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Director de coleccin: Jos Manuel Cuesta Abad

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Mstoles (Madrid)
fos Manuel Cuesta Abad y
]ulidn ]imnez Heffernan (eds.)
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TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
UNA ANTOLOGA
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V
HANs-ROBERT ]AVSS, nacido en Alemania en 1921, estudi en
Heidelberg y, tras impartir docencia en diversas universidades ale-
manas (Heidelberg, Mnster y Giessen), recal en la de Constanza
en 1966. Aliado coyuntural de Wolfang Iser, ambos aprovecharon
tanto el nuevo viento hermenutico, volcado en la historicidad de
la comprensin, como las energas renovadoras de esta universidad,
constituyendo la llamada Escuela de Constanza>>. Jauss traa un
inmenso bagaje formativo, el de un romanista medievalista educa-
do en la ambicin y la mirada del historicismo filolgico germano.
A ello se suma su fascinacin temprana por la nocin del Crculo
hermenutico,, domesticada por Gadamer, y un denso conoci-
miento de los debates literarios y artsticos de los siglos XVIII y XIX,
en los que escritores como Schiller, los Schlegel, Heine, Hugo o
Stendhal, modelaban nociones como modernidad, literatura, re-
volucin, antigedad o tradicin, sentando las bases de una com-
prensin dialctica de la historia literaria. Agudo polemista, Jauss
debut en la escena terica en 1967 con una conferencia extraor-
dinaria, Qu es y con qu motivo se estudia la historia literaria>>,
luego reformulada e integrada en su libro La historia literaria como
provocacin de la ciencia literaria (1972). En ella introduce el con-
cepto de horizonte de expectativas>> (Erwartungshorizont) decisi-
vo en su nueva propuesta de una historia literaria fundamentada
en el proceso de la recepcin. Su nfasis en "la radical historicidad
del sujeto receptor procede del marxismo, su insistencia en lacen-
tralidad de este sujeto receptor para el proceso de degustacin y
comprensin de la obra procede de Gadamer, y su concepcin de
la historia literaria como una sucesin de horizontes desviados por
obras significativas, procede, en gran medida, de formalistas como
Mukafovsky, atento a la relacin entre sincrona y diacrona, siste-
ma y proceso. Jauss elabor y matiz sus propuestas en otro
importante libro, Experiencia esttica y hermenutica literaria
(1977), en el que articul su nocin de experiencia esttica en
torno a tres viejos conceptos: la poiesis (el aspecto productivo, crea-
tivo de la obra), la aisthesis (la recepcin esttica de sta, entendi-
da en su funcin coral, compartida por una comunidad) y la ca-
tharsis (la dimensin interactiva que provoca identificaciones
plurales con el hroe). Jauss matiza la radicalidad negativa" ins-
crita en su concepto de ruptura de horizonte, y polemiza agria-
mente con las tesis de Adorno sobre la negatividad como rasgo
determinante del arte. Aunque no cuestiona la <<fundamental
rebelda de la experiencia esttica" y confa en la funcin trans-
gresora de pregunta y respuesta>>, su comprensin de la experien-
cia esttica, productora de libertad y recibida en libertad, s admi-
te el placer derivado de la literatura afirmativa,.
Hans-Robert ]auss
La historia de la literatura como provocacin de la ciencia literaria*
VI
Una renovacin de la historia de la literatura requiere la eliminacin de
los prejuicios del objetivismo histrico y la fundamentacin de la esttica tra-
dicional de la produccin y de la presentacin en una esttica de la recepcin
y del efocto. La historicidad de la literatura no se basa en una relacin esta-
blecida post festum de hechos literarios, sino en la previa experiencia de
la obra literaria por sus lectores. Esta relacin dialgica es tambin el primer
hecho primario para la historia de la literatura. } que el historiador de la
literatura debe convertirse siempre l mismo de nuevo en lector antes de com-
prender y clasificar una obra, dicho de otro modo: antes de que pueda fun-
damentar su propio juicio en la consistencia de su punto de vista actual en
la sucesin histrica de los lectores.
El postulado establecido por R. G. Collingwood en su crtica de la
ideologa predominante de la objetividad para la historia: history is
nothing but the re-enactment of past thought in the historian's
mind
1
, es vlido todava en grado ms elevado para la historia de la
literatura. Ya que la concepcin positivista de la historia como des-
cripcin objetiva de una serie de sucesos en un pasado falla tanto en
lo referente al carcter artstico como en lo referente a la historicidad
especfica de la literatura. La obra literaria no es un objeto existente
para s que ofrezca a cada observador el mismo aspecto en cualquier
momento
2
. No es ningn monumento que revele mnolgicamente
su esencia intemporal. Es ms bien como una partitura adaptada a la
resonancia siempre renovada de la lectura, que redime el texto de la
* Texto tomado de H. R. ]AVSS, La literatura como provocacin, trad. ]. God
Costa, Barcelona, Pennsula, 1976, pp. 166-203.
1
The Idea of History, Nueva York!Oxford, 1956, p. 228.
2
Aqu sigo a A NISIN en su crtica del platonismo latente de los mtodos filol-
gicos, es decir, en su creencia en una sustancia intemporal de la obra literaria y en un
punto de vista intemporal de su observador: Car l'oeuvre d'art, si elle ne peut incar-
ner l' essence de l' art, n' est pas non plus un objet que nous puissions regarder, selon
la regle cartsienne, "sans y ren mettre de nous memes que ce qui se peut appliquer
indistinctement a tous les objets">>. [Pues la obra de arte, si no puede encarnar la esen-
cia del arte, tampoco es un objeto que podamos contemplar segn la regla cartesia-
na de no poner ah nada de nosotros mismos que no se pueda aplicar indistinta-
mente a todos los objetos>>.] La litrature et le lecteur, Pars, 1959, p. 57 (vase para
ello mi resea crtica en: Archiv fr das Studium der neueren Sprachen 197 [1960],
pp. 223-225).
868 TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
materia de las palabras y lo trae a la existencia actual: Parole qui doit,
en meme temps qu'elle lui parle, crer un interlocuteur capable de
1' entendre
3
. Este carcter dialgico de la obra literaria fundamenta
tambin la razn por la cual el saber filolgico slo puede existir en la
continua confrontacin con el texto y no puede derivar del conoci-
miento de hechos
4
. El saber filolgico queda siempre referido a la
interpretacin, la cual debe proponerse como fin, con el conocimien-
to de su objeto, reflexionar sobre la realizacin de este conocimiento,
y describirlo, como factor de una nueva comprensin.
La historia de la literatura es un proceso de recepcin y produccin
esttica que se realiza en la actualizacin de textos literarios por el lector
receptor, por el crtico reflexionante y por el propio escritor nuevamen-
te productor. La suma de hechos literarios, que aumenta de forma ver-
tiginosa, segn cristaliza en las historias convencionales de la literatura,
es un mero residuo de este proceso, nicamente un pasado acumulado y
clasificado y, por consiguiente, no es historia, sino pseudohistoria. El que
considera ya como una porcin de historia de la literatura una serie de
tales hechos literarios, confunde el carcter contingente de una obra de arte
con el de una realidad histrica. El Perceval de Chrtien de Troyes, como
hecho literario, no es histrico en el mismo sentido en que lo es, por
ejemplo, la ms o menos contempornea tercera cruzadaS. No es un
hecho que pudiera explicarse causalmente a partir de una serie de pre.:.
suposiciones de situacin y motivos, a partir de la intencin reconstruc-
tible de una accin histrica y a partir de sus consecuencias necesarias y
secundarias. La conexin histrica en la que aparece una obra literaria no
es ninguna sucesin fctica de acontecimientos, existente por s misma y
que existiese tambin independientemente de un observador. El Perceval
3
G. P!CON, lntroduction ... , op. cit., p. 34. Esta concepcin de la naturaleza dia-
lgica de la obra de arte literaria se encuentra en Malraux (Les voix du silence), como
en Picon, Nisin y Guiette, tradicin de la esttica literaria, an viva en Francia, a la
que me siento particularmente obligado; en definitiva, se remonta a una famosa
frase de la potca de Valry: C'est l'excution du poeme qui est le poeme>>.
4
P. SZONDI, ber philologische Erkenntnis, en Holderlin-Studien, Frankfurt, 1967,
ve en ello con razn la diferencia decisiva entre ciencia literaria y ciencia histrica,
cfr. p. 11: Ningn comentario, ninguna investigacin de crtica de estilo de un
poema puede proponerse el fin de realizar una descripcin del poema que hubiera
de concebirse por s misma. Ni tampoco su lector ms falto de crtica querr con-
frontarla con el poema, comprenderla antes que nada, cuando l ha vuelto a diluir
las afirmaciones en los conocimientos que de ellos se desprendieron>>. En absoluta
correspondencia con esto, R. Guiette, Eloge de la lecture, op. cit.
5 Referido tambin a]. STOROST, 1960, p. 15, quien all equipara el hecho his-
trico al hecho literario (<<La obra de arte es ante todo [ ... ],un hecho artstico, o sea,
histricamente como la batalla de Issos>>).
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCIN 869
slo se convierte en acontecimiento literario para su lector, el cual lee
esta ltima obra de Chrtien con el recuerdo de sus obras anteriores, per-
cibe su peculiaridad en comparacin con estas y con otras obras conoci-
das y con ello obtiene un nuevo mdulo con el que pueda medir las
obras futuras. El acontecimiento literario, a diferencia del poltico, no
tiene consecuencias inevitables que sigan subsistiendo por s mismas y a
las que ya no pudiera sustraerse ninguna de las generaciones siguientes.
Tan slo puede seguir actuando cuando entre los individuos de la pos-
teridad encuentra an o de nuevo recepcin, cuando se encuentran lec-
tores que quieran apropiarse de nuevo la obra pretrita o autores que
quieran imitarla, superarla o rebatirla. La relacin de contingencia de la
literatura aparece primordialmente en el horizonte de expectacin de
la experiencia literaria de lectores, crticos y autores contemporneos y
posteriores. De la objetivabilidad de este horizonte de expectacin
depende, por consiguiente, el que sea posible comprender y presentar la
historia de la literatura en su propia historicidad.
