1. Objetivos de la Auditoria Objetivos generales - Verificar la existencia y aplicacin del Manual de Higiene, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional o documento similar que defina aspectos de Proteccin Ambiental, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional. - Verificar que el Manual de Proteccin Ambiental, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional cumpla con las normativas ecuatorianas de aplicacin.
- Verificar la situacin actual del Concesionario en materia de Higiene y Seguridad Industrial y Salud Ocupacional. Objetivos particulares - Verificar por muestreo la aplicacin de las normativas internas para la Proteccin Ambiental, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional. - Verificar la existencia de procedimientos y metodologas acordes con el Manual mencionado. - Verificar la aplicacin de estos procedimientos y la existencia de documentacin de respaldo. - Verificar por muestreo instalaciones de seguridad en Plantas Potabilizadoras, Plantas de Tratamiento, Estaciones de Bombeo y dems infraestructuras relevantes de los sistemas 2. Personal Presente Interagua C. Ltda.: Miguel Crdenas Gerente Seguridad Fsica y Seguridad Industrial
Fabricio Trujillo Integrante del Departamento de Seg. Industrial JVP Consultores S.A.
Eduardo Pedace Auditor Tcnico. Desarrollo de la Auditoria El da 14 de Noviembre de 2006 se realiz en las oficinas de San Eduardo, en la Gerencia de Seguridad Fsica e Industrial la solicitud de documentacin de Higiene y Seguridad en el Trabajo, de las actividades realizadas hasta el momento para su posterior revisin. Posteriormente el Auditor Tcnico realiz un recorrido por las instalaciones de mayor importancia de la empresa, con el propsito de verificar y controlar in situ las condiciones de Higiene y Seguridad de trabajo y el cumplimiento y aplicacin del Manual de Higiene, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional y los procedimientos y registros que el Concesionario emplea. Organizacin y personal La Gerencia de Seguridad Industrial, depende directamente de la Direccin General, eso hace que el compromiso de la empresa en materia de Higiene y Seguridad en el Trabajo sea el adecuado. En los trabajos de Seguridad e Higiene Industrial, la Gerencia cuenta con un Staff de 8 personas que cumplen distintos roles dentro de la organizacin. En el momento de la Auditora uno de estos puestos se encontraba vacante. La Gerencia no solo abarca la Seguridad Industrial, sino tambin la Seguridad Fsica de personas e instalaciones y todo esto depende directamente del Director General de la empresa. Desde esta Gerencia se generan todos los procedimientos y normas internas vinculadas a Higiene y Seguridad de trabajo, se realizan los controles de los trabajos, con visitas en los frentes y en las plantas y se organizan los cursos de capacitacin y entrenamiento en la materia. Desde esta Gerencia se generan todos los procedimientos y normas internas vinculadas a Higiene y Seguridad de trabajo, se realizan los controles de los trabajos, con visitas en los frentes y en las plantas y se organizan los cursos de capacitacin y entrenamiento en la materia. Procedimientos e informes El Concesionario posee un sistema de contratacin laboral con empresas tercerizadas y contratistas (Por ejemplo eventuales para obras), esto cumple con la reglamentacin vigente del Ministerio del Trabajo y la Ley de Seguridad Social. Los empleados eventuales se distribuyen en las siguientes empresas: Perex S.A. Leadun S.A. Piepil S.A. Josefor S.A. Nesofri S.A. Tonle S.A. Terper S.A. El reglamento interno de Higiene y Seguridad est aprobado por el Ministerio de Trabajo, y esta en implementacin. Este est a nombre de Terper S.A., empresa tercerizada que posee la mayor cantidad de personal dentro de Interagua y es tomado de referencia por Interagua. Se est evaluando modificarlo y tener uno solo a nombre del Concesionario. El reglamento interno de Trabajo est aprobado y en vas de implementacin. El Concesionario cuenta con una gran cantidad de normas, procedimientos y planillas que son puestas en marcha y controladas por el Departamento de Higiene y Seguridad Industrial. El Concesionario puso en funcionamiento el Comit interno de Higiene y Seguridad Industrial, segn lo solicita el art. 441 del Cdigo de Trabajo. El Concesionario no cuenta con un Departamento de Medicina Laboral. Posee cuatro (4) Mdicos, que realizan tareas de atencin, control de enfermedades, seguimiento de accidentes, etc. Anlisis de una muestra de informacin
Verificacin de existencia y aplicacin de Procedimientos y Registros generales de Higiene y Seguridad
