Formacion Auditores

DIPLOMADO MODULO III
FORMACIN DE AUDITORES
DE SISTEMAS DE GESTIN
DE CALIDAD
ISO 19011:2002
Derechos Reservados
Prohibida su reproduccin Total o Parcial sin autorizacin de Calidad Mexicana Certificada
PRESENTACIN PERSONAL
a) Nombre del participante.
b) Profesin.
c) Giro de su empresa/organizacin.
d) rea a la que pertenece
empresa/organizacin.
dentro
de
su
e) Responsabilidad para con el sistema de calidad

de su empresa/organizacin.
f)
Cursos en los que ha participado, relacionados

con ISO.
g) Qu espera de su participacin en este curso?

Derechos Reservados
OBJETIVO:
Proporcionar al personal los conocimientos

necesarios y prcticas formales, en
conformidad con la norma ISO 19011 y con
el requisito de auditoras en las Normas ISO
9001:2000.
Derechos Reservados
ALCANCE
Este curso abarca los siguientes aspectos:

a) Conocer la metodologa para desarrollar
auditoras del Sistema de Gestin de Calidad y
dominar las diferentes etapas que comprende el
proceso de auditoras, poder identificar, formular,
comprender las no conformidades durante el
proceso de implementacin y mejora de un
Sistema de Gestin de Calidad,
Derechos Reservados
DIRIGIDO A:
Todas las personas que participen en actividades
de Auditoras del Sistema de Gestin de Calidad
en conformidad con las normas ISO 9000:2000 y
Auditores Lder de Primera y Segunda Parte
responsables de auditar Sistemas de Gestin de
Calidad.
DURACIN: 20 HORAS
Derechos Reservados
TEMARIO
1. Introduccin.
1.1 Qu es una auditora?
1.2 Objetivos de las auditoras.
1.3 Beneficios de las auditoras.
2. Clasificacin de las auditoras
A) Por su tipo.
B) Por su objetivo.
2.1 Las auditoras de calidad por su tipo se clasifican en:
2.1.1Auditoras Internas.
2.1.2Auditoras externas.
2.1.3 Diferencia entre auditoras internas y externas.
2.2 Auditoras de calidad por su objetivo.
2.2.1 Auditoras financieras.
2.2.2 Auditoras de proceso.
2.2.3 Auditoras de producto.
2.2.4 Auditoras de Sistemas de Gestin de la Calidad.
2.2.5 Auditoras para la evaluacin de proveedores.
2.2.6 Auditoras ambientales
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3. Elementos necesarios para la conduccin de auditoras.

3.1 Soporte de la alta direccin.
3.2 Entrenamiento de auditores.
3.3 Independencia de funciones de auditora/auditores, auditado.
3.4 Planeacin.
3.5 Programacin.
3.6 Definicin y documentacin de procedimientos y auditora.
3.7 Acceso a las instalaciones, documentos, personal, materiales y equipo.
3.8 Acceso a todos los niveles.
3.9 Principios de Auditora
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4. Gestin de un Plan de auditora.

4.1 Plan de auditoras.
4.2 Objetivos y amplitud de un programa de Auditora
4.2.1 Objetivos de un Programa de auditoras (externas e internas).
4.2.2 Amplitud de un programa de Auditora
4.3 Responsabilidades, recursos y procedimientos de un programa de
un programa de auditora
4.3.1.- Responsabilidades del programa de auditora
4.3.2 Recursos del programa de auditora
4.3.3. Procedimientos del programa de auditora
4.4 Implementacin del programa de auditora
4.5 Registro del programa de auditora
4.6 Seguimiento y revisin del programa de auditora
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5. Ejecucin de la Auditora
5.1 Generalidades
5.2 Inicio de la auditora
5.2.1 Designacin del auditor lder
5.2.2. Asignacin de actividades
5.2.3 Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de la auditora
5.2.4 Determinacin de la viabilidad de la auditora
5.2.5 Establecimiento del equipo auditor
5.2.6 Establecimiento del contacto inicial con el auditado
5.3 Revisin de la documentacin
5.4 Preparacin del plan de Auditora.
5.5 Asignacin de las tareas al equipo auditor
5.6 Preparacin de los documentos de trabajo
5.7 Realizacin de las actividades de auditora in situ.
5.7.1 Realizacin de la reunin de apertura.
5.7.2. Comunicacin durante la auditora
5.7.3 Recopilacin y verificacin de la informacin.
5.7.4 Generacin de hallazgos de la auditora
5.7.5 Preparacin de las conclusiones de la auditora
5.7.6 Realizacin de la reunin de cierre
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6.
Preparacin del Informe
6.1
Contenido
6.2 Presentacin del Informe
6.3 Envo del Informe
6.4 Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora
6.4.1 Preparacin del informe de la auditora
6.5 Finalizacin de la auditora
7.
Seguimiento de Auditora
7.1
7.2
Mtodo de seguimiento
Evaluacin del proceso de Auditora
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QU TAN IMPORTANTE ES UNA AUDITORA?

La auditora es una actividad clave en
un Sistema de Gestin de Calidad
(SGC).
La auditora puede ser una parte
importante para el proceso de mejora
continua del Sistema.
La Alta Direccin debera asegurarse
del establecimiento de un proceso de
auditora interna eficaz y eficiente para
auditar las fortalezas y debilidades del
SGC.
Derechos Reservados
QU ES UNA AUDITORA?
La definicin que se encuentra en la Norma
ISO 9000:2000 es la siguiente:
Proceso sistemtico, independiente y

documentado para obtener evidencias
de la auditora y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los
criterios de auditora.
Derechos Reservados
OBJETIVOS DE LAS AUDITORAS:
Determinar la conformidad de los requisitos del

Sistema de Gestin de Calidad con los requisitos
especificados.
Determinar la efectividad del Sistema de Gestin

de Calidad implantado para cumplir objetivos de la
calidad especificados.
Derechos Reservados
OBJETIVOS DE LAS AUDITORAS:
Proveer al auditado la oportunidad para mejorar el

Sistema de Gestin de Calidad.
Cumplir requisitos reglamentarios
Permitir el registro del Sistema de Gestin de Calidad

del organismo auditado.
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OTRAS DEFINICIONES DE ISO DE ISO 9000:2000
Evidencia de la auditora:
Registros, declaraciones de hechos o
cualquier
otra
informacin
que
son
pertinentes para los criterios de auditora y que
son verificables.
Nota La evidencia de la auditora puede ser
cualitativa o cuantitativa.
Derechos Reservados
Criterios de auditora:
Conjunto de polticas, procedimientos o
requisitos utilizados como referencia .
Derechos Reservados
Hallazgos de la auditora:
Resultados de la evaluacin de la evidencia de
la auditora recopilada frente a los criterios de
auditora
Nota: Los hallazgos de la auditora pueden
indicar conformidad o no conformidad con los
criterios de auditora u oportunidades de
mejora.
Derechos Reservados
Conclusiones de la auditora
Resultado de una auditora proporcionado
por el equipo auditor tras considerar los
objetivos de la auditora y todos los
hallazgos de la auditora.
Derechos Reservados
PARA REFLEXIONAR !
Las auditoras han recibido mala reputacin a

travs de los aos, muchas veces los empleados y
la Gestin ven o describen las auditoras como
una actividad secundaria para cubrir un requisito
cuando hay un contrato en puerta; en vez de ser
vistas como una ayuda para el apoyo de
propuestas, reduccin o eliminacin de errores.
De hecho las auditoras contribuyen a la
realizacin de muchos objetivos positivos.
Derechos Reservados
Otros de los aspectos importantes de la auditora es que se

incluye como entrada para la Revisin de la Direccin.
Auditora Interna
ALTA
Satisfaccin del
Cliente
DIRECCIN
Otras Mediciones:
-Estado y resultados de los
objetivos de calidad y
actividades de mejora.
-Las nuevas oportunidades
de mejora.
-El
control
de
no
conformidades de procesos
y productos
Derechos Reservados
Revisin
de la
Direccin
RAZONES PARA INICIAR UNA AUDITORA :
Evaluar inicialmente a una organizacin cuando se

desea
establecer una relacin contractual.
Verificar que el Sistema de Gestin de Calidad

propio de una organizacin, contina cumpliendo
requisitos especificados, que est implantado y que
es eficaz.
Derechos Reservados
RAZONES PARA INICIAR UNA AUDITORA :
Dentro del marco de una relacin contractual, para

verificar que el Sistema de Gestin de Calidad
de la organizacin cumple requisitos especficos, est
implantado y es eficaz.
Evaluar el Sistema de Gestin de Calidad
propio de una organizacin contra una norma de
Sistemas de Gestin de Calidad.
Derechos Reservados
BENEFICIOS DE LAS AUDITORAS:
Imagen de la empresa.
Es una herramienta til para la alta direccin.
Se corrigen No Conformidades que pueden afectar
econmicamente a la organizacin.
Detectar las necesidades de capacitacin.

