IDENTIFICACIN

FORMULACION Y
EVALUACION DE UN
PIP
A NIVEL DE PERFIL
53

Qu tengo que hacer para elaborar un PIP?

Identificar claramente el problema

central que se pretende resolver.
Analizar cada una de las alternativas
de solucin al problema central.

Identificar y cuantificar los beneficios y

costos asociados a cada alternativa.

Elegir la mejor alternativa de solucin

que garantice que el proyecto sea
viable y sostenible
54

Los PIP constan de tres etapas:

identificacin, formulacin y
evaluacin.
El proceso de identificacin constituye la primera
etapa en la preparacin de un Perfil de Proyecto.
Consiste en identificar el problema central que
se pretende resolver, las causas que lo producen
y los efectos que se derivan de l.
Sobre la base de los resultados obtenidos, se
establecen
alternativas
de
solucin
al
problema central, a travs de la eliminacin o
control de las causas.
55

IDENTIFICACIN DEL PROYECTO

A. Identificacin del Problema Central

1.Plantear el Problema Central
Justificar la intervencin pblica
Suficientemente especifico para ser atendido por
un solo PIP
Suficientemente general para admitir varias alternativas
de solucin, delineadas a partir de las causas

56

Identificacin del Problema Central

2. Delimitar zona geogrfica
Departamento
Provincia
Distrito
Centro Poblado (anexo, comunidad, etc.)
3.Determinar poblacin afectada
Estimar la poblacin que, en la actualidad, est siendo
afectada por el problema.

57

Identificacin del Problema Central

4. Definicin del Problema
Sealar el problema que afecta a la poblacin
identificada.
El problema debe ser priorizado entre otros y debe
ser de mayor urgencia para la poblacin afectada
Un problema se entiende como la diferencia
entre lo que es y lo que debe ser, una
situacin injusta que debe ser superada,
parcial o totalmente
58

Identificacin del Problema Central

Cul es la situacin negativa que afecta a un sector de nuestra poblacin?

Falta de un
Grupo Electrgeno

ESCASO ACCESO DE LA
POBLACIN AL
SERVICIO DE ELECTRICIDAD

La ausencia de
una solucin
no es el problema

59

B. Identificacin del rbol de Causas y Efectos

Se debe determinar las causas crticas y sub-causas que originan
el problema, y sus consecuentes efectos de los mismos.
a. Elaborar una Lista de posibles Causas Crticas del
Problema
b. Establecer las Relaciones entre las Causas directamente
relacionadas con el Problema
c. Elaborar el rbol de Causas
Identificadas las causas que directamente afectan el problema
se establecen como causas directas. Las causas de estas
ltimas se establecen como causas secundarias o sub-causas o
indirectas. En caso que alguna de las causas directas se
encuentre dada por la escasez de agua u otro bien o servicio,
las causas indirectas se definirn con un mayor nivel de
precisin en un anlisis de mercado posterior.
d. Elaborar el rbol de Efectos
Los efectos del problema son aquellas situaciones que existiran
en caso de no ejecutarse el proyecto. Se debe diferenciar entre
efectos que actualmente pueden observarse y que son
consecuencia del problema en su magnitud actual
y aquellos
60
efectos potenciales que an no se observan pero que, con una

 Arbol de Causas y Efectos

Efectos

PROBLEMA
CENTRAL

Causas

61

Identificacin de Causas
PROBLEMA: ESCASO ACCESO DE LA POBLACIN AL SERVICIO
DE ELECTRICIDAD

CAUSAS (Lluvia de ideas):

CD1 Desaprovechamiento de los sistemas elctricos cercanos a la zona.
CD2 Uso generalizado de fuentes de energa ineficientes (velas,
kerosene, lea, etc.)
CI 21 Escasa inversin en infraestructura para generar energa elctrica
de manera convencional.
CI 22 Poco conocimiento de los sistemas no convencionales de
generacin de energa elctrica.
CI 23 Escasa inversin en infraestructura para generar energa elctrica
de manera no convencional
62

Identificacin de Efectos
EFECTOS - Lluvia de ideas

ED1 Escasa actividad productiva, comercial y turstica:

ED2 Baja productividad en actividades productivas
ED3 Incremento de costos de actividades comerciales
ED4 Restricciones en la disponibilidad de
telecomunicaciones
ED5 Restricciones en la calidad de los servicios de salud
y educacin
ED6 Almacenamiento inadecuado de alimentos
EI 1-4 Bajo desarrollo productivo de las localidades
EI 4-6 Baja calidad de vida
EF
Rettraso socio-econmico y productivo de las
localidades

63

rbol de Causas
Problema Central:
Escaso Acceso de la Poblacin al
Servicio de Electricidad

Cuada Directa :
Desaprovechamiento de los sistemas
elctricos cercanos a la zona.

Causa Indirecta :
Ausencia de
infraestructura para
conectarse al sistema
elctrico ms
cercano.

Causa Directa :
Uso generalizado de fuentes de energa
ineficientes (Velas, kerosene, lea, etc.).

Causa Indirecta :
Escasa inversin en
infraestructura para
generar energa
elctrica de manera
convencional.

Causa Indirecta :
Poco conocimiento de
los sistemas no
convencionales de
generacin de
energa elctrica.

64

Causa Indirecta :
Escasa inversin en
infraestructura para
generar energa
elctrica de manera
no convencional.

rbol de Efectos
Efecto Final:
Retraso socioeconmico y productivo
de las localidades.

Efecto Indirecto :
Bajo desarrollo productivo de las
localidades.

Efecto Directo :
Escasa actividad
productiva, comercial
y turstica.

Efecto Directo :
Baja productividad en
actividades
productivas.

Efecto Directo :
Incremento de costos
de actividades
comerciales.

Efecto Indirecto :
Baja calidad de vida.

Efecto Directo :
Restricciones en la
disponibilidad de
telecomunicaciones.

Efecto Directo :
Restricciones en la
calidad de servicios
de salud y educacin.

Problema Central:
Escaso Acceso de la Poblacin al
Servicio de Electricidad

65

Efecto Directo :
Almacenamiento
inadecuado de
alimentos.

C. Identificacin del rbol de Medios y Fines

Permite identificar el propsito u objetivo central
a partir del problema central.
A. Definir el Objetivo
Problema Central -------------- >
Central

ESCASO ACCESO DE LA
POBLACIN AL
SERVICIO DE
ELECTRICIDAD:

Objetivo

ACCESO DE LA
POBLACIN AL
SERVICIO DE
ELECTRICIDAD

66

Identificacin del rbol de Medios y Fines

B. Convertir las Causas del Problema en
Medios para el logro del Objetivo.
Causa Directa ---------------- > Medio de
Primer Nivel
Causa Indirecta ------------- > Medio
Fundamental
En consecuencia, el rbol de medios se construye
sobre la base del rbol de causas y en direccin al
logro del propsito u objetivo central.

67

Identificacin de MEDIOS
OBJETIVO:

ACCESO DE LA
ELECTRICIDAD

POBLACIN

AL

SERVICIO

DE

MEDIOS:
MPN1 Aprovechamiento de los sistemas elctricos cercanos a la zona.
MPN2 Uso de fuentes de energa eficientes (termoelctrica, solar.)
MF21 Mayor inversin en infraestructura para generar energa elctrica
de manera convencional.
MF22 Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de
generacin de energa elctrica.
MF23 Mayor inversin en infraestructura para generar energa elctrica
de manera no convencional
68

Identificacin del rbol de Medios y Fines

C. Convertir los Efectos del Problema en
Fines.
Efecto Directo ---------------- > Fin Directo
Efecto Indirecto ------------- > Fin Indirecto
Efecto Final ------------- > Fin Ultimo
Los fines del PIP son las consecuencias positivas
que se esperan lograr con la solucin del
problema.
La manera ms simple de definir los fines del
proyecto es a travs de la identificacin de los
efectos deseados tras la solucin del problema
69

Identificacin de Fines
Fines

FD1 Aumento de la actividad productiva, comercial y

turstica:
FD2 Aumento de la productividad en las actividades
productivas
FD3 Disminucin de costos de actividades comerciales
FD4 Disminucin de las restricciones en la disponibilidad
de telecomunicaciones
FD5 Incremento en la calidad de los servicios de salud y
educacin
FD6 Mejora en los mtodos de almacenamiento de
alimentos
FI 1-4 Incremento del desarrollo productivo de las
localidades
FI 4-6 Aumento de la calidad de vida
FU
Desarrollo socio-econmico y productivo de las
localidades
70

Identificacin del rbol de Medios y Fines

D. Armar rbol de Medios y Fines

Fines
OBJETIVO
CENTRAL

Medios
71

rbol de Medios

Objetivo Central:
Acceso de la Poblacin al Servicio
de Electricidad

Medio de primer nivel :

Aprovechamiento de los sistemas
elctricos cercanos a la zona.

Medio Fundamental:
Infraestructura elctrica:
Lneas Primarias, Redes
Primarias y secundarias,
sistemas de medicin.

