NUEVO CODIGO

PROCESAL PENAL
Etapa de Investigacion
Preparatoria

LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
La investigacin es nica, dinmica, flexible y
realiza bajo la direccin del Fiscal.
Al existir una sola etapa de investigacin, yo
no tienen lugar las medidas coercitivas pre
jurisdiccionales.
Cuando el Fiscal requiera alguna medida
coercitiva urgente, la solicitar al Juez.

LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

La Polica interviene como rgano de auxilio,

est obligada a prestar apoyo al M.P., podr
recibir denuncias e intervenir en diligencia
preliminares, debiendo dar cuenta inmediata al
Fiscal
Corresponde al Fiscal dictar las instrucciones
pertinentes y controlar que el apoyo policial se
realice dentro del marco constitucional y el
respeto de los derechos fundamentales.

ACTOS INICIALES DE LA
INVESTIGACION
Arts.

1, 60 y 329 El Fiscal inicia los

actos de investigacin cuando toma
conocimiento de un hecho delictuoso,
promueve la investigacin de oficio o a
peticin de los denunciantes.
La inicia de oficio cuando llega a su
conocimiento la comisin de un delito de
persecucin pblica.

DILIGENCIAS PRELIMINARES

El Fiscal al tener conocimiento de la noticia criminal

podr constituirse al lugar de los hechos y realizar
diligencias preliminares para determinar si debe
formalizar la investigacin preparatoria.
Tienen por finalidad determinar si han tenido lugar
los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, as como asegurar los elementos
materiales de su comisin.

PLAZO DE LAS DILIGENCIAS

PRELIMINARES

El
Plazo es de veinte das, salvo que se
produzca la detencin de una persona.
Si el Fiscal fija un plazo irrazonable, se podr
acudir al Juez de la investigacin Preparatoria
instando su pronunciamiento.
El Juez resolver previa audiencia, con la
participacin del Fiscal y del solicitante.

ACTUACIN POLICIAL

Tan pronto la polica tenga noticia de la

comisin de un delito, lo pondr en
conocimiento del Ministerio Pblico
La Polica continuar las investigaciones que ha
iniciado y despus de la intervencin del Fiscal
practicar las dems investigaciones que les
sean delegadas.
En todos los casos en que intervenga elevar al
Fiscal un Informe Policial.

FACULTADES DISCRECIONALES
Art. 334 Si el Fiscal al calificar la denuncia
o despus de las diligencias preliminares
considera que el hecho denunciado no
constituye
delito,
no
es
justiciable
penalmente o se presentan causas de
extincin declarar que no procede
formalizar y continuar la Inv. Preparatoria
y ordenar el archivo definitivo de lo
actuado.

FACULTADES DISCRECIONALES

Si el hecho fuese delictuoso y la accin penal no

hubiese prescrito, pero faltare la identificacin del
autor o participe,
el Fiscal ordenar la
intervencin de la Polica para tal fin.
Cuando el denunciante ha omitido una condicin
de procedibilidad, el Fiscal dispondr la reserva
provisional de la investigacin.

FACULTADES DISCRECIONALES
Asimismo

el Fiscal
podr
aplicar
el
Principio de Oportunidad y abstenerse de
promover accin penal de conformidad con
lo dispuesto por el artculo 2 del CPP.
Las
decisiones
desestimatorias
son
susceptibles de impugnacin ante el Fiscal
Superior 334.5

PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
(Art. 2 del NCPP)

DEFINICIN
La

institucin procesal que permite al

representante del Ministerio Pblico
abstenerse del ejercicio de la accin
penal en los casos previamente
establecidos en nuestro ordenamiento
procesal penal, se le considera como
excepcin al principio de Legalidad
Procesal Penal

MODELOS DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

MODELOS DE
OPORTUNIDAD
Se fundamenta en dos opciones poltico
criminal
MODELO DE
DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA

MODELO DE
OPORTUNIDAD
RESTRINGUIDA

MODELO DE DISCRECIONALIDAD ABSOLUTA

La caracterstica principal de este modelo

consiste en otorgarle a los organismos
encargados de promover la persecucin penal la
facultad plena para decidir de llevar o no
adelante la misma.

EE.UU tiene como paradigma este modelo pues

las facultades de seleccin que disponen los
fiscales son tan amplios que ello constituye uno
de los elementos caracterizadores de su
sistema.

MODELO DE DISCRECIONALIDAD ABSOLUTA

La

discrecionalidad cubre aspectos como:

Disponer de libertad para decidir o no

investigacin, o si persigue formalmente un
caso o no, as como decidir entregar o no
inmunidad a un imputado en cambio a alguna
contraprestacin, como la facultad amplia
para negociar cargos con imputados en este
sentido no existe ningn mecanismo que
obligue a los fiscales a llevar a delante una
persecucin penal que ellos no quieran
impulsar.

