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Planificacin Estratgica y Construccin de Indicadores de

Desempeo en el Sector Pblico de Costa Rica


San Jos, 23 al 27 de Noviembre de 2009
Direccin General de Presupuesto Nacional. Ministerio de Hacienda. Costa Rica

Lineamientos metodolgicos para la


construccin de indicadores de desempeo

Marianela Armijo

rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica

ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org

Contenido
Definiciones
Contexto de los indicadores en la gestin orientada a
resultados
10 pasos bsicos para construir indicadores de
desempeo
Seleccionando los indicadores de desempeo
Recomendaciones

INDICADORES DE
DESEMPEO
Que indica o sirve para indicar
Del latn Indicare, significa: Mostrar o
significar algo, con indicios y seales
Real Academia de la Lengua

INDICADORES DE
DESEMPEO
Es una herramienta que entrega
informacin cuantitativa respecto del
logro o resultado en la entrega de
productos (bienes o servicios) generados
por la institucion, cubriendo aspectos
cuantitativos o cualitativos.

Para esto es necesario comprender la


cadena de produccin y resultado esperado
Proceso productivo

Proceso 2

Productos

Proceso 3
Productos Estratgicos
(Bienes y Servicios)

Proceso 1

Insumos
Y
Recursos

Proceso 4

Resultados

Y comprender que los objetivos de la institucin deben


estar alineados con los Objetivos (prioridades)
gubernamentales.
Agregacin
de mediciones

Objetivos de Gobierno

Secretaras

O
B
J
E
T
I
V
O
S

Secretaras

Entidades
Programa

Operacionalizacin
de objetivos

Secretaras

Secretaras

Entidades
Programa

I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S

Y para que se generen los resultados esperados las Instituciones


deben tener sus objetivos, definir resultados esperados y la forma de
medirlos a travs de indicadores

Secretaras

Secretaras

Secretaras

Entidades

Secretaras

Entidades

Divisin

Divisin

Dpto.

Entidades
Divisin

Dpto.

10 pasos bsicos para construir


indicadores
1.

Establecer las definiciones


estratgicas como referente para la
medicin

6.

Establecer las metas o el valor


deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin

2.

Establecer las reas de desempeo


relevantes a medir

7.

Sealar la fuente de los datos o


medios de verificacin

3.

Formular el indicador y describir la


frmula de clculo

8.

Establecer supuestos
(observaciones)

4.

Validar los indicadores aplicando


criterios tcnicos

8.

Evaluar: establecer referentes


comparativos y establecer juicios

Recopilar los datos


10.

Comunicar e Informar el desempeo


logrado

1. Establecer las definiciones estratgicas como


referente para la medicin del desempeo

MISION
VISION
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
PRODUCTOS FINALES o
ESTRATEGICOS

2. Establecer los factores relevantes, mbitos y


dimensiones de desempeo a medir.
De las Definiciones estratgicas extraer los Factores Relevantes que deben
ser medidos.
Cules son los principales aspectos o variables claves que deben ser
medidos en cada uno de los Objetivos (Misin, Objetivos Estratgicos,
productos..) ?
Qu mbitos deben ser medidos?
Qu dimensiones deben ser medidos?
Quin utilizar la informacin?
Qu decisiones tomar?

2. Los mbitos de medicin y dimensiones atraviesan toda

la cadena de produccin y valor..hay que establecer qu es


lo relevante
AMBITOS DE MEDICION

PROCESOS PRODUCTO

D
I
M
E
N
S
I
O
N
E
S

EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMA
CALIDAD

Resultados (Intermedios y
Finales)

Misin

Factores relevantes de
medicin (*)

Indicadores

Tipo
Ambito
de
Control/
desempe
o

Formula

Promover en la
poblacin en
general estilos de
vida
activa por medio
de la
prctica peridica
del ejercicio fsico,
el
deporte y la
recreacin
en todas sus
Manifestaciones,
contribuyendo al
mejoramiento de la
calidad de
vida de la
poblacin

