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TEORA DEL CASO
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Dr. J os Waldir Servn
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Sistema acusatorio: publicidad y lgica
competitiva.

Competencia adversarial. Transformacin de la
cultura de capacitacin.

Ejercicio estratgico: construir una teora del
caso adecuada y dominar la tcnica para
ejecutarla con efectividad.

La prueba no habla por s sola.

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Teora del caso, examen y contraexamen de
testigos y peritos, alegatos de apertura y
clausura.

Tres tipo de destrezas: 1) planificar
estratgicamente el juicio y su preparacin, 2)
obtener e introducir informacin de manera
efectiva en juicio y 3) uso efectivo de la
informacin.
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Sistema Acusatorio Adversarial
Rige la distribucin de tareas en el Proceso
Penal; esto hace que el juzgamiento y
acusacin recaigan en diferentes sujetos
procesales: el fiscal ejerce la potestad
persecutoria, el defensor se opone a la
pretensin punitiva del fiscal y el juez decide.

De la separacin de roles se originan las
caractersticas propias del Sistema
Acusatorio que tiende a evitar que el uso de
un poder degenere en abuso.


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Sistema Acusatorio Adversarial
1) El axioma nullum iudicium sine
accusatione expresa la separacin
funcional y subjetiva del juez y la acusacin.

2) Tambin expresa la garanta procedimental
de la formulacin de una acusacin
determinada contra el imputado como acto
previo y de delimitacin del juicio:


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Sistema Acusatorio Adversarial
La acusacin debe contar con el apoyo
de adecuados indicios de culpabilidad.


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El Modelo Procesal Penal en Paraguay
Es acusatorio porque existe una
distribucin de roles:
Fiscal: ejerce la potestad persecutoria.
Defensor: Se opone a la pretensin
punitiva del fiscal.
Juez: decide.

Es adversarial porque la investigacin y el
juzgamiento discurre bajo el principio de
contradiccin entre el fiscal y el defensor.
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El Modelo Procesal Penal en Paraguay
Las partes deben disear su teora del
caso, desarrollar un conjunto de
destrezas, aportar pruebas y realizar
interrogatorios.

El juez tiene un rol relativamente pasivo.
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El Debate Oral
En la controversia se exponen hiptesis
opuestas que son objeto de una libre
discusin, ello permite que surja la verdad,
se supere la duda y se resuelva el litigio.

El juez, al motivar su decisin, debe
expresar sus razones o fundamentos. Tal
motivacin exige someter el derecho y la
prueba a controversia.

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El Debate Oral

Es un dilogo abierto entre los intervinientes
del proceso, sujeto a acciones y reacciones,
quienes armados de la razn luchan por el
predominio de su tesis.

Tenemos pues que el abogado, tiene por
funcin decidir, conceptuar, alegar,
controvertir, impugnar.
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Diez Axiomas del garantismo
penal

Nulla poena sine crimine (Principio de retributividad)
Nullum crime sine lege (Principio de legalidad)
Nulla lex sine necessitate (Principio de necesidad)
Nulla necessitas sine iniuria (Principio de lesividad)
Nulla iniuria sine actione (Principio de materialidad)
Nulla actio sine culpa (Principio de culpabilidad)
Nulla culpa sine iudicio (Principio de jurisdiccionalidad)
Nullum iudicium sine accusatione (Principio acusatorio)
Nulla accusatio sine probatione (Principio de la carga
de la prueba)
Nulla probatio sine defensione (Principio del
contradictorio)
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El Sistema Adversarial
El juzgamiento se desarrolla bajo el
principio de contradiccin.

Las partes deben elaborar su teora del
caso, hallar las pruebas que las
sustenten y realizar los interrogatorios.

Los jueces tienen la misin de dirigir el
juicio por el cause del debido proceso,
sin coartar el ejercicio de la acusacin y
de la defensa.
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La Persuasin
Los abogados litigantes deben
persuadir al Tribunal de adoptar su
teora del caso mediante la produccin
de las pruebas.

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Es el relato de los hechos que se
presenta a los Jueces, que incluye
referencias a la lgica y a la experiencia
humana que apoyan la aceptacin de
dichos hechos.

Responde a las preguntas:
- Qu pas?.
- Por qu pas? y,
- Por qu esto significa que debera
ganar mi cliente?.
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El juicio es una cuestin estratgica.

