SESIN I

CONTEXTO PARA LA PLANIFICACIN

ESTRATGICA EN EL MARCO DE UNA
GESTIN POR RESULTADOS
Ing. Vlado Castaeda Gonzales
Master de Estudios Polticos Aplicados
solucionesgp1@gmail.com

PARTE 1. Reforma del Estado

y su vinculacin con la
Planificacin Estratgica

LA REFORMA DEL ESTADO (EN EL PER)

DENTRO DE UNA VISION INTEGRAL
Imagen Objetivo
Agenda Estrategica

Acuerdo Nacional

Programas de Gobierno
Exposiciones
Proyecciones
Recomendaciones

PESEMs

Visin Nacional
Plan Nacional de Desarrollo Plan Bicentenario (CEPLAN) / DS N 054
Ultima Modificacin de plazos: Extensin 2 aos
Polticas de Estado
Lneas Estratgicas
Poltica General de Gobierno

Marco
Multianual
Marco
de Reformas
Lineamientos de Poltica Sectorial

Plan de Desarrollo Concertado

Nivel Territorial

Rol Institucional

Gestin

Plan Estratgico Institucional

POI-PIA-PAC
Presupuesto
Anual

PROCESOS DEL REORDENAMIENTO DEL

ESTADO
Proceso
de Modernizacin y
Reforma del Estado

Reordenamiento
Institucional del
Proceso de
Descentralizacin

Estado

Proceso de
Democratizacin

OBJETIVOS DEL REORDENAMIENTO DEL

ESTADO
Mejorar la equidad,
eficiencia y calidad
del servicio

Fortalecer
capacidades
de gobiernos
descentralizados

Promover la
participacin
ciudadana

Tendencias Internacionales de la
Planificacin Estratgica en el Sector
Pblico

Tendencias de Planificacin y
Presupuestacin en Amrica Latina
Planes de Gobierno intentan convertirse en mecanismos para
establecer prioridades de gasto y asignacin
presupuestaria.
Proliferacin de Sistemas de Evaluacin de Resultados
como mecanismos de articulacin planificacin -presupuesto y
rendicin de cuentas.
Los indicadores de desempeo son instrumentos utilizados
pero con muchas falencias en su construccin y utilizacin.
No se observa evidencia entre tendencias integradoras PlanPresupuesto y mejora eficiencia y eficacia en provisin de
produccin pblica

COSTA RICA

INSTRUMENTOS DE CONTROL DE GESTIN EN CHILE

Fuente: www.dipres,cl
EVALUACIN DE
INVERSIONES

EVALUACIN

DEFINICIONES
ESTRATGICAS
INDICADORES DE
DESEMPEO

Discusin
Aprobacin

Formulacin

Ejecucin

Evaluacin

PRESENTACION DE
PROGRAMAS
AL PRESUPUESTO

BGI

MECANISMOS DE INCENTIVO REMUNERACIONAL INSTITUCIONAL

PROGRAMA DE MEJORAMIEnTO DE LA GESTIN
METAS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL
LEY MEDICA

Experiencia de Planeacin en
Brasil

MEXICO

Vinculacin PND- Programas Sectoriales - Programas

Presupuestarios

Algunas Preguntas:

Visin estratgica
de los Programas

Qu problema resuelve
El Programa
Para quines
En cuanto tiempo
Como se miden sus
Resultados
Que otros programas
Contribuyen al
Resultado

Qu espero lograr con el

Programa en trminos
concretos para operacionalizar
la Misin de la Entidad y sus
OE?
Aumentar los ingresos de las
familias
Mejorar los hbitos de aprendizaje

FIN debe estar en sintona con el

Objetivo Estratgico

Qu acciones
de coordinacin
Se toman entre los
Programas para
Lograr los resultados
Esperados
Cmo utilizo la
informacin
De desempeo
Para mejorar gestin

Algunos aspectos institucionales que inhiben mejor

articulacin entre Plan y Presupuesto

Entes Rectores .en conflicto ..Quin Planifica, quin programa, quin

asigna, quin controla, quin evala .

Inercia del gasto pblico, escasa retroalimentacin del proceso

presupuestario (programacin, formulacin, ejecucin, control, evaluacin)

La expresin presupuestaria final dista mucho de ser la prioritariaprogramtica

Bonanzas fiscales.generan mayor tentacin de gastos en programas

innecesarios, dilucin del control de la eficiencia

Marcos Institucionales no facilitan hacer gerencia y responsabilizacin

Se aplican modelos big bang con pocas capacidades tcnicas para

enfrentar demandas

PARTE 2. Elementos para la

Formulacin del PESEM, PEI,
GpR y PpR

PER

Presidencia del Consejo de

Ministros

Centro Nacional de Planeamiento

Estratgico

Direccin Nacional de Coordinacin y

Planeamiento Estratgico

Esquema del planeamiento estratgico

Construccin de futuro

FUTURO

deseabl
eposible
probabl
e

Tendencia
actual

17
Luis Lira, Revalorizacin de la Planificacin. ILPES CEPAL

PER

Presidencia del Consejo de

Ministros

Centro Nacional de Planeamiento

Estratgico

Direccin Nacional de Coordinacin y

Planeamiento Estratgico

RELACIN DEL SINAPLAN CON OTROS

SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
Los tres sistemas deben coordinar sus acciones.
SISTEMA
NACIONAL DE
PLANEAMIENTO
ESTRATGICO
CEPLAN

SISTEMA
NACIONAL DE
PRESUPUESTO
PBLICO

SISTEMA
NACIONAL DE
INVERSIN
PBLICA

PER

Presidencia del Consejo de

Ministros

Centro Nacional de Planeamiento

Estratgico

Direccin Nacional de Coordinacin y

Planeamiento Estratgico

LOS PLANES Y EL PRESUPUESTO

SISTEMA DE
PRESUPUESTO

SISTEMA DE PLANEAMIENTO

Planes
Estratgicos
de
Desarrollo

Programas
Estratgicos
Prioritarios

Plan
Estratgico
Institucional

Plan
Operativo
Institucional

SISTEMA DE INVERSION PUBLICA - SNIP

Proyectos de Inversin Prioritarios

Presupuesto

La Planificacin en la Gestin Pblica

Peruana: Planes Institucionales

PLANIFICACIN
Planificar significa anticipar el curso de
accin que ha de adoptarse con la
finalidad de alcanzar una situacin
deseada. Tanto la definicin de la
situacin deseada como la seleccin y
el curso de accin forman parte de una
secuencia de decisiones y actos que
realizados de manera sistemtica y
ordenada constituyen lo que se
denomina el proceso de planificacin.

Los Niveles de la Planificacin

NIVELES DE
PLANIFICACIN

Estratgica

Programtica

Operativa

POR QU Y PARA QU SIRVE?

CMO SE HACE?

Facilita la construccin de la Visin, la

Misin institucional, y la elaboracin
de objetivos estratgicos. Exige a la
organizacin precisar lo que quiere
Ser y Hacer en el largo plazo.

Visin, Misin, Anlisis

FODA y Objetivos
Estratgicos.

Establece las estrategias y tcticas las

cuales nos permitirn alcanzar los
objetivos estratgicos. Es necesario
destacar que el nivel programtico se
convierte en el puente que articula el
nivel
estratgico
con
el
nivel
operativo.

Formulacin de
Estrategias y Tcticas,
Resultados e
Indicadores de Impacto

Establece con claridad las actividades

y metas que se deben alcanzar en el
corto plazo para garantizar el logro de
los objetivos.

Definicin de las
Actividades Tareas,
Responsables, Costos,
Metas y cronograma.