Derechos Reservados
BENEFICIOS DE LAS AUDITORAS:
Se mejoran los procesos.

Asegurar la eficacia del Sistema de Gestin de
Calidad.
Reducir las quejas de los clientes.
Satisfacer al cliente.
Derechos Reservados
CLASIFICACIN DE LAS AUDITORAS
A) Auditoras de Calidad por su

Tipo.
Auditoras internas.
a) Auditoras Externas de Segunda Parte.
Auditoras externas .
b) Auditoras Externas de Tercera Parte.
Derechos Reservados
B) Auditoras de Calidad por su Objetivo.

Auditoras financieras.
Auditoras del Proceso (Produccin).
Derechos Reservados
B) Auditoras de Calidad por su Objetivo.

Auditoras de Producto.
Auditoras de Sistemas de Gestin de la

Calidad.
Derechos Reservados
Auditoras para
de Proveedores.
Evaluacin
(2DA. PARTE)
Auditoras Ambientales.
Cuando se audita un Sistema de Gestin Ambiental y un Sistema
de Gestin de Calidad juntas se denomina Auditora combinada.
Cuando dos o ms organizaciones auditoras cooperan para auditar
a un nico auditado se denomina Auditora conjunta.
Derechos Reservados
Diferencias entre auditoras internas y externas

AUDITORIAS INTERNAS
AUDITORIAS EXTERNAS
Se tiene ms tiempo para obtener las Se tiene que hacer por muestreo.
evidencias y evaluarlas.
El auditor tiene que comunicarse con
El auditor se relaciona normalmente personal de todos los niveles.
con el personal de su mismo nivel.
El auditor
experiencia.
no
necesita
de
El auditor debe tener suficiente experiencia,

tanta adiestramiento y capacidad para poder tomar
decisiones rpidas, por el corto tiempo del
que dispone para realizar la auditora.
En las auditoras internas, el auditor o

grupo auditor puede proponer o
recomendar
soluciones,
por
el
conocimiento
de
la
organizacin,
producto o servicio.
El auditor o grupo auditor no debe proponer

o recomendar soluciones, debido al
desconocimiento
en
general
del
funcionamiento de la organizacin sujeta a la
auditora.
Derechos Reservados
ELEMENTOS NECESARIOS PARA LA CONDUCCIN DE

AUDITORAS
Requisitos esenciales requeridos para asegurar que el
proceso de auditora operar satisfactoriamente:
Soporte de la alta direccin..
Entrenamiento de auditores.
Derechos Reservados

AUDITORAS
Independencia
de
funciones
auditora/auditores, auditado.
de
Proceso Sistemtico e Independiente . . .
Planeacin.
Con un enfoque sistematico y de proceso, debe ser
flexible para permitir cambios basados en los resultados.
Derechos Reservados

AUDITORAS
Programacin.
Auditoras Planeadas para un determinado tiempo y
con un fin especfico.
Definicin y documentacin de procedimientos
de auditora.
Procedimiento
9001:2000
documentado
Solicitado
Derechos Reservados
por
la
Norma
ISO

AUDITORAS
Acceso a las instalaciones, documentos,

personal, materiales y equipo.
Debe ser oportuno para realizar actividades
eficientes.
Acceso a todos los niveles.
Alta Direccin
Otras reas
Cumplir con los objetivos y

aplicar las acciones correctivas
en forma adecuada y sin demoras.
Derechos Reservados
PRINCIPIOS DE AUDITORA
Los principios siguientes se refieren a los Auditores:
A) Conducta tica : el funcionamiento de la profesionalidad.
La confianza, integridad, confidencialidad y discrecin son

esenciales para auditar.
B) Presentacin ecunime: la obligacin de informar con
veracidad y exactitud.
C) Debido cuidado profesional: la aplicacin de diligencia y

juicio al auditar.
Derechos Reservados
PRINCIPIOS DE AUDITORA
D) Independencia:
La base para la imparcialidad de la auditora y la
objetividad de las conclusiones de la auditora.
E) Enfoque basado en la evidencia :

El mtodo racional para alcanzar conclusiones de la
auditora fiables y reproducibles en un proceso de
auditora sistemtico.
Derechos Reservados
PLAN Y PROGRAMAS DE AUDITORAS

Plan de auditoras
La alta direccin de la organizacin debera otorgar la
autoridad para la gestin del programa de auditora.
Aquellos a los que se ha asignado la responsabilidad de
gestionar el programa de auditora deberan.
A) Establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y
mejorar el programa de auditora, e
B) Identificar los recursos necesarios y asegurarse de que se
proporcionan.
Derechos Reservados
Figura 1- Ejemplo de diagrama de proceso para la gestin de un

programa de auditora
Autoridad para el programa de auditora
Establecimiento del programa de auditora

Planificar
- objetivos y extensin.
- resposabilidades
- recursos.
- procedimientos
Actuar
Implementacin del programa de auditora
Mejora del programa de
auditora
- preparacin del calendario de las auditoras

- evaluacin de los auditores
- seleccin de los equipos auditores
- direccin de las actividades de auditora
- mantenimiento de los registro
Competencia de los
auditores
Hacer
Actividades de auditora
Seguimiento y revisin del programa de

auditora
- seguimiento y revisin
- identificacin de la necesidad de acciones
correctivas y preventivas
- identificacin de oportunidades de mejora
Derechos Reservados
Derechos Reservados
Verificar
OBJETIVOS Y AMPLITUD DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
Deberan establecerse los objetivos de un programa de auditora

para dirigir la planificacin y realizacin de las auditoras.
Los objetivos
pueden basarse considerando:
A) Prioridades de la direccin,
B) Propsitos comerciales,
C) Requisitos del sistema de gestin ambiental,

Derechos Reservados
OBJETIVOS Y AMPLITUD DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
D) Requisitos legales, reglamentarios y contractuales,

E) Necesidad de evaluar a los proveedores,
F) Requisitos del cliente,
G) Necesidades de otras partes interesadas, y
H) Riesgos para la organizacin.
Derechos Reservados
AMPLITUD DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
A) El alcance, el objetivo y la duracin de cada auditora

que se realice;
B) La frecuencia de las auditoras que se realicen,
C) El nmero, la importancia, la complejidad, la similitud y
la ubicacin de las actividades que se auditen;
D) Las normas, los requisitos legales, reglamentarios y
contractuales, y otros criterios de auditora;
Derechos Reservados
AMPLITUD DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
E) La necesidad de acreditacin o de certificacin.

F) Las conclusiones de las auditoras previas o los resultados de
una revisin de un programa de auditora previo;
G) Cualquier aspecto idiomtico, cultural y social;
H) Las inquietudes de las partes interesadas; y
I) Los cambios significativos en la organizacin o en sus
operaciones.
Derechos Reservados
Responsabilidades, recursos y procedimientos del programa de auditora.

