GESTIN DE

PROYECTOS
GESTIN DE RIESGOS

En base al libro Gestin de Proyectos de Pablo Lled y Gustavo Rivarola.

PROFESOR - Pablo Lled

Master of Science en Evaluacin de Proyectos, Finanzas e
Inversiones, University of York, Inglaterra
Project Management Professional (PMP), Project Management
Institute
MBA en Negocios Internacionales, Universitat de Lleida, Espaa
Licenciado en Economa, Universidad Nacional de Cuyo (UNC)
Profesor de la Universidad de California, Irvine Extension (elearning)
Profesor de Proyectos, ADEN Business School
Co-autor de los libros: Gestin de Proyectos ; Claves para el
xito de los proyectos y Administracin LEAN de Proyectos
Socio fundador de MasConsulting
Consultor internacional de empresas en reas de economa y
finanzas

Experiencia
en
Proyectos:
www.masconsulting.com.ar/experiencia.htm
E-mail: pablolledo@masconsulting.com.ar
plledo@aden.org

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OBJETIVOS
Identificar los procesos de la administracin
de riesgo
Brindar los instrumentos para administrar
situaciones de riesgo e incertidumbre
Analizar las distintas tcnicas para la
identificacin y cuantificacin del riesgo
Identificar la utilidad de la matriz
de
riesgo.
Conocer las herramientas para el plan de
respuesta, el control y monitoreo de riesgos.

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CONTENIDOS
ADMINISTRACIN DEL RIESGO
Conceptos bsicos
Valor esperado
Actitud frente al riesgo
PLANIFICACIN DEL RIESGO
Roles de los stakeholders
Riesgo del contratista
Plan de riesgo
IDENTIFICACIN DEL RIESGO
Entrevistas
Ciclo de costo y riesgo
Tipos de riesgo
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CONTENIDOS
ANLISIS CUALITATIVO DEL RIESGO
Anlisis cualitativo vs cuantitativo
Matriz de riesgo
Priorizacin de riesgos
Causales de riesgo
ANLISIS CUANTITATIVO DEL RIESGO
rbol de decisin
Simulacin de Montecarlo
Riesgo de agenda
PLAN DE RESPUESTA AL RIESGO
CONTROL Y MONITOREO DEL RIESGO
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ADMINISTRACIN DEL RIESGO

Todo proyecto tiene riesgos,
Por qu se dejan de lado?
Cuestan ms de lo presupuestado!
Abrieron un par de aos ms tarde!
No cumplen con los objetivos
esperados!
Resultados negativos!

Consecuencia
s
del fracaso

Aversin al riesgo
Aversin a participar
en este tipo de proyectos

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CONCEPTOS BSICOS
NO
se
conoce
la
probabilidad
de ocurrencia del evento.

Incertidumbre

se conoce la probabilidad
Riesgo de ocurrencia del evento.

Impacto del Riesgo

Se busca establecer el impacto que el
evento riesgoso ocasionar sobre el
proyecto =>

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VALOR ESPERADO
Se calcula el valor esperado en funcin de los
distintos escenarios posibles de un riesgo.
Valor esperado
Impacto

Prob.

de

ocurrencia

Ventajas del mtodo del valor esperado

No existe
aritmticos).

ambigedad

en

el

anlisis

(clculos

El modelo ser confiable dado la fiabilidad de las

variables de entrada del modelo.

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ACTITUD FRENTE AL RIESGO

Perfil de Riesgo
Amantes al Riesgo

Adversos al Riesgo

El
individuo
aceptar
juegos justos y otros en
los que las chances de
ganar sean menores a las
de un juego justo.

Preferencia
por
jugar
seguro,
Se
elige
un
proyecto
seguro ante otro ms
inseguro.