Elementos para la Planificacin

Estratgica: PESEM y PEI

Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico

ORGANOS DE
PLANEAMIENTO

CEPLAN

GOBIERNO
NACIONAL

GOBIERNO
REGIONAL

GOBIERNO LOCAL

Conducir y desarrollar
la planificacin concertada
como instrumento tcnico
de Gobierno
Orientador y ordenador de
acciones necesarias para
lograr el desarrollo integral
del pas

Dependencias e Instituciones del Estado

PER

Presidencia del Consejo de

Ministros

Centro Nacional de Planeamiento

Estratgico

Direccin Nacional de Coordinacin y

Planeamiento Estratgico

NIVELES DE PLANEAMIENTO
GOBIERNO
NACIONAL
POLTICAS
SECTORIALES
DE DESARROLLO

GOBIERNO
REGIONAL

GOBIERNO
LOCAL

POLTICAS
NACIONALES DE
DESARROLLO

POLTICAS
REGIONALES DE
DESARROLLO

POLTICAS
LOCALES DE
25
DESARROLLO

NIVELES JERARQUICOS DEL PLANEAMIENTO

CEPLAN
PLAN
ESTRATEGICO
LARGO PLAZO

PLAN
ESTRATEGICO
MEDIANO PLAZO
PLAN
ESTRATEGICO A
CORTO PLAZO

PLANES
NACIONALE
S

PLANES
ESTRATEGICOS
INSTITUCIONALES

PA
2012

PA
2013

PA
2014

PRESUPUESTO

PERSPECTIVAS

M
Y
S
AL OD
E S
ES
LE
S
S
O
D
O
N
N
A
T
O
O N
N IC S
TO
N LO
CI
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E
G
O
E
N
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I
A
N
C
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I
S
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A
L
A
M
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M
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L
G
T
T
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N
N
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I N UC
SE IE
E
V
I
C
E
E
G
S
E
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L T
A
D OD
IM
N RAT
V
N EC
E ES
E
L
I
I
N
R
D
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N
P
T
P
N
M
I
O
T
E
I
M
C A
LA LA
ES O
BJ
IC Y
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A
C
R
P
O
I
N
P
T
CU
U IT
O E
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L
FI
D
E
D V
E
A L
A MP
D
D N
V
C
O
I
E
I
E P
T
E
S
D
E
U CIO N
N DE
J
I
Q
A IO
B
O
FO UL AC
N
E RM LU
A
FO EV
Y

ANALISIS DE ASPECTOS CRITICOS

LARGO
PLAZO

MEDIANO
PLAZO

CORTO
PLAZO

PLANES ESTRATEGICOS

PROCESO PARTICIPATIVO ACTORES SECTORIALES -

ARTICULACIN DE PLANES DENTRO DEL SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO

ACUERDO NACIONAL
PLAN ESTRATGICO DE DESARROLLO NACIONAL PER AL 2021

ENTIDADES AUTONOMAS

PLAN ESTRATGICO
INSTITUCIONAL(PEI)

SECTORES

GOB. REGIONALES

GOB. PROVINCIALES

GOB. DISTRITALES

PLANES ESTRATGICOS
SECTORIALES MULTIANUALES
(PESEM)

PLANES ESTRATGICOS
DE DESARROLLO REGCONCERTADO

PLANES ESTRATGICOS DE
DESARROLLO PROVINCIALES
CONCERTADOS

PLANES ESTRATGICOS DE
DESARROLLO DISTRITALES
CONCERTADOS

ORGANISMOS
ADSCRITOS

PLAN ESTRAT.
INSTITUCIONAL
PLAN ESTRATGICO
DEL SECTOR
INSTITUCIONAL
( PE I)
( PE I)

PLAN EST. INST.

( PEI )

PLAN EST. INST.

( PEI )

PLAN EST. INST.

( PEI)

PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONA L
(POI)

PLAN
OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)

PLAN
OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)

PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)

PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)

PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)

PRESUPUESTO
Programas
Presupuestales
con enfoque
por resultados
(PPER)

PRESUPUESTO Programas
Presupuestales
con enfoque
por resultados
(PPER)

PRESUPUESTO
(PPER)

PRESUPUESTO Programas
Presupuestales
con enfoque
por resultados
(PPER)

PRESUPUESTO
(PPER)

PRESUPUESTO
(PPER)

ARTICULACIN DE HERRAMIENTAS
ADMINISTRATIVAS
PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL

Retos y
Desafos
para
construir
Lineamientos
de Polticas

Objetivos
Estratgicos 1

Resultado o
Indicadores
de Impacto

Estrategias 1
Acciones Permanentes

Actividad
Priorizada 1

Acciones Temporales

Objetivos
Estratgicos 2

Resultados o
indicadores
de Impacto

Estrategias 2
Acciones
Permanentes

Actividad
Priorizada 2

Acciones Temporales

29

Instrumentos de Planificacin por Nivel de

Gobierno ...
Plan Estratgico Sectorial Multianual (PESEM)

NIVEL
NACIONAL

Plan Estratgico Institucional (PEI)

Presupuesto Institucional
Plan Operativo Institucional
Plan de Desarrollo
Regional
Concertado

NIVEL
REGIONAL

Programa de Promocin de Inversiones y

Exportaciones Regionales
Plan de Competitividad Regional
Plan Regional de Desarrollo de Capacidades
Humanas

Plan Estratgico Institucional

(PEI)
Presupuesto Participativo
Presupuesto Institucional
Plan Operativo Institucional

Programa de Desarrollo
Institucional

Instrumentos de Planificacin por Nivel de

Gobierno ...
NIVEL
LOCAL:
Provincia
l
Distrital

Plan de Desarrollo
Municipal
Concertado

Por mbito

Plan de Desarrollo Rural

Plan de Desarrollo Urbano
Plan de Desarrollo de Asentamientos
Humanos

Temticos

Plan Estratgico para el Desarrollo

Econmico Sostenible
Plan de Acondicionamiento Territorial
(PROVINCIAL)
Plan de Desarrollo de Capacidades

Plan de Desarrollo Institucional

Presupuesto Participativo
Presupuesto Institucional

Plan Operativo Institucional

Articulacin PESEM-PEI-POA
PESEM
PESEM
Retos o
Desafos
Para
construir
Lineamiento
de Poltica

Visin

Objetivos
General 1:

Misin

Resultado o
Indicador de
Impacto

PEI
Objetivos
Especifico
1.1:

Resultado o
Indicador de
Impacto

1.1.1Acciones Permanentes:
1.1.5 Acciones Temporales

Objetivos
General 2:

Resultado o
Indicador de
Impacto

Objetivos
Especifico
2.1:

Resultado o
Indicador de
Impacto

2.1.1 Acciones Permanentes

2.1.2 Acciones Temporales

POA
Actividad
Priorizada
1.1.5

Tareas, Metas,
Indicadores,
Cronograma,
Presupuesto,
Responsables
Actividad
Priorizada
2.1.2

SISTEMA DE PLANIFICACIN QUE ARTICULA EL NIVEL ESTRATGICOPROGRAMTICO Y OPERATIVO HACIA UNA GESTIN POR RESULTADOS

Lgica de la Planeacin Estratgica en el

Presupuesto por Resultados

SITUACION DESEADA
(Creacin de Valor)

SITUACION INICIAL

SITUACION POSIBLE
(PTO)
A

ADMINISTRACION
PRESUPUESTARIA

DESAFIO

PLANEACION
ESTRATEGICA

SITUACION
RESULTANTE DE LA
TENDENCIA (POA)

La PE es un proceso colectivo orientado a la construccin de una imagen de futuro capaz de

comprometer a la accin y proveerle de viabilidad, manteniendo un proceso continuo de
aprendizaje (Armando Loera - BID). As, debe ser un proceso prospectivo y propositivo para la
creacin de valor (mejora de bienestar de la poblacin).

Planificacin de Corto Plazo, para la

Programacin y Formulacin
Presupuestal

Articulacin PESEM-PEI-POA
PESEM
PESEM
Retos o
Desafos
Para
construir
Lineamiento
de Poltica

Visin

Objetivos
General 1:

Misin

Resultado o
Indicador de
Impacto

PEI
Objetivos
Especifico
1.1:

Resultado o
Indicador de
Impacto

1.1.1Acciones Permanentes:
1.1.5 Acciones Temporales

Objetivos
General 2:

Resultado o
Indicador de
Impacto

Objetivos
Especifico
2.1:

Resultado o
Indicador de
Impacto

2.1.1 Acciones Permanentes

2.1.2 Acciones Temporales

POA
Actividad
Priorizada
1.1.5

Tareas, Metas,
Indicadores,
Cronograma,
Presupuesto,
Responsables
Actividad
Priorizada
2.1.2

SISTEMA DE PLANIFICACIN QUE ARTICULA EL NIVEL ESTRATGICOPROGRAMTICO Y OPERATIVO HACIA UNA GESTIN POR RESULTADOS

Instrumentos de PICP ...

