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Proceso Penal
DEFINICIONES PREVIAS
La Verdad
Antes de la inquisicin
En los orgenes, slo
corresponda al juzgador
establecer
en
su
sentencia la porcin de
los hechos acerca de los
cuales
haba
logrado
conviccin
de
su
existencia,
sin
que
preocupara en demasa si
tal aceptacin de ciertos
hechos
coincida
exactamente con los que
acaecieron efectivamente
en la realidad social.
Jose Antonio Neyra Flores
La Verdad
en el
Sistema Inquisitivo
Persecucin Penal
Estatal
Bases
Averiguacin de la
verdad histrica
Jose Antonio Neyra Flores
La bsqueda de la verdad
En la Epoca Medieval
La Reina de las pruebas era la confesin.
Apotegma: a confesin de parte, relevo
de prueba.
Para ello eran capaces de cualquier cosa.
Jose Antonio Neyra Flores
Criticas
No
Criticas
Se
Qu es la
Prueba Penal?
CONCEPTO
En sentido amplio prueba es lo que
confirma o desvirta una hiptesis.
Mittermaier llama prueba a la suma
de motivos productores de la certeza
En general prueba es el medio ms
confiable para descubrir la verdad y la
mayor garanta contra la arbitrariedad
de las decisiones judiciales.
Jose Antonio Neyra Flores
en sentido objetivo:
Constituye todo medio o instrumento
que sirve para llevar al Juez al
conocimiento de los hechos, para lograr
la certeza judicial.
Prueba en sentido subjetivo:
Es el convencimiento o grado de
conviccin que se realiza en la mente
del juez.
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Concepto mixto
Prueba es todo aquello que tiene
el merito suficiente y necesario para
que en su calidad de medio, elemento
o actividad pueda formar en el Juez
la certeza de haber alcanzado la
verdad concreta que se produjo
durante el Proceso
Finalidad de la
Prueba
FINALIDAD DE LA PRUEBA
En doctrina existen tres teoras:
Qu es lo que busca la prueba?
1.
2.
3.
Averiguacin de la verdad de un
hecho.
Fijacin formal de los hechos.
Conviccin Judicial
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a) Averiguacin de la verdad de
un hecho:
Se reconoce que el proceso tiende al
conocimiento y obtencin de la verdad.
Sin embargo conocer la verdad de
manera absoluta, es dogmtica ya que
la verdad absoluta se encuentra en el
pasado
si la verdad es la finalidad del proceso
que sucede en casos de duda?cundo
aplicamos
terminacin
anticipada,
principio de oportunidad?
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c) Conviccin Judicial
Se asume que el fin de la prueba es la
conviccin judicial y solo cuando las
afirmaciones vertidas logren conviccin
judicial, la prueba logro su fin.
Desde el punto de vista procesal el
concepto de prueba aparece unido a la
finalidad de obtener certeza procurando el
convencimiento judicial, con relacin a la
verdad o a la falsedad de una afirmacin
o a la existencia o no de un hecho.
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Respecto
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LA REGLA:
Solo pude entenderse como prueba
aquella practicada en el Juicio Oral ,
sin embargo, hay excepciones:
Prueba
anticipada:
Adelantar la constitucin de la
prueba
en
razn
de
una
imposibilidad de esperar hasta el
Juicio Oral, se realiza en el proceso,
con la intervencin directa del Juez
(Ej. Declaracin de un testigo
enfermo) Jose Antonio Neyra Flores
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Prueba
preconstituida
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OBJETO DE PRUEBA
QU SE PRUEBA ?
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Elemento de prueba
Dato objetivo que se incorpora legalmente
al proceso, capaz de producir un
conocimiento cierto o probable acerca de
los extremos de la imputacin
Ej. Una determinada versin de los hechos
es un elemento de prueba, el mismo que
necesitara un medio legal de prueba para
ser incorporado dentro del proceso.
Ej. Una prenda de vestir, un arma
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Fuente de prueba
Todo aquello que da origen a un medio o
elemento de prueba y existe con
independencia y anterioridad a un proceso
Lo que interesa de la fuente de prueba es
lo que podemos obtener de ella , lo que
fluye de ella, en ese sentido fuente de
prueba es lo que suministra indicaciones
tiles para determinadas comprobaciones
Ej. El cuerpo del imputado
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rgano de prueba
Persona que aporta el elemento de prueba.
Intermediario entre el Juez y la prueba. El
Juez no es el rgano de prueba, ya que el no
aporta la prueba sino la recibe
Ejemplo: Un testigo (rgano de prueba), da
su manifestacin (elemento de prueba),para
que pueda ser validamente introducida en el
proceso, recurriendo a la prueba testifical
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Medio de Prueba
Medio
de prueba
Procedimiento establecido por ley
para el ingreso del elemento de
prueba en el proceso. Vehculos de
los que se sirven las partes para
introducir en el proceso las fuentes
de prueba (ver artculo 157 NCPP)
Ej.
Prueba
testifical,
prueba
documental, prueba pericial
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Principio de Legitimidad
Los sujetos que aportan las pruebas
(partes) y el que la valora (Juez) deben
estar facultados para hacerlo
Principio de libertad de la Prueba
Todo se puede probar, por cualquier
medio. El texto normativo no establece
medios
probatorios
especficos.
Encuentra su limite en el respeto de os
Derechos
Fundamentales
de
la
persona. Ej. Interceptacin telefnica
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Principio de conducencia
Se manifiesta cuando los medios de
prueba son conducentes, tienen la
potencialidad
de crear certeza
judicial.
Este
principio
esta
relacionado con el principio
de
utilidad.
