Mdulo: 2

Unidad:

Semana: 4

LITIGACIN ORAL
Teora del caso
MG. JUBENAL FERNANDEZ MEDINA

I. Definicin

Constituye la teora fundamental en donde descansa el juicio oral en el

nuevo sistema adversarial del proceso penal peruano.
Su origen se encuentra en la literatura jurdica anglosajona y
representa la idea eje a partir de la cual son desplegadas las energas
y estrategias a travs de las cuales se disean los eslabones
argumentativos a ser presentados en las distintas audiencias del
proceso.

II. Cundo se construye la teora del caso

Desde el momento que las partes tienen conocimiento de los hechos.

Una vez que las partes tengan la informacin, esta servir para
definir cul ser su teora del caso que van a demostrar.
Se empieza planteando una hiptesis de lo que pudo haber
sucedido, luego estas hiptesis deben ser sometidas a
verificacin o comprobacin mediante las actuaciones que
realicen durante la investigacin.
Al finalizar la investigacin, las hiptesis se convierten en teora.
Luego se modifica y se acomoda o ajusta hasta que empiece el
juicio.

III. Caractersticas de la teora del caso

3.1 nica. Debe haber una sola versin de los hechos con la
finalidad de explicarlos y darle consistencia y coherencia
argumentativa.
Ejemplo: Lo cierto es que mi representado no estaba en el lugar de
los hechos al momento del homicidio
Ahora, si se prueba que estaba en el lugar de los hechos, l no fue
quien dispar el arma
Pero bueno si se acredita que l dispar el arma, entonces lo hizo
en legtima defensa
Ahora bien si no se logr acreditar la legtima defensa, entonces mi
representado es inimputable por demencia
Ni el juez ms bisoo acogera esa zigzagueante e incoherente
estrategia defensiva.
3.2 Creble. La teora debe explicarse por s misma, y ser acorde con
el sentido comn y las reglas de la experiencia. Es decir, que los
magistrados sean capaces de entender, comprender y asimilar la
idea central que da sentido al conjunto de hechos.

III. Caractersticas de la teora del caso

3.3 Suficiencia jurdica. Significa que la teora del caso debe llenar,
el punto de vista del fiscal, todos los elementos de la conducta
punible y de la culpabilidad; desde el punto de vista de la defensa,
debe determinar la falta de un elemento de la conducta o de la
responsabilidad.
3.4 Lgica. Porque debe permitir deducir las consecuencias jurdicas
de los hechos que lo soportan, es decir, debe guardar coherencia.
3.5 Flexible. Debe ser lo ms flexible posible de tal manera que
permita adaptarse a los posibles desarrollos del proceso, pero sin
que ello implique un cambio radical, que podra conllevar la prdida
de credibilidad.
3.6 Sencilla. Significa que los hechos deben ser contados con
claridad y simpleza, sin utilizar tecnicismos.

IV. Utilidad de la teora del caso

4.1 Planear y organizar el alegato de apertura.

4.2 Organizar la prueba.
4.3 Preparar los contraexamenes.
4.4 Preparar el alegato de clausura.
4.5 Adoptar y rechazar estrategias de defensa.
4.6 Definir, fundar o formular las objeciones durante el
juicio.

V. Importancia de la teora del caso

5.1 Desde la ptica de la acusacin: Explicacin jurdica de por

qu ciertos hechos ocurridos deben dar lugar a una sancin penal
en contra de su autor.
5.2 Desde la ptica de la defensa: Explicacin jurdica de por
qu no debe sancionarse a aquel a quien se tiene por autor.
En virtud de ello, la teora del caso es la postulacin que cada
parte le presenta al juez para que la asuma como una verdad
jurdica.

VI. Elementos de la teora del caso

6.1 Fctico. Identificacin de los hechos relevantes que nos

conducen a comprobar la existencia de la conducta punible y la
responsabilidad o no responsabilidad del procesado.
Lo fctico sustenta lo jurdico. Estos hechos deben ser
reconstruidos en el juicio, a travs de las pruebas.
Recurdese que los hechos contienen:
Acciones.
Circunstancias de modo, tiempo y lugar.
Lugares o escenarios.
Personajes con sus sentimientos, educacin, cultura, creencias,
etc.
Instrumentos.
Resultados de la accin.