Elementos

Presupuesto
Presupuesto
Institucional
Institucional

PlanOperativo
Operativo
Plan
Institucional
Institucional

PlanAnual
Anualde
de
Plan
Adquisicionesyy
Adquisiciones
Contrataciones
Contrataciones

Propsitos/
Enfoque

Productos

Medicin

Actores

Instrumentos PICP vs. Proceso

de Descentralizacin ...
Propsitos/
Enfoque

Productos

Medicin

Actores

GC/GR/GL

GC/GR/GL

GC/GR/GL

GC/GR/GL

Presupuesto
Presupuesto
Institucional
Institucional

PlanOperativo
Operativo
Plan
Institucional
Institucional

PlanAnual
Anualde
de
Plan
Adquisicionesyy
Adquisiciones
Contrataciones
Contrataciones

Insumos para el PICP ...

Polticas
Polticas

Centrosde
de
Centros
Gestin
Gestin
Recursos
Recursos
Financieros
Financieros

Presupuesto
Presupuesto
Institucional
Institucional
Programacin
PlanOperativo
Operativo
Plan
Institucional
Institucional
Formulacin

Necesidades
Necesidades

Productos
Productos

Sistema de
Medicin

PlanAnual
Anualde
de
Plan
Adquisicionesyy
Adquisiciones
Contrataciones
Contrataciones

Sistema integrado de planificacin

PLANIFICACIN
ESTRATEGICA
PLANIFICACION
PROGRAMATICA
Misin/Visin
Diagnostico
Objetivos
Estratgicos
Acciones
Indicadores
Metas fsicas
anuales
Metas
financieras
anuales.

Accin
(ACTIVIDAD
O PROYECTO)

PLANIFICACIN
OPERATIVA
Propsito (Resul.; obj. esp.)
Productos (Componentes)
Tareas (Acciones)

Marco estratgico
Objetivos
institucionales
Indicadores
Metas fsicas trimestrales
Metas financieras
trimestrales

La accin: clula de planificacin

MARCO
LGICO
DE LA ACCION
FIN

Objetivos Estratgicos
(Generales y/o Especficos)

PEI
PEI

Garantizar la calidad de los insumos de uso

agropecuario

PROPOSITO

Act./Proy.

Fortalecimiento de sistema nacional de

semillas y viveros

ACCION
ACCION

Matriz
FODA

PRODUCTOS

Marco
Lgico
Diagrama de
Gannt

POA
POA

Resultados
Acciones
-tareas

1.- Construccin de viveros

2.- Capacitacin del personal
3.- Produccin de semillas

TAREAS
Varias por cada componente

Planeamiento estratgico y planeamiento operativo

Planeamiento
Estratgico
Fases

Filosfica

Analtica

Programtica

Operativa

Cuantitativa

Resultados
Visin.
Misin.
Valores.
Anlisis de
macroproblemas.
Matriz FODA.

Objetivos Estratgicos.
Programas Estratgicos.

Actividades
Proyectos
Metas Fsicas.
Metas Financieras.

Accin: Marco
Lgico
FIN
(Objetivo
Estratgico
General)

PROPSITO
(Objetivos
Especificos)

Plan Operativo
Anual
Fases

Filosfica

Analtica

Resultados
Visin
Misin
Valores
Anlisis de
Macroproblemas
Matriz FODA

(Componentes)

Programtica
Propsito (Objetivo)
Anual
Componentes

TAREAS

Operativa
Anual

Tareas (Acciones)
Sub - Tareas

Cuantitativa

Metas Fsicas
Metas Financieras

PRODUCTOS

(Actividades)

Anual

Gestin Pblica por Resultados

INVERSIN EN
INFRAESTRUCTURA
INFRAESTRUCTURA

INVERSIN EN
CAPITAL HUMANO

DESICIONES

RECURSOS

GESTIN
PBLICA

INFORMACIN

RECURSOS HUMANOS

RESULTADOS
E IMPACTOS

OTROS GASTOS
SERVICIOS

PRODUCTOS

PROCESO

INSUMOS

NUEVO ENFOQUE: PRINCIPIOS DE LA GESTIN

PARA RESULTADOS

PARTE 3. Estructura de los

Planes Estratgicos

Visin dinmica del Proceso

Diagnstico

Plan estratgico

Plan operativo

Control y
Evaluacin

La entidad

Misin

Presupuesto

Puntos crticos

Entorno e
Intorno

Valores

Prospectiva
tecnolgica

Visin

Verificacin

Metas

Normas

Mejora continua

Plan permanente

Indicadores

Programas y
proyectos

Evaluacin
Estrategias

Objetivos y
polticas

Retroalimentacin

Planificacin estratgica
Fuerzas/
tendencias

Clientes/
Consumidores

Competencia

AMBIENTE
EXTERNO

MANDATO

OPORTUNIDADES
AMENAZAS
ACCIONES

ACUERDO
INICIAL

TEMAS
ESTRATGICOS
MISIN /
VALORES

ESTRATEGIAS

VISIN DE
EXITO

RESULTADOS

FORTALEZAS
DEBILIDADES
AMBIENTE
INTERNO

Recursos

Estrategias
actuales

Desempeo
Formulacin estratgica

Implementacin

OBJETIVOS INSTITUCIONALES
VINCULADOS AL PRESUPUESTO
PESEM

OBJETIVOS ESTRATGICOS
SECTORIALES

Misin y
Propsitos
Sectoriales

PEI

OBJETIVOS ESTRATGICOS
INSTITUCIONALES

Misin y
Propsitos
Institucionales

LARGO Y
MEDIANO
PLAZO

PRESUPUESTO
CORTO
PLAZO

Objetivo General
Objetivo Parcial
Objetivo Especifico

PLAN OPERATIVO

Objetivos
Institucionales
de Corto Plazo

Procesos
Tcnicos
del Pliego

DIMENSIN
SECTORIAL

DIMENSIN
INSTITUCIONAL

DIMENSIN
FUNCIONAL
PROGRAMTICA

DIMENSIN
OPERATIVA
INSTITUCIONAL

Ruta Crtica de la Planificacin Estratgica

FORMULACION

ANALISIS
ESTRATEGICO
INTERNO

MISION Y
VISION

OFERTA
DEMANDA

ANALISIS
ESTRATEGICO
EXTERNO

EJECUCION / EVALUACION

IDENTIFICAR
FORTALEZAS

IDENTIFICAR
DEBILIDADES

IDENTIFICAR
AMENAZAS

IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES

SELECCIN Y
PRIORIZACIN
DE
PROBLEMAS

ANALISIS DE
LOSPROBLRMAS
SELECCIONADO
S

OBJETIVOs
GENERALES

OBJETIVOS
ESPECIFICOS

REALIMENTACIONY REAJUSTE

FIJACIN DE
POLITICAS

FIJACION DE
ESTRATEGIAS

PROGRAMACION
DE
ACTIVIDADES

EJECUCION DE
ACTIVI
DADES

EVALUACION

MISION
VISION
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
ESTRATEGIAS

PROYECTOS, PROGRAMAS,
ACTIVIDADES

PROPOSITOS
FUTURO, ESCENARIO DESEADO,
COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

FUNDAMENTALES

QUE ESPERA LOGRAR LA

ENTIDAD PARA CUMPLIR SU
MISION
MEDIOS PARA LOGRAR LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO

CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PRESUPUESTO

INDICADORES

ANALISIS
DEL MEDIO
EXTERNO E
INTERNO

MEDIDAS PARA ESTABLECER EL

GRADO DE CUMPLI MIENTO DE
LOS OBJETIVOS

PLAN ESTRATEGICO

METAS o LINEAS DE ACCION

RAZON DE SER DE LA ENTIDAD,

FIN, PROPOSITO

55

Metodologa depende de los diferentes

niveles de decisin gubernamental en
que se aplica

Planeacin Nacional de Desarrollo Lineamientos Estratgicos

Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)

Planificacin Estratgica Institucional- Ministerial

Planificacin Estratgica Programa (Entidad descentralizada, etc)

Programacin Anual Operativa

56

Adaptado del grfico elaborado por Ral Pasco.

