ARBITRAJE

NATURALEZA DEL ARBITRAJE

1. Orgenes del Arbitraje:

Desde la antigedad los comerciantes han necesitado
una forma prctica de resolver sus controversias. stos solan
encomendar a un tercero imparcial y de su confianza la
resolucin de un determinado conflicto.
Con el transcurso del tiempo los mercados han rebazado
fronteras y la sociedad toda ha experimentado una
globalizacin econmica y de comunicacin tal, que ha
determinado que el actual comercio internacional emplee
mecanismos no tradicionales para la solucin de controversias
privadas.

2. El Comercio Actual:
Hoy en da, los conflictos son inherentes al comercio
internacional y en general a toda clase de intercambio
econmico.
La justicia estatal (Poder Judicial) ha demostrado ser
insuficiente para responder a las necesidades de los
conflictos comerciales y de aquellas otras disputas de
carcter privado que exigen especialidad, rapidez y
eficacia.

3. El Arbitraje como Alternativa:

Por esa razn todos los pases han introducido al arbitraje
como un mecanismo alternativo de solucin de conflictos,
reconociendo que las decisiones que emiten los rbitros y que
resuelven el conflicto (laudos) tienen igual valor que una
sentencia judicial
En efecto, cada da se celebran en el mundo cientos de miles
de contratos en una economa de gran escala que impone
como necesario el uso del arbitraje.

4. Concepto:
Podramos afirmar que el arbitraje es aquella forma privada
de resolver controversias, alternativa al Poder Judicial, a
travs de la decisin definitiva de un tercero (rbitro)
elegido por las partes, que tiene igual valor legal que una
sentencia judicial firme.
El arbitraje se diferencia de otros medios alternativos de
solucin de conflictos como la negociacin, la conciliacin
y la mediacin.

5. Naturaleza jurdica del arbitraje:

Teora publicista o jurisdiccional.

Teora contractual o privatista.
Teora mixta o eclctica.
Teora autnoma.

6. Teora Jurisdiccional:
El arbitraje corresponde al campo pblico, los rbitros
tienen el carcter de jueces, ejercitan la funcin
jurisdiccional del Estado y dictan una autntica sentencia.
La Constitucin peruana reconoce el arbitraje como una
jurisdiccin especial.
El Tribunal Constitucional tambin le ha reconocido ese
carcter jurisdiccional.
Los rbitros no tendran mayor libertad que la aplicacin
de la ley sustantiva al igual que el juez.

7. Teora Contractual:
El arbitraje tiene una naturaleza privada. Proviene de
un acuerdo de voluntades entre las partes.
Los rbitros no son jueces sino particulares, cuyo
poder deriva de las partes. El rbitro no ejercita acto
jurisdiccional.
El vnculo entre rbitros y partes es contractual.
El rbitro aplica la ley o costumbre que las partes
determinen.

8. Teora mixta:
El convenio arbitral est dentro del control exclusivo de
las partes. El efecto legal de sus acuerdos y el carcter
de ejecucin del laudo dependen de las leyes de la
jurisdiccin a la que se someten.
El convenio es un contrato, pero el procedimiento tiene
que estar sometido a alguna ley nacional.
Actividad eminentemente privada hasta cuando el
laudo obtiene el decreto oficial de ejecutoriedad.

9. Teora Autnoma:
Mira al arbitraje per se.
Rechaza la teora jurisdiccional y contractual por no
estar de acuerdo con la realidad, as como la teora mixta
por indefinida e imprecisa.
El convenio arbitral y el laudo tienen fuerza no como
un contrato ni concesin del Estado, sino como un
esencial para facilitar el funcionamiento de
comerciales, donde las partes son libres
sistema de leyes o costumbre a aplicar.

requisito
las relaciones

para escoger el

10. Caractersticas del arbitraje:

Es un medio para solucionar conflictos.
Los rbitros resuelven el conflicto en vista del poder
conferido por las partes en el Convenio Arbitral.
Es un sistema privado y heterocompositivo para la
solucin de controversias.

11. Caractersticas del arbitraje:

El laudo es final y concluyente y pone trmino al
conflicto.
El laudo obliga a las partes en virtud de un
compromiso tcito cuando se acord el arbitraje
en el sentido que las partes aceptaran y daran efecto a
la decisin de los rbitros.
El procedimiento arbitral y el laudo son
independientes

del

Estado.

Los

tribunales

ordinarios solo intervendrn para dar eficacia al laudo

cuando las partes no lo cumplan.

