Revista Economia 20

volume 10 nmero 20 janeiro 2012
A adoo no Brasil das normas internacionais de contabilidade IFRS: o processo e seus impactos na qualidade da informao contbil Maria Thereza Pompa Antunes, Marta Cristina Pelucio Grecco, Henrique Formigoni e Octavio Ribeiro de Mendona Neto Situacin y poltica econmica de la MYPE informal peruana Lydia Arbaiza Aspectos gerais do oramento pblico no Brasil e o seu papel na promoo da cidadania Odilon Guedes Planejamento estratgico e energia: as implicaes nas relaes internacionais Jos Alexandre Altahyde Hage
Anlise da transmisso de preos e das volatilidades entre o mercado internacional do petrleo e o de acar importado pelos Estados Unidos Mario Antonio Margarido e Pery Francisco Assis Shikida Fatores motivadores da internacionalizao da indstria siderrgica brasileira Llian Maria Medeiros e Eduardo Luiz Machado A crise financeira internacional, as reformas necessrias e o papel do Fundo Monetrio Internacional (FMI) Murilo Portugal Indicadores de facilitao de comrcio: o caso do Brasil e seus parceiros comerciais Maurcio Jorge Pinto de Souza, Rosane Nunes Faria e Vincios Poloni SantAnna
volume 10 / nmero 20/ janeiro 2012 ISSN 1677-4973
FUNDAO ARMANDO ALVARES PENTEADO

Rua Alagoas, 903 - Higienpolis So Paulo, SP - Brasil
Revista de Economia e Relaes Internacionais / Faculdade de Economia da Fundao Armando Alvares Penteado. - Vol. 10, n. 20 (2012) - So Paulo: FEC-FAAP, 2007 Semestral 1. Economia / Relaes Internacionais - Peridicos. I. Fundao Armando Alvares Penteado. Faculdade de Economia.
ISSN 1677-4973
CDU - 33 + 327
volume 10 / nmero 20 / janeiro 2012
Sumrio
A adoo no Brasil das normas internacionais de contabilidade IFRS: o processo e seus impactos na qualidade da informao contbil Maria Thereza Pompa Antunes, Marta Cristina Pelucio Grecco, Henrique Formigoni e Octavio Ribeiro de Mendona Neto Situacin y poltica econmica de la MYPE informal peruana Lydia Arbaiza Aspectos gerais do oramento pblico no Brasil e o seu papel na promoo da cidadania Odilon Guedes Planejamento estratgico e energia: as implicaes nas relaes internacionais Jos Alexandre Altahyde Hage Anlise da transmisso de preos e das volatilidades entre o mercado internacional do petrleo e o de acar importado pelos Estados Unidos Mario Antonio Margarido e Pery Francisco Assis Shikida Fatores motivadores da internacionalizao da indstria siderrgica brasileira Llian Maria Medeiros e Eduardo Luiz Machado A crise financeira internacional, as reformas necessrias e o papel do Fundo Monetrio Internacional (FMI) Murilo Portugal Indicadores de facilitao de comrcio: o caso do Brasil e seus parceiros comerciais Maurcio Jorge Pinto de Souza, Rosane Nunes Faria e Vincios Poloni SantAnna 5
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Resumos de Monografia A crise ecolgica do sculo XXI: sua relao com o sistema capitalista e seu poder em desestabilizar o status quo Octvio A. Barros Galhardi Investimento Direto Estrangeiro no setor bancrio brasileiro entre 1990 e 2010 Daniela Ribeiro Nanni Resenhas O fim do silncio Raquel Maria de Almeida Rocha A desmistificao do regime cubano Sergio Fausto Liberdade versus igualdade Vol. I. O mundo em desordem (1914-1945) Luiz Alberto Machado Keynes e o quatrilho no Brasil Claudia Safatle Orientao para colaboradores 173 142
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A adoo no Brasil das normas internacionais de contabilidade IFRS: o processo e seus impactos na qualidade da informao contbil
Maria Thereza Pompa Antunes, Marta Cristina Pelucio Grecco, Henrique Formigoni e Octavio Ribeiro de Mendona Neto*
Resumo: O Brasil passou a adotar as Normas Internacionais de Contabilidade, mais comumente conhecidas como International Financial Reporting Standards (IFRS), a partir de 2008, com a promulgao da Lei 11.638, de 28 de dezembro de 2007. A principal inovao trazida por esse processo de convergncia s normas internacionais que a prtica contbil brasileira passa a estar muito mais baseada na interpretao dos pronunciamentos do Comit de Pronunciamentos Contbeis (CPC) do que na mera aplicao de regras nacionais, como no passado recente. Isso traz implicaes relevantes para a qualidade da informao contbil para o profissional da contabilidade, para outros profissionais que utilizam essa informao (como os economistas), para investidores e analistas do mercado financeiro e para outros interessados. Assim sendo, este artigo tem como objetivo principal apresentar as principais mudanas ocorridas recentemente na prtica contbil brasileira, comentando-se os efeitos esperados na qualidade da informao contbil em termos
* Maria Thereza Pompa Antunes graduada em Cincias Contbeis pela USP e em Administrao de Empresas pela Pontifcia Universidade Catlica (PUC) do Rio de Janeiro (1984). mestre em Controladoria e Contabilidade e doutora na mesma rea pela FEA-USP, professora-coordenadora do programa de psgraduao em Cincias Contbeis da Universidade Presbiteriana Mackenzie e professora titular da FAAP. E-mail: <mariathereza@mackenzie.br>. Marta Cristina Pelucio Grecco graduada e mestre em Cincias Contbeis pela FEA-USP e doutoranda em Administrao de Empresas (Finanas Estratgicas) pela Universidade Mackenzie. professora da Universidade Presbiteriana Mackenzie, da Fundao Getulio Vargas e das instituies Fipecapfi e Fundace, ambas ligadas USP. E-mail: <marta.pelucio@praesum.com.br>. Henrique Formigoni graduado em Cincias Contbeis pela Faculdade de Administrao e Cincias Contbeis de Guarulhos, mestre em Cincias Contbeis e Atuariais pela PUC de So Paulo e doutor em Controladoria e Contabilidade pela FEA-USP. professor da Universidade Presbiteriana Mackenzie, onde atua como coordenador do curso de graduao em Cincias Contbeis e como professor do programa de ps-graduao em Cincias Contbeis. E-mail: <hformigoni@mackenzie.br>. Octavio Ribeiro de Mendona Neto graduado em Engenharia Mecnica pelo Instituto Mau de Tecnologia, mestre em Cincias Contbeis e Atuariais pela PUC de So Paulo e doutor em Controladoria e Contabilidade pela FEA-USP. professor adjunto do programa de ps-graduao em Cincias Contbeis da Universidade Presbiteriana Mackenzie e professor associado da Universidade Metodista de So Paulo. E-mail: <octavio.mendonca@mackenzie.br>
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do reconhecimento dos eventos econmicos que afetam o patrimnio contabilizado; da mensurao desses eventos; e, ainda, da divulgao das informaes contbeis por meio de seus principais relatrios. Palavras-chave: Prtica Contbil Brasileira, Normas Internacionais, Regulao, IFRS.
Introduo A contabilidade no Brasil mudou. Isso o que se tem comentado nos ltimos dois anos no mbito da profisso, das empresas, das universidades, da mdia e da sociedade em geral. De fato, isso em parte verdade; em parte porque a contabilidade, entendida como o principal sistema de informao das organizaes empresariais, que propicia condies para se realizar o controle do patrimnio e se avaliar os seus desempenhos, no mudou. O que mudou foram as prticas contbeis. Com a Lei 11.638/2007, o Brasil passou a adotar as Normas Internacionais de Contabilidade, mais comumente conhecidas por IFRS. Essa nova lei introduziu importantes conceitos do direito societrio, tendo sido adaptados conceitos legais bastante utilizados em economias mais desenvolvidas, alinhando, tambm, a normatizao brasileira s legislaes dos Estados Unidos e de pases da Europa. Foram trazidas inovaes tanto para as demonstraes contbeis quanto para as prticas contbeis, visto que essas normas so baseadas muito mais em princpios do que em regras (SAIKI e ANTUNES, 2010). Consequentemente, esta nova abordagem traz impactos substanciais para a profisso contbil, visto que o contador passa a exercer muito mais sua capacidade de julgamento do que no passado recente, com reflexes positivas sobre o status da profisso no Brasil. As inovaes trazidas por essa nova lei tambm causaram muita inquietao, especialmente para os contadores, gestores, auditores e para o mercado de capitais, importante usurio da informao contbil divulgada. Mas, em sntese, pode-se afirmar que as mudanas introduzidas buscam aprimorar a qualidade da informao contbil, tendo como foco principal a sua utilidade para o usurio dessa informao; melhorias visando aprimorar a compreensibilidade, a relevncia, a confiabilidade e a comparabilidade das informaes divulgadas, que so as caractersticas qualitativas da informao contbil e que as tornam teis. Diante do exposto, o objetivo deste artigo o de apresentar as principais mudanas ocorridas recentemente na prtica contbil brasileira, comentando-se os efeitos esperados na qualidade da informao contbil. Ele foi desenvolvido a partir da experincia dos seus autores, tendo como referncia a bibliografia pertinente disponvel. Para entender as mudanas atuais que permeiam a normatizao contbil, julgou-se fundamental fazer, na Seo 1, uma diferenciao entre o que se denomina por contabilidade gerencial e contabilidade financeira, tendo como base o usurio da informao contbil, passando por um breve histrico da normatizao contbil no Brasil. Em seguida, a anlise crtica dos efeitos esperados teve como suporte o Pronunciamento Conceitual Bsico do CPC (CPC, 2008) e o contedo foi organizado de forma a abordar os aspectos relativos: 1) ao
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reconhecimento dos eventos econmicos que afetam o patrimnio contabilizado, na Seo 2; 2) mensurao desses eventos, na Seo 3; e 3) divulgao das informaes contbeis por meio de seus principais relatrios, na Seo 4. A ttulo de concluso, a Seo 5 apresenta breves consideraes adicionais, comeando por uma de natureza sociolgica quanto ao impacto das novas prticas contbeis sobre o status da profisso de contador. Em seguida, apresenta crticas quanto imposio dessas regras s pequenas e mdias empresas, menciona a necessidade de adaptao dos parmetros e dos processos de anlise s novas prticas e informaes dela decorrentes, e ressalta, tambm, o seu efeito fiscal e comenta o processo de ajuste das antigas s novas prticas. Espera-se, com este texto, contribuir para a melhor compreenso do momento atual pelo qual passa a contabilidade no Brasil, de forma a se entender o que representam essas mudanas para as empresas, para os diversos usurios da informao contbil, para a profisso e, principalmente, o que se tem de ganho para a qualidade da informao contbil. 1. Breve histrico da normatizao contbil no Brasil A Contabilidade um servio de informao especial. Ela comeou com a necessidade de informaes dos proprietrios das empresas comerciais. (...) Mas ao longo do tempo expandiu-se num instrumento complexo. (...) Como um mapa de navegao, ela assiste na realizao da misso uma ajuda na medida em que a informao esteja disponvel para os navegadores e para todos a quem interessar. (LITTLETON, 1953, 14) Na afirmao de Littleton pode-se verificar que a contabilidade nasceu na forma como hoje denominamos por gerencial, ou seja, a contabilidade que tem como objetivo o controle e a avaliao do patrimnio, e originalmente destinada quase s aos seus proprietrios. Hoje a contabilidade gerencial est bastante associada s atividades da rea de controladoria nas empresas, cuja responsabilidade principal a de organizar e oferecer as informaes necessrias ao processo decisrio (CATELLI, 1999). Por estar restrita aos relatrios utilizados internamente, no est sujeita s normas e legislaes contbeis dos pases, sendo diretamente impactada pelo sistema de crenas e valores do principal gestor, ou dos proprietrios da organizao. Da mesma afirmao de Littleton pode-se extrair que do uso preponderantemente interno, com o surgimento dos scios puramente capitalistas - na figura dos acionistas - e com o crescimento dos mercados de capitais, a contabilidade dividiu seu olhar direcionando-o aos interessados pelas informaes da empresa que esto fora do seu ambiente, ou seja, aos usurios externos. Nesse sentido, Palepu, Healy e Bernard (2004) afirmam que os relatrios contbeis so potencialmente meios importantes para a administrao comunicar o desempenho e a governana da empresa aos investidores e demais interessados (PALEPU, HEALY e BERNARD, 2004). Hendriksen e Van Breda (1992), numa abordagem mais abrangente, consideram que o propsito principal desses relatrios o de dar suporte ao processo decisrio de todos aqueles que tm um
interesse na empresa ou outro tipo de organizao objeto desses documentos. Para simplificar, no que se segue vamos associar a contabilidade apenas ao caso de empresas. Considerando-se que esses relatrios so divulgados de forma a atender s necessidades de informaes por diversos interessados, surgiu a necessidade de um padro de relatrios com normas de elaborao seguidas de forma a permitir a comparabilidade e, tambm, a avaliao por auditoria independente. Em funo da existncia dessas normas tem-se, consequentemente, a atuao dos rgos reguladores e fiscalizadores. Em sntese, pode-se dizer que as demonstraes contbeis so a principal fonte de informaes econmico-financeiras das empresas, para uma ampla gama de usurios em seus processos decisrios, e que a normatizao contbil tem por objetivo garantir que essas informaes divulgadas sejam compreensveis, relevantes, confiveis e comparveis, ou seja, teis para o processo decisrio dos usurios, principalmente para aqueles que so externos empresa. De acordo com o Pronunciamento Conceitual Bsico do CPC, o objetivo das demonstraes contbeis o de fornecer informaes sobre a posio patrimonial e financeira, o desempenho e as mudanas na posio financeira da entidade, que sejam teis a um grande nmero de usurios em suas avaliaes e tomadas de deciso econmica (CPC, 2008, item 12). Dentre os interessados pela informao contbil incluem-se investidores atuais e potenciais, empregados, credores por emprstimos, fornecedores e outros credores comerciais, clientes, governos e suas agncias, e o pblico; todos usam as demonstraes contbeis para satisfazer algumas das suas diversas necessidades de informao (CPC, 2008, item 9). O movimento visando adoo das normas internacionais de contabilidade pelo Brasil pode ser explicado por diversos aspectos. Dentre eles, destacam-se a reduo das taxas inflacionrias e a expanso do mercado de capitais, aumentando a importncia da informao contbil como subsdio para as decises de investimentos, crditos, financiamentos etc. Entretanto, as diferenas entre as prticas contbeis locais e as internacionais/norte-americanas mostraram-se um problema para fomentar tais investimentos no pas. Assim sendo, o Brasil passou a adotar as IFRS as normas emitidas pelo International Accounting Standard Board (IASB) ou Comit de Normas Internacionais de Contabilidade, entidade do setor privado, independente, criada em 1973 para estudar, preparar e emitir normas de padres internacionais de contabilidade, com sede em Londres, constituda por mais de 140 entidades profissionais de todo o mundo, inclusive do Brasil. Antes mesmo da promulgao da Lei 11.638/ 2007, o CFC, por meio da Resoluo 1.055/05, criou o CPC, considerando, mais precisamente, os seguintes aspectos: (a) a reduo de riscos nos investimentos internacionais (quer sob a forma de emprstimo financeiro, quer sob a forma de participao societria), bem como os crditos de natureza comercial, sendo a reduo de riscos derivada de um melhor entendimento das demonstraes contbeis, elaboradas pelos diversos pases, por parte dos investidores, financiadores e fornecedores de crdito; (b) a maior facilidade de comunicao internacional no mundo dos negcios com o
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uso de uma linguagem contbil bem mais homognea; e (c) a reduo do custo do capital que deriva dessa harmonizao, o que no caso de interesse vital para o Brasil (CFC, 2011). Nesse contexto, o CPC foi criado com o objetivo de promover o estudo, o preparo e a emisso de pronunciamentos tcnicos sobre procedimentos de contabilidade e a divulgao de informaes dessa natureza, para permitir a emisso de normas pela entidade reguladora brasileira, visando centralizao e uniformizao do seu processo de produo, levando sempre em conta a convergncia da contabilidade brasileira aos padres internacionais (CPC, 2011). Em resumo, o CPC emite os pronunciamentos contbeis baseados nas IFRS e os rgos reguladores no Brasil tais como o Conselho Federal de Contabilidade (CFC), a Comisso de Valores Mobilirios (CVM) e o Banco Central do Brasil (Bacen), bem como outros setoriais, a exemplo da Agncia Nacional de Energia Eltrica (Aneel) adotam, ou no, esses pronunciamentos, que passam a vigorar como norma contbil. Por fim, cabe mencionar que o CPC foi idealizado pelos principais membros das reas acadmica, governamental e da iniciativa privada com o intuito de permitir avanos concretos em direo modernizao das normas e prticas contbeis brasileiras. Integram o CPC a Associao Brasileira das Companhias Abertas (Abrasca), a Fundao Instituto de Pesquisas Contbeis, Atuariais e Financeiras (Fipecafi), a Associao dos Analistas e Profissionais de Investimento do Mercado de Capitais (Apimec), o Instituto dos Auditores Independentes do Brasil (Ibracon), alm da Bolsa de Valores de So Paulo (Bovespa) e do CFC. Apesar de sua atuao autnoma, o CPC interage tambm com a Comisso de Valores Mobilirios (CVM), com o Banco Central do Brasil (Bacen), a Federao Brasileira de Bancos (Febraban), com a Secretaria da Receita Federal do Brasil (SRFB) e a Superintendncia de Seguros Privados (Susep) (CPC, 2011). 2. A nova prtica e o reconhecimento dos eventos econmicos Em um conjunto de normas aplicveis deve existir, inicialmente, uma clara definio dos critrios a serem considerados no processo de reconhecimento, ou seja, quais os critrios que a empresa considera para reconhecer os elementos patrimoniais e os de resultados. Assim, o primeiro passo importante identificar que eventos devem ser reconhecidos nas demonstraes contbeis, como itens de ativos, passivos, patrimnio lquido, receitas e despesas. De acordo com o Pronunciamento Conceitual Bsico do CPC, um item deve ser reconhecido somente se for provvel que benefcios econmicos futuros fluiro para a entidade e se o seu custo ou valor possa ser mensurado de forma confivel. Dessa forma, ativos mensurados ao custo ficam limitados ao valor de benefcios econmicos futuros que podero gerar para a empresa. Por outro lado, um elemento pode atender, inicialmente, aos critrios de reconhecimento e ser incorporado s demonstraes contbeis, mas, em decorrncia de um evento econmico ou financeiro, ele pode deixar de atender aos referidos critrios, devendo, portanto, ser desreconhecido, ou seja, baixado das demonstraes
contbeis. Segundo a Deliberao CVM 604/09, desreconhecimento a remoo de ativo financeiro ou de passivo financeiro anteriormente reconhecido do balano patrimonial da entidade. Em relao s modificaes ocorridas no processo brasileiro de convergncias s IFRS, uma importante modificao de carter conceitual, que estabelece a necessidade de avaliao de recuperao dos valores registrados no ativo, introduzindo, por exemplo, o conceito de reduo ao valor recupervel de ativo. O valor de um ativo, que registrado ao custo, limitado ao valor que a entidade conseguir recuperar no futuro com seu uso ou sua venda, ou seja, se o valor contbil excede o valor futuro de recuperao, deve ser reduzido a este valor de recuperao. Ressalte-se que esse procedimento j existia para determinadas situaes como contas a receber, onde era constituda a proviso para devedores duvidosos (PDD); e para estoques, onde se adotava o critrio de custo ou mercado dos dois, o menor e, caso necessrio, era constituda a proviso para ajuste do estoque ao valor de mercado (PAEVM). A mudana conceitual estabeleceu a avaliao de recuperao dos valores registrados no ativo e essas provises (PDD e PAEVM) no so mais constitudas pelo conceito anterior. As empresas so dinmicas e os gestores podem mudar a utilizao de seus ativos, na busca de melhores desempenhos, ou em funo de adequao a novas realidades econmicas ou sociais. Portanto, no tem sentido reconhecer inicialmente um ativo ao seu valor de custo e mant-lo reconhecido at o fim de sua vida til por esse valor, obviamente reduzido de sua depreciao ou amortizao, sem um acompanhamento da alterao de seu uso pelos gestores. No momento de aquisio ou formao de um ativo, o gestor racional decide investir nele quando o valor presente lquido (VPL) dos fluxos de caixa esperados para esse ativo positivo. No entanto, mudanas no plano de utilizao do ativo ocasionam um VPL diferente do inicial. Portanto, a empresa deve verificar se o novo VPL, que o valor esperado de recuperao pelo uso desse ativo, superior ao valor contbil lquido no momento da alterao. Caso no seja, este dever ser baixado at o valor recupervel. Observa-se que variaes no valor de recuperao podem ocorrer no somente por fatores internos, como o caso citado de mudana de plano na utilizao de ativos, mas tambm por fatores externos, como crises econmicas, avanos tecnolgicos e mudanas nas taxas de juros. Outra importante modificao trazida pelas IFRS consiste no reconhecimento de itens ativos quando a empresa tiver o controle desses bens, usufruindo substancialmente dos benefcios e arcando com os custos inerentes posse do bem, mesmo quando no haja a transferncia da sua propriedade. Destaque-se que, pelas alteraes introduzidas na Lei 6.404/76 pela Lei 11.638/07, devem ser includos no ativo imobilizado os direitos que tenham por objeto bens corpreos destinados manuteno das atividades da companhia ou da empresa ou exercidos com essa finalidade, inclusive os decorrentes de operaes que transfiram companhia os benefcios, riscos e controle desses bens. Pela referida modificao, nota-se a primazia da essncia sobre a forma na aplicao das novas prticas contbeis, e entende-se que deve ser considerado, para fins de
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registro do ativo, quem de fato usufrui dos riscos, benefcios e controle do bem, e no quem apenas detm sua propriedade. Outra novidade importante trata do reconhecimento de ativos intangveis. A nova prtica determina que, quando uma empresa A adquire o controle acionrio de outra empresa independente B, devem ser identificados os ativos intangveis existentes no momento da aquisio, tais como marcas e listas de clientes. Por outro lado, as novas prticas contbeis trouxeram maior restrio quanto ao reconhecimento, como ativos intangveis, dos gastos com pesquisa e desenvolvimento. Somente podem ser ativados os gastos da fase de desenvolvimento, desde que atendidos determinados critrios que incluem viabilidade tcnica, comercial e financeira da empresa para concluir o projeto, bem como a probabilidade de gerao de benefcios econmicos futuros para a empresa. Outro destaque se refere ao no reconhecimento de gastos pr-operacionais como ativos, que pelas normas anteriores eram reconhecidos como ativo diferido grupo este extinto, pois no atende aos critrios de reconhecimento de ativos em conformidade com as normas internacionais de contabilidade. Com relao ao reconhecimento de passivos, devem ser reconhecidos apenas aqueles elementos que se configurem como obrigao presente, e que seu desembolso pela entidade seja considerado provvel. Obrigaes possveis so consideradas como contingentes e seu reconhecimento no exigido, devendo apenas ser evidenciado em nota explicativa, a no ser que sua realizao seja remota, quando ento no necessria nem mesmo a divulgao em nota explicativa. Quanto ao reconhecimento de elementos de desempenho, ou seja, receitas e despesas, destacam-se as alteraes com relao ao reconhecimento de receitas. Sob a gide do pressuposto bsico contbil do regime de competncia, a questo primordial reside em definir quando uma receita ser reconhecida, pois, nesse momento, deve-se reconhecer tambm as despesas correspondentes para a devida confrontao. Isso implica em que o reconhecimento das despesas, pela confrontao, ocorre no mesmo momento em que as receitas so reconhecidas. Nota-se aqui, tambm, a primazia da essncia sob a forma, pois pelas IFRS as receitas devem ser reconhecidas no momento em que os riscos, benefcios e controle dos produtos ou servios negociados so transferidos do vendedor para o comprador, independentemente do momento em que a nota fiscal emitida. Vale ressaltar que a alterao no reconhecimento das receitas causou maior impacto no mercado imobilirio. As incorporadoras historicamente reconhecem as receitas de construes de conjuntos e apartamentos com base no estgio de execuo da obra. Quando da aplicao das novas prticas contbeis para o reconhecimento das receitas, houve um entendimento inicial de que essas receitas somente poderiam ser reconhecidas na entrega das chaves. No entanto, na aplicao das IFRS realidade brasileira deve ser considerada a essncia das transaes do mercado imobilirio brasileiro, que apresenta caractersticas peculiares. Porm, entendemos que, de acordo com a realidade econmica, financeira e jurdica desse setor, existe a transferncia do controle desses bens quando a venda pactuada, independente de a obra estar em construo. Dessa forma, entendemos que o reconhecimento da receita pode ser efetuado com base no estgio de execuo da
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obra, aps a concluso da negociao entre comprador e vendedor, e conforme o respectivo contrato. Ainda com relao ao reconhecimento de receitas, destacamos o reconhecimento das subvenes governamentais, que no transitava pelo resultado da empresa e era registrada diretamente no patrimnio lquido, o que causava uma perda de comparabilidade entre entidades que obtinham esse benefcio e aquelas que no usufruam deles. Alm disso, o no reconhecimento de subveno como receita no era adequado porque decorre de ato da gesto das empresas e, dessa forma, deve afetar a sua medida de desempenho. Quanto ao reconhecimento de despesas, destacamos os benefcios a empregados, que devem ser reconhecidos quando o servio prestado. Esse evento traz significativas implicaes no reconhecimento de despesas de planos de benefcios ps-emprego, quer sejam de contribuio definida ou de benefcio definido. Outra importante alterao advinda do processo de convergncia a necessidade de ajuste ao valor presente de itens patrimoniais de longo prazo ou de curto prazo, neste caso quando relevante. Por essa nova prtica, as receitas e despesas e, consequentemente, os ativos e passivos decorrentes de operaes realizadas a prazo devem ser registrados pelo valor vista, sendo a diferena entre este valor e o valor da operao registrada segundo o regime de competncia como receita ou despesa financeira. Por fim, em relao ao reconhecimento dos eventos econmicos, ressaltamos as modificaes no registro de tributos sobre o lucro basicamente o imposto de renda e a contribuio social diferida por meio da aplicao do regime de competncia em seu reconhecimento, pois os efeitos desses tributos devem ser refletidos nas demonstraes contbeis simultaneamente ao reconhecimento dos ativos e passivos que geram tais efeitos. 3. A nova prtica e a mensurao dos eventos econmicos Os elementos patrimoniais que atendem aos critrios de reconhecimento podem ser mensurados por valores de entradas ou de sadas. A regra geral utilizada pelas normas contbeis ao redor do mundo de mensurao por valores de entrada, prioritariamente pelo custo histrico. Pelas novas prticas contbeis brasileiras, em conformidade com as IFRS, a mensurao dos elementos patrimoniais ativos que sero utilizados pela empresa, como recursos na produo e comercializao de bens ou na prestao de servios, como regra geral, efetuada pelo custo histrico, limitado probabilidade de recuperao do valor desses ativos no futuro, o que pode levar at a um desreconhecimento do ativo, se essa probabilidade for zero. Outra importante modificao quanto mensurao dos elementos patrimoniais foi a introduo da utilizao do valor justo em determinados casos. Os ativos no circulantes que geraro benefcios econmicos futuros para a empresa, principalmente por meio de sua venda e no pelo seu uso, devem ser mensurados ao valor justo, desde que: i) estejam imediatamente disponveis para venda e ii) que sua venda seja altamente provvel em at um ano de sua classificao como mantido para venda.
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As propriedades para investimento, como imveis (edifcios e terrenos), que a empresa utilize para auferir renda e que no sejam para uso prprio, industrial ou administrativo, tambm podem ser mensuradas ao valor justo. A mensurao ao valor justo , tambm, aplicvel aos ativos biolgicos e aos instrumentos financeiros que sejam categorizados como disponveis para venda ou em negociao, bem como para os derivativos. Entende-se que a lgica das novas prticas contbeis na aplicao do valor justo restrita aos itens patrimoniais que no gerem benefcios atravs de seu uso, mas prioritariamente por sua venda, e queles que se configurem como aplicao de capital. A lgica por trs da mensurao ao valor justo de ativos biolgicos peculiar a esse elemento patrimonial. Os ativos biolgicos so organismos vivos, capazes de se transformar, e essa transformao pode ser administrada pela empresa. Dessa forma, a mensurao ao custo no retrataria adequadamente o valor desses ativos, que sofrem significativas alteraes de forma natural, pela sua prpria existncia. Ressaltamos que mesmo os itens mensurados ao custo tiveram importantes alteraes. Alm do j citado limite de valor ao seu valor recupervel, no caso dos estoques essa limitao d-se ao valor lquido realizvel dos produtos ou materiais estocados. Salientamos que o conceito de valor lquido realizvel no o mesmo de valor justo. Este se refere ao valor de negociao de um determinado bem, entre partes interessadas e independentes, que tenham o mesmo conhecimento sobre o bem transacionado e suas condies, e que nem o comprador nem o vendedor estejam sob presso de qualquer natureza para efetuar o negcio. J o valor lquido realizvel especfico da entidade, ou seja, o valor mximo que a entidade detentora do estoque conseguir obter na sua venda, j deduzidos os impostos e gastos de sua comercializao. Outra importante modificao na mensurao de ativos ao custo deu-se pela capitalizao dos custos de emprstimos na formao ou construo de ativos que demandam um perodo substancial de tempo para ficarem prontos para seu uso ou venda pretendidos, denominados ativos qualificveis. E, ainda com relao mensurao ao valor de custo, lembramos que na mensurao inicial as transaes efetuadas a prazo devem ser ajustadas ao valor presente. A aplicao do ajuste a valor presente em empresas que tenham um desequilbrio entre prazos de recebimento de clientes e de pagamento de fornecedores pode trazer significativas implicaes no seu Lajida (lucros antes de juros, impostos, depreciao e amortizao) ou Ebitda (earnings before interest, tax, depreciation and amortization). Isso ocorre porque em vendas ou compras a prazo o montante do desconto resultante do ajuste a valor presente ser reconhecido como receita ou despesa financeira, no impactando o Ebitda. Na prtica contbil anterior, sem o ajuste a valor presente, esse valor permanecia incorporado nas receitas e despesas no financeiras da empresa afetando seu Ebitda, e dificultando a comparabilidade do desempenho entre empresas que atuam com diferentes formas de pagamento e recebimento. Houve, tambm, modificao da mensurao dos investimentos societrios, devendo ser aplicado o mtodo de equivalncia patrimonial sempre que uma entidade detiver o controle pleno ou compartilhado de outra, ou se tiver
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influncia significativa sobre ela, bem como se ambas estiverem sob controle comum. Os demais ttulos patrimoniais de que a empresa for detentora devero ser mensurados por seu valor justo. Digno de nota que o valor justo no pode ser confundido com o valor de mercado. O seu clculo pode ser realizado de vrias formas, inclusive pelo prprio valor de mercado, mas tambm, por exemplo, pelo valor presente dos fluxos de caixa futuro descontados. Dessa forma, no existe a previso de utilizao do valor de custo, salvo se a empresa utilizar possibilidade prevista em determinadas situaes, quando apresentar as denominadas demonstraes separadas. Ressaltamos que pelas novas prticas contbeis existe uma presuno de que todo ttulo patrimonial pode ser mensurado ao valor justo, seja pela utilizao do valor de aes negociadas no mercado acionrio ou pela aplicao de tcnicas de valuation. No entanto, existe a possibilidade de aplicao do valor de custo, na impossibilidade de mensurao confivel ao valor justo. Mas, mesmo assim, pela nossa experincia, acreditamos que, em funo da falta de maturidade do mercado acionrio brasileiro e das dificuldades de aplicao de tcnicas de valuation de forma generalizada, muitos ttulos patrimoniais de empresas brasileiras ainda sero mensurados ao custo. Por fim, destacamos a introduo do conceito de moeda funcional na mensurao. Toda entidade dever determinar sua moeda funcional, que aquela do principal ambiente econmico em que opera. Qualquer moeda diferente dessa ser considerada como estrangeira inclusive a moeda local, se for o caso. Por meio desse conceito, o resultado apurado por uma entidade dever ser mensurado em sua moeda funcional, o que implica na converso das transaes em qualquer moeda estrangeira para a moeda funcional. Dessa forma, na traduo das demonstraes contbeis de uma moeda estrangeira para a moeda funcional aplicado o mtodo monetrio/no monetrio, com reconhecimento dos efeitos das variaes cambiais no resultado. Nas tradues da moeda funcional para qualquer outra moeda, para efeito de apresentao, aplicado o mtodo da taxa corrente, e os efeitos das variaes cambiais so reconhecidos no patrimnio lquido como ajuste de converso. 4. A nova prtica e a divulgao das informaes contbeis Conforme j comentado, a contabilidade um importante canal de comunicao da situao patrimonial e financeira de uma empresa aos usurios dessas informaes, principalmente aos externos. Como no vivem o dia a dia das empresas, eles utilizam as informaes divulgadas nas demonstraes contbeis publicadas como base para anlises e eventual tomada de decises. Os analistas de mercado, por exemplo, utilizam as demonstraes contbeis para fins analticos e recomendao de investimentos aos seus clientes. As instituies financeiras e os fornecedores, por sua vez, tm interesse nas demonstraes contbeis para avaliarem a capacidade de pagamento da entidade para fins de concesso de crdito. Dessa forma, os gestores das empresas, que tm informaes detalhadas da situao patrimonial e financeira desta, e os usurios externos, que necessitam de informaes adequadas, passam a compartilhar informaes econmico14
financeiras por meio das demonstraes contbeis. Percebe-se, assim, a utilizao da contabilidade como instrumento de reduo de assimetria informacional, contribuindo para o desenvolvimento da economia e dos mercados de capitais. Para tanto, preciso que as demonstraes contbeis contenham informaes confiveis, compreensveis, comparveis e relevantes para que sirvam tambm aos usurios externos empresa. Em consequncia do processo de harmonizao das prticas contbeis brasileiras s normas internacionais (IFRS), as Leis 11.638/07 e 11.941/09 introduziram alteraes na Lei 6.404/76, modificando o conjunto de demonstraes contbeis a ser elaborado pelas empresas. A elaborao da demonstrao das origens e aplicaes de recursos, por exemplo, deixou de ser obrigatria, mas passou a ser exigida a demonstrao dos fluxos de caixa. O conjunto completo de demonstraes contbeis exigidas atualmente, conforme o Pronunciamento CPC 26, relativo apresentao dessas demonstraes, inclui: (a) balano patrimonial (BP) ao fim do perodo; (b) demonstrao do resultado (DRE) do perodo; (c) demonstrao do resultado abrangente (DRA) do perodo; (d) demonstrao das mutaes do patrimnio lquido (DMPL) do perodo; (e) demonstrao dos fluxos de caixa (DFC) do perodo; (f) demonstrao do valor adicionado (DVA) do perodo, se exigida legalmente ou por algum rgo regulador, ou mesmo se apresentada voluntariamente; (g) notas explicativas (NE), compreendendo um resumo das polticas contbeis significativas e outras informaes explanatrias; e (h) balano patrimonial no incio do perodo mais antigo comparativamente apresentado quando a entidade aplica uma poltica contbil retroativamente, ou procede reapresentao de itens das demonstraes contbeis. Ou, ainda, quando procede reclassificao de itens de suas demonstraes contbeis. Entende-se, assim, que, em relao ao conjunto de demonstraes contbeis exigidas, substancialmente as modificaes foram a dispensa de elaborao das origens e aplicaes de recursos (Doar) e a necessidade de elaborao da DFC e da DVA. Outra importante alterao a obrigatoriedade de auditoria das demonstraes contbeis elaboradas pelas empresas de grande porte, assim consideradas aquelas que tiverem receita bruta anual acima de R$ 300 milhes ou ativo total superior a R$ 240 milhes. Infelizmente, por motivo de veto do presidente da Repblica, essas empresas no esto obrigadas a publicar suas demonstraes contbeis, o que prejudica a anlise dessas empresas pelos usurios externos da contabilidade. Em decorrncia das novas prticas contbeis, necessria a divulgao de vrias informaes em notas explicativas que anteriormente no eram exigidas, aumentando, assim, o contedo informacional desse relatrio. Por exemplo, na constituio da reduo ao valor recupervel de ativo a empresa deve divulgar o valor da perda por desvalorizaes reconhecidas no resultado durante o perodo e o valor das respectivas reverses dessas perdas, bem como o valor de perdas por desvalorizaes em ativos reavaliados reconhecido diretamente no patrimnio lquido e o respectivo valor das reverses dessas perdas.
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No caso de registro de bens dos quais a empresa no tenha a sua propriedade, mas tenha o seu controle, usufruindo substancialmente dos benefcios e arcando com os custos decorrentes da sua utilizao (como o caso dos bens sob arrendamento mercantil financeiro), necessrio que a empresa divulgue, por exemplo, o valor contbil lquido ao fim do perodo para cada categoria de ativo, e a conciliao entre o total dos futuros pagamentos mnimos do arrendamento mercantil ao fim do perodo e o seu valor presente. Alm disso, a entidade deve divulgar o total dos futuros pagamentos mnimos do arrendamento mercantil ao fim do perodo, e o seu valor presente, para cada perodo (at um ano, mais de um ano e at cinco anos, mais de cinco anos); e divulgar, tambm, os pagamentos contingentes reconhecidos como despesa durante o perodo. Em relao aos benefcios a empregados, as novas prticas determinam a divulgao de um amplo leque de informaes, tais como informaes que permitam aos usurios das demonstraes contbeis avaliarem a natureza dos planos de benefcio definido e os efeitos financeiros de alteraes nesses planos durante o perodo; informaes sobre planos de benefcios definidos relativas poltica contbil de reconhecimento de ganhos e perdas atuariais; uma descrio geral das caractersticas do plano; a conciliao dos saldos de abertura e de fechamento do valor presente da obrigao de benefcio definido; anlise da obrigao atuarial de benefcio definido, identificando os montantes relativos a planos de benefcios sem cobertura e a planos de benefcios parcial ou totalmente cobertos; a conciliao dos saldos de abertura e de fechamento do valor justo dos ativos do plano e de quaisquer direitos de reembolso reconhecidos; a conciliao do valor presente da obrigao de benefcio definido e do valor justo dos ativos do plano, com os ativos e os passivos reconhecidos no balano patrimonial, dentre outras informaes. Entendemos, assim, que em decorrncia das novas prticas contbeis tornou-se imprescindvel a divulgao de um maior contedo informacional. Destacamos, por fim, a importncia das informaes evidenciadas nas notas explicativas. As empresas devem reconhecer, mensurar e divulgar nas demonstraes contbeis somente aqueles elementos patrimoniais que atendam aos critrios de reconhecimento de ativos, passivos, patrimnio lquido, receitas e despesas. No entanto, existem ativos e passivos contingentes que no so reconhecidos, mas que so evidenciados nas notas explicativas. Um usurio das demonstraes contbeis, em suas anlises, deve ajustar as demonstraes contbeis conforme seu perfil e sua averso aos riscos. Por exemplo, um investidor arrojado pode ajustar as demonstraes contbeis levando em conta os ativos contingentes, que no foram reconhecidos, mas que estejam evidenciados em notas explicativas. Por outro lado, um investidor conservador pode ajustar as demonstraes contbeis considerando os passivos contingentes como efetivamente no reconhecidos, aumentando a segurana quanto aos riscos envolvidos em um investimento. Outras informaes em notas explicativas so bastante teis para os analistas, como o valor justo de propriedades para investimento, cuja entidade tenha optado pela mensurao ao custo. Um analista que queira comparar duas entidades de um mesmo setor, mas que tenham utilizado prticas contbeis diferentes, deve
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efetuar esses ajustes para tornar as demonstraes contbeis dessas entidades mais comparveis. o caso, por exemplo, da comparao que se queira fazer entre a BRMalls e a Multiplan, que atuam no mesmo setor de shoppings, e para as quais o pronunciamento do CPC relativo a propriedades para investimento significativo. A BRMalls optou por mensurar suas propriedades para investimento ao valor justo, enquanto a Multiplan optou pelo valor de custo, evidenciando em nota explicativa o valor justo. Seria adequado, nesses casos, para uma anlise comparativa entre as entidades, que as demonstraes contbeis da Multiplan fossem ajustadas para mensurao ao valor justo dessas propriedades, facilitando a compreenso das diferentes posies patrimoniais e de desempenho comparativo entre essas duas empresas. 5. Consideraes finais Este artigo versou sobre a contabilidade brasileira no contexto internacional com o objetivo principal de comentar as principais mudanas ocorridas recentemente nas suas prticas contbeis. Comentamos os efeitos esperados na qualidade da informao contbil, no se esgotando todas as possibilidades, mas focando os mais relevantes em termos do reconhecimento, da mensurao e da divulgao dos eventos econmicos que afetam o patrimnio de uma empresa. Em concluso, consideramos que, a despeito de todas essas importantes alteraes que visam melhorar a qualidade da informao contbil divulgada, a consequncia mais relevante se d no mbito cultural, visto que a contabilidade hoje no Brasil est muito mais focada na interpretao dos pronunciamentos do CPC do que na mera aplicao de regras. Esse fato certamente passa a exigir do contador as habilidades de anlise e interpretao, fato que consideramos bastante positivo, pois contribui para a valorizao da profisso no Brasil. Sob uma perspectiva sociolgica, de acordo com Diniz (2001, p. 18-19), uma profisso um agrupamento de papis ocupacionais que se distinguem por determinados elementos especficos. Observa tambm a autora que, embora sejam inmeros os atributos que definem uma profisso na literatura, o grau de superposio dos mesmos considervel, o que permite definir um ncleo de atributos. Este ncleo consistiria em: [...] existncia de um corpo de conhecimento suficientemente abstrato e complexo para requerer um aprendizado formal prolongado; uma cultura profissional sustentada por associaes profissionais; uma orientao para as necessidades da clientela e um cdigo de tica. (DINIZ, 2001, p. 20). Mesmo um autor mais crtico em relao ao profissionalismo, como Larson (1977), define a profissionalizao como [...] uma tentativa de transformar recursos escassos conhecimento especial e habilidade em outro recompensa econmica e social. Para Larson (1977, p. XVII), o conhecimento tcnico complexo ressaltado como uma de suas principais caractersticas, o que legitimaria sua autonomia e justificaria, perante a sociedade, os privilgios profissionais reivindicados por seus praticantes, notadamente no que se refere s recompensas financeiras e ao destacado prestgio social. De acordo com esta abordagem sociolgica, lcito inferir que as mudanas em curso na contabilidade brasileira, dadas suas caractersticas j comentadas,
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iro elevar o grau de complexidade do conhecimento tcnico exigido para sua prtica, com impactos positivos sobre o status profissional, tanto sob o ponto de vista do reconhecimento pela sociedade, equiparando-o quele desfrutado por mdicos, advogados e outros profissionais de grande prestgio, como sob o aspecto da recompensa econmica. Ainda com fundamento nessa abordagem sociolgica, pode-se tambm criticar alguns aspectos da nova legislao, principalmente no que se refere sua imposio s pequenas e mdias empresas. Isto porque essa nova legislao implicar em um acrscimo desnecessrio na complexidade e nos custos dos sistemas de informao contbil dessas empresas, para as quais a utilidade da contabilidade est muito mais focada no controle do patrimnio do que na transparncia para os usurios externos. Aqui cabe lembrar a crtica de Freidson (1970/2009) quando afirma que se pretende [...] demonstrar a utilidade de ver a profisso como um tipo de organizao ocupacional [...] que (por consequncia de sua posio autorizada na sociedade) chega a transformar, se no realmente a criar, a essncia do prprio trabalho. (FREIDSON, 1970/2009, p. 17). Alm dessa questo que afeta a profisso, outra consequncia igualmente relevante se d no mbito da anlise das informaes geradas e divulgadas segundo as novas prticas por parte, principalmente, dos analistas financeiros e profissionais de finanas. Visto que essas prticas trouxeram significativas modificaes no reconhecimento, mensurao e divulgao dos elementos patrimoniais e desempenho, de se esperar implicaes para os diferentes padres de indicadores econmicos, financeiros e de desempenho extrados das novas demonstraes contbeis elaboradas sob a gide dessas novas prticas. Assim sendo, torna-se premente a reviso dos parmetros atuais de indicadores e do prprio processo de anlise. Deve-se ressaltar, tambm, o efeito fiscal das novas prticas contbeis na gesto das empresas. De acordo com essas novas prticas, as empresas tributadas pelo lucro real devem neutralizar os efeitos dos registros contbeis das receitas e despesas oriundos das novas prticas contbeis efetuados na contabilidade financeira, para fins de apurao do Imposto de Renda e da Contribuio Social sobre o Lucro Lquido. Esse fato faz com que as empresas tenham de investir em um sistema de informaes que possibilite o controle e gesto dos registros para fins fiscais e para fins societrios, a fim de proceder ao ajuste da base de clculo dos referidos impostos ao fim do perodo. Por fim, vale comentar que o processo de convergncia s normas internacionais iniciado em 2008, mas com obrigatoriedade de adoo e divulgao a partir das demonstraes contbeis referentes ao exerccio de 2010, no se deu de forma to traumtica, como muitos previram, mas podemos assumir que est consumindo bastante energia dos contadores e dos rgos reguladores, visto que a aplicao dos pronunciamentos requer a adaptao realidade das empresas. Assim, lcito supor que muitos profissionais ainda possam estar encontrando dificuldades para interpretar e aplicar os pronunciamentos, resultando na divulgao de balanos cuja comparabilidade possa estar comprometida, conforme tem relatado a imprensa especializada.
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Referncias bibliogrficas
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Situacin y poltica econmica de la MYPE informal peruana

Lydia Arbaiza*
Resumen: Se estima que durante los ltimos veinte aos, la actividad informal ha contribuido con porcentajes entre 30% y 40% del PBI total peruano, albergando proporciones de la PEA ocupada entre 50% y 60%. Su principal componente es el sector de la micro y pequea empresa (MYPE). Para tratar de eliminar la informalidad econmica, se ha puesto nfasis en el apoyo crediticio y en la simplificacin administrativa de las MYPE, dndose importantes avances, pero no han sido suficientes. Las polticas clsicas de solucin planteadas hasta el momento, han quedo como esfuerzos aislados a falta de un planeamiento de accin estratgica integral. Las polticas alternativas de solucin deben basarse en la integracin econmica de las MYPE, sobretodo informales, con empresas formales de mayor envergadura. Palabras Clave: economa informal peruana, MYPE, poltica econmica, Per.
Introduccin El propsito de este artculo es contribuir con el mejor entendimiento de la micro y pequea empresa a las que nos referiremos con el trmino MYPE en la economa informal peruana, destacando las caractersticas y la situacin de sus recursos humanos. Como veremos lneas abajo, la MYPE sera uno de los principales componentes del sector informal en el Per. El documento inicia con una breve explicacin sobre el origen del trmino informalidad, para luego analizar las posibles causas del surgimiento del sector informal de la economa en el Per, desde el punto de vista de los diversos enfoques tericos existentes. Se discuten, a continuacin, las polticas e instrumentos utilizados para combatir al sector informal de la economa en el Per, realizando un breve anlisis sobre los resultados alcanzados hasta el momento. Hacia el final, se plantean propuestas y recomendaciones de poltica alternativas que contribuyan a la reduccin y posterior eliminacin de la economa informal en el Per, mediante la integracin econmica de sta al sector moderno de la economa.
* Lydia Arbaiza es ingeniera industrial por la Universidade de Lima (Per), magster en Administracin por la Escuela de Administracin de Negocios para Graduados (Esan), de la misma ciudad, doctora em Ciencias Econmicas por la Escuela de Administracion de Negocios (WHU), de Koblenz (Alemania), profesora asociada de la Esan y miembro del directorio del Fondo Mivivienda S.A., empresa estatal del gobierno peruano. E-mail: <larbaiza@esan.edu.pe> 20
La informalidad y la MYPE La idea de un sector informal en la economa fue sugerida inicialmente en 1969, en un informe de la misin de la OIT en Kenya. Se caracteriza por su facilidad de entrada, propiedad familiar de los recursos, pequea escala de operacin, factor trabajo intensivo y tecnologa adaptada, as como destrezas adquiridas fuera del sistema escolar y la existencia de mercados competitivos y no regulados. Esta definicin es planteada por la corriente Programa Regional de Educacin para Amrica Latina y el Caribe (OITPrealc). Originalmente, la informalidad hablaba slo de la situacin de un sector de trabajadores; de sus problemas de empleo, salario, acceso al mercado de bienes; de sus actividades para sobrevivir en esas condiciones y de sus posibilidades de mejora. En la actualidad, predomina la idea de que el sector informal de la economa es constituido en su totalidad por el conjunto de actividades empresariales que se practican fuera de la normatividad institucionalizada del Estado (GHERSI, 1991). Es decir, que la informalidad no es una caracterstica de la situacin de un sector del trabajo dentro del capitalismo, sino de un sector del capital (QUIJANO, 1998). La importancia de este sector es indiscutible si se considera que el sector informal absorbe cerca de 55% del empleo urbano total en el pas y contribuye a explicar cerca de 35% del PBI. Grfico 1: PEA ocupada en Lima Metropolitana, segn sector 2000 a 2008
Sector Inform al Sector Form al
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
62.6 63.6 61.6 60.6 65.1 58.8 58.8 58.9 55.8 37.4 36.4 38.4 39.4 34.9 41.2 41.2 41.1 44.2
Fuente: Per, Ministerio del Trabajo (2008). El sector formal comprende al sector pblico, empresas privadas de 10 a 49 trabajadores, empresas privadas de 50 a ms trabajadores y los trabajadores independientes profesionales. El sector informal comprende a las empresas de 2 a 9 trabajadores, al independiente no profesional, al trabajador familiar no remunerado, trabajadores del hogar, practicantes, entre otros.
Situacin y poltica econmica de la MYPE informal peruana, Lydia Arbaiza, p. 20-34
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Segn datos del Ministerio del Trabajo (2005), hacia el 2005, alrededor de 98% de las empresas en el Per eran pequeas o microempresas, situacin que no habra cambiado considerablemente al 2010. De las pequeas empresas, se estima que ms del 70% opera en condiciones de informalidad, mientras que en las microempresas, se estima que la proporcin es mayor al 90%. Aun cuando los conceptos de microempresa e informalidad no implican necesariamente la misma realidad (no todas las microempresas son informales) son dos categoras que se entrelazan. Las microempresas representan un terreno frtil para el desarrollo de la informalidad, debido a que como son poco visibles pueden prestarse ms fcilmente a la contratacin ocasional y a la no declaracin de ingresos; y adems, pueden convertirse rpidamente en empresas subterrneas. Asimismo, aunque se encuentren debidamente registradas, sus prcticas caen muchas veces dentro de la informalidad (GAMERO; HUMALA, 2002). La informalidad, como fenmeno ms amplio que la microempresa, no es una caracterstica exclusiva de los pases subdesarrollados. Sin embargo, en stos se presenta con mayor fuerza y el crecimiento econmico no ha tenido como efecto su contraccin (GAMERO; HUMALA, 2002). La microempresa juega un rol clave en la creacin de empleo, tanto en los pases subdesarrollados, como en algunos desarrollados. Por ejemplo, el 93% de las empresas de Espaa tiene menos de diez trabajadores y ocupan el 78% de la fuerza de trabajo. Sin embargo, hay una diferencia importante: la productividad. Dado que una de las formas de manifestacin de la informalidad es la microempresa, los empleos generados por ella se caracterizan por ser: puestos con condiciones de trabajo precarias, de poca productividad y con salarios bajos (GAMERO; HUMALA, 2002). Respecto al origen del sector informal en el Per, utilizaremos los enfoques de Gamero (2002), quien los resume en dos tipos: el excedente de la mano de obra y el de la rigidez institucional. El enfoque del excedente de la mano de obra. El origen del sector informal urbano se asocia al surgimiento de un excedente de mano de obra, por la incapacidad del sector moderno para absorber la oferta laboral disponible en los centros urbanos. El excedente no es slo producto del crecimiento demogrfico, sino sobretodo resultado de la migracin del campo a la ciudad, dadas las expectativas de mayores salarios. Es la diferencia entre el total de la mano de obra urbana disponible y la cantidad incorporada al sector moderno. Quedan dos opciones para ellos: el desempleo o la informalidad. El enfoque de la rigidez institucional. Para algunas microempresas la insercin en la informalidad responde a la decisin de mantenerse al margen de la regulacin estatal, debido principalmente a ciertas rigideces institucionales que elevan los costos y reducen la rentabilidad. Las fallas de la estructura administrativa, ocasionadas por la complejidad e ineficiencia del aparato burocrtico, determinan un tiempo demasiado largo para registrar una unidad productiva o para declarar los resultados de su actividad (GHERSI, 2003). Dicha estructura constituye una barrera de entrada a la formalidad; y en la medida que la relacin con el Estado se traduce en elevados
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costos para la empresa, sta termina por abandonar los intentos de formalizacin (DE SOTO, 2000). Por otro lado, la intervencin del Estado cre en ciertos perodos algunas rigideces en la relacin empresa-trabajador, como la ley de estabilidad laboral y de salarios mnimos, que tambin desalentaron la formalizacin. El encarecimiento de la mano de obra y las rigideces del mercado laboral determinaron que las propias empresas formales promuevan la informalidad, mediante sistemas informales de contratacin (GAMERO; HUMALA, 2002). En resumen, las MYPE nacen y viven en un medio bastante hostil respecto a otros pases, teniendo su entorno componentes intrnsecos que alimentan el crculo vicioso de la informalidad. Veamos estos costos resumidos en la Tabla 1: Tabla 1 - Los costos escondidos
Numero de pasos para formar una empresa Nmero de das hbiles necesarios para formar una empresa 32.0 50.0 152.0 5.0 27.0 36.0 65.0 6.0 28.0 13.0 65.0 141.0 70.0 Costo relativo al ingreso nacional bruto (%) 9.0 112.4 8.2 0.5 7.5 14.1 38.5 0.7 12.5 19.6 25.7 26.8 43.9 Total de impuesto pagable (% sobre ganancia bruta) % de Firmas que no reportan sus ingresos totales al estado 49.1 51.4 82.8 27.9 38.7 37.6 57.7 54.2 27.2 ndice de corrupcin (% de Firmas que pagan sobornos) Promedio de crec. del PBI (% 20002007)
Pas
Argentina Bolivia Brasil Canad Chile Colombia Ecuador Estados Unidos Mxico Panam Per Venezuela Promedio AL y El Caribe
15.0 15.0 18.0 1.0 9.0 9.0 14.0 6.0 9.0 7.0 10.0 16.0 10.0
108.1 78.1 69.4 45.4 25.9 78.4 34.9 42.3 51.5 50.6 41.2 56.6 48.6
18.7 32.4 8.2 8.2 21.5 22.6 25.4 11.3 -
4.7 3.6 3.3 2.7 4.5 4.9 5.0 2.6 2.6 6.0 5.4 4.6 3.6
Fuente: World Bank (2009). Elaboracin: Propia
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Entre las mejoras estatales ms notables de los ltimos aos en lo que a pequeas empresas se refiere, el nmero de pasos necesarios para formar una empresa se ha visto dramticamente reducido de ms de 20 a tan slo 10. Sin embargo, el nmero de das tiles sigue siendo muy alto respecto al resto de pases presentados, lo que no solo resta competitividad efectiva al pas, sino que funge como un obstculo a la formalizacin de las empresas, en trminos de tiempo e incluso de dinero (WORLD BANK, 2009). La MYPE: situacin actual e importancia econmica De acuerdo a una investigacin realizada por el Banco Central de Reserva del Per, a mediados de los noventa, existan en Lima Metropolitana 775,259 unidades econmicas con menos de 50 personas ocupadas. Las mismas que contaban, en total, con 1,330,917 personas trabajando en ellas. El tamao promedio para este universo es de 1.72 personas ocupadas por empresa. Tambin se encontr que las microempresas estn muy concentradas en unas cuantas actividades principales; esto es especialmente notorio en los servicios, en dnde slo dos actividades (restaurantes y talleres de reparaciones) abarcan el 77% del empleo sectorial. Tambin en el caso del sector industrial, tres ramas (confecciones, maderas y metalmecnica) llegan a absorber el 68% del total. As, el sector PYME en Lima est poblado de comercios, restaurantes, talleres de reparacin, microbuses y taxis, actividades de construccin, confeccin de prendas de vestir, muebles de madera y metalmecnica (VILLARN, 1998). A partir del censo econmico nacional realizado por el Inei en 1995 se encontr que el 95.8% de todas las empresas censadas eran microempresas, con menos de 10 personas ocupadas; 2.13% pequeas empresas, con entre 11 y 20 personas ocupadas; y 2.12% medianas y grandes empresas. Es decir, 97.9% de las empresas en el Per son microempresas o pequeas empresas. Mientras que a 2005, el porcentaje se habra incrementado hasta 98.35% del total empresarial formal, aumentando levemente la importancia de las pequeas empresas sobre las microempresas. Sin embargo, se estima que el nmero de MYPEs informales sera aproximadamente el triple que MYPEs formales, lo que hace este anlisis an ms importante. Es ms, la estadstica levantada por el Mintra en el 2005 demuestra que mientras ms pequea es la empresa, ms probabilidades tiene de ser informal (PER, MINISTERIO DEL TRABAJO, 2005). Respecto a su distribucin geogrfica, las empresas del sector repiten el patrn centralista de la poblacin peruana. En Lima y Callao se concentra el 52% del total de empresas (tomando en cuenta que la participacin de dicha poblacin es cercana a 30%) (PER, MINISTERIO DEL TRABAJO, 2005). El resto de departamentos sigue un orden similar a la concentracin poblacional de sus principales ciudades, lo cual revela que las PYME estn muy asociadas al crecimiento y tamao de las ciudades (VILLARN, 1998).
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Principales caractersticas de los integrantes del sector MYPE Luego de las crisis de los aos ochenta, se estima que la importancia de la microempresa en la estructura laboral fue muy importante, llegando incluso a niveles cercanos a 60% de la PEA (GAMERO; HUMALA, 2002). La importancia actual de la microempresa dentro del sector privado ha disminuido desde entonces, pero sigue siendo determinante, conformando el 24% de la PEA ocupada en el 2009. Tabla 2 - Distribucin porcentual de la PEA ocupada en Lima Metropolitana, segn estructura de mercado
Estructura de Mercado PEA OCUPADA (1) Sector pblico Sector privado (2) Microempresa Pequea empresa Mediana y grande Independiente Profesional, tcnico o afn No profesional, no tcnico Trabajador familiar no remunerado Resto (3) Total de Trabajadores 2009 (en miles) 4,391 290 2,418 1,067 572 780 1,287 124 1,163 128 266 Porcentaje 100.0% 6.6% 55.1% 24.3% 13.0% 17.8% 29.3% 2.8% 26.5% 2.9% 6.1%
(1) No considera cesantes y aspirantes. (2) Incluye a los empleadores. Microempresa comprende de 2 a 9 trabajadores, pequea de 10 a 49 trabajadores, mediana y grande de 50 a ms trabajadores. (3) Incluye trabajadores del hogar, practicantes, otros. Fuente: Per, Ministerio del Trabajo (2009). Elaboracin: Propia.
Desde mediados de los ochenta hasta fines del siglo XX, se observa que la edad promedio de los trabajadores del sector aumenta en los diferentes tamaos de microempresa. Esta alza, segn Gamero (2002), se debe a que el sector PYME absorbi la mano de obra adulta que fue rechazada por las dems categoras empresariales durante las crisis econmicas de dichos aos. Tambin se podra pensar que como muchos de los puestos de trabajo en la microempresa son autogenerados, la permanencia en los mismos tiende a ser mayor. Hacia 2009, sin embargo, los resultados estadsticos recogidos por el Ministerio de Trabajo demuestran que la concentracin de la edad promedio de los trabajadores de la microempresa estara guindose hacia los estamentos ms jvenes de la PEA. Situacin que deja entrever que ese sector estara asimilando a los nuevos ingresantes al mercado laboral, respecto a los dems. Veamos la Tabla 3.
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Tabla 3 - Distribucin porcentual de la PEA ocupada en Lima Metropolitana, segn edad y estructura de mercado
Estructura de mercado TOTAL PEA (Miles) (1) Sector pblico Sector privado (2) Microempresa Pequea empresa Mediana y grande Independiente Profesional, tcnico o afines No profesional, no tcnico Trabajador familiar no remunerado Resto (3) Total 100,0 4 391 6,6 55,1 24,3 13,0 17,8 29,3 2,8 26,5 2,9 6,1 14 a 24 100,0 858 0,9 66,8 32,5 15,4 18,9 15,6 1,8 13,8 6,0 10,6 25 a 44 100,0 2 248 6,8 59,5 24,0 14,2 21,3 26,8 2,8 24,0 1,9 5,1 45 a 54 100,0 739 11,1 44,0 20,9 9,8 13,3 38,4 3,0 35,4 1,7 4,7 55 a ms 100,0 547 8,7 33,4 17,2 8,9 7,3 49,1 4,2 45,0 4,0 4,8
(1) Poblacin econmicamente activa. No considera cesantes y aspirantes. (2) Incluye a los empleadores. Microempresa comprende de 2 a 9 trabajadores, pequea de 10 a 49 trabajadores, mediana y grande de 50 a ms trabajadores. (3) Incluye trabajadores del hogar, practicantes, otros. Fuente: Per, Ministerio del Trabajo (2009). Elaboracin: Propia.
Los ltimos cuadros presentados dejan notar la importancia del sector respecto de la poltica econmica a considerar, ya que el primero demuestra la gran concentracin de la PEA en dicho sector; y el segundo, su conformacin relativamente joven, para quienes el Estado debe buscar garantizar el acceso a mejores oportunidades de desarrollo. Problemas actuales y recursos humanos de las MYPE Su desarrollo se encuentra limitado por su baja productividad y acceso restringido a los mercados, lo que causa que su existencia sea corta, sus posibilidades de desarrollo limitadas (slo alrededor del 40% de ellas pueden ser consideradas viables) y que el empleo que generan sea de baja calidad. Lolas (2001) sintetiza sus principales problemas as: deficiente calidad de procesos y productos: su cultura de calidad y servicio al cliente es incipiente, especialmente si se toma en cuenta sus bajos niveles de ingresos y la volatilidad de sus ventas; operacin en mercados pequeos y en contraccin: en mercados reducidos, la competencia es voraz, lo cual reduce las posibilidades de supervivencia y no incentiva la inversin; la competencia desleal: las MYPE manufactureras enfrentan la competencia desleal del contrabando y la subvaluacin de importaciones, lo cual reduce su rentabilidad e incentiva la informalidad; restricciones de acceso al
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mercado: muchas MYPE no conocen las oportunidades comerciales existentes en el mercado (LOLAS, 2001). Asimismo, la baja productividad y la pobre calidad de algunos de sus productos reducen el acceso a nuevas fuentes de ingresos. Desde este punto de vista, la informalidad reduce entonces la capacidad de organizacin y asociacin, adems de desincentivar el paso hacia la elaboracin de productos de mayor valor agregado; y la falta de financiamiento: en su etapa de formacin, las MYPE suelen financiarse con recursos propios. Se puede empezar mencionando que la demanda de trabajo en el sector informal (enfocndonos en su componente MYPE) se centra bsicamente en el estamento de los operarios1, que constituye alrededor del 75% del personal que labora en dicho sector (incluyendo como trabajadores activos a los propios empresarios). As, la mayora del sector MYPE casi no demanda directivos (los dueos asumen ese rol), tampoco profesionales (excluyendo a los contadores y abogados que usualmente son contratados como servicios externos), ni tcnicos (salvo quienes reparan mquinas que tambin son contratados externamente) (VILLARN, 2001). Lgicamente esto no implica que las MYPE no necesiten de estos sectores del mercado laboral; al contrario, siguiendo a Villarn (2001) su estancamiento y dificultades para progresar se explican en buena parte por la debilidad que le da trabajar con recursos humanos tan poco calificados. Por otro lado, respecto a los mtodos de seleccin de personal, muchas veces prevalece el criterio del parentesco o del paisanaje a la hora de decidir a quienes contratar. Tambin pesan las recomendaciones de buen desempeo en trabajos anteriores. En lo referente al gnero, todava se tiende ms a contratar trabajadores hombres que trabajadoras mujeres, aunque la insercin de stas al sector informal ha sido muy grande en los ltimos aos, existiendo especial demanda por ellas sobretodo en los talleres de confeccin textil. En realidad, casi no existen requisitos acadmicos o tcnicos a la hora de seleccionar personal (sta es una de las principales brechas con las polticas de recursos humanos seguidas por las empresas grandes y medianas); ms bien entre muchos pequeos y microempresarios existe la percepcin negativa de que los profesionales y tcnicos con educacin superior no saben nada, porque no estn empapados del mundo y las condiciones en que ellos trabajan. Se cree que lo nico que hacen es generar problemas y que por tanto es mejor no relacionarse con ellos (VILLARN, 2001). Al respecto, el siguiente grfico nos permite confirmar la estructura de la capacitacin requerida, segn el sector empresarial privado que estemos observando. En el caso de las MYPE, se puede observar que la concentracin de tipo de educacin de sus trabajadores, hacia el 2009, est entre la primaria incompleta y la secundaria incompleta. Los trabajadores ms capacitados se encuentran concentrados, como era de esperarse en las medias y grandes empresas.
Aquellos trabajadores que realizan funciones bsicas, simples, repetitivas y rpidas de aprender, tales como vendedores en bodegas y tiendas, costureros en la industria de confeccin, mozos en restaurantes, albailes en el sector construccin, encargados de la limpieza, entre otros. 27
Grfico 2 - Distribucin porcentual de la PEA

