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Registro: 010075
CONCURSO DE AGENTES
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Joo de- Almeida
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NILO BATISTA
Professor Titular de Direito Penal da
Universidade do Estado do Rio de Janeiro
e da Universidade Candido Mendes.
Presidente do Instituto Carioca de Criminologia.
CONCURSO DE AGENTES
Uma Investigao sobre os Problemas
da Autoria e da Participao
no Direito Penal Brasileiro
Autor: BATISTA, NILO
Titulo: . CONCURSO DE AGENTES
( 341.5334 B333c)
Registro: 010075
Ex.: I
3 edio
1111111111 111111111/11 I111111111 ::'
006016 08200693 006016"1
EDITORA LUMEN JURIS
Rio de Janeiro
2005
Copyright 2005 by Nilo Batista
Produo Editorial
Livraria e Editora Lumen Juris Ltda.
A LIVRARIA E EDITORA LUMEN JURIS LTDA
no se responsabiliza pelas opinies
manifestadas nesta obra.
proibida a reproduo total ou parcial, por qualquer
meio ou processo, inclusive quanto s caractersticas
grficas e/ou editoriais. A violao de direitos autorais
constitui crime (Cdigo Penal, art. 184 e , e Lei n'::' 6.895,
de 17/12/1980), sujeitando-se a busca e apreenso e
indenizaes diversas (Lei n'::' 9.610/98).
Todos os direitos desta edio reservados
Livraria e Editora Lumen Juris Ltda.
Impresso no Brasil
Printed in Brazil
O! glcklich wer noch hoffen kann
Aus diesem Meer des Irrthums aufzutauchen.
Was man nicht weiss das eben brauchte man,
Und was man weiss kann man ncht brauchen.
Goethe
Sumrio
Nota Introdutria 3 edio ....................................... ix
Prefcio............................................................................. xiii
Nota Prvia 1 edio ................................................. xv
Captulo I -- O panorama brasileiro ............................. 1
Captulo II - A causalidade questionada.......... ......... 27
Captulo III - A distino entre autoria e partici-
pao......................................................................... 57
Captulo IV - Autoria direta .................... :.................... 75
Captulo V - Co-autoria.. ..... .......... ....... .............. ........... 99
Captulo VI - Autoria mediata '" .................................. 127
Captulo VII - Participao: instigao e cumplici-
dade ........................................................................... 155
ndice Analtico............................................................... 191
Bibliografia....................................................................... 197
vii
Nota Introdutria 3 edio
Retomar um texto de dogmtica jurdico-penal escrito
h um quarto de sculo deveria ser um mero e frio exerc-
cio de razo. Tratar-se-ia apenas de compatibiliz-lo nova
disciplina legal e acrescer-lhe a literatura produzida no
perodo. Esta , digamos assim, a parte mais simples, e
posso assegurar ao leitor que as inovaes - tmidas, em-
bora progressistas - do reformador de 1984 sobre autoria e
participao esto consideradas nesta segunda edio,
qual igualmente se incorporaram diversos estudos, bra-
sileiros e estrangeiro$, que vieram a lume aps a primeira,
datada de 1979.
As coisas se complicam um pouco quando se comece
a duvidar de que alguns retoques, aqui e ali, justifiquem o
papel e a tinta que a nova edio consumir. No estou re-
negando, como recentemente foi moda na Repblica, aqui-
lo que escrevi. Ao contrrio, mantenho-me fiel s opes
tericas perfilhadas, e, de resto, outro no ter sido o mere-
cimento deste livro - sem embargo do generoso julgamento
de meu amigo Prof. Dr. Joo Mestieri - seno o pioneirismo,
no Brasil, em adotar, incondicionalmente e buscando ex-
trair todas as conseqncias possveis, o critrio do dom-
nio do fato para caracterizar a autoria nos crimes comis-
sivos dolosos. Tal critrio j fora, anteriormente, mencion-
do de forma ligeira, como no estudo do precocemente de-
saparecido Fabrcio Leiria (p. 124) e na monografia de Da-
msio (p. 41), no porm experimentado e manejado teori-
camente. Este percurso fica bem ilustrado com a consta-
tao de que somente duas dcadas depois Damsio se
converteria ao domnio do fato (Teoria do Domnio do Fato
no Concurso de Pessoas, S. Paulo, 1999, ed. Saraiva). con-
ix
Nilo Batista
verso importantssima em vista da ampla influncia de
seu magistrio.
No obstante a coerncia terico-metodolgica, o livro
de cinco lustros atrs seria hoje estruturalmente diverso.
Procurarei ilustrar com dois exemplos essa estrnha recla-
mao tardia de um jurista contra sua prpria obra, e ambos
os exemplos se referiro ao conceito de domnio do fato.
Em primeiro lugar, caberia ter explorado a genea-
logia do conceito de domnio do fato. O mapa da mina j
estava na obra fundamental de Roxin, Tterschaft und
Tatherrschaft (pp. 60 ss), mas importava tambm saber se
o conceito primitivo, introduzido por Hegler em 1915 e
aproveitado por Frank, como nos informou Baratta (Anti-
nomie Giuridiche e Conflitti di Coscienza, Milo, 1963, ed.
Giuffre, p. 30), a partir da 15 edio de seu Comentrio,
circulara na literatura brasileira. Como se sabe, o contedo
inicial do conceito de domnio do fato se reportava ao m-
bito da culpabilidade, mais propriamente ao processo de
subjetivizao daquele terceiro elemento, que da normali-
dade das circunstncias nas quais atuara o sujeito passara
logo normalidade de sua motivao e chegava ento a um
"domnio do fato" sinalizador da liberdade na atuao. Em
1956, precisamente a partir de Frank, Anbal Bruno men-
cionava esta acepo do "domnio do fato" (Direito Penal,
Rio, ed. Forense, t. 2, p. 99) - ao que saiba, pela primeira
vez no Brasil.
O emprego da expresso "domnio do fato", tanto
nesta primeira acepo (que pretendia exprimir a liberdade
do sujeito) quanto na acepo welzeliana que a colocaria
no centro da teoria do autor (caracterizado como senhor da
realizao do tipo) no me satisfazia inteiramente - e aqui
j estamos na segunda reclamao. Parecia-me evidente
uma origem privatstica, associvel aos atributos jurdicos
exclusivistas do direito de propriedade. S assim se pode-
ria entender o "domnio do fato", seja como metfora da
x
Concurso de Agentes
liberdade de atuao, seja como caracterstica de um su-
jeito que senhor do acontecimento tpico: no primeiro
caso, a reprovao da vontade livre supe que terceiros no
interfiram, viciando-a; no segundo caso, os poderes do
senhor da realizao do tipo s podem ser eventualmente
compartilhados com um condmino (co-autor).
Como todos os colegas latino-americanos de minha
gerao, li a conferncia que Welzel pronunciou em 1971,
na Universidade de Crdoba. No quero referir-me a
qualquer outra passagem desta conferncia (j nos anos
setenta eu no acreditava muito numa espcie de "teoria
pura do delito", ideologicamente neutra, e o tempo s fez
agravar tal descrena) seno a um pormenor, constante de
suas ltimas linhas, que me maravilhou. Welzel afirmava
que teria sido melhor falar em ao ciberntica do que em
ao finalista, argumentando que no o fizera porque
Wiener publicou seu trabalho mais de uma dcada aps a
formulao do primeiro finalismo: era tarde. A segunda
palavra do ttulo do livro de 1948 de Norbert Wiener
(Cybernetics, ar Control and Communication in the Animal
and the Machine) me sugeriu algumas curtas andancas
interdisciplinares, aps as quais estava disposto a prop;r a
frmula "controle do fato". Deixo para um mestrando ima-
ginativo experimentar as virtudes do conceito de controle
do fato, por exemplo na autoria mediata, o que de um lado
nos libertaria da artificialidade de pressupor um domnio
da vontade (ou uma propriedade do desejo, diriam dogm-
ticos que leram Legendre), e de outro nos confrontaria com
algumas das graves questes morais apenas esboadas
em outro trabalho do prprio Wiener (Ciberntica e Socie-
dade - o Uso Humano de Seres Humanos, trad. J. P. Paes, S.
Paulo, 1968, ed. Cultrix). Quem sabe o conceito de controle
do fato poderia ser confortavelmente transposto para a
autoria dos crimes culposas, mais ou menos no sentido re-
centemente proposto de "domnio objetivo do fato" (Rodr-
xi
Nilo Batista
guez Mourullo) ou de "domnio potencial do fato" (Luzn
Pena)? Boa sorte, mestrando imaginativo.
De resto, mantenho o ttulo Concurso de Agentes,
apesar da alterao de 1984 no Ttulo IV da Parte Geral.
"Concurso de Pessoas" sem dvida superior redao de
1940, "Da Co-autoria"; para um livro que no admite
concurso na omisso, entretanto, no h motivos para
prestigiar a piadinha de Kirchmann.
Por fim - e esta seria mais uma reclamao contra a
primeira edio de meu livro - procurei incorporar algumas
decises judiciais. Desde que este admirvel grupo de
colegas paulistas, sob a regncia de Mestre Alberto Silva
Franco, empreendeu a grande sistematizao da jurispru-
dncia criminal brasileira, os instrumentos e as pistas para
um levantamento temtico passaram a ser mais facilmente
acessveis. claro que a informatizao dos tribunais foi
til para esta facilitao. Em 1935, Welzel no dispunha da
palavra ciberntica; nos anos setenta, os tribunais brasi-
leiros no estavam informatizados. Complacncia, leitor.
Nilo Batista
xi
Prefcio
o professor Nilo Batista, fazendo publicar a presente
monografia, mais uma vez enriquece a dogmtica brasilei-
ra de obra marcada pela seriedade e fertilidade cientficas.
O tema do concurso de agentes , sem dvida, um dos
mais difceis de quantos a Parte Geral pode apresentar,
guisa de desafio, ao doutrinador. Percorrendo a literatura
brasileira especializada, o curioso leitor perceber, com
certa perplexidade, que o instituto da autoria no mereceu,
entre ns, estudo aprofundac:lo, visando o equacionamento
sistemtico de todos os seus matizes. As obras gerais, os
tratados, os manuais, igualmente descuram do tratamento
da matria, quando no se limitam a um enfadonho repetir
de velhas frmulas do classicismo e exegese gramatical
dos artigos do Cdigo. E, reconhecem todos, o crirne, como
fato do homem ...
O Concurso de Agentes , sem favor algum, a melhor
obra monogrfica que j se escreveu na Amrica sobre o
assunto. Seu autor no apenas deu tratamento completo s
figuras da autoria, da co-autoria e da participao, como
tambm elucidou, de maneira magistral, e com ampla refe-
rncia doutrinria, a questo fundamental da distino
entre autoria e participao, ponto de partida de toda a
elaborao terica. Demais disso, d-nos o autor o prazer
de percorrer com segurana os difceis caminhos da
construo terica da figura da autoria mediata, alm de
analisar vrias circunstncias especiais do ponto de vista
tpico, como que testando os posicionamentos gerais sobre
o tratado. Meno particular merece ainda o estudo (ou
julgamento) do papel da causalidade na teoria do concurso
xiii
Nilo Batista
de agentes, cousa que o autor realiza logo no incio do
trabalho, para depois acomodar logicamente, na estrutura
legislativa brasileira, as modernas conquistas da dogm-
tica internacional.
O tratamento terico do concurso de agentes, posto
que feito de maneira profunda e exaustiva, no retirou da
obra o seu feitio didtico, pois que a cada linha se encontra
o didata consagrado; nem a reunio de soma considervel
de informao cientfica tornou a leitura da monografia
pesada ou desagradvel, para tanto contribuindo o recurso
s exemplificaes, o que vem em socorro no s da
didtica como da boa tcnica de exposio.
Nilo Batista rene em si, em alto grau, as virtudes do
professor de Direito Criminal, do advogado e do crtico, e
assim produziu obra predestinada a indicar o caminho s
futuras criaes legislativas e doutrinrias sobre a matria.
J. Mestieri
xiv
Nota Prvia 1 edio
O trabalho que se segue, e constituiu modesta disser-
tao de mestrado, no almeja mais do que colaborar na
vulgarizao de imponente contribuio doutrinria, por
desgraa bastante menosprezada entre ns.
Talvez a teoria do concurso de agentes, da qual Welzel
disse ser o banco de provas da teoria do delito, seja o as-
pecto mais negligenciado pela doutrina brasileira que se
elaborou sobre o cdigo de 1940. Isto se explica pela pau-
prrima disciplina que tal cdigo deferiu matria, o que
est muito ligado a certas idiossincrasias do fulgurante
Nelson Hungria a respeito do tema.
A causalidade assumiu um papel que em nenhum
outro sistema jamais lhe foi concedido, e tornou-se o centro
de gravidade de qualquer questo. atinente a autoria e par-
ticipao, mesmo nos casos em que, tratando-se de modelo
monossubjetivo, nenhuma funo poderia ela desempe-
nhar. O concurso de agentes se afastava, assim, do injusto
tpico, e passava a gravitar em torno da causalidade. Uma
conseqncia - a atribuio da mesma escala penal para
autores e partcipes - viu-se convertida em princpio. Um
princpio - o da reserva legal - era reduzido a p, pela
absurda interpretao daquilo que seria a regra extensiva
mais ampla e ilimitada de todo o direito penal moderno: o
artigo 25. Aferrava-se a doutrina a um critrio formal-obje-
tivo na definio da autoria, e contentava-se com a pura
causatividade na participao. A exposio de motivos do
cdigo enterrava a acessoriedade, e a pena brilhante de
Hungria lhe dispensava cido discurso fnebre. Os pro-
blemas tormentosos da co-delinqncia na omisso eram
Nilo Batista
simplistamente equacionados; quanto participao por
omisso em crimes comissivos dolosos, s se oferecia a
linha falaz da posio de garantidor. Supunha-se dispen-
svel a arquitetura da autoria mediata. Como os italianos
(cujo cdigo possui expresso dispositivo a respeito) im-
plantavam o concurso de agentes no crime culposo, cuid-
vamos (sem qualquer imposio legal) de seguir essa lio.
Muitos textos esmeravam-se, mngua de incurses mais
atraentes, em advertir que no se devia confundir o con-
curso de agentes com o concurso de crimes ... Instalava-se,
no terreno, um comodismo doutrinrio, e, o que pior, da
derivaria um comodismo judicial: afinal, se se admite a
absurda e inconstitucional interpretao vigente do artigo
25, no h maiores dificuldades em identificar responsa-
bilidade criminal em qualquer nvel de colaborao ou
mesmo proximidade.
Neste mar de erros, em que se imergia a doutrina e a
experincia judiciria brasileiras, no se buscava apreen-
der e adaptar toda uma teorizao j a meio formulada; ao
contrrio, optava-se por uma indevida utilizao de apetre-
chos tericos conhecidos, como a causalidade, hipertro-
fiados e desviados de suas reais tarefas. Como na passa-
gem do Fausto, no sabamos aquilo de que exatamente
precisvamos, e sabamos aquilo que no sabamos usar.
Contudo, a ferro e fogo, o pensamento penal brasileiro
sobrevivia letra mortfera do cdigo. No se distinguem
autores e partcipes? L estava o gnio de Anbal Bruno
esmiuando distines, classificando, reconstruindo. Esta-
va morta a acessoriedade? Ei-Ia rediviva das cinzas do
artigo 27, Fnix que no escapa ao arguto exame de Costa
e Silva. E se produzem artigos, e se editam monografias, e
as obras gerais mais autorizadas procuram romper a
sentena capital de 1940 sobre a matria.
De qualquer forma, o estgio alcanado pela questo
da autoria e da participao no est, no Brasil, altura do
xvi
Concurso de Agentes
desenvolvimento que aqui obteve a teoria do delito. Se o
presente trabalho estimular mais fecundas elaboraes em
torno do assunto, ter cumprido uma tarefa que em
verdade estava acima de seu projeto.
Alguns dbitos devem ser aqui consignados. Devo aos
companheiros do Instituto de Cincias Penais do Rio de Ja-
neiro, queridos companheiros, proveitosas trocas de idias,
cesso de obras de difcil acesso (Heleno Fragoso e suas
raras monografias alems; Heitor Costa Jnior e sua paixo
pelos sebos), e uma definida e maravilhosa instigao
feitura do trabalho. Devo a meu secretrio Francisco de
Assis Leite Campos a esmerada (e penosa) datilografia dos
originais.
Os professores Joo Mestieri, Hlio Tornaghi e Benja-
min de Moraes Filho, examinadores da dissertao, fizeram
observaes crticas pelas quais estou muito agradecido, e
que foram quase todas incorporadas ao texto da presente
edio.
Nilo Batista
xvii
I - O Panorama Brasileiro
1. o Cdigo Imperial de 1830. 2. O Cdigo Pe-
nal de 1890. 3. O movimento de reforma: o projeto
Joo Vieira de Arajo (1893), o projeto Galdino
Siqueira (1913), os projetos S Pereira (1927-28), o
projeto Alcntara Machado (1938). 4. O Cdigo
Penal de 1940. 5. O Cdigo Penal de 1969. 6. Um
precedente legislativo discutvel: o cdigo norue-
gus de 1902. 7. Subsistncia dos problemas que o
legislador de 1940 pretendeu ter expurgado,
especialmente: a causalidade como critrio central
e nico da disciplina do concurso de agentes; a
teoria da acessoriedade; a classificao das formas
de participao; e a autoria mediata. 8. A reforma
na Parte GeJ''J.1 de 1984.
1. A primeira legislao criminal brasileira,1 o Cdigo
Criminal do Imprio do Brazil,2 contemplava e discernia
autores (art. 4) e cmplices (arts. 5 e 6). Eram considera-
dos autores aqueles que cometessem, constrangessem ou
mandassem algum cometer crimes (art. 4); eram conside-
rados cmplices todos os mais que diretamente concor-
ressem para se cometer crimes (art. 52) ou ainda, ao sabor
do pensamento penal de sua poca, aqueles que praticas-
sem receptao de coisas obtidas por meios criminosos
(art. 6, 1) ou uma forma imperfeita de favorecimento
pessoal, consistente em dar asilo ou ceder sua casa para
reunio de malfeitores, com cincia de que cometem ou
pretendem cometer crimes (art. 6, 2). Os crimes de
imprensa, sob bem demarcado regime de responsabilidade
Evidentemente se renuncia aqui a qualquer exame sobre a experincia
penal dos aborgines e sobre as Ordenaes Filipinas, e ainda sobre o di-
reito que regeu no Brasil holands. Para o primitivo direito indgena, cf.
Joo Bernardino Gonzaga, O Direito Penal Indgena poca do Desco-
brimento do Brasil, S. Paulo, ed. Max Limol1ad; Clvis Bevilaqua, Insti-
tuies e Costumes Jurdicos dos Indgenas Brazileiros ao Tempo da
Conquista, ln Criminologia e Direito, 1896, pp. 221 ss; Juarez Tavares,
Entwicklung und gegenwartiger Stand des brasillanlschen Strafrechts, ln
ZStW 84/4, 1972, pp. 414 ss; Nilo Batista, Prticas penais no direito ind-
gena, in RDP 31/75 ss. Quanto s Ordenaes Filipinas, no possuam-
como de resto, comum nas leis de sua poca - sequer um embrio de
parte geral (cf. Eduardo Correia, Direito Criminal, Coimbra, 1971, v. I, p.
103), onde se inserisse alguma norma sobre concurso de agentes. O des-
conhecimento - repita-se, comum para a poca - da idia de reserva
legal (cf. Augusto Thompson, Escoro Histrico do Direito Criminal Luso-
Brasileiro, S. Paulo, 1976, p. 88) tornava a rigor dispensvel essa preo-
cupao. Anote-se, contudo, que s vezes formas de participao vinham
agregadas prpria descrio da conduta principal. Veja-se o seguinte
exemplo (Livro V. ttulo VI, 5): "se algum fizesse conselho e confederao
contra o Rei e seu Stado, ou tratasse de se levantar contra e11e, ou para
isso desse ajuda, conselho e favor" (cf. Ordenaes e Leis do Reino de
Portugal, Recopiladas per Mandado d'EI-Rei D. Philippe O Primeiro,
Coimbra, 1865, t. III, p. 170). A propsito do direito penal no Brasil holan-
ds, cf. Ruy Rebello Pinho, Histria do Direito Penal Brasileiro, Perodo
Colonial, S. Paulo, 1973, pp. 107 ss.
2 De 16 de dezembro de 1830.
3
Nilo Batista
sucessiva, mereciam uma disciplina especial (arts. 7
Q
, 8
Q
e
gQ) que exclua a cumplicidade. Era a cumplicidade punida
com a pena da tentativa (art. 35), o que significava uma
reduo de um tero sobre a pena cominada ao delito
consumado. Duas agravantes interessavam ao concurso de
agentes: a paga ou promessa de recompensa (art. 16, 11)
e o prvio ajuste (art. 16, 17). Uma atenuante dizia res-
peito a nosso assunto: ter o agente praticado o crime sob
ameaa (art. 18, 7
Q
).3
3
4
Art. 49 - So criminosos, como autores, os que commeterem, constrange-
rem ou mandarem alguem commetter crimes. Art. 5'" - So criminosos,
como complices, todos os mais que directamente concorrerem para se
commetter crimes. Art. 6" - Sero tambm considerados complces:
1" - Os que receberem, occultarem ou comprarem cousas o)3tidas por
meios criminosos, sabendo que o fro ou devendo sabei-o em razo da
qualidade ou condio das pessoas de quem as recebero ou compraro;
2" - Os que derem asylo ou prestarem sua casa para reunio de assas-
sinos ou roubadores, tendo conhecimento de que commettem ou
pretendem commetter taes crimes. Art. 'P - Nos delctos de abuso da
liberdade de communicar os pensamentos, so criminosos, e por isso
responsveis: 1" - O impressor, gravador ou lithographo, os quaes
ficaro isentos de responsabilidade. mostrando por escripto obrigao de
responsabilidade do editor. sendo este pessoa conhecida, residente no
Brazil, que esteja no gozo dos direitos politicos, salvo quando escrever
em causa propria, caso em que se no exige esta ltima qualidade;
2" - O editor que se obrigou, o qual ficar isento da responsabilidade,
mostrando obrigao pela qual o autor se responsabilise, tendo este as
mesmas qualidades exigidas no editor, para escusar o impressor; 32 - O
autor que se obrigou; 4" - O vendedor e o que fez distribuir os
impressos ou gravuras, quando no constar quem o impressor, ou este
for residente em paiz estrangeiro, ou quando os impressos e gravuras j
tiverem sido condernnados por abuso e mandados supprimir; 5" - Os
que communicarem por mais de quinze pessoas os escriptos no
impressos, se no provarem quem o autor, e que circulro com o seu
consentimento; provando estes requisitos, ser responsvel smente o
autor. Art. EJi2 - Nestes delctos no se d complcidade; e para o seu
julgamento os escrptos e discursos em que forem commettidos sero
interpretados segundo as regras da boa hermeneutica, e no por phrases
isoladas e deslocadas. Art. 16 - So circumstancias aggravantes:
11- Ter o delinquente commetido o crime por paga ou esperana de al-
Concurso de Agentes
Tal sistema era, de forma geral, bem visto pela dou-
trina da poca. Paula Pessoa, referindo-se soluo do c-
digo penal francs de 1810, que parificara autores e cm-
plices, dizia que "tornar responsvel o cmplice equiparan-
do-o ao autor ( ... ) seria confundir papis diferentes, tornan-
do odiosa a ao da lei".4 Contudo, Joo Vieira de Arajo
considerava existir entre autores e cmplices mera distin-
o quantitativa, sendo ela "puramente nominal" e no
correspondendo " realidade das cousas". 5
autoria direta era equiparada a instigao, conhe-
cida pelos tratadistas, face aos termos empregados pela
lei, por mandato crimina1.
6
Deve-se a Tobias Barreto impor-
tante estudo sobre a matria.
7
A previso das formas participativas ex post facto do
art. 6
Q
no pode causar surpresa: dispositivos semelhantes
se faziam presentes no cdigo francs de 1810 (art. 61) e
espanhol de 1822 (arts. 12 e 17). A receptao e o favore-
cimento estavam ainda subordinados disciplina da
participao criminal,8 e a doutrina mais refinada falava no
guma recompensa; 17- Ter precedido ajuste entre dois ou mais indi-
viduos para o fim de commetter-se o crime. Art. lEJi2 - So circumstancias
attenuantes dos crimes: 7"'- Ter o deliquente commettido o crime ater-
rado de ameaas. Art. 35 - A complicidade ser punida com as penas de
tentativa; e a complicidade da tentativa com as mesmas penas desta,
menos a tera parte, conforme a regra estabelecida no artigo ante-
cedente.
4 Cdigo Criminal do Imprio do Brasil, Rio, 1885, p. 26
5 Cdigo Criminal Brasileiro, Comentrio Filosfico-Cientfico, Recife, 1889,
pp. 137 e 139.
6 "Mas o mandato criminal compreende a ordem, inclusive o constran-
gimento declinado positivamente no art. 4
Q
, a instigao e o conselho" -
Joo Vieira de Arajo, op. cit., p. 138.
7 Do Mandato Criminal, in Estudos de Direito, Rio, 1892, ed. Laemmert,
p. 223 ss.
8 bem verdade que outras legislaes j haviam liberado a receptao e
o favorecimento de sua antiga subordinao teoria da participao. As-
5
Nilo Batista
"delinquente accessorio dopo i1 delitto", ainda que o clas-
sificasse e tratasse pelo s objetivo de demonstrar-lhe a
inconsistncia.
9
Tambm aqui a doutrina reagia: consi-
derava Paula Pessoa que, "sendo impossvel cooperar ou
tomar uma parte qualquer em um crime consumado, no se
concebe uma cumplicidade subseqente" .10
Por outro lado, intuira-se o carter acessrio da par-
ticipao. No estudo de Tobias Barreto, isto fica claro pelo
menos em duas passagens: quando entre "exigncias con-
ceituais do mandato" inclui ele que o mandatrio "tenha
cometido a ao respectiva", e quando, argumentando em
torno da tentativa do mandato, observa que o cdigo no
fez dele "um crime autnomo e independente da ao
principal" .11 De forma menos elaborada, Paula Pessoa:
"no h cumplicidade quando o fato principal escapa
sano penal".1
2
sim, a Constitutio Criminalis Thereziana, de 1768 (arts. 3, 12 e 102, 1) e
o Cdigo austraco de 1787, de D. Jos II (art. 6
Q
). No direito espanhol, o
problema persistiu at recentemente (cdigo de 1944, arts. 12, 3 e 17;
hoje, superado pelos arts. 27 ss. CP 1995), bem como em algumas
legislaes latino-americanas de influncia espanhola. Para anlise
pormenorizada do assunto, cf. Rodriguez Devesa, Derecho Penal EspaiJO!,
P.G., Madri, 1976, p. 695 ss, em comparao com Munoz Conde - Garcia
Arn, Derecho Penal, P.G., Valncia, 1996, ed. T.lo Blanch; Novoa Monreal,
Derecho Penal Chileno, Santiago, 1966, v. II, p, 219 ss. O problema se
coloca, igualmente, no "cmplice posterior ao fato" (accessory after the
fact) do direito anglo-americano; cf. L.B. Curzon, Criminal Law, Londres,
1973, p. 38; Wayne R. La Fave e Austin W. Scott Jr, Handbook on Criminal
Law, St. Paul, 1972, p. 522 ss.
9 Assim, Carmignani, Elementi di Dirtto Crimnale, trad. Filippo Am-
brosoli, Milo, 1882, p. 103. Carrara dizia que o favorecimento encontra
sede na teoria da participao "piu per analogia, che per un principio di
stretta pertinenza" (Grado neIla Forza Fsica deI Delitto, n Opuscoli di
Diritto Criminale, Prato, I, 1885, v. I, p. 567).
10 Op. cit., p. 27.
11 Op. cit., pp. 241 e 245. Observe-se que estamos respeitando a termi-
nologia de Tobias Barreto; onde est "mandato", dir-se-ia modernamente
instigao.
12 Op. cit., p. 27.
6
Concurso de Agentes
2. O Cdigo Penal de 1890
13
manteve o sistema an-
terior, consignando em seu art. 17 que os agentes do crime
seriam autores ou cmplices. Eram considerados autores
aqueles que diretamente resolvessem e executassem o
crime (art. 18, 1
2
); os instigadores, sobre cuja atividade
havia previso casustica (art. 18, 2
2
); aqueles que em
doutrina se conhecem por cmplices necessrios (art. 18,
3
2
); e aqueles que executassem diretamente o crime por
outrem resolvido (art. 18, 4
2
). Eram considerados cm-
plices os que, no tendo resolvido ou provocado o crime,
fornecessem instrues para sua execuo ou a ela pres-
tassem auxlio (art. 21, 1
2
); os que, antes ou durante a
execuo, prometessem ao autor auxlio para fugir, ocultar
ou suprimir instrumentos e provas do crime (art. 21, 2);
os receptadores (art. 21, 3J e "encobridores" (art. 21,
4
2
). Uma regra especial a respeito de mandato (em sen-
tido estrito) criminal responsabilizava como autor o
mandante por qualquer outro delito que fosse meio ou
conseqncia do crime pactuado (art. 19); tal respon-
sabilidade no prevaleceria se o mandante retirasse "a
tempo sua cooperao no crime" (art. 20). Para os crimes de
imprensa, institua-se uma responsabilidade solidria (art.
22) entre o autor, o dono da tipografia ou jornal e o editor,
que alcanava os gerentes e administradores da sociedade
ou companhia a que pertencesse o peridico ou a grfica
(art. 22, 1
2
); a cumplicidade era expressamente afastada
dessas hipteses (art. 23), embora aos proprietrios do
rgo divulgador ou da tipografia s se aplicasse a pena de
multa. 14 Entre as circunstncias agravantes encontramos a
13 Cdigo Penal da Repblica dos Estados Unidos do Brasil, de 11 de
setembro de 1890.
14 Toda a disciplina do Cdigo Penal de 1890 referente a concurso de agen-
tes alcanou, ntegra, a Consolidao das Leis Penais, menos a parte re-
7
Nilo Batista
paga ou promessa de recompensa (art. 39, 10) e o prvio
ajuste (art. 39, 13); entre as atenuantes, contava-se a
coao fsica vencvel ou por ameaas (art. 42, 7) e a obe-
dincia hierrquica (art. 42, 8). A exemplo do cdigo
imperial, a cumplicidade era punida com as penas da
tentativa, o que importava reduo de um tero (art. 64); se
a lei impusesse pena especial tentativa, nenhuma
reduo se operaria pela cumplicidade. 15
ferente responsabilidade por crimes de imprensa. O decreto n" 24.776.
de 14 de jUlho de 1934. nos seus arts. 26 ss, derrogava a disciplina do
Cdigo. Tais disposies foram consolidadas por Vicente Piragibe (cf.
Consolidao das Leis Penaes. aprovada e adaptada pelo Dec. n
Q
22.213.
de 14 de dezembro de 1932. Rio. 1935, p. 11).
15 Are. 17 - Os agentes do crime so autores ou cumplices. Art. 18 - So
autores: 1" - Os que directamente resolverem e executarem o crime;
2" - Os que. tendo resolvido a execuo do crime. provocarem e deter-
minarem outros a executai-o por meio de dadivas. promessas. mandato.
ameaas. constrangimento. abuso ou influencia de superioridade
hierarchica; 3" - Os que. antes e durante a execuo. prestarem auxlio.
sem o qual o crime no seria commettido; 4
Q
- Os que directamente exe-
cutarem o crime por outrem resolvido. Art. 19 - Aquelle que mandar. ou
provocar, alguem a commetter crime. responsvel como autor: 1 - Por
qualquer outro crime que o executor commetter para executar o de que
se encarregou; 2 Por qualquer outro crime que daquelle resultar. Art.
20 - Cessar a responsabilidade do mandante si retirar a tempo a sua
cooperao no crime. Art. 21 - Sero cmplices: l
Q
- Os que. no tendo
resolvido ou provocado de qualquer modo o crime. fornecerem ins-
truces para commettel-o, e prestarem auxilio s u ~ execuo; ~ 2
Q
- Os
que antes ou durante a execuo prometterem ao cnmmoso auxlllO para
evadir-se, occultar ou destruir os instrumentos do crime. ou apagar os
seus vestgios; 3" - Os que receberem. occultarem. ou comprarem. cou-
sas obtidas por meios criminosos, sabendo que o foram, ou devendo
sabeI-o, pela qualidade ou condies das pessoas de quem as houverem;
4
Q
- Os que derem asylo ou prestarem sua casa para reunio de assassi-
nos e roubadores. conhecendo-os comotaes e o fim para que se reunem.
Are. 22 - Nos crimes de abuso da liberdade de manifestao do pensa-
mento so solidariamente responsveis: a) o autor; b) o dono da typogra-
phia. ou jornal; c) o editor. 1
2
- Si a typographia. litographia. ou jornal
pertencer a entidade collectiva, sociedade ou companhia, os gerentes ou
administradores sero solidariamente responsaveis para todos os
effeitos legaes. ( .. .) Art. 23"";" Nestes crimes no se d cumplicidade, e a
8
Concurso de Agentes
Infelizmente, matria to rica e diversificada no
recebeu da doutrina o tratamento que em profundidade a
esclarecesse. Galdino Siqueira, embora anotando a de-
pendncia que a problemtica do concurso de agentes
guarda da soluo que a tal problema consigne o direito
positivo,16 adotara a lio parificadora de Joo Vieira de
Arajo, sem fundamentao convincente. 17 De qualquer
forma, alguns avanos podem ser percebidos. Instala-se a
discusso entre teorias diferenciadoras objetivas e
subjetivas;18 critica-se a insero da cumplicidade pos-
terior ao delito como forma participativa
19
e a falta de
regra expressa sobre comunicabilidade de circunstn-
cias.
20
Galdino Siqueira trabalha, sem mencion-lo ex-
pressamente, com a idia de acessoriedade, ao situar
aco criminal respectiva poder ser intentada contra qualquer dos
responsaveis solidarias, a arbitrio do queixoso. ( ... ) Art. 39 - So circums-
tancias aggraval)tes: 10 - Ter o delinquente commetdo o crime por
paga ou promessa de recompensa; 13 - Ter sido o crime ajustado entre
dois ou mais individuas. Art. 42 - So circumstancias attenuantes: 7Q _
Ter o delinquente commettido o crime impellido por ameaas ou
constrangimento physico vencivel; [JQ - Ter o delinquente commettido o
crime em obediencia ordem de superior hierarchco. Are. 64 - A
cumplicidade ser punida com as penas da tentativa e cumplicidade da
tentativa com as penas desta, menos a tera parte. Quando, porm, a lei
impuzer tentativa pena especial, ser applicada integralmente essa
pena cumplicidade.
16 Direito Penal Brazileiro. EG., Rio. 1932, p. 206.
17 Adotara alis, com singular literalidade. Escrevia Joo Vieira de Araujo.
em 1889: " visto pois que no h diferena entre uma forma e outra
seno de quantidade e no de qualidade ( ... ). Caminhe um pouco mais o
complice e ser autor, retraha-se este e no ser mais do que um
complice" (op. cit., p. 137). Proclamava Galdino Siqueira. em 1932: "Em
definitiva, uma distinco meramente empirica. meramente quanti-
tativa. Caminhe um pouco mais o cumplice e ser autor. retraia-se este e
no ser mais do que um cumplice" (op. cit., p. 206).
18 Galdino Siqueira, op. cit., pp. 205 e 207.
19 Galdino Siqueira, op. cit., p. 209; Estevam Lobo, Autoria Collectiva e
Cumplicidade, Rio, 1897, p. 19.
20 Galdino Siqueira, op. cit .. p. 209; Estevam Lobo, op. cit., p. 55.
9
Nilo Batista
como requisito da punibilidade da participao que ela
"se refira a uma aco punvel como crime", acrescentan-
do que tal conduta "no tem por si s caracter illicito, s o
adquirindo pela ligao infraco" ,21 Por vias metodolo-
gicamente discutveis, nega-se a possibilidade de parti-
cipao em crimes culposos,22
N a aferio da cumplicidade necessria, levava-se em
conta o aporte trazido ao crime "nas circunstncias e na
ocasio em que se realizou, por aquela forma em que se
verificou" ,23 Como lembra Basileu Garcia,24 discutia-se se a
enumerao das formas de instigao era taxativa ou
exemplificativa, considerando-se que o "conselho" no se
inclua nas previses do art, 18, 2Q,25 Desconhecia-se a
autoria mediata,26
21 Ibidem. Refratrio idia de acessoriedade, Macedo Soares considerava
que "a provocao e determinao" so expresses da "autoria in-
tellectual e constituem princpio de execuo do crime" (Codigo Penal
Commentado, Rio, 1910, p. 45).
22 Galdino Siqueira traz em seu abono a opinio de Viveiros de Castro. Op.
cit., p. 217 ss.
23 Basileu Garcia, Instituies de Direito Penal, S. Paulo, 4
J
ed., v. I, t. l, p.
365. Este autor realiza interessante estudo sobre o concurso de agentes
no Cdigo de 1890. No que respeita cumplicidade necessria, idntica
era a opinio de Galdino Siqueira, op. cit., p. 235.
24 Op. cit., p. 363.
25 Dispondo de um texto legal consideravelmente mais pobre, que s previa
o mandato, porm de instrumental terico mais apurado, Tobias Barreto
j solucionara a questo, em 1882, data de seu Do Mandato Criminal, cit.,
p.237.
26 Apesar do acesso possvel obra de von Liszt, traduzida em 1899 por
Jos Hygino, a "autoria intelectual" dos autores que versaram o Cdigo
de 1890 nunca se distanciou muito da instigao. Cf. Franz von Liszt,
Tratado de Direito Penal Alemo, trad. Jos Hygino Duarte Pereira, Rio,
1899, v. 1, p. 356. Frise-se que Tobias Barreto formulou hiptese clara de
autoria mediata, sem empregar tal designao, porm usando pioneira-
mente (1882) o termo "instrumento" (op. cit., p. 243).
10
Concurso de Agentes
3. O projeto de cdigo penal de 1893, de autoria de
Joo Vieira de Arajo, ao contrrio do que se poderia espe-
rar face s tendncias parificadoras j manifestadas por
seu autor, mantinha o sistema diferenciador;27 no s
mantinha, como teve ardorosamente defendida a estrutura
proposta, na famosa polmica com Joo Monteiro.
28
A mais
importante contribuio deste projeto residiu em conter,
pela primeira vez, regras sobre a comunicabilidade das
circunstncias, de confessada inspirao no art. 66 do
cdigo italiano de 1889.
29
O projeto de 1913, de Galdino Siqueira, inaugura a
direo parificadora entre ns.
30
A exposio de motivos
procura amarrar a teoria da participao teoria da
equivalncia dos antecedentes causais,31 e invoca os
27 Are. 15 - So autores os executores e cooperadores immediatos do facto
punvel, assim como aquelle que tiver determinado outrem a commettel-o.
Are. 16 - So complices todos os mais que concorrerem para o crime,
facilitando-o. Are. 17 - O culpado por algum facto de co-delinquencia ser
considerado autor e no complice, si sem o seu concurso o crime no se
tivesse podido realsar. Are. 18 Sero tambm considerados complices:
1
2
- Os que receberem, occultarem ou comprarem cousas obtidas por
meios criminosos, sabendo que o foram, ou devendo sabeI-o em razo da
qualidade ou condio das pessoas de quem as houveram; 2'" - Os que
habitualmente derem asylo a assassinos e roubadores, ou prestarem sua
casa reunio d'estes, sabendo que commettem ou pretendem
commetter mortes ou roubos (Joo Vieira de Araujo, Codigo Penal
Commentado Theorica e Praticamente, Rio, 1896, p. 119).
28 O Projecto do Codigo Penal e a Faculdade de So Paulo, Recife, 1895.
29 Are. 36 - As crrcumstancias e as qualidades nherentes s pessoas, pelas
quaes se aggrava a pena de algum dos co-delinquentes, autores ou cum-
plices, communicam-se quelles que as conheciam no momento em que
concorreram para o crime; mas a pena ser diminuda de um sexto. em
cada um de seus gros. Are. 37 - As circumstancias materiaes que aggra-
vam a pena, ainda que faam mudar a figura do crime, communicam-se
quelles que as conheciam no momento em que concorreram para elle
(cf. Estevam Lobo, op. cit., p. 55).
30 Projecto de Codgo Penal Brazileiro, Rio, 1913.
31 "Ora, j vimos que no h que distinguir entre causa e condies na
produo de um evento, e assim todos os co-delinquentes so causa, e,
portanto, autores do crime ( ... )"- Projecto, cit., p. 44.
11
Nilo Batista
precedentes legislativos do cdigo da Noruega de 1902 e
da segunda forma do projeto de cdigo federal suo, e o
precedente cientfico do congresso de Lintz (1895) da
Unio Internacional de Direito PenaL32 O seu art. 99 tem a
seguinte redao: "So agentes do crime os que tiverem
determinado outrem a commettel-o, os executores e os que
por outro meio tiverem concorrido scientemente para sua
realisao" .33
Em sua verso primitiva (1927), o projeto de S Pereira
estabelecia, no art. 46: "Autor de crime no smente
aquelle que o executa, como tambm o que determina
outrem a executal-o ou por qualquer modo concorreu para
que elle se executasse". O art. 47 determinava que a res-
ponsabilidade se fixasse e a pena se graduasse consi-
derando a temibilidade de cada delinquente, os motivos
que o conduziram ao crime, e a importncia de sua parti-
cipao nele, critrio que mereceu o aplauso de Asa.
34
Na
segunda verso (1928), o dispositivo bsico tem a seguinte
forma: "Responder pelo crime, como se o houvera comme-
tido, aquelle que determinou alguem a commettel-o, ou
execuo do mesmo prestou assistencia (art. 129, n 5). As
relaes, qualidades e circunstancias especiaes, que
favoream ou prejudiquem a algum dos coautores, aos
32 Projecto, cit., p. 45.
33 O art. 42 estabelecia que "concorrendo varios agentes no conmettimento
de um crime, sero punidos com a mesma pena, salvo o disposto no art.
7
Q
e o effeito de circumstancias pessoaes". Alm desses dispositivos, o
art. 10 previa a responsabilidade nos crimes de imprensa, sem valer-se
da construo par cascades com razes no cdigo imperial, mas liberando
o editor e o impressor se "provada a ausncia de dolo" (I); alm disso,
encontraremos as agravantes da paga ou esperana de recompensa e do
prvio ajuste (art. 20, 4
Q
e 5
Q
). O contedo do art. 18 no pode seria-
mente ser considerado como regra sobre comunicabilidade de circuns-
tncias.
34 Luis Jimnez de Asa, Tratado de Derecho Penal, B. Aires, 1964, v. I,
p.l.335.
12
Concurso de Agentes
demais no se communicam" .35 O art. 129, que correspon-
de ao que poderamos chamar de critrios para a fixao de
uma pena base, determinava que o juiz atendesse
importncia da participao no crime. Dentre as atenuan-
tes, contemplava-se a hiptese em que o sujeito agisse
"sob a presso da obedincia natural ou da dependncia"
(art. 130, XI).
O projeto de Alcantara Machado, de 1938, concentrou
os dispositivos concernentes ao concurso de agentes no
captulo II do ttulo III, sob a denominao equvoca "Da
co-autoria" (arts. 18 ss). Ali encontraremos uma relao de
condutas de autoria e participao, equiparadas com
respeito pena cominada, porm conjugadas a um sistema
agravador/atenuador especfico.
36
Nos cinco incisos do
35 Codigo Penal da Republica dos Estados Unidos do Brasil - Projecto
Apresentado ao Governo pelo Desembargador Virglio de S Pereira, Rio,
1928, p. 10 (art. 38). Aps a reviso, a matria sediou-se no art. 29, com
redao ligeiramente alterada: "Responde pelo crime, como se o houvera
cometido, quem tiver determinado ou instigado o seu autor a comete-lo,
para com ele concorrido ou sua execuo prestado assistencia. Na co-
autoria as relaes, qualidades e circunstancias de carter pessoal so
incomunicveis" .
36 Art. 18 - Incorrero nas penas cominadas para o crime, com as modifi-
caes constantes dos arts. 19 e 20: I - quem o houver diretamente re-
solvido e executado; II - quem tiver instigado ou determinado algum a
execut-lo; III - quem executar o crime resolvido por outrem; IV - quem,
antes ou durante a execuo, prestar auxlio, sem o qual o crime no seria
cometido; V - quem de outra maneira participar da preparao ou
execuo do crime. 1
2
- Salvo expressa disposio em contrrio, no
sero punveis, quando o crime no for cometido, o ajuste entre duas ou
mais pessoas, ou a instigao para comet-lo. Em qualquer desses casos,
porm, poder o juiz aplicar medida de segurana ao que participar do
ajuste ou fizer a instigao. 2
Q
- So incomunicveis entre os partcipes:
I - as circunstncias pessoais de que resultem atenuao ou agravao
do crime, ou iseno, diminuio ou aumento da pena; II - as circuns-
tncias reais de que o partcipe no tiver conhecimento, a menos que
sejam elementos constitutivos do crime ou sirvam para lhe facilitar a
execuo. 3" - No crime culposo, se evento resultar da ao ou omis-
so de mais de um agente, cada um deles ficar sujeito pena estabele-
13
Nilo Batista
art. 18 se compendiavam a autoria direta, a instigao, a
cumplicidade necessria (incisos I a IV) e uma frmula
extensiva que abrangia cumplicidade e co-autoria (inc. V).
Surgia a medida de segurana pr-delitual para o ajuste e
determinao que no resultem em execuo do crime (art.
18, lU), de evidente inspirao no art. 115 do cdigo italia-
no de 1930. Regulamentava-se a comunicabilidade das cir-
cunstncias (art. 18, 2
Q
). controvertida "atenuante" da
participao em crime menos grave (art. 20, inc. II), onde
se punia resultado sem dolo, opunha-se uma curiosa agra-
vante de participao em crime mais grave (art. 19, inc. III),
com a qual se impedia a punio de dolo sem resultado. A
exemplo do que j sucedera nos projetos Galdino Siqueira
e S Pereira, a receptao e o favorecimento no eram mais
tributrios da disciplina do concurso de agentes.
4. O cdigo penal de 1940, inspirando-se confessa-
damente no cdigo italiano de 1930 quanto orientao
adotada,37 conferiu-nos as normas mais simplificadas que
jamais regeram a matria no desenvolvimento histrico do
cida para o crime. Are. 19 - A pena ser aumentada: I - para quem
promover ou organizar a cooperao no crime ou dirigir a atividade dos
partcipes; II - para quem instigar ou determinar a cometer o cnme (art.
18, n
Q
II) pessoa sujeita a sua autoridade, ou no punvel em virtude de
condio ou qualidade pessoal; III - para quem houver partIcIpar
de crime mais grave do que o cometido, no devendo, porem, a pena
imposta exceder o mximo da cominada para o primeiro; IV - para quem
houver executado o crime, no caso do art. 18, n
Q
III, mediante paga ou
promessa de recompensa. Are. 20 - A pena ser diminuda: I - para
quem, no caso do art. 18, n
Q
V, tiver participao de somenos importncia
na preparao ou execuo do crime; II - para quendo
participar de crime menos grave do que o cometIdo, nao podendo,
porm, a pena imposta ser inferior ao mnimo da cominada aquele
(cf. Alcantara Machado, Projeto do Cdigo CriITnal Brasileno, Rio, 1938,
p.46).
37 " o sistema do Cdigo italiano". Cf. Exposio de Motivos, n
Q
22.
14
O';p
Concurso de Agentes
direito penal brasileiro. Adotando a censurvel denomi-
nao "Da Co-autoria", o ttulo IV da Parte Geral continha
trs artigos.
38
No primeiro deles, dominando a disciplina,
estatua-se um conceito extensivo, de base causal, de
autoria (art. 25); no segundo, regulamentava-se a comuni-
cabilidade das circunstncias (art. 26); no terceiro, estipu-
lava-se a impunidade da participao em hipteses nas
quais no sobrevm execuo, ressalvando-se a aplicao
da medida de segurana, nos termos do art. 76, pargrafo
nico (art, 27). Ingressavam ainda no domnio de nosso
interesse as disposies a propsito de erro de fato provo-
cado por terceiro
39
e coao irresistvel e obedincia hie-
rrquica.
40
A isto se agregava o sistema agravador espec-
fico do art. 45, e duas atenuantes: a cooperao de some-
nos importncia e a participao em crime menos grave.41
A coluna de sustentao terica da posio assumida
pelo Cdigo consistia no seguinte raciocnio: adotada ex-
38 Art. 25 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas
penas a este cominadas. Arc. 26 - No se comunicam as circunstncias
de carter pessoal, salvo quando elementares do crime. Art. 27 - O
ajuste, a determinao ou instigao e o auxlio, salvo disposio
expressa em contrrio, no so punveis, se o crime no chega, pelo
menos, a ser tentado (art. 76, pargrafo nico).