VI. Elementos de la teora del caso

6.2 Jurdico. Adecuacin jurdica de los hechos dentro de las
disposiciones legales, tanto sustantivas como adjetivas.

6.3 Probatorio. Sustenta los aspectos fctico y jurdico. Permite

establecer cules pruebas son conducentes y pertinentes para:
Demostrar unos hechos.
Dar certeza (o duda) sobre la responsabilidad, autora, etc.
Demostrar la inexistencia de requisitos para que se configure
plenamente el tipo penal.
Establecer fallas procedimentales.

VII. Construccin de la teora del caso

7.1 Construccin de proposiciones fcticas. Baytelman y Duce
afirman que una proposicin fctica es una afirmacin de hecho,
respecto de un caso concreto, que si el juez la cree, tiende a
satisfacer un elemento de la teora jurdica. Una proposicin
fctica es un elemento legal reformulado en un lenguaje corriente,
que se remite a experiencias concretas del caso, sobre las que un
testigo, por ejemplo, s puede declarar. Segn Bergman, las
proposiciones fcticas eliminan la distancia entre la historia y la
teora legal; estas nos dicen cules son las pruebas que debemos
aportar.
Pero qu son los hechos? Un hecho es un suceso, un estado de
la existencia o una relacin (entre entidades, entre
acontecimientos o entre entidades y acontecimientos), para el cual
pueden hallarse pruebas dignas de confianza y en el cual la
interpretacin interviene poco o nada. En s posee un alto grado
de objetividad, puede ser medido, descrito o definido con precisin
y verificado en forma relativamente fcil.

VII. Construccin de la teora del caso

Identificados los hechos relevantes, corresponde ahora

compararlos con uno o varios elementos del tipo penal y
determinar si se subsumen o no en ellos.
A partir de ese momento hemos comenzado a elaborar nuestra
teora del caso y ha hemos orientado hacia dnde y por dnde
encauzaremos la acusacin o la defensa (segn el caso).
Ahora conviene poner un ttulo a nuestra teora; lo llamaremos
tema y debe ser utilizado como caballito de batalla tanto en el
ofrecimiento de los alegatos de introduccin o apertura, como
cuando se presente el alegato de conclusin.
El tema se caracteriza por:
Ser una frase corta que resuma perfectamente la teora.
No contener alusiones jurdicas o legales.
Ser de fcil recordacin.
Contener una especie de mensaje subliminal sobre la pretensin
del abogado.

VII. Construccin de la teora del caso

7.2 Determinacin de los medios de prueba. Lo primero que hay
que tener en cuenta son las proposiciones seleccionadas para
fundamentar la pretensin penal; para ello es menester determinar
los medios de prueba a partir de las siguientes guas:
7.2.1 Tener en cuenta las proposiciones nos permite determinar
los medios probatorios ms idneos para demostrar que los hecho
identificados s se encuentran dentro del precepto normativo
(adecuacin tpica).
Ejemplo: Si est viendo un caso por el delito de peculado, en el
caso del fiscal, se debe determinar que el sujeto activo es un
empleado pblico y, por ende, se debe acreditar tal calidad a
travs de los documentos tales como resolucin de nombramiento,
la accin de apropiacin, la ejecucin a travs de cheques girados
a terceros sin sustento contable o administrativo.

VII. Construccin de la teora del caso

7.2.2 Los medios de prueba deben ser analizados y revisados
para descubrir sus fortalezas y debilidades, para planear bien los
interrogatorios y contrainterrogatorios.
7.2.3 Los medios de prueba generalmente son manipulados
ilcitamente, por ello se aconseja investigar y analizar todas las
circunstancias posibles que envuelven los medios de prueba que
se van a introducir.
7.2.4 Se culminar con un juicio de valor que le asigna a cada uno
de los medios de prueba una determinada capacidad probatoria.
El hecho est probado (prueba) cuando se ha demostrado su
acaecimiento, a travs de medio idneos (medios de prueba),
aplicados sobre determinados objetos o personas (fuentes u
rganos de prueba), de los cuales se extraen elementos de
conviccin (evidencias) con capacidad de demostracin.

