PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO) ENTREVISTA TEMA Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas

de Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros) PREGUNTAS FRECUENTES Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Poltica y los Compromisos de SSO? Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del negocio? Qu apoyo y con qu recursos cuenta el rea para dar soporte a las reas operativas en la implementacin y mantencin del SGS&SO? Cmo fueron definas las responsabilidades y autoridades al interior de la organizacin, para la implementacin y mantencin del SGS&SO? N/C Observacin O.M. Hallazgo

Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes (produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)

Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del Cul es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades Trabajo profesionales existentes en la organizacin? Qu metodologa fue utilizada para realizar el levantamiento de peligros, Verificar si son utilizadas metodologas de Anlisis de Riesgo (ART / evaluacin y control de riesgos? JSA; APP; HAZPOP; etc.) Qu apoyo entreg el rea a las reas para este proceso? Se solicitar estadsticas de incidentes y enfermedades profesionales Analizar Estadsticas e indicadores de accidentes e incidentes Cul es la metodologa establecida para realizar la investigacin de incidentes? Cmo se organizan los equipos investigadores de incidentes? Cules son los plazos definidos para la entrega de estos informes? Analizar proceso de Investigacin de Accidentes e Incidentes Cmo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones correctivas definidas? Cmo se retroalimenta a la organizacin de la ocurrencia de estos incidentes? Verificar registros de comunicacin oficial de los Accidentes de Trabajo Cmo y en qu tiempo se informa a la autoridad de los incidentes Gestin de Riesgo segun Ley 16.744 y D.S 72/132 ocurridos? Cul es la participacin de los Comits Paritarios en el SGS&SO? Verificar existencia de Comits Paritarios y su funcionamiento Cmo se destinan los recursos para dar cumplimiento a los acuerdos de los Comits Paritarios? Verificar metodologa para establecimiento de Mapas de Evacuacin y sealizaciones de emergencia bajo qu consideraciones se han elaborado los planes de evacuacin? cules son las exigencias definidas para la sealizacin de emergencias? qu informacin es analizada para la definicin de los programas de higiene ocupacional? a quin se informa los resultados de las mediciones de higiene ambiental? cul es el apoyo tcnico que presta el rea de gestin de riesgo, en caso de tener valores que excedan los lmites permisibles? bajo qu criterios se definen los espacios de trabajo?

Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacional e informes para gerencias

Verificar la metodologa utilizada para definir espacios de transito; Lay Outs; Sealizacin;

Cules son los estndares utilizados por la organizacin en materia de sealizacin? cmo estn conformadas las brigadas de emergencia? cul es el entrenamiento y competencias mnimas definidas para los integrantes de estas brigadas? Brigada y Plan de respuesta a Emergencias (estructura, entrenamiento, cmo est definido el protocolo de comunicacin de la emergencia? recursos disponibles, necesidades) cmo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias? quin analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a cabo en caso de no entregar los resultados planificados?

PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO) ENTREVISTA TEMA Implementacin de un Sistema de Gestin de S&SO Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros) PREGUNTAS FRECUENTES Qu motiva la implementacin de un Sistema de Gestin basado en la Especificacin OHSAS 18001? Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Poltica y los Compromisos de SSO? Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del negocio? Cmo se han establecido los objetivos y metas del SGS&SO, y qu informacin se toma en consideracin para la definicin de estos? Cmo se relacionan los objetivos y metas globales con los establecidos en los distintos niveles jerrquicos de la organizacin? Qu recursos se han asignado para la implemntacin de este proyecto? Verificar asignacin de recursos y seguimiento de objetivos e indicadores de gestin Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Ocupacional dentro de la Organizacin Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo Qu herramienta se utiliza para realizar el seguimiento a los compromisos adquiridos en los objetivos y metas? Con qu frecuencia se realiza este seguimiento? Con qu recursos cuenta la organizacin, para dar soporte a las reas operativas en materias de S&SO? Cul es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades profesionales existentes en la organizacin? Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestin y Revisin Gerencial cules son los temas que se analizan en esta revisin? Cmo participa el rea en el cumplimiento de la Poltica de SSO? Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Cul es la estructura definida para el rea de Salud Ocupacional? Ocupacional adentro de la Organizacin (Capacitacin / especializacin Qu competencias se han definido para el personal del rea? y Nlo de miembros del equipo, etc..) Cules son las responsabilidades definidas para los distintos cargos? Cules han sido los casos reconocidos o sancionados por el COMPIN de enfermedades profesionales? cules son los tipos de enfermedad profesional mas frecuente? Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por qu acciones concretas estn llevando a cabo para evitar a futuro la enfermedades profesionales en la Justicia del Trabajo repeticin de los casos? respecto al personal ya expuesto, que acciones se han definido como necesarias para amntener bajo control la situacin? Cmo incide la duracin de la jornada de trabajo, el sistema de turnos en la seguridad y salud ocupacional del personal? de ser afirmativa la respuesta qu acciones concretas han llevado a cabo Aspectos Ergonmicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; anlisis de resolver este tema? Puestos de Trabajo) al realizar un anlisis den los ltimos accidentes, existe una contribucin de estos aspectos para la generacin del accidente? cmo conjunan la productividad con estos otros factores? Salud Ocupacional bajo qu criterios se define el Programa de Salud Ocupacional? Analizar s el Programa de Salud Ocupacional lleva en consideracin los resultados del Programa de Higiene Ocupacional cmo se retroalimenta el programa de salud ocupacional con los resultados del programa de hiegiene industrial? quin tiene la responsabilidad de constrastar y analizar esta informacin? Verificar se existe equipos de medicion y proceso de calibracion (analizar condiciones de mantenimiento y registros) EXMENES MDICOS X FUNCIN Cules exmenes mdicos se han definido como mnimos para el personal en proceso de contratacin? cmo se rescata la informacin respecto a dolencias o enfermedades propias del individuo, y cmo se relaciona esta informacin con las exigencias en el puesto de trabajo? en caso de ser un trabajador con experiencia previa, cmo se rescat la informacin respecto a los agentes a los cuales ha estado expuesto? Peridicos Cambio de funcin cmo se garantiza el resultado de las mediciones de higiene realizadas? con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue el criterio para establecer ese intervalo? N/C Observacin O.M. Hallazgo

Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional Direccin y Gerencia

Preocupacionales

PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO) ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observacin O.M. Hallazgo

Desarrollo Humano, Capacitacin

Conocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO? especificas para rea Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes cul es la estructura organizacin definida? (produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..) cmo se definen las competencias mnimas necesarias a cumplir por el personal que se encuentra en proceso de contratacin? cmo se ha definido el proceso de deteccin de necesidades de Analizar proceso de contratacin de personal y competencias mnimas capacitacin? necesarias cmo se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas capacitaciones? quin y cmo realiza las coordinaciones para llevar a cabo estos programas de capacitacin? Conocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO? especificas para rea cul es el mecanismo para identificar la legislacin de SSO? Identificacin de la Legislacin Aplicable (elaborado un checklist con las pricipales leyes) existen otros acuerdos suscritos por la organizacin? Cules son los medios comunicacin por los cuales se entera de actualizacin de la legislacin? cada cunto tiempo o bajo que criterios se realiza esta actualizacin? Proceso de comunicacin para responsables y Autoridades cmo se dan a conocer a las reas estas obligaciones? qu exigencias de informacin requieren las autoridades y qu periodicidad se ha establecido? los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislacin? cada cunto tiempo esta definido el realizar el monitoreo del cumplimiento de esta legislacin? existena actualmente demandas por enfermedades profesionales o accidentes en proceso? cmo las estn atendiendo? se han definido requisitos de SSO, para la compra de insumos , materiales o servicios? cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?

Consejera Jurdica

Actualizacin de Legislacin (cmo, quin, cundo, etc.)

Monitoreo de conformidad legal (cmo, cundo, quin, etc.)

Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo por Accidentes o Enfermedades Profesionales Verificar sistemtica de aprobacin para nuevos productos, insumos (sustancias peligrosas) y para adquisicin de equipos o contratacin de servicios (adjuntos contractuales de SSO) Area Abastecimiento, Bodegas y Contratacin

Visitar reas de Bodegas, Almacienamento de produtos peligrosos y trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones otros de trabajo el contenido de las hojas de seguridad se ha estndarizado al interior de Verificar exigencia de Hojas de Seguridad y su distribuicin para reas la organizacin? usuarias cul es la distribucin de estas hojas de seguridad? Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento de legislacin sobre el tema qu exigencias se han definido para la adquisicin de EPP? cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias? se han definido polticas o directrices de reposicin de EPP? cul es el esquema de trabajo de los comites paritarios? cul es el programa de trabajo elaborado para el comit? cul es la frecuencia establecida para las reuniones? cmo se realiza el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos tomados en las reuniones de comit? qu interaccin existe entre los miembros del comit paritario y las necesidades expresadas por los trabajadores en sus lugares de trabajo? cmo se canalizan estas consultas de los trabajadores y cuales son los medios para dar respuesta a estas inquietudes o consultas? cmo se relacionan el comit paritario y los sindicatos?

Organizacin y participantes de Comits Paritrios Representante de Trabajadores y Area de Comunicaciones Respuestas de consultas de trabajadores

Interaccin con Sindicatos

PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO) ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observacin O.M. Hallazgo

Area de Produccin

Area de Mantencin, Servicios

existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de Analizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de trabajo o conductas? disminucin o control de los riesgos qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas? qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientizacin de los trabajadores? existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas de seguridad? se han definido criterios respectos a los temas a tratar? son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber reuniones? cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos? cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y colaboradores? trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones Verificar las condiciones de trabajo de empleados propios y contratistas de trabajo existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de Analizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de trabajo o conductas? disminucin o control de los riesgos qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas? qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientizacin de los trabajadores? existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas de seguridad? se han definido criterios respectos a los temas a tratar? son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber reuniones? cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos? cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y colaboradores? Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes que se podran desencadenar a partir de dichos peligros? Cual es la manera de prevenir que estos accidentes y enfermedades ocurran (Controles Operacionales)? Sabe exactamente de que manera puede salir daado? (concientizacin)

Trabajadores Propios o Colaboradores

Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia? Verificar conocimiento de su entorno de trabajo Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades diarias? Cmo comunica sus inquietudes de S&SO? Cul es el mecanismo de respuesta establecido y en qu plazos se entregan estas respuestas? Cules han sido los ltimos casos o inquietudes reportadas por usted? Quines son sus representantentes en materias de S&SO?

ITEM

PREGUNTAS Cules son sus responsabilidades definidas en el Sistema de Gestin, para los siguientes temas? - Planificacin de procesos - Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos - Identificacin de Requisitos Legales

Registros o Documentos Asociados

Notas Auditor

NC

Observ.

O.M

Evidencia o Hallazgo

Preguntas de Carcter General

- Gestin de Hallazgos - Objetivos, metas y programas de S&SO Con base a cal informacin son definidos los indicadores de gestin de los procesos, que se incorporan alos tableros de gestn? Cmo est definido el seguimiento a estos indicadores de gestin? En caso de desviaciones de las metas propuestas para los indicadores de gestin, qu responsabilidad asume ud. para revertir estas tendencias?

4.3.1

existe procedimiento para ejecutar esta actividad?

SGC-GRL-P-002 R-101;R-102;R-103;R-107;R108 SGC-GRL-P-002, punto 4.6 SGC-GRL-P-002, punto 4.6 NCC-024

Identificacin de Peligros Qu registros mantiene de este proceso? y evaluacin de Riesgos Qu criterios establece el procedimiento para la asignacin de la clasificacin del riesgo? Qu acciones establece el procedimiento respecto al tratamiento de los riesgos? Cmo atiende la Divisin la identificacin de peligros en nuevos proyectos? Qu informacin se considera para la identificacin de peligros de enfermedades profesionales? Cul es el inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s) rea(s)? Cul es el grado de implementacin de las medidas de control definidas para los riesgos criticos/intolerables? Cul fue el grado de participacin de los niveles operativos en el proceso de evaluacin de riesgos? Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas Colaboradoras en el proceso? Cmo garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estas exigencias? dentro del proceso de evaluacin de riesgos, se considera la identificacin de peligros a la propiedad, los bienes y la continuidad de la operacin? 4.3.2 existe el procedimiento requerido por la especificacin OHSAS 18001? Cmo accesa al marco regulatorio aplicable a su rea ? Cada cunto tiempo se actualiza esta informacin? Cmo se le informa de estas actualizaciones? los controles operacionales establecidos, son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislacin? Requisitos Legales Cmo se difunden al interior del rea las modificaciones del marco regulatorio?, Hasta qu nivel son comunicadas las exigencias del marco regulatorio? Cul es el nivel actual de cumplimiento del marco regulatorio en el rea? De acuerdo a estos resultados, que plan de accin esta llevando a cabo para dar cumpliento a estas exigencias legales? (verificacr existencia de acciones, responsables, plazos y recursos asignados) Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento del marco regulatorio?

