Eden Martin Apaza Mamani

El delito de trafico de influencias

El que, invocando o teniendo influencias reales o

simuladas, recibe, hace dar o prometer para s o

para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder
ante un funcionario o servidor pblico que ha de
conocer, est conociendo o haya conocido un caso
judicial o administrativo

Si el agente es un funcionario o servidor pblico.

(pena mayor)

Ideas preliminares
En principio, la sola existencia de influencias o la capacidad de

influenciar, carece de inters penal. Si esa influencia se hace a

cambio de un precio o ddiva, adquiere relevancia penal.
El delito de trafico de influencias supone una suerte de

adelantamiento de la persecucin penal hasta un momento previo

a la posible comisin de actos de corrupcin, reprimindose desde
la fase de preparacin cualquier intento de interferencia en la
funcin jurisdiccional o administrativa. [San Martin Castro, et al,
Los delitos de Trafico de influencias, enriquecimiento ilcito y
asociacin ilcita para delinquir. Jurista Editores, Lima 2002.p.
27]. Significa un especial peligro para el bien jurdico que esta
protegido en los delitos de corrupcin, y por eso realiza excepcin
de impunidad de todos los actos preparatorios. [Rodrguez
Delgado, El final de la historia. el interesado en el trafico de
influencia es impune]

Bien jurdico
Para Salinas Siccha es el prestigio y el regular
funcionamiento de la justicia jurisdiccional y administrativa
imparcial. La materializacin de alguna de las hiptesis
delictivas, le desacreditan hasta el punto que se puede
hacer creer que aquellos mbitos de la administracin
pblica solo funcionan por medio de ddivas, promesas o
influencias. Para Rodrguez Delgado lo que se protege el
ejercicio legitimo jurdicamente exigible de la
administracin publica.
En realidad, lo que se busca proteger de manera
especifica es la legitimidad de las instituciones que
administran justicia administrativa y jurisdiccional.

Naturaleza Jurdica
Es un delito de mera actividad. La conducta exige en

el sujeto activo un mero ofrecimiento de interceder, sin

comprometerse con el resultado.
Es un delito de encuentro. Es necesario que el
solicitante de influencias colabore con el sujeto activo. El
delito describe una suerte de accin venta pero tambin
una accin compra (recibir).
Es un delito de intervencin necesaria.
Es un delito de peligro abstracto. Es irrelevante que se
verifique si ha producido o no un resultado o influencia
efectiva (fsica y temporalmente separado de la
conducta) sobre los funcionarios.

Bien jurdico. Posicin del TC

Desde una perspectiva constitucional con los delitos
de corrupcin se atenta contra los principios
constitucionales de buena administracin (Art. 39
Const.), justicia y desarrollo integral y equilibrado de la
nacin (Art. 44 Const.). [Sentencia 00017-2011-PI/TC.
4.3. fundamento 14 y 15. Fines constitucionales de la
persecucin].

Fundamento
Para el TC Detrs de la persecucin de la persecucin penal de los

actos de trfico de influencias descansa el fin de evitar un atentado

contra el buen funcionamiento de la administracin de pblica, y que
esta proteccin se persigue a travs de la represin de actos de
personas que busquen influir negativamente en el correcto
desempeo de los funcionarios y servidores pblicos.
[Sentencia 00017-2011-PI/TC. 4.4. fundamento 21. Fines
constitucionales de la persecucin]. El delito de trafico de influencias
no esta dirigida a reprimir en concreto actos irregulares cometidos
por el propio funcionario sino que se dirige a la conducta de un
tercero que, teniendo influencia sobre aqul, promete interceder
en beneficio de los particulares.

ELEMENTOS OBJETIVOS
1. Invocar o tener influencias reales o simuladas.
2. Beneficio o ventaja de cualquier naturaleza.
3. Ofrecimiento de interceder ante una autoridad

judicial o administrativa.
El comportamiento como conjunto de actos puede
realizarse sucesiva o simultneamente.

Participacin delictiva
1. La

autoridad judicial o administrativa haya

conocido, este conociendo o ha de conocer un
caso.
2. Sujeto pblico o particular.
3. Tercero Interesado.

