AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

QUE ES UNA AUDITORIA?

Es un examen sistemtico de las actuaciones y decisiones de las personas con respecto a proceso, procedimientos o estructuras definidas. Siendo relacionado con comprobacin, inspeccin, evaluacin y valoracin.

AUDITORIA

FINANCIERA

DE CALIDAD

DEL ENTORNO

AUDITORIA DE PRODUCTO AUDITORIA DE PROCESO AUDITORIA DE SISTEMA INVESTIGACION DE VENDEDOR

1. LA OBJETIVIDAD: Toda observacin de no conformidad efectuada por el auditor debe limitarse a los requisitos o elementos de la norma. 2. EL PATALEO: Toda observacin efectuada por el auditor debe ser revisadas y conformada por el representante del rea (Evitar el pataleo). 3. MUESTREO: El auditor siempre trabaja por muestreo aleatorio y se recomienda un promedio de n=5 o n=7 dependiendo de la poblacin de datos.

4. CDIGO DE ETICA: Toda informacin procesada por el auditor debe ser conservada confidencialmente no debe ser alterada por presiones u obsequios del auditado.

5. El FANTAMAS: Toda observacin efectuada por el auditor se obtiene de informacin verificada o cruzada de la fuente original. 6. ZAPATERO A SU ZAPATO: El auditor no debe incurrir en dar recomendaciones, dar la no conformidad y el responsable de ejecutar la accin correctiva es el auditado. En caso que se le solicite recomendacin puede darla pero no es de carcter obligatorio. 7. ROMPE HIELO: La primera pregunta que formule el auditor debe ser abierta o general que no se obtenga si o no como respuesta. 8. LA EVIDENCIA: Toda observacin efectuada debe documentada, soportada, registrada por evidencia objetiva. ser

Precisin de las preguntas Retroalimentacin Buen trato Discrecin Atencin Respeto No juicios Criterio

1.

Planificacin:

Emisin y distribucin del programa de Auditorias Internas .

2.

Ejecucin:

Realizacin de las auditoras de acuerdo al programa. Registro de las no conformidades y/o Observaciones, en el formato de No Conformidades. 3. Informe:

Recopilacin y clasificacin de No Conformidades y Emisin y distribucin de los resultados de la auditoria en el Formato de Informe Final de Auditoria
4. Seguimiento de Acciones Correctivas:

Evaluacin de la aplicacin de acciones correctiva y de la eliminacin de las No conformidades y/o Observaciones. Cierre de las No Conformidades y/o Observaciones.

PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS

FECHA HORA MES :______________________ CLAUSULA/ACTIVIDAD RESPONSABLE LUGAR AUDITORES

ELABORADO POR:

CLAUSULAS A SER AUDITADAS EN TODAS LAS AREAS: 4.1, 4.2, 4.5, 4.16, 4.17, 4.20
DISTRIBUIR A:

NOMBRE FIRMA

REPORTE DE OBSERVACIONES

ACTIVIDAD/CLAUSULA

RESPONSABLE (S) OBSERVACIONES

AUDITORAUDITADO-NOMBRE NOMBRE FIRMA FIRMA OBSERVACIONES-AUDITOR LIDER:

PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS

Dpto. Aseguramiento de la Calidad

DEL_____________________ AL____________

FECHA

CLAUSULA/ACTIVIDAD

RESPONSABLE

FECHA DE CIERRE

STATUS

 Examen sistemtico e independiente.

Aplicable a auditorias de calidad, auditorias del sistema de la calidad, auditorias de calidad del proceso, auditorias de calidad del producto, auditorias de calidad del servicio. Las auditoria son llevadas por personas que no tienen que ver con el rea a auditar.
El objetivo es evaluar segn las necesidades y no supervisar o inspeccionar. Puede realizarse para propsitos de aseguramiento interno o externos de calidad.

Determinar la conformidad o no de los elementos del sistema de la calidad. Determinar la eficiencia del sistema de calidad implantado para satisfacer los objetivos de la calidad.

Proporcionar al auditado una oportunidad de mejora a su sistema de la calidad.

Satisfacer requisitos regulatorios.

Permitir la inscripcin del sistema de la calidad del organismo auditado en un registro.

 Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a la auditoria. Comunicar y clasificar los requerimientos de la auditoria. Planificar y conducir en forma efectiva y eficiente las responsabilidades asignadas. Documentar las observaciones. Reportar los resultados de la auditoria. Verificar la efectividad de las acciones correctivas. Conservar y salvaguardar los documentos de la auditoria. Asegurar su confidencialidad.

Participar en la seleccin de otros miembros del equipo auditor.

Preparar el plan de auditoria.

Representacin del equipo auditor ante la direccin del auditado.

Presentacin del informe de auditoria.

Clusul a

Descripcin
Alcance
Referencias Definiciones Auditoria de Calidad Sistema de Calidad

Clusula

Descripcin
Objetivos y Responsabilidades de la auditoria Auditores Cliente Auditado Iniciacin de la Auditoria Preparacin de la Auditoria Ejecucin de la Auditoria Documentos de Auditoria Culminacin de la Auditoria Seguimiento de las acciones correctivas.

1
2 3 3.1. 3.2.

4 4.2.1 4.2.2 4.2.3 5.1 5.2 5.3 5.4 6 7

3.3.
3.4

Auditor (de la calidad)

Cliente

3.5
3.6 3.7 3.8

Auditado
Observacin. Evidencia Objetiva No Conformidad

RETENCION DE LOS EXPEDIENTES

DETERMINACION Y SEGUIMIT.ACCIONES CORRECT

CLIENTE, ORG.AUD, AUDITADO

DISTRIBUCION DEL INFORME

CLIENTE, ORG.AUD, AUDITADO

ALCANCE

CLIENTE, LIDER, AUDITADO

FRECUENCIA INTERNA/EXTERNA

CLIENTE, LIDER, AUDITADO LIDER

PREPARACION Y CONTENIDO DEL INF.

CLIENTE

5.4 DOCUMENTOS DE AUDITORIA Y SEGUIMIENTO 5.3 EJECUCION DE LA AUDITORIA

5.1 INICIO DE LA AUDITORIA

REVISION PRELIMINAR MANUAL ASEGURAMIENTO CALIDAD

REUNION FINAL O CLAUSURA

EQUIPO AUDITOR,LIDER DIRECCION(AUDITADO)

OBSERVACIONES DE LA AUDITORIA

AUDITORES 5.2 PREPARACION DE LA AUDITORIA

PLAN DE AUDITORIA

EQUIPO AUDITOR
RECOLECCION DE EVIDENCIAS

LIDER, AUDITADO
ASIGNACION DEL EQUIPO AUDITOR

LIDER

EQUIPO AUDITOR
REUNION DE APERTURA DOCUMENTOS DE TRABAJO

EQUIPO AUDITOR

LIDER, AUDITADO

HACER EQUIPOS DE 3 PERSONAS BUSCAR EN SU MATERIAL EL PROCEDIMIENTO ANEXO LEER EN EQUIPO INTEGRANTE No. 1 ES EL AUDITOR INTEGRANTE No. 2 ES EL AUDITADO INTEGRANTE No. 3 ES EL OBSERVADOR REALIZAR UNA AUDITORIA Y EL OBSERVADOR LLENA FORMATO

La verdad duele porque mata en nosotros la mentira que vivimos Gonzalo Arango
El secreto de la felicidad no est en hacer simpre lo que se quiere, sino querer siempre lo que se hace. Len Tolstoi