H E L E N O CLUDIO F R A G O S O

LIES

DE D I R E I T O
(PARTE GERAL)

PENAL

Atualizador: Fernando Fragoso

16" edio

EDITORA

FORENSE
Rio de Janeiro 2003

LIES

DE D I R E I T O

PENAL

CINCIA E E X P E R I N C I A D O D I R E I T O P E N A L *

1. O desaparecimento de A l f o n s o Q u i r o z C u a r n c o n s t i t u i grave p e r d a para a c i n c i a r r i m i n o l g i c a , que ele elevou, no qua<l ro da A m r i c a L a t i n a , u n v e i s e x c e p c i o n a i s , pela s e r i e d a de e alta categoria do seu trabalho. E m Iioniciiagciu an amigo e antigo c o m p a n h e i r o <lc lautas j o r n a d a s , parece op<irtuno analisar a c r i s e c o m q u e hoje se d e f r o n l u o D i r e i t o Penal d e nosso tempo, a s s i n a l a n d o a s s u a s d i s c r e p n c i a s , i n c o n g r u n c i a s e p r o b l e m a s a t u a i s . T r a t a - s e de

e x a m i n a r c o m o se f o r m u l a , no plano t e r i c o , o s i s t e m a punitivo e d e v e r i f i c a r c o m o ele e f e t i v a mente o p e r a na r e a l i d a d e , para d e s t a c a r , desta forma, as i n q u i e t a e s e p e r p l e x i d a d e s a q u e somos l e v a d o s , pois a realidade e s t e m d e s a c o r d o c o m os p r i n c p i o s d a teoria com a q u a l se cumpre a f u n o i d e o l g i c a do s i s t e m a .

2 . K paradoxal q u e a crise do s i s t e m a o c o r r a no momento c m que a e v o l u o t c n i c a do Direito P e n a l atingiu n v e i s de p e r f e i o realmente notveis. A e v o l u o , n e s s e sentido, p r o c e s sou-se d e s d e o c o m e o do s c u l o , a l c a n a n d o , c o m a teoria f i n a l i s t a d a a o , grande c o r r e o t c n i c a e a e l a b o r a o de um s i s t e m a normativo que d e v e r i a s e r v i r a a p l i c a o m a i s j u s t a e igualitria d a lei p e n a l .

.1. V e l h o s p r o b l e m a s , que c o n d u z i r a m a largos debates, se n o foram do lodo r e s o l v i d o s , a l c a n a r a m f o r m u l a e s de inegvel s u p e r i o r i d a d e t c n i c a . P o d e r a m o s mencionar, a ttulo de exemplo, a teoria d a a o e a p r o b l e m t i c a da o m i s s o , pari i c i i l a n n e n l e a d o s c r i m e s c o m i s s i v o s por o m i s s o . A s s i m t a m b m a teoria d o erro, d i s l i n g u i n d o - s e o erro de t i p o , como a q u e l e que v e r s a s o b r e os e l e m e n t o s , factuais ou j u r d i c o s , q u e integram o modelo l e g a l do fato p u n v e l . do erro de p r o i b i o , q u e v e r s a sobre a i l i c i t u d e . P o d e r a m o s t a m b m m e n c i o n a r a r e f o r m u l a o , pode-se d i z e r c o m p l e t a , d a teoria d o c r i m e c u l p o s o . E n t e n d e - s e hoje que os c r i m e s dolosos e os c r i m e s c u l p o s o s c o n s t i t u e m categorias d i s t i n t a s do fato p u n v e l . No c r i m e c u l p o s o a l e i probe c a u s a r a t r a v s d e n e g l i g n c i a , i m p r u d n c i a ou i m p e r c i a certo resultado, c o m a o que s e dirige a fins g e r a l m e n t e l c i t o s , i r r e l e v a n t e s para u c o n f i g u r a o d a c o n d u t a t p i c a . 0 tipo d os c r i m e s c u l p o s o s aberto e a conduta t p i c a d e p e n d e d a v i o l a o tio c u i d a d o objetivo e x i g v e l nas

c i r c u n s t n c i a s . 0 c r i m e culposo n o m a i s a p e n a s uma forma d e c u l p a b i l i d a d e , como i m a g i n a v a a teoria t r a d i c i o n a l . E s t a s u p u n h a q u e a p r e v i s i b i l i d a d e do evento c o n s t i t u a a e s s n c i a do c r i m e c u l p o s o e q u e e s t e se c o n s u b s t a n c i a v a n u m desvalor do resultado. A doutrina m o d e r n a

reformulou a e s t r u t u r a d o c r i m e c u l p o s o , partindo d a v e r i f i c a o de que a a n t i j u r i d i c i d a d e de tais

* Trabalho escrito p a r a o livro-homenagein a Alfonso Quiroz Cuarn.

544

APNDICE

c r i m e s d e p e n d e da v i o l a o d o c u i d a d o exigvel na v i d a d e r e l a o e que nele elemento d e c i s i v o e s t n u m desvalor de a o . V e j a m - s e , por i g u a l , os conceitos d e autoria e p a r t i c i p a o , c u j o

estudo, a rigor, no s e pude fazer, partindo, da s o l u o s i m p l i s t a d o C P b r a s i l e i r o . A p a r t i c i p a o c n e c e s s a r i a m e n t e a i e s s r i a c s e d i s t i n g u e da a u t o r i a no plano l g i c o e na p r p r i a natureza d a s c o i s a s . K m s u m a , p i x l e - s e d i z e r q u e , e m r e l a o aos problemas d a teoria do d e l i t o , com os i p i a i s o c u p a r a m - s e largamente os j u r i s t a s , a doutrina a p r e s e n t a hoje u m a s i s t e m t i c a de g r a n d e e x a tido t c n i c a , l e v a d a s ltimas c o n s e q n c i a s .

