DIPLOMADO GRATUITO

DIPLOMADO EN DERECHO PENAL Y DERECHO

PROCESAL PENAL: EVALUACIN DE LA APLICACIN DEL
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL EN EL DISTRITO
JUDICIAL DE LAMBAYEQUE

PONENCIA: Diligencias
Preliminares

Recomendacin:

DILIGENCIAS
PRELIMINARES
Magister Lea
Guayn Huaccha

DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONTEXTO

CONTEXTO
SEPARACION
DE ROLES
FISCAL
INVESTIGADOR

PLAN E
HIPOTE
SIS
DE
INVESTI
GACION

CONSTRUCCION DE LA
TEORIA DEL CASO

MANEJO
ESTRATEGI
CO DE LA
NOTICIA
CRIMINAL

TIEMPO
QUE
PASA
VERDAD

DILIGENCIAS PRELIMINARES
REFERENTES CONSTITUCIONALES Y
LEGALES

T UT E

LA J
EFEC UDICIAL
TIVA

DE
PRINCIPIO
D
LEGALIDA

P
O
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DE
A

PROCESO COMUN
ETAPAS

PREPARATORIA

INTERMEDIA

INVESTIGACION

JUZGAMIENTO

PRELIMINAR
INVESTIGACION PREPARATORIA
ETAPA INTERMEDIA
JUZGAMIENTO
EJECUCION

DILIGENCIAS PRELIMINARES
DEFINICION
Es

un estado previo a la Formalizacin

de la Investigacin Preparatoria,
comprende un lapso temporal inicial y
muy corto de la investigacin del
delito.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD

FINALIDAD

INMEDIATA

MEDIATA

FINALIDAD INMEDIATA
REALIZAR
LOS ACTOS
URGENTES O
INAPLAZABLE
S

Determinar si han tenido

lugar los hechos objeto
de conocimiento y su
delictuosidad

asegurar los elementos

materiales de su comisin,
individualizar a las
personas involucradas en
su comisin, incluyendo a
los agraviados.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD MEDIATA
Artculo

330.1.: El fiscal puede, bajo su

direccin, requerir la intervencin de a
Polica o realizar por s mismo diligencias
preliminares de investigacin para
determinar

si debe formalizar la
Investigacin
Preparatoria.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
ACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES
URGENTE:

Es lo que necesita ser realizado

con mucha rapidez.
URGENTE: Es todo lo que necesita una
accin o solucin rpida.
INAPLAZABLE: Que no se puede aplazar
que no se puede retrasar.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
ACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES
ACTOS

DE INVESTIGACION:
Se refiere a una hiptesis y persigue
alcanzar el conocimiento de los hechos para
determinar si luego puede hacerse una
afirmacin sobre los hechos.
Proveen de fundamento para que se dicten
resoluciones
(medidas
limitativas
de
derechos, sobreseimiento, etc.)

DILIGENCIAS PRELIMINARES
ACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES
ACTOS

DE INVESTIGACION:
Permiten un juicio de mera probabilidad
acerca de la responsabilidad de una
persona.
POSIBILIDAD
DE DECLARAR
EL SECRETO

PARA ASEGURAR LAS

FUENTES DE
PRUEBA

DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
PRUEBA

PRE-CONSTITUIDA:
Aquella practicada antes del inicio formal
de la investigacin del proceso penal- en
la denominada fase pre-procesal y en la
propia fase de investigacin realizada con
las garantas constitucionales y legales y
en la medida en que sean de imposible o
de muy difcil reproduccin.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
La irrepetibilidad del hecho
( no han de poder ser
reproducidas en el juicio oral)

PRUEBA
PRE
CONSTITUI
DA

La intervencin judicial y la posibilidad de

contradiccin
(con citacin de las partes, salvo las
diligencias de allanamiento, incautacin,
inspecciones
oculares
preliminares,
levantamiento de cadver.
La lectura de documentos
(deben ser introducidas al juicio oral a
travs de lectura de documentos u
oralizacin de medios probatorios)

DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO

Artculo 383.1.: Slo

podrn ser
incorporados al juicio
para su lectura:

b) La denuncia, la
prueba documental o
de informes, y las
certificaciones o
constataciones

DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO

Artculo 383.1.: Slo

podrn ser
incorporados al juicio
para su lectura:

e) Las Actas levantadas por la polica, el Fiscal o el

Juez de la IP que contienen diligencias objetivas e
irreproducibles actuados conforme a lo previsto en
este Cdigo o la ley, tales como las actas de
detencin, reconocimiento, registro, inspeccin,
revisin, pesaje, hallazgo, incautacin y allanamiento
entre otros.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
VALOR PROBATORIO
La irrepetibilidad del hecho
( no han de poder ser
reproducidas en el juicio oral)