R-108

GRO-P-020; SGC-P-013

GRAC-GRL-P-021 SGC-GRL-P-019 R-121S; R122 SGC-GRL-P-019, punto 4.1 SGC-GRL-P-019, punto 4.1

Registros de comunicacin del Asesor de seguridad del rea Registros de comunicacin del Asesor de seguridad del rea Resultados auditorias CIMM

Informes de Auditorias

Lista Verificacin Ohsas 18001

4.3.3 - 4.3.4

Objtivos Metas y Programas de Gestin de S&SO

Existe una metodologa definida para la definicijn de objetivos, metas y programas de gestin de S&SO? Cul es la informacin que se toma en consideracin para la definicin de objetivos de S&SO? para la definicin de programas de gestin de S&SO, que elementos debo considerar o consultar? Solicitar R-116 de los objetivos, metas y programas documentados de SySO del rea que se est auditando. Cmo es incorporado el marco regulatorio en la definicin de objetivos metas y programas de gestin de S&SO? Solicitud de los programas de gestin y de los responsables de SySO para alcanzar los objetivos planteados R-110S Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento de estos programas? En caso de incumplimiento qu acciones se llevan a cabo y cmo se reflejan o registran en el sistema de gestin?

SGC-GRL-P-003 R-108; Poltica de S&SO SGC-GRL-Matriz RC R-116

Gestin de Hallazgos Verificar conocimiento para el acceso a cyberdocs R-117

4.4.5

Cmo se accede a la documentacin del sistema de gestin de S&SO? Existe un listado de documentos?

Documentos y Control de Documentos

Cmo se difunden los cambios al interior del rea? Cmo evidencia la realizacin de esta difusin? En caso de distribuir documentos en papel, cmo mantiene el conytrol de esta documentacin? los controles operacionales son consistentes con la magnitud de los riesgos evaluados? cmo se verifica que estos controles se aplican de manera consistente y efectiva en los procesos, actividades reas donde se identific los peligros? estos controles estn presentes en las actividades realizadas por EE.CC.? (debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas con la S&SO a las EE.CC., entre otros:control operacional, procedimientos de trabajo, entrenamientos, sealetica, mantenciones, etc.) R-402

4.4.6

Control Operacional

4.5.2

Existe un procedimientopara el tratamiento de los hallazgos? Este procedimiento exige un anlisis de causa para todos los hallazgos?

SGC-GRL-P-016

Accidentes, Incidentes, No Conformidades, Acciones Correctivas, Preventivas (slo para Hallazgos de Auditorias Corporativas)

Quin es el responsable de realizar este anlisis de causas? Quin y bajo qu criterios define las acciones correctivas y/o preventivas, respecto a los responsables y plazos de implementacin? Quin es el responsable de realizar el seguimiento y verificar efectividada de las medidas tomadas? Qu registros se mentienen para verificar el cumplimiento del procedimiento SGCGRL-P-016? Cul es su matriz de identificacin de registros? Verificar si se encuentran contemplados todos los registros indicados en la seccin verificacin de los distintos procedimientos

SIGRI o R-310 R-205

4.5.3 Registros y Control de Registros

PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS ENTREVISTADOS

Registros o Documentos Asociados

Notas Auditor

NC

Observ.

O.M

Evidencia o Hallazgo

1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes o enfermedades que se podran desencadenarse a partir de dichos peligros. 2. Cul es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles Operacionales)? 3. Sabe exactamente de que manera puede salir daado (concientizacin) 4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia. 5. Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades diarias

Lista Verificacin Ohsas 18001