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INSTITUTO BOLIVIANO DE

NORMALIZACIN Y CALIDAD
Diapositiva 1 de 146

ESPECIALISTA EN SISTEMAS DE
GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Objetivo:
AL TRMINO DEL MODULO SE ESTARA EN LA
CAPACIDAD DE INTERPRETAR LOS REQUISITOS
DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL SEGN LA NORMA NB
OHSAS 18001
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PRESENTACIONES
-Nombre y Apellido
-Profesin
-Actividad laboral
-Experiencia en el tema
-Expectativas

LOGSTICA
-Horarios: 17 a 21 horas
-Refrigerio
-Recomendable no usar celular
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REQUISITOS DEL
SISTEMA DE GESTION
DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL

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Contenido del Modulo


1. INTRODUCCIN
2. FAMILIA DE NORMAS NB OHSAS 18000
3. IMPLANTACIN DE UN SG SySO
4. REQUISITOS DEL SG SySO
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional
4.3 Planificacin
4.4 Implementacin y operacin
4.5 Verificacin
4.6 Revisin por la direccin
5. OTROS SISTEMAS DE GESTIN
6. CONCLUSIN
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1. INTRODUCCIN
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional
Qu es la OHSAS 18001?
Occupational
Health
Safety
Assesstment
Series
Es una especificacin que busca mejorar el desempeo en
salud y seguridad. Est diseada para hacer posible su
integracin a un Sistema de Gestin existente
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1. INTRODUCCIN
GESTION GLOBAL DE LA EMPRESA
Sistema
de
la Calidad

Sistema de
Medio
Ambiente
Impactos
Ambientales

Cliente

Sociedad

Sistema de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Ambito
Laboral
Personas
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1. INTRODUCCIN
TRMINOS RELATIVOS A SYSO
SISTEMA DE GESTIN SYSO
Parte del sistema de gestin de una organizacin, empleada para
desarrollar e implementar su poltica de SySO y gestionar sus riesgos
para SySO.

OBJETIVO DE SYSO
Fin de SySO, en trminos de desempeo de SySO, que una
organizacin se fija alcanzar.

RIESGO ACEPTABLE
Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su
propia poltica de SySO.

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1. INTRODUCCIN
TRMINOS RELATIVOS A SYSO
PELIGRO
Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en
trminos de dao humano o deterioro de la salud, o una
combinacin de stos .
IDENTIFICACIN DE PELIGROS
Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se
definen sus caractersticas .
RIESGO

Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o


exposicin peligrosa y la severidad del dao o deterioro de la
salud que puede causar el suceso o exposicin.

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1. INTRODUCCIN
TRMINOS RELATIVOS A SYSO
EVALUACIN DE RIESGOS:
Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios
peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y
decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables.

DETERIORO DE LA SALUD
Condicin fsica o mental identificable y adversa que surge y/o empeora
por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.

INCIDENTE
Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podra
haber ocurrido un dao, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la
gravedad), o una fatalidad.
Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un dao o deterioro de la salud o a
una fatalidad.
Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un dao,
deterioro de la salud o una fatalidad como cuasi accidente.
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1. INTRODUCCIN
TRMINOS RELATIVOS A SYSO
PARTE INTERESADA
Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo que tiene inters o
est afectado por el desempeo de SySO de una organizacin.

LUGAR DE TRABAJO
Cualquier lugar fsico en el que se desempean actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin.

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL


Condiciones y factores que afectan o podran afectar a la salud y la
seguridad de los empleados o de otros trabajadores (incluyendo a los
trabajadores temporales y personal contratado) visitantes o cualquier
otra persona en el lugar de trabajo.

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1. INTRODUCCIN
PELIGROS/RIESGOS RELEVANTES
MECNICOS
1. Instalaciones
inseguras o
inadecuadas
(Consecuencias:
Cadas, Golpes)
2. Trabajar en altura
(Consecuencias: Cadas
de herramientas y/o
personas)
3. Trabajar con objetos o
equipos pesados
(Consecuencias:
Aprisionamientos,
cortes)

MQUINAS,
HERRAMIENTAS Y
EQUIPOS
1. Uso de equipos,
materiales, herramientas
(Estado de conservacin)
2. Conduccin de vehculos
(Choques)
3. Aparatos de izar
(Equipos)
4. Aparejos para izar
(Eslingas, cadenas)
5. Partes en movimiento
(Poleas, correas, ejes,
manivelas)
6. Aparatos/Instalaciones
que desarrollan presin
interna

FUEGO Y EXPLOSIN
1. Fuego y explosin
por gases
2. Fuego y explosin
por lquidos
3. Fuego y explosin
por slidos
4. Fuego y explosin
por cortocircuito
elctrico

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1. INTRODUCCIN
PELIGROS/RIESGOS RELEVANTES
ERGNOMICOS
Sobreesfuerzo

Carga

postular/Ejecucin de
tareas en posicin
incorrecta
Uso de equipos,

materiales,
herramientas
Levantar, manejar

objetos pesados
manualmente
Esfuerzos repetitivos

INSTALACIONES
ELCTRICAS
Contacto elctrico

CONDICIONES DE HIGIENE
EN LOS AMBIENTES
LABORALES

Carga trmica

Contacto con
temperaturas extremas
(altas y bajas)

Campos magnticos

Humos

Polvos

Fibras

Vapores

Gases

Neblinas

Agentes biolgicos
(Virus, bacterias, hongos)

Radiaciones

Iluminacin y color

Ruidos

Vibraciones

OTROS

Salpicaduras

Productos
qumicos

Efluentes de
produccin

Animales

Fuerzas naturales

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2. FAMILIA DE NORMAS
NB OHSAS 18000
LA FAMILIA DE NORMAS NB OHSAS 18000
Esta familia de normas esta compuesta por:
NB-OHSAS 18001 Sistemas de gestin de la seguridad
y la salud ocupacional Requisitos
NB-OHSAS 18002 Sistemas de gestin de la seguridad y la
salud ocupacional Directrices para la implantacin de la
norma NB-OHSAS 18001
NB-OHSAS 18101 Sistemas de gestin de la seguridad y la
salud ocupacional Vocabulario
NB-OHSAS 18103 Directrices generales para la evaluacin
de sistemas de gestin de la seguridad y la salud
ocupacional Proceso de Auditoria
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3. IMPLANTACIN DE UN SG SySO

PARTES INTERESADAS
PARTES
INTERESADAS

EXPECTATIVAS O
NECESIDADES

Cliente

Calidad del producto/servicio

Empleados

Satisfaccin con su carrera y


puesto de trabajo

Propietarios

Desempeo de sus inversiones

Proveedores

Oportunidades comerciales

Sociedad

Direccin responsable

Gobierno

Cumplimiento de la legislacin
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3. IMPLANTACIN DE UN SG SySO

REQUISITOS GENERALES
Organizacin

Mejorar
continuamente
la eficacia
Mantener
Implementar

Documentar
Establecer

Sistema de gestin
de SySO

NB OHSAS
18001:
2008
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3. IMPLANTACIN DE UN SG SySO

ACTORES DEL SG
a) Actores de la organizacin:
-personal de direccin y altos ejecutivos
-personal tcnico
-supervisores o facilitadores
-mandos medios
-personal operativo (operarios y empleados).
b) Actores de la sociedad:
-proveedores
-clientes
-usuarios
-beneficiarios
-consumidores
-organismos de control oficial
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3. IMPLANTACIN DE UN SG SySO
Evaluacin
Operacin

