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TEORA DEL CASO

Jos Antonio Neyra Flores Doctor en Derecho

El nuevo CPP y el modelo acusatorio adversarial


Es

ACUSATORIO porque existe una distribucin de roles. - Fiscal: Ejerce la potestad persecutoria - Defensor: Se opone a la pretensin punitiva del Fiscal - Juez: Decide
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Es ADVERSARIAL porque la investigacin y juzgamiento discurre bajo el principio de contradiccin entre el Fiscal y el defensor.

Las partes deben disear su teora del caso, desarrollar un conjunto de destrezas, aportar pruebas y realizar interrogatorios El Juez tiene un rol relativamente pasivo, interviene para impedir que las alegaciones se desven hacia aspectos impertinentes e inadmisibles, sin coartar el razonable ejercicio de la acusacin y la defensa (Art. 363.1)
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El juicio: una cuestin estratgica


Respecto

del delito y sus circunstancias, lo mejor que tenemos es un conjunto de versiones acerca de lo que realmente ocurri;

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El juicio es profundamente estratgico en un sentido especfico: la prueba no habla por s sola. Debe ser presentada y puesta al servicio de nuestro relato.

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El juicio: una cuestin estratgica


El litigante, en el juicio oral, debe narrar y persuadir y, para ello, debe preparar su caso; El abogado es un mensajero de cierta informacin. Y no importa qu tan bueno o significativo sea el mensaje: si el mensajero es malo, el mensaje no llega

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Teora del caso como visin estratgica


Hay que tener una visin estratgica del proceso

Cmo vamos a afrontar el caso? Una visin estratgica del caso permite Tomar las decisiones pertinentes dentro del proceso Advertir nuestras debilidades y las de la otra parte
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Cmo deben de afrontar el fiscal o defensa el caso frente a los hechos: cmo inicio mi teora del caso?

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FISCAL

qu es el acusado culpable -o Por qu es la defensa equivocada

Por

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DEFENSA

Por qu es mi cliente no culpable?

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Dos No

grupos
Hizo,

lo hizo (identificacin)

pero (Qu paso?)

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TERCER GRUPO

Duda razonable

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Qu es la teora del caso?


Es, por sobre todas las cosas, un punto de vista. MI punto de vista es MI teora del caso; Una vez que tengo mi teora del caso, la regla es casi absoluta: mi teora del caso domina todo lo que hago dentro del proceso y nunca hago nada inconsistente con mi teora del caso.

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La teora del caso


Depende en primer trmino del conocimiento que el abogado tenga acerca de los hechos de la causa. Por lo general, slo podremos defender una y nada ms que una. Una teora del caso servir mejor a nuestra causa en la medida en que sea ms creble

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La teora del caso


El paso siguiente para una teora del caso eficaz, es hacerla simple; debe ser capaz de explicar con comodidad toda la informacin que produzca el juicio. Es, en definitiva, nuestra simple, lgica y persuasiva historia acerca de lo que realmente ocurri

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Entonces la teora del caso es:


a.
b.

c.

La brjula del litigante Un mapa sobre el que se ha diseado el transcurso del proceso El planteamiento que el Fiscal o el abogado hace sobre los hechos penalmente relevantes, los fundamentos jurdicos que lo apoyan y las pruebas que lo sustentan.

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CARACTERSTICAS
1.
2. 3. 4. 5.

Se disea desde el momento de asumir el caso Se orienta al juicio oral Es mutable durante la investigacin Despus de la acusacin tiene que ser nica Debe ser autosuficiente
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... Caractersticas
6. 7. 8. 9.

Tiene que ser clara y sencilla Debe ser coherente Es veraz Tiene suficiencia jurdica

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IMPORTANCIA
La TEORIA DEL CASO nos permite: Realizar un anlisis estratgico del caso Ordenar y clasificar la informacin Adecuar los hechos al tipo penal Seleccionar la evidencia relevante Detectar debilidades propias y de la otra parte Tener los argumentos bsicos para tomar decisiones importantes
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UTILIDAD EN EL JUICIO ORAL


1.
2.

3.
4.

5.

Evita inconsistencias e incongruencias Permite disear el alegato de apertura y de cierre Organiza la presentacin de las pruebas Nos orienta en el interrogatorio y contrainterrogatorio Nos ayuda a identificar las preguntas que deben objetarse y cuando hacerlo
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La narracin de historias en juicio


El litigante trabajar con hechos y con teoras jurdicas. Y debe saber distinguir qu encaja en cul parte del juicio oral hechos o derecho. Cuando queremos pedirle al tribunal que considere una especfica teora jurdica, le deberemos estar diciendo que todos los elementos de la misma deben darse por satisfechos

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La narracin de historias en juicio

Las teoras jurdicas, por ser abstractas y generales, no se refieren a una historia concreta sino que pueden superponerse a un nmero infinito de historias de la vida real.