39 Are. 17, 2 - Responde pelo crime o terceiro que determina o erro.
40 Are. 18 - Se o crime cometido sob coao irresistvel ou em estrita
obedincia a ordem, no manifestamente ilegal, de superior hierrquico,
s punvel o autor da coao ou da ordem.
41 Are. 45 - A pena ainda agravada em relao ao agente que: I - promove
ou organiza a cooperao no crime ou dirige a atividade dos demais
agentes; II - coage outrem execuo material do crime; III - instiga ou
determina a cometer o crime algum sujeito sua autoridade, ou no
punvel em virtude de condio ou qualidade pessoal; ni - executa o
crime, ou nele participa, mediante paga ou promessa de recompensa.
Art. 48 - So circunstncias que sempre atenuam a pena: II - ter sido de
somenos importncia sua cooperao no crime; pargrafo nico - Se o
agente quis participar de crime menos grave, a pena diminuda de um
tero at a metade, no podendo, porm, ser inferior ao mnimo da
cOITnada ao crime cometido.
15
Nilo Batista
pressamente que fora, no art. 11, a teoria da equivalncia
dos antecedentes, no havia como fugir, na disciplina do
concurso de agentes, inexorvel parificao, que desta
forma seria imperativa conseqncia lgica da posio
anteriormente assumida, no tratamento legal da causa-
lidade.
42
Este raciocnio foi absolutamente dominante na
doutrina brasileira. Ei-lo em Hungria,43 em Lyra,44 em Cos-
ta e Silva,45 em Anbal Bruno,46 em Fragoso,47 em Frederico
Marques,48 em Mestieri,49 em Magalhes Noronha,50 em
42 Rezava a Exposio de Motivos, numa de suas passagens mais repetidas
(nQ 22): "No h nesse critrio de deciso do projeto seno um corolrio
da teoria da equivalncia das causas, adotada no art. 11".
43 "Todos os participes so autores, pois todos cooperam na realizao do
crime com igual eficincia causal" - cf. Comentrios ao Cdigo Penal, Rio,
1958, v. I, t. I, p. 405.
44 "O art. 25 do Cdigo Penal est, assim, ligado ao art. li" - cf. Expresso
mais Simples do Direito Penal, Rio, 1976, p. 109.
45 "Assim, a doutrina da equivalncia das condies leva, logicamente,
parificao de todos os concorrentes do crime" cf. Comentrios ao
Cdigo Penal Brasileiro, S. Paulo, 1967, p. 154. Narra Hungria ter sido
Costa e Silva o autor da "simplificada redao do preceito sobre co-
autoria" (cf. Nelson Hungria, Costa e Silva Penalista, in Novas Questes
Jurdico-Penais, Rio, 1945, p. 311).
46 "Da equivalncia das condies segue-se a equivalncia, em principio,
da responsabilidade de todos os que pem uma condio para que o fato
ocorra" - cf. Direito Penal, P.G., Rio, 1959, v. I, t. 2, p. 258.
47 "A lei penal brasileira resolveu em termos simples a questo da co-
delinqncia, partindo da teoria da equivalncia dos antecedentes,
adotada quanto relao de causalidade" - d. Lies de Direito Penal,
P.G., S. Paulo, 1977, p. 273. .
48 "O princpio da causalidade a base principal da construo dogmtlca
da co-delinqncia" - cf. Tratado de Direito Penal, S. Paulo, 1965, v. II, p.
312.
49 "Esta posio est intimamente relacionada com o fato de o Cdigo
haver esposado, no art. 13, a teoria da equivalncia dos antecedentes" -
cL Teoria Elementar do Direito Criminal, Rio, 1971, p. 250.
50 "A orientao do legislador de 1940 impunha-se em face da teoria da
conditio sine qua non, pela qual tudo quanto concorre para o resultado
causa" - cf, Direito Penal, S. Paulo, 1978, v. I, p. 217.
16
Concurso de Agentes
Basileu Garcia,51 em Bento de Faria,52 em Salgado Mar-
tins,53 em Lyra Filho - Cernicchiaro,54 em Brito Alves,55 em
Evandro Lins e Silva.
56
Os autores que, antes da reforma de
1984, versaram mono graficamente o assunto, ofereciam
poucas reservas a este raciocnio: assim Damsio E. de
Jesus,57 assim Esther de Figueiredo Ferraz;58 no obstante,
adotara-o plenamente Fabrcio Leiria.
59
Largo curso teve o
raciocnio nos manuais destinados a estudantes.
60
51 "Esse preceito apareceu como conseqncia de ter sido adotada a teoria
da equivalncia das condies" - cf. op. cit., p. 373.
52 "Estabelecido o concurso de causas para tal ocorrncia, pouco importan-
do sua natureza, o evento deve ser imputado a todos quantos com a pr-
pria ao contriburam para determin-lo" - cf. Cdigo Penal Brasileiro
Comentado, Rio, 1961, v. II, p. 246.
53 "O nosso direito positivo considera igualmente autores todos os concor-
rentes na produo de um delito, apresentando-se tal posio como
simples corolrio da teoria da conditio sine qua non que esposou, no
tocante causalidade" - cf. Direito Penal, S. Paulo, 1974, p. 271.
54 "De um lado, harmonizam-se com nosso direito positivo, que adotou a
teoria da conditio sine qua non (ou da equivalncia) no distinguindo
entre causa e condio do evento" - cf. Compndio de Direito Penal, P.G.,
S. Paulo, 1973, p. 231.
55 "Do mesmo modo que todas as condies so, em geral, causa do crime,
tambm todos os concorrentes da in[rao penal so autores da mesma,
no se podendo, assim, distinguir entre autor e co-autores" - cf. Direito
Penal, P.G., Recife, 1977, p. 496.
56 "O problema da co-autoria no Cdigo Penal est intimamente vinculado
teoria da causalidade adotada no art. 11" - d. Co-autoria, in Revista
Brasileira de Criminologia, Rio, 1952, n" 21, p. 12.
57 "Acatada a teoria da equivalncia dos antecedentes, quem d causa ao
evento considerado autor" - cf. Da Co-delinqncia em face do Novo
Cdigo Penal, S. Paulo, 1976, p. 9. No mesmo sentido, em seu Tratado de
Direito Penal, S. Paulo, 1978, p. 366. "Todavia, a doutrina tem exagerado
na questo da influncia do tema da causalidade no problema da co-
delinqncia" - ibdem.
58 nA expresso 'de qualquer modo' convida a um comodismo funesto em
conseqncias" - cf. A Co-delnqncia no Direito Penal Brasileiro, S.
Paulo, 1976, p. 12.
59 "Como decorrncia de haver adotado, no seu artigo 11, a teoria unitria
da equivalncia das condies, nosso Cdigo Penal parifica os vrios
participantes do concurso de agentes em uma s categoria" - cf. Autoria
e Participao Criminal, S. Paulo, 1974, p. 81.
60 Cf. Nelson Pizzotti Mendes, Direito Penal, S.Paulo, 1974, p. 129 (em sinto-
nia, alis, com o pensamento expressado em Do Concurso de Agentes luz
17
Nilo Batista
Os elaboradores do Cdigo - e, no particular, percebe-
se o influxo da apaixonada posio de Hungria - supunham
repudiar, pela adoo do conceito indiferenciado de autor,
"a ilgica e insuficiente fico segundo a qual, no sistema
tradicional, o cmplice acede criminalidade do autor
principal" . 61 Pretendia-se expurgar do direito brasileiro a
acessoriedade da participao. Na mesma ordem de idias,
imaginava-se sem "utilidade a famosa teoria do autor me-
diato", e afugentava-se a "perplexidade" dos juzes convo-
cados a deliberar sobre o carter necessrio da cumpli-
cidade.
62
No que tange s circunstncias, entendia a Expo-
sio de Motivos que aquelas, mesmo de carter subjetivo,
que influenciassem "sobre o nomen juris da infrao", es-
tender-se-iam "necessariamente" aos partcipe,s.
Como veremos no desenvolvimento do presente traba-
lho, nenhuma das proposies tericas contidas na Expo-
sio de Motivos do Cdigo de 1940 alcanou aceitao
unnime, ou viu-se demonstrada de forma irrefutvel. Mes-
mo os autores que admitiam o fundamento da Urhebers-
chaft identificvel no art. 25 como "decorrncia lgica",
"corolrio" da teoria da equivalncia dos antecedentes,
reagiram a elas, de modo mais ou menos conseqente.
5. Baseado no projeto Nlson Hungria, de 1963, foi pro-
mulgado em 1969 um novo Cdigo Penal, cuja vigncia foi
sucessivamente adiada, at ser ele finalmente revogado.
63
Tal cdigo sofrera alteraes em 1973,64 mas seria des-
da Tipicidade Penal, in Justitia, S. Paulo, 1972, v. 79, p. 71); Walter de
Abreu Garcez, Curso Bsico de Direito Penal, S. Paulo, 1972, p. 210; Paulo
Roberto Leite Ventura, Direito Penal Resumido, Rio, 1972, p. 43.
61 Exposio de Motivos, n!! 22.
62 Idem.
63 Promulgado pelo Decreto-lei n!! 1.004, de 21 de outubro de 1969, o CP
1969 seria revogado pela Lei n
2
6.578, de 11.out.78.
64 Lei n
ll
6.016, de 31 de dezembro de 1973.
18
Concurso de Agentes
cartado a partir de importante alterao do Cdigo de
1940,65 que advertiu para as vantagens de reformar o
diploma anterior.
Fundamentalmente, repetia-se no cdigo de 1969 a
mesma disciplina do cdigo de 1940, em tema de concurso
de agentes, que nele era a' denominao do ttulo, sem
dvida mais apropriada. A grande novidade era a regra do
1 do art. 35, primeira parte, segundo a qual a punibili-
dade de qualquer dos concorrentes independente da dos
outros, determinando-se segundo a sua prpria culpabili-
dade; contrapartida natural, eliminava-se a controvertida
"atenuante" da participao em crime menos grave. O sis-
tema agravador/atenuador, disperso no cdigo anterior,
consolidava-se em torno dos dispositivos bsicos. 66 Na
Exposio de Motivos, da lavra de Heleno Fragoso, uma
inquietao: " possvel que a unificao de todas as
formas de participao e autoria seja, a rigor, incompatvel
com um Direito Penal da Culpa" .67
6. Alguns autores costumam mencionar o cdigo
noruegus de 1902 como fonte inspiradora da orientao
65 Atravs da Lei n 6.416, de 24 de maio de 1977.
66 An. 35 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas
penas a este cominadas. 1" - A punibilidade de qualquer dos concor-
rentes independente da dos outros, determinando-se segundo a sua
prpria culpabilidade. No se comunicam, outrossim, as condies ou
circunstncias de carter pessoal, salvo quando elementares do crime.
2
2
- A pena agravada em relao ao agente que: I - promove ou orga-
niza a cooperao no crime ou dirige a atividade dos demais agentes;
II - coage outrem execuo material do crime; III - instiga ou determina
a cometer o crime algum sujeito sua autoridade, ou no punvel em
virtude de condio ou qualidade pessoal; IV - executa o crime, ou nele
participa, mediante paga ou promessa de recompensa. 3ll - A pena
atenuada em relao ao agente cuja participao no crime de somenos
importncia.
67 Exposio de Motivos do Cdigo de 1969, n
Q
18.
19
Nilo Batista
adotada entre ns pelo legislador de 1940. Assim, Costa e
Silva afirma que" o exemplo veio do cdigo noruegus e vai
a pouco e pouco se alastrando";68 Hungria proclama que
"depois do exemplo do cdigo noruegus C .. ) o critrio da
equiparao dos concorrentes ao crime tornou-se tendn-
cia do direito penal moderno" .69 No nos parece to'
tranqila a influncia apontada.
Reza o art. 58 do cdigo penal noruegus de 1902 que,
"se diversas pessoas colaboraram num objetivo punvel, a
pena pode ser estabelecida abaixo do mnimo previsto, ou
pertencer a uma classe mais benigna quanto a elas, se
essa colaborao foi essencialmente provocada por sua
situao de dependncia face a outro dos culpados ou foi
de somenos importncia com respeito quela das outras.
Caso possa a pena fixar-se numa multa, assim como em .
matria contravencional, ela poder pura e simplesmente
ser suprimida" .70 Tal orientao se deveu, certamente, ao
influxo do pensamento do principal redator do cdigo,
Bernard Getz, que desde 1876 se insurgira contra a con-
cepo de distintas formas de participao. Todavia, como
lembra Asa, seria exagero afirmar que Getz uimpuso dei
todo su crterio ". 71
Desde logo se verifica que, em franca oposio ao ra-
ciocnio bsico de que a qualquer contributo causal devam
corresponder as penas do delito, o art. 58 do cdigo norue-
gus prev formas de cumplicidade que permitem a redu-
o da pena aqum do mnimo legal, ou mesmo sua no
aplicao.
68 Op. cit., p. 154.
69 Comentrios, cit., p. 409.
70 Traduzido de verso francesa, in Marc Ancel, Les Codes Pnaux
Europens, Paris, 1958, V. III, p. 1297.
71 Luis Jimnez de Asa, Autor y Participacin, in El Criminalista, 2
a
srie,
B. Aires, 1960, v. IV, p. 153.
20
Concurso de Agentes
Por outro lado, a doutrina norueguesa transfere o pro-
blema da responsabilidade para a parte especial, reco-
nhecendo que o dispositivo ora em exame "does not reveal
when cooperation is punishable".72 Inmeras previses da
parte especial constroem tipos de participao, particular-
mente instigao; em outros casos, a especial posio do
agente, ou sua direta relao com certos deveres delimitam
a responsabilidade; h, ainda, hipteses nas quais a incri-
minao se arquiteta de modo to generalizado que inclui
os atos de colaborao. Veja-se em Johannes Andenaes
elucidativa explanao sobre essas peculiaridades,73 que
tornam extremamente temerria a equiparao de tal sis-
tema ao do Cdigo brasileiro de 1940. Assim, o precedente
legislativo claramente reconhecvel o cdigo italiano de
1930 (arts. 110 ss.).
7. Como lembra com preciso Esther de Figueiredo
Ferraz, "apesar do esforo empreendido pelo legislador
penal brasileiro (de 1940) para se libertar da tradicional
classificao dos agentes do crime", subsistiu no texto da
prpria lei "uma terminologia que supe uma classificao
subterrnea mas real, consagradora das clssicas formas
de participao" . 74
Com efeito, no art. 27 se estipulava a impunibilidade
do instigador e do cmplice, caso o delito no seja exe-
cutado. Alm de contemplar formas tpicas de participa-
o, o dispositivo trabalhava numa rea que j se chamou
de "chave da acessoriedade", a distino entre atividade
preparatria e atividade executiva" .75 Nas disposies do
72 Johannes Andenaes, The General Part of the Criminal Law of Norway,
trad. Thomas P. Ogle, N. York, 1965, p. 274.
73 Op. cit., pp. 275 ss.
74 Op. cit., p. 10.
75 "( ... ) distinzione che la chiave dell'accessoriet" - cf. Cesare Pedrazzi, II
Concorso di Persone nel Reato, Palermo, 1952, p. 41.
21
Nilo Batista
sistema agravador/atenuador (arts. 45 e 48) se encontra-
vam, igualmente, figuras que se opunham ao nivelamento
simplista do art. 25, e cuja convivncia legislativa com ele
requeria tratamento menos singelo do que a equao "da
causalidade a responsabilidade e da culpabilidade a me-
dida da pena".
Hungria fez o que pde para evitar tais andanas
tericas. Em sua pena brilhante e impiedosa, a "renitente
teoria da acessoriedade", que pressupunha uma "punibi-
lidade por emprstimo ou em ricochete", deveria ser
remetida "para o museu do direito penal" ,76 onde ficaria
numa estante ao lado "da autoria mediata" .77 "Todos os
partcipes so autores", pregava ele, e assim esto
resolvidos inmeros problemas, entre os quais o "desse
tormentoso auxlio necessrio", que "s serve para dar dor
de cabea aos juzes".78
Sem embargo da posio do Cdigo de 1940, dos ter-
mos drsticos de sua Exposio de Motivos, e da opinio
respeitvel de Hungria, a doutrina brasileira questionou -
de forma tmida, verdade - a causalidade como critrio
central e nico; versou a teoria da acessoriedade; construiu
as formas de participao; e admitiu a autoria mediata.
Com relao causalidade, Esther Figueiredo Ferraz adver-
tia que "aquela repercusso, aquele relacionamento e esta
dependncia" (referia-se ligao participao - causa-
lidade) "ho de ser entendidos em termos e no de maneira
76 Comentrios, cit., pp. 402, 403 e 405.
77 Idem, ibidem.
78 Idem, pp. 405 e 411. A verdade que Hungria no liberou os juzes dessa
enxaqueca, pois no art. 48, inc. II, do Cdigo por ele revisto sobrevivera
o "auxlio secundrio", o reverso do necessrio e s compreensvel por
antinomia. J tivemos oportunidade de questionar como se poderia
seriamente interpretar tal atenuante "desprezando-se a contribuio da
doutrina que empreende a distino entre cumplicidade necessria e
desnecessria" (cf. Nilo Batista, Decises Criminais Comentadas, Rio,
1976, p. 21).
22
Concurso de Agentes
absoluta".79 Anbal Bruno reconhecia que, "alm da causa-
lidade, necessrio tomar em considerao, para fixar a
responsabilidade penal, os outros aspectos do fato punvel,
como ato tpico, antijurdico e culpvel" ,80 muito embora s
considerasse, em sua apreciao, a culpabilidade, vin-
culando-a medida da pena de cada partcipe. Com gran-
de agudeza, percebera Frederico Marques que, "se a rela-
o causal tivesse essa funo absorvedora e proeminente,
a tipicidade estaria reduzida a um papel subalterno,
quando no incuo".81
Com relao teoria da acessoriedade, j afirmara
Frederico Marques que "a concepo unitria do concursus
delinquentium no faz desaparecer o carter acessrio da
participao" . 82 Tal teoria, admitida por Fragoso,83 mais
extensamente versada por Damsio E. de Jesus. 84 Dignas
de ateno so as observaes que a respeito dispensa
Calmette Satyro Bonatelli.85
Com relao construo das formas de participao,
o prprio Hungria, algo paradoxalmente, prescrevera seu
estudo, afirmando que "a equiparao, em principio, de
todos os partcipes no importa desconhecer as vrias
formas da participao". 86 Em passagem lapidar, Anbal
Bruno lembrava que,mesmo quando os cdigos fugissem a
uma classificao das figuras de co-delinqncia, "nem por
isso deixar de ser til prev-las e defini-las, como realida-
Op. cit., p. 48.
80 Op. cit., p. 259.
81 Frederico Marques, Co-autoria, in Revista Forense, Rio, 1957, nQ 173,
p. 507. No mesmo sentido pronuncia-se em seu Tratado, cit., p. 308.
82 Co-autoria, cit., p. 508.
83 Op. cit., pp. 274 e 277.
84 Da Co-delinqncia, cit., pp. 20 55; Direito Penal, cit., pp. 370 ss.
85 Dos Elementos Objetvo e Subjetivo da Co-delinqncia, in Justitia,
S. Paulo, 1972, v. 79, p. 86.
86 Comentrios, cit., p. 411.
23
Nilo Batista
des bem precisas, inconfundveis entre si, a cuja compreen-
so no podem ficar estranhas a cincia nem a justia
penal" . 87 Foram as formas de participao classificadas e
tratadas por Fragoso,88 por Anbal Bruno,89 por Fabrcio
Leiria,90 por Damsio E. de Jesus,91 entre outros. A existn-
cia de um sistema agravador/atenuador referido especifi-
camente s condutas participativas tomada como de-
monstrao de que "no irrelevante distingui-las entre si,
apesar da unificao" .92
Com relao autoria mediata, foi objeto de ateno
dos estudiosos brasileiros,93 com certa diversidade de opi-
nies, como ser visto oportunamente. O fato a realar, por
ora, que, ao contrrio do que - tanto quanto se depreende
da Exposio de Motivos - parece ter sido a inteno do
legislador de 1940, o problema da autoria mediata subsis-
tiu, inquietando a doutrina e postulando exame.
8. A reforma da Parte Geral empreendida em 198494
representou um importante avano, no s no campo das
penas e medidas de segurana, mas tambm no mbito da
teoria do delito. Embora a disciplina do concurso de agen-
tes no tenha sofrido uma transformao notvel - como,
por exemplo, aquela que se deu quanto ao erro - fora de
87 Op. cit., p. 263.
88 Op. cit., pp. 275 SS.
89 Op. cit., pp. 265 ss.
90 Op. cit., pp. 113 ss. e 157 SS.
91 Da Co-delinqncia, cit., pp. 59 ss.
92 Luiz Dria Furquim, O Concurso de Agentes, com especial referncia
Autoria Mediata, em face do Novo Cdigo Penal, in Justitia, S. Paulo,
1971, v. 74, p. 68.
93 Anbal Bruno, op. cit., p. 267; Fragoso, op. cit., p. 276; Fabrcio Leiria, op.
cit., p. 35; Damsio E. de Jesus, Da Co-delinqncia, cit., p. 36; Luiz Dria
Furquim, op. cit., p. 70; etc.
94 Atravs da Lei n" 7.209, de 11.ju1.84. Como sua vaca tio se demorava por
6 meses, fala-se habitualmente da "reforma de 1985".
24
Concurso de Agentes
dvida que houve um aprimoramento. Desde logo, acres-
ceu-se regra bsica parificadora, de fundo causal, uma
referncia culpabilidade de cada concorrente (art. 29). A
participao de menor importncia (cumplicidade desne-
cessria), que no sistema do CP 1940 no passava de sim-
ples atenuante (art. 48, inc. II), converteu-se em minorante,
causa especial de diminuio da pena (art. 29, 1\<), capaz
de levar a pena aplicada abaixo do patamar mnimo sem
afrontar a smula n 231-STJ. A hiptese de participao
em crime menos grave, que antes implicava necessaria-
mente responsabilidade objetiva (art. 48, pargrafo nico),
dispe agora de soluo mais atenta s exigncias do
princpio da culpabilidade (art. 29, 2\<). Mantiveram-se as
regras sobre comunicabilidade das circunstncias (art. 30)
e sobre impunibildade de atos preparatrios compartilha-
dos (que interessa aos princpios da acessoriedade e da
executividade - art. 31). O sistema agravador especifica-
mente dirigido aos casos de concurso de agentes foi man-
tido, com leves alteraes (art. 62). Interessam-nos ainda
os dispositivos que versam sobre erro determinado por ter-
ceiro (art. 20, 2\<) e coao irresistvel e obedincia hierar-
quia (art. 22).95
95 Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas pe-
nas a este cominadas, na medida de sua culpabilidade. Art. 30 - No se
comunicam as circunstncias e as condies de carter pessoal, salvo
quando elementares do crime. Art. 31 - O ajuste, a determinao ou ins-
tigao e o auxlio, salvo disposio expressa em contrrio, no so pun-
veis, se o crime no chega, pelo menos, a ser tentado. Arc. 62 - A pena
ser ainda agravada em relao ao agente que: I - promove, ou organiza
a cooperao no crime ou dirige a atividade dos demais agentes; II - coa-
ge ou induz outrem execuo material do crime; III - instiga ou deter-
mina a cometer o crime algum sujeito sua autoridade ou no-punvel
em virtude de condio ou qualidade pessoal; IV - executa o crime, ou
nele participa, mediante paga ou promessa de recompensa. Art. 20 (oO.)
2" - Responde pelo crime o terceiro que determina o erro. Art. 22 - Se
o fato cometido sob coao irresistvel ou em estrita obedincia a
ordem, no manifestamente ilegal, de superior hierrquico, s punvel
o autor da coao ou da ordem.
25
Nilo Batista
Se ainda sob o regime do GP 1940 os penalistas bra-
sileiros j se insurgiam contra a camisa-de-fora do sim-
plismo causal, aps a reforma de 1984 era inevitvel que o
nvel das investigaes sobre autoria e participao -
acompanhando um movimento que abrangia toda a teoria
do delito - se elevasse. Hungria decretara que a acessorie-
dade e a autoria mediata eram assuntos que deveriam
repousar num "museu do direito penal". As monografias
ps-1984 versam os dois temas, como a de Rogrio Greco,96
e at mesmo os cruzam, como a de Beatriz Vargas Ramos.
97
Para simples meno exemplificativa literatura penals-
tica que veio a lume depois de 1984, vejam-se os temas
banidos por Hungria amplamente discutidos em Luiz Regis
Prado,98 Juarez Girino dos Santos,99 Gezar Roberto
Bitencourt
lOO
e Julio Fabbrini Mirabete)Ol A cumplicidade
necessria, tambm banida por Hungria (para quem sua
nica utilidade era produzir "dor de cabea nos juzes")
acaba versada por esta literatura mais recente ao tratar da
participao de menor importncia, como, por exemplo,
Ren Ariel Dotti, que se vale de um critrio formal (proxi-
midade da conduta quanto ao ncleo do tipo) e de outro
causa1.
102
Embora a influncia da explcita adoo pelo
cdigo da teoria da conditio seja ainda sublinhada, como
em Joo Mestieri,103 j no o nico eixo - como se
percebe em Jair Leonardo Lopes
104
-, sendo sua "insufi-
cincia", da qual decorre uma "simplificao do fenme-
no", denunciada por Miguel Reale Jnior.
105
96 Concurso de Pessoas, B. Horizonte, 2000, ed. Mandamentos, pp. 37 e 55.
97 Do Concurso de Pessoas, B. Horizonte, 1996, ed. Dei Rey, pp. 40 ss.
98 Curso de Direito Penal Brasileiro, P.G., S. Paulo, 1999, ed. RT, pp. 263 ss.
99 A Moderna Teoria do Fato Punvel, Rio, 2002, ed. Revan, pp. 237 ss.
100 Manual de Direito Penal, EG., S. Paulo, 1999, ed. RT, pp. 422 ss.
101 Manual de Direito Penal. EG., S. Paulo, 2000, ed. Atlas, pp. 225 ss.
102 Curso de Direito Penal, EG., Rio, 2001, ed. Forense, p. 358.
103 Manual de Direito Penal, EG., Rio, 1999, ed. Forense, 201.
104 Curso de Direito Penal, EG., S. Paulo, 1999, ed. RT, pp. 165 ss.
105 Instituies do Direito Penal, EG., Rio, 2002, ed. Forense, p. 314.
26
II - A Causalidade Questionada
9. Posio sistemtica da autoria. 10. Monis-
mo, dualismo e pluralismo como debate reflexo:
concepo restritiva e concepo extensiva de
autor; conseqncias. 11. O debate monismo e dua-
lismo/pluralismo na doutrina brasileira. 12. Rea-
es contra o dogma causal. 13. Reao contra a
causalidade como categoria central do concurso
de agentes. 14. Uma interpretao do art. 29 CP;
suas relaes com o art. 13 CP. 15. Causalidade e
crimes de mera conduta. 16. Causalidade e crimes
de perigo. 17. Causalidade e crimes omissivos.
18. Interrupo do nexo causal e a teoria do con-
curso de agentes. 19. Cumplicidades no causais.
Desconhecimento da lei causal. Dupla causa-
lidade. 20. Causalidade e tentativa. 21. Redimen-
sionando a causalidade no concurso de agentes.
9. Como lembra Welzel, partindo de um conceito de
injusto pessoal, a teoria do autor se dirige ao exame do
centro pessoal da ao do injusto (personales Aktionszen-
trum des Unrechts).106 Desde que se abandone a velha
concepo causalista de injusto, que exauria seu contedo
na leso objetiva de um bem jurdico, e se o compreenda -
para alm de mera causao de um resultado - como obra
de uma vontade, dotada de finalidade, orientada s vezes
por certas intenes ou enriquecida por particulares
tendncias, no tem qualquer sentido situar-se a teoria do
autor fora do injusto, como "forma de apario" (Mezger)
ou "forma de realizao" (Anbal Bruno) do fato punvel.
precisamente, e apenas, o autor que "produz" o injusto;107
no pode haver injusto sem autor.
108
Por essa via, afirma
Jescheck que a teoria da participao um pedao da
teoria do tipo (die Teilnahmelehre ist ein Stck der Lehre
vom Tatbestand).109
Assiste, pois, toda razo a Jimenez Huerta quando,
criticando a tradicional concepo que v nas regras sobre
instigao e cumplicidade "causas de extenso da pena",
assevera que se deveria anotar sua natureza essencial de
verdadeiros dispositivos legais amplificadores do tipo
penal.
110
Entre ns, Calmette Satyro Bonatelli afirmou o
106 Hans Weizel, Das Deutsche Strafrecht, Berlim, 1969, p. 98.
107 Autor. Do lat. auctore "o que produz", por via semi-erudita, atravs do
are. outor, refeito (cf. Antenor Nascentes, Dicionrio Etimolgico
Resumido, INt, 1966).
108 "No hay injusto sin autor" - cf. Eugenio Raul Zaffaroni, Teoria dei Delito,
B. Aires, 1973, p. 629.
109 Hans-Heinrich Jescheck, Lehrbuch des Strafrechts, A.T., Berlim, 1969, p.
428. Pedrazzi (op. cit., p. 31) afirma que "come integrazione delle fattispe-
cie criminose, i1 concorso persona1e vive ed opera sullo stesso lOTO piano".
Cf. ainda Elei, Strafrecht, A.T., Munique, 1975, p. 220.
110 Mariano Jimenez Huerta, Derecho Penal Mexicano, Mxico, 1972, v. 1,
p.264.
29
Nilo Batista
"carter extensivo da tpicidade originria" que possui a
norma sobre concurso)11
A idia de concurso, consoante rgumenta Latagliata,
no "conclusa em si mesma, do ponto de vista lgico", e
sim constitui "mero concepto de relacin" que deve inte-
grar-se a qualquer sistema de referncia. Um concurso no
se aperfeioa em si, seno que tende a atrelar-se logica-
mente a um objeto conceituaI que o dote de sentido. Este
objeto conceituaI, no concurso de agentes, Uel Upo de
hecho aI que se concurre".112
O estudo do concurso de agentes no pode ser desen-
volvido, portanto, sem que se tenha permanentemente a
ateno posta na ressonncia derivada de sua colocao
sistemtica. A construo da figura do autor comumente
corre o risco, lembrado por Dell'Andro, de ver-se desvin-
culada "dai requisiti formali delIa fattispecie",113 com
graves possibilidades de violao do princpio da reserva
legal.
10. O conhecido debate entre teorias monista (ou uni-
tria), dualista e pluralista,114 ou seja, se, em caso de con-
curso de agentes, deve considerlI-se um delito nico (pra-
ticado por todos) ou dois delitos (um praticado pelos auto-
res, outro pelos partcipes) ou ainda tantos delitos quantos
111 Op. cit., p. 84.
112 Angelo Raffaele Latagliata. El Concurso de Personas en el Delito, trad.
Carlos A Tozzini, B. Aires, 1967, p. 2. Afirma Roxin que a partici-
pao dogmaticamente um problema do tipo (cf. Poltica Criminal y
Sistema deI Derecho Penal, trad. F. Munoz Conde, Barcelona, 1972,
p.47).
113 Renato DeU'Andro, La Fattispece Plurisoggettiva in Diritto Penale, Milo,
1956, p. 10.
114 Cf. Anbal Bruno, op. cit., p. 261. Damsio E. de Jesus, Da Co-delnqn-
cia, cit., p. 16; Giuseppe Maggiore, Derecho Penal, trad. Orteg Torres,
1972, v. II, p. 100.
30
Concurso de Agentes
autores e partcipes,115 na verdade no passa de uma
formulao epifenomnica, que no influencia ou altera -
embora possa disfarar - o problema fundamental, que
reside na concepo restritiva ou extensiva de autor.
A concepo restritiva de autor arranca do tipo: ser
autor aquele que "lleve a cabo la accin ejecutora legalmen-
te tipificada".116 Dever-se- levar em considerao, tanto
quanto possvel, na interpretao dos tipos para tal fim, a
linguagem da vida cotidiana.1
17
Tal concepo clssica.
Na Itlia, era adotada por C arr ara , para quem 'Tautore
prncipa1e de1 delito co1ui che esegui l'atto consumatvo
della infrazione".118 Rossi considerava que os co-delin-
qentes principais eram aqueles que "ont prs part l'ex-
cuton du crime". 119 Era tambm tradicional na Alemanha.
Em Dohna, "es autor quien personalmente concreta e1 tipo
de um de1ito";120 com fortes razes, essa a teoria perfi-
lhada por Beling)21
A adoo de um conceito restritivo de autor impe al-
gumas conseqncias. A primeira delas - e poderamos
115 A mais conhecida exposlao pluralstica a de Eduardo Massari, II
Momento Esecutvo deI Reato, Pisa, 1923, pp. 198 ss.; as categorias mais
discutidas, decorrentes da concepo pluralstica, so a da "complict
dlict distinct" (que no pode ser confundida com tipos de parte espectai
que contemplem basicamente formas de participao em outros, autono-
mamente considerados) e o famoso "reato di concorso".
116 Reinhart Maurach, Tratado de Derecho Penal, trad. Cordoba Roda,
Barcelona, 1962, v. II, p. 305.
117 Maurach, loco cito
118 Carrara, Programma deI Corso di Diritto Criminale, 427.
119 Pelegrino Rossi, Trait de Droit Pnal, Paris, 1872, V. II, p. 184.
120 Alexander Graf zu Dohna, La Estructura de la Teoria dei Delito, trad.
Fontn Balestra, B. Aires, s/d., p. 93. Dohna observa que na vida nunca
se diz de quem instigou terceiro a executar um ato que ele o tenha
executado; ningum chama autoria mera ajuda (p. 94).
121 Ernst von Beling, Esquema de Derecho Penal, trad. Soler, B. Aires, 1944,
pp. 60 e 106. Na Itlia, mantm a concepo restritiva, com cerrada argu-
mentao, Giuseppe Betttiol, Direito Penal, trad. Costa Jr. - Silva Franco,
S. Paulo, 1971, v. II, pp. 240 sS.
31
Nilo Batista
dizer clssica - que aquele que se valesse de um terceiro
que obrasse sem dolo para a execuo do delito no
poderia ser considerado autor. Para um rigoroso restriktiver
Taterbegriff, agrilhoado execuo do fato tpico, a autoria
mediata deveria constituir uma sui generis instigao em
crime culposo.122 A segunda delas que os eventuais dis-
positivos legais que regulem os casos de simples partici-
pao devem ser vistos como causas de extenso da puni-
bilidade, ou, numa pauta mais correta, formas de extenso
da tipicidade.
123
A terceira ser que o objetivismo extre-
mado da concepo far separar-se a vontade da ao,
para que os fatos culposas possam ter autor dentro da mes-
ma perspectiva de uma "neutra" produo tpica do resul-
tado. A quarta ser que, sob regimes legais que apenem
mais gravemente a conduta do autor, a fixao nesse
critrio formal pode conduzir a situaes de injustia: se
aceitvel que a realizao do fato tpico expresse autoria, a
recproca (onde no haja realizao de fato tpico no pode
haver autoria) levaria a solues insuportveis.
A concepo extensiva de autor (extensiver Taterbe-
griff) , que Welzel chamou de fruto tardio da teoria da ao
causal (spate Frucht der kausalen HandJungs1ehre),124 pro-
cura relacionar a autoria com a causao da realizao
tpica. Na Alemanha, seus principais arquitetos foram
Eberhard Schmidt
125
e Mezger.
126
Este ltimo afirma que
122 Zaffaroni, op. cit., p. 631.
123 Isto, porque as condutas participativas so em princpio impunveis,
visto que no realizam o tipo do delito (Die Teilnahmehandlungen sind
grundsatlich straflos, da sie dem Verbrechenstyps nicht gengen - cf.
Wilhelm Hilgemann, Die Teilnahme an der Teilnahme, Berlim, 1908, p. 23).
124 Op. cit., P 100.
125 Eberhard Schmidt, Die mittelbare Taterschaft, em Frank Festgabe,
Tbingen, 1930, v. II, pp. 106 ss.
126 Edmund Mezger, Tratado de Derecho Penal, trad. Rodriguez Muioz,
Madri, 1949, v. II, pp. 272 ss.
32
Concurso de Agentes
"e1 punto de arranque cientifico de toda teoria jurdico-pe-
nal de la participacin es la teoria de la causalidad".127 Na
Itlia, Maggiore assevera que uma slida construo
dogmtica do concurso "tiene que alzarse sobre la base de1
principio de causalidad";128 Manzini observa que o crime
nico (monismo) no apenas quanto ao ttulo, mas tambm
como resultado de dano ou de perigo, enquanto a plura-
lidade "si ha soltanto nelle cause che 10 hanno cagiona-
to".129 Entre ns, Hungria, como vimos, foi o mais entusias-
mado artfice da concepo extensiva.
Tambm a adoo de um conceito extensivo de autor
impe certas conseqncias. A primeira delas estabe-
lecer um ponto de identidade ou, no mnimo, aproximao
entre autores e cmplices, referidos ambos causao do
delito: isto se far seja numa perspectiva substancial,130
seja numa perspectiva metodolgica.
131
Derivada dessa
colocao fundamental, vir a conseqncia de que os
eventuais dispositivos legais que regulem os casos de sim-
ples participao devem ser vistos como causas de limi-
tao da punibilidade, atravs das quais a lei trata menos
127 Op. cit., p. 272.
128 Op. cit., p. 101.
129 Trattato di Diritto Penale Italiano, Turim, 1950, v. II, p. 484. O raciocnio de
Manzini comprovador de nossa observao sobre a ntima relao entre
o debate monismo/dualismo/pluralismo e o problema fundamental da
concepo restritiva ou extensiva de autor.
130 Assim, Mezger, que justificar a possibilidade de distinguir diversas
condutas participativas base do raciocnio segundo o qual a equiva-
lncia causal no supe ao mesmo tempo igualdade valorativa jurdica
(op. cit., p. 275).
131 Assim, Eberhard Schmidt, para quem a causalidade, entendida como
hiptese de trabalho jurdico-penal, no apta para diferenciar autoria
de participao, ou seja, para discernir conceitos jurdicos (Bedeutet also
die Kausalitat nur eine strafrecht1che Arbeitshypothese, so versteht es
sich, dass wir aus ihr nichts fr die Unterscheidung von Taterschaft und
Teilnahme, d.h. a1so fr die Differenzierung juristischer Begriffe
entnehmen k6nnen - cL op. cit., p. 115).
33
Nilo Batista
severamente o causante-partcipe do que o causante-
autor.
132
Uma conseqncia histrica da concepo exten-
siva de autor foi ter ocasionado o surgimento e evoluo de
uma teoria subjetiva da participao, a qual, no podendo
situar na identidade causante objetiva qualquer distino
entre autor e partcipe, cuidou de pesquisar diferenas nu-
ma empostao psicolgica da matria.133 Assinala-se
ainda como conseqncia da concepo ora examinada a
constatao embaraosa de que, na linha de nivelamento
por ela produzida, o protagonista do delito aparea como
"producto residual: como aquel causante que no es par-
ticipe".134 Porm aquela conseqncia que nos sensibiliza
mais profundamente est na "relativizacin de la funcin de
garantia del tipo penal", para valer-nos expresso de
Bacigalupo,135 que deriva da concepo extensiva. Quando
se considera a toda e qualquer causao de um resultado
proibido como autoria, tende-se a menosprezar a exigncia
de que seja toda e qualquer causao tpica, j que "a base
da autoria o tipo legal" .136 Uma concepo de autoria que
se vincule causao do resultado e negligencie sobre a
132 Entendimento impossvel de ser sustentado nos crimes de mo prpria e
nos crimes especiais prprios, onde as regras sobre participao clara-
mente desempenham funo extensiva.
133 Por certo que a teoria subjetiva da participao antecede, cronologica-
mente, a formulao superior do conceito extensivo do autor que ora
examinamos. Von Buri, possivelmente a figura mais comprometida com a
identidade dos causantes de toda a literatura jurdico-penal, procurava
na subordinao da vontade do partcipe do autor, em 1885, o sinal
distintivo. Cf. Silvio Ranieri, 11 Concorso di piil Persone in un Reato, Milo,
1949, p. li.
134 Maurach, op. cit., p. 303. Assim, Mezger define o autor como aquele que
com sua ao "causou" o tipo legal, "en tanto que su actividad no apa-
rezca como instigaci6n o auxilio" (op. cit., p. 278).
135 Enrique Bacigalupo, La Noci6n de Autor en el C6digo Penal, B. Aires,
1965, p. 21.
136 Johannes Wessels, Direito Penal, trad. Juarez Tavares, P. Alegre, 1976, p.
116,
34
Concurso de Agentes
imputao objetiva deste resultado "abre" o tipo e viola o
princpio da reserva legal. Por isso, tem inteira procedncia
a observao de Yaiiez-Perez, de que "una 1egis1acin que
no se oriente hacia e1 tipo y se a1eje en demasia de111amado
concepto restrictivo de autor, puede estar apartndose tam-
bin de las garantias fundamenta1es para e1 individuo". 137
Parece evidente que a viso dualstica ou pluralstica
do concurso de agentes s encontra um trajeto de viabi-
lizao a partir de um conceito de autor que repouse e se
encerre na contribuio causal. Este conceito mecnico-
causal de autor (Urheber) reduz o fato da co-autoria e da
participao a uma constante autoria concomitante ou
colateral (Nebentf:iterschaftJ, passvel de fragmentao
precisamente frente autonomia de cada conduta (deri-
vada da autonomia causal). por essa angulao que pode
emergir a complicit dlict distinct; foi com base na seria-
o causal, que se reapresenta intacta para cada ante-
cedente, que Massari pode conceber uma pluralidade de
fatos delituosos,138 e logo encartar a idia do crime de
concurso. Quando lemos em Hungria que" a participao
punvel por si mesma, como concausa do fato crimino-
so" ,139 verificamos que tal colocao est a um passo de
um enquadramento dualista ou pluralista do concurso de
agentes, objetivo por ele veementemente indesejado.
Por outro lado, uma concepo de autoria mais vin-
culada ao tipo obrigar considerao de que a puni-
bilidade do partcipe gravita em torno de um injusto que
no se exaure na conduta participativa; tal conduta alcan-
ar relevncia tpica jurdico-penal se e enquanto se
137 Sergio Yanez Prez, Problemas Bsicos de la Autora y de la Participaci6n
en el C6digo Penal Chileno, in Rev. de Ciencas Penales, Santiago, 1975, v.
XXXIV, p. 50.
138 Op. cit., p, 191.
139 Comentrios, cit" p. 407,
35
Nilo Batista
agregar a outra(s), no para efeito de uma "soma", e sim de
uma "unificao", seja baseada na linha tradicional da
acessoriedade, seja para o aperfeioamento da "fattispecie
tpica plurisoggettiva eventuale" de Dell'Andro
140
etc.
11. Existe na doutrina brasileira certa impreciso ter-
minolgica. O debate monismo/dualismo/pluralismo diz
respeito considerao de responderem todos os concor-
rentes por um s delito ou no, e tem suas razes no ttulo
de sua responsabilidade. Tal debate espelha, em verdade,
consideraes logicamente anteriores, que transitam entre
uma concepo restritiva ou extensiva de autor. Outra
questo adotar a lei um sistema diferenciador ou igua-
litrio (de base causal ou no) no tratamento dos con-
correntes. A confuso pode surgir quando o sistema dife-
renciador for designado por "dualista", e o igualitrio por
"monista".
Magalhes Noronha, por exemplo, afirma: "Abraou a
nossa lei a teoria unitria ou monista. Equipara, em prin-
cpio, o art. 25 todos os que intervm no delito, quem de
qualquer modo concorre para ele. No h a distino feita
entre autor principal e secundrio, entre autor e cmpli-
140 Op. cit .. p. 72. indisfarvel o compromisso deste raciocinio com ideo-
logias de inspirao totalitarista. O direito penal nazista pretendia que,
no futuro, a instigao fosse concebida no como modalidade participa-
tiva, e sim "como concurso en un delito, autnomo e independiente, esto
es, como autoria" (Oswald, Ist die Anstiftung also Form der Thilnahme im
knftigen Strafrecht aufrechtzuerhalten?, 1935, apud Lataglata. op. cit.,
p. 35). O direito penal sovitico "rechaza el principio aceptado por el
derecho penal burgus de la accesoriedad de la coparticipacin", e se
assenta em que todos os participes "son responsables sobre una misma
base" (cf. Zdravomslov et alii, Derecho Penal Sovitico, trad. Nina de La
Mora, Bogot, 1970, pp. 266 e 267); assim, "autori deI reato sono tutti i
compartecipi" (cf. Tomaso Napolitano, 11 Nuovo Codice Penale Sovitico,
Milo, 1963, p. 118). O cdigo italiano de 1930, fonte inspiradora direta do
nosso, na matria aqui versada e em tantas outras, era o cdigo fascista.
36
Concurso de Agentes
ce" .1
41
Ora, a parificao, especialmente de base causal
est longe de significar, por si s, a adoo de uma vis;
monista; bem pelo contrrio, como vimos, a partir dela
que mais esto franqueados os portes tericos para uma
viso pluralstica, roagados sem querer pela pena impe-
tuosa de Hungria.
Se se quiser ignorar aquela "classificao subterrnea
mas real" a que se referiu Esther de Figueiredo Ferraz, e
que por vezes nem to subterrnea , como veremos, pode-
se afirmar que o cdigo penal de 1940 - e isso no foi modi-
ficado pela reforma de 1984 - adotou uma viso indiferen-
.dada de autores e partcipes, baseada numa concepo
extensiva da autoria de base causal. Da no decorre logi-
camente que tenha optado pelo monismo (considerao de
que todos concorrem num s crime); tal constatao ter
que ser perquirida sobre outras bases.
Um ponto de partida residiria no emprego da vox "cri-
me", no singular, pelo art. 29 Cp, como observava Damsio
E. de Jesus
142
acerca do artigo 25 na redao de 1940. De
maior espectro parece-nos a observao de que, em
inmeros dispositivos que regulam o assunto, o texto legal
se refere a uma atividade de convergncia que no pode ser
depurada do contedo de vontade
143
e reduzida mera
causao: "concorre para o crime" (art. 29), "cooperao no
crime" (art. 62, inc. I), "se algum dos concorrentes quis par-
ticipar de crime menos grave" (art. 29, 2). E o art. 31 li-
quida a discusso, pois se extrai com tranqilidade que "o
141 Op. cit., p. 217.
142 Da Co-delinqncia, cit., p. 17.
143 Fala-se, em doutrina, num princpio de convergncia para expressar que
a vontade dos distintos concorrentes "se oriente a la realizacin conjunta
deI mesmo tipo penal" (cf. Enrique Cury, Orientaciones para eI Estudio de
la Teoria deI Delito, Santiago, 1973, p. 256). H quem distinga a
convergncia objetiva e a subjetiva (cf. Guillermo J. Fierro, Teoria de la
Participacin Criminal, B. Aires, 1964, p. 315).
37
Nilo Batista
crime" nele referido algum conceito superior - ou pelo
menos diverso - das formas participativas ali contem-
pladas.
de evidncia solar que uma "teoria che configura ii
concorso criminoso di persone come pluralt di reati dis-
tinti"144 no pode conviver com tais dispositivos, por mais
que a equiparao de base causal sugira o entendimento
de autonomia do ttulo de punibilidade dos concorrentes.
No possvel, a partir deles, ascender quela construo
to cara ao pluralismo, que apresenta o ato do partcipe
como um crime condicional, de punibilidade dependente
da realizao do fato principaL145 O artificialismo da equi-
parao da execuo do delito a uma condio objetiva de
punibilidade do partcipe , teoricamente, flagrante,
assistindo razo a Boscarelli quando nota que tal afirma-
tiva "equivale a dizer que a conduta do partcipe no
criminosa, e pois no constitui um delito" .1
46
Se j teori-
camente artificial, quando cotejada com os dispositivos do
Cdigo Penal brasileiro essa argumentao passa a ser
desvairada.
A convico de que se impe, face ao texto expresso
da lei penal brasileira (cujos dispositivos especficos foram
acima invocados), uma viso monista do concurso de agen-
tes ser confortada pela verificao, em seguida realizada,
da precariedade da causalidade como critrio central de
referncia s condutas de autoria e participao. Tanto
mais se abandone a causao derivada de condutas equi-
valentes, tanto mais nos aproximaremos de uma unidade
lgico-jurdica, refervel ao injusto do delito no qual con-
correram diversas pessoas.
144 Silvio Raneri, op. cit., p. 9.
145 Massar, op. cit., p. 207.
146 Mareo Bosearelli, Contributo alia Teoria dei Concorso di Persane ne] Reato,
Pdua, 1958,p. 139.
