ASPECTOS BASICOS PARA ELABORACION DE

UNA INICIATIVA DE INVERSION

GOBIERNO DE CHILE MINISTERIO DE PLANIFICACIN SERPLAC REGIN DE VALPARASO
PROYECTO DE INVERSIN
corresponde a la decisin sobre el uso de recursos
con el fin de incrementar, mantener o mejorar la
produccin de bienes o prestacin de servicios.
Se materializa por lo general en una obra fsica.
Normalmente su ejecucin se financia con gastos
de capital o inversin y su operacin con gastos
corrientes o de funcionamiento.
Qu problema se pretende abordar con el proyecto?

Por qu se requiere? Fundamentacin

A quines se dirigir? Poblacin

Dnde se efectuar? Localizacin

Para qu se efecta? Objetivos

Cmo se alcanzarn los objetivos? Productos y Actividades

PREGUNTAS Y ORIENTACIONES
GENERALES PARA SU FORMULACIN

FORMULACION DEL PROYECTO: ELEMENTOS

Diagnstico
Optimizacin de Situacin Actual
Anlisis de Alternativas
Evaluacin de Alternativas
Cronograma de Actividades
Presupuesto Oficial
Nomina de Equipamiento

LA FASE DE DIAGNSTICO
QU ES EL DIAGNOSTICO?
El diagnstico se define como el proceso de anlisis,
medicin e interpretacin que ayuda a identificar
situaciones problemas y los factores causales
implicados a fin de obtener los antecedentes
necesarios para planificar y orientar la accin.


Descriptiva

Explicativa

Predictiva
FUNCIONES DEL DIAGNSTICO

FUENTES PRIMARIAS
- Entrevistas a informantes calificados.
- Focus groups.
- Encuestas especficas (estudios de casos)
FUENTES SECUNDARIAS
- Censos
- Estadsticas econmicas.
- Encuestas de Hogares, de Empleo, otras

FUENTES DE INFORMACIN
ELEMENTOS QUE DEBEN
IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO
PROBLEMA POBLACIN
LOCALIZACIN
DEFICIT
(DETERMINACION
OFERTA Y DDA)

FUENTES DE INFORMACIN
PROBLEMA
CENTRAL
Experiencia
sistematizada
Revisin
bibliogrfica
Percepcin
de la
poblacin
TECNICAS PARA PRECISAR EL
PROBLEMA
Existen diversas tcnicas o herramientas que
facilitan el anlisis de un problema. Por ej. Espina
de pescado y rbol de Problemas

El rbol de problemas es un modelo explicativo, un
esquema simplificado de la realidad y se elabora de
forma participativa mediante aproximaciones
sucesivas.

IDENTIFICACION
DEL
PROBLEMA
CUL ES EL PROBLEMA?
Concepto:
Se refiere a un estado o
situacin insatisfactoria, que no
puede ser resuelta, en forma
autnoma, por los afectados.


ARBOL DE PROBLEMAS: ELABORACION
1. IDENTIFICAR LOS PRINCIPALES PROBLEMAS DE LA
SITUACION ANALIZADA

2. FORMULAR EL PROBLEMA CENTRAL

3. DEFINIR LOS EFECTOS DEL PROBLEMA Y VERIFICAR
SU IMPORTANCIA

4. ANOTAR LAS CAUSAS DEL PROBLEMA CENTRAL

5. DIAGRAMAR EL ARBOL DE CAUSA-EFECTO

6. REVISAR EL ESQUEMA Y VERIFICAR VALIDEZ
PROBLEMA CENTRAL
CAUSA 1 CAUSA 2 CAUSA 3
CAUSA 2.1 CAUSA 2.2
CAUSA 3.1
CAUSA 3.1.1
EFECTO 3
EFECTO 1
EFECTO 2
EFECTO 1.1
EFECTO 1.2
ANALISIS DE PROBLEMAS: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
DETERIORO DE
LA FRUTA EN
LA RECOLECCION
PERDIDAS EN LA
COSECHA