ETAPAS PARA LA ELABORACIN DEL

PLAN ESTRATGICO

A. Construccin de la visin de futuro y la misin

institucional.
B. Identificacin de sub-sectores del macro y micro
ambiente.
C. Anlisis F.O.D.A. del Macro y Micro Ambiente
D. Elaboracin de los objetivos estratgicos.
E. Diseo de las estrategias y tcticas.
F. Formulacin de Resultados o Indicadores de Impacto por
objetivo estratgico
G. Plan programtico.

FASES
DIAGNOSTICO

-ECONOMICO-PRODUCTIVOS
-SOCIO-CULTURALES
-INFRAESTRUCTURA
-ASPEC. INSTITUCIONALES

GOBIERNO
RECOPILACION
INFORMACION
SECUNDARIA

ENTREVISTAS
INFORMANTES CLAVES

AGENTES

OBSERVACION DIRECTA

AREAS

VOCACIONES

POTENCIAL

LIMITACION PROBLEMA

ASPECTOS ECONOMICO-PRODUCTIVOS

ASPECTOS SOCIO-CULTURALES

INFRAESTRUCTURA Y SERV. PUBLICOS

ASPECTOS INSTITUCIONALES

ANALISIS DE PROBLEMAS
FINES

OBJETIVOS
ESTRATEGICOS

SITU. ESPERADA
MEDIOS

MEDIOS

FORTALEZAS

ESTRATEGIA

OBJETIVOS
OPORTUNIDADES

1)................
2)................
n)...............

1)................
2)................
n)...............

DEBILIDADES
1)................
2)................
n)...............

POTENCIALIDADES

DESAFIOS

RIESGOS

LIMITACIONES

AMENAZAS

1)................
2)................
n)...............

PROYECTOS
POLTICOS
I

- OBJETIVOS, RESULTADOS
- ACTIVIDADES, LOCALIZACION
- BENEFICIARIOS, EFECTOS

IDEAS DE
PROYECTO

PER

Presidencia del Consejo de

Ministros

Centro Nacional de Planeamiento

Estratgico

Direccin Nacional de Coordinacin y

Planeamiento Estratgico

Estructura de los Planes

Tipo de Plan
Plan Estratgico
Sectorial de Mediano
Plazo
PESEM

Plan de Desarrollo
Regional, Provincial,
Distrital Concertado
PDRC, PDPC, PDDC

Estructura
Visin
Anlisis situacional
Lineamientos de poltica
Estrategia: Objetivos Estratgicos del Sector y Objetivos Especficos del Sector
(Como coadyuvan al logro de los Resultados Finales y Especficos)
Programas Presupuestales de Enfoque por resultados (Productos, Indicadores y
Metas, Proyectos de Inversin Pblica nivel de perfil y Privada)
Programa Multianual de Inversiones
Visin Compartida de acuerdo a Visin Compartida de Futuro para el Siglo XXI (La
visin compartida de la regin es para todo el territorio)
Anlisis situacional
Estrategia: Objetivos Estratgicos del Sector y Objetivos Especficos del Sector
(Como coadyuvan al logro de los Resultados Finales y Especficos alineados a los
Objetivos Nacionales)
Programas Presupuestales de Enfoque por resultados (Productos, Indicadores y
Metas, Proyectos de Inversin Pblica nivel de perfil y Privada)
Programa Multianual de Inversiones

PER

Presidencia del Consejo de

Ministros

Centro Nacional de Planeamiento

Estratgico

Direccin Nacional de Coordinacin y

Planeamiento Estratgico

Estructura de los Planes

Tipo de Plan
Plan
Estratgico
Institucional
PEI

Plan Operativo
Institucional
POI

Estructura
Visin Compartida del sector, plan concertado
Misin
Anlisis situacional Diagnstico (incluye anlisis estratgico)
Estrategia: Objetivos Estratgicos Institucionales y Objetivos Especficos (Resultados
alineados a los Objetivos Nacionales)
Presupuesto (Programas Presupuestarles de Enfoque por resultados - Productos, Indicadores
y Metas, Proyectos de Inversin Pblica nivel de perfil y Privada, Acciones Centrales,
Asignaciones presupuestarias que no resultan en productos)
Programa Multianual de Inversiones Institucional
Organizacin
Seguimiento
Misin
Estrategia: Objetivos Estratgicos de la entidad y Objetivos Especficos de la entidad
(Resultados alineados a los Objetivos Nacionales)
Presupuesto (Programas Presupuestarles de Enfoque por resultados - Productos, Indicadores
y Metas, Proyectos de Inversin Pblica nivel de perfil y Privada, Acciones Centrales,
Asignaciones presupuestarias que no resultan en productos)
Organizacin
Seguimiento

PARTE 4. Vinculacin de los

Planes Estratgicos y el
Proceso Presupuestario en el
Per

Fuente :MEF

Formulacin presupuestaria: Vinculando

planificacin y presupuesto
Planificacin
(Planes estratgicos)

Programacin
(Programa presupuestal)

Presupuestacin
(Clasificacin del
gasto)

Fuente :MEF

Programacin presupuestaria: Del

diagnstico a la estrategia
rbol de problemas
(causas y efectos)

rbol de objetivos
(medios y fines)

Estrategia de
intervencin
(Programa
presupuestal)

Fuente :MEF

Resultado
Final

Indicador
RF

Indicador
RE

Resultado
Especifico 1

Resultado
Especifico 2

Resultado
Especifico 3

Resultado
Especifico 4

Programa
Presupuestal
Producto
Presupuestal

Actividade
s

Acciones
Comunes (**)

Acciones de
Inversin/
Obras

Insumos

Conglomerado
de Proyectos
Acciones
Centrales (*)

Programa

Producto

Actividad

Clasificador
Programtico

(*) Bienes y servicios indivisibles utilizados por el Pliego para su funcionamiento, no asignables a ningn Programa
(**) Bienes y servicios indivisibles utilizados en ms de un producto

Estructura Funcional
FUNCIN

DIVISIN
FUNCIONAL

GRUPO
FUNCIONAL

Estructura Programtica
PROGRAMA
PRESUPUESTAL
Programa
Presupuestal

Clasificador
programtic
o

PRODUCTO

PROYECTO.

ACTIVIDAD /
OBRA

Producto1

Actividades

Producto2

Actividades

Acciones
Comunes (*)

Actividades
Proyecto 1

Acciones de
Inversin/Obras

Proyecto2

Acciones de
Inversin/Obras

Acciones
Centrales

Actividades

Asig. Presup.
No ligadas a
productos

Actividades

(*) Bienes de capital y Gastos directos e indirectos indivisibles utilizados en mas de un producto

Los programas presupuestales y su rol de

articulacin de los planes y el presupuesto
Resultados
de alto
nivel: PND,
PESEM, PEI
Resultados
especficos

Indicador
es claves

Desemp
eo
proyecta
do
Desemp
eo
histrico

Presupuesto

Fuente :MEF

Los programas presupuestales y su rol de

articulacin de los planes y el presupuesto
Clara vinculacin con los objetivos nacionales, sectoriales,
institucionales.
Identificacin de poblacin objetivo y rea de intervencin.
Consistencia causal fundamentada en la evidencia disponible.
Articulacin del Estado para el logro de resultados
Estructura presupuestal que claramente identifique qu se entrega
(bienes y servicios - productos) y para qu se entregan (resultados).
Estructura de costos justificada.
Rendicin de cuentas: Identificacin del responsable que rendir
cuentas sobre el desempeo gasto y resultados.
Generacin de informacin para realizar evaluaciones de impacto de
las polticas pblicas e introducir ajustes en el diseo.