Responsabilidades del programa de auditora
Aquellos a los que se designe la responsabilidad de gestionar un

programa de auditora deberan.
A) Establecer los objetivos y la amplitud del programa de

auditora,
B) Establecer las responsabilidades y la amplitud del programa
de auditora,
C) Asegurarse de la implementacin del programa de auditora,
D) Asegurarse que se mantienen los registros pertinentes del
programa de auditora, y
E) Realizar el seguimiento, revisar y mejorar el programa de
auditora.
Derechos Reservados
RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA

Cuando se identifiquen los recursos para el programa de
auditora, deberan considerarse:
Los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar,
dirigir y mejorar las actividades de la auditora;
Las tcnicas de auditora,
Los procesos para alcanzar y mantener la competencia de los
auditores, y para mejorar su desempeo,
La disponibilidad de auditores y expertos tcnicos que tengan la
competencia apropiada para los objetivos particulares del programa
de auditora.
La amplitud del programa de auditora, y
El tiempo de viaje, alojamiento y otras necesidades de la auditora.
Derechos Reservados
Procedimientos del programa de Auditora.
Los procedimientos del programa de auditora deberan de

tratar lo siguiente:
A) La planificacin y elaboracin del calendario de las auditoras;
B) El aseguramiento de la competencia de los auditores y de los

lideres de los equipos auditores;
C) La seleccin de los equipos auditores apropiados y la

asignacin de sus funciones y responsabilidades;
Derechos Reservados
Procedimientos del programa de Auditora.
D) La realizacin de las auditoras,

E) La realizacin del seguimiento de las auditoras, si es
aplicable
F) La conservacin de los registros del programa de de
auditora
G ) El seguimiento del desempeo y la eficacia del programa
de auditora; y
H) La comunicacin de los logros globales del programa de
auditoras a la alta direccin.
Derechos Reservados
IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA
La implementacin de un programa de auditora debera tratar lo

siguiente.
La comunicacin del programa a las partes
La coordinacin y elaboracin del calendario de las auditoras y
otras actividades relativas al programa de auditora;
El establecimiento y mantenimiento de un proceso de
evaluacin de los auditores y su continuo desarrollo profesional;
Asegurarse de la seleccin de los equipos auditores;
Derechos Reservados
Prohibida su reproduccin Total o Parcial sin autorizacin de Calidad Mexicana Certificada0
IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA
La provisin de los recursos necesarios para los equipos

auditores;
Asegurarse de la realizacin de las auditoras de acuerdo con el
programa de auditora;
Asegurarse del control de los registros de las actividades de la
auditora;
Asegurarse de la revisin y aprobacin de los informes de la
auditora y asegurarse de su distribucin al cliente de la auditora
y a otras partes especificadas; y
Asegurarse del seguimiento de la auditora, si es aplicable.
Derechos Reservados
Registros del programa de Auditora

Los registros deberan conservarse para demostrar la
implementacin del programa de auditora y deberan incluir lo
siguiente:
a) Registros relacionados con auditoras individuales, tales

como.
b) Planes de auditora,
c) Informes de auditora,
d) Informes de no conformidades,
e) Informes de acciones preventivas y correctivas, e
f) Informes del seguimiento de la auditora, si es aplicable
g) Resultados de la revisin del programa de auditora;
Derechos Reservados
Registros del programa de Auditora

h) Registros relacionados con el personal de la auditora que
traten aspectos tales como:
Competencia del auditor y evaluacin del

desempeo,
Seleccin del equipo auditor,
Mantenimiento y mejora de la competencia.
Derechos Reservados
Seguimiento y revisin del programa de Auditora.

Los resultados de la Auditora debern comunicarse a la alta
direccin.
Debern utilizarse indicadores de desempeo
seguimiento de caractersticas tales como:
para
el
La aptitud de los equipos auditores para implementar el plan de

auditora,
La conformidad con los programas y calendarios de auditora, y
La retroalimentacin de los clientes de la auditora, de los
auditados y de los auditores.
Derechos Reservados
Seguimiento y revisin del programa de Auditora.

La revisin del programa de auditora debera considerar, por ejemplo:
Los resultados y las tendencias del seguimiento,
La conformidad con los procedimientos,
Las necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas,
Los registros del programa de auditora,
Las prcticas de auditoras alternativas o nuevas, y
La coherencia en el desempeo entre los equipos auditores en
situaciones similares.
Los resultados de las revisiones del programa de auditora pueden llevar
a acciones correctivas y preventivas y a la mejora del programa de
auditora.
Derechos Reservados
Actividades de Auditora
Esquema de las actividades de auditora
Inicio de la auditora
- Designacin de auditor jefe
- Definicin de los objetivos, alcance y criterios de auditora.
- Determinacin de la viabilidad de la auditora
- Establecimiento del equipo auditor
- Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado
Realizacin de la revisin de la documentacin

- Revisin de los documentos pertinentes del sistema de
gestin incluyendo los registros , y determinacin de su
adecuacin.
Preparacin de las actividades de auditora in situ

- Preparacin del plan de auditora
- Asignacin de trabajo al equipo auditor
- Preparacin de los documentos de trabajo
Derechos Reservados
Actividades de Auditora
Esquema de las actividades de auditora
Realizacinde
delas
lasactividades
actividadesde
deauditora
auditoraininsitu
situ
Realizacin
- Realizacin de la reunin inicial

- Realizacin de la reunin inicial
- Comunicacin durante la auditora
- Comunicacin durante la auditora
- Funciones y responsabilidades de guas y observadores
- Funciones y responsabilidades de guas y observadores
- Recogida y verificacin de la informacin
- Recogida y verificacin de la informacin
- Generacin de hallazgos de auditora
- Generacin de hallazgos de auditora
- Preparacin de las conclusiones de la auditora
- Preparacin de las conclusiones de la auditora
- Realizacin de la reunin final
- Realizacin de la reunin final
Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de auditora

Preparacin, aprobacin
y distribucin
delauditora
informe de auditora
- Preparacin
del informe de
- Preparacin
del informe
auditora
- Aprobacin
y distribucin
del de
informe
de auditora
- Aprobacin y distribucin del informe de auditora
Terminacin de la auditora
Terminacin
de la auditora
- Conservacin de los documentos
- Conservacin
de los
documentos
- Finalizacin
de la
auditora
- Finalizacin de la auditora
Realizacin del seguimiento de la auditora

Derechos Reservados
Designacin del Auditor Lder

Los responsables de gestionar el programa de auditora
deberan designar un auditor lder para cada auditora
especfica.
El auditor lder o jefe de grupo tiene la responsabilidad de:

Coordinar el proceso de la auditora,
Asegurar la comunicacin entre el grupo auditor y el
auditado,
Coordinar la elaboracin de listas de verificacin,
Dirigir las reuniones previas y posteriores a la auditora,
Derechos Reservados
Dar soluciones a los desacuerdos, recopilar toda la

informacin suministrada por los dems auditores,
Preparar y aprobar la cdulas de no conformidades,
Preparar el informe resumen de no conformidades,
Elaborar el informe de la auditora,
Coordinar el seguimiento de las no conformidades y
emitir el cierre de la auditora.
Derechos Reservados
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios

de auditora
Los objetivos de la Auditora deberan ser definidos por

el cliente de la auditora.
El alcance y los criterios de auditora deberan de
definirse entre el cliente de la auditora y el auditor lder de
acuerdo con los procedimientos del programa de
auditora.
Cualquier cambio de los objetivos, el alcance o los
criterios deberan acordarse por las mismas partes.
Derechos Reservados
Designar el equipo auditor

Es responsabilidad de la organizacin auditora seleccionar y
asignar auditores competentes.
El nmero y caractersticas del auditor y/o grupo auditor,
dependern de la extensin e importancia del proceso o del
rea, o proveedor a auditar, as como tambin del alcance y
profundidad de la auditora, adems del nmero de personas
disponibles como auditores.
Ejercicio:
Suponga que usted es el Auditor Lder a cargo
de la realizacin de la auditora, y tendr que
conformar su equipo auditor.
Escriba a
continuacin qu caractersticas buscar en las
personas que va a seleccionar.
Derechos Reservados
Definicin del alcance de una auditora

Propsito.- Finalidad que persigue la auditora
Alcance.- Fines que desea la organizacin.