Medio Fundamental:
Mayor inversin en
infraestructura para
generar energa
elctrica de manera
convencional.

Medio de primer nivel :

Uso de fuentes de energa eficientes
(energa termoelctrica, energa solar)

Medio Fundamental:
Mayor conocimiento
de los sistemas no
convencionales de
generacin de
energa elctrica.

Medio Fundamental:
Mayor inversin en
infraestructura para
generar energa
elctrica de manera
no convencional.

72

rbol de Fines
Fin ltimo:
Desarrollo socioeconmico y
productivo de las localidades.

Fin Indirecto :
Incremento del desarrollo
productivo de las localidades.

Fin Directo :
Aumento de la
actividad productiva,
comercial y turstica.

Fin Directo :
Aumento de la
productividad en
actividades
productivas.

Fin Indirecto :
Aumento de la calidad de vida.

Fin Directo :
Disminucin de
costos de actividades
comerciales.

Fin Directo :
Disminucin de las
restricciones en la
disponibilidad de
telecomunicaciones.

Fin Directo :
Incremento en la
calidad de servicios
de salud y educacin.

Objetivo Central:
Acceso de la Poblacin al Servicio
de Electricidad

73

Fin Directo :
Mejora de los
mtodos de
almacenamiento de
alimentos.

D.D.
ANLISIS
DE MEDIOS
FUNDAMENTALES
Y SUS ACCIONES
ANLISIS
DE MEDIOS
FUNDAMENTALES
Clasificar los
medios
fundamentales

Es imprescindible cuando constituye el eje de la solucin del problema

identificado; los no-imprescindibles si bien contribuirn con el logro del objetivo
central, no son tan necesarios para alcanzarlo.

Relacionar los
medios
fundamentales

Mutuamente excluyentes.- No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo.

Complementarios.- Deben llevarse a cabo conjuntamente.
Independientes.- No tienen relacin de complementariedad ni de exclusin
mutua.

Planteamiento
de Acciones

Deben ser posibles de realizar y relacionadas con el objetivo central.

Deben ser factibles de llevarse a cabo con las capacidades fsicas, tcnicas y
operativas disponibles.
Estar enmarcadas en los lmites de accin de la institucin ejecutora
(recursos, facultades, etc.)

Caractersticas
de las acciones:
Relacionar las
acciones
Su relacin
puede ser:
Definir las
Alternativas
de Solucin

Mutuamente excluyentes.- Cuando slo se puede elegir hacer una de ellas

Complementarias.- Deben llevarse a cabo conjuntamente.
Independientes.- No tienen relacin de complementariedad ni de exclusin
mutua.
NOTA: Si son mutuamente excluyentes, se plantean en diferentes alternativas.
Si son complementarias pueden incluirse en una o ms alternativas.
Agrupar las acciones considerando que:
Cada alternativa debe contener por lo menos una accin por cada uno de los
medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes.
Por cada medio fundamental mutuamente excluyente debe haber por lo
menos una alternativa.
Las acciones mutuamente excluyentes vinculadas con el mismo medio
debern formar parte de alternativas diferentes.
Las acciones complementarias pueden realizarse en 74
todas las alternativas.

D. ANLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

1. CLASIFICACIN DE LOS MEDIOS FUNDAMENTALES.
Imprescindible

Imprescindible

Imprescindible

Infraestructura
elctrica: Lneas
Primarias, Redes
Primarias y
Secundarias, Sistemas
de Medicin.

Mayor inversin en
Infraestructura para
generar energa
elctrica de manera no
convencional

Mayor conocimiento
de los sistemas no
convencionales de
generacin de energa
elctrica

2. RELACION DE MEDIOS FUNDAMENTALES

Mutuamente Excluyentes
Infraestructura
elctrica: Lneas
Primarias, Redes
Primarias y
Secundarias, Sistemas
de Medicin.

Mayor inversin en
Infraestructura para
generar energa
elctrica de manera
no convencional

Complementario
Mayor conocimiento
de los sistemas no
convencionales de
generacin de energa
elctrica

75

ANLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

3. PLANTEAMIENTO DE ACCIONES .
Mutuamente Excluyentes
Infraestructura
elctrica: Lneas
Primarias, Redes
Primarias y
Secundarias,
Sistemas de
Medicin.

Accin 1
Construccin de la
interconexin al
sistema elctrico
existente: Lnea
primaria y red
primaria y
secundaria.

Mayor inversin en
Infraestructura para
generar
energa
elctrica de manera
convencional

Complementari
o

Mayor inversin
en Infraestructura
para generar
energa elctrica
de manera no
convencional

Mayor
conocimiento de
los sistemas no
convencionales de
generacin de
energa elctrica

Accin 2

Accin 3

Instalacin de
paneles fotovoltaicos

Capacitacin y
Promocin a
profesionales del sector
energa, sobre fuentes
de energa elctrica no
convencional

76

E. Planteamiento de Alternativas de Solucin

Describir las alternativas existentes para dar
solucin al problema central y las causas que lo
generan.
Las alternativas se logran a travs del conjunto de
acciones posibles para solucionar el problema, de
tal manera que queden agrupadas en proyectos
alternativos que luego sern formulados y
evaluados.
Es importante mencionar que ellos deben
contener,
por
lo
menos,
una
accin
cualitativamente diferente. Debe describirse
brevemente cada uno de estos proyectos
alternativos,
considerando
la
informacin
recogida en los pasos previos.
Es importante sealar que las alternativas deben
77
ser comparables y si existieran otras
que se

E. Planteamiento de Alternativas de Solucin

Cualitativamente
Alternativas

Comparables
Cuantitativamente

En:
* Metas programadas
* Poblacin beneficiada
* mbito de accin
*Costo total del proyecto

78

Alternativas de Solucin (Caso Electrificacin Rural)

Proyecto Alternativo 1:
Construccin de la interconexin al sistema elctrico existente:
Lnea Primaria y Redes Primarias y Secundarias.

Configuracin del pequeo sistema

elctrico:
Punto de alimentacin
Ruta de Lneas

Descripcin Del Proyecto:

Lneas y Redes de Primarias
Subestaciones de Distribucin
Redes Secundarias
79

Alternativas de Solucin
Proyecto Alternativo 2
Instalacin
de
paneles
fotovoltaicos.Consistente en la instalacin de paneles solares
fotovoltaicos en cada vivienda, que genere la
suficiente energa para satisfacer las demandas
bsicas de alumbrado e informacin (radio y TV).
Las cargas especiales se atendern con paneles de
mayor capacidad. Esta alternativa debe llevarse a
cabo junto con una capacitacin a profesionales del
sector elctrico, sobre la operacin y mantenimiento,
as como otros usos de los paneles solares ..
80

FORMULACIN Y EVALUACIN DEL

PROYECTO

Aqu se recoge, se organiza y se procesa toda la

informacin de cada una de las alternativas
identificadas; dicha informacin servir para la
evaluacin de dichos proyectos y seleccionar
entre ellos la mejor alternativa.
En la primera etapa de Formulacin, se busca
obtener dos resultados principales:
- La definicin de las metas de los proyectos
alternativos, en trminos de los servicios que
ofrecer cada uno a determinadas poblaciones
objetivo.
- La identificacin y cuantificacin de sus costos
y beneficios totales, a precios de mercado,
y su
81

Formulacin del Proyecto

TEMA: FORMULACIN DE PROYECTOS

TAREA 1: Estimar la poblacin afectada y la

poblacin carente
TAREA 2: Organizar las etapas y actividades
de cada alternativa
TAREA 3: Elaborar el cronograma de cada
alternativa
TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada
alternativa
TAREA 5: Estimacin de los beneficios de
cada alternativa
82

TAREA 1: Estimar la poblacin afectada y la poblacin carente.