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- Principio de comunidad de la
prueba
Es la ventaja o provecho que los sujetos
procesales pueden sacar de un medio de
prueba
introducido,
independientemente de quien lo haya
planteado.
Todo medio de prueba que se haya
incorporado queda vinculado al Proceso.
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Marco General de la
Prueba en el Nuevo
Cdigo Procesal
Penal
Actividad Probatoria
Art.
155:
1. La actividad probatoria en el
proceso penal est regulada por la
Constitucin,
Los
Tratados
aprobados y ratificados por el Per y
por este Cdigo.
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Art. 155
2. Las pruebas se admiten a solicitud del
Ministerio Pblico o de los dems sujetos
procesales. El Juez decidir su admisin
mediante auto especialmente motivado, y
slo podr excluir las que no sean
pertinentes y prohibidas por la Ley.
Asimismo, podr limitar los medios de
prueba cuando resulten manifiestamente
sobreabundantes
o
de
imposible
consecucin.
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Art. 155
3. La Ley establecer, por excepcin, los
casos en los cuales se admitan pruebas de
oficio.
4. Los autos que decidan sobre la admisin
de la prueba pueden ser objeto de
reexamen por el Juez de la causa, previo
traslado al Ministerio Pblico y a los dems
sujetos procesales.
5. La actuacin probatoria se realizar, en
todo caso, teniendo en cuenta el estado
fsico y emocional de la vctima.
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Objeto de Prueba
Artculo 156
1. Son objeto de prueba los hechos
que se refieran a la imputacin, la
punibilidad y la determinacin de la
pena o medida de seguridad, as
como
los
referidos
a
la
responsabilidad civil derivada del
delito.
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Art. 156
2. No son objeto de prueba las mximas de
la experiencia, las Leyes naturales, la
norma jurdica interna vigente, aquello
que es objeto de cosa juzgada, lo imposible
y lo notorio.
3. Las partes podrn acordar que
determinada circunstancia no necesita ser
probada, en cuyo caso se valorar como un
hecho notorio. El acuerdo se har constar
en el acta.
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Medios de Prueba
Art. 157
1. Los hechos objeto de prueba pueden ser
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Art. 157
2. En el proceso penal no se tendrn en
cuenta los lmites probatorios establecidos
por las Leyes civiles, excepto aquellos que
se refieren al estado civil o de ciudadana
de las personas.
3. No pueden ser utilizados, aun con el
consentimiento del interesado, mtodos o
tcnicas idneos para influir sobre su
libertad de autodeterminacin o para
alterar la capacidad de recordar o valorar
los hechos.
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Valoracin
Art. 158:
1. En la valoracin de la prueba el
Juez deber observar las reglas de la
lgica, la ciencia y las mximas de la
experiencia,
y
expondr
los
resultados obtenidos y los criterios
adoptados.
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Testigos de Referencia
2. En los supuestos de testigos de
referencia, declaracin de arrepentidos
o colaboradores y situaciones anlogas,
slo con otras pruebas que corroboren
sus testimonios se podr imponer al
imputado una medida coercitiva o
dictar
en
su
contra
sentencia
condenatoria.
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Prueba Indiciaria
Art. 158
3. La prueba por indicios requiere:
a) Que el indicio est probado;
b) Que la inferencia est basada en las reglas
de la lgica, la ciencia o la experiencia;
c) Que cuando se trate de indicios
contingentes,
stos
sean
plurales,
concordantes y convergentes, as como que
no se presenten contraindicios consistentes.
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Prueba Prohibida
Artculo 159. 1. El Juez no podr utilizar, directa
o indirectamente, las fuentes o
medios de prueba obtenidos con
vulneracin del contenido esencial
de los derechos fundamentales de la
personal.
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Excepciones a la libertad de
probar
Estas excepciones impiden que un tema
se convierta en objeto de prueba :
Mximas
de la experiencia: que
consiste como ya se estudio en el
resultado
obtenido
como
consecuencia del comn modo de ser
y obrar de las personas o cosas ejm:
por regla general se admite que la
esclavitud ha sido abolida.
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Medios de Prueba
Medios de Prueba
Los
Es
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Medios de Prueba
Excepcionalmente,
pueden utilizarse
otros distintos, siempre que no vulneren
los derechos y garantas de la persona,
as como las facultades de los sujetos
procesales reconocidas por la Ley. La
forma de su incorporacin se adecuar al
medio de prueba ms anlogo, de los
previstos, en lo posible.
(La
50
La Confesin
La Confesin
La confesin como medio de prueba, se
obtiene de las manifestaciones de una
persona prestada ante la autoridad judicial
52
El
La
La
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En el Proceso Anglosajn:
En primera oportunidad antes del Juicio se
le exige al imputado, como nica pregunta
(debe contestar obligatoriamente), si es su
decisin litigar como culpable o como
inocente, su respuesta ser decisiva para
el rumbo del proceso penal
Si se declara culpable no esta obligado a
prestar declaracin alguna
Si se declara inocente continua como
testigo en su propia causa y puede ser
interrogado como tal , con todas las
formalidades y deberes del testigo.
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Caractersticas
Declaracin personal y oral del imputado
Declaracin libre y consciente
La declaracin debe ser sincera
Relato verosmil, razonable, no contrario
ley natural, hecho notorio o leyes lgicas
Relato circunstanciado, detallado
Aceptar simple o calificadamente la
imputacin, no hay confesin parcial.
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CLASES DE CONFESIN
Confesin
simple:
calificada:
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Requisitos para su
Validez
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Corroboracin
Autoridad
competente y legalidad
de sus actuacin.
