Vous êtes sur la page 1sur 40

4 TO DESPACHO DE LA FISCALA

PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA


EN DELITOS DE CORRUPCIN DE
FUNCIONARIOS.
DISTRITO FISCAL DE ANCASH

DISEO DE ESTRATEGIA DE
INVESTIGACIN:
Delitos de Corrupcin de
Funcionarios

HOJA DE VIDA

Candidato a Doctor en DerechoUniversidad Catlica Santa MaraArequipa. 2010-1011

APAZA
AUPA
WENCESLA
O
SALOMON.

Fiscal Provincial Titular del Cuarto


Despacho de la Fiscala Provincial
Corporativa Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios.
Coordinador del Sistema Anticorrupcin del
Distrito Fiscal de Ancash 2015.

QUE ES ESTRATEGIA DE
INVESTIGACIN?
P lan, dis eo , estra tegia, es co ncebida como til a fin de obtener da tos informa tivo s y s irve para verificar el hecho externo , hecho percibido, hecho interpretado , deta lles y versiones .
Versio nes mltiples.

DISE
O

Plan de investigacin

PLANTEAMIEN
TO Y
EVALUACIN
DE LA
DENUNCIA

Tema General.
Tema Especfico.
Problema General
Problema Especfico.
Eleccin del tipo penal.
Calendarizacin de diligencias.
Utilizacin de medios
tecnolgicos.
Recursos humanos.

INFORMACIN
ELECTRNICA
Sistema SIAF.
Banco de Proyectos MEF.
OSCE- SEACE
Lista de Proveedores del
Estado.
RUC.
Registros Pblicos.

DOCUMENT
O
ELECTRNIC
O

ROL DEL FISCAL


ANTICORRUPCIN

CALIFICACI
N

DE

DENUNCIA

Determinacin del tema


Determinacin del hecho
controvertido, sea esencial o
perifrico.
Provisionalidad
del
tipo
penal y exclusin de los
tipos penales que no son
conexos al tema
Ordenar la realizacin de
diligencias

TEMA ESPECFICO

EL TEMA Y EL
PROBLEMA DE
INVESTIGACION

El tema es aquella parcela de


la realidad o realidad sobre la
cual
concentraremos
nuestra atencin
para
describir, comparar, analizar,
proyectar
o
detectar
la
evolucin de un fenmeno o
hecho.
Constituye
la
determinacin del permetro
en el que se mover las
diligencias preliminares.

TEMA

SELECCI
N
INICIAL
DEL
TEMA

La seleccin inicial del tema, es uno


de los momentos ms delicados
en el proceso de investigacin
fiscal, pues marcar la orientacin
de las Diligencias Preliminares, el
tiempo y los recursos que se
utilizar. Por ello, la eleccin del
tema es de vital importancia para
evitar equvocos y cambios de
rumbo. Se hace necesario que el
tema sea relevante penalmente; y
su abordaje puede hacerse desde
diferentes puntos de vista o ngulos.

ELECCION DEL TEMA DE INVESTIGACIN

La eleccin inicial del tema


implica dos aspectos:
Los factores
que inciden en
la eleccin del
tema:
inters,
contexto,
tema
(habilidades, conocimientos y
experiencia)posibilidades
extrnsecas
(variedad
de
fuentes.

Las
calidades de
la seleccin:

Originalidad
(aspectos no
conocidos, que
se debe
verificar con el
dato
informativo).

CALIDADES PARA
LA SELECCIN DEL
TEMA

Viabilidad
(tiempo o
espacio)
Utilidad
(Descubri
miento de
la
verdad).

FACTORES QUE INFLUYEN EN LA SELECCIN DEL


TEMA DE INVESTIGACIN

1. La eleccin del tema


implica la influencia de
factores subjetivos.

2. Inters pblico del


tema.

3. Capacidad para
desarrollarlo.
5.Disponibilidad de
fuente primarias y
secundarias

4. Tiempo
necesario para la
investigacin

SELECCI
N
DEL
TEMA

Facilita la seleccin del


tema general y especifico,
se sugiere primero una
seleccin
previa y no
definitiva
realizando
inicialmente un acercamiento
informativo general y luego
especfico, que pueda aportar
elementos suficientes para
iniciar la siguiente etapa que
es la seleccin del problema.