Algunos conceptos bsicos:
Poblacin de referencia es la poblacin total del rea o
reas geogrficas donde se llevar a cabo el proyecto.
Poblacin afectada o demanda es la que requerir los
servicios ofrecidos por el proyecto.
Poblacin ya atendida por otras entidades u oferta, cuyo
requerimiento ya es cubierto a travs de otra institucin.
Poblacin carente o dficit es la que necesitar
efectivamente los servicios ofrecidos por el proyecto:
demanda - oferta
Poblacin objetivo es la que se pretende efectivamente
atender.
83

Pasos para determinar la Poblacin Objetivo

Paso 1: Identificar las fuentes de informacin
estadstica relevantes
Paso 2: Fichar la informacin existente en cada fuente
Paso 3: Determinar si es necesario hacer una
investigacin de campo
Paso 4: Estimar la poblacin de referencia
Paso 5: Estimar la poblacin afectada o demanda
Paso 6:

Estimar la poblacin ya atendida u oferta

Paso 7:

Estimar el dficit o poblacin carente

Paso 8:

Definir la poblacin objetivo

84

En otros casos este PASO requiere previamente de un:

ESTUDIO DE MERCADO
* Definicin de bienes y servicios
* rea geogrfica para venta o entrega del B / S
* Proceso de formacin de precios
* Segmentacin del mercado
* Proyeccin de la demanda (situacin Con o sin Proy.,
caractersticas, estimacin, proyeccin)
* Estudio de la oferta (caractersticas, estimacin,
proyeccin)
* Estudio de la demanda insatisfecha (Demanda Oferta)
* Estrategias de comercializacin
85

Para un caso Electrificacin rural:

1. Anlisis de la Demanda Insatisfecha
1.1 Anlisis de la Oferta
Anlisis de la
demanda
Informacin
de zonas
similares al
proyecto
Proyeccin
de la
poblacin y
del nmero
de viviendas

Proyeccin
de la
demanda de
potencia y
energa

Cuantificar la demanda de potencia y energa elctrica de las

localidades y cargas productivas ubicadas en el rea del proyecto.
Se debe trabajar con informacin de consumos promedio por cliente,
de zonas similares al proyecto, de los diferentes meses de un ao
referencial. Asimismo, se debe recopilar como dato las horas de
utilizacin del sector domstico, proporcionados por fuentes tales
como, OSINERG, ADINELSA, MEM, empresas Distrib. y generadoras.
Para la proyeccin de la poblacin y del nmero de viviendas, se debe
utilizar los datos recopilados de las localidades del mbito de ejecucin
del proyecto (nmero de habitantes, nmero de viviendas totales y
nmero de viviendas a electrificarse) e informacin proporcionada por
el INEI (censos de 1981,1993 y 2005).
Es necesario considerar:

Informacin recopilada en el rea de influencia del proyecto

identificando las localidades a ser electrificadas.
Censos Nacionales de Poblacin y Vivienda de 1981, 1993 y 2005.
Proyeccin de la demanda:
La metodologa se basa en la proyeccin de consumo de energa y de
la mxima demanda, que para el caso de pequeos y medianos
centros poblados es a travs de una relacin funcional creciente entre
el consumo de energa por abonado domstico (kWh/abonado) y el
nmero de abonados estimados para cada ao. 86

Para un caso Electrificacin rural:

Anlisis de la Demanda Insatisfecha
1.2 Anlisis de la Oferta

Oferta actual
de los
servicios de
electrificacin

Describir la fuente de energa que abastecer al proyecto

(en caso de tratarse de una II etapa por ejemplo),
comentar si esta fuente abastecer tambin a otras etapas.
Para el caso de la oferta sin proyecto, su calculo estar
dado por la capacidad actual de transmitir energa elctrica
a la zona, la cual en caso de no existir instalaciones se
hace nula, es decir, la oferta sin proyecto ser 0 kW.

1.3 Balance oferta Demanda

Dficit o
brecha:

A partir de los anlisis de demanda y oferta realizados en

los pasos previos, se procede a comparar la demanda
actual y proyectada con la oferta actual, a fin de obtener la
brecha entre ambos tanto en la situacin con proyecto
como sin proyecto.

87

TAREA 2: Organizar las etapas y actividades de cada alternativa.

Paso 1: Elegir el horizonte de ejecucin y evaluacin del proyecto y la unidad
de tiempo.
No debe ser mayor a 10 aos (en casos justificables puede llegar a 20)
a. Etapa pre-operativa
- Proyecto
- Diseo definitivo
- Financiamiento
- Implementacion
b. Etapa operativa
Criterios para definir horizonte del proyecto:
* Vida til del activo
* Proyectos similares
* Mercado
* VAN incremental
Paso 2: Definir las etapas de cada alternativa ( inversin, instalacin, etc).
Paso 3: Asociar las etapas de alternativas (secuenciales, independientes).
Paso 4: Ajustar la secuencia de alternativas y etapas.

88

TAREA 3: Elaborar el cronograma de cada alternativa

Paso 1: Identificar las actividades asociadas con cada alternativa por etapas.
Para cada etapa de cada accin deber preguntarse:
Cules son las actividades necesarias para cada etapa?
Existe algn orden recomendable entre estas actividades?
Cules deben realizarse secuencialmente y cules independientes entre s?
Paso 2: Definir la duracin de las actividades ya identificadas.
Paso 3: Definir el inicio y final de las actividades de acuerdo con fechas
lmite, de ser necesario.
Antes de elaborar el cronograma de actividades de cada accin es
necesario determinar si alguna de las actividades presenta una fecha
lmite.
Paso 4: Elaborar el cronograma de cada alternativa.
Se debern distribuir en el tiempo las acciones que componen cada
inversin y sus costos. Se puede emplear un diagrama de Gantt,
colocando las actividades y su duracin mediante barras a escala
89

TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada alternativa

A. Costos de Inversin del Proyecto
Costos Unitarios
Se debe indicar los costos del proyecto por unidad de construccin de cada obra o el
costo por hectrea, kilmetro, kWh, etc
Costos Totales de Inversin
En base a los costos unitarios de las inversiones ms importantes, se determinan los
costos totales para cada alternativa.
B. Costos Totales Incrementales y Aportes de Interesados
Se estiman los costos totales de proveer el servicio en caso de ejecutarse el proyecto
(situacin con proyecto) y en el caso de no ejecutarse (situacin sin proyecto). Estos
costos deben estimarse a precios privados y precios sociales.
Estimar los Costos que asumirn las entidades participantes
El financiamiento de la inversin total tiene diversas fuentes: entidades oferentes,
beneficiarios, terceros, prstamos.
Estimar el Flujo de Costos Totales
Los costos anuales del proyecto asumidos por las diferentes entidades participantes, a
precios privados y precios sociales.
A precios privados son los costos de ejecucin de la inversin, operacin y
mantenimiento a precios de mercado (precios vigentes).
A precios sociales son los que se enfrentaran en caso de existir distorsiones en los
90
mercados relacionados con los bienes necesarios para la puesta
en marcha del

Para un caso Electrificacin rural:

Elaboracin de presupuesto
En esta parte se debe presentar el detalle del metrado y valorizacin a precio de
mercado de ambas alternativas planteadas en el Proyecto. Se debe desagregar
los siguientes puntos:
- Flujos de costos de preinversin, inversin y valores de reposicin.
- Flujos de costos de Operacin y Mantenimiento del Proyecto.
En una situacin sin proyecto, los costos por operacin y manto. sern cero para
los casos en que no se cuente con energa en la zona; hay proyectos que tienen
energa no convencional por ejemplo, y el proyecto se desarrolla para su
interconexin a la red nacional, en este caso si habrn costos de operacin y
mantenimiento en la situacin sin proyectos.
- Flujos de costos incrementales a precios de mercados.
Los costos de operacin y manto. pueden ser tomados como
porcentaje de la inversin en caso se trate de un perfil. Este valor deber
sustentarse en las siguientes fases, en las cuales se trabajar con un
cuadro en el que se presenten de manera desagregada los items que se
incluirn para determinar el verdadero valor de estos costos. La Unidad
Evaluadora, podr solicitar que no se trabaje con un porcentaje a este
nivel sino que este dato debe ser sustentado.
91

TAREA 5: Estimar los Beneficios de cada alternativa

a. Beneficios Incrementales
Con Proyecto
Beneficios
Sin Proyecto
b. Beneficios Neto
Benef. Incrementales - Costos Incrementales

92

Evaluacin del Proyecto

Existen dos mtodos de evaluacin del proyecto
TAREA
6: Aplicar Metodologa de Evaluacin
pblico:
Costo-Beneficio, para proyectos que generan
ingresos monetarios.
Valor Actual Neto (VAN)
Tasa Interna de Retorno (TIR)
Costo-Efectividad, para proyectos que no generan
beneficios
monetarios.
Valor Actual de Costos (VAC) por unidad de obra
Costo Equivalente Anual (CEA)
En ambos mtodos se emplea una tasa de descuento
equivalente al costo de oportunidad del capital
(pblico / privado). Para el caso de 93la evaluacin

Evaluacin del Proyecto

TAREA 7: Anlisis de Sensibilidad

Establecer las variables a sensibilizar:

Ingresos del proyecto (precios)
Costos totales o especficos (mano de
obra, insumos, etc.)
Inversin total
Tasa de descuento.
Considerar los niveles de variacin (5%, 10%,
15%, etc.), positivo o negativo.
Determinar el VAN o TIR social para cada
variacin.
Analizar dicha variacin para determinar el
94
grado de sensibilidad de las variables

Evaluacin del Proyecto

TAREA 7: Anlisis de Sostenibilidad
Arreglos institucionales que
ejecucin de las inversiones

prevean

la

Sostenibilidad en la etapa operativa (Postinversin)

Participacin de beneficiarios directos
Capital social (Financiamiento)
95

Evaluacin del Proyecto

TAREA 8: Anlisis del Impacto Ambiental
a. Identificacin de impactos: + o b. Caracterizar impactos
- Naturaleza: +, -, directo, indirecto
- Magnitud
- Extensin: rea cubierta
- Temporalidad
- Duracin: CP, LP, intermitente, continuo
- Reversibilidad
- Probabilidad de ocurrencia
- Importancia: local, regional, global

c. Medidas de Mitigacin
Determinar costos de mitigacin
d. Significancia del Impacto
S = Magnitud x Valor
96

Evaluacin del Proyecto

TAREA 9: Elaboracin del marco lgico de alternativa
seleccionada
Con el propsito de asegurar que la alternativa
seleccionada tenga la coherencia y precisin entre sus
diferentes elementos, se debe elaborar el Marco Lgico
cuya estructura consta de una matriz 4 x 4 filas y
columnas.
Permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve.
Las filas contienen los objetivos jerarquizados:
Fin
propsito,
componentes y
acciones.

