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LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO. LEI N 9.613/98.

A lavagem de dinheiro consiste na atividade revestida de objeto lcito, que tem por finalidade a transformao de recursos financeiros obtidos de forma ilcita em lcitos, operada por meio das fases da Introduo (placement), dissimulao (layering), integrao (integration), para que seja ocultada aquela origem ilcita. O Brasil foi signatrio de dois Tratados Internacionais nos quais se obrigou perante a comunidade jurdica mundial a reprimir o delito de trfico, bem como a lavagem do lucro auferido pela sua prtica. - O primeiro foi a Conveno Contra o Trfico Ilcito de entorpecentes e substncias Psicotrpicas, concluda em Viena, em 20 de dezembro de 1988 e internalizada pelo Decreto 154 de 26 de junho de 1991, na qual em seu art. 3, no item 1, b, i e ii, trata converso ou a transferncia de bens, com conhecimento de que tais bens so procedentes de algum ou alguns dos delitos estabelecidos no item 1. a, com o objetivo de ocultar ou encobrir a origem ilcita dos bens, ou de ajudar a qualquer pessoa que participe na prtica do delito ou delitos em questo, para fugir das consequncias jurdicas de seus atos; e a ocultao ou o encobrimento, da natureza, origem, localizao, destino, movimentao ou propriedade verdadeira dos bens, sabendo que procedem de algum ou alguns dos delitos mencionados no item 1. a, ou de participao nesses delitos. O segundo foi a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, adotada em Nova York em 15 de novembro de 2000, promulgada pelo Decreto 5.015, de 12 de maro de 2004, que no art. 6 trata da criminalizao da lavagem do produto do crime, denominada Conveno de Palermo. Fases da lavagem: 1. Introduo (placement): A introduo (placement) consiste na separao fsica entre o agente e o produto auferido pelo crime, dificultando a identificao da procedncia delituosa do dinheiro. O dinheiro ilcito introduzido no mercado formal para a sua converso em ativos lcitos, normalmente por meio do fracionamento dos valores; utilizao dos valores ilcitos em estabelecimentos que trabalham com dinheiro em espcie; aplicaes financeiras; troca de notas de menor valor por de maior valor para reduzir o montante fsico de papel-moeda; converso do valor ilcito em moeda estrangeira; remessa dos valores ilcitos para o exterior, para parasos fiscais; aquisio de bens, mveis ou imveis com valores superfaturados; aquisio de bens inexistentes etc. 2. dissimulao (layering): A dissimulao (layering) a lavagem propriamente dita. Nessa fase pretende-se construir uma nova origem lcita, legtima do dinheiro, por meio da prtica de condutas que buscam impedir a descoberta da procedncia ilcita dos valores, espalhando-os em diversas operaes e transaes financeiras de diversas empresas e instituies financeiras nacionais e estrangeiras. 3. integrao (integration). Por fim, na integrao (integration), agora, com a aparncia de lcitos, os valores so formalmente incorporados ao sistema econmico, por meio da criao, aquisio ou do investimento em negcios lcitos, ou compra de bens. Utilizam-se instituies financeiras que movimentam grande volume de dinheiro. O delito de lavagem de dinheiro crime acessrio, que depende da prtica de um crime antecedente descrito no rol taxativo do art. 1 da lei. Essa natureza acessria est descrita no art. 1 e no art. 2, I e 1 da lei.