Jos Antonio Neyra Flores

El mecanismo en este contexto es el

denominado
Plea
Bargaining,
entendido como la facultad de los
fiscales para realizar negociaciones o
concesiones con el objetivo de obtener
admisin de responsabilidad por parte
del imputado y se sustenta en el rol
que cumple la confesin en el sistema
de justicia criminal norteamericana,
tambin conocido como Guilty y Plea.

Jos Antonio Neyra Flores

La confesin de dicho pas es causal

suficiente para condenar una persona,
es decir ella no solo significa la
renuncia al derecho constitucional a un
juicio por jurado sino que permite
saltarse cualquier etapa del proceso y
pasar directamente a la determinacin
de la condena en el caso respectivo.

Jos Antonio Neyra Flores

este sistema se le hace muchas criticas

as pues el Plea Bargaining hace
desaparecer al juicio por jurado creando
un sistema de aplicacin de penas sin
juicio, as como una forma moderna y
sofisticada de tortura presionar y coactar
de alguna u otra forma a los acusados que
a quien ejerza su derecho constitucional
de exigir un juicio por jurado, ser privado
doblemente por el sistema

Jos Antonio Neyra Flores

 MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA

Los modelos de discrecionalidad reglada o

oportunidad restringida se caracteriza por
que en ellos la facultad de seleccin de casos
aparece como una excepcin al principio de
legalidad, es decir, este principio se mantiene
como una regla general de funcionamiento
del sistema pero a la vez los agentes u
rganos de persecucin penal puedan por
excepcin suspender, no continuar o poner
termino anticipado a la misma.

 MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA

Este
modelo
de
discrecionalidad
restringida o oportunidad reglada en
relacin
con
el
modelo
de
discrecionalidad absoluta propugna un
sistema de selectividad que podra darse
en condiciones igualitarias, transparente
y sujetas a una mayor posibilidad de
control evitando as los problemas del
mal uso de la discrecionalidad que se
otorga al Ministerio Pblico.
Jos Antonio Neyra Flores

EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN LA LEGISLACIN

NACIONAL

El artculo 2 del Cdigo Procesal Penal establece

tres supuestos para la aplicacin del Principio de
Oportunidad:

A) Agente afectado por el delito (Inciso 1 art.2):

Es el caso del infractor-vctima o agente que
resulta vctima del delito que cometi pudiendo ser
doloso o culposo para aquellos de mediana y mnima
lesividad social; determinando la falta de inters
pblico de punicin, no requiere reparar el dao
debido a que el autor ha sufrido una afectacin
grave sobre sus propios bienes jurdicos o su futuro
entorno familiar.
Jos Antonio Neyra Flores

b.- Mnima Gravedad del Delito (Inciso 2):

Que los delitos insignificantes o denominados
de bagatela cuya reprochabilidad es escasa y
cuando el bien jurdico se protege es de menor
relevancia pudiendo ser doloso o culposo, pero se
requiere que la pena mnima no supere los 2 aos
de pena privativa de la libertad, no afecte
gravemente el actuar pblico ni el agente sea
funcionario pblico que genera en la comisin del
hecho delictuoso en ejercicio de sus funciones; se
fundamenta en polticas descriminalizadoras y
efectivo instrumento procesal penal.

Jos Antonio Neyra Flores

c.- Mnima Culpabilidad del Agente

(Inciso 3):
Est referida a la autora o participacin
mnima del agente en la comisin del
ilcito penal. La mnima culpabilidad del
autor debe valorarse atendiendo los
casos que la ley faculta disminucin de
pena por consideraciones personales del
autor o el hecho que se investiga; no es
procedente si el autor es funcionario
pblico que delinqui en ejercicio de su
cargo.
Jos Antonio Neyra Flores

En los supuestos previstos en los incisos 2) y 3) ser

necesario que el agente hubiere reparado el dao
ocasionado o exista un acuerdo con la vctima respecto a la
reparacin civil.

Si el acuerdo con la vctima consta en instrumento pblico

o documento privado legalizado por Notario no ser
necesario que el Juez cite a las partes a que presten su
consentimiento expreso para la aplicacin del principio de
oportunidad.

