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ETAPAS DEL PROCESO

PENAL COMN EN EL
CDIGO PROCESAL PENAL
2004
MATERIALES DE LA ACADEMIA DE LA
MAGISTRATURA
PROFESOR PRINCIPAL JOSE NEYRA FLORES

EXPOSITOR
DR WILLIAM QUIROZ
SALAZAR

ETAPAS DEL PROCESO PENAL COMUN

ETAPAS DEL PROCESO PENAL


INVESTIGACION
PREPARATORIA

FASE INTERMEDIA

JUZGAMIENTO

DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIN

OBLIGADOS A DENUNCIAR
Cualquier persona ( Accin Penal
publica)
Mandato de ley (Profesionales de
la salud, educadores, funcionarios)
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR
Cnyuge y parientes 4 de consanguinidad y 2 de afinidad
Conocimiento del hecho amparado
por secreto profesional

Contenido
Identidad del denunciante
Narracin detallada y veraz de los hechos
Individualizacin del presunto responsable

De parte

DENUNCIA
(escrita-oral)

DILIGENCIAS
PRELIMINARES
DE INVESTIGACION

FISCAL PROVINCIAL

20 dias
De oficio

Denunciante
PNP

Informe Policial
(No calificacin jurdica)

Juez
Audiencia por
plazo
irrazonable

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIAL

CALIFICACION DE LA DENUNCIA

1
ARCHIVO DE LA DENUNCIA

El hecho denunciado
no constituye delito
Causas de extincin

ORDENAR LA INTERVENCIN
DE LA PNP

El hecho denunciado
constituye delito
La accin penal no
ha prescrito
Falta la identificacin
del autor

2
RESERVA PROVISIONAL
DE LA INVESTIGACIN

Denunciante, ha omitido
una condicin de
procedibilidad

3
FORMALIZACIN Y CONTINUACION
DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

Indicios reveladores
de la existencia del delito
La accin penal no ha
prescrito
Individualizado el
imputado

ACUSACION DIRECTA

Cuando las diligencias


actuadas preliminarmente
establecen suficientemente
la realidad del delito y
la intervencin del imputado
en su comisin

LA INVESTIGACION PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACIN DE DENUNCIA

N
O
T
I
F
I
C
A
C
I
O
N

1.
ARCHIVO DE LA DENUNCIA

2.
RESERVA PROVISIONAL
DE LA INVESTIGACIN

Ordena se formalice
la investigacin

DENUNCIADO

DENUNCIANTE

FISCAL PROVINCIAL

FISCAL SUPERIOR
5 das

Se archiven
las actuaciones
Se procede segn
corresponda

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
CONTENIDO
Nombre completo del imputado
- Los hechos y tipificacin
especifica (Fiscal: tipificacin
alternativa)
El nombre del agraviado (si fuera
posible)
Las diligencias que de inmediato
deben actuarse

FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACION DE LA DENUNCIA
N
O
T
I
F
I
C
A
C
I
O
N

3
DISPOCISIN
FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE
LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

IMPUTADO

PLAZO
120 das naturales (+60 das)
Complejo: 8 meses (+8 meses
JIP)
JUEZ DE LA
INVESTIGACION
PREPARATORIA

CONCLUSION DE LA
INVESTIGACIN PREPARATORIA

a.
REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO

Dentro de 15 das

JUEZ
AUDIENCIA DE
CONTROL DE PLAZO

JUEZ
AUDIENCIAS

b.
FORMULA ACUSACIN

ETAPA DE
INVESTIGACIN
PREPARATORIA

PROCESO COMN
INVESTIGACIN PREPARATORIA: caractersticas

A) No jurisdiccional, pues las funciones de


investigacin estn bajo conduccin del
Fiscal y no del Juez a quien compete las
labores decisorias. Los elementos de
conviccin colectados en esta fase no sirven
para fundar la sentencia, en tanto los actos
de prueba se producen en juicio; pero s
para emitir resoluciones dentro de la misma
investigacin y en la etapa intermedia.
8

INVESTIGACIN PREPARATORIA
CARACTERSTICAS:

B) Finalidad preparatoria, porque


busca reunir los elementos de cargo
o de descargo que permitan al Fiscal
acusar o no hacerlo y al imputado
preparar su defensa, determinar si
hay causa probable o base para
iniciar un juicio
No le toca probar el delito y la
responsabilidad
del
imputado,
funcin del juzgamiento,
9

INVESTIGACIN PREPARATORIA
CARACTERSTICAS:
C) Proteccin de derechos y garantas
El Juez de la investigacin preparatoria
controla que las diligencias que realiza la
polica y el Fiscal no violen los derechos
fundamentales del imputado, caso
contrario dicta medidas de correccin o
proteccin.
La restriccin de los derechos
fundamentales est sujeta a autorizacin
previa, convalidacin y control judiciales.
10

INVESTIGACIN PREPARATORIA
CARACTERSTICAS:
D) Flexibilidad
El cdigo busca un cambio de paradigmas, prcticas y
estrategias, distintas al estilo de acumular papeles y citar
personas sin sentido.
Las diligencias preliminares no se repiten, aunque si
pueden ampliarse.
La formalizacin no siempre tiene que darse, pues, bajo
ciertas circunstancias (flagrancia, prueba evidente,
confesin), el Fiscal puede formular directamente la
acusacin
Los actos de investigacin (declaraciones de testigos,
peritos y de la vctima) de la polica y del Fiscal no son
prueba, por lo que no forman el expediente para el juicio.
El Fiscal conduce y dirige la pesquisa preliminar que
realiza la polica, diseando la estrategia de
11
investigacin del caso.

INVESTIGACIN PREPARATORIA
CARACTERSTICAS:
E) Eficacia, dirigida a la seguridad
ciudadana, procesando con xito los casos y
priorizndolos segn su trascendencia social,
reduciendo la impunidad, frustracin y
demoras que suscitan excarcelaciones o
prescripciones.
El diseo de estrategias importar, en ciertos
casos, que el Fiscal desarrolle diligencias
preliminares sin formular un requerimiento al
Juez o solicitar una medida cautelar personal
contra el imputado
12

INVESTIGACIN PREPARATORIA
CARACTERSTICAS:
Instrumentos para la eficacia de la persecucin del
delito
Control de identidad. Vdeo vigilancia. Pesquisas.
Intervenciones corporales. Allanamiento. Exhibicin e
incautacin de bienes, actuaciones y documentos no
privados. Agente encubierto. Entrega vigilada de
bienes. Interceptacin o intervencin postal y de
comunicaciones o telecomunicaciones. Aseguramiento e
incautacin de documentos privados. Levantamiento del
secreto bancario y de la reserva tributaria. Clausura o
vigilancia de locales e inmovilizacin. Prueba
anticipada. Colaboracin eficaz. Medidas de proteccin.
Mecanismos de cooperacin judicial internacional
13

INVESTIGACIN PREPARATORIA
CARACTERSTICAS:
F) Racionalizacin o flujo adecuado de casos, para
ello el Fiscal puede:
1) No iniciar la investigacin, indicando que no
procede formalizar y continuar sta y archivar lo
actuado.
2) Reservar provisionalmente las actuaciones
preliminares
3) Aplicar el principio de oportunidad y los acuerdos
reparatorios, bajo criterios de mediacin y privilegio
de la reparacin.
4) Instar la terminacin anticipada mediante un
acuerdo con el imputado o negociando con l la
pena, reparacin y dems consecuencias accesorias
14

INVESTIGACIN PREPARATORIA
CARACTERSTICAS:
G)
Ingreso
de
la
oralidad
y
contradiccin,
Mediante audiencias ordenadas y dirigidas
por el Juez con intervencin de las partes, en
las cuales se debate y resuelve, entre otros
asuntos, los medios de defensa tcnica, la
convalidacin de la detencin preliminar, la
prisin preventiva.
La diligencias de la etapa el Fiscal podr
permitir la asistencia de lo sujetos
procesales y que los abogados tendrn
derecho a solicitar copias de las actuaciones.
15

FINALIDAD DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
La Investigacin Preparatoria persigue
reunir los elementos de conviccin, de cargo
y de descargo, que permitan al Fiscal decidir
si formula o no acusacin y, en su caso, al
imputado preparar su defensa. Tiene por
finalidad
determinar
si
la
conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias
o mviles de la perpetracin, la identidad del
autor o partcipe y de la vctima, as como la
existencia del dao causado.
16

Direccin de la Investigacin
preparatoria
El
Fiscal
dirige
la
Investigacin
Preparatoria. A tal efecto podr realizar
por s mismo o encomendar a la Polica
las diligencias de investigacin que
considere
conducentes
al
esclarecimiento de los hechos, ya sea
por propia iniciativa o a solicitud de
parte, siempre que no requieran
autorizacin judicial ni tengan contenido
jurisdiccional.
17

Funcin del Juez de la


Investigacin Preparatoria
1. Autorizar la constitucin de las partes.
2. Pronunciarse sobre la medidas
limitativas de derechos que requieren
orden judicial y- cuando correspondan- las
medidas de proteccin.
3. Resolver excepciones, cuestiones
previas o prejudiciales.
4. Realizar actos de prueba anticipada.
5. Controlar el cumplimiento del plazo en
las condiciones fijadas en el cdigo
18

CARCTER RESERVADO Y SECRETO DE


LA INVESTIGAICON PREPARATORIA
RESERVADO
Slo podrn enterarse
de su contenido las
partes de manera
directa o a travs de
sus abogados
debidamente
acreditados en autos.
En cualquier momento
pueden obtener copia
simple de las
actuaciones.

