie
voraus auf Mejercholds konstruktivistische Schauspieltechnik, die Biomechanik, in der nicht die Semantik der dargestellten Personen und der Handlung, sondern die Struktur ihrer Darstellung und Wirkung in den Vordergrund rckt. Ejchenbaum (1921 1924: 73 151) hat in seinem Essay ber das Tragische und die Tragdie auf vergleichbare Weise das aristotelische Ziel der theatralischen Kommunikation, die Identifikation des Zuschauers mit den Protagonisten, durch das Spiel mit dieser Identifikation ersetzt. Wie das narrative Sujet sei auch das Dramensujet stufenfrmig aufgebaut und stelle dem Mitleid als Emotion das Mitleid als Wahrnehmungsweise, als Re zeptionsform gegenber. Dabei beruft sich Ejchenbaum ausdrcklich auf Schillers Gedanken aus dem 22. Brief ber die sthetische Erziehung, das Geheimnis des Meisters der Tragdie bestehe darin, da er den Stoff durch die Form vertilgt. In den Problemen der dramatischen Analyse hat Sergej D. Baluchatyj (1893 1945) Thema und Emotion als fr die sprachliche Gestalt des Dramas konstitutive Faktoren bestimmt (vgl. Baluchatyj 1927a: 9). Er definiert das Thema als Trger der im Wort oder aber in einer Wortreihe verkrperten Zeichen konkreter, dem Leben entnommener oder aber erschaffener Bilder. Die Emotionen sind die Motive der Handlungen und organisieren durch den Ausdruck des Redethemas die dramatische Wortfolge. In der expressiven Geste und der expressiven Rede erlangen sie uere Zeichen ihres Vorhandenseins. Sie vereinigen sich mit dem jeweiligen Thema zu den Konstruktionsformen von Dialog, Szene und Akt und fhren die Fabel (die Ereigniskette) ber in die Kompositionsform des Sujets; wie Boris Tomasevskij (1890 1957) nennt Baluchatyj (1927 a: 11 f) Sujet, was bei Sklovskij Fabel heit und umgekehrt. Die Dialogkomposition dient der Erfassung der Redethemen unter emotionalem Aspekt, der Blolegung, Steigerung und Erschwerung von Emotionen sowie der berwindung von emotionalen Hindernissen. Sie verbindet sich mit der dramatischen Komposition zu der von Bedingungen der Bhnentechnik bestimmten szenischen Komposition. In seiner Untersuchung des Melodrams hat Baluchatyj (1927 b: 65) skizziert, wie die ausdrucksorientierte Emotionsstruktur, die emotionale Teleologie, die referentielle psychologische Motivation deformiert. Der Ethnograph und Literaturwissenschaft-
2239 oder auch anderen kulturellen Reihen (z. B. anderen Knsten, Verlagswesen, Presse). In Analogie zur Phonologie von Nikolaj Trubeckoj (1890 1938) definiert Tynjanov die semiotisch aufgefate Funktion als das zugleich synchronische und diachronische Verhltnis des Textes zu anderen Texten bzw. der jeweiligen kulturellen Formation zu anderen Formationen: Die Funktion ist ebenso ein differenzierendes Zeichen, ein Zeichen der Differenz wie ein Zeichen der Evolution. (So bildet auf der einen Seite die auf der Gleichheit der Gattung beruhende synchronische Beziehung von Turgenevs Prosagedicht Die Nymphen zu den anderen Prosagedichten dieses Zyklus ebenso ein bedeutungsunterscheidendes Signal, wie die verschiedenen Laute aufgrund ihrer quivalenz durch unterschiedliche Lautmerkmale bedeutungsdifferenzierend wirken knnen. Auf der anderen Seite ist auch das in der Motivquivalenz grndende diachronische Verhltnis von Turgenevs Text zu Plutarchs Pan-Legende, zu deren romanesker Periphrase im 28. Kapitel des vierten Buches von Rabelais Gargantua et Pantagruel und zur sptromantischen Umdeutung in Heines Denkschrift Ludwig Brne infolge der anderen Gattungswahl ein bedeutungshaltiges Signal und damit wie jedes Signal Zeichen.) Fr Tynjanov konstituiert sich die Textgattung nicht aufgrund fixierter Strukturmerkmale als statisches Gebilde, sondern durch die Dominanz bestimmter Funktionen als ein variables Objekt der (sthetischen) Rezeption und Evaluation. Das konstruktive Prinzip des Textes ist mitbestimmt von der Autofunktionalitt der allgemeinen Zeichenfunktion (Redefunktion), in die sich der Begriff der Einstellung nunmehr auflst (Tynjanov 1977: 278) und durch die sich der Bezug des jeweiligen Textes zur Realitt des kulturellen Soziums, zum Alltag herstellt. In der (literarischen) Evolution bedeutet die Ersetzung eines Elementes durch ein anderes stets, da in ein System das Zeichen eines anderen Systems einbeschlossen wird (Tynjanov 1977: 301). Die Evolution der literarischen Zeichensysteme vollzieht im Unterschied zur punktuellen kausalen Genese eine Systemablsung in Etappen, fhrt zum stufenweisen Abstoen konventionalisierten (literarischen) Zeichenmaterials und berschreitet mit der Emanzipation der (literarischen) Funktion in den Alltag die Grenzen zu anderen kulturellen Funktionen.
ler Petr G. Bogatyrev (1893 1971) hat die wichtigsten Arbeiten aus dem Umkreis des Formalismus zur Theatersemiotik, d. h. zu Theaterraum, Dekoration, Beleuchtung, Kostm, Maske und Deklamation, vorgelegt (Bogatyrev 1971). Grundlegend ist das zeichenpragmatische Verhltnis zwischen Bhnenraum und Zuschauersaal, zwischen der Perspektive von Regisseur, Protagonisten und Zuschauern. Diese materialreichen Untersuchungen, wie auch die Arbeiten Bogatyrevs zum kollektiven Schaffen in der Volkskunst, zu Ritualen, Heldenliedern, Volksfesten und Volksbilderbgen, sind zum Teil bereits im Kontakt mit dem tschechischen Strukturalismus (vgl. Art. 115) entstanden und erffnen den Horizont einer Kultursemiotik. 1.4. Kultursemiotik Ejchenbaums (1925 1987: 384) These, die Spezifik der Kunst leite sich nicht aus ihren Elementen her, sondern aus deren Verwendung, sprengt den gegen die Tradition der Biographen gerichteten semiotischen Reduktionismus aus der Frhzeit der Formalen Schule. Mit der Bestimmung des literarischen Faktums (Tynjanov 1977: 255 269) wird das Zeichengeschehen nun kulturtheoretisch, durch die Rekonstruktion der literarischen Evolution (Tynjanov 1977: 270 281) kulturhistorisch und mit der Erfassung des literarischen Alltags kultursoziologisch fundiert. Dabei ergeben sich Berhrungspunkte mit den sprachund literatursoziologischen Entwrfen der Formalen Soziologen Boris I. Arvatov (1896 1940), Aleksandr G. Cejtlin (1901 1962) und Grigorij O. Vinokur (1896 1947); vgl. Grbel 1979 a. Die hierarchisierende Umorientierung von der konstitutiven Wirkung der Paradigmatik der Einzelzeichen und der sinnlich wahrnehmbaren Oberflche ihres Substrats hin auf die bestimmende Kraft des bergeordneten (dominanten) konstruktiven Faktors hat eine systematische Diachronie der literarischen Entwicklung zum Ziel. Die bei Tynjanov (1977: 272) auch Synfunktion der Zeichen genannte konstruktive Funktion die Bezglichkeit eines jeden Elementes auf die anderen Elemente sowie auf das Gesamtsystem bildet die Resultante des Verhltnisses der Faktoren des Textes zum Gesamttext. Die Autofunktion ergibt sich dagegen aus der Korrelation der Textelemente mit anderen semiotischen Systemen
2240 Whrend Tynjanov den Alltag solchermaen als auerliterarischen Materialbereich fat, definiert Ejchenbaum (1929 1987: 428) den literarischen Alltag als jene Zone, in deren Institutionen die literarische Kommunikation stattfindet. Die Autonomie der literarischen Evolution wird relativiert durch genetische Faktoren, die mit den Bedingungen literarischer Kommunikation, nmlich der Wirkungsweise des literarischen Alltags, zusammenhngen. Der spte Formalismus setzt den im literarischen Zeichen verkrperten Adressanten (Erzhler, lyrisches Ich, literarische Persnlichkeit, Autormaske) ab vom konkreten Zeichengeber (der Autor-Gestalt als Verfasser des Textes, z. B. Tolstoj als Autor von Anna Karenina) und diese von der biographischen Person (z. B. Tolstoj als Ehemann, als Schulgrnder, als Verfasser weltanschaulicher Traktate; vgl. Art. 4 2.). Untersuchungen zu literarischen Institutionen (wie dem Salon des frhen 18. Jahrhunderts) ergnzten diese evolutionre Betrachtung der sozialpsychologischen und sthetischen Pragmatik des Zeichengebers. Im Stalinismus der spten 20er und frhen 30er Jahre ist die Ausarbeitung dieser Pragmatik ebenso unterbunden worden wie die in den berhmten Thesen von 1929 (Texte II, 387 391) geforderte Erforschung des Systems der (semiotischen) Systeme. Prager Strukturalismus (vgl. Art. 115) und sowjetische Semiotik (vgl. Art. 118) haben diese Aufgaben zum Teil wieder aufgegriffen. Den einzigen Versuch einer Zusammenschau der Konzeptionen aus dem Umkreis der Formalisten hat Tomasevskij in seiner Theorie der Li teratur (1925) vorgelegt. Diese keineswegs reprsentative Monographie fut auf frhen Arbeiten der Formalisten, spart die semiotische, vor allem aber die pragmatische Betrachtungsweise vllig aus und hat mit ihren sechs Auflagen den Vorurteilen gegenber dem zunehmend zu einer Invektive abgewerteten Formalismus Vorschub geleistet. Die zeitgenssische Darstellung Engelgardts (1927), die historisch-systematische Monographie Erlichs (1955) und die systematische Analyse Hansen-Lves (1978) sind ihr sicherlich vorzuziehen. 1.5. Folgerungen: Propp und Vygotskij Die Morphologie des Mrchens von Vladimir Propp (1896 1970) steht durch den gemeinsamen Rckbezug auf Veselovskijs Motivtheorie in einem nur losen (primr synchronen) Zusammenhang mit dem Formalismus:
Sie bezieht sich nicht auf die diskontinuierliche Evolution der Gegenwartskultur, sondern auf die kontinuierliche Tradition der Folklore. Propp (1929) definiert die invariablen Handlungselemente der Zaubermrchen im Blick auf ihre Bedeutung fr den Handlungsgang ungeachtet ihrer Trger als ihrer Anzahl nach begrenzte Funktionen, die vom Handlungstrger gelst, d. h. entpragmatisiert und zugleich durch ihre Stellung im Gang der Handlung bestimmt, also syntagmatisch kontextualisiert werden. Dabei stellt sich heraus, da die Funktionen in ihrer Reihenfolge konstant sind, da sich eine feste Funktionssequenz beschreiben lt, in der allerdings einzelne Funktionen ausfallen knnen. Aus diesem strukturellen Blickwinkel erscheinen alle Zaubermrchen als Texte ein und desselben Typus, ein und desselben Kompositionsschemas. Whrend Sklovskij mit Blick auf die knstlerische Literatur die Deformation der Reihenfolge der Sujetelemente und ihren willkrlichen Charakter herausstellt, rekonstruiert Propp fr die Folklore deren charakteristische Gleichfrmigkeit. In Kenntnis des frhen Formalismus hat Lev S. Vygotskij (1896 1934) um 1925 eine Psychosemiotik des Kunstwerks auf den Nenner einer sozialen Gefhlstechnik zu bringen versucht (vgl. Vygotskij 1925). Sie entwirft anders als Boris Grifcovs (1988) Psychologie der sthetischen Produktion das Kunstwerk nicht als Produkt von Erlebnis und Erinnerung, sondern als eine Gesamtheit der im Rezipienten bestimmte Emotionen auslsenden sthetischen Zeichen. Die Untersuchung der Reizerreger soll dabei von einer Funktionsanalyse der semiotischen Elemente und Strukturen des Kunstwerks ausgehen und zur Rekonstruktion der (unpersnlichen) sthetischen Reaktion und ihrer allgemeinen Gesetze fhren. Im Gegensatz zu Potebnja (1894) sieht Vygotskij zunchst von der pragmatisch-ethischen Dimension der als archetypische Kunstgattung gefaten Fabel ab und bestimmt ihren Kern in jenem Doppelcharakter, der allegorische (semantische) Allgemeingltigkeit, Anwendbarkeit der Moral auf vielfltige Situationen, mit einer von der pragmatischen Realitt und ihren Reizerregern isolierenden Literarizitt (der Spezifik der knstlerischen Form) verbindet. Analog zur formalistischen Dichotomie von (quasirealer) Fabel und (knstlerischem) Sujet konstruiert Vygotskij einen Gegensatz zwischen einer pragmatischreferentiellen und einer sthetisch-konstruktiven Affektivitt der poetischen Zeichen.
2241 Archetyp der Kultur. Die Theorie des Wortes als eines Zeichens wird ausdrcklich als Aufgabe einer Semiotik bezeichnet, die Spet als eine Teildisziplin der formalen Ontologie, der Lehre vom Gegenstand fat. Nur eine strikt phnomenologische Analyse hlt er fr geeignet, den Unterschied zwischen der Wahrnehmung eines natrlichen Dings (z. B. eines Baums) und eines bedeutungstragenden Zeichens (z. B. des Wortes Baum) zu erfassen. Nur eine genaue interpretative Methode gestatte es, Grenzen und Sinn der Begriffswrter Ding und Zeichen zu bestimmen. Als Struktur des Wortes definiert der Phnome nologe Spet (1922/23: I, 11) nicht wie die zeitgenssische Linguistik die horizontale morphologische, syntaktische oder stilistische Ordnung, sondern eine Tiefenschichtung vom sinnlich Wahrnehmbaren bis zum formal-idealen (eidetischen) Gegenstand auf allen Stufen der zwischen den beiden Termini angeordneten Beziehungen. Dieses semiotische Gebude habe eine konkrete Konstruktion, deren Komponenten sich zwar in Ausma und Qualitt ndern knnten, ihrerseits aber stets wieder unverzichtbare Teilstrukturen bildeten. Alle geistigen und kulturellen Gebilde bis hin zu Geist und Kultur selbst seien solche Strukturen, whrend die Materie auerhalb von geformten Gebilden wie Kosmos, mineralischem Kristall oder biologischem Organismus nicht ber Strukturiertheit in diesem Sinne verfge (was zum Beispiel ein Sandhaufen zeigt). Spet verwirft den Kantianismus (vgl. Art. 74 2.) als Sensualismus, er ersetzt mittels einer semiotischen Ontologisierung und Funktionalisierung die gngige Opposition zwischen der Bedeutung des isolierten und dem Sinn des kontextuellen Zeichens durch den hierarchischen Gegensatz zwischen der nominativen Funktion des empirisch wahrnehmbaren dinglichen Zeichens und der bergeordneten semasiologischen Funktion des kognitiven Gegenstandes. Im Verhltnis der ontischen und morphologischen Formen nimmt er ein Beziehungsgeflecht konstruktiver logischer (mitteilender) Formen wahr, die als Gestalten des semantischen Inhalts die inneren Formen der Rede, d. h. des idealen Sinns der Mitteilung bilden, whrend die ontischen Formen reine Gestalten des bestehenden und mglichen dinglichen Inhalts darstellen. Die Morphologie auf die Funktion ei nes Index reduzierend, verleiht Spet den syntagmatischen inneren Formen eine konstruktive Funktion: Im Wechselspiel zwischen logi-
Dieser Widerspruch gert in der Rezeption zu einem emotionalen Konflikt, der in der Katharsis eine Lsung findet. Die Auffassung des Zeichens als eines Instruments des Ausgleichs zwischen Organismus und Umwelt wird in Vygotskijs Bewutseins- und Sprachtheorie fortgefhrt. Sie kehrt Jean Piagets (1896 1980) Konzept der sprachlichen Ontogenese um: Nicht die individuelle innere Sprache bilde das Ausgangsstadium der Sprachentwicklung (und damit auch des Zeichengebrauchs), sondern die intersubjektive soziale Sprache, aus der sich ber die egozentrische Sprache des Kindes erst das Zeichensystem der inneren Sprache und des abstrakten logischen Denkens entwickle (vgl. Art. 77 12.).
2.
Die Semiotik Spets und die Formsthetik
Der ukrainisch-russische Philosoph Gustav G. Spet (1878 1940) hat im Rahmen einer hermeneutischen Phnomenologie, die an Edmund Husserl (vgl. Art. 103 2.) und Wilhelm Dilthey (vgl. Art. 77 6.) anknpft, seit den 20er Jahren aber auch Hegels Phnomenologie des Geistes und seine sthetik (vgl. Art. 74 4. und 5. sowie Art. 75 2.4.) einbezieht, die erste explizite moderne russische Semiotik, semiotische Geschichtstheorie und semiotische sthetik formuliert. Diese Zeichentheorie grndet auf der Unterscheidung von sinnlich gegebener Erscheinung und konstruiertem Sinn, lehnt aber die eidetische Welt der Ideen im Sinne von Husserl als erfahrungsberschreitend ab. Sie setzt an ihre Stelle die Interpretation der Realitt als Schau der in der Wirklichkeit selbst realisierten und verkrperten Vernunft (Asmus 1970: 520). Spet versteht die Geschichte als Realisierung einer von mehreren Mglichkeiten. Sie wird als Lektre eines Textes in seiner Bedeutungsfunktion betrachtet, der kraft der Interpretation der Realitt entziffert wird. Diese Semiotik geht zwar vom Wort als kommunikativer Einheit aus, fat es jedoch zugleich als Modell, ja Urform der Kultur und ffnet damit die Perspektive fr eine Kultur semiotik (Spet 1922/23: 7): Das Wort ist ein sinnlicher Komplex, der in der menschlichen Kommunikation spezifische Funktionen ausbt: in grundstzlicher Weise semantische und synsemantische und in abgeleiteter Weise expressive und deiktische []. Das Wort ist prima facie Mitteilung []. Das Wort ist ein
2242 schen Formen und Syntagmen konstituieren sich die inneren Differentialformen der Sprache (1922/23: II, 65), whrend die empirischen Syntagmen die poetischen Formen der Sprache bilden. Zwar exemplifiziert Spet sein Konzept der inneren Form am Material der Dichtkunst, doch versteht er es zugleich als Paradigma fr ihre methodologisch konstitutive Rolle in den Geisteswissenschaften. Anders als im Formalismus, in dem die Evidenz semiotischer Techniken und ihrer Realisierung im Medium als Kriterium des poetischen Textes gegenber nichtknstlerischen Sprechakten her ausgestellt wird, ist fr Spet in der knstlerischen Ttigkeit die teleologische Bestimmung eines jeden kulturellen Aktes evident. Damit verwahrt er sich gegen die zeitgenssische Ausdrucks- und Einfhlungssthetik und behauptet gegen den formalistischen Antipsychologismus das zeichenpragmatische Prinzip der Persnlichkeit eines Autors, der sein Ana logon im Wort habe (Spet 1922/23: III, 88). Spets Differenzierung des Formbegriffs ist im Rahmen der formsthetischen Schule in der zweiten Hlfte der 20er Jahre unter ande ren von Nikolaj I. Zinkin (1927) durch die Gegenberstellung von Gegenstand und Erlebnis, von Inhalt und reiner Form sowie von Ding und Bild fortgefhrt worden. Michail A. Petrovskij (1887 1940) hat zwischen der allegorischen willkrlichen Abbildung von Gegenstnden und dem tautegorischen Ausdruck unterschieden (1927: 79), der gegenber dem Gegenstand autonom, im Verhltnis zum Signifikat adquat und als Signifikant unersetzbar ist. Whrend im Ausdruck das Ausdrckende zugleich das Ausgedrckte sei, sind die abgebildeten Gegenstnde in der Abbildung dissoziierbar. So scheide (diskretisiere; 1927: 58) die Prosa den ausgedrckten Gegenstand notwendig vom Ausdruck, wohingegen der poetische Ausdruck den ausgedrckten Gegenstand verkrpere, konkretisiere. Das poetische Bild sei zwar auch Mittel der Abbildung, als Abbildendes zugleich aber poetischer Ausdruck, in dem anders als in Symbol und Allegorie Abgebildetes und Abbildendes ihrem Wesen nach kongruierten. Auch die hermeneutische Se miotik Spets und die formsthetische Theorie der Tropen sind Ende der 20er Jahre durch die Kulturpolitik des Stalinismus (zumindest in der Wirkung) abgebrochen worden. Gleichzeitig mit Spet und der Formsthetik hat der klassische Philologe und Philosoph Aleksej F. Losev (1893 1988) in den
20er Jahren im Rckgriff auf Neuplatonismus und Patristik (vgl. Art. 49) sowie auf Hegels Dialektik und in Kenntnis von Husserls Phnomenologie eine Philosophie des Namens (1927) entworfen. Am Namen fhrt er vor, wie die Idee eines jeden Wortes die Dreiheit von sprachlichem Zeichen, Bedeutung und bezeichnetem Gegenstand bestimme. Bedeutungssystem und sinnlich wahrnehmbare Wirklichkeit verwiesen auf eine erste Wesenheit (pervosuscnost ), die sich in ihnen ar tikuliere. Die Idee ist die zentrale Kategorie von Losevs Dialektik der Form, insofern sie im Symbol zum Ausdruck kommt und im Mythos sinnliche Anschauung erlangt. Nur die knstlerische Form vermge es gnzlich, mythische geschaute Welt symbolisch darzustellen.
3.
Semiotische Konzeptionen Bachtins
Zwar gilt der Anteil, den Michail Bachtin, Pavel Medvedev und Valentin Volosinov an den Arbeiten des von 1919 bis 1929 in Vitebsk und Leningrad wirkenden BachtinKreises haben, noch immer als umstritten, doch hat die Annahme viel fr sich, die wesentlichen Impulse gingen auf Michail M. Bachtin (1895 1975) selbst zurck. Die Zeichenkonzeption des Bachtin-Kreises ist in der Auseinandersetzung mit Neukantianismus und Lebensphilosophie aus einer Kritik am Zeichenentwurf des Formalismus (Bachtin 1973: 6 71; Medvedev 1928), am linguistischen Zeichen- und Sprachbegriff de Saussures (vgl. Art. 101), an Freuds Psychoanalyse (Volosinov 1927 und 1929) (vgl. Art. 130) so wie an der Zeichenpraxis des Stalinismus (Gnther 1983) hervorgegangen. Bachtin kritisiert die formalistische Zeichen- und Sprachauffassung als Bestandteil einer reduktiven Material-sthetik, die ihre Poetik nicht als sthetik des Wortkunstschaffens im Kontext der kulturellen Ttigkeit des Menschen erfat, sondern alle die materielle Struktur der (Zeichen-)Form transzendierenden (ideologischen) Momente von Referenz und Bedeutung ausblendet und die Differenz zwischen sthetischem Objekt und Text wie auch die wechselseitige Bedingtheit der das Gesamt der Kultur konstituierenden Reihen verkennt (Medvedev 1928 1976: 14). Bachtins Hinweis, die Arbeit des Autors habe die immanente berwindung des sprachlichen Materials zum Ziel, berhrt sich zwar partiell mit der Auffassung Ejchen-
2243 (potentiellen) Zeichenkontextes verstehen (1973 1986: 309). Der Rahmen einer Soziosemiotik wird auf der Grundlage der Intersubjektivitt der Beziehung Ich Anderer abgesteckt, wenn die kollektive Psyche, die sich in der sprachlichen Interaktion realisiert, auf das monologische bzw. dialogische soziale Sein des materialisierten Wortzeichens bezogen und in das Spannungsfeld von autoritrem und dialogischem Wort, von seriser offizieller und inoffizieller karnevalistischer Lach-Kultur gestellt wird (Bachtin 1973: 156 und 1963; vgl. Lachmann 1987). Im Umkreis einer Kultursemiotik, die epistemische, sthetische, praktische und religise Semiose unterscheidet, eignet dem Zeichen vor allem dem kulturell potentiell neutralen verbalen Zeichen nicht nur eine Semiotik, ein Thema (Volosinov 1929 1975: 70), sondern innerhalb des Werthorizontes der Semiose mit einem Wertakzent auch eine Axiomatik. Das Verhltnis zwischen Psycho-, Sozio- und Kultursemiotik ist Gegenstand einer Zeichenphilosophie (Volosinov 1929 1975: 83), die zwischen Psyche und Ideologie semiotisch nur den graduellen Unterschied von innerem und uerem Zeichen anerkennt. Fr die Vertreter des Bachtin-Kreises (Volosinov 1929 1975: 89 f) ist das sprachliche Zeichen weder wie im idealistischen Subjektivismus (z. B. bei Wilhelm von Humboldt und Karl Vossler) Element des kontinuierlichen vernunftgeleiteten individuellen Bewutseinsprozesses, noch wie im abstrakten Objektivismus (z. B. bei Gottfried Wilhelm Leibniz und Ferdinand de Saussure) Teil des universellen Systems normativer, berindividueller, kulturell wertfreier Formen. Stattdessen tritt das Zeichen als Element des intersubjektiven Ereignisses der dialogischen uerung auf, in der es zugleich als wiederholbares Element der Sprache und als unwiederholbares Element des Redeaktes fungiert. Semiotische Hermeneutik konstituiert sich als Dialogik (Grbel 1979 b; Todorov 1981), wenn Bachtin (1979: 350) im Blick auf die Semantik der Zeichen zwischen der aus dem Dialog isolierten, durch Konvention gebildeten, geschlossenen Bedeutung und dem potentiell unendlichen Sinn der uerung unterscheidet, der als Thema definiert wird, d. h. als komplexes dynamisches System von Zeichen, das versucht, einem gegebenen Augenblick des generativen Prozesses adquat zu sein (Volosi nov 1929 1975: 164).
baums, widerspricht jedoch Jakobsons These von der Einstellung auf den [sprachlichen] Ausdruck (vgl. Art. 116 3.1.). Er zielt auf die Erfassung der architektonischen Form des Zeichens, des sthetisch-axiologischen Korrelats seiner verbalen Form, in der die personale Dimension, das Verhltnis von Autor und Werk (Personnage), als sozialer Akt Ereignischarakter annimmt. Zwischen die Sprache als System und die konkrete uerung tritt die soziale Bewertung (Medvedev 1928 1976: 164), in der das besprochene Ereignis mit dem Ereignis des Sprechens verschmilzt. Das Thema eines Textes bildet demnach nicht die Summe der Wortoder Satzbedeutungen, sondern der durch sie konstituierte Sinn der uerung als eines Redeaktes, der eine uere referentielle Orientierung in der Welt mit einer inneren semantischen Orientierung im Thema verknpft. Alles Ideologische hat dieser Auffassung gem als Zeichen, d. h. als etwas, das nicht einfach Wirklichkeit ist, sondern Wirklichkeit wertend wiedergibt und bricht, Anteil an der Welt der Zeichen, an der Logosphre (Bachtin 1973 1986: 357; Volosinov 1929 1975: 55 f; vgl. Vladimir J. Vernadskijs Terminus Nomosphre und Jurij Lotmans Begriff Semiosphre in Lotman 1990; siehe Art. 118). Jedes Zeichensystem kann entziffert, d. h. in andere Zeichensysteme bertragen und auf eine allgemeine Logik der Zeichensysteme, eine einheitliche Sprache der Sprachen bezogen werden (Bachtin 1973 1986: 300). Als primre Gegebenheit aller Geisteswissenschaften, die Bachtin (1973 1986: 288 und 297 f) als Zeichenwissenschaften den Naturwissenschaften gegenberstellt, fungiert der (schriftliche, mndliche bzw. implizite) Text, die uerung im Beziehungsgeflecht der drei Instanzen Sprecher, Angesprochener und Besprochener. Gegen Kulturphilosophie, psychologische Kulturwissenschaft und Psychoanalyse gewandt, insistiert die Psychosemiotik des Bachtin-Kreises auf der notwendigen Verkrperung eines jeden Bewutseinsvorgangs in Zeichen (vor allem solchen der inneren Rede). Den Organismus als Zeichenmaterial des inneren Lebens nutzend, bildet sich das Bewutsein im Proze der sozialen Kommunikation so heraus, da nicht das Erlebnis den Ausdruck organisiert, sondern der Ausdruck das Erlebnis. Wie die Psyche ausschlielich als Semiose psychologisch erfat werden kann, so lassen sich auch asemiotische Handlungen nur innerhalb eines
2244 Die syntagmatische Analyse der fremden Rede, die in die Thematik der Sprecherrede eingeht, whrend das Thema der eigenen Rede als Thema des Themas der fremden Rede fungiert, begrndet an Hand des Kriteriums der Interferenz zwischen Sprecherstandpunkten, Zeichenreferenzen und (implizierten) Werthorizonten eine zeichentheoretische Klassifikation von direkter, indirekter und erlebter Rede. Bei der Analyse der Prosa Dostoevskijs hat Bachtin (1929 1965) eine Typologie des verbalen Zeichens entworfen, die mit Blick auf die Intentionalitt drei Kategorien unterscheidet: (1) das gegenstandsgerichtete verbale Zeichen, (2) das objekthaft dargestellte Wortzeichen und (3) das auf fremde Rede eingestellte Zeichen. Die dritte Kategorie hat Julia Kristeva (1970) im Zusammenhang mit Bachtins Dialogik zur Begrndung des Begriffs Intertextualitt inspiriert (vgl. Art. 122 4.). Bachtins (1973: 234 407) dialogische Konzeption der fremden Rede, seine Vorstellung von der Semiose als Grenzproze, ist geeignet, die systemimmanente Analysemethodik der Semiotik aufzubrechen. Seine Studien zur raumzeitlichen Konfiguration der Semiose unter dem Stichwort Chronotop haben eine Neubewertung des Verhltnisses temporaler und lokaler Qualitten von Zeichen eingeleitet. In der Auseinandersetzung mit der sthetik von Georg Lukacs (1885 1971) erarbeitet (vgl. Art. 75 7.2.), bedarf seine historische Poetik, die Epos und Gedicht recht undifferenziert als Ergebnis zentralisierender, zur Einsprachigkeit fhrender, den Roman dagegen als Produkt zentrifugaler, Mehrsprachigkeit prferierender semiotischer Bewegungen bestimmt, noch detaillierter zeichengeschichtlicher Untersuchungen.
4.
Wirkungen
In der russischen Kultur ist die Semiotik seit den spten 20er Jahren zunehmend dem ideologischen Verdikt von der alleinigen Geltung des Marxismus-Leninismus zum Opfer gefallen. Ihre Protagonisten sind entweder emigriert (wie Roman Jakobson) oder aber in andere Felder der Forschung ausgewichen (wie Ejchenbaum, Sklovskij, Tynjanov). Die Versuche, eine eigenstndige russische marxistische Semiotik zu begrnden (Reznikov 1977; Losev 1982), mssen als weitgehend folgenlos gelten. Ohne diese Arbeiten verffentlichen zu knnen, haben Autoren wie Bachtin, Spet
und Ejzenstejn in den 30er bzw. 40er Jahren semiotische Studien fortgefhrt, die beginnend mit den 60er Jahren, vermehrt aber seit der Mitte der 80er Jahre verffentlicht werden konnten. Eine angemessene, keineswegs aber ungehinderte Wirkung konnten die Arbeiten der Formalen Schule und Bachtins, weniger aber die Hermeneutik Spets und die Formsthetik, erst in den semiotischen Schulen von Tartu (Gasparov, Lotman u. a.) und Moskau (Ivanov, Uspenskij u. a.) erfahren (vgl. Art. 118). Ihre Vertreter, vor allem Jurij Michajlovic Lotman (1922 1993) und Vjaces lav Vsevolodovic Ivanov (*1929), auerdem Aleksandr Pavlovic Cudakov, Anatolij Geor gievic Bocarov und Vadim Valerianovic Kozi nov, haben sich um die Publikation der zum Teil noch immer nicht zugnglichen Arbeiten bemht. Die strksten Wirkungen gingen von Tynjanovs Verstheorie (z. B. Lotman 1970: 19) und Bachtins Perspektivtheorie (z. B. Uspenskij 1973) aus, whrend Spets semiologische Hermeneutik kaum wiederentdeckt ist. Durch Jakobson vermittelt, haben die Prager Strukturalisten, allen voran Jan Mukarovsky (1891 1975) und Felix Vodicka (1909 1974), an die sptformalistische Konzeption vom Kunstwerk als Zeichen in sthetischer Funktion (Striedter 1976, XVII) angeknpft. Die polnische Integrale Literaturbetrachtung Manfred Kridls (1936), der Phnomenologe Roman Ingarden (1893 1970), der Polonistenkreis der Universitt Warschau (Kroll 1974), Gattungstheoretiker wie Stefania Skwarczynska, Janosz Sawinski und Maria Renate Mayenowa, der logische Semiotiker Jerzy Pelc und der Russist Jerzy Faryno bezeugen die Wirkung des russischen Formalismus in Polen. In Jugoslawien wirkt seit der Mitte der 50er Jahre Aleksandar Flaker, jngst auch mit seinem Begriffswrterbuch der russischen Avantgarde (1984 89), als Vermittler dieser Forschungstradition. In der Bundesrepublik Deutschland hat der Formalismus zunchst ber die Konstanzer und Bochumer Forschungsgruppen (Striedter, Stempel, Eimermacher, Fieguth, Lachmann und Schmid) gewirkt, dann aber auch ber die franzsische Rezeption die Romanistik erreicht (z. B. Stierle). Durch den Wiener Slavisten Hansen-Lve (1978) hat sie neue Impulse erhalten. In der DDR hatte die lange behinderte (offizielle) Wirkung des Formalismus vor allem Mierau (1987), dann auch der Literaturabteilung der Akademie der Wissenschaften (Hiersche und Kowalski 1990 und 1993) manches zu verdanken. In
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Rainer Grbel, Oldenburg (Deutschland)
115. Prague Functionalism