4 . O sentido g e r a l d e s s a e v o l u o t c n i c a teve por b a s e a s u b s t i t u i o de c o n c e i t o s n a t u r u l f l i c o s e p u r a m e n t e d e s c r i t i v u s por c o n c e i t o s normativos e de valor, com os q u a i s s e enriqueceu extraordinariamente a teoria do D i r e i t o Penal. I s s o se ilustra c l a r a m e n t e c o m o

conceito d e c u l p a , q u e a doutrina c l s s i c a e n t e n d i a s e r mera r e l a o p s i c o l g i c a entre o agente e o r e s u l t a d o , c o m o s e pode ver b e m n a s p r i m e i r a s e d i e s do Tratado de V o n L i s z t . A e v o l u o foi no

posterior (que c o n d u z i u s c o n c e p e s p u r a m e n t e n o r m a t i v a s da d o u t r i n a moderna) sentido de c a r a c t e r i z a r a c u l p a c o m o vontade reprovvel

e n o m a i s como m e r a r e l a o p s i c o l -

g i c a . E n t e n d i a - s e , por c u l p a n o a s i m p l e s vontade, m a s s i m a vontade q u e no d e v e r i a s e i ; t r a n s f o r m a n d o - s e u m conceito n a t u r a l ftico n u m c o n c e i t o de valor. I n t r o d u z i a - s e , a s s i m , c o m o se p e r c e b e c l a r a m e n t e , n a i d i a d e c u l p a u m a r e f o r m u l a o c o m p l e t a , pois o merecimento de

pena p a s s a v a a estar e m f u n o d a c e n s u r a b i l i d a d e rio comportamento. E s s a e v o l u o p e n e t r o u , p o d e - s e dizer, toda u moderna teoria d o delito.

5 . D e v e - s e d i z e r que e s s u e v o l u o d e i x o u um pouco nu sombra toda a parte rotativa s c o n s e q n c i a s j u r d i c a s dn d e l i t o , c , sobretudo, o tpu- s e r e l e u - e x e c u o das p e n a s . E s s a s q u e s t e s foram r e l e g a d a s pelos j u r i s t a s a u n i s e g u n d o plano, pois eles e n t e n d i a m que e s t a parte do s i s t e m a n o o f e r e c i a os grandes atrativos d a s q u e s t e s elegantes da teoria d o d e l i t o . Partia-se pelas

aqui, e m geral, de uma c o n c e p o relributiva da pena, completada c complementada

m e d i d a s d e s e g u r a n a . A partir 11as f o r m u l a e s originais do projeto s u o , d e Stooss, c , de|sii.s. do C P italiano, de \')'M), pent trou n a s l e g i s l a e s o c h a m a d o s i s t e m a do d u p l o h i n r i o , segundo

o q u u l . u o lado da p e n a , fundada e m e d i d a nu c u l p a b i l i d a d e , aparece a m e d i d a da s e g u r a n a , q u e tein | > ii base .1 pei ii iilusiilaile ili i agente. C o m isso c o n s t i t u i u - s e , aqui t a m b m , um sistema de grande s i m e l r i u l g i c a e p e r f e i o t e r i c a . A e x p e r i n c i a d e s s e s ltimos 2 5 a n o s , no entanto, veio m o s t r a r q u e e s s e s i s t e m a n o f u n c i o n a e q u e , nu r e a l i d a d e , revela g r a n d e s e i n s u p e r v e i s i n c o n g r u n c i a s . 0 trabalho f o r m i d v e l dos j u r i s t a s no c a n q x ) d a teoria do D i r e i t o P e n a l e s t posto em x e q u e pelas r e a l i d a d e s do f u n c i o n a m e n t o do s i s t e m a r e p r e s s i v o do E s t a d o .

(>. Por q u e estamos, e n t o , e m s i t u a o de c r i s e , se a e l a b o r a o t c n i c a dos juristas c o n s e g u i u , rumo v i m o s , c o n d u z i r a f o r m u l a o d o u t r i n r i a do Direito Penal a uni grau de: grande

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LIES

DE DIREITO

PENAL

p e r f e i o t c n i c a ? O c o n j u n t o d e normas q u e constitui o direito e o processo p e n a l c a d o u t r i n a q u e sobre e l e s e realiza c u m p r e m t a m b m u m a f u n o i d e o l g i c a , s e g u n d o a q u a l se a p r e s e n t a a r e a l i d a d e do sistema p u n i t i v o de forma ilusria. O Direito 1'cnal de nosso tempo s o f r e u o impacto criminulgico devastador da criminologin d a reao s o c i a l , que submeteu a a n l i s e o p r p r i o s i s t e m a d a j u s t i a p u n i t i v a . A c r i m i n o l o g i a c l s s i c a b u s c a v a uma e x p l i c a o c a u s a i d o d e l i t o , tarefa n a q u a l no logrou resultados. T i n h a s e u objeto d e t e r m i n a d o J>elo D i r e i t o P e n a l , q u e d e v e r i a i n d i c a r o q u e se e n t e n d e por c r i m e . C o m b a s e n i s s o , t e n t a v a - s e r e a l i z a r a a n l i s e c a u s a i e x p l i c a t i v a d o c r i m e . E m n o s s o tempo a s coisas m u d a r a m m u i t o , porque o p r p r i o s i s t e m a punitivo submetido anlise crtica. Indaga-se que funo desempenha verdadeiramente o

d i r e i t o p u n i t i v o , como t c n i c a de c o n t r o l e s o c i a l e, e m que m e d i d a serve a o s i n t e r e s s e s e p r e c o n c e i t o s d o s q u e t m o poder de f a z e r a s n o r m a s . E i n d a g a - s e , sobretudo, c o m o f u n c i o n a r e a l m e n t e o s i s t e m a r e p r e s s i v o do E s t a d o . Pergunta-se a t que ponto o Direito P e n a l corresponde d e f e s a d e v a l o r e s de v a l i d a d e geral, n u m a s o c i e d a d e p l u r a l s t i c u e d e m o c r t i c a ; a t que ponto o p r p r i o D i r e i t o P e n a l a p a r e c e como r o t u l a d o r d e c o n d u t a s d e l i t u o s a s , c u m p r i n d o a s s i m u m a f u n o i d e o l g i c a , e at q u e ponto a f o r m u l a o ideal corresponde i v a l i d a d o do u p a r a t o p o l i c i a l jtidicirio repressivo.