Organizacin

Estructurar
documentacin
Identificacin de procesos

Planificacin

NB-OHSAS
18001

Diagnostico
Decisin

2008

Sistema de Gestin
de SySO
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3. IMPLANTACIN DE UN SG SySO
ACTIVIDADES PARA LA IMPLANTACIN
PASOS:
1. IDENTIFIQUE LAS METAS QUE QUIERE LOGRAR
2. IDENTIFIQUE QUE ESPERAN LOS DEMS DE USTED
3. OBTENGA INFORMACIN REFERIDA A LA FAMILIA DE
NORMAS NB OHSAS 18000
4. APLIQUE LA FAMILIA DE NORMAS NB OHSAS 18000 A SU
SISTEMA DE GESTIN
5. OBTENGA ORIENTACIN EN TEMAS ESPECIFICOS DEL
SISTEMA DE GESTIN (OTRAS NORMAS)
6. ESTABLEZCA SU ESTADO ACTUAL, DETERMINE LA
BRECHA ENTRE SU SISTEMA DE GESTIN Y LOS
REQUISITOS DE LAS NORMAS NB OHSAS 18000
7. DETERMINE LOS PROCESOS QUE SON NECESARIOS PARA
SUMINISTRAR LOS PRODUCTOS A SUS CLIENTES Y
PARTES INTERESADAS
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3. IMPLANTACIN DE UN SG SySO
ACTIVIDADES PARA LA IMPLANTACIN
8. DESARROLLE UN PLAN PARA CERRAR LAS BRECHAS
IDENTIFICADAS EN EL PASO 6 Y PARA DESARROLLAR LOS
PROCESOS DETERMINADOS EN EL PASO 7
9. LLEVE A CABO SU PLAN
10. SOMETASE A EVALUACIONES INTERNAS PERIDICAS
11. NECESITA DEMOSTRAR CONFORMIDAD?
SI PASE AL 12
NO PASE AL 13
12. SOMETASE A AUDITORIAS INDEPENDIENTES
13. CONTINUE MEJORANDO SU NEGOCIO

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3. IMPLANTACIN DE UN SG SySO
PERSONAL PARA LA IMPLANTACIN
La implantacin de un Sistema de Gestin de SySO implica cambios
en la forma operativa, en la mentalidad y en la cultura de la
organizacin.
El lder de la implantacin puede ser uno o varios miembros de la
alta direccin (NB-OHSAS 18001:2008), que debe actuar como un
agente de cambio. Es recomendable que sea el responsable
de la ejecucin del programa.
Se puede formar un Comit con los jefes y responsables de rea,
este deber contar con la logstica para cumplir los cronogramas. Este
comit deber tener reuniones peridicas de coordinacin para el
cumplimiento de las metas.
No se debe olvidar que TODO EL PERSONAL DEBE PARTICIPAR
en el logro de los objetivos.
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3. IMPLANTACIN DE UN SG SySO

RESISTENCIA AL CAMBIO
LAS RAZONES DE LA RESISTENCIA AL
CAMBIO SON UNA COMBINACIN DE
RAZONES EXPUESTAS INEXISTENTES Y
RAZONES REALES OCULTAS.

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3. IMPLANTACIN DE UN SG SySO
ESTRATEGIAS PARA ENFRENTAR
LA RESISTENCIA AL CAMBIO
1.- Proveer participacin.
2.- Proveer tiempo suficiente
3.- Mantener la propuesta simple y clara.
4.- Trabajar con los lderes.
5.- Respetar a las personas.
6.- Invertir las posiciones
7.- No ignorar la resistencia.
Si todo Falla:
- Establecer un programa de persuasin
- Ofrecer algo a cambio
- Cambiar la propuesta para resolver las objeciones especficas.
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4. REQUISITOS DEL SG SySO


NB-OHSAS 18001:2008
0.

INTRODUCCIN

1.

OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

2.

REFERENCIAS

3.

TRMINOS Y DEFINICIONES
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL

Diapositiva 24 de 146

4. REQUISITOS DEL SG SySO


NB-OHSAS 18001:2008
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE
GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional
4.3 Planificacin
4.4 Implementacin y operacin
4.5 Verificacin
4.6 Revisin por la direccin
Diapositiva 25 de 146

Modelo NB OHSAS 18001


4.2 POLITICA DE
SYSO
4.3 PLANIFICACION

4.6 REVISION POR LA


DIRECCION
4.5
VERIFICACION
4.5.1 Medicin y Seguimiento del
desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento
4.5.3 Investigacin de incidentes, No
conformidad, accin correctiva y
accin preventiva
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditoria interna
OPERACION

4.3.1 Identificacin de peligros,


evaluacin de riesgos y
determinacin de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos
4.3.3 Objetivos y Programas

4.4

IMPLEMENTACION Y

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, obligacin de


rendir cuentas y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y Consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional

MEJORA
CONTINU
A

4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias


Diapositiva 26 de 146

MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIN DE SySO

POLTICA
DE SYSO

REVISIN POR
LA DIRECCIN

VERIFICACIN

PLANIFICACIN

IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN

MODELO DE UN SISTEMA DE GESTIN DE SySO


BASADO EN PROCESOS
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4.1 REQUISITOS GENERALES


La organizacin debe establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin de la
SySO de acuerdo con los requisitos de esta norma OHSAS y
determinar cmo cumplir estos requisitos.
La organizacin debe definir y documentar el alcance de su
sistema de gestin de SySO.

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4.2 POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

La alta direccin debe definir y autorizar la poltica


de SySO de la organizacin y asegurarse de que,
dentro del alcance definido de su sistema de
gestin de SySO, esta:

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4.2 POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL
a) es apropiada a la naturaleza y magnitud de los
riesgos para SySO de la organizacin;
b) incluye un compromiso de prevencin de los
daos y el deterioro de la salud, y de mejora
continua de la gestin de SySO y del
desempeo de SySO;
c) incluye un compromiso de cumplir al menos con
los requisitos legales aplicables y con otros
requisitos que la organizacin suscriba
relacionados con sus peligros para SySO;
d) proporciona el marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos de SySO.
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4.2 POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL
e) se documenta, implementa y mantiene;
f) se comunica a todas las personas que trabajan
para la organizacin con el propsito de
hacerles conscientes de sus obligaciones
individuales en materia de SySO;
g) est a disposicin de las partes interesadas; y
h) se revisa peridicamente para asegurar que
sigue siendo pertinente y apropiada para la
organizacin.
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Ejemplos de comunicacin de la poltica de SySO


A quienes

Como

Cuando

Empleados

Entrenamiento,
carteles

Implementacin y
operacin

Visitantes

Carteles, folletos

Despus de su
publicacin

Proveedores

Evaluacin de
proveedores

Cuando se trabaja
con ellos

Clientes, autoridades

Carta personal

Despus de haberla
publicado

Medios

Conferencia de
prensa, otros

Despus de haber
culminado el proyecto

Vecinos, ONGs

Reuniones, foros

dem al anterior

Comunidad

Prensa local, medios

dem al anterior
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4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 Identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y
determinacin de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y Programas
Diapositiva 33 de 146

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin


de riesgos y determinacin de controles
La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para la
identificacin continua de peligros, evaluacin de
riesgos y la determinacin de los controles necesarios.
El procedimiento o procedimientos para la
identificacin de peligros y la evaluacin de riesgos
debe tener en cuenta:

Diapositiva 34 de 146

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin


de riesgos y determinacin de controles
a)
b)
c)
d)

e)

las actividades rutinarias y no rutinarias:


las actividades de todas las personas que tengan acceso al
lugar de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes);
el comportamiento humano, las capacidades y otros factores
humanos;
los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo,
capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad de las
personas bajo el control de la organizacin en el lugar de
trabajo;
los peligros originados en las inmediaciones del lugar de
trabajo por actividades relacionadas con el trabajo bajo el
control de la organizacin;
NOTA 1
Puede ser ms apropiado que dichos peligros se evalen como un
aspecto ambiental.
Diapositiva 35 de 146