SECRETO
El Fiscal puede ordenar que
alguna actuacin o
documento se mantenga en
secreto por un tiempo no
mayor de veinte das,
prorrogables por el Juez de la
Investigacin Preparatoria
por un plazo no mayor de
veinte das, cuando su
conocimiento pueda dificultar
el xito de la investigacin.
La Disposicin del Fiscal que
declara el secreto se
notificar a las partes.
19

Carcter de las actuaciones


de la investigacin
Las actuaciones de la investigacin tienen
carcter de acto de investigacin y solo
servirn para emitir las resoluciones
propias de la investigacin y de la etapa
intermedia.
Para los efectos de la sentencia solo
tienen carcter de acto de prueba las
pruebas
anticipadas
y
la
prueba
preconstituida, que se obtuvo en la etapa
de investigacin preparatoria.
20

DENUNCIA Y ACTOS
INICIALES DE
INVESTIGACIN
21

FACULTAD Y OBLIGACIN DE
DENUNCIAR
FACULTAD
OBLIGACION
Cualquier
persona 1. Quienes estn obligados a
tiene la facultad de hacerlo por expreso mandato de
la Ley. En especial lo estn los
denunciar los hechos profesionales de la salud por los
delictuosos ante la delitos que conozcan en el
autoridad respectiva, desempeo de su actividad, as
siempre y cuando el como los educadores por los
delitos que hubieren tenido lugar
ejercicio de la accin en el centro educativo.
penal
para 2. Los funcionarios que en el
perseguirlos
sea ejercicio de sus atribuciones, o
por razn del cargo, tomen
pblico.
conocimiento de la realizacin de
algn hecho punible.
22

CUL ES EL CONTENIDO Y FORMA


DE LA DENUNCIA?
CONTENIDO
1.
Toda
denuncia
debe
contener la identidad del
denunciante, una narracin
detallada y veraz de los
hechos, y -de ser posible- la
individualizacin
del
presunto responsable.
2.
Si el denunciante no
puede firmar se limitar a
colocar su impresin digital,
dejndose constancia en el
acta del impedimento

FORMA
1.
La
denuncia
podr
formularse por cualquier
medio. Si es escrita, el
denunciante firmar y
colocar
su impresin
digital. Si es verbal se
sentar el acta respectiva.
2. Si el denunciante no
puede firmar se limitar a
colocar
su
impresin
digital,
dejndose
constancia en el acta del
impedimento
23

CULES SON LAS FORMAS DE


INICIAR LA INVESTIGACION?
1. El Fiscal inicia los actos de investigacin
cuando tenga conocimiento de la sospecha
de la comisin de un hecho que reviste los
caracteres
de
delito.
Promueve
la
investigacin de oficio o a peticin de los
denunciantes.

2. La inicia de oficio cuando llega a su


conocimiento la comisin de un delito de
persecucin pblica.

24

DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD
Las Diligencias Preliminares tienen por
finalidad inmediata realizar los actos
urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos
objeto de conocimiento y su delictuosidad,
as como asegurar los elementos materiales
de su comisin, individualizar a las
personas involucradas en su comisin,
incluyendo a los agraviados, y, dentro de los
lmites de la Ley, asegurarlas debidamente.
25

DILIGENCIAS PRELIMINARES
El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la
intervencin de la Polica o realizar por s mismo
diligencias preliminares de investigacin para
determinar si debe formalizar la Investigacin
Preparatoria.
El Fiscal al tener conocimiento de un delito de
ejercicio pblico de la accin penal, podr constituirse
inmediatamente en el lugar de los hechos con el
personal y medios especializados necesarios y efectuar
un examen con la finalidad de establecer la realidad de
los hechos y, en su caso, impedir que el delito
produzca consecuencia ulteriores y que se altere la
escena del delito.
26

INFORME POLICIAL
1. La Polica en todos los casos en que
intervenga elevar al Fiscal un Informe Policial.
2. El Informe Policial contendr los
antecedentes que motivaron su intervencin, la
relacin de las diligencias efectuadas y el
anlisis de los hechos investigados,
abstenindose de calificarlos jurdicamente y de
imputar responsabilidades.

27

INFORME POLICIAL
3. El Informe Policial adjuntar las
actas levantadas, las manifestaciones
recibidas, las pericias realizadas y
todo
aquello
que
considere
indispensable
para
el
debido
esclarecimiento de la imputacin, as
como la comprobacin del domicilio y
los datos personales de los imputados.
28

CALIFICACION DE LA
DENUNCIA
1. Si el Fiscal al calificar la denuncia o
despus de haber realizado o dispuesto
realizar diligencias preliminares, considera
que el hecho denunciado no constituye
delito, no es justiciable penalmente, o se
presentan causas de extincin previstas en
la Ley, declarar que no procede formalizar
y
continuar
con
la
Investigacin
Preparatoria, as como ordenar el archivo
de lo actuado. Esta Disposicin se notificar
al denunciante y al denunciado.
29

CALIFICACION DE LA
DENUNCIA
2. En caso que el hecho fuese delictuoso y la
accin penal no hubiere prescrito, pero
faltare la identificacin del autor o
partcipe, ordenar la intervencin de la
Polica para tal fin.

3. Cuando aparezca que el denunciante ha


omitido una condicin de procedibilidad que
de l depende, dispondr la reserva
provisional de la investigacin, notificando
al denunciante.
30

CALIFICACION DE LA
DENUNCIA
3. El denunciante que no estuviese conforme
con la Disposicin de archivar las
actuaciones o de reservar provisionalmente
la investigacin, requerir al Fiscal, en el
plazo de cinco das, eleve las actuaciones al
Fiscal Superior.
4. El Fiscal Superior se pronunciar dentro
del quinto da. Podr ordenar se formalice
la investigacin, se archiven las actuaciones
o se proceda segn corresponda.
31

PLAZO DE LAS DILIGENCIAS


PRELIMINARES
El plazo de las Diligencias Preliminares es de 20 das,
salvo que se produzca la detencin de una persona.
No obstante ello, el Fiscal podr fijar un plazo
distinto segn las caractersticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigacin.
Quien se considere afectado por una excesiva
duracin de las diligencias preliminares, solicitar al
Fiscal le d trmino y dicte la Disposicin que
corresponda. Si el Fiscal no acepta la solicitud del
afectado o fija un plazo irrazonable, este ltimo
podr acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria
en
el
plazo
de
cinco
das
instando
su
pronunciamiento. El Juez resolver previa audiencia,
con la participacin del Fiscal y del solicitante.
32

Formalizacin de la Investigacin
preparatoria
Vencido el plazo de la Investigacin
Preliminar, el Fiscal entre una de las
opciones de actuacin podr disponer
la formalizacin y continuacin de la
Investigacin Preparatoria, mediante la
expedicin de una DISPOSICIN,
adjuntando copia de sta al Juez de la
Investigacion preparatoria,si concurren
los ciertos requisitos.
33

Requisitos para la
formalizacin de la
Investigacin preparatoria
1. Existencia de indicios reveladores de
la existencia de un delito.
2. Que la accin penal no hay prescrito.
3. Que se haya individualizado al
imputado.
4. Que se hayan satisfecho los
requisitos de procedibilidad, si fuera
el caso.
34

Efectos de la formalizacin
de la investigacin
1. La formalizacin de la
investigacin suspender el curso
de la prescripcin de la accin
penal.
2. Asimismo, el Fiscal perder la
facultad de archivar la
investigacin sin intervencin
judicial.