Criterios.- Conjunto de polticas,
requisitos utilizados como referencia.
procedimientos
Ejercicio: Suponga que usted ha sido designado para la

realizacin de una auditora, en conjunto o individualmente
defina lo siguiente:
Propsito
Alcance
Criterios
Derechos Reservados
Asignacin de actividades
Las tareas o actividades a realizar por cada integrante podrn ser:
Revisin del manual de calidad.
Especificaciones, normas, cdigos, etc.
Elaboracin de lista de verificacin.
Preparacin de los documentos de trabajo.
Preparacin de la notificacin de la auditora.
Preparacin de la agenda de trabajo.
Preparacin de la orden de la reunin previa.
Preparacin de la orden de la reunin de clausura.
Revisin de otros documentos contractuales (s aplica).
La revisin de informes de auditoras realizadas con anterioridad.
Ejercicio: Suponga que ya seleccion su Equipo auditor, de acuerdo

a las funciones de cada miembro asigne ahora sus actividades:
Auditor Lder
Auditor
Auditor Entrenamiento
Derechos Reservados
Determinacin de la viabilidad de la auditora

Los responsables de la gestin del programa de auditora
deberan determinar la viabilidad de la auditora teniendo en
consideracin factores tales como:
La informacin suficiente y apropiada para planificar la
auditora;
La disponibilidad de cooperacin adecuada del auditado;
La disponibilidad de tiempos y recursos adecuados
Cuando la auditora no es viable, los responsables del
programa de auditora, tras consultar con el auditado,
deberan proponer al cliente de la auditora una alternativa.
Derechos Reservados
Establecimiento del equipo auditor.

Cuando la auditora se considera viable, se debera
establecer un equipo auditor teniendo en cuenta.
La competencia necesaria para lograr los objetivos de la
auditora.
Cuando slo hay un auditor, ste debera desempear todas

las tares aplicables al auditor jefe del equipo.
Derechos Reservados
Establecimiento del contacto inicial con el auditado
El propsito del contacto inicial es:

a) Establecer los canales de comunicacin con el representante
del auditado;
b) Confirmar la autoridad para llevar acabo la auditora;
c) Proporcionar informacin sobre las fechas y la duracin
propuestas y la composicin del equipo auditor,
Derechos Reservados
Establecimiento del contacto inicial con el auditado

d) Solicitar acceso a los documentos pertinentes, incluyendo
registros;
e) Determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar;
f) Hacer los preparativos para la auditora; y
g) Acordar la asistencia de observadores y la necesidad de guas

para el equipo auditor.
Derechos Reservados
Contenido de la agenda
La preparacin y desarrollo de una agenda o plan de trabajo,
es importante para realizar ordenadamente las actividades al
inicio y hasta el final de la auditora, se propone el siguiente
contenido:
Identificacin de la organizacin o rea.

Numero codificacin asignada a la auditora.
Fecha y hora de inicio.
Localizacin del lugar donde ser desarrollada la auditora.
Responsable de la auditora (auditor lder).
Objetivo (Propsito) de la auditora.
Alcance de la auditora.
Criterios de la auditora
Programa especfico de la auditora (fecha y hora de la
reunin de apertura hasta la reunin de clausura).
Derechos Reservados
Revisin de la documentacin
Antes de las actividades de auditora in situ, la
documentacin del auditado debera ser revisada para
determinar la conformidad del sistema.
La documentacin puede incluir documentos y registros
pertinentes del sistema de gestin e informes de auditoras
previas.
La revisin debera tener en cuenta el tamao, la naturaleza y la
complejidad de la organizacin, y los objetivos y el alcance de la
auditora.
Esta revisin puede posponerse asta el inicio de las actividades
in situ, si esto no perjudica la eficacia de la realizacin de la
auditora.
Derechos Reservados
Revisin de la documentacin
Puede realizarse una visita preliminar al lugar para tener
una visin general apropiada de la informacin disponible.
Si la documentacin es inadecuada, el auditor lder

deber decidir si se contina o suspende la auditora
hasta que los problemas de documentacin se
resuelvan.
Derechos Reservados
Preparacin del plan de auditora

El Auditor lder preparar un plan de auditora,
este plan deber facilitar el establecimiento de
los horarios y la coordinacin de las actividades
de la Auditora.
El plan de auditora deber ser la suficientemente
flexible para permitir cambios, tales como
modificaciones en el alcance de la auditora.
Derechos Reservados

El contenido del plan de auditora debe incluir lo
siguiente:
Los objetivos de la Auditora
Los criterios de la auditora y los documentos de
referencia
El alcance de la auditora, incluyendo las unidades
funcionales y los procesos de la organizacin
Lugares y fechas donde van a realizarse las actividades
de la auditora
Derechos Reservados

Duracin de las actividades, incluyendo las
reuniones con la direccin del auditado y las reuniones
del equipo auditor.
Funciones y responsabilidades del equipo auditor y
los acompaantes
La asignacin de recursos necesarios para las reas
crticas de la auditora.
Derechos Reservados

Se recomienda cuando sea apropiado:
La identificacin del representante del auditado
El idioma de trabajo y del informe de la auditora
Los temas del informe de la auditora
Preparativos logsticos (viajes, recursos disponibles, etc.)
Asuntos relacionados con la confidencialidad
Cualquier accin de seguimiento a la auditora
Derechos Reservados
Algunos aspectos a considerar en la planeacin de

las auditoras son:
la implementacin eficaz y eficiente de procesos,
las oportunidades para la mejora continua,
la capacidad de los procesos,
El uso eficaz y eficiente de tcnicas estadsticas,
uso de tecnologas de la informacin,
el anlisis de datos del costo de calidad,
el uso eficaz y eficiente de recursos,
Derechos Reservados
los resultados y expectativas de desempeo del proceso y del

producto,
la adecuacin y exactitud en la medicin de su desempeo,
las actividades de mejora,
las relaciones con las partes interesadas,
Requisitos especficos o reglamentarios,
Cambios organizacionales,
Nuevas polticas,
Modificaciones al Sistema de Gestin de Calidad,
Resultados de auditorias previas.
Derechos Reservados
Asignacin de las tareas al equipo auditor

El auditor lder, deber asignar a cada miembro del equipo la
responsabilidad para auditar:
Procesos
Funciones
Lugares, reas o actividades especficos.
Derechos Reservados
Asignacin de las tareas al equipo auditor

Tales asignaciones deberan considerar:
La necesidad de independencia y competencia de los
auditores,
El uso eficaz de los recursos, as como
Las diferentes funciones y responsabilidades de los auditores,

auditores en formacin y expertos tcnicos.
Se puede realizar cambios en la asignacin de tares a medida
que la auditora se va realizando para asegurarse de que se
cumplen los objetivos de la auditora.
Derechos Reservados
Preparacin de los documentos de trabajo

Tales documentos de trabajo pueden incluir:
Listas de verificacin y planes de muestreo de
auditora; y
Formularios para registrar informacin, tal como
evidencia de apoyo, hallazgos de auditora y registros de
las reuniones.
El uso de listas de verificacin y formularios no debera
restringir la extensin de las actividades de auditora, que
pueden cambiarse como resultado de la informacin
recopilada durante la auditora.
Derechos Reservados
Preparacin de Listas de Verificacin

El uso de lista de verificacin tiene, entre otros, los siguientes
propsitos.
Como gua para desarrollar ordenadamente la auditora.
Como evidencia objetiva de la auditora.
Refrescar la memoria.
Para dar continuidad.
Para registrar y ordenar los datos tomados durante la
auditora.
Para ayudar en la preparacin del informe.
Resumen de las actividades realizadas que sern
presentadas durante la reunin de clausura de la auditora.
Para ayudar en la preparacin del informe final de la
auditora.
Ayudan considerablemente a un auditor en entrenamiento
para lograr y adquirir experiencia en la ejecucin o
realizacin de una auditora.
Derechos Reservados
Una lista de verificacin, contiene la siguiente

informacin:
Identificacin de la organizacin que va ser auditada.
Identificacin de los procesos o reas.
Fecha de ejecucin de la auditora.
Nmero asignado a la auditora.
Norma ISO 9001:2000, manual de calidad.
Criterios.
Nombre y/o firma del auditor.
Descripcin de los puntos especficos que tienen que ser
considerados dentro del requisito (preguntas), apartado
para la evaluacin de los puntos especficos.
Apartado de observaciones y/o comentarios.
Referencia de los documentos del SGC.
Entre otros.
Derechos Reservados
Precaucin en el uso de la lista de verificacin.