Resultados a nivel del


estilos de vida activa
de la poblacin
Prcticas peridica del
ejercicio fsico,
deporte y la recreacin

Tasa
Variacin de
la poblacin
entre x aos
que practica
deporte en
forma
peridica

Resultad
o
Final o
Impacto
Resultad
o
Intermedi
o

(Poblacin que
practica deporte ao
n /Poblacin ao n-1)1*100)

Porcentaje de
la poblacin
objetivo que
prctica
alguna
actividad
deportiva de
forma
peridica

(Poblacin
participante
Programa Deporte
que practica actividad
deportiva dos veces a
la semana/Poblacin
inscrita
Programa)*100

Ejemplo:

Objetivo estratgico:

Contribuir a superar la marginacin educativa de las nias y


nios de los grupos sociales vulnerables en contexto de
migracin

LISTA DE FACTORES RELEVANTES A MEDIR


Definiciones
estratgicas
Misin

Objetivos
estratgicos
Productos
finales

Factores Relevantes

MBITOS DE MEDICIN
Proceso (Actividades - productos intermedios):
Actividades vinculadas a la produccin de bienes y servicios.
Corresponden a las necesarias para generar los productos finales
de la institucin:
procedimientos de compra
licitaciones
procesos tecnolgicos
administracin financiera
etc.
- Porcentaje del presupuesto ejercido
- Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo
programado

MBITOS DE MEDICIN

Producto (productos finales):


Bienes y/o servicios pblicos producidos o entregados por la
institucin para cumplir con su misin. Est dirigido al
beneficiario final, o en algunos casos, intermedio.
- Porcentaje de alumnos que reciben la beca oportunamente
- Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
- Metros cuadrados construidos promedio por vivienda
entregada

MBITOS DE MEDICIN

Resultado intermedio:
Es el resultado directo a lograr en la poblacin objetivo dado el
uso de los productos finales.
Es la aportacin especfica a la solucin de un problema o
necesidad.
- Porcentaje de profesoras indgenas asesoradas que aplican
prcticas pedaggicas mejoradas con el enfoque de la
Educacin Intercultural Bilinge

MBITOS DE MEDICIN

Resultados finales o impacto:


Contribucin a la solucin de un problema o necesidad
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final: un programa
o institucin por lo general contribuye a alcanzar un resultado
final y se complementa con la accin de otros programas e
instituciones.

MBITOS DE MEDICIN

Resultados finales (impacto):


Cmo identificar el Impacto de nuestra institucin?
El impacto no se produce inmediatamente y medirlo requiere
de un anlisis ms profundo, de la definicin de un conjunto de
indicadores y otros instrumentos complementarios como las
evaluaciones de impacto.
- Tasa de crecimiento del Sector de Tecnologas de la
Informacin (TI)

DIMENSIONES DEL DESEMPEO

Eficacia:
Mide el grado de cumplimiento de los objetivos de la
institucin.
En qu medida est cumpliendo con sus objetivos
No considera necesariamente los recursos asignados
para ello
- Porcentaje de becas entregadas en relacin a las
programadas

DIMENSIONES DEL DESEMPEO


Eficiencia:
Mide la relacin entre los productos finales generados con respecto
a los insumos o recursos utilizados.
Alcanzar un cierto nivel de produccin utilizando el mnimo de
recursos posibles.
Aproximaciones a este concepto:
productividad media de los distintos factores de produccin (nivel
de actividad y recursos utilizados)
costos de produccin (costos medios, costos unitarios gastos
administrativos en relacin al gasto total)

DIMENSIONES DEL DESEMPEO

Economa:
Mide la capacidad institucional para generar o movilizar
adecuadamente los recursos financieros
- Ingresos propios generados
- Presupuesto ejercido