Geraes da lei que dispe sobre a lavagem de dinheiro. Existem trs geraes das leis que tratam do tema lavagem de dinheiro. As leis de primeira gerao so aquelas que trazem apenas o delito de trfico de drogas com crime antecedente. As leis de segunda gerao estabelecem um rol dos denominados crimes antecedentes, dos quais se pode lavar dinheiro. Por fim, as denominadas leis de terceira gerao so aquelas que admitem qualquer delito como crime antecedente. De acordo com o art. 1 da lei 9.613/98, conclui-se que a lei brasileira de segunda gerao. O art. 1 da lei traz um rol taxativo dos crimes antecedentes. Logo, somente possvel haver a lavagem do dinheiro auferido com a prtica dos delitos ali previstos, sob pena de atipicidade da conduta. A lei traz a denominada autonomia processual do delito de lavagem de dinheiro. Basta que haja prova da existncia do delito antecedente. O crime anterior a que o artigo se refere s pode ser um dos delitos descritos no art. 1, em razo do princpio da legalidade penal. O julgamento do crime antecedente descrito no rol do art. 1, no uma questo prejudicial, e o processo pelo delito de lavagem pode se iniciar independentemente do incio do processo pelo crime antecedente. Mesmo na hiptese de tentativa do crime antecedente, ser possvel a lavagem, desde que o delito antecedente tenha gerado bens, direitos ou valores que possam ser lavados. O delito de lavagem, previsto na lei, ser punido mesmo que o autor do crime antecedente seja desconhecido ou isento de pena. Assim, haver o delito de lavagem, por exemplo, mesmo que o delito antecedente seja praticado por um inimputvel, como no caso no-raro de trfico de drogas praticado por um menor de 18 anos. Em regra, a competncia da justia estadual. A competncia ser da justia federal nas seguintes hipteses: -- quando praticado em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, autarquias federais ou empresas pblicas federais; -- quando o crime antecedente for de competncia da justia federal. Questes Prejudiciais: Nesses crimes existe a questo prejudicial Homognea (Comum ou Imperfeita) que aquela questo prejudicial pertence ao mesmo ramo do direito da questo prejudicada. Exemplos: lavagem de capitais e crime antecedente (art. 1 da lei 9.613/98); receptao e furto; calnia e exceo da verdade. AGU 2009: Quanto a lavagem e seu crime antecedente, apesar de haver prejudicialidade entre eles, os processos criminais so independentes (art. 2, II da lei de lavagem). O CPP no trata especificamente das questes prejudiciais homogneas, ou seja, a preocupao com o CPP s com as questes heterogneas. Ento com se resolve uma questo prejudicial homogneas? R: As questes prejudiciais homogneas so resolvidas por meio da conexo probatria ou instrumental. Conexo probatria / instrumental /processual: ocorre quando a prova de uma infrao influenciar na prova de outra (art. 76, III, CPP). Ex: receptao e crime antecedente; lavagem de capitais e crime antecedente. O ideal que rena os dois processos para conseguir a condenao pela receptao ou pela lavagem de capitais. A conexo implica reunio de processos, no fazendo meno a lei quanto questo das investigaes policiais. Nucci, entretanto, lembra que pode haver a reunio de inquritos em uma s delegacia, desde que conte com autorizao judicial, ouvindo-se antes o MP.

Teoria da cegueira deliberada ou das instrues da Avestruz: recentemente foi utilizada no caso do Bacen. Ele ocorre nos casos em que o sujeito prefere evitar o conhecimento. Se o agente deliberadamente evita o conhecimento quanto origem ilcita dos bens, responde a ttulo de dolo eventual pelo crime de lavagem de capitais. Alguns doutrinadores dizem que diante do princpio da presuno de inocncia, o MP tem que provar tudo do crime: tipicidade, ilicitude e culpabilidade. Prova ilcita e ausncia de fundamentao So consideradas ilcitas as provas produzidas a partir da quebra dos sigilos fiscal, bancrio e telefnico, sem a devida fundamentao. Com esse entendimento, a 2 Turma deferiu habeas corpus para reconhecer a ilicitude das provas obtidas nesta condio e, por conseguinte, determinar o seu desentranhamento dos autos de ao penal. Na espcie, os pacientes foram denunciados pela suposta prtica de crimes contra o Sistema Financeiro Nacional (Lei 7.492/86, artigos 11, 16 e 22, caput), lavagem de dinheiro (Lei 9.613/98, art. 1, VI e VII ,e 4), e formao de quadrilha (CP, art. 288), por promoverem evaso de divisas do pas, efetuarem operao de cmbio no autorizadas, operarem instituio financeira clandestina e, ainda, movimentarem recursos e valores paralelamente contabilidade exigida pela legislao. Ressaltou-se que a regra seria a inviolabilidade do sigilo das correspondncias, das comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes telefnicas (CF, art. 5, XII), o que visa, em ltima anlise, a resguardar tambm direito constitucional intimidade (art. 5, X). E, somente se justificaria a sua mitigao quando razes de interesse pblico, devidamente fundamentadas por ordem judicial, demonstrassem a convenincia de sua violao para fins de promover a investigao criminal ou instruo processual penal. No caso, o magistrado de primeiro grau no apontara fatos concretos que justificassem a real necessidade da quebra desses sigilos, mas apenas se reportara aos argumentos deduzidos pelo Ministrio Pblico. Asseverou-se, ademais, que a Constituio veda expressamente, no seu art. 5, LVI, o uso da prova obtida ilicitamente nos processos judiciais, no intuito precpuo de tutelar os direitos fundamentais dos atingidos pela persecuo