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Curso de Formación Especializada en el Nuevo Modelo Procesal Penal

ESTRUCTURA DEL PROCESO COMUN I

POLICIA Y MINISTERIO PUBLICO

Las relaciones entre Ministerio Público y Policía Nacional

Las relaciones entre Ministerio Público y Policía Nacional En el Código Procesal Penal de 2004 Con
Las relaciones entre Ministerio Público y Policía Nacional En el Código Procesal Penal de 2004 Con

En el Código Procesal Penal de 2004 Con mención de ciertos problemas de aplicación

La Policía Nacional del Perú — art·

67º

La Policía Nacional del Perú — art· 67º • La Policía Nacional tiene mayor presencia cuantitativa

• La Policía Nacional tiene mayor presencia

cuantitativa que

el Ministerio

Público. Y

ello se da en función de la prevención de

la delincuencia.

• En esa medida se comprende que ella se encuentre habilitada para recibir denuncias

• Y por la urgencia (periculum in mora) se

justifica

que

incluso

realice

actos

que

tienden a conservar la evidencia

El Ministerio Público, art· 65º

El Ministerio Público, art· 65º • ¿Qué significa ser el «titular de la acción penal»? •

• ¿Qué significa ser el «titular de la acción penal»?

• Implica los siguientes elementos:

– El MP tiene que llevar el caso al Poder Judicial – El MP tiene que llegar a la convicción de que los hechos sucedieron de determinada manera

– El

MP

tiene

que

tener

control

de

la

investigación para determinar cómo sucedieron los hechos

– El MP tiene que tener las hipótesis desde las cuales parte la investigación

4

El Ministerio Público: facultades art· 65º

La

conducción

y

investigación

implican:

por

el

parte

control

del

jurídico

Ministerio

de la
de
la

Público

– La conducción supone un “dominio del hecho” en materia de investigación; no admite ningún tipo de relativización: o se tiene o no se tiene.

– El art· 65º, incisos 3 y 4 (primera parte) inciden sobre ello en tanto que el Fiscal está facultado para

• Precisar el objeto de la investigación • Decidir la estrategia • Programar y coordinar

pautas, técnicas medios

indispensables

investigación

para

la

eficacia

de

la

MinisterioPúblico:Facultades

art· 65º

MinisterioPúblico:Facultades art· 65º – Todo lo expuesto no habla de una conducción “jurídica”, sino de conducción,

Todo lo expuesto no habla de una conducción

“jurídica”,

sino

de

conducción, sin más

—simplemente— una

En cambio, sí hay un control jurídico (verificar que los actos de investigación se adecuen a Ley). Ello también está previsto en el art· 65º, incisos 3 y 4 (segunda parte):

• Precisar las formalidades específicas que deberán reunir los actos de investigación para garantizar su validez

• Garantizar:

El derecho de defensa del imputado Sus demás derechos fundamentales La regularidad de las diligencias correspondientes

El Ministerio Público: Facultades: art· 65 Investigar por hipótesis

de que
de
que

• Antiguamente

tenía

la

idea

se

investigar era un proceso neutral, que la parte acusadora recogía elementos de convicción (declaraciones, pericias, actas de inspección, etc·) y que esos

elementos, puestos unos al

lado de

los

otros, iban a configurar “la” verdad de los hechos “por sí mismos”.

• Esto suponía que había una única verdad, que simplemente había que descubrirla.

El Ministerio Público Investigar por hipótesis

art·

65º —
65º

– El

nuevo

proceso

penal

implica

que

la

investigación del delito no es un acto neutral y

“objetivo”,

sino

que

es

fruto

de

una

planificación dirigida por el Fiscal puesto que nadie empieza a investigar si no tiene una idea

previa de qué cosa va a hallar.

– Eso significa que para el Ministerio Público la verdad final (= la sentencia) no resultará de su verdad, sino de la interrelación entre la verdad del fiscal y la verdad de la defensa, las que serán sometidas a la discrecionalidad del Juez.

