Jos Waldir Servn

TEORA DEL CASO

Dr. Jos Waldir Servn

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Jos Waldir Servn

Sistema acusatorio:
competitiva.

publicidad

lgica

Competencia adversarial. Transformacin de la

cultura de capacitacin.
Ejercicio estratgico: construir una teora del
caso adecuada y dominar la tcnica para
ejecutarla con efectividad.
La prueba no habla por s sola.
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Teora del caso, examen y contraexamen de

testigos y peritos, alegatos de apertura y
clausura.
Tres tipo de destrezas: 1) planificar
estratgicamente el juicio y su preparacin, 2)
obtener e introducir informacin de manera
efectiva en juicio y 3) uso efectivo de la
informacin.

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Sistema Acusatorio Adversarial

Rige la distribucin de tareas en el Proceso Penal; esto
hace que el juzgamiento y acusacin recaigan en
diferentes sujetos procesales: el fiscal ejerce la
potestad persecutoria, el defensor se opone a la
pretensin punitiva del fiscal y el juez decide.
De la separacin de roles se originan las caractersticas
propias del Sistema Acusatorio que tiende a evitar que
el uso de un poder degenere en abuso.

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Sistema Acusatorio Adversarial

1) El axioma nullum iudicium sine accusatione
expresa la separacin funcional y subjetiva del
juez y la acusacin.
2) Tambin expresa la garanta procedimental de la
formulacin de una acusacin determinada
contra el imputado como acto previo y de
delimitacin del juicio:

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Sistema Acusatorio Adversarial

La acusacin debe contar con el apoyo

de adecuados indicios de culpabilidad.

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El Modelo Procesal Penal en Paraguay

Es acusatorio porque existe una distribucin de roles:
Fiscal: ejerce la potestad persecutoria.
Defensor: Se opone a la pretensin punitiva del fiscal.
Juez: decide.
Es adversarial porque la investigacin y el juzgamiento
discurre bajo el principio de contradiccin entre el fiscal
y el defensor.

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El Modelo Procesal Penal en Paraguay

Las partes deben disear su teora del
caso, desarrollar un conjunto de
destrezas, aportar pruebas y realizar
interrogatorios.
El juez tiene un rol relativamente pasivo.

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El Debate Oral
En la controversia se exponen hiptesis opuestas
que son objeto de una libre discusin, ello
permite que surja la verdad, se supere la duda y
se resuelva el litigio.
El juez, al motivar su decisin, debe expresar sus
razones o fundamentos. Tal motivacin exige
someter el derecho y la prueba a controversia.

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El Debate Oral
Es un dilogo abierto entre los intervinientes del
proceso, sujeto a acciones y reacciones, quienes
armados de la razn luchan por el predominio de
su tesis.
Tenemos pues que el abogado, tiene por funcin
decidir, conceptuar, alegar, controvertir, impugnar.

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Diez Axiomas del garantismo

penal
Nulla poena sine crimine (Principio de retributividad)
Nullum crime sine lege (Principio de legalidad)
Nulla lex sine necessitate (Principio de necesidad)
Nulla necessitas sine iniuria (Principio de lesividad)
Nulla iniuria sine actione (Principio de materialidad)
Nulla actio sine culpa (Principio de culpabilidad)
Nulla culpa sine iudicio (Principio de jurisdiccionalidad)
Nullum iudicium sine accusatione (Principio acusatorio)
Nulla accusatio sine probatione (Principio de la carga
de la prueba)
Nulla probatio sine defensione (Principio del
contradictorio)
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El Sistema Adversarial
El juzgamiento se desarrolla
principio de contradiccin.

bajo

el

Las partes deben elaborar su teora del

caso, hallar las pruebas que las sustenten y
realizar los interrogatorios.
Los jueces tienen
juicio por el cause
coartar el ejercicio
defensa.

la misin de dirigir el
del debido proceso, sin
de la acusacin y de la
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La Persuasin
Los
abogados
litigantes
deben
persuadir al Tribunal de adoptar su
teora del caso mediante la produccin
de las pruebas.

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Es el relato de los hechos que se

presenta a los Jueces, que incluye
referencias a la lgica y a la experiencia
humana que apoyan la aceptacin de
dichos hechos.
Responde a las preguntas:
- Qu pas?.
- Por qu pas? y,
- Por qu esto significa que debera
ganar mi cliente?.
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El juicio es una cuestin estratgica .