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin


de riesgos y determinacin de controles
f)
g)
h)
i)
j)

la infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar


de trabajo, tanto si los proporciona la organizacin como
otros;
los cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus
actividades o materiales;
las modificaciones en el sistema de gestin de SySO,
incluyendo los cambios temporales y su impacto en las
operaciones, procesos y actividades;
cualquier obligacin legal aplicable relativa a la evaluacin de
riesgos y la implementacin de los controles necesarios
(vase tambin la nota del apartado 3.12);
el diseo de las reas de trabajo, los procesos, las
instalaciones, la maquinaria/ equipamiento, los
procedimientos operativos y la organizacin del trabajo,
incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas.
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4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin


de riesgos y determinacin de controles
La metodologa de la organizacin para la identificacin de
peligros y la evaluacin de riesgos debe:
a)
b)

estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y momento


en el tiempo, para asegurarse de que es ms proactiva que
reactiva, y
prever la identificacin, priorizacin y documentacin de los
riesgos, y la aplicacin de controles, segn sea apropiado.
Para la gestin de los cambios, la organizacin debe identificar
los peligros para SySO y los riesgos para SySO asociados con
los cambios en la organizacin, el sistema de gestin de SySO, o
sus actividades, antes de la incorporacin de dichos cambios.
La organizacin debe asegurarse de que se consideran los
resultados de estas evaluaciones al determinar los controles.
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4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin


de riesgos y determinacin de controles
Al establecer los controles o considerar cambios en los
controles existentes se debe considerar la reduccin de los
riesgos de acuerdo con la siguiente jerarqua:
a) eliminacin:
b) sustitucin;
c) controles de ingeniera;
d) sealizacin/advertencias y/o controles administrativos;
e) equipos de proteccin personal.
La organizacin debe documentar y mantener actualizados los
resultados de la identificacin de peligros, la evaluacin de
riesgos y los controles determinados.

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4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin


de riesgos y determinacin de controles
La organizacin debe asegurarse de que los riesgos para
SySO y los controles determinados se tengan en cuenta al
establecer, implementar y mantener su sistema de gestin de
SySO.
NOTA 2
Para mayor orientacin sobre, la identificacin de peligros, la
evaluacin de riesgos y la determinacin de controles, vase
la norma NB/OHSAS 18002.

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Ejemplo: Peligros y Riesgos

Actividad, proceso

Circulacin

Enchufar un aparato

Transporte de
combustibles

Peligro

Cada

Riesgo

Cada de personas
al mismo nivel
(Resbaln)

Contactos elctricos

Manejo de
combustibles

CHOQUE
ELCTRICO
INCENDIO

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Pasos para la identificacin de peligros,


evaluacin de riesgos y determinacin de controles
1

Definir el alcance

Definir el proceso

Reunir la informacin

Registro

Formar el equipo

Registro

Identificar los peligros

Registro

6
Revisin peridica
y actualizacin

Evaluacin de los riesgos


y determinacin de controles
Registrar los resultados

Registro

Registro

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Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles


1. Determinar el alcance del sistema

Actividad

Servicio
Proceso

Se debe determinar la extensin del proceso al


que se realizara el anlisis
Puede ser:
La empresa completa
Una seccin
Parte de una seccin
Diapositiva 42 de 146

Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

2. Definir el proceso

Cmo se van a identificar los peligros y riesgos?

Qu metodologas y herramientas se van a utilizar ?

Quin lo va ha realizar?

Desglozar las actividades que sean necesarias

Diapositiva 43 de 146

Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles


3. Reunir la informacin
Reunir la informacin es critico y puede ser en forma de:
Diagramas de flujo de materiales / procesos
Layout de instalaciones
Otras fuentes que renan informacin sobre productos, materiales y
diseos

Diapositiva 44 de 146

Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles


4. Seleccin del equipo
El proceso de identificacin, evaluacin y definicin de controles
requiere del conocimiento de los representantes de varios
departamentos/reas:
produccin
mantenimiento
almacenes
compras
ventas
finanzas
marketing
transporte
La responsabilidad del SG SySO no es solo del departamento de
seguridad
Diapositiva 45 de 146

Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles


5. Identificacin de peligros
Los peligros son identificados en condiciones:
Normales
Anormales (no rutinarias)
Emergencia

En esta tarea deben intervenir los que realizan las tareas


Con el apoyo de especialistas en seguridad

Diapositiva 46 de 146

Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles


6. Evaluacin de riesgos y determinacin de controles

PROBABILIDAD

MATRIZ DE EVALUACIN

in
to
to
le

ra

Alto
Riesgo

le

ra
bl

ble

Bajo
Riesgo
GRAVEDAD

Diapositiva 47 de 146

4.3.2 Requisitos legales y otros


requisitos
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso
a los requisitos legales y otros requisitos de SySO que sean
aplicables.
La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la organizacin
suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin
de SySO.

Diapositiva 48 de 146

4.3.2 Requisitos legales y otros


requisitos
La organizacin debe mantener esta informacin
actualizada.
La organizacin debe comunicar la informacin pertinente
sobre los requisitos legales y otros requisitos a las
personas que trabajan para la organizacin y a otras partes
interesadas.

Diapositiva 49 de 146

Requisitos legales aplicables obligatorios


Especficos por la actividad

Especficos de los productos y servicios de la organizacin

Especficos de la rama de la industria

Leyes generales

Autorizaciones, habilitaciones, licencias, otros

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Otros requisitos
Cdigos sectoriales de buenas practicas industriales
Acuerdos con autoridades pblicas
Directivas no regulatorias
Criterios internos de actuacin
Directivas corporativas
Convenios internacionales

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Referencias a las exigencias legales en NB OHSAS 18001


Poltica de SySO
.... incluye un compromiso de cumplir al menos con los
requisitos legales aplicables .

Requisitos legales y otros requisitos


La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos
legales aplicables .

Objetivos y programas
Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos,
debe tener en cuenta los requisitos legales..
Evaluacin del cumplimiento
. la organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables
Diapositiva 52 de 146

4.3.3 Objetivos y Programas


La organizacin debe establecer, implementar y
mantener objetivos de SySO documentados en los
niveles y funciones pertinentes dentro de la
organizacin.
Los objetivos deben ser medibles cuando sea factible y
deben ser coherentes con la poltica de SySO, incluidos
los compromisos de prevencin de los daos y
deterioro de la salud, de cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba, y de mejora continua.

Diapositiva 53 de 146

4.3.3 Objetivos y Programas


Cuando una organizacin establece y revisa sus
objetivos, debe tener en cuenta los requisitos legales y
otros requisitos que la organizacin suscriba, y sus
riesgos para la SySO. Adems debe considerar sus
opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros,
operacionales, del negocio y comerciales, as como las
opiniones de las partes interesadas pertinentes.
La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios programas para alcanzar sus
objetivos. Este programa o programas deben incluir al
menos:

Diapositiva 54 de 146

4.3.3 Objetivos y Programas


a) la asignacin de responsabilidades y autoridad para
lograr los objetivos en las funciones y niveles
pertinentes de la organizacin; y
b) los medios y plazos para lograr estos objetivos.
Se deben revisar el programa o los programas a
intervalos de tiempo regulares y planificados, y se
deben ajustar segn sea necesario, para asegurarse
de que se alcanzan los objetivos.