FINALIDAD DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES

PRONTITU
D DE
DILIGENCIA
S

Actos urgentes.
Actos Inmediatos.
Determinar si han tenido
lugar los hechos objeto de
conocimiento y su
delictuosidad.
Asegurar los elementos de
conviccin material.
Individualizar a las personas
involucradas en su comisin.

FUNCIN FISCAL

ACTOS
URGENTES E
INMEDIATOS
EN
DILIGENCIAS
PRELIMINARES

Podr constituirse
inmediatamente en el lugar
de los hechos.
Personal y medios
especializados necesarios.
Efectuar el examen con la
finalidad de establecer la
realidad de los hechos.
Impedir que el delito produzca
consecuencias ulteriores
Altere la escena del delito.

NIVELES DE ANLISIS
TEMTICO

QUE
INVESTIGAR
?

Realidad del hecho


administrativo.
Realidad del hecho administrativo
de connotacin penal.
Realidad del hecho administrativo
de connotacin penal que vincule
al investigado.
Realidad del hecho administrativo
de contenido penal-sospechoso,
indicio, conviccin o prueba.

PARTICIPACIN DEL
EQUIPO
Perito
Civil.
.

Perito
Contador

RGANOS DE PRUEBA

Responsable de
Audio y Video

Perito
de
voces

CONTRATACIN ESTATAL
FASES

1.
FASE
PREPARATO
RIA

2.
FASE
SELECTIVA

3.
FASE DE
EJECUCION
CONTRACTUAL

CONTENIDO DEL EXPEDIENTE DE


CONTRATACIN

Requerimiento
y/o Solicitud
del rea
usuaria,
caractersticas
tcnicas
mnimas,
cantidad,
perodo de
contratacin,
lugar de
entrega, plazo,
forma de pago,
etc.

Especifica
ciones
tcnicas
(bienes).

Trmino
s de
referenc
ia
(servici
os).

Expedien
te
tcnico
(obras).

Determinar valor
referencial.
Pluralidad de marcas y
postores.
Ajuste a caractersticas .
Propuesta de factores .
Distribucin de la buen pro.

Estudio de
las
posibilidade
s que ofrece
el mercado
para:

SISTEMA DE
CONTRATACIN
Tipo de
proceso

Modalidad de
Seleccin
Modalidad de
ejecucin
contractual

Disponibilid
ad
Presupuest
al

Resumen
ejecutivo
Declaracin de
viabilidad del
SNIP
Expediente
Tcnico
Disponibilidad
del terreno

En obras y actividades
derivadas de proyectos
de inversin :

REQUERIMIENTOS TECNICOS
MINIMOS
1.Deben
ser
congruentes,
proporcionales y razonables en
funcin al mercado
2. Deben incidir sobre los
objetivos,
funciones
y
operatividad
de
los
bienes,
servicios u obras.
3. Deben cumplir con las normas
nacionales
aprobadas
por
autoridades competentes.
4. NO aludir a marcas o nombres
comerciales, diseos, fabricantes, ni
descripcin que oriente la adquisicin
o contratacin de marca, fabricante o
tipo de producto especfico .

PROYECTOS DE INVERSIN
PBLICA

DIRECTIVA GENERAL DEL


SNIP- R.D.
CICLO
DELNo 003-2011-EF/68.01

PROYECTO
Pre Inversin
Idea

Perfil
Pre
factibilidad

Inversin
Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico

Ejecucin
Factibilidad

Retroalimentacin

PostInversin
Operacin
y mantenimiento
Evaluacin
Ex-post

FASE DE
INVERSIN
La fase de inversin culmina luego de que el PIP a
sido totalmente ejecutado, liquidado y de
corresponder, transferido a la entidad responsable
de su operacin y mantenimiento. Habiendo
cumplido con lo anteriormente indicado, la UE
debe de elaborar el informe de cierre del PIP y
remitir dicho informe al rgano que declaro la
viabilidad.
Ficha de Registro de
Informe de Cierre
Formato SNIP-14.