Microempresa Pequea empesa Mediana y grande
70. 0%
60. 0%
50. 0%
40. 0%
30. 0%
20. 0%
10. 0%
0. 0%
Incompleta Primaria
Completa
Incompleta
Completa
Incompleta
Completa
Incompleta
Completa
Secundaria
Superior No Univ.
Superior Univ.
Fuente: Per, Ministerio del Trabajo (2009). Elaboracin: Propia
En lo referente a la capacitacin, como ya se mencion, la mayora de trabajadores del sector MYPE casi no cuenta con capacitacin tcnica o profesional alguna (buena parte de ellos lo mximo que ha logrado es terminar la educacin secundaria), por lo que usualmente suelen aprender sobre la marcha todo lo referente a la labor que van a desarrollar, lo cual a su vez implica ciertos costos de entrenamiento (bsicamente en trminos de productividad) para las microempresas, que muchas veces no llegan a beneficiarse mucho del mismo, dado el carcter temporal del empleo. Con respecto al tipo de contrato laboral entre las microempresas y los trabajadores, se observa que son muy pocos los de carcter permanente y estable, y que ms bien los que prevalecen son los contratos temporales (orales) y a destajo, condicionados por la estacionalidad de la demanda. Esta ha sido la constante durante los ltimos quince aos. Dada la coyuntura econmica que prevalece en el Per, resulta muy complicado para la mayor parte del sector MYPE desarrollar polticas de cierta estabilidad laboral a fin motivar a su personal y mejorar en algo su pobre productividad. En este sentido, exponemos a continuacin un cuadro comparativo de las ltimas regulaciones del mercado laboral en el Per. La nica diferencia hoy en da es que el la Remuneracin Mnima Vital (RMV) es de S/.600 nuevos soles. En cuanto a los beneficios sociales, se tiene que son muy pocos los trabajadores que acceden a ellos, ya que esto implicara elevar ostensiblemente los costos laborales de las empresas. Generalmente los nicos que acceden a stos son los parientes de los dueos de las pequeas y microempresas que trabajan en ellas; pero muchas veces ni siquiera ellos pueden gozar de dichos beneficios. Por otro lado, debido justamente a las condiciones de informalidad en que se
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Tabla 4 - Rgimen anterior y actual para las MYPEs peruanas al 2008

Rgimen anterior Ley N2 8015 Referencia Microempresa De 1 hasta 10 trabajadores Caractersticas (requisitos recurrentes) Ingresos anuales hasta 150 UIT (S/. 525.000) RMVS/. 550 8 horas diarias 48 horas semanales 24 horas 15 dias al ao 1/2 sueldo por ao. Tope 06 sueldos, las fracciones se pagan en dozavos No aplica No aplica No aplica No aplica Pequen empresa De 1 hasta 50 trabajadores Ingresos anuales hasta 850 UIT (S/. 2.975.000) RMVS/. 550 (ms asignacin familiar de ser el caso) 8 horas diarias 48 horas semanales 24 horas 30 dias al ao 1.5 sueldos por ao. Tope 12 sueldos, las fracciones se pagan en dozavos 1 sueldo por an 2 sueldos por ao 10% de la RMV De acuerdo al D.LEG 892 Microempresa De 1 hasta 10 trabajadores Nuevo rgimen Decreto Legislativo N 1086 Pequen empresa De 1 hasta 100 trabajadores
Remuneracin Minima Jornada-horario Descanso semanal Vacaciones Despido injustificado CTS Gratificaciones Asignacon familiar Utilidades Pliza de seguro Seguro social Pensiones Rgimen tributario
Ingresos anuales no mayores a 1.700 UIT (S/. 5.950.000) que Ingresos anuales hasta sern reajustados cada 2 aos por 150 UIT (S/. 525.000) el MEF, de acuerdo con la variacin del PBI RMVS/. 550 (ms asignacin RMVS/. 550 (puede ser menor familiar de ser el caso) si lo acuerda el CNT) 8 horas diarias 48 horas 8 horas diarias 48 horas semanales semanales 24 horas 15 dias al ao 24 horas 15 dias al ao
10 remuneraciones diarias por 20 remuneraciones diarias por ao. Tope 90 remun. (3 sueldos) ao. Tope 120 remun. (4 sueldos) No aplica No aplica No aplica No aplica 1/2 sueldo por ao 2 gratificaciones al ao de 1/2 sueldos cada una No especifica De acuerdo al D.LEG 892 Rgimen general (a partir de los 4 aos) Empleador 9% (ms seguro de riesgo de ser el caso) 13% ONP a OFP Impuesto a la Renta 30% IGV 19%. Depreciacin acelerada 3 aos, desde el 2009
Rgimen general (a partir de No aplica No aplica los 4 aos) Empleador 9% (ms seguro de Empleador aportar el 50%. El Empleador 9% Estado aportar el 50% riesgo de ser el caso) Empleador aportar el 50%. El 13% ONP o AFP Facultativo Estado aportar el 50% RER 1.5 mensual segn RUS, RER o Rgimen General RER o Rgimen General Declaracin Jurada Anual ( IGV (el acogido al RUS no paga (ms IGV) de 19% de ser el caso) IGV)
La nueva Ley MYPE, aprobada por Decreto Legislativo n 1086 (El Peruano, 28/6/08). La nueva ley ser de aplicacin permanente para la MYPE, en tanto cumplan con los requisitos establecidos. Este rgimen especial no tendr fecha de caducidad que contemplaba la Ley n 28015, limitacin que constitua una barrera para la formalizacin empresarial y laboral de los microempresarios. Fuente: Cmara de Comercio de Lima (CCL) Centro de Estudios Jurdicos y Legales. Elaboracin: Instituto Cunto (2011). UIT: Unidad Impositiva Tributaria; RUS: Rgimen nico Simplificado; RER: Rgimen Especial de Renta.
desarrolla el trabajo en la gran mayora del sector MYPE, sus trabajadores carecen de organizaciones gremiales que les permitan negociar con sus empleadores un pliego de reclamos sobre sus condiciones de trabajo y salariales. Las condiciones de trabajo son, en general, de naturaleza precaria. Los lugares donde se llevan a cabo las labores (calles, talleres ubicados en las propias casas, etc.) no son los ms adecuados y en muchos casos no cumplen con las medidas mnimas de seguridad e higiene exigidas por la ley. Tampoco existen botiquines de primeros auxilios que permitan solucionar cualquier caso de emergencia que se pueda presentar, especialmente en los talleres donde se trabaja con mquinas.
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Todo esto, como es obvio, juega en contra de la motivacin del trabajador y deja en claro que este tema, que forma parte importante del manejo de recursos humanos, les interesa poco o nada a los empresarios y gerentes del sector MYPE. Otro de los temas que no favorece a la motivacin del personal es la excesivamente extensa jornada laboral (la cual muchas veces alcanza las 56 horas semanales), que implica muchas horas de trabajo extra mal remunerado (sin cumplir ninguna de las disposiciones legales al respecto) y atenta, por tanto, contra la calidad de vida de los trabajadores. Respecto al nivel de remuneraciones en el sector informal, stas generalmente no superan los S/.600 mensuales (RMV). Por otro lado, como resulta evidente, los trabajadores no tienen derecho alguno al goce del perodo de vacaciones anuales establecido por ley. Este inadecuado manejo del tema de los recursos humanos en el sector informal de la economa no debera generar sorpresa si se toma en cuenta que quienes son dueos y gerentes de las pequeas y microempresas, aun cuando en general demuestran habilidad para el manejo de sus negocios, poseen escasos conocimientos gerenciales (dada su limitada formacin acadmica) por lo que los problemas que deben afrontar muchas veces sobrepasan su capacidad de manejo eficiente. Asimismo, carecen de una visin global de sus negocios. Finalmente, es importante mencionar que son muy pocas las empresas que han adoptado una cultura de calidad para sus productos, servicios y procesos (bsicamente algunas de las que forman parte del complejo de Gamarra). La mayora de ellas se enfoca ms en la cantidad producida que en la calidad. Lgicamente esto guarda correspondencia con los precios bajos a los que ofrecen sus productos; sabiendo que el sector bajo de la demanda por los mismos , tambin superpone la cantidad sobre la calidad. Sin embargo, en varias de las empresas del complejo de Gamarra s est presente en cierto grado la innovacin en el diseo y la confeccin de prendas de vestir. Poltica e instrumentos usados contra la informalidad Los mecanismos generalmente utilizados para tratar de eliminar la informalidad en la economa son los siguientes: Enfatizar en el apoyo crediticio, en especial en las microfinanzas, la capacitacin, la informacin y la asesora (OIT). Priorizar la simplificacin administrativa, la reforma del Estado y la titulacin de la propiedad. Focalizar el trabajo en los conglomerados e impulsar la asociacin y subcontratacin entre empresas. De las herramientas de poltica mencionadas, es en las dos primeras donde el Per ha alcanzado cierto grado de desarrollo relativo. A pesar de la complejidad de dicho sistema de promocin y de que requiere de la participacin de diversas instituciones, el Per est relativamente avanzado en lo que se refiere a la provisin de servicios financieros para las PYME. Sin embargo, se necesita expandir el sistema y obtener ms recursos para hacerlo, ya que la cobertura, dado el gran tamao del sector, es todava muy reducida; sta llega slo a cerca del 10% del universo empresarial. Adems, en trminos de facilidades laborales y tributarias, se han
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conformado regmenes especializados para las pequeas y micro empresas como el RER y el RUS, que esbozan importantes incentivos para el pago de impuestos. En lo que respecta a los servicios no financieros, el avance es menor (VILLAGRN, 2002). Estos servicios incluyen la capacitacin, asesora, informacin, comercializacin y la realizacin de estudios de mercado que contribuyan con las PYME, que son de vital importancia para la gestin empresarial. Sobre la reforma estatal, se han logrado algunos importantes avances sobre la cantidad de pasos necesarios para inscribir una empresa en los registros pblicos y as poder empezar a operar legalmente. Los temas de promocin de la asociatividad estn bastante atrasados y los mejores intentos del gobierno han pasado por plantear corredores de produccin de pequeas empresas rurales en su mayora para la exportacin. Sin embargo, la incapacidad de oferta de las estas pequeas empresas, as como la gran brecha de infraestructura de transporte existente, han contrarrestado los efectos positivos de estos impulsos, dejndolos como esfuerzos aislados hasta que se superen dichas barreras. Por otro lado, la estrategia de intervencin estatal tambin ha considerado la creacin de instituciones intermediarias auto-sostenibles, capaces de seguir dando el servicio ms all de los recursos del Estado y la cooperacin internacional. As, PromPYME (organismo estatal promotor de las medianas, pequeas y microempresas) ha logrado canalizar compras del Estado hacia cientos de PYME. Si bien el Gobierno peruano debe seguir apoyando a las PYME a travs de estos y otros instrumentos de poltica, la evidencia emprica muestra que estos no son suficientes. An cuando no se debe abandonar el esfuerzo de tratar de bajar las exigencias (y costos asociados) de la formalidad vigente, es claro que este camino ha resultado poco eficaz en los ltimos aos. Ante esta situacin, es necesario pensar en propuestas de poltica alternativas. Propuestas de poltica alternativas En los pases desarrollados se da por hecho que la integracin del sector privado es uno de los prerrequisitos para un desarrollo armnico, equitativo, descentralizado y sostenido (VERA, 2003). Las propuestas de poltica alternativas deben basarse, entonces, en la integracin econmica de estas empresas con el resto de la economa. Algunas de las formas de integrar a las PYME al resto de la economa son: Incrementar la penetracin financiera, lo que elevar el acceso al crdito, va la promocin de la competencia de servicios financieros interbancarios, mejorando la calidad y costo de los servicios financieros brindados a las pequeas empresas. Garantizar la capacidad de gestin de las MYPE, brindando servicios de incubacin de empresas, capacitacin en gestin administrativa y operativa. La subcontratacin, ya que en el proceso, la empresa grande no slo retribuye sus servicios, sino que transfiere sistemticamente tecnologa y conocimientos de gestin administrativa. Las franquicias, permitiendo la creacin de muchas pequeas empresas en diversos sectores. De esta forma estas ltimas tienen un respaldo tecnolgico, financiero y de marketing, que multiplica sus posibilidades de xito y crecimiento.
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Los consorcios, que promueven la cooperacin inter-empresarial horizontal, en la que la organizacin y la tecnologa fluyen entre empresas de dimensiones similares. Compras estatales, rebajando las barreras que impiden el acceso de las pequeas empresas y, simultneamente, se asegura la calidad y pertinencia de los productos y servicios adquiridos por el Estado. Sistema nacional de promocin de las MYPE, incrementando el alcance de organismos como PromPYME, donde las empresas cuenten con servicios de calidad apropiada y accesible, contrarrestando sus deficiencias de tamao y escala. Algunas de estas alternativas ya han sido ensayadas por el Estado, pero de manera aislada, debiendo ejecutarse simultneamente. Cabe mencionar, ninguna de las propuestas es fcil de desarrollar, pues involucra factores de carcter poltico y social bastante difciles de balancear. Conclusiones Durante los ltimos 20 aos, la actividad informal ha contribuido con porcentajes entre 30% y 40% del PBI, albergando proporciones de la PEA ocupada entre 50% y 60%, siendo el sector PYME uno de sus principales componentes. Para tratar de eliminar la informalidad econmica, se ha puesto nfasis en el apoyo crediticio y en la simplificacin administrativa de las MYPE. Se han dado importantes avances, pero no han sido suficientes, al no haberse ideado una estrategia de accin integral, que pueda aplicarse a la misma vez, atacando los diferentes flancos del problema. Es as como la informalidad ha aumentado en tendencia: de ser el 58% de la PEA (en Lima Metropolitana) en 1990 pas a ser el 64% de la misma en el 2001, y se ha mantenido hasta el 2010 alrededor de ese nivel, despus de un pequeo decremento durante la expansin econmica del 2008 (alrededor de 56%). El prrafo anterior pone en debate la relacin entre crecimiento econmico superior y/o sostenido y la desaparicin del sector informal de la economa. Lo que conforma a dicho sector como una falla de mercado, donde el Estado debe regular activamente para la bsqueda de una solucin definitiva. El problema de la informalidad ha sido un peso muerto en las agendas polticas de la mayora de pases de Amrica Latina desde los aos 80 e incluso antes. El diseo de una poltica integral conlleva el alineamiento de muchos factores sociopolticos y econmicos propios de cada pas, lo que no deja lugar a la conformacin de una solucin universal que pueda utilizarse siempre en todos los casos. Los intentos de mejora en materia legal, sobre todo los que a facilidades de contratacin conciernen, han estado sujetos a algunas crticas por parte de los especialistas. Se sabe que las leyes laborales peruanas son de las ms costosas para el empleador que existen a nivel global y se discute que brindar una gama de incentivos laborales, como estn planteados actualmente, a las MYPE podra promover la instauracin de un empresariado de segunda clase; que podra contratar personal sin los mismos derechos que los trabajadores de las mediana y gran empresa. Lo cierto es que se tratan de realidades diferentes y la intencin
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no es la de reducirle los derechos a los trabajadores, sino de crearlos para los que actualmente no tienen ninguno. A nivel tributario, los intentos de mejora han sido ms criticados an, ya que los incentivos de este tipo para las MYPE han resultado en que muchas de las empresas que se vienen beneficiando de los mismos han optado por no reinvertir en ellas para su futuro crecimiento, sino que aperturaron otras razones sociales dedicadas al mismo negocio, con los mismos beneficios de mantenerse como pequeas empresas. Son estos resultados, que podemos llamar parciales, los que motivan a la bsqueda de soluciones alternativas, sin dejar de contar con que es necesaria la creacin de un plan integral de accin, como comentamos lneas arriba. Podemos prestar atencin entonces a las propuestas alternativas de integracin de las MYPE, sobre todo informales, al sector moderno de la economa, sin descuidar los primeros pasos que se han dado hacia la bsqueda de una formalidad empresarial inclusiva. Referencias
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Aspectos gerais do oramento pblico no Brasil e o seu papel na promoo da cidadania

Odilon Guedes*
Resumo: As questes relativas s finanas e ao oramento pblico so muito pouco conhecidas em nosso pas. Essa situao leva a uma pouca participao da sociedade no planejamento e na deciso e fiscalizao de onde aplicado o dinheiro pblico. Esse fator, entre vrias outros, uma da causas da corrupo. Nesse contexto, necessrio destacar que no Brasil existe um dos mais injustos sistemas tributrios do planeta, no qual a populao de baixa renda, proporcionalmente, paga mais tributos que as camadas de alta renda. O processo oramentrio tem como base legal a Constituio Federal, as Constituies Estaduais, as Leis Orgnicas dos Municpios, a Lei 4.320/64 e a chamada Lei de Responsabilidade Fiscal (LRF). Esse processo implementado por meio da Lei do Plano Plurianual (PPA), da Lei de Diretrizes Oramentrias (LDO) e da Lei do Oramento Anual (LOA). Por sua vez, todas essas leis no mbito municipal se combinam com o Plano Diretor Estratgico (PDE), como est determinado no Estatuto das Cidades. A Constituio Federal e a LRF determinam a mais ampla divulgao do processo oramentrio e a Lei Federal Complementar 131/2009 exige que a execuo oramentria das despesas deve ser apresentada em tempo real, bem como o contedo dos contratos, que deve estar disposio de todos. Finalmente, as lideranas da sociedade, sejam de trabalhadores, empresrios, estudantes e do movimento social, para desenvolverem a cidadania, devem estar atentas, atuantes e conhecer todo o processo oramentrio. Palavras-chave: oramento pblico, transparncia, cidadania, controle social.
Odilon Guedes economista pela PUC-SP, mestre em Economia pela mesma universidade, membro do Conselho Regional de Economia (SP) e professor do curso de ps-graduao em Gerente de Cidades, da FAAP. tambm professor da Escola de Governo e das Faculdades Oswaldo Cruz. Foi professor convidado do curso de Gesto de Polticas Pblicas da USP, presidente do Sindicato dos Economistas no Estado de So Paulo, vereador e subprefeito da cidade de So Paulo. E-mail: <odilon.guedes@uol.com.br>
Aspectos gerais do oramento pblico no Brasil e o seu papel na promoo da cidadania, Odilon Guede, p. 35-52
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Introduo As denncias de corrupo, malversao do dinheiro pblico e obras superfaturadas cresceram na sua intensidade e no seu alcance, e tm presena frequente nos meios de comunicao. As pessoas ficam indignadas, muitas protestam, mas, na maioria das vezes, nada acontece. Enquanto isso, faltam recursos para educao, sade, infraestrutura, segurana e outras reas vitais para o desenvolvimento social e econmico do pas. Um dos motivos centrais desse estado de coisas que a maioria das pessoas no tem conhecimento do que se passa no mbito das finanas pblicas e, assim, no fica sensibilizada para o fato de que o povo, por meio do pagamento de tributos, que sustenta todo o aparato do Estado da construo de obras ao salrio de polticos e funcionrios pblicos. A populao tambm desconhece o peso da chamada carga tributria sobre o seu salrio e rendimentos, e, mais ainda, sobre os bens e servios em geral. Isto porque os impostos ficam camuflados nos seus preos, o que agrava a situao, porque sabido que quem paga proporcionalmente mais tributos no Brasil so os trabalhadores de baixa renda, dada a grande incidncia de impostos indiretos sobre os vrios itens de seu oramento. Quanto carga, dados de 2010 revelaram que cerca de 34% do Produto Interno Bruto brasileiro (mais de R$ 1,1 trilho) chega s mos do Estado, ou seja, dos governos municipais, estaduais e federais, por meio dos tributos que pagamos. Esse quadro de ignorncia generalizada acerca de tributos, das finanas pblicas em geral e do oramento pblico em particular se associa a uma preocupante ausncia de cidadania que leva as pessoas, primeiro, a no darem a devida importncia a esses aspectos e, segundo, a no exigirem a transparncia das contas pblicas e sua boa gesto. A total transparncia das contas pblicas e o seu controle exigem conhecer o processo oramentrio. Para tanto, preciso despertar o interesse, desmistificar todo o processo envolvido na gesto financeira governamental e oferecer as referncias bsicas das questes tributria e oramentria. Um avano nessa linha indispensvel para o fortalecimento de uma cidadania bem mais ativa no Brasil. O objetivo deste artigo o de situar historicamente a questo tributria, informar sobre a base constitucional do processo oramentrio, as vrias leis que o regulamentam, e discutir a enorme importncia da transparncia e da participao da sociedade em sua elaborao e sugerir formas de ampliar essa indispensvel participao. Com esse objetivo, o texto a seguir foi dividido em oito sees. A Seo 1 ressalta a importncia de difundir o conhecimento do processo oramentrio e de informaes sobre o seu andamento, da formulao execuo, inclusive com o propsito de combater um fenmeno muito em voga na atualidade brasileira, a corrupo nas esferas governamentais. A Seo 2 aborda a questo tributria, que constitui a principal fonte dos recursos oramentrios, enquanto a seo seguinte trata da organizao do Estado brasileiro, como passo inicial para conhecer onde o processo oramentrio pblico se desenvolve em suas vrias fases. A Seo 4 aborda a questo tributria sob a perspectiva de como distribuda a carga tributria no Brasil, inclusive com comparaes internacionais,
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para demonstrar a iniquidade social dessa distribuio, j que a concluso a de que as classes de renda mais baixa pagaram relativamente impostos mais altos do que as classes de maiores rendimentos. A Seo 5 apresenta as principais caractersticas do sistema tributrio brasileiro e a seo que vem em seguida ressalta a importncia do processo oramentrio pblico, inclusive sob o aspecto poltico. A Seo 7 explicita a base legal para o processo oramentrio pblico, enfatizando a sua verso municipal, onde se concentra o interesse deste autor. A Seo 8 envolve questes de transparncia e controle social do processo oramentrio e sugere algumas medidas para o aprimoramento de ambas no Brasil. 1. Informao, conhecimento e processo oramentrio Em qualquer parte do mundo, a informao a arma mais importante que a sociedade pode usar em seu prprio benefcio. Toda pessoa que associar conhecimento e informao cria poder e condies assertivas para defender seus interesses. Aquelas que no dispem disso so ingnuas, manipulveis e vivem inseguras. O conhecimento sobre o oramento e as finanas pblicas vital principalmente para a populao de baixa renda, porque ela que mais depende de uma boa educao pblica, de um atendimento satisfatrio pelo sistema pblico de sade e de uma segurana pblica eficiente que a proteja da violncia. No Brasil, temos um desconhecimento generalizado de quanto se paga de tributos, onde eles so aplicados e como elaborado o processo oramentrio. Problema que permeia todas as lideranas da sociedade civil, desde as ligadas aos trabalhadores e aos movimentos sociais at as empresariais. Trata-se de um quadro que dificulta bastante o dilogo desses setores com os poderes da Repblica e impede a reivindicao mais efetiva de seus interesses e o combate corrupo. Para agravar a situao, esse desconhecimento ocorre tambm entre vrios membros do Poder Executivo, dificultando e ao mesmo tempo distorcendo suas decises, inclusive na direo da corrupo, o que gravssimo. Por outro lado, os integrantes do Legislativo pouco sabem desse processo, atuam passivamente ou mesmo de forma submissa ao Executivo, deixando de lado o seu dever de fiscalizar as aes de prefeitos, de governadores e do presidente da Repblica. 2. Questo tributria: uma luta histrica A cobrana dos tributos uma questo historicamente explosiva. Ao longo dos sculos, tem sido causa ou pretexto para inmeras revolues e transformaes sociais. A propsito, vale lembrar que um avano na direo de maior transparncia e envolvimento da sociedade na gesto das finanas pblicas ocorreu em 15 de junho de 1215, quando o rei Joo da Inglaterra, denominado Joo Sem Terra, foi obrigado a assinar a Magna Carta. L estava definido que: No lanaremos taxas ou tributos sem o consentimento do conselho geral do reino, a no ser para o resgate da nossa pessoa, para armar cavaleiro nosso filho mais velho e para celebrar uma nica vez o casamento da nossa filha mais velha, e esses tributos no excedero limites razoveis. (...) E, quando o conselho geral do reino tiver de se reunir para se ocupar do lanamento de impostos, exceto
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nos trs casos indicados, e do lanamento de taxas, convocaremos por carta, individualmente, os arcebispos, abades, condes e os principais bares do reino; alm disso, convocaremos, para dia e lugar determinados, com a antecedncia, pelo menos, de 40 dias, por meio dos nossos xerifes e bailios, todas as outras pessoas que nos tm por suserano; e em todas as cartas de convocatria exporemos a causa da convocao (...).1 Portanto, h cerca de 800 anos a Inglaterra j se preocupava com regras para evitar o lanamento autoritrio e arbitrrio de tributos. Tambm vale mencionar que a data nacional da independncia norteamericana, 4 de julho de 1776, faz lembrar que uma das razes que desencadearam a guerra de libertao foi a cobrana de impostos como o Sugar Act (1764), que taxava produtos que no viessem das Antilhas Britnicas; do Stamp Act (1765), que exigia selagem at de dados e baralhos (ato posteriormente revogado); e o Tea Act Lei do Ch (1773), que concedia o monoplio de seu comrcio Companhia das ndias Orientais. Este ltimo fato causou grande revolta. Os colonos norte-americanos vestiram-se de ndios e jogaram ao mar o ch dos navios da Companhia das ndias que estavam ancorados no porto de Boston. No Brasil, a questo da cobrana de impostos marcou profundamente algumas rebelies ao longo de nossa histria. A primeira delas foi a Inconfidncia Mineira, tentativa de libertar o pas de Portugal, que resultou no enforcamento do heri Tiradentes e no desterro das lideranas envolvidas no movimento. O motivo principal dessa revolta foi a derrama, isto , a cobrana de impostos atrasados feita pelos colonizadores portugueses aos moradores das Minas Gerais. Aqui interessante observar que o termo quinto dos infernos, to usualmente empregado entre ns, surgiu no perodo colonial e diz respeito cobrana de impostos pelo imprio portugus. O quinto correspondia a 20% da produo de ouro da colnia. Afirma-se que o termo era dirigido aos cobradores de impostos que, ao exigir o quinto, ouviam algo como v buscar o quinto nos infernos!. Com o passar do tempo, a expresso derivou para a forma de quinto dos infernos. Entre as dcadas de 1830 e 1840 o Brasil foi palco do mais longo conflito armado em seu territrio: a Guerra dos Farrapos, na ento provncia do Rio Grande do Sul. Uma das questes centrais desse conflito foi a taxao do charque (carne seca) rio-grandense pelo governo imperial, enquanto os produtos que vinham do Uruguai e da Argentina estavam isentos desse imposto. A elite gacha, profundamente prejudicada em seus interesses porque perdia competitividade no mercado interno de consumo da carne, foi guerra contra o Imprio. Poderamos descrever aqui muitos outros exemplos de fatos histricos que demonstram as lutas travadas em torno da questo tributria, e que originaram profundas mudanas na relao entre o Estado e a sociedade civil. 3. Organizao do Estado brasileiro O entendimento da importncia do processo oramentrio inicia-se com os conceitos de Estado e governo.
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Conforme Figueiredo (2002), p. 116-7.
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Estado um organismo poltico-administrativo que ocupa um territrio determinado, dirigido por governo prprio e constitui-se pessoa jurdica de direito pblico, internacionalmente reconhecida. Em outras palavras, a nao politicamente organizada, que, no Brasil, compreende os poderes Executivo, Legislativo e Judicirio. O Poder Executivo, em nosso pas, representado pelo presidente da Repblica; por 27 governadores das unidades federativas (estados e o Distrito Federal); e pelos prefeitos dos 5.563 municpios brasileiros. A populao representada pelo Poder Legislativo Federal, que integrado por 513 deputados federais e por 81 senadores, representantes dos estados e do Distrito Federal. H ainda centenas de deputados estaduais e dezenas de milhares de vereadores que legislam em seus respectivos estados e cidades. O Poder Judicirio compe-se do Supremo Tribunal Federal (STF), Superior Tribunal de Justia (STJ), Tribunal Superior Eleitoral (TSE), Tribunal Superior do Trabalho (TST), Superior Tribunal Militar (STM), dos Tribunais Regionais Federais, Tribunais Regionais do Trabalho, Tribunais Regionais Eleitorais e de 27 Tribunais de Justia, sediados nas capitais estaduais e no Distrito Federal (Braslia). O Judicirio decide as disputas relativas s leis e estabelece penas para os infratores. O aparato do Estado no Brasil composto por milhes de funcionrios pblicos civis e militares, entre eles professores, mdicos, policiais e fiscais ligados ao Poder Executivo, ao Poder Legislativo e ao Poder Judicirio. Na rea federal (Executivo, Legislativo, Judicirio) h cerca de 1 milho de servidores. S o Senado Federal, para atender 81 senadores, tem cerca de 10 mil servidores. Nos estados so cerca de 3,7 milhes e, nos municpios de todo o Brasil, existem aproximadamente 5,4 milhes de funcionrios. No total, somam-se no pas mais de 10 milhes de pessoas trabalhando para o Estado2. O tamanho do Estado e de suas atribuies tem sido objeto de debates intensos especialmente nos meios econmicos e polticos do pas. Em nosso entender, ele deve assegurar o exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, segurana, o bem-estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia como valores supremos de uma sociedade fraterna. E o seu tamanho deve ser aquele que atenda a esses objetivos de forma justa e equilibrada. Governo o sistema poltico pelo qual se administra um Estado. Repblica democrtica a forma de governo, em tese exercitada pelo povo, em seu benefcio. Os mandatos polticos so temporrios e eletivos. O sistema de governo pode ser o parlamentar, onde o primeiro-ministro exerce a chefia do governo como funo de confiana, podendo ser destitudo quando perde a maioria no Parlamento. Ou presidencial (caso do Brasil), em que o presidente da Repblica governa o pas. O presidente no pode dissolver o Congresso, nem ser por ele destitudo (exceto nos crimes de responsabilidade, por meio do impeachment), e eleito direta ou indiretamente pelo povo. O governo quem dirige o Estado, por meio de polticos eleitos pelo povo que, entre outras atribuies, determinam a cobrana de impostos e os setores em que os recursos sero gastos ou aplicados. Nas eleies escolhemos nossos representantes
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Arruda Sampaio (2010, p. 17-8). 39
atravs do voto uma arma fundamental na democracia. As eleies constituem o nico momento em que o cidado mais humilde se equipara politicamente ao cidado mais rico e influente, porque o voto de cada um deles tem o mesmo peso na escolha dos candidatos. Nenhum povo vive sem representao poltica. ingnua e incorreta a crtica permanente aos polticos como se todos no prestassem. Bons polticos existem e devemos nos esforar para conhec-los e eleg-los. 4. Quem sustenta o Estado brasileiro Como j foi enfatizado, so os cidados de todo o pas, via tributao, que viabilizam todos os gastos feitos pelos entes pblicos e, em particular, pagam os salrios dos polticos eleitos e dos milhes de funcionrios que trabalham para o Estado. Dessa forma, convm lembrar que os funcionrios pblicos no esto fazendo favor algum ao nos atenderem. Da mesma forma, os polticos, ao definirem a construo de uma escola ou de um hospital, tambm no fazem favores s comunidades onde as obras sero implantadas. o dinheiro da populao que financia essas obras e seus representantes polticos recebem salrios para exercerem seus cargos. A falta de percepo dessa realidade faz muitas pessoas com filhos em escolas pblicas dizerem que estes estudam de graa. Esses cidados no perceberam ainda que as professoras, a diretora e demais funcionrios de cada escola recebem salrios, e que as contas de gua, de energia, do gs, a merenda e outras gastos so pagos com o dinheiro que os cidados pagam de tributos. Retomo o que disse a parcela da populao que em termos relativos mais paga tributos no pas a de baixa renda. Trata-se de uma injustia tributria que precisa ser mais conhecida e amplamente divulgada. Estudos desenvolvidos pelo Instituto de Pesquisas Econmicas Aplicadas (Ipea) comprovam claramente tal situao como se pode observar na tabela a seguir. Tabela 1 Brasil: distribuio da carga tributria bruta segundo faixas de rendimento em unidades de salrio mnimo
Renda mensal em salrios mnimos At 2 2a3 3a5 5a6 6a8 8 a 10 10 a 15 15 a 20 20 a 30 Mais de 30 Carga tributria bruta (2004, em %) 48,8 38,0 33,9 32,0 31,7 31,7 30,5 28,4 28,7 26,3 Carga tributria bruta (2008, em %) 53,9 41,9 37,4 33,3 35,0 35,0 33,7 31,7 31,7 29,0 Dias destinados ao pagamento de tributos (2008) 197 153 137 129 128 128 123 115 116 106
Fontes: Zockun et al. (2007) e CFP/Dimac/Ipea (2008).
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Vejam alguns contrastes que mostram os dados da Tabela 1. Em 2008, pessoas cuja renda alcanava at dois salrios mnimos mensais comprometiam 53,9% de seus ganhos com o pagamento de tributos. Enquanto que outras, cuja renda era superior a 30 salrios mnimos, comprometiam bem menos: 29,0%. Em dias do ano dedicados ao pagamento de impostos, as pessoas da primeira faixa citada dispendiam 197 dias para pagar os tributos, enquanto as da segunda faixa dispendiam 106 dias. Essa situao ocorre porque cerca de 50% da carga tributria no pas indireta, isto , incide sobre o consumo, atingindo indiscriminadamente toda a populao, independentemente da renda e da riqueza. A cobrana da maioria dos tributos vem embutida no preo final das mercadorias, caso do ICMS, IPI e Cofins. No geral, no se tem a mnima ideia de quanto se est pagando de tributos ao comprar um quilo de carne, uma televiso ou um saco de cimento. Por exemplo, um cidado que ganhe R$ 1 mil por ms e coloque R$ 100 de gasolina no tanque do carro est pagando R$ 53 de impostos. Enquanto um outro que ganhe R$ 30 mil e abastece o tanque pelo mesmo valor tambm paga os mesmos R$ 53. Mas nenhum dos dois sabe o que esto pagando em matria de impostos. Nos pases desenvolvidos a maior parte da carga tributria direta e recai sobre a renda, a riqueza, a propriedade e a herana. Esses critrios so mais justos que os existentes no Brasil porque tributam diretamente quem ganha mais e tem condies de pagar uma carga tributria maior. Na Inglaterra, o imposto sobre a herana cobrado h mais de 300 anos. Quando da morte da princesa Diana, em 1997, os jornais noticiaram que o fisco ingls cobrou de sua herana o imposto de US$ 15 milhes, metade dos US$ 30 milhes deixados para seus filhos. Naquele pas, a taxao apoiada at mesmo pelos conservadores. Segundo matria da revista Veja, publicada em setembro de 2007, o primeiro-ministro ingls Winston Churchill, que conduziu a Inglaterra na Segunda Guerra Mundial, costumava dizer que o imposto sobre a herana era infalvel para evitar a proliferao de ricos indolentes. No Brasil, esse imposto definido pelo artigo 155 da Constituio Federal, no qual consta que a responsabilidade pelo estabelecimento dos porcentuais cobrados dos estados. No estado de So Paulo, por exemplo, a alquota de apenas 4%. Para que possamos ter uma referncia a respeito da composio da carga tributria por tipo de imposto, a Tabela 2 aponta dados de pases da Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico (OCDE) e do Brasil em relao renda, seguridade social, propriedade, consumo e outros. Os dados apresentados no so os mais recentes, mas so de natureza estrutural e se alteram pouco ao longo do tempo. Podemos fazer muitas comparaes baseados nos dados da Tabela 2, porm vejamos apenas alguns. Enquanto nos Estados Unidos a renda responsvel por 49% da carga tributria, aqui no Brasil ela responde por 19%. Portanto, l 150% maior que a nossa. A mdia desse tributo na OCDE, de 37%, cerca de 100% maior
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Tabela 2 Composio da carga tributria no brasil e em pases da OCDE (em % da carga total)
Pas Canad Mxico EUA Austrlia Japo Coreia do Sul N. Zelndia ustria Blgica Dinamarca Finlndia Frana Alemanha Grcia Irlanda Itlia Holanda Mdia OCDE Noruega Portugal Espanha Sucia Sua Reino Unido Brasil Imposto de Renda 50 29 49 62 33 27 59 38 40 60 41 28 29 26 42 34 27 37 46 29 28 42 42 40 19 Seguridade Social 15 17 25 0 38 18 0 33 32 4 27 33 40 31 15 29 36 25 21 27 36 30 26 17 28 Impostos sobre propriedade 10 2 10 9 10 11 5 1 3 3 3 7 2 5 6 5 6 6 2 3 6 3 9 12 3 Consumo 25 51 16 29 19 40 36 27 25 33 29 25 29 38 37 26 31 31 31 40 29 25 23 31 47 Outros 0 1 0 0 0 4 0 1 0 0 0 4 0 0 0 6 0 1 0 1 1 0 0 0 3
Fonte: dados da OCDE (2003) e da Receita Federal do Brasil (2005), conforme elaborados por Paes.
que a porcentagem brasileira. Em relao Seguridade Social, a carga tributria no Brasil de 28% do total apenas 10% maior que a americana e que a mdia da OCDE, pois em ambos os casos a porcentagem de 25%. Sobre a propriedade, contudo, a carga americana mais de trs vezes maior que a brasileira, e a mdia da OCDE o dobro da nossa. Finalmente, sobre o consumo, enquanto a nossa
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carga tributria cerca de 200% maior que a americana, em relao mdia da OCDE ela cerca de 50% maior. Esses dados so ilustrativos da menor incidncia de impostos sobre a renda e a propriedade no Brasil, onde predominam impostos sobre o consumo, fazendo com que o nus da carga tributria seja relativamente maior no caso das pessoas de menores rendimentos. 5. O sistema tributrio brasileiro Passando a outros aspectos desse sistema, ele tem como base a Constituio Federal, que trata da matria nos artigos 145 a 162. Neles esto definidos os tributos e disposies sobre processos de sua criao e de transferncia entre unio, estados e municpios. Para facilitar o entendimento da composio da carga tributria, precisamos conhecer a definio de cada tributo. Impostos so obrigatrios e cobrados pela Unio, estados e municpios, com o objetivo de atender s demandas sociais: educao, sade, transporte etc. O imposto no tem um fim especfico como contrapartida, isto , no se destina a uma rea previamente determinada. Taxas so tributos obrigatrios cobrados pela Unio, estados e municpios, para prestao de servios populao, com contrapartida especfica. Exemplo: taxa do lixo. Contribuies de melhoria so tributos gerados pela valorizao imobiliria, decorrente de obras pblicas realizadas pelo governo. Exemplo: construo de estaes de metr que valorizam imveis em seu entorno. Tarifas so pagamentos de servio prestado pelo poder pblico ou por concessionrio deste poder. Exemplos: tarifa de gua e de energia eltrica. Os tributos podem ser tambm classificados em diretos (renda, propriedade, riqueza, herana) e indiretos (que recaem sobre o consumo), e podem ser federais, estaduais e municipais. Impostos federais Imposto de Renda da Pessoa Fsica e Jurdica (IRPF e IRPJ) incide sobre remuneraes em geral do capital e do trabalho. Imposto sobre o Patrimnio: Imposto Territorial Rural (ITR) incide sobre a propriedade rural. Imposto sobre Exportao: incide sobre a venda de produto ao exterior. Imposto sobre Importao: incide sobre a compra de produto importado. Imposto sobre Operaes Financeiras (IOF) incide sobre operaes de crdito, cmbio, seguro e negociao de ttulo. Imposto sobre Produtos Industrializados (IPI) incide sobre a sada de produto de estabelecimento industrial ou desembarao aduaneiro de produto importado. Contribuies federais Contribuio de Interveno no Domnio Econmico (Cide) incide sobre a comercializao e importao de combustveis em geral (gasolina, leo diesel, querosene de aviao, leos combustveis e GLP).
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Contribuio para os Programas de Integrao Social e de Formao do Patrimnio do Servidor Pblico (PIS/Pasep) incide sobre o faturamento de empresas privadas, utilizao de mo de obra e uso de recursos provenientes da administrao pblica. Contribuio Social para Financiamento da Seguridade Social (Cofins) incide sobre a venda de mercadorias e servios, faturamento mensal. Contribuio Social sobre o Lucro Lquido das Empresas (CSSL) incide sobre a apurao do lucro por parte da pessoa jurdica, lucro lquido. Impostos estaduais Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS) Imposto sobre Propriedade de Veculos Automotores (IPVA) Imposto sobre Transmisso Causa Mortis e Doao de Bens ou Direitos (ITCMD) Impostos municipais Imposto Predial e Territorial Urbano (IPTU) Imposto sobre Servios (ISS) Imposto sobre Transmisso de Bens Intervivos (ITBI) 6. A importncia do processo oramentrio pblico O oramento brasileiro , em tese, um processo que exige planejamento e tem por objetivo preservar os direitos dos cidados, que, por meio de seus representantes, devem participar de sua elaborao e execuo. A reside sua importncia. O oramento baseia-se, por um lado, numa previso de receitas que se faz por meio da anlise do crescimento do PIB, de uma srie de projees de arrecadao e de sries estatsticas e, por outro, de autorizaes de despesas. Neste caso, o Poder Executivo est autorizado a gastar e no obrigado a gastar. Por isso, muitas vezes aprova-se um determinado montante de recursos para uma obra, mas ele pode remanej-los, isto , tirar recursos dessa obra e coloc-los em outra cujo prprio oramento, ao ser aprovado, previa menos gastos. Esse remanejamento de recursos legal desde que o Poder Legislativo o aprove na Lei Oramentria, o que geralmente ocorre. Oramento e poltica Todas as decises tomadas pelas autoridades governamentais so polticas. Quaisquer propostas de investimentos e despesas do governo afetam a vida de cidados brasileiros. Quando o governo opta por investir em educao, sade ou no pagamento de juros de sua dvida pblica, so opes baseadas em prioridades que iro beneficiar setores da populao. Por exemplo, se houver investimento em educao pblica, os beneficiados sero as pessoas que tm seus filhos matriculados em escolas pblicas, ou at mesmo essas prprias pessoas, se estiverem nelas matriculadas. Se a prioridade for o pagamento de juros, os beneficiados sero os aplicadores do mercado financeiro.
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Oramento e planejamento O oramento pblico no um amontoado de nmeros que todo ano se repete com correes monetrias de 5% ou 10% para cada dotao. O planejamento pblico essencial para que haja uma boa administrao, e deve orientar a cada ano as receitas e as despesas oramentrias. Na definio das despesas estaro determinadas as prioridades do governo diante da realidade que vive a populao. No caso de um municpio, o planejamento est definido no seu Plano Diretor e precisa estar baseado num diagnstico da realidade local, que deve ser conhecida com profundidade pelo Poder Executivo. Esse conhecimento em grande parte est baseado em indicadores dessa realidade. Tais indicadores que vo mostrar os dados sobre mortalidade infantil, quantidade de crianas fora da escola e se h ou no falta de professores, por exemplo. O planejamento municipal baseado no Plano Diretor e, como nos demais nveis de governo, os investimentos so concretizados no Plano Plurianual (PPA) e os gastos em geral, na Lei de Diretrizes Oramentrias (LDO) e na Lei do Oramento (LOA), cujos processos abordaremos a seguir. Oramento e controle do Executivo pelo Legislativo Para prosseguir, vamos concentrar a anlise no caso dos oramentos municipais, mas, mutatis mutandis, as mesmas consideraes se aplicam ao oramento federal e aos estaduais. Aps a aprovao da lei oramentria, sua execuo deveria ser acompanhada e fiscalizada criteriosamente pelo Poder Legislativo para verificar se o Executivo est realizando o que foi registrado no oramento. Para fazer essa fiscalizao necessrio que as Cmaras Municipais tenham uma assessoria tcnica de qualidade para subsidiar os legisladores, o que fundamental porque muitos vereadores, que so ou devem ser lideranas da sociedade, desconhecem os fundamentos que norteiam o processo oramentrio e, portanto, precisam ter profissionais capacitados que os informem sobre as decises que vo tomar. Oramento e controle social A sociedade, por meio de suas lideranas empresariais, populares, ou sindicais , tem o direito e o dever de acompanhar e fiscalizar a arrecadao e as despesas governamentais. Essas lideranas s tero condies de exercer este papel por meio do conhecimento do oramento pblico. Portanto, elas precisam julgar as diretrizes gerais do processo oramentrio e acompanhar a sua execuo. Para tanto, necessitam cursos de formao sobre o processo oramentrio. As lideranas que fazem parte de conselhos como os da Sade, de Educao ou de Idosos devem pressionar o poder pblico, seja municipal, estadual ou federal, para designar assessores com conhecimento tcnico suficiente para ministrar cursos a seus membros e acompanhar as reunies desses Conselhos, explicando e tirando dvidas sobre as fontes de arrecadao e sobre a execuo das despesas referentes sua rea. Os sindicatos e associaes empresariais, por exemplo, deveriam destacar um de seus diretores para acompanhar esse processo em seu municpio e estado,
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pois os trabalhadores e empresrios pagam tributos e deveriam ter interesse em conhecer onde e como esto sendo aplicados. Destacamos que a Lei Federal Complementar 101/00 (Lei de Responsabilidade Fiscal) determina, entre outras aes, a ampla divulgao da execuo oramentria e das audincias pblicas relacionadas a ela. A implantao do chamado Oramento Participativo, conforme conceito definido nos cadernos do Instituto Polis (www.polis.org.br), tambm um instrumento importante de controle social. Essas experincias so muitas vezes limitadas porque s uma pequena parte dos investimentos submetida deciso de lideranas sociais, mas o controle social sobre o destino do dinheiro pblico um exerccio importante de conhecimento e cidadania. Oramento e combate corrupo O conhecimento e o acompanhamento do processo oramentrio permitem s lideranas da sociedade, aos polticos e aos administradores pblicos uma fiscalizao dos gastos pblicos saber quanto e onde os recursos esto sendo alocados e se eles so compatveis com os objetivos propostos. Esse conjunto de informaes fundamental para o controle das contas pblicas. Um aspecto fundamental para que haja um combate mais incisivo corrupo fazer o acompanhamento das licitaes de obras e servios para conhecer o contedo e a qualidade do que est sendo licitado, para depois acompanhar sua execuo e verificar se tudo est de acordo com os contratos assinados. Para isso, os sindicatos e outras entidades de vrias categorias profissionais como engenheiros e de economistas teriam um papel relevante. Outro aspecto a ser destacado conhecer a dotao oramentria para essas obras e servios licitados, como est a sua execuo financeira, se h recursos suficientes no oramento ou se houve remanejamento das verbas inicialmente aprovadas para outros tipos de despesas. Neste contexto importante destacar que a Lei Federal Complementar n. 131, de 27 de maio de 2009, determina a publicao em tempo real da execuo oramentria, nmero de contratos e outras aes que do transparncia execuo do oramento. O acompanhamento de todas essas aes exige esforo e conhecimento. Para isso, necessria uma mudana cultural, isto , todas essas entidades e suas diretorias precisam estar cientes da importncia do trabalho que esto desenvolvendo e do benefcio que trazem para suas categorias, para a sociedade e para o desenvolvimento da cidadania em nosso pas. 7. Base legal para elaborar o processo oramentrio O processo oramentrio brasileiro baseado na Constituio Federal, nas Constituies dos Estados, nas Leis Orgnicas dos Municpios, na Lei Federal 4.320/64 e na Lei Complementar 101, de 4 de maio de 2000, a chamada Lei de Responsabilidade Fiscal (LRF). Na Constituio Federal de 1988, o processo oramentrio est inserido nos artigos 165 a 169, do Captulo II, Seo II Dos Oramentos. Todas as Constituies Estaduais, bem como as Leis Orgnicas dos Municpios, abordam
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a questo oramentria. Especificamente a Constituio do Estado de So Paulo aborda o processo oramentrio nos artigos 174 a 176. A Lei 4.320/64 fundamental para entender o processo oramentrio. Seu artigo 1. estatui normas gerais de direito financeiro para elaborao e controle dos oramentos e balanos da Unio, dos estados, dos municpios e do Distrito Federal. Por sua vez, a LRF, no seu Art. 1., define o seguinte: Esta Lei Complementar estabelece normas de finanas pblicas voltadas para a responsabilidade na gesto fiscal, com amparo no Captulo II do Ttulo VI da Constituio Federal. Plano Diretor Antes de analisarmos as trs leis que compem o processo oramentrio (PPA, LDO e LOA), necessrio destacar que nos municpios o Plano Diretor deve ser a base de informaes para o desenvolvimento desse processo. Esse plano foi institudo pela Lei n. 10.257/2001 (Estatuto das Cidades). O artigo 40, pargrafo nico, estabelece a referncia que liga o Plano Diretor s leis do processo oramentrio: O plano diretor, aprovado por lei municipal, o instrumento bsico da poltica de desenvolvimento e expanso urbana. 1. O plano diretor parte integrante do processo de planejamento municipal, devendo o plano plurianual, as diretrizes oramentrias e o oramento anual incorporar as diretrizes e as prioridades nele contidas. O plano diretor obrigatrio para cidades com mais de 20 mil habitantes e para todas aquelas que integram as regies metropolitanas e aglomeraes urbanas. Plano Plurianual (PPA) Amparado no pargrafo 1. do Artigo 165 e no inciso XI, pargrafo 1., do Artigo 167 da Constituio Federal, o PPA a lei que define as prioridades do governo pelo perodo de quatro anos. Esta lei entra em vigor a partir do segundo ano da gesto que se inicia e abrange o primeiro ano da gesto seguinte. Podemos afirmar que o PPA um plano de mdio prazo que se inicia no segundo ano de um mandato e termina no primeiro ano do seguinte, visando a continuidade das obras e investimentos. O Executivo tem de enviar o projeto de lei do PPA para anlise e aprovao do Poder Legislativo at 30 de setembro do seu primeiro ano de mandato. O PPA tem uma vasta abrangncia de contedos. Segundo o pargrafo 1. do artigo 165 da Constituio, a lei que instituir o PPA estabelecer de forma regionalizada as diretrizes, objetivos e metas da administrao pblica para as despesas de capital e outras delas decorrentes, e tambm para as relativas aos programas de durao continuada. Por sua vez, o pargrafo 1. do artigo 167 define que nenhum investimento cuja execuo ultrapasse um exerccio financeiro isto , que dure mais de um ano poder ser iniciado sem prvia incluso no PPA, ou sem lei que autorize a incluso, sob pena de crime de responsabilidade. Lei de Diretrizes Oramentrias (LDO) O pargrafo 2. do artigo 165 da Constituio determina que a Lei de Diretrizes Oramentrias compreender as metas e prioridades da administrao
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pblica, incluindo as despesas de capital para o exerccio financeiro subsequente. Orientar a elaborao da lei oramentria anual, dispor sobre as alteraes na legislao tributria e estabelecer a poltica de aplicao das agncias financeiras oficiais de fomento. A Constituio tambm determina que a LDO deve dispor sobre alteraes na legislao tributria e deve ainda estabelecer a poltica de aplicao das agncias financeiras de fomento. Outra determinao importante que a LDO deve conter autorizao especfica para a concesso de qualquer vantagem em relao a aumento de remunerao, e outras referentes ao funcionalismo pblico. Tambm constaro dessa lei os limites para elaborao das propostas oramentrias dos poderes Legislativo, Judicirio e do Ministrio Pblico, quando for o caso. importante lembrar que no h Judicirio ou Ministrio Pblico municipal. O Executivo tem de enviar o projeto da LDO para anlise do Legislativo at 15 de abril de cada ano. A votao deve ocorrer at 30 de junho e, caso isso no ocorra, a Cmara de Vereadores no poder entrar em recesso. Outro aspecto a ser destacado em relao LDO que a Lei de Responsabilidade Fiscal determina no seu Art. 4., pargrafo 1., a elaborao dos Anexos de Metas Riscos Fiscais. Lei do Oramento (LOA) A Lei Oramentria Anual (LOA) registra a origem de todas as receitas os tributos que so pagos pela populao, outras receitas e tambm os recursos obtidos de emprstimos e financiamentos. Registra, tambm, todas as despesas dos rgos pblicos, os gastos com pessoal, os investimentos feitos e as despesas com dvidas contradas. Nenhuma despesa pblica pode ser executada sem estar consignada no Oramento. Na LOA est a concretizao dos programas definidos no PPA e nas prioridades da LDO. A Constituio faz referncias LOA no Art. 165, pargrafo 5., definindo, entre outros aspectos, que a lei oramentria anual compreender: o oramento fiscal referente aos poderes da Unio; seus fundos; rgos e entidades da administrao direta e indireta, inclusive fundaes institudas e mantidas pelo Poder Pblico; o oramento de investimento das empresas em que a Unio, direta ou indiretamente, detenha a maioria do capital social com direito a voto; o oramento da seguridade social, abrangendo todas as entidades e rgos a ela vinculados, da administrao direta ou indireta; bem como os fundos e fundaes institudos e mantidos pelo Poder Pblico. No artigo 167 est determinado que nenhum programa ou projeto poder ser iniciado se no estiver constando na LOA. As referncias LOA na Lei de Responsabilidade Fiscal esto no artigo 5., onde se define que o projeto de lei oramentria anual deve ser elaborado de forma compatvel com o plano plurianual, com a lei de diretrizes oramentrias e com as normas da mesma LRF. O projeto da LOA deve ser enviado pelo Poder Executivo at o dia 30 de setembro de cada ano e aprovado pelo Legislativo at o fim do ms de dezembro.
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8. Transparncia e controle social do processo oramentrio Aps conhecer a importncia do processo oramentrio, sua base legal e as leis que o compem, preciso dar total transparncia a ele, ampliar o controle social sobre o mesmo e, assim, possibilitar o maior controle de sua execuo por parte da sociedade. Transparncia A transparncia do oramento e das demais contas pblicas fundamental para todos os contribuintes saberem de onde esto vindo os recursos que o governo utiliza e onde esto sendo investidos. H toda uma legislao sobre essa questo que precisa ser conhecida e amplamente divulgada, o que contribui para fortalecer sua cidadania a condio do cidado no gozo de seus direitos que lhe permitam participar da vida poltica, social e cultural de seu pas. Os artigos 48 e 49 da LRF definem de forma clara os instrumentos de transparncia da gesto fiscal, bem como o incentivo participao popular. O artigo 48 estabelece quais so instrumentos de transparncia da gesto fiscal, aos quais ser dada ampla divulgao, inclusive nos meios eletrnicos de acesso pblico: os planos; oramentos e leis de diretrizes oramentrias; as prestaes de contas e o respectivo parecer prvio; o Relatrio Resumido da Execuo Oramentria e o Relatrio de Gesto Fiscal; bem como as verses simplificadas desses documentos. O pargrafo nico desse artigo estabelece que a transparncia seja assegurada tambm mediante incentivo participao popular e realizao de audincias pblicas, durante os processos de elaborao e de discusso dos planos e da lei de diretrizes oramentrias e oramentos. O artigo 49, por sua vez, define que as contas apresentadas pelo chefe do Poder Executivo ficaro disponveis, durante todo o exerccio, no respectivo Poder Legislativo e no rgo tcnico responsvel pela sua elaborao, para consulta e apreciao pelos cidados e instituies da sociedade. J a Lei Complementar n. 131, de 27 de maio de 2009, acrescenta a liberao ao pleno conhecimento e acompanhamento da sociedade em tempo real ou seja, disponvel no momento em que esto ocorrendo de informaes pormenorizadas sobre a execuo oramentria e financeira, em meios eletrnicos de acesso pblico. Quanto despesa, todos os atos praticados pelas unidades gestoras no decorrer da execuo da despesa, no momento de sua realizao, precisam de divulgao mnima dos dados referentes: ao nmero do correspondente processo; ao bem fornecido ou ao servio prestado; pessoa fsica ou jurdica beneficiria do pagamento e, quando for o caso, ao procedimento licitatrio realizado. Quanto receita, a lei estabelece o lanamento e o recebimento de toda a receita das unidades gestoras, inclusive referente a recursos extraordinrios. Outro fator importante que merece destaque o fato de que qualquer cidado, partido poltico, associao ou sindicato parte legtima para denunciar ao respectivo Tribunal de Contas e ao rgo competente do Ministrio Pblico o descumprimento das prescries estabelecidas nesta Lei Complementar. necessrio frisar que todos os municpios com mais de 50 mil habitantes, a partir
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de 27 de maio de 2011, so obrigados a implantar o que est definido na Lei Complementar 131/2009. No caso do municpio de So Paulo, a Lei n. 13.940, de 21 de janeiro de 2005, define que a execuo oramentria deve estar publicada no site da prefeitura e colocada de forma visvel em todas as 31 subprefeituras da cidade, e no saguo da Cmara Municipal e do Tribunal de Contas. Como observamos, h todo um conjunto de leis exigindo a transparncia das contas pblicas. Os poderes Executivo e Legislativo so obrigados a oferecer todas as informaes sobre o processo oramentrio e seu contedo para qualquer cidado do nosso pas. Portanto, as pessoas no devem ficar constrangidas em pedir qualquer informao para os representantes daqueles poderes. Controle social Como salientamos em todo o decorrer deste artigo, necessrio haver informao e conhecimento para ocorrer controle social, e este decisivo para combater a corrupo e para a aplicao correta dos recursos pblicos. A sociedade brasileira, apesar das dificuldades, tem procurado acumular uma srie de aes no sentido de controlar a execuo oramentria. H vrias organizaes no governamentais (ONGs) acompanhando as receitas e despesas pblicas, e assim contribuindo de forma concreta para a transparncia e fiscalizao das mesmas. No incio da dcada de 1980, algumas prefeituras implantaram o chamado Oramento Participativo. Apesar de no ter sido uma experincia de controle das receitas e despesas pblicas, foi uma iniciativa importante porque chamou a ateno para a questo oramentria, e para a definio de uma pequena parcela dos investimentos. A partir da, vrios governos municipais de diversos partidos polticos tambm adotaram essa prtica adicional de planejamento. Em vrios pases como Japo e EUA ela j era conhecida. Muitas prefeituras, por telefone ou reunies, consultavam a populao para conhecer as prioridades que as pessoas apontavam para os investimentos pblicos. No mbito dos Conselhos de Economia, o Corecon de So Paulo e do Rio de Janeiro analisam a execuo oramentria. A partir deste ano o Corecon-SP est acompanhando a execuo oramentria do municpio e do estado de So Paulo, com reunies mensais abertas a todos os interessados neste processo. Para os movimentos sociais que solicitam apoio, os economistas que acompanham esta rea desenvolvem pesquisas nos rgos pblicos e fazem palestras de esclarecimentos. No site desse conselho (www.coreconsp.org.br) h informaes sobre esses estudos. O prximo passo incentivar os demais Corecons, atravs do Conselho Federal de Economia, a organizar grupos de acompanhamento das contas pblicas em seus respectivos estados. Nesse contexto, necessrio destacar a importncia que as faculdades de Economia tm em formar economistas para atuarem na rea de finanas e oramento pblico. Hoje, o que ocorre que a esmagadora maioria das faculdades tem uma nica disciplina em seu currculo direcionada rea (Economia do Setor
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Pblico), mas nem sempre focada no processo oramentrio pblico, o que d pouqussimas condies ao estudante para se desenvolver na sua anlise. Como j apontamos, cerca de 34% do PIB brasileiro est nas mos do Estado. Para control-lo, seja no mbito dos poderes Executivo e Legislativo, bem como atravs de organismos ligados sociedade civil, so necessrios profissionais que tenham conhecimento e competncia para tanto. Portanto, as faculdades de Economia devem saber que h um espao grande de trabalho a ser feito na rea, e que necessita de profissionais com formao slida e competente. Uma sugesto que fazemos e que pode ter bom alcance a de que as faculdades organizem observatrios de acompanhamento do oramento da cidade e do estado em que esto sediadas. Isso contribuiria para a transparncia das contas pblicas e para a formao de economistas especializados nessas reas. Neste contexto educacional merece meno o fato de que a FAAP, com seu curso de ps-graduao em Gerente de Cidades, tem dado importante contribuio para a formao de profissionais e de cidados para atuarem na rea pblica, pois o curso atende a profissionais voltados gesto municipal e tambm a secretrios municipais, vereadores, prefeitos e inmeros outros servidores pblicos municipais. Ainda quanto ao acompanhamento e fiscalizao, precisamos reconhecer que as aes diretas dos Tribunais de Contas ficam aqum das necessidades, seja pela dimenso do pas, seja pelo nmero de prefeituras e estados. Por isso as diversas entidades da sociedade civil, como associaes comerciais, industriais, sindicatos, movimentos sociais e conselhos profissionais, devem ser incentivadas a organizar grupos em todos os municpios do pas para acompanhar a elaborao e a fiscalizao das licitaes e das contas pblicas, ao que deve ser permanente nessas entidades e tambm no mbito das escolas em geral para que professores, pais de alunos e alunos passem a compreender a importncia desse tema na construo da cidadania. Todas essas iniciativas so viveis e desejveis. Uma forte ampliao delas seria, sem dvida, um passo decisivo para controlar as aes do Estado com o oramento pblico, para combater a corrupo e direcionar melhor os investimentos e outros gastos pblicos. Referencias bibliogrficas
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Planejamento estratgico e energia: as implicaes nas relaes internacionais