Las columnas contienen los:

objetivos, indicadores, medios de verificacin y
importantes.

supuestos
97

ANEXO SNIP-05

PERFIL DE UN PIP
OBJETIVO: Identificar el problema central y sus causas, objetivos del
proyecto, la identificacin de alternativas para la solucin del
problema y la evaluacin preliminar de dichas alternativas.
CONTENIDO MINIMO:
I. ASPECTOS GENERALES
Nombre del Proyecto
Unidad Formuladora y Ejecutora
Participacin de Entidades Involucradas y de Beneficiarios
Marco de Referencia
II. IDENTIFICACION
Diagnostico de la Situacin Actual
Definicin del Problema y sus Causas
Objetivo del Proyecto
Alternativas de Solucin

98

III. FORMULACION Y EVALUACION

Anlisis de la Demanda
Anlisis de la Oferta
Balance Demanda-Oferta
Costos
Costos de Inversin
Costos de Operacin
Costos de Mantenimiento
Costos Incrementales con proyecto y sin
Proyecto
Beneficios
Beneficios con proyecto y sin proyecto
Beneficios Incrementales
Evaluacin Social
Metodologa Costo-Beneficio
Metodologa Costo-Efectividad
Anlisis de Sensibilidad
Sostenibilidad del Proyecto
Impacto Ambiental
Seleccin de Alternativas
Marco Lgico
IV. CONCLUSIONES
V. ANEXOS
99

ANEXO SNIP-07

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD DE UN PIP

OBJETIVO: Establecer definitivamente los aspectos tcnicos fundamentales: la

localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta

en marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financiero,
considerando un menor rango de variacin en los costos y beneficios de la
alternativa seleccionada en el estudio de pre-factibilidad .

CONTENIDO MINIMO:
I. RESUMEN EJECUTIVO

Nombre del Proyecto

Objetivo del Proyecto
Balance Demanda-Oferta de Bienes y Servicios del PIP
Descripcin Tcnica del Proyecto
Costos del Proyecto
Beneficios del Proyecto
Resultado de la Evaluacin Social
Sostenibilidad del PIP
Impacto Ambiental
Organizacin y Gestin
Plan de Implementacin
Financiamiento
Conclusiones y Recomendaciones
II. ASPECTOS GENERALES

Nombre del Proyecto

Unidad Formuladora y Ejecutora
Participacin de Entidades Involucradas y de Beneficiarios
Marco de referencia
100
Diagnostico de la Situacin Actual

III. FORMULACION Y EVALUACION

Anlisis de la Demanda
Anlisis de la Oferta
Balance Demanda-Oferta
Descripcin Tcnica de Alternativa Seleccionada
Costos
Costos de Inversin
Costos de Operacin
Costos de Mantenimiento
Costos Incrementales Con Proyecto y Sin Proyecto
Beneficios
Beneficios con Proyecto y sin Proyecto
Beneficios Incrementales
Evaluacin Social
Metodologa Costo-Beneficio
Metodologa Costo-Efectividad
Evaluacin Privada
Anlisis de Sensibilidad
Anlisis de Riesgo
Anlisis de Sostenibilidad
Arreglos Institucionales en Fases de Pre- operacin,
Operacin y Mantenimiento
Capacidad de Gestin de la Organizacin
Marco Normativo necesario para la Ejecucin y Operacin
del PIP
Financiamiento de los Costos de Operacin y
Mantenimiento
Participacin de Beneficiarios
Impacto Ambiental
Organizacin y Gestin
Plan de Implementacion
Financiamiento
101
Marco Lgico
Lnea de Base para la Evaluacin de Impactos

MEJORAMIENTO
DE LA GESTIN INTEGRAL
DE RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES
EN LA LOCALIDAD DE PICHARI

102

TRMINOS EN RR.SS.
Generador - Operador
Gestin Integral - Gestin - Manejo
Incineracin - Quema
Recolector - Compactador - Camin Madrina
Segregacin - Transporte - Transferencia - Tratamiento
Reaprovechamiento - Reutilizacin - Recuperacin - Reciclaje Desecho
Relleno Sanitario - Botadero
Disposicin Final - Disposicin - Almacenamiento - Confinamiento
Celda en Operacin - Celda de Seguridad
EPS-RS - EC-RS

103

DEFINICIONES DE RR.SS.
PIGARS
Planes Integrales de Gestin Ambiental de Residuos Slidos que
incluyen diagnstico, objetivos estratgicos, planes operativos y
programa de monitoreo y evaluacin.
RR.SS. MUNICIPALES
RR.SS. domsticos y comerciales.
RR.SS. NO MUNICIPALES
RR.SS. peligrosos y no peligrosos productivos o industriales,
excepto los similares a los domiciliarios y comerciales de stos.

104

PROCESOS Y CLASES DE RR.SS.

PROCESOS
Minimizacin

CLASES

Segregacin

Domiciliarios
Comerciales

Reaprovechamiento
Almacenamiento
Recoleccin

De limpieza de espacios pblicos

De establecimientos de salud
Industriales

Comercializacin
Transporte
Tratamiento
Transferencia

De actividades de construccin
Agropecuarios
De actividades especiales

Disposicin Final

105

MEJORAMIENTO
DE LA GESTIN INTEGRAL
DE RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES
EN LA LOCALIDAD DE PICHARI

ASPECTOS GENERALES
NOMBRE DEL PIP
FORMULADORA Y EJECUTORA
INVOLUCRADOS Y BENEFICIARIOS
MARCO DE REFERENCIA
106

NOMBRE DEL PIP

MEJORAMIENTO

DE LA GESTIN INTEGRAL
DE RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES

EN LA LOCALIDAD
DE PICHARI

Naturaleza

Servicio

Localizacin

Instalacin

Ampliacin

Puesta en Valor

Construccin

Acondicionamiento

Mejoramiento

Reconstruccin

Rehabilitacin

Fortalecimiento
107

FORMULADORA Y EJECUTORA
Unidad Formuladora ( UF )
rea responsable de la Formulacin del estudio de preinversin.
Debe estar registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.
Ej. Unidad de Proyectos y Obras de la Municipalidad de Pichari.

Unidad Ejecutora ( UE )
rea responsable de las fases de Inversin y Post - Inversin.
Debe estar registrada en la DNPP.
Ej. Municipalidad de Pichari.

108

INVOLUCRADOS Y BENEFICIARIOS

Municipalidad de Pichari ( Prestador del servicio pblico )

Poblacin de Pichari ( Principal afectada )
Microrred de Salud Pichari ( Servicios preventivo - promocionales )
UGEL de Kimbiri ( Educacin sanitaria a escolares )

Asociacin de Municipalidades del Valle Ro Apurmac y Ene - AMUVRAE

Comit de Auto Defensa Local Base Pichari - CAD Pichari

Clubes de Madres del Distrito de Pichari
Asociaciones de Padres de Familia
Junta de Vecinos de Pichari
Comit Distrital de Productores Agropecuarios

Se incluyen todos los acuerdos y compromisos.

109

MARCO DE REFERENCIA
Contexto nacional
Primer Lineamiento de Poltica del Ministerio de Salud
Corresponde al sector Salud impulsar la prevencin de las enfermedades y
mejorar radicalmente las condiciones de salud de la poblacin en esta dcada ...
Asimismo, monitorearn los riesgos ambientales como la disposicin final de
residuos slidos o la contaminacin atmosfrica y ambiental

Contexto local
Objetivos Estratgicos del Plan de Desarrollo Concertado Local
Mejorar la calidad de la salud promoviendo adecuadas prcticas sanitarias y
disminuir la incidencia de enfermedades infectocontagiosas y parasitarias.

110

LINEAMIENTOS DE

POLTICA

Educacin y capacitacin para la eficiencia, eficacia y sostenibilidad.