No todos reaccionamos igual

frente a un mismo riesgo
Juego Justo: Deja al jugador en un valor de
beneficio esperado igual a CERO.
CERO
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PROCESOS DE LA ADM. DEL

RIESGO
PLANEAMIENT
O DEL RIESGO

IDENTIFICACIN
DEL RIESGO

ANLISIS
CUALITATIVO
DEL RIESGO

CONTROL Y Administracin
ANLISIS
MONITOREO del RIESGO CUANTITATIVO
DEL RIESGO
DEL RIESGO
PLANEAMIENTO DE
LA RESPUESTA AL
RIESGO

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PLANIFICACIN DEL RIESGO

Planificacin

INSUMOS
Documento de autorizacin (Charter)
Poltica de administracin del riesgo
Tolerancia al riesgo
Estructura de divisin del trabajo (EDT)
HERRAMIENTAS Y TCNICAS
Reuniones de planificacin
RESULTADOS
Plan de administracin del riesgo

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RIESGO DE LOS STAKEHOLDERS

Stakeholder

Rol

Riesgos asociados

Clientes

Comprar
final

Proveedores

Entregar
intermedios

Inversores

Financiar el proyecto

No desembolsar los recursos

Bancos

Financiar el proyecto

Quiebra el Banco

Administrador

Coordinacin general

Falta de liderazgo

Equipo
trabajo
Ciudadanos

producto No les guste el producto final

bs. No

de Implementacin
Evitar
ecolgicos

entregar
forma

en

tiempo

Falta de comunicacin

daos Demandar a la empresa

Gobierno

las reglas de Cambiar

las
normativas
Se evaluarnFijar
los
riesgos
del
proyecto
juego
legales
Riesgos del proyecto pueden ser oportunidades para otros

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RIESGOS DEL PROPIETARIO

Riesgo
Falta de Especializacin
(duplicacin).
Falta de Conocimientos
calidad
Tcnicos
Falta de Tiempo
trabajadores
problemas de

Consecuencia
Mayor Tiempo, costos
adicionales

No cumple la mnima
aceptable.
Deficiente labor de los
al no ser controlados, esto significa
mayor costo, tiempo y
calidad.

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RIESGOS DEL CONTRATISTA

Riesgo

Consecuencia

Subvaluar los costos reales Pedir fondos adicionales, para

finalizar las tareas
pendientes.
Abandono de tareas

Problemas al propietario.

No respetar las clusulas

de confidencialidad

Conocimiento externo de la
informacin privada de la
empresa.

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COMPONENTES DEL PLAN DE

RIESGO
1.
2.
3.
4.

Metodologa
Roles y Responsabilidad de
los stakeholders
Presupuesto para admin.
riesgo
Periodicidad del proceso de
administracin de riesgo en
cada etapa del ciclo del
proyecto

5.
6.
7.
8.

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Puntuacin
Tolerancia
Comunicacin
Procesos de back-up.

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

Identificacin

INSUMOS
Plan de administracin de riesgo
Resultados de los otros procesos del
proyecto
Categoras de riesgo
Informacin histrica
HERRAMIENTAS Y TCNICAS
Revisin de documentacin
Brainstorming, entrevistas, FODA,
Delphi
Checklists
RESULTADOS
Listado de Riesgos
Cambios en otras reas del proyecto

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TCNICAS DE
ENTREVISTAS
VENTAJAS
Insume poco tiempo
Requiere pocos recursos

DESVENTAJAS
No distinguir entre la
informacin buena y la
poco confiable
Poca cooperacin de los
entrevistados.

Principales desvos o sesgos de las partes

DEL ENTREVISTADOR

DEL ENTREVISTADO

Eleccin
de
expertos Respuestas Falsas
incorrectos
Cambio de opinin
Influenciar al entrevistado

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CHECKLISTS = Plantillas de
revisin
Incendio
Tormenta
Paro del personal
No se cumple con la calidad
No se cumple con el plazo
Se gasta ms del presupuesto
Falla el abastecimiento de materias primas
Falta el financiamiento previsto en el plan
Falta liderazgo para coordinar equipos
Cambian las normativas legales
El contratista no finaliza las obras a tiempo
La agenda inicial es irreal
Falta capacitacin del personal
Falla la comunicacin entre el equipo de trabajo
Controles de calidad inadecuados
Falta soporte tcnico
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RIESGOS EN EL CICLO DE VIDA