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Hay entonces una distancia: de un lado estn los relatos, desprovistos de conclusiones jurdicas; de otro, las teoras y sus elementos, desprovistas en principio de contenido fctico especfico

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La narracin de historias en juicio

Cmo superar esa distancia? Presentndole al tribunal proposiciones fcticas para cada uno de los elementos de nuestras teoras jurdicas

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La narracin de historias en juicio

Una proposicin fctica es una afirmacin de hecho, respecto de mi caso concreto, que si el juez la cree, tiende a satisfacer un elemento de la teora jurdica (es un elemento legal reformulado en un lenguaje corriente).

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Reconocer precisamente los elementos constitutivos de nuestra teora jurdica ser fundamental para determinar cules son las proposiciones fcticas que deben constituir nuestra teora del caso

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COMPONENTES
1.

Fctico: Identificacin de los hechos relevantes Jurdico: Encuadramiento de los hechos al tipo penal Probatorio: Permite establecer cules son las pruebas pertinentes
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2.

3.

Qu es la Proposicin Fctica?

Una proposicin fctica:


Es una afirmacin de hecho, respecto de mi caso concreto, que si el juez la cree, tiende a satisfacer un elemento de la teora jurdica.

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Es

importante identificar plenamente los hechos del evento criminal, pues si se omite uno de los episodios se fragmenta la pelcula. mejor tener hechos no controvertidos en la teora del caso.
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Es

Es

importante dividir los hechos relevantes en episodios de forma cronolgica, para tener ordenada la teora del caso (esto ayuda a elaborar el alegato de apertura).

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Qu es una teora jurdica?


Son

abstractas y generales, no se refieren a una historia concreta sino que pueden superponerse a un nmero infinito de historias de la vida real.

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Se analiza la subsuncin tpica de los hechos a la norma penal haciendo


Un juicio de tipicidad objetiva. Un juicio de tipicidad subjetiva (dolo o culpa, elementos subjetivos distintos del dolo). Causas de inaccin. Causas de justificacin.
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Causas de inculpabilidad.
Las ejecutorias supremas. Los precedentes vinculantes obligatorios.

Los cambios legislativos


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Qu es la evidencia?

Las proposiciones fcticas deben de estar acreditadas con pruebas.


Estas pruebas son la evidencia que necesito.

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Recomendaciones con respecto a la evidencia


Hay que identificar los medios de prueba de los hechos relevantes. Luego se pregunta si este hecho relevante admite controversia Determinar el fin u objeto de este medio probatorio. Determinar lo que va a aportar cada medio de prueba para la teora del caso (ver si es evidencia afirmativa, de refutacin, de credibilidad, circunstancial, directa, etc.)

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Analizar las fortalezas, debilidades, amenazas y oportunidades de cada medio de prueba.


Determinar la estrategia sobre el orden de presentacin de las pruebas en juicio que depender de la orientacin que se de a la teora del caso
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Regla

establecida: se debe presentar a los testigos ms fuertes al inicio y final de la etapa probatoria dedicada al examen y contra-examen de testigos.

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ELABORACIN

DE LA TEORA DEL CASO

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CMO LA DESAROLLAMOS?

MTODOS: LLUVIA DE IDEAS


NORMALES

AMIGOS
ABOGADOS

Que me den muchas ideas del caso

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MTODOS

CAF por las maanas


CERVEZA y hot-dog por las tardes cerrar la puerta con llave, nadie sale del Estudio o Despacho hasta que caso este listo

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LA LLUVIA DE IDEAS

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En la lluvia de ideas

La idea es tener la mente abierta, no lo que tu sabes es todo, no encerrarte. Tener los ojos abiertos siempre, es reaccionar muchas veces a lo que hace la otra parte.

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DURANTE LA LLUVIA DE IDEAS NO ABRAN LOS PARAGUAS!

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QU HAGO EN UN DA SECO?

BUSCAR NARRATIVAS:

Del cliente Del acusador Del la polica

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Mtodo de juego de roles

intercambiar entre participantes los de imputado, vctima y testigos, 2 los interrogan y contrainterrogan como Fiscales y Defensores

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CUENTAME EL CASO

EVIDENCIA NO CONTROVERTIBLE SI SIGUES CON PROBLEMAS MS INVESTIGACIN

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Cul es la fuente de informacin ms importante?