38
Concurso de Agentes
Por ltimo, devemos assinalar a possibilidade de uma
sntese dialtica entre monismo e pluralismo, elaborada
com perfeio por Latagliata. Afirma ele que "o aspecto
monista do concurso considera a determinao do tipo de
conduta coletiva vedada, e o momento pluralista se resolve
no princpio fundamental da individualidade da culpabi-
lidade" .147 A clusula acrescentada disciplina do con-
curso pela reforma de 1984, segundo a qual a punibilidade
de cada concorrente se determina segundo sua prpria
culpabilidade, parece responder a essa inclinao: monis-
mo no injusto, pluralismo na reprovabilidade.
12. Como vimos, a quase totalidade da doutrina bra-
sileira de forma irrestrita, e pequena frao com ligeiras
reservas, faz a teoria do concurso de agentes repousar
sobre a contribuio causal para o delito. Tnhamos, a, a
entronizao do dogma da causalidade, que invadira e
dominara a cincia do direito penal por influncia ideo-
lgica do naturalismo,148 e conseguiu o empobrecimento
do conceito de ao, que ento quase se identificou com a
produo causal do resultado.
No podem ser ignoradas, entretanto, duas linhas de
reao contra esse fato. A primeira, de ordem interna, re-
side no poderoso movimento que, desencadeado pelos tra-
balhos de Welzel, alterou profundamente a fisionomia da
teoria do delito, e rompeu com a dominao da causali-
dade, movimento que costuma rotular-se por teoria da ao
final ou teoria finalista da ao. A segunda consiste na
reao que, na prpria rea das cincias fsicas, sofreu a lei
da causalidade. Ainda admitindo que a causalidade seja
uma categoria ontolgica, como forma concreta de inter-
147 op. cit .. p. 276.
148 Latagliata, op. cit., p. 30.
39
Nilo Batista
dependncia de fenmenos, e no uma categoria gnoseo-
lgica, como puro conceito de relao, a ela se consigna
modernamente um papel bem mais limitado: "el principio
causal" - escreve Bunge - "refleja o reconstruye slo algu-
nos aspectos de la determinacin. La realidad es demasiada
rica para poder comprimirse de una vez para siempre en un
marco de categorias elaborado en una etapa inicial dei
conocimiento humano y que por tanto no puede dar cuenta
de la totalidad de los tipos de determinacin".149 Se
verdade que o princpio causal ainda no sofreu um golpe
de misericrdia na rea das cincias fsicas, como se sups
ter ocorrido nas primeiras formulaes da mecnica
quntica, tambm verdade que sua "jurisdio" tem-se
limitado extraordinariamente. Indiscutvel que o conceito
de causalidade do qual o direito penal se apropriou j foi
objeto de reviso nas suas terras de origem: a alfndega
cientfica que to prestamente desembaraou este produto
poderia tratar de importar por igual seus modelos mais
recentes.
13. Os autores que versam o concurso de agentes no
se cansam de proclamar a insuficincia da causalidade
para um equacionamento geral de seus problemas. A
questo tem sua expresso mais simples na colocao de
Asa: "ser causa no es an ser autor de um hecho pu-
nible";150 de que modo se poderia afirmar que ser concausa
ser co-autor? De fato, como lembra Padovani, contribuir,
mesmo dolosamente, com uma condio para o evento, no
significa, por si, mesmo em tipos orientados causalmente,
149 Mario Bunge, Causaiidad - Ei Princpio de ia Causaiidad en la Ciencia
Moderna, trad. Hernn Rodrguez, B. Aires, 1961, p. 367. Bunge afirma ser
o causalismo uma verso primitiva, tosca e unilateral daquilo que ele
chama de determinismo geral (loc. cit.).
150 Cf. Autor y Participacin, cit., p. 158.
40
Concurso de Agentes
"executar" o tipo, ser o seu autor ("di per s non significa,
infatti, neppure nelle fattispecie causalmente orlentate,
eseguire la fattispecie, esserne l'autore"),151 O concurso
concebido como integrao causal corresponde a um con-
ceito de ao reduzido mera causao de um resulta-
dO,152 Dell'Andro, nas rgidas linhas de seu sistema, lembra
que face a um ordenamento que exera a tutela penal
mediante incriminaes de tipos de conduta proibida, na
ausncia dos elementos tpicos integrais "la condotta con-
causalmente lesiva non potrebbe, da sola, rltenerse suffi-
cientemente lesiva ",153 Ranieri proclama que o puro critrio
causal "insufflciente per riso1vere da solo i vari probleml
che, per essa, vorrebero essere soddisfatti".154 A existncia
de requisitos tpicos, no plano da conduta a ser conside-
rada, no pode legitimar, como ensina Spasari, uma solu-
o ditada em termos puramente causais ("non pu legiti-
mare una soluzione dettata ln termin puramente cau-
sa1i").155
Os limites da interveno causal so proclamados
inclusive pelos arquitetos conseqentes de uma concepo
extensiva. Assim, Eberhard Schmidt anotava que a con-
siderao causal nada tem a ver com a prpria valorao
penal, e tambm com a questo da responsabilidade penal,
sua extenso ou limites ("mit der strafrechtlichen Wertung
selbst, mit der Frage nach der strafrecht1ichen Haftung a1so,
hrer Ausdehnung oder Einschrankung, hat die kausale
Betrachtung durchaus nichts zu tun").156
151 Tullio Padovani, Le Ipotesi Speciaie di Concorso nei Reato, Milo, 1973,
p.26.
152 Neste sentido, Pedrazzi, op. cit., p. 38.
153 DeU'Andro, op. cit., p. 64.
154 Ranieri, op. cit., p. 20.
155 Mario Spasari, Profili di Teoria Generale dei Reato in Reiazione a1 Concorso
di Persone nei Reato Coiposo, Milo, 1956, p. 3.
156 Eberhard Schmidt, Die mittelbare Ti:iterschaft, cit., p. 115.
41
, "
i 'II!
Nilo Batista
Com sua indiscutvel autoridade, Roxin assinala que
uma concepo causal, se pode tornar compreensvel a
associao exterior ao decurso do fato, nada revela sobre a
sua significao jurdica ("Eine kausale Betrachtungsweise
kann mir zwar die Verknpfung ausserer Geschehensa-
blaufe verstandlich rnachen, ber ihre rechtliche Bedeutung
aber kann nichts aussagen").157
14. Ser efetivamente o art. 29 um corolrio do art. 13?
Por corolrio se entende uma proposio que imediata-
mente se deduz de outra, j demonstrada. O art. 13 esti-
pula: "o resultado, de que depende a existncia do crime,
somente imputvel a quem lhe deu causa; considera-se
causa a ao ou omisso sem a qual o resultado no teria
ocorrido".
Antes de mais nada, observe-se que tal regra somente
aplicvel a crimes de resultado. verdade que, por vias
metodologicamente discutveis, uma parte da doutrina afir-
ma que no h crime sem evento: 158 trata-se a, entretanto,
de um conceito jurdico, no material, de resultado, ao qual
no tem como servir o princpio causal. Mesmo esses
autores admitem que "non sempre la lesione dell'interesse
protetto importa iI verificarsi di un mutamento nella realt
esteriore", como Delitala.
159
Afirma Manoel Pedro Pimentel
que .. a lei penaI nem sempre contm em seu preceito
primrio uma exigncia de resultado natural da conduta,
como requisito da infrao punvel";160 peremptoriamente,
157 Claus Roxin, Tterschaft und Ttherrschaft, Berlim, 1975, p. 7.
158 Entre ns, Hlio Bastos Tornaghi, em seu clssico A Questo do Crime
Formal, Rio, 1944, p. 29; Mestieri, op. cit., p. 231.
159 Giacomo Delitala, I1 Fatto nela Teoria Generale deI Reato, Pdua, 1930,
p. 171.
160 Manoel Pedro Pimentel, Crimes de Mera Conduta, S. Paulo, 1968, p. 46.
42
Concurso de Agentes
cOllGlui EVtardo da Cunha Luna que "existem crimes sem
restJItaGio", :161
Nm se veja no prprio contedo do aft. 13 um argu-
mnto em favor da onipresena do resultado. Analisando
tJ tt. 40 do Cdigo italiano, que corresponde primeira
parte de nosso art. 13, Antolisei leciortava que "a lei no
diz que todo crime tem resultado: diz que para imputar
um resultado a um homem deve existir um nexo etio-
lgico entre o prprio resultado e a conduta do ho-
mem" .162 precisamente isto que est dito na primeira
parte do art. 13 do Cdigo Penal brasileiro: quando haja
um resultado, impe-se a relao causal. A melhor
redao seria: "o resultado, de que dependa a existncia
do crime ( ... )".
At a, o art. 29 menos do que dispensvel: redun-
dante. O prprio art. 13 teria fora de expanso lgica sufi-
ciente para impedir que contribuies no-causais pudes-
sem envolver responsabilidade criminal em hipteses de
execuo coletiva de um crime de resultado.
Quanto segunda parte do art. 13, onde reside a ado-
o da teoria da equivalncia dos ant&cedentes, n tem
destino mais ressonante. Ali se consagra uma forma pe-
culiar de conceber a causalidade, que dever ser empre-
gada sempre - e apenas - nos estritos limites em que o
161 Everardo da Cunha Luna, O Resultado no Direito Penal, S. Paulo, 1976, p.
98. Evidentemente, foge ao alcance do presente trabalho urna demons-
trao mais exaustiva da existncia de crimes sem resultado, que hoje
admitida sem maiores reservas.
162 "La legge, infatt, non dice che ogni reato ha un evento; dice che per
imputare un evento ad un uomo deve esistere un nessa eziologico tra
l'evento stesso e la condotta deli 'uomo" - cf. Francesco Antolisei, La
Disputa suli Evento, in Appendice a I1 Rapporto di Causalit neI Diritto
Penale, Turim, 1960, p. 303. Magalhes Noronha j assinalara: "no h
dvida de que o art. 11 s se refere aos crimes de resultado, isto ,
queles em que o tipo no se limita descrio de urna conduta, sem
referncia ao resultado da ao" (op. cit., p. 127).
43
Nilo Batista
princpio causal funciona.
163
Dessa forma, com ou sem o
art. 29, ela influenciaria o concurso de agentes, no seu
papel exclusivo de resolver a imputao do fato nos crimes
de resultado.
Se se agrega argumentao o art. 1 Q Cp, que institui,
como reflexo do mandamento constitucional, o princpio da
reserva legal, a expresso "de qualquer modo" do art. 29 se
problematiza. No pode ser interpretada como um vo para
fora do tipo do delito, porque seria inconstitucional. No
deve ser concebida como sinnima de "qualquer que seja o
nvel da eficincia causal", porque estaria ou contrariando
o postulado bsico da teoria da equivalncia dos antece-
dentes, ou reduzindo-se a intil redundncia. S pode ser
entendida se conjugada s formas monossubjetivas de
autoria da parte especial, e s demais formas de autoria e
participao que se logre extrair da parte geral.
Ou seja: para que o dispositivo bsico da disciplina do
concurso de agentes no direito brasileiro no seja reco-
nhecvel como intil (por constituir simples repetio do
enunciado do art. 11), como inconstitucional (por violar o
princpio da reserva legal) ou como intrnseca e extrinse-
camente contraditrio (por admitir diferena ou graduao
na contribuio causal), preciso reconstru-lo em conju-
gao com os tipos da parte especial e os demais disposi-
tivos que prevejam formas de participao. Concorrer no
sinnimo perfeito de "concausar". Se podem coincidir
quando concorrer implica a produo simultnea de um
mesmo evento (o que est longe de representar necessa-
riamente concausalidade), afastam-se bastante quando
concorrer significar emulao e disputa. "Quem concorre
para o crime" no pode ser interpretado (apenas) como
163 E, mesmo assim, nem sempre. Nos crimes comissivos por omisso, por
exemplo, a equivalncia dos antecedentes fracassa, e preciso operar
com causalidade adequada.
44
Concurso de Agentes
"quem se faz concausa para o crime". Ou seja: o art. 29 CP
diz que quem - de qualquer modo = seja por autoria direta,
autoria mediata ou co-autoria, ou por instigao ou
cumplicidade - concorre para o crime, incide nas penas a
este cominadas.
164
A se poder v-lo em sua verdadeira funo: nivelar
em princpio
165
as penas de todas as formas de concurso.
Poucos exemplos melhores encontraremos para demons-
trar que a lei sempre mais sbia ou mais rica do que o
legislador.
15. Colhemos, do pargrafo anterior, que h crimes
sem resultado; agora verificaremos, e na lio insuspeita
de um causalista da estirpe de Baumann, que "en los deli-
tos de simple actividad un problema de causalidad no se
164 Como no projeto Ferri: Art. 17 - Aquele que, como autor, co-autor ou cm-
plice, concorre material ou moralmente, de um modo qualquer, para o
delito, ficar submetido pena para ele fixada. Cf. Enrico Ferri, Proyecto
Preliminar de Cdigo Penal para Itlia, trad. Cristino Escribano, Madri,
1925, p. 109.
165 Nivelar em princpio. Ningum duvida de que, especialmente aps a re-
forma de 1984, com a incluso da clusula "na medida de sua culpabili-
dade", s por exceo no haver diverso merecimento de pena aplica-
da. Paul Perten, ao estudar as correntes que equiparavam autores e
partcipes, dizia que "mesmo essa direo reconhece que quando mais
de uma pessoa concorre num delito nem todos os concorrentes devem
ser em idntica medida apenados" (nicht alle Mitwirkenden in gleichem
Masse strafwrdig sind), e que podero existir causas, adequadamente
previstas, para reduzir a pena de certos concorrentes, sob aquela de
forma geral estabelecida (ci. Die Beihilfe zum Verbrechen, Breslau, 1918,
p. 57). Os positivistas tinham idias semelhantes. Scipio Sighele con-
siderava natural "che a questo diverso grado di partecipazione si faceia
corrispondere diverso grado di pena" - cf. La Teorica Positiva ~ i
Complieit, Turim, 1894, p. 74. O importante ter presente que essa
parificao para fins de pena (e, ainda assim, limitadamente, "em
princpio", como vimos) essa parificao "non equivale ad unificare le
figure stesse sul piano formaIe della fattispecie" (c. DeU'Andro, op. cit.,
p.12).
45
Nilo Batista
presenta" .1
66
A questo da relao de causalidade, ensina
Antolsei, "s pode surgir nos crimes nos quais existe um
resultado exterior relevante para o direito"; quando falta
este resultado, e apenas a conduta do sujeito tem relevn-
cia para o direito penal, "la questione del nesso di causalit
non pua nascere in alcun modo", 167 , entre ns, a opinio
de Heleno Fragoso: "s nos crimes materiais surge a ques-
to da causalidade. fsica como fundamento da respon-
sabilidade penal" ,168
As conseqncias so facilmente dedutveis. Se no
h um problema causal nos crimes de mera conduta, como
que a causalidade poderia fundamentar a punibilidade de
concorrentes eventuais em tais casos?
A doutrina do concurso de agentes j havia chamado
ateno para isso. Dizia Pedrazzi que a viso causalista
"non si adatta alie figure delittuose prive di evento na-
turalistico",169 Novoa Monreal, reafirmando que uma
questo de relacionamento causal s se apresenta nos
crimes "que exigem a produo de um resultado externo
(mudana material no mundo exterior)", conclui que s em
tais casos "pode afirmar-se que a relao causal
determinante do conceito de autor" .170
A simplicidade da questo dispensa maior desenvol-
vimento, A causalidade no pode ser a base referencial do
concurso de agentes nos crimes de mera conduta pela
166 Jrgen Baumann, Derecho Penal, trad. Conrado A. Finzi, B. Aires, 1973, p.
117. No mesmo sentido, Wessels, op. cit., p. 39.
167 Francesco Antolisei, Il Rapporto di Causalit ne1 Diritto Penale, Turim,
1960, p. 5.
168 Heleno C. Fragoso, Conduta Punvel, S. Paulo, 1961, p. 75. No mesmo
sentido em suas Lies, cit., p. 183.
169 Op. cit., p. 39.
170 Eduardo Novoa Monreal, Algumas Consideraes sobre o Concurso de
Pessoas no Fato Punvel, in Rev. Brasileira de Criminologia e Direito
Penal, Rio, 1967, v. 16, p. 17.
46
Concurso de Agentes
razo intransponvel de que em tais figuras no existe o
modelo fsico ao qual tem aplicabilidade aquele princpio,
16, Questo semelhante colocada pelos crimes de
perigo, especialmente de perigo abstrato. A propsito do
conceito de perigo, h trs posies em doutrina, Para a
chamada teoria subjetiva. o perigo no passa de "una opi-
nione umana drca la possibilit del verificarsi di um feno-
meno".171 Para a chamada teoria objetiva, ancorada no tra-
balho de von Kries, de 1888, sobre o conceito de possibili-
dade objetiva, o perigo participa da realidade, como "obje-
tiva probabilidade de um resultado danoso".172 A teoria
conciliatria, que teve em Rocco seu maior expositor, ope-
rando embora com a objetividade da probabilidade de re-
sultado danoso, vincula-se ao reconhecimento pelo esprito
do sujeito: a probabilidade, escreve Rocco, ainda possuin-
do uma existncia objetiva, "non si rivela da se: essa ha
bisogno di essere riconosciuta, cio, giudicata",173
Para aqueles que adotem a teoria subjetiva, nenhuma
contribuio pode trazer o princpio causal. Para aqueles
que adotem a teoria objetiva, ou a conciliatria, subsistem
alguns problemas, porque, como admiravelmente lembrava
Rocco, s so possveis os fenmenos no causados e sim
futuros: possvel sinnimo de "causvel".174 No foi por
acaso que Barbero Santos aproximou os crimes de perigo
abstrato dos crimes de mera conduta.
175
171 Frosali, R. Alberto. Reato, Danno e Sanzioni, Pdua, 1932, p. 57.
172 von Kries, ber den Begriff der objektiven Moglichkeit, Leipzig, 1888,
p. 67, apud Arturo Rocco, L'Oggetto deI Reato, Roma, 1932, p. 290.
173 Rocco, op. cit., p. 302.
174 Op. cit., p. 296. Observe-se que um desenvolvimento desse argumento
conduziria antes a uma causalidade adequada do que a uma equivaln-
cia dos antecedentes.
175 Barbero Santos, Delitos de Peligro Abstracto, ln Jornadas Internacionales
de Derecho Penal, B. Aires, 1971. A propsito, em perspectiva crtica, cf.
47
Nilo Batista
Descabido seria, no mbito do presente trabalho, de-
senvolver os veios que generosamente se oferecem. O pou-
co que foi dito j esclarece que, pelo menos quanto aos
crimes de perigo abstrato, nenhuma contribuio pode
trazer a relao de causalidade.
17. Problema semelhante surgir com o exame dos
crimes omissivos. conhecido o largo debate sobre a cau-
salidade da omisso, que nasce do esforo terico para
vencer a premissa segundo a qual do nada nada pode
provir (ex nihilo nihil fit; aus nichts nur nichts entstehen).
As alternativas que se apresentaram, aps um debate se-
cular,176 foram: 1. negar que exista causalidade na omis-
so, ainda que se o faa "resignadamente" como Mez-
ger;177 2. adotar uma "causalidade jurdica" .1
7
8 Se se optar
pela primeira alternativa, foroso concluir, com Diaz
PaIos, que deveremos "renunciar a encontrar una relacin
de causalidad propiamente dicha en los delitos de
omisin".
179
Porm mesmo quando optemos pela segunda
Vincenzo Patalano, Significato e Lmiti della Dommatica deI Reato di Peri-
colo, Npoles, 1975, pp. 53 ss. Tambm aproximando os delitos de perigo
abstrato aos de mera conduta, Rodrguez Ramos, El Resultado en la
Teoria Jurdica deI Delito, n Cuadernos de Poltica Criminal, Madri, 1977,
n
2
1, p. 62.
176 Debate que refoge s limitaes deste trabalho; para completa infor-
mao, cL, Heleno Fragoso, Conduta Punvel, cit., pp. 43 ss.
177 Tratado, cit., v. I, p. 287: "reconocer resignadamente que la omisin no es
causal respecto aI resultado".
178 Afirma Wessels ser "insignificante o fato de que no h na omisso uma
causalidade no sentido fsico, pois para o modo normativo de conside-
rao do Direito Penal no tem importncia o conceito causal das cin-
cias naturais" - op. cit, p. 162. Mario Spasari resolve o problema da
causalidade na omisso enfatizando-a como violao ou inobservncia
de uma proibio ou de um comando (ci. r:Omissione nella Teoria della
Fattispecie Penale, Milo, 1957, pp. 31 e 32), numa apreciao "sotto il
profilo meramente valutativo"( p. 32).
179 Fernando Diaz Paios, La Causalidad Material en el Delito, Barcelona, 1954,
p. 80. Welzel situa a diferena entre crimes comissivos e omissivos se-
48
Concurso de Agentes
alternativa, o momento causal ser invadido por dados
normativos, como vimos ocorrer com Spasari; nos crimes
omissivos imprprios, a idia de causalidade adequada h
de impor-se equivalncia dos antecedentes. Tambm na
participao por omisso encontraremos reflexos desse
problema. Por isso, afirma Latagliata que "a soluo do
chamado concurso negativo no pode ser obtida do sim-
ples relevo da eficcia causal da conduta, e requer sempre
a referncia ao elemento psicolgico" .180
Assim, mesmo sem nos valermos da categoria de
delitos de dever (que introduzir outro eixo terico para a
autoria), fica evidente a impossibilidade de fundamentar a
disciplina do concurso de agentes na simples causalidade,
quando se esteja diante de crimes omissivos.
18. Um argumento histrico que merece ser lembrado
diz respeito interrupo do nexo causal, sempre que en-
tre a conduta participativa e a execuo se coloque a livre
atividade de algum. Observa Eduardo Correia: "sendo
esta actividade livre, no poder dizer-se que o partici-
pante cause o facto punvel, j que justamente a liberdade
do agente intermedirio quebra, interrompe o nexo de
causalidade".181 Ou seja: entre o partcipe (por exemplo, o
instigador) e o resultado situa-se uma vontade livre que
gundo haja ou no causalidade na conduta: "die Unterscheidung zwis-
chen Begehungs - und Unterlassungsdelikt richtet sich nach der
Kausalitat oder Nichtkausalitt des Verhaltens" (cf. Das Deutsche
Strafrecht, cit., p. 203).
180 Op. cit., p. 155. Latagliata transcreve a exata lio de Grnwald, que
distingue a influncia efetiva sobre o sucesso, na participao comissiva,
da relao meramente "potencial" que haveria entre o partcipe omissivo
e o mesmo sucesso, e se reduz, afinal, possibilidade que tenha de
intervir no acontecimento.
181 Eduardo Correia, Problemas Fundamentais da Comparticipao Crimi-
nosa, in Direito Criminal, Coimbra, 1953, p. 91.
49
Nilo Batista
deveria, tal como ocorreria num modelo monossubjetivo,
interromper o nexo de causalidade porventura ativado,
descaracterizando o ttulo de punibilidade do partcipe
(contribuio causal). Mesmo uma anlise de co-autoria
permite questionar o fundamento da causalidade, pela
considerao, sob outro prisma, da interrupo do nexo
causal. Se A, necandi animo, golpeia B e o abandona,
agonizante; e C, que mais tarde passa ocasionalmente pelo
local, aplica o coup de grce, A no responder pelo resul-
tado morte de B, por ter ocorrido interrupo do nexo
causal mediante ao dolosa de terceiro. Ao mesmo
exemplo objetivo, acrescente-se um prvio ajuste entre A e
C para matar B, e que C passasse pelo local para verificar
o cumprimento do acordo: eis A respondendo pelo resul-
tado morte, sem qualquer transformao no quadro causaL
Ou seja: reconhecer ou no a co-autoria no dependeu
nada, nesta hiptese tradicional (que hoje poderia enri-
quecer-se com materiais tericos da imputao objetiva),
da causalidade.
19. Outro ponto de vista que deve ser trazido ao
debate se refere a casos de cumplicidade nos quais no se
pode vislumbrar nitidamente a contribuio causal.
Observemos a exposio de Novoa Monreal.
"No se pode esquecer" - diz ele - "que possvel
prestar ajuda realizao de um delito mediante uma
conduta que no seja uma condio indispensvel para o
resultado tpico. Pode perfeitamente acontecer que algum
somente favorea uma atuao do autor: por exemplo,
acelerando a produo do resultado punvel, que sem essa
ajuda, de todo modo, teria chegado a ocorrer; ou ento
facilitando uma atuao do autor que, sem essa ajuda,
sempre se teria produzido. Com isso est cooperando na
atuao do delinqente principal, porm mediante atos
secundrios, que no so decisivos para a produo do
50
Concurso de Agentes
delito, mas que simplesmente tornam mais rpido e fcil o
resultado tpico. Temos de entender, em conseqncia, que
a relao causal no requisito indispensvel para a atua-
o do auxiliar ou cmplice, pelo menos em certos casos" .182
Sem embargo da forte crtica (especialmente quanto
"acelerao do resultado") que, com arrimo na teoria da
conditio, podem sofrer tais observaes,183 inegvel a
existncia de situaes nas quais a afirmao do contedo
causal de condutas participativas duvidoso.
Isso ocorre, em primeiro lugar, quando as leis fsicas
sobre as quais se basearia a relao causal no so ainda
conhecidas, ou suficientemente conhecidas pelo homem: o
famoso caso Contergan teria, no dizer de Sch6ne, aberto
"]os ojos a esta problematica ".184 Em s.egundo lugar, isso
ocorre nos casos de dupla causalidade, quando mais de
uma condio teria contedo causal suficiente, casos que
desguam na chamada "autoria incerta". Ambas situaes
pem em cheque o "processo mental de eliminao
hipottica". Dessa forma, no pode soar como blasfmia a
investigao de certas cumplicidades secundrias que no
dispem de contedo causal.
182 Eduardo Novoa Monreal, Algumas Consideraes sobre o Concurso, cit.,
p. 17. Antolisei parece associar-se a esta clave de pensamento, pois, ao
examinar se a ao do compartcipe deve ser condi tio sine qua non do
resultado, considera muito restrito (troppo ristretto) o critrio, e anota
que no possvel excluir a responsabilidade daquele "che ha soltanto
facilita to l'opera di un altro concorrente" (Manuale di Diritto Penale, P.G.,
Milo, 1969, p. 435). Nega que o cmplice tenha que ser condio do
resultado Ordeig (op. cit., p. 205); assim tambm Jescheck (op. cit.,
p. 460). Entre ns, Fragoso (Comentrios, cit., p. 637) e Anbal Bruno (op.
cit., p. 267, nota 7).
183 A primeira delas consistiria no abandono do acontecer real (concreto) em
favor de um modelo causal abstrato.
184 Wolfgang Schone, La Proteccn de la Vida y la Integridad Corporal en la
Reforma Penal Memana, trad. Sergio Yiez Prez, ln Revista de Ciencias
Penales, Santiago, 1973, v. XXXII, p. 159. Cf. ainda Wessels, op. cit., 41;
Jeschek, op. cit., p. 190.
51
Nilo Batista
20. A doutrina brasileira tradicionalmente concebe a
tentativa fragmentando-a em elementos objetivos (incio
de execuo + interrupo da execuo por circunstncias
diversas da vontade do agente) e subjetivo (dolo com rela-
o a todo o tipo). Assim, Lyra,185 Anbal Bruno,186 Costa e
Silva,187 Hungria
188
etc. V-se a aquela constatao, que
tanto influenciou a evoluo da teoria do delito, segundo a
qual, no dizer de Scarano, "la tentativa tiene, ante todo, un
indefectible elemento finalista que aun que no se lleve a
cumplimiento, y precisamente porque no se lleva a efecto,
confiere a1 acto un relieve evidente". 189
Assinalava Welzel que "na definio da tentativa j
fracassa a doutrina causal da ao",190 e isso porque - di-
lo Gallas - "e1 injusto tpico no puede ser fundamentado
aqui, en ningn caso, sin recurrir ai contenido final deI dolo
dei delito ".191
185 "So elementos do crime tentado: 1
Q
- elemento subjetivo (dolo)" - cL op.
cit., p. 95.
186 "Compreende (a tentativa), portanto: ( ... ) c - dolo em relao ao crime
total" - cf. op. cit., p. 239.
187 "O elemento subjetivo constitudo pelo dolo. Este deve ser dirigido
consumao do crime" - cf. op. cit., p. 67.
188 "Como esforo consciente para um fim antijurdico, a tentativa (. .. )" - c.
op. cit., p. 85.
189 Luigi Scarano, La Tentativa, trad Romero Soto, Bogot, 1960, p. 76.
190 Hans Welzel, El Nuevo Sistema de Derecho Penal, trad. Cerezo Mir,
Barcelona, 1964, p. 33.
191 Wilbelm Gallas, La Teoria deI Delito en su Momento Actual, trad. Cordoba
Roda, Barcelona, 1959, p. 48. No mesmo sentido, Werner Niese: "la accin
de tentativa no puede ser determinada en modo absoluto prescindiendo
deI contenido de la voluntad" (cf. La Teoria Finalista de la ACGn en el
Derecho Penal Alemn, in Rev. de la Facultad de Derecho de Mxico,
Mxico, 1961, t. XI, uQ 41, p. 286). Veja-se ainda Richard Busch: "de ahi
resulta que la tentativa solo puede determinarse desde e1 punto de vista
de la voluntad deI agente, es decir, solo subjetivamente" (d. Modernas
Transformaciones en la Teoria deI Delito, trad. Vicente Castellanos.
Bogot, 1969, p. 26).
52
Concurso de Agentes
Dessa maneira, uma hiptese de tentativa praticada
por uma s pessoa no pode ser estruturada teoricamente
sem que se recorra ao conhecimento e vontade, por parte
do agente, com respeito ao tipo objetivo (isto , ao dolo).
No concebvel que na mesma hiptese de tentativa,
praticada agora por mais de uma pessoa, se possa dispen-
sar este dolo, ou "elemento subjetivo", para fundamentar o
injusto da conduta na pura contribuio causal, revelada
pelo incio da execuo. Outra vez a considerao causal se
demonstra insuficiente para as amplas funes que,
segundo a doutrina preponderante, lhe teriam sido defe-
ridas pelo art. 29 CP
'!
i
21. Observa-se hoj'e tendncia para, ao
contrrio do que sucedia, n4 entendimento doutrinal ma-
joritrio brasileiro, transferir i problema da causalidade da
teoria da ao para a teort do injusto, uma vez que, na
expresso de Baumann inservel nessa ten-
dncia), "o problema da caulalidade s consiste na relao
existente entre ao e resultado tpico" .192 Juarez Tavares
empreendeu recentemente o melhor e mais atualizado
estudo brasileiro sobre causalidade.
193
192 Op. cit., p. 116. Wessels (op. cit., p. 39) e Jeschek (op. cit., p. 186) tratam
da causalidade e da imputao objetiva dentro da teoria do injusto. Cf. a
excelente argumentao de Zaffaroni, op. cit., p. 108. Welzel, conquanto
mencione uma "relao causal dentro do tipo" (Kausalzusammenhang
innerhalb der Tatbestande), trata o assunto dentro da teoria da ao (op.
cit., p. 45). Entre ns, este passo foi dado por Heleno Fragoso (Lies, cit.,
p. 182); Damsio E. de Jesus (Direito Penal cit., p. 235: "o terceiro
elemento do fato tpico o nexo de causalidade"); Frederico Marques
(Tratado, cit., p. 82: "a causalidade material um problema de adequao
tpica").
193 Teoria do Injusto Penal, B. Horizonte, 2002, ed. Dei Rey, 2
11
ed., pp. 254 S8.
53
i i
Nilo Batista
A causalidade readquire, assim, sua verdadeira - e
modesta - funo de mais elementar pressuposto e mais
exterior limite da responsabilidade penal ("die elemen-
tarste Voraussetzung und die Ausserste Grenze der
strafrechtlichen Haftung");194 a imputao objetiva ir
fundar-se numa "corrente causal adequada ao tipo";195 e
isto claro est, nos crimes de resultado.
Tal funo autenticamente limitativa da imputao
objetiva, que o nico desempenho do princpio causal
que pode servir ao direito penal moderno, no consegue
ver-se transformada numa cega e desorientada funo
amplificadora, para os casos de concurso de agentes.
desarrazoado supor que a utilidade do princpio causal seja
uma para o modelo monossubjetivo, e outra para o
plurissubjetivo. E a causalidade que no repouse no fato
tpico no passa de uma abstrao fantasmagrica, com-
pletamente intil.
Reconstruir as formas tpicas de autoria e participao
no delito o ingrato legado de um cdigo penal que teria
pretendido extermin-las, oferecendo como preo uma
proposio terica inaceitvel (a panacia do princpio
causal).196
O art. 29 drasticamente estipulou que "quem, de
qualquer modo, concorre para crime, incide nas penas a
este cominadas". No nos informou, todavia, como que
("de qualquer modo") se concorre para o crime. Verificada
a insuficincia de um puro critrio causal para solucionar
essa questo (concorrer para o crime diferente de
194 Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 45.
195 Wessels, op. cit., p. 40.
196 Aceito tal preo, a concluso coerente seria no sentido de que existem
formas de participao atpicas (assim, Mestieri, op. cit., p. 250), o que
no nos parece admissvel. O tipo no conseqncia, e sim suporte da
causao (nos crimes materiais).
54
Concurso de Agentes
contribuir causalmente para o resultado); verificado que
equiparar "qualquer modo" a "qualquer conduta", para
alm de violar o princpio constitucional da reserva legal,
significa operar com uma causalidade intil (extratpica),
s nos resta a tentativa de, a partir dos dispositivos do
cdigo e de seus princpios fundamentais, empreender
uma reconstruo dogmtica extremamente dificultada
pela pobreza da lei.
55
III - A Distino entre Autoria
e Participao
22. Importncia da distino entre autoria e
participao. 23. O critrio formal-objetivo. 24. Cr-
tica e conseqncias. 25. O critrio material-
objetivo. 26. Crtica e conseqncias. 27. O critrio
subjetivo. 28. Crtica e conseqncias. 29. O
critrio final-objetivo. 30. Crtica e conseqncias.
22. Prescindindo da perspectiva que situa na realida-
de objetiva a diferena entre autor e partcipe,197 verifica-
mos que ela subsiste nos dispositivos do Cdigo Penal que
regem o concurso de agentes. Dessa diferena afirma
Gimbernat Ordeig constituir "e1 problema central de la
teora de la participacin delictiva ".198 Situando-a como
ponto de partida de toda elaborao terica que tenda a
explicar a natureza da autoria, Bacigalupo consigna que tal
raciocnio admitido inclusive por aqueles que analisam
direitos positivos que no distinguem as duas categorias
de forma expressa.
199
Talvez isso se deva ao fato, lembrado
por Roxin, de que "a diferena entre autoria e participao
conseqncia de uma deciso em favor de um direito
penal que se apia na descrio tpica das condutas" ,200
como necessariamente deve ser o brasileiro, por fora do
princpio da reserva legal explicitamente adotado.
201
Assim, deveremos realizar uma anlise das propostas
tericas que buscaram esclarecer a distino entre autor e
partcipe.
197 Afirma Asa que os conceitos de autor. instigador e cmplice "san
reales" e que o legislador pode regul-los, modific-los parcialmente,
"pero no desconocerlos" (Autor y Participacin, cit., p. 159). Entre ns,
Heleno Fragoso assinala que tal diferena "est na natureza das coisas"
(Lies, cit., n'" 274).
198 Autor y Complice en Derecho Penal, Madri, 1966, p. 11.
199 Op. cit., p. 15. Bacigalupo est se referindo aos autores italianos, porm
j pudemos ver como isso ocorre com considervel parcela da doutrina
brasileira.
200 Sobre la Autoria y Participacin en el Derecho Penal, trad. Enrique
Bacigalupo, in Problemas Actuales de las Ciencias Penales y la Filosofia
deI Derecho - en Homenage aI Prof L. Jimnez de Asa, B. Aires, 1970,
p.59.
201 Lucio Eduardo Herrera recomenda especial cuidado na elaborao das
noes de autor e partcipe face a possveis conseqncias que expo-
nham a perigo a funo de garantia dos tipos penais (cf. Autoria y
Participacin, in Revista de Derecho Penal y Criminologia, B. Aires, 1971,
n
Q
3, p. 342).
59
Nilo Batista
23. Segundo um critrio formal-objetivo, seria autor
aquele que realizasse a ao executiva, a II ao principal"
do delito, a ao (depois de Beling) tpica. Segundo este
critrio, autor aquele que realiza, com a prpria conduta,
o modelo legal do crime ("col ui che reaIizza, con la piopria
condotta, li modello Iegale deI reato").202 Nessa ordem de
idias, partcipe seria aquele que "no executa o tipo legal,
mas (cuja conduta) constitui to-s uma ao prvia ou
preparatria" .203
Tal teoria predominou no pensamento penal alemo,
do sculo XIX at muito recentemente, esposada, entre
outros, por Merkel,204 von Liszt,205 Sauer,206 Dohna,207 Be-
ling
208
e Mezger.
209
Foi tambm muito prestigiada na Itlia,
tanto sob o regime do cdigo Zanardelli - Nocito,210 Im-
pallomeni
211
- quanto sob o regime do cdigo Rocco -
202 Silvio Ranieri, op. cit., p. 213.
203 Eduardo Correia, Da Comparticipao, cit., p. 119.
204 "Se llama autor, en e1 sentido riguroso y tcnico en que 10 emp1ean
nuestras leyes pena1es, aquel individuo a1 que se refiere inmediatamente
la definicin legal de una espece de delito" (cf. A. Merkel, Derecho Penal,
trad. P. Dorado, Madri, s.d, p. 197).
205 " autor, em princpio, aquele que sozinho pratica a ao executiva, que
sozinho realiza o tipo legal do crime" (Ta ter ist zunachst derjenige, der
die Ausfhrungshandlung allein ausfhrt, den gesetzlichen Tatbestand
des Verbrechens allein verwirklicht) - cf. Lehrbuch, des Deutschen
Strafrechts, Berlim, 1919, p. 208.
206 Pondo toda a nfase na "acGn de ejecucin" (Guillermo Sauer,
Derecho Penal, P.G., trad. DeI Rosal - Cerezo, Barcelona, 1956, pp. 306
e 307).
207 Op. cit., p. 94.
208 Op. cit., p. 59.
209 Op. cit., p. 278.
210 "Le prime forme sono quelle di partecipazione alia esecusione immediata
del reato" - cf. Pietro Nocito, Ii Concorso di piu Persone in uno Stesso
Reato, in Encic10pedia Pessina, Milo, 1904, v. V. p. 313.
211 "I.:autore della esecuzione prende il nome di autore in senso proprio" - cf.
60
Giovan Battista lmpallomeni, Istituzione di Diritto Penale, Turim, 1911, p.
360.
Concurso de Agentes
Santoro,212 Bettiol,213 Antolisei
214
-; na Sua, tem a prefe-
rncia de Logoz.215
No Brasil, ainda a teoria dominante. A ela aderem,
entre outros, Anbal Bruno,216 Salgado Martins,217
Frederico Marques,218 Mirabete,219 Ren Ariel Dotti
220
e
Beatriz Vargas Ramos.
221
Entre os finalistas brasileiros, h
quem - como Mestieri - no se preocupe com a distin-
o;222 h quem adote o critrio formal-objetivo - como
Damsio E. de Jesus at 1999 - sem ocupar-se do critrio
final-objetivo, que examinaremos mais tarde;223 e h quem,
embora ocupando-se do critrio final-objetivo, opte pelo
formal-objetivo - como Fragoso.
224
Um critrio misto, que
212 autor "colu che consuma la lesione realizzando la fattispecie tipica" - cf.
Arturo Santora, Manuale di Diritto Penaie, Turim, 1958, v. l, p. 504.
213 "Podemos, portanto, considerar autor quem realiza culpavelmente com
o prprio comportamento um fato previsto como crime" - cf. op. cit.,
p. 241.
214 Manuale, cit., p. 429.
215 Est un auteur (direct, ou immdiat) non seu1ement celui qui commet une
nfraction ( ... ) en agissant lui-mme, mais aussi celui qui (. .. ) utilise une
force naturelle" - cf. Paul Logoz, Commentaire du Code Pna1 Susse, P.G.,
Neuchtel, 1976, p. 123.
216 "Autor diz-se, em princpio, aquele que realiza a ao tpica" - cf. op. cit.,
p.265.
217 "Diz-se autor do delito aquele que ( ... ) leva-o a termo de execuo,
realizando, com o seu comportamento, a ao tpica" - cf. op. cit., p. 268.
218 Tratado, cit., p. 304.
219 Manual, cit., p. 231.
220 Curso, cit., p. 350.
221 Do Concurso de Pessoas, ciL
222 Op. cit., pp. 249 ss.
223 Damsio E. de Jesus, convertido ao finalismo na terceira edio de seu
Direito Penal, definia autor, pura e simplesmente, como "o sujeito que
executa a ao expressa pelo verbo tpico da figura delitiva" (cf. op. cit.,
p. 365), ou seja, valendo-se estritamente do critrio formal-objetivo. Co-
mo j assinalado, a partir de sua monografia Teoria do Domnio do Fato
no Concurso de Pessoas, de 1999, Damsio passa a adotar irrestri-
tamente o critrio final-objetivo.
224 "Embora essa concepo (do domnio final do fato) possa efetivamente
representar mais exata caracterizao da autoria, em correspondncia
61
Nilo Batista
combina o formal-objetivo com o final-objetivo, preconi-
zado por Miguel Reale Jnior
225
e Luiz Regis Prado.
226
Como assinala Ordeig em seu formoso livro, h trs
linhas de fundamentao para o critrio formal-objetivo. A
primeira procura assentar-se em que "la crcunstanca de
ejecutar e1 delito revela una mayor peligrosidad e repro-
vabldad que e1 hecho de cometer un mero acto
preparatrio".227 A segunda almeja fixar-se no teor literal
dos preceitos penais.
228
A terceira, cifrada naturalmente
nos cdigos que o permitem, busca derivar o critrio
formal-objetivo dos textos legais referentes a autoria e co-
autoria.
24. Sem dvida - e quem no-lo diz Roxin - o ponto
de partida terico do critrio formal-objetivo, oUe seja, "la
significacn constitutiva de la realizacn del tipo para la
autotia", totalmente exato.
229
O primeiro problema que
surge o seguinte: quem realiza a ao tpica? Como
questiona Bacigalupo: apenas aquele que dispara sobre a
vtima realiza a ao tpica, ou tambm aquele que a
subjuga para que o disparo seja feito?230
com a realidade dos fatos, entendemos que deve ser mantida a chamada
teoria formal objetiva, que delimita, com nitidez, a participao e a
autoria" - d. Lies, cit., p. 275.
225 Instituies, cit., p. 316.
226 Curso, cit., p. 267.
227 Gimbernat Ordeig, op. cit., p. 22. Um aprofundamento desse raciocinio
levaria equao: o autor est para o partcipe como a leso est para o
perigo. Cf. Dell'Andro, op. cit., p. 19; Perten, op. cit., p. 95. A aproximao
com um critrio substancial , ento, inevitvel.
228 "Para Zimmerl, seria violentar a linguagem qualificar de matar a entrega
de uma arma destinada a um homicidio" - apud Gimbernat Ordeig, op.
cit., p. 24.
229 Roxin, Sobre la Autoda, cit., p. 60.
230 Enrique Bacigalupo, Lineamientos de la Teoria deI Delito, B. Aires, 1974,
p.116.
62
Concurso de Agentes
Para tentar contornar essa questo, procuraram os
partidrios do critrio formal-objetivo, como pudemos ver
em algumas das definies examinadas, deslocar a nfase
para a ao executiva. Assim, para Soler, "autor es, en
primer lugar, e1 sujeto que ejecuta la accin expresada por
e1 verbo tpico de la figura de1ictiva".231 Em verdade, essa
posio - que traz ao debate a problemtica da tentativa,
vinculando o autor a atos de execuo e o partcipe a atos
preparatrios - pode funcionar em alguns casos, e com
desempenho satisfatrio. Esses casos so alguns nos quais
encontramos um executor nico assessorado por puros
partcpes. Entretanto, quando tenhamos co-autoria, o
problema j no obtm soluo satisfatria com a simples
remisso ao carter executivo da conduta.
232
J ento, os filiados ao critrio ora em exame tero que
reconhecer como suficiente para determinar a (co )autoria a
simples realizao de um "pedao" da execuo, de "uma"
ao executiva,233 quando no se demitam da anlise sob
o argumento de uma nebulosa "execuo conjunta" .234
Como, com preciso, faz notar Ordeig, tais penalistas - ao
afirmarem que sua teoria a nica que se pe acorde
tipicidade - sempre se esquecem de suas definies de co-
autores, e apresentam exemplos de plena e cabal reali-
zao do fato tpico.
235
Em suma, o critrio formal-objetivo
231 Sebastian Soler, Derecho Penal Argentino, B. Aires, 1970, V. II, p. 244.
232 Latagliata, op. cit., p. 214.
233 Leiria fala em "aes de execuo aliceradas em um plano comum" (op.
cit., p. 130); Anbal Bruno se refere a "diviso de tarefas" com relao
execuo (op. cit., p. 266); Damsio E. de Jesus menciona que cada co-
autor "contribui com sua atividade na integrao da figura tpica", e que
"h diversos executores do tipo penal" (Direito Penal, cit., p. 368). Para
posies semelhantes na doutrina alem (Beling, Fing'r, Wachenfeld,
Hippel), cf. Gimbernat Ordeig, op. cit., p. 32.
234 Assim, Fragoso, Lies, cit., p. 276. Salgado Martins fornece uma defi-
nio ininteligvel (op. cit., p. 268). De uma "execuo comum cons-
ciente" fala Sauer (op. cit., p. 324).
235 Ordeig, op. cit., 32.
63
Nilo Batista
se contenta, na verdade, no com a integral realizao da
conduta executiva, e sim com a realizao de um "trecho"
dessa conduta; com a mera interferncia em parte da
execuo; seu compromisso com a tipicidade, pois, no
to profundo quanto apregoado por seus seguidores.
Por outro lado, segundo tal critrio, o organizador de
um projeto delituoso que no seja executado diretamente
por ele no pode ser considerado autor, j que pessoal-
mente no cometeu nenhum "fragmento da ao tpica" .236
Em termos de criminalidade brasileira, o "coronel" que
determina a seus jagunos a eliminao do desafeto, pres-
crevendo-lhes local, hora, modo de execuo, e fornecendo-
lhes os meios, no poderia ser considerado autor do homi-
cdio cometido, e sim mero partcipe.
Sobretudo, o critrio formal-objetivo fracassa quan-
do confrontado com a autoria mediata, na qual o autor
no realiza nenhum ato de execuo. Houve quem
tentasse, artificialmente, dizer que o autor mediato
pratica ato executivo. Von Liszt definia-o como aquele
que se serve de um outro homern con10 instrumento (der
sich eines andern Menschen aIs Werkzeuges bedient) e
que atravs dele comete a ao executiva (und durch
diesen die AusfhrungshandJung begeht).237 No Brasil,
Heleno Fragoso e Anbal Bruno insinuam que o autor
mediato realiza a ao tpica atravs de terceiro.
238
Essa
posio insustentvel. Como lembra Ordeig, dar uma
palmada num louco quando o desafeto est sua frente
no realizar um ato executivo de homicdio: o louco que
realizar, neste exemplo, todos os atos executivos.
239
A
insatisfao com tal soluo levou os partidrios do critrio
236 Latagliata, op. cit., p. 213.
237 Lehrbuch, op. cit, p. 209.
238 Anbal Bruno, op. cit., p. 267; Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 276.
239 Op. cit., p. 39.
64
Concurso de Agentes
formal-objetivo a destacar a autoria mediata: assim, de-
finem sempre o autor ("em primeiro lugar", "em princpio")
com base na realizao da ao executiva (j vimos que,
em verdade, de um s ato executivo); em seguida, pro-
curam definir o autor mediato fundamentando-se princi-
palmente na causao da realizao da conduta tpica.240
A crtica mais abrangente que se pode dirigir ao
critrio formal-objetivo consiste em que a filiao da
autoria realizao pessoal da atividade executiva no se
compatibiliza com a realidade, porque omite, como diz
Roxin, a considerao da "estruturao do transcurso do
sucesso", disposta pelo homem que maneja a lei causal e a
coloca a servio de seus fins.
241
Se pode resolver alguns
problemas, e se se alimenta de uma intransigncia
elogivel em nvel de aproximao com o tipo, no alcana
formular uma soluo geral satisfatria, e padece de certas
contradies internas, como vimos.
25. Segundo um critrio materjal-objetivo, a distino
entre autoria e participao deveria ser pesquisada sob
prisma da diferena de eficincia ou relevncia causal das
respectivas condutas. O nvel em que se processasse tal
pesquisa faria com que a distino transitasse entre con-
dutas causais - condutas no causais; causa - condio;
causa adequada - causa inadequada; causa necessria _
causa desnecessria; causa positiva - causa negativa;
etc.