VII. Construccin de la teora del caso

7.3 Construccin del relato. Con las proposiciones fcticas que
encuadran en las normas jurdicas (adecuacin tpica) y
probatoriamente sustentadas, ahora se debe construir un relato o
historia persuasiva, lgica y creble.
7.3.1 La lgica del relato. Puede estar garantizada si la historia
se cuenta de manera cronolgica, ya que es la manera como el
entendimiento humanos capta mejor las ideas que le comunican.
7.3.2 Lo creble del relato. No es creble un relato que se ha
elaborado sobre la base de una teora del caso ambigua,
incoherente o contradictoria. Recurdese que la teora del caso es
nica y flexible.
7.3.3 El mvil en la teora del caso. Implica para el Juez la
motivacin de la accin y hace de la reconstruccin de los hechos
una historia ms interesante y real, en la que nadie acta de
manera aleatoria, sino por motivaciones interiores o exteriores.

VIII. Estrategias y tcnicas para la efectiva

comunicacin de la teora del caso

8.1 Aspectos generales. El mensaje del abogado es la teora del

caso, y el abogado mismo es el mensajero. El medio natural de la
transmisin es el relato. Su objetivo es persuadir al juzgador el
recepcionista del mensaje de que se trata de la versin ms
fidedigna de los hechos, y de la interpretacin de la ley ms
adecuada y justa.
8.2 Cmo comunicar la teora del caso
8.2.1 El tema central y las etiquetas. El tema es la palabra o
frase breve que resume la esencia de la teora del caso. Las
etiquetas son aquellos trminos favorables utilizados por el
abogado para referirse a las personas, los eventos y las cosas
asociadas con el juicio.

VIII. Estrategias y tcnicas para la efectiva

comunicacin de la teora del caso

8.2.2 Tcnicas para contar la historia. Comunicar una teora del

caso significa poder relatar una historia y avanzar una posicin de
manera persuasiva. Y como cualquier historia, su impacto
depende de cmo se narra. No es conveniente invertir tiempo y
recursos narrando una historia sobre los hechos no controvertidos.
Debe concentrase en transmitir su versin de las cuestiones y los
hechos materiales controvertidos.
8.2.3 Ayudas audiovisuales. Es recomendable que cuando ms
complejo sea el mensaje, es ms necesario utilizar recursos o
medios audiovisuales para llegar claro a su destinatario.

CICLO 2012-III Mdulo: II

Unidad:

II Semana: 4

LITIGACIN ORAL
Alegato de apertura
Dra. Noem Vizcardo Rozas

I. Definicin

El alegato de apertura, declaracin inicial, discurso de apertura o

alegato preliminar (como lo denomina el art. 371 del Cdigo
Procesal Penal de 2004) es el primer relato de las partes en el
juicio oral, cuyo objetivo principal es dar a conocer la teora del
caso y ofrecer a los jueces una mirada particular sobre los hechos.
Es definida tambin como aquel relato inicial que presenta los
hechos desde la posicin de cada litigante, con el objeto de
ofrecer al tribunal una ptica, lente o mirada coherente, completa y
creble de los mismos, a partir del cual los jueces logren ordenar,
entender y aceptar los hechos del caso.

II. Importancia

Constituye la primera ocasin para dar a conocer al tribunal los

hechos y los antecedentes que los fundamentan de cada parte.
Permite fijar en el juez el tema de la teora del caso y la visin de
cada sujeto procesal.
Permite ofrecer el punto de vista de cada parte, para la
apreciacin de la prueba.
Permite organizar tanto la informacin de las partes, como el relato
para los jueces.

III. Errores ms comunes que pueden producirse

en la ejecucin del alegato de apertura

Baytelman y Duce han precisado y detallado correctamente estos

errores ms frecuentes:
El alegato de apertura no es:

Un puro ejercicio de retrica u oratoria.

Un alegato poltico ni emocional.

Un ejercicio argumentativo.

Una instancia para dar opiniones personales.

IV. Contenido del alegato de apertura

Para comunicar efectivamente la teora del caso, es muy

importante fijar desde el primer momento el tema de la misma y los
temas de la controversia, repetirlos varias veces (como mximo
tres) durante el alegato de apertura.

V. En qu momento y cmo se presenta el alegato

de apertura

El alegato de apertura inicia o abre la audiencia de juzgamiento.