Si la accin penal hubiera sido ya ejercida, el Juez podr, a

peticin del Ministerio Pblico, o de la parte agraviada,
dictar auto de sobreseimiento en cualquier etapa del
proceso, bajo los supuestos ya establecidos, en un plazo no
mayor de diez das

FINALIDAD DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

a)

Descriminalizacin, se considera los criterios de

utilidad de sancin y polticas preventivas especiales y
generales, dejando proscrita el absolutismo o
retribucin como efecto de aplicacin de pena.

b)

Eficiencia del sistema, la aplicacin del Principio de

oportunidad
trae
como
consecuencia
el
descongestionamiento del sistema penal, tanto a nivel
jurisdiccional como a nivel penitenciario

c)

Resarcimiento a la vctima

Jos Antonio Neyra Flores

RESOLUCION DE LA FISCALIA DE LA NACION N 1470-2005MP-FN

APRUEBAN REGLAMENTO DE
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

APLICACIN

DEL

Art. 4. A fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por el Art.

2 del Cdigo Procesal Penal, todas las Fiscalas
Provinciales Penales o Mixtas, segn sea el caso, al
conocer una denuncia de parte o documento policial
relacionado con la posible comisin de un delito o,
durante las investigaciones preliminares, debern emitir
Resolucin motivada dentro del plazo de 10 das
calendario, mediante la cual se determinar si los
hechos imputados pueden ser pasibles de
aplicacin del Principio de Oportunidad, procediendo
a darle el trmite que corresponda.
Jos Antonio Neyra Flores

Resolucin Fiscal de procedenciacitara

de aplicacin del P. O

Imputado para que

manifieste su previa
aceptacin

No exceder de 10 das
a partir de expedicin
de resolucin

IMPUTADO
CONFORME

FISCAL PROV.

- Lo declar as en la comparecencia.
- Lo manifest por escrito presentado
con firma legalizada, en el plazo de
48 horas.

Citar a la Audiencia nica de conciliacin,

dentro de 10 das calendario a la citacin
Jos Antonio Neyra Flores

SUPUESTOS DE FALTA DE MERECIMIENTO

DE PENA (Art. 7)

La

abstencin del ejercicio de la accin

penal por la comisin de delitos de escaso
efecto social (falta de merecimiento de la
pena), prevista en el numeral 2 del
Artculo 2 del Cdigo Procesal Penal, a
criterio del Fiscal, requiere que se tenga
en cuenta lo siguiente:

Jos Antonio Neyra Flores

- Que los delitos considerados sean

aquellos cuya pena en su extremo mnimo
no sea superior a los dos aos de pena
privativa de libertad.
- Que se trate de delitos que, por su
insignificancia o poca frecuencia, no afecten
gravemente el inters pblico.
- Estn expresamente excluidos los delitos
cometidos por Funcionarios pblicos en el
ejercicio de su cargo.

SUPUESTOS DE MNIMA CULPABILIDAD (Art. 8)

La abstencin del ejercicio de la accin penal por razones de

mnima culpabilidad, a que se contrae el Num, 3 del Art. 2 del
Cdigo Procesal Penal, proceder en los siguientes casos:

- Cuando se presenten circunstancias atenuantes que

permitan una rebaja sustancial de la pena, vinculadas entre
otros factores, a los mviles y finalidad del autor, a sus
caractersticas personales, a su comportamiento luego de la
comisin del delito, con exclusin de la confesin. Se tendr
en consideracin, adems, aquellos supuestos vinculados a
las causas de justificacin y de inculpabilidad incompletas, al
error (de tipo y de prohibicin) y al arrepentimiento frustrado.

Jos Antonio Neyra Flores

FACULTADES DISCRECIONALES
Si

de la Denuncia, del Informe Policial o de

las Diligencias Preliminares aparecen
indicios reveladores de la existencia de un
delito, si se ha individualizado al imputado y
el ejercicio de la accin no ha prescrito, el
Fiscal dispondr la Formalizacin y
Continuacin
de
la
Investigacin
Preparatoria.

Acusacin
Directa
(Art. 336.4)

Definicin

travs de la Acusacin Directa el

Fiscal, dentro de un proceso comn, en
vez de disponer la continuacin de la
formalizacin
de
la
investigacin
preparatoria, ACUSA.

Requisitos

(Art. 336.4 de NCPP)

La realidad
del delito
ESTABLECER

Intervencin
del imputado

Realidad del Delito

El

sustento fctico del Fiscal debe poder

acreditar que el delito existi o en su
defecto que exista una probabilidad
suficiente de que se cometi.
Por ejemplo en un caso de violacin
sexual de menor, el Fiscal debe tener a
la mano un examen mdico en el cul
se acredite que la infante sufri una
agresin sexual.

