FASE INTERMEDIA O DE

PREPARACIÓN DEL JUICIO

ORAL
Marcelo Ignacio Ovalle Bazán
Juez de Garantía de Santiago
Academia Judicial
Año 2005
La fase intermedia en el derecho
comparado.
 I.- modelo del inicio directo del juicio oral.
 II.- fase intermedia a instancia de parte.
 III.- fase intermedia obligatoria.
 El control negativo sobre la acusación.
 Los principales modelos en el derecho comparado:
1.- El sistema alemán (Ordenanza Procesal Penal Alemana)
2.- El Código Procesal Penal Italiano.
3.- El modelo de los Estados Unidos.
- Fundamento de la obligatoriedad de la fase intermedia:
Proscripción de la acusación arbitraria, parcial o sin
sustento.
La audiencia de preparación del
juicio oral en el Código procesal
Penal Chileno.
 .- sistema de control de la acusación.
 .- fundamento del control judicial formal.
(excepción: control positivo de la acusación
por el querellante –víctima-.)
Tribunal competente.
Finalidad de la etapa intermedia.
 - El Juez de Garantía como Tribunal competente de
esta etapa (crítica al sistema).
 - Principales objetivos de la Etapa Intermedia:
 1.- fijación de los hechos y de la prueba (objeto del
juicio o de la controversia jurídico-penal).
 2.- depuración de la prueba (prueba ilícita).
 3.- depuración de las posibles incidencias a
plantearse en el juicio oral (corrección de vicios
formales de la acusación, resolución de
excepciones, conciliación sobre la acción civil).
Fase escrita de la audiencia de
preparación del juicio oral.
 (Lapso de vigencia: corre desde la presentación de
la acusación hasta el inicio de la audiencia de
preparación del juicio oral).
 Está compuesta por:
 1. Formulación de la acusación por el Fiscal, o el
querellante, en su caso.
 2. Actuaciones del Juez de Garantía.
 3. Notificación y actuaciones del querellante.
 4. Notificación y actuaciones del acusado.
La Acusación.
 Importancia: requisito indispensable para
entrar a la etapa intermedia.
 - La acusación puede ser: la Fiscal, o la del
Querellante (en caso de forzamiento de la
acusación -art. 258 CPP-, en caso que el
fiscal decida no perseverar en el
procedimiento –art.258 en relación 248 c) del
CPP-, y en el evento de que el fiscal no
corrija los vicios formales- art. 270 inc. 2° del
CPP-.
Requisitos de toda acusación.

 - Como requisito base debe contener una

relación clara, precisa y circunstanciada de
los hechos que se atribuyen al acusado y de
su significación –calificación juridíca-.
 - Función de este requisito base:
 El servir de imputación completa al acusado
a manera de ejercer su defensa jurídica.
 (en doctrina de EEUU: “discovery” con objeto
de evitar un “juzgamiento sorpresivo”.
Requisitos específicos de la
acusación. Artículo 259 del CPP.
 A.- La individualización de el o los acusados
y de su defensor.
 B.- La relación circunstanciada de el o los
hechos atribuidos y de su calificación
jurídica.
 C.- La relación de las circunstancias
modificatorias de la responsabilidad penal
concurrentes en el caso, aun
subsidiariamente de la petición principal.
 D.- La participación atribuida al acusado.
Requisitos específicos de toda
acusación.
 E.- La expresión de los preceptos legales
aplicables.
 F.- El señalamiento de los medios de prueba
de que el Ministerio Público piensa valerse
en el juicio (o, el querellante particular, en su
caso, o en la adhesión a la acusación).
 G.- La pena cuya aplicación se solicita, y
 H.- En su caso, la solicitud de que se
proceda de acuerdo al procedimiento
abreviado.
Principio de Congruencia: inciso
final del artículo 259 del CPP.
 “La acusación sólo puede referirse a hechos
y personas incluidos en la formalización de la
investigación, aunque se efectuare una
distinta calificación jurídica”.
 Fundamento de la congruencia: permite que
el acusado prepare debidamente su defensa,
sin sorpresas en la acusación.
 Recordemos: evitar un “Juzgamiento
sorpresivo”.
Actuación del Juez de Garantía
una vez presentada la
acusación.


