AUDITORIA DE SISTEMAS

Tema: Auditoria de Proyectos Informticos

Mg. Ing. Erika Juana Zevallos vera
Lima, Per

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1. INTRODUCCION

Manejo financiero ? Reclculo de saldos? Indicios de Fraudes? Gastos o ingresos adulterados?

Poltica de seguridad? Gestin tecnolgica? Gestin informtica ? Gestin de proyectos? otros

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2. ROL DEL AUDITOR TECNICO

Atender el aspecto de la informacin asociado con tecnologa.

Atender los requerimientos del Auditor financiero.

Realizar anlisis de B.D segn corresponda. Dominio del aspecto tcnico que involucra una B.D. Manejo de aplicaciones Otros

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3. ACTORES QUE INTERVIENEN EN ESTA AUDITORIA

Auditor Financiero. Personal tcnico de la empresa auditada. Auditor de financiera). sistemas (Apoyo a la auditoria

No es competencia del auditor de sistemas hacer una auditoria financiera, normalmente lo realizan los especialistas financieros.

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CONTENIDO

1. 2. 3. 4. 5. 6.

Ciclo de Vida de un proyecto Controles de la fase de Planeamiento Controles de la fase de Ejecucin Seguimiento y Control Controles de la Fase de implantacin/lanzamiento Determinacin de criterios a aplicar

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INTRODUCCION

Problemas en los sistemas de Informacin?

Proyectos informticos ?

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1. CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

F A S E S (Cascada, espiral, etc)

INICIO

FINAL

PROCESOS DE DIRECCION DE PROYECTOS

Iniciacin G. Integracin G. Alcance G. Tiempo G. Costos G. Calidad G. RR.HH G. Comunicacin G. Riesgos G. Adquisicin

Planificacin

Ejecucin

Seguimiento Control

Cierre

Relacin existente entre los procesos de direccin de proyectos y los procesos de las reas de conocimiento

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2. CONTROLES DE LA FASE DE PLANEAMIENTO

GESTION DEL PROYECTO GESTION DEL ALCANCE GESTION DEL TIEMPO GESTION DEL COSTO GESTION DE RECURSO H. GESTION DEL RIESGO

PROCESO PLANIFICACION

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Sigue . Planeamiento

GESTION DEL PROYECTO GESTION DEL ALCANCE GESTION DEL TIEMPO GESTION DEL COSTO GESTION DE RECURSO H. GESTION DEL RIESGO

Cmo se ejecuta, se supervisa y controla el proyecto?

Lmites del proyecto?, Productos?, Servicios?

Actividades?, Secuencia?, Tiempos?,

Costos y presupuesto del proyecto?

Cuntos se requieren?, Internos/Externos?

Qu riesgos pueden afectar el proyecto?

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3. CONTROLES DE LA FASE DE EJECUCION

GESTION DEL PROYECTO GESTION DE CALIDAD GESTION DE RECURSO H. GESTION DE COMUNICACIONES GESTION DE ADQUISICIONES

PROCESO EJECUCION

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Sigue Ejecucin

GESTION DEL PROYECTO GESTION DE CALIDAD GESTION DE RECURSO H. GESTION DE COMUNICACIONES GESTION DE ADQUISICIONES

Se ejecuta el plan de Gestin del proyecto?

Se aplica las actividades orientadas a la calidad?

Quines integran?, Quin dirige el proyecto?

Cmo se intercambia la informacin?

Listas de proveedores de Bienes/Servicio?

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4. SEGUIMIENTO Y CONTROL

GESTION DEL PROYECTO GESTION DE ALCANCES GESTION DE TIEMPO GESTION DE COSTOS GESTION DE CALIDAD GESTION DE RECURSOS H GESTION DE RIESGOS

PROCESO SEGUIMIENTO

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Sigue

Seguimiento y control
Se supervisa a lo largo de todo el proyecto?

GESTION DEL PROYECTO GESTION DE ALCANCES GESTION DE TIEMPO GESTION DE COSTOS GESTION DE CALIDAD GESTION DE RECURSOS H GESTION DE RIESGOS

Cumple con los requerimientos ?

Se cumplen los plazos?

Se cumplen los costos?

Cumple con las caractersticas exigidas?

Se evala el rendimiento de los miembros?

Se hacen los correctivos necesarios?

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5. CONTROLES DE LA FASE DE IMPLANTACION

PLAN IMPLANTACION ACTAS CIERRE

PROCESO IMPLANTACION

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Sigue

Fase de implantacin

PLAN IMPLANTACION ACTAS CIERRE

Cmo ha previsto realizar la implementacin?

Firmas de conformidad?

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6. DETERMINACION DE CRITERIOS A APLICAR

Legal

Otros

Tcnicos

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FIN