Sujeto activo
En cuanto al sujeto de la conducta, la primera parte del articulo no
exige en el sujeto activo del mismo una condicin especial (delito
comn), pero en la segunda parte, el legislador castiga como
agravante del tipo bsico los caso en que la conducta sea perpetrada
por un funcionario pblicos.
En el trafico de influencias real el autor debe contar con la
posibilidad material de influenciar al funcionario o servidor publico
perturbando. En el trafico de influencias simuladas el autor debe
manifestar verosmilmente la existencia de influencias respecto al
funcionario.
El funcionario o servidor publico influenciante no comete un
delito especial. La disposicin en mencin no ha delimitado en el
segundo prrafo si se trata de un delito especial o no; el hecho que
el tipo penal se ubique en el rubro de los delitos cometidos por los
funcionario pblicos no lo convierte en un delito especial.
No es necesario que funcionario o servidor posea o no
competencias u obligaciones especiales o prevalencia de
jerarqua o superioridad para interceder en el funcionario, sino que
puede ser cualquier funcionario del Estado.

INVOCAR O TENER INFLUENCIAS REALES O SIMULADAS (medio

delictivo)

Aparece cuando el agente ante un tercero, invoca, cita,

alega o aduce tener influencias al interior de la

administracin de justicia para logran que se pronuncie
en un sentido determinado en procesos judiciales o
administrativos.
O en su caso, el sujeto activo de modo objetivo y ante
cualquier persona, evidencia en forma automtica tener
influencia.
Implica que el agente exponga al tercero las influencias
de que dispone, por ejemplo, para convencerlo de que
tiene la capacidad de interceder en su favor ante el
funcionario o servidor publico.
La accin de invocar influencias puede tener lugar con
anterioridad pero tambin puede darse de manera
simultanea al recibir, hacer prometer.

INFLUENCIAS REALES
Se verifique cuando el agente realmente tiene

contacto con los funcionarios o servidores pblicos

de la administracin de justicia, y por tanto tiene
poder o capacidad de orientar su voluntad hacia una
direccin determinada. Ej: tiene superioridad
jerrquica.
No es necesario verificar si el influenciado realiza lo
prometido por el traficante.

INFLUENCIAS SIMULADAS

Venta de humo. Se verifica cuando el agente pese a

no tener contacto con los funcionarios o servidores

pblicos de la administracin de justicia, invoca
tenerla con la finalidad que el interesado requiera
sus servicios.
La doctrina peruana considera que no posee entidad

lesiva para el bien jurdico.

RECIBIR, HACER DAR O PROMETER PARA S O PARA UN

TERCERO
El recibir significa que el agente acepta, acoge,

admite, embolsa o toma el donativo u otra ventaja o

beneficio que el tercero interesado le entrega a
cambio de las influencias que ofrece aquel.
Mediante el acto de entregar, el que da empuja al
agente a aceptar y recibir la ventaja, ocasin en que
ste ltimo ofrece interceder.

PRECEDENTE
ES. del 28-01-98 (Exp. 5002-97-Lima), se halla

acreditado el delito de trfico de influencias as

como la responsabilidad del procesado, quien en su
condicin de auxiliar de la Corte Suprema de
Justicia, prometi a la justiciable influir en la causa
seguida en su contra, habiendo recibido dicho
encausado una suma de dinero para tal efecto

 El hacer dar, se traduce en el hecho que el agente-

traficante invocando tener influencias logra que el

tercero interesado le de o facilite un donativo u otra
ventaja o beneficio.

 Prometer significa que el agente

invocando tener influencias logra que

el tercero interesado le ofrezca,
proponga, pacte o prometa la entrega
de un beneficio patrimonial o de
cualquier otra ndole en un futuro
cercano.

OBJETOS CORRUPTORES
El donativo, es aquel bien dado o prometido a

cambio de la influencia efectuada por el agente.

Donativo, ddiva o presente son sinnimos,
expresan una misma idea: obsequio o regalo.
El donativo debe poseer una naturaleza material,
corprea y tener valor econmico: bienes muebles,
inmuebles, dinero, obras de arte, libros, etc.

 La promesa, es un ofrecimiento hecho al agente de

efectuar la entrega de donativo o ventaja

debidamente identificada o precisa en un futuro
mediato o inmediato. El cumplimiento de la promesa
resulta irrelevante para la configuracin del delito. El
delito se consuma con la verificacin de la simple
promesa.

 Cualquier otra ventaja o beneficio, cubre todo lo

que no sea susceptible de ser considerado donativo.

Comprende a cualquier privilegio o beneficio:
empleos, colocacin en reas especficas,
ascensos, premios, ctedras universitarias, viajes,
becas, descuentos no usuales, favores sexuales,
favores laborales, etc.