-Una vez que se presenta la acusación el Tribunal debe:
1.-disponer la notificación respecto de todos los intervinientes.
(Importante: respecto del acusado debe hacerle saber que se
encuentran a su disposición –en dependencias del Tribunal-
todos los antecedentes acumulados durante de la investigación.
Finalidad: que el acusado conozca todos los extremos de la
acusación (en hecho y en derecho) a fin de que pueda organizar
su defensa. Ello es el “discovery”, descubrimiento, que tiende a
la igualdad de armas de las partes y a la proscripción de la
sorpresa.
 2.- citar, a los intervinientes, dentro de la 24 hrs. ss.
 La Audiencia de Preparación debe verificarse en un lapso no
inferior a 25 días ni superior a los 35 desde la fecha de
presentación de la acusación.
Notificación y actuaciones del
querellante.
 - No hay plazo para notificar al querellante.
 Debe notificársele con el suficiente tiempo
para poder ejercer los derechos que le
confiere el artículo 261 del CPP (hasta 15
días antes de la fecha fijada para la
audiencia puede hacer las sgtes.
Actuaciones (importante: si se notifica sin el
lapso debido aplicar art.17 del CPP):
Actuaciones por escrito del
querellante según Art. 261 CPP.
 Adherir a la acusación fiscal o acusar en forma
particular. En este caso, puede plantear una diferente
calificación jurídica de los hechos, otra forma de
participación del acusado, pedir otra pena o ampliar la
acusación del fiscal (la extiende a otros hechos o a
imputados distintos, siempre que hayan sido objeto de
la misma formalización).
 Señalar los vicios formales de que adolece la
acusación y solicitar su corrección.
 Ofrecer la prueba que estime (de acuerdo al art. 259
del CPP.).
 Deducir demanda civil, si procediere (con requisitos
del art. 254 del CPC).
Sanción para el querellante:

 1.- en caso de que no adhiera a la acusación

fiscal, o
 2.- no acuse en forma particular:
 EL TRIBUNAL, DE OFICIO O A PETICIÓN
DE CUALQUIERA DE LOS
INTERVINIENTES, DEBERÁ DECLARAR
ABANDONADA LA QUERELLA POR QUIEN
LA HAYA INTERPUESTO.
Emplazamiento del acusado y
actuaciones que puede realizar:
 Las actuaciones del querellante, las acusaciones
particulares, adhesiones y la demanda civil deberán
ser notificadas al acusado, a más tardar, 10 días
antes de la realización de la audiencia de
preparación del juicio oral. Art. 262 CPP.
 Importante: el acusado frente a la acusación fiscal
o particular, en su caso, puede actuar en forma
escrita (en la víspera de la audiencia) o verbal (al
inicio de la audiencia, luego que el Juez efectúe
un resumen de las presentaciones de las
partes).
Actuaciones del acusado
(Art.263 CPP):
 1.- Señalar los vicios formales de que adolezca la
acusación fiscal, la acusación particular, la adhesión
a la acusación, y la demanda civil.
 2.- Deducir excepciones de previo y especial
pronunciamiento, si corresponde:
 A.- incompetencia del Tribunal.
 B.- litis pendencia.
 C.- cosa juzgada.
 D.- falta de autorización para proceder criminalmente.
 E.- extinción de la responsabilidad penal.
Actuaciones del acusado
(Art.263 CPP):
 Importante: las excepciones de cosa juzgada y de
extinción de la responsabilidad penal, al ser
excepciones perentorias, pueden ser interpuestas
en el transcurso del juicio oral, si es necesario
rendir prueba a su respecto. (en la audiencia de
preparación no se rinde prueba, se resuelve con los
antecedentes de la investigación).
3.- Señalar argumentos de defensa e indicar los
medios de prueba, de acuerdo al art. 259 CPP.
Fase oral de la etapa intermedia
(audiencia de preparación):
 .- Hito fundamental: oral y contradictoriamente se
establecen en forma definitiva los hechos y las pruebas
sobre que versará el juicio oral y sobre lo que recaerá la
sentencia.
 .- Principios que informan la audiencia:
 - 1.- oralidad.
 - 2.- inmediación: presencia ininterrumpida del Juez.
Presencia del fiscal y del defensor como requisitos de
validez.
 - 3.- concentración: todas las cuestiones tendientes a la
realización del juicio se resuelven en la audiencia
(necesaria es, por ende, la continuidad. Excepciones).