7. A e n c r u z i l h a d a e m q u e se e n c o n t r a o s i s t e m a punitivo r e v e l a - s e p o l . i s d i s e r e p n e i a s entre s u a s a p a r n c i a s e s u a s r e a l i d a d e s . C o m e c e m o s p e l a s f o r m u l a e s m a i s g e r a i s . Parece que

a f u n o f u n d a m e n t a l do D i r e i t o Penal a d e f e s a s o c i a l . E l a s e r e a l i z a a t r a v s d a q u i l o q u e os j u r i s t a s c o s t u m a m c h a m a r d e tulelajurdica: m e c a n i s m o com o q u a l s e a m e a a c o m uma s a n o

j u r d i c a ( n o c a s o , a pena c r i m i n a l ) a t r a n s g r e s s o de um preceito, formu.ado p a r a , s u p o s t a m e n te, e v i t a r d a n o a u m v a l o r d a vida s o c i a l (bem j u r d i c o ) . P r o c u r a - s e a s s i m u m a defesa que

o p e r a r i a a t r a v s d a a m e a a p e n a l a todos os d e s t i n a t r i o s da n o r m a , bem c o m o pela e f e t i v a aplicao d a transgressores. p e n a ao transgressor, ad exemplum, p a r a que todos v e j a m o q u e a c o n t e c e aos

E s s e m e c a n i s m o de tutela j u r d i c a , ou s e j u s t i f i c a a t r a v s d a p r e v e n o , o u se

j u s t i f i c a a t r a v s d a a p l i c a o do justo c a s t i g o , n u m a p e r s p e c t i v a p u r a m e n t e r e t r i b u t i v a .

8 . S e c o n t e m p l a r m o s a e v o l u o processada na teoria da p e n a , verificaremos q u e os j u r i s t a s , d e s d e h m u i t o , t m - s e o c u p a d o com a d e t e r m i n a o d o sentido e d o fim da p e n a . E s s a p r o b l e m tica e s t h o j e e n c o n t r a na consecuo a o centro d a c r i s e do sistema punitivo. P a r e c e c l a r o q u e a j u s t i f i c a o da p e n a s e

p r p r i a f u n o d o E s t a d o , c o m o tutor e mantenedor d a o r d e m j u r d i c a , destinaria c p r e s e r v a o do bem c o m u m . Isso s e faz atravs d a p r o t e o d e certos estados

valiosos, i | i i < s o o s bens j u r d i c o s , q u e o E s t a d o b u s c a preservar a t r a v s da a m e a a penal.

9 . A i d ^ i a de p r e v e n o geral l e v o u o legislador, e c o n t i n u a a l e v - l o , a c e r t a e x a c e r b a o punitiva, n a i n g n u a s u p o s i o de que o aumento das p e n a s tem o efeito de d i m i n u i r c r i m i n a l i d a d e .

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APNDICE

I s s o c o n d u z , por v e z e s , a autentico direito p e n a l terrorista, d e i n s p i r a o m e d i e v a l . E r a e s s a a c o n c e p o d e n o s s a s O r d e n a e s d o R e i n o q u e , como d i z a p a s s a g e m c l s s i c a d e Coelho Rocha, da

p r o c u r a v a m d e t e r o s homens a t r a v s d o terror e do s a n g u e , i m p o n d o a b u n d a n t e m e n t e .1

pena de morte. A a n t e r i o r lei de s e g u r a n a n a c i o n a l b r a s i l e i r a , imposta p e l a ditadura m i l i t a r , em 1969, outro belo exemplo d e s s a mentalidade. O s m i l i t a r e s que f i z e r a m u l e i , i n s p i r a d o s nu

doutrina < l a s e g u r a n a nacional, i m a g i n a r a m que atravs de p e n a s m u i t o e l e v a d a s s e ini|x'diria a prtica dos delitos. S u r g i r a m , d e s s a forma, c r i m e s de m a n i f e s t a o do pensamento, p u n i d o s com a |>eiia m n i m a de 1 0 anos de r e c l u s o , bem como inmeros c r i m e s e m q u e u pena m n i m a era de I 2 anos <le r e c l u s o . Reintro<:uziram-se em nosso direito a s p e n a s de morte e de priso p e r p t u a , numa intil d e m o n s t r u u de v i o l n c i a p u n i t i v a , q u e realmente no tem q u a l q u e r efeito.

10. N o e s t demonstrado o efeito p r e v e n t i v o d a a m e a a trciial. E l e p a r e c e m e s m o n o existir. Positivamente n o existe nos c r i m e s p o l t i c o s , t o m o j se d i s s e , u p r e v e n o g e r a l urna e s p c i e d e c r e n a . P e s q u i s a s r e a l i z a d a s nos E s t a d o s U n i d o s (notudamente relativas pena d e morte), e n a S u c i a , p a r e c e m m u s t r a r q u e a u m e a a peiral n o lenr efeito a l g u m . ' A s s i n a l a - s e o o t i m i s m o dos c r i m i n o s o s c o m u n s . Pode-se m e n c i o n a r , por b e m e x p r e s s i v o , o a u m e n t o d a p e n a para o c r i m e d e e m b r i a g u e z ao volunte, na A l e m a n h a , que n o teve efeito c m r e l a o m a r c h a d u c r i m i n a l i d a d e . E t a m b m a n o s s a .interior lei d e drogas, q u e previu p e n a s s e v e r s s i m a s , com a s q u a i s o l e g i s l a d o r s u p u n h a e o a i e t a i o t r i . 0 0 e o < o t i s u m n d e <lrogas, entro ns; uma l e i que n o teve q u a l q u e r c o n s e q n c i a n e s s e s e n t i d o . A s |>enas d e m a s i a d a m e n t e s e v e r a s , q u e o f e n d e m a c o n s c i n c i a do magistrado, iro se a p l i c a m . N o Instituto le C i n c i a s P e n a i s do R i u d e J a n e i r o , r e a l i z a m o s p e s q u i s a paru upurar como s e a p l i c a v a a a n t e r i o r lei d e drogas, e x a m i n a n d o o s p r o c e s s o s que tramita r a i n no [ o r o do R i o d e J a n e ano dl I97-1. ' O q u e se v e r i f i c o u que os
1