Ficha de Registro de
Variaciones en la Fase de
Inversin Formato SNIP-16.

MODIFICACIONES DE UN PIP EN LA FASE DE


INVERSION
Modificaciones no
-El aumento
en las metas
sustanciales

asociadas a la capacidad de
produccin del servicio.
- Aumento en los metrados.
- El cambio en la tecnologa de
produccin.
- El cambio de la alternativa de
solucin por otra prevista en el
estudio de pre inversin.
- El cambio de la localizacin
geogrfica dentro del mbito de
influencia dentro del PIP.
- El cambio de la modalidad de
ejecucin del PIP.
- El resultado del proceso de
seleccin y el plazo de
ejecucin.

- El
cambio de
la
Modificaciones
sustanciales
alternativa de
solucin por otra no
prevista en el
estudio de pre
inversin mediante
el que se otorgo la
viabilidad.
- El cambio del
mbito de influencia
del PIP.
- El cambio en el
objetivo del PIP.

PROCESO CONSTRUCTIVO
Presupuesto General
de Obra:
EXPEDIE
NTE
TCNICO

Gastos Generales
Gastos de
Supervisin
Gastos de
Gerencia
Cuaderno de Obra
Informe Mensual
Valorizado

Mano de obra
Adquisicin
de materiales

Conformaci
n de la
Comisin
de
Recepcin.

Declarator
ia de
Fabrica

RECEPCIN Y
LIQUIDACIN DE
OBRA

Proceso de
Liquidacin
:

Fsic
a
Tcni
ca
Financ
iera

Saldo
Financier
o

Programaci
n

PRESUPUESTO
PBLICO

Formulaci
n
EL
CE
O
PR

Aprobacin

SO
E
PR
E
PU
SU

Ejecucin

I
AR
ST
O

Evaluacin

EJECUCIN
EJECUCIN DEL
DEL GASTO
GASTO PBLICO
PBLICO

Compromi
so
Devengad
o

Girado
Pagado

TIPOS DE EJECUCIN
PRESUPUESTAL
A.-Ejecucin
presupuestaria
se
produce
directa:

cuando
la
entidad con su
personal
e
infraestructura
es el ejecutor
presupuestal
y
financiero de las
actividades
y
proyectos
as
como
de
sus
respectivos
componentes.

se produce
cuando la
B.-Ejecucin
presupuestaria
indirecta:
ejecucin
fsica y/o
financiera
de
las
actividades
y
proyectos as como
de sus respectivos
componentes,
es
realizada
por una
entidad distinta al
pliego; se ha por
efecto de un contrato
o convenio celebrado
con
una
entidad
privada, o con una
entidad pblica, sea
ttulo
honoroso
o

RECURSOS
HUMANOS

UNIVERSO- POBLACIN Y
MUESTRA
SECTOR PBLICO MUNICIPAL 2016
UNIVERSO
Oficina de Proyectos de Inversin Publica
Municipalidad Distrital de San Marcos
POBLACIN

UNIDAD DE
ANLISIS
MUESTRA

Un Proyectos de Inversin
Pblica
Estudio de
preinversi
Perfiles

COMPARACION DE
ESTUDIOS DE CASO
ESTRATEGIA O
DISEO

Experimento
Encuestas

ESENCIA DE LAS PREGUNTAS


DE INVESTIGACION

Cmo? ,Cunto?, Por


qu?
Quin?, Qu?, Dnde?,
Cunto?

REQUIERE
CONTROL DE
EVENTOS
CONDUCTUALES?

Si
No

Estudios histricos Cmo?, Dnde?, Por qu? No


Analisis de
archivos

Quin?, Qu?, Dnde?,


Cunto?

No

Estudio de caso

Cmo?, Por qu?

En ocasiones s y en
otras no.

Planteamiento
del problema.

Reporte del caso


(resultados).

Proposiciones o
hiptesis.

Unidad o unidades
de anlisis (caso o
casos).

Contexto del caso


o casos.

COMPONENTES
DEL ESTUDIO DE
CASO

Criterios para
interpretar los datos
y efectuar
inferencias.
Anlisis global de
la informacin.