DISMINUCION
INGRESOS DE
AGRICULTORES



INADECUADO
DISEO
MECANICO



FRAGILIDAD
EN LA
FRUTA

CAUSAS
PROBLEMA
CENTRAL
EFECTOS
ANALISIS DE PROBLEMAS: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

FASE DE SELECCIN DE
ESTRATEGIAS DE
INTERVENCIN

ANALISIS DE ALTERNATIVAS
1. IDENTIFICAR OBJETIVOS A EXCLUIR PORQUE NO SON
DESABLES O FACTIBLES
2. IDENTIFICAR DIFERENTES ETAPAS DE MEDIOS - FINES
COMO POSIBLES ESTRATEGIAS ALTERNATIVAS PARA EL
PROYECTO
3. ESTIMAR QUE ALTERNATIVA REPRESENTA UNA
ESTRATEGIA OPTIMA PARA EL PROYECTO,
UTILIZANDO CRITERIOS COMO: RECURSOS
DISPONIBLES; PROBABILIDAD DE ALCANZAR
OBJETIVOS; FACTIBILIDAD POLITICA; IMPACTO
DURADERO
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS:
CASO DEL TOMATE
DOS ALTERNATIVAS FORMULADAS

1. DISEO DE MAQUINA
RECOLECTORA ADECUADA


2. DESARROLLO DE UNA VARIEDAD DE
FRUTA QUE RESISTA LA RECOLECCION
MECANICA

SANEAMIENTO AMBIENTAL
INADECUADO
INSUFICIENTE
SIST. SANEAMIEN.
ELEVADA
CONTAMINACION
MALA ATENCION
CENTRO SALUD
AUSENCIA PROGR.
PREVEN.
PAUTAS CULT.
INADECUADA
DISMINUCION
INGRESOS
FALTA
ALCANTARIL.
ALTAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACION DEL
AREA DE ESTUDIO
INSUFICIENCIA DE LOS
SERVICIOS MEDICOS
MALA ALIMENTACION DE LA
POBLACION
FALTA AGUA
POTABLE
VEHICULOS
CONTAMINA.
INDUSTRIA
CONAMINA.
FALTA
EQUIPAMIEN.
FALTA PSNAL
MEDICO
INSUFCIENTE
ESPACIO
AUSENCIACAP
MATERNA
AUSENCIA
CAMPA. EDU.
DIETA DES-
BALANCEADA
ALIMEN-TOS
MAL ESTADO
FALTA FUEN-
TES TRABAJO
TRABAJO
RURAL TEMP.
ALTOS NIV.
DESEMPLEO
MENOR CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION
ALTO AUSENTISMO
LABORAL
AUMENTO DE LAS TASAS DE
MORTALIDAD
DISMINUCION DE
PRODUCTIVIDAD
ALTO AUSENTISMO
ESCOLAR
DISMINUCION DE
LOS INGRESOS
AUMENTO DEL
DESEMPLEO
BAJO RENDIMIEN.
ESCOLAR
POCAS EXPECTA.
BUENOS EMPLEOS
INCREMENTO
CRISIS FAMILIAS
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
SANEAMIENTO AMBIENTAL
ADECUADO
SUFICIENTE SIST.
SANEAMIENTO
BAJA
CONTAMINACION
BUENA ATENCION
CENTRO SALUD
HAY PROGRAMA.
PREVENTIVOS
PAUTAS CULT.
ADECUADAS
AUMENTO DE
INGRESOS
HAY
ALCANTARIL.
BAJAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACION DEL
AREA DE ESTUDIO
SUFICIENCIA DE LOS SERVICIOS
MEDICOS
BUENA ALIMENTACION DE LA
POBLACION
HAY AGUA
POTABLE
VEHICULOS
NO CONTAM.
INDUSTRIA NO
CONTAMINA.
HAY
EQUIPAMIEN.
HAY PERSON.
MEDICO
SUFCIENTE
ESPACIO
HAY CAPAC.
MATERNA
HAY CAMPA.
EDUCAT.
DIETA
BALANCEADA
ALIMENTOS
BUEN ESTADO
HAY FUENTES
TRABAJO
TRABAJO
RURAL ESTAB.
BAJOS NIV.
DESEMPLEO
MAYOR CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION
BAJO AUSENTISMO
LABORAL
DISMINUCION DE LAS
TASAS DE MORTALIDAD
AUMENTO DE
PRODUCTIVIDAD
BAJO AUSENTISMO
ESCOLAR
AUMENTO DE LOS
INGRESOS
DISMINUCION
DEL DESEMPLEO
ALTO RENDIMIEN.
ESCOLAR
EXPECTATIVAS
BUENOS EMPLEOS
DISMINUCION
CRISIS FAMILIAS
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
LA BUENA IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA, FACILITA
LA BSQUEDA DE SOLUCIONES...
Identificar el problema
Examinar los efectos del problema
Identificar las posibles causa del problema
Definir los objetivos para la solucin: Medios - Fines
Identificar estrategias para el logro de objetivos
Postular alternativas
6
1
2
3
4
5