juiV.e.s s i m p l e s m e n t e n.o a p l i c a v a m a I r i s v e r i s s mu. K o L i x a v a m i legal mente p r i s e s em f l a grante, descartavam como i n t e i s os d e p o i m e n t o s d e p o l i c i a i s e a c e i t a v a m q u u l q u e r prova

r a z o v e l para a b s o l v e r o jovem p r i m r i o , d e b o n s a n t e c e d e n t e s , portador d e pequenas q u a n t i d a des. A a p l i c a o d a lei c a r a c t e r i z a v a - s e , a s s i m , pela i n c o n g r u n c i a e p e l a i n c o n s i s t n c i a . A

m e s m a e x p e r i m ia tivemos c m nosso S u p e r i o r Tribunal M i l i t a r , com a a p l i c a o da i n f a m e lei d e segurana nacional.

C f . Thr Deulh Books, 1 9 6 4 .

penally

in America.

H u g o A . B e d a u ed.),

C a r d e n City, New Y o r k , A n c h o r

Yolunda C a t o H e l e n o C . Fragoso, Abuso Janeiro, L i b c r Jris, 1 9 7 6 .

de drogas,

na legislao

penal brasileira,

Rio d e

LIES D E

DIREITO

PENAL

1 1 . V e r i f i c a - s e , enle- q u e o legislador s e e q u i v o c a q u a n d o i m a g i n a que a m e a a n d o com | K I I U determinada prpria finalidade a o , o n s e g u i r prevenir aigui 1.1 c o i s a . \\-<r e q u v o c o pe em c a u s a .1 do sistema punitivo. E n g a n a - s e t a m b m o legislador, q u a n d o s u p e , que os

j u i z e s a p l i c a r o as p e n a s e x a c e r b a d a s de s e u direito penal terrorista. A i d i a de p r e v e n o geral c o m o f u n d a m e n t o da pena e n f r e n t a , 110 entanto, outros o b s t c u l o s . C o m o j u s t i f i c a r q u e u m i n d i v d u o s e j a p u n i d o em f u n o d a c o n v e n i n c i a da p e n a r e l a t i v a m e n t e a terceiros? Corre-se

a q u i o r i s c o de u m a i n s t r u m e n t a l i z a o do m a g i s t r i o p u n i t i v o , m i s t u r a n d o - s e o h o m e m , como j o b s e r v a v a Kanl, c o m o direito d a s c o i s a s .

1 2 . R t r e c e c l a r o que a c r i m i n o l o g i a d e nosso t e m p o revelou c o m bastante n i t i d e z que o c r i m e f e n m e n o s c i o - p o l t i c o , q u e - s e d e v e a u m c o n j u n t o de fatores s o c i a i s , e m r e l a o aos q u a i s o D i r e i t o P e n a l tem muito p o u c a i n f l u n c i a . N o s e resolve o p r o b l e m a d a c r i m i n a l i d a d e c o m o D i r e i t o P e n a l . E intil tentar evitar c e r t a s a e s t o r n a n d o - a s d e l i t u o s a s .

1 3 . S o b r a , n o entanto, a i n d a , outra p o s s i b i l i d a d e pura j u s t i f i c a r o s i s t e m a : o d a j u s t a r e t r i b u i o . J a g o r a se trata d e a p l i c a r o j u s t o castigo, e m nome da j u s t i a . Trata-se de contrapor 11111 m a l a o m a l e f c i o praticado c o m o j u s t a p u n i o . N e s s a p e r s p e c t i v a u idia de d e f e s a social a t r a v s d a i n e r i m i n a o e da p e n a torna-se d u v i d o s a . T e r i a d e surgir c o m o r e a f i r m a o d e valores a t r a v s d a j u s t a p u n i o . A p a r e c e m a q u i , no entanto, c o m p l i c a d o s problemas. A r e t r i b u i o teria q u e s e f u n d a r nu c u l p a , ou s e j a , na r e a l i z a o de u m a c o n d u t a r e p r o v v e l . P o s t u l a - s e , e n t o , c o m o p r e s s u p o s t o f u n d a m e n t a l d a i d i a d e c u l p a , a l i b e r d a d e da v o n t a d e , que c o n s t i t u i propos i o i r i r i e m o n s t r v e l , t o m a n d o a i m a g i n a d a j u s t a r e t r i b u i o um a u t n t i c o ato d e f. E p a r e c e d i f c i l c o n s t r u i r o s i s t e m a p u n i t i v o do E s t a d o sobre u m ato de f. Por outro l a d o , c o m o s e tem o b s e r v a d o , a c o n c e p o retributivu d e i x a e m aberto a q u e s t o do s a b e r sob que pressupostos e s t o E s t a d o a u t o r i z a d o a p u n i r o c o m p o r t a m e n t o c u l p v e l , poRAM no se pretende que toda conduta c u l p v e l m e r e a punio (Schmidhuser).
3

1 4 . E m v e r d a d e , o s i s t e m a n u n c a p d e s e r fiel a u m a j u s t i f i c a o r e t r i b u t i v a . D i z - s e que se t r a t a d e u m a r e t r i b u i o t i c o - j u r d i c a , q u e s e e s g o t a n a prpria n a t u r e z a d a p e n a . A pena , d i z e m o s j u r i s t a s , a perda de u m bem i m p o s t a a o d e l i n q e n t e e m virtude do m a l e f c i o praticado, e m s s i > s i e s g o t a a s u a relao retributiva. S e r i a boje i n a d m i s s v e l p.-n,sarna pena como escunncnlo, ou s e j a , i m p o s t a p u r a uzer a l g u m sofrer. O s j u r i s t a s t m e x p l i c a d o , c o m u m a c e r t a d i f i c u l d a d e , que .1 | u n a c u n i a e s p i ie de mixum composilum, recuperao sen< l o retributiva por s u a p r p r i a natureza, s o c i a l do d e l i n q e n t e . E s s e c a r t e r c o m p l e -

mas d e v e n d o t e n d e r , n a sua e x e c u o ,

K L m

R o x i n , Sinn

und

Grenzen

staallicher

Slrafe, 5.

no v o l u m e

Slrafrechtliche

Crundlagenprobleime,

B e r l i m , New Y o r k , C r u y t e r , 1 9 7 3 ,

548

APNDICE

xo d a p e n a est b e m exposlo na obra f u n d a m e n t a l de A r t u r o R o c c o . E s s a s u p o s t a r e c u p e r a o

4

s o c i a l muito pobremente a v a l i a d a e m termos d e n o - r e i n c i d n c i a .