Recibida por autoridad competente
y con las formalidades pertinentes
Jose Antonio Neyra Flores
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Indelegabilidad
Debe ser prestada personalmente por el
imputado,
constituyendo
un
acto
personalsimo e indelegable.
La confesin debe ser expresa
Ello exige que la narracin confesoria sea
pormenorizada, circunstanciada, clara y
concreta con relacin al hecho que se confiesa
El acto procesal que la contiene debe ser
vlida
El acto procesal que contiene la confesin
debe ser vlida
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EFECTOS JURDICOS DE LA
CONFESIN
Etapa ante la cual se realiza la confesin
Investigacin Preparatoria :
El Fiscal puede actuar mas diligencias.
El
Fiscal puede requerir el proceso
inmediato
El Fiscal puede Incoar la acusacin directa.
El Fiscal o imputado pueden acordar la
Terminacin anticipada
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Juicio Oral:
Se da la conclusin anticipada del
juicio .
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Si
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65
66
Valor de prueba de la
confesin
1.
2.
3.
67
Confesin y medicin de
pena
Si
La
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El Testimonio
Testigo
En sentido genrico, el testigo es la
persona que por medio de los sentidos ha
percibido una cosa o suceso determinado.
Es testigo es el rgano de prueba
testimonial
El
testigo transmitir al Juez el
conocimiento que tenga sobre una
determinada circunstancia, pues no es
narrador de un hecho, si no narrador de
una experiencia
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El
relato
que
transmitir
el
conocimiento
del
testigo
debe
circunscribirse
a
lo
percibido
sensorialmente, no se le puede exigir
que exprese su opinin respecto a lo
vivenciado.
Al
71
Los
juicios,
valoraciones
u
opiniones
carecen
de
valor
probatorio, a excepcin del testigo
tcnico.
72
Concepto de testigo
Es
la
persona
fsica
citada
o
comparecida
espontneamente
al
proceso con el fin de transmitir con sus
manifestaciones el conocimiento que
tenga sobre un hecho concreto, pasado
que ha percibido sensorialmente en
forma directa y que resulta de interes
probatorio en la causa
Jose Antonio Neyra Flores
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Testigo tcnico.
Es el supuesto de aquella persona
que toma conocimiento de un hecho
en ocasin de estar ejerciendo una
profesin o, aunque no la este
desempeando , el hecho o cosa se
refiere a su especialidad tcnica y
cientfica.
74
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Testimonial
Relato de tercero sobre
relacionados sobre el delito
hechos
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Impedimentos para
testificar
Incapaces:
No capacidad.
Deficiencia
psquica o fsica, no
perciben
sus
sentidos.
Percibe
pero no
puede
transmitir
inteligiblemente o
de modo prescrito.
Debern
Abstenerse:
Los vinculados por
el
secreto
profesional.
(abogados, ministros
de cultos religiosos,
notarios,
mdicos,
personal
sanitario
periodistas, etc)
Funcionarios
o
servidores pblicos
si conocen de un
Jose Antonio Neyra
Flores
secreto
de estado. 77
Facultad de Declarar
Declaracin facultativa de las siguientes
personas:
Cuando de los hechos sobre los cuales
declara el testigo podra surgir su
responsabilidad penal o incriminar a su
cnyuge o parientes dentro del cuarto grado
de consaguinidad o segundo de afinidad etc.
(Art. 165 inc. 1 NCPP).
El testigo polica, militar o miembro de los
sistemas de inteligencia del Estado no
puede ser obligado a revelar los nombres de
sus informantes.
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Lugar de la
Declaracin
Lo normal es que se haga en el local
En su domicilio o en su despacho.
Mediante informe escrito.
3. Declaracin por exhorto.
4. Videoconferencia o el de filmacin
de la declaracin.
1.
2.
80
En su Domicilio o en su
Despacho.
El Presidente de la
Repblica, Presidente
del
Consejo
de
Ministros,
Congresistas, Ministros
de Estado, Magistrados
del
Tribunal
Constitucional, Vocales
de la Corte Suprema,
Fiscal de la Nacin,
Fiscales
Supremos,
miembros del Consejo
Nacional
de
la
Magistratura,
Jurado
Nacional de Elecciones
y del Consejo Supremo
de Justicia Militar,
Comandantes
Generales
de
los
Institutos
Armados,
Director General de la
Polica
Nacional,
Presidente del Banco
Central de Reserva,
Superintendencia
de
Banca
y
Seguros,
Contralor General de la
Repblica, Presidentes
de
la
Regiones,
Cardenales, Arzobispos,
Obispos, o autoridades
superiores
de
otros
cultos
religiosos,
y
dems personas que la
Ley seale.
81
Mediante
informe escrito:
Videoconferencia
o el de
filmacin de la declaracin:
82
83
Contenido
La
No
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Testigo de Referencia
En
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Pericia
Concepto
La pericia es el medio probatorio con
el cual se intenta obtener para el
proceso, un dictamen fundado en
especiales conocimientos cientficos,
tcnicos, artsticos, til para el
descubrimiento o valoracin de un
elemento de prueba.
Jose Antonio Neyra Flores
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Diferencias entre el
testimonio y
la pericia
La
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Fundamento de la Pericia
La prueba pericial se fundamenta en
que el Juez no puede saberlo todo y
necesita
un
conocimiento
especializado para interpretar algn
elemento incorporado en el proceso
Existe la necesidad que las decisiones
de los Jueces se funden en criterios
lgicos, objetivos y racionales.
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Clases de peritos
Se distinguen dos clases de peritos: los
peritos oficiales y los peritos de parte.