242
Versada por Frank e Binding, tal teoria foi especial-
240 Entre ns, at 1999, Damsio E. de Jesus, que se valera de um critrio
formal-objetivo na definio de autoria, partia para o critrio final-
objetivo, de inspirao maurachiana, ao versar a autoria mediata. Cf. Da
Co-delinqncia, cit., p. 41.
241 Roxin, Sobre la Autora, cit., p. 60.
242 Cf. Latagliata, op. cit., p. 215. Cf. ainda Bacigalupo, Lineamientos, cit., p.
118; Zaffaroni, op. cit., p. 634; Lucio E. Herrera, op. cit., p. 343. Completa
informao sobre a evoluo terica deste critrio em Perten, op. cit., pp.
11 ss.
65
costuma-:se ,situar suas
,C'U',,"'C"C 'Partida reside na pos,smilidade de
de valor causal entre a atuao do
26. O aspecto mais visivelmente vulnervel de um cri-
trio material-objetivo est, como percebe DeU'Andro, em
que ele recoloca, no campo do concurso de agentes, toda a
perplexidade que, na rea especfica da causalidade, j
fora posta pelo empenho vo no diferenciar causa de
condio.
244
Este argumento tem carter intransponvel
para o direito penal brasileiro, que explicitamente adotou a
teoria da equivalncia dos antecedentes,
Contudo, seria fcil demonstrar as falhas de tal cri-
trio, ainda quando abdicssemos do art. 13 CP. Em primei-
ro lugar, observaramos que s situaes de concurso de
agentes desservidas pela causalidade (por exemplo,
crimes de mera conduta) nenhum aporte proviria da con-
siderao material-objetiva. E se se admite que nem sem-
pre a causalidade est no eixo da co-delinqncia, no se
v como uma observao a respeito de sua magnitude ou
eficincia possa oferecer um critrio distintivo entre autor e
partcipe. Por outro lado, mesmo aqueles que estimassem
haver na contribuio causal um ponto comum entre todas
as formas participativas no pareceriam sensatos se
intentassem pesquisar suas diferenas ... no ponto comum.
243 Cf. Gimbernat Ordeig, op. cit., p. 115. De fato, no 113 de seu Tratado,
Feurbach graduava diferentemente a punibilidade dos autores de um crime
segundo houvessem mantido "em suas mos mais ou menos causas para a
gnese da infrao". Cf. Feuerbach, Paul Anselm von, Tratado de Derecho
Penal, trad. Hagemeier-Zaffaroni, B. Aires, 1989, ed. Hammurabi, p. 117.
244 Op. cit., p. 22. Repudiando tal critrio, na mesma linha, Eduardo Correia,
Da Comparticipao, cit., p. 118.
66
Concurso de Agentes
O maior mrito do critrio material-objetivo, em nossa
opinio, est no questionamento causalidade "absolu-
tizada" pela equivalncia dos antecedentes. A conduta de
propiciar a arma pode ser considerada to causal quanto a
de ferir a vtima, mas o direito no pode esgotar a sua apre-
ciao neste aspecto, sem um processo de quantificao
fsica e valorativa revelador de uma diferena que no pode
ser ignorada. A minorante da participao de menor im-
portncia (art. 29, 1
2
, CP) demonstra que o direito brasi-
leiro recomenda essa apreciao.
27. Para um critrio subjetivo, a distino entre autor
e partcipe residiria em que o primeiro atua com vontade de
autor (Taterwille ou animus auctoris) , e deseja a ao como
prpria (ais eigene), enquanto o segundo atua com vontade
de partcipe (animus socii), seja de instigador ou cmplice
(Anstifterwille ou Gehilfenwille) , e deseja a ao como
alheia (ais fremde).
Tal critrio arranca, em verdade, da suposio de que,
em decorrncia da teoria da conditio sine qua non, seja
impossvel estabelecer objetivamente I
entre autor e partcipe, e que portanto essa diferena s
alcana revelar-se mediante uma investigao subjetiva.
Claro est que von Buri foi um ardente partidrio dessa
concepo, qual aderiram, entre outros, Bierling, o
segundo Mezger, K6hler e Busch.
245
Obteve o critrio subjetivo as graas dos tribunais ale-
mes, e dois casos so sempre lembrados. O Reichsgericht
condenou como cmplice uma mulher que, a instncias da
irm, afogou numa banheira o filho ilegtimo da segunda.
246
245 "Las formas de participacin se diferencian entre si y en relacin con la
autoria por e1 contenido dela voluntad" - cf. Richard Busch, op. cit., p. 30.
246 Maurach, op, cit., p. 338.
67
",' ! II!!
Nilo Batista
E, em 1962, o Bundesgerichtshof condenou como cmplice
o agente Staschynski, que, por determinao de um gover-
no estrangeiro, matara a tiros (valendo-se de projteis en-
venenados) dois exilados polticos que viviam na Ale-
manha.
247
Nos dois casos, em linhas gerais, a argumen-
tao se filiou circunstncia de que no havia o animus
auctoris, e que a ao no fora desejada como prpria.
28. Por certo que o critrio subjetivo resolveria o
problema da autoria mediata. De outro ngulo, possvel
vislumbrar nele o mrito de haver enfatizado aspectos
subjetivos do concurso de agentes, em oposio a uma
viso mecnico-objetivista.
248
Entretanto, as deficincias da teoria so palpveis;
dela disse Dahm ser" a doutrina de salvao para o assas-
sino a soldo" .249 Porm no so as solues disparatadas a
que conduz, e sim as rupturas na fundamentao que mais
revelam aquelas deficincias.
Ern que consistiro esses misteriosos animi auctoris
vel socii? Em vo se tentou vincul-los ao interesse no fato
criminoso: tal expediente terminolgico apenas deslocaria
a questo, sem resolv-la.
Maurach afirma que a "estereotipada" frmula de
querer o fato como prprio ou alheio representa "un con-
cepto carente en ltimo trmino de contenido".250 Bockel-
mann assinala que a suposio de um animus auctoris
"sempre problemtica". e do animus socii diz ser "una pura
247 Roxin, Sobre la Autoria, cit., p. 56; Ordeig, op. cit" p, 52,
248 Esse possvel mrito surgir a contragosto dos subjetivistas, que partem
precisamente de uma viso causal indiferenciada e abrangedora da co-
delinqncia; de tal premissa que surge a necessidade de situar no
subjetivo a distino entre autor e partcipe,
249 Apud Ordeig, op, cit" p, 52,
250 Op, cit., p. 337,
68
Concurso de Agentes
ficcin, no una realidad psquica ".251 Boscarelli consigna
tratar-se de uma distino puramente "verbale e quindi
illusoria ", redutvel a uma "sovrastruttura concettua1e
senza fondamento nella realt".252 De sua utilidade
dogmtica duvida DeU'Andro.
253
E Latagliata endossa
indagaes irrespondveis de Welzel: pode algum
transformar em "prprio" um fato" alheio", ou vice-versa,
pela mera interferncia de sua vontade? Poder algum se
transformar de autor em partcipe, ou vice-versa, atravs
da simples alterao de seu quadro volitivo a respeito do
fato?254
29. Segundo um critrio que chamaremos final-
objetivo, autor ser aquele que, na concreta realizao do
fato tpico, conscientemente o domina mediante o poder de
determinar o seu modo, e inclusive, quando possvel, de
interromp-lo. Transcrevamos a definio de Maurach:
"Dominio deI acto es e1 doloso tener las riendas dei
acontecimiento tpico, esta es: la posibilidad, conocida por e1
agente, de dirigir finalmente la configuracin deI tipo.
Domnio dei acto lo tiene todo cooperador que se encuentra
en la situacin real, por e1 percebida, de dejar correr, detener
o interrumpir, por su comportamiento, la rea1izacin deI
tipo ".255 A noo de domnio do fato (Tatherrschaft) , pois,
constituda por uma objetiva "disponibilidade da deciso
sobre a consumao ou desistncia do delito" ,256 que deve
ser conhecida pelo agente (isto , dolosa).
251 Paul Bockelmann, Relaciones entre Autoria y Participacin, trad, Fontn
Balestra, B, Aires, 1960, pp, 10 e 70,
252 Op, cit., p. 113,
253 Op. ct., p. 34,
254 Cf. Latagliata, op. cit" p, 219.
255 Op, cit., p, 309,
256 Cf, Bacigalupo, La Nocin de Autor, cit., p, 46,
69
Nilo Batista
Elaborada por Welzel, e mais tarde por Gallas e Mau-
rach, hoje a corrente preponderante na Alemanha. Conta
com o endosso, entre outros, de Roxin, Wessels, Straten-
werth e Jescheck. Logo transps as fronteiras germnicas
para influenciar Ordeig na Espanha, Bacigalup na
Argentina, Latagliata na Itlia, Yanez-Perez no Chile - para
ficar em referncias meramente exemplificativas.
Ao designar tal critrio por final-objetivo, estamos
tomando posio frente a consider-lo de carter objetivo
ou objetivo-subjetivo, assunto que dividiu as opinies. Para
Gallas, Wessels e Jescheck, a noo de domnio do fato
admite uma convivncia de momentos objetivos e subje-
tivos.
257
Como diz Ordeig, a doutrina do domnio do fato
"totalmente objetiva, no sentido que esta expresso possui
tradicionalmente nas teorias da participao". E prosse-
gue: "aquele que tem o domnio do fato pode atuar com a
vontade que bem quiser: continuar tendo o domnio do
fato" .258 Ou, na precisa observao de Bacigalupo: "quem
realmente domina o fato no pode modificar essa situao
por um. ato de vontade" .259 Verdadeiramente temos a "um
dado objetivo, que transcende o mbito da pura subje-
tividade de quem obra" .260 A especial posio de quem to
poderosamente pode dispor sobre o fato, influenciando o
seu Se e o seu Como
261
no se subordina a qualquer
especial inclinao de sua vontade; essa posio to real
e objetiva quanto real e objetivo o poder do maquinista
sobre a composio ferroviria que dirige.
257 Jescheck fala numa "sntese de ambas opinies tericas" (eine Synthese
der beiden Lehrmeinungen) - op. cit., p. 434; na mesma clave, Wessels,
op. cit., p. 120; opinio de Gallas apud Ordeig, op. cit., p. 125.
258 Op. cit., p. 126.
259 La NOGn de Autor, cit., p. 48.
260 Latagliata, op. cit., p. 221. Maurach insiste tambm no carter objetivo:
op. cit., p. 309.
261 Wessels, op. cit., p. 120.
70
Concurso de Agentes
Est claro que essa posio de domnio s conce-
bvel com a interveno da conscincia e vontade do
agente: no pode haver domnio do fato sem dolo, aqui
compreendido como conhecer e querer os elementos
objetivos que compem o tipo lega1.262
Ser desnecessrio advertir que a execuo direta (de
prpria mo) da conduta tpica constitui a modalidade
principal e normal de domnio do fato; nesta hiptese, fala
Roxin em domnio da ao (Handlungsherrschaft).263
30. A primeira objeo que tal critrio ensejaria, espe-
cialmente para a doutrina brasileira ainda aferrada a uma
teoria do delito de base causal, consistiria na impossi-
bilidade de construir-se um conceito unitrio de autor para
os delitos dolosos e culposos, que no poderiam ter uma s
teoria da participao. Para os finalistas, no h a qual-
quer motivo de espanto, e espantoso seria, isto sim, a
reduo a esquemas comuns de realidades to distintas.
Como ensina Welzel, " autor de um delito culposo
quem atravs de uma ao que lesiona o grau de cuidado
necessrio no trnsito, involuntariamente produz um
resultado tpico. Qualquer grau de concausalidade para a
involuntria produo do resultado tpico atravs de uma
ao que no atenda ao cuidado necessrio no trnsito
fundamenta a autoria do correspondente delito culposo.
Por isso, na esfera dos delitos culposos no existe diferena
entre autoria e participao" .264 Qualquer atividade
262 "Vorsatz ist( ... ) das Wissen und Wollen der zum gesetzlichen Tatbestand
gehorenden objektiven Merkmale" - cf. Jescheck, op. cit., p. 197.
263 Roxin, Sobre la Autoria, cit., p. 60; Taterschaft und Ta therrsch aft , pp. 127 S8.
264 Op. cit., p. 99. A viso peculiar que o finalismo tem dos crimes culposas
pode ser estudada em Welzel, Culpa e Delitos de Circulao, trad. Nilo
Batista, in Rev. de Direito Penal, Rio, 1971, v. 3, pp. 13 ss. Entre ns, cf.
Heleno Fragoso, Lies, cit., pp. 241 ss; Damsio E. de Jesus, Direito
Penal, cit., pp. 285 ss.
71
Nilo Batista
concausal, nessas circunstncias, representa autoria. Da
que os casos de cooperao em crime culposo tenham seu
esturio ou em situaes de autoria colateral, ou signi-
fiquem verdadeiramente autoria mediata.
265
Por outro lado, procurou-se atingir a teoria do domnio
do fato, dizendo-se no passar ela de "uma perfrase
plstica ( ... ) que fundamentalmente no ia muito alm de
velhas idias similares" .266 Em primeiro lugar, Ordeig
lembra que precisamente o que se necessita para o exame
da questo da autoria mediata - a propsito da qual aceita
ele, integralmente, tal teoria - de um critrio plstico, e
aquele oferecido pelo domnio do fato " provavelmente o
melhor de que jamais tenha disposto a dogmtica penal",
possuindo aptido para "ser concretizado e aplicado a
grupos de casos" .267 Em segundo lugar, no se pode
ignorar que a teoria do domnio do fato renuncia aspi-
rao de moldar um "conceito abstrato geral e superior"
das formas de participao, propondo, como diz Roxin,
"una fenomenologia cuya tota1idad integra e1 sistema de la
teoria de la participacin".268 O domnio do fato no
oferecido como conceito indeterminado ou fixo (aIs
unbestimmter oder fixierter Begriff), seno como conceito
aberto (aIs offener Begriff), admitindo como elementos o
mtodo descritivo (das beschreibende Ver/ahren) e a inte-
grao do regulativo (der Einbau von Regulativen).269 "A _
expresso regulativo deve aqui ser compreendida no sen-
265 Cf. Wessels, op. cit., p. 148. No mesmo sentido, Maurach, op. cit., p.
314. Haveria outra linha de fundamentao possvel, aproximando os
crmes culposos dos "crimes de dever", que sero examinados mais
tarde.
266 Engisch, apud Ordeg, op. cit., p. 135.
267 Op. ct., p. 135.
268 Roxin, Sobre la Autoria, cit., p. 61.
269 Roxin, Taterschaft und Tatherrschaft, cit., pp. 108, 119, 125.
72
Concurso de Agentes
tido de indicador de direo" (Regulativ wird hier 1m Sinne
von richtunggebend verstanden).270
Renunciando a uma categoria central imutvel e iner-
te de autor, o critrio final-objetivo no se submete a qual-
quer nominalismo, e sim capitula diante das multifrias
possibilidades de estruturao do decurso do fato, que
pertencem natureza das coisas. Isso lhe permitir, dentro
do sistema, uma possibilidade de deslocamento lgico
inexcedvel, para atender aos diversos problemas propos-
tos. Sob uma perspectiva generalizante, a distino auto-
ria-participao se aproximar de seu ponto de repouso: os
tipos da parte especial. Na apreciao individualizada de
cada caso, corresponder ao juiz verificar quem possua o
domnio do fato (nas suas diferentes formas de exprimir-se)
e quem o no possua, discernindo autores e partcipes.
Para o direito penal brasileiro, nenhum obstculo te-
rico existe contra a utilizao desse critrio para os crimes
comissivos dolosos.
No nos deteremos sobre uma ainda em formao
"teoria funcionalista da autoria" ,271 por sua praticamente
nenhuma repercusso no Brasil. Tal teoria, como se v em
Jakobs,272 se apropria da distino delitos de dever - de-
litos de domnio; mas o conceito de domnio do fato estar
submetido ao esquema funcionalista da responsabilidade
concebida como um "output em detrimento do mbito de
organizao alheio": quando dois sujeitos "coordenando
mutuamente seus mbitos de organizao ( ... ) organizam
270 Roxn, Taterschaft, cit., p. 125. Com grande propriedade, Bacigalupo: "no
es un concepto de los que es posible dar una frmula cerrada, sino que
depende de Ias circunstancias totales dei hecho dei mismo"
(Lineamientos, cit., p. 119).
271 Cf. Barja de Quiroga, J. Lpez, Autoria y Participacin, Madri, 1996, ed.
Akal, p. 32.
272 Cf. Gnther Jakobs, Derecho Penal, P.G., trad. C. Contreras - G. De Mu-
rillo, Madri, 1995, ed. M. Pons, p. 718.
73
Nilo Batista
conjuntamente um delito" sero co-autores (se mediante
"atos organizativos da mesma importncia") ou partcipes
(quando "contribuam com menor importncia"); porm, se
um dos concorrentes .. submete-se ao mbito de organi-
zao de outro" I temos autoria mediata; quem desejar
aprofundar-se acorra fonte.
273
273 Jakobs, op. cit., passim. Veja-se a implacvel crtica de Zaffaroni et alU,
Derecho Penal, P.G., B. Aires, 2000, ed. Ediar, p. 743.
74
IV - Autoria Direta
31. Autoria direta. O elemento geral (domnio
do fato). Elementos especiais da autoria. 32. Auto-
ria nos delitos de dever. 33. Autoria nos crimes
culposos. admissvel concurso de agentes em
tais crimes? 34. Autoria nos crimes omissivos.
admissvel concurso de agentes em tais crimes?
35. Autoria nos delitos especiais. 36. Autoria nos
delitos de mo prpria.
31. O conceito de autoria direta est ancorado nos
tipos da parte especial, e guarda assim certa dependncia
da disciplina especfica de cada delito. Dessa forma, um
conceito geral da autoria direta importa um processo de
abstrao e generalizao, que revelar suas insuficincias
na aplicao a certos casos.
autor direto aquele que tem o domnio do fato (Ta-
therrschaft) , na forma do domnio da ao (Handlun-
gsherrschaft), pela pessoal e dolosa realizao da conduta
tpica. Por realizao pessoal se deve entender a execuo
de prpria mo da ao tpica. Por realizao dolosa se
exprimem conscincia e vontade a respeito dos elementos
objetivos do tipo.
O conceito que se prope no situa como dado es-
sencial a subsuno da conduta ao tipo, e como decor-
rncia o domnio do fato (na forma de domnio da ao), e
sim precisamente o oposto. No-autores podem ver suas
condutas subssumveis na descrio legal; a diferena
especfica a incidir sobre o gnero reside em que s o autor
possu o domnio do fato. Incorpora-se assim, de Ill0do
subordinado a uma viso finalista da matria, a contri-
buio incontestvel do critrio formal-objetivo.
Porm o domnio do fato (na forma de domnio da ao)
apenas o elemento geral do autor (das generelle Tater-
merkmal) , ao qual se devero agregar, como ensina
Welzel,274 os elementos especiais da autoria (di speziellen
taterschaftlichen Merkmale). Tais elementos especiais da
autoria se relacionam, por um lado, com os elementos espe-
ciais do tipo subjetivo, como a inteno (o antigo dolo
especfico), a tendncia libidinosa nos crimes contra os
costumes, e os chamados momentos de nimo (particula-
res motivaes etc). Assim, ao autor direto de furto - para
274 op. cit., p. 100.
77
II
Nilo Batista
alm do domnio do fato, fundado na pessoal, consciente e
querida (= dolosa) subtrao de coisa mvel alheia - se
exige o anmus rem sbi habend. Por outro lado, tais
elementos especiais da autoria se vinculam a requisitos
objetvo-pessoais do autor, ligados a especiais posies de
dever (besondere Ptlchtenstellung) , como a de funcionrio
pblico, mdico, advogado ou procurador etc. Assim, a
autoria direta de peculato - antes da considerao do
domnio do fato, fundado na pessoal, consciente e querida
(dolosa) apropriao de dinheiro, valor ou qualquer outro
bem mvel, pblico ou particular, de que tenha a posse -
dever identificar-se na pesquisa da existncia de um
funcionrio pblico; e, no direito penal brasileiro, nos
termos em que o define o art. 327 Cp.
32. Correspondeu a Roxin desenvolver de modo
refinado uma teorizao em torno do que chama de delitos
de dever (Pf1chtdelikte) , e cujas conseqncias rompem
uma suposta vigncia absoluta do domnio do fato como
caracterstica fundamental da autoria.
275
Em oposio aos delitos de domnio (sejam eles de
resultado ou de mera atividade), cujo injusto repousa no
cometimento de determinada conduta, os delitos de dever
extraem a ilicitude basicamente da violao de certas
obrigaes especiais do autor. "No se trata - esclarece
Roxin - do dever que deriva da norma de direito penal, cuja
infrao desata a sano prevista no tipo. Este dever existe
em todo delito" .276 Trata-se, em verdade, de "un deber
especial extrapena1"277 que provm seja do direito privado
275 Claus Roxin, Taterschaft und Tatherrschaft, cit., pp. 352 ss; Sobre la
Autoria, cit., p. 69; Politica Criminal, cit., p. 49.
276 Es ist nicht die aus der Strafrechtsnorm estspringende Ptlicht gemeint,
deren Missachtung die im Tatbestand vorgeseheneSanktion auslst. Diese
Ptlicht besteht bei jedem Delikt - c. Tacerschaft, cit., p. 354.
277 Cf. Roxin, Sobre la Autoria, cit., p. 69; Poltica Criminal, cit., p. 49.
78
Concurso de Agentes
ou do direito pblico no-penal, seja de situaes SOCIalS
admitidas ou reconhecidas indiretamente pela ordem jur-
dica, e cuja infrao a ratio essend da incriminao. As-
sim, por exemplo, na maior parte dos delitos especiais; nos
crimes omissivos imprprios (a posio de garantidor) etc.
Em tais casos, ainda lio de Roxin, "quem no
portador desse dever, ainda quando domine o decurso do
acontecimento, apenas interessa como partcipe" (wer ncht
Trager deser Ptlicht st, kommt, auch wenn er den Gesche-
hensablauf beherrscht, nur aIs Telnehmer n Betracht).278
Ou seja: nos delitos de dever, a autoria se fundamenta
na infrao a esse dever, e est limitada portanto (s)
pessoa(s) a quem esse dever diga respeito. autor, em tais
casos, aquele que viola o dever extrapenal ao qual devia
obedincia, "sin que interese en 10 ms mnmo e1 domnio
de1 suceso externo".279
33. Como vimos anteriormente (n 30), os crimes
culposos no oferecem maiores dificuldades, do ponto de
vista do concurso de agentes.
280
Todo aquele que culpo-
samente causa o resultado autor; qualquer contribuio
causal culposa para o resultado representa autoria.
281
278 Taterschaft und Tatherrschaf, cit., p. 353.
279 Roxin, Politica Criminal, cit., p. 49. Pode-se desde logo verificar os tor-
mentosos problemas que se colocaro, nos delitos de dever, com respeito
autoria mediata.
280 Sobre o assunto, cf. Franz Exner, Fahrlassiges Zusammenwirken, in
Festgabe fr Reinhard von Frank, Tbingen, 1930, v. l, pp. 569 ss; Spasari,
Profili di Teoria Genera1e, cit.; uma viso tradicional em Eugenio Jannitti
di Guyanga, Concorso di piu Persone e Va10re de1 Perico10 nei De1itti
Co1posi, Milo, 1913.
281 Como de forma primorosa expe Wessels, a causao culposa de um
resultado alguma coisa diversa do mero somatrio causao + culpa
(op. cit., p. 153). Exatarnente, Juan Bustos Ramirez: "S10 e1 resultado que
significa una materia1izacin de la falta de cuidado puede ser atribuido a
una accin" (Culpa y Finalidad, Santiago, 1967, p. 74).
79
Nilo Batista
Trata-se aqui de uma decorrncia inexorvel da lei
brasileira, que define o crime culposo mencionando um
agente que "deu causa ao resultado" (art. 18, inc. II, CP),
literalmente impondo um conceito extensivo de autoria no
campo da negligncia. O argumento da locuo causalista
legal foi tambm versado na doutrina alem e espanho-
la.
282
Os riscos de uma ampliao, regressiva e incon-
trolvel, na autoria dos crimes culposos podem ser
conjurados por este mrito histrico do finalismo, que foi a
construo da conduta tpica culposa. Ou seja: autor do
crime culposo o sujeito que "deu causa" - tipicamente -
"ao resultado". Nas palavras de Heitor Costa Jnior, nos
crimes culposos "a autoria se fundamenta - conceito
extensivo de autor - na causao de um resultado, atravs
de uma ao contrria ao dever de cuidado" .283
Nos tipos abertos dos crimes culposos, determina-se a
subsuno da conduta mediante um juzo de comparao
entre o procedimento do sujeito e o procedimento que, nas
mesmas circunstncias, teria uma pessoa prudente e
conscienciosa.
284
pela inadequao a menor entre o
procedimento do sujeito e esse procedimento standard que
282 Cf. Prez Manzano, M. Autoria y participacin imprudente en el cdigo
penal de 1995, Madri, 1999, ed. Civitas, p. 39 (frise-se que a A. rejeita tal
argumento).
283 Teoria dos Crimes Culposas, Rio, 1988, ed. L. Juris, p. 111.
284 Em seu brilhante estudo sobre os crimes culposos, Juarez Tavares ques-
tionaria o uso referencial - comparativo do homem prudente e conscien-
cioso. A conduta cuidadosa, prescreve ele, "deve ser inferida das condi-
es concretas, existentes no momento do fato, e da necessidade objeti-
va, naquele instante, de proteger o bem jurdico" (Direito Penal da Ne,Pli,
gncia, S. Paulo, 1985, ed. RT, p. 137). Homenageio-o registrando a
divergncia, porm sigo acreditanto nas virtudes metodolgicas e mes-
mo poltico-criminais do homem prudente e consciencioso (cambiante,
malevel e at mesmo falvel) inscrito, claro est, nas "condies con-
cretas"; prefiro-o, como indicador da conduta cuidadosa, a uma "neces-
sidade objetiva" de proteo atual ao bem jurdico, na qual ressoa como
que um espirita objetivo hegeliano que engessaria institucionalmente as
sempre mltiplas e flexveis "condies concretas".
80
Concurso de Agentes
se revela a tipicidade da conduta, cuja essncia ilcita
reside, assim, na violao de um dever de cuidado obje-
tivamente afervel. Por essa linha, que foi rasgada, como
vimos, pela teoria finalista, possvel aproximar os crimes
culposas dos delitos de dever, e aproximar em conse-
qncia as solues pertinentes autoria.
No h diferena entre autor direto e partcipe nos
crimes culposos, porquanto a concausao culposa (isto ,
com violao do dever objetivo de cuidado) importa sempre
autoria.
No Brasil, em algum momento Heleno Fragoso espo-
sou tal opinio: "Nos crimes culposos, em conseqncia,
autor todo aquele que viola o dever objetivo de cuidado a
que estava adstrito, provocando, isoladamente ou em
concurso com outras pessoas, o resultado tpico. Como se
percebe, nos crimes culposos h apenas autoria ou autoria
colateral, mas no pode haver participao, porque esta
sempre a realizao de conduta atpica" ,285
Sob um esquema rigoroso, pois, a implicao de mais
de uma pessoa num delito culposo teria que resultar: 1. na
considerao de cada qual como "autor nico sin atender a
los restantes factores humanos cooperadores";286 ou 2. nu-
ma hiptese de autoria colateral; ou 3. num caso de ins-
trumento culposo (responsvel como autor) atrelado a um
"autor mediato" (que significa, ao cabo, uma forma heter-
Ioga de autoria colateral).281 V-se que falta espao lgico
para o concurso de agentes.
285 Heleno Fragoso, Comentrios ao Cdigo Penal, em colaborao Nelson
Hungria, Rio, 1978, v. l, t. II, p. 634. Observe-se, todavia, que Fragoso bus-
ca amparo no critrio formal-objetivo ("realizao de conduta atpica"),
por ele adotado.
286 Maurach, op. cit., p. 308.
287 Maurach d o seguinte exemplo: A pede a B, mope e irrefletido, que
demonstre a pontaria disparando sobre um tronco, que na verdade um
homem (op. cit., p. 349). A autoria mediata de A diz respeito a um delito
comissivo doloso; B autor nico de crime culposo.
81
II
Nilo Batista
predominante, entre ns, a admisso de concurso
em crime culposo,288 talvez pela influncia da doutrina
italiana, que no poderia atuar como paradigma, no caso,
face presena de expresso dispositivo (art. 113 do cdigo
penal italiano).289 Tomemos um dos exemplos mais diletos
dessa doutrina: A rene lenha para a fogueira e B deita-lhe
fogo, resultando incndio.
290
A e B so autores diretos do
crime de incndio, pois cada um violou, de forma pessoal e
incomunicvel, o dever objetivo de cuidado imposto pelas
288 Hungria, Comentrios, cit., p. 420; Anbal Bruno, op. cit., p. 277; Costa e
Silva, op. cit., p. 158; Salgado Martins, op. cit., p. 276; Roberto Lyra, op.
cit., p. 115; Frederico Marques, Tratado, cit., p. 313; Esther de Figueiredo
Ferraz (reformulando posio), op. cit., p. 154; Fabrcio Leiria, op. cit., p.
212; Damsio E. de Jesus, Da Co-delinqncia, cit., p. 52; Heleno Fragoso
admite a co-autoria: explcita (Lies, cit., p. 275) e implicitamente
(Comentrios, cit., p. 634, onde s exclui a participao); Magalhes
Noronha, Do Crime Culposo, S. Paulo, 1974, pp. 104 ss.; Joaquim de Silos
Cintra, Concurso de Agentes em Crime Culposo, in Rev. Forense, Rio,
1951, v. 135, pp. 337 ss; Miguel Reale Jnior (op. cit., p. 324); Jair
Leonardo Lopes (op. cit., p. 172); Luiz Regis Prado admite apenas
participao por instigao (op. cit., p. 268). Na jurisprudncia, este o
entendimento predominante, embora ao custo terico insuportvel de
exigir uma "vontade consciente de concorrer para uma conduta culposa"
(TJES, Des. Correia Lima, in A. S. Franco et alii, cit., p. 496), ou uma
"cooperao consciente de algum na imprudncia de outrem" (TACrim
Sp, J. Canguu de Almeida, in A.S. Franco et alii, loco cit.), ou ainda a
"vontade consciente do co-autor na prtica culposa de outrem"
(TACrimSp, J. Emeric Levai, in A. S. Franco, loco cit.), contradies que
desde logo excluem toda hiptese de culpa inconsciente, e sinalizam
para situaes distintas do concurso de agentes. A inadmissibilidade do
concurso em crime culposo foi corretamente proclamada pelo mesmo
TACrimSP (J. Ricardo Couto, in A.S. Franco et alii, op. cit., p. 497). Velha
deciso da Corte Suprema, da lavra de Evandro Lins e Silva, invocava a
opinio de Evaristo de Moraes para negar o reconhecimento de concurso
em crime culposo (HC n
Q
43.794).
289 Art. 113: No crime culposo, quando o resultado for causado pela coopera-
o de vrias pessoas, cada uma delas ser submetida s penas comi-
nadas para esse mesmo crime.( ... )
290 Cf. Anbal Bruno, op. cit., p. 277; Hungria, Comentrios, cit., p. 421. Este
exemplo parece ter sido criado por Ferri (Princpios de Direito Criminal,
trad. Luiz de Lemos d'Oliveira, S. Paulo, 1931, p. 550).
82
Concurso de Agentes
"condies concretas", e contribuiu causalmente para o
resultado (teoria da conditio). H como fracionar o domnio
do fato que fundamenta a autoria nos delitos dolosos de
ao; at com submisso ao critrio formal-objetivo,
possvel pensar no fracionamento da execuo da conduta
tpica; mas no h como fracionar a necessariamente in-
dividualizada violao do dever objetivo de cuidado sobre
a qual se assenta a autoria nos crimes culposos. Genial-
mente, Delitala observava no ser conceitualmente pos-
svel o concurso de agentes em crime culposo, e cismava:
"la colpa qualcosa di personale e di squisitamente
soggettivo ".291
A circunstncia de que inmeros e eminentes pro-
fessores - e, alm dos brasileiros, citados, mencionaramos
ad exemplum Bettiol e Quintano
292
-, bem como nossos
tribunais,293 admitam o concurso de agentes em crime
culposo no redime o equvoco bsico do raciocnio, que vai
buscar em algo completamente irrelevante para o direito
penal (a proximidade fsica de condutas desatentas ao
dever objetivo de cuidado), 0\1 em algo para ele insuficiente
(a pura concausaldade), um trao de unio fictcio e
enganoso. No surrado exemplo dos operrios A e B que
juntos erguem e juntos arremessam, do edifcio em cons-
truo, pesada viga sem antes se certificarem da ausncia
de transeuntes, vindo a causar a morte de C, h dois
autores diretos. No seria muito diferente se se abrisse o
291 II Fatto nella Teoria Generale deI Reato, cit., p. 62. Delitala j sabia que
"per quanto concerne la colpa, Ira complice e autore non c'e nessuna
differenza ".
292 Giuseppe Bettiol, Sul Concorso di piu Persone nei Delitti Colposi, in Scritti
Giuridici, Pdua, 1966, V. l, pp. 15 5S; Antonio Quintano Ripolls, Derecho
Penal de la Culpa, Barcelona, 1958, pp. 327 sS.
293 Ampla informao em Benedito Hespanha, Co-autoria em Delito Culposo,
in Rev. da Fac. de Direito de Passo Fundo, 1971, ano XVII, apud Fabrcio
Leiria, op. cit., p. 214; cf. Fragoso, Comentrios, cit., p. 635; A. S. Franco
et alii, op. cit., p. 496.
83
Nilo Batista
exemplo para a autoria colateral. e se propusesse que A e
B, sem conhecimento recproco das iniciativas, erguessem
e imprudentemente arremessassem cada qual uma viga
sobre o mesmo transeunte C.294
Por ltimo, cremos que s uma interpretao lisa-
mente causalista do art. 29 CP pode conduzir afirmao
de incompossibilidade entre o raciocnio aqui exposto e o
direito positivo. Uma interpretao menos submetida
destri essa objeo.
295
Nega-se, pois, que nos crimes
culposos haja participao, bem como co-autoria.
296
34. A doutrina brasileira se ressente, em geral, de um
exagerado otimismo no que tange aos problemas colo-
cados pelos crimes omissivos.
297
Procuraremos examinar
nas linhas que se seguem, a questo - que se nos
extremamente complexa - do concurso de agentes (bus-
cando conceituar a autoria direta, e questionando desde
logo a possibilidade de existncia de outras formas de
autoria e de participao) em tais delitos. A figura da par-
ticipao por omisso em crimes comissivos dolosos no
interessa, por ora, e receber tratamento a seu tempo.
Os crimes omissivos so crimes de dever; a base da
responsabilidade no alcana qualquer omitente, e sim
294
295
296
297
84
A diferena que poderia existir habita um plano de repercusso predo-
processual, e est no problema da autoria incerta, que
sera tratado mais tarde.
procedente a opinio dominante (Fragoso. Comentrios, cit., p. 635;
Maurach, op. cit., p. 314) sobre a escassa importncia prtica deste proble-
ma, J?ois qualquer adotada (salvo a admisso de participao,
em sistemas dlferencladores) conduziria mesma soluo penal.
"Es gibt deswegen keine Mittaterschaft bei Fahrlassigketstaten ( ... )", c.
Jescheck: ?p. cit., p. 451. A linha de fundamentao era, na passagem, a
ImpossIblhdade de urna comum deciso final para o fato.
"O concurso nos delitos de omisso no oferece, assim, qualquer dificul-
dade especial" - cf. Esther Figueiredo Ferraz, op. cit., p. 138; "nem h
dificuldades maiores no assunto" - cf. Frederico Marques, Tratado, cit.,
p.322.
Concurso de Agentes
aquele que est comprometido por um concreto dever de
atuao. 298 O critrio do domnio do fato dever, ento, ser
abandonado aqui em favor da preponderncia da violao
do dever. De resto, como o prprio Roxin lembra, im-
possvel falar-se em domnio do fato frente estrutura dos
delitos omissivos.
299
Faltando neles uma imbricao causal
no decurso do acontecimento, e uma finalidade atual, s
seria concebvel um domnio potencial do fato, que no po-
deria auxiliar muito na elucidao dos problemas emer-
gentes do concurso de mais pessoas.
300
Nessa perspectiva,
autor direto de um crime omissivo sempre aquele que
viola o dever de atuao ao qual estava adstrito.
Como se comportam os esquemas de co-autoria, auto-
ria mediata e da participao diante dos crimes omissivos?
A doutrina brasileira, no diapaso de otimismo j referido,
fornece respostas bastante singelas, admitindo a possibi-
lidade de participao (em sentido extenso) nesses cri-
mes,301 com algumas excees.
302
Grande diversidade de
298 Cf. Roxin, Taterschaft und Ta th errschaft , cit., p. 459.
299 Idem, p. 463.
300 No obstante, Welzel fundamentar neste domnio do fato (que s pode
ser considerado potencialmente) a autoria (indistinguvel da participa-
o) na omisso imprpria: cf. Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 222.
301 Anbal Bruno, op. cit., p. 278; Frederico Marques ("O indivduo que deixar
de fazer quod debeatur; por instigao de terceiro, comete um crime
omissivo com a participao deste"), Tratado, cit., p. 322; Fabrcio Leiria
("nada obsta que dois ou mais indivduos, em comum acordo, se omitam
na prestao de socorro a uma pessoa invlida ou ferida"), op. cit., p. 223;
Esther de Figueiredo Ferraz ("os crimes de omisso propriamente ditos
( ... ) no fogem s regras comuns sobre concurso de agentes"), op. cit., p.
139; Sheila de Alburquerque Bierrenbach admite co-autoria e partici-
pao (Crimes Omissivos Imprprios, B. Horizonte, 1996, ed. DeI Rey, pp.
123 ss); assim tambm Cezar Roberto Bitencourt (op. cit., p. 445).
302 Damsio E. de Jesus admitia participao na omisso prpria, desde que
mediante um atuar positivo (Da Co-delinqncia, cit., p. 89); negam
cabalmente a possibilidade de co-autoria e de participao Luiz Regis
Prado (op. cit., p. 268) e Juarez Tavares (As Controvrsias em torno dos
Crimes Omssivos, Rio, 1996, ed. ILACP, p. 86).
85
Nilo Batista
opinies reina, a propsito, na doutrina alem, da qual nos
fornece um quadro analtico perfeito Bacigalupo.303 A co-
autoria em tais casos admitida por Roxin e Maurach, e
negada por Welzel, Kaufmann, Grunwald e Jescheck;304
no so menores as desavenas a propsito de autoria me-
diata e participao (instigao e cumplicidade). Tente-
mos, de forma resumida, nos posicionar em relao a cada
uma das hipteses.
A exemplo da linha argumentativa perfilhada no exa-
me dos crimes culposos, o dever de atuar a que est ads-
trito o autor do delito omissivo infracionvel. Por outro
lado, como diz Bacigalupo, a falta de ao priva de sentido
o pressuposto fundamental da co-autoria, que a diviso
do trabalho; assim, "no es concebible que alguien omita una
parte mientras otros omiten e1 resto".305 Quando dois
mdicos omitem - ainda que de comum acordo - denunciar
molstia de notificao compulsria de que tiveram cincia
(art. 269 CP). temos dois autores diretos individualmente
considerveis. A inexistncia do acordo (que, de resto, no
possui qualquer relevncia tpica) deslocaria para uma
autoria colateral, sem alterao substancial na hiptese.
No famoso exemplo de Kaufmann, dos cinqenta nadado-
res que assistem passivamente ao afogamento do menino,
temos cinqenta autores diretos da omisso de socorro. A
soluo no se altera se se transferem os casos para a
omisso imprpria: pai e me que deixam o pequeno filho
morrer mngua de alimentao so autores diretos do
homicdio; a omisso de um no "completa" a omisso do
outro; o dever de assistncia no violado em 50% por cada
303 Enrique Bacigalupo, Delitos Imprpios de Omisin, B. Aires, 1970, pp. 129 ss.
304 Roxin, Taterschaft und Ta th errschaft , cit., p. 469; Maurach, op. cit., p.
345; Jescheck, op. cit., p. 454; Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 206;
a opinio de Kaufmann e Grnwald apud Welzel, loco cito Entre ns, neste
ltimo sentido, Heleno Fragoso, Lies, cito p. 254.
305 Delitos Impropios de Omisin, cit., p. 141.
86
Concurso de Agentes
qual. Da mesma forma resolvido o caso em que se de-
frontam uma ao positiva que tipicamente lesiona um
bem jurdico, e a omisso do garantidor desse bem, como
no exemplo de Bacigalupo: o salva-vidas A olha tranqi-
lamente e inerte a B que empurra para a gua C, que visi-
velmente no sabe nadar, e vem a morrer por afogamento.
No h co-autoria pensvel, pela falta de um ponto comum
de referncia compartilhvel: A autor direto por violar o
dever de garantidor; B autor direto porque possui o
domnio do fato (na modalidade de domnio da ao).
A autoria mediata nos crimes omissivos pode ser pes-
quisada a partir dos seguintes modelos: 1) A, mediante
expedientes que determinem o erro de B, ou com emprego
de violncia ou grave ameaa, impede que este ltimo, que
estava obrigado por dever especial, atue; 2) A, garantidor,
permite que B (que atua sem culpabilidade, ou sem impu-
tabilidade etc.) lesione o bem jurdico cuja proteo lhe
est cometida. O segundo modelo claramente um caso de
autoria direta; Bacigalupo frisa que "no existe diferencia
alguna entre una no intervencin en un proceso de fuerzas
naturales y la no intervencin frente a1 ataque de un tercero
ai bien jurdico garantido".306 Com relao ao primeiro
modelo, parece tratar-se de um caso de autoria direta por
ao,307 autoria esta fundamentada no domnio do fato.
Dessa forma, se A emprega violncia para impedir que B
salve a vida de C, que est se afogando, no autor media-
to de omisso de socorro (art. 135 CP). e sim autor direto de
homicdio comissivo.
308
A dificuldade que surge aqui, e
divide as opinies, se refere aos casos em que aquele que
impede o obrigado de atuar no possua requisitos objetivo-
306 Delitos Impropios de Omisin, cit., p. 144; cf., no mesmo sentido, Sch6nke,
Adolfo e Schr6der, Horst, Strafgesetzbuch - Kommentar, Munique, 1965,
p.279.
307 Assim, Bacigalupo, Delitos lmpropios de Omisin, cit., p. 143.
308 Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 206.
87
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Nilo Batista
pessoais de autoria porventura eXlglveis: A, no-mdico,
mediante artifcio enganoso, ou grave ameaa, ou violn-
cia, impede que B, mdico, denuncie autoridade pblica
doena de notificao compulsria de que teve conheci-
mento. A resposta adequada cremos residir ( parte a
eventual significao penal da ameaa ou violncia
empregadas) na impunidade de A, o que se compatibiliza
com as decises legislativas que culminam na criao dos
delitos especiais, e estabelecem desse modo restries
punibilidade que no devem ser tomadas como desafios
pela imaginao dos dogmticos; assim se evitaro
solues artificiais e equivocadas no sentido de preencher
vcuos da punibilidade.
A instigao ao delito omissivo deve mais propria-
mente ser chamada de dissuaso. Atravs da dissuaso, o
terceiro interferente procura, precisamente ao contrrio do
que sucede na instigao aos crimes de ao,309 obter com
que o obrigado no atue, no observe o mandamento de
agir. Se a dissuaso corresponde a urna participao no
delito omissivo, ou se deve ser considerada na perspectiva
de um delito de ao assunto extremamente controvertido.
primeira proposio se filiam Roxin, Schbnke-Schrbder e
Jescheck;310 segunda, Welzel, Kaufmann e Bacigalupo.311
309
310
311
88
Bacigalupo, fundado em Kaufmann, v a uma aplicao do chamado
"princpio da inverso"; cf. Delitos Impropios de Omisin, cit., p 131.
Roxin, Taterschaft, cit., pp. 510 S8 (desenvolvendo enrgica argumenta.
o contra a posio oposta); Schonke-Schroder, op. cit., p. 295; Jescheck,
op. cit., p. 426. A possibilidade de participao por instigao limitada
a um obrar positivo: "Da in diesen Fallen der Teilnehmerbeitrag in einem
positiven Thn besteht ( ... )" - cf. Schonke-Schroder, loco cit.; 'Anstiftung
( ... ) durch positives Thn (ist) auch bei Unterlassungsdelikten moglich" _
cf. Jescheck, loco cito
Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 206 (afirmando que a instigao
nos delitos omissivos no pensvel - ist nicht denkbar -); a opinio de
Kaufmann apud Welzel, 10c. cit.; Bacigalupo, Delitos Impropios de
Omisin, cit., p. 144 (refutando energicamente a argumentao de Roxin).
Concurso de Agentes
Verifica-se, desde logo, que a admisso de participa-
o nos delitos omissivos s concebvel ao preo de
subtrair-se o centro de gravidade da acessoriedade, que ,
segundo entendimento completamente dominante, um fato
principal doloso, do qual o autor tenha o domnio, e a res-
peito do qual se possa falar numa vontade relativamente
aos elementos que expressem sua realizao. Para contor-
nar esse problema - verdadeiramente incontornvel - Ro-
xin prope, para os casos de que ora nos ocupamos, uma
espcie de participao que, ao fim e ao cabo, "acederia" a
nada, e se caracterizaria pela ausncia da violao ao de-
ver especial que fundamenta a autoria. Para Welzel, a con-
duta de quem, mediante uma atividade dissuasiva, impede
outrem de atuar conforme o especial dever ao qual est
adstrito, corresponde a uma ao que deve ser considerada
na perspectiva de um crime comissivo. O exemplo por ele
exposto o seguinte: aquele que diante de um acidente
dissuada o obrigado ao socorro de sua deciso de prest-
lo, oferecendo-lhe uma quantia em dinheiro, no deve ser
castigado pela instigao de omisso de socorro, e sim por
homicdio. E irrespondvel o argumento que se segue: se
assim no fosse, aquele que dissuadisse algum no obri-
gado ao socorro (porm que a ele estivesse resolvido) de-
veria ficar impune, por tratar-se de participao numa
omisso atpica.3
12
Na omisso imprpria, a soluo fica
mais evidente: quem promete uma recompensa para que o
guarda do presdio "no veja" a fuga de um interno no
instigador e sim autor direto do crime previsto no art. 351
Cp, tanto quanto o guarda: sua autoria se submete ao
domnio do fato que possui, enquanto a do guarda se
submete violao do dever especia1.
313
Em suma, a eficaz
312 Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 206.
313 Os problemas derivados da qualificao prevista no 3
Q
do ar!. 351 CP
sero tratados quando do exame da comunicabilidade das circuns-
tncias.
89
,'
Nilo Batista
dissuaso da observncia do dever (que corresponde
omisso do dissuadido) representa na verdade autoria do
delito comissivo que corresponda (quando corresponda).
As crticas endereadas a esta posio foram, como
mencionado, superiormente refutadas por Bacigalupo. A
primeira delas se relaciona causalidade: se se sustenta
que no h causalidade entre o omitente e o resultado no
evitado, como reconhecer essa causalidade entre a conduta
de dissuaso e o mesmo resultado? No impressiona a
objeo. dever legal do bombeiro em servio impedir que
o acidente eltrico (curto-circuito) por ele presenciado se
converta em incndio, pela propagao das chamas que
estabelecero o fogo perigoso; se no atua, ser autor do
crime do art. 250 CP; sua autoria, no esquema de omisso
imprpria a montado, se fundamenta na violao do dever
especial de impedir o resultado. Deveremos negar inteira-
mente a causalidade entre a omisso do bombeiro e o
resultado; poderemos postular uma "causalidade normati-
va" entre a omisso do bombeiro e o resultado; poderemos
situar a ltima proposio na linha da condio negativa;
poderemos nos remeter a uma causalidade adequada,
perquirvel nas relaes entre a ao omitida e o resultado.
Tais problemas no se colocaro se um terceiro ofereceu
uma quantia em dinheiro para que o bombeiro no atuasse
conforme o dever: como diz Bacigalupo, "la disuasin en si
representa algo realmente ocurrido", e essa condio posi-
tiva, neutralizando uma outra (ao devida), que teria im-
pedido o resultado, causal, e assim o demonstraria o pro-
cesso de eliminao hipottica.
314
A segunda crtica
procura questionar o fundamento da autoria daquele que
dissuade, que no residiria nem na violao do dever nem
no domnio do fato - que, ento, se nega existir na situa-
314 Delitos Impropios de Omisin, cit., p. 146.
90
Concurso de Agentes
o - "regredindo-se a uma pura causatividade". Parece-
nos inegvel que a conduta de dissuaso, especialmente a
dissuaso eficaz (aceita), que ora nos interessa, importa
em domnio do fato; razovel supor-se que o decurso do
acontecimento se alteraria caso o instigador anulasse o
estmulo com o qual obteve a violao do dever por parte
do obrigado. A terceira crtica se preocupa com vcuos de
punibilidade, quando se trata de delitos especiais. Ima-
gine-se o caso em que algum dissuada o pai de prover
instruo primria de filho em idade escolar (art. 246 CP).