1. Introduction 1.1. Languages and codes 1.2. The historical background 2. The Prague revolution 2.1. How it began 2.2. The Theses 2.3. Some definitions and early notions 3. The development of Prague School semiotic theory 4. The extension of the semiotic principle beyond the realm of language and the verbal arts 4.1. Semiotics of the nonlinguistic arts 4.2. Semiotics of culture 5. The Prague School legacy in semiotics 6. Selected references
1.
Introduction
1.1. Languages and codes For the Prague Linguistic Circle, language (cf. Art. 149) was a multifunctional instrument and process. Language was no longer seen, as Ferdinand de Saussure (cf. Art. 101) had conceived it, as a synchronic system closed from history or limited to linear evolutionary sequences (cf. Art. 116 2.1.). The semiotic project became the investigation of a dynamic polysemic message placed into a broad teleological context. Natural language
2249 the influence of Bolzano, Josef Durdk (1837 1902), Professor of Aesthetics at Prague University, developed a theory of signs which he called semiotics (semiotika). The break with the Neogrammarians insistance on the dominance of diachrony was further advanced by the Swiss Anton Marty (1847 1914), Professor of Philosophy at Prague University, who also advocated synchronic description of language (1908, 1910), a call that was echoed by Tomas Garrigue Masaryk (1850 1937), a logician, aesthetician and sociologist and, after World War I, the first President of the new Czechoslovak Republic, who, like Marty, had been a student of the Viennese professor of philosophy Bernard Brentano (cf. Art. 103 1.; see also Masaryk 1885). In his important linguistic-philosophical study (1908) Marty had advocated a teleological view of language, which he understood as a phenomenon arising out of the need for human communication (cf. Art. 77 7.3.). Otakar Zich (1847 1933), who held the chair of aesthetics at Prague University and was Jan Mukarovskys predecessor on that chair, was a particularly notable precursor of Prague School aesthetics and semiotics. In his fundamental work, The Aesthetics of Dramatic Art (1931), which remains untranslated, Zich laid the foundation of a structural and semiotic view of art (cf. Winner 1989). Among the more immediate foreign influences on Prague School semiotics we must acknowledge several, starting with Saussure, whose structural linguistics based on the arbitrary sign and the principle of opposition contributed to the Prague thinkers interest in semiotics (cf. Art. 79 2.3.). But Saussures work also brought forth a strong critique (cf. 2.2.); Karl Bhler, who provided a model of communication which was to underlie the Prague paradigm of language factors and functions, had a significant influence (cf. Art. 112). Edmund Husserls distinction between the Gegenstand, the object denoted by the word, and the meaning of a word was of great significance (cf. Art. 103 2.); accordingly, his lecture at the Prague Linguistic Circle in 1935 was received with much interest (cf. Jakobson 1971: 713). Finally, there was, of course, the influence of the Russian Formalists (cf. Art. 114). After all, Roman Jakobsons intellectual formation was within that group and its influence extended to prominent members of the circle, especially
was only one code (cf. Art. 16 and Art. 17), always interrelated with other codes, and thus sign systems in all modes were opened to investigation, including those of all the arts, linguistic and nonlinguistic, and all those seen as part of culture, culture being understood as a complex system of communication of all kinds of information, hardly limited to the cognitive realm. 1.2. The historical background What was the historical epistemological background against which the Prague School developed its novel theories? The Neogrammarians, who dominated linguistics in the nineteenth century, were concerned almost exclusively with diachronic studies and comparisons of related languages. They saw sound changes as regular and following definite laws, and stressed regularity in their historical outlook (cf. Art. 77 4.). But in the Czech lands other currents were beginning to make themselves felt in the latter part of the nineteenth century. In the late nineteenth century, the Czech linguist Josef Zubaty (1875 1931) had already approached the Neogrammarians insistence on regularity with skepticism and had begun to investigate the accidental and erratic quality of linguistic change (cf. Mathesius 1931; 1982: 429). Influenced by such linguists as Georg von der Gabelentz (cf. Art. 32 4.3. and Art. 77 5.), Philipp Wegener, Otto Jespersen, and Henry Sweet, Vilem Mathesius (1882 1945), who was to become the founder of the Prague Linguistic Circle, had rebelled already as a student against the Neogrammarians reliance on the vertical aspect of language and had turned his attention to the horizontalsynchronic sphere. This was long before the appearance of Saussures Cours (1916). Mathesius wrote in 1911 On the potential character of the phenomena of language, in which he called for the analysis of contemporary speech. Not only synchronic linguistics but also semiotics had its antecedents in the Czech lands (cf. Steiner and Volek 1978: 207 226) in the work of the philosopher Bernard Bolzano, Professor of Theology at Prague University from 1805 to 1819, who, in his four-volume Wissenschaftslehre (1837 1971), considered the problem of the sign which he defined as something related to another object in order to renew (erneuern) it in a thinking being, understanding thus, like Charles S. Peirce, the sign as a triadic relation (cf. Walther 1971: 12). Under
2250 Jan Mukarovsky (1891 1975). But one can not agree with the view that Prague School structuralism was simply a later phase of Russian Formalism as expressed for instance by Victor Erlich (1955), for in its structural, nonadditive, semiotic conceptual framework the Prague School signaled a new paradigm.
2.
The Prague revolution
2.1. How it began The beginning of the approach of the Prague Linguistic Circle was signaled by Mathesius in his 1911 paper, in which he advocated synchronic studies, and in other papers expressing concern with linguistic function. The actual work of the Prague School started only after the founding of the Prague Linguistic Circle in 1925 by Mathesius and Jakobson. 2.2. The Theses In 1929, the group, in its first public act, presented its collective theses (Theses 1929) at the First International Congress of Slavists in Prague, which laid the groundwork for the groups later work. The Theses can be summarized as follows: (1) The functional conception of language: Language is defined as a system of purposeful expressive means (Theses: 35). (2) The unconditional character of Saussures opposition synchrony/diachrony was rejected: Language changes cannot be viewed without consideration of the system. Hence diachronic research does not exclude the concepts of system and function [ and] synchronic description cannot completely exclude the concept of evolution (Theses: 36). Equally reserved was the reception of Saussures sharp distinction between langue and parole, which were seen as interrelated, as well as his insistance that only langue was capable of being investigated; for the Prague scholars were vitally interested in living speech. (3) The sound aspect of language became the focus. Thus the turn to pairs of phonemic oppositions together with the notion of markedness/unmarkedness (Theses: 41), both developed by Nikolaj Trubetzkoy, a member of the circle. (4) The concept of structure was elaborated. Relationships, not independent elements, were the significant units to be studied.
(5) Segments larger than the word were to be analyzed, namely the sentence which was defined as consisting of two basic elements, a theme and a rheme (datum and novum), or theme and comment, as developed by Mathesius (Theses: 41). (6) The concept of the poetic function (in later Prague School statements usually called the aesthetic function) was presented. It was seen as differentiated from the linguistic function (later all other functions) by its orientation on the expression (Theses: 42). Later, the aesthetic function was to take its place among Jakobsons six-factor, sixfunction model (Jakobson 1960), and was the subject of many elaborations by Jakobson throughout his lifetime. (7) The interrelation between function and code was introduced as an important problem for investigation. Every linguistic function was seen as having its own system of conventions, its own code (langue; Theses: 43). (8) A functional dialectology was launched. This required not only the study of the devices which inhere in emotional language, urban dialects, the languages used for interdialectal contact, literary language as opposed to oral dialects, but also the dynamic interrelations between all these (Theses: 45). (9) Finally, the Theses called for an intensive study of poetic language, as a long-neglected field of linguistic inquiry. In poetic language, because of its orientation on expression, all levels of the linguistic system which in communicative (i. e., nonpoetic) speech have only a subsidiary role, obtain to a greater or smaller degree autonomous value. The literary work is described as a functional structure with an inner-directed telos, in which all elements must be understood in their relationship to the whole. The work of literature is to be examined both synchronically, against the background of contemporary language, and diachronically, against the ambience of poetic traditions, as well as in its bond to extrapoetic functions (Theses: 47). Thus the Theses stressed what was later to be called the phonetico-semantic knot so much emphasized by Jakobson in his work of the 1960s and 70s. 2.3. Some definitions and early notions The Theses thus present a definition of the early notions of the Prague School; they characterize a functionalism-structuralism
2251 dynamic. Thus the elements within a structure are not grouped in random fashion, but according to the organizational principle demanded by the dominant function (the dominanta) which places one of the levels of the sign text in a controlling position and determines the works total organization (cf. Mukarovsky 1936: 36 f). But this dominant func tion is not fixed and can shift as will be seen below. The concepts of code and norm had been set up. These concepts and the important notion of value were investigated a few years later by Mukarovsky, particularly in relation to aesthetic objects (1932; 1936; 1940 d). The dominance of the aesthetic function makes of the object an aesthetic fact. But an artistic work can, due to contextual pragmatic circumstances, be decoded by a receiver in such a way that other functions are propelled into dominance. Aesthetic value is the measure of success of an artistic work in fulfilling its dominant function. It is thus based on teleological considerations. A communication is evaluated in certain ways because the author and/ or receiver(s) imbue it with a certain hierarchy of functions and see one function as governing its structure. The aesthetic norm, always in dynamic relations with the aesthetic function, is the force regulating mans aesthetic attitudes towards things. The norms underlie the constraints or rules that inform a structure. In creating a text, an artist can choose between normativity and antinormativity or norm-breaking. In the most extreme cases we can envisage on the one hand a completely normative text which becomes redundant from the aesthetic viewpoint, and on the other a totally antinormative text, a text in which essential rules are subverted, and such a text cannot be understood. However, aesthetic value is always dependent on a certain amount of norm violation since such violations impart a necessary tension by defying expectation and introducing novelty, and thus increase the texts artistic information. Mukarovsky compares the aesthetic norms in an artistic text to grammatical rules in nonaesthetic language texts, the difference being that grammatical norms are relatively binding whereas aesthetic norms are not.
which sees language as a system of devices (no longer the sum of devices of the Russian Formalists) utilized by a speaker as an individual or a collective according to the purpose of the activity. Thus function and structure are defined, although the latter only briefly. Structure was designated later by Mukarovsky as an entity created of individual phe nomena and forming a higher whole [celek] which takes on the characteristics of a whole that is not merely the sum of its parts; in it the parts are not separable from the whole but are what they are only in relation to the hierarchically organized whole (Mukarov sky 1940 a). This is a position somewhat rem iniscent of Goethes Willst du dich am Ganzen erquicken, so mut du auf das Ganze im Kleinsten blicken (If you want to refresh yourself with the whole, then you must look at the whole in its most minute details; Goethe (1815 1948: I, 410)). The notion of structure, Mukarovsky warned, must not be confused with that of holism which is essentially a self-limiting view that defines the whole by its boundaries and ignores the problem of the interrelation between and within wholes, issues which were to become focal in the work of the Prague Linguistic Circle. For the Prague School, boundaries are somewhat permeable since structures are not wholly closed, not immanent, but autonomous. While structures are organized by immanent laws (Hegels Selbstbewegung; cf. Mukarovsky 1934 a: 91), these laws do not isolate them from the extrastructural environment; for external stimuli, through the medium of the individual addressor or consumer of the message, can enter the structure and set in motion structural changes. However, the kind of external stimuli which are accepted by the system, the manner in which they are absorbed, and the nature and direction of the changes that occur, are determined by the laws that determine the structures inner coherence (Mukarovsky 1948: I, 19). By extension, later in the history of the Prague School, structure becomes a general epistemological principle relating to all conceptual domains. In any domain, a concept can be defined more clearly by its place in a given conceptual structure than by definition of its own content. In and by itself a concept does not achieve full meaning, it is only in its relation to the entire system of which it is a part that it acquires signification (Mukarovsky 1940 b: 13 15). A structure also presup poses a hierarchy; however, this hierarchy is
3.
The development of Prague School semiotic theory
The Prague scholars never neglected the object of the sign as did Saussure. Although
2252 they were unacquainted with the works of Charles S. Peirce, they were vitally concerned with the problem of the bond between the sign and its object, and they became acutely interested in the relation of sign and text (without however using this latter term) to extrasemiotic reality. This concern also motivated the preoccupation with the domain that was to characterize Prague School semiotics most strongly: the expansion of the domain of sign theory to the arts especially the linguistic arts, but also nonlinguistic arts, as well as other spheres of human activity. The Prague Schools semiotic view of the arts was perhaps its most fundamental, innovative and far-reaching contribution. The concept of the work of art as a sign construct, a natural development from that of the poetic function elaborated earlier by Jakobson and Mukarovsky, was first suggested by Mukarov sky (1931: 145), further developed by Jakob son in his important essay on film (1933: 150 f), and introduced systematically by Mukarovsky in his pathbreaking paper pre sented in 1934 to the Philosophical Congress in Prague (1934 b: 85 88), where he argued that every psychological content which transcends the bounds of individual consciousness is a form of communication and hence a sign. Thus every work of art, seen as a real or potential communication between its author and individual or collective perceivers, is a semiotic construct. The semiotic process proceeds as follows: the addressor (author, painter, composer) encodes a message which is received and decoded by the receiver. For the communication to be effective, certain minimal conditions have to prevail: the addressor and receiver must be linked by physical or psychological contact (later, Jakobsons channel; cf. Art. 116 3.1.), and must at least partially share a code. Without both poles of addressor and receiver present, no communication takes place, and neither sender nor receiver can be imagined without their corresponding opposite. In the various views advanced over the years by the Prague School, the semiotic approach implies that an artist, in creating his or her work, directs it, consciously or unconsciously, at potential consumers who are part of a sociocultural group, and who must be at least partly acquainted with the artists code and its subcodes in order to grasp the text. In the case of the work of verbal art, the reader must command, at least partially, the authors natural language, other codes such
as the literary tradition, the subcodes of specific literary genres, as well as the aesthetic norms of the writers time. The perceivers role is not viewed as passive, for in this role one focuses ones own psychological energy onto the text and brings to it ones intentionality, thus, in a sense, recreating the artistic message, and conceptualizing its unity. In respect to its dominant function (the dominanta in the terminology of this school) the work of art is a self-oriented sign structure (cf. Jakobson 1923: 114, 1933 34: 29 and Mukarovsky 1936: 37 f), although it is poly functional as is all human activity, and thus includes other functions which do not focus on the sign itself, such as the referential or emotive one. The structure of the work of art is part of the intentionality of both author and receiver (Mukarovsky 1943: 106), but due to the autotelic character of the aesthetic sign, ambiguity characterizes both its meaning and its relation to extra-artistic factors including the personalities of author and receiver. As a corollary of its semiotic character, the meaning of the work of art resides within the consciousness of the cultural group which includes the author and the real and potential consumers of the artistic text (cf. Art. 116 5.).
4.
The extension of the semiotic principle beyond the realm of language and the verbal arts
4.1. Semiotics of the nonlinguistic arts Semiotically oriented investigations of the nonlinguistic arts had a distinguished history in Czech aesthetics in the works of the precursors of Czech semiotic structuralism Otakar Hostinsky and Otakar Zich (cf. 1.2.). And in the 1930s, the semiotic reflections of Mukarovsky and Jakobson ranged beyond the verbal arts to film, music, the visual arts, architecture, and the theater as well as to the overarching question of the relation of the various arts to each other. In this, the Prague scholars were strongly motivated by the intermodal approach of the Czech artistic avant-garde of the 1920s and 1930s which had close relations with the Prague Linguistic Circle (cf. Winner 1990, 1991, 1994, 1995, and 1996). While Jakobsons remarkable contributions to the theory of the visual arts were not to appear until the 1960s and 70s, he did concern himself with these questions as early as 1935 in his discussions of the hier-
2253 aesthetic doctrines to the attention of the world and who, during his decades in the United States, attempted to synthesize the approaches of this school with the semiotics of Charles S. Peirce a task which is only beginning and urgently needs to be continued (cf. Art. 100; see also Art. 116 4.). Through Jakobsons wartime contact with Franz Boas, Claude Levi-Strauss, and Clyde Kluckhohn, Prague structuralism and semiotics spread to the field of anthropology, and through Jakobsons teaching and publications it extended to linguistics, literary studies, studies of the visual arts, and film studies, to name only a few domains. Prague aesthetic and cultural semiotics were of important influence in semiotic studies in the former Soviet Union, especially on the Moscow-Tartu school, which remains probably its most notable continuation (cf. Art. 118). But American, Israeli, Japanese, Latin American, German, Italian, and Polish semiotics have also developed under its sway.
archical interrelation of the arts and the relative value which different historical periods have bestowed upon the individual arts, as for instance the orientation of the age of Classicism towards the visual arts, that of Romanticism towards music, and that of Futurism again on the visual arts (1935: 358 f). Here the implications are clear for a semiotics of culture where all sign systems in a culture are partially united and coded by underlying world views and values (cf. PortisWinner and Umiker-Sebeok 1979 as well as Posner 1989). Mukarovsky investigated all nonlinguistic areas of art, with the exception of music, and his essays on film (1933, second half of 1930s) and the visual arts (1935, 1938, 1941) were important contributions to semiotic aesthetics. Both Mukarovsky and Jakob son contributed eminently to the view of the different arts as interrelated structures, laying the basis for modern semiotic studies which relate the different arts to each other and to other cultural sets, as for instance the Moscow-Tartu school in the Soviet Union (cf. Art. 118). Mukarovskys suggestion that the relation of structures of different arts is analogous to the link between the literatures of different languages and cultures (1941: 3) heralded the notable semiotic investigations in interart and intraart links since the 1960s. 4.2. Semiotics of culture Shortly after the second World War, Mukarovsky began to explain the interrelation of structures of various domains as composing a dynamic hierarchy, and finally a system of systems which is culture, anticipating thus the program of semiotics of culture as a complex semiotic system for the storage and transmission of information as developed by the Moscow-Tartu school (cf. Art. 118 and see Portis-Winner 1982 and 1994 for a discussion of this school). Mukarovsky had written: [] art is one of the branches of culture, and culture as a whole, in turn, forms a structure, the individual elements of which [] are in mutual complex and historically changeable interrelations (1946 47: 50).
6.
Selected references
5.
The Prague School legacy in semiotics
The influence of the Prague School was immense, particularly through the peregrinations of Roman Jakobson, who was the first to bring the Prague linguistic, semiotic, and
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Thomas G. Winner, Cambridge MA (USA)
2256
116. Jakobson and Structuralism

1. Jakobson and general semiotics 1.1. The definition of semiotics 1.2. Influences on Jakobsons semiotics 2. Semiotics and language structure 2.1. Jakobson and Saussure 2.2. The linguistic sign 2.3. Signs and relational structure 2.4. Signs and multifunctionality 3. Language and communication 3.1. Functions of language 3.2. Metaphor and metonymy 3.3. Grammar 4. The influence of Charles S. Peirce 5. Jakobsons semiotics of literature 5.1. Jakobson and Russian Formalism 5.2. The transition to Structuralism 5.3. Jakobson on versification 5.4. Poetic mythology 5.5. The grammar of poetry 6. Studies of other semiotic systems 7. The Jakobson legacy in semiotics 8. Selected references
1.
Jakobson and general semiotics
Roman Jakobson (born in Moscow in 1896 died in Cambridge MA, USA in 1982) was one of the major linguists, literary theorists (poeticians), and semioticians of this century. Moreover, as Umberto Eco has emphasized, he was a major catalyst in the contemporary semiotic reaction (Eco 1977: 41). This is due to the fact that many of the basic assumptions of modern semiotic research have been defined and/or furthered by Jakobsons work. 1.1. The definition of semiotics For Jakobson, semiotics is the science of the sign and of signs, which encompasses all the varieties of the sign (Jakobson 1975 a: 218), not just arbitrary or codified or socially sanctioned signs. Signification is present everywhere and just as linguistics is called upon to study universal characteristics of language, so semiotics must recognize the common features of all semiotic systems (cf. Art. 1 4). The major principle which unifies sign systems is that they exist for the generation of messages (instances of parole in the sense of Saussure, cf. Art. 101) through which communication takes place; semiotics, then, is the study of the communication of any messages whatever (Jakobson 1969: 662) and encompasses linguistics (cf. Art. 149), which studies the communication of linguistic mes-
sages, which itself includes poetics, the study of the communication of poetic (aesthetic) messages (cf. Art. 63, 67, 75, and 80). Semiotics is in its turn encompassed by social anthropology (cf. Art. 156) and sociology (cf. Art. 142; language and culture are mutually implicated; see Jakobson 1969: 663 ff and 1967 a: 101 ff), and economics (cf. Art. 144), all of which study communication in a larger sense; it shares a complementary relationship with psychology (cf. Art. 141), which studies the individual and personal aspects of signification and communication (Jakobson 1969: 671 f); and it is part of the vast field of ways and forms of communication used by all living things and is thus intimately tied to biology (cf. Art. 138; see Jakobson 1969: 672 689). Given this definition, almost all of Jakobsons uvre comes under the heading of semiotics, and includes especially his monumental work in linguistics, literature, and poetics (see Rudy 1990). Spoken language, for Jakobson, is the human semiotic system par excellence, the phylogenetic and ontogenetic basis for all other semiotic systems, and thus the starting point for any valid semiotic analysis (1969: 658 ff). However, he is quick to warn against the imprudent application of the special characteristics of language to other semiotic systems (Jakobson 1975 a: 214). Given their relative autonomy, special attention should be paid to the diversifying characteristics of sign systems; e. g., intentional communication (the use of semiotic systems par excellence) vs. unintended information (cf. Art. 4 1.3. and 1.4.; see Jakobson 1969: 661 ff). 1.2. Influences on Jakobsons semiotics Jakobsons intellectual development in Moscow and later in Prague (1920 1939) was imbued with the newest tendencies in philosophy and psychology, especially the work of those who, generally speaking, were part of the structuralist trend (Hegel, Masaryk, Marty, Stumpf, Husserl and phenomenology, Gestalt psychology cf. Art. 103 4.; see Holenstein 1974: 1 24, 1975: 61 ff, 1976: 12 ff, 1987: 15 ff, 1988: 9 ff and Hawkes 1977: 11 87), as well as with those linguists who reacted against the Neogrammarian trend in linguistics (Saussure, Baudouin de Cour tenay, Kruszewski, Scerba cf. Art. 77 4. and Art. 79 2.; see Jakobson 1962 b: 631 ff)
2257 all the instrumentalities of language from the standpoint of the tasks they perform (Jakobson 1963 a: 523). Language is a system with an internal structure suited to these communicative tasks. A functional-structural approach is thus to be preferred: any set of phenomena examined by contemporary science is treated not as a mechanical agglomeration but as a structural whole, and the basic task is to reveal the inner, whether static or developmental, laws of this system (Jakobson 1971 c: 711). Jakobson first focused on structural principles, which he worked out on linguistic phonology and morphology in particular. After his move to the United States in 1941, Jakobson shifted his emphasis to the functional aspects of his model of language in operation (Jakobson 1964 a) and entered a phase of interdisciplinary consolidation (Holenstein 1974: 11), no doubt due both to his discovery of the work of Charles S. Peirce, which opened for him new horizons in semiotics (cf. Art. 100), and to the development of communication theory (cf. Art. 125), which afforded a general validation of the functional-structural-semiotic principles he had been working out. Hence, he wrote a series of articles which showed his interest in issues of general semiotics: an appraisal of the communicative nature of anthropological and sociological systems (Jakobson 1953), a delineation of similarity and contiguity relations in all areas of semiotics (1956), a study of the relevance of communication theory for linguistics (1961 a), a rethinking of the problem of non-arbitrariness (1966 a); all of these culminated in programmatic statements (1969: 657 672, 1970 b: 697 ff, 1975 a: 212 ff) which characterize the field of semiotics in general. In addition, Jakobsons scholarly autobiography, in the form of Dialogues with Krystyna Pomorska (1980), is a fascinating account of his interest in semiotics (see also Jakobson 1976 a: 465 ff), especially the interrelated problems of time and space as factors in the life of signs.
and who faulted that trend for its atomism, its insistence on a historical and genetic approach, its lack of interest in function, and its stand against language universals. Jakobson put his own stamp on these trends, emphasizing the basic concepts of: hierarchically structured system, general laws which govern systems, part-whole relations, the interrelation of structure and function, teleology, the importance of universal grammar, the dynamic (and yet synchronic) aspect of structures. Mathematics (cf. Art. 78 5.2.) too, and relativity theory, were important, especially the concept of structure as the set of relations which links up the elements of a system (Holenstein 1976: 21) and of invariance, equivalence in relationship (cf. Art. 2 2.). But the strongest influence on Jakobsons thinking, and what gave him a semiotic basis from the beginning, was the turbulent artistic movement of the early 20th century (Jakobson 1962 b: 631, Jakobson and Pomorska 1980: 1 11, Jangfeldt 1992), the avant-garde painters, writers, and musicians, especially the Futurists and Cubists (cf. Art. 82 2.4.). What particularly struck him about these new artistic trends was their unique feeling for the dialectic tension between parts and the uniting whole, and between the conjugated parts, primarily between the two aspects of any artistic sign, its signans [signifier] and its signatum [signified] (Jakobson 1962 b: 632), and their differentiation of signatum from denotatum (referent). Moreover, he was impressed by the convergence in both science and art on the concept of relation, rather than on material units (cf. Art. 111). These ideas entered into Jakobsons discussions with avant-garde artists and poets about the similarities and differences between the diverse forms of art, both linguistic and pictorial (auditory and visual). They were discussed too in the late 1910s by the Russian Formalists (the Moscow Linguistic Circle and OPOJAZ, the St. Petersburg Society for the Study of Poetic Language; cf. Art. 114), and then in the 1920s and 1930s by the Prague Linguistic Circle (all of which Jakobson was instrumental in founding; cf. Art. 115). The Prague Circle, the cradle of the structuralist movement in modern linguistics, stood for both a functional and a structural view of language, and moreover was heavily semiotic in orientation. Language serves for communication; from this comes, Praguians claimed, the fundamental need to analyze
2.
Semiotics and language structure
2.1. Jakobson and Saussure Jakobson defined language as a structured system of signs, and in so doing placed himself at the heart of the new 20th century linguistics and in particular with relation to Ferdinand de Saussure, the father of structural
2258 linguistics and European semiologie (cf. Art. 101). Saussure (1916; cf. Culler 1975: 27 64) served as a reference point whom Jakobson praised for his innovative steps over the Neogrammarians, but against whom he defined, in dialectic fashion, his differences (see Jakobson 1962 a: 272 ff, 1962 b: 636 ff, 1984 b: 83 ff, Jakobson and Pomorska 1980: 79 92). It could be said in general that Jakobson found the picture of language propounded by Saussure to be too abstract, too static, and too simplified. This was evidenced in particular through the Saussurian antinomies (dichotomies) such as langue/parole, syntagmatic/paradigmatic, synchrony/ diachrony, etc. Saussure saw a conflict between the opposite ends of any dichotomy and tended to exclude one of them from linguistics altogether (linguistics was about langue, the system of language, and not parole, the usage of language). Or he established absolute fusions between various dichotomies: langue is social, homogeneous, and static, while parole is individual, heterogeneous, and subject to change (dynamic). Jakobson, however, regarded the two sides of a dichotomy as complementary and all dichotomies as independent of each other. He argued that since language is an interpersonal (intersubjective) means of communication, langue and parole (code and message in modern, less ambiguous terminology see Jakobson 1971 c: 718) must be seen as mutually dependent and thus functionally and structurally linked for any semiotic system. In addition, both langue and parole are interpersonal (social) and individual (personal); moreover, any state of a language presents a dynamic synchrony: changes in progress are manifested as stylistically or socially marked variants (subcodes) for example, older vs. newer ways of speaking. In this way, he insisted on the inclusion of time (and space, as in geographical and social dialects) as an element of synchronic structure (see Jakobson and Pomorska 1980: 56 90). Thus, he declared the Saussurian dichotomy of internal/ external (conditions on language structure) to be invalid: anything which is pertinent to semiotic structure is by definition internal (cf. Art. 110 4.). 2.2. The linguistic sign The central element of language structure is the linguistic sign, defined as a referral (renvoi) (following the famous aliquid stat pro aliquo) (Jakobson 1975 a: 215), a referral
from signans to signatum and vice versa, and secondarily a referral from one sign to another. Jakobson insisted on the indissoluble dualism of the linguistic sign: speech sounds must be consistently analyzed with regard to meaning and meaning in its turn analyzed with reference to sound form (1949 c: 50). His work in this area began with an examination of the function of sound in poetry (Jakobson 1921 b, 1923), and indeed sound proved to be the laboratory in which he explored the nature of the linguistic sign throughout his life. For Jakobson the sound (phonological) system of any language is a structural whole, dominated by general laws; sound is not a thing in itself but a functional element: it serves signification (Jakobson 1949 c: 50 ff, 1962 b: 631 ff, 1962 c: 280 ff). The primordial properties of sound are the distinctive features, those minimal sound elements which serve to distinguish larger signs (e. g., words) from each other (Jakobson, Fant, and Halle 1952: 1 ff, Jakobson and Halle 1956: 13 ff). This means that the distinctive features (and the phoneme, a bundle of distinctive features) are signs, whose signatum is (mere) otherness or pure differentiation: they are pure signs of signs, unlike all other types of signs, which have some content. Thus, language exhibits two very different types of signs (and Jakobson claimed that it and the genetic code see 1968 b, 1969: 678 ff, 1974 are the only semiotic systems to have this structure). Language is a completely semiotic system: an important structural particularity of language is that at no stage of resolving higher units into their component parts does one encounter informationally pointless fragments (1963 c: 283). Language is a pure system of signs, and not only sound but also grammar and syntax must thus be subjected to a semantic analysis (cf. Art. 3); the study of meaning cannot be excluded from linguistics (nor from other semiotic systems such as music and nonrepresentational painting see Jakobson 1932 b, 1964 b, 1968 a: 597 ff, 1975 a: 212 ff). That is, any formal analysis of signs necessitates a concomitant semantic analysis, whether the object of study be phonological elements like phonemes, morphological systems like the cases of Russian, syntactic structures like word order, formal aspects of texts like rhyme or the syntactic structures of poems. Concomitantly, no semantic analysis can be done without close attention to form e. g.,
2259 1 ff, Jakobson and Pomorska 1980: 27 ff) and differentiating this from variation due to the contexts in which it is found. In this way, within a language he was able to unify seemingly diverse signs; across languages too, he also insisted on the importance of universal invariants (language universals), again establishing the equivalence of diverse sounds. He was able to show that phonological systems are subject to universal and implicational laws that determine which elements occur in all systems and which types of systems can occur (Jakobson 1958 b, 1963 b) as well as, e. g., the order of acquisition of the sound system in children (Jakobson 1941, 1949 a). These same principles were also applied to grammar. He established the semantic common denominators which define the verbal and case systems of Russian (1932 a, 1936 a). He was also, in these and later studies, to insist on the interdependence of semantic invariance (general meaning) and variation, sometimes called polysemy (Jakobson 1932 a, 1936 a: 59 66, 1962 a: 652, 1981 a: 371 ff, Waugh 1976: 68 89), and to show that contextual variants are not equal, but hierarchized: some are more basic, others more marginal. By incorporating both invariance (context-independent meaning) and variation (context-specific meaning), he gave the basis for a rigorous semantics whether of lexical items, of syntactic constructions, of morphological categories, of phonological entities. Moreover, by insisting that reference (extension) is linguistic since it is implicated in contextual variation (Jakobson 1973: 315 ff), he helped pave the way for the integration of pragmatics as a part of linguistics (cf. Art. 4). Invariance for Jakobson was always invariance in relationship (equivalence); and the primary type of relation in language is that of binary opposition (1959 b: 264 ff): in phonology (e. g., all of the distinctive features are binary nasal/oral, grave/acute, etc.), in grammar (e. g., the binary relations which underpin the cases nominative/accusative, accusative/dative, etc.), and in some features of the lexicon (e. g., the spatial relations high/ low, near/far, etc.). But such binarism for him was always based on an asymmetry in the relationship between a marked (focused or weighted) and an unmarked (neutral) term (Jakobson and Pomorska 1980: 93 ff): e. g., marked nasal vs. unmarked oral, marked accusative vs. unmarked nominative case, marked past tense vs. unmarked present tense. Jakobson immediately saw the rele-
the meaning/interpretation of a sentence or of a whole text depends crucially on how that meaning is interrelated with the formal elements. Thus, phonology, morphology, syntax, semantics, pragmatics, textual analysis (including poetics) all are domains where form and function, sound and meaning are interconnected. All linguistic signs (e. g., words) are simultaneously wholes composed of parts and themselves parts included in larger wholes (Jakobson 1963 c: 280 ff). Hierarchy, then, is the fundamental structural principle: language is a part-whole hierarchy of signs from the smallest (distinctive features) through phonemes, syllables, morphemes, words, phrases, clauses, sentences, to the largest (discourses and texts). Signs lower in the hierarchy are incorporated into the larger signs through two types of combination: simultaneous (e. g., distinctive features in the phoneme) and sequential (e. g., phonemes in the syllable). Up to the level of the word, signs are encoded as wholes thus the combinations are prefabricated whereas above the word level specific rules of combination (syntactic matrices, syntactic structures) govern how phrases, clauses, and sentences are formed (cf. Art. 2 3. and 4.). Discourses and texts arise from only very generalized, and optional, rules of combination and thus allow the most freedom to be creative. That is, there is an ascending scale of freedom in the ability of speakers to create and of addressees to understand new signs. In other words, many signs are codified as such, but others are only evidenced as messages. Semiotic creativity, then, is associated with semiotic structure. 2.3. Signs and relational structure What was for Jakobson the most important property of signs (and thus the dominant topic and methodological device underlying his research) was invariance: any sign is defined by invariant properties, those constant characteristics of the sign which differentiate it from the other elements in the system of which it is a part (cf. Art. 2 2.). And he correlated invariance with contextual variation: any sign evidences variation as it enters specific contexts. With the aid of the latest findings in acoustics, he was able to show the common nature of sounds as diverse as p, k, and u ( grave) vs. t, c, and i ( grave) by extracting their perceptual invariant (Jakobson 1939 a, Jakobson, Fant, and Halle 1952:
2260 vance of markedness for semiotics: I think that it will become important not only for linguistics, but also for ethnology and the history of culture, and that correlations encountered in the history of culture, such as life/death, liberty/oppression, sin/virtue, holidays/workdays, etc., can always be reduced to the relation a/not a; the relevant thing is to establish what constitutes the marked set for each period, group, people, and so on (1975 b: 163 [written in 1930]; cf. Jakobson and Waugh 1979: 93 ff, Jakobson and Pomorska 1980: 95 ff and Waugh 1982). Jakobsons analysis of the relational and binary nature of signs also brought him to further theoretical work on the nature of the zero sign: the absence of a linguistic form can be meaningful only if it is in relation to a corresponding overt form (1939 b, 1940). Such zero signs can occur at all levels of language. 2.4. Signs and multifunctionality While distinctive features are the most fundamental properties of sound, the speech sound is actually a complex sign made up of a variety of signs each with its own particular function. Speech sounds are totally defined by a variety of feature types, not only the distinctive features (see Jakobson 1966 b: 705 ff, Jakobson and Waugh 1979: 29 ff and Waugh 1987): redundant features, for example, are relevant for perception because they serve to support and enhance the distinctive features (Jakobson, Fant, and Halle 1952: 4 ff, Jakobson and Waugh 1979: 39 41). Since all feature types together represent the entire makeup of a sound (its shape), there is nothing which is pure sound, which does not combine function and sound essence, and thus the Saussurian distinction between form and substance is invalid: both the phonic essence and its structural organization are semiotic artifacts (Jakobson 1949 b: 423, Jakobson and Waugh 1979: 33 ff, 48 ff). Consequently, the oppositions traditionally made between linguistic and non-linguistic, abstract and concrete, functional and non-functional, (phon)emic and (phon)etic are inappropriate (see also Levi-Strauss 1973: 22 and Waugh 1984: 1255 1256).
3.
Language and communication
3.1. Functions of language The point of departure for Jakobson was not structure, as for Saussure, but communication. While for many linguists and philos-
ophers the purpose of communication is referential, for Jakobson (and the Prague structuralists) reference is not the only, nor even the primary goal of communication (Caton 1987: 231). Language is rather a system of systems suited to various communicative goals, which in turn are correlated with the act of communication in which language is used. In his famous article Linguistics and Poetics Jakobson defined the six primary factors of any speech event (1960: 21 22, based in part on Saussure 1916, Bhler 1934, and on communication theory, see Shannon and Weaver 1949; for an opposing semiotic view, see Johnson 1982), as follows: (1) the speaker (encoder); (2) the addressee (decoder); (3) the context (including the thing referred to); (4) the message (parole, text) being communicated by the speaker to the addressee; (5) the code (langue) which is common to speaker and addressee; and (6) the contact between them, the medium by which they communicate (cf. Art. 5 3.3.6.). In conjunction with these, he then defined (Jakobson 1960: 22 27; cf. 1976 b: 113 115) the functions of language in terms of an orientation (Einstellung) in the message toward one of the factors: (1) the emotive (expressive) function (focus on the speaker) e. g., angry intonation which shows the speakers attitude toward what he or she is speaking about; (2) the conative function (focus on the addressee) e. g., imperative sentences in which the speaker asks the addressee to do something; (3) the referential (cognitive) function (focus on the context) e. g., scientific prose in which the aim is to provide information about the world; (4) the poetic (aesthetic) function (focus on the message) e. g., poetry; (5) the metalingual (metalinguistic) function (focus on the code) e. g., definitions of words; and (6) the phatic function (focus on the contact) e. g., hello, do you hear me? (cf. Art. 5 4.). While these functions are the result of a predominance of focus within the message itself on one of the factors, they can also occur in other contexts, but not as the predominant one: e. g., a referential message may carry expressive information and may serve as a conative appeal. In like fashion, the poetic function is not the sole function of verbal art but only its dominant, determining function, whereas in all other verbal activities it acts as a subsidiary, accessory constituent (Jakobson 1960: 356). It nevertheless remains true that given their focus on the message itself, poetic texts are
2261 relations are more crucial when the poetic function is predominant than when it is not (for a projection in the opposite direction from the axis of combination to the axis of selection see Posner 1978). According to this projection principle, parallelisms between equivalent units help to structure the poetic text; tropes built on similarity, such as metaphor, are more likely to be found in poetry, whereas metonymy is more characteristic of prose. In the latter, especially in ordinary prose, focus is on some other facet of the speech event and contiguity is the essential constructional principle. Literary prose, on the other hand, is a mixture of the referential with the poetic, and in general various types of prose have more or less of the poetic, i. e., the metaphorical, as an important (but not the predominant) structuring principle. Jakobson also used similarity vs. contiguity to characterize various artistic schools (e. g., symbolism vs. realism), the structure of dreams, the principles underlying magic rites, personality types, and so forth (1956: 254 ff, Jakobson and Pomorska 1980: 125 135). With one stroke he defined a fundamental semiotic polarity of language, texts, culture, and human thought (cognition) in general. 3.3. Grammar The close relation between code and message, which is effective both in the nature and in the operation of language, also underlies shifters (1957: 131 ff), those elements whose general meaning in the code can only be specified by taking into account their use in messages, because this meaning includes information about particular elements of the speech event: for example, pronouns designate speaker (I) and addressee (you). Thus, language encodes pragmatic factors of the context of utterance, a further proof of its context-sensitivity: linguistics, and perforce semiotics, necessarily includes syntax, semantics, and pragmatics (Jakobson 1969: 655 ff, 1970 b: 697 ff). Grammatical categories (both morphological and syntactic), for Jakobson, are defined as those which are obligatorily present in the construction of acceptable messages (1959 a: 492 f, 1959 b: 264 ff). They are thus an important factor in the shaping of messages, even though speakers may not be aware of their workings, whereas particular lexical categories (derivation, vocabulary, phraseology) are optional. Through this view of grammar Jakobson provided a semantic and opera-
the most semioticized and semantically the richest of all texts: as signs, they are cut off from reference (they deepen the fundamental dichotomy of signs and objects) and refer back to the poetic text itself (Waugh 1980). 3.2. Metaphor and metonymy In 1956 Jakobson published his famous Two Aspects of Language, where he analyzed the relation between communicative processes and properties of linguistic structure, by redefining the axes of language first propounded by Kruszewski (see Jakobson 1967 b) and later simplified by Saussure (1916) as associative(paradigmatic in later terminology)/syntagmatic. On the one hand, Jakobson distinguished the two operations used for encoding (production) and decoding (comprehension): selection (substitution) and combination (also called contexture); on the other hand, he contrasted two types of relations in language structure: similarity (all types of equivalence) and contiguity (temporal and spatial neighborhood). Thus, linguistic items belong to classes or types which share properties and they always appear in a context. Jakobson had already been using extensively similarity vs. contiguity and the corresponding tropes, metaphor (based on similarity) vs. metonymy (founded on contiguity), in his work on poetics and semiotics (especially cinema) (1921 b, 1921 c, 1932 b, 1933, 1935, 1936 b and 1937 b). But in 1956 he shows that the tension between contiguity and similarity permeates the whole of language and that in particular the two structural relations underlie the two proportions: i. e., the elements in a selection set are normally associated by similarity, and those in combination by contiguity (1956: 241 ff). Thus, the operations by which speakers and addressees encode or decode messages are linked to the means by which the elements of the message are related to each other (cf. Art. 2 3.). Moreover, the similarity vs. contiguity dichotomy was also used by Jakobson to deepen the definition of, in particular, the poetic function: in poetry, where focus on the message is dominant, equivalence (similarity) relations are used to build the combinations rather than only to underpin statically the elements of the selection set. In the poetic function, the relation of equivalence is projected from the axis of selection to the axis of combination (Jakobson 1960: 27): i. e., in the operation of combination, equivalence
2262 tional approach to the relation between language and cognition: grammatical categorizations provide the necessary patterns for thought.
4.
The influence of Charles S. Peirce
Jakobsons coordinate concern with function and structure can also be linked with his discovery in the early 1950s of the drafts [] of epochal significance (Jakobson 1966 a: 346) of Charles Sanders Peirce (1931 35; cf. Art. 100). He characterized Peirce as the most inventive and the most universal of American thinkers (1966 a: 345) who in this country has been for me the most powerful source of inspiration (1971 a: v). The Peircian ideas which recur most often are those concerning the three sign types: icon, index, and symbol (and their combinations) (e. g., Jakobson 1966 a: 347 ff, 1969: 661 and 1970 b: 699 ff) which he retranslated as two binary relations, the already established similarity/contiguity and the new factual/imputed, and added a fourth term, namely the artifice (imputed similarity), which he correlated with his work on similarity relations in poetry. The index (factual contiguity) underlies his work on shifters and deictic categories. The icon (factual similarity) and the symbol (imputed contiguity) were particularly influential and impelled Jakobson to a more profound analysis of the non-arbitrariness of the linguistic sign (1966 a) and to a rejection of the Saussurian principle of arbitrariness as too absolute (although, in 1971 b, Jakobson showed that Saussure himself recognized non-arbitrariness in his work on anagrams). For example, Jakobson established a set of close parallels between various morphological and syntactic categories and their formal expression; a grammatical category such as the plural is iconic since it always has a form which is longer and/or more complex than the singular, due to its meaning (Jakobson 1966 a: 352). And in The Sound Shape of Language (Jakobson and Waugh 1979: 181 ff), a new dichotomy was defined, namely, mediacy vs. immediacy: an indirect relation between sound and meaning (double articulation) vs. a direct relation between sound and meaning (see also Waugh 1987). Immediacy is exemplified by phenomena such as sound symbolism, synesthesia, glossolalia, and mythic, poetic, and magical uses of sound (Jakobson and Waugh 1979: 181 ff),
in all of which sound strives for a direct and often iconic relation to meaning. This dichotomy was also related to the hemispheres of the brain (left vs. right respectively) in Jakobson (1980: 166 ff). Jakobson was also inspired by Peirces notion that the essence of a sign is its interpretation, i. e., its translation, by some further sign. Henceforth, he defined the signatum as that which is interpretable or, better, translatable (Jakobson 1959 b: 261 and 1977: 251) by a potentially unlimited series of signs. He characterized the Peircian approach as the only sound basis for a strictly linguistic semantics (1976 b: 118), and insisted that a widened definition of translation as the interpretation of one sign by another was an essential aspect of semiotic activity: intralingual translation (paraphrasing), interlingual (translation proper), and intersemiotic (transmutation from one semiotic system to another) (Jakobson 1959 b: 261). (L. R. W.)
5.
Jakobsons semiotics of literature
5.1. Jakobson and Russian Formalism Jakobson emerged as a scholar against the background of Russian Formalism. His earliest monograph, The Newest Russian Poetry (1921 b), contained a draft of a general poetics, and is a characteristic work of Russian Formalism (see Erlich 1965, Pomorska 1968, Hansen-Lve 1978 and Steiner 1984) in several of its key points: (1) the call for the autonomy of literary studies, in particular their emancipation from philosophical, aesthetic, or sociopolitical theories; (2) an insistence upon the immanent analysis of literary data, in particular, their deformation of linguistic norms by means of the artistic device; (3) the concept of literariness as a more valid starting point for the investigation of literary facts than the conventional, but culturally and historically relative notion of literature; (4) the opposition of practical and poetic language, the latter viewed as a radical transformation of the formers norms aimed at disrupting the automatism of everyday speech; (5) a theory of literary evolution based on the notion that art necessarily involves palpability of its material and deliberately impeded form, which leads to a historical alternation of outworn and innovative devices, the entire process fueled by novelty and de-automatization; (6) the deliberate laying-bare of the device, namely the self-conscious focus on artistic
2263 monograph (1923) examined the relationship of the prosodic features of the Slavic languages to their metrical repertoires, using key structuralist concepts, such as system, opposition and hierarchy. It also posed the question of the evolution of systems of versification, in the end rejecting the simplistic Formalist credo of purely immanent, autonomous development. In his numerous studies of Old Czech verse (see the synthetic survey of 1934 and 1985 a) Jakobson examined the metrical data synchronically and diachronically to determine a hierarchy of values for the different prosodic systems used. One of Jakobsons most important semiotic papers of the 1930s (1936 c) analyzed the sharp rift between Czech versification of the Gothic and Hussite periods. In it he details the radically different attitudes toward language and the sign in general during the Middle Ages and the Reformation and illustrates the repercussions these opposed semiotic orientations had not only on the metrical systems in question, but also on the chief religious and social controversy of the period, the celebration of divine communion. This study is an example of a semiotic approach toward different historical series literary, social, and religious that is full of numerous insights relevant for contemporary semiotic inquiry (cf. Art. 33, 59, and 72). Jakobsons first major monograph on metrics (1923) had already touched upon the question of an individual poets use of available metrical patterns to create a unique metrical and rhythmic system of his or her own. His analysis of Vladimir Majakovskijs versification (in 1923; cf. 1979: 104 118) paved the way for the systematic study of a poets metrical idiolect as a signifying system. In one of the finest studies of the Prague period (1938), Jakobson initiated inquiry into the se mantics of Czech Romantic poet Machas metrical repertoire and into the broader question of the semantic auras of given meters (see, more recently, Taranovski 1963, Ivanov 1968, and Gasparov 1974: 34 37). Jakobsons works on versification, collected in volume 5 of his Selected Writings (1979), display a thorough-going semiotic orientation, in that for him the ultimate question about a system of versification was its signifying value as a sign phenomenon in correlation with other poetic, literary, and broader semiotic systems.
metalanguage, in modern art (especially avant-garde, abstract art), leading to a new conception of representation in early 20th century artistic practice. This necessitates a theoretical re-examination of the signans. Throughout Jakobsons early Formalist works one finds a nascent semiotic awareness in his continual juxtapositions of poetry to other artistic media, such as music and painting, and in his emphasis on the conventionality of literature as a system of symbolic signs. On Realism in Art (1921 c) examines the prejudices fostered by a normative adherence to the classical understanding of representation as based solely on mimesis; in it Jakobson insists upon the distinction between objects and signs and stresses the relative and conventional nature of artistic signs. A related essay, Futurism (1919), links early 20th-century artistic developments to the scientific theory of relativity and its broader social implications; in Dada (1921 a) Jakobson indicates the limitations that a continuous revolution of artistic form entails, namely a trivialization and episodicness. Many of Jakobsons early Formalist theories are reiterated, developed, and enhanced in his later work (cf. the progression of key concepts from 1921 b through 1933 34 to 1960 and 1964 b). 5.2. The transition to Structuralism The limitations of Formalism were already apparent by 1928, as evidenced by Jakobsons studies of literature and folklore. Apart from the application of key concepts of structural linguistics, such as langue/parole (e. g., there is a code of folklore) and synchrony/ diachrony (e. g., literature is subject to synchronic laws and to diachronic formation and transformation), Jakobson and Tynjanov (1928) recognized the interdependence of the literary series on other historico-cultural series, thus paving the way for a more integrative and, broadly speaking, semiotic approach to literary data; moreover, the role of social consensus in the acceptance and integration of folkloric innovations was stressed in Jakobson and Bogatyrev (1929; see also Jakobson and Pomorska 1980: 12 18). 5.3. Jakobson on versification Jakobsons intensive investigation of metrics in the 1920s was an essential step in the transition from Russian Formalism to Structuralism (see Rudy 1976). His first major linguistic
2264 5.4. Poetic mythology A central focus of Jakobsons literary studies of the 1930s was the question of a poets symbolic system, the set of themes and devices specifying his or her uvre as uniquely his or her own, and the correlated question of the myth of the poet (see Jakobson and Pomorska 1980: 136 151), a concept Jakobson introduced to breach the gap between the biography of a writer and his or her literary output. For example, Jakobson succeeded (1931) in demonstrating the invariant unity of Majakovskijs symbolic system despite seemingly irreconcilable stylistic, generic, and diachronic variations; he studied (1935) Pasternaks symbolic system and his artistic devices and their evolutionary and generational place, against the background of his output in both poetry and prose; and, in one of Jakobsons most suggestive semiotic studies of the Prague period (1937 b), he isolated a central mytheme pervading Puskins work, the myth of the destructive statue, which is persuasively linked to the poets own tragic demise. The essay is also one of the few works that discusses in a semiotically coherent way sculpture as a sign system and its translation into literary signs, and represents one of the first examples of the analysis of semantic structures at work within a text: rest and movement, death and life, living and still matter (Eco 1986: 404). 5.5. The grammar of poetry A central focus of Jakobsons late work was the poetry of grammar and grammar of poetry (see Jakobson 1961 b, 1968 a, 1981 c: 157 ff, Jakobson and Pomorska 1980: 110 124), a unique field of inquiry transecting the fields of linguistics, poetics, and semiotics. He sought to demonstrate through painstaking analysis the signifying functions that grammatical categories may carry in poetic texts, either through their foregrounding and correlation with semantic units proper or through their pervasive role in the structuration of poetic messages, which, he argued, could not be entirely without semantic import, whether consciously perceived by the poet or by the reader. Jakobsons most famous analysis of this sort, co-authored with Claude Levi-Strauss (1962), concerns one of Baudelaires sonnets, Les chats. It sparked one of the most remarkable debates of the 1960s focussing on: the issue of Structuralism in general (see Hllerer 1969, Delacroix and Geerts
1980, which collects the texts concerning Ja kobson and Levi-Strauss 1962, and Richards 1970 on Jakobson and Jones 1970); linguistic imperialism (even though Jakobson insisted that the poetic function is a radical transformation and restructuring of linguistic norms that necessitates a broadening of the linguistic approach rather than a reduction of poetic creativity to language norms or to linguistic methodology narrowly conceived); Jakobsons view of the hierarchy and potential significance of formal units (see Culler 1975 and Jakobsons response, 1981 b: 765 789; see also Reichenberger 1982); it was alleged that Jakobson confused formal units and semantic units proper, although Jakobson emphasized that poetry is a maximal utilization of all linguistic levels for semantic effect, beginning with the phonetic level (paronomasia), extending to the morphological and grammatical levels (grammatical tropes and figures as he termed them), and ending with semantics proper, imagery, etc.; authorial intention or reader response (see Riffaterre 1966 and Posner 1969); Jakobsons reply (1970e) insists on the role of unconscious forces in the most creative act of language usage, poetry; see also Jakobson 1978, on the unconscious nature of social signifying phenomena. Of Jakobsons last works on the grammar of poetry, a particularly resonant study from a semiotic point of view dates from 1981 (1981 d); it is a whimsical and suggestive analysis of a succinct and enigmatic outburst supposedly uttered by Turgenev. One of Jakobsons final tours de force, it examines the Russian writers eight-word exemplar of bizarre table-talk from the phonological, morphological, grammatical, semantic, poetic, social, sexual, alimentary, and culinary points of view and amply illustrates Jakobsons voraciousness in the maximal exploration of the manifold levels of the concrete speech act as a semiotic given with immense powers of referral.
6.
Studies of other semiotic systems
Music is in certain respects the semiotic system closest to language: both utilize symbolic signs, unfold in time, and are primarily linear in nature. Jakobsons early note on Musicology and Linguistics (1932 b) presents some of the parallels that can be drawn between
2265 poems directly juxtaposed to pictures by their creators (Blake and Henri Rousseau) and a poem by Paul Klee that in its geometrical composition reflects his style as a painter. This work opens up new perspectives for a coherent study of visual and verbal art in their interrelation. An ingenious foray into gestural signs, Motor Signs for Yes and No (1970 a), examines the interrelation of naturalness and conventionality; although expressed in opposite ways in different cultures, yes and no gestures share the same binary, antithetical character (cf. Art. 168). Jakobsons writings on the Slavic epic and on Slavic medieval culture in general (see 1966 d and 1985 a) are full of observations on semiotics of culture, as are his works on Slavic mythology (see 1970 d and 1985 b: 3 53). An influential essay on the Czech medieval mystery plays (1958 a) is a brilliant contribution to the semiotics of laughter and theory of carnival tradition; a note on a modern Czech team of comics discusses the poetics and semantics of jokes from a semiotic perspective (1937 a); and a brief note on pike in Polish (1965) is an interesting excursion into the semiotics of cuisine. Finally, Jakobsons article on Petr Bogatyrev (1976 c) is particularly rich in insights into the semiotics of folklore and of theater. (S. R.)
phonological analysis and the study of music. He insists on the concept of system, of a hierarchical relation of elements rather than their absolute values, of opposition as a tool for musical analysis: only thus can musicology, he maintains, avoid pitfalls similar to those which trapped linguists when they viewed the auditory phenomena of language as purely physical rather than as parts of a meaningful and purposive whole. In later works (1970 b: 701 ff and 1975 a: 215 ff), he was to elaborate the nature of internal and mutual referral as a carrier of meaning in music and other systems dependent on the artifice (cf. Art. 81 and Art. 152). Jakobsons major contribution to the semiotics of cinema is his pioneering essay Is the Film in Decline? (1933), in which he explored the use of real things as signs (ostensive signs) and declared that film transforms every real-world phenomenon into a sign. In the wake of debates over the introduction of sound into filmmaking, Jakobson insisted that sound and silence like the visual elements in film, are semiotic and not mere imitative (mimetic) facts: according to him, speech in film is a special kind of auditory object, one used to convey information and not merely to reproduce real stimuli (cf. Art. 153). From his earliest days as a member of the Russian avant-garde, Jakobson was intrigued by the differences and common semiotic properties of auditory and visual signs in the arts. His early studies (1919, 1921 a c) examine some of the crucial questions posed by non-objective art of the twentieth century, particularly by the schools of Cubism and Russian Cubo-Futurism (cf. Art. 82 2.4.). His central theoretical text on this question (1964 b) differentiates signs that use space as a medium and are thus based upon simultaneity, as opposed to those that unfold in time and rely on successivity. The connection of vision with iconicity and indexicality, and of the auditory realm with symbols is related in turn to his earlier work (1956) on aphasic disturbances: the cardinal division between visual and auditory signs is, in his view (1980), linked to differences in the way the brain perceives and processes them. Jakobsons late works on grammar of poetry often invoke a parallel between the role of grammar in poetry and that of geometrical construction in pictorial art. In On the Verbal Art of William Blake and Other PoetPainters (1970 c) he analyzes two cases of
7.
The Jakobson legacy in semiotics
Despite the fact that only one of Jakobsons articles explicitly includes the term semiotics (1975 a which is a major contribution to the historiography of semiotics), that most of his earlier work in semiotics was written in Czech (see Galan 1985, which highlights his Czech semiotic work of the 1930s; see also Jakobson and Pomorska 1980: 152 157), and that much of his later work is couched in terms of linguistics or poetics, Jakobsons work has been extraordinarily influential on the development of modern semiotics. This is due in part to the direct influence of some of his most famous studies: Two Aspects of Language (1956), which brought together selection/combination, similarity/contiguity, metaphor/metonymy and fostered the extension of these concepts to larger semiotic inquiry; and Linguistics and Poetics (1960), which delineated the functions of language and a semiotically-oriented aesthetics (poetic function) and which has profoundly influenced the development of semiotic studies all
2266 over the world (Eco 1986: 404). Other components of the conceptual capital of modern semiotics e. g., distinctive features (sometimes redefined as pertinent features), redundancy, opposition, markedness, binarism, invariance, parallelism have either originated in or been abetted by Jakobsons linguistic work. Moreover, many of his studies on specific semiotic systems have been of importance for example, his 1933 paper on film, which contains virtually all the elements of the semiotic theories of film born in the early sixties (Eco 1986: 404; see Metz 1968: 1971). Jakobsons work has also had an impact on recent semiotic research due to his role in the development of the discipline as a whole. At an early stage, the Prague School and especially Prague Structuralism, helped to define the fundamental principles of much of modern semiotics (see Hawkes 1977, Galan 1985). The Prague Circle themes of 1929 (cowritten by Jakobson) have been taken as the birthdate of Structuralism and it was Jakobson himself who coined the term (see 1971 c: 711). While there are many definitions of structuralism, not all of which are compatible in their details with Jakobsons, his work, and that of his Prague colleagues, has been extremely influential in defining and setting the goals for structural analysis, and thus, in the long run, of semiotics (see Hawkes 1977 for an explicit pairing of Structuralism and semiotics). But Prague, and Jakobson, are equally well known for a functional approach to sign systems and here again, his holistic, goal-oriented view of language has opened the door to functionalist approaches in linguistics as well as in semiotics and has abetted developments in discourse and textual analysis, and pragmatics (cf. Art. 115). Moreover, Jakobson was responsible for discovering Peirce and the relevance of Peirces work for linguistics, and since it was he above all who led in the marriage of linguistics (and Praguian Functional-Structuralism) with the work of Peirce, he may be credited ultimately with introducing Peirce to many semioticians. Literary theory, too, which in its turn has had an enormous influence on semiotics, has been fostered by Jakobsons work, especially 1960, 1968 a, Jakobson and Levi-Strauss 1962, and Jakobson and Jones 1970, which have been translated, paraphrased, genuflected to, attacked (McLean 1988: 18). There have been some imaginative applications of Jakobsons literary approach by liter-
ary scholars (see Brooke-Rose 1976, Lodge 1977, 1986, Osterwalder 1978, see also Gttner and Jacobs 1978 and Kper 1993). His approach to literary analysis was also enthusiastically developed in France, from where it gained international recognition, which then led to the flowering of interest in literary theory not only in France and Europe, but also in the USA. Thus, one can say that Jakobsons work is an important source for not only structuralist but also other contemporary trends in literary theory (cf. Art. 150). Semiotics in its turn was launched in Europe in part because of interest in literary poetics, especially since many semioticians were also literary theorists who knew Jakobsons work: e. g., Roland Barthes (1957, 1964), A. Julien Greimas (1966, 1970), Tzvetan Todorov (1967, 1969), Julia Kristeva (1969, 1970, 1974), Umberto Eco (1977) or were conversant with the explosion in literary theory: Jacques Lacan in psychology (1966, 1977), Sebastian and Herma Goeppert in psychoanalysis (1973), Christian Metz in cinema studies (1968, 1971), Dora Vallier in theory of art (1975, 1979, 1987), and so forth. An important indirect influence of Jakob sons theories has been the work of LeviStrauss (and other structural anthropolo gists; cf. Art. 74 18.). Levi-Strauss has acknowledged Jakobsons role in the formation of his structuralist approach to anthropology during their years as colleagues at the Ecole Libre des Hautes Etudes, New York (1941 1946). It was through Jakobson that he received [] the revelation of structural linguistics (1976: xi). In his work on kinship, mythology, folk tales, and social structure in general many Jakobsonian themes can be found (Levi-Strauss 1949; 1958: 206 231; 1973: 34, 46, 115 145; 1976). Given Jakob sons impact on Levi-Strauss, many researchers in a variety of domains are deeply indebted to Roman Jakobson [] even though the filiation is somewhat indirect (Leach 1983: 10). Thus, both Jakobsons work and Structuralism broadly conceived are a major part of the intellectual history of current semiotics. (L. R. W.)
8.
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117. Hjelmslev and Glossematics