Los peritos oficiales ejercen su funcin
por mandato del Juez competente o el
Fiscal, se nombre un perito oficial.
El perito de parte es designado por el
interesado -procesado o agraviado.
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Procedimiento
1.
Nombramiento.El
Juez
competente o Fiscal nombra a los
peritos, luego le toma juramento o
promesa de decir la verdad.
2.
Presentacin
del
informe.Entrega
personal
del
informe
pericial al Juez competente o Fiscal.
Jose Antonio Neyra Flores
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Procedimiento
3.
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Debate pericial
Se
da en caso de discrepancia
entre dos peritos,
el Juez
promueve de oficio un debate, que
se desarrolla con exposicin de
motivos de manera resumida de
sus respectivos informes.
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EL CAREO
Concepto
El
95
El
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Procedencia: el artculo
182 prev los siguientes:
1.
2.
3.
Cuando
surjan
contradicciones
importantes, cuyo esclarecimiento
requiera or a:
Lo declarado por el imputado y lo
declarado por otro imputado.
Lo declarado por el imputado y lo
declarado por testigo o el agraviado.
De igual manera procede el careo
entre agraviados o entre testigos o
stos con los primeros.
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Procedencia
En
Entre
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Finalidad
Despejar la incertidumbre creada por las
declaraciones contradictorias.
Procura establecer las razones por las
que no existe coincidencia sobre ciertos
hechos, y si a consecuencia del careo se
logra la coincidencia, establecer si de ese
resultado se puede lograr la conviccin
judicial (finalidad de la prueba).
99
Procedimiento
El
Les
100
Procedimiento.
Acto
101
Referencia a las
declaraciones
de los sometidos a careo
careo
Se
Seles
lespreguntan
preguntan
sisilas
lasconfirman
confirman
oomodifican
modificansu
su
versin
versin
Ministerio Pblico
y los dems sujetos
procesales podrn
interrogar, a los
sometidos a careo
102
Prueba
Documental
Documento
El pensamiento constituye el contenido
del documento, el cual es su objeto
portador, pudiendo ser de las mas
diversas formas y especies:
Papeles
escritos,
grabaciones
magnetofnicas, fotografas, filmaciones,
etc., es decir cualquier objeto que
contenga manifestaciones humanas.
Jose Antonio Neyra Flores
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105
106
El Documento y su
Contenido: Diferencias
Cuando el documento es representativo
declarativo, es decir en los que su
autor ha vertido en el una especial
manifestacin
de
voluntad,
cabe
distinguir:
el
documento
en
su
materialidad, de la declaracin en l
contenida. Ej. Una cuestin es el pago y
otra distinta el recibo, que como
documento lo acredita
Jose Antonio Neyra Flores
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El Documento y Testimonio:
Diferencias
El
El
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Que Documentos se
Incorporan al Proceso
Todo
Los
documentos
que
contengan
declaraciones annimas no podrn ser
llevados al proceso ni utilizados en
modo alguno, salvo que constituyan el
cuerpo del delito o provengan del
imputado.
Jose Antonio Neyra Flores
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Como se Incorpora el
Documento
Quien
110
Como se Incorpora el
Documento
El
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Manuscritos.
Impresos.
Fotocopias.
Fax.
Disquetes.
Pelculas.
Fotografas.
Radiografas.
Representaciones
grficas.
Dibujos.
Grabaciones.
Magnetofnicas.
Y medios que
contienen registro
de
sucesos,
imgenes, voces; y,
otros similares.
112
113
114
Todo
documento
redactado
en
idioma distinto del castellano, ser
traducido por un traductor oficial
115
el documento consista en
una cinta magnetofnica, el Juez o el
Fiscal
en
la
Investigacin
Preparatoria dispondr, de ser el
caso, su trascripcin en un acta, con
intervencin de las partes si es una
cinta de vdeo, adems se ordenar
su visualizacin.
Jose Antonio Neyra Flores
116
Otros Medios de
Prueba
El Reconocimiento
La individualizacin de los culpables
de un hecho ilcito es uno de los fines
especficos del proceso penal.
Aparece, as, la necesidad de verificar
si la persona que por responder a las
referencias suministradas ha sido
indicada como autora, vctima o
testigo del hecho delictivo, en
realidad es tal.
118
El Reconocimiento de
Personas
En trminos psicolgicos, se puede
decir que el reconocimiento es un
juicio de identidad entre una
percepcin presente y una pasada.
Cuando la actividad reconocedora sea
utilizada
para
identificar
o
individualizar
a
los
partcipes,
testigos o vctimas de un delito, ser
captada por el derecho procesal.
119
Entonces:
Habr
120
Se trata:
1.
2.
121
El NCPP seala
Cuando
fuere
necesario
individualizar a una persona se
ordenar su reconocimiento.
Quien
lo
realiza,
previamente
describir a la persona aludida.
Siempre
es
necesaria
una
descripcin previa.
Jose Antonio Neyra Flores
122
Acto seguido:
Se le pondr a la vista junto con
otras de aspecto exterior semejantes,
en presencia de todas ellas, y/o desde
un punto de donde no pueda ser
visto, se le preguntar si se
encuentra entre las personas que
observa aquella a quien se hubiere
referido en sus declaraciones y, en
caso afirmativo, cul de ellas es.
Jose Antonio Neyra Flores
123
Reconocimiento:
124
Uso de Fotografas:
Cuando
el
imputado
no
pudiere ser trado,
se podr utilizar su
fotografa u otros
registros,
observando
las
mismas
reglas
anlogamente.