VII
El andlisis de la experiencia literaria del lector se sustrae al amenazador
psicologismo cuando describe la recepcin y el efecto de una obra en el siste-
ma de relacin objetivable de las expectaciones que para cada obra, en el
momento histrico de su aparicin, nace de la comprensin previa del gne-
ro, de la forma y de la temdtica de obras anteriormente conocidas y de la opo-
sicin entre lenguaje potico y lenguaje prdctico. .. __
Esta tesis se dirige contra el difundido escepticismo, que sobre todo
Ren Wellek ha hecho vlido contra la teora literaria de I. A. Richards,
acerca de si un anlisis de la esttica de la accin enriquece en general la
esfera de importancia de una obra de arte y no resulta, en el mejor de los
casos, una simple sociologa del gusto en tales intentos. Wellek arguye
con ello que ni el estado de la conciencia individual, ya que ste tiene
algo momentneo, algo personal en s, ni un estado de conciencia colec-
tiva, tal como lo admite J. Mukafovsky como efecto de la obra de arte,
podran determinarse con medios empricos
6
Roman Jakobson quera
sustituir la disposicin de conciencia colectiva por una ideologa
colectiva en forma de un sistema de normas que existe como langue
para cada obra literaria y es actualizado por el receptor como parole, aun-
que de un modo incompleto y nunca como un todo
7
Es verdad que esta
teora restringe el subjetivismo de la accin, pero, lo mismo que antes,
6 R. WELLEK, 1936, p. 179.
7
En Slovo a slovenost, I, p. 192, cit. de Wellek, 1936, pp. 179 ss.
870 TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
deja en pie la cuestin acerca de con qu datos la accin de una obra sin-
gular puede calar en un determinado pblico y ser incluida en un siste-
ma de normas. Hay, sin embargo, unos medios empricos en los que
hasta ahora no se haba pensado, datos literarios de los que puede obte-
nerse para cada obra una disposicin especfica del pblico anterior
tanto a la reaccin psicolgica como la comprensin subjetiva de cada
uno de los lectores. Al igual que eh toda experiencia actual, forma parte
tambin de la experiencia literaria que trae por primera vez al conoci-
miento una obra hasta ahora desconocida, un saber previo que consti-
tuye un factor de la experiencia misma y a base de l, lo nuevo que pasa
a formar parte de nuestro conocimiento se hace en general experimen-
table, o sea, se hace legible en un contexto de experiencias
8

Una obra literaria, aun cuando aparezca como nueva, no se presenta
como novedad absoluta en un vaco informativo, sino que predispone a
su pblico mediante anuncios, seales claras y ocultas, distintivos fami-
liares o indicaciones implcitas para un modo completamente determi-
nado de recepcin. Suscita recuerdos de cosas ya ledas, pone al lector en
una determinada actitud emocional y, ya al principio, hace abrigar espe-
ranzas en cuanto al medio y al fin que en el curso de la lectura puedan
mantenerse o desviarse, cambiar de orientacin o incluso disiparse ir-
nicamente, con arreglo a determinadas reglas de juego del gnero o de la
ndole del texto. El proceso psquico en la recepcin de un texto no
constituye, en el horizonte primario de la experiencia esttica, en modo
alguno nicamente una consecuencia arbitraria de slo impresiones sub-
jetivas, sino la realizacin de determinadas indicaciones en un proceso de
percepcin dirigida que puede concebirse conforme a sus motivaciones
constituyentes y seales provocadoras y tambin puede describirse desde
el punto de vista de la lingstica del texto. Si determinamos el anterior
horizonte de expectacin de un texto de W. D. Stempel como isotopa
paradigmtica, que, en la medida en que aumenta la expresin, se con-
vierte en un horizonte de expectacin inmanente, sintagmtico, el pro-
ceso de recepcin se hace descriptible en la expansin de un sistema
semiolgico que se realiza entre el desarrollo del sistema y la correccin
de ste
9
Un proceso correspondiente de establecimiento continuado del
horizonte y de cambio de horizonte determina tambin la relacin de
cada texto con respecto a la serie de textos que forman el gnero. El
8
G. BUCK, Lernen und Erfahrung, Stuttgart, 1967, p. 56, que aqu entronca con
Husserl (Erfahrung und Urteil, esp. 8), pero que luego llega a una determinacin,
ms all de Husserl, de la negatividad en el proceso de la experiencia, importante
para la estructura del horizonte de la experiencia esttica (cfr. n. 111).
9
W D. STEMPEL, Pour une description des genres littraires, en Actes du XIIe
congres international de linguistique romane, Bucarest, 1968; tambin en Beitrage zur
Textlinguistik, W D. Stempel (ed.), Munich, 1970.
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCIN
871
nuevo texto evoca para el lector (oyente) el horizonte de expectaciones
que le es familiar de textos anteriores y las reglas de juego que luego son
variadas, corregidas, modificadas o tambin slo reproducidas. La varia-
cin y la correccin determinan la libertad de movimiento, la modificacin
y la reproduccin de los lmites de la estructura de un gnero
10
. La recep-
cin interpretadora de un texto presupone siempre el contexto de expe-
riencia de la percepcin esttica: la cuestin acerca de la subjetividad de
la interpretacin y del gusto de diversos lectores, o sectores de lectores,
slo puede formularse de una manera lgica si antes se ha aclarado cul
es el horizonte transubjetivo del entendimiento que condiciona el efec-
to del texto.
El caso ideal de la objetivabilidad de tales sistemas de relacin de la
historia literaria lo constituyen las obras que primeramente evocan el
horizonte de expectacin de sus lectores marcado por una convencin en
cuanto al gnero, al estilo o a la forma, para enseguida destruirlo paulati-
namente, lo cual no puede servir nicamente para una intencin crtica,
sino que tambin puede producir de nuevo efectos poticos. As,
Cervantes, a base de las lecturas de Don Quijote, hace nacer el horizonte
de expectacin por parte de los lectores de los viejos libros de caballera
tan estimados, que luego viene a parodiar con profundo sentido la aven-
tura de su ltimo caballero
11
As, Diderot, al principio de ]acques le
Fataliste, con las preguntas ficticias del lector al narrador, evoca el hori-
zonte de expectacin del esquema de la novela de viajes, entonces tan
de moda, junto con las convenciones (aristotelizantes) de la fbula nove-
lesca y de la providencia que le es propia, para luego, provocativamente,
oponer a la prometida novela de viajes y de amor, up.a verit de l'histoire
muy poco novelesca: la extraa realidad y casustica moral de su historia
intercalada en las que la verdad de la vida desmiente continuamente la
mendacidad de la ficcin potica
12
As, Nerval, en sus Chimeres, cita,
combina y mezcla una quintaesencia de motivos romnticos conocidos y
motivos ocultos y establece con todo ello el horizonte de expectacin de
una mtica transformacin del mundo, mas para interpretar ahora su ale-
jamiento de la poesa romntica: las identificaciones familiares para el lec-
tor o que ste puede deducir, y las relaciones de la condicin mtica se
disuelven en algo desconocido en la medida en que fracasa el intentado
10
Aqu puedo remitir tambin a mi tratado: <<Littrature mdivale et thorie des
genres>>, en Potique I (1970), pp. 79-101, que aparecer en forma amplia.da tambin
en el tomo I de Grundriss der romanischen Literaturen des Mittelalters, Heidelberg.
11
Segn la interpretacin de H.]. NEUSCHAFER, <<Der Sinn der Parodie im Don
Quijote, Studia romanica 5, Heidelberg, 1963.
12
Segn la interpretacin de R. W ARt'-.fiNG, <<Tristram Shandy und Jacques le
Fataliste, Theorie und Geschichte der Literatur und der schonen Knste 4, Munich,
1965, esp. pp. 80 ss.
872
TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
mito privado del Yo lrico, se quebranta la ley de la informacin suficien-
te y la misma oscuridad que se ha hecho expresiva llega a adquirir una
funcin potica13.
Pero la posibilidad de objetivar el horizonte de expectacin se da
tambin en obras menos perfiladas histricamente. Ya que la disposi-
cin especfica para una determinada obra con la que cuenta un autor
eh su pblico, a falta de seales explcitas, puede obtenerse tambin a
partir de tres factores que en general pueden presuponerse: en primer
lugar, a partir de normas conocidas o de la potica inmanente del gne-
ro; en segundo lugar, de las relaciones implcitas con respecto a obras
conocidas del entorno histrico literario, y en tercer lugar, de la oposi-
cin de ficcin y realidad, funcin potica y prctica del lenguaje, que,
para el lector que reflexiona siempre existe, durante la lectura, como
posibilidad de comparacin. El tercer factor incluye el hecho de que el
lector puede percibir una nueva obra tanto en el horizonte ms estrecho
de su expectacin literaria como tambin en el horizonte ms amplio de
su experiencia de la vida. En esta estructura de horizonte y en su objetiva-
bilidad por medio de la hermenutica de pregunta y respuesta, volvemos
a la cuestin concerniente a la relacin entre literatura y prctica de la vida
(vase XII).
VIII
El horizonte de expectacin de tal modo reconstructible de una obra lite-
raria hace posible determinar su carcter artstico en la ndole y en el grado
de su accin sobre un pblico presupuesto. Si denominamos distancia estti-
ca a la distancia existente entre el previo horizonte de expectacin y la apa-
ricin de una nueva obra cuya aceptacin puede tener como consecuencia un
cambio de horizonte debido a la negacin de experiencias fomiliares o por
la concentracin de experiencias expresadas por primera vez, entonces esta
distancia esttica puede objetivarse histricamente en el espectro de las reac-
ciones del pblico y del juicio de la crtica (xito espontneo, rechazo o sor-
presa; aprobacin aislada, comprensin lenta o retardada).