35

CONCLUSIN DE LA
INVESTIGACIN PREPARATORIA
PLAZO
1. El plazo es de 120 das, prorrogables
por causas justificadas por un maximo
de 60 das ms.
2. Si se trata de investigaciones complejas,
el plazo ser 8 meses. La prrroga por
igual plazo debe concederla el Juez de
36
la Investigacin Preparatoria.

CONTROL DEL PLAZO Y CONCLUSION DE


LA ETAPA PREPARATORIA

1. El Fiscal dar por concluida la Investigacin


Preparatoria cuando considere que ha cumplido su
objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.
2. Si vencidos los plazos previstos en el artculo
anterior el Fiscal no d por concluida la
Investigacin Preparatoria, las partes pueden
solicitar su conclusin al Juez de la Investigacin
Preparatoria. Para estos efectos el Juez citar al
Fiscal y a las dems partes a una audiencia de
control del plazo, quien luego de revisar las
actuaciones y escuchara las partes, dictar la
resolucin que corresponda.
37

CONTROL DEL PLAZO Y CONCLUSION


DE LA ETAPA PREPARATORIA

Si

el Juez ordena la conclusin de la


Investigacin Preparatoria, el Fiscal en el
plazo de diez das debe pronunciarse
solicitando el sobreseimiento o formulando
acusacin,
segn
corresponda.
Su
incumplimiento
acarrea
responsabilidad
disciplinaria en el Fiscal.

38

INVESTIGACIN PREPARATORIA
CARACTERSTICAS:
G)
Ingreso
de
la
oralidad
y
contradiccin,
Mediante audiencias ordenadas y dirigidas
por el Juez con intervencin de las partes, en
las cuales se debate y resuelve, entre otros
asuntos, los medios de defensa tcnica, la
convalidacin de la detencin preliminar, la
prisin preventiva.
La diligencias de la etapa el Fiscal podr
permitir la asistencia de lo sujetos
procesales y que los abogados tendrn
derecho a solicitar copias de las actuaciones.
39

FINALIDAD DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
La Investigacin Preparatoria persigue
reunir los elementos de conviccin, de cargo
y de descargo, que permitan al Fiscal decidir
si formula o no acusacin y, en su caso, al
imputado preparar su defensa. Tiene por
finalidad
determinar
si
la
conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias
o mviles de la perpetracin, la identidad del
autor o partcipe y de la vctima, as como la
existencia del dao causado.
40

OBLIGACION DE PRESTAR APOYO AL


FISCAL EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

ART. 321.2. La Polica y sus rganos


especializados en criminalstica, el
Instituto de Medicina Legal, el
Sistema Nacional de Control, y los
dems organismos tcnicos del
Estado, estn obligados a prestar
apoyo al Fiscal. (...).
41

ORGANISMOS FACULTADOS PARA


APOYAR AL FISCAL EN LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

ART. 321.2 (...) Las Universidades,


Institutos Superiores y entidades
privadas, de ser el caso y sin
perjuicio de la celebracin de los
convenios correspondientes, estn
facultadas para proporcionar los
informes y los estudios que requiera
el Ministerio Pblico.
42

Facultad del Fiscal de nombrar


Equipos De Expertos en la
Investigacin Preparatoria
Art. 321.3. El Fiscal, mediante una
Disposicin, y con arreglo a las
directivas emanadas de la Fiscala de la
Nacin, podr contar con la asesora de
expertos de entidades pblicas y
privadas para formar un equipo
interdisciplinario
de
investigacin
cientfica para casos especficos, el
mismo que actuar bajo su direccin.
43

Direccin de la Investigacin
preparatoria
El
Fiscal
dirige
la
Investigacin
Preparatoria. A tal efecto podr realizar
por s mismo o encomendar a la Polica
las diligencias de investigacin que
considere
conducentes
al
esclarecimiento de los hechos, ya sea
por propia iniciativa o a solicitud de
parte, siempre que no requieran
autorizacin judicial ni tengan contenido
jurisdiccional.
44

Se pueden solicitar copias de las


actuaciones de la investigacin
preparatoria?

SI, las copias que se obtengan son


para uso de la defensa. El Abogado
que las reciba est obligado a
mantener la reserva de Ley, bajo
responsabilidad disciplinaria. Si
reincidiera se notificar al patrocinado
para que lo sustituya en el trmino de
dos das de notificado. Si no lo hiciera,
se nombrar uno de oficio.
45

DENUNCIA Y ACTOS
INICIALES DE
INVESTIGACIN
46

FACULTAD Y OBLIGACIN DE
DENUNCIAR
FACULTAD
OBLIGACION
Cualquier
persona 1. Quienes estn obligados a
tiene la facultad de hacerlo por expreso mandato de
la Ley. En especial lo estn los
denunciar los hechos profesionales de la salud por los
delictuosos ante la delitos que conozcan en el
autoridad respectiva, desempeo de su actividad, as
siempre y cuando el como los educadores por los
delitos que hubieren tenido lugar
ejercicio de la accin en el centro educativo.
penal
para 2. Los funcionarios que en el
perseguirlos
sea ejercicio de sus atribuciones, o
por razn del cargo, tomen
pblico.
conocimiento de la realizacin de
algn hecho punible.
47

QUINES NO ESTAN OBLIGADOS A


DENUNCIAR?
1. Nadie est obligado a formular
denuncia contra su cnyuge y
parientes comprendidos dentro del
cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.
2. Tampoco existe esta obligacin
cuando el conocimiento de los hechos
est amparado por el secreto
profesional.
48

ACTUACIN POLICIAL
1. Tan pronto la Polica tenga noticia de la comisin de un delito, lo
pondr en conocimiento del Ministerio Pblico por la va ms
rpida y tambin por escrito, indicando los elementos
esenciales del hecho y dems elementos inicialmente
recogidos, as como la actividad cumplida, sin perjuicio de dar
cuenta de toda la documentacin que pudiera existir.
2. Aun despus de comunicada la noticia del delito, la Polica
continuar las investigaciones que haya iniciado y despus de
la intervencin del Fiscal practicar las dems investigaciones
que les sean delegadas.
3. Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la
polica a las personas pueden efectuarse hasta por tres veces.

49

PLAZO DE LAS DILIGENCIAS


PRELIMINARES
El plazo de las Diligencias Preliminares es de 20 das,
salvo que se produzca la detencin de una persona.
No obstante ello, el Fiscal podr fijar un plazo
distinto segn las caractersticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigacin.
Quien se considere afectado por una excesiva
duracin de las diligencias preliminares, solicitar al
Fiscal le d trmino y dicte la Disposicin que
corresponda. Si el Fiscal no acepta la solicitud del
afectado o fija un plazo irrazonable, este ltimo
podr acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria
en
el
plazo
de
cinco
das
instando
su
pronunciamiento. El Juez resolver previa audiencia,
con la participacin del Fiscal y del solicitante.
50

PROHIBICION DE NUEVA
DENUNCIA
1. La Disposicin de archivo impide que otro Fiscal
pueda promover u ordenar que el inferior
jerrquico promueva una Investigacin Preparatoria
por los mismos hechos.
2. Se excepta esta regla, si se aportan nuevos
elementos de conviccin, en cuyo caso deber
reexaminar los actuados el Fiscal que previno. En el
supuesto que se demuestre que la denuncia anterior
no fue debidamente investigada, el Fiscal Superior
que previno designar a otro Fiscal Provincial.
51

Diligencias de la
Investigacin Preparatoria
1. El Fiscal realizar las diligencias de
investigacin que considere pertinentes y tiles,
dentro de los lmites de la Ley.
2. Las diligencias preliminares forman parte de la
Investigacin Preparatoria. No podrn repetirse
una vez formalizada la investigacin. Procede su
ampliacin si dicha diligencia resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave
defecto en su actuacin o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la
incorporacin de nuevos elementos de conviccin.
52

FACULTADES DEL FISCAL EN LA


INVESTIGACION PREPARATORIA
1. Disponer la concurrencia de:
a. Imputado.
b. Agraviado.
c. Testigos.
d. Peritos.
2. Estas personas y los peritos estn obligados a
comparecer ante la Fiscala, y a manifestarse
sobre los hechos objeto de investigacin o
emitir dictamen.
3. Su inasistencia injustificada determinar su
conduccin compulsiva.
53

FACULTADES DEL FISCAL EN LA


INVESTIGACION PREPARATORIA

2. El Fiscal puede exigir


informaciones de cualquier
particular o funcionario
pblico, emplazndoles
conforme a las circunstancias
del caso.
54

Solicitud de realizacin de
diligencias
1. Durante la investigacin, tanto el imputado
como los dems intervinientes podrn solicitar al
Fiscal todas aquellas diligencias que consideraren
pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los
hechos. El Fiscal ordenar que se lleven a efecto
aquellas que estimare conducentes.
2. Si el Fiscal rechazare la solicitud, instar al Juez
de la Investigacin Preparatoria a fin de obtener
un pronunciamiento judicial acerca de la
procedencia de la diligencia. El Juez resolver
inmediatamente con el mrito de los actuados que
le proporcione la parte y, en su caso, el Fiscal.