Fuentes de in
formacin e instrumento
de recoleccin de los
datos.

Lgica que vincula los


datos con preguntas y
proposiciones.

FASES DEL ESTUDIO DE

Identificar el
Solicitar permiso de los
Investigacin de CASO
antecedentes
caso (un xito,
gatekeepers de la
y
sus
contextos:
Leer
tanto
pero tambin
empresa (directivos,
como sea posible sobre la
puede ser un
lderes de los
compaa, producto, negocio,
fracaso, un
trabajadores,
mercado o tpico.
asunto complejo,
-ubicar, definir y contextualizar
representantes legales,
Trabajo
de
campo:
tpico o
el caso.
etc.) y obtenerlo.
- Entrevistas con los individuos
extremo).
Involucrar a la compaa o institucin( el caso mismo
participantes en el caso (de
participantes en el caso (de
todos los niveles).
- Visita a la planta, oficinas o
sitios donde ocurri el caso
(para entender cuestiones
como la tecnologa, los
procesos de produccin,
organizacin y trabajo; el
ambiente de la compaa entre
otras). En las visitas se realizan
entrevistas, observacin
sistemtica, recoleccin de
ms documentos especficos,
con la inclusin de materiales
audiovisuales, etctera.
- Elaborar notas de campo
(recurdese las notas en el
proceso cualitativo).
Es importante enfocar el caso

cuya participacin es decisiva para el caso, como lo


sera un mercado o producto):
- Obtener documentos de la empresa o institucin o
del caso mismo (reportes anuales, reportes de
investigaciones de mercado, boletines, folletos,
revistas internas, artculos en los medios de
comunicacin, entre otros).
- Recolectar informacin sobre los individuos que
participan o participaron en el caso (ejecutivos,
diseadores, asesores. etctera).
- Recolectar informacin sobre el contexto (por
ejemplo competidores, legislacin, datos histricos de
la evolucin de un mercado y otros).

Anlisis de los datos (de acuerdo


con el tipo de datos e
informacin recolectada).

Elaborar del reporte del caso:


- Narracin (descripciones).
- Tablas, figuras, material de apoyo.

Diseos de un solo caso

Diseos de mltiples casos


Contexto

Contexto

Contexto
Holstico (
se
estudia la
unidad de
anlisis
completa)

Caso

Caso

Contexto

Contexto

Caso

Caso

Contexto
Caso

Incrustado
( mltiples
unidades
de
anlisis)

Unidad de
anlisis
1 incrustada
(UA1)
Unidad de
anlisis
1 incrustada
(UA2)

Contexto

Caso

Contexto

Caso

Caso

(UA1)
(UA2)

(UA1)
(UA2)

Contexto

Contexto

Caso
Caso

Caso

(UA1)

(UA1)

(UA2)

(UA2 )

CASO CRUZADOS
Similitudes
ENTRELAZADOS
Similitudes
Caso 1

y
diferencias

Caso 2

y
diferencias

Similitudes
y
diferencias
Discusin
(similitudes y
diferencias,
patrones)
Elaborar reporte
del estudio
comparativo

Caso k

DETERMINACIN DEL
OBJETO PERICIAL

PERICIA
CONTABL
E

Determinar las irregularidades


en el proceso de contratacin
estatal-fase preparativa,
selectiva o ejecutiva.
Determinar las irregularidades
en al ejecucin del gasto
publico: compromiso,
devengado, girado o pagado.

DETERMINACIN DEL
OBJETO PERICIAL

PERICI
A CIVIL

Determinar el cumplimiento de
las especificaciones tcnicas
de acuerdo al expediente
tcnico.
Determinar el porcentaje del
avance fsico y financiero de la
obra publica.
Determinar la sobrevaloracin
del presupuesto del
expediente tcnico.

CALENDARIZACI
N

Calificacin de denuncia.
Requerimiento de documentos a la
entidad.
Programacin de recojo de
documentos.
Programacin de constatacin
fiscal.
Trabajo de campo del perito civil.
Presentacin del Informe Pericial.
Levantamiento de observacin

GRACIAS