Principal causa de riesgo:
Problemas de financiamiento y
desvos presupuestarios.
Fallas de diseo
Incoherencia
entre calidad y
recursos
Agenda irreal
Falta
comunicacin
No participan los
operarios en el
presupuesto

No se destina
Cambian los
tiempo para el
gustos
Falla control de
proceso de cierre
calidad
Duplicacin de
costos
Contratista
inexperto
Falta soporte
tcnico
Accidente
climtico
Retrasos en
Si el administrador tiene claro el momento
donde pueden ocurrir los
construccin de
riesgos, podr tomar medidas preventivas
o correctivas a tiempo
obras
Sesgo de
expertos
Falta de
consenso para
definir
correctamente el
problema
Falta de tiempo
para evaluar
correctamente la
factibilidad

para evitar mayores problemas en el futuro.

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CATEGORAS DE RIESGO
Riesgo Tcnico: asociado a nuevo diseo

Riesgo relacionado con la administracin de

proyectos: malas prcticas.
prcticas
Riesgo Organizacional:
Organizacional conflictos dentro de la
empresa

Riesgo Externo:
Externo fuera de la organizacin
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MATRIZ CAUSA-CICLO DEL

RIESGO
Causas de riesgo
Poltica

Econmica

Proyecto

Natural

Financier
a

Gobierno dbil

Opinin pblica

Cambia legislacin

Guerras

Cada de demanda

Competencia

Inflacin

Tipo de cambio

Mala Planificacin

Falta liderazgo

Falta capacitacin

Falta control

Mal clima

Incendio

Terremoto

Falta financiacin

Bajo margen

Baja rotacin

2. Planificac.

3. Ejecucin

4. Cierre

Ciclo
vida

de

1.
Concepci
n

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ANLISIS CUALITATIVO DEL

RIESGO
Anlisis
Cualitativo

INSUMOS
Plan de administracin de riesgo
Riesgos identificados
Estado del proyecto en el ciclo de vida
Escalas de probabilidad e impacto
HERRAMIENTAS Y TCNICAS
- Matriz de riesgo probabilidad-impacto
RESULTADOS
Priorizacin de riesgos
Listado de riesgos que requieren mayor
anlisis
Plantillas para futuros anlisis
cualitativos

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CALIFICACIN DEL RIESGO

Si tenemos valores numricos:
Puntaje de Riesgo = Probabilidad de ocurrencia x Impacto

Sino, utilizamos un grfico con los estados de

riesgo.
Probabilidad

Alta
?

Alta
Priorida
d

Baja
Prioridad

Difcil estimar

Baja
Bajo

Impacto

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Alto

ANLISIS CUALITATIVO VS
CUANTITATIVO
Mtodo cualitativo

Mtodo Cuantitativo

Pueden ser datos

numricos o no

Utiliza
valores
de
numricos: cunto?

No realiza operaciones
aritmticas.

Realiza
aritmticas,
impacto y
ocurrencia.

Determina
el
nivel
general de riesgo del
proyecto y confecciona
listas con ranking de
riesgos.

datos

operaciones
estimando
el
probabilidad de

Indica el nivel de riesgo que se

est
manejando
en
el
proyecto.

En base al libro Gestin de Proyectos de Pablo Lled y Gustavo Rivarola.

AN. CUANTITATIVO DEL

INSUMOS
RIESGO
Anlisis
Cuantitativo

Plan de administracin de riesgo

Identificacin de riesgos
Priorizacin de riesgos
Listado de riesgos que requieren mayor
anlisis
Informacin histrica

HERRAMIENTAS Y TCNICAS
Entrevistas
rbol de decisin
Anlisis de sensibilidad
Simulacin de Montecarlo
RESULTADOS
Priorizacin de riesgos cuantificados
Probabilidad de cumplir con costos y
tiempos
Plantillas para futuros anlisis cuantitativos
En base al libro Gestin de Proyectos de Pablo Lled y Gustavo Rivarola.

RBOL DE DECISIN
Se utiliza para determinar estrategias
cuando el tomador de decisiones tiene varias
alternativas respecto a eventos futuros.
Su utilidad es que un problema se puede
dividir en menores segmentos a fin de
facilitar la toma de decisiones.