Jos Alexandre Altahyde Hage*
Resumo: Os anos 1990 marcaram no somente a queda da Unio Sovitica, mas tambm neles se destacou a viso de que os Estados haviam entrado em crise por causa, dentre outros, de fluxos econmicos internacionais. Nesse contexto, o objetivo deste artigo analisar o conceito de estratgia como instrumento de Estado. Isto porque no fim da Guerra Fria houve produo intelectual cujo objetivo era a defesa da ideia segundo a qual o pensar estratgico havia entrado em relativo desuso em virtude das transformaes do sistema internacional, em que no mais haveria razo de se efetuar o planejamento estratgico. Por intermdio da leitura de autores clssicos e contemporneos, o artigo tenciona analisar a pertinncia de se valorizar a estratgia, sobretudo para temas de suma importncia para o equilbrio poltico-econmico dos Estados, como energia. Palavras-chave: Poder, Estratgia, Poltica Internacional, Energia.
O conceito de estratgia De incio, h que frisar que o uso da estratgia, do planejamento estratgico, no se limita a pensar somente o poder, mas tambm a articulao do Estado com variados atores internacionais. A estratgia tambm se articula com o mercado, com investimentos e com o comrcio, sempre com o intuito de fazer com que esses agentes sejam proveitosos para o poder poltico. Estratgia e globalizao podem coexistir da mesma forma que outros conceitos como hegemonia e regionalismo, ou neorrealismo e livre mercado, sendo que os primeiros de cada dicotomia so negativos, e os segundos so positivos (Hurrel, 1995). Positivos medida que apontam para a paz, e negativos em razo de alimentarem ambiente afligido por conflitos. Conceitos considerados estticos no passado podem expressar novas interpretaes em virtude do relacionamento interestatal conturbado no aspecto poltico e econmico (Fiori, 1999). Assim, com o fim da Guerra Fria houve grande inteno reformista com teor positivo para se enxergar uma ordem em que deixaria de haver somente interesses
* Jos Alexandre Altahyde Hage Doutor em Cincia Poltica pela Universidade Estadual de Campinas (Unicamp). Exerceu atividade ps-doutoral no departamento de Histria da Universidade Federal Fluminense, onde foi professor-visitante em 2010, lecionando Poltica Externa Brasileira. Atualmente leciona no curso de Relaes Internacionais da Universidade Federal de So Paulo (UNIFESP). De 2008 a 2011 lecionou no curso de Relaes Internacionais da Faculdade de Economia da FAAP. E-mail: <alexandrehage@hotmail.com>
Planejamento estratgico e energia: as implicaes..., Jos Alexandre Altahyde Hage, p. 53-69
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das grandes potncias em detrimento dos pases pobres, a maioria das unidades polticas. Dava-se a entender que o sistema internacional havia se transformado para o bem e para o progresso da comunidade de Estados nacionais, movidos pelos mesmos interesses de paz e justia internacionais. Contudo, aps um perodo de otimismo, o sistema internacional, que havia se alterado por causa do fim da Guerra Fria, no perdeu sua tradicional essncia: ser pautado pelas grandes potncias quando estas veem sua preeminncia em jogo. certo que no h como ignorar as artes alternativas de engenharia poltica por que passou a Unio Europeia, nem o papel encontrado na procura de imparcialidade da Organizao Mundial do Comrcio (OMC), embora tais instituies no possam ser imunes a fortes embates internacionais. Se o sistema de Estados nacionais interestatal, mais pertinente a esta anlise , de acordo com a percepo de Raymond Aron, continua sendo desigual, ento ainda conveniente o uso de conceitos e instrumentos vinculados a uma das teorias de relaes internacionais, a do realismo. As noes de estratgia e de segurana internacional so passveis de utilizao em um mundo que no desconhece grandes conflitos, sobretudo se as noes so ligadas a insumos energticos, portanto estratgicos para os Estados (Aron, 1986). Antes de discorrermos sobre a estratgia, necessrio explicar nosso entendimento sobre o conceito, visto que utilizado em vrias reas do debate poltico para apontar quais meios devem ser usados por agentes empresariais privados procura de angariar lucros e maximizar ganhos em uma ordem considerada sem restries ao empreendimento internacional. Essa utilizao passa a se dar a partir da ascenso do debate intelectual e poltico de colorao cosmopolita, nos ltimos 15 anos, e o suporte que essas ideias atribuem denominada necessidade de renovao do Estado e superao de sua crise econmica, conforme avalia Paulo Batista Jnior. A saber, estratgia do mercado contra a crise da organizao pblica. As reformas estruturais propostas foram a abertura dos mercados nacionais e a privatizao de empresas pblicas consideradas antes essenciais industrializao do ps-Segunda Guerra Mundial. Desregulamentao e autorretirada de assuntos vistos por primordiais estabilidade estatal no capitalismo, como o planejamento, foram aplicaes de governos partidrios da reforma institucional em boa parte dos Estados latino-americanos com o objetivo de torn-los atrativos ao investimento internacional (Batista Jnior, 1997). Assim, no nvel clssico, a estratgia a ferramenta do planejamento de poder do Estado, sendo este poder a capacidade de fazer valer a vontade da unidade poltica mais bem preparada, em face de seus pares que disputam os mesmos objetivos e desejam as mesmas vantagens escassas, portanto com possibilidades de conflito. Esta assertiva vlida tanto para a esfera da poltica domstica quanto para a internacional. Mais do que isso, a estratgia no se limita a estar somente no teatro de guerra. Sob o olhar de Couto e Silva se v a seguir: O Conceito Estratgico Nacional a diretriz fundamental que, em dado perodo, deve nortear toda a estratgia da Nao, com vistas consecuo ou salvaguarda dos Objetivos Nacionais a despeito de antagonismos que se manifestam
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ou que possam a vir a manifestar-se tanto no campo internacional, como at mesmo no mbito interno do pas. (Silva, 1981: 59). Apesar de o termo ser amplamente vinculado arte da guerra, no h por que concentrar a estratgia nos assuntos relacionados aos enfrentamentos blicos, pois ela uma ferramenta do Estado em perodos de estabilidade e crise internacionais. No se limitando a ser exclusividade dos Estados-Maiores, a estratgia pode ser interpretada como a capacidade de tirar proveito dos conhecimentos humanos, culturais e materiais de um determinado Estado nacional, de acordo com o prisma de Anatole Rapoport (in Clausewitz, 1979). Na guerra ou na paz, a estratgia a racionalidade dos Estados em um ambiente regularmente conflituoso e desigual. Mais do que isso, a estratgia pode ser a ligao entre os recursos naturais e matrias com a conduta poltica de alto nvel. Nas palavras de Carl von Clausewitz, ela um arcabouo terico e moral que anima o Estado a constituir seu prprio projeto de consecuo e de poder na escala mundial uma vontade poltica para o bem do Estado (Clausewitz, 1979). Max Weber autor da comentada passagem conceitual em que explica o Estado como sendo o principal corpo poltico a utilizar a violncia de forma sistemtica, sem a qual todas as suas aplicaes e projetos seriam deformados em virtude de foras desestabilizadoras. Portanto, poder o instrumento que o ente poltico tem para influenciar e dobrar a vontade de outros atores (Cf. Weber, 1974: 98). Mas, sem mudar a essncia, esta concepo de poder no contraria a apresentada por Clausewitz em Da Guerra, onde o instrumento inicial o enfrentamento e a estratgia para superar contrariedades (Clausewitz, 1979). No h passagem encontrada no livro Cincia e Poltica nos autorizando a pensar que Weber reflita os princpios de estratgia por meio da organizao do poder e do planejamento do Estado para sua consecuo de poder. Mesmo assim, h a possibilidade de opinarmos sobre tal frmula, considerando que a preeminncia do Estado, como gestor na organizao racional de seus recursos, a maneira de se formar instrumentos de estratgia. Para haver estratgia devem existir instrumentos de ao poltica. Mais: para que haja a existncia do poder poltico necessria a centralizao das aes burocrticas em prol da unidade poltica (Weber, 1974). A funo da estratgia a projeo do planejamento do Estado, que recebe a participao de outros elementos integrados ao campo da atividade estatal, conforme a posio de Luigi Bonanate (Bonanate, 1997). O poder nacional e a geopoltica so termos pares e inseparveis para melhor posio da unidade poltica no sistema internacional, considerado altamente conflituoso, independente da configurao que se evidencia (Haslam, 2006). Por outro lado, h como verificar que a dcada de 1990 sublinhou o uso da estratgia em vrios campos da economia e da administrao de empresas, mas sem preciso conceitual. O tipo de relacionamento da economia brasileira na esfera internacional contribuiu para que o termo fosse aceito como forma de fazer com que determinadas corporaes privadas viessem a adquirir vantagens competitivas em face de disputas por mercados. Paradoxalmente, medida que
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as economias nacionais se integram ao processo de globalizao, mais se d o emprego da palavra estratgia para designar ganhos empresariais. No h como vislumbrarmos todas as dimenses do processo de globalizao, porque seus desdobramentos polticos, econmicos e culturais necessitam de anlise mais precisa. Todavia, podemos verificar que ela no fenmeno apenas ascendente na dcada de 1990, por meio da rapidez inerente a pesquisas tecnolgicas de informtica e telecomunicaes. Concentrando-se na esfera poltico-econmica, h como imaginarmos que a globalizao ganhara corpo a partir da crise por que passou a sofrer o modelo de substituio de importaes e sua matriz intelectual, o keynesianismo (Batista Jnior, 1997). Ao comandar tarefas sob sua articulao, as instituies estatais haviam se responsabilizado pela evoluo de setores que no conseguiam apoio do meio empresarial privado nacional por causa dos custos ou por se tratarem de assuntos relacionados segurana como os energticos, cuja crise poderia afetar a estabilidade brasileira. Nas palavras de Bautista Vidal, essa foi a realidade do setor energtico no ano de 1975, com o Programa Nacional do lcool. A respeito da criao do lcool combustvel, Vidal diz que se tratava de tarefa governamental no somente em virtude dos fatores de segurana, mas tambm por causa do descrdito que as pesquisas sobre o etanol tinham perante os grandes grupos automobilsticos do ABC paulista. Assim, os centros de pesquisas nacionais, como o Instituto Tecnolgico da Aeronutica (ITA), foram convocados para pesquisas sobre energia porque o tema envolvia tecnologia (Vidal, 1998). J na dcada de 1980 houve focos em que os germes da globalizao apareceram, tomando corpo na vertente antiestatal. Problemas relacionados a inflao, dficit pblico, queda nos preos internacionais das commodities, desgaste na arregimentao de polticas pblicas etc. so fatores considerados frutos da permanncia estatal nos negcios produtivos, encarados na condio de ambiente primordial da atividade empresarial privada, sobretudo nos pases latino-americanos, cujo desenvolvimento no prescindiu do Estado. Na verdade, a globalizao se desenvolve sobre as limitaes graves que o planejamento pblico passou a ter. Portanto, a resoluo dos problemas apontados acima deveria ser encontrada na reforma, na desregulamentao, na maior participao no mercado externo, tido por positivo. A rapidez das movimentaes financeiras internacionais, por causa da comunicao instantnea e da informtica, e o forte incremento das corporaes internacionais de indstria, comrcio e servios so considerados resultado salutar da globalizao, que em sua programao tem a desregulamentao do setor energtico (Fiori, 1999). Estas explicaes conceituais tm sua razo de ser. Em um trabalho que procura versar as implicaes dos recursos energticos na estabilidade dos Estados, no h como utilizarmos a estratgia sem precis-la de maneira pertinente aos estudos polticos, ainda mais no campo da globalizao. Acreditamos que o planejamento estratgico seja algo inerente s manifestaes do poder nacional, dos Estados que instituem maneiras de assegurar sua existncia e seus objetivos permanentes em um sistema internacional tradicionalmente desigual.
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Desenvolvidas ou perifricas, as unidades polticas que apresentam relevncia diplomtica possuem poder nacional, mas ele no expressa, obrigatoriamente, inteno blica. Esse aspecto de poder o agrupamento de fatores que estruturam o Estado. Fatores como desenvolvimento econmico-industrial, boas condies educacionais e avano cientfico-tecnolgico concorrem para constituir o poder nacional, conforme o pensa Oliveiros Ferreira (Ferreira, 2001). Mais do que isso, democrticos ou autoritrios, os Estados necessitam de planos organizados para seu desenvolvimento. O planejamento estratgico no se resume aos pases autoritrios pelo motivo de ele ser assunto capital do poder poltico, algo que contribui para o nem sempre fcil dilogo entre os direitos individuais e seu resguardo perante a escalada de poder das instituies pblicas. Mesmo Estados com histrico respeito democracia no deixam de ter planejamento estratgico; eles estreitam a relao entre o poder e as organizaes sociais e econmicas, pblicas ou privadas, para o bom andamento do Estado (Offe, 1986). Continuando neste ponto, pertinente perceber o estudo sobre os problemas estruturais do Estado, no procurando qualific-lo como algo passivo s investidas das classes sociais dominantes e afins. O Estado no se reduz a um comit exclusivo cujo papel garantir proeminncia s classes sociais mais bem preparadas social e economicamente, mesmo em um ambiente de colorao individualista. No h como desperceber os fatores sociais de uma comunidade capitalista, mas o Estado desempenha determinadas funes, inclusive de coero, cujo objetivo pode ser a procura da autonomia frente aos conflitos, e no necessariamente atribuir vantagens a grupos econmicos privados. Nesse propsito, emergem funes estruturais do Estado que no so desvencilhadas do planejamento estratgico. Elas no so uma noo estreita que resume somente o campo da atividade militar, embora este seja sua gnese; mas a percepo de estratgia que se articula com outros pontos que tocam a unidade poltica, como por exemplo o cientfico-tecnolgico, o empresarial e o educacional. Por vez, o ente poltico tem a capacidade de expressar programa geral de polticas que possam ser universalizadas em nome do Estado (Offe, 1986). mister compreender a qualificao do poder poltico. Embora nos regimes democrticos haja tendncia para negar a chamada razo de Estado, eles no abrem mo de assegurar princpios que so teis para a conservao de suas manifestaes contra conflitos internos, mas em interface com o internacional. Na tica de Mario Csar Flores, falsa a polmica sobre a discordncia entre democracia e planejamento estratgico, ponto de grande sensibilidade na vida das unidades polticas (Flores, 2002). Isto porque o assunto muito ligado ao debate de difcil resoluo primeira vista, no qual o princpio saber se o poder concentrado no pblico, na segurana nacional e no planejamento estratgico no diminui a esfera do privado, conforme a reflexo de Bobbio (Bobbio, 1990). Estruturalmente desigual na sua composio histrica, ao se considerar esta interpretao do conceito de sistema internacional de Estados percebemos que a discrepncia na conformao das unidades polticas no algo aparentemente natural, mas ela construda para fazer valer aquilo que esperado pelas grandes
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potncias econmico-militares: a conservao do status quo aos pases mais bem preparados na poltica do poder mundial, tanto unitria, quanto conjuntamente em sua verso simblica, conforme avalia Aron. O eixo em torno do qual gira o sistema a existncia de Estados soberanos, possuidores de interesses, que se reconhecem e se relacionam a partir de regras e normas que unidades polticas mais poderosas fomentam como segue: sistema no qual se integram os Estados, cada qual vigiando os outros para garantir a sua segurana: estatal porquanto a guerra constitui no uma relao entre indivduos, mas sim uma relao entre Estados (Aron, 1986). fato que a conformao internacional no se limita apenas a intercmbios entre Estados que se reconhecem na condio de membros participantes das mesmas convenes, cujos cdigos valem para todos. Na arena externa h atores no vinculados a burocracias que no so estatais. Um rol enorme de entidades qualificadas como organismos multilaterais marcam presena, outrossim nos variados ncleos multilaterais que marcam conflitos e cooperaes internacionais. No desconhecemos as manifestaes das organizaes no estatais, pois as evidncias de suas representaes so registradas no cotidiano poltico. Entretanto, o que procuramos sublinhar a noo de que o sistema internacional organizado, em primeiro plano, pelas unidades polticas, portadoras da responsabilidade de se conservarem na arena internacional como so. A utilizao do planejamento estratgico um dos elementos presentes para o objetivo. Ao se tratar das grandes potncias, o intuito delas o equilbrio internacional do sistema e no angariar a paz primeira vista, conforme ajuza Hedley Bull (Bull, 2002). Assim, a estratgia tradicionalmente encontrada nos assuntos referentes aos estudos militares, no teatro de guerra, para alcanar objetivos propostos pelos ncleos planejadores dos mtodos mais adequados. Mas o uso da estratgia no contraria o que tencionamos empregar neste texto. Na verdade, falar que a estratgia um plano de ao do Estado leva-nos a beirar a redundncia. Embora tenha uso vinculado a assuntos militares, a estratgia instrumento de consecuo de poder nacional, ainda que no exista o conflito de teor blico. Em um pas com as peculiaridades de Brasil, Rssia, ndia, ou China (potncias regionais ou emergentes), no h como deixar de refletir sobre o termo estratgia. Com este propsito, Ronaldo Sardenberg apresenta alguns fatores clssicos de poder nacional que contribuem para a constituio de um conceito estratgico. Fatores alinhados posio geogrfica, grande massa demogrfica e territorial, costas martimas, matrias disponveis, energticos e a qualidade da insero internacional do a importncia do planejamento estratgico. Portanto, relacionamento de paz com a vizinhana, sadas e contatos exteriores diversificados so pontos primordiais a Estados das dimenses brasileiras ou russas. No caso brasileiro, a sada alternativa via Oceano Pacfico, garantia de suprimento energtico e estabilidade poltico-econmica domstica so fundamentais. Claro, tudo isso se for levada em conta a participao dos grandes Estados nas mudanas do sistema. Para isso no se abre mo de fatores de poder nacional, que so iniciativas que implicam conflito na poltica internacional (Sardenberg, 1995).
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Conservar o sistema internacional de modo desigual e hermtico s reivindicaes dos Estados nacionais com menos poder o que tencionam fazer as grandes potncias. Ou, contrariando-as, fazendo com que as unidades polticas contestadoras tenham possibilidades de forar mudanas no sistema interestatal, a compreenso de estratgia pode, outrossim, ser descrita da seguinte forma, pelo autor de Paz e Guerra entre as Naes: Chamemos de estratgia o comportamento relacionado com o conjunto das operaes militares, e de diplomacia a conduo do intercmbio com outras unidades polticas. Tanto a estratgia quanto a diplomacia estaro subordinadas poltica, isto , a concepo de que a coletividade, ou aqueles que assumem responsabilidades pela vida coletiva, fazem do interesse nacional. (Aron, 1986: 72) Os Estados nacionais, no significado do poder poltico, no abrem mo de possuir um plano de ao, um roteiro de medidas com o propsito de lhes assegurar existncia e estabilidade poltico-econmica em um sistema internacional visto como injusto e hermtico para os homnimos perifricos. Se eles so grandes potncias industrializadas, a estratgia direcionada para fazer com que a situao de preeminncia desses pases no deixe de existir. Em outro diapaso, se forem Estados em desenvolvimento a estratgia se torna ferramenta til para que eles possam ter a capacidade de diminuir o grau de constrangimento que, eventualmente, podem sofrem no relacionamento com outras potncias ou organismos internacionais. Por isso, na assertiva de Kenneth Waltz, o papel do poder estatal no se faz ausente nas unidades polticas cujo intento to somente no esperar que a busca de poder necessrio, para elas, seja transferido em prol de terceiros atores. A dependncia de outras potncias e de organismos internacionais que possam ser influenciados no reside na aquisio de equilbrio e estabilidade das unidades polticas. Mesmo que tais arranjos de dependncia sejam vinculados a esforos institucionais de equidade, denominada integrao regional, os pases o aceitam levando em conta apenas a convenincia desses institutos. As suscetibilidades existentes no nvel da integrao podem ser observadas no petrleo, considerado problema de grande monta na dependncia interestatal (Waltz, 2002). O planejamento estratgico e o Estado Nosso uso do termo poder poltico corresponde ao mbito do Estado e sua centralidade, sendo este o ncleo primordial em que grupos ou partidos polticos se movimentam ora em disputas, ora cooperando em assuntos do qual o objeto material ou no, a ser perseguido, finito e passvel de conflitos, conforme l Julien Freund (Freund, 2004). No aspecto da poltica domstica, agrupamentos advogam interesses especficos ou servem divulgao de determinadas opinies que possam lhes trazer vantagens. Para isso, esses atores compem projetos e se responsabilizam pelos resultados obtidos. Para exemplificar esse contedo, citemos o grupo organizado similarmente a partidos polticos que se expressa, em Oliveiros Ferreira, com o nome de partido
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fardado agrupamento presente nas Foras Armadas nacionais que pode exercer funes consideradas pertencentes, em princpio, esfera civil, inclusive em combinao programtica com esta ltima. Embora esses grupos sejam partidos militares, no h a necessidade de haver homogeneidade e confluncia entre eles em virtude de seus objetivos e vises de mundo (Ferreira, 2000). Divergentes ou no, no ponto de largada, essas agremiaes fardadas no abriram mo da centralidade do poder poltico, ao menos no Brasil. O intuito deixarmos evidente que se trata da poltica tradicional que s tem propsito no Estado, que no ignora conflitos travados para adentrar ao seu ncleo de controle, ou para que a unidade poltica seja reconhecida sob o manto do prestgio internacional perante seus homnimos. Mas sem haver desconhecimento de que isso implica conflito nos embates domsticos e internacionais; no como elemento de frivolidade da contestao, mas sim instrumento de mudana de sistemas influenciados por convenincias polticas, de acordo com Carl Schmitt (Schmitt, 1992). Em primeiro plano, trata-se de entender que a poltica, a ao do poder estatal, no se limita a ser inferior s manifestaes e interesses da economia de mercado, dos agentes empresariais que se organizam sob um esprito de intercmbios para limitar o papel do poder pblico. A poltica seria o ponto independente de toda a atividade nacional; ela no subordinada vida privada, moral, religio ou a padres ticos setoriais e corporativos. Ela , sim, dona de categorias especficas prprias da sociedade (Schmitt, 1992). Por isso a categoria Estado total, para Schmitt, faz-se presente no cotidiano poltico, social e econmico em boa parte das unidades polticas, visto que a ao de interveno da atividade pblica o resultado da admisso de tarefas que o poder do Estado assume, ou levado a assumir em reas de difcil resoluo sem a anuncia do poltico. A confeco de planos de desenvolvimento, de educao e sade universais amostra de que o poder pblico desempenha papel primordial de equilbrio. E sob essa ordem que disputa vises e perspectivas sobre os destinos do Estado. Mas h projetos opostos tambm. Em um deles reside a procura de se contornar o Estado, de se despolitizar as atividades econmicas e financeiras para deix-las em uma espcie de autorregulao apoltica, como se elas prescindissem de uma linha de interveno. Com efeito, essa tem sido a tnica na dialtica entre o pblico e o privado nos pases que ainda no se cansaram das lutas travadas entre a construo e a relativa paralisia dos projetos pblicos, sobretudo em um ambiente em que as reformas institucionais agregam algo de liberalismo: Todas essas redues visam, com grande segurana, a submeter Estado e poltica em parte a uma moral individualista e portanto de direito privado, em parte a categorias econmicas, e priv-los de seu sentido especfico. muito notvel com que naturalidade o liberalismo no apenas reconhece fora do poltico a autonomia das diferentes regies da vida humana, mas as exagera em especializaes e at mesmo numa completa isolao. (Schmitt, 1992: 99) Em um ambiente considerado regular na sucesso dos partidos polticos alada dos poderes executivos, respaldado por normas legtimas e com participao de todos aqueles que se interessam e tomam parte em seus assuntos, normal
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a existncia de disputas entre correntes variadas de interesses polticos que se conflitam procurando influenciar os negcios pblicos, para que possam imprimir seus programas nessa arena de atuao poltica. Bobbio observa que a disputa entre partidos ou grupos organizados simbolizada pela dicotomia do direito pblico e do direito privado, que tenciona aumentar a representao do poder pblico ou, ao contrrio, na esfera socioeconmica do pas, dependendo da origem e programas polticos dessas agremiaes e grupos em busca do poder poltico. Dicotomia cuja vantagem, de um lado da relao, representa a queda do outro em uma sucesso de perdas e ganhos a grupos que tomam parte na democracia representativa. Partidos que, uma vez eleitos, admitem a feio de que a consecuo de projeto de Estado inerente centralizao do poder e da responsabilidade para substanciar a esfera do poder poltico ou para sua limitao (Bobbio, 1990). evidente, levando-se em conta que, por certo, as regras do jogo da democracia representativa so constantes na vida dos pases em quase todo o sistema internacional. E sabe-se o quanto polmica a ideia de ser a democracia um valor universal. O resultado dessa disputa entre o direito pblico e o direito privado, entre o interesse coletivo e o empresarial-corporativo, no est parte dos problemas encontrados no sistema internacional, em que o Estado ainda o principal ator. Ao depender da situao domstica e dos quadros governamentais que esto na esfera da administrao pblica, com suas atuaes e plataformas polticas, o Estado pode sofrer mais ou menos constrangimentos, ter diminuda ou dilatada sua ao perante uma realidade de difcil articulao para as unidades polticas com menos arcabouo de poder poltico ou econmico. Portanto, a maneira como se imprime a organizao poltico-econmica do Estado nacional pode afetar a criao estratgica, e essa desarticulao no se ajusta em um ambiente de conflitos por bens com tendncia escassez. Na leitura de Jeremy Rifkin, o descompasso afeta a forma sob a qual se averiguam os fundamentos da energia, desconsiderando seu papel primordial pelo qual se elevam partes do desenvolvimento nacional, visto que, historicamente, o progresso dos pases nunca foi separado de algum tipo de energia, independentemente da origem cultural e geogrfica das unidades polticas (Rifkin, 2003). Isto significa que, ao depender dos grupos disputantes que adentram ao poder, alguns insumos naturais ou bens considerados de suma importncia ao equilbrio econmico e ao bem estar do Estado podem ser vistos na condio de simples commodities cuja regulao de preo e fornecimento fica apenas ao cargo das regras do mercado aberto. Sob o desejo de mercado aberto e autorregulado, os agentes partidrios de regimes econmicos de caracterstica livre-cambista acreditam que o balano natural entre a oferta e a procura suficiente para abastecer locais e assegurar o fornecimento de desses bens urgentes, pois a regularidade desses minrios faria parte da racionalidade econmica como qualquer outro produto. Se h instabilidades e crises entre agentes produtores e consumidores, e as matrias energticas se enquadram nesse raciocnio, porque h forte politizao dos assuntos econmicos na esfera internacional da mesma forma que houve no fomento de guerras, acreditam os reformadores ligados a uma compreenso do
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pensamento liberal. A ascenso de grupos inerentes burocracia estatal, alojados em ncleos planejadores econmicos ou diplomticos, contribui para atribuir alto teor poltico a problemas que seriam muito bem resolvidos por agentes privados, ideia que pode resultar em fraude, assim opina J. K. Galbraith (Galbraith, 2004). desta forma que Friedrich Hayek se expressa para militar a favor de retirar os Estados do gerenciamento do mercado portanto, da poltica. A opinio desse economista a de que a poltica internacional acarreta guerras em virtude de valores presentes no meio burocrtico governamental. Planejamento, para o autor de Os Caminhos da Servido, sinnimo de abre alas da guerra, da mesma forma que esse instrumento fora para os governos autoritrios europeus dos anos 1930 (Hayek, 1984). O termo reforma institucional, em princpio, parece no combinar com as propostas liberalizantes dos partidrios do direito privado e do cosmopolitismo. Isto porque a tradio da ideia de reforma remonta aos social-democratas ou trabalhistas do incio do sculo XX, na Europa Ocidental, com suas tentativas de superar crises sociais e econmicas inerentes ao sistema capitalista. Mas h coerncia no uso da palavra reforma se repararmos, como faz John Gray, que os ajustes pr-mercado significam a maximizao da atividade parlamentar e jurdica, de poder mesmo, para desmontar por leis algo que seria entendido como fruto da natural evoluo do Estado nacional: o planejamento do Estado (Gray, 1999). Em correspondncia aos problemas energticos globais, os cosmopolitas procuraram defender a noo de que a reforma estrutural sugerida aos Estados seria salutar para promover melhor posicionamento das atividades comerciais. Isso permitiria que as foras do mercado mundial alocassem melhor seus investimentos em locais convenientes aplicao de recursos econmicos em um perodo promissor de crescimento e de forte intercmbio internacional pela globalizao. Essa posio ganharia azo mesmo que a mercadoria fosse o insumo energtico, cujo apelo geopoltico ganha intensidade a partir dos conflitos nas reas produtoras. Neste aspecto falsa a ideia de que as regras do sistema de mercado, ou economia de mercado, consigam promover o fornecimento timo de combustveis sem sofrer implicaes polticas externas de um sistema internacional conformado pela desigualdade entre seus pares. Petrleo e gs natural no so simples commodities, cuja regulao e fornecimento podem existir sob livres trocas. Filiarse diretamente a tal assertiva desconhecer os fatores de poder que existem nas relaes entre os Estados e seus interesses nos carburantes (Vidal, 1998). Pelo motivo de ser um sistema interestatal, pautado em grande parte por conflitos e disputas por bens limitados ou escassos, recursos naturais ou econmicos, as unidades polticas no abrem mo, conceitualmente, de arranjos de poder em assuntos no qual o mote a conservao de seus interesses em seu significado mais largo, o interesse nacional com o propsito de representar a maioria dos setores sociais de um determinado pas. Nesse caso, na percepo de Bull, o Estado elege quais so os pontos pertinentes a serem integrados em projetos formados por itens de segurana, bem estar, estabilidade poltica e econmica. nesse aspecto que se retrata o termo interesse nacional para sua representao na esfera internacional, tendo nas chancelarias o instrumento
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para fazer valer a defesa daquilo que o Estado qualificou como nacional, a partir de instncias especficas do poder. A verso de realismo ingls de Bull vem a combinar com nossos propsitos de ao de Estado a partir do instante em que no vislumbramos a pulverizao de interesses a partir de presses em uma sociedade aberta (Bull, 2002). A regular poltica de direo e planejamento estratgico do Estado pode desprezar algo que seja passvel de descentralizao de interesses ou pulverizao de decises, diminuindo o poder coordenador que o meio poltico teria para industriar os objetivos escolhidos. Sobre esse ponto fica patente que modelos econmicos vinculados ao sistema de mercado, de forma antpoda ao planejamento e coordenao, contraria em grande parte a linha do Estado, j que o pensamento mais cosmopolita economicamente se filia a ganhos e vantagens das corporaes e agentes privados, nem sempre em concordncia com o objetivo poltico. Apesar de estas passagens relacionadas acima terem colorao terica, elas no se distanciam tanto do histrico poltico e econmico por que passam os Estados nacionais latino-americanos. Citemos Argentina, Brasil e Mxico, os principais paises da regio que haviam apresentado substancial crescimento econmico aps a Segunda Guerra Mundial, justamente por meio de planejamento e construes de bases estruturais que permitiram que esses Estados apresentassem importante parque industrial sob os auspcios da Cepal (Fiori, 2003). Visto que tais pases no tinham mais condies de valorizar suas participaes no mercado internacional em virtude de problemas relacionados forte escalada de juros da dvida externa, da queda de preos das matrias-primas exportveis, da estagnao econmica, da alta inflacionaria e da crise do Estado, Argentina, Brasil e outros passaram a ser atrados intelectualmente pelos defensores do direito privado, que lhes desenharam mudanas conceituais na agenda da poltica externa ao adotar temas como desregulamentao, abertura de mercado, resoluo da dvida externa em bons termos, desarmamento e o fim dos planos nacionais de desenvolvimento e autonomia (Arbilla, 2000). Impulsos internos e externos adoo de reformas institucionais no esto separados da verso dos direitos individuais. Eles no desconhecem as correntes intelectuais dos grandes centros mundiais, debates que fornecem ideias que contemplam a proposta do mercado. Um desses argumentos, como conceito, encontrado nas sugestes reformistas do Banco Mundial junto aos Estados meridionais e do mundo em desenvolvimento em geral (Batista Jnior, 1997). No aspecto da energia eltrica, aquela agncia financeira multilateral reforava o ponto de que as privatizaes setoriais no Brasil e o relativo afastamento do poder pblico do campo energtico seriam salutares para garantir o crescimento do setor em face da necessidade de se superar a crise econmica persistente das dcadas de 1980 e 1990 em todos os pases latino-americanos, bem como para atrair necessrios investimentos de agentes externos em uma rea que sofre de paralisia em seu poder de investimento em novas obras. O Banco Mundial, para isso, tinha propostas com teor democrtico, pois evocava o passado autoritrio desses Estados e a dissonncia que alguns hbitos provocavam em um ambiente em vias de se democratizar em sentido amplo. E
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democratizar subentendia abrir a economia de energia para a participao da sociedade civil, o ponto central da questo por que no pode ser descurada. Isto , os consumidores que so os verdadeiros interessados em uma barata e boa qualidade nos servios pblicos, e no as instncias burocrticas e polticas que desconhecem a boa ordem, como sugeria aquela organizao (Banco Mundial, 1993). O Bird havia indicado que o setor energtico no havia deixado de ser ponto de fisso dos governos autoritrios latino-americanos com a sociedade em passado recente. De fato, o Banco Mundial demonstrava ter boa percepo social da realidade dos citados pases, porque os assuntos energticos no eram desvencilhados no ncleo sensvel da poltica de poder sobretudo no Brasil, em que a ao era exagerada sob o comando militar. Os setores hidreltrico e petrolfero, na mo do Estado, eram assuntos castrenses, j que envolviam consecuo de projetos de crescimento e de segurana nacional (Bermann, 1991). Ainda sob o olhar da organizao, citamos a crise financeira que se instalara na Companhia Energtica de So Paulo (Cesp), em 1994. Havia a opinio de que a privatizao do sistema paulista seria salutar para organizar as contas da empresa e para atrair o desejoso investimento. No entendimento do ex-presidente da companhia Antonio Carlos Bonini, houve negligncia na avaliao do potencial financeiro da empresa energtica, pois ela poderia ser lucrativa sob a coordenao pblica. A falta de investimentos em novas obras no seria somente fruto de obstculos financeiros, mas tambm de orientaes polticas equivocadas que passaram a habitar a agenda do setor energtico nacional (Bonini apud Solnik, 2001). De maneira geral, o fsico Luis Rosa, da UFRJ, realiza estudo que corrobora as reclamaes de Bonini sobre a diminuio, pelos governos da ocasio, de investimentos importantes para as geradoras. De acordo com o professor carioca, os investimentos foram da faixa de US$ 14 bilhes, em 1980, e foram para US$ 11 bilhes em 1989. Na dcada de 1990, os nmeros desceram de US$ 7,1 bilhes em 1993 para US$ 4,5 bilhes em 1995 (Rosa, 2002). A defesa do partido do direito privado pode ser encontrada na assertiva do exministro Malson da Nbrega sobre o novo papel que deveriam exercer instituies como o Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES), em consonncia com as sugestes antiestatais encontradas no Banco Mundial. Apesar de ter havido grande poupana proveniente do Fundo de Amparo ao Trabalhador (FAT), o BNDES no deveria direcionar esforos financeiros para ajudar o setor energtico nacional para que no se avolumasse o dficit pblico. No entanto, na avaliao do ex-ministro da fazenda do governo Sarney, no haveria nenhum dilema se o mesmo banco usasse recursos econmicos para financiar privatizaes em prol dos investidores internacionais. (Nbrega apud Solnik, 2001). Ningum sabe se h polticas dos organismos internacionais que estejam declaradamente a servio das grandes potncias - em detrimento dos pases pobres ou daqueles que tm projeto nacional de desenvolvimento - para que a cadncia do sistema no escape do Hemisfrio Norte, embora haja quem pense o contrrio, como Peter Gowan (Gowan, 2003). O prprio Gasoduto Bolvia-Brasil (Gasbol) recebe apoio financeiro do Banco Mundial junto ao Brasil, esperando, inclusive,
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a participao do capital externo ou nacional, o que significa, para o Bird, sinais positivos da globalizao energtica para os integrantes. Por isso, no h dvida de que a leitura do Bird sobre as feies autoritrias (aps 1990) do setor energtico no seja digna de concordncia, pois a democratizao brasileira, exemplar no campo eleitoral, no havia se instalado nesse grande setor como se esperava. Ainda havia resqucios antigos de que os assuntos energticos no deveriam receber observaes mais contundentes de meios vistos com desconfiana (Bermann, 1991). Embora as sugestes do organismo fossem pertinentes ao frisar o no salutar comportamento das empresas energticas, apontando a necessidade de tir-las do controle direto estatal, o resultado dessa alternativa pode ser prejudicial a um ordenamento poltico no longo prazo. A orientao do Banco Mundial aos governos dos pases em desenvolvimento desconhece fatores histricos e sociais de alguns Estados perifricos que tiveram outro modelo de atuao do crescimento econmico, por intermdio dos planejamentos governamentais. A penetrao de polticas pblicas no setor energtico no se deu por preconceito ideolgico ou por falta de imaginao da burocracia pblica brasileira, em face do sistema de mercado que poderia desempenhar papel timo na infraestrutura, mas sim pelo fato de no ter havido quem capitaneasse a questo no empreendimento privado por falta de capitais. Em consequncia, a posio retrada se deu em virtude da falta de interesses, ou de condies econmicas de empresrios nacionais e estrangeiros. At as entidades que operavam no Brasil, caso da canadense Light and Power, no aplicavam seu investimento no setor conforme a necessidade. Entre outras razes, as negativas empresariais se davam pela complexidade social das regies, carentes que so algumas, ainda comentrio que faz Octvio Ferraz quando da construo da primeira grande hidreltrica nacional, a de Paulo Afonso, em 1955 (Ferraz, 1981). No Brasil, os assuntos energticos foram mesmo capitaneados, em grande parte, pelos militares durante as dcadas de 1960 a 1980, mas isso no quer dizer que o assunto j no houvesse sido contemplando na forma de questo de Estado estratgica na dcada de 1950, no governo Vargas, os estudos brasileiros apontavam para a carncia do pas em hidrocarbonetos e a necessidade dos intercmbios internacionais que o Brasil deveria fazer para no comprometer o plano de desenvolvimento industrial concebido naquele tempo, desde que o intercmbio no criasse vulnerabilidades (Ferreira, 2001). Sem perder o fito, na dcada de 1990 vimos a adoo de medidas cosmopolitas nos programas polticos de partidos, cujo iderio era justamente procurar desmontar os instrumentos de interveno e planejamento do Estado instrumentos tidos por responsveis pela emergncia de crises financeiras que marcaram o cotidiano dos pases pobres da regio. O desmonte de instituies estatais dava a entender que atores privados e empreendedores poderiam superar crises por meio de sugestes de ncleos internacionais que vo da abertura do mercado domstico a privatizaes e diminuio de verbas segurana nacional, em um esforo de atrair fluxos de investimentos internacionais (Proena Jnior et Diniz, 2001).
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Consideraes finais Concordamos que a poltica externa brasileira no tarefa fcil para examinar primeira vista, ainda mais quando esta rea do servio pblico federal componente de maior importncia, junto com a poltica econmica nacional. Aqui seguimos a concepo de Amado Cervo, a de que a diplomacia um instrumento de interesse e articulao da economia de um pas. No caso do Brasil a situao no diferente, visto que o Itamaraty tem sido a expresso, em menor grau na dcada de 1990, da vontade nacional de desenvolvimento (Cervo, 2002). A corporao diplomtica brasileira foi o meio pelo qual os governos de linhagem autnoma buscaram melhores proveitos no sistema econmico internacional. Desde a entrada do getulismo, em 1930, at o ocaso do modelo de substituio de importaes, sob a administrao Sarney, de 1985 a 1989, a Chancelaria fez esforos para angariar a industrializao do pas. Da mesma forma, a poltica externa nacional foi retrada no momento de defender aes consideradas complexas ao Brasil, como a no assinatura do TNP (em 1997, no governo de Fernando Henrique Cardoso) e a aceitao dos termos da propriedade de patentes, tambm no mesmo governo, ato de grande interesse para o regime internacional do livre comrcio, mas no necessariamente para o Brasil (Cervo, 2002). Se na dcada de 1970 e 1980 havia plataformas mais crticas dos desajustes da poltica internacional, fazendo com que o Itamaraty advogasse o direito ao desenvolvimento, renegociao da dvida externa nos princpios do devedor e o direito autonomia, a dcada de 1990 substituiu aquela mais cida pelos chamados novos vetores das relaes internacionais, alguns at estranhos aos pases em desenvolvimento por exemplo, combate ao terrorismo internacional e aceitabilidade do pagamento da dvida externa nos termos do grande centro financeiro. Neste caso, havia ficado claro que pases devedores em alto grau, como Brasil, Argentina e Mxico, teriam seus projetos de desenvolvimento nacional em parte abortados pelo desgaste da dvida externa. Dvida externa que funcionara como impulso s reformas institucionais desses pases, outrora promessas para o desenvolvimento econmico do sculo XXI. No caso do Brasil, a problemtica no tem sido diferente. O pas, que alcanou nvel sofisticado de industrializao e tecnologia em determinados nichos, teve de passar por um infortnio em virtude da falta de capacidade de investimento e de fomento para novo ciclo de crescimento. O resultado foi a adoo, no sem conflito, das concepes reformistas concebidas no Hemisfrio Norte, mas de grande aplicabilidade nos Estados nacionais localizados nos trpicos. Um dos componentes da reforma mencionada acima foi a privatizao de grande parte do sistema Eletrobrs, criado na dcada de 1960 como meio pelo qual se dariam os recursos eltricos para a industrializao. Nessa seara o subsistema paulista, formado pela Eletropaulo e pela Companhia Paulista de Fora e Luz, tambm foi passado para investidores estrangeiros. O lado mais conflituoso estava espera. Sabendo do alto grau de resistncia que haveria na questo do petrleo, os governos de Fernando Collor de Mello e Fernando Henrique Cardoso preferiram utilizar uma espcie de estratgia
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fabiana, de no travar conflito direto com o adversrio, mas sim cans-lo, faz-lo perder o vigor e ceder presso. Neste caso, a formula seria no encarar francamente a privatizao da Petrobras, mas sim fazer a privatizao dos elementos menos complexos, por exemplo, da atividade petroqumica e outras. No devido tempo, com maior munio poltica advinda de forte apelo ideolgico, aqueles partidos teriam condies bsicas para fazer valer a promessa de privatizao ou da quebra do monoplio nacional do petrleo. Na viso de Srgio Ferolla e Paulo Metri, foi assim: Da mesma maneira, o governo federal, no perodo de 1995 a 1997, comprometido com a aplicao das teses neoliberais do interesse de poder econmico internacional, explicitadas pelo FMI e pelo Banco Mundial, e utilizando toda sua fora poltica, interveio no setor de petrleo conseguindo aprovar a Emenda Constitucional 9, de 9 de novembro de 1995, que buscava acabar, de modo camuflado, com o monoplio estatal do petrleo, bem como a Lei 9.478, de 6 de agosto de 1997, que, sem subterfgios e de forma clara, terminou com o monoplio e deu origem ANP. (Ferolla e Metri, 2006: 193). O pano de fundo dessa frmula no est marcado somente pela privatizao que, em partes, teria sido um debate proveitoso medida que poderia contribuir para a retomada de investimento do Estado em reas consideradas mais complexas tecnologicamente. A grande questo, como diz Cervo, foi a opo de o Brasil deixar de ser Estado desenvolvimentista para se tornar, em parte, Estado logstico. A saber, unidade poltica que abre mo do componente estratgico, da inteligncia promovida pelo poder poltico, para atribuir papel de articulador nacional a empresas multinacionais operadoras no Brasil e a certos organismos internacionais. Eis uma questo que pode sair cara a Braslia, sobretudo no setor da energia, em que o pas no oferece reserva energtica suficiente na rea hidroeltrica por falta de planejamento pblico. J no caso do petrleo, a situao tambm pode no ser to confortvel se ligarmos nosso raciocnio ao fato de que o desejvel crescimento econmico nacional pode exaurir as reservas em torno de 15 anos (Ferolla e Metri: 2006). Referncias bibliogrficas
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Anlise da transmisso de preos e das volatilidades entre o mercado internacional do petrleo e o de acar importado pelos Estados Unidos
Mario Antonio Margarido e Pery Francisco Assis Shikida*
Resumo: Este artigo analisou, via modelos economtricos de sries temporais (teste ADF, causalidade de Granger, cointegrao de Johansen, Exogeneidade, decomposio da varincia dos erros de previso e funo de resposta de impulso), o mecanismo de transmisso dos preos e das volatilidades entre o mercado internacional de petrleo e o de acar importado pelos Estados Unidos, de janeiro de 1980 a outubro de 2010. Por que focar esta relao? Entre outras razes, porque o petrleo importante insumo na produo de commodities agrcolas e seus preos podem influenciar os valores internacionais do acar. Os resultados indicam um no relacionamento entre as variveis supracitadas no curto prazo, e no longo prazo as variaes nos preos internacionais do petrleo so transferidas menos que proporcionalmente para os preos do acar importado pelos Estados Unidos. Ademais, a volatilidade do preo do acar no foi diretamente afetada pela volatilidade dos preos internacionais do petrleo. Uma explicao para estes resultados est na conduo da poltica governamental norte-americana de proteo aos produtores locais de acar e tambm de bioenergia, em particular o etanol do milho. Para facilitar a leitura do artigo, vrios aspectos economtricos foram colocados num apndice. Palavras-chave: mecanismo de transmisso; volatilidade; acar; petrleo.
1. Introduo e formulao do problema Duas importantes commodities para a economia mundial so objeto deste artigo: o acar e o petrleo. O primeiro produto essencial para o consumo
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Mario Antonio Margarido economista (FEA-USP), mestre em Economia de Empresas (Eaesp-FGV), doutor em Economia Aplicada (Esalq-USP) e pesquisador cientfico do Instituto de Economia Agrcola (IEA). E-mail: <margaridoma@gmail.com>. Pery Francisco Assis Shikida economista (UFMG), mestre em Economia Agrria e doutor em Economia Aplicada (Esalq/USP). professor associado da Unioeste, do Programa de Mestrado em Economia Regional da Universidade Estadual de Londrina (UEL) e pesquisador do CNPq. E-mail: <peryshikida@hotmail.com>
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alimentar bsico do ser humano, devido ao seu valor nutricional, e pode ser obtido a partir de vrias culturas, como cana-de-acar, beterraba e milho, o que possibilita a ocorrncia de sua produo em vrias partes do mundo (SHIKIDA e SOUZA, 2009). J o petrleo a principal fonte de energia mundial, de onde se extraem leo diesel, gasolina, nafta petroqumica, querosene e outros derivados. De acordo com Nigro e Szwarc (2010, p. 159), no contexto global (...) os derivados de petrleo ainda representam 97% dos combustveis consumidos por motores. Mais especificamente, este artigo versa sobre a anlise da transmisso de preos e das volatilidades entre o mercado internacional de petrleo e o de acar importado pelos Estados Unidos. Mas por que focar esta relao? Conforme Vian (2003) expe, em razo de fortes restries (como cotas, subsdios, restries de importao e exportao, tarifas e impostos alfandegrios), o acar considerado um produto de difcil comercializao no cenrio internacional. Tal contexto deriva de razes que visam fundamentalmente proteger alguns produtores nacionais (por exemplo, dos Estados Unidos e Comunidade Econmica Europeia, posteriormente Unio Europeia) da concorrncia externa. Como resultado de tais polticas, os preos domsticos do acar variam bastante de um pas para o outro. No caso dos Estados Unidos, maior Produto Interno Bruto (PIB) do mundo (US$ 14,6 trilhes, segundo o Fundo Monetrio Internacional, em 2011), existem polticas governamentais para o mercado de acar que do suporte aos preos internos mediante mecanismos de preos mnimos de sustentao dos produtores locais, uso de sistemas de cotas tarifrias de importaes e tambm programa de re-exportao de acar refinado. Em razo dessa poltica, aproximadamente 85% do acar consumido pelos norte-americanos tem sido produzido internamente. Porm, com a pujana econmica do maior PIB do mundo, os 15% restantes deste mercado so disputados por cerca de 40 pases produtores. Contudo, de acordo com o jornal Valor Econmico (2010, p. 01). A diferena entre o que os americanos pagam pelo acar e o que o resto do mundo paga atingiu o maior nvel em pelo menos dez anos, o que revigora a briga sobre as cotas de importao que inflacionam o preo dos doces nos Estados Unidos. Os preos americanos so inflados artificialmente h anos por restries importao criadas para proteger os produtores rurais do pas. Isso manteve o preo bem acima do mercado mundial. J o petrleo, importante insumo na produo de uma srie de commodities e o acar no foge regra , pode, mediante vicissitudes nos seus preos, influenciar o comportamento dos preos internacionais, conquanto usado no s como combustvel primrio em mquinas de combusto interna, como fonte de vrios produtos petroqumicos (como matria-prima para fabricar asfalto e parafina, entre outros). Outro aspecto importante que do milho e da canade-acar, por exemplo, pode ser extrado o etanol, destacado biocombustvel que vem competindo com o acar pelas matrias-primas supracitadas. Logo, se ocorrer uma alta no preo do petrleo, de se esperar que haja um aumento da produo de etanol (cumpre dizer que os Estados Unidos so o maior produtor
Anlise da transmisso de preo..., Mario Antonio Margarido e Pery Francisco Assis Shikida, p. 70-90
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de etanol do mundo 40,7 bilhes de litros em 2009, produzindo-o quase totalmente a partir do milho, uma das matrias-primas usadas para a produo de acar), o que implica em diminuio da produo de acar e consequente aumento do seu preo (SHIKIDA et al., 2010). Neste contexto, dois so os objetivos do presente artigo. Em primeiro lugar, objetiva-se verificar se h relacionamento de longo prazo entre os preos de importao de acar pelos Estados Unidos e os preos internacionais do petrleo. Mais especificamente, objetiva-se verificar se essas duas sries temporais convergem para o equilbrio no longo prazo, alm de analisar o relacionamento entre essas variveis utilizando o instrumental de modelos de sries temporais, tais como: testes de raiz unitria Dickey-Fuller Aumentado (ADF), de causalidade de Granger, de cointegrao de Johansen, e de Exogeneidade, decomposio da varincia dos erros de previso e funo de resposta de impulso. O segundo objetivo consiste em analisar as varincias (ou volatilidades) das duas sries, visando determinar as possveis interaes entre as mesmas. Para tal tarefa foi utilizado o Modelo Garch Multivariado, sendo que a opo recaiu sobre o modelo Bekk, ambos explicados mais adiante neste texto. Isto posto, este artigo contm quatro sees, incluindo esta introduo e formulao do problema1. So feitas, na sequncia, as exposies do material e mtodos (segunda seo) e a anlise de resultados (terceira seo). Consideraes finais, na quarta seo, completam o artigo. 2. Dados e mtodos 2.1. Dados Foram utilizadas duas sries temporais, ambas como periodicidade mensal. As sries iniciam-se em janeiro de 1980 e terminam em outubro de 2010. A primeira das sries corresponde ao preo do acar (Sugar, U.S. import price, contract no.14 nearest futures position, US cents per pound) e encontra-se em dlares por tonelada mtrica. A segunda srie corresponde ao preo internacional do petrleo (Crude Oil, Dated Brent, light blend 38 API, FOB U.K corresponde ao Reino Unido), e encontra-se em dlares por barril. A fonte de ambas as sries o site do FMI (2011), cujo endereo eletrnico <http://www.imf.org/external/np/res/ commod/index.asp>. Visando-se obter as respectivas elasticidades de transmisso de preos, as variveis foram logaritmizadas. Sendo assim, no que se segue o logaritmo do preo de importao de acar pelos Estados Unidos denominado de LSUGAR, enquanto o preo internacional do petrleo denominado de LPET. 2.2. Mtodos Para verificar possvel relacionamento de curto prazo entre as variveis, foram utilizados testes de causalidade de Granger, conforme apresentado por
1
Este trabalho optou por no envolver uma reviso de literatura sobre o mercado do acar importado pelos Estados Unidos e o mercado internacional de petrleo. Para maiores consideraes sobre o assunto ver, dentre outros, Global Sugar Alliance (2009) e Petroleum Economist Magazine (2011).
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esse autor (1969), e para identificar o possvel relacionamento de longo prazo2 entre as variveis, utilizou-se o teste de cointegrao elaborado por Johansen e Juselius (1990). Tambm foi utilizado o Modelo Vetorial de Correo de Erro (VEC) para a realizao da anlise econmica do relacionamento, tanto de curto quanto de longo prazo, entre os preos de importao de acar pelos Estados Unidos e os preos internacionais do petrleo. Outros dois instrumentos utilizados foram a Decomposio da Varincia dos Erros de Previso, a qual mostra, em termos porcentuais, qual a participao de cada varivel na formao do preo da varivel em anlise diante de um choque no antecipado sobre essa ltima, alm da Funo de Resposta de Impulso, a qual mostra a trilha temporal percorrida para cada varivel diante de choques no antecipados, tanto sobre a prpria varivel como para choques originados nas demais variveis do sistema sobre a varivel de interesse. Finalmente, foram utilizados testes de exogeneidade3 para verificar como as variveis reagem a mudanas na relao de equilbrio de longo prazo4. Outro mtodo utilizado consistiu no modelo Autorregressivo de Varincia Condicional Heterocedstico Generalizado Multivariado, tambm denominado de Garch Multivariado. Esse mtodo permite analisar os comportamentos das respectivas varincias ou volatilidades das sries5.
2 Conforme Banerjee (1993, p.139), o modelo de correo de erro torna-se importante por permitir a ligao entre aspectos relacionados dinmica de curto prazo com os de longo prazo. Assim, os mecanismos de correo de erro pretendem fornecer um caminho para combinar as vantagens de se modelar tanto em nvel quanto nas diferenas. Em um modelo de correo de erro tanto a dinmica do processo de ajustamento de curto prazo (variaes) quanto de longo prazo (nveis) so modelados simultaneamente. 3
De acordo com Costa (1999, p.6), citando Harris (1995), os parmetros proporcionam dois tipos de informao dependendo de sua significncia e magnitude. A significncia indica que a varivel preo ( qual o parmetro est associado) no exgena fraca com relao aos parmetros de longo prazo, . A exogeneidade fraca um conceito relativo e significa que a varivel no reage ante a mudanas na relao de equilbrio de longo prazo. A magnitude do parmetro indica a velocidade de ajuste da respectiva varivel preo a ele associada em direo ao equilbrio de longo prazo. Um valor pequeno de alfa indica que, ante uma situao de desequilbrio transitrio, a respectiva varivel preo ajusta-se lentamente para retornar ao padro de equilbrio de longo prazo. Um coeficiente elevado, pelo contrrio, indica que este se produz rapidamente.
4 Detalhes sobre cointegrao de Johansen, Modelo Vetorial de Correo de Erro (VEC) e testes de exogeneidade podem ser encontrados, entre outros, em: Brooks (2002), Enders (2004), Franses (1998), Harris e Sollis (2003), Charemza e Deadman (1999), Johansen (1995), Patterson (2000) e Juselius (2006). 5
Conforme Brooks (2002), o modelo Garch Multivariado similar aos modelos univariados da famlia Garch. A principal diferena em relao aos ltimos reside no fato de que o modelo Garch Multivariado especifica equaes que mostram como as covarincias se movem conjuntamente ao longo do tempo. Mais detalhadamente, segundo Harris e Sollis (2003), o modelo Garch Multivariado deve ser utilizado quando h interesse em quantificar o relacionamento entre duas variveis, via suas respectivas volatilidades, a estimao de um modelo Arch Garch para cada varivel individualmente no o procedimento mais adequado, pois essa estratgia ignora a possibilidade de que pode haver causalidade entre as respectivas varincias condicionais em ambas as direes e, neste caso, no se estaria explorando a verdadeira covarincia entre as duas sries. Uma forma mais efetiva de se capturar interaes entre as volatilidades de duas ou mais sries temporais consiste na estimao do Modelo Garch Multivariado. Nesse caso, o termo Garch Multivariado se refere ao modelo para sries temporais multivariadas yt nas quais as varincias condicionais de cada srie e as covarincias condicionais entre as sries so estimadas simultaneamente por mxima verossimilhana. A literatura economtrica apresenta diversas formulaes do modelo Garch Multivariado, entre os quais se destacam os modelos Vech, Vech Diagonal e Bekk. Nesse estudo, em funo de suas vantagens estatsticas em relao aos demais modelos, ser utilizado somente o modelo Bekk. O paper seminal do modelo Bekk de autoria de Engle e Kroner (1995). Detalhes sobre o prprio modelo Bekk e demais modelos podem ser encontrados em Brooks (2002), Harris e Sollis (2003) e Tsay (2005). 73
necessrio enfatizar que, dada a complexidade desse modelo, para simplificar a explanao, supe-se que h somente dois ativos (acar e petrleo), cujos retornos das respectivas varincias e covarincias possam ser modelados. 3. Anlise de resultados (apndice) Os resultados aqui apresentados dizem respeito apenas aos resultados relativos s hipteses sob anlise quanto relao entre preos e volatilidades dos dois mercados aqui analisados, ou seja, o internacional do petrleo e o de acar importado pelos EUA. Os resultados dos demais testes realizados so apresentados no Apndice, ao lado de outras consideraes metodolgicas. De acordo com os resultados dos testes de causalidade de Granger, apresentados na Tabela 1, a hiptese nula de que LPET no causa LSUGAR no curto prazo no pode ser rejeitada, posto que a probabilidade de se cometer o Erro Tipo I - ou seja, rejeitar a hiptese nula e essa hiptese ser verdadeira - muito elevada, mais precisamente 61,41%. Portanto, no se rejeita a hiptese nula de que os preos internacionais do petrleo no causam-Granger os preos do acar importado pelos Estados Unidos. Por outro lado, a hiptese nula de que LSUGAR no causa LPET tambm no pode ser rejeitada, pois a probabilidade de se rejeitar a hiptese nula e ela ser verdadeira igual a 83,44% ou seja, a probabilidade de se rejeitar algo que verdadeiro muito elevada, tambm. Logo, no se rejeita a hiptese nula e rejeita-se a hiptese alternativa e, como resultado, LSUGAR no causa-Granger LPET, ou seja, os preos do acar importado pelos Estados Unidos no causam os preos internacionais do petrleo. Estes resultados mostram que h ausncia de causalidade em ambos os sentidos. Tabela 1 Resultados dos Testes de Causalidade de Granger, variveis diferenciadas, LPET e LSUGAR, janeiro de 1980 a outubro de 2010
Teste 1 2 Hiptese nula LPET no causa LSUGAR LSUGAR no causa LPET Teste 3,56 2,11 Graus de liberdade 5 5 Probabilidade 0,6141 0,8344
Fonte: Elaborada pelos autores a partir de dados bsicos do IMF Statistics.
Portanto, os resultados dos testes de Causalidade de Granger mostram que, no curto prazo, nem os preos internacionais do petrleo afetam os preos de importao de acar pelos Estados Unidos, nem ocorre o contrrio. A expectativa de que variaes nos preos do acar no causem variaes nos preos do petrleo, pois, comparativamente, o petrleo um insumo muito mais relevante para a economia de um pas do que o acar, e isso foi corroborado pelo resultado obtido, posto que os preos do acar no causam os preos do petrleo. No entanto, seria de se esperar que variaes nos preos do petrleo causassem variaes nos preos do acar, pois o petrleo entra como insumo no somente na produo de fertilizantes nitrogenados, os quais so derivados da nafta (um derivado do petrleo),
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mas tambm como insumo na produo de defensivos agrcolas, e a produo da cana-de-acar exige utilizao de herbicidas. No entanto, os resultados mostraram que variaes nos preos do petrleo no causam variaes dos preos do acar. Possivelmente isso reflita as caractersticas intrnsecas da produo agrcola, conforme preceitua o Modelo de Nerlove (1958). Em linhas gerais, o modelo de Nerlove (1958) supe a impossibilidade de a produo agrcola e, consequentemente, de os preos se ajustarem s variaes nos preos dos prprios produtos, produtos concorrentes e insumos utilizados na produo agrcola no curto prazo; logo, o ajuste completo somente pode ocorrer no longo prazo, justificando que no h causalidade entre as variveis no curto prazo. Sendo assim, possivelmente deve ocorrer relacionamento de longo prazo entre os preos do acar importado pelos Estados Unidos e os preos internacionais do petrleo, ou seja, possivelmente essas variveis devem convergir para uma posio de equilbrio no longo prazo, isto , cointegram. Portanto, o prximo passo foi a estimao do modelo de cointegrao para confirmar se essas variveis possuem ou no relacionamento de longo prazo. A partir dos resultados do teste de cointegrao tambm possvel verificar se os sinais dos coeficientes das variveis analisadas esto coerentes com a teoria econmica. Isto feito atravs da anlise dos coeficientes das variveis relativas primeira equao de cointegrao normalizada. A normalizao foi efetuada tendo-se como base o valor da estimativa do coeficiente de LSUGAR, logo, o valor da estimativa do coeficiente assumiu valor igual a um. Portanto, LSUGAR representa a varivel de sada (endgena) do sistema, enquanto LPET considerada de entrada (exgena). Neste contexto, a anlise das estimativas dos coeficientes deve ser conduzida com o sinal invertido para LPET na ltima coluna da direita da Tabela 2, pois na equao de cointegrao normalizada todas as variveis permanecem do mesmo lado. Dado que as variveis cointegram, isso implica que essas variveis convergem para o equilbrio no longo prazo. Tambm, dado que o sistema tem duas variveis, mas somente um vetor de cointegrao, deve-se estimar um Modelo Vetorial de Correo de Erro (VEC). Conforme a Tabela 2, as estimativas dos parmetros de longo prazo do Modelo Vetorial de Erro mostram que variaes nos preos internacionais do petrleo so transferidas menos que proporcionalmente no longo prazo, em torno de 6,36% para os preos do acar importado pelos Estados Unidos, mostrando que essa relao inelstica (Tabela 2). Tabela 2 Estimativas dos coeficientes de curto e longo prazos do Modelo Vetorial de Correo de Erro (VEC), variveis LPET e LSUGAR, janeiro de 1980 a outubro de 2010
Variveis LPET LSUGAR Estimativas dos coeficientes de ajustes de curto prazo () 0,03208 -0,08042 Estimativas dos parmetros de longo prazo () -0,06365 1,00000
Fonte: Elaborada pelos autores a partir de dados bsicos do IMF Statistics. 75
Esperar-se-ia que essa inelasticidade fosse mais prxima da unidade; no entanto, necessrio enfatizar que a questo entrelaando alimentos e bioenergia relativamente recente. Em linhas gerais, ao se analisar a economia mundial no perodo de 2001 at setembro de 2008, observa-se um quadro de acentuado crescimento econmico, em especial dos pases asiticos, com destaque para a China. Esse aquecimento da economia mundial elevou a demanda por matrias-primas e insumos e, consequentemente, condicionou expressivo aumento dos preos das commodities agrcolas e no agrcolas. Essa elevao dos preos internacionais das commodities foi to expressiva que elas atingiram preos sem precedentes na histria. Tambm necessrio observar que esse efeito ascendente dos preos das commodities foi exacerbado pelo fato de que diversos pases com nfase nos pases asiticos, mais precisamente a China implementaram polticas que contriburam no sentido de elevar seus respectivos nveis de renda domstica, o que elevou a demanda por alimentos, especialmente de protena animal, e, consequentemente, de gros e oleaginosas, base para a produo de rao para o gado, frango e sunos, resultando na elevao dos preos mundiais das commodities. Quanto elasticidade de transmisso de preos calculada nesse estudo, essa inelasticidade pode estar associada ao fato de que o perodo de anlise muito longo, o que justificaria a relativa baixa elasticidade de transmisso de preos entre os preos do petrleo no mercado internacional e os preos de importao de acar pelos Estados Unidos. Em relao aos parmetros de curto prazo, os resultados do modelo VEC mostram que o valor de para a varivel preo do acar igual a 0,08042 (Tabela 2). O sinal negativo indica que desequilbrios transitrios nos preos do acar importado pelos Estados Unidos so corrigidos lentamente, ou seja, a uma taxa de 8,04% em cada perodo, implicando que o retorno desse mercado para uma situao de equilbrio relativamente demorado. Tal quadro tem fundamento em se tratando deste mercado especfico, cujos preos domsticos (do acar) so inflados artificialmente devido a polticas de proteo aos produtores locais (mecanismos de preos mnimos de sustentao dos produtores norte-americanos, uso de sistemas de cotas tarifrias de importaes e tambm programa de reexportao de acar refinado etc.). Tais restries afetam as importaes de acar pelos Estados Unidos e, consequentemente, seus preos, posto que os produtores (fornecedores de acar importado pelos norte-americanos) no conseguem responder rapidamente ao estmulo de preo, conquanto as determinaes de importao de acar se do mormente via cotas. Sobre isto, vale citar novamente o Valor Econmico (2010, p. 01), Os principais consumidores de acar criticam h muito tempo as cotas, mas ainda no conseguiram convencer o governo a modificar os limites. (...) Embora as chances de a cota aumentar este ano paream ser mnimas, espera-se que o USDA possa transferir as cotas de pases que as tm, mas no exportam mais acar, e transferi-las para pases que podem export-lo. Uma mudana como essa, mesmo pequena, ser um passo importante para os produtores e consumidores de acar, que esto nessa luta h dcadas.
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Em relao ao parmetro de curto prazo associado varivel petrleo, o seu respectivo sinal positivo quando deveria ser negativo. Esse resultado pode estar associado ao fato de que a varivel preo internacional do petrleo fracamente exgena. Visando confirmar se os preos internacionais do petrleo esto descolados dos preos de importao de acar pelos Estados Unidos, mas que os preos do acar so influenciados pelos preos internacionais do petrleo, foram realizados testes de exogeneidade sobre os parmetros , a fim de averiguar se as variveis reagem em funo de alteraes no equilbrio de longo prazo. Conforme a Tabela 3, os resultados mostram que a hiptese nula que os preos de importao de acar pelos Estados Unidos no reagem s mudanas (isto , so fracamente exgenos) na relao de equilbrio de longo prazo foi rejeitada, pois h menos de 1% de probabilidade de rejeitar a hiptese nula, ou seja, cometer o Erro Tipo I, quando ela verdadeira. Isto indica que a varivel LSUGAR no fracamente exgena relativamente a LPET, ou seja, os preos internacionais do petrleo influenciam o comportamento dos preos de importao de acar pelos Estados Unidos. O mesmo no foi constatado para a varivel LPET em relao a LSUGAR, pois a probabilidade de rejeitar a hiptese nula de que os preos internacionais do petrleo no reagem s mudanas (ou seja, so fracamente exgenos) na relao de equilbrio no foi rejeitada, uma vez que a probabilidade de se rejeitar a hiptese nula igual a 48,03%. Logo, os preos internacionais do petrleo so fracamente exgenos em relao aos preos de importao de acar pelos Estados Unidos, de maneira que os preos internacionais do petrleo no so influenciados pelos preos de importao de acar pelos Estados Unidos. Destarte, no h informao relevante na equao de LSUGAR que torne mais eficiente as estimaes da equao de LPET (Tabela 3). Isso quer dizer que mais eficiente estimar somente uma equao do que um sistema com duas equaes. Esses resultados corroboram o sinal positivo encontrado para o associado varivel LPET encontrado no Modelo Vetorial de Erro (VEC), conforme apresentado na Tabela 2.
Tabela 3 Teste de exogeneidade sobre os parmetros de curto prazo () para as variveis LPET e LSUGAR, janeiro de 1980 a outubro de 2010
Varivel LSUGAR LPET
2
17,35 0,50
Graus de Liberdade 1 1
P-Value <,0001 0,4803
A Tabela 4 apresenta os resultados relativos decomposio da varincia dos erros de previso para as duas variveis. A segunda coluna apresenta os perodos, que nesse caso esto expressos em nmeros de meses. Neste trabalho, admite-se que
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um choque no antecipado sobre qualquer uma das variveis6 analisadas perdure no mximo 24 meses. No caso da varivel LSUGAR, a terceira coluna capta o porcentual da varincia dos erros de previso7 em funo de choques no antecipados sobre essa varivel, isto , mede qual o efeito que um choque no antecipado sobre LSUGAR tem sobre ela mesma ao longo do tempo. A quarta coluna mostra os porcentuais das varincias dos erros de previso de LSUGAR que so atribudas s variaes em LPET. A partir da Tabela 4, verifica-se que, decorridos 24 meses aps um choque no antecipado sobre LSUGAR, 95,05% da varincia dos erros de previso de LSUGAR so atribudos a ela prpria, enquanto os restantes 4,94% da sua decomposio da varincia dos erros de previso devem-se a LPET. Nesse caso, verifica-se que choques no antecipados sobre os preos de importao do acar pelos Estados Unidos tendem a no perder relevncia com o passar do tempo, enquanto os preos internacionais do petrleo passam a ter pequena participao sobre os preos de importao de acar pelos Estados Unidos. Novamente, vale-se do argumento de controle norte-americano sobre as importaes de acar. A situao seguinte retrata bem esta tendncia de um choque no antecipado no perder relevncia: A atual cota do acar se baseia em estatsticas comerciais dos anos 70. Pases como Jamaica e Haiti deixaram h anos de enviar acar bruto para os EUA, porque sua produo consumida internamente. Isso significa que as importaes atuais esto perto de 1,2 milho de toneladas, 180.000 abaixo da cota oficial. Analistas acham que o USDA deve realocar essas cotas ociosas depois de 1. de abril uma soluo prtica para reduzir a tenso entre consumidores e produtores. Se der certo, pode reduzir a diferena de preo, j que mais acar sair do mercado mundial para entrar no dos EUA. Os produtores ainda no se manifestaram contra a transferncia das cotas, mas se opem a um aumento das importaes totais. (VALOR ECONMICO, 2010, p. 01). Tabela 4 Resultados da Decomposio da Varincia dos Erros de Previso em Porcentagem para as variveis LSUGAR e LPET, janeiro de 1980 a outubro de 2010
Varivel LSUGAR Lead 1 6 12 LSUGAR 1,00000 0,99719 0,98638 LPET 0 0,00281 0,01362
18 24
6
0,96885 0,95051
0,03115 0,04949
Fonte: Elaborada pelos autores a partir de dados bsicos do IMF Statistics. Conforme Margarido (2000, p, 132-133), a decomposio dos erros de previso mostra o comportamento dinmico apresentado pelas variveis econmicas. Mais especificamente, este instrumental permite separar a varincia do erro de previso para cada varivel em componentes que podem ser atribudos pelas demais variveis endgenas isoladamente, ou seja, revela em termos porcentuais qual o efeito que um choque no antecipado sobre determinada varivel tem sobre as demais variveis pertencentes ao sistema. Sobre isto, ver: Margarido et al. (2004) e Bliska (1990).
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Em relao varivel LPET, um choque no antecipado sobre ela mostra que, decorridos 24 meses aps esse choque inicial, 97,32% da decomposio da varincia dos erros de previso do preo internacional do petrleo devemse a ela mesma, enquanto os restantes 2,67% da sua decomposio da varincia dos erros de previso devem-se aos preos de importao de acar pelos Estados Unidos (Tabela 5). Os resultados da decomposio da varincia dos erros de previso para os preos do petrleo tambm esto condizentes com as expectativas, pois os choques no antecipados sobre os preos internacionais do petrleo so pesadamente influenciados pelos prprios preos do petrleo e so pouco influenciados pelo preo de importao de acar pelos Estados Unidos. Tabela 5 Resultados da Decomposio da Varincia dos Erros de Previso em Porcentagem para as variveis LSUGAR e LPET, janeiro de 1980 a outubro de 2010
Varivel LPET Lead 1 6 12 18 24 LSUGAR 0,00162 0,00677 0,01356 0,02139 0,02674 LPET 0,99838 0,99323 0,98644 0,97861 0,97326
A Figura 1 mostra a Funo de Resposta de Impulso dos preos do acar em funo de choques no antecipados nos preos internacionais do petrleo. Aps o choque no antecipado dos preos do petrleo sobre os preos do acar, esses ltimos elevam-se rapidamente at o segundo ms aps a incidncia desse choque inicial. No perodo entre o segundo e o quarto ms aps o choque inicial, os preos apresentam tendncia de queda. A partir do quarto ms aps a incidncia do choque inicial, os preos do acar apresentam tendncia ascendente at se estabilizarem em torno do 24. ms. Possivelmente esse comportamento ascendente da Funo de Resposta de Impulso esteja relacionado ao fato de que, no perodo analisado, os preos do petrleo apresentaram comportamento ascendente e, dada a dependncia dos Estados Unidos em relao ao petrleo importado, essa elevao transmitida para os preos domsticos do acar, pois aumenta os custos da produo de alimentos, visto que o acar um insumo de grande relevncia para a indstria produtora de alimentos, assim como o prprio petrleo. O exame da relao entre as volatilidades dos dois mercados foi realizada pelo modelo Garch Multivariado com representao Bekk e seus resultados tambm constam do Apndice.
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Figura 1 Funo de resposta de impulso dos preos de importao de acar pelos Estados Unidos em relao a choques no antecipados nos preos internacionais do petrleo para 24 meses
0.030
0.025
0.020
0.015
0.010
0.005
10
11
12 ms
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
Os resultados mostram que a volatilidade dos preos do petrleo no perodo t diretamente afetada pela sua prpria volatilidade no perodo t-18, e por choques no antecipados no prprio mercado de petrleo defasado de um perodo. O fato de a volatilidade do preo do acar em t-1 no influenciar diretamente a volatilidade do preo do petrleo no perodo t (h11,t) j era esperado, pois o preo do petrleo exgeno em relao aos preos do acar, ou seja, o preo do petrleo no varia em funo de variaes no preo do acar. Tambm, os parmetros relacionados com a covarincia no se mostraram estatisticamente significativos. Por sua vez, a volatilidade do preo do acar no perodo t no diretamente afetada pela volatilidade dos preos do petrleo em t-1. A expectativa era de que, dado que a varivel preo do acar no fracamente exgena, os preos do acar no perodo t seriam influenciados pelas variaes do preo do petrleo no perodo t-1, mas isso no ocorreu. Possivelmente esse resultado esteja relacionado ao fato de que no h relacionamento de curto prazo entre as variveis, fato esse confirmado pelos resultados dos testes de Causalidade de Granger j apresentados, enquanto h somente relao de longo prazo, conforme os resultados do teste de cointegrao de Johansen. Assim como no caso anterior, a volatilidade do preo do acar no perodo t-1 no influencia diretamente a prpria volatilidade do acar no perodo t, sendo que esse resultado contraria a expectativa em relao volatilidade do preo do acar (tambm). Quanto aos choques no antecipados nos preos do petrleo no perodo t-1, eles no afetam diretamente a volatilidade do preo do acar no perodo t.
8 Nesse ponto preciso realar que o valor da probabilidade da volatilidade do preo do petrleo em t-1 est pouco acima de 10%, sendo igual a 10,64%. Dado que esse valor se encontra na fronteira do nvel de significncia de 10%, e dado que economicamente faz sentido que a volatilidade no perodo t-1 afete sua respectiva volatilidade no perodo t, assumiu-se que a estimativa desse parmetro estatisticamente significativa.
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Aparentemente, esse resultado tambm no condizente com as expectativas, posto que o comportamento do preo do acar nos Estados Unidos possivelmente est atrelado s variaes de preos no mercado internacional de petrleo. Finalmente, a volatilidade do preo do acar no perodo t no afetada diretamente por choques no antecipados no prprio mercado de acar no perodo t-1, uma vez que esse parmetro no estatisticamente significativo, tambm. Alm dos mecanismos de proteo dos produtores locais norte-americanos, que esto influenciando nos resultados ora apresentados, um importante aspecto deve ser pormenorizado: a diminuio da dependncia do petrleo. Muito embora os derivados do petrleo representem 97% dos combustveis consumidos no planeta, conforme Pires e Schechtman (2010, p. 194), o mercado mundial de biocombustveis cresceu a taxas surpreendentes durante essa dcada [...] entre 2000 e 2008, o crescimento anual mdio da produo de etanol alcanou 18,6%, enquanto que o de biodiesel foi de 37,3%. Este cenrio alusivo sustentabilidade ambiental atual, que procura possibilidades energticas alternativas para reduzir as emisses de monxido de carbono, xido de enxofre e de compostos orgnicos txicos como benzeno, tolueno, xileno e butadieno, poluentes estes em sua maioria decorrentes do uso dos derivados do petrleo. Esta busca est muito centrada no uso de fontes de energia renovveis e limpas, como o caso do etanol, por exemplo. Neste tocante, vale citar que os Estados Unidos (e os pases da Unio Europeia) tambm impem tarifas alfandegrias importao de biocombustveis; e, desde 2005, os Estados Unidos ocupam o primeiro lugar mundial na produo de etanol (40,7 bilhes de litros em 2009), produzindo-o quase totalmente a partir do milho (uma das matrias-primas usadas para a produo de acar). Conforme o Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) e o Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE) (2008), a produo de biocombustveis ainda est concentrada em poucos pases somente o Brasil e os Estados Unidos produziram 90% do etanol mundial nos ltimos anos. A produo norte-americana de bioetanol responde por 60% do incremento da demanda global de milho e afeta diretamente seus preos. Com efeito, os Estados Unidos, principal produtor e exportador mundial de milho, devero estar consumindo anualmente, at 2011, cerca de 30% de sua produo na fabricao de bioetanol. (BNDES e CGEE, 2008, p.255). Desta forma, entende-se por que a volatilidade dos preos de importao de acar no foi diretamente afetada pela volatilidade dos preos internacionais do petrleo, e por que em termos de choques no antecipados os preos internacionais do petrleo passaram a ter pequena participao sobre os preos de importao de acar. Ou seja, os subsdios e demais mecanismos de proteo dados aos produtores norte-americanos de milho servem no s para buscar a autossuficincia do pas na produo de acar (esfera alimentar), como na produo de combustveis renovveis (esfera energtica). Desta forma, entra em cena a referncia para as polticas pblicas federais norte-americanas para biocombustveis: o Programa de Normas para Combustveis Renovveis (Renewable Fuels Standard RFS).
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Isto posto, com o mercado de energia em franca expanso tambm na agropecuria, as commodities passaram a ter outro condicionante de mercado, alm dos j comuns parmetros de oferta e demanda dados pela tradicional necessidade alimentar. No obstante, este entrelaamento entre os mercados agrcola e de energia muito recente, de modo que suas especificidades comeam a se realar agora. Assim, questes como o relacionamento entre as variveis preo do acar importado pelos Estados Unidos e preo do petrleo no mercado internacional so muito especficas e novas, sendo por ora condicionadas por polticas norteamericanas de proteo ao acar produzido domesticamente, bem como influenciadas pela poltica de bioenergia, com destaque para a incidncia de fontes renovveis e limpas. Como existem ainda 40 pases produtores que disputam o controlado mercado aucareiro norte-americano (de 15% do total da demanda domstica, mas de um PIB de US$ 14,6 trilhes), uma interveno que priorize ainda mais o produtor nacional pode vir a penalizar os exportadores de acar (muitos de pases pobres), gerando incertezas para estes ltimos. 4. Consideraes finais Este trabalho analisou, via modelos de sries temporais (teste ADF, Causalidade de Granger, Cointegrao de Johansen, Exogeneidade, Decomposio da Varincia dos Erros de Previso e Funo de Resposta de Impulso), o mecanismo de transmisso dos preos e das volatilidades entre o mercado internacional do petrleo e o de acar importado pelos Estados Unidos, de janeiro de 1980 a outubro de 2010. necessrio enfatizar que este artigo est focado na influncia do preo do petrleo sobre o preo do acar. No h razes para o interesse na relao de sentido contrrio, talvez s num futuro muito longnquo se o mercado do etanol tiver uma importncia muito grande e seu preo (bem como o do acar sobre ele) afetar o preo do petrleo, no h hoje maiores razes para essa relao de sentido contrrio. Ela ser testada nesse artigo apenas porque as sries bsicas utilizadas so as mesmas e por mera curiosidade, a presuno sendo a de que a hiptese de ausncia de relao no ser rejeitada pelos testes estatsticos, presuno essa confirmada pelos testes. Se isso no ocorresse, serviria como exemplo didtico de uma correlao espria, ou do efeito de outra varivel, como por exemplo, de uma tendncia e ciclos de oscilao de preos comuns s duas sries, ligados tambm a movimentos correspondentes da economia mundial. Os resultados dos testes de causalidade de Granger mostraram que, no curto prazo, nem os preos internacionais do petrleo afetam os preos de importao de acar pelos Estados Unidos, nem ocorreu o contrrio. J as estimativas dos parmetros de longo prazo do Modelo Vetorial de Erro mostraram que variaes nos preos internacionais do petrleo so transferidas, mas menos que proporcionalmente, para os preos do acar importado pelos Estados Unidos. Em termos de choques no antecipados sobre os preos de importao do acar pelos Estados Unidos, estes tendem a no perder relevncia com o passar do tempo, enquanto os preos internacionais do petrleo passaram a ter pequena participao sobre os preos de importao de acar pelos Estados Unidos.
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A trajetria apresentada pelos preos do acar, em decorrncia de choque no prprio mercado de acar, caracterizou um comportamento autorregressivo, como era esperado, enquanto os preos internacionais do petrleo no apresentaram comportamento autorregressivo. Por ltimo, mas no menos importante, a volatilidade do preo do petrleo no variou em funo de variaes no preo do acar (como era esperado); no entanto, a volatilidade do preo do acar tambm no foi diretamente afetada pela volatilidade dos preos internacionais do petrleo. Tais resultados tm fundamento em se tratando do mercado de acar importado pelos Estados Unidos, porquanto este tem sido fortemente influenciado por polticas de proteo aos produtores locais (mecanismos de preos mnimos de sustentao dos produtores norteamericanos, uso de sistemas de cotas tarifrias de importaes e tambm programa de re-exportao de acar refinado, etc.), seja na produo de acar (esfera alimentar) ou na produo de combustveis renovveis (esfera energtica). Apndice Para a determinao da ordem de integrao de cada varivel, foi utilizado o teste de raiz unitria Dickey-Fuller Aumentado (ADF), conforme apresentado em Dickey e Fuller (1979 e 1981). No entanto, antes da realizao do teste de raiz unitria necessrio determinar o nmero de defasagens a ser utilizado em cada fase do teste de raiz unitria. A correta determinao do nmero de defasagens de suma importncia, pois necessrio garantir que os resduos das autorregresses dos testes de raiz unitrias sejam no correlacionados, de forma a se obter resultados no enviesados dos respectivos testes. Para a determinao do nmero de defasagens foi utilizado o Critrio de Informao de Akaike Corrigido (AICC), conforme apresentado em Hurvich e Tsai (1989). O AICC se caracteriza por ser assintoticamente eficiente tanto para os modelos de regresso quanto para o caso de modelos de sries temporais e, alm disso, tem melhores propriedades estatsticas que o Critrio de Informao de Akaike (AIC). Os resultados do Critrio de Informao AICC para as duas variveis em nvel so apresentados na Tabela A1 e mostram a necessidade de utilizar quatro defasagens nos testes de raiz unitria para as variveis LPET e LSUGAR. Tabela A1 Critrio de Informao de Akaike Corrigido (AICC), variveis em nvel, LPET, e LSUGAR, janeiro de 1980 a outubro de 2010
Variveis em nvel LPET LSUGAR
Nmero de defasagens 4 4
Uma vez determinado o nmero de defasagens, o prximo passo foi a execuo dos testes de raiz unitria do tipo ADF para as duas variveis em nvel. Os resultados para os modelos com tendncia e constante, somente com constante
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e sem tendncia e sem constante, mostram que a hiptese nula para presena de raiz unitria no pode ser rejeitada em todos os casos, pois os respectivos p-values encontram-se acima de 10% para a varivel LPET (Tabela A2). No caso da varivel LSUGAR, o resultado para a estatstica indica que a hiptese nula pode ser rejeitada em nvel de significncia de 5%; no entanto, em nvel de 10%, a hiptese nula no pode ser rejeitada. Para a estatstica h novo conflito de resultados, pois a hiptese nula relativa presena de raiz unitria pode ser rejeitada em nvel de significncia de 1%, mas o mesmo no ocorre em nvel de 5%. Em funo desses conflitos de resultados, optou-se em seguir com a anlise da questo da presena ou no de tendncia estocstica na srie de LSUGAR; assim, a seguir foi realizado o teste de raiz unitria para o modelo sem constante e sem tendncia. Nesse caso, o resultado mostra que a hiptese relativa presena de raiz unitria no pode ser rejeitada, pois a possibilidade de se cometer o Erro Tipo I (isto , rejeitar a hiptese nula e essa hiptese ser verdadeira) muito elevada, sendo igual a 76,87% (Tabela A2). Tabela A2 Resultados dos Testes de Raiz Unitria ADF, variveis em nvel, LPET e LSUGAR, janeiro de 1980 a outubro de 2010
Varivel LPET LSUGAR
1
1 -2,37 -3,22
Pr < 0,3945 0,0832
2 -1,53 -3,20
Pr < 0,5185 0,0211
3 0,11 0,29
Pr < 0,7178 0,7687
Fonte: Elaborada pelo autor a partir de dados bsicos do IMF Statistics. Modelo com tendncia e constante; 2Modelo sem tendncia, porm com constante; 3Modelo sem tendncia e sem constante.
Dado que as duas variveis, quando consideradas em nvel, tm raiz unitria, o prximo passo consistiu em fazer novamente o teste de raiz unitria ADF, mas desta vez com as variveis diferenciadas. Assim como no caso anterior, antes de fazer os testes de raiz unitria preciso determinar o nmero de defasagens a ser utilizado para cada varivel, quando estas ltimas so diferenciadas. Os resultados para o Critrio de Informao AICC para as variveis diferenciadas de ordem um mostram a necessidade de cinco defasagens para cada varivel (Tabela A3). Tabela A3 Critrio de Informao de Akaike Corrigido (AICC), variveis diferenciadas, LPET e LSUGAR, janeiro de 1980 a outubro de 2010
Variveis diferenciadas LPET LSUGAR
Fonte: Elaborada pelo autor a partir de dados bsicos do IMF Statistics.
Nmero de defasagens 5 5
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Os resultados dos testes de raiz unitria para as duas variveis diferenciadas e seus respectivos trs modelos mostram que as respectivas hipteses nulas de presena de raiz unitria nas sries podem ser rejeitadas. Em outras palavras, a probabilidade de se cometer o Erro Tipo I (rejeitar a hiptese nula e essa hiptese ser verdadeira) se encontra abaixo do nvel de significncia de 1%. Assim, a probabilidade de se rejeitar algo que verdadeiro muito pequena, pois os respectivos p-values se encontram abaixo do nvel de significncia de 1%, conforme pode ser observado na Tabela A4. Conclui-se que ambas as variveis so integradas de ordem um (I(1)), ou seja, so diferenas estacionrias (DS), uma vez que necessria a aplicao de uma diferena de ordem um sobre cada uma delas para torn-las estacionrias. Tabela A4 Resultados dos Testes de Raiz Unitria ADF, variveis diferenciadas de ordem um, LPET e LSUGAR, janeiro de 1980 a outubro de 2010
Varivel LPET LSUGAR 1 -12,38 -12,89 Pr < <,0001 <,0001 2 -12,31 -12,87 Pr < <,0001 <,0001 3 -12,32 -12,86 Pr < <,0001 <,0001