Las lista de verificacin son preparadas con la visibilidad
limitada, proporcionada por los documentos que posee el auditor,
frecuentemente nueva informacin es dada a conocer durante la
auditora, la cual invalida toda o parte de la lista de verificacin.
En tal caso, la lista de verificacin afectada deber modificarse,
para incluir las modificaciones que han sufrido.
Ejercicio: Individualmente o por equipo realice un anlisis del
listado de preguntas que se sugieren para una lista de
verificacin. Formul otras.
Derechos Reservados
Enfoque a procesos
Se han identificado los procesos necesarios para la Gestin de la
calidad? (4.1)
Ha identificado la organizacin las actividades y los procesos que se
requieren para cumplir con los objetivos? SGC, realizacin de
procesos del producto o servicio? (5.4)
Se ha determinado la secuencia y la interaccin de estos procesos?
Se han determinado los criterios y los mtodos de control para
controlar los procesos en el SGC? (4.1)
Se encuentra la informacin accesible para soportar la operacin y
el monitoreo de los procesos?
Se monitorean los procesos (y medidos donde es apropiado) y se
analizan tomando las acciones apropiadas para lograr los resultados y
la mejora continua planeada? (4.1; 8.2.3)
Si en un proceso se presenta una no conformidad, son apropiadas
las correcciones y las acciones tomadas para asegurar la conformidad
del producto? (8.2.3)
Se encuentra el SGC establecido, documentado, implementado,
mantenido y mejorado? (4.1)
Derechos Reservados
La planeacin se extiende ms all de los procesos de produccin, de

tal forma que se consideren en su totalidad los procesos para la
realizacin del producto? (7.1)
La planeacin o los procesos de realizacin son consistentes con el
resto de los elementos del SGC? (7.1)
Se han preparado los procedimientos documentados requeridos por la
ISO 9001:2000? (4.2)
La documentacin del SGC est de acuerdo a la extensin, tamao,
tipo de organizacin, complejidad e interaccin de los procesos? (4.2)
Tiene la organizacin un manual de calidad que describa la
interaccin de los procesos del SGC? (4.2)
Se encuentra la poltica de calidad incluida en el proceso de control de
documentos? (4.2.1)
Las entrevistas con los trabajadores de todos los niveles indican la
efectiva comunicacin de la organizacin y la eficacia del SGC? (5.5.2)
Se requiere que sea definida la revalidacin de los procesos de
produccin y servicio? (7.5.2)
Han sido revalidados, como se requiere, los procesos de produccin y
servicio? (7.5.2)
Derechos Reservados
Enfoque a clientes
Ha establecido la alta direccin un proceso que asegure que los
requerimientos necesarios se han determinado y se han cumplido? (5.2)
Promueve el representante de la direccin el cumplimiento de los
requisitos del cliente a travs de la organizacin? (5.5.2)
El proceso para determinar los requerimientos del cliente incluye
aquellos requerimientos necesarios pero no especificados? (7.2.1)
Se da seguimiento a la informacin sobre la satisfaccin del cliente?
(8.2.1)
Se han determinado los mtodos para reunir y utilizar los datos de
satisfaccin del cliente? (8.2.1)
Derechos Reservados
Alta direccin
Existe un proceso para asegurar el entendimiento de los
trabajadores sobre la importancia del cumplimiento con los clientes?
requerimientos legales y regulatorios? (5.1; 6.2.2)
La alta direccin provee y revisa regularmente la asignacin de
recursos necesarios? (5.1)
La poltica de calidad incluye el compromiso para conocer los
requerimientos y la mejora continua? (5.3)
Se revisa la poltica de calidad para su continuo cumplimiento?
(5.3)
Toma en cuenta la planeacin de la calidad aquellas necesidades
de la organizacin cuando ocurren cambios? (5.4)
Derechos Reservados
Incluye la revisin directiva entradas como: resultados de

auditoras, retroalimentacin de los clientes, cumplimiento de
los procesos, cumplimiento de productos, estado de las
acciones correctivas y preventivas, seguimiento de las
acciones de las anteriores revisiones directivas, cambios que
pudieran afectar el SGC y las recomendaciones de mejora?
(5.6.2)
Las salidas de las revisiones directivas incluyen acciones
relacionadas a la mejora del SGC y sus procesos? (5.6.3).
Derechos Reservados
Realizacin de actividades de auditora in situ

Realizacin de la reunin de apertura
Se debera realizar una reunin de apertura con la direccin

del auditado o, cuando sea apropiado, con aquellos
responsables para las funciones o procesos que se van a
auditar.
El propsito de apertura es:

a) Confirmar el plan de auditora;
b) Proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a
cabo
las actividades de auditora;
c) Confirmar los canales de comunicacin;
d) Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar
preguntas.
Derechos Reservados
Comunicacin durante la auditora

La adecuada comunicacin, entre el equipo auditor y el auditado.
Los miembros
peridicamente
del
equipo
auditor
deberan
consultarse
El auditor lder deber comunicar peridicamente al auditado y al

cliente de la auditora,
Las evidencias recopiladas durante la auditora que sugieren un
riesgo inmediato y significativo (por ejemplo: para la seguridad, el
medio ambiente o la calidad) deberan ser comunicadas sin demora al
auditado y, si es apropiado, al cliente de la auditora.
Cualquier inquietud relacionada con un aspecto externo al alcance
de la auditora debera registrarse y notificarse al auditor lder, para su
posible comunicacin al cliente de la auditora o al auditado.
Derechos Reservados
Recogida y verificacin de la informacin

Fuentes de informacin
Recopilacinmediante
mediantemuestreo
muestreoapropiado
apropiadoyyverificacin
verificacin
Recopilacin
Evidencia de la Auditora
Evaluacinfrente
frenteaalos
loscriterios
criteriosde
deauditora
auditora
Evaluacin
Hallazgos de la auditora
Revisin
Revisin
Conclusiones de la auditora
Derechos Reservados
Es importante que durante el desarrollo o ejecucin de la

auditora se examinen las evidencias objetivas de los
procesos y reas concretas, previamente seleccionadas
durante la auditora, para cumplir con el propsito, alcance y
criterios definidos.
MANDATOS DE EJECUCIN
Ser objetivo
Enfoque a hechos
No asumir
Ejecucin
Derechos Reservados
1.- Ser objetivo.- al ejecutar la auditora se hacen preguntas

las cuales tienen respuestas de varias algunas nos pueden
llevar a perder la intencin de la auditora.
La informacin que el auditor obtenga necesita estar basada en
hechos soportada por datos verdaderos, los cuales pueden ser:
a).- Observacin de los procesos
b).- Buscar la variabilidad normal en el cumplimiento de los
procesos
c).- Buscar la consistencia en los registros
Derechos Reservados
2.- Enfoque a hechos.- Verificacin de los

hechos en:
a) Buscar el apego de los trabajadores sobre el
entendimiento de los procesos.
b) Consistencia entre las respuestas, datos y
registros.
c) Buscar ms evidencia cuando se note la
presencia de problemas potenciales.
Derechos Reservados
3.- No asumir.- Tener mucho cuidado en asumir:

a)Si el registro est incorrecto entonces los productos
deben estar mal.
b)Si las cartas de control estn correctas entonces el
proceso debe estar funcionando adecuadamente
Tenemos que tener precaucin de dar por hecho
situaciones que no hemos comprobado, para poder
plasmarlo en las conclusiones del informe.
4.- Ejecucin.- realizar la auditora.
Derechos Reservados
Factores para tener un control de la auditora.

