ASPECTOS BASICOS PARA LA

ELABORACION DE UN PROYECTO

PROYECTO DE INVERSIN
Corresponde a la decisin sobre el uso de
recursos con el fin de incrementar, mantener o
mejorar la produccin de bienes o prestacin
de servicios.
Normalmente su ejecucin se financia con
gastos de capital o inversin y su operacin
con gastos corrientes o de funcionamiento.

PROYECTO (DE
INVERSIN)
Anlisis del Entorno
Estudio de Mercado
Estudio Tcnico
Estudio Administrativo
Estudio Legal
Estudio Econmico

Formulacin

Estudio de Impacto

Evaluacin Econmica y
Financiera
Anlisis del Riesgo

Evaluacin

PREGUNTAS Y ORIENTACIONES
GENERALES PARA SU FORMULACIN
Qu problema se pretende abordar con el proyecto?
Por qu se requiere? Fundamentacin
A quines se dirigir? Poblacin

Dnde se efectuar? Localizacin

Para qu se efecta? Objetivos
Cmo se alcanzarn los objetivos? Productos y Actividades

FORMULACION DEL PROYECTO: ELEMENTOS

Diagnstico
Optimizacin de Situacin Actual
Anlisis de Alternativas
Evaluacin de Alternativas
Cronograma de Actividades
Presupuesto Oficial
Nmina de Equipamiento

LA FASE DEL DIAGNSTICO

QU ES EL DIAGNSTICO?

El diagnstico se define como el proceso de

anlisis, medicin e interpretacin que
ayuda a identificar situaciones problemas y
los factores causales implicados con la
finalidad de obtener los antecedentes
necesarios para planificar y orientar la
accin.

FUNCIONES DEL DIAGNSTICO

Descriptiva
Explicativa
Predictiva

FUENTES DE INFORMACIN

FUENTES PRIMARIAS
- Entrevistas a informantes calificados.
- Focus groups.
- Encuestas especficas (estudios de casos)

FUENTES SECUNDARIAS
- Censos
- Estadsticas educacionales
- Estadsticas econmicas
- Encuestas de Hogares, de Empleo

ELEMENTOS QUE DEBEN IDENTIFICARSE

EN EL DIAGNSTICO

PROBLEMA

POBLACIN

DEFICIT
LOCALIZACIN

(DETERMINACIN
OFERTA Y DDA)

FUENTES DE INFORMACIN
Revisin
bibliogrfica

Experiencia
sistematizada

PROBLEMA
CENTRAL

Percepcin
de la
poblacin

TECNICAS PARA PRECISAR EL

PROBLEMA
Existen diversas tcnicas o herramientas que
facilitan el anlisis de un problema. Por ej. Espina
de pescado y rbol de Problemas
El rbol de problemas es un modelo explicativo, un
esquema simplificado de la realidad y se elabora de
forma participativa mediante aproximaciones
sucesivas.

IDENTIFICACION
DEL
PROBLEMA

CUL ES EL PROBLEMA?
Se refiere a un estado o
situacin insatisfactoria o
defectual, que no puede ser
resuelto, en forma autnoma,
por los afectados.

ARBOL DE PROBLEMAS: ELABORACION

1. IDENTIFICAR LOS PRINCIPALES PROBLEMAS DE LA
SITUACION ANALIZADA
2. FORMULAR EL PROBLEMA CENTRAL
3. DEFINIR LOS EFECTOS DEL PROBLEMA Y VERIFICAR
SU IMPORTANCIA
4. ANOTAR LAS CAUSAS DEL PROBLEMA CENTRAL
5. DIAGRAMAR EL ARBOL DE CAUSA-EFECTO
6. REVISAR EL ESQUEMA Y VERIFICAR VALIDEZ

ANALISIS DE PROBLEMAS: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

DISMINUCION
MATRCULA

EFECTOS

PROBLEMA
CENTRAL

CAUSAS

BAJA RETENCIN
EN EL SISTEMA

Bajo
rendimiento estudiantil

INADECUADO
DISEO
METODOLOGAS

FRAGILIDAD
APRENDIZAJES
PREVIOS

FASE DE SELECCIN DE
ESTRATEGIAS DE
INTERVENCIN

ANALISIS DE ALTERNATIVAS

1. IDENTIFICAR OBJETIVOS

2.
IDENTIFICAR DIFERENTES COMBINACIONES DE
MEDIOS - FINES COMO POSIBLES ESTRATEGIAS
ALTERNATIVAS PARA EL PROYECTO

3.