Diapositiva 55 de 146

Objetivos y metas
Metas deberan ser

Objetivos deberan ser


Dirigidos a la
como un todo

organizacin

Ser preventivos en relacin al


nivel de riesgos
Ser
consistentes
con
requisitos regulatorios

los

Ser coherentes con la poltica


de SySO

SMART

especficos

medibles

adecuados

realistas

trazables

Diapositiva 56 de 146

Programas de gestin de SySO


El PG SySO es la pieza final de las planificaciones del SG SySO
- Identifica las acciones especificas en orden a las prioridades de
la organizacin
- acciones especificas relacionadas con procesos individuales,
proyectos, productos, servicios, instalaciones dentro del
establecimiento

- Es el plan de accin para alcanzar los requisitos del desempeo,


contenido en los objetivos y metas, claros y medibles
establecidos
- Cada accin debe incluir, responsabilidad, plazo, medios.
Diapositiva 57 de 146

rid
Pr
io
y

et
as

de
bj
et
iv
os

ic
i
n

la
s

De
fin

de

SySO
Poltica de

Pe
op lig
er ro
ac s
io y r
ne ie
s sg
os

ad
es

Programas de gestin de SySO

PG SySO

Diapositiva 58 de 146

Programas de gestin de SySO


EJEMPLO:PROGRAMADEGESTINDESYSO
Objetivo1:Realizarlasealizacindelasreasoperativas
Meta 1.1:

Acciones

Plazo

Recursos

Responsable

Cubrir con
sealizacin un
80% de las
reas
productivas

Sealizar en
base a la NB
55001 las reas
operativas

Enero 2008

Presupuesto
2008

Director de
Produccin

Meta 1.2

Acciones

Plazo

Recursos

Responsable

Capacitar al
100% del
personal acerca
de la
sealizacin en
planta

Sensibilizar al
personal para
que reconozca
la sealetica
definida

Febrero 2008 Presupuesto


2008

Jefe de SySO

Diapositiva 59 de 146

4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN


4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,
obligacin de rendir cuentas y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y Consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias

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4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,


obligacin de rendir cuentas y autoridad

a)

La alta direccin debe ser el responsable en ltima


instancia de la seguridad y salud ocupacional y del
sistema de gestin de SySO.
La alta direccin debe demostrar su compromiso:
asegurndose de la disponibilidad de los recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y
mejorar el sistema de gestin de SySO;
NOTA 1
Los recursos incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas,
la infraestructura de la organizacin y los recursos tecnolgicos y
financieros.

Diapositiva 61 de 146

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,


obligacin de rendir cuentas y autoridad
b)

a)
b)

definiendo las funciones asignando responsabilidades y


obligaciones de rendir cuentas, y delegando autoridad
para facilitar una gestin de SySO eficaz; y se deben
documentar y comunicar las funciones,
responsabilidades y autoridad.
La organizacin debe designar a uno o varios miembros
de la alta direccin con responsabilidad especfica en
SySO, independientemente de otras responsabilidades, y
que debe tener definidas sus funciones y autoridad para:
asegurarse de que el sistema de gestin de la SySO se
establece, implementa y mantiene de acuerdo con esta
norma OHSAS;
asegurarse de que los informes del desempeo del
sistema de gestin de SySO se presentan a la alta
direccin para su revisin y se utilizan como base para la
mejora del sistema de gestin de SySO.
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4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,


obligacin de rendir cuentas y autoridad
NOTA 2
La persona designada por la alta direccin (por ejemplo, en una
organizacin grande, un miembro de la junta directiva o del comit
ejecutivo) puede delegar alguno de sus deberes a uno o varios
representantes de la direccin subordinados, conservando la
responsabilidad.
NOTA 3
Para la Norma Boliviana Rendir cuentas (Accountability en ingls) se
entiende por La rendicin de cuentas es el reconocimiento y asuncin
de responsabilidad por las acciones, productos, decisiones, incluidas
las polticas y la administracin, la gestin pblica y la aplicacin en el
mbito de la funcin o puesto de trabajo y que abarca la obligacin de
informar, explicar y ser responsable de las consecuencias resultantes
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4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,


obligacin de rendir cuentas y autoridad
La identidad de la persona designada por la alta direccin
debe estar disponible para todas las personas que trabajen
para la organizacin.
Todos aquellos con responsabilidades en la gestin deben
demostrar su compromiso con la mejora continua del
desempeo de SySO.
La organizacin debe asegurarse de que las personas en el
lugar del trabajo asuman la responsabilidad da los temas
de SySO sobre los que tienen control, incluyendo la
adhesin a los requisitos de SySO aplicables de la
organizacin.

Diapositiva 64 de 146

Recursos, funciones, responsabilidad, rendir cuentas y autoridad


Debern definirse:
- Las responsabilidades en todos los niveles de la
organizacin
- Incluir las funciones de SySO en las descripciones de los
puestos de trabajo
- Organigrama con todas las funciones relevantes

El representante de la direccin para:


- Asegurar que el SG SySO sea implementado y mantenido
- Informar a la direccin sobre el desempeo de SySO
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Recursos, funciones, responsabilidad, rendir cuentas y autoridad


- Debern definirse: funciones especificas de SySO
- Promover que el personal rinda cuentas en su rol con el SG SySO
- Mantener informada a la direccin sobre el funcionamiento del SG SySO
- Garantizar la mejora continua del SG SySO
- Realizar el seguimiento de la actualizacin de SySO
- Asegurar el cumplimiento de la legislacin
- Desarrollar la poltica de SySO
- Fijar los objetivos y las metas de SySO
- Formacin y sensibilizacin en temas de SySO
- Identificar las expectativas de SySO de los clientes
- Determinar la actuacin de SySO de los proveedores
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4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia


La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje
para ella y que realice tareas que puedan causar impactos en SySO,
sea competente tomando como base una educacin, formacin o
experiencia adecuadas, y deben mantener los registros asociados.
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin
relacionadas con sus riesgos para SySO y su sistema de gestin de
SySO. Debe proporcionar formacin o emprender otras acciones para
satisfacer estas necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de
las acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para que las personas que trabajan para ella sean
conscientes de:

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4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia


a)
b)

c)

las consecuencias para SySO reales o potenciales, de sus


actividades laborales, de su comportamiento y de los beneficios
para SySO de un mejor desempeo personal;
sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la
conformidad con la poltica y procedimientos de SySO y con los
requisitos del sistema de gestin de SySO, incluyendo los
requisitos de la preparacin y respuesta ante emergencias (vase
el apartado 4.4.7)
las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.
Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los
diferentes niveles de:

a)
b)

responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin; y


riesgo.

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Competencia, formacin y toma de conciencia

Conocimientos
bsicos

SG SySO

Concientizacion
en SySO

Actitudes
Comportamiento
Conocimientos
Se debe identificar las necesidades de
capacitacin y conocimientos

SG SySO
La capacitacin incluye entrenamiento en aula
durante el trabajo, a travs de la experiencia y
tomando como base la educacin previa
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Competencia, formacin y toma de conciencia


La capacitacin en la NB OHSAS 18000 debe entenderse en tres
niveles:
Capacitacin en Concientizacin de SySO
Para promover la concientizacion de todo el personal en los temas de
SySO
Capacitacin en peligros y riesgos de SySO
Para que todos aquellos cuyas funciones involucran peligros y riesgos,
tomen conciencia de la importancia de cumplir con la poltica y los
procedimientos establecidos
Capacitacin en Sistemas de Gestin de SySO
Para impartir conocimientos generales sobre el funcionamiento del SG
SySO y los procedimientos de auditorias, manejo de la documentacin
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Competencia, formacin y toma de conciencia


La capacitacin es importante en varios niveles:
Para actualizar las habilidades de los que implementan el SG
SySO y deben seleccionar opciones para los PG SySO
Para mejorar la competencia del personal involucrado en
monitorear y evaluar el SG SySO
Para crear conciencia respecto del SG SySO, dentro la
organizacin, entre proveedores y clientes
- La capacitacin no es cuestin de un DIA
- Los empleados nuevos y las posiciones de mucha rotacin son
un gran desafo
- La planificacin y organizacin de la capacitacin es necesaria
para garantizar su efectividad
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Competencia, formacin y toma de conciencia