DIMENSIONES DEL DESEMPEO

Calidad (eficacia):
Mide los atributos, capacidades o caractersticas que
deben tener los bienes y servicios para satisfacer las
necesidades de los usuarios.
- Grado de satisfaccin de usuarios
- Tiempo de respuesta a requerimientos de los
beneficiarios

Definiciones y ejemplos de Indicadores


de Desempeo segn mbito y
dimensin

Algunos ejemplos de Indicadores en el mbito de los


Procesos:

Porcentaje de ejecucin del presupuesto

Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total

Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total

Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado

Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado

Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales

Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados

Porcentaje de subsidios asignados

Porcentaje de familias pobres catastradas

Porcentaje de normas de aviacin actualizadas

mbito de los Procesos productivos


(Ejemplos para Actividades Centrales)

Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios):

procedimientos de compra

Adquisicin de insumos contratacin de empresas proveedoras

Licitaciones

Externalizacin de servicios - subcontratacin de empresas que proveen los productos

procesos tecnolgicos

Implementacin de servicios por internet - procesos para generar productos

Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los


Productos:

Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado


Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total
de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para
reuniones, parques, plazas, juegos para nios)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada

mbito de los Productos:

Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios :

Definir los requerimientos de los usuarios

Establecer las caractersticas de los productos


- Caractersticas tcnicas del producto
- Tiempo de entrega a los usuarios

- Cobertura (todos los nios y nias del pas)


- Focalizacin (nios y nias en situacin riesgo social)
- Grado de satisfaccin de los usuarios

mbito de los Resultados:


Resultados intermedios
Cambio en el comportamiento de los
beneficiarios una vez que han recibido los
bienes y/o servicios.
La entrega de los bienes y/o servicios a los
usuarios supone que conduce a la
Obtencin de los resultados finales.
Constituye una aproximacin a los resultados
finales

Algunos ejemplos de indicadores en el


mbito de Resultados Intermedios:
Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados respecto del
total de subsidios otorgados

Porcentaje de trabajadores sin calificacin que egresan de un programa de


capacitacin tcnica

Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas con actitud


crtica hacia la droga

Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral

Porcentaje de familias pobres que inician una actividad empresarial con


apoyo del Estado

Porcentaje de alumnos egresados de una carrera tcnica

Resultados Finales o Impacto:


Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados,
significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la
poblacin objetivo.
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:

un programas pblico contribuye a alcanzar un fin (resultado final)

se complementa con la accin de otros programas

Cmo identificar el Impacto de nuestro programa?

el impacto no se produce inmediatamente

es difcil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)

por lo general no se dispone de informacin de punto de partida (lnea base)

Algunos ejemplos de indicador


de resultado final o impacto

Porcentaje de trabajadores sin calificacin egresados de un programa de


capacitacin que consiguen un empleo permanente
Porcentaje de personas que no reinciden despus de participar en
programa antidrogas
Tasa de accidentes de aviacin
Porcentaje de familias que superan la lnea de pobreza
Tasa de variacin de delitos
Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral
Tasa de incidencia de la poliomielitis
Tasa de obesidad infantil
Porcentaje de das sin suministros elctrico a la poblacin
Tasa de suspensin de servicios de internet
Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de telefona

CONCEPTOS
EFICACIA
RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA POSIBLE)


IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE
QUIERE ATACAR)

EFICACIA (Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
Area Total del Programa

Area de cultivo incluida en el

de Cultivo

Programa

Direccin General de Servicios Agrcolas

Uruguay

COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANO


Controles de emisiones de
Buses Interurbanos

Total de Buses Inter


urbanos

Subsecretaria de Transportes Chile

PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUST

Reclusos con actividad industrial


Direccin Nacional de Crceles Uruguay

Total de reclusos

Algunos ejemplos de indicadores de focalizacin:

Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza que recibe subsidio para agua potable
Porcentaje de nios en situacin de pobreza que reciben beca estudiantil
Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutricin
Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia

Finalmente, tambin en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:


Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relacin a lo programado

EFICIENCIA
Indicador de eficiencia: costo por unidad de
servicio o bienes provistos; o productividad de
un input,
son tiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente mtodos de servicio
entregan o la produccin de bienes.
Los
indicadores
de
eficiencia
pueden
expresarse como costo por producto, o
unidades por insumo, o costo por resultado.