El Fiscal es el primero que presenta su teora del caso, quien se
dirige al juez para narrarle los hechos segn su investigacin,
explicarle el contenido de su acusacin, anunciarle los medios de
prueba que presentar para la controversia adversarial y sealarle
las proposiciones fcticas que probar con esos medios, y
anticipar su peticin.

VI. Estructura del alegato de apertura

Depende de las particularidades del caso y de la formacin y estilo

del abogado.
6.1 Presentacin del tema. El tema es la frase que sintetiza la
teora del caso y que destaca sus caractersticas particulares. El
alegato desde su inicio debe enviar un mensaje claro al juzgador,
por tanto, antes que presentaciones distractoras y llenas de
contenido abstracto o doctrinal, es conveniente desde el comienzo
enviar el mensaje claro del tema sobre el que versa la teora del
caso. Vuelva a utilizarlo durante el desarrollo de su argumentacin
y termine su alegato con dicha frase.

VI. Estructura del alegato de apertura

6.2 Identificacin de los principales intervinientes en el caso. La
identificacin de los intervinientes es importante porque permite a los
abogados personalizar y humanizar un conflicto que hasta ese momento
solo conocen los jueces en abstracto.
6.3 Descripcin clara del lugar donde ocurrieron los hechos. No debe
ser asumida como una mera formalidad, sino ser puesta al servicio de la
historia.
6.4 Presentacin de los hechos. Al no existir an el caudal probatorio
practicado y controvertido, no hay lugar para realizar la crtica de las
pruebas, ni inferir o argumentar conclusivamente sobre el caso. Esto es
propio del alegato de clausura.
6.5 Presentacin de los fundamentos jurdicos. Consiste en enunciar al
juez las disposiciones sustantivas y adjetivas (Cdigo Penal y Cdigo
Procesal Penal) que fundamentan su teora.
6.6 Conclusin. El alegato de apertura debe concluir con una peticin
concreta sobre lo que ser la realidad del juicio.

VII. Tcnicas del alegato de apertura

7.1 Prepare un esquema de la declaracin, no un guin para leer.
7.2 No haga promesas que no cumplir. No solo se pierde credibilidad
sino que abre un flanco para que la contraparte desacredite su labor al no
cumplir con lo que l prometi en la apertura.
7.3 No d opiniones personales. En los alegatos siempre hay que ser
afirmativo.
7.4 Maneje bien el tiempo, de tal manera que nos permita realizar una
presentacin completa y efectiva.
7.5 Utilice ayudas audiovisuales. Nos permite crear imgenes, recrear los
hechos y un mejor nivel de persuasin. Sin embargo, no son un resumen
del alegato ni sustituye al abogado.
7.6 Est atento al alegato de la contraparte para detectar sus
inconsistencias, errores, promesas no cumplidas y debilidades
probatorias.
7.7 Maneje un buen nivel de comunicacin, utilizando una voz alta, clara y
segura, haciendo contacto con el juez mientras hablamos.

VIII. Recomendaciones prcticas para elaborar el

alegato de apertura
8.1 Sea breve. Seleccionando lo ms relevante de la historia que se intentar
acreditar. Los jueces como cualquier se humano, tienen una capacidad de
atencin y concentracin limitada y que, por lo mismo, lo que exceda de dicha
capacidad de atencin se desperdicia.
8.2 Utilice un lenguaje comprensible para todo espectador.
8.3 Observar el comportamiento del tribunal, que indican que estn atentos o
no a nuestro relato.
8.4 Claridad. El alegato de apertura debe ser claro y confeccionado de manera
lgica, razonable y puede ser ordenado cronolgica o temticamente.
8.5 Anticipar debilidades. En este caso se recomienda adelantarse explicando
las debilidades de nuestro cliente y que seguramente saldr a relucir en el
juicio, sea ofrecida por la otra parte en el tono y la versin que ella escoja.
8.6 Dejara las conclusiones para el alegato de clausura.
8.7 Solo si es necesario, utilice materiales que pueden servir como apoyo
visual.
8.8 Recuerde que los jueces no conocen el caso. Siendo as es fundamental
para los litigantes explicar a los jueces, en la versin ms sencilla posible, en
qu consiste el caso y cul es la hoja de ruta para la prueba.

GRACIAS