penal. Por fim, no se conheceu do writ na parte em que sustentada a ilegalidade das prorrogaes das interceptaes telefnicas, em razo da perda superveniente do objeto, uma vez que o tribunal de origem concedera a ordem em favor dos pacientes. HC 96056/PE, rel. Min. Gilmar Mendes, 28.6.2011. (HC-96056) 2 Turma. TRFICO. LAVAGEM. DINHEIRO. PREVENTIVA. A Turma denegou a ordem de habeas corpus a paciente denunciado pela suposta prtica dos delitos de trfico internacional de entorpecentes, associao e lavagem de dinheiro, por entender concretamente justificada a deciso que decretou sua priso preventiva. In casu, investigaes apuraram a existncia, em tese, de uma organizao criminosa voltada para a prtica de tais crimes, da qual o paciente seria o principal articulador. A necessidade da segregao cautelar fundamentou-se, inicialmente, na garantia da ordem pblica, ante o risco de reiterao da prtica delitiva. Apontou-se o alto grau de organizao dos envolvidos, tendo em vista a manipulao de grande quantidade de drogas, a utilizao de ampla estrutura e logstica profissional, a participao de policiais civis e o contato com notria faco criminosa, bem como o fato de o denunciado responder por outras aes penais. Embasou-se, ainda, na garantia de aplicao da lei penal, j que o paciente empreendeu fuga aps tomar cincia da apreenso da substncia entorpecente ao final da operao. Por fim, no tocante alegao de que o decreto prisional estaria embasado em prova ilcita, ante as sucessivas prorrogaes das interceptaes telefnicas efetuadas, salientou-se no haver, a priori, ilegalidade no procedimento, que deve perdurar pelo prazo necessrio completa investigao dos fatos. No entanto, asseverou o Min. Relator que o contedo das decises que deferiram a quebra do sigilo no foi analisado pelo tribunal a quo, o que impossibilita o exame por esta Corte Superior, sob pena de supresso de

instncia. Precedentes citados: HC 99.259-RS, DJe 19/12/2008; HC 86.242-SP, DJe 19/5/2008; HC 85.485-RS, DJ 17/12/2007; HC 89.300-CE, DJe 10/3/2008; HC 90.577-SP, DJe 10/3/2008; HC 133.037-GO, DJe 17/5/2010, e HC 116.374-DF, DJe 1/2/2010. HC 162.498MT, Rel. Min. Felix Fischer, julgado em 24/8/2010. Citao do acusado: (i) Citao pessoal: a regra geral, trata-se da citao por mandado (chama-se, tambm, de citao pessoal). No se admite a citao por procurador, somente sendo possvel quando o ru for inimputvel e essa condio conhecida desde o incio. (ii) Ru em outra comarca: expede-se precatria para citao e apresentao da defesa no juzo deprecado. (iii) Ru em outro pas: Art. 368. Estando o acusado no estrangeiro, em lugar sabido, ser citado mediante carta rogatria, suspendendo-se o curso do prazo de prescrio at o seu cumprimento. (iv) Ru preso: Art. 360. Se o ru estiver preso, ser pessoalmente citado. Smula 351 do STF: nula a citao por edital de ru preso na mesma unidade da federao em que o juiz exerce a sua jurisdio. (v) Citao por Hora Certa (art. 362 do CPP): Art. 362. Verificando que o ru se oculta para no ser citado, o oficial de justia certificar a ocorrncia e proceder citao com hora certa, na forma estabelecida nos arts. 227 a 229 da Lei no 5.869, de 11 de janeiro de 1973 - Cdigo de Processo Civil. Pargrafo nico. Completada a citao com hora certa, se o acusado no comparecer, SER-LHE- NOMEADO DEFENSOR DATIVO. (vi) Citao por Edital: Art. 366. Se o acusado, citado por edital, no comparecer, nem constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso do prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produo antecipada das provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar priso preventiva, nos termos do disposto no art. 312. Smula 415 do STJ: O perodo de suspenso do prazo prescricional regulado pelo mximo da pena cominada. Smula 455 STJ: A deciso que determina a produo antecipada de provas com base no art. 366 do CPP deve ser concretamente fundamentada, no a justificando unicamente o mero decurso do tempo. Rel. Min. Felix Fischer, em 25/8/2010. Aplicao dessa suspenso a todos os procedimentos: deve-se destacar que essa suspenso do processo nos casos em que o ru citado por edital no comparece e no nomeia advogado deve ser aplicada a todos os procedimentos, inclusive especiais, salvo quando houver expressa disposio em contrrio como ocorre na Lei de Lavagem de Capitais (art. 2, pargrafo 2, Lei 9.613/98). A Defesa na citao por edital: Art. 396, pargrafo nico: No caso de citao por edital, o prazo para a defesa comear a fluir a partir do comparecimento pessoal do acusado ou do defensor constitudo. OBS: Art. 2, 2, da Lei 9.613/98. Lavagem de dinheiro. Nos diz esse artigo que no se aplica ao crime de lavagem de dinheiro o art. 366 do CPP. Ainda na Lei 9.613, deve ser conjugado o art. 2, 2, ao art. 4, 3 que em princpio teramos uma antinomia. O art. 2, 2, nos diz que no se aplica o 366 na lavagem, s que mas a frente o art. 4, 3, nos diz que nenhum pedido de restituio de coisas apreendidas ser conhecido enquanto o ru estiver na hiptese do 366 do CPP. Alguns autores como o LFG diz que a lei aqui foi autofgica. Na realidade, quis dizer o legislador o seguinte: Em processos por lavagem de dinheiro, no se suspendem o processo e a prescrio quanto ao ru citado por edital que no comparecer nem constituir advogado. E enquanto o citado por edital no aparecer, pedidos da defesa de restituio dos bens apreendidos no sero conhecidos, como uma forma de compelir o acusado a se apresentar, o que discutvel luz da garantia no auto incriminao prevista no art. 8, 2, g, do Decreto 678/92 (nemo tenetur se detegere).

