CAPTULO 2.

GESTIN INTEGRAL DEL RIESGO

INRODUCCIN A LA GESTIN DEL RIESGO

DEFINICIN
Aplicacin sistemtica e iterativa de polticas de gestin, procedimientos y prcticas. Apoyan una mejor toma de decisiones mediante la comprensin de las amenazas, los riesgos y sus impactos.

APLICACIN
Aplicable a cualquier situacin.
Busca reducir la incertidumbre en los resultados. Quienes toman decisiones deben conocer los posibles resultados y tomar medidas para controlar su impacto. Es parte integral de las buenas prcticas de gestin.

ALCANCE
Debe volverse parte de la cultura de una organizacin, no practicarse como un programa separado. Es aplicable a una organizacin entera, a departamentos, procesos o proyectos individuales. Facilita la integracin de diferentes sistemas de gestin.

POR QU APLICAR LA GESTIN DEL RIESGO EN LA INTEGRACIN DE SISTEMAS DE GESTIN?

GESTIN INTEGRAL DE LOS RIESGOS DEL NEGOCIO

GESTIN DE LA CALIDAD

GESTIN DE LA SEGURIDAD ALIMENTARIA

GESTIN AMBIENTAL

GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

GESTIN FINANCIERA

RIESGOS DE PRDIDA DEL CLIENTE

RIESGOS DE CONSUMO DE PRODUCTOS NO INOCUOS

RIESGOS DE CONTAMINACIN AMBIENTAL

RIESGOS DE LESIONES Y ENFERMEDADES

RIESGOS DE PRDIDA ECONMICA

CONCEPTOS GENERALES
GRADO DE CONTROL
AMENAZA

INVERSAMENTE PROPORCIONAL

PROBABILIDAD

RIESGO

PROBABILIDAD

CONSECUENCIA
CONSECUENCIA

RIESGO

CONCEPTOS GENERALES

RIESGO CRTICO O NO ACEPTABLE

SUPERA LMITES PERMISIBLES DE TOLERANCIA. REQUIERE DE UN TRATAMIENTO.

NO SUPERA LMITES PERMISIBLES DE TOLERANCIA

RIESGO ACEPTABLE

PIRMIDE DEL RIESGO

PRDIDAS CRTICAS 1 PRDIDAS GRAVES 30 PRDIDAS MENORES 300 INCIDENTES SIN PRDIDA 3.000 DESVIOS 30.000

DAOS NO CUANTIFICABLES (85%)

DAOS CUANTIFICABLES (15%)

ACCION SISTEMICA

RELACIN ENTRE LAS AMENAZAS, LOS RIESGOS Y LAS PRDIDAS

TEMA AMENAZA RIESGO
POTENCIAL REAL

IMPACTOS DIRECTOS Clientes insatisfechos, quejas y reclamos Lesiones, fatalidades, prdidas de activos

PRDIDAS PARA LA ORGANIZACIN

Calidad (Q)

Modo de Fallo

Efecto del Fallo

Productos no conformes

Salud y Seguridad (H+S)

Peligros

Riesgo Laboral

Accidentes de Trabajo, Enfermedades Profesionales (ATEP) y Siniestros

Contaminacin de los recursos naturales

Ambiente (E)

Aspectos Ambientales

Impacto Ambiental Negativo

Destruccin de los recursos naturales

Afectacin a la Comunidad

Prdida de utilidades, reduccin de rentabilidad, multas y sanciones, mala imagen en el mercado, bajo clima laboral.

Establecer el contexto
- Contexto estratgico - Contexto organizacional - Definir la estructura

Identificar Amenazas
- Qu puede suceder - Como puede suceder

Comunicar y Consultar

Analizar riesgos
- Determinar la probabilidad - Determinar las consecuencias - Calcular el nivel de riesgo

Monitorear y Revisar

PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO

Evaluar Riesgos
- Comparar contra criterios - Establecer prioridades

Aceptar Riesgo?
NO

SI

Tratar Riesgos
- Identificar opciones de tratamiento - Evaluar opciones de tratamiento - Seleccionar opciones de tratamiento - Preparar planes de tratamiento - Implementar planes de tratamiento

ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO

IDENTIFICACIN DE AMENAZAS
CUESTIONAMIENTOS BSICOS

Qu puede suceder (consecuencias)? Cmo puede suceder (causas)?