Minimizacin de RR.SS., reduccin de generacin y peligrosidad.
Fomento del reaprovechamiento de RR.SS.
Participacin de la poblacin y sector privado en el manejo de
RR.SS.
Formalizacin de los intervientes en el manejo de RR.SS.
Prestacin privada de los servicios de RR.SS., bajo criterios
empresariales y de sostenibilidad.
Tasas o tarifas por la prestacin de servicios de RR.SS. fijadas en
funcin de su costo real, calidad y eficiencia.
111

COMPETENCIAS PROVINCIALES
Planificacin de aspectos tcnicos y formales de gestin y manejo de
RR.SS. municipales.
Fijacin de criterios para tasas o tarifas por la prestacin de los
servicios de limpieza pblica, recoleccin, transporte, transferencia,
tratamiento o disposicin final de RR.SS.
Aprobacin de proyectos de infraestructura
tratamiento y disposicin final de RR.SS.

de transferencia,

Promocin de Empresas Prestadoras de Servicios ( EPS - RS ) y

Comercializadoras ( EC - RS ) de RR.SS., priorizar prestacin privada.
112

COMPETENCIAS DISTRITALES

Limpieza, recoleccin y transporte de RR.SS.

Asegurar que se cobren tarifas o tasas segn los criterios fijados
por la Municipalidad Provincial.
Supervisar los aspectos tcnicos del manejo de RR.SS.
Sancionar al generador que incumple Ley, Reglamento u otras
normas.

113

COMPETENCIAS MUNICIPALES
PROVINCIAL - EXCLUSIVA
Regular y controlar la disposicin final de RR.SS. en la provincia.
PROVINCIAL - COMPARTIDA : Administrar y reglamentar,
directamente o por concesin el servicio de limpieza pblica y el
tratamiento de RR.SS., cuando por economas de escala resulte
eficiente centralizar el servicio.
DISTRITAL - EXCLUSIVA : Proveer el servicio de limpieza pblica,
determinando las reas de acumulacin de desechos, rellenos
sanitarios y el aprovechamiento industrial de desperdicios.
DISTRITAL - COMPARTIDA : Administrar y reglamentar,
directamente o por concesin el servicio de limpieza pblica y
tratamiento de RR.SS., cuando est en capacidad de hacerlo.
114

MEJORAMIENTO
DE LA GESTIN INTEGRAL
DE RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES
EN LA LOCALIDAD DE PICHARI

IDENTIFICACIN
DIAGNSTICO
RBOL DE PROBLEMAS
RBOL DE OBJETIVOS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
115

DIAGNSTICO : ZONA

La zona del PIP es la localidad de

Pichari, capital del distrito del mismo
nombre.
La localidad de Pichari se ubica
sobre el ro Apurmac, entre Cusco y
Ayacucho.
Superficie total: 50 Km2.
Altitud : 600 m.s.n.m.
Clima: De ceja de selva.

116

DIAGNSTICO : ZONA
PROVINCIA

DISTRITO

117

DIAGNSTICO : POBLACIN
La poblacin de la localidad de Pichari es 60% de la del distrito.
Poblacin de la localidad de Pichari : 6 720 habitantes.
Tasa de crecimiento intercensal : 2,47% anual.
70% tiene mayor poder adquisitivo y se ubica en Vieja Pichari.
Al sur y afueras de Pichari, cruzando el ro, se ubica el restante
30%.
70% es oriunda de Pichari.
15% es de la provincia de Huanta.
15% proviene de otras provincias
de Ayacucho.

118

DIAGNSTICO : POBLACIN
Hasta 1996, muchas viviendas de
Pichari eran de adobe y madera.
En los ltimos aos, se construye con
material noble.
Conexin domiciliaria de agua : 35%.
Energa elctrica : Proviene de la
hidroelctrica de Kimbiri.
Pobreza : 63,9%.
Ingreso
promedio
mensual
:
S/.280,00.
87% de la PEA es trabajadora agraria
independiente y 13% asalariados.
Produccin 2002 : S/. 1,8 millones.
Principales productos : Cacao ( 49% )
y caf ( 33% ).
119

DIAGNSTICO : POBLACIN
Establecimientos de Salud : C.S. Pichari y clnicas particulares.
Incremento de la morbilidad ( 2002 - 2004 ) : De 38% a 41%.
En 2004, 20,6% de la poblacin fue
afectada
por
enfermedades
derivadas del mal manejo de RR.SS.
Las EDAs ( 34% del total ) fueron
trasmitidas por vectores de los focos
infecciosos de los RR.SS.
Las IRAs ( 16% del total ) fueron
causados por los gases txicos
provenientes de la quema de RR.SS.

120

GENERACIN
Generacin diaria por persona ( nacional ) : 0,53 Kg.
Generacin diaria por persona ( Pichari ) : 0,51 Kg.
Generacin diaria total ( 2005 ) : 6 720 x 0,51 = 3,43 TM/da

121

ALMACENAMIENTO

El almacenamiento en los
domicilios
es
con
recipientes que se usan
hasta quedar inservibles.
No existen contenedores
en las zonas de ms
generacin.

122

RECOLECCIN
Un camin baranda recolecta los RR.SS. por el mtodo de acera.
La vida til del camin es 10 aos y le quedan 5 por cumplir.
Generacin : 3,43 TM/da.
Recoleccin diaria en 2 turnos : 2,57 TM/da.
Se trabaja lunes, mircoles y viernes.
1er Turno : En Vieja Pichari de 10 a.m. a 2 p.m.
2do Turno : En Ciudad Nueva de 6 p.m. a 10 p.m.
Dficit : 3,43 - 2,57 = 0,86 TM/da.
La cobertura del servicio de recoleccin es 75%.

123

RUTAS DE RECOLECCIN

124

DISPOSICIN FINAL
El camin baranda transporta los RR.SS. al botadero.
El botadero est ubicado en Pichari Baja, a 3 Km. de la ciudad.
El rea del botadero es de 0,2 Has., donde se disponen 2,57
TM/da. A la fecha, el botadero est colmatado.
En
pequeos
botaderos
alejados, hay quema de
desechos cada 15 das, pese a
las protestas en Ccatunrumi.
Actualmente, no se separan
los distintos tipos de RR.SS.,
no hay reciclaje ni fabricacin
de humus.
125

ORGANIZACIN Y GESTIN
Organizacin
No hay una oficina especializada en el manejo de RR.SS. La
encargada es la Unidad de Rentas.
Personal
El chofer del camin recolector, dos ayudantes y un administrativo a
tiempo parcial (realizan otras actividades).
Financiamiento
El GL financia al personal y mantenimiento del camin baranda, con
S/. 7 366 mensual (S/. 88 389 anual). No se cobra por el servicio.
Otros
Personal poco capacitado, equipamiento insuficiente,
integracin e inexistencia de una cultura de planificacin.
126

dbil

PRCTICAS DE LA POBLACIN

Actualmente, la poblacin recibe un precario servicio de

recoleccin, transporte y disposicin de RR.SS.
Por ello y sus malas prcticas, la poblacin arroja sus RR.SS. en
las vas y espacios pblicos.
Se crean zonas de acumulacin a cielo abierto en zonas aledaas
al ro Apurmac y espacios agrcolas.

127

GRAVEDAD DE LA SITUACIN
Temporalidad
El inadecuado tratamiento de los RR.SS. es permanente. El GL
intent mejorar el servicio, pero ha sido insuficiente.
Relevancia
El manejo inadecuado de RR.SS. afecta la salud de la poblacin.
La ejecucin del proyecto ayudar a reducir las enfermedades.
Grado de avance
El botadero est al tope. Debido a la mala recoleccin, los
pobladores echan la basura en vas y reas cercanas al ro, con lo
que los RR.SS. se acumulan en la localidad.
128

INTENTOS ANTERIORES

No se han planteado soluciones tcnicas para recolectar,

transportar y disponer en forma segura los RR.SS. de Pichari.

Ante el incremento de la poblacin y de la cantidad de RR.SS.

generados, el GL implement desde el ao 2000 un sistema de
recoleccin precario y un botadero ubicado en Pichari Baja.

Esta accin ha generado ms enfermedades y contaminacin

ambiental.

129

MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Problema Percibido

Conflictos

Recoleccin
Poblacin oportuna
de RR.SS.

Acumulacin de RR.SS.
cerca de la poblacin

GL
MINSA

Limpieza
de la ciudad

Acumulacin de RR.SS.
en calles y avenidas

Autoridades
Poblacin

Grupo

GL

Minsa

Intereses

MINSA
Disminucin
Aumento de enfermedades GL
de focos de
relacionados a los RR.SS Autoridades
contaminacin
Poblacin

FUENTE : Municipalidad de Pichari - 2 005

130

PROBLEMA CENTRAL

Situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin.

Debe ser concreto para facilitar la bsqueda de las soluciones.
Debe ser amplio para plantear soluciones alternativas.
NO debe ser expresado como la negacin de una solucin.

Deficiente
Deficientegestin
gestinintegral
integralde
deresiduos
residuosslidos
slidosmunicipales
municipales

131

CAUSAS DIRECTAS

Insuficiente recoleccin de RR.SS. : Cobertura es 75% de

generacin.

Inadecuada disposicin final de RR.SS. : El botadero est colmatado

y no existe relleno sanitario.

Inadecuada gestin : No existe un rea especializada.