Intervencin del
Imputado
Esta

referido a que el Fiscal debe tener el

sustento fctico suficiente que acredite
que el delito perpetrado fue realizado por
el imputado. Es decir, deben existir
elementos que vinculen al imputado con
el delito.
Por ejemplo en un delito de violacin
sexual de menor, a quien le encontraron
restos de semen y al ser analizados estos
se corresponden con el ADN del imputado.
Jos Antonio Neyra Flores

Acusacin DIRECTA
No

Fiscal

Formalizacin de la Inv. Preparatoria

De frente

ACUSA
ACUSA

Etapa
EtapaIntermedia
Intermedia

JUICIO
JUICIO
ORAL
ORAL
Jos Antonio Neyra Flores

 El

Fiscal en su disposicin debe narrar

los hechos y explicar la suficiencia de
los elementos de conviccin acopiados
en la investigacin preliminar, por los
cuales acusa directamente.

Se

notifica a las partes procesales y

luego se confecciona el requerimiento
acusatorio.
Jos Antonio Neyra Flores

 Presentada

su acusacin, el Juez de la
Investigacin Preparatoria debe realizar
la Audiencia Preliminar, donde, el
imputado
y
los
dems
sujetos
procesales tendrn la oportunidad de
observarla, deducir excepciones, pedir
el sobreseimiento, etc. [art. 350].

 En

la audiencia preliminar las partes

ofrecern
sus
diversos
medios
probatorio para pasar a debatirlos.

Proceso Comn con

ACUSACIN DIRECTA

Diligencias
Preliminares

Investigacin
Preparatoria
(NO EXISTE)

Fase
intermedia

Acusacin directa
Jos Antonio Neyra Flores

Juicio oral

En la acusacin directa
1.

2.

Si existe un control por las partes de

la acusacin.
La nica etapa que no se realiza es la
Investigacin Preparatoria, siguiendo
su curso normal a partir de la etapa
intermedia hasta el juzgamiento.

Jos Antonio Neyra Flores

FORMALIZACIN DE LA
INVESTIGACIN

La formalizacin de la investigacin
suspender el curso de la prescripcin y el
Fiscal
pierde la facultad de archivar la
investigacin sin la intervencin judicial.
Las diligencias preliminares forman parte de la
investigacin preparatoria. No podrn repetirse
una vez formalizada la investigacin.

LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
FINALIDAD Arts. 321 y 325 LA
INVESTIGACIN
PREPARATORIA
PERSIGUE REUNIR LOS ELEMENTOS DE
CONVICCIN,
DE
CARGO
Y
DE
DESCARGO, QUE PERMITAN AL FISCAL
DECIDIR SI FORMULA O NO ACUSACIN
Y, EN SU CASO, AL IMPUTADO PREPARAR
SU DEFENSA.

DIRECCIN DE LA INVESTIGACIN.-

El Fiscal dirige la
Investigacin Preparatoria,
podr
realizar por s mismo o encomendar a la
Polica las diligencias de investigacin
que
considere
conducentes
al
esclarecimiento de los hechos.
Art.

322

JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA.

Arts. 29 y 323 en esta etapa el Juez de la

Investigacin Preparatoria, est facultado para:
Autorizar la constitucin de las partes;
Pronunciarse sobre las medidas limitativas de
derechos
Resolver excepciones, cuestiones previas y
prejudiciales;
Realizar los actos de prueba anticipada; y,
Controlar el cumplimiento de los plazos.

CARACTERISTICAS
La

investigacin
preparatoria tiene
carcter reservado.
Las copias que se obtengan son para uso
de la defensa.
Art. 325 Las actuaciones slo sirven para
emitir las resoluciones propias de la
investigacin y de la etapa intermedia.

Diligencias de la Investigacin
Preparatoria
El Fiscal realizar las diligencias de
investigacin que considere pertinentes y
tiles.
El Fiscal puede disponer la concurrencia del
imputado, del agraviado, de los testigos, de los
peritos
y de las personas que tengan que
informar sobre las circunstancias tiles para los
fines de la investigacin. Su inasistencia
injustificada
determina su conduccin
compulsiva por la Polica.

Diligencias de la Investigacin
Preparatoria
En

esta etapa el Fiscal practica los actos

de investigacin actuando los medios de
prueba que regula el CPP:
La confesin, el testimonio, la pericia, el
careo,
la
prueba
documental,
el
reconocimiento, la inspeccin judicial, la
reconstruccin y las pruebas especiales.

Diligencias de la Investigacin
Preparatoria
Art.

340. El Fiscal podr autorizar la

circulacin o entrega vigilada de bienes
delictivos.
Asimismo, en casos de criminalidad
organizada puede autorizar la actuacin de
Agentes Encubiertos.