Art. 2, 2 - para esse ru, a soluo a revelia art. 367 do CPP. Ou seja, d-se prosseguimento ao processo dando-se vista a Defensoria Pblica para apresentar defesa preliminar, ou seja, o processo vai seguir. Art. 4, 3. Nenhum pedido de restituio ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado. No apenas constituio de advogado. Para ter o seu pedido de restituio conhecido, o acusado tem de aparecer. Forma de compelir o acusado a se apresentar se ele estiver citado por edital. O STF ainda no se manifestou sobre isso. Numa prova para defensoria, tem que se questionar a constitucionalidade desse pargrafo 3, considerando o direito a no autoincriminao, bem como do direito ao silncio (art. 5, LIII, da CR), que tambm uma forma de no autoincriminao. Porque uma forma de compelir o acusado a se apresentar ao proc. Diante da garantia a no autoincriminao, o no comparecimento aos atos do processo um direito do acusado que pode exercer ou no, ento um dever dele. Art. 5 XXXV, da CRFB/88 nenhuma leso pode ser subtrada do conhecimento do poder judicirio. Como ainda no temos nenhuma manifestao do STF qto inconstitucionalidade do art. 4, 3, trabalha-se com ele em prova objetiva. Em prova da defensoria, questionar sua constitucionalidade. Vetado est o art. 366 do CPP na lavagem de dinheiro. Isso traz um problema. O art. 394, 4, do CPP nos diz que a todos os procedimentos de primeiro grau previsto ou no no cdigo, ou seja, lavagem de dinheiro tambm. Ocorre que o art. 396 do CPP, pargrafo nico nos diz que em se tratando de ru citado por edital que no comparea e nem constitua advogado, no flui o prazo da defesa preliminar. Olhe o problema. Teramos, ento, a suspenso do processo, mas pq expressamente vetado o art. 366, Princpio da Especialidade, a prescrio fluiria. Olhe a situao que o legislador causou. E a registre: observe que essa orientao no majoritria. Numa interpretao literal do art. 394, 4, do CPP c/c art. 2, 2, da Lei 9.613, teramos na lavagem a suspenso do processo por fora da incidncia do art. 396, pargrafo nico, do CPP, com o curso prescricional, j que vetado o art. 366 do CPP, caracterizando crise de instncia. Crise de instncia o nome que se d quando se verifica esse fenmeno, ou seja, suspenso do processo com fluncia do prazo prescricional. A instncia de fato est em crise, j que a prestao jurisdicional est suspensa, contudo est sendo corroda pela prescrio que continua em andamento. Numa interpretao literal esse o entendimento e a defensoria pblica tem martelado muito nisso. Discurso em sentido contrrio da magistratura, MP e tem-se mostrado majoritria: Em apreo ao Princpio da Especialidade, delineado no art. 394, 2, do CPP, no se pode perder de vista que o legislador quis expressamente impedir a suspenso do processo e da prescrio nos termos do art. 2, 2, da Lei 9.613 para que o Estado realmente reouvesse os bens objetos do crime de lavagem, o que s ocorreria com o trnsito em julgado de uma sentena penal condenatria. Portanto, o art. 396, pargrafo nico, do CPP incompatvel com a Lei 9.613/98. Rati essendi: estou processando por lavagem de dinheiro, posso bloquear cautelarmente os seus bens, mas no posso leva-los em hasta pblica pois para isso necessrio condenao criminal transitada em julgado. Reaver os bens objetos da lavagem.