Inadecuadas prcticas de la poblacin : Muchas veces la poblacin

deposita sus residuos en las calles.
132

CAUSAS INDIRECTAS
Insuficientes unidades de recoleccin : Existe un camin baranda
de 5 aos de antigedad que recoge 2,57 TM/da.
Inexistencia de almacenamiento de RR.SS. : Los residuos
domiciliarios se dejan en la va hasta que el camin baranda llegue.
Ausencia de relleno sanitario.
Inexistencia de un rea responsable del servicio.
Desconocimiento de la poblacin del inadecuado manejo de
RR.SS.
Inadecuados hbitos de higiene de la poblacin.
133

EFECTOS
DIRECTOS
Acumulacin de RR.SS. en la ciudad : Actualmente, 0,86 TM / da.
Quema de RR.SS. : En la localidad de Ccatunrumi.
INDIRECTOS
Proliferacin de vectores en los focos infecciosos.
Generacin de gases txicos : Hay restos de holln en rboles y
plantas cercanos al botadero donde se efectan las quemas.
FINAL
Incremento de morbilidad : 13,9% de la poblacin ha ido al Puesto
de Salud por enfermedades diarreicas y 6,7% por bronquiales.

134

RBOL DE PROBLEMAS
Incremento de morbilidad

Proliferacin de vectores en los focos infecciosos

Acumulacin de RR.SS en la ciudad
PROBLEMA CENTRAL

Insuficiente recoleccin
de RR.SS.

Generacin de gases txicos

Quema de RR.SS.

Deficiente gestin integral de

residuos slidos municipales
Inadecuada disposicin
final de RR.SS.

Insuficientes Inexistencia de
unidades de almacenamiento
recoleccin
de RR.SS.

Ausencia
de relleno
sanitario

EFECTOS CAUSAS

Inadecuada
gestin

Inadecuadas prcticas
de la poblacin

Inexistencia de
rea responsable
del servicio

Desconocimiento
de la poblacin
Inadecuados hbitos de
higiene de la poblacin
135

OBJETIVO CENTRAL

El objetivo central o propsito del proyecto

es la solucin del problema central.

PROBLEMACENTRAL
CENTRAL
PROBLEMA
Deficientegestin
gestin
Deficiente
integralde
deresiduos
residuos
integral
slidosmunicipales
municipales
slidos

OBJETIVOCENTRAL
CENTRAL
OBJETIVO
Mejorade
dela
lagestin
gestin
Mejora
integralde
deresiduos
residuos
integral
slidosmunicipales
municipales
slidos

136

MEDIOS
MEDIOS DE 1er NIVEL
Suficiente recoleccin de RR.SS.
Adecuada disposicin final de RR.SS.
Adecuada gestin.
Adecuadas prcticas de la poblacin.
MEDIOS FUNDAMEMNTALES
Suficientes unidades de recoleccin.
Existencia de almacenamiento de RR.SS.
Presencia de relleno sanitario.
Existencia de rea responsable del servicio.
Conocimiento de la poblacin.
Adecuados hbitos de la poblacin.
137

FINES
DIRECTOS
Eliminacin de RR.SS. en la ciudad.
No quema de RR.SS.
INDIRECTOS
Desaparicin de vectores y focos
infecciosos.
No generacin de gases txicos.
LTIMO
Reduccin de morbilidad.

138

RBOL DE OBJETIVOS
Reduccin de morbilidad

Desaparicin de vectores y focos infecciosos

Eliminacin de RR.SS en la ciudad
OBJETIVO CENTRAL

Suficiente recoleccin
de RR.SS.

No generacin de gases txicos

No quema de RR.SS.

Mejora de la gestin integral de

residuos slidos municipales
Adecuada disposicin
final de RR.SS.

Suficientes
Existencia de
unidades de almacenamiento
recoleccin
de RR.SS.

FINES

MEDIOS

Adecuada
gestin

Adecuadas prcticas
de la poblacin

Presencia
Existencia de
de relleno rea responsable
sanitario
del servicio

Conocimiento
de la poblacin
Adecuados hbitos de
higiene de la poblacin
139

MEDIOS Y ACCIONES
Suficientes
Existencia de
Presencia
Existencia de
Conocimiento
Adecuados
unidades de almacenamiento de relleno rea responsable
de la
hbitos de higiene
recoleccin
de RR.SS.
sanitario
del servicio
poblacin
de la poblacin

Compra de
camin
recolector

Construccin
Compra de
del Relleno
contenedores
Sanitario

Capacitacin
al personal
del Relleno
Sanitario

Creacin de
la Unidad
responsable
del servicio

Difusin

Sensibilizacin

Alquiler de
camin
recolector

ALTERNATIVA 1 : Compra de camin recolector y las dems acciones.

ALTERNATIVA 2 : Alquiler de camin recolector y las dems acciones.
140

141

MEJORAMIENTO
DE LA GESTIN INTEGRAL
DE RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES
EN LA LOCALIDAD DE PICHARI

FORMULACIN
HORIZONTE DE EVALUACIN
DEMANDA POTENCIAL Y EFECTIVA
OFERTA OPTIMIZADA
FLUJO DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
142

HORIZONTE DE EVALUACIN

El horizonte de evaluacin es el perodo de tiempo en el cual se

comparan los ingresos y beneficios que el PIP genera con los costos
y gastos que requiera.

Ejecucin

Operacin y mantenimiento

143

10

DEMANDA : SERVICIOS
Deben mencionarse los servicios que el PIP proveer y sus
unidades de medida.
Recoleccin de RR.SS. ( TM / ao )
Almacenamiento de RR.SS. ( nmero de contenedores )
Disposicin final de RR.SS. ( m3 / ao )
Capacitacin a personal ( nmero de personas )
Talleres de difusin a la poblacin ( nmero de personas )
Talleres de sensibilizacin a la poblacin ( nmero de personas )

144

DEMANDA : OBJETIVO
Poblacin afectada : Poblacin de la
localidad de Pichari
Habitantes : 6 720
Familias : 1 120
Tasa de crecimiento de la demanda
2,47% promedio anual.
Poblacin objetivo : 100%. Todos
demandan servicios de recoleccin y
disposicin final de RR.SS.

145

RECOLECCIN
Generacin
Generacin per cpita = 0,51 Kg. = 0,00051 TM
Generacin diaria total = 0,00051 TM x 6 720 habitantes =
3,43 TM / da 1 251 TM / ao
Dato : La tasa de crecimiento promedio anual de RR.SS.
generados es 1%
Recoleccin
Ao 1 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 1 ] * [ 6 720 * ( 1 + 0,0247 ) ^ 1 ] =
3,55 TM / da 1 295 TM / ao
Ao 10 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 10 ] * [ 6 720 * ( 1 + 0,0247 ) ^ 10 ]
= 4,83 TM / da 1 764 TM / ao
146

RECOLECCIN
Ao

Poblacin

GPC

Gener. Diaria

Gener. Anual

6 720

0,51

3,43

1 251

6 886

0,52

3,55

1 295

7 056

0,52

3,67

1 340

7 230

0,53

3,80

1 387

7 409

0,53

3,93

1 435

7 592

0,54

4,07

1 485

7 779

0,54

4,21

1 537

7 972

0,55

4,36

1 591

8 169

0,55

4,51

1 647

8 370

0,56

4,67

1 704

10

8 577

0,56

4,83

1 764
147

ALMACENAMIENTO
Se instalarn contenedores en los lugares de mayor generacin.
Un contenedor tiene 1 m3 de capacidad, pero se colmata al 80%.
La vida til del contenedor es 3 aos.
El total de contenedores a adquirir es 26 contenedores.
Ao

Mercado Central

Av. de la Cultura

Jr. Csar Vallejo

TOTAL

m3/da

N Cont.

m3/da

N Cont.

m3/da

N Cont.

N Cont.

