UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA

FACULTAD DE INGENIERIA AMBIENTAL Y

SANITARIA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA AMBIENTAL

SANITARIA

CURSO:

AUDITORIAS AMBIENTALES
TEMA:
GESTION DE AUDITORIA AMBIENTAL 2

Dra. Teresa Oriele BARRIOS

MENDOZA
ICA-PERU
28 de Abril del 2014

4. ISO

14001

: 2004

4.1 Requisitos generales de la ISO 14001.

La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente un sistema de gestin ambiental de acuerdo con
los requisitos de esta norma internacional, y determinar cmo cumplir
estos requisitos.
La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de
gestin ambiental.

LA NORMA - ISO 14001:2004

4.3 Planificacin
4.3.2 Requisitos Legales
y otros requisitos

4.3.1 Aspectos
Ambientales
Criterios de
significancia

AAS

Poltica Ambiental

4.3.3 Objetivos y metas

y programa (s)

MEJORA CONTINUA

PLANIFICAR : Planificacin Objetivos y Programas

Por cada objetivo se

debe establecer un
programa

Objetivo

Meta

Acciones

Responsable

Recursos

Plazos

--------

--------

--------

--------

--------

--------

--------

--------

--------

--------

--------

--------

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN.

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La direccin debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer,
implementar, mantener y mejorar el SGA, las funciones, las responsabilidades y la
autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestin
ambiental eficaz. La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios
representantes de la direccin, quien, independientemente de otras responsabilidades,
debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad.
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en
su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales
significativos identificados por la organizacin, la organizacin debe identificar las
necesidades de formacin relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin
ambiental. Debe proporcionar formacin o emprender otras acciones para satisfacer estas
necesidades, y debe mantener los registros asociados.

4.4.3 COMUNICACIONES
Para no olvidar:
La comunicacin relacionada con los aspectos ambientales y su SGA.

Debe establecerse
y mantenerse
procedimientos

Para
comunicaciones
internas
entre
las
diferentes funciones y
niveles
de
la
organizacin.
Para recibir, documentar
y
responder
comunicaciones
relevantes de las partes
interesadas ajenas a la
organizacin.

Debe considerarse procesos para la comunicacin externa sobre sus

aspectos ambientales significativos y registrar cualquier decisin.
Comunicar = transmitir
informacin

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN.

4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin ambiental debe incluir:
a) La poltica, objetivos y metas ambientales.
b) La descripcin del alcance del sistema de gestin
ambiental.
c) La descripcin de los elementos principales del sistema de
gestin ambiental y su interaccin, as como la referencia
a los documentos relacionados.
d) Las documentos, incluyendo los registros requeridos en
esta Norma Internacional.
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados
por la organizacin como necesarios para asegurar la
eficacia de la planificacin, operacin y control de
procesos relacionados con sus aspectos ambientales
significativos.

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN.

4.4.5 Control de Documentos

Los documentos requeridos por el SGA y por esta norma internacional se
deben controlar. de acuerdo con los requisitos establecidos en el
apartado 4.5.4. la organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para:
a)

b)
c)
d)
e)
f)

g)

Aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su

emisin.
Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y
aprobarlos nuevamente.
Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin
actual de los documentos.
Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los puntos de uso.
Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente
identificables.
Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo
que la organizacin ha determinado que son necesarios para la
planificacin y operacin del sistema de gestin ambiental y se
controla su distribucin.
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles
una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razn.

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN.

4.4.6 Control Operacional

a)

b)
c)

El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno

o varios procedimientos documentados para controlar
situaciones en las que su ausencia podra llevar a
desviaciones de la poltica, los objetivos y metas
ambientales.
El establecimiento de criterios operacionales en los
procedimientos.
El establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos relacionados con aspectos ambientales
significativos identificados de los bienes y servicios utilizados
por la organizacin, y la comunicacin de los procedimientos
y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo
contratistas.

INSTRUCTIVOS DE TRABAJO
Una vez identificadas las actividades crticas de nuestras operaciones debemos asegurar que
se llevarn a cabo de manera controlada, a travs de:
1. Instructivos de Trabajo
2. Capacitacin
3. Roles y responsabilidades definidas
Qu deberan contener?
1. Objetivo: para qu se hace?
2. Frecuencia: diario?, por turno?, semanal?
3. Responsabilidades: a quin le toca?
4. Instrucciones: qu se hace? (pasos especficos)
5. Criterios operativos: temperatura, presin, condicin de trabajo, etc.
Estos documentos operativos se establecen en forma de Instrucciones de Trabajo y se
desarrollan para el personal operativo de la planta que desempea actividades
crticas, con el fin de asegurar el control de los aspectos ambientales significativos
asociados y el cumplimiento de requisitos ambientales legales y voluntarios.