1 5 . E n t r a m o s aqui n a s grandes c o n t r a d i e s c o m a s q u a i s se d e b a t e o D i r e i t o Penal moderno. A l g i c a d o s i s t e m a c l s s i c o , c o m o v i m o s , p r e v i a , ao lado d a p e n a , a m e d i d a de s e g u r a n a , e com i s s o a s s e g u r a v a a s u a p r p r i a s i m e t r i a : a p e n a e m f u n o d a c u l p a , e a medida de s e g u r a n a e m f u n o da p e r i c u l o s i d a d e . N e s s e s i s t e m a do d u p l o b i n r o , a pena e a medida de s e g u r a n a por a s s i m dizer, s e c o m p l e m e n t a r i a m , p o r q u e s e , de u m l a d o , se p u n e , d e outro, se promove a r e c u p e r a o s o c i a l . E s s e s i s t e m a de p e n a s e m e d i d a s de s e g u r a n a p e n e t r o u nas l e g i s l a e s no p e r o d o entre a s duas g r a n d e s guerras, e trouxe a p a z s c o r r e n t e s d o u t r i n r i a s q u e , no incio do s c u l o , se c o n t r a p u n h a m . E n g e n h o s a m e n t e elaborado, e s s e s i s t e m a foi levado s l t i m a s c o n s e q n c i a s , c o m o se pode v e r n o tratamento previsto p a r a os s e m i - i m p u t v e i s . Pelo quantum de i m p u t a b i l i d a d e (e de c u l p a , que a p r e s e n t a m , d e v e m e l e s r e c e b e r u m a pena

(posto que a t e n u a d a ) . E d e p o i s d e c u m p r i r a p e n a , d e v e m s e r s u b m e t i d o s m e d i d a d e s e g u r a n a c u r a t i v a , p e l o quantum d e i n i m p u t a b i l i d a d e (e d e p e r i c u l o s i d a d e ) q u e t a m b m a p r e s e n t a m .

E s s e c r i t r i o , q u e r e p r e s e n t a o d e s e s p e r o d a p e r f e i o t c n i c a , e s t no C P b r a s i l e i r o (art. 2 2 , pargrafo nico).

16. O s i s t e m a do d u p l o b i n a d o n o f u n c i o n o u j a m a i s , n e m no B r a s i l nem no exterior. No B r a s i l , c o s t u m a - s e d i z e r q u e i s s o se d e v e ao fato de n o terem s i d o c o n s t r u d o s os e s t a b e l e c i m e n t o s previstos no c d i g o , p a r a e x e c u o d a s m e d i d a s d e s e g u r a n a d e t e n t i v a s p a r a i m p u t v e i s . E m outros p a s e s e s s e s i s t e m a t a m b m n o f u n c i o n o u por s e r i n l r i n s e c a m e n t e c o n t r a d i t rio. A pena d e v e s e r c u m p r i d a para a r e c u p e r a o s o c i a l do d e l i n q e n t e , o u s e j a : a p e n a deve s e r c u m p r i d a c o m o a m e d i d a d e s e g u r a n a . A m e d i d a d e s e g u r a n a , por s e u turno, n o s e distingue da peno ela t a m b m r e p r e s e n t a perda de bens j u r d i c o s e pode sei - l u s i v r , m a i s a l b i n a 00

q u e a p e n a , por s e r i m p o s t a por tempo i n d e t e r m i n a d o . Toda m e d i d a c o e r c i t i v a imposta pelo E s t a d o , em f u n o do delito e e m nome d o s i s t e m a de controle s o c i a l , p e n a , seja q u a l f o r o nome o u a etiqueta c o m q u e se a p r e s e n t a . Mezger falava d e u m a c r i s e do d u p l o b i n r i o , pois, a

a p l i c a o da m e d i d a de s e g u r a n a d e t e n t i v a ao c o n d e n a d o fazia-se transferindo-o d a a l a direita p a r a a a l a e s q u e r d a do m e s m o e s t a b e l e c i m e n t o . E Kohlrausch, d a s etiquetas". a p r o p s i t o , se r e f e r i a " b u r l a

Arturo R o c c o , Uoggetlo Italiano, 1 9 3 2 , 4 1 8 .

dei reato e delia tutela giuridica

penale.

R o m a , S o e . E d . D e l Foro

549

LIES

DE D I R E I T O

PENAL

1 7 . 0 abandono do sistema do d u p l o b i n a d o , e m favor de u m a s o l u o monista, n o se far s e m d i f i c u l d a d e s . S e partirmos para a u n i f i c a o d a s s a n e s p e n a i s detentivas para i m p u t v e i s , f i c a r e m a b e r t o a q u e s t o d e s a b e r q u a l ser o f u n d a m e n t o d a pena de segurana, d e n t e ao plus correspon-

que e x c e d e c u l p a b i l i d a d e e que s e d e v e c o n d i o pessoal do condenado. D e v e -

s e dizer, n o entanto, q u e o s i s t e m a p e n a l c l s s i c o n u n c a p d e s e r i n t e i r a m e n t e fiel ao p r i n c p i o d a r e t r i b u i o como fundamento d a p e n a . D i z - s e q u e a c u l p a b i l i d a d e tem c u m p r i d o n o d i r e i t o p e n a l a f u n o de j u s t i f i c a r o sentido r e t r i b u t i v o d a p e n a e a d e l i m i t a r a p e n a ; m a s a aplicao

d a p e n a , d e n t r o dos p a r m e t r o s legais, e s t d o m i n a d a p e l a p e r s o n a l i d a d e do a c u s a d o e por s e u s a n t e c e d e n t e s , que p a s s a m , e n t o , ao p r i m e i r o p l a n o . O s c d i g o s p r e v e m a a g r a v a o d a p e n a p e l a r e i n c i d n c i a e p e l a h a b i t u a l i d a d e , o que s i g n i f i c a a e l e v a o d a pena p e l a c o n d i o p e s s o a l do d e l i n q e n t e , que t a m b m c o m p r o m e t e a l g i c a d o s i s t e m a c l s s i c o . A s teorias f o r m u l a d a s p a r a j u s t i f i c a r , nesses c a s o s , o aumento d a p e n a , c o m b a s e n o p r i n c p i o d a c u l p a , e r a m , e v i d e n temente, artificiais.