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Introduction Hjelmslevs development and the foundation of Glossematics The glossematic theory of language The glossematic conception of the linguistic sign From linguistics to semiotics The impact of Glossematics Selected references
1.
Introduction
The impact of Louis Trolle Hjelmslevs thought on contemporary semiotics is unquestionable. From the fifties to the present most introductions to semiotics devote sections to his conception of the sign, or, at least, mention him as one of the founders of continental structuralism. Furthermore, in addition to linguistics, Hjelmslev has been very influential within a variety of semiotic areas: semiotics of culture (Lotman, Ivanov; cf. Art. 118), fashion and pictorial semiotics (Barthes; cf. Art. 154), film studies (Metz; cf. Art. 153), gestures (Bouissac; cf. Art. 168), literature (Brask, Johansen, Trabant; cf. Art. 150), architecture (Eco; cf. Art. 155). Through his impact on Greimas (cf. Art. 119) and Eco (cf. Art. 120) he has played and still plays an important role in the foundation and development of semiotics. It must be stressed, however, that Hjelmslev was primarily a linguist. Although he envisioned semiotics as an almost universal science valid for every area of research except where the study of systematic relationships gives way to stochastic analysis, its center remained for him the study of language. At the end of the Prolegomena (1943a 1953) he states: In a higher sense than in linguistics till now, language has again become a keyposition in knowledge. Instead of hindering transcendence, immanence has given it a new and better basis; immanence and transcendence are joined in a higher unity on the basis of immanence. Linguistic theory is led by an inner necessity to recognize not merely the linguistic system, in its schema and in its usage, in its totality and in its individuality, but also man and human society behind language, and all mans sphere of knowledge through language. At that point linguistic theory has reached its prescribed goal: humanitas et universitas (Hjelmslev 1943 a 1953: 81 f).
His own work lies almost exclusively within the boundaries of linguistics, except for his analysis of the telephone dial, the clock chime, and the traffic light in his lectures The Basic Structure of Language (1947, reprinted in Hjelmslev 1973; cf. Johansen 1993 and 1995). From Hjelmslevs perspective no contradiction is involved in claiming, on the one hand, that semiotics is a universal science, and, on the other, making the study of one part of it, language, the conditio sine qua non for its realization. A keyposition is alotted to language because according to Hjelmslev, a language is a semiotic into which all other semiotics may be translated (Hjelmslev 1943 a 1953: 70). Consequently, he claims that only through analysis of language as a system of internal interdependencies will it eventually be possible to found a true semiotic analysis of what are at first disregarded as external phenomena of substance (sound, mind, world). Following Saussure (cf. Art. 101), Hjelmslev claims that language should be looked upon as an algebra, and his own linguistic theory aims to produce just such an immanent algebra of language. To mark its difference from previous kinds of linguistics and its basic independence of non-linguistically defined substance, we have given it a special name, which has been used in preparatory works since 1936: we call it glossematics [], and we use glossemes to mean the minimal forms which the theory leads up to establish as bases of explanation, the irreducible invariants. Such a special designation would not have been necessary if linguistics had not been so frequently misused as the name for an unsuccessful study of language proceeding from transcendent and irrelevant points of view (Hjelmslev 1943 a 1953: 51). The influence of Saussure is unmistakable, as is Hjelmslevs typical polemical sting. Hjelmslev inherited both a basic way of looking at language and fundamental theoretical and analytical distinctions such as langue and parole, form and substance, and the biplanary conception of langue and the linguistic sign from his great Swiss predecessor. Hjelmslevs unquestionable originality lies primarily in the rigorous way in which he rethinks the idea and consequences of the immanent, formal approach to language. In this respect he went much further than Saus-
2273 Uldall, who had studied phonetics with Daniel Jones in London, became a member of the Phonological Committee of the Circle in 1933, and Hjelmslev and Uldall worked out a new theory called phonematics in opposition to the Prague School. Their collaboration continued until the outbreak of the war, and the ideas were developed in the following years in several papers (the most important are collected in Hjelmslev 1959 and 1973). Hjelmslev and Uldall planned to write a two-volume study on this new theory of language, which, at Uldalls suggestion, they called Glossematics, but they only managed to write a twelve-page paper, Synopsis of an Outline of Glossematics, for the International Congress of Linguists in Copenhagen, in 1936, although they continued their collaboration until World War II. As a consequence of their separation (Uldall worked for the British Council during the war), Hjelmslev worked out Glossematics in his own way during the early forties, and the result was three highly important manuscripts written within a few years. In 1941 he wrote his short introduction to linguistics, Sproget (Language), which was not published until 1963 and was shortly thereafter translated into English and French. It is not a book intended for specialists; it describes various fields of linguistic research. But the point of view is glossematic. Thus, it may serve as an introduction to his theory. Omkring sprogteoriens grundlggelse (1943; English translation: Prolegomena to a Theory of Language, 1953) is Hjelmslevs most famous work. It is an attempt to define both what uniquely characterizes language and to describe the necessary prerequisites for the foundation of linguistics as an exact science. The third work written during this period is Sprogteori: Resume. A first version was finished in 1941, and a second was circulated in a few copies in 1943, but not published until 1975, when Francis J. Whitfield edited an English translation with the title Resume of a Theory of Language. Whereas the Prolegomena gave a general outline of the glossematic way of thinking about language (Hjelmslev called it a work of popularization), the Re sume is, despite its 280 pages, a highly concentrated exposition of what Hjelmslev considered to be the principles and procedures of a glossematic description of language. It is formalized throughout, based on principles, rules, and definitions (a total of 454), and a
sure and attempted to found a global theory of semiotics built on the study of language as a biplanar algebraic system.
2.
Hjelmslevs development and the foundation of glossematics
Louis Trolle Hjelmslev (1899 1965) received a thorough training in traditional philology. He studied comparative philology with the Danish philologist Holger Pedersen at Copenhagen University from 1917 and received his M. A. degree in 1923. He subsequently studied in Czechoslovakia (1923 24) and in Paris (1926 27). In 1929 he published Prin cipes de grammaire generale, in which he tried to give a general and formal description of grammar as an abstract system covering all the specific grammatical forms in natural languages foreseen by the general system. This study was primarily concerned with the syntagmatic aspect of language, whereas his next theoretical study, La Categorie des cas. Etude de grammaire generale I (1935), was mainly focused on the paradigmatic and semantic aspects of language, and was based on a combinatorial analysis, which results in 216 possible cases. In the last part of the book the case systems of two Caucasian languages are described, and in the second volume (1937) five more are analyzed. A third volume, describing the case systems of Indo-European languages was to follow, but was never written. In addition to these theoretical works, Hjelmslev wrote empirical studies during this period, e. g. Etudes Baltiques (1932), and edited the papers of famous nineteenth-century Danish philologist Rask as Rasmus Rask: Udvalgte Skrifter 1 3 (1932 35). The decisive second period in Hjelmslevs scientific development was his most fruitful. This was due both to his own maturation as a linguist and to his collaboration with the Danish phonetician and linguist, Hans Jrgen Uldall (1907 1957) from 1933 until World War II. During this period Hjelmslev taught in Arhus and Copenhagen, and in 1937 he succeeded Holger Pedersen as Professor of Comparative Philology at Copenhagen University. As early as 1931 he and other young Danish linguists founded the Linguistic Circle of Copenhagen with the purpose of discussing and promoting Danish linguistics and strengthening contacts with linguistics abroad (cf. the series Travaux du Cercle Linguistique de Copenhague, 1944 ff).
2274 special notation. It was never completely finished, and the last part has been reconstructed by the editor on the basis of Hjelmslevs manuscript, but it is important for the understanding of Hjelmslevs conception of language analysis and provides an idea of how he would have developed Glossematics. One of the reasons why it was not made ready for publication was that Hjelmslev waited for Uldall to come home after the war, so they would continue their project of a two-volume work on Glossematics. But Uldall and Hjelmslev differed among other things on which algebra to use, and at last Uldalls part was published as Outline of Glossematics, Part I. General Theory (1957). Hjelmslev never completed his part. In addition to the astonishing scientific creativity of this period, Hjelmslev also founded a new Danish journal of linguistics, Acta linguistica Hafniensia (1939 ff), together with the Danish linguist and Romance philologist Viggo Brndal, and edited it alone after Brndals death in 1942. In the third period, from 1943 to his death, Hjelmslev did not publish any general work on Glossematics (he was, at least for the last ten years of his life, very ill), but he expounded and applied it partially in a series of papers. In Grundtrk af det danske udtrykssystem med srligt henblik pa stdet (Outline of the Danish expression system with special reference to the std, in Hjelmslev 1973: 247 66) he applies the glossematic theory to the expression plane, and in the im portant paper Pour une semantique structural (1957; in Hjelmslev 1959: 96 112), to the content plane. Another very important article from the third period should be mentioned: La stratification du language (1954; in Hjelmslev 1959: 36 68). It is not easy to estimate the relative weight of the different influences on the work of Hjelmslev and on Glossematics in general, because they are, at one and the same time, multiple and eclectically used in the foundation of Hjelmslevs own theory. Outside linguistics proper, three fundamental and collaborative sources of inspiration should be mentioned: mathematics, logic, especially logistics, and contemporary philosophy, especially logical positivism. As regards mathematics, Hjelmslevs father was a professor of mathematics at Copenhagen University. But whereas he was interested in the application of group theory to geometry, Hjelmslevs
own interest was in algebra and deductive systems not so much in either applied or pure mathematics, but rather in the parts of mathematics related to modern logic. As to logistics he was rather well-informed about contemporary work within this field, among others in the Lwow-Warsaw School (cf., e. g., his reference to the Polish logicians and to Tarski), and he lectured on logistic subjects in his general courses on linguistics. As regards contemporary philosophy, the link with logistics is also important for Hjelmslev. Decisive for his general philosophical outlook were the regular meetings of a study and discussion group he formed with the Danish philosopher and logician Jrgen Jrgensen (professor of philosophy at Copenhagen University), and Edgar Tranekr-Rasmussen (a mathematician by training, but later professor of psychology in Copenhagen). Jrgensen was a logician and philosopher of international standing, and was involved in the development of logical empirism and the Unified Science-movement. Through Jrgensen, Hjelmslev became acquainted with the points of view of logical empirism (especially those of Carnap; cf. Art. 106), and in many respects, e. g., his resolute nominalism and his functionalistic viewpoint, he was influenced by it. With respect to linguistics, he himself regarded his training in traditional comparative philology as essential, and he was an expert on the development of Danish philology and linguistics (see his edition of Rask), and very knowledgeable of older theories of language in general (e. g., Humboldt and 19thcentury German philology). Nevertheless, he was the leading figure in the revolution of linguistics that took place in Denmark as in most places in Europe and America, in the first four decades of the century (in Denmark from the thirties onwards). With one exception (see below) it is, however, difficult to point out decisive and formative influences from other linguistic schools. He admired Sapir, and Bloomfield and his school were discussed in the Linguistic Circle of Copenhagen; but perhaps his discussion of some of the ideas of the Prague Circle (cf. Art. 115) was more important, because they pressured him to formulate his formal and functional approach to language in opposition to analytic procedures that took substance into account (e. g., he never accepted the theory of distinctive features proposed by Jakobson;
2275 Both points may be illustrated by his analysis of an elementary expression element, the French /r/ from Langage et parole (1943 b). On the level of the schema (i. e., language as pure form, independent of its social realization and material manifestation) the French /r/ is defined (1) by belonging to the category of consonants; (2) and to a subgroup of consonants indifferently admitting both initial and final position; (3) further by belonging to the subgroup of consonants that stand next to a vowel and finally (4) by being commutable with certain other elements belonging to the same category (e. g., /l/). It should be noted that this definition, according to Hjelmslev sufficient to define /r/ within the French expression system, makes no explicit reference to positive qualities of substance (e. g., sound), but defines it as an oppositional, relative, and negative entity. It is founded on syntagmatic and paradigmatic relations of the element, and on the sign function (see below), because the commutation test is used to distinguish between /r/ and /l/, which share the other characteristics. On the level of the norm (i. e., the material form of language) the French /r/ is defined as a vibrant, admitting as a free variant the pronunciation as posterior constrictive. This definition, according to Hjelmslev sufficient to distinguish this element from others within the same category, is still oppositional and relative, but it is positive (as vibrant it is opposed to nonvibrants, by its posterior articulation it is opposed to other constrictives, and as constrictive it is opposed to the occlusives). Hjelmslev points out that although this definition is positive, it is reduced to a differential minimum. On the level of usage (i. e., the collation of habits), /r/ is defined as a sonorous rolled vibrant, or as a sonorous uvular constrictive. This definition exhausts the positive qualities characteristic of the usual pronunciation, but it does not take into account occasional realizations in individual speech, called act (for the above see Hjelmslev 1959: 72 74). Although Hjelmslev here distinguishes four different levels, he thinks that both norm and act are really superfluous, because one is an abstraction from, the other a concretization of usage. The fundamental distinction, then, is the one between usage and schema; the latter is considered the immaterial constant form, which may be analyzed as a pure game (in the theoretical sense), whereas usage is conceived as the variable material manifestation
cf. Art. 116). The exception mentioned above is Saussure (and the Franco-Swiss School). In the Prolegomena we read: One linguistic theoretician should be singled out as an obvious pioneer: the Swiss Ferdinand de Saussure (Hjelmslev 1953: 4). In his second reading of Saussure, during the thirties, Hjelmslev was deeply influenced and inspired by him, and in a sense Glossematics can be seen as a rigorous attempt to create a thoroughly formalized functional theory of language on the basis of central Saussurean ideas. It would be wrong, however, to consider Hjelmslevs work merely as a continuation of Saussures, partly because Hjelmslevs reading is only one among several possible, and partly because Hjelmslev uses Saussure only as a point of departure for his own theory which treats language at a level of abstraction and complexity higher than it is found in the Swiss linguist.
3.
The glossematic theory of language
In Hjelmslevs paper On the Principles of Phonematics (1935; in Hjelmslev 1973: 157 163) the glossematic conception of language is shown in nuce. The central idea is that phonemes ought not to be described according to their inherent properties of substance (e. g., distinctive features) but according to their relation function, i. e., according to the rules for their combination in the speech chain (cf. Art. 2 4.1.). In this paper, the phoneme system is said to be structured by three kinds of relations: grouping relations, implications, and alternations (these functions are changed later; see below). This functional approach requires that elementary elements of expression are defined on the basis of the relations they contract within the linguistic chain. Another important aspect of this paper is the differentiation of system, norm, usage, and parole (use of language by a single individual). When the system or norm of a language is studied, as in phonematics, phonemes are considered elements of the language system without any regard to the way in which they are symbolized, because this belongs to usage. This leads Hjelmslev to claim that there is no necessary connection between sound and language, and that phonetics and phonology must be defined as theories of phonematic usage, whereas phonematics is meant to be the theory of phonematic norms and systems.
2276 of the schema (also sometimes called system, and as regards words, simply language: a purely relational structure [] opposed to the usage (phonetic, semantic, etc.) in which this pattern is accidentally manifested, Hjelmslev 1959: 30). In the Prolegomena (Danish 1943) Hjelmslev attempts to give a comprehensive, albeit abstract presentation of the basic principles which are, in his opinion, necessary in order to found a truly scientific study of language. First of all, language should be studied from an immanent point of view as a structure sui generis. According to Hjelmslev the lack of progress within linguistics is due to the mistaken and erroneous transcendent point of view (whether physical, physiological or psychological and sociological) from which language has been studied. Only by conceiving it as a structural and functional totality, can the fragmentation of language brought about by the former viewpoint be overcome. To attain this objective, the theory formation itself must be rigorous; it must use as few axioms, implicit premises, and indefinables as possible (and the indefinables should be of a general epistemological kind, not specifically linguistic). Hjelmslev mentions indefinable concepts such as description, object, dependence, uniformity, presence, necessity, and condition. Furthermore, the theory should consist of formal (and operational) definitions connected by implication. The objective is to construct a general calculus in which all possible combinations making up linguistic structures may be foreseen and described. Hjelmslev calls this theory formation deduction. His point is that the study of language should not proceed from inductively formed concepts of a realistic nature that are built on abstractions from usage within individual languages (compare the problems created by the use of Latin grammatical categories in the description of other languages). On the contrary, the theory should take the form of a calculus describing the structure (i. e., the set of possible functions) of language in general, whether only possible or realized in existing languages. This is why Hjelmslev claims that the theory is arbitrary and cannot be empirically falsified. On the other hand the theory ought to be appropriate, meaning that on the basis of experience it is created in view of its applicability. Consequently, at one and the same time, the theory is supposed to be empirical and
calculative (compare the scientific ideals of logical empiricism; cf. Art. 106). A further theoretical requirement is expressed in Hjelmslevs so-called empirical principle (it should be noted that Hjelmslevs use of the concepts deductive and empirical is controversial; he was well-aware of this fact, but did not want to change his terminology). This principle states that the description must be self-consistent, exhaustive, and as simple as possible. These three requirements mean, according to Hjelmslev, that, at some future point, it will be possible to decide which theory of language should be considered the definitive one, since among all the self-consistent and exhaustive theories the simplest should be preferred. It is an interesting fact, however, that Hjelmslev and Uldall in Synopsis of an Outline of Glossematics (1936) state, The glossematic system is found inductively through a series of ascending abstractions: An empirical study of the practice leads to the recognition of the usage, a study of the usage to the recognition of the norm, and a study of the norm to the recognition of the system. Thus glossematics is inductive, and this induction is followed by a deduction which is nomology (Hjelmslev & Uldall 1936: 3). Nomology was at that time their name for the disciplines of linguistic substances. Even if Hjelmslev changed his mind and wanted to found a deductive theory of language (perhaps influenced by logistics) it is important to realize that the inductive process is presupposed as preparatory steps in the theory formation. At the time of the Prolegomena, however, Glossematics proceeds as a text analysis, because its goal is to describe the system (formal and functional structures) behind the process (text). The procedure is continued partition on the basis of a functional analysis of the elements and their relations on a given level. The starting point is the text in its totality, which is conceived as a chain of elements. Using terms that, according to Hjelmslev, would have to be replaced or redefined, we can represent such a procedure diagrammatically as in Fig. 117.1. At each level variants are reduced, and inventories of invariants are established. The criterion of partition and establishment of inventories is the functional relationship between the elements (functives or entities) at a given level. Hjelmslev defines three functions
2277 variable). (2) Interdependence is a function between two constants. And (3) constellation is a function between two variables.
0 (text) 1 (paragraph) 2 (clause) 2 (clause) 3 (word) 3 3 4 (syllable) 4 4 5 (part of syllable)