1 Modelo com tendncia e constante; 2Modelo sem tendncia, porm com constante; 3Modelo sem tendncia e sem constante.
Assim como nos casos dos testes de raiz unitria, antes da execuo do teste de Causalidade de Granger torna-se necessrio determinar o nmero de defasagens. Os resultados do critrio de informao conjunto AICC mostraram a necessidade da incluso de cinco defasagens na conduo do teste de Causalidade de Granger, conforme apresentado na Tabela 3, uma vez que, no caso do teste de Causalidade de Granger, as variveis devem ser estacionrias, sendo utilizados os resultados do Critrio de Informao AICC com as variveis diferenciadas. O teste de cointegrao de Johansen9 constatou que em nvel de 5,0% para o Caso 210 h um vetor de cointegrao, pois a hiptese nula de que no h nenhum vetor de cointegrao versus a hiptese alternativa de que h pelo menos um vetor de cointegrao pode ser rejeitada o valor crtico da estatstica trao inferior ao seu respectivo valor calculado. Continuando, testou-se a hiptese nula de que h somente um vetor de cointegrao contra a hiptese alternativa de que h mais um vetor de cointegrao. Como o valor calculado da estatstica trao inferior ao seu respectivo valor crtico, ento se rejeita a hiptese alternativa e no se rejeita a hiptese nula. Logo, pode-se inferir que o modelo em questo tem somente um vetor de cointegrao (Tabela A6). Em relao ao Caso 311, a hiptese nula
9
Nesse teste, a varivel normalizada foi LSUGAR. No h um drift (ou constante) no VEC(p), mas a constante entra somente via termo de correo de erro. H um drift separado e nenhuma tendncia linear na forma do VEC(p).
10 11
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de que no h nenhum vetor de cointegrao versus a hiptese alternativa de que h pelo menos um vetor de cointegrao tambm pode ser rejeitada, dado que o respectivo valor calculado da estatstica trao superior ao seu respectivo valor crtico em nvel de 5%. A seguir, testou-se a hiptese nula de que h um vetor de cointegrao contra a hiptese alternativa de que h pelo menos dois vetores de cointegrao. Dessa vez, a hiptese nula no foi rejeitada, pois o valor calculado da estatstica trao inferior ao seu respectivo valor tabelado em nvel de significncia de 5% (Tabela A5). Portanto, nesse sistema h somente um vetor de cointegrao quando se considera que o modelo tenha constante no modelo de correo de erro e tendncia no termo de correo de erro (ou espao de cointegrao). Tabela A5 Resultados do Caso 3 para o teste de cointegrao de Johansen para a estatstica trao, variveis LPET e LSUGAR, janeiro de 1980 a outubro de 2010
H_0: Rank = r 0 1
1
H_1 Rank > r 0 1
Eigenvalue
trao
Valor Crtico1
Modelo de correo de erro Constante
Termo de correo de erro Tendncia Linear
0,0539 0,0060
22,47* 2,20
15,34 3,84
Fonte: Elaborada pelo autor a partir de dados bsicos do IMF Statistics. Valor Crtico fornecido pelo SAS em nvel de 5,0%. * Significativo em nvel de 5,0%.
Tabela A6 Resultados do Caso 2 para o teste de cointegrao de Johansen para a estatstica trao, variveis LPET e LSUGAR, janeiro de 1980 a outubro de 2010
H_0: Rank = r 0 1
1
H_1 Rank > r 0 1
Eigenvalue
trao
Valor Crtico 1
Modelo de correo de erro Constante
Termo de correo de erro Constante
0,0541 0,0065
22,75* 2,38
19,99 9,13
Fonte: Elaborada pelo autor a partir de dados bsicos do IMF Statistics. Valor Crtico fornecido pelo SAS em nvel de 5,0%. * Significativo em nvel de 5,0%.
Em funo dos testes de cointegrao apresentados12, torna-se necessrio determinar qual dos dois casos ser utilizado nesse estudo. Para tal tarefa foi utilizado o pacote estatstico/economtrico SAS verso 9.1, o qual permite testar qual dos dois casos o mais adequado a partir da imposio de restries, conforme apresentado na Tabela A7.
12 A justificativa para se utilizar os modelos correspondentes aos casos 2 e 3 se deve ao fato que a maior parte das sries temporais tem comportamento delineado com ambos os casos.
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Tabela A7 Teste de hiptese em relao ao caso a ser utilizado no Teste de cointegrao de Johansen
Hipteses Hiptese nula: H0 Hiptese alternativa: HA Termo de correo de erro Constante Constante Modelo de correo de erro Linear Constante
Fonte: Adaptado de Statistical Analysis Software (SAS).
O teste de hiptese acima partiu da premissa de que a hiptese nula (H0) diz respeito ao Caso 3, o qual caracteriza-se pelo fato de o termo de correo de erro ter uma constante e o modelo de correo de erro ter uma tendncia linear. A hiptese alternativa (HA), qual se refere ao Caso 2, apresenta a presena de constante somente no modelo de correo de erro (Tabela A7). Dado que, tanto para o Caso 3 como para o Caso 2, verificou-se a presena de um nico vetor de cointegrao (Tabelas A5 e A6), para a determinao de qual caso deve ser escolhido torna-se necessrio fazer o teste de cointegrao de Johansen com restrio, para um vetor de cointegrao. A partir da Tabela A8, constata-se que a hiptese nula no pode ser rejeitada, uma vez que a possibilidade de se cometer o Erro Tipo I (rejeitar H0 quando na verdade ela verdadeira) igual a 67,47%; ou seja, no se rejeita H0 que se refere ao Caso 3 (Tabela A8). Tabela A8 Teste de cointegrao de Johansen com restrio, para um vetor de cointegrao, variveis LPET e LSUGAR, janeiro de 1980 a outubro de 2010
Rank 0 1 Eigenvalue Caso 3 0,0541 0,0065 Eigenvalue Caso 2 0,0539 0,0060
2
0,27 0,18
Graus de Liberdade 2 1
Valor da Probabilidade 0,8729 0,6747
A seguir, apresentada a Tabela A9, a qual contm as estimativas do modelo Garch Multivariado. Tabela A9 Estimativas do Modelo Garch Multivariado, representao Bekk
Parmetro GARCH1_1 GARCH1_2 GARCH2_2 ARCH1_1_1 ARCH1_2_1 ARCH1_1_2 ARCH1_2_2 Estimativa 0,07093 -0,00030551 0,02303 0,58621 0,03875 -0,01285 0,94808 Erro-padro da Estimativa 0,04383 0,00158 0,04928 0,11512 0,08635 0,02153 0,08610 Teste t 1,62 -0,19 0,47 5,09* 0,45 -0,60 11,01* P-value 0,1064 0,8469 0,6405 0,0001 0,6538 0,5511 0,0001
Fonte: Elaborada pelos autores a partir de dados bsicos do IMF Statistics. * Significativo em nvel de 1%. ** Significativo em nvel de 10%.
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Dado que os coeficientes individuais do modelo Garch Multivariado no podem ser interpretados diretamente, torna-se necessrio utilizar o formato matricial apresentado a seguir. No caso desse modelo com duas variveis N = 2 e p =1 e q = 1, a forma matricial do modelo :
A partir dessas matrizes so construdas as equaes para, posteriormente, analisar os valores dos coeficientes estimados. Porm, antes necessrio realar que hij,t-1, i,j =1,2 mostram as volatilidades diretas e indiretas entre os preos do acar e do petrleo, enquanto que os parmetros associados a i,t-1 e 1,t-1 2,t-1 mostram como as respectivas volatilidades dos dois preos so afetadas por choques no antecipados nos mercados.
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88
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90
Fatores motivadores da internacionalizao da indstria siderrgica brasileira

Llian Maria Medeiros e Eduardo Luiz Machado*
Resumo: O objetivo deste trabalho discorrer sobre os fatores motivadores para a internacionalizao da indstria siderrgica brasileira, avaliando as razes desse processo e a sua conformidade com a teoria do paradigma ecltico. Para isto, exploram-se os aspectos histrico, econmico e as caractersticas intrnsecas do processo de aos longos do setor siderrgico. Comprovou-se que os investimentos diretos estrangeiros (IDE) na indstria siderrgica brasileira podem ser explicados por esse paradigma, e tambm se percebeu a sua fragilidade em avaliar o fator localizao. Palavras-chave: siderurgia; internacionalizao; investimento direto estrangeiro; teoria do paradigma ecltico.
Introduo O objetivo deste trabalho discorrer sobre os fatores motivadores para a internacionalizao da indstria siderrgica brasileira, avaliando as razes desse processo e a sua conformidade com a teoria do paradigma ecltico. Para avaliar a internacionalizao das indstrias siderrgicas brasileiras, deve-se explorar os aspectos histrico, econmico e as caractersticas intrnsecas do processo do setor siderrgico. A Seo 1 mostra um panorama dos aspectos histricos e do processo do setor siderrgico em geral. A Seo 2 busca identificar como se deu o processo de internacionalizao no setor siderrgico. Para tanto, comparam-se as diversas teorias de internacionalizao com o setor siderrgico brasileiro. Por fim, analisase como a indstria siderrgica brasileira se expandiu no mercado internacional. 1. O setor siderrgico brasileiro O Brasil o segundo maior produtor de ao das Amricas, produzindo menos apenas que os Estados Unidos. O pas produziu 33,7 milhes de toneladas
* Lilian Maria Medeiros engenheira qumica pela Universidade Federal do Rio de Janeiro, mestre em Processos Industriais pelo Instituto de Pesquisas Tecnolgicas do Estado de So Paulo (IPT) e consultora de Processos da ADD Technologies. E-mail: <lilianm18@gmail.com>. Eduardo Luiz Machado engenheiro civil pela Escola Politcnica da USP, doutor em Teoria Econmica pela mesma universidade, professor da Universidade Federal de So Paulo e pesquisador do IPT. E-mail: <edumach@ipt.br>.
Fatores motivadores da internacionalizao..., Llian Maria Medeiros e Eduardo Luiz Machado, 91-108
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de ao bruto em 2008, exportando 9,2 milhes de toneladas e importando 1,6 milhes de toneladas (INSTITUTO BRASILEIRO DE SIDERURGIA, 2009). Outro fato interessante, observado na Tabela 1, que, apesar de o Japo estar em segundo lugar, trata-se de um pas que no possui minrio de ferro entre suas riquezas, sendo importador de minrio de ferro brasileiro. Tabela 1 Produo mundial de ao bruto em milhes de toneladas 2007
COLOCAO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Fonte: World Steel Association (2010).
PAS China Japo Estados Unidos Rssia ndia Coreia do Sul Alemanha Ucrnia Brasil Itlia
PRODUO (106 t) 489,90 120,20 98,10 72,39 53,08 51,52 48,55 42,83 33,78 31,55
O fato de a produo de ao no Brasil no ocupar um lugar de maior destaque na produo mundial foi elucidado em Ribeiro (2010), que apontou a tributao brasileira como fator relevante na perda de competitividade do produto brasileiro. O autor aponta que o ao brasileiro est entre os mais competitivos do mundo quando se avalia apenas o custo direto de produo, mas perde competitividade ao sofrer o peso da carga de tributos brasileira. O Grfico 1 mostra que a evoluo da produo brasileira de ao bruto vem se expandindo, mas a uma baixa taxa de crescimento. Grfico 1 Evoluo da produo brasileira de ao bruto
40 35
Produo (106t)
30 25 20 15 10 5 0 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Fonte: World Steel Association (2010). 92

Ano
Observa-se um crescimento de 23% em dez anos, concentrado no perodo que vai de 2002 em diante, quando houve forte expanso da economia mundial. possvel entender este crescimento principalmente pela elevada internacionalizao do setor. Segundo Corra e Lima (2009), algumas empresas brasileiras viram na internacionalizao produtiva uma alternativa para manter bons resultados e manterem-se competitivas em um mercado globalizado. Cabe tambm ressaltar a produo das maiores empresas de ao (Grfico 2). Grfico 2 Produo das maiores empresas siderrgicas mundiais em 2007 (milhes de toneladas)
Gerdau Nucor Wuhan Steel Group U. S. Steel Tangshan Jiangsu Shagang Group Anshan-Benxi Tata Steel2 Baosteel Group Posco JFE Nippon Steel Arcelor Mittal 18.6 20 20.2 21.5 22.8 22.9 23.6 26.5 28.6 31.1 34 35.7 116.4
20
40
60
80
100
120
140
Fonte: World Steel Association (2009).
Observa-se que a maior empresa mundial, a ArcelorMittal (com produo de 116,4 milhes de toneladas), possui forte atuao no Brasil e tem capacidade superior totalidade da produo de ao do Brasil (em torno de 33,78 milhes de toneladas no ano de 2007). Na relao dos maiores produtores mundiais em 2007, a maior empresa nacional (Grupo Gerdau), incluindo suas atividades no exterior, encontrava-se em 13. lugar. Portanto, verifica-se que as empresas brasileiras precisam atuar de acordo com padres mundiais de largas escalas de operao, sendo de interesse, desse modo, a continuidade do processo de reestruturao para maior competitividade no mercado global. Outro fator relevante a ser observado o ndice de internacionalizao das empresas brasileiras em geral e do setor siderrgico (Tabela 2). Esse ndice divulgado pela Fundao Dom Cabral (FDC), que avalia o grau de internacionalizao das empresas brasileiras. Ele considera os seguintes critrios:
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a) vendas no exterior / vendas totais; b) ativos permanentes no exterior na cadeia produtiva / ativos totais da empresa; c) empregados no exterior / nmero total de empregados; d) nmero de regies com atividades externas / nmero total de regies; e) atividades no exterior / nmero de atividades possveis; f) nmero de mercados onde atua / nmero de mercados acessveis s empresas brasileiras da amostra; g) nmero de anos desde o estabelecimento da primeira empresa de produo ou operaes da empresa no exterior / nmero de anos desde o estabelecimento da primeira subsidiria de produo ou operaes no exterior da amostra. As empresas receberam uma nota que variou de zero a um para cada critrio, e a mdia porcentual a nota final do ndice. Tabela 2 Ranking das empresas internacionalizadas brasileiras em 2009
Colocao 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Fonte: Fundao Dom Cabral (2010).
Empresa Friboi Gerdau Ibope Metalfrio Odebrecht Marfrig Vale Sab Autopeas Tigre Suzano
ndice 62% 50% 46% 44% 38% 37% 34% 29% 29% 28%
Por meio desse ranking, percebe-se que, com exceo da Gerdau, as indstrias siderrgicas brasileiras esto se internacionalizando muito pouco, pois as demais no aparecem na tabela. 2. A internacionalizao de empresas O mercado siderrgico, intensivo em capital, tem forte tendncia de concentrao de mercado e poucos concorrentes (SILVA, 2002). Isto explica o fato de o setor ter optado pelo Investimento Direto Estrangeiro (IDE) aps os processos de abertura comercial, globalizao, estabilizao e privatizao que estabeleceram, aps meados dos anos 1990, as bases do crescimento econmico brasileiro (OLIVEIRA; PAULA, 2003). O IDE definido pela United Nations Conference on Trade and Development (2010) como sendo um investimento feito para adquirir interesse duradouro em empresas que operam fora da economia do investidor. Alm disso, nos casos de
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IDE, o objetivo do investidor obter uma voz efetiva na gesto da empresa. Atualmente existem diversas teorias que procuram explicar o IDE, conforme a Tabela 3 a seguir (AMATUCCI; AVRICHIR, 2008). Tabela 3 Taxonomia das razes histricas de
internacionalizao de empresas
Autores
Teoria
Argumento
a) IDEs no se comportam como o modelo clssico de fluxo de capitais (da menor para a maior taxa de juros), seguindo a lgica das operaes internacionais da firma. b) Lgica das operaes internacionais da firma consiste em explorar vantagens de propriedade e de controle. c) Vantagens de propriedade so: 1) prudncia e estmulo ao sucesso de quem investe o prprio capital; e 2) presena fsica num mercado estrangeiro que elimina a concorrncia dos exportadores para aquele mercado. d) Vantagens de controle so oriundas da transposio das imperfeies do mercado na explorao e ampliao do modelo de negcio da firma. a) As inovaes so introduzidas nos pases desenvolvidos e produzidas para seu mercado e para exportao enquanto possvel usufruir as vantagens de monoplio do produto. b) Quando a tecnologia dominada e surge concorrentes, a disputa de preos leva a produo para pases de fatores mais baratos, utilizados como plataformas de exportao inclusive para o pas de origem da inovao. a) Empresas tm um grande volume de atividades intermedirias. b) Imperfeies dos mercados intermedirios incentivam a firma a internalizar as atividades por meio da verticalizao. Internacionalizao explicada por trs fatores conjugados: a) Propriedade como em Hymer. b) Internalizao como em Buckley e Casson. c) Localizao: a empresa internacionaliza-se de maneira a angariar vantagens de fatores locais. a) As empresas internacionalizar-se-o gradualmente de acordo com a sequncia: vendas por meio de agentes, subsidirias de vendas e subsidirias de produo. b) O gradualismo seguir a distncia percebida entre o pas de origem e os sucessivos pases hospedeiros. a) Empresas agem estrategicamente de maneira a adquirir e manter recursos internos que forneam vantagem competitiva. b) Tais recursos tm como caracterstica serem: criadores de valor; raros; imperfeitamente imitveis; e insubstituveis. a) A expanso das empresas multinacionais explicada por fatores de eficincia na transmisso de informao na firma. b) Os fatores de eficincia de transmisso de conhecimento so: codificabilidade, complexidade e ensinabilidade; e, ainda, o nmero de vezes que o conhecimento foi transmitido antes. c) Quanto mais depender de conhecimento tcito, maior a tendncia propriedade.
Poder de Mercado
HYMER (1960)
Ciclo Produtivo
VERNON (1966; 1979)
Internacionalizao
BUCKLEY; CASSON (1998) DUNNING (1980)
Paradigma Ecltico
Escola de Uppsala
JOHANSSON; VAHLNE (1977)
Viso Baseada em Recursos (VBR)
BARNEY (1991)
Fluxo de Conhecimento
KOGUT; ZANDER (1993; 2003)
Fonte: Amatucci e Avrichir (2008) 95
Analisando a literatura sobre o IDE, percebe-se que os estudos iniciais surgiram somente aps os anos 50, pois antes no havia nenhuma anlise terica, apenas alguns ensaios, voltados para o estudo das atividades das firmas fora de seus pases de origem. Segundo Amatucci e Avrichir (2008), a teoria com a maior capacidade explicativa para o processo de internacionalizao das empresas brasileiras o paradigma ecltico de Dunning porque, ao considerar a localizao, alm dos aspectos de propriedade e internalizao, ela se mostra a mais assertiva. Para entender melhor as causas das fragilidades das demais teorias, segundo Amatucci e Avrichir (2008), deve-se analis-las em conformidade com cada uma das fases da economia brasileira estudadas pelos autores. A Tabela 4 resume cada uma destas fases e a Tabela 5 mostra, de forma sinttica, a anlise feita pelos autores da aplicabilidade de cada teoria em cada fase econmica.
Tabela 4 Etapas da economia brasileira

Fases Infraestrutura (1850-1920) Caractersticas Empreendimentos quasefinanceiros, especulativos, oportunistas e dependentes de presena fsica. Oligoplios. Oficinas de montagens e escritrios de vendas. Ampliao de instalaes. Fortalecimento de posies de mercado. Estabelecimento de plataformas de exportao. Defasagem tecnolgica. Consolidao das plataformas. Autonomia de projetos. Paridade tecnolgica. Modo de Investimento
Greenfields1
Industrializao (1920-1945)
Greenfields. Aquisio de ativos. Representante de vendas. Gradualismo. Greenfields (80 %). Algumas aquisies. Gradualismo. Aquisies. Reinvestimentos. Greenfields. Aquisies. Joint ventures. Reinvestimentos. Greenfields.
Crescimento da indstria (1945-1960) Do milagre abertura (1960-1990) Da abertura atualidade (1990-2007)
Fonte: Amatucci e Avrichir (2008).