18. P r e t e n d e - s e q u e o p r i n c p i o d a r e t r i b u i o e s t e j a p r o s e r i t o no direito moderno, no que tange e x e c u o . A e x e c u o se j u s t i f i c a para r e i n t r o d u z i r o transgressor n a sociedade, partindose d a i d i a d e q u e a p e n a s e f u n d a m e n t a n a d e f e s a d e v a l o r e s d a v i d a s o c i a l , utravs d a q u a l se pro I I I a a s s e g u r a r a v i d a em c o m u m . S u r g e m , a q u i , p o r m , a s i n c o n g r u n c i a s : a s l o u c a s penas p r i v a t i v a s d u l i b e r d a d e e u p e n a de morte s p o d e m s e r r a z o a v e l m e n t e e x p l i c a d a s pelo p r i n c p i o da r e t r i b u i o . A e x p e r i n c i a com a p e n a i n d e t e r m i n a d a , p o r o u t r o lado, foi l a m e n t v e l , sobretudo nos E s t u d o s U n i d o s . C o m a pena i n d e t e r m i n a d a p r o c u r o u - s e s u b o r d i n a r u d u r a o d a p e n a efetiva r e c u p e r a o s o c i a l do d e l i n q e n t e , c o m o s e a p e n a f o s s e u m a e s p c i e de r e m d i o , q u e deveria s e r s u s p e n s o c o m a r e c u p e r a o da s a d e . O s a b u s o s da a d m i n i s t r a o penitenciria fizeram c o m q u e as c o m u n i d a d e s d e p r e s o s p a s s a s s e m a r e c l a m a r a pena e m quantum
5

determi-

nado. A e x p e r i n c i a negativa da pena i n d e t e r m i n a d a , p o r s i s , comprometeria a idia da pena como i n s t r u m e n t o s o c i a l .

19. O s j u r i s t a s a f a m a m que a p e n a d e v e s e r e x e c u t a d a d e modo a p r o p o r c i o n a r a r e c u p e rao s o c i a l d o c o n d e n a d o , e nesse s e n t i d o h t e x t o s n o s C d i g o s P e n a i s , e, i n c l u s i v e , em

c o n s t i t u i e s . S u r g e , a q u i , porm, o fenmeno m a i s d e s c o n c e r t a n t e que o da crise da pena privativa d a l i b e r d a d e , c o n s i d e r a d a a p e n a par excellen.ee. C o m o i n s t i t u i o total, a p r i s o

necessariamente

d e f o r m a a p e r s o n a l i d a d e e f a v o r e c e a m a r g i n a l i z a o e o d e s e n v o l v i m e n t o da

Jessica shown deslroy to a

M i t i o r d , Kind sentence inpractice 's be

and

usual punishment, be abolished, of control

N e w Y o r k , Alfred K n o p f , 1973, 7 5 : ecause and il is inherenlly unjusl and has atlempt intimidalion in lhe prisons

"The been to

indelermiriale convict

musl

a weapon

will".

550

APNDICE

c r i m i n a l i d a d e . E x i s l e h o j e , a respeito, a m p l a b i b l i o g r a f i a , s o l i d a m e n t e f u n d a d a na p e s q u i s a . N e l a se a s s i n a l a m os efeitos nocivos d a reunio d e pessoas d o mesmo s e x o , e m ambiente dos

a u t o r i t r i o , a q u e se a j u s t a o preso, p r i v a n d o - s e d e s u a i n d i v i d u a l i d a d e j a f a s t a n d o - s e

p a d r e s do m u n d o livre ( p r i s o n i z a o ) . N o a m b i e n t e d e s e x u a l i d a d e p e r v e r t i d a , s u b m e t e m - s e os presos ao c d i g o o p r e s s i v o dos d e l i n q e n t e s . O s efeitos p s q u i c o s agravam-se c o m o p r o c e s s o d e e s t i g m a t i z a o , a s e p a r a o a n g u s t i o s a dos entes q u e r i d o s , o parentesco i n t e r r o m p i d o , c i r c u n s t n c i a s devastadoras p a r a o e s p r i t o h u m a n o . A e s s a s i t u a o g e r a l , a c r e s c e n t e - s e a o c i o 6

s i d a d e , a s u p e r p o p u l a o e a p r o m i s c u i d a d e q u e a c a r r e t a , bem c o m o a d e f i c i n c i a g e n e r a l i z a d a no p e s s o a l e n c a r r e g a d o d a c u s t d i a , e l e m e n t o s a d i c i o n a i s d e c o r r u p o , c o m u n s e m m u i t a s p r i s e s . P o d e m o s , a s s i m , d e c l a r a r , c o m a absoluta t r a n q i l i d a d e q u e se m a n d a r m o s o d e l i n q e n t e p a r a a p r i s o , a p o s s i b i l i d a d e d e que c o m i s s o ele s e torne u m d e l i n q e n t e p i o r i n c o m p a r a v e l m e n t e maior d o q u e se o d e i x a r m o s e m l i b e r d a d e . E s s a s m e s m a s c o i s a s d i z i a Von Liszt, h q u a s e c e m a n o s , e m s e u famoso Manifesto de M a r b u r g o , r e f e r i n d o - s e s p r i s e s do

s c u l o p a s s a d o . Neste s c u l o , p o r m , c o n s t r u r a m - s e e x c e l e n t e s p r i s e s e m u i t o s p a s e s i n v e r t e r a m e m s e u s i s t e m a c o r r e c i o n a l s o m a s vultosas. 0 q u e se v e r i f i c o u , no e n t a n t o , q u e , q u a l q u e r que s e j a a p r i s o , m a n t m - s e a s taxas de r e i n c i d n c i a , p o d e n d o - s e a f i n a l d i z e r q u e o p r o b l e m a d a p r i s o a p r p r i a p r i s o . Pode-se b e m a v a l i a r o i m p a c t o d e s s a c o n c l u s o n u m

7

sistema e m que a pena de priso a m e d i d a punitiva mais c o m u m .