La manera en que una obra literaria, en el momento histrico de su apa-
ricin, satisface las expectaciones de su primer pblico, las supera, decep-
ciona o frustra, suministra evidentemente un criterio para la determinacin
de su valor esttico. La distancia entre el horizonte de expectacin y la obra,
entre lo ya familiar de la experiencia esttica obtenida hasta ahora y el cam-
!3 Segn la interpretacin de K. H. STIERLE, ,,Dunkelheit und Form in Grard
de Nervals "Chimeres",,, Theorie und Geschichte der Literatur und der schonen Knste,
5, Munich, 1967, esp. pp. 55 y 91.
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCION 873
bio de horizonte exigido con la recepcin de la nueva obra
14
, determina,
desde el punto de vista de la esttica de la recepcin, el carcter artstico de
una obra literaria: en la medida en que esta distancia disminuye y a la con-
ciencia del receptor no se le exige volverse hacia el horizonte de una expe-
riencia an desconocida, la obra se aproxima a la esfera del arte culinario
o de entretenimiento. Este ltimo puede caracterizarse, desde el punto de
vista de la esttica de la recepcin, por el hecho de que no requiere ningn
cambio de horizonte, sino unas expectaciones que son indicadas e incluso
cumplidas por una predominante tendencia del gusto, satisfaciendo el
deseo de reproduccin de lo bello habitual, corroborando sentimientos
familiares, sancionando deseos, permitiendo gozar de experiencias no
corrientes a modo de algo sensacional, o tambin planteando problemas
morales, pero slo para resolverlos en sentido edificante como cuestiones
ya previamente solventadas
15
Si, viceversa, el carcter artstico de. una obra
ha de medirse en la distancia esttica en la que esta obra se opone a la expec-
tacin de su primer pblico, entonces la consecuencia de ello es que esta
distancia, que al principio se experiment, de manera feliz o tambin ale-
nadara, como un nuevo modo de ver las cosas, para lectores posteriores
puede desaparecer en la medida en que la negatividad originaria de la obra
se ha convertido en algo obvio y natural e incluso ha entrado ya como
expectacin familiar en el horizonte de una futura experiencia esttica. Bajo
este segundo cambio de horizonte cae en especial el clasicismo de las lla-
madas obras maestras
16
; su hermosa forma, que se ha vuelto algo natural, y
14
Para este concepto husserliano, vase G. Buck, Lernen undEifahrung, op. cit.,
pp. 64 SS.
15
Aqu utilizo resultados de la discusin sobre lo cursi como fenmeno lmite de
lo esttico que tuvo lugar en el III Coloquio del grupo de investigacin Poetik und
Hermeneutik (ahora en el tomo: Die nicht mehr schonen Knste-Grenzphanomene des
Asthetischen, H. R. Jauss (ed.), Munich, 1968). Para la actitud culinaria>> que presu-
pone el mero arte de entretenimiento, lo mismo que para lo cursi, vale lo de que aqu
se satisfacen a priori las exigencias de los consumidores>> (P. Beylin), que da expecta-
cin satisfecha se convierte en norma del producto>> (W Iser) o que Su obra, sin tener
ningn problema que resolver, indica el hbito de resolver problemas>> (M. Imdahl),
op. cit., pp. 651-667.
16
Al igual que el epigonado, vase para ello B. TOMASHEVSKI (en Thorie de la lit-
trature ... , Todorov [ed.], cfr. n. 53, p. 305): I.;apparition d'une gnie quivaut tou-
jours a une rvolution littraire qui dtrne le canon dominant et donne le pouvoir
aux procds jusqu'alors subordonns. [ ... ]Les pigones rpetent une combinaison use
des procds, et d' originale et rvolutionnaire qu' elle tait, cette combinaison devient
strotype et traditionnelle. Ainsi les pigones tuent parfois pour longtemps 1' apti-
tude des contemporains a sentir la force esthtique des exemples qu'ils imitent: ils
discrditent leurs mairres. [La aparicin de un genio equivale siempre a una revolu-
cin literaria que destrona el canon dominante y cede el poder a los procedimientos
874 TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
su Sentido eterno, al parecer, indiscutible, las colocan, desde el punto de
vista de la esttica de la recepcin, en la peligrosa proximidad del arte culi-
nario que convence y puede gozarse sin resistencia; de suerte que se requie-
re un esfuerzo especial para leer tales obras prescindiendo de la experiencia
habitual, para volver a percibir su carcter artstico (vase X).
La relacin entre literatura y el pblico no se agota en el hecho de
que cada obra tenga su pblico determinable, especfica, histrica y
sociolgicamente, que cada escritor dependa del medio, del crculo de
intuicin y de la ideologa de su pblico y que el xito literario presu-
ponga un libro que exprese lo que el grupo esperaba, un libro que reve-
le al grupo su propia imagen>P. Esta comprobacin objetivista del xito.
literario en la congruencia de intencin de la obra y expectacin de un
grupo social deja perpleja a la sociologa de la literatura cada vez que hay
que explicar un efecto tardo o duradero. Por ello, R. Escarpit quiere
suponer para la ilusin de la permanencia de un escritor una base
colectiva en el espacio y en el tiempo, lo cual, en el caso de Moliere,
conduce a un pronstico asombroso: Moliere es an joven para el fran-
cs del siglo XX, porque su mundo todava vive y nos une todava a l un
crculo de cultura, intuicin y lenguaje [ ... ].Pero el crculo va hacindo-
se ms pequeo, y Moliere envejecer y morir, cuando muera lo que
nuestro tipo de cultura tiene an en comn con la Francia de Moliere
18

Como si Moliere hubiera reflejado nicamente las costumbres de su
poca y haya tenido xito tan slo por esta supuesta intencin! All
donde la congruencia entre la obra y el grupo social no existe o ya ha
dejado de existir, como, por ejemplo, en la recepcin de una obra en un
crculo lingstico extranjero, Escarpit sale del apuro intercalando un
mito: Mitos que fueron inventados por una posteridad para la cual se
hizo extraa la realidad que fue sustituida por tales mitos
19
. Como si
toda recepcin, ms all del primer pblico, socialmente determinado,
de una obra, slo fuese un eco deformado, una sucesin de mitos sub-
jetivos y no tuviese en la obra recibida su objeto a priori como lmite y
posibilidad de la comprensin posterior! La sociologa de la literatura no
ve su objeto de una manera suficientemente dialctica, cuando de un
hasta entonces subordinados [ ... ] los epgonos repiten una combinacin trivial de los
procedimientos, y, por muy original y revolucionaria que sea, esta combinacin se
vuelve estereotipada y tradicional. As, los epgonos quizs maten durante mucho
tiempo la aptitud de los contemporneos a sentir la fuerza esttica de los ejemplos
que imitan: desacreditan a sus maestros.]
17
R. ESCARPIT, Das Buch und der Leser: Entwurf einer Literatursoziologie,
Colonia/Opladen, 1961 (primera edicin ampliada alemana de Sociologie de la lit-
trature, Pars, 1958), p. 116.
18
!bid., p. 117.
1
9 !bid., p. 111.
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCIN
875
modo tan unilateral determina el crculo de escritor, obra y pblico
20
La
determinacin es reversible: hay obras que, en el momento de su apari-
cin, todava no pueden referirse a ningn pblico especifico, sino que
rompen tan por completo el horizonte familiar de las expectaciones lite-
rarias, que slo paulatinamente puede ir formndose un pblico para
ellas
21
Cuando, luego, el nuevo horizonte de expectativas ha alcanzado
una validez ms general, el poder de la norma esttica modificada puede
observarse en el hecho de que el pblico siente como anticuadas las obras
que hasta entonces haban tenido xito y les retira su favor. Solamente
en la perspectiva de tal cambio de horizonte llega el anlisis del efecto
literario a la dimensin de una historia literaria dellector
22
y las curvas
estadsticas de los bestsellers proporcionan un conocimiento histrico.
Puede servir de ejemplo para ello una sensacin literaria del ao 1857.
Junto a la Madame Bovary de Flaubert, que entretanto ha alcar!Zado fama
mundial, apareci la hoy olvidada Fanny de su amigo Feydeau. Aunque la
novela de Flaubert ocasion un proceso por lesin de la moralidad pblica,
al principio la Madame Bovary qued eclipsada por la novela de Feydeau:
Fanny alcanz en un ao trece ediciones y con ello un xito cual no lo haba
presenciado Pars desde la Atala de Chateubriand. Desde el punto de vista
de la temtica, ambas novelas venan a satisfacer la expectacin de un nuevo
pblico que (segn el anlisis de Baudelaire) haba abjurado de todo roman-
ticismo y detestaba por igual lo grande y lo ingenuo en las pasiones
2
3: trata-
20
El paso que es preciso dar para salir de esta determinacin unilateral lo indi-
ca K. H. BENDER, <<Konig und Vasall: Untersuchungen zur Chanson de Geste des
XII. Jahrhunderts>>, Studia romanica 13, Heidelberg; 1967.- En. esta historia de la
primitiva pica francesa se expone la aparente congruencia de la sociedad feudal e
idealidad pica como un proceso que se mantiene a travs de una discrepancia cons-
tantemente cambiante entre realidad>> e ideologa>>, es decir, entre las coyunturas
histricas de los conflictos feudales y las respuestas poticas de los cantos picos.
21
Estos aspectos han sido sacados a la luz por la importante sociologa de la litera-
tura de Erich Auerbach en la multiplicidad de refracciones trascendentales de la relacin
entre autor y pblico, vase adems la valoracin de F. Schalk (ed.) en E. AUERBACH,
Gesammelte Aufiatze zur romanischen Philologie, Berna!Munich, 1967, pp. 11 ss.
22
Vase para ello H. WEINRICH, Fr eine Literaturgeschichte des Lesers>>, Mercur
noviembre 1967), intento nacido de la misma intencin, el cual, en forma anloga a
la sustitucin de la lingstica antes usual del parlante por una lingstica del oyente,
aboga ahora por una consideracin metdica de la perspectiva del lector en la historia
literaria y con ello se corresponde a las mil marravillas con mi propia intencin. H.