Componentes de un Programa de
Entrenamiento / concientizacion

- Seminarios y charlas sobre los beneficios de SG SySO


- Videos, posters distribuidos por la empresa
promoviendo la capacitacin de los empleados para
asegurar la efectividad del SG SySO
- Entrenamiento en el trabajo por especialistas y
expertos, tales como gerentes y supervisores
- Visitas de campo a empresas que han implementado SG
SySO
SG SySO

Diapositiva 72 de 146

Competencia, formacin y toma de conciencia


Los pasos para un programa de capacitacin
- Identificar las necesidades de
capacitacin
- Seleccionar programas, mtodos,
materiales, apropiados
- Preparar un programa de entrenamiento
(que, quien, cuando, donde, cuando)
- Implementar el programa de
entrenamiento
- Ajustar el programa y registrar las
capacitaciones impartidas
- Evaluar la eficacia de la capacitacin
- Mejorar el programa de capacitacin
cuando sea necesario
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Competencia, formacin y
toma de conciencia

Definir el plan
de capacitacin

Analizar la

Llevar el registro

competencia

personalizado de

de SySO

las capacitaciones

para la funcin

Se deber:

Asegurar que el
personal es
consciente
de las consecuencias
de incurrir en fallas
en la ejecucin de
los
Evaluar la eficacia
procedimientos

Identificar las
necesidades de
capacitacin

de la capacitacin

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Competencia, formacin y
toma de conciencia

Orientacin
general hacia
la NB OHSAS 18000

Comunicaciones

Poltica de SySO

Temas de
capacitacin
Control de

Preparacin y

Documentacin

respuesta ante

del sistema

emergencias
Peligros y riesgos

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4.4.3 Comunicacin, participacin y


consulta
4.4.3.1 Comunicacin
En relacin con sus peligros para SySO y su
sistema de gestin de SySO la organizacin
debe establecer, implementar y mantener uno
o varios procedimientos para:
a) la comunicacin interna entre los diversos
niveles y funciones de la organizacin;
b) la comunicacin con los contratistas y otros
visitantes al lugar de trabajo;
c) recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas.
Diapositiva 76 de 146

Comunicaciones
Comunicaciones

Internas

Desde la
direccin a
los empleados

Externas

Desde los
Empleados
A la direccin

De la empresa
al pblico, ONG s
Autoridades,
vecinos, proveedores
clientes

Del pblico,
ONG s
Autoridades,
Vecinos,
proveedores
Clientes a la
empresa

SG SySO
Diapositiva 77 de 146

Comunicaciones
Comunicaciones internas exitosas
- El gerente toma como responsabilidad primaria el contenido y
calidad de la comunicacin
- El flujo de la informacin es tan importante como el de
produccin.
- Potenciar los canales ya existentes:
- Boletines
- E-mail
- Carteles
- Memorandos internos
- Reuniones

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Comunicaciones
Comunicaciones externas exitosas
- Poltica de puertas abiertas a la comunidad
- Crear canales para la recepcin de reclamos
- Elaborar registros de reclamos de SySO
- Aprovechar las posibilidades que ofrece Internet
- Organizar los mecanismos de respuesta a las autoridades
- Establecer los procedimientos para la comunicacin a la
comunidad, incluyendo cliente, vecinos, ONGs, contratistas,
distribuidores, medios de difusin, proveedores, vendedores,
autoridades regulatorias

Diapositiva 79 de 146

4.4.3 Comunicacin, participacin y


consulta

a)

4.4.3.2 Participacin y consulta


La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para:
la participacin de los trabajadores mediante su:
adecuada participacin en la identificacin de los
peligros, la evaluacin de riesgos y la determinacin de
los controles;
adecuada participacin en la investigacin de
incidentes;
participacin en el desarrollo y la revisin de las
polticas y objetivos de SySO;
consulta cuando haya cualquier cambio que afecte a su
SySO;
representacin en los temas de SySO.
Diapositiva 80 de 146

4.4.3 Comunicacin, participacin y


consulta
Se debe informar a los trabajadores acerca de sus
acuerdos de participacin, incluido quien o quines son
sus representantes en temas de SySO
b)

la consulta con los contratistas cuando haya cambios


que afecten a su SySO.
La organizacin debe asegurarse de que, cuando sea
apropiado, se consulte a las partes interesadas
externas sobre los temas de SySO pertinentes.

Diapositiva 81 de 146

Participacin y Consulta

SG SYSO

PARTES INTERESADAS
Diapositiva 82 de 146

4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin de SySO debe
incluir:
a)
b)
c)
d)
e)

la poltica y los objetivos de SySO;


la descripcin del alcance del sistema de gestin de SySO;
la descripcin de los elementos principales del sistema de
gestin de SySO y su interaccin, as como la referencia a los
documentos relacionados;
los documentos, incluyendo los registros, requeridos por
esta norma OHSAS; y
los documentos incluyendo los registros determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de los procesos
relacionados con la gestin de los riesgos para SySO.
NOTA
Es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de
complejidad, peligros y riesgos concernientes, y que se mantenga al
mnimo requerido para alcanzar la eficacia y la eficiencia.
Diapositiva 83 de 146

Ejemplo de un mapa de procesos


Mercado
Laboral

Fuentesexternas
deconocimiento

Mercado

Organizacin
Personal

Atencin

Comercializacin/
Ventas

Desarrollo

Observacin
delMercado

Pedido

Bancos
Seguros

Ejecucindelpedido

Pedidodelcliente

Necesidaddematerial

Pronsticodepedidos

Proveedor1
Proveedor2
Proveedor3

Administracin/
Finanzas

Clientes
Directos

Mayoristas
Pago

Ordende
Despacho

Entrega
Entregas

Despacho

Consumidores

Diapositiva 84 de 146

DOCUMENTACIN DEL SG
Contenido de los documentos
MANUAL
DEL SG

Describe el sistema de gestin de la


ORGANIZACIN

PROCEDIMIENTOS
EXIGIDOS POR LA NORMA
Y OTROS DOCUMENTOS

Describen los procesos y las


actividades

OTROS DOCUMENTOS DEL SG


(INSTRUCCIONES DE TRABAJO, PLANES,
FORMULARIOS, ESPECIFICACIONES Y
OTROS)

REGISTROS

Describen tareas y requisitos

Son evidencias objetivas de


la ejecucin de procesos,
actividades o tareas
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4.4.5 Control de documentos


Los documentos requeridos por el sistema de gestin
de la SST y por esta norma OHSAS se deben
controlar. Los registros son un tipo especial de
documento y se deben controlar de acuerdo con los
requisitos establecidos en el apartado 4.5.4.
a)
b)
c)

La organizacin debe establecer, implementar y


mantener uno o varios procedimientos para:
aprobar los documentos con relacin a su adecuacin
antes de su emisin;
revisar y actualizar los documentos cuando sea
necesario y aprobarlos nuevamente;

Diapositiva 86 de 146

4.4.5 Control de documentos


c)
d)
e)
f)

g)

asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de


revisin actual de los documentos;
asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los puntos de uso;
asegurarse de que los documentos permanecen legibles y
fcilmente identificables;
asegurarse de que se Identifican los documentos de origen
externo que la organizacin ha determinado que son necesarios
para la planificacin y operacin del sistema de gestin de SySO
y se controla su distribucin; y
prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y
aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se
conserven por cualquier razn.