1
Investimento em novas plantas e unidades produtivas.
96
Tabela 5 Anlise da aplicao das teorias de negcios internacionais s fases da economia brasileira
Poder de Mercado Internacionalizao VBR Ciclo de Produto Paradigma Ecltico Escola de Uppsala Fluxo de Conhecimento
Fases
Lgica dos IDEs
Infraestrutura (1850-1920) NO SE APLICA APLICA-SE
Investimentos e especulativos. Necessidade de presena fsica. NO SE APLICA NO SE APLICA APLICAO PARCIAL
APLICA-SE
APLICA-SE
Industrializao (1920-1945) APLICA-SE
Busca de mercados potenciais. Ampliao do modelo de negcio. NO SE APLICA APLICAO PARCIAL
APLICA-SE
APLICA-SE
APLICAO PARCIAL
NO SE APLICA
Crescimento da indstria (1945-1960) APLICAO PARCIAL APLICAO PARCIAL
Explorao de mercado protegido. Busca de condies oligopolistas.
APLICA-SE
APLICA-SE
APLICA-SE
APLICAO PARCIAL
NO SE APLICA
Do milagre abertura (1960-1990) APLICA-SE APLICAO PARCIAL
Administrao do ciclo de vida do produto. Busca de fatores bsicos.
APLICA-SE
APLICA-SE
NO SE APLICA
NO SE APLICA
NO SE APLICA
Abertura at 2007 (1990-2007) NO SE APLICA
Busca de eficincia de fatores avanados. Tecnologia satisfaz mercados emergentes.
APLICA-SE
APLICA-SE
APLICA-SE
NO SE APLICA
NO SE APLICA
APLICA-SE
Fonte: Amatucci e Avrichir (2008).
97
Conforme visto na Tabela 4, a teoria do paradigma ecltico consegue ser a nica aplicvel a todas as fases da economia brasileira e, portanto, a teoria que melhor se aplica s empresas brasileiras. Destaque-se que o paradigma ecltico incorpora aspectos de duas outras teorias (poder de mercado e internacionalizao), que so aplicveis ao perodo entre 1990-2007, momento de intensificao da estratgia da indstria siderrgica nacional. A outra teoria, fluxo de conhecimento, pouco representativa na indstria em foco. Assim, este artigo segue com foco na teoria do paradigma ecltico. 2.1. O paradigma ecltico Segundo John Dunning (1988), a atuao no exterior das firmas, numa viso microeconmica, pode ser descrita com a unio da teoria da produo internacional com as do comrcio internacional, disso resultando o paradigma ecltico. Esse modelo do paradigma ecltico da produo internacional, desenvolvido pelo mesmo autor, foi pela primeira vez abordado em 1976, na apresentao de seu trabalho The Internacional Allocation of Economic Activity, no Nobel Symposium, em Estocolmo. O paradigma ecltico no propriamente uma teoria, como esclarece Dunning (1988), mas um arcabouo geral que analisa a produo internacional. Segundo o autor, o paradigma tem como abordagem inicial identificar fatores que influenciam o incio da implantao de unidades produtivas em pases que no os de sua origem (produo internacional) pelas empresas e o crescimento desta atividade. Segundo Hemais (2004), o paradigma ecltico explica basicamente que a empresa, quando decide iniciar uma produo internacional, deve possuir alguma vantagem diferencial sobre os seus competidores. As trs vantagens bsicas em que o paradigma se estrutura so: a) vantagens especficas de Propriedade (Ownership O); b) vantagens de Localizao (Location L); e c) vantagens da Internalizao (Internalization I). Segundo essa teoria, para que uma empresa possa efetuar sua internacionalizao produtiva com segurana e potencial competitivo, a mesma deve dispor de alguma das vantagens citadas, que sero analisadas em seguida e que podem ser aproveitadas em relao ao processo de expanso internacional de uma firma (DUNNING, 2001). As vantagens de Propriedade (O) so especificas da natureza ou nacionalidade da empresa, para que possa competir no exterior com empresas locais. Devem ser suficientes para compensar os custos extras de estabelecimento e operao no destino. A vantagem pode ser dividida em estrutural (relacionada ao acesso privilegiado a um ativo) e transacional (advinda da capacidade de a empresa multinacional tirar proveito das imperfeies, pela gesto em conjunto de ativos em diferentes pases). Pode-se citar como exemplo dessas vantagens os ativos tangveis, como recursos naturais e mo de obra barata, alm dos ativos intangveis, como tecnologia (patenteada ou no), marca e imagem. As vantagens de Localizao (L) advm de barreiras protecionistas, custos
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de logstica e imposies legais que avaliem o benefcio de produzir em outros pases buscando proteger-se desses custos adicionais. A escolha do local onde a filial internacional de uma empresa ser implantada de extrema importncia para que a mesma obtenha um resultado satisfatrio por meio da sua produo internacional. Portanto, de grande relevncia a observao das vantagens especficas de localidade, na busca pelo local que oferea melhores condies empresa subsidiria. Podem, tambm, ser relativas a questes estruturais, quando oriundas de diferenas nos custos de fatores de um pas para outro, ou transacionais, provenientes do aproveitamento de oportunidades de mercado (inclusive financeiro), reduo de riscos (inclusive de cmbio) e contato com stakeholders, os diversos interessados no desempenho da empresa. O fator de Internalizao (I) trata da capacidade da empresa de transferir as vantagens de Propriedade (ativos de acesso privilegiado) atravs das fronteiras utilizando a sua estrutura interna ou pela venda para os mercados locais (como licenciamento, por exemplo). A Internalizao explorada em busca da reduo de incertezas e riscos e da obteno de economias de escala com a adio de um novo pas. Os motivos que podem levar uma empresa a internalizar-se em um mercado englobam: a) garantir fornecimento de recursos especiais; b) assegurar qualidade de produtos; c) proteger direitos de propriedade; d) controlar preos, e e) diluir custos fixos. Dunning (1993) assegurava que a principal hiptese do seu paradigma ecltico da produo internacional era de que o nvel e a estrutura da produo da firma estrangeira iriam depender de quatro condies que deveriam ser satisfeitas: a) a firma estrangeira deveria possuir vantagens de Propriedade de alguns ativos em relao a seus concorrentes locais; b) a firma estrangeira deveria internalizar essas vantagens de Propriedade; c) assumindo as condies (a) e (b), a firma estrangeira deveria produzir onde as vantagens Locacionais so suficientes para garantir a produo; d) assumindo as trs vantagens acima, a firma ainda deveria considerar que a produo externa fosse compatvel com uma estratgia de direo e administrao de longo prazo. Ainda segundo o autor, o paradigma pode ser expresso em uma forma dinmica, uma vez que cada uma dessas vantagens especifica de cada firma ou pas e pode variar de acordo com a estratgia da empresa multinacional (EMN). Com isso, as alteraes na entrada ou na sada de investimento estrangeiro de uma determinada nao podiam ser explicadas em termos de mudanas nas vantagens de Propriedade de suas empresas relativas s de outras naes, em termos de mudanas na Internalizao dessas vantagens de Propriedade por parte das firmas, em termos de mudanas nas vantagens Locacionais oferecidas por um determinado pas e em termos de mudanas nas estratgias das firmas (LIMA JUNIOR, 2005). Grings e Rhoden (2005) afirmam que a Internalizao, alm da oportunidade de crescimento e acesso a novos mercados, pode ser til organizao e trazer vantagens competitivas advindas da atuao externa. Inmeros estudos apontam razes que fundamentam isso, tais como reduo do risco de dependncia de mercado ou de moedas; acesso a novas tecnologias; reduo de custo de captao e acesso maior linha de recursos; aumento de competncia gerencial e operacional
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pelas experincias em mltiplos mercados; melhoria de expertise ou competncia resultante da contratao de estrangeiros; melhorias de qualidade de produtos e servios, pelos nveis de exigncias do mercado; motivao de funcionrios; e satisfao dos stakeholders com aumento de visibilidade da empresa. Para Hogue (1967, apud GRINGS; RHODEN, 2005, p. 5), os motivos estratgicos incentivadores da Internalizao seriam a busca de mercado, o acesso matriaprima e a eficincia de produo e conhecimento. Em Dunning (1988), o autor procura explicar o paradigma ecltico com o objetivo de examinar as mudanas na posio internacional dos pases medida que iam passando por diversos estgios de desenvolvimento. Segundo o autor, o caminho do desenvolvimento do investimento por que passam os pases apresentava como hiptese bsica o fato de que, medida que um pas desenvolve as vantagens de Propriedade, Localizao e de Internalizao, a configurao OLI das firmas estrangeiras que investem nesse pas e das firmas nativas que investem em outros pases tambm vai se modificando. Percebese que possvel identificar os efeitos dessas mudanas nas trajetrias de desenvolvimentos dos pases. Nessa viso, o autor afirma que o primeiro estgio de desenvolvimento seria a pr-industrializao, em que o pas no apresentava nem entrada nem sada de investimento, uma vez que no detinha vantagens Locacionais, e as vantagens de Propriedade das firmas eram insuficientes. Num segundo estgio de desenvolvimento, o pas passaria a atrair a entrada de investimento inicialmente em busca de recursos, e em setores manufatureiros tradicionais e intensivos em trabalho. Dunning (1993) tambm apresentou as razes para uma empresa produzir no mercado internacional. Uma primeira razo seria a busca de recursos, uma vez que as firmas normalmente investem no exterior para adquirir recursos especficos no disponveis no mercado domstico, tais como os recursos naturais, as matrias-primas, a mo de obra barata etc. Uma segunda razo seria a busca de mercados, pois as empresas muitas vezes investem em um pas no intuito de ofertar bens e servios para aquele mercado. O tamanho do mercado e a possibilidade de crescimento desse mercado so as principais razes para esse tipo de investimento externo. H tambm a razo para o investimento direto estrangeiro como sendo a busca de eficincia. Por meio de uma eficiente disperso de suas atividades, as EMNs podem obter ganhos decorrentes da presena de economias de escala, alm de diversificar o risco. O autor afirma que nas ltimas duas dcadas vem ocorrendo um grande deslocamento de empresas multinacionais para os pases em desenvolvimento, objetivando atrair recursos e mercados, enquanto nos pases desenvolvidos o principal investimento das EMNs ocorre em busca de eficincia e de ativos estratgicos. Em outra viso, a firma vista como organizao administrativa capacitada a explorar, de maneira lucrativa, um conjunto de recursos em seu domnio. A empresa explora vantagens competitivas que so consideradas escassas, alm de serem nicas e difceis de imitar, fundamentalmente semelhantes ao fator O do modelo OLI do autor. Para a localizao dos investimentos, dois
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fatores so considerados como relevantes: a capacidade de localizar e acessar os recursos estratgicos ao redor do globo que fornecem vantagens competitivas; e a competitividade da firma e sua trajetria de crescimento moldadas por eventos fora das fronteiras nacionais originais das firmas, e por suas reaes estratgicas a eles (DUNNING, 2003). Os diversos estudos e abordagens sobre a localizao, vantagens competitivas e negcios internacionais aparentam ser complementares. O que se nota na literatura que a maioria dos trabalhos aborda aspectos especficos, e deixa de lado os efeitos da Localizao sobre a vantagem competitiva. Porm, percebe-se que a literatura de negcios internacionais j forte o suficiente para conciliar seus fundamentos oriundos de outras teorias e buscar seus prprios conceitos e modelos. A importncia da Localizao percebida por todas as correntes da rea de negcios internacionais, seja como fator para decises de IDE ou como fator formador do impulso internacional das organizaes. Sugere-se que sejam aprofundadas as pesquisas empricas que considerem o efeito da Localizao na vantagem competitiva das organizaes, em especial de pases emergentes como o Brasil, de modo que possam agir estrategicamente diante do ambiente em crescente complexidade e competitividade, como o de negcios internacionais. (RODRIGUES, 2007). Dunning (1988) explica a produo internacional como sendo uma atividade de adio de valor, que a empresa organiza e realiza fora de seus limites nacionais. A produo internacional positivamente relacionada capacidade tecnolgica mundial e sua distribuio entre pases, conforme a Figura 1. Com relao a essa figura, o mesmo autor enfatiza que, se uma multinacional perceber que os custos de transao relacionados s falhas de mercado so altos, ela tende a usar as vantagens em vez de negoci-las. Entretanto, se ela percebe que os custos administrativos da hierarquia e/ou as falhas das economias externas relacionadas operao no exterior so muito altos, ela tende a preferir dividir sua responsabilidade de produzir no exterior, ou mesmo vender sua vantagem. A mesma figura identifica diversas fontes de falhas de mercado, associando-as s vantagens de Propriedade, Localizao e de Internalizao. Se no existem restries ao comrcio, o primeiro passo para a internacionalizao da firma ser o investimento direto, com a devida explorao pela firma de sua vantagem competitiva, em setores que usarem produtos intermedirios. Mais tarde, quando a firma j tem mais experincia e usa estratgia global para seus investimentos no exterior, ela se apoia menos em sua vantagem diferencial e mais em sua capacidade de coordenar e gerenciar um grupo que se espalha por diversos pases. A empresa internaliza sua produo quando espera que isso lhe d acesso ao melhor retorno por sua vantagem. A expectativa leva a firma a optar por transferir tecnologia, por meio do investimento direto, em vez de licenci-la.
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Figura 1 Vantagens competitivas associadas produo internacional
OO = V an tagem e P rop riedade = V anta g em d de P rop riedade V anta em de Loc aliza LL==V anta ggemde Localiza o o I = V an tagem de internacio na liza o Internaliza Oa = Van tage mde Pos se Vantagem de Pos se Ot = Van tage mde Ope ra o o Vantage m de Ope ra
<----------Legendas ----------->
Possibilidade dd eliga o sequencial Possibilidade e liga o seque ncial Intera o o
Fatu res Fatoroa de D es Poltica Pol tica
o Sistem a
Prod utos Interme dirios interme di rios
Imv eis Im veis
M vveis M eis
Falha de M ercado m ercado
Estr u tur al
Transacional Tran sa cional
Obstcu lo ent rada Etc.
Interveno governament al
Es pa cial
Gov ernana ( externalidade s ) Ot
Es cala
Cog nitiva (riscos, falta de infor mao) Contr ole de ge sto eficaz Garant ia do contr ole d e qualidade Discriminao de pr eos Evitar a incerteza do comprado r
Oa Incent ivos para investim entos Distncia fsica Aces so ao mercado Ma rcas patenteada s
Etc. Et Etc.
Custo de transporte
Legisla o internacional Evitar a viola o da prop riedade intele ctual
Custos d e prod u o
Barreira tarifria
Ec onomias em ofe rta conjunta
Obstcu los ent rada
Obstcu lo s ent rada
Obstcu lo s ent rada
Obstcu los ent rada
De sen volvido Em desenvolvim ento Gran de Pequeno Grau de indust rializa o
Alta Ba ixa T ecn ologi a Inov ado ra Ma dura Transformao M onta gem
Tamanho / Idade / E stratgia Ld er Seguido r Inov ado ra Imitador a
Fonte: Dunning (1988).
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2.2. Configurao das operaes produtivas internacionais brasileiras Segundo Altmann (2005), pode-se estabelecer um modelo para a internacionalizao de multinacionais brasileiras com unidades produtivas. Este modelo qualitativo e define tipos distintos de configurao para as operaes internacionais das empresas a partir de trs dimenses principais: disperso geogrfica, entrada produtiva no exterior e motivao principal. Primeiramente, a disperso geogrfica possui como seus aspectos importantes a diversidade cultural, a influncia da proximidade fsica a outras unidades da empresa, a clientes e fornecedores (barateando e facilitando a logstica, por exemplo) e a complexidade de gerenciamento que tende a crescer com o aumento da disperso geogrfica. Se por um lado o aumento da disperso geogrfica traz desafios, por outro lado a atuao em diversos pases possibilita benefcios no s mercadolgicos, mas tambm de aprendizado para as empresas. Nesse modelo adotaram-se, nessa linha de disperso geogrfica, duas categorias: inicialmente a configurao regional e, depois, em um estgio mais avanado, a opo por uma configurao global. Este modelo utiliza como base terica para esta dimenso o paradigma ecltico que se prope a explicar a forma e o padro da produo internacional em nvel setorial. Porm, adicionalmente a esta teoria, Altmann (2005) refere-se a fatores que afetam a localizao das plantas internacionais no nvel da empresa. Em segundo lugar, foi considerada a entrada produtiva no exterior e utilizadas as trs principais formas agregadas de entrada produtiva no exterior: Joint Venture (JV), Aquisio (AQ) e Greenfield (GF). De forma resumida, JVs so constitudas junto a um parceiro, normalmente por tempo determinado, visando compartilhar riscos e investimentos; AQs podem ocorrer a partir da aquisio de unidades industriais especficas, ou a partir da aquisio de outra empresa detentora de operaes produtivas no exterior. Por fim, GFs normalmente requerem maior conhecimento do local onde a unidade ser construda e, dessa forma, representam um estgio mais avanado. Em terceiro lugar, foi verificada a motivao principal que visa captar as abordagens de motivao para a produo internacional, abordagens essas que muitas vezes trazem uma perspectiva econmica mais abrangente e sob a tica setorial. Igualmente relevante para essa dimenso a discusso sobre os fatores de Localizao internacional de manufatura que, em uma viso micro, na tica da empresa, aborda algo central para a configurao internacional da produo pois, no momento de tomar decises prticas de investir em suas unidades, a empresa deve levar em considerao seus interesses especficos. As cinco categorias escolhidas para a motivao principal so: 1) Barreiras, ou o rompimento de barreiras exportao via instalao de planta industrial; 2) Acesso a capital e valorizao da empresa envolve as reas de marketing e finanas da empresa, e a presena produtiva no exterior pode alavancar esses aspectos; 3) Mercado, ou, de forma ampla, a busca por atender melhor mercados atuais ou potenciais; 4) Seguidor de cadeia, do ingls follow source categoria relevante em setores
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Segundo o mesmo modelo, as principais indstrias siderrgicas brasileiras esto internacionalizadas em nvel global. Alm disto, observase que o principal objetivo nesta internacionalizao a conquista de mercados. A indstria siderrgica sempre foi reconhecida pela sua importncia no desenvolvimento econmico das naes, por fornecer insumos para infraestrutura, suprindo indstrias de construo, de bens de capital e de bens de consumo, especialmente automobilstica.
onde grandes compradores estimulam, ou quase exigem, que seus fornecedores atuem internacionalmente; 5) Baixos custos de produo, seja em funo da mo de obra ou de incentivo governamental. A Figura 2 mostra o modelo; apresentando os trs eixos principais do modelo possvel discutir os 11 tipos de configurao estabelecidos pelos mesmos (I, 1-A, 1-B, 2-A, 2-B, 3-A, 3-B, 4-A, 4-B, 5-A e 5-B). A primeira configurao, de tipo I, definida pela primeira entrada produtiva no exterior, onde foi verificado pelo autor que normalmente no h evidncia de uma motivao principal clara para a firma. Alm desse tipo I, cinco grandes tipos so definidos a partir do eixo motivao principal, sendo que as duas categorias do eixo disperso geogrfica estabelecem as diferenciaes A e B dentro de cada um desses cinco tipos. O eixo vertical caracteriza as formas de entrada produtiva (AQ, JV ou GF, conforme definidas acima), utilizadas no modelo como um refinamento, ou detalhamento dentro de cada um dos 11 tipos.
Figura 2 Configuraes do modelo de internacionalizao de produo brasileira

Barreira
GF AQ JV Entrada Produtiva GF AQ JV 1
I
4-A
Acesso $ / Valoriza o
2-B 3-B
1-B
Me
Motivao Principal
rca d o
1-A
Seg.
2-A
3-A
ia Cade
4-B
Baixo Cu
Produo Local 1
5-A
5-B
sto
Regional
Global
Disperso Geogr ca
Fonte: Altmann (2005). Notas: Acesso $ = acesso a capital; Seg.Cadeia = Seguidor de Cadeia 104
3. Avaliao de empresa brasileira do setor Por meio dos fatores acima discutidos, o pas tem se mostrado atuante no Investimento Direto Brasileiro no Exterior (IDBE). Pode-se tambm verificar que os investimentos diretos no exterior das indstrias siderrgicas brasileiras seguem o conceito do paradigma ecltico porque observam as vantagens de Propriedade, quando se observa que estas indstrias investem no exterior visando o acesso privilegiado a ativos, como o caso do Grupo Gerdau (Grfico 3) com a negociao de suas aes em bolsas de outros pases. Pode-se tambm observar que essa empresa procura vantagens de Localizao, pois busca a quebra de barreiras protecionistas. O exemplo mais emblemtico disso so os altos investimentos da Gerdau no exterior. Atualmente, a empresa est presente em 14 pases2. Destaca-se a presena nos Estados Unidos e no Canad, onde existem barreiras para importaes de produtos siderrgicos. Nesses dois pases, a empresa opera 19 unidades siderrgicas, incluindo a joint venture Gallatin, de aos planos laminados, alm de 23 unidades de reciclagem de sucata e 60 de transformao de produtos (Grupo Gerdau, 2008). Verifica-se, assim, a vantagem de Internalizao, uma vez que, conforme visto anteriormente, tem-se como principal objetivo de investimentos em produo no exterior a busca por novos mercados (ALTMANN, 2005). Mais uma vez utilizando a Gerdau como exemplo, uma vez que se trata da mais internacionalizada multinacional brasileira do setor siderrgico, verifica-se uma necessidade de estar presente em todos os continentes para que o setor siderrgico brasileiro possa ser competitivo globalmente. Grfico 3 Valorizao das aes da Gerdau entre 2004 e 2008
Metalrgica Gerdau S.A. (GOAU4) Gerdau S.A. (GGBR4) Gerdau S.A. ADRs - Nyse (GGB) Gerdau S.A. - Latibex (XGGB) Ibovespa (So Paulo) Dow Jones (Nova Iorque) TS300 (Toronto) Latibex (Madri)
-50 0 50 100
268,6% 179,8% 264,5% 198,2% 68,9% -16,0% 9,3% 126,9

150 200 250 300
Fonte: Grupo Gerdau (2008). 105
Em sntese, pode-se observar que o direcionamento dos IDEs das indstrias siderrgicas brasileiras segue, particularmente no caso do Grupo Gerdau, o paradigma ecltico, uma vez que busca as vantagens OLI (DUNNING, 1988). 4. Concluses Com base na avaliao dos investimentos no exterior de empresas nacionais, pode-se perceber que a internacionalizao uma necessidade para a manuteno de um grande grupo siderrgico global, que este processo segue a tipologia do modelo de paradigma ecltico e que ainda h espao internacional para avano desse setor. Percebe-se tambm que h uma necessidade crescente de internacionalizao quando se verifica o crescente movimento de aquisies neste setor. Em sntese, as vantagens de Propriedade so adquiridas quando a empresa se beneficia, entre outros aspectos, da possibilidade de colocar seus ativos em diferentes bolsas de valores dos diversos pases onde atua. As vantagens de Localizao so percebidas quando a empresa se beneficia das vantagens oferecidas pelos diferentes pases aos produtores locais. Tambm se percebem as vantagens de Internalizao, pelo fato de as empresas aproveitarem os mercados locais de fornecedores e clientes, alm de utilizarem insumos locais no pas onde atua. Para trabalhos futuros sugere-se, em particular, uma avaliao dos principais efeitos da crise econmica mundial no setor siderrgico. Esse assunto no foi abordado no presente artigo e noutros trabalhos, pois essa crise ainda no se dissipou totalmente e seus reais efeitos ainda no podem ser vistos claramente. Referncias bibliogrficas
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2
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A crise financeira internacional, as reformas necessrias e o papel do Fundo Monetrio Internacional (FMI)
Murilo Portugal*
Resumo: Na esteira da crise financeira internacional de 20072009, estmulos fiscais e monetrios sem precedentes, coordenados globalmente, desempenharam papel importantssimo para evitar um resultado pior, como temido no incio da crise, e para levar rpida recuperao da atividade econmica. Nos meios acadmicos, oficiais e privados, essas polticas desencadearam uma importante discusso que ainda no terminou. Esta discusso versa sobre temas como o papel dos bancos centrais em evitar bolhas de preos dos ativos e fomentar a estabilidade financeira, as necessrias reformas na regulamentao e superviso financeiras, e reformas no sistema monetrio internacional. Importantes reformas foram implementadas; outras foram discutidas, acordadas e esto em fase de implementao. Mas h outro conjunto delas, voltado para o sistema monetrio internacional, o fortalecimento das polticas dos pases sistmicos, e um papel mais forte para o FMI, sobre as quais ainda no h um consenso internacional. Este artigo aponta lies trazidas pela crise e discorre sobre reformas ainda por realizar. Palavras-chave: crise financeira internacional, regulao e superviso financeira, polticas macroeconmicas anticrises, sistema monetrio internacional, FMI.
Introduo A crise financeira internacional iniciada em agosto de 2007 atingiu sua fase mais aguda com a quebra do banco de investimento norte-americano Lehman Brothers, em outubro de 2008, e provocou uma recesso global. A produo industrial e o comrcio mundial despencaram. Conforme dados do FMI, o Produto
* Murilo Portugal graduado pela Universidade Federal Fluminense, com ps-graduao e mestrado nas universidades de Cambridge e Manchester, ambas no Reino Unido. Foi vice-diretor geral e um dos diretores executivos do FMI. Exerceu vrios cargos no governo federal, entre eles os de secretrio executivo do Ministrio da Fazenda e secretrio do Tesouro Nacional. Atualmente presidente da Federao Nacional de Bancos (Febraban). As opinies expressas neste artigo so de natureza pessoal, e no cabe atribu-las a instituies a que o autor esteve ou est ligado. E-mail: <mportugalf@gmail.com>
A crise financeira internacional, as reformas necessrias..., Murilo Portugal, p. 109-123
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Interno Bruto (PIB) global apresentou contrao anualizada superior a 6% no quarto trimestre de 2008, e caiu 0,5% em 2009. Houve queda no PIB per capita em pases que representam trs quartos da economia global, o pior resultado dos ltimos 50 anos. Se definirmos como recesses globais os perodos em que se verificou queda do PIB mundial per capita, ocorreram quatro recesses globais nos ltimos 50 anos 1975, 1982, 1991 e 2009. A queda de 2% do PIB mundial per capita em 2009 foi quase seis vezes a reduo mdia ocorrida em 1975, 1982 e 1991 (-0,4%). Governantes do mundo inteiro tomaram medidas sem precedentes de apoio ao sistema financeiro e atividade econmica durante a crise. Mantiveram e at aumentaram a despesa do governo, apesar da significativa queda nas receitas fiscais, afrouxaram suas polticas monetrias e garantiram a liquidez a bancos, outras instituies financeiras e aos mercados. Injetaram capital em bancos e outras instituies e, em alguns pases, garantiram as dvidas emitidas por bancos e outras empresas privadas. Essas medidas, algumas das quais sem precedentes, foram necessrias em vista da gravidade da crise financeira. O mundo se recuperou e a economia mundial cresceu 5,1% em 2010. Contudo, os efeitos da ltima crise financeira internacional perduram ainda hoje, quatro anos depois de seu inicio, trs anos depois de sua fase mais aguda e dois anos aps o incio da recuperao no segundo semestre de 2009. E vo continuar conosco ainda por vrios anos sob a forma de um crescimento mais fraco e desbalanceado, bem mais lento nos pases desenvolvidos que nos pases emergentes e em desenvolvimento, de maior volatilidade financeira e de novos desafios de poltica econmica. Mas, apesar de algumas surpresas desfavorveis em 2011, como o tsunami no Japo, a piora na crise fiscal e financeira da zona do euro, o crescimento mais lento nos EUA, e da maior volatilidade nos mercados financeiros globais que se observa desde maio e que se agravou recentemente, no acredito que o mundo venha a sofrer nova recesso. O que bem provvel um longo perodo de crescimento baixo nos EUA, Europa e Japo, que certamente significar menor crescimento global. preciso, assim, entender bem o que aconteceu, quais foram as causas da crise e o que precisa ser reformado no sistema monetrio e financeiro internacionais para evitar a repetio de crises como a de 2008. Com esse objetivo, o texto a seguir foi estruturado em mais trs sees. A Seo 1 aborda algumas lies da crise financeira internacional, e a Seo 2 aponta as reformas desejveis no mbito do sistema monetrio internacional, das polticas macroeconmicas dos pases sistmicos, e no que diz respeito ao FMI. A Seo 3 acrescenta um comentrio final a ttulo de concluso. 1. Lies da crise financeira internacional Embora o post-mortem da crise de 2007-2009 v durar muitos anos e render vrios livros e artigos, j se pode tentativamente empreender uma anlise dos principais fatores que contriburam para a gestao da crise e extrair algumas lies para o futuro. Dentre eles, nas duas subsees seguintes sero destacadas falhas
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na regulao e na superviso financeira e falhas nas polticas macroeconmicas nacionais e no modelo de crescimento global. 1.1. Falhas na regulao e na superviso financeira A crise financeira internacional tem sido apropriadamente atribuda a deficincias na regulao e superviso dos sistemas financeiros dos Estados Unidos e da Europa, nos sistemas de controle de risco e de incentivos internos dos bancos dos pases desenvolvidos, na atuao das agncias de risco de crdito e no comportamento dos investidores institucionais. Como foi destacado em diversos estudos realizados pelo FMI e pelo Conselho de Estabilidade Financeira (o antigo Financial Stability Forum e atual Financial Stability Board), o sistema de regulao e superviso financeira dos pases avanados fragmentado dentro dos pases e entre os pases, no cobre diversos mercados e agentes importantes, no est organizado para detectar riscos sistmicos, e tem um impacto pr-cclico nos mercados financeiros e, atravs deles, na economia real. Dentro de cada pas, a regulao e a superviso so organizadas por tipos de instituies, sem suficiente troca de informao entre os vrios reguladores de bancos, companhias de seguros, mercados acionrios e fundos de penso. O permetro da regulao inadequado, com vrios participantes e mercados de importncia sistmica no sendo regulados, como os fundos de hedge e os de private equity. Toda a regulao financeira organizada em torno da empresa individual e de consideraes microeconmicas referentes capacidade do emprestador para emprestar (adequao do capital e dos sistemas de controle de risco); capacidade do tomador de pagar o emprstimo (histrico de crdito, capacidade de pagamento, colaterais); e s caractersticas especficas da operao que est sendo considerada (fluxo de caixa, taxa de retorno, etc.). Este foco exclusivamente microeconmico faz com que o sistema de regulao e superviso no consiga captar e identificar riscos sistmicos que o comportamento agregado dos agentes e o somatrio das diversas operaes possam estar causando, ainda que cada operao individualmente atenda aos requisitos regulatrios microeconmicos. Importantes fontes de risco foram subestimadas, como o grau de alavancagem e a disponibilidade de liquidez. Alm disso, a regulao invariante em relao ao ciclo econmico. As regras regulatrias e de contabilidade existentes, como as referentes a requisitos mnimos de capital e a provises para crditos de recuperao duvidosa, so as mesmas para as diferentes fases do ciclo econmico, ampliando os efeitos desses ciclos. Em relao aos problemas entre os vrios pases, existem discrepncias importantes entre os sistemas regulatrios nacionais, incentivando a arbitragem regulatria por parte das grandes instituies financeiras globais. A cooperao internacional entre os supervisores era inadequada, de forma que nenhum supervisor nacional tinha uma viso completa do que os grandes bancos internacionais estavam fazendo em diferentes mercados nacionais, nem dos riscos agregados que estavam assumindo. No h tambm um mecanismo internacional para enfrentar dificuldades de instituies sistmicas que atuam em vrios pases. Atualmente, quando ocorre
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a quebra de uma grande instituio sistmica, as autoridades tm de optar entre duas alternativas pouco atraentes: fornecer financiamento pblico em montantes elevados ou depender de uma legislao de insolvncia mal equipada para reestruturar eficientemente as instituies financeiras. Faz-se necessria a criao de um mecanismo para tratar de forma eficiente e ordenada a insolvncia de um banco ou grupo financeiro com importncia sistmica e atuao em vrios pases simultaneamente. Esse mecanismo deveria permitir a soluo imediata da situao crtica de uma instituio financeira e a alocao de seus custos de forma justa e previsvel entre seus acionistas e credores. Atualmente, os grandes bancos vivem globalmente, mas morrem localmente. A quebra de grandes instituies financeiras internacionais continua sujeita a diversas estruturas jurdicas nacionais, sem um modelo eficaz de cooperao internacional voltado para resolver os problemas decorrentes e, preferivelmente, se antecipar ocorrncia do fato. Claro que se esperava que pelo menos os bancos soubessem o que estavam fazendo, j que o modelo de Basileia 2 atribui grande importncia aos sistemas internos de controle de riscos. Mas, infelizmente, nem os prprios bancos tinham conhecimento completo de suas posies. Os modelos internos de controle de risco eram inadequados. Os sistemas remuneratrios premiavam dirigentes de instituies financeiras por retornos de curto prazo, limitando a exposio desses dirigentes a riscos negativos, e assim incentivando a tomada excessiva de riscos de longo prazo, ou de riscos de baixa probabilidade, mas de alto impacto situados no fim da distribuio (tail risks). A publicao de informaes pelas instituies financeiras era deficiente, j que no divulgavam informaes claras sobre os tipos e magnitudes dos riscos e exposies carregados nos seus balanos e, pior ainda, fora dos balanos. As agncias de risco de crdito davam pontuaes elevadas para alguns produtos de investimento financeiro baseadas em dados histricos limitados e em modelos inadequados, e tinham vrios conflitos de interesse em suas atividades. Os investidores institucionais negligenciaram o due diligence que deveriam fazer, confiando demais na reputao das instituies envolvidas e nos graus de investimento concedidos pelas agncias de crdito. Todas essas deficincias do sistema regulatrio e de superviso, dos sistemas de controle de risco dos bancos, dos esquemas de remunerao dos dirigentes de instituies financeiras e das agncias de anlise de risco de crdito j foram mapeadas, e esto sendo gradativamente corrigidas. As agncias de anlise de risco de crdito revisaram suas metodologias para produtos estruturados. Esto tomando medidas para separar as atividades de anlise de risco de outras atividades, e alterando o sistema de remunerao de seus executivos. A International Organization of Securities Commissions (Iosco) revisou o Cdigo de Conduta para Agncias de Anlise de Risco de Crdito para resolver problemas de conflitos de interesse. O Comit da Basileia emitiu novas propostas para elevar as exigncias de capital em reas em que a atual crise revelou problemas. Um novo conjunto de princpios para gerenciar os riscos de liquidez foi emitido. Organizaes como o FMI, o Banco de Compensaes Internacionais (BIS), o Financial Stability
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Board e o Comit da Basileia comearam a discutir como melhor capturar riscos sistmicos e como adicionar um enfoque macroprudencial ao tradicional enfoque microprudencial da regulao financeira, embora este seja ainda um trabalho que levar tempo para gerar resultados. 1.2. Falhas na poltica macroeconmica dos pases sistmicos e no modelo de crescimento global Embora no reste dvida de que as falhas mencionadas na regulao e superviso financeira tenham tido o papel principal na origem da presente crise, parece claro que essa no foi toda a histria. Afinal, o sistema financeiro e os bancos so apenas intermedirios entre poupadores e investidores e nem sempre a culpa apenas do intermedirio. Quando ocorre uma crise financeira da magnitude da ocorrida, ela usualmente resultante, por um lado, de problemas do prprio setor financeiro, como os discutidos anteriormente; mas, por outro lado, tambm de problemas mais fundamentais, seja na conduo das polticas macroeconmicas, seja na estrutura e modelo de crescimento da economia global. Muitos dos problemas regulatrios e de superviso financeira existiam h muitos anos sem que tivessem gerado uma crise semelhante. Deve haver, portanto, outros fatores a serem considerados. A poltica macroeconmica dos pases sistmicos da economia mundial nos anos que precederam a crise tambm parece ter contribudo para a excessiva alavancagem e tomada de risco e para a exacerbao de desequilbrios na economia global. Vrios analistas observaram que os EUA mantiveram uma poltica fiscal excessivamente frouxa na dcada que precedeu a crise, resultado dos cortes de impostos da era Bush e das despesas com a guerra no Iraque. Tem sido tambm argumentado que a poltica monetria acomodatcia dos EUA para enfrentar a recesso de 2001 foi mantida por um perodo excessivamente longo, e que taxas de juros reais muito baixas ou negativas estimularam a excessiva tomada de risco por investidores e instituies financeiras. O problema, entretanto, parece ir alm de polticas macroeconmicas conjunturais de um s pas e parece ter aspectos internacionais. Na verdade, desde a segunda metade dos anos 1990 o mundo vinha seguindo um modelo de crescimento que se revelava de complexa e difcil sustentabilidade. Os Estados Unidos, pas emissor da principal moeda de reserva internacional e com o sistema financeiro mais slido e, portanto, no sujeito s mesmas restries de financiamento externo de curto prazo que os demais pases , funcionaram como a locomotiva do crescimento mundial apoiando-se no consumo interno privado financiado por endividamento crescente e por utilizao de poupana externa. Uma importante fonte de financiamento externo da economia norteamericana tem sido os pases asiticos, principalmente a China, com sua elevada taxa de poupana, investimento domstico elevado e relativamente ineficiente, e taxa de cmbio fixa. A Europa, com seu baixo crescimento da produtividade causado por seus rgidos mercados de produtos, servios e trabalho; e o Japo, com sua alta taxa de poupana, elevada dvida pblica e economia sofrendo tendncias estagnao e inflao por mais de uma dcada, no representavam fontes
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importantes para o crescimento global. Trata-se de um modelo de crescimento global, no qual um pas com alto potencial de inovao e grande flexibilidade, mas baixo crescimento demogrfico (se excluda a migrao) e elevado padro de vida, transformava-se no principal motor do crescimento mundial, financiado por poupanas provenientes de pases de baixa renda. Muitos observadores apontaram para a difcil sustentabilidade de longo prazo desse modelo de crescimento, com os EUA como locomotiva principal e a China e ndia como locomotivas secundrias de uma mesma composio. Desequilbrios globais de balano de pagamentos passaram a se acumular. As manifestaes mais evidentes desses desequilbrios eram os dficits fiscal e em conta corrente dos EUA e os gigantescos supervits comerciais e acumulao de reservas da China. Este processo refletia tanto desequilbrios entre os padres desejados de poupana com os padres realizados de investimentos em vrios pases, em parte relacionados com as respectivas polticas macroeconmicas, bem como desalinhamentos das taxas reais de cmbio. Alguns pases e comentaristas punham mais nfase na correo dos desalinhamentos cambiais, enquanto outros sugeriam que o principal seria corrigir os desequilbrios entre poupana e investimento. Os Estados Unidos experimentaram um persistente e crescente dficit em conta corrente por uma dcada, que atingiu 6,5% do seu PIB em 2006, com um crescente acmulo de passivo externo lquido. Inicialmente, no perodo de crescimento acelerado do setor de tecnologia da informao e das empresas pontocom, este processo foi descrito como resultado do crescimento mais rpido da produtividade nos EUA comparado com o resto do mundo, atraindo assim capitais externos para a economia americana, graas s suas reconhecidas capacidades de inovao e maior flexibilidade. O corolrio desta viso de que o dficit em conta corrente dos EUA no era um grande problema em si mesmo, mas refletia apenas uma eficiente alocao internacional de capital para os pases e setores onde era mais produtivo. Entretanto, quando as polticas fiscais e monetrias expansivas dos EUA passaram a alimentar a bolha de preos de seus imveis residenciais, as explicaes baseadas no diferencial de crescimento da produtividade tornaram-se menos convincentes. O FMI vinha de longa data chamando a ateno para os desequilbrios globais dos balanos de pagamento e para os riscos que uma correo abrupta desses desequilbrios traria para o crescimento global e para a estabilidade financeira internacional. A ltima tentativa do FMI de resolver esse problema de forma cooperativa e coordenada ocorreu em abril de 2007, quando conduziu Consulta Multilateral envolvendo EUA, Europa, Japo, China e Arbia Saudita. O FMI apresentou, ento, um plano aceito pelos participantes, o qual envolvia aumentar gradualmente a poupana pblica e privada nos EUA; aumentar o crescimento da produtividade na Europa e no Japo por meio de reformas estruturais nos seus mercados de produtos, servios e trabalho; reequilibrar as fontes do crescimento chins, das exportaes lquidas e investimento para o consumo domstico, com simultnea valorizao da taxa de cmbio; e aumentar o consumo e investimento na Arbia Saudita e outros exportadores de petrleo. Usando seu Modelo Macroeconmico Global, o FMI estimou, ento, que a implementao desse
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pacote coordenado de polticas permitiria alcanar uma reduo do dficit em conta corrente dos EUA com uma desacelerao suave da economia americana compensada com crescimento mais rpido nos demais participantes, virtualmente sem diminuir a expanso global. Infelizmente esse programa no foi implementado pelos pases a que se destinava. A crise financeira que sobreveio representou uma brusca mudana na composio do financiamento dos desequilbrios globais dos balanos de pagamentos, embora a sua evoluo tenha diferido em vrios aspectos importantes dos cenrios desenhados pelo FMI. At agosto de 2007 uma parte substancial do dficit em conta corrente dos EUA era financiada nos mercados privados de capitais, inclusive por meio de papis garantidos por ativos (asset backed securities), que representavam cerca de um tero do financiamento desse dficit. Quando surgiram dvidas sobre a real rentabilidade, preo e solvncia desses papis, os investidores privados desfizeram-se de suas posies deixando os bancos norteamericanos e europeus com a tarefa impossvel de financiar tais ativos com seu prprio capital. Em vista da probabilidade de falncia generalizada de grandes bancos nos EUA e Europa, os bancos centrais dessas regies tiveram de prover liquidez aos bancos privados, aceitando os referidos papis como garantia. Desta forma, embora no tenham comprado diretamente grandes volumes de ttulos do Tesouro norte-americano e/ou dos papis privados que financiavam o dficit em conta corrente dos EUA com os seus parceiros da sia, o Banco Central Europeu e os bancos centrais da Gr-Bretanha, da Sua e dos pases nrdicos, juntamente com o dos EUA (o Fed), passaram, via expanso monetria, a ser os financiadores de ltima instncia dos ativos emitidos num momento anterior para financiar parte substancial do dficit em conta corrente dos EUA. Como previsto no cenrio do Fundo para uma resoluo abrupta dos desequilbrios globais de balano de pagamentos, sobreveio uma correo rpida do dficit em conta corrente dos EUA, uma significativa queda do PIB nos EUA e no resto do mundo, e enorme turbulncia financeira. Diferentemente do que o FMI supunha, no momento inicial o dlar se valorizou em relao maioria das moedas porque a turbulncia nos mercados financeiros foi to profunda e generalizada no mundo desenvolvido, criando uma enorme desconfiana em relao sade financeira de bancos e empresas, que provocou uma fuga para a qualidade. Ocorreu tambm muita repatriao de ativos externos mantidos por empresas norte-americanas. Mas, passado o momento de pnico, o dlar se desvalorizou em relao s demais moedas, processo que continuaria a ocorrer. 2. Reformas do FMI e do sistema monetrio internacional A crise financeira internacional provocou muitas sugestes de reformas na arquitetura monetria internacional. Alguns sugeriram a criao de um possvel Breton Woods II, referindo-se conferncia internacional que, em 1944, criou o sistema de Breton Woods, assim conhecido pelo nome da cidade onde a conferncia ocorreu. Na verdade, a criao de Breton Woods II j havia ocorrido no perodo de 1971 a 1976, quando em 1971 entrou em colapso o sistema original baseado em controles de capital e taxas de cmbio fixas ligadas ao dlar norte-americano,
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ajustveis apenas no caso de desequilbrios fundamentais, com o dlar ligado ao ouro. O sistema atual, institucionalizado pela Segunda Emenda ao Tratado Constitutivo do FMI (aprovada na Jamaica em 1976), um sistema de contas de capital abertas, liberalizao financeira e taxas de cmbio flutuantes, sujeitas a um monitoramento ineficiente do FMI em relao aos pases sistmicos. Assim, uma nova reforma seria a criao de um Breton Woods III. Vrias ideias tm sido apresentadas, embora no haja completa clareza sobre o que deva ser feito. Os objetivos a serem almejados por qualquer reforma deveriam ser os de promover o crescimento sustentado do produto, emprego e renda a nvel mundial, de forma no inflacionria, fiscalmente sustentvel e socialmente inclusiva, com uma convergncia mais rpida da renda per capita dos pases emergentes e em desenvolvimento para os nveis de renda dos pases desenvolvidos. Para atingir esses objetivos, importante manter a tendncia s crescentes abertura e integrao entre pases e mercados que tem marcado o desenvolvimento mundial nas ltimas dcadas. A globalizao, inclusive a financeira, no deve ser transformada no bode expiatrio da crise. importante tambm que as mudanas a serem realizadas no sistema regulatrio no inibam a inovao, inclusive a financeira. Preservar a inovao em todas as reas de atividade humana essencial para manter o dinamismo da economia mundial. Reformas na regulao financeira devem ser realizadas com o objetivo de proteger contribuintes, consumidores e investidores, e de evitar excessos, mas permitindo que as boas ideias floresam. Outra caracterstica importante de qualquer reforma deve ser a de fortalecer o multilateralismo. As foras a favor do nacionalismo so muitas e poderosas, e o apoio ao multilateralismo tmido e fraco. Uma mudana, ainda que modesta, na balana de poder em favor do multilateralismo parece essencial. A globalizao crescente da produo, do comrcio e das finanas tem acentuado a inadequao de tratar de alguns problemas apenas no nvel nacional e de forma no coordenada. O fortalecimento e a expanso dos mandatos de instituies internacionais existentes e a reforma de suas estruturas de governana parecem ser a forma mais apropriada para implementar uma mudana em favor do multilateralismo. A tentativa de criar instituies inteiramente novas seria marcada por grandes dificuldades prticas e polticas. Na verdade, a criao do FMI s foi possvel porque a economia mundial enfrentou trs dcadas de caos entre os anos 1920 e 1940, com as desvalorizaes competitivas de cmbio e as hiperinflaes dos anos 1920, a Grande Depresso dos anos 1930 e a Segunda Guerra Mundial nos anos 1940. Foi apenas essa completa e continuada destruio das bases da vida econmica mundial que predisps os pases a abrir mo de uma pequena parte de sua soberania para alguns organismos internacionais. Atualmente seria muito difcil recriar do nada uma instituio semelhante ao FMI. Assim, toda a reforma tem de ser gradualista e incremental, mas aproveitando o momento gerado pela crise de 2007-2009. Quais seriam os principais temas tratados num eventual processo de reforma? Certamente um grande tema a reforma da regulao e superviso do setor financeiro nos termos discutidos anteriormente. H, alm disso, vrios outros tpicos importantes. Mas neste artigo sero abordados nas subsees que se seguem apenas quatro temas, a saber:
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o fortalecimento das polticas macroeconmicas nos pases sistmicos e de um modelo de crescimento global mais sustentvel, com uma convergncia mais rpida dos pases emergentes e em desenvolvimento; a ampliao dos recursos financeiros disposio do FMI e a modernizao dos seus instrumentos de emprstimo; a emisso mais regular e planejada de Direitos Especiais de Saque (DES), o ativo de reserva internacional emitido pelo FMI, conforme detalhes que sero esclarecidos na subseo 2.3; e a maior efetividade no monitoramento bilateral realizado pelo FMI e uma transio dos mecanismos de monitoramento multilateral para maior coordenao macroeconmica internacional. 2.1 Fortalecimento das polticas macroeconmicas nos pases sistmicos e um modelo de crescimento global mais sustentvel O fortalecimento das polticas macroeconmicas dos pases sistmicos adquire relevncia especial para enfrentar a fase de recuperao da economia mundial, aps retirados os estmulos fiscais, a gesto de dvidas pblicas substancialmente elevadas e a desalavancagem financeira das famlias, um conjunto que envolve importantes e prolongados desafios. Os pases sistmicos deveriam adotar ncoras mais slidas para as suas polticas macroeconmicas, tais como uma trajetria pr-anunciada para metas de inflao, o uso de medidas macroprudenciais, metas para o dficit fiscal e para a dvida pblica. Seria importante tambm que todos os pases sistmicos se movessem para um sistema de cmbio flexvel. Seria igualmente importante transitar para um novo modelo de crescimento global no qual o consumo domstico dos pases emergentes, em especial os asiticos, e dos pases em desenvolvimento passasse a exercer um papel mais importante como fonte de crescimento global. O modelo de crescimento global tendo como principal motor o aumento do consumo domstico dos pases desenvolvidos baseado no aumento do seu endividamento se esgotou. Os pases desenvolvidos tm baixo crescimento populacional, uma estrutura demogrfica envelhecida, um nvel de renda e consumo j elevados, e tero de enfrentar um longo processo de reduo do endividamento pblico e privado. difcil que nessas condies o seu consumo domstico possa voltar a ser um motor para o crescimento mundial sustentvel. Uma convergncia mais rpida da renda per capita dos pases emergentes e em desenvolvimento para os nveis existentes no mundo desenvolvido, baseada numa elevao do consumo domstico nesses pases, parece ser uma fonte mais promissora para funcionar como fator mais dinmico da economia global pelo lado da demanda. Obviamente, a responsabilidade principal para a acelerao do processo de convergncia dos pases emergentes e em desenvolvimento para os nveis de renda e consumo dos pases desenvolvidos dos prprios pases em desenvolvimento. Isso demandaria a acelerao de reformas estruturais nesses pases que permitissem elevar o crescimento da produtividade e do produto potencial, ampliao das taxas de investimento,
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melhorias na distribuio da renda e criao de fontes mais estveis de financiamento para o desenvolvimento sustentado. Entretanto, a contribuio externa a esse processo tambm importante. Maior liberalizao dos fluxos de comrcio, fluxos de capitais mais estveis e uma mais robusta estrutura de financiamento externo emergencial em caso de choques externos so os principais componentes do necessrio apoio internacional. Para os pases em desenvolvimento de baixa renda, a assistncia direta ao desenvolvimento sob a forma de doaes indispensvel. 2.2. Ampliao dos recursos financeiros do FMI e modernizao dos seus instrumentos de emprstimo O FMI nasceu com insuficincia de recursos financeiros e o tamanho relativo desses recursos diminuiu constantemente desde sua criao. Keynes havia proposto uma Cmara de Compensao Internacional que teria um capital inicial de US$ 26 bilhes nominais da poca. Harry Dexter White, o outro fundador do FMI, sugeria um fundo de estabilizao com um capital total de US$ 5 bilhes. Esta foi a posio que prevaleceu na proposta final, sendo o FMI criado com um capital inicial de US$ 8,5 bilhes. A insuficincia de recursos tornou-se evidente imediatamente, levando criao do Plano Marshall, em 1948, com fundos da ordem de US$ 13 bilhes. O tamanho relativo do FMI diminuiu como proporo do PIB, comrcio e fluxos de capitais mundiais. Para manter a mesma proporo do PIB mundial que existia em 1944, o FMI hoje teria de ser varias vezes maior. Os US$ 8,5 bilhes de capital inicial do FMI equivaleriam, em moeda de hoje, a US$ 5,2 trilhes. Normalmente os recursos do Fundo so ampliados em perodos de estresse, como ocorreu durante a crise da dvida latino-americana de 1982, a crise da sia de 1997 e a crise de 2007-2009. Quando eclodiu a crise mais recente, o volume total de quotas do FMI era de DES 217 bilhes (cerca de US$ 325 bilhes). Deste montante, o total de quotas consideradas utilizveis para fins de emprstimo (quotas de pases com moedas conversveis internacionalmente) era de US$ 225 bilhes. Alm disso, o FMI dispunha de cerca de US$ 50 bilhes em linhas de crdito dos pases desenvolvidos, os chamados Acordo Geral de Emprstimo (GAB) e Novo Acordo de Emprstimo (NAB). O acordo dos pases do G-20 (de ampliar temporariamente em US$ 500 bilhes os recursos do FMI) foi, portanto, muito importante para permitir a administrao da crise. O G-20 concordou depois em converter esses recursos temporrios em recursos permanentes, dobrando o capital do Fundo. Ainda assim o volume de recursos disposio do Fundo precisaria ser ampliado muitas vezes para que ele retornasse proporo em relao ao PIB mundial que existia em 1944. Hoje est clara, por exemplo, a insuficincia de recursos do FMI para tratar da crise dos pases da periferia do euro. Outra importante reforma implementada foi a modernizao das polticas e instrumentos de emprstimo do FMI. As medidas adotadas incluem: 1) a duplicao, de 300% para 600% da quota, dos nveis normais de acesso aos recursos do Fundo; 2) a aceitao de conceder crditos stand-by preventivos de fcil acesso;
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3) a criao de um novo instrumento de emprstimo, a Linha de Crdito Flexvel (FCL), para pases que mantm slidas polticas macroeconmicas e tenham um histrico de se ajustar a choques externos. Esse tipo de emprstimo baseado em critrios de pr-qualificao sem condicionalidades a posteriori. 2.3. Emisso de Direitos Especiais de Saque (DES) Como a crise financeira internacional teve sua origem nos Estados Unidos, pas emissor do principal ativo de reserva internacional, isto reacendeu antigos debates sobre a convenincia de uma maior utilizao de um ativo multilateral como reserva internacional em vez da moeda nacional de um pas. O Banco Central chins defendeu publicamente que os ativos de reserva internacional sejam ancorados num padro estvel, sujeito a regras claras de emisso, dotado de flexibilidade suficiente para permitir ajustamento de acordo com a evoluo da demanda, e que seja desvinculado das condies econmicas especficas e dos interesses de qualquer pas individualmente. Se uma moeda serve funo dupla de funcionar como moeda nacional de um pas e como principal ativo para a manuteno de reservas internacionais de todos os pases, possvel que eventualmente divergncias possam ocorrer entre esses dois objetivos. No se trata de um debate novo. Keynes j havia proposto que o FMI pudesse emitir uma moeda internacional, o bancor, para circulao exclusiva entre os bancos centrais. A discusso veio baila novamente na dcada de 1960, quando a paridade fixa do dlar em relao ao ouro passou a ser pressionada por polticas fiscal e monetria expansionistas dos EUA, e por um crescimento da produo fsica de ouro em ritmo inferior ao crescimento das necessidades de liquidez geradas pelo crescimento do comrcio internacional. Na poca, o economista belga Robert Triffin, que j havia sido chefe da diviso de cmbio do FMI, formulou o famoso dilema de Triffin, explicando a dificuldade de manter um padro ouro de troca: o pas emissor do principal ativo de reserva internacional deveria manter um dficit permanente em sua conta corrente a fim de atender as necessidades de liquidez do comrcio internacional. Mas, se o fizesse, haveria um aumento constante de seus passivos externos, o que acabaria por gerar dvidas acerca da capacidade de o pas emissor honrar suas dvidas, levando a uma depreciao de sua moeda e, portanto, quebra do padro ouro. Em resposta ao dilema de Triffin, a comunidade internacional aceitou criar, naquela poca, os Direitos Especiais de Saque para funcionarem como um ativo de reserva internacional adicional ao dlar e o ouro, a ser emitido pelo FMI quando ocorresse uma necessidade de longo prazo de ampliar a liquidez internacional. A emisso de DES requer uma maioria de 85% dos votos do FMI, o que exige um amplo consenso. Os DES so emitidos pelo Fundo simultaneamente para todos os pases membros, em proporo s suas quotas. Todos os pases membros assumiram a obrigao de aceitar DES para pagamento de dvidas entre si. Podem ser detidos apenas pelos pases membros e por 15 organizaes internacionais autorizadas pelo FMI, mas no pelo setor privado. O FMI garante a liquidez dos DES gerindo um mercado para trocas voluntrias de DES entre os pases, e h um plano de designao pelo qual pases com posies externas fortes so
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designados para adquirir DES de pases com posies externas fracas, caso o sistema voluntrio no funcione. Alm de um ativo de reserva internacional, os DES so tambm utilizados como uma unidade de conta em todas as transaes financeiras do FMI, e tambm por um nmero reduzido de pases. O DES atualmente uma cesta de quatro moedas (dlar, euro, iene e libra esterlina), com os pesos flutuando de acordo com a flutuao das taxas de cmbio de mercado dessas moedas, e com a ponderao revisada a cada cinco anos. Caso os pases membros tenham uma posio de DES inferior s suas alocaes cumulativas, devem pagar juros sobre a diferena aos pases que tm uma posio de DES superior sua alocao cumulativa. A taxa de juros do DES a mdia ponderada das taxas de juros livres de risco de trs meses das moedas que compem a cesta. Em razo da resistncia dos pases desenvolvidos e, em especial, dos Estados Unidos que, detendo 16% dos votos no FMI, podem exercer, e exerceram, um poder de veto , as emisses de DES tm sido extremamente raras. Apenas trs foram autorizadas antes da crise de 2008: de DES 9,3 bilhes em 1970-1972, quando do colapso do sistema original de Breton Woods; de DES 12,1 bilhes em 1979-1981, no perodo de elevadas taxas de juros que precedeu a crise da dvida latino-americana; e, em 1997, o Conselho de Administrao do FMI aprovou uma alocao especial de DES 21,4 bilhes que seria desproporcional s quotas e teria como objetivo beneficiar mais os pases que ingressaram no Fundo aps 1981, e que nunca haviam recebido qualquer emisso. Por ser desproporcional s quotas, esta emisso exigiu uma mudana no Tratado Constitutivo do FMI, que s foi aprovada pelo Congresso dos EUA e efetivada na crise de 2008, 11 anos aps ter sido autorizada. A emisso de US$ 250 bilhes de DES aprovada pelo G-20 na reunio de Londres foi uma importante indicao de multilateralismo por parte da comunidade internacional, embora tenha representado apenas 0,3% do PIB mundial e 3% das reservas internacionais globais. Seria importante ampliar o uso dos DES como unidade de conta, ter emisses regulares de DES para aumentar a liquidez desse mercado e possibilitar ao FMI emitir DES para apenas certos pases em circunstancias especiais. As principais commodities, como o petrleo, produtos minerais e agrcolas negociados internacionalmente em larga escala, poderiam ser cotados em DES. Isso ajudaria a reduzir parte da volatilidade de preos desses produtos causada pela volatilidade das taxas de cmbio. Deveria ser permitida tambm a emisso de instrumentos financeiros privados denominados em DES. Isto contribuiria para reduzir o impacto que a volatilidade das taxas de cmbio gera nas dvidas privadas e nos balanos de empresas. Todavia, o pequeno montante de DES emitidos, a irregularidade de sua emisso e as restries existentes para sua utilizao impedem a criao de um mercado lquido e amplo onde spreads sobre os preos de ativos em DES fossem formados. Uma mudana importante seria permitir ao FMI, em circunstncias excepcionais e por uma maioria de 70% dos votos, emitir DES apenas para alguns pases membros em vez de para todos os membros proporcionalmente s suas quotas. Essa medida, que requereria uma mudana nos estatutos do FMI, lhe daria a caracterstica de emprestador de ltima instncia em nvel internacional.
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2.4. Fortalecimento dos mecanismos de monitoramento bilateral e multilateral Conforme seu Tratado Constitutivo, o FMI tem a responsabilidade de realizar o monitoramento bilateral de cada um dos seus pases membros, e tambm o monitoramento da economia global e do sistema financeiro e monetrio internacional. No caso do monitoramento bilateral, isto feito conduzindo consultas anuais com cada pas membro, as chamadas Consultas do Artigo IV (o artigo do estatuto do Fundo que as instituiu). Uma misso do Fundo visita cada pas membro para discutir suas polticas e perspectivas macroeconmicas com os respectivos Banco Central e Ministrio da Fazenda, e faz recomendaes quanto a mudanas nessas polticas, preparando um relatrio a ser discutido pelos representantes dos demais pases no Conselho de Administrao do Fundo. A ideia de que esses relatrios sirvam no s como fonte de informao, mas tambm como base para que se pressione o pas em questo pelos seus pares, para que adote as mudanas de poltica recomendadas pelo corpo tcnico do Fundo e aceitas pelo Conselho de Administrao. Esses relatrios so, assim, um instrumento para exercer diplomacia econmica internacional. O monitoramento multilateral realizado atravs dos relatrios bianuais sobre as Perspectivas da Economia Mundial e sobre a Estabilidade do Sistema Financeiro Global, e por Consultas Multilaterais. O FMI tem sido justamente criticado por no ter alertado antecipadamente de forma adequada sobre a crise de 2008. Embora o FMI tenha identificado desde 2005 muitos dos problemas que contriburam para a crise, como por exemplo as exposies excessivas da Fannie Mae e Freddie Mac nos EUA, a questo das hipotecas subprime, o excesso de alavancagem do sistema financeiro nos pases desenvolvidos e os desequilbrios globais de balano de pagamentos, os alertas emitidos no foram suficientemente claros e precisos. Alm disso, o Fundo no anteviu a magnitude da crise, nem avaliou as vrias interconexes dentro do setor financeiro e entre este e o setor real, nem os canais de transmisso pelos quais a crise se propagaria. Tambm no deu ateno suficiente aos riscos sistmicos e aos preos dos ativos financeiros. Alm de os alertas emitidos pelo Fundo no terem sido suficientemente claros e precisos, um problema adicional foi que a reao dos governantes foi, em geral, a de ignorar esses alertas. A atuao dos governos para resolver as vulnerabilidades apontadas pelo FMI e prevenir problemas maiores foi fraca ou inexistente, e a presso coletiva dos diversos governos sobre o pas em questo tambm se mostrou elusiva. Este um problema antigo. Embora o monitoramento feito pelo Fundo tenha uma elevada qualidade de anlise, abrangncia e consistncia quando comparado com os de fontes alternativas, ainda h muito que melhorar. O monitoramento bilateral do FMI tem pouca efetividade em influenciar a formulao e adoo de polticas macroeconmicas nos pases que no tomam emprstimos; no apresenta o grau de integrao necessria entre fatores externos e internos e entre os temas financeiros e macroeconmicos. H necessidade de tornar o monitoramento do Fundo mais independente, respeitado, valorizado e eficaz do que tem sido ate agora. Alcanar esses objetivos requer uma combinao de persuaso e presso maiores. Obviamente, impossvel aos tcnicos do Fundo
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conhecer mais e melhor a economia de cada pas monitorado do que as autoridades do prprio pas, que esto diariamente lidando com os problemas. Mas o Fundo tem algumas vantagens comparativas que precisa explorar melhor para trazer mais valor agregado para cada pas: seu maior e melhor conhecimento da situao da economia global; seu conhecimento diversificado da experincia acumulada por vrios pases em temas macroeconmicos; e o seu relativo isolamento das circunstncias polticas do pas monitorado, o que pode lhe permitir ver as coisas por um prisma imparcial ou diferente. Um outro aspecto importante discutir no apenas o que fazer, mas como fazer, levando em considerao as restries da realidade. Embora deva sempre apresentar a melhor opo para tratar cada tema, o Fundo deve tambm identificar uma srie de passos possveis para alcanar aquele objetivo, ainda que gradualmente no mdio prazo. Como disse Keynes, o segredo da persuaso manter-se dentro dos limites do possvel. Alm de melhorar a persuaso, preciso tambm mobilizar mais presso, da opinio pblica e da comunidade internacional de pases, para fazer com que cada pas monitorado leve seriamente em considerao os conselhos de poltica apresentados durante o monitoramento bilateral. Infelizmente a presso dos demais pases no Conselho de Administrao do FMI no tem funcionado a contento. O que deveria ser presso dos pares se transformou em proteo entre pares, com grupos regionais e de pases do mesmo nvel de renda protegendo seus pases da presso dos demais. O Fundo tem tambm procurado aumentar a presso da opinio pblica por meio da publicao dos relatrios do Artigo IV e da organizao de conferncias de imprensa para divulg-los. Em ltima anlise, a maior efetividade do monitoramento bilateral do Fundo depende de uma mudana de atitude dos pases. Embora o monitoramento seja obrigatrio, na prtica sem a cooperao do pas em questo no se consegue organizar visitas, ter acesso s altas autoridades e a informaes no pblicas. Em relao ao monitoramento multilateral, a tarefa mais importante a de encontrar mecanismos para passar da anlise e recomendaes ao internacional coletiva. Como assinalado, o Fundo tentou isso com uma Consulta Multilateral sobre os desequilbrios globais de balano de pagamentos, mas no teve resultado. Preparou um sistema de early warning sobre vulnerabilidades, que apresenta aos ministros dos pases membros em suas reunies regulares. O FMI j fazia este exerccio para os pases emergentes, e agora o ampliou para os pases desenvolvidos, baseado em outro conjunto de variveis. Mas o Fundo precisa atuar como um facilitador de ao internacional coletiva pelos pases membros, promovendo a cooperao e a coordenao internacionais em assuntos monetrios e financeiros. Isto tem sido tentado com um processo de monitoramento mtuo criado pelo G-20, mas at agora sem muitos resultados prticos. O Fundo precisa receber formalmente essa funo e ser fortalecido para exerc-la. Para isso, porm, preciso que o FMI seja imparcial e mais proativo em relao aos seus membros mais fortes e mais importantes, sendo percebido por todos os membros como um rbitro imparcial. A continuidade das mudanas na governana interna do FMI com algum aumento adicional do poder de voto
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dos pases emergentes, uma maior independncia do Conselho de Administrao e a criao de um Conselho de Ministros com funo decisria poderia auxiliar nesse processo. 3. Concluso As crises so sempre dolorosas e custosas. Seu nico lado positivo criar a oportunidade para mudanas que normalmente no so possveis em tempos normais. Na esteira da crise financeira internacional de 2007-2009, estmulos fiscais e monetrios sem precedentes, coordenados globalmente, desempenharam papel importantssimo para evitar um resultado pior, como temido no incio da crise, e para levar rpida recuperao da atividade econmica. Nos meios acadmicos, oficiais e privados essas polticas desencadearam uma importante discusso que ainda no terminou. Esta discusso versa sobre temas como o papel dos bancos centrais em evitar bolhas de preos dos ativos e fomentar a estabilidade financeira, as necessrias reformas na regulamentao e superviso, e reformas no sistema monetrio internacional. Importantes reformas foram implementadas; outras foram discutidas, acordadas e esto em fase de implementao. Mas h outro conjunto de reformas, voltado para o sistema financeiro e monetrio internacional, o fortalecimento das polticas dos pases sistmicos, e um papel mais forte para o FMI. Sobre essas demais reformas ainda no h um consenso internacional. Este artigo teve o propsito de difundir conhecimentos, apresentar algumas ideias para a reforma e assim contribuir para ampliar a reflexo sobre os temas abordados.
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Indicadores de facilitao de comrcio: o caso do Brasil e seus parceiros comerciais

