CONTROL DE CALIDAD II

ING. CSAR MONTOYA CAMPAA

Sesin 12
Implementacin del Sistema de Gestin Ambiental Concepto. Aplicacin. Anlisis. Interpretacin - VI

Implementacin del Sistema de Gestin Ambiental

1. Introduccin al medio ambiente

Problemas ambientales

Reduccin de la capa de ozono. Calentamiento global. Prdida de la biodiversidad. Escasez de recursos.

Generacin de diferentes aspectos

ambientales (derrames MATPEL, residuos slidos)

Impactos al medio ambiente
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Factores que impulsan la practica de un SGA

Legislacin ambiental
Partes interesadas - Responsabilidad social

Presin de los medios de comunicacin

Fiscalizaciones
competente e inspecciones por la autoridad

Imagen de la Empresa

Costos ambientales

Beneficios de la aplicacin de un SGA

Compromiso con los clientes Buenas relaciones con el pblico/la comunidad Acceso al capital Mejor imagen y participacin en el mercado Criterios de certificacin de proveedores Mejor control de costos Obtencin de permisos/autorizaciones Mejores relaciones gobierno-industria
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2. Sistema gestin ambiental

MODELO ISO 14001

PLANEAR HACER

Aspectos Ambientales

ACTUAR

VERIFICAR
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SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001

Mejora continua

Poltica ambiental

Revisin por la Alta Direccin

Planificacin

Verificacin

Implementacin y Operacin
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Estructura de la norma ISO 14001

1. Objeto y Campo de Aplicacin 2. Referencias Normativas 3. Definiciones 4. Requisitos del SGA (alcance) 4.1 Requisitos generales 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planificacin 4.4 Implementacin y Operacin 4.5 Verificacin 4.6 Revisin por la Direccin
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4. Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental

La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin ambiental de acuerdo con los requisitos de la norma y determinar cmo cumplir estos requisitos.

La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin ambiental.

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Sistema de Gestin Ambiental

4.2 Poltica ambiental

13

4.2 Poltica ambiental

Intenciones y direccin globales de una organizacin en relacin con su desempeo ambiental, tal como lo ha expresado formalmente la alta direccin. NOTA La poltica ambiental provee un marco para la accin y para el establecimiento de los objetivos ambientales y las metas ambientales.
ISO 14001:2004

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4.2 Poltica ambiental

La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la organizacin y asegurar que, dentro del alcance definido de su SGA sta: a. es apropiada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios; incluye el compromiso de cumplimiento de los requisitos legales aplicables y de otros requisitos suscritos por la organizacin relacionados con sus aspectos ambientales; c. proporciona el marco para el establecimiento y la revisin de los objetivos ambientales y las metas; se documenta, implementa y mantiene; se comunica a todas las personas trabajando para o en nombre de ella; y est a disposicin del pblico

d. e.

f.

b.

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Sistema de Gestin Ambiental

4.3 Planificacin

16

4.3 Planificacin

4.3.1 Aspectos ambientales

4.3.2 Requisitos legales

4.3.3 Objetivos, metas y programas

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4.3.1 Aspectos ambientales

La organizacin debe establecer un procedimiento para: Identificar Aspectos Ambientales de sus actividades, productos y servicios dentro del alcance definido para el SGA, que pueda controlar y aquellos que se espera tenga influencia, tomando en cuenta desarrollos planificados o nuevos, actividades nuevas o modificadas, productos y servicios Determinar aspectos que tienen o puedan tener Impactos Significativos La organizacin debe documentar esta informacin y mantenerla actualizada La organizacin debe asegurar que los aspectos ambientales significativos se tomen en cuenta al establecer, implantar y mantener su sistema de gestin ambiental.
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Aspecto ambiental

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que pueden interactuar con el ambiente. Nota: Un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene o puede tener un impacto ambiental significativo

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Impacto ambiental
Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, total o parcialmente resultante de los aspectos ambientales de una organizacin.
ISO 14001:2004

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Relacin entre aspecto e impacto

ASPECTO AMBIENTAL
Accin del hombre que puede tener un impacto sobre el medio ambiente

IMPACTO AMBIENTAL
Reaccin del medio ambiente Aspecto Ambiental Primero Causa Accin Impacto Ambiental Segundo Efecto Reaccin
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EJEMPLOS
Aspecto Ambiental
Efluente lquido
Residuos slidos Potencial derrame de aceite Forestacin

Impacto Ambiental
Impacto en el agua
Impacto en el suelo Impacto en el agua mejora del Ecosistema

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Ejemplo para determinar aspectos ambientales significativos

1. 2.