ESTIMAR QUE ALTERNATIVA REPRESENTA UNA

ESTRATEGIA OPTIMA PARA EL PROYECTO.

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

MENOR CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION

DISMINUCION DE
PRODUCTIVIDAD

DISMINUCION DE
LOS INGRESOS

AUMENTO DEL
DESEMPLEO

ALTO AUSENTISMO
LABORAL

BAJO RENDIMIEN.
ESCOLAR

POCAS EXPECTAT.
BUENOS EMPLEOS

ALTO AUSENTISMO
ESCOLAR

INCREMENTO
CRISIS FAMILIAS

AUMENTO DE LAS TASAS DE

MORTALIDAD

ALTAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACION DEL

AREA DE ESTUDIO

SANEAMIENTO AMBIENTAL
INADECUADO

INSUFICIENTE
SIST. SANEAMIEN.

FALTA
ALCANTARIL.
FALTA AGUA
POTABLE

ELEVADA
CONTAMINACION

VEHICULOS
CONTAMINAN
INDUSTRIA
CONTAMINA

INSUFICIENCIA DE LOS SERVICIOS

MEDICOS

MALA ATENCION
CENTRO SALUD

FALTA
EQUIPAMIEN.

FALTA PSNAL
MEDICO
INSUFCIENTE
ESPACIO

AUSENCIA PROGR.
PREVEN.
AUSENCIACAP
MATERNA

AUSENCIA
CAMPA. EDUC.

MALA ALIMENTACION DE LA
POBLACION

PAUTAS CULT.
INADECUADA

DISMINUCION
INGRESOS

DIETA DESBALANCEADA
ALIMENTOS
MAL ESTADO

FALTA FUENTES TRABAJO

ALTOS NIV.
DESEMPLEO

TRABAJO
RURAL TEMP.

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

MAYOR CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION

AUMENTO DE
PRODUCTIVIDAD

AUMENTO DE LOS
INGRESOS

DISMINUCION DEL
DESEMPLEO

BAJO AUSENTISMO
LABORAL

ALTO RENDIMIEN.
ESCOLAR

EXPECTATIVAS
BUENOS EMPLEOS

BAJO AUSENTISMO
ESCOLAR

DISMINUCION
CRISIS FAMILIAS

DISMINUCION DE LAS
TASAS DE MORTALIDAD

BAJAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACION DEL

AREA DE ESTUDIO

SANEAMIENTO AMBIENTAL
ADECUADO

SUFICIENTE SIST.
SANEAMIENTO

HAY
ALCANTARIL.
HAY AGUA
POTABLE

BAJA
CONTAMINACION

VEHICULOS
NO CONTAM.
INDUSTRIA NO
CONTAMINA.

SUFICIENCIA DE LOS SERVICIOS

MEDICOS

BUENA ATENCION
CENTRO SALUD

HAY
EQUIPAMIEN.

HAY PERSON.
MEDICO
SUFCIENTE
ESPACIO

HAY PROGRAMA.
PREVENTIVOS
HAY CAPAC.
MATERNA

HAY CAMPA.
EDUCAT.

BUENA ALIMENTACION DE LA
POBLACION

PAUTAS CULT.
ADECUADAS

AUMENTO DE
INGRESOS

DIETA
BALANCEADA
ALIMENTOS
BUEN ESTADO

HAY FUENTES
TRABAJO

BAJOS NIV.
DESEMPLEO

TRABAJO
RURAL ESTAB.

LA BUENA IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA, FACILITA LA

BSQUEDA DE SOLUCIONES...
Seal sobre la existencia
del problema

Identificacin
de involucrados

Identificar el problema

Examinar los efectos del problema

Identificar las posibles causa del problema

Definir los objetivos para la solucin: Medios - Fines

Identificar estrategias para el logro de objetivos

Postular alternativas

Participacin
de
involucrados

IDENTIFICACION DE ALTERNATIVAS
Diagnstico:
Arbol de problemas
Arbol de objetivos
Identificacin de alternativas

ELEMENTOS QUE DEBEN IDENTIFICARSE

EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA

POBLACIN

DEFICIT
LOCALIZACIN

(DETERMINACION
OFERTA Y DDA)

Se puede hablar de 3 tipos de poblacin:

Poblacin de referencia: es una cifra de
poblacin global, que tomamos como
marco para clculo, comparacin y anlisis
de la demanda.