4.5. VERIFICACIN
4.5.1 Seguimiento y control del desempeo

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir
de forma regular.
TRMINOS
FUNDAMENTALES

DEFINICIONES

TIPOS DE INDICADORES

INDICADOR: Expresin especfica que provee informacin sobre el

resultado de una condicin o actividad.
ICA: Indicador de Condicin Ambiental: Expresin especfica que
provee informacin sobre la condicin del ambiente local, regional,
nacional o global.

Ejemplos:

Niveles de plomo en la sangre de la poblacin.

Estado de topografa.
Nmero de especies de fauna en un rea definida.
Concentracin de un contaminante especfico en el aire.
Temperatura del ambiente prximo a las instalaciones.

4.5. VERIFICACIN
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la
organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables. La organizacin debe mantener los
registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
4.5.2.2 La organizacin debe
evaluar el cumplimiento con
otros requisitos que suscriba.
La organizacin puede combinar
esta evaluacin con la evaluacin
del cumplimiento legal
mencionada en el apartado.

4.5. VERIFICACIN

4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin

preventiva
a) La identificacin y correccin de las no conformidades y
tomando las acciones para mitigar sus impactos
ambientales.
b)
La investigacin de las no conformidades,
determinando sus causas y tomando las acciones con el fin
de prevenir que vuelvan a ocurrir.
c)
La evaluacin de la necesidad de acciones para
prevenir las no conformidades y la implementacin de las
acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas
y acciones correctivas tomadas.
e) La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y
acciones correctivas tomadas.

4.5. VERIFICACIN

4.5.4 Comprobacin y accin correctiva Control de

Registros

4.5. VERIFICACIN
4.5.5. Comprobacin y accin correctiva Auditora Interna

4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN

Los elementos de entrada para las revisiones por la

direccin deben incluir:
a)Los resultados de las auditoras internas y
evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos que la organizacin suscriba.
b)Las comunicaciones de las partes interesadas
externas, incluidas las quejas.
c)El desempeo ambiental de la organizacin.
d)El grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
e)El estado de las acciones correctivas y preventivas.
f)El seguimiento de las acciones resultantes de las
revisiones previas llevadas a cabo por la direccin.
g)Los cambios en las circunstancias, incluyendo la
evolucin de los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales.
h)Las recomendaciones para la mejora.

INFORME DE AUDITORA DEL SGA

Nombre de la compaa: Destiladora SA
Departamento/Sitio: Destileria
Actualizado por: AJ
Aprobado por:
PM

Versin del Documento: AP200310V1

Fecha de expedicin/revisin: 23/01/10
Sustituye a la versin: Ninguna
Pgina 1 de 2

Actividad que se va a auditar: P o l t i c a

ambiental

Auditores adicionales: W, B. J, N.N

Ref. calendario de auditoria: AP201010V1

Ref. plan de auditoria: AP201010V1

Conclusiones de la auditoria
1.La poltica ambiental an no se ha dado a conocer a todos los empleados y representa una no conformidad
con los requisitos de la ISO 14001. Se ha elaborado el formulario de no conformidad NCR001.
2.Actualmente, la poltica ambiental del sitio no est disponible al pblico, pero podra estarlo si se pidiera.
Es una observacin que no cumple completamente los requisitos especficos de la ISO 14001.
3.La poltica ambiental no incluye el compromiso de desarrollar y acatar las normas corporativas en caso de
falta de legislacin. Es simplemente una observacin relacionada con la prctica ptima.

ARTEFACTOS ECUATORIANOS PARA EL HOGAR S.A.

ARTEFACTA S.A.

1.Alcances.- ARTEFACTA S.A. es una empresa de Fabricacin, comercializacin de pilas

secas, comercializacin y servicio tcnico de artefactos.
2.
Objetivo de la Auditora.- El objeto de la auditora es la comprobacin de la
ISO 14001: 2004 con el propsito de recomendar su certificacin.

Conclusiones.- Una vez culminada la evaluacin se concluye:

1.Recomendar la certificacin para la norma ISO 14001, versin 2004, puesto

que solo se encontraron dos No Conformidad menores y ninguna Mayor.

TALLER

1. Identificar una empresa de su localidad que genere

impactos ambientales y enumerar la contaminacin
que est generando (puede ser en el aire, agua,
suelo, ruido, vegetacin, entre otros).
2.

Qu medidas deber considerar la empresa

seleccionada para evitar, reducir o mitigar el
impacto negativo al medio ambiente y la poblacin?
Responda a travs de la Implantacin del sistema de
Gestin Ambiental
14001 (Poltica ambiental y
planificacin).

Tenemos que cuidarlo

esta en nuestras
manos!!!!!!!
cel. 991-049883

Gracias

obarriosm17@Yahoo.es