Jose Antonio Neyra Flores
125
Formalidades y Valor de la
Diligencia:
Durante
la
investigacin
preparatoria deber presenciar el
acto el defensor del imputado o, en
su
defecto,
el
Juez
de
la
Investigacin Preparatoria, en cuyo
caso se considerar la diligencia un
acto de prueba anticipada.
Jose Antonio Neyra Flores
126
127
Identificacin de testigos y
vctimas:
Si
128
3.
4.
5.
129
Otros Reconocimientos:
Cuando se disponga reconocer voces,
sonidos y cuanto pueda ser objeto de
percepcin sensorial, se observarn, en lo
aplicable, las disposiciones sealada para
el reconocimiento de personas.
Sin
perjuicio de levantar el acta
respectiva, se podr disponer que se
documente mediante prueba fotogrfica o
videogrfica
o
mediante
otros
instrumentos o procedimientos.
130
Reconocimiento de Cosas:
El
131
La Inspeccin Judicial y la
Reconstruccin.
La Inspeccin Judicial: es el medio
probatorio por el cual el Juez percibe
directamente
con
sus
sentidos,
materialidades que puedan ser tiles,
por s mismas, para la reconstruccin
conceptual
del
hecho
que
se
investiga, dejando constancia objetiva
de sus percepciones.
Jose Antonio Neyra Flores
132
No se restringe:
Slo
a
las
percepciones
visuales
(la
denominada
inspeccin ocular),
puesto que pueden
y deben utilizarse
cualquier
otro
sentido.
Jose Antonio Neyra Flores
133
Finalidad
Trata
de
comprobar
los
rastros
y
otros
efectos materiales
que
el
hecho
hubiera dejado.
134
La Reconstruccin
Es
135
Presupuesto:
Para
136
Finalidad
El propsito de la reconstruccin del
hecho es comprobar si se efecto o
pudo
efectuarse
de
un
modo
determinado.
El experimento tendr por finalidad
verificar si un acontecimiento ha
podido suceder y si en efecto ha
sucedido como se afirma o se
presume.
137
Nuevo Cdigo:
Las
138
La Inspeccin en el NCPP:
Tiene por objeto comprobar las
huellas y otros efectos materiales
que el delito haya dejado en los
lugares y cosas o en las personas.
139
140
Adecuacin:
La
141
Participacin de testigos y
peritos:
Ambas diligencias deben realizarse,
de preferencia, con la participacin
de testigos y peritos.
2. Asimismo, se dispondr que se
levanten planos o croquis del lugar
y se tome fotografas, grabaciones o
pelculas de las personas o cosas
que interesen a la causa.
1.
142
Bsqueda de Pruebas y
Restriccin de Derechos
LA BSQUEDA DE PRUEBAS Y
RESTRICCIN DE DERECHOS
Comprende
144
El C. de PP 1940
Previo muy pocas medidas
limitativas de derechos, sin
el rigor necesario; sin
embargo en el Proceso
Penal vigente encontramos
la incorporacin de Leyes
referidas a este tema por
considerarlas necesarias a
efectos de cumplir con los
fines de la Investigacin y
del Proceso Penal
Nuevo Cdigo
Procesal Penal
2004
Regulo con vocacin
integral
todo
el
mbito de la prueba
en la Seccin II; y
uno de sus Ttulos,
concretamente el III,
esta dedicado a La
bsqueda
de
pruebas y restriccin
de derechos
145
Principio de Intervencin
Indiciaria
2.
Principio de
Proporcionalidad
146
Intervencin Indiciaria:
Toda limitacin de un derecho
fundamental requiere de indicios de
criminalidad
cuyo
nivel
del
exigencia variara segn el derecho
limitado, el estado o la circuntancia
de la causa y el carcter o
naturaleza de la medida.
Jose Antonio Neyra Flores
147
Adems:
Deben existir elementos, hechos o datos
plausibles que permitan al Juez estimar la
posible o probable existencia de una
conducta delictiva y la participacin en
ella del imputado.
Este principio es considerado una garanta
constitucional, independiente del Principio
de Proporcionalidad, puesto que esta
limitado
por
exigencias
fcticas
independientemente
de
otra
consideracin.
148
Principio de
Proporcionalidad
Solo pueden restringirse los
derechos
fundamentales
en
la
estricta medida en que fuera
inevitable para amparar intereses
generales.
149
Asimismo existen
requisitos:
motivacin
Extrnsecos: judicialidad y
Requisitos
Intrnsecos: idoneidad, necesidad
y proporcionalidad.
Jose Antonio Neyra Flores
150
151
de
legalidad
procesal
tipicidad
152
Jurisdiccionalidad y
Motivacin
Que
153
Motivacin
La
154
Idoneidad, Necesidad y
Proporcionalidad
155
El NCPP seala:
Que,
156
Medios restrictivos de
derechos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
El Control de Identidad y la
Videovigilancia.
Las Pesquisas.
La Intervencin Corporal
El Allanamiento.
La Exhibicin Forzoza y la Incautacin.
El Control de Comunicaciones y
Documentos Privados.
Jose Antonio Neyra Flores
157
158
El Control de
Identidad y la
Videovigilancia
CONTROL DE IDENTIDAD
POLICIAL
Se
En
el NCPP se establece:
En el Art. 205 que, La polica en el
marco de sus funciones, sin necesidad de
orden del Fiscal o Juez , podra requerir la
identificacin de cualquier persona y
realizar las conmprobaciones pertinentes
en va pblica o en el lugar donde se
hubiere hecho el requerimiento, cuando
lo considere necesario para prevenir un
delito u obtener infomracin utl para la
averiguacin de un hecho punible
Jose Antonio Neyra Flores
161
Presupuesto:
La
162
163
164
Dependiendo
de la gravedad el
hecho que se investiga, cuando el
intervenido no pueda exhibir el
documento de identificacin, ser
conducido a la dependencia policial
mas cercana, con fines exclusivos
de identificacin
165
La
166
El
procedimiento de conduccin a la
dependencia policial no debe durar ms
de 4 horas, la persona deber retirarse.