Quem afirme inexistir participao por instigao (dissua-
so) em crime omissivo, no tem como punir aquele que
dissuadiu o pai como autor do crime comissivo corres-
pondente, porque no h qualquer crime comissivo que
corresponda. J tivemos oportunidade de manifestar nossa
inclinao a propsito dessa espcie de objeo. Coube ao
legislador, com a criao do delito especial, circunscrever a
autoria, o que significa limitar a punibilidade. O tio que
deixasse de prover a educao escolar de sobrinho, rfo
de pais, que com ele residisse, no seria autor, mngua do
requisito objetivo-pessoal, por mais que sua conduta, do
ponto de vista da moral social vigente, fosse equiparvel
do tipo legal; nem por isso algum pensaria em castig-lo
penalmente. S se conhece uma forma de preencher v-
cuos de punibilidade, e atravs da prpria lei penal. Des-
se modo, no pode sensibilizar o argumento ora exa-
minado. No seria descabido afirmar que a observncia do
dever compreende tambm o esquivar-se da tentao de
viol-lo. A ltima questo que surge em tema de dissuaso
se refere ao contedo: quid iuris, se aquele que dissuade se
limita a prestar um esclarecimento verdadeiro sobre os ris-
cos da empresa de salvao? Bacigalupo resolve a questo
afirmando a inidoneidade de tal conduta para dominar o
fato, uma vez que a lembrana de uma conseqncia pro-
vvel da atuao do obrigado ou poderia ser do conhe-
91
Nilo Batista
cimento do omitente; Kaufmann procura equacion-la em
termos de adequao socia1.
315
Pense-se no exemplo de
quem adverte o salva-vidas sobre a excepcional potncia
das correntezas. Sem embargo da indiscutvel procedncia
das consideraes de Bacigalupo e Kaufmann, cremos que
tambm se poderia pensar no princpio constitucional que
Pontes de Miranda chama de legaliteraliedade (art. 5, inc.
II, CR), que estipula ser a lei o limite nico da liberdade;316
tambm em solo constitucional se poderia fundear a conclu-
so de que no pode haver barreiras extra-legais mani-
festao do pensamento. Sob outro prisma, o conhecimento
dos riscos, como lembra Bacigalupo, integra o sujeito que
detm posio de garantidor. No direito penal brasileiro,
no pode invocar estado de necessidade quem tinha o
dever legal de enfrentar o perigo (art. 24, 1, CP). Pelo
exposto, podemos concluir que a dissuaso que consista no
esclarecimento, feito de boa-f, de riscos reais pertinentes
operao de salvamento do bem no fundamenta autoria do
tipo comissivo correspondente, e impunve1.
317
A cumplicidade no delito omissivo no oferece maio-
res dificuldades. Os autores que a admitem apressarn-se,
naturalmente, em circunscrev-la chamada cumplicidade
psquica.
318
Ora, tratando-se de cumplicidade psquica,
toda a argumentao referida anteriormente instigao
(dissuaso) tem perfeita aplicabilidade,319 conduzindo a
solues idnticas. Por outro lado, como veremos, discut-
Vel se o cdigo penal brasileiro permite que se opere com
315 Bacigalupo, Delitos Impropios de Omisin, cit., p. 148; a opinio de
Kaufmann apud Bacigalupo, loco cito
316 Pontes de Miranda, Comentrios Constituio de 1967, S. Paulo, 1971,
v. V, p. 1.
317 Se a informao veiculada intencionalmente enganosa, abrir-se-ia uma
clave de autoria mediata que, corno j visto, conduz na realidade auto-
ria direta do tipo comissivo correspondente.
318 Por exemplo, Jescheck, op. cit., p. 426.
319 Cf. Welzel, Das Deutsche Stra/reche, cit, p. 206.
92
Concurso de Agentes
um conceito de cumplicidade no material, o que ser
oportunamente tratado.
Uma observao deve ser feita com relao aos cha-
mados delitos de omisso por comisso. Introduzidos na
discusso dogmtica por Overbeck, mereceriam tais situa-
es primoroso estudo de Roxin.
320
Basicamente, tais deli-
tos se estruturam em torno do positivo impedimento da ati-
vidade devida pelo sujeito obrigado, ou, no dizer de Roxin,
na "ruptura da causalidade salvadora posta em marcha". O
modelo fundamental o do prprio obrigado (ou, sob regi-
me de omisso imprpria, garantidor) que, tendo iniciado a
atividade devida (por exemplo, arremessado a corda ao
periclitante), atravs de um fazer positivo impede que se
aperfeioe aquela atividade (por exemplo, recolhendo a
corda). A esse modelo se agregam: 1 aquele em que de an-
temo, mediante um fazer positivo (por exemplo, embria-
gando-se), se subtrai a prpria capacidade de agir; e 2
aquele em que se falaria numa participao ativa num deli-
to omissivo.
321
Este ltimo grupo de casos nos interessa de
perto, e foi entre ns considerado por Esther de Figueiredo
Ferraz, embora sob angulao dissidente.
322
Consoante a
orientao anteriormente esposada (que, basicamente,
tem o amparo de Welzel, Kaufmann e Bacigalupo, e no
320 Claus Roxin, En e1 Lmite entre Comisin y Omisin, trad. Luzon Pena, in
Problemas Basicos deI Derecho Penal, Madri, 1976, pp. 226 ss. Kaufmann
nega a existncia dessa espcie de delitos (apud Roxin, op. cit" p. 230).
321 Esses grupos de casos no parecem ser exaustivos. O problema atual
mais angustiante que pode, a partir de sua teoria, ser equacionado,
aquele que se refere interrupo da atividade reanimadora de apare-
lhos mdicos acoplados a pacientes descerebrados. Cf. Roxin, En eI Lmi-
te, cit., p. 239. Foge ao mbito desse trabalho um exame vertical dessa
teoria, e especialmente daquilo que parece ser o seu ponto nevrlgico: o
momento em que se desloca da omisso do dever para a comisso do
proibido todo o referencial do injusto.
322 Op, cit., p. 139. Segundo Esther de Figueiredo Ferraz, "s dentro do es-
quema da co-autoria se torna possvel a prtica de um crime omissivo por
atos comissivos", o que no corresponde aos outros grupos de casos j
referidos.
93
Nilo Batista
constitui oplmao predominante), no concebvel a par-
ticipao, seja por instigao (dissuaso) ou seja por cum-
plicidade (psquica) num delito omissivo. A argumentao
neste sentido expendida parece-nos pertinente enquanto a
conduta ordenada no for cumprida, e recolher a corda
constitui um aliud agere do mesmo relevo jurdico-penal
que no arremess-la, ou arremess-la previamente dis-
posto a recolh-la antes que o periclitante a apreendesse,
ou cort-la depois. At a, a "participao" do no obrigado
deve ser considerada na perspectiva do crime comissivo
que corresponda. Contudo, a partir do instante, impossvel
de uma determinao terica geral previamente ajustvel,
em que objetivamente os riscos para o bem jurdico tenham
sido conjurados (o que suceder - talvez nem sempre! -
quando o periclitante possa, mediante os prprios recursos
fsicos, evitar o dano), ento se poder falar de participao
sem quaisquer restries, pois o retorno situao de peri-
go em decorrncia de uma ao positiva constituir um cri-
me comissivo doloso, com autoria subordinada ao domnio
da ao, ensejando a acesso de instigao ou cumplici-
dade. Antes desse instante, no se altera a disciplina j
examinada; o dever especial cumprido ou no cum-
prido, falhando a qualquer inteno de um "tabelamento".
35. Dos delitos comuns ou gerais (delicta communia) ,
que podem ter como autores quaisquer pessoas, distin-
guem-se os delitos especiais (delicta propria; Sonderde-
likte) , nos quais o crculo possvel de autores restringido
por uma qualificao legal; nos delitos especiais "solamen-
te pueden ser autores principales un nmero determinado
de in dividu os ". 323 A qualificao pode ser de ordem natural
323 Gonzalo Quintera Olivares, Los Delitos Especia1es y la Teoria de la Par-
ticipacin en eI Derecho Penal EspanoI, Barcelona, 1974, p. 14. Cf. Fragoso,
Lies, cit., pp. 295 ss.
94
Concurso de Agentes
ou normativa, e neste caso jurdica ou no: o que importa
que a autoria, nesses casos, se subordina a esse elemento
objetivo-pessoal. A categoria mais conhecida dos delitos
especiais corresponde aos chamados crimes do funcionrio
pblico, mas fcil verificar que existe no Cdigo Penal
brasileiro de 1940 uma quantidade surpreendente deles.
Considera Gonzalo Quintero Olivares que se o tipo de-
ve exercer uma funo limitadora em cumprimento das exi-
gncias caractersticas do princpio da legalidade, "nunca
podr ser declarado autor principal de un hecho quien no
pueda ser engarzado en la estructura de tal figura legal ". 324
O nosso Grson Pereira dos Santos afirma que "la persona
no cualificada no puede, ex definitione, ser considerada
autor en sentido estricto, aunque sea el titular de la accin
finalista o deI dominio deI hecho".
325
Importante rela-
cionar a posio especial do autor, em tais casos, a um
dever especial que no alcana a generalidade dos
destinatrios da norma (sem que isso importe em qualquer
aderncia a uma postura bindinguiana sobre a limitao
dos destinatrios). Nessa ordem de idias, Gladys Romero:
"en los delitos especiales, la ley exige una determinada
calidad de autor (funcionario, militar, comerciante etc) y;
como tal, 1e impone deberes especiales".
326
Conseqente-
mente - ensina Stratenwerth - o domnio do fato no basta
aqui para a autoria; pelo contrrio, s pode ser autor aquele
que est obrigado pelo dever especial (Zur Taterschaft
gengt die Tatherrschaft auch hier infolgedessen nicht.
324 Op. cit., p. 18.
325 Grson Pereira dos Santos, El Problema Penal de la Partcpacin de1
ExtTaneus en e1 Adultrio y en la Bigamia, trad. Mercedes Arquera, in
Nuevo Pensamiento Penal, nQJi 5-8, B. Aires, 1975, p. 318.
326 Gladys N. Romero, La Problemtica de los Autores Inidneos y el Delito
Putativo, in Problemas Actuaies de las Ciencias Penales y la Filosofia dei
Derecho - Homenage a1 Prof L. Jimnez de Asa, B. Aires, 1970, p. 235.
95
Nilo Batista
Tater kann vielmehr nur derjenige sein dem die Son-
derptlicht obliegt).327
Por sua vez, os delitos especIaIs se subdividem em
delitos especiais puros (echte Sonderdelikte) e delitos espe-
ciais impuros (unechte Sonderdelikte) , tambm conhecidos
por prprios e imprprios. Nos delitos especiais puros, a
qualificao do sujeito essencial (fundante) para o ilcito,
de sorte que na sua ausncia o fato seria atpico (assim, por
exemplo, o art. 321 CP). Nos delitos especiais impuros, a
qualificao do sujeito representa uma quantificao
(a maior ou a menor) de um ilcito comum ou geral, que
seria praticvel por qualquer pessoa.
328
Assim, por exem-
plo, o art. 312 CP - peculato, com relao ao art. 168 CP -
apropriao indbita.
Os delitos especiais puros e impuros apresentam
questes de grande interesse e alcance no que diz respeito
co-autoria, autoria mediata e participao; tais questes
sero objeto de oportuno exame.
36. Nos crimes de mo prpria (eigenhandigen
Verbrechen) decisiva, como diz Wessels, "apenas a
propriedade da execuo do fato. Quem no realize por si
mesmo a ao tpica no pode ser autor, mas somente
partcipe".329 Para essa espcie de delito, tem aplicao
irrestrita um puro critrio formal-objetivo.
Entre ns, correspondeu a Tobias Barreto, de forma
precursora, tratar da espcie. Escrevia ele, em 1882: "exis-
327 Gnter Stratenwerth, Strafrecht, Allgemeiner Thil, Berlim, 1971, p. 212.
Cf. Bettiol, 11 Concorso di Piu Persone nel Reato Proprio, ln Scritti Giuridici,
Pdua, 1966, p. 452: "La mancanza della qualit personale richiesta dalla
legge rappresenta un ostacol0 insormontabile alia possibilit che un estra-
neo diventi autore di un reato proprio".
328 Cf. Gonzalo Quintero Olivares, op. ct., p. 31.
329 Op. cit., p. 118.
96
Concurso de Agentes
tem certos crimes, por cuja natureza est determinado que
s possa ser considerado como agente punvel aquelle
que praticou mesmo physicamente a aco externa, que
contm os caracteres objectivos desses crimes, nos quaes,
por conseguinte, no se concebe que o autor punvel possa
utilisar-se da actividade de outra pessoa como meio de
executar o acto exterior criminoso" .330 aceito pela doutri-
na brasileira que os crimes de mo prpria no admitem
autoria mediata (assim, por exemplo, Fragoso e Anbal
Bruno),331 bem como no admitem co-autoria (assim,
Damsio E. de Jesus).332
Com efeito, se duas pessoas, no mesmo processo - e
at na mesma assentada - praticam falso testemunho (art.
342 CP), h dois delitos e dois autores, sendo irrelevante
que se houvessem posto de acordo sobre o procedimento
adotado. Os crimes de mo prpria no admitem co-autoria
nem autoria mediata na medida em que o seu contedo de
injusto reside precisamente na pessoal e indeclinvel
realizao da atividade proibida.
333
Tais delitos, entretanto, admitem participao (insti-
gao e cumplicidade), sem peculiaridades dignas de
nota.
334
Assim, no exemplo acima de duas testemunhas
que se pem de acordo para, na mesma assentada, fazerem
330 Op. cit., p. 228.
331 Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 277; Anbal Bruno, op. cit., p. 270. Em
sentido contrrio opina Fabrcio Leiria, op. cit., pp. 147 e 149.
332 Da Co-delinqncia, cit., p. 76.
333 Mezger afirma que "la coautora aparece excluda en el delito de propia
mano" (op. cit., p. 290). A no admisso de autoria mediata nos delitos
especiais opinio robustamente dominante, porm no unnime.
Eberhard Schmidt a ela se opunha: "Alle Delikte sind ln mittelbarer Ta-
terschaft begehbar" (op. cit., p. 128). Um aspecto que pode condicionar
as concluses o da delimitao dos casos de execuo pessoal (mo
prpria), que foge ao objeto desse estudo. De qualquer forma, tanto mais
se restrinja a classe, mais se comprova a procedncia da posio ado-
tada.
334 Welzel. Das Deutsche Strafrecht. cit .. p. 107.
97
Nilo Batista
afirmao falsa, poder ocorrer teoricamente participao
por instigao da testemunha A no delito da testemunha B,
sem embargo da prpria autoria de A com respeito ao seu
falso testemunho.
335
335 Teoricamente. Na verdade, no direito penal brasileiro, existe certa pol-
mica em torno da possibilidade de participao no crime de falso
testemunho (art. 342 CP), porque o cdigo prev como delito autnomo
certas formas de participao (art. 343). A opinio doutrinria e juris-
prudencial dividida. Para maior informao, cf. Nilo Batista. Falso Teste-
munho. Pedido de Advogado Testemunha. Co-autoria, in Revista de
Direito Penal, Rio, 1976, n
Q
21, p. 107. O problema claramente de parte
especial, e por isso no ser versado aqui.
98
v - Co-Autoria
37. A co-autoria autoria: domnio funcional
do fato. 38. Requisitos da co-autoria: a comum
resoluo para o fato e a comum realizao dessa
resoluo. Execuo fracionada. 39. O organiza-
dor. 40. Aquele que subjuga a vtima. 41. Aquele
que presencia o delito. 42. O vigia. 43. O motorista.
44. Aquele que fornece meios de execuo. 45. Au-
toria colateral. 46. Autoria incerta. 47. Co-autoria
sucessiva. 48. Desistncia voluntria e arre-
pendimento eficaz do co-autor. 49. Erro acidental
e erro de execuo. 50. Excesso do co-autor.
51. Delitos especiais. 52. Co-autoria media ta.
,,111
37. A idia de diviso do trabalho, que alguns autores,
como Antolisei,336 situam como reitora geral de qualquer
forma de concurso de agentes, encontra na co-autoria sua
adequao mxima. Aqui, com clareza, se percebe a
fragmentao operacional de uma atividade comum, com
vistas a mais seguro e satisfatrio desempenho de tal ati-
vidade. Por isso os autores afirmam que a co-autoria se
baseia no princpio da diviso do trabalho: Wessels,337
Welzel,338 Zaffaroni,339 por exemplo.
Como ensina Jescheck, a co-autoria, do mesmo modo
que a autoria mediata (que examinaremos no prximo
captulo), uma forma de autoria (Die Mittaterschaft
ist ebenso wie die mittelbare Taterschaft eine Form der
Taterschaft).340 O fundamento dessa (co-)autoria reside
tambm no domnio do fato, especializado agora naqui-
lo que Roxin chamou de domnio funcional do fato
(funktionelle Tatherrschaft).
Isto significa que s pode interessar como co-autor
quem detenha o domnio (funcional) do fato; desprovida
deste atributo, a figura cooperativa poder situar-se na es-
fera da participao (instigao ou cumplicidade). O do-
mnio funcional do fato no se subordina execuo pes-
soal da conduta tpica ou de fragmento desta,341 nem deve
ser pesquisado na linha de uma diviso aritmtica de um
336 Manuale, cit., p. 426.
337 Op. cit., p. 121.
338 Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 107.
339 Op. cit., p. 646.
340 Op. cit., p. 449. No mesmo sentido, Welzel: "Mittaterschaft ist
Taterschaft ( ... )", Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 107.
341 C. Roxin, Sobre la Autora, cit., p. 65. No Brasil, sob o predomnio do
critrio formal-objetivo, prevalece o entendimento segundo o qual "d-se
a co-autoria quando vrios agentes participam da realizao da ao
tpica" (Anbal Bruno, op. cit., p. 265). Assim, Fragoso: "Co-autor quem
executa, juntamente com outros, a ao (oo.) que configura o delito" (c.
Lies, cit., p. 276).
101
Nilo Batista
domnio "integral" do fato, do qual tocaria a cada co-autor
certa frao. Considerando-se o fato concreto, tal como se
desenrola, o co-autor tem reais interferncias sobre o seu
Se e o seu Como; apenas, face operacional fixao de
papis, no o nico a t-las, a finalisticamente conduzir o
sucesso. Pode-se entretanto afirmar com Roxin que cada
co-autor tem a sorte do fato total em suas mos (jeder das
Schicksal der Gesamttat in der Hand hat),342 "atravs de
sua funo especfica na execuo do sucesso total, porque
se recusasse sua prpria colaborao faria fracassar o
fato".343 A expresso "domnio funcional do fato" j em-
pregada na jurisprudncia brasileira. 344
38. Fundamentalmente - sirva-nos a lio de Straten-
werth - a co-autoria se sujeita a duas exigncias: a comum
resoluo para o fato e a comum (sob diviso de trabalho)
realizao dessa resoluo.
345
A comum resoluo para o fato exprimida concre-
tamente por um acordo recproco de vontades,346 que Lei-
ria concebia como "coordenao consciente de vontades
para a realizao da obra comum" .347 Tal acordo pode ser
342 Taterschaft und Tarherrschaft, cit., p. 277.
343 Cf. Roxin, Sobre la Autoria, cit., p. 66. Entre ns, embora limitado pelas
peias do critrio formal-objetivo, Anbal Bruno intura essa concluso,
afirmando que cada co-autor "participa da realizao do fato punvel na
sua inteira configurao legal. A execuo da figura tpica objetiva e
subjetivamente obra de cada um deles" (op. cit., p. 266).
344 Cf. ementas do TJSp, da lavra do Des. Marina Falco e do Des. Segurado
Braz, in Alberto Silva Franco et alii, op. cit., pp. 485 e 486. Detm-se sobre
o conceito o J. Mrcio Brtoli (TACrimSP), idem, p. 506.
345 "Grundsatzlich werden fr die Mittaterschaft zwei Erfordenisse genannt:
der gemeinsame Tatentschluss und die gemeinsame ("arbeitsteilige")
Verwrklichung dieses Entschlusses" - cf. Stratenwerth, op. cit., p. 225.
346 ':4ccordo delle volont" - cf. Ranieri, op. cit., p. 71; "gegenseitige Einvers-
tandnis" - cf. Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 107.
347 Op. cit., p. 129.
102
Concurso de Agentes
expresso ou tcito, porm deve ser em qualquer caso bila-
teral, no sentido de ser conhecido por todos os co-autores;
a anuncia unilateral d ensejo chamada autoria cola-
teral. Inicialmente concebida como "ajuste prvio", a reso-
luo comum para o fato est reduzida, como ensina Pe-
drazzi, a "una modesta scientia maleficii", por ele arquite-
tada como "consapevolezza di cooperare ai fato altrui".348
Em verdade, no se pe aqui uma questo - que seria cara
ao critrio subjetivo - de discernir entre cooperao em fa-
to alheio, ou "percebido" como alheio, e fato prprio, ou
"percebido" como prprio: correto ser falar-se em fato co-
mum. A resoluo comum para o fato significa a conscin-
cia e vontade de co-atuar, de integrar-se cooperativamente
a uma empresa comum. absolutamente dispensvel, con-
quanto seja a modalidade mais habitual, que isso se faa
em termos de um "prvio ajuste", e neste passo a doutrina
brasileira unnime.
349
Pelo contrrio, o acordo de
vontades pode ocorrer durante o fato, e depois que parte
dele tenha sido realizada, dando surgimento ao que se
chama de co-autoria sucessiva.
fcil de ver-se que a comum resoluo para o fato
pode emergir em certos casos de pura participao. E,
quando se renuncia a um emprego axial do critrio subje-
tivo, e se compreende que o cmplice megalmano no se
converte em co-autor merc de sua mania, e distines
base de um animus auctoris vel socii so abandonadas, a
348 Op. cit., p. 73.
349 Hungria, Comentrios, cit., p. 414: "j no se exige, corno na antiga dou-
trina, um acordo prvio, um pactum sceleris"; Magalhes Noronha,
Direito Penal, cit.: "tal no importa a necessidade de pactum sceleris ou
acordo prvio"; Mestieri, op. cit., p. 252: "modernamente no se exige o
acordo prvio"; Roberto Lyra, op. cit., p. 115: "no se exige o ajuste entre
os co-autores"; etc. H legislaes (especialmente as mais antigas) que
no permitem a dispensa do prvio ajuste: assim, o Cdigo Penal Chi-
leno, art. 15, inc. 3" ("los que, concertados para su ejecucin" ... ).
103
Nilo Batista
comum realizao da resoluo para o fato cresce de
importncia.
No basta, pois, ao co-autor que seja ele co-detentor da
resoluo comum para o fato, acima examinada; de mister,
j que se trata de um autor, que realize tal resoluo, e isto
se d quando disponha ele do domnio funcional do fato.
Paralelamente ao que se passa na autoria direta, a
execuo pessoal da ao tpica em sua totalidade (" exe-
cuo compartilhada") por vrios indivduos enlaados por
um acordo (expresso ou tcito) de vontades a forma mais
evidente e indiscutvel de co-autoria. Se A e B, concertados
sobre o desgnio comum de matar C, fazem-no desfechan-
do-lhe A um tiro letal na cabea e aplicando-lhe B letal fa-
cada no corao, temos a espcie mais elementar de co-
autoria. O mesmo se d quando A e B resolvem furtar
objetos de uma residncia, e ambos nela ingressam e dela
subtraem ditos objetos. Nem se pense que, em tais casos,
se poderia renunciar disciplina do concurso de agentes:
basta supor que A interrompesse sua atividade antes da
subtrao (que por inteiro coubesse a B), e verificar que
nada obstante responderia ele por furto consUlnado e no
tentado.
350
Tambm na chamada "execuo fracionada" do delito
se encontra uma expresso evidente de co-autoria, como
nas hipteses em que um aciona o modo e outro realiza o
ncleo da conduta tpica. o conhecido exemplo do roubo:
A imobiliza a vtima, pela ameaa, e B procede subtrao
de seus pertences. Esta forma, por outro lado, demons-
trativa do carter tipificante da comum resoluo para o
fato. Latagliata empreende algumas improvisaes em
torno do seguinte exemplo: A impe a B, apontando-lhe de
longe um fuzil, que fique imvel; C aproveita a falta de rea-
350 Latagliata, op. cit., p. 97.
104
Concurso de Agentes
o de B para subtrair-lhe o dinheiro. Sem a comum reso-
luo para o fato, teramos a constrangimento ilegal quali-
ficado (art. 146, 1
Q
, CP) praticado por A e furto (art. 155
CP) praticado por C; com a comum resoluo para o fato,
teramos roubo qualificado (art. 157, 2
Q
, inc. I e II, CP) pra-
ticado por A e C, em co-autoria. Seria possvel multiplicar
as hipteses, supondo que s um conhecesse a atuao do
outro, o que romperia por igual a co-autoria e indicaria
outras solues.
351
Nos casos que at agora examinamos, seria possvel
mesmo falar-se num domnio funcional da prpria ao; no
oferecem eles maiores dificuldades. Sucede que, como lem-
bra Maurach, o domnio do fato pode estar em mos de
"quien aparentemente se limita a simples actos de causa-
cin psquica (induccin a1 delito), o a actos preparatorios o
a favorecedores (comp1icidad en e1 delito)".352 Neste mo-
mento se apresentaro as dificuldades; importar sempre,
considerando-se a situao concreta, verificar se o co-autor
era detentor do domnio funcional do fato, se poderia inter-
ferir sobre o seu Se e o seu Como, se sua posio estrutural
no decurso do acontecimento lhe permitiria interromper ou
anuir em que prosseguisse a realizao delitiva, se sua
desistncia corresponderia ao fracasso daquele fato (tudo
isso tendo como pressuposto seu enlace na comum reso-
luo). Aqui poderia ser-nos til, como uma espcie de tes-
te de comprovao, o conceito de domnio da configurao
(Gestaltungsherrschaft): ao contrrio da cooperao do
partcipe, a cooperao do co-autor, se mentalmente su-
primida, afetaria a configurao total do acontecimento.
Duas sero as consequncias: por um lado, percebe-se co-
mo tal colocao aproxima a questo da parte especial; por
351 Op. cit . p. 88. o nosso Frederico Marques compreendeu que o assim cha-
mado "nexo psicolgico" interessa ao tipo (Tratado, cit., p. 323).
352 Op. cit . p. 343.
105
Nilo Batista
outro lado, renuncia-se a uma frmula geral "milagrosa",
como a de que dispem os partidrios do critrio formal-
objetivo (embora incorreta) ou subjetivo (embora retrica),
e se opta pelo exame de grupos de casos. Examinaremos a
seguir os seguintes grupos: a} o organizador; b) aquele que
subjuga a vtima; c) aquele que presencia o delito; d} o
vigia, e) o motorista; f) o fornecedor de meios de execuo.
39. A figura do organizador prevista no direito bra-
sileiro, na agravante do art. 62, inc. I, Cp, aplicvel ao autor
que "promove ou organiza a cooperao no crime ou dirige
a atividade dos demais agentes", A fonte imediata do
dispositivo o inc. 2 do art. 112 do Cdigo penal italiano,
porm inmeras legislaes conhecem a figura. Segundo
Zdravomslov, tratando do art. 17 do cdigo penal russo, o
organizador" assinala os fins, planos e meios de execuo do
delito; recruta os co-partcipes e entre eles distribui tarefas
ou papis" .353 Welzel se ocupa do "Bandenchef", que projeta
o plano do fato, predispe os seus executores e dirige sua
conduta, para afirmar ser ele co-autor.
354
Sem sombra de
dvida, o organizador co-autor, ainda que no tenha
qualquer envolvimento pessoal na execuo do delito. 355
Sua co-autoria est fundada no domnio funcional do
fato, e subsiste se e enquanto detiver este domnio. No
provm da simples circunstncia de organizar a engenha-
ria do empreE?ndimento delituoso; se tal funo fosse come-
tida a um "tcnico" a soldo do Bandenchef, o "tcnico" no
seria co-autbr, mingua do domnio do fato. a qualidade
de liderana na empresa criminosa, de chefia (poder) sobre
353 Op. cit., p. 265.
354 Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 110. No mesmo sentido, Maurach, op, cit.,
p.344.
355 Mandante aquele que ordena terceira pessoa a cometer um delito,
concorrendo ( ... ) a ttulo de co-autoria" - TACrimSp, J. Eduardo Goulart,
cf. A. Silva Franco et alij, op. cit., p. 486.
106
Concurso de Agentes
os demais que introduz o domnio funcional do fato.
perfeita a lio de Latagliata: "no basta, por tanto, el simp1e
heoho de haber preparado e1 plano delictivo para que se
aplique la agravante prevista en e1 art. 112, n
Z
2, sino que se
requiere una posicin de domnio de la accin colectiva,
caracterstica de la cualidad de1 coautor".356 A um "domnio
do projeto" referiu-se um julgado do TJRJ (Des. Liborni Si-
queira); o STJ, em acrdo do Min. Flix Fisher, no reco-
nheceu a agravante num caso em que o concorrente "no
exercia sobre os demais qualquer liderana" .357 Assim,
conclumos que a agravante prevista no art. 62, inc. I, CP s
cabvel em hipteses de co-autoria.
40, Ao examinar a figura daquele que subjuga a vti-
ma, para que no oponha ela resistncia ao delito ou para
facilitar sua execuo, Ordeig distingue duas situaes:
aquelas nas quais a constrio fsica da vtima significa
uma violncia tpica (como no roubo - art. 157 CP - ou no
estupro - art. 213 CP) empreendida por um dos agentes, e
aquelas nas quais "la accin tpica (matar, lesionar) es reali-
zada integramente por otro sujeto",358
A primeira situao j foi examinada (supra n 38), e
no oferece problemas. A segunda situao tambm de
fcil soluo, sendo inegvel o domnio funcional do fato
daquele que subjuga a vtima. Frederico Marques, entre-
tanto, considera que h auxlio (cumplicidade) na conduta
de "segurar a vtima para impedi-la de reagir e facilitar
assim a tarefa criminosa do executor" ,359 Heleno Fragoso,
356 Op. cit., p. 230. Latagliata imagina o caso do "projetista" que cedesse seu
"projeto" a uma quadrilha, sem participar da realizao, e verifica que
ento s existe participao (p. 225, nota 184).
357 Cf. A. Silva Franco et ali, op. cit., p. 1.177.
358 Op. cit., p. 108.
359 Cf. Tratado, cit., p. 320. Idntica era a opinio de Damsio E. de Jesus,
Direito Penal, cit., p. 387.
107
Nilo Batista
corretamente, v co-autoria "se Tcio imobiliza a vtima pa-
ra que Mvio a mate".360 Equiparam-se situao de sub-
jugar os casos nos quais o agente predispe mecanismos
que impedem a fuga ou reao da vtima, como, por
exemplo, trancando-a num cmodo aonde vir ter o exe-
cutor. Nenhum problema oferecem os casos em que o
constrangimento locomoo da vtima seja tpico, como o
seqestro (art. 148 CP); retornamos, a, hiptese de
execuo fracionada.
361
41. Ao tratar da figura daquele que assiste execuo
do delito, deveremos excluir os casos nos quais caiba a
considerao de outra qualidade (organizador, vigia), e
verificar se a simples assistncia do fato (arrancando, claro
est, da comum resolu0
362
) pode fundamentar co-
autoria, ou conduzir inexoravelmente cumplicidade ou
conivncia impunvel (que sero abordadas ao estudarmos
a viabilidade de participao por omisso).
Ter aqui aplicao uma regra de ouro formulada por
Welzel, segundo a qual "o minus na objetiva compartici-
pao na realizao tpica deve ser compensado atravs do
plus de especial comparticipao no planejamento do
crime";363 isso fica muito claro quando se pensa no orga-
nizador.
360 Cf. Comentrios, cit., p. 631.
361 "Haver o agente, na diviso de tarefas, recebido a funo de carcereiro
no o afasta da co-autoria" - TJRJ, Des. A. Izaas da Costa Abreu, RT
722/530.
362 A "simples presena fsica no local do delito" (TACrimSp, J. Rocha Lima),
sem qualquer gesto de contribuio" (TACrimSp, J. Antnio Carlos), sem
"cooperao ativa" mesmo restrita a um "ato de encorajamento" (TJSP,
Des. Adriano Marrey) obviamente impunvel (cf. A. S. Franco et alii, op.
cit., p. 489).
363 Das Deutsche Suafreche, cit., p. 110.
108
Concurso de Agentes
Agora, interessa-nos aquele que, envolvido na comum
resoluo para o fato, presencia sua execuo: a hiptese
fundamental aquela em que este assistente representa
urna "fora de reserva", acionvel se o decurso do aconte-
cimento (resistncia, fuga) o requeresse. Deve reconhecer-
se em tal situao co-autoria, fundamentada no domnio
funcional do fato, no pela circunstncia irrelevante da
proximidade fsica, e sim porque este assessoramento
contribui para a configurao da concreta execuo do
delito. Os partidrios de um critrio formal-objetivo no
encontrariam, na conduta do assistente, matria tpica
para concluir por co-autoria. A irrelevncia de tal raciocnio
facilmente demonstrvel. Suponha-se que A, munido de
revlver, e B, munido de faca, previamente resolvidos,
ataquem C, ao deparar com ele numa estrada; ainda a uns
trinta metros, A dispara um tiro letal, que atinge C na
cabea, de tal modo que, quando B lhe desfecha facadas,
est na verdade esfaqueando um defunto. Os partidrios
de um critrio formal-objetivo teriam que deslocar a
conduta de B para a rea de participao, porque no
realizou ele qualquer ato tpico do art. 121 Cp, e recorreriam
a frmulas corno "fora moral cooperativa", "acorooar e
encorajar pela certeza de sua solidariedade"364 etc.
Aquele que comparece ao local da realizao na quali-
dade de "executor de reserva" co-autor: sua desistncia
interferiria no Se, tanto quanto sua assistncia determina o
Como do fato. Inmeras vezes, a prpria execuo tarefa
fungvel, ao sabor das circunstncias concretas, e o exe-
cutor se converte em assistente, e vice-versa, porque a
vtima saiu pela porta errada. O assistente, dentro das
condies aqui examinadas, co-autor, e o eventual minus
364 Cf. Hungria, Comentrios, cit., p. 422. No cdigo penal chileno, a assis-
tncia ao fato, antecedida por ajuste, considerada forma de cumpli-
cidade equiparada, nos efeitos penais, autoria: cf. Enrique Cury, op. cit.,
p.270.
109
Nilo Batista
de sua cooperao objetiva se compensa no plus com que
se insere no planejamento da execuo comum do delito.
42. Catalogamos como vigia o co-delinqente que se
posta em posio que lhe permite pressentir a aproximao
de terceiros que descobririam ou impediriam o desenvol-
vimento da realizao do fato. A doutrina brasileira
considera que h em tal situao simples participa0
365
(cumplicidade): assim, Frederico Marques, referindo-se
"vigilncia exercida durante a execuo de um crime, para
que os autores deste no sejam surpreendidos";366 assim
tambm Damsio E. de Jesus, mencionando o caso de
"quem permanece de atalaia, no sentido de avisar o autor
da aproximao de terceiro ".367 a opinio de Srgio Yanez
Perez, ao examinar a figura que em seu pas chamada "e1
10ro". 368 Maurach, lembrando que da simples presena no
lugar do fato no cabe derivar nunca o domnio do fato,
afirma que partcipe "el simple vigilante".369 Ordeig, que
neste terreno toma em considerao a comisso de atos
executivos (segundo os princpios da tentativa) como fun-
damento rnaterial para a distino do cmplice; conclui
igualmente por descaracterizar a co-autoria do vigia,370
admitindo ocorrer cumplicidade.
365 Um setor da jurisprudncia v participao, no porm de "menor im-
portncia" (TACrimSp, J. Roberto Grassi, in A. Silva Franco et aIii, op. cit.,
p.487).
366 Tratado, cit., p. 320.
367 Direito Penal, cit., p. 387.
368 Op. cit., p. 55. Novoa Monreal, trabalhando sob o texto do cdigo penal
chileno, que considera autores tambm aqueles que impedem ou
procuram impedir que se evite a execuo, afirma que o vigilante autor
(Curso, cit., p. 209); todavia, em trabalho mais descomprometido (Algu-
mas Consideraes, cit., p. 33), considera que deve ser tida corno de
auxlio a interveno do que vigia porta de um banco roubado.
369 Op. cit., p. 344.
370 Op. cit., p. 107.
110
Concurso de Agentes
Tal soluo nos parece satisfatria, de modo geral; por
regra, o simples vigia no detm o domnio funcional do
fato. Esse entendimento, contudo, dever ceder diante de
certas hipteses, como aquelas nas quais o fato tpico
consista em "guardar" ou "ter em depsito" alguma coisa
(por exemplo, art. 12 da Lei 6.368, de 21.out.1976): a no
teremos propriamente um vigia (cmplice) que vela para
que o fato se realize, e sim um (co-)autor que realiza o fato
pela vigilncia. De outras vezes, e estaremos nos afastando
ainda mais do caso do simples vigia, a vigilncia uma
caracterstica da autoria (como no art. 247 Cp, e em certas
situaes de omisso imprpria).
43. O exame da figura do motorista no pode ser rea-
lizado, como bem adverte Zaffaroni, em nvel de abstrao
que ignore O fato concreto, e o relevo funcional de tal figura
na sua realizao.
371
Supomos desnecessrio esclarecer
que esto excludos da apreciao que se segue os bvios
casos em que o motorista autor direto de crime culposo,
que no admite co-autoria (assim, nos chamados delitos de
circulao), ou mesmo de crime doloso (assim, no transpor-
te irregular de substncia explosiva, art. 253 CP); interessa-
nos to-somente o motorista que serve ao(s) executor(es).
possvel distinguir trs situaes diversas. Na pri-
meira delas, a conduo do executor, ou de coisas, ou da
vtima, representa a prtica de atos executivos, e cairemos
no modelo bsico de II execuo fracionada". Isto se d com
o motorista que aguarda, na porta do banco, aqueles que
nele ingressaram para o assalto, e retornam com a res fur-
tiva, ou com o motorista que transporta a pessoa seqes-
trada. Realiza o motorista, em tais casos, parte da ao de
subtrair e seqestrar; sua colaborao d configurao ao
371 Op. cit., p. 468.
111
Nilo Batista
acontecimento total, cujas rdeas (nunca a metfora de
Maurach seria mais adequada) esto tambm em suas
mos; h, nesta situao, co-autoria.
A segunda situao aquela na qual, posto que ex-
cluda a "execuo fracionada", subsiste o domnio funcio-
nal do fato por parte do motorista. Suponha-se que num
atentado contra um chefe de Estado, que desfilar em carro
aberto, o motorista se comprometa a dirigir com menor
velocidade em determinado trecho, para facilitar o disparo
que far o executor. objeo de que o motorista seria aqui
co-autor por assimilao figura daquele que subjuga a
vtima, responda-se com a inverso do problema: o homi-
cdio ser cometido atravs de um disparo efetuado dentro
de um carro, cujo motorista, portanto, dever assumir de-
terminada posio fsica que permita a cmoda mira do
alvo. evidente, nesta situao, que, embora no inter-
venha com atos executivos, o motorista co-titular do
domnio do fato, e por isso co-autor.
A terceira situao consiste na mera facilitao
propiciada ao executor, sem domnio funcional do fato por
parte do motorista. Assim aquele que d fuga (pre-
viam.ente pactuada ou prometida, claro) ao autor de
leses corporais,372 ou conduz o executor ao local do
delito.
373
A doutrina brasileira, apegada ao critrio formal-
objetivo. s se ocupa desta terceira situao,374 porque na
372 Novoa Monreal classifica como de mero auxlio a conduta do motorista
que d fuga aos comparsas que assaltaram o banco (ci. Algumas Consi-
deraes, cit., p. 33), do que discordamos pelos motivos j enunciados na
apreciao da primeira classe de situaes.
373 Quem "conduz o assassino at onde est a vtima e, aps o delito de
homicdio, d fuga a seu comparsa, partcipe" - TJMG, Des. Gudesteu
Biber, cf. A. Silva Franco et ali, op. cit., p. 501.
374 Frederico Marques d como exemplo de cumplicidade "conduzir ladres,
em qualquer veculo, ao local do crime" (Tratado, cit., p. 321); Damsio E.
de Jesus exemplifica com aquele que "leva o ladro em seu veculo ao
local do furto" (Direito Penal, ch., p. 387). Como vimos, a volta oferece
mais problemas que a ida.
112
Concurso de Agentes
segunda (na qual no h qualquer atividade executiva,
porm subsiste o domnio funcional do fato) seria obrigada
a reconhecer tambm cumplicidade.
44. Aquele que fornece meios de execuo no habi-
tualmente considerado co-autor, e sim cmplice. a hip-
tese comum daquele que propicia a arma ao autqr de homi-
cdio ou leses, a substncia abortiva ao autor de abor-
tamento, a chave ao autor de furto, a tinta ao autor do
falsum. No Brasil, a cesso da arma tida como caso de
cumplicidade por Leiria,375 Frederico Marques376 e Da-
msio E. de Jesus;377 Fragoso insere na mesma linha a
cesso de chave.
378
No hesitamos em aderir a essa posio, com uma
ressalva. Com efeito, o agente que se limita a fornecer
meios de execuo, s por isso no passa a deter o domnio
funcional do fato. Todavia, poder haver casos, especial-
mente quando o auxlio seja ministrado durante a exe-
cuo, em que a soluo no ser to clara. Pense-se no
exemplo em que A fornea ao ladro B, perplexo diante do
alto muro, a escada ou corda que permitir a escalada. A
expressividade da funo do co-delinqente A em relao
ao fato total muito diversa da hiptese em que a cesso
da escada fosse prvia: ento teria ele facilitado a exe-
cuo de um fato conduzido completamente por B; agora, A
j influencia a prpria conformao do fato, e logra
inclusive converter uma desistncia ou um crime falho num
furto qualificado. Novamente se confirma o perigo que re-
presenta, nos casos cujo exame ora se encerra, o estabe-
375 Op. cit., p. 168.
376 Tratado, cit., p. 320.
377 Direito Penal, ciL, p. 387.
378 Lies, cit., p. 281.
113
Nilo Batista
lecimento de regras gerais e a desconsiderao das ca-
ractersticas concretas do fato ocorrido.
45. Tem cidadania jurdico-penal brasileira a chamada
autoria colateral, que se d, na lio de Hungria, quando
inexiste o que ele chama de "vnculo psicolgico que une
as atividades em concurso" ,379 ou, na lio de Fragoso, "se
falta a conscincia de cooperar na ao comum", assina-
lando ser ela "rara nos crimes dolosos mas freqente nos
crimes culposos" .380 Quando no haja, portanto, o acordo
de vontades (tcito ou expresso) que consubstancia o
requisito da comum resoluo para o fato, no haver co-
autoria, e sim autoria colateral. o exemplo tradicional de
duas pessoas que, sem conhecimento uma da atividade da
outra, ministram doses de veneno a uma terceira, que vem
a falecer.
Welzel,381 seguido neste passo por Zaffaroni,382 inclui
no mbito da autoria colateral os casos em que algum se
aproveita do plano delituoso alheio para seus prprios fins,
como na hiptese em que A, sabedor de que B implantou
uma bomba no avio, insiste e alcana que C nele embar-
que, conseguindo assim mat-lo. Preferimos, como Roxin,383
considerar tais casos da angulao da autoria mediata; de
nossa parte, assimilando-os situao que se conhece na
Alemanha por "autor atrs do autor" (Tater hinter dem
Ta ter). 384
379 Comentrios, cit., p. 398.
380 Comentrios, cit., p. 631.
381 Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 111.
382 Op. cit., p. 651.
383 Taterschaft und Tatherrschaft, cit., p. 211.
384 Informa Gonzalo Rodrguez Mourullo (EI Autor Mediato en Derecho Penal
EspanoI, in Problemas Actuales de las Ciencias Penales y la Filosofia deI
Derecho - Homenage aI Prof L. Jimnez de Asa, B. Aires, 1970, p. 570)
que tal expresso foi cunhada por Lange. Sua divulgao se deve ao tra-
114
Concurso de Agentes
Na autoria colateral, cada agente deve responder por
sua conduta, considerada individualizadamente. Se A in-
gressa, mediante chave falsa, na mesma residncia qual
B tem acesso pelo telhado, ignorando um a conduta do
outro, e de l subtraem respectivamente dinheiro e peas
antigas, h um furto qualificado pela chave falsa (art. 155,
4
Q
, inc. III, CP) e outro furto qualificado pela escalada (art.
155, 49, inc. II, CP), porm no h um furto qualificado
tambm pelo concurso de agentes (art. 155, 4
Q
, inc. IV, CP).
46. H um problema, de ordem eminentemente pro-
cessual, que se coloca quando, em casos de autoria cola-
teral relativa a um crime de resultado, este sobrevm e no
se sabe a quem atribuir a consumao; a este problema se
chama autoria incerta. A Exposio de Motivos do Cdigo
de 1940 supunha, ingenuamente, ter resolvido a questo
base da afirmativa de ser desnecessrio o prvio ajuste.
385
Ora, na autoria colateral o que falta no o decrpito ajuste
prvio, e sim o acordo de vontades (tcito ou expresso), que
pode dar-se inclusive no momento da realizao conjunta
do fato; quando ele se d, todavia, j no h autoria cola-
teral, e sim co-autoria.
A e B, desconhecendo reciprocamente suas ativida-
des, disparam necandi animo suas armas contra C, atingi-
do por ambos projteis, um dos quais produz ferimento
letal. Por circunstncias que no vm a talhe, no se con-
segue determinar de quem partira o disparo que causou a
morte. A soluo mais aceitvel entre ns aquela j
preconizada por Magarinos Torres em sua monografia:
balho de F. Chr. Schroder, aparecido em 1965, que tem por ttulo preci-
samente "Der Tater hnter dem Tater". Fala-se, na Itlia, em "autore
dietro l'autore" (cf. Tullio Padovani, Le lpotesi Speciali di Concorso nei
Reato, Milo, 1973, pp. 7 e 44).
385 Cf. Exposio de Motivos, n ~ 22.
115
~ ! )
~ i
'ii i
' ~ l l :
Nilo Batista
admitr-se a tentativa para A e B, fazendo-se "taboa raza
do evento, cujo autor no se apurou" .386 Adotam tal ponto
de vista Heleno Fragoso,387 Basileu Garcia,388 e Damsio E.
de Jesus,389 entre outros. Esta questo , repetimos, de
ordem processual, e deve ser deslindada com os
instrumentos tcnicos do direito processual penal.
47. Como vimos anteriormente (supra, n 38), o acordo
(expresso ou tcito) de vontades pode ocorrer mesmo
durante a realizao do fato; quando isto se d, depois do
incio da execuo, fala-se em co-autoria sucessiva. Pas-
sando casualmente diante de uma residncia, cujos mo-
radores esto viajando, A percebe que B est furtando
objetos de seu interior, levando-os para um carro, e entre
ambos se estabelece um acordo de vontades para que
juntos prossigam na execuo, o que acontece. Sem o
acordo (ainda que tcito), no haveria co-autoria sucessiva,
mngua da comum resoluo para o fato. Assim, no
exemplo proposto, se A houvesse se limitado a observar a
atividade de B, e quando este fosse embora, percebendo
que ele no fechara a porta, tambm ingressasse na
386 Magarinos Torres, Autoria Incerta no Direito Penal Brasileiro, Rio, 1933,
p. 64. O volume contm diversas decises da poca; numa delas, em
hiptese na qual apenas um disparo atingira a vtima, eram ambos absol-
vidos (pp. 75 ss).
387 Comentrios, cit., p. 632. Fragoso distingue outras situaes, e entre es-
sas aquela em que a vtima, ao ser atingida pelo disparo de A, j estives-
se morta em razo do disparo de B, sugerindo que A seja responsabi-
lizado por tentativa de homicdio. discutvel a no aplicao do art. 17
(crime impossvel) a este caso. O problema se complicaria quando, na
mesma situao (um disparo letal e outro ineficaz), no se pudesse
especificar de qual arma partiram. Parece que a nica soluo cabvel, a
admitir-se o crime impossvel de quem disparou sobre o defunto, seria a
388
389
116
absolvio de ambos.
Op. cit., p. 380. Basileu Garcia observa que a tentativa pode no estar
caracterizada.
Da Co-delinqncia, cit., p. 98.
Concurso de Agentes
residncia e subtrasse algum objeto remanescente, no se
estabeleceria qualquer relao de co-autoria. A concluso
adquiriria relevncia quando interviesse alguma qualifica-
tiva na conduta de B (por exemplo, chave falsa no abrir a
porta), uma vez que A s responderia por furto simples,
embora aproveitando-se da porta aberta.