12. El arbitraje en el sistema jurdico peruano:

a) Constitucin de 1993
Jurisdiccin arbitral (art. 139).
Resolucin de conflictos (art. 62).
Sometimiento del Estado (art. 63).
b) Nivel Legislativo
Decreto Legislativo 1071
Antecedentes: Ley General de Arbitraje
Decreto Ley 25935.
Modelo

Ambas toman disposiciones de la Ley

UNCITRAL.

12. El arbitraje en el sistema jurdico peruano:

c) Tratados Internacionales
Convencin sobre reconocimiento y
ejecucin de
sentencias arbitrales extranjeras
de 1958
(Convencin de New York).
Convencin Interamericana sobre Arbitraje
Comercial Internacional de 1975 (Convencin de
Panam).
d) UNCITRAL = Convencin de los Naciones Unidas
----para el Derecho Mercantil Internacional.
Ley Modelo (1985).
La idea fue armonizar y unificar normas en
materia de arbitraje a nivel mundial.

CLASES DE ARBITRAJE

1. Clases de Arbitraje:
Nacional e Internacional.
Ad - hoc y administrado.
De derecho y de conciencia.
Voluntario y forzoso.
Pblico y privado.

2. Arbitraje Nacional:
El arbitraje nacional es el que se realiza en un pas, de
acuerdo a sus normas y tendr eficacia y ejecucin en el
pas donde se lleva a cabo.

3. Arbitraje Internacional:
a) Si las partes de un convenio arbitral tienen, al
momento de la celebracin del convenio, sus
domicilios en Estados diferentes; o
b) Uno de los lugares siguientes est situado fuera el Estado
en el que las partes tienen sus domicilios:
El lugar del arbitraje.
El lugar del cumplimiento de una parte sustancial de
las obligaciones de la relacin jurdica.

4. Arbitraje Institucional:
Tipo arbitraje en el que las partes pactan la intervencin
de una institucin arbitral, especializada y con carcter
de permanencia, en el desarrollo del arbitraje.

4. Arbitraje Institucional:
Es ms que un arbitraje administrativo.
La institucin arbitral no soluciona la controversia
planteada, facilita los mecanismos y medios
necesarios para que se desarrolle el arbitraje.
Las partes se someten a normas predeterminadas
por la institucin arbitral pudiendo modificar stas
slo con el consentimiento de la parte contraria.

5. Arbitraje Ad - hoc:
Tipo de arbitraje en el que se presentan slo las partes y
los rbitros prescindiendo del apoyo de una institucin
arbitral para la organizacin y administracin.

5. Arbitraje Ad - hoc:
Los rbitros estn premunidos de todos los
instrumentos para, por s solos, resolver la
controversia.
Las partes establecen sus propias reglas
procesales para el caso concreto.

6. Arbitraje de Derecho y de Conciencia:

De derecho cuando los rbitros resuelven la cuestin
controvertida con arreglo al derecho aplicable.
De conciencia cuando resuelven conforme a sus
conocimientos y a su leal saber y entender.
El arbitraje se entender de conciencia salvo que las
partes pactaran que el arbitraje ser de derecho.

7. Arbitraje Forzoso:
Se establece como nico sistema heterocompositivo
para la resolucin del conflicto.
De alguna manera la parte se ve forzada o dirigida a
arbitrar.
Caso: arbitraje del Estado, arbitraje estatutario y
arbitraje en contratos de adhesin.

8. Arbitraje Voluntario:
No existen parmetros o lmites a la autonoma de
voluntades de las partes para llevar el arbitraje.
El concenso es su rasgo distintivo.
Propio de las transacciones comerciales privadas.

9. Arbitraje pblico y Arbitraje privado:

La diferencia est marcada por la participacin
estatal, en cualquiera de sus niveles.
Concurren en su desarrollo, adems de las propia
legislacin arbitral, leyes especiales, como la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
El arbitraje privado est exento de participacin
estatal.

MECANISMOS DE PROTECCIN DEL

CONVENIO ARBITRAL

1. Separabilidad del Convenio Arbitral:

La inexistencia, rescisin, resolucin, nulidad o
anulabilidad total o parcial de un contrato u otro acto
jurdico que contenga un convenio arbitral, no implica
necesariamente la inexistencia, ineficacia o invalidez
de ste. En consecuencia, los rbitros podrn decidir
libremente sobre la controversia sometida a su
pronunciamiento, la que podr versar, inclusive,
sobre la inexistencia, ineficacia o invalidez del
contrato o acto jurdico que contenga el convenio
arbitral.

1. Separabilidad del Convenio Arbitral:

Como cualquier alegacin referida a la nulidad u
otros vicios del contrato principal no invalida
necesariamente el convenio arbitral, corresponder a
los rbitros (y no al Poder Judicial) analizar y
resolver respecto a toda alegacin referida a la
validez o eficacia del contrato principal.