Fuente :MEF

Impacto

Planificacin
Estratgica

Resultados

Productos

Planificacin
Operativa
Operaciones
Acciones

Recursos

Formulacin
Presupuestaria

Planificacin
Estratgica
Identificacin de problemas
Definicin de objetivos estratgicos
Definicin de resultados
Operaciones tentativas

Planificacin
Operativa
Identificacin de productos
Definicin de operaciones

Red programtica
institucional

Listado de acciones

Vinculacin operaciones /
actividades
presupuestarias

Valorizacin

Formulacin
Presupuestaria

Requerimientos de insumos

Planificacin Estratgica como insumo para un Presupuesto orientado a

Resultados: factores crticos

Rol de las entidades centrales con competencias en Planificacin, Presupuesto y Evaluacin

Incentivos para los Jerarcas y funcionarios: cmo potenciar un uso efectivo como insumo para la
Programacin y formulacin presupuestaria

Compromiso y liderazgo de directivo : Ms que hacer un Plan, asegurarse que funcione

Regularidad, continuidad en la aplicacin y articulacin entre la Planificacin Institucional y Programtica

Alinear la planificacin estratgica al ciclo presupuestario y considerarlo como insumo para su formulacin

Internalizacin de la PE en los procesos de la institucin

Unidad de control de gestin, profesionales capacitados en las tcnicas de gestin (planificacin,

indicadores, evaluacin)

Tecnologas de informacin (simples y accesibles) para asociar la planificacin estratgica al control de

gestin.

Capacidad de retroalimentar a los niveles directivos (centros de responsabilidad) el nivel de logros de

compromisos alcanzados y generar acciones correctivas.

Comunicacin de los resultados de la planificacin estratgica

72

En la prctica hay dificultades para

ejecutar las estrategias
Falta de articulacin entre la Planificacin
Estratgica y operativa
Inflexibilidades presupuestarias
Restricciones o lentitud de procesos
administrativos claves para asegurar las
inversiones
Tipo de productos difcil de cuantificar, o costear
Falta de gestores qu rea es responsable?
Desvinculacin entre los Obj. Estratgicos y los
Planes y Proyectos
73

Lineamiento para el Control de

Gestin

PROCESO METODOLGICO

ANALISIS
EXTERNO

IDENTIFICACION
ALTERNATIVAS
ESTRATEGICAS

PROGRAMAS
Y
ACTUACIONES

EVALUACION Y
SELECCIN DE
ALTERNATIVAS

PRESUPUESTO

EVALUACION

VISION
MISION

.DEBILIDADES
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS

.AMENAZAS
.FORTALEZAS
.OPORTUNIDADES

ANALISIS
INTERNO

1
Que somos?

2
Donde estamos?

Que queremos ser?

Como vamos a hacer para llegar a ser lo que
queremos?

SISTEMA DE CONTROL

PROCESO PLANEACION ESTRATEGICA

ALTA DIRECCION

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO
CORPORATIVO
Principios corporativos
Valores
Viision
Misin
Objetivos Estratgicos
Proyectos Estratgicos

AREAS FUNCIONALES

AREA OPERATIVA

Visin
Misin
Objetivos funcionales.
Estrategias funcionales
Proyectos Estratgicos
Planes de Accin..

Plan
de
Accin

Plan
de
Accin

Visin
Misin
Objetivos funcionales
Estrategias Funcionales
Proyectos Funcionales
Planes de Accin.

Plan
de
Accin

Plan
de
Accin

PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO
FUNCIONAL

PLANEAMIENTO
OPERATIVO

PLANIFICACION ESTRATEGICA Y CONTROL

DE GESTION

Planificacin
Estratgica

Control de Gestin

Control de actividades

Establecer las responsabilidades

organizacionales
Los centros de responsabilidad
Tienen productos estratgicos claramente asignables
Tienen objetivos traducidos en metas concretas a
alcanzar.
Tienen a la cabeza un directivo responsable con por
el cumplimiento de esos objetivos
Dicho directivo no slo cuenta con la responsabilidad
sino que tambin con la autoridad y las atribuciones
para tomar las decisiones necesarias para el logro de
los objetivos
Tienen asignados recursos humanos, materiales y
financieros.

Unidades de Control de Gestin

Es la instancia de la organizacin que se encarga de
monitorear el cumplimiento de las metas interactuando
con cada uno de los Centros de Responsabilidad y la
Direccin.
En trminos generales los requisitos para un buen
funcionamiento de estas Unidades de Control de
Gestin son:
Ubicacin estratgica, cercana a la Direccin y participante de
las instancias directivas
Permanente retroalimentacin y empoderamiento para
establecer su relacin con los Centros de Responsabilidad
Recursos suficientes para desarrollar un Sistema de
Informacin que permita el flujo adecuado de la informacin.

ENFOQUE DE LA GESTIN DE LA EVALUACIN DEL DESEMPEO EN EL

MARCO DE PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS
(Experiencia Internacional:Sistemas de Evaluacin de Desempeo MEF de Mxico)

EXPOSICION RESUMEN

NUEVOS ELEMENTOS DE
APLICACIN DEL PRESUPUESTO
POR RESULTADOS

Ing. Vlado Castaeda Gonzales

Master de Estudios Polticos Aplicados
solucionesgp1@gmail.com

Aspectos de Inters sobre

Presupuesto por Resultados en la
Ley del Presupuesto Pblico 2012
Ley N 29812

DISPOSICIN
COMPLEMENTARIA
TRANSITORIA

Estructura Funcional
FUNCIN

DIVISIN
FUNCIONAL

GRUPO
FUNCIONAL

Estructura Programtica
PROGRAMA
PRESUPUESTAL
Programa
Presupuestal

Clasificador
programtic
o

PRODUCTO

PROYECTO.

ACTIVIDAD /
OBRA

Producto1

Actividades

Producto2

Actividades

Acciones
Comunes (*)

Actividades
Proyecto 1

Acciones de
Inversin/Obras

Proyecto2

Acciones de
Inversin/Obras

Acciones Centrales

Actividades

Asig. Presup.
No ligadas a
productos

Actividades

(*) Bienes de capital y Gastos directos e indirectos indivisibles utilizados en mas de un producto

LO NOVEDOSO!
RD N 002-2011-EF/76.01 Lineamientos
para la Programacin y Formulacin del
Presupuesto del Sector Pblico 2012 y
sus Anexos
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=366&Itemi
d=100294&lang=es

Fuente :MEF

Formulacin presupuestaria: Vinculando

planificacin y presupuesto
Planificacin
(Planes estratgicos)

Programacin
(Programa presupuestal)

Presupuestacin
(Clasificacin del
gasto)

Resultado
Final

Indicador
RF

Indicador
RE

Resultado
Especifico 1

Resultado
Especifico 2

Resultado
Especifico 3

Resultado
Especifico 4

Programa
Presupuestal
Producto
Presupuestal

Acciones
Comunes (**)

Actividades

Acciones de
Inversin/
Obras

Insumos

Conglomerado
de Proyectos
Acciones
Centrales (*)

Programa

Producto

Actividad

Clasificador
Programtic
o

(*) Bienes y servicios indivisibles utilizados por el Pliego para su funcionamiento, no asignables a ningn Programa
(**) Bienes y servicios indivisibles utilizados en ms de un producto

LO LTIMO!
RD N 004-2012-EF/50.01
Directiva N 002-2012-EF/50.01 Directiva
para los Programas Presupuestales en el
marco de la Programacin y Formulacin
del Presupuesto del Sector Pblico 2013
y sus Anexos

Etapas para el llenado del anexo 2

Nivel de
objetivos

Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos

Resultado
final
Resultado
especfico
Producto
Actividad
Programas Presupuestales

96

Etapas para el llenado del anexo 2

Nivel de
objetivos

Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos

Resultado
final
Resultado
especfico
Producto
Actividad
Programas Presupuestales

97

Etapas para el llenado del anexo 2

Nivel de
objetivos

Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos

Resultado
final
Resultado
especfico
Producto
Actividad
Programas Presupuestales

98

Etapas para el llenado del anexo 2

Nivel de
objetivos

Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos

Resultado
final
Resultado
especfico
Producto
Actividad
Programas Presupuestales

100

Etapas para el llenado del anexo 2

Nivel de
objetivos

Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos

Resultado
final
Resultado
especfico
Producto
Actividad
Programas Presupuestales

101

Etapas para el llenado del anexo 2

Nivel de
objetivos

Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos

Resultado
final
Resultado
especfico
Producto
Actividad
Programas Presupuestales

102

Etapas para el llenado del anexo 2

Nivel de
objetivos

Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos

Resultado
final
Resultado
especfico
Producto
Actividad
Programas Presupuestales

103

Etapas para el llenado del anexo 2

Nivel de
objetivos

Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos

Resultado
final
Resultado
especfico
Producto
Actividad
Programas Presupuestales

104

Etapas para el llenado del anexo 2

Nivel de
objetivos

Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos

Resultado
final
Resultado
especfico
Producto
Actividad
Programas Presupuestales

105

Etapas para el llenado del anexo 2

Nivel de
objetivos

Indicadores

Medios de
verificacin

Supuestos

Resultado
final
Resultado
especfico
Producto
Actividad
Programas Presupuestales

106

Indicadores por nivel de objetivo

Programas Presupuestales

107

FIN DE SESIN

Ing. Vlado Castaeda Gonzales

Master de Estudios Polticos Aplicados
solucionesgp1@gmail.com

ANEXO 1:

Decreto Legislativo N 1088:

Ley del Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico y Centro
Nacional de Planeamiento
Estratgico

ASPECTO IMPORTANTE DEL DL N 1088

El Sistema Nacional de Planeamiento

Estratgico, es el conjunto articulado e
integrado de ORGANOS SUBSISTEMAS Y
RELACIONES, cuya finalidad es coordinar
y viabilizar el proceso de planeamiento
estratgico
nacional
orientado
al
desarrollo armnico y sostenido del Pas.
El
CEPLAN-Centro
Nacional
de
CEPLAN
Planeamiento Estratgico es el rgano
rector del Sistema. Tiene competencia
nacional
y
constituye
un
pliego
presupuestario

LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA

El Sistema Nacional de Planeamiento

Estratgico
est integrado por el CEPLAN como rgano
rector; los rganos del gobierno nacional
y de los organismos constitucionales
autnomos y gobiernos regionales y
locales
con responsabilidades y competencias
en el planeamiento estratgico y el
FORO DEL ACUERDO NACIONAL
como instancia de concertacin de la
planificacin
EL FORO ACTUAR CUANDO SU INTERVENCIN SEA SOLICITADA POR EL
PRESIDENTE DEL CONSEJO DE MINISTROS O EL PRESIDENTE DEL CEPLAN

OBJETIVOS DEL SISTEMA

A. Constituirse en espacio para definir una visin de futuro compartida y los
objetivos y planes estratgicos para el desarrollo del pas.
B. Articular las propuestas y opiniones para la elaboracin del PEDN y los planes
nacionales, sectoriales, institucionales y subnacionales, sus mtodos, procesos e
instrumentos.
C. Promover y articular los programas de fortalecimiento de capacidades para el
planeamiento estratgico.
D. Desarrollar procesos y acciones para el monitoreo de la gestin para resultados
de mediano y largo plazo en coordinacin con el CNC, procurando la
modernizacin administrativa y el logro de estndares de eficiencia al servicio del
ciudadano.
E. Promover cooperacin y acuerdos entre los sectores pblico y privado, en la
formulacin de planes y ejecucin de programas y proyectos priorizados para
asegurar el desarrollo y la competitividad.
F.

Promover la formulacin de planes programas y proyectos a mediano y largo

plazo, aplicando un enfoque nacional en el contexto internacional priorizando los
relativos a acuerdos internacionales del Pas

EL CEPLAN

ES EL ORGANISMO TCNICO ESPECIALIZADO QUE

ACTA
COMO
RECTOR
ORIENTADOR
Y
COORDINADOR DEL SISTEMA NACIONAL DE
PLANEAMIENTO ESTRATGICO.
ESTA ADSCRITO A LA PCM. TIENE UN MODELO DE
ORGANIZACIN
FLEXIBLE
Y
DE
GESTIN
HORIZONTAL BASADO EN LA CONSTITUCIN DE
COMITS MULTIDISCIPLINARIOS A CARGO DE
COORDINADORES

ORGANOS DEL CEPLAN

1.
2.
3.
4.

El Consejo Directivo del CEPLAN

La Direccin Ejecutiva del CEPLAN
El Consejo Consultivo del CEPLAN
Los comits multidisciplinarios y dems rganos
de lnea funcionales y de asesora y apoyo
creados en su estructura

Los rganos del Sistema Nacional de Planeamiento

Estratgico
mantienen una relacin tcnica y funcional con el CEPLAN en
las materias de su competencia

EL CONSEJO DIRECTIVO
LO INTEGRAN OCHO MIEMBROS:

1 Representante del Presidente de la Repblica (PRESIDE)

2 Representantes del G.N. propuestos por la PCM

1 Representante del G.N. propuesto por el MEF

1 Representante propuesto por la Asamblea Nacional de Rectores proveniente de Universidad Pblica

1 Representante propuesto por la Asamblea Nacional de Rectores proveniente de Universidad Privada

1 Representante propuesto por los Colegios Profesionales

1 Representante de los Gobiernos Regionales propuesto por la ANGR

COMPETENCIAS DEL CONSEJO DIRECTIVO

A) Adoptar las decisiones necesarias para que se cumplan

las funciones del CEPLAN y los fines del SISTEMA

NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATEGICO.
B) Autorizar la suscripcin de convenios internacionales
de cooperacin y los documentos de gestin del CEPLAN.
C) Tomar acuerdos relativos a la gestin del CEPLAN de
acuerdo a Ley y su Reglamento

EL CONSEJO DIRECTIVO APRUEBA LA DESIGNACIN DEL DIRECTOR

EJECUTIVO Y DE LOS MIEMBROS DEL CONSEJO CONSULTIVO DEL
CEPLAN DE ACUERDO AL REGLAMENTO. LOS NOMBRAMIENTOS POR
RESOLUCION SERN EMITIDOS POR LA PCM.

FUNCIONES DEL CEPLAN (I)

1.- CONDUCIR EL PROCESO DE FORMULACIN Y DIFUSIN DE UNA VISIN
COMPARTIDA Y CONCERTADA DEL FUTURO DEL PAS EN SUS DIVERSOS SECTORES
Y NIVELES DE GOBIERNO
2.- APOYAR AL PRESIDENTE DEL CONSEJO DE MINISTROS EN LA FUNCIN DE
COORDINACIN
DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICA CONCERTADA.
3.- ASESORAR A LAS ENTIDADES DEL ESTADO Y A LOS GOBIERNOS REGIONALES Y
ORIENTAR A LOS GOBIERNOS LOCALES PARA LA FORMULACIN DE SUS PLANES,
POLITICAS Y ESTRATEGIAS DE DESARROLLO.
4.- DESARROLLAR METODOLOGIA E INSTRUMENTOS TCNICOS QUE ASEGUREN LA
CONSISTENCIA Y COHERENCIA DEL PLAN ESTRATGICO DE DESARROLLO
NACIONAL

FUNCIONES DEL CEPLAN (II)

5.- PROMOVER Y ORIENTAR LA FORMACIN Y ACTUALIZACIN
PROFESIONAL
Y
TCNICA
DE
ESPECIALISTAS
EN
PLANEAMIENTO ESTRATGICO EN LOS TRES NIVELES DE
GOBIERNO Y EN LAS INSTITUCIONES DE EDUCACION SUPERIOR.
6.- PRESENTAR EL PLAN ESTRATGICO DE DESARROLLO
NACIONAL AL CONSEJO DE MINISTROS CONTENIENDO
LINEAMIENTOS DE POLITICA PRIORIDADES, OBJETIVOS, METAS
Y ACCIONES PARA EL DESARROLLO ARMNICO DEL PAS.
7.- PROMOVER SINERGIAS ENTRE LAS ORGANIZACIONES DE
SECTOR PBLICO Y PRIVADO Y LA SOCIEDAD CIVIL.
8.- EXPEDIR LAS DIRECTIVAS QUE LE CORRESPONDEN POR SU
COMPETENCIA

FUNCIONES ESPECIALES DEL CEPLAN (I)

A.- EN PROSPECCION:
ORIENTAR
Y
DESARROLLAR
ESTUDIOS
ESTRATGICOS QUE IDENTIFIQUEN OPORTUNIDADES
RIESGOS Y CONTINGENCIAS CON ANLISIS DE LA
REALIDAD
NACIONAL
E
INTERNACIONAL
PROMOVIENDO LA PARTICIPACIN DE CENTROS
ACADMICOS Y DE INVESTIGACIN DEL PAIS.
B.- EN COORDINACION:
ARTICULAR LA PROPUESTA DEL PLAN ESTRATGICO
DE DESARROLLO NACIONAL CON LOS PODERES DEL
ESTADO, GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES,
PARTIDOS POLITICOS Y SOCIEDAD CIVIL RECIBIENDO
INICIATIVAS Y COORDINANDO CON EL CONSEJO DE
SEGURIDAD NACIONAL PARA INTEGRAR LOS
OBJETIVOS DE SUS PLANES.