Síntesis del

art·

68º:

entre las

Policía

funciones del

el

paralelo

Fiscal

y

la

En el juicio

• Hay

una

dialéctica

relación

entre

el

Ministerio Público y

la Defensa

• El

espectador

En la investigación

Hay

una

relación

dialéctica entre

el

Ministerio Público y

la Policía No hay espectador

neutral que opta es

neutral,

sino

un

el Juez

conductor

que

debe conservarse objetivo (art· IV.2)

9

Síntesis del art. 68; el paralelo entre las funciones del Fiscal y la Policía

El rol del Ministerio Público

Tiene la idea (hipótesis) de qué es lo que hay que descubrir

Sin la Policía, no tendría

medios

verdad

para llegar

a

su

Proporciona el punto de partida teórico que da sentido a la investigación

Tiene la responsabilidad

jurídica que teoría del caso

genera la

El rol de la Policía Nacional

Tiene

las

herramientas

técnicas para descubrir lo

que plantee el Fiscal

Sin el Fiscal, no sabría qué tendría que averiguar

Proporciona fácticos que corroborar

o

los

datos

sirven

para

rectificar la

hipótesis inicial

Tiene

el

punto

de

vista

técnico que ayuda a que la

teoría

del

caso

sea

analizada críticamente

Art.

68:

El

investigación

método

ideal

de

El método antiguo

Se

centra

en

el

expediente:

tiene,

es

el

señor

que

de

lo

la

investigación; el que no, no tiene nada que decir

La Policía es dejada a su

leal

saber y entender,

porque la verdad es sólo tarea de descubrimiento

En

consecuencia,

de

la

resolución

de

apertura

es

el

de

investigación

medio

estático

relacionarse

El método esperado

Se

centra

en

una

relación dinámica, en la

que no importa

quién

tenga

el

expediente,

sino

cuál

es

el

rol

de

cada uno

La Policía requiere de una continua dirección del Ministerio Público para señalar el rumbo

En

consecuencia, la

reunión de trabajo es el

medio dinámico relacionarse

de

11

Art.

68:

El

investigación

método

ideal

de

El método antiguo

• La continua presencia fiscal en los actos de investigación es signo de desconfianza frente al Policía (art· 62º del Cod. Proc. Pen.)

• La desvinculación

del

fiscal

frente

a

la

investigación

y

su

descontrol de la carga,

se

traduce

en

la

necesidad

de

conclusiones policiales

El método esperado

El

Fiscal

no

tiene que

estar en cada diligencia,

precisamente

tiene

una

porque

dirección

eficaz

La

permanente

vinculación del fiscal con

la

marcha

de

la

investigación, hace que

éste

se

halle

bien

al

tanto de su situación, y

en

tal

medida

es

inútil

que

haya

conclusiones

policiales

investigación

de

la

12

Síntesis art· 68º: Evitar la tentación de redescubrir la pólvora

• Parece una exageración el pretender que un robo con chaveta en un mercado pueda tener una metodología tan ampulosa de investigación

• Aparentemente allí todos saben por

dónde

hay

conducir

la

que

investigación y no es preciso que haya

una dirección lúcida para determinarla

• Eso

es

cierto.

Hay

“estandarizados”, donde

el

trabajo está casi prestablecido

delitos

plan

de

13

Art· 68º — Evitar la tentación de redescubrir la pólvora

• Pero ello no va contra la metodología antes dicha, sino que la hace posible:

armar investigaciones por el método de la reunión de trabajo sólo puede hacerse en casos especiales; tiene que haber un sustrato común donde la labor está virtualmente sobrentendida

• No

obstante,

se

debe

estar

alerta

sobre aquellos casos que parecen estar en un patrón estándar, y que sin

embargo encierran sorpresas.

14

Los problemas de aplicación

Tardanza en la comunicación de la notitia

criminis

a

la

Fiscalía.

Esto

se

debe

usualmente a los cambios de efectivos en las unidades de investigación. Si, digamos, hay un relevo a las ocho de la mañana y en algún momento de la madrugada una persona ha sido detenida, el efectivo que saldrá de servicio a las ocho preferirá que

sea su colega quien dé cuenta al Fiscal de la detención, pues de otro modo, sabe que tendrá que permanecer más allá de su horario de trabajo.

Los problemas de aplicación

Realización de investigaciones completas sin dar cuenta antes al Ministerio Público. Las Fiscalías siguen recibiendo informes policiales con investigaciones completas, que incluso incorporan adecuaciones típicas y “confesiones” de los imputados hechas no sólo sin fiscal, sino a veces sin abogado (lo que trasgrede expresamente el art· 160º.2.c del CPP). Y lo curioso es que la Policía hace ello sin el menor remordimiento de conciencia (lo que se nota claramente cuando el oficio de remisión no da una explicación o justificación de por qué ello ha ocurrido), lo cual indica que para los operadores policiales no hay problema alguno en que ello sea así; en tanto que privilegian el art· 166º de la Constitución que les da la facultad de investigar delitos y olvidan el art· 159º de la misma Carta Política, que establece que aquella investigación somete a la Policía a la dirección del Ministerio Público.