Ejemplos de Indicadores de
Eficiencia

EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Nmero de inspecciones/nmero de
inspectores
Nmero de expedientes resueltos por
semestre/dotacin de personal en la tarea
Nmero de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la tarea
Nmero de consultas/nmero de mdicos

Calidad
Capacidad de la institucin por responder en forma
consistente, rpida y directa a las necesidades de
los usuarios
A)
Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
caractersticas de los productos.
B) Mediciones Directas.
Grado de satisfaccin de los
usuarios.

CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta

Direccin General de Salud


Tiempo de tramitacin media de solicitudes mineras
Direccin General de Geologa e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de
Reforestamiento
Direccin General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trmites de legalizacin
Direccin General de Secretara

CALIDAD
Calidad- Satisfaccin de usuarios
Porcentaje de aprobacin Encuesta de opinin a los usuarios
Direccin Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidos
Direccin Nacional de Topografa
Asuntos resueltos/ Nmero de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educacin y Cultura
Nmero de servicios reclamados/nmero total de servicios
Hospital de Montevideo

INDICADORES DE CALIDAD
Oportunidad

Accesibilidad

Percepcin
usuarios

Porcentaje
de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro
de
los
lmites acordados.

Nmero
de
localidades
cubiertas
por
atenciones mviles

Porcentaje
de
aprobacin
excelente de los
talleres de trabajo,
por
los
participantes

Porcentaje
de
reportes
econmicos
entregados
en
tiempo acordado

N de horas que
la Biblioteca est
abierta fuera de
las
horas
de
trabajo

Porcentaje de
usuarios satisfechos

Nmero de
intervenciones con
retraso/ Nmero de
intervenciones
totales

Porcentaje
de
Poblacin
con
necesidades
especiales
que
son
miembros
activos
de
la
Biblioteca

de

Precisin

Porcentaje
contratos
terminados
errores

de
por

Nmero de fallas
reales/
Fallas
programadas

N de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
N de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atencin/ Total
usuarios

Porcentaje de
contratos con uno o
ms errores
encontrados por
revisiones externas

EJEMPLOS
Indicador de Producto

Indicador de
Resultado Intermedio

Indicador de Resultado
Final

N de nios matriculados
en Educacin preescolar
pblica/N de nios entre 3
a 6 aos del pas

Porcentaje de nios de
3-6 aos matriculados
que logran terminar la
enseanza preescolar

Porcentaje de nios que


terminan preescolar logran
Manejo de habilidades
bsicas en lecto escritura

Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educacin impartida

PRODUCTO

RESULTADO
INTERMEDIO

Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinsercin/Total
poblacin reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa

Tasa anual de variacin


de reclusos con contrato
de trabajo

Talleres de capacitacin
realizados/Talleres de
capacitacin programados

Participantes que
consiguen certificarse
/Total de participantes

RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de
desempleo
de poblacin reclusa
aprobada

(Produtividad de los
participantes ao t
-Productividad
participantes ao t1/Produtividad
participantes ao t1)*100

INSUMO

CUANTOS
RECURSOS
OCUPAMOS

I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S

T
I
P
O

U
S
O
I
N
F.