55

Condiciones de la Actuacin
de Diligencias
El Fiscal podr permitir la asistencia de los
sujetos procesales en las diligencias que deba
realizar, salvo las excepciones previstas por la
Ley.
Esta participacin est condicionada a:
- Su utilidad para el esclarecimiento de los
hechos.
- A que no ocasione perjuicio al xito de la
investigacin
- Que no impida una pronta y regular actuacin.
56

Condiciones de la
Actuacin de Diligencias

Cuando el Fiscal, salvo las


excepciones previstas en la Ley, deba
requerir la intervencin judicial para
la prctica de determinadas
diligencias, la actuacin de prueba
anticipada o la imposicin de medidas
coercitivas, estar obligado a
formalizar la investigacin, a menos
que lo hubiere realizado previamente.
57

Facultades de direccin del


Fiscal en la actuacin de
Diligencias
El Fiscal velar porque la concurrencia
de las personas autorizadas no
interfiera en el normal desarrollo del
acto e impartir instrucciones
obligatorias a los asistentes para
conducir adecuadamente la diligencia.
Est facultado a excluirlos en
cualquier momento si vulneran el
orden y la disciplina.
58

Facultades de direccin del


Fiscal en la actuacin de
Diligencias
El Fiscal, en el ejercicio de sus
funciones de investigacin, podr
solicitar la intervencin de la Polica
y, si es necesario, el uso de la fuerza
pblica, ordenando todo aquello que
sea necesario para el seguro y
ordenado cumplimiento de las
actuaciones que desarrolla.

59

CONCLUSIN DE LA
INVESTIGACIN PREPARATORIA
PLAZO
1. El plazo es de 120 das, prorrogables
por causas justificadas por un maximo
de 60 das ms.
2. Si se trata de investigaciones
complejas, el plazo ser 8 meses. La
prrroga por igual plazo debe
concederla el Juez de la Investigacin
Preparatoria.
60

Investigacin Compleja
Se considera proceso complejo cuando:
a. Requiera la actuacin de una cantidad
significativa de actos de investigacin.
b. Comprenda la investigacin de numerosos
delitos.
c. Involucra una cantidad importante de
imputados o agraviados.
d.
Investiga
delitos
perpetrados
por
imputados integrantes o colaborares de
bandas u organizaciones delictivas.
61

Investigacin Compleja
e. Demanda la realizacin de pericias que
comportan la revisin de una nutrida
documentacin o de complicados anlisis
tcnicos.
f. Necesita realizar gestiones de carcter
procesal fuera del pas.
g. Deba revisar la gestin de personas
jurdicas o entidades del Estado.

62

ETAPA INTERMEDIA

63

LA ETAPA INTERMEDIA
PROCEDE:
El hecho objeto de la causa no puede atribursele
al imputado
El hecho imputado no es tpico
La accin penal se ha extinguido
No existen elementos de conviccin suficientes

a.
REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO
N
O
I
F
I
C
A
C
I
O
N

Exp. Fiscal

10 das

Sujetos
procesales

JUEZ
INVESTIGACION
PREPARATORIA

OPOCISION A LA SOLICITUD
DE ARCHIVO
EL JUEZ: Si lo considera admisible
y fundado dispondr de la realizacin
de una Inv. suplementaria

Audiencia
de
Control de
sobreseimiento

15 das
Auto
Eleva al fiscal superior

NO RATIFICA
EL R. DE. S
ORDENA A OTRO FISCAL PROV.
FORMULACION DE LA ACUSACIN

Autos
de sobreseimiento

3 das
(autos interlocutorios)

APELACION

RATIFICA
EL R. DE S.

JUEZ INV. P.
AUTO DE
SOBRESEIMIENTO

64

LA ETAPA INTERMEDIA
FISCAL PROVINCIAL
FORMULA
ACUSACIN

N
O
T
I
F
I
C
A
C
I
O
N

10 das

CONTENIDO (Deber ser motivada)


Datos que identifiquen al imputado
Relacin clara y precisa de los hechos
Elementos de conviccin
La participacin que se le atribuye
Relacin de circunstancias modificatorias
Artculo de ley penal- cuanta de la pena
Monto de reparacin civil- bienes embargables
Medios de prueba para la audiencia

JUEZ
INVESTIGACION
PREPARATORIA

EL MP, podr sealar


alternativa o subsidiariamente
la calificacin de la conducta
en un tipo penal distinto

OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS FORMALES


DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA

SUJETOS
PROCESALES
10 das

IMPOCISIN O REVOCACIN DE MEDIDAS, PRUEB ANTIICIPADA


PEDIR SOBRESEIMEINTO
INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO
OBJETAR LA REPARACIN CIVIL

OBJECIONES
PLANTADAS POR LOS
SUJETOS PROCESALES
65

LA ETAPA INTERMEDIA
10 das

Juez
Investigacin
preparatoria

RESOLUCION
FIJA DA Y HORA PARA LA AUDIENCIA
(Plazo: No menor 5 ni mayor de 20 das)

Instalacin
AUDIENCIA
PRELIMINAR

Se otorga la palabra a: EL Fiscal, la defen


actor civil, acusado, tercero civilmente
responsable
Se debate la procedencia o admisibilidad
c/u de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida
El fiscal podr modificar, aclarar o integra
la acusacin
Se corre traslado a los sujetos procesales
para su absolucin

Artculo 352
NOTIFICACION
MINISTERIO PUBLICO

AUTO DE ENJUICIAMIENTO

SUJETOS PROCESALES

JUEZ
PENAL
COMPETENTE
(Unipersonal o colegiado)

CONTENIDO
Nombre de los imputados y agraviados
El delito(s) materia de acusacin fiscal
Medios de prueba admitidos
Indicacin de las partes constituidas en la
causa
Orden de remisin de los actuados al Juez
competente

Dentro de las 48 hrs. de la


notificacin, se har llegar la resoluci
las actuaciones, objetos incautados y
se pondr a su orden los presos
66
preventivos

LA FASE INTERMEDIA
1.- Caractersticas
Es dirigida por el juez de la investigacin
preparatoria.
Funcionalidad: Previo debate se decide sobre el
sobreseimiento, o se controla la acusacin, admite
prueba ofrecida, resuelven los medios tcnicos de
defensa y sanea el proceso para bien preparar el juicio.
Finalmente, se dicta el auto de enjuiciamiento
Evaluacin de la investigacin: El Juez decide si hay
causa probable para proceder a juicio, para ello
examina la investigacin, respetando el contradictorio
y mediante audiencia, en la que las partes alegan sus
pretensiones y elementos de conviccin

67

Etapa intermedia:
caractersticas
Control de la acusacin, porque para
pasar a juicio la acusacin debe reposar en
elementos de conviccin que establezcan la
fundada probabilidad que el acusado ha
cometido el delito, y en el ofrecimiento de
pruebas para probar ello en juicio. Las
partes pueden objetar la forma y el fondo
de la acusacin y el Juez controlarla en
ambos aspectos, sobreseyendo cuando no
hay base para el juicio.
68

Etapa intermedia:
caractersticas

Preparacin del juicio, gracias al


saneamiento de vicios, aclaracin de la
acusacin, resolucin de medios de
defensa tcnica, adopcin o cambio de
medidas coercitivas, actuacin de
prueba anticipada, admisin o no de
pruebas, aprobacin de convenciones
probatorias
69