La Teora del Caso se define como la
estrategia, plan o visin que tiene cada
parte sobre los hechos que va a probar.

Es un ejercicio de averiguacin de
veracidad.?

En suma, es nuestra versin de lo que
realmente sucedi, que debe ser simple y
persuasiva.

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La Teora del Caso
El objetivo general es persuadir, convencer.

Qu es la Teora del Caso?
La Teora del Caso es la tesis o la propuesta
de solucin que las partes dan a los hechos
que son objeto de controversia.

Es, el planteamiento que la acusacin o la
defensa hace sobre los hechos relevantes, las
pruebas que los sustentan y los fundamentos
jurdicos que lo apoyan.
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La Teora del Caso
Cundo se construye la Teora del Caso?

La Teora del Caso se empieza a construir
desde el primer momento en que se tiene
conocimiento de los hechos.

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Caractersticas de la Teora del
Caso:
Una buena teora del caso debe tener
las siguientes caractersticas:

- Ser simple: dar cuenta de la mayor
cantidad de hechos.
- Ser lgica.
- Ser fcil de creer: de acuerdo a la
experiencia.
- Incluir los elementos legales del caso.

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Cmo expresar la Teora del
Caso:
Se debe expresar en un prrafo que
combine un resumen de los hechos con el
Derecho, de modo que lleve a la
conclusin que su cliente debe ganar.
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Cules son los elementos de
la Teora del Caso?
Una narracin; la historia de los hechos:
- Qu pas y por qu pas?.

La teora legal:
- La razn legal de por qu debera ganar mi
teora y no la del contrario.
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Cundo se construye la
Teora del Caso?
Es un proceso que dura toda la preparacin
del caso.

Se va refinando de acuerdo al conocimiento
que el abogado tenga de los hechos.

Antes de iniciar el juicio se debe tener una
teora definitiva.

En el juicio oral, no es conveniente el uso de
teoras alternativas.
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Pautas para construir una
Teora del Caso:
Lo primero en la construccin de la Teora del
Caso es dedicar especial atencin a la
investigacin, bsqueda, identificacin,
definicin, anlisis e interpretacin de los
hechos que llegan a nuestro conocimiento.
Posteriormente procederemos a encuadrar
esos hechos al derecho y luego ya tenemos
nuestra proposicin.
1) Escuchar el relato de nuestro cliente;

2) Subsumir dicho relato en una teora
jurdica favorable a nuestra parte;

3) Determinar los hechos claves que son
controvertidos;


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3) Determinar los hechos claves que son
controvertidos;

4) Revisar la prueba de que disponemos
para probarlos;

5) Revisar los elementos de las alegaciones
de la contraparte;

6) Establecer las fortalezas y debilidades
del caso tanto para acusacin como
defensa.

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Caractersticas de la Teora del
Caso:
Debe resultar sencilla, comprensible y
creble;
Debe ser nica;
Debe ser coherente;
Debe explicar la mayor cantidad de hechos
de la causa;
Debe estar de acuerdo con la experiencia
humana;
Debe tener suficiencia jurdica.
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Una buena teora del caso debe proveer
un punto de vista cmodo y confortable
desde el cual el Tribunal pueda mirar
toda la actividad probatoria, y ser
guiado ineludiblemente a fallar a favor
de nuestro cliente.
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Pasos para construir la Teora del
Caso.
Paso 1: Relato de los hechos.

Paso 2: Determinacin de la teora
jurdica.

Paso 3: Construccin de la teora jurdica.

Paso 4: Determinacin de las evidencias.


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Pasos para construir la Teora del
Caso.
Paso 5: Clasificacin de la evidencia con
miras al juicio oral.

Paso 6: Identificacin de las debilidades
del caso.

Paso 7: Se debe generar un tema o una
frase.
Debe tenerse en cuenta el mvil al
plantear la Teora del Caso.

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Condiciones de la Teora del Caso
a) Sencillez.

b) Lgica.

c) Credibilidad.

d) Suficiencia Jurdica.

e) Flexibilidad.

