AUDIT DE GESTION ENVIRONNEMENTALE Ateliers

Année du Bon Service au Citoyen

Programme de Master en Ingénierie Environnementale et

Sécurité Industrielle XIV

Cours :

Auditerie des Systèmes de Gestion Intégrés

Thème :

Atelier N° 03
Classification des constatations Norme ISO 14001:2015

Professeur :
Dr. Héctor Chavarry

Étudiants :
Martín López Castillo
2. Kris Giuliana Seminario Farias
3. Yolinda Huanachea Jiménez
4. Victoria Miranda Bayona
5. Alejandro Ascencio
6. Martín Gil Pérez

Date :
Piura; Août 2017

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INTRODUCTION

Au cours des dernières années, l'augmentation élevée tant en nombre qu'en complexité
de dispositions légales en matière d'environnement, un marché de plus en plus
compétitif et l'augmentation de la sensibilisation sociale ont transformé la Gestion
L'environnement est une exigence indispensable à la survie des entreprises.
L'ensemble des activités qui composent la Gestion Environnementale dans une Organisation
a pour objectif de contrôler ses opérations en ce qui concerne l'environnement,
partant d'un échelon initial d'assurance de la conformité aux exigences
juridiques, si vastes en cette matière, à des objectifs plus élevés, comme la mise en œuvre d'un
Système de gestion environnementale, qui permet à l'organisation d'atteindre le niveau de
performance environnementale proposée par elle-même et répondre à la pression sociale chaque
jour le plus exigeant pour la conservation de l'environnement.

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ATELIER N° 3
CLASSIFICATION DES CONSTATS ISO 14001:2015

OBJETIF :

Évaluer les situations suivantes "objectivement" et déterminer, conformément aux

exigences de la norme ISO 14001:2015 s'il existe des preuves pour déclarer une Non
Conformité ou une Observation. En cas de déclaration de Non-Conformité, indiquer à
quelle section et/ou paragraphes de la norme ISO 14001:2015 correspondent. En cas de
faltar information indique, ce que vous devriez rechercher pour parvenir à une
conclusion plus précise.

Exemple
:

L'auditrice Norma Stricte qui évalue le Système de Gestion Environnementale

mis en œuvre dans un cabinet d'avocats, constate que dans la politique environnementale
s'engagent à ne pas éliminer le cyanure, en se renseignant sur le processus par lequel il est
générer ce polluant, le Chef du Système Environnemental a mentionné que non
généraient du cyanure dans aucune de leurs activités.

Apartado : Politique Environnementale

Information  Processus ou activités antérieures
Aditionnel  Champ du Système de Gestion Environnementale
 Formation du Personnel

1. Une équipe d'auditeurs qui évalue une organisation lors d'un audit de deux
jours déterminent qu'il n'y avait pas de manière documentée les procédures de
Identification des aspects environnementaux et identification et accès aux normes
Légal.

Aparté : Aspects environnementaux

Information Non-conformité majeure

Additionnel Il a été vérifié que l'organisation ne dispose pas des procédures de
identification des aspects environnementaux ni identification et accès aux
Normes juridiques, par conséquent, il n'y a pas de contrôle des aspects
des significations environnementales dans l'organisation.

2. L'Auditrice Norme Stricte qui évalue une organisation lors d'un audit
observez que les résultats des Monitoreos réalisés, pour présenter au
Ministère de la Production, au cours des deux derniers semestres, présentent des valeurs
en dehors des limites maximales permissibles en pH et température des effluents. Au
demander des actions correctives, le Chef de l'Usine a répondu que comme
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ils n'avaient reçu aucune observation du Ministère et n'ont réalisé "aucun travail".

Aparté : Aspects environnementaux

10.2 Non-conformité et action corrective
Information Non-conformité majeure.
Adicional Ne pas prendre de mesures correctives face à une déviation dans les
Les résultats du monitoring de pH et de température montrent une
flagrant délit de non-respect légal et un aspect environnemental non
contrôlé qui affecte de manière progressive et nuisible au corps
récepteur.