Diapositiva 87 de 146

Control de la documentacin

Documentos del SG SySO

Documentos controlados

- Se revisan
- Se actualizan
- Se aprueban
- Se distribuyen
- Estn disponibles para todos en los lugares correspondientes
- Se declaran obsoletos
- Se conservan por razones legales
- Son retirados cuando han sido reemplazados por otros

Diapositiva 88 de 146

4.4.6 Control operacional


La organizacin debe identificar aquellas operaciones y
actividades que estn asociadas con los peligros
identificados para lo que es necesaria la
implementacin de controles para gestionar el riesgo
o riesgos para SySO. Esto debe incluir la gestin de
cambios (vase el apartado 4.3.1).
Para esas operaciones y actividades, la organizacin
debe implementar y mantener:
a) controles operacionales cuando sea aplicable para la
organizacin y sus actividades; la organizacin debe
integrar estos controles operacionales dentro de su
sistema de gestin de SySO global;
Diapositiva 89 de 146

4.4.6 Control operacional


b) controles relacionados con los bienes, equipamiento y
servicios adquiridos;
c) controles relacionados con los contratistas y otros
visitantes al lugar de trabajo;
d) procedimientos documentados, para cubrir las
situaciones en las que su ausencia podra llevar a
desviaciones de su poltica y sus objetivos de SySO;
e) los criterios operativos estipulados en los que su
ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica y
sus objetivos de SySO.

Diapositiva 90 de 146

Control operativo

Los procedimientos operativos son el camino ms seguro e inteligente


para conseguir una adecuada implementacin del SG SySO en las
actividades, productos y servicios

Documentacin
Responsabilidades

Procedimientos

Desempeo
esperado

Diapositiva 91 de 146

Control operativo

Los documentos debern tener dimensin adecuada


dependiendo de la complejidad de los procesos.

CRITERIO:
Es necesario el documento X para garantizar
buen funcionamiento de la empresa?

el

Provocar la ausencia del documento X riesgos de


SySO graves?
Puede sustituirse su presencia con una formacin
adecuada a los colaboradores?
Diapositiva 92 de 146

Control operativo

DEBERN ESTAR DOCUMENTADOS

Debern poner nfasis en:

El cumplimiento de la legislacin

Peligros, riesgos y sus controles

La mejora continua

El logro de objetivos y metas

Diapositiva 93 de 146

Control operativo

ACTIVIDADES CLAVE
Ingeniera y diseo

Compras

Proveedores y contratistas

Depsitos

Produccin y mantenimiento

Laboratorio

Transporte

Servicio al cliente

Nuevas instalaciones

Marketing y publicidad

Diapositiva 94 de 146

Control operativo

EJEMPLOS DE PROCEDIMIENTOS

Evaluacin de proveedores y
subcontratistas

Manipulacin de productos qumicos

Gestin de residuos

Minimizacin de vertidos y emisiones

Inicio y parada de procesos


Cierre temporal de instalaciones

Diapositiva 95 de 146

4.4.7 Preparacin y respuesta ante


emergencias
La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para:
a) identificar situaciones de emergencias potenciales;
b) responder a tales situaciones de emergencia.
La organizacin debe responder ante situaciones de
emergencia reales y prevenir o mitigar las
consecuencias adversas para SySO asociadas.
Al planificar su respuesta ante emergencias, la
organizacin debe tener en cuenta las necesidades de
las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los
servicios de emergencia y los vecinos.
Diapositiva 96 de 146

4.4.7 Preparacin y respuesta ante


emergencias
La organizacin tambin debe realizar pruebas
peridicas de su procedimiento o procedimientos para
responder a situaciones de emergencia, segn sea
factible, implicando a las partes interesadas pertinentes
segn sea apropiado.

La organizacin debe revisar peridicamente, y


modificar cuando sea necesario sus procedimientos de
preparacin y respuesta ante emergencias, en particular
despus de las pruebas peridicas y despus de que
ocurran situaciones de emergencia (vase el apartado
4.5.3).
Diapositiva 97 de 146

Preparacin y respuesta ante emergencias

PLANES DE EMERGENCIA
Organizacin y responsabilidades ante
emergencias

Listado de personal clave

Detalles de los servicios de emergencias

Planes de comunicacin internos y externos

Acciones tomadas ante la eventualidad de


diferentes tipos de emergencias

Informacin sobre materiales peligrosos,


incluyendo los peligros y riesgos, medidas a
tomar

Planes de capacitacin en emergencias

Diapositiva 98 de 146

Preparacin y respuesta ante emergencias


PROCEDIMIENTO PARA
LA ACCIN ANTE LA
EMERGENCIA

NOTIFICACIN
EVALUACIN

DECISIN

REACCIN

CONTROL Y
CONTENCIN

LIMPIEZA Y/O
REMEDIACIN
INVESTIGACIN
REVISIN DEL
PLAN

Diapositiva 99 de 146

Preparacin y respuesta ante emergencias

ESTRUCTURA DE UN PLAN DE EMERGENCIAS


Parte organizativa

- Definicin del grupo de emergencias


- Roles y responsabilidades de los integrantes del
grupo
- Cadena de llamadas
- Telfonos tiles
Parte informativa

- Informacin de la unidad que puede ser importante


durante la emergencia
- Base para la intervencin del grupo de emergencias
Diapositiva 100 de 146

Preparacin y respuesta ante emergencias

ESTRUCTURA DE UN PLAN DE EMERGENCIAS


Organizacin:
Instrucciones de seguridad
- Instrucciones generales
- Instrucciones para el comportamiento en caso de peligro
- Instrucciones, reglas, normas especiales
Instrucciones para parar y/o desconectar la unidad en peligro
- Instrucciones de parada en emergencia
- Planes para interrumpir la entrada de materias y corte de
energa
Diapositiva 101 de 146

Preparacin y respuesta ante emergencias


Informacin:
Resumen sobre la unidad
- Proceso
- Diagramas de flujo
- Planos de los edificios
Resumen sobre los portadores de peligro
- Productos peligrosos
- reas peligrosas
- Instalaciones que puedan engendrar peligro
Resumen sobre los portadores de peligro
- Instalaciones
- Equipamiento

Diapositiva 102 de 146

4.5 VERIFICACIN
4.5.1 Medicin y Seguimiento del
desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento
4.5.3 Investigacin de incidentes, No
conformidad, accin correctiva y
accin preventiva
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditoria interna
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4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo


La organizacin debe establecer implementar y mantener uno
o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir
de forma regular el desempeo de SySO. El o los
procedimientos debe(n) incluir:

a) las medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las


necesidades de la organizacin;
b) el seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos
de SySO de la organizacin;
c) el seguimiento de la eficacia de los controles (tanto para la
salud como para la seguridad);
Diapositiva 104 de 146

4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo


d) las medidas proactivas del desempeo que hacen un seguimiento de la
conformidad con los programas, controles y criterios operacionales de
SySO;
e) las medidas reactivas del desempeo que hacen un seguimiento del
deterioro de la salud, los incidentes (incluyendo los cuasi accidentes) y
otras evidencias histricas de un desempeo de SySO deficiente;
f) el registro de los datos y los resultados del seguimiento y medicin, para
facilitar el posterior anlisis de las acciones correctivas y las acciones
preventivas.

Si se necesitan equipos para el seguimiento y la medicin del


desempeo, la organizacin debe establecer y mantener
procedimientos para la calibracin y el mantenimiento de dichos
equipos cuando sea apropiado. Se deben conservar los registros de
las actividades y los resultados de calibracin y mantenimiento.
Diapositiva 105 de 146

Medicin y monitoreo

Determinar qu medir/evaluar

Caractersticas de
operaciones y actividades
con peligros

Avance de los objetivos y


metas de SySO

El cumplimiento de la
legislacin y
reglamentaciones
de SySO
Diapositiva 106 de 146

Medicin y monitoreo

1.1

Caractersticas clave de las operaciones/actividades


Indicadores de SySO

PELIGROS

Actividad
Producto
Servicio

RIESGOS

Caractersticas
clave

INDICADORES
DE DESEMPEO
Diapositiva 107 de 146

Medicin y monitoreo

1.2

Avance de objetivos y metas de SySO


Indicadores de SySO

PELIGROS

Actividad
Producto
Servicio

RIESGOS

OBJETIVOS

INDICADORES
DE DESEMPEO
Diapositiva 108 de 146

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento


4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento
(vase el apartado 4.2c), la organizacin debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para
evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables (vase el apartado 4.3.2).