MTODOS PARA IDENTIFICAR AMENAZAS:

Listas de chequeo de sitios de trabajo; Registros de no conformidades, quejas, reclamos, accidentes, emergencias, prdidas; Anlisis de escenarios; Cuestionarios y entrevistas; Documentacin interna Requisitos legales.

ANLISIS DE RIESGOS
CONCEPTO
DETERMINACIN DE LA POSIBILIDAD

MTODOS PARA EL ANLISIS DE RIESGOS

CUALITATIVOS
Formas o escalas descriptivas para describir consecuencias y posibilidad de ocurrencia.

RIESGO PARA LA ORGANIZACIN

SEMICUANTITATIVOS

Escalas cualitativas con valores numricos.

DETERMINACIN DE LAS CONSECUENCIAS

CUANTITATIVOS

Valores numricos. Datos de distintas fuentes. Expresa en trminos probabilsticos. Clculos y estructuras para establecer la probabilidad de sucesos complejos.

EVALUACIN DE RIESGOS

RESULTADO DEL ANLISIS DEL RIESGO

PARMETROS DEFINIDOS COMO CRITERIOS DE RIESGO

RIESGOS CRTICOS

RIESGOS ACEPTABLES

TRATAMIENTO DEL RIESGO

CONCEPTO DEL TRATAMIENTO DE RIESGOS
IDENTIFICACIN DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIN SELECCIN DE ALTERNATIVAS

MECANISMO DE TRATAMIENTO DE RIESGOS

OBJETIVOS

PLANIFICACIN DE SU IMPLEMENTACIN ORGANIZACIN Y ASIGNACIN DE RECURSOS IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

METAS E INDICADORES DE GESTIN

PROGRAMAS DE GESTIN

PREVISIN PREVENCIN PROTECCIN REACCIN/ RESPUESTA

TRATAMIENTO DEL RIESGO

TIPO DE TRATAMIENTO
Evitar el riesgo

NIVEL DE GESTIN
Previsin

TIPO DE GESTIN
Enfoque sobre la planificacin y diseo de productos, instalaciones, procesos y materiales as como la instalacin de barreras en la fuente de la amenaza.
Enfoque sobre verificaciones, chequeos, inspecciones, controles entre la fuente y el medio, optimizacin en el uso de recursos en los procesos existentes, produccin ms limpia, etc.

Reduccin de la probabilidad

Prevencin

Reduccin de la consecuencia

Proteccin/ Reaccin Respuesta

Enfoque sobre la proteccin a los trabajadores, as como la contencin y el manejo de los incidentes para mitigar las prdidas.

Traslado del riesgo

Aplica a todos los niveles de gestin

Existen diferentes tipos de gestin relacionados con esta opcin de tratamiento. Puede ser un traslado fsico, de responsabilidad o de ambos. Puede aplicar a todos los niveles de gestin. Cuando se traslada un riesgo no necesariamente se elimina pero s se adquiere otro relacionado con la capacidad del proveedor para su gestin.

COMUNICACIN Y CONSULTA

EMISOR

RESPUESTA

MENSAJE

INTERPRETACIN

MEDIO

RECEPTOR

COMUNICACIN INTERNA
Nivel directivo Poltica, objetivos, metas, programas

Coordinacin

Nivel operativo

Resultados, Sugerencias

COMUNICACIN INTERNA
Qu comunicar? A quin comunicarlo? Quin lo comunica? Por qu medio? Con qu frecuencia? Qu registro queda?

Procedimiento o matriz

Qu debe ser comunicado en cada proceso?