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Elementos de la Teora del Caso
J urdico: consiste en el anlisis de los
elementos de derecho de lo que queremos
establecer.
Fctico: consiste en los hechos relevantes,
o ms bien, tiene que ver con las
afirmaciones fcticas que queremos que
acepte el juzgador para establecer lo jurdico.
Probatorio: Cuando se sabe cuales son los
hechos relevantes, viene la determinacin y
la clasificacin de las pruebas que
demuestran cada supuesto.
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Elementos de la Teora del Caso
La Teora del Caso, entonces, est
compuesta pro tres niveles de anlisis: a) La
teora de los hechos o la teora fctica; b) La
teora jurdica o teora del derecho aplicable
al caso; y c) La base probatoria.
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Funciones de la Teora del Caso
Sirve de objetivo especfico para que las
partes puedan planear y ejecutar las
actividades de indagacin e investigacin y
luego las propias del juicio.

Planear y organizar el alegato de apertura

Identifica la materia o el tema del asunto y de
los hechos jurdicamente relevantes .

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Funciones de la Teora del Caso
Permite a partir del tema y de los hechos
relevantes determinar las pruebas.

Organizar la prueba que se presentar.

Permite establecer el orden en que los
testigos y peritos sern presentados.

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Funciones de la teora del caso
Facilita a partir de los hechos
jurdicamente relevantes examinar y
contraexaminar a los testigos.

Preparar el alegato de clausura.

Adoptar y desechar estrategias.

Define los temas y la organizacin de los
alegatos de apertura y de clausura.


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Funciones de la teora del caso

La teora del caso consiste en subsumir
los hechos (teora fctica), dentro de la
normal aplicable (teora jurdica), segn
los elementos de conviccin recopilados (
teora probatoria), de modo que permita
construir una historia con significado
penal relevante.

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Desde la perspectiva de la acusacin, la
Teora del Caso es una explicacin
jurdica de por qu ciertos hechos
ocurridos deben dar lugar a una sancin
penal en contra de su autor. Desde la
ptica de la defensa, la Teora del Caso es
la explicacin jurdica de por qu no debe
sancionarse a aquel a quien se tiene por
autor o partcipe.


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En suma, la Teora del Caso es el medio
ideal para dirigir la investigacin;
planificar, direccionar y ejecutar la
prctica de pruebas en el juicio; tener un
concepto claro de la importancia de cada
prueba y eliminar la prueba superflua e
innecesaria; determinar la forma en que
se realizan los exmenes y
contraexmenes en el juicio; preparar los
alegatos; entre otros.

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Diferencias entre la Teora del
Caso de la Fiscala y la Defensa:
El Fiscal debe probar cada elemento de
su Teora del Caso.

Al Defensor le basta derribar slo un
elemento de la teora del Fiscal, o
puede afirmar una teora diferente.
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Estructuracin de la Teora del
Caso
Estructura J urdica de la
Teora del Caso

Ministerio Pblico

Defensa
Homicidio Agravado

Se mat al seor
Antonio Cabrini con
una arma de fuego sin
que mediara causal de
justificacin, en forma
dolosa, agredindolo
por la espalda.



Se mat al seor
Antonio Cabrini
1. Matar
2. A otra persona
3. Sin justa causa
4. Con alevosa
5. Autor. Quien realiz la
conducta

El autor de la
conducta fue Carlos
Lugano

El autor de la conducta
no fue Carlos Lugano.
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Estructura Probatoria de
la Teora del Caso
Ministerio Pblico
Testimonios
Defensa
Testimonios
Que ocurri
Milva Ragusa
Horacio Tardelli
Ins Moro
J uan Pizarro
Cmo ocurri
Milva Ragusa
Horacio Tardelli
Ins Moro
J uan Pizarro

Dnde ocurri
Milva Ragusa
Horacio Tardelli
Ins Moro
J uan Pizarro

Cundo ocurri
Milva Ragusa
Horacio Tardelli
Ins Moro
J uan Pizarro

Quin lo hizo
Milva Ragusa
Rebeca Locarno
Milva Ragusa, Rebeca
Locarno
(contraexamen)

A quin se le hizo
Milva Ragusa
Rebeca Locarno
Ins Moro
J uan Pizarro

Resultado de la accin
Milva Ragusa
Rebeca Locarno
Mdico Forense
No existe accin por
parte del acusado

Mvil de la accin

Rebeca Locarno
No existe mvil del
delito