El auditor lder o jefe del grupo auditor debe fijar las reglas y
procedimientos a seguir durante la auditora, y al mismo
tiempo el grupo auditor debe permanecer, amable, corts y
seguro.
Probablemente los entrevistados utilicen diferentes tcticas
para engaar, obstruir o demorar las actividades del auditor,
tales como:
Falta de preparacin de documentacin auditable.
Llegadas tarde a la entrevista.

Demora al proporcionar evidencias objetivas.
Presentaciones largas.
Almuerzos o descansos largos.
La interrupcin.
El ausente indispensable.
La barrera del idioma.
El soborno.
Derechos Reservados
Generacin de hallazgos de la auditora
Los hallazgos de la auditora pueden indicar tanto conformidad como

no-conformidad con los criterios de auditora.
Cuando los objetivos de la auditora as lo especifiquen, los hallazgos

de la auditora pueden identificar una oportunidad para mejora.
El equipo auditor debera unirse cuantas veces sea necesario para

revisar los hallazgos de auditora en etapas adecuadas durante la
misma.
Derechos Reservados
Definicin de la no conformidad.
Existen
diversas
definiciones
de
no
conformidad, sin embargo, para un buen
entendimiento y homogeneizar el lenguaje, se
recomienda utilizar la definicin establecida
en la norma ISO 9000:2000, y se define
como: Incumplimiento de un requisito.
requisito
Derechos Reservados
Las conformidades con los criterios de la auditora deberan ser

resumidas para indicar los lugares, las funciones, los procesos, o los
requisitos que fueron auditados.
Las no conformidades y las evidencias de la auditora que las apoyan
deberan registrarse.
Las no conformidades se pueden clasificar.
Estas deberan revisarse con el auditado, para obtener el
reconocimiento de que la evidencia de la auditora es exacta y que las
no conformidades se han comprendido.
Se debera realizar todo el esfuerzo posible para resolver cualquier
opinin divergente relativa a las evidencias y/o los hallazgos de la
auditora, y deberan registrarse los puntos en los que no haya acuerdo.
Derechos Reservados
Preparacin de las conclusiones de la auditora
El equipo auditor debera reunirse antes de la reunin de cierre

para:
a)revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin
apropiada recopilada durante la auditora frente a los objetivos de
la misma;
b)acordar las conclusiones de la auditoria, teniendo en cuenta la
incertidumbre inherente al proceso de auditora;
c)preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los
objetivos de la auditora; y
d)discutir el seguimiento de la auditora, si estuviera incluido en el
plan de la misma.
Derechos Reservados
Realizacin de la reunin de cierre

La reunin de cierre, presidida por el auditor lder del equipo
auditor, debera realizarse para presentar los hallazgos y
conclusiones de la auditora de tal manera que sean
comprendidos y reconocidos por el auditado.}
Para ponerse de acuerdo, si es necesario, en el intervalo de
tiempo para que el auditado presente un plan de acciones
correctivas y preventivas.
Entre los participantes en la reunin de cierre debera incluirse
al auditado y podra tambin incluirse al cliente de la auditora y
a otras partes.
Derechos Reservados
En muchos casos, por ejemplo, en auditorias internas en pequeas

organizaciones, la reunin de cierre puede consistir slo en comunicar
los hallazgos de la auditora y las conclusiones de la misma.
Para otras situaciones de auditora, la reunin debera ser formal y las
actas, incluyendo los registros de asistencia, deberan conservarse.
Cualquier opinin divergente relativa a los hallazgos de la auditora y/o
a las conclusiones entre el equipo auditor y el auditado deberan
discutirse y si es posible, resolverse. Si no se resolvieran, las dos
opiniones deberan registrarse.
Si est especificado en los objetivos de la auditora, se deberan
presentar recomendaciones para la mejora. Se debera enfatizar que
las recomendaciones no son obligatorias.
Derechos Reservados
Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora

El informe de la auditora debera proporcionar un registro completo de la
auditora, preciso, conciso y claro, y debera incluir, o hacer referencia a lo
siguiente:
1) Los objetivos de la auditora;

2) El alcance de la auditora, particularmente la identificacin de las
unidades de la organizacin y de las unidades funcionales o
los procesos auditados y el intervalo de tiempo cubierto;
3) La identificacin del cliente de la auditora;
4) La identificacin del auditor lder del equipo auditor y de los
miembros del equipo auditor;
Derechos Reservados
Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora
5) las fechas y los lugares donde se realizaron las

actividades de auditora in situ;
6) los criterios de la auditora;
7) los hallazgos de la auditora; y
8) las conclusiones de la auditora.

Derechos Reservados
El informe de la auditora tambin puede incluir o hacer referencia

a lo siguiente, segn sea apropiado:
a) El plan de auditora;
b) Una lista de representantes del auditado;
c) Un resumen del proceso de auditora, incluyendo la incertidumbre y/o
cualquier obstculo encontrados que pudiera disminuir la confianza en
las conclusiones de la auditora;
d) La confirmacin de que se han cumplido los objetivos de la auditora
dentro del alcance de la auditora, de acuerdo con el plan de auditora;
Derechos Reservados
El informe de la auditora tambin puede incluir o hacer referencia a lo

siguiente, segn sea apropiado:
e) Las reas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance de la
auditora;
f) Las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el
auditado;
g) Las recomendaciones para la mejora, si se especific en los objetivos
de la auditora;
h) Los planes de accin del seguimiento acordados, si los hubiera;
i) Una declaracin sobre la naturaleza confidencial de los contenidos; y
j) La lista de distribucin del informe de la auditora.
Derechos Reservados
Aprobacin y distribucin del informe de la auditora
El informe de la auditora debera emitirse en el perodo de tiempo

acordado. Si esto no es posible, se debera comunicar al cliente de la
auditora las razones del retraso y acordar una nueva fecha de emisin.
El informe de la auditora debera estar fechado, revisado y aprobado

de acuerdo con los procedimientos del programa de auditora.
El informe de la auditora aprobado debera distribuirse entonces a los
receptores designados por el cliente de la auditora.
El informe de la auditora es propiedad del cliente de la auditora. Los
miembros del equipo auditor y todos los receptores del informe
deberan respetar y mantener la debida confidencialidad sobre el
informe.
Derechos Reservados
Finalizacin de la auditora
La auditora finaliza cuando las actividades descritas en el
plan de auditora se hayan realizado.
Los documentos pertenecientes a la auditora deberan
conservarse o destruirse de comn acuerdo entre las partes
participantes y de acuerdo con los procedimientos del
programa de auditora y los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales aplicables.
Salvo que sea requerido por ley, el equipo auditor y los
responsables de la gestin del programa de auditoria no
debera revelar el contenido de los documentos.
Cualquier otra informacin obtenida durante la auditora, ni el
informe de la auditora a ninguna otra parte sin la aprobacin
explcita del cliente de la auditora y, cuando sea apropiado,
la del auditado.
Derechos Reservados

Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de
acciones correctivas, preventivas, o de mejora, segn sea
aplicable.
Tales acciones generalmente son decididas por el auditado en un

perodo de tiempo acordado y no se consideran parte de la
auditora.
El auditado debera mantener informado al cliente de la auditora

sobre el estado de estas acciones.
Derechos Reservados
Debe verificarse si se implement la accin correctiva y su

eficacia. Esta verificacin puede ser parte de una auditora
posterior.
El programa de auditora puede especificar el seguimiento por
parte de los miembros del equipo auditor, que aporte valor al
utilizar su pericia.
En estos casos, se debera tener cuidado para mantener la

independencia en las actividades de auditora posteriores.
Derechos Reservados
Competencia y evaluacin de los auditores.
Segn la definicin de la Norma ISO