Costos planilla
Costos unidades
de productos
Nmero de
funcionarios
Licitaciones
realizadas
Actividades

Insumos
Inptus

Sistema de
Informacin
Interna
Entidades
Contralora

PROCESO

CUAN BIEN LO
HACEMOS

Costo por
vivienda
Costo por
kilmetro
construido

PRODUCTO

QUE HACEMOS

Nmero de viviendas
Kilmetros construidos
Inspecciones
realizadas

Tiempo de
respuesta
inspecciones

RESULTADO
INTERMEDIO
COMO CAMBIAN LOS
COMPORTAMIENTOS DE LA
VARIABLE, USUARIOS

RESULTADO
FINAL
HAY ALGUNA MEJORIA
COMO CAMBIAN LAS
CONDICIONES INICIALES

Porcentaje de viviendas con


estndares de calidad en la
normal

Disminucin del dficit


habitacional
Provincia X

Porcentaje de viviendas con


entorno urbano
mejorado

Porcentaje de usuarios
que reciben vivienda
declaran satisfaccin
por calidad y entorno

Eficacia
Eficiencia
Calidad

Gasto
administrativo/
Gasto Total
Gasto
Ejecutado/Gasto
programado

Eficiencia
Calidad
Economa

Eficacia
(Cobertura,
Focalizacin)
Calidad

Eficacia (Cobertura,
Focalizacin)
Eficiencia
Calidad

Presupuesto

Presupuesto

Presupuesto

Presupuesto

Sistema de
Informacin
interna
(Productos
intermedios,
Productos finales,
no relacionados
con
O.Estratgicos)

Sistema de Informacin
Directivo

Sistema de
Informacin
Directivo

(Productos
Finales)
Sistema de
Informacin
Interna
(Productos
Intermedios)

ORGANISMO DE
PLANIFICACION

UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD


SOBRE:

Cules son los aspectos relevantes que deben ser


medidos
Qu mbitos se van a medir
Cules dimensiones

Corresponde construir cada uno de los indicadores

3. Formular el nombre del indicador y la frmula


de clculo.

El nombre del indicador debe ser lo


ms ilustrativo posible de lo que se
quiere medir, y la frmula debe
permitir informar sobre los
parmetros o variables que se estn
midiendo

Nombre del indicador


Debe ser claro, preciso y autoexplicativo
Que cualquier persona entienda qu se mide con ese
indicador
Si se usan siglas o aspectos tcnicos, deben definirse
en una nota explicativa
Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema
ILS
Nota: ILS (Instrument Landing System) es un sistema de
aterrizaje instrumental con que cuentan los aviones para
aterrizar en condiciones de baja visibilidad.

Sentido de la medicin
Indicador ascendente o descendente
Mientras ms aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el
indicador es ascendente
En general:

Los indicadores de cobertura, focalizacin, accesibilidad, cumplimiento de


programas de trabajo, etc. son ascendente.
Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.
Los indicadores que miden capacidad de utilizacin de recursos son
ascendentes
Los indicadores que miden errores son descendentes
Los indicadores que miden satisfaccin de usuarios son ascendentes

Frmula de clculo
La relacin matemtica de las variables
deben entregar como resultado lo que se
defini en el nombre
Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema
ILS

(Total de aeropuertos con sistema ILS /


Total de aeropuertos del pas) * 100

Tipos de frmulas ms usadas

Porcentajes
Promedio
Tasa de variacin

Porcentajes

Razn entre dos variables con una misma unidad de medida

numerador

* 100

= X por ciento

denominador
Igual unidad de medida (personas,
Km., solicitudes, etc.

Mide lo que se logr respecto de lo solicitado y/o


comprometido
Lo que se hizo

Lo que se solicit/
comprometi

N de usuarios
atendidos

N de usuarios por atender

N de certificados
emitidos

N Certificados solicitados

Monto inversin ejecutada

Monto asignado para inversin

* 100

Misma variable que compara lo realizado respecto de lo programado (objetivo


definido)

Porcentaje de vas navegables ya habilitadas

Frmula de clculo
(Vas navegables habilitadas ao t/
Vas navegables programadas
para habilitar ao t)*100

2006

2007

s/d

s/d

2008
(120/143)*100
83,9%

Porcentaje de normas de aviacin actualizadas

Frmula de clculo:

(Total de normas de aviacin actualizadas en el ao t/ Total de normas de


aviacin vigentes en el pas en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentaje

Sentido de medicin: ascendente

Porcentaje de usuarios de empresas de telefona que presentan reclamos


por incumplimiento de contratos

Frmula de clculo:

(Total de usuarios de empresas de telefona que presentan reclamos por


incumplimiento de contratos en el ao t/ Total de usuarios de empresas de
telefona en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentaje

Sentido de medicin: descendente

Tasa de obesidad infantil

Frmula de clculo:

(Total de poblacin infantil con obesidad en el ao t / Total poblacin infantil


del pas en el ao t) * 100.000

Unidad de medida: casos por 100.000 habitantes

Sentido de medicin: descendente

Promedio
Relacin entre dos variables con distinta
unidad de medida

numerador
denominador

= unidades promedio del denominador


por cada unidad del numerador

Promedios
Sirve para medir Costos medios, producto medio,
indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas
Producto medio:
N inspecciones realizadas/ N inspectores

Costo promedio por trabajador capacitado

Frmula de clculo:

(Gasto total en capacitacin de trabajadores en el ao t / Total de


trabajadores capacitados en el ao t)

Unidad de medida: $ (interpretacin: gasto promedio por trabajador


capacitado en el ao t)

Sentido de medicin: depender de la situacin actual y de los objetivos de la


direccin de la institucin.

Ejemplo:
Tiempo promedio de tramitacin de solicitudes
Tpo. Solicitud 1 + Tpo. Solicitud 2 + ..... + Tpo. Solicitud n
Total de solicitudes tramitadas

Sumatoria de tiempos de tramitacin de cada solicitud / Total de


solicitudes tramitadas = tiempo promedio por solicitud

Tiempo mximo de respuesta de tramitacin

Frmula de clculo:
1999
Sumatoria de Nde das de
Tramitacin/Nde tramitaciones
Realizadas

(das)

2000

Meta

18das 30das 25das

Tasa de variacin

Razn entre una misma variable pero en periodos diferentes

variable ao t
Variable ao t-1

variable ao t variable ao t-1


-1

* 100 =

= X por ciento

variable ao t-1

* 100

Tasa de variacin de delitos


Frmula de clculo:
[(Total de delitos en el ao t - Total de delitos en el ao t-1) / Total de delitos
en el ao t-1] * 100
o su equivalente: [(Total de delitos en el ao t / Total de delitos en el ao t-1)
1] * 100

Tasa de variacin de las exportaciones


{(Total exportaciones ao t / Total exportaciones ao t-1)
1*100}*100

4. Validar los indicadores

5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS


INDICADORES

TIPOS DE INFORMACION

Informacin contable-presupuestaria
Estadsticas de produccin fsica, cargas de
trabajo del personal
Encuestas, estudios especiales
Benchmarking,etc

6. Establecer las metas o el valor deseado del

indicador y la periodicidad de la medicin


DESEMPEO HISTORICO
LINEA BASE
OBJETIVOS DEFINIDOS
DESEMPEO LOGRADO EN INSTITUCIONES
SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.

7. Sealar las fuentes de datos


Registros de la institucin (posibles de
auditar)
Estadsticas oficiales
Encuestas (realizadas por entes externos)

8. Supuestos (observaciones)
Aspectos no controlables por la institucin
Variaciones del tipo de cambio, o de determinados
precios pueden afectar niveles de ingresos esperados,
tarifas, etc
Aprobaciones de procesos por entes externos en la que
hay probada posibilidad (norma o procedimiento
externa) que puede alterar la programacin)
Flujo de recursos internacionales, etc.