OPCIONES DEL FISCAL AL CONCLUIR


LA ETAPA DE INVESTIGACION
PREPARATORIA

Al concluir la etapa de investigacin


preliminar , el Fiscal decidir en el
plazo de 15 das, alternativamente:
1. Si formula acusacin, siempre que
exista base suficiente para ello, o,
2. Si requiere el sobreseimiento de la
causa.
70

EL SOBRESEIMIENTO EN EL
NUEVO CDIGO PROCESAL
PENAL PERUANO

Art. 344. Decisin del


Ministerio Pblico

FISCAL
1. Conclusin de la Investigacin PLAZO: 15 DAS
Preparatoria

2. Sobreseimiento
procede cuando

formular
o no
acusacin

a) El hecho no se realiz o no puede ser atribu


imputado
b) El hecho imputado no es tpico o concurre u
de justificacin, de inculpabilidad o de no puni
c) La accin penal se ha extinguido
d) No existe razonablemente la posibilidad de i
nuevos datos a la investigacin y no haya elem
conviccin suficientes para enjuiciar al imputa
71

Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento


y Audiencia del Control de Sobreseimiento
FISCAL

Juez de la
- Requerimiento de sobreseimiento
Investigacin
- Expediente Fiscal
Preparatoria
Traslado del pedido PLAZO
10 DAS
del fiscal

Oposicin a la solicitud del Fiscal


Fundamentada bajo sancin de
Inadmisibilidad
Puede solicitar actos de investigacin
adicionales indicando su objeto

SUJETOS PROCESALES

72

Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento


y Audiencia del Control de Sobreseimiento

Juez de la I.P
(luego del traslado)

citar

Ministerio
Pblico

AUDIENCIA
Dems sujetos PRELIMINAR
procesales

La audiencia se instalar con los asistentes a quienes


escuchara (Juez de la I.P) por orden para debatir los
fundamentos del requerimiento Fiscal
Plazo: 3 das

JUEZ EMITE RESOLUCIN

73

Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

Juez de la
I. P.

15 das

Fundado el
requerimiento Fiscal
No considera procedente el
Requerimiento Fiscal
Expide un auto,
Eleva los actuados

FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO
DEL FISCAL

(la resolucin judicial debe


PLAZO: expresar la razones en que
10 DAS funda su desacuerdo)
74

Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

RATIFICA EL
R . FISCAL.

JUEZ de I. P
Dicta auto de
sobreseimiento

FISCAL
SUPERIOR
Si no esta desacuerdo
con el R.F

Ordena a otro Fiscal


Que formule acusacin

75

Art. 346. Pronunciamiento del Juez


de la Inv. Prep.
dispone
JUEZ DE LA I .P.

Realizacin de una Investigaci


Suplementaria indicando el pla
Y las diligencias que Fiscal deb
realizar

SUPUESTO
FUNDADO

ART. 345. 2 (algn sujeto procesal


formula oposicin al requerimiento
Fiscal )

Cumplido este trmite no proceder


oposicin, ni disponer la concesin
de un nuevo plazo de investigacin
76

Art. 347. Auto de


Sobreseimiento
Auto.
S
O- Datos personales del imputado
BLa exposicin del hecho objeto
R
Recurso de
E de la Investigacin Preparatoria
Apelacin.
S
Impugnacin no
E Los fundamentos de hecho y Contra
I de derecho
Procede:impide la inmediata
M
libertad del imputado
I- La parte resolutiva, con la indiE cacin expresa de los efectos del
a quien favorece
N
TSobreseimiento que correspondan
O

Sobreseimiento

Carcter
definitivo

Se levantan las medidas coercitivas


(personales y reales) que existieren
77

Art. 348 Sobreseimiento


total y parcial
TOTAL
Cuando
comprende
todos los delitos y a
todos los imputadosde
de los varios que son
materia
de
la
Disposicin
de
Formalizacin de la
Investigacin
Preparatoria.

PARCIAL
Cuando
slo
se
circunscribe a algn
delito
o
algn
imputado
de
los
varios
que
son
materia
de
la
Disposicin
de
Formalizacin de la
Investigacin
Preparatoria.
Yse
continuar la causa
respecto
de
los
dems
delitos
o78
imputados que no

ACUSACIN FISCAL

79

LA ACUSACIN FISCAL
1. La acusacin fiscal ser debidamente
motivada.
2. La acusacin slo puede referirse a
hechos y personas incluidos en la
Disposicin de formalizacin de la
Investigacin Preparatoria, aunque se
efectuare una distinta calificacin jurdica.

80

LA ACUSACIN FISCAL
3. En la acusacin el Ministerio Pblico podr sealar,
alternativa o subsidiariamente, las circunstancias de
hecho que permitan calificar la conducta del imputado
en un tipo penal distinto, para el caso de que no
resultaren demostrados en el debate los elementos
que componen su calificacin jurdica principal, a fin
de posibilitar la defensa del imputado.
4. El Fiscal indicar en la acusacin las medidas de
coercin subsistentes dictadas durante la
Investigacin Preparatoria; y, en su caso, podr
solicitar su variacin o que se dicten otras segn
corresponda.
81

CONTROL DE
ACUSACIN

82

FACULTADES DE ACTUACION DE LOS


DEMS SUJETOS PROCESALES AL SER
NOTIFICADOS DE LA ACUSACION.
1. La acusacin ser notificada a los dems sujetos
procesales. En el plazo de diez das stas podrn:
a) Observar la acusacin del Fiscal por defectos
formales, requiriendo su correccin.
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa,
cuando no hayan sido planteadas con anterioridad
o se funden en hechos nuevos.
c) Solicitar la imposicin o revocacin de una
medida de coercin o la actuacin de prueba
anticipada.
83

FACULTADES DE ACTUACION DE LOS


DEMS SUJETOS PROCESALES AL SER
NOTIFICADOS DE LA ACUSACION.
d) Pedir el sobreseimiento.
e) Instar la aplicacin, si fuere el caso, de
un criterio de oportunidad.
f) Objetar la reparacin civil o reclamar su
incremento o extensin, para lo cual se
ofrecern los medios de prueba
pertinentes para su actuacin en el juicio
oral.
g) Plantear cualquier otra cuestin que
tienda a preparar mejor el juicio.
84

FACULTADES DE ACTUACION DE LOS DEMS


SUJETOS PROCESALES AL SER NOTIFICADOS DE
LA ACUSACION.

f) Ofrecer pruebas para el juicio,


adjuntando la lista de testigos y peritos
que deben ser convocados al debate,
con indicacin de nombre, profesin y
domicilio, precisando los hechos acerca
de los cuales sern examinados en el
curso del debate. Presentar los
documentos que no fueron incorporados
antes, o sealar el lugar donde se hallan
los que deban ser requeridos.
85

FACULTADES DE ACTUACION DE LOS


DEMS SUJETOS PROCESALES AL SER
NOTIFICADOS DE LA ACUSACION.
CONVENCIONES PROBATORIAS
Los dems sujetos procesales podrn proponer los
hechos que aceptan y que el Juez dar por
acreditados, obviando su actuacin probatoria en el
Juicio. Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca
de los medios de prueba que sern necesarios para
que determinados hechos se estimen probados. El
Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo
justifiquen, podr desvincularse de esos acuerdos; en
caso contrario, si no fundamenta especialmente las
razones de su rechazo, carecer de efecto la decisin
que los desestime.
86

AUDIENCIA DE
CONTROL DE
ACUSACIN

87

AUDIENCIA DE CONTROL DE LA
ACUSACIN
Presentados los escritos y requerimientos de los sujetos
procesales o vencido el plazo fijado en el artculo
anterior, el Juez de la Investigacin Preparatoria
sealar da y hora para la realizacin de una audiencia
preliminar, la que deber fijarse dentro de un plazo no
menor de cinco das ni mayor de veinte das. Para la
instalacin de la audiencia es obligatoria la presencia
del Fiscal y el defensor del acusado. No podrn actuarse
diligencias de investigacin o de prueba especficas,
salvo el trmite de prueba anticipada y la presentacin
de prueba documental, para decidir cualquiera de las
solicitudes sealadas en el artculo anterior.
88

AUDIENCIA DE CONTROL
DE LA ACUSACIN
2. La audiencia ser dirigida por
el Juez de la Investigacin
Preparatoria y durante su
realizacin, salvo lo dispuesto en
este numeral no se admitir la
presentacin de escritos.

