Proteger, resPetar y remediar: un marco Para las actividades emPresariales y los derechos humanos

John Ruggie

John Gerard ruGGie (1944-). Politlogo e internacionalista, austriaco por nacimiento, estadounidense por eleccin. Naci en Graz, Austria, estudi Historia en la Universidad McMaster de Ontario, Canad. Obtuvo su doctorado en Ciencias Polticas en la Universidad de Berkeley, California, y la fundacin Guggenheim le otorg una beca en investigacin. Fue decano en la Escuela de Asuntos Internacionales de la Universidad de Columbia, en la que ense muchos aos. Tambin fue profesor en la Universidad de Berkeley, donde dirigi el Institute on Global Conflict and Cooperation. Actualmente es profesor de Derechos Humanos y Asuntos Internacionales en la Kennedy School of Government de la Universidad de Harvard y de Derecho Internacional en la Escuela de Leyes de la misma. Es considerado el cientfico poltico ms influyente y reconocido de su generacin segn la revista Foreign Policy. La Universidad McMaster lo distingui con el Doctorado honoris causa en Leyes. Entre los premios que ha recibido destacan el de la Asociacin Americana de Ciencia Poltica Hubert Humphrey por su distinguido servicio pblico como cientfico poltico, y la Asociacin en Estudios Internacionales lo reconoci por sus trabajos de investigacin. Inspirado en los escritos del filsofo, antroplogo y economista austriaco-canadiense Karl Polanyi fue autor del trmino embedded liberalism (liberalismo solidario)1 con el que describe al sistema econmico que prevaleci hasta los aos setenta del siglo veinte entre los
Entre los diferentes investigadores no existe ningn acuerdo sobre cmo traducir embedded liberalism, algunos lo llaman liberalismo incrustado o enraizado, dando
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pases capitalistas. Lo defini como un orden basado en el equilibrio entre el laissez-faire establecido en Bretton Woods y el intervencionismo estatal. En gran medida este orden se apoy en la hegemona americana, lo que permiti crear y mantener el libre comercio internacional y, a nivel interno, toler la existencia de Estados intervencionistas (keynesianos), cuyas tareas se extendieron ms all de la esfera econmica. Los Estados deban proveer los bienes y servicios necesarios para garantizar y mantener un nivel de vida mnimo para las clases trabajadoras. Todo esto ocasion una redefinicin de la nocin de ciudadana al implicar un incesante aumento de los derechos civiles, polticos y sociales. Al mismo tiempo signific un compromiso entre todas las fuerzas y grupos sociales, cuyos conflictos podran haber impedido la construccin de la democracia. Cuando fue Subsecretario General de Asuntos Estratgicos y asistente del Secretario General de las Naciones Unidas Kofi Annan, propuso, promovi e impuls los ocho Objetivos del Milenio para el desarrollo humano y la erradicacin del hambre y la pobreza, con los que la Organizacin de las Naciones Unidas y el propio Annan obtuvieron el Premio Nobel de la Paz, 2001. Posteriormente, a peticin del ahora Consejo de Derechos Humanos, fue Representante Especial del Secretario General en Asuntos de Empresas y Derechos Humanos, cargo que desempe en representacin de Kofi Annan y de Ban KiMoon hasta el trmino de su mandato en diciembre de 2011. Actualmente es Presidente de la Junta Asesora Internacional del Instituto de Derechos Humanos y Empresas (ihrb), en sucesin de Mary Robinson, quien fue fundadora del Instituto, expresidenta de Irlanda y ex Alta Comisionada para los Derechos Humanos de la onu. El Instituto de Derechos Humanos y Empresas se define como un centro global de excelencia y experiencia en la relacin entre las empresas y las normas de derechos humanos internacionalmente reconocidas. Busca ofrecer un espacio para el dilogo, el anlisis, la solucin de problemas, ayudar a la clarificacin de las leyes y la definicin de las
la traduccin literal del trmino. Otros, en cambio, prefieren caracterizarlo por sus resultados y lo llaman liberalismo solidario. (N. de E.)

reglas de la rendicin de cuentas y la responsabilidad de los negocios en materia de Derechos Humanos. Asimismo ofrece mecanismos legtimos de resolucin de controversias. Son miembros de su Consejo Asesor importantes personalidades vinculadas a las grandes corporaciones, Organizaciones No Gubernamentales (onG), funcionarios de las Naciones Unidas y acadmicos mundialmente reconocidos.