Lavagem de dinheiro ru citado por edital que no constitui advogado revelia, abre-se vista defensoria pblica para apresentar defesa preliminar. No se suspende o processo. Voltando regra geral: ru citado por edital que no comparece nem constitui advogado. Qual o parmetro? Suspenso do processo e da prescrio. 1 aplicao intertemporal destes comandos 2 suspenso da prescrio por tempo indeterminado? Ser que isso mesmo? Art. 366 do CPP. Com a suspenso do processo e da prescrio. Outra hiptese de novatio legis in pejus. E por ser novatio legis in pejus, irretroativa, na forma do art. 5, XL, da CR. Posio dos Tribunais Superiores: A suspenso do processo e da prescrio, em se tratando de ru citado por edital que no comparece ao processo nem constitui advogado, apenas alcana os crimes cometidos aps a Lei 9.271/96; quanto aos crimes anteriores, tem-se a revelia, na forma do art. 367 do CPP. No se admite a aplicao parcial do art. 366 do CPP, j que o dispositivo rene a suspenso do processo e da prescrio. No h dvidas de que a suspenso da prescrio no poder retroagir, ou seja, ela s vai poder alcanar crimes aps a lei 9.271/96. S que, poca, tentou-se a ciso do 366 caput, porque ele reuniria 2 comandos: processual susp do processo; material: susp da presc. Crimes anteriores lei, ru citado por edital, eu suspenderia o processo, pois normas processuais normas tem aplicao imediata art. 2 do CPP, mas o prazo prescricional fluiria, exatamente por ser uma novatio in pejus e portanto irretroativa. Essa orientao tambm daria azo a uma crise de instncia, pois teramos processo suspensos e prazo prescricional fluindo. O STF e STJ no adotaram essa soluo, pq o 366 tambm t prev simultaneamente suspenso do processo e da prescrio e eu no posso aplicar a norma pela metade. Crime anterior lei revelia, ou seja, no suspenso do processo e nem a prescrio. Crime posterior lei suspendo o processo e a prescrio. Essa prescrio vai ficar suspensa indefinidamente ou no? e a questionou-se a constitucionalidade dessa suspenso indeterminada da prescrio. Argumento: Questionou-se a suspenso indeterminada da prescrio, o que tornaria crimes prescritveis reflexamente imprescritveis, ao arrepio do art. 5, XLII e XLIV, da CR, que lista exaustivamente os crimes imprescritveis. Portanto, repetindo, questionou-se constitucionalidade do 366 do CPP pq a suspenso indeterminada da prescrio tornaria crimes em princpio prescritveis em crimes imprescritveis por via reflexa., o que ofenderia o 5,XLII e da CR que lista os crimes imprescritveis: racismo e crimes relacionados a grupos armados. Essa tese foi parar no STF que a rechaou pautando-se num sofisma: imprescritibilidade ausncia de prescrio. Ento a Lei 9271/96 seria inconstitucional se tivesse suprimido o prazo prescricional, mas ele no suprimiu o prazo prescricional, apenas o suspendeu. O STF, entretanto, confirmou a constitucionalidade do art. 366 do CPP, porque crime imprescritvel aquele sem prescrio e a Lei 9271/96 no suprimiu os prazos prescricionais, mas apenas os suspendeu at que o ru citado por edital aparea.

No-recolhimento do ru priso, nos casos em que a lei a exige: Art. 393, I do CPP: So efeitos da sentena condenatria recorrvel: I - ser o ru preso ou conservado na priso, assim nas infraes inafianveis, como nas afianveis enquanto no prestar fiana; Art. 9 da lei 9.034/95 (lei das organizaes criminosas): O ru no poder apelar em liberdade, nos crimes previstos nesta Lei. Smula 09 do STJ. A exigncia da priso provisria, para apelar, no ofende a garantia constitucional da presuno de inocncia. Art. 3, ltima parte d alei 9.613/98 (Lavagem de Capitais): Os crimes disciplinados nesta Lei so insuscetveis de fiana e liberdade provisria e, em caso de sentena condenatria, o juiz decidir fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade. Histrico: Todos os dispositivos acima citados exigiam o recolhimento priso como condio de admissibilidade recursal. Nos dizeres do Professor LFG era um pedgio que o acusado tinha que pagar para poder recorrer. No ano de 2007 surge um HC histrico: HC 88420. Nesse HC, relatado pelo Ministro Ricardo Levandowisk, o STF firmou o entendimento de que o acusado tem direito ao duplo grau de jurisdio, independentemente do seu recolhimento a priso. A garantia do devido processo legal engloba o direito ao duplo grau de jurisdio. Ainda que no se empreste status constitucional ao duplo grau de jurisdio, trata-se de garantia prevista na Conveno Americana de Direitos Humanos, cuja ratificao pelo Brasil ocorreu em 1992, data posterior promulgao do CPP. Portanto, a incorporao posterior de regra prevista em tratado internacional (artigo 8, 2, h do Decreto 678/92) tem o condo de modificar a legislao ordinria que lhe anterior (artigo 594 do CPP). Ademais, o STF, RE 466.343 atribuiu status supra legal da Conveno Americana de Direitos Humanos. Em 2008, com advento da lei 11.719/08 essa exigncia no tem mais razo de ser. Art. 387, pargrafo nico: O juiz decidir, fundamentadamente, sobre a manuteno ou, se for o caso, imposio de priso preventiva ou de outra medida cautelar, sem prejuzo do conhecimento da apelao que vier a ser interposta. No mesmo sentido a smula 347 do STJ: O conhecimento de recurso de apelao do ru independe de sua priso. Hoje, portanto, no mais possvel condicionar o conhecimento da apelao ao recolhimento do ru a priso. O conhecimento do recurso de apelao do condenado independe do recolhimento do ru priso. Esse requisito objetivo no existe mais. difcil decorar nmeros, mas tente decorar esses julgados: STF, RE 466.343 Status supra legal da Conveno Americana de Direitos Humanos. STF, HC 82.959 Possibilidade de progresso de regime nos crimes hediondos. STF, HC 88.420 Desnecessidade de recolhimento priso para exercer o direito de recorrer.