PLAZO DE LA INVESTIGACION

Art. 342 El plazo de la investigacin preparatoria

es de ciento veinte das naturales, el Fiscal
podr prorrogarla por nica por nica vez hasta
por un mximo de sesenta das naturales.
Tratndose de investigaciones complejas, el
plazo es de ocho meses. La prrroga por igual
plazo debe concederla el Juez de la
Investigacin Preparatoria.

CONCLUSIN DE LA
INVESTIGACIN
El

Fiscal dar por concluida la

investigacin
preparatoria
cuando
considere que ha cumplido su objeto, an
cuando no hubiere vencido el plazo.
Al concluir la investigacin el Fiscal
decidir
si formula acusacin, o si
requiere el sobreseimiento de la causa.

CONTROL DEL PLAZO

Si vencen los plazos y el Fiscal no concluye la

investigacin, las partes pueden solicitar su
conclusin al Juez de la Inv. Prep.
El Juez citar al Fiscal y las dems partes a una
Audiencia de Control del Plazo.
Si el Juez ordena la conclusin de la investigacin
el
Fiscal
debe
pronunciarse
solicitando
sobreseimiento o formulando acusacin.

ESTRUCTURA DEL
NUEVO PROCESO
PENAL

ETAPAS DEL PROCESO

PENAL EN EL NCPP

Investigacin
Investigacin
Preparatoria
Preparatoria

Etapa
Etapa
Intermedia
Intermedia

Jos Antonio Neyra Flores

Juzgamiento
Juzgamiento

Investigaci
n
preparatori
a

Jos Antonio Neyra Flores

DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIN

OBLIGADOS A DENUNCIAR
Cualquier persona ( Accin Penal
publica)
Mandato de ley (Profesionales de
la salud, educadores, funcionarios)
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR
Cnyuge y parientes 4 de consanguinidad y 2 de afinidad
Conocimiento del hecho amparado
por secreto profesional

Contenido
Identidad del denunciante
Narracin detallada y veraz de los hechos
Individualizacin del presunto responsable

De parte

DENUNCIA
(escrita-oral)

DILIGENCIAS
PRELIMINARES
DE INVESTIGACION

FISCAL PROVINCIAL

20 dias
De oficio

Denunciante
PNP

Informe Policial
(No calificacin jurdica)

Juez
Audiencia por
plazo
irrazonable

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIAL

CALIFICACION DE LA DENUNCIA

1
ARCHIVO DE LA DENUNCIA

El hecho denunciado
no constituye delito
Causas de extincin

ORDENAR LA INTERVENCIN
DE LA PNP

El hecho denunciado
constituye delito
La accin penal no
ha prescrito
Falta la identificacin
del autor

2
RESERVA PROVISIONAL
DE LA INVESTIGACIN

Denunciante, ha omitido
una condicin de
procedibilidad

3
FORMALIZACIN Y CONTINUACION
DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

Indicios reveladores
de la existencia del delito
La accin penal no ha
prescrito
Individualizado el
imputado

ACUSACION DIRECTA

Cuando las diligencias

actuadas preliminarmente
establecen suficientemente
la realidad del delito y
la intervencin del imputado
en su comisin

LA INVESTIGACION PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACIN DE DENUNCIA

N
O
T
I
F
I
C
A
C
I
O
N

1.
ARCHIVO DE LA DENUNCIA

2.
RESERVA PROVISIONAL
DE LA INVESTIGACIN

Ordena se formalice
la investigacin

DENUNCIADO

DENUNCIANTE

FISCAL PROVINCIAL

FISCAL SUPERIOR
5 das

Se archiven
las actuaciones
Se procede segn
corresponda

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACION DE LA DENUNCIA

Jos Antonio Neyrlores

N
O
T
I
F
I
C
A
C
I
O
N

CONTENIDO
Nombre completo del imputado
- Los hechos y tipificacin
especifica (Fiscal: tipificacin
alternativa)
El nombre del agraviado (si fuera
posible)
Las diligencias que de inmediato
deben actuarse

3
DISPOCISIN
FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE
LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

IMPUTADO

PLAZO
120 das naturales (+60 das)
Complejo: 8 meses (+8 meses
JIP)
JUEZ DE LA
INVESTIGACION
PREPARATORIA

CONCLUSION DE LA
INVESTIGACIN PREPARATORIA

a.
REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO

Dentro de 15 das

JUEZ
AUDIENCIA DE
CONTROL DE PLAZO

b.
FORMULA ACUSACIN

JUEZ
AUDIENCIAS