89

AUDIENCIA DE
CONTROL DE LA
ACUSACIN
3. Instalada la audiencia, el Juez otorgar la palabra
por un tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la
defensa del actor civil, as como del acusado y del
tercero civilmente responsable, los que debatirn
sobre la procedencia o admisibilidad de cada una
de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la
prueba ofrecida. El Fiscal podr en la misma
audiencia, presentando el escrito respectivo,
modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo
que no sea sustancial; el Juez, en ese mismo acto
correr traslado a los dems sujetos procesales
concurrentes para su absolucin inmediata.
90

DECISIONES ADOPTADAS EN
LA AUDIENCIA DE CONTROL
DE LA ACUSACION
1. Finalizada la audiencia el Juez
resolver inmediatamente todas las
cuestiones planteadas, salvo que por
lo avanzado de la hora o lo complejo
de los asuntos por resolver, difiera la
solucin hasta por cuarenta y ocho
horas improrrogables. En este
ltimo caso, la decisin simplemente
91
se notificar a las partes.

DECISIONES ADOPTADAS EN
LA AUDIENCIA DE CONTROL
DE LA ACUSACION
2. Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo
anlisis del Ministerio Pblico, el Juez dispondr la
devolucin de la acusacin y suspender la audiencia
por cinco das para que corrija el defecto, luego de lo
cual se reanudar. En los dems casos, el Fiscal, en
la misma audiencia, podr hacer las modificaciones,
aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con
intervencin de los concurrentes. Si no hay
observaciones, se tendr por modificado, aclarado o
saneado el dictamen acusatorio en los trminos
precisados por el Fiscal, en caso contrario resolver
el Juez mediante resolucin inapelable.
92

DECISIONES ADOPTADAS EN LA
AUDIENCIA DE CONTROL DE LA
ACUSACION

3. De estimarse cualquier excepcin o


medio de defensa, el Juez expedir en
la misma audiencia la resolucin que
corresponda. Contra la resolucin
que se dicte, procede recurso de
apelacin. La impugnacin no impide
la continuacin del procedimiento.

93

DECISIONES ADOPTADAS EN LA
AUDIENCIA DE CONTROL DE LA
ACUSACION
4. El sobreseimiento podr dictarse de oficio
o a pedido del acusado o su defensa cuando
concurran
los
requisitos
establecidos,
siempre que resulten evidentes y no exista
razonablemente la posibilidad de incorporar
en el juicio oral nuevos elementos de
prueba.
El
auto
de
sobreseimiento
observar lo dispuesto en el artculo 347. La
resolucin desestimatoria no es impugnable.

94

DECISIONES ADOPTADAS EN LA
AUDIENCIA DE CONTROL DE LA
ACUSACION
5. La admisin de los medios de prueba ofrecidos requiere:
a) Que la peticin contenga la especificacin del probable
aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso; y
b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente,
conducente y til. En este caso se dispondr todo lo
necesario para que el medio de prueba se acte
oportunamente en el Juicio. El pedido de actuacin de
una testimonial o la prctica de un peritaje especificar
el punto que ser materia de interrogatorio o el problema
que requiere explicacin especializada, as como el
domicilio de los mismos. La resolucin que se dicte no es
recurrible.
95

DECISIONES ADOPTADAS EN LA
AUDIENCIA DE CONTROL DE LA
ACUSACION
6.
La
resolucin
sobre
las
convenciones probatorias, no es
recurrible.
En
el
auto
de
enjuiciamiento se indicarn los
hechos especficos que se dieren por
acreditados o los medios de prueba
necesarios
para
considerarlos
96
probados.

DECISIONES ADOPTADAS EN LA
AUDIENCIA DE CONTROL DE LA
ACUSACION

7. La decisin sobre la actuacin de


prueba anticipada no es recurrible. Si
se dispone su actuacin, sta se
realizar en acto aparte conforme a lo
dispuesto en el artculo 245, sin
perjuicio de dictarse el auto de
enjuiciamiento. Podr dirigirla un
Juez si se trata de Juzgado Penal
Colegiado
97

ETAPA DE
JUZGAMIENTO

98

EL JUZGAMIENTO
MINISTERIO PBLICO

JUEZ
PENAL
COMPETENTE
(Unipersonal o Colegiado)

AUTO
CITACIN A JUICIO

TESTIGOS, PERITOS Y OTROS


NOTIFICACION
SUJETOS PROCESALES

AUDIENCIA

El Juez enuncia:
El N del proceso, la finalidad, la identidad procesal del acusado, su situaci
jurdica, el delito y el nombre del agraviado
EL fiscal expone su acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofre
Alegato del abogado defensor del actor civil
Alegato del abogado defensor del tercero civil responsable
Alegato del abogado defensor del acusado
El Juez informa al acusado de sus derechos
1.
2.
3.
1.
2.
1.

Sesiones continuase ininterrumpidas


Suspensin: No mas de 8 das hbiles
Audiencia Oral, pero documentada
en acta
Registro: en medio tcnico
Incidentes: Se resolvern en un solo
acto
Poder disciplinario y discrecional

El juez preguntara al acusado si admite o no


ser autor o participe del delito
Conferencia con el fiscal
para un acuerdo sobre la pena
Aceptacin total
Aceptacin parcial

Conclusin del juicio


Se suspende el juicio
breve termino
Se delimita el debate
a la pena y reparacin civil

Solicitud de nueva prueba


El fiscal podr ampliar complementariamente su acusacin
Debate probatorio: examen del acusado, actuacin de medios de prueba ad
y oralizacin de los medios probatorios
99
Alegatos finales

ETAPA DEL JUZGAMIENTO


SALA DE AUDIENCIAS

AUDIENCIA
PUBLICA

CERRADO EL DEBATE

No exceder mas de 2 das


No podr suspenderse
Deliberacin
por mas de3 das
(enfermedad)

Datos generales
Complejidad del asunto
Se difiera la redacci
Enunciacin de hechos y pretensiones
Hora avanzada
del asunto
penales
Motivacin
Fundamentos de derecho
LECTURA PARCIAL
La parte resolutiva
Solo la parte dispositiva
La firma del juez o jueces
Juez: Relato sinttico de fundamentos
Se enuncia el da y la hora para la
lectura integral, plazo mx.. 8 das

SENTENCIA

LECTURA
INTEGRAL

Transcurrido el plazo, sin que


se produzca el fallo, el juicio
se repetir en otro juzgado

Las partes:
Recibirn inmediatamente una
copia de ella
Apelacin: Oral en la audiencia
Apelacin: formalizacin por escrito 5 das

CONDENATORIA
Registro PJ
Inscripcin de penas y
medidas de seguridad

ABSOLUTORIA

100

EL PROTAGONISMO DEL
JUZGAMIENTO
Porque
la
importancia
del
Juzgamiento?
Porque el Juzgamiento esta diseado en
base a Principios que protegen los
Derechos
Fundamentales
de
la
persona.
Es una decisin poltica, que deviene de
la
configuracin
del
Estado
Democrtico de Derecho
101

Etapa
de
juzgamiento:
Caractersticas
A) Fase principal del proceso comn,
aplicable a los procesos especiales.
B) A cargo de un Juez imparcial, no
contaminado por prejuzgamientos. Las
partes aportan la prueba, slo por
excepcin dispone pruebas de oficio.
Ordena, conduce y modera el debate

102

Etapa de juzgamiento:
Caractersticas
C) Oralidad y desburocratizacin,
mediante alegaciones, declaraciones de
las partes, de testigos, peritos, sujetos
a
interrogatorio
y
contra
interrogatorios, y presentacin e
incorporacin de prueba material y
documental. As se sirve a la
inmediacin. Por esto todo incidente se
plantea oralmente y se prohbe leer
escritos. El juez puede dictar el fallo a
viva voz.
103

Etapa
de
Caractersticas

juzgamiento:

D. Rapidez y flexibilidad, mediante la


continuidad de sesiones, eliminacin de la
lectura de la acusacin, empleo de la
conformidad, cambio de defensor inasistente,
determinacin de especficas causas de
suspensin, oralidad de peticiones incidentes,
el registro tcnico de audiencias, la limitacin
temporal del uso de la palabra por las partes
y sus alegatos, orden no rgido de la actuacin
de pruebas, eliminacin de las preguntas
repetidas, uso de la video conferencia, lectura
resumida de documentos o informes, dictado
del fallo a viva voz
104

PRINCIPIOS DEL
JUZGAMIENTO
Son
garantas
que
estructuran
el
Juzgamiento.
La finalidad de los principios es
garantizar
el
inicio,
desarrollo
y
culminacin del Juzgamiento
Los Principios son de aplicacin directa al
Proceso, deben integrar los vacos legales
Las
normas
procesales
deben
ser
interpretadas en base a los Principios del
Juzgamiento.
105

PRINCIPIOS DEL
JUZGAMIENTO
El Juzgamiento es el eje del Sistema
Procesal, esta orientado en base a
Principios los cuales inciden en todo su
desarrollo.