Ento, hoje posso mandar prender? Posso. Desde que o faa luz das hipteses da priso preventiva. Lembrando-se que a priso preventiva ficou ainda mais difcil de acordo com a alterao da Lei 12.403/2011 da medidas cautelares. O que no se admite que se recolha priso como condio de admissibilidade recursal. E no se esquea que leis especiais tambm preveem o recolhimento priso para apelar. E sabendo que o CPP j estava incompatvel com a Conveno Americana, essas leis especiais tambm seriam incompatveis nesse ponto. Os artigos so os seguintes: a) Art. 9., da Lei 9.034 (Crime Organizado) b) Art. 59, da Lei 11.343 c) Art. 3. 9.613/98 (Lei de Lavagem) d) Art. 2, 3, da Lei 8.072/90 HC N. 84.965-MG RELATOR: MIN. GILMAR MENDES HABEAS CORPUS. CRIMES CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA E FORMAO DE QUADRILHA. TRANCAMENTO DA AO PENAL. ALEGADA FALTA DE JUSTA CAUSA PARA PERSECUO PENAL, AO ARGUMENTO DE ILEGALIDADE DO PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO INVESTIGATRIO PROCEDIDO PELO MINISTRIO PBLICO E DE NO-CONSTITUIO DEFINITIVA DO CRDITO TRIBUTRIO. FALTA DE JUSTA CAUSA NO CARACTERIZADA. ORDEM DENEGADA. 1. POSSIBILIDADE DE INVESTIGAO DO MINISTRIO PBLICO. EXCEPCIONALIDADE DO CASO. No h controvrsia na doutrina ou jurisprudncia no sentido de que o poder de investigao inerente ao exerccio das funes da polcia judiciria Civil e Federal , nos termos do art. 144, 1, IV, e 4, da CF. A celeuma sobre a exclusividade do poder de investigao da polcia judiciria perpassa a dispensabilidade do inqurito policial para ajuizamento da ao penal e o poder de produzir provas conferido s partes. No se confundem, ademais, eventuais diligncias realizadas pelo Ministrio Pblico em procedimento por ele instaurado com o inqurito policial. E esta atividade preparatria, consentnea com a responsabilidade do poder acusatrio, no interfere na relao de equilbrio entre acusao e defesa, na medida em que no est imune ao controle judicial simultneo ou posterior. O prprio Cdigo de Processo Penal, em seu art. 4, pargrafo nico, dispe que a apurao das infraes penais e da sua autoria no excluir a competncia de autoridades administrativas, a quem por lei seja cometida a mesma funo. guisa de exemplo, so comumente citadas, dentre outras, a atuao das comisses parlamentares de inqurito (CF, art. 58, 3), as investigaes realizadas pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF (Lei 9.613/98), pela Receita Federal, pelo Bacen, pela CVM, pelo TCU, pelo INSS e, por que no lembrar, mutatis mutandis, as sindicncias e os processos administrativos no mbito dos poderes do Estado. Convm advertir que o poder de investigar do Ministrio Pblico no pode ser exercido de forma ampla e irrestrita, sem qualquer controle, sob pena de agredir, inevitavelmente, direitos fundamentais. A atividade de investigao, seja ela exercida pela Polcia ou pelo Ministrio Pblico, merece, por sua prpria natureza, vigilncia e controle. O pleno conhecimento dos atos de investigao, como bem afirmado na Smula Vinculante 14 desta Corte, exige no apenas que a essas investigaes se aplique o princpio do amplo conhecimento de provas e investigaes, como tambm se formalize o ato investigativo. No razovel se dar menos formalismo investigao do Ministrio Pblico do que aquele exigido para as investigaes policiais. Menos razovel ainda que se mitigue o princpio da ampla defesa quando for o caso de investigao conduzida pelo titular da ao penal. Disso tudo resulta que o tema comporta e reclama disciplina legal, para que a ao do Estado no resulte prejudicada e no prejudique a defesa dos direitos fundamentais. que