FUNCIONES ESPECIALES DEL CEPLAN (II)

C.- EN SEGUIMIENTO Y EVALUACIN:
HACER SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DE LA GESTIN DEL
ESTADO COMPRENDIENDO PLANES Y POLITICAS, OBJETIVOS,
PROGRAMAS Y PROYECTOS PRIORITARIOS DEL DESARROLLO
NACIONAL COORDINANDO CON LOS RGANOS DEL SISTEMA.
INFORMAR AL PRESIDENTE DE LA REPBLICA Y AL PRESIDENTE
DEL CONSEJO DE MINISTROS SOBRE AVANCES, OBSTCULOS,
OPORTUNIDADES Y CUMPLIMIENTO DE METAS, SITUACIN
ECONMICA, SOCIAL, AMBIENTAL E INSTITUCIONAL DEL PAS
CON RELACIN AL PLAN ESTRATGICO DE DESARROLLO
NACIONAL.

SISTEMA DE INFORMACION
EL
SISTEMA
NACIONAL
DE
PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO CUENTA CON UN SISTEMA DE
INFORMACION INTEGRAL DE DATOS QUE SE
CONSTITUYE EN EL SOPORTE DE LOS PROCESOS DE
PLANIFICACIN.
EST BAJO LA ADMINISTRACIN DEL CEPLAN EL CUAL
LO IMPLEMENTA Y VELA PARA EVITAR LA DUPLICIDAD
DE ESFUERZOS ENTRE LAS ENTIDADES DEL ESTADO.

TODOS LOS ORGANISMOS Y ENTIDADES DEL ESTADO DEBEN

DAR ACCESO DIRECTO, GRATUITO, POR VIA ELECTRNICA
Y EN TIEMPO REAL AL CEPLAN DE TODA LA INFORMACIN
QUE TIENEN SUS BASES DE DATOS

COMPLEMENTARIAS
EL CEPLAN ASUME LAS FUNCIONES QUE CUMPLA LA
SECRETARA DE GESTIN MULTISECTORIAL DE LA PCM.
LA ETAPA INICIAL DEL FUNCIONAMIENTO DEL CEPLAN
COMPRENDE UN PERODO DE 3 AOS EL PRIMER
CONSEJO DIRECTIVO DEL CEPLAN SER DESIGNADO
DENTRO DE LOS 30 DIAS HBILES POSTERIORES AL DE
INICIO DE VIGENCIA DE LA LEY Y PUEDEN SER
PRORROGADOS POR 15 DIAS ADICIONALES

EN SESENTA DIAS HBILES POSTERIORES AL DE

INICIO DE VIGENCIA DE ESTA LEY EL PODER
EJECUTIVO DEBE APROBAR Y PONER EN
VIGENCIA EL REGLAMENTO DE ORGANIZACIN
Y FUNCIONES DEL CEPLAN

CEPLAN Y DESCENTRALIZACIN
CEPLAN DEBE DAR PRIORIDAD AL APOYO EN EL
PLANEAMIENTO DE LAS JUNTAS DE COORDINACIN
INTERREGIONAL.
UNA VEZ CONFORMADA CADA REGIN SE
CONSTITUIR EN ELLA UN CENTRO REGIONAL DE
PLANEAMIENTO ESTRATGICO COMO PARTE DEL
SISTEMA NACIONAL.
QUEDAN DEROGADAS LA LEY 28522
LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO
ESTRATGICO Y EL D.S. 054-2005-PCM Y
LOS DEMAS DISPOSITIVOS QUE SE OPONGAN
A ESTA LEY

Perspectivas del Plan Bicentenario

2021: Plan Nacional de Desarrollo

FORMULACIN DEL PLAN ESTRATGICO DE DESARROLLO

NACIONAL AL 2021
Estudio de las
megatendencias
Informacin del INEI,
MEF, BCR, Sectores.

Declaracin Universal de los Derechos Humanos

Enfoque de Desarrollo Humano adoptado por las NNUU
Constitucin Poltica de la Republica del Per

Las 32 Polticas de Estado del Foro del Acuerdo Nacional

Diagnstico Situacional

Visin de Futuro
Compartida

Concepcin
Estratgica

Plan Estratgico
de desarrollo
nacional al 2021

Participacin de representantes de sectores, regiones, sociedad civil

PER

Presidencia del Consejo de

Ministros

Centro Nacional de Planeamiento

Estratgico

Direccin Nacional de Coordinacin y

Planeamiento Estratgico

Actualizacin del plan

Objetivos centrales del nuevo gobierno
Crecimiento con inclusin social, reduccin de
desigualdades bajo democracia.
Igualdad de derechos, oportunidades y metas
sociales alineadas con los Objetivos del Milenio.
Concertacin econmica y social en el mbito
nacional, regional y local.
Reencuentro histrico con el Per rural

PER

Presidencia del Consejo de

Ministros

Centro Nacional de Planeamiento

Estratgico

Direccin Nacional de Coordinacin y

Planeamiento Estratgico

La propuesta del gobierno para el plan

El nuevo enfoque del gobierno para actualizar el PEDN comprende lo siguiente:

Diez polticas pblicas principales:

1. Crecimiento, polticas sociales e infraestructura para la inclusin
2. Empresas del Estado competitivas y eficientes.
3. Poltica de soberana energtica.
4. Poltica Social
5. Poltica Agraria
6. Aprovechar la apertura comercial
7. Reducir la brecha de infraestructura
8. Estado
9. Ataque frontal contra la corrupcin
10. Poltica exterior para la integracin

Se trata de revisar los objetivos concertadamente y redefinir la visin del PEDN.

Asimismo, ahora se busca darle una mayor importancia a los planes de corto y
largo plazo para el pas.
127

OBJETIVOS NACIONALES DEL PLAN

ESTRATGICO DE DESARROLLO NACIONAL AL
2021

1. Garanta de la dignidad de las personas y pleno

ejercicio de los derechos humanos individuales y
colectivos en el marco del desarrollo humano sostenible
ENFOQUE DE DERECHOS

3. Estado nacional
descentralizado,
democrtico ,
honesto y moderno
provee servicios
efectivos de calidad
a la poblacin,
garantiza la
seguridad ciudadana
y la defensa
nacional

2. Eliminacin de la pobreza
extrema, reduccin sustancial de la
pobreza y acceso equitativo sin
discriminacin a servicios pblicos
complementarios de calidad que
disminuyen las desigualdades

4. Economa
nacional
competitiva con
remuneraciones
dignas, altos
niveles de empleo
y productividad

5. Pas descentralizado ordenado territorialmente con infraestructura de integracin nacional y

competitividad internacional

6. Alto nivel de desarrollo, recuperacin y apropiacin nacional de la ciencia, tecnologa e innovacin

7. Conservacin y gestin integral sostenible del ambiente, seguridad energtica, recursos naturales y el
cambio climtico, priorizando la biodiversidad con resguardo de los ecosistemas, la calidad ambiental y
el inters nacional
8. Insercin soberana al mundo desde el nivel andino, amaznico y latinoamericano con participacin activa en los
procesos de integracin fsica, econmica, social, cultural, cientfica, tecnolgica, poltica y militar

128

ESTRUCTURA DE LOS OBJETIVOS

ESTRATGICOS
OBJETIVO NACIONAL

OBJETIVOS
ESPECFICOS

INDICADORES

METAS

ACCIONES
ESTRATGICAS

PROGRAMAS
ESTRATGICOS

129

OBJETIVO NACIONAL 1: DESARROLLO HUMANO

SOSTENIBLE BASADO EN DERECHOS

1.1 Garanta del

ejercicio de los
derechos civiles y de
una justicia eficiente
y eficaz

1.2 Ejercicio de los derechos

polticos y desarrollo de la
institucionalidad democrtica

OBJETIVO
NACIONAL 1:
Garanta de la
dignidad de las
personas y pleno
ejercicio de los
derechos humanos
individuales y
colectivos en el
marco del desarrollo
humano sostenible