Identificacin
de involucrados

Participacin
de
involucrados

Seal sobre la existencia
del problema
IDENTIFICACION DE ALTERNATIVAS


Diagnstico:
Arbol de problemas
Arbol de objetivos
Identificacin de alternativas
ELEMENTOS QUE DEBEN
IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO
PROBLEMA POBLACIN
LOCALIZACIN
DEFICIT
(DETERMINACION
OFERTA Y DDA)


Se puede hablar de 3 tipos de poblacin:

Poblacin de referencia: es una cifra de poblacin
global, que tomamos como marco de referencia
para calculo, comparacin y anlisis de la
demanda.

Poblacin afectada: es el segmento de la poblacin
de referencia que requiere de los servicios del
proyecto para satisfacer la necesidad identificada.
Tambin se le llama poblacin carente.


POBLACIN
OBJETIVO
POBLACIN
AFECTADA
(POTENCIAL)
Poblacin objetivo:

Personas hacia las cuales se
dirige el accionar del proyecto.
Es la poblacin afectada
focalizada con diferentes
criterios.
POBLACION OBJETIVO
TIPOS DE POBLACION

POBLACION
DE
REFERENCIA
POBLACION
NO AFECTADA
POBLACION
AFECTADA

POBLACION
NO AFECTADA
POBLACION
AFECTADA
POSTERGADA
POBLACION
OBJETIVO
POBLACION
Identificacin de la Poblacin

Caractersticas demogrficas
Caractersticas econmicas
Caractersticas culturales
Caractersticas sociales

Focalizacin de la Poblacin
Objetivo
Se puede estimar mediante diferentes criterios, a modo de
ejemplo se mencionan los siguientes:

P Ubicacin Espacial

P Grupos Etreos

P Distincin segn Gnero

P Nivel de Ingreso

P Grupos Vulnerables


ELEMENTOS QUE DEBEN
IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO
PROBLEMA POBLACIN
LOCALIZACIN
DEFICIT
(DETERMINACION
OFERTA Y DDA)

LOCALIZACION

La localizacin corresponde a la presentacin y
descripcin del espacio fsico en el que habita la
poblacin afectada y objetivo.

En mltiples oportunidades dicha
caracterizacin permite comprender con mayor
profundidad las particularidades del problema
central.


rea de influencia
Escuela
Consultorio de Salud
Centro Comercial
LOCALIZACION
Localizacin espacial donde se presenta el
problema:
Regin
Comuna
Localidad
Barrio
Focalizacin territorial, localizacin de la
poblacin Objetivo:
Regin
Comuna
Localidad
Barrio

ELEMENTOS QUE DEBEN
IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO
PROBLEMA POBLACIN
LOCALIZACIN
DEFICIT
(DETERMINACION
OFERTA Y DDA)

f) Anlisis de la demanda
La necesidad que esta asociada a la poblacin
objetivo debe ser cubierta mediante la entrega de
los bienes y servicios que generar el proyecto.