Consecuencias de la ausencia o
abandono del fiscal:
 1.- Si quien no comparece es el fiscal, debe
procurarse su reemplazo por la fiscalía local.
El juez debe poner en conocimiento lo
ocurrido a la Fiscalía Regional (sanción
administrativa).
 Si la ausencia o abandono es injustificado, el
Tribunal puede aplicar algunas de las
sanciones del art. 287 del CPP.
Consecuencias de la ausencia o
abandono del defensor:
 1.- El tribunal declara el abandono de la defensa.
 2.- El tribunal debe designar un defensor de oficio al
imputado (de la defensoría penal pública) a menos
que el acusado cuente con uno de su confianza.
 Si el inasistente o ausente pertenece a la DPP se
comunica lo ocurrido a la Defensoría Regional, y si
tales eventos son injustificados el Tribunal puede
aplicar sanciones (art. 287 del CPP).
 3.- Se suspende la audiencia por no más de 5 días,
para que el defensor se interiorice del caso.
Consecuencias de la ausencia o
abandono del querellante o actor
civil:
 Se produce el abandono de las respectivas
acciones de acuerdo a las reglas generales
(art. 120 c) CPP)
Desarrollo de la audiencia de
preparación del juicio oral.
 1.- El Juez de garantía verifica la comparecencia de
los intervinientes (estarse a las consecuencias de
ausencia o abandono del fiscal, defensor,
querellante o actor civil).
 2.- El Juez de Garantía expone en forma resumida
las presentaciones efectuadas por los intervinientes
(acusación, querella, demanda civil, presentaciones
de la defensa, en su caso).
 3.- El Juez de Garantía puede abrir debate sobre
las siguientes materias:
Materias de debate en la
audiencia de preparación del
juicio
 oral:
1.- Discutir corrección de vicios formales de la
acusación fiscal, particular, o demanda civil.
 2.- oposición de excepciones de previo y especial
pronunciamiento.
 3.- discusión sobre salidas alternativas: suspensión
condicional del procedimiento o acuerdo
reparatorio.
 4.- solicitud de la Fiscalía para que se proceda de
acuerdo al procedimiento abreviado.
Materias de debate en la
audiencia de preparación del
juicio
 oral: sobre responsabilidad civil y
5.- conciliación
solicitud de medidas cautelares reales.
 6.- solicitud para que se rinda prueba anticipada.
 7.- discusión sobre convenciones probatorias.
 8.- exclusión de pruebas.
 9.- discusión sobre medidas cautelares personales,
prisión preventiva, del artículo 155, modificación,
sustitución, revocación de las mismas.)
I.- Corrección de vicios formales,
art. 270 CPP:
 Importante: no sólo puede referirse a las
menciones de la acusación fiscal o particular, y
demanda civil, (referencias numéricas, de
personas, etc). sino también en lo relativo a la
congruencia objetiva y subjetiva entre
formalización y acusación a fin de delimitar los
extremos del juicio oral.
 1.- Si el Tribunal las admite, y es posible,
ordenará que se corrijan en la misma audiencia
sin suspenderla.
Corrección de vicios formales,
art. 270 CPP:
 2.- Si ello no es posible, el Juez decreta la
suspensión de la audiencia hasta por 5 días.
 ¿Qué pasa si el Fiscal, el querellante o el
actor civil no subsana los vicios?
 Diferentes sanciones:
 1.- En lo relativo a la acusación particular y a
la demanda civil, se tienen por no
presentadas (igual efecto que el abandono
de la querella y de la demanda civil).
Corrección de vicios formales,
art. 270 CPP:
 2.- Si es el Ministerio Público quien no corrige los
vicios, sanciones:
 A.- El Juez debe informar al Fiscal Regional, pudiendo
otorgar un nuevo plazo de 5 días para la rectificación.
 B.- Si transcurrido dicho plazo no se han corregido los
vicios, el Juez debe dictar sobreseimiento definitivo.
 Excepción: a menos que exista querellante particular
que hubiere deducido acusación particular o adhesión
a la acusación fiscal.
 Sanción específica: el procedimiento sólo continúa
con el querellante particular (privatización del juicio
penal) y el Ministerio Público no puede volver a
intervenir en el juicio.
II.-Oposición de excepciones de
previo y especial
pronunciamiento.
 Art. 271 CPP.