2 0 . A C r i m i n o l o g i a , v o l t a n d o - s e para a a n l i s e do p r p r i o m e c a n i s m o r e p r e s s i v o , v e i o r e v e l a r q u e a j u s t i a c r i m i n a l f u n c i o n a s e l e t i v a m e n t e s o b r e os p o b r e s e d e s f a v o r e c i d o s . C o m o d i s s e m u i t o b e m Eduardo Notoa, o D i r e i t o P e n a l o d i r e i t o d o s p o b r e s , n o porque os tutele e

proteja, m a s s i m p o r q u e s o b r e eles e x c l u s i v a m e n t e f a z r e c a i r s u a f o r a e s e u rigor." E l e s q u e c o n s t i t u e m a c l i e n t e l a do s i s t e m a e s o p o r ele, v i r t u a l m e n t e , o p r i m i d o s . S o s pobres s o f r e m os p r o c e s s o s por v a d i a g e m e s e l e s s o v t i m a s d a s balidas p o l i c i a i s c o m o s e u cortejo d e o f e n s a s averiguaes. O s ricos livram-se

e h u m i l h a e s . S os p o b r e s s o i l e g a l m e n t e p r e s o s para

f a c i l m e n t e , c o n t r a t a n d o b o n s a d v o g a d o s , recorrendo a o t r f i c o d e i n f l u n c i a e c o r r u p o . E l e s n u n c a v o p a r a a p r i s e s . Q u a n d o , e m s i t u a e s e x c e p c i o n a i s , i s s o v e m a s u c e d e r , logo f i c a m doentes c s o t r a n s f e r i d o s p a r a os h o s p i t a i s . ' P o d e - s e i m a g i n a r o i m p a c t o q u e tais c o n s t a t a e s

6 7 8 9

C f . L o u i s R C a m e y , Correclions 1977,9. B e n j a m i n Frank, Conlemporary 1975, 25. Penal

and

lhe communUy,

E n g l e w o o d ClifTs. Prentice

Hall, 149.

Correclions,

R e s t o n , Virgnia, Reston P u b l i s h i n g , 1 9 7 3 , al cambio social,

E d u a r d o Novoa M o n r e a l , El derecho C f . H e l o n o F r a g o s o , Direito Criminolguo,

como obstculo Humanos,

Mxico, Siglo X X I ,

e Direitos

R i o d e Janeiro, Forense, 1 9 7 7 , 2 8 . Manifesto

S o b r e a p r o b l e m t i c a d a c r i m i n a l i d a d e n o c o n v e n c i o n a l , c f . M a n u e l L p e z Rey, R e v i s t a de Direito Penal, n 2 4 ( 1 9 7 7 ) .

551

LIES

DE DIREITO

PENAL

p r o d u z e m n o s que se o c u p a m com a e l a b o r a o t c n i c a do Direito P e n a l , p r o c u r a n d o a p e r f e i o lo. Rrnece certo que a r e a l i z a o do s i s t e m a punitivo funciona como u m processo d e m a r g i n a l i z a o s o c i a l , para atingir uma determinada c l i e n t e l a , que e s t precisamente entre os m a i s desfavorecidos da sociedade.

2 1 . D i a n t e d i s s o , o D i r e i t o P e n a l d e nosso t e m p o a p r e s e n t a - s e e m s i t u a o d e c r i s e , p e l a s d i s c r e p n c i a s entre a c i n c i a e a e x p e r i n c i a . E l a b o r a m o s u m b e l o sistema d e D i r e i t o r e n a l e, a f i n a l , e l e s e r v e para q u ? C o m o f u n c i o n a efetivamente? A a n l i s e c r t i c a do p r p r i o s i s t e m a e a s i n c o n g r u n c i a s entre a e l a b o r a o t e r i c a e a p r t i c a v i e r a m l e v a r o s j u r i s t a s a u m a v i s o m a i s h u m i l d e d e s u a a t i v i d a d e e a graves d v i d a s sobre as v i r t u a l i d a d e s do m a g i s t r i o p u n i t i v o do E s t a d o . P r o c l a m a - s e , e m c o n s e q n c i a , que o D i r e i t o Penal parte da p o l t i c a s o c i a l e q u e c o n s t i t u i i n s t r u m e n t o a s e r u s a d o c o m p a r c i m n i a , p e l o alto c u s t o s o c i a l que a p e n a a p r e s e n t a . A t e n d n c i a g e n e r a l i z a d a hoje a d e r e d u z i r ao m x i m o a r e a d e i n c i d n c i a d o Direito P e n a l , a f i r m a n d o - s e o s e u c a r t e r s u b s i d i r i o : as l e s e s de b e n s j u r d i c o s s podem ser s u b m e t i d a s p e n a q u a n d o isto s e j a i n d i s p e n s v e l para a o r d e n a d a v i d a e m c o m u m . U m a nova P o l t i c a C r i m i n a l r e q u e r o e x a m e rigoroso dos c a s o s e m q u e c o n v m i m p o r p e n a ( c r i m i n a l i z a o ) , e d os c a s o s em q u e c o n v m e x c l u i r , em p r i n c f p i o , a s a n o p e n a l ( d e s c r i m i n a l i z a o ) , s u p r i m i n d o a i n f r a o , o u m o d i f i c a r o u atenuar a s a n o existente ( d e p e n a l i z a o ) . D e s d e logo d e v e e x c l u i r - s e do s i s t e m a p e n a l a c h a m a d a c r i m i n a l i d a d e d a bagatela e os fatos p u n v e i s que se s i t u a m

