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19/06/2014
Audit qualit interne
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Perfectionnement
Audit qualit interne
Grard Larch
Audit des procdures qualit et
des processus et du Systme de
Management de la Qualit


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Sommaire :
Place dans la qualit, les Systmes
de Management Intgrs
Dfinitions, objectifs
Prparation
Excution
Synthse dauditeurs, audits
Rapport final
Actions correctives
Organisation systme daudit
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Introduction :
Nouvelle forme de management
Nouvelles exigences des clients
Dlgation, responsabilisation
Autre regard
Un apprentissage pour les cadres
et collaborateurs
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Dfinition :
Examen mthodique et indpendant
pour dterminer si les activits et
les rsultats satisfont aux
dispositions prtablies.
Et si elles sont mises en uvre de
faon effective, et aptes
atteindre les objectifs.
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MEMENTO
Les tapes des audits
tapes Objectifs et spcificit
1- Initialisation
- Dfinir le primtre et l'objet de l'audit
- Le processus ? Les activits ? Le site? Qui audite ? Indpendance des
auditeurs
- Informer les diffrents acteurs
2- Prparation
- Rassembler et analyser les lments ncessaires la ralisation
- Documents de rfrence du processus, certains documents de
rfrences de processus de management et support
- Rdiger le planning de l'audit
3- Runion
d'ouverture
- Runir les auditeurs et les responsables de l'activit audite en vue de
facilit le bon droulement de l'examen de l'audit
- Valider le planning de l'audit et les modalits pratiques
4- Examen du
terrain
- Interviewer les audits
- Apprcier les rponses et observer les faits et les actions
5- Rapport
- Synthtiser les commentaires (carts; points forts; points amliorer)
des auditeurs sur le processus
- Rdaction des carts
- Guider les responsables de l'activit audite dans l'tude et la mise en
place d'actions correctives
6- Runion de
clture
- Prsenter les principales remarques aux responsables de l'activit
audite
- Lever les ventuelles ambiguts
- Remerciements
7- Le suivi
- Les responsables de l'activit audite propose des actions correctives
- Le responsable d'audit valide la proposition
- Mise en uvre de l'action
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Diffrentes formes :
Audit des procdures
Audit dvaluation
Audit defficacit
Audit de conformit
Audit interne ou externe
Audit social, financier,
technologique,
Audit qualit
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Objectifs dun systme
daudit :
Vrifier en interne la conformit du
SMQ
Vrifier lapplication du systme
valuer lefficacit du systme
Identifier les carts
Vrifier la mise en place des
actions correctives
En vrifier lefficacit
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Conditions :
Pas daudit sans rfrentiel :
Interne
Externe (ISO 9001, ISO 14001,
lgislation)
Laudit nest pas un contrle
Collaboration avec les intresss
Exploitation des audits prcdents
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Organisation de laudit :
Planifier les audits
Avertir les audits
Prparer laudit
Excuter laudit
Conclure laudit
Agir pour corriger les carts
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Prparation de laudit :
Dfinir le champ de laudit
Dfinir ce que lon va observer
Prendre rendez-vous avec les
audits
Rviser les rfrentiels
Prparer les questions
Naller sur le terrain que prt !
Clair dans sa tte
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Attention :
Aller lessentiel :
Observer objectivement
Mesurer les impacts
Enregistrer les rsultats des
observations
Lauditeur ne pense pas :
Il observe et compare au
rfrentiel
Il formalise les carts
Il en rend compte
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Runion dintroduction :
Avec les responsables concerns
But :
Se prsenter
Prsenter laudit
Prsenter la mthode
Crer des conditions favorables
Grer le temps et les contraintes
Grer le local et les points pratiques
Dure :
Courte : 1/4 h 1/2 h
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Excution de laudit :
Prsentation aux audits de la
mthode
Visite du site
Droulement de laudit :
Observations de terrain
Notation des pices observes
Interviews
Remerciements
Synthse entre auditeurs
Synthse avec audits ensuite
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Droulement de laudit (1):
Recueillir des preuves
Documenter ces preuves
Confirmer les indices
Ou les oublier au bnfice du doute
Travailler sur des faits
Ne pas se contenter daffirmation