PRINCIPIO DE INMEDIACIN
PRINCIPIO DE CONTRADICCIN
PRINCIPIO DE PUBLICIDAD
PRINCIPIO DE CONCENTRACIN.

LA ORALIDAD EN EL JUZGAMIENTO
106

CMO SE DESARROLLA EL
JUZGAMIENTO EN EL NCPP
2004?
JUZGAMIENTO

PERIODO
INICIAL

PERIODO
PROBATORIO

PERIODO
DECISORIO

107

CUL ES LA UBICACIN DE LAS


PARTES EN LA AUDIENCIA?
JUEZ UNIPERSONAL
O JUZGADO
COLEGIADO
MINISTER
IO
PUBLICO

ABOGADO
DEFENSOR
DEL
ACUSADO

ABOGADO
ACTOR
CIVIL

ACUSADO
108

Publicidad del Juicio y sus


restricciones
NCPP 2004
Art. 357. Publicidad del Juicio y restricciones.1. El juicio oral ser pblico. No obstante ello, el Juzgado
mediante auto especialmente motivado podr resolver,
an de oficio, que el acto oral se realice total o
parcialmente en privado, en los siguientes casos:
a) Cuando se afecte directamente el pudor, la vida
privada o la integridad fsica de alguno de los
participantes en el juicio;
b) Cuando se afecte gravemente el orden pblico o la
seguridad nacional;
109

c) Cuando se afecte los intereses de la justicia o,


enunciativamente, peligre un secreto particular,
comercial
o
industrial,
cuando
sucedan
manifestaciones por parte del pblico que
turben el regular desarrollo de la audiencia;
d) Cuando est previsto en una norma
especfica;
2. El Juzgado tambin podr disponer, individual o
concurrentemente, con sujecin al principio de
proporcionalidad, las siguientes medidas:
a) Prohibir el acceso u ordenar la salida de
determinadas personas de la Sala de Audiencias
cuando afecten el orden y el decoro del juicio;
110

b) Reducir, en ejercicio de su facultad


disciplinaria, el acceso de pblico a un
nmero determinado de personas, o, por las
razones fijadas en el numeral anterior,
ordenar su salida para la prctica de pruebas
especficas;
c) Prohibir el acceso de cmaras fotogrficas
o de filmacin, grabadoras, o cualquier medio
de reproduccin mecnica o electrnica de
imgenes, sonidos, voces o similares, siempre
que considere que su utilizacin puede
perjudicar los intereses de la justicia y, en
especial, el derecho de las partes.
111

3. Desaparecida la causa que motiv la


privacidad del juicio se permitir el
reingreso del pblico a la Sala de
Audiencias. El Juzgado, con criterio
discrecional,
podr
imponer
a
los
participantes en el juicio el deber de
guardar secreto sobre los hechos que
presenciaren o conocieren.
4. Los juicios sobre funcionarios pblicos,
delitos de prensa y los que se refieran a
derechos fundamentales garantizados por
la Constitucin son siempre pblicos.
112

5. La sentencia ser siempre pblica, excepto en los


casos en que el inters de menores de edad exija lo
contrario.
Art. 358 Condiciones para la publicidad del juicio.1. Se cumple con la garanta de publicidad con la
creacin de las condiciones apropiadas para que el
pblico y la prensa puedan ingresar a presenciar la
audiencia.
2. Est prohibido el ingreso de aquel que porte arma de
fuego u otro medio idneo para agredir o perturbar el
orden. Tampoco pueden ingresar los menores de doce
aos, o quien se encuentra ebrio, drogado o sufre grave
anomala psquica.
113

CONTINUIDAD, SUSPENSIN E
INTERRUPCIN DEL JUICIO
Art. 360.
1. Instalada la audiencia, sta seguir en
sesiones continuas e ininterrumpidas hasta su
conclusin. Si no fuere posible realizar el
debate en un solo da, ste continuar durante
los das consecutivos que fueran necesarios
hasta su conclusin.
2. Las audiencias solo podrn suspenderse:
a) Por razones de enfermedad del Juez, del
Fiscal o del imputado o su defensor; b) Por
razones de fuerza mayor o caso fortuito; y, c)
Cuando el Cdigo lo disponga.
114

Plazo de la suspensin
3. La suspensin del juicio oral no podr exceder
de 8 das hbiles. Superado el impedimento, la
audiencia continuar, previa citacin por el
medio ms rpido, al da siguiente, siempre que
ste no dure ms del plazo fijado inicialmente. Si
la suspensin dura ms de 8 das, se producir la
interrupcin del debate y se dejar sin efecto el
juicio. (Quiebra de la audiencia)

115

Oralidad y registro
Art. 361
La audiencia se realiza oralmente, pero
documenta en acta. (Instrumento de la oralidad)

se

El acta contendr una sntesis de lo actuado en


ella (no trascripcin ) y ser firmada por el Juez o
Juez presidente y el secretario. Los Jueces, el Fiscal,
y la defensa de las partes pueden hacer constar las
observaciones al acta que estimen convenientes.
Asimismo, la audiencia podr registrarse mediante
un medio tcnico, segn el Reglamento que al efecto
dicte el rgano de gobierno del Poder Judicial.

116

2. El acta y, en su caso, la grabacin


demostrarn el modo como se desarroll el
juicio. Se tomara en cuenta lo establecido en
el:
Artculo 121 del NCPP Invalidez del acta.1. El acta carecer de eficacia slo si no
existe certeza sobre las personas que han
intervenido en la actuacin procesal, o si
faltare la firma del funcionario que la ha
redactado.
2. La omisin en el acta de alguna formalidad
slo la privar de sus efectos, o tornar
invalorable su contenido, (...).
117

ART. 361. Oralidad y registro


3. Toda peticin o cuestin propuesta en audiencia ser
argumentada oralmente, al igual que la recepcin de las
pruebas y, en general, toda intervencin de quienes
participan en ella. Est prohibido dar lectura a escritos
presentados con tal fin, salvo quienes no puedan hablar o
no lo supieren hacer en el idioma castellano, en cuyo caso
intervendrn por escrito, salvo que lo hagan por medio de
intrprete.
4. Las resoluciones sern dictadas y fundamentadas
verbalmente. Se entendern notificadas desde el momento
de su pronunciamiento, debiendo constar su registro en el
acta.

118

INCIDENTES
Artculo 362
1. Los incidentes promovidos en el transcurso
de la audiencia sern tratados en un solo acto
y se resolvern inmediatamente. En su
discusin se conceder la palabra a las partes,
por el tiempo que fije el Juez Penal, a fin de
que se pronuncien sobre su mrito.
2. Las resoluciones que recaen sobre estos
incidentes son recurribles slo en los casos
expresamente previstos en el CPP.
119

QUIN DIRIGE EL JUICIO


ORAL?
El Juez Penal o el Juez Presidente del
Juzgado Colegiado dirigirn el juicio
y ordenar los actos necesarios para
su desarrollo.

En
los
casos
de
Juzgados
Colegiados, la direccin del juicio se
turnar entre sus dems integrantes.
120

CULES SON LAS FACULTADES DE


DIRECCIN DEL JUICIO?
Garantizar el ejercicio pleno de la acusacin y
de la defensa de las partes.
Impedir que las alegaciones se desven hacia
aspectos impertinentes o inadmisibles, sin
coartar el razonable ejercicio de la acusacin y
de la defensa.
Limitar el uso de la palabra a las partes y a sus
abogados, fijando lmites igualitarios para todos
ellos, de acuerdo a la naturaleza y complejidad
del caso, o para interrumpir a quien hace uso
manifiestamente abusivo de su facultad.
121

Poder disciplinario y
discrecional
Artculo 364
El poder disciplinario permite al Juez mantener el
orden y el respeto en la Sala de Audiencias, as como
disponer la expulsin de aqul que perturbe el desarrollo
del juicio, y mandar detener hasta por veinticuatro horas
a quien amenace o agreda a los Jueces o a cualquiera de
las partes, sus abogados y los dems intervinientes en la
causa, o impida la continuidad del juzgamiento, sin
perjuicio de las acciones penales a que hubiere lugar. En
el caso que un acusado testigo o perito se retire o aleje de
la audiencia sin permiso del Juez o del Juez presidente, se
dispondr que sea trado a la misma por la fuerza pblica.