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SIMULACIN DE MONTE CARLO

Simula los resultados que puede asumir el
valor esperado a travs de la asignacin
aleatoria de un valor a cada variable crtica
influyente.
Ventajas del mtodo Monte Carlo
Brinda el valor ms probable y su distribucin
de probabilidad.
Provee un anlisis muy riguroso dado el nmero
de variables independientes consideradas.

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CONVERGENCIA DE SENDEROS
Se utiliza en el contexto del anlisis de riesgo de
agenda.
Un sendero es el camino de una secuencia de
actividades desde su fecha de inicio hasta su
finalizacin.
La probabilidad de que se retrase un proyecto aumenta a
medida que existe mayor cantidad de actividades o
senderos crticos.

No necesariamente, debemos centrar todo el

anlisis en la ruta crtica, hay que analizar el
riesgo implcito en los senderos de convergencia.
Para ello
MONTE CARLO
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PLAN DE RESPUESTA AL RIESGO

Respuesta
al Riesgo

INSUMOS
Plan de administracin de riesgo
Priorizacin de riesgos
Probabilidad de cumplir con costos y
agenda
Tolerancia del riesgo
Propietarios del riesgo
Causas de riesgo
HERRAMIENTAS Y TCNICAS
Evitarlo
Transferirlo
Mitigarlo
Aceptarlo
RESULTADOS
Plan de respuesta al riesgo
Riesgos residuales y secundarios
Reservas para contingencias

En base al libro Gestin de Proyectos de Pablo Lled y Gustavo Rivarola.

TIPOS DE RESPUESTA AL
RIESGO

Las estrategias generales de respuesta se pueden

agrupar en 4 categoras:

1. Evasin: cambiar
las
condiciones
originales
de
realizacin
del
proyecto.
3. Atenuacin:
disminuirlo mediante
diversificacin de
inversin o reduccin
de la probabilidad.

2. Transferencia: el
riesgo ser de
responsabilidad de un
tercero.
4. Aceptacin: son los
no evitados, no
transferidos y otros.

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SELECCIONAR RESPUESTAS AL
RIESGO
Criterios para la seleccin de cada respuesta
SELECCIN DE RESPUESTAS AL RIESGO
EVASIN

Evaluamos
alternativa
s en las
que es
posible
evitar
riesgo.

TRANSFERENCIA

REDUCCIN

ACEPTACIN

Examinar
la
posibilidad
de
transferirlo
a terceros

Analizar la
estrategia
de
atenuacin
del riesgo

Aceptar los
riesgos
residuales

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CUADRO DE RIESGO - ESTRATEGIA

Seleccionar la estrategia ms conveniente en funcin del
impacto y probabilidad de ocurrencia
Definir reas de riesgo y sus estrategias asociadas
Las reas pueden variar (tipo de empresa, proyecto,
aversin al riesgo)
IMPACTO
ALTO

A
B

EVITAR

TRANSFERIR
REDUCIR
D

ACEPTAR

ACTIVAMENTE

E
ACEPTAR
BAJO

PASIVAMENTE
BAJA

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ALTA

PROBABILIDAD

TIPO DE RESPUESTA ELEGIDA

FACTORES A CONSIDERAR
Naturaleza del
riesgo - espordico
recurrente, conocido o desconocido Probabilidad de ocurrencia e impacto
Docilidad del riesgo - fcil de controlar o no
Recursos de la empresa
Beneficios y costos de cada estrategia
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Riesgos residuales y
secundarios
RIESGO RESIDUAL: riesgo que subsiste despus de haber

implementado la respuesta. Debe ser aceptado y administrado para

verificar que se mantenga dentro de lmites aceptables para el proyecto.