Fig. 117.1
1 (paragraph)
4.
2 (clause) 2 (clause) 3 3 3 3
The glossematic conception of the linguistic sign
3 4
5 (part of syllable)
that are pictured in the Prolegomena (1943 a 1953: 25; see Table 117.1). This table introduces some essential features of Glossematics. The distinction between the two classes of functions correlation vs relation corresponds to the distinction between system and process. Correlation is defined logically as either or (disjunction) because a paradigm is characterized by equivalence between elements that cannot be manifested together. For instance, one morpheme is selected from a morpheme paradigm, whereas the other morphemes are absent in the linguistic text, while a process (e. g., a syntagma) is characterized by the function both and (conjunction), because the linguistic chain combines elements from different paradigms (compare Jakobsons parallel distinction between selection and combination; cf. Art. 116). Both within the system and within the process, three functions are operative: (1) Determination is a function between a constraint and a variable (in language and other semiotics, the system is regarded as the constant, the process as the
Each level of the partition of a text is defined by the functions contracted by its elements. Functions are, however, operative not only within a given level or plane but between them. Hjelmslevs conception of the linguistic sign is precisely defined as a solidarity between two planes of language, that of expression and that of content. The dichotomy is one of the four dichotomies essential to the understanding of Hjelmslevs sign concept, the other three being unrestrictedness vs restrictedness, sign vs figura, and form vs substance. Partition as the essential principle of glossematic analysis was illustrated above by the diagram of Fig. 117.1. It is, however, inaccurate in not representing the first and basic partition of the procedure, the one into expression and content. This partition is represented by Hjelmslevs colleague for many years, the outstanding phonetician Eli Fischer-Jrgensen (1975: 136; see Fig. 117.2). In addition to showing the strict parallelism in the glossematic conceptions of expression form and content form (see below), it introduces important terms of the glossematic terminology. The distinction between expression and content is introduced as follows in the Prolegomena (1943 a 1953: 30): We have here introduced expression and content as designations of the functions of the functives that contract the function. This is a purely operative definition and a formal one in the sense that, in this context, no other meaning shall be attached to the terms expression and content. This very strict operational defi-
Table 117.1
function determination interdependence constellation
relation (connexion) selection solidarity combination
correlation (equivalence) specification complementarity autonomy
cohesion reciprocity
2278 Expression
gwyrdhd green exponents (prosodemes) blue gray brown ilwyd glas
constituents (cenemes)
central (vowels)
marginal intense (conso(accents) nants) Content
extense (modulations)
Fig. 117.3
constituents (pleremes)
exponents (morphemes)
The parallelism between expression and content is clearly seen in the way in which it is possible to analyze them below the sign level. This can be illustrated as in Fig. 117.4. Expression: A B t d
central (stems)
marginal (derivational elements)
intense (nominal morphemes)
extense (verbal morphemes)
a b Content:
p b
Fig. 117.2
A nition, however, is followed by a subdivision of both the expression plane and the content plane into form and substance, and even if the parallelism of the two planes is maintained, the expression form and the content form are defined in relation to the substances they articulate. Hjelmslev gives several examples of this. The following formulation is typical of his point of view: A paradigm in one language and a corresponding paradigm in another language can be said to cover one and the same zone of purport, which, abstracted from those languages, is an unanalyzed amorphous continuum, on which boundaries are laid by the formative action of the language (Hjelmslev 1943 a 1953: 32 33). This is followed by an example of how the content systems of the color designations divide a part of the color continuum differently within English and Welsh (see Fig. 117.3). While the content system, or rather the content systems, constitute specific divisions made within a given language with regard to its designative or referential function, the expression form of a language is the specific way in which, for instance, the phonetic zones of purport (i. e., expression substance) are divided into different figurae (phonemes). a b
Fig. 117.4
B woman girl
man boy
Both expression and content are analyzed in such a way that each element (phoneme and lexeme) is defined relationally, differentially, and negatively in relation to the other elements in the paradigm. The paradigms can be further divided into constitutive components. In this example the content can be analyzed into four elements (semes, or in Hjelmslevs terminology, pleremes). A: male; B: female; a: adulthood; and b: childhood. The expression paradigm can be analyzed into A: bilabial; B: labiodental; a: unvoiced; and b: voiced. There is at least a seeming (some would say: a real) contradiction between the formal and operational distinction of expression and content and the fact that the very partition itself presupposes that meaning is taken into account. The necessity of this presupposition is made obvious by the fact that the distinction between expression and content relies upon the commutation test. Hjelmslev (1959: 103) describes commutation as fol-
2279 (*g+ does not mean human, *i+ does not mean female, etc.). According to both Saussure and Hjelmslev, form is a purely differential phenomenon. Hjelmslev compares it to a net that casts its shadow on the amorphous substance thus dividing it into a relational and oppositional structure (cf. Art. 5 3.2.7.6.). It is important to realize, however, that Hjelmslev has two different concepts of substance: on the one hand unformed or amorphous substance, which in Danish is called mening (English ` purport, French sens or matiere); and on the other formed substance, called substance (formed substance may be identified with what he sometimes calls material form, in contradistinction to pure form, see his exemplification by the French /r/ above). According to Hjelmslev, the same zone of purport may, in different languages, be divided differently; the two different divisions of the color spectrum in English and in Welsh (see above) is an example thereof. Far-reaching consequences of this distinction are drawn by Hjelmslev, and they are, to say the least, controversial. Among other things, Hjelmslev claims that linguistic form may be studied without any regard for substance, because the same form may be manifested in different substances (sound, graphic material, movement, and touch, etc.), and because the same purport (meaning) is differently formed in different languages. This may be true, however, only for substance conceived as unformed purport, not for substance articulated by expression and/or content form. Furthermore, a pure form, not manifested in any substance whatsoever, is both inconceivable and metaphysical, contrary to Hjelmslevs objective, namely the foundation of a nonmetaphysical theory of language (pertinent criticism of his conception of form and substance can be found in Coseriu 1975: 102 209, in Eli Fischer-Jrgensen 1966 and 1975, and in Jrgen D. Johansen 1986). In order to understand why Hjelmslev could hold opinions that seem contrary both to the experience of the ordinary language user and to the analytic procedure of the linguist, it should be remembered that Hjelmslev presupposes a prescientific knowledge, a linguistic competence in the languages that are analyzed. This means that although phenomena of substance (both sound and meaning) are theoretically disregarded, nevertheless, they function implicitly as points of identification and discrimination. It is significant that in 1936
lows: The decisive function is commutation, or the correlation with the opposite plane of language. Two members of a paradigm belonging to the expression plane (or to the signifier) are said to be commutable (or invariants) if the replacement of one of these members by another may effectuate an analogous replacement on the content plane (or in the signified); and vice versa. If we take, for example, the French lexemes rire and lire, the justification for a differentiation between expression and content according to Hjelmslev lies in the fact that exchange of the expression figure r for the expression figure 1 brings about a change in meaning (for remarks about this viewpoint, see below). In principle, the commutation test works both ways, so that a change in the content form will bring about a change on the expression plane. Now, obviously, in order to be able to carry out a commutation test, one must know the language in question; consequently, interpretation of meaning is a precondition for the commutation test and thereby for content analysis as well. That Hjelmslev has been well aware of this is obvious from his remarks about the commutation test in La stratification du language (1954). He says here that the identification of variants, through commutation, implies reference to substance phenomena and thus, pure form analysis is insufficient as long as the research object is a natural language. This point of view is also evident in his recognition that semantic content is analyzed on the basis of usage; in his terminology, semantics would be a study of linguistic substance. In distinguishing between form and substance, Hjelmslev follows Saussure (cf. Art. 101), and like him claims that language (considered as a system) is a form, not a substance. Whereas Saussure, however, spoke only of one form operating on both the acoustic substance and the substance of thought, which were both conceived as continua, Hjelmslev distinguishes two forms, that of expression and that of content; and he makes the important point that no conformity exists between the expression form and the content form. The expression form of *girl+ may be analyzed into the four elements *g+, *i+, *r+, *l+, and its content form into human, female, and non-adult, but none of the elements of the expression form corresponds to elements of the content form
2280 Hjelmslev and Uldall wrote, The most differentiated apparatus of expression is chosen as a basis for the reduction [of the expression elements, JDJ]. The phonetic apparatus of expression will always prove to be the most differentiated, and will therefore be chosen wherever possible (Hjelmslev and Uldall 1936: 7). Obviously, Hjelmslev later (e. g., in the Prolegomena), when he disregarded the inductive steps of linguistic analysis, claimed the independent status of a deductive calculus of language form, but it remains doubtful whether he really proved this point. Even if form may not be described without, at least implicitly, taking substance into account, this does not prevent a functional analysis by means of continued partition from being a successful procedure for establishing inventories of invariants on different levels. According to Hjelmslev the decisive point is that at some stage of this procedure the unrestricted inventories containing an infinite number of elements will be replaced by restricted ones. This happens already with certain word classes; Hjelmslev points out that only the inventories of verbs and nouns are unrestricted (and unsystematically structured), whereas the inventory of pronouns is restricted (and small), the number of prepositions, in all languages, is said to be between 5 and 50, and even the number of primary adjectives (i. e., adjectives not derived from verbs, nouns or other adjectives) is given as 150 200 (for the latter see Hjelmslev 1934 1972: 139 145). Furthermore, the restricted inventories are structured in one or a few paradigms. The first threshold in the partition is the passage from unrestricted to restricted inventories, the second is the passage from inventories of signs to inventories of non-signs, figurae. It should be pointed out, however, that the glossematic conception of the sign has very little to do with the common sense notion of a word or the concept of a lexeme. In the Prolegomena the word inactivates is divided into the five elements in-act-iv-ates, all of which claimed to be signs, because each element is a solidarity between an element (functive) of expression and one of content (Hjelmslev 1943 a 1953: 27). At some stage of the continued partition a second threshold will be passed, because the inventories will be composed of entities that are not signs themselves (i. e., do not fulfill the criterion of solidarity between expression
and content); these are called figurae: In order to be fully adequate a language must likewise be easy to manage, practical in acquisition and use. Under the requirement of an unrestricted number of signs, this can be achieved by all the signs being constructed of non-signs whose number is restricted, and, preferably, severely restricted. Such non-signs as enter into a sign system as parts of signs we shall here call figurae (Hjelmslev 1943 1953: 29). The analysis into figurae can be carried out both on the expression plane and on the content plane. The expression figurae will be more or less equivalent to phonemes; and on the content plane, Hjelmslev claims that the same principles of reduction can be used: While the inventory of word-contents is unrestricted, in a language of familiar structure even the minimal signs will be distributed (on the basis of relational differences) into some (selected) inventories which are unrestricted (e. g., inventories of root-contents) and other (selecting) inventories, which are restricted (e. g., inventories embracing contents of derivational and inflexional endings, i. e., derivatives and morphemes). Thus in practice the procedure consists in trying to analyze the entities that enter unrestricted inventories purely into entities that are included in the restricted inventories (Hjelmslev 1943 1953: 45). In the Prolegomena, Hjelmslev is confident that the content plane also is analyzable into restricted inventories of figurae (1943 1953: 42). This belief was shared by Greimas in his Semantique structurale (1966), but in Du sens (1970) Greimas called the idea of reducing the content plane of language to a finite number of significational elements (in ` Greimas semes) an illusion (Greimas 1970: 17; cf. Art. 119). The glossematic conception of the sign is, in fact, double; on the one hand a narrow, formal and immanent definition is favored, a definition stressing the relational nature of language; on the other hand, Hjelmslev writes: Languages [] cannot be described as pure sign systems. By the aim usually attributed to them they are first and foremost sign systems; but by their internal structure they are first and foremost something different, namely systems of figurae that can be used to construct signs. The definition of a language as a sign system has thus shown itself, in closer analysis, to be unsatisfactory. It concerns only the external functions of a language, its relation to the non-linguistic
2281 This double status of the linguistic sign (and the structure of language in general) is made the main topic of the important article from 1954 La stratification du language (in Hjelmslev 1959: 36 68). Here Hjelmslev distinguishes four strata within language: expression substance, expression form, content form, and content substance. The expression form and the content form are analyzed in the same way, i. e. they are divided into minimal units according to their combination within the stratum. Their combination in the sign is called semiotic function, and within natural languages denotation. The expression substance and the content substance are each subdivided into three levels. The expressions substance is divided into (1) the apperceptive or auditory; (2) the physiological or articulatory; and (3) the purely physical or acoustic. The content substance is divided into (1) the apperceptive level, or the level of collective understanding (public opinion), or meaning (this level is also called the direct semiotic substance); (2) the sociobiological level, i. e., the sociobiological conditions and psychophysiological mechanisms, which through natural dispositions and acquired habits allow the members of a linguistic community to create and reproduce the elements of the apperceptive level; (3) the physical level. The language model or the model of the linguistic sign can be represented as demonstrated in Fig. 117.5. The two central strata, that of expression form and that of content form, are analyzed
factors that surround it, but not its proper, internal function (Hjelmslev 1944 a: 43 f 1953: 29). From this it is obvious that Hjelmslev favors a restrictive, binary sign concept, where the sign is defined (in his words) through the sign functions union of expression and content form. However, the problem persists in the form-substance relation and Hjelmslev tries to solve it by affixing it to the older conception of the sign as defined by its reference function; the resulting definition reads: That a sign is a sign for something means then that the signs content form can subsume this something as content substance (Hjelmslev 1943 a 1953: 36). But Hjelmslev does not see this reference/-projection or subsumption relationship as valid only for the content form/content substance relationship, but just as much for the expression form/expression substance relationship; therefore his final reflections on the sign read as follows: The sign is, then paradoxical as it may seem a sign for a content-substance and a sign for an expression-substance. It is in this sense that the sign can be said to be a sign for something. On the other hand, we see no justification for calling the sign a sign merely for the content-substance, or (what nobody has thought of, to be sure) merely for the expression-substance. The sign is a two-sided entity, with a Janus-like perspective in two directions, and with effect in two respects: outwards toward the expression-substance and inwards toward the content-substance (Hjelmslev 1943 a 1953: 36).
Fig. 117.5
2282 as two non-conformal systems of figurae; they are combined into signs by the so-called semiotic function (in language called denotation). Their combination makes up the narrow, formal and immanent definition of the linguistic sign. On both the expression and the content planes of language relations are, however, contracted as well, namely between form and substance. Furthermore, both the expression and the content substance are divided into parallel levels: (1) a psychological (or phenomenological), (2) a physiological, and (3) a physical level. This division clearly shows the influence of contemporary philosophy (e. g., logical positivism) on Hjelmslevs thought. He declared the neutrality of linguistics in the opposition between physicalism and phenomenalism (cf. Art. 106 3.1.), and his model integrates both a phenomenological and a physical aspect of both substances (although the former is the substance level closest to the form strata). As to the nature of the relations contracted between the four strata of language, Hjelmslev describes them differently. In the Prolegomena (1943 a 1953), the relation between expression form and expression substance (and the parallel one within the content plane) is said to be a selection, whereas the one between expression form and content form is a solidarity. In La stratification (1954), the former is said to be an interdependence, whereas the latter is called an autonomy. Finally, in Pour une semantique structurale (1957; in Hjelmslev 1959: 97 112) both relations are called arbitrary. It seems, however, that these differences may be explained by different points of view, whether the system or the process is considered, and by different levels of abstraction (cf. Fischer-Jrgensen 1966: 1 33, esp. 10 23).
5.
From linguistics to semiotics
Although Hjelmslev claims that both the point of departure and the primary object of glossematics is language, the objective is the
creation of an algebra valid for both possible and actual languages and for other semiotic systems. Language in general is characterized as a biplanar system made up of two nonconformal planes (that of expression and that of content), and both planes are made up of non-signs, i. e. figurae. The non-conformity of the two planes is crucial, because it sets off language from monoplanar systems such as most games, where it is unnecessary to distinguish between two planes in order to describe the functional relationship of the elements (chess as a game, and the chessmen as its elements, are both adequately described without any partition into expression and content). Language is considered to be a part of what Hjelmslev calls denotative semiotic, since he allows for non-linguistic systems to have the same (biplanar non-conformal) structure as language: being built up by the function contracted by two systems of figurae. It should be noted, however, that language defined as a denotative semiotic is language in general, whereas specific languages such as Danish and English are not covered by this definition. According to Hjelmslev, it is necessary to broaden the perspective of Glossematics by indicating that there are also semiotics whose expression plane is a semiotic [called a connotative semiotic] and semiotics whose content plane is a semiotic [called a meta-semiotic] (Hjelmslev 1953: 73). The two cases may be illustrated as in Fig. 117.6. The reason for this addition to the theory is that, up to this point, it has been stipulated for the sake of simplicity that texts were structurally homogeneous. Consequently, only one semiotic system had to be encatalyzed in order to describe the text. Actual texts cannot, however, be adequately and exhaustively described by a single system, because they simultaneously manifest a rather large number of systems belonging to different levels of generality. A single speech event may be composed of (manifest) the following systems: (1) different stylistic forms (e. g., verse, prose), (2) different styles (e. g.,
Expression plane:
Expression Content
Content
Expression Expression Meta-semiotic Content
Connotative semiotic
Fig. 117.6
2283 the relationship between invariants and variants. Certain pronunciations, for instance, may be regarded as variants, if the text is considered from the point of view of a national language, whereas they may be invariants in certain dialects. The problems of semantics and of connotation continued to interest Hjelmslev. In a very late and little known article, Some Reflexions on Practice and Theory in Structural Semantics (Hjelmslev 1961), he reconsiders this field once more and makes several interesting points. First, he defines semantics as the study of content substance a n d content form (Hjelmslev 1961: 58 note 2, his emphasis). Second, he gives the following interesting formal definitions of denotation and connotation and at the same time reviews some of his own central concepts: A national or a regional language, at a certain stage of its chronological transformation, connotes a definite nation or a definite region, respectively. This faculty of connoting can be found in any part of a language, in any of its four strata and in their mutual relations (R): the sign relation between the two terms included in a sign (the content and the expression): CRE, and the relation (known as manifestation) between form and substance: FRS. We may add, for the sake of completeness and of clarity, that, in the case of an ordinary language, the sign relation is a denotation, where the expression is the denotant, denoting the content as its denotatum, and that, where the content is concerned, the manifestation is known as the designation, where the Content Form (or the manifestatum) is the designant, and the Content Substance (or the manifestant) is the designatum, whereas, in the frequent case of the Expression Substance being of a phonetic nature, the manifestation is known as the pronunciation, whose manifestatum is the pronounced unit. In order to ensure proper scientific designations for the two terms of a connotation (or connotative relation), we shall call the language under observation the connotant, and the nation or region connoted by it shall be called its connotatum. A denotation is a sign relation of the first degree; a connotation is a sign relation of the second degree, in which the expression plane is a whole denotative language: CRE, and the content plane the connotatum: the nation or region. So if Cd and Ed be taken to mean the denotative content and the denotative expres-
creative, imitiative, archaizing), (3) different value-styles (high, low, neutral), (4) different media (speech, writing, gesture), (5) different tones (angry, joyful), (6) different idioms, and among these Hjelmslev distinguishes (a) different vernaculars (e. g., jargons), (b) different national languages (cf. Finnegans Wake), (c) different regional languages (dialects, etc.) and (d) different physiognomies (e. g., different voices; cf. Hjelmslev 1943 a 1953: 74, see also Art. 105 8.). These categories are said to be solidary, and consequently any functive of a denotative language has to be defined with respect to all of them at the same time. Such categories (and their elements) are called connotators, they may be solidary with systems (semiotic schemata), or with semiotic usage, or with both. To define, for instance, Danish as a connotative semiotic means that certain features (both of expression and content) of Danish texts connote that the texts belong to this national language, whereas the texts also contain features common to Germanic and Indo-European languages, and features common to language (and denotative semiotics) in general. From the above it is obvious that the class of connotators is heterogeneous and open-ended, since it is doubtful whether a point will be reached where it is impossible to add more structural properties to the analysis of a text or group of texts which sets it or them off from other texts in a systematic way (to close the class of connotators would in fact amount to the claim that no progress could be made within such disciplines as, for instance, stylistics and sociolinguistics). The purpose of the conception of connotation within Glossematics is to bridge the gap between the functional analysis of language as an algebra (valid for both virtual and actual languages) and the (still functional) analyses of concrete systems (schemata) and texts analyzed on different levels. Furthermore, the concept of connotative semiotic is necessary, if the glossematic theory at one and the same time is to meet the requirements posed by its deductive foundation and the empirical principle. In order to fulfill the demands of exhaustiveness and simplicity, the establishment of inventories requires a reduction of functionally equivalent, but otherwise different elements to invariants (i. e., if no commutation is involved), whereas the variants are set aside. A change of perspective and level in connotative analysis also means a change in
2284 sion, respectively, and Cc and Ec the connotative content (the connotatum) and the connotative expression (the connotant), respectively, then the entire relational field CdREd makes the connotative expression (the connotant) Ec, and the formula for a connotative language (better: a connotative semiotic) will be: (CdREd)RCc (Hjelmslev 1961: 58 60). Third, he gives the following description of the indefinables of semantics: Definitions will comprise parts that are still definable, but in the long run definitions will end in indefinables. It may be presumed that the last indefinables which are at the bottom of such a system of semantic definitions will be the elements of simple behaviour situations: I am here, you are there, etc., which in their turn can only be made clear through conclusions from the context of situation, for which in some cases pointing may come in useful (Hjelmslev 1961: 63). That Hjelmslev points to situative contextualization, ostension and behavior patterns as preconditions for semantic analysis is indeed interesting (one wonders whether an influence from Morris is operative because Hjelmslev was familiar with his work; cf. Art. 113). To continue, the analysis of connotators thus entails taking into account phenomenena of substance that have been excluded earlier in the attempt to create a formal and immanent theory (so that phonetics, phonology, and semantics are considered to be sciences of substance, because they describe usage). In this way linguistics, whose point of departure should be immanent, is extended so as to cover any aspect of the human world. Furthermore, linguistics becomes the central humanistic science and a model for the others in its approach. This is made clear by turning to the concept of meta-semiotic. Hjelmslev himself points to the works of the Polish logicians (e. g., Tarski) on meta-language, and his definition of a meta-semiotic as a semiotic whose content plane is a denotative semiotic bears witness to his familiarity with logistics and logical empiricism (cf. Art. 30 2. and 3.). Hjelmslev points out, however, that the concepts of expression and content are not strictly defined, and consequently he proposes a distinction between a scientific semiotic (a meta-semiotic), which is defined as an operation, and a non-scientific semiotic (a connotative semiotic). Furthermore, since a
scientific semiotic may become the object of (the content of) another semiotic, he introduces the concept of meta-(scientific) semiotic. If the object (expression) of a higher degree semiotic is non-scientific, it is called a semiology. Among the meta-(scientific) semiotics he distinguishes between meta-(scientific) semiotics that are non-semiologies and meta-semiologies. One final distinction is the one between external and internal semiologies and meta-semiologies. An internal semiology/meta-semiology has a denotative semiotic as its object, whereas an external semiology/meta-semiology has a connotative semiotic as its object. In the introduction to his translation of Resume of a Theory of Language (Hjelmslev 1975: VIII), Francis J. Whitfield sums up the relations between these different systems in a diagram (see Fig. 117.7). Here language (conceived as a denotative semiotic) occupies a single specified place within the classification of semiotics in general. Even if the point of departure of this classification is the distinction between semiotic and non-semiotic objects, semiotics will, in Hjelmslevs view, become a part of every science (those included whose objects are nonsemiotic), because the reflection on the language of description of any science would be meta-semiotic. The task of meta-(scientific) semiotics (whether meta-semiological or nonsemiological) is to inquire into and define the languages used by semiologies and metasemiotics and especially the concepts that remain undefined in these systems. This means that substance becomes the object of metasemiological study, and consequently Hjelmslev rejects the objection that Glossematics excludes this subject. On the contrary, he claims that his theory makes it possible to exhaust any semiotic system to the point where it stops being relational in the sense of describable as functions. He writes: The task of meta-semiology is to undertake a self-consistent, exhaustive, and simplest possible analysis of the things which appeared for semiology as irreducible individuals (or localized entities) of content and of the sounds (or written marks, etc.) which appeared for semiology as irreducible individuals (or localized entities) of expression. Meta-semiological analysis will have to be carried out on the basis of the functions and according to the already indicated procedure, until the analysis is exhausted and until we have reached, here also, the ultimate variants in the face of
2285
objects
semiotics denotative semiotics languages and texts denotative semiotics that are nonlanguages and non-texts
non-semiotics non-denotative semiotics meta-semiotics connotative semiotics
meta-(scientific) semiotics meta-semiologies meta-(scientific) semiotics that are nonmeta-semiologies external meta-semiologies
semiologies internal semiologies external semiologies
internal meta-semiologies
Fig. 117.7
which the point of view of cohesion is no longer fruitful, and where the sought-for clarification by reasons and causes must give way to a purely statistical description as the only possible one: the final situation of physics and deductive phonetics (Hjelmslev 1943 a 1953: 80).
6.
The impact of Glossematics
Hjelmslevs leading position within Danish linguistics from the thirties to the sixties meant that Glossematics became extremely influential in Denmark. A token thereof was the publication of the Festschrift for Hjelmslev Recherches structurales. Interventions dans le debat glossematique (1949). In addition to outstanding foreign linguists (Benveniste, Jakobson, Martinet, etc.) many Danish colleagues and students contributed to this volume, bearing witness to the national and international impact of his thought. Speaking about his influence in the contemporary Danish milieu, it is, however, important to realize that not many strict applications of
Glossematics exist. The main reason is that the description of the formal glossematic pro cedure put forth in the Resume was not very well known (even in Denmark it was circulated only in a few copies). Furthermore, Hjelmslevs own hesitation to publish it, in combination with the complexity of its definitional system and analytic procedures, prevented it from being widely used. Consequently, the following list of studies should be read with some caution, because, whereas all are influenced by Glossematics they are not necessarily altogether glossematic. Una Cangers Analysis in Outline of Mam, a Mayan Language (1969) is a faithful application of Glossematics, whereas Knud Togebys Structure immanente de la langue francaise (1951) is somewhat freer. Henning SpangHanssenss Probability and Structural Classification in Language Description (1959) unites glossematic points of view with mathematics. Spang-Hansen has also written an exposition of modern theories of the sign from a glossematic point of view: Recent Theories on the Nature of the Language Sign (1954). As re-
2286 gards the glossematic analysis of the expression plane, in addition to Hjelmslevs own work, studies by Brge Andersen (1959), Marie Bjerrum (1949 and 1960), H. A. Kofoed (1967), and P. Skarup (1960) should be mentioned. The outstanding work of Eli FischerJrgensen on phonetics and phonology has, of course, profited from her collaboration and discussions with Hjelmslev for decades, but being a phonetician, considerations of substance play an important role for her, and she remained sympathetic to the Prague School. An evaluation of Hjelmslevs work on the Danish expression system is found in Basbll (1971 and 1972). As regards the analysis of the content plane, Hjelmslev was himself very interested in morphology (see the articles on this subject collected in Hjelmslev 1959 and 1973), and among studies by colleagues and students the following should be mentioned: Gunnar Bech (1951), Paul Didericksen (1949), Holger Steen Srensen (1958), and Knud Togeby (1953). Semantics was treated from the glossematic viewpoint by Gunnar Bech (1955), Jens Holt (1946), and the Norwegian Leiv Flydal (1954). Glossematics also influenced the study of literature in Denmark. Already Recherches structurales contained two important studies, one by Svend Johansen (1949) and one by Adolf Stender-Petersen (1949). Works by Danish (and Norwegian) scholars belonging to the circle around Hjelmslev have been mentioned above. Obviously, here the impact of Glossematics was very strong and influenced the empirical studies to a great extent. Internationally, the influence of Glossematics has been very powerful as well. Although it does not prove anything, it is significant that in Herman Parrets dialogues with contemporary linguists (Parret 1974) Hjelmslev is mentioned even a few more times than Saussure. The translations of Omkring sprogteoriens grundlggelse (1943) and Sproget (1962) into the most important languages stimulated interest in the theory, but even before that Hjelmslevs points of view were known and debated, at congresses and through personal acquaintanceships. The international impact of Glossematics is predominantly due to its stand concerning the nature of language and the foundation of linguistics and general semiotics. Because of its immanent and functional points of view, it has entered into dialogue with the majority of contemporary trends within linguistics and semiotics. Not that it has encountered whole-
hearted acceptance and widespread application, but it has been highly regarded as a rigorous attempt to establish linguistics as an exact and thoroughly formalized science. In modern European linguistics and semiotics, it has become an important source of inspiration. This is especially true of the French structuralism of the fifties and sixties. Grei mas Semantique structurale (1966) bears witness to the profound influence of Hjelmslevian semantics. He has repeatedly acknowledged his indebtedness to Glossematics (cf. Parret 1974: 58). Likewise, Barthes Elements de semiologie (1964) is deeply influenced by Hjelmslev, although deviations and mistakes concerning important points exist in this work. Hjelmslev has also been very influential in Italy (e. g., on Eco). Whereas Glossematics forms an essential link in 20th-century continental linguistics and semiotics, the fate of the theory has been different in the English speaking world. Thanks to Francis J. Whitfields translations (1953, 1970, and 1975), Hjelmslevs most important work was made accessible. The traditions and developments within American and English linguistics and semiotics were, however, on the whole unfavorable to his points of view. One noticeable exception should be mentioned: the stratificational theory of Sidney Lamb. In 1966 he wrote an important review of the Prolegomena (Lamb 1966 a), and his own theory (Lamb 1966 b and 1970) contains, among other things, developments of Hjelmslevian ideas. Also after Hjelmslevs death (1965), Glossematics continued to be an important inspiration in Denmark, although much of Danish linguistics developed in other directions (e. g., generative grammar, pragmatics). Within general and literary semiotics, Glossematics, together with French structuralism (Barthes, Greimas, Levi-Strauss), was an essential source of inspiration (for a survey of Danish semiotics, see Jrgen D. Johansen in Helbo 1979: 1 33, and in Sebeok and Umiker-Sebeok 1986: 115 144). This influence worked, of course, on different levels. Most Danish semioticians were inspired by Hjelmslevs general approach to text analysis. Fewer followed his very strict demands for a thorough formalization. The work of Peter Brask within text semiotics, literature, and music, however, with its combination of structural semantics, algebra, and the theory of sets, may be regarded, at one and the same time, as both continuing the
2287
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7.
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Jrgen Dines Johansen, Odense (Denmark)
118. Die Schule von Moskau und Tartu