Weinrich indica sobre todo tambin cmo los mtodos empricos de la sociologa de
la literatura han de completarse con la interpretacin lingstica y literaria del papel
desempeado por el letor y que se halla implcitamente contenido en la obra.
2
3 En Madame Bovary par Gustave Flaubert, Oeuvres completes, Pars, 1951, p. 998:
Les dernieres annes de Louis-Philippe avaient vu les dernieres explosions d'un
esprit encore excitable par les jeux de l'imagination; mais le nouveau romancier se
876 TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
ban un terna trivial, el adulterio en un ambiente burgus y provinciano.
Ambos autores supieron dar un giro sensacional a la relacin del tringulo,
convencionalmente anquilosada, ms all de los esperados detalles de las
escenas erticas. Pusieron bajo una nueva luz el trillado terna de los celos,
invirtiendo la relacin que caba esperar de los tres papeles clsicos: Feydeau
hace que el joven amante de la femme de trente ans, a pesar de llegar al obje-
to de sus deseos, sienta celos del marido y parezca en esta situacin tortura-
dora; Flaubert da a los adulterios de la esposa de un mdico de provincias,
que Baudelaire interpreta corno forma sublime del dandysme, el sorprenden-
te final de que precisamente la ridcula figura del engaado Charles Bovary
adquiera rasgos sublimes. En la crtica contempornea oficial se encuentran
voces que consideran tanto Fanny como Madame Bovary como producto de
la nueva escuela del ralisme, a la que censuran el que niegue todo lo ideal y
ataque las ideas sobre las que se basaba el orden de la sociedad en el Segundo
Irnperio
24
. El horizonte de expectacin, que aqu bosquejamos con breves
trazos, del pblico de 1857, que, despus de la muerte de Balzac, no pro-
meta grandes cosas en cuanto a la novela
2
5, explica el distinto xito de las
dos novelas, pero slo despus de haberse planteado tambin la cuestin rela-
tiva al efecto de su forma narrativa. La innovacin formal de Flaubert, su
principio de la narracin impersonal (impassibilit) que Barbey de
Aurevilly atac con la comparacin de que si se pudiera forjar una mquina
de narrar a base de acero ingls, funcionara de la misma manera que
Monsieur Flaubert
26
, haba de dejar perplejo al mismo pblico al que se ofre-
ca el emocionante contenido de Fanny en el tono corriente de una novela
autobiogrfica. Tambin poda encontrar personificados en las descripciones
de Feydeau ideales de moda y frustrados deseos vitales de un estrato social
trouvait en face d'une societ absolument use -pire qu'use-, abrutie et goulue,
n'ayant horreur que de la fiction, et d'amour que pour la possession. [Los ltimos
aos de Luis-Felipe haban asistido a las ltimas explosiones de un espritu excitable
an por los juegos de la imaginacin; pero el nuevo novelista se hallaba ante una
sociedad absolutamente gastada -peor que gastada- embrutecida y glotona, que
slo mostraba miedo a la ficcin y amor a la posesin.]
2
4 Cfr. ibid., p. 999, as como acusacin, defensa y juicio del proceso sobre Madame
Bovary, en FLAUBERT, Oeuvres, Pars, ed. de la Pliade, 1951, vol. I, pp. 649-717,
esp. 717; adems, para Fanny, E. Montgut, Le roman intime de la littrature ra-
liste, en Revue des deux mondes 18 (1858), pp. 196-213, esp. 101 y 209 ss.
2
5 Como lo atestigua Baudelaire, cfr. op. cit., p. 996: [. . .] car depuis la dispari-
tion de Balzac [. .. .] toute curiosit, relativement a u roman, s'etait apaise et endormie.
[pues tras la desaparicin de Balzac ( ... ) toda curiosidad, relativa a la novela, se haba
apaciguado y adormecido.]
2
6 Sobre estas y otras opciones contemporneas, vase <<Die beiden Fassungen von
Flauberts "ducation Sentimentale", Heidelberger ]ahrbcher 2 (1958), pp. 96-116
(esp. p. 97).
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCIN 877
que daba el tono
27
, y deleitarse a discrecin con la lasciva escena culminan-
te en la que Fanny (sin sospechar que su amante la est viendo desde el bal-
cn) seduce a su marido, puesto que la indignacin moral ya le haba sido
quitada por la reaccin del desdichado testigo. Pero cuando Madame Bovary
comprendida tan slo por un pequeo crculo de conocedores y considera-
da corno punto crucial en la historia de la novela, se convirti luego en un
xito mundial, el pblico de lectores de novelas en ella formado sancion el
nuevo canon de expectaciones, el cual hizo que los defectos de Feydeau, esti-
lo florido, efectos de moda, clichs lrico-autobiogrficos, resultasen inso-
portables y Fanny se marchitase corno bestseller del pasado.
IX
La reconstruccin del horizonte de expectacin ante el cual foe creada y
recibida una obra en el pasado, pennite, por otro lado, formular unas pregun-
tas a las que el texto dio una respuesta y con ello deducir cmo pudo ver y
entender el lector la obra. Este acceso corrige las nonnas generalmente desco-
nocidas de una comprensin clsica o modernizante del arte y ahorra el tener
que recurrir, como en un crculo vicioso, a un espritu general de la poca.
Muestra claramente la diferencia hennenutica entre la comprensin de ayer y
de hoy de una obra, hace consciente la historia (suministrando ambas posicio-
nes) de su recepcin y con ello pone en tela de juicio el hecho, en apariencia
obvio, de que, en el texto literario, la poesa se le antoja al intrprete como algo
intemporalmente presente y su sentido objetivo, acuado de una vez por todas,
como algo en todo momento directamente accesible,_y pone en tela de juicio este
hecho como si se tratase de un dogma platonizante de7 inetaflsica filolgica.
El mtodo de la historia de la recepcin
28
es imprescindible para la com-
prensin de la literatura largamente pretrita. Cuando el autor de una obra
27
Vase para ello el excelente anlisis del crtico contemporneo E. Montgut,
quien expone extensamente por qu el mundo de deseos y las figuras de la novela de
Feydeau son tpicos de la clase de pblico de los barrios entre la Bourse et le bou-
levard Montmartre>> (op. cit., p. 209), que consume el alcool potique>>, se compla-
ce en voir potiser ses vulgaires aventures de la veille et ses vulgaires projets du len-
demain>> [ver, poetisa, sus vulga,res aventuras de la vspera y sus vulgares proyectos
del maana] (p. 210) y se entrega a una idoltrie de la matiere>>, por la cual entien-
de Montgut los ingredientes de la fbrica de sueos>> del ao 1858, Une sorte
d'admiration bate, presque dvotionneuse, pour les meubles, les tapisseries, les toi-
lettes, s'chappe, comme un parfum de patchouli, de chacune de ces pages>> (p. 201).
[Una suerte de admiracin beata, casi devota, por los muebles, las tapiceras, los ves-
tidos, se escapa, .como un perfume de pachul, de cada una de sus pginas.]
28
Son todava raros los ejemplos de estos mtodos, que no slo persiguen xito,
fama e influencia de un poeta por medio de la historia, sino que investigan las condi-
878 TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
es desconocido, cuando su intencin no est atestiguada y su relacin con
respecto a las fuentes y a los modelos slo puede deducirse de una manera
indirecta, la pregunta filolgica acerca de cmo ha de entenderse propia-
mente el texto, es decir, partiendo de su intencin y poca, puede reci-
bir cuanto antes la respuesta si lo destacamos sobre el fondo de las obras
cuyo conocimiento el autor supona explcita o implcitamente en su pbli-
co contemporneo. El autor de la rama ms antigua del Roman de Renart
(como lo atestigua el prlogo) cuenta, por ejemplo, con que sus oyentes
conozcan novelas tales como la Historia de Troya y el Tristdn, cantos heroi-
cos (chanson de geste) y divertidas historias en verso (fobliaux), y por ello se
emocionen con la inaudita guerra de los barones, Renart e Ysengrin, que
ha de eclipsar a todo lo conocido. Las obras y los gneros evocados apare-
cen luego irnicamente subrayados en el curso de la narracin. A partir de
este cambio de horizonte se explica probablemente tambin el xito de
pblico, que se extendi por toda Francia, de esta obra que se hizo rpida-
mente famosa y que fue la primera en adoptar una posicin contraria a toda
la poesa heroica y cortesana que hasta entonces haba predominado
29

La investigacin filolgica desconoci durante mucho tiempo la
intencin originalmente satrica del Reineke Fuchs medieval y con ello
tambin el sentido irnico-didctico de la analoga entre la naturaleza
animal y la naturaleza humana, porque, desde los das de Jakob Grimm,
se aferr a la concepcin romntica de la pura poesa de la naturaleza y
del ingenuo cuento de los animales. As (aduciendo un segundo ejemplo
de normas modernizantes), con razn pudo echrsele tambin en cara a
la investigacin de la epopeya francesa desde Bdier el que, sin darse
cuenta, est viviendo de criterios de la Potica de Boileau y est juzgando
una literatura no clsica segn las normas de la sencillez, de la armona de
la parte y el todo, de la verosimilitud y otras cosas ms
30
. Es evidente que
el mtodo filolgico-crtico no queda protegido por su objetivismo his-
trico contra el peligro de que el intrprete, que se pone a s mismo entre
ciones hist6ricas y las modificaciones de su comprensin. Son dignos de mencin:
G. F. FORD, Dickens and his readers, Princeton, 1955; A. NISIN, Les oeuvres et les
siecles, Pars, 1960 (trata de <<Virgile, Dante et nous, Ronsard, Corneille, Racine>>);
E. LAMMERT, <<Zur Wirkungsgeschichte Eichendorffs in Deurschland>>, en Festschrift
fr Richard Alewyn, H. Singer y B. v. Wiese (eds.), Colonia/Graz, 1967. El proble-
ma metdico del paso desde la accin a la recepcin de una obra trat ya F.
VODICKA con la cuestin acerca de las modificaciones de la obra que se efectan en
su sucesiva percepcin esttica, en 1941 en su trabajo: Die Problematik der Rezeption
von Nerudas Werk (ahora en: Struktura vyvoje, Praga, 1969), vase pp. 147 ss.