La organizacin debe mantener los registros de los


resultados de las evaluaciones peridicas.
NOTA
La frecuencia de las evaluaciones peridicas puede variar segn los
requisitos legales.

Diapositiva 109 de 146

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento


4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con
otros requisitos que suscriba (vase el apartado 4.3.2). La
organizacin puede combinar esta evaluacin con la
evaluacin del cumplimiento legal mencionada en el
apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos
separados.
La organizacin debe mantener los registros de los
resultados de las evaluaciones peridicas.

NOTA
La frecuencia de las evaluaciones peridicas puede variar segn otros
requisitos distintos que la organizacin suscriba.
Diapositiva 110 de 146

Medicin y monitoreo

1.3

Evaluacin del cumplimiento legal


Indicadores de SySO

PELIGROS

Actividad
Producto
Servicio

Reglamentacin
legal

RIESGOS

Caracterstica
clave

INDICADORES
DE CUMPLIMIENTO
LEGAL/REGLAMENTARIO
Diapositiva 111 de 146

4.5.2 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva


y accin preventiva
4.5.3.1 Investigacin de incidentes

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o


varios procedimientos para registrar, investigar y analizar los
incidentes para:
a) determinar las deficiencias de SySO subyacentes y otros factores
que podran causar o contribuir a la aparicin de incidentes;
b) identificar la necesidad de una accin correctiva;
c) identificar oportunidades para una accin preventiva;
d) identificar oportunidades para la mejora continua;
e) comunicar los resultados de tales investigaciones.

Diapositiva 112 de 146

4.5.2 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva


y accin preventiva
4.5.3.1 Investigacin de incidentes

Las investigaciones se deben llevar a cabo en el momento oportuno.

Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas o de


oportunidades para una accin preventiva debe tratarse de acuerdo con
las partes pertinentes del apartado

Se deben documentar y mantener los resultados de las investigaciones


de los incidentes.

Diapositiva 113 de 146

Investigacin de incidentes y accidentes

Introduccin
Que se produzca un incidente es una alerta, un accidente
es una desgracia.
Que se repita ese accidente es un FRACASO!!
- El motivo de investigar los incidentes y accidentes es
determinar las causas bsicas que lo originaron para
adoptar medidas correctivas tendentes a evitar que se
repitan.
Diapositiva 114 de 146

Investigacin de incidentes y accidentes

Objetivos de la investigacin
Buscar causas, no responsables.
Aceptar slo hechos probados.
Realizar la investigacin lo ms inmediatamente posible.
Preguntar a las diferentes personas que puedan aportar
datos.
Reconstruir el incidente, accidente in-situ.
Recabar informacin sobre las condiciones, la
organizacin, el comportamiento humano, ...
Diapositiva 115 de 146

Investigacin de incidentes y accidentes

Quin debe investigar los incidentes y accidentes?


Lo ms razonable es que el jefe de rea participe
activamente en la investigacin;
Porque:
- Son los responsables del trabajo que se realiza
- Los incidentes y accidentes afectan el resultado de
trabajo, la calidad y el costo.
- Conocen al trabajador y las condiciones de trabajo.
- Saben donde y como obtener la informacin
necesaria
- Estn en condiciones de iniciar a la brevedad las
acciones correctivas.
Diapositiva 116 de 146

Investigacin de incidentes y accidentes

Metodologa
1.- Bsqueda de datos
Tiempo y lugar de ocurrencia
Tipo y forma del incidente, accidente
Analizar el mtodo y procedimiento de trabajo, para saber si ste
hubiere podido contribuir al desenlace del accidente
Condiciones de seguridad en el lugar del hecho.
Condiciones psicosociales del personal involucrado previas al
incidente o accidente.
Condiciones del entorno laboral al momento del hecho.
Condiciones generales del medio ambiente laboral.
Recurrir a la Ficha personal de capacitacin del involucrado.
2.- Elaboracin de conclusiones
3.- Planteamiento de acciones correctivas.
Diapositiva 117 de 146

Investigacin de incidentes y accidentes

Mtodo del rbol de causas

- El rbol de causas es un plano completo del incidente o accidente.


- Se compone de una serie de relaciones lgicas entre los distintos
hechos que dieron lugar al incidente o accidente.
- El rbol de causas se construye a travs de relaciones lgicas
entre los hechos.
-El rbol de causas se suele construir de arriba hacia abajo,
comenzando siempre en el dao o lesin.
- Tambin se puede construir en otras direcciones, teniendo en
cuenta que siempre se inicia en el hecho ltimo: el dao o lesin

Diapositiva 118 de 146

Investigacin de incidentes y accidentes

Elaboracin del rbol de causas


- Para avanzar en la construccin del rbol de causas, se
realizan las siguientes preguntas para uno y cada uno de los
hechos que aparezcan en el rbol:
Qu ha tenido que ocurrir para que este hecho se produjera?
Tuvo que ocurrir alguna otra cosa?
- Dejamos de hacernos las preguntas cuando la respuesta no
nos da informacin adicional. Una vez que llegamos a este
punto en todas las ramas, tenemos que proponer soluciones.
- Por la propia construccin del rbol, si cortamos una de las
ramas, el incidente o accidente no podra volver a producirse.
Diapositiva 119 de 146

Investigacin de incidentes y accidentes

Recomendaciones
- Ceirnos a los hechos, no a juicios de valor,
suposiciones, etc
- Hacer las investigaciones lo antes posible.
- Proponer soluciones tcnicas (si son posibles)
antes que las de formacin/informacin.
Otros mtodos
Diagrama causa efecto, los 5 porques
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4.5.2 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva


y accin preventiva
4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para tratar las no conformidades reales o potenciales y
para tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los
procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificacin y correccin de las no conformidades y la toma de
acciones para mitigar sus consecuencias para SySO;
b) la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y
tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelva a ocurrir;
c) la evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas
definidas para prevenir su ocurrencia;
d) el registro y la comunicacin de los resultados de las acciones
preventivas y acciones correctivas tomadas; y
e) la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones
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correctivas tomadas.

4.5.2 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva


y accin preventiva
4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
En los casos en que una accin correctiva y una accin preventiva
identifiquen peligros nuevos o modificados o la necesidad de controles
nuevos o modificados, el procedimiento debe requerir que esas
acciones propuestas se tomen tras una evaluacin de riesgos previa a
la implementacin.
Cualquier accin correctiva o accin preventiva que se tome para eliminar
las causas de una no conformidad real o potencial debe ser adecuada
a la magnitud de los problemas y acorde con los riesgos para SySO
encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario que
surja de una accin preventiva y una accin correctiva se incorpora a
la documentacin del sistema de gestin de SySO.