 1.- El tribunal para su resolución puede

recibir antecedentes relevantes para ello.
 2.- El tribunal debe resolver en forma
inmediata las excepciones de incompetencia,
litispendencia y falta de autorización para
proceder criminalmente.
 (Resolución apelable en el sólo efecto
devolutivo)
II.-Oposición de excepciones de
previo y especial
pronunciamiento.
 3.- En cuanto a las excepciones de cosa juzgada o de
extinción de la responsabilidad penal, si el Juez las
puede resolver en base a los antecedentes de la
investigación (no es necesario rendir prueba) dictará
el correspondiente sobreseimiento definitivo.
 - Si ello no es posible, dejará su resolución para el
juicio oral. Esta resolución es inapenable.
 Importante: si el acusado no dedujo estas
excepciones en la audiencia de preparación, el
derecho de oponerlas no precluye. Siempre queda la
posibilidad de oponerlas en el juicio oral (sobretodo si
es menester un debate de fondo con rendición de
prueba).
III.- Discusión de salidas
alternativas.
 .- Suspensión condicional de procedimiento y
acuerdos reparatorios.
 .- Fundamento: situación menos gravosa y
perjudicial para el imputado. La posibilidad
precluye con la dictación del auto de apertura
al término de la audiencia.
IV.- Solicitud de procedimiento
abreviado.
 Importante: el fiscal lo puede solicitar en
forma escrita en la acusación (en la fase
escrita de la etapa intermedia) o al comienzo
de la audiencia de preparación en forma
verbal.
 .- Si el Tribunal acoge la solicitud, se sigue el
procedimiento de acuerdo a los artículos 406
y siguientes del CPP.
V.- Conciliación sobre
responsabilidad civil art.273
CPP.
 1.- El Juez debe promover la conciliación sobre la
responsabilidad civil derivada del delito, a partir de la
acción civil interpuesta por el querellante en contra
del acusado.
 2.- El Juez debe actuar como un amigable
componedor.
 3.- Si se produce la conciliación (total o parcial) se
levanta un acta que opera como sentencia
ejecutoriada.
 4.- Si no hay conciliación se abre debate sobre
posibles medidas cautelares reales (solicitadas en la
demanda civil) y el juez ha de resolver.
VI. Solicitud para que se rinda
prueba anticipada.
 1.- En la audiencia de preparación se puede
rendir prueba anticipada de testigos, de
acuerdo al art. 191 del CPP.
 2.- También se puede rendir la prueba
anticipada de peritos, por las mismas
causales referidas en el artículo 191.
VII.- Discusión sobre
convenciones probatorias art.
275 CPP.
 1.-Las pueden proponer el querellante, si lo hay, el
fiscal y el imputado.
 2.- Definición: es un acuerdo o pacto entre los
intervinientes sobre hechos no discutidos del
procedimiento, en cuyo caso si el Juez de Garantía
los aprueba, no es necesario acreditarlos en el juicio
oral y, por ende, no podrán ser discutidos en el
transcurso del mismo.
 3.- Discusión doctrinaria sobre los efectos de las
convenciones probatorias: ¿vinculantes para el T.O.P.
o han de ser valoradas en la sentencia de acuerdo al
art. 297 del CPP.?
 4.- ámbito de aplicación de las convenciones.
VIII.- Debate sobre las pruebas
ofrecidas. Exclusión de la ilícita.
 Art. 272 y 276 del CPP.
 .- De acuerdo al artículo 276 del CPP se puede
excluir prueba por las siguientes razones:
 1.- manifiestamente impertinente.
 2.- la que tiene por objeto acreditar hechos públicos
y notorios.
 3.- prueba testimonial o documental ofrecida con
fines puramente dilatorios, cuando mediante ella se
pretenda acreditar unos mismo hechos o
circunstancias que no guarden pertinencia
sustancial con la materia que se someterá a
conocimiento del T.O.P.
VIII.- Debate sobre las pruebas
ofrecidas. Exclusión de la ilícita.
 4.- la prueba proveniente de actuaciones o diligencias
declaradas nulas (se requiere una resolución judicial que haya
declarado la nulidad de la actuación o diligencia –art.159 y ss.
CPP-)
 5.- la prueba que hubiere sido obtenida con inobservancia de
garantías fundamentales (no se requiere resolución judicial
previa).
 Ambos casos se denominan prueba ilícita: para su exclusión
existe la solicitud de nulidad, en subsidio, que se obtenga la
declaración de ilícita en la audiencia.
 Efecto de la exclusión: no puede rendirse en el juicio oral
(prohibición de incorporación al debate, más que su valoración
en el juicio).
IX. Discusión sobre medidas
cautelares personales.