El Auditor Tcnico verific que el Concesionario dispone de los siguientes procedimientos y registros de Higiene y Seguridad. Constancia de los certificados de los profesionales de Higiene y Seguridad en el Trabajo. El Departamento cuenta con 4 personas, segn el cdigo de trabajo y el personal en planta, el Departamento debera contar con 11. - Exmenes preocupacionales. El Departamento de Recursos Humanos inform que estn realizados. Esto fue verificado por el Auditor Tcnico mediante documento entregado por el Concesionario, donde se incluye una lista con los exmenes realizados y copias de algunos realizados segn el Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo. - Registro de vacunacin al personal expuesto. El Departamento de Recursos Humanos inform que estn realizados. El Auditor Tcnico ha verificado mediante un documento entregado por el Concesionario, donde informa los exmenes realizados. Plan de Ejecucin Ambiental y Seguridad Aprobado por la Empresa. Reglamento de Seguridad e Higiene Industrial. Planes de Evacuacin. El Departamento no cuenta con un plan de Evacuacin estructurado e implementado en la empresa. Esto genera un incumplimiento legal, segn el reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo Titulo IV Capitulo V Art. 160. Planillas de control de Matafuegos. Los matafuegos que poseen en las instalaciones del Concesionario, son controlados mediante registros en planilla, que fue observada por el Auditor Tcnico, junto con la documentacin que posee el Departamento. Esto se incluye en los procedimientos internos bajo el Procedimiento PR-ES&H-001 y las Planillas FO-ES&H-0101. Plan de Capacitacin. El Auditor ha verificado la capacitacin al personal mediante el control de las actas con los registros de los participantes. De la Auditoria se observa que para cumplimentar con la normativa vigente se debe ampliar el plan de capacitacin. Se entreg al Auditor Tcnico copias de las capacitaciones realizadas como muestreo. Actas de Capacitacin. Se han verificado los registros en las carpetas que posee el Departamento y se entreg al Auditor Tcnico copias de los registros de capacitacin en forma de muestreo, de las actas de capacitacin segn documento FO- ES&H-001. Normas y Procedimientos Internos de Seguridad Industrial. El Departamento cuenta con las siguientes normas y procedimientos: PR-ES&H-001 Control de Extintores PR-ES&H-002 Aviso de Lesiones y Enfermedades PR-ES&H-003 Permisos de Trabajo PR-ES&H-004 Reportes de Incidentes- Accidentes. PR-ES&H-006 Generacin de Credenciales y Control de Accesos PR-ES&H-010 Reporte Semanal de ES&H PR-ES&H-001 Control de Extintores PR-ES&H-002 Aviso de Lesiones y Enfermedades PR-ES&H-003 Permisos de Trabajo PR-ES&H-004 Reportes de Incidentes- Accidentes. PR-ES&H-006 Generacin de Credenciales y Control de Accesos PR-ES&H-010 Reporte Semanal de ES&H Registro de Mediciones de Higiene Industrial. No se observaron mediciones puntuales de Ruido, Iluminacin y de Ambientes de Trabajo (cloro / sulfato). El Concesionario posee Audiometras del personal (Junio 2005). Se deben realizar todas las mediciones informadas, ya que en la actualidad no se cumple con la Legislacin vigente segn el Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo Titulo II Captulo V Art. 53 al 66 Registro de Entrega de EPP. Se entreg al Auditor una copia del documento PR- GEN-025 (en revisin), con esto se da cumplimiento a la normativa legal vigente. Acta de Constitucin de Comisin de Seguridad. Se entreg al Auditor Tcnico una copia del documento, con esto se da cumplimiento a la normativa legal vigente segn el reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo Titulo I Art. 14. Estadsticas de Accidentes. Se realizan las estadsticas anuales y se entreg al Auditor Tcnico una copia con la ltima estadstica confeccionada bajo los documentos PR-ES&H-030. Con esto se da cumplimiento a la legislacin vigente segn el reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo. Reporte de Investigacin de Accidentes. Idem Anterior, bajo los documentos PR- ES&H-002 y bajo los documentos PR- ES&H-004. - Reportes de Informes sobre novedades encontradas por el Departamento. Estos informes son empleados por el Departamento como medio para dejar registro de las actuaciones realizadas y de las no conformidades encontradas. Se entregaron al Auditor Tcnico copias de algunos informes en forma de muestras. Instalaciones Auditadas A continuacin se desarrolla la descripcin de las condiciones de Seguridad e Higiene encontradas en las distintas dependencias del Concesionario, con la ayuda de documentos fotogrficos.