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Einleitung Die Anfnge der Semiotik in der Sowjetunion Die Organisationsphase Die Phase der angewandten Semiotik Die Phase der Kultursemiotik Die Ausklangsphase Literatur (in Auswahl)
1.
Einleitung
Die Moskauer und Tartuer Schule, auf die man eigentlich die sowjetische Semiotik be-
schrnken kann, wenn man von Vorlufern wie Roman Jakobson (vgl. Art. 116) und dem Russischen Formalismus (vgl. Art. 114) absieht, unterscheidet sich von vergleichbaren Strmungen bzw. Gruppen im Westen vor allem durch den Verzicht auf die Ausarbeitung einer Theorie. Die sowjetische Semiotik ist eine angewandte Semiotik. Es werden konkrete Probleme aus sehr verschiedenen Bereichen angegangen, ohne da dabei eine Theorie, eine theoretische Ausrichtung for-
2290 muliert wurde. Weder grundlegende Begriffe (wie z. B. der Zeichenbegriff) noch komplexere theoretische Einheiten (wie z. B. Modell, Sprache usw.) sind eindeutig und auf eine Art und Weise definiert worden. Die Reflexion theoretischer Probleme fehlt, von wenigen Artikeln abgesehen, fast gnzlich. Entscheidend ist immer das konkrete Material; der Begriffsapparat, mit dessen Hilfe es analysiert wird, wird bei jedem Autor von Fall zu Fall entwickelt. Will man die Moskauer und Tartuer Schule beschreiben, so mu man die in den konkreten Texten implizit vorhandene Theorie rekonstruieren, um Schlsse auf die theoretischen Grundlagen ziehen zu knnen. Eine Besprechung aller von der Schule behandelten und analysierten Themen ist in einem kurzen Handbuchartikel unmglich (vgl. dazu ausfhrlicher Fleischer 1989). Um nur einen knappen Eindruck von der Breite der Problematik zu geben, nenne ich einige Beschftigungsfelder, ohne sie jedoch nher zu behandeln. Der Schwerpunkt der Arbeit liegt auf der Linguistik; die Moskauer und Tartuer Schule ist eine hauptschlich linguistisch orientierte semiotische Strmung. Sie umfat aber auch hier ein breites Themenfeld: von der Rekonstruktion der indoeuropischen Sprache (Ivanov und Gamkrelidze 1986), der Sprach- und Mythenwelt verschiedener Vlker (Ivanov 1962, 1973, Toporov 1967, 1973, Toporov und Ivanov 1967), dem Sanskrit (Ivanov und Toporov 1960), ber die Neurolinguistik (Ivanov 1978) bis hin zu Untersuchungen der nonverbalen Kommunikation (Volockaja u. a. 1962, Nikolaeva 1969, Zaliznjak 1962). Darber hinaus werden innerhalb der Schule Probleme der funktionalen Asymmetrie des Gehirns (Ivanov 1978), der Poetik der Komposition (Uspenskij 1970), des Dramas (Revzina und Revzin 1973) und der Literaturtheorie analysiert. Man sieht aus dieser kurzen Aufzhlung, da eine angemessene Beschreibung hier nicht gegeben werden kann. Aus diesem Grund beschrnke ich mich weiter auf die Besprechung der Entwicklung der Schule und behandle eingehender den Begriffsapparat, der sich aus den Arbeiten der Moskauer und Tartuer Schule rekonstruieren lt. Wenn man diesen mit der westlichen semiotischen Tradition vergleicht, werden tiefgreifende Unterschiede deutlich (eine detaillierte Analyse der Moskauer und Tartuer Schule bietet Fleischer 1989).
2.
Die Anfnge der Semiotik in der Sowjetunion
2.1. Die Semiotik in der Sowjetunion beginnt in den 60er Jahren, genauer gesagt mit dem Anfang der 60er Jahre. Vorher lassen sich keine explizit semiotischen Fragestellungen beobachten. In den 50er Jahren kann man wohl von einem strukturalistischen Interesse sprechen, es treten aber noch keine semiotischen Themen auf. Andererseits ist die politische Lage in der Sowjetunion so, da moderne Methoden der Kunst- bzw. Kulturforschung noch nicht salonfhig geworden sind. Das Phonem wird noch als sozialno obrabotannyj zvuk (ein sozial bearbeiteter Ton) aufgefat (vgl. Art. 149). Nichtsdestoweniger mssen wir eben diese 50er Jahre als eine Art Vorbereitungsphase betrachten. In dieser Hinsicht sind die Bemhungen von Se bastian K. Saumjan und Vladimir N. Toporov sehr hoch einzuschtzen. Diese ergaben jedoch noch keine Bewegung, keine neue Strmung in den Humanwissenschaften. Hinzu kommt, da in Ruland und in der Sowjetunion semiotische Traditionen fehlen. Es gab keine Klassiker der Semiotik, wie Peirce (vgl. Art. 100) oder Saussure (vgl. Art. 101) es im Westen waren. Es gab wohl Forscher (wie z. B. Potebnja), die nur ein Schritt von der Semiotik trennte, sie waren sich jedoch nie dessen bewut, was eine Zeichentheorie fr die Humanwissenschaften leisten knnte, und sie taten den entscheidenden Schritt eben nicht, sie haben keine Zeichentheorie vorgelegt, weder als abgeschlossenes System noch als fragmentarisches semiotisches Projekt. Ihre Texte lassen sich aus der heutigen Perspektive als semiotisch reinterpretieren, sie sind es aber nicht. Die Semiotik in der Sowjetunion beginnt 1960 1962. Als eindeutiges Anfangsereignis ist das Symposium zur strukturellen Erforschung von Zeichensystemen im Jahre 1962 zu betrachten. Die gleichnamige Publikation (Ivanov u. a. (eds.) 1962), Simpozium po strukturnomu izuceniju znakovych sistem, enthlt Thesen der Konferenz. In der Einfhrung (Ivanov u. a. 1962) wird zum ersten Mal ein Semiotikprojekt umrissen, bei dem eine Festlegung auf die Saussuresche und Hjelmslevsche (vgl. Art. 117) Tradition sichtbar wird; die Semiotik wird, was den Zeichenproduzenten und -benutzer betrifft, auf den Menschen beschrnkt, und die natrliche Sprache wird als wichtigstes Zeichensystem aufgefat. Die Schule geht jedoch schon 1962
118. Die Schule von Moskau und Tartu
2291 niert wird: Zeichen und Bezeichnetes sind komplementre Begriffe hnlich wie rechts und links. Jedes Zeichen ist ein Zeichen von etwas. Ein anderer Gebrauch dieser Termini ist inhaltslos. Wenn es irgendein Zeichen gibt, dann gibt es irgendein Bezeichnetes. Das Zeichen und das Bezeichnete verbinden sich beliebig. Jedes beliebige Zeichen kann man mit jedem beliebigen Bezeichneten verbinden und jedes Bezeichnete mit einem Zeichen []. Das Zeichen steht in Relation nur zu einer Menge materieller Abbildungen, die sich vom Hintergrund abheben. Zum Beispiel kann ein Zeichen ein schwarzer Buchstabe auf weiem Papier sein oder ein Ton, der die Ebene des Rauschens berschreitet. Mehrere Zeichen erfllen ihre Funktion dann und nur dann, wenn sie paarweise gegliedert sind. Jegliches Zeichen ist mehrmals reproduzierbar (Zeichen und Zeichensysteme der Sprache. Bd. I, 159 160) (Lotman 1964: 43). Eine eindeutige Berufung auf Saussure oder auf die Peircesche Tradition fehlt. Allgemein vertritt Lotman jedoch (genauso wie die Moskauer Gruppe) eine dyadische Zeichenkonzeption. 2.3. Das Symposium in Moskau mu als Auslser und erster Schritt zur Grndung einer semiotischen Arbeitsgruppe angesehen werden. Eine eingehende Analyse dieser Publikation zeigt, da hier eine Konzeption vorgelegt wurde, die, was ihre Geschlossenheit betrifft, wenig zu wnschen brig lt. Das wichtigste erste Charakteristikum der sowjetischen Semiotik ist also, da sie im Moment ihres Auftretens voll ausformuliert war. Fr diese Auffassung spricht auch die Tatsache, da im Laufe der ber 25-jhrigen Entwicklung von den anfangs festgelegten Prmissen nicht abgewichen wird, sie behalten Gltigkeit fr den gesamten Zeitraum. Die Konzeption wird modifiziert und weiterentwickelt, die Grundannahmen jedoch bleiben erhalten. Als zweites Charakteristikum im Hinblick auf die personelle Zusammensetzung der Gruppe ist die Tatsache hervorzuheben, da die Gruppenmitglieder aus verschiedenen Wissenschaften kommen und unterschiedliche, spezifische Interessen, Methoden und theoretische Voraussetzungen mitbringen. Ein von der Philologie ber die Psychologie und Ethnologie bis hin zur Mathematik und Kybernetik reichendes Interessenfeld prgte die Entstehung und die Weiterentwicklung der sowjetischen Semiotik. 2.4. Dem Semiotikprojekt wurden von Anfang an folgende Punkte zugrunde gelegt: Es
viel weiter: Es wird die Auffassung vertreten, da alle Zeichensysteme auf der natrlichen Sprache basieren und die natrliche Sprache ein Modell der Welt darstellt (der Modellbegriff taucht bereits 1962 auf, eine eindeutige und haltbare Definition fehlt jedoch; das gleiche gilt fr den Begriff der modellierenden semiotischen Systeme). Bezeichnend ist, da bereits in dieser frhen Phase der Verzicht auf eine Theorie sichtbar wird. Der Zeichenbegriff von Saussure wird ohne Diskussion bernommen. Als man spter merkt, da dieser nicht ausreicht, um einige semiotische Phnomene (besonders die, die nicht mit der natrlichen Sprache zusammenhngen, oder die, die grere Einheiten als die natrliche Sprache bilden wie die Kultur) zu erklren, kommt es zu weitgehenden Modifikationen der Saussureschen Auffassung (vgl. z. B. Ivanov 1965, 1971 und 1976 1985; vgl. dazu auch Fleischer 1991). Andere Positionen (Peirce oder Morris) werden jedoch nie aufgegriffen. Schon in dieser frhen Publikation taucht auch der Ebenenbegriff auf. Somit greift die Schule einerseits auf die Tradition der Russischen Formalisten und andererseits auf die Tradition von Hjelmslev zurck. Die in der Einfhrung (1962) formulierten Thesen erlauben es, von einem in sich geschlossenen Semiotikprojekt zu sprechen. Da 1962 ein solches Projekt ausgearbeitet vorlag, ist es zweckmig anzunehmen, da dieses vorher (zumindest auf privater Ebene) formuliert wurde. Um das zu bercksichtigen, nehme ich das Jahr 1960 als Anfangsdatum an. 2.2. Was die Geographie der sowjetischen Semiotik betrifft, so mu man hier anfangs von zwei Zentren sprechen. Die Semiotik wurde gleichzeitig und unabhngig in Moskau und Tartu entwickelt. In Erscheinung tritt sie jedoch zunchst in Moskau. Die 1964 erschienenen Vortrge ber strukturelle Poetik (Lekcii po strukturalnoj poetike) von Jurij M. Lotman (1922 1993) lassen noch kein eindeutiges Semiotikprojekt erkennen. Es ist eher ein erster Schritt der Annherung an eine neue Wissenschaft bzw. Methode. Lotman prsentiert hier sehr ausfhrlich seinen auf Isaak I. Revzin und Aleksandr A. Zinovev (1960: 83) zurckgreifenden Modellbegriff wie auch Eigenschaften, die die Kunst als Modell besitzt. Was den Zeichenbegriff angeht, so beruft sich Lotman auf Nikolaj Zinkin und seine wunderbare Arbeit (Lotman 1964: 43), in der das Zeichen wie folgt defi-
2292 wird die dyadische Zeichenauffassung angenommen, man beschrnkt sich auf menschliche Zeichensysteme, das Konzept des Modells ist von Anfang an vorhanden (jedoch ohne da eine stichhaltige Definition vorgelegt wird), ein globaler Erklrungsanspruch wird erhoben, eine Orientierung auf das Verhalten wird vertreten. Schon 1962 werden primre und sekundre Systeme unterschieden und es wird ein breiter Textbegriff angewandt. Der Ausgangszustand umfat also die folgenden Charakteristika:
(1) Als Zeichenmodell wird die dyadische Konzeption von Saussure gewhlt. Ich sage gewhlt, weil auch andere Positionen (wenn auch nur von Jurij K. Lekomcev in zwei Texten) besprochen und daher vermutlich bercksichtigt worden sind. Es wird zwar von Peirce und seinem Modell gesprochen; deren Bedeutung und Reichweite wird jedoch nicht erkannt. Dies fhrt dazu, da es immer wieder Probleme mit der Dynamik des Zeichens und des Zeichensystems gibt, um nur diese beiden zu nennen. Darber hinaus wird auch in mehreren Versionen ein eigenes Zeichenmodell konstruiert (bezogen auf ein einstelliges Zeichen), das jedoch bald aufgegeben wird. Es gibt also mehrere Positionen, aber nur eine wie ich meine, die weniger fruchtbare wird gewhlt. Man behauptet auch, da Saussure und Peirce von Hjelmslev miteinander verbunden wurden und es daher keinen Sinn habe, diese Probleme nher anzugehen. Auch dies beweist, da Peirce nicht richtig eingeschtzt wurde. (2) Das Semiotikprojekt beschrnkt sich auf menschliche Zeichensysteme. Die tierischen Kommunikationssysteme werden ausgeschlossen, oder besser gesagt, bleiben unbercksichtigt. Als Zeichenproduzent und -benutzer gilt nur der Mensch. Diese Beschrnkung lt sich aus keiner Prmisse der Schule ableiten. Es gibt in der vorgelegten Theorie keinen Grund fr die Ausschlieung der tierischen Kommunikation aus dem Feld der Semiotik (vgl. dazu Fleischer 1989). (3) Der Modellbegriff funktioniert ausschlielich in einer metaphorischen Weise. Man spricht schon von Anfang an ber Modelle, wobei der Begriff sehr breit gefat wird, definiert den Begriff jedoch nie ausreichend. Mit den Worten Modell, modellieren wird eigentlich etwas wie Konstrukt, gestalten gemeint. Die Anstze zu einer fundierten Modelltheorie haben keinen wissenschaftlichen Charakter, sind jedoch als Metaphern von einem gewissen Wert. Zeichensysteme werden schon 1963 als modellierende Systeme aufgefat. Diese Konzeption wird dann spter weiterentwickelt, erhlt aber nie einen verifizierbaren Charakter. Das Wort modellieren entwertet sich auch schnell, da es mehrere Bedeutungen erhlt und zu viel zu erklren verspricht. Obwohl ein Unterschied zum wissenschaftlichen Modellbegriff thematisiert wird, erhalten wir keine befriedigende Antwort auf die Frage, was
XII. Gegenwartsstrmungen der Semiotik den semiotischen Modellen ihre Existenzgrundlage gibt. (4) Es wird ein globaler theoretischer Anspruch der Semiotik postuliert. Die Semiotik ist demnach eine Wissenschaft, die alle Phnomene des menschlichen Verhaltens untersuchen und erklren kann. Bei genauerer Analyse treten hier jedoch mehrere Unstimmigkeiten auf. Zum einen wird die Semiotik einmal als Wissenschaft und dann wieder als Methode begriffen, die in vielen Bereichen Anwendung finden kann. Auerdem wird die Semiotik, wenn sie als Wissenschaft dargestellt wird, einmal als Teil bzw. Methode der Linguistik und einmal als eine der Linguistik bergeordnete Wissenschaft verstanden. Eine eindeutige Festlegung des Aufgabenbereichs bzw. der Position der Semiotik fehlt in der Moskauer und Tartuer Schule. Bemerkenswert ist dabei, da 1962 noch keine eindeutig linguistische Perspektive vertreten wird. Die Semiotik wird hier als Methode und nicht als eine allgemeine Wissenschaft von Zeichen und Zeichenprozessen verstanden, das ndert sich aber noch in dieser ersten Phase. Es wird bald ein linguistischer Zugang zur Semiotik postuliert, zumal die Moskauer Gruppe hauptschlich aus Linguisten besteht. Zum anderen wird schon von 1962 an die Orientierung auf das Verhalten vertreten, obwohl nie auf Morris (vgl. Art. 113) hingewiesen wird. Unter Verhalten wird oft auch etwas wie das Leben des Kollektivs, also der Gesellschaft verstanden. Eine strikt verhaltenstheoretisch orientierte Auffassung ist jedoch nicht vorhanden; dies erklrt auch, warum keine tierischen Zeichensysteme bzw. tierisches Verhalten in die Semiotik aufgenommen werden. Zu unterstreichen ist, da ein sehr breites Spektrum an Problemen und Aufgaben in dieser ersten Phase angegangen wird. Dies unterscheidet die Schule von der Saussureschen Tradition, in der fast nur die natrliche Sprache zum Gegenstand der Semiotik gemacht wird. Meine These von der Globalitt betrifft nicht nur den Bereich der von der Schule postulierten Thematik bzw. den Bereich des Analysegegenstands, sondern auch die Theorie. Es ist nmlich zu beobachten, da eine deutliche Theoriefeindlichkeit in der ersten Phase nicht vorhanden ist. In den ersten Publikationen werden berlegungen zu einer Basistheorie durchaus angestellt (wenn auch nur wenige). Es gibt Versuche, eine Basistheorie aufzustellen, sie gelangen jedoch nicht zum Ziel und werden noch in dieser Phase aufgegeben. Dies weist auf das dritte Charakteristikum der Moskauer und Tartuer Schule hin, auf die fehlende Konsequenz in der semiotischen Forschung. Es ist eigentlich kein Bereich zu finden, der kontinuierlich ausgearbeitet worden wre. Die Probleme werden gesehen und aufgegriffen, es folgt eine Phase der Beschftigung mit ihnen, danach bricht diese jedoch wieder ab, und es werden neue, andere Schwerpunkte gesetzt (dies soll nicht als Mangel, sondern als Charakteristikum aufgefat
118. Die Schule von Moskau und Tartu werden). Es tauchen spter sehr oft Analysen theoretischer Probleme auf, daher kann man nicht sagen, die Moskauer und Tartuer Schule interessierte sich berhaupt nicht fr die Theoriebildung. Die Analysen fhren jedoch zu keiner kohrenten Theorie, und zwar weder aus der Perspektive der Schule selbst noch aus der Perspektive eines die Arbeiten der Schule Analysierenden. Die Moskauer und Tartuer Schule besitzt nicht eine semiotische Theorie, sondern arbeitet mit mehreren nichtkohrenten Theoriefragmenten. Diese sind oft schon fr sich genommen nicht kohrent und ergeben als abstrahierte Summe ebenfalls keine zusammenhngende Basistheorie. (5) Von Anfang an sind fast alle fr die Moskauer und Tartuer Schule wichtigen und charakteristischen Begriffe vorhanden. Das Ausgangsrepertoire der Begriffe wird in der spteren Entwicklung nur geringfgig erweitert und vertieft. Die Schule tritt aber mit einem fast geschlossenen Begriffsapparat auf. Spter werden viele Termini umdefiniert, neudefiniert, aufgegeben, als Block sind sie aber schon 1962 vorhanden. Betroffen sind im einzelnen: (a) der Ebenenbegriff, der in der Hjelmslevschen Prgung bernommen wird (ohne da man jedoch auf die Quelle aufmerksam macht): Es wird also sowohl das Kunstwerk als Konstruktion aus Ebenen angesehen, die den Charakter steigender Komplexitt aufweisen, als auch von der Ausdrucksund Inhaltsebene gesprochen, die auf jeder Organisationsebene des Objekts zu unterscheiden sind. Ich denke hier an eine zweigliedrige Art von Ebenen: Einerseits lt sich jede Nachricht in mehrere Ebenen ihrer Organisation einteilen, dies ist ein Konstruktionsmerkmal. Andererseits besitzt jede der so verstandenen Ebenen eine Inhalts- und eine Ausdrucksebene (wenn man die Hjelmslevsche Konzeption vertritt), dies ist ein Merkmal des Zeichencharakters der Nachricht. (b) der Begriff der primren und sekundren Zeichensysteme: Die Zeichensysteme werden schon 1962 als hierarchische, oder besser gesagt, als doppelt organisierte Strukturen begriffen. Dabei werden Zeichensysteme postuliert, die aus Zeichen anderer, weniger komplexer Systeme aufgebaut werden (dieser Begriff, der nicht mit den sekundren modellierenden Systemen zu verwechseln ist, wurde von Saumjan (1962) eingefhrt, er bezieht sich jedoch noch auf die natrliche Sprache, seine Erweiterung erfhrt der Begriff in der nchsten Phase). Die Frage, ob diese sekundren Zeichensysteme selbstndige Zeichensysteme oder eher Anwendungen, konkrete Realisationen des Systems oder der primren Systeme sind (dies ist in der Schule nicht deutlich auseinandergehalten worden), wird nicht angegangen und nicht beantwortet. Die Begriffe erfahren spter eine Ausweitung und Neudefinierung. (c) der Begriff des Textes und der bersetzung: Als Text begreift man jedes Kunstwerk (also nicht nur das sprachliche), spter auch jede Nachricht und die gesamte Kultur. Darber hinaus betrachtet
2293
man Texte in zweierlei Hinsicht: Es sind Komplexe, die aus Zeichen bestehen, und Komplexe, die ein Zeichen bilden. bersetzung taucht als Mechanismus zur Bedeutungsschaffung auf (vgl. dazu z. B. Uspenskij 1962). Man denkt hier sowohl an die bersetzung der Wirklichkeit in Zeichensysteme als auch an die bersetzung von Zeichen eines Systems in ein anderes. Dieser Begriff lt eindeutig auf die Phase der Beschftigung mit der Kybernetik und der maschinellen bersetzung schlieen, die jedoch fr die Entwicklung der Semiotik keine Bedeutung hatte. Spter wird er durch den Begriff Umkodierung ersetzt. (d) die Konzeption des dyadischen Zeichens: Sowohl von der Moskauer als auch von der Tartuer Gruppe wird das dyadische Zeichenmodell vertreten. Dabei gibt es den folgenden Unterschied: Die Moskauer Gruppe whlt in der Anfangsphase den Saussureschen Begriff, diskutiert auch die Peircesche Auffassung, entscheidet sich dann aber fr den ersteren, zumal ihr Peirce mit Saussure kompatibel erscheint. Spter erweitert man dies auf Hjelmslev (vgl. Revzin 1962, Segal 1962 und Lekomcev 1962). Im Symposium wird aber auf die Beschaffenheit der Zeichen noch nicht deutlich eingegangen. Die Tartuer Gruppe vertritt dagegen von Anfang an die dyadische Konzeption Hjelmslevscher Prgung und geht auf Peirce nie ein. Darber hinaus wird in Tartu eine evolutionre Sicht des Zeichens vertreten, wonach sich Zeichensysteme aus frheren entwickeln (Lotman 1964: 42 44). Diese Auffassung fehlt wiederum in der Moskauer Gruppe. (e) die Konzeption der Kunst als eines zeichenhaften und kommunikativen Faktums: Eine Erweiterung dieses Konzepts von der Kunst auf die Kultur findet spter statt. Diese Auffassung verbindet die Semiotik mit der Kommunikationstheorie und gibt ihr eine breitere Dimension. Die Kunst wird also nicht isoliert aus dem Gesichtspunkt ihres Zeichencharakters analysiert, sondern als ein kommunikativer Akt verstanden, der in einen gesellschaftlichen Kommunikationsproze eingegliedert ist. Sehr deutlich tritt diese Konzeption bei der Tartuer Gruppe auf, in Moskau wird sie erst spter aufgegriffen. Die Moskauer Gruppe beruft sich zu dieser Zeit eindeutig auf die Tradition der Russischen Formalisten (vgl. Art. 114) und bernimmt sie als positive Tradition (Zolkovskij und Sceglov 1962).
3.
Die Organisationsphase
Die erste Phase der Moskauer und Tartuer Schule, die die Jahre 1960 bis 1964 umfat und die ich die Organisationsphase nenne, zeichnet sich von ihrem Ausgangszustand bis hin zum Jahre 1964 durch das Vorhandensein einer fast geschlossenen, komplexen semiotischen Konzeption aus. Es wird nicht etwas vorgeschlagen, sondern gleich ein fertiges Produkt vorgelegt. Dabei ist die Ausgewogenheit von Analyse und Theorie hervorzuhe-
2294 ben, auch wenn es sich um keine explizit dargelegte Theorie handelt. Die Bezeichnung Organisationsphase bezieht sich daher nicht auf die wissenschaftlichen Ergebnisse als vielmehr auf die rein praktische Grndung der Schule. In den frhen 60er Jahren verbinden sich zwei Forschungsgruppen, die eine analytische Semiotik postulieren (in den Publikationen ist dies allerdings nirgendwo ausdrcklich formuliert), in der das Interesse an einer Theorie vorhanden und ausgeprgt ist. Die theoretischen Grundlagen werden abgesteckt. Von 1964 an kann man von einer Gruppe, der Moskauer und Tartuer Schule sprechen und zwar sowohl, was die organisatorische, als auch, was die wissenschaftliche Arbeit angeht. Was die Publikationen betrifft, so wurde schon erwhnt, da die Thesen der Moskauer Konferenz (Ivanov u. a. (eds.) 1962) im gleichen Jahr herauskamen. Die Lekcii von Lotman erschienen 1964 und waren gleichzeitig die erste Nummer der von nun an (unregelmig) erscheinenden und fr die Schule sehr wichtigen Reihe Trudy po znakovym sistemam (Arbeiten ber Zeichensysteme) (bis 1992 erschienen 25 Ausgaben der Reihe). Diese beiden Publikationen (der Symposiumsband und Lotman 1964) stammen noch aus der getrennten Phase. Von 1964 an sind die darauf folgenden Publikationen schon als Arbeiten der Schule von Moskau und Tartu zu betrachten. Gleichzeitig wird aber schon 1962 und 1964 (von Segal 1964) eine Konzeption der Kultursemiotik eingebracht. Auch die am Endpunkt der Schule ausgearbeitete Kultursemiotik ist also schon in der Organisationsphase vorhanden. Es lt sich die These aufstellen, da sich die sowjetische Semiotik weiter in die Breite, nicht aber in die Tiefe entwickelt. Vertieft wird meiner Ansicht nach kaum etwas; das, was in den folgenden 25 Jahren stattfindet, ist eine weitreichende Erweiterung des Feldes der Semiotik.
als Anfangsdatum dieser zweiten Phase das Jahr 1964, weil zu diesem Zeitpunkt die erste Sommerschule stattfand, eine Konferenz, die auch organisatorisch die Mitglieder der beiden Gruppen verband. Gemeint ist die Erste Sommerschule ber sekundre modellierende Systeme (1. Letnjaja skola po vtoricnym modelirujuscim sistemam) von 1964. Die Merkmale und Eigenschaften dieser Phase, die ich stichwortartig hervorheben mchte, sind die folgenden:
(1) Jedes Zeichensystem wird mit Methoden aus der Linguistik untersucht. In dieser Formulierung verbirgt sich der Perspektivenwechsel der Schule. Die Linguistik erlangt eine fhrende Position. Alle Zeichensysteme werden als mit den Mitteln der Sprachwissenschaft erforschbar begriffen. Auf diese Weise bekommt die Linguistik die Funktion einer bergeordneten Wissenschaft, zugleich werden, der Hjelmslevschen Theorie folgend, Semiotiken als Objektbereich und nicht als Wissenschaft definiert. Allerdings wird diese Auffassung nicht konsequent eingehalten (s. Lotman 1964 a). (2) Die sekundren modellierenden Systeme werden als sprachlich organisierte Systeme begriffen. Damit sind nur solche Systeme gemeint, die auf der natrlichen Sprache basieren, d. h. nur literarische Kunstwerke. Nichtsprachliche Kunstwerke oder allgemeine Zeichensysteme werden selten bercksichtigt. Der Begriff der sekundren modellierenden Systeme betrifft nur sprachliche Nachrichten (s. Lotman 1965). Der Begriff tritt schon in der ersten Sommerschule auf. Im Band selbst (Lotman u. a. (eds.) 1964) wird noch von semiotischen modellierenden Systemen gesprochen. Der Ausdruck sekundre modellierende Systeme erscheint jedoch bereits im Titel des Bandes. Er ist also zumindest seit 1964 vorhanden und wird bis heute von der gesamten Schule gebraucht (wenn auch immer seltener). Vorgeschlagen und eingefhrt wurde er von V. A. Uspenskij (vgl. B. A. Uspenskij 1981: 15, wo es heit: Die Tartuer Sommerschulen trugen den Titel Schulen ber sekundre modellierende Systeme; der Terminus wurde von V. A. Uspenskij meinem Bruder vorgeschlagen, teilweise deshalb, weil der Terminus Semiotik unntige Assoziationen hervorrufen konnte). Ausgearbeitet wurde er spter von Lotman (vgl. Lotman 1970: 19 39) und durch ihn bekannt. (3) Der Modellbegriff tritt nur in seiner metaphorischen Bedeutung auf. Er wird zu einem zentralen Begriff der Schule (vgl. z. B. Segal 1964). Er ist hufiger in den Arbeiten der Tartuer Gruppe (besonders Lotman) zu finden. In der folgenden Zeit bezieht er immer mehr Wirklichkeitsbereiche mit ein, bis er eine alles umfassende Bedeutung bekommt. (4) Kommunikative Aspekte und informationstheoretische Begriffe treten in den Vordergrund. Die Elemente kommunikationstheoretischer Mo-
4.
Die Phase der angewandten Semiotik
Die zweite Phase die Jahre 1964 bis 1970 will ich die Phase der angewandten Semiotik nennen. Man kann hier bereits von einer Gruppe sprechen, da die Unterschiede immer geringer und die Gemeinsamkeiten immer deutlicher sichtbar werden. Ich whle
118. Die Schule von Moskau und Tartu delle, der Kommunikationsproze als solcher, die kommunikative Bedingtheit des gesellschaftlichen Verhaltens, dies sind die Themen, die in der zweiten Phase deutlich zum Vorschein kommen. Informationstheoretische Termini wie Nachricht, Kode, Information u. dgl. werden eingefhrt; es mangelt jedoch auch hier an eindeutigen Definitionen (s. Lotman 1965). Theoretische Probleme stellen aber in dieser Phase kein wichtiges Forschungsfeld mehr dar. (5) Der Begriff Sprache wird ber die Bedeutung natrliche Sprache hinaus erweitert. Anfangs postuliert man nur die Erweiterung des Begriffs auf Systeme zur Wiedergabe sprachlicher Zeichen. Mit der Zeit wird diese Auffassung aber, ohne jegliche Diskussion, verallgemeinert, so da man in dieser Phase schon von einem breit verstandenen Sprachbegriff ausgehen mu. Sprache heit demnach jedes Zeichensystem, d. h. jedes Zeichensystem ist der natrlichen Sprache analog aufgebaut. Dies ist der Grund, weshalb die Linguistik als beste Methode zur Erforschung von Zeichensystemen aufgefat wird. (6) Der Schwerpunkt der Arbeiten dieser Phase liegt auf einer angewandten Semiotik. Man erweitert das Feld der Semiotik und beschftigt sich mit konkreten Problemen der Zeichenprozesse und Zeichensysteme verschiedener Bereiche. Es dominiert die Analyse, whrend die Theorie in den Hintergrund tritt.
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(c) Die Dritte Sommerschule ber sekundre modellierende Systeme (3. Letnjaja 1968) findet statt.
5.
Die Phase der Kultursemiotik
In diese Phase fallen auch die groen Erfolge der Schule. Es werden konkrete Probleme angegangen und Analysen geliefert, die in der westlichen Semiotik ihresgleichen suchen mssen. Die Strke und die wissenschaftliche Bedeutung der sowjetischen Semiotik beschrnkt sich auf die Methoden semiotischer Analyse. Was die Theorie betrifft, so bleibt die Semiotik eindeutig unterentwickelt. Von 1968 an kann man in der Moskauer und Tartuer Schule eine langsame Ausweitung der Untersuchungen auf allgemeine Kulturprobleme beobachten. ber die Erweiterung der Begriffe Text, Sprache usw. gelangt man zu einer Auffassung von Kultur als grter semiotischer Einheit. Ging es anfangs nur um Kunstwerke, einzelne Knste, nichtknstlerische Objekte oder Systeme, so kommt man jetzt zum bergeordneten Phnomen, zur Kultur als semiotischem Faktum. In organisatorischer Hinsicht (Konferenzen, Publikationen) sind fr diese Phase folgende Fakten zu nennen:
(a) 1966 fand die Zweite Sommerschule ber sekundre modellierende Systeme statt (2. Letnjaja skola po vtoricnym modelirujuscim sistemam; vgl. Lotman u. a. (eds.) 1966). (b) Es erscheint die dritte Ausgabe der Reihe Trudy po znakovym sistemam (1967).
5.1. Die dritte Phase (1970 bis 1979), die Phase der Kultursemiotik, beginnt mit der Vierten Sommerschule, auf der ein umfangreiches Programm der Kultursemiotik entworfen wird (4. Letnjaja skola po vtoricnym modelirujuscim sistemam 1970; vgl. Lotman u. a. (eds.) 1970). Ideen und Anstze dazu lieen sich auch schon frher beobachten, aber nun werden sie als Programm formuliert. Die Beschftigung mit der Kultursemiotik ist eine folgerichtige Weiterfhrung der 1962 entwikkelten Anstze. In dieser Hinsicht ist von einer konsequenten Entwicklung zu sprechen. Der ausgearbeitete theoretische Apparat bleibt aber bis zum heutigen Tag nichtkohrent (Lotman u. a. (eds.) 1970, Revzina 1973). Die Auffassung von Kultur als gesellschaftlich und historisch bedingtem Mechanismus der Sinngenerierung taucht zu diesem Zeitpunkt auf. Die Kultur wird also aus synchronischer und diachronischer Perspektive gesehen. Sie verndert sich mit der Zeit und hngt von dem Raum ab, in dem sie funktioniert. Sehr oft und in mehreren Varianten wird eine Opposition zwischen Kultur und Nicht-Kultur thematisiert, wobei als NichtKultur sowohl ein bestimmter Bereich einer so und nicht anders funktionierenden Kultur als auch eine andere Kultur als jene, aus deren Perspektive man beschreibt, gemeint ist (s. Lotman u. a. (eds.) 1970: 4 6, Lotman und Uspenskij 1971 sowie Lotman 1974; vgl. auch Posner 1989 sowie Posner und Schmauks 1998). Hier wird zweierlei sichtbar:
(a) Trotz des globalen Anspruchs wird Kultur von der sowjetischen Semiotik als eine bestimmte Kultur (etwa eine nationale Kultur) aufgefat, und es werden nicht alle Aspekte des vom Menschen Geschaffenen als Kultur begriffen. Mit Kultur wird eher etwas im Sinne von geistige Produkte des Menschen (im Unterschied zu rein materiellen Erzeugnissen, die nicht zur Kultur gezhlt werden) gemeint. Auerdem tritt nicht die menschliche Kultur als globales (planetarisches) Phnomen auf, man beschrnkt sich vielmehr auf ihre nationalen bzw. ethnischen Ausprgungen. (b) Darber hinaus und das ist das vierte Charakteristikum der sowjetischen Semiotik werden die verschiedenen Probleme in binren Oppositionen angegangen (Text versus Nicht-Text, Kultur versus Nicht-Kultur usw.). Das Arbeiten
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mit Oppositionen ist das ausgeprgteste Merkmal der Moskauer und Tartuer Schule und der von ihr entworfenen Semiotik schlechthin (besonders deutlich bei Ivanov 1972 und 1978; s. aber auch Pjatigorskij 1973 sowie Lotman und Uspenskij 1971).
In den folgenden Abschnitten (5.2. bis 5.4.) weise ich auf verschiedene problematische Punkte der sowjetischen Semiotik hin. 5.2. Die Nichtbeachtung der Peirceschen Zeichenkonzeption. In sehr vielen Arbeiten wird das Problem der Dynamik semiotischer Systeme analysiert (vgl. z. B. Lotman 1973, 1974 und 1978). Es wird immer wieder versucht, die gewhlte Saussuresche Konzeption zu dynamisieren. Man erkennt, da die Dynamik und die Offenheit der Zeichensysteme unabdingbare Eigenschaften dieser Systeme sind, ohne deren Bercksichtigung sich wenig erklren lt. Man erkennt aber nicht, da das Modell von Peirce dies besser zu bercksichtigen ermglicht. Dieser Zwiespalt zwischen vertretener Zeichenkonzeption und den aus Analysen erreichten Ergebnissen wird nicht bewltigt; Versuche, die Peircesche Konzeption zu assimilieren, unternahm Lekomcev (1967 und 1973); diese wurden jedoch nie aufgegriffen. 5.3. Die fehlende Kohrenz der Theorie. Fast jede Arbeit hat einen theoretischen und einen analytischen Teil; die ntigen Begriffe mssen immer wieder neu eingefhrt werden. Dies fhrt dazu, da es zu keiner Kumulation von theoretischen Gedanken kommt und da letzten Endes die Vergleichbarkeit der Arbeiten immer geringer wird. Dies erschwert die Arbeit und macht die Austauschbarkeit der Ergebnisse unmglich. Heutzutage sind beispielsweise die Ergebnisse der Arbeit von Lotman, Ivanov und Uspenskij nicht mehr miteinander vergleichbar, d. h. sie sind nicht mehr als Arbeiten einer Schule zu betrachten. Von 1974 an sieht man deutlich, da kaum noch theoretische Probleme in den Arbeiten behandelt werden. 5.4. Die fehlende Kontinuitt. Es ist eine Tatsache, da die Moskauer und Tartuer Schule eine Reihe operationalisierbarer Termini entwickelt und ausgearbeitet hat. Die Mehrzahl dieser Begriffe erscheint jedoch nur einmal und wurde von den Mitgliedern (und auch von den Autoren selbst) nie wieder auf gegriffen (vgl. z. B. Zolkovskij und Sceglov 1976). Dies betrachte ich als das fnfte Charakteristikum der Moskauer und Tar-
tuer Schule: Kontinuitt fehlt nicht nur auf der Ebene der Begriffsbildung, sondern auch auf der Ebene der Themen konkreter Untersuchungen, denn auch hier tauchen viele Fragestellungen nur einmal auf und erscheinen dann nie wieder. Ich betrachte dies nicht unbedingt als Mangel der Schule, sondern lediglich als eine ihrer Eigenschaften. 5.5. Der Begriff der sekundren modellierenden Systeme. Dieser Begriff wird von der 4. Sommerschule an (1970) in einer breiten Bedeutung angewandt. Als sekundre modellierende Systeme gelten jetzt alle Zeichensysteme, weil alle auf dem oder auch (wie es heit) den primren modellierenden Systemen basieren, d. h. weil alle der natrlichen Sprache analog sind (vgl. z. B. Lotman 1978 a). Der Terminus wird in den Arbeiten am Anfang dieser Phase sehr oft gebraucht; durch seine allumfassende Bedeutung verliert er aber bald an Aussagekraft, bis er, vielleicht auch deswegen, am Ende dieser dritten Periode kaum noch auftritt. Das gleiche betrifft die Begriffe primres modellierendes System und Modell. Auch von Modellen wird immer seltener gesprochen (etwa von 1978 an). Als wichtige Publikationen dieser Phase wren zu nennen: (a) Tezisy dokladov IV letnej skoly po vtoric nym modelirujuscim sistemam (Lotman u. a. (eds.) 1970; Thesen der 4. Sommerschule ber sekundre modellierende Systeme), (b) Sbor nik statei po vtoricnym modelirujuscim sistemam (Lotman u. a. (eds.) 1973; Sammelband ber sekundre modellierende Systeme), (c) Trudy po znakovym sistemam 6 (Arbeiten ber Zeichensysteme), (d) Vsesojuznyj simpo zium po vtoricnym modelirujuscim sistemam (Lotman u. a. (eds.) 1974; Allsowjetisches Symposium ber sekundre modellierende Systeme), (e) Vtoricnye modelirujuscie sistemy (Lotman u. a. (eds.) 1979; Sekundre modellierende Systeme).
6.
Die Ausklangsphase
Die vierte Phase (die Jahre 1980 bis etwa 1990) nenne ich die Ausklangsphase. Sie ist durch folgende Eigenschaften gekennzeichnet:
(1) Der Textbegriff wird immer strker erweitert, seine Bedeutung umfat mehr und mehr semiotische Phnomene, bis er schlielich die Bedeutung Kultur annimmt. Text heit in den 80er Jahren Kultur. Man kann in der Geschichte der gesam-
118. Die Schule von Moskau und Tartu ten Schule die folgende Entwicklung des Textbegriffs beobachten: Text sprachliche Nachricht Text jede knstlerische Nachricht Text jede Nachricht (auch Ritual, Mythos usw.) Text Verhalten Text Kultur (vgl. z. B. Zolkovskij und Sceglov 1976 und Lotman 1981). Eine solche Erweiterung des Begriffs auf fnf verschiedene Zeichenphnomene erscheint mir nicht sinnvoll. (2) Der Begriff Sprache wird immer strker erweitert. Es wird zunchst mit Sprache nur die natrliche Sprache gemeint, dann redet man von der Sprache des Kunstwerks, danach von den Sprachen der Kunst, auch den Sprachen der Verkehrsampeln, des Kartenlegens usw.; wobei Sprache einmal Zeichensystem, einmal Kode und einmal Generierungsregeln bedeutet, bis in den 80er Jahren der Ausdruck die Sprache der Kultur auftaucht, mit dem ein universales System, in dem die Kultur sich uert, bezeichnet wird. Die Kultur ist demnach ein Text mit einer Sprache. Auch hier ist der Sinn einer solchen Erweiterung nicht mehr zu erkennen (vgl. z. B. Lotman 1981 sowie Uspenskij 1981). (3) Der vielversprechende Begriff und die Konzeption der Semiosphre erweisen sich als Synonym des Terminus Kultur. Zugleich wird mit seiner Verwendung (durch Lotman zumindest) die evolutionre Sichtweise aufgegeben (s. Lotman 1984). Die Semiosphre wird wie folgt definiert: Man kann das semiotische Universum als Summe/Menge einzelner Texte und gegenseitig geschlossener Sprachen betrachten. Dann wird das ganze Gebude wie aus einzelnen Ziegelsteinen zusammengesetzt aussehen. Allerdings ist die entgegengesetzte Perspektive besser: der gesamte semiotische Raum kann als einziger Mechanismus (wenn nicht Organismus) betrachtet werden. Und so erscheint als primr nicht dieser oder jener Ziegelstein, sondern das groe System, das wir Semiosphre nennen. Die Semiosphre ist ein semiotischer Raum, auerhalb dessen das Funktionieren der Semiose unmglich ist. [] Wenn wir einzelne Beefsteaks zusammenkleben, erhalten wir kein Kalb, wenn wir aber ein Kalb zerschneiden, erhalten wir Beefsteaks; wenn wir einzelne semiotische Akte summieren, erhalten wir kein semiotisches Universum, aber umgekehrt gilt: nur die Existenz solch eines Universums der Semiosphre macht den einzelnen zeichenhaften Akt real (Lotman 1984: 7). (4) Es zeigt sich aus der obigen Analyse, da die beiden Gruppen (Moskau und Tartu) sich zumindest in der 3. und 4. Phase wieder unabhngig voneinander entwickelt bzw. sich auseinanderentwikkelt haben. Sie ergnzen sich nicht mehr, man knnte sogar sagen, sie arbeiten teilweise aneinander vorbei. Nicht nur, da die Ergebnisse nicht mehr austauschbar sind, es fehlt auch immer hufiger der Zusammenhang. (5) Die letzte Phase zeichnet sich auf der einen Seite durch einen sehr deutlichen Rckschritt in die Richtung traditioneller Philologie aus. Immer mehr
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Arbeiten haben nichts mehr mit der Semiotik zu tun und sind traditionelle philologische Untersuchungen (z. B. Lotman 1981 a 1989 und 1983). Auf der anderen Seite beobachtet man in den Arbeiten, die noch die Semiotik betreffen, ein Interesse fr komplexe und groe semiotische Probleme (z. B. die Kultur). Das Interesse an Theorie scheint gnzlich verschwunden.
Aus all den oben genannten Grnden sehe ich die Moskauer und Tartuer Schule heute als ein abgeschlossenes historisches Faktum an (vgl. Eismann und Grzybek 1994). Aber vielleicht irre ich mich auch. Das wre umso besser fr die Semiotik.
7.
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Michael Fleischer, Bochum (Deutschland)
119. Greimas and his school