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No conformidades. Acciones correctivas y preventivas

No conformidad

- Incumplimiento de un requisito de la norma

Observacin

- Potencial incumplimiento de algn requisito de la norma

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No conformidades. Acciones correctivas y preventivas

Deben:
- Ser documentadas de forma clara y precisa

- Estar respaldadas por evidencia objetiva

- Ser revisadas junto con la organizacin auditada

- Investigarse la causa raz

- Programarse acciones correctivas/preventivas


- Hacer el seguimiento de las acciones correctivas/preventivas
- Verificar la eficacia de las acciones correctivas/preventivas
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No conformidades. Acciones correctivas y preventivas

Ejemplos de no conformidades:
- Incumplimiento de la poltica
- Incumplimiento de los objetivos y metas
- Incumplimiento de los programas de gestin
- Incumplimiento de responsabilidades
- Falta de capacitacin
- Falta de concientizacin
- Quejas de clientes
- Falta de cumplimiento de los procedimientos/instructivos
- Incumplimiento de las mediciones de parmetros clave de las
operaciones
- Falta de calibracin de equipos de medicin
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No conformidades. Acciones correctivas y preventivas

Formulario de AC/AP:
- Encabezado donde se hace referencia al origen de la no
conformidad
- Nmero para hacer el seguimiento
- Seccin donde se describir el desvo con palabras cortas y
precisas
- Se debe hacer referencia al requisito de la norma que no se ha
cumplido
- Se debe identificar la causa raz
- En otra seccin el auditado debe registrar la accin
correctiva/preventiva que va a tomar y la fecha propuesta para el
ajuste
- En otra seccin se debe confirmar el cierre de la accin correctiva
- Debe llevar las firmas de ambas partes
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4.5.4 Control de los registros


La organizacin debe establecer y mantener los registros que
sean necesarios para demostrar la conformidad con los
requisitos de su sistema de gestin de SySO y de esta norma
OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o


varios procedimientos para la identificacin, el almacenamiento,
la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y


trazables.
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Registros del SG SySO

Registros
Documentos demostrativos

- Los registros son documentos de resultados que no deben ser


modificados
- Una modificacin significara que el registro ha sido manipulado o
incluso falsificado
- Los registros identifican al que los completa

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Registros

Son:
- Parte fundamental de la documentacin del SG SySO pues
demuestran el funcionamiento del SG SySO
- La consecuencia del seguimiento de los procedimientos o
instructivos
- Elaborados por el personal de la empresa

- Pueden estar en papel o en formato electrnico

- Constituyen evidencia objetiva en las auditorias

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Registros

Deberan:
- Hacer referencia al procedimiento o instructivo o actividad que lo
ha generado
- Llevar el logotipo de la empresa

Deben:
- Tener asignado un tiempo concreto de almacenamiento. Dicho
periodo de conservacin est relacionado con los requisitos
legales

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Registros

- Listado de peligros
- Planillas de evaluacin de riesgos controles
- Listado de leyes de SySO u otros requisitos aplicables
- Registro de quejas
- Registros de capacitacin
- Registros de mediciones
- Registros de hojas de ruta de produccin
- Registros de consumo de materias primas y otros
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Registros
- Informacin sobre productos
- Registros de inspeccin, mantenimiento y calibracin
- Informes de incidentes/accidentes
- Informacin sobre contratistas y proveedores
- Informacin sobre medidas de prevencin y respuesta ante
emergencias
- No conformidades, acciones correctivas/preventivas
- Informes de auditorias
- Informes de revisin por la direccin
- Evaluacin del cumplimiento legal
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4.5.5 Auditoria interna


La organizacin debe asegurarse de que las auditorias
internas del sistema de gestin de SySO se realizan a
intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin de SySO;
1. es conforme con las disposiciones planificadas
para la gestin de SySO, incluidos los requisitos de
esta norma OHSAS; y
2. se ha implementado adecuadamente y se mantiene;
y
3. es eficaz para cumplir la poltica y los objetivos de
la organizacin.
b) proporciona informacin a la direccin sobre los
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4.5.5 Auditoria interna


La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener
programa(s) de auditora, teniendo en cuenta los resultados de las
evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin, y
los resultados de auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos de auditoria que traten sobre:
a) las responsabilidades, las competencias y los requisitos para
planificar y realizar las auditoras, informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados; y
b) la determinacin de los criterios de auditora, su alcance
frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras deben
asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria.

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4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN


La alta direccin debe revisar l sistema de gestin de SySO de la
organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. Estas revisiones
deben incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de SySO,
incluyendo la poltica y los objetivos de SySO. Se deben conservar
los registros de las revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben
incluir:
a) los resultados de las auditorias internas y evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba;
b) los resultados de la participacin y consulta (vase el apartado
4.4.3);
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4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN


c) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas,
incluidas las quejas;
d) el desempeo de SySO de la organizacin;

e) el grado de cumplimiento de los objetivos;


f) el estado de las investigaciones de incidentes, las acciones
correctivas y las acciones preventivas;
g) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la
direccin previas;
h) los cambios en las circunstancias, incluyendo el desarrollo de los
requisitos legales y otros requisitos relacionados con SySO; y
i) las recomendaciones para la mejora.

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4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN


Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser
coherentes con el compromiso de mejora continua de la
organizacin y deben incluir cualquier decisin y accin
relacionada con posibles cambios en:
a) el desempeo de SySO;
b) la poltica y los objetivos de SySO;
c) los recursos; y
d) otros elementos del sistema de gestin de SySO.
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar
disponibles para su comunicacin y consulta (vase el apartado
4.4.3).

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Revisin por la direccin

Revisin por la
direccin

Mejora
continua

El objetivo es que la organizacin revise el funcionamiento


del SG SySO, extraiga sus propias conclusiones y actu en
consecuencia para mejorarlo

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Revisin por la direccin

Deberan disponerse informacin sobre:


- Vigencia y aplicabilidad de la poltica de SySO
- Quejas/ comunicaciones
- Sugerencias de partes interesadas
- Resultados de auditorias
- No conformidades y su seguimiento
- Mediciones realizadas
- Indicadores de desempeo
- Avance de los objetivos, metas y programas de gestin de SySO
- Registros de incidentes/accidentes
- La revisin por la direccin anterior

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Revisin por la direccin

Deberan disponerse informacin sobre:


- Avance y cumplimiento de los planes de capacitacin
- Asignacin de recursos
- Actas elaboradas por las autoridades, responsabilidad legal
- Cumplimiento con la legislacin, trmites legales en curso
- La actualizacin legislativa aplicable
- Resultados de simulacros
- Nuevas expectativas de las partes interesadas
- Productos o actividades (equipos, instalaciones, productos
nuevos, proyectos)
- Avances cientficos y tecnolgicos
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Revisin por la direccin

Debe:

- Realizarse a intervalos regulares

- Proveerse la informacin necesaria para llevarla a cabo

- Registrar sus resultados

- Determinar la necesidad de cambios en la poltica, objetivos y


otros elementos del SG SySO

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5. OTROS SISTEMAS DE GESTIN


Las diferentes partes del sistema de gestin de
una organizacin pueden integrarse
conjuntamente con el sistema de gestin de
seguridad y salud ocupacional, dentro de un
sistema de gestin nico, utilizando elementos
comunes.
Sistema de Gestin Integrado
Es la unin de la gestin general de dos o ms
sistemas de gestin, como:
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5. OTROS SISTEMAS DE GESTIN


NB-ISO 9000 (CALIDAD)
NB-ISO 14000 (AMBIENTAL)
NB-OHSAS 18000 (SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL)
HACCP (INOCUIDAD ALIMENTARIA)
SA 8000 (RESPONSABILIDAD SOCIAL)
SGE 21 (GESTIN TICA)
NB ISO 22000 (INOCUIDAD ALIMENTARIA)
ISO 26000 (RESPONSABILIDAD SOCIAL)
(En elaboracin)
- OTROS
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GESTIN GLOBAL DE LA EMPRESA

CALIDAD

COORDINACIN
Procesos
Estructura

AMBIENTAL

Responsabilidades

SEGURIDAD

Prcticas

FINANZAS

Procedimientos
Instrucciones
Recursos

OPERACIONES
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6. CONCLUSIN
Muchas empresas y organizaciones a nivel mundial han
conseguido ser ms competitivos y acceder a nuevos
mercados al implantar Sistemas de Gestin.
Las normas NB-OHSAS 18000 se constituyen en un reto para
las empresas y organizaciones de nuestro pas, que les permite
ordenar, controlar y mejorar sus procesos en funcin de la
satisfaccin de los clientes y partes interesadas.

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!MUCHAS GRACIAS!

www.ibnorca.org

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