Estaciones de Bombeo de Agua Cruda del Establecimiento la Toma El Auditor Tcnico realiz una visita en campo a las estaciones de bombeo, las cuales fueron auditadas por separado, de la siguiente manera: a) Estacin Bombeo N 1 b) Estacin Bombeo N 2 c) Estacin Bombeo N 3 d) Estacin Bombeo N 4 e) Taller Elctrico f) Taller Mecnico El Auditor Tcnico observ que los cilindros de gas cloro que son dados de baja y que estn desgasificados, son dispuestos en una plazoleta interna, que se encuentra frente al edificio de la Estacin de Bombeo N 4. Estos deberan ser sealizados de forma correcta, identificando el estado de cada uno de ellos.
Durante la visita el Auditor Tcnico observ que se estaban transportando cilindros de gas cloro en un camin con personal en la caja. El Auditor Tcnico observa que el Concesionario no tiene un procedimiento interno para el transporte de los cilindros de gas cloro.
El Auditor Tcnico observ: la falta de sealizacin de velocidad mxima dentro del predio. Este punto debe ser relevado segn el lugar. En el Depsito hay un desnivel y no esta sealizado correctamente. El portn de rea restringida por alta tensin estaba abierto y sin control. El Auditor Tcnico observ que los tanques de depsito de fuel oil, (antiguamente algunas bombas funcionaban con motor a explosin), estn fuera de servicio y falta colocar sealizacin de fuera de servicio y generar un plan de desmantelamiento. Con respecto a las instalaciones y equipos se observaron algunas deficiencias, por ejemplo el gancho de aparejo no dispone de la traba de seguridad, y la eslinga de soga en mal estado.
Los tableros elctricos no cumplen con los colores reglamentarios y en algunos casos no poseen tapa ni sealizacin de riesgo elctrico y faltan tapas o las instalaciones elctricas no estn contenidas. Asimismo el Auditor Tcnico observ que se realizan tareas con mquinas elctricas con los alargues de los cables por el suelo. El Auditor Tcnico observ en esta estacin que las condiciones de Seguridad e Higiene son notoriamente mejores a las otras. El Auditor Tcnico observ en esta estacin la inexistencia de matafuegos dentro de la planta, solo se observ uno fuera del recinto de los tableros, sin la sealizacin adecuada. El Auditor Tcnico observ la instalacin elctrica en este sector realizada en forma adecuada y tambin la instalacin de puesta a tierra en los equipos. No se obtuvo registro de la prueba de resistencia de las jabalinas.
El Auditor Tcnico observ que la escalera tiene peldaos muy angostos lo que dificulta el descenso. Asimismo existe parte mvil de la mquina sin proteccin o sealizacin y el gancho de aparejo, sin la proteccin correspondiente. En la zona exterior, existe un desnivel sin identificar. Instalacin elctrica: si bien en general se encuentra en orden se observan distintas deficiencias: no hay conocimiento de la existencia de la puesta a Tierra de los equipos, los tableros elctricos no cumplen con los colores reglamentarios y en algunos casos no poseen tapa, no poseen sealizacin de riesgo elctrico y faltan tapas o las instalaciones elctricas no estn contenidas. Asimismo el Auditor Tcnico observ que se realizan tareas con mquinas elctricas con alargues de los cables por el suelo. El Auditor Tcnico observ que falta orden en general en el sector del depsito, bateras en desuso, sin la contencin contra derrames, las cuales deberan ser dispuestas de forma diferenciada.
Sector de descarga de Sulfato de Aluminio Se observan prdidas en la manguera que se utiliza para el traspaso del sulfato del depsito a la cmara. En el sector de descarga hay desniveles que no estn protegidos o sealizados correctamente. Al ingreso a la sala de bombas hay un gran desnivel en la entrada que no esta sealizado y el tablero elctrico no posee sealizacin correspondiente.