Maurcio Jorge Pinto de Souza, Rosane Nunes Faria e Vincios Poloni SantAnna*
Resumo: Este artigo tem por finalidade avaliar o desempenho do Brasil perante seus principais parceiros comerciais em termos da facilitao de comrcio. Para tanto, foram utilizados dados referentes ao comrcio internacional brasileiro associados a indicadores de facilitao de comrcio, obtidos do Global Enabling Trade Report. A esses dados foram aplicadas tcnicas estatsticas multivariadas: anlise de cluster e testes de comparao mltipla de mdias. Os resultados apontam que pases emergentes como o Brasil apresentam baixo desempenho em facilitao de comrcio, indicando uma posio menos competitiva perante os demais parceiros no comrcio internacional. Por outro lado, pases desenvolvidos apresentam alto desempenho em facilitao do comrcio, embora demonstrem um maior nvel de proteo tradicional, como tarifas e cotas tarifrias. Palavras-chave: facilitao de comrcio, Brasil, comrcio internacional.
1. Introduo No ano de 2010 o comrcio global comeou a apresentar sinais de recuperao daquela que pode ser considerada a recesso mais profunda desde a Segunda Guerra Mundial. De fato, enquanto em 2009 o comrcio mundial apresentou uma queda de 12%, as estimativas da Organizao Mundial do Comrcio (OMC) apontam para um crescimento do comrcio mundial da ordem de 13,5% em 2010. Segundo o Frum Econmico Mundial (WEF), parte dessa recuperao explicada pela estratgia dos pases em no fazer uso de medidas protecionistas. Outra lio que deriva da acentuada reduo do comrcio durante a crise econmica est relacionada ao prprio papel do comrcio internacional como
* Maurcio Jorge Pinto de Souza doutor em Economia Aplicada pela Escola Superior de Agricultura Luiz de Queiroz (Esalq), da USP, e professor doutor do Departamento de Economia da Faculdade de Economia, Administrao e Contabilidade, de Ribeiro Preto (Fearp), da USP. E-mail: <mjpsouza@fearp.usp.br>. Rosane Nunes Faria doutora em Economia Aplicada pela Esalq/USP e professora doutora do Departamento de Economia da Universidade Federal de So Carlos (UFScar), cmpus de Sorocaba. E-mail: <rnfaria@ufscar.br>. Vincios Poloni SantAnna graduando em Cincias Econmicas pela Fearp/USP e bolsista do Programa Institucional de Bolsas de Iniciao Cientfica (Pibic), do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq). E-mail: <vpsanna@fearp.usp.br>
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determinante do crescimento econmico e da reduo da pobreza. Se, por um lado, o comrcio internacional contribui para a propagao da crise, por outro ele pode favorecer a recuperao e a expanso dos pases. Nesse sentido, os legisladores podem apoiar esse processo, reduzindo as barreiras ao comrcio internacional. De fato, os governos podem beneficiar no s as suas prprias economias, mas tambm as economias dos seus parceiros comerciais, contribuindo assim para um ciclo virtuoso de recuperao (WEF, 2010). Embora o comrcio internacional represente uma oportunidade de crescimento para as empresas e economias, questes associadas aos custos de comrcio internacional ainda representam um desafio para a expanso dos fluxos de comrcio entre os pases. Os prejuzos enfrentados pelas empresas em funo dos atrasos porturios, da ausncia de transparncia e previsibilidade, da burocracia e procedimentos aduaneiros desatualizados so, em muitos casos, maiores que os custos das tarifas (OECD, 2005). Nesse contexto, a facilitao de comrcio tem recebido destaque no cenrio poltico internacional, principalmente aps se tornar tpico de discusso na Organizao Mundial do Comrcio (OMC), a partir da conferncia ministerial de Cingapura de 1996. A importncia desses aspectos foi reforada por meio da incluso do tema da facilitao do comrcio na agenda de discusses na Rodada Doha, em 2003. A facilitao do comrcio pode ser definida como um conjunto de polticas que reduzem os custos de importao e exportao (HELBLE; SHEPHERD; WILSON, 2007; SADIKOV, 2007; SHEPHERD; WILSON, 2008). Dessa forma, pases que pretendem se beneficiar com o processo de globalizao dentro do contexto de comrcio internacional necessitam identificar os principais aspectos da facilitao de comrcio, nomeadamente em termos de seu impacto sobre os custos de comrcio e sobre a competitividade. Em suma, a literatura existente indica que a implementao de medidas de facilitao de comrcio, ao contribuir para a reduo dos custos de comercializao, apresenta um papel muito importante na determinao do valor final dos bens comercializados. A partir disso, esforos empregados pelos pases nessa direo indicam possveis ganhos de bem estar global, os quais podem se revelar ainda maiores que os ganhos incorridos com a reduo das formas tradicionais de proteo, como as tarifas. Em vista disso, a facilitao de comrcio beneficiaria principalmente os pases em desenvolvimento, nos quais a ineficincia pode ser ainda mais custosa para a indstria nacional que as barreiras tarifrias (GLOBAL TRADE NEGOCIATIONS GTN, 2004). Entretanto, a literatura emprica sobre facilitao de comrcio ainda relativamente limitada, principalmente os estudos que abrangem o Brasil. Alm disso, as pesquisas empricas relacionadas a esse tema se deparam com alguns desafios: definir e mensurar a facilitao de comrcio; escolher a abordagem metodolgica para estimar a importncia da facilitao para fluxos comerciais; e delinear cenrios para simular os efeitos da facilitao de comrcio sobre o intercmbio comercial (SOUZA, 2009; WILSON; MANN; OTSUKI, 2004). Nesse contexto, o presente trabalho tem por objetivo avaliar o posicionamento do Brasil frente a seus parceiros comerciais com relao s medidas de facilitao de
Indicadores de facilitao..., Maurcio Jorge Pinto de Souza, Rosane Nunes Faria e Vincios Poloni SantAnna, p.124-141
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comrcio. A facilitao de comrcio avaliada a partir de nove indicadores referentes a acesso ao mercado, administrao de fronteira, infraestrutura de transporte e comunicao e ambiente de negcios. A partir do diagnstico, ser possvel sinalizar sugestes de poltica comercial e melhorias em termos da facilitao de comrcio, de modo a otimizar as operaes de importao e exportao. Alm dessa introduo, o trabalho contm mais quatro sees. Na seo 2, so apresentadas as principais evidncias empricas sobre o tema e uma sntese dos indicadores de facilitao de comrcio. A seo 3 trata da metodologia, da definio da amostra, das variveis e das tcnicas estatsticas utilizadas. Os resultados so apresentados na seo 4 e a seo 5 se destina s consideraes finais do trabalho. 2. Reviso bibliogrfica 2.1. Evidncias empricas da facilitao de comrcio Com relao definio de facilitao de comrcio, no existe consenso e seu conceito est aberto a diferentes interpretaes. Porm, de maneira geral, a facilitao de comrcio pode ser definida como um conjunto de polticas que reduzem os custos para exportar e importar (HELBLE; SHEPHERD; WILSON, 2007; SADIKOV, 2007; SHEPHERD; WILSON, 2008). Essa definio, utilizada no presente trabalho, incorpora os chamados elementos de fronteira (border elements), tais como a eficincia dos portos e a administrao alfandegria, e tambm os elementos denominados dentro da fronteira (inside the border) por exemplo, o ambiente regulatrio. Nesse contexto, os estudos e anlises empricas avaliam a facilitao de comrcio sob diversos aspectos que vo desde a infraestrutura porturia a questes associadas corrupo e qualidade dos servios de transporte e comunicao. O Quadro 1 sintetiza as principais ticas associadas facilitao de comrcio encontrados na literatura. Alguns trabalhos analisam a facilitao de comrcio sob a tica do acesso ao mercado. Franois e Martin (2004) desenvolveram um modelo econmico baseado nos custos esperados da restrio do acesso aos mercados estrangeiros para avaliar os impactos da consolidao das tarifas aplicadas ao trigo. O resultado dessa anlise sugere que a reduo da imprevisibilidade das tarifas tambm reduz substancialmente os custos de proteo (FRANOIS; MARTIN, 2004, p. 677). Souza (2009) analisa a complexidade da escalada tarifria aplicada como uma das medidas de previsibilidade e simplificao da poltica comercial de um pas. De acordo com o autor, quanto maior a disperso da tarifa aplicada entre produtos, maior a margem para que se estabeleam disputas entre exportadores e a administrao aduaneira quanto tarifa a ser aplicada para uma determinada carga de mercadorias. Alm disso, com uma menor disperso da tarifa aplicada, os agentes podero conhecer os custos de determinada operao sem ter significativas despesas com pesquisas de mercado. De maneira geral, os trabalhos que avaliam a facilitao de comrcio sob a tica dos procedimentos de fronteira indicam que o grau de simplificao e desburocratizao dos pases, seja como importadores ou como exportadores, uma importante determinante do padro de comrcio. Por exemplo, Sadikov (2007) utiliza um modelo gravitacional com dados de 140 pases para avaliar os efeitos das barreiras administrativas associadas com o comrcio internacional, definidas como o nmero de documentos exigidos para exportar e o nmero de
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procedimentos necessrios para o registro de negcios. Os resultados indicam que para cada documento adicional exigido para exportar h uma reduo de 4,2% nas exportaes. Quadro 1: Principais aspectos da facilitao de comrcio encontrados na literatura
Aspecto da facilitao de comrcio Descrio Alguns trabalhos consideram na anlise da facilitao de comrcio questes associadas estrutura tarifria dos pases. Esses trabalhos procuram avaliar como a estrutura poltica do pas delineada para aceitar bens estrangeiros na economia. Esse grupo de variveis envolve questes relacionadas facilitao de comrcio vista sob a tica da simplificao dos procedimentos de fronteira. Envolve questes associadas qualidade dos ser vios ofertados pelas autoridades alfandegrias e agncias relacionadas. Abrange questes inside the border, como o pagamento de subornos para liberao de cargas e o grau de corrupo nas alfndegas. Questes relativas ao ambiente regulatrio esto contidas no artigo X do Gatt, que trata da publicao e administrao dos regulamentos de comrcio. Este artigo refere-se a questes de transparncia que exigem a publicao imediata de leis e regulamentos que afetam as importaes e exportaes, de forma que os governos estrangeiros e as empresas que participem do comrcio internacional possam adaptar seus produtos. Envolve tambm questes associadas percepo da eficincia do governo, da eficincia do mercado financeiro e da restrio a fluxos de capital estrangeiro. A facilitao de comrcio vista sob a tica da eficincia do setor de servios de transporte envolve a questo da disponibilidade e qualidade dos portos, rodovias, ferrovias e o transporte areo. Alguns trabalhos na rea de facilitao avaliam tambm a disponibilidade de tecnologia da informao. Abrange questes associadas ao uso da internet, nmero de telefones mveis e utilizao dos servios de internet por parte do governo. Trabalhos
Acesso ao mercado do pas
Franois e Mar tin (2004); Helble, Shepherd e Wilson (2007); Souza (2009)
Qualidade dos procedimentos de fronteira
Gatti (2004); Wilson, Mann e Otsuki (2003, 2004). Sadikov (2007), Shepherd e Wilson (2008); Wilson (2009); Helble, Shepherd e Wilson (2007); Souza (2009);Portugal-Perez e Wilson (2010) Fisman e Gatti (2006); Helble, Shepherd e Wilson (2007); Souza (2009); Portugal-Perez e Wilson (2010)
Transparncia do ambiente alfandegrio
Qualidade do ambiente regulatrio e de negcios
Wilson, Mann e Otsuki (2003, 2004); APEC (2004); Sadikov (2007)
Eficincia do setor de servios / tecnologia da informao
APEC (2004), Wilson, Mann e Otsuki (2003, 2004); Shepherd e Wilson (2008); Souza (2009); Portugal-Perez e Wilson (2010)
Fonte: Elaborao prpria.
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Com relao qualidade do ambiente alfandegrio, Fisman e Gatti (2006) desenvolveram um modelo analtico onde as empresas pagam subornos para evitar a regulamentao. Os autores demonstram que os impactos da corrupo sobre o crescimento das empresas so menores em economias onde os fatores institucionais garantem para as firmas maior previsibilidade entre o nvel de pagamento exigido e o servio obtido como retorno. Shepherd e Wilson (2008) identificaram que o comrcio de produtos industrializados entre os membros da Associao de Naes do Sudeste Asitico (Asean) sensvel presena de pagamentos irregulares (subornos) associados com as importaes e exportaes. A qualidade do ambiente regulatrio est associada presena de barreiras comerciais camufladas. Essas barreiras podem ser entendidas como obstculos que no so facilmente percebidos pelos agentes de comrcio exterior em funo da falta de transparncia das autoridades, e que, portanto, conferem um elemento de surpresa para os exportadores e importadores (HELBLE; SHEPHERD; WILSON, 2007). Nesse sentido, a harmonizao dos regulamentos tcnicos nacionais com padres internacionais pode contribuir para a reduo das barreiras comerciais camufladas e, consequentemente, trazer maior previsibilidade ao regime de comrcio. Os resultados de Wilson, Mann e Otsuki (2003, 2004) apontam que melhorias no ambiente regulatrio (transparncia da poltica comercial e controle da corrupo) tm um impacto positivo e significativo sobre o comrcio, pois reduzem os custos de informao desnecessrios e reduzem as barreiras aos negcios. Alguns trabalhos avaliam a facilitao de comrcio a partir do aspecto da tecnologia da informao. A dificuldade de acesso s informaes sobre polticas de comrcio resulta em custos adicionais para os exportadores e importadores. A maior divulgao de informaes sobre as polticas nacionais de comrcio por meio do uso inteligente da tecnologia de informao refora a previsibilidade da poltica comercial. Utilizando-se um indicador para tecnologia da comunicao e informao, estimou-se que avanos nesta rea podem aumentar o comrcio entre as economias membros da Asia Pacific Economic Cooperation (Apec) em at 0,6%1 (APEC, 2004). Com relao aos servios de transporte, Hummels (2001) examinou a importncia do tempo como barreira comercial, utilizando um modelo Probit e dados desagregados do comrcio exterior norte-americano. Os resultados de sua anlise, utilizando dados de 1998, mostram que cada dia adicional necessrio para o transporte reduz em 1% a probabilidade de um pas exportar para os Estados Unidos. 2.2. Indicadores de facilitao de comrcio The Global Enabling Trade Report Desde 2008 o Frum Econmico Mundial passou a divulgar um relatrio que rene uma serie de indicadores de facilitao de comrcio, o The Global Enabling Trade Report. Esse relatrio contm o Enabling Trade Index (ETI), que mede,
1
Os autores consideram um aumento de 10% no indicador de tecnologia da comunicao e informao. Para mais detalhes, ver Apec (2004).
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de forma geral, o desempenho das economias em relao a aspectos referentes facilitao do comrcio internacional. A estrutura do ndice considera os principais fatores que facilitam o livre fluxo de bens entre parceiros comerciais. Os indicadores que compem o ETI sumarizam o desempenho dos pases em nove dimenses (denominadas pilares) de facilitao de comrcio: acesso ao mercado (Market access); administrao alfandegria; procedimentos de importao e exportao; transparncia da administrao de fronteira; disponibilidade e qualidade da infraestrutura de transporte; disponibilidade e qualidade dos servios de transporte; disponibilidade e uso da tecnologia de informao; ambiente regulatrio; e segurana fsica. O primeiro pilar, acesso a mercado 2, mede o nvel de proteo de mercado em uma economia, a qualidade do seu regime de comrcio e tambm o nvel de proteo com que os exportadores desse pas se deparam em seus mercados de destino. Esse pilar composto no apenas pelas variveis que captam as medidas tarifrias e no tarifrias impostas por um pas sobre os produtos importados, mas tambm a parcela de bens importados livres de impostos (duty-free), a disperso tarifria, a frequncia de picos tarifrios, o nmero de tarifas distintas e a parcela de tarifas especficas. A proteo em mercados estrangeiros, por sua vez, medida pelas variveis que captam as tarifas com que os exportadores se deparam e a presena de acordos bilaterais ou regionais. O segundo pilar, eficincia da administrao alfandegria, mede a eficincia dos procedimentos alfandegrios a partir da percepo do setor privado, assim como o grau de fornecimento de servios pelas autoridades alfandegrias e agncias relacionadas. O terceiro pilar, eficincia dos procedimentos de importao e exportao, avalia a eficcia e a eficincia dos processos de desembarao aduaneiro, os rgos de controle de fronteira, o nmero de dias e os documentos necessrios para importao e exportao de mercadorias, e o custo oficial total associado importao e exportao, excluindo-se tarifas e impostos sobre o comrcio. Baseado em indicadores de percepo, o quarto pilar, transparncia do ambiente alfandegrio, indica o grau de corrupo (pagamentos extras no documentados ou subornos) relacionado com as exportaes e importaes em cada pas. Considerando a significativa importncia da infraestrutura na realizao do comrcio, o quinto pilar, disponibilidade e qualidade da infraestrutura de transporte, tem por funo medir a disponibilidade e a qualidade da infraestrutura de todos os meios de transporte em cada economia, incluindo portos, rodovias, ferrovias e o transporte areo. Para tanto, o pilar conta com indicadores de percepo da qualidade da infraestrutura dos meios de transporte disponveis no pas, alm de indicadores porcentuais da existncia de aeroportos
2 A opo por incluir o pilar de acesso a mercado na anlise de facilitao de comrcio deriva do fato de que os elementos que esto contidos neste pilar esto associados facilitao de comrcio no que se refere ao artigo X do Gatt (previsibilidade na aplicao das regras de comrcio) e so atualmente tema de negociao em facilitao na OMC. Adicionalmente, a incluso desse pilar est alinhada literatura de facilitao (FRANOIS; MARTIN, 2004; HELBLE; SHEPHERD; WILSON, 2007; SOUZA, 2009).
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e rodovias pavimentadas no pas. O sexto pilar, disponibilidade e qualidade dos servios de transporte, complementa o anterior ao considerar quantitativa e qualitativamente os servios disponveis de despacho. Dessa maneira, o pilar conta com variveis que medem a eficincia e a eficcia dos servios envolvidos nos procedimentos de comrcio, alm de levar em conta a abrangncia dos compromissos dos pases para servios relacionados ao comrcio no setor de transporte sob o General Agreement on Trade in Services (Gats). O stimo pilar, disponibilidade e utilizao da tecnologia de informao, capta a insero das tecnologias de informao e comunicao, tais como os telefones celulares e a internet, em cada pas. Para tanto, so considerados indicadores de percepo sobre o uso da internet para a realizao de negcios, e sobre a oferta de servios on-line pelo governo para os cidados. Alm disso, tambm so considerados indicadores quantitativos da penetrao dessas tecnologias em cada pas. O oitavo pilar, ambiente regulatrio, capta o grau em que o ambiente regulatrio propcio ao comrcio. Nesse sentido, so includos indicadores de percepo da eficincia do governo, bem como da abertura participao estrangeira, dos direitos de propriedade, da eficincia do mercado financeiro, da restrio a fluxos de capital estrangeiro, entre outros. Considerando a grande importncia da segurana para a garantia da realizao da entrega de mercadorias de maneira eficiente, o ltimo pilar, segurana fsica, mede o nvel de violncia do pas (em termos de violncia e crimes gerais, bem como ameaas terroristas), assim como a confiana na habilidade de a polcia fazer cumprir a lei e a ordem. 3. Metodologia Essa seo tem por objetivo descrever os procedimentos metodolgicos e dados utilizados para avaliar o posicionamento do Brasil frente a seus parceiros comerciais com relao s medidas de facilitao de comrcio. Primeiramente descreve-se como foram escolhidos os principais parceiros comerciais do Brasil e as variveis a serem analisadas. Na sequncia so descritas as tcnicas estatsticas utilizadas. 3.1. Base de dados A base de dados composta por indicadores de facilitao de comrcio para o Brasil e seus principais parceiros comerciais. Para a definio dos principais parceiros comerciais foi realizado o levantamento dos dados referentes aos fluxos de comrcio do Brasil (exportaes e importaes) durante o perodo de janeiro de 1999 a dezembro de 2009, obtidos no Sistema Alice-Web (MDIC). A princpio, foi estabelecido um nvel de representatividade nas importaes e exportaes brasileiras de 90% para a identificao dos pases. Os pases que, em conjunto, compusessem 90% de participao nos critrios estabelecidos seriam selecionados. A partir disso, tendo em vista a identificao dos principais parceiros comerciais do Brasil, foram estabelecidos quatro critrios de pr-seleo: Os maiores parceiros, considerando o total do valor exportado e importado pelo Brasil no perodo, de forma a considerar os parceiros mais importantes ao longo do perodo;
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Os maiores parceiros no ltimo ano disponvel (2009); Os maiores parceiros no penltimo ano disponvel (2008); Os pases que apresentaram as maiores taxas de crescimento no comrcio com o Brasil no perodo, de modo a identificar os parceiros mais dinmicos; Dessa forma, a partir dos critrios estabelecidos, foram identificados os 30 maiores parceiros. Para tanto, a Unio Europeia foi considerada como um nico parceiro, sendo definida como o agregado de todos os pases pertencentes ao bloco de acordo com a definio do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC). Os principais parceiros comerciais selecionados foram aqueles que estavam presentes em pelo menos dois dos critrios acima estabelecidos. Desse modo, foram obtidos dois conjuntos de pases: os principais parceiros considerando as exportaes e os principais parceiros no que se refere s importaes brasileiras. Como resultado da interseo entre esses dois conjuntos foram obtidos os principais parceiros comerciais do Brasil para o perodo. 3.2. Descrio das variveis Como mencionado anteriormente, a facilitao de comrcio avaliada no presente trabalho a partir de nove indicadores (pilares) do The Global Enabling Trade Report de 2010. Essas estatsticas referem-se facilitao vista sob as ticas de acesso a mercado, administrao de fronteira, infraestrutura de transporte e comunicao e ambiente de negcios. A Tabela 1, na pg. 132, apresenta as variveis consideradas na anlise. 3.3. Tcnicas estatsticas As tcnicas estatsticas aplicadas aos dados para atingir os objetivos foram: anlises de frequncia e anlises grficas, anlise de cluster e testes de comparao mltipla de mdias. A anlise de cluster uma tcnica que permite agrupar um conjunto de objetos fsicos ou abstratos em classes de caractersticas similares. Um cluster um agrupamento de objetos similares uns aos outros e dissimilares a objetos pertencentes a outros agrupamentos. empregada a tcnica hierrquica aglomerativa com trs mtodos de agrupamentos (Mtodo de Ward, Mtodo de Ligao Completa, Mtodo de Ligao Mdia). Os testes de comparao mltipla de mdias servem como um complemento para o estudo da anlise de varincia, e permitem examinar simultaneamente pares de mdias amostrais para identificar pares onde se registram diferenas significativas. Estes testes permitem investigar onde se encontram diferenas possveis entre as mdias dos agrupamentos. Para conduzir tais anlises foi utilizado o software SPSS 17. 4. Resultados 4.1. Posicionamento do Brasil e dos parceiros comerciais Utilizando os critrios descritos na metodologia foram identificados 24 pases (e mais a Unio Europeia) como os principais parceiros comerciais do Brasil (Figura 1). Esses parceiros identificados correspondem a uma parcela
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Tabela 1 - Descrio das variveis utilizadas

Varivel Descrio ndice Geral construdo pelo Global Enabling Trade Report para sintetizar as informaes de facilitao de comrcio. Mede o nvel de proteo de uma economia, a qualidade do seu regime de comrcio e tambm o nvel de proteo com que os exportadores desse pas se deparam em seus mercados de destino. Mede a eficincia dos procedimentos alfandegrios a partir de percepo do setor privado, assim como o grau de fornecimento de servios pelas autoridades alfandegrias e agncias relacionadas. Avalia a eficcia e a eficincia dos processos de desembarao aduaneiro, os rgos de controle de fronteira, o nmero de dias e os documentos necessrios para importao e exportao de mercadorias, e o custo oficial total associado importao e exportao, excluindo-se tarifas e impostos sobre o comrcio. Mede o grau de transparncia das atividades relacionadas administrao alfandegria. Mede o estado da infraestrutura ligada aos diversos tipos de transporte. Complementa a avaliao da infraestrutura ao considerar quantitativa e qualitativamente os servios disponveis de despacho. Mede o grau de utilizao da Tecnologia de Informao e Comunicao (telefones celulares e internet) em cada pas. Capta o grau em que o ambiente regulatrio propcio ao comrcio. Inclui indicadores da qualidade da governana, bem como da abertura participao estrangeira. Mede o nvel de violncia do pas (em termos de violncia e crimes gerais, bem como ameaas terroristas), assim como a confiana na habilidade de a polcia fazer cumprir a lei e a ordem. Escala
GET ndice
Pilar 1
Pilar 2
Pilar 3
Pilar 4 Pilar 5
Escala de 1 a 7, na qual 1 representa o grau mais baixo possvel de facilitao e 7 representa o melhor nvel de facilitao possvel.
Pilar 6
Pilar 7
Pilar 8
Pilar 9
Fonte: Global Enabling Trade Report (2010)
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significativa do comrcio internacional realizado pelo Brasil, totalizando 85,03% das exportaes brasileiras e 89,9% das importaes brasileiras no perodo entre 1999 e 2009. Dentre eles destacam-se blocos econmicos de destaque no cenrio mundial, como a Unio Europeia, os membros do Mercosul, os Tigres Asiticos, Rssia, China e ndia, EUA, Canad e Mxico, entre outros. Figura 1- Participao dos principais parceiros no comrcio brasileiro (1999-2009)
25,00%
20,00%
15,00%
10,00%
5,00%
0,00%
INA INA D P O AG UA I EU A G XIC O RA IA IA S. TA IW AN EIA UA I ILE RU ELA A IA DIA LA IA IA S ON IND KO N SS ND R GO PU PE LV IA CH CO R NA UG NT CH SU R B NIG M N ZU JA BO GA GE CA PA R NG UR NE TA IL AR AN OU TR OS UE
Participao Exportaes Brasileiras
Participao Importaes Brasileiras
Fonte: Sistema Alice-Web, Secretaria do Comrcio Exterior (Secex)
A primeira coluna da Tabela 2 apresenta o ranking do ndice do Enabling Trade Report (2010), que sintetiza o desempenho dos pases em termos de facilitao de comrcio. Segundo essa varivel, o Brasil ocupa a 19. posio perante seus 25 principais parceiros comerciais. O ranking liderado por Cingapura, seguido por Hong Kong, Sua e Canad. Em contrapartida, pases como Rssia, Venezuela e Nigria ocupam as ltimas posies do ranking. Esse fraco desempenho do Brasil em termos de facilitao de comrcio pode estar se traduzindo em elevados custos de comercializao internacional para as empresas brasileiras e, consequentemente, perda de competitividade no mercado internacional. Considerando o primeiro pilar (acesso ao mercado), o Brasil possui um score de 3,7, indicando que a pontuao nesse desempenho atua como redutor do ndice GET do pas. Dentre os componentes de acesso ao mercado, as principais variveis que explicam o fraco desempenho do Brasil so a elevada tarifa mdia e a pequena parcela de produtos importados que so livres de tarifas (duty-free).
HO
CIN
AR
VE
133
Tabela 2: Principais parceiros comerciais do Brasil e os indicadores de facilitao de comrcio, segundo os pilares do Global Enabling Trade Report
Disponibilidade e qualidade da infraestrutura de transporte Disponibilidade e utilizao da tecnologia de informao
Eficincia dos procedimentos de importao e exportao
Disponibilidade e qualidade dos servios de transporte
Eficincia da administrao alfandegria
Transparncia do ambiente alfandegrio
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
Cingapura Hong Kong Sua Canad Chile EUA Japo Coreia do Sul Taiwan UE Arbia Saudita China Uruguai Tailndia Mxico Peru Indonsia ndia Brasil Argentina Bolvia Paraguai Nigria Venezuela Rssia
6,1 5,7 5,4 5,3 5,1 5 5 4,7 4,7 4,6 4,5 4,3 4,3 4,1 4 4 4 3,8 3,8 3,6 3,6 3,5 3,1 3 3
6 5,1 4,2 4,9 5,7 4,2 3,2 3,6 3,7 3,7 4,3 3,9 4,7 3,5 4,9 5,1 4,2 3,4 3,7 3,7 5 4,6 2,8 3,7 3
6,7 5,7 5,8 5,4 5,4 5,7 5,5 5,1 4,3 4,9 5 4,6 3,9 4,7 4,1 3,9 4 4,2 3,3 3,6 3,8 4,2 2,7 3 3,6
6,5 6,2 5,3 5 5 5,7 5,7 6,1 5,3 5,2 5,4 5,3 4,1 5,8 4,6 4,6 5,1 4,6 4,3 4,2 4,1 3,5 4 1,9 2,9
6,5 5,9 6,2 6,1 5,5 5,4 5,8 4,5 4,8 4,8 4,3 3,7 4,7 3,3 3,3 3,8 2,9 3,2 3,5 2,8 2,6 2,5 2,7 2,1 2,5
6 6 6 6 4,8 5,9 5,5 5,4 5,8 5,1 4,7 4,3 3,7 5 4,2 3,4 3,7 3,8 3,3 4,1 3,4 3 2,8 3,8 4,5
5,8 5,4 5,2 4,7 3,8 5 5,8 5 4,8 4,7 4 5 3,2 4,6 3,7 3,2 3,6 3,9 4,1 3,6 2,9 2,8 3,3 3,3 3,6
5,4 6 5,7 5,6 3,8 5,6 5,1 5,8 5,5 4,7 3,6 3,1 3,8 3 3,2 2,9 2,5 2,3 3,5 3,7 2,3 2,6 2,1 3,2 3,9
5,9 5,5 5,5 5,1 4,6 4,8 4,6 4 4,5 4,3 4,7 4,2 4,3 4 3,6 3,7 4,1 4,1 3,4 2,8 2,5 3 3,6 2,2 3,1
6,1 6 6,3 5,8 5,7 5 5,2 5,3 5,4 5,4 5 5,3 5,2 4,5 3,5 3,8 4,7 4,8 4,6 4,2 3,5 3,7 3,7 3,1 4,4
Fonte: WEF, 2010.
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Segurana fsica
Parceiro GET ndice
Ambiente regulatrio
Acesso a mercado
No que se refere eficincia da administrao alfandegria, quando os resultados do Brasil so comparados aos de seus principais parceiros comerciais, observa-se um fraco desempenho do pas. Em outras palavras, a percepo do setor privado sobre a qualidade e eficincia dos servios prestados pelas agncias relacionadas administrao alfandegria no Brasil permite classific-lo apenas frente de pases como Venezuela e Nigria. Com relao ao terceiro pilar, o Brasil no apresenta um alto nvel de eficincia dos procedimentos de importao e exportao, quando comparado a seus principais parceiros comerciais. Esse desempenho explicado pelo elevado nmero de documentos associados aos procedimentos de exportao no pas e pelos elevados custos, tanto para exportar quanto para importar. Esse pilar contempla a burocracia associada aos procedimentos de comrcio internacional. Embora um determinado nvel de documentao sempre se far necessrio para dar suporte s transaes internacionais, tem-se reconhecido que essas exigncias impem custos aos agentes econmicos envolvidos. Assim, a simplificao de documentos e exigncias se traduz em menores custos administrativos para exportadores e importadores (HELBLE, SHEPHERD; WILSON, 2007). O Brasil apresenta uma melhora relativa em seus resultados, quando a facilitao de comrcio avaliada em termos da transparncia do ambiente alfandegrio (4. pilar). O pas ocupa a 15. posio no ranking desse indicador. Esse pilar envolve questes associadas aos pagamentos extras no documentados ou subornos relacionados com as exportaes e importaes em cada pas. Como mencionado anteriormente, a necessidade de pagamentos no oficiais pode impor, em alguns casos, dimenses extras para os custos dos exportadores e importadores. Quanto disponibilidade e qualidade da infraestrutura de transporte (quinto pilar), o Brasil apresenta um dos piores nveis na comparao com seus parceiros comerciais. Dentre as variveis avaliadas nesse no pilar esto a porcentagem de rodovias pavimentadas e a qualidade da infraestrutura porturia. Esse resultado indica a necessidade de melhoria da infraestrutura brasileira para a elevao do ndice GET e um melhor posicionamento em relao aos seus parceiros comerciais. Para isso, seria necessrio manter em boas condies as estruturas fsicas de transporte, portos e aeroportos e armazns. Relativamente aos demais pilares, o sexto (disponibilidade e qualidade dos servios de transporte) mostra o melhor resultado alcanado pelo Brasil. O pas ocupa a 12. melhor disponibilidade e qualidade dos servios de transporte, com relao a seus principais parceiros. Como mencionado, esse pilar avalia a facilitao de comrcio considerando a percepo dos agentes quanto eficincia e eficcia dos servios envolvidos nos procedimentos de importao e exportao. Quando a facilitao de comrcio avaliada a partir do aspecto da tecnologia da informao, verifica-se que o Brasil, em relao aos seus parceiros comerciais, no apresenta um bom desempenho. Nesse sentido, o investimento em tecnologia de informao (como, por exemplo, investimento em tecnologia Radio Frequency Identification RFID) que possibilite a localizao e o planejamento de novas transferncias nos carregamentos e a reviso rpida e barata dos procedimentos nas aduanas e outras agncias de fronteiras tende a facilitar o comrcio. A Apec
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(2004), utilizando um indicador para tecnologia da comunicao e informao, estimou que avanos nesta rea podem aumentar o comrcio entre as economias da Asia-Pacific Economic Cooperation (Apec) em at 0,6% (APEC, 2004). Os pilares 8 e 9 tratam da qualidade do ambiente regulatrio e da segurana fsica, respectivamente. Os resultados indicam que, embora haja uma relativa confiana dos agentes na habilidade de a polcia fazer cumprir a lei e a ordem no Brasil, os agentes consideram o ambiente regulatrio do pas relativamente menos propcio ao comrcio, quando comparado a seus principais parceiros comerciais. 4.2. Facilitao de comrcio por cluster de pases A tcnica multivariada de agrupamentos foi utilizada com o objetivo de formar grupos de pases que so semelhantes em relao aos pilares da facilitao de comrcio e, assim, possibilitar a comparao do desempenho do Brasil em relao aos seus parceiros comerciais. Foi empregada a tcnica hierrquica aglomerativa com trs mtodos de agrupamentos (Mtodo de Ward, Mtodo de Ligao Completa, Mtodo de Ligao Mdia) e foram encontrados trs clusters. Observou-se que os resultados so semelhantes independentemente do mtodo utilizado, o que indica um agrupamento natural dos pases. Considerando o mtodo de aglomerao Ligao Completa, a Tabela 3 apresenta os agrupamentos com os respectivos pases que os compem. Tabela 3: Principais parceiros do Brasil por Clusters Ligao Completa
Cluster Cluster 1 Pases Argentina, Bolvia, Brasil, Bulgria, ndia, Indonsia, Mxico, Nigria, Paraguai, Peru, Rssia e Venezuela Alemanha, ustria, Blgica, Canad, Dinamarca, Espanha, Estados Unidos, Eslovnia, Estnia, Finlndia, Frana, Holanda, Hong Kong, Irlanda, Japo, Coreia do Sul, Luxemburgo, Portugal, Reino Unido, Cingapura, Sucia, Sua e Taiwan Arbia Saudita, Chile, China, Eslovquia, Grcia, Hungria, Itlia, Letnia, Litunia, Polnia, Repblica Tcheca, Romnia, Tailndia e Uruguai.
Cluster 2
Cluster 3
Fonte: Resultados - Elaborao Prpria
O Cluster 1 composto principalmente por pases menos desenvolvidos comparativamente aos outros pases da amostra, e localizados principalmente na Amrica Latina. O Brasil, apesar de sua posio como importante pas emergente, aparece junto com Paraguai e Venezuela. Considerando os resultados da Tabela 2, esses so os pases com mais baixo desempenho em termos de facilitao de comrcio. Dessa forma, esse cluster pode ser classificado como Agrupamento de Baixo
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Desempenho em Facilitao de Comrcio (ABD-FC). O Cluster 2, classificado como Agrupamento de Alto Desempenho em Facilitao de Comrcio (AADFC), composto principalmente por pases desenvolvidos. E o Cluster 3 composto por pases de renda mdia, localizados principalmente no Leste Europeu e que entraram para a Unio Europeia mais recentemente. Esses pases se caracterizam, de acordo com a Tabela 2, por um desempenho intermedirio em facilitao. Esse agrupamento classificado como Agrupamento de Mdio Desempenho em Facilitao de Comrcio (AMD-FC). Dentre os pases desse agrupamento, destaca-se o Chile. Segundo a Tabela 2, o Chile apresenta o 5. melhor desempenho em facilitao. No entanto, a economia chilena est localizada no Cluster 3 (Mdio Desempenho) e no no Cluster 2 (Alto Desempenho). Isso pode ser explicado pelos baixos desempenhos do Chile em variveis como a disponibilidade e qualidade dos servios de transporte e a disponibilidade e utilizao da tecnologia de informao. No que se refere aos indicadores de facilitao de comrcio para os clusters formados, a Tabela 4 apresenta a mdia dos agrupamentos para cada pilar. Como esperado, para os Pilares 2 a 9 o Cluster 2 apresenta as mdias mais elevadas, enquanto o Cluster 1 tem as mdias mais baixas da amostra, indicando menor grau de facilitao de comrcio. No entanto, cabe ressaltar que, dentre os pases analisados, aqueles includos no Agrupamento de Alto Desempenho em Facilitao de Comrcio (AAD-FC) foram os que em mdia apresentam maiores restries ao acesso a mercado (Pilar 1). Esse resultado reflete o grau de protecionismo de pases desenvolvidos, principalmente Estados Unidos e naes da Europa. Souza e Burnquist (2011) estimam um modelo gravitacional com dados do Brasil e alguns de seus principais parceiros comerciais; os resultados indicam que as barreiras tarifrias constituem importante fator limitante do comrcio entre esses pases. Para verificar se as mdias dos pilares so estatisticamente diferentes entre os clusters procedeu-se Anlise de Varincia Univariada e ao teste de HSD (Honestly Significant Difference) de Turkey, para realizar a comparao mltipla de mdias como sugerido por Pestana e Gageiro (2005). Tabela 4: Mdia dos pilares de facilitao de comrcio para cada cluster
Pilares da facilitao Pilar 1 Pilar 2 Pilar 3 Pilar 4 Pilar 5 Pilar 6 Pilar 7 Pilar 8 Pilar 9 Cluster 1 ABD-FC 4,00 3,71 4,00 2,92 3,67 3,48 3,02 3,28 4,00 Cluster 2 AAD-FC 3,97 5,43 5,70 5,65 5,76 5,15 5,36 4,98 5,81 Cluster 3 AMD-FC 4,04 4,66 5,05 4,11 4,54 4,35 3,96 3,97 5,12
Fonte: Resultados - Elaborao prpria.
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Tabela 5: Comparao mltipla de mdias Teste HSD de Turkey