Poblacin afectada: es el segmento de

la poblacin de referencia que requiere de
los servicios del proyecto para satisfacer la
necesidad identificada. Tambin se le llama
poblacin carente.

POBLACION OBJETIVO

POBLACIN
AFECTADA
(POTENCIAL)
POBLACIN
OBJETIVO

Personas
hacia
las
cuales se dirige el
accionar del proyecto.
Es
la
poblacin
afectada focalizada con
diferentes criterios.

TIPOS DE POBLACION

POBLACION
NO AFECTADA

POBLACION
DE
REFERENCIA

POBLACION
AFECTADA

POBLACION
NO AFECTADA

POBLACION
AFECTADA
POSTERGADA

POBLACION
OBJETIVO

POBLACION
Identificacin de la Poblacin

Caractersticas
Caractersticas
Caractersticas
Caractersticas

demogrficas
econmicas
culturales
sociales

Focalizacin de la Poblacin
Objetivo

Se puede estimar mediante diferentes criterios, a

modo de ejemplo se mencionan los siguientes:

Ubicacin Espacial

Grupos Etreos

Distincin segn Gnero

Nivel de Ingreso

Grupos Vulnerables

ELEMENTOS QUE DEBEN IDENTIFICARSE

EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA

POBLACIN

DEFICIT
LOCALIZACIN

(DETERMINACION
OFERTA Y DDA)

LOCALIZACION
La localizacin corresponde a la presentacin y
descripcin del espacio fsico en el que habita
la poblacin afectada y objetivo.

En
mltiples
oportunidades
dicha
caracterizacin
permite
comprender con
mayor profundidad las particularidades del
problema central.

rea de influencia
Centro Comercial

Escuela
Consultorio de Salud

LOCALIZACION
Localizacin espacial donde se presenta el
problema:

Regin
Comuna
Localidad
Barrio

Focalizacin territorial, localizacin de la

poblacin Objetivo:

Regin
Comuna
Localidad
Barrio

LA MICROLOCALIZACIN

ELEMENTOS QUE DEBEN IDENTIFICARSE

EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA

POBLACIN

DEFICIT
LOCALIZACIN

(DETERMINACION
OFERTA Y DDA)

Anlisis de la demanda
La necesidad que est asociada a la
poblacin objetivo debe ser cubierta
mediante la entrega de los bienes y
servicios que generar el proyecto.
Entonces hay que determinar cual es la
demanda, cuales son las necesidades que
tiene la poblacin objetivo: demanda por
bienes, demanda por salud, demanda por
educacin, demanda por movilizacin, etc.

Mtodos para estimar la

demanda:
1. A partir de estndares de consumo:
Muchos proyectos estn asociados a una
poblacin objetivo identificable, por lo cual es
viable traducir la demanda a unidades de
consumo per capita.
D=PxC
D=demanda esperada
P=poblacin carente
C=consumo normal per capita

2. A partir de registros histricos

de consumo
Se pueden hacer proyecciones a partir de una
serie
histrica de datos.
El mtodo consiste en identificar cual ha sido
la tendencia de consumo de los aos
anteriores y proyectar el consumo esperado
para los prximos aos manteniendo la
tendencia observada.
Qu porcentaje de la fuerza de trabajo
regional ocupa la franquicia SENCE?

Pasos del mtodo: definir la

tendencia y ajustar sobre la
tendencia
Se puede hacer grficamente, analticamente.
Un mtodo usado es el ajuste lineal (regresin
lineal), en el cual se busca la lnea recta que
mejor representa la tendencia de una serie.
Y= a + bx
Y = variable que estamos analizando
X = variable cronolgica (aos)
a y b = parmetros que definen la recta.

3. Otros mtodos
Registros
de
solicitudes.
Por
ej:
solicitudes de atencin, solicitudes de
matrculas.
Encuestas a usuarios. Por ej: encuestas
de compras, conteo vehicular, etc.

Anlisis de la oferta
Es el volumen de bienes o servicios que es
provisto en el rea de influencia. Ej: N de
matriculas, volumen de agua potable, etc.
Para estimar la oferta, hay que considerar:
capacidad de infraestructura existente
equipos y personal calificado disponible
cumplimiento de normas de calidad de servicio

Clculo del dficit

La diferencia entre la oferta existente y la
demanda por el producto o servicio, para
satisfacer las necesidades, es el dficit.