Entonces hay que determinar cual es la demanda,
cuales son las necesidades que tiene la poblacin
objetivo: demanda por bienes, demanda por salud,
demanda por educacin, demanda por
movilizacin, etc.
Mtodos para estimar la demanda:

1. A partir de estndares de consumo:
Muchos proyectos estn asociados a una
poblacin objetivo identificable, por lo cual es
viable traducir la demanda a unidades de
consumo per capita.
D = PxC
D=demanda esperada
P=poblacin carente
C=consumo normal per capita
2. A partir de registros histricos de consumo
Se pueden hacer proyecciones a partir de una
serie histrica de datos.

El mtodo consiste en identificar cual ha
sido la tendencia de consumo de los aos
anteriores y proyectar el consumo esperado
para los prximos aos manteniendo la
tendencia observada.
Pasos del mtodo: definir la tendencia y ajustar sobre
la tendencia
Se puede hacer grficamente,
analticamente.Un mtodo usado es el ajuste
lineal (regresin lineal), en el cual se busca
la lnea recta que mejor representa la
tendencia de la serie.
Y=a + bx
y=variable que estamos analizando
x=variable cronolgica (aos)
a y b = parmetros que definen la recta.

3. Otros mtodos
Registros de solicitudes. Por ej: solicitudes
de atencin, solicitudes de matriculas.

Encuestas a usuarios. Por ej: encuestas de
compras, conteo vehicular, etc.

g) Anlisis de la oferta
Es el volumen de bienes o servicios que es
provisto en el rea de influencia. Ej: N de
matriculas, volumen de agua potable, etc.

Para estimar la oferta, hay que considerar:
capacidad de infraestructura existente
equipos y personal calificado disponible
cumplimiento de normas de calidad de servicio


h) Calculo del dficit
La diferencia entre la oferta existente y la
demanda por el producto, para satisfacer las
necesidades, es el dficit.

Dficit= Oferta - Demanda

Cuando la oferta es inexistente, el dficit
corresponder a la totalidad de la demanda
estimada.
El deficit puede ser:

Cuantitativo (cobertura)=poblacin no
atendida.

Cualitativo (calidad) = poblacin mal
atendida.
La oferta se proyecta considerando la
evolucin esperada de los servicios
actualmente provistos, considerando su
mantenimiento adecuado.

La demanda se proyecta de acuerdo al
crecimiento poblacional y/o variables
especificas.

ELEMENTOS QUE DEBEN
IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO
PROBLEMA POBLACIN
LOCALIZACIN
DEFICIT
(DETERMINACION
OFERTA Y DDA)

Optimizacin de la Situacin Actual
Una de las alternativas, que siempre se debe
examinar es la situacin base optimizada o la
optimizacin de la situacin actual.

Corresponde a la situacin actual mejorada con
medidas de bajo costo. Pueden ser medidas
administrativas, de procedimientos, cambios de
mtodos.

Puede contemplar:

Inversiones menores
Medidas de gestin
Reformas institucionales

Algunas medidas posibles:

Redistribucin del Personal
Contratacin de personal adicional
Aumento de horarios de servicio
Reasignacin de poblacin
Cambios en el uso de la infraestructura
Readecuacin de recintos
Redistribucin de equipos
Reparaciones menores de infraestructura
Reparacin de equipos
Capacitacin de personal
Informatizacin
Cooperacin ciudadana o del sector privado.
A qu llamamos Lnea Base?
Es el resultado del diagnstico, el patrn
contra el cual se va a comparar y evaluar
el resultado de la intervencin.


A qu llamamos Lnea Base?

Lnea base inicial Sin optimizacin.

Lnea base optimizada Esta ltima
consiste en la situacin original mejorada,
sobre la cual intervendr el proyecto. Se
puede afirmar entonces que la brecha o
dficit real del proyecto se obtiene a
partir de la lnea base optimizada.