Indicador Pilar 1 Cluster i 1 1 2 Pilar 2 1 1 2 Pilar 3 1 1 2 Pilar 4 1 1 2 Pilar 5 1 1 2 Pilar 6 1 1 2 Pilar 7 1 1 2 Pilar 8 1 1 2 Pilar 9 1 1 2
Fonte: Resultados - Elaborao Prpria
Cluster j 2 3 3 2 3 3 2 3 3 2 3 3 2 3 3 2 3 3 2 3 3 2 3 3 2 3 3
Diferena entre as mdias 0,0250 -0,0429 -0,0679 -1,7167 -0,9476 0,7690 -1,69170 -1,0488 0,6429 -2,7250 -1,1893 1,5357 -2,0917 -0,8679 1,2238 1,6708 -0,8738 0,7970 -2,3417 -0,9393 1,4024 -1,700 -0,6881 1,0119 -1,8083 -1,1202 0,6881
Significncia 0,993 0,983 0,944 0,000 0,001 0,001 0,000 0,000 0,005 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,000 0,003 0,000 0,000 0,000 0,000
Os resultados desse teste para a comparao das mdias entre os clusters esto apresentados na Tabela 5. A coluna de diferena entre as mdias apresenta as diferenas constatadas entre a mdia de cada pilar para cada par de clusters. As diferenas positivas indicam valores mdios para os pilares superiores para o Cluster
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i, enquanto as diferenas negativas indicam valores mdios para os pilares superiores para o Cluster j. Quanto coluna de significncia, valores prximos de 1 indicam que as diferenas entre as mdias no so significativas, ou seja, as mdias dos pilares entre os clusters no so estatisticamente diferentes. Por outro lado, valores prximos de zero confirmam as disparidades de desempenho entre os agrupamentos. Observa-se que, exceto no pilar 1 (acesso a mercado), as diferenas entre as mdias de cada pilar entre os clusters so estatisticamente significativas ao nvel de 5%. Esse resultado corrobora as informaes apresentadas anteriormente, que indicam que o Brasil e o Agrupamento de Baixo Desempenho em Facilitao de Comrcio (ABD-FC) esto posicionados de maneira menos competitiva que os demais parceiros comerciais quando o tema facilitao de comrcio. Considerando os pilares em que o Agrupamento de Baixo Desempenho mais se distancia em relao ao Agrupamento de Alto Desempenho, destacam-se a transparncia do ambiente alfandegrio, a disponibilidade e utilizao da tecnologia de informao e a disponibilidade e qualidade da infraestrutura de transporte. A eficincia desses pilares no pas essencial para a criao de um ambiente competitivo para a operao das empresas. 5. Consideraes finais O objetivo do presente trabalho foi avaliar o desempenho do Brasil perante seus principais parceiros comerciais em termos da facilitao de comrcio, a partir da anlise multivariada aplicada aos indicadores do Global Enabling Trade Report. De maneira geral, os resultados apresentados mostraram um baixo desempenho do Brasil em termos das diferentes ticas da facilitao de comrcio quando comparado aos seus principais parceiros no comrcio internacional. Os pilares da facilitao de comrcio em que o Brasil mais se distancia em relao aos seus parceiros esto relacionados transparncia na alfndega, principalmente a questo da corrupo com pagamentos extras; disponibilidade e utilizao pelos agentes do mercado da tecnologia de informao e comunicao, como celulares e internet; e disponibilidade de infraestrutura de transporte, como rodovias e portos em bom estado de funcionamento. Dessa forma, os resultados sugerem que melhorias principalmente nestes trs pilares de facilitao de comrcio poderiam conferir maior agilidade e transparncia aos processos de comrcio internacional, reduzindo custos desnecessrios e ampliando a competitividade e insero do Brasil no comrcio global. Adicionalmente, o pas pode auferir ganhos com a promoo de esforos bilaterais com outros pases na direo da facilitao de comrcio. Adicionalmente, os resultados indicam que os pases desenvolvidos que compem o Agrupamento de Alto Desempenho apresentam elevado nvel relativo de proteo tradicional, representado pelo Pilar 1 (acesso a mercado). A evoluo da facilitao de comrcio est mais avanada em outros pilares que provavelmente facilitam o comrcio desses pases, permitindo que a proteo das importaes seja mantida em termos de tarifas. Nesse sentido, uma sugesto seria a postura ativa do Brasil nas negociaes, principalmente bilaterais, para a reduo das tarifas, cotas tarifrias e subsdios, especialmente para produtos agrcolas.
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Resumos de Monografia A crise ecolgica do sculo XXI: sua relao com o sistema capitalista e seu poder em desestabilizar o status quo
Octvio A. Barros Galhardi*
Resumo: Este artigo examina as razes do sistema de produo capitalista, seu desenvolvimento e sua relao com o meio ambiente. A dcada de 70 foi marcada pelas primeiras conferncias e movimentos ambientais, que pressionaram o Estado para incluir a preservao ambiental na agenda internacional. Diante desses fatos, foram criados movimentos crticos ao sistema capitalista, e tais crticas foram centradas na incompatibilidade do sistema com a preservao ambiental. Dentre os movimentos esto correntes ideolgicas de diferentes caractersticas, desde aquelas que procuram aperfeioar o sistema por intermdio da legislao at os ecossocialistas, que almejam uma revoluo e mudana na base produtiva do sistema. O tema central deste trabalho so as razes apontadas para a incompatibilidade do sistema capitalista com a preservao ambiental. Palavras-chave: Capitalismo, ecossocialismo, movimento ambiental, meio ambiente.
1. Contextualio do sistema capitalista A principal raiz do sistema capitalista alvo de um debate interminvel por diversos intelectuais; no entanto, o ponto de incio que detm maior popularidade a criao do liberalismo constitucional. Pode-se dizer que o sistema teve incio com um dos mais acalorados defensores do liberalismo constitucional, com a ideia de propriedade privada, introduzida por John Locke no Segundo Tratado sobre o governo, em 1690. A ideia de propriedade privada de Locke inicia* Octvio A. Barros Galhardi graduado em Relaes Internacionais pela FAAP. Este artigo tem como base sua monografia de concluso de curso, desenvolvida sob orientao da professora Helena Margarido Moreira, e selecionada para publicao na forma de resumo. E-mail: <tavn16@gmail.com>
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se primeiramente com a definitiva separao do homem e da natureza, mais especificamente colocando o homem como entidade superior natureza e esta como provedora de conforto e bem-estar quele, pois ele afirma que a terra e tudo o que ela contm foi dada aos homens para o sustento e o conforto de sua existncia. (LOCKE, 1980:97) Partindo desse pressuposto, conclusivo que a natureza propriedade do homem. primeira vista, a ideia de propriedade privada pode parecer uma contradio, pois Locke indica que a natureza propriedade da raa humana como um todo. No entanto, para defender a ideia de propriedade privada, Locke utiliza-se do seguinte raciocnio: mesmo que a terra seja propriedade do homem, este detm o trabalho como propriedade individual; o produto final da aplicao deste trabalho em um produto subvertente da natureza transforma o produto final em propriedade privada daquele que aplicou sua mo de obra: Ainda que a terra e todas as criaturas inferiores pertenam em comum a todos os homens, cada um guarda a propriedade de sua prpria pessoa; sobre esta ningum tem qualquer direito, exceto ela. Podemos dizer que o trabalho de seu corpo e a obra produzida por suas mos so propriedade sua. Sempre que ele tira um objeto do estado em que a natureza o colocou e deixou, mistura nisso o seu trabalho e a isso acrescenta algo que lhe pertence, por isso o tornando como sua propriedade. (LOCKE, 1980:98) Locke ainda adiciona que esse produto de propriedade exclusiva deste homem, desde que o que resta suficiente aos outros, em quantidade e em qualidade (LOCKE, 1980:98). Ao mesmo tempo em que Locke (1980) defende a introduo da propriedade privada, tambm impe limites ao usufruto desta, basicamente em trs premissas. A primeira que a terra deve ser utilizada de maneira a contribuir para a prosperidade da nao, e em caso algum esta deve ser objeto de extravagncia, ou mesmo por mera ostentao por parte do proprietrio. A segunda premissa diz que no h limite para a aquisio de terras, contanto que haja ainda propriedade disponvel para os demais. Pelo terceiro e ultimo ponto, toda terra privada tem de ser produtiva, ou seja, substancial que seja empregada fora de trabalho na mesma para que sejam produzidos produtos que beneficiem os demais. Por fim, Locke admite que h limitaes em suas leis; uma delas deriva do monetarismo: [...] ouso corajosamente afirmar que a mesma regra de propriedade, ou seja, que cada homem deve ter tanto quanto pode utilizar, ainda permaneceria vlida no mundo sem prejudicar ningum, visto haver terra bastante para o dobro dos habitantes, se a inveno do dinheiro e o acordo tcito entre os homens para estabelecer um valor para ele no tivesse introduzido (por consentimento) posses maiores e um direito a elas. (LOCKE, 1980:98) Em princpio, as leis de Locke parecem alcanar a civilizao como um todo e, mesmo colocando a natureza como um produto inferior, tendem a criar um
A crise ecolgica do sculo XXI: sua relao com o sistema..., Octvio A. Barros Galhardi, p. 142- 159
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nvel de convivncia pacfica e produtiva entre os seres humanos. No entanto, nesse ponto j fica claro que um objeto socialmente construdo a moeda traria barreiras a sua fiel aplicao. Em suma, Locke introduziu a ideia de liberalismo constitucional e o direito natural da propriedade; tal fruto do trabalho a base do fundamento do valor econmico vital do trabalho, que serviria como base para, mais adiante, Adam Smith formular o Liberalismo econmico. Pouco mais de um sculo depois, em 1776, presenciaramos mais uma estruturao de ideias nessa linha. Adam Smith, em A Riqueza das Naes, se tornou referncia na poca do Iluminismo, e reflete em grande parte o atual sistema econmico de grande parte das superpotncias como Estados Unidos, Japo e Alemanha. Smith foi o grande defensor da lei da oferta e da demanda, segundo a qual haveria um equilbrio natural entre ambas as foras, suficiente para que o Estado se reservasse a intervir o mnimo possvel na economia e deixar que a lei da oferta e da demanda no mercado privado tivesse a funo de equilibrar a oferta e demanda por trabalho, mesmo as de produtos. Smith tambm valoriza e enfatiza ainda mais o conceito de individualidade, pois para ele mais interessante para a sociedade promover individualismo em seus objetivos de ganho, levando dessa maneira a uma maior competio e, consequentemente, um melhor resultado final que, por sua vez, acabaria contribuindo para a sociedade como um todo: Ao preferir fomentar a atividade do pas e no de outros pases ele tem em vista apenas sua prpria segurana; e orientando sua atividade de tal maneira que sua produo possa ser de maior valor, visa apenas a seu prprio ganho e, neste, como em muitos outros casos, levado como que por mo invisvel a promover um objetivo que no fazia parte de suas intenes (...) Ao perseguir seus prprios interesses, o indivduo muitas vezes promove o interesse da sociedade muito mais eficazmente do que quando tenciona realmente promovlo. (SMITH, 1996:438) A partir dessa filosofia, introduzida por Adam Smith a ideia de sociedade comerciante e o conceito da mo invisvel que paira sobre esta sociedade e detm o poder de equilibrar suas relaes comerciais de maneira a perpetuar o sistema de maneira sustentvel e duradoura. Ora, fica claro que as leis de Locke e Smith se chocam nesse ponto. De certa maneira, se o ser humano deve percorrer exclusivamente seus interesses prprios sem se preocupar com os demais, como defende Smith na citao acima, logo invalidada a lei de Locke a respeito da reserva de terra para todos, como tambm seu uso indiscriminado, ou mesmo o usufruto da terra exclusivo para a produo de certo bem leis essas que constam na seo 26 do Tratado sobre o Governo Civil de Locke , j que agora o homem tem o direito de arrendar aquela terra para um terceiro em troca de dinheiro, sem se preocupar com o intuito para o qual a tal terra ser utilizada. Na obra de Smith h vrios trechos que indicam que a economia deve ser regida pela lei da eficincia e competitividade, e aqueles que no tiverem meios sero eliminados de forma natural, numa espcie de darwinismo social:
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Mas em uma sociedade civilizada somente entre as camadas inferiores da populao que a escassez de gneros alimentcios pode estabelecer limites para a posterior multiplicao da espcie humana; ora, s pode faz-lo destruindo uma grande parte das crianas nascidas de um matrimnio fecundo. (SMITH, 1996:29) Na mesma dcada de Smith, temos outro intelectual que prestou grande contribuio para o sistema atual, especialmente no que diz respeito ao comrcio internacional. David Ricardo publicou, em 1817, uma obra histrica, Princpios de Economia Poltica e Tributao, que o consagrou como grande nome da Economia Poltica Clssica, junto com Adam Smith. Dentre suas abordagens, a Teoria das vantagens comparativas foi a base para o fomento do comrcio internacional; com tal teoria, Ricardo foi pioneiro em argumentar que o comrcio exterior beneficia ambos os pases, sem exceo. Ricardo almejava provar que a troca de bens entre as naes configura um jogo de soma zero. Mesmo que o Estado A produza seu produto de maneira mais eficiente que o Estado B, este no sair perdendo, pois, segundo Ricardo, um Estado no necessita ter uma vantagem absoluta na criao de determinado produto, pois cada pas pode se beneficiar da troca internacional se cada um deles obtivesse uma vantagem comparativa na produo de um produto especifico (RICARDO, 1996). Ricardo utiliza como exemplo-base da sua teoria o tratado de Methuen, mais conhecido como tratado de panos e vinhos de Portugal com a Inglaterra, segundo o qual, mesmo que a Inglaterra detivesse uma maior produtividade em ambos os bens, era interessante para os dois pases se especializarem no bem que detinha maior produtividade; neste caso, portanto, a Inglaterra detinha uma vantagem absoluta na produo txtil, enquanto Portugal detinha uma vantagem comparativa na produo de vinho. Ricardo provou que, nesse caso, ambos os Estados so beneficiados pela troca, pois passam por especializar-se na produo de um item especfico, o que auxilia e promove uma maior reduo de custos e, consequentemente, no aumento de lucro (RICARDO, 1996). 1.1. Fissuras do sistema produto capitalista Assim como Locke, Ricardo e Smith tambm presenciariam barreiras impostas para a real adequao e aplicao de suas teorias. Em 1865, o economista ingls William Stanley Jevons elaborou uma teoria chamada Paradoxo de Jevons, tambm conhecida como Efeito Jevons. Ele via a cincia econmica como uma cincia exata, trabalhando com quantidade de tempo, consumo, produo e investimento. As leis lgicas de Jevons foram to bem estruturadas que ele construiu uma espcie de maquina lgica, que posteriormente serviu de base para estruturar o processo racional dos computadores atuais (JEVONS:1866). Em meados de 1864, a Inglaterra era lder na produo de carvo, e dele advinha grande parte de seu PIB; no entanto, j nessa poca Jevons vislumbrava um impasse que estaria por vir. Em se tratando de um item escasso, como a Inglaterra manteria seu poder econmico? Ela havia se especializado na produo daquele item, e quanto mais o produzia em menos tempo, menor o tempo que
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ela detinha de explorao do mesmo. Foi assim que em 1865 Jevons iniciou sua obra Um impasse a respeito do progresso da nao, e a provvel exausto das minas de carvo. Devido escassez do produto, as mineradoras inglesas tinham de cavar cada vez mais fundo para obter o carvo, aumentando seu custo de produo: Se a quantidade de carvo usada em um alto-forno for reduzida, em termos da produo, os lucros da atividade crescero, novo capital ser atrado, o preo do ferro-gusa ir cair, mas a demanda aumentar. E no final o maior nmero de altos-fornos anular as economias no consumo conseguidas por cada unidade individual. (JEVONS, 1865:124-125) Jevons, que em 1865 tinha como objetivo principal de sua pesquisa identificar uma soluo para tal impasse e perpetuar a Inglaterra como potencia econmica, claramente estava errado em sua colocao, pois ignorou o avano tecnolgico e o prprio petrleo, que viria a substituir a extrao de carvo mineral. No entanto, desse raciocnio comeava a surgir, ironicamente e sem qualquer pretenso, o paradoxo de Jevons, que at hoje mencionado por ambientalistas como uma das contradies do capitalismo. (...) supor que o uso econmico de combustvel equivalente a uma diminuio do consumo, o contrrio muito verdade. Como regra, os novos moldes da economia levaro a um aumento de consumo de acordo com um princpio conhecido em muitas instncias paralelas (...) Os mesmos princpios se aplicam, com fora ainda maior e distino ao uso de tais agentes em geral como o carvo. a prpria economia da sua utilizao o que leva ao seu amplo consumo (...) Tambm no difcil ver como este paradoxo surge (...) Se a quantidade de carvo utilizada em um alto-forno, por exemplo, for diminuda em comparao com o rendimento, os lucros do comrcio vo aumentar, novos capitais sero atrados, o preo do ferro-gusa vai cair, mas a demanda por ele vai aumentar e, eventualmente, o nmero de fornos mais do que compensar a diminuio do consumo de cada um. E se tal afirmao no sempre o resultado dentro de um nico ramo, deve ser lembrado que o progresso de qualquer ramo de fabricao excita uma nova atividade na maioria dos outros ramos e leva indiretamente, se no diretamente, ao aumento em nossas incurses nas minas de carvo (...) A civilizao, diz Baron Liebig, a economia da energia, e a nossa energia o carvo. a prpria economia do uso de carvo que faz com que nossa indstria seja o que , e quanto mais a tornarmos eficiente e econmica, maior ser o desenvolvimento da nossa indstria, e maior ser o crescimento da nossa civilizao.1 (JEVONS, 1865: 140-142) Podemos concluir, com a citao de Jevons, que, enquanto o progresso tecnolgico eficiente em aumentar a produtividade na extrao e produo de certo item, o seu consumo total ir aumentar em vez de diminuir. Ironicamente, Jevons no estava focado na questo ambiental, mas estritamente na perpetuao
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Nossa traduo do original.
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da Inglaterra como potncia econmica. Como Jevons enxergava o capitalismo mais como um fenmeno natural do que socialmente construdo, ele no oferecia respostas para o continuo aumento de demanda, alm da teoria malthusiana2 e da teoria do comportamento do consumidor3 (FOSTER, 2009). A posio de Jevons pode ser muito bem contrastada com a de Engels, seu contemporneo, que concordava com o paradoxo de Jevons, mas se distanciava deste quando o assunto era ecologia. Uma das maiores preocupaes de Engels estava justamente nas consequncias ecolgicas desse mecanismo. Em Dialtica da Natureza, Engels cita: O presente modelo de produo preocupa-se predominantemente com o imediato, o resultado mais tangvel possvel, e ento a surpresa expressa quando os efeitos mais remotos das aes voltadas para este fim acabam por ser bastante diferentes, so na sua maioria completamente o oposto do personagem, que a harmonia entre oferta e demanda se transforma no inverso. (ALTVATER, 2007:8) nessa lacuna que ambientalistas da atualidade, como John Bellamy Foster, defendem que o paradoxo de Jevons de grande interesse de todos ns, pois pode ser muito bem aplicado em casos muito mais recentes que os de 1864. Um dos exemplos usados por Foster em The ecological revolution, making peace with the planet a indstria automobilstica dos Estados Unidos. A criao e desenvolvimento de carros com menor consumo de gasolina, nos anos 70 nos Estados Unidos, no baixou a demanda por gasolina; pelo contrrio, o nmero de carros e rodovias havia dobrado, segundo dados de 2008. Mais uma vez o avano tecnolgico no acompanhou a demanda crescente por veculos (FOSTER, 2009). Aps Jevons, podemos analisar a contribuio de Karl Marx no que se refere a crticas da relao entre capitalismo e meio ambiente. A principal teoria de Marx neste campo da sustentabilidade chamada de fratura metablica. Marx expe a fratura entre a relao do ser humano e os recursos naturais ofertados pela natureza, dos quais dependemos para sobreviver. A base do criticismo est relacionada com a maneira como ser humano interage com o meio ambiente, capturando recursos naturais atravs do mtodo exploratrio, sem considerar que esses recursos formam a base da nossa prpria existncia como seres humanos (BURKETT, 2001). Como exemplo, Marx apontou um fenmeno ocorrido na Inglaterra, no incio de sua industrializao. A clara segregao da metrpole com o campo acarretou no processo hoje chamado de xodo rural, em que os trabalhadores migram do campo para os grandes centros industriais. Nesse caso, pessoas que trabalham no setor da agricultura, ou seja, produzindo em sua maioria alimentos de vrias espcies,
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Malthus concluiu que o ritmo de crescimento populacional seria mais acelerado que o ritmo de crescimento da produo de alimentos (progresso geomtrica versus progresso aritmtica). Previu tambm que um dia as possibilidades de aumento da rea cultivada estariam esgotadas, pois todos os continentes estariam plenamente ocupados pela agropecuria e, no entanto, a populao mundial ainda continuaria crescendo. Disponvel em: <http://www.geomundo.com.br/geografia-30186.htm>.
3 Teoria microeconmica que estuda como os consumidores tomam as decises de compra, baseados na restrio oramentria e curva da indiferena. Para maiores informaes, cf. SMITH, A. A Riqueza das Naes.
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o deixaram de fazer para migrar para a metrpole, o que criou a necessidade de uma exportao interna, pois era necessria a exportao de alimentos do campo para a metrpole. Como resultado, tivemos uma grande concentrao de cultivo de alimentos em um espao reduzido de solo, ocasionando problemas como falta de nutrientes no solo devido sua recorrente explorao, enquanto na cidade o solo estava inutilizado e ideal para o plantio. Esse cenrio foi objeto de estudo de Justus Von Liebig, que identificou os problemas que esse tipo de cultivo e cultura estavam causando ao sistema. Von Liebig, em 1852, acreditou que o mtodo era to evasivo que o classificou como sistema do roubo de produo, pois o mtodo anulava os nutrientes do solo do campo e, ao mesmo tempo, aumentava o nvel de lixo e dejetos nas cidades, mais uma vez causando desequilbrio entre as regies. Basicamente, o que Marx e Liebig estavam colocando sob debate que esta maneira de produo no racional nem sustentvel, e levaria a uma quebra de status quo no longo prazo (OCONNOR, 2007). Focando num sistema de produo sustentvel, Marx parecia tender para o desenvolvimento da ideia de uma gesto inteligente dos recursos no renovveis, que, de acordo com ele, so os recursos naturais e tambm o trabalho. neste ponto que parece florescer a maior distino entre as ideias de Marx e o modelo capitalista. Marx conseguiu conectar a natureza com o ser humano, entendendo que o ser humano no poderia viver sem os recursos naturais da terra. A citao de Marx que melhor exemplifica sua preocupao com a relao entre homem e natureza : Do ponto de vista de uma formao socioeconmica, a propriedade privada dos indivduos em particular na Terra parecer to absurda como a propriedade privada de um homem por outro homem. Mesmo uma sociedade inteira, uma nao, ou mesmo todas as sociedades existentes tomadas em conjunto, no so proprietrios da terra. Eles so simplesmente os seus possuidores, seus beneficirios, e tm a legar, num estado melhorado s prximas geraes como boni patres [bons chefes de famlia]. (MARX, 2007:283) 1.2. A crise ecolgica do sculo XXI Depois de trs dcadas do primeiro movimento social caracterizado exclusivamente pelo cunho ambientalista em 1973, a terra experimenta situaes ainda piores que aquelas encontradas na ocasio (KOVEL, 2000). No ano de 1999, aps presenciar o aumento das suas atividades, o presidente do grupo Red Cross, Dr. Heiberg, elabora uma nota que pode servir de base para entendermos o atual nvel mundial de catstrofe ambiental: Todos esto cientes dos problemas ambientais do aquecimento global e do desmatamento e, de outro lado, a escalada de problemas sociais como aumento da pobreza mundial e aumento das favelas, mas quando estas duas foras colidem, ns temos uma nova escala catastrfica (...) A atual conjuntura tem colocado milhes de pessoas na linha de um desastre em potencial. Um bilho de pessoas vivem hoje em favelas e guetos no planejados, e 40 das 50 cidades que crescem mais rapidamente no mundo esto localizadas em zonas potenciais de terremotos
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e outros fenmenos ecolgicos. Outros 10 milhes vivem em locais com o perigo constante de alagamento. (UCG, 1999) Heiberg no est sozinho em suas preocupaes acerca do status quo; Outros intelectuais tambm exprimem sua preocupao expondo os nmeros das ltimas dcadas e constatando que muito pouco foi feito para mudar a direo da humanidade. A populao mundial saltou de 3,7 bilhes para 6 bilhes de habitantes4, ou seja, um salto de 60%, aumento este que no tende a declinar num curto prazo. Para atender a demanda de toda essa populao, necessrio aumentar o nvel de extrao e de produo, o resultado dessas aes o seguinte (KOVEL, 2000): O consumo de energias no renovveis, principalmente o petrleo, aumentou de 46 milhes de barris de petrleo por dia para 73 milhes; O nmero de veculos tambm aumentou, inclusive no ano de 2010 com recorde de produo. Na poca do Earth Day o mundo detinha uma frota mundial de 273 milhes de carros; hoje chegamos a 730 milhes, com taxas de crescimento para os prximos anos estimadas em dois dgitos; O volume de peixes pescados comercialmente dobrou desde 1970; Metade das florestas mundiais foram desmatadas; A emisso de CO2 anual tambm teve um aumento significativo, de 3,9 milhes de toneladas para estimados 6,4 milhes. Os nmeros apresentados demonstram a catstrofe ecolgica que o mundo presencia. Portanto, a discusso atual no sobrevoa os limites do crescimento, nem a veracidade dos danos causados, mas sim o que os causou, e o que necessrio no curto e no longo prazo para a humanidade manter uma relao sustentvel com a terra e os outros animais (KOVEL, 2000). 1.3. Principais crticas ao modelo de produo/comrcio Annie Leonard5 faz parte do grupo de intelectuais que diz no ser necessrio estudar os limites do crescimento do sistema, pois, segundo ela, desde que estamos aplicando um sistema produtivo linear em um objeto como a terra, que tem recursos finitos, obviamente chegar um momento em que o sistema entrar em colapso. Annie aponta as principais falhas do sistema que, afirma, muito mais complexo que a base fundamental: extrao, produo, distribuio e consumo. Annie aponta que um dos fatores principais de acelerao da crise do sistema o modelo de consumo cclico em que o sistema capitalista baseado para gerar riqueza e produo. A pesquisadora aponta um grande desequilbrio entre consumo e distribuio dos fatores de produo no mundo, que gera pobreza, falta de emprego e saqueamento de recursos naturais no renovveis de pases menos favorecidos financeiramente. Os Estados Unidos, por exemplo, representam 5%
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No fim de 2011, a populao mundial chegou a 7 bilhes, segundo a ONU.
Ela expert em comrcio internacional; aps viajar por 40 pases para estudar como de fato funciona o sistema produtivo, produziu o curta-metragem A Histria das Coisas, que, aps seu sucesso, tambm virou um livro com o mesmo nome. Mais informaes em <http://www.storyofstuff.com/index.php>. 149
da populao mundial, mas consomem cerca de 30% dos recursos naturais. Se o mundo tivesse o mesmo nvel de consumo atual da populao norte-americana, seriam necessrios de trs a cinco planetas adicionais para suprir a demanda por recursos naturais necessria para esse consumo. Este dado deve ser levado em considerao, pois pases em desenvolvimento como China, Brasil, ndia e frica do Sul tm seu crescimento de consumo em ritmo acelerado. Mas Annie Leonard no se preocupa apenas com o fato de que os recursos naturais so finitos, mas tambm pelo fato de que o mundo gera, a cada dia, mais resduos de todo esse consumo. Como exemplo, ela recorre a outro dado alarmante, mais uma vez dos EUA: apenas 1% do que faturado para clientes finais tem utilizao superior a seis meses; os restantes 99% de matrias adquiridos so dispensados pelos consumidores americanos antes deste prazo. Para a especialista, necessrio pensar em outro sistema produtivo que no o vigente, que seja compatvel com recursos escassos6. Ainda neste campo, h diversas linhas de pensamento. Intelectuais como John Bellamy Foster acreditam que duas revolues sociais esto prestes a acontecer nas prximas dcadas; uma delas a chamada Revoluo Ecoindustrial, na qual os valores da sociedade no sofreriam grande mutao, mas as empresas, com o intuito de agregar valor aos seus produtos, travariam uma revoluo ecolgica na cadeia produtiva. No entanto, mesmo com toda essa revoluo na relao do consumo e na cadeia produtiva a questo colocada por Foster : Levando em considerao o aumento significativo da populao mundial nas ltimas dcadas, seria este movimento capaz de frear o aumento de emisso de CO2 na atmosfera, dentre outras prticas nocivas ao meio ambiente? (FOSTER, 2008:62) Segundo Foster, a resposta dada logo na introduo de outra obra; The Vulnerable Planet se encaminha no sentido de demonstrar que o prprio aquecimento global no o nico exemplo de que vivemos uma crise ecolgica: Superpopulao, destruio da camada de oznio, aquecimento global, extino de espcies, a perda da diversidade gentica, a chuva cida, a contaminao nuclear, desmatamento tropical, a eliminao das florestas climticas, destruio de reas alagadas, eroses do solo, desertificao, inundaes, fome, a espoliao de lagos, crregos e rios, a contaminao das guas subterrneas, a poluio das guas costeiras e esturios, a destruio dos recifes de corais, derrames de petrleo, a sobrepesca, a expanso dos aterros, resduos txicos, os efeitos txicos de inseticidas e herbicidas, exposio a riscos no trabalho, o congestionamento urbano, e o esgotamento dos recursos no renovveis. (FOSTER, 1994:11)7 Foster alega que a maior falha dos ambientalistas de hoje justamente o foco de ao, pois, segundo ele, a maioria dele dirige seus esforos para desenvolver
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Todas as informaes acerca do vdeo podem ser acessadas em <http://www.storyofstuff.com/index.php>, e o vdeo pode ser visto em <http://www.youtube.com/storyofstuffproject#p/u/22/9GorqroigqM>.
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aes que denigram menos o meio ambiente, ou que baixem o impacto das mesmas, porm em sua maioria sem desafiar o modelo de produo vigente, que o principal responsvel pelo cenrio atual. Nas prprias palavras de Foster, o que ns chamamos de problema ambiental , no fim das contas, um problema de poltica econmica (FOSTER, 2008). Em outras palavras, desde que a base do capitalismo a necessidade continuada de crescimento rpido da economia e a gerao de lucro, no h como estas serem compatveis com a preservao dos recursos, logo o sistema incompatvel com a ideia de um mundo sustentvel. O crescimento econmico o produto principal e mais premiado do capitalismo moderno, diz, acrescentando uma citao de Samuel Bowles: O capitalismo sistema econmico diferenciado dos demais, pelo seu fator de acumulao, sua predisposio para a mudana, e sua incorporada tendncia para se expandir. (apud FOSTER, 2008:26)8 Foster faz parte do grupo que aponta o marxismo ecolgico como ponto de partida, para mostrar as contradies do sistema. O pesquisador enumera esse estudo em trs itens: o primeiro chamado de fator esteira; o segundo, de segunda contradio do capitalismo; o terceiro e ltimo, de fratura metablica. Teremos nosso foco nos dois ltimos fatores, tanto por consenso claro entre os ecossocialistas quanto por conter um nvel mais desenvolvido de informaes disponveis. O primeiro item descreve o capitalismo como fora contnua e imparvel, cada vez mais aumentando o nvel de produtividade e aumentando a velocidade da esteira de extrao de recursos e consumo de energia, em parte por causa da sua busca por dividendos, dessa maneira pressionando a capacidade da Terra (FOSTER, 2008). A segunda contradio do capitalismo um termo muito utilizado pela corrente ideolgica dos ecossocialistas. Para que essa contradio fique clara interessante refletirmos quais so as pr-condies necessrias para que o sistema produtivo atual funcione. O primeiro o meio ambiente, ou seja, os elementos fsicos disponveis para o emprego da fora de trabalho; o segundo, os seres humanos, tanto fisicamente quanto mentalmente disponveis e engajados para se tornarem mo de obra; o terceiro e ltimo a infraestrutura, alm do capital social das comunidades onde os colaboradores vivem, ou seja, o consenso geral daquele grupo para alcanar o mesmo objetivo. Atualmente, o primeiro fator discutido especialmente no que tange aos recursos naturais e tambm qualidade do ar, gua, solo, etc. O segundo fator, que se refere a recursos humanos, tem maior foco na produtividade do individuo, tanto mentalmente quanto fisicamente. O terceiro e ltimo fator est mais relacionado com o capital social, como patrimnios pblicos. So resultados da relao destes trs fatores o espao urbano e os meios de produo. Essas resultantes esto diretamente ligadas ao meio ambiente. A contradio do sistema produtivo est ligada forma da relao entre a produo
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Nossa traduo do original. Idem. 151
do capitalismo e a sociedade. No entanto, pensadores como Bellamy Foster e James OConnor dizem que o maior problema est no primeiro fator l que reside a segunda contradio do capitalismo (OCONNOR, 1998; FOSTER, 2008). Como tais fatores no so produzidos pelo capitalismo ou seja, o sistema produtivo ou a prpria natureza por si ss no produzem seres humanos , estes fatores no devem ser tratados como commodities, como presenciamos hoje. Tais itens so exclusivamente relacionados a tempo e espao e no a sistemas de produo. Dada a incapacidade do sistema em lidar com estes trs itens harmoniosamente, segundo OConnor, este fato levar ao aumento exacerbado dos custos de produo; tal custo vai atingir um ponto extremo no qual ou a escassez absoluta de um recurso vai inviabilizar a produo de certo item ou a absoro desses altos custos ser externalizada ao ecossistema. Ambos criaro cortes nos dividendos das companhias e mais frente levaro a uma crise econmica sistmica. Neste caso, diferentemente do movimento do proletariado defendido por Marx, seria presenciado um movimento externo danificando o sistema interno. Isso caracterizaria a segunda contradio do capitalismo. E nada que se faa at hoje indica uma mudana de ceticismo destes intelectuais sobre o sistema vigente, principalmente pela alocao de recursos exclusivamente motivada pelo retorno de dividendos, como aponta Wesley Mitchel: (...) uma caracterstica essencial da economia do dinheiro, a antiga instituio que tem atingido seu pleno desenvolvimento em nosso prprio dia a dia, que a atividade econmica assume a forma de absorver e alocar os rendimentos do dinheiro; dessa maneira, recursos naturais no so restitudos, equipamento mecnico no fornecido, a habilidade industrial no devidamente exercida, a menos que as condies sejam tais que prometam lucro para aqueles que dirigem a alocao de recursos. (apud GRANADOS, 2009) Nos dias de hoje, parecemos estar alcanando a escassez absoluta de algumas commodities, que iro levar as companhias extrativistas a aumentar o valor destas at um certo ponto. Passado esse nvel, os consumidores no demonstraro mais a inteno de compra. Como resultado, as organizaes tero de deflacionar o preo de seus produtos, com cortes no seu quadro de colaboradores e em suas margens de lucro; assim, segundo OConnor, a economia entraria em colapso. Como diz Jos Granados, a economia se sustenta no lucro e, sem ele, h recesso e colapso: A recuperao de 1933 e outros exemplos histricos indicam que o lucro das companhias a unidade bsica da economia de mercado. Como regra, os lucros comeam a cair antes de recesso, tm queda forte quando a recesso se abre, e sobem novamente quando a economia atinge o fundo. A recuperao dos lucros leva ao incio de uma nova expanso. (GRANADOS, 2009) Portanto, o que se mostra incompatvel com a sustentabilidade a maneira como o sistema fomentado, atravs do consumo cclico e dos interesses dos indivduos em torno do lucro acima de aes morais ou ambientais (ALTVATER, 2007).
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Alm da viso de OConnor e Foster, tambm existem ambientalistas que no miram apenas na escassez do sistema, mas tambm exploram outros ngulos crticos. Este outro ngulo de viso do sistema capitalista que expe sua deficincia para lidar com a preservao ambiental a criao do conceito de valor agregado e mais valia, que denomina a acumulao do sistema e o desenvolvimento econmico. Devido necessidade do sistema de expanso ilimitada, este prprio processo no enxerga limites externos quanto ao seu crescimento. A contradio fica exposta na natureza limitada com as necessidades ilimitadas do homem e, consequentemente, na prpria acumulao de capital: O ouro circulante em uma determinada economia quantitativamente insuficiente para a crescente demanda do comrcio e para as intervenes dos bancos centrais em sua funo de credores de ltima instncia. Desta maneira, lgico substituir meros smbolos de dinheiro (papel) como relao social entre comprador-vendedor e entre credor-devedor por ouro como cara natural do dinheiro. O dinheiro-papel ou dinheiro imaterial como bits e bytes pode ser criado em quantidades necessrias para a circulao da moeda no mercado mundial. O ouro natural, porm o ouro na forma dinheiro social. Nesta funo pode ser substitudo por meros smbolos. Este um aspecto da separao da esfera econmica dos limites sociais e naturais. (POLANYI, 1978; ALTVATER e MAHNKOPF, 2002). As necessidades dos homens em uma sociedade de mercado apenas so relevantes para aqueles que detm crdito e os meios de produo, caso estas se transformem em demandas monetrias no mercado. Em outras palavras, as necessidades evoluem at tornarem-se poder econmico. O processo de trabalho, ou seja, a juno dos recursos humanos, somados aos recursos naturais para a criao de determinado bem que satisfaa a demanda humana, tambm externaliza custos ambientais. fisicamente impossvel transformar matria e energia sem produzir desperdcios e, em consequncia, externalidades (ALTVATER, 2007). Segundo Altvater, o problema do sistema se concentra na raiz da satisfao do homem, ou seja, os regimes de espao-tempo da natureza no so compatveis com os regimes de espao-tempo do regime industrial capitalista; neste caso, o sistema extrai da natureza recursos em uma velocidade superior sua regenerao. Esse fator substancial para o aumento da crise ecolgica e, consequentemente, tem grande papel em sua danificao no mdio prazo. Essa falha do regime tambm defendida por Juan Martinez Allier e por Marx. A produtividade da agricultura no aumentou, mas sim decresceu, do ponto de vista da anlise da energia (ALTVATER, 2007). Marx ainda completa: cada passo que se d na intensificao da fertilidade do solo dentro de um perodo de tempo determino , por sua vez, um passo dado no esgotamento das
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Idem. Disponvel em: <http://mrzine.monthlyreview.org/2009/tapia101109.html>. Idem. 153
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fontes perenes que alimentam tal fertilidade. Este processo de aniquilao to mais rpido quanto mais se apoia um pas, como ocorre por exemplo com os Estados Unidos, sobre a grande indstria, como base de seu desenvolvimento. Portanto, a produo capitalista s sabe desenvolver a tcnica e a combinao do processo social de produo solapando ao mesmo tempo as duas fontes originais de toda riqueza: a terra e o homem. (MARX, 1986: 423-4). Outro fator que transforma a linha ainda mais tnue entre capitalismo e degradao ambiental so as crises do sistema capitalista, que de fato esto presentes em seu histrico de tempos em tempos. Como j defendia Keynes, o capitalismo tem tendncias suicidas, e o objetivo dos economistas justamente evitar que essas tendncias se materializem. Alguns atores no compreendem o porqu de se relacionar crise econmica com degradao ambiental, mas elas esto diretamente relacionadas; basta verificar que os derivados da crise, como desigualdade de renda, influem diretamente no ecossistema (ALTVATER, 2007). Os atores com maior concentrao de renda, em sua maioria, desenvolvem prticas destrutivas ao meio ambiente por causa da abundncia de recursos ao seu dispor; um exemplo disso a emisso mdia de CO2 dos cidados norte-americanos e brasileiros. Em 1999, o nvel mdio de emisso de um americano era de 20,2 toneladas, enquanto a de um brasileiro era de apenas 1,8 tonelada um nico cidado americano emitia o mesmo nvel de anidrido de carbono que dez brasileiros. O mesmo ocorre com o consumo de alimentos, que tm seus custos continuamente acrescidos nos ltimos dez anos. Nos Estados Unidos e Canad, a populao consome em mdia 800 kg de gros por ano, grande parte indiretamente, por meio de carnes brancas e vermelhas, leite, ovos, etc. Na ndia a populao consome apenas 200 kg em mdia diretamente em gros, sem se alimentar de protena animal; ou seja, o cidado indiano consome quatro vezes menos gros que o cidado canadense e americano (BROWN, 2009). Levando em considerao a constante inflao dos alimentos, e o rpido crescimento dos emergentes, como o mundo agir para atender a toda essa demanda? Como ltimo exemplo dessa prejudicial desigualdade podemos citar a prpria Amaznia, onde encontramos grandes latifundirios que fazem o uso de pequena porcentagem da terra, com o objetivo de especulao, enquanto habitantes de pequenas aldeias tm de fazer o uso excessivo de seu pequeno espao de terra. Isso exprime uma relao destrutiva de convivncia tanto no nvel social quanto ambiental (ALTVATER, 2007; BROWN, 2009). 1.4. Ecossocialismo Uma vez compreendida a insustentabilidade do sistema capitalista perante a oferta de recursos escassos, abre-se a questo: caso o capitalismo vigente no seja apropriado para um planeta sustentvel, para onde a sociedade deve seguir? Neste caso iremos expor de maneira breve o Ecossocialismo, que revive a produo socialista, porm com um conceito sustentvel. O grupo formado pelos ecossocialistas tem como alvo principal a ruptura com o sistema capitalista atual. Segundo eles, necessria a estatizao de todo o setor produtivo, que passaria a ser gerido de forma planejada, de acordo
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com o nmero da populao e suas reais necessidades. Segundo eles, no h a possibilidade de aperfeioamento no modelo, pois o mesmo possui valores equivocados desde sua base, assim como mostra um trecho de uma das obras do ecossocialista James OConnor: Separados da terra, os indivduos se tornaram exclusivamente dependentes do seu trabalho; eles mesmos se tornaram commodities compradas e vendidas no mercado de trabalho. E a concepo da natureza como um objeto parte da humanidade abriu possibilidades para mtodos predativos do sistema capitalista de produo. (OCONNOR, 1994:2)11 Um dos argumentos mais eficientes dos ecossocialistas est relacionado externalizao dos fatores de produo no sistema capitalista, ou seja, tudo aquilo que denigre o meio ambiente externalizado12. E isso se deve prpria natureza do capitalismo. Pelas suas prprias ideologias, o sistema capitalista acaba por externalizar tais fatores para diminuir seus custos de produo e maximizar seu lucro. Porm, enquanto o sistema no internaliza fatores ambientais e sociais como segurana e sade de sua mo de obra, este acaba por destruir as bases nas quais a produo e o acmulo de riquezas esto baseados: a mo de obra e os recursos naturais. Segundo os ecossocialistas, mesmo que a internalizao dos fatores fosse imposta pelo Estado por meio de uma nova legislao ambiental, seria impossvel identificar integralmente todos os custos ambientais. Ora, no da prpria natureza do capitalismo absorver novos custos voluntariamente, mas sim a acumulao de bens e a gerao de lucro sem limite (OCONNOR, 1994). Os ecossocialistas esto primordialmente focados nos limites do crescimento, enquanto o processo de produo se daria de maneira centralizada e regional por meio de cooperativas e associaes de trabalhadores. Os conceitos de mais valia e qualidade seriam valorizados pela troca de valor e quantidade. O maior desafio do sistema visto pelo prprio Kovel o alcance do real sentido de necessidade do ser humano; segundo ele, a civilizao se encontra altamente alienada devido lgica capitalista de consumo cclico. Porm, se o processo de troca entre tais cooperativas for feito pessoalmente, cara a cara, espera-se que seja desenvolvida uma espcie de relacionamento regional e de longo prazo; assim, h a expectativa de que haja maior tica no processo de troca, at por causa da inexistncia do lucro e do desenvolvimento do relacionamento interpessoal. Mesmo com o conceito de que cada um necessita do prximo e vice-versa, haver normalmente conflitos no sistema, mas sero resolvidos com autonomia pelas prprias cooperativas, sem a necessidade de envolvimento intrusivo de grandes instituies.
11 12
As externalidades so os efeitos colaterais da produo de bens ou servios sobre outras pessoas que no esto diretamente envolvidas com a atividade. Em outras palavras, as externalidades referem-se ao impacto de uma deciso sobre aqueles que no participaram dessa deciso. Disponvel em: <http://www.licenciamentoambiental. eng.br/conceito-de-externalidades/>. 155
25 anos no estudo da psicanlise no meio de 70 anos de vida observando o mundo privaram-me de todas as iluses sentimentais sobre a natureza humana. Mas sei, tambm, que somos criaturas de possibilidades mltiplas, e que o que conduz a bondade da vontade dentro da condio humana a livre associao dos trabalhadores. O que leva uma pessoa a ser forte a capacidade de doar, alcanar, e se engajar no fluxo da vida. (KOVEL, 2002:244)13 Assim, com as associaes de trabalhadores regionais, o sistema alcanaria o que os ecossocialistas chamam de ecossistema humano integral, que se automultiplica em diversas clulas de associao de trabalhadores que fazem parte de comunidades. Estes trabalhadores tero liberdade absoluta na escolha destas comunidades, e estas se relacionaro por meio de assembleias gerais que resolvero possveis conflitos entre as comunidades. Tais assembleias fariam a gesto em conjunto e o manejo sustentvel e inteligente dos recursos naturais; tais recursos sero tratados como patrimnio mundial e de alto valor para toda a sociedade. As assembleias ainda atuariam como ferramentas de transferncia de tecnologia, conhecimento, educao e cultura; no entanto, vale ressaltar que todas as associaes de trabalhadores inseridas em determinadas comunidades tero total autonomia para desenvolver seu setor hospitalar, educacional, dentre outros servios sociais, que tambm sero geridos pela prpria comunidade. 1.5. Concluso Em suma, uma vez compreendidas a formao do sistema capitalista e as crticas que surgiram no nterim do seu desenvolvimento, possvel identificar como o sistema chegou ao seu nvel atual, e como a relao entre homem e natureza tem relao direta com o tringulo produo, recursos humanos e meio ambiente. Com Locke, a natureza era um patrimnio global; no entanto, desde que o homem aplique a fora de trabalho em determinado espao, o objeto resultante passa a ser propriedade privada deste, mas ficava claro que tais espaos deveriam ser usados para objetivos produtivos; caso contrrio, deixariam de ser um espao privado. Porm, com o desenvolvimento do sistema de produo, e com as ferramentas e ideias aplicadas por Adam Smith, dos conceitos de mais valia, lucro, oferta e demanda e a moeda como objeto intermedirio de troca, houve novamente mudanas nas relaes entre os prprios homens e na relao destes com o meio ambiente e seus recursos. Consequentemente, o que vemos uma segunda mudana na relao entre homem e natureza, pois neste momento o homem poderia adquirir o nmero de terras que fosse necessrio, para o fim que bem entendesse, mesmo que este fim fosse, por exemplo, especulao ou mera extravagncia. A partir desse momento, a natureza passa a estar completamente disponvel para a mo invisvel de Smith, que se interessa por investimentos desde que estes exprimam uma taxa de retorno superior investida. At ento, essas aes tinham um carter um tanto quanto regional, mas, com David Ricardo, que baseou sua tese principalmente no mercado internacional, mostrando que
13
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os Estados so grandes beneficiados pela troca internacional, o sistema deixou de ter as barreiras imaginrias das naes e passou a executar seus objetivos sem fronteiras, e o limite para o seu expansionismo estaria exclusivamente na escassez dos recursos. At que esse momento chegue, as instituies tero liberdade de expanso ilimitada. O capitalismo teve seu desenvolvimento de maneira rpida e eficaz; no entanto, surgiram crticas durante seu desenvolvimento que hoje parecem fazer mais sentido aos economistas. Tais crticas deixaram expostas fissuras do sistema: uma delas a de Jevons, que no tinha o intuito de criticar o capitalismo em si, mas a dvida sobre como manter a Inglaterra como potncia global, j que uma das suas melhores fontes de riqueza era um recurso natural no renovvel. Com esse paradoxo, Jevons havia identificado uma das falhas do sistema, que tinha grande parte da sua economia baseada no extrativismo, tanto local quanto nas colnias. Tal crtica abriu mais espao para os ambientalistas, para quem o sistema adota em sua maioria prticas de retorno imediato sem se preocupar com os efeitos colaterais de longo prazo. Tambm tivemos pensadores como Marx e Engels, que viam o sistema como imperial e exploratrio, concluindo que este sistema no sobreviveria no longo prazo devido luta de classes. Num segundo momento, na dcada de 70, percebemos que os movimentos ambientalistas comeam a tomar corpo. So criados os movimentos sociais que interagem com o sistema de diversas formas, seja por intermdio de polticas pblicas atravs de partidos polticos, ou mesmo por manifestaes organizadas por ONGs e a sociedade civil. A presso para que o sistema se adapte a uma poltica de preservao ambiental passa a aumentar no decorrer dos tempos, e este processo continua por acontecer, especialmente pela criao e formalizao de outras correntes em prol do meio ambiente, como os ecologistas, ecocapitalistas e os ecossocialistas, que almejam uma mudana no sistema produtivo. A nica dvida que paira at onde esses movimentos tm o poder de influenciar o status quo. Em uma dcada de crises e revolues, o que fica claro que a sociedade civil passa a exercer um papel cada vez maior nas polticas pblicas; no entanto, mudanas substancias ainda so pouco provveis no curto prazo devido ao interesse de grandes atores do poder privado. Por fim, fica claro que o mundo vive um desastre ecolgico, e que a comunidade global deve fazer o possvel para agir de maneira cooperada para atender as demandas dos movimentos sociais e as prprias condies bsicas do ser humano. O modelo de crescimento de consumo atual no compatvel com o regime de espao-tempo de produo da natureza, e nem com a oferta de recursos naturais escassos ainda disponveis. Por isso, o foco deste projeto est nas ideias alternativas dos ecossocialistas, pois estes representam a proposta de mudana substancial nesta relao. Eles foram capazes de desenvolver as ideias primitivas de Marx sobre ecologismo, atualiz-las e adicion-las aos novos movimentos ambientais. O mundo precisa enfrentar o desafio de uma distribuio e manejo racional e inteligente dos recursos escassos, de maneira honesta e transparente, gesto esta que no pode estar subjugada a interesses individuais, e sim globais.
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O mais importante talvez no seja responder se o ecossocialismo realmente aplicvel e vivel para a civilizao atual, mas sim a certeza de que todos esses movimentos oferecem sociedade um volume til de informaes e alimentam os indivduos com novas ideologias, que so o combustvel para uma constante busca por uma sociedade mais igualitria. De uma maneira ou de outra, essas correntes faro parte da histria humana nas prximas dcadas, e o que se conclui sobre o sistema capitalista que realmente teremos uma mudana substancial devido sua falha em lidar com as suas prprias contradies expostas por Marx, Engels e Jevons no passado, e por OConnor, Kovel e Foster, dentre outros, no mundo moderno. Ou mesmo, como j o fez muitas vezes, o capitalismo se transformar e se autoaprimorar de uma maneira hoje praticamente irreconhecvel, para ir ao encontro das necessidades da civilizao moderna, pois, como dizia Friedrich Nietzsche, no h fatos eternos, como no h verdades absolutas.
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Investimento Direto Estrangeiro no setor bancrio brasileiro entre 1990 e 2010

Daniela Ribeiro Nanni*
Resumo: A monografia sintetizada neste artigo analisa o Investimento Direto Estrangeiro (IDE) no processo da consolidao bancria no Brasil a partir de 1990, poca das grandes fuses e aquisies entre bancos brasileiros e internacionais, e como tal fato proporcionou o fortalecimento dos bancos para iniciarem o processo de internacionalizao. O trabalho aborda o conceito de IDE; as polticas econmicas brasileiras do perodo; o fluxo nacional de IDE, especificamente no setor bancrio; alm da consolidao do setor e as perspectivas de insero internacional dos bancos brasileiros. Palavras-chave: Investimento Direto Estrangeiro, poltica econmica do Brasil, consolidao bancria, sistema financeiro, bancos, IDE no exterior.
Conceitos fundamentais e evoluo recente da economia do Brasil O conceito de Investimento Direto Estrangeiro (IDE) foi alterado ao longo do tempo, especialmente quando se acelerou o processo de globalizao da economia. De acordo com Krugman e Obstfeld (2005, p. 126-128), o IDE representa o fluxo de capitais internacionais direcionados a uma empresa de determinado pas, para que possa ampliar sua capacidade ou criar uma filial nesse pas, e envolve, alm da transferncia de capital, uma participao no controle da empresa adquirida. Passa a ser uma multinacional quando detm a cota mnima de aes da outra empresa necessria para ter controle ou direito a voto nas decises da empresa. A multinacional tambm um veculo para emprstimos internacionais, que ocorrem na relao entre matriz e sua filial estrangeira. Na explicao de Gonalves et al. (1998, p. 132-134), os fluxos de investimentos diretos estrangeiros ocorrem porque as empresas em diferentes pases buscam ganhar uma taxa de retorno maior do que conseguem obter em seu prprio pas. Isso acontece porque os pases diferem na dotao de fatores de
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Daniela Ribeiro Nanni graduada em Relaes Internacionais e Cincias Econmicas pela Fundao Armando Alvares Penteado (FAAP). Este artigo tem como base sua monografia de concluso do curso de Cincias Econmicas, desenvolvida sob orientao do professor Andr Accorsi, e selecionada para publicao na forma de resumo. E-mail: <beladani367@hotmail.com>
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produo e cada empresa tem necessidade de fatores especficos para sua produo, que podem ser encontrados em outros pases. Uma vez esclarecidos os conceitos, torna-se importante a contextualizao da economia brasileira ao longo do perodo estudado, para avaliar sua relao com os movimentos de entrada e sada de IDE no setor bancrio do pas. Toma-se por base o ano de 1990 como o incio do processo de privatizaes, pois, segundo informaes do Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) de 2002, ocorreu naquele ano uma srie de reformas econmicas do governo, dentre elas o Programa Nacional de Desestatizao (PND), institudo pela Lei n. 8.031, de 12 de abril de 1990. O PND incentivou a venda de empresas estatais produtivas dos setores estratgicos do pas, como por exemplo siderrgicas, petroqumicas e de fertilizantes. At 1994, 33 empresas foram privatizadas, gerando um resultado de US$ 11,9 bilhes ao caixa do governo (BNDES, 2002, p. 6). De acordo com Baer (2004, p. 243), a partir da dcada de 1990 as medidas buscavam reduzir barreiras e restries ao capital estrangeiro, isto , o incio da abertura da economia brasileira para os fluxos de mercado e capitais internacionais. Essas medidas melhoraram o ambiente para investimentos do Brasil. Ainda de acordo com os dados fornecidos pelo BNDES (2002), de 1995 a 2002, no governo do presidente Fernando Henrique Cardoso, o Brasil teve uma fase diferente do processo de privatizaes, na qual a nfase foi dada ao setor de servios. Os servios privatizados que tiveram destaque foram financeiro, transportes, eltrico, concesso de rodovias, saneamento, portos e telecomunicaes (BNDES, 2002, p.15). O presidente Sarney deixou a presidncia em 1990 sem conseguir conter a inflao por meio do Plano Cruzado e de outros que vieram no seu mandato. Ao assumir o governo, Fernando Collor de Mello apresentou medidas bem definidas para controlar a inflao e liberalizar a economia (BAER, 2004, p. 195-196). Collor pretendia abrir a economia e atrair capital estrangeiro direto adotando medidas de reduo de subsdios exportao, reduo de reservas de mercado e de tarifas, alm da mudana no sistema cambial, permitindo a flutuao do cmbio (BAER, 2004, p. 247). Em 1995, ao assumir a presidncia, Fernando Henrique Cardoso negociou a dvida externa. Entretanto, de imediato era preciso controlar a inflao e, para isso, havia sido implantado o Plano Real em 1994 (quando Cardoso era ministro da Fazenda), tendo como lastro reservas acumuladas nos anos anteriores. A partir de tais mudanas, a balana comercial apresentou supervits e a situao fiscal do pas melhorou (BAER, 2004, p. 243-247). Em 2002 houve eleio presidencial e, nessa transio de governos, ocorreu uma forte desvalorizao cambial, prejudicando as metas de inflao, pois o aumento dos preos dos produtos importados foi refletido no mercado interno, o que reduziu os investimentos no pas (IPEA, 2005, p.4). O perodo que se estende de 2003 a 2010 refere-se ao governo do presidente Luiz Incio Lula da Silva, do Partido dos Trabalhadores (PT). Com a sua reeleio, no ano de 2006, ele pde dar continuidade sua poltica econmica at 2010. As polticas sociais e econmicas do governo FHC foram mantidas no governo de Lula, e houve at mesmo um aprofundamento, especialmente no caso dos
Investimento Direto Estrangeiro no setor bancrio brasileiro entre 1990 e 2010, Daniela Ribeiro Nanni, p. 160-172
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marcos regulatrios1 e das agncias de regulao, que tm como funo fiscalizar o cumprimento das leis e dos contratos das parcerias pblico-privadas (NANNI, 2008, p. 28-29). De acordo com informaes do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea) em publicaes de 2005 e 2006 sobre a economia do Brasil, o governo optou por manter a poltica macroeconmica do governo anterior, que tinha como base trs itens fundamentais: austeridade fiscal, cmbio flutuante e metas para a inflao. Para complementar essas medidas, ainda optou por controlar os gastos pblicos e buscar o supervit primrio, acordado com o FMI (IPEA, 2005, p.3). Mesmo diante do quadro de estabilidade econmica, no houve aumento de investimentos e de produtividade econmica, o que indicava a necessidade de reformas estruturais no perodo, como controle de gastos pblicos, reforma previdenciria e tributria, mudanas no mercado de trabalho e no marco regulatrio (IPEA, 2006, p. 9). O governo apresentou melhorias na questo social com a reduo da pobreza e da desigualdade, e teve suas atenes voltadas para a ampliao de investimento e do acmulo de poupana interna (IPEA, 2006, p.10). O bom desempenho da economia do Brasil no incio de 2007 aumentou a confiana para investimentos e aumento do consumo (IPEA, 2007, p. 9 e 31) e, em 2008, com o auge da crise econmica mundial, o Brasil conseguiu manter seus ndices de crescimento e estabilidade, pois estava menos vulnervel a uma crise externa do que esteve no passado. Nesse ano apresentou solidez nas contas externas, equilbrio fiscal e reduo da dvida pblica, alm do controle da inflao. Assim, sustentou o crescimento da demanda domstica, limitando os impactos da crise no pas (MINISTRIO DA FAZENDA, 2008, p. 17). No ano de 2009 o PIB no cresceu devido crise de 2008, cujos impactos foram refletidos nesse ano. Entretanto, havia uma viso positiva na reao da economia brasileira crise: O dinamismo do consumo domstico foi decisivo para tal. A robustez da situao macroeconmica e a combinao eficaz de estmulos monetrios, creditcios e fiscais contriburam para a reduo dos impactos sobre a demanda e, assim, na atividade econmica. (CNI. Economia Brasileira, dez. 2009) De acordo com os dados divulgados pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE), o PIB em 2010 correspondeu a um crescimento acumulado de 7,5% a.a., confirmando a expectativa de crescimento da economia. Em comparao com o ano de 2009, o PIB cresceu 8,8%, mesmo apresentando os reflexos da crise financeira internacional, sendo que esta foi a segunda maior taxa verificada na srie histrica do pas (IPEA, 2010, p. 5).
1
Marcos regulatrios so um conjunto de normas que buscam disciplinar a prestao de servios pblicos em suas parceiras com entidades privadas (DELGADO, E. Marco Regulatrio. Revista da Agergs, ago 2004, n. 7, Porto Alegre. Disponvel em: <http://www.agergs.rs.gov.br/bibliot/marco_regulatorio/mr7/marconovo7. pdf>. Acesso em: 27 out 2010).
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Histrico de IDE no Brasil Gregory e Oliveira (2005, p. 10) destacam a importncia da implementao de medidas liberalizantes na economia na dcada de 1990, o que promoveu a abertura comercial do Brasil e a desregulamentao do mercado interno. Nesse perodo havia carncia de investimentos em infraestrutura, nas reas de energia, telecomunicaes e transportes. Esse foi um dos fatores que incentivaram o programa de privatizaes. Alm disso, o governo renegociou a dvida externa, e em 1994 lanou o Plano Real para combater o crescimento inflacionrio. Para Gregory e Oliveira (2005, p. 10), todas essas medidas tomadas pelos governos desde 1990 contriburam para que os investimentos diretos estrangeiros voltassem a ingressar no Brasil, que caminhava para ser um bom receptor novamente. Os dados do Grfico 1 foram publicados pelo Banco Central do Brasil e correspondem s informaes compiladas pela Unctad no Handbook of Statistics 2007-082. Grfico 1 - Investimento Direto Estrangeiro no Brasil US$ bilhes
45
32,8 29 19 10,8 3 1994 4,4 29 22,4 16,6 10,1 18,1 15 18,8
34,6
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
Fonte: Banco Central do Brasil. Relatrio Anual 2005, 2006, 2007 e 2008.
A Tabela 1, de acordo com informaes do Banco Central do Brasil, segue com os dados da distribuio da entrada de IDE no Brasil por atividade econmica de 1996 a 2000. Pode-se dizer que o pas tem recebido cada vez mais IDE em sua economia graas aos diversos fatores de incentivo, especialmente o bom desempenho e a estabilidade da economia. O destaque no perodo avaliado no setor de servios.
2
Cf. UNCTAD. Handbook of Statistics 2007-08: International Finance. UNCTAD, 2008. Disponvel em: <http://www.unctad.org/en/docs/tdstat31ch7_enfr.pdf>. Acesso em: 26 out 2010.
163
Tais volumes de IDE e a evoluo do cenrio econmico e poltico no Brasil a partir de 1990 at 2010 propiciaram uma consolidao do setor bancrio no pas, como apresentado a seguir. Tabela 1 - Entrada de IDE por atividade econmica de 1996 a 2000 no Brasil em US$ milhes
Atividade econmica Agricultura, pecuria e extrativa mineral Indstria de transformao Servios Total 1996 1997 1998 1999 2000
110,58
456,03
142,42
422,52
649,44
1.740,02 5.814,89 7.665,49
2.036,50 12.818,43 15.310,95
2.766,41 20.361,94 23.270,78
7.002,32 20.147,05 27.571,89
5.070,18 24.156,75 29.876,37
Fonte: Banco Central do Brasil. Censo 1995 e ingressos 1996 a 2000. Disponvel em: <http://www.bcb.gov. br/rex/ied/port/ingressos/htms/index1.asp?idpai=INVEDIR>. Acesso em: 27 nov 2010.
Consolidao do setor bancrio brasileiro De acordo com Molina (2004, p. 76), o sistema bancrio brasileiro passou por grandes transformaes desde o fim da dcada de 1980, com destaque para a dcada de 1990, perodo de abertura econmica do pas e no qual foi implementado o Plano Real, proporcionando a estabilidade na economia brasileira. Nesse contexto, os bancos brasileiros se tornaram mais modernos e competitivos. Por essa razo particularmente interessante o estudo do processo de competio e concentrao no setor bancrio no Brasil. A partir de 1990 houve acentuado crescimento de fuses e aquisies no setor bancrio, no que se refere a nmero, tamanho e valor de negcios. Tal fato foi incentivado pela desregulamentao dos servios financeiros, pela abertura do setor bancrio e pelos avanos tecnolgicos (em telecomunicao e informtica), bem como pelas mudanas estratgicas das instituies financeiras que tinham como maior preocupao oferecer retorno aos acionistas. Tudo isso favoreceu o processo de consolidao do setor bancrio brasileiro (PAULA e MARQUES, 2006, p. 2). De acordo com Barbachan e Fonseca (2004, p. 3), a Reforma Bancria de 1964 (Lei n. 4.595 de 31 dez 1964), que criou o Banco Central do Brasil, proporcionou um aumento de instituies bancrias, assim como de grupos financeiros no territrio nacional. Essas instituies financeiras se reorganizaram a partir de 1988, quando o Conselho Monetrio Nacional (CMN), atravs da
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Resoluo n. 1.524, de 21 set 1988, criou os bancos mltiplos3, permitindo que as instituies financeiras isoladas do perodo se reorganizassem em uma nica empresa. Assim, observou-se um aumento no nmero de instituies financeiras no mercado nacional de 124 em 1988 para 242 em 1995. Em um segundo momento, na metade da dcada de 1980, a inovao tecnolgica chega ao interior das agncias, possibilitando o lanamento eletrnico dos registros das transaes diretamente pelo funcionrio do setor de atendimento (JINKINGS, 1995, apud MOLINA, 2004, p. 78). Diante dessas reformas e mudanas, as autoridades monetrias limitaram a entrada de capital estrangeiro no sistema bancrio, o que foi formalizado em lei anos depois, com a Constituio de 1988 (RODRIGUES, 1999, apud MOLINA, 2004, p. 77). Ao mesmo tempo em que a tecnologia era introduzida no setor bancrio, modernizando sua estrutura interna, tal tecnologia, como um sistema informatizado, se tornava cada vez mais necessria para acompanhar o ritmo da desvalorizao da moeda devido inflao, que era a principal preocupao desde os anos 1980. Sistemas que fossem capazes de acompanhar a variao do preo da moeda permitiram que os bancos obtivessem lucros muito altos, os quais financiaram novos investimentos em tecnologia (MOLINA, 2004, p. 78-79). Para Barbachan e Fonseca (2004, p. 3), a inflao foi um dos fatores mais importantes para a acumulao de enormes ganhos no setor bancrio. A crescente inflao possibilitava a gerao de lucros por meio das operaes no overnight, isto , compra de ttulos pblicos com garantia de recompra e com prazo de um dia e por meio do float bancrio, isto , assimetria de indexao, a qual no corrigia os valores que estavam parados em conta corrente e os recolhimentos de tributos, mas aplicava esses recursos em ttulos pblicos. Em 1994, com o Plano Real, o pas vivenciou uma queda brutal da inflao que prejudicou a forma de acumulao de lucros das instituies financeiras. A ineficincia de muitas delas levou o Banco Central a intervir para diminuir a vulnerabilidade do sistema e, para tanto, criar o Proer4, em 1995. Os exemplos mais famosos de interveno ocorreram nos bancos Econmico, Bamerindus e Nacional, e no importante processo de privatizao dos bancos estaduais implementado pelo governo federal (BARBACHAN e FONSECA, 2004, p. 3).
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Banco mltiplo: Os bancos mltiplos so instituies financeiras privadas ou pblicas que realizam as operaes ativas, passivas e acessrias das diversas instituies financeiras, por intermdio das seguintes carteiras: comercial, de investimento e/ou de desenvolvimento, de crdito imobilirio, de arrendamento mercantil e de crdito, financiamento e investimento. A carteira de desenvolvimento somente poder ser operada por banco pblico. O banco mltiplo deve ser constitudo com, no mnimo, duas carteiras, sendo uma delas, obrigatoriamente, comercial ou de investimento, e ser organizado sob a forma de sociedade annima. (Resoluo CMN 2.099, de 1994). Disponvel em: <http://www.bcb.gov.br/pre/composicao/bm.asp>. Acesso em: 4 set 2010. O Programa de Estmulo Reestruturao e ao Fortalecimento do Sistema Financeiro Nacional (Proer) foi incluso pela Medida Provisria n. 1.179 e a Resoluo n. 2.208, ambas de 3 nov 1995, que vieram para ordenar a fuso e incorporao de bancos a partir de regras ditadas pelo Banco Central. Com o Proer, os investimentos e a poupana da sociedade ficam assegurados. H uma adeso incondicional ao mecanismo de proteo aos depositantes, introduzido pelas resolues 2.197, de 31 ago 1995, e 2.211, de 16 nov 1995, do CMN, evitando que futuros problemas localizados possam afetar todo o sistema, com reflexos na sociedade brasileira (<http://www.bcb.gov.br/?PROER>, acesso em: 10 set 2010).
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Entretanto, nem todos os bancos conseguiram manter as mesmas margens de lucro, pois isso dependia de os bancos possurem um grande nmero de clientes diversificados. Ocorreu, ento, a quebra de alguns bancos privados menores, assim como bancos oficiais. Para enfrentar o problema o governo criou, alm do Proer e do Proes, o Proef5. Tais programas prepararam os bancos para um processo de privatizao e a entrada de capital estrangeiro (MOLINA, 2004, p. 80). A partir da reduo da inflao, o nmero de bancos tambm diminuiu, passando de 242 em 1995 para 165 em 2002. Portanto, pode-se dizer que o setor bancrio passou inicialmente por um processo de consolidao nos anos de 1960 e 1970, para depois ficar mais concentrado nos anos 1980 e 1990 (BARBACHAN e FONSECA, 2004, p. 4). Ao mesmo tempo em que ocorria a estabilizao da inflao e a queda das receitas dos bancos, o Conselho Monetrio Nacional (CMN) implantou a Resoluo n. 2.099, de 17 de agosto de 1994, que introduziu os parmetros do Acordo da Basileia (1988), o que serviu para reduzir o risco sistmico ao dar maior solidez ao sistema financeiro (BARBACHAN & FONSECA, 2004, p. 6). Para abrir a economia brasileira para os capitais estrangeiros, as autoridades do governo encontraram uma brecha na Constituio de 1988, que previa apenas trs casos nos quais o capital externo poderia entrar no setor bancrio: interesse nacional, caso de reciprocidade e acordos internacionais. Assim, enfatizaram a necessidade de capitalizao, atualizao tecnolgica e aumento da competitividade do sistema financeiro nacional como item de interesse nacional. A expectativa era um aumento da competitividade com a presena de novos concorrentes, fazendo com que as instituies buscassem mais e melhores servios para oferecer ao pblico e maior eficincia na administrao (MOLINA, 2004, p. 83). Como diz Molina (2004, p. 84), a abertura do mercado nacional para a entrada de capital externo e de bancos estrangeiros promoveu uma onda de fuses, incorporaes e aquisies no setor, como nunca antes visto no Brasil. Tais processos incluram no somente a compra de bancos nacionais por estrangeiros, mas tambm entre os bancos nacionais, destacando dois processos distintos, mas complementares: aumento de competio e, com isso, a concentrao dos bancos. A concentrao se deu na medida em que os bancos nacionais de varejo adotaram como estratgia a aquisio de concorrentes para sobreviver entrada de bancos estrangeiros, posicionar-se melhor no mercado e obter ganhos de escala. So exemplos desse processo o Unibanco (que adquiriu o Nacional), a compra do Banco do Estado do Rio de Janeiro (Banerj) e do Banco do Estado de Minas Gerais (Bemge) pelo Ita, do Banco de Crdito Nacional (BCN) pelo Bradesco, alm de bancos vendidos para grandes instituies estrangeiras (MOLINA, 2004, p. 85). A onda de fuses e aquisies bancrias a partir de 1990 resultou num importante movimento de consolidao bancria no Brasil, com reduo significativa do nmero de bancos, diminuio do nmero de funcionrios do
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O Programa de Reestruturao dos Bancos Federais (Proef) visava a reestruturao do Banco do Brasil, da CEF, do Banco da Amaznia e do Banco do Nordeste. Cf. MOLINA, W.S.L. A Reestruturao do Sistema Bancrio Brasileiro nos anos 90: menos concorrncia e mais competitividade? Intellectus - Revista Acadmica Digital das Faculdades Unopec, ano 2, n. 3, ago/dez 2004.
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setor financeiro, aumento na participao de receitas bancrias provindas de outros produtos e queda na margem de juros devido maior competio e, assim, proporcionando a maior concentrao no mercado bancrio. A consolidao bancria no Brasil foi uma resposta s estruturas bancrias frgeis (PAULA e MARQUES, 2006, p. 2-3). Perspectiva de insero dos bancos brasileiros no mercado externo O investimento direto estrangeiro realizado por instituies bancrias baseado na mesma teoria de investimento direto desenvolvida para as corporaes industriais. Assim, as decises dos bancos de investir no exterior so semelhantes s decises das indstrias que escolhem entre a exportao dos seus produtos (os quais, no setor bancrio, so as transaes financeiras transfronteirias) e a produo local (emprstimos, depsitos e outros servios financeiros) em pases estrangeiros, comparando custos e oportunidades (FREITAS, 2011, p. 8-9). Vrios fatores explicam as motivaes do IDE no setor financeiro, como atendimento aos seus clientes no exterior, barreiras regulatrias, oportunidade de mercado e de negcios no outro pas, aproximaes culturais com o outro pas, diferencial de taxa de cmbio e incentivos fiscais. Alm disso, deve-se observar que ocorre transferncia de tecnologia e ganhos de produtividade e de eficincia (FREITAS, 2011, p. 8-9). O capital estrangeiro desempenha papel muito importante no relacionamento da economia brasileira com o resto do mundo, pois a presena de um scio estrangeiro cria condies favorveis ao processo de captao de recursos no exterior. A entrada de bancos estrangeiros assume grande importncia, pois permite a realizao de operaes internacionais, a transferncia de tecnologias e de produtos e a colocao de papis das empresas locais no exterior (CORAZZA e OLIVEIRA, 2007, p. 12). De acordo com Corazza e Oliveira (2007, p. 10-11), a abertura do sistema bancrio s instituies estrangeiras ocorreu simultaneamente em toda a Amrica Latina. As instituies estrangeiras, nos anos 1990, tiveram como alvo de investimento os bancos latino-americanos devido atratividade de seus mercados em expanso, que apresentavam timo retorno nas atividades financeiras; aos competidores locais pouco eficientes, quando comparados com outros pases; e consolidao bancria na Europa e nos Estados Unidos. Como as polticas de estabilizao criaram um ambiente favorvel, ocorreram os primeiros movimentos para a entrada de bancos estrangeiros em nosso pas, comeando com o espanhol Santander, que gastou US$ 2,7 bilhes entre 1994 e 1996, adquirindo o controle ou a participao em diversos bancos latinoamericanos; e pelo tambm espanhol Banco Bilbao-Vizcaya (BBV), que investiu US$ 1,6 bilho. Posteriormente veio o HSBC, que investiu para seu ingresso no Peru, ampliou sua presena no Mxico, adquiriu o grupo argentino Roberts e, na operao mais importante, comprou, no Brasil, a totalidade das aes do Bamerindus (CORAZZA e OLIVEIRA, 2007, p. 11). O Grupo Santander um grande exemplo de internacionalizao bancria no Brasil. Desde 1997 vem mostrando capacidade de expandir sua presena
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no pas por meio de aquisies, integrao das instituies e melhoras no seu desempenho operacional. Em novembro de 2000, com a aquisio do Banespa, que era controlado pelo governo do estado de So Paulo, passou a ser um dos maiores grupos financeiros do Brasil, apresentando operaes fortes nos servios bancrios de varejo e atacado. Aps a aquisio, o Grupo Santander conseguiu modernizar a tecnologia de informao no Banespa (SANTANDER, Relaes com Investidores). Em 30 de abril de 2009, o Banco Real foi incorporado pelo Santander Brasil. Como resultado dessa aquisio, o Santander Brasil tornouse o terceiro maior banco privado do Brasil em termos de ativos. Nota-se que a aquisio de instituies brasileiras por grupos do exterior teve grande valor no processo de consolidao e concentrao bancria no Brasil. O destaque desse processo direcionado para a grande participao do Grupo Santander no Brasil, fortalecendo as instituies bancrias que hoje compem o grupo, na competio com o mercado internacional. Participao de bancos brasileiros no exterior No que se refere presena dos bancos domsticos no exterior, provvel que, com a retomada do crescimento nas economias centrais e a normalizao dos mercados financeiros internacionais, haja um crescimento da internacionalizao de bancos nacionais no futuro prximo. A presena no exterior atravs da instalao de filiais nos principais centros financeiros, alm de ser uma estratgia de marketing junto aos clientes, permite s instituies o acmulo de reservas em moeda estrangeira com condies mais favorveis e a oferta, aos seus clientes no Brasil, de diversos servios rentveis no exterior (FREITAS, 2011, p. 68). Uma explicao para o recente movimento das instituies bancrias em direo internacionalizao est na teoria da interiorizao, que baseada na empresa multinacional e considera que as falhas de mercado ocorrem alm das fronteiras (WILLIAMS, 1997, apud COUTINHO e AMARAL, 2010, p. 7). Para Coutinho e Amaral (2010, p. 8) o movimento de internacionalizao dos bancos resultado de uma presso competitiva existente nas economias consideradas mais maduras, e que j no apresentam perspectiva de expanso no mercado interno. Tal aspecto incentiva os bancos na busca de mercados com maior potencial de crescimento e maiores margens de lucro: O volume de capital estrangeiro direcionado para o setor bancrio no Brasil, considerando o estoque existente de investimento estrangeiro no setor bancrio em 2000 e o fluxo ocorrido entre 2001 e 2006, chega ao montante de US$ 22,23 bilhes. Apenas no perodo entre 1998 e 2001, o fluxo de investimentos diretos estrangeiros direcionados para o setor representou cerca de 16% do fluxo total. (COUTINHO e AMARAL, 2010, p. 10) De acordo com Freitas (2011, p. 68), atualmente ainda so poucos os bancos brasileiros que esto adotando a estratgia do IDE como forma de diversificar suas fontes de receita e riscos de negcios. Apenas o Ita e o Banco do Brasil tm
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adotado esta estratgia, com foco em pases da Amrica Latina, onde poderiam usufruir de vantagens competitivas importantes. A fuso entre Ita e Unibanco foi considerada uma grande deciso para o setor financeiro e no apenas para as duas instituies, uma vez que tal unio aumentou a concorrncia com os outros grandes bancos do pas como o Bradesco e o Banco do Brasil , o que permitiu o repasse de ganhos de escala ao correntista. A negociao ocorreu por apenas cinco meses e, de acordo com Daniel Coradi, presidente da consultoria Engenheiros Financeiros & Consultores, a crise financeira internacional precipitou o acordo (CARVALHO e KLEBER, 2008, p. 1). O Ita conseguiu tornar-se a maior instituio financeira do pas, ultrapassando seu maior concorrente, o Bradesco. Lidera atualmente o mercado, frente do Santander que, depois da aquisio do ABN Real, cresceu muito no mercado financeiro brasileiro e do Banco do Brasil, que, como banqueiro do governo, tende a ser mais acionado pelas autoridades monetrias para suprimento de crdito a determinados setores. J tem presena no Uruguai, Chile e Argentina e agora, com a fuso, se estabeleceu tambm no Paraguai, com o Interbanco (do Unibanco), reforando sua estratgia de internacionalizao (CARVALHO e KLEBER, 2008, p. 1). O Unibanco, que j no conseguia acompanhar o crescimento das outras instituies devido s limitaes geogrficas e tinha poucas condies de aquisio de outras instituies, resolveu sua questo do problema sucessrio. O Unibanco j tinha incorporado a Caixa Geral de Depsitos (CGD), de Portugal, em 2005 que tinha, por sua vez, adquirido, em 1998, o Banco Bandeirantes, o qual ficou com a parte boa do Banorte, liquidado pelo Proer em 1996 (CARVALHO e KLEBER, 2008, p. 1). Outro banco importante do sistema bancrio brasileiro no processo de internacionalizao o Banco do Brasil. Em fato relevante publicado na CVM no dia 25 de abril de 2011, o Banco do Brasil anunciou que assinou o Contrato de Compra e Venda de Aes para aquisio de 100% do capital social do EuroBank, pelo valor de US$ 6 milhes. O Bradesco, ao contrrio dos concorrentes Ita-Unibanco e Banco do Brasil (que tm planos certos para a internacionalizao), acredita que a expanso do banco se dar primeiramente no Brasil. Aps o movimento de consolidao do mercado brasileiro ocorrido nos dois ltimos anos, a aquisio de um banco mexicano, o Banco Ibi, um importante passo do setor no processo de expanso fora do Brasil. Portanto, pode-se dizer que o processo de internacionalizao dos bancos brasileiros est sendo cada vez mais avaliado, e muitos j esto buscando insero no mercado internacional, pois querem atender novos mercados e ganhar maiores retornos. A tendncia cada vez maior de mais bancos seguirem o mesmo caminho. Concluso O presente trabalho apresentou o processo de concentrao e consolidao bancria no Brasil a partir da entrada de fluxos de IDE, por meio de fuses e aquisies, com o incentivo de diversas polticas do governo. A conquista de
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estabilizao econmica estimulou ainda mais a entrada de capitais no Brasil e, a partir disso, cria perspectivas de os bancos brasileiros se inserirem no mercado internacional. A inflao existente no perodo analisado foi um dos fatores mais importantes para a acumulao dos ganhos do setor bancrio, com a gerao de lucros nas operaes no overnight. Entretanto, o cenrio de alta inflao foi modificado com a introduo do Plano Real, em 1994. Os bancos sentiram a perda dos altos lucros. Para auxiliar os bancos, o governo criou programas como o Proer, o Proes e o Proef. Foram implantadas diversas polticas de incentivos privatizao na dcada de 1990. Tais medidas liberalizantes promoveram a abertura comercial e a desregulamentao do mercado interno. Somado a isso, houve a implantao do Plano Real, que trouxe estabilidade na economia brasileira. Neste contexto, os bancos brasileiros se tornaram mais modernos e competitivos. Com a abertura do mercado brasileiro para entrada de capital externo e de bancos estrangeiros, ocorreu uma onda de fuses, incorporaes e aquisies no setor, como nunca antes visto no Brasil. O setor de servios foi um grande beneficirio do IDE, recebendo em torno de US$ 73,8 bilhes de 1995 a 2002. Tais processos incluram no somente a compra de bancos nacionais por estrangeiros, mas tambm aquisies entre os bancos nacionais, destacando dois processos distintos, mas complementares: aumento de competio e, com isso, a concentrao dos bancos. Com tais mudanas apresentadas, os bancos domsticos iniciam o movimento de internacionalizao, resultado de uma presso competitiva existente nas economias consideradas mais maduras. Tal aspecto incentiva os bancos na busca de mercados com maior potencial de crescimento e maiores margens de lucro. Dentre os diversos casos de bancos estrangeiros que adquiriram bancos nacionais, o caso do Santander merece destaque, com a aquisio do banco Amro-Real. O Banco Ita, depois de comprar o Unibanco, ficou mais forte e est buscando a internacionalizao na Amrica Latina, onde j possui participao em alguns pases. Outro banco importante do pas que aderiu ao processo de internacionalizao o Banco do Brasil, que adquiriu recentemente um banco norte-americano, o EuroBank, por US$ 6 milhes, com o objetivo de atender a comunidade brasileira residente no exterior. Portanto, pode-se dizer que os bancos brasileiros, depois de fortalecidos com a entrada de capital direto estrangeiro, e de passar por um processo de concentrao, seguido de consolidao, j esto buscando insero do mercado internacional, pois procuram atender novos mercados e podem enfrentar a concorrncia com competitividade. Com o crescimento das economias no mundo, a tendncia cada vez maior de que outros bancos sigam o mesmo caminho.
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Resenhas O fim do silncio