390
Pode ocorrer a co-autoria sucessiva no s at a sim-
ples consumao do delito, e sim at o seu exaurimento,
que Maurach chama de "punto final".391 Dessa forma, o
agente que aderisse empresa delituosa de extorso
mediante seqestro (art. 159 CP) por ocasio da obteno
do preo do resgate (que est situada aps a consumao,
configurando mero exaurimento) seria co-autor sucessivo
(desde, claro, que pudesse ser co-autor, pela presena
dos requisitos j examinados).
Referncia especial merecem aquelas figuras que os
italianos costumam chamar "reati di durata": os crimes
continuados, permanentes e babituais.
392
Suponha-se a
prtica de uma sucesso de furtos, ou de crcere privado
(art. 148 CP) ou de exerccio ilegal de medicina (art. 282
CP); at que momento poder-se-ia admitir o surgimento de
co-autoria sucessiva? Recorde-se que pressuposto da
soluo a presena dos requisitos da co-autoria; aquele
que, consoante lembra Ragno, se cingisse obra de con-
vencimento psquico no sentido de que o executor man-
tivesse o estado antijurdico criado por sua conduta, nos
crimes permanentes, seria mero partcipe (instigador).393 A
~
390 Neste sentido, Maurach, op. cit., p. 345.
391 Op. cit., p. 344. Cf. tambm Zaffaroni, op. cit., p. 650.
392 Vladimiro Zagrebelsky, Reato Continuato, Milo, 1970, p. 208.
393 Giuseppe Ragno, I Reati Permanenti, Milo, 1960, p. 283. Com toda razo,
observa Ragno que a interferncia psquica na pura manuteno do es-
tado antijurdico, ou seja, posterior conduta executiva que cria este
estado, sempre consistir em instigao, e no em determinao. Porme-
nores dessa distino, acolhida pela lei penal brasileira, sero exa-
minadas no captulo referente participao.
117
~
r
l
I
I
,
Nilo Batista
resposta bastante singela: pode haver co-autoria su-
cessiva at o momento em que cesse a continuao, a
permanncia ou a habitualidade. como se posiciona a
doutrina brasileira.
394
A clusula final do art. 29 CP - "na medida de sa
culpabilidade" - impede responda o co-autor sucessivo por
tudo que no lhe seja pessoalmente reprovvel. Como frisa
Barja de Quiroga, "e1 coautor sucessivo unicamente respon-
der de 10 que ocurra a partir de su intervencin y no ( .. .) de
lo sucedido con anterioridad ". 395 Outra questo que se
coloca em tema de co-autoria sucessiva a seguinte: res-
ponde o co-autor sucessivo por circunstncias qualifi-
cativas objetivas que tenham sido praticadas antes de sua
adeso? H controvrsia no deslinde. Para WelzeI396 e
Maurach
397
a soluo afirmativa, desde que o co-autor
sucessivo conhea a circunstncia, esclarecendo Maurach
que o dolo no significa apenas querer, mas tambm saber.
Em sentido negativo se pronunciava Mezger, argumentan-
do que no existe uma culpabilidade subsequens;398 essa
tambm a opinio de Zaffaroni.
399
Perante a redao que a
reforma de 1984 conferiu ao art. 29 Cp, a resposta negativa
tambm se impe. Se A passa a cooperar no furto de um
carro somente aps B nele ingressar valendo-se de chave
falsa, seria anmala (objetiva) a responsabilidade de A por
tal qualificadora (art. 155, 4, inc. III, CP), muito embora,
no instante mesmo em que A fisicamente aderiu ao come-
394 Para os crimes continuados, cf. Manoel Pedro Pimentel, Do Crime Conti-
nuado, S. Paulo, 1969, p. 168; para os crimes permanentes, cf. Esther de
Figueiredo Ferraz, o p ~ cit., p. 149; para os crimes habituais, cf. Valdir
Sznick, Delito Habitual, S. Paulo, 1973, p. 54.
395 Op. cit., p. 76.
396 Das Deutsche Suafrecht, cit., p. 107.
397 Op. cit., p. 345.
398 Op. cit., p. 292.
399 Op. cit., p. 650.
118
Concurso de Agentes
timento do furto, caiba reconhecer a qualificadora do con-
curso (art. 155, 4, inc. IV; CP). importante evitar que o
princpio da culpabilidade sej a transgredido tambm nos
casos dos chamados crimes de durao, inclusive no m-
bito da aplicao da pena: numa hiptese de crime con-
tinuado (suponhamos uma srie de 8 delitos, na qual o co-
autor sucessivo tenha aderido por ocasio do 7), a exas-
perao penal dever observar tais diferenas.
48. A doutrina brasileira considera a desistncia vo-
luntria e o arrependimento eficaz (art. 15 CP) como causas
pessoais de iseno de pena;400 modernamente, pesquisa-
se em tais situaes uei ejecto de excluir la tipicidad".401
Qualquer das concepes que se adote, no se altera
a soluo dos casos em que um dos co-autores desista
voluntariamente ou eficazmente se arrependa. Ensina An-
bal Bruno que "os co-autores no se eximem de punio,
salvo quando tambm desistam voluntariamente" .402 Ensi-
na Enrique Cury que "la tipicidad del hecho slo se excluye
a su respecto" (daquele que desistiu).403
Hungria no contemplou a desistncia voluntria em
casos de pura co-autoria, e os grupos de casos que exa-
mina sempre envolvem um autor e um partcipe,404 hip-
teses um pouco mais complexas e que sero examinadas a
seu tempo.
400 Costa e Silva, op. cit., p. 73. Nlson Hungria lhes defere a classificao de
"causas de extino da punibilidade" (Comentrios, cit., p. 93).
401 Assim, Enrique Cury Urza, em magnfico trabalho, Tentativa y Delito
Frustrado, Santiago, 1977; entre ns, Damsio E. de Jesus, Direito Penal,
cit., p. 311.
402 Op. cit., p. 246.
403 Tentativa y Delito Frustrado, cit., p. 134.
404 Comentrios, cit., p. 435. Assim tambm Damsio E. de Jesus, que
adotou a opinio de Hungria (Direito Penal, cit., p. 389).
119
li
Nilo Batista
;iOS casos de erro acidental in objecto vel persona
3
Q
, CP) e de erro de execuo - aberra tio ictus -
Tt. 73 CP) por parte de um co-autor na realzao do fato
no oferecem maiores dificuldades: a disciplina jurdica da
situao ser aplicvel a todos.
4
0
5
Este princpio rege
tambm para hipteses de participao.
Assim, se A organiza e planeja a morte de B, da qual
ser executor C, sendo a arma propiciada por D; e C atinge
e mata, por erro acidental, E, tanto A (co-autor) quanto D
(cmplice), a exemplo do que suceder a C, tero contra si,
se for o caso, consideradas as "condies ou qualidades"
(art. 20, 3
Q
, CP) de B. Se fosse atingido tambm B, a solu-
o do concurso formal (art. 70, ex vi do art. 73 CP) seria a
todos aplicvel.
50. Um problema que seria singelo - o excesso do co-
autor - complicava-se extraordinariamente no direito penal
brasileiro, at 1984, por fora da existncia, de inspirao
italiana, do pargrafo nico do art. 48 CP (redaco de
1940).406 Isso porque, rigorosamente, desde que a c;-auto-
ria a comum realizao do fato (co-dominado finalmente),
que em comum se resolvera praticar, seria lgico que pelo
excesso eventualmente cometido por um co-autor respon-
desse ele como al].tor nico.407
405 Wessels, op. cit., p. 122; Giovanni Leone, 11 Reato Aberrante, Npoles,
1964, p. 83: "L'aberratio ictus non influisce in alcun modo sulla
responsabilit del partecipe, nei cui confronti (.,,) lo schema dei reato
doloso resta inalterato". Entre ns, Hungria, Comentrios, cit., p. 417.
406 Art. 48, pargrafo nico: "Se o agente quis participar de crime menos
a pen? diminuda de um a dois teros, no podendo, porm, ser
mfer;or ao mlTIlmO da cominada ao crime cometido". A fonte era o art. 116
do codigo penal italiano.
407 Maurach, op. cit., p. 347; Mezger, op. cit., p. 293; Wessels, op. cit., p. 122.
120
Concurso de Agentes
A regra do velho pargrafo nico do art. 48, da qual Fra-
goso dizia constituir "intolervel responsabilidade objeti-
vaIO ,408 foi sendo temperada pela doutrina nacional com
recurso interrupo do nexo causal. Assim, Hungria con-
signava a necessidade de que "o ocorrido evento mais grave,
no querido pelo partcipe dissenssiente, esteja na linha de
desdobramento causal da atividade para a qual contribuiu",
o que no se passa "quando a conduta do executor se
apresente de tal modo alheia sua cota de contribuio,
moral ou material, que valha por um rompimento da cadeia
causal".409 Anbal Bruno ensinava que o concorrente no
responderia pelo evento mais grave "se o executor rompe a
corrente de causalidade que se origina da instigao e inicia
outro curso causal" ,410 As ilustraes utilizadas por ambos
so similares: A ordena que B, "sujeito forte e violento"
(Anbal Bruno), "indivduo possante e facinoroso" (Hungria),
espanque C, e da resulta a morte de C: A responderia pelo
excesso, no se beneficiando sequer da atenuao do
pargrafo nico do art. 48, por um "dolo eventual".411 A
debilidade de tais fundamentaes era patente. Reduzindo
toda a questo do concurso de agentes causatividade, e
operando em verdade com uma noo de causalidade ade-
quada (se B no fosse "forte, violento, possante e facinoroso"
manter-se-ia a soluo?) que no dissimula, no encaixe do
"dolo eventual", sua insuficincia, a soluo ento proposta
pela doutrina brasileira se limitava modestssima funo de
408 Comentrios, cit., p. 638.
409 Comentrios, cit., pp. 416 e 419. Tambm na jurisprudncia se recorria a
um critrio causal: "o partcipe no responde pelo crime mais grave
quando a conduta do executor se apresente de tal modo alheia sua
quota de contribuio, moral ou material. que valha por um rompimento
da cadeia causal" - TJSP, Des. Adriano Marrey, RT 394/97.
410 p. cit., p. 273. Pouco importa que Hungria e Anbal Bruno estejam traba-
lhando com hipteses de participao, e no de co-autoria, porquanto a
soluo idntica.
411 Hungria, Comentrios, cit., p. 417; Anbal Bruno, op. cit., p. 273, nota 16.
121
Nilo Batista
produzir um critrio hbrido (causalidade + dolo eventual)
para a aplicao da "atenuante", e deixava sem resposta (ou,
o que pior, respondia, implicitamente, pela afirmativa) a
pergunta sobre se o co-autor (ou partcipe) responde sempre
pelo resultado mais grave.
Na primeira edio deste livro, de 1979, tentamos -
inspirados por notvel passagem de Latagliata
412
- equa-
cionar diversamente o problema. Para contornar a autn-
tica responsabilidade objetiva prevista no velho pargrafo
nico do art. 48 Cp, propnhamos o seguinte princpio: o
excesso de um co-autor, que esteja margem da comum
resoluo para o fato, e que no surja como ocorrncia desde
sempre possvel na comum realizao do fato, deve ser
considerado como erro acidental ou erro de execuo para
os demais co-autores. A partir de tal princpio, acoplava-se
o pargrafo nico do art 48 ao ento art. 54 Cp, varrendo-se
a responsabilidade objetiva e harmonizando solues.
Com a regra do 2 do art. 29 Cp, mediante a qual a
reforma de 1984 baniu o malfadado pargrafo nico do art.
48, j no necessrio recorrer ao princpio formulado para
contornar seus inconvenientes. Se o agente quis participar
do crime menos grave, s por este responder, mesmo
diante de excesso do co-autor que signifique um resultado
mais grave; quando previsvel tal resultado mais grave, no
entanto, sua pena poder majorar-se at a metade. 413
412 Op. cit., pp. 175 ss.
413 "Embora o agravante tenha realizado a conduta no ncleo do tipo (sub-
traindo coisa mvel mediante grave ameaa), no se associou conduta
subseqente do parceiro, que resolveu perseguir e matar a vtima. O
evento morte foi conseqncia de ao posterior independente de um
dos desvinculada da subtrao do dinheiro e, ao que parece,
desnecessana para assegurar sua posse ( ... ) Justa, pois, a pretendida
adequao, a fim de que o agravante fique sujeito pena corporal do
crime de roubo qualificado, fixada no mnimo, porque no demonstrada a
previsibilidade do evento morte, no contexto em que veio a ocorrer"
(TJSp, Des. Dante Busana, in A. Silva Franco eC alii, cit., p. 513).
122
Concurso de Agentes
Nessa perspectiva, os casos de excesso do co-autor
so facilmente resolveis. Caracteriza-se o excesso por:
1. no estar includo, ainda que tacitamente, na comum
resoluo para o fato; 2. no significar um desvio desde
sempre possvel na comum execuo do fato; 3. ocorrer no
mesmo contexto da ao conjuntamente dominada. Aquilo
que de alguma forma se incluiu na comum resoluo do
fato contedo da co-autoria, e no excesso; os desvios na
execuo provenientes de fatores concretos ditados pela
prpria realizao (furto que se converte em roubo ao
despertar do morador) igualmente no configuram
excesso; por ltimo, aquilo que se passa completamente
fora da ao em conjunto acordada e realizada foge ao
mbito do concurso de agentes.
As solues so por igual evidentes. O co-autor que
alm do delito pactuado praticou o excesso responde por
ambos, em concurso formal perfeito ou imperfeito, segundo
tenha havido ou no desgnios autnomos. Os demais co-
autores, neste caso, somente respondero pelo delito
pactuado, podendo sua pena ser majorada at a nletade
caso fosse para eles previsvel o resultado rnais grave pro-
veniente do excesso (art. 29, 2, CP), na linha de uma
qualificao pelo resultado (art. 19 CP).
A planeja e organiza (co-autor) uma agresso (art.
129 CP) a B, que ser executada por C (co-autor) dentro da
prpria residncia da vtima, previamente vigiada por D
(cmplice), na qual ingressar com um chicote e um re-
vlver, ambos fornecidos por E (cmplice). C penetra na
casa, onde, consoante o plano estabelecido, a partir de
informaes recolhidas por D, alm da vtima B s habitaria
a empregada F. Trabalhemos com as seguintes hipteses:
1" - C agride B (art. 129 CP), e da agresso resulta inca-
pacidade para as ocupaes habituais por mais de trinta
dias (art. 129, 1, inc. I, CP); 2" - C agride B, e da agresso
resulta a morte (art. 129, 3, CP); 3" - C agride B, e ao
123
i 'I
'!
Nilo Batista
deparar-se com F tambm a agride; 4 - C mata B (art. 121
CP); 5 - C mata B e pratica estupro contra F (art. 213 CP);
6 - C agride B, e destri valiosa pea de arte que lhe
decorava a residncia (art. 163 CP).
Na soluo da hiptese l, verificamos que o resultado
de incapacidade para as ocupaes habituais por mais de
trinta dias representa, em linha de princpio (e somente
assim) um desvio desde sempre possvel na execuo do
fato, de sorte que a falta de cuidado em sua evitao (da
qual decorre a imputao a ttulo de culpa que compe o
crime qualificado pelo resultado) no surge como excesso
para os demais concorrentes. No se trata de presumir a
responsabilidade desses sobre o resultado qualificador (e
por isso frisamos que a soluo se pe em linha de prin-
cpio): trata-se de reconhecer que se se planeja uma surra
em algum, o resultado de que se cogita aqui pode vir em
considerao at mesmo numa linha de conseqncia ne-
cessria. A hiptese 2 distende a fronteiras crticas a mes-
ma argumentao, porque j agora no encontramos um
desvio possvel da execuo do fato em comum deliberado
e (no que tange a A e C) em comum realizado; se se de-
monstra que o resultado morte violou efetivamente a co-
mum deliberao para o fato, e no significa (a presena do
revlver, por si s, no seria suficiente para concluso
oposta) um desvio possvel em sua comum realizao, temos
o excesso: C responder por leso corporal seguida de morte
(art. 129, 3, CP) e o co-autor A (assim como os partcipes
D e E) respondero por leso corporal (art. 129 CP), podendo
sua pena ser majorada at a metade na razo da previsi-
bilidade do resultado mais grave (art. 29, 2, CP). A hipte-
se 3 no oferece maiores dificuldades, uma vez que a pre-
sena da empregada F era conhecida e integrava o plano
delituoso, no se podendo considerar a resistncia da vtima
ou de terceiros como anormalidade no decurso da realizao
do fato: no h excesso, e todos respondero pelas duas
124
Concurso de Agentes
agresses. Na hiptese 4, deveremos distinguir (de forma
simplista, embora), se o homicdio de B fruto do desen-
volvimento da realizao do fato, merc de resistncia por
ele oposta agresso de C, ou devido a sbita alterao no
projeto por parte de C, quando este, por exemplo, ao depa-
rar-se com a vitima, reconhecendo-a de outro episdio confli-
tivo decidisse mat-la e lhe desfechasse tiros. No primeiro
c a s ~ estaremos propensos a discutir a ocorrncia de ex-
cesso, porque os distrbios do acontecimento ligados
resistncia da vtima so sempre possveis, problematizando
hipteses nas quais a resistncia determine uma alterao
de grau (perigo para dano) ou natureza (crime contra a
integridade corporal para crime contra a vida) no delito. Sob
essa viso, se no se demonstrasse que a comum resoluo
para o fato exclua a prtica de qualquer violncia adicional,
todos os co-autores e partcipes poderiam mesmo responder
por homicdio. J no segundo caso, evidente o excesso (C
violou individualmente a comum resoluo para o fato e a
linha fsica de sua co-realizao): os concorrentes devero
responder apenas por leses corporais. A hiptese 5 sugere
a seguinte soluo: quanto ao homicdio de B, empregam-se
as regras j esquematizadas na soluo da hiptese 4;
quanto ao estupro de F, nega-se que haja excesso, por sua
total desvinculao com o fato em comum resolvido e
realizado (agresso a B), tratando-se de autoria nica de C.
Na hiptese 6, os concorrentes nas leses corporais
quedariam impunes quanto ao crime de dano, pelo qual s
responder o executor que o cometeu.
51. Tratando-se de delitos especiais, s poder ser co-
autor, como ensina Wessels, "quem importe como autor
idneo para o respectivo fato punvel". 414
414 Op. cit., p. 122. Entre ns, Heleno Fragoso admite a co-autoria do extra-
neus no crime prprio (Lies, cit., p. 297). Sobre se os elementos da auto-
125
Nilo Batista
52. possvel falar-se em co-autoria mediata. Segun-
do Zaffaroni, isso ocorrer nas seguintes hipteses. 1 - quan-
do os co-autores se valem de um instrumento; 2 - quando
um deles atua pessoalmente e o outro se vale de um ins-
trumento; 3 - quando cada um dos co-autores se vale de
um instrumento diferente.415
ria pe_rtencem ou no ao tipo, com os reflexos que tal deciso imporia
soluao dos casos de erro sobre tais elementos, cf. a excelente resenha
de Gladys Romero, op. cit., pp. 335 ss.
415 Op. cit., p. 651.
126
VI - Autoria Mediata
53. Fundamentos. Natureza substancial da
figura. 54. Limites distintivos da autoria media ta.
55. Campos de aplicao da figura: crimes de re-
sultado, de mera conduta, de mo prpria, culpo-
sas, omissivos e especiais. 56. A doutrina brasilei-
ra. 57. Casos expressos de autoria mediata no C-
digo Penal de 1940: erro provocado, coao irre-
sistvel, obedincia hierrquica, instrumento im-
punvel por condio ou qualidade pessoal. 58. Qua-
dro geral de autoria mediata: instrumento agente
atipicamente (inclusive instrumento doloso); ins-
trumento agente licitamente; instrumento sem
imputabilidade ou culpabilidade; instrumento res-
ponsvel. 59. A tentativa. 60. Desistncia volun-
tria, arrependimento eficaz e crime impossvel.
61. Erro do autor mediato sobre a imputabilidade
do instrumento. 62. Excesso do instrumento. 63. Er-
ro acidental e erro de execuo do instrumento.
,I
I
'I
53. D-se autoria mediata quando, na realizao de
um delito, o autor se vale de um terceiro que atua como
instrumento (Werkzeug). O fundamento da autoria
mediata reside, como no poderia deixar de ser, no do-
mnio do fato, sob a forma especial de domnio da vontade
(Willensherrschaft).416
Discute-se se a criao da autoria mediata corres-
'ponde a um fenmeno "tapa-buracos",417 ou se atende a
exigncias limpidamente dedutveis da natureza das
coisas e do sistema legal.
418
Este o entendimento que nos
parece mais adequado. Como lembra Padovani, a adoo
pelo cdigo penal alemo da acessoriedade limitada no
eliminou a figura do autor mediato, e, pelo contrrio, o
desenvolvimento da dogmtica conheceu uma "progressiva
dilatazione" de seus campos de aplicao.
419
Temos uma
demonstrao admirvel da vitalidade da figura no Brasil:
o Cdigo Penal decretou-lhe a sentena de morte na Expo-
sio de Motivos ("perde sua utilidade a famosa teoria do
autor mediato"), e ela sobreviveu no Cdigo e na literatura,
como j veremos.
416 Roxin, Taterschaft und Ta therrschaft , cit" pp. 141 ss; Sobre la Autora,
cit., p. 62; de um domnio sobre "la voluntad ajena" falava Bockelmann,
op. cit" p. 75; Wessels, op. cit., p, 123, menciona o "domnio da vontade".
417 WelzeI participa deste entendimento, atribuindo-a necessidade de'
preencherem-se certos "vcuos de punibilidade" decorrentes da legis-
lao (est se referindo legislao alem anterior reforma de 1943,
quando prevalecia uma acessoriedade mxima, que impedia participa-
o em condutas inculpveis) e da prpria dogmtica (que pagava o pre-
o de aferrar-se a um critrio formal-objetivo); ci. Das Deutsche
Strafrecht, cit., p. 101.
418 Assim, Maurach, que se refere "injustificada expresin de la naturateza
tapagujeros" (op. cit., p. 315). Rodrguez Mourullo afirma, com toda exa-
tido, que "a noo de autoria mediata responde a uma realidade subs-
tancial: a de que os homens podem realizar certos fatos atravs de outras
pessoas que atuam como instrumento" (EI Autor Mediato, cit., p. 568).
419 Op. cit., p. 37,
129
Nilo Batista
'mediata se situa numa zona limtrofe
tii.ttOl:i:1;Ddireta a participao por instigao, cuja
apresenta alguns problemas.
420
Otto
eli anotava que "os limites entre instigao e autoria
mediata tm desde sempre ocasionado dificuldades" ,421 e
isso se deve circunstncia comum de que em ambas as
hipteses um terceiro determinado ao direto cometimen-
to do delito. Parece claro que quanto mais se opere com
uma viso causalista do delito, tanto mais confundidas
aparecero as duas situaes; conviria, pois, definir os seus
contornos prprios.
A autoria mediata forma de autoria, e no de parti-
cipao: afirmam-no sem discrepncia os autores. 422 Ba-
seia-se no domnio do fato, sob forma de domnio da vonta-
de, ou seja, naquilo que Lucio E. Rerrera chama de "obje-
tivo y final empleo deI que obra como instrumento".423
Enquanto na instigao, como lembra Maurach, encontra-
mos a corrupo do homem livre, na autoria mediata
teremos o abuso do homem no-livre, e atravs deste abuso
que o autor mediato controla, "deI principio aI tin, e1 curso
de los acontecimientos".424 Nessa "manipulao" do
decurso do fato pela via de uma vontade alheia submetida
que est o fundamento material da autoria mediata.
420 Maurach, op. cit., p. 314; Fabrcio Leiria, op. cit., p. 156.
421 "Die Abgrezung zwischen Anstiftung und mittelbarer Taterschaft hat von
jeher Schwierigkeit bereiter" - cf. Ein Beitrag zur Lehre von der
mittelbaren Taterschaft, Tbingen, 1905, p. 1.
422 "El autor mediato es autor, no partcipe" - cf. Maurach, op. cit., p. 315; "Die
mittelbare Taterschaft ist eine Form der Taterschaft" - cf. Jescheck, op.
cit., p. 442; "Der mittelbare Ta ter ist Ta ter" - cf. Blei, op. cit., p. 225; etc.
No Brasil, esta a opinio preponderante. Damsio E. de Jesus, recorren-
do a argumentao inconvincente, inclua a autoria mediata no quadro
da participao (Da Co-delinqncia, cit., pp. 39 e 40).
423 Lucio Eduardo Herrera, La Autoria Mediata, in Relatos de las Jornadas
Nacionales de Derecho Penal, B. Aires, 1973, p. 36.
424 Op. cit., p. 318.
130
Concurso de Agentes
Pode ocorrer, entretanto, que o executor do fato tam-
bm o domine, pelo menos como um domnio fsico da ao.
Nesses casos, segundo lio de Wessels, "a delimitao
(entre autoria mediata e participao por instigao) de-
pende de se o domnio da ao do agente imediato est ou
no sobreposto pelo domnio da vontade do mandante". 425
Ser decisiva sempre, a nosso ver, a ignorncia do instru-
mento a respeito da direo final extrema de sua conduta.
Empregamos a expresso "direo final extrema" porquan-
to pode ocorrer, e com freqncia, que o instrumento atue
finalisticamente no sentido do tipo do delito (como em ca-
sos de instrumento agente licitamente), e ignore uma fina-
lidade que ultrapassa a situao em que se compreende
sua ao. Em qualquer hiptese, uma "congruncia" entre
as representaes finais do instrumento e do homem por
detrs (Hintermann) sugere o deslocamento da questo
para a rea da participao, ou da co-autoria.
426
Registra-se, por fim, que pode ser reconhecida autoria
mediata tambm nos casos em que instrumento e vtima se
superponharn, ou seja, em que o autor mediato dirige - va-
lendo-se do domnio da vontade - o acontecimento no sen-
tido de que o instrumento se autolesione juridicamente.
427
425 op. cit., p. 123. So preciosas as observaes de WesseIs que se seguem
ao trecho citado.
426 Renunciamos a um debate sobre a "teoria da supremacia" ou da "pre-
ponderncia", criada por HegIer em 1929 (Zum Wesen der mitte1baren
Taterschaft) , qual s devem pedir auxlio os sistemas que se norteiem
por um critrio formal-objetivo de autor. Da "supremacia" do autor me-
diato disse Eberhard Schmidt ser apenas uma metfora ("Ubergewicht
nur eine Metapher ist" - op. cit., p. 121); em sua refinada construo,
Dell'Andro afirmou inexistir "supremazie di alcune posizioni, quali che
siano, su altre" (op. cit., p. 126). A sobrevivncia da "metfora", na "figura
principaie" de Padovani (op. cit., p. 38), no "papel dominante" de Wessels
(op. cit., p. 122), e at mesmo na adaptao ao caso do "Prinzip der
Zentra1gesta1t" de Roxin (Taterschaft, cit., p. 141) se condiciona a sua
capacidade, como boa metfora, de acolher a idia de domnio.
427 "Resulta viab1e ia autora mediata y no la directa en los supuestos en que
e1 instrumento y la vctima coincidem" (Hernandez Plasencia, J. U., La
131
Nilo Batista
55. O campo de aplicao da autoria mediata est, por
excelncia, nos crimes de resultado. Efetivamente, como
adverte Ordeig, naqueles casos em que a matria da proi-
bio seja a causao de um resultado, sem especificao
da conduta causante, "la justificacin de la autoria mediata
presenta, comparativamente, pocos problemas".428 Aqui,
surgir a tentao de deslocar o fundamento da autoria me-
diata no sentido de uma pura causatividade.
Nos crimes de mera conduta, que sem dvida admi-
tem autoria mediata, resultar vo qualquer empreendi-
mento que pretenda fundament-la na causatividade, e so-
mente o domnio do fato, sob a forma de domnio da vonta-
de, responder convenientemente a tal pretenso. Tambm
um critrio formal-objetivo, que seria imaginvel nos
crimes de resultado (na medida em que a ao tpica fosse
a causao atravs de um instrumento humano), falharia
aqui completamente.
Os crimes de mo prpria, como vimos, no admitem
autoria mediata.
429
Nos crimes culposos, por igual no concebvel auto-
ria mediata: sempre encontraremos, a, ou autoria direta ou
formas heterlogas de autoria colatera1. 430 Se A entrega o
revlver ao mope B, e o determina a disparar contra aquilo
que para B parece ser uma rvore (sabendo A que um
homem), B ser autor direto de crime culposo, e A autor
428
429
430
132
Mediaca en Derecho Penal, Granada, 1996, ed, Comares, p, 355);
"mayoritariamente se reconoce que la autoria mediata no precisa de tres
suje tos (autor; instrumento y vctima), sino que el instrumento puede ser
la misma vctima" (Alccer Guirao, R, Tentativa y Formas de Autoria,
Madri, 2001, ed. Edsofer, p, 116),
Op. cit., p. 222.
Cf. supra n" 36.
C f ~ supra, n" 33. Ci. Fragoso, Comentrios, cit., p. 632. Sobre as objees
teoncas a autona mediata em crime culposo, cf. Rodrguez Mourullo, op,
cit., pp. 579 ss.
Concurso de Agentes
mediato de crime comissivo doloso (Maurach). Se A, mope,
entrega o revlver a B e o determina de boa-f a disparar
contra uma rvore (que B percebe tratar-se de um homem),
B ser autor direto do crime comissivo doloso, e A no
ultrapassaria os limites da impunvel participao culposa.
Fossem A e B mopes ambos, estaramos diante de singela
autoria colateral.
Tambm os crimes omissivos no admitem autoria
mediata. Como j pudemos ver, e sem embargo de opinies
em sentido oposto,431 as hipteses pensveis desguam
necessariamente ou em autoria direta por ao (funda-
mentada no domnio do fato) ou em autoria direta por
omisso (fundamentada na violao do dever).
Problemas peculiares so colocados por duas espcies
de delitos: aqueles que exigem do agente uma especial
inteno ou tendncia, e os delitos especiais. Tais proble-
mas sero estudados oportunamente.
56. Grande diversidade de critrios preside os es-
foros da doutrina com vistas a classificar os casos de
autoria mediata, at mesmo por causa da' subordinao
inevitvel que tal iniciativa deve guardar do direito
positivo. No Brasil, poderemos dividir o pensamento penal
a propsito da matria em quatro grandes grupos.
Em primeiro lugar, temos os autores que negam sede
autoria mediata, dos quais o maior representante foi
Nlson Hungria. Comprometido radicalmente com a feitura
do Cdigo de 1940, em cuja Exposio de Motivos se anun-
ciava o bito da figura, Hungria dizia dela consistir num
"artifcio", e lhe dardejava os eptetos de "fico", "des-
conchavo", recomendando tambm sua remessa para o
431 Cf. supra n
2
34.
133
Nilo Batista
"museu do direito penal" .432 curioso observar trs fatos.
Em primeiro lugar, a fonte principal das aflies de Hungria
est no intento de conciliar a autoria mediata e a aces-
soriedade, como se a autoria mediata fosse participao e
no autoria. Em segundo lugar, em nenhuma outra pas-
sagem o causalismo de Hungria se desnudou tanto como
nos esforos que empreendeu para dotar de coerncia a
disciplina aleijada do Cdigo de 1940 em tema de concurso
de agentes. Por ltimo, ao estudar o erro provocado,
escapou-lhe um "agente imediato" ,433 s compreensvel se
cotejado a um "agente mediato" ...
O segundo grupo poderia ser representado por Esther
de Figueiredo Ferraz que, filiada neste passo a uma
corrente de autores italianos,434 nega a autoria mediata,
designando-a "pseudo concurso" ou "concurso aparente",
e diz dela no se confundir "com o autntico fenmeno da
participao", por no haver - e se vale aqui de Manzini -
pelo menos duas pessoas "capazes em termos de direito
penal e imputveis" .435 O argumento improcedente:
tambm na autoria direta encontraremos uma s pessoa
capaz e imputvel, e ningum duvidar que a autoria direta
deva ser estudada no mbito do grupo de assuntos que se
pode designar por concurso de agentes.
A terceira corrente, majoritria, admite a autoria me-
diata, porm a limita aos casos em que o instrumento atua
sem imputabilidade ou sem culpabilidade. a opinio,
entre outros, de Fragoso, Anbal Bruno, Salgado Martins,
432 Comentrios, cit., pp. 403 ss.
433 Comentrios, cit., p. 247. Hungria se apressa em dizer que no caso de
erro provocado nada mais existe "do que uma aplicao das regras
gerais sobre a causalidade com fundamento na equivalncia dos
antecedentes causais". E ento, sem querer, reaproxima a matria do
concurso de agentes dentro de sua linha de fundamentao causativista.
434 Bettiol, Direito Penal, cit., v. II, p. 270; Maggiore, op. cit., v. II, p. 129; etc.
435 Esther de Figueiredo Ferraz, A Co-delinqncia, cit., p. 22.
134
Concurso de Agentes
Dria Furquim.
436
Esses autores circunscrevem a autoria
mediata quele conjunto de casos que Padovani diz ser
"storicamente piu antico",437 nos quais o instrumento um
inimputvel, ou atua em erro de tipo, ou sob coao ou
ainda sob obedincia hierrquica.
438
Por fim, h autores que distendem o mbito da autoria
mediata para estudar casos em que o instrumento atuou
licitamente, seja para reconhecer a figura, como Fabrcio
Leiria,439 seja para neg-la, como Damsio E. de Jesus.
440
57. O cdigo penal brasileiro contempla explicitamen-
te quatro casos de autoria mediata. So eles: 1. o caso de
erro determinado por terceiro (art. 20, 2); 2. o caso de coa-
o irresistvel (art. 22); 3. o caso de obedincia hierrquica
(art. 22); 4. o caso de instrumento impunvel em virtude de
condio ou qualidade pessoal (art. 62, inc. III).
No art. 20, 2, CP encontramos a situao na qual o
autor mediato determina o erro do instrumento a respeito
436 Para Fragoso, autor mediato "quem se serve de outra pessoa inimpu-
tvel ou no culpvel para cometer o crime" (Comentrios, cit., p. 632);
nas Lies, o instrumento definido como "terceiro que atua sem culpa-
bilidade", p. 277); para Anbal Bruno, "fala-se em autoria mediata quan-
do o agente realiza a ao tpica por intermdio de outrem que atua sem
culpabilidade" (op. cit., p. 267); para Salgado Martins, "autor mediato
aquele que, para realizar o fato como prprio, serve-se de outra pessoa
que sabe carecer de imputabilidade ou de culpabilidade" (op. cit., p. 274);
para Dria Furquim, " o caso de servir-se algum de um inimputvel
(louco, menor) ou inculpvel (coacto, necessitado)" (op. cit., p. 70).
437 Op. cit., p. 6.
438 Roberto Lyra, tambm comprometido com a elaborao do Cdigo de
1940, no obstante reconhece a subsistncia de "casos de autoria media-
ta" na coao irresistvel e na obedincia hierrquica (op. cit., p. 117).
439 Op. cit., p. 139.
440 Da Co-delinqncia, cit., p. 41. Para negar a autoria mediata em tais
casos, Damsio E. de Jesus tinha que adotar uma acessoriedade mnima
(p. 30) por causa do problema (p. 33), e deslocar a discusso para a
participao.
135
ii'
iii
!
I
~ I,
l
I
I
I
I
Nilo Batista
objetvos do tipo legal (erro de tipo). o
exemplo da enfermeira A, qual o mdico B
prescreve que ministre ao doente certo remdio, que sabe
B ter efeito letal. A doutrina brasileira reconhece, aqui, a
figura ora em exame.
441
No plenamente assimilvel a
este caso a hiptese de quem no determine o erro, de-
vendo-se ento distinguir se h um aproveitamento co-
missivo doloso deste erro, ou simples inrcia. Se o ins-
trumento erra por si, e algum o determina a certa conduta
que conduzir ao resultado, teremos autoria mediata.
Assim, quando A percebe que B no retirou todas as balas
da pistola, esquecendo-se daquela alojada na agulha, e o
determina a dar um susto em C. Se o instrumento erra por
si, e algum se limita a presenciar o desfecho eventual-
mente infeliz de conduta fundada no erro, s diante de
especial dever jurdico poder surgir no uma autoria me-
diata, e sim a autoria direta do crime omissivo (fundada na
violao do dever), colateral autoria direta do crime
culposo do executor. Pode ocorrer que o agente predisponha
um meio mecnico que, acionado por qualquer pessoa,
conduzir produo do resultado. Assim, aquele que,
pretendendo ocasionar o desabamento de um edifcio (art.
256 CP), conectasse ao boto do elevador o comando de um
dispositivo que fizesse explodir-lhe as fundaes. Pode-
ramos designar tal hiptese por autoria mediata incerta.
No art. 22 Cp, primeira parte, encontraremos tambm
uma hiptese clssica: o instrumento atua sob coao mo-
ral irresistvel da parte do autor mediato. A doutrina brasi-
leira tambm reconhece aqui afigura. 442 Todavia, cumpre
442
136
Anbal Bruno, op. cit., p. 270; Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 277; Fran-
cisco de Assis Toledo, em sua monografia (O Erro no Direito Penal, S.
Paulo, 1 9 ~ 7 , p. 57), no desce a pormenores a respeito, porm, a exemplo
de Hungna, refere-se a um "agente mediato".
Roberto Lyra, op. cit., p. 117; Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 277.
Concurso de Agentes
distinguir, a exemplo do que faz Salgado Martins,443 entre
a coao fsica e a coao moral. Como anota Ricardo An-
dreucci, h na coao fsica absoluta um "deslocamento da
ao",444 que estabelece verdadeiramente uma autoria di-
reta do coator fundamentada no domnio da ao. Se a
coao moral for resistvel, no se estabelecendo o domnio
da vontade do coacto por parte do coator, o problema se
reconduzir aos quadros da instigao, porm o autor
direto desfrutar da atenuante prevista no aft. 65, inc. III,
aI. c, CP.
Ainda no art. 22 Cp, segunda parte, est outra hip-
tese tradicional: o instrumento que atua em estrita obe-
dincia hierrquica. Reconhecida na doutrina brasileira por
Heleno Fragoso e Salgado Martins,445 a hiptese merece
alguma reflexo. A exemplo do que faz o prprio Fragoso,
deveremos distinguir trs situaes diversas na obedincia
hierrquica, a saber: 1 - o executor conhece a ilegalidade
da ordem, mas no pode a ela se opor, II dadas as conse-
qncias que podem advir, no sistema de hierarquia e dis-
ciplina a que est submetido"; 2 - o executor supe ser
lcita a ordem; 3 - o executor conhece a ilegalidade da
ordem e a ela poderia se opor. 446 A primeira situao
resolvida por Fragoso na inexigibilidade de outra conduta:
teremos, assim, a mesma fonte material de exculpao que
nas hipteses de coao irresistvel, e ser fcil reco-
443 Op. cit., p. 275, com terminologia inadequada.
444 Ricardo Antunes Andreucci, Coao Irresistvel por Violncia, S. Paulo,
1974, p. 84. Anbal Bruno inclui mesmo a coao fsica no quadro da
autoria mediata, o que no nos parece correto (op. cit., p. 269). Vendo na
"falta de accin en el instrumento", corretamente, autoria direta, Lcio E.
Herrera (La Autoria Mediata, cit., p. 40).
445 Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 277; Salgado Martins, op. cit., p. 275. A
maior parte dos autores nacionais no se ocupa da obedincia
hierrquica no estudo da autoria mediata.
446 Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 234.
137
Nilo Batista
nhecer-se a autoria mediata. A segunda situao resol-
vida por Fragoso no erro de proibio; tambm aqui ser
reconhecvel a autoria mediata, fundamentada no domnio
da vontade do instrumento da parte do homem por detrs.
Na terceira situao, Fragoso se reportar a "razes de
convenincia administrativa" para criar uma "iseno de
pena".447 Por motivos cujo desenvolvimento refogem ao
mbito deste trabalho, consideramos que nesta terceira
situao haver co-autoria ou participao, consoante o
superior tenha ou no o co-domnio funcional do fato; em
qualquer caso, sero ambos punveis.
A autoria mediata em hiptese de obedincia hie-
rrquica ganhou notvel alento com o estudo, devido espe-
cialmente a Roxin, de uma constelao de casos designa-
dos como de "domnio da vontade em virtude de um apa-
rato organizado de poder" (Willensherrschaft kraft organi-
satorischer Machtapparate).448 Enquanto o modelo con-
vencional (poderamos dizer "romntico") de obedincia
hierrquica se ocupa de uma relao de subordinao de
direito pblico determinada, individualizando a figura do
executor e suas possibilidades de informao e determi-
nao, o aparato organizado de poder responde a realidade
diversa. Embora concebvel em termos de uma es-
trutura privada, de linha "mafiosa", o fenmeno ocorre
especialmente em estruturas estatais, e o nosso sculo
prdigo de exemplos, dos quais o mais evidente foi a
sanguinria engrenagem nazista. Caracterstico de tais
organizaes a fungibilidade do executor (Fungibilitat
des Ausfhrenden).449 Ao contrrio do que sucede nas duas
primeiras situaes do modelo convencional de obedincia
447 Ibidem.
448 Roxin, Ta terschaft , cit., pp. 242 55. Cf. o recente estudo de Kai Ambos,
Domnio dei hecho por domnio de voluntad en virtud de aparatos
organizados de poder, trad. C. Meli, Bogot, 1998, ed. Uno Ext. Colombia.
449 Roxin, Ta terschaft , cit., p. 245.
138
Concurso de Agentes
hierrquica, a ordem dada e recebida como limpidamente
ilcita, sem a coao da hierarquia juridicamente reconhe-
cvel (que impede a oposio do executor), ou sem o erro
deste a respeito de sua legitimidade; de resto, a oposio
seria inexoravelmente vencida pela sumria substituio
do executor. Sob tais pressupostos (nos quais s por ex-
ceo o autor da ordem e o executor se conhecero), o pri-
meiro autor mediato dos delitos realizados pelo segundo.
A autoria mediata pode alcanar por igualo retransmissor
da ordem, segundo o reforo hierrquico que lhe empreste
(o simples estafeta nem partcipe talvez seja). Enquanto a
autoria (mediata) do autor ou retransmissor da ordem se
fundamenta no domnio sobre o decurso do acontecimento
de que dispem, em razo do domnio da vontade de um
executor sem fisionomia (fungvel), existe autoria direta do
executor fundada no domnio da ao; todavia, no esto
presentes os requisitos de uma co-autoria. Essa construo
se v premiada na demonstrao de que possvel (e Q
nossO sculo testemunhou isso diversas vezes) matar
atravs da assinatura de um documento ou de uma ordem
telefniea.
450
Por derradeiro, encontraremos no art. 62, ine. III, CP a
hiptese daquele que instiga ou determina ao delito al-
gum no punvel em virtude de condio ou qualidade
pessoal. A fonte do texto reside no art. 111 do cdigo penal
italiano, segundo o qual "quem determinou a cometer um
crime uma pessoa no imputvel, ou no punvel em
virtude de uma condio ou qualidade pessoal, responde
pelo crime por esta cometido, e a pena agravada". As di-
ferenas fundamentais so duas: 1- - enquanto na fonte
450 Jger, apud Roxin, Taterschaft, cit., p. 248. Stratenwerth se refere a um
"Schreibtischtater" (autor-secretrio), cf. op. cit., p. 220. No participa de
tal construo Ordeig, que desloca o autor da ordem para uma posio
de instigador (op. cit., pp. 187 ss).
139

Nilo Batista
italiana se falava em determinao, o legislador brasileiro
fala em "instigar ou determinar"; 2' - na fonte italiana men-
ciona-se explicitamente o inimputvel, meno omitida no
texto brasileiro. Parecem-nos evidentes as razes. O acrs-
cimo da instigao deve ter obedecido idia de suprir o
que se considerou uma lacuna. Quanto supresso da
referncia explcita imputabilidade, basta que se conhea
o de Hungria a respeito451 para concluir que
aquilo que se julgou uma superfetao. Os auto-
res Itallanos, em maioria, despendem alguma tinta e racio-
para demonstrar que no art. 111 de seu cdigo no
reslde um caso de autoria mediata. Vejamos como Manzini
interpreta "l'equivoca frase", que assim se refere locuo
legal "non punibile a cagione di una condizione o qualit
personale". Segundo Manzini, tal texto pretende remontar
(risalire) s ao determinador (Manzini inclui tambm o
instigador) a responsabilidade do fato, agravando-a de vez
q,:e no se trata de verdadeira e prpria no
cnme, e porque ele, servindo-se do determinado (ou insti-
gado) como de um mero instrumento ("come di un mero
strumento"), ou por outro lado buscando aproveitar-se da
incapacidade daquele, demonstra maior criminosidade. 452
Manzini poder ter negado, como efetivamente fez sede
autoria mediata: sua interpretao do art. i 11 do
COdlgO penal italiano no significa outra coisa que
reconhecer ali uma clara hiptese, pelo contedo e pela
forma de seu approach. A literatura nacional se inclina a
incluir nessa previso legal os casos em que menores e
doentes mentais so determinados ao delito. Costa e Silva
o dispositivo da seguinte perspectiva: "quem
mstlga ou determina um menor de 18 anos, um inimputvel
451 Para Hungria,. "capacidade de direito penal e obrigao de responder
penalmente vem a ser uma e a mesma coisa" (Comentrios, cit., p. 321).
452 Op. Clt., p. 497.
140
Concurso de Agentes
(no punvel) apresenta maior periculosidade ou temibi-
lida de " .453 Roberto Lyra se referia a anomalias e dficits
mentais alheios, e Damsio E. de Jesus fornece o exemplo
de quem induz "uma criana ou doente mental a por fogo
casa" .454 Anbal Bruno afirma que "a hiptese se apresenta
geralmente como de autoria mediata" .455 No hesitamos
em endossar este entendimento, e proclamar que no art.
62, III, CP h duas situaes de domnio da vontade: aquela
referida a uma posio subalterna dentro de uma relao
de autoridade (que. diz com um dos supostos da obedincia
hierrquica - o primeiro - mas no se esgota nele, como
veremos mais tarde), e aquela referida aos inimputveis em
geral (menores, loucos etc). Tal agravante s cabvel,
pois, em casos de autoria mediata, no se estendendo a
hipteses apenas formalmente assimilveis (causas pes-
soais de iseno de pena, a exemplo do art. 181 CP; iseno
de jurisdio, como nas imunidades diplomticas etc.).456
Aqui conclumos o exame daquilo que julgamos ser os
quatro grupos de casos expressos de autoria mediata no
direito penal brasileiro: erro provocado, coao moral ir-
resistvel, obedincia hierrquica, e situaes envolvendo
menores e doentes mentais.
58. Um quadro geral da autoria mediata, a respeito do
que, como j consignado, reina um cipoal de critrios di-
versos e controvrsias, poderia ser intentado com base na
seguinte classificao, que toma por elemento diferencia-
dor a posio do instrumento: a) instrumento agente atipi-
camente; b) instrumento agente licitamente; c) instrumen-
453 Op. cit, p. 202.
454 Direito Penal, cit., p. 385.
455 Anbal Bruno, Comentrios ao Cdigo Penal, Rio, 1969, v. II, p. 116.
456 Damsio E. de Jesus parece coincidir em que no se aplica a agravante
genrica ao caso do filho que furta o pai (Direito Penal, cit., p. 385).
141
Nilo Batista
to sem imputabilidade ou culpabilidade; d) instrumento
responsvel.
a) Instrumento agente atipicamente
Dos casos expressos de autoria mediata no direito
brasileiro, aqui se incluir aquele em que haja erro de tipo
do instrumento, pela defeco do tipo subjetivo. Caso a
vencibilidade do erro conduza punio do instrumento a
ttulo de culpa, a classificao se faria na categoria de
instrumento responsvel.
Aqui tambm se incluiro as hipteses em que o ins-
trumento induzido, nas palavras de Padovani, "ad un'atti-
vit autolesiva che non integra alcuna fattispecie di rea-
to n.457 Maurach fornece o exemplo do professor que obriga
o aluno a ingerir um alimento deteriorado que lhe ofende a
sade (autoria mediata de leses corporais, art. 129 CP);458
tambm o caso em que A indica como re)Jldio a B uma
substncia venenosa, por ele ingerida. Em certos casos,
quando o instrumento se autolesiona por erro provocado
por terceiro, estaremos numa fronteira entre a autoria me-
diata e a autoria direta de crime omissivo imprprio. Assim,
se A engana B, que no sabe nadar, ao inform-lo sobre a
profundidade de uma piscina na qual o convida a arrojar-
se, vindo B a morrer afogado, qualquer deficincia nos fun-
damentos de uma autoria direta do homicdio omissivo
imprprio, ancorada na violao do dever, teria a reserva
subsidiria de uma autoria mediata, alicerada no domnio
da vontade, que com ela concorre. Pode-se conciliar o erro
provocado que leva conduta autolesiva atpica com um
instrumento doloso: A e B planejam destruir o carro de C, e
457 Op. cit., p. 6.
458 Op. cit., p. 321.
142
Concurso de Agentes
como tudo se dar noite, em local sem iluminao, A
aponta ao executor B um carro (que na verdade de uso da
esposa de B, a quem pertence), o qual danificado a gol-
pes de marreta pelo prprio B. A sem dvida autor me-
diato de dano (art. 163 CP): o domnio do fato, pelo domnio
da vontade, fundamenta a soluo, e a incongruncia das
representaes finais do agente imediato e do homem por
detrs a legitima.