Cmo seleccionar los indicadores

Por su relevancia para el cumplimiento


de la misin y los objetivos estratgicos
de la institucin
Aplicar ejercicio de identificacin de
indicadores relevantes considerando
MISION, OBJETIVOS ESTRATEGICOS Y
PRODUCTOS)

Cmo seleccionar los indicadores

Por la importancia de la variable medida


para mejorar el desempeo a partir de
la evaluacin

Por la disponibilidad de datos que tengo

Por la capacidad de controlar el


desempeo

Preguntas de validacin
Requisito a validar SI/ NO
Se relaciona el indicador con el objetivo al cual est vinculado?
Se relaciona el indicador con el producto al cual est vinculado?
Se relaciona el indicador con la misin del programa o
subprograma?
Es importante el indicador para la institucin?
El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado
El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo
Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable

Con aportes del Grupo de Trabajo de Indicadores.

Preguntas de validacin
Se ha definido la frecuencia de medicin del indicador?
La unidad de medicin es adecuada para la meta que se espera medir?
Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador?
El resultado de este indicador podra estar condicionado solo por factores
internos?
Est la informacin de este indicador disponible y accesible a los
interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.)
El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal de la
institucin y el programa, grupos de inters pblicos, etc.)
Es importante el indicador para el usuario?
Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser
analizado por los interesados externos a la institucin?

Recomendaciones para
construir indicadores
estratgicos y evitar
incentivos perversos

INDICADORES QUE INFORMAN SOBRE CUMPLIMIENTO DE


DEMANDA..POR SI SOLO NO ENTREGAN INFORMACION UTIL
PARA TOMA DE DECISIONES

Nde certificados de antecedentes emitidos/ N de certificados solicitados

Resultado ser
siempre de 100%

Esta prestacin constituye una


obligacin legal de ser satisfecha,
dado que es un requisito insoslayable
para el usuario. Cobertura
garantizada

Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del


servicio, la oportunidad, la precisin, la disponibilidad a
nivel nacional (cobertura geogrfica).

Ejemplo
Atencin de emergencias
Indicador: Nmero de emergencias
programadas
Meta:

1000

Nmero de emergencias que se atendieron


1500
En el Informe de evaluacin anual aparece
como Meta superada

Evitar indicadores que generen


incentivos perversos
Aumento en los porcentajes de recaudacin por multas
a contribuyentes evasores
Puede incentivarse a destinar mayores recursos de los
necesarios a las acciones de fiscalizacin en reas
donde las multas sean ms onerosas; desestimando
otros que tienen mayor importancia desde el punto de
vista de la economa, la competencia, la seguridad
para los usuarios, calidad de los productos, etc.

Evitar indicadores que generen


incentivos perversos
Porcentaje de detenciones por delitos
Puede incentivarse una accin represiva no
acorde con la situacin delictiva, o destinar
recursos extras para la represin del delito,
dejando otras acciones preventivas, etc)

Evitar indicadores que generen


incentivos perversos
Disminucin de tiempos de respuestas, sin llevar
asociado una meta de calidad del producto entregado.
Nmero de fallos judiciales en un tiempo X., puede
implicar que el juicio no se ajuste a derecho, que los
fallos sean inapropiados, generando problemas de
seguridad, reincidencia, etc)

TENER EN CUENTA LA INTEGRALIDAD


DE LA MEDICION

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%


de la poblacin escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 caloras por racin

INDICADOR DE
EFICACIA
Poblacin escolar en
programa / poblacin
escolar total

INDICADOR DE EFICIENCIA

INDICADOR DE CALIDAD

Costo promedio de las


raciones: gasto total
programa / nmero de
raciones

* Caloras por racin.


* Porcentaje de aceptacin
de los escolares (encuesta)

Indicadores que permitan medir continuamente (ao a


ao) variables relevantes en el cumplimiento de
la misin y de inters para la ciudadana

Tasa de escolaridad
Porcentaje de recaudacin de impuestos
Porcentaje de vas en buen estado
Porcentaje de delitos contra la propiedad
Porcentaje de plagas bajo control
Porcentaje de fallos favorables
Tiempo de respuesta