PRUEBA
PRE
CONSTITUI
DA

La intervencin judicial y la posibilidad de

contradiccin
(con citacin de las partes, salvo las
diligencias de allanamiento, incautacin,
inspecciones
oculares
preliminares,
levantamiento de cadver.
La lectura de documentos
(deben ser introducidas al juicio oral a
travs de lectura de documentos u
oralizacin de medios probatorios)

DILIGENCIAS PRELIMINARES
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Las diligencias preliminares y

la Criminalstica
PRINCIPIOS DE LA CRIMINALISTICA:
PRINCIPIO DE USO
PRINCIPIO DE PRODUCCION
PRINCIPIO DE INTERCAMBIO
PRINCIPIO DE CORRESPONDENCIA DE
CARACTERISTICAS
PRINCIPIO DE RECONSTRUCCION DE
HECHOS Y FENOMENOS
PRINCIPIO DE PROBABILIDAD
PRINCIPIO DE CERTEZA

DILIGENCIAS PRELIMINARES
ROL DE LA FISCALIA

BINOMIO : POLICIA-FISCALIA

Art. 166 de la Constitucin

Poltica del Estado

Artculo 159 de la Constitucin

Poltica del Estado

DILIGENCIAS PRELIMINARES
INICIO

DENUNCIA

DENUNCIA VERBAL

DENUNCIA ESCRITA

DILIGENCIAS PRELIMINARES
INICIO
DENUNCIA

OBLIGATORIA:
Quienes estn obligados a hacerlo por
expreso mandato de la ley. En especia los
profesionales de la salud y los educadores.
Los funcionarios que en el ejercicio de sus
atribuciones, o por razn del cargo, tomen
conocimiento de la realizacin de algn
hecho punible.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
INICIO
DENUNCIA

NO OBLIGATORIA:
Nadie est obligado a formular denuncia
contra su cnyuge y parientes comprendidos
del 4 grado de consanguinidad o 2 de
afinidad.
Tampoco existe esta obligacin cuando el
conocimiento de los hechos est amparado
por el secreto profesional.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
DENUNCIA-CONTENIDO
Toda denuncia contendr:
Debe contener la identidad del
denunciante.
Una narracin detallada y veraz
de los hechos
De ser posible la
individualizacin del presunto
responsable.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
ROL DEL FISCAL
El

Fiscal inicia los actos de investigacin

cuando tenga conocimiento de la sospecha
de la comisin de un hecho que reviste los
caracteres de delito.
Promueve la investigacin

DE OFICIO

A PETICION DE LOS DENUNCIANTES

LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

AL TENER CONOCIMIENTO DE UN DELITO
DE EJERCICIO PUBLICO DE LA ACCION
PENAL
PODRA
CONSTITUIRSE
INMEDIATAMENTE EN EL
LUGAR DE LOS HECHOS

CON EL PERSONAL
Y MEDIOS
ESPECIALIZADOS
NECESARIOS

EFECTUAR
UN
EXAMEN
CON
LA
FINALIDAD
DE
ESTABLECER
LA
REALIDAD DE LOS
HECHOS Y EN SU
CASO, IMPEDIR QUE
EL
DELITO
PRODUZCA
CONSECUENCIA
ULTERIORES Y QUE
SE
ALTERE
LA
ESCENA DEL DELITO.

LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

ACTUACION POLICIAL
TAN PRONTO LA POLICIA TENGA NOTICIA DE
LA COMISION DE UN DELITO LO PONDRA EN
CONOCIMIENTO DEL MINISTERIO PUBLICO

POR LA VIA MAS RAPIDA

INDICANDO LOS ELEMENTOS
ESENCIALES DEL HECHO Y DEMAS
ELEMENTOS INICIALMENTE RECOGIDOS,
ASI COMO LA ACTIVIDAD CUMPLIDA, SIN
PERJUICIO DE DAR CUENTA DE TODA LA
DOCUMENTACIN QUE PUDIERA EXISTIR.

LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

AUN DESPUES DE
COMUNICADA LA NOTICIA DEL
DELITO

LA
POLICIA
CONTINUARA
LAS
INVESTIGACIONES QUE HAYA INICIADO Y
DESPUES DE LA INTERVENCION DEL
FISCAL
PRACTICARA
LAS
DEMAS
INVESTIGACIONES.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
INFORME POLICIAL
ESTRUCTURA
I. Antecedentes
II. Relacin de diligencias
efectuadas
III. Anlisis de los hechos
investigados.