1. The 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. semiotic project of A. J. Greimas Semiotics and Structuralism Semiotics and Phenomenology Semiotics and narratology Theoretical claims of Greimassian semiotics 2. Recent developments of Paris School semiotics 2.1. Discourse, enunciation, subjectivity 2.2. Deep structures and problems of formalization and justification 3. Selected references
It became common, at the end of the 1970 s, to identify the Groupe de Recherches Semiolinguistiques, sponsored by the Ecole des Hautes Etudes en Sciences Sociales (E. H. E. S. S.) in Paris and by the Centre National de la Recherche Scientifique (C. N. R. S.), as the Semiotic School of Greimas or the Paris School of Semiotics (cf. the title of the essay collection edited by Perron and Collins 1989). This label was justified by Jean Claude Coquet in his introduc tion to Semiotique: Lecole de Paris, published in 1982. Earlier, the publication of Semiotique: Dictionnaire raisonne de la theorie du langage (1979) by A. Julien Grei-
mas (1917 1992) and Joseph Courtes (*1936) (English translation: Semiotics and Language: An Analytical Dictionary, 1982) had already provided the group with its most influential reference; the concepts of the Dictionnaire have been used, elaborated and constantly amended by semioticians of the School of Greimas. J. C. Coquet justifies the label school by the fact that it permits one to delimit a domain of research. According to him, to add Paris is a way of identifying a specific group of researchers; he mentions the analogous cases of the Schools of Copenhagen, Prague, Frankfurt, Warsaw, and Gttingen (Coquet 1982: 64). Such a labeling can be argued for (since, for example, it suggests that there is a diversity of opinions within the same paradigm), but it can also be dangerously misleading. Obviously, there is the fact that many (or even, most) of the semioticians who accept to be identified by the label, do not actually live in Paris. Moreover, the School of Greimas or Ecole de Paris is truly international in scope, given the numerous correspondents and research affiliates in Italy and Switzerland, in Belgium, in the
2301 philosophial tradition from the Stoics (cf. Art. 40 2.2.) through Locke (cf. Art. 62 8.2.3.) to Husserl (cf. Art. 103 2.) and the Frankfurter Schule of Adorno (1903 1969) and Habermas (*1929) cannot be denied. It is true that French structuralists mention Saussure and his semiologie, or general science of signs (cf. Art. 101) as the only source of inspiration of their approach toward semiosis. Nonetheless, the traditional subversive force of semiotics with regard to pure ontologies and epistemologies (in the philosophies of Modern Times) is at work in the views expressed by French semioticians as well. It cannot be denied that there exists a strong distrust among them regarding the Peircean paradigm, which they suspect as being positivistic and speculative (cf. Art. 100). Be that as it may, this is neither the moment nor the place to open the debate between the Two Semiotics (see Parret 1984). The contexts from which Peircean semiotics and Hjelmslevian-Greimassian semiotics originate are truly different, and a total homologation of both models seems impossible, mainly due to the fact that their anthropological and epistemological presuppositions are irreconcilable. Local fertilization, however, is sometimes fruitful, and it is not uncommon today to hear about the relevance of (Peircean) abduction in Paris, or of (Greimassian) isotopy in California. Important semioticians in the United States and in Europe, such as Umberto Eco (cf. Art. 120), continuously attempt to transcend the dramatic opposition between these two traditions. Neither naive oecumenism nor ignorance of the other sides axioms can be the right attitude to take in this debate. A slow transformation from inside could bridge the gap: for instance, accepting the constitutive relevance of pragmatic features (contextboundedness, rationality considered as use of reasons, interpretation) of discourse could bring the Paris School closer to Peirce, whose semiotics is dominated by the Pragmatic Maxim (cf. Art. 100 2.4.1.). The publication of Greimass Semantique structurale in 1966 cannot be considered to have introduced a truly paradigmatical change, just as the publication of Chomskys Syntactic Structures in 1957 did not. Greimass pioneering work is rooted in a scientific and intellectual tradition, and it cannot be understood when isolated from competing proposals and even from the general cultural atmosphere of the mid-sixties. Greimas col-
Netherlands and Scandinavia, in Spain and Portugal as well as in the Americas (Canada, U. S. A., Mexico, South America) and in other parts of the world (Japan, North Africa). As a group, Paris School semioticians are engaged in the pursuit of a project (le projet semiotique) with manifold objectives based on an evolving aggregate of theoretical concepts. A second volume of the Dictionary, published in 1986 after seven years of intensive and creative research, gives us the right connotations of the terms Paris School and School of Greimas. A. J. Greimas uses three subtitles in his introduction to this work: A Convivial Colloquy, Openings, Innovations (Greimas and Courtes 1986). He admits that even the concept of sufficient consensus is put into question and that only the distant future can possibly bring about a new synthesis. However, as confirmed by Coquet in his 1982 Introduction, it is true that the Paris School draws its main body of knowledge from the first volume (1979) which contains what is currently called Greimass basic theory. Indeed, semioticians of the Paris School frequently take the Dictionary as their point of reference, and adhere to its coherence though occasionally questioning its relevance. Actes semiotiques has been the official publication channel of the School of Greimas. The series began publication in 1979 under the editorship of Eric Landowski, and ten issues a year appeared until the end of 1987. A new start was taken in 1989 with a new title: Nouveaux Actes semiotiques (edited at the University of Limoges by Jacques Fontanille and Eric Landowski). This collection constitutes a representative body of knowledge which can be identified as Paris School semiotics. They are samples of a constant search for renewal, for more adequate theorizing and a broader range of application of the theory. The published articles reveal various choices, styles, temperaments and methods. My aim is to highlight the central intuitions of the Greimassian project as well as the theorematic tensions it nourishes within the semiotic community of the Paris School.
1.
The semiotic project of A. J. Greimas
Paris School semiotics does not originate ex nihilo and it does not offer any tabula rasa. Although semiologie was rediscovered in France during the sixties, the links with the
2302 laborated with Barthes (cf. Art. 122 4.) and Levi-Strauss (cf. Art. 74 18.); Kristeva (cf. Art. 130) and Ducrot were his assistants. He read Durkheim, Husserl, Merleau-Ponty, Sartre, Blanche, Reichenbach, amply Hjelmslev (cf. Art. 117) and Jakobson (cf. Art. 116), and above all Propp; Benveniste and Dumezil were definitely present in the background. But even with this broad informational base and a real awareness of what was happening in the adjacent sciences (such as linguistics, anthropology, mythology, logic, etc.), Greimas elaborated a project with a clearly determinable identity. Unlike Roland Barthes, he never changed basic options but always believed that the vocation of semiotics was to strive for scientificity or at least systematicity. Greimass ambition has often been misunderstood, both in France and abroad. His wish to keep the project recognizable, homogeneous, and coherent has been interpreted, through ignorance, as various forms of isolationism, dogmatism, and inexpedient stubbornness. Nothing can be farther from the truth. Even if Greimass semiotics is explicitly reconstructive, the care taken to ensure empiricity is always at work; even if the language of the semiotician is abstract, dry and technical, the philosophical inspiration is solid and prophetic. 1.1. Semiotics and Structuralism Let me simply suggest how Greimass project lies within some predominant intellectual traditions in Europe. First, there is Structuralism within the social sciences, mainly linguistics (cf. Art. 73 8. and 13.; see also Art. 101, 103 4.1., 115, 116, and 117). However, within this domain Saussures conception of language is less important than Hjelmslevs, which is considered to be the best reading of the formers proposals. Again, this dependency on Hjelmslevs brilliant linguistic theory is often badly understood. It has been said that Greimas, like other orthodox structuralists, believes meaning to be an immanent universe which has nothing to do with real life, with observable and experienced practices or real human beings. It has been said that Greimassian semiotics considers semiosis as a closed set of ideal objects that exist in the heavens like Platonic ideas. This is a total misunderstanding. Semiotics is about (daily) life, about real beings and situations, about the natural and cultural worlds. However, it should be said that semiotics
affirms its proper reductionism: It reconstructs reality, i. e., it projects a so-called deep grammar which exists only at the level of the understanding or explanation of the observable phenomena. In 1974, Greimas replied to the question about reductionism by expressing the ideas of his project in an exemplary way: [] every scientific approach is reductionist by definition and it cannot be otherwise. Has botany ever been considered to be the description of all plants, and zoology, of all animals, taken one by one? Every scientific approach supposes the choice of a definite level of generality and the treatment of individuals inside classes. Scientific research is first of all a research for invariants. You certainly know the famous example of Descartes piece of wax. The piece can take all forms it can appear to be liquid or solid, and nevertheless it is still wax. Wax is what is invariant in wax. Linguistics has never tried to fool anybody, and philosophers are responsible for their own illusions (Parret 1974: 78). Thus, linguistic, and evidently semiotic objects, are deprived of concrete (real) life, they explain it or at least they describe it. However, this necessary reductionism does not require that meaning be viewed as immanent: meaning changes and evolves because of the fact that the world and the subjects in it change and evolve. One can refer here to the truly inspiring final paragraph of Hjelmslevs Prolegomena to a Theory of Language where it is explicitly said that meaning rests upon a dialectics of immanentism and transcendence (Hjelmslev 1943 1966: 23). The structural origin of Greimassian semiotics does not imply that meaningful objects are seen as fixated and stabilized, ahistoric and lifeless entities, rather it concerns the axiomatic principle that meaning originates from a network of relations and that it is constrained by it, or that meaning can be understood (scientifically as well as by experiencing it within daily life) only as a network of dependencies, thus of differences. 1.2. Semiotics and Phenomenology But what are the most impressive differences that shape our experience? This is where Phenomenology, a second tradition that has been of prime importance to Greimass approach, enters (cf. Art. 103). Merleau-Ponty (and through him Husserl) defines original differences as perceptual (see again, on this point, Parret 1974). Indeed, it is all forms of
2303 misconception can only derive from a very superficial and partial reading. On the contrary, the theory of meaning as developed in Du sens I and Du sens II (which for the most part have been translated into English in Greimas 1987 b and 1989 a) insists upon the idea of the productivity of the meaning process. Interested in the emergence of mean ing (lemergence du sens), Greimas works out a transpositional concept of how, within cultural, artistic, and even natural objects, meaning can be said to exist. This is why apprehending the meaning of a semiotic object is logically prior to difference; in other words, the form of language, i. e., the set of differences, results from the articulation of the operation of apprehension (Greimas 1970: Introduction). Shifting meaning from one level to another is a condition for the possibility of meaning. And the primary task of semiotics is to reconstruct in a model the types or techniques of meaning transposition. Description, paraphrase, comment, analysis, and understanding in general are types of transposition. This takes us far away from the Saussurean idea of meaning as a web, a network of relations which is the a priori in any communication situation or any performance whatsoever of individual linguistic activity (see Parret 1987 for comments). In fact, this transpositional view of meaning, presented by Greimas, for instance in the introduction to Du sens I (1970), brings this paradigm closer to Peirce, where the dynamic action of the sign is attributed to the functioning of the interpretant; within the Greimassian framework interpretation should be considered as a particular case of transposition. This emphasis placed upon the dynamics and the productivity of semiosis is an important and original philosophical point. One can say that semioticians, as practitioners of an empirical science, do not have to take a stand in philosophical debates. The semioticians theoretical interests are mainly focused on the relevance, the coherence, and the operationality of the models they are using. As one knows, the basic model distinguishes various levels of depth which are organized as a generative trajectory (see Parret 1987). All these levels are produced by hypotheticodeductive reconstruction: We use the expression generative trajectory to designate the general economy of a semiotic (or simply linguistic) theory, that is, the way in which its components fit together. We say this from the
perception and sensibility that are responsible for differentiation within the field of semiosis. Self-perception of the perceiver himself is at the origin of important figures of semiosis the semiotic theory of passions cannot do without the inner thymic perception that motivates the subjects performances (see below for the definition of thymic perception or proprioceptivity). 1.3. Semiotics and narratology Besides Structuralism and Phenomenology, the theory of narrative texts, called narratology, constitutes a third unmistakable origin of Greimassian semiotics. Proppian analysis (cf. Propp 1928) together with the masterly analyses done by Dumezil (1968) and Levi-Strauss (1958) on mythologies has been decisive for the methodology developed by Greimas and his school (cf. Perron and Danesi 1993). Its hypothesis is strong but questionable: Any manifestation of meaning (within societies as well as in the so-called natural world) can be analyzed as a narrative, and this is why the semiotic model contains a narrative grammar as its backbone. Propp (1928) already defined the narrative as a temporal succession of functions (in the sense of action types). In this restricted way narrativity concerns only a class of discourses. Semiotics has to define, within the range of the diversity of narrative forms, the simple narrative, which comes very close to the concept of narrative program. The denotation of Adam ate an apple is analyzable as passage from a previous state (preceding the eating) to a later state (which follows the eating), carried through a doing (or a process). This, in fact, is a simple narrative. The analysis of myths, folktales, literary stories (fiction) is perhaps what can be performed most subtly by applying the Greimassian model. However, by extension, other or, in fact, all meaningful structures and constellations (for example, a piece of music, the urbanistic characteristics of a city) have their narrative grammar: They display programs and performances transforming states of being that allow them to be described as elementary or complex narratives having a canonical succession of a priori determinable functions. Understood in this way, narratology is truly constitutive of Paris School semiotics. 1.4. Theoretical claims of Greimassian semiotics I have already mentioned the frequent misconception that according to Greimas meaning is a fixed, ideational, given entity. This
2304 viewpoint of generation; since every semiotic object can be defined according to its mode of production, we postulate that the components that enter into this process are linked together along a trajectory which goes from the simplest to the most complex, from the most abstract to the most concrete (Greimas and Courtes 1979: 132). Passing from the depth to the surface, one recognizes canonically: a fundamental semantics/syntax, a narrative semantics/syntax, and a discursive grammar. The fundamental semantics contains the so-called elementary structure of meaning. One way of reconstructing this elementary structure of meaning has been the famous semiotic square, which offers a set of relational patterns that is exhaustive with regard to even the possibility of semiosis. The discursive grammar contains the procedures of discursivization of the semio-narrative structures (thematization and figurativization being, in the basis conception, the most important procedures of discursivization). Discursivization means the whole of the procedures of transforming a meaning complex into discourse. Greimas knows that a satisfactory description of the process of discourse production is far from possible at the present stage of semiotic research. Thus he thinks it better to limit himself to sketching out the main features of the general economy of these procedures. The terminology used in order to reconstruct this economy became standard, and it has been completely integrated and accepted by the Paris School (the first volume of the Dictionary presents explicit definitions of all the terms having been used in this framework). Thematization, for instance, is a procedure which first takes over the values (of fundamental semantics) that are already actualized by narrative semantics. [] It then spreads them out, with various degree of concentration, in the forms of themes, in the narrative programs and trajectories. Thematization may either be more focused upon the subjects, objects, or functions, or else be equally spread out over the different elements of the appropriate narrative structure (Grei mas and Courtes 1979: 344). As to figurativization, it is a procedure affecting the whole trajectory of the narrative subject []. [There are] two levels in figurativization procedures: the first is that of figuration, that is, of the setting-up of semiotic figures; the second would be that of
iconization, which aims at decking out the figures exhaustively so as to produce the referential illusion which would transform them into images of the world (Greimas and Courtes 1970: 119). However, as it has been suggested in previous paragraphs, the strength and the success of Greimassian semiotics have mainly been due to its narrative syntax. It should be mentioned here that syntax in the Greimassian sense does not have anything to do with syntax as it is used in classical grammars. Partly derived from Proppian narratology, Greimass modelization stresses that the socalled narrative schema has to be interpreted as a canonical succession of functions which are organized as programs of actions performed by syntactic subjects. A syntactic subject, in Greimass sense, is not a grammatical sentence subject at all, and not even a linguistic expression of any kind. Rather it is the subjective motor of the functions, organized as a program of actions or as a narrative. The confrontation of subjects in the course of the realization of such programs is always and necessarily polemico-contractual. In this context, a contract can be understood as the fact of establishing, of contracting an intersubjective relationship which has as its effect the modification of the status (being and/ or seeming) of each of the subjects involved. [] Two kinds of contract can be distinguished. A contract is said to be unilateral when one of the subjects makes a proposal and the other makes a commitment to that proposal. A contract is bilateral or reciprocal when proposals and commitments are interwoven (Greimas and Courtes 1979: 59). Moreover, the concept of contract must be related to that of exchange, and many types of contracts can be distinguished, for instance the fiduciary contract (the exchange can only take place when the two parties are assured of the value of the object to be received as counterpart for the object given) and the veridiction contract (where the veridictory status (on saying-the-truth) of the utterance-discourse is accepted by both parties). Greimas justifies the circulation of objects of value among subjects (hence, their communication) as being based upon the competence of these subjects. This competence is modal: it can be described as a hierarchical organization of modalities (it will be based, for example, on a willing-to-do or a having-
2305 strates a poetico-semiotic interest in the nature and functioning of aesthetic experience. The bringing together of semiotics and aesthetics is fascinating because of its deep anthropological motivation (cf. Art. 63 and Art. 75). If the syntagm Greimassian humanism makes any sense, it certainly is in the realm of axiology, or the semiotics of values. In the hierarchy of values it seems as though Greimas now assigns the greatest importance to the value of the aesthetic object value being considered as a structural as well as a phenomenological category. In fact, what was said earlier about Greimass link with Phenomenology is relevant here as well. Indeed, the reversal of the classical hierarchy of the senses (bracketing off vision and hence any type of Platonic sensibility, and reevaluating taste and tactile sense) brings us closer to the original meaning of aisthesis. In its confrontation with aesthetics, semiotics could once again have a cathartic function: to indicate that the profound significance of the beautiful and the sublime originates in perception rooted within a sensitivity that precedes any visual contact with our cultural and natural environment.
to-do, governing a being-able or a knowinghow-to-do). Modal competence has to be distinguished from semantic competence or syntactic competence as we know it from Chomskys generative grammar. Moreover, it should be said that modal competence performs essentially according to the rules of manipulation and sanction. Manipulation (cf. Art. 4 1.3.) is characterized as an action of humans upon other humans with the goal of having them carry out a given program. In the first instance, what we have is a causing-to-do (Greimas and Courtes 1979: 184). Sanction is a figure of discourse, correlative to manipulation, which, when inserted into the narrative schema, occupies a place in both the pragmatic and the cognitive dimensions. Pragmatic sanction is an epistemic judgment, passed by the judge-sender, concerning the conformity of the behavior and [] of the narrative program of the performing subject. [] Cognitive sanction is an epistemic judgment of the being of the subject and, more generally, of the utterances of state that it overdetermines thanks to veridictory and epistemic modalities (Greimas and Courtes 1979: 267). The great amount of research done during the seventies was mainly concerned with the systematization of the scale of possible modalizations. In fact, modal semiotics developed along two complementary lines. On the one hand, a great variety of concatenations and modal combinations defining the manipulatory and sanctioning subject were discovered; on the other hand, competing typologies of the modes of the object (of value) within a so-called semiotics of the object were proposed. The way in which modal semiotics leads logically toward a theory of passions (Parret 1986) should be evident passions within subjects are modal concatenations that modify their cognitive and pragmatic performances. The domain of classical modalities (represented by the modal verbs in Indo-European languages) is enriched here by the introduction of epistemic categories, such as knowing and believing, which determine the subjects competence and its narrative program or performance. Semio-narrative structures remain Greimass central interest, as can be seen with the publication of his Des Dieux et des hommes which is devoted to Lithuanian mythology (Greimas 1985). However, a later development in his thought can be noted. In De limperfection (1987 a), Greimas demon-
2.
Recent developments of Paris School semiotics
It would be misleading to deny the omnipresence and strong authority of A. J. Greimas in the Paris School of semiotics. However, various and divergent research interests and temperaments obviously coexist and interact within this School. One finds competing proposals in almost every subdomain: from epistemology to the concrete applications in discourse analysis, from literary semiotics to the semiotics of law, etc. I randomly list here some of the important questions that mobilize the Paris School: What is the function and the descriptive/explanatory force of the semiotic square? Should it be considered as a constitutional model that, on the deepest level, reconstructs the structure and production/understanding of meaning, or is it simply a technique of representation and formalization (cf. Ohno 1995)? Are history and truth nothing but discourse effects, and do they not affect narrative grammar? What is the place of enunciation and the enunciating subject? Does one have to reduce the enunciating subject to an actant whose specificity can be exhausted by actantial analysis, or do
2306 we have to situate enunciation a priori before narrativity? How to justify the relationships between levels of depth within the generative trajectory? Does one have to substantiate, in terms of rules and typologies, the so-called conversion (Greimas and Courtes 1979) from one level into another? As can be noted, these questions are essentially epistemological since they are related to the coherence and the elegance of the model, but other questions about its applicability and empirical relevance have been formulated as well. Indeed, there is a broad field of applications that functions continuously as an enrichment and/or (partial) falsification of the theory. The following names and disciplines could be randomly mentioned (cf. the list of references, 3.). Important research has been undertaken in ethno-semiotics (for example, by A. J. Greimas, J. Courtes, C. Calame, J. Geninasca, D. Bertrand), in the semiotics of literary discourse and in poetics (J. C. Coquet, D. Bertrand, G. Maurand, H. Quere, H. G. Ruprecht, T. Ycel, M. Arrive), in the semiotics of religious discourse (L. Marin, J. Delorme, M. de Certeau, D. Patte, L. Panier), in the semiotics of scientific discourse (P. Fabbri, F. Bastide, E. Landowski, A. J. Greimas), in socio-semiotics (B. S. Jackson, P. Haidu, P. Fabbri, E. Landowski, C. Chabrol), in psycho-semiotics (A. Cohen, I. Darrault), in the semiotics of didactic discourse (J. Fontanille), in visual semiotics (J. M. Floch, F. Thrlemann, O. Calabrese, F. Casetti, R. Odin, A. Zemsz, H. Damisch, L. Marin), in the semiotics of space (P. Boudon, M. Hammad, A. Renier), and in the semiotics of music (C. Zilberberg, P. A. Brandt, M. Rector, E. Tarasti). Such analyses contribute to enrich and supplement the basic theory. To these domains of research should be added the important work by semioticians who are trying to transform essential aspects of the model by philosophical, mathematical or transdisciplinary investigations (H. Parret, J. Petitot, P. A. Brandt, J. F. Bordron, C. Zilberberg, H. G. Ruprecht, F. Rastier). These multifaceted orientations manifest the vitality of the Paris School. Two classification criteria, of an almost psycho-sociological nature, of tendencies and orientations within the Paris School can be added. Some practitioners consider their work as a descriptive practice: They apply the existing model and test its empirical productivity. Indeed, such applications are rarely separable from questioning the episte-
mological postulates and the philosophical axioms of the discipline (Parret and Ruprecht 1985: Introduction). It could even be said that it is precisely this point that distinguishes semiotics from the social sciences. It has often be said that semiotics has itself as its object. This means simply that a semiotician has to be aware constantly of the consistency of the model he or she is using and of the coherence of the solutions proposed. This is why one cannot imagine a semiotic approach that excludes epistemological self-reflection. The second classification criterion is even more psycho-sociological, not to say anecdotal: There are pure semioticians as well as semioticians whose inspiration is mainly interdisciplinary. As a matter of fact most Paris School semioticians have a dual competence (in semiotics as well as in linguistics or literature, psychology, mathematics, philosophy, logic, law, sociology, etc.). Indeed, two deontologies can be noted within the Paris School: one which tends toward isolationism and is marked by a form of elitism and by an attempt to impose a model, meant to be superior, upon other disciplinary fields; and another one which demonstrates a sincere desire to work together with adjacent (social) sciences. However, it could be said that the fare is extensive and that there is food for thought from all intellectual continents. Conviviality then is of the essence and the dialogue has to remain open. 2.1. Discourse, enunciation, subjectivity The second volume of the Dictionary (1986) shows clearly which themes have been studied and which orientations have been taken by the younger generation of Parisian semioticians. Greimas himself has been interested mainly in semio-narrative structures and their specificity in any realm of significance. Consequently, it is narrative grammar that has been elaborated in great detail. However, a large part of recent research has been done with regard to discourse. The reevaluation of discourse and surface levels in general is precisely what is aimed at by the Paris School, and substantial enrichment of discursive reconstructions is one of the main features defining research carried out recently. Analytical philosophy (the Oxford philosophers; cf. Art. 109), linguistic pragmatics (cf. Art. 4), rhetoric (cf. Art. 80), informal or natural logic and argumentation theory (cf. Art. 76) contribute now to semiotic theorizing. Speech act theory (Austin,
2307 subject. Inspired by Benveniste (1966 74), the first linguist among the structuralists to study enunciation and subjectivity, Coquet states that the enunciating subject is not only the speaking subject, the I of oral discourse: enunciation should be dissociated from manifested oral discourse. According to him, when subjectivity is taken seriously, no clear-cut delimitation between narrative grammar and discursive grammar can be operative any longer, and this is a direct questioning of the Greimassian actantial-narrative grammar. Another important new source of input into semiotic theory is praxiology: The concept of action, as it has been elaborated in logic (Kotarbinski; cf. Art. 108), mathematics (Gonseth, von Wright), and psychology (Piaget; cf. Art. 107), has been incorporated by some lucid semioticians such as Stockinger (1989). Stockinger uses the classical distinction between the actant and the actor who is the socio-historical and psychological subject of the action. This is why the actorial system is simply a domain of motivations materializing the underlying logical-deductive actantial structure. The problem of so-called homologation between the actant and the actor fully remains: How can a logico-narrative schematic position (that of the actant) be converted into a praxiological action whose initiator is the socio-historical and cultural subject? How can the actant, void of any human classeme, be converted into the living being, appearing phenomenologically in the infinite succession of actions and interactions that fill our daily lives? One could say that this methodological problem about the (im)possibility of a homologation between narrative and discursive grammar reflects the interdisciplinary problem about the (im)possibility of a homologation between semiotics and pragmatics. Greimas himself is very skeptical here (Greimas 1989 b). According to him, pragmatics still suffers from the positivistic illness and from being fascinated by referential logic. Landowski (1989 a), on the contrary, pleads in favor of an integrating attitude. Addressing pragmaticians, he points out the fact that semiotics does no more than redefine the so-called context, that is to say the world of reference, as a language; that which is being dealt with here is the semiotization of context, or, rather, the setting up of a semiotics of situations (Landowski 1989 a: 98 101). All of this, of course, is rele-
Searle; cf. Art. 79 2.4.), the logic of conversation (Grice; cf. Art. 4 3.1.), various types of discourse analysis (among others, Halliday; cf. Art. 80 4.1.), ethnomethodology (Gumperz, Garfinkel) and textgrammar (the German and Dutch traditions; cf. Art. 80 2. and 3.) are at work in the background of semiotic theory formation (see Parret 1983). Originally, discursive grammar, as defined by Greimas in the first Dictionary, was restricted to the study of thematization and figurativization, as has been shown earlier. A more encompassing view of discursivity was worked out later and greater sensitivity toward enunciation and procedures of setting a topic into discourse (mise en discours) was achieved. The traditional attitude of semioticians with regard to rhetoric has been transcended. Rhetoric is no longer thought of as a pseudoscience of the ornaments of discourse, but as a study of the dialectics manifesting profound rationality and important schemes of human reasoning (cf. Art. 4 1.5. as well as Art. 67 3. and Art. 80 1.1. and 3.2.). This valorization of rhetoric leads to the introduction of argumentation theory within the kernel of discursive grammar and to the assimilation of natural logic by the semiotic reconstruction of discursivity. Paris School semioticians are conscious today that the entire range of (sometimes competing) alternative approaches to semantic phenomena, such as modalities, have heuristic value. Let us just mention here the traditional grammatical theories of modal verbs, various modal logics, and speech act approaches to modality. The questions remain, though, of knowing what regularities and even preferences should be determined between these parallel systems and how in the end semiotics can be enriched by the impressive amount of thought generated in the sciences of language. Bertrand (1989) is truly sensitive to the problematics of enunciation and discursivity. His criticism of Greimass basic theory is related to his opinion that enunciation should have a constitutive force with regard to the full significance of semiotic objects. As a consequence, subjectivity, as it is present in deixis and communication, should not be superimposed upon meaning. Semioticians such as J. C. Coquet (1993) claim that not to place the enunciating subject at the core of semantic productivity and generativity is an unacceptable limitation. No classical actant a central notion in Greimass narratology is a genuine
2308 vant and truly valuable in the light of the (partial) homologation between semiotics and pragmatics. 2.2. Deep structures and problems of formalization and justification Many Paris School semioticians show their intensive interest in fundamental syntax (cf. Art. 2) and semantics (cf. Art. 3). Just as discursive grammar, fundamental syntax/semantics has not hitherto been granted sufficient attention by the Parisians. Current researchers (J. Petitot, P. A. Brandt, H. Parret, C. Zilberberg) are attracted by the explanatory and justificatory categories and arguments that can be constructed with the help of a deep grammar. To substantiate this deep grammar by a fundamental syntax/semantics is, at the same time, to propose a meta-theory of narrative grammar. In fact, fundamental syntax/semantics should be considered as a meta-semiotics, in the sense given by Freud to the term meta-psychology. These meta-theoretical proposals can be categorized in three groups which invoke either psychoanalysis, or mathematics (especially R. Thoms theory of catastrophes), or transcendental philosophy (Husserl and even more so Kant himself; cf. Art. 74). It seems as though many recent insights developed by fundamental syntax/semantics concern the nature, the status and the function of subjectivity. According to Greimass narrative theory, the subject is a functional actant related by presupposition to cosubjects and antisubjects. Subjects and cosubjects modify reciprocally their modal competences. Interaction is characterized by conflicts and tensions. The question then to be addressed in fundamental semantics is: What explains the dynamism of these interactions? Or, to put it more figuratively, what is the source of the energies displayed by the interacting subjects? Greimas introduced the thymic category in order to explain this dynamism. He writes that the thymic category is used to articulate the semanticism that is directly bound to the perception that humans have of their own bodies (Greimas and Courtes 1979: 346). This category can certainly be restricted to the semio-narrative, but it can become a fundamental concept as well. One example would be the relating of the thymic with perception in the phenomenological sense (Merleau-Ponty 1945). Some semioticians, attracted by the depths, rely on the thymic, in one or another (re)formulation, re-
lating it to other concepts, for instance to the Thomian concept of pregnancy (as used in Petitot 1985 a and b), less Newtonian or empiricist than the classical euphoria/dysphoria. This concept of pregnancy is inspired by the theory of biological regulation (Lorenz and von Uexkll; cf. Art. 85). It is known that within configurations some forms are salient in that they create phenomenological discontinuity. They are at the same time biologically significant because they provoke physiological and behavioral reactions of great importance to the survival of the human race. It seems to be possible to extend these notions of saliency and pregnancy within the whole realm of semiosis. Semantic pregnancies are so deeply rooted that they deserve the status of preconscious forms of content, or, better yet, of unconscious forms. This is why psychoanalysis and catastrophe theory come together when pregnancies have to be determined. Some of the most inspired semioticians of the Paris School have been seeking to relate deep subjectivity to the problematics of deixis (cf. Art. 112 3.). Instead of considering temporalization and spatialization (together with actorialization) as aspects of the overall enunciative move, they reformulate space and time to be the basic categories serving as the ab quo of any process of meaning production. Indeed, the deep subject is nothing but the nodal point or the intersection of spatiotemporal positioning. The quality of actantial and actorial interactions is due to tensitivity (Zilberberg 1988) preceding even any possible intentionality of the subject toward the object of value on the actantial level. Tensitivity (the quality of tension between subjects reciprocally and between subjects and objects) is a category the status of which is such that it functions as an explanation of narrative programs. It should be added that this fundamental category of tensitivity is in fact a specification of the space/ time order: the subject is nothing but the tensive intersection of the spatial and temporal positions it occupies. Maybe these developments seem still speculative and hardly falsifiable. However, one can conclude that the future of the Paris School of semiotics depends on the relevance of these enrichments of the discursive grammar and of the fundamental (or deep) semantics amending fruitfully the already well-elaborated narrative grammar proposed by the Greimassian basic theory. It is by theoretical
2309
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3.
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Herman Parret, Leuven (Belgium)
120. The position of Eco

1. Introduction 2. The status and delimitation of semiotics 2.1. From information to communication 2.2. Field or discipline? 2.3. The boundaries of the field 3. Ecos model of communication 4. A theory of codes 4.1. Content and referent 4.2. The interpretant: an attempt at a synthesis 4.3. The limits of interpretation 4.4. Ecos theory and Structuralism 5. From dictionary to encyclopaedia 6. A theory of sign production 6.1. The modes of sign production 6.2. Code change and code-switching 6.3. Artistic expression 6.4. Ideology 7. Inquiries into the history of signs and language 8. Selected references
1.
Introduction
The aim of this article is to give a unitary sketch of Umberto Ecos semiotics. Ecos first field of research was aesthetics, not semiotics. His interest in the theory of signs began soon after his dissertation (on The Aesthetic Problem in Thomas Aquinas), when he realized that aesthetic issues could not be resolved without a general theory of culture. Such a theory should describe how a culture is built, how it develops and how it changes. A theory of culture, in turn, needs a theory of communication and a theory of signification. The theory of communication must explain how a culture, which is shared by individuals and groups, is transmitted from one individual or group to
2312 another. The theory of communication, then, is not complete without a theory of signification, which is, in Ecos perspective, an explanation of the process of interpretation. Since human communication cannot be explained completely by information theory (cf. Art. 125), we must look for a different explanation one that is based on the general presupposition that human beings process information in a particular way. We call this particular human ability interpretation (cf. Art. 131). Thus Eco began an exploration of semiotics, which motivated him to formulate a general semiotic theory and enrich it with detailed research in the topics that represented his starting interests. Ecos theory of semiotics evolved for more than a decade, from the studies in the artistic trends of the avantgarde in the early 1960s to the full exposition published in A Theory of Semiotics (1976). Some important topics and specifications were elaborated in Semiotics and the Philosophy of Language, which appeared in 1984, but was written between 1976 and 1980 (cf. Eco 1984 a: IX). In these two books we find a consistent system of thought concerning communication and signification processes. After these contributions Eco went back to aesthetics, now being able to build on the solid foundation he needed. With this as a basis, he published The Role of the Reader (1979 a), an attempt at a semiotics of literary texts (cf. Art. 150). Ecos semiotics reached its completion with The Limits of Interpretation (1990), in which he examined the problem of interpretation from the side of the reader (or receiver). Thus, after the theory of sign production (1976) and the theory of texts (1979 a), Eco provided a theory of reception (cf. 1990: 44 ff), that is, of the final point in the process of communication. In this report, I will follow the main lines of Ecos semiotic theory as it is presented in the theoretical works mentioned above, inserting observations concerning his other works. For reasons of space, I will not discuss Ecos work in the history of semiotics and linguistics, but will include only some information on the books he published in these fields.
social function of a unified approach to every phenomenon of signification and/or communication (Eco 1976: 3). Eco is firmly convinced that semantics (cf. Art. 3) and pragmatics (cf. Art. 4) are two different parts of the study of signs, but he is also aware (as Morris and Peirce had been; cf. Art. 113 and Art. 100), that a general semiotic theory must consider both in order to be counted among the full-fledged human sciences and to solve the traditional problems in the study of language and culture. In fact, Ecos semiotics cannot be divided into syntactics, semantics, and pragmatics, according to the traditional systematization. The subdivision adopted by Eco is that between a theory of codes and a theory of sign production. Moreover, the two parts are not simply juxtaposed, but the former is a formal tool whose foundation is possible only by means of the latter. 2.1. From information to communication Semiotics regards all cultural processes as processes of communication. Communication is the passage of a sign from a source to a destination, that is, a physical transmission of information. We can define information, at least in a semiotic context (cf. Eco 1976: 46), as the passage of signals through a channel (cf. Eco 1976: 41). This definition is somewhat inaccurate, but we need it only to introduce the difference between the simple passage of information and the process of signification. We have signification, according to Eco, when the destination is a human being (or anything which we would define as human), that is, when a process of interpretation takes place in the addressees mind. We might reverse this definition and say that a property essential to addressees capable of interpretation is that they should possess a mind. But what is essential in this approach is the fact that human beings are the only entities we know which have described themselves as being involved in the act of comprehending a sign, and which have described this process as interpretation; and, after all, we are human beings. In all other cases there may be a passage of information, and such a process can stimulate changes in the destination and the return of some signals to the source; but we cannot say this is signification. Thus, such cases are not covered by semiotics. One might object that the process of interpretation, as complicated as it may be, may very likely be mechanical, just like the pro-
2.
The status and delimitation of semiotics
For the reasons noted above, the aim of a general semiotic theory according to Eco is to explore the theoretical possibility and the
2313 purely transitory agreement, others are determined by the very object of the discipline. The former will be called political boundaries, the latter natural boundaries (Eco 1976: 5). However, after having treated the political and natural boundaries, Eco introduces three more kinds of limits. I will define them as epistemological, even though he uses this term only for the first of them. For reasons of space, I will only present a sketch of this scheme (see Fig. 120.1).
1. Political: 1a. academic (academic subdivisions of the semiotic field); 1b. co-operative (overlapping of different disciplines in the semiotic field); 1c. empirical (semiotic phenomena not yet investigated) (cf. Eco 1976: 5 f). 2. Natural: 2a. definitional (Saussures definition vs. Peirces definition of semiotics; Eco accepts the latter but corrects it according to Morriss suggestion) (cf. Eco 1976: 14 ff); 2b. conventional (the border between inference and established sign convention) (cf. Eco 1976: 16 f); 2c. inferior (lower threshold: stimuli are not signs) (cf. Eco 1976: 19 f); 2d. superior (upper threshold: culture can be studied completely under a semiotic profile) (cf. Eco 1976: 21 ff). 3. Epistemological: 3a. perceptual (border between the theory of reference and the semiotic theory) (cf. Eco 1976: 165 ff); 3b. self-reflective (in studying a culture, semiotics is bound to change it) (cf. Eco 1976: 28 f); 3c. pragmatic (the ultimate threshold: semiotics must somehow acknowledge the autonomy of the cultural system as if it were not a model of the world but the world itself) (cf. Eco 1976: 297 ff). Fig. 120.1: The limits of semiotics.
cess by which a machine reacts to a signal. The only difference is that we cannot describe the brain processes in all their particulars, whereas this is possible with machines and with simple animals. So, why do we confine signification to human beings? The answer is that it is precisely this gap in our knowledge of human brains which compels us to discriminate between signification and simple communication. However we put it, the problem remains the same: Since it is not semiotics which enables us to fully explain how the human brain functions, semiotics in our present state of knowledge can only assume that there is a difference between the two processes. Were it not so, we would not need to distinguish the theory of sign production from the theory of codes. The theory of codes, in fact, is just the hypothesis we make to find a connection between the utterance of the sign and the interpretation of its content. Eco is clear on this point, as we will see: the theory of codes is just a tool, and may not be considered as an ontologically objective description. 2.2. Field or discipline? After having introduced some basic concepts and defined the aim of a theory of semiotics, we can reflect on its status. Eco refuses to define semiotics as a specific discipline, and he does so for at least two reasons. The first is a methodological reason: semiotics does not have a particular object of study, its object is any event in the world as it appears in human culture. Thus, semiotics is more a way of seeing the world than the knowledge of a part of the world. The second is historical: semiotics is a repertoire of interests that is not as yet completely unified (Eco 1976: 7). It should therefore not be seen as a discipline but rather as a field of studies still waiting for a full definition. 2.3. The boundaries of the field If semiotics is a field, then we must set its boundaries. According to Eco, there are many limits or thresholds of semiotics, which he divides into classes and types. To speak of thresholds means that there are no clear borders which divide what is semiotics from what is not. Rather, we talk of large belts of land which separate semiotics, semiotic interests, or semiotic phenomena from non-semiotic fields. With regard to such boundaries, Eco writes: Some of these must be posited by a
3.
Ecos model of communication
According to Eco, a code can be defined as a rule coupling items from (a), a set of signals ruled by internal restrictions of combination, with (b), items from a set of notions about the state of the world (which can become a set of possible communicative contents), or with (c), a set of possible behavioral responses by the destination. The code governs the passage of information from a source to a destination, but the code alone is not a
2314 guarantee of signification, since the connection can be established between (a) and (c) without any notion about the world and the possibility of communication of contents. The systems (a), (b), and (c) taking part in this definition are called s-codes by Eco: The s-codes are systems or structures that can also subsist independently of any sort of significant or communicative purpose, and as such may be studied by information theory or by various types of generative grammar. They are made up of finite sets of elements oppositionally structured and governed by combinational rules that can generate both finite and infinite strings or chains of these elements (Eco 1976: 38). Furthermore, an s-code is a a system (i) in which every value is established by positions and differences and (ii) which appears only when different phenomena are mutually compared with reference to the same system of relations (Eco 1976: 38).
content is a multilevelled discourse (Eco 1976: 57). With these two arguments Eco attempts to emphasize the complexity of any model of signification. 4.1. Content and referent Eco (1976: 58) treats the notion of referent, in order to free the theory of codes from its shadowy presence. Here it is important to understand Ecos criterion of lying: Every time there is signification there is the possibility of using it in order to lie (Eco 1976: 59); this implies that the semiotic object of a semantics is the content, not the referent, and the content has to be defined as a cultural unit (Eco 1976: 62). From this point of view, Eco analyzes Ogden and Richards as well as Freges semiotic triangles (cf. Art. 5 3.2.6. and Art. 3, Fig. 3.4) and emphasizes the necessity of taking the notion of Bedeutung as strictly intensional. In considering the threshold between conditions of signification and conditions of truth, Eco had already stated that semiotics is not interested in establishing what the referent of a sign is (Eco 1976: 66): Semiotics is mainly concerned with signs as social forces (Eco 1976: 65). All these steps aim to prove the necessity of a theory of interpretation in order to explain meaning: no purely formal theory can give an acceptable account of it. 4.2. The interpretant: an attempt at a synthesis Eco takes the theory of the interpretant from Peirce, but to accept the theory of the interpretant means to accept the process of unlimited semiosis, which is the main characteristic of the Peircean concept of sign (cf. Art. 100 2.3.). One important point in Peirces thought is the particular way in which he treats the problem of meaning: he sees it as a dynamic process of representation taking place in the mind of the interpreter. Since such a process goes on ad infinitum every representation or interpretant becoming in turn a sign for a further interpretant , it is obvious that every attempt to build a formal cage to define the meaning of a sign in terms of limited units is bound to fail. It is not easy to deal with this infinity, but according to Eco unlimited semiosis, [] paradoxical as it may be, is the only guarantee for the foundation of a semiotic system capable of check-
4.
A theory of codes
According to Eco, the particular type of code which establishes a sign function is the association of the elements of a system of expression with the elements of a system of content. Thus, Eco accepts in its general lines the model elaborated by Hjelmslev (cf. Art. 117), though he introduces some corrections and some simplifications with respect to communication theory. Furthermore, Eco points out some weaknesses in Hjelmslevs concept of purport (Eco 1976: 52). Eco starts from this model and, step by step, attains his goal of synthesizing the Hjelmslevian and structuralist approach with Peirces theory of interpretation (cf. Art. 100). First, he examines the concepts of denotation and connotation, and emphasizes the recursive character of the latter: There is a connotative semiotics when there is a semiotics whose expression plane is another semiotics (Eco 1976: 55). Here Eco already sees the possibility of a topological knot that a theory of codes can define but cannot structurally reproduce by means of a finite model (Eco 1976: 57) if the number of iterations in connotative growth becomes very high. The second step taken by Eco is the passage from message to text: Usually a single sign-vehicle conveys many intertwined contents and therefore what is commonly called a message is in fact a text whose
2315 doctrine of Pragmatism: according to him, the end of interpretation (in Peirces words the final logical interpretant) is a habit, i. e., a disposition to act. When the interpretation is taken over by a habit, it attains its logical goal and comes to a natural rest. Any interpretant which has nothing to do with habits is a step toward a habit. Peirce believed that signs (an interpretant is a sign) were infinitely divisible, thus the problem of how many steps interpretation might take had no place in his theory. Eco proposed two limits of interpretation. The first depends on the concept of universe of discourse. In an ordinary discourse, we do not consider an infinite number of semantic implications of a sign (although this is theoretically possible). We restrict the encyclopaedic representation so as to make it not only adequate but also usable (cf. 1979 b: 39). The second limit of interpretation is supplied by Peirces Pragmatic Maxim (cf. Art. 100 2.4.1.). However, Eco wonders what might be the habit determined by a literary text. It must be different from that determined by a chemical definition, as in Peirces famous example of lithium (1979 b: 37). Eco suggests that some literary texts may produce messages analogous to moral syntheses. His example is Stendhals Le rouge et le noir, which prescribes what we must do to acquire habits for acting and for changing the world. Of course, there are other possibilities: the pragmatic theory of texts does not necessarily produce an adequate aesthetics. Not only the logical accuracy of thought but also the achievement of pleasant stimuli may be a legitimate practical goal. In The Limits of Interpretation, Eco considered three more constraints for interpretation. The most remarkable one is based on another suggestion from Peirce, namely the idea that the community is the builder and guardian of the image of reality: The thought or opinion that defines reality must therefore belong to a community of knowers, and this community must be structured and disciplined in accordance with supra-individual principles (1990: 40). The community defines and shapes reality through interpretation. From the moment in which the community is pulled to agree with a given interpretation, there is, if not an objective, at least an intersubjective meaning which acquires a privilege over any other possible interpretation spelled out without the agreement of the community. Peirce makes clear that the com-
ing itself entirely by its own means (Eco 1976: 68). Eco tries not to use the term mind in this connection and defines the interpretant as another representation which is referred to the same object. In other words, in order to establish what the interpretant of a sign is, it is necessary to name it by means of another sign which in turn has another interpretant to be named by another sign and so on (Eco 1976: 68). Seen from a logical point of view, this process has no end, and the interpretation stops only for practical reasons with the creation of habits. Such habits are what comes closest to meaning in a Peircean semiotics. But the whole process can only function when there is an entire semantic field as the structure connecting and correlating signs with each other (Eco 1976: 69). After developing this theory, Eco claims that many traditional notions of semantics (in particular those of denotation and connotation, semantic marker, sememe) can be defined within a theory of interpretants. The circularity which results from unlimited semiosis is not considered dangerous by Eco: Semiosis explains itself by itself; this continual circularity is the normal condition of signification and even allows communication to use signs in order to mention things (Eco 1976: 17). 4.3. The limits of interpretation Since the 1960s Eco has fought to defend the idea of unlimited semiosis against those who developed a theory of meaning from a formal and analytical point of view. This is why he did not immediately attempt to develop criteria against excessive interpretation. Such an uncontrolled semiosis is just what was advocated by Jacques Derrida and the deconstructionist school (cf. Art. 122). For this and other reasons the limits of interpretation became the main issue of Ecos 1990 book. Eco was already aware of the problem in his publications of 1979. They deal with questions such as the following: How do we know when and how a process of interpretation should stop? If such a process goes on forever, when does it cease to provide correct interpretations? And, if it does, what does it become? And how do we know the point when interpretation turns into excess, rereading, deconstruction? Such questions do not conflict with Peirces theory of unlimited semiosis (although Derrida seems to ignore this point), since Peirce tied his theory to the
2316 munity of researchers is independent of what we think (CP 5.405). The result of the universal inquiry points toward a common core of ideas (CP 5.407) (1990: 40). The other two principles are the following. (a) The Principle of Implicit Competence: Any text must be interpreted on the basis of the competence by which it is actualized in the way most consistent with respect to the conditions of its production. (b) The Principle of Internal Coherence: An interpretative hypothesis which renders a part of the text coherent must also be applicable to the whole text. By means of the above principles, Eco does not weaken or revise the theory of interpretation, but sheds light on its true character. In fact, the thesis of unlimited semiosis tries to account for both the universality and the absolute freedom of the semantic process. Consequently, there is no natural boundary or logical law to limit interpretation, there are only a posteriori principles which help us to perform interpretative acts in the best way our experience can teach us (cf. Art. 131). 4.4. Ecos theory and Structuralism By introducing the notion of interpretant into the theory of codes, Eco has performed a synthesis of the two central trends in semiotics. The definition of interpretant should cover (a) the meaning of a sign-vehicle; (b) the intensional or componential analysis by which a cultural unit is segmented into its elementary semic components; (c) each unit composing the componential tree of a sememe (Eco 1976: 72). Of course, the interpretant always maintains its character of infinite potential elaboration, and all these categories are merely moments in the process. Furthermore, Eco also utilized structural schemes, including the notions of system and opposition: A cultural unit cannot be isolated merely by the sequence of its interpretants []. A cultural unit exists and is recognized insofar as there exists another one which is opposed to it (Eco 1976: 73). Structural semantics, e. g., as elaborated in the tradition of Greimas (cf. Art. 119) is useful, but we must completely detach it from the metaphysics of the referent (cf. Art. 105 9.). We must recall that Eco has always criticized what he calls ontological structuralism, while accepting methodological structuralism (Eco 1968: 323 ff). In short, Eco performs his synthesis by adopting the structural approach as a formal instrument, but, on the
other hand, he denies it any value as objective description of the real processes of semiosis. Ecos position on this topic has always been closer to nominalism than to realism. In fact, the first philosopher he refers to is William of Ockham (cf. Ecos summary of the history of the concept of denotation, 1988 a). The structural approach is not worse than the others, but, on the contrary, might easily be the best. The fact is that a real description of anything simply cannot exist. Furthermore, Eco strongly believes in the deep dialectic character of the cultural processes, both in the sense that they can be contradictory and in the sense that their development in time should not be underestimated (Eco 1976: 80). Every system of oppositions we can devise and each cultural unit itself (i. e., any discrete organization of the cultural continuum) is only a hypothesis, an instrument of knowledge: the semantic fields are postulated as useful tools to explain significant oppositions for the purposes of studying a given group of messages (Eco 1976: 83). The criticism against ontological structural semantics is explicit: The question is that of whether or not semantic fields really exist. This is equivalent to asking: Is there something in the mind of the person understanding the content of an expression which corresponds to a semantic field? Insofar as a theory of codes has nothing to do with what may happen in the addressees mind, semantic fields will be both a supposed cultural structure and the semiotic model of such a structure posited by the theorist (Eco 1976: 83). Regarding this topic, the only conclusions which Eco seems to share are those of Greimas (cf. Art. 119 1.1.), who simply refuses to discuss the problem of the ontological status of semantic structures, classifying it as non-pertinent.
5.
From dictionary to encyclopaedia
Eco builds his own semantic theory on the theoretical bases described above. We will not follow every step of his analysis and criticism of the approach of semantic decomposition. Concerning analytical semantics, which he calls dictionary semantics, Eco maintains a position similar to what we have already described: it utilizes partial schemes, which can serve as hypotheses, as long as there is
2317 pretation begins with compositional models and can provide results only by making use of a pragmatic approach. 6.1. The modes of sign production In Ecos view, the only way to come to a sound classification of signs is by classifying their modes of production, i. e., the material way in which they are formulated and interpreted. The classification is four-dimensional, according to the following four parameters (Eco 1976: 217): (a) the physical labor needed to produce expressions; (b) the type/token-ratio (facilis or difficilis); (c) the type of continuum to be shaped (homomaterial or heteromaterial); (d) the mode and complexity of articulation. For reasons of space I will not dwell on the points of this classification, but rather discuss the theoretical approach. From this point of view, Ecos most original contribution to a theory of sign production is the distinction between ratio facilis and ratio difficilis: There is a case of ratio facilis when an expression-token is accorded to an expression-type, duly recorded by an expressionsystem, and, as such, foreseen by a given code. There is a case of ratio difficilis when an expression-token is directly accorded to its content, whether because the corresponding expression-type does not exist as yet or because the expression type is identical with the content-type. In other words, there is a ratio difficilis when the expression-type coincides with the sememe conveyed by the expressiontoken (Eco 1976: 183). By means of this distinction Eco is able to criticize as misleading all the notions of iconicity, i. e., of a similarity between sign and object. The similarity can only be between the sign and the content, or sememe or cultural representation, of the object. This solution is quite elegant and reasonable. The only criticism which can be made is that, as in other points of Ecos theory, the problem is not really solved, but only moved beyond the semiotic boundaries. In fact, now the problem is how the cultural representations (contents) are connected to their objects. But this, according to Eco, is a problem for the theory of reference, not for semiotics. 6.2. Code change and code-switching We still have to examine the way in which the universe of semiosis, that is, the system of culture and the codes that organize it, are changed, shaped and constructed.
nothing better: A compositional tree should thus be viewed as a purely temporary device posited in order to explain a certain message, a working hypothesis that aims to control the immediate semantic environment of given semantic units (Eco 1976: 127). The only model which could be used to describe the semantic space is that which Eco calls model Q, after M. Ross Quillian. However, from a formal point of view, such a model is quite weak: A similar model can still receive a bidimensional graphic configuration when one part of it is examined. [] But actually no graph is in a position to represent it in all its complexity. It must appear as a sort of polydimensional network, equipped with topological properties, in which the distances covered are abbreviated or elongated and each term acquires proximity with the others by means of short-cuts and immediate contacts, meanwhile remaining linked with all the others, according to continually changing relationships (Eco 1976: 124). The best description of Ecos encyclopaedic model is to be found in the essay Dictionary vs. Encyclopaedia (in Eco 1984). Here Eco connects his reflections on semantic models with the studies untertaken by Rosenstiehl and Petitot on the topological properties of labyrinths, and particularly with the model of a rhizome elaborated by Deleuze and Guattari in 1976 (cf. Eco 1984: 80 ff).
6.
A theory of sign production
Another reason why Ecos semiotics is different from other theories is that he does not accept the traditional division of semiotics into syntactics, semantics, and pragmatics (see above 2.). However, the division between the theory of codes (which we have just examined) and the theory of sign production is related to the traditional partition of semiotics. The theory of sign production, according to Eco, could, from a certain point of view, be regarded as a more highly articulated pragmatics, even if it covers many items of a traditional semantics (Eco 1976: 142). In Ecos theory, semantics undergoes a kind of logical stretching and is strongly polarised between the two extremes of formalizable structures and infinite interpretation, which, out of necessity, must be contextual and circumstantial. Thus, it is hardly possible, according to Eco, to talk of a clearly defined semantics, because the study of inter-
2318 Eco claims that by inference and by social convention we can establish a relation between an expression and a content (cf. Eco 1976: 187). But we do not always have a content and an expression unit already shaped and ready to be connected. It may happen that we want to shape a new kind of expression for an already established content or that we have to shape both of them. Eco calls these two modes of sign production invention. Thus, there are two kinds of invention, according to the two cases listed above. The first case (moderate invention) takes place when the producer of the sign-function chooses a new material continuum not yet segmented for that purpose and proposes a new way of organizing (of giving form to) it in order to map within it the formal pertinent element of a content-type (Eco 1976: 252). The second case (radical invention) is [] a semiotic mode of production in which something is mapped from something else which was not defined and analyzed before the act of mapping took place. We are witnessing a case in which a significant convention is posited at the very moment in which both the functives of the correlation are invented (Eco 1976: 250). In the first case invention pertains only to the level of expression; in the second case we have, besides a new expression, a new organization of perception, i. e., a change in the organization of content (or encyclopaedia). A particular case of invention is the aesthetic text. 6.3. Artistic expression Ecos aesthetic reflections are connected with the new forms of art which appeared in the first half of the 20th century. Artistic expression was no longer considered as an attempt toward some superior principle (either purely aesthetic or historical) or toward a representation of reality, but as a communicative act. Not only a communicative act, adds Eco, but an act which draws attention to codes and operates on them: By increasing ones knowledge of codes, the aesthetic message changes ones view of their history and thereby trains semiosis. While doing this, the aesthetic experience challenges the accepted organization of the content and suggests that the semantic system could be differently ordered, had the existing organization been sufficiently frequently and persuasively challenged by some aspect of the text (Eco 1976: 274).
The aesthetic text, as Eco later concludes in his Lector in Fabula (Eco 1979 b: 67 ff), is a machine to elicit interpretations, and thus requires from the addressee many acts of abduction. Open texts require a cooperation between text and reader; on the other side, a reader can impose almost any kind of interpretation on a text, even on a closed one (Eco 1979 b: 56 ff). We have seen in 4.3. what the limits of interpretation are. In 1980, Eco applied his pragmatic approach by publishing a novel, Il nome della rosa, which became an international bestseller. The theorist had suddenly jumped to the other side of the fence. The short essay Postscript to The Name of the Rose is particularly interesting due to the manner in which Eco defends his aesthetic principles and must be seen in this context. In fact, after he wrote the novel he was often asked: Why, after having been a theorist of the open text, after having studied and diffused the works of Joyce and of the avant-garde, did you write and publish such a traditional novel? Ecos answer is that the avant-garde, having pushed to the extreme the poetics of the unacceptable, had itself become a tradition. He refers to postmodern poetics, the re-discovery of narration and plot. Is this a weak defence? Here is not the place to discuss this question. However, Ecos success as a novelist is undoubtedly consistent with his pragmatic theory. After the first, came two more novels: Il pendolo di Foucault (Foucaults Pendulum, 1988 b) and Lisola del giorno prima (The Island of the Day Before, 1994 b). The practical demonstration of how to read and analyze a text according to Ecos theory was given by Eco himself in the Norton Lectures, which he held at Harvard University in 1992 93. They were published in 1994 as Six Walks in the Fictional Woods. The aesthetic text plays a very important role in Ecos semiotics, being a kind of message which can change semantic systems: But to change semantic systems means to change the way in which culture sees the world (Eco 1976: 274). We can see that, in this way, the artist becomes a culture-operator, a position far from the idealistic conception of art. This position can be traced back to the old tradition of the artists social responsibility, common to the ages of Enlightenment and Romanticism. The only difference is that this role is connected neither to realism nor to idealism: the aesthetic text
2319 Ecos survey of semiotics ends with an expression of pragmatic engagement: The labor of sign production releases social forces and itself represents a social force. It can produce both ideologies and criticism of ideologies. Thus semiotics (in its double guise as a theory of codes and a theory of sign production) is also a form of social criticism, and therefore one among the many forms of social practice (Eco 1976: 298).
does not discover or create the world, but changes the way in which the world is seen. Work performed in rhetorical labor is quite similar; Eco defines it as the labor performed in order to overcode and to switch codes (Eco 1976: 276). Less powerful than real artistic work, the rhetorical process can nevertheless be a form of knowledge, or at least a way of upsetting acquired knowledge (Eco 1976: 284). Particularly interesting is the analysis of metaphor given by Eco in A Theory of Semiotics and, in more depth, in Semiotics and the Philosophy of Language. According to him, metaphor is the general case of rhetorical substitution. In this activity contextual and circumstantial selections are frequently switched and overlapped, and short circuits of all sorts create sudden and unpredictable connections (Eco 1976: 284). Eco concludes that metaphor requires an encyclopaedic model in order to be explained, since no other setting can supply all the information necessary for it. This is also why the interpretation of metaphors cannot be reduced to an algorithm: metaphor is at the root of semiotic creativity. In this context, it is not surprising to find that metaphor offers the opportunity for the witty invention of Lisola del giorno prima. This novel takes place in the Baroque Age, when rhetorical figures such as metaphor celebrated their triumph (Eco 1994 b: 87 ff). 6.4. Ideology An important case of code-switching is ideology (cf. Art. 167). Eco defines ideology as a discourse which tries to conceal the contradictory character of the current semantic space in a given culture, to serve some kind of interest: Ideology is a partial and disconnected world vision; by disregarding the multiple interconnections of the semantic universe, it also conceals the pragmatic reasons for which certain signs (with all their various interpretations) were produced. This oblivion produces a false conscience (Eco 1976: 297). Ideology attains its goals by means of the rhetorical labor of code-shifting and overcoding. A theory of codes demonstrates its heuristic and practical power, for it reveals, by showing the hidden interconnections of a given cultural system, the ways in which the labor of sign production can respect or betray the complexity of such a cultural network, thereby adapting it to (or separating it from) the human labor of transforming states of the world (Eco 1976: 297).
7.
Inquiries into the history of signs and language
For Eco, the history of aesthetics, the philosophy of language and semiotics has always been a field of study which ran side by side with theoretical research (cf. Art. 34). However, from 1980 on he turned to historical inquiry with special interest. In fact, in Semiotics and the Philosophy of Language, several essays examine the development of some topics in the history of thought. We have already mentioned the essay on metaphor in 6.3. In 1985 Eco published Art and Beauty in the Middle Ages, the revised edition of a 1959 book. I limiti dellinterpretazione (but not the English version) contained two articles, one on ancient mnemonics and the other on alchemist discourse. In 1993 Eco eventually sent to press a new book on the history of language: La ricerca della lingua perfetta nella cultura europea (The search for the perfect language in European culture). In these works Eco chooses to examine old and somewhat odd issues, in order to exhibit, by their sharp and downright refutation, the principles of semiotics at work. Showing very clearly what signs cannot achieve (hermetic interpretation and perfect language), Eco sheds light on the logical principles of semiotics which, although not known by most people, are followed and used in everyday life.
8.
Selected references
This list contains only works by Eco. Access to the publications of other authors can be found by consulting the relevant passages of Ecos works as well as the other Handbook articles referred to in the text. Eco, Umberto, Opera aperta. Milan 1962. Translations: Das offene Kunstwerk. Frankfurt a. M. 1973. The Open Work. Cambridge 1989 (revised edition). Eco, Umberto, Apocalittici e integrati. Milan 1964 (revised edition 1983). Translations: Apokalyptiker
2320
und Integrierte. Frankfurt a. M. 1984. Apocalypse Postponed. Bloomington IN 1994 (including other texts). Eco, Umberto, La struttura assente. Milan 1968 (revised edition 1983). Translation: Einfhrung in die Semiotik. Munich 1972 (revised). Eco, Umberto, Trattato di semiotica generale. Milan 1975. English version: A Theory of Semiotics. Bloomington IN 1976 (Original version of the above). Translation: Semiotik. Munich 1987. Eco, Umberto, The Role of the Reader. Bloomington IN 1979 a (including essays from 1962 and 1964). Eco, Umberto, Lector in fabula. Milan 1979 b (revised edition of the above, without the essays from previous books). Translation: Lector in fabula. Die Mitarbeit der Interpretation in erzhlenden Texten. Munich 1987. Eco, Umberto, Il nome della rosa. Milan 1980. Translations: The Name of the Rose. New York and London 1983. Der Name der Rose. Munich 1982 and Berlin 1985. Eco, Umberto, Postille al Nome della Rosa. Milan 1983. Translations: Postscript to The Name of the Rose. New York 1984. Nachschrift zum Namen der Rose. Munich 1984. Eco, Umberto, Semiotica e filosofia del linguaggio. Turin 1984 a. Translations: Semiotics and the Philosophy of Language. Bloomington IN 1984 b.
XII. Gegenwartsstrmungen der Semiotik Semiotik und die Philosophie der Sprache. Munich 1984. Eco, Umberto, Arte e bellezza nellestetica medievale. Milan 1987. English version: Art and Beauty in the Middle Ages. London and New Haven 1985. Eco, Umberto, Wer ist schuld an der Konfusion von Denotation und Bedeutung? Versuch einer Spurensicherung. Zeitschrift fr Semiotik 10 (1988 a): 189 208. Eco, Umberto, Il pendolo di Foucault. Milan 1988 b. Translations: Foucaults Pendulum. New York and London 1989. Das Foucaultsche Pendel. Munich 1989. Eco, Umberto, I limiti dellinterpretazione. Milan 1990. Translations: The Limits of Interpretation. Bloomington IN 1990. Die Grenzen der Interpretation. Munich 1990. Eco, Umberto, La ricerca della lingua perfetta nella cultura europea. Milan 1993. Translations: Die Suche nach der vollkommenen Sprache. Munich 1994. The Search for the Perfect Language. London 1997. Eco, Umberto, Six Walks in the Fictional Woods. Cambridge 1994 a. Translations: Sei passeggiate nei boschi narrativi. Milan 1994. Im Wald der Fiktionen. Munich 1994. Eco, Umberto, Lisola del giorno prima. Milan 1994 b. Translations: The Island of the Day Before. New York and London 1995. Die Insel des vorigen Tages. Munich 1995.
Giampaolo Proni, Rimini (Italy)
121. The approach of Goodman