2
9 Vase para ello Untersuchungen zur mittelalterlichen Tierdichtung, Tubinga,
1959, esp. cap. IV A y D.
30 A. VINAVER, <<A la recherche d'une potique mdivale, en Cahiers de
Civilisation Mdivale 2 (1959), pp. 1-16.
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCIN 879
corchetes, eleve a norma inconfesada su propia previa comprensin est-
tica y modernice irreflexivamente el sentido del texto pretrito. El que
cree que el sentido intemporalmente verdadero de una creacin litera-
ria debe abrirse para el intrprete, como desde un punto de vista fuera de
la historia, por encima de todos los errores de sus predecesores y de la
recepcin histrica, de una manera directa y completamente por el mero
hecho de hundirse en el texto, ese tal oculta la trama del efecto histri-
co en la que se encuentra la conciencia histrica misma. Ese tal niega no
slo las suposiciones no arbitrarias, sino tambin las que todo lo susten-
tan y guan su propia comprensin y slo puede aparentar una objetivi-
dad que en realidad depende de la legitimidad de sus dudas3
1

Hans Georg Gadamer, cuya crtica del objetivismo histrico adopto yo
aqu, ha descrito en Vrdad y mtodo el principio de la historia del efecto,
que en la comprensin misma trata de manifestar la realidad de la historia3
2
,
como una nueva aplicacin de la lgica de pregunta y respuesta de la tradi-
cin histrica. Desarrollando la tesis de Collingwood, de que slo se puede
comprender un texto cuando se ha comprendido la pregunta a la cual es l
una respuesta
3
3, dice Gadamer que la pregunta reconstruida ya no puede
estar en su horizonte originario, porque este horizonte histrico siempre es
abarcado ya por el horizonte de nuestra actualidad: Comprender [es] siem-
pre el proceso de la fusin de tales horizontes supuestamente para si mis-
mos34. La pregunta histrica no puede existir para s misma, sino que tiene
que pasar a la pregunta que es la tradicin para nosotros35. Con ello se
resuelven las cuestiones con las que Ren Wellek describi la apora del jui-
cio literario: debe el fillogo valorar una obra literaria segn la perspectiva
del pasado, segn el punto de vista del presente o segn el juicio de los
siglos?3
6
Las medidas efectivas de un pasado podran sertan estrechas, que
su utilizacin no hara sino empobrecer una obra que en la historia de su
influencia hubiese desarrollado un copioso potencial de significado. El juicio
esttico del presente preferira un canon de obras que correspondieran al
gusto moderno, pero estimara de una manera injusta todas las obras slo
porque su funcin con respecto a su poca ya no resulta clara hoy en da. Y
la historia de la influencia misma, por muy instructiva que pudiera resultar,
estara, como autoridad, expuesta a las mismas objeciones que la autoridad
de los contemporneos del poeta>P. El resultado al que llega Wellek, de que
3! H. G. GADAMER, Wahrheit und Methode, Tubinga, 1960, pp. 284-285.
Verdad y Mtodo, pp. 370-377.
3
2
Jbid, p. 283. Verdad y Mtodo, pp. 369-370.
33 !bid., p. 352. Verdad y Mtodo, p. 448.
34Jbid, p. 289. Verdad y Mtodo, pp. 376-377.
35 !bid., p. 356. Verdad y Mtodo, p. 452.
36 Wellek, 1936, p. 184; id, 1965, pp. 20-22.
37 WELLEK, 1965, p. 20.
880
TEORAS LITERARiAS DEL SIGLO XX
no es posible eludir nuestro propio juicio, y que debemos hacer ste lo ms
objetivo posible, haciendo lo que hace todo cientfico, es decir, aislar el obje-
to38, no constituye ninguna solucin de la apora, sino una recada en el
objetivismo. El juicio de los siglos sobre una obra literaria es algo ms que
nicamente el juicio acumulado de otros lectores, crticos, espectadores e
incluso profesores39, a saber, el despliegue sucesivo de un potencial de sen-
tido acumulado en una obra, actualizado en sus grados histricos de recep-
cin, el cual se abre para el juicio comprensivo, en la medida en que se reali-
za controladamente la fusin de horizontes en encuentro con la tradicin.
Sin embargo, la coincidencia de la fundamentacin de la esttica de la
recepcin, por m intentada, de una posible historia de la literatura con el
principio de H. G. Gadamer de la historia de la influencia, tiene su lmi-
te all donde Gadamer quiere elevar el concepto de lo clsico a prototipo
de roda la conciliacin histrica del pasado con el presente. Su determina-
cin de lo que se llama "clsico", no requiere la superacin de la distan-
cia histrica, ya que se realiza en la mediacin constante de esta supera-
cin40, resulta de la relacin, constitutiva para toda la tradicin histrica,
entre pregunta y respuesta. Para el texto clsico no habra que buscar la
pregunta a la cual l d una respuesta, si es clsico aquello que al presen-
te correspondiente le dice como si se lo dijese al presente propio
41
. Acaso
con lo clsico, que de tal modo se significa a s mismo y a s mismo se
interpreta42, no se describe simplemente el resultado de aquello que yo
llamaba el segundo cambio de horizonte: la indiscutida obviedad de la lla-
mada obra maestra, que en el horizonte retrospectivo de una tradicin
modlica esconde su negatividad originaria y nos obliga, en contra de la
acreditada clasicidad, a volver a recuperar el adecuado horizonte de pre-
guntas? Tampoco, frente a la obra clsica, se le exime a la conciencia
receptora de la tarea de reconocer la relacin de tensin entre el texto y la
actualidad43. El concepto, adoptado por Hegel, de lo clsico que se inter-
preta a s mismo, debe conducir a la inversin de la relacin histrica entre
pregunta y respuesta
44
y contradice el principio de la historia de la influen-
cia, de que el comprender no es solamente un comportamiento repro-
ductivo, sino tambin un comportamiento productivo
4
5.
38
/bid.
39
!bid.
40 Wahrheit und Methode, p. 174. Verdad y Mtodo, p. 359.
41
!bid.
42 !bid.
4
3 !bid., p. 290.
44 Esta inversin se advierte claramente en el captulo: <<Die Logik von Frage
und Antwort>> (pp. 351-360). <<La lgica de pregunta y respuesta, Verdad y Mtodo,
pp. 447-458.
45 !bid., p. 280. Verdad y Mtodo, p. 366.
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCION 881
Es evidente que esta contradiccin est condicionada por el hecho de
que Gadamer se aferr a un concepto del arte clsico que, ms all de la
poca de su origen, la poca del humanismo, ya no puede sostenerse como
base general de una esttica de la recepcin. Se trata del concepto de mime-
sis, entendida como reconocimiento, tal como lo expone Gadamer en su
explicacin ontolgica de la experiencia del arte: Lo que uno experimen-
ta propiamente en una obra de arte y hacia lo cual se halla uno dirigido es
ms bien acerca de cun verdadero es, es decir, en qu medida uno cono-
ce y reconoce en ella algo y a s mismo
46
. Este concepto del arte puede
hacerse vlido para el periodo del arte humanstico, mas no para la poca
subsiguiente de nuestra modernidad, en la que la esttica de la mimesis,
como la metafsica substancialista que le sirve de fundamento (conoci-
miento de la esencia) ha perdido su obligatoriedad. El significado de
conocimiento del arte, sin embargo, no ha llegado a su fin con esta ten-
dencia de poca
47
, de lo cual se deduce que de ningn modo estuvo liga-
da a la funcin clsica del reconocimiento. La obra de arte puede tambin
procurar un conocimiento que no se ajusta al esquema platnico, cuando
anticipa cambios de futura experiencia, imagina modelos de intuicin y
comportamiento an no probados o contiene una respuesta a preguntas
recientemente formuladas
48
. La historia de la influencia de la literatura se
ve acortada precisamente en cuanto a este significado virtual y funcin
productiva en el proceso de la experiencia, cuando se quiere reducir al con-
cepto de lo clsico la conciliacin del arte pasado con el tiempo presente.
Si lo clsico, segn el propio Gadamer, en constante conciliacin, ha de
realizar la superacin de la distancia histrica, debe, a modo de perspecti-
va de la tradicin hipostasiada, enfocar la de que el
arte clsico, en la poca de su aparicin, an no pareca clsico, sino que
ms bien pudo haber inaugurado nuevas maneras de ver las cosas y pre-
formado nuevas experiencias, que, slo desde una perspectiva histrica (en
el reconocimiento de lo que ya se conoce) da la impresin de que en la
obra de arte se expresa una verdad intemporal.
Incluso el efecto de las grandes obras literarias del pasado no consti-
tuye un hecho que se suministra a s mismo ni puede compararse a una
emanacin: incluso la tradicin del arte presupone una relacin dialgi-
46Jbid., p.109. Verdad y Mtodo, p. 158.
47
Cfr., p. 11 O. Verdad y Mtodo, p. 160.
48
Esto debe deducirse tambin de la esttica formalista y en especial de la teo-
ra de la desautomatizacim> de V. Shklovski, cfr. en la reproduccin de V. Erlich,
op. cit., p. 84: <<Dado que la "forma alambicada, conscientemente reprimida" pro-
duce obstculos artificiales entre el sujeto perceptor y el objeto percibido, se rompe
la cadena de enlaces habituales y reacciones automticas: de esta manera llegamos a
ser capaces de ver las cosas, en lugar de simplemente reconocerlas.