3. 4. 5. 6.

Definicin del alcance del SGA Describir los procesos y sus actividades relacionadas (diagramas de flujo, mapeo de procesos) Tomar un proceso Definir sus entradas y salidas (recursos, producto, residuos y/o subproductos) Determinacin de aspectos ambientales y sus impactos ambientales. Evaluacin de aspectos ambientales para determinar los aspectos ambientales significativos.
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Ejemplo para determinar aspectos ambientales significativos

Mapeo de Procesos

Entradas (materia prima o producto)

PROCESOS DE LAS OPERACIONES

Salidas (producto)

Salidas (residuos, emisiones, subproductos, calor, ruido, vibracin etc.)

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PROCESOS MINEROS

Prospeccin

Exploracin

Produccin

Beneficio

Cierre Final

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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Establecer un procedimiento para: Identificar requisitos legales y otros requisitos, relacionados con sus aspectos ambientales. Determinar cmo esos requerimientos aplican a sus aspectos ambientales. La organizacin debe asegurar que dichos requisitos legales aplicables y los otros requisitos suscritos por la organizacin se tomen en cuenta al establecer, implantar, y mantener su sistema de gestin ambiental.
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Requisitos legales generales

1. 2.

3.
4.

5.
6. 7. 8.

Ley General del Ambiente. Ley General de residuos slidos. Ley de transporte terrestre de materiales y residuos peligrosos. Autorizacin para vertimiento de aguas domsticas e industriales. Licencia de INDECI. Certificado de conformidad ambiental. Plan de contingencias. Ordenanzas municipales

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Otros requisitos
1. 2. 3.

Requisitos establecidos por el cliente. Observaciones de inspeccin o fiscalizacin por autoridad competente. Compromisos establecidos en los instrumentos de gestin ambiental (EIA, PAMA, entre otros).

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4.3.3. Objetivos, metas y programas

La organizacin debe establecer, implantar y mantener objetivos y metas ambientales documentadas en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin.

Los objetivos y metas deben ser medibles, cuando sea factible, y consistentes con la poltica ambiental, incluyendo el compromiso de prevencin de la contaminacin, el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos suscritos por la organizacin, y la mejora continua.
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4.3.3. Objetivos, metas y programas

OBJETIVO

AMBIENTAL:

META

AMBIENTAL:

Fin ambiental de carcter global, es consistente con la poltica ambiental, que una organizacin decide alcanzar.

ISO 14001:2004

Requisito detallado del desempeo, aplicable a la organizacin o parte de ella, que surge de los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para lograr aquellos objetivos.
ISO 14001:2004

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Ejemplo: Mecanismo para establecer Objetivos y metas

Todos los Aspectos Ambientales
Impactos Significativos Impactos Insignificantes Emergencia Operacin normal y anormal
Procedimientos para Emergencias

Aspectos
Impactos Controles
Desempeo Impactos Residuales

Control Operativo
Cumple

Cumple

No cumple

Objetivos Metas

Mejoramiento
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Programa de Gestin

Objetivo

Meta

Indicador Actividades Recursos

Responsable

Plazo

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Sistema de Gestin Ambiental

4.4 Implementacin

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4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

4.4.3 Comunicacin

4.4 IMPLEMENTACION

4.4.4 Documentacin

4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencia

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4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

La direccin debe asegurar la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin ambiental. Los recursos incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura organizativa, tecnologa y recursos financieros. Los roles, responsabilidades y autoridades se deben definir, documentar y comunicar con el propsito de facilitar la gestin eficaz del ambiente.

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4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

La alta direccin de la organizacin debe nombrar un representante de la direccin especfico quien, tendr roles, responsabilidades y autoridad definidos para: a) asegurar que se establezca, se implemente y se mantenga un sistema de gestin ambiental de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional; b) informar a la alta direccin acerca del desempeo del SGA para su revisin, incluyendo recomendaciones de mejoras.
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4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

La organizacin debe asegurar que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre que tenga el potencial para causar impactos ambientales significativos que han sido identificados por la organizacin, sea competente con base en educacin apropiada, capacitacin o experiencia, y retener los registros asociados. La organizacin debe identificar las necesidades de formacin asociadas a sus aspectos ambientales y su sistema de gestin ambiental. Debe suministrar formacin o tomar otras acciones para satisfacer dichas necesidades y retener los registros asociados.