Una decisin diferente puede dar lugar a
la interposicin de una accin de
garanta.
La Polica debe llevar un Libro de registro
de Identificacin Policial, donde conste el
motivo, las diligencia y la duracin del
procedimiento
Jose Antonio Neyra Flores
167
LA VDEO VIGILANCIA
Es otra forma especial de investigacin
policial, para los casos de crmenes violentos,
graves o de organizaciones delictivas, en
donde se permite a la polica (Art. 207 NCPP):
a) Realizar tomas fotogrficas o de imgenes
b) Utilizar
otros
medios
tcnicos
determinado para la investigacin u
observacin del lugar de residencia de la
persona investigada
169
170
El supuesto a)
Se realiza con frecuencia en
casos especiales vinculados con
el crimen organizado, se incluye
en este apartado los controles
de vdeo que la polica tiene
ubicados en lugares pblicos
171
El supuesto b):
Son especficos, y especiales, ya que se
van a utilizar los medios de l apartado a),
es decir imgenes o fotos pero dentro del
inmueble donde se encuentra la persona
investigada, se all la exigencia de
autorizacin judicial. Estos casos deben
ser reservados a delitos muy graves.
Se exige
la autorizacin judicial
tratndose de la adopcin de medios
tcnicos de investigacin sobre inmuebles
o lugares cerrados.
Jose Antonio Neyra Flores
172
LAS PESQUIZAS
Son
174
Actuacin de la Polica
La
175
LA RETENCIN DE UNA
PERSONA
La
176
Si
La
177
Exhibicin de objetos:
Si
Registro Corporal
180
Intimidad personal
Es
181
Integridad Corporal
Importa
el respeto a la incolumidad
fsica o a la salud de la persona, el
derecho a no sufrir lesin o
menoscabo en su cuerpo o en
apariencia
externa,
sin
su
consentimiento.
182
Sin Embargo:
No
183
REGISTRO CORPORAL
184
Caractersticas:
Es
185
Finalidad:
186
Quin lo realiza?
En
187
Autorizacin Judicial:
No requiere autorizacin judicial
previa ni tampoco la presencia del
abogado ya que son actuaciones que se
practican bajo la urgencia no permiten
dilacin alguna.
Tiene un carcter superficial sobre la
parte externa del cuerpo de una persona,
dirigido a averiguar si la persona
registrada tiene algn bien delictivo
188
Procedimiento
Se
189
Pasos a seguirse:
1.
2.
3.
4.
190
Cacheos o registros
superficiales
Tiene
por
objeto
el
esclarecimiento del delito
mediante
un
registro
externo del cuerpo y la
indumentaria de sujeto
que comprende no solo el
ropaje
sino
tambin
aquellos
objeto
que
acarrea y sobre los que
demuestra
una
disponibilidad
fsica
inmediata.
Jose Antonio Neyra Flores
191
Diferencias
Registros
1. Finalidad
Cacheo
defensiva o
protectora.
2. La bsqueda de las
piezas de conviccin o
de efectos prohibidos
en el interior del
cuerpo de la persona
que supone la practica
del registro
3. Mayor intensidad en el
que se han de ver
afectados los derechos
del individuo
1.
2.
3.
Finalidad
investigadora
e
indagatoria
Carcter
eminentemente
externo,
superficial
Menor intensidad
en el que se han
de ver afectados
los derechos de
los individuos.
192
Derechos Fundamentales
Afectados
Implica
193
194
195
Intervenciones
Corporales
LA INTERVENCION
CORPORAL
197
Intervencin corporal
Es un acto de investigacin, propia
de la actividad investigadora de la
Polica y del Ministerio Publico que
tiene por objeto el cuerpo de una
persona, sin necesidad de obtener
su consentimiento y tiende a
buscar dentro del l, el cuerpo del
delito o los instrumentos o efectos
del delito.
Jose Antonio Neyra Flores
198
Cuerpo
Instrumentos
Efecto
199
Requisitos:
Necesidad
de presencia de un mdico
o un profesional especializado, no
puede hacerlo un polica o un personal
no especializado.
Que en ningn caso suponga un grave
dao a la salud o la integridad.
Que no constituya, el mismo o por la
forma de realizarlo, un trato inhumano
o degradante.
Jose Antonio Neyra Flores
200
Que
201
Procedimiento
202
La
203
El Juez de la Investigacin
Preparatoria se pronunciara al
respecto mediante auto fundado el
mismo da o al da siguiente con la
finalidad de:
Correr
204
La resolucin
judicial autoritativa
no
siempre es previa a la intervencin corporal
es posible que la intervencin deba realizarse
con urgencia o hay peligro en la demora y no
puede esperar la orden judicial en estos casos
el Fiscal ordenara su realizacin e instara
inmediatamente la confirmacin judicial y el
Juez de la Investigacin decidir ese mismo
da o a mas tardar el da sgte. confirmando o
desaprobando la medida ejecutada por la
polica o la fiscala .
Jose Antonio Neyra Flores
205
Consentimiento
La
realizacin de la intervencin
puede
hacerse
aun
sin
el
consentimiento del imputado, previa
orden judicial, siempre que no haya
otro medio para descubrir el
presunto delito.