3. L'auditrice Juana Segura qui examinait l'identification des aspects

Les environnementalistes de la mine "Joyita" ont constaté qu'en demandant des enregistrements de cette activité
Le Responsable de la Gestion Environnementale a présenté une Etude d'Impact Environnemental
(EIE) élaboré par l'entreprise "ECO Études" approuvé par le Ministère de
Énergie et Mines.

À part : Aspects environnementaux alinéa b)

documentée alinéa b)
Informations Non-conformité majeure
Supplémentaire
Il n'existe aucune preuve de l'enregistrement de l'identification des aspects
environnementaux significatifs par conséquent, puisqu'ils n'existent pas non plus.
contrôles il n'y a pas de durabilité du SGA.

4. Une Équipe d'Audit en visitant l'un des locaux de l'entreprise "Transporte La

Bala”, a trouvé ce qui suit :
a. Le plan d'emplacement des points de surveillance du bruit présentait une
mise à jour des points avec un stylo.
b. Copie d'un CD-ROM contenant les normes légales environnementales sans
identification quelconque.
c. La liste des fournisseurs de services de surveillance sélectionnés tenue par
Le responsable logistique ne s'était pas mis à jour.

Aparté : 7.5.2 Creación y actualización de la información./6.1.3 Requisitos

légaux et autres exigences alinéa b)
Informations Non-conformité mineure.
SupplémentaireLes points a), b) et c) audités sont conformes aux exigences de la
norme de manière partielle en raison de l'existence de la documentation, mais tous
ne sont pas à jour.

Une usine de bouteilles en verre effectuait le broyage de verre pour le recyclage.

les mardis et jeudis, pendant ces jours, l'Auditeur Julio Segura a demandé au
Zone de sécurité qui a effectué certaines mesures de bruit à l'extérieur, dans les
mêmes points de la surveillance externe réalisée pour le Ministère de la
Production, en voyant les résultats, Julio Segura a observé qu'ils surpassaient les
Lors de la demande des rapports semestriels, ces manquements n'étaient pas observés.
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Aparté : Aspects environnementaux

documentée
Informations Non-conformité majeure.
Aditionnel Dépasser un LMP de bruit a un impact direct sur la santé de
les travailleurs et le fait de ne pas le signaler à temps et en forme pourrait
causer un dommage irréversible à l'avenir au personnel (Hypoacousie)

6. L'auditeur Pedro Polo a demandé à voir le registre de calibration du sonomètre

utilisé dans le suivi du bruit effectué par le Département de la Sécurité, à cet égard
Le chef de la sécurité a mentionné que, étant une nouvelle équipe, il n'avait pas encore
certifie en outre qu'il sortait tout juste de l'usine.

Aparté: Aspects environnementaux

documentée
Information Non-Conformité Mineure.
Aditionnel Les nouveaux équipements doivent venir avec leur certificat d'étalonnage.
met en évidence que les informations enregistrées sont valides à des fins
techniques et juridiques.

7. L'IA évalue l'exigence de sensibilisation, l'auditeur second Sereno a observé

que l'une des façons de sensibiliser consistait en des réunions
périodiques (tous les 2 mois pour tout le personnel). En réalisant l'audit sur le terrain
il a observé que les zones de maintenance et d'entrepôt présentaient des déchets mal
ségrégués et déversements d'huile ; en parlant avec le responsable de la
Sensibilisation et voir la liste de présence a vérifié que seulement 20 % du personnel
de ces domaines, j'avais assisté.

Aparté : Aspects environnementaux

conscience alinéa b)
Information Non-conformité mineure.
Additionnel Le personnel de la maintenance et de l'entrepôt n'assiste pas aux
réunions périodiques, garantir la sensibilisation à 100%
personnel.

8. En réalisant son audit de la Textil "El Hilo", l'auditeur Luis Pintado observe que
il n'existe pas de procédures documentées pour les contrôles opérationnels
référés au contrôle de la consommation d'eau, consommation d'énergie électrique et
Consommation de Carburant

Aparté : Politique Environnementale inciso a)

Informations documentées./ 8.1 Planification et contrôle opérationnel

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Informations Non-conformité majeure.
Supplémentaire
Il a été constaté qu'il n'existe pas de procédures documentées
opérationnels de contrôle des ressources en eau, énergie et combustible
étant les deux premiers aspects environnementaux significatifs et le
combustible ressource énergétique non renouvelable, non compatible avec le
engagement de base de la politique environnementale a) protéger l'environnement
environnement.