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4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para asegurar que las personas que trabajan para ella o en su nombre sean conscientes de: a) La importancia de la conformidad con la poltica y los procedimientos, y con los requisitos del sistema de gestin ambiental; b) Los aspectos ambientales significativos y los impactos relacionados actuales o potenciales, asociados con su trabajo y los beneficios ambientales del mejor desempeo personal. c) Sus roles y responsabilidades en alcanzar la conformidad con los requisitos del sistema de gestin ambiental; y d) Las consecuencias potenciales de la falta 38 de seguimiento de los procedimientos especificados.

4.4.3 Comunicacin

Con respecto a sus aspectos ambientales y el SGA, la organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para: a) comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin; b) recibir, documentar y responder a la comunicacin de partes externas interesadas.

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4.4.3 Comunicacin

La organizacin debe decidir la conveniencia de comunicar externamente sus aspectos ambientales significativos y documentar la decisin. Si la decisin es de comunicar, la organizacin debe establecer e implementar mtodos para dicha comunicacin externa.

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4.4.4 Documentacin
La documentacin del SGA debe incluir: a) la poltica, los objetivos y las metas ambientales; b) la descripcin del alcance del SGA; c) la descripcin de los elementos principales del SGA y su interaccin, y la referencia a los documentos relacionados; d) los documentos, incluyendo los registros, requeridos por esta Norma Internacional; y e) los documentos, incluyendo los registros, que la organizacin ha determinado sean necesarios para asegurar la planificacin, operacin y control eficaz de los procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos.
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4.4.5 Control de documentos

Los documentos requeridos por el SGA y por esta Norma Internacional deben controlarse. Los registros son un tipo especial de documentos y deben controlarse de acuerdo con los requisitos de la clusula 4.5.4. La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para: aprobar la adecuacin de los documentos antes de su emisin; revisar y actualizar de ser necesario y aprobar de nuevo los documentos; asegurar que los cambios y el estado vigente de revisin de los documentos sea identificado; asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso; asegurar que los documentos se mantengan legibles y fcilmente identificables; asegurar que los documentos de origen externo que la organizacin ha determinado sean necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin ambiental sean identificados y se controle su distribucin; y prevenir el uso no intencionado de los documentos obsoletos y aplicarles una identificacin apropiada si se retienen por cualquier 42 propsito.

a) b) c) d) e) f)

g)

4.4.6 Control operacional

La organizacin debe identificar y planificar las operaciones asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados en coherencia con su poltica, objetivos y metas ambientales, para asegurar que se realicen bajo condiciones especificadas, por:
a) procedimientos documentados para controlar situaciones en las cuales su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica, objetivos y metas ambientales; y estipulando los criterios operacionales en los procedimientos; y estableciendo, implantando y manteniendo procedimientos relacionados con los aspectos ambientales significativos identificados para los productos y servicios utilizados por la organizacin, y comunicando los procedimientos y requisitos pertinentes a los proveedores, 43 incluyendo los contratistas.

b) c)

4.4.7 Preparacin y respuesta ante Emergencias

La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para identificar situaciones de emergencia potenciales y accidentes potenciales que puedan tener un impacto sobre el ambiente y cmo responder a los mismos. La organizacin debe responder a situaciones reales de emergencia y accidentes, y prevenir o mitigar los impactos ambientales asociados. La organizacin debe revisar peridicamente y, de ser necesario, modificar sus procedimientos de preparacin y respuesta a emergencias, especialmente despus de la ocurrencia de accidentes y situaciones de emergencia. La organizacin debe tambin probar peridicamente dichos procedimientos cuando sea factible.
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Sistema de Gestin Ambiental

4.5 Verificacin

45

4.5.1 Seguimiento y Medicin

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 4.5.3 No conformidad, accin correctiva y preventiva

4.5 VERIFICACION

4.5.4 Control de los registros

4.5.5 Auditoria interna

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4.5.1 Seguimiento y medicin

La organizacin debe establecer, implantar y mantener procedimientos para hacer seguimiento y medicin, regularmente, a las caractersticas clave de sus operaciones que puedan tener un impacto ambiental significativo. Los procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin para hacer seguimiento al desempeo, a los controles operacionales aplicables y a la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin. La organizacin debe asegurar que se utilicen y se mantengan equipos de seguimiento y medicin calibrados o verificados, y se retengan los registros asociados.
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4.5.1 Seguimiento y medicin Qu debemos monitorear?

Los indicadores de desempeo ambiental permiten a la organizacin controlar su desempeo a travs del tiempo

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4.5.1 Seguimiento y medicin

Seguimiento de objetivos y metas

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4.5.1 Seguimiento y medicin

Seguimiento operativos a los controles
Peso

Pueden revisarse los registros de la Operacin para detectar problemas recurrentes (IDO)

Volmen
Concentracin

50

4.5.1 Seguimiento y medicin

Seguimiento a indicadores de gestin
Incidentes No conformidades Seguimiento planes y programas de inspecciones, auditorias, simulacros, capacitacin, entre otros.

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4.5.1 Seguimiento y medicin

La organizacin debe establecer, implantar y mantener procedimientos para hacer seguimiento y medicin, regularmente, a las caractersticas clave de sus operaciones que puedan tener un impacto ambiental significativo. Los procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin para hacer seguimiento al desempeo, a los controles operacionales aplicables y a la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin. La organizacin debe asegurar que se utilicen y se mantengan equipos de seguimiento y medicin calibrados o verificados, y se retengan los registros asociados.
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4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe establecer, implantar y mantener procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos a los cuales se ha suscrito. La organizacin pueda preferir combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionado en la clusula 4.5.2a) o establecer procedimientos separados.

La organizacin debe mantener registros de las evaluaciones peridicas.

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4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

La organizacin debe establecer, implantar y mantener procedimientos para tratar las no conformidades actuales y potenciales y para tomar acciones correctivas y preventivas. Los procedimientos deben definir os requisitos para: identificar y corregir no conformidades y tomar acciones para mitigar sus impactos ambientales; investigar las no conformidades, determinar sus causas y tomar acciones para prevenir su recurrencia; evaluar la necesidad de acciones para prevenir no conformidades y tomar acciones para evitar su ocurrencia; registrar los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas; y revisar la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas. Las acciones deben ser apropiadas a la magnitud de los problemas y de los impactos ambientales encontrados.
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a) b) c) d)

e)

4.5.4 Control de Registros

La organizacin debe establecer y mantener registros segn sea necesario para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin ambiental y de esta Norma Internacional y los resultados alcanzados. La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para la identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin, retencin y disposicin de los registros. Los registros deben ser y continuar siendo legibles, identificables y trazables.
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Registros a considerar
Registros a considerar: Informacin sobre leyes aplicables u otros requisitos; Registros de quejas; Registros de capacitacin; Registros de inspeccin, mantenimiento y calibracin; Informacin sobre el contratista o proveedor pertinente;

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4.5.5 Auditoria interna

La organizacin debe planificar, establecer, implantar y mantener programas de auditorias tomando en consideracin la importancia ambiental de las operaciones pertinentes y los resultados de las auditorias anteriores. Se deben establecer, implantar y mantener procedimientos que cubran: a) las responsabilidades y requisitos para la planificacin y realizacin de las auditorias, la informacin sobre los resultados y la retencin de los registros asociados; b) la determinacin de los criterios, alcance, frecuencia y mtodos de la auditoria. La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria.
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4.6 Revisin por la Alta Direccin

La alta direccin debe revisar el SGA de la organizacin a intervalos planificados, para asegurar su pertinencia, adecuacin y eficacia continuadas. Las revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de cambios al SGA, incluyendo la poltica, objetivos y metas ambientales. Se deben retener los registros de las revisiones por la direccin. Las entradas a las revisiones por la direccin deben incluir: a) los resultados de las auditorias internas y de las evaluaciones del cumplimiento de los requisitos legales y de otros requisitos suscritos por la organizacin; b) comunicaciones de partes interesados externas, incluyendo quejas; c) el desempeo ambiental de la organizacin; d) el grado en que se han alcanzado los objetivos y metas;
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GRACIAS