882
TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
ca de lo actual con respecto a lo pasado, y por consiguiente, la obra pasa-
da slo puede responder y decirnos algo cuando el observador presente
se ha formulado la pregunta que hace salir tal obra de su pasado. All
donde, en Verdad y mtodo (en forma anloga a lo que ocurre con el acon-
tecer del ser, de Heidegger), el entender se concibe como un aconteci-
miento de transmisin en el que el pasado y el presente se concilian
constantemente
4
9, el factor productivo que se contiene en el enten-
derso forzosamente ha de resultar insuficiente. Esta funcin productiva
de la comprensin progresiva que necesariamente contiene tambin la
crtica de la tradicin y del olvido, debe fundamentar a continuacin el
bosquejo relativo a la esttica de la recepcin de una historia de la lite-
ratura. Este bosquejo debe considerar la historicidad de la literatura bajo
un triple aspecto: diacrnicamente en la relacin de recepcin de las
obras literarias (vase V), sincrnicamente en el sistema de relacin de la
literatura contempornea lo mismo que en la sucesin de tales sistemas
(vase XI) y finalmente en la relacin del desarrollo literario inmanente
con respecto al proceso general de la historia (vase XII).
X
La teora de la esttica de la recepcin no permite nicamente comprender el
sentido y la forma de la obra literaria en el desarrollo histrico de su comprensin.
Exige tambin situar la obra en su sucesin literaria con objeto de reconocer su
posicin y significacin histrica en la relacin de experiencia de la literatura. En
el paso que va desde una historia de la recepcin de las obras a la historia trascen-
dental de la literatura se muestra sta como un proceso en el que la recepcin pasi-
va del lector y del crtico se convierte en la recepcin activa y en la nueva produc-
cin del autor o en el que (visto de otro modo) la obra siguiente puede resolver
problemas formales y morales que la ltima obra dej sin resolver y puede tambin
plantear nuevos problemas.
Cmo puede la obra literaria, que la historia positivista de la litera-
tura ha determinado y con ello exteriorizado el hecho, ser remitida a
su relacin de sucesin histrica y con ello ser nuevamente comprendi-
da como acontecimiento? La teora de la escuela formalista resolver
(como ya hemos indicado) este problema mediante su principio de la
evolucin literaria, segn el cual la nueva obra se origina sobre el
fondo de obras precedentes o rivales, alcanza, como forma de xito, la
cumbre de una poca literaria, es pronto reproducida y con ello auto-
matizada progresivamente, para finalmente, si ha triunfado la forma
49 Op. cit., p. 275. Verdad y Mtodo, p. 360.
50 !bid., p. 280. Verdad y Mtodo, p. 366.
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCIN 883
siguiente, seguir vegetando como gnero pasado de moda en la vida
cotidiana de la literatura. Si, conforme a este programa, que apenas
haba sido abordado hasta ahora
5
1, se analizara y describiese una poca
de la literatura, cabra esperar una exposicin que fuese superior a la his-
toria convencional de la literatura en varios respectos. Pondra en rela-
cin mutua las series cerradas en s mismas que all coexisten desligadas
las unas de las otras y, en todo caso, se hallan enmarcadas por un bos-
quejo de la historia general, a saber: las series de las obras de un autor,
de una tendencia de escuela o de un fenmeno de estilo, as como tam-
bin las series de diversos gneros, y descubrira la relacin mutua evo-
lucionara de las funciones y de las formas 5
2
Las obras que entonces
surgieran, se correspondieran y se separasen apareceran como momen-
tos de un proceso que ya no debera construirse con relacin a un obje-
to, porque, como autogeneracin dialctica de nuevas formas, no tiene
necesidad de ninguna teleologa. Adems, la dinmica propia, as consi-
derada, de la evolucin literaria, se sustraera al dilema de los criterios
de seleccin: aqu, la obra cristaliza en libro como nueva forma en la
sucesin literaria, pero no la autorreproduccin de las formas, medios
artsticos y gneros caducados que pasan a segundo trmino, hasta que
son hechos de nuevo perceptibles mediante un nuevo momento de la
evolucin. Finalmente, en el bosquejo formalstico de una historia de la li-
teratura que se concibe a s misma como evolucin y, en contra del
sentido usual de este concepto, excluye cualquier proceso dirigido, el
carcter histrico de una obra equivale a su carcter artstico: la impor-
tancia y la caracterstica evolucionara de un fenmeno literario pre-
supone (al igual que el principio que afirma que la obsa4e arte se per-
cibe sobre el fondo de otras obras de arte) la innovacin como nota
decisiva
53
.
La teora formalista de la evolucin literaria constituye ciertamen-
te uno de los grmenes ms importantes para una renovacin de la his-
toria de la literatura. El conocimiento de que, incluso en el mbito de la
literatura, se producen cambios histricos dentro de un sistema, la inten-
5! En este artculo, publicado en 1927, ber literarische Evolution de Y.
Tinyanov (op. cit., pp. 37-60), es donde se presenta este programa en la forma ms
completa. Segn me comunica Y. Striedter, slo se cumple parcialmente en el trata-
miento de problemas de cambio de estructura, en la historia de los gneros litera-
rios, como, por ejemplo, en la obra Russkaya proza, Leningrado, 1926 (<<Voprosy
poetiki>>, VIII) o en Y. TINYANOV, Die Ode als rhetorische Gattung (1922), ahora en
Texte der russischen Formalisten JI, Y. Striedter (ed.), Munich, 1970
5
2
Y. Tinyanov, <<ber literarische Evolution>> op. cit., p. 59.
5
3
<<Una obra de arte aparecer como un valor positivo, si transforma la estruc-
tura del periodo preedente, aparecer como un valor negativo, si asume la estructu-
ra sin transformarla>> a. MUKAROVSKY, cit. por R. Wellek, 1965, P 92.)
884 TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
tada funcionalizacin de la evolucin literaria y tambin la teora de la
automatizacin constituyen logros a los que es preciso aferrarse, aun cuan-
do la unilateral canonizacin del cambio requiera una correccin. La cr-
tica ha sealado ya suficientemente los puntos dbiles de la teora for-
malista de la evolucin: que la mera anttesis o variacin esttica no basta
para explicar el desarrollo de la literatura, que la pregunta acerca de la
direccin del cambio de las formas literarias sigue siendo imposible de
contestar, que la innovacin por s sola no forma todava el carcter arts-
tico y que no es posible suprimir la relacin entre evolucin literaria y
cambio social por su mera negacin
54
. A la ltima pregunta responde mi
tesis XII; la problemtica de las preguntas restantes exige abrir la teora
literaria descriptiva de los formalistas, desde el punto de vista de la est-
tica de la recepcin, a la dimensin de la experiencia histrica, que tam-
bin debe incluir la posicin histrica del observador contemporneo, o
sea, del historiador de la literatura.
La descripcin de la evolucin literaria como lucha incesante de lo
nuevo con lo viejo o como cambio de canonizacin y automatizacin de
las formas abrevia el carcter histrico de la literatura a la actualidad
unidimensional de sus modificaciones y limita la comprensin histrica
a su percepcin. Las modificaciones de la serie literaria, sin embargo,
slo se convierten en una sucesin histrica cuando la anttesis entre la
forma antigua y forma nueva permite tambin conocer su mediacin
especfica. Esta mediacin que abarca el paso de la forma antigua a la
nueva en la interaccin de obra y recipiente (pblico, crticos, nuevo
productor), as como del acontecimiento pasado y de la sucesiva recep-
cin, puede captarse metdicamente en el problema tanto formal como
de contenido que toda obra de arte plantea y deja en pos de s como
horizonte de las "soluciones" que despus de ella son posibles55. La
mera descripcin de la estructura modificada y de los nuevos medios
artsticos de una obra no conduce necesariamente a este problema y con
ello a su funcin en la sucesin histrica. Para determinar sta, es decir,
para conocer el problema dejado, del cual constituye la respuesta la
nueva obra en la sucesin histrica, el intrprete debe poner en juego su
propia experiencia, porque el horizonte pretrito de forma antigua y
nueva, problema y solucin solamente vuelve a ser reconocible en su
ulterior mediacin, en el horizonte actual de la obra recibida. La histo-
ria de la literatura como evolucin literaria presupone el proceso his-
trico de la recepcin esttica y la produccin hasta la actualidad del
5
4
Vase para ello V Erlich, Russischer Formalismus, op. cit., pp. 284-287, R Wellek,
1965, pp. 42 ss., y Y STRIEDTER, Texte der russischen Formalisten!, Munich, 1969,
Intr. sec. X.
55 H. BLUMENBERG, en P o ~ t i k und Hermeneutik JII, op. cit., p. 692.
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCIN 885
observador como condicin de la conciliacin de todas las oposiciones
formales o cualidades diferenciales 56.
Sin embargo, la fundamentacin segn la esttica de la recepcin no sola-
mente devuelve a la evolucin literaria la direccin perdida, en tanto la
posicin del historiador de la literatura se convierte en punto de fuga (pero
no en objetivo) del proceso, sino que tambin permite vislumbrar la profun-
didad en el tiempo de la experiencia literaria, al permitir conocer la distancia
variable entre la importancia actual y la virtual de una obra literaria. Ello
quiere decir que el carcter artstico de una obra cuyo potencial de significa-
do reduce el formalismo a la innovacin como nico criterio de valor, en
modo alguno debe ser inmediatamente perceptible en el horizonte de su pri-
mera aparicin, y mucho menos puede agotarse en la pura oposicin entre
la forma antigua y la forma nueva. La distancia entre la primera percepcin
actual de una obra y sus significados virtuales, o dicho de otro modo: la resis-
tencia que la obra nueva opone a la expectacin de su primer pblico puede
ser tan grande, que se requiera un largo proceso de recepcin para alcanzar
lo inesperado e indisponible en el primer horizonte. No obstante, puede ocu-
rrir que un significado virtual de la obra permanezca desconocido hasta que
la evolucin literaria, con la actualizacin de una forma ms reciente, haya
alcanzado el horizonte que ahora permite encontrar el acceso a la compren-
sin de la forma ms antigua desconocida. As, solamente la oscura lrica de
Mallarm y de su escuela fue la que prepar el terreno para la vuelta a la poe-
sa barroca, desde haca mucho tiempo ya no apreciada, y por consiguiente,
olvidada, y en especial para la reinterpretacin filolgica y el renacimiento
de Gngora. Son numerosos los ejemplos de cmo una nueva forma litera-
ria puede abrir de nuevo el acceso a una poesa olvidada; eritre ellos, encon-
tramos los llamados renacimientos, as llamados porque el-significado de la
palabra suscita la idea del retorno independiente y con frecuencia hace olvi-
dar que la tradicin literaria no puede transmitirse a s misma, o sea, que un
pasado literario slo puede volver cuando ha trado a la actualidad una nueva
recepcin, ya sea que vuelva a apropiarse voluntariamente una actitud estti-
ca modificada, ya sea que desde el nuevo momento de la evolucin literaria
recaiga sobre la poesa olvidada una luz inesperada que permite encontrar en
ella algo que antes no poda buscarse en la misma5
7

5
6
Segn V Erlich, o p. cit., p. 281, este concepto significaba tres cosas para los
formalistas: <<en el plano de la representacin de la realidad se hallaba la "cualidad
de diferencia' para el "apartamiento" de la realidad, o sea, para la deformacin crea-
tiva. En el plano del lenguaje, la expresin significaba el apartamiento del uso
corriente del lenguaje. Finalmente, en el plano de la dinmica literaria[ ... ], una alte-
racin de la norma artstica predominante>>.