Los problemas de aplicación: Rezagos del antiguo parte policial

• La

Policía como

una suerte

de juez

de

paz.

En

algunos

casos

las

denuncias ni siquiera son pasadas al

Ministerio Público, sino que la Policía

decide por sí y ante sí que “como no se ha demostrado que el asunto sea

delito

o

falta”,

no

hay ninguna

autoridad a la cual darle cuenta de los hechos y se procede a archivar el caso sin más.

17

Los problemas de aplicación: sensación de que la investigación se hace sola

Se trata también de la sensación de que los casos se hallan estandarizados y que en realidad en cada tipología “no hay nada que dirigir”, puesto que “todo sabemos” cuáles son los pasos que hay que seguir

Por ejemplo: ¿es que a alguien se le tiene que ocurrir que ante un homicidio hay que practicar una necropsia?; ¿es que si

alguien no indica expresamente

al

que

agraviado de un delito patrimonial hay que pedirle que demuestre la prexistencia de los bienes, no se le va a ocurrir al policía hacer esa solicitud?

Los problemas de aplicación — sensación de que la investigación se hace sola

Se mantiene

la percepción policial de que

sólo un afán de protagonismo injustificado de parte del Fiscal podría hacer que éste cuestione o anule una investigación que —

con

él

o

sin

él— igual

iba

diligencias que realizó,

a realizar las

igual

iba

a

interrogar a quienes interrogó; igual iba a

formular las mismas preguntas que formuló; y —sobre todo— igual iba a llegar

a

las mismas conclusiones a las

que

ha

llegado(veladamente, debido a la prohibición del art· 332º.2 del CPP).

Los problemas de aplicación — sensación de que la investigación se hace sola

Este simplismo olvida que:

Muchas de las prácticas usuales de la investigación tradicional de la Policía, deben precisamente ser cambiadas, no mantenidas ni repetidas, básicamente por dos razones:

– No buscan solucionar el conflicto originado, sino cumplir con cierto papeleo burocrático.Por ejemplo, al no constatar siempre el domicilio del imputado no se garantiza que pueda haber una notificación eficiente en el futuro; y el no hacerlo con el agraviado impide que éste pueda ser ubicado para efectos de una posterior aplicación del principio de oportunidad.

– No

respetan

los

derechos del imputado.Por

declare primero y

ejemplo, la mala práctica de:

entérese de qué se trata después.

Los problemas de aplicación: sensación de que la investigación se hace sola

• Esas prácticas

tradicionales no

lo

son

suficientemente creativas ni integradoras

de

esfuerzos

interinstitucionales

orientados

hacer

investigación

a

una

eficiente de la realidad de los hechos. Por ejemplo: se halla un inmueble con efectos de un delito dentro; se le pregunta al denunciante si sabe de quién

el

inmueble;

interroga

los

es

se

a

vecinos. Si no hay respuesta, no surge la idea de preguntar al catastro municipal o a los Registros Públicos.

A manera de balance

• Las relaciones entre el MP y la PNP han sido tradicionalmente complicadas desde 1980.

• Tienden

a

ser

más complicadas todavía,

debido a este desplazamiento de funciones

que trae el CPP

• De

hecho

se

han

producido

factores de

desentendimiento entre ambas instituciones en Huaura cuando la nueva normatividad procesal empezó a aplicarse.

• En

medio

de

todo,

obstante,

han

no

se

establecido canales de comunicación que permiten empezar un camino en que ambas instituciones tienen que aprender a trabajar en el nuevo estilo.

RESUMEN DEDE LAS

RESUMEN

LAS FUNCIONES

FUNCIONES DEL

DEL MINISTERIO

MINISTERIO

PUBLICO YY LALA POLICIA

PUBLICO

POLICIA

¿Cuáles son las funciones del Ministerio Público?

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

1. Dirige y conduce la investigación preparatoria desde un

inicio.

  • 2. Ejerce la acción pública.

  • 3. Ejercita la acción civil derivada del hecho punible.

  • 4. Es responsable de la carga de la prueba.

  • 5. Conduce y controla los actos de investigación que realiza la policía.

  • 6. Solicita medidas de coerción procesal y medidas restrictivas o limitativas de derechos.

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

7. Aplica el criterio de oportunidad. 8. Propone acuerdos reparatorios.

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones: 7. Aplica el criterio de oportunidad. 8. Propone acuerdos reparatorios.

9. Formaliza y dispone la continuación de la investigación preparatoria y lo comunica al Juez. 10.Decide la estrategia de investigación adecuada al caso.