BETANCOURT, Ingrid. No h silncio que no termine Meus anos de cativeiro na selva colombiana. So Paulo: Companhia das Letras, 2010, 553 p. Raquel Maria de Almeida Rocha*
(...) Estou livre e choro. De felicidade e de tristeza, de honra e de gratido. Tornei-me um ser complexo. No consigo mais sentir uma emoo de cada vez, estou dividida entre contrrios que me habitam e me sacodem. Sou dona de mim mesma, mas pequena e frgil, humilde, pois estou ciente demais de minha vulnerabilidade e de minha inconsequncia. E minha solido me descansa. Sou a nica responsvel por minhas contradies. Sem precisar me esconder, sem o peso daquele que me encarnece, que late ou que morde. (p. 84) Ingrid Betancourt, poltica franco-colombiana, foi capturada pelas Foras Armadas Revolucionrias da Colmbia (Farc) em 23 de fevereiro de 2002, enquanto em campanha presidencial. Seu sequestro durou mais de seis anos, contando com algumas tentativas de fuga frustradas, ataques de formigas gigantes, humilhaes, encontros e desencontros e inmeras horas escutando o rdio pelo qual sua famlia e as de tantos outros sequestrados pediam pela libertao dos refns. Devido sua dupla nacionalidade, a luta por sua libertao obteve grande ateno mundial. Um exemplo de tal ao foi a incluso, pela Unio Europeia, das Farc em sua lista de grupos terroristas. A libertao de Ingrid e de outros 14 refns ocorreu somente em julho de 2008, por meio de audaciosa misso militar do governo colombiano, chamada de Jaque1. No livro, ela relata com valentia e sinceridade seus dias de cativeiro. O ttulo escolhido para um relato to pessoal uma aluso a um poema do chileno Pablo Neruda, intitulado Me gustas cuando callas, que seu pai lhe recitava. O livro foi lanado em sete idiomas e uma de suas editoras j negociou a adaptao para o cinema.
* Raquel Maria de Almeida Rocha, graduada em Relaes Internacionais pela Faculdade de Economia da FAAP, mestre em Manuteno Internacional da Paz (International Peacekeeping) pela Universidade de Birmingham, Reino Unido. Na FAAP, coordenadora de Projetos e Iniciao Cientfica e professora dos cursos de Economia e Relaes Internacionais da mesma faculdade. E-mail: <rmrocha@faap.br> 1
Xeque, em portugus. 173
O fim do silncio, Raquel Maria de Almeida Rocha, p. 173-180
A autora disse em entrevistas que sua motivao para escrev-lo veio primeiramente porque, quando retornou liberdade, muitos lhe disseram para fazer isso. Mas, quando se deu conta do fato de que no conseguia contar suas historias como refm a seus familiares, foi que comeou a escrever de fato, quase que como num desabafo teraputico. Assim, o livro tambm a auxiliou a dar significado ao seu passado para que esse tempo que lhe foi tirado no fosse em vo. Toma como incio de sua narrativa uma de suas inmeras tentativas de fuga, a sua recaptura depois de um dia de liberdade, e encerra com sua libertao. Mas vale ressaltar que poltica e ideologia no so tratadas diretamente em sua obra. Ela se concentra em denunciar o dia a dia das Farc, e sempre ressalta certa degenerao no seu funcionamento ao observar sua hierarquia, funcionamento e atitudes demonstrando-a de fato como uma organizao criminosa, pois sobrevive do narcotrfico. Podemos dizer que seu relato envolvente, com captulos curtos bem escolhidos e escritos para manter a ateno do leitor. Ao mesmo tempo, pode-se constatar uma narrativa um tanto infantil, quando levanta algumas questes do dia a dia que no cativeiro tomam outras propores, mas que de forma alguma roubam o carter reflexivo e inteligente da autora. O sentimento ao ler o de desgraa: desgraa dessa parte do mundo e desgraa do ser humano por ser capaz de agir de tal maneira, seja ao pensarmos nos polticos corruptos, no narcotrfico ou no tratamento dirio que recebem refns das Farc. A realidade do cotidiano dos prisioneiros a pura desumanidade: privados da liberdade de ir e vir, punidos por qualquer atitude no autorizada, dormindo em camas de madeira quando tm sorte , vigiados mesmo ao realizar suas necessidades bsicas, tratados com violncia, proibidos de conversar entre si, pedindo permisso para qualquer atividade mesmo que fosse para se banhar. E a grande maioria doente e carente de ateno mdica. Ingrid nasceu na Colmbia em 1961, mas cresceu em Paris, pois seu pai era diplomata. Foi na Frana que se formou em Cincias Polticas e se casou com um diplomata francs, Fabrice Delloye, com quem teve dois filhos, Melanie e Lorenzo. Recebeu cidadania francesa, mas acabou se divorciando. Assim, a autora retornou Colmbia em 1989 com o sentimento de que precisava contribuir com seu pas de origem, decidindo participar ativamente da poltica nacional. Casa-se em 1990 com Juan Carlos Lecompte, e em 1994 eleita para a Cmara dos Representantes com uma severa campanha anticorrupo, ao lanar um livro denunciando o envolvimento do ento presidente Ernesto Samper com o trfico de drogas e com o assassinato de testemunhas de um processo a que foi submetido por essa razo. Isto fez com que ela ganhasse notoriedade da mdia mundial2. Logo em seguida, desapontada com a corrupo no Partido Liberal, ao qual havia se afiliado desde seu regresso, fundou o partido Oxignio Verde nome escolhido ao ver a populao sufocada dentro de tanta corrupo e violncia. Foi eleita ao Senado com o maior nmero de votos em 1998. Em 2001 renunciou
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O ESTADO DE S. PAULO. Infogrficos. O drama de Ingrid. 2 de abril de 2008. Disponvel em: <http:// www.estadao.com.br/especiais/o-drama-de-ingrid,13970.htm>. Acesso em: 21 set 2011.
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ao cargo para concorrer eleio presidencial do ano seguinte e, mesmo com uma pausa de trs meses devido a um ataque cardaco do pai, ela permaneceu na disputa3. Assim, a plataforma progressista e de crtica aberta contra o governo corrupto da Colmbia fizeram de Ingrid, aos 48 anos, uma voz de mudana. Mas fica claro pelo seu relato que seus rivais estavam comprometidos em silenci-la. O ano de 2002 na Colmbia marcava o fim do governo de Andrs Pastrana, presidente que levou adiante negociaes para desmilitarizar uma regio do pas como barganha na negociao com as Farc. Ingrid participou dessas negociaes enquanto senadora. Contudo, somente dois dias antes do sequestro, deixou as negociaes alegando a insistente violncia por parte da guerrilha, que ento havia sequestrado um avio e um senador. Exatamente por ser parte de tais negociaes, na campanha presidencial fez questo de visitar a cidade de San Vicente del Cagun, que havia sido desmilitarizada, localizada no sul do pas, em regio controlada pela Farc. Viajou cidade no dia 23 de fevereiro de 2002, mesmo quando o governo lhe negou escolta. Tomou a deciso de prosseguir por acreditar que sua presena na cidade era essencial para assegurar populao local e nacional que as negociaes no haviam sido em vo, e que essa regio ainda gozava de certa segurana. Em sua narrativa, a autora afirma que havia sentido um mau pressgio; toda a sua equipe estava em alerta e conta que o governo lhe negou espao em helicpteros que levavam um grupo de jornalistas at a mesma cidade, e ainda afirma que sua escolta foi suspensa por ordens superiores, informaes corroboradas pela narrativa do livro de Clara Rojas, assistente de campanha que foi sequestrada com Ingrid. A autora ainda refletiu sobre qual deciso tomar: [t]udo tinha sido tramado para evitar minha chegada a San Vicente. Provavelmente o presidente temia que minha presena l o prejudicasse. Senteime um instante para refletir: o calor, o barulho, as emoes embrulhavam minhas ideias. Quis agir da melhor forma possvel. O que aconteceria com nossa democracia se os candidatos presidncia aceitssemos que, ao retirar nossa segurana, o governo nos impusesse uma tutela nossa estratgia de campanha? No ir a San Vicente era aceitar uma censura suicida. Era perder a liberdade de se expressar sobre a guerra e a paz e a capacidade de agir em favor das populaes marginalizadas que no tinham direito palavra. Nessas condies, aquele que tinha o poder poderia, da mesma forma, designar seu sucessor. (p. 51) No entanto, foi exatamente essa escolha de prosseguir a viagem que a levou a uma emboscada das Farc. Motivada de tal forma pela luta contra os moldes vigentes da poltica colombiana, Ingrid fez a viagem com uma equipe reduzida devido falta de escolta. Seguiu, ento, com Clara Rojas, Adair (seu chefe de logstica, que assumiu o posto de motorista), um cinegrafista e um reprter francs. Seu relato sobre o exato momento que avistou as Farc foi o seguinte:
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DISCOVERY BRASIL. Fuga das Farc. 2011. Disponvel em: <http://www.discoverybrasil.com/web/farc/ characters/betancourt/>. Acesso em: 21 set 2011. 175
[a]ssim que nosso carro saiu do talude, eu os vi. Estavam vestidos dos ps s cabeas com roupas militares, fuzil a tiracolo, agrupados em volta do veculo da Cruz Vermelha. Por reflexo, olhei atentamente para seus sapatos: botas pretas de borracha, muito usadas pelos camponeses nas zonas pantanosas. Tinham me ensinado a identific-los assim: se fossem botas de couro, eram os militares; se fossem de borracha, eram as Farc. (p. 54) Logo pararam seu veculo, perguntaram por Ingrid, que confirmou sua identidade, e uma exploso feriu um dos guerrilheiros a ponto de espirrar sangue e pedaos da perna do ferido em todos sua volta. Ingrid tentava manter a esperana de que a situao era passageira, mas [n]esse momento tive de encarar o que estava me acontecendo. Eu acabara de ser pega como refm (p. 57). A autora demonstra acreditar que o seu sequestro no havia sido planejado; porm, medida que os guerrilheiros perceberam que t-la como refm lhes traria maior notoriedade, espao na mdia internacional e poder de barganha na mesa de negociao (como prisioneira poltica passvel de troca por guerrilheiros presos pelo governo colombiano), eles se organizaram para tal. No incio Ingrid se prende a ideia de fugir para se manter s e em relativo controle. Assim, planeja milimetricamente possveis fugas, tentando sempre calcular onde estavam quando mudava de acampamento, a troca de guardas, o escurecer, tentava guardar pedaos de isopor que serviriam de boias se tivesse de atravessar um rio, roubava faces sempre que possvel, e confeccionava bonecos para ficarem em seu lugar na cama. Desta forma exercitava muito o raciocnio; o lugar que escolhia para dormir era sempre atrelado a estratgias de fuga, e assim se sentia preparada para sobreviver na floresta entre parasitas, formigas gigantes e onas. Suas fugas foram inmeras: algumas curtas, outras mais longas, mas ela foi sempre recapturada e acabou por sofrer todo e qualquer tipo de punio a mais marcante foi ter ficado presa pelo pescoo a uma rvore onde a corrente era colocada de forma to apertada que Ingrid no conseguia engolir. Essa sua gana por se sentir ativa e observadora de tudo ao seu redor fez com que passasse a compreender o cotidiano das Farc em detalhes, como se fosse sua prpria realidade. Desde o incio do crcere ela percebeu a observao mtua que existia e tentou utilizar isso como vantagem para si. (...) Era visvel a angustia dos guerrilheiros. Viraram os rostos para o cu com os maxilares apertados, pelo desafio, o dio, o medo. Eu sabia que estava sendo observada (...). Evitava exteriorizar meus sentimentos. Agora os helicpteros se afastavam. No voltariam mais. Esse segundo de esperana que senti fora percebido ao meu redor. Eles eram uns animais treinados para farejar a felicidade dos outros. Fiz a mesma coisa. Farejei o medo deles e me alegrei com isso. (p. 78) Ento ela aprendeu a linguagem utilizada, uma espcie de adaptao do espanhol e do comportamento ao cotidiano local em que as latrinas cavadas para as necessidades bsicas eram denominadas chontos, e o alvorecer era avisado com um grito que se assemelhava ao de macacos, a churuquiada. O namorado(a)
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referido como scio(a), como se firmassem uma relao comercial em vez de afetiva. Neste mesmo sentido ela se refere tambm s rangueras, nome dado s guerrilheiras que mantinham relaes com chefes da guerrilha por favores, pois estes somente eram possveis em hierarquias mais altas, visto que para tudo era necessrio pedir autorizao. Aqui vale ressaltar que grande parte dos guerrilheiros se alista s Farc para fugir da fome e da prostituio. Mas, ao passo em que todos eles se vigiam, a delao regra fundamental de conduta pela qual eles mesmos se controlam e censuram de tal forma que um desertor resgatado e executado, e, caso no o encontrem, vo atrs de sua famlia. Quando qualquer guerrilheiro morria em confronto, nenhum sinal de luto ou pesar ocorria. Um dos momentos mais marcantes e difceis que Ingrid teve de enfrentar na selva foi a morte de seu pai. Eles gozavam de relao muito prxima, de admirao e cumplicidade, e ela recebeu a notcia de forma banal. Ainda nos primeiros meses de sequestro, ao ler um jornal antigo, se deparou com ela e tentou disfarar seu estado de esprito para que no tirassem vantagem de sua fragilidade. No dia exato do falecimento eles estavam em fuga, pois os militares estavam perto da milcia. Ingrid havia escutado no rdio que a Frana havia enviado um ultimato para a soltura da ex-senadora, percebeu olhares e cochichos por parte dos guerrilheiros e imaginou serem devidos ao ultimato, mas [m]eu pai acabara de morrer. Eles queriam apenas se certificar de que eu no estava a par disso. A partir desse momento, tinham me impedido de ouvir rdio. Temiam que a tristeza me levasse a fazer loucuras. (p. 87) O resgate era um trunfo poltico nas mos do presidente lvaro Uribe, eleito na eleio na qual Ingrid concorria e que havia endurecido contra a guerrilha aliando-se aos EUA. Os norte-americanos investiram bilhes de dlares no combate criminalidade e no desenvolvimento do pas, para ento colocar os rebeldes na defensiva, o que acabava por alimentar esperana nos prisioneiros. Contudo, uma vez Ingrid fez um comentrio sobre a quantidade de provises que o acampamento recebia, e acabou por escutar o seguinte: Os chulos podem gastar tudo o que quiserem com avies e radares para procur-la. Enquanto houver oficiais corruptos, sempre seremos os mais fortes! Veja s, esta zona onde estamos encontra-se sob controle militar. Tudo o que se consome aqui deve ser justificado. Deve-se indicar quem so os beneficiados, o nmero de pessoas por famlia, os nomes, as idades, tudo. Mas basta haver um que queira um dinheirinho extra no fim do ms e todo o plano deles vai por gua abaixo. (...) No s o baixo escalo que faz isso (...). (p. 212) Portanto, pensar mais uma vez na fraqueza do ser humano que se tornava corrupto poderia significar meses e anos a mais antes da to sonhada liberdade. Contudo, os prisioneiros sempre se esforavam para conseguir acesso a rdios, pois existiam diversos programas nos quais familiares e amigos enviavam mensagens na esperana de que os refns pudessem escut-las. Ter esse acesso facilitava a vida de qualquer um no cativeiro. Mas vale lembrar que no eram todos os familiares que deixavam mensagens. A me de Ingrid era assdua, por exemplo, mas a me
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de Clara raramente falava ao rdio. A autora relata que durante dois anos no houve nenhum contato por parte da famlia de Clara, que justificava a ausncia pelo fato de sua me morar no campo e os programas serem gravados em Bogot. Uma das temticas mais delicadas de seu relato sua convivncia com Clara Rojas e sua viso dela. Clara foi sequestrada por estar acompanhando Ingrid em sua campanha, e lanou um livro sobre os tempos de prisioneira anteriormente ao de Ingrid, em que diz sobre o dia do sequestro: [a]quele dia em que decidira ir com Ingrid naquela viagem, mal podia imaginar que a estava acompanhando ao nosso enterro4. O convvio do dia a dia foi se desgastando, uma vez que cada uma tinha sua maneira particular de enfrentar os desafios lanados por esta nova realidade. Como no concordavam com as escolhas de cada uma, se distanciavam cada vez mais. Clara descreve este distanciamento: [t]oda aquela dor mal digerida criou uma barreira de silencio entre ns, e aconteceu conosco o que acontece com muitos casais, quando a comunicao falha, acabam se transformando em desconhecidos, em dois estranhos sem nada em comum. Eu no poderia dizer que aconteceu um fato concreto que rompesse nossa amizade, foi mais um distanciamento progressivo causado pelas circunstncias.5 Ingrid se refere companheira com respeito, mas a retrata como uma mulher s e de comportamento peculiar. Ao passo em que as condies do crcere vo piorando, Ingrid fica cada vez mais obcecada por fugir, mas Clara temia retaliaes por tentativas frustradas, pois sua preocupao era a de que tinha de ser me, segundo Ingrid. Ela relata que Joaquim Gomes, um dos chefes da guerrilha, lhe chama um dia para informar que receberam por escrito o pedido de Clara para ser me antes que fosse tarde demais. Ingrid ainda tenta conversar com Clara, principalmente salientando as condies precrias em que se encontravam, que as chances de obter acesso a cuidados mdicos eram mnimas, e era simplesmente incerto se a guerrilha de fato a deixaria ficar com seu beb, tendo em vista que os filhos das guerrilheiras ficam com as mes somente at os quatro meses e depois so entregues a famlias locais; a realidade que viviam era a de que todos pertenciam s Farc. Deste modo, Ingrid relata sobre os primeiros meses de cativeiro: (...) as tenses entre Clara e mim tornaram-se insuportveis. Eu tinha criado uma rotina que me permitia ser ativa, evitando ao mximo interferir com ela. Suas reaes no eram normais. Se eu varria, ela me perseguia para arrancar a vassoura de minha mo. Se me sentava mesa, ela queria pegar o meu lugar. (...) Eu no sabia mais o que fazer. Certa manh, ao descobrir uma colmeia num canto da cozinha, comeou a berrar e, usando a vassoura, jogou no cho tudo que estava nas prateleiras ao longo da parede. Depois, saiu correndo para a selva. Os guardas a trouxeram de volta, empurrando-a com os fuzis. (p. 128)
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ROJAS, C. Eu, prisioneira das Farc: o relato da companheira de sequestro de Ingrid Betancourt nos seis anos de cativeiro, sua gravidez, seu filho e a luta para fugir da guerrilha colombiana. Rio de Janeiro: Ediouro, 2009, p. 61. Idem, p. 75.
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Em 2003 todos os presos intercambiveis, aqueles que poderiam ser trocados por guerrilheiros presos, foram para o mesmo acampamento, onde foram enjaulados no meio da floresta, em um espao muito restrito, onde as discrdias ficaram cada vez mais aparentes. Aps algum tempo na priso, Ingrid ainda acaba por concluir, com muita serenidade: [e]ssas pequenas coisas do cotidiano envenenavam nossa existncia, provavelmente porque nosso universo encolhera. Despossudos de tudo, de nossa vida, de nossos prazeres, de nossos prximos, tnhamos o reflexo errado de nos agarrar ao que restava, quase nada: um pouco de espao, um pedao de biscoito, um minuto a mais no sol. (p. 217) Foi durante esse crcere que Clara chama Ingrid para lhe mostrar sua barriga e dizer que estava grvida; logo Clara foi levada e ningum sabia de seu destino, pensavam que ela havia sido levada para uma clinica de sade. Mas, aps os outros refns reclamarem por Ingrid ser privilegiada e egosta, ela tambm foi levada para o galinheiro onde Clara estava alojada. No galinheiro haviam montado um quarto para Clara; logo acomodaram Ingrid tambm, e Lucho chegou alguns dias depois. O parto de Emannuel, filho de Clara, ocorreu no galinheiro, mas Ingrid e Lucho j haviam sido transferidos para a priso. A identidade do pai de Emmanuel mantida em segredo em ambos os livros de Clara e Ingrid, mas principalmente a segunda sugere que ele seria um guerrilheiro. Um dos personagens mais amveis de toda a narrativa com certeza Luis Eladio Perez Lucho, como chamado no livro , tambm ex-senador e prisioneiro intercambivel. Lucho passou muito tempo sozinho no cativeiro; depois, com Ingrid e Clara; e, por fim, com todos os refns intercambiveis. Ele era aquele que deixava todas as situaes desconfortveis e horrendas mais afveis, sempre com uma brincadeira ou frase otimista pronta. (...) Quanto mais o conhecia, mais o amava. Era um ser sensvel, dotado de grande sagacidade e senso de humor toda prova. Sua inteligncia e seu esprito eram para mim to vitais quanto o oxignio (p. 305). Contudo, com Lucho que Ingrid passa um dos seus momentos mais complicados na selva: uma crise de diabetes que o deixou inconsciente, pois no aplicava insulina h anos, desde sua captura. Ele havia instrudo Ingrid anteriormente a lhe dar acar e a conversar com ele para que no dormisse, pois, se isto ocorresse, poderia entrar em coma. Ele foi a melhor companhia que Ingrid encontrou no cativeiro; facilitou muito o seu dia a dia, e tambm participou de uma das tentativas de frustradas de fuga, quando se deixaram levar pela correnteza de um rio. Na priso trs americanos reuniram-se aos refns e desenvolveram uma relao complicada com a autora. Haviam sido capturados em misso de busca a Ingrid, e tiveram uma pane no motor. Os companheiros de cativeiro de Ingrid no foram generosos em suas descries da companheira ao se referirem a ela como egosta e alegarem que ela buscava tratamento privilegiado por sua posio poltica e social antes de sua captura ou seja, impondo certa diferenciao entre os prisioneiros e prejudicando o convvio. Os refns americanos contaram que
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ela realizava exigncias sobre suas roupas e espao pessoal, por exemplo. Ingrid, por sua vez, no havia lido nenhum relato antes de escrever o seu, mas diz que fofocas eram comuns no cativeiro de ambos os lados, principalmente por parte da guerrilha, que buscava sempre instabilidade na relao dos prisioneiros por no querer que os refns se organizassem contra as Farc ou planejassem fugas6. A relao de Ingrid com Marc Gonsalves, um dos prisioneiros americanos, se desenvolveu ao longo dos anos passando de estranheza e desavenas para carinho, aps a noite em que Ingrid o avisou que a me dele falaria ao rdio e lhe fez companhia para a primeira transmisso. Ela sugere certo romance entre os dois, que passaram inmeros dias escrevendo cartas um ao outro, e ainda ressalta que ainda se falam frequentemente. Marc descreve Ingrid em seu livro como uma pessoa de (...) personalidade complexa, capaz de oscilar entre o egosmo e a compaixo sem escalas. (...) A Ingrid bem-sucedida, carismtica e ambiciosa que eu conhecia e tanto respeitava parecia coexistir, lado a lado, com a Ingrid orgulhosa, arrogante e insegura da qual eu tinha pena. 7 Aps sua libertao, Ingrid Betancourt se tornou uma espcie de celebridade internacional, cotada inclusive para o Nobel da Paz, mas na exposio miditica surgiram controvrsias. Fofocas e declaraes de seus companheiros de crcere ps-libertao a descrevem como arrogante e egosta. Outra controvrsia tambm surgiu quando Ingrid entrou com pedido de indenizao pelos seus anos de cativeiro, de acordo com a legislao colombiana. Contudo, sua solicitao foi vista como uma atitude ingrata e oportunista pelos colombianos e por seu governo, e Ingrid retirou o pedido. De qualquer forma, a obra um relato em primeira pessoa, que naturalmente omite outras verses sobre os acontecimentos. A riqueza de detalhes na descrio das situaes e sentimentos da autora crucial para humanizar tamanha situao de horror. Assim, ela acaba por convidar o leitor a uma viagem de autoconhecimento e crtica, e questiona nossos limites quando somos privados de nossas liberdades. Nesta obra eloquente, envolvente e dinmica, Ingrid nos demonstra que uma nica liberdade nunca nos pode ser tirada: a liberdade de decidir sobre o que queremos ser.
VEJA. Internacional. Especial. O diabo vive nesta selva. 18 set 2010. Disponvel em: <http://veja.abril.com. br/noticia/internacional/o-diabo-vive-nesta-selva>. ltimo acesso em: 19 set 2011. Idem.
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A desmistificao do regime cubano

HILB, Claudia. Silncio, Cuba. So Paulo: Paz e Terra, 2010, 112 p. Sergio Fausto*
Quem escreve tem sempre um interlocutor principal a quem se dirige. A autora de Silncio, Cuba define o seu no subttulo escolhido para o livro: a esquerda democrtica diante do regime da Revoluo Cubana. Professora de Teoria Poltica da Universidade de Buenos Aires, Claudia Hilb procura desmontar o argumento que assegura um resto de legitimidade ao regime cubano entre os membros dessa famlia poltica, qual ela se filia. Por que as mesmas pessoas que defendem com convico e sinceridade a democracia e os direitos humanos em geral, e com especial empenho em seus pases, silenciam diante das repetidas e sistemticas violaes a esses mesmos direitos em Cuba? Porque, diz a autora, mesmo deplorando o que enxergam, sempre lhes ocorre um porm: apesar de tudo, pensam, o regime cubano reduziu as desigualdades sociais como nenhum outro na Amrica Latina. Raciocinam como se a parte boa compensasse a parte ruim. Para Hilb, faltaria esquerda democrtica entender que a igualao das condies sociais parte integrante do processo que produziu um regime totalitrio em Cuba. Mostrar que no se pode separar a parte ruim da parte boa o objetivo da autora. O livro reflete a sua prpria trajetria, desde a militncia poltica na esquerda radical argentina no fim dos anos 60 at o engajamento intelectual em uma esquerda convicta do valor intrnseco da democracia. A transio se fez nas duas dcadas seguintes, no exlio passado na Frana. Influenciou-a diretamente Claude Lefort, filsofo poltico de esquerda que nos anos 50 destacou-se pela crtica ao totalitarismo sovitico (em episdio conhecido, ele polemizou com Sartre quando este se alinhou ao Partido Comunista Francs). Pequeno e contundente, o livro est composto de trs partes. Na primeira, Hilb expe o seu argumento sobre o porqu do equvoco da esquerda democrtica a respeito de Cuba, razo do seu silncio constrangedor diante do carter agressivamente antidemocrtico do regime castrista. Na segunda, analisa os principais processos constitutivos de um regime com vocao para a dominao total, interessada em discutir como a utopia revolucionria pariu o totalitarismo
* Sergio Fausto graduado em Cincias Sociais pela USP, e concluiu as disciplinas do programa de ps-graduao em Cincia Poltica da mesma universidade, atuando nesta ltima rea. superintendente executivo da Fundao Instituto Fernando Henrique Cardoso, membro do Grupo de Anlise da Conjuntura Internacional da USP (Gacint-USP) e articulista do jornal O Estado de S.Paulo. E-mail: <sergio.fausto@ifhc.org.br>
A desmistificao do regime cubano, Sergio Fausto, p. 181-185
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castrista, como do entusiasmo pela liberdade nos primeiros momentos da revoluo se passou frrea disciplina partidria e, finalmente, ao medo e ao cinismo diante do regime. Hoje, entre os cubanos que no deixaram a ilha (cerca de 1 milho emigrou desde a Revoluo, a maioria para os Estados Unidos), predomina a chamada dupla moral, isto , o descolamento total entre as convices pessoais e o comportamento social visvel aos olhos do governo. Para discutir esses processos, a autora faz um apanhado rpido, mas competente, da histria cubana a partir de 1959, quando os guerrilheiros de Sierra Maestra, com Fidel Castro frente, tomaram Havana e consumaram a derrubada do governo de Fulgencio Batista. Na parte final do livro, Hilb aponta os desastres produzidos pela gesto voluntarista da economia cubana nos anos 60, dcada em que a igualao das condies sociais se fez de maneira mais radical. Esses desastres s puderam ter seus efeitos atenuados pelo macio apoio financeiro da Unio Sovitica, contrapartida de um alinhamento automtico de Cuba ento potncia rival dos Estados Unidos. Segundo os dados apresentados, na dcada de 70 que se do os maiores avanos nos indicadores sociais cubanos, resultado da combinao das polticas de renda, sade, educao e habitao (quase) iguais para todos com a disponibilidade de recursos vindos de Moscou. A economia cubana, no entanto, jamais conseguiu operar com nveis minimamente razoveis de produtividade e eficincia. No surpreende, assim, que a situao geral na ilha tenha passado a se deteriorar medida que a Unio Sovitica, enfrentando seu prprio declnio, restringiu seu apoio financeiro ao regime, ao longo dos anos 80. Quando o cordo umbilical se rompeu, com o fim da Unio Sovitica e o colapso do regime socialista, Cuba mergulhou em uma crise da qual jamais se reergueu, e que hoje se reflete na deteriorao dos prprios indicadores sociais do pas. A igualdade no passou inclume: cada vez mais a posio dentro da hierarquia do partido e do governo e as conexes com os seus ocupantes tornaram-se determinantes do acesso privilegiado a servios pblicos de qualidade superior e a bens de consumo no disponveis populao em geral. Vale a pena acompanhar Hilb na reconstituio e anlise que ela faz dos principais movimentos de formao do regime cubano. Um dos fios condutores a eliminao progressiva de quaisquer resduos de propriedade e gesto privadas na economia e a absoro de todas as empresas, atividades e trabalhadores pelo Estado cubano. De imediato, a Revoluo confiscou bens e empresas de grandes proprietrios rurais e urbanos, estrangeiros e cubanos. Foram estes os primeiros a deixar a ilha, formando a leva inicial de exilados anticastristas em Miami. Em seguida, a estatizao se estendeu s propriedades de mdio e pequeno porte. Ao fim dos anos 60, todo o comrcio atacadista e varejista, toda a indstria e os bancos, todas as refinarias de acar, toda a atividade agrcola estavam em mos do Estado cubano. Em outras palavras, j no restava ento outra fonte de sustento legal que no fosse o governo. Escalas salariais com diferenas pequenas entre os distintos nveis introduziram um vetor poderoso de reduo das desigualdades de renda. Alm disso, como todos passaram a ser, alm de funcionrios, inquilinos do Estado, morando em imveis com preos de aluguel subsidiados, as condies de habitao tambm tenderam a se uniformizar. O mesmo se deu com o acesso aos servios pblicos de educao e
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sade, que se expandiram significativamente. O prprio racionamento de alimentos, fruto da desorganizao da produo agrcola e dos fluxos comerciais na dcada que se seguiu revoluo, serviu como um instrumento de igualao social, na medida em que o consumo de comida deixou de variar de acordo com a disponibilidade de renda. Simultaneamente igualao das condies de vida, deu-se a supresso de qualquer forma de organizao poltica ou social autnoma e a consolidao de um regime de partido nico. No que viria a ser o Partido Comunista de Cuba, cristalizou-se um ncleo de poder organizado em torno da liderana pessoal e incontrastvel de Fidel Castro, processo facilitado pelo exlio voluntrio de Che Guevara e pela morte at hoje misteriosa de Camilo Cienfuegos. Como se sabe, Che foi morto por foras do exrcito boliviano, apoiadas pelos Estados Unidos, quando tentava organizar um foco guerrilheiro no pas andino, em 1967, depois de haver fracassado em empreitada do mesmo gnero, dois anos antes, no Congo. A cada rodada nesse processo de concentrao do poder, expeliam-se os que no se alinhavam incondicionalmente aos ditames do lder mximo do regime. Vrias figuras de destaque do movimento revolucionrio terminaram na priso ou foram fuzilados. Particularmente estarrecedor o caso de Huber Matos, comandante de uma das principais colunas da guerrilha contra o governo de Batista. Por discordar dos rumos que a revoluo tomava j em seus primeiros meses, Matos encaminhou carta a Fidel afirmando no ter mais condies de exercer as suas funes de comando. No se tratou de um gesto pblico de insubordinao. Mesmo assim, o presidente cubano o mandou deter. Matos permaneceu encarcerado por 20 anos, de 1959 a 1979. No crcere, escreveu o livro Como lleg la noche, em que relata o seu rompimento com Fidel, seu julgamento e as torturas sofridas na priso. Junto com o fuzilamento, priso ou exlio de lderes dissidentes, avanou a subordinao do movimento estudantil, das universidades, dos sindicatos e dos artistas e intelectuais. Especialmente interessante a seo na qual Hilb aborda as relaes do regime com as vanguardas culturais. Sobre o assunto, a autora escreve: se a supresso total da diversidade no movimento estudantil e sindical foi consumada nos dois primeiros anos, foi s depois de uma dcada que terminou definitivamente a tensa disputa sobre o que deveria ser a cultura dentro do novo regime. O ponto final das iluses com a pluralidade cultural do regime se deu em 1971, quando da priso do poeta Heberto Padilla, que trs anos antes havia publicado o livro Fuera del Juego, premiado pela Unio dos Escritores e Artistas de Cuba. Lindo livro onde se encontram referncias crticas oblquas ao regime cubano, como em Instrucciones para ingresar en una nueva sociedad: Lo primero: optimista. Lo segundo: atildado, comedido, obediente. (Haber pasado todas las pruebas deportivas). Y finalmente andar como lo hace cada miembro: un paso al frente, y dos o tres atrs: pero siempre aplaudiendo.
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A priso de Padilla, que seria torturado e submetido farsa de uma retratao forada, provocou protestos de vrios intelectuais estrangeiros at ento simpticos revoluo cubana, entre eles Octavio Paz, Mario Vargas Llosa, Jean Paul Sartre, Simone de Beauvoir e Pier Paolo Pasolini. A partir do caso Padilla, Fidel deixou claro que a arte a arma da revoluo, para usar palavras suas, e sepultou de vez a liberdade de expresso artstica sob seu regime. Volto ao livro de Hilb para me encaminhar concluso. A ambio da autora maior do que ser mais uma voz a denunciar os horrores do regime cubano. Como dissemos ao incio, seu propsito mostrar que a igualao social observada em Cuba parte inseparvel de um regime com caractersticas totalitrias. Para ela, essas caractersticas no so acidentais. Resultam de uma concepo de organizao da sociedade a partir de um nico centro de poder cuja constituio exige a supresso de toda forma autnoma de organizao econmica e social e subordina os indivduos quele centro de poder, por meio de mecanismos de controle que vo do Partido aos comits de quarteiro, passando pelos sindicatos. Hilb persuasiva ao mostrar que a forma pela qual se deu a igualao social em Cuba, pela estatizao da sociedade, ao mesmo tempo em que o Estado se confundia com o Partido nico e este, progressivamente, com o poder quase unipessoal de Fidel Castro, a faz parte integrante de um regime com vocao para a dominao total. Em boa hora o livro ganha traduo em portugus, por iniciativa do Instituto Fernando Henrique Cardoso e do Centro Edelstein de Pesquisas Sociais, responsveis pela coleo O Estado da Democracia na Amrica Latina. No Brasil, ainda so muitas as vozes importantes que silenciam diante do regime cubano para no falar daquelas que emprestam o seu prestgio e o seu poder para justificar a tirania decrpita dos irmos Castro.
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Liberdade versus igualdade Vol. I. O mundo em desordem (1914-1945)

MAGNOLI, Demtrio; BARBOSA, Elaine Senise. Liberdade versus igualdade Vol. I. O mundo em desordem (1914-1945). Rio de Janeiro: Record, 2011, 457 p. Luiz Alberto Machado*
Olhando os balces das livrarias, o que mais se destaca na capa do livro objeto desta resenha, lanado em 2011 pela editora Record, o subttulo O mundo em desordem. Diante disso, qualquer pessoa atenta ao noticirio cotidiano deve imaginar que o livro trata da realidade contempornea. Afinal, na poca do lanamento do livro o noticirio era dominado por graves problemas em praticamente todas as partes do mundo: forte instabilidade econmica em diversos pases da zona do euro; revoltas e violncia no mundo rabe; atentados terroristas em diversos lugares; dificuldade de recuperao da economia norte-americana; manifestaes contra o poder do sistema financeiro; a interminvel tenso envolvendo Israel e Palestina; a entrada avassaladora dos produtos chineses mexendo com a estabilidade do comrcio internacional e gerando dficits comerciais para muitos pases; pobreza, misria e fome ainda marcantes na realidade de vastas regies da frica. A rigor, no nada disso. O mundo em desordem o subttulo do ltimo livro do socilogo Demtrio Magnoli, escrito em parceria com a historiadora Elaine Senise Barbosa, recm-lanado pela editora Record. Para ser mais preciso, o primeiro volume da obra intitulada Liberdade versus Igualdade, cujo segundo volume, cobrindo o perodo que vai do fim da Segunda Guerra aos dias de hoje, ser publicado em 2012. Redigido de forma a permitir uma leitura fluida e agradvel, apesar da densidade do contedo, o livro especialmente recomendado a todos aqueles que tiverem interesse em compreender como o entrelaamento de aspectos polticos, econmicos, culturais e diplomticos contribuiu para o andamento de um dos perodos mais crticos da histria da humanidade, caracterizado por duas guerras mundiais entremeadas por uma profunda recesso, que deixou em muitos a incerteza quanto sobrevivncia do sistema capitalista e, por que no, do prprio regime democrtico.
* Luiz Alberto Machado economista, formado pela Universidade Mackenzie, com especializao em Desenvolvimento Latino-Americano pela Boston University. Ex-presidente do Conselho Regional de Economia de So Paulo (2000-2001), atualmente professor titular de Histria do Pensamento Econmico da Faculdade de Economia da FAAP, da qual tambm vice-diretor. E-mail: <eco.diretoria@faap.br>.
Liberdade versus igualdade Vol. I. O mundo em desordem (1914-1945), Luiz Alberto Machado, p. 185-188
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As palavras contidas na apresentao so contundentes a esse respeito: Toda a metade inicial do sculo XX [da ecloso da Grande Guerra s exploses atmicas de Hiroshima e Nagasaki] pode ser interpretada como uma catstrofe nica. No seu ponto intermedirio, emergiram [um aps o outro] os totalitarismos stalinista e nazista, devotados consagrao de verses diferentes da igualdade absoluta: a igualdade das classes e a igualdade dos nacionais. A meianoite dos totalitarismos estendeu-se at quase a data de sua morte, mas os clares proporcionados por pensadores geniais, sonhadores, doutrinrios e idelogos nunca deixaram de lanar flashes de luz em meio escurido. Os autores subdividem o perodo analisado no livro em quatro partes, cada uma delas correspondendo a uma fase especfica. E concluem cada uma dessas partes com um relato sobre um personagem ou acontecimento marcante no plano das ideias ou da cultura da poca. A primeira parte, intitulada A grande guerra e as iluses perdidas, cobre a fase que se estende de 1914 a 1928. Nela, dois fatores se destacam em minha opinio, a Primeira Guerra Mundial e a Revoluo Russa. No que se refere Primeira Guerra Mundial, merece realce o exame apurado dos fatores que contriburam para a sua ecloso, assim como o relato da confrontao em si e de suas terrveis consequncias, que deixaram como saldo 9 milhes de mortos e 30 milhes de feridos (p. 30). J no que se refere Revoluo Russa, vale a pena observar os debates e as disputas que ocorreram, quer no plano terico quer no plano real, envolvendo figuras relevantes como Lnin, Rosa Luxemburgo, Stlin, Trtski e at o jornalista John Reed, consagrado autor de Dez dias que abalaram o mundo. Fechando a primeira parte, o captulo Suffragettes e socialistas narra as lutas das mulheres em direo obteno de direitos polticos que lhes confeririam nveis maiores de liberdade, dignidade e cidadania. A segunda parte, que recebe o ttulo de A segunda morte de Adam Smith, focaliza um perodo mais curto, 1929 a 1932, mas nem por isso menos interessante. Particularmente, adorei o contraponto feito pelos autores entre a teoria e a realidade histrica. Tendo por pano de fundo a passagem da euforia que tomou conta da economia americana nos anos iniciais da dcada de 1920 ao pnico gerado pelo crash da bolsa de Nova York e os primeiros momentos da prolongada recesso que se seguiu, os autores revelam um dos mais ilustrativos exemplos do pndulo que caracteriza a histria do pensamento econmico: de um lado, a decadncia da doutrina liberal, fortemente abalada pela crise generalizada; de outro, a emergncia da doutrina keynesiana, em grande parte baseada na falncia da mo invisvel. No debate das ideias, ganha destaque o debate entre os adeptos da escola marginalista, de corte liberal, e Keynes. Nesse aspecto, revelando como a disputa no campo das ideias no significa necessariamente a eliminao do respeito, da elegncia e do cavalheirismo, os autores mencionam uma carta de Keynes a Hayek, por ocasio da publicao de sua obra O caminho da servido, em 1944: Moral e filosoficamente eu me encontro de acordo com quase tudo isso; e no apenas
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de acordo, mas em um acordo profundamente comovido (p. 187). Impossvel no realar o ltimo captulo dessa segunda parte, em que os autores abordam a nova ordem da arquitetura, sob a liderana de Le Corbusier. A terceira parte, sucintamente intitulada Depresso, abrange o intervalo entre 1933 e 1938, constituindo-se numa anlise marcadamente poltica, enquanto a parte anterior se caracterizara por uma tica mais econmica. Destaca-se, a meu juzo, nesta parte, a forma inteligente como os autores relatam as marchas e contramarchas conduzidas pelos principais protagonistas da poca, Franklin Roosevelt, Benito Mussolini, Adolf Hitler e Josef Stlin. Alm das aes desses grandes atores, Demtrio Magnoli e Elaine Senise Barbosa fazem questo de mostrar o que ocorre simultaneamente no Brasil, dando nfase ao papel desempenhado por Getlio Vargas e pela mestiagem na formao da identidade brasileira. A desiluso com os regimes totalitrios ocupa espao essencial nesta parte do livro. Inicialmente, por meio da crtica veemente opresso totalitria e condenao poltica do regime de partido nico por parte de Trtski (que a ele estivera diretamente envolvido). Isso fica claro no trecho: Sob um regime desptico, no submetido a controles, que concentra nas mesmas mos todos os meios de coero econmica, poltica, fsica e moral, um processo judicial no um processo judicial. uma encenao judicial, com os papis preparados de antemo (p. 283). Posteriormente, atravs da meno a autores que revelaram essa desiluso por meio de obras que se tornaram clebres, como Alexander Soljentsin (O arquiplago Gulag), Arthur Koestler (O zero e o infinito) e George Orwell (A revoluo dos bichos). Por fim, no encerramento desta parte, com a estupenda viso de Hannah Arendt sobre o totalitarismo. Na quarta e ltima parte, Vises do futuro, em meio destruio, o perodo examinado o da Segunda Guerra, 1939 a 1945. Nela, aps explicarem as razes pelas quais os esforos em busca de uma paz perptua tenham compreensivelmente fracassado, os autores destacam, em sequncia: o acordo entre Stlin e Hitler, representado pelo Pacto Molotov-Ribbentrop; o envolvimento do Japo, na poca lder inconteste do Leste; e, por fim, a extraordinria importncia de Winston Churchill na costura da aliana das potncias martimas. Como nas outras partes, esta tambm encerrada com um enfoque especial, neste caso sobre os diversos significados de Hiroshima, desde o novo alcance das destruies em massa at a preocupao com o dia seguinte, quando mais uma vez os autores fazem referncia a verdadeiros clssicos da literatura e do cinema, entre os quais Kenzaburo Oe, ganhador do Prmio Nobel de Literatura em 1994; Godzilla, monstro concebido por Tomoyuki Tanaka para o filme homnimo de Ishiro Honda; Dr. Strangelove, de Peter George, consagrado no cinema em clebre filme de Stanley Kubrick; 1984, remetendo novamente a George Orwell; e O planeta dos macacos, do francs Pierre Boulle, que se desdobrou em vrios filmes. Concluo confessando que acabei a leitura de O mundo em desordem (19141945) com a sensao de quero mais, razo pela qual aguardo com grande ansiedade o segundo volume, com lanamento previsto para o incio do segundo semestre de 2012.
Liberdade versus igualdade Vol. I. O mundo em desordem (1914-1945), Luiz Alberto Machado, p. 185-188
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BOULLE, P. O planeta dos macacos. Lisboa: Ulisseia, s/d. HAYEK, F.A. O caminho da servido. 5 ed. Rio de Janeiro: Instituto Liberal, 1990. KOESTLER, A. O zero e o infinito. Rio de Janeiro: Globo, 1964. GEORGE, P. Dr. Stangelove. Lisboa: Ulisseia, 1963. ORWELL, G. 1984. 17 ed. So Paulo: Cia. Editora Nacional, 1984. __________. A revoluo dos bichos. So Paulo: Globo, 2003. REED, J. Dez dias que abalaram o mundo. So Paulo: Companhia das Letras, 2010. SOLJENTSIN, A. Arquiplago Gulag. So Paulo: Crculo do Livro, s/d.
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Keynes e o quatrilho no Brasil

AFONSO, Jos Roberto Rodrigues. Crise, estado e economia brasileira. Rio de Janeiro: Agir Editora, 2011. Publicado inicialmente sob a forma de e-book disponvel na loja da editora: <www.lojasingular.com.br/crise-estado-e-economiabrasileira_9788522012916.html>. Claudia Safatle*
Nas 1.549 pginas do e-book Crise, Estado e Economia Brasileira, o economista Jos Roberto Afonso percorre integralmente a obra de John Maynard Keynes para discutir o ativismo fiscal que fundamentou a resposta crise financeira global de 2008/2009, a maior do ps-guerra. Naquele momento, governos do mundo todo acionaram o Estado para salvar suas economias, elevando substancialmente os gastos e o endividamento pblicos. Hoje, atolados em dvidas que os mercados suspeitam que no conseguiro pagar, e patinando em baixo crescimento, pases de cuja solidez ningum duvidava at muito recentemente beiram a insolvncia. O remdio se confundiu com o veneno. O livro uma adaptao e atualizao da tese de doutorado do autor, apresentada em 2011 ao Instituto de Economia da Universidade de Campinas (Unicamp) traz tambm ampla anlise da reao do governo brasileiro devastao que se seguiu quebra do Lehman Brothers, em setembro de 2008. Afonso conclui que, aqui, a reao fiscal propriamente dita foi tmida se comparada de outros governos. O motor para tirar o Brasil da rpida e profunda recesso foi a expanso do crdito. Esta s foi vivel a partir dos pesados repasses do Tesouro Nacional para os bancos pblicos, particularmente para o BNDES. O banco de desenvolvimento, desde ento e at o ms de junho de 2011, j recebeu R$ 271 bilhes em recursos da Unio. O trip macroeconmico que orientou a poltica brasileira nos ltimos 12 anos, segundo Afonso, transformou-se num quatrilho. Ao regime de metas para a inflao, cmbio flutuante e gerao de supervit fiscal somou-se o crdito. Keynes , certamente, um dos mais famosos e geniais economistas do sculo passado. Dedicou-se a entender como nasceram as grandes crises e, especialmente, a defender a ao estatal para atenuar seus impactos. Citado, seguido e reverenciado, nem sempre, porm, foi bem compreendido. Dois de
*
Claudia Safatle formou-se em Jornalismo pela Universidade de Braslia (UnB). Trabalhou na Gazeta Mercantil, foi reprter especial da Folha de S. Paulo, diretora do Jornal do Brasil e assessora do Banco Central (BC), quando seu presidente era o economista Armnio Fraga (1999). Montou a sucursal do Valor Econmico em Braslia. diretora-adjunta de Redao, colunista e diretora dessa sucursal do Valor. Em 2010 recebeu da Ordem dos Economistas do Brasil o prmio de Jornalista Econmica. Uma verso anterior desta resenha foi publicada pelo mesmo jornal. E-mail: <Claudia.Safatle@valor.com.br> 189
Keynes e o quatrilho no Brasil, Claudia Safatle, p. 189-191
seus principais bigrafos, Robert Skidelsky e Paul Davidson, j alertaram que as chamadas polticas keynesianas muitas vezes abrigam ideias que o economista britnico jamais apregoou. A defesa que Keynes fez de uma poltica fiscal expansionista se restringia a situaes extraordinrias: uma grave e generalizada crise, como a Grande Depresso dos anos 30. Seria uma interveno provisria, da qual o Estado deveria desembarcar to logo a economia reagisse. Ele pouco escreveu, no entanto, sobre como deveria ocorrer essa retirada. Mais correto, segundo Afonso, considerar que, para Keynes, a poltica fiscal deveria assumir papis diferentes em diferentes conjunturas, ao contrrio de um senso infelizmente comum que costuma associar o economista britnico defesa de uma expanso permanente dos gastos pblicos em qualquer contexto. E o que marca uma crise, nessa tica, a ruptura das convenes (as expectativas racionais, conforme entendimento de uma corrente do keynesianismo). Isso diferente e muito mais grave do que as oscilaes cclicas da economia. Quando a incerteza chega ao ponto de paralisar as decises empresariais no apenas de investir, mas at de produzir, se instala a crise que pode levar at mesmo a uma grande depresso, como a experimentada nos anos 30. O Estado, sozinho, no conseguiria reverter a depresso econmica, mas poderia impedir que a situao piorasse. Pode-se inferir, luz da Teoria Geral (A Teoria Geral do Emprego, do Juro e da Moeda, principal obra do economista britnico, lanada em 1936), que, para enfrentar a crise tal como entendida, o que importava para Keynes era que o governo gastasse mais, gerasse dficit e o financiasse com o aumento da dvida. A emisso de dvida seria a forma de atender exacerbada preferncia pela liquidez dos agentes econmicos em momento de incerteza radical. Ficou conhecida sua proposta de o governo gastar ainda que fosse para abrir buracos nas vias pblicas. Chama a ateno que no seria o caso apenas de contratar trabalhadores para abrir buracos. Tambm seria necessria outra turma de trabalhadores para fechar os buracos, lembra Afonso. Essa foi uma figura simblica de impacto, qual Keynes recorreu para deixar claro que, numa situao desesperada, valia tudo, desde que se aumentasse o gasto e a dvida pblica para reagir depresso. E, muito provavelmente, Keynes chegou a uma argumentao extrema por causa da herana liberal dos polticos e governantes da poca, que resistiam ideia de expanso do tamanho do Estado. Eles desaprovavam mais ainda os investimentos pblicos, pois estes geravam despesas no presente e no futuro. Afonso tomou o cuidado de recorrer s prprias palavras e obras de Keynes (cerca de trs dezenas de volumes), e no poupou citaes do economista britnico, entre muitas outras. O livro traz 32 pginas e 300 ttulos de referncias. Afonso estima que cerca de 80% destas esto disponveis na internet. O e-book traz links que, com um clique, permitiro a abertura do trabalho correspondente. A crise financeira global virou uma crise de crdito no Brasil, sintetiza o autor. As reaes monetrias tiveram maior dimenso e impacto na economia do que as fiscais, mas um elo comum entre elas passou pelo crdito, cuja expanso foi liderada pelos bancos pblicos com recursos do Tesouro Nacional. Este fez o
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aporte para os bancos com expanso da dvida pblica, em grande parte absorvida pelo mercado financeiro, que preferiu concentrar suas aplicaes no curtssimo prazo (atravs das operaes compromissadas). A dvida bruta do governo geral, calculada conforme metodologia internacional, cresceu sem qualquer limitao. Era de 57,7% do PIB em 2007, chegou a 68,9% em 2009 e em 2011 deve cair para 66,6%, segundo dados do Monitor Fiscal do Fundo Monetrio Internacional (FMI). Ser que o fato (...) no exige qualquer reflexo, preocupao ou limite?, pergunta o autor. O Brasil depara-se com um curioso paradoxo em torno da poltica fiscal. Se, por um lado, a principal resposta fiscal, que Afonso considerou tmida, foi a renncia a receitas (com incentivos fiscais localizados), por outro aumentou o receio em relao expanso acelerada do gasto pblico federal depois da crise. Boa parte da elevao da despesa foi de carter permanente, e teve origem em medidas adotadas antes da crise global (aumento da folha salarial e dos benefcios previdencirios). Assim, a poltica fiscal ajudou a sustentar a demanda domstica diante da recesso, mas deixou como herana uma presso permanente sobre o gasto, o dficit e a dvida. O autor chama a ateno, ainda, para as intrincadas e complexas interconexes entre os instrumentos de poltica econmica. As finanas pblicas j estavam vinculadas de forma peculiar com a moeda, os juros e o cmbio, e, depois da crise, o crdito tambm veio a ser somado a essa teia. So ns que estrangulam entre si os diferentes instrumentos de poltica econmica e que exigiriam a adoo, segundo Afonso, de novas convenes fiscais, por exemplo privilegiando a mensurao da dvida segundo metodologias compatveis com as adotadas no resto do mundo caso dos conceitos bruto e estrutural. O Brasil atravessou a crise seguindo o roteiro traado por Keynes sete dcadas atrs, conclui Afonso. Mas estendeu suas aes para os anos seguintes, mesmo quando a economia crescia de forma acelerada, como em 2010. Quando empresas optam por privilegiar aplicaes financeiras e de curto prazo em lugar de mobilizar recursos prprios para aumentar os investimentos e a produo, e at os bancos ficam com medo de emprestar para outros bancos, restou emprestar cada vez mais para o governo, diz Afonso. Mas esta deveria ser uma soluo temporria, at que a confiana fosse restaurada. No sexto e ltimo captulo, Afonso faz a defesa de trs reformas institucionais no campo fiscal: tornar mais austera a responsabilidade fiscal e concluir a implementao da Lei de Responsabilidade Fiscal; inovar e fazer a reforma do oramento; e adotar um novo sistema tributrio. No basta mexer no atual, que est to torto que no tem mais conserto.
Keynes e o quatrilho no Brasil, Claudia Safatle, p. 189-191
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Orientao para Colaboradores 1. Foco da Revista A Revista de Economia e Relaes Internacionais publica artigos inditos nessas duas reas, em portugus, espanhol ou ingls, de autores brasileiros e do exterior. Excepcionalmente, publica tambm artigos no inditos, mas ainda no divulgados em portugus ou espanhol, e que a Revista considere importantes para publicao nessas lnguas, modificados ou no, conforme avaliao dos Editores ou de membros do Conselho Editorial. Os artigos devem vir de especialistas nessas duas reas, mas escritos de forma acessvel ao pblico em geral. 2. Formato dos Originais Os textos devem ser submetidos na forma de arquivo eletrnico, em CDRom ou por e-mail, no programa Word, em fonte Times New Roman, 12 pontos, e com as tabelas e grficos no mesmo formato ou em Excel. Incluindo tabelas, grficos e referncias, cada artigo deve ter de 15 a 20 pginas tamanho carta, com espao 1,5 entre linhas, entre 5 mil e 7 mil palavras ou 30 mil a 40 mil caracteres, inclusive espaos. Tabelas e grficos no preparados originalmente pelo autor e retirados de outras fontes no podero ser colados no artigo na forma de figuras. Precisaro ser refeitos no formato citado, e sempre escritos no mesmo idioma do texto em que estaro inseridos. Ao elaborar tabelas e grficos, o autor deve levar em considerao que a revista no utiliza cores. As notas, na mesma fonte, em 10 pontos, devem ser colocadas nos rodaps, numeradas sequencialmente, exceto a primeira, que referenciada por um * deve corresponder ao(s) autore(s) indicando a titulao acadmica, a ocupao atual e outras j exercidas, bem como um endereo eletrnico para contato. O texto dessa nota inicial dever tomar de trs a cinco linhas. As referncias bibliogrficas devero ser listadas alfabeticamente no fim do texto, seguindo a norma NBR-6023 da Associao Brasileira de Normas Tcnicas-ABNT, tal como mostram os exemplos anexos:
Livro DAGHLIAN, J. Lgica e lgebra de Boole. 4 ed. So Paulo: Atlas, 1995. 167p., Il., 21 cm. Bibliografia: p.166-167. ISBN 85-224-1256-1. Parte de Coletnea ROMANO, G. Imagens da juventude na era moderna. In: LEVI, G.; SCHMIDT, J. (Org.). Histria dos jovens 2: a poca contempornea. So Paulo: Companhia das Letras, 1996. p.7-16. Artigo de Revista GURGEL, C. Reforma do Estado e segurana pblica. Poltica e Administrao, Rio de Janeiro, v. 3, n 2, p. 15-21, set. 1997.
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Artigo de Jornal NAVES, P. Lagos andinos do banho de beleza. Folha de S. Paulo, So Paulo, 28 jun. 1999. Folha Turismo, Caderno 8, p. 13. Artigo Publicado em Meio Eletrnico KELLY, R. Electronic publishing at APS: its not just online journalism. APS News Online, Los Angeles, Nov. 1996. Disponvel em: <http://www.aps.org/ apsnews/1196/11965.html> . Acesso em: 25 nov. 1998.
Trabalho de Congresso Publicado em Meio Eletrnico SILVA, R. N.; OLIVEIRA, R. Os limites pedaggicos do paradigma da qualidade total. Na educao. In: CONGRESSO DE INICIAO CIENTFICA DA UFPe, 4., 1996, Recife. Anais eletrnicos... Recife: UFPe, 1996. Disponvel em: <http://www. propesq. ufpe.br/anais/anais/educ/ ce04..htm> . Acesso em: 21 jan. 1997.
Cada artigo dever estar acompanhado de um resumo de 100 a 150 palavras, no includas na contagem do tamanho do artigo, bem como a meno de trs a cinco palavras-chave, no mesmo idioma do texto. A correspondncia de remessa deve incluir o nome do autor e a instituio ou instituies a que est ligado. Pede-se tambm um endereo para contato, com meno do eletrnico e de um telefone. 3. Avaliao dos Originais Os artigos sero submetidos a pareceristas, cujos nomes no sero informados aos autores.
4. Resenhas A revista publica resenhas de livros, que devero ser submetidas no mesmo formato dos artigos, mas com tamanho limitado a 1/4 dos parmetros mencionados no item 2. 5. Remessa de Originais Os originais devem ser remetidos para: Revista de Economia e Relaes Internacionais Fundao Armando Alvares Penteado-FAAP Faculdade de Economia Rua Alagoas, 903, 01242-902 So Paulo-SP e-mail: <eco.reri@faap.br> 6. Assinaturas Informaes podero ser obtidas por meio do e-mail acima.

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volume 10 nmero 20 janeiro 2012

volume 10 / nmero 20/ janeiro 2012 ISSN 1677-4973

FUNDAO ARMANDO ALVARES PENTEADO

volume 10 / nmero 20 / janeiro 2012

Revista de Economia & Relaes Internacionais, vol.10 (20), janeiro.2012

Revista de Economia & Relaes Internacionais, vol.10 (20), janeiro.2012

Situacin y poltica econmica de la MYPE informal peruana

Revista de Economia & Relaes Internacionais, vol.10 (20), janeiro.2012

Situacin y poltica econmica de la MYPE informal peruana, Lydia Arbaiza, p. 20-34

Revista de Economia & Relaes Internacionais, vol.10 (20), janeiro.2012

18.7 32.4 8.2 8.2 21.5 22.6 25.4 11.3 -

Fuente: World Bank (2009). Elaboracin: Propia

Situacin y poltica econmica de la MYPE informal peruana, Lydia Arbaiza, p. 20-34

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Situacin y poltica econmica de la MYPE informal peruana, Lydia Arbaiza, p. 20-34

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Situacin y poltica econmica de la MYPE informal peruana, Lydia Arbaiza, p. 20-34

Grfico 2 - Distribucin porcentual de la PEA

Fuente: Per, Ministerio del Trabajo (2009). Elaboracin: Propia

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Tabla 4 - Rgimen anterior y actual para las MYPEs peruanas al 2008

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Situacin y poltica econmica de la MYPE informal peruana, Lydia Arbaiza, p. 20-34

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Aspectos gerais do oramento pblico no Brasil e o seu papel na promoo da cidadania

Conforme Figueiredo (2002), p. 116-7.

Revista de Economia & Relaes Internacionais, vol.10 (20), janeiro.2012

Arruda Sampaio (2010, p. 17-8). 39

Fontes: Zockun et al. (2007) e CFP/Dimac/Ipea (2008).

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Planejamento estratgico e energia: as implicaes nas relaes internacionais

Planejamento estratgico e energia: as implicaes..., Jos Alexandre Altahyde Hage, p. 53-69

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Planejamento estratgico e energia: as implicaes..., Jos Alexandre Altahyde Hage, p. 53-69

Planejamento estratgico e energia: as implicaes..., Jos Alexandre Altahyde Hage, p. 53-69

Planejamento estratgico e energia: as implicaes..., Jos Alexandre Altahyde Hage, p. 53-69

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Fonte: Elaborada pelos autores a partir de dados bsicos do IMF Statistics.

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Pr < 0,3945 0,0832

Pr < 0,5185 0,0211

Pr < 0,7178 0,7687

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Fonte: Elaborada pelo autor a partir de dados bsicos do IMF Statistics.

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