Onde, porm, se colocam verdadeiramente os proble-
mas do chamado instrumento doloso (dolose Werkzeug)
na falta ao instrumento de certas caractersticas subjetivas
ou objetivas pessoais do autor. Fala-se, na primeira hip-
tese, dE:! doloso desprovido de inteno, e, na
segunda, de instrurnento doloso desprovido de qualifica-
o.
459
Surgidas historicamente do quase sempre desas-
trado intento de suprir lacunas de punibilidade, tais hip-
teses - nas quais sempre metafrica a "instrumentaliza-
o II do executor, que mantm relaes quase paritrias
com o homem por detrs - foram muito questionadas e de-
sacreditadas pela doutrina. de fato questionvel, como
frisa Hernandez Plasencia, que um instrumento livre, no
459 Cf. Welzel, op. cit., p. 104; Jescheck, op. cit., p. 446; Roxin, Taterschaft,
cit., pp. 252 ss.; Maurach, op. cit., p. 321. Como adverte Gonzalo Olivares
a admisso da categoria encontra contestadores, entre os quais ele
prio (op. cit., p. 99). Cr.. a respeito, Rodrguez Mourullo, op. cit., p. 570;
Ordeig, op. cit., pp. 251 ss. O maior problema consiste em fundamentar a
autoria em tais casos. Tentou-se contornar a aparente contraditio in
adjecto do instrumento doloso substituindo-se, nesses casos, a ex-
presso "instrumento" por "intermedirio" (Mittler, Ta tmttler). Cf. Ro-
drguez Mourullo, op. cit., p. 572. De qualquer forma, o fundamento do
domnio da vontade fica seriamente questionado para esses casos.
Welzel falar aqui de um "domnio social do fato" (soziale Tatherrschaft);
Jescheck considerar que nesses casos o domnio do fato no psico-
lgico, e sim normativo (nicht psychologish, sondern normativ) (loc. cit.).
Criticamente, cf. os excelentes estudos de Hernndez Plasencia La
Autoria Mediata, cit., pp. 303 ss., e Carolina Bolea Bardon, Autora
ta en Derecho Penal, Valncia, 2000, ed. T. lo Blanch, pp. 403 ss.
143
Nilo Batista
sujeito a erro ou coao, permita "la transferencia de su
conducta a1 suje to de atrs" .460
Quando o tipo subjetivo contenha elementos espe-
ciais, aos quais devero corresponder certas caractersti-
cas subjetivo-pessoais do autor (por exemplo, o furto - art.
155 CP -, para o qual indispensvel o animus rem sibi
habendi), sua falta num executor no doloso no oferece
problemas muito relevantes. Assim, no conhecido exemplo
em que A simula ser hspede do hotel, e pede camareira
B que lhe traga "seu" relgio (Maurach), no ser dificul-
toso concluir pela autoria mediata de A.461 Os problemas
surgem quando temos um instrumento doloso desprovido
de inteno (absichtslose dolose Werkzeug). Leia-se o exem-
plo anterior como se a camareira B soubesse que A no o
hspede, e por qualquer motivo se prestasse a trazer-lhe o
relgio. A soluo seria, mantida a autoria (mediata; porm
por que no direta, no modelo do organizador?) de A, pro-
clamar participao por cumplicidade de B.462 Esta soluo
no prevalecer quando a caracterstica subjetivo-pessoal
do autor no fundar a punibilidade, e to-s interferir na
sua quantificao (causas especiais de agravao de pe-
460 op. cit., p. 317.
461 No obstante Ordeig no aceita tal soluo, e prope uma autoria direta
de furto (deslocando a subtrao para o momento em que A "Coma la
cosa") ou de estelionato (op. cit., p. 226). Leva-o a tal posio a observa-
o de que na subtrao da camareira, sem inteno de ter a coisa para
si ou para outrem, no h furto. Por nosso lado, no hesitamos em conSI-
derar presente a inteno especial do furto concomitantemente subtra-
o. Quem se vale de um dispositivo imantado para subtrair um r_elgio,
pratica furto se atua rem sib habendi animo: o m, contudo, nao tem
qualquer inteno. A instrumentalizao da camareira bvia.
462 Welzel, op. cit, p. 104. No compartilha da opinio Roxin, que considera
aperfeioada a inteno especial do furto com a simples pOSSibilidade de
disposio sobre a coisa (Tterschaft, cit., p. 341). No nos comove o
argumento de So Crispim: pela lei brasileira, pouco importa que a
subtrao se faa em proveito de si ou de outrem. Maurach no descarta
a soluo, mas oferece objees pertinentes (op. cit., p. 321),
144
Concurso de Agentes
na). Se A pedisse camareira B, apenas por motivo egos-
tico, que imergisse "seu" relgio na gua, e B, sabendo no
se tratar de hspede, o fizesse, responderia ela por autoria
direta de dano (art, 163 CP), e A por autoria (mediata; po-
rm no estaramos ingressando no terreno da co-autoria?)
de dano qualificado pelo motivo egostico (art. 163, inc. IV,
CP). Quando o intermedirio conhea a inteno especial,
a especial tendncia, ou momento de nimo do agente me-
diato, no ser instrumento, e sim autor direto: este ltimo
ser instigador ou co-autor, segundo tenha ou no o co-
domnio funcional do fato. Em qualquer caso, inaceitvel
a idia de um instrumento-cmplice doloso.
46
3
Quando o tipo objetivo contenha elementos que restrin-
gem o crculo de autores (delitos especiais, cf. supra n 35),
a falta dos requisitos legais num executor no doloso (o
chamado autor inidneo) tambm no oferece problemas
muito relevantes. Duas hipteses se oferecem: a) o qua-
lificado se vale de um extraneus como instrumento; b) o
no qualificado se vale de um intraneus como instrumento.
A primeira hiptese deve ser favoravelmente respondida:
quem pode ser autor direto, pode ser autor mediato. Para a
segunda hiptese, deveremos distinguir se se trata de um
delito especial puro ou impuro (prprio ou imprprio). Ao
extraneus, que no pode ser autor direto, falta idoneidade
para ser autor mediato de um delito especial puro; se se
tratar de um delito especial impuro, o extraneus ser res-
ponsabilizado como autor mediato (fundamentado em do-
mnio da vontade, e no violao de dever) do correspon-
463 A teoria do instrumento-cmplice doloso (do1ose Gehilfenwerkzeug) se
desenvolveu no tribunal imperial alemo, sob o influxo do subjetivismo,
para tentar abarcar casos nos quais o intermedirio agisse, para alm de
dolosamente, com a especial inteno ou tendncia, porm sem a
famosa vontade de autor. Cf. Mezger, op. cit., p. 302; Roxin, Ttiterschaft,
cit., p. 259.
145
ii
\
I
<'I' "
I
I
"
i!
Nilo Batista
dente delito geral (ou comum).464 Os problemas se colo-
caro seriamente quando supusermos um instrumento
doloso desprovido de qualificao (qualifikationslose dolose
Werkzeug); aqui, entretanto, s ter interesse a hiptese
em que o intraneus se vale do instrumento doloso despro-
vido de qualificao para o delito especial puro, pois em
caso de delito especial impuro teramos autoria direta do
extraneus no delito geral. 465 Verdadeiramente ocorrer
aqui uma demonstrao da vitalidade da idia de autoria
fundada na violao de dever: o argumento de que a
prpria lei se encarrega de parificar autoria condutas de
carter nitidamente participativo tem no direito penal
brasileiro plena ressonncia.
466
Tambm no colhero, para
esta hiptese, as objees a respeito da fundamentao da
464 Cf. Gonzalo Quintero Olivares, op. cit., pp. 104 ss.; Lucio E. Herrera, La
Autora Mediata, cit., p. 41; Maurach, op. cit., p. 320; Wessels, op. cit., p.
124. No oferecem indagaes dignas de destaque os casos em que o
funcionrio emprega coao moral irresistvel contra o extraneus, ou vice-
versa. Se o funcionrio a empregar coao, temos hiptese clssica de
autoria mediata; se o extraneus a faz-lo, haver - em se tratando de
crime especial impuro - autoria mediata do crime geral (comum), ou - em
se tratando de crime especial puro - impunidade (salvo a significao
penal da prpria coao). Welzel opta pela instigao, neste ltimo caso
(Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 103).
465 Admite que se possa "castigar como autor dei delito comn correspon-
diente si se trata de um delito especial impropio", Bolea Bardon (op. cit.,
p.437).
466 Tomemos os crimes do funcionrio (arts. 312 a 327 CP). As expresses
legais "ou concorre para que seja subtrado" (art. 312, 12), "direta ou
indiretamente" (arts. 316, 317 e 321). "cedendo a pedido ou influncia de
outrem" (art. 317, 2
2
), "com infrao de dever funcional" (art. 318), "ou
facilitar-lhe a revelao" (art. 325), "ou proporcionar a terceiro o ensejo
de devass-lo" (art. 326), so todas demonstrativas de que a autoria
nesses delitos no atende execuo da conduta tpica (critrio formal-
objetivo) nem ao domnio do fato, e sim est moldada pela violao do
dever funcionai. Condutas que seriam de mera participao so
convertidas em autoria pela prpria lei, to-s por interessarem
violao do dever. Cf. Ordeig, op. cit, p. 296, observando fenmeno
semelhante no direito espanhol; Roxin, Taterschaft, cit., p. 352.
146
Concurso de Agentes
autoria do qualificado. O qualificado ser autor, e o no
qualificado ser cmplice - apesar do domnio da ao.
Assim, se o funcionrio A determina o extraneus B a cobrar
de C certo imposto atravs de meio vexatrio (art. 316, 1-,
CP), A ser autor e B (instrumento doloso desprovido de
qualificao) cmplice. No se poder pensar em instiga-
o de A, porquanto tal hipottica participao no teria
autoria qual aceder. Como frisado, o problema no se
apresenta nos crimes especiais impuros. Assim, se o fun-
cionrio A determina o extraneus B a inutilizar um livro
oficial (art. 314 CP), B ser autor direto do crime geral de
supresso de documento (art. 305 CP). A soluo aqui
apresentada tem opositores, e reina a divergncia em sua
fundamentao, sendo sensvel que a doutrina a respeito
ainda se encontra em desenvolvimento.
467
b) Instrumento agente licitamente
Desde que se abandonou uma concepo objetivizada
do injusto, no s pela j velha descoberta de elementos
subjetivos, mas tambm pela descoberta dos elementos sub-
jetivos da justificao (vontade de salvao do bem mais
valioso, vontade de defender, vontade de atuar conforme o
dever legal etc.), ficou aberta a possibilidade terica para
uma autoria mediata atravs de um instrumento agente
licitamente (rechtmassig handelnden Werkzeug).468
467 Para mais pormenorizada exposio, cf. Ordeig, op. cit., pp. 259. claro
que no se apresentar o problema caso o crime especial puro seja tam-
bm de mo prpria, como, por exemplo, o abandono de funo (art. 323
CP).
468 Para os elementos subjetivos de justificao, cf. Heitor Costa Jnior,
Acerca dos Elementos Subjetivos das Causas de Justificao, in Revista
de Direito Penal, Rio, 1977, n2 23. Cf. tambm Heleno Fragoso, Lies, cit.,
p. 205; Damsio E. de Jesus, Direito Penal, cit., p. 326.
147
Nilo Batista
Assim, o cliente A que narra ao advogado B uma est-
ria falsa, e faz com que este d causa instaurao de
inqurito policial contra C, cuja inocncia conhece, autor
mediato de denunciao caluniosa (art. 339 CP) atravs de
instrumento agente licitamente (em exerccio regular de di-
reito). A artificiosa provocao de uma situao de legtima
defesa, de cujo exerccio decorrer a desejada leso a um
bem jurdico, hiptese reconhecida e estudada de autoria
mediata. Tambm se inclui aqui a discutida situao de le-
var b juiz, atravs de expedientes ardilosos (fraude proces-
sual, testemunhas falsas etc.) a ditar uma sentena injusta,
porm conseqente ao quadro probatrio que o obriga. 469
c) Instrumento sem imputabilidade ou culpabilidade
A essa categoria pertencem os casos expressos de
coao moral irresistvel, obedincia hierrquica, menores
e inimputveis, j examinados. Tambm aqui se inseriro
situaes em que o instrumento seja artificialmente co-
locado em outras situaes de inexigibilidade de conduta
conforme o direito (estado de necessidade escusante), ou
erro de proibio sobre tipo permissivo (artificial provoca-
o de situao de legtima defesa putativa etc.).
d) Instrumento responsvel
Podero catalogar-se aqui hipteses nas quais a ven-
cibilidade do erro de tipo conduz punio do instrumento,
469 Ci. Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 105; Blei, op. cit., p. 227; Mau-
rach, op. cit, p. 324; dissidente, Stratenwerth, op. cit., p. 220. O homicdio
por delao versado por Mestieri, Curso de Direito Criminal, Rio, 1970,
p. 54. Cf. ainda Nilo Batista, Estelionato Judicirio, in Rev. da Fac. de
Direito - UERJ, Rio, 1997, ed. Renovar, n2 5, pp. 209 ss.
148
Concurso de Agentes
a ttulo de culpa. Igualmente, como vimos, diversas situa-
es do chamado instrumento doloso desguam em sua
responsabilidade.
Mas, sobretudo, aqui a sede prpria dos casos de do-
mnio da vontade atravs de um aparato de poder organi-
zado, j examinados, e daqueles nos quais uma peculiar
relao de sujeio psquica ou dependncia moral
470
auto-
matize a obedincia, e converta o que seria instigao em
autoria mediata, pelo domnio da vontade por parte de
quem , autenticamente, um autor atrs do autor. Pense-se
em menores que j possam desenvolver uma vontade,471
em semi-imputveis, em rsticos, submetidos obsessiva-
mente autoridade de uma pessoa. Sem embargo da even-
tual responsabilidade (ou mesmo semi-responsabilidade)
dos primeiros, sua determinao ao delito, em certas cir-
cunstncias que indiquem a sujeio da vontade - e que de-
vero ser cuidadosamente examinadas de caso em caso -
no constituir instigao, e sim autoria mediata. Este
fenmeno poder estar presente em moldura de obedincia
hierrquica, naquele suposto em que o inferior, numa im-
piedosa engrenagem de disciplina, tenha alienado sua
possibilidade de oposio crtica ordem recebida. A este
grupo de casos se refere o art. 62, inc. III, em sua primeira
parte (sujeio autoridade do instigador), que pois s
aplicvel a hipteses de autoria mediata, e no de pura
participao por instigao.
Por fim. cabe referncia ao aproveitamento ou desvio
de um projeto delituoso. Como vimos. h autores que in-
cluem o aproveitamento ou desvio de um projeto delituoso
na rea da autoria colateral. Julgamos prefervel, para o
470 "Un rapporto di soggezione psichica o di dependenza morale" - Padovani,
op. cit., p. 6.
471 Welzel d como exemplo um menino de 12 anos; ci. Das Deutsche
Strafreche, cit., p. 103.
149
Nilo Batista
"aproveitamento", e imperativo, para o "desvio", conside-
r-los da perspectiva da autoria mediata. Aquele que,
sabedor de que alguns malfeitores pretendem matar um
homem que estar em certo local, deserto e escuro, em
determinado horrio, atravs de expedientes (cartas falsas,
convites amorosos etc.), obtm que seu desafeto esteja, no
horrio previsto, naquele mesmo local, e venha a ser morto
por errar ln persona, autor mediato de homicdio, atravs
de instrumento responsve1.
472
59. A tormentosa questo da tentativa em casos de
autoria mediata pode ser equacionada segundo mltiplos
critrios:
473
ora se atende conduta do instrumento (incio
de sua atividade), ora do autor mediato (ltima ativi-
dade); a perda do domnio do fato pelo autor mediato uma
referncia, de raiz roxiniana, em alta; prope-se atender
presena de atas executivos, provenham eles do instru-
mento ou do autor mediato. O cruzamento da autoria me-
diata com as variveis tericas da tentativa produz
algumas perplexidades, que podem ser superadas com a
adoo de um modelo simples, como se faz a seguir.
A tentativa, na autoria mediata, deve ser estabelecida
com a demarcao de dois grandes grupos de casos que
poderiam obedecer ao critrio proposto por Jagusch: ins-
trumento de boa-f ou de m-f.
474
Se intervm um
instrumento de m-f (por exemplo, instrumento doloso,
desvio de projeto delituoso, domnio da vontade por apa-
rato organizado de poder), o incio de execuo coincidir
472 o exemplo, em linhas gerais, de Dohna, e vem referido por Rodrguez
Mourullo, op. cit., p. 570.
473 Para completa e atualizada exposio, cf. Hernandez Plasencia, op. cit.,
pp 104 ss; Alccer Guirao, op. cit., pp. 115 ss.
474 Apud Rodrguez Mourullo, op. cit., p. 576.
150
Concurso de Agentes
com o incio da atividade executiva tpica por parte do
instrumento.
Por outro lado, se intervm um instrumento de boa-f
(por exemplo, erro provocado, menores e inimputveis, ins-
trumento agente licitamente), a prpria interposio do
instrumento caracteriza o incio de execuo, eis que cor-
responde predisposio de um meio mecnico. Dessa
forma, a ordem do mdico enfermeira (em erro) sobre a
aplicao da droga, ou, nos casos que designamos de
autoria mediata incerta, a simples instalao do dis-
positivo.
475
60. Para a desistncia voluntria, ser mister discernir
os diversos casos em que a hiptese surge. Em se tratando
de instrumento de boa-f, somente uma atividade elucida-
tiva (no caso de erro, por exemplo) ou impeditiva (no caso
de inimputveis; ou da autoria mediata incerta, por exem-
plo) poder configurar a excluso da tipicidade.
476
Em se
tratando de instrumento de m-f, a inequvoca e expressa
desistncia do autor mediato ser suficiente; tudo quanto o
instrumento realizar, a partir de ento, nem ser conside-
rado na perspectiva de excesso, e sim de autoria nica do
"instrumento" (j agora, autor direto do que venha a fazEIT).
Ser reconhecvel crime impossvel (art. 17 CP) quan-
do o instrumento determinado ao delito se apresente como
absolutamente ineficaz para sua realizao.
475 Cf. supra, n2 57; cf. Maurach, op. cit., p. 1811.
476 A desistncia malograda seria aqui correspondente a um arrependi-
mento ineficaz, sem qualquer efeito, salvo quanto atenuao da pena.
Veja-se, contudo, a soluo criativa que prope Francisco Munoz Conde
para casos assimilveis aos de que ora nos ocupamos (E1 Desistmiento
Voluntario de Consumar e1 Delito, Barcelona, 1972, p. 152).
151
Nilo Batista
61. Na hiptese convencional de instrumento inimpu-
tvel, surge a questo do erro a respeito dessa condio
pessoal. So duas as possibilidades: a) o "autor mediato"
supe seja inimputvel um "instrumento" com plena ca-
pacidade de culpabilidade; b) o instigador supe plena
capacidade de culpabilidade num executor inimputvel.
A primeira possibilidade corresponde a uma autoria
mediata putativa, e deve ser resolvida como instigao,
que o na realidade.
477
A segunda possibilidade divide
opinies que a primeira reunira: para Maurach e Fragoso,
seria reconhecvel autoria mediata; para Wessels, insti-
gao, fundamentando-se no "dolo do instigador" .478 Em
nossa opinio, trata-se de impunvel tentativa de instiga-
o, porm, o fundamento est em que no possvel falar-
se num domnio da vontade sem que o dominador o conhe-
a, para assim manipular o decurso do acontecimento. Des-
sa forma, no parece razovel falar-se de autoria mediata
(domnio da vontade) quando o suposto autor ignora, e pois
no exercita, sua posio dominadora. Nenhum obstculo
existe, numa linha de acessoriedade limitada, ao reconhe-
cimento da tentativa de instigao (impunvel) em tal caso:
sobrevindo o resultado, estariam abertas as portas de
fundamentao para uma iutoria direta de crime culposo.
62. A respeito de excesso do instrumento, a regra do
2 do art. 29 impede hoje qualquer soluo que transija
com responsabilidade objetiva. A expresso legal "concor-
rentes" abrange tanto o autor mediato quanto o instru-
mento. Para reconhecer-se o excesso, ser mister que o fato
que o constitua: 1
2
no esteja includo, ainda que tacita-
477 Wessels, op. cit, p. 124; Heleno Fragoso, Comentrios, cit., p. 633;
Maurach, op. cit., p. 328.
478 Loc. cito
152
Concurso de Agentes
mente, na determinao do instrumento ao delito; 2
2
no
signifique um desvio desde sempre possvel na realizao
do fato; 3
2
produza-se no mesmo contexto da ao domi-
nada de trs pelo autor mediato.
Com respeito ao requisito 1 , observe-se que se o fato
constitutivo do "excesso" se inclua, mesmo implicitamen-
te, na determinao do instrumento, s impropriamente se
pode falar de excesso. Assim, na artificial provocao de
uma situao de legtima defesa putativa, com o objetivo
de ferir ou matar A, no h excesso se o instrumento sem
culpabilidade tambm fere ou mata B, que integrava a
fictcia" atividade agressora" ao lado de A. Com respeito ao
requisito 2, claro que certos desvios na execuo advin-
dos das circunstncias concretas da prpria realizao no
configuram excesso. Assim, o instrumento inimputvel
que, face resistncia da vtima, causa leses graves ou
mesmo morte, ao invs da mera agresso. Com respeito ao
requisito 3, tambm parece evidente que a conduta do ins-
trumento que no guarda pertinncia com a realizao do
delito ao qual foi determinado de sua exclusiva res-
ponsabilidade, e por ela prestar contas como autor nico.
Assim, o instrumento doloso desprovido de qualificao
que, alm do delito especial, praticasse qualquer outro,
fora das lindes enunciadas nos requisitos anteriores. Pro-
blemas surgiriam em certos supostos envolvendo inimpu-
tveis, quando o autor mediato liberasse uma energia
agressiva incontrolvel, por exemplo, determinando um
louco furioso a matar algum em sua casa, onde reside com
familiares. O conhecimento que tenha aqui o homem por
detrs dessa incontrolabilidade do instrumento prejudi-
caria o requisito 2, e desnaturaria a considerao de um
excesso, se o instrumento inimputvel dizimasse tambm
os familiares da vtima.
Ocorrendo excesso do instrumento, nos limites em
que foi aqui concebido, por ele no responder o autor
153
Nilo Batista
mediato, a quem ser aplicada a pena do crime menos
grave, aumentada at a metade caso previsvel o resultado
mais grave (art. 29, 2
Q
, CP). Reportamo-nos s conside-
raes e exemplos j expendidos quando o assunto foi
versado, em sede de co-autoria (ci supra n
Q
50), que podem
ser trasladados.
63. Os casos de erro acidental in objecto vel persona
de um instrumento de m-f so imputveis ao autor me-
diato, como se ele mesmo tivesse agido. Quando se trate
de um instrumento de boa-f, encontraremos um caso de
aberra tio ictus para o autor mediato; , nas palavras de
Jescheck, como se uma arma mecnica errasse o alvo (wie
wenn eine mechanische Waffe ihr Z1e1 verfeh1t).479
479 Op. cit., p. 448; cf. tambm Wessels, op. cit., p. 124; Fragoso, Comen-
trios, cit., p. 633.
154
VII - Participao: Instigao
e Cumplicidade
64. A punibilidade da participao. 65. O ca-
rter doloso da participao. 66. Delitos autno-
mos, delitos de fuso, delitos de durao. 67. O
princpio da a cessorie da de. 68. Os princpios da
executividade, da convergncia, da irredutibilida-
de. 69. O princpio da comunicabilidade. 70. Par-
ticipao por omisso. 71. Tentativa de participa-
o. 72. Desistnca voluntria e arrependimento
eficaz. 73. Particpao em cadeia. 74. Pluralidade
de delitos. 75. Participao necessria. 76. Insti-
gao. 77. A "causalidade" da instigao. 78. O ex-
cesso de mandato. 79. Agente provocador. 80. Cum-
plicdade. 81. A "causalidade" da c umplicd a de.
82. Cumplicdade necessria e desnecessria.
83. Apcaes judicais.
i.I'
"
,I
IIi
I
i ~ i
i
! .
64. A participao consiste emnivre e dolosa cola-
borao no deTi1;o 'doloso de outreI9)480 essa colaborao se
manifesta, no direito brasileiro (como na maior parte dos
sistemas legislativos), por d1.l,. formas fundamentais: a
instigao e a cumplicidade_ (que o legislador brasileiro
quis chamar de auxlio). Em grandes linhas, que oportu-
namente merecero exame pormenorizado, pode dizer-se
que a instigao (que se subdividir em determinao e
instigao em sentido estrito) corresponde colaborao
espiritual no delito alheio, enquanto a cumplicidade
corresponde colaborao materia1.
481
Essa colaborao
no delito alheio certamente supe que o partcipe no
detm, de nenhuma forma, o domnio do fato.
O fundamento material da punibilidade da parti-
cipao foi objeto de extensa controvrsia. Entre as teorias
formuladas, alcanaram grande refinamento a Schuldteil-
nahmetheorie, que deduzia a punibilidade do partcipe de
haver ele "arrastado" o autor culpa e pena,482 e uma
teoria que se poderia chamar da "proteo", desenvolvida
especialmente por Lange, segundo a qual na participao
a caracterizao de tipos estava em segundo plano, e se
procurava em verdade uma proteo de bens jurdicos atra-
480 Maurach, op. cit., p. 350.
481 Os autores alemes, por fora do art. 49 do anterior cdigo penal, falam
tambm em cumplicidade psquica ou espiritual. A lio no pode ser
transferida para o direito brasileiro, sem embargo de opinies respeit-
veis que a endossam (Hungria, Comentrios, cit., p. 412; Fragoso, Lies,
cit., p. 280), no s porque a nossa lei no dispe de dispositivo seme-
lhante, mas sobretudo porque a vox "auxlio" sempre empregada em
oposio instigao em sentido amplo (arts. 31 e 122 CP). ou, quando
no o seja, com evidentes conotaes de assistncia material (arts. 348 e
349 CP).
482 Os autores se referem sempre intima relao dessa teoria com o prin-
cpio de direito cannico segundo o qual a instigao significava a morte
da alma do pecador. Cf. Dell'Andro, op. cit., p. 24; Schi:inke-Schr6der, op.
cit., p. 294, transcrevem a famosa passagem de H. Mayer sobre a criao
do assassino.
157
Nilo Batista
vs da punio de condutas que representassem colabo-
rao s formas tpicas de ofensa.
483
Entre ns no se
observa a preocupao de fundamentar a responsabilidade
penal na participao, e quando se esboa uma iniciativa a
miragem da "eficincia causal"484 logo transvia o racioc-
nio. Modernamente, entende-se que o fundamento da puni-
bilidade da participao no est nem na corrupo do
autor, nem na causao do resultado, e simplesmente no
desvalor intrnseco da colaborao prestada a um fato so-
cialmente intolervel: chama-se a esta teoria "da pro-
moo".485
65. A participao conduta essencialmente dolosa, e
deve dirigir-se interferncia num delito tambm doloso. O
dolo do :r:>artcipe (dolo de instigador ou dolo de cmplice)
conhecer e querer a colaborao prestada a
um ilcito doioso determinado em suas linhas ser
-
suficiente, contudo, um dolo eventua1.
486
No pensvel
uma participao culposa: tal via nos conduziria inevita-
velmente a hipteses de autoria colateral, como j visto.
O crime do qual se particpa, por outro lado, deve
necessariamente ser doloso. Como assinala Bockelmann,
"toda tesis que admita como posible la instigacin a un
actuar no doloso, no est en condiciones de diferenciar la
483 Welzel, Das Deutsche Serafrecht, cit., p. 115.
484 Hungria, Comentrios, cit., p. 405.
485 Maurach, op. cit., p. 366; Welzel, Das Deutsche Serafrecht, cit., p. 115;
Jescheck, op. cit., p. 456; Wessels, op. cit., p. 125. Julgamos prefervel a
designao de teoria da promoo (Forderungstheorie) teoria da cau-
sao (Verursachungstheorie) , como tambm conhecida, por causa da
dubiedade desta ltima, que poderia sugerir a considerao da causa-
tividade do partcipe com respeito ao resultado como fundamento de sua
punibilidade. Essa causatividade, como veremos, nem sempre se apre-
senta.
486 Mezger, op. cit., p. 326; Jescheck, op. cit., p. 457; Maurach, op. cit., p. 381.
158
Concurso de Agentes
instigacin de la autoria mediata ".487 A particpao dolosa
dirigida a um delito culposo estabelece desde logo um
quadro de autoria mediata.
Entre ns, participa do entendimento aqui esposado
Heleno Fragoso, para quem "a participao requer vontade
livre e consciente de cooperar na ao delituosa de
outrem", e examina a falta de dolo no partcipe e no autor
direto.
488
A maior parte da doutrina, todavia, apresenta a
regra "no cabe participao culposa em crime doloso ou
participao dolosa em crime culposo" (que clara con-
seqncia do conceito de participao) como um sub-
princpio, derivado do "princpio" que se pretende chamar
de "homogeneidade do elemento subjetivo" .489 Hungria,
por exemplo, que define a participao como "vontade
consciente e livre de concorrer, com a prpria ao, na ao
de outrem ", no precisaria de se socorrer de nenhum
"princpio", mas to-s de sua prpria definio, para no
falar de participao culposa. 490
66. Pode o legislador, eventualmente, criar [delitos
autnomos nucleados em condutas que ordinariamente
aparecem como de participao] Como vimos, isso ocorre
com grande freqncia nos crimes especiais, em que a
autoria se fundamenta na violao do dever. Assim, nos
crimes de exerccio arbitrrio ou abuso de poder ("Ordenar
ou executar" ... - art. .12.Q CP) e fuga de pessoa presa
487 Op. cit., p. 34. No Brasil, o art. 31 CP fornece outro argumento a favor da
inadmissibilidade da participao em crime culposo, pois s o crime
doloso admite tentativa.
488 Lies, cit., p. 278.
489 Hungria, Comentrios, cit., p. 415; Anbal Bruno, op. cit., p. 277; Damsio
E. de Jesus, Da Co-Delinqncia, cit., p. 51; Frederico Marques, Tratado,
cit., p. 324.
490 Comentrios, cit., p. 414 (a definio) e 416 (a participao culposa).
159
I
! I
t'
Nilo Batista
("Promover ou facilitar"- art. 351 CP), temos condutas que
normalmente constituiriam instigao ("ordenar") ou
cumplicidade ("facilitar") tomadas em considerao como
a prpria substncia tpica da proibio. Por certo que
esses casos se submetem disciplina da autoria, e no da
participao.
Da participao tambm devem ser extremados os
chamados fusin,491 que so aqueles rrelaciona-
dos a um outro delito anteriormente praticado por terceiro.
Entre ns, merecem ateno o favorecimento pessoal (art.
348) e real (art.319) e a receptao (art. 180 CP). Prevale-
cer aqui do exaurimenti] e consumao.
Enquanto no se tenha exaurido o delito anterior, as formas
de participao prevalecero sobre os delitos de fuso. Co-
mo lembra Maurach, o momento mais atrasado da cum-
plicidade representa o momento mais adiantado imagin-
vel do favorecimento.
492
Entre ns, Anbal Bruno se fixa na
consumao do crime, com ressalva para os crimes perma-
nentes; Fabrcio Leiria tambm parece tomar a consuma-
o como ponto de referncia, embora se refira a "colabora-
o posterior ao crirne"; Damsio E. de Jes<us se refere a
"realizao do delito" .493 Existe acordo a respeito de que a
promessa de auxlio anterior ou concomitante execuo,
ainda que se refira a uma atividade posterior, constitui
participao. Neste caso, como observa corretamente
Esther de Figueiredo Ferraz,o cumprimento da promessa
no corresponder a dupla responsabilidade (participao
no delito praticado + favorecimento ou receptao):494 a
participao no delito anterior exclui o delito de fuso.
491 Maurach, op. cit., p. 354.
492 op. cit., p. 355.
493 Anbal Bruno, Direito Penal, cit., p. 279; Fabrcio Leiria, op. cit., p. 78;
Damsio E. de Jesus, Da Co-Delinqncia, cit., p. 73.
494 Qp. cit., p. 145.
160
Concurso de Agentes
essa a verdadeira natureza daquilo que se passa entre o
uso de documento falso (art. 304 CP) por quem tenha
participado da falsificao, e o prprio delito de falsum.
495
Nos de durao, a participao se pode
apresentar at o momento em que cesse a permanncia, a
habitualidade ou a continuao. Ao partcipe que ignora o
carter habitual dos atos do autor direto, entretanto, e
intervm apenas num deles, falta o dolo da participao,
de vez que no representa o fato alheio como punvel; salvo
a possibilidade de dolo eventual a respeito, no ser re-
conhecvel a participao.
496
O carter objetivamente con-
tinuado dos atos do autor direto tudo quanto se exige do
partcipe, no cabendo, nos termos da lei brasileira, cogi-
tar-se de um "dolo de continuao". Poder a participao
incidir apenas sobre um dos crimes que compem a srie
continuada, quando s este seja alcanado pelo dolo do
partcipe; caso, porm, conhea anteriormente a conti-
nuao, a participao numa srie j iniciada o responsa-
bilizar pela totalidade.
67. Vimos que a punibilidade da participao est
baseada no desvalor imanente promoo de um fato so-
cial intolervel (criminoso). Com isso, descartvamos a
considerao da participao como entidade delituosa
autnoma, ou como autnoma forma de cometimento do
delito, e nos subordinvamos quela terceira possibilidade
que Hergt via no equacionamento das relaes entre
495 Cf. Nilo Batista, Decises Criminais, cit., p. 77, com fundamentao
equvoca.
496 Ensinava Garraud que nos crimes habituais os atos de cumplicidade no
so punveis a menos que eles "se rattachent un ensemble de lajts
sullsants pour constituer l'habitude chez 1e mme agent" (Prcis de Drot
Crmnel, Paris, 1892, p. 343). Certamente no se exige, para o crime
habitual, um ... partcipe habitual!
161
Nilo Batista
autoria e participao: "instigao e cumplicidade so for-
mas de cometimento do crime, todavia inferiores nas rela-
es com a autoria, constituindo formas dependentes de
cometimento do crime; instigao e cumplicidade so sob
este aspecto subordinadas ao fato principal; elas tm na-
tureza acessria" (Anstiftung und Beihilfe sind nach dieser
Ansicht abhangig von der Haupttat, sie haben accesso-
rische Natur).497 Com a natureza acessria da participao
no apenas se reconhece a subordinao de seu contedo
de injusto ao contedo de injusto do fato principal (Wessels),
como se estabelece a dependncia de punibilidade. Como
diz Doderlein, .. a ao do partcipe dependente, ela s
pode ser punida quando exista uma ao de autoria" (die
Teilnahmehandlung ist unselbstandig, sie kann nur bestra-
fen werden, wenn eine strafbare Taterhandlung vorliegt).498
Pode-se afirmar que hoje completamente dominante o
princpio da acessoriedade como princpio bsico da teoria
da participao.
499
Forte fuzilaria doutrinria foi desfechada contra a
teoria da acessoriedade, especialrnente na Itlia.
Nuvolone s lhe via mritos de mtodo de catalogao de
condutas;500 Battaglini afirmava secamente que ela
deveria "ser repelida" .501 No Brasil, como vimos, Hungria
497 Raimund Hergt, Die Lehre von der Teilnahme am Verbrechen, Heildelberg,
1909, p. 120.
498 Wolfgang D6derlein, Die mttelbare Taterschaft de lege lata und de lege
ferenda, Strassburg, 1911, p. 9.
499 Jescheck, op. cit., p. 436; Sch6nke-Schr6der, op. cit., p. 289; Welzel, Das
Deutsche Strafrecht, cit., p. 112; Maurach, op. cit., p. 357; Wessels, op.
cit., p. 125; Blei, op. cit., p. 233; Stratenwerth, op. cit., p. 231; no Brasil,
manifestam-se favoravelmente Anbal Bruno, Direito Penal, cit., p. 271;
Heleno Fragoso, Lies, cit., p. 277; Damsio E. de Jesus, Da Co-
Delinqncia, cit., p. 21, entre outros.
500 Petro Nuvolone, Pluraridad de Delitos y Pluraldad de Delncuentes, in
Trent'Anni di Diritto e Procedura Penale, Pdua, 1969, v. I, p. 337.
501 Giulio Battaglini, Direito Penal, trad. Paulo Jos da Costa Jr. e Armida B.
Miotto, S. Paulo, 1973, v. II, p. 523.
162
Concurso de Agentes
no desejava menos do que remet-la para o museu do
direito penal.
um grave erro supor que uma concepo legal mo-
nista do concurso de agentes se oponha ao princpio da
acessoriedade. Bettiol o compreendeu muito bem, esclare-
cendo que 'Tidentca sanzione non pregiudica assoluta-
mente la natura accessoria dei concorso, perch e ben chiaro
che il partecipe, anche se punito come l'autore, non pu
esserlo prima dell'inizio di esecuzione criminosa compiuta
da quest ultimo ". 502 Entre ns, essa lio viu-se endossada
por Frederico Marques: "a concepo unitria do concursus
delinquentium no faz desaparecer o carter acessrio da
participao" . 503
Em verdade, o princpio da acessoriedade no uma
subfuno do princpio da tipicidade na rbita do concurso
de agentes, como parece conceber Padovani,504 e, como
afirma Pedrazzi, "non e un' invenzione dotrinaie".
505
Em
passagem muito festejada, inclusive entre ns,506 Bockel-
mann afirmou que a acessoriedade "no es producto de la
ley, ella est en ia naturaleza misma de la cosa ".507 Assim
ancorada a questo, falar da natureza acessria da
participao seria mais ou menos o mesmo que falar da
natural acessoriedade da participao.
Sucede, porm, que o texto legal brasileiro confere se-
de aGessoriedade, e isto no art2l CP: "o ajuste, a deter-
502 Giuseppe Bettiol, I Lineamenti deJ1'Istituto deI Concorso di Piu Persone nel
Reato, in Scritti Giuridici, Pdua, 1966, v. I, p. 36.
503 Co-autoria, cit., p. 508.
504 Op. cit., p. 19.
505 Op. cit., p. 29.
506 Anbal Bruno, Direito Penal, cit., p. 271; Heleno Fragoso, Lies, cit.,
p.277.
507 Op. cit., p. 7. Ruhland havia afirmado, em 1928, que o legislador no pode
decidir a respeito da acessoriedade, podendo apenas gradu-la (apud
Latagliata, op. cit., p. 65, nota 5).
163
li
Nilo Batista
minao ou instigao e o auxlo, salvo disposio ex-
pressa em contrrio, no so punveis, se o crime no che-
ga, pelo menos, a ser tentado". Correspondeu a Costa e
Silva ter percebido em primeiro lugar que "o dispositivo do
(ento) art. 27 (hoje 31) serve para confirmar o carter aces-
srio da concorrncia" .508 Ao examinar o art. 27 (hoje 31)
Cp, Esther de Figueiredo Ferraz afirma que "a posio
assumida pelo legislador brasileiro absolutamente
coerente com a doutrina da acessoriedade do concurso" . 509
Realmente, depreende-se do art. 31 CP que apunibilidade
da participao subordinada ao cometimento do delitY
Analisando dispositivo semelhante do cdigo penal ita-
liano (art. 115), observa Latagliata que o cometimento de
um delito funciona como "presupuesto indispensable para
la punibilidad de actividades de participacin".510
A acessoriedade, contudo, admite graus, que repre-
sentam os nveis possveis de dependncia da participa-
o. Uma classificao empreendida por Max Ernst Mayer
fala de acessoriedade mnima (quando a punio do partci-
pe conduta tpica do autor direto), de
acessoriedade limitada (quando a punio do partcipe
dependa de conduta tpica e antijurdica do autor direto),
de acessoriedade mxima (quando a punio do partcipe
dependa de conduta tpica, antijurdica e culpvel do autor
direto), e hiperacessoriedade (quando a punio do part-
cipe dependa at de condies pessoais com efeitos de
majorao ou minorao de pena do autor principal).511
508 Op. cit., p. 159. Sobre a incompatibilidade entre o pensamento do legis-
lador de 1940 e sua obra, comentou Costa e Silva: naturam expelJes furca,
tamen usque recurret.
509 Op. cit., p. 162.
510 Op. cit., p. 4.
511 Ct. Bockelmann, op. cit., p. 7. Na Alemanha, a reforma de 1943 passou de
acessoriedade extrema para limitada, substituindo no art. 48 a expresso
"strafbare Handlung" por "mitt Strafe bedrohte Handlung", e no art. 49 a
expresso "Verbrechen oder Vergehen" por "eine ais Verbrechen oder Ver-
164
Concurso de Agentes
No compete ao jurista "adotar" um desses graus (embora
lhe corresponda opinar sobre qual lhe parea mais adequa-
do soluo dos problemas que a matria suscita), mas
sim verificar qual deles foi adotado pelo legislador.
512
Apesar da indisciplina terminolgica do legislador,
possvel apurar-se o que significa "crime" para ele. Na teo-
ria esposada pelo reformador de 1984, buscou ele extremar
as causas de justificao, excludentes da ilicitude (empre-
gando a expresso "no h crime" - cf. art. 23) e as eximen-
tes, supressoras da culpabilidade (empregando a expres-
so "iseno ou isento de pena" - cf. arts. 21 e 26). Sem
embargo do aprimoramento tcnico da reforma de 1984,
neste particular a concluso a mesma que se poderia
extrair do texto de 1940:f vox crime, no cdigo penal brasi-
leiro, significa conduta tpica e antijurdicalEst excluda,

portanto, a acessoriedade mnima; como a regra do art. 30,
que ser oportunamente examinada, exclui a hiperaces-
soriedade, resta-nos decidir entre a limitada e a mxima. O
reiterado emprego da expresso crime na disciplina do
concurso de pessoas (arts. 29, seu 2, 30, 31, 62 e seus
incisos) no permite a menor dvida: prevalece, no direito
brasileiro, uma acessoriedade limitada.
68. Outros princpios - direta ou indiretamente vin-
culados ao da acessoriedade - costumam ser identificados
pelos autores, em tema de participao criminal.
Fala-se no principio da el!!l/-: .. para exprimir
que a relevncia penal de qualquer conduta participativa,
gehen mic Straie bedrohte Handlung". Cf. Pedrazzi, op. cit., p. 34. Entre
ns, exposio de graus da acessoriedade em Damsio E. de Jesus, Da
Co-delinqncia, cit., p. 27; Cezar R. Bitencourt, op. cit., p. 441.
512 Anbal Bruno, surpreendentemente, afirmava que a ao principal deve
ser tpica, antijuridica e culpvel (acessoriedade mxima): cf. Direito
Penal, cit., p. 275. Damsio E. de Jesus tinha preferncia pela aces-
soriedade mnima (Da Co-delinqncia, cit., p. 30).
165
Nilo Batista
ainda aquelas que tenham significao causal indiscutvel,
est condicionada a que algum ato de algum concorrente
tenha alcanado "por s solo e1 nivel de un relieve juridico-
penal autnomo como actividad de ejecucin de1 ilcito".513
As vinculaes com a acessoriedade so evidentes: se o
autor no realiza pelo menos o incio de execuo, que de-
marca a fronteira inicial de sua prpria punibilidade, claro
que as punibilidades dependentes ou acessrias dos par-
tcipes no entram em considerao. O princpio da exe-
cutividade, dessa forma, oferece apenas um critrio seguro
e necessrio para a reduo da acessoriedade aos casos
concretos, segundo as peculiaridades dos diversos tipos da
parte especial. Na lei penal brasileira, o art. 31 CP ex-
pressamente o contempla. Na ausncia de tentativa do
delito idealmente ajustado, instigado ou auxiliado, nenhum
partcipe pode ser punido.
Fala-se num principio da convergncia para exprimir

que a vontade de todos os concorrentes "se oriente a la
realizacin conjunta dei mismo tipo pena1".514 A utilidade
deste princpio, em nossa opinio, reside exclusivamente
em propor um critrio de limitao entre a instigao ou
auxlio e casos de autoria mediata, e ainda entre a co-
autoria e a autoria colateral. Uma vez que a participao
necessariamente dolosa e necessariamente referida a deli-
to doloso, e a co-autoria integrada pela comum resoluo
para o fato, tanto aqui (em tema de participao) quanto l
(em tema de co-autoria) a convergncia deriva das prprias
exigncias estruturais dos dois fenmenos jurdicos. A
Jalta de convergncia poder indicar um "aproveitamento"
do ilcito alheio (autoria mediata) ou uma co-atuao para-
lela (autoria colateral).
513 Latagliata, op. cit., p. 39. Fierro chama a este princpio "da exterioridade"
(op. cit., p. 322).
514 Cury, Orientaciones, cit., p. 256.
166
Concurso de Agentes
num princpio da para
expnmIr a resistncia das condutas participativas em "de-
jarse atrapar, dejarse encasillar o aprehender en frmulas
ms o menos limitadas o estrechas".515 Aqui tambm as
vincula?es com a acessoriedade surgem. A participao
se arqUlteta como colaborao em ilcito alheio: se este est
cingido exigncias de inequvoca adequao tpica,
aquela so se submete a certas frmulas legais globalizan-
tes insuscetveis de reduo casustica exaustiva. Mesmo
em face de textos legais que visem pormenorizar as situa-
es de co-delinqncia, o trabalho doutrinrio termina
operando por negao, ou seja, procurando limites m-
ximos de punibilidade no exame daquilo que no constitui
criminal. Se de um lado uma clusula ge-
nerallzante Importaria confrontao com o princpio da
reserva legal (como, por exemplo, uma leitura causalsta do
"qualquer modo" do art. 29 CP), de outro lado a tcnica
legislativa no encontra, at este momento, como criar um
sistema fechado de previso legal da parti-
clpaao.
69. Especial apreciao deve ser deferida ao chama-
do principio da comunicabilidade, regulado entre ns pelo
art. 1Q.. CP ("no se comunicam as circunstncias e as
condies de carter pessoal, salvo quando elementares do
crime").
. verberou a presena de respon-
sabllidade ob]etlva na supostamente incondicional comu-
nicabilidade de circunstncias reais, que ex contrariu senso
estaria estabelecida pela norma: Costa e Silva disse que
515
Fierro, cit . .' p. 320. Tomemos Logoz para exemplificar: ao referir-se
que, "peu importent les moyens dont l'instigateur
s est serVI, ao a cumplICidade, consigna que "peu importe
comment cette aI de esc fournie" (op. cit., pp. 128 e 135).
167
III
I.
Nilo Batista
"h a responsabilidade sem culpa ou objetiva" .516 Tratou
Nlson Hungria de logo refutar a objeo: "no h falar-se,
aqui, em responsabilidade objetiva: quem se mete numa
empresa criminosa, aceita-lhe, de antemo, os riscos" .517
Em nossa opinio, no h responsabilidade objetiva pela
singela razo de que o art. 30 CP no dispe sobre a res-
ponsabilidade a respeito da circunstncia que se comu-
nicou ao partcipe: tal responsabilidade continua subme-
tida aos princpios gerais dedutveis 'do cdigo penal,
especialmente ao princpio da culpabilidade expressamen-
te invocado na parte final doart. 29 CP. Aps a reforma de
1984, j podemos proclamar, com Damsio E. de Jesus, que
"as circunstncias objetivas s podem ser consideradas no
fato do partcipe quando hajam integrado a sua culpabi-
lidade",518 ou, com Joo Mestieri, que a comunicabilidade
das circunstncias, "sejam de que natureza forem, pressu-
pe que o dado em causa haja entrado na esfera de co-
nhecimento do agente" .519
Suponhamos um exemplo: A promete ceder seu auto-
mvel para que B efetue um furto de valiosas jias numa
residncia cujos habitantes estariam ausentes s 12:00 h.;
sucede que B opta por realizar o furto durante o repouso
noturno (art. 155, 1, CP). A circunstncia objetiva se co-
munica ao partcipe A: contudo, demonstrado que nem
dolo eventual a cobre, por ela no poder ser responsa-
bilizado. palpvel a proximidade que essas questes
guardam do problema do excesso, a cuja disciplina, quando
516 Op. cit., p. 159; cf. ainda a percuciente crtica de Esther de Figueiredo
Ferraz, op. cit., p. 125.