Costo ($)

Riesgo vs. Costos

Costo estimado

Nivel aceptable

RIESGO

RIESGOS SECUNDARIOS: son aquellos que se originan como

consecuencia directa de la implementacin de respuestas a otros riesgos.
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RESERVAS PARA
CONTINGENCIAS

Cantidad adicional de dinero o de tiempo que intenta

reducir el impacto de las variaciones en costos, tiempo o
performance, facilitando el logro de las metas del proyecto

CRITERIOS

Basados en la experiencia - %
Distribucin de Probabilidad

LMITE DE RIESGO TOLERABLE

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RESERVAS PARA
CONTINGENCIAS

EJEMPLO: Riesgo aceptable 10%

Media = $20.000
DE = $300

z <= 0,90

En la tabla de distribucin de la normal el valor ms prximo es 0,8997

Buscando en la tabla de la Normal estndar z = 1,28
z = (C - media) / DE

10%

C = z x DE + media
C = 20.384
Reserva = z x DE
Reserva para contingencia = 384

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20.000

20.384

SEALES DE ALARMA Y
ACTIVADORES

Seales de Alarma

Evento que nos indica alguna dificultad en nuestro

proyecto.

Activadores del plan de respuesta al

riesgo
Cuando las variables superan el nivel aceptable, se
decide implementar las acciones para aliviar el impacto

Nivel crtico de accin

El valor que debe alcanzar la seal de alarma para que
se ponga en marcha el plan de respuesta al riesgo.

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MONITOREO Y CONTROL DEL

RIESGO INSUMOS
Monitoreo
y Control

Plan de administracin de riesgo

Plan de respuesta al riesgo
Cambios en el alcance
HERRAMIENTAS Y TCNICAS
Auditoras a los planes de respuesta del
riesgo
Revisiones peridicas de los riesgos
Anlisis del valor ganado
RESULTADOS
Incorporar nuevos riesgos
Implementar acciones correctivas
Actualizar el plan de respuesta al riesgo
Base de datos de riesgo. Actualizar
cheklists.

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MONITOREO Y CONTROL
Qu es el control de riesgos?
Tomar decisiones respecto del riesgo.
Diferencia entre monitoreo y control
Monitoreo:
Monitoreo recopilacin de informacin, requiere de
observacin y documentacin de los riesgos.
Control:
Control funcin ejecutiva, que elige las estrategias de
respuesta a nuevos riesgos, implementa acciones
correctivas, redefine planes de respuesta o modifica los
objetivos y planes del proyecto.
Controlar es tomar decisiones para dominar los
riesgos.
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REPORTE DE RIESGO
Riesgo
: Falta de financiamiento
(01- F )
Riesgo nuevo: SI NO
rea afectada
: Finanzas
Probabilidad segn plan
Probabilidad segn reporte
: Alta
: Media
Impacto segn plan
Impacto segn reporte
: Alto
: Alto
Explicacin de las diferencias (si las hubiere):
Se incorpor al proyecto un

grupo de inversores con gran experiencia en estos proyectos y estn dispuestos

garantizar un flujo de inversiones que permita llevar a cabo sin sobresaltos mayores la
inversiones requeridas. La empresa est en conversaciones para la celebracin de los
contratos pertinentes.
Estrategia aplicadaEVASIN
TRANSFERENCIA REDUCCIN ACEPTACIN
Sigue siendo la estrategia adecuada? NO
SI
Por qu? Nuevos inversores disponibles
Accin correctiva:
Elaboracin plan de respuesta para administracin activa del riesgo
Actualizacin base de datos de riesgos.
Cambios propuestos al plan de respuesta (si los hubiere):
No
corresponde
Variacin acumulada en costos ($):
No corresponde
Variacin acumulada en la agenda
: No corresponde.
Responsable del informe
: Lic. Pedro Arguello
Fecha del informe
: 24-10-04
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RESUMIENDO
Analizar los riesgos identificados del proyecto,
seleccionar la mejor estrategia de respuesta y
elaborar el plan de respuesta.
Riesgos
cuantificados y
priorizados

Responsables o Niveles aceptables de

custodios de riesgos
riesgo

Evasin
SELECCIN DE
ESTRATEGIAS

Transferencia
Aceptacin
Reduccin
En base al libro Gestin de Proyectos de Pablo Lled y Gustavo Rivarola.

PLAN DE RESPUESTA
1. Prevencin de riesgo
2. Mitigacin del riesgo
3. Disparador del plan
4. Responsable del riesgo
5. Recursos a utilizar