 .- en la audiencia de preparación se puede pedir
la medida cautelar de prisión preventiva o
medidas cautelares personales menos gravosas
del artículo 155 del CPP (conjuntamente se
puede discutir su modificación, sustitución o
revocación).
 .- Fundamento de la discusión en la
audiencia: evitar que se discuta en el juicio oral,
afectando la imparcialidad del Tribunal.
Unión y separación de
acusaciones art. 274 CPP.
 1.- El Juez de garantía posee la facultad de unir acusaciones
diversas formuladas por el Ministerio Público cuando considere
conveniente someterlas a un mismo juicio, por referir a un mismo
hecho, a un mismo imputado, o porque han de ser examinadas
unas mismas pruebas, y siempre que ello no perjudique el derecho
a defensa de el o los acusados. En este caso se decreta un solo
auto de apertura de juicio oral.
 2.- En contrario, el juez también puede separar acusaciones y dictar
autos de apertura separados, para distintos hechos o diferentes
imputados que estuvieren insertos en una misma acusación,
cuando:
 A.- se puede entrabar el desarrollo del juicio oral, y
 B.- si se conoce todo en único juicio oral se puede
menoscabar el derecho a defensa.
Nuevo plazo para rendir prueba.
Art. 278 del CPP.
 .- Facultad del Juez de garantía en cuanto a
que si al término de la audiencia, o en el
momento de debatirse las pruebas ofrecidas
por la defensa, considera que el acusado no
a podido ofrecer oportunamente prueba por
causas que no le son imputables, puede
suspender la audiencia hasta por 10 días,
aplazando el pronunciamiento del auto de
apertura.
Auto de apertura del juicio
oral.
 Concepto: resolución judicial que se dicta al
término de la audiencia de preparación del
juicio oral, fijando los límites o extremos del
juicio oral en lo que refiere a los hechos que
han de discutirse y a las pruebas que a su
vez han de rendirse.
 (En síntesis, fija la contienda jurídico-penal)
Contenido del Auto de
apertura.
 1.- el Tribunal competente para conocer del juicio oral,
 2.- la o las acusaciones que deberán ser objeto del juicio y las
correcciones formales que se hubieren realizado en ellas,
 3.- la demanda civil,
 4.- las convenciones probatorias, es decir, los hechos que las
partes dieren por acreditados de acuerdo a lo establecido en el
art. 275,
 5.- las pruebas que deberán rendirse en el juicio oral, y
 6.- la individualización de quienes debieren ser citados a la
audiencia del juicio oral, con mención de los testigos a los que
debiere pagarse anticipadamente sus gastos de traslado y
habitación y los montos respectivos.
Notificación del auto de apertura
art. 281 CPP.
 1.- al dictarse la resolución en audiencia, se entiende
notificada a los intervinientes desde su
pronunciamiento, art. 30 CPP.
 2.- ejecutoriado el auto de apertura dentro de las 48
horas sgtes. debe remitirse al Tribunal competente.
 Importante: si hay apelación (excepcional, y sólo
respecto del Ministerio Público en ciertos casos) el
lapso de 48 horas comienza a correr desde la
resolución que pronuncia el cúmplase de la
resolución.
Posibilidad de recurrir en contra
del auto de apertura art. 277
CPP
1.- sólo cabe el recurso de apelación y en un único supuesto
(se concede en ambos efectos).
 2.- sólo es admisible ante el Tribunal a quo cuando lo interpone
el Ministerio Público por razón de habérsele excluido prueba
de cargo proveniente de actuaciones o diligencias declaradas
nulas o con inobservancia de garantías fundamentales.
 Fundamento: por ser el Ministerio Público quien sostiene la
acusación en el juicio, no puede hacerlo sin prueba o en una
menor medida que imposibilite el parámetro de convicción que
debe conseguir a su respecto de parte del T.O.P. (artículo 340
del CPP.)
 Solución de lege ferenda (sobreseimiento definitivo).
 Solución de lege lata (ir a juicio y pedir absolución).
Devolución de los documentos
de la investigación art. 279 del
CPP.
 .- al término de la audiencia el Tribunal devuelve los
antecedentes que se hubieren acompañado durante
el proceso.
 (informe periciales, antecedentes de la carpeta de
investigación (o de otros juicios externos) para
discutir una excepción, informes policiales, etc.
 Fundamento: reafirmar la imparcialidad del T.O.P.
y propender a evitar un prejuzgamiento. Dado ello el
Tribunal de garantía sólo remite al T.O.P. el auto de
apertura de juicio oral.