esse campo tem-se prestado a abusos. Tudo isso resultado de um contexto de falta de lei a regulamentar a atuao do Ministrio Pblico. No modelo atual, no entendo possvel aceitar que o Ministrio Pblico substitua a atividade policial incondicionalmente, devendo a atuao dar-se de forma subsidiria e em hipteses especficas, a exemplo do que j enfatizado pelo Min. Celso de Mello quando do julgamento do HC 89.837/DF: situaes de leso ao patrimnio pblico, [...] excessos cometidos pelos prprios agentes e organismos policiais, como tortura, abuso de poder, violncias arbitrrias, concusso ou corrupo, ou, ainda, nos casos em que se verificar uma intencional omisso da Polcia na apurao de determinados delitos ou se configurar o deliberado intuito da prpria corporao policial de frustrar, em funo da qualidade da vtima ou da condio do suspeito, a adequada apurao de determinadas infraes penal. No caso concreto, constata-se situao, excepcionalssima, que justifica a atuao do Ministrio Pblico na coleta das provas que fundamentam a ao penal, tendo em vista a investigao encetada sobre suposta prtica de crimes contra a ordem tributria e formao de quadrilha, cometido por 16 (dezesseis) pessoas, sendo 11 (onze) delas fiscais da Receita Estadual, outros 2 (dois) policiais militares, 2 (dois) advogados e 1 (um) empresrio. 2. ILEGALIDADE DA INVESTIGAO CRIMINAL ANTE A FALTA DE CONSTITUIO DEFINITIVA DO CRDITO TRIBUTRIO. NO OCORRNCIA NA ESPCIE. De fato, a partir do precedente firmado no HC 81.611/DF, formou-se, nesta Corte, jurisprudncia remansosa no sentido de que o crime de sonegao fiscal (art. 1, incisos I a IV, da Lei 8.137/1990) somente se consuma com o lanamento definitivo. No entanto, o presente caso no versa, propriamente, sobre sonegao de tributos, mas, sim, de crimes supostamente praticados por servidores pblicos em detrimento da administrao tributria. Anoto que o procedimento investigatrio foi instaurado pelo Parquet com o escopo de apurar o envolvimento de servidores pblicos da Receita estadual na prtica de atos criminosos, ora solicitando ou recebendo vantagem indevida para deixar de lanar tributo, ora alterando ou falsificando nota fiscal, de modo a simular crdito tributrio. Da, plenamente razovel concluir pela razoabilidade da instaurao da persecuo penal. Insta lembrar que um dos argumentos que motivaram a mudana de orientao na jurisprudncia desta Corte foi a possibilidade de o contribuinte extinguir a punibilidade pelo pagamento, situao esta que sequer se aproxima da hiptese dos autos. 3. ORDEM DENEGADA. Crime de lavagem de dinheiro e jogo ilegal - 1 A 1 Turma iniciou julgamento de habeas corpus em que alegado constrangimento ilegal, decorrente de inpcia da denncia e de falta de justa causa para a ao penal, em virtude da impossibilidade de configurao do necessrio crime antecedente do delito de lavagem de dinheiro. Na espcie, o tribunal de origem indeferira o writ l impetrado mediante os seguintes fundamentos: a) a denncia oferecida pelo Ministrio Pblico conteria narrativa relacionada existncia de quadrilha organizada para o cometimento de delitos; b) essa organizao criminosa ligar-se-ia prtica de crime de lavagem de dinheiro, inclusive pelo primeiro paciente e esposa, responsveis pelas retificaes nas declaraes de rendimentos exatamente para lavarem dinheiro decorrente de atividades de associao criminosa; c) a finalidade da lavagem de dinheiro seria obter da Receita Federal a legitimao dos capitais amealhados, ainda que mediante artifcio, sendo que o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF informara operao atpica em relao ao nome da segunda paciente; e d) aquele que pratica o crime antecedente no seria o nico possvel autor do crime de lavagem de dinheiro, mas tambm com ele responderiam todos os que, de alguma forma, concorressem para a conduta de dissimulao, emprestando nomes. O STJ indeferira o pedido de medida liminar em habeas corpus impetrado em face dessa deciso, porquanto o deslinde da controvrsia demandaria aprofundado exame do mrito da impetrao. HC 101798/RJ, rel. Min. Marco Aurlio, 13.12.2011. (HC-101798) Crime de lavagem de dinheiro e jogo ilegal - 2 O Min. Marco Aurlio, relator, concedeu a ordem para assentar a inexistncia de justa causa para a persecuo criminal. Consignou que o crime previsto no art. 1 da Lei 9.613/98