Las diligencias deben hacerse por un
medico o un profesional sanitario.
Jose Antonio Neyra Flores
206
Corporales mnimas.- El
Fiscal o la polica nacional
con
conocimiento
del
fiscal
podr
disponer
mnimas
intervenciones
para observacin como
pequeas extracciones de
sangre, piel o cabello que
no
provoquen
ningn
perjuicio para su salud.
Jose Antonio Neyra Flores
207
Intervenciones Corporales
Graves
Intervencin
corporales
graves.-requieren
de orden judicial y
la concurrencia del
abogado defensor
del afectado.
208
Intervencin Corporal =
Registro
Registro Corporal
1.
2.
3.
4.
209
Intervencin Corporal =
Registro
Intervencin Corporal
1.
2.
3.
4.
5.
Acto concreto
Implica un extraccin de fluidos del cuerpo
humano tales como anlisis de sangre o de orina,
o la realizacin de exmenes radiolgicos o
ecogrficos y cualquier otro tipo de actuacin
sanitaria.
Requiere autorizacin judicial
Sirve para ser sometidos a informe pericial
Su
finalidad
es
averiguar
determinadas
circunstancias relativas a la comisin del delito o
a la participacin en el del imputado.
Jose Antonio Neyra Flores
210
Intervenciones corporales
implican:
La extraccin del
cuerpo
de
determinados
elementos externos o
internos
para
ser
sometidos a informe
pericial
La exposicin del
cuerpo humano a
radiaciones
Jose Antonio Neyra Flores
211
Seala:
212
La suprema corte de
EE.UU.
En el caso de registro corporal
Se exige en esos casos
una
razonable suspicion, muy parecida
a las fundadas razones, en el
asunto Terry vs. Ohio, se trata de
que haya razon suficiente para
proceder a la medida.
Jose Antonio Neyra Flores
213
INTERVENCION CORPORAL
A TERCEROS
Se
214
La condicin es que:
Deba
constatar
para
el
esclarecimiento de los hechos si en
el cuerpo del inculpado se encuentra
determinado huella o secuela del
delitos, se trata de todas aquellas
alteraciones causadas directamente
por el hecho delictivo en el cuerpo
de la victima.
Jose Antonio Neyra Flores
215
216
Es
PRUEBA DE
ALCOHOLEMIA
217
Se
218
219
220
La prueba de alcoholemia se
realiza:
Cuando el usuario o conductor que
aparezca
como
responsable
en
un
accidente de transito
Cuando existan sntomas evidentes o
manifestaciones de su conducta que
permitan advertir que se esta bajo la
influencia de bebidas alcohlicas u otras
sustancias prohibidas
Cuando
infrinjan las normas de la
legislacin sobre el transito.
221
EL ALLANAMIENTO
El
222
La
mencionada
norma
Constitucional indica que nadie
puede ingresar en domicilio ni
efectuar investigaciones o registros
sin autorizacin de la persona que
lo habita o sin mandato judicial,
salvo flagrante delito o muy grave
peligro de su perpetracin.
Jose Antonio Neyra Flores
223
Allanamiento
Concepto.
224
225
Procedencia
El allanamiento se dictara siempre que
existan motivos razonables (principio de
Intervencin indiciaria).
La
autorizacin judicial se producir
siempre
que
no
sea
previsible
el
consentimiento expreso del ingreso por el
interesado y fuera de los casos de flagrancia
delictiva o peligro inminente de su
perpetracin
La peticin del allanamiento (Fiscal) debe
consignar la finalidad especifica del
allanamiento (detencin del imputado por
ejemplo).
226
Asimismo
La
227
El
allanamiento comprende
lo expresamente autorizado o
lo casualmente vinculado con
el motivo que la determino en
caso de entrada en flagrancia
228
229
Exhibicin Forzosa e
de Bienes
EXBICION FORZOSA E
INCAUTACION DE BIENES
Se
231
La diligencia
Se llevara cabo inmediatamente con
apoyo de la polica debindose registrar
con exactitud los bienes y cosas.
En los cacos de exhibicin se describir
detalladamente
al
bien
objeto
o
documento, precisando sus cualidades.
Corresponde al Ministerio Publico la
custodia y conservacin de tales bienes
u objetos y es su responsabilidad la
prdida o deterioro.
232
Control de las
Telecomunicaciones
Cuestiones
previas
233
Secreto e Inviolabilidad
En cuanto a las comunicaciones
garantiza su secreto e inviolabilidad
las comunicaciones se extiende a las
telecomunicaciones
o
sus
instrumentos-, las cuales solo pueden
ser
abiertas,
incautadas,
interceptadas o intervenidas por
mandato motivado por el Juez, con
las garantas previstas en la ley
Jose Antonio Neyra Flores
234
Proteccin constitucional
La
235
Vulneracin al secreto y la
inviolabilidad de las
comunicaciones
236
237
Registro e Incautacin
de
Documentos Privados
Conceptos Previos:
La
Constitucin
garantiza
el
secreto
documental, es decir la facultad de
mantenerlos con sigilio y con reserva del
conocimiento y atencin de terceros
.
239
240
Cuando se descubre un
documento privado en el
curso de un registro
personal?
En
atencin
al
precepto
constitucional citado el documento
no puede incautarse, pero as
mismo no puede dejarse en poder
del afectado en tanto guarda
relacin con la infraccin penal.
Jose Antonio Neyra Flores
241
La Incautacin o Secuestro:
Consiste
en
la
aprehensin
y
retensin de bienes
relacionados con el
hecho
que
se
investiga e implica
que
se
priva
al
poseedor
de
su
tenencia
y
que
quedan en custodia a
disposicin
del
Tribunal.