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Droulement de laudit (2):
Utiliser le questionnaire avec
intelligence
Fouiller en cas dindice dcart
Tirer sur le fil qui dpasse
Noter les rponses
Mettre en vidence tout de suite
les carts
Analyser le caractre occasionnel
ou non
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Questionnaire daudit :
Prparer lavance
Laisse de la place pour les rponses
Rponses confirmes par des
preuves
Vrifier : existence, application,
efficacit
Balayer ladquation : objectif,
moyen, mthode, milieu
Surveiller cas particulier (si absent...)
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Difficults possibles :
Objectif mal dfini
Manque de temps ou de
coopration
Contestation des conclusions
Auto-recommandations
Conflits, diversion,
Camouflage
Informations spontanes
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Importance du contact :
Attention cette situation
agresseur/agress
Donc soigner : attitude, respect,
coute
Sadapter linterlocuteur
Respecter lordre dfini et mthode
Rester impartial et objectif
Ouvert et confiant priori
Rigide et souple la fois
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Prcautions (1) :
Pas de conclusion chaud
Pas de remarques ou conseils
pendant laudit
Rester sa place
Ne jamais intervenir sur les
dispositifs audits
Attendre davoir tous les lments
pour conclure
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Prcautions (2) :
Bien utiliser le triangle de l analyse :
Rfrentiel externe
Rfrentiel interne
Ralit de terrain
carts formaliss entre les trois
niveaux
Vrai aussi pour lefficacit

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Technique daudit (1) :
Point damlioration = pas un
cart, mais faire progresser
cart = remarque, ne remet pas en
cause le systme
cart = non conformit, non
satisfaction exigence spcifie
Observation = constat tay par
des preuves tangibles
Preuve tangible = observation
factuelle qui peut tre vrifie
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Technique daudit (2) :
Disposer la liste doc qualit jour
Utiliser documents disponibles
Vrifier leur matrise
Questions ouvertes ou fermes
Garder la matrise de laudit
Rester dans les domaines de
comptence
Ne pas laisser les responsables
rpondre la place des intresss
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Technique daudit (3) :
Pas de piges
Reformuler si besoin
Procder par sondage
Garder la matrise de la slection
tendre le sondage si doute
Prendre rfrence ou modle de
tout document sujet dcart

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Technique daudit (4) :
carts :
Savoir les rdiger sans anticiper
laction corrective
Savoir les clarifier :
par rapport aux rfrentiels
par rapport aux exigences

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Technique daudit (5) :
Surveiller carte des processus :
Notamment :
processus de ralisation
par rapport aux processus de
soutien
et processus de management
Vrifier liens et renvois
Se construire une carte d analyse

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Les acteurs de laudit :
Lauditeur :
Responsable daudit
Auditeur
Rapporteur
Laudit :
Chef de service
Audit de terrain
La direction
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Runion de synthse des
auditeurs :
Se mettre daccord
Lever les doutes
Si besoin, retourner sur le terrain
Ne garder que ce qui est prouv
Prparer la prsentation
Ne pas se contredire
Nommer un rapporteur
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Runion de synthse avec
audits :
Remercier les audits
Donner les grandes lignes :
Expliquer toutes les remarques
Lever tous les dsaccords
Accepter les contestations
justifies
Rigueur de la prsentation :
Crdibilit de lauditeur
Ne pas abandonner une remarque
juste
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Rapport daudit :
Deux usages :
Interne pour action
dtection carts, maintien vigilance
Externe pour preuve
permet traabilit progrs
Contenu :
Observations et carts,
Noms des personnes rencontres
Annexes :
Preuves (documents conservs)
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Actions correctives :
Selon procdure en place dans
lentreprise
Seul le mode de dtection change
Mettre jour le P.A.Q.
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Suivi actions correctives :
Suivre ralisation et pertinence
Traces rsultats dans le P.A.Q.
Et dans les tableaux de bord
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Organisation :
Planifier les audits lanne
Pour tous les groupes dauditeur
Suivre leur travail
Maintenir et valuer comptence
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Consquences :
Changement de regard
Leon dhumilit
Acceptation de lanalyse et des
notifications dcarts
Pertinence accrue des choix
Une autre manire de travailler
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Conclusions :
Nouveaux horizons :
Un autre management
Pour dautres responsabilits
assumes
Ncessit de sadapter
Mais survie du SMQ

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Documents de travail :
Notification daudit
Fiche dcarts
Dossier daudit
Grille danalyse
Grille personnalise entreprise

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Dossier de lauditeur :
Normes ISO 9001-2000
Norme ISO 19011
Questionnaire audit type
Planning annuel des audits
Carte processus
Document interne lorganisme
Manuel qualit
Procdure d audits internes
Listes de rfrence :
Processus, imprims, ...