EVALUACIN DE
ALTERNATIVAS
La relacin de costos y beneficios, brindar informacin
sobre la conveniencia de cada alternativa y permitir
compararlas para seleccionar la mejor.
Beneficios y costos:

Directos: C/B asociados directamente con el
proceso productivo o la mayor disponibilidad del
producto.
Indirectos: Efectos de sustitucin,
encadenamiento, externalidades.

l) Tipologas de Beneficios

Para la definicin de beneficios deben
considerarse solo los incrementales, es decir los
que se esperan que ocurran si efectivamente se
lleva a cabo el proyecto (previa optimizacin).

Los beneficios pueden expresarse de diferentes
formas, de acuerdo a como se quiere reflejar el
impacto del proyecto.

Por un lado, se deber conocer la calidad y
cantidad del producto que adicionalmente a la
situacin actual entregar el proyecto.
Complementariamente ser necesario identificar y
cuantificar la poblacin que ser beneficiada
directamente con el proyecto.
En estos casos bastara normalmente con la
cuantificacin de las unidades de producto o con
la definicin del nmero de beneficiarios.
Ej: Proyectos de salud o educacin.

En otros casos se desear medir el efecto final que
significar el proyecto para la poblacin
beneficiada. Aqu se necesitara efectuar una
medicin monetaria de los beneficiarios, como
expresin adecuada del valor de la satisfaccin
percibida.
Ej: Proyectos de infraestructura, vialidad.
Generalmente los beneficios cuantitativos, estn
asociados a proyectos que incrementan la
disponibilidad social de un bien o servicio.
Cuando se trata de proyectos cuyo propsito es
mejorar la calidad de lo existente, los beneficios
sern de carcter cualitativo.
Ej. Mejorar la potabilidad del agua por cambio del
sistema de tratamiento.
El tratamiento de los beneficios se puede
hacer en 2 pasos:
A. Identificacin: para lo cual se puede utilizar
un formato donde se relacionan y describen en
su esencia los beneficios que deber generar el
proyecto.
B. Elaboracin del flujo de beneficios:
mediante un cuadro en el que se cuantifican
para cada ao de operacin el nmero de
unidades producidas o atendidas.
Tipologas de beneficios:
Ingresos monetarios
Ahorro de costos
Otros:
revalorizacin de bienes
reduccin de riesgos
impacto ambiental positivo
mejor imagen
seguridad nacional
Categoras de Costos:
Costos de Inversin:son aquellos en los que
se debe incurrir para dotar de capacidad
operativa al proyecto. Normalmente son los
que se causan entre el 1 desembolso y la
puesta en marcha, es decir cuando el
proyecto est en condiciones de iniciar su
funcionamiento.
Costos de Inversin:

Estudios y Diseos
Terrenos
Instalacin Faenas
Obras civiles
Maquinaria y equipos
Permisos, Patentes e Impuestos
Supervisin y Asesoramiento
Costos Financieros
Utilidades
Seguros
Reposiciones
Mano de Obra
Capacitacin
Imprevistos


Costos de Operacin:
Son los costos en insumos y recursos que
deben concurrir al proceso productivo del
proyecto, como su nombre lo indica durante
la fase de operacin y son necesarios para
utilizar y mantener la capacidad instalada del
proyecto con el fin de entregar los productos
(bienes o servicios), destinados a generar los
beneficios previstos.
Costos de Operacin:


Sueldos y Salarios
Servicios Bsicos
Arriendos
Materiales e Insumos
Combustibles




Permisos, Patentes
Publicidad
Costos Financieros
Seguros
Impuestos
Costos de Mantenimiento:


Son los necesarios para asegurar la vida til
de los componentes de inversin, en la
medida en que se van desgastando o
volviendo obsoletos como consecuencia de
su uso en el proyecto durante su vida til.
Costos de Mantenimiento:


Mantencin de Equipos
Repuestos
Reposicin Equipamiento Menor
Reparaciones Peridicas
Pinturas
Bacheo, Resellado

Estimacin de Costos:

Para la evaluacin de un proyecto, es
necesario estimar los costos. Algunos
mtodos:

Costos de Proyectos Similares
Costos Unitarios Conocidos
Cotizaciones

n) Flujo de Fondos del Proyecto
Para poder trabajar con la informacin, se
usan los flujos de fondos de ingresos y
costos, que nos permite:

Ordenar la informacin,
Facilitar detectar errores u omisiones
Simplificar los clculos.
El desarrollo de las alternativas de solucin al
problema, arroja informacin sobre los requerimientos
de instalaciones, operacin, localizacin, cronogramas
de aplicacin de los recursos. Esto permite:

Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los
beneficios esperados de cada alternativa. Flujo de
beneficios.

Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los costos
de inversin y de operacin previstos para cada
alternativa. Flujo de Costos.


Flujo de Ingresos y Costos:
Ao Inversin Oper Manten Ingresos Flujo
Neto
0 - 10.000 - 10.000
1 -100 1.000 900
2 -110 - 1.000 2.000 890
3 -120 3.000 2.880
4 -120 - 1.000 3.000 1.880
5 - 8.000 -120 3.000 - 5.120
6 -120 3.000 2.880
7 -120 - 1.000 3.000 1.880
8 -120 3.000 2.880
9 -120 - 1.000 3.000 1.880
10 2000 -120 3.000 4.880
PROGRAMACION DE
ACTIVIDADES

PRESUPUESTO
PLANIFICACION DE ACTIVIDADES

LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS DEFINEN EL MODO
DE PRODUCCIN, O SEA, LA FORMA EN QUE SE
PROVEER EL BIEN O SERVICIO IDENTIFICADO COMO
PRODUCTO.

DE ESTA MANERA, A CADA PRODUCTO CORRESPONDE
UNA ACCIN O UN CONJUNTO DE ACCIONES
CLARAMENTE RELACIONADAS CON L.

CALENDARIZACION DE ACTIVIDADES

LA CALENDARIZACIN O PROGRAMACIN ES UNA MANERA DE
ACOTAR EL TIEMPO DE REALIZACIN DE CADA ACTIVIDAD CON
EL OBJETIVO DE:

ORDENAR RACIONALMENTE EL USO DE LOS RECURSOS
DEFINIR MEJOR LAS RESPONSABILIDADES
FAVORECER LA ENTREGA OPORTUNA DE LOS PRODUCTOS O
SERVICIOS
FACILITAR EL CONTROL OPERACIONAL

EL DIAGRAMA O CARTA GANTT ES EL INSTRUMENTO MS
CONOCIDO Y UTILIZADO PARA ESTABLECER UN
CALENDARIO DE OPERACIONES O ACTIVIDADES
CARTA GANTT
1 2 10 11 12 13 14 15 7 8 9 3 4 5 6
MESES
Actividad 1.1
ACTIVIDADES
Actividad 1.3
Actividad 1.2
Actividad 1.4
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Actividad 2.3
Actividad 3.1
Actividad 3.2
Actividad 3.3
Actividad 3.4
Actividad 3.5
PRESUPUESTO

REQUERIMIENTOS DE RECURSOS MATERIALES.

BIENES DE CAPITAL : VIDA TIL PROLONGADA PARA
EL PROGRAMA. POR EJEMPLO: TERRENO,
VEHCULOS, EQUIPOS, MAQUINARIA, ETC. EN LA
GLOSA PRESUPUESTARIA, A ESTE TIPO DE BIENES SE
LE IDENTIFICA COMO INVERSIN REAL.

BIENES DE CONSUMO : VIDA TIL MS CORTA,
GENERALMENTE INFERIOR A UN AO, COMO POR
EJEMPLO: ALIMENTOS, VESTUARIO, MATERIALES,
ARRIENDO DE EQUIPOS, ETC.

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