1,20

1,50

1,00

1,21

1,52

1,01

1,22

1,53

1,02

1,24

1,55

1,03

1,25

1,56

1,04

1,26

1,58

1,05

1,27

1,59

1,06

1,29

1,61

1,07

1,30

1,62

1,08

1,31

1,64

1,09

10

1,33

1,66

1,10

148

DISPOSICIN FINAL
VRS = R x D x MC x RS-NR
VRS : Volumen en el Relleno Sanitario ( m3 / ao )
R : Peso total de RR.SS. ( TM / ao )
D : Densidad de compactacin : Los RR.SS. se compactarn en el
Relleno Sanitario ( Se asume 60% )
MC : Material de cobertura : Se asume 25% de material de
cobertura
RS - NR : Residuos Slidos No Reaprovechables: En Pichari, es 8%
Volumen actual : 1 251 TM / ao x 0,6 x 1,25 x 8% = 75 m3 / ao
rea del Relleno Sanitario : Sumatoria del Volumen de los 10 aos
dividida entre la profundidad mxima en la zona ( 4 metros )
149

DISPOSICIN FINAL
Ao

Generacin
Anual

Densidad

Material de
Cobertura

No Reaprovechable

rea Total

1 251

0,60

1,25

0,08

75

1 295

0,60

1,25

0,08

78

1 340

0,60

1,25

0,08

80

1 387

0,60

1,25

0,08

83

1 435

0,60

1,25

0,08

86

1 485

0,60

1,25

0,08

89

1 537

0,60

1,25

0,08

92

1 591

0,60

1,25

0,08

95

1 647

0,60

1,25

0,08

99

1 704

0,60

1,25

0,08

102

10

1 764

0,60

1,25

0,08

106
10 Aos

911

Profundidad ( 4m )

228

+ rea Administrativa ( 30% )

296

150

BARRIDO, TRANSPORTE Y TRANSFERENCIA

Barrido
El rendimiento promedio podra llegar a 2 Km. / da, pero se aprecian
rendimientos de 700 m 800 m. / da. Se recomienda :
3 a 5 veces
2 veces
1 vez
Transporte

:
Mercados y grandes reas comerciales
:
Centro de la ciudad, pequeas reas
comerciales
y zonas residenciales de bajos ingresos
:
Zonas residenciales de altos ingresos

El camin baranda recorre 10,85 Km. / da a una velocidad

promedio de 1,55 Km. / hora, contando con 1 chofer y 2 ayudantes
( a partir del ao 2, sern 6 personas ms, estando 3 a medio turno )
Transferencia
Dado que el Relleno Sanitario est relativamente cerca de la ciudad,
no son necesarios los Camiones - Madrina ni Planta de
Transferencia
151

CAPACITACIN, DIFUSIN Y SENSIBILIZACIN

Capacitacin
Se dirigir a las personas que trabajarn en el Relleno Sanitario, en
los temas de Tratamiento, Disposicin Final y Seguridad en el trabajo
Difusin
Se dirigir a la poblacin y tratar sobre la frecuencia, las rutas y los
horarios de recoleccin por zona
Sensibilizacin
Se dirigir a la poblacin para que tenga en consideracin las
nuevas zonas de recoleccin ( el camin baranda no pasar por
cada acera )
152

RESUMEN - DEMANDA POR SERVICIO

Ao

Almacenam.

Recoleccin

Disp. Final

Capacitacin

Difus.Sensib.

1 251

75

6 720

1 295

78

6 886

1 340

80

7 056

1 387

83

7 230

1 435

86

7 409

1 485

89

7 592

1 537

92

7 779

1 591

95

7 972

1 647

99

8 169

1 704

102

8 370

10

1 764

106

8 577

153

OFERTA : ACTUAL
Recursos fsicos
1 camin de 3 TM ( 10 m3 ) de capacidad y 5 aos de
antigedad
1 botadero de 0,2 has ( a espacio abierto )
Contenedores : No existen
Recursos humanos
1 chofer, 2 ayudantes y 1 administrativo, sin capacitacin
Herramientas: escoba, carretilla, pala y rastrillo
La recoleccin se da 3 veces por semana en 2 turnos
Recoleccin Anual de RR.SS. : 3 TM / turno x 2 turnos / da x
3 das / semana x 52,14 semanas / ao = 939 TM / ao
154

OFERTA : ACTUAL
Ao

Almacenam

Recoleccin

Disp. Final

Capacitacin

Difusin
Sensibiliz.

939

939

939

939

939

939

10

0
155

OFERTA : OPTIMIZADA

Se evit volver
a pasar por la
misma va ms
de una vez, por
lo que se redujo
el recorrido de
11,94 Kms. a
10,85 Kms.

1a Ruta : De 10 a 14 horas
2a Ruta : De 18 a 22 horas
156

OFERTA : OPTIMIZADA
Aumentar la recoleccin de 3 a 4 das por semana
Con esto, se ampla 33% la recoleccin de RR.SS. :
939 x 1,333 = 1 251 TM / ao
Considerar 1 turno adicional de recoleccin a partir del ao 2
Con esto, se ampla 50% la recoleccin de RR.SS. :
1 251 x 1,5 = 1 877 TM / ao
Sensibilizar a la poblacin para que deposite los RR.SS. en donde
existe acceso para el camin recolector
Establecer un programa radial de 2 meses, que comunique a la
poblacin la frecuencia, los horarios y la ruta de recoleccin
Desde el ao 6, la oferta ser nula ( el camin estar inoperativo )

157

OFERTA : OPTIMIZADA
Ao

Almacenam

Recoleccin

Disp. Final

Capacitacin

Difusin
Sensibiliz.

939

1 251

1 877

1 877

1 877

1 877

10

0
158

BALANCE OFERTA - DEMANDA

Almacenamiento

Recoleccin

Disposicin Final

DifusinSensibilizacin

Capacitacin

Ao
DEM

OF

BAL

DEM

OF

BAL

DEM

OF

BAL

DEM

OF

BAL

DEM

OF

BAL

1251

939

312

75

75

6720

6720

1295

1251

44

78

78

6886

6886

1340

1877

-537

80

80

7056

7056

1387

1877

-490

83

83

7230

7230

1435

1877

-442

86

86

7409

7409

1485

1877

-392

89

89

7592

7592

1537

1537

92

92

7779

7779

1591

1591

95

95

7972

7972

1647

1647

99

99

8169

8169

1704

1704

102

102

8370

8370

10

1764

1764

106

106

8577

8577

Meta Fsica : 8 243 TMT

159

GASTOS SIN PROYECTO

COSTOS SIN PROYECTO ( a precios de mercado )

Personal y obligaciones sociales
S/. 36 000
Operacin y mantenimiento de la unidadS/. 18 000
Otros gastos
S/. 6 000
COSTO TOTAL ANUAL SIN PROYECTO S/. 60 000

160

INVERSIN : ALTERNATIVA 1
COSTOS DE LA ALTERNATIVA 1 ( a precios de mercado )

Expediente tcnico (5% de Infraestructura) S/.

Infraestructura

Equipos y maquinarias

Capacitacin, difusin y sensibilizacin S/.

Mitigacin ambiental

Gastos generales ( 10% )

Otros gastos ( 2% )

S/.

45 000

900 000
S/.

180 000

S/.

30 000

40 000
S/.

S/.

TOTAL INVERSIN ( ALTERNATIVA 1 )

115 000
23 000
S/. 1 333 000

161

INVERSIN : ALTERNATIVA 2
COSTOS DE LA ALTERNATIVA 2 ( a precios de mercado )

Expediente tcnico (5% de Infraestructura) S/.

Infraestructura

Equipos y maquinarias

Capacitacin, difusin y sensibilizacin S/.

Mitigacin ambiental

Gastos generales ( 10% )

Otros gastos ( 2% )

S/.

45 000

900 000
S/.

30 000

S/.

30 000

40 000
S/.

S/.

TOTAL INVERSIN ( ALTERNATIVA 2 )

100 000
20 000
S/. 1 165 000

162

FLUJO DE COSTOS - ALT. 1

0
Expediente Tcnico
Infraestructura

10

45000
900000

Maquinaria y Equipos

30000

Capacitacin

30000

Mitigacin Ambiental

40000

Gastos Generales
Imprevistos

150000

100000
20000

Personal

172800

176256

179781

183377

187044

190785

194601

198493

202463

206512

O&M

12000

12240

12485

12734

12989

13249

13514

13784

14060

14341

Otros Gastos

12000

12240

12485

12734

12989

13249

13514

13784

14060

14341

196800

200736

204751

208846

363023

217283

221629

226061

230583

235194

TOTAL

1165000

163

FLUJO DE COSTOS - ALT. 2

0

10

172800

176256

179781

183377

187044

190785

194601

198493

202463

206512

O&M

12000

12240

12485

12734

12989

13249

13514

13784

14060

14341

Otros Gastos

12000

12240

12485

12734

12989

13249

13514

13784

14060

14341

60000

61200

62424

63672

64946

277283

282829

288485

294255

300140

Expediente Tcnico
Infraestructura

45000
900000

Maquinaria y Equipos

30000

Capacitacin

30000

Mitigacin Ambiental

40000

Gastos Generales
Imprevistos

100000
20000

Personal

Alquiler de 1 Camin
TOTAL

1165000

196800

200736

204751

208846

213023

164

COSTOS INCREMENTALES
COSTOS INCREMENTALES - ALTERNATIVA 1

Con PROYECTO

10

1165000

196800

200736

204751

208846

363023

217283

221629

226061

230583

235194

60000

60000

60000

60000

60000

60000

60000

60000

60000

60000

136800

140736

144751

148846

303023

157283

161629

166061

170583

175194

Sin PROYECTO
INCREMENTALES

1165000

COSTOS INCREMENTALES - ALTERNATIVA 2

Con PROYECTO

10

1165000

196800

200736

204751

208846

213023

277283

282829

288485

294255

300140

60000

60000

60000

60000

60000

60000

60000

60000

60000

60000

136800

140736

144751

148846

153023

217283

222829

228485

234255

240140

Sin PROYECTO
INCREMENTALES

1165000

165

166

MEJORAMIENTO
DE LA GESTIN INTEGRAL
DE RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES
EN LA LOCALIDAD DE PICHARI