p u r a m e n t e n a ordem m o r a l . A i n t e r v e n o punitiva s se legitima p a r a assegurar a ordem e x t e r n a . A i n c r i m i n a o s se j u s t i f i c a quando e s t em c a u s a u m bem ou u m valor s o c i a l importante. N o m a i s p o s s v e l admitir i n c r i m i n a e s q u e resultam de c e r t a c o n c e p o moral d a v i d a , de v a l i d a d e geral d u v i d o s a , s u s t e n t a d a pelos que t m o poder de fazer a l e i . T r a t a - s e de r e d u z i r ao m n i m o o Direito P e n a l , reservando-o para a tutela j u r d i c a d e valores s o c i a i s i n d i s c u t v e i s .

2 2 . A p e n a p r i v a t i v a d a l i b e r d a d e constitui a ultima

ratio do s i s t e m a e d e v e ser r e s e r v a d a

e x c l u s i v a m e n t e aos c a s o s e m q u e n o h a j a outra s o l u o . E s s a p e n a c o n s t i t u i u m n u s s o c i a l d e m a s i a d a m e n t e elevado. Cumpre recorrera s a n e s alternativas, ampliando a suspenso c o n d i c i o n a l d a p e n a e o l i v r a m e n t o c o n d i c i o n a l , q u e d e v e ser c o n c e d i d o o m a i s r a p i d a m e n t e p o s s vel.
1 0

O s j u i z e s , que comumente tm mentalidade conservadora e reacionria, continuam a b u demasiadamente,

sando d a p r i s o p r e v e n t i v a , e c o n t i n u a m a m a n d a r a s p e s s o a s p a r a a p r i s o

c u m p r i n d o a f u n o i d e o l g i c a q u e lhes atribui o s i s t e m a . E x i s t e c l a r a d i s c r e p n c i a entre o q u e os j u r i s t a s e s t o d i z e n d o e o q u e os j u i z e s e s t o fazendo. C u m p r e t a m b m d i m i n u i r a s p e n a s e

.
10 J . E . H a l l W i l l i a m s , Changing prisons, L o n d r e s , Peter O w e n , 1 9 7 4 , 74.

552

APNDICE

a u m e n t a r o p o d e r d i s c r i c i o n r i o dos j u i z e s n a a p l i c a o d a p e n a , d a n d o - l h e s u m a rea manobra m a i s a m p l a , para q u e possam d e c i d i r sobre a s o l u o p e n a l m a i s a d e q u a d a .

de

23. O r i e n t a - s e o D i r e i t o Penal de n o s s o tempo no sentido d e u m a nova h u m a n i z a o , r e s u l t a d o de u m a larga e x p e r i n c i a n e g a t i v a . S u g e s t i v a s , a p r o p s i t o , s o a s propostas d e d e s j u d i c i a l i z a o , ou s e j a , n o sentido d e r e t i r a r do s i s t e m a j u r i s d i c i o n a l certo tipo d e conflitos, q u e a t hoje t m recebido s o l u o p u n i t i v a . A e x p e r i n c i a de c e r t o s p a s e s s o c i a l i s t a s n e s s e s e n t i d o v a l i o s a , e formidvel o que se t e m feito no C a n a d . " E m certo tipo de conflitos cumpre d a r r e l e v n c i a c o m p o s i o entre a v t i m a e o transgressor, para s o l u o do p r o b l e m a p e n a l . E s s a a t e n d n c i a nos c r i m e s p a t r i m o n i a i s praticados s e m v i o l n c i a .

24. R e c l a m a - s e , a s s i m , menos D i r e i t o Penal. T o d a v i a , a essa r e c o m e n d a o d e p a r c i m n i a , reage o l e g i s l a d o r com p e r p l e x i d a d e , ante o f e n m e n o a s s u s t a d o r do aumento d a c r i m i n a l i d a d e , praticamente e m todo o m u n d o ocidental, p r i n c i p a l m e n t e os crimes violentos contra o patrimnio. D i a n t e do a u m e n t o d a c r i m i n a l i d a d e , o l e g i s l a d o r h e s i t a e m a c e i t a r a r e c o m e n d a o dos q u e p e d e m menos D i r e i t o P e n a l . E isso p o r q u e o l e g i s l a d o r e s t h a b i t u a d o a t r a b a l h a r c o m o i n s t r u m e n t a l p u n i t i v o , supondo, i n g e n u a m e n t e , q u e , a u m e n t a n d o a s e v e r i d a d e d a s p e n a s , r e s o l v e r o problema da violncia. A criminalidade aumenta, e provavelmente p o r q u e e s t l i g a d a a u m a estrutura s o c i a l profundamente continuar aumentando,

injusta e d e s i g u a l , q u e m a r g i n a l i z a ,

c a d a vez m a i s , e x t e n s a f a i x a d a p o p u l a o , a p r e s e n t a n d o q u a n t i d a d e a l a r m a n t e d e m e n o r e s a b a n d o n a d o s o u e m estado d e c a r n c i a . E n q u a n t o n o s e atuar n e s s e ponto, s e r intil p u n i r , c o m o s e r i n t i l , para os j u r i s t a s , a e l a b o r a o d e s e u s belos s i s t e m a s . A s p i r a m o s a u m D i r e i t o P e n a l mais h u m a n o . U m D i r e i t o P e n a l q u e e f e t i v a m e n t e e x e r a f u n o d e tutela d e valores d e forma j u s t a e i g u a l i t r i a . I s s o s s e r p o s s v e l n u m a s o c i e d a d e m a i s j u s t a e m a i s h u m a n a , q u e a s s e g u r e os v a l o r e s f u n d a m e n t a i s d a d i g n i d a d e h u m a n a e d a l i b e r d a d e .

11

J o s M a r i a R i c o , As Sanes Janeiro, L i b e r J r i s , 1978,

penais J67.

e a poltica

criminal

contempornea,

trad., R i o de

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