Dficit= Oferta - Demanda

Cuando la oferta es inexistente, el dficit
corresponder a la totalidad de la
demanda estimada.

El dficit puede ser:

Cuantitativo
no atendida.

(cobertura)=poblacin

Cualitativo (calidad) = poblacin mal

atendida.

 La oferta se proyecta considerando

la
evolucin
esperada
de
los
servicios
actualmente
provistos,
considerando
su
mantenimiento
adecuado.
La demanda se proyecta de acuerdo
al
crecimiento
poblacional
y/o
variables especficas.

ELEMENTOS QUE DEBEN IDENTIFICARSE

EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA

POBLACIN

DEFICIT
LOCALIZACIN

(DETERMINACION
OFERTA Y DDA)

Optimizacin de la Situacin
Actual

Una de las alternativas, que siempre se

debe examinar es la situacin base
optimizada o la optimizacin de la situacin
actual.
Corresponde a la situacin actual mejorada
con medidas de bajo costo. Pueden ser
medidas
administrativas,
de
procedimientos, cambios de mtodos.
Puede contemplar:
Inversiones menores
Medidas de gestin
Reformas institucionales

 Algunas medidas posibles:

Redistribucin del Personal

Contratacin de personal adicional
Aumento de horarios de servicio
Reasignacin de poblacin
Intensificacin en el uso de la
infraestructura
Readecuacin de recintos
Redistribucin de equipos
Reparaciones menores de infraestructura
Reparacin y mejoras de equipos
Capacitacin de personal
Informatizacin
Cooperacin ciudadana o del sector
privado.

A qu llamamos Lnea Base?

Es el resultado del diagnstico, el patrn contra
el cual se va a comparar y evaluar el resultado
de la intervencin.
Lnea base inicial Sin optimizacin.
Lnea base optimizada Esta ltima consiste
en la situacin original mejorada, sobre la cual
intervendr el proyecto. Se puede afirmar
entonces que la brecha o dficit real del proyecto
se obtiene a partir de la lnea base optimizada.

EVALUACIN DE
ALTERNATIVAS

La relacin de costos y beneficios, brindar

informacin sobre la conveniencia de cada
alternativa y permitir compararlas para
seleccionar la mejor.

Beneficios y costos:
Directos: C/B asociados directamente con
el servicio (proceso productivo), o su
mayor disponibilidad.
Indirectos:
Efectos
de
sustitucin,
encadenamiento, externalidades.

Tipologas de Beneficios
Para la definicin de beneficios deben
considerarse slo los incrementales, es
decir los que se esperan que ocurran si
efectivamente se lleva a cabo el
proyecto.
Los beneficios pueden expresarse de
diferentes formas, de acuerdo a como se
quiere reflejar el impacto del proyecto.

 Por un lado, se deber conocer la calidad y

cantidad del producto o servicio que
adicionar el proyecto.
Complementariamente
ser
necesario
identificar y cuantificar la poblacin que ser
beneficiada directamente con el proyecto.
En casos bastar normalmente con la
cuantificacin de las unidades de producto o
con la definicin del nmero de beneficiarios.
Ej: Proyectos de salud o educacin.

 Generalmente los beneficios cuantitativos,

estn
asociados
a
proyectos
que
incrementan la disponibilidad social de un
bien o servicio.
Cuando se trata de proyectos cuyo
propsito es mejorar la calidad de lo
existente, los beneficios sern de carcter
cualitativo.
Ej. Mejorar la potabilidad del agua por
cambio del sistema de tratamiento, mejorar
la
educacin
rural
y
su
impacto
multiplicador.

Tipologas de beneficios:
Ingresos monetarios
Ahorro de costos
Otros:
revalorizacin de bienes
culturales
reduccin de riesgos
impacto ambiental positivo
mejor imagen local
seguridad alimentaria

Categoras de Costos:
Inversin:
Se debe incurrir en ella para dotar de
capacidad operativa al proyecto.
Normalmente son los que se causan entre el
primer desembolso y la puesta en marcha,
es decir cuando el proyecto queda en
condiciones de iniciar su funcionamiento.