1. Career and works 2. Goodmans theory of pictures 2.1. The language theory 2.2. The ambiguity of represent 3. The theory of notation 3.1. Syntactic requirements 3.2. Semantic requirements 4. Applications of the theory 4.1. The analog and the digital 4.2. Music 4.3. Verbal language 4.4. Pictures and diagrams 5. Autographic and allographic arts 5.1. Literature 5.2. Music 5.3. Painting and fakes 5.4. Prints 6. Exemplification and expression 6.1. Samples 6.2. Expression 7. Goodmans semiotics and his philosophy 8. Selected references
1.
Career and works
Nelson Goodman is one of Americas most distinguished philosophers of science, language, and art, working in the tradition of American pragmatism and nominalism. He was born in Sommerville, Massachusetts, August 7, 1906, and received his Bachelor of Science degree from Harvard in 1928. In 1930 he started working on his doctoral thesis in philosophy, A Study of Qualities: An Essay in Elementary Constructional Theory, I II, but only completed the work in November 1940 (Ph. D. 1941, still at Harvard). 1945 46 he had an instructorship at Tufts College, from where he moved to the University of Pennsylvania as an associate professor (1946 51) and later professor (1951 64). 1964 67 he was at Brandeis University, and
2321 had already called the language theory of pictures obviously as an ironic reversal of young Wittgensteins picture theory of language (cf. Art. 109). Resemblance cannot possibly be a sufficient condition for representation, Goodman argues (1968: 4), for the simple reason that formally already the two relations differ: whereas the relation called resemblance or similarity is symmetric and reflexive, the relation called representation is not. The Duke of Wellington resembles himself to the maximum degree, but he does not represent himself. And while a painting may represent the Duke, the Duke does not represent the painting. Fundamentally, pictures represent whatever they represent in exactly the same way that words mean whatever they mean: they are symbols for whatever they stand, Goodman states (1968: 5). But maybe resemblance is at least a necessary condition for representation? Maybe some symbol that stands for something is a picture of this something to the degree to which it resembles it? Even this will not do, Goodman points out (1968: 6 ff), not because it is wrong, necessarily, but because it is an empty or circular claim. Anything resembles anything else to some degree, and it is no use to try to specify the representing way of resembling. A common claim is that in making a picture of something instead of describing it in so many words we must make some sort of copy. We must render the way the object looks. But an object has indefinitely many looks from above or from below, through colored glass or straight on, etc. There is no proper way an object is but indefinitely many. And we will not get any further by claiming that the proper way is the way the object is seen by an innocent eye, for there is no innocent eye as Gombrich has already shown. 2.2. The ambiguity of represent Already in his 1949 paper On Likeness of Meaning (included in Goodman 1972: 221 ff) Goodman had indirectly pointed to one more problem in the resemblance theory of representation, the fact that we have pictures of fictional entities like unicorns and centaurs. Certainly resemblance cannot be a necessary condition of representation in such cases, for nothing exists that the picture may resemble. In the very same paper he had also proposed a solution to the problem: A phrase
since 1967 he has been back at Harvard, lately as emeritus. Nearly all of Nelson Goodmans writings are contained in his seven books: The Structure of Appearance (1951), a rewritten version of his doctoral thesis (the original version of the thesis was not published until 1990); Fact, Fiction, and Forecast (1954), a collection of one previously published essay (1946) and three lectures (1953); Languages of Art: An Approach to a Theory of Symbols (1968), a rewritten and expanded version of Goodmans John Locke Lectures at Oxford, 1962, and his most directly semiotically relevant work; Problems and Projects (1972), a comprehensive collection of most of Goodmans previously published essays, reviews, etc., excerpts from the three earlier books, and some previously unpublished writings; Ways of Worldmaking (1978), a collection mostly consisting of rewritten lectures, most importantly Goodmans Immanuel Kant Lectures at Stanford University; Of Mind and Other Matters (1984), a collection of rewritten and partly reorganized, previously published and unpublished papers; and Reconceptions in Philosophy and Other Arts and Sciences (1988), his latest work, co-authored by Catherine Z. Elgin. In his youth, Nelson Goodman worked as an art dealer, and he is married to the artist Katharine Sturgis; one of her drawings is reproduced in Ways of Worldmaking (Goodman 1978: 30).
2.
Goodmans theory of pictures
2.1. The language theory It may prove advantageous to start an introduction to Goodmans very personal contribution to semiotics with his theory of pictures. This theory can be seen as a contribution to the debate that followed the publication of Gombrichs book Art and Illusion (1960), of which Goodman had already written a very penetrating review (reprinted in Goodman 1972: 141 ff). With examples and arguments Gombrich had combatted the naive belief that representation can be explained simply through resemblance between the picture and what it represents. In 1968 Goodman draws the full consequences of Gombrichs basic ideas, thereby in a way undermining the concept of the iconic sign developed by Peirce (cf. Art. 100) and introducing what he in the 1960 essay The Way the World Is (in 1972: 31)
2322 like picture of a unicorn is not a two-place predicate, but a single one, and it would be wise to show this by talking not of pictures of unicorns, but of unicorn-pictures (Goodman 1972: 226). In 1968, Goodman expands this thought by pointing out that phrases like representation of or picture of are ambiguous (1968: 27 ff). This is a picture of a man may mean that the picture represents (denotes) something that is a man (Churchill, say) or that the picture is of a certain kind, a man-picture, as he puts it. A picture of Churchill is a picture of a man and normally a man-picture, too; but it is not difficult to imagine a picture of Churchill showing him as a bulldog, i. e., a bulldog-picture of Churchill. The necessary distinction between what a picture represents (in the narrow sense of denotes as a picture) and what kind of picture it is, has grave consequences for any copy theory of representation. When we more or less easily sort pictures into man-pictures, bulldog-pictures, or unicorn-pictures, we cannot be considering their eventual resemblance to men, bulldogs, or unicorns, for only some of these exist. And when we realize that one picture represents Churchill, another the Duke of Wellington, and yet another Nelson Goodman, we must have found this out by other means than by seeing what they resemble, for the picture of Churchill, say, may be a bulldog-picture and not resemble Churchill at all. Still, pictures and words are very different kinds of symbols, and to show what the difference is, Goodman introduces his theory of notation, his most important contribution to (technical) semiotics (1968: 127 ff).
a performance of a specific work unambiguously, but we are also able to unambiguously reconstruct the score from a performance of the work. This latter possibility of passing unambiguously from (what we might loosely call) sign to thing and from thing to (the very same) sign, is a rather rare semiotic feature. It is, e. g., not found in normal verbal language. Mr. Jensen, say, may be unambiguously picked out as an example of what is described through the sign bachelor, but Mr. Jensen is not only a bachelor; he is also a schoolteacher, a twin, a redhead, etc. In normal verbal language the best we can expect is to be able to pass unambiguously from sign to thing, not the other way. The question now is: Which semiotic demands must a score satisfy to have this double unambiguousness? And since the score is an example of what Goodman calls a notational system, the question may be rephrased as: Which syntactic and semantic requirements must a notational system satisfy? 3.1. Syntactic requirements Goodman first looks only into the syntactic requirements, the requirements of a notational symbol scheme, (cf. Art. 2 2. 4.); in Saussurean language (cf. Art. 101) this would be the signifying side of the system (or score). A symbol scheme consists of characters, usually with modes of combining them to form others. Characters are in Goodmans nominalistic parlance classes of marks, i. e., any kind of utterances of inscriptions. (In Peircean parlance characters are types, marks are tokens.) How should these characters and marks be constituted? If we want to make sure that all copies of a score are true copies of one another, all marks belonging to one character must be true copies of one another, and no mark may belong to two characters. Another way of saying this is to demand character-indifference among marks belonging to each character, and Goodman defines this term technically in the following way: Two marks are character-indifferent if each is an inscription (i. e., belongs to some character) and neither one belongs to any character the other does not (Goodman 1968: 132). A first condition for this is that characters must be disjoint. Notational schemes with disjoint characters can be designed in many different ways, and a practical designer will,
3.
The theory of notation
Goodmans point of departure here is a discussion of the requirements that must be satisfied by an ideal musical score. An ideal musical score in this sense is a score written in a semiotic system that not only guarantees that you can make true copies of the score, but also that you can unambiguously identify by way of the score any performance of the specific work in question. One important trait of such a score is what might be called its double unambiguousness, i. e., the fact that we may not only pass unambiguously from score to performance, but also from performance to score. The ideal score defines
2323 and the signified side, but also by its whole field of reference (cf. Art. 3 2.). For as it turns out, a notational system does not only make demands of the structure of the symbol scheme and the relation between marks and their compliants and characters and their compliant-classes; it also makes demands of the structure of the class of compliantclasses. There are three semantic requirements, and the first one may be said to be concerned with the very relation between the symbol scheme and its field of reference. This specific semantic relation should be unambiguous, which is another way of saying that the whole notational system should be unambiguous. To make sure that we may pass unambiguously from score to performance and from performance to score, every note-mark that allows a choice between tones must be ruled out, and the same goes for every ambiguous character, even if its inscriptions are all unambiguous (since the ambiguous character will have inscriptions that on the one hand count as true copies of each other, but on the other point to different tones). The two further semantic requirements are parallel to the syntactic ones, but applied to the field of reference, not to the symbol scheme. So the first of these will be that in a notational system, the complianceclasses must be disjoint. And the reason is the obvious one that if two complianceclasses intersect, some mark will have two compliants such that one belongs to a compliance-class that the other does not belong to; if we then pass from compliant to mark to compliant, we may pass from a member of one compliance-class to a non-member or (even worse) from a member of one compliance-class to a member of another. The final semantic requirement is that a notational system must have semantic finite differentiation, technically defined in this way: For every two characters K and K such that their compliance-classes are not identical, and every object h that does not comply with both, determination either that h does not comply with K or that h does not comply with K must be theoretically possible (1968: 152). A system that violates this condition is called semantically dense, since it provides for an infinite number of characters with compliance-classes so ordered that between each two there is a third. But the third semantic requirement will also be violated by a system with infinite differentiation only at one point.
of course, try to construct a scheme which makes it easy for us to determine to which character (if any) a certain mark belongs. A scheme with characters consisting of classes of straight marks with wide neutral zones between them would be an example (e. g., a system where the first character consists of all marks between one and two inches long, the second of all marks between five and six inches long, etc.). But even a scheme with extremely delicate differentiation between characters would satisfy the first requirement of being a notation if it is disjoint, even though it might be close to impossible for normal human beings to make the relevant distinctions. Goodmans concern is not practicability, but theoretical possibility. This theoretical possibility of making distinctions between characters will be ruled out if the characters are not finitely differentiated. If, e. g., the whole symbol scheme again comprises only straight marks, and if marks differing in length by even the smallest fraction of an inch are stipulated to belong to different characters, there will always be two (or rather: infinitely many) characters to which any mark might belong, no matter how precisely the length of the mark is measured. Therefore finite differentiation or articulation of characters is the second syntactic requirement for a notational symbol scheme. The technical definition of finite differentiation of characters runs as follows: For every two characters K and K and every mark m that does not actually belong to both, determination either that m does not belong to K or that m does not belong to K is theoretically possible (Goodman 1968: 135 f). A symbol scheme that provides for infinitely many characters so ordered that between each two there is a third (and in this way violates the second syntactic requirement) is called syntactically dense. As Goodman points out, the two syntactic requirements are independent of each other. The scheme sketched above that stipulates any difference in length between marks as a difference of character is still disjoint (since no mark belongs to two characters). And even a scheme with clearly distinguishable marks violates the requirement of disjointness if two characters are allowed to have one mark in common. 3.2. Semantic requirements The semantic requirements are the conditions that must be satisfied not only by the actual semantic relation between the signifying
2324
4.
Applications of the theory
4.1. The analog and the digital Armed with these five requirements of a theoretically perfect notational system, Goodman is able to discuss various actual semiotic systems and devices in a more precise and enlightening way than often seen. Consider an old-fashioned watch with two continuously moving hands (cf. Art. 3 5.2.). Without too much consideration one would probably think that such a watch does not tell time in a notational way. However, the situation is slightly more complicated. The hour-hand actually picks out only the whole hours, and therefore works notationally. Normally we read the minute-hand as showing not only one of the sixty divisions of the hour, but some precise point in a continuum of time, and in that case the minute-hand is not working notationally. But if we think of time as chopped up in smaller or larger disjoint and finitely differentiated bits (half-minutes or seconds or whatever you like) and the hand as pointing unambiguously to these, even the continuously moving minute-hand works notationally. The example obviously illustrates the difference between analog and digital systems, and Goodman takes the opportunity to give his own precise definitions of these terms, thereby criticizing some common notions. His proposal is to define analogicity as density: A symbol scheme is analog if syntactically dense, and a system is analog if both syntactically and semantically dense. An analog system is therefore the very opposite of a notational system. Digitality is then defined as discontinuity and finite differentiation: A digital scheme is discontinuous throughout, and a digital system has a digital scheme with characters that are one-to-one correlated with compliance-classes of a similarly discontinuous and finitely differentiated set. If we further presuppose that such systems are unambiguous and both syntactically and semantically disjoint (which will normally be the case in actual systems), digital systems are notational. Two points may be drawn forth here for consideration as consequences of Goodmans definitions of the analog and the digital. One point is that we have to distinguish between analog and digital symbol schemes on the one hand and analog and digital systems on the other. Analogicity and digitality are not two, but four different phenomena. The other
is that many semiotic systems are neither analog nor digital; many systems are neither dense throughout nor notations. Maps and diagrams are often considered as analog systems, because of their pictorial look and their contrast with the mathematical or verbal statements that accompany them. Goodman, however, wants us to consider these semiotic systems in a more differentiated way. Most ordinary road maps are mixtures of analog and digital systems; if every point on a red line is supposed to indicate a point on the road, this part is analog, whereas dots for cities are a digital feature. Some diagrams are indeed analog or graphic, as Goodman (1968: 170) now calls it. An example would be a seismogram constituted (as it normally is) in such a way that every point on the curve is a character with its own denotation. Yet most diagrams of a topological character, like diagrams for electrical circuits, are digital; the right number of dots connected by lines in the right pattern is the only thing that counts, not size and location of the dots and length and shape of the lines dots and lines are characters in a notational system. And Goodman again reminds us that even though the diagram of electrical current may seem more similar to its referent than the seismograph to earth tremors, and therefore more pictorial, similarity is no cue to the difference between analogicity and digitality. 4.2. Music Actual musical scores are pretty good approximations to notations (or, to be more precise: an actual musical score is a character in a system, standard musical notation, that is a good approximation to a notational system). As far as pitch and duration of tones are concerned, the system is perfect at least if we presuppose that the field of reference only provides for the twelve halftones per octave, and that it has a lower limit of partition of duration (the standard limit seems to be five flags: the 1/128 note). Indication of tempo through metronome figures is notational, too, but not verbal indication: allegro, andante, presto etc., not because they are verbal, but because they are not part of a well-defined system. The same goes for indications of changes of tempo and of mood rallentando, lebhaft, grazioso, rubato playing, etc. Thus, standard musical notation is only an approximation to a notational system but a very close one (cf. Art. 152).
2325 of degree. The pertinent features of the dense syntactic scheme of diagrams are explicitly and narrowly restricted, whereas the similarly dense syntactic scheme of pictorial systems is much less restricted. Only the exact position of each point of a line in a diagram is pertinent whereas in a picture also thickness, color, intensity etc. may count.
4.3. Verbal language Words may be characters in notations, but natural verbal languages (English, German, Danish, etc.) are not notational systems, even though verbal symbol schemes roughly satisfy the syntactic requirements. Phonemes (and letters in script) keep words disjoint and finitely differentiated. But the semantic requirements are not satisfied, and not only because certain words are ambiguous (like bank in English). The main reason why verbal languages violate the semantic requirements is the structure of their field of reference, which is roughly everything. Even though most individual persons, things, and events we want to talk about may be both disjoint and finitely differentiated, the same is not true about the classes to which they belong. Each compliant belongs to more than one class as we have already seen in connection with the example of the bachelor Mr. Jensen above. There is no one-to-one relationship between words and things, and therefore verbal languages are not notational systems (cf. Art. 149). 4.4. Pictures and diagrams Is a picture, finally, a character or mark in a notational system? Obviously, the field of reference of pictures is not organized in any disjoint and finitely differentiated way: pictorial systems violate at least two of the semantic requirements. But what is characteristic of pictures is that they also violate the two syntactic requirements (and the semantic requirement of unambiguousness). This is Goodmans answer to the question that I left hanging in the air above. The difference between verbal language and pictorial systems, words and pictures, descriptions and representations, is not, he claims, that words have meanings according to semantic rules, whereas pictures have meanings because of similarities to what they represent. Pictures, too, have meanings according to rules. The difference lies in the syntax. Whereas verbal languages have disjoint and finitely differentiated characters, pictures dont. Whereas verbal languages have notational symbol schemes, pictorial systems are dense (cf. Art. 154). This brings pictures pretty close to analog diagrams, and Goodman does not deny the relatedness. Diagrams are very simple pictures, so to speak; the difference is a matter
5.
Autographic and allographic arts
The point of departure for Goodmans theory of notation was the problem of identification of a specific work of art; when and how are we able to talk about several instances of the same work, the same symphony, say? Some arts seem to have only unique works in the sense that even the most exact duplication of a work does not count as genuine; these arts Goodman calls autographic. Other arts do seem to accept several copies of a work as genuine, and these Goodman calls allographic. Copies of autographic works that pretend to be genuine instances are forgeries; allographic works, however, are unfakeable. Which arts are what? 5.1. Literature The easiest one is literature (cf. Art. 150). Different editions of a novel (and even different copies of the same edition or handwritten versions) may look different, but can still be true copies of the same work. The reason is that we can easily agree on some prototype (the authors manuscript, say, or a specific edition authorized by him or her), and then we can compare the prototype with any copy, letter for letter, to see if the copy is a true one. The prototype functions as a character in a notation, and this is possible because verbal language has a notational symbol scheme. But note that if we find a difference of just one letter between two copies, we do not have two copies of one work, but copies of different works! 5.2. Music Each performance of a musical work like Beethovens Fifth Symphony is different from any other, but that does not necessarily mean that they are instances of different works. We do, indeed, have no prototype of the work to compare with, yet the work rests safely on its score, a character in a notational system. Goodman claims that any exact performance of the notes of a score that is a true
2326 copy of some prototype-score (Beethovens manuscript, say) will be an instance of the work, and that only a performance that satisfies this demand will be a true instance of the work. One consequence of this is that the aesthetic quality of a performance is unrelated to the identification of the work (cf. Art. 81 1.). A pedestrian, but note-true performance is an instance of Beethovens work of art, and an inspired one that misses just one note is not. This has been hard to accept for many a musical critic or aesthetician of music, and as it has been pointed out, Goodmans theoretical point is completely out of tune with actual musical practice. Yet he is right, in principle, for by a series of onenote errors of omission, addition, and modification, we can go all the way from Beethovens Fifth Symphony to Three Blind Mice (Goodman 1968: 187). But he does not demand that we change our everyday way of handling these problems. 5.3. Painting and fakes Painting is a clear case. Paintings are unique; they cannot be reproduced in any way. Even the most exact copies of a painting are not new instances, but imitations or forgeries (cf. Art. 172). So far anybody would agree, but Goodman makes his point in a way that has caused protest. Suppose, he says, that we have before us, on the left, Rembrandts original Lucretia and, on the right, a perfect fake of it, in the sense that we are completely unable to tell the difference. Most people would say that in that case the two paintings, as aesthetic objects, are interchangeable; for all aesthetic considerations (as opposed to historic or economic, etc.), they are a rare case of two instances of the same work of painterly art. But Goodman does not agree; there are aesthetic differences between the two works. And he seems to have at least two points to make. One is that our aesthetic experience of a painting is not independent of our knowledge of the painting, e. g., of its history. We will probably simply see the painting that we know that Rembrandt painted himself many years ago in another way than we will see the painting that we know has been made lately by some extremely diligent imitator or forger or some smart machine, even if we cannot point to any palpable difference. Goodman insists (in radical continuation of Gombrich
and others) that seeing is more than receiving rays of light from the surroundings. The other argument is a kind of consequence of the first one. It is that our knowledge that one painting is genuine and the other an imitation or a forgery, may make us able later to see differences that we do not see today. And this is not theory; it is practice. In the history of fakes, we find lots of examples of works that have looked exactly like genuine Vermeers, e. g., which suddenly turn out to look as what they really are, forgeries from the 1930s, say. 5.4. Prints From this one might guess that Goodman considers single prints as unique works of art, too; a woodcut by Drer, say, exists in several copies many of which are clearly distinguishable, so they must be different works. But no; the work created by Drer is like the work created by Beethoven, not the actual aesthetic object or objects, the prints and performances, but the basis and identifying exemplar for these: the plate and the score. Yet there still is a difference between the two two-step arts of printing and music (as opposed to one-step arts as literature and painting), namely that printing is autographic, whereas music, as we have seen, is allographic. A print may be faked.
6.
Exemplification and expression
When meaning is discussed, we normally think of a relation going from sign to thing to speak very loosely (for a criticism of this approach see Art. 109). But in some cases the relationship has the opposite direction, Goodman points out, and he directs our attention to the fascinating semiotic features of exemplification. 6.1. Samples A sample is a symbol, even though it does not belong to any symbol system. It presupposes a symbol system, however, normally a language through which its properties may be specified. A sample exemplifies some of its properties, or rather, the predicates through which the properties may be labelled yet it does not exemplify all of them. A swatch of cloth from a tailors booklet normally only exemplifies color, weave, texture, and pattern, but not size, shape, or absolute weight or value. The swatch only exemplifies what it both possesses and refers to.
2327 est in aesthetics has been given more space, but he has also used his sign theory (and aesthetic considerations) to discuss metaphysical questions. Already in The Way the World Is he wrote that For me, there is no way the world is; and so of course no description can capture it. But there are many ways the world is, and every true description captures one of them (1972: 31). If not before, in 1968 he further made it clear that description covers all kinds of use of signs diagrams, maps, prints, paintings, music, and ballet included. And if not before, in 1978 Goodman turned the tables. The many ways of the world are really many worlds, and these worlds are not just described, depicted, etc.; they are made through the various descriptions. Or rather: Worlds are made from other worlds by various forms of redescription; the making is remaking (1978: 6) through composition and decomposition, weighting, ordering, deletion and supplementation, and deformation in daily life, in the arts, in science, and everywhere by use of signs and sign systems of every kind. Goodman does not give any reference to any source of inspiration for his list of semiotic acts, but they are easily recognized as the typical acts of the imagination or phantasy (Einbildungskraft) of 18th Century aestheticians (like Addison) and semioticians (like Leibniz and Lambert). And rightly so. Even though Goodman is a post-modern philosopher, he also maintains a place within the grand tradition of semiotics.
6.2. Expression Armed with this concept of exemplification Goodman has interesting things to say about expression (e. g., in art). What do we mean when we say that a painting expresses sadness? Somehow we feel that expression is even more direct and immediate than representation is supposed to be. And Goodmans explanation of this is that expression is a kind of exemplification. The painting exemplifies sadness, though obviously not in a literal sense. Expression is metaphorical exemplification. So the reason for the directness of expression is that what is expressed is possessed by the painting (or other work of art, or face, etc.) although metaphorically. A painting expressing sadness is metaphorically sad. But what does it mean to be metaphorically sad, what is a metaphor, according to Goodman? At that point Goodman is perhaps less original than at many others, even though he certainly does offer an interesting and multifaceted discussion of the phenomenon (1968: 74 ff). A metaphor, according to Goodman, is a label belonging to a family of labels that has been moved from one realm to another, as when sad has been moved with its whole family (gay, depressed, joyous, etc.) from persons to paintings.
7.
Goodmans semiotics and his philosophy
Goodmans semiotics in 1968 is narrowly integrated in his (other) philosophy as shown by many crossreferences, and as pointed out by Elgin and Goodman (1988: 3 ff), a good untechnical overview that shows the consistency of the whole of Goodmans work. The theory of notation draws heavily on Goodmans constructionalist theory and calculus of individuals (cf. Goodman 1951). The language theory of pictures is (as already mentioned) foreshadowed in the nominalist essay on The Way the World Is (reprinted in Goodman 1972: 24 ff), and the critique of the resemblance theory already in the essay On Likeness of Meaning from 1949 (reprinted in Goodman 1972: 221 ff). Even Goodmans seminal work on induction from 1954 is mirrored in the discussion of exemplification and of the analog and the digital from 1968. As shown above, Goodman (1968) provides just as much a contribution to aesthetics as to semiotics. In his later work, his inter-
8.
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122. Poststrukturalistische Semiotik