En definitiva el bien recibido, prometido es algo de

valor que beneficia a quien lo recibe. Nada impide
que un beneficio no patrimonial se una ventaja
relevante para la realizacin de comportamiento.
El aspecto decisivo es que la ventaja dada o
prometida sea valida como compensacin al
ofrecimiento de interceder. Asi puede comprender
beneficios patrimoniales como extrapatrimoniales.

OFRECIMIENTO DE INTERCEDER ANTE FUNCIONARIO

O SERVIDOR PBLICO

Otro elemento lo constituye el ofrecimiento que

hace el agente al tercero interesado de mediar,
abogar, terciar, recomendar, intermediar o interceder
ante un funcionario o servidor de la administracin
de justicia: jurisdiccional o administrativ

PRECEDENTE
ES del 22-08-2000 (Exp. N 179-2000-Lima). La
negativa del encausado resulta un ineficaz
intento por evadir la responsabilidad que le
corresponde en cuanto al ilcito denunciado,
habindose recibido adems la declaracin

testimonial donde se detalla con precisin las

circunstancias y modo en que acto este
procesado, tomando l la iniciativa de abordarla
y ofrecerle su mediacin en l tramite del
proceso judicial en el que era parte, siempre
que efectuara el pago del dinero en efectivo.

INTERVENCION DE TERCERO
La mediacin puede verificarse tambin con el

empleo de terceras personas, quienes se hallan en

situacin de mayor cercana o allegadas para influir
sobre el funcionario o servidor pblico que
administra justicia, lo que generar un contexto de
traficantes en cadena que puede que formen parte
de una asociacin ilcita.

HA DE CONOCER, ESTE CONOCIENDO O HAYA CONOCIDO

El destino de las influencias que invoca a alega

el traficante es el funcionario de la administracin de
justicia que ha de conocer, este conociendo o haya
conocido un proceso judicial o administrativo que
interesa al tercero ante el cual el sujeto activo invoca
o afirma tener influencias.

PRECEDENTE

En la ES del 08-06-03 (RN. N 10-V-01-Lima- Rodrguez

Medrano) que, en cuanto al delito de trfico de
influencias, previsto en el artculo cuatrocientos
del Cdigo Penal, igualmente se encuentra
acreditado ya que el imputado, se comprometi

con el querellante Enrique Escard Gallo,

Director de la Revista Gente, medio
periodstico de informacin pblica, para
interceder ante la Juez Medina Calvo, quien
estaba avocada al conocimiento de la
Querella,
interpuesta
por
el
sealado
querellante, por ante el Noveno Juzgado Penal
de Lima.

OTRO PRECEDENTE
La jurisprudencia nacional tiene claro que
cuando el tipo penal del artculo 400 del Cdigo
Penal, hace referencia al ofrecimiento de
interceder ante un funcionario o servidor pblico
que est conociendo o haya conocido un caso
judicial o administrativo indudablemente que
se refiere a quien tenga competencia judicial
o administrativa sobre un caso concreto,
quedando fuera de dicho mbito quienes no
tengan facultades jurisdiccionales estrictas
(jueces) o amplias (fiscales) respecto de caso
judicial y de funcionarios pblicos que no
estn investidos de poder discrecional
administrativo ES del 23-06-03, R. N. N 11-2003-Lima.

AGRAVANTE

Si el agente tiene la condicin de funcionario o

servidor pblico al momento de desarrollar la

conducta punible, aparece la agravante.
Para determinar que persona tiene estas calidades

el operador jurdico no tiene ms que recurrir al

artculo 425 del Cdigo Penal.

DEFINICION AMPLIA DE FUNCIONARIO PUBLICO

La Convencin Interamericana contra la

Corrupcin entiende por Funcionario Pblico o
servidor pblico a todo funcionario o empleado del
Estado o de sus entidades, incluidos los que han
sido seleccionados, designados o electos para
desempear actividades o funciones en nombre del
Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles
jerrquicos.
(El Per, con fecha 29 de marzo de 1995 suscribi la Convencin.

Parecida definicin, recoge el artculo 2 de la Convencin de ONU

contra la Corrupcin en vigor desde el 14-12-05).

SUJETO ACTIVO

Sujeto activo o agente del delito de trfico de

influencias puede ser cualquier persona. Estamos

ante un delito comn.
El tercero interesado puede ser inductor o cmplice

primario del delito.