Jose Antonio Neyra Flores
242
Orden Judicial
Esta
243
Inmovilizacin documental
Se
244
El Tratamiento de la
Prueba en la
Jurisprudencia
Nacional
Tribunal
Constitucional
Caso: Carlestei
Fleming
Actos
de
Investigacin
y
Exp. N 8811-2005-PHCTC
Actos de Prueba
Fundamento N 2:
248
249
250
Caso Ex
Magistrado
Necesidad
de
Exp. 06-2006- A.V.
Actividad Probatoria
Considerando Stimo:
252
Considerando Octavo.
253
254
y
reconociendo
la
naturaleza
jurdica del acto de disposicin de la
defensa, sobre la base de una
formal expresin de voluntad,
autoriza a poner fin al juicio en su
fase inicial.
255
256
Por consiguiente:
vinculacin facti
criminis.
y vinculacin
257
Fundamento 21:
... el derecho a la prueba se encuentra
sujeto a determinados principios, como
son que su ejercicio se realice de
conformidad
con
los
valores
de
pertinencia, utilidad, oportunidad y
licitud. Ellos constituyen principios que
informan la actividad probatoria y, al
mismo tiempo, lmites inmanentes a su
ejercicio, esto es, derivados de la propia
naturaleza del derecho ...
Jose Antonio Neyra Flores
259
Caso MAGALY
MEDINA
FUND. 26:
PERTINENCIA
CONDUCENCIA E IDONEIDAD.
UTILIDAD
LICITUD.
PRECLUSION O EVENTUALIDAD.
Jose Antonio Neyra Flores
261
Pertinencia
262
Conducencia:
263
Utilidad
264
Continuacin ...
265
Continuacin ...
266
Licitud
267
Preclusin o Eventualidad
268
Caso: Federico
Salas
Carctersticas
de
Exp.
1014-2007-PHC-TC
la
prueba capaz de producir
conviccin en el Juzgador
Fundamento 12:
270
271
Veracidad Objetiva:
272
273
274
Constitucionalizacin de
la Actividad Probatoria
275
Utilidad de la Prueba
276
Pertinencia
277
Corte Suprema de
Justicia
Casacin 05-2007
Stimo
Es
280
En
281
Octavo
282
Si
283
284
Acuerdo Plenario N
2-2007/CJ-116
Valor Probatorio de la Pericia no
ratificada
Lima, 16 de noviembre del 2007
Tema:
En
286
Considerando Octavo:
La obligatoriedad del examen pericial en
caso de pericias preprocesales o realizadas
en sede de instruccin surge del artculo
259 del Cdigo de Procedimientos Penales.
Si bien esa es la regla general en materia
pericial, que concreta el principio de
contradiccin y cuando se hace en el acto
oral, que es su sede natural, adicionalmente
cumple los principios de inmediacin y
publicidad;
287
Es
288
No requiere de verificaciones de
fiabilidad
adicionales
o
cuando
su
contenido est integrado por aportes
tcnicos consolidados que no slo se basan
en hechos apoyados exclusivamente por la
percepcin de una persona primaca del
aspecto tcnico sobre el fctico perceptivo-,
con lo que el derecho de defensa no se
desnaturaliza ni se lesionan los principios
de inmediacin, contradiccin y oralidad.
Jose Antonio Neyra Flores
289
En esos casos:
Sencillamente,
el examen pericial,
como toda prueba con un aspecto
relevantemente documental, no es
condicin ineludible de la pericia
como medio de prueba vlido,
valorable por el juez del juicio.
290
En consecuencia
no actuacin no es causal de
nulidad
de
la
sentencia
la
obligatoriedad a que hace referencia
la ley procesal no la ata a la nulidad
de
la
pericia
en
caso
de
incumplimiento- ni de exclusin de la
pericia como medio de prueba.
Su
291
Considerando Noveno:
Lo
expuesto
precedentemente
no
significa que las partes no tienen
derecho a solicitar la presencia de los
peritos para el examen correspondiente.
Slo
se tiene en cuenta (1) las
caractersticas de la prueba pericial con
especial referencia cuando se trata de
pericias institucionales o emitidas por
rganos oficiales-, y
Jose Antonio Neyra Flores
292
293
294
295
296
297
298
Acordaron:
ESTABLECER
299
SALA PENAL
PERMANENTE
R. N. 1912-2005
Piura
Prueba
Indiciaria
Lima, 6 de setiembre de 2005
Hechos:
301
Agrega
302
Considerando Cuarto:
303
Que
304
Prueba Indiciaria
305
306
307
308
309
Acuerdo Plenario N
2-2005/CJ-116
Requisitos de la Sindicacin de
Coacusado, testigo o Agraviado
Lima, 30 de septiembre de 2005
Tema:
En
311
la perspectiva subjetiva, ha de
analizarse
la
personalidad
del
coimputado,
en
especial
sus
relaciones con el afectado por su
testimonio.
312
313
314
2.
315
3.
316
El
cambio
de
versin
del
coimputado no necesariamente la
inhabilita para su apreciacin
judicial, y en la medida en que el
conjunto de las declaraciones del
mismo
coimputado
se
hayan
sometido a debate y anlisis, el
juzgador puede optar por la que
considere adecuada.
Jose Antonio Neyra Flores
317
Tratndose de las
declaraciones de un agraviado:
318
319
2.
320
3.
Persistencia en la incriminacin,
con las matizaciones que se
sealan en el literal c) del prrafo
anterior.
321