517 Comentrios, cit., p. 436. Este um argumento de responsabilidade
objetiva, e foi tomado a Maggiore, que fala num "princpio" (?) da
"aceptacin dei riesgo de la empresa criminosa" (op. cit .. p. 151).
518 Damsio E. de Jesus, Agravantes Objetivas e Concurso de Agentes, in
Justitia, S. Paulo, 1972. v. 78, p. 60.
519 Manual, cit., p. 204.
168
Concurso de Agentes
presentes os pressupostos, no podero fugir. A questo
invertida mais atraente: A empresta o mesmo automvel
para que B efetue o mesmo furto, e B - primrio como A -
realiza a subtrao de uma coisa de pequeno valor (art.
155, 2, CP). Descartando-se a circunstncia pessoal da
primariedade (que se atribuiu a ambos para facilitar o
raciocnio), a circunstncia objetiva do pequeno valor se
comunica ao partcipe A: verificado que seu dolo se dirigia
subtrao das jias valiosas, temos uma participao no
furto privilegiado em concurso com impunvel tentativa de
participao no furto simples (pelo qual, portanto, no
responder).
Com respeito s circunstncias pessoais, a incomuni-
cabilidade a regra ditada por evidentes razes de justia
material. Todavia, abre-se exceo para as circunstncias
do delito, e o principal problema que se mani-
festa est na qualificao do autor. Embora a maior parte
da doutrina brasileira no se manifeste a respeito da ne-
cessidade de que o partcipe conhea a qualificao do
autor,520 foroso admitir que tambm aqui este um pres-
suposto necessrio da responsabilidade criminal. Se A,
ignorando sua qualidade de funcionrio pblico por recen-
te nomeao, subtrai um bem confiado pblica adminis-
trao, valendo-se de facilidades advndas de sua suposta-
mente prxima nomeao, no poder responder por pe-
culato-furto (art. 312, 1, CP), e sim por furto (art. 155 CP),
520 Fragoso, Lies, cit., p. 284; Anbal Bruno, op. cit., p. 283; Salgado Mar-
tins, op. cit., p. 277; Fabrcio Leiria, op. cit., p. 194. Ao contrrio, Damsio
E. de Jesus explicitamente afirma ser "imprescindvel que o partcipe
conhea a qualidade pessoal do autor" (Direito Penal, cit .. p. 397); tam-
bm Grson Pereira dos Santos (op. cit., p. 327) e Luiz Rgis Prado ("
indispensvel que a qualidade ou condio do sujeito ativo seja conhe-
cida pelo partcipe" - op. cit., p. 272); Reale Jnior reconhece um erro de
tipo no partcipe que ignore a condio de funcionrio pblico do autor
(Instituies, cit., p. 326).
169
Nilo Batista
face ao claro erro de tipo. Como pretender que o partcipe
do funcionrio pblico que ignore esta condio possa
responder por participao no crime especial? S o atroz
causalismo implantado no pensamento penal brasileiro
consegue conviver com semelhante despautrio. A exign-
cia de que os partcipes extranei conheam a qualificao
do autor lio comum:
521
se isto no ocorre, eles "no
responden ms que deI relativo delito comn".522 Grisolia
lembra, invocando lio de Carrara, que "resulta absurdo
castigar aI que ha participado en e1 delito de otro ms
severmente de 10 que habra sido si e1 mismo hubiere sido
el autor".523
Convm recordar que o extraneus no pode ser autor
de um crime especial, e convm observar que comunica-
bilidade opera num fluxo do autor para o partcipe, e no ao
Assim equacionado o assunto, no difcil
propor as solues. Nos crimes especiais, autor idneo
apenas aquele vinculado ao dever. Se o no qualificado
conhece a idoneidade do autor, responder: 1. nos delitos
especiais puros, como partcipe, mesmo se interveio na
execuo do delito (no supre o requisito tpico da autoria);
2. nos delitos especiais impuros, corno partcipe, se sua
conduta de instigao ou cumplicidade, ou como autor do
521 Cf. Fierro, op. cit., p. 325.
522 Latagliata, op. cit., p. 20lo
523 Francisco Grisolia, La ComunicabiJjdad en los Delitos de Malversacin y
Fraude, Santiago, 1976, p. 27. Grisolia demonstra como o acrscimo de
ilicitude se deve violao do dever de fidelidade do funcionrio, que
no diz respeito ao particular. Cury observou, com felicidade, que este
bem jurdico (a fidelidade funcionria) para o no qualificado simples-
mente "carece de realidad" (Orientaciones, cit., p. 262).
524 Tomando a Sancinetti a expresso trasladao (na acessoriedade limi-
tada "la tipicidad dolosa y la antijuridicidad de1 hecho de1 autor principal
se trasladan ai partcipe"), neste mesmo sentido que a qualidade ou
condio do autor, desde que conhecida pelo partcipe, pode para ele
trasladar-se. Marcelo A. Sancinetti, E1 ilcito prprio de participar en e1
hecho ajeno, Bogot, 1996, ed. Uno Ext. Colmbia, pp. 11 e passim.
170
Concurso de Agentes
correspondente delito geral se interveio na execuo (a
comunicabilidade da circunstncia pessoal cede diante de
uma autoria direta fundada no domnio da ao). Se o no
qualificado no conhece a idoneidade do autor, no ter a
que responder nos delitos especiais puros, e s poder res-
ponder pelo correspondente crime geral, nos delitos es-
peciais impuros.
Assim equacionada a matria, no hesitamos em pro-
clamar a possibilidade de participao no crime de infan-
ticdio, hiptese que tanta celeuma levantou na literatura
nacional,525 desde, claro, que o partcipe conhea as cir-
cunstncias, e no intervenha na execuo (caso em que
prevaleceria a autoria direta do delito geral de homicdio).
70. A em delitos comissivos
dolosos equacionada pela doutrina brasileira
dinao aos da omisso imprpri<i1 Para '-Dam-
sio E. de Jesus, "coopera-se atravs de omisso com a mes-
ma exigncia nos delitos omissivos imprprios: necess-
rio que o comportamento negativo constitua infrao de
dever jurdico";526 para Heleno Fragoso, "pode haver parti-
cipao por omisso, se o partcipe tinha o dever jurdico
de impedir o resultado" .527 Com base no dever jurdico
que se faz a distino entre participao por omisso e
impunvel conivncia.
528
Para que haja participao por
525 Veja-se extenso histrico deste debate em Damsio E. de Jesus, Direito
Penal, cit., pp. 397 ss.; observe-se no entanto que Heleno Fragoso refor-
mou sua opinio (cf. Lies, P.E., So Paulo, 1977, p. 88), porm admite co-
autoria (que no nos parece concebvel), e a opinio de Mestieri (Curso,
cit., p. 124) veio somar-se aos que negam possibilidade de participao.
526 Da Co-delinqncia, cit., p. 86.
527 Comentrios, cit., p. 636; cf. tambm Lies, cit., p. 280.
528 Assim, Fragoso, loco cito Frederico Marques, entretanto, situa a distino
na simples causalidade: "esta (conivncia) no se insere no nexo causal"
(Tratado, cit., p. 322), qui sob influncia do pensamento de Ottorino
Vannini, Concorso nel Reato mediante Omissione, in Racolta di Alcuni
171
,-
I
Nilo Batista
omisso, Nlson Hungria declara insuficiente - embora
fundamental- a existncia do dever, e lhe agrega a "von-
tade de aderir prtica do crime", dando como exemplo o
policial que "por mera covardia" assiste inerte prtica de
um assalto, concluindo que dele no participa.
529
Anbal
Bruno, que na considerao da conivncia no tivera pre-
sente o dever jurdico, mencionando to-s "uma atitude
totalmente negativa", admite dois grupos de casos na par-
ticipao por omisso: no primeiro, encontra-se a conduta
de "assistir ao fato delituoso para intimidar a vtima ou
prestar auxlio eventual ao agente", e no segundo intervm
o dever jurdico de atuar.
530
V-se, desde logo, que o pri-
meiro grupo dificilmente se pode situar num plano omis-
sivo, a no ser que se quisesse referir a omisso estrita-
mente execuo do delito, e, a, toda participao seria
"omissiva". Para atacar esse problema, conviria discernir
as hipteses de instigao e de cumplicidade.
No pohLel construir uma instigao por omisso.
Este ponto de partida aceito at mesmo por autores que
admitem, segundo a opinio dominante, participao nos
crimes omissivos. Assim, Jescheck: "eine Anstiftung durch
Unterlassen ist rechtlich nicht moglich".531 Entre ns, He-
Scritti Minori, Milo, 1952, pp. 295 ss.: "la mera connivenza, e vero, non
costituisce forma di concorso ( ... ) perche non determina un nessa di
causalit oggettiva" (p. 297). J Nelson Hungria intenta distinguir a
conivncia base de inexistir um acordo prvio, o que inaceitvel;
"quando o no impedimento do crime no foi ajustado de antemo, e
apenas infringe um dever moral, o que se d a chamada conivncia"
(Comentrios, cit., p. 423). O critrio predominante na teoria brasileira,
contudo (e que inclusive se infiltra na distino de Hungria, quando
menciona ele o mero "dever moral"), aquele referido ao dever jurdico
de impedir o resultado.
529 Comentrios, cit., p. 423. Lio amplamente aceita: ci. Frederico
Marques, Tratado, cit, p. 323; Damsio E. de Jesus, Da Co-delinqncia,
cit., p. 87.
530 Op. cit., p. 278.
531 Op. cit., p. 459. Lembre-se que mesmo na participao em crime omissi-
vo, mencionava ele um "fazer positivo".
172
Concurso de Agentes
leno Fragoso: "a instigao por omisso inconcebvel".532
inimaginvel o doloso processo de convencimento re-
soluo criminosa que se no estruture numa atuao posi-
tiva; nesse campo, poder-se-ia at abrir mo das palavras,
porm nunca de uma ao.
Resta o problema da cumplicidade: ser possvel uma
cumplicidade por omisso? Aqui, deveremos nos reportar
iOOI assumida anteriormente, quando do exame dos
crimes omissivos (cf. supra n 34). Segundo aquela posio,
o garantidor que omite a ao impeditiva do resultado
autor, e sua autoria se fundamenta na violao do dever
especial ao qual estava adstrito. Se o resultado foi produ-
zido por conduta dolosa de outrem (que por igual autor,
pelo domnio do fato), temos em realidade dois autores,
duas autorias incomunicveis (autoria colateral). Assim, no
exemplo de Hungria, no nos reportaramos a qualquer
"vontade de aderir" para forar a soluo impossvel (par-
ticipao), nem erigiramos a covardia em clusula libe-
ratria do dever de atuar que fundamenta, ali, a autntica
autoria do guarda (sem embargo do papel que essa covar-
dia pudesse desempenhar na considerao da culpabi-
lidade). Dessa forma, e 9_ontrariamente opinio doutri-
nria brasileira deveremos estabelecer que
onde exista o dever jurdiCO de impedir o resultado no
haver cumplicidade por omisso, mas poder haver auto-
ria pelo crime omissivo (a:utoria esta colateral autoria
daquele que por ao produz o resultado).
Com isto, cai por terra tambm a delimitao habitual-
mente aceita entre conivncia e cumplicidade por omisso:
se tal funo fosse atribuda ao dever jurdico de impedir o
resultado, no haveria espao lgico para a cumplicidade
(ou se trataria de autoria, ou se trataria de conivncia), que
532 Comentrios. cit., p. 637.
173
11;.
.j
.f

Nilo Batista
teoricamente admissve1.
533
conivncia e
a cumplicidade por omisso tm em comum a inexistncia
do dever jurdico de impedir o resultadsj A deve-
r situar-se, em nosso entendimento, rno favorecimento
objetivo e a intr:cia do sujeito no
cooperao para o delito, Ifem ele
cooperar, a,.illcl quando, intimamente, e
13
pereque o
delito. s'J_ execu,!.e.
534
Na omissiva, a inrcia
deve significar alguma cooperao, . ..gl congruncia com
um dolo que pode ser eventua1.
535
O conhecimento que o

autor tenha da cooperao no , consoante a regra geral,
decisivo; entretanto, urn!.juste tcito servir para indicar

com nitidez a Numa firma comercial, o em-
pregado A vem subtraindo semanalmente certa impor-
tncia em dinheiro; B, que no tesoureiro, nem caixa, nem
exerce qualquer outra funo que fizesse instaurar o dever
especial, mas que pode de alguma forma facilitar o acesso
de A ao cofre, omite providncias (chaves, horrios etc.)
que significariam obstculos atividade de A, desejando,
por raiva do patro, que a perda patrimonial seja expres-
siva. Eis a cumplicidade por omisso - sem conhecirnento
dela por parte do autor -; a esto a cooperao objetiva e
o dolo do cmplice. No mesmo exemplo, figure-se que B,
tomando conhecimento do fato, se limite a nada fazer; j
agora, ainda mantida a raiva do patro, e os votos ntimos
533 Assim, WeIzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 119, mencionando oca-
rter problemtico dos limites, na hiptese, entre cumplicidade e autoria.
Wessels, entretanto, adota o critrio do "dever de garantidor" (op. cit., p.
129).
neste sentido preciosa lio de Frederico Marques: "o aplauso ntimo,
propsito anterior de participar do crime, o desejo de que o delito se
realize e consume - no constituem atos de contribuio para produzir o
resultado delituoso, e por isso no podem configurar a participao
punvel" (cf. Co-autoria, cit., p. 509). Ci. TACrimSp, J. Canguu de Almei-
da, Julgados TACrimSP 88/400 (A Silva Franco et alii, cit., p. 494).
535 Cf. Mezger, op. cit., p. 326; Maurach, op. cit., p. 381.
174
Concurso de Agentes
no sentido de um grave pre]UIZO, s teramos comvencia
impunvel. S a cooperao objetiva dolosa enseja o sur-
gimento de cumplicidade por omisso; a cooperao obje-
tiva no-dolosa vale, aqui, o mesmo que o "dolo" sem coo-
perao objetiva, isto , nada. O cmplice deve conceber
sua omisso como cooperativa (ao menos, em nvel de pro-
vavelmente cooperativa), e objetivamente deve ela corres-
ponder a uma facilitao da execuo do delito. Fora desse
esquema - cuja restrio visvel - esto as situaes de
conivncia impunvel.
71. Como vimos, a punibilidade da participao exige
um fato principal que se apresenta no mnimo como delito
tentado. A participao em delito tentado no oferece qual-
quer problema digno de nota: a eventual impunibilidade da
tentativa "beneficiar tambin a1 partcipe".536
A tentativa de participao s pode ser punvel pe-
rante sistemas legais que expressamente disponham a
respeito.
537
Entre ns, deduz-se da regra do art. 31 CP pre-
cisamente um princpio oposto, ou seja, o da im.punibi-
lidade da tentativa de participao. indiferente que o
partcipe tenha ou no realizado objetiva e subjetivamente
"tutto ci che costituisce Fatto di partecipazione".538
J fizemos notar que s vezes o legislador cria delitos
autnomos nucleados em condutas que ordinariamente
aparecem como de participao (supra, n 66). Nestes ca-
sos, a tentativa ser tentativa de delito, admissvel segun-
do suas regras gerais.
536 Maurach, op. cit., p. 361.
537 Cdigo penal suo, art. 24, a!. 2: "Ce1ui qui aura tent de dcider une
personne commettre un crime encourra la peine prvue pour la tentative
de cette infraction".
538 Giuseppe Bettiol, Sul Tentativo di Partecipazione Delittuosa, in Scritti
Giuridici, Pdua, 1966, p. 86.
175
i
I'
'I
I,
I,
IH
Nilo Batista
72. No exame da desistncia voluntria e arrepen-
diment e f ~ z , na participao, deveremos distinguir duas
situaes diversas, a saber:"S) desistncia (ou arrependi-
mento) do partcipe;J2) desistncia (ou arrependimento) do
executor.
Na primeira situao, como lembra Cury, a soluo
idntica quela adotada para os co-autores (cf. supra, n
Q
48). Assim, o instigador que passa a opor-se execuo, e
o cmplice que no implementa o auxlio prometido, ou
tendo-o implementado o retira, s respondero pelos atos
praticados (art. 15 CP), ou seja, impune tentativa de par-
ticipao.
539
Diferente o entendimento de Hungria, para
quem, aqui, "nenhuma iseno penal pode ser reconhecida
em favor do arrependido" ,540 caso o delito se consume.
Na segunda situao, para quem adira concepo da
desistncia e do arrependimento como excluso de tipi-
cidade, a soluo evidente: a impunidade do partcipe
decorrncia da acessoriedade da participao.
541
Quem os
concebesse como causa pessoal de iseno de pena s po-
deria fazer o mesmo raciocnio operando com uma hipera-
cessoriedade. Hungria recorre aqui comunicabilidade das
circunstncias subjetivo-objetivas que identifica na de-
sistncia e no arrependimento.
542
Se este raciocnio fosse
correto, tambm em casos de co-autoria o efeito da desis-
539
540
541
542
176
Thntativa y Delito Frustrado, cit., p. 134. Nos casos em que o partcipe
ainda no prestou sua colaborao, poucas dificuldades se apresentam.
Quando j o tenha feito, ser exigvel "uma tal interveno que ou
impea a consumao, ou pelo menos anule de tal forma aquela cola-
borao, que ela perca sua eficcia para a continuao do delito"
(Maurach, op. cit., p. 364).
Comentrios, cit., p. 436. Logo em seguida, estudando a hiptese cls-
sica de revogao do mandato, Hungria altera seu pensamento.
Cury, Tentativa y Delito Frustrado, cit., p. 134. Entre ns, embora Damsio
E. de Jesus participe da premissa, preferiu ficar com Hungria nas
conseqncias (Direito Penal, cit., p. 389).
Comentrios, cit., p. 435.
Concurso de Agentes
tncia de um seria extensvel aos demais, o que j vimos
no ser exato. Em concluso, e como efeito da acesso-
riedade, a sorte dos partcipes acompanha a do autor: se
este desistir da consumao, com subsistncia de resduo
punvel, a este ttulo respondero aqueles; no subsistindo
resduo punvel, ficaro impunes.
73. Fala-se de participao em participao ou parti-
cipao em cadeia quando algum instiga outrem a insti-
gar ou auxiliar o delito, ou auxilia a instigar ou auxiliar.
Considera-se que a instigao instigao instigao
mediata, e os demais casos configuram cumplicidade me-
diata.
543
Tais condutas so punveiS perante o direito brasileiro,
embora a doutrina faa repousar essa punibilidade na cau-
salidade.
544
74. Pode ocorrer que, mediante uma s ao, o agente
partcipe de diversos crimes. Assim, atravs de uma s
expresso verbal, A determina B e C a delitos diversos, ou
atravs de uma s colaborao material auxilia a realizao
dos dois crimes.
543 Welzel, Das Deutsche Strafreche, cit., p. 120; Jescheck, op. cit., p. 462.
Entre ns, Hungria se referia a "participao mediata" (Comentrios, cit.,
p.419).
544 Hungria (loc. cit.) menciona a "influncia causal"; Damsio E. de Jesus
se cifra na "eficincia causal" (Da Co-delnqncia, cit., p. 72). Hoje em
dia tranqilo o entendimento da punibilidade da participao na par-
ticipao, mas houve quem o negasse. Wilhelm Hlgemann afirmava que
"o axioma" a participao na participao queda impunvel "corres-
ponde a princpios colocados pela teoria da tentativa" (der Grundsatz
"die Teilnahme an der Thilnahme bleibt straflos" entspricbt auch dem in
der Lebre vom Versuch aufgestellten Prinzipe - cf. Die Thilnahme an der
Teilnahme, Berlim, 1908, p. 46).
177
Nilo Batista
Nessas situaes, responder o partcipe por todos os
delitos, porm sob regime de concurso formal imperfeito
(art. 70, segunda parte) face necessria dolosidade da
participao. 545
75. Vrios tipos da parte especial pressupem a cola-
borao de mais de uma pessoa: so os chamados time
s
plurissubjetivos ou de concurso necessrio, e no
sentam problemas muito angustiantes, uma vez que a leI
estabelece a punibilidade de todos os participantes. Divi-
dem-se, segundo a vontade dos colaboradores se dirige ou
no a um fim comum, em delitos de convergncia ou unila-
terais e delitos de encontro ou bilaterais.
546
Nos delitos de
convergncia encontraremos a mais enftica expresso
criminal do fenmeno do grupo: a coeso, que Maisonneu-
ve indica surgir de fatores scio-afetivos e scio-opera-
tivos,547 conduz quele "comportamento grupal" ao qual
se refere Marcello Araujo,548 e que deve estar presente nes-
ses crimes (quadrilha, art. 288 CP; motim, art. 149 CPM;
etc.). De ndole completamente diversa a hiptese do
chamado crime multitudinrio: parte aqui o legislador (art.
545 Sobre o assunto, Jescheck, op. cit., p. 462; Welzel, Das Deutsche
Strafrecht, cit., p. 120.
546 Jescheck, op. cit., p. 462; Anbal Bruno, Direito Penal, cit., p. 284; Selim de
Sales, S. J., Dos Tipos Plurissubjetivos, B. Horizonte, 1997, ed. DeI Rey.
547 Jean Maisonneuve (La Dynamique des Groupes, Paris, 1969, pp. 23 55.)
discrimina os seguintes fatores scio-afetivos: "1'attrait d'un but
commun, l'attrait de l'action collective, l'attraic de 1'appartenance au
groupe", aos quais conjuga "le jeu d'affinits interpersonnelles" e "la
satsfaction de certans buts personnels, "; como fatores scio-operativos,
"la distribution et l'articu1ation des rles", e "la conduite du groupe et 1e
mode de leadership ". Kurt Levin chama a ateno para a atrao exercida
pelo grupo na medida em que .. a satisfao das necessidades do
indivduo favorecida ou dificultada por sua participao" (Problemas de
Dinmica de Grupo, trad. M. Moreira Leite, S. Paulo, 1973, p. 205).
548 Joo Marcello de Araujo Jr., Quadrilha ou Bando, Rio, 1977, p. 57.
178
Concurso de Agentes
65, inc. III, aI. e) de noes produzidas pela criminologia
positivista a respeito de influncias desinibidoras e ati-
vantes que a multido em tumulto teria sobre o indivduo;
tal matria, na qual ressoam preconceitos sobre as massas
urbanas populares e o medo por elas despertado, espe-
cialmente a partir da metade do sculo XIX, no diz mais
profundamente com o objetivo de nosso estudo.
"Os crimes plurissubjetivos admitem a participa-
o",549 devendo-se observar que qualquer auxlio ao fato
converte o cmplice em autor direto.
Discute-se se is normas relativas ao concurso even-
tual aplicveis ao concurso necessriO} A
posio tradicional pela negativa. Grispigni dizia que a
inaplicabilidade de tais normas constitui "la regala piu
rilevante e che discende direttamente dalla natura parti-
colare dell'istituto".550 Por seu turno, em trabalho recente,
Patalano afirma que lInon si pu escludere in linea generale
l'applicabilit delle norme sul concorso eventuale alle ipotesi
di concorso necessario".551 Para o texto legal brasileiro, este
raciocnio parece mais adequado. A possibilidade de par-
ticipao j representa uma vinculao dos delitos pluris-
subjetivos disciplina do concurso de agentes. Por outro
lado, que razo ser suficientemente forte para se opor a
uma comedida e justificada transposio do sistema ate-
nuador/agravador a hipteses de concurso necessrio? Os
motivos legislativos que ditaram a minorante para a cum-
plicidade desnecessria (art. 29, l
Q
, CP) ou a agravao
para o organizador (art. 62, inc. I, CP) perdero sua vali-
dade diante do modelo de concurso necessrio? Nenhum
obstculo legal contraria a aplicabilidade; para o caso da
549 Fragoso, Lies, cit., p. 284.
550 Filippo Grispigni, Diritto Penale Italiano, Milo, 1950, v. II, p. 256.
551 Vinzenzo Patalano, L'Associazione per De1inquere, Npoles, 1971, p. 60.
179
Nilo Batista
minorante. ao contrrio, surgIna uma ordem de argumen-
tao na analogia in bonam partem.
Problemas se colocam quando, intervindo necessaria-
mente mais de uma pessoa no delito, no estabelece a lei a
punibilidade de todas; essas pessoas no-punveis so
chamadas "concorrentes necessrios imprprios".
A esse respeito, podem ser formuladas duas regras.
Quando o tipo se orienta no sentido de proteger a outra
pessoa, ela no ser punvel ainda quando teoricamente se
pudesse visualizar, de sua parte, uma conduta de partici-
pao. Essa regra corresponde a uma das "mximas" de
von Kries, e aceita pela doutrina;552 assim. na extorso
indireta (art. 160 CP) pouco importa que o necessitado
instigue o autor a receber a garantia extorsiva. Oferece in-
teresse' para certos casos, a distino que Rocco Sesso
empreende entre "soggetto attivo deI fatto" e "soggetto
attivo dei reato", porque em alguns casos o sujeito ativo do
fato precisamente o sujeito passivo do crime: assim, nos
"reati plurisoggettivi con evento costituito dalla condotta
altrui" (pense-se no auxlio ao suicdio. art. 122 CP) ou nos
"reaU consentiU" (pense-se no rapto consensual, art. 220
CP).553
Quando o tipo no se orienta apenas no sentido de
proteger o concorrente necessrio imprprio, ele no ser
punido desde que sua. conduta se contenha nos precisos
limites em que foi compreendida pela lei. Assim. no crime
552 Sobre as trs "mximas" de von Kries, com aguda crtica, ct. Dell'Andro, .
op. cit., p. 144; sobre o princpio da proteo, cf. Maurach, op. cit., p. 353;
Welzel, Das Deutsche Strafrecht, cit., p. 123; entre ns, Damsio E. de
Jesus, Da Co-delinqncia, cit., p. 4. Fugimos polrnica sobre se
existem normas penais que visem apenas ou exclusivamente a proteo
de interesses particulares, e admitimos aqui que em alguns tipos h uma
visvel e determinvel tutela direta de certos bens particulares. O
problema, como tantos outros, h de resolver-se na Parte EspeciaL
553 Rocco Sesso, Saggio in Thma di Reato Plurisoggettivo, Milo, 1955, p. 16.
180
Concurso de Agentes
do ar:. 177, 1
2
, inc. IV; Cp, O terceiro que compra as aes
pelo vai impune; se ele, contudo, instiga o
dlretor a vende-las (evidentemente com conhecimento so-
bre a caracterstica pessoal do autor), ter participado do
delito. O mesmo esquema reger a controvertida hiptese
faleridal do favorecimento de credor (art. 188, inc. II, Dec.-
lei 7.661, de 21.jun.45).554
Em verdade, como ensina Della Terza, "o critrio mais
seguro para excluir a aplicabilidade das normas concur-
suais conduta do concorrente necessrio imprprio
dado pelo escopo da norma de parte especial, quando, cio,
questa abbia inteso tutelare soltanto il bene deI coautore
(non punibile) deI fatto incriminato".555 Welzel chama a
ateno para certas formas de colaborao peculiares ao
tipo, e resolve assim a controvertida questo da prostituta
que "instiga" o rufio.556
. 761.t1litllll:0 a29010sa colaborao de ordem espi-
ntual objetivando o cometimento de um crime dolosoJ Car-
rara buscou sistematizar as formas que pode tomar a ins-
tigao, e falava do mandato, da coao, do comando, do
conselho e da sociedade;557 entre ns, Anbal Bruno falava
de mandato. comando, conselho e ameaa.558 Na verdade
como diz Wessels. " indiferente como o instigador
554 A propsito, cf. Vincenzo Serianni, 11 Concorso dei Creditare ne1 Delitto di
Bancarotta Preferenziaie, in Riv. It. Dir. Procedura Penaie 1974 '1
201 ss. ' , , pp.
555 Ettore Della Terza, Struttura dei Reato a Concorso Necessario Milo
1971, p. 57. ' ,
556 Das Deutsche Serafrecht, cit., p. 123; diferentemente Mezger op Cl't
p.340. ' . .,
557 Grado nella Forza Fisica, cit., p. 519.
558 Direito cit., p. 274. Anbal BrurlO, contudo, j frisava que tal
enunClaao correspondla a um "quadro ilustrativo, que no pode ter fora
de limitao".
181
Nilo Batista
seu objetivo. podem ser todas as pos-
sibilidades volitiva: {persuaso, ddivas, pro-
messa de recompensa, provocao de um erro de motivo,
abuso de uma relao de subordinao, ameaa et" .559 O
chamado princpio da irredutibilidade se ope a uma confi-
gurao exaustiva desses meios. De qualquer forma, s se
concebe a instigao dolosa: deve o partcipe ter a
"inteno de instigar" a que se referia Beling.
560
A denominao instigao abrange a(determinao e
a instigao propriamente diuiJ Por determinao se com-
preende a conduta que faz surgir no autor direto a reso-
luo que o conduz execuo; por instigao propria-
mente dita se compr.eende a conduta que faz reforar e de-
senvolver no autor direto uma resoluo ainda no concre-
tizada, mas preexistente.
561
O Cdigo Penal estabelece em
mais de uma passagem a distino (art.,31; art. inc. IIJ).
A instigao pode se dirigir somente a meios e modos
de execuo, e, ainda que tais meios e modos simplesmen-
te representem qualificao do delito, estabelece-se plena
responsabilidade do instigador.
A instigao supe um sujeito certo que seja o seu
receptor (o instigado), ou, como diz Maurach, um destina-
trio,562 e tambm um fato determinado. llil1d:- portan-
to a[nstigao que se dirija a nmero incerto de pessoas,
ou que se refira a fatos como, por exemplo,
atravs de um artigo publicado em jornal, no qual se
fizesse o elogio de uma classe de delitos (sem embargo de
eventual subsistncia do delito do art. 19 da Lei 5.250, de
559 Gp. cit., p. 127.
560 Gp. cit., p. 112.
561 Cf. Ranier, op. cit., p. 221. Angelo Gajotti, todavia, oferece objees
utilidade da distino (Istigazone e Determinazione nella Thora deI Rea-
to, Gnova, 1948, p. 173).
562 Gp. cit., p. 370.
182
Concurso de Agentes
9.fev.1967, OU, caso no se veiculasse pela imprensa, do
delito do art. 286 CP).
Habitualmente, as leis penais reservam ao instigador
um tratamento mais severo, no raro equiparado ao do
autor. Isto no ocorre na lei brasileira, salvo na hiptese de
cumprimento de ordem, quando a pena do autor direto
deve ser atenuada (art. 65, inc. III, aI. c, CP).
77. Afirmava Hungria que "a determinao, a insti-
gao (ou o auxlio) devem ser causalmente efjcazes:';563
este o ponto de vista no E.
de Jesus afirma "ser necessrio que a determinao e a
instigao sejam eficazes em relao ao nexo de causalida-
de" .564 Heleno Fragoso, entretanto, frisa no ser indispen-
svel essa contribuio causa1.
565
H hoje uma tendncia
europia compatvel com o que est se passando em outros
estratos da teoria do delito, de substituir este fundamento
causal da participao por um incremento do risco.
566
A chamada causalidade da instigao , como esca-
pou a Mezger, um "gnero especial de causalidade", uma
"causalidade que atua de modo psquico" .567 O que se tem
por verificar [se os meios empregados pelo instigador re-
.. '''"'-
presentaram um eficaz processo de convencimento no
sentido de criar (determinao) ou reforar (instigao pro-
priamente dita) a resoluo do autor diretol desnecess-
rio e puramente retrico situar a instigao como ante-
cedente causal do resultado, nos delitos que o possuem,
563 Comentrios, cit., p. 413.
564 Da Co-delinqncia, cit., p. 67.
565 Lies, cit., p. 278.
566 Cf. Barja de Guroga, op. cit., p. 150.
567 Gp. cit., pp. ,310 e 311. Veja-se a fundamentao de Latagliata, op. cit.,
pp. 143 ss. Em 1876, Grtmann falava de uma "fico da causalidade" na
participao.
183
II
ii
[I
li
I"
Nilo Batista
pois a punibilidade da instigao no se assenta, como
vimos, na causatividade.
Assim, no haver instigao quando no se estabe-
lea um reconhecvel canal de comunicao entre o ins-
tigador e o instigado (quando, por exemplo, no falem
mesmo idioma, nem consigam suprir por outro cdigo - m-
mica, verbi gratia - o bice).
Igualmente[no se reconhecer a instigao quando o
instigado j esteja previamente resolvido realizao do
delito' (omnimoda facturus): essa concluso tem larga
aceitao.
568
A instigao no aceita corresponde impunvel ten-
tativa de participao (cf. supra n
Q
71).
A instigao sucessiva perfeitamente vivel, desde
que o instigado, aps a primeira instigao, se no haja
convertido em omnimoda facturus.
569
78. O problema do excesso de mandato h de ser resol-
vido sob o mesmo esquema que nos propiciou a soluo do
excesso do co-autor e do excesso do instrumento (cf. supra
n"" 50 e 62).
Bastar onsiderar como excesso tudo quanto se
realize no contexto da ao delituosa instigada (e no como
ao autnoma) e que no tenha sido contedo, ainda que
tcito, do mandato, nem represente um desvio desde sem-
pre possvel de sua execuo (como, por exemplo, os que
derivarem de resistncia da vtima). Assim definido o
excesso, basta aplicar a regra do art. CP.
568 Hungria, Comentrios, cit., p. 413; Novoa Monreal, Algumas Considera-
es, cit., p. 30; Wessels, op. cit., p. 127; Jescheck, op. cit., p. 458; Stra-
tenwerth, op. cit., p. 239.
569 Cf. Hungria, Comentrios, cit, p. 420; Damsio E. de Jesus, Da Co-
delinqncia, cit., p. 72.
184
Concurso de Agentes
79. Chama-se "coiui che induce ta-
luno a commettere un reato per un fine che non comprende
l'interesse in vista dei quale ii reato viene commesso, fine
che di regola si concretizza nel denunziare l soggetto
indotto all'autorit".570 O agente provocador um ipstiga-
dor sem dolo, e embora, como Califano frise, possam variar
os motivos de sua conduta, o seu qpjetivo basicamente,
nas palavras de Raphael Cirigliano o
agente na prtica delituosc;:j571 --
Alguns autores criticam duramente a figura. Eduardo
Correia, fundando-se na opinio de Hafter - que nela v
crassa imoralidade - e de Singewald - que imputa sua cria-
o ao Estado policial do absolutismo - de parecer que
ela deveria merecer punio.
572
A chamada
l,", instituda entre ns pela 9.034, de 3.mai.95
(art. 2\ ... i!:SlD, coloca questes delicadas quando, para
obteno de provas, o retardamento da iniciativa policial
(isto , a omisso de um garantidor) permitir a consumao
de um crime. No desenvolveremos a questo aqui.
O agente provocador tanto pode ser um funcionrio
pblico (policial) quanto um partcular. Gajott exge do
particular a prvia notificao polcia, que ratificaria sua
iniciativa, para converter todas as hipteses em atividades
"per mandato dell'Autorit".573
Indiscutivelmente, o agente provocador no participa
do delito do instigado. Deve, entretanto, cercar-se de todas
as cautelas exigveis para que o resultado no se produza.
Caso isto ocorra, poder ele ser responsabilizado a ttulo de
culpa, se o delito o permitir, e desde evidentemente que se
570 Enrico Califano, L'Agente Provoca tore, Milo, 1964, p. 30.
571 Raphael Cirigliano Filho, Crime Putativo, in Revista de Direito Penal, Rio,
1972, n
2
6, p. 37.
572 Problemas Fundamentais, cit., p. 132.
573 Op. cit, p. 159. Veja-se a crtica de C alifano , op. cit., p. 19.
185
Nilo Batista
apresente a violao do dever objetivo de cuidado e a
culpabilidade. Ser ele autor direto de crime culposo, em
autoria colateral heterloga com o instigado.
574
80. Q!J,mplicicJll,:c:J.e a @.olosa colaborao de ordem
material objetivando o cometimento de um dolos9} O
legislador brasileiro optou pela vox t auxlio porm a
expresso cumplicidade tem tradio em nosso direito e
deve ser mantida.
Contrariando abalizadas opinies[no consideramos
admissvel perante nosso direito que o "conselho", as
"instrues" possam configurar a chamada cumplicidade
psquic!1A par dos argumentos j expendidos (cf. supra
nota n 4811 verifique-se que no CP o legislador se
(de co-autores)[ "determinao e insti-
gao" e "auxlio:Y, tout court. A conotao material do
termo eleito evidente. Assim, qualquer();rltribuio de
natureza puramente psquica deve ser considerada como
e de fato o .
81. A cUIuplicidade no tem que ser necessariamente
causal com respeito ao resultado do delito: como diz
Wessels, sua punibilidade "no depende da relao causal
pressuposta no setor da autoria" ;575 Sauer ensinava que "la
causalidad no pertenece a la complicidad".576
O que de mister verificar se a colaborao do cm-
plice correspondeu ou no a um objetivo favorecimento ao
desempenho do autor direto. Assim, se A fornece a B uma
chave falsa, sendo certo que B j possua outra apta a abrir
574 Cf. Anbal Bruno, Direito Penal, cit, p. 276.
575 Op. cit, p. 129.
576 Op. cit., p. 329. Veja-se a opinio de Ordeig, neste mesmo sentido (op. cit,
p.170).
186
I
Concurso de Agentes
a porta, no h cumplicidade de A, podendo subsistir ins-
tigao se a conduta de oferecer a chave ensejar tal apre-
ciao. O decisivo no o coeficiente causal da conduta de
A com respeito ao resultado do delito, e sim se ela consistiu
ou no num objetivo favorecimento. Nessa linha, a hiptese
do "aprendiz" deve ser resolvida pela negativa de cumpli-
cidade (desde, claro, que a "aula" no seja prtica ... ).
O auxlio recusado configura impunvel tentativa de
cumplicidade.
82. Tradicionalmente se gistinWJe entre fl,l.r:npliidade
necessria cumplicidade desnecessria, porque inmeros
punio mais severa para
o cmplice sem cuja o crime no se teria
realizado.
577
Hungria supsfter expurgado de nossa lei es-
te problema, que segundo s servia "para dar dor de
cabea aos juzes";578 faz-lo, todavia, seria preciso
revogar o minora a pena da cumplicida-
de de auxlio secundrio).
A distino sofreu crticas de alguns autores;579 por
outro lado, conduzir a
cessria aos quadros da vendo em sua rele-
vncia uma expresso do co-domnio funcional do fato.
580
Parece-nos que a soluo proposta por Qgieig equa-
ciona definitivamente o assunto. Ordeig prope
ria dos bens que arranca de trs princpigl>:
__
577 Para completa exposio no direito espanhol, cf. Prez Alonso, Esteban
Juan, La Goautora y la Gomplicidad (Necesaria) en Derecho Penal, Gra-
nada, 1998, ed. Gomares, pp. 87 ss.
578 Comentrios, cit., p. 411.
579 Por exemplo Ranieri, op. cit., p. 43.
580 Sobre la Autora, cit, p. 66.
581 Op. cit., pp. 151 ss. Todas as citaes subseqentes a se encontram;
naturalmente, apresentamos uma reduo esquemtica e logo empo-
brecedora da teoria dos bens escassos.
187

Iii
.
;11
IIJ
III
Nilo Batista
- deve prescindir-se da considerao do que teria ocor-
rido sem a colaborao em - toma-se como prin-
cpio orientador, e nada mais (face insegurana do enun-
ciado) que a colaborao deva ter especial importncia;
;12 - tambm na linguagem do leigo, da vida cotidiana, fala-
se em prestaes de servios ou coisas sem as quais no se
teria podido fazer isso ou aquilo. Verifica-se, ento, que
existem nvel de aportes em tarefas ou
em nvel de Em nvel de coisas, so bens escassos,
ou seja, cuja obteno, por qualquer motivo, apresenta s-
rias dificuldades: R$ 30.000,00, uma substncia medica-
mentosa de venda controlada, explosivos, mquinas de fal-
sificar notas, um revlver etc. So bens abundantes: R$ 0,20,
uma caneta esferogrfica para falsificar uma assinatu-
ra, uma faca de cozinha, um pedao de corda. Em nvel de
prestao de servios, so "bens" escassos: qualquer con-
duta inequivocamente criminosa (como vigiar enquanto
outros furtam), qualquer conduta que importe em conhe-
cimentos tcnicos especficos etc. So "bens" abundantes:
qualquer conduta que no seja inequivocamente criminosa
(como transportar em automvel o autor direto ao local do
delito), qualquer conduta que no exija particulares apti-
des etc. Uma vez estabelecido que o cmplice colaborou
com um bem escasso, cumpre aferir (aqui, sim) a eficincia
"causal" (no sentido de objetivo favoreciment0
582
) da cola-
borao. Resultando positiva essa investigao, tem-se
definida uma cumplicidade necessria: para o direito penal
brasileiro, no se poder ento proceder minorao pre-
vista no art. 29, 1, Cp, cabvel para todos os outros casos.

188
determinao do quantum da reduo do 12 do art. 29 CP deve ser in-
formada pela significao objetiva da ao do partcipe para o crime" -
STJ, 6" T., Min. Hamilton Carvalhido, RHC n!! 8.698-Sp, DJ 18.set.OO,
p. 161.
Concurso de Agentes
83. Supomos que um desenvolvimento da matria en-
tre ns deveria conduzir obrigatoriedade de ser fixada
nas sentenas condenatrias que se refiram a crimes prati-
cados em concurso de agentes o ttulo da responsabili-
dade: autoria direta, co-autoria, autoria mediata, instigao
ou cumplicidade.
Paralelamente, dever-se-ia observar uma maior versa-
tilidade e adequao tcnica no uso do sistema atenua-
dor/agravador.
583
Indagvamos, em outro trabalho, se, face
s modernas exigncias de individualizao da pena, no
deveria ser uma raridade a aplicao de pena idntica em
casos de concurso de agentes.
584
Com propriedade, assi-
nalou o Juiz Mrcio Brtoli que l fixao de escarmento
,
umco para concorrentes e partiCIpes fere os princpios
da igualdade e da individualizao da
reprimenda '1. 585

583 "No concurso de agentes, a dosimetria das penas impostas deve refletir
a maior ou menor atuao no planejamento e execuo delitiva, na me-
dida da culpabilidade dos agentes" - TJRJ, Des. lvaro Mayrink da
Costa, in Silva Franco et alii, op. cit., p. 505.
584 Decises Criminais, cit., p. 22.
585 Silva Franco st alii, ibidem.
189
ndice Analtico
Captulo I - O Panorama Brasileiro............... ......... ..... 1
1. Cdigo Imperial de 1830....................................... 3
2. O Cdigo Penal de 1890........................................ 7
3. O movimento de reforma: o projeto Joo Vieira
de Arajo (1893), o projeto Galdino Siqueira
(1913), os projetos S Pereira (1927-28), o projeto
Alcntara Machado (1938) .................................... 11
4. O Cdigo Penal de 1940........................................ 14
5. O Cdigo Penal de 1969........................................ 18
6. Um precedente legislativo discutvel: o cdigo
noruegus de 1902................................................. 19
7. Subsistncia dos problemas que o legislador de
1940 pretendeu ter expurgado, especialmente: a
causalidade como critrio central e nico da dis-
ciplina do concurso de agentes; a teoria da aces-
soriedade; a classificao das formas de parti-
cipao; e a autoria mediata ................................ 21
8. A reforma na Parte Geral de 1984........................ 24
Captulo II - A Causalidade Questionada................. 27
9. Posio sistemtica da autoria........................... 29
10. Monismo, dualismo e pluralismo corno debate
reflexo: concepo restritiva e concepo ex-
tensiva de autor; conseqncias ....................... 30
11. O debate monismo e dualismo/pluralismo na
doutrina brasileira............................................... 36
12. Reaes contra o dogma causal....... .................. 39
191
Nilo Batista
13. Reaes contra a causalidade como categoria
central do concurso de agentes......................... 40
14. Uma interpretao do art. 29 CP; suas relaes
como art. 13 CP .................................................... 42
15. Causalidade e crimes de mera conduta............ 45
16. Causalidade e crimes de perigo ........................ 47
17. Causalidade e crimes omissivos .......... .............. 48
18. Interrupo do nexo causal e a teoria do con-
curso de agentes.................................................. 49
19. Cumplicidades no causais. Desconhecimento
da lei causal. Dupla causalidade.................. ..... 50
20. Causalidade e tentativa...................................... 52
21. Redimensionando a causalidade no concurso
de agentes............................................................ 53
Captulo III - A Distino entre Autoria e Partici-
pao................................................................................. 57
22. Importncia da distino entre autoria e parti-
cipao .................................................................. 59
23. O critrio formal-objetivo ..................................... 60
24. Crtica e conseqncias....................................... 62
25. O critrio material-objetivo.................................. 65
26. Crtica e ................. ...................... 66
27. O critrio subjetivo ............................................... 67
28. Crtica e conseqncias.................. ..................... 68
29. O critrio final-objetivo ........................................ 69
30. Crtica e conseqncias.. ....... ..... ....... .... ...... ........ 71
Captulo IV - Autoria Direta......................................... 75
31. Autoria direta. O elemento geral (domnio do
fato). Elementos especiais da autoria ............... 77
192
Concurso de Agentes
32. Autoria nos delitos de dever ........ ...................... 78
33. Autoria nos crimes culposos. admissvel con-
curso de agentes em tais crimes? .............. ....... 79
34. Autoria nos crimes omissivos. admissvel
concurso de agentes em tais crimes? ............... 84
35. Autoria nos delitos especiais............................. 94
36. Autoria nos delitos de mo prpria................... 96
Captulo V - Co-Autoria ................. ............................... 99
37. A cc-autoria autoria: domnio funcional do
fato......................................................................... 101
38. Requisitos da co-autoria: a comum resoluo
para o fato e a comum realizao dessa resolu-
o. Execuo fracionada ................................... 102
39. O organizador ...................... ............ .............. ....... 106
40. Aquele que subjuga a vtima............................. 107
41. Aquele que presencia o delito............................ 108
42. O vigia................................................................... 110
43. O motorista... ...... ................. ..... ......... ..... .............. 111
44. Aquele que fornece meios de execuo............ 113
45. Autoria colateral........ .......................................... 114
46. Autoria incerta .................... ........ ........ ................. 115
47. Co-autoria sucessiva ........................................... 116
48. Desistncia voluntria e arrependimento eficaz
do co-autor........................... ........ ........ ............ ..... 119
49. Erro acidental e erro de execuo ..................... 120
50. Excesso do co-autor ............................................ 120
51. Delitos especiais .................................................. 125
52. Co-autoria mediata........................... ................... 126
193
, 'Il
i :
I I
Nilo Batista
Captulo VI - Autoria Mediata ..................................... 127
53. Fundamentos. Natureza substancial da figura.. 129
54. Limites distintivos da autoria mediata ............. 130
55. Campos de aplicao da figura: crimes de re-
sultado, de mera conduta, de mo prpria,
omissivos e especiais .......................................... 132
56. A doutrina brasileira ........................................... 133
57. Casos expressos de autoria mediata no Cdigo
Penal de 1940: erro provocado, coao irresis-
tvel, obedincia hierrquica, instrumento im-
punvel por condio ou qualidade pessoal..... 135
58. Quadro geral da autoria mediata: instrumento
agente atipicamente (inclusive instrumento
doloso); instrumento agente licitamente; ins-
trumento sem imputabilidade ou culpabilida-
de; instrumento responsvel.............................. 141
59. A tentativa............................................................ 150
60. Desistncia voluntria, arrependimento eficaz
e crime impossveL............................................. 151
61. Erro do autor mediato sobre a imputabilidade
do instrumento..................................................... 152
62. Excesso do instrumento...................................... 152
63. Erro acidental e erro de execuo do instru-
mento ................................................................... . 154
Captulo VII - Participao: Instigao e Cumplici-
dade .................................................................................. 155
64. A punibilidade da participao ................ ......... 157
65. O carter doloso da participao....................... 158
66. Delitos autnomos, delitos de fuso, delitos de
durao ................................................................. 159
Concurso de Agentes
67. O princpio da acessoriedade............................. 161
68. Os princpios da executividade, da convergn-
cia, da irredutibilidade......... .... ................... ........ 165
69. O princpio da comunicabilidade ..... .................. 167
70. Participao por omisso .................................... 171
71. Tentativa de participao .... .......... ................ ..... 175
72. Desistncia voluntria e arrependimento efi-
caz ......................................................................... 176
73. Participao em cadeia....................................... 177
74. Pluralidade de delitos ......................................... 177
75. Participao necessria...................................... 178
76. Instigao .................... ......................................... 181
77. A "causalidade" da instigao .......................... 183
78. O excesso de mandato ............ ........... .......... ....... 184
79. Agente provocador .............................................. 185
80. Cumplicidade .......... ............................................. 186
81. A "causalidade" da cumplicidade ..................... 186
82. CUlTlplicidade necessria e desnecessria ....... 187
83. Aplicaes judiciais ................ .......... ............. ...... 188
194 195
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