Auditoria de SSO

DIPLOMADO EN SEGURIDAD Y J A G C N U R SS .C O S LTO E .A .
SALUD OCUPACIONAL
AUDITORIA DE SISTEMA DE SSO

UNIVERSIDAD DE ACONCAGUA
ILO - PER 2009
PERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIAL
ING. JOS LUIS ACUA GUERRA
DEFINICIN DE AUDITORA
ING. JOS LUIS ACUA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
22/10/2012
Ing. Jos Luis Acua Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL
Definicin de Auditora Proceso sistemtico , independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar hasta que punto se cumple los criterios de auditora.
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AUDITORA
Evidencias
CONCLUSIONES
Criterios
22/10/2012
LO QUE SE AUDITA
22/10/2012
Se Audita los Sistemas de Gestin SG

Estructura Organizacional Planificacin de Las Actividades Responsabilidades SG = actividades Prcticas
Procedimientos
Procesos
Recursos
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AUDITORA
CONCLUSIONES
Evidencias
SG
Criterios
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PROGRAMA DE AUDITORIA
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Actividades de Gestin de un Programa de Auditora

Autoridad
Definicin del Programa de Auditora
Mejora del Programa de Auditora
Implementacin del Programa
Seguimiento y Revisin del Programa
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Autoridad
Objetivos
Extensin Responsabilidades Recursos
Procedimientos
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Autoridad
Evaluacin de Auditores
Conformacin de Equipos Direccin de Actividades Registro
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Autoridad
Identificacin de Oportunidades de Mejora
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COMO SE AUDITA
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Los Tipos de Auditora

Interna o De primera parte
Proveedor
Organizacin
Cliente
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De Proveedores o de segunda parte
Proveedor
Organizacin
Cliente
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De Certificacin o de tercera parte
Proveedor
Organizacin
Cliente
Organismo Certificador
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Un Objetivo de la Auditoria
Determinar la Coherencia del Sistema
POLTICA DE GESTIN
OBJETIVOS Y METAS
DISPOSICIONES
REALIDAD
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Para Obtener Evidencias

EXAMEN DE DOCUMENTOS ENTREVISTAS CON RESPONSABLES EXAMEN DE REGISTROS OBSERVACIN CRUCE DE INFORMACIN
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Anlisis de Evidencias
N.C .
Hallaz gos
C.
Indicios o Datos
Enriquecer
Evidencias Objetivas
Analizar
Obser vacin
Observe Entreviste Lea Revise Cruce informacin
Contra criterios de auditoria
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Actividades de Auditora
Inicio de la Auditora Realizacin de la Revisin Documentaria
Preparacin de las Actividades de Auditora In Situ
Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ
Preparacin, Aprobacin y Distribucin del Informe

Terminacin de la Auditora
Seguimiento
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EL AUDITOR DE SIGs
Competencia de los Auditores
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Para llegar a ser Auditor una persona debe
Tener los atributos personales requeridos. Demostrar la capacidad para aplicar los conocimientos y habilidades necesarias para llevara cabo auditorias.
Esto se logra a travs de: Formacin Acadmica Experiencia Laboral Formacin del Auditor Experiencias en Auditorias.
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COMPETENCIA
Conocimientos y Habilidades especficos de Calidad Conocimientos y Habilidades genricos Conocimientos y Habilidades ambientales especficos
Formacin Acadmica
Experiencia Laboral
Formacin Auditor
de
Experiencia
Atributos Personales
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Atributos Personales
Caractersticas deseables del Auditor
Mente Abierta Diplomtico Flexible Imparcial Honesto Saber Escuchar Paciente Claro Buena Comunicacin Interesado No teme ser impopular Puntual Administra el tiempo Enftico
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EL PROCESO DE CERTIFICACIN
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Qu es Certificacin?
Es un proceso mediante el cual una tercera parte asegura por escrito la conformidad de un producto, proceso o servicio con los requisitos especificados
SGC de la organizacin Estndar
SGC de la Organizacin certificado
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Qu es Acreditacin?
Es un proceso mediante el cual un organismo que es la autoridad reconoce formalmente que un organismo o una persona es competente para realizar tareas especificas
SGC de la organizacin Estndar
SGC de la Organizacin acreditado
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Qu relacin existe entre Acreditacin y Certificacin?
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ORGANISMO ACREDITADOR
ACREDITACIN
ORGANISMO CERTIFICADOR
CERTIFICACIN
ORGANIZACIN
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EL SISTEMA DE ACREDITACIN
Comit Especializado
Organismo de Acreditacin (INDECOPI CRT)

ISO/IEC 61
Auditores Registrados Registro de Cursos
ISO 17025
ISO/IEC 65
ISO/IEC 64
ISO/IEC 62
UNE 45013
ISO 17020
Laboratorio de ensayo o calibracin
O.C. Productos
O.C. SGA
O.C. SGC
O.C. Personal
Organismo de Inspeccin
Informe de Ensayo o Calibracin
Certificado de Conformidad
Informe de Inspeccin, HACCP
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PROCEDIMIENTO DE CERTIFICACIN
SOLICITUD DE CERTIFICACIN
ANLISIS DE LA DOCUMENTACIN PREVIA PLANIFICACIN DE LA AUDITORA
INFORME DE AUDITORA
AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO POR TRES AOS
SGC de la organizacin
PLAN DE ACCIN DE LA EMPRESA (SI REQUIERE) SGC de la Organizacin acreditado
DECISIN DE CERTIFICAR
Estndar
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CONTROL Y CORRECTIVA
ACCION
No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas
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NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS

PUNTOS OBLIGATORIOS
Procedimientos que definan quin debe controlar, investigar las NO CONFORMIDADES e iniciar acciones inmediatas Responsabilidad sobre inicio y modificacin de Acciones Correctivas y Acciones Preventivas Las Acciones Correctivas o Acciones Preventivas debern eliminar las causas de NO CONFORMIDAD y deber ser apropiada a la magnitud del impacto
Modificar los procedimientos afectados con Acciones Correctivas y Acciones Preventivas y registrar los cambios afectados
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NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS

RECOMENDACIONES PRACTICAS
Definir quien tendr la responsabilidad de investigar las NO CONFORMIDADES y como va a identificarse las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas Las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas debern implementarse lo antes posible Estudiar integracin con procedimientos de ISO 9000
35
NO CONFORMIDAD
Las NO CONFORMIDADES no deben proceder nicamente de las auditoras del SGA, sino que pueden aparecer como consecuencia de mediciones rutinarias o simplemente por la actividad diaria de la organizacin
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ACCION
Registros
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REGISTROS
Parte de la documentacin fundamental en la demostracin de un correcto funcionamiento del SGA Impresos rellenados por el personal o resultados de inspecciones, en papel o en soporte electrnico Son consecuencia del seguimiento de los procedimientos e instrucciones de trabajo Cada registro deber hacer referencia al documento o a la actividad que lo ha generado Cada registro tendr asignado un tiempo concreto de almacenamiento tiempos superiores a los SGA por las implicancias legales
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REGISTROS
PUNTOS OBLIGATORIOS
Procedimiento para identificar, conservar y eliminar registros Guardar registros relativos a la formacin y los resultados de auditoras y revisiones Mantener registros suficientes para demostrar la conformidad respecto a los requisitos Apariencia: Legibles e identificables respecto a la actividad, producto o servicio Condiciones de conservacin: Fcil recuperacin Protegidos del dao, deterioro o prdida Tiempo de retencin establecido y reseado
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REGISTROS
RECOMENDACIONES PRACTICAS
Los registros deben servir de apoyo a la direccin en la toma de decisiones

Deben dar buena cuenta de que se cumplen los objetivos de la empresa
Debera ponerse especial atencin en la informacin confidencial para la empresa

Organizaciones con ISO 9000 estn ya habituadas al manejo de registros y no encontrarn especial dificultad
40
REGISTROS
REGISTROS PRINCIPALES
Lista actualizada de requisitos legales y otros requisitos voluntarios aplicables Lista actualizada de aspectos ambientales Actividades de formacin Calibracin y aparatos de medicin Datos de medicin y anlisis de parmetros clave No conformidades y acciones correctivas Informacin sobre contratistas y proveedores Informes de auditoras ambientales Revisiones por la direccin
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ACCION
Auditoras
42
Revisin por la Direccin
43
REVISION POR LA DIRECCION

Cierra el ciclo de mejora continua
Revisar el funcionamiento global del SGA

Extraer conclusiones Objeto: reforzar el compromiso
Inputs: mediciones, registros, auditoras

Analizarlos Medidas de mejora Cambios en la poltica Otro elemento del SGA De la Mejora continua se debe esperar una mejora real de la actuacin ambiental de la organizacin
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REVISION POR LA DIRECCION

PUNTOS OBLIGATORIOS
La alta direccin realiza revisiones del SGA para asegurar que sigue siendo apropiado Disponer de la informacin necesaria para la revisin
Documentar los resultados de las revisiones

Determinar la periodicidad adecuada de la revisin Determinar la necesidad de cambios en la poltica, objetivos y otros elementos
Certificaciones
Certificaciones
Certificaciones
Certificaciones
Estudios Asesores & Consultores JAG Corporation
Bienvenidos al Nuevo Milenio
AREQUIPA - PER
PREGUNTAS?
JAG
CONSULTORES S.A.C.
GRACIAS
ING. JOS LUIS ACUA GUERRA PERITO CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL ESPECIALISTA EN COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL, PLANIFICACIN Y GESTIN PBLICA Y PRIVADA E-MAIL : joseluis.acuna@gentix.de estudios.jagcorporation@gmail.com
Celulares: (51-54) 959734802 (51-54) 959204102
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Mejora del Programa de Auditora

Implementacin del Programa

Seguimiento y Revisin del Programa

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Definicin del Programa de Auditora

Extensin Responsabilidades Recursos

Mejora del Programa de Auditora

Implementacin del Programa

Seguimiento y Revisin del Programa

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Implementacin del Programa

Conformacin de Equipos Direccin de Actividades Registro

Seguimiento y Revisin del Programa

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Implementacin del Programa

Seguimiento y Revisin del Programa

Identificacin de Oportunidades de Mejora

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Para Obtener Evidencias

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Observe Entreviste Lea Revise Cruce informacin

Contra criterios de auditoria

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Preparacin de las Actividades de Auditora In Situ

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ

Preparacin, Aprobacin y Distribucin del Informe

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