1. Einleitung 2. Strukturalistische und philosophische Voraussetzungen des Poststrukturalismus 2.1. Strukturalistische Voraussetzungen 2.2. Philosophische Voraussetzungen 3. Derridas Kritik des Logozentrismus 4. Diskurs und Diskurskritik 5. Dekonstruktion und dekonstruktionistische Literaturkritik 6. Postmoderne 7. Mglichkeiten semiotischer Rekonstruktion und Kritik des Poststrukturalismus 8. Literatur (in Auswahl)
1.
Einleitung
Der Begriff Poststrukturalismus ist leichter negativ als positiv zu bestimmen als Kritik des Strukturalismus, als Kritik des wirkungsgeschichtlich einflureichsten Zeichenbegriffs von Ferdinand de Saussure (1857 1913) nach der ersten unkritischen Ausgabe des von Bally und Sechehaye 1916 publizierten Cours de linguistique generale, als Kritik an den Begriffen einer geschlossenen Struktur und eines einheitlichen Textes oder einer fixierbaren Konstanz der Bedeutung bzw. der Generierung eines Sinns. Im engsten Zusammenhang damit steht eine grundstzliche Kritik der philosophischen Begriffe des Subjekts und der abendlndischen Metaphysik (vgl. Art. 74 20.). Keiner der poststrukturalistischen Autoren hat eine neue Semiotik entwickelt noch auch nur alle Faktoren bercksichtigt, die zur Beschreibung von Prozessen der Semiose notwendig wren (vgl. Posner 1993). Ihre Kritik betrifft aber Faktoren der Se-
miose und fhrt zur Vernderung der Begriffe und Funktionen von Autor, Text, Leser und Gesellschaft (siehe Art. 4 2.). Eine gemeinsame Tendenz ist die Negation jeder geschlossenen Systematik zugunsten offener Systeme, die nur in Anstzen in streng wissenschaftlicher, gelegentlich in philosophischer, oft in essayistischer, im Grenzfall in knstlerischer Sprache skizziert werden (vgl. Art. 15). Der Poststrukturalismus kann mit Manfred Frank (1984) als Neostrukturalismus bezeichnet werden, insofern er Saussures These, die Sprache sei eine Form, sei eine Kombination differentieller Relationen, radikalisiert. Die Begriffe Text und Kunstwerk werden dabei problematisch, die Analyse von Texten durch die Analyse diskursiver Praktiken ersetzt. So verschiedene Geister wie Jacques Lacan (1901 1981), Julia Kristeva (*1941), Jacques Derrida (*1930), Michel Foucault (1926 1984) und der amerikanische Dekonstruktionismus etwa eines Paul de Man (s. u. 5.) teilen doch die Opposition gegen die abendlndische Identittsphilosophie und die Begrndung der Dezentrierung des Subjekts.
2.
Strukturalistische und philosophische Voraussetzungen des Poststrukturalismus
2.1. Strukturalistische Voraussetzungen Saussure untersucht nicht die sprachlichen uerungen, sondern das System, das ihnen zugrunde liegt (vgl. Art. 101). Er beschreibt die einzelnen Einheiten im Sprachsystem
2330 nicht als isolierte substantiell bestimmte Elemente, sondern als sich gegenseitig differenzierende und somit gegenber den anderen Einheiten des Systems negativ bestimmte Elemente. Ein sprachliches Zeichen verbindet ein Lautbild mit einer Vorstellung, und zwar so, da diese Relation an sich beliebig, aber durch soziale Konvention geregelt ist. Louis Hjelmslev (1899 1965) unterscheidet Inhalts- und Ausdrucksebene der Sprache und bestimmt als Gegenstand der Linguistik die Beziehung zwischen Inhaltsform und Ausdrucksform (vgl. Art. 117). Damit lst er das Sprachsystem vom pragmatischen Kontext zugunsten der Untersuchung sprachimmanenter differentieller Relationen. Hjelmslev definiert das vollstndige denotative Zeichen als die Ausdrucksebene des konnotativen Zeichens. Konnotation heit der Bedeutungsaspekt, der die eigentliche Bezeichnung durch die Art und Weise des Ausdrucks bersteigt. Damit sind Stil und Genre konnotative Kategorien (vgl. Art. 80). Hjelmslevs Theorie der Konnotation konnte zur Grundlage strukturalistischer (Trabant 1970) wie poststrukturalistischer Literatursemiotik (Hempfer 1976) werden. Dies gilt speziell fr die Semanalyse Julia Kristevas (1974) und die Semiologie von Roland Barthes (1964). Die Aporien des Konnotationsbegriffs (Spinner 1980) erweisen sich allerdings als Sprengsatz linguistisch orientierter Literaturtheorie. Im Gegensatz zu geregelten, ideologisch verfestigten oder trivialliterarisch klischierten Sprachen tendiert die Literatursprache zur Ununterscheidbarkeit von Denotation und Konnotation, von buchstblicher und symbolischer Bedeutung und dies zunehmend bei abnehmend realistischem Stil. Im Grenzfall wird man Gary-Prieurs These besttigt finden: Alles im Text ist Konnotation (1971: 103). Der Konnotationsbegriff bleibt vage, die Abgrenzung von Denotation und Konnotation unentscheidbar. Gerade dadurch aber wird die fr das Verhltnis von Strukturalismus und Neo- bzw. Poststrukturalismus zentrale Frage, ob Sinn oder Bedeutung als feste Gren zu betrachten oder erst im unendlichen Proze der Semiose (vgl. Art. 100 2.4.) zu bestimmen wren oder aber sich letztgltiger Bestimmung entzgen, virulent (vgl. Art. 120 4.3.). Die unter anderen von Jurij Lotman (1922 1993) begrndete semiotische Schule von Moskau und Tartu (vgl. Art. 118) teilt mit dem franzsischen Strukturalismus einen von Hjelmslev inspirierten Begriff der Konnotation. Lotman
zufolge ist Literatur doppelt kodiert, durch das primre System der Normalsprache und das sekundre modellbildende System der Kultur (Lotman 1973). Im Gegensatz zur durch soziale Konvention determinierten Alltagssprache provoziert sthetische Kommunikation, da sie nicht normiert, sondern normsprengend ist, Kodedifferenzen, die zur Auflsung des Textbegriffs und zur Frage nach dem Subjekt der Zeicheninterpretation fhren. 2.2. Philosophische Voraussetzungen Den verschiedenen poststrukturalistischen Sprachkonzepten (Lacan, Kristeva, Derrida, Lyotard, Foucault, Deleuze) ist gemeinsam eine kritische Negation des universalgrammatischen Reprsentationsmodells der Sprache (vgl. Art. 62 7.), der semantischen Identitt von Sprachzeichen, der Prsenz des Sinns, der Autonomie eines seiner selbst bewuten Subjekts, schlielich der rational begrndeten Durchsichtigkeit des Seins und der Wissenschaft als Produktion objektiven Wissens. Sie radikalisieren damit Martin Heideggers (1927) Kritik der Metaphysik (in 6 von Sein und Zeit), Friedrich Nietzsches Sprachkritik (in ber Wahrheit und Lge im auermoralischen Sinn, 1873), seine Destruktion des Ich als einer Fiktion und eines bloen Epiphnomens des Willens zur Macht, Sigmund Freuds (1915) Kritik des Ich in seiner Lehre vom Unbewuten, die begrndet, inwiefern das Ich nicht Herr in seinem eigenen Hause sei, und Karl Marx Konzept des Menschen als eines Ensembles gesellschaftlicher Verhltnisse (vgl. Marx 1844). Die philosophische Tradition des Poststrukturalismus stellen Descombes (1979) und, mit besonderer Bercksichtigung der sprachund zeichentheoretischen Aspekte und ihres Verhltnisses zum deutschen Idealismus, Frank (1984) dar.
3.
Derridas Kritik des Logozentrismus
Die radikalste Kritik des Sprach- und Literaturverstndnisses des Strukturalismus ging von den Beitrgern der seit 1960 in Paris herausgegebenen Zeitschrift Tel quel aus, u. a. von Julia Kristeva und Jacques Derrida, der die wirkungsgeschichtlich einflureichste Kritik des Saussureschen Zeichenbegriffes und des Strukturbegriffes des klassischen Strukturalismus vornahm (Derrida 1972 b: 422 442; 1986: 52 82). Derrida kritisiert nicht nur die klassische Zeichendefinition des ali-
2331 aber vor, (1) die strenge Trennung von signans und signatum doch beizubehalten und es so zu ermglichen, einen Begriff zu denken, der in sich selbst Signifikat sei. Damit wre die von Derrida negierte Mglichkeit gegeben, da (2) ein Gedanke der Zeichenkonstitution vorausginge. Saussure privilegiere aus metaphysischen Grnden den Vorrang des lautlichen Charakters des Zeichens vor dem schriftlichen und (3) so doch wieder die Fiktion eines Lautgedankens, einer phonischen Reprsentation des Begriffs. Damit verfalle er (4) einem Psychologismus, der auch sein Verstndnis der Kommunikation bestimme. Derrida versteht Kommunikation im primitivsten informationstheoretischen Sinn als transmission ` chargee de faire passer, dun sujet a lautre, lidentite dun objet signifie [] (Derrida 1972 a: 34 1986: 62). Dieser Konzeption des Bedeutungstransports stellt Derrida sein Konzept des freien und unendlichen Spiels der Differenzen entgegen. Das Konzept des Cours de linguistique generale von 1916 ist aber weder mit diesem undifferenzierten Kommunikationsmodell noch mit Derridas Anarchie des Sinns zu erfassen, sondern nimmt eine genau bestimmte Zwischenstellung ein, geprgt durch eine Dialektik von Unbestimmtheit und Bestimmtheit. Bien ` que le signifie et le signifiant soient, a chaque part, purement differentiels et negatifs, leur combinaison est un fait positif (Saussure 1972: 166). Damit wird das Spiel der Differenzen in die Struktur der Oppositionen transformiert, die durch das Kollektivbewutsein bestimmt werden. Saussure selbst ist die Interdependenz zwischen Bildung und Entwicklung der Sprache und den Bildungen des Kollektivbewutseins bekannt. Insofern trifft Derridas Kritik nur die Saussure vereinfachenden Rezeptionsformen seiner Sprachtheorie. Befremdlich bleibt berdies, da Saussure von Strukturalisten wie von Neostrukturalisten nur in der Redaktion Ballys und Sechehayes rezipiert wurde, die Versuche der Rekonstruktion des authentischen Saussure durch die bahnbrechenden kritischen Ausgaben Godels und Englers aber nicht bercksichtigt wurden. Diese Texte liefern die Grundlage fr eine semiologische Verstehenstheorie (Jger 1980: 204.1; 1986), die Derridas Kritik an Saussures Verstndnis der Kommunikation noch weiter relativiert und nur noch soweit bestehen lt, als Derrida die Mglichkeit des Verstehens berhaupt ausschliet. Weder Saussure noch Derrida
quid stat pro aliquo (vgl. Art. 49 2.1.11.) als metaphysischen Schein, der die Fiktion eines festen Signifikats suggeriere. Dieser substantialistische Zeichenbegriff wird ja schon durch Saussures Verstndnis der Sprache als reiner Form und der Bedeutungsbildung als eines Produkts differentieller Relationen ersetzt (vgl. Art. 74 18.). Derrida radikalisiert diesen Gedanken der Differentialitt, indem er, im Gegensatz etwa zum klassischen Strukturalismus zum Beispiel von LeviStrauss oder Greimas, das Spiel der differentiellen Relationen nicht durch die Grenzen von Strukturen im Rahmen eines geschlossenen Systems bestimmt, sondern die Begrenzung von Strukturen und ihre Organisation durch ein zentrales Prinzip in Frage stellt: Die Abwesenheit eines transzendentalen Subjekts erweitert das Feld und das Spiel des Bezeichnens ins Unendliche (Derrida 1972 b: 424). Derrida dekonstruiert jede Prsenz des Sinns und stellt den geschlossenen Strukturen, den Taxonomien, den fixierten Signifikant-Signifikat-Relationen das Gegenextrem des unendlichen Fluktuierens der Bedeutungen im subjektlosen, dezentrierten Spiel der Differenzen entgegen. Der Neolo gismus der differance soll gleichzeitig das differenzierende Spiel wie den Aufschub der Prsenz bezeichnen. Das a wird geschrieben, ist aber nicht zu hren, zeichenhaft fr Derridas Begrndung des Primats der Schrift vor dem Laut der Stimme in seiner Grammatologie (Derrida 1967 a), deren Ausgangsund Zielpunkt eine Urschrift ist, die den Gegensatz von Stimme und Schrift in sich aufhebt und die kritische Frage erlaubt, ob seine Kritik der alten Metaphysik sich nicht in einer neuen Metaphysik auflse. Der kritisierte Husserlsche Zeichenbegriff (Derrida 1967 c) und seine Annahme eines vorexpressiven, in der Einsamkeit des Bewutseins gegebenen Sinnes als reinen Ausdrucks (vgl. Art. 103 2.) wird bei Derrida ersetzt durch die Fiktion eines Schriftprozesses ohne Subjekt. Die wichtigsten Aspekte seiner Auseinandersetzung mit dem Zeichenbegriff Saussures hat Derrida (1972 a 1986) in einem Gesprch mit Julia Kristeva zusammengefat. Er nennt zustimmend Saussures Konzept der prinzipiellen Einheit von Signifikant und Signifikat, dessen Kritik an der Tradition, diese mit Leib und Seele zu vergleichen, dessen Hervorhebung des differentiellen und formellen Charakters des Zeichens und die damit verbundene Lsung des Zeichenbegriffs von metaphysischen Traditionen. Er wirft ihm
2332 haben eine umfassende Zeichentheorie und eine differenzierte Analyse der Zeichensynthese ausgearbeitet. Derridas Kritik trifft eine dogmatisch vereinfachte Saussure-Rezeption, unterscheidet aber die je verschiedenen Arten und Weisen der Zeichensynthese in verschiedenen Sprachtypen und Textsorten nicht. Seine These des abendlndischen Logozentrismus und Phonozentrismus bercksichtigt die historisch sehr verschiedenen Relationen von Mndlichkeit und Schriftlichkeit nicht. Er ontologisiert vielmehr in unzulssiger Weise den Zeichenbegriff, indem er zwischen sprachimmanenter Bedeutung des Zeichens und seiner auersprachlichen Referenz nicht unterscheidet. Die Vieldeutigkeit seiner Be griffe ecriture und differance fhrt zu unauflsbaren Widersprchen zwischen der Behauptung einer Kritik der Metaphysik und der neuen Metaphysik seiner eigenen Begriffsallegoresen, die in traditionell wissenschaftlicher Terminologie nicht eindeutig und przise zu bestimmen sind (vgl. Hempfer 1976: 13 25).
4.
Diskurs und Diskurskritik
Der Begriff discours wird inflationr und vieldeutig gebraucht, obwohl Roland Barthes schon 1966 das Arbeitsgebiet einer DiskursLinguistik postulierte als un rapport homologique entre la phrase et le discours, dans la mesure ou une meme organisation formelle ` ` ` regle vraisemblablement tous les systemes semiotiques (Barthes 1966: 3). Michel Foucault teilt Derridas Negation des Subjekts, seine Absage an die Interpretation, und versucht, den Sinn von Aussagen nicht positiv als Intentionen historischer Subjekte, sondern negativ durch die Differenz, die sie von anderen Aussagesystemen trennt, zu bestimmen. Analog zur Saussureschen Zeichensynthese als Ergebnis der Differenz oppositioneller Werte im Rahmen eines Sprachsystems wren Diskurse zwischen langue und parole situierte Aussagesysteme, die im Rahmen synchroner und diachroner Relationen der Opposition bestimmt werden. Im Gegensatz zu Derrida ist Foucault an der Rekonstruktion historischer Wissensformen interessiert. Die diskursiven Formationen prgen Wahrnehmung und Denken einer Epoche. Nicht die Freiheit des Subjekts, sondern die Dispositive der Macht bestimmen sowohl die Ordnung der Dinge wie die Ordnung des Diskurses. In geschichtlicher Folge untersucht er
drei verschiedene, durch unvermittelte Brche charakterisierte Epochen abendlndischen Denkens und sieht letzteres folglich als System von Transformationen, das immer wieder Diskontinuitten erzeugt. Foucault (1966) unterscheidet vier Arten der Episteme, vier Denkformen: (1) die vorklassisch-sptmittelalterlich-frhneuzeitliche Episteme, die Zeichen und Bezeichnetes nach den Beziehungen der hnlichkeit und der Teilhabe verbinde; (2) die franzsisch-klassische Episteme des 18. Jahrhunderts, die Zeichen und Bezeichnetes nach dem Prinzip der Reprsentation und der rationalen Analyse ordne und die Zeichentheorie in der Logik begrnde; (3) die Erhebung des Menschen als eines seiner selbst bewuten Subjekts zum Garanten des Wissens; und schlielich (4) das Verschwinden des Menschen, der zum Objekt der durch Macht kontrollierten Institutionen und Aussagesysteme wird. Dies ist ein Zusammenhang, der durch den Bezug zu Foucaults historischer Erforschung der Institutionen der Geisteskrankheit verstndlich wird, allerdings mit der Einschrnkung, da gerade dadurch eine fragwrdige Tendenz des Poststrukturalismus deutlich wird: aus verallgemeinerten Grenzfllen die polemische Radikalisierung dieses Denkens zu erzeugen. Der Begriff Diskursanalyse ist schon bei Foucault selbst schwankend (Frank 1988: 25 44; Kammler 1990: 31 ff) und in nicht immer prziser Weise auch auf verschiedene Tendenzen des franzsischen Poststrukturalismus, seiner Wirkungsgeschichte und seiner literaturwissenschaftlichen Transformationen bezogen. Nach Fohrmann und Mller (1988: 14 ff) knnen wir drei Blickrichtungen unterscheiden: (1) eine linguistisch begrndete Psychoanalyse Jacques Lacans und Julia Kristevas, (2) eine sprachtheoretisch begrndete Diskursanalyse Derridas, des spten Barthes und des amerikanischen Dekonstruktionismus und (3) eine historische Diskursanalyse Foucaults als Untersuchung der geschichtlichen Aufeinanderfolge verschiedener Strukturen der Wissenskonstitution. Literarische Texte sind aber in diesem Rahmen nicht als Produktionsformen von Wissen zu betrachten, sondern nehmen eine Gegenposition zu den philosophischen und wissenschaftlichen Diskursen ein, deren Regeln sie, nach Fou cault, seit Mallarme verletzen (siehe auch Art. 114). Seither werde Literatur zu einer Praxis, die in der verwirklichten Schreibgeste die Herrschaft der Sprache auer Kraft setzt (Foucault 1974 b: 127; vgl. Foucault
2333 mit der klassisch strukturalistischen Analytik ausgearbeitet, die diesem fehlen, riskiert aber gerade deshalb den Vorwurf des Szientismus (Hrisch und Pott 1983), da er weder die Kritik des hermeneutischen noch des poststrukturalistischen Reflexionswissens bercksichtigt. Der Zusammenhang von Literatur und Kultur ist auch Gegenstand von Julia Kriste vas Semanalyse (1969), die man in strengem Sinne als poststrukturalistisch bezeichnen kann (Hardt 1975). Poetische Sprache ist fr sie, die Michail Bachtins Hauptwerke ins Franzsische bersetzte und sein Konzept der Dialogizitt bernahm, ein Dialog der Texte. Sie definiert Intertextualitt im enge ren Sinne als Collage: [] plusieurs enon ` ces, pris a dautres textes, se croisent et se neutralisent (Kristeva 1969: 181) und im weiteren Sinne als Bezug des Textes auf verschiedene kulturelle Kodes einer Epoche. In diesem weiteren Sinne hat diesen Begriff auch der spte Roland Barthes (1970) verwendet. Dem weiteren Begriff von Intertextualitt eignet die Gefahr, die Barthes Balzac-Lektre demonstriert: den Text und Textbegriff so zu entgrenzen, da er wissenschaftlich nicht mehr fabar und allenfalls als Programm postmoderner Dichtung verstehbar bleibt. Die Wissenschaft selbst geht beim spten Barthes in Dichtung ber und bleibt nur als Denkbild, wie zum Beispiel im Bild der sich in ihrem Netz ( Text) auflsenden Spinne ( Autor), aufgehoben (Barthes 1973: 19 74). Die Entgrenzung des Textbegriffs und die damit zusammenhngende Aufhebung oder Dezentrierung des lesenden oder schreibenden Subjekts gehrt zu den Grundvorstellungen des Poststrukturalismus und des Dekonstruktionismus.
1971: 366) und nur sich selbst bedeutet. Es ist dies ein Dichtungsbegriff, der sich an Borges, Nietzsche, Artaud, Mallarme und am spten Hlderlin orientiert, mit betonter Nhe zu den Grenzen der Sprache und zum Wahnsinn, da Wahnsinn und Dichtung als das Andere der Vernunft das aus der Kultur Verbannte dokumentieren. Peter Brger (1988: 48) hat Foucault sthetische Radikalisierung der Kunstautonomie vorgeworfen. Im Rahmen von Foucaults eigener Theorie wre die Genealogie, d. h. die Bedingtheit solcher diskursiver Formationen durch Kulturund Machtverhltnisse, zu untersuchen. Foucaults Archologie des Wissens ist weder als System teilweise vager Begriffe noch in seiner historischen Konkretion differenziert und widerspruchsfrei ausgearbeitet, enthlt jedoch Fragestellungen und Beispiele, die eine erkenntnisfrdernde Revision des Autorbegriffs bzw. der historischen Wandlungen der Autorfunktion (Japp 1988), des Werkbegriffs und der Methoden und Interpretationstraditionen und Studien zum Verhltnis verschiedener Textsorten (Plumpe 1988) und ihrer Produktions- und Rezeptionsbedingungen provoziert haben (Fohrmann und Mller 1988; Kittler 1985). Da sich poststrukturalistisches Denken in sehr verschiedenen Disziplinen entwickelte, gibt es im Gegensatz zum linguistischen Strukturalismus, der direkt auf die Literaturwissenschaft bertragen werden konnte, keine eigentliche poststrukturalistische Literaturtheorie, sondern verschiedene Kombinationen strukturalistischer und poststrukturalistischer Elemente, die sich an der strukturalen Psychoanalyse Lacans (Hiebel 1990), der marxistischen Gesellschaftsanalyse Althussers (Bogdal 1990) oder der Diskursanalyse Foucaults orientieren (Kammler 1990). Dies gilt insbesondere fr Jrgen Links semiotische Diskursanalyse bzw. Interdiskursanalyse. Er nennt Interdiskurs diejenigen Elemente, die mehreren Diskursen gemeinsam sind (Link 1983: 69), wie zum Beispiel Metaphern und Symbole mit besonderer Bercksichtigung der Kollektivsymbole. Der literarische Diskurs sei ein auf spezifische Weise elaborierter Interdiskurs (Link 1988: 286). Link unterscheidet die Tendenz der nicht poetischen Spezialdiskurse, Konnotation zugunsten von Denotation einzuschrnken, von der Tendenz des poetischen Interdiskurses, Denotationen um reiche Konnotationen zu erweitern (Link und Parr 1990). Links diskursanalytisch erweiterter Strukturalismus hat Foucaults Anregungen
5.
Dekonstruktion und dekonstruktionistische Literaturkritik
Die literaturtheoretische Bewegung des Dekonstruktionismus hat sich in den frhen siebziger Jahren in den USA unter direktem Einflu des in Yale wirkenden Derrida (Culler 1982 1988: 95 ff) als Gegenbewegung gegen den New Criticism (Lentricchia 1980) im Zusammenhang mit postmodernen Entwicklungen von Kunst und Literatur gebildet. Dekonstruktion wird je nachdem als philosophische, politische, literaturwissenschaftliche oder literaturkritische Strategie oder als Lesart mit flieenden bergngen zur Kunst
2334 prsentiert. Im Sinne Derridas wre dies alles in diesem Begriff enthalten, da er sich nicht nur auf die diskursiven Prozeduren, sondern auch auf deren institutionelle und politische Bedingungsverhltnisse bezieht. Die wichtigsten amerikanischen Transformationen franzsischer Logozentrismuskritik stammen von Harold Bloom (*1930), Geoffrey H. Hartmann (*1926), Joseph Hillis Miller (*1928) und Paul de Man (1919 1983) (vgl. Horstmann 1983; Gumbrecht 1986), die den Yale Deconstructionism bilden und den programmatischen Sammelband Deconstruction and Criticism (Bloom 1979) verffentlicht haben. Durch Derrida vermittelt, wurden Saussure, Heidegger und Nietzsche zu Einflugren des amerikanischen Poststrukturalismus. Kleinster gemeinsamer Nenner der verschiedenen Autoren ist die Ablehnung jedes Ideenplatonismus, jeder festen Inkarnation von Bedeutung in einem literarischen Text und in diesem Zusammenhang die Umwertung aller traditionellen Formen des Wissens und der Wissenschaft. Subjekt und Objekt werden vertauscht, der Leser wird zum Objekt des Textes, die Interpretation weist die Selbstaufhebung der Texte nach und wird so zur radikalen Anti-Hermeneutik. Lentricchia (1980: 283) hat de Man als Godfather der Bewegung bezeichnet. Dessen Buch Blindness and Insight (1971) diskutiert die Erkenntnis- und Darstellungsfiguren fhrender Literaturtheorien der Gegenwart; in Allegories of Reading (1979) legt er exemplarische Beispiele seiner die Grenzen von Literaturwissenschaft, Kunst und Philosophie nivellierenden Lesart vor. Grundthesen seiner Doktrin betreffen die Einschrnkung der Begriffe von Kunst und Verstehen. Nach de Man stehen im literarischen Text referentieller und figurativer oder rhetorischer Gehalt in unauflsbarem Widerspruch; literarische Texte sagen nie, was sie bedeuten, sie sind Ergebnis kognitiver Prozesse, die ihren eigenen Erkenntnisgehalt bezweifeln, indem sie die Form ihrer Darstellung gegen sich selbst richten. Verstehen definiert de Man als Bestimmung des referentiellen Modus eines Textes (de Man 1979: 201). Als Beispiele fr die Selbstwiderlegung des poetischen Textes durch derartige Widersprche knnen Texte der Moderne wie der Postmoderne angefhrt werden, ebenso aber Gegenbeispiele anderer knstlerischer Struktur aus Aufklrung und Klassik, die die Beschrnkung dieses Kunstbegriffs offenbaren, besonders dort, wo deutlich wird, da literarische Texte im Ge-
gensatz zu de Mans Voraussetzung nicht durchweg als Ergebnisse kognitiver Prozesse zu erfassen sind. Noch eingeschrnkter ist der Verstehensbegriff und seine Anwendung auf literarische Texte. Da literarische Texte nicht direkt referentialisierbar sind, ist zumindest seit Mukarovskys Analyse des sthetischen Zeichens ein Gemeinplatz der Literatursemiotik (vgl. Art. 115 2.3.). Abgesehen von diesen grundstzlich fragwrdigen Voraussetzungen entfaltet de Man seine Allegorien des Lesens mit intellektueller und stilistischer Brillanz. Es sind dies jedoch nach ihren eigenen Voraussetzungen immer Fehlschlge, Dekonstruktionen der eigenen Modelle, so da der Literaturwissenschaft nur die Aufgabe bleibt, die Geschichte des Milingens ihrer Lektren zu erzhlen, the allegory of reading narrates the impossibility of reading (de Man 1979: 77). Das Milingen dieser Lektren ist jedoch nicht in einem unhintergehbaren Charakter der Poesie, sondern in de Mans rationalistischer Reduktion der Poesie und in seiner Reduktion des Bedeutungsproblems auf das Problem der Referenz begrndet. Seine Sicht des Verstehensproblems abstrahiert von jeder denkbaren kommunikativen Funktion, sei es alltagssprachlicher, sei es sthetischer Kommunikation, und nivelliert hierin Derrida folgend ohne ausreichende sprachwissenschaftliche und philosophische Begrndung die Differenz zwischen Philosophie und Literatur (Habermas 1985: 219 246).
6.
Postmoderne
Die Entgrenzung des Textes, die Dezentrierung des Subjekts, die Aufhebung der Grenzen der Textsorten, der Wissenschaften und der Knste, die Auffassung der Welt als Text, dies sind kulturelle Tendenzen des Medienzeitalters mit seiner zunehmenden Verschiebung der Gewichte von primrer auf sekundre Erfahrung, mit zunehmender Skepsis gegenber Traditionen der Aufklrung und der Wissenschaft (vgl. Art. 15). Diese Tendenzen werden oft auch mit dem vagen, vieldeutigen und umstrittenen Begriff der Postmoderne in Zusammenhang gebracht (Khler 1977; Welsch 1987; 1988). Der Begriff oszilliert zwischen Epochenbegriff und Stilbegriff der Kunst, der Architektur (Jencks 1977), des Denkens (Lyotard 1979) und der Literatur (Renner 1988). Die kulturellen Phnomene der Postmoderne provozieren die Frage, ob die wissen-
2335 versus Anarchie des Sinns die Analysen sthetischer Semioseprozesse durch bestimmte Interpreten in bestimmten Kontexten entgegenstellen. Dies aber vermag eine an Peirces dreistelligem Zeichenmodell orientierte Semiotik besser zu leisten als das wirkungsgeschichtlich allzuoft allzusehr vereinfachte Saussuresche Zeichenmodell (Spinner, Kller und Rusterholz 1977; Herwig 1989; Sheriff 1989). Poststrukturalistische Entgrenzung des Sinns kann als Opposition gegen eine Spezialform der Hermeneutik, die eine Eindeutigkeit des Sinns durch eine Rekonstruktion der Autorintention zu erreichen sucht, verstanden werden (vgl. Art. 4 1.4. und 1.5.). Alle Spielarten der Hermeneutik (Rusterholz 1996 a) und alle Spielarten des Poststrukturalismus (Bogdal 1996) werden grundstzlich abgelehnt durch verschiedene Varianten des Neokonstruktivismus (Schmidt 1987; Scheffer 1992). Diese orientieren sich an naturwissenschaftlichen Modellvorstellungen und beschftigen sich kognitionspsychologisch (vgl. Art. 141) mit den Strukturen der Wahrnehmung von Textbeobachtern (zu den vorhergegangenen Strmungen des Konstruktivismus vgl. Art. 107). Der Text wird als Reiz- oder Impulsmenge betrachtet, die bei verschiedenen Leserinnen und Lesern je verschiedene Reaktionen auslst und so je verschiedene Bedeutungszuschreibungen veranlat. Texte und Lesende werden als autonome Systeme betrachtet, so da keine empirisch berprfbaren Angaben ber die sthetische Qualitt der Texte und die Qualitt des Verstehens gemacht werden knnen. Der Neokonstruktivismus akzeptiert weder eine Autoritt des Textes noch die vom Poststrukturalismus anerkannte Materialitt der Zeichen. Er reduziert Texte auf Reiz-Reaktionsmuster im Wahrnehmungsproze. Die Qualitten literarisch oder sthetisch werden als konventionelle Zuschreibungen betrachtet. Auf die Analyse des Verhltnisses von Innovation und Konvention, das die Qualitt eines Textes bestimmen knnte, wird verzichtet. Da Texte als isolierte Systeme betrachtet werden, ist die Analyse der Bedeutungs- und Sinnkonstitution, wie sie durch eine semiotisch orientierte Textanalyse erfolgt, prinzipiell nicht mglich. Die kognitionspsychologische Analyse von Prozessen der Bedeutungszuschreibung ist gewi auch fr die Literaturwissenschaft von Interesse. Fragwrdig ist allerdings die Tendenz des Neokonstruktivismus, sich auf eine unendliche Menge angeb-
schaftlichen Praktiken und Philosopheme des Poststrukturalismus nur Dokumente oder auch Analysen und Interpretationen der Postmoderne sind. Es gibt ohne Zweifel Stilarten der Literatur der Gegenwart, die in besonderem Mae autoreflexiv, antimimetisch, fragmentarisch, polyperspektivisch und am Prinzip Collage orientiert sind (Hempfer 1976: 130 174; Renner 1988: 264 387) und verschiedenste Traditionen historischer Epochen und sozialer Stilebenen zu verbinden suchen. Die poststrukturalistische Literaturtheorie ist sowohl in Verbindung mit diesen Tendenzen kultureller Entwicklung als auch als Reaktion auf einseitige, erstarrte Interpretationstraditionen wie die Explication de texte in Frankreich oder den New Criticism in den USA zu sehen. Wie Derridas Auseinandersetzung mit Austin und Searle zeigt, ist Derridas Literaturphilosophie auch eine Kritik des Verstehensprozesse auf Bedeutungstransport reduzierenden Kode-Modells (Frank 1984: 497 512; Culler 1988: 123 149). Im Gegensatz zu Cullers unkritischer Darstellung hat Manfred Frank eine Kritik des Poststrukturalismus vorgelegt, die diesen besser zu verstehen sucht, als er sich selbst verstanden hat (Frank 1984: 39), und doch die Unhintergehbarkeit von Individualitt sprachphilosophisch begrndet (Frank 1986: 116 131).
7.
Mglichkeiten semiotischer Rekonstruktion und Kritik des Poststrukturalismus
Eine semiotische Kritik wird die immer vereinfachte, im Falle Derridas (Ellis 1989: 18 66) und Foucaults (Frank 1984: 159 ff) offensichtlich fragwrdige Saussure-Interpretation und die Differenzen verschiedener Kunstbegriffe, Textsorten und Kommunikationsmodi, allgemeiner die historischen und systematischen Relationen von Semiotik und Hermeneutik (vgl. Art. 131) bercksichtigen mssen (Rusterholz 1979 a: 50 57; 1979 b: 249 f), die der Poststrukturalismus vernachlssigt. Semiotische Kritik mte sich fragen, welche Faktoren des Semioseprozesses die einzelnen durchwegs fragmentarischen Sprachtheorien einbeziehen und welche sie vernachlssigen. Sie wird umgekehrt freilich auch die Untauglichkeit zweistelliger informationstheoretischer Zeichenmodelle fr sthetische Kommunikation differenziert begrnden und der falschen Alternative von Eindeutigkeit
2336 lich nicht qualifizierbarer Interpretationsangebote zu beschrnken und so der Literaturwissenschaft ihren eigentlichen Gegenstand und ihre kulturelle Legitimation zu entziehen (Bogdal 1996). Eine semiotische Analyse der Bedeutungsund Sinnkonstitution vermag nicht nur die unterschiedlichen Formen der Bedeutungsstiftung in verschiedenen Textsorten zu unterscheiden, sondern differenziert diese auch entsprechend den je verschiedenen Sprachund Kunstbegriffen und bezieht so die historischen Wandlungen der Begriffe und Funktionen von Autor, Text, Leser und Gesellschaft ein (Rusterholz 1993, 1996 c). Eine semiotische Analyse vermchte auch zu entscheiden, welche Konzepte der Auslegung sich in jeder Beziehung widersprechen, sich sinnvoll ergnzen (Mller 1993), Defizite kompensieren oder jeweils die eine Extremposition durch ein Gegenextrem ersetzen. Von zentraler Bedeutung ist dabei das semiotische Problem des Subjekts der Zeicheninterpretation. Je nachdem, ob Lesende und Schreibende am Proze der Zeicheninterpretation teilhaben oder sich nur als passive Objekte konventionalisierten Bedeutungstransports verstehen, verndern sich auch die Begriffe und Funktionen des literarischen Texts. Die semiotische Analyse aber vermag Interpretationen zu objektivieren durch Begrndung einer textadquaten Wahl des Bedeutungsbegriffes, der Interpretationskonzeption, des Zeichen-, des Sprach- und des Kunstbegriffes, des zu untersuchenden Texts und des zu seinem Verstndnis notwendigen kulturellen Wissens (vgl. Art. 4).
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Peter Rusterholz, Bern (Schweiz)

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Semiotik Semiotics HSK 13.

Handbcher zur Sprach- und Kommunikationswissenschaft

Walter de Gruyter Berlin New York 1998

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Die Deutsche Bibliothek

Geschichte der nichtabendlndischen Semiotik History of Non-Western Semiotics

94. 95. 96. 97.

1881 1898 1910

1928 1971 1977

Gegenwartsstrmungen der Semiotik Current Trends in Semiotics

116. 117. 118. 119. 120. 121. 122.

. 2289 . 2300 . 2311 . 2320 2329

Gegenstand I: Aspekte der Semiose General Topics I: Aspects of Semiosis

Kanle, Medien und Kodes Channels, Media, and Codes

5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.

13. 14. 15. 16. 17.

345 357 384 404 414

Methoden der Semiotik Methods of Semiotics

Geschichtsschreibung der Semiotik The Historiography of Semiotics

710 730 746

36. 37. 38.

1132 1148 1183

124. 125. 126. 127. 128. 129. 130. 131.

XIV. Semiotik und Einzelwissenschaften Semiotics and Individual Disciplines

134. 135. 136.

137. 138. 139.

145. 146. 147.

Ausgewhlte Gegenstnde der Semiotik Selected Topics of Semiotics

173. 174. 175. 176.

XVI. Anhang Appendix

Personenindex (Index of persons) Sachindex (Index of subjects)

Mittelalterliche und frhneuzeitliche Zeichentheorie

IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert

in zahlreiche der fr den universitren Gebrauch bestimmten Lehrbcher aufgenommen.

62. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie

IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert

62. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie

IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert

62. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie

IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert

Die Zeichen in der protestantischen Schulmetaphysik des 17. Jahrhunderts

62. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie

IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert

62. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie

internum (= conceptus) externum necessarium contingens

prima secunda inartificiale (Strauch hinsichtlich des Weinverkaufes)

signum diversum ex efficiente diversum ex finale scriptum pronunciatum

Abb. 62.2: Zeichentypologie nach Clemens Timpler (1606).

contingens (Blsse als Zeichen der Gelehrtheit)

demonstrativum (Klopfen an der Tr) practicum (erhobene Axt)

prognosticon (medizinische Zeichen)

manifestativum et suppositivum (sprachliche Ausdrcke, Namen)

Abb. 62.3: Zeichentypologie nach Andreas Fromm (1651).

IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert

Die Zeichentheorie in der Metaphysik des 18. Jahrhunderts

62. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie

Die Zeichen in der hermetischneuplatonischen Naturphilosophie der Renaissance

IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert

Die Zeichenkonzeption der entstehenden Naturwissenschaften

62. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie

IX. Von der Renaissance bis zum frhen 19. Jahrhundert

Modelle artifizieller Zeichensysteme

62. Zeichenkonzeptionen in der Allgemeinen Philosophie