1. Separabilidad del Convenio Arbitral:

Si se alega que un contrato principal que contiene un
convenio arbitral ha quedado resuelto o rescindido,
en aplicacin del principio de separabilidad o
autonoma del convenio arbitral, se presumir que el
acuerdo arbitral sigue vigente, por lo que
corresponder a los rbitros en forma exclusiva el
conocimiento de cualquier demanda referida al
contrato principal.

1. Separabilidad del Convenio Arbitral:

Triple efecto:
Impide a los jueces conocer de alguna causa
referida a
la nulidad u otros vicios del
contrato principal.
.

2.

Impide que el Poder Judicial se niegue a que las partes arbitren

en caso de deducirse una excepcin de
convenio
arbitral, bajo alguna supuesta nulidad o
vicio del
contrato principal.

3.

Lo que los rbitros decidan acerca de la validez o

eficacia del contrato principal, ser irrevisable por el
Poder
Judicial,
salvo que expresamente proceda apelacin ante
algn rgano jurisdiccional

Paolo del Aguila

2. Principio Kompetenz - Kompetenz:

Competencia de los rbitros:
Los rbitros estn facultados para
decidir acerca
de su propia competencia, incluso sobre
oposiciones relativas a la existencia, eficacia o a la
validez del convenio arbitral.
La oposicin total o parcial al arbitraje por
inexistencia,
ineficacia o invalidez del convenio
arbitral, o por no estar pactado el arbitraje para
resolver la materia
controvertida, deber
formularse al presentar las partes
sus
pretensiones iniciales.

2. Principio Kompetenz - Kompetenz:

Si la determinacin acerca de la validez o invalidez
del convenio arbitral quedara desde un inicio en
manos del Poder Judicial la institucin del arbitraje
se vera seriamente afectada, ya que a la parte
contraria al arbitraje le bastara iniciar un proceso
sobre nulidad u otro vicio del convenio arbitral ante
los jueces para que el arbitraje tuviera que esperar el
fallo del juzgado.

2. Principio Kompetenz - Kompetenz:

Competencia para:
Verificar la validez del convenio arbitral.
Verificar si procede resolver por la va arbitral la
materia o materias que las partes han
solicitado

su resolucin.

2. Principio Kompetenz - Kompetenz:

Momento de resolver:
Los rbitros decidirn estos temas como cuestin
previa. Sin embargo, el tribunal arbitral

podr

seguir adelante las actuaciones y decidir acerca

de tales objeciones en el laudo. Contra la decisin de
los rbitros no cabe impugnacin alguna, sin
perjuicio del recurso de anulacin, si la oposicin
hubiera sido

desestimada.

3. Excepcin de Convenio Arbitral:

Si se promoviera una accin judicial relativa a una materia
que estuviera reservada a decisin de los rbitros de
acuerdo con el convenio arbitral o cuyo conocimiento ya
estuviera sometido por las partes a esa decisin, tal
circunstancia

podr

invocarse

como

excepcin

de

convenio arbitral dentro del plazo previsto en cada

proceso. Vencido el plazo correspondiente se entiende
renunciado el derecho a invocarla y sin efecto alguno el
convenio arbitral ()

3. Excepcin de Convenio Arbitral:

Si la materia ya estuviera sometida al conocimiento de los
rbitros, el juez deber amparar la excepcin de convenio
arbitral. Si la materia todava no est sometida al
conocimiento de los rbitros, el juez tambin deber
amparar la excepcin de convenio arbitral, salvo que la
materia sea manifiestamente no arbitrable de conformidad
con el Artculo 1. Encontrndose en trmite la excepcin
de convenio arbitral, las actuaciones arbitrales podrn
iniciarse o proseguirse e inclusive dictarse el laudo.

3. Excepcin de Convenio Arbitral:

Intervencin del Poder Judicial:
Antes: Excepcin convenio arbitral.
Despus: Anulacin del laudo.

3. Excepcin de Convenio Arbitral:

Intervencin del Poder Judicial desde la Sentencia N
6167-2005-PHC/TC del Tribunal Constitucional (28 de
febrero de 2006):
Respeto a la autonoma del fuero arbitral.
Actuacin judicial ex-post: acciones de amparo,
medidas cautelares u otras.
Seguimiento de derechos fundamentales al interior
del
proceso arbitral.

SUJETOS DEL ARBITRAJE

RBITROS

1. Nombramiento:

Designacin por las partes o por terceros.

rbitros titulares y suplentes.
Libertad de procedimiento.
Procedimiento supletorio del Dec. Leg..
Nombramiento Judicial.

2. Requisitos:
a) Calificaciones Legales:
Persona natural (nacional o extranjera).
Mayor de edad.
Exenta de incompatibilidades.
Con pleno ejercicio de derecho civiles.