1.8 Consolidacin de una

cultura de actividad fsica y
deportiva en la poblacin

1.7 Diversidad cultural

garantizada y protegida

1.6 Acceso universal de la

poblacin a servicios
adecuados de agua y
saneamiento

1.3 Acceso universal a una

educacin integral

1.4 Acceso universal

a la salud con
calidad

1.5 Seguridad Alimentaria garantizada

con nfasis en la nutricin adecuada
de los infantes y las madres
gestantes

OBJETIVO NACIONAL 2: INCLUSIN EFECTIVA Y

REDUCCIN DE LAS DESIGUALDADES
2.1 Eliminacin de la
pobreza extrema y
reduccin sustancial
de la pobreza

2.2 Disminucin de
las desigualdades e
insercin productiva
de los beneficiarios
de los programas
sociales

2.3 Eliminacin de
toda forma de
discriminacin

OBJETIVO NACIONAL 2:
Eliminacin de la
pobreza extrema,
reduccin sustancial de
la pobreza y acceso
equitativo sin
discriminacin a
servicios pblicos
complementarios de
calidad que disminuyen
las desigualdades

2.4 Incorporacin y
articulacin del sector
rural en la economa
nacional en condiciones
de vida similares al
promedio urbano

2.6 Universalizacin del

acceso a la electricidad
y comunicaciones, y
mejoramiento
sustancial del acceso a
vivienda adecuada y a
la educacin tcnica y
superior de calidad

2.5 Fortalecimiento de
las redes y
organizaciones sociales
que apoyan la inclusin
social

OBJETIVO NACIONAL 3: ESTADO NACIONAL

DESCENTRALIZADO Y HONESTO AL SERVICIO DE
LA CIUDADANIA
3.1 Efectividad de la
administracin pblica en
todos sus niveles de gobierno,
al servicio de las personas y
los agentes econmicos, con
revaloracin de sus
trabajadores

3.2 Participacin equitativa y

eficiente de los ciudadanos
en los procesos de
democratizacin poltica,
toma de decisiones pblicas y
descentralizacin institucional
recupera y asegura la
confianza en las instituciones
pblicas y la gobernabilidad
en los distintos niveles de
gobierno

OBJETIVO NACIONAL
3: Estado nacional
moderno,
democrtico,
descentralizado,
honesto e inclusivo
articulado en sus
poderes y niveles de
gobierno, provee
servicios efectivos de
calidad a la poblacin
y al desarrollo,
garantiza los
derechos, la seguridad
ciudadana y la defensa
nacional

3.5 Plena
operatividad del
sistema de
seguridad y defensa
nacional de nuestro
territorio, prevencin
y enfrentamiento de
cualquier amenaza o
desafo que lo ponga
en peligro

3.3 Erradicacin de la
corrupcin

3.4 Seguridad
ciudadana integral
y operativa

OBJETIVO NACIONAL 4: ECONOMA,

COMPETITIVIDAD CON TRABAJO DECENTE

4.1 Poltica econmica estable y

predecible, que alienta el
crecimiento econmico
sostenido a travs de la
inversin privada y pblica en
actividades generadoras de
empleo
4.2 Estructura productiva
diversificada, articulada, diversificada,
competitiva y con altos niveles de
procesamiento y contenido
tecnolgico

4.3 Impulso sostenido de las

exportaciones sobre la base de una
oferta exportable diversificada,
actividades sostenibles y el acceso a
nuevos mercados

4.4 Incremento de los

empleos decentes para la
modernizacin inclusiva

OBJETIVO
NACIONAL 4:
ECONOMA
COMPETITIVA CON
ALTO NIVEL DE
EMPLEO Y
PRODUCTIVIDAD

4.8 Desarrollo de
actividades
productivas para el
mercado interno

4.5 Desarrollo de
conglomerados
productivos y cadenas
productivas

4.6 Mercados financieros

transparentes y eficientes,
con instituciones slidas
que facilitan el
financiamiento y la
inversin

4.7 Fortalecimiento de las

condiciones de
competitividad e innovacin
para el desarrollo del
emprendedurismo y de las
MYPEs

OBJETIVO NACIONAL 5: INTEGRACIN NACIONAL Y

DESARROLLO TERRITORIAL EQUILIBRADO CON
INFRAESTRUCTURA ADECUADA

5.1 Desarrollo regional y local con

territorio ordenado

5.2 Suficiente y adecuada

infraestructura econmica y
productiva descentralizada de
uso pblico

OBJETIVO
NACIONAL 5:
Pas descentralizado
ordenado
territorialmente con
infraestructura de
integracin nacional
y competitividad
internacional

5.3 Fortalecimiento de la
inversin privada
descentralizada generadora
de empleo y orientada a la
demanda de los mercados
interno y externo

5.4 Actividades econmicas en

ciudades intermedias desarrollndose
exitosamente, con conglomerados y
cadenas productivas funcionando
competitivamente

OBJETIVO NACIONAL 6: SISTEMA CONSOLIDADO

DE CIENCIA, TECNOLOGA E INNOVACIN
6.1 Institucionalidad de la
ciencia, tecnologa e
innovacin articulada y
fortalecida, en el marco
del Sistema Nacional de
Ciencia, Tecnologa e
Innovacin

OBJETIVO NACIONAL 6:

6.2 Investigacin
cientfica y tecnolgica
orientada a la solucin de
problemas y satisfaccin
de demandas en las
reas estratgicas
prioritarias del pas

Alto nivel de desarrollo,

recuperacin y apropiacin
nacional de la ciencia,
tecnologa e innovacin

6.3 Desarrollo de
innovaciones,
transferencia y
adaptacin de
tecnologas, con
criterios de
sostenibilidad
econmica, social y
ambiental, elevando la
competitividad del
pas

6.4 Capacidades
humanas en Ciencia,
Tecnologa e
Innovacin mejoradas
cuantitativa y
cualitativamente

OBJETIVO NACIONAL 7: AMBIENTE SOSTENIBLE

Y RECURSOS NATURALES AL SERVICIO DE LA
NACIN
6.1 Recursos
naturales y diversidad
biolgica y gentica
conservada y
aprovechada de
manera sostenible
con participacin de
las poblaciones
involucradas

6.2 Calidad
ambiental mejorada
y gestionada con
enfoque integral en
el mbito nacional

OBJETIVO NACIONAL 7:
Conservacin y gestin
integral sostenible del
ambiente, recursos
naturales y el cambio
climtico, priorizando la
biodiversidad con
resguardo de los
ecosistemas, la calidad
ambiental y el inters
nacional

6.3 Manejo integrado,

eficiente y sostenible
del recurso hdrico y
las cuencas a nivel
nacional

6.4 Poblacin y
sistemas productivos
vulnerables
adaptados al cambio
climtico

OBJETIVO NACIONAL 8: Garanta de la dignidad

de las personas y pleno ejercicio de los derechos
humanos individuales y colectivos en el marco
del desarrollo humano sostenible
8.1 Insercin soberana al
mundo desde lo andino,
amaznico y
latinoamericano con
participacin activa en la
integracin fsica,
econmica, social, poltica,
cultural, cientfica,
tecnolgica y militar

8.2 Afianzamiento del Estado

de Derecho con respeto al
orden jurdico internacional

8.3 Reforzamiento de la
Poltica integral migratoria y
de los servicios consulares a
los ciudadanos y empresas
peruanas en el exterior

OBJETIVO
NACIONAL 8:
INTEGRACIN
ANDINA,
AMAZNICA Y
LATINOAMERICANA
CON INSERCIN
SOBERANA AL
MUNDO

8.4 Consolidacin de la imagen del

Per en el exterior, a travs de la
puesta en valor y la defensa de
nuestro patrimonio material e
inmaterial y la promocin del acervo
cultural, cientfico y tecnolgico

8.5 Captacin y canalizacin de

recursos disponibles de la
cooperacin internacional en el
marco de los objetivos y
polticas nacionales

8.6 Fortalecimiento de la integracin en el espacio subregional y

regional a travs de alianzas estratgicas con los pases
miembros de la CAN, OTCA, UNASUR, CELAC y OEA,
asimismo la consolidacin de los acuerdos comerciales vigentes
y en negociacin, fortaleciendo el multilateralismo y promoviendo
los intereses del Per en el mbito de las Naciones Unidas