Del Informe del Representante Especial del Secretario General sobre la cuestin de los derechos humanos y las empresas transnacionales y otras empresas comerciales, ruGGie, John, Consejo de Derechos Humanos. Organizacin de las Naciones Unidas. Asamblea General. A/HRC/8/5 (7 de abril de 2008). Disponible en: http://daccess-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/ G08/136/64/PDF/G0813664.pdf?OpenElement 3

Proteger, resPetar y remediar: un marco Para las actividades emPresariales y los derechos humanos

introduccin
a comunidad internacional an se encuentra en las fases iniciales ide adaptacin a un rgimen de derechos humanos que proporcione una proteccin ms eficaz a los individuos y a las comunidades contra los perjuicios causados por las empresas en materia de derechos humanos. El presente informe, dirigido al Consejo de Derechos Humanos, constituye un marco conceptual y de polticas basado en principios cuyo fin es alcanzar ese objetivo. Las empresas son la principal fuente de inversiones y de creacin de empleo, y los mercados pueden ser medios muy eficientes para distribuir los escasos recursos. Ambos elementos constituyen fuerzas poderosas capaces de generar crecimiento econmico, reducir la pobreza y aumentar la demanda del imperio de la ley, contribuyendo as a la realizacin de una amplia gama de derechos humanos. Pero los mercados slo funcionan ptimamente si estn enmarcados en normas, usos e instituciones. Los propios mercados requieren de ellas para sobrevivir y florecer, en tanto que la sociedad los necesita para gestionar los efectos negativos de las dinmicas del mercado y producir aquellos bienes pblicos que los mercados ofrecen de forma insuficiente. En efecto, la historia nos ensea que los mercados plantean graves riesgos, para la sociedad y para las propias empresas, cuando su alcance y poder rebasan con mucho las bases institucionales que les permiten funcionar adecuadamente y garantizar su sostenibilidad poltica. Nos encontramos en una de esas pocas y la escalada de los abusos causados por las empresas en materia de derechos humanos son un claro aviso de que no todo va bien. La causa ltima de la difcil situacin de los derechos humanos en relacin con las empresas reside en las lagunas de gestin 4

debidas a la globalizacin, que han surgido entre el alcance y los efectos de las fuerzas y actores econmicos, por una parte, y la capacidad de las sociedades para gestionar sus consecuencias adversas, por la otra. Estas lagunas de gestin crean un entorno permisivo para actos ilcitos de las empresas de todo tipo sin que haya sanciones o reparaciones adecuadas. Cmo reducir y en definitiva superar las lagunas relacionadas con los derechos humanos es nuestro problema fundamental. []

iii. la resPonsaBilidad emPresarial de resPetar los derechos humanos

Cuando se trata del papel que las propias empresas deben desempear, el debate se centra principalmente en indicar un conjunto limitado de derechos que las empresas deben respetar. []

a. el respeto de los derechos

Adems del cumplimiento de las leyes nacionales, las empresas tienen la obligacin bsica de respetar los derechos humanos. El incumplimiento de esta obligacin puede someter las empresas a los tribunales de la opinin pblica en particular los empleados, las comunidades, los consumidores, la sociedad civil, as como los inversores y ocasionalmente pueden ser objeto de acusaciones ante tribunales reales. Aunque los gobiernos definen el mbito del cumplimiento legal, el mbito ms amplio de la obligacin de respetar viene definido por las expectativas sociales, como parte de lo que a veces se denomina la licencia social de la empresa para operar.1 La
Hay situaciones en que las leyes nacionales y las normas internacionales entran en conflicto. Es menester elaborar nuevas orientaciones para las empresas, pero
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responsabilidad empresarial de respetar los derechos humanos existe independientemente de los deberes de los Estados. Por tanto, no es necesario una distincin confusa entre obligaciones primarias de los Estados y obligaciones secundarias de las empresas, porque lo nico que provocara es una discusin estratgica interminable sobre el tema de quin es responsable por qu. Adems, como la obligacin de respetar los derechos es una expectativa bsica, una empresa no puede compensar el perjuicio causado a los derechos humanos realizando actos de beneficencia en otra parte. Por ltimo, el no causar perjuicio no es simplemente una obligacin pasiva de las empresas sino que puede conllevar medidas positivas, por ejemplo: una poltica contra la discriminacin en el lugar de trabajo requiere que la empresa adopte programas especficos de contratacin y formacin de personal.

B. la debida diligencia
El cumplimiento de la obligacin de respetar los derechos humanos requiere la debida diligencia. Este concepto describe las medidas que debe tomar una empresa para tener conocimiento, prevenir y responder a los efectos negativos sobre los derechos humanos. En las empresas ya existen habitualmente procesos comparables porque muchos pases estn jurdicamente obligados a tener sistemas de informacin y control para evaluar y gestionar los riesgos financieros y conexos.2 Si las empresas operan con la debida diligencia cul es el alcance de sta? Para responder el procedimiento ser inevitablemente inductivo y basado en los hechos, aunque los principios que lo guan pueden enunciarse brevemente. Las empresas deben consiaquellas empresas que toman en serio resolver el dilema tienen que encontrar la manera de respetar el espritu de las normas internacionales. 2 Hay procedimientos de debida diligencia que una empresa debe adoptar para cumplir con sus obligaciones jurdicas generales con el fin de dar cabida a las leyes y normas sobre derechos humanos o estar en consonancia con ellos. Allens Arthur Robinson, Corporate duty and human rights under Australian law, preparado para el Representante Especial, p. 1, disponible en http://www.businesshumanrights.org/Updates/Archive/SpecialRepPapers.