122

El defensor de las partes podr ser expulsado


de la Sala de Audiencias, previo apercibimiento.
En este caso ser reemplazado por el que designe
la parte dentro de veinticuatro horas o, en su
defecto, por el de oficio.
Cuando la expulsin recaiga sobre el acusado se
dictar la decisin apropiada que garantice su
derecho de defensa, en atencin a las
circunstancias del caso. Tan pronto como se
autorice la presencia del acusado, se le instruir
sobre el contenido esencial de aquello sobre lo
que se haya actuado en su ausencia y se le dar la
oportunidad
de
pronunciarse
sobre
esas
actuaciones.
123

Cuando se conceda al acusado el derecho de


exponer lo que estime conveniente a su
defensa, limitar su exposicin al tiempo que se
le ha fijado. Si no cumple con las limitaciones
precedentes se le podr llamar la atencin y
requerirlo. En caso de incumplimiento podr
darse por terminada su exposicin y, en caso
grave, disponer se le desaloje de la Sala de
Audiencias. En este ltimo supuesto o cuando el
acusado se muestre renuente a estar presente
en la audiencia, la sentencia podr leerse no
estando presente el acusado, pero con la
concurrencia obligatoria de su abogado
defensor o el nombrado de oficio, sin perjuicio
de notificrsele posteriormente.
124

El poder discrecional permite al Juez


resolver cuestiones no regladas que surjan
en el juicio, cuya resolucin es necesaria
para su efectiva y debida continuacin.
Artculo 365. Delito en el juicio.- Si
durante el juicio se cometiera un delito
perseguible de oficio, el Juez Penal ordenar
levantar un acta con las indicaciones que
correspondan y ordenar la detencin del
presunto culpable, a quien inmediatamente
lo pondr a disposicin del Fiscal que
corresponda, remitindosele copia de los
antecedentes necesarios, a fin de que
proceda conforme a Ley.
125

3. Instalacin, alegatos iniciales e informacin


al acusado
Al instalar el juicio, el Juez anuncia su finalidad
indicando qu es lo que se va a juzgar.
La Fiscala y la defensa del acusado, como tambin
los defensores de las otras partes, presentan su
caso, resumiendo los hechos, sus pretensiones,
argumentos jurdicos y pruebas que actuarn
El Juez informa al acusado de sus derechos, entre
ellos, el de libertad de manifestacin o de no
declarar.
Conformidad, opera cuando el acusado admite ser
autor o partcipe del delito acusado y responsable
de la reparacin. El Juez da por concluido el juicio
y sentencia. Es permitido que el acusado llegue a
un acuerdo con el Fiscal sobre la penal

126

Actividad probatoria
Aporte
Rige el principio de aportacin de parte,
excepcionalmente y cuidando de no reemplazar
la actuacin propia de las partes, el Juez puede
disponer la actuacin de otros medios
probatorios.
Admisin de pruebas, siempre que sean
conducentes, tiles y pertinentes. No se
prueban las mximas de la experiencia, leyes
naturales, normas jurdicas internas, la cosa
juzgada, lo imposible y notorio. No se pueden
usar mtodos incompatibles con la libertad de
autodeterminacin o pruebas obtenidas con
violacin de derechos fundamentales. Puede
limitarse la pruebas sobreabundantes
127

Convenciones
probatorias:
Las
partes
pueden
acordar
que
determinada circunstancia no necesita
ser probada, proponer hechos que
aceptan y los medios necesarios para
probar determinados hechos. El Juez
puede desvincularse de estos acuerdos.
Reglas de la actuacin probatoria
Orden: examen del acusado, practica
de los medios probatorios admitidos,
oralizacin de medios
128

Interrogatorio
contrainterrogatorio

directo

El Juez conduce la actividad probatorias


No se admiten preguntas impertinentes,
intiles, capciosas, repetidas y que
tengan respuestas sugeridas. El Juez
modera esta actividad, las partes
pueden objetar las preguntas que se
formulen y pedir la reposicin de lo
decidido por el Juez al respecto

129

Testigo
Toda persona es hbil para testimoniar. Se
admiten indagaciones y pericias para
verificar la idoneidad fsica y psquica del
testigo.
No estn obligados a declarar sobre hechos
que los comprometa penalmente
Declaran con relacin al objeto de prueba
Si son de referencia deben precisar cmo
obtuvo la informacin, y se insistir para
lograr el dicho de los referentes. Si se
niegan a indicar al referente su testimonio
no puede ser utilizado
No se les admite apreciaciones personales,
salvo que sean tcnicos
130

Testigos.
Pueden declarar desde el extranjero, a
travs de apropiados mecanismos
Los menores de 16 declaran en
condiciones especiales
Si no se acuerdan de un hecho puede
leerse parte de su declaracin anterior,
otro tanto ocurre si hay discrepancia
entre lo declarado en juicio y lo vertido
antes
Procede el careo entre agraviados y
testigos, ms no entre el acusado y la
vctima menor de 14, salvo que lo pida la
defensa de sta.
131

Peritos

Exponen el contenido y conclusiones de su


dictamen, el que se puede leer; ratifican la
suscripcin del mismo y explican las operaciones
realizadas.
Las partes pueden confrontarlos con sus propios
dichos u otras versiones presentadas en juicio
Es factible el debate pericial, previa lectura de
los dictmenes o informes concernidos
Exhibicin de instrumentos o efectos del delito y
objetos o vestigios incautados o recogidos
La prueba material puede ser presentada a los
acusados, testigos y peritos durante sus
declaraciones para que la reconozcan o informen
El reconocimiento durante la investigacin
preparatoria, con presencia del Juez, se
considera prueba anticipada
132

Reconocimiento de voces, sonidos y


cualquier objeto de percepcin sensorial
Inspeccin o reconstruccin si no se
hizo en la investigacin o la hecha es
insuficiente
Actas
que
contienen
diligencias
objetivas
e
irreproducibles
y
determinados
documentos
se
incorporan a juicio mediante lectura.
Los registros de imgenes, sonidos o en
soporte
informtico
pueden
reproducirse en audiencia.
133

Reglas de valoracin de la prueba


No puede valorarse pruebas diferentes a
las legtimamente incorporadas en juicio.
El Juez se atiene a las reglas de la lgica,
ciencia y experiencia. Examina primero las
pruebas
individualmente
y
luego
conjuntamente
Los dichos de testigos de referencia y
colaboradores exigen corroboracin
Es de aplicacin la prueba por indicios
134

Alegatos finales del Fiscal, de los


abogados del actor civil y del tercero
responsable, del abogado del
acusado y autodefensa de ste. No
est permitido leer el alegato
aunque si servirse de notas y medios
grficos y audio visuales. Puede
concedrsele la palabra al agraviado
presente

135

Deliberacin y sentencia
Cerrado el debate, de inmediato, los jueces
pasan a deliberar en secreto. Deciden por
mayora. Cuando hay discrepancia sobre el
monto de la pena o la reparacin se aplica el
trmino medio
Se ocupan de las cuestiones incidentales
diferidas; de la existencia del hecho y sus
circunstancias, la responsabilidad del acusado
y el grado de participacin en el hecho, la
calificacin legal de ste, individualizacin de
la pena, reparacin, consecuencias accesorias
y costas
136

Redaccin de la sentencia:
a) Motivacin de cada hecho y circunstancias
que se dan por probadas o no. Valoracin de
la prueba y del raciocinio que la justifica.
b) Fundamentos de derecho (legales,
jurisprudenciales, doctrinales) que solventan
el fallo
Pronunciamiento en la misma sesin en que
se pas a deliberar de la parte dispositiva de
la sentencia y sntesis de sus fundamentos.
Redaccin ulterior de la sentencia integral y
lectura ( 8 das)
137

Introduccin, por el Juez, de la tesis


desvinculante cuando los hechos no se
corresponden con la calificacin dada por
la acusacin, advirtiendo a las partes
para que ejerzan su defensa
El Juez no puede aplicar pena ms grave
que la solicitada en la acusacin, salvo
que se haya pedido pena por debajo del
mnimo legal sin justificar la atenuacin.
La condena se cumple aunque se recurra.
Si el condenado est en libertad el Juez
puede optar por la inmediata ejecucin o
imponer restricciones en tanto se
resuelve el recurso
138