9. En examinant les audits réalisés sur le Système de Gestion Environnementale, l'Auditeur

María Segura a observé que le Plan d'Audit était le même depuis que se
implanté le Système il y a deux ans, celui-ci mentionnait qu'ils devaient avoir été
développé des audits en février et août 2009 et en février 2010, à
les mêmes processus, en observant les Non-Conformités, María observe que le
80% de celles-ci ont été générées en auditant la direction générale.

Aparté : Politique environnementale alinéa c)

Audit Interne
5.1Liderazgo y compromiso
Information Non-conformité majeure
Aditionnel Un manquement au plan d'audit approuvé a été constaté en ce qui concerne les
processus de production de l'organisation lorsqu'il est déterminé que 80%
des NC ont été soumises à la Direction Générale, cela entraîne que
les aspects environnementaux significatifs ne sont pas évalués dans la
étape des processus de l'organisation.

10. Lors de la visite d'une usine textile, un auditeur a découvert que le plan d'implantation
les extincteurs étaient obsolètes, une copie de ces plans était placée
à plusieurs endroits de l'usine ; en consultant le responsable de la sécurité à ce sujet,
il a mentionné que la procédure ne précise pas que le plan des extincteurs soit
un registre et qu'il était placé dans les zones de l'usine parce que de plus
indiquait les itinéraires d'évacuation et cela était effectivement en vigueur.

Aparté : 8.2 Préparation et réponse aux urgences paragraphes a), d), e) et f)

7.3 Prise de conscience alinéa d) / 7.5.2 Création et mise à jour

Informations Non-conformité majeure.

Additionnel Plan de carte des risques obsolète en raison d'un emplacement incorrect
des extincteurs, en cas de générer une urgence réelle, la brigade
contraincendios aurait une capacité de réponse erronée à
se diriger vers la zone incorrecte où se trouvent les extincteurs.
Risque élevé d'incendie compte tenu de la matière textile (fil) non
contrôlé de manière adéquate.

11. En auditant la Brigade d'Urgence, il a été observé qu'il avait été formé à
25 personnes pour répondre à tous types d'urgences environnementales, 15 des
les personnels administratifs et le reste du personnel ouvrier, en enquêtant
Concernant la composition de ceux-ci, il a été observé que lors du premier tour et d'une partie de
Il y avait 22 brigadistes dans le deuxième, le reste était dans le troisième quart.

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Apartado: 8.2 Préparation et réponse aux urgences points a), d), e) et f)

7.3 Prise de conscience alinéa b)

Informations Observation
Supplémentaire
Seul 100 % de la formation et de l'entraînement a été observé.
personnel qui composent les brigades d'urgences environnementales,
générant un risque élevé de contrôle de la pollution environnementale en ne
compter dans les trois équipes avec un nombre suffisant de brigadistes
capables à cette fin.

12. En auditant le domaine juridique, l'auditeur Maximo Garcia observe que tout le monde
les normes applicables au Système de Gestion Environnementale ont été distribuées aux
Chefs de domaine, en examinant les fichiers dans le domaine de la maintenance, vous constatez que
à l'intérieur de l'un d'eux se trouvent les Normes Légales avec quelques annotations, au
demander au responsable de la section comment il est informé des changements dans les normes
ceci commente que les communications sont envoyées par l'équipe juridique par e-mail, de plus
vous êtes abonné à des mises à jour en ligne, donc votre fichier a certaines règles
que le domaine légal n'a pas.

À part : Exigences légales et autres

Création et mise à jour de la documentation./7.5.3 Contrôle de la
información documentada
Information Non-conformité majeure.
Supplémentaire
Les normes légales ou matrice des exigences légales et autres ne sont pas
actualisées dans le domaine juridique ; Cependant, dans le domaine de
le maintien a des annotations dans son dossier physique, cela a été constaté
manque de communication interne, non-respect des exigences légales et
absence de mise à jour des documents du SGA à l'intérieur de la
organisation défaillante.

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