Flujos de Inversin:
Estudios y Diseos
Terrenos
Instalacin Faenas
Obras civiles
Maquinaria y equipos
Permisos, Patentes e Impuestos
Supervisin y Asesoramiento

Considerar
Costos Financieros
Seguros
Reposiciones
Mano de Obra
Capacitacin
Imprevistos

Flujos de Operacin:
Son los costos en insumos y
recursos que deben concurrir al
proyecto, como su nombre lo indica
durante la fase de operacin y son
necesarios para utilizar y mantener
la capacidad instalada del proyecto
con el fin de entregar los productos
(bienes o servicios), destinados a
generar los beneficios previstos.

Costos de Operacin:
Remuneraciones
Servicios Bsicos
Arriendos
Materiales e Insumos
Combustibles
Permisos, Patentes
Publicidad
Costos Financieros
Seguros
Impuestos

Costos de Mantenimiento:
Son los necesarios para asegurar la vida
til de los componentes de inversin, en
la medida en que se van desgastando o
volviendo obsoletos como consecuencia
de su uso en el proyecto durante su vida
til.

Costos de Mantenimiento:
Mantencin de Equipos
Repuestos
Reposicin Equipamiento Menor
Reparaciones Peridicas (Pinturas,
techumbres, material fungible)

Estimacin de Costos:
Para la evaluacin de un proyecto, es
necesario estimar los costos. Algunos
mtodos:

Costos de Proyectos Similares

Costos Unitarios Conocidos
Cotizaciones

Flujo de Fondos del Proyecto

Para
poder
trabajar
con
la
informacin, se usan los flujos de
fondos de ingresos y costos, lo que
nos permite:
Ordenar la informacin,
Facilitar detectar errores u omisiones
Simplificar los clculos
Evaluar el proyecto y su riesgo

El desarrollo de las alternativas de

solucin al problema, arroja informacin
sobre
los
requerimientos
de
instalaciones, operacin, localizacin,
cronogramas de aplicacin de los
recursos. Esto permite:
Cuantificar, valorar y distribuir en el
tiempo los beneficios esperados de cada
alternativa. Flujo de beneficios.
Cuantificar, valorar y distribuir en el
tiempo los costos de inversin y de
operacin
previstos
para
cada
alternativa. Flujo de Costos.

PROGRAMACION DE
ACTIVIDADES

PRESUPUESTO

PLANIFICACION DE ACTIVIDADES
LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS DEFINEN EL MODO
DE OPERACIN, O SEA, LA FORMA EN QUE SE
PROVEER EL BIEN O SERVICIO IDENTIFICADO COMO
PRODUCTO.

DE ESTA MANERA, A CADA PRODUCTO CORRESPONDE

UNA ACCIN O UN CONJUNTO DE ACCIONES
CLARAMENTE RELACIONADAS CON L.

CALENDARIZACION DE ACTIVIDADES
LA CALENDARIZACIN O PROGRAMACIN ES UNA MANERA DE
ACOTAR EL TIEMPO DE REALIZACIN DE CADA ACTIVIDAD CON EL
OBJETIVO DE:
ORDENAR RACIONALMENTE EL USO DE LOS RECURSOS
DEFINIR MEJOR LAS RESPONSABILIDADES
FAVORECER LA ENTREGA OPORTUNA DE LOS PRODUCTOS O
SERVICIOS
FACILITAR EL CONTROL OPERACIONAL

EL DIAGRAMA O CARTA GANTT ES EL INSTRUMENTO

MS CONOCIDO Y UTILIZADO PARA ESTABLECER UN
CALENDARIO DE OPERACIONES O ACTIVIDADES

CARTA GANTT
ACTIVIDADES
Actividad 1.1
Actividad 1.2

Actividad 1.3
Actividad 1.4
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Actividad 2.3
Actividad 3.1
Actividad 3.2
Actividad 3.3
Actividad 3.4
Actividad 3.5

MESES

3 4

6 7

9 10 11 12 13 14 15

PRESUPUESTO

REQUERIMIENTOS DE RECURSOS.

BIENES DE CAPITAL: VIDA TIL PROLONGADA PARA EL

PROGRAMA. POR EJEMPLO: TERRENO, VEHCULOS,
EQUIPOS, MAQUINARIA, ETC.
EN LA GLOSA
PRESUPUESTARIA, A ESTE TIPO DE BIENES SE LE
IDENTIFICA COMO INVERSIN REAL.

BIENES DE CONSUMO: VIDA TIL MS CORTA,

GENERALMENTE INFERIOR A UN AO, COMO POR
EJEMPLO: ALIMENTOS, VESTUARIO, MATERIALES,
ARRIENDO DE EQUIPOS, ETC.

Trmino, por ahora.