Marco Legal General de las Actividades

Mineras:
Fiscalizacin Minera

Xennia Forno
UPC

Funcin Supervisora de la
Administracin
Facultad de verificar el cumplimiento de las obligaciones
legales, tcnicas, compromisos asumidos, entre otros,
de las actividades econmicas bajo su mbito de
competencia.
Comprende fiscalizar
regulatorio aprobado.

el

cumplimiento

del

marco

Sujeta a los lmites propios de la actuacin

administrativa: proscripcin de la arbitrariedad

Contenidos de la Fiscalizacin
Minera
Normas de seguridad y salud ocupacional.
Normas de proteccin y conservacin del medio
ambiente.
Minera Informal.
Otras obligaciones puntuales (derecho de vigencia y
penalidad, contratos de promocin a la inversin,
empresas contratistas mineras, etc.) que si bien son
objeto de fiscalizacin, la tradicin normativa no las
incluye bajo el trmino fiscalizacin minera.

Autoridades Competentes
mbito
- Gran Minera
- Mediana Minera
- Depsitos de
Concentrados
- Pequea Minera
- Minera Artesanal
(acreditados o no ante
la DGM)
- Minera Informal

Medio Ambiente

SSO

OEFA

OSINERGMIN
MINTRA

GOBIERNOS
REGIONALES

GOBIERNOS
REGIONALES

Supervisin y Fiscalizacin en
Materia Ambiental

Proteccin del Medio Ambiente

Reglamentacin ambiental especfica para las
actividades mineras (exploracin, explotacin,
beneficio, transporte minero) y almacenamiento de
concentrados de minerales.
Lmites Mximos Permisibles para efluentes lquidos
minero metalrgicos y emisiones gaseosas.
Cumplimiento de instrumentos de gestin ambiental.
Remediacin de Pasivos Ambientales.
Cierre de Minas.
Residuos Slidos.
Denuncias sobre impactos ambientales.

Gestin Ambiental
Exploracin

DIA
EIA sd

Explotacin
Inicio/Ampliacin
Beneficio
Construccin/Ampliac.
Transporte
Construccin/Ampliac.

ESTUDIO DE IMPACTO
AMBIENTAL

Almacenamiento
Inicio
Unidades operando
antes de 1993

PAMA

Unidades
abandonadas

PLAN DE CIERRE DE
PASIVOS AMBIENTALES

PLAN
DE
CIERRE

Fiscalizacin Ambiental
Facultad de investigar el incumplimiento de:
Instrumentos de gestin ambiental
Normas ambientales
Mandatos y disposiciones emitidas por la autoridad
fiscalizadora.

Determinar la comisin
administrativas sancionables
Facultad
complementaria
sancionadora.

de

infracciones

la

funcin

Materias de Fiscalizacin

Instrumentos de Gestin Ambiental:

PAMA
DIA
EIAsd
EIA

Normas Ambientales
Mandatos de Autoridad:

Recomendaciones
Obligacin de informar emergencias e incidentes
graves
Medidas de seguridad, cautelares, correctivas,
otras.

Sistema Nacional de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
SINEFA
Asegura cumplimiento de legislacin ambiental.
Supervisa y garantiza que las funciones de evaluacin,
supervisin,
fiscalizacin,
control
y
potestad
sancionadora en materia ambiental, a cargo de las
diversas entidades del Estado, se realicen de forma
independiente, imparcial, gil y eficiente.
El OEFA es el ente rector del SINEFA.

Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental- OEFA
Adscrito al Ministerio del Ambiente.
Creado por la 2 Disposicin Transitoria Complementaria
Final del Decreto Legislativo N 1013, que crea el MINAM.
Es competente para realizar acciones de fiscalizacin
ambiental y ejercer potestad sancionadora, entre otras.
Asume funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin,
control y sancin ambiental mediante Decreto Supremo
El proceso de transferencia de funciones ambientales del
OSINERGMIN a la OEFA se inici con el Decreto Supremo N
001-2010-MINAM.
OEFA asumi las facultades fiscalizadoras en materia de
minera, el 22 de julio de 2010. Resolucin N 003-2010OEFA/CD.

rganos del OEFA

Consejo Directivo (i) aprueba el plan anual de fiscalizacin y
supervisin ambiental; (ii) propone al MINAM la poltica de
incentivos; (iii) proponer mejoras a la normatividad ambiental;
(iii) resuelve en segunda y ltima instancia administrativa
recursos de apelacin interpuestos contra las resoluciones o
actos administrativos impugnables emitidos por los rganos
de lnea.
Direccin de Evaluacin (i) realiza acciones de vigilancia y
monitoreo de calidad ambiental; (ii) propone instrumentos de
orden econmico o financiero para la optimizacin de la
gestin ambiental; (iii) absuelve consultas y emite opiniones
tcnicas en el mbito de su competencia.