Adjuntar:
Actas levantadas
Manifestaciones recibidas
Comprobacin del domicilio
Datos personales de los
imputados

DILIGENCIAS PRELIMINARES
PLAZO
Si

hay detenido: 24 horas

20 das
Otro plazo distinto que fije el fiscal de
acuerdo a las caractersticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de
investigacin.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONTROL DE PLAZO
Quien

se considera afectado por una

excesiva duracin de las diligencias
preliminares solicitar al Fiscal le d trmino
y dicte la Disposicin que corresponda.
Si el fiscal no acepta la solicitud del afectado
o fija un plazo irrazonable se podr acudir al
Juez de la IP en el plazo de 5 das instando
su pronunciamiento.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONTROL DE PLAZO
Casacin No. 002-2008-La Libertad
(03.Jun2008)
Los plazos para las diligencias preliminares, de
20 das naturales y el que se concede al Fiscal
para fijar uno distinto segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos,
objeto de investigacin son diferentes y no se
hayan comprendidos en los 120 das naturales
ms la prrroga a la que alude la norma
pertinente que corresponde a la IP

DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONCLUSION
Fiscal:
Declarar

que no procede formalizar y

continuar Investigacin Preparatoria.
Ordenar la intervencin de la polica cuando
faltare la identificacin del autor o partcipe.
Reservar provisionalmente la investigacin
cuando faltare algn requisito de
procedibilidad.

DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONCLUSION
APLICAR PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
O
ACUERDO REPARATORIO

FORMALIZAR Y CONTINUAR
INVESTIGACION PREPARATORIA

DILIGENCIAS PRELIMINARES
CONCLUSION

Formular acusacin directa.

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Derecho

constitucional al plazo razonable

de la investigacin preliminar (polica o
fiscal): Lapso de tiempo suficiente para

el esclarecimiento de los hechos objeto

de investigacin y la emisin de la
decisin respectiva.
(Expediente N. 2748-2010-PHC/TC: Caso
Mosquera Izquierdo)

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
PLAZO

RAZONABLE:
Para
iniciar investigacin: causa
probable y bsqueda razonable de la
comisin de un ilcito penal.
Plazo: para su determinacin : criterios
objetivos y subjetivos.
(Expediente No. 5228-2006-PHC/TC Caso Gleiser Katz)

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Actividad

fiscal previa al inicio del

proceso penal:
El Fiscal acta como
defensor de la legalidad y representante de
la causa pblica en el proceso penal. En

efecto, el respeto de este principio

implica que el M.P. ejercite la accin
penal por todo hecho que revista los
caracteres de delito.
(Expediente
Salaverry)

No.

6167-2005-PHC/TC:

Caso

Cantuarias

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Debido

proceso y tutela jurisdiccional: Al

respecto este Colegiado ha reconocido

que el debido proceso se proyecta
tambin al mbito de la etapa
prejurisdiccional de los procesos
penales, es decir en aquella cuya
direccin compete al Ministerio Pblico.
(Expediente
Salaverry)

No.

6167-2005-PHC/TC:

Caso

Cantuarias

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Control

constitucional de los actos del

Ministerio Pblico: La Constitucin no

ha excluido la posibilidad de
realizar un razonable control
constitucional de los actos del
Ministerio Pblico.
(Expediente No. 2725-2005-PHC/TC: Caso Chauca Temoche)

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Examen

corporal: En ese sentido, dado que

los actos de investigacin corporal buscan
determinar hechos que son indispensables
para el xito del proceso penal, su objetivo
ltimo lo constituye el no dejar impute la
comisin de un delito, y, en consecuencia
garantizar el inters pblico en la
investigacin del delito, bien jurdico que en
definitiva merece atencin por parte del
Estado.

(Expediente No. 00815-2007-PHC/TC: Caso Flores Llerena).

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Examen

corporal:

As, la medida de
intervencin corporal, para el caso en concreto
(examen de ADN), tiene por finalidad la
averiguacin de la identidad del autor en un
presunto delito de violacin sexual, en el marco de
la investigacin N 216-2006. En ese sentido, la
medida cuestionada resulta idnea para la
realizacin del fin constitucionalmente protegido en
el presente caso, es decir, el inters pblico en la
investigacin del delito.
(Expediente No. 00815-2007-PHC/TC: Caso Flores Llerena)

DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Ne

bes in idem:
Decisin
fiscal de No ha lugar a
formalizar denuncia penal genera estatus
de inamovible cuando el hecho no
constituye delito.
Distinto es el caso si el motivo de
archivamiento fiscal de una es por dficit
o falta de elementos de prueba.
(Expediente No. 2725-2008-PHC/TC: Caso Chauca Temoche)