derar tres tipos de factores. El primero es el contexto del pas en el que tienen lugar las actividades empresariales, para captar los problemas especficos de derechos humanos que se plantean. El segundo es qu efectos tienen sus actividades sobre los derechos humanos segn el contexto, por ejemplo, en calidad de productoras, proveedoras de servicios, empleadoras o vecinas. El tercero es si pueden contribuir al abuso de los derechos por medio de relaciones vinculadas a sus actividades, es decir, con socios mercantiles, proveedores, organismos estatales y otros actores no estatales. El alcance y la profundidad de este procedimiento debe variar segn las circunstancias. En cuanto al contenido sustantivo de la debida diligencia, las empresas deben tener en cuenta como mnimo la Carta Internacional de Derechos Humanos y los convenios bsicos de la oit, porque los principios que consagra comprenden los indicadores segn los cuales los actores sociales juzgarn los efectos de las empresas en los derechos humanos. Las investigaciones y consultas del Representante Especial indican que la debida diligencia debe incluir los siguientes elementos.3

Polticas
Las empresas tienen que adoptar una poltica de derechos humanos. Puede utilizarse un discurso ideal amplio para describir el respeto de los derechos humanos, pero se necesitan orientaciones ms detalladas en mbitos funcionales especficos para dar contenido a esos compromisos.

Evaluacin de los impactos

En las empresas muchas cuestiones de derechos humanos surgen porque no se tienen en cuenta las consecuencias potenciales de sus
Los principios son los mismos para todas las empresas, pero los procedimientos especficos pueden variar en las empresas pequeas y medianas.
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actividades antes de empezar a actuar. Las empresas deben adoptar medidas intensivas para entender cmo las actividades actuales y futuras pueden incidir en los derechos humanos. La escala de las evaluaciones de los efectos sobre los derechos humanos depender de la industria y del contexto nacional y local.4 Aunque estas evaluaciones pueden enlazarse con otros procesos, como la evaluacin de riesgos o la evaluacin de los impactos ambientales y sociales, deben incluir referencias explcitas a derechos humanos reconocidos internacionalmente. Partiendo de la informacin detectada, las empresas deben afinar sus planes para responder de forma constante a los efectos negativos sobre los derechos humanos y evitarlos.

Integracin
La integracin de las polticas de derechos humanos en toda la empresa es el principal problema para cumplir con la obligacin empresarial de respetar esos derechos. Como sucede con los Estados, en la empresa las consideraciones relativas a los derechos humanos frecuentemente se toman de forma aislada. Esto puede conducir a medidas incongruentes, incompatibles o contradictorias. Los diseadores de productos pueden no tener en cuenta las consecuencias para los derechos humanos; los departamentos de ventas o de compras pueden no conocer los riesgos de entablar relaciones con determinadas partes; y el grupo de presin de la empresa puede ir en contra de los compromisos asumidos en materia de derechos humanos. El liderazgo desde arriba es esencial para infundir el respeto de los derechos humanos en toda la empresa, como sucede con la formacin del personal para garantizar la congruencia, as como la capacidad para responder debidamente cuando surgen situaciones imprevistas.5
4 El Representante Especial present un informe separado sobre este tema en 2007 (A/HRC/4/74). 5 blihr, ohchr, y Pacto Global, A Guide for Integrating Human Rights into Business Management, disponible en: www.ohchr.org/Documents/Publications/ GuideHRBusinessen.pdf.

Seguimiento de las medidas

Los procedimientos de vigilancia y control permiten a una empresa seguir la evolucin de los acontecimientos. Los procedimientos pueden variar segn los sectores e incluso entre los departamentos de una empresa, pero es crucial la actualizacin peridica de los efectos sobre los derechos humanos y de la actuacin en esta esfera. El seguimiento genera la informacin necesaria para crear los incentivos y desincentivos apropiados para los empleados y garantizar la mejora continua. Los medios confidenciales para denunciar los incumplimientos, como las lneas telefnicas especiales, pueden aportar tambin datos informativos tiles. Mientras las empresas adoptan y afinan las prcticas de la debida diligencia, las iniciativas industriales y de mltiples interesados pueden promover la distribucin de la informacin, la mejora de los instrumentos y la uniformacin de los criterios. El Pacto Global est en condiciones ptimas para desempear esa funcin, ya que dispone de la plataforma de las Naciones Unidas y tiene amplias comunicaciones con la comunidad empresarial, particularmente en los pases en desarrollo. []