La Teora del Caso se define como la estrategia, plan
o visin que tiene cada parte sobre los hechos que
va a probar.
Es un ejercicio de averiguacin de veracidad.?
En suma, es nuestra versin de lo que realmente
sucedi, que debe ser simple y persuasiva .

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La Teora del Caso

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El objetivo general es persuadir, convencer.

Qu es la Teora del Caso?

La Teora del Caso es la tesis o la propuesta de solucin que
las partes dan a los hechos que son objeto de controversia.
Es, el planteamiento que la acusacin o la defensa hace
sobre los hechos relevantes, las pruebas que los sustentan y
los fundamentos jurdicos que lo apoyan.

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La Teora del Caso

Cundo se construye la Teora del Caso?
La Teora del Caso se empieza a construir
desde el primer momento en que se tiene
conocimiento de los hechos.

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Caractersticas de la Teora del

Caso:
Una buena teora del caso debe tener
las siguientes caractersticas:
- Ser simple: dar cuenta de la mayor
cantidad de hechos.
- Ser lgica.
- Ser fcil de creer: de acuerdo a la
experiencia.
- Incluir los elementos legales del caso .
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Cmo expresar la Teora del

Caso:
Se debe expresar en un prrafo que
combine un resumen de los hechos con el
Derecho, de modo que lleve a la
conclusin que su cliente debe ganar.

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Cules son los elementos de

la Teora del Caso?
Una narracin; la historia de los hechos:
- Qu pas y por qu pas?.
La teora legal:
- La razn legal de por qu debera ganar mi
teora y no la del contrario.

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Cundo se construye la
Teora del Caso?
Es un proceso que dura toda la preparacin del caso.
Se va refinando de acuerdo al conocimiento que el
abogado tenga de los hechos.
Antes de iniciar el juicio se debe tener una teora
definitiva.
En el juicio oral, no es conveniente el uso de teoras
alternativas.
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Pautas para construir una

Teora del Caso:
Lo primero en la construccin de la Teora del Caso es
dedicar especial atencin a la investigacin, bsqueda,
identificacin, definicin, anlisis e interpretacin de los
hechos que llegan a nuestro conocimiento. Posteriormente
procederemos a encuadrar esos hechos al derecho y luego
ya tenemos nuestra proposicin.
1) Escuchar el relato de nuestro cliente;
2) Subsumir dicho relato en una teora
jurdica favorable a nuestra parte;
3) Determinar los hechos claves que son
controvertidos;
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3) Determinar los hechos claves que son

controvertidos;
4) Revisar la prueba de que disponemos
para probarlos;
5) Revisar los elementos de las alegaciones
de la contraparte;
6) Establecer las fortalezas y debilidades
del caso tanto para acusacin como
defensa.
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Caractersticas de la Teora del

Caso:
Debe resultar sencilla, comprensible y
creble;
Debe ser nica;
Debe ser coherente;
Debe explicar la mayor cantidad de hechos
de la causa;
Debe estar de acuerdo con la experiencia
humana;
Debe tener suficiencia jurdica.
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Una buena teora del caso debe proveer

un punto de vista cmodo y confortable
desde el cual el Tribunal pueda mirar
toda la actividad probatoria, y ser
guiado ineludiblemente a fallar a favor
de nuestro cliente.

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Pasos para construir la Teora del

Caso.
Paso 1: Relato de los hechos.
Paso 2: Determinacin de la teora jurdica.
Paso 3: Construccin de la teora jurdica.
Paso 4: Determinacin de las evidencias.

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Pasos para construir la Teora del

Caso.
Paso 5: Clasificacin de la evidencia con miras al
juicio oral.
Paso 6: Identificacin de las debilidades del caso.
Paso 7: Se debe generar un tema o una frase.
Debe tenerse en cuenta el mvil al plantear la
Teora del Caso.

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Condiciones de la Teora del Caso

a)

Sencillez.

b)

Lgica.

c)

Credibilidad.

d)

Suficiencia Jurdica.

e)

Flexibilidad.