CONSULTA

PLANIFICACIN REVISIONES Y SEGUIMIENTOS ACCIONES DE MEJORA

PARTICIPACIN DE PARTES INTERESADAS

COMUNIDADES COLABORADORES CONTRATISTAS/ PROVEEDORES VISITANTES GREMIOS

COMPROMISOS PLANES DE ACCIN

DETECCIN DE NECESIDADES DE GESTIN

DECISIONES Y ACCIONES

COMUNICACIN EXTERNA
SOLICITUDES RESPUESTAS
RADICACIN DE DOCUMENTOS EVIDENCIAS FSICAS PRESENTACIN DE INFORMES PAGOS POR INCUMPLIMIENTO

AUTORIDADES

REQUERIMIENTOS LEGALES INSPECCIONES SANCIONES POR INCUMPLIMIENTOS

RESPUESTAS

COMUNIDAD

SOLICITUDES
SUGERENCIAS QUEJAS Y RECLAMOS

COMUNICADOS ESCRITOS INFORMACIN WEB REUNIONES CON REPRESENTANTES DE LA COMUNIDAD

CLIENTES Y PROVEEDORES

SOLICITUDES
REQUISITOS CONTRACTUALES QUEJAS Y RECLAMOS REUNIONES AUDITORAS DE SEGUNDA PARTE.

RESPUESTAS
REPORTES ESCRITOS E INFORMES PLANES DE ACCIN Y SUS EVIDENCIAS PGINAS WEB. FUERZA COMERCIAL.

MONITOREO Y SEGUIMIENTO

Evaluacin del desempeo (programas vs. Objetivos) Evaluacin de cumplimiento (actividades)

Evaluacin del impacto sobre la organizacin (objetivos vs. Poltica)

Aprendizaje y conocimiento adquirido (mejoramiento organizacional)

TALLER N2

Objetivo: Relacionar los requisitos de las normas de gestin con las fases del proceso general de gestin del riesgo. Metodologa: Realice una inspeccin de los diferentes requisitos que contiene cada una de las normas de gestin y determine en qu fase del proceso de gestin integral del riesgo puede ser utilizado. Luego coloque los numerales correspondientes en las casillas en blanco de la siguiente plantilla. Tiempo: 20 minutos.

TALLER N2
FASE DEL PROCESO
ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO

ISO 9001

ISO 14001

OHSAS 18001

IDENTIFICACIN DE AMENAZAS, ANLISIS Y EVALUACIN DE RIESGOS ESTABLECIMIENTO E IMPLEMENTACIN DE PLANES DE TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS

MONITOREO Y SEGUIMIENTO

COMUNICACIN Y CONSULTA

MODELO DE GESTIN INTEGRAL BASADO EN RIESGOS Y PROCESOS

MEJORAMIENTO
(Revisin Gerencial) -Producto -Proceso -Sistema -Riesgos -Oportunidades -Rentabilidad

DEFINICIN DEL CONTEXTO ESTRATGICO

DECISIONES

RETROALIMENTACIN DE RESULTADOS UTILIZACIN DE REGISTROS

POLTICA INTEGRAL DE GESTIN

DESPLIEGUE UTILIZACIN DE DOCUMENTOS

EFICACIA
NC REALES (Auditora Interna) NC POTENCIALES -Sistema

EVALUACIN INTEGRAL DE RIESGOS

OBJETIVOS Y METAS INTEGRALES

DESEMPEO
(Seguimiento y Medicin) -Proceso NC REALES - Aspecto NC POTENCIALES - Peligro

PROGRAMAS DE GESTIN DE RIESGOS (DISEO DE CONTROLES A IMPLEMENTAR)

CUMPLIMIENTO
(Seguimiento y Medicin) -Ley NC REALES - Producto NC POTENCIALES - Cliente

PLAN DE CONTROL DEL PROCESO PLAN DE CONTROL DEL PROCESO

PLAN DE CONTROL DEL PROCESO PLAN DE CONTROL DEL PROCESO

PLAN DE CONTROL DEL PROCESO PLAN DE CONTROL DEL PROCESO

PRDIDAS
-Manejo PNC -Atencin ATEP -Contencin Contaminacin

PROCESOS DE REALIZACIN Y SOPORTE