EVALUACIN
EVALUACIN SOCIAL
ANLISIS DE SENSIBILIDAD Y DE SOSTENIBILIDAD
ANLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL
MATRIZ DE MARCO LGICO
167

EVALUACIN SOCIAL
Primero, se hace una evaluacin econmica, utilizando los flujos
a precios de mercado.
Luego, se corrigen los precios de mercado a precios sociales,
utilizando los factores de correccin.
Existen dos mtodos para la Evaluacin Social :
Anlisis Costo - Beneficio
Anlisis Costo - Efectividad
El Anlisis Costo - Beneficio se utiliza cuando ha sido posible
estimar los beneficios en trminos monetarios.
El Anlisis Costo - Efectividad se utiliza cuando no se ha
estimado los beneficios en trminos monetarios.
168

FACTORES DE CORRECCIN

Costo social = Factor de correccin x costo de mercado

Concepto
Bienes nacionales
Bienes importados
Mano de obra calificada
Mano de obra no calificada (selva urbana)
Combustibles

F.C.
0,84
0,81
0,91
0,63
0,66

169

GASTOS SIN PROYECTO

COSTOS SIN PROYECTO ( a precios sociales )

Personal y obligaciones sociales
S/. 32 760
Operacin y mantenimiento de la unidadS/. 15 120
Otros gastos
S/. 5 040
COSTO TOTAL ANUAL SIN PROYECTO S/. 52 920

170

INVERSIN : ALTERNATIVA 1
COSTOS DE LA ALTERNATIVA 1 ( a precios sociales )

Expediente tcnico (5% de Infraestructura) S/.

Infraestructura

Equipos y maquinarias

Capacitacin, difusin y sensibilizacin S/.

Mitigacin ambiental

Gastos generales ( 10% )

Otros gastos ( 2% )

S/.

40 950

756 000
S/.

145 800

S/.

27 300

33 600
S/.

S/.

TOTAL INVERSIN ( ALTERNATIVA 1 )

96 600
19 320
S/. 1 119 570

171

INVERSIN : ALTERNATIVA 2
COSTOS DE LA ALTERNATIVA 2 ( a precios sociales )

Expediente tcnico (5% de Infraestructura) S/.

Infraestructura

Equipos y maquinarias

Capacitacin, difusin y sensibilizacin S/.

Mitigacin ambiental

Gastos generales ( 10% )

Otros gastos ( 2% )

S/.

40 950

756 000
S/.

24 300

S/.

27 300

33 600
S/.

S/.

TOTAL INVERSIN ( ALTERNATIVA 2 )

84 000
16 800
S/.

982 950

172

FLUJO DE COSTOS - ALT. 1

0
Expediente Tcnico
Infraestructura

10

40950
756000

Maquinaria y Equipos

24300

Capacitacin

27300

Mitigacin Ambiental

33600

Gastos Generales

84000

Imprevistos

16800

Personal

121500

157248

160393

163601

166873

170210

173614

177087

180629

184241

187926

O&M

10080

10282

10487

10697

10911

11129

11352

11579

11810

12047

Otros Gastos

10080

10282

10487

10697

10911

11129

11352

11579

11810

12047

177408

180956

184575

188267

313532

195873

199790

203786

207862

212019

TOTAL

982950

173

FLUJO DE COSTOS - ALT. 2

0

10

157248

160393

163601

166873

170210

173614

177087

180629

184241

187926

O&M

10080

10282

10487

10697

10911

11129

11352

11579

11810

12047

Otros Gastos

10080

10282

10487

10697

10911

11129

11352

11579

11810

12047

50400

51408

52436

53485

247174

246273

251198

256222

261347

459193

Expediente Tcnico
Infraestructura

40950
756000

Maquinaria y Equipos

24300

Capacitacin

27300

Mitigacin Ambiental

33600

Gastos Generales

84000

Imprevistos

16800

Personal

Alquiler de 1 Camin
TOTAL

982950

177408

180956

184575

188267

192032

174

COSTOS INCREMENTALES
COSTOS INCREMENTALES - ALTERNATIVA 1

Con PROYECTO

10

982950

177408

180956

184575

188267

313532

195873

199790

203786

207862

212019

52920

52920

52920

52920

52920

52920

52920

52920

52920

52920

124488

128036

131655

135347

260612

142953

146870

150866

154942

159099

Sin PROYECTO
INCREMENTALES

982950

COSTOS INCREMENTALES - ALTERNATIVA 2

Con PROYECTO

10

982950

177408

180956

184575

188267

192032

246273

251198

256222

261347

459193

52920

52920

52920

52920

52920

52920

52920

52920

52920

52920

124488

128036

131655

135347

139112

193353

198278

203302

208427

406273

Sin PROYECTO
INCREMENTALES

982950

175

EL VALOR ACTUAL NETO

n

VACSN
t 0

FCt
FC0
FC1
FC2
FCn

...

(1 TSD) t (1 TSD) 0 (1 TSD)1 (1 TSD ) 2

(1 TSD) n

FCt : Flujo de Costos del perodo t

n : Horizonte de Evaluacin
TSD = 11% ( Tasa Social de Descuento Real en nuevos soles )

VACSN 1 = 2 179 997

VACSN 2 = 2 290 312
176

EL ANLISIS COSTO - EFECTIVIDAD

VACSN
CE
IE
CE : Ratio Costo - Efectividad
VACSN : Valor Actual de Costos Sociales Netos
IE : Indicador de Efectividad
Alternativa 1 : CE1 = S/. 264,47
Alternativa 2 : CE2 = S/. 277,85
CE1 < CE2
177

EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD
Se ha elegido como variable sensible el alquiler del camin.
Aunque el costo del alquiler del camin vara entre -50% y +50%
del valor original, el CE 1 es menor que el CE 2.
El costo de alquiler tendra que caer 50% para que la Alternativa 2
sea ms rentable que la Alternativa 1.
Es poco probable que el costo del alquiler del camin disminuya
ms de 50% del valor original, por lo que la alternativa 1 sigue
siendo la mejor.

178

EL ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
AMBIENTAL
Se mitigarn los impactos ambientales de la implementacin del
PIP : Se clausurar el botadero y se har capacitacin, difusin y
sensibilizacin para promover la responsabilidad ambiental.
ECONMICA
Los ingresos recaudados por la prestacin del servicio no cubren
los gastos de operacin y mantenimiento durante la vida til del PIP.
SOCIAL
Existe un compromiso de la poblacin y la autoridad municipal. En
el presupuesto participativo 2005 se prioriz la ejecucin del PIP.
179

EL ANLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

MEDIDAS
Fuente de empleo : Habr trabajo temporal durante la construccin.
Recuperacin del rea del botadero ( 0,2 has ).
Disposicin adecuada de la tierra de la excavacin de las trincheras.
Un cerco vivo permitir mitigar los olores, los ruidos y el viento.
Una chimenea a 2 m. conducir los gases captados de las
trincheras.
Una laguna de evaporacin tratar los lixiviados de las trincheras.
Instalacin de silenciadores en los automviles.
Disposicin inmediata de los residuos slidos no reaprovechables.
Fumigaciones y desratizaciones cada 6 meses.
180

LA MATRIZ DE MARCO LGICO

OBJETIVOS

INDICADORES

FUENTES

SUPUESTOS

FIN

Reduccin de morbilidad

Reducir 10% la tasa de

morbilidad

Informe de Gestin
del C.S. Pichari

Se mantiene la tasa
de crecimiento poblaci

PROPSITO

Mejora de la gestin
integral de RR.SS.MM.

Eliminar los residuos slidos

Informe de Limpieza
Pblica de Pichari

Se mantiene la tasa
de crecimiento GPC

COMPONENTES

Suficientes unidades de
recoleccin
Existencia
de
almacenamiento
Presencia de relleno
sanitario
Existencia
de
rea
responsable del servicio
Conocimiento
de
la
poblacin
Adecuados hbitos de
higiene de la poblacin

Informe de Cierre
del PIP

Se mantienen los
indicadores utilizados
para la proyeccin de
la
demanda
del
servicio de limpieza
pblica

Comprobantes
pago

Se
cuenta
oportunamente
con
los
recursos
econmicos previstos

ACTIVIDADES

Compra de camin
Compra
de
contenedores
Construccin del relleno
Capacitacin al personal
Creacin de la Unidad
Difusin
Sensibilizacin

Tener
1
unidad
de
recoleccin
Tener 6 contenedores hasta
el ao 6 y 7 desde el ao 7
Tener un relleno sanitario
Tener 1 rea especializada
La poblacin conoce los
horarios de recoleccin
La poblacin no arroja los
RR.SS. a la calle
1 camin : S/. 150 mil
26 contenedores : S/. 30 mil
Relleno : S/. 900 mil
Capacitacin : S/. 10 mil
Difusin : S/. 10 mil
Sensibilizacin : S/. 10 mil

181

de