rganos del OEFA

Direccin de Supervisin: (i) supervisa cumplimiento de
normatividad ambiental; (ii) supervisa y evala a las
entidades que ejercen funciones de supervisin y
fiscalizacin ambiental; (iii) Cuando detecta infracciones
administrativas sancionables pone en conocimiento de la
Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de
Incentivos.
Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de
Incentivos: (i) dispone aplicacin de sanciones en las
actividades bajo su competencia; (ii) Disea y administra el
Registro de Buenas Prcticas Ambientales; (iii) Dispone el
otorgamiento de incentivos cuando corresponda.

rganos del OEFA

Tribunal de Fiscalizacin Ambiental (TFA)
ltima instancia administrativa.
Conformado por cinco (5) vocales designados mediante
Resolucin Suprema, por un perodo de cuatro aos.
Sus resoluciones son de obligatorio cumplimiento y
constituyen precedente vinculante en materia ambiental,
siempre que se seale en la misma resolucin y se
publique de acuerdo a Ley.

Procedimiento Administrativo
Sancionador
Tiene dos instancias administrativas.
Los recursos de apelacin interpuestos contra
resoluciones de sancin impuestas por la Direccin de
Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos se
tramitan ante el TFA del OEFA.
Reglamento
del
Procedimiento
Administrativo
Sancionador del OEFA. Resolucin N 003-2011OEFA/CD.

Supervisin y Fiscalizacin en
Materia de Seguridad y Salud
Ocupacional

Seguridad y Salud Ocupacional

El recurso humano es el elemento ms valioso para el
proceso productivo.
El titular minero es el responsable de promover y
mantener el ms alto grado de bienestar fsico y
mental de sus trabajadores.
Los titulares mineros, empresas contratistas mineras y
empresas contratistas de actividades conexas deben
tomar conciencia de la importancia de la Seguridad y
Salud Ocupacional en Minera.

Seguridad y Salud Ocupacional

Obligaciones o derechos laborales
seguridad y salud en el trabajo: MTPE.

sobre

Supervisar el cumplimiento de la LSST y dems

normas laborales.
Obligaciones y medidas de seguridad respecto a
componentes mineros: OSINERGMIN.
Supervisar el cumplimiento del RSSO.

Procedimiento de Fiscalizacin

Procedimiento de Fiscalizacin MTPE

El artculo 95 de la LSSO establece que la fiscalizacin
bajo competencia del MTPE est a cargo del Sistema de
Inspeccin del Trabajo, resultando aplicable la Ley
General de Inspeccin del Trabajo No. 28806 respecto a
los procedimientos de supervisin, comunicacin de
emergencias y sanciones aplicables.

En lo referido al rgano competente (DS 002-2012-TR):

Direccin Regional de Trabajo de Lima Metropolitana
(supervisin, fiscalizacin y sancin)

Direccin General de Inspeccin de Trabajo (rdenes

de inspeccin)

Procedimiento de Fiscalizacin MTPE

Conforme a la Ley General de Inspeccin de Trabajo No. 28806, el
rgano directivo de carcter nacional es la Direccin Nacional de
Inspeccin del Trabajo, quedando a cargo de las Direcciones
Regionales de Trabajo y Promocin del Empleo la labor de llevar a
cabo las inspecciones en el mbito territorial de su competencia

Los Supervisores Inspectores y los Inspectores del Trabajo estn

facultados para desempear en su integridad todos los cometidos
de la funcin de inspeccin con sujecin a los principios y
disposiciones de dicha Ley y su Reglamento.

Sin perjuicio de ello, y en atencin a la magnitud de la fiscalizacin

del sector minero, pueden preverse cambios normativos que
efectivicen la transferencia de competencias desde el
OSINERGMIN hacia el MTPE, como la contratacin de empresas
tercerizadoras de fiscalizacin (como lo hizo el OEFA).

Procedimiento de Fiscalizacin MTPE

Las actuaciones inspectivas de investigacin o comprobatoria son
diligencias previas al procedimiento sancionador, que se efectan
de oficio por la Inspeccin del Trabajo para comprobar si se
cumplen las disposiciones vigentes en materia sociolabora

Las actuaciones inspectivas de investigacin se llevan a cabo de

oficio, como consecuencia de una orden superior que podr tener
su origen en:

Una orden de las autoridades competentes en materia de

inspeccin del trabajo.

Una peticin razonada de otros rganos del Sector Pblico o de

los rganos judiciales

La presentacin de una denuncia.

Una decisin interna del Sistema de Inspeccin del Trabajo.

Procedimiento de Fiscalizacin MTPE

Finalizadas las actuaciones de investigacin o comprobatoria, y
en uso de las facultades atribuidas, de no advertirse infracciones
susceptibles de adoptar medidas inspectivas, los inspectores del
trabajo emiten el correspondiente informe.