5
7
Para la primera posiblidad puede citarse la revalorizacin (antirromntica) de
Boileau y de la potica clsica de la contrainte por medio de Gide y Valry, para la
segunda, el descubrimiento tardo de los Himnos de Hi:ilderlin o del concepto de
886
TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
Lo nuevo no es, pues, nicamente una categora esttica. No se agota
en los factores de la innovacin, sorpresa, sobrepujamiento, reagrupacin,
alienacin, a los que exclusivamente atribua importancia la teora for-
malista. Lo nuevo se convierte tambin en categora histrica, cuando el
anlisis diacrnico de la literatura es llevado hasta la pregunta acerca de
cules son propiamente los momentos histricos que convierten en
nuevo lo nuevo de un fenmeno literario, en qu grado es perceptible ya
esto nuevo en el instante histrico de su aparicin, qu distancia, camino
o rodeo de la comprensin ha requerido el rescate de su contenido y si el
momento de su completa actualizacin fue tan eficaz que pudiera modi-
ficar la perspectiva de lo antiguo y con ello la canonizacin del pasado
literario. 5
8
En otro contexto se ha discutido ya la forma en que en esta luz
se manifiesta la relacin entre la teora potica y la prctica productiva.
59
Es verdad que con estas exposiciones no se agotan, ni mucho menos, las
posibilidades de interrelacin entre produccin y recepcin en el cambio
histrico de la posicin esttica. Aqu deben sobre todo indicar hacia qu
dimensin conduce una consideracin diacrnica de la literatura que ya
no requiere contentarse con tener por fenmeno histrico de la literatu-
ra una serie cronolgica de hechos literarios.
XI
Los resultados que se logran en la lingstica con la distincin y combi-
nacin metdica de andlisis diacrnico y sincrnico dan pie para superar
tambin en la historia de la literatura la consideracin diacrnica que hasta
ahora foe la nica usual. Si, en los cambios de la posicin esttica, la pers-
pectiva de la historia de la recepcin tropieza ya continuamente con relacio-
nes fUncionales entre la comprensin de nuevas obras y el significado de obras
mds antiguas, tambin ha de ser posible, a travs de un momento de la evo-
lucin, establecer una seccin sincrnica, dividir la heterognea multiplici-
dad de las obras contempordneas en estructuras equivalentes, antitticas y
jerdrquicas y de esta manera descubrir un vasto sistema de relaciones en la
literatura de un momento histrico. De ello puede desarrollarse el principio
de exposicin de una nueva historia de la literatura, si se establecen nuevas
Novalis de la futura poesa (para lo ltimo vase mi trabajo en Romanische
Forschungen 77 [1965], pp. 174-183).
58 As, desde la aceptacin del romntico menor>>, Nerval, cuyas Chimeres cau-
saron sensacin por la obra de Mallarm, pasaron cada vez ms a segundo trmino
los <<grandes romnticos>> canonizados tales como Lamartine, Vigny, Musset y buena
parte de la lrica retrica>> de Hugo.
59 Poetik und Hermeneutik JI (Immanente Asthetik - Asthetische Reflexion, W. Iser
(ed.), Munich, 1966, esp. pp. 395-418).
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCIN 887
secciones antes y despus de la diacrona, de suerte que articulen histrica-
mente el cambio de estructura literaria en sus momentos transcendentales.
El que probablemente en forma ms decisiva puso en tela de juicio la
primancia de la consideracin diacrnica en historiografa fue Siegfried
Kracauer. Su tratado titulado Time and Histor:/'
0
discute la pretensin de
la historiografa general (general history) de hacer comprender sucesos de
todos los campos de la vida en el medio homogneo del tiempo cronol-
gico como un proceso unitario, congruente en cada momento histrico.
Este modo de entender la historia, todava bajo la influencia del concep-
to hegeliano del espritu objetivo, presupona que todo lo que sucede
simultneamente est marcado de igual manera por el significado de ese
momento y con ello cubre la real falta de simultaneidad de lo contempo-
rneo61. Ya que la multiplicidad de los acontecimientos de un momento
histrico, que el historiador universal cree comprender como exponente
de un contenido unitario, son de hecho momentos de curvas de tiempo
completamente diferentes, condicionadas por las leyes de su historia espe-
cial (special history)
62
, como resulta evidente en las interferencias de las
diversas historias de las artes, del derecho, de la economa o de la pol-
tica: The shaped times of the diverse areas overshadow the uniform flow
of time. Any historical period must therefore be imagined as a mixture of
events which emerge at different moments of their own time
6
3.
No ponemos aqu en tela de juicio si este resultado supone una incon-
gruencia primaria de la historia, de suerte que la congruencia de la histo-
ria general se efecte siempre retrospectivamente a partir de la visin uni-
taria y la exposicin de los historiadores, ni tampoco si la duda radical
en cuanto a la razn histrica que conduce desde el plura-
lismo de los periodos cronolgicos y morfolgicos haCia la antinoma
bsica de lo general y lo particular en la historia, descubre hoy en reali-
dad como filosficamente ilegtima la historia universal. En todo caso,
60
En Zeugnisse- Theodor W Adorno zum 60. Geburtstag, Frankfurt, 1963,
pp. 50-64, tambin en el artculo General History and the Aesthetic Aproach>> en
Poetik und Hermeneutik JI! (vase n. 15), ahora en History: The last things befo re the Last,
Nueva York, 1969 (cfr. all cap. 6: <<Ahasverus, on the riddle ofTime>>, pp. 139-163).
61
First, in identifying history as a process in chronological time, we tacicly
asume that our knowledge of the moment at which an event emerges from the flow
of time will help us ro account for its appearance. The date of the event is a value-
laden fact. Accordingly, all events in the history of a people, a nation or a civiliza-
tion which take place at a given moment are supposed to occur then and there for
reasons bound up, somehow, with that moment>> (History. .. , p. 141).
62
Este concepto se remonta a H. FOCILLON, The Lije of Forms in Art, Nueva
York, 1948, y G. KUBLER, The Shape ofTime: Remarks on the History ofThings, New
Haven/Londres, 1962.
63 Time and History, op. cit., p. 53.
888 TEORAS LITERARlAS DEL SIGLO XX
por lo que respecta a la literatura, puede decirse que los atisbos de Kracauer
en cuanto a la Coexistencia de lo contemporneo y lo no contempor-
neo64 distan mucho de llevar a una apora el conocimiento histrico,
sino que ms bien hacen visibles la necesidad y la posibilidad de descu-
brir la dimensin histrica de las manifestaciones literarias en secciones
sincrnicas. Ya que de estos atisbos se sigue que la ficcin cronolgica del
momento que marca todas las manifestaciones contemporneas corres-
ponde tan poco a la historicidad de la literatura como la ficcin morfol-
gica de una serie literaria homognea en la que todas las manifestaciones,
unas detrs de otra, slo obedecen a leyes inmanentes. La consideracin
puramente diacrnica, por muy concluyentemente que pueda explicar,
en las historias de los gneros, las modificaciones conforme a la lgica
inmanente de la innovacin y automatizacin, problema y solucin, slo
llega, sin embargo, a la dimensin propiamente histrica cuando rompe
el canon morfolgico, confronta la obra, importante desde el punto de
vista de la historia de su efecto, con las piezas convencionales, histrica-
mente hundidas, del gnero y tampoco hace caso omiso de su relacin
con respecto al entorno literario en el que tuvo que imponerse junto a
obras de otros gneros. La historicidad de la literatura se manifiesta pre-
cisamente en los puntos de interseccin de diacrona y sincrona. Por
consiguiente, tambin ha de ser posible hacer concebible el horizonte
literario de un determinado momento histrico como aquel sistema sin-
crnico, referido al cual, la literatura aparecida simultneamente poda
considerarse diacrnicamente en relacin de falta de simultaneidad, y la
obra como actual o inactual, como de moda, de ayer y eterna, como pre-
coz o tarda
6
5. Ya que si la literatura que aparece simultneamente (desde
64 Poetik und Hermeneutik !JI (vase n. 15), p. 569. La frmula de la Simultanei-
dad de lo diverso con que F. SENGLE (1964, pp. 247 ss.) considera este mismo fen-
meno, aborda el problema con una dimensin menos, como tambin de ello se des-
prende que Sengle cree que esta dificultad de la historia de la literatura puede superarse
simplemente combinando el mtodo comparativo con la interpretacin moderna (<<O
sea, realizar interpretaciones comparativas sobre una amplia base, p. 249).