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Elementos de la Teora del Caso

Jurdico: consiste en el anlisis de los elementos de
derecho de lo que queremos establecer.
Fctico: consiste en los hechos relevantes, o ms
bien, tiene que ver con las afirmaciones fcticas que
queremos que acepte el juzgador para establecer lo
jurdico.
Probatorio: Cuando se sabe cuales son los hechos
relevantes, viene la determinacin y la clasificacin de
las pruebas que demuestran cada supuesto.

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Elementos de la Teora del Caso

La Teora del Caso, entonces, est
compuesta pro tres niveles de anlisis: a) La
teora de los hechos o la teora fctica; b) La
teora jurdica o teora del derecho aplicable
al caso; y c) La base probatoria.

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Funciones de la Teora del Caso

Sirve de objetivo especfico para que las partes puedan
planear y ejecutar las actividades de indagacin e
investigacin y luego las propias del juicio.
Planear y organizar el alegato de apertura
Identifica la materia o el tema del asunto y de los
hechos jurdicamente relevantes .

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Funciones de la Teora del Caso

Permite a partir del tema y de los hechos
relevantes determinar las pruebas.
Organizar la prueba que se presentar.
Permite establecer el orden en que los
testigos y peritos sern presentados.

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Funciones de la teora del caso

Facilita a partir de los hechos jurdicamente relevantes
examinar y contraexaminar a los testigos.
Preparar el alegato de clausura.
Adoptar y desechar estrategias.
Define los temas y la organizacin de los alegatos de
apertura y de clausura.

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Funciones de la teora del caso

La teora del caso consiste en subsumir los
hechos (teora fctica), dentro de la normal
aplicable (teora jurdica), segn los
elementos de conviccin recopilados
( teora probatoria), de modo que permita
construir una historia con significado
penal relevante.

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Desde la perspectiva de la acusacin, la

Teora del Caso es una explicacin
jurdica de por qu ciertos hechos
ocurridos deben dar lugar a una sancin
penal en contra de su autor. Desde la
ptica de la defensa, la Teora del Caso es
la explicacin jurdica de por qu no debe
sancionarse a aquel a quien se tiene por
autor o partcipe.
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En suma, la Teora del Caso es el medio ideal

para dirigir la investigacin; planificar,
direccionar y ejecutar la prctica de pruebas
en el juicio; tener un concepto claro de la
importancia de cada prueba y eliminar la
prueba superflua e innecesaria; determinar la
forma en que se realizan los exmenes y
contraexmenes en el juicio; preparar los
alegatos; entre otros.

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Diferencias entre la Teora del

Caso de la Fiscala y la Defensa:
El Fiscal debe probar cada elemento
de su Teora del Caso.
Al Defensor le basta derribar slo un
elemento de la teora del Fiscal, o
puede afirmar una teora diferente.
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Estructuracin de la Teora del

Caso
Estructura Jurdica de la
Teora del Caso
Homicidio Agravado
1. Matar
2. A otra persona
3. Sin justa causa
4. Con alevosa
5. Autor. Quien realiz la
conducta

Ministerio Pblico

Defensa

Se mat al seor
Antonio Cabrini con
una arma de fuego sin
que mediara causal de
justificacin, en forma
dolosa, agredindolo
por la espalda.

Se mat al seor
Antonio Cabrini

El autor de la
conducta fue Carlos
Lugano

El autor de la conducta
no fue Carlos Lugano.

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Estructura Probatoria de
la Teora del Caso

Ministerio Pblico
Testimonios

Defensa
Testimonios

Que ocurri

Milva Ragusa
Horacio Tardelli

Ins Moro
Juan Pizarro

Cmo ocurri

Milva Ragusa
Horacio Tardelli

Ins Moro
Juan Pizarro

Dnde ocurri

Milva Ragusa
Horacio Tardelli

Ins Moro
Juan Pizarro

Cundo ocurri

Milva Ragusa
Horacio Tardelli

Ins Moro
Juan Pizarro

Quin lo hizo

Milva Ragusa
Rebeca Locarno

Milva Ragusa, Rebeca

Locarno
(contraexamen)

A quin se le hizo

Milva Ragusa
Rebeca Locarno

Ins Moro
Juan Pizarro

Resultado de la accin

Milva Ragusa
Rebeca Locarno
Mdico Forense

No existe accin por

parte del acusado

Mvil de la accin

Rebeca Locarno

No existe mvil del

delito
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