Nota: Tratndose de Arbitrajes de Derecho, la

designacin del presidente del Tribunal y el rbitro
nico debe de recaer en abogados.

2. Requisitos:
b) Calificaciones Convencionales:
Previstas en el Convenio Arbitral.
Previstas en el Reglamento de la Institucin Arbitral.
3. Incompatibilidades:
Por razn del cargo que desempean.
Son temporales.
Su inobservancia se sanciona con la nulidad del
nombramiento y del laudo emitido.

4. Funciones del rbitro:

Identifica las posiciones de las partes.
Instruye el proceso.
Valora las pruebas.
Dicta el laudo.
Eventualmente, facultades de ejecucin.

5. Ejercicio del Cargo:

Los rbitros no representan intereses de las partes. No
son abogados de las partes.
Se deben desempear imparcialmente y con absoluta
discrecin. Gozan del secreto profesional.
Gozan de independencia, por lo que no estn sometidos
a rdenes, disposicin o autoridad que menoscabe sus
atribuciones.
Estn sujetos a responsabilidad por daos y perjuicios.
El cargo de rbitro es renunciable.

6. Remuneracin del rbitro:

El cargo de rbitro es remunerado, salvo pacto expreso
en contra.
La institucin arbitral tambin es retribuida por sus
servicios.
Los gastos del arbitraje son asumidos por las partes.

7. Nmero de rbitros:
Arbitraje Unipersonal: uno solo.
Arbitraje Colegiado: tres o ms (nmero impar).
Notas: En defecto o duda, los rbitros sern tres.
Los Tribunales Arbitrales pares deben
completarse con un rbitro adicional,
quien lo presidir.

8. Renuncia:
Por incompatibilidad sobrevenida.
Por causal expresa.
Por enfermedad.
Por recusacin no dispensada.
Por ausencia.
Por suspensin del proceso.

9. La Recusacin:
a) Tipos:
Absolutas.
Relativas.
Genticas.
Sobrevinientes.

9. La Recusacin:
b) Causales:
Cuando no renen los requisitos previstos en la
Ley (calificaciones legales
y convencionales
e incompatibilidades).
Cuando no renen los requisitos previstos en el
Reglamento Arbitral.
Cuando existan circunstancias que den lugar a
dudas justificadas respecto de su imparcialidad e
independencia.

9. La Recusacin:
d) Procedimiento de Recusacin :
Varios actores: Institucin Arbitral o Tribunal
Arbitral.
Resolucin inimpugnable.
Problemas de orden prctico.
La recusacin no interrumpe el trmite del arbitraje.

10. El Deber de Declaracin:

a) Declaracin Jurada:
Declara conocer la Ley y los Reglamentos.
Se compromete a cumplir sus disposiciones.
Se compromete a acatar las resoluciones del
Consejo Superior de Arbitraje.
Declara no tener impedimento para actuar como
rbitro en el caso concreto.
La aceptacin del cargo lleva implcito una serie
de obligaciones para el rbitro.

10. El Deber de Declaracin:

b) El deber de revelacin
Todos los hechos o circunstancias que
pueden originar dudas justificadas respecto a
su imparcialidad e independencia.
Este deber se mantiene durante todo el
proceso.

Moraleja: ante la duda, mejor revelo. Tener en

cuenta que esto brinda a las partes la
oportunidad para ejercer su derecho a recusar.

PARTES

1. Capacidad y Legitimidad de las Partes:

Como todo proceso debe respetarse y acreditarse la
existencia de las condiciones de la accin y presupuestos
procesales:
Condiciones de la Accin:
- Legitimidad para obrar.
- Inters para obrar.
Presupuestos procesales:
- Competencia.
- Capacidad Procesal.
- Requisitos Formales de la Demanda.

2. Derechos de las partes:

A que

se

resuelva

la

controversia

puesta

conocimiento de los rbitros con pronunciamiento sobre

el fondo de la litis.

3. Obligaciones de las partes:

A respetar, acatar y cumplir a cabalidad con todos los

mandatos de los rbitros, as como ejecutar el laudo
sea cual sea su resultado.

4. Responsabilidades de las partes:

Proporcionar toda la informacin y documentacin

que los rbitros les soliciten.
Asumir los gastos arbitrales del proceso.
Proporcionar informacin veraz y cierta en el
proceso.
Actuar con buena fe procesal.

TERCEROS EN EL ARBITRAJE

Intervencin de terceros:

Si est regulado, en la prctica se puede aceptar la

participacin de un tercero que no es parte en el
arbitraje, para ello se deber contar con la aceptacin
expresa de ambas partes.