9000:2000 auditor, persona con la
competencia para llevar a cabo una
auditora.
La fiabilidad del proceso de auditoria y la confianza

en el mismo dependen de la competencia de
aqullos que llevan a cabo la auditoria. Esta
competencia se basa en la demostracin de:
Derechos Reservados
CUALIDADES PERSONALES:
Un auditor debe ser:
a) tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;
b) Mentalidad abierta- dispuesto a considerar ideas o

puntos
de vista alternativos;
c) Diplomtico con tacto en las relaciones con las personas;
d) Observador activamente consciente del entorno fsico y

las actividades;
Derechos Reservados
CUALIDADES PERSONALES:
Un auditor debe ser:
e) Perceptivo instintivamente consciente y capaz de entender
las situaciones;
f)
Verstil
g)
Tenaz
h)
Decidido
i)
se adapta fcilmente a diferentes situaciones;
persistente, orientado hacia la consecucin de los objetos;
alcanza conclusiones oportunas basadas en el anlisis y

razonamiento lgicos;
Seguro de s mismo
acta y funciona de forma independiente

a la vez que se relaciona eficazmente con
otros.
Derechos Reservados
Conocimientos y habilidades especficos de los

auditores de sistemas de gestin de la calidad
Los auditores de sistemas de gestin de la calidad deberan tener
conocimientos y habilidades en lo siguiente:
A)mtodos y tcnicas relativas a la calidad para permitir al auditor
examinar los sistemas de gestin de la calidad y generar hallazgos y
conclusiones
de la auditora apropiados. Los conocimientos y
habilidades en esta rea deberan contemplar:
-terminologa de la calidad;
-principios de gestin de la calidad y su aplicacin;
-herramientas de gestin de la calidad y su aplicacin (por ejemplo:
- control estadstico del proceso, anlisis de modo y efecto de falla, etc.).
Derechos Reservados
Conocimientos y habilidades especficos de los

auditores de sistemas de gestin de la calidad
B)procesos y productos, incluyendo servicios para permitir al auditor
comprender el contexto tecnolgico en el cual se est llevando a cabo la
auditora. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan
contemplar:
-terminologa especfica del sector;

-caractersticas tcnicas de los procesos y productos, incluyendo
servicios; y
-procesos y prcticas especficas del sector.
Derechos Reservados
Competencia
Calidad
Conocimientos
y habilidades
especficos
de calidad
(7.3.3)
Educacin
Medio Ambiente
Conocimientos y
habilidades
genricos (7.3.1
y 7.3.2)
Conocimientos
y habilidades
especficos de
medio ambiente
(7.3.4)
Educacin Formacin Experiencia

en auditoras como auditor Laboral
(7.4)
Cualidades personales (7.2)
Derechos Reservados
Educacin, experiencia laboral, formacin como

auditor y experiencia en auditora.
Un auditor deber:
a) Haber completado una educacin suficiente para lograr
adquirir los conocimientos y habilidades.
B) Tener experiencia laboral que contribuya al desarrollo

de los conocimientos y habilidades. La experiencia laboral
debera ser en una posicin tcnica, de gestin o
profesional que haya implicado el ejercicio de juicio,
resolucin de problemas y comunicacin con otro personal
directivo o profesional, compaeros, clientes y/u otras
partes interesadas.
Derechos Reservados
Auditor Lder.
Un auditor lder deber:

Haber adquirido experiencia adicional en la auditora para
desarrollar los conocimientos y habilidades.
Esta experiencia adicional debera haberse obtenido

actuando como auditor lder del equipo bajo la direccin
y orientacin de otro auditor competente como auditor lder
del equipo.
Derechos Reservados
Auditores que auditan sistemas de gestin de la

calidad y ambiental.
Los auditores de sistemas de gestin de la calidad o de sistemas
de gestin ambiental que deseen llegar a ser auditores en la
segunda disciplina deberan:
A) Tener la formacin y experiencia laboral necesaria para adquirir los
conocimientos y habilidades para la segunda disciplina; y
B) Haber realizado auditoras que cubran el sistema de gestin en la

segunda disciplina bajo la direccin y orientacin de auditor competente
como auditor del equipo en la segunda disciplina.
Derechos Reservados
Auditores que auditan sistemas de gestin de la

calidad y ambiental.
Un auditor lder del equipo en una disciplina

debera cumplir lo establecido en los apartados a)
y b) anteriores para llegar a ser auditor Lder del
equipo en la segunda disciplina.
Derechos Reservados
Niveles de educacin, experiencia laboral, formacin

como auditor y experiencia como auditor.
Las organizaciones deberan establecer los niveles de
educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y
experiencia como auditor que un auditor necesita para
lograr los conocimientos y habilidades adecuados para el
programa de auditora, aplicando los pasos 1 y 2 (VER
ANEXOS) del proceso de evaluacin.
La experiencia ha mostrado que los niveles que se dan en la
tabla 1 son adecuados para auditores que realizan auditoras
de certificacin o similares. Dependiendo del programa de
auditora, pueden ser adecuados niveles superiores o
inferiores.
Derechos Reservados
Tabla 1- Ejemplo de niveles de educacin, experiencia laboral,

formacin como auditor y experiencia en auditoras para
auditores que realizan auditoras de certificacin o similares
Auditor
Educacin
Educacin secundaria Igual

que
(vase nota 1)
auditor
Experiencia laboral
5 aos (vase la nota
total
2)
Experiencia laboral en Al menos 2 de los 5
el campo de gestin de aos
calidad o ambiental
Formacin
auditor
Experiencias
auditoria
Auditor
en
disciplinas
ambas Auditor
Equipo
para
el Igual que
auditor
Jefe
de
para
el
Igual
que
para
el
auditor
2 aos en la segunda
disciplina
(vase
la
nota 3)
Igual que
auditor
Igual que
auditor
para
el
para
el
como 40 horas de formacin 24 horas de formacin

en auditora
en
la
segunda
disciplina
en 4 auditoras completas 3 auditoras completas
con un total de menos con un total de al
20 das de experiencia menos
15
das
de
en
auditora
como experiencia
en
auditor en formacin, auditora en la segunda
bajo
la
direccin
y disciplina
bajo
la
orientacin
de
un direccin y orientacin
auditor
competente de
un
auditor
como auditor jefe de competente
como
equipo (vase nota 5)
auditor jefe del equipo
en
la
segunda
Las auditoras deberan disciplina
(vase
la
ser realizadas dentro nota 5)
de los 3 ltimos aos
consecutivos
Las auditoras deberan
ser realizadas dentro
de los 2 ltimos aos
consecutivos
Igual que
auditor
para
el
Derechos Reservados
3
auditoras
completas con un
total de al menos 15
das de experiencia
en
auditora
actuando
como
auditor
jefe
del
equipo,
bajo
la
direccin
y
orientacin de un
auditor competente
como auditor jefe
del equipo (vase la
nota 5)
Las
auditoras
deberan
ser
realizadas dentro de
los 2 ltimos aos
consecutivos
Mantenimiento y mejora de la competencia

El desarrollo profesional continuo est
La experiencia laboral adicional, formacin, estudios particulares,
entrenamiento, asistencia a reuniones, seminarios, conferencias u otras
actividades pertinentes.
Las actividades de desarrollo profesional continuo deberan tener en
cuenta los cambios en las necesidades de las personas y de las
organizaciones, la prctica de la auditora, las normas y los requisitos.
Mantenimiento de la aptitud para auditar
Los auditores deberan mantener y demostrar

su aptitud para auditar a travs de la
participacin regular en auditoras de sistemas
de gestin de la calidad y/o ambiental.
Derechos Reservados
Evaluacin de Auditor
La evaluacin de los auditores se realiza por
medio de las siguientes etapas:
-la evaluacin inicial de las personas que deseen llegar
hacer auditores
-la evaluacin posterior de los auditores como parte del
proceso de seleccin del equipo auditor.
- la evaluacin continua del desempeo del auditor para
identificar las necesidades de mantenimiento y mejora de
los conocimientos y las habilidades.
Derechos Reservados
Desarrollo de competencias
Criterios no
Cumplidos
Evaluacin
inical
(7.6)
Evaluacin
continua del
desempeo
(7.6)
Criterios
cumplidos
Criterios
Cumplidos
Criterios no
cumplidos
Auditor
Mantenimiento y mejora de la
competencia
(7.5)
No seleccionado
Seleccin del
equipo auditor
(6.2.4)
Auditora
(6)
La figura 5 ilustra la relacin

entre estas etapas de la
evaluacin
Derechos Reservados
Proceso de evaluacin inicial
El proceso de evaluacin comprende cuatro pasos

principales
PASO 1 Identificar las cualidades personales y los
conocimientos y habilidades para satisfacer las
necesidades del programa de auditora
Para decidir los niveles de conocimientos y
habilidades y adecuados debera considerarse lo
siguiente:
Derechos Reservados
Derechos Reservados
Proceso de evaluacin inicial
El tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin

que va a auditarse;
Los objetivos, la extensin del programa de auditora;
Los requisitos de certificacin / registro y acreditacin;
La funcin del proceso de auditora en la gestin de la
organizacin que va a auditarse;
El nivel de confianza requerido en el programa de
auditora; y
La complejidad del sistema de gestin que va a
auditarse.
Derechos Reservados
Derechos
Reservados
Prohibida su reproduccin
Total
o Parcial sin autorizacin de Calidad Mexicana Certificada
PASO 2- Establecer los criterios de evaluacin
Los criterios pueden ser cuantitativos:

Los tres aos de experiencia laboral,
El nmero de auditoras realizada,
Las horas de formacin de auditoras,

Derechos Reservados
Derechos Reservados
PASO 2- Establecer los criterios de evaluacin
o tambien cualitativos:
Tener demostradas cualidades personales,
Conocimientos
El desempeo de las habilidades, en la
formacin o en el lugar de trabajo.
Derechos Reservados
TotalReservados
Derechos
PASO 3- Seleccionar el mtodo de evaluacin adecuado
La evaluacin debera ser llevada a cabo por una persona o

por un panel utilizado uno o varios mtodos seleccionados de
entre los indicados en la tabla 2 (ver anexos). Al utilizar la tabla
2, se debera tener en cuenta lo siguiente:
-los mtodos sealados representan una variedad de opciones
que pueden no ser aplicables en todas las situaciones;
-los diversos mtodos sealados pueden diferir en su fiabilidad;
-normalmente, debera utilizarse una combinacin de mtodos
para asegurar un resultado objetivo, coherente, imparcial y
fiable.
Derechos Reservados
TotalReservados
Derechos
PASO 4- Realizar la evaluacin
En este paso, la informacin recopilada de la

persona no se compara frente a los criterios
establecidos en el paso 2. Cuando una persona no
cumple con los criterios, se requiere formacin,
experiencia laboral y/o experiencia en auditoras
adicionales, a continuacin debera haber una reevaluacin.
Un ejemplo de cmo pueden aplicarse y
documentarse los pasos del proceso de
evaluacin para un programa de auditora interno
hipottico se muestra en la tabla 3 (ver anexos).
Derechos Reservados
Derechos Reservados
Tabla 2- Mtodos de evaluacin

Mtodos de evaluacin
Revisin de los registros
Retroalimentacin
negativa
positiva
Objetivos
Ejemplos
Verificar los antecedentes de auditor

y Proporcionar informacin sobre
percibe el desempeo del auditor
Anlisis de los registros de educacin, formacin, trabajo y

experiencia en auditoras
cmo
se Encuestas, cuestionarios, referencias personales, quejas,

evaluacin del desempeo revisin por los compaeros
Entrevista
Evaluar las cualidades personales, habilidades Entrevistas personales y

de comunicacin, verificar la informacin, telefnicas
examinar los conocimientos, adquirir la
informacin adicional
Observacin
Evaluar las cualidades personales y la Actuacin, presenciar auditoras, desempeo en el trabajo

capacidad de aplicacin de los conocimientos y
habilidades
Examen
Revisin
auditora
despus
de
Evaluar las cualidades personales, los Exmenes orales y escritos, exmenes psicotcnicos
conocimientos y habilidades, y su aplicacin
la Facilitar la informacin cuando la observacin Revisin del informe de la auditora y discusin con el
directa no puede ser posible o apropiada
cliente de la auditora, el auditado, colegas y con el auditor
Derechos Reservados
Tabla 3- Aplicacin del proceso de evaluacin del auditor en un programa interno de

auditora hipottico
Paso 1
reas de competencias
Paso 2
Criterios de evaluacin
Paso 3
Mtodos de evaluacin
Cualidades personales y
de conocimientos y
habilidades
Habilidades personales
Etico, de mentalidad abierta, Desempeo satisfactorio en el Evaluacin del desempeo

diplomtico,
observador, lugar de trabajo
preceptivo,
verstil,
tenaz,
decidido, seguro de s mismo
Conocimientos y habilidades generales

Procedimientos, procesos y tcnicas Aptitud para llevar a cabo una
de auditora
auditora de acuerdo con los
procedimientos
internos,
comunicndose
con
los
compaeros conocidos
del
lugar de trabajo
Haber completado un curso Revisin de los registros de formacin

interno de formacin de auditores Observacin
Revisin por los colegas
Haber realizado tres auditoras
como miembro del equipo auditor
interno
Documentos del sistema de gestin y Aptitud para aplicar las partes

documentos de referencia
pertinentes del manual de
sistema de gestin y los
procedimientos relacionados
Haber ledo y entendido los

procedimientos del manual del
sistema de gestin pertinentes a
los objetivos, el alcance y los
criterios de auditora
Haber
trabajado
en
la
organizacin por lo menos
durante un ao en tareas de
supervisin
Haber completado un curso de
formacin
sobre
las
leyes
pertinentes para las actividades y
procesos que van a auditarse
Relaciones de la organizacin
Aptitud para operar de forma

eficaz dentro de la cultura de la
organizacin y la estructura de
organizacin y comunicacin
Leyes, reglamentos y otros requisitos Aptitud para identificar
y
aplicables
comprender la aplicacin de las
leyes y reglamentos pertinentes
relativos
a los procesos,
productos y/o emisiones del
medio ambiente
Derechos Reservados
Revisin de los registros de formacin

Observacin
Revisin por los colegas
Revisin de los registros del empleado
Revisin de los registros de formacin
Conocimientos y habilidades especificas de la calidad

Mtodos y tcnicas relacionadas con
calidad
Procesos
servicios
productos,
incluyendo
Aptitud
para
describir
los
mtodos de control de la
calidad internos. Aptitud para
diferenciar entre los requisitos
para ensayos y/o pruebas en
proceso o finales
Haber completado formacin en

la aplicacin de mtodos de
control de calidad.
Aptitud para identificar sobre

los productos, su proceso de
produccin, especificaciones y
su uso final
Haber
trabajado
en
la
planificacin de produccin como
empleado de planificacin de
procesos.
Derechos Reservados
Observacin
Haber demostrado el uso en el

lagar
del
trabajo
de
procedimientos
de
ensayo/prueba en proceso y
finales
Haber
trabajado
en
departamento de servicios
Conocimientos y habilidades especficos ambientales
Experiencia y tecnologa ambiental
Aptitud
para
entender
los
mtodos
de
prevencin
y
control de la contaminacin
utilizados por la organizacin
tratan los aspectos ambientales
significativos de sta
Aspectos tcnicos y ambientales de Aptitud para reconocer los
peraciones
aspectos ambientales de la
organizacin y sus impactos
(por
ejemplo:
materiales,
reacciones entre s y el impacto
potencial al medio ambiente en
caso de derrame o escape)
Capacidad
de
evaluar
los
procedimientos de respuesta
ante emergencias aplicables a
incidentes ambientales
Revisin de los registros d
Revisin de registros de e
el
Haber tenido seis meses de

experiencia laboral en prevencin
y control de la contaminacin en
un
ambiente
de
produccin
similar
Revisin de registros de e
Haber
completado un
curso
interno
de
formacin
sobre
almacenaje,
mezcla,
uso,
eliminacin de materiales y su
impacto ambiental.
Revisin de los regist

contenido y resultados de
Haber completado formacin en

el
plan
de
respuesta
ante
emergencias y experiencia como
miembro del equipo de respuesta
ante emergencia
Revisin de los registro

empleo
Derechos Reservados

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