11.Practica u ordena practicar los actos investigación. 12.Interpone los recursos que la ley establece.

de

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones: 13.Emite disposiciones, las que deben ser motivadas. 14.Garantiza el derecho

13.Emite disposiciones, las que deben ser motivadas. 14.Garantiza el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales. 15.Garantiza la legalidad y la regularidad de las diligencias. 16.Dispone la conducción compulsiva de imputados y testigos. 17.Archiva las diligencias preliminares y plantea el sobreseimiento de la investigación preparatoria. 18.Solicita la actuación de prueba anticipada.

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones: 19.Dispone medidas para proteger y aislar indicios materiales en los

19.Dispone medidas para proteger y aislar indicios materiales en los lugares donde se investigue un delito para evitar su desaparición o destrucción. 20.Puede recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como tomar declaraciones a los denunciantes. 21.Vigila y protege el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y huellas del delito. 22.Practica el registro de personas, así como presta auxilio a las víctimas del delito. 23.Recoge y conserva los objetos e instrumentos relacionados con el delito, así como todo elemento material que pueda servir a la investigación. 24.Identifica a los autores y partícipes del delito.

26

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones: 25. Recibe las declaraciones de quienes hayan presenciado los hechos.
  • 25. Recibe las declaraciones de quienes hayan presenciado los hechos.

  • 26. Levanta planos, ordena tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás operaciones técnicas o científicas.

  • 27. Captura a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia.

  • 28. Asegura los documentos privados que puedan servir a la

investigación, poniéndolos a disposición del Fiscal

quien los

remitirá para su examen al Juez de la Investigación

Preparatoria.

  • 29. Allana locales de uso público o abiertos al público.

  • 30. Efectúa, si es necesario y bajo inventario,

secuestros e

27

incautaciones en delitos flagrantes o peligro inminente de su

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones:

El Fiscal tiene las siguientes atribuciones: 31.Recibe la manifestación de los presuntos autores o partícipes de

31.Recibe la manifestación de los presuntos autores o partícipes de delitos, en presencia de su Abogado Defensor. 32.Realiza por orden del Juez la Investigación Preliminar en los delitos dependientes de instancia privada o sujetos al ejercicio privado de la acción penal. 33.Instruye sobre sus derechos al imputado y respetarlos. 34.Facilita al imputado y a su defensor el conocimiento de las diligencias que se practiquen. 35.Reúne información adicional de urgencia que permita la criminalística para ponerla a disposición del Fiscal. 36.Realiza las demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos investi ados

28

¿Qué facultades tiene la Policía?

¿Qué facultades tiene la Policía? 1. Desarrolla la actividad investigativa de apoyo al Ministerio Público y

1. Desarrolla la actividad investigativa de apoyo al Ministerio

Público y sus actos de investigación son controlados por el Fiscal.

  • 2. Su actividad de investigación no tiene carácter jurisdiccional y no puede fundamentarse en las diligencias que practica una declaración de culpabilidad.

  • 3. Toma conocimiento de los delitos y da cuenta inmediata al Fiscal.

  • 4. Realiza las diligencias de urgencia o imprescindibles para impedir las consecuencias del delito, individualizar a los autores y partícipes, reunir y asegurar los elementos de prueba, dando cuenta inmediata al Fiscal.

¿Qué facultades tiene la Policía?

¿Qué facultades tiene la Policía? 5. Recibe denuncias escritas o verbales. Vigila el lugar de los
  • 5. Recibe denuncias escritas o verbales. Vigila el lugar de los hechos para que no sean borrados los vestigios y huellas del delito.

  • 6. Practica el registro de personas y presta auxilio a las víctimas del delito.

  • 7. Recoge y conserva los objetos e instrumentos relacionados con el delito así como elementos materiales que sirvan a la investigación.

  • 8. Recibe las declaraciones de los denunciantes y de los testigos. Asimismo toma la manifestación de los presuntos autores o partícipes del hecho punible, en presencia de su Abogado.

  • 9. Levanta planos, toma fotografías, graba videos, y demás operaciones técnicas o científicas.

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¿Qué facultades tiene la Policía?

¿Qué facultades tiene la Policía? 10.Captura a los autores y partícipes en casos de flagrancia informándoles

10.Captura a los autores y partícipes en casos de flagrancia informándoles sus derechos. 11.Asegura los documentos privados que puedan servir a la investigación y reúne toda información adicional que pueda ser útil para la investigación. 12.Allana locales de uso público o abiertos al público. 13.Efectúa secuestros e incautaciones en delitos flagrantes o peligro inminente de su perpetración. 14.Está prohibida de informar a los medios de comunicación sobre la identidad de los imputados.