pressuporia recursos decorrentes dos tipos constantes de seus incisos (Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: I - de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; II de terrorismo e seu financiamento; III - de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo; IV - de extorso mediante seqestro; V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos; VI - contra o sistema financeiro nacional; VII - praticado por organizao criminosa; VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira). Assim, reputou que, sem o crime antecedente enquadrvel em um dos dispositivos do citado artigo, no caberia versar o de lavagem de dinheiro e t-lo como configurado, pois, na espcie, a retificao da declarao de imposto de renda teria se dado em virtude da prtica de jogo ilegal, conduta no descrita na norma acima mencionada. Por fim, excluiu a possibilidade de cogitar-se como organizao criminosa o tipo rotulado, uma vez que ainda no ocorrida a insero desse delito no arcabouo normativo ptrio. Aps, pediu vista o Min. Luiz Fux. HC 101798/RJ, rel. Min. Marco Aurlio, 13.12.2011. (HC-101798) INQ N. 2.786-RJ - RELATOR: MIN. RICARDO LEWANDOWSKI EMENTA: PENAL. PROCESSUAL PENAL. DENNCIA. CRIMES DE FORMAO DE QUADRILHA, SONEGAO FISCAL, LAVAGEM DE DINHEIRO E FALSIFICAO E USO DE SELOS FALSOS DO IPI. REJEIO QUANTO AOS TRS PRIMEIROS E RECEBIMENTO QUANTO AO LTIMO. I Quanto s acusaes de formao de quadrilha e sonegao fiscal, no trazendo a narrativa formulada pelo Ministrio Pblico os detalhes em torno das condutas supostamente praticadas pela parlamentar denunciada, rejeita-se a denncia por inpcia nesse aspecto. II Para os fins da Lei 9.613/98, os crimes praticados por organizaes criminosas no podem ser considerados como antecedentes do delito de lavagem de dinheiro antes da edio do Decreto n 5.015, de 12/3/2004. III Considerando que a denncia, quanto acusao de lavagem, circunscreve os fatos entre 1999 e 2002, fica a denncia rejeitada nesse ponto. IV Presentes os indcios de materialidade e autoria no que tange ao crime de falsificao e uso de selos falsos do IPI (CP, art. 293 e 1), a denncia fica recebida quanto a essa acusao. V - Vencido em parte o relator que recebia a denncia em maior extenso. - ADVOGADO. ADIAMENTO. JULGAMENTO. SUSTENTAO ORAL. Trata-se de habeas corpus em favor de paciente denunciado com outros onze corrus pela suposta prtica dos crimes previstos no art. 288, caput, do CP; art. 1, I e II, do DL n. 201/1967; art. 89, caput, da Lei n. 8.666/1993 e art. 1, caput, V, VII, 1, I e II, da Lei n. 9.613/1998. Alega o advogado constrangimento ilegal pelo fato de o TJ no ter atendido pedido de adiamento de julgamento para que ele pudesse sustentar oralmente em data posterior, quando, inclusive, houve apresentao de petio em tempo hbil informando o seu impedimento de comparecer por motivo de sade, devidamente fundamentada com atestado mdico idneo. Para o Min. Relator, a questo consiste em definir se houve cerceamento de defesa e, consequentemente, se nulo o julgamento que recebeu a denncia do paciente, visto que, apesar de o pedido ter sido protocolado, no houve o adiamento solicitado. Observa que, conforme a jurisprudncia deste Superior Tribunal, deve-se deferir o pedido de adiamento de julgamento quando houver sido demonstrado o justo impedimento. No entanto, aponta que tambm h precedentes no sentido de que no se argui a nulidade do julgamento quando h mais de um advogado de defesa e qualquer um deles poderia substituir aquele impedido, mas no o faz. Assim, de acordo com o art. 565 do CPC, a parte no pode alegar nulidade a que tenha dado causa ou par a a qual tenha concorrido. Por fim, assevera o Min. Relator que existem inmeros julgados deste Superior Tribunal e do Supremo Tribunal Federal afirmando que a sustentao oral no ato essencial de defesa e tambm expondo que tal pedido possui carter facultativo, logo est condicionado considerao do magistrado. No caso dos autos, um dos advogados da

defesa deveria ter diligenciado para que a petio fosse apreciada pelo desembargador antes do julgamento, ou mesmo ter comparecido ao julgamento a fim de arguir o adiamento visto no ser o pedido de atendimento obrigatrio. Diante do exposto, a Turma denegou a ordem. Precedentes citados do STF: HC 80.717-SP, DJ 5/3/2004; do STJ: REsp 758.756-PB, DJ 20/3/2006; HC 39.758-SP, DJ 16/5/2005, e HC 21.828-SP, DJ 18/11/2002. HC 117.512-MG, Rel.Min. Celso Limongi (Desembargador convocado do TJSP), julgado em 21/9/2010. Em se tratando de seo de julgamento do recurso, no ser nulo o acrdo se notificados advogados constantes na procurao ainda que existam outras; da mesma maneira que se um advogado no estiver impedido de sustentar oralmente no caso de adiamento se a procurao indica outros advogados.