El cliente no tu investigacin Despus de la lluvia la investigacin

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En un 70 por ciento los casos se ganan en el Estudio y Despacho, el 30 por ciento restante se concreta en las salas de audiencia a travs de las otras Tcnicas de Litigacin Oral: Alegatos de Apertura Alegatos de Clausura Exmenes Directo, contraexamen, Redirecto y recontraexamen Objeciones Presentacin de Prueba Real
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CUNDO SE CONSTRUYE?
1.
2. 3.

4.

Desde el momento que tenemos conocimiento de los hechos Se plantea como hiptesis de lo que pudo haber ocurrido Esta hiptesis debe estar sujeta a comprobacin durante la investigacin La hiptesis se convierte en teora al finalizar la investigacin
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CONSTRUCCIN DE LA TEORA DEL CASO


El conocimiento ntegro del caso como presupuesto bsico indispensable

Hay que conocer los hechos y el derecho a aplicar

El que no conoce el caso nada tiene que hacer en el proceso


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Paso 1: Relato de los hechos

Fiscal: A partir del documento policial, la declaracin de la vctima o de algn testigo. Defensa: A partir de la declaracin del imputado y testigos.

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Paso 2: Determinacin de la teora jurdica


Identificar el tipo penal y sus elementos Analizar las circunstancias modificatorias de la responsabilidad Determinar supuestos de dogmtica penal. Ej. Error de prohibicin,

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Paso 3: Construccin de proposiciones fcticas


Permiten

unir el relato de hechos con la teora jurdica Son afirmaciones de hechos que pueden ser reproducidos en juicio y que dan cuenta de un elemento de la teora jurdica

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Algunas observaciones sobre las proposiciones fcticas


Es sobre ellas que recae la prueba; Se puede contar con mltiples proposiciones fcticas para cada elemento o slo con una; Las proposiciones fcticas pueden ser fuertes (ms satisfacen el elemento legal para el que son ofrecidas) o dbiles (menos lo satisfacen)

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La fortaleza o debilidad de una proposicin fctica no tiene que ver con que tengamos prueba para acreditarla; El test de la superposicin: mientras ms est mi contraparte en condiciones de superponer a esa misma proposicin fctica otra versin al menos igualmente razonable y creble de esos hechos, ms dbil sera ella.

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La fortaleza o debilidad de una proposicin fctica no puede evaluarse respecto de cada una de ellas individualmente considerada, sino de todas ellas sopesadas unas con otras, tanto en relacin con las propias como con las de la contraparte.

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Teora del Caso: Elaboracin


Proposiciones fcticas
La Narracin de hechos relevantes responden a las siguientes preguntas que satisface los elementos jurdicos necesarios:
Quin hizo (Sujeto activo) A quien se lo hizo (Sujeto pasivo)
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Qu hizo (Conducta tpica)


Cmo (Circunstancia) Dnde, (Elemento de localizacin) Cul fue el resultado (Resultado tpico) Cundo (Circunstancia de tiempo)

Por qu (Mvil)
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Paso 4: Determinacin de las evidencias


Las

proposiciones fcticas deben estar acreditadas con pruebas declaradas admisibles y pertinentes.

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La construccin precisa y clara de la proposicin fctica determina completamente la prueba que vamos a necesitar; Tambin la prueba puede ser fuerte o dbil (test de la credibilidad)

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Paso 5: Clasificacin de la evidencia con miras al juicio oral


Antes de ingresar al juicio oral debemos saber qu es lo que vamos a emplear, en qu orden y cmo lo vamos a formular.

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La pregunta que debemos hacernos: qu pruebas necesito, para acreditar cules proposiciones fcticas, que satisfagan qu elementos, de cules teoras jurdicas? La respuesta a esta pregunta nos da nuestra teora del caso.

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Paso 6: Identificacin de debilidades del caso


Debemos saber cules son aquellos aspectos que podran ser utilizados por la otra parte, ello nos servir para cubrir oportunamente nuestras debilidades

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Paso 7: Se debe generar un tema o una frase


Se debe buscar una frase a manera de titular de diario,

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Caso Dal

Elementos constitutivos del tipo de estafa:


a. una representacin b. que dicha representacin engae o induzca al error de la

vctima c. que a consecuencia de dicho engao o error la vctima haga una disposicin patrimonial d. dolo
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Herramienta posible
Teora Jurdica Teora Fctica
Error Representacin Disposicin patrimonial
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Teora Probatoria