De advertir incumplimientos y/o infracciones, los inspectores del

trabajo adoptarn las medidas inspectivas de advertencia,
requerimiento y paralizacin o prohibicin de trabajos o tareas,
para garantizar el cumplimiento de las normas objeto de
fiscalizacin, emitiendo un informe sobre las actuaciones
realizadas, medidas inspectivas adoptadas y sus resultados.

De no haberse atendido la medida inspectiva formulada por el

Inspector o Equipo de Inspectores, se extender el acta de
infraccin.

Procedimiento de Fiscalizacin
OSINERGMIN
Reglamento de Supervisin de Actividades Energticas y
Mineras de OSINERGMIN
(Resolucin 205-2009-OS-CD)
Aplicacin: Minera, Energa y Electricidad.
Supervisin de:
Obligaciones legales, contractuales, tcnicas, otras
materia de verificacin.
Disposiciones normativas y/o reguladoras dictadas por
OSINERGMIN

Modalidades de Supervisin
OSINERGMIN
Regular: Plan Operativo Anual
Especial:
Fines especficos o circunstanciales (accidentes
fatales, emergencias ambientales)
Adicionales al Programa Anual de Supervisin
Inopinados.

Procedimiento Administrativo
Sancionador (OSINERGMINOEFA)

Base Legal

Reglamento del Procedimiento Administrativo

Sancionador de OSINERGMIN
(Resolucin N 233-2009-OS-CD)

Reglamento del Procedimiento Administrativo

Sancionador de OEFA
(Resolucin N 003-2011-OEFA/CD)

Procedimiento Administrativo
Sancionador
Puede haber instruccin preliminar, previa.
De Oficio: (i) propia iniciativa, (ii) como resultado de una
supervisin, (iii) por denuncia de particular, o (iv) por
comunicacin de alguna entidad del Estado.
Plazo: 180 das hbiles (mximo); ampliacin automtica 90
das.
5 das hbiles para presentar descargos.
El Uso de la Palabra es facultativo
Acumulacin de procedimientos que guarden conexin
Fin de procedimiento: sancin o archivo
Pago voluntario de la multa: Reduccin del 50% y
archivamiento, dentro del plazo de presentacin de descargos
Recursos Administrativos: reconsideracin y apelacin (90 das)
Prescripcin: (4) aos de cometida la infraccin (OSINERGMIN)
/ 5 aos de cometida la infraccin (OEFA).

Infracciones
de Supervisados
Tipificacin: legal o por acuerdo de CD
OSINERGMIN/OEFA
Concurso
Responsabilidad objetiva.
Solidaridad cuando el incumplimiento sea
conjunto.
El cese de la infraccin no exime de
responsabilidad
Infracciones Continuadas (nuevas sanciones)
Reincidencia

Sanciones
Objetivos
- Regulacin eficaz
- Conducta ms ventajosa
Tipos
- Amonestacin
- Multa
- Comiso
- Cierre y/o clausura
- Retiro de equipos
- Suspensin

Sanciones
Gradualidad:
Gravedad del dao
Perjuicio econmico
Repeticin y/o continuidad
Circunstancias
Beneficio ilegalmente obtenido
Intencionalidad
Criterios Complementarios:
Engao o encubrimiento
Colaboracin, diligencia, entorpecimiento o negativa
Subsanacin voluntaria
Capacidad econmica

Medidas Complementarias
Medidas Correctivas
Medidas cautelares
Medidas de seguridad

Escenario Actual y
Perspectivas

Escenario Actual
ASPECTO

SITUACIN
Falta de potencializacin de un rgimen de PPM y PMA que
combata la minera ilegal.
Falta de incentivos

NORMATIVO
Discrecionalidad en la imposicin de sanciones
Incertidumbre respecto a las competencias de OSINERGMIN y el
MTPE.
PRESUPUESTAL

Recursos limitados para la fiscalizacin de la minera informal.

Presupuesto exiguo del OEFA / MTPE

INSTITUCIONAL

Capacitacin, alta rotacin de recursos humanos.

Implementacin eficaz del OEFA y el MTPE

Conclusiones

El modelo actual de fiscalizacin minero-ambiental no

se sustenta en polticas de largo plazo, por lo que
seguir siendo objeto de modificaciones.
La minera informal rebasa la capacidad de accin de
los Gobiernos Regionales y debe ser afrontado
multisectorialmente.
Urge la expedicin de un reglamento para la
fiscalizacin de actividades mineras por los Gobiernos
Regionales.
Es necesario la expedicin de normas que aclaren las
materias bajo fiscalizacin del OSINERGMIN y el
MTPE.

Conclusiones

Capacitacin de funcionarios y supevisores

Sustituir/Actualizar el Reglamento de Proteccin Ambiental en

la Actividad Minero Metalrgica aprobado por Decreto
Supremo 016-93-EM. (Proyecto Publicado)

Facilitar a las autoridades con competencias en fiscalizacin

minera la interconexin en lnea con la informacin que
generan otras instituciones pblicas (MINEM, INGEMMET,
DIGESA, SUNARP, etc.)