6
5 Este postulado tambin lo formul R. ]AKOBSON en 1960 en una conferencia
que ahora forma el cap. XI, Linguistique et potique>>, de su libro Essais de linguis-
tique gnrale, Pars, 1963, cfr. ibid. p. 212: La description synchronique envisage
non seulement la production littraire d'une poque done, mais aussi cette partie
de la tradition littraire qui est reste vivante o u a t ressuscite a 1' poque en ques-
tion. [ ... ] La potique historique, tout comme l'histoire du langage, si elle se veut
vraiement comprhensive, doit etre con<;:ue comme une superstructure, batie sur
une srie de descriptions synchroniques successives>>. [La descripcin sincrnica no
slo considera la produccin literaria de una poca dada, sino tambin esa parte de
la tradicin literaria que se ha mantenido viva o ha sido resucitada en la poca en
cuestin. [ ... ] La potica histrica, igual que la historia de la lengua, debe, si quiere
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCIN 889
el punto de vista de la esttica de la produccin) se descompone en una
heterognea multiplicidad de lo no simultneo, es decir, de las obras mar-
cadas por diversos momentos del shaped time de su gnero (de la misma
manera que el cielo estrellado, en apariencia presente, se divide astron-
micamente en puntos de la ms diversa lejana cronolgica), esta multi-
plicidad, sin embargo, de las manifestaciones literarias (desde el punto de
vista de la esttica de la recepcin) vuelve a constituir para el pblico, que
las percibe como obras de su actualidad y las relaciona unas con otras, la
unidad de un horizonte, comn y fundador de significado, de expecta-
ciones, recuerdos y anticipaciones literarias.
Dado que todo sistema sincrnico debe contener tambin su pasado
y su futuro como elementos estructurales inseparables
66
, la seccin sin-
crnica a travs de la produccin literaria de un momento histrico
implica necesariamente nuevas secciones antes y despus de la diacrona.
Sin embargo, en forma anloga a lo que sucede con la historia del len-
guaje, se producen factores constantes y variables que pueden localizar-
se como funciones del sistema. Ya que tambin a la literatura le es pro-
pia una especie de gramtica o sintaxis con relaciones relativamente fijas:
el armazn de los gneros tradicionales y de los no canonizados, modos
de expresin, estilos y figuras retricas; a l se opone el campo mucho
ms variable de una semntica: los temas literarios, arquetipos, smbolos
y metforas. Por ello cabe intentar establecer para la historia de la litera-
tura algo anlogo a lo que Hans Blumenberg postula para la historia de
la filosofa, explica con ejemplos del cambio de poca y en especial de la
relacin de sucesin de la teologa cristiana y la filosofa y fundamenta
con su lgica histrica de pregunta y respuest;:t: un sistema formal de
explicacin del mundo [ ... ], en cuya estructura pueden localizarse las
sustituciones que componen el carcter de proceso de la historia hasta la
radicalidad de las transiciones de unas pocas a otras>>
67
. Si la concepcin
tradicionalista de una tradicin literaria que sigue engendrndose a s
misma es superada por una explicacin funcional de la relacin seme-
jante a proceso, entre produccin y recepcin, tambin ha de ser posi-
ble, tras la transformacin de las formas y contenidos literarios, recono-
cer aquellas sustituciones en un sistema literario de la comprensin del
ser verdaderamente comprensiva, ser concebida como una superestructura, edifica-
da sobre una serie de descripciones sincrnicas sucesivas.]
66
Y. TINYANOV y R. ]AKOBSON, Probleme der Literatur und Sprachforschung>>
[1928], en Kursbuch 5 (1966), p. 75: La historia del sistema presenta a su vez otro
sistema. La mera sincrona se revela ahora ilusoria: todo sistema sincrnico tiene su
pasado y su futuro como elementos estructurales inseparables de este sistema>>.
67
Primeramente en Epochenschwelle und Rezeption>>, en Phlosophische
Rundschau 6 (1958), pp. 101 ss., finalmente en Die Legtmtiit der Neuzet,
Frankfurt, 1966, cfr. especialmente pp. 41 ss.
890 TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
universo que hacen concebible el cambio de horizonte en el proceso de
la experiencia esttica.
De estas premisas podra desarrollarse el principio de exposicin de una
historia de la literatura que no debiese seguir la demasiado conocida cum-
bre de las tradicionales obras maestras ni perderse tampoco en las depresio-
nes de la plenitud, histricamente ya no articulable, de todos los textos. El
problema de la seleccin de lo que es importante para una nueva historia
de la literatura podra resolverse con la ayuda de la consideracin sincrni-
ca de una manera que an no se ha intentado: un cambio de horizonte en
el proceso histrico de la evolucin literaria no tiene por qu seguirse en
el contexto de todos los hechos y filiaciones diacrnicos, sino que tambin
puede establecerse en la existencia modificada del sistema literario sincr-
nico y observarse en otros anlisis de seccin. No obstante, la dimensin
histrica de la literatura, su continuidad trascedental que se perdi tanto en
el tradicionalismo como en el positivismo, slo podr recuperarse si el his-
toriador de la literatura descubre puntos de interseccin y hace resaltar unas
obras que articulan el carcter de proceso de la evolucin literaria en sus
momentos formadores de historia y en las separaciones de las diversas po-
cas. Pero acerca de esta articulacin histrica no decide ni la estadstica ni
la arbitrariedad subjetiva del historiador literario, sino la historia del efecto
de la obra: aquello que surgi del acontecimiento y aquello que desde la
perspectiva del punto de vista actual constituye el conjunto de la literatura
como historia previa de su manifestacin actual.
XII
La misin de la historia de la literatura solamente se cumple cuando la pro-
duccin literaria es presentada no slo sincrnica y diacrnicamente en la suce-
sin de sus sistemas, sino que es considerada como historia especial incluso en
la relacin que le es propia con respecto a la historia general. Esta relacin no
se agota en el hecho de que, en la literatura de todas las pocas, pueda descu-
brirse una imagen tipificada, idealizada, satrica o utpica de la existencia
social. La funcin social de la literatura slo se hace manifiesta en su genuina
posibilidad all donde la experiencia literaria del lector entra en el horizonte
de expectaciones de la prdctica de su vida, preforma su comprensin del mundo
y con ello repercute tambin en sus formas de comportamiento social.
La relacin funcional entre literatura y sociedad es demostrada gene-
ralmente por la sociologa tradicional de la literatura en los angostos
lmites de un mtodo que slo externamente ha sustituido el principio
clsico de la imitatio naturae por la definicin de que la literatura es la
exposicin de una realidad pasada y que por ello debe elevar a categora
literaria por excelencia un concepto de estilo condicionado por una
poca, el realismo del siglo XIX. Pero tambin el estructuralismo lite-
HERMENUTICA Y TEORA DE LA RECEPCION
891
rario que ahora est de moda y que, con razn frecuentemente dudosa,
invoca la crtica arquetpica de Northop Frye o la antropologa estructu-
ral de Claude Lvi-Strauss, permanece todava profundamente arraigado
en esta esttica de la exposicin, en el fondo clasicista, y en sus esque-
matismos del reflejo y de la tipificacin. Al interpretar los resultados
de la ciencia estructuralista del lenguaje y de la literatura como constan-
tes antropolgicas arcaicas, disfrazadas en el mito literario, cosa que con
frecuencia slo consigue con ayuda de una evidente alegorizacin de los
textos
68
, reduce por un lado la existencia histrica a estructuras de una
naturaleza social originaria, y por otro lado, la poesa a su expresin mti-
ca o simblica. Pero con ello se yerra precisamente en cuanto a la fun-
cin eminentemente social, formadora de sociedad, de la literatura. El
estructuralismo literario no pregunta (como tampoco lo preguntaba
antes que l la ciencia literaria marxista y la formalista) de qu manera la
literatura ha vuelto a contribuir a acuar la idea de sociedad de la cual
constituye la condicin previa y ha contribuido a acuarla en el carc-
ter semejante a: proceso de la historia. Con estas palabras, en su confe-
rencia sobre La idea de la sociedad en la literatura francesa (1954), for-
mul el problema, que haba quedado en pie, de una relacin entre la
historia de la literatura y la sociologa y a continuacin explica en qu
medida puede la literatura francesa, en el curso de su evolucin moder-
na, pretender haber descubierto por primera vez determinadas leyes de
la existencia social
69
. El responder, desde el punto de vista de la esttica
de la recepcin, a la pregunta acerca de la funcin formadora de socie-
dad de la literatura rebasa la competencia de la esttica tradicional de la
exposicin. El intento de salvar el abismo existente entre la investigacin
histrico-literaria y la sociolgica por el mtodo de la esttiCa de la recep-
cin, es facilitado por el hecho de que el concepto del horizonte de expec-
tacin por m introducido en la interpretacin histrico-literaria7
desempea tambin un papel en la axiomtica de la ciencia social a par-
tir de Karl Mannheim
71
. Tambin se halla en el centro de un artculo
metodolgico sobre Leyes naturales y sistemas tericos de Karl R. Popper,
68
Esto lo atestigua involuntariamente, pero en forma sumamente impresionan-
te el propio C. Lvi-Srrauss en su intento de interpretan>, con ayuda de su mtodo
estructural, una descripcin lingstica realizada por R. Jakobson del poema de
Baudelaire, Les chats, cfr. en L'Homme 2, (1962), pp. 5-21.
69
Ahora en Gesellschaft- Literatur -Wissenschaft: Gesammelte Schri.ften 1938-
1966, H. R. Jauss y C. Mller-Daehn (eds.), Munich, 1967, 1-13, esp. pp. 2 y 4.
70
Primeramente en Untersuchungen zur mittelalterlichen Tierdichtung, Tubinga,
1959, cfr. pp. 153, 180, 225, 271; adems Archiv for das Studium der neueren
Sprachen 197 (1961), pp. 223-225.
71
K. MANNHEIM, Mensch und Gesellschaft im Zeitalter das Umbaus, Darmstadt,
1958, pp. 212 SS.
892 TEORAS LITERARIAS DEL SIGLO XX
el cual quiere anclar la formacin de la teora cientfica en la experiencia
precientfica de la prctica de la vida. Popper desarrolla aqu el problema
de la observacin a partir de la suposicin de un horizonte de expecta-
ciones y ofrece con ello una base de comparacin para mi intento de
determinar la obra especfica de la literatura en el proceso general de la
formacin de experiencia y delimitarla frente a otras formas del com-
portamiento social72.
72 En Theorie und Rea!itiit, H. Albert (ed.), Tubinga, 1964, pp. 87-102.
.