PRECEDENTE
En la ES del 9-07-03 (R. N. N 1401-2003-Lima) se argumenta
que resulta obvio que conviviendo la procesada con el
jefe del SIN durante aproximadamente seis aos,
conoca las actividades de este ltimo, a quien adems
conoci en el propio servicio de inteligencia nacional,
lugar donde ella trabaj, y por ende era imposible que no
estuviera al tanto de la reputacin de dicha persona, y
como era de conocimiento pblico de que era el jefe de
facto de la referida entidad estatal, es por ello que
aprovechando la especial situacin en que se
encontraba, al ser conviviente del poderoso traficante de
influencias, dolosamente lo determina o instiga para
que ejercitando sus reales influencias pudiera
obtener resoluciones judiciales favorables a su
hermano y a su to poltico y coencausado, lo que en
efecto as sucedi

COMPLICIDAD PRIMARIA

El tercero interesado que acepta la oferta expresada

por el traficante ser cmplice primario del delito de

trfico de influencias, pues sin su participacin
dolosa el delito no se consuma o perfecciona.
Ser cmplice quien ayuda en el proceso de
invocar influencias o de realizar actos de gestin
ante el funcionario publico para obtener un
resolucin favorable a los intereses del comprador
de influencias. Vrg A personal de confianza del
funcionario B se encuentra en el proceso venta
al comprador C, en ese escenario aparece D
quien ratifica las influencia de A.

Fundamento de punicin
Para Sergio Jimnez Nio, en el escenario de la

existencia de un conjunto de individuos que participan en

la comisin de un injusto todos los intervinientes
debern recibir un reproche penal, en mrito a que han
realizado un aporte penalmente relevante en un hecho
que desestabiliza la confianza en la norma (o lesiona
bienes jurdicos) de acuerdo a su estricta contribucin en
el delito.
As, el comprador de influencia con su comportamiento
como participe necesario en el injusto del traficante de
influencias crea un riesgo penalmente relevante al bien
jurdico protegido.

SUJETO PASIVO

Sujeto pasivo solo es el Estado como nico

titular del bien jurdico protegido.

El tercero a quien es ofertado la influencia por el

traficante o el funcionario o servidor pblico a
quien va dirigida la influencia que invoca el
vendedor de humo no son agraviados, sino
testigos de excepcin del hecho punible .

PRECEDENTE IMPORTANTE.

El precedente jurisprudencial del 21 de mayo de

2007 (Exp. N 06-2007-A.V-Palacios Villar)

tiene como elementos tpicos:
(a) al traficante de influencias que incluso, como en
el presente caso, es un funcionario pblico- (sujeto
activo),
(b) al Estado, en tanto los comportamientos descritos
en el tipo legal tiene que ver con el funcionamiento
de la Administracin pblica (sujeto pasivo);

(c) la invocacin de influencias del sujeto activo en

cuanto se tiene capacidad para demandar ayuda a
un funcionario pblico entendido como la capacidad
posibilidad de orientar la conducta ajena en un
direccin determinada (medio delictivo);

 (d) el ofrecimiento de influir en funcionarios que han

conocido o estn conociendo un caso judicial o

administrativo (prestacin del agente);
(e) la obtencin de beneficios, sean patrimoniales o

no patrimoniales (contraprestacin por la influencia).

TIPICIDAD SUBJETIVA

Es de comisin dolosa.
Slo se perfecciona por dolo directo ya que el

agente al atribuirse capacidad de influencia sobre

el funcionario o servidor pblico de la administracin
de justicia as como el ofrecer interceder- est
dirigiendo intencionalmente su accionar hasta la
puesta en peligro del bien jurdico y a la obtencin
de provecho indebido.

CONSUMACION

Recibir, se consuma en el momento que el agente

luego de invocar influencias reales o simuladas y

ofertar al tercero, recibe cualquier ventaja.
Hacer dar, se consuma en el momento que el
agente luego de invocar influencias reales o
simuladas y ofertar al tercero, hace dar, solicita o
requiere al tercero cualquier ventaja.

 Prometer,

se consuma en el momento que el

agente luego de invocar influencias reales o
simuladas y ofertar, hace que aquel tercero le realice
una promesa que en futuro cercano le dar una
ventaja.

Concurso de delitos
En el caso de trafico de influencias reales en el que

materialice un acuerdo ilegal entre el traficante y el

funcionario pblico influido se consumara
paralelamente con respecto a este ultimo los delitos de
colusin o cohecho en su caso.

TENTATIVA

Las formas de tentativa son admisibles.

Existir tentativa mientras no se produzca la

realizacin de los medios corruptores (recibir, hacer

dar o hacer prometer donativo u otro beneficio).