DERECHO PENAL Y PROCESAL

Carmen Manzano Silva

PROGRAMA
Unidad I. Procedimiento Penal 1.1. Proceso. 1.2. Juicio. 1.3. Averiguacin Previa (Investigacin Ministerial).

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Unidad II. Ministerio Pblico 2.1. Fundamento, Ley Orgnica y Reglamentaria de los Ministerios Pblicos. 2.2. Obstculos. 2.3. Diligencias.

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Unidad III. Trminos Constitucionales e Instruccin 3.1. Declaraciones. 3.2. Autos de Trminos. 3.3. Integracin y Comprobacin. 3.4. Procesos Ordinarios. 3.5. Ofrecimientos de Pruebas. 3.6. Dictmenes Periciales. 3.7. Reconstruccin de Hechos.

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Unidad IV. Juicio y Medios de Impugnacin. 4.1. Conclusiones del Ministerio Pblico. 4.2. Sentencias. 4.3. Recursos de Apelacin. 4.4. Recurso de Revocacin. 4.5. Amparo Penal.

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Unidad V. Juicio Oral 5.1. Implementacin de los juicios orales. 5.2. La adecuacin de la legislacin secundaria. 5.3. La capacitacin de los actores jurdicos. 5.4. La dotacin de los recursos materiales. 5.5. Avances en los juicios Orales en Mxico.

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Introduccin Desde el nacimiento de las sociedades surgieron las primeras diferencias entre los seres humanos, la historia de la humanidad pone de manifiesto que, en las albores de la civilizacin, la venganza privada fue el medio ocupado para acallar estas diferencias, lo que perturbo la tranquilidad de las sociedades incipientes, provocando la imposicin de Castigos.

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Hoy en da la convivencia social armnica esta garantizada por un conjunto de normas jurdicas que le sirven de sustento, y cuya transgresin acarrea, para su autor, la aplicacin de una sancin.

Esto es el Derecho, que en general lo entendemos como el conjunto de normas jurdicas, creadas por el Estado para regular la conducta externa de los hombres y en caso de incumplimiento esta prevista una sancin judicial.

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Podemos entender al Derecho como Conjunto de normas que imponen deberes y normas que confieren facultades, que establecen las bases de convivencia social y cuyo fin es dotar a todos los miembros de la sociedad de los mnimos de seguridad, certeza, igualdad, libertad y justicia. As pues, las normas impuestas por el Derecho, sirven para tutelar bienes jurdicos, como la vida, la salud, la propiedad o la libertad; por lo que, ante la obligacin de tutelar tan caros bienes, el Estado, crea normas del ms alto rango, en donde se describen los delitos, que son las conductas especialmente lesivas para el ncleo social, as como tambin seala las penas que corresponden a quienes las realicen.

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De manera que estas normas constituyen el Derecho Penal sustantivo, que tiene como objeto de estudio los delitos y las penas aplicables a quienes los cometen, as como la facultad del Estado de crear delitos y establecer las penas correspondientes.

Ahora bien, el Derecho Penal y Derecho Procesal Penal son lo mismo? los tericos de antao consideraban que el derecho procesal penal era un captulo mas en el derecho penal, sin embargo las nuevas corrientes separatistas de las materias sustantivas y adjetivas, sealan que el derecho procesal penal no es una prolongacin o complemento del derecho penal, y tampoco el derecho penal, es o debe ser marco terico de ella.

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Entonces, tenemos que el Derecho Penal Sustantivo, es el que proporciona las normas que trataran de aplicarse a travs del proceso, de manera que entre ambas no existe oposicin sino autonoma. De modo que, podemos considerar al Derecho Procesal Penal como Conjunto de normas jurdicas correspondientes al Derecho Pblico interno, en tanto regulan relaciones entre el Estado y los particulares, destinatarios de ellas, que hacen posible la aplicacin del Derecho Penal Sustantivo a los casos concretos, con el propsito de preservar el orden social, por eso decimos que se trata de un derecho adjetivo, instrumental o formal.

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1.1. Proceso La palabra proceso deriva de procedere, que significa avanzar, caminar hacia adelante.

En este caso hablaremos de un proceso jurisdiccional, lo que implica un litigio o controversia.

El litigio es la base del proceso, es decir para que exista un proceso es necesario que previamente se presente una pugna de intereses.

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Uno de los medios de solucin de conflictos o litigios, creado por el Estado, es el proceso, en el cual la controversia es resuelta por un tercero, en este caso, un Juez, tal y como lo seala el artculo 17 Constitucional Ninguna persona podr hacerse justicia por si misma, ni ejercer violencia para reclamar su derecho. Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera pronta, completa e imparcial. Su servicio ser gratuito, quedando, en consecuencia, prohibidas las costas judiciales.

