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OBJETIVO: Definir las pautas generales para la prevencin, deteccin y el control del lavado de activos y la financiacin del terrorismo actividades, personas o situaciones que puedan tener nexos o involucrar a la Organizacin Corona y sus empresas.
POLTICA: La Organizacin Corona cuenta con un gobierno corporativo comprometido con la prevencin de lavado de activos y financiacin del terrorismo, que opera a travs del Cdigo de tica, certificaciones a las operaciones (Normas ISO, BASC), herramientas de conocimiento del cliente y mercado, visitas domiciliarias a posibles empleados, controles al manejo del efectivo y reportes a los organismos de control, entre otros.
POLTICA: La Organizacin debe tener nombrado ante la junta de cada compaa un Oficial de Cumplimiento para asegurar la adherencia a esta poltica y a las normas de prevencin de lavado de activos y financiacin del terrorismo.
POLTICA: Esta poltica es complementada con el Manual SIPLA (LEG-MA-1901) para operaciones de Comercio Exterior.
POLTICA: Deber de reserva: Toda la informacin derivada de la aplicacin de esta poltica est sometida a reserva, lo que significa que la misma slo podr ser conocida por las autoridades judiciales o administrativas competentes. As, todos los empleados de la Organizacin Corona tienen la obligacin de custodiar y limitar el uso de la misma a los fines estrictamente establecidos en la Ley y en esta poltica, entre los que se encuentra el atender los requerimientos de informacin a la UIAF o entidades de control.
POLTICA: Incumplimiento: La Organizacin Corona considera una falta grave, la omisin de cualquiera de los controles, manejo de informacin u otros lineamientos aqu definidos para la prevencin y deteccin de actividades de lavado de activos o financiacin del terrorismo.
POLTICA: Responsabilidades y Controles: A continuacin se detallan los controles y responsables del proceso establecidos por la Organizacin para prevenir, controlar y detectar el lavado de activos y la financiacin del terrorismo.
Proveedores
Clientes
Empleados
Gerencia Servicios Financieros USC Manejo del efectivo Responsable del Punto de Venta Almacenes Corona, Vajillas y Sodimac Gerencia Comercial UEN
Colaboradores
USC
Oficial de Cumplimiento
Oficial de Cumplimiento
Programas de auditora
Audilimited
DOCUMENTOS QUE PUEDE ESTUDIAR PARA COMPLEMENTAR LA INFORMACIN: Procedimento de Reporte a UIAF LEG-PR-18-19 Guia para evitar ser usado en Lavado de Activos LEG-GU-18-20 Manual SIPLA