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Existen otros medios de solucin como el arbitraje o la mediacin, que son medios alternativos para la solucin de conflictos.
Ahora bien, es necesario diferenciar trminos que se han sido usados indistintamente a lo largo del tiempo, tal es el caso, de proceso y procedimiento.

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Podemos diferenciar estos trminos en razn de sus caractersticas, esto es, el proceso se caracteriza por su finalidad jurisdiccional , en tanto que el procedimiento, solo es una coordinacin de actos en marcha, relacionados entre s; el procedimiento se integra por una serie de actos procesales ordenados y encaminados hacia un objetivo, pero no necesariamente es la resolucin jurisdiccional de un conflicto de intereses, sometido al conocimiento de la autoridad judicial como en el caso del proceso, el procedimiento solo es el mtodo para ejecutar alguna cosa.

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En consecuencia, tenemos que el proceso penal seria el continente y el procedimiento penal seria el contenido, el proceso penal es el conjunto de actos jurdicos conforme a los cuales el juez, aplicando una ley, resuelve el conflicto de intereses sometido a su conocimiento por el ministerio pblico, para lograr la permanencia del orden social, mientras que los procedimientos penales son las diversas etapas o periodos de este proceso.

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Para el caso de Veracruz son: Investigacin Ministerial; Pre instruccin; Instruccin; Juicio; Segunda Instancia; Ejecucin;

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1.2. Juicio Por otro lado, aunque juicio tiene varias connotaciones y una de ellas alude al proceso, no son lo mismo, ya que el proceso tiende a obtener un juicio (judicial) sobre el litigio, pero el juicio se circunscribe a ese solo y decisivo momento o actividad. En este caso, Juicio, es la conviccin a la que llega el Juez, luego de examinar los hechos sometidos a su conocimiento, enlazando a ese anlisis las pruebas allegadas al proceso, luego de este juicio, viene la sentencia.

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El Juicio Penal, seria la resolucin emitida por el juez dentro de un proceso penal, en la que determina la responsabilidad del inculpado, es decir, la sentencia.
En el lenguaje comn de la generalidad de los mexicanos, juicio es considerado como sinnimo de ritual procedimental, incluyendo la sentencia, por lo que a toda serie de actos procesales se le denomina juicio.

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El artculo 1 del Cdigo Penal Federal, se concibe al juicio como el procedimiento en primera instancia en la que el Ministerio Pblico precisa su pretensin y el procesado su defensa ante el Tribunal, el que valora las pruebas y pronuncia sentencia definitiva. Este se conoce tambin como proceso penal principal. En la legislacin del Estado de Veracruz, en su articulo noveno, encontramos que se concibe como un periodo del procedimiento penal, en el cual seala El de juicio, durante el cual el Ministerio Pblico precisa su acusacin y el procesado su defensa ante el juez y ste valora las pruebas y pronuncia sentencia.

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Sistemas de procesamiento Estos sistemas constituyen las reglas conforme a las cuales ha de regirse y se va a resolver, el conflicto de intereses planteado al rgano jurisdiccional y se integran con en conjunto de normas que regulan de manera ordenada la forma en que se lleva a cabo el procesamiento de quien ha sido inculpado de la comisin de un hecho delictivo. Lo que significa que aquel al que se le enjuicia por un delito, debe aplicrsele cierta normatividad comn a todos los justiciables, no puede haber distinciones, lo cual queda expresamente prohibido en el artculo 13 de nuestra constitucin, ya que prohbe el juzgamiento por leyes privativas o tribunales especiales.

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Tradicionalmente se sealan tres sistemas de procesamiento: el acusatorio, el inquisitivo y el mixto. Acusatorio.- Este sistema es el usado en Inglaterra, Estados Unidos de Amrica, hace una distincin perfecta entre los rganos de juzgamiento, acusacin y defensa, por lo que las funciones respectivas estn encomendadas a rganos diferentes, que las realizan de modo independiente. Esta separacin hace del triangulo procesal permite garantizar a las partes mayor objetividad e imparcialidad en el juzgamiento.

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En este sistema rigen los principios de oralidad, publicidad y concentracin de los actos procesales, lo que significa que el enjuiciamiento es tramitado verbalmente, y slo lo esencial se documenta por escrito; se propende a realizar la totalidad del procesamiento en una sola audiencia, en la que se desahogan las pruebas, se reciben alegatos de las partes y se pronuncia sentencia. Existe libertad probatoria y libre valoracin del juez respecto del material probatorio, no existe limites en cuanto al material de prueba que pueden aportar las partes y no existe tasacin del valor de la prueba.

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Por ltimo, este sistema se identifica por las siguientes caractersticas: igualdad procesal de las partes, que da equilibrio en la causa; el estatisto del juez , que no esta facultado para buscar pruebas, reclasificar delitos, intervenir en interrogatorios oficiosamente; la existencia de un juez para instruir la causa y otro (s) de dar veredicto; el predominio del inters particular sobre el social; la figura del inculpado como sujeto y no como objeto del procesamiento; y la libertad del encausado durante el enjuiciamiento.

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Inquisitivo.- Es opuesto al acusatorio, aplicado en la Roma Imperial y la baja edad media, siendo el derecho cannico su mejor representativo. Sus caractersticas: La fusin en un solo rgano, de las funciones de acusacin, defensa y juzgamiento; El secreto en las actuaciones; La escritura como principio predominante; La continuidad o prctica de sucesivas audiencias en las que se realizan los actos procesales;

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La restriccin en la prueba, y el valor tasado en la ley; La prisin preventiva del inculpado; El desequilibrio entre las partes; La existencia de mltiples medios impugnativos; La actividad jurisdiccional representada por el juzgador que busca los materiales de prueba; El inters particular subordinado al social, y La figura del procesado slo como un objeto de juzgamiento. Se presume la culpabilidad hasta que logre demostrar su inocencia

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Mixto.- Remonta sus orgenes a la etapa previa a la revolucin francesa, cuyas ideas liberales determinaron la acogida del sistema acusatorio, presente ya en el procesamiento ingles. Es una mezcla de los sistemas anteriores, en la primera etapa se acoge a la inquisicin, predomina la escritura, el secreto y continuidad; en la siguiente fase es preferentemente acusatoria, aunque toma de estos dos sistemas pero no en su forma pura, es un sistema flexible, que se acomoda a las necesidades o caractersticas de la legislacin procesal de cada pas que lo adopta, por eso se dice que no hay un solo sistema mixto, sino tantos como cdigos lo adopten.

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Sistema de procesamiento mexicano? La doctrina en su mayora seala que es sistema mixto.

Particularmente, considero que es inquisitivo, por el momento, aunque ya estamos en la transicin hacia un sistema acusatorio, lo que probablemente resulte en la realidad, es que se aplique como dice la doctrina un sistema mixto.

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Sujetos Procesales (partes en el juicio) El juez. El Ministerio Pblico. Inculpado y el defensor. * El ofendido o victima del delito no es parte en nuestro proceso penal.

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rgano Jurisdiccional Penal El Juez Penal, es el rgano del Estado encargado de resolver, mediante la aplicacin de la ley, los conflictos de intereses que el Ministerio Pblico somete a su conocimiento, con el propsito de preservar el orden social. El conflicto de intereses se presenta entre la sociedad (representada por el M.P.) y el inculpado, a quien se le seala como culpable del delito. La funcin de administrar justicia, no hay duda que constituye una de las mas grandes e importantes misiones del hombre sobre la tierra, porque juzgar a un semejante es, bien visto, lo que mas se asemeja a la funcin de la divinidad.

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Ministerio Pblico Sujeto indispensable en la relacin procesal penal, denominado el Representante Social, lo que vendra a ser el Fiscal en el sistema acusatorio, el cual, como ya dijimos tiene el monopolio de la ejercicio de la accin penal.

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El Inculpado

El principal actor de la relacin procesal penal, nace desde el momento en que a alguien se le atribuye por medio de denuncia o querella, participacin en la realizacin del delito. Hay que distinguir entre sujeto activo del delito e inculpado, el primero, es el que particip, de algn modo, en la comisin del hecho delictivo, es decir, el autor, participe o encubridor que intervino en la comisin del delito, mientras que el segundo, puede ser que de ninguna manera haya participado en la realizacin del hecho delictivo, un inocente, una victima del error o la calumnia, sin embargo se le seala por la probable comisin de un delito, como tambin puede recaer en la misma persona, que el inculpado sea el sujeto activo.

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Sin embargo, para ser inculpado, debe ser una persona con capacidad al momento de cometer el delito, de comprender el carcter ilcito de ste y de conducirse de acuerdo con esa comprensin, de lo contrario seria inimputable, como el caso de los toxicmanos en cuanto a la adquisicin y posesin de estupefacientes, los animales, los objetos, los muertos. Por ultimo, tenemos que el inculpado, es la persona fsica imputable, en contra de quien se dirige la pretensin punitiva del Estado, hecha valer por el Ministerio Pblico, a travs del ejercicio de la accin penal, es decir, es el sujeto pasivo en el proceso penal.

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El defensor Tambin sujeto indispensable de la relacin procesal penal, ya que sin su presencia resultan nulos los actos del juicio, lo que implica que no se puede concebir la relacin procesal sin el, ni inclusive algunos actos trascendentales de la averiguacin previa, como el derecho de nombramiento de defensor, entre otros. Es un auxiliar en la administracin de justicia, como asesor del inculpado y participe en su defensa con el ofrecimiento de pruebas y realizacin de actos procesales en procuracin de la verdad buscada obviamente por el Juez, para el esclarecimientos de los hechos.

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1.3. Averiguacin Previa. Antes de explicar que es la averiguacin previa, es necesario precisar que este procedimiento penal no es una creacin de nuestra Constitucin Poltica, sino de los Cdigos de Procedimientos Penales. La Constitucin hace alusin a la averiguacin pero solo de paso o como referencia, sin embargo no seala las bases para a su regulacin. Este periodo ha recibido diversos nombres como : instruccin administrativa, preparacin de la accin, pre-proceso, averiguacin fase A, fase indagatoria, procedimiento preparatorio gubernativo y recientemente en Veracruz, Investigacin Ministerial.

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Se pueden distinguir dos grandes etapas en las dentro de los procedimientos penales, el instructorio y el procedimiento principal. La averiguacin previa se encuentra dentro del primero, es el momento en el que la autoridad que la preside, realiza todas las diligencias que considere necesarias para preparar el ejercicio de la accin penal. En esta etapa es donde se debe de concluir con la determinacin acerca de si existen los requisitos mnimos para acudir al rgano jurisdiccional, para solicitar su intervencin con el fin de que en el caso concreto de que se trate y a travs de la aplicacin de la ley, se determine sobre la existencia del delito y la responsabilidad de su autor, y en su caso se impongan las sanciones correspondientes.

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En el Cdigo Penal Federal, el primer procedimiento sealado es precisamente El de averiguacin previa a la consignacin a los tribunales, que establece las diligencias legalmente necesarias para que el Ministerio Pblico pueda resolver si ejercita o no la accin penal. El Cdigo de Procedimientos Penales de Veracruz, indica como primer periodo del procedimiento penal, El de investigacin ministerial, que comprende las diligencias necesarias para que el Ministerio Pblico pueda resolver si ejercita o no la accin penal;

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Pues bien, la averiguacin previa se inicia a partir de la presentacin de denuncia o querella, en su caso, o tambin se puede iniciar de oficio, en donde el Ministerio Pblico por si slo realiza actos de investigacin, en preparacin del ejercicio de la accin penal, la cual de satisfacerse los presupuestos indispensables, ser deducida al consignarse los hechos ante el Juez.

Por consiguiente, se puede afirmar, que la accin penal es posterior a la comisin del delito y ste es el que la origina.

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En el artculo 21 de la Constitucin Poltica, se establece, La investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico y a las policas, las cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin. El ejercicio de la accin penal ante los tribunales corresponde al Ministerio Pblico. es por esto que se dice que el Ministerio Pblico, tiene el monopolio de la accin penal.

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De modo que podemos entender a la averiguacin previa, como la sucesin de actos juridicos que sirven para preparar el proceso penal en materia federal, tal y como lo consigna el artculo 4 del Cdigo Penal Federal al no enlistarlo en los procedimientos penales integrantes en materia del proceso penal federal, integrado solo por: pre instruccin, instruccin y primera instancia. Distinto es el caso de la materia local, en nuestro Estado, en el Cdigo de Procedimientos Penales, no existe la distincin entre los conceptos de Proceso y Procedimiento Penal, sin embargo, describe y reglamenta el procedimiento penal, haciendo solo referencia en algunas ocasiones al termino proceso, siendo la Investigacin Ministerial (llamada anteriormente Averiguacin Previa) un periodo del procedimiento penal.

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La Averiguacin Previa se integra por los siguientes actos procedimentales: a) requisitos de procedibilidad, que son denuncia o querella; b) la actividad investigadora; y c) la resolucin del Ministerio Pblico.

La parte toral de la averiguacin previa, es la actividad investigadora, que es mediante la cual el M.P. determina si estn probados los elementos que integran el cuerpo del delito de que se trate, as como la probable responsabilidad del inculpado, para lo cual cuenta con la Polica que se encuentra bajo su autoridad y con servicios periciales que son de vital importancia.

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En esta fase se practican todas las diligencias que estimen conducentes al esclarecimiento de los hechos que llegaron a su conocimiento a travs de la denuncia o querella, como: interrogar testigos, practicar careos, dar fe de hechos, inspeccionar objetos, lugares o personas, recabar documentos, atencin medica a los participantes en los hechos, fijar cauciones, aplicar medidas disciplinarias o de apremio, ordenar exhumaciones, solicitar arraigos, asegurar bienes, etc., es decir, desahogar cualquier medio probatorio y con la ayuda de sus auxiliares, recabar peritajes, estudios de